AUTORIDAD DE SUPERVISIN DEL SISTEMA FINANCIERO

RECOPILACIN DE NORMAS PARA SERVICIOS FINANCIEROS

Ttulo I * 1

TITULO I
OTRAS DISPOSICIONES
TABLA DE CONTENIDO

Captulo I: Reglamento Especfico para la Concesin de Dispensa

Seccin 1: Aspectos generales

Seccin 2: Solicitud de dispensa

Seccin 3: Otras disposiciones

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RECOPILACIN DE NORMAS PARA SERVICIOS FINANCIEROS


Libro 8
Ttulo I
Captulo I
Seccin 1
Pgina 1/2
Circular ASFI/008/09 (07/09) Inicial
Circular ASFI/161/12 (12/12) Modificacin 1
Circular ASFI/172/13 (04/13) Modificacin 2
CAPTULO I: REGLAMENTO ESPECFICO PARA LA CONCESIN DE DISPENSA
SECCIN 1: ASPECTOS GENERALES

Artculo 1 - (Objeto) El presente reglamento establece el marco procedimental para viabilizar
la dispensa a la prohibicin realizada a las Entidades de Intermediacin Financiera y Empresas de
Servicios Auxiliares Financieros para la contratacin de ex servidores pblicos de la Autoridad de
Supervisin del Sistema Financiero (ASFI).
Son principios del presente reglamento respetar el derecho al trabajo de cada ciudadano, impedir
posibles conflictos de inters y evitar la difusin y uso de informacin confidencial, informacin
privilegiada o informacin estratgica de las entidades supervisadas y/o de ASFI, por parte de ex
servidores pblicos de ASFI.
Artculo 2 - (mbito de Aplicacin) Se encuentran sujetas al mbito de aplicacin del
presente Reglamento, los Bancos, Mutuales de Ahorro y Prstamo, Fondos Financieros Privados,
Bancos de Segundo Piso, Cooperativas de Ahorro y Crdito Abiertas, Cooperativas de Ahorro y
Crdito Societarias con licencia de funcionamiento y en proceso de adecuacin, Instituciones
Financieras de Desarrollo con licencia de funcionamiento y en proceso de adecuacin, Empresas
de Servicios Auxiliares Financieros con licencia de funcionamiento y en proceso de adecuacin,
Agencias de Bolsa, Bolsas de Valores, Entidades de Depsito de Valores, Sociedades
Administradoras de Fondos de Inversin, Titularizadoras y Calificadoras de Riesgo denominadas
en el presente Reglamento como entidades supervisadas.

Artculo 3 - (Marco Normativo)

a) CIRCULAR SB/595/2008 de 1 de diciembre de 2008;
b) Decreto Supremo N 29894 de 7 de febrero de 2009;
c) Cdigo de tica de ASFI aprobado mediante Resolucin Administrativa 060/2000 de 3
de mayo de 2000;
d) Estatuto Orgnico promulgado por el Decreto Supremo 22203 de 16 de mayo de 1989 y
Reglamento Interno de Personal aprobado con Resolucin Administrativa
ASFI/136/2011 de 12 de agosto de 2011;
e) Ley N 1488 de Bancos y Entidades Financieras (Texto Ordenado).

Artculo 4 - (Definiciones) Para la aplicacin del presente reglamento se realizan las
siguientes definiciones:

a) Conflicto de Intereses, se entiende como toda situacin o evento en que los intereses
personales, directos o indirectos, o el conocimiento de situaciones estratgicas o
confidenciales por parte de algn ex servidor pblico de ASFI, en una situacin concreta,
se encuentren en oposicin con los intereses de ASFI, interfieran con los deberes que le
competen a ella o lo lleven a actuar en su desempeo por motivaciones diferentes al bien
comn o los intereses de ASFI.

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Ttulo I
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Circular ASFI/008/09 (07/09) Inicial
Circular ASFI/161/12 (12/12) Modificacin 1
Circular ASFI/172/13 (04/13) Modificacin 2
Asimismo se comprende como conflicto de intereses cuando algn ex servidor pblico de
ASFI utiliza de manera inapropiada informacin confidencial de ASFI, adquirida durante
el curso de sus funciones oficiales para obtener un beneficio personal o para beneficiar a
otra persona u organizacin. Esto no incluye la informacin que se vuelve parte de las
habilidades personales de un individuo y el conocimiento que puede ser legtimamente
utilizado para obtener otro empleo.

Adicionalmente, cuando los ex servidores pblicos de ASFI buscan influenciar a
servidores pblicos de ASFI, esto incluye a ex servidores pblicos que presionan a ex
colegas o a ex subordinados para que acten con parcialidad, buscando influir en su
trabajo o garantizando favores a travs del establecimiento de contactos informales para
obtener informacin extraoficial o confidencial.

b) Dispensa, privilegio, excepcin o exencin de carga, que concede ASFI a las entidades
supervisadas para la contratacin de ex servidores pblicos de ASFI.

c) Ex Servidor Pblico, es toda persona que ha dejado de mantener un vnculo laboral con
ASFI.

d) Servidor Pblico, es toda persona que presta servicios en relacin de dependencia con
ASFI.

e) Informacin Privilegiada, informacin a la que slo tienen acceso determinadas
personas dentro de una empresa u organizacin por la posicin que ocupan en ella. Suele
tratarse de informacin importante que puede aportar ventajas a sus conocedores.

f) Servidor Pblico, de acuerdo al estatuto del funcionario pblico aprobado mediante Ley
N 2027 de 27 de octubre de 1999, es aquella persona individual, que
independientemente de su jerarqua y calidad, presta servicios en relacin de dependencia
a una entidad sometida al mbito de aplicacin de la presente Ley. El trmino servidor
pblico, para efectos de esta Ley, se refiere tambin a los dignatarios, funcionarios y
empleados pblicos u otras personas que presten servicios en relacin de dependencia
con entidades estatales, cualquiera sea la fuente de su remuneracin.


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SECCIN 2: SOLICITUD DE DISPENSA

Artculo 1 - (Procedimiento para la solicitud de Dispensa) Las entidades supervisadas son
las nicas competentes para requerir la dispensa para la contratacin de ex servidores pblicos de
ASFI que dejaron de mantener un vnculo laboral con sta entidad por un perodo menor a
trescientos sesenta (360) das, debiendo cumplir con los siguientes procedimientos:

a) Solicitar expresamente a ASFI la concesin de dispensa;
b) Identificar al ex servidor pblico de ASFI;
c) Cargo en el que se lo contratar;
d) En caso de ser consultora el objeto y plazo, adjuntando los Trminos de Referencia
correspondientes

Artculo 2 - (Causales de rechazo) Se consideran causales de rechazo para la concesin de
dispensa a ttulo indicativo y no limitativo las siguientes:

a) Que el ex servidor pblico de ASFI sea propuesto para un cargo jerrquico y se
encuentre dentro del alcance del Artculo 130 del Decreto Supremo N 29894, lo cual
implique un tcito conflicto de inters.
b) Cuando el ex servidor pblico en el ejercicio de sus funciones, en los ltimos 360 das
previos a su desvinculacin, hubiera tenido acceso a informacin reservada, estratgica
o confidencial de la entidad a la que postula o cuando el profesional tenga conocimiento
de informacin privilegiada de otras entidades financieras;
c) Por realizar actos de malversacin, robo, defraudacin, sustraccin y abuso de confianza
en dinero, valores, documentos, o bienes pertenecientes a ASFI;
d) Por revelar estudios, documentos o informacin de carcter confidencial y estratgico;
e) Cuando el ex servidor pblico, en los ltimos 360 das previos a su desvinculacin
particip de manera directa en tareas de regulacin o supervisin en la entidad con
licencia de funcionamiento o en proceso de adecuacin, que desea contratar sus
servicios, existiendo una clara relacin de conflicto de intereses.

Artculo 3 - (Emisin de carta) El (la) Director(a) Ejecutivo(a), previa evaluacin de las
disposiciones establecidas en el presente reglamento y otras normas de carcter interno, emitir
por escrito una nota de aceptacin o rechazo de la solicitud de autorizacin en el plazo mximo de
diez (10) das hbiles de recepcionada la solicitud.

Artculo 4 - (Personal jerrquico de ASFI) Los ex servidores pblicos de ASFI que
hubiesen ejercido cargos jerrquicos de libre nombramiento debern acogerse a lo determinado
por el Artculo 130 del Decreto Supremo N 29894.
Las entidades supervisadas debern tomar en cuenta lo determinado en el precitado Decreto
Supremo a momento de invitar a ex servidores pblicos de ASFI a formar parte de su personal.
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Circular ASFI/172/13 (04/13) Modificacin 2
SECCIN 3: OTRAS DISPOSICIONES

Artculo 1 - (Responsabilidad y cumplimiento) El Directorio u rgano equivalente de la
entidad supervisada es responsable de dar cumplimiento a las disposiciones establecidas en el
presente reglamento de manera previa a suscribir un contrato laboral o civil con ex servidores
pblicos de ASFI.

Artculo 2 - (Sanciones) El incumplimiento de lo dispuesto en el presente reglamento
conllevar para la Entidad infractora (Directorio u rgano equivalente) la aplicacin de
sanciones, segn lo dispuesto en el Captulo II, Ttulo VIII de la Ley de Bancos y Entidades
Financieras y el Reglamento de Sanciones Administrativas contenido en el Libro 7, Ttulo II,
Captulo II de la Recopilacin de Normas para Servicios Financieros.
Las sanciones sern aplicables independientemente de la conminatoria a la entidad, para
regularizar la situacin a travs de la desvinculacin del ex servidor pblico de ASFI, bajo la
directa responsabilidad del Directorio u rgano equivalente.