Lei n.

9605/98
Dispe sobre as sanes penais e administrativas derivadas de condutas
e atividades lesivas ao meio ambiente, e d outras providncias.
Art. 2 - Quem, de qualquer forma, concorre para a prtica dos
crimes previstos nesta Lei, incide nas penas a estes cominadas, na
medida da sua culpabilidade, bem como o diretor, o administrador, o
membro de conselho e de rgo tcnico, o auditor, o gerente, o
preposto ou mandatrio de pessoa jurdica, que, sabendo da
conduta criminosa de outrem, deixar de impedir a sua prtica,
quando podia agir para evit-la.
CDIGO PENAL (Decreto Lei n. 2848/40)
Art. 13
Relevncia da omisso
2 - A omisso penalmente relevante quando o omitente
devia e podia agir para evitar o resultado. O dever de agir
incumbe a quem:
a) tenha por lei obrigao de cuidado, proteo ou vigilncia;
b) de outra forma, assumiu a responsabilidade de impedir o
resultado;
c) com seu comportamento anterior, criou o risco da ocorrncia
do resultado.
LEI N. 9613/98
Dispe sobre os crimes de "lavagem" ou ocultao de bens, direitos e valores; a preveno da utilizao do sistema
financeiro para os ilcitos previstos nesta Lei; cria o Conselho de Controle de Atividades Financeiras - COAF, e d outras
providncias.
CAPTULO VI
Da Identificao dos Clientes e Manuteno de Registros
Art. 10. As pessoas referidas no art. 9:
I - identificaro seus clientes e mantero cadastro atualizado, nos termos de instrues
emanadas das autoridades competentes;
II - mantero registro de toda transao em moeda nacional ou estrangeira, ttulos e
valores mobilirios, ttulos de crdito, metais, ou qualquer ativo passvel de ser convertido
em dinheiro, que ultrapassar limite fixado pela autoridade competente e nos termos de
instrues por esta expedidas;
III - devero adotar polticas, procedimentos e controles internos,
compatveis com seu porte e volume de operaes, que lhes permitam
atender ao disposto neste artigo e no art. 11, na forma disciplinada
pelos rgos competentes; (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
IV - devero cadastrar-se e manter seu cadastro atualizado no rgo regulador ou
fiscalizador e, na falta deste, no Conselho de Controle de Atividades Financeiras (Coaf),
na forma e condies por eles estabelecidas; (Includo pela Lei n 12.683, de 2012)
V - devero atender s requisies formuladas pelo Coaf na periodicidade, forma e
condies por ele estabelecidas, cabendo-lhe preservar, nos termos da lei, o sigilo das
informaes prestadas. (Includo pela Lei n 12.683, de 2012)
Lei n. 9605/98
Dispe sobre as sanes penais e administrativas derivadas de condutas
e atividades lesivas ao meio ambiente, e d outras providncias
CAPTULO II
Da aplicao da pena
Art. 14. So circunstncias que atenuam a pena:
I - baixo grau de instruo ou escolaridade do agente;
II - arrependimento do infrator, manifestado pela espontnea reparao
do dano, ou limitao significativa da degradao ambiental
causada;
III - comunicao prvia pelo agente do perigo iminente de degradao
ambiental;
IV - colaborao com os agentes encarregados da vigilncia e do
controle ambiental.
LEI N. 12.846/2013
Dispe sobre a responsabilizao administrativa e civil de pessoas jurdicas pela
prtica de atos contra a administrao pblica, nacional ou estrangeira, e d outras
providncias
CAPTULO III
Da responsabilizao administrativa
Art. 7
o
Sero levados em considerao na aplicao das sanes:
VIII - a existncia de mecanismos e procedimentos internos de
integridade, auditoria e incentivo denncia de irregularidades e a
aplicao efetiva de cdigos de tica e de conduta no mbito da
pessoa jurdica;