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Revista tcnico-cientfca do Instituto de Cincias Jurdicas

da FASAM Faculdade Sul-Americana


Publicao online do Instituto de Cincias Jurdicas
da FASAM Faculdade Sul-Americana
Ano 2, Nmero 02, julho de 2013.
ISSN 2316-204X
EDITOR
Dr. Arnaldo Bastos Santos Neto
CONSELHO EDITORIAL
Programao Visual e Editorao Eletrnica:
AD.ARTEFINAL [62] 3211-3458
ENDEREO PARA CORRESPONDNCIA
BR-153 Km 502 Jardim da luz Goinia-GO CEP:74850-370
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qualquer forma ou por qualquer meio sem a autorizao prvia e por escrito do autor.
A violao dos Direitos Autorais [Lei n 9.610/98] crime estabelecido pelo artigo 184 do
Cdigo Penal Brasileiro.
IMPRESSO NO BRASIL
Printed in Brazil 2013
Dr. Saulo de Oliveira Pinto Coelho
Dra. Elenise Felzke Schonardie
Dr. Cleuler Barbosa Neves
Dr. Bruno de Almeida Oliveira
Dr. Gustavo Siqueira
Dr. Diogenes Carvalho
Dr. Flavio Pedron
Dra. Fernanda Busanello Ferreira
Dr. Marcelo Maciel Ramos
Dr. Arnaldo Bastos Santos Neto
Dra. Leila Borges Dias Santos
SUMRIO
5 POSITIVISMO JURDICO
Juan Antonio Garca Amado
50 HERMENUTICA CONSTITUCIONAL E
REPUBLICANISMO: OS PRINCPIOS QUE DEVEM
NORTEAR A ATUAO DO PODER PBLICO
Arnaldo Bastos Santos Neto
Marcela de Oliveira Santos
64 ADOO NO BRASIL
Bettina Augusta Amorim Bulzico
77 DEVIDO PROCESSO LEGAL NAS RELAES PRIVADAS:
APLICAO DE DIREITOS FUNDAMENTAIS NAS
RELAES ENTRE PARTICULARES
Anderson Jos Flix de Souza
91 DECISES INTERMEDIRIAS E MANIPULAAO
TEMPORAL DE EFEITOS DA DECLARAO DE
INCONSTITUCIONALIDADE
Rosiane Rodrigues Vieira
110 SRGIO BUARQUE DE HOLANDA E RAIMUNDO FAORO:
DOIS CLSSICOS DO PENSAMENTO NACIONAL
Leila Borges Dias Santos
132 TERCEIRIZAO NO DIREITO DO TRABALHO:
REFLEXES ACERCA DO PROJETO
DE LEI 4330 DE 2004 E A SMULA 331 DO TST
Juliana de Oliveira Pereira Siqueira
Revista Online do Curso de Direito da Faculdade Sul-Americana
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Revista Online do Curso de Direito da Faculdade Sul-Americana
POSITIVISMO JURDICO

Juan Antonio Garca Amado
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1 A CADA COSA POR LO QUE ES Y CON SU NOMBRE
Los debates sobre el positivismo jurdico no cesan. En ellos abundan los
equvocos, seguramente por parte y parte. En este escrito slo intentar poner algo
de claridad sobre lo que el iuspositivismo signifca y sobre lo que no implica. En
adelante, cuando diga positivismo me referir siempre al positivismo jurdico, salvo
que le asigne otro califcativo.
El positivismo pretende antes que nada fjar el nombre de una cosa, nombrar
antes que califcar en trminos morales, polticos, econmicos, etc. Comencemos
con unas comparaciones.
En el idioma espaol existe el trmino cuchillo y est establecida su referencia
del mismo modo que para cualquier otro trmino del lenguaje ordinario. Cuando
cualquiera de nosotros ve un cuchillo paradigmtico no tiene duda de que tal objeto
es un cuchillo, de que cuchillo es el nombre que a ese objeto corresponde. Pero
pueden surgir algunos problemas en la comunicacin cuando el objeto en cuestin
est en el lmite o zona de confuencia de cuchillo y del trmino que designa otro
tipo de objetos con alguna propiedad coincidente con las propiedades defnitorias de
los cuchillos. Ese es el problema de hasta dnde llega la referencia de cuchillo y de
ante qu objetos con alguna similitud debemos dejar de hablar de cuchillo y tenemos
que usar otras palabras para designarlos, como bayoneta, pual, navaja, etc.
Cuestin distinta de esa de la referencia o designacin es la que se suscita
cuando se entremezcla la semntica, el nombre apropiado para el objeto, con la pauta
de correcto uso de dicho objeto. Es decir, si se entrecruzan el correcto nombrar y
la correcta utilizacin del objeto en cuestin, sea cual sea esa pauta material o no
1 Doutor em Direito pela Universidade de Oviedo e professor na Universidade de Len.
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Positivismo Jurdico
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lingstica de uso. Tal pasa, por ejemplo, si vemos que alguien pretende emplear un
cuchillo perfectamente normal para con l talar un rbol con un tronco de enorme
grosor. Ah el hablante ordinario no dir que eso no es un cuchillo, sino que un
cuchillo no es para eso, no sirve o no es apropiado para dicha tarea, est siendo
impropiamente utilizado. Una variante ms de ese problema se puede dar cuando
vemos que alguien usa un cuchillo para asesinar alevosamente a otra persona.
En este ltimo caso no tendr sentido que neguemos que el arma homicida es un
cuchillo, y tampoco que discutamos que un cuchillo puede servir para asesinar, que
es instrumentalmente apto para eso. Lo que s tiene pleno sentido que sostengamos
es que se trata de un uso inmoral de ese objeto que es un cuchillo.
Ahora pasemos al terreno del derecho. Socialmente se reconoce cundo nos
encontramos ante una norma que es jurdica, que es Derecho. Por ejemplo, el
Parlamento espaol aprueba, siguiendo las formas y procedimientos que para ello
se prescriben y se conocen, una ley que establece un nuevo impuesto. Si a cualquier
ciudadano espaol que recibe informacin sufciente de lo acontecido se le pregunta
si esa ley es una ley, va a responder que s. Si se le aade la cuestin de si esa ley es
derecho, va a contestar que obviamente, pues qu son las leyes sino derecho o parte
del derecho.
Ahora bien, todo sistema jurdico regula los mecanismos y condiciones de
creacin, modifcacin, supresin y aplicabilidad de sus elementos, de las normas
jurdicas, de las normas de ese respectivo sistema. Esos mecanismos y condiciones
son de dos tipos, formales y sustanciales. Son formales los que fjan qu rganos,
instituciones o sujetos pueden realizar dichas operaciones de creacin, modifcacin
y supresin del tipo de norma jurdica de que se trate y qu procedimientos o trmites
han de llevarse a cabo para esos propsitos. Condiciones sustanciales son las que
disponen o bien requisitos de encaje de las normas con otras normas del sistema
(por ejemplo, cuando se sientan las condiciones del desarrollo reglamentario de las
leyes), o bien condiciones de no contradiccin de las normas con otras normas del
sistema. Para el positivismo las normas jurdicas lo son por cumplir esas condiciones
puestas por el propio sistema, y no dejan de serlo o lo son meramente por razn de
su mrito moral o de cualquier otro tipo [1]
El incumplimiento de alguno de tales requisitos o condiciones puede dar lugar
a que la que se pretenda norma jurdica integrante del sistema jurdico en cuestin
acabe no siendo tal o no pudiendo operar como tal. Pero para que esa invalidacin
como jurdica de la norma que as se quera pueda acontecer, el mismo sistema
jurdico fjar nuevas condiciones: dispone qu rganos pueden declararla y en el
seno de qu procedimientos. Mientras tal declaracin, as regulada, no acontezca, la
norma de marras podr ser invocada y aplicada. Cuestin diversa, y dependiente de
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Positivismo Jurdico
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los pormenores de cada sistema, ser que, segn quin y cmo declare la invalidez
de la norma, esta resulte eliminada del sistema mismo con efectos generales o slo
dejada de lado en su aplicacin a un caso concreto que se discute. Esa diferencia
se aprecia, por ejemplo y en materia de control de constitucionalidad de las leyes,
segn que estemos ante un sistema de control concentrado o de control difuso
de constitucionalidad. Tambin es asunto variable, de sistema a sistema, el de la
regulacin de los efectos que la norma invalidada o preterida pueda surtir para el
periodo anterior a dicha declaracin o pretericin.
El tema que aqu nos interesa es el de a qu podemos llamar derecho, a qu
normas podemos nombrar como jurdicas. Lo que el positivismo propone es que
llamemos jurdicas y nombremos como parte del derecho (del sistema jurdico de
que se trate) a aquellas normas que:
(i) Tengan la presencia o aspecto de tales por haber sido creadas con bsico
cumplimiento de los requisitos formales y procedimentales puestos en
el sistema y socialmente reconocidos como tales a partir de la efectiva
vigencia general de dicho sistema.
(ii) No hayan sido invalidadas, privadas de su condicin de normas de ese
sistema por los rganos para ello competentes y con arreglo al procedimiento
para ese fn establecido.
(iii) O que surtan efectos por ser aplicables a hechos acontecidos con anterioridad
a esa declaracin de invalidez, como sucede, por ejemplo, cuando una
declaracin de inconstitucionalidad tiene efectos ex nunc y no ex tunc.
Qu consecuencias tendra un nombrar distinto? Respecto de (i) nos
encontraramos con que los sujetos, los ciudadanos, no sabran cmo denominar
una norma que parece claramente derecho porque tiene las propiedades formales de
una norma jurdica, de una norma de ese sistema vigente. Ante la pregunta que un
ciudadano se hiciera sobre si esa norma es derecho y como tal, meramente en cuanto
derecho, lo obliga, tendra que responder que parece que s es derecho pero que a lo
mejor no lo es y que, por tanto, mejor no califcarla hasta que llegue una declaracin
posterior del rgano de control competente, declaracin que puede no acontecer nunca.
Habra que dejar de llamar derecho a lo que derecho parece y como tal se reconoce
generalmente y que, adems, nos va a ser aplicado mientras no acontezca, si es que
acontece, su invalidacin.
En lo anterior es importante y va implcita la diferencia entre normas con
apariencia de derecho, pero que pueden acabar siendo nulas, invalidadas porque
no cumplen concretamente algunos de aquellos requisitos y condiciones formales
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Positivismo Jurdico
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o sustanciales, y normas que nada tienen de aquella pretensin de juridicidad, o de
apariencia de tal, por provenir de fuentes radicalmente inidneas, segn ese sistema
vigente [2], o por no haber sido creadas ni con el ms mnimo respeto a las formas
y los procedimientos. Tal ocurrira, por ejemplo, si en el sistema espaol alguien se
empeara en llamar norma legal a la sentada por un consejo de ancianos municipales
o por los parlamentarios, pero reunidos en un hotel rural en ruidosa y desordenada
asamblea. Lo mismo tendramos si una reunin de prrocos castellanos, pongamos
por caso, decidiera derogar determinada norma del Cdigo Civil. Mientras el
sistema est vigente en sus trminos fundamentales, no se reconocer socialmente
como derecho ni ser dentro de l efectiva como tal ninguna de esas que seran
mutaciones bsicas del mismo. Y si se reconocieran, el sistema habra cambiado,
habra acontecido una revolucin.
Tambin interesa diferenciar entre reconocimiento social y reconocimiento
tcnico-especializado. Socialmente va a contar como derecho y va a ser nombrado as
lo que tenga la mencionada apariencia mnima de juridicidad. Son los expertos, con
su saber especializado y su dominio minucioso de los mecanismos intrasistemticos,
los que pueden apreciar que una norma aparentemente jurdica puede merecer la
declaracin de invalidez porque en ella no se cumpla uno de esos abundantes y
complejos requisitos atinentes a los procedimientos o la ausencia de incompatibilidad
con otras normas del sistema.
En cuanto a (ii), dejar de denominar norma jurdica a la que hipotticamente
puede ser un da invalidada o inaplicada por el rgano pertinente y en el marco del
procedimiento al efecto establecido implicara, nuevamente, no llamar derecho a lo
que como tal se aplica por los rganos del sistema jurdico y a los ciudadanos y las
instituciones, en ausencia de tal declaracin, que tal vez nunca se d, o mientras no
acontezca. Decir que mi caso no ha sido por el juez resuelto conforme a derecho, ya
que se me aplic una norma que no es jurdica porque estimo o estiman muchos que
merecera tal invalidacin supone quedarse sin nombre para una parte importante de
las normas que socialmente son vistas como jurdicas y que por la Administracin,
los tribunales y los particulares cotidianamente se cumplen y se hacen valer. Si no es
derecho, cmo lo llamamos? Por qu no llamarlo como lo llama la gente y como
lo consideran esos rganos aplicadores?
En lo que se refere a (iii) estamos en una tesitura similar. Si me dicen que la
norma que a mi caso se aplic es a partir de hoy, da de la publicacin de la sentencia de
inconstitucionalidad, norma invlida y por tanto, no parte del derecho espaol, pero que
para mi caso, anterior a esa declaracin, surte plenos efectos, podr congruentemente
mantener que no se resolvi en derecho y conforme a derecho mi asunto y que no
fue nunca parte del sistema jurdico esa norma que se me aplic? De la necesidad de
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Positivismo Jurdico
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sentar aqu distinciones da buena cuenta la diferencia conceptual que Alchourrn y
Bulygin trazaron entre sistema jurdico y ordenamiento jurdico, pero represe en que
bajo su ptica positivista el apellido jurdico lo llevan ambas categoras.
Regresemos a aquellas comparaciones que hacamos con lo que se puede
denominar cuchillo. Por un lado, decamos que podemos toparnos con casos en los
que dudemos de si a un objeto es mejor y ms propio llamarlo cuchillo o bayoneta,
pual o navaja. Este tipo de dudas son relevantes cuando hablamos de derecho y
sistemas jurdicos, pero en dos aspectos distintos, que no deben confundirse, aunque
estn relacionados. Una cosa es preguntarse si una norma es jurdica o no, si pertenece
o no al conjunto de tales que llamamos sistema jurdico, y otra es plantearse qu
quiere decir la palabra o expresin x presente en la norma N de dicho sistema.
Para la resolucin del primer tipo de dudas los sistemas jurdicos establecen
los aludidos requisitos formales y sustanciales y disponen los rganos competentes
para, en el marco del proceso correspondiente, efectuar la declaracin dirimente, en
la idea de que la norma con mnima apariencia de jurdica se considerar derecho y
se aplicar como tal mientras dicha declaracin no tenga lugar, dependiendo tambin
de esa regulacin la retroactividad o no de los efectos de dicha declaracin.
En las cuestiones del segundo tipo no est en liza la juridicidad de la norma, sino
su alcance y efectos para tales o cuales hechos. Ah los problemas son estrictamente
de interpretacin y lo que el sistema fja es quin tiene la ltima palabra o la palabra
decisiva a la hora de precisar el signifcado de las expresiones normativas para los
casos que bajo las normas hayan de enjuiciarse y resolverse. El propio sistema jurdico
da pautas muchas veces sobre cmo o con qu criterios pueden o deben interpretarse
sus normas, y siempre fja quin puede hacer la interpretacin ltima y determinante,
la que vaya a misa, por as decir, y zanje en trminos prctico-jurdicos la cuestin,
sea para el caso concreto, sea para casos futuros.
Tenemos, pues, que la diferencia entre la disputa que en un grupo de individuos
puede surgir sobre si un determinado objeto debe contar o no como un cuchillo y la
que aparece sobre si una determinada norma es o no jurdica radica en que para esta
ltima el sistema jurdico prev mecanismos decisorios que dictaminan con autoridad,
con la autoridad que el propio sistema les otorga. Podr un sujeto seguir convencido
de que esa norma que se dice que es jurdica no merece la consideracin de tal, pero
para el sistema lo ser mientras no se declare su invalidez o, ms radicalmente, cuando
positivamente su validez haya sido ratifcada.
Con esto ltimo arribamos a un aspecto muy importante para nuestro asunto,
el de si tiene sentido y resulta mnimamente funcional, en trminos prcticos y
operativos, que un sujeto o un grupo de individuos se empecine en no llamar derecho
o no califcar como jurdicas aquellas normas que para el propio sistema lo son y que
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Positivismo Jurdico
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socialmente se imponen y tienen vigencia y son aplicadas en cuanto que tales. Ser
algo parecido a si alguien se empecina en que no se denomine cuchillo a un objeto
que para la generalidad lo es sin duda, y que tal empeo responda a que algo hay en
ese concreto cuchillo que a esa persona no le agrada o porque posee una propiedad
que en su opinin particular no lo hace merecedor de ser un verdadero cuchillo,
como pueda ser la de no estar bien aflado y no servir para cortar con comodidad.
Recordemos que del cuchillo decamos que alguien puede estimar que es usado
para un cometido que no le es propio o para el que no es instrumento adecuado,
como talar un rbol de muy grueso tronco, o que se utiliza con fnes moralmente
reprobables, como asesinar a alguien. Nos plantebamos si esas seran razones aptas
para justifcar que a ese cuchillo dejara de llamrselo cuchillo y se lo denominara,
por ejemplo, no-cuchillo, puro metal con mango o cuchillo que por aberrante deja de
ser tal. Parece que no. Y qu sucede en el caso del derecho, de las normas jurdicas?
Dejan de ser jurdicas esas normas cuando no se emplean para los fnes apropiados
a su naturaleza o cuando se ponen al servicio del mal moral, de la inmoralidad?
No interesan aqu tanto las consideraciones sobre las funciones del derecho, sean
la funciones posibles, sean las que demanda un determinado modelo de Constitucin
y de Estado, sino si la insufciente satisfaccin de las funciones que se le asignen o
el uso de sus normas para objetivos que se entienden para el derecho inadecuados
privan a las respectivas normas de la cualidad de jurdicas y al respectivo sistema de
su catalogacin posible como derecho, como sistema jurdico. Si afrmamos que un
derecho que no cumpla tales o cuales funciones concretas deja de ser tal, tendramos
que reconocer que lo que generalmente se entiende como derecho de muchos
pases o Estados no es verdadero derecho, sino otra cosa. Deberamos, entonces,
ponernos de acuerdo en el nombre de esa otra cosa, sea dicho nombre el de fuerza
bruta, arbitrariedad, dominacin ajurdica o el que se quiera, y, al tiempo, habra
que plantearse una estrategia para que le gente, tanto del propio pas como de los
otros, dejara de llamar derecho de ese Estado a las normas que no son jurdicas
por carecer de esa funcin defnitoria de lo jurdico. Una quimera, tanto lingstica
como prctica o comunicativa. Tendramos que terminar por usar circunloquios o
expresiones del tipo las normas de ese Estado E que parecen derecho pero no lo son
en modo alguno o que no lo son del todo. Confuso y poco prctico proceder, sin
duda. O incurrir en contradicciones expresivas y pragmticas como la de decir que
el derecho de E no es derecho. Si no es derecho ese derecho, por qu partimos de
llamar derecho a lo que luego mantenemos que no es tal?
Un derecho que no se emplee para lo que sean o nos parezcan sus funciones
propias y viables es como aquel cuchillo que utilizbamos para talar en gran rbol:
no deja de ser cuchillo aunque su usuario sea necio.
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Positivismo Jurdico
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En la teora del derecho del siglo XX ha habido algn debate muy interesante
sobre otro aspecto instrumental o prctico del derecho, el de si este puede llegar a
autosabotearse por razn del torpe o inadecuado modo en que disponga su propio
funcionamiento. Igual que de un cuchillo extraordinariamente mellado o muy roto
podemos empezar a preguntarnos cundo deja de ser un cuchillo o, al menos, un
cuchillo que valga para cualquiera de las cosas que con los cuchillos propiamente se
hacen, cabe que nos interroguemos sobre en qu momento aproximado un sistema
jurdico se autoorganiza de tal manera inadecuada o tiene unos caracteres que hacen
inviable su propia operatividad efectiva.
Dos son en este punto las cuestiones a las que merece la pena aludir, aunque
sea nada ms que de pasada. Una, la discusin sobre las relaciones entre efcacia y
juridicidad o condicin de derecho de un sistema de normas. Kelsen y Ehrlich, por
ejemplo, se enfrentaban a propsito de ese tema y tuvo el muy normativista Kelsen
que hacer determinadas concesiones al condicionamiento fctico de la juridicidad.
El otro debate s versa sobre si un sistema jurdico puede autosabotearse y
volverse inoperante por motivo de sus contenidos y modo de organizacin. A tal
cuestin parece que estn aludiendo Fuller o Hart, aun con sus notables diferencias,
cuando el primero habla de la moralidad interna del derecho o el segundo del
contenido mnimo de derecho natural, expresiones ambas poco afortunadas, pues no
quieren tanto decir que un derecho, para sobrevivir como tal, tenga que adecuarse
mnimamente a alguna moral material u objetiva, cuanto a que se desactivara a s
mismo un derecho cuyas normas fueran todas retroactivas, o cambiaran cada da, o
carecieran todas de sanciones para su incumplimiento, etc. [3]; o, podra aadirse,
desarrollando otro aspecto de la teora de las normas de Hart, que no tuviera normas
de cambio y normas de adjudicacin.
Pero alrededor de estos asuntos anteriores no suele girar la polmica entre
positivistas y antipositivistas, sino que versa ms que nada sobre si el uso inmoral del
derecho priva a las correspondientes normas de ese carcter de derecho. Recordemos
que aqu la comparacin era con el problema de si el cuchillo que se utiliza para
asesinar sigue siendo o no un cuchillo. Nos extraara que alguien defendiera que
desde el momento en que ese objeto, el cuchillo, se usa con propsitos de asesinato
deja de ser un cuchillo, que se afrmara algo as como que este cuchillo ya no es un
cuchillo, sino un metal asesino. Las razones para negarle al objeto la condicin de
cuchillo provendran de la inmoralidad de su uso. No podramos, pues y segn esa
postura, proclamar nunca que el asesinato se cometi con un cuchillo, y habra que
decir que el asesinato se perpetr con lo que al cualquiera le parecer un cuchillo,
pero que no lo es, pues a los cuchillos les es ontolgicamente inmanente que no
pueden ser empleados para asesinar.
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Positivismo Jurdico
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Esa confusin entre la cosa y los juicios morales sobre su utilizacin es la que
viene a cuestionar el positivismo, simplemente eso. Pero a nuestra comparacin se
podra quiz objetar que mezcla el objeto externo con las intenciones o prcticas de su
usuario y que no va por ese camino la vinculacin inmanente entre derecho y moral;
que la analoga podra ser pertinente si se diera con una norma y su uso torticero o
mal intencionado. Es decir, que el ligamen entre normas jurdicas y moral se aplica
respecto de las propiedades defnitorias de las normas jurdicas. Expliquemos esto
un poco mejor.
Cabra la comparacin, se objetar, si entre las propiedades defnitorias del
cuchillo hubiera una de carcter moral. Pues lo que el antipositivismo hace es aadir
una propiedad moral constitutiva y defnitoria al objeto norma jurdica. Para los
antipositivistas, entre esas propiedades constitutivas y defnitorias del objeto norma
jurdica est la de que su contenido no puede ser inmoral, o fuertemente inmoral. En
consecuencia, la norma jurdica o el objeto que en principio parezca tal no ser en
verdad norma jurdica si carece de esa propiedad, si no cumple dicha condicin.
Trabajemos con otro ejemplo. Los curas de mi colegio solan contarnos que
la prctica sexual sin amor no es propiamente sexo, sino mera genitalidad. No
admitan que pudiera darse verdadero sexo sin amor, aunque amor sin sexo s caba
y hasta era en muchos casos lo ms recomendable. Similarmente, los antipositivistas
proclaman que no puede haber derecho sin un mnimo de moralidad, aunque s
existe la moral sin juridicicidad. O sea, que una norma jurdica deja de ser jurdica
si es inmoral, pero una norma moral no deja de ser moral si resulta antijurdica,
esto es , de contenido opuesto al derecho, a alguna norma jurdica. La moralidad (o
una moralidad mnima) es condicin defnitoria de lo jurdico, pero la juridicidad
no es condicin defnitoria de lo moral. De esa forma, lo que el antipositivismo
propugna es una superior jerarqua de la moral sobre el derecho, ya que aquella
puede condicionar los contenidos de este, pero no a la inversa.
Las variantes de las doctrinas antipositivistas se derivan del tipo de naturaleza
u ontologa que atribuyan a esa moral que ponen como condicin de lo jurdico.
Para el iusnaturalismo teolgico era la moral cristiana, bajo la forma de ley eterna
y su refejo en la ley natural, grabada por Dios en la naturaleza humana. Para el
iusnaturalismo racionalista se trataba de las pautas morales, insertas naturalmente
en la naturaleza humana, parte constitutiva de esa naturaleza humana y cognoscible
mediante la razn. Para el iusmoralismo no iusnaturalista o bien se trata de una moral
objetiva, en s subsistente y cognoscible mediante la intuicin o una refexin tica
metdicamente guiada, o bien de algn tipo de moral social positiva comn a todos
los pueblos en un momento histrico dado (tal era la postura de Radbruch o del
llamado derecho natural de contenido variable) o de la moral socialmente vigente
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Positivismo Jurdico
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en el Estado o grupo humano en el que surge un sistema jurdico, moral que da
su sentido ltimo al respectivo sistema jurdico, lo complementa y, en su caso, lo
corrige o condiciona (Dworkin). El neoconstitucionalismo va un paso ms all y,
presuponiendo o bien el tipo de moral a que se referen Dworkin o Radbruch, o bien
algn gnero de moral objetiva como la que la alemana Jurisprudencia de Valores
pona en la base de los sistemas jurdicos, insiste en que esa moral est presente
como sustancia o esencia ltima de las constituciones vigentes.
Sea como sea, el elemento comn y caracterstico es ese de colocar un
componente de moralidad como condicin defnitoria del derecho. Por consiguiente,
para el antipositivismo no sern parte del derecho, no sern con propiedad jurdicas, las
normas de contenido inmoral o fuertemente inmoral y no se deben aplicar las normas
jurdicas que, aun no siendo en su contenido abstracto inmorales, conduzcan en el caso
concreto que se enjuicie a una solucin incompatible con la moralidad de referencia.
2 LAS DOS NOTAS CON QUE EL POSITIVISMO CARACTERIZA EL
DERECHO
El positivismo jurdico es una manera de nombrar, es una opcin sobre qu es
funcional y comunicativamente ms razonable llamar derecho. Su razn fundamental
es que no se debe confundir la denominacin socialmente establecida sobre lo que
cuenta como derecho con las pretensiones que se tengan sobre cmo debera ser
o cmo debera usarse y para qu el derecho. Es, pues, antes que nada, una tesis
conceptual y semntica. Cada persona o grupo pueden tener su opinin sobre el
cuchillo mejor, sobre el sexo ideal o sobre el amor perfecto, pero no est en su mano
determinar las propiedades del concepto de cuchillo y, en consecuencia, la referencia
de trminos como cuchillo, amor o sexo.
Desde ese ncleo de la tesis se pueden comprender las dos notas con que el
positivismo acostumbra a presentarse, la de la separacin conceptual entre derecho y
moral y la del carcter convencional del derecho.
La separacin conceptual se capta bien si volvemos al caso del sexo y el amor.
Conceptualmente somos perfectamente capaces los hablantes de nuestro idioma de
diferenciar y separar amor y sexo y de ver los dos trminos como alusivos a prcticas
o sensaciones distintas. Una cosa es la prctica sexual y otra el sentimiento amoroso.
Gracias a que poseemos esos dos conceptos podemos distinguir y catalogar tres
situaciones diversas, atinentes a la relacin entre esas dos cosas. As, discernimos
cuando se da amor sin sexo, sexo sin amor o lo uno junto con lo otro. Correlativamente,
la presencia del concepto de moral y del de derecho (o de norma moral y norma
jurdica) nos capacita para determinar cundo estamos ante una norma moral que no
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Positivismo Jurdico
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es jurdica o que es antijurdica (opuesta al contenido de una norma jurdica), ante
una norma jurdica que no es moral o que es inmoral (opuesta al contenido de una
norma moral), o ante un contenido normativo que se corresponde tanto con el de una
norma moral como con el de una norma jurdica.
Lo que decimos de esa separacin conceptual vale tambin para distinguir el
derecho de otras cosas, como la economa. Una norma jurdica cuyo contenido est
en pugna con los dictados de la economa no deja de ser jurdica por ser antieconmica,
inconveniente o contraproducente desde el punto de vista econmico [4]. Y una ley
de la ciencia econmica tampoco pierde su validez cientfca, si la tiene, por estar
reida con los dictados del derecho vigente. Por las mismas, tambin distinguimos
el sexo del placer y, aunque muchas veces vayan de la mano, podemos entender que
haya sexo sin placer y placeres sin sexo, placeres no sexuales. Tal capacidad para
distinguir es perfectamente independiente de las convicciones que cada cual pueda
tener sobre cules son las mejores o ms adecuadas vivencias o prcticas del amor,
del sexo y del placer. Ms aun, si tales concepciones pueden afrmarse y desarrollarse
es precisamente gracias a ese arsenal de conceptos diferenciables y combinables en
relaciones variadas.
No parecera razonable que alguien adujera que expresiones de nuestra lengua,
como la que permite llamar hacer el amor a ciertas prctica sexual sean prueba de
que sexo y amor estn inescindiblemente unidas en un concepto nico y complejo,
de modo que no pueda existir sexo sin amor, sin sentimiento amoroso. La presencia
de dicha expresin slo prueba que la palabra amor es ambigua, tiene signifcados
distintos. Otro tanto ocurre con la expresin no hay derecho, que usamos para
indicar que una situacin nos parece injusta. Lo nico que aqu se comprueba es
que tambin la palabra derecho es ambigua y no solo se emplea para aludir a un
conjunto de normas pertenecientes a un sistema jurdico. Lo que no resulta fcilmente
comprensible es que alguien use tales ambigedades semnticas para sostener que
todo sexo tiene necesariamente una dimensin amorosa o que a todo derecho le es
inmanente un contenido mnimo de justicia.
Algo parecido sucede con las teoras tridimensionales del derecho cuando se
invocan como tesis opuestas al positivismo. En su formulacin estndar esa teora
tridimensional dice que el derecho es norma, y como tal califcable en trminos de
validez o invalidez formal o propiamente jurdica; hecho, y como tal califcable en
clave de efcacia o inefcacia; y valor, y como tal tildable de bueno o malo, justo o
injusto, moral o inmoral. Perder de vista cualquiera de esas dimensiones supondra, se
dice, dejar de lado un aspecto esencial de la ontologa de lo jurdico, pues el derecho
propiamente dicho slo se da en aquellas normas que renen las tres condiciones
positivas: validez, efcacia y justicia.
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Positivismo Jurdico
Juan Antonio Garca Amado
Se trata de una grosera confusin entre el objeto y los puntos de vista sobre
el objeto. Un cuadro, por ejemplo, una obra pictrica, puede ser contemplado y
califcado desde mltiples pticas o puntos de vista: su belleza a tenor de los cnones
estticos, la moralidad de la escena que represente, conforme a los patrones morales,
el precio o valor econmico, segn los dictados econmicos o del marcado del arte.
Tendra sentido que defendiramos que un cuadro es arte nada ms que si combina
las propiedades de ser bello, de representar escenas o situaciones no inmorales y de
ser econmicamente valioso? De esa forma, si el artista represent una violacin
o una estampa sacrlega o si por su cuadro no le dan ms de cuatro euros, no sera
artstica su obra en modo alguno, aunque para los estndares estticos pudiera
considerarse una obra de primera.
Adems, suena arbitrario, ya puestos, que se limiten a tres las dimensiones de
lo jurdico. Por qu no igualmente una dimensin esttica, ya que de las normas o
su redaccin podemos hacer juicios en trminos de belleza o fealdad literaria? Y
una dimensin econmica, puesto que podemos juzgar de sus efectos econmicos
positivos o negativos? Y una religiosa, pues sus contenidos pueden verse como
pecaminosos o acordes con el dogma de tal o cual religin? Y as sucesivamente. Un
cuchillo ser un cuchillo al margen de que se use mucho o poco, de que nos parezca
moral o inmoral que se fabriquen cuchillos, de que se venda caro o barato, de que
sea hermoso o feo, etc., etc. Sobre un cuchillo, una prctica sexual, un sentimiento
amoroso o una norma jurdica pueden combinarse mltiples puntos de vista y juicios
de muy diverso tipo. Pero cuando se nos pregunta qu es un cuchillo slo podremos
caracterizarlo con propiedad si enumeramos las notas del concepto y las claves de la
referencia del trmino cuchillo en nuestra lengua.
Imaginemos que encuentro una piedra y que deseo saber de qu mineral se
trata o qu minerales la componen. Voy al gelogo y, tras los anlisis pertinentes
en su laboratorio, dictamina que se trata de cuarzo; mas aade: pero este cuarzo
es tan feo que en realidad se trata de un cuarzo que no es cuarzo, sino que slo lo
parece, ya que el verdadero cuarzo slo puede ser hermoso. Tendramos a dicho
gelogo por un chalado que no sabe distinguir los objetos de su ciencia de sus juicios
estticos personales. Si para la comunidad cientfca de los gelogos y para la gente
en general esa piedra tiene las propiedades del cuarzo, acreditadas adems por los
procedimientos de anlisis de la ciencia geolgica, no ser de recibo negar que
sea cuarzo porque es un pedrusco muy feo o porque una vez alguien mat a otro
golpendolo con una piedra de cuarzo o con esa misma piedra de cuarzo.
Y si a usted le preguntan si el derecho espaol permite el aborto voluntario
dentro de un plazo? No incurre en el mismo sinsentido si contesta que hay en el
derecho espaol una norma que s lo permite pero que en realidad esa norma no es
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Positivismo Jurdico
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jurdica ni forma parte de tal derecho porque el aborto es suprema inmoralidad?
Su interlocutor sigue con el interrogatorio: Acaso esa norma ha sido anulada por
el rgano competente para tales anulaciones? Usted dice que no, que no lo ha sido
(supongamos, adems, que el Tribunal Constitucional ha sentenciado que dicha
norma no es inconstitucional), pero que en realidad nadie necesita anularla porque
ya es nula de por s. Y sigue, pertinaz, el interrogador: qu le sucede, entonces, a
la mujer que se somete voluntariamente a un aborto dentro de ese trmino o bajo
esas condiciones, o al mdico que lo practica? Usted: no les sucede nada, no los
condenan, conforme al derecho vigente, slo que ese derecho vigente en realidad no
es derecho y esas personas deberan ser sancionadas si el derecho fuera como debera
ser, si en lugar de regirnos por el derecho vigente nos gobernramos por el verdadero
derecho. No sera mejor que usted dijera que el derecho es el que es, pero que a
usted no le gusta nada y que piensa que debera cambiarse?
Ahora supngase que es derogada la norma que permite el aborto voluntario
en ciertos casos o dentro de determinado plazo. Todo aborto voluntario pasa a ser
delito y a acarrear sancin penal. Viene un conciudadano y le pregunta si en nuestro
derecho est permitido el aborto voluntario, al menos en alguna circunstancia.
Usted le aclara que no, pues hay en nuestro ordenamiento una norma que lo veda
y lo castiga. Pero resulta que ese que con usted dialoga es un declarado defensor
del derecho al aborto y no ve inmoralidad o injusticia en su prctica, sino en su
prohibicin. No son pocas las personas que as opinan, en razn de su sistema moral,
de su concepcin de la moralidad, del bien y de la justicia. Ese interlocutor suyo es
un iusmoralista y un antipositivista como usted, solo que su moral es bien distinta de
la suya, de la de usted. As que ante su referencia a la norma jurdica positiva, l le
replica que, de tan injusta, esa norma prohibitiva del aborto no es autntico derecho
y que el verdadero derecho no prohbe el aborto, sino que lo permite, por lo cual, las
condenas de quienes abortan voluntariamente o practican abortos no son condenas
conforme a derecho, sino puros actos de poder antijurdico o ajurdico. Entonces
usted aduce que la norma vigente no solo es derecho, sino que es adems derecho
justo y, por consiguiente, derecho genuino.
Tiene salida ese debate? Parece que slo es pensable una: que se pongan de
acuerdo sobre los hechos y su nombre y que distingan los hechos de su califcacin
moral, econmica, poltica, esttica o cualquier otra. El hecho es que aqu y ahora el
derecho dice que el aborto est prohibido o permitido. Y tambin es un hecho que el
juicio moral sobre la respectiva norma puede ser discrepante. Pero la discrepancia
moral sobre los hechos no tiene que ser confundida con la constatacin de los
hechos, con el juego de los conceptos y con los nombres de las cosas. Si cada uno
llama derecho nada ms que a las normas que a l le parecen moralmente admisibles,
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Positivismo Jurdico
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incluso desde su concepcin personal del objetivismo moral y de la verdad moral, y
si ese modo personalizado de nombrar se impone generalmente, deja de haber en la
sociedad derecho, por no existir un concepto comn de derecho: el trmino pierde su
referencia en el lenguaje que compartimos. Pero lo cierto es que en cada sociedad,
y en la nuestra, el trmino derecho s tiene una referencia comn compartida, pese
a quien pese.
Pongmonos ante una sociedad en la que tal situacin se produjera, en la que cada
uno slo considerara derecho aquellas normas que son acordes con su moral. Sera
imposible saber, en los casos de discrepancias entre las morales de los individuos o los
grupos, si el derecho permite o prohbe el aborto, ya que el veredicto de cada persona
o cada grupo ser discordante. No sera raro que de tal caos prctico se intentara
salir mediante un acuerdo: el acuerdo de dar a la norma jurdica el contenido que
determine la mayora. Se inventara la democracia como procedimiento para crear
derecho positivo vinculante para todos por encima de los juicios morales de cada
uno. Por eso puede sostenerse que, en su fundamento como sistema jurdico-poltico
de una sociedad reconocidamente pluralista, la democracia exige el positivismo en
el modo de identifcar y nombrar el derecho. La democracia supone el acuerdo para
sentar y hacer en comn vinculantes, bajo la forma de derecho, las normas sobre las
que discrepamos, pero que, por versar sobre asuntos importantes para la convivencia
colectiva, tienen que ser normas que rijan para todos. Por eso en democracia se
legisla el derecho de todos, pero no, en modo alguno, la moral de cada uno. Porque
el derecho es de todos y para todos, guste o disguste a unos o a otros, mientras que
la moral es de cada uno y desde la moral de cada uno hace cada cual sus propuestas
para todos y participa en las reglas del juego comn de la legislacin. Quien pone
condiciones personales de validez a las normas democrticamente legisladas se
sustrae al juego compartido de la democracia y coloca sus valores personales por
encima del valor de ese sistema [5].
Naturalmente, la democracia no es impepinable y ese sistema de decisiones en
comn sobre los asuntos concernientes a la convivencia de todos y sobre los que
individual y grupalmente discrepamos no es insoslayable. Hay una alternativa, la del
autoritarismo y la dictadura: que la persona o grupo que se considere en posesin
de la verdad moral suprema imponga su ley a los otros, aunque estos otros sean
mayora. Pero en ese caso la pretendida razn necesitar el soporte de la fuerza, de
la represin. En democracia legisla la mayora porque es mayora, no porque tenga
razn o sea propietaria de la verdad moral. Las dictaduras, en cambio, se legitiman
por la posesin, pretendida, de la verdad y reprimen la discrepancia, sea de minoras,
sea de la mayora, por considerarla sinrazn, aberracin pura, supremo descarro.
La dictadura, a diferencia de la democracia, presupone la divisin de la sociedad
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Positivismo Jurdico
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entre seres superiores, llamados a mandar, y seres inferiores, abocados a obedecer.
Superiores son, por supuesto, los que conocen la verdadera moral, e inferiores los
que no la conocen o no son caparse de conducirse en conformidad con ella.
Una rama muy potente del iusmoralismo de nuestros das transita por una ruta
que puede parecer intermedia y no antidemocrtica, no contramayoritaria. Lo hace
basndose en las doctrinas llamadas constructivistas. Los constructivistas parten de
que, al comunicarnos y convivir, todos asumimos ciertos presupuestos, presupuestos
que tienen valor normativo. Por ejemplo, y dicho sea con suma sencillez, cuando
optamos por hablar con otro, en lugar de emplear con l la violencia para forzarlo
a obrar en nuestro inters o segn nuestras preferencias, lo estamos reconociendo
como un igual cuyas razones valen como las nuestras y merecen ser ponderadas con
imparcialidad. Lo que tendramos que preguntarnos, segn el constructivismo, es a
qu acuerdos llegaramos sobre esos temas a propsito de los cuales inicialmente
podemos discrepar por razn de nuestros intereses o nuestras convicciones
individuales; qu acuerdos alcanzaramos si nuestro razonar conjuntamente y
dialogar se llevara a cabo de conformidad con algn procedimiento discursivo que
garantizara la imparcialidad del resultado, para que ese resultado ya no sea expresin
de alguna forma de dominacin o del simple cmputo de mayoras y minoras,
sino manifestacin de lo que aqu y ahora la razn exige para el objeto de nuestro
debate. En otras palabras, nos preguntamos a qu acuerdos arribaramos si nos
encontrramos, por ejemplo, en la habermasiana situacin ideal de habla o en la
rawlsiana posicin originaria y bajo el velo de ignorancia. En cuanto estemos de
acuerdo sobre lo que acordaramos en esa situacin hipottica e ideal en la que se
respetaran plenamente las condiciones de imparcialidad del razonamiento, habremos
dado con lo que buscbamos, a saber cul es la solucin racional para nuestro debate
aqu y en este momento.
Sobre qu pueden tratar esas discusiones nuestras aqu y ahora? Pues sobre
cosas tales como si el aborto debe estar prohibido o permitido por el derecho o
sobre si debe ser delito o no la apologa del terrorismo o sobre si debe ser delito
o no la negacin de holocausto o sobre si es preferible modifcar los tramos del
impuesto sobre la renta o aumentar los impuestos indirectos. Aqu y ahora, mortales,
prejuiciosos y parciales, no nos ponemos de acuerdo, pero si no estuviramos
obnubilados por prejuicios e interesadas ideologas, s que lo lograramos, se supone.
Cmo sale el constructivista del embrollo? Cmo puede llegar a saber, l solo,
lo que l mismo preferira si en lugar de ser l mismo, una persona marcada por
su particular situacin, fuera l y fueran todos los interlocutores posibles sujetos
perfectamente racionales y capaces de razonar de modo plenamente imparcial?
No s, pero lo sabe. Lo sabe, ya que nunca omos a un constructivista decir que
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Positivismo Jurdico
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sus personales convicciones sobre el asunto en disputa son tales, pero que una vez
pasadas por el tamiz del dilogo plenamente intersubjetivo y racional se ha dado
cuenta de que estaba equivocado y de que la postura correcta es la que otro mantena.
No, lo que el constructivista hace siempre es tildar como racional o razonable su
postura subjetiva, puesto que ya la habra pasado por ese fltro hipottico de la
intersubjetividad y, en consecuencia, su idea subjetiva ya no es meramente subjetiva,
sino la intersubjetivamente racional. Por eso son tan divertidas y aleccionadoras las
discrepancias entre constructivistas, porque todos se dicen respaldados por el mismo
experimento hipottico, por la misma imaginacin de lo que nacera de un dilogo
perfecto entre sujetos imparciales. El proceder constructivista siempre da a los
constructivistas la razn; le da la razn a cada uno y no hay manera de que se pongan
racionalmente de acuerdo entre ellos. Quiz necesitaran un metaconstructivismo:
un constructivismo para constructivistas, un constructivismo de segundo grado; y
as sucesivamente.
Nos hemos alejado bastante del punto que tratbamos, el de la tesis positivista de
la separacin conceptual entre derecho y moral, pero los temas estaban relacionados.
Vamos ahora con la tesis del carcter convencional de todo derecho. Consiste en
mantener que el derecho es cosa de este mundo y no de otros mundos hipotticos
o imaginarios, y que se hace en las sociedades o por las sociedades. El derecho
por tanto, no es natural, sino obra social, y no se basa en constataciones, sino en
decisiones y acuerdos. Derecho es lo que la sociedad entienda como derecho y no lo
que como tal exista en alguna otra parte independiente y separada de los acuerdos
sociales efectivos y del imaginario social. Derecho es, en suma, lo que una sociedad
piensa, vive y practica como derecho [6]. Por eso los caracteres de los sistemas
jurdicos y, por supuesto, los contenidos de las normas jurdicas cambian de sociedad
a sociedad y de poca a poca.
Lo que el positivismo defende es, repito, que todas las normas son de este
mundo y que se trata de objetos socialmente creados, en su forma y en sus
contenidos, que son hechos sociales de cierto tipo, constructos del imaginario social
que gobiernan las prcticas sociales. En otras palabras, que no hay parmetros extra
o suprasociales que determinen lo que en tal o cual sociedad puede ser o no derecho.
El derecho es social porque cada sociedad tiene y pone en prctica el suyo, y su
carcter convencional indica que ninguna normatividad puede socialmente operar si
no es colectivamente reconocida como tal: como normatividad que permite califcar
las conductas como debidas o indebidas. Con la evolucin de las sociedades y hasta
llegar a la poca moderna, lo que habra tenido lugar es un proceso de decantacin de
distintos tipos de normatividades, de forma que en estas sociedades ms complejas
se reconoce de hecho la diferencia entre diversos patrones y sistemas normativos:
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Positivismo Jurdico
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religioso, moral, jurdico, etc. Gracias a esas convenciones establecidas y vigentes
socialmente, podemos diferenciar, por ejemplo, entre moral y derecho, y decir cosas
tales como que la conducta X es acorde con la moral, pero no con el derecho, o que la
conducta Y es conforme con el derecho pero contraria a los preceptos de la religin.
Cuando el antipositivismo rebate el carcter convencional de todo derecho
posible ha de estar presuponiendo algn tipo de normatividad no convencional, por
s subsistente y existente al margen del pensar y las prcticas de las sociedades.
Para el iusnaturalismo teolgico esa normatividad vive, bajo la forma de ley eterna
y ley natural, en el orden de la Creacin, en cuanto proviene de la razn y voluntad
de Dios. Para el iusnaturalismo racionalista el derecho natural no es convencional
porque est presente en la naturaleza humana, igual que en ella se hallan el hgado
o el corazn, si bien bajo forma no emprica o fctica de existencia. Al fn y al cabo,
la naturaleza humana se compona de cuerpo, la parte emprica, y alma, la parte no
emprica pero igualmente natural. Del mismo modo que el alma deba gobernar
el cuerpo para que la naturaleza del hombre no se rebajara a naturaleza meramente
animal, las normas ideales o no empricas del derecho natural tenan que primar sobre
las normas positivas o de creacin social. El humano, un ser con dos naturalezas o
con una compleja naturaleza doble tena que estar guiado por dos normatividades
que se concilian en un normatividad compleja en la cual el derecho natural est por
encima y pone lmites al derecho positivo.
Pero el iusmoralismo antipositivista de hoy no es solo o no es todo iusnaturalismo.
Ese iusmoralismo tiene que presuponer, sin embargo, algn tipo de objetividad de
las normas morales, si es que stas pueden y deben acotar los caracteres o contenidos
posibles de las normas jurdicas, de las normas que resultan de las convenciones
sociales. Dicho de otra manera, para que el antipositivismo pueda objetar seriamente,
desde la moral, la tesis positivista del carcter convencional de todo derecho, debe
dar por sentada una moral de carcter no convencional, que no sea tambin un
producto contingente de las respectivas sociedades. Porque si la moral tambin es
convencional, al igual que el derecho, se pierde irremisiblemente la base para sostener
que hay una parte del derecho que es moral y, por tanto, no convencional. Si esas
normas morales no convencionales y, por tanto, distintas de la moral social positiva
viven en la mente o la voluntad de Dios, retornamos al iusnaturalismo teolgico. Si
estn insertas en la naturaleza humana o en un orden natural y necesario del mundo,
en la naturaleza de las cosas, no hemos salido del iusnaturalismo racionalista. Si
estn en otra parte, dnde estn, cmo son y cmo cabe conocerlas? Y cmo es
posible que unos lleguen a su preciso conocimiento y a otros no se les alcance?
El iusmoralismo slo dejar de ser o parecer una doctrina con endeble fundamento
si va de la mano de un bien desarrollado y adecuadamente explicitado objetivismo
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Positivismo Jurdico
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y cognitivismo tico. No ser misin imposible, pero es misin necesaria si sus
invocaciones de la moral como lmite al derecho y a su carcter convencional tienen
que parecer algo ms que interesado argumento para hacer pasar las preferencias
morales subjetivas del iusmoralista por tesis objetivas sobre el bien y la justicia.
3. A qu no compromete el positivismo
Recapitulemos. Lo que el positivismo viene a proponer es algo extremadamente
sencillo. Por una parte, nos plantea que por qu vamos a dejar de llamar derecho
lo que aqu y ahora, en la sociedad que sea, se entiende como derecho, se aplica
como derecho y se denomina derecho; que por qu vamos a prescindir del concepto
delimitado de derecho, una vez que se ha llegado, en los hechos sociales, a esa
delimitacin. Y, en segundo lugar, que si se sostiene que hay derecho fuera de aqu,
independiente de las convenciones sociales en las que se asienta la convivencia de
unos u otros grupos, habr que fundamentar muy convincente y detalladamente
dnde est ese derecho que no es de aqu, sino de todas partes, y que no es de este
tiempo nuestro, sino de cualquier tiempo. Porque afrmar que existe puesto que yo
creo en l no parece que pueda ser razn sufciente para imponerlo como derecho de
todos o como lmite de los contenidos posibles de nuestras convenciones, acuerdos
y procedimientos de decisin.
Con nada ms nos compromete el iuspositivismo. No compromete: (i) con el
juicio moral positivo sobre el derecho como tal o con los contenidos de sus normas
y, por tanto, con la preferencia por la obediencia a las normas jurdicas; (ii) con el
juicio poltico positivo sobre la aplicacin de las normas jurdicas o la obediencia
a ellas; (iii) con el escepticismo o el relativismo moral; (iv) con el atesmo o la
oposicin a las religiones; (v) con una determinada opcin poltica, ni siquiera con
la preferencia por la democracia.
(i) A uno le ensean un cuchillo y le preguntan qu es. Responde que es un
cuchillo y le replican as: ah, entonces te gusta. Le muestran una pareja haciendo
el amor y le interrogan sobre qu hacen. Contesta que estn haciendo el amor o
teniendo una relacin sexual completa, segn como queramos llamarlo, ante lo que
le dicen esto: ah, por tanto ests diciendo que se aman, que se quieren con verdadero
amor. Luego ponen ante l un precepto del Cdigo Civil y, siendo evidente que se
trata del Cdigo Civil en vigor, el interpelado explica que se trata de una norma
jurdica, momento que aprovechan sus interlocutores para espetarle: ah, caramba,
por consiguiente te parece justo el contenido de ese precepto o, al menos, no lo tienes
por muy injusto.
Estn o no estn claramente emparentados los anteriores supuestos? No pasa
en todos esos casos que se confunde la identifcacin de un objeto, comportamiento
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Positivismo Jurdico
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o estado de cosas (un cuchillo, un acto sexual, una norma que forma parte de un
sistema jurdico) y el correspondiente nombrarlo conforme al nombre que lleva en
nuestro idioma, con la califcacin que desde parmetros ajenos a ese objeto se puede
hacer o que algunos hacen?
El positivismo pide que no se caiga en esa confusin cuando nos referimos al
derecho, a normas jurdicas; que, si existen y compartimos criterios de identifcacin
de las normas jurdicas socialmente reconocidos y, por tanto, vigentes y operantes,
no hagamos ese tipo de razonamiento con esta estructura: esta norma jurdica N
no es una norma jurdica en realidad, aunque cumpla con todos los requerimientos
del sistema jurdico y del sistema de fuentes reconocido, porque tiene la propiedad
negativa P (es antieconmica, estticamente horrible, polticamente inconveniente,
pecaminosa, inmoral). Nada ms que eso.
A usted le ensean una adelfa y le recuerdan que es un arbusto muy decorativo
para los jardines. Usted, buen conocedor de los secretos de la botnica, responde
que la adelfa es venenosa y que, en consecuencia, no es arbusto decorativo en
modo alguno. Qu le replicaran? Que el concepto de planta decorativa es
independiente de propiedades como la de ser venenosa o no; que las propiedades
que la hacen decorativa (tamao, tipo y color de las hojas, belleza de las fores)
son independientes de otras que esa misma planta puede tener (ser cara, ser apta
slo para terrenos arcillosos, requerir abundante riego, ser venenosa). Ni por ser
venenosa deja la adelfa de ser decorativa ni por ser decorativa deja de ser venenosa.
Cuestin diferente es que esa propiedad de ser venenosa importe para usted
como razn para no plantar una adelfa en su jardn, quiz porque tiene nios que
puedan morder sus hojas o porque usted mismo es despistado y puede olvidarse del
peligro y probar un da una ensalada con sus brotes. Que usted tenga buenas razones
para no querer cerca ese arbusto decorativo no priva al arbusto de tal propiedad, la
de ser decorativo o estar generalmente considerado como tal. Igual que si usted tiene
alergia al polen de las gramneas no negar a stas su condicin herbcea, sino que
simplemente procurar mantenerse alejado de ellas. Si a usted (o a muchos como
usted) una norma jurdica le parece descarnadamente injusta, as lo proclamar y
har lo que est en su mano para que se cambie, pero no dir que esa norma jurdica,
por injusta, no es jurdica. O s?
Pero hay otra cosa que tampoco se sigue. Si usted ha concedido que la adelfa, sea
venenosa o no, es un rbol muy decorativo, no se desprende que usted tenga, s o s,
que colocar adelfas en su jardn. Puede preferir otro tipo de plantas o arbustos cuyas
formas o colores le sean infnitamente ms gratos. Es ms, puede tenerles autntica
aversin a las adelfas, porque le traen malos recuerdos o porque haba muchas en las
fncas de su primera esposa. Pero ni ello es razn para que usted le niegue el carcter
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Positivismo Jurdico
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generalmente reconocido de arbusto decorativo ni el reconocerle esa cualidad a la
adelfa le compromete a que a usted le agraden o a que tenga que plantarlas.
Con las normas jurdicas ocurre otro tanto, segn el positivismo. Tan slidas
y claras como pueden ser las razones para identifcarlas como tales, pueden ser las
razones para abominar de su contenido y hasta para desobedecerlas. Ni dejarn de
ser lo que son porque usted las estime muy injustas, ni porque usted reconozca que
son lo que son podr nadie decirle que, por tanto, usted las ha reconocido como
justas y merecedoras de obediencia en conciencia.
Las normas jurdicas producen obligaciones jurdicas. Esto simplemente
quiere decir que desde el punto de vista del sistema jurdico sus normas obligan;
obligan en derecho o segn el derecho. Por eso su incumplimiento se sanciona y
su cumplimiento puede reclamarse coactivamente. Las obligaciones jurdicas son
obligaciones a tenor del sistema jurdico. Nada ms que eso [7]. Las normas morales
producen obligaciones morales. Ni es pensable un derecho que diga que sus normas
no importan y que cada uno las acate nada ms que si le apetece y que en caso de
desacato no ser sancionado, ni un sistema moral que se base en la idea de que las
normas morales ninguna relevancia tienen y que tanto cuenta para bien la conducta
del sujeto que sea acorde con ellas como aquella que las contradiga.
As que hay obligaciones jurdicas porque existen los sistemas jurdicos, con sus
normas jurdicas, y hay obligaciones morales porque existen los sistemas morales,
con sus normas morales. Una accin o conducta de un sujeto puede ser califcada
desde tantos sistemas normativos como vengan al caso y ofrezcan reglas o pautas para
tal califcacin o catalogacin. Yo realizo la accin A. Esa accin ma para el sistema
moral ser moral o inmoral, para el sistema jurdico ser jurdica o antijurdica, para
el sistema esttico ser bella o fea, para el sistema econmico ser rentable o no
rentable, para el sistema de reglas del trato social ser corts o descorts, para el
sistema mdico ser sana o insana, etc.
Ninguna de esas califcaciones compromete las otras ni las condiciona. Por el
hecho de que mi accin sea fcilmente tildable de descorts o pecaminosa no se sigue
en modo alguno que tenga que ser antijurdica. Por el hecho de que sea fcilmente
califcable como conforme a derecho no se desprende que tenga que dejar de ser
descorts, a tenor de las reglas del trato social, o pecaminosa, segn las normas de
una cierta religin. Por el hecho de que sea inmoral no ha de verse como antijurdica.
Porque sea antijurdica no ha de verse como inmoral.
Si las normas jurdicas, o algunas de ellas, dan razones perentorias, esa
perentoriedad slo existe desde el punto de vista propio o interno del derecho.
Pero la califcacin con arreglo a un sistema normativo es independiente de la
califcacin segn los otros sistemas normativos. Y qu sucede cuando uno (o
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Positivismo Jurdico
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varios) califca positivamente (jurdico, moral, rentable, virtuoso, corts, sano)
y otro (o varios) califca negativamente (antijurdico, inmoral, descorts)? Pues,
sencilla y obviamente, que le corresponder al sujeto de turno decidir a qu sistema
le da prioridad como gua de su conducta. La moral me dice que mi conducta A sera
inmoral, que no debo hacerla, y el derecho me indica que me est por l permitida,
que s puedo realizarla. Yo decido si llevo a cabo A o no y, con ello, asumo tanto
las consecuencias positivas, conforme al sistema que la califca positivamente,
como las negativas que provienen del sistema que la califca de modo negativo.
Hice A porque el derecho me lo permita, ms ahora tengo remordimientos o el
desprecio de los que comparten mi sistema moral; o no hice A porque la moral me
lo prohiba y me he perdido la subvencin que el sistema jurdico regalaba a los
que A hicieran. Lo que la pluralidad de sistemas normativos que sobre nosotros
concurren no permite es estar en la procesin y repicando, ganar por todos los
lados y no tener nunca prdidas o contratiempos.
Muchos de nosotros, la inmensa mayora de los humanos de hoy, al menos en
nuestra cultura, estimarn que como orientacin ltima de la conducta ha de estar la
moralidad, que somos ms humanos y ms dignos cuando actuamos en conciencia
y por imperativos ticos que cuando acatamos otros mandatos claramente o ms
claramente heternomos. Un iuspositivista tambin puede y suele pensar as.
Kelsen lo dijo bien claro. Un servidor, modestsimamente y sin querer compararse,
opina lo mismo.
Pero eso presupone que un individuo puede ver cualquier norma jurdica como
injusta o inmoral y, en consecuencia, decidir desobedecerla, incumpliendo esa
norma de derecho para dar satisfaccin a una norma moral. Eso no sera posible
con tal claridad si una propiedad de las normas jurdicas fuera la de ser morales o
justas o, al menos, la de no ser (muy) inmorales o (muy) injustas. Si la justicia o
moralidad es propiedad constitutiva de toda norma jurdica, de modo que la norma
inmoral no es jurdica, la desobediencia a la norma jurdica ser simultneamente
desobediencia a la norma moral y, por tanto, ser desobediencia no slo antijurdica,
sino tambin inmoral. O, como mnimo, tal incumplimiento de la norma no podr
escudarse en razones morales fuertes, pues no podr haber razones morales fuertes
o de gran injusticia contra esa norma jurdica, ya que, de haberlas, no sera jurdica.
La moralizacin del derecho, el entremezclamiento de las califcaciones de esos dos
sistemas normativos cierra el paso, al menos en parte, a la autonoma moral del
individuo frente a las normas jurdicas. Si la norma slo puede ser jurdica si es
moral, el comportamiento del sujeto slo ser moral si es jurdico. Esto lo vio y lo
explic claramente Hart hace dcadas.
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En resumidas cuentas, que resultan perfectamente congruentes la adscripcin
doctrinal al positivismo jurdico y la decisin de oponernos a o desobedecer las
normas jurdicas que en conciencia consideremos inmorales. Cierto es que en las
clasifcaciones del positivismo suele aparecer el llamado por Bobbio positivismo
ideolgico, que es aquella doctrina que entiende que todas las normas jurdicas son
por defnicin morales por el hecho de ser jurdicas y que existe, en consecuencia,
un imperativo moral a la obediencia de todo derecho, de cualquier derecho, de toda
norma que provenga del soberano. Pero de Hobbes en adelante pocos, muy pocos,
han sido los positivistas de ese pelaje y todos lo eran, precisamente, por revestir el
derecho positivo de alguna propiedad moral decisiva, por confundir el derecho con
la moral.
Tambin se seala a veces que en el balance de las razones que cualquiera hace
para decidir si acata o no el derecho en general o una norma jurdica en particular
siempre concurren razones morales, lo cual sera indicio terminante de que es moral
la naturaleza ltima del derecho. De esa forma vuelve a mezclarse el ser del derecho
con las razones personales para su obediencia o desobediencia. Es como si dijramos,
por ello, que todo derecho tiene naturaleza personal, ya que son personales aquellas
razones de cada uno; o que su naturaleza es psicolgica, porque la psicologa del
individuo tiene infuencia en su posicin personal ante las normas. Es como si
afrmramos que todo cuchillo es un ente moral, pues cada vez que uno se plantea si
clavrselo a un vecino impertinente se sopesan razones morales para hacerlo o no.
(ii) Tampoco el positivismo compromete con el juicio poltico sobre la
legitimidad de las normas de derecho o del sistema jurdico en su conjunto. Un
positivista puede afrmar, sin incoherencia, que el derecho de un Estado carece de
legitimidad y hay buenas razones de justicia social o de ndole poltica para resistirse
frente a sus mandatos o para que los jueces traten de sabotearlos. Opinar lo contrario
supondra, entre partidarios de la legitimidad poltica de cariz democrtico, pretender
que solamente hay derecho en los Estados de Derecho democrticos. Tendramos que
decir que el derecho de China no es derecho, o el de Cuba, o que no hubo derecho
en la Espaa de Franco, en la Alemania de Hitler, en la Argentina de las dictaduras
militares o en el Chile de Pinochet o en la Unin Sovitica durante siete dcadas.
Se puede ser positivista a la hora de describir y nombrar el derecho de un Estado y,
a la vez, propugnar un uso alternativo del derecho de ese Estado [8]. Aquellos jueces y
profesores que crearon la doctrina del uso alternativo del Derecho, en pases como Italia
o Espaa, se guiaban por motivos polticos, pero en modo alguno necesitaban o estaba
implcita en su accin una actitud antipositivista. Proponan que los jueces sabotearan
el sistema jurdico de Estados con escasa o nula legitimidad poltica, a fn de contribuir
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de esa manera a la transformacin de esos Estados en Estados ms democrticos y
sociales, pero no confundan esa digna fnalidad poltica con la descripcin del objeto
que queran transformar, el derecho. Si por razn de ilegitimidad un derecho no fuera
derecho, habra que concluir igualmente que el Estado ilegtimo no es Estado. Estado
y Estado legtimo se convertiran as en sinnimos y nos quedaramos sin nombre para
esa entidad con apariencia de Estado pero que no lo sera, pese a que en el Derecho
internacional cuenta y es reconocida como tal.
(iii) Algunos muy notables positivistas del siglo XX han sido relativistas en
tema de tica, como Kelsen, o emotivistas, como Alf Ross. Mantenan que en las
disputas morales se carece de cualquier patrn objetivo de verdad o correccin que
pueda zanjarlas mostrando de qu lado est objetivamente la razn, o que quien
sostiene una tesis moral sobre cualquier tema simplemente expresa una preferencia
enteramente subjetiva de base emotiva; no intenta ms, a fn de cuentas, que hacer
que los otros se sometan a esa inclinacin suya. Decir X me parece justo o X me
parece injusto sera como afrmar que el pescado me gusta o el pescado no me gusta,
cuestin de gusto, estrictamente personal y no apta para debate racional ninguno,
pues de gustos no cabe discutir con un mnimo sentido; cada uno expone los suyos,
si quiere, y no hay el gusto racional ni posibilidad de llegar a acuerdos racionales
sobre el mejor gusto gastronmico.
Pero en lnea de principio el positivismo jurdico no exige ese escepticismo
tico ni va con necesidad de su mano. Es inimaginable o incongruente que alguien
pueda ser objetivista y cognitivista en temas de tica y positivista en materia de
teora del derecho? Objetivista es quien cree que existen patrones objetivos de
verdad o correccin moral, desde los que podemos medir nuestros juicios morales
y determinar cundo son acertados o errneos. Hay doctrinas ticas objetivistas de
muy diverso tipo y fundamento y el objetivismo moral sigue siendo hoy un tipo de
teora tica muy pujante e interesante. Cognitivista es aquel que piensa que esas
pautas o verdades morales primeras y anteriores o superponibles a nuestros juicios
morales subjetivos son cognoscibles mediante nuestra razn y con ayuda de algn
mtodo de refexin o razonamiento.
El objetivista y cognitivista (en adelante nos referiremos a l diciendo nada
ms que objetivismo u objetivista, sin matices aqu innecesarios) no dice que una
norma moral no sea moral porque sea una norma moral errnea a tenor de las pautas
de correccin objetiva correspondientes. Simplemente dir que esa norma moral es
norma moral y es norma moral errnea o incorrecta. El objetivista sabe distinguir
perfectamente entre la propiedad de una norma como norma moral y la propiedad
adicional de una norma moral como norma moral correcta.
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Paralelamente, ese objetivista moral podr hacer idntico razonamiento
coherente respecto de una norma jurdica: reconocer que es norma jurdica y sostener
que, desde el punto de vista moral, su contenido es errneo o incorrecto. No es una
caracterstica defnitoria del objetivismo la de que sus partidarios piensen que no hay
ms normas morales que las moralmente correctas ni ms normas jurdicas que las
moralmente correctas.
Solo con ese dato ya se capta que un objetivista en tica puede ser positivista en
teora del derecho. Lo que equivale a que un positivista jurdico puede ser, en tica,
objetivista. No es ninguna extraa contorsin terica si, adems, recordamos que
el positivismo no compromete ni con la obligacin moral o poltica de obediencia
ni con el propugnar ningn tipo de superioridad del derecho en trminos de razn
prctica. El positivista, sabemos, nada ms que insiste en que cada cosa es lo que es.
Se liga el objetivismo a la superioridad de la moral sobre el derecho? Es
comprensible que cuanta mayor sea la conviccin de que los juicios morales y las
normas morales no son todos igual de relativos o enteramente subjetivos, mayor sea
el nimo para querer colocar la moral como rectora de la vida social. No es fcil
imaginar un objetivista que, sindolo, afrme que le resulta indiferente y le da igual
por qu pautas morales se gue cada uno o la colectividad. Pero eso tampoco ser
fcil orselo al relativista o escptico en tica. Relativista o escptico no es el que no
tiene convicciones morales propias y bien arraigadas que est dispuesto a defender
o que honestamente desee ver plasmadas en el comportamiento suyo y ajeno, sino
el que no piensa que sea posible dotar sus convicciones morales, o las ajenas, de un
fundamento objetivo, califcarlas como objetivamente verdaderas o falsas.
Lo mismo el objetivista que el relativista o escptico pueden estar de acuerdo en
que la sede de las normas y juicios morales es la conciencia individual y que desde
ella cada individuo puede y suele verse impelido a proponer sus pautas morales
como parmetro de la convivencia social y del derecho. Los dos pueden acordar que
en la decisin en conciencia nos orientamos por nuestras convicciones morales y que
no es de recibo que en esa sede, en la conciencia, las normas jurdicas suplanten a las
morales. De otra forma dicho, ninguno tiene por qu desterrar la idea de autonoma
moral individual.
Y en lo que se refere a la relacin entre moral y derecho cuando el conficto
entre ellos no se suscita en la conciencia del individuo, sino como conficto entre
normatividades externas o entre la moral y el sistema jurdico que, por defnicin,
es heternomo o externo a las conciencias particulares? El objetivista puede decir
que la norma jurdica N es por sus contenidos errnea desde los patrones de la moral
objetiva. Mas nada en su posicin terica le fuerza a tener que aadir que por ser
moralmente errnea, la norma jurdica no es jurdica. Si acaso, tendr ms fuertes
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motivos para cuestionar que tal norma jurdica deba obedecerse o ms poderosos
fundamentos para luchar por su derogacin o modifcacin. Ese objetivista tico
puede ser al tiempo positivista jurdico sin desgarro y sin contradiccin.
El iuspositivismo no es una tesis sobre el valor moral del derecho, sino sobre
los criterios para la descripcin y el nombrar del objeto derecho. Por eso tal tesis
descriptiva no choca con ninguna doctrina tica sobre obligaciones morales o sobre
si existen o no parmetros objetivos de la correccin moral.
(iv) No har falta extenderse para resaltar que el iuspositivismo no es
inconciliable con la fe religiosa. No se necesita ser ateo para poder abogar por una
teora positivista del derecho. Ni todos los positivistas son ateos ni todos los ateos son
positivistas. Las religiones, al menos las de nuestro entorno cultural, las monotestas
que se basan en un libro sagrado, tienen sus propios cdigos normativos y el creyente
consecuente pondr en consonancia sus creencias morales con sus creencias
religiosas, considerando que los mandamientos de su fe son tambin mandamientos
en su conciencia. Chocara dar con un creyente sincero y mnimamente refexivo que
nos contara que para l el adulterio es pecado, porque lo prohbe su religin, pero que
es conducta moralmente lcita o indiferente para l mismo. Los cdigos religiosos
penetran los cdigos morales y toman la forma de moralidad de base religiosa.
Los cdigos religiosos invadan tambin la normatividad jurdica y el
iusnaturalismo teolgico era salvaguarda de la superioridad de la moral religiosa
sobre el derecho y de la fusin entre lo religioso, lo moral y lo jurdico. La poca
moderna signifca, en lo tico, lo poltico y lo jurdico, la ruptura de esa confusin
o compenetracin, por consideracin al pluralismo de creencias y como intento de
poner trmino a las guerras de religin. Si a cada cual se le reconoce que puede tener
una fe u otra, o ninguna, y que puede cultivar una u otra moral, la conciencia pasa a
verse como autnoma y la poltica se autonomiza tambin, como procedimiento para
conseguir acuerdos entre personas con convicciones diversas acerca del bien, de lo
sagrado y de lo profano. En un marco de diversidad religiosa y moral, los acuerdos
sobre las normas comunes nada ms que caben como conciertos cuya validez no
est coartada por la compatibilidad de sus contenidos con tal o cual credo religioso o
moral. A la inversa, la historia nos ensea que todo intento de conciliar de nuevo el
derecho con la religin o con una determinada moral rectora presupone que se acabe
con o se reprima la libertad de conciencia y el pluralismo de creencias.
Cada cual, creyente o no, objetivista tico o escptico, positivista jurdico o
contrario al positivismo, piensa de buena fe que la sociedad sera perfecta si todos
se atuvieran a las convicciones suyas y el derecho las refejara. Cada uno opina que
esa sociedad y ese sistema jurdico son injustos si no se orientan por esas reglas.
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Pero negar que, por ello, esa sociedad sea una verdadera sociedad o que ese derecho
constituya derecho autntico no parece que sea actitud exigida por la fe o la moralidad,
sino rasgo de la personalidad individual, extremo afn de poder, propensin al
autoritarismo o renuencia a asumir la propia desobediencia como desobediencia a las
normas ajenas a uno mismo, y a aceptar las consecuencias de dicha desobediencia
a las reglas colectivas. La obediencia al derecho no es una virtud, pero el nimo de
imponer a los otros la moral propia como derecho de todos, sin pasar por la poltica
y la deliberacin colectiva, tampoco parece empeo muy virtuoso.
(v) Si se viene defendiendo que el positivismo es una tesis sobre lo que el
derecho es y no sobre lo que sus normas valgan desde el punto de vista moral,
religioso, poltico, econmico, esttico, etc., tambin habr de concluirse que no
hay un vnculo necesario entre el positivismo y un determinado sistema poltico,
igual que no tiene ese vnculo por qu estar presente en el caso del antipositivismo.
Es larga la lista de positivistas que fueron, al tiempo, defensores y extraordinarios
fundamentadores de la democracia, y en Kelsen hay ejemplo principalsimo. Pero
tambin los hay que en lo poltico no simpatizan con la democracia. Nada existe de
inconsecuente en su actitud, al menos en el hecho de no mezclar la descripcin del
derecho que es con la opinin sobre cul es el mejor procedimiento o la ms adecuada
va para establecer los contenidos del derecho. Idnticamente, han sido numerosos
los objetivistas morales, religiosos o no, que han defendido los procedimientos
democrticos con plena consecuencia. La congruencia terica parece, en cambio,
ms problemtica en el caso del iusmoralista que se quiere demcrata y que, desde
una moral objetiva, pone lmites a lo que pueda contar o aplicarse como derecho
legislado por la mayora y dentro de los mrgenes que acota el sistema jurdico,
empezando por la constitucin misma.
3 LAS NORMAS JURDICAS, APLICABLES PERO DERROTABLES?
Una parte del debate de hoy sobre el positivismo no se da a propsito de la
califcacin de la norma en s por causa de la inmoralidad de su contenido general,
sino que versa sobre la aplicabilidad de la norma que en s pueda no verse como
inmoral o tajantemente injusta. El problema se suscita cuando esa norma no injusta
resulta en sus trminos y alcance aplicable a un caso, pero su solucin para ese
concreto caso se reputa de inadecuada por injusta o contraria a la equidad. Es una de
las facetas de lo que, con expresin muy en boga, se denomina la derrotabilidad de
las normas jurdicas. Entre las razones que pueden presentarse como justifcaciones
de la derrota de una norma en un caso que bajo ella es claramente subsumible se
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menciona esa de la inmoralidad o injusticia de la solucin normativa para el asunto
concreto que se enjuicia.
No corresponde aqu entrar a tratar de la problemtica general de la derrotabilidad
de las normas [9], sino solo que nos planteemos si para el positivismo, entendido
del modo que lo hemos caracterizado, una norma jurdica puede ser derrotable. La
respuesta requiere matices, y a ellos vamos.
Bajo el prisma positivista, una norma jurdica slo puede ser jurdicamente
derrotada por otra norma jurdica. O sea, que desde el punto de vista interno al
sistema jurdico, bajo la ptica del sistema mismo, cuando una norma de tal sistema
prescribe una consecuencia para un caso, en derecho nicamente estar justifcada
la inaplicacin de esa norma, su pretericin ante otra, cuando esa otra norma
concurrente forme parte tambin del mismo sistema jurdico o a ella el sistema
jurdico remita para un caso como ese. Cmo se califcara, entonces, ese hecho de
que una norma jurdica es derrotada por una norma ajena al sistema jurdico, como
pueda ser una norma moral a la que el tal sistema no remite para esos casos? El
positivismo dir que lo sucedido es que el derecho se ha incumplido, que la solucin
dada no es jurdica o no tiene fundamento jurdico (al margen de que esa solucin
se torne jurdica, ya no en sus fundamentos, sino en sus efectos, cuando deviene
cosa juzgada). Sencillamente, un sistema diferente, el moral cuando de l se trate, ha
prevalecido como base de la solucin de ese litigio.
Eso ser bueno o malo, segn el positivista? Ser antijurdico, por disconforme
con lo prescrito por el derecho. Pero sabemos ya que para el positivismo la califcacin
jurdica es autnoma frente a e independiente de otras califcaciones basadas en otros
sistemas normativos. El positivista puede sin problema admitir que esa solucin
antijurdica es moralmente encomiable, econmicamente conveniente, polticamente
necesaria, etc. Y puede estar de acuerdo con tal derrota del derecho en dicha ocasin.
Lo que l no hace es llamar obediencia al derecho o aplicacin del derecho a lo que
es incumplimiento del mismo, por muy buenas que sean las razones para ello y por
mucho que, vistas todas las cosas y consideradas todas las razones, no solamente las
jurdicas, eso fuera lo mejor que se poda hacer en tal oportunidad. El iuspositivista
no confunde el hecho de que una norma sea derrotada con la afrmacin de que haya
de ser derecho cualquier regla que la derrote.
Por el contrario, el iusmoralista llama derecho a cualquier norma no jurdica
que derrote a una norma jurdica; o, al menos, a cualquier norma moral que venza
a una norma jurdica. Es el iusmoralista, no el positivista, el que da por sentado que
el derecho slo puede perder ante el derecho y que las razones que justifquen la
derrota de una norma de derecho tendrn que ser razones jurdicas. Cuando en la
consideracin general de las razones para decidir con arreglo a la norma jurdica
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que viene al caso o en su contra, con incumplimiento de la misma, predominan
las razones contra la norma jurdica y es de hecho vencida por tales razones, el
iusmoralista pone el sello de juridicidad a esas razones o a la regla que en ellas
domin. En resumen, que si una norma moral gana a una jurdica, esa norma moral
es norma jurdica, es parte del sistema jurdico. De hecho, as, el derecho no pierde
nunca y solo unas normas jurdicas podrn derrotar a otras. No era esta ltima la
misma tesis del positivismo cuando adoptaba el punto de vista interno del derecho?
S y no.
Discrepan unos y otros en el sistema de fuentes que aplican o en la confguracin
del sistema jurdico de la que parten. Para el positivismo el conjunto de las normas
que integran el sistema jurdico es un conjunto fnito y delimitado por los criterios
de pertenencia que dispone el propio sistema. Cuando, para bien o para mal ese
ya no es el punto de vista del sistema jurdico , una de esas normas del sistema es
derrotada por una norma externa o ajena a l, nos encontramos, para el positivismo,
ante el hecho de que no se ha decidido con arreglo a derecho. Cmo califquemos
desde otros sistemas normativos ese hecho, que bajo el prisma del derecho es
antijurdico, es cuestin que no cambia el contenido de la califcacin interna al
derecho, que no modifca la antijuridicidad de la solucin recada. Y tambin es
asunto de ello independiente el tipo de jerarqua que cualquiera, positivista o no,
trace entre los diversos sistemas normativos como guas de las decisiones de los
sujetos, incluidas las decisiones de los jueces. Un positivista puede afrmar que
la decisin de marras es antijurdica, pero profundamente justa y que l mismo la
habra tomado as. Solo que no dir que al tomarla as est obedeciendo al derecho,
sino atendiendo a otras reglas que considera ms importantes que las jurdicas en
la tesitura de que se trate.
El iusmoralista, en cambio, sostiene que del sistema jurdico forman parte no
slo aquellas normas que en l estn en funcin de los criterios de pertenencia puestos
por el propio sistema, por su sistema de fuentes, sino que tambin son derecho y se
integran en al sistema jurdico todas las normas ante las que nos (les) parezca bien
que pierda una norma jurdica en algn caso, especialmente si son normas morales.
De esa manera, el conjunto de las normas que conforman un sistema jurdico ya no
es un conjunto fnito, acotado: son normas de un sistema jurdico todas las que en
l se insertan a tenor de sus criterios de pertenencia ms todas (o todas las morales)
que en alguna ocasin pueden justifcar su derrota. El derecho es el conjunto de las
normas positivas (llammoslas as para abreviar) ms todas aquellas otras normas
(al menos las morales) que puedan alguna vez excepcionarlas. As pues, el juez que
decide un caso contra el derecho (positivo) y conforme a la moral, sigue fallando de
conformidad con el derecho. Siempre? O siempre que esa moral que lo orienta sea
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la moral adecuada o la moral verdadera. Con lo que volvemos a los problemas del
objetivismo moral y sus fundamentos, que no repetiremos.
4 POSITIVISMO JURDICO INCLUSIVO?
El llamado positivismo jurdico inclusivo o incluyente o soft positivism viene a
cuestionar la tesis de la separacin entre derecho y moral (o ciertas concepciones de
esa separacin) con el argumento de que de la regla de reconocimiento, es decir, de
aquellas pautas que en un sistema permiten clasifcar ciertas normas como las normas
que pertenecen al sistema jurdico, puede formar parte la remisin a condiciones de
moralidad de las normas del sistema jurdico o de las soluciones que dichas normas
del sistema jurdico ofrecen para los casos que en el sistema tienen que resolverse [10].
Lo primero que conviene distinguir es entre contenido de la regla de
reconocimiento y contenido de las dems reglas del sistema jurdico respectivo. Una
norma del sistema que no sea la regla de reconocimiento puede contener remisiones a
cualquier tipo de pauta o patrn normativo de carcter extrajurdico. Esas remisiones
pueden aparecer tanto en el supuesto como en la consecuencia jurdica de la norma.
En el supuesto o antecedente de la norma se establecen las condiciones que,
de darse, justifcan que se aplique la consecuencia jurdica. Esas condiciones
pueden ser fcticas (que acontezca el hecho H o acontezcan los hechos H1Hn) o
normativas (que esos hechos sean califcables positiva o negativamente con arreglo
a una pauta normativa: que sean morales o inmorales, justos o injustos, favorables o
contrarios al inters econmico, etc.). En la consecuencia jurdica o consecuente de
la norma esas pautas normativas pueden fgurar como condicin de aplicabilidad de
la consecuencia misma, bajo un esquema de este tipo: que la consecuencia jurdica
se aplique siempre que el resultado en el caso no sea inmoral, injusto, contrario al
inters econmico, antiesttico, etc.
Aparezca en un lado u otro o sea cual sea el tipo de condicin normativa que
as se pone, es condicin jurdica por fgurar en una norma del sistema, aun cuando
su contenido se rellene por remisin a otro sistema normativo de cualquier tipo. Si,
por ejemplo, una norma del sistema jurdico dispone que en los museos estatales
solamente podrn exponerse aquellas obras que sean estticamente hermosas y que
no tengan un coste superior a cien mil euros, tales condiciones no conllevan que no
exista separacin entre el sistema jurdico y el sistema esttico o el sistema que fja
los valores econmicos de los objetos.
Qu sucede si es en la propia regla de reconocimiento, en las pautas reconocidas
como de identifcacin de las normas del sistema jurdico, de las normas que son
derecho, donde fgura una remisin a normas morales? Por ejemplo, la regla de
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reconocimiento operante se reconstruira as: son derecho en este sistema, son parte
de este sistema jurdico, las normas que satisfagan conjuntamente las condiciones
C1, C2 y C3, siendo C3 la condicin de que las normas de ese sistema no tengan
contenido inmoral. Entonces, una norma N, sea cual sea la jerarqua de la misma
y aun cuando se tratara de una norma constitucional, no podra ser una norma de
tal sistema jurdico si su contenido es inmoral, aunque s cumpla las otras dos
condiciones, C1 y C2.
Varias son las cuestiones de la mayor importancia que aqu vienen a colacin.
Una, la de si esa presencia de condiciones morales en la regla de reconocimiento
es contingente o necesaria. Otra, la de si con ella se ponen en cuestin las tesis
positivistas de la separacin entre derecho y moral y de la convencionalidad del
derecho. Y todas ellas se ligan el asunto de si tal referencia constitutiva a la moral
presupone la moral verdadera o la moral convencionalmente vigente en la sociedad,
la llamada moral positiva. Si tal referencia es contingente y, por tanto, no necesaria
en cualquier sistema jurdico que propiamente sea tal, y si alude a la moral positiva
y no a la moral verdadera o a la llamada moral crtica, como distinta y superior a la
moral socialmente vigente o positiva, ser totalmente compatible con el positivismo
y en nada esencial lo contradir.
Las doctrinas antipositivistas iusmoralistas destacan que esa referencia a
pautas morales en los fundamentos del sistema o los criterios de identifcacin
de sus normas es necesaria y tiene que tomar en cuenta la moral verdadera. Si
pudieran considerarse derecho cualesquiera normas de un sistema jurdico que no
fje en su regla de reconocimiento una condicin como C3, perdera sustento la
tesis iusmoralista de que todo derecho mantiene ese vnculo esencial y constitutivo
entre derecho y moral. Basta para ello que se admita que sea considerado sistema
jurdico uno en el que la moralidad mnima de las normas no se reconozca como
condicin de juridicidad para que dicha tesis deje de ser constitutiva y se convierta
en contingente.
Pero, de esa forma, lo que el iusmoralismo tiene que acabar negando es la
propia idea de regla de reconocimiento. Decir regla de reconocimiento es poner un
hecho social como fuente o sustento ltimo de lo jurdico, es atribuir al derecho
una naturaleza constitutivamente social y meramente social: derecho es lo que
en la sociedad y especialmente entre los operadores jurdicos se reconoce y se
practica como tal. El derecho es un punto de vista sobre normas, punto de vista que
es constitutivo: derecho de cada sociedad es lo que en esa sociedad es entendido
y vivido como tal. Ante la pregunta de qu normas son derecho en una sociedad
dada, la respuesta es la siguiente: aquellas que en esa sociedad poseen los atributos
formales o sustanciales que en dicha sociedad se reconozcan como defnitorios del
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derecho en cuanto normatividad especfca y distinta de otras normatividades (moral,
usos sociales, normas tcnico-instrumentales, reglas estticas, reglas religiosas, etc.).
Si hablamos de ese hecho social del reconocimiento, de que el derecho se
constituye en su fondo como una categora del imaginario colectivo sin otra
propiedad estructural que como normatividad lo defna con alcance general o
suprasocial, estamos colocando un elemento de contingencia como delimitador
de cualquier derecho, pues ese reconocimiento social es cambiante: cada sociedad
reconocer unos u otros atributos como delimitadores de lo jurdico, y la moralidad
de los contenidos podr ser o no incluida entre tales atributos o condiciones en
funcin de variables histricas y sociolgicas y del tipo de mentalidades que impere.
Slo hay una va de escape para ese elemento de contingencia unido a la idea de
regla de reconocimiento como base de la juridicidad: anclar lo jurdico en elementos
no contingentes, necesarios. Tales elementos pueden ser y han sido tres, segn la
clase de iusmoralismo antipositivista ante el que nos encontremos: el orden de la
Creacin, como orden necesario del mundo, la naturaleza humana como naturaleza
desdoblada en empirie y esencia no emprica, y la naturaleza de las sociedades como
prefguracin ideal y necesaria de cualquier sociedad posible. Pero, en esos casos, el
origen de la juridicidad ya no est en el hecho social del reconocimiento, en la regla
de reconocimiento.
Sea la que sea la opcin que de esas tres se escoja, la teora del derecho
adquiere una confguracin contrafctica. Frente a los hechos, frente a la emprica
o fctica confguracin de lo jurdico en las sociedades, se proclama un modelo
de juridicidad no fctica, ideal, que constituye la esencia necesaria de todo lo que
pueda ser derecho. De esa manera el derecho se desdobla entre derecho socialmente
reconocido y vivido como tal y derecho verdadero. El primero, el derecho en los
hechos sociales, nicamente ser derecho (o lo ser plenamente) si se adeca a
aquellas condiciones ideales de verdad del derecho: nada ms que ser derecho
de verdad el derecho en los hechos sociales, reconocido socialmente, que cumpla
dichas condiciones; pero habr una parte del derecho de verdad que es derecho, y es
la parte superior o jerrquicamente ms elevada del derecho, aunque no encuentre
plasmacin en hechos sociales. El derecho primero es el derecho ideal, mientras que
el derecho fcticamente reconocido en una sociedad slo ser en verdad derecho
si sus contenidos no contravienen los de aquel derecho ideal. En consecuencia, la
gran mayora de los derechos que han sido y son, en los hechos sociales, no son
propiamente derechos, sino simple apariencia de tales. Muchas sociedades se habrn
equivocado y se equivocaran al reconocer y vivir como derecho lo que en puridad
no lo es o no lo es del todo.
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Importa grandemente, en este punto, la distincin entre moral positiva y moral
verdadera. La moral positiva se compone de aquellas normas morales que una
sociedad comparte en un momento histrico determinado, aquellas normas que
son consideradas o reconocidas de modo unnime o sumamente extendido como
verdaderas; son las normas morales que no se discuten o que no se discuten apenas
y que conforman el cemento ltimo de esa sociedad. Por ejemplo, en las sociedades
nuestras de hoy, integradas en la llamada cultura liberal-occidental, tales normas
de moral positiva son las que fundan el convencimiento generalizado de que la
esclavitud es radicalmente injusta o de que la discriminacin de la mujer frente al
hombre o de unas razas frente a otras es moralmente aberrante.
Si decimos que difcilmente, aqu y ahora, ser viable un sistema jurdico que
contradiga esas convicciones morales generalizadas, estamos mencionando una
importantsima condicin de efcacia de los sistemas jurdicos actuales. Un derecho
de contenidos opuestos a los de la moral positiva vigente en esa sociedad ser un
derecho que necesitar un ingrediente mucho mayor de coaccin para imponerse
y que estar ms expuesto a su transformacin por la va revolucionaria, por la
va fctica de la revolucin. Sin embargo, no conviene olvidar los mecanismos
interrelacionados por los que en una sociedad se impone o se extiende el
reconocimiento del derecho o de la moral positiva, que son tambin mecanismos
ideolgicos. Todo hecho social de reconocimiento o de vivencia normativa es en
alta medida dependiente de adoctrinamientos ideolgicos y manipulacin de las
conciencias. Por tanto, resulta artifcioso contraponer la moral positiva al derecho,
como si la primera funcionara al modo de instancia crtica, fruto de la refexin
racional de los sujetos, frente al derecho, que sera instrumento del poder o de los
intereses ms difcilmente racionalizables.
Cuando frente a ese carcter relativo o dependiente, ideolgico incluso, en el
sentido de la ideologa como falsa conciencia, se quiere contraponer una instancia
moral crtica independiente, refexiva y ms ligada a parmetros objetivos de
racionalidad que a determinaciones puramente sociales, se habla de moral crtica.
Desde la moral crtica los sujetos pergean autnomamente patrones de moralidad
con los que enfrentarse a las determinaciones de la moral positiva. Mientras
que la moral positiva sera el resultado de la socializacin y el ambiente de los
individuos y tendra una raz escasamente refexiva (creemos que es bueno o malo
lo que nos han enseado a ver as y lo que aqu y ahora as se juzga), la moral
crtica presupone al capacidad para la refexin autnoma y para la captacin de
pautas independientes sobre el bien y el mal, sobreponindose el individuo a esos
condicionamientos sociales de su valorar, a base de conectarse con las claves de la
racionalidad moral.
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Positivismo Jurdico
Juan Antonio Garca Amado
Son equiparables moral crtica y moral verdadera? Supngase que yo, aqu y
ahora, tras ardua refexin concluyo que la esclavitud de los negros o la sumisin
de las mujeres a los varones son perfectamente justas y racionales. Sin duda, de esa
manera me estoy oponiendo a la moral positiva, a la moral aqu y ahora vigente, a la
que con esos postulados mos, autnomamente gestados desde mi propia refexin
moral, me enfrento crticamente. Sera el mo un ejercicio de moral crtica? Creo
que no se considerara as. La moral crtica es algo ms que moral personal opuesta
a la moral establecida, que mera crtica a la moral positiva. Para que esas hipotticas
tesis morales mas pasaran el fltro para ser consideradas producto de la moral crtica
deben superar cierto test o algunos controles. Cules?
Si se mantiene que para que el fruto de mi refexin moral sea conforme
con la moral crtica ha de estar en consonancia con la moral positiva, la moral
crtica deja de ser concepto que vale como contrapunto de la moral positiva
y se convierte en refuerzo de la misma. Si se dice que mi defensa moral de la
esclavitud no es un ejercicio de moral crtica porque es irracional por contraria a
las convicciones morales entre nosotros vigentes, se est llamando moral crtica
a la que respalda la moral establecida. Si se presupone que moral crtica es nada
ms que la que critica o trata de superar la moral establecida a partir de una mejor
concepcin de los fundamentos mismos de la moral establecida, de manera que
se critican algunas normas de esta y se propone su sustitucin por otras que
impliquen una mejor y ms coherente realizacin de las bases presupuestas por
la moral establecida, la moral crtica se torna elemento dinamizador de la moral
positiva, pero no moral que pueda ser en puridad opuesta a la moral establecida.
Y tampoco por ese camino podra pasar por moral crtica, aqu y ahora, mi
defensa moral de la esclavitud.
Por esas razones, la moral crtica que hoy en da suele mencionar el iusmoralismo
como constitutiva de cualquier derecho posible slo puede ser la moral verdadera. Una
moral verdadera no a tenor de los patrones de verdad moral social y coyunturalmente
vigentes aqu y ahora, sino por encima de ellos y ms all de ellos. Porque si lo
que se defende es que nicamente puede ser derecho aquella normatividad que no
contradiga la moral positiva de la sociedad en la que ese derecho vaya a regir, ese
parmetro de juridicidad sera contingente en sus contenidos y, sobre todo, no se
estara atacando la tesis positivista del carcter convencional de todo derecho, ya que
la moral positiva es moral convencional: es lo que cada sociedad en cada momento
considera moral e inmoral [11].
Si lo que el positivismo inclusivo defende es que podemos encontrar sistemas
jurdicos en cuya regla de reconocimiento fgure, como una de las condiciones de
juridicidad o pertenencia de las normas al sistema, la condicin sustantiva de que
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Positivismo Jurdico
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tales normas han de ser acordes con determinadas normas morales, esa tesis merece
algunas consideraciones adicionales y bien relevantes.
En primer lugar, es una tesis poco menos que trivial, pues es fcil encontrar
ejemplos de sistemas con esa caracterstica, especialmente en aquellas sociedades
pasadas o presentes en las que no se ha producido la decantacin plena del sistema
jurdico y el sistema moral (y el religioso muchas veces) como sistemas reconocibles
y operantes como autnomos; donde la separacin conceptual de derecho y moral no
se haya consumado plenamente.
En segundo lugar, la tesis de que pueda haber sistemas jurdicos con esa nota no
cuenta como tesis acerca de la unin constitutiva entre derecho y moral a no ser que
cambiemos su enunciado por uno de este tenor: en todo sistema jurdico existe esa
unin constitutiva entre derecho y moral, pues en la regla de reconocimiento de todos
los sistemas jurdicos est presente esa condicin de moralidad como condicin de
juridicidad. Bastar que pueda encontrarse o concebirse uno en que dicha unin no
acontezca, para que esta ltima tesis quede rebatida. Y un sistema sin semejante
unin lo toparemos siempre que podamos describir uno en el cual socialmente
son reconocidas y aplicadas como jurdicas normas que cumplan determinadas
condiciones entre las que no est esa de la moralidad de sus contenidos. Mientras
pongamos la clave del sistema en la regla de reconocimiento [12], no podremos
sustraernos al hecho de que existen sistemas jurdicos as. Por eso el iumoralismo
no puede reconocerse en la regla de reconocimiento y el positivismo no deja de
ser positivismo ni aade al positivismo nada muy novedoso o relevante por decirse
positivismo inclusivo.
En tercer lugar, hay que preguntarse de dnde o desde qu se nutre de ese
contenido moral la regla de reconocimiento. Si es desde la moral positiva y lo que
se plantea es que resultar difcilmente efcaz un sistema jurdico cuyas normas
masivamente se opongan a la moral establecida en la respectiva sociedad, hemos
saltado de la ontologa de lo jurdico a la sociologa del derecho y ya no hablamos de
qu notas diferencian la normatividad jurdica de las otras normatividades, sino de
los condicionamientos prcticos de la normatividad jurdica. Y si es desde la moral
crtica, estamos presuponiendo una moral que puede ser la de pocos o, incluso,
de ninguno de los miembros de esa sociedad, con lo que, como ya se ha indicado
antes, esa condicin en la regla de reconocimiento es radicalmente incompatible
con la nocin de regla de reconocimiento: en la regla de reconocimiento estara una
condicin socialmente no reconocida [13]. Eso es una contradiccin en los trminos.
A lo que se propende a veces al hablar de positivismo inclusivo es a la confusin
entre constitucin y regla de reconocimiento [14]. Se subraya que en las constituciones
actuales acostumbran a estar presentes, y en lugar prominente, normas de contenido
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Positivismo Jurdico
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marcadamente moral, remisiones a fundamentos morales que dan su impronta moral
a las constituciones mismas y que las conectan inescindiblemente con la moral.
En esas constituciones que, como la espaola, elevan la justicia a valor superior
del ordenamiento jurdico y que ponen la dignidad humana como eje esencial y
barrera infranqueable de la normatividad jurdica dentro de ese sistema, estara
manifestndose el nexo inescindible de juridicidad y moralidad, inescindible al
menos para esos sistemas con constituciones as [15].
Pero las condiciones de validez que para la normativa infraconstitucional fjen
las constituciones no pueden confundirse con las condiciones establecidas en la
regla de reconocimiento. La constitucin no es la regla de reconocimiento [16]. La
constitucin es derecho porque es acorde con la regla de reconocimiento. Lo cual,
si no queremos caer en las aporas u oscuridades de la idea kelseniana de norma
hipottica fundamental, solo puede leerse as: la constitucin es constitucin jurdica,
es derecho y cspide del sistema jurdico, porque as es socialmente reconocida. La
constitucin es, jurdicamente, constitucin porque los ciudadanos y los operadores
jurdicos creen que lo es y obran en consecuencia; en otras palabras, porque est
funcionando ese hecho del reconocimiento al que se llama regla de reconocimiento.
Reconocimiento que no deja de ser un hecho aunque se lo llame regla.
Si, por ejemplo, la justicia o la dignidad no fueran condiciones puestas en
la constitucin, sino en la regla de reconocimiento, no podran ser jurdicamente
constituciones, no podran ser reconocidas como constituciones jurdicas,
aquellas constituciones que en sus preceptos contravengan o no reconozcan
sufcientemente la justicia y la dignidad de los sujetos. Y ello quiere decir que
socialmente no se considerara como elemento del sistema jurdico una constitucin
as. Una tesis de ese calibre tropieza con varios problemas serios.
Uno, que lleva a negar la cualidad de derecho a toda constitucin que, en una
sociedad con una regla de reconocimiento de ese tenor, no ampare la justicia y la
dignidad. Se nos viene a decir, por ejemplo, que si en lugar de promulgarse en 1978
en Espaa esta constitucin que se promulg, se hubiera establecido una constitucin
que prolongara las Leyes Fundamentales del franquismo, tal constitucin alternativa
no podra haber sido derecho porque no se habra reconocido socialmente como tal,
aunque de hecho se aplicara y se hiciera valer. Como tesis de sociologa-fccin,
dicha tesis es ms que cuestionable.
Dos, que presupone que nociones morales como las de justicia o dignidad poseen
un contenido generalmente reconocido y sufcientemente claro y completo como
para que pueda servir de parmetro social de juridicidad. Porque de no ser de esa
manera, tendramos el absurdo de que en la regla de reconocimiento fguran palabras
susceptibles de las ms variadas interpretaciones, y no autnticos parmetros aptos
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Positivismo Jurdico
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para guiar ese reconocimiento social. En la regla de reconocimiento no puede estar
meramente el enunciado de que el derecho debe ser justo, sino una nocin densa de
qu sea lo justo. Pero dicha nocin es inviable en una sociedad pluralista por defnicin
y que precisamente se dota de una constitucin que es garanta del pluralismo de
concepciones sobre el bien y la justicia. Una condicin de contenido socialmente
discutible, de contenido sobre el cual la sociedad abrigue ideas contrapuestas, no
puede servir como pauta comn de reconocimiento [17].
Cabe que aqu se aduzca que lo mismo ocurre cuando nociones como esas de
justicia o dignidad aparecen en el texto constitucional. Pero no es lo mismo. Las
propias constituciones articulan rganos decisorios llamados a concretar y decir la
ltima palabra en disputas en las que estn concernidas concepciones contrapuestas
sobre qu sea lo justo o lo digno. En cambio, en la regla de reconocimiento no puede,
por defnicin, haber previsin de rganos que pongan fn a las disputas, pues en la
regla de reconocimiento la disputa, por defnicin, no cabe: si hay disputa, no hay
reconocimiento como hecho social [18].
As pues, lo que en la discusin de hoy entre positivistas incluyentes,
excluyentes y iusmoralistas parece cada vez ms oscuro es la idea misma de
regla de reconocimiento, en unin con la tesis del carcter convencional de
todo derecho [19]. Parece que se tiende tambin a confundir la identifcacin
de las normas que son derecho con el contenido que imponen para los casos
de esas normas que son derecho. Se olvida que la regla de reconocimiento no
proporciona soluciones para los casos, sino que indica dnde deben buscarse, en
el punto de partida, para los casos las soluciones que son derecho [20]. Que la
regla de reconocimiento, en tal sentido, sea clara, no implica que sean claras o
brinden para cada asunto soluciones indubitadas las normas que, segn la regla
de reconocimiento, son derecho.
Imaginemos un sistema en el que la regla de reconocimiento establezca que
constituyen derecho los mandatos del Orculo. Eso signifca que en la comunidad
en la que impera esa regla de reconocimiento est generalmente admitido que lo que
el Orculo disponga obliga de esa manera especial y con esa particular autoridad de
lo jurdico. Y pongamos que el Orculo empieza a sentar mandatos de contenido tan
enigmtico como el que dice que Los padres deben ser trascendentes en el trato con
sus hijos. Estara claro en esa comunidad que esa es una norma jurdica, pero habra
serias dudas sobre lo que quiere decir y, consiguientemente, sobre qu implica para
la resolucin de tales o cuales casos de relaciones paterno-fliales. El hecho de que
los aplicadores de la norma a esos casos tengan que interpretarla y, para elegir su
sentido, echen mano de consideraciones morales, religiosas, polticas, econmicas o
de cualquier otro tipo no pone en cuestin la regla de reconocimiento y su carcter
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Positivismo Jurdico
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convencional o de hecho social, ni integra como parte del sistema jurdico las normas
morales, religiosas, etc. que se utilicen para ese fn.
Resumiendo su propia doctrina, al polemizar con Coleman, dice Dworkin: en
la prctica, afrm, cuando la gente discute acerca del contenido del derecho, recurre
a consideraciones morales de una forma que el positivismo no puede explicar [21].
Qu signifca que el positivismo no puede explicar? A qu se alude cuando se
dice discutir acerca del contenido del derecho? Si Dworkin se est refriendo a
cules normas son o no derecho dentro de un sistema jurdico dado, las discusiones
son escasas o nulas, desde el momento en que hay un sistema de fuentes reconocido.
Si en un sistema jurdico hubiera continuo debate sobre si se debe llamar derecho a
la ley que emana del Parlamento y no ha sido anulada por los mecanismos al efecto
previstos por el propio sistema, o si se debe llamar derecho, en lugar de eso o adems
de eso, a las decisiones de los ancianos o a los mandatos de los sacerdotes, no estando
reconocidas estas dos instancias como fuentes del derecho, lo que ocurrira es que
en esa comunidad no habra propiamente un sistema jurdico, sino varios candidatos
a tales, en concurrencia entre s. En una comunidad social no existe sistema jurdico
cuando no hay coincidencia entre sus miembros a la hora de atribuir la condicin de
derecho a unas u otras normas, provenientes de tales o cuales fuentes.
Sin embargo, si en esa comunidad, o entre los jueces de la misma, lo que se
duda y discute es qu quiere decir o implica para el caso tal o cual norma de las
que se originan en una fuente del derecho reconocida, estamos hablando de otra
cosa, no nos estamos refriendo a qu norma es o no es jurdica, sino a qu solucin
es acorde o no con esa norma o con el conjunto de las normas jurdicas originadas
en las fuentes reconocidas. Que no haya claridad plena o acuerdo claro sobre el
contenido de una norma jurdica no es dato que niegue la regla de reconocimiento
o la convencionalidad, el hecho social del reconocimiento de las fuentes, sino que
slo muestra que es cosa distinta el saber qu norma es derecho y cul no y el saber
o establecer qu prescribe una norma jurdica para un caso.
Si Dworkin est hablando de ese segundo aspecto, sus consideraciones no obran
contra el positivismo, salvo que al positivismo se le atribuya la siguiente tesis: que
todas las normas que son derecho por provenir de las fuentes reconocidas ofrecen para
los casos soluciones claras e indubitadas, de modo que hacen inviable o prescindible
la discrecionalidad judicial. Pero precisamente una de las razones de la crtica de
Dworkin al positivismo se halla en que ste deja sitio a la discrecionalidad judicial
en la resolucin de los casos cuando surgen dudas interpretativas, entre otras.
Dice Dworkin: Afrm que el contenido del derecho no se fja por ningn
comportamiento o convencin uniforme de los abogados y jueces, este contenido es
ms bien objeto de controversia entre ellos; cuando los abogados discrepan acerca
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Positivismo Jurdico
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del derecho defenden algunas veces sus posiciones divergentes y tratan de resolver
sus desacuerdos apelando a consideraciones morales; y que cuando el desacuerdo es
especialmente profundo estas consideraciones morales pueden incluir juicios acerca
de la mejor comprensin del sentido o propsito de la prctica jurdica como un todo
[22]. Cuando los abogados discrepan acerca del derecho no suelen hacerlo, aqu
y ahora, porque unos opinen que las resoluciones del consejo de ancianos del pas
sean derecho y otros piensen que no, sino que todas las discrepancias se basan en
un acuerdo previo: que tales normas, por ejemplo, las que resultan bajo la forma de
ley del Parlamento, son jurdicas. Una vez reconocido as el material jurdico, la
discrepancia trata sobre asuntos tales como la relacin entre esas normas del sistema,
sus interpretaciones, etc. Pero si todo lo que para resolver dichas divergencias sobre las
normas jurdicas se invoca es derecho nada ms que por esa funcin complementaria
que cumple, tambin sern jurdicas las leyes de la economa, por ejemplo.
Contra el carcter convencional que el positivismo atribuye al derecho dice
Dworkin que si los jueces discrepan de modo muy bsico en torno a los criterios
para identifcar el derecho vlido, entonces no comparten ninguna convencin que
estipule los criterios para identifcar el derecho vlido [23]. Mas los jueces no
discrepan de modo muy bsico sobre los criterios para identifcar el derecho vlido,
pues si lo hicieran, hasta tendran que debatir entre ellos cules en verdad son jueces
y cules no, ya que son las normas identifcadas coincidentemente como vlidas las
que les otorgan dicha condicin jurdica de jueces. Si, al margen de las convenciones
constitutivas de lo jurdico -y, consiguientemente de las instituciones jurdicas,
como los jueces-, hay normas extrasistemticas con efecto intrasistemtico y que
condicionan la validez de las soluciones del sistema por razn de su compatibilidad
con aquellas normas extrasistemticas, cualquiera puede decir que el juez J no es
juez porque es un inmoral, o mala persona o defciente conocedor y aplicador de las
normas morales debidas.
En realidad Dworkin no puede estar queriendo negar que en nuestro sistema
haya un acuerdo social general en que es ley la norma que emana del Parlamento
bajo cierta forma, o que en el derecho norteamericano el precedente judicial de
ciertos tribunales vincula a otros tribunales. Lo que l pretende, meramente, es
subrayar que la moral, o cierta moral, es la base para que a veces se excepcionen
aquella ley o aquellos precedentes, y que, por servir as, se tienen que desprender
dos efectos para el sistema jurdico: que esa moral excepcionadora de la aplicacin
de las normas del sistema jurdico es parte, y parte superior, de ese mismo sistema
y que los jueces que por razn de esa moral hacen tales excepciones deciden
conforme al sistema jurdico y no contrariamente a l. Y sobre esto habremos de
remitirnos a lo ya expuesto aqu anteriormente.
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Positivismo Jurdico
Juan Antonio Garca Amado
5 SOBRE EL TRASFONDO PRCTICO Y POLTICO DE UN DEBATE
APARENTEMENTE CONCEPTUAL
La llamada tesis de la separacin, con la que se alude a una de las notas defnitorias
del positivismo, viene a decir que no hay ninguna conexin conceptual necesaria
entre el derecho y la moral. Pero reparemos en cmo expone esta tesis uno de los
mximos representantes del iusmoralismo actual, Robert Alexy: Todas las teoras
positivistas sostienen la tesis de la separacin. Segn ella, el concepto de derecho
debe ser defnido de forma tal que no incluya ningn elemento moral. La tesis de
la separacin presupone que no existe ninguna conexin conceptual necesaria entre
derecho y moral, entre aquello que ordena el derecho y aquello que exige la moral o
entre el derecho que es y el derecho que debe ser [24].
De qu manera puede darse una conexin conceptual necesaria entre cmo algo
es y cmo algo debe ser? Una conexin conceptual necesaria es la que existe, por
ejemplo, entre padre e hijo, pues no podemos pensar padre sin presuponer hijo, ni hijo
sin presuponer padre. Conexin conceptual necesaria hay tambin entre esposo y
esposa (o esposo y esposo o esposa y esposa, si se est admitido el matrimonio
homosexual), mientras no exista el automatrimonio. Conexin conceptual necesaria
quiere decir que no puede pensarse una cosa si no es unida a la otra. En cambio, una
conexin conceptual contingente es la que se da entre dos conceptos que pueden
tanto presentarse unidos o implicados, como no unidos o implicados; por ejemplo,
entre varn y rubio, pues los varones pueden ser rubios o no.
Las conexiones necesarias pueden ser de dos tipos, que denominaremos aqu
unidireccionales o bidireccionales. Entre el concepto A y B hay unin necesaria
unidireccional cuando B no puede pensarse sin implicar A, pero A s puede pensarse
sin implicar B. En cambio, la conexin es bidireccional cuando A y B se implican
mutuamente y ninguno puede pensarse independientemente del otro, sin implicarlo.
Tal ocurre entre padre e hijo, o entre esposo y esposa.
Para los iusmoralistas, como Alexy, la conexin conceptual entre moral y derecho
es unidireccional, pues todo derecho implica conceptualmente la moral, pero no toda
moral implica conceptualmente el derecho. De ah que, para tales autores, no pueda
haber verdadero derecho que no sea acorde con la moral, pero, en cambio, la moral
contraria a derecho sigue siendo moral: una norma moral antijurdica no deja de ser
una norma plenamente moral.
Es comn que los iusmoralistas ilustren esa tesis suya como tambin acaba
hacindolo Alexy en el prrafo arriba citado: diciendo que la conexin conceptual
necesaria se da entre el derecho que es y el derecho que debe ser. Esa expresin no
tiene sentido. Carece de todo sentido un enunciado del tipo siguiente:
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Positivismo Jurdico
Juan Antonio Garca Amado
El objeto O, que es como es, no es lo que es si no es como debe ser.
Hagamos una comparacin. Los consejos que una persona da a otra pueden ser
acertados o desacertados. Si entendemos que hay una conexin conceptual necesaria
entre consejo y acierto, diremos:
Un consejo desacertado no es un consejo.
En ese caso tenemos un grave problema expresivo, pues en la propia expresin
llamamos consejo a lo que decimos que no es un consejo, por ser desacertado.
Hablaramos en sentido impropio si dijramos, por ejemplo:
Ese consejo que A ha dado a B es un mal consejo, pues fue desacertado.
Todo consejo propiamente dicho sera un consejo acertado y, en consecuencia,
si llamamos mal consejo al consejo desacertado, no deberamos usar la expresin
mal consejo, sino algo as como emisin con apariencia de consejo pero que no
es tal.
Idnticamente, si hay tal conexin conceptual necesaria entre derecho y moral,
no podramos decir El sistema jurdico S es un mal sistema jurdico, por inmoral.
Al mantener que se da aquella conexin conceptual necesaria entre el derecho que
es y el derecho que debe ser se habla de modo fgurado y slo tiene sentido pleno la
expresin si agregamos lo siguiente: el derecho que debe ser se determina con arreglo
a la moral. Por tanto, la diferencia decisiva no es entre el derecho en su estado actual y
el derecho mismo en un estado ideal debido, sino entre el derecho que hay ahora y la
moral. Es un parmetro exterior al derecho el que determina si el derecho que es es o
no derecho. La conexin, entonces, no es conceptual, sino normativa.
No queda ms claro el asunto de Alexy cuando se expresa de otra manera: en
la realidad de un sistema jurdico estn necesariamente incluidos ideales jurdicos
[25]. Segn esto, cuando el derecho que es no se corresponde o no se corresponde
por completo con el ideal, no es derecho o lo es defcientemente. Si en el concepto
de consejo est incluido un ideal de buen consejo, no podremos decir que es consejo,
o lo es del todo, un consejo malo.
Cmo debe defnirse un concepto, al menos para que esa defnicin sea til y
no un puro juego con las palabras y las ideas? Supngase que yo defno el concepto
de rbol de forma que entre las propiedades que atribuyo a los rboles se halla
la de ser de hoja perenne. Puedo decir que, en mi concepto, los rboles de hoja
caduca, como robles o castaos, no son rboles, pues incumplen una de las notas
defnitorias del concepto de rbol. En cambio, un pino s sera un rbol. Existe
alguna instancia desde la que se pueda medir lo apropiado de mi concepto? S,
el uso lingstico comn, ligado al entendimiento comn. Si preguntamos a mil
personas, distintas de m, si un roble es un rbol, nos contestarn que s lo es. Por
tanto, puede afrmarse, con esa base, que mi concepto es errneo o inapropiado.
Direito contemporneo Goinia Ano 2, n. 02 p. 1-152 Julho de 2013
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Positivismo Jurdico
Juan Antonio Garca Amado
O que mi sistema conceptual es mo, pero no se corresponde con los conceptos
vigentes. Por las mismas, puedo defender que no hay ms rbol que el que
tenga colgadas unas guirnaldas navideas. Cuando perdemos el pie a tierra, las
defniciones y los conceptos son libres; y arbitrarios.
Yo puedo tener una idea bien precisa de cmo me gustara que fueran lo rboles
o de cmo deberan ser si el mundo fuera como debe. Por ejemplo, puedo desear
que todos los rboles sean de hoja perenne; o con fores rojas. Ese ideal puede ser
mi acicate para tratar de convencer a los dems de que planten rboles de esas
caractersticas y talen los que no las tengan. Pero ese ideal no me autoriza a imponer
mi concepto de rbol frente al concepto de rbol socialmente establecido. Podr decir
que son rboles fesimos los de hoja caduca o for azul, pero no que no son rboles.
No puedo confundir los rboles que son con los rboles que deberan ser (para m).
Ahora leamos de nuevo a Alexy:
En cambio, todas las teoras no positivistas sostienen la tesis de la vinculacin.
Segn ella, el concepto de derecho debe ser defnido de manera tal que contenga
elementos morales. Ningn no positivista que merezca ser tomado en serio excluye
del concepto de derecho los elementos de la legalidad conforme al ordenamiento
y de la efcacia social. Lo que lo diferencia de los positivistas es ms bien la
concepcin de que el derecho debe ser defnido de forma tal que, a ms de estas
caractersticas que apuntan a hechos, se incluyan tambin elementos morales [26].
Habla Alexy de cmo debe ser defnido el derecho. Cmo deben ser defnidos
los rboles? Indicamos antes que por referencia al uso y entendimiento socialmente
establecidos. Si en una sociedad dada se considera que derecho son las normas que
presentan ciertos atributos formales y entre las propiedades que en esa sociedad
se ligan al concepto de derecho no est la de que sus normas sean conformes con
la moral, debe seguir en esa sociedad defnindose derecho de manera tal que
contenga elementos morales? Al identifcar el derecho que es con el derecho que
debe ser, la concepcin del segundo suplanta al concepto del primero: no hay ms
derecho que el derecho que debe ser, igual que no hay ms rbol que el de hoja
perenne o for roja. Tiene sentido y utilidad jugar as con los conceptos?
El sentido de esas manipulaciones de los conceptos es puramente pragmtico
e instrumental. Primero vemoslo con el ejemplo de los rboles. Pongamos una
sociedad en la que los rboles se consideraran divinidades, por lo que estara vigente
una prohibicin de talarlos. Quien reconceptualiza rbol estar perdiendo el
tiempo con divertimentos perfectamente estriles y arbitrarios, salvo que lo mueva
un propsito que pueda llegar a tener xito: si convence a los dems miembros de
esa sociedad (o a un gran nmero) de que los robles no son rboles porque se les
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Positivismo Jurdico
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caen las hojas en otoo, habr logrado seguramente que se puedan talar robles y
dems rboles de hoja caduca. Es el objetivo de alterar la norma y su aplicacin
lo que explica la desfguracin del concepto. Una vez que los taladores de robles y
castaos hayan sido convencidos de que no es pecado cortarlos, se convertirn en
guardianes del nuevo concepto y ni llamarn rboles a esos rboles ni permitirn
que los dems as los denominen. A medio plazo, puede haberse modifcado el
concepto. Pero no para llegar a uno ms apropiado o menos, pues si la referencia es
el uso y el entendimiento social, no existen parmetros externos o ajenos a ese uso
que sirvan para medir la calidad de los conceptos. Dicha alteracin se deber a una
transformacin social buscada por quien manipul para ese fn los conceptos.
Con el derecho y su concepto para los iusmoralistas ocurre algo bien similar.
Lo que Alexy y los iusmoralistas en general persiguen es que los tribunales de
derecho no apliquen ciertas normas, aunque sean derecho positivo, y s apliquen
otras, aunque no lo sean. Para ello dicen que no son jurdicas las normas jurdicas
que contravengan la moral y que s son jurdicas, aunque no estn como derecho
positivadas, otras normas que son antes que nada morales [27]. El mejor indicio de
que detrs de esos manejos conceptuales hay una pretensin poltica es el siguiente:
nunca, que yo sepa, se ha visto un iusmoralista que haga de modo expreso y claro un
razonamiento como el que sigue:
Yo, moralmente, desde mi sistema de normas morales, apruebo el contenido de
la norma jurdica N, pero creo que N no es verdadero y pleno derecho a tenor de la
moral mejor o la moral verdadera, que resulta que no es la ma.
O como este otro:
Yo, moralmente, desde mi sistema de normas morales, rechazo por inmoral el
contenido de la norma jurdica N, pero considero que N es verdadera y plena norma
jurdica porque est de acuerdo con la moral mejor o la moral verdadera, que es
distinta de la ma.
Cuando el iusmoralista dice moral, no dice la moral de otros, no dice moral
distinta de la suya, elevada a moral racional o verdadera, sea como moral de mnimos
o de mximos. La unin conceptual necesaria entre derecho y moral se torna unin
pragmtica entre derecho y moral propia. El positivista, en cambio, no llama derecho
a su moral, sino a lo que la gente considera derecho.
Publicado en: Andrs Ollero, Juan Antonio Garca Amado, Cristina Hermisa
del Llano, Derecho y moral: una relacin desnaturalizada, Madrid: Fundacion
Coloquio Jurdico Europeo, 2012, pp. 163-264. ISBN: 978-84-615-9505-1
Direito contemporneo Goinia Ano 2, n. 02 p. 1-152 Julho de 2013
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Positivismo Jurdico
Juan Antonio Garca Amado
Notas
[1] En palabras de Gardner, se trata de la tesis nuclear del positivismo: In any legal system, whether
a given norm is legally valid, and hence whether it forms part of the law of that system, depends
on its sources, not its merits (John Gardner, Legal Positivism, en Aileen Kavanagh, John
Oberdiek (eds.), Arguing About Law, Londres y Nueva York, Routledge, 2009, p. 153).
No se pierda de vista un matiz importante respecto de las que acabamos de llamar condiciones
sustanciales: como dice Gardner, The validity of legal norms can depend on their content so long
as it does not depend on the merits of their content (ibid., p. 158).
[2] Hablamos aqu de fuentes en el sentido en que, entre tantos, ya lo hiciera Bobbio hace dcadas:
son fuentes del Derecho los hechos o los actos a los que un determinado Ordenamiento jurdico
atribuye idoneidad o capacidad para la produccin de normas jurdicas. (Decimos hechos o actos
segn si se prescinde o se incluye el elemento subjetivo conocimiento y voluntad-, propio del
obrar humano, en los fenmenos a que el Derecho se refere; con respecto a los hechos decimos
idoneidad con respecto a los actos decimos capacidad) (Norberto Bobbio, El positivismo
jurdico, Madrid, Debate, 1993, trad. de R. de Ass y A. Greppi, p. 169). Aade: La importancia
del problema de las fuentes del Derecho consiste en que con l se puede determinar la pertenencia
de las normas que encontramos en la prctica cotidiana a un Ordenamiento jurdico: esas normas
pertenecern o no a un Ordenamiento segn deriven o no de aquellos hechos o de aquellos actos
a los que el propio ordenamiento atribuye la produccin de sus normas (ibid., p. 169). Por otra
parte, los Ordenamientos jurdicos que han alcanzado una cierta complejidad y madurez, como los
modernos, establecen por s mismos las fuentes del Derecho, lo que signifca que establecen por
s mismos los criterios de validez de sus propias normas (ibid., p. 170).
[3] Cabe distinguir entre dos tipos de exigencias morales que pueden estar en una relacin necesaria
con el sistema jurdico: formales y materiales. Un ejemplo de una teora que sostiene una
conexin necesaria entre criterios morales formales y el sistema jurdico es la de Fuller sobre la
moralidad interna del derecho (internal morality of law). Aqu incluye Fuller los principios del
Estado de derecho (legality) tales como la generalidad de la ley (generality of law), la publicidad
(promulgation) y la prohibicin de la retroactividad (retroactive laws). En cambio, se trata de la
conexin entre criterios morales materiales y el sistema jurdico cuando Otfried Hffe afrma que
sistemas normativos que no satisfacen determinados criterios fundamentales de la justicia no son
rdenes jurdicos (Robert Alexy, El concepto y la validez del derecho, Barcelona, Gedisa, 1997,
trad. de Jorge M. Sea, pp. 37-38).
[4] En palabras de Alexander Somek, Morality is not a necessary condition of legal validity. The
separability thesis extends to other modes of evaluating norms on their merits, for example,
on grounds of either economic effciency or comprehensibility. Ineffcient norms are just as
legally valid as regulations that are too complex to make any sense (Alexander Somek, The
Spirit of Legal Positivism, German Law Journal, vol. 12, n 2, 2011, p. 733). Similarmente,
Jon Gardner: Legal positivists line up equally against views according to which the validity
of law depends upon, for example, its economic or aesthetic merits (John Gardner, Legal
Positivism, cit., p. 168).
[5] Resulta de lo ms tentador reproducir aqu la clasifcacin propuesta por Ulises Schmill (El
positivismo jurdico, en Ernesto Garzn Valds, Francisco J. Laporta (eds.), El derecho y la
justicia, Madrid, Trotta, 1996, p. 74). Dice:
Si consideramos la posicin que, pragmticamente puede asumirse con respecto a las relaciones
posibles entre un conjunto personal de principios o mximas personales y un orden de normas
vlido preexistente, podemos encontrar, en general, que estas relaciones tipifcan posturas que han
sido asumidas en el mbito de la poltica:
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Positivismo Jurdico
Juan Antonio Garca Amado
1) considerar el orden personal de normas como idntico al orden normativo preexistente; es la
consideracin que hara un conservador optimista.
2) considerar el oren personal de normas existiendo independientemente del orden normativo
preexistente; es la consideracin que hara un pluralista democrtico.
3) considerar el orden personal de normas como supraordenado al orden normativo preexistente,
el cual deriva su validez de aqul; es la consideracin del autoritarismo.
4) considerar que el orden personal de normas est supraordenado al orden normativo preexistente
y lo deroga en caso de contradiccin entre ellos; es el caso del autoritarismo intolerante.
[6] La tesis del carcter convencional del derecho se llama tambin tesis del carcter social del
derecho y, en cuanto elemento nuclear del positivismo jurdico, Raz, entre tantos, la describe as:
In the most general terms the positivist social thesis is that what is law and what is not is a matter
of social facts, y tal tesis expresa the view that the law is posited, is made law by the activities
of human beings (Joseph Raz, Legal Positivism and the Sources of Law, en Aileen Kavanagh,
John Oberdiek (eds.), Arguing About Law, Londres y Nueva York, Routledge, 2009, p. 117).
[7] De ah que explique Gardner que el positivismo, con su la tesis de que la validez de las normas
jurdicas es independiente de su mrito, no da ninguna indicacin sobre lo que una persona debe
hacer en cada ocasin, por lo dicha tesis es normatively inert. By itself it does not point in
favor of or against doing anything at all. I dont just mean that it provides no moral guidance. It
provides no legal guidance either. It merely states one feature that all legal guidance necessarily
has, viz. that if valid qua legal it is valid in virtue of its sources, not its merits (John Gardner,
Legal Positivism, cit., p. 155).
[8] O defender el activismo judicial. One could equally be a legal positivist enthusiast for judges to
be the main lawmakers (John Gardner, Legal Positivism, cit., p. 161).
[9] Cfr. Garca Amado, J.A., Sobre la derrotabilidad de las normas jurdicas, en: Pablo R. Bonorino
(ed.), Teora del Derecho y decisin judicial, Madrid, Bubok, 2010, pp. 179ss.
[10] Veamos la presentacin general que hace Waluchow, uno de los autores cannicos y que sintetizan
mejor esa postura: En los ltimos aos ha surgido una controversia en las lneas del positivismo
sobre la posibilidad de una conexin particular entre el derecho y la moral que algunos positivistas
reconocidos aceptan como posible e incluso caracterstica de los sistemas jurdicos modernos, pero
que otros rechazan por considerarla inconsistente con la naturaleza misma del derecho Filsofos
como Jules COLEMAN, John MACKIE y David LYONS han sugerido que entre las conexiones
concebibles entre el derecho y la moral que un positivista podra aceptar est el hecho de que la
identifcacin de una regla como vlida dentro de un sistema jurdico, as como el discernimiento
del contenido de una regla o el modo en que infuye en un caso jurdico, pueden depender de
factores morales. En esta concepcin, que hemos llamado positivismo jurdico incluyente, los
valores y principios morales cuentan entre los posibles fundamentos que un sistema jurdico
podra aceptar para determinar la existencia y contenido de las leyes vlidas. Como ejemplo,
podra considerarse la posibilidad de que la(s) regla(s) de reconocimiento de un sistema jurdico
contenga(n), tests o criterios explcitamente morales para la validez de legislacin emanada del
Congreso o el Parlamento. Si es posible que la regla de reconocimiento contenga criterios tales,
entonces la validez de una ley podra, en alguna ocasin, no estar determinada slo por su linaje,
esto es, por el hecho y modo de adopcin (Wilfrid J. Waluchow, Positivismo jurdico incluyente,
Madrid, Marcial Pons, 2007, trad. e M.S. Gil y R. Tesone, revisada por H. Zuleta, p. 97).
Para un primer acercamiento a los debates entre positivistas jurdicos incluyentes y excluyentes
puede servir, en castellano, Juan B. Etcheverry, Pedro Serna (eds.), El caballo de Troya el
positivismo jurdico. Estudios crticos sobre el Inclusive Legal Positivism (Granada, Comares,
2010), comenzando por el breve y clara Presentacin (pp. 1ss.). Siempre recomendable, tambin
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Positivismo Jurdico
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en castellano, Rafael Escudero Alday, Los califcativos del positivismo jurdico: el debate sobre la
incorporacin de la moral, Madrid, Civitas, 2004.
[11] Cfr. Rafael Escudero Alday, Los califcativos del positivismo jurdico, cit., pp. 252-254.
[12] No se eche en saco roto que hasta alguno de los iniciadores del positivismo inclusivo lo defende
ahora prescindiendo (o queriendo prescindir) de la regla de reconocimiento, como es el caso de
Coleman. Vid. Jules L. Coleman, Beyond Inclusive Legal Positivism, en Ratio Iuris, vol. 22, n
3, 2009, pp. 380ss.
[13] Frente a la moralizacin de la regla de reconocimiento que Coleman explica como posible,
sagazmente observa Dworkin que eso entra en contradiccin con la tesis positivista de la
convencionalidad de todo derecho, que Coleman trata de mantener bajo la forma de positivismo
inclusivo (Cfr. R. Dworkin, Justice in Robes, Cambidge (Massachusetts)/London, The Belknap
Press of Harvard University Press, 2006, p. 198; en la traduccin espaola, La justicia con toga,
Madrid, Marcial Pons, 2007, trad. de Marisa Iglesias Vila e igo Ortiz de Urbina Gimeno, p. 216).
Una crtica radical y muy fundada de cmo la nocin de regla de reconocimiento es incompatible
con la posible presencia en ella de pautas sustanciales controvertidas, tal como Coleman pretende,
puede leerse en Alexander Somek, The Spirit of Legal Positivism, cit., pp. 738ss.
[14] Dicha confusin es palmaria en Waluchow. As, cuando indica, por ejemplo, que la clusula
del debido proceso del Acta de Derechos (Bill of Rights) puede verse como parte de la regla
de reconocimiento (Wilfried M. Waluchow, Positivismo jurdico incluyente, cit., p. 97. La
repeticin de tales confusiones puede verse tambin en ibid., pp. 117, 127, 129-131. Elementales
y muy convenientes aclaraciones sobre la imposibilidad de identifcar regla de reconocimiento y
constitucin pueden verse en Claudio Luzzati, Questo non un manuale. Percorsi di flosofa del
diritto: 1, Torino, Giappichelli, 2010, pp. 122ss.
[15] Un nuevo ejemplo de las confusiones. No al exponer sus tesis propias, sino al glosar los orgenes del
soft positivism en el Postscript de Hart, dice Escudero Alday: Entonces, de lo dicho se desprende
la posibilidad, recogida expresamente por el propio Hart, de que la conformidad con principios o
valores morales sea un requisito a cumplir por toda norma que pretenda ser jurdica. As por ejemplo,
nada obsta para que la consonancia con el principio del respeto a la dignidad humana sea, como
efectivamente sucede en algunos sistemas jurdicos, un requisito de validez normativa (Rafael
Escudero Alday, Los califcativos del positivismo jurdico, cit., p. 56). Y en nota al pie aclara: As
sucedera, en el caso de que se asuma la argumentacin expuesta en el texto, en el sistema jurdico
espaol, donde se reconoce tal principio en el art. 10.1 de su Constitucin (ibid., p. 56, nota 23).
La confusin -no de Escudero, sino de los autores que glosa entre regla de reconocimiento y
constitucin es estridente, grosera casi. Lo que la norma de reconocimiento nos explica es por
qu es derecho lo contenido en la constitucin, incluidas las condiciones de validez formales
o sustanciales ah puestas para las normas infraconstitucionales. El art. 10.1 de la Constitucin
Espaola es parte de la Constitucin, s, pero no un elemento de la regla de reconocimiento del
sistema jurdico espaol. Lo que sucede es que tanto los iusmoralistas (dicindolo), como los
positivistas inclusivos (sin decirlo), cambian la regla de reconocimiento por condiciones morales
de validez del derecho, condiciones morales que, adems, son independientes del hecho social del
reconocimiento. Para ellos, el derecho vale por ser moral su contenido (o no fuertemente inmoral),
y el fundamento ltimo del sistema, de su juridicidad, no est en un dato fctico, como es la regla
de reconocimiento, sino en uno directamente normativo: en las reglas del sistema que aluden a los
que, en opinin de tales autores, son supremos valores morales de cualquier sistema jurdico de
verdad. En cuanto concepto explicativo, al menos para una concepcin positivista y no metafsica
del derecho, la regla de reconocimiento es primero colonizada, luego transformada desde dentro
y, fnalmente, desechada por las contradicciones en ella as inducidas.
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Positivismo Jurdico
Juan Antonio Garca Amado
[16] En tal sentido y muy agudamente, Rafael Escudero Alday, Los califcativos del positivismo
jurdico, cit., pp. 74ss.
[17] Vid. Joseph Raz, Legal Positivism and the Sources of Law, cit., pp. 124-125.
[18] Vid., en un sentido en cierto modo similar, Scott J. Shapiro, Was Inclusive Legal Positivism
Founded on a Mistake?, en Ratio Iuris, vol. 33, n 3, 2009, p. 334 y anteriores.
[19] En la abundantsima bibliografa sobre la hartiana regla de reconocimiento tambin se discute
sobre si dicha regla tiene carcter convencional o es otro tipo de pauta social. No entramos aqu
en tales pormenores. Sobre el tema vase, ltimamente, Adrei Marmor, Social Conventions. From
Language to Law, Princenton/Oxford, Princeton University Press, 2009, pp. 155ss.
[20] Vid. Jules L. Coleman, Negative and Positive Positivism, en Aileen Kavanagh, John Oberdiek
(eds.), Arguing About Law, Londres y Nueva York, Routledge, 2009, p. 113.
[21] R. Dworkin, La justicia con toga, cit., p. 205.
[22] Ibid., p. 207.
[23] Ibid., p. 215.
[24] Robert Alexy, El concepto y la validez del derecho, cit. p. 13. En realidad, la traduccin de
este fragmento es incompleta, pues en el original alemn, de 1992, se dice algo ms: Alle
positivistischen Theorien vertreten die Trennungsthese. Diese sagt, dass der Begriff des Rechts
so zu defnieren ist, dass er keine moralischen Elemente einschliesst. Die Trennungsthese setzt
voraus, dass es keinen begriffich notwendigen Zusammenhang zwischen dem, was das Recht
gebietet, und dem, was die Gerechtigkeit fordert, oder zwischen dem Recht, wie es ist, und dem
Recht, wie es sein soll (Robert Alexy, Begriff und Geltung des Rechts, Freibuurg/Mnchen, Karl
Alber, 1992, p. 15). Hacemos la traduccin complete desde el ltimo punto, subrayando lo que en
la traduccin original falta: La tesis de la separacin presupone que no existe ninguna conexin
conceptual necesaria entre derecho y moral, entre lo que el derecho prescribe y lo que la justicia
exige, o entre el derecho tal como es y el derecho tal como debe ser.
[25] Robert Alexy, El concepto y la validez del derecho, cit., p. 32.
[26] Ibid., p. 14.
[27] En tal sentido, Raz: To impose independent conditions on the identity of law will inevitably
mean either that not all the rules forming a part of the social institution of the relevant type are law
or that some rules which are not part of such institution are law. Either way law` will no longer
designate a social institution (Joseph Raz, Legal Positivism and the Sources of Law, cit., pp.
121-122).
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Revista Online do Curso de Direito da Faculdade Sul-Americana
HERMENUTICA CONSTITUCIONAL E
REPUBLICANISMO: OS PRINCPIOS QUE DEVEM
NORTEAR A ATUAO DO PODER PBLICO
Arnaldo Bastos Santos Neto
1
Marcela de Oliveira Santos
2

1 INTRODUO
A Constituio de 1988 representa um marco na histria poltico-jurdica
do Brasil, na medida em que simboliza o corolrio de um longo e desgastante
processo de busca pela democracia, em contraposio ao contexto ditatorial. Como
consequncia, suscitou uma onda de esperana na sociedade brasileira. Desde a sua
promulgao, em 5 de outubro de 1988, garantiu uma transio bem sucedida de um
regime autoritrio para um Estado Democrtico de Direito, ao eleger como elemento
central da ordem constitucional a democracia
3
.
Aprofundar a hermenutica da Constituio, portanto, signifca pr-compreender
o seu mais caro pressuposto terico, qual seja, o conceito de democracia. Trata-
se de compreender um certo constitucionalismo, sui generis, com elementos muito
prprios, muito marcado pela questo democrtica. Para que o jurista que se
coloca nessa nova confgurao de poder e de promessas possa realizar o projeto
democrtico radical da Constituio de 1988, ainda inconcluso, dever romper como
sentido legalista dado pelos operadores ao direito brasileiro e, consequentemente,
desenvolver a compreenso da questo democrtica, sem o que no ser possvel
ampliar o horizonte hermenutico
4
.
Nessa perspectiva, o presente trabalho se prope a analisar o refexo da
questo democrtica na atuao do Poder Pblico a partir do projeto trazido pela
1 Doutor em Direito Pblico (Unisinos) e professor da Faculdade de Direito da UFG e da FASAM.
2 Bacharel em Direito pela UFG.
3 BARZOTTO, Luis Fernando. A democracia na Constituio. So Leopoldo, RS: Unisinos, 2003, p. 175.
4 STRECK, Lenio Luiz. Constituio ou barbrie? A lei como possibilidade emancipatria a partir do Estado
Democrtico de Direito. Disponvel em: <www.leniostreck.com.br>,p. 10. Acesso em 20 de out. de 2011.
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Hermenutica Constitucional e Republicanismo: os princpios que devem nortear a atuao do poder pblico
Arnaldo Bastos Santos Neto; Marcela de Oliveira Santos
Constituio. evidente que a Carta Maior exige da Administrao uma nova
postura, que continua sendo aprimorada por diversas emendas constitucionais e leis
e mesmo pelo controle exercido pelo Poder Judicirio. Essa nova ordem jurdica,
ainda em construo e entendida como um projeto, ao nortear a funo pblica pelo
princpio da democracia, transforma as prerrogativas que so conferidas ao Poder
Pblico, ainda que no exerccio de sua competncia discricionria, em verdadeiro
mote de dever-poder.
O Constituinte Originrio, no artigo 37 da Constituio Federal, modifcado
pela Emenda Constitucional n. 19, de 4 de junho de 1998, tratou de elencar um
ponto de partida principiolgico para guiar a gesto e a administrao pblicas. Tal
ponto de partida parece ter por base o princpio da Repblica, marcado pela ideia de
separao de poderes e de legitimidade.
Mister se faz, portanto, evidenciar as bases republicanas desse marco
principiolgico ecompreender em que medida ele se relaciona com o princpio da
democracia. Trata-se tambm de perceber em que sentido a democracia no Brasil
essencialmente republicana.
Por fm, o presente trabalho busca fazer uma releitura dos princpios republicanos
como forma de propor solues para enfrentar a chamada crise da modernidade, que
se confunde com a crise da democracia e do constitucionalismo e que tem servido
para justifcar e legitimar todos os tipos de decises arbitrrias de diferentes esferas
do poder.
O objetivo do presente trabalho consiste em analisar a atuao do Poder Pblico
luz das exigncias do princpio democrtico, evidenciando as bases republicanas
do marco principiolgico do artigo 37 da Constituio Federal e compreender em
que medida ele se relaciona com o princpio da democracia, a partir do estudo dos
conceitos de democracia e republicanismo.
Procura-se ainda apresentar uma crtica teoria de Direito Pblico, especialmente
de Direito Administrativo, quanto ao tratamento do tema, evidenciando a necessidade
de uma compreenso ampla da questo democrtica relacionada com o republicanismo
para a concretizao do projeto democrtico lanado pela Constituio de 1988.
Assim, pretende-se oferecer propostas interpretativas para solucionar a crise da
modernidade e o descrdito da populao na prpria participao na democracia, o
que tem permitido e legitimado abusos do Judicirio, do Legislativo e do Executivo,
atingindo frontalmente o projeto constitucional trazido pela Carta Maior.
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2 A HERMENUTICA DA CONSTITUIO DE 1988
A Constituio Federal de 1988 traz em si um ambicioso projeto de construo do
chamado Estado Democrtico de Direito. Isto porque, num sentido quase simblico,
possibilitou que o processo de transio do perodo ditatorial para o democrtico
se pautasse pela esperana da legalidade. Por outro lado, trouxe consigo, como
substncia, a exigncia da continuidade e permanncia da realizao de seu projeto
com base no fortalecimento da ideia de democracia.
O simbolismo do diploma normativo consiste em sua aura inspiradora,
resultante da quantidade e profundidade de objetivos e princpios propostos como
metas e verdadeiras promessas o que resultou, por exemplo, no surgimento de
vrios apelidos e chaves comumente ditos, tais como a Constituio cidad, ou a
Constituio brasileira uma das mais democrticas do mundo.
Por outro lado, a escolha de fundamentos e objetivos fundamentais de difcil
alcance face realidade jurdico-social brasileira deixa claro que o projeto, para
ser realizado, deve ser rduo, permanente e duradouro. Em outras palavras: a
principiologia da Constituio signifca, ao mesmo tempo, e pelos mesmos motivos,
a esperana e o desafo.
So dois os desafos principais que se apresentam. Num sentido, indispensvel
entender e demonstrar de que forma deve a Constituio atuar e orientar juridicamente,
a partir de seu valor substancial, normativo e vinculante. Trata-se, na verdade, de
uma espcie de combate tese da no normatividade das normas programticas
5
,
compreendendo que a Constituio dotada de natureza dirigente: deixa de ser
considerada a partir de seu aspecto meramente formal e vai alm da limitao ao
autoritarismo e da defnio de competncias, passando mesmo a defnir um plano
global de determinao de tarefas, estabelecendo prioridades, diretrizes e programas
para o Estado e sociedade
6
.
O outro desafo, cada vez mais atual, consiste numa manifestao scio-cultural
difusa e decorre daquele primeiramente apontado. que, passados mais de 20 (vinte)
anos da promulgao da Constituio, com todas as suas promessas, a difculdade
de efetivao dos direitos estampados em seu texto e de tantos objetivos e princpios
que no chegaram a se concretizar acabou por instaurar uma crise relacionada
instrumentalizao da democracia.
5 Jos Joaquim Gomes Canotilho, jurista portugus, foi o grande precursor do combate a esta tese, a partir do estudo
da Constituio Portuguesa. De seus estudos resultaram a sua tese de doutoramento sobre a Constituio Dirigente
e a famosa obra Constituio Dirigente e a Vinculao do Legislador.
6 MONTEZ, Marcus Vincius Lopes. A Constituio Dirigente Realmente Morreu? Disponvel em: <www.
viajurdica.com.br> Acesso em 02 de mar. De 2012.
Hermenutica Constitucional e Republicanismo: os princpios que devem nortear a atuao do poder pblico
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No se trata de uma crise do ideal democrtico, mas das formas e circunstncias
concretas em que o fazer democrtico se afasta do seu ideal. A busca pela liberdade
e pela igualdade continua forte e necessria, mas encontra uma barreira na aparente
contradio entre discurso e prtica
7
. No Brasil, isso aparece de forma particularmente
especial, bastando, para tanto, observar a reao das pessoas ao compararem um
discurso jurdico-poltico que prega a moralidade administrativa com a realidade
dos altos ndices de corrupo, ou ao verem que a erradicao da pobreza constitui
um objetivo prioritrio na Constituio, ao passo que a misria assola boa parte dos
brasileiros.
Em ltima anlise, portanto, esse paradoxo experimentado pela populao
brasileira pode ter o condo de desmoralizar os prprios ideais constitucionais, e a
nica soluo para isso parece ser a exigncia de uma nova postura, primeiro, na sua
interpretao e, consequentemente, em sua aplicao e materializao, por todas as
esferas de poder.
que a compreenso da Constituio como um projeto verdadeiramente
transformador encontra barreiras na apropriao que se faz do modelo interpretativo
de vis legalista pelos operadores do direito brasileiro. O resultado a pressuposio
de um Direito meramente ordenador, o baixo padro de aplicabilidade dos princpios
e a sua reduo a meros coadjuvantes no quadro de normas do ordenamento.
Assim, o pressuposto segundo o qual qualquer processo interpretativo dever
passar por um entendimento prvio da questo democrtica consiste em verdadeiro
imperativo para os juristas, sob pena de inefccia de toda a principiologia
constitucional.
Isto porque, com base em Gadamer, pode-se concluir que o ato interpretativo
no se resume a um simples ato de subsuno. Na verdade, a hermenutica deve
ocupar um lugar fundamental, predominante, em relao dogmtica jurdica
8
.
Ao aprofundar a hermenutica da Constituio brasileira, a partir da compreenso
da democracia, conclui-se que ela representa uma tentativa muito bem sucedida do
ponto de vista terico de conciliar a democracia poltica com a democracia social,
isto , de equilibrar os valores bsicos da liberdade e da igualdade, pautados pelo
princpio da dignidade da pessoa humana.
Mas a pretenso vai alm da teoria: esse equilbrio refetido pelos instrumentos
(normativos, polticos e jurdicos) criados pela prpria Constituio, especialmente
7 GENRO, Tarso. Crise da Democracia. Direito, democracia direta e neoliberalismo na ordem global. Petrpolis,
RJ: Vozes, 2002, p. 16.
8 GADAMER, Hans Georg. Verdade e Mtodo. Traos Essenciais de uma hermenutica flosfca. Traduo de
Flvio Paulo Meurer. Petrpolis, RJ: Vozes, 1997, p. 490.
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no que tange ao estabelecimento de papis, fns e limites para cada esfera de poder e
para a prpria sociedade civil.
Como visto, ao Judicirio cabe interpretar e aplicar o texto constitucional,
partindo da compreenso do ideal de democracia, decidindo e exercendo o controle
de constitucionalidade, tudo com vistas a realizar o projeto nela proposto.
sociedade exigida mais do que permitida uma atuao participativa,
de modo a compor o que Peter Hberle chama de comunidade de intrpretes da
Constituio
9
, especialmente com vistas efetivao do texto constitucional.
Ao Legislativo, por seu turno, cabem as funes clssicas de representar felmente
a vontade do povo, com base no princpio de democracia representativa estampada
no artigo 1, pargrafo nico, da Constituio, bem como de legislar conforme sua
hermenutica eemend-la, a fm de refetir as fontes materiais do Direito, dentro dos
limites permitidos pelo Constituinte Originrio.
O Executivo, como Poder Pblico que , deve exercer a sua funo pblica,
entendida como atividade exercida no cumprimento do dever de alcanar o interesse
pblico, mediante o uso dos poderes instrumentalmente necessrios conferidos pela
ordem jurdica, realizando, dessa forma, o projeto democrtico
10
.
Trata-se, como ser demonstrado, de uma proposta radicalmente republicana,
que determina a tentativa de recuperao do sentido tico da participao poltica e
a primazia do pblico sobre o privado, preservando o papel da esfera pblica como
lugar de concretizao do interesse pblico e promoo do desenvolvimento e da
proteo social, rompendo com os moldes autoritrios do regime anterior.
3 O REPUBLICANISMO: CONSIDERAES INICIAIS
A Constituio da Repblica Federativa do Brasil, de 1988, pressupe a
Repblica como forma de governo e o Republicanismo como orientador de atuao
do Poder Pblico. Sem esse pressuposto fundamental, o projeto democrtico proposto
no poderia jamais se desenvolver no Brasil, em face das particularidades histrico-
polticas do nosso pas
11

12
.
9 HABERLE, Peter. Hermenutica Constitucional. A sociedade aberta dos intrpretes da Constituio. Traduo
de Gilmar Ferreira Mendes. Porto Alegre: Srio Antnio Fabris, 1997.
10 BANDEIRA DE MELLO, Celso Antnio, Curso de Direito Administrativo. 27. ed. So Paulo: Malheiros, 2010,
p. 29.
11 Walber de Moura Agra salienta que a recproca tambm verdadeira: No se pode conceber a instituio de uma
Repblica sem a presena de um regime democrtico. Cf. AGRA, Walber de Moura. Republicanismo. Porto
Alegre: Livraria do Advogado, 2005, p. 69.
12 que a histria da Monarquia no Brasil marcada por opresso e excluso social.No entanto, a histria mundial
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Como conceito, o Republicanismo se apresenta como uma teoria da liberdade,
signifcando uma contraposio a todos as formas de subjugao existentes,
compreendendo, inclusive, a dominao baseada no poder econmico e as
que necessitam da atuao do Estado para a sua implantao. Por outro lado, o
Republicanismo uma forma de governo oposta Monarquia, defensora da atuao
ativa dos cidados na vida poltica da polis com o objetivo de proteger a res publica,
tida como valor fundamental para o desenvolvimento harmonioso da vida social
13
.
Guilherme Camargo Massa explica que Repblica o ambiente jurdico-
poltico mais adequado para o indivduo desenvolver seus aspectos individuais e
sociais em liberdade, ou seja, assumindo a responsabilidade de sua prpria vida e das
condies da coletividade
14
.
Assim, a Repblica pressupe o equilbrio entre o social e o individual e desdobra-
se em uma forma de governo alternativa entre o liberalismo e o comunitarismo
15

e, pautada por um ncleo axiolgico, apresenta-se como teoria poltica capaz de
assegurar a liberdade dos cidados, impedindo que interesses privados ou a vontade
de um dspota possam priv-los de seus direitos.
Walber de Moura Agra explica que o Republicanismo pode ser dividido em uma
vertente clssica e outra radical. No primeiro caso, defende-se que a Democracia
representativa, ao permitir a participao da populao nas eleies, sufciente para
a proteo dos objetivos dos cidados. Os radicais, por seu turno, consideram que os
representantes eleitos no asseguram a realizao da vontade da populao, mas, ao
contrrio, acabam por permitir a defesa de seus prprios interesses.
Em qualquer delas, o ncleo axiolgico so as virtudes cvicas, originadas da
comunho de interesses dos cidados, pautadas na liberdade e orientadas para a
eliminao da dominao e para o mximo de bem-estar possvel a cada um
16
. Trata-
se verdadeiramente do interesse pblico.
A partir do aprofundamento da hermenutica constitucional, o que se observa
que a Constituio brasileira optou por equilibrar o Republicanismo clssico e o
nos mostra que em alguns pases a democracia pde ser construda sem governos republicanos, porm no sem
um debate intenso a esse respeito, como o caso da Inglaterra. O que ocorre, na verdade, que, modernamente,
as Monarquias Constitucionais so governadas com base em princpios notadamente republicanos!
13 AGRA, Walber de Moura. Op. Cit., p. 12-13.
14 MASSA, Guilherme Camargo. A reorientao do princpio republicano a partir da solidariedade: o
cosmopolitismo na coisa pblica. Tese de Doutorado defendida na Universidade do Vale do Rio dos Sinos
UNISINOS, em 27 de abril de 2011, p. 48.
15 Idem, Ibidem,p. 26.
16 No Republicanismo tradicional, a principal fora para a concretizao de tais virtudes residia no amor ptria.
Com o fenmeno da globalizao, ento, preciso ultrapassar os limites territoriais e buscar um sentido tico
para o respeito ao ser humano, ultrapassando fronteiras territoriais. Sobre isso, conferir: MASSAU, Guilherme
Camargo. Op. Cit.
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radical, permitindo uma releitura do Republicanismo, ao eleger a cidadania como
fundamento da Repblica, apostar frmemente na separao dos poderes e estabelecer
mecanismos efetivos de participao popular. Ao regime institudo pela Constituio
Federal, Geraldo Ataliba denomina republicanismo-representativo
17
.
A previso de realizao de plebiscitos, referendos e leis de iniciativa popular,
nos artigos 14, 29, III e 61, 2, e do direito fundamental de acesso informao,
estampado no artigo 5, XXXIII, regulamentado pela recm-promulgada Lei de
Acesso Informao, Lei n. 12.527/2011 so exemplos de efetivao de participao
popular. Merece destaque, tambm, o reconhecimento da importncia do processo
administrativo como forma de controle e de participao dos administrados nas
decises tomadas pela Administrao Pblica.
Dito isso, as principais caractersticas do Republicanismo podem ser assim
elencadas, como ensina Walber de Moura Agra: a) negao de qualquer forma
de dominao; b) defesa e difuso das virtudes cvicas; c) estabelecimento de um
Estado de Direito; d) construo de uma democracia participativa; e) incentivo ao
autogoverno dos cidados; f) implementao de polticas que atenuem a desigualdade
social, atravs da efetivao da isonomia substancial
18
.
4 O REPUBLICANISMO NA CONSTITUIO FEDERAL E A
PRINCIPIOLOGIA DO ARTIGO 37
Os desdobramentos do Republicanismo aparecem na Carta Magna especialmente
como princpios normativos. Segundo Celso Antnio Bandeira de Mello,
Princpio , pois, por defnio, mandamento nuclear de um sistema, verdadeiro
alicerce dele, disposio fundamental que se irradia sobre diferentes normas,
compondo-lhes o esprito e servindo de critrio para exata compreenso e
inteligncia delas, exatamente porque defne a lgica e a racionalidade do sistema
normativo, conferindo-lhe a tnica que lhe d sentido harmnico
19
.
A tripartio dos poderes, com um sofsticado sistema de fscalizao e
controle de um poder pelo outro refete, desde j, a escolha da Constituio pelo
Republicanismo. Isto porque exatamente o controle exercido por um poder sobre o
17 ATALIBA, Geraldo. Repblica e Constituio. 2. ed. So Paulo: Malheiros, 2007.
18 AGRA, Walber de Moura, Op. Cit., p. 16.
19 BANDEIRA DE MELLO, Celso Antnio, Op. Cit., p. 53
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outro que garantir a legalidade, o respeito aos limites estabelecidos na Constituio
e, consequentemente, impedir abusos e arbtrios, como manda o ideal republicano.
A escolha pela federao tambm expresso do Republicanismo, em razo
da repartio rgida de atributos da soberania entre os Estados e da sua autonomia
recproca com a Unio, o que caracteriza a igualdade jurdica
20
.
Outro desdobramento evidente do Republicanismo na Carta Magna diz respeito
aos direitos polticos: o sufrgio universal previsto no artigo 14 e a temporariedade
ou limite para o exerccio do mandato do representante, previsto nos artigos 27,
1, 28, 29, 44 e 82. H, ainda, a prpria eletividade, tambm disposta no artigo 14,
consistente na possibilidade de qualquer cidado brasileiro disputar um mandato.
A responsabilidade tambm se apresenta como caracterstica fundamental
da Repblica brasileira e consiste na obrigao que o gestor pblico tem de
prestar contas sociedade de como est administrando o patrimnio coletivo
21
. A
responsabilizao atinge tanto o poder Executivo, como o Legislativo e Judicirio e
distinta em relao a cada um deles, diante da diferena de atribuies e funes
decorrente do retro mencionado princpio de separao dos poderes.
Alm disso, como demonstrado, o equilbrio dos valores de igualdade e
liberdade, baseados no princpio da dignidade da pessoa humana, tambm so
expresses diretas da opo republicana na Constituio brasileira. A esse respeito,
Geraldo Ataliba conclui:
A partir da conscincia cvica da titularidade da res pblica e da convico de
igualdade fundamental entre todos os cidados, estruturou-se o Estado brasileiro na
base da ideia de que o governo seria sujeito lei e esta haveria de emanar do rgo
de representao popular. Destarte, o formidvel poder que os cidados conferiram
ao Estado h de ser exercido por rgos autnomos e independentes entre si,
com funes delimitadas, e jamais poder ser exercitado (tal poder) de modo a
sobrepassar certas barreiras, postas como limite no prprio texto expressivo dessa
manifestao de vontade criadora do Estado. Da a isonomia que os cidados pem
como premissa da prpria disciplina do poder, subsequentemente, o estatuto da
legalidade e, por fm, a proteo s liberdades pblicas, delineadas como direitos
individuais
22
.

O artigo 60, 4, da Constituio Federal, impe limitaes legislativa absolutas,
elegendo como clusulas ptreas a forma federativa de Estado, o voto direto, secreto,
universal e peridico, a separao dos poderes e os direitos e garantias individuais.
A hermenutica constitucional aqui apresentada no permite outra interpretao
20 Idem. Ibidem, p. 37.
21 AGRA,Walber de Moura, Op. Cit., p. 58.
22 ATALIBA, Geraldo. Op. Cit., p. 121-122.
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seno aquela que compreende a forma de governo republicana como clusula ptrea,
eis que tais matrias do contexto ao princpio republicano
23
.
De modo especial, no artigo 37 da Constituio,os princpios republicanos
aparecem de forma extremamente ntida e demonstram a releitura do republicanismo,
como ser demonstrado.
A redao original do caput do artigo j previa os princpios de legalidade,
impessoalidade, moralidade e publicidade. Em 1998, a Emenda Constitucional n.
19 trouxe alteraes signifcativas nas normas relativas Administrao Pblica,
acrescentando, no caput, o princpio da efcincia, demonstrando a busca pela
implantao de uma nova gesto administrativa. Desse modo, a redao atual do
caput a seguinte:
Art. 37. A administrao pblica direta e indireta de qualquer dos Poderes da
Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios obedecer aos princpios
de legalidade, impessoalidade, moralidade, publicidade e efcincia e, tambm, ao
seguinte: (...)
O princpio da legalidade expressa a subordinao do Poder Pblico lei, tendo
por referncia a promoo do interesse pblico primrio a partir de normas e princpios
constitucionais. Dessa forma, desdobramento lgico do Republicanismo, uma vez
que consagra a proibio do arbtrio, do abuso de poder e, consequentemente, da
dominao dos governantes sobre o povo.
A impessoalidade tambm signifca o respeito da Administrao Pblica pelo
valor republicano da igualdade, vez que traduz a ideia de que todos os administrados/
cidados devem ser tratados sem qualquer discriminao, seja ela benfca ou
prejudicial. Trata-se, naturalmente, de uma busca pela igualdade material, capaz
de garantir a cada um dos membros prerrogativas pertinentes a um mnimo de
condies sociais, econmicas, culturais, permitindo viver com dignidade e participar
livremente da forma poltica independente, inclusive, dos mritos individuais de
cada um
24
.
A moralidade administrativa nos remete diretamente s virtudes cvicas.
Signifca, na verdade, a releitura dessas virtudes, num contexto em que a democracia
representativa, alicerce da Repblica brasileira, no permite que todos os cidados
tomem, diretamente, as decises polticas. A positivao do princpio da moralidade
representa a busca pelo valor tico do fazer e viver poltico, exigindo uma mudana
radical da Administrao Pblica no trato com a coisa pblica.
23 Idem, Ibidem, p. 39.
24 AGRA, Walber de Moura, Op. Cit., p. 89.
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O princpio da publicidade, por seu turno, exige do Poder Pblico transparncia
e est diretamente ligado ao Republicanismo e uma de suas facetas, por permitir
a prpria participao poltica dos cidados. Nesse sentido ensina Walber de Moura
Agra: Sem acesso ilimitado s informaes, os cidados no podem tomar decises
de forma livre (...)
25

A exigncia constitucional de que o Poder Pblico aja com efcincia signifca


uma forma de releitura do Republicanismo para superar os desafos da atualidade.
Ora, o governo de uma sociedade to grande, complexa e plural, especialmente se for
orientada para a satisfao do bem-comum, no pode ser feita de forma desordenada
sem critrios e meios adequados e idneos. Em ltima instncia, a efcincia
representa uma soluo de gesto e governabilidade adequadas complexidade
da populao e uma alternativa, por exemplo, democracia direta, impraticvel
no mundo atual. Permite tambm a instrumentalizao da efetividade dos demais
princpios republicanos e constitucionais.
A partir de todo o estudo realizado, portanto, possvel concluir que a
principiologia do artigo 37 representa a verdadeira necessidade de retomada tica do
fazer e agir do Poder Pblico.
Vive-se, na atualidade, o fenmeno do Estado no se conformar em ser simples
mantenedor da ordem social. Isso porque a prpria sociedade est a lhe exigir a
prestao de maior quantidade e qualidade de servios e, consequentemente,
a utilizao de grandiosas somas de dinheiro. Os novos encargos assumidos
pelo Estado determinam o crescimento do seu aparelho administrativo, fazendo
aumentar, consideravelmente, a responsabilidade dos agentes pblicos. Isso
implicaem se ampliar o controle sobre o poder de deciso e enquadr-lo a regras
rgidas de legalidade, impessoalidade, moralidade, continuidade, publicidade e
fnalidade pblica
26
.
Baseando-se no Republicanismo clssico e no radical, dele vai alm, exigindo
da Administrao, em todas as suas facetas, mais do que a no interveno e a
conformao lei. Com a positivao dos princpios da legalidade, impessoalidade,
moralidade, publicidade e efcincia, a Constituio passa a pautar uma atuao tica
e virtuosa do Poder Pblico.

25 Idem, Ibidem,p. 72.
26 DELGADO Jos Augusto. O princpio da moralidade administrativa e a Constituio Federal de 1988. Revista
Trimestral de Jurisprudncia dos Estados, n. 100, p. 19-40, maio 1992. Disponvel em: <http://bdjur.stj.gov.br/
dspace/handle/2011/9917> Acesso em 26 de fev. 2012
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5 A CRTICA AOS MANUAIS DE DIREITO ADMINISTRATIVO
A etapa fnal do presente trabalho consiste na anlise crtica de 3 (trs)
consagradas doutrinas brasileiras de Direito Administrativo quanto ao tratamento da
principiologia do artigo 37 da Constituio Federal. Optou-se pelas obras de autores
atualmente vivos, que ainda atualizam os seus livros e (supostamente) esto a par das
discusses poltico-jurdicas relativas Constituio Federal: Celso Antnio Bandeira
de Mello, com a 27 edio de seu Curso de Direito Administrativo
27
, Maria Sylvia
Zanella di Pietro, autora de Direito Administrativo, j na 24 edio
28
e Jos dos
Santos Carvalho Filho, com 25 edio da obra Manual de Direito Administrativo
29
.
Os livros de Celso Antnio Bandeira de Melo e da Maria Sylvia Zanella di Pietro
so os que mais se aproximam do contedo apresentado neste trabalho (o primeiro
mais que o segundo): conceituam princpios adequadamente, contextualizam o
surgimento do Direito Administrativo a partir do Estado Democrtico de Direito
e fazem inmeras referncias a princpios tipicamente republicanos, sem, contudo,
fazer qualquer referncia ao Republicanismo.
No que diz respeito ao Curso de Direito Administrativo de Celso Antnio,
durante o estudofoi possvel encontrar frases e pargrafos inteiros que serviriam para
descrever perfeitamente o Republicanismo ou que, no mnimo, faziam aluses ao
seu bojo axiolgico ou, ainda, ao Republicanismo como forma de governo , mas a
isso no se chegou. Veja-se, de modo especial, o que se fala a respeito do princpio
da legalidade, na pgina 100:
Ope-se a todas as formas de poder autoritrio, desde oabsolutista, contra o
qual irrompeu, at manifestaes caudilhescas ou messinicas tpicas dos pases
subdesenvolvidos. O princpio da legalidade o antdoto natural do poder
monocrtico ou oligrquico, pois tem como raiz a ideia de soberania popular, de
exaltao da cidadania.

Ora, no exatamente disso que se trata o Republicanismo, em sua origem
histrica? No foi para opor-se dominao que aforou como forma de governo?
Ademais, surpreende a ausncia de conceituao (ou mera meno) de Repblica ou
Republicanismo quando, a partir da pgina 69, o doutrinador ensina sobre oprincpio
da supremacia do interesse pblico, que, como visto, consiste numa virtude cvica
que compe o Republicanismo.
27 BANDEIRA DE MELLO, Celso Antnio. Op. Cit.
28 DI PIETRO, Maria Sylvia Zanella. Direito Administrativo. 24. ed. So Paulo: Atlas, 2011.
29 CARVALHO FILHO, Jos dos Santos. Manual de Direito Administrativo. 25. ed. So Paulo: Atlas, 2012.
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Na anlise da obra de Maria Sylvia, foi possvel encontrar ao menos uma
referncia ao perodo republicano no Brasil na pgina 20, na retrospectiva histrica
da formao do Direito Administrativo Brasileiro. Apesar da meno, pouco se fala
do republicanismo, dizendo apenas que o incio do perodo republicano permitiu a
agilizao do afastamento dos moldes do direito privado.
Jos dos Santos Carvalho Filho, conceitua Direito Administrativo da seguinte
forma, na pgina 8: conjunto de normas e princpios que, visando sempre ao interesse
pblico, regem as relaes jurdicas entre as pessoas e rgos do Estado e entre este
e as coletividades a que devem servir. Depois, na pgina 32, diz o seguinte sobre o
princpio da supremacia do interesse pblico:
Desse modo, no o indivduo em si o destinatrio da atividade administrativa,
mas sim o grupo social num todo. Saindo da era do individualismo exacerbado, o
Estado passou a caracterizar-se como oWelfareState (Estado/bem-estar), dedicado
a atender o interesse pblico.
Walber de Moura Agra, por seu turno, ao descrever o Republicanismo como
forma de governo, ensina:
Nessa forma de governo, os interesses pblicos devem ser colocados em primeiro
lugar em relao aos interesses privados, porque os princpios inerentes ao vivere
civile estabelece que as condutas dos cidados sejam orientadas no sentido de
resguardar a res publica.
Como se pode notar a partir de uma leitura simples, a ausncia de relao das
explicaes do doutrinador com o Republicanismo torna as suas conceituaes de
Direito Administrativo e supremacia do interesse pblico superfciais e insufcientes.
O que se observa, afnal, uma falta de dilogo com a teoria poltica e com o
prprio constitucionalismo. No caso da obra de Celso Antnio Bandeira de Mello, o
dilogo existe, mas no na profundidade necessria.No caso dos outros dois autores,
no h ensinamentos mnimos ou sequer superfciais a respeito do pressuposto
terico fundamental do Direito Administrativo e do Estado Democrtico de Direito:
o Republicanismo.
No se concebe a explicao de Estado Democrtico de Direito sem a existncia
dos valores republicanos. No compreensvel, por outro lado, que se ensinem
princpios da legalidade, impessoalidade, publicidade, moralidade, efcincia,
liberdade, igualdade e dignidade da pessoa humana sem uma referncia, ainda que
superfcial, ao bojo axiolgico da Repblica.
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Note-se, ainda, que a ausncia desse necessrio estudo aprofundado e dialgico
contribui para o enfraquecimento do ensino jurdico e resulta no reforo do paradigma
legalista que ora se questiona.
6 CONCLUSES
Ao longo do presente trabalho, foi possvel identifcar que a Constituio da
Repblica Federativa do Brasil, de 1988, prope e exige de forma permanente a
realizao de um ambicioso projeto democrtico, de verdadeira construo do
Estado Democrtico de Direito, a partir da escolha do paradigma democracia. Este
paradigma, por seu turno, est baseado na ideia de Repblica, o que se desdobra na
eleio de princpios orientadores do agir poltico.
A partir disso, procurou-se demonstrar de que forma o rompimento com o
paradigma normativista e a valorizao da hermenutica como processo criador
auxilia na consolidao do projeto democrtico lanado pela Constituio,
especialmente no que tange interpretao dos princpios que norteiam a atuao
do Poder Pblico:
Observou-se, ainda, a partir de uma leitura atenta de trs importantes manuais
de Direito Administrativo brasileiro, que no h referncias satisfatrias relao
essencial entre o princpio da repblica e o da democracia quando da elucidao do
mote principiolgico que norteia a atuao da Administrao Pblica. Sem tal leitura
aproximada, acredita-se no ser possvel compreender o papel da Administrao
Pblica no contexto constitucional inaugurado pela Constituio.
Como demonstrado, tal percepo fundamental, na medida em que a
compreenso do princpio republicano, relacionado ao princpio democrtico e
aplicado atuao do Poder Pblico, traduz-se como garantia para a consolidao
do Estado Democrtico de Direito e do projeto almejado pela Constituio Federal.
Observe-se, ainda, a necessidade de releitura do Republicanismo a partir da nova
confgurao de mundo, ps-moderno, globalizado e com fronteiras artifcialmente
reduzidas o que proporciona o enfraquecimento do conceito de soberania e, noutro
sentido, a abertura de inmeras possibilidades de integrao, participao poltica e
formao de opinio , tendo em vista os seus valores impetrantes, quais sejam: a
liberdade poltica, a igualdade entre indivduos e a democracia, com a participao
efetiva no mbito pblico
30
.
30 MASSAU, Guilherme Camargo. Op. Cit., p. 49
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Finalmente, ressalte-se que a recuperao de alguns valores do Republicanismo
pode signifcar um retorno tico do fazer pblico, essencial para a efetivao dos
ideais do Estado Democrtico de Direito. A liberdade, defnida como ausncia de
domnio, e a igualdade permitem a proteo de minorias e o reconhecimento da
alteridade. Por fm, ao eleger o princpio da dignidade da pessoa humana como centro
axiolgico, o Republicanismo oferece instrumentos jurdicos capazes de realizarem
o projeto da Constituio.
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Marcela de Oliveira Santos
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Revista Online do Curso de Direito da Faculdade Sul-Americana
ADOO NO BRASIL: UMA ANLISE ESTATSTICA
DO CONFLITO ENTRE O PERFIL DOS MENORES DE
IDADE APTOS ADOO E O IDEALIZADO PELOS
PRETENDENTES A ADOTAR
Bettina Augusta Amorim Bulzico
1
1 INTRODUO
A adoo um instituto de estudo interdisciplinar, abrangendo vrias reas, tais
como o Direito, a Psicologia, a Sociologia, a Antropologia, dentre outras. Inserida
nestes variados contextos percebe-se que o tema foi adquirindo um novo sentido ao
longo dos anos. Neste cenrio mais atual, observa-se muito progresso no que tange
legislao e postura dos sujeitos envolvidos no processo de adoo.
Considerando a extensa teoria existente sobre o tema, que envolve estudos j
realizados sobre a origem da adoo, suas espcies, efeitos, procedimentos, etc,
entende-se relevante tambm lanar um olhar mais atento para a parte prtica de
todo este processo. Salienta-se que no tem o presente artigo a inteno de exaurir o
assunto, explanando todos os dados prticos disponveis, mas sim propor um cenrio
no qual seja possvel identifcar caractersticas comuns aos adotantes e adotados no
territrio nacional.
Diante disso, o objetivo central do artigo identifcar se atualmente h um
perfl idealizado de flho adotivo entre as famlias que mostram interesse pela
adoo. Da mesma forma, pretende-se tambm averiguar indcios que comprovam a
existncia de um certo perfl das crianas que so rapidamente adotadas e outro das
que permanecem por um longo tempo nas casas-lares. Por fm, pretende-se realizar
uma refexo acerca dos aspectos prticos da adoo adiante apresentados e assim,
averiguar a efetividades dos mais nobres objetivos das normas que tutelam o instituto
no Brasil.
1 Advogada e professora universitria. Email: bettina.bulzico@gmail.com.
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Hermenutica Constitucional e Republicanismo: os princpios que devem nortear a atuao do poder pblico
Bettina Augusta Amorim Bulzico
Como ponto de apoio da pesquisa, utilizam-se informaes divulgadas pelo
Conselho Nacional de Justia (CNJ). Este rgo do poder judicirio tem realizado um
extraordinrio trabalho por intermdio do Comit Gestor do Cadastro Nacional de
Adoo (CNA), disponibilizando materiais informativos, como cartilha explicativa
do passo a passo, entre outros artigos referentes ao assunto, e confgurando neste
vrtice, a maior fonte de informaes e dados sobre a adoo em mbito nacional. O
CNA foi institudo pelo CNJ no ms de abril do ano de 2008 como principal objetivo
traar o perfl dos cadastrados, e agilizar o procedimento nos juizados e varas, e deste
modo possibilitar a orientao e implementao de polticas pblicas na voltadas
s crianas e adolescentes que aguardam pela oportunidade de fruir de seu direito
convivncia familiar.
2 O PROCEDIMENTO DA ADOO
2.1 Os requisitos para ser adotante previstos no estatuto da criana e do
adolescente
Por se tratar de um tema de extrema relevncia social, a lei impe diversas
condies e limites de admissibilidade, os quais devem ser cumpridos cumulativamente
para assim ser possvel efetivar a adoo.
A comear pelos requisitos relativos ao adotante, estes esto dispostos no
Estatuto da Criana e do Adolescente (Lei 8.069/90), especifcamente no artigo
42
2
, o qual reza que podem adotar pessoas maiores de dezoito anos, independente
de seu estado civil. Nos dizeres de Marco Aurlio S. Viana
3
, a lei ao reduzir a
idade mnima, e no fazer exigncia quanto ao estado civil do adotante, objetivava
abrigar o maior nmero de crianas e adolescente, o que bastante expressivo,
principalmente num estado com um contingente to signifcativo de jovens,
como o Brasil. Signifca dizer, noutros termos, que a lei brasileira ao optar
por reduzir(em 1990) a idade do adotante, objetivava uma efetividade maior do
instituto da adoo. Outro requisito a ser observado a diferena de idade entre
adotante e adotado, que de dezesseis anos.
Deve-se ainda dispensar ateno ao critrio de estabilidade familiar.
Anteriormente, em especial no Cdigo de Menores, era exigido que tivesse decorrido
2 Art. 42 Podem adotar os maiores de 18 (dezoito) anos, independentemente do estado civil. (Redao dada pela
Lei n 12.010, de 2009) Vigncia
3 VIANA, Marco Aurlio S. Da guarda, da tutela, e da adoo (No Estatuto da Criana e do Adolescente). Livraria
Del Rey Editora. Belo Horizonte MG, 1996. P. 78.
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cinco anos de matrimnio. Atualmente no h um prazo determinado, porm ainda se
d muita importncia a esse requisito, e este ser analisado pelo juiz, ao ouvir o casal,
ou o adotante solteiro, e ainda contar com a colaborao de estudos psicossociais
que daro indcios do equilbrio psquico e do nvel de convivncia familiar.
Esses j apresentados so conhecidos como os requisitos objetivos da
adoo. Alm destes, necessrio ainda o cumprimento dos requisitos subjetivos,
que consistem basicamente na idoneidade do adotante, em restar claro motivos
legtimos para adoo, quer dizer, a existncia autntica de um desejo de fliao
e a comprovao de reais vantagens para o adotado. Normas constantes no artigo
43
4
do ECA.
2.2 O processo de habilitao como forma de averiguao da aptido do interes-
sado para a medida de colocao de menor de idade em famlia substituta
Quem toma a iniciativa de adotar deve seguir alguns passos, estes so indicados
pelas autoras Mrcia Regina Porto Ferreira e Snia Regina Carvalho
5
.
O primeiro passo expe que o adotante em potencial, primeiramente deve
se dirigir ao Frum, mais precisamente Vara da Infncia e da Juventudede sua
cidade ou regio, portando seus documentos pessoais e comprovante de residncia
para assim realizar sua inscrio como pretendente adoo. Aps isso, os
candidatos recebero uma lista, na qual est descrito todos os documentos que
sero necessrios (vale lembrar que os documentos no esto previstos em lei e,
portanto, podem variar), se inscrevero tambm para entrevistas junto equipe
tcnica do Poder Judicirio.
Ao menos no estado do Paran, mais especifcamente na cidade de Curitiba,
uma das primeiras exigncias feitas pelo poder pblico em relao aos pretendentes
adoo, que freqentem algumas reunies. Estas tm o cunho de orientao, e
nela fornecido um material com indicaes de flmes, indicaes bibliogrfcas,
alm de uma conversa bastante abrangente no que tange a adoo, como sobre
a escolha da criana, seu histrico gentico e outras peculiaridades que cada
caso pode trazer, alm de apresentar o formulrio que os interessados na adoo
devem preencher para iniciar o processo de habilitao. Tais reunies acontecem
semanalmente, e visam afastar o mximo possvel a adoo feita em um momento
de impulso dos pretendentes.
4 Art. 43 A adoo ser deferida quando apresentar reais vantagens para o adotando e fundar-se em motivos
legtimos.
5 FERREIRA, Marcia Regina Porto; CARVALHO, Snia Regina. 1 Guia de Adoo de crianas e adolescentes
do Brasil, editora Winners. P 39-41.
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Na prxima etapa so realizadas as entrevistas com a equipe tcnica da vara da
Infncia e da Juventude. nesse momento tambm que os pretendentes descrevem
as caractersticas que vislumbram encontrar no flho adotivo tais como, sexo, idade,
cor, condies de sade, entre outras, tambm esclarecem expectativas, e recebem
orientaes sobre a adoo de modo geral.
O terceiro passo confgura a deciso judicial,ou a sentena propriamente dita,que
aps ter se manifestado o Ministrio Pblico, ser prolatada pelo magistrado. Esta
deciso tem o poder de considerar o candidato habilitado ou no para integrar o
quadro de adotantes. Da deciso que indefere a habilitao do pretendente cabe o
recurso de apelao, nos termos do artigo 198 ECA
6
. Lembrando que este processo
at a deciso judicial chamado de habilitao, e este precede o processo de adoo,
mas essencial, salvo nas situaes em que a lei disponha em contrrio.
Existe, para algumas situaes, a dispensa da exigncia do pr-cadastramento,
e isso pode ser observado no art. 50, 13 do Estatuto da Criana e do Adolescente,
quais sejam: a) o pedido de adoo unilateral; b) o pedido de adoo por parentes
com os quais a criana ou adolescente j possua vnculos de afetividade e afnidade,
ou seja, a famlia extensa; e c) o pedido feito por pessoa que j detm a tutela ou
guarda legal de criana acima de trs anos ou adolescente, sendo necessria tambm
neste caso, a existncia de laos de afetividade e afnidade.
6 Art. 198. Nos procedimentos afetos Justia da Infncia e da Juventude fca adotado o sistema recursal do
Cdigo de Processo Civil, aprovado pela Lei n. 5.869, de 11 de janeiro de 1973, e suas alteraes posteriores,
com as seguintes adaptaes:
I os recursos sero interpostos independentemente de preparo;
II em todos os recursos, salvo o de agravo de instrumento e de embargos de declarao, o prazo para interpor
e para responder ser sempre de dez dias;
III os recursos tero preferncia de julgamento e dispensaro revisor;
IV o agravado ser intimado para, no prazo de cinco dias, oferecer resposta e indicar as peas a serem
trasladadas; (Revogado pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia
V ser de quarenta e oito horas o prazo para a extrao, a conferncia e o conserto do traslado; (Revogado pela
Lei n 12.010, de 2009) Vigncia
VI a apelao ser recebida em seu efeito devolutivo. Ser tambm conferido efeito suspensivo quando
interposta contra sentena que deferir a adoo por estrangeiro e, a juzo da autoridade judiciria, sempre que
houver perigo de dano irreparvel ou de difcil reparao; (Revogado pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia
VII antes de determinar a remessa dos autos superior instncia, no caso de apelao, ou do instrumento, no
caso de agravo, a autoridade judiciria proferir despacho fundamentado, mantendo ou reformando a deciso,
no prazo de cinco dias;
VIII mantida a deciso apelada ou agravada, o escrivo remeter os autos ou o instrumento superior instncia
dentro de vinte e quatro horas, independentemente de novo pedido do recorrente; se a reformar, a remessa dos
autos depender de pedido expresso da parte interessada ou do Ministrio Pblico, no prazo de cinco dias,
contados da intimao.
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Como afrma Luciano Alves Rossato, Paulo Eduardo Lpore e Rogrio
Sanches Cunha
7
:
Ressalta-se, ainda, que para fechar o cerco, o legislador determina que nas
hipteses expressamente previstas, em que se autoriza a adoo por famlia que
no esteja cadastrada, dever haver a comprovao, no curso do procedimento,
de que foram preenchidos todos os requisitos necessrios adoo. Assim, as
pessoas e casais j inscritos nos cadastros de adoo fcam obrigados a freqentar,
no prazo mximo de um ano, contado da entrada em vigor da lei, a preparao
psicossocial e jurdica, sob pena de cassao de sua inscrio no cadastro (art. 6
da Lei 12.010/2009).
Aps todas as fases regularmente cumpridas, o estudo psicossocial ser
comparado com o cadastro de crianas aptas para adoo naquela comarca.
Encontrando alguma compatibilidade entre o perfl das crianas e o cadastro dos
adotantes, o candidato a adoo ser comunicado e convocado para nova entrevista.
2.3 O estgio de convivncia como o contato inicial entre pretendente e menores
de idade
este instante que o adotante ter todas as informaes sobre a criana, seu
histrico familiar, sade, entre outras. Caso o adotante faa uma apreciao positiva
da fcha da criana ou adolescente, ele poder encontrar-se com esta pessoalmente,
na prpria Vara onde est tramitando o processo de adoo ou no abrigo onde o
menor de idade est. Por bvio, esta aproximao se d de maneira muito sutil,
respeitando sempre todas as peculiaridades que a situao traz.
O juiz, analisando todos os fatores envolvidos, determina pelo tempo que julgar
necessrio o estgio de convivncia (exceto na hiptese de adoo internacional, a
qual possui prazos pr-fxados), tambm chamado de guarda provisria. Este perodo
intenta verifcar a compatibilidade entre adotante e adotado, e minuciosamente
acompanhado pela equipe tcnica, com entrevistas frequentes que fornecero
elementos para a elaborao de um laudo, o qual ser cedido ao juiz para que assim
possa fazer uma anlise mais criteriosa dos benefcios que esta mudana trar para a
criana ou adolescente.
Ao fnal deste perodo de estgio no novo lar, o magistrado competente, que
o da Vara da Infncia e da Juventude, aps ouvir o promotor de Justia, ir
7 ROSSATO, Luciano Alves LPORE, Paulo Eduardo CUNHA, Rogrio Sanches. Estatuto da Criana e
do Adolescente comentado artigo por artigo 4 edio rev. atual. e ampl. Editora Revista dos Tribunais. So
Paulo. 2012. P. 222.
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exaurir a sentena que conceder ou no a adoo, fundamentando sua deciso
no laudo tcnico.
A dispensa do estgio de convivncia era autorizada pela redao original do
Estatuto da Criana e do Adolescente para crianas at 01 ano de idade, respaldando-
se na idia de que uma criana de to tenra idade no necessitaria acostumar-se
com seu novo lar. Ou ainda, na circunstncia de uma criana ou adolescente de
qualquer idade j se encontrar na companhia do adotante por tempo sufciente para
demonstrar a existncia do vnculo e da convenincia. Entretanto, como nos ensina
Luciano Alves Rossato, Paulo Eduardo Lpore e Rogrio Sanches Cunha
8
, essa
norma de dispensa do estgio de convivncia pra crianas at um ano, sempre foi
alvo de diversas criticas, e aps ouvir as argumentaes doutrinrias, o legislador na
alterao feita pela Lei n 12.010/2009, suprimiu esta regra. Fazendo deste modo,
com que a nova redao do artigo 46, 1 do ECA
9
conste apenas a dispensa no caso
de j estar na companhia do adotante.
Ressalta-se que todo o processo de adoo tem como alicerce a preocupao
com o bem estar da criana e do adolescente, e isto est previsto no artigo 29 ECA:
Art. 29 No se deferir colocao em famlia substituta a pessoa que revele,
por qualquer modo, incompatibilidade com a natureza da medida ou no oferea
ambiente familiar adequado.
Isso signifca afrmar que o processo de adoo deve atender s necessidades e
aos anseios do menor de idade, garantindo a busca de uma soluo que atenda o seu
melhor interesse.
2.4 Os requisitos legais para considerar um menor de idade apto adoo

De muita importncia discorrer tambm sobre os requisitos para a adoo
relativos ao adotado, os quais encontram-se no artigo 40 a 45 do ECA, que por sua
vez, esclarecem as autoras Mrcia Regina Porto Ferreira e Snia Regina Carvalho
10

8 ROSSATO, Luciano Alves LPORE, Paulo Eduardo CUNHA, Rogrio Sanches. Estatuto da Criana e do
Adolescente comentado artigo por artigo 4 edio rev. Atual. E ampl. Editora Revista dos Tribunais. So
Paulo. 2012. P. 217.
9 Art. 46 -A adoo ser precedida de estgio de convivncia com a criana ou adolescente, pelo prazo que a
autoridade judiciria fxar, observadas as peculiaridades do caso.
1 O estgio de convivncia poder ser dispensado se o adotando j estiver sob a tutela ou guarda legal do
adotante durante tempo sufciente para que seja possvel avaliar a convenincia da constituio do vnculo.
(Redao dada pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia
10 FERREIRA, Mrcia Regina Porto; CARVALHO, Snia Regina 1 Guia de adoo de crianas e adolescentes
do Brasil. Editora Winners. P.27
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que estes abarcam as crianas ou adolescentes at 18 (dezoito) anos cujos pais
biolgicos sejam falecidos, desconhecidos, ou destitudos do poder familiar, ou
ainda quando os pais biolgicos consentem legalmente e de comum acordo com
a colocao do menor de idade para adoo. Com carter excepcional podem ser
adotados os maiores de 18 anos, adoo est regulamentada pelo Cdigo Civil de
2002, ou pelo Estatuto desde que j estivessem sob a guarda do adotante, antes de
completar dezoito anos.
Outrossim, imprescindvel o consentimento do adotado, quando maior de 12
(doze) anos ou do seu representante legal, se incapaz, ou nascituro, na hiptese de
menor de doze anos, a criana mesmo assim deve ser ouvida, ainda que sua opinio
no seja determinante para o resultado fnal. Exigncia esta que est consubstanciada
no artigo 45
11
do ECA. Segundo o autor Marco Aurlio S. Viana
12
, h uma dispensa
legal quanto ao consentimento dos pais ou responsveis, quando os pais so
desconhecidos ou destitudos do poder familiar.
A adoo tem o poder de extinguir completamente o vnculo do adotado com
sua famlia biolgica, exceto pelos impedimentos matrimoniais que por uma ordem
moral, persistem vlidos. Diante disso, o flho adotado enfrenta duplamente essa
restrio, visto que ela impera ante seus parentes biolgicos como tambm frente
a sua famlia adotiva. Apesar da completa extino do vnculo com a famlia
biolgica, hoje conhecimento consolidado que o adotado tem o direito de conhecer
sua origem gentica, e seus familiares biolgicos.
Perante todos esses requisitos j elencados, possvel entender quem pode
adotar, quem pode ser adotado, e qual procedimento que dever ser seguido para
concretizar o processo de adoo. Neste momento, encaminha-se a discusso para a
anlise das caractersticas pretendidas na adoo.
3 OS SUJEITOS ENVOLVIDOS NA ADOO: MENORES DE IDADE
APTOS ADOO E PESSOAS INTERESSADAS EM ADOTAR
De acordo com as informaes obtidas atravs do Cadastro Nacional de Crianas
Acolhidas (CNCA) entre os anos de 2012
13
e 2013 haviam, em todo o pas, 40.340
crianas e adolescentes acolhidos em instituies de acolhimento, estabelecimentos
11 Art. 45 A adoo depende do consentimento dos pais ou do representante legal do adotando.
12 VIANA, Marco Aurlio S. Da guarda, da tutela, e da adoo (No Estatuto da Criana e do Adolescente).
Livraria Del Rey Editora. Belo Horizonte MG, 1996. P. 96.
13 CONSELHO NACIONAL DE JUSTIA. Poder Judicirio, (Brasil). Encontros e Desencontros da Adoo no
Brasil: uma anlise do Cadastro Nacional de Adoo do Conselho Nacional de Justia. Braslia, 2013. P. 27.
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sustentados por entidades governamentais, comunidades ou instituies religiosas.
Dentre eles, 5.281 encontravam-se aptos a adoo. Por outro lado, de acordo com
o CNJ, nota-se que na mesma poca encontravam-se devidamente cadastrados um
total de 28.151 pessoas interessadas em adotar. fcil perceber que um nmero
bem maior do que os menores de idade aptos. Trata-se de 1 menor de idade para cada
5 pretendentes!
Diante desses dados possvel questionar por que todos esses menores de idade
ainda no foram colocados em famlia substitutas. Dentre numerosos fatores que
podem ser elencados (tal como a celeridade do judicirio), apenas um deles ser
objeto do presente artigo. O recorte feito pretende elucidar o fato de que, na realidade
brasileira, o que ocorre que o perfl das crianas que se encontram aptas a adoo
bastante destoante daquilo que pretendido ou imaginado pelos interessados. A
pesquisa em pauta prestar-se- a evidenciar quais as caractersticas que apresentam
maior disparidade.
3.1 A idade como fator preponderante de escolha

No que diz respeito idade das crianas e adolescentes aptos a adoo,
calcado em dados relativos ao ms de agosto de 2012, registrados no CNA, 92,7%
dos pretendentes declararam ter interesse na adoo de crianas de 0 a 5 anos.
Este confgura grande empecilho na hora de realizar a adoo, visto que apenas
aproximadamente 8,8% das crianas aptas a adoo atendem a essa condio, o que
difculta bastante a utilizao do instituto, alm de representar um longo tempo de
espera na fla. Tal fato pode ser verifcado pelo Grfco 1:
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GRFICO 1: IDADE DAS CRIANAS PRETENDIDAS X IDADE DAS CRIANAS
APTAS ADOO EM TERRITRIO NACIONAL.
Fonte: Conselho Nacional de J ustia
Apesar de a adoo ser caracterizada como um gesto de carter humanitrio e
em atendimento ao melhor interesse do menor de idade, nota-se que esse primeiro
ponto restringe o direito convivncia familiar centenas deles.
3.2 O genero ou o sexo das crianas e adolescentes
No que tange ao gnero (em suas estatsticas, o CNJ utiliza-se do termo sexo)
das crianas e adolescentes aptas adoo, de acordo com os registros do CNA,
corresponde 56% ao sexo masculino, enquanto os outros 44% so do sexo feminino.
Entretanto, com relao preferncia dos pretendentes 58% afrmam ser indiferentes
ao sexo da criana ou adolescente, dos 42% restantes, 33% declaram preferir adotar
uma menina, enquanto apenas 9% afrmam querer uma criana do sexo masculino.
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GRFICO 2: SEXO DA CRIANA E DO ADOLESCENTE APTO ADOO
EM RELAO PREFERNCIA DO PRETENDENTE
Fonte: Conselho Nacional de J ustia
Nota-se que, comparativamente idade, referido elemento no fator impeditivo
ou restritivo relevante para a consolidao do procedimento da adoo.
3.3 A cor ou raa como um elemento restritivo
Por derradeiro, faz-se necessrio analisar tambm as preferncias dos
pretendentes no tangente cor das crianas ou adolescentes. A opo por cor
ou rao se faz por intermdio do CNA, onde o pretendente pode marcar alguns
campos, para assim delimitar suas preferncias. Podem ser assinalados mais de
um campo, caso o adotante aceite crianas de mais de uma etnia. Assim, tem-se o
seguinte grfco de preferncia:
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GRFICO 3: PREFERNCIA DE COR OU RAA DOS PRETENDENTES NO BRASIL.
Fonte: Conselho Nacional de J ustia.
No mbito nacional, segundo os dados referentes ao ms de agosto de 2012
14
,
pode-se dizer que 41,92% dos pretendentes aceitam crianas ou adolescente de cor
branca, estas por sua vez, representam 33,1% do total de menores de idade que esto
aptos adoo. J o interesse pelas crianas pardas, batem a marca de 64,0% do
contingente de interessados, enquanto estas abarcam 46,6% do total de crianas. As
crianas de cor preta dominam 19,0% do total de menores de idade aptos adoo,
e satisfazem os interesses de 36,8% dos pretendentes. Os indgenas e amarelos
ocupam espao muito pequeno no universo das crianas que esperam pela adoo,
confgurando apenas1% deste, e tendo uma massa de 30% dos pretendentes que
aceitariam adot-los.
3.4 A sade dos menores de idade e uma refexo
Para corroborar a ideia de que ao tratar de adoo necessria muita tenncia
para no tornar a criana ou adolescente um objeto de consumo, no grfco 4 e 5
restar demonstrado o percentual de pessoas que aceitam a adoo de uma criana
com alguma doena ou com o vrus de HIV:
14 CONSELHO NACIONAL DE JUSTIA. Poder Judicirio, (Brasil). Encontros e Desencontros da Adoo no
Brasil: uma anlise do Cadastro Nacional de Adoo do Conselho Nacional de Justia. Braslia, 2013. P. 32.
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GRFICO 4: PRETENDENTES QUE ACEITAM CRIANAS
OU ADOLESCENTES PORTADORAS DO VRUS DO HIV
Fonte: Conselho Nacional de J ustia
Depreende-se do grfco acima que o nmero de crianas ou adolescentes
portadoras do vrus do HIV um baixo percentual, se comparado com o grande
percentual de indivduos que no vem nenhum empecilho em adot-las, o que
um fator muito positivo para o instituto, pois se pode concluir que no impera um
preconceito por arte dos pretendentes com relao a adotar uma crianas portadora
do vrus. Por outro lado, isso no se verifca no que tange s crianas ou adolescentes
que apresentam algum tipo de necessidade especial (denominada nas estatsticas do
CNJ como defcincia), haja vista apenas 8% dos pretendentes no fzeram nenhum
tipo de restrio quanto presena de defcincias. Como est ilustrado no grfco 6.
GRFICO 6: PERCENTUAL DE PRETENDENTES QUE ACEITAM CRIANAS COM ALGUM TIPO
DE DOENA/PERCENTUAL DE CRIANAS COM DOENA FSICA OU MENTAL.
Fonte: Conselho Nacional de J ustia
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Faz-se necessrio ressaltar ainda, que no confgura mera coincidncia o fato
de vrias crianas ou adolescentes portadores de necessidades especiais serem
encaminhadas para a adoo internacional. Esses menores de idade enfrentam uma
resistncia muito grande na hora de encontrar uma famlia que os acolha, e muitas
vezes s a encontram em uma esfera internacional.
Difcil dizer ao certo se a causa desta barreira em realizar adoes com crianas
ou adolescentes portadoras de necessidades especiais se d por medo ou receio dos
adotantes de no saber exatamente como lidar com a situao ou se acontece devido
a um olhar pejorativo e preconceituoso que os pretendentes possam ter. Neste ponto
apresenta-se extremamente relevante a interveno dos rgos responsveis, para
demonstrar que estas crianas so to capazes e tem tanto a oferecer quanto as outras.
4 CONSIDERAES FINAIS
No h dvidas de que os interessados em adotar, com auxlio do poder pblico,
devem aos poucos aderir conscientizao de que o que deve ser valorizado neste
procedimento o ato de amor nele representado, independente de das caractersticas
do menor de idade.
De todos os dados analisados aqui, foi possvel constatar que os interessados
mostram-se abertos adoo de menores de idade de ambos os sexos, bem como
fexveis aos critrios de cor ou raa. J no que tange a idade e a existncia de
doenas os pretendentes se mostram bastante relutantes. De todas as caractersticas,
aquela que obsta o maior nmero de adoes , notoriamente, a idade. Nota-se que
os interessados buscam uma crianas muito pequena, normalmente de 0 a 5 anos
no mximo, o que difculta bastante, j que existem poucas crianas nesta condio
aptas adoo.
Acredita-se que este um ponto que deve ser intensamente trabalhado pelas
autoridades competentes durante o processo de habilitao, no intuito de mostrar que
a adoo de uma criana mais velhas ou adolescente pode ser to gratifcante como
uma criana pequena. Mas, em ltima anlise, acredita-se de extrema importncia
que os sujeitos envolvidos em todas as etapas do processo de adoo desenvolvam o
verdadeiro sentimento que move esse gesto, que consiste no amor para com um flho,
independentemente de suas caractersticas.
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Referncias
CONSELHO NACIONAL DE JUSTIA. Poder Judicirio, (Brasil). Encontros e
Desencontros da Adoo no Brasil: uma anlise do Cadastro Nacional de Adoo do
Conselho Nacional de Justia. Braslia, 2013.
FERREIRA, Mrcia Regina Porto; CARVALHO, Snia Regina 1 Guia de adoo de
crianas e adolescentes do Brasil. Editora Winners.
ROSSATO, Luciano Alves LPORE, Paulo Eduardo CUNHA, Rogrio Sanches.
Estatuto da Criana e do Adolescente comentado artigo por artigo 4 edio rev. Atual. e
ampl. Editora Revista dos Tribunais. So Paulo. 2012.
VIANA, Marco Aurlio S. Da guarda, da tutela, e da adoo (No Estatuto da Criana e do
Adolescente). Livraria Del Rey Editora. Belo Horizonte MG, 1996.
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Revista Online do Curso de Direito da Faculdade Sul-Americana
DEVIDO PROCESSO LEGAL NAS RELAES
PRIVADAS: APLICAO DE DIREITOS
FUNDAMENTAIS NAS RELAES ENTRE
PARTICULARES
Anderson Jos Flix de Souza
1
1 INTRODUO
Entendemos ser de grande importncia iniciarmos o presente estudo trazendo
alguns conceitos para esclarecer a delimitao de qual ou quais direitos estamos
tratando. Por isso, passaremos, mesmo que brevissimamente, por conceitos
relacionados a nossa constituio, aos direitos fundamentais, aos direitos humanos,
aos direitos da personalidade.
Os direitos fundamentais so derivados da clusula da dignidade da pessoa
humana, assim como os direitos humanos. A dignidade da pessoa humana protege
minimamente a integridade fsica ou psquica das pessoas, bem como a liberdade, a
igualdade e os direitos da personalidade. Porm, h diferenas entre estes direitos,
que trataremos logo a seguir.
A previso constitucional do devido processo legal dentro dos direitos e garantias
fundamentais um indicativo da importncia deste direito, qual seja, o direito em ter
observado o contraditrio e a defesa em qualquer tipo de processo em que a pessoa
venha a ser indicada, questionada ou cobrada.
O nosso interesse a possibilidade de aplicao da garantia do devido processo
legal numa relao em que estejam presentes apenas pessoas, sem a presena
do Estado, como, por exemplo, numa disputa entre associados com a imposio
pelos outros de alguma penalidade. Ou numa contenda entre um condomnio e um
condmino para aplicao de multa. Haveria ou no a possibilidade em se suscitar a
garantia em ser ouvido e defendido dessa imposio de penalidade.
1 Bacharel em Direito e Especialista em Direito Processual Constitucional pela UFG/ESMEG
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1.1 Algumas consideraes: direitos fundamentais, direitos humanos, direitos
da personalidade
O conceito de direitos fundamentais afrmado por Sarlet (2012, p. 77) como
todas aquelas posies jurdicas concernentes s pessoas, que, do ponto de
vista do direito constitucional positivo, foram, por seu contedo e importncia
(fundamentalidade em sentido material), integradas ao texto da Constituio
e, portanto, retiradas da esfera de disponibilidade dos poderes constitudos
(fundamentalidade formal), bem como as que, por seu contedo e signifcado,
possam lhes ser equiparados, agregando-se Constituio material, tendo, ou no,
assento na Constituio formal (aqui considerada a abertura material do Catlogo).
Os direitos fundamentais so assim nomeados em razo de uma opo da
constituinte por terem reconhecido sua maior importncia diante de outros direitos,
sendo este o sentido de fundamentalidade material mencionado. A fundamentalidade
formal a que coaduna com a colocao do direito no rol de proteo da Constituio.
Atribui-se a origem da expresso direitos fundamentais Declarao francesa
dos Direitos do Homem e do Cidado de 1789, que tratou de direitos inerentes
liberdade, igualdade e fraternidade, inclusive sendo utilizados como seu lema. Nesta
poca deu-se a origem dos direitos que hoje so denominados de primeira dimenso,
que contemplam os direitos individuais, nascidos para frear o Estado Absolutista,
como um dever deste em se abster de interferir na vida dos cidados.
A Constituio Federal de 1988 traz em seu Ttulo II os Direitos e Garantias
Fundamentais, dispostos do artigo 5
o
ao artigo 17. O devido processo legal foi
previsto no artigo 5
o
, LIV, portanto, podemos afrmar, pelo menos inicialmente, que
esta proteo est positivada no rol dos direitos fundamentais.
Segundo afrmao de Sarlet, o devido processo legal est inserido nos direitos
fundamentais de primeira dimenso. Este termo, segundo o autor, mais adequado
que gerao, pois esta palavra poderia denotar uma sobreposio e excluso de
uma gerao sobre outra com o surgimento das demais geraes, o que no ocorre; o
que h verdadeiramente a soma de uma dimenso com as outras. Logo, os direitos
de primeira dimenso refetem a reao da burguesia contra o poder absoluto dos
monarcas, sobretudo dos pensamentos difundidos na Frana de cunho liberal-
burgus do sculo XVIII, com evidente teor individualista, que se perfzeram
como direitos do indivduo frente ao Estado, mais especifcamente como direitos
de defesa, demarcando uma zona de no interveno do Estado e uma esfera de
autonomia individual em face de seu poder (SARLET, 2012, p. 46-47).
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A expresso direitos fundamentais no Ttulo II da Constituio ptria foi uma
opo do legislador constituinte, no obstante poderia ter utilizado o termo direitos
humanos para designar as mesmas categorias de direitos. Entretanto, o termo
direitos humanos foi reservado para se referir a direitos de carter universalizante
e de reconhecimento internacional, como os reconhecidos em documentos
internacionais, sobretudo em tratados e convees dos quais o Brasil seja parte. Os
direitos humanos tem a inteno de que sejam reconhecidos por todos os povos,
como a Declarao da Organizao das Naes Unidas (ONU) dos Direitos do
Homem de 1948.
Os direitos humanos e os direitos fundamentais esto relacionados por
tratarem de espcies idnticas de valores. Contudo, so direitos que possuem uma
diferenciao, no de contedo propriamente dito, mas em relao ao mbito de
sua criao. Enquanto os direitos humanos so tratados pelo Direito Internacional
Pblico, os direitos fundamentais so estudados pelo Direito Constitucional, pois
esto positivados no sistema jurdico (NOVELINO, 2010, p.351-352). Sarlet (2012,
p.119) afrma que os direitos humanos so direitos fundamentais sediados em
tratados internacionais ou de matriz internacional, j os direitos fundamentais
tem sede constitucional. A Constituio Federal de 1988 utiliza a expresso direitos
e garantias fundamentais em seu Ttulo II e a expresso direitos humanos para
designar direitos estabelecidos em convenes internacionais.
Desta forma, observamos a coincidncia de vrios direitos na nossa Constituio
e tambm em documentos internacionais, como o registro do devido processo legal
que se insere entre as garantias processuais no artigo 8
o
da Conveno Americana de
Direitos Humanos.
Por outro lado, os direitos da personalidade, segundo ensinamento dos
professores Pablo S. Gagliano e Rodolfo Pamplona Filho, so defnidos como
aqueles que tm por objeto os atributos fsicos, psiquicos e morais da pessoa em
si e em suas projees sociais. Continuam os referidos autores discorrendo que o
sujeito tem reconhecidamente tutelada pela ordem jurdica uma srie indeterminada
de valores no redutveis pecuniariamente, como a vida, a integridade fsica, a
intimidade, a honra, entre outros (GAGLIANO; PAMPLONA FILHO, 2010,
p.182). A diferenciao dos direitos da personalidade e dos direitos fundamentais
reside no fato de os primeiros protegerem, estabelecerem limites, ou seja, operarem
nos limites das relaes privadas. J os direitos fundamentais so de aplicao mais
ampliada, estendendo a toda e qualquer relao, seja entre indivduos, entre indivduo
e Estado, entre uma instituio privada e indivduo ou entre uma instituio privada
e o Estado.
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No podemos nos furtar a, pelo menos, indicar o que dispe o artigo 5
o
, 2
o
e
3
o
da nossa Constituio. O 2
o
foi assim escrito: Os direitos e garantias expressos
nesta Constituio no excluem outros decorrentes do regime e dos princpios por ela
adotados, ou dos tratados internacionais em que a Repblica Federativa do Brasil seja
parte. J o 3
o
assim foi concebido: Os tratados e convenes internacionais sobre
direitos humanos que forem aprovados, em cada Casa do Congresso Nacional, em
dois turnos, por trs quintos dos votos dos respectivos membros, sero equivalentes s
emendas constitucionais. Estes dispositivos permitem o reconhecimento de outros
direitos fundamentais no ordenamento jurdico ptrio com estatus constitucional.
Sarlet (2011, p. 124) afrma que essa equiparao entre os direitos fundamentais
localizados em tratados internacionais e os sediados na Constituio formal a
que mais se harmoniza com a especial dignidade jurdica e axiolgica dos direitos
fundamentais na ordem jurdica interna e internacional e que resultado da
interpenetrao cada vez maior entre os direitos fundamentais constitucionais e os
direitos humanos dos instrumentos jurdicos internacionais.
Estas consideraes sobre direitos humanos, direitos fundamentais e tambm
direitos da personalidade foram trazidas em razo de possurem caractersticas em
comum e para que sejam observadas as devidas diferenas entre eles. Os direitos da
personalidade so tratados pelo Direito Civil, em questes evidentemente privadas,
mas protegem bens jurdicos coincidentes tambm com os tutelados pelos direitos
fundamentais, e que tambm so decorrentes da dignidade da pessoa humana. Estes
conceitos e diferenciaes se justifcam para a delimitao do que estamos tratando e
para suas respectivas reas de atuao. Todos estes direitos possuem as caractersticas
da irrenunciabilidade e da inegociabilidade.
2 TEORIAS DA APLICAO DOS DIREITOS FUNDAMENTAIS
NAS RELAES PARTICULARES
A aplicao da teoria dos direitos fundamentais nas relaes privadas ou
tambm denominada efccia horizontal dos direitos fundamentais no uma
unanimidade. Existem aqueles que negam a efccia dos direitos fundamentais nas
relaes privadas, por entender que o nico sujeito passivo daqueles direitos seria o
Estado (DIDIER JR., 2010, p.49). Temos aqueles, como Drig (apud SILVA, 2011,
p. 76), que defendem a aplicao da teoria da efccia dos direitos fundamentais
de forma indireta ou mediata nas relaes entre privados. E temos tambm teorias,
como a de Barak (apud SILVA, 2011, p. 83) e a de Nipperdey (apud SILVA, 2011,
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p. 87), que preconizam a aplicao direita e imediata dos direitos fundamentais nas
relaes entre particulares.
Ressaltamos tambm que a expresso efccia horizontal dos direitos
fundamentais se deve em razo do entendimento de que os direitos fundamentais so
dirigidos ao Estado numa relao em que o cidado est num plano inferior, portanto,
numa relao verticalizada. J quando se fala na aplicao entre particulares temos
indivduos ou instituies que esto num mesmo plano de direitos e obrigaes.
De acordo com Virglio Afonso da Silva (2011, p. 27), [a] constitucionalizao,
e uma consequente considerao dos efeitos dos direitos fundamentais nas relaes
privadas no ameaam a autonomia do direito privado e, sobretudo, tambm no
ameaam uma das ideias centrais desse ramo do direito, a autonomia privada. Esta
autonomia no foge da aplicao do fltro constitucional, portanto sua interpretao
fcar adstrita aos princpios dos direitos fundamentais.
Silva (2011, p. 52) aponta que no somente o Estado que pode ameaar
os direitos fundamentais dos cidados, mas tambm outros cidados, nas relaes
horizontais entre si. Segundo Zippelius (apud SILVA, 2011, p. 52),
em uma sociedade plural, formam-se, nos espaos deixados autonomia privada,
instituies da vida econmica, empresas dos meios de comunicao e outras
foras sociais, que desempenham importantes funes na vida social e que
alcanam posies de poder, por fora das quais podem infuir de forma prejudicial
no sistema poltico.

H aqueles, como Diederichsen (apud SILVA, 2011, p.71-72), que refutam a
aplicao dos efeitos dos direitos fundamentais nas relaes privadas, e a justifcativa
a de que so direitos que servem apenas como proteo dos indivduos contra o
Estado, por isso no devem adentrar relaes entre particulares. Outra justifcativa
a autonomia do direito privado (SILVA, 2011, p.70-71).
A aplicao dos direitos fundamentais tambm defendida como efeitos apenas
indiretos, que seriam permitidos atravs de clusulas gerais nos sistemas privados
ou atravs de valores que insidiriam nas relaes privadas. As clusulas gerais so
aquelas que requerem um preenchimento valorativo na atribuio de sentido, pois
so, para usar uma expresso difundida na doutrina jurdica brasileira, conceitos
abertos, cujo contedo ser defnido por uma valorao do aplicador do direito
(SILVA, 2011, p.78-79). Esta valorao dever ter por base o sistema de valores
consagrados pela constituio (SILVA, 2011, p.78-79). Assim, a aplicao dos
direitos fundamentais seriam possvel na relaes privadas somente atravs de
infltrao de valores constitucionais nas leis que tratem sobre os direitos privados,
como no direito civil, por exemplo.
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A aplicao direta e imediata dos direitos fundamentais nas relaes entre
particulares aquela em que esses direitos so aplicados da mesma forma como so
aplicados nas relaes entre o Estado e os cidados (SILVA, 2011, p. 86), sem que
haja necessidade de medeios. Outro esclarecimento necessrio colocado por Silva
o de que o modelo de aplicabilidade direta dos direitos fundamentais s relaes
entre particulares no implica que todo direito fundamental necessariamente seja
aplicvel a tais relaes (SILVA, 2011, p. 91).
Na legistao brasileira h indicao no sentido da aplicao do direito
fundamental do devido processo legal nas relaes entre particulares. Observemos a
disposio do artigo 57 do Cdigo Civil: A excluso do associado s admissvel
havendo justa causa, assim reconhecida em procedimento que assegure direito de
defesa e de recurso, nos termos previstos no estatuto. Est claro nesta regra que
dever haver o devido processo legal numa relao entre particulares, ou numa
relao que no esteja presente numa das partes o Estado.
Outra indicao de que se deve respeitar o devido processo legal numa relao
entre particulares o disposto no artigo 1.085, pargrafo nico, tambm do Cdigo
Civil: A excluso somente poder ser determinada em reunio ou assembleia
especialmente convocada para esse fm, ciente o acusado em tempo hbil para
permitir seu comparecimento e o exerccio do direito de defesa. uma regra que
est dentro do Direito de Empresa, portanto de aplicao eminentemente privada.
Os artigos do Cdigo Civil citados acima se tratam de aplicao dos direitos
fundamentais nas relaes entre particulares, mas de forma indireta, ou seja, seguindo
o modelo de infltrao de valores no direito privado de garantias contitucionais, mas
isso no suprime sua importncia para o presente estudo.
3 O DEVIDO PROCESSO LEGAL E SUAS APLICAES
A Constituio Federal de 1988 rica em normas, sendo que algumas delas
so elevadas ao patamar de princpios, neste sentido, eles so normas com uma
maior densidade e um maior grau de abstrao. Entre os princpios temos aqueles
que se aplicam no mbito do processo (constitucional, civil, penal, administrativo,
tributrio, trabalhista) como um todo, sendo que um dos mais importantes o do
devido processo legal (derivado da lngua inglesa due process of law). O artigo 5
inciso LIV da Carta Magna de 1988 dispe que ningum ser privado da liberdade
ou de seus bens sem o devido processo legal.
Um dos conceitos de princpio utilizado no Brasil aquele que o indica como
um mandamento nuclear de um sistema, servindo como sustentao do sistema
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jurdico. uma disposio fundamental que se irradia sobre diferentes normas
que serve de critrio para exata compreenso e inteligncia destas normas, pois
defne a lgica e a racionalidade do sistema normativo, conferindo-lhe a tnica que
lhe d sentido harmnico (MELLO, 2010, p.53). Nesse aspecto h a demonstrao
de que o princpio est acima do sistema, sendo utilizado no sentido de colmatao
das normas do direito. Por outro lado, h aquela defnio de que os princpios so
espcies normativas, juntamente com as regras.
Conforme Humberto vila ensina, os princpios so normas imediatamente
fnalsticas, ou seja, elas devem atingir uma fnalidade, primariamente prospectivas
e com pretenso de complementaridade e de parcialidade, para cuja aplicao se
demanda uma avaliao da correlao entre o estado de coisas a ser promovido e
os efeitos decorrentes da conduta havida como necessria sua promoo (2009,
p.78-79). Este autor prope uma distino entre os princpios e as regras, sendo que
os princpios possuem uma carter mais valorativo e abstrato do que as regras, que
possuem uma caracterstica mais concreta e objetiva.
O processo entendido por vrios autores como um conjunto de atos
concatenados para e execuo de uma fnalidade especfca, so instrumentos para
a consecuo e materializao do direito material (lado instrumental do processo).
Segundo o professor Fredie Didier (2010, p.41), o
[p]rocesso mtodo de exerccio de poder normativo. As normas jurdicas so
produzidas aps um processo (conjunto de atos organizados para a produo de
um ato fnal). As leis, aps o processo legislativo; as normas administrativas, aps
um processo administrativo; as normas individualizadas jurisdicionais, enfm,
aps um processo jurisdicional. Nenhuma norma jurdica pode ser produzida sem
a observncia do devido processo legal. Pode-se, ento, falar em devido processo
legal legislativo, devido processo legal administrativo e devido processo legal
jurisdicional. O devido processo legal uma garantia contra o exerccio abusivo
do poder, qualquer poder.
Neste sentido o referido autor afrma a existncia inclusive da necessidade de
observncia deste princpio no mbito das relaes particulares, o que, como j fora
salientado, chamado de efccia horizontal dos direitos fundamentais (DIDIER
JR., 2010, p.49).
Segundo Didier Jr. (2010, p.41), a origem primitiva do princpio do devido
processo legal remonta Idade Mdia, aos povos germnicos no sculo XI, mas
apenas no sentido de limitar o poder do monarca.
Diante disso, devemos nos atentar para o fato de que o contedo do processo
devido variar conforme o percurso histrico e o local, pas, onde ele aplicado.
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Neste diapaso, ser tido como uma clusula geral que foi preenchida historicamente.
Com a contruo histrica deste princpio observamos a propenso para a construo
permanente de outros princpios. Existem princpios constitucionais do processo
de forma implcita, decorrentes do devido processo legal, ou seja, aqueles que no
so previstos expressamente, como o da boa-f processual, a adequao e a
efetividade. Mas tambm existem aqueles princpios explcitos que so derivados
do devido processo legal, como o contraditrio, a publicidade e a durao razovel
do processo.
A adequao ao devido processo legal deve ser uma expresso do Estado
Democrtico de Direito, j que deve existir os meios de atuao estatal de forma
preestabelecida, garantindo a resoluo de confitos na sociedade. Cassio S. Bueno
(2010, p. 137) discorre que
o princpio do devido processo legal considerado por boa parte da doutrina como
um princpio-sntese ou princpio de encerramento de todos os valores ou
concepes do que se entende como um processo justo e adequado, isto , como
representativo sufciente de todos os demais indicados pela prpria Constituio
Federal e, em geral, desenvolvidos pela doutrina e pela jurisprudncia.
Neste sentido, o prncpio em questo se desdobra em outros, para que seja dada
a devida importncia que ele possui.
A doutrina divide o devido processo legal em devido processo legal formal e
devido processo legal substancial, sendo que o primeiro o conjunto das garantias
processuais, e o segundo (substancial) no sentido de garantir que as decises sejam
justas e adequadas (este conceito o de origem estadunidense). Para ns o sentido
do devido processo legal substncial abrange a proporcionalidade e a razoabilidade.
O devido processo legal em sentido formal ou procedimental (no direito norte-
americano, procedural due process) a garantia de que o julgamento ocorra conforme
as regras do procedimento previsto previamente, com existncia do contraditrio,
do juiz natural, durao razovel do processo, ampla defesa, tratamento de forma
equalizada entre as partes, proibio de provas obtidas por meios ilcitos, motivao
e fundamentao das decises pelos juzes, publicidade do processo, garantia de
acesso justia a todos.
O devido processo legal substantivo (substantive due process) est ligado ideia
de um processo legal justo e adequado, materialmente informado pelos princpios da
justia, com base nos quais os juzes podem e devem analisar os requisitos intrnsecos
da lei. Nesse aspecto, representa uma exigncia de fair trial, no sentido de garantir
a participao equnime, justa e leal dos sujeitos processuais (CANOTILHO apud
NOVELINO, 2010, p. 446).
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O legislador deve ser o primeiro a observar o devido processo legal substantivo,
como uma forma de limitao a sua atuao, dirigindo-o no sentido da justia,
razoabilidade e racionalidade. Com efeito, teremos por decorrncia os demais
princpios, como o contraditrio e a ampla defesa.
O professor Fredie Didier Jnior (2010, p.50), sustentando a aplicao do devido
processo legal no mbito das relaes particulares, afrma que
a atual Constituio brasileira, pela moldura axiolgica em que se encontra
estampada (de ndole eminentemente intervencionista e social), admite a ampla
vinculao dos particulares aos direitos fundamentais nela erigidos, de modo que
no s o Estado como toda a sociedade podem ser sujeitos passivos desses direitos.
Essa extenso da efccia direta dos direitos fundamentais s relaes privadas,
naturalmente, vem carregada de especifcidades inerentes aos direito privado.
Assim, por exemplo, a sua aplicao no caso concreto h de ser, sempre, ponderada
com o princpio da autonomia da vontade. Fincadas essas premissas, pode-se ento,
concluir que o princpio do devido processo legal direitos fundamental previsto
na Constituio Brasileira aplica-se tambm ao mbito privado, seja na fase pr-
negocial, seja na fase executiva do negcio jurdico.
Podemos perceber que Didier tambm sustenta a aplicabilidade dos efeitos dos
direitos fundamentais nas relaes entre indivduos num mesmo plano jurdico.
importante a posio deste autor, principalmente por se tratar de um processualista,
e tambm fazer parte da doutrina brasileira.
4 APLICAO DA GARANTIA FUNDAMENTAL DO DEVIDO PRO-
CESSO LEGAL ENTRE PARTICULARES: SUPREMO TRIBUNAL
FEDERAL E SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
recorrente a invocao do devido processo legal no Supremo Tribunal Federal,
bem como no Superior Tribunal de Justia. Contudo, pouco comum o seu debate
como garantia de observncia dentro de uma relao em que o estado no esteja
presente. No h uma tese nestes tribunais que defnam qual ser a posio adotada
para aplicao dos direitos fundamentais nas relaes privadas. Temos apenas
indicativos em razo de haver poucos jugados analisando tal situao.
Um dos julgados que enfrentou o tema da aplicao das garantias fundamentais
nas relaes entre particulares, e, ainda, mais diretamente sobre aplicao do devido
processo legal como de observncia obrigatria entre as partes, foi o Recurso
Extraordinrio (RE) 158.215 do Rio Grande do Sul da relatoria do Ministro Marco
Aurlio, que tratou da expulso dos cooperados de uma cooperativa. O presente
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recurso data de 30 de abril de 1996 e foi provido por unanimidade em reconhecimento
ao direito dos recorrentes cooperados em verem seu direito de defesa respeitado.
Reconheceu-se que a excluso de alguns de seus cooperados, sem que lhes fossem
dado o direito de defesa, atentaria contra o princpio do devido processo legal,
afrmando o relator que tratar-se-ia de uma norma de ordem pblica que no poderia
ser afastada do caso em questo.
O relator Min. Marco Aurlio, em seu voto, afrma que
incumbia Cooperativa, uma vez instaurado o processo, dar aos acusados a
oportunidade de defenderem-se e no exclu-los sumariamente do quadro de
associados. Uma coisa a viabilizao da defesa e o silncia pela parte interessada,
algo diverso o atropelo das normas prprias espcie, julgando-se o processo
sem a abertura de prazo para produo da defes e feitura de prova. (BRASIL, STF,
1996, p.312)
No voto percebemos que h uma ntida opo em acatar um direito fundamental,
qual seja, o do devido processo legal, na relao entre os cooperados, relao esta de
cunho claramente privado, ou de direito privado.
Em outro julgado, tambm um RE, este por sua vez de nmero 201.819 do
Rio de Janeiro, que data de 11 de outubro de 2005, o Supremo Tribunal Federal
tambm se posicionou pela aplicao do devido processo legal nas relaes entre
particulares. Tratou-se neste julgado da excluso de um associado da Unio
Brasileira de Compositores sem que lhe fosse dada a garantia do contraditrio e
nem a garantia de ampla defesa, ferindo assim o devido processo legal. O recorrente,
a Unio Brasileira de Compositores, pediu a anulao da deciso das instncias
inferiores. Porm, o recurso foi desprovido, mantendo-se o direito do recorrido em
ter a garantia ao devido processo legal respeitado.
Num primeiro momento, a relatora inicial deste RE, ministra Ellen Gracie,
votou pelo improvimento do recurso fazendo a afrmao de que as associaes
privadas tm liberdade para se organizar e estabelecer norma de funcionamento e de
relacionamento entre os scios, desde que respeitem a legislao em vigor (BRASIL,
STF, 2005, p. 581). Mais adiante ela continua dizendo que a controvrsia envolvendo
a excluso de um scio de entidade privada resolve-se a partir das regras do estatudo
social e da legislao civil em vigor (BRASIL, STF, 2005, p. 581). Observamos
uma clara posio no sentido de se prestigiar a atonomia privada em detrimento de
uma garantia fundamental de cunho publicstico e de ordem constitucional. Mais
adiante, temos os outros votos, que foram diametralmente noutro sentido.
O Relator Min. Gilmar Mendes, em seu voto vista, faz extensa citao de seu
prprio trabalho sobre o tema, que analisando a jurisprudncia alem, prope a
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aplicao direta da efccia dos direitos fundamentais. Posteriormente, j no texto
do voto ele utiliza a justifcativa para aplicao direta dos direitos fundamentais
nas relaes privadas no RE 201.819 em virtude de que a Unio Brasileira de
Compositores (recorrente) integra a estrutura do ECAD (Escritrio Central de
Arrecadao e Distribuio, cujo objetivo centralizar a arrecadao e distribuio
dos direitos autorais de execuo pblica musical), o que a elevaria a condio de
entidade com carter pblico, mas sem pertencer a estrutura do Estado. No voto
vista do Min. Gilmar Mendes h a afrmao de que esse carter pblico ou geral
da atividade parece decisivo aqui para legitimar a aplicao direta dos direitos
fundamentais concernentes ao devido processo legal, ao contraditrio e ampla
defesa (art. 5
o
, LIV e LV, da CF) ao processo de excluso de scio de entidade
(BRASIL, STF, 2005, p.612-613).
Em voto vista o Min. Joaquim Barbosa se manifesta tambm no RE 201.819
pelo desprovimento do presente recurso, tambm prestigiando a aplicao do devido
processo legal no caso em testilha. Concluindo o seu voto o eminente ministro
afrma que os princpios constitucionais da ampla defesa e do devido processo
legal no caso tm plena aplicabilidade para fns de excluso do scio da sociedade.
(BRASIL, STF, 2005, p.627)
Tambm em voto vista, o Ministro Celso de Mello, discordando da Ministra
Relatora Ellen Gracie, afrmou que
a autonomia privada que encontra claras limitaes de ordem jurdica no pode
ser exercida em detrimento ou com desrespeito aos direitos e garantias de terceiros,
especialmente aqueles positivados em sede constitucional, pois a autonomia da
vontade no confere aos particulares, no domnio de sua incidncia e atuao,
o poder de transgredir ou de ignorar as restries posta e defnidas pela prpria
Constituio, cuja efccia e fora normativa tambm se impes, aos particulares,
no mbito de suas relaes privadas, em tema de liberdades fundamentais.
(BRASIL, STF, 2005, p.646)
Ressaltamos por fm que o Ministro Carlos Veloso acompanhou o voto da
relatora inicial do processo, a Min. Ellen Gracie.
A ementa deste julgado foi assim disposta:
A ordem jurdico-constitucional brasileira no conferiu a qualquer associao civil
a possibilidade de agir revelia dos princpios inscritos nas leis e, em especial,
dos postulados que tm por fundamento direto o prprio texto da Constituio
da Repblica, notadamente em tema de proteo s liberdades e garantias
fundamentais. O espao de autonomia privada garantido pela Constituio s
associaes no est imune incidncia dos princpios constitucionais que
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asseguram o respeito aos direitos fundamentias de seus associados. A autonomia
privada, que encontra claras limitaes de ordem jurdica, no pode ser exercida em
detrimento ou com desrespeito aos direitos e garantias de terceiros, especialemente
aqueles positivaos em sede constitucional, pois a autonomia da vontade no conere
aos particulares, no domnio de sua incidncia e atuao, o poder de transgredir ou
de ignorar as restries postas e defnidas pela prpria Constituio, cuja efccia e
fora normativa tambm se impem, aos particulares, no mbito de suas relaes
privadas, em tema de liberdades fundamentais. (BRASIL, STF, 2005, p.577)
No Superior Tribunal de Justia no encontramos julgados que team mincias
sobre a aplicao dos direitos fundamentais nas relaes privadas, mas h uma
meno desta efccia, que o caso do Habeas Corpus (HC) 93.874 do Distrito
Federal da relatoria do Ministro Arnaldo Esteve Lima, que afrma em seu voto que
tem o Estado o dever de proteo dos indivduos frente ao prprio poder estatal
(efccia vertical), bem como em face da prpria sociedade, justifcando a efccia
horizontal dos direitos humanos nas relaes particulares (BRASIL, STJ, 2010, p.
6). O outro julgado o HC 97.336, cuja relatoria do mesmo ministro.
Os julgados acima do Superior Tribunal de Justia no tratam de relaes privadas
de cunho do direito civil, mas sim de direito penal. Houve apenas uma meno no
voto de que dever ser observado a efccia horizontal dos direitos humanos nas
relaes particulares (BRASIL, STJ, 2010, p. 6) , apesar de estar tratando o julgado
da garantia ao devido processo legal numa relao entre o particular e o Estado.
Diante deste fato trouxemos o julgado para que observemos que h uma tendncia
em se reconhecer a aplicao desta garantia nas relaes privadas.
No podemos deixar de lado o exemplo trazido por Thiago Lus Santos Sombra
do HC 12.547 da relatoria do Min. Ruy Rosado, em que se discute a priso civil em
razo de dvida por contrato de alienao fduciria, que segundo o autor houve uma
declarao de posio no vetor de aceitar a efccia direta dos direitos fundamentais
entre particulares (SOMBRA, 2011, p.70-71).
Por fm trazemos o julgado tambm do Superior Tribunal de Justia, Recurso
Especial (REsp) 1.179.259 Minas Gerais, de 14 de maio de 2013, da Relatoria da
Ministra Nancy Andrighi, que trata da extio de um usufruto. Ele tratou apenas
de indicar que os direitos fundamentais tambm se aplicariam nas relaes entre
particulares, apesar de no ser o objeto primordial da contenda, inclusive citando
o RE 201.819, e afrmando que os direitos fundamentais tambm incidem sobre
as relaes entre particulares. Apesar de tratar-se de uma relao eminentemente
privada no houve a anlise de teorias a respeito da efccia horizontal dos direitos
fundamentais, nem sua aplicao.
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Devido processo legal nas relaes privadas: aplicao de direitos fundamentais nas relaes entre particulares
Anderson Jos Flix de Souza
5 CONSIDERAES FINAIS
Podemos perceber que o tema da aplicao dos efeitos das garantias fundamentais
nas relaes entre particulares ainda no foi tratado de forma exauriente pelos
tribunais superiores do nosso pas, o que pode dar mais evidncia e importncia ao
seu estudo e debate. As possibilidades de aplicao dos direitos fundamentais nas
relaes entre particulares so variadas, entretanto o devido processo legal, com seus
desdobramentos, sem dvida uma importante aplicao na garantia de direitos dos
particulares frente a outros particulares, principalmente quando h uma coletividade
(como uma associao) de um lado e um indivduo de outro.
Segundo o exposto acima, possvel indicar que os tribunais superiores ainda
tero que enfrentar o tema, visto que foram poucas as contendas que exigiram uma
posio jurdica destes tribunais. Pode ser que a teoria dos efeitos da aplicao direta
dos direitos fundamentais nas relaes privadas seja uma tendncia na jurisprudncia
brasileira para a soluo de controvrsias, mas ainda cedo para frmar qualquer
posicionamento. Diante disso, preciso que os estudiosos juristas observem com o
devido cuidado como vem se posicionando a doutrina, pois certamente ter refexo
nas decises do judicirio.
H o indicativo de que, nas poucas decises em que se faz meno aplicao
dos direitos fundamentais nas relaes privadas, os eminentes ministros abraaro
a teoria da aplicao direita dos direitos fundamentais nas relaes privadas.
No se trata de afrmao categrica, apenas uma indicao casustica, ou uma
aposta, mesmo porque mudam-se os membros dos tribunais e com eles tambm os
entendimentos.
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Devido processo legal nas relaes privadas: aplicao de direitos fundamentais nas relaes entre particulares
Anderson Jos Flix de Souza
_______. Superior Tribunal de Justia. Recurso Especial 1.179.259 Minas Gerais,
Terceira Turma. Ministra Relatora: Nancy Andrighi, 14 de maio de 2013. Disponvel
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Revista Online do Curso de Direito da Faculdade Sul-Americana
DECISES INTERMEDIRIAS E MANIPULAAO
TEMPORAL DE EFEITOS DA DECLARAO DE
INCONSTITUCIONALIDADE
Rosiane Rodrigues Vieira
1
1 CONSIDERAES INICIAIS
A jurisdio constitucional, por meio da fscalizao de compatibilidade das
leis e atos normativos com a Lex Mater, o instrumento de garantia da supremacia
da Constituio rgida e escrita nos Estados de Direito modernos.
A inconstitucionalidade, segundo Jorge Miranda, a relao que se estabelece
entre uma coisa a Constituio e outra coisa um comportamento que lhe
ser ou no conforme, que com ela ou no compatvel, que cabe ou no no seu
sentido.
2
Fundamenta-se na noo de que a Constituio uma norma de contexto
de validade superior e com a qual as demais normas do ordenamento devem ser
compatveis, sob pena de sano, consistente em sua expurgao da ordem jurdica.
O controle de constitucionalidade o procedimento destinado a aferir
exatamente essa relao valorativa de compatibilidade das leis e atos normativos
com a Constituio, podendo ocorrer pela impugnao de lei em abstrato ou na
apreciao de caso concreto.
A declarao de inconstitucionalidade de ato normativo, pela dureza de suas
conseqncias e em decorrncia da presuno de constitucionalidade das leis,
medida excepcional, tomada apenas quando a lei fere frontalmente a Constituio.
Desse modo, nas ltimas dcadas, foram desenvolvidas tcnicas decisrias
intermedirias, que diferem da pura declarao de (in)constitucionalidade da lei.
Portanto, pode-se falar, atualmente, na existncia de decises declaratrias de
inconstitucionalidade parcial quantitativa ou qualitativa e de inconstitucionalidade
1 Bacharel em Direito pela UFG e Especialista em Direito Constitucional pela UFG. Titular do 1 Registro de
Imveis de Montes Claros/MG.
2 Manual de Direito Constitucional, tomo II, 1981, pp. 274.
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Decises intermedirias e manipulaao temporal de efeitos da declarao de inconstitucionalidade
Rosiane Rodrigues Vieira
sem pronncia de nulidade, de interpretao conforme a Constituio, de apelo ao
legislador ou, por fm, de efeitos aditivos ou substitutivos.
A problemtica tratada no presente artigo concerne exatamente possibilidade
ou no de modulao temporal de efeitos nas decises intermedirias de declarao
de (in)constitucionalidade. Destarte, nos itens 2, 3 e 4, buscar-se- responder,
respectivamente, s seguintes indagaes: Quais as principais caractersticas do
controle de constitucionalidade in abstracto no ordenamento jurdico brasileiro?
Qual o contedo das decises proferidas na fscalizao de constitucionalidade?
H possibilidade de manipulao temporal de efeitos nas chamadas decises
intermedirias?
Para tanto, ser utilizado o mtodo dedutivo de pesquisa. Destarte, partir-se- da
utilizao de pesquisa bibliogrfca acerca da teoria da constituio, especifcamente,
do controle abstrato de constitucionalidade e do contedo das decises proferidas em
sede de fscalizao de constitucionalidade, concluindo-se o estudo com a realizao
de pesquisa documental sobre as tendncias do Supremo Tribunal Federal em
proferir decises intermedirias e a possibilidade de modulao temporal de efeitos
no mbito desses tipos decisrios.
2 CONTROLE ABSTRATO DE CONSTITUCIONALIDADE NO
ORDENAMENTO JURDICO BRASILEIRO
A jurisdio constitucional, em sentido amplo, envolve todos os meios de
defesa da constitucionalidade exercidos por rgos estatais possuidores de funes
materialmente jurisdicionais, e, em sentido estrito, compreende unicamente os
mecanismos de defesa da Constituio no desempenho formal da funo judicante.
3
A fscalizao de constitucionalidade ocorre, basicamente, por meio dos
modelos difuso, em que o controle empreendido por qualquer rgo do Judicirio
4
,
e concentrado, no qual h um Tribunal Constitucional com a incumbncia de exercer
a fscalizao de constitucionalidade por meio de jurisdio especial.
3 Cf. Juliano Taveira BERNARDES, Controle abstrato de constitucionalidade: elementos, materiais e princpios
processuais, 2004, p. 265.
4 Conforme explica Mauro Cappelletti (O controle judicial de constitucionalidade das leis no direito comparado,
1992, p. 77 e 81), no controle difuso, todos os rgos judicirios, inferiores ou superiores, federais ou
estaduais, tm [...] o poder e o dever de no aplicar as leis inconstitucionais aos casos concretos submetidos a
seu julgamento. Assim, uma lei americana, embora permanea on the books, tornada a dead law, uma lei
morta.
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Decises intermedirias e manipulaao temporal de efeitos da declarao de inconstitucionalidade
Rosiane Rodrigues Vieira
Outrossim, o controle pode ser feito in concrecto, pela apreciao da
constitucionalidade da lei aplicada a fato levado apreciao do Judicirio, ou in
abstrato, com a apreciao da compatibilidade com a Constituio de lei em tese.
O ordenamento jurdico brasileiro adota um sistema misto de fscalizao de
constitucionalidade, que conjuga caracteres do controle difuso e do concentrado.
Assim, por um lado, possvel que, no caso concreto, qualquer juzo exera o controle
de constitucionalidade, com efeitos inter partes, e, de outro, competncia privativa
do Supremo Tribunal Federal a apreciao de representaes de inconstitucionalidade
contra leis e atos normativos em tese.
5
O parmetro para aferio da constitucionalidade varia conforme o ordenamento
jurdico, podendo compreender, na acepo de Clmerson Merlin Clve:
(i) toda a Constituio formal, incluindo a os princpios e normas implcitos;
(ii) apenas alguns dispositivos da Constituio formal; ou (iii) o bloco formado
pela Constituio formal mais os princpios superiores defnidos como direito
supralegal (positivados ou no na Constituio).
6
O controle de constitucionalidade brasileiro tem por parmetro direto o bloco de
constitucionalidade, que compreende,
para alm da totalidade das regras constitucionais meramente escritas e dos
princpios contemplados, explicita ou implicitamente, no corpo normativo da
prpria Constituio formal, chegando, at mesmo, a compreender normas de
carter infraconstitucional, desde que vocacionadas a desenvolver, em toda a sua
plenitude, a efccia dos postulados e dos preceitos inscritos na Lei Fundamental,
viabilizando, desse modo, e em funo de perspectivas conceituais mais amplas, a
concretizao da idia de ordem constitucional global.
7
Ademais, a questo da (in)constitucionalidade supe, no plano de sua concepo
terica, a existncia de duplo vnculo: o primeiro, de ordem jurdica, referente
compatibilidade vertical das normas inferiores em face do modelo constitucional, e
o segundo, de carter temporal, relativo contemporaneidade entre a Constituio e
5 CRF, Art. 102. Compete ao Supremo Tribunal Federal, precipuamente, a guarda da Constituio, cabendo-lhe:
I processar e julgar, originariamente:
a) a ao direta de inconstitucionalidade de lei ou ato normativo federal ou estadual e a ao declaratria de
constitucionalidade de lei ou ato normativo federal;
6 A fscalizao abstrata da constitucionalidade, 2000, p. 71.
7 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Informativo n. 258. Transcries de voto na ADI 595/ES, Relator Min.
Celso de Mello. Disponvel em: http://www.stf.gov.br. Acesso em 19.07.2008.
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Decises intermedirias e manipulaao temporal de efeitos da declarao de inconstitucionalidade
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o momento de formao, elaborao e edio dos atos revestidos de menor grau de
positividade jurdica.
8
No que concerne ao objeto da fscalizao de constitucionalidade, este
consiste na produo normativa do legislador, podendo esta se consubstanciar em
lei (ordinria, delegada ou complementar) ou ato normativo (resoluo, decreto
legislativo, medida provisria etc.). Contudo, importante verifcar que o ato deve
ser dotado de abstrao e generalidade, porquanto o Supremo Tribunal Federal frmou
entendimento de que s constitui ato normativo idneo a submeter-se ao controle
abstrato da ao direta aquele dotado de um coefciente mnimo de abstrao ou,
pelo menos, de generalidade.
9
Contudo, cumpre ressaltar que, em 17 de abril de 2008, no julgamento da ADI
4048 MC/DF, de relatoria do Min. Gilmar Mendes, o Pretrio Excelso admitiu o
controle abstrato de atos normativos de efeitos concretos. Acerca do tema, o seguinte
excerto do Informativo n. 502, do Supremo Tribunal Federal:
Medida Provisria e Abertura de Crdito Extraordinrio 1.
O Tribunal iniciou julgamento de ao direta proposta pelo Partido da
Social Democracia Brasileira PSDB em que se pleiteia a declarao da
inconstitucionalidade da Medida Provisria 405/2007, que abre crdito
extraordinrio, em favor da Justia Eleitoral e de diversos rgos do Poder
Executivo. Preliminarmente, o Tribunal, por maioria, conheceu da ao, por
entender estar-se diante de um tema ou de uma controvrsia constitucional
suscitada em abstrato independente do carter geral ou especfco, concreto ou
abstrato de seu objeto de inegvel relevncia jurdica e poltica, que deveria
ser analisada a fundo. Asseverou-se que os atos do Poder Pblico sem carter de
generalidade no se prestam ao controle abstrato de normas, eis que a prpria
Constituio adotou como objeto desse processo os atos tipicamente normativos,
ou seja, aqueles dotados de um mnimo de generalidade e abstrao. Considerou-
se, entretanto, que outra deveria ser a interpretao no caso de atos editados sob
a forma de lei. Ressaltou-se que essas leis formais decorreriam ou da vontade do
legislador ou do prprio constituinte, que exigiria que certos atos, mesmo que
8 Cf. BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Informativo n. 258. Transcries de voto na ADI 595/ES, Relator Min.
Celso de Mello. Disponvel em: http://www.stf.gov.br. Acesso em 19.07.2008.
9 EMENTA: Ao direta de inconstitucionalidade: inviabilidade: ato normativo de efeitos concretos. 1. O Decreto
Legislativo 121/98, da Assemblia Legislativa do Estado do Piau, impugnado, impe a reintegrao de servidores,
que teriam aderido ao Programa de Incentivo ao Desligamento Voluntrio do Servidor Pblico Estadual (L. est.
4.865/96). 2. O edito questionado, que, a pretexto de sust-los, anula atos administrativos concretos quais os
que atingiram os servidores nominalmente relacionados no um ato normativo, mas ato que, no obstante de
alcance plural, to concreto quanto aqueles que susta ou torna sem efeito. 3. da jurisprudncia do Supremo
Tribunal que s constitui ato normativo idneo a submeter-se ao controle abstrato da ao direta aquele dotado de
um coefciente mnimo de abstrao ou, pelo menos, de generalidade. 4. Precedentes (vg. ADIn 767, Rezek, de
26.8.92, RTJ 146/483; ADIn 842, Celso, DJ 14.05.93). ADI-MC-QO 1937 / PI, rgo Julgador: Tribunal Pleno,
Relator(a): Min. SEPLVEDA PERTENCE, Julgamento: 20/06/2007, Publicao DJe-092 DIVULG 30-08-
2007 PUBLIC 31-08-2007 DJ 31-08-2007 PP-00029 EMENT VOL-02287-02 PP-00332.
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Decises intermedirias e manipulaao temporal de efeitos da declarao de inconstitucionalidade
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de efeito concreto, fossem editados sob a forma de lei. Assim, se a Constituio
submeteu a lei ao processo de controle abstrato, meio prprio de inovao na
ordem jurdica e instrumento adequado de concretizao da ordem constitucional,
no seria admissvel que o intrprete debilitasse essa garantia constitucional,
isentando um grande nmero de atos aprovados sob a forma de lei do controle
abstrato de normas e, talvez, de qualquer forma de controle. Aduziu-se, ademais,
no haver razes de ndole lgica ou jurdica contra a aferio da legitimidade
das leis formais no controle abstrato de normas, e que estudos e anlises no plano
da teoria do direito apontariam a possibilidade tanto de se formular uma lei de
efeito concreto de forma genrica e abstrata quanto de se apresentar como lei
de efeito concreto regulao abrangente de um complexo mais ou menos amplo
de situaes. Concluiu-se que, em razo disso, o Supremo no teria andado bem
ao reputar as leis de efeito concreto como inidneas para o controle abstrato de
normas. Vencido, no ponto, o Min. Cezar Peluso que no conhecia da ao, por
reputar no se tratar no caso de uma lei, sequer no aspecto formal. ADI 4048 MC/
DF, rel. Min. Gilmar Mendes, 17.4.2008. (ADI-4048)
10
Cumpre notar, ainda, se a declarao de inconstitucionalidade incide sobre a
disposio ou a norma extrada das leis ou atos normativos impugnados.
Ricardo Guastini explica que disposio qualquer enunciado que faa parte de
um documento normativo, enquanto a norma o signifcado resultante do processo
interpretativo da disposio.
11
Portanto, ambas podem ser objeto da declarao de
(in)constitucionalidade.
Ao analisar a questo, Juliano Taveira Bernardes pondera que o controle de
constitucionalidade pode incidir tanto sobre a disposio quanto a norma, permitindo-
se, desse modo, tanto a declarao pura e simples de (in)constitucionalidade ou mesmo
a utilizao de decises intermedirias, proferidas pela utilizao de tcnicas como
a interpretao conforme a Constituio, a declarao de inconstitucionalidade sem
pronncia de nulidade e a declarao de inconstitucionalidade parcial quantitativa e
qualitativa.
12

Por fm, impende salientar que a fscalizao abstrata de constitucionalidade,
como imperativo do dever de guarda da Constituio, processa-se exclusivamente
perante o Supremo Tribunal Federal, alm de exigir a participao do Procurador-
Geral da Repblica e do Advogado Geral da Unio em seu processamento.
13
10 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Informativo n. 502. Disponvel em: http://www.stf.gov.br. Acesso em
26.07.2008.
11 Riccardo GUASTINI, Das fontes s normas, 2005, p. 25.
12 Controle abstrato de constitucionalidade: elementos materiais e princpios processuais, 2004, p. 167.
13 Cf. Lei n. 9.868/99, que dispe sobre o processo e julgamento da ao direta de inconstitucionalidade e da ao
declaratria de constitucionalidade perante o Supremo Tribunal Federal.
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Decises intermedirias e manipulaao temporal de efeitos da declarao de inconstitucionalidade
Rosiane Rodrigues Vieira
Outrossim, a propositura de ao direta de (in)constitucionalidade est adstrita
ao rol de legitimados, constante do art. 103, da Constituio Federal, podendo ser
proposta pelo Presidente da Repblica, Mesa do Senado Federal, a Mesa da Cmara
dos Deputados, Mesa de Assemblia Legislativa ou da Cmara Legislativa do
Distrito Federal, Governador de Estado ou do Distrito Federal, Procurador-Geral da
Repblica, Conselho Federal da Ordem dos Advogados do Brasil, partido poltico
com representao no Congresso Nacional e confederao sindical ou entidade de
classe de mbito nacional.
3 CONTEDO DAS DECISES PROFERIDAS NO CONTROLE
CONCENTRADO E ABSTRATO DE CONSTITUCIONALIDADE
As decises proferidas no controle de constitucionalidade, via de regra, implicam
a declarao pura e simples de compatibilidade ou no do ato normativo impugnado
com a Constituio.
Contudo, rompendo esse esquema binrio, desenvolveu-se, nas ltimas dcadas,
na jurisprudncia das Cortes Constitucionais, tipos intermdios de decises aplicveis
apreciao de constitucionalidade.
A necessidade de proferimento de decises intermedirias, segundo Jos Manuel
M. Cardoso da Costa, Juiz do Tribunal Constitucional Portugus,
funda raiz na conscincia de que uma deciso de inconstitucionalidade implica
sempre, afnal, uma desautorizao do legislador (contempt of Parliament), o
que logo denuncia a sua gravidade. E a isso acresce, depois, que tal deciso
pode acarretar por vezes, ao menos no imediato, difculdades no negligenciveis,
designadamente de ordem institucional.
14
Tais motivos justifcam porque a jurisprudncia de diversas Cortes
Constitucionais tem adotado tcnicas decisrias que permitem o afastamento da
inconstitucionalidade, nos casos em que esta no se imponha indubitavelmente.
Segundo Jos Manuel M. Cardoso da Costa, as decises proferidas em sede de
controle de constitucionalidade podem ser:
14 Jos Manuel M. Cardoso da COSTA, A Justia constitucional no quadro das funes do Estado vista luz das
espcies, contedo e efeitos das decises sobre a constitucionalidade das normas jurdicas, 1987, p. 07.
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Decises intermedirias e manipulaao temporal de efeitos da declarao de inconstitucionalidade
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a) decises de tipo simples ou extremo, consistentes naquelas que pugnam pela
simples constitucionalidade ou inconstitucionalidade da norma impugnada,
com sua manuteno ou expurgao do ordenamento jurdico;
b) decises intermedirias, as quais podem ser proferidas pelo uso das
seguintes tcnicas:
b.1) interpretao conforme a Constituio (conhecida, na Frana,
por interpretao neutralizante), consistente na ato de reinterpretar
a norma, recusando-lhe o sentido ou sentidos que conduziriam sua
inconstitucionalidade e, eventualmente, fxando-lhe um outro compatvel
com a Constituio.
15
Esta tcnica decisria fundamenta-se nos princpios
da unidade da ordem jurdica, da supremacia constitucional e da presuno
de constitucionalidade das leis, e encontra limites na letra literal da lei e
na vontade do legislador, constituindo uma subespcie de interpretao
sistemtica-teleolgica
16
. Por fm, a interpretao conforme leva a
uma deciso declaratria de constitucionalidade, ou seja, uma deciso
interpretativa de rejeio, na terminologia italiana.
b.2) Declarao de inconstitucionalidade parcial, relativa deciso
que considera inconstitucional apenas uma parte do preceito impugnado.
Nessa hiptese, a inconstitucionalidade pode se referir s disposies do
preceito, ou apenas a um perodo ou frase de seu texto, quando se confgura
a inconstitucionalidade parcial horizontal ou quantitativa; ou dimenso
de seu contedo dispositivo (a uma norma que dele se extrai), verifcando-
se, in casu, a inconstitucionalidade parcial qualitativa, ideal ou
vertical.
17

15 Jos Manuel M. Cardoso da COSTA, A Justia constitucional no quadro das funes do Estado vista luz das
espcies, contedo e efeitos das decises sobre a constitucionalidade das normas jurdicas, 1987, p. 07.
16 Cf. Gilmar Ferreira MENDES, Jurisdio Constitucional, 2005, p. 289.
17 Jos Manuel M.. Cardoso da COSTA (A Justia constitucional no quadro das funes do Estado vista luz
das espcies, contedo e efeitos das decises sobre a constitucionalidade das normas jurdicas, 1987, p. 08)
explica que a inconstitucionalidade parcial vertical corresponde, formalmente, ao inverso da interpretao
conforme. Contudo, ambas se assentam numa abordagem metodolgica semelhante do preceito questionado,
e so guiadas por idntica preocupao de afastar os seus possveis sentidos inconstitucionais: s que, na
inconstitucionalidade parcial esse resultado se obtm julgando inconstitucional o preceito enquanto ou
na medida em que ou na parte em que incorpora um certo contedo de sentido ou uma certa dimenso
aplicativa. Trata-se das decises que a doutrina italiana designa como interpretativas de acolhimento (quando
a inconstitucionalidade parcial defnida por reenvio do dispositivo decisrio para os respectivos
fundamentos) ou de acolhimento parcial (quando a correspondente declarao consta daquele prprio
dispositivo). No mesmo sentido, aduz Jos Joaquim Gomes CANOTILHO (2003, p. 1078) que, se o princpio
da interpretao conforme a constituio obriga o intrprete a escolher, no caso de equivocidade e pluralidade
de sentidos contraditrios, o sentido da lei adequado ao parmetro constitucional, e se a nulidade parcial implica
restrio da incidncia do vcio de ilegitimidade constitucional apenas sobre a norma ou normas desconformes
com a Constituio, parece que subjacente a ambos os processos est a idia de salvar a parte constitucionalmente
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b.3) decises apelativas e de mero reconhecimento de inconstitucionalidade,
nestas, a Corte Constitucional declara a inconstitucionalidade da norma,
mas no liga a essa declarao a da correspondente nulidade; naquelas,
o Tribunal considera que uma lei ou situao jurdica ainda no
inconstitucional, mas liga a essa declarao um apelo ao legislador para
modifcar essa situao, eventualmente fxando-lhe um prazo para o efeito.
18
Tais decises objetivam evitar, de um lado, o caos jurdico ou poltico-
constitucional ou o surgimento de uma situao ainda menos compatvel
com a Constituio e, por outro, fundam-se na idia de preservar a
liberdade constitutiva do legislador, nomeadamente em situaes de
omisso legislativa.
19
b.4) decises de complemento da lei e de limitao de mbito espacial e
temporal, as primeiras, inseridas na jurisprudncia austraca, so decises
em que se julga conforme Constituio uma norma, na medida em
que ela deve considerar-se integrada por certas normas constitucionais
imediatamente aplicveis; e as segundas referem-se possibilidade de se
delimitar o mbito espacial (Tribunal Constitucional espanhol) e temporal
dos efeitos da deciso proferida(Tribunal Constitucional portugus),
tratando-se, na verdade, de decises de inconstitucionalidade parcial
ratione territorii ou ratione temporis.
c) Decises manipulativas integrativas/aditivas e substitutivas, que
constituem, do ponto de vista estrutural, decises idnticas s declaratrias
de inconstitucionalidade parcial qualitativa (decises de acolhimento
parcial, na terminologia italiana), contudo, diferem-se por conter um
especfco efeito substancial de certas dessas decises, o qual se traduz
num imediato (autoaplicvel) alargamento ou adio do regime
contido no preceito julgado parcialmente inconstitucional, ou at na sua
regular da lei. H, porm, no ordenamento jurdico portugus, uma grande diferena entre elas: a deciso de
inconstitucionalidade parcial tem a fora vinculativa geral da decises de inconstitucionalidade, o que no
acontece com a interpretao conforme. No Brasil, ambas as decises possuem fora vinculante, por fora do
art. 28, pargrafo nico, da Lei n. 9.868/99.
18 Pode-se falar tambm em decises apelativas noutro sentido, referentes aos casos em que o Tribunal, sob a
forma de uma deciso de inconstitucionalidade (deciso de acolhimento, na terminologia italiana), enuncia
tambm uma srie de princpios que uma nova lei com o mesmo objecto deve conter para se conformar
com a Constituio (quando no emite ele mesmo uma normao provisria para substituir a declarada
inconstitucional) . Tais decises, sob a tica do Tribunal Constitucional Espanhol, podem tambm denominar-
se de construtivas. (Jos Manuel M. Cardoso da COSTA, A Justia constitucional no quadro das funes
do Estado vista luz das espcies, contedo e efeitos das decises sobre a constitucionalidade das normas
jurdicas, 1987, p. 09.)
19 Jos Manuel M.. Cardoso da COSTA, A Justia constitucional no quadro das funes do Estado vista luz das
espcies, contedo e efeitos das decises sobre a constitucionalidade das normas jurdicas, 1987, p. 09.
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Decises intermedirias e manipulaao temporal de efeitos da declarao de inconstitucionalidade
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substituio por outro. Destarte, as sentenas aditivas so aquelas nas
quais h declarao da inconstitucionalidade de um preceito na parte
em que estabelece uma excepo ou uma condio ou no contempla
certa situao, podem ser: genricas/simples de prestao, quando o
Judicirio cria despesa com o efeito aditivo dado ao dispositivo legal, ou de
garantia, quando este efeito implica a garantia de um direito; de princpio,
na qual a Corte Constitucional indica princpios a serem aplicados para a
reconstruo da parte da norma declarada inconstitucional; de mecanismo,
onde o juiz emite provimento provisrio at que o legislador implemente o
direito pleiteado; com ou sem termo, dependendo da fxao de prazo para
a efccia da deciso declaratria de inconstitucionalidade. J as sentenas
substitutivas tm por efeito a declarao da inconstitucionalidade de um
preceito na parte ou na medida em que estabelece um certo regime antes
que um outro, de modo que a substituio se d tendo por parmetro a rime
obbligate (soluo constitucional exigida).
20
Jos Joaquim Gomes Canotilho, no mesmo sentido, admite a possibilidade de
se adotar certas decises de tipo intermdio e cita como exemplos: a) simples
declarao da incompatibilidade da norma com a constituio sem as conseqncias
jurdicas da nulidade; b) declarao de norma ainda constitucional mas em trnsito
para a inconstitucionalidade (decises apelativas); c) dissociao temporal entre
a declarao de inconstitucionalidade e sua publicao; ou d) declarao de
inconstitucionalidade com efeito acumulativo (aditivo) ou substitutivo.
21
Importante notar que as decises intermedirias geram bastante discusso, na
medida em que exigem uma atuao positiva do Tribunal, rompendo com o dogma
da postura de legislador negativo. Acerca da postura da Corte Constitucional,
assim aduz Hans Kelsen:
aqui que aparece a distino entre a elaborao e a simples anulao das leis.
A anulao das leis se produz essencialmente como aplicao da Constituio. A
livre criao que caracteriza a legislao est aqui quase completamente ausente.
Enquanto o legislador s est preso pela Constituio no que concerne ao seu
procedimento e, de forma totalmente excepcional, no que concerne ao contedo
das leis que deve editar, e mesmo assim, apenas por princpios ou diretivas gerais
, a atividade do legislador negativo, da jurisdio constitucional, absolutamente
determinada pela Constituio. E precisamente nisso que sua funo se parece
20 Jos Manuel M.. Cardoso da COSTA, A Justia constitucional no quadro das funes do Estado vista luz das
espcies, contedo e efeitos das decises sobre a constitucionalidade das normas jurdicas, 1987, p. 11.
21 Direito Constitucional, 2003, p. 1076-1077.
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Decises intermedirias e manipulaao temporal de efeitos da declarao de inconstitucionalidade
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com a de qualquer outro tribunal em geral: ela principalmente aplicao e
somente em pequena medida criao do direito.
22
Nas decises intermedirias e manipulativas, a Corte Constitucional, por
vezes, age como verdadeiro legislador positivo, afastando determinada norma
inconstitucional do preceito e reconstruindo-lhe o sentido por meio da aplicao da
soluo constitucional exigida (rime obbligate).
Tais decises, proferidas com efeito vinculante e efccia erga omnes, em sistemas
mistos de controle de constitucionalidade, podem implicar o engessamento da atuao
dos juzes de primeira instncia, com a invaso dos domnios da competncia do
juiz ordinrio, que haveria de pressupor uma norma legal j reconstruda pelo juiz
constitucional e a ela adequar sua operao aplicadora.
23
Contudo, conforme ser analisado adiante, o fato que referidas modalidades
decisrias so comumente utilizadas na prxis dos Tribunais Constitucionais e
demonstram a superao do paradigma de que estes tm atuao restrita de
legislador negativo.
4 MODULAO TEMPORAL DE EFEITOS NAS DECISES INTER-
MEDIRIAS: ANLISE DA JURISPRUDNCIA DO SUPREMO
TRIBUNAL FEDERAL
O art. 27, da Lei n. 9.868/99, possibilita a modulao temporal de efeitos das
decises declaratrias de inconstitucionalidade, ao dispor que:
Art. 27. Ao declarar a inconstitucionalidade de lei ou ato normativo, e tendo em
vista razes de segurana jurdica ou de excepcional interesse social, poder o
Supremo Tribunal Federal, por maioria de dois teros de seus membros, restringir
os efeitos daquela declarao ou decidir que ela s tenha efccia a partir de seu
trnsito em julgado ou de outro momento que venha a ser fxado.
Denota-se, do artigo transcrito, que a modulao temporal de efeitos medida
excepcional, que exige, para sua incidncia, os seguintes requisitos: declarao
de inconstitucionalidade de lei ou ato normativo; razes de segurana jurdica ou
de excepcional interesse social; e manifestao favorvel de 2/3 dos membros do
Plenrio do Tribunal.
22 Jurisdio Constitucional, 2003, p. 153.
23 Jos Adrcio Leite SAMPAIO, As sentenas intermedirias de constitucionalidade e o mito do legislador
negativo, 2004, p. 188.
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Conforme se denota da classifcao do contedo das decises anteriormente
exposta, a deciso que manipula, temporal ou espacialmente, os efeitos da declarao
de inconstitucionalidade uma deciso intermediria, na medida em que no pugna
simplesmente pela mera expurgao da norma do meio jurdico, mas autoriza que
seus efeitos vigorem por determinado perodo ou em certo local
Todavia, questiona-se: A par da disposio do art. 27, da Lei n. 9.868/99,
poder haver manipulao temporal de efeitos nas demais modalidades de decises
intermedirias?
Segundo Gilmar Ferreira Mendes, Inocncio Mrtires Coelho e Paulo Gustavo
Gonet Branco, nos termos do art. 27, da Lei n. 9.868/99, o Supremo Tribunal
Federal poder:
a) declarar a inconstitucionalidade apenas a partir do trnsito em julgado
da deciso (declarao de inconstitucionalidade ex nunc);
b) declarar a inconstitucionalidade, com a suspenso dos efeitos por algum
tempo a ser fxado na sentena (declarao de inconstitucionalidade com
efeito pro futuro);
c) declarar a inconstitucionalidade sem a pronncia de nulidade,
permitindo que se operem a suspenso de aplicao da lei e dos
processos em curso at que o legislador, dentro de prazo razovel,
venha a se manifestar sobre situao inconstitucional (declarao de
inconstitucionalidade sem pronncia da nulidade = restrio de efeitos).
24
Portanto, as decises intermedirias de declarao de inconstitucionalidade sem
pronncia de nulidade, implicam a modulao temporal de efeitos, nos termos do
art. 27, da Lei n. 9.868/99. Outrossim, referidas decises surtem, segundo Gilmar
Ferreira Mendes, os seguintes efeitos: dever de legislar sobre o assunto; impedem
que os Tribunais, a administrao e quaisquer outros rgos estatais apliquem a
norma inconstitucional a partir da data da deciso; e, nos casos de vcuo legislativo,
autorizam a aplicao da lei inconstitucional como imperativo decorrente da prpria
Constituio.
25
J a interpretao conforme a Constituio consiste em tcnica decisria
na qual o Tribunal, diante de preceito polissmico, declara qual das possveis
interpretaes compatvel com a Lei Fundamental.
26
Portanto, implica declarao
24 Curso de Direito Constitucional, 2008, p. 1268.
25 Jurisdio Constitucional, 2005, pp. 279, 280 e 286.
26 Gilmar Ferreira MENDES, Jurisdio Constitucional, 2005, p. 287.
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de constitucionalidade da norma, com a ressalva de que seja interpretada de acordo
com a Carta Constitucional.
27
Contudo, na jurisprudncia recente do Supremo Tribunal Federal, a interpretao
conforme a Constituio tratada como declarao de inconstitucionalidade. Nesse
sentido, o seguinte aresto:
Ementa: AO DIRETA DE INCONSTITUCIONALIDADE. IMPUGNAO
AO PARGRAFO NICO DO ARTIGO 14 DO CDIGO DE PROCESSO
CIVIL, NA REDAO DADA PELA LEI 10358/2001. PROCEDNCIA DO
PEDIDO. 1. Impugnao ao pargrafo nico do artigo 14 do Cdigo de Processo
Civil, na parte em que ressalva os advogados que se sujeitam exclusivamente aos
estatutos da OAB da imposio de multa por obstruo Justia. Discriminao
em relao aos advogados vinculados a entes estatais, que esto submetidos a
regime estatutrio prprio da entidade. Violao ao princpio da isonomia e ao
da inviolabilidade no exerccio da profsso. Interpretao adequada, para afastar
o injustifcado discrmen. 2. Ao Direta de Inconstitucionalidade julgada
procedente para, sem reduo de texto, dar interpretao ao pargrafo nico do
artigo 14 do Cdigo de Processo Civil conforme a Constituio Federal e declarar
que a ressalva contida na parte inicial desse artigo alcana todos os advogados,
com esse ttulo atuando em juzo, independentemente de estarem sujeitos tambm
a outros regimes jurdicos.
28
Destarte, na sistemtica da jurisprudncia do Pretrio Excelso, possvel
a manipulao temporal dos efeitos da deciso de interpretao conforme a
Constituio, porquanto esta implica declarao de inconstitucionalidade, atendendo
exigncia do art. 27, da Lei n. 9.868/99.
Em se tratando de declarao de inconstitucionalidade parcial com reduo de
texto (horizontal) e sem reduo de texto (vertical), verifca-se que tambm cabvel
a modulao temporal de efeitos.
J nas decises apelativas (Appellentscheidungen), em que o Tribunal se
restringe a exortar o legislador a regulamentar determinada matria, em virtude de
inadimplemento do dever constitucional de legislar, de mudana de relaes fticas
ou jurdicas ou por falta de evidncia da ofensa constitucional, no h de se falar
em modulao temporal de efeitos da deciso. Isso porque a prpria natureza do
27 Cf. Carlos Alberto Lucio BITTENCOURT, O controle jurisdicional da constitucionalidade das leis, 1968,
p. 65-96; Jos Joaquim Gomes CANOTILHO, Direito Constitucional, 2003, p. 1079. No mesmo sentido:
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Rp 948 / SE, rgo Julgador: TRIBUNAL PLENO, Relator(a): Min.
MOREIRA ALVES, Julgamento: 27/10/1976, Publicao DJ 18-03-1977 PP-01523 EMENT VOL-01051-01
PP-00006, RTJ VOL-00082-01 PP-00051. Disponvel em: http://www.stf.gov.br. Acesso em 28.06.2008.
28 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. ADI 2652 / DF, rgo Julgador: Tribunal Pleno, Relator(a): Min.
MAURCIO CORRA, Julgamento: 08/05/2003, Publicao DJ 14-11-2003 PP-00012 EMENT VOL-02132-
13 PP-02491
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Decises intermedirias e manipulaao temporal de efeitos da declarao de inconstitucionalidade
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apelo ao legislador no coaduna com a previso de data para que a deciso produza
efeitos, pois no cabe ao Tribunal, sob pena de infrao diviso dos Poderes, fxar
prazo para que o Legislativo atue.
29
Por fm, preciso avaliar a incidncia da manipulao temporal de efeitos
nas decises aditivas e substitutivas. Com efeito, nas hipteses de declarao de
inconstitucionalidade com efeito acumulativo (aditivo) ou substitutivo, segundo
Jos Joaquim Gomes Canotilho, o Tribunal:
(1) alarga o mbito normativo de um preceito, declarando inconstitucional a
disposio na parte em que no prev certas situaes que deveria prever
(sentenas aditivas); (2) declara a inconstitucionalidade de uma norma enquanto,
na parte ou nos limites em que contm uma prescrio em vez de outra (sentena
substitutiva).
30
Da anlise de arestos proferidos pelo Supremo Tribunal Federal, denotam-se
casos de sentenas aditivas, como as proferidas na apreciao do RE 173.682/SP, do
RMS 22.307/SC, da ADI 2652/DF e da ADI 3324/DF.
Com efeito, na apreciao do RE 173.682/SP, referida Corte estendeu a aplicao
do 4, do art. 40, da Constituio Federal, aos servidores inativos dos Estados,
Distrito Federal e Municpios, garantindo-lhes reajustes nas mesmas propores e
datas dos servidor em atividade, in litteris:
29 Contudo, no julgamento da ADI 3682/MT, a Corte Constitucional Brasileira, em sede de ao de
inconstitucionalidade por omisso, proferiu deciso muito prxima do apelo ao legislador do Tribunal
Constitucional Alemo, fxando prazo para a edio de lei complementar. Veja-se:
AO DIRETA DE INCONSTITUCIONALIDADE POR OMISSO. INATIVIDADE DO LEGISLADOR
QUANTO AO DEVER DE ELABORAR A LEI COMPLEMENTAR A QUE SE REFERE O 4O DO ART.
18 DA CONSTITUIO FEDERAL, NA REDAO DADA PELA EMENDA CONSTITUCIONAL NO
15/1996. AO JULGADA PROCEDENTE. 1. A Emenda Constitucional n 15, que alterou a redao do
4 do art. 18 da Constituio, foi publicada no dia 13 de setembro de 1996. Passados mais de 10 (dez)
anos, no foi editada a lei complementar federal defnidora do perodo dentro do qual podero tramitar os
procedimentos tendentes criao, incorporao, desmembramento e fuso de municpios. Existncia de
notrio lapso temporal a demonstrar a inatividade do legislador em relao ao cumprimento de inequvoco
dever constitucional de legislar, decorrente do comando do art. 18, 4o, da Constituio. 2. (...). 3. A omisso
legislativa em relao regulamentao do art. 18, 4, da Constituio, acabou dando ensejo conformao e
consolidao de estados de inconstitucionalidade que no podem ser ignorados pelo legislador na elaborao
da lei complementar federal. 4. Ao julgada procedente para declarar o estado de mora em que se encontra
o Congresso Nacional, a fm de que, em prazo razovel de 18 (dezoito) meses, adote ele todas as providncias
legislativas necessrias ao cumprimento do dever constitucional imposto pelo art. 18, 4, da Constituio,
devendo ser contempladas as situaes imperfeitas decorrentes do estado de inconstitucionalidade gerado pela
omisso. No se trata de impor um prazo para a atuao legislativa do Congresso Nacional, mas apenas da
fxao de um parmetro temporal razovel, tendo em vista o prazo de 24 meses determinado pelo Tribunal
nas ADI ns 2.240, 3.316, 3.489 e 3.689 para que as leis estaduais que criam municpios ou alteram seus
limites territoriais continuem vigendo, at que a lei complementar federal seja promulgada contemplando as
realidades desses municpios.
30 Direito Constitucional, 2003, p. 1077.
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Decises intermedirias e manipulaao temporal de efeitos da declarao de inconstitucionalidade
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DIREITO CONSTITUCIONAL, ADMINISTRATIVO, PREVIDENCIRIO
E PROCESSUAL CIVIL. APOSENTADORIA: PROVENTOS. VANTAGENS
POSTERIORMENTE CONCEDIDAS AOS SERVIDORES ATIVOS. EXTENSO
AOS INATIVOS. ARTIGO 40, 4, DA CONSTITUIO FEDERAL DE 1988
E ART. 20 DO ADCT. AUTONOMIA MUNICIPAL. DIREITO ADQUIRIDO E
ATO JURDICO PERFEITO. RECURSO EXTRAORDINRIO.
1. Embora, no R.E., alegue o recorrente a ocorrncia de violao ao princpio da
autonomia municipal, no indica o dispositivo da Constituio Federal, que teria
sido ofendido, de sorte que o apelo no se mostra adequadamente formalizado,
nesse ponto. 2. De qualquer maneira, se exato que a Constituio Federal confere
autonomia aos Municpios, nos termos dos artigos 29, 30 e 31, exato tambm que
deles exige o cumprimento de seus princpios (art.29). E um desses princpios
o do art. 40, 4, que no se aplica apenas aos servidores pblicos federais, mas,
tambm, aos estaduais e municipais. 3. No colhe a alegao de que o acrdo
recorrido afrontou o disposto no inciso XXXVI do art. 5 da C.F., segundo o qual a
lei no prejudicar o direito adquirido, o ato jurdico perfeito e a coisa julgada.
que o julgado no se baseou na lei posterior, para reconhecer o direito das autoras,
ora recorridas, mas, sim, no 4 do art. 40 da Constituio Federal. 4. Estabelece o
4 do art. 40 da C.F.: Os proventos da aposentadoria sero revistos, na mesma
proporo e na mesma data, sempre que se modifcar a remunerao dos servidores
em atividade, sendo tambm estendidos aos inativos quaisquer benefcios ou
vantagens posteriormente concedidos aos servidores em atividade, inclusive
quando decorrentes da transformao ou reclassifcao do cargo ou funo em que
se deu a aposentadoria, na forma da lei. 5. A expresso na forma da lei, contida
na parte fnal desse pargrafo, no signifca que somente por lei se far a reviso
ou a extenso, nele referidas, o que retiraria a auto-aplicabilidade da norma
constitucional. Signifca, apenas, que somente as modifcaes na remunerao,
ou a instituio de novos benefcios ou vantagens, efetuadas na forma da lei, que
se estendero automaticamente aos inativos. 6. Se dvida pudesse haver a respeito
da efccia imediata do disposto no 4 do art. 40 da parte permanente da C.F., ela
fcou afastada, em face do disposto no art. 20 do ADCT, que at fxou um prazo
de cento e oitenta dias Administrao pblica, para seu cumprimento, a saber:
Art. 20. Dentro de cento e oitenta dias, proceder se- reviso dos direitos dos
servidores pblicos inativos e pensionistas e atualizao dos proventos e penses
a eles devidos, a fm de ajust-los ao disposto na Constituio. 7. No caso presente,
se, ao tempo da aposentao das autoras, a lei municipal ento vigente admitia o
cmputo de servio pblico prestado Unio, aos Estados e a outros Municpios e
Autarquias em geral, somente para efeitos de aposentadoria e disponibilidade (art.
65, inc. I, da Lei Municipal n 8.989, de 29.10.1979), o certo que, posteriormente,
a Lei Municipal n 10.430, de 29.02.1988, no art. 31, veio a admitir o cmputo
do mesmo tempo, integralmente, tambm para efeitos de adicionais por tempo
de servio e sexta-parte. 8. Pouco importa que o pargrafo nico desse art. 31
tenha estabelecido que tais disposies alcanariam apenas os benefcios ainda
no concedidos, e no teriam efeitos retroativos de qualquer espcie. 9. que
esse pargrafo no foi recebido pela Constituio Federal de 05.10.1988, em face
do que dispe no 4 do art. 40 de sua parte permanente, aplicvel a todos os
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Decises intermedirias e manipulaao temporal de efeitos da declarao de inconstitucionalidade
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servidores pblicos federais, estaduais e municipais, e, tambm, no artigo 20 do
ADCT. 10. Tais normas j no permitem que vantagens e benefcios institudos,
para os servidores ativos, deixem de se estender aos aposentados anteriormente, a
menos que, por sua natureza, no lhes sejam extensveis, como dirias, verba para
mudana, etc. 11. R.E. no conhecido, j que o acrdo recorrido no violou os
princpios constitucionais nele focalizados e deu correta aplicao ao 4 do art.
40 da C.F. de 1988 e ao art. 20 do ADCT. 12. Deciso unnime. 13. Precedentes
de ambas as Turmas.
31
J no do RMS 22.307/SC, o Supremo Tribunal Federal, proferindo deciso
aditiva de despesa, com fulcro no art. 37, X e XV, da Constituio Federal, e
por confgurar ofensa ao princpio da isonomia, estendeu aos servidores civis
aumento institudo por lei e restrito aos servidores militares. Veja-se a ementa do
referido julgado:
RECURSO ORDINRIO PRAZO MANDADO DE SEGURANA
SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. O silncio da legislao sobre o prazo
referente ao recurso ordinrio contra decises denegatrias de segurana, ou a estas
equivalentes, como o caso da que tenha implicado a extino do processo sem
julgamento do mrito mandado de segurana n 21.112-1/PR (AGRG), relatado
pelo Ministro Celso de Mello, perante o Plenrio, cujo acrdo foi publicado
no Dirio da Justia de 29 de junho de 1990, pgina 6.220 conducente
aplicao analgica do artigo 33 da Lei n 8.038/90. A oportunidade do citado
recurso submete-se dilao de quinze dias. REVISO DE VENCIMENTOS
ISONOMIA. A reviso geral de remunerao dos servidores pblicos, sem
distino de ndices entre servidores pblicos civis e militares, far-se- sempre na
mesma data inciso X sendo irredutveis, sob o ngulo no simplesmente da
forma (valor nominal), mas real (poder aquisitivo) os vencimentos dos servidores
pblicos civis e militares inciso XV, ambos do artigo 37 da Constituio Federal.
32
No julgamento da ADI 2652/DF, j citada anteriormente, o Pretrio Excelso
considerou inconstitucional a parte do pargrafo nico, do art. 14, do Cdigo de
Processo Civil, que exclua os Advogados Pblicos de sua incidncia, proferindo tpica
sentena aditiva para que fossem includos na disciplina deste dispositivo legal.
Por fm, na ADI 3324/DF, a Suprema Corte Brasileira, proferindo sentena
aditiva, inseriu condio consistente na congeneridade de instituies de ensino
31 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. RE 173682/SP, rgo Julgador: PRIMEIRA TURMA , Relator(a): Min.
SYDNEY SANCHES, Julgamento: 22/10/1996, Publicao DJ 19-12-1996 PP-51791 EMENT VOL-01855-06
PP-01104. Disponvel em: http://www.stf.gov.br. Acesso em 10.06.2008.
32 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. RMS 22307/DF,rgo Julgador: Tribunal Pleno, Relator(a): Min.
MARCO AURLIO, Julgamento: 19/02/1997, Publicao DJ 13-06-1997 PP-26722 EMENT VOL-01873-03
PP-00458 RTJ VOL-00163-01 PP-00. Disponvel em: http://www.stf.gov.br. Acesso em 20.07.2008.
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Decises intermedirias e manipulaao temporal de efeitos da declarao de inconstitucionalidade
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superior, para possibilitar a transferncia de alunos, nos casos de transferncia
compulsria de servidor pblico, nos termos do art. 1, da Lei n. 9.536/97, in verbis:
AO DIRETA DE INCONSTITUCIONALIDADE INTERPRETAO
CONFORME A CONSTITUIO POSSIBILIDADE JURDICA. possvel,
juridicamente, formular-se, em inicial de ao direta de inconstitucionalidade,
pedido de interpretao conforme, ante enfoque diverso que se mostre
confitante com a Carta Federal. Envolvimento, no caso, de reconhecimento de
inconstitucionalidade. UNIVERSIDADE TRANSFERNCIA OBRIGATRIA
DE ALUNO LEI N 9.536/97. A constitucionalidade do artigo 1 da Lei n
9.536/97, viabilizador da transferncia de alunos, pressupe a observncia da
natureza jurdica do estabelecimento educacional de origem, a congeneridade
das instituies envolvidas de privada para privada, de pblica para pblica -,
mostrando-se inconstitucional interpretao que resulte na mesclagem de privada
para pblica.
33
Nos casos de decises aditivas e substitutivas, como h, em tese, a declarao de
inconstitucionalidade de parte do preceito e sua complementao pela interpretao
do Tribunal ou aplicao de um princpio constitucional, possvel a manipulao
temporal de efeitos.
Contudo, nem sempre os efeitos prospectivos sero aplicados livres de distores.
Isso porque, exemplifcativamente, a atribuio de efeitos ex nunc, em casos como o
do RMS 22.307/SC, poderia causar profundos prejuzos aos servidores civis, j uma
vez prejudicados pela edio de norma incompatvel com o princpio da isonomia de
ofensiva da Carta Constitucional. Contudo, de outro enfoque, a mera proferio com
efeito ex tucn desse tipo decisrio pode gerar grandes despesas para as fnanas dos
entes federativos, sem qualquer previso oramentria autorizadora.
Por fm, incumbe salientar que a manipulao temporal de efeitos da declarao
de inconstitucionalidade, seja em sede de decises simples, intermedirias ou
manipulativas, medida excepcional, que deve ser utilizada com cautela.
Nesse sentido, o Pretrio Excelso no admite que sejam dados efeitos prospectivos
deciso que declara a inconstitucionalidade de lei instituidora de tributo, como
forma de no-incentivo produo de leis manifestamente inconstitucionais que
repercutam na esfera patrimonial dos indivduos e promovam o enriquecimento sem
causa do Estado, in litteris:
33 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. ADI 3324/DF, rgo Julgador: Tribunal Pleno, Relator(a): Min.
MARCO AURLIO, Julgamento: 16/12/2004, Publicao DJ 05-08-2005 PP-00005 EMENT VOL-02199-
01 PP-00140 RIP v. 6, n. 32, 2005, p. 279-299 RDDP n. 32, 2005, p. 122-137 RDDP n. 31, 2005, p. 212-213.
Disponvel em: http://www.stf.gov.br. Acesso em 20.07.2008.
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Decises intermedirias e manipulaao temporal de efeitos da declarao de inconstitucionalidade
Rosiane Rodrigues Vieira
TRIBUTO INCONSTITUCIONALIDADE PRONUNCIAMENTO JUDICIAL
EFICCIA PROSPECTIVA INADEQUAO. A fxao de efeito prospectivo
a deciso no sentido da glosa de tributo disciplinado em norma no compatvel
com a Constituio implica estmulo edio de leis margem da Carta da
Repblica, visando feitura de caixa, com o enriquecimento ilcito por parte do
Estado gnero -, em detrimento dos contribuintes no que j arcam com grande
carga tributria. AGRAVO ARTIGO 557, 2, DO CDIGO DE PROCESSO
CIVIL MULTA. Se o agravo manifestamente infundado, impe-se a aplicao
da multa prevista no 2 do artigo 557 do Cdigo de Processo Civil, arcando a
parte com o nus decorrente da litigncia de m-f.
34
Do exposto, verifca-se que o Supremo Tribunal Federal adota com freqncia
modus decidendi intermedirio, afastando declarao pura e simples de (in)
constitucionalidade da lei ou ato normativo. Outrossim, pode haver modulao
temporal de efeitos nesses tipos decisrios, desde que respeitadas as exigncias
constantes do art. 27, da Lei n. 9.868/99 e mediante exerccio de prudncia por parte
do membros do Supremo Tribunal Federal.
5 CONSIDERAES FINAIS
O controle de constitucionalidade instrumento crucial para a garantia da
supremacia da Constituio no Estado Democrtico de Direito brasileiro, sendo
adotado, no pas, sistema misto de aferio de compatibilidade das leis e atos e atos
normativos com a Lex Mater.
A fscalizao de constitucionalidade, at algumas dcadas, ocorria baseada
no binmio constitucionalidade/inconstitucionalidade. Todavia, devido aos
efeitos drsticos de expurgao da norma do ordenamento jurdico decorrente do
reconhecimento da incompatibilidade do ato com a Constituio, desenvolveram-se
tcnicas de decises intermedirias, que visam preservao da norma, atribuindo-
lhe sentido constitucional.
Nesse sentido, pode-se falar na existncia de decises de inconstitucionalidade
parcial vertical e horizontal, de declarao de inconstitucionalidade sem pronncia
de nulidade, de apelo ao legislador, de interpretao conforme a Constituio e de
decises aditivas e substitutivas.
34 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. AI-AgR 531125 / RJ, rgo Julgador: Primeira Turma, Relator(a): Min.
MARCO AURLIO, Julgamento: 15/04/2008, Publicao DJe-092 DIVULG 21-05-2008 PUBLIC 23-05-
2008 EMENT VOL-02320-05 PP-0091. Disponvel em: HTTP://www.stf.gov.br. Acesso em 20.07.2008.
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Decises intermedirias e manipulaao temporal de efeitos da declarao de inconstitucionalidade
Rosiane Rodrigues Vieira
Essas tcnicas decisrias tm, em comum, o caractere de que reconhecem a
inconstitucionalidade de parte da norma, mas a preservam por meio da atribuio
de sentido compatvel com o texto constitucional. Contudo, conforme demonstrado
alhures, surtem efeitos diferentes, excluindo, em alguns casos, mesmo a sano de
nulidade da norma declarada inconstitucional.
Da anlise da jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal, verifcou-se que tais
modalidades decisrias so, apesar de que algumas no reconhecidas expressamente,
so adotadas na prxis desta Corte.
Ademais, constatou-se que as decises intermedirias so compatveis com a
modulao temporal de efeitos, desde que respeitadas as exigncias constantes do
art. 27, da Lei n. 9.868/99 e mediante exerccio de prudncia por parte dos membros
do Pretrio Excelso.
De fato, a atuao do Tribunal Constitucional como legislador negativo
um mito e, na atualidade, exige-se, pelo contrrio, que o Judicirio, no exerccio
da guarda da Constituio, contribua para a manuteno da forma normativa da
Constituio e para sua adequao realidade social.
Nesse sentido, Edilson Pereira Nobre Jnior salienta que se tornou incontestvel
a incumbncia do juiz de renovar o sistema jurdico, seja pela natural falibilidade do
legislador em disciplinar todas as relaes da cada vez mais complexa vida gregria,
seja pela singularidade de que o texto legal deva ser interpretado em ateno s
transformadoras reaes ocorridas no meio social.
35
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35 Sentenas aditivas e o mito do legislador negativo in Revista de Informao Legislativa, 2006, p. 115.
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Revista Online do Curso de Direito da Faculdade Sul-Americana
SRGIO BUARQUE DE HOLANDA
E RAIMUNDO FAORO: DOIS CLSSICOS DO
PENSAMENTO NACIONAL
Leila Borges Dias Santos
1
1 INTRODUO
Para compreender a realidade brasileira e as causas da miserabilidade,
desigualdade, corrupo e concentrao de renda, os estudos de Srgio
Buarque de Holanda e de Raimundo Faoro auxiliam no esclarecimento da
peculiaridade do capitalismo perifrico no Brasil.
O ensaio intitulado Razes do Brasil, publicado em 1936, inseriu Holanda
na categoria de formulador da histria social local. Nesse trabalho, encontrada
a noo de homem cordial, trao formador do carter nacional, nela haveria
a necessidade de estabelecer familiaridade em todas as situaes, deixando
clara a difculdade em travar relaes impessoais e abstratas caractersticas
do capitalismo moderno, alm do rechao ao esprito de associao e noo
de coletividade.
A cordialidade seria herana do personalismo portugus e do ambiente
patriarcal e rural do Brasil colnia, que, aps o gradual processo de urbanizao
pelo qual passou, teria se enfraquecido, mas seria ainda presente. No se deve,
porm, supor que a cordialidade encerra apenas aspectos negativos. Na viso
de Holanda, a mesma corresponde a uma contribuio original do Brasil s
relaes humanas.
J em Os Donos do Poder, obra publicada por Raimundo Faoro em 1958, destaca-
se a anlise do patrimonialismo. A obra trata da evoluo poltica portuguesa e seu
refexo no processo congnere brasileiro, desde D. Joo I at Getlio Vargas. Faoro
vasculhou os primrdios da mistura entre as esferas pblica e privada existentes na
poltica brasileira, para entend-la.
1 Doutora em Sociologia pela UnB e professora adjunta da Universidade Federal de Gois.
Direito contemporneo Goinia Ano 2, n. 02 p. 1-152 Julho de 2013
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Srgio Buarque de Holanda e Raimundo Faoro: dois clssicos do pensamento nacional
Leila Borges Dias Santos
Considerando Portugal um Estado patrimonial e no feudal, o autor apontou
a origem deste processo no centralismo poltico portugus. Concentrando em suas
mos tanto as rdeas polticas quanto econmicas, o monarca portugus teria agido
como se fosse de sua absoluta propriedade toda a riqueza do pas, reduzindo a
sociedade condio de sdita a servio da corte. Portugal teria se mantido aqum
das transformaes empreendidas pelas burguesias de outros pases europeus.
O personalismo e a apropriao do pblico como se fosse privado foram a maior
herana deixada por Portugal no mbito da poltica.
No presente artigo, portanto, apresento a perspectiva dos dois autores brasileiros.
Em cada um, encontram-se distintas interpretaes da realidade nacional, mas, em
seu conjunto, percebe-se um perfl esclarecedor a respeito do passado brasileiro.
2 A INTERPRETAO DE SRGIO BUARQUE DE HOLANDA
SOBRE AS ORIGENS SOCIAIS BRASILEIRAS
Imbudo do esprito modernista que envolvia a intelectualidade da poca e
ainda sentindo a presena de cores vivas e originais da Semana de Arte Moderna
de 1922, Holanda no fugiu ao movimento moderno de valorizao das origens e
peculiaridades nacionais.
O Brasil, sociedade advinda da miscigenao tnica e cultural, fruto da
colonizao lusa, foi o alvo de sua dedicao intelectual. O destaque de elementos
formadores da viso de mundo, os valores e a maneira de encarar a vida, fazem
parte de sua anlise. Ele intentava determinar os obstculos que se colocam no
caminho da modernizao brasileira e que comprometem as possibilidades da
democracia no pas (Esteves, 1998, p. 97), alm de compreender a sociedade
brasileira a partir da questo da existncia ou no de um tipo prprio de cultura.
(Avelino Filho, 1990, p. 6)
O autor de Razes do Brasil, de infuncia weberiana, criou um tipo ideal prprio
o homem cordial o que permitiu reconstituir a forma do brasileiro lidar com as
instituies polticas, bem como as relaes hierrquicas, religiosas e pessoais. Seu
surgimento adviria do carter expansionista de Portugal, e numa sociedade de frgeis
relaes hierrquicas, ou como disse o prprio autor; terra de bares, Portugal
primeiro pas a se tornar Estado moderno na Europa do sculo XIII, tendo passado
por uma unifcao sob mos burguesas sem grandes dissenses sociais -, no sofreu
rupturas na mentalidade medieval vigente. A burguesia que ascendia l, no careceu
da imposio de uma nova viso de mundo para se estabelecer, procurou antes
associar-se s antigas classes dirigentes, assimilar muitos dos seus princpios, guiar-
se pela tradio, mais do que pela razo fria e calculista. (Holanda, 1997, p. 36)
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Srgio Buarque de Holanda e Raimundo Faoro: dois clssicos do pensamento nacional
Leila Borges Dias Santos
A tendncia para o nivelamento das classes forjariam valores caractersticos
de nobres, e no de burgueses. Tal postura levaria a valores (...) universais e
permanentes. (Holanda, 1997, p. 37)
Nasce desta fexibilidade social, o personalismo, de carter individual, auto-
sufciente e de conquistas aventurosas, associado desvalorizao de atividades que
exigissem esforo metdico de resultados a mdio ou longo prazo. A solidariedade
dar-se-ia no nvel afetivo entre amigos ou familiares, da a origem do homem cordial.
Sendo ele fruto da unio entre a cultura personalista da fdalguia portuguesa e
da socializao nos meios rurais e patriarcais presentes na colonizao brasileira.
(Avelino Filho, 1987, p. 37). Tal tipo se manifestaria como uma maneira peculiar de
se relacionar com os demais indivduos. Ele
a sntese de todo esse processo. A herana ibrica, especfca dentro da Europa,
consegue manter-se estruturada enquanto viso de mundo, passando ao largo das
grandes transformaes que abalaram a sociedade europia, como a Reforma
protestante e as revolues cientfcas, e apontaram para o caminho de uma maior
racionalizao das relaes sociais. Tal caminho francamente distinto daquele
trilhado pela cultura da personalidade. (Avelino Filho, 1990, p. 7)
Nas relaes que deveriam ser impessoais, pois desprovidas de elementos
familiares e emotivos, habitariam os laos baseados na afetividade. Essa a postura
assumida pelo homem cordial.
Escrito por Antonio Candido, o prefcio destaca, na anlise de Holanda, os
conceitos polares utilizados pelo autor para desenvolver sua anlise. Dos plos
contrrios como Trabalho e aventura; mtodo e capricho; rural e urbano; burocracia
e caudilhismo; norma impessoal e impulso afetivo so pares que o autor destaca
no modo-de-ser ou na estrutura social e poltica, para analisar e compreender os
brasileiros. (Holanda, 1997, p. 13). H, ainda, que se destacar a existncia de dois
tipos de tica que auxiliam na compreenso do desenvolvimento das sociedades: da
aventura e do trabalho.
Os dois conceitos nos ajudam a situar melhor e a ordenar nosso conhecimento dos
homens e dos conjuntos sociais. E precisamente nessa extenso superindividual
que eles assumem importncia inestimvel para o estudo da formao e evoluo
das sociedades. (Holanda, 1997, p. 45)
A prpria colonizao do Brasil comprovou a presena da tica da aventura.
O esprito conquistador dos portugueses foi o impulso inicial para a ocupao. As
dimenses continentais, o clima, a fauna e fora brasileiros, muito contrastavam com
o velho mundo, difcultando a atuao colonizadora. Entretanto, tais adversidades no
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Srgio Buarque de Holanda e Raimundo Faoro: dois clssicos do pensamento nacional
Leila Borges Dias Santos
foram sufcientes para impedir o advento da conquista. Fruto da civilizao ibrica, o
Brasil foi construdo por aventureiros conquistadores adeptos do esprito cruzadstico
luso. Se dependesse, ento, apenas da tica metdica do tipo trabalhador, talvez o
Brasil no fosse este enorme territrio e no tivesse uma cultura to rica e original
com as mais variadas matizes regionais. Advinda da tica da aventura, a plasticidade
dos portugueses constituiu-se na capacidade de adaptao s condies inspitas que
lhes foram apresentadas. J que buscava resultados a curto prazo, arriscando-se por
prpria conta e risco. Tal plasticidade convergia com o tipo de economia desenvolvida
no Brasil, caracterizado pelo latifndio e pela mo-de-obra escravista e monocultura.
Atividades essas, denominadas por Srgio Buarque de Holanda como feitorizao.
Colonizao envolveria projeto, o que no se encaixa com o esprito de fdalguia do
portugus. (Esteves, 1998, p. 96). Ou seja, a plasticidade se caracterizaria como a
capacidade de adaptao e identifcao com a nova terra e seus nativos, de forma
a pouco interferir em seu cotidiano e ser capaz de repetir sua rotina. Foi esta
capacidade plstica a razo de seu sucesso frente a um meio rural desconhecido,
e teria sido a ausncia desta capacidade o motivo do fracasso da tentativa de
colonizao holandesa no Nordeste. (Avelino Filho, 1990, p. 6)
Paradoxalmente, a postura indmita do aventureiro gerou a total renncia
do prprio personalismo, devido obedincia cega s instituies que lhe so
coercitivas e das quais ele no contribuiu para sua consecuo. Da, a exterioridade
da relao que apenas reconhecia a autoridade imposta e externa ao indivduo. Sendo
essa a nica alternativa para os que no concebem disciplina baseada nos vnculos
consentidos, nascida em geral da tarefa executada com senso do dever. (Holanda,
1997, p. 14). Ou seja, A vontade de mandar e a disposio para cumprir ordens so-
lhes igualmente peculiares (aos ibricos).
As ditaduras do Santo Ofcio parecem constituir formas to tpicas de seu
carter como a inclinao anarquia e desordem. (Holanda, 1997, p. 39). Enfm,
o casamento entre personalismo tradicional carter expansionista e latifndio
escravista legaram-nos um cenrio basicamente rural, de propriedades relativamente
autrquicas, governadas de forma imperial por seus respectivos proprietrios.
(Esteves, 1998, p. 96)
A infuncia da famlia patriarcal se refetiu na estrutura poltica e administrativa
brasileira, por extenso, palcos rurais do grande proprietrio. Prova disso, teria sido
a prtica de relaes afetivas e de comportamento, transpostas do ambiente familiar
para o ambiente pblico. Verifcou-se, nesse processo, padres de relacionamento
tipicamente privados (...) e avessos a qualquer tipo de abstrao por meio de normas
racionais e impessoais. (Esteves, 1998, p. 96)
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Srgio Buarque de Holanda e Raimundo Faoro: dois clssicos do pensamento nacional
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O que remete a averso da tica catlica s relaes impessoais e abstratas do
capitalismo. Neste sentido, convergem o homem cordial e a tica catlica. Ambos no
sustentam a impessoalidade do capitalismo, apontando a tendncia ao imobilismo
portugus, apegado s relaes anteriores modernidade. Que, por sua vez, remete
postura relativamente inovadora da ascendente burguesia lusa que levou Portugal
unifcao territorial aps a Revoluo de Avis. perceptvel como os processos
histricos mantm elementos explicativos presentes nos valores de uma sociedade
atravs dos tempos.
A sociedade produzida teria dois elementos basilares formados no passado
colonial: o ruralismo e o patriarcalismo. A famlia patriarcal, modelo de organizao
social utilizou da mo-de-obra escrava. A diviso social entre senhores e escravos
sedimentou, tambm, a organizao poltica e administrativa que obstaculizou
qualquer forma de associao e organizao tendente construo democrtica.
Formas de poder extradas do patriarcalismo geraram o patrimonialismo,
o nepotismo e o paternalismo assistencialista e clientelista do caudilhismo. Tal
processo foi o resultado da incapacidade de abstrao, discriminao e planejamento
(...) numa sociedade desorganizada, agitada apenas por pendncias entre faces e
famlias. (Avelino Filho, 1990, p. 6)
A famlia inserida no ambiente agrrio, dirigida pela fgura do patriarca
latifundirio e escravista, desenvolveu um tipo de obedincia cega. Entre os indivduos
e a autoridade, nascia, ento, uma relao hierrquica e autoritria semelhante a
relao entre o Estado e seus comandados. A nica autoridade reconhecida advinha
do seio familiar agrrio, legitimada pelas relaes de poder patriarcais.
Tendo a relao familiar e no o Estado como base de formao de nossas
instituies, Holanda construiu, em Razes do Brasil, o tipo de racionalidade, aqui,
desenvolvido. Segundo ele, S pela transgresso da ordem familiar e domstica
que nasce o Estado e que o simples indivduo se faz cidado... e responsvel, ante as
leis da Cidade. (Holanda, 1997, p. 141). O homem cordial teria, assim, difculdades
de se adaptar ao processo de racionalizao caracterstico do desenvolvimento
capitalista.
Como observa Avelino Filho (1990, p. 5), em sociedades estruturadas na famlia
patriarcal, a transio para uma sociedade moderna baseada na civilidade, expresso
de sociabilidade em sociedades urbanas e modernas fca em muito prejudicada, pois
o individualismo e a competio no se manifestaro como regra, devido a nossa
constituio social sustentada no tipo primitivo de famlia patriarcal. (Holanda,
1997, p. 145)
Foi a famlia o elemento fundador das relaes sociais, sendo que as relaes
que se criam na vida domstica sempre forneceram o modelo obrigatrio de
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Srgio Buarque de Holanda e Raimundo Faoro: dois clssicos do pensamento nacional
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qualquer composio social entre ns. (Holanda, 1995, p. 146). O brasileiro,
homem cordial, o inverso do protestante asctico, assemelhando-se ao confuciano,
devido determinao externa e tradicional de comportamento que levaria a uma
maior adaptao ao mundo. No modelo confuciano, a ao ritualizada de fora para
dentro: normas ritualizadas de comportamento induzidas socialmente se contrape
tica de dentro para fora: o imperativo tico imposto conscincia individual
do protestantismo.
Devido sua emotividade, o homem cordial jamais se sentir sozinho,
individualizado, como que dominado por regras abstratas e impessoais dentro da
sociedade. Sua maneira de expanso para com os outros reduz o indivduo, cada vez
mais, parcela social. Tamanha a sua averso ao ritualismo social. (Holanda, 1997,
p. 147). Tenderamos a um profundo sentimento e necessidade de contato pessoal
mesmo em relaes hierrquicas. O contato impessoal e absolutamente profssional
nos causaria desconforto. Seria uma herana portuguesa o apego a ttulos e sinais de
reverncia. Nossa tica seria de fundo emotivo. Facilmente percebido em nossa
relao com o catolicismo que promove intimidade com os santos.
Um bom exemplo seria o da apropriao do nome de Santa Teresa, que passou a
ser Santa Terezinha, como se rompssemos qualquer barreira com o transcendental.
Trata-se, ento, de uma ligao religiosa amvel e quase fraternal, diminuidora das
distncias. A origem desse tipo de relao observada por ele com a decadncia da
religio palaciana e individual, que daria incio a um sentimento singelo, domstico
e familiar.
Essa postura se estenderia s demais relaes entre as pessoas. Caracterizou,
assim, o trao mais especfco do esprito brasileiro fugir das distncias, mesmo nas
relaes que, em regra, no seriam em nada pessoais. No Brasil precisamente o
rigorismo do rito que se afrouxa e humaniza. (Holanda, 1997, p. 149). Tal frouxido
do rito impediria a existncia de um sentimento mais profundo e consciente. O
nosso culto sem obrigaes e sem rigor, intimista e familiar... que dispensava do fel
todo o esforo... toda tirania sobre si mesmo foi o que corrompeu pela base o nosso
sentimento religioso. (Holanda, 1997, p. 150).
Teramos, assim, uma religiosidade de superfcie, que teria se apegado a
festejos e pompas das cerimnias. A efetiva moral social se relativizaria, assim como
a ordem imposta ao mundo e s suas relaes. Srgio Buarque de Holanda descreveu
essa atitude como desprovida de razo e cheia de sentimentos.
A herana catlica teria se feito presente nessas atitudes. E, se atentarmos ao seu
desejo de reconquista espiritual refetida na exaltao dos valores cordiais (Holanda,
1997, p. 151), obteramos um componente tradicional apegado s regras pessoais e
emotivas, o que confguraria um impeditivo ao avano de prticas capitalistas.
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Entretanto, a cordialidade passou por um gradual processo de esmaecimento a
partir de 1888. A Abolio da escravatura, uma das principais bases de sustentao de
seu universo agrrio e personalista, resultou na urbanizao do pas. Com a utilizao
da mo-de-obra assalariada, a sociedade e as relaes econmicas se tornam mais
complexas. Nesse processo, as camadas mdias urbanas podem ser um bom exemplo
de ruptura da dicotomia social entre senhores e escravos. Ainda, assim, mantiveram-
se os valores da cordialidade. Pelo fato de permanecerem os mesmos atores polticos
do cenrio anterior. Foram eles os que lideraram a marcha poltica.
desagregao dos pressupostos sociais da herana ibrica no correspondia
uma nova mentalidade capaz de impulsionar defnitivamente o novo sistema. (...) as
mudanas naquela estrutura condenavam o antigo tipo de sociabilidade sem lograr
substitu-lo (Avelino Filho, 1990, p. 8)
O que substituiu, mesmo que parcialmente, o homem cordial, e qual a sua
contribuio no processo de modernizao do pas? Holanda e Avelino se questionam
sobre esta fgura que ainda no foi construda para sintetizar este novo personagem
que representaria o perfl nacional. Aps o processo de urbanizao e industrializao
brasileiros, o enfraquecimento do ruralismo e do legado ibrico nossa sociedade, a
civilidade se tornou mais presente.
Porm, olhando para o passado e para o presente, ainda se pode ver a permanncia
da fgura do homem cordial. Ele ainda no desapareceu. Tampouco tem de
desaparecer. Holanda critica a noo de nico modelo de sociedade moderna e atenta
para a valorizao da cordialidade. Neste sentido, indaga sobre a sua contribuio
na formao de uma sociedade mais moderna e democrtica. A valorizao da
cordialidade como veculo de conquista de uma efetiva sociedade democrtica e
moderna, faz-se-ia urgente. Seria a proposta viabilizadora da convergncia entre o
Brasil legal e o real. O que seria possvel por meio da descoberta e da valorizao do
passado. Claro que com viso crtica e progressista.
Se nos convencermos de que a nica forma de emancipao possvel da
herana antidemocrtica construirmos uma sociedade com os valores advindos da
civilidade, ento criaramos uma sociedade bem resolvida, ciente de sua identidade,
detentora de uma proposta original e bem sucedida.
A civilidade componente do processo de racionalizao ou Gaiola de Ferro
de Max Weber, das relaes sociais. A cordialidade seria um antdoto para a crueza
fria e metlica da racionalizao. Um componente mais humano, j que constitudo
de afetividade. O desencantamento do mundo proveniente da racionalizao,
da qual a civilidade faz parte, apresenta-se no Brasil com um colorido mais
ameno, humanizado.
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A cordialidade, enquanto manifestao de nossa verdadeira realidade, coloca
a possibilidade de uma alternativa em relao ao processo clssico de racionalizao
/ impessoalizao sofrido pelas culturas europias. (Avelino, 1990, p. 9)
O modelo importado tal qual ele se desenvolveu na Europa, no caberia no
Brasil. Deveria haver caminho e modelo de desenvolvimento prprios, coerentes
com o passado para que sejam viveis no presente e no futuro. O aproveitamento da
cordialidade (herana ibrica e do ruralismo colonial) seria a mediao efetiva do
processo de modernizao brasileira. E se diferente for, confguraria o que Holanda
chamava de proposta intelectualista. Ou seja, diversa da realidade, incoerente, rica
em formas e vazia em contedo. Amante do diletantismo e avessa profundidade
anti-cientfca e no-utilitarista.
Paulo L. M. L. Esteves (1998, p. 104), observa na crtica ao modelo nico de
modernidade elaborada por Holanda que no Brasil as tentativas de modernizao e
democratizao nunca foram populares. Desenvolvidas por intelectualistas, sempre
foram incoerentes e impostas de cima para baixo, visando a modifcao da
feio social os reformadores brasileiros, que possuiriam apenas modelos legais,
extrados de seus manuais.
Para Holanda um projeto de modernidade realizvel depende desta convergncia
entre o Brasil real e o legal. H que se buscar a coerncia neste projeto atravs do
passado, e no por meio de modelos importados. Porm, Razes do Brasil no estabelece
um fecho na proposta que instaura. J, na observao de Esteves, com a qual concordo,
a de que ainda assim, possvel perceber uma preocupao que atravessa toda a
obra: qualquer que seja o caminho da modernizao, este, para ter sucesso, deve levar
em conta os aspectos particulares da tradio. (Esteves, 1998, p. 105)
Segundo George Avelino Filho, em Razes do Brasil so destacadas tanto
a deteriorao da cordialidade quanto sinais de sua sobrevivncia. Mescla de
cordialidade (herana) e civilidade (em construo), tal processo no para Holanda
uma derrota, pois pode produzir as mais diversas formas sociais e polticas. Srgio
Buarque de Holanda procura o equilbrio entre ambas, possvel entre as duas tradies
ticas (...) entre o carter abstrato regulamentado da prtica democrtica, aquele
mnimo de impessoalidade necessrio, e a garantia da expresso da espontaneidade
nacional (Esteves, 1998, p. 105)
A cordialidade o vnculo entre o indivduo, valores e cdigos de conduta
existentes na sociedade da qual ele nasceu. Mas, como lembra Paulo L. M. L. Esteves
(1998, p. 106), este elo no o nico. Aos valores, cultura, agregam-se as relaes
de trabalho e as mais diversas formas de convvio social, projetando a coerncia
entre o Brasil legal e o real. Conferindo, a partir desse processo, uma reconciliao
com o passado, com a tradio e no, a sua negao.
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A proposta inaugurada por Holanda, mesmo sem um fecho que a conclua, para
Paulo L. M. L. Esteves contribuio valiosa rumo construo prpria de modelo de
sociedade. J, para George Avelino Filho, constitui-se em proposta ambgua, pois o
prprio homem cordial seria, para ele, conceito ambguo e incompleto.
Discordo da opinio de George Avelino Filho, pois sendo um tipo ideal e uma
categoria terica, como poderia o homem cordial de Holanda abranger toda uma
realidade social? Por mais interessante que seja, nenhuma anlise se presta a isso. A
ausncia de desfecho na proposta de modernizao aberta por Srgio B. Holanda em
nada lhe diminuiu o brilhantismo. O homem cordial serviu e serve para identifcar
parte da mentalidade e comportamento do homem brasileiro. Por outro lado, concordo
com a necessidade atentada por George Avelino Filho (1990, p. 26) de confrontar o
Brasil com sua prpria modernidade, no sentido de que no h como negligenciar
esse passado, nossas peculiaridades, integrando-as ao moderno e ao universal. Pois
ntido que no caminharemos apenas com a cordialidade e com o esprito do pr-
capitalismo, mas que no chegaremos a parte alguma sem consider-los.
O que se observa no artigo de Avelino Filho (1990, p.13) um amalgamento
entre a cordialidade e as instituies liberais levando a uma utilizao bizarra
destas ltimas. No teria havido, at hoje, tradio democrtica. E se no a
possumos, o que signifca esta idia de cultura democrtica? Em termos abstratos
ela pressuporia a existncia histrica da civilidade e do processo de racionalizao
que lhe caracterstico.
No haveria no Brasil a existncia histrica da civilidade. Mas se isto for
encarado como um obstculo intransponvel, no se chegaria a lugar nenhum. No
existe linearidade no desenvolvimento das sociedades. Afrmar isso seria concordar
com a imposio de um modelo nico, sendo o mundo, porm, caracterizado pela
diversidade.
A proposta de Holanda em construir uma sociedade democrtica, no representa
a substituio da cordialidade pela civilidade, muito menos um equvoco
intelectualista como o afrmou George Avelino Filho.
Assim como civilidade e cordialidade so originrios de processos distintos,
a urbanizao no matou a cordialidade do brasileiro, pois no determinava a
hegemonia da civilidade entre ns. (Avelino, 1990, p. 13)
Esta a prova de que no possvel quela a imposio de um modelo nico.
George Avelino Filho afrma que no se trata de equilibrar cordialidade e civilidade.
Nisso constitui-se Razes do Brasil. Aponta, ainda, o carter aberto da obra, onde a
realidade produto de uma tenso entre os dois conceitos. Evitar o intelectualismo
apreender como esse processo vai se resolvendo, de maneira diversa, na vida
prtica. (Avelino, 1990, p. 13). Se dependesse disso a contribuio da cordialidade
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para a modernizao, no se sabe. Mas um primeiro passo, uma luz que entrecorta
a esfumaada tentativa de desvendar a realidade, apontando alternativas viveis.
Pois, ainda, no se efetivou a proposta em aberto de Holanda.
3 RAIMUNDO FAORO E O PATRIMONIALISMO
Mas para entender o patrimonialismo existente no Brasil, h que se buscar suas
origens em Portugal, pois o mesmo determinou uma ordenao peculiar, relaes
bastante especfcas entre homem e poder. Ao patrimonialismo se atrelaria uma
ordem burocrtica, que superpunha o soberano ao cidado, numa relao semelhante
existente entre chefe e funcionrio. (Mota (org). Souza, 1999, p. 337)
A obra de Raimundo Faoro em questo, Os donos do poder, foi comentada por
Laura de Mello e Souza em Introduo ao Brasil: um banquete no trpico. A autora
afrma que para entender melhor o que seja patrimonialismo, faz-se necessrio
conhecer o conceito de estamento, que o grupo formador do patrimonialismo.
Esse grupo no se constituiria em classe social. A diferena entre um e outro
reside no fato de a classe social ser determinada economicamente, enquanto
estamento uma camada social: os estamentos governam, as classes negociam ,
afrma Laura de M. e Souza, citando Faoro.
A peculiaridade maior do estamento que o mesmo faz parte de um grupo
qualifcado para o exerccio do poder e que se caracteriza pelo desejo de prestgio
e honra social. Sendo prprio de sociedades de tipo feudal ou patrimonial, este
ltimo, o caso de Portugal. Contudo, encontra-se tambm, de forma residual, nas
sociedades capitalistas. Representa um freio conservador, voltado para si mesmo
e preocupado em assegurar as bases do poder . (Mota (org.) Souza, 1999, p. 338)
esta a preocupao deste sub-ttulo: apresentar de maneira mais prxima
realidade, a noo de patrimonialismo em seu contexto histrico. No caso, seu
desenvolvimento desde os princpios do Estado portugus, at os dias de hoje, no
Brasil. Importante lembrar que se trata de uma anlise que no se pormenoriza
historicamente, trata-se de uma questo conceitual.
Faoro, no prefcio da segunda edio, afrma que sua obra permeou conceitos
como patrimonialismo, estamento e feudalismo. E que, o mais importante, este
livro no segue, apesar de seu prximo parentesco, a linha de pensamento de Max
Weber. No raro, as sugestes weberianas seguem outro rumo, com novo contedo e
diverso colorido. (Faoro, 1991, XI)
O que no signifca que Faoro no tenha sido infuenciado pelo pensador
alemo. Ele seguiu rumos diferentes. Entretanto, a infuncia visvel. Pois sua
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anlise assemelha ao tipo de compreenso weberiana. Ele se utiliza de conceitos
que tambm foram desenvolvidos pelo estudioso de Erfurt. Alm de relacionar o
processo de evoluo portugus com a presena infuente da Igreja Catlica no pas.
Ou seja, sua abordagem tambm envolve a importncia dos valores nos destinos
de uma dada sociedade, bem como a importncia de analisar a concepo religiosa
do mundo, (...) de uma atitude com relao existncia por parte dos homens que
interpretavam sua situao a partir de certas crenas. (Aron, 1995, p. 502)
A contribuio de Max Weber na leitura que fez, por exemplo, da relao de
afnidade entre o esprito do capitalismo e a tica protestante,
torna inteligvel o modo como uma forma de conceber o mundo pode orientar a
ao. O estudo de Weber permite compreender de forma positiva e cientfca a
infuncia dos valores e das crenas nas condutas humanas. Mostra a maneira como
opera, atravs da histria, a causalidade das idias religiosas. (Aron, 1995, 502)
Para melhor esclarecer o assunto, faz-se necessria a apresentao de conceitos
como estamento, classe social e casta.
Segundo o Dicionrio de Sociologia Globo (1977, p. 122-123), estamento
menos fechado que a casta, sendo menos segregado que aquela. Existe tambm
no estamento, o ideal muito forte de honra, o que determina o modo de viver
materialmente, mas tambm a admissibilidade de certas atividades, assim como a
maneira de exerc-las.
O estamento permite, alm disso, a mobilidade social, o que no ocorre na
casta, que se caracteriza por ser hereditria e endgama, cujos membros pertencem
mesma raa, etnia, profsso ou religio. (...) Ao contrrio da classe social, a casta
uma camada social fechada (...) com pouca ou nenhuma comunicao com outros
grupos. (Dicionrio de Sociologia Globo 1977, p. 59)
A classe social no hereditria e possui mobilidade. Seus integrantes so
considerados socialmente iguais em virtude de semelhanas de nvel econmico,
profssional e educacional, e ainda atitudes morais, afliao poltica e religiosa, (...)
qualidade e quantidade de consumo simblico (...) so permeveis. (Dicionrio
de Sociologia Globo 1977, p. 66). Importante tambm ressaltar, mesmo que em
breves palavras, as noes de tipos (ideais) de poder desenvolvidos por Weber,
quais sejam: o Poder Legal, o Poder Tradicional e o Poder Carismtico. No caso,
apenas os dois primeiros nos interessam. O Poder Legal vincula-se sociedade
moderna, e fundamentado na legitimidade de aspectos jurdicos que garantem a
funo do detentor do poder. Sua forma de efetivao a administrao advinda
da burocracia. Seus cargos advm do arcabouo hierrquico composto de funes
de competncia, ou seja, impessoais.
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No entanto, o Tradicional tem por fundamento o teor sagrado do poder. No
advindo de um corpo de leis, mas da tradio, ou do que considerado justo
e verdadeiro pelo fato de ter sempre existido. Seu aparelho administrativo
o patriarcal. As relaes no so impessoais, misturando as funes com seus
respectivos detentores. Assim, a ligao hierrquica torna-se pessoal. (Bobbio;
Matteucci; Pasquino, 1992, v.2. p. 940)
Inicio, portanto, a apresentao da evoluo do Estado portugus e suas
implicaes na poltica brasileira.
Portugal, apesar de ter sido o pas pioneiro na formao dos Estados Nacionais
sculo XIII e um dos precursores das expanses martimas do sculo XVI, no
acompanhou as mudanas tecnolgicas e econmicas de outros pases europeus nos
Sculos XVIII e XIX. Seu imprio estendia-se pela costa africana, parte da sia e do
Novo Mundo. O que lhe conferiu segurana e altivez.
A burguesia portuguesa no inovou. Manteve-se subordinada ao rei, no
modernizando o pas e a economia, afdalgando-se. A mesma era aliada do Estado,
um fator do poder. A monarquia se impunha tanto sobre a burguesia quanto sobre
a nobreza. (Mota (org. Souza, 1999, p. 338). No havia equilbrio de poderes, mas
concentrao ao redor da fgura do rei.
Os valores da burguesia portuguesa eram os de tempos passados, apegados
s glrias memoriais e a uma mentalidade que no se adaptava bem Europa
das cincias naturais e da Reforma. Tal viso de mundo, alimentada pela Igreja
Catlica e pela formalidade da flosofa teolgica, negligenciava inovaes
e questionamentos.
De mentalidade mercantilista, no era de seu interesse o avano de tcnicas
econmicas e da maquinofatura, que garantiria o abastecimento do mercado interno.
Os metais nobres brasileiros proporcionavam o luxo que a todos fascinava.
A vida aristocrtica, o diletantismo e uma ausncia de esprito prtico, alm da
no valorizao ao trabalho contnuo e de resultados demorados, prevaleceram.
O poder real, incontestvel, no contava com intermedirios entre si e os
sditos. Como disse Faoro (1991, p. 5), acima dele, s a Santa S. Ao redor do
reino, formava-se uma vasta camada de funcionrios, que dependiam da nomeao
do prprio reinol. Em tudo, subordinavam-se arbitrariedade e aos humores do rei.
Dado interessante o que atesta a teoria de Alexandre Herculano que est
presente na obra de Faoro. Nela, os pases que no testemunharam o feudalismo
estariam margem do desenvolvimento do capitalismo. Portugal, ento, no teria
passado pela realidade feudal, e sim, patrimonial.
H insupervel incompatibilidade do sistema feudal com a apropriao, pelo
prncipe, dos recursos militares e fscais (Faoro, 1991, p. 18). No haveria, ento, os
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aspectos contratuais presentes na aliana de obedincia, fdelidade e reciprocidade
entre suserano e vassalo do chamado feudalismo clssico, nem mesmo os mltiplos
focos de poderes locais.
No Portugal patrimonialista,
A terra obedecia a um regime patrimonial, doada sem obrigao de servio ao rei,
no raro concedia coma expressa faculdade de alien-la. O servio militar, prestado
em favor do rei, era pago. O domnio no compreendia, no seu titular, autoridade
pblica, monoplio real ou eminente do soberano. (...) Estado patrimonial j com
direo pretraada, afeioado pelo direito romano, bebido na tradio e nas fontes
eclesisticas (Faoro, 1991, p. 20)
Os subalternos do rei fcam enroscados na rede do patriarcalismo, nada
mais fazem que representar o poder real. A economia e a administrao se conjugam
para a conservao da estrutura. Segundo Faoro (1991, p. 20), o feudalismo no
pde (...) se fxar no reino portugus, voltado, desde o bero, para um destino
patrimonial, de preponderncia comercial.
Por isso poder afrmar que Portugal e, por extenso, o Brasil, tenham sido no
passado naes mercantilistas. A aristocracia portuguesa, nobreza territorial e
burocrtica toda a servio do rei, vangloriava-se da condio de ociosa, improdutiva.
A estrutura patrimonial portuguesa somou-se (...) ao sistema colonial; sobre
este, montou o aparelho de suco do Estado, controlando as exportaes e o
comrcio, orientando a ordem social das classes. A conseqncia foi a dependncia
permanente. (Mota (Org.) Souza, 1999, p. 340)
Os destinos do reino, como defne Faoro (1991, p. 21), so defnidos pela prtica
do comrcio, outrora provedor da reconquista e da soberania. Portugal abandonava
a diversifcao da economia, preferia a facilidade de simplesmente importar. A
atividade comercial e martima que resultou da modalidade do povoamento da consta
e da explorao do mar que representa o elemento decisivo que defne o gnero de
vida nacional portugus.
O prncipe torna-se o centro da audcia empresarial do comrcio. Esta , como
denomina Faoro, a semente do capitalismo de Estado politicamente orientado. A
burguesia permanecia sufocada (...) na sua armadura mental, pela supremacia da
coroa. (Faoro, 191, p. 21). Encaminhando o pas ao imobilismo, o patrimonialismo
permitir a expanso do capitalismo comercial, far do Estado uma gigantesca
empresa de trfco, mas impedir o capitalismo industrial. (Faoro, 1991, p. 21)
Em certa altura de sua anlise, Faoro se refere obra de Tbingen na qual
haveria que se rever a tese de Max Weber sobre a inter-relao entre capitalismo
e protestantismo.
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Creio que uma coisa no elimina a outra. O prprio pensador prussiano afrmava
que esta relao apenas um elemento de compreenso da realidade que nunca
monocausal. O prprio Faoro atesta a tese weberiana no decorrer de Os donos do
poder, pois o autor indiretamente concorda com a essa metodologia ao relacionar o
catolicismo presente em Portugal com o seu atraso econmico e poltico.
Os portugueses, na luta pela reconquista, eram amalgamados, principalmente,
pela religio.
A religio no sculo XV, em Portugal, era a expresso ardente da causa nacional,
da independncia e da misso do reino: elo que congregava no apenas o homem
a Deus, mas o homem ptria. (...) Todos colaboraram na grande arrancada,
submissos, famintos de honras e de saques, vidos de lucros, ardentes de f. (Faoro,
1991, p. 56)
A fora monrquica, por si s centralizava as diretrizes comerciais, talhando o
perfl do capitalismo monrquico portugus, politicamente orientado. (Faoro, 1991,
p. 57). Toda a administrao era entregue mas no dada temporariamente aos
seus funcionrios.
O rei no abriria mo do posto de comando. As terras descobertas eram
propriedade inalienvel do monarca. Toda a economia girava em torno de seus
quereres. Portugal crescia assim, pela ocupao militar, pela explorao mercantil
e pela evangelizao. (Faoro, 1991, p. 58)
O estamento burocrtico, justifcado pelo patrimonialismo do rei, mantido em
nome da centralizao, congestiona o reino de sugadores improdutivos do tesouro
real. Era a maneira de perpetuar o centralismo. O tesouro portugus, enriquecido
pela explorao de suas conquistas, a tudo arcava. No pas, os cargos so para os
homens e no os homens para os cargos. (Faoro, 1991, p. 58)
No haveria em Portugal o alcance ao capitalismo industrial que chegava a
outros pases europeus. L, manteve-se o capitalismo politicamente orientado, ligado
s regies de economia moderna por meio dos emprstimos contrados para cobrir
rombos aqui e ali de um sistema combalido, anacrnico, mantido pela impercia e
descaso mudana.
No haure energia ntima para se renovar, tornar-se fexvel e ensejar a empresa
livre (Faoro, 1991, p. 59). A iniciativa privada mal vista, como um concorrente
indesejado. E a burguesia comercial, subalterna do rei, mantinha-se carregada pelos
vnculos tradicionais. Como o ponto mais alto da escala social era o de fazer
parte do estamento burocrtico, no se perseguia outro ideal de vida. A ausncia de
pensamento inovador seja nas cincias, seja na flosofa, sedimentava o atraso.
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Portugal no buscou postos de equiparao econmica, visando a estabelecer
produo interna satisfatria para suprir seu mercado interno e externo, pois havia
colnias para alimentar suas reservas de capitais e pases que entregavam os
manufaturados prontos, alm do mais, a f catlica teria determinado os destinos das
prticas econmicas, moralizando-as. A tica medieval teria sobrevivido em meio a
aventura ultramarina. Ela explica que o reino expulse, de golpe, a riqueza judaica,
em nome de valores obsoletos, no ajustados ativa mercancia do sculo XVI.
(Faoro, 1991, p. 61)
At mesmo o mercantilismo s conquistaria Portugal no sculo XVIII, quando
j ultrapassado pelo avano econmico e tecnolgico de pases da vanguarda
econmica como Inglaterra, Holanda e Frana.
O estamento, ento, alimentado pelo poder central e mantendo o cio e a
opulncia da ostentadora nobreza, seja aristocrtica ou burocrtica. O centralismo
poltico, administrativo e econmico do rei, avoluma-se em detrimento de qualquer
tipo de localismo.
Eis o quadro poltico e econmico de Portugal, bem pintado por Faoro:
Atrs da enxurrada de funcionrios, militares e pensionistas est a runa. (...) h
ricos e opulentos, as penses devoravam o Estado, para o proveito ostentatrio da
fdalguia (...) encasulada no cargo pblico. Esta, a vida da empresa patrimonial,
sem apoio da produo domstica, s ela capaz de se expandir na indstria. Outras
naes ocuparo o vcuo, na esteira das caravelas Portugal continuar de p,
cevando-se do Brasil, congelado, arcaicamente, na sua arquitetura barroca. (Faoro,
1991, p. 84)
A tpica burocracia forjada por meio do aparelho patrimonial, no aquela
impessoal, proveniente do aparelho racional. a da concesso de privilgios, da
inefcincia, do favor, da apropriao do cargo, do imobilismo social. Uma relao
de dependncia com ares paternais o que se desenvolve entre o prncipe e o povo,
o que me faz lembrar de algumas fguras da poltica nacional atual. Em que at hoje
a preocupao no com a emancipao do indivduo alado condio de cidado
e de homem independente, mas com a manuteno de uma massa de dependentes do
clientelismo, do assistencialismo barato que, efetivamente, em nada vai minimizar
a miserabilidade.
No Portugal em questo, a nobreza funcionria (...) mumifca-se com a prpria
carne. (...) Nem o acar do Brasil, nem o escravo africano, nem o ouro de Minas
Gerais nada salvar este mundo, condenado mansa agonia de muitos sculos.
(Faoro, 1991, p. 85)
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O sistema que um dia gerara a riqueza de Portugal, agora, gerava sua run,
devido ao seu imobilismo. A Revoluo de Avis teria estacionado Portugal no tempo,
congelado pelas suas prprias mos, enquanto a Igreja legitimava tal letargia. A
burguesia (...) no subjuga e aniquila a nobreza, seno que a esta se incorpora,
aderindo sua conscincia social. (Faoro, 1991, p. 176)
A burguesia portuguesa, afdalgando-se, perpetuou o patrimonialismo.
A emancipao das classes nunca ocorreu (...) A ambio do rico comerciante,
do opulento proprietrio no ser possuir mais bens (...) seno o afdalgamento.
(Faoro, 1991, p. 203). O Estado patrimonialista e seu estamento burocrtico , ento,
veculo de ascenso econmica e social e no de emancipao popular, de auxlio ao
desenvolvimento e organizao da sociedade civil.
O que realmente fomos: nulos graas monarquia aristocrtica! (...) acostumando
o povo a servir, habituando-o inrcia de quem espera tudo de cima, obliterou o
sentimento instintivo da liberdade, quebrou a energia das vontades, adormeceu a
iniciativa (Faoro, 1991, p. 87)
O destino de Portugal assim estava se selando e, junto dele, o de seu herdeiro
no Novo Mundo, o Brasil. O estamento, quadro administrativo e estado-maior de
domnio, confgura o governo de uma minoria. (...) A minoria exerce o governo em
nome prprio, no se socorre da nao para justifcar o poder (Faoro, 1991, p. 88-
89)
Acompanhando este movimento que se mantinha imvel e congelado, estava
o Brasil dos portugueses que se confgurava como uma terra nova porm, onde
no se criava algo novo, mas permeado por uma moral de (...) sociedade velha. O
Brasil se formava como colnia presa, acorrentada e sugada pela economia barroca
do tempo. (Faoro, 1991, p. 154)
No Brasil, a poltica que se instaurou engendraria uma realidade ausente de vnculos
entre o Estado e a populao, que seriam antes, dois universos que no se tocam. A
soberania popular s existiu na forma de farsa. (Mota (org.) Souza, 1999, p. 355)
O Estado no sentido como o protetor dos interesses da populao (...)
Ele ser (...) monstro sem alma, o titular da violncia, o impiedoso cobrador de
impostos, o recrutador de homens para empresas com as quais ningum se sentir
solidrio. (Faoro, 1991, p. 165). Ressentido, sem condies de organizar e
mobilizar a maioria, o inconfdente seria o prottipo da insatisfao.
Bernardo Sorj, na obra As sete faces da sociedade brasileira, segue o problema
do patrimonialismo na atualidade. Segundo ele (2000, p. 13), patrimonialismo a
noo que remete apropriao privada dos recursos do Estado, seja por polticos
ou funcionrios pblicos, seja por setores privados.
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Apesar de ser um termo geralmente associado s comunidades ibricas e
mediterrneas, pode existir em qualquer pas. Difere apenas na intensidade. Sorj
observou que o patrimonialismo deve ser situado historicamente, da a referncia
anterior, dependncia de peculiaridades temporais e espaciais.
Uma explicao do que seja patrimonialismo que se encaixa bem s sociedades
contemporneas a de que ele est presente, em maior ou menor grau, em todas
as sociedades onde a distribuio de riqueza e poder desigual. (Sorj, 2000, p. 13)
No Brasil, o patrimonialismo se relacionaria pssima distribuio de renda,
insufciente ateno dada a polticas sociais, e impunidade da elite poltica e
econmica (Sorj, 2000, p. 13). O que agrava drasticamente tal fenmeno no Brasil.
A sociedade teria evoludo a ponto de se chocar com as prticas pr-modernas
que no se adaptam s democracias atuais. Isso devido aos ideais de cidadania, e s
constituies elaboradas em meio ao avano das legislaes e da histria.
Como lembra Holanda, a cordialidade se modifcou diante do avano urbano e
industrial. O mesmo ocorreu com o patrimonialismo. Com novas roupagens, em um
novo cenrio ele se manteve vivo. Em virtude da cumplicidade de interesses entre o
Estado e os grupos dominantes,
a impunidade e o descontrole da mquina governamental, (...) transformou em
grande parte o sistema repressivo e jurdico num instrumento de violncia contra
os grupos mais pobres e de impunidade dos mais ricos. (Sorj, 2000, p. 15)
O elemento mais grave, neste processo, o que Sorj chama de colonizao
do Estado por interesses privados levando a perda do sentido pblico, afetando a
efccia e a autonomia necessria da mquina governamental para planejar as aes
com uma viso que transcenda os interesses particulares. (Sorj, 2000, p. 15)
Essa mescla entre o pblico e o privado constitui-se em uma de nossas mais srias
mazelas. o que caracteriza o patrimonialismo que tanto nos agride como cidados.
Do qual o Brasil herdeiro e que se manifesta por meio de seus representantes.
Desde D. Joo I, passando por D. Pedro II e chegando em Getlio Vargas, a
obra de Raimundo Faoro, permite-nos perceber elementos como o paternalismo e a
separao em dois mundos distintos, quais sejam; o palcio do governo e a realidade
popular. O que impediu em larga escala, a conquista da cidadania, mantendo os
indivduos na menoridade.
Na fgura do lder poltico mesmo que em forma de um simples vereador
disfarado de pai, cheio de preocupaes com seus flhos os indivduos lesados
da condio de cidados, entregam-se esperana de ver seus problemas resolvidos
pelas hbeis capacidades de seu tutor. Nas palavras de Raimundo Faoro, como se
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fosse um taumaturgo. Na verdade, estes salvadores se colocam em outra posio:
to prximos do poder, mas to distantes dos que nele votaram.
Em nosso pas, ainda claro que com excees -, presencia-se a prtica da
utilizao dos cargos polticos como meio de enriquecimento e ascenso social.
Seja por meio de eleies e nomeaes. Manteve-se, na atitude de grande parte
dos polticos brasileiros, a velha prtica dos primeiros conquistadores portugueses,
desprovida de qualquer zelo construtor de uma sociedade organizada.
Na sua acepo original, o termo patrimonialismo designava o Estado que o
governante dirigia como sua empresa pessoal no bojo do capitalismo mercantil.
A corrupo termina por se disseminar a partir da, neutralizando a iniciativa dos
produtores. Numa viso atual, diz-se patrimonialista o modo pelo qual governantes
de qualquer nvel, do presidente ao simples funcionrio se valem do bem comum
para sua vantagem privada. (Janine Ribeiro, 2001, p. 38)
Atualmente, o Patrimonialismo, refere-se principalmente, s prticas de parcelas
da camada poltica que se apropria dos recursos pblicos, espalhando a desgraa
a inmeros brasileiros. No lhe ocorrendo o fato de que se apropriar de recursos
pblicos consiste em desvirtuar a fnalidade a que se props: atender a comunidade
que representa.
Na viso de Bernardo Sorj, o patrimonialismo na atualidade brasileira ocorre
pela permanncia da apropriao privada dos recursos do Estado (Sorj, 2000,
p. 13). Sabemos que muitas das polticas pblicas nacionais so voltadas para a
concentrao de renda, como os privilgios fscais e creditcios concedidos a
grandes grupos econmicos no contexto da chamada Guerra Fiscal entre os estados
federativos brasileiros.
Sorj argumenta que
Uma das particularidades do moderno patrimonialismo brasileiro est na sua
associao com uma extrema desigualdade social, a impunidade de suas elites e o
abandono dos setores mais pobres da populao. Pases to diversos como o Japo,
Israel ou mesmo a Frana possuem fortes traos patrimonialistas, mas que no
implicam em forte desigualdade social ou falta de solidariedade. (Sorj, 2000, p. 13)
Nessa distoro, mesclam-se os interesses pblicos (ofciais) e os privados,
da pessoa do agente. E o que descaracteriza em parte, o Estado moderno e
racional-legal.
Da, a reduzida preocupao com a instaurao de igualdade de oportunidades
-somos o pas campeo em desigualdade social. O sistema fscal concentrador de
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riquezas impe tributos iguais para rendas absurdamente desiguais. Acumulam-se,
ento, o clientelismo, o assistencialismo, o estpido acmulo de cargos parasitrios
que se aglomeram em torno dos agentes que s trabalham em proveito prprio,
onerando os cofres pblicos com seus desvios e gastos inteis, injustifcados.
Em sntese, desde os portugueses, passando pelo perodo colonial e pelas
Repblicas, o patrimonialismo sobreviveu a passagem dos tempos. Raimundo Faoro
avalia de forma contundente as diversas matizes do poder:
A nao e o Estado, nessa dissonncia de ecos profundos, cindem-se em realidades
diversas, estranhas, opostas, que mutuamente se desconhecem (...) O poder a
soberania nominalmente popular tem donos, que no emanam da nao, da
sociedade, da plebe ignara e pobre. (...) o povo (...) oscila entre o parasitismo, a
mobilizao das passeatas sem participao poltica (...) A lei, retrica e elegante,
no o interessa. A eleio mesmo formalmente livre, lhe reserva a escolha entre
opes que ele no formulou. (Faoro, 1989, p. 743 e 748)
O patrimonialismo nutre-se dessa distncia entre o povo e as instituies
governamentais. Provavelmente o grande antdoto para a superao do patrimonialismo
seja justamente a diminuio do abismo entre governantes e governados por meio da
participao popular e do aprofundamento da vida democrtica brasileira, caminho
que estamos trilhando desde a redemocratizao ocorrida a partir de 1985, apesar de
ainda insatisfatrio.

4 CONCLUSO
Na interpretao de Buarque de Holanda nosso pas seria um produto do modelo
civilizatrio portugus, caracterizado pela tica da aventura, o personalismo, a f
catlica, a plasticidade lusa e a permanncia destes modelos na realidade colonial
agrria e patriarcal do Brasil. A combinao da civilizao lusa com o nosso mundo
colonial resultou no homem cordial brasileiro.
A base formadora de nossas instituies seriam as relaes familiares, e no
o Estado. Segundo Holanda este o tipo de racionalidade brasileira e a fonte da
difculdade de nossa adaptao racionalizao do desenvolvimento capitalista. O
Estado se caracterizaria mais pelas prticas patrimoniais que pelas modernas, devido
emotividade presente, por exemplo, em relaes hierrquicas que deveriam ser
impessoais. Este tradicionalismo nas relaes seria um dos principais obstculos ao
desenvolvimento capitalista.
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A cordialidade foi o elo entre o que Holanda denominou de Brasil legal e real,
ou veculo de democratizao efetiva, servindo como alternativa vivel ao processo
clssico de racionalizao. Por meio da valorizao do nosso passado, Holanda
props um direcionamento coerente para o nosso desenvolvimento, afrmando que
no existe um modelo nico de sociedade moderna.
Raimundo Faoro, por sua vez, apresentou o patrimonialismo como elemento
de explicao da realidade brasileira, analisando tanto o processo de concretizao
do Estado portugus com o advento da Revoluo de Avis de 1385, quanto a nossa
evoluo poltica que percorre o perodo colonial at o governo de Getlio Vargas
(1930-1945).
O arcabouo administrativo e poltico de Portugal foi encarado como de
propriedade pessoal do rei, da o patrimonialismo. Todos os esforos portugueses
se erguiam em nome do rei e da Igreja Catlica, defnindo um tipo de capitalismo
politicamente orientado (Faoro, 1991). A burocracia que surge deste processo de
poltica patrimonialista foi a dos privilgios e da inefcincia em relaes hierrquicas
paternais. E so essas instituies as responsveis pela transposio da realidade
social portuguesa para o Brasil.
Hoje, tais relaes so representadas pela perversa distribuio de renda,
pelas insufcientes polticas sociais e pela impunidade das autoridades polticas
(Sorj, 2000, p. 13). Ou seja, o patrimonialismo ainda est presente, pois no cenrio
pblico persistem vcios privados e isso descaracteriza, em parte, o Estado brasileiro
como moderno.
O patrimonialismo, como mecanismo de apropriao dos recursos pblicos por
parte de uma elite privilegiada, contribuiu, assim, para a assimetria existente entre o
desenvolvimento econmico e os indicadores sociais dentro da sociedade brasileira.
O Brasil, herdeiro da civilizao portuguesa, organizou-se, originariamente,
pela aliana entre Estado e Igreja. A Contra-Reforma Ibrica se estabeleceu no seio
da sociedade brasileira. A obedincia Igreja e ao Estado portugus foi a norma
primeira a ser seguida pela iletrada populao que se formava. O ensino elitista
implantado pelos jesutas garantia a obedincia do numeroso e inculto rebanho.
As principais virtudes a serem conservadas pela sociedade eram as da obedincia,
resignao e contemplao. O Brasil se formava contando com o analfabetismo e o
conservadorismo.
Sem dvida a sociedade brasileira foi e, ainda, oriunda da Contra Reforma. Mas,
trata-se de um fenmeno histrico cultural complexo, uma vez que a contribuio
ibrica no foi a nica a deitar razes em nosso solo. O processo de industrializao
e o prprio crescimento do capitalismo brasileiro trouxeram novos ingredientes
mentalidade nacional, alterando, em parte, velhos hbitos mentais.
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Acredito que para combater o patrimonialismo, faz-se necessrio reforar o
carter pblico do Estado cuja reforma deve ser orientada no no sentido do seu
afastamento da economia ou diminuio do seu papel. A reforma do Estado brasileiro,
com a reorientao de suas polticas pblicas no sentido da universalizao dos
benefcios sociais e diminuio das nossas desigualdades, no pode prescindir da
regulamentao do mercado.
Uma simples diminuio do tamanho do Estado no resolver a problemtica,
brasileira. Ameaando, desta maneira, perpetuar a desigualdade social existente.
A reforma do Estado desejvel aquela em que o mesmo se torne um instrumento
para o apoio s iniciativas comunitrias e associativas, com polticas pblicas de
resgate social.
A emancipao de vastas camadas do povo brasileiro no vir, muito menos, do
assistencialismo rasteiro com que se revestem muitas polticas pblicas.
Cabe afrmar que o desenvolvimento deve ser entendido no somente em sua
dimenso quantitativa, como por exemplo, valendo-se de nmeros absolutos sobre o
tamanho do Produto Interno Bruto ou o volume das nossas exportaes. Essa viso
economicista, que no leva em conta a dimenso humana, enxerga a sociedade como
mero acmulo de ndices de crescimento.
A promoo do desenvolvimento tambm uma questo de promoo de
valores. Deve-se lembrar que parte signifcativa da camada dirigente brasileira ainda
permanece ligada ao passado e ao atraso, demonstrando mais continuidades que
rupturas em relao ao perodo colonial.
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Srgio Buarque de Holanda e Raimundo Faoro: dois clssicos do pensamento nacional
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Revista Online do Curso de Direito da Faculdade Sul-Americana
TERCEIRIZAO NO DIREITO DO TRABALHO:
REFLEXES ACERCA DO PROJETO
DE LEI 4330 DE 2004 E A SMULA 331 DO TST
Juliana de Oliveira Pereira Siqueira
1
1 INTRODUO
Os direitos dos trabalhadores sempre foram permeados por lutas da classe
operaria versus os detentores do capital, desse modo, ao longo do tempo, mudanas
constantes se fzeram necessrias para buscar equilbrio entre interesses de
empregados e tambm de empregadores. Entre as principais inovaes no ramo do
direito do trabalho, est o afastamento da rigidez contida nas normas juslaboralistas,
o que possibilitou s partes maior poder de negociao contratual, tanto para alterar
e at mesmo reduzir direitos antes garantidos, como ocorre por exemplo na reduo
da jornada de trabalho em um dia para ser compensada em outro dia.
Tal fexibilidade para dispor regras contratuais, ensejou o surgimento da
terceirizao, ou seja, a transferncia de atividades no essenciais de uma empresa
para outra especializada. Terceirizar a atividade est baseada na necessidade de
desenvolvimento e sobrevivncia empresarial, bem como para a adequao de mo
de obra especializada em um servio especfco e predeterminado, como limpeza e
segurana. Justifca-se em prol do aprimoramento tcnico da atividade fnalstica
da empresa que contrata a empresa terceirizada ou prestadora de servios, ou seja,
a empresa centralizar seus esforos na atividade principal em que se aprimorou,
permitindo maior competitividade no mercado visando lucro e sobrevivncia em
seu ramo de negcio, se mantendo no mercado. A esse fenmeno cada vez mais
frequente, atribui-se o nome de fexibilizao das normas trabalhistas.
A esse respeito, explica Nascimento que, A legislao trabalhista fexibilizada
e surgem novas formas de contratao. [...] As jornadas de trabalho e os salrios
foram reduzidos como alternativa para as dispensas em massa. Elevaram-se os nveis
1 Ps-graduanda em Direito e Processo do Trabalho pela Universidade Federal de Gois 2014.
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Terceirizao no Direito do Trabalho: refexes acerca do Projeto de Lei 4330 de 2004 e a smula 331 do TST
Juliana de Oliveira Pereira Siqueira
de terceirizao (NASCIMENTO, 2011, p. 69). Dessa forma, a terceirizao de mo
de obra e servios, foi uma das principais alternativas encontradas pelo empresariado,
para reaproveitar os empregados, ante a extino de postos de trabalho.
Por essa razo, cada vez mais empregadores buscam na terceirizao uma alternativa
de manuteno da empresa. Sergio Pinto Martins esclarece que: Surge a terceirizao a
partir do momento em que h o desemprego na sociedade. o que ocorre no nosso pas,
quando passamos por crises econmicas, em que o empresrio procura diminuir seus
custos, principalmente com a mo de obra. (MARTINS, 2014, p.1).
A terceirizao caracteriza-se pela contratao de empresa terceirizada que
detenha (trabalhadores ligados juridicamente a ela) mo de obra especializada, para
execuo de atividades no relacionadas com o objeto principal e fnalstico da
empresa tomadora, ou seja, executam apenas a atividade meio, aquela que no pode
ser considerada primordial para colocao do produto ou servio no ponto de venda.
No mesmo sentido Martins afrma que: No Brasil, o termo terceirizao foi
adotado inicialmente no mbito da Administrao de Empresas. Posteriormente os
tribunais trabalhistas tambm passaram a utiliz-lo, podendo ser descrito como a
contratao de terceiros visando a realizao de atividades que constituam o objeto
principal da empresa. Irei empregar o termo terceirizao por fora do costume e de
assim estar sendo adotado na prtica. (MARTINS, 2014, p.8).
Portanto, da terceirizao presume-se uma parceria entre as empresas na unio
de esforos mtuos para se alcanar um objetivo comum, que a qualidade dos
produtos ou servios colocados disposio no mercado. Trata pois, de relao
triangular entre a empresa contratante, empresa contratada e o empregado. Nesse
particular, Martins assevera que: A terceirizao compreende relao triangular:
trabalhador, prestador de servios, tomador de servios. O Contrato de trabalho
bilateral, frmado apenas entre empregado e empregador. (MARTINS, 2014, p.12).
Portanto, o empregado detentor da mo de obra especializada fornecida por sua
empregadora (empresa terceirizada), colocado disposio da empresa tomadora,
para lhe prestar servios, sem vnculo empregatcio e, logo, sem subordinao e
demais elementos que possam vir a caracterizar uma relao de emprego, pelo menos
o que se espera desse instituto.
A terceirizao no se confgura como contrato individual de emprego, ante a
ausncia dos requisitos confguradores da relao de emprego, contidos nos artigos
2 e 3 da Consolidao das Leis do Trabalho, observe: Artigo 2 Considera-se
empregador a empresa, individual ou coletiva, que, assumindo os riscos da atividade
econmica, admite, assalaria e dirige a prestao pessoal de servio. Artigo 3
Considera-se empregado toda pessoa fsica que prestar servios de natureza no
eventual ao empregador, sob a dependncia deste e mediante salrio.
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Terceirizao no Direito do Trabalho: refexes acerca do Projeto de Lei 4330 de 2004 e a smula 331 do TST
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Nesse particular, nos ensina Martins que a terceirizao pode ser vista como
um contrato civil, note: A natureza da terceirizao geralmente de um contrato
de prestao de servios. (MARTINS, 2014, p.12). Com base nessa afrmao e
nos comandos legais observados, conclui-se que a terceirizao no deve ser vista
como um contrato de trabalho, pelo menos, em relao ao contrato frmado entre
as empresas, vez que no h os requisitos caracterizadores da relao de emprego,
como a pessoa fsica prestando servios tomadora mediante salrio, o que ocorre
somente em relao a sua empregadora e, por isso, no se enquadra no comando
legal contido nos artigos 2 e 3 da Consolidao das Leis do Trabalho.
Para Nascimento (2011, p. 631) para que seja vlida a terceirizao no
podem existir elementos pertinentes relao de emprego no trabalho terceirizado,
principalmente a subordinao. Razo pela qual, na terceirizao no pode haver o
elemento subordinao (o empregado colocado disposio para prestar servios,
no poder receber ordem direta dos representantes da tomadora, devendo todo o
contato ser feito com a terceirizada) ou pessoalidade (o que importa so os servios
prestados, e no se o empregado A ou B que ir executar a atividade, no pode
a tomadora exigir um empregado especfco), requisitos fundamentais para se
determinar ou no a confgurao da relao de emprego.
Atualmente j se fala sobre quarteirizao, o que signifca a contratao de
empresa de gerenciamento de terceirizao, com fns de assegurar que a empresa
terceirizada cumpra felmente os objetos constantes do contrato de terceirizao.
H tambm de desterceirizao, que ocorre quando a empresa admite empregados
egressos de terceirizao que no obteve sucesso. No entanto, no abordaremos
essas questes, pois seria necessrio um estudo especfco sobre o tema.
Diante desse cenrio, necessrio se faz refetir juridicamente sobre a terceirizao,
objeto de estudo do presente trabalho, com base na doutrina e na jurisprudncia
dominante. Para tal, veremos os comandos contidos na Smula 331 do Tribunal
Superior do Trabalho, o que faremos sem a observncia de uma ordem especfca
de seus itens, por questo didtica. Tal enunciado atualmente o nico parmetro
legal usado para dirimir os confitos laborais decorrentes das terceirizaes, gerando
lacunas, j que no resolve completamente essa questo.
Tambm sero feitos apontamentos acerca do Projeto de Lei nmero 4330
de 2004, que dispe sobre a prestao de servio a terceiros e as relaes de
trabalho dele decorrentes, de autoria do Deputado Federal Sandro Mabel sobre
o tema em comento, onde a proposta tem por objetivo regular a terceirizao de
forma demasiadamente ampla. Observar pois, aos aspectos relevantes no campo
das pessoas jurdicas de direito privado, pois para adentrar esfera pblica seria
necessrio um estudo mais aprofundado tanto da administrao pblica, quanto
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Terceirizao no Direito do Trabalho: refexes acerca do Projeto de Lei 4330 de 2004 e a smula 331 do TST
Juliana de Oliveira Pereira Siqueira
das pessoas jurdicas de direito pblico, o que requer um trabalho especfco em
virtude de ser amplo e vasto essa seara.
2 A SMULA 331 DO TST E O PROJETO DE LEI 4330 DE 2004
Em que pese, a noo de terceirizao no Brasil ter ocorrido por volta do ano de 1950,
atravs de multinacionais (MARTINS, 2014, p. 2), ainda hoje no existe Lei dispondo
especifcamente sobre o assunto, talvez, seja justamente essa a razo de haver mazelas,
principalmente no mbito trabalhista, decorrentes da descentralizao das atividades da
empresa tomadora de mo de obra. A ausncia de lei especfca regulamentando o tema
gera insegurana tanto para empregadores, quanto para os empregados.
O procurador-geral do Ministrio Pblico do Trabalho Lus Antnio Camargo
de Melo, deixou claro que a situao preocupante e, sobre essa questo, conforme
reportagem publicada no site Reprter Brasil, diz que: Os trabalhadores sofrem
uma ofensiva do empresariado, que tem seus representantes no poder legislativo,
temos algumas propostas tramitando no Congresso Nacional que tem por objetivo
retirar direitos garantidos na Constituio. Uma delas aquela que pretende defnir
e regular por lei a terceirizao, explica, referindo-se ao Projeto de Lei (PL) 4.330,
de 2004, do deputado Sandro Mabel (PL-GO).
Em contexto similar, Arnaldo Bastos Santos Neto, nos ensina que:
A superao do despotismo de fbrica no implica necessariamente em
democratizao fabril, pois tal resultaria num poder compartilhado entre o capital
e as organizaes dos trabalhadores. Mas como considerar estes temas diante
[...] da precarizao patrocinada pela terceirizao e at mesmo quarteirizao
das prestaes de trabalho? [...] O poder do capital, ao contrrio do que pode ser
sugerido, nunca esteve to robusto, dispondo de novo arsenal. (NETO, 2009)
Demonstrando o poder do capital, em consonncia com o pensamento do
procurador-geral Camargo de Melo, evidenciou, portanto, o grande poder do
empresariado com seus representantes no Congresso Nacional, em detrimento
ao proletariado.
Atualmente h cerca de 8 milhes de trabalhadores terceirizados e 31 mil
empresas terceirizadas, segundo dados do Ministrio Pblico do Trabalho, conforme
dados da reportagem acima citada. Os setores que mais terceirizam so os da sade,
da construo civil e bancrio. Entre os problemas decorrentes da terceirizao
esto o aumento do nmero de acidentes de trabalho e a difculdade de o empregado
conseguir pleitear seus direitos na Justia. Por ser empregado de uma empresa e
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Terceirizao no Direito do Trabalho: refexes acerca do Projeto de Lei 4330 de 2004 e a smula 331 do TST
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prestar servio em outro local, isso gera uma srie de problemas e complicaes, por
exemplo, difculdade em identifcar sua entidade sindical, detalha Lus Camargo.
Quem presta servio em um banco mas no empregado direto no ser regido pelas
normas conquistadas pelo sindicato dos bancrios.
A terceirizao, como observado, traz consigo diversos impactos, nos mais
diversos segmentos da sociedade, razo pela qual ser objeto desse estudo. Ela pode
ser entendida como um processo funcional para gesto de mo de obra que, pressupe
uma relao triangular, em que o empregado da empresa terceirizada, com a qual
este detm vnculo jurdico atravs do contrato individual de trabalho, colocado
disposio da empresa tomadora para prestar-lhe servios especializados em sua
atividade-meio, podendo ser em local diverso da tomadora ou em suas dependncias.
Essa prtica cada vez mais adotada pelas empresas, tornou-se uma sada
para reduo de encargos trabalhistas e previdencirios. Para Nascimento, A
competio e a concorrncia internacional entre as empresas as levam a um contnuo
esforo de reduo de custos que afeta negativamente as condies de trabalho.
(NASCIMENTO, 2011, p. 71). Por outro lado, possibilitou atribuir mais qualidade
no produto ou servio disponibilizado no mercado, em razo da mo de obra
especializada e, consequentemente aumenta a produtividade da empresa tomadora,
que pode direcionar todos os seus esforos para a atividade principal em que se
aprimorou, tornando-se mais competitiva.
Apesar de ser uma prtica cada vez mais comum nas empresas e, mesmo com
inmeras reclamatrias trabalhistas em todo o pas, visando demonstrar e decretar a
ilegalidade na contratao de mo de obra, no encontra a terceirizao lei especifca
em nosso ordenamento jurdico ptrio. Atualmente a terceirizao regulamentada
pela Smula 331 do Tribunal Superior do Trabalho e, foi formulada a partir do
entendimento dado repetidamente s mazelas trabalhistas submetidas anlise
daquela Corte.
Dispondo sobre a legalidade em contratos de prestao de servios, o comando
normativo mencionado foi alterado em 2011 e, informa que:
CONTRATO DE PRESTAO DE SERVIOS. LEGALIDADE (nova redao
do item IV e inseridos os itens V e VI redao) Res. 174/2011, DEJT divulgado
em 27, 30 e 31.05.2011
I A contratao de trabalhadores por empresa interposta ilegal, formando-se
o vnculo diretamente com o tomador dos servios, salvo no caso de trabalho
temporrio (Lei n 6.019, de 03.01.1974).
II A contratao irregular de trabalhador, mediante empresa interposta, no gera
vnculo de emprego com os rgos da Administrao Pblica direta, indireta ou
fundacional (art. 37, II, da CF/1988).
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III No forma vnculo de emprego com o tomador a contratao de servios de
vigilncia (Lei n 7.102, de 20.06.1983) e de conservao e limpeza, bem como
a de servios especializados ligados atividade-meio do tomador, desde que
inexistente a pessoalidade e a subordinao direta.
IV O inadimplemento das obrigaes trabalhistas, por parte do empregador,
implica a responsabilidade subsidiria do tomador dos servios quanto quelas
obrigaes, desde que haja participado da relao processual e conste tambm do
ttulo executivo judicial.
V Os entes integrantes da Administrao Pblica direta e indireta
respondem subsidiariamente, nas mesmas condies do item IV, caso
evidenciada a sua conduta culposa no cumprimento das obrigaes da Lei
n. 8.666, de 21.06.1993, especialmente na fscalizao do cumprimento das
obrigaes contratuais e legais da prestadora de servio como empregadora.
A aludida responsabilidade no decorre de mero inadimplemento das
obrigaes trabalhistas assumidas pela empresa regularmente contratada.
VI A responsabilidade subsidiria do tomador de servios abrange todas as verbas
decorrentes da condenao referentes ao perodo da prestao laboral.
Tal enunciado o divisor de guas para se defnir pela licitude ou ilicitude
da terceirizao, e, dele se extrai que, possvel haver a terceirizao em quatro
situaes-tipo distintas, sendo que, uma delas possvel na atividade fm da empresa
devido suas peculiaridades, contudo, as demais hipteses esto relacionadas a
atividade-meio da tomadora.
O primeiro tipo lcito de terceirizao de mo de obra o trabalho temporrio,
em que a empresa por sua natureza sazonal, desenvolve suas atividades a todo
vapor em determinado perodo do ano e em outros perodos do ano suas atividades
so extremamente reduzidas, necessitando assim de mais empregados em um
prazo determinado e especfco, como ocorre, por exemplo, na indstria de ovos
de pscoa. Dessa forma, torna-se fundamental a terceirizao para atender a essa
necessidade resultante de grande acrscimo extraordinrio de servios e tambm
em casos de necessidade de substituio regular e permanente de pessoal na
empresa tomadora.
Importante ressaltar que, o empregado da empresa de prestao de servios
temporrios tem direito a remunerao equivalente ao empregado da tomadora
de acordo com a sua categoria, conforme o disposto na Lei 6.019 de 1974 que
regulamenta os trabalhadores temporrios. Tal mandamento est inserto no artigo 12
da referida lei fcam assegurados ao trabalhador temporrio os seguintes direitos:
a) remunerao equivalente percebida pelos empregados de mesma categoria da
empresa tomadora ou cliente calculados base horria, garantida, em qualquer
hiptese, a percepo do salrio mnimo regional. Esse comando legal ajuda a
coibir a fraude na terceirizao, vez que, com salrios iguais de empregados diretos
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e terceirizados, denota-se que a empresa no est preocupada apenas com reduo de
custos ao utilizar esse instrumento.
Outrossim, o entendimento do Superior Tribunal do Trabalho de que a
terceirizao da atividade fm ilegal, e permitida somente no caso de trabalho
temporrio, o que se depreende da leitura do item 1 da sumula 331 do TST, observe:
I. A contratao de trabalhadores por empresa interposta ilegal, formando-
se o vnculo diretamente com o tomador dos servios, salvo no caso de trabalho
temporrio (Lei n 6.019, de 03.01.1974). Ainda de acordo com essa corte, tambm
ser possvel a terceirizao, quando se tratar servios de vigilncia, conforme
previsto na Lei n 7.102, de 20.06.1983, nos servios de conservao e limpeza, bem
como a de servios especializados ligados atividade meio do tomador.
Ao analisar o contexto da terceirizao Paulo de Morais nos ensina que os
servios devem ser especializados para realizao da atividade meio, para coibir a
contratao ilegal de mo de obra.
A exigncia de servios especializados impe-se justamente para coibir a fraude.
Dela decorre que a prestadora de servios tem que ser uma empresa especializada
naquele tipo de servio; que tenha uma capacitao e uma organizao para a
realizao do servio que se prope e, no caso de contratao indireta bipolar, que
seja o prestador de servios um especialista naquele mister. Disto decorre que o
objeto do ajuste a concretizao de alguma atividade material especializada e no
o mero fornecimento de mo-de-obra. (MORAES, 2003 apud SILVA, 2011, p. 29).
Em que pese a smula 331 do TST, dispor sobre as possibilidades da
terceirizao, ser fundamental a aprovao de legislao especfca para tratar do
tema em comento, haja vista a sua importncia e, do crescimento cada vez mais
comum dessa prtica no mundo empresarial. Alm do que, somente o enunciado ora
analisado possui diversas lacunas, permitindo que empregadores faam uso desse
instituto de modo ilegal, esquivando-se de obrigaes trabalhistas e previdencirias,
furtando o trabalhador dos direitos que teria se a contratao se desse de forma lcita.
Para Silva, a contratao irregular deve ser considerada nula, formando-se o
vnculo empregatcio diretamente com tomador dos servios, com o qual manteve
vnculos de natureza trabalhista, de forma pessoal e subordinada. Se a intermediao
for utilizada de forma irregular, com o objetivo de desvirtuar a legislao trabalhista,
esta ser declarada nula para efeitos trabalhistas e ser confgurado o vnculo
empregatcio diretamente com o tomador do servio, segundo o art. 9 da CLT. Este
artigo da CLT traduz um dos princpios basilares do direito do trabalho, qual seja,
princpio da primazia da realidade. (SILVA, 2011, p. 30). Isso, porque, permitir que
ocorra seria concordar com a fraude aos direitos do trabalho.
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Caso seja constatada a fraude na contratao, o vnculo ser formado diretamente
com o tomador, aplicando as normas relativas categoria, sendo a empresa tomadora
a responsvel pelo adimplemento de todas as verbas de natureza trabalhistas e tambm
previdencirias, no se falando em responsabilidade solidaria ou subsidiria, o que
no o caso, j que o vnculo ser formado diretamente com o tomador.
No que diz respeito a responsabilidade subsidiria, de que trata os itens IV e
VI que, aqui sero analisados conjuntamente por questo didtica, tem-se que a
responsabilidade da empresa tomadora somente ocorrer quando o devedor principal
que a empresa que terceiriza a mo de obra e com quem o empregado possui
vnculo de emprego, no adimplir os dbitos trabalhistas que com o ltimo contraiu.
No h que se falar em responsabilidade solidaria j que solidariedade no se
presume, ela decorre de lei ou conveno contratual entre as partes, o que difcilmente
ocorreria, tendo em vista que o tomador provavelmente no ter interesse em convencionar
tal responsabilidade. Essa tambm a viso de Martins que acredita: No Direito do
Trabalho difcilmente a solidariedade decorre do contrato, pois o tomador no ir querer
responder pela dvida do prestador de servios. (MARTINS, 2014, p. 135).
O inadimplemento das obrigaes trabalhistas por parte da empresa terceirizada,
gera para a tomadora a obrigao de adimplemento de todas as verbas trabalhistas,
inclusive, a multa prevista no artigo 477, 8 da CLT para os casos de inobservncia
de prazo para pagamento das verbas rescisrias, ressalvado em todos os casos, o
direito de cobrana em ao regressiva contra a sua contratada. Tal obrigao decorre
pelo fato de que a tomadora benefciou-se do labor prestado pelo trabalhador, sendo
portando, responsvel pelas dvidas trabalhistas do empregador, pelo perodo que o
trabalhador esteve sua disposio.
No reconhecer a obrigao da tomadora seria um atentado contra as normas
trabalhistas. Martins nos ensina que uma espcie de benefcio de ordem. No
pagando o devedor principal (empresa prestadora de servios), paga o devedor
secundrio (a empresa tomadora dos servios). (MARTINS, 2014, p. 137). Sua
responsabilidade decorre de sua negligncia, imprudncia ou impercia, tanto
na contratao de empresa inidnea, como pela sua inobservncia em verifcar o
cumprimento das obrigaes de sua contratada, bem como por causar um dano
indiretamente ao trabalhador que j executou seus servios e por ele precisa receber.
No basta que esteja presente a responsabilidade do tomador, necessrio
que, seja parte integrante da ao, portanto, h que ser colocada no polo passivo,
possibilitando a execuo do ttulo executivo. Segundo Martins, Se a empresa
for excluda do polo passivo e houver trnsito em julgado, no poder ser parte na
execuo, pois a coisa julgada se d entre as partes que fgurem no feito e no em
relao a terceiros (art. 472 do CPC). (MARTINS, 2014, p. 138).
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Em relao ao Projeto de Lei 4330 de 2004, de autoria do Deputado Sandro
Mabel que tem por objetivo regulamentar a questo da terceirizao no Brasil, o que
feito hoje pelo Judicirio, atravs da Smula 331 do Egrgio Tribunal Superior do
Trabalho. O presente projeto de Lei composto por 19 artigos, dispondo sobre o
contrato de prestao de servio a terceiros e as relaes de trabalho dele decorrentes.
Dentre suas fnalidades, objetiva regularizar a situao da terceirizao e colocar fm
a insegurana jurdica que se v atualmente.
O primeiro artigo do presente projeto defne questes que j esto sedimentadas,
tanto pela doutrina, quanto pela jurisprudncia e tambm por lei, observe: Art. 1
Esta Lei regula o contrato de prestao de servio e as relaes de trabalho dele
decorrentes, quando o prestador for sociedade empresria que contrate empregados
ou subcontrate outra empresa para a execuo do servio. Pargrafo nico. Aplica-se
subsidiariamente ao contrato de que trata esta Lei o disposto no Cdigo Civil, em
especial os arts. 421 a 480 e 593 a 609.
A Consolidao das Leis do Trabalho, j prev a aplicao subsidiria da lei
comum, no que no for contrrio aos princpios norteadores do direito do trabalho,
conforme inserto no pargrafo nico do artigo 8, note: Pargrafo nico O
direito comum ser fonte subsidiria do direito do trabalho, naquilo em que no for
incompatvel com os princpios fundamentais deste. Ademais, o Cdigo Civil
perfeitamente aplicvel s relaes de trabalho, relativamente as aes de prestao
de servios, o que se depreende da leitura do artigo 593 do CC, Art. 593. A
prestao de servio, que no estiver sujeita s leis trabalhistas ou a lei especial [...].
Buscou, desse modo, pacifcar a aplicabilidade do Cdigo Civil.
Questo que merece ateno o artigo 2 da proposta de regulamentao da
atividade. Inicialmente o artigo 2 defne o que a empresa prestadora de servios,
veja: Art. 2 Empresa prestadora de servios a terceiros a sociedade empresria
destinada a prestar contratante servios determinados e especfcos. Aqui, reafrma
a condio j conhecida, da necessidade de ser pessoa jurdica, para fornecer servios
a empresa tomadora, afastando assim a possvel aplicao da legislao trabalhista
se a contratada fosse pessoa fsica.
Quanto ao pargrafo 2 do mesmo artigo, eis que est em total desconformidade
com o entendimento j pacifcado e sumulado pelo TST, ao passo que assegura: 2
No se confgura vnculo empregatcio entre a empresa contratante e os trabalhadores
ou scios das empresas prestadoras de servios, qualquer que seja o seu ramo. O
fato de poder confgurar a relao de emprego sem dvida uma das principais
preocupaes do TST, tanto que manteve essa condio no enunciado da smula
331, que foi alterado recentemente.
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A insegurana jurdica do empresariado, repousar agora sobre o trabalhador,
sendo este o menos favorecido dessa relao e, que tem sua mo de obra agenciada
e estar na iminncia de no ter o vnculo empregatcio reconhecido por empresa
idnea. Se por algum motivo, por exemplo, a empresa terceirizada fechar as portas,
o que muito comum, ainda que estejam presentes todas as garantias asseguradas no
artigo 3 do Projeto de Lei em tese, que prev a necessidade de ser pessoa jurdica
com registro na Junta Comercial e capital social condizente com o nmero de
funcionrios, o empregado estar desamparado.
Como singelamente mencionado anteriormente, a mo de obra j executada,
no pode retornar ao seu status quo ante, ou seja, voltar a ser como antes, isso
porque ela j foi feita, e logo, por ela o trabalhador deve receber o seu salrio e
deve ter o vnculo reconhecido com empresa idnea que possa facilmente solver os
dbitos trabalhistas e previdencirios.
Outrossim, nem mesmo com a previso do 1 do artigo 3, prevendo que
por negociao sindical, at 50% do capital social da empresa prestadora poder
ser imobilizado para garantia de possvel execuo, no parece sufciente, j que
difcilmente esse requisito ser atendido. Martins, tambm acredita na viabilidade
de se estabelecer um capital social mnimo, uma forma de melhorar a idoneidade
das empresas terceirizadas estabelecer um capital social mnimo para poderem
operar, visando que os scios respondem at esse limite pelas dvidas da sociedade.
(MARTINS, 2014, p. 141).
O caput do artigo 4 defne a empresa tomadora, ou empresa contratante, como
preferiu chamar o legislador, Contratante a pessoa fsica ou jurdica que celebra
contrato de prestao de servios determinados e especfcos com empresa prestadora
de servios a terceiros. Defnindo a possibilidade de haver a contratao de empresa
de prestao de servios por pessoa fsica ou jurdica.
O pargrafo primeiro do mesmo dispositivo, deixou expresso que a atividade
desempenhada pela empresa terceirizada deve ser especifcada contratualmente,
1 vedada contratante a utilizao dos trabalhadores em atividades distintas
daquelas que foram objeto do contrato com a empresa prestadora de servios. ou
seja, sua atividade deve estar bem delineada e sua execuo repousa estritamente
sobre atividades previamente acordadas, sob pena de confgurar contratao irregular
de mo de obra, isso porque, como j falamos, a atividade da prestadora deve ser
especializada.
Alm do requisito de prestao de servios predeterminados contratualmente,
consta tambm no artigo 14, a necessidade de estabelecimento prvio do prazo
em que se dar a contratao da mo de obra quando for o caso. Determina ainda
que a empresa prestadora de servios deve fornecer periodicamente comprovantes
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de quitao de dbitos trabalhistas. Para Martins a exigncia da Certido
Negativa de Dbitos Trabalhistas fundamental, logo, uma maneira de verifcar
a responsabilidade se a empresa prestadora de servios exigiu da tomadora de
servios a CNDT. (MARTINS, 2014, p. 141). De fato, o inciso II do artigo 14 de
difcil aplicao prtica, ante a difculdade que empresas encontram para acessar e
acompanhar to de perto esse processo.
Uma das principais caractersticas da terceirizao ao longo da histria, foi a
execuo das atividades secundrias da empresa tomadora, que em nome do progresso
cientfco, qualidade, agilidade e economia, passou a transferir para outras empresas
e realizao de atividades no fundamentais para o objetivo primordial da empresa,
podendo, desse modo, focar especifcamente no seu produto ou servio, tornando-
se mais competitivo e por fm, conseguindo se sobressair em um mercado cada vez
mais exigente. Essa regra no absoluta, mas deve ser analisada minuciosamente,
sobre pena de se poder terceirizar qualquer atividade.
Terceirizar qualquer atividade exatamente o que pretende o pargrafo segundo
do artigo 4 do projeto de Lei 4330, se aprovado. Representa, pois, uma mudana
substancial sobre quase tudo que se conhece sobre o instituto em debate, verifque:
2 O contrato de prestao de servios pode versar sobre o desenvolvimento
de atividades inerentes, acessrias ou complementares atividade econmica da
contratante. Esse aspecto veementemente combatido pelo Egrgio Tribunal
Superior do Trabalho e pela doutrina majoritria e, tornou-se o objeto principal da
Smula 331 dessa Corte.
Martins que muito nos ensinou sobre a terceirizao, aps citar diversas leis que
permitem a terceirizao da atividade fm, de forma inovadora, mostra-se tendente
legalizao da terceirizao da atividade fnal da empresa, dizendo:
Certas atividades-fns da empresa podem, porm, ser terceirizadas, principalmente
se compreenderem a produo, como ocorre na indstria automobilstica, ou na
compensao de cheques, em que a compensao pode ser conferida a terceiros,
por abranger operaes interbancrias. (Martins, 2014, p. 130-131)
Para frmar seu entendimento apoiou-se no artigo 102 do Cdigo de Aeronutica,
no artigo 31 da Lei 8.212/91 que permite para fns dessa lei a terceirizao pode
ocorrer ou no na atividade fm, no inciso II do artigo 94 da Lei 9472/97, mencionou
ainda a possibilidade no setor de energia eltrica ao citar o 1 do artigo 25 da
8.987/95. Aps a citao dos referidos comandos legais, assevera que:
No se pode afrmar, entretanto, que a terceirizao deva restringir-se atividade-
meio da empresa, fcando a cargo do administrador decidir tal questo, desde que a
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terceirizao seja lcita, sob pena de ser desvirtuado o princpio da livre iniciativa
contido no art. 170 da Constituio (Martins, 2014, p. 132).
No parou por a, (Martins, 2014, p. 132), ainda cita exemplos como o
da Construo civil, em que azulejos, fundao e outras atividades que so
consideras fundamentais, mas, podem ser terceirizadas simplesmente porque
ningum as declarou ilegal, menciona que a costureira exerce atividade-fm em
sua residncia, mas so consideradas autnomas, cita a concesso telefnica,
prevista no artigo 25 da Lei 8.987/95, pesponto de sapatos em Franca e outros.
Por fm, afrma que:
Em decorrncia do princpio da livre iniciativa, previsto no art. 170 da Constituio,
cabe ao empresrio defnir quais as reas que pretende terceirizar, inclusive da
atividade-fm, se assim entender. Cabe a ele escolher, portanto, a rea que pretende
terceirizar. [...] Para que inexista, contudo, o vnculo de emprego com a tomadora
dos servios, mister que a pessoalidade e a subordinao direta se deem com a
pessoa que fornece mo de obra. (Martins, 2014, p. 133).
Pelo exposto, nota-se que doutrinariamente j h posicionamentos contrrios a
Smula 331 do TST, e, indiretamente a favor do Projeto de Lei 4330 de 2004, por
semelhana de entendimento.
O projeto tambm considera a legalidade nos casos em que o mesmo trabalhador
continuar prestando servios por tempo indeterminado mesma tomadora, desde
que, as contrataes sejam realizadas por prestadoras diferentes, conforme consta no
artigo 5, j o artigo 6 permite a execuo dos trabalhos no local acordado, podendo
ser no estabelecimento da contratada ou no. O projeto no artigo 7 visa atribuir
tomadora a responsabilidade por acidente de trabalho, sempre que o empregado
estiver a seus servios e em suas dependncias, o que razovel, pois o trabalhador
merece respeito e ter sua sade preservada.
O artigo 8 trata da capacitao do empregado para execuo dos servios,
quando houver necessidade de treinamento o mesmo dever ser fornecido pela
prestadora de servios, sendo este, um requisito para colocao do empregado
disposio na tomadora para lhe prestar servios, podendo ainda a tomadora exigir
de sua contratada certifcado comprovando a capacitao.
O artigo 9, asseguraria condies favorveis aos empregados das empresas
terceirizadas, o que amenizaria as perdas dessa classe de trabalhadores, isso se, no
fosse a palavra pode colocada ali pelo legislador, note: Art. 9 A contratante pode
estender ao trabalhador da empresa de prestao de servios a terceiros benefcios
oferecidos aos seus empregados, tais como atendimento mdico, ambulatorial e de
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refeio destinado aos seus empregados, existentes nas dependncias da contratante
ou local por ela designado. Se aprovado o projeto com essa redao, difcilmente
esse artigo ter utilidade prtica no mundo empresarial, vez que ser uma faculdade
da empresa tomadora dos servios, que j busca na terceirizao justamente a
reduo de gastos.
A determinao prevista no artigo 10, j usual, este estabelece a obrigao
subsidiria pelas verbas trabalhistas decorrentes da terceirizao. A empresa
contratante subsidiariamente responsvel pelas obrigaes trabalhistas referentes
ao perodo em que ocorrer a prestao de servios, fcando-lhe ressalvada ao
regressiva contra a devedora. Agregando porm, a possibilidade da empresa tomadora
cobrar da sua contratada os valores gastos com aes trabalhistas. Pargrafo nico.
Na ao regressiva de que trata o caput, alm do ressarcimento do valor pago ao
trabalhador e das despesas processuais, acrescidos de juros e correo monetria,
devida indenizao em valor equivalente importncia paga ao trabalhador.
O artigo 11 reza que A empresa prestadora de servios a terceiros, que
subcontratar outra empresa para a execuo do servio, solidariamente responsvel
pelas obrigaes trabalhistas assumidas pela empresa subcontratada. Isso signifca
que, o empregado tem a faculdade de receber a seu critrio de uma ou de outra
empresa o crdito em sua totalidade ou parcialmente.
O artigo 12 estabelece que quando a contratante for a Administrao Pblica,
optou pela aplicabilidade do artigo 71 da Lei n 8.666, de 21 de junho de 1993, em
que o contratado o nico responsvel pelos encargos trabalhistas, previdencirios,
fscais e comerciais, eximindo a Administrao Pblica de qualquer responsabilidade
sobre o pagamento das verbas trabalhistas e comerciais. Em relao as contribuies
previdencirias de que trata o artigo 13 devero ser recolhidas base de 11% pela
empresa que contrate mo de obra terceirizada, por fora desse dispositivo aplica-se
o artigo 31 da Lei 8.212/91.
O projeto no artigo 15, regulamenta que a contribuio sindical, bem como
seu enquadramento devem ocorrer com o sindicato representante da categoria
profssional correspondente atividade terceirizada exercida pelo trabalhador na
empresa contratante, nos termos constantes da CLT, sendo devido na proporo do
tempo em que o empregado fcou disposio da empresa contratante ou tomadora.
Quando o trabalhador j houver pago o equivalente a um dia de remunerao, a ttulo
de contribuio sindical no mesmo ano, o valor no mais ser devido.
No incluiu nesta Lei os servios de natureza domstica, vigilncia e transporte
de valores, pois j existe Lei especfca que os regulamenta. Prev ainda multa de R$
500,00 (quinhentos reais) por trabalhador prejudicado, salvo se j houver previso
legal de multa especfca para a infrao verifcada.
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3 CONSIDERAES FINAIS
A terceirizao um tema complexo e desafador em todas as esferas na
sociedade, tanto para classe detentora do capital que busca nesse instrumento uma
alternativa de sobrevivncia empresarial no mercado cada vez mais competitivo,
quanto na classe detentora da mo de obra.
Diante dos fenmenos observados, foi possvel verifcar que, o descarte das
atividades secundrias que no constituem o objeto principal da empresa, trouxeram,
inmeros benefcios para o empresariado, como reduo de custos, tornando-os
variveis, o que se justifca principalmente nas atividades sazonais, perodo em que
o empregador no precisar manter empregados ociosos, podendo redirecionar os
valores outrora gastos com despesas trabalhistas em pesquisa e tecnologia, o que
tambm seria bom para o desenvolvimento do pas.
Advm de seus benefcios a reduo com encargos trabalhistas e previdencirios
e, tambm possibilita que as empresas disponham de especializao de sua atividade
principal, qualidade, agilidade e competitividade. Isso porque a descentralizao
de atividades no fundamentais geram ganho de tempo para focalizao no objeto
fnalstico, o que ser diariamente aprimorado e, a sociedade tambm lucra, pois
ter produtos e servios prestados com mais qualidade. A competitividade da
empresa est ligada dentre outros fatores, com qualidade de seu produto ou servio
disponibilizado no mercado de bens e consumo.
Por outro lado, h prejuzos ao trabalhador, que tem seu salrio reduzido, isso
porque, para chegar em suas mos, antes tem que passar pelas mos de outrem
(empresa terceirizada) que lucra atravs da explorao do trabalho do homem.
No para por aqui, como visto, o empregado tem reduzida quase a zero suas
condies de crescimento dentro da empresa e, de galgar novos cargos, o que
o torna semelhante a uma mquina com validade, pois quando este j no tiver
foras ser descartado e trocado.
Tantos benefcios e desordens se justifcam pela ausncia de lei, desse modo,
os empresrios dispem de facilidade para reger contratos da forma que entenderem
mais vantajosa. Desse modo, os empregados sujeitam-se as condies adversas a que
so submetidos.
O nico parmetro legal direcionador das mazelas decorrentes dessa relao
a Smula 331 do Superior Tribunal do Trabalho, que delineou regras em torno da
terceirizao, como observado, restringiu o uso desse instituto a quatro possibilidades,
trs em atividade meio, sendo, vigilncia, conservao e limpeza e, na atividade fnal
para o trabalho temporrio, que como demonstrado possui natureza peculiar que a
justifca, observado em todos os casos a ausncia de subordinao e pessoalidade.
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Terceirizao no Direito do Trabalho: refexes acerca do Projeto de Lei 4330 de 2004 e a smula 331 do TST
Juliana de Oliveira Pereira Siqueira
H de se notar que, tal enunciado est longe de colocar fm aos confitos
juslaboralistas que decorrem dessa prtica cada vez mais comum. No abrange pois
questes como o que a atividade-meio e atividade-fm. Com o intuito de legalizar
essa situao o Deputado Sandro Mabel props na Cmara o Projeto de Lei 4330 de
2004, que revela um aspecto protecionista da classe detentora do capital, ao permitir
que a terceirizao ocorra livremente sobre quaisquer atividades da empresa, fcando
a cargo do administrador gerir quais atividades pretende terceirizar. Apesar de estar
sedimentado pela jurisprudncia que, repousa sobre a terceirizao da atividade
fnal uma ilegalidade, conforme smula 331 do TST, a doutrina acredita ser legal a
terceirizao da atividade fm.
Percebe-se dessa forma que possvel terceirizar atividades fnais da empresa,
contudo, como demonstrou Martins ao citar diversos exemplos, desde que, no esteja
presente a subordinao e a pessoalidade. Tambm no poder a empresa tomadora
dar descries excessivas da atividade a serem executadas, o que pode denotar a
subordinao de forma mascarada.
de se notar que o Egrgio Tribunal Superior do Trabalho, busca combater
os abusos e a explorao do homem pelo homem, ao determinar que nos casos de
contratao ilegal o vnculo empregatcio ser gerado diretamente com o tomador
dos servios, que se benefciou da mo de obra e servios que lhe foram prestados.
Por outro lado, o projeto em anlise demonstrou que favorece em muito a atividade
empresria, permitindo-lhes amplo acesso a mo de obra, contudo, sem nenhum
vnculo e pouca responsabilidades dos confitos laborais decorrentes da terceirizao.
Apesar de inmeras exigncias trazidas pelo projeto de lei para o funcionamento
da empresa, tem-se que so insufcientes, sendo que vez ou outra, a fscalizao
no ser capaz de atender a todas as empresas, bem como a empresa tomadora
difcilmente conseguir acompanhar exatamente todos os requisitos para manuteno
do contrato com a empresa prestadora. Tais motivos fazem crer que, em casos de
idoneidade da empresa terceirizada, a responsabilidade da tomadora pelos encargos
trabalhistas deve ser subsidiria. No deve prosperar o comando legal que afasta
vnculo empregatcio com o real empregador, para os casos de contratao irregular
de mo de obra.
Por fm, se a smula 331 do TST, ainda que preocupada com a questo social e a
proteo dos direitos dos trabalhadores, no se adequada a todas as situaes fticas
que ocorrem no dia a dia dos trabalhadores e empregadores, por outro lado, o projeto
de lei 4330 quer alargar demasiadamente a questo da terceirizao, de modo, sua
aprovao pelo Congresso da forma em que se encontra, representar uma mudana
substancial no que se entende por Terceirizao, o que dever movimentar e muito
o Judicirio.
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