Você está na página 1de 55

POLICA NACIONAL DEL PER

DIRECCIN DE EDUCACIN Y DOCTRINA POLICIAL


ESCUELA DE EDUCACIN CONTINUA
DIRECCIN EJECUTIVA DE ASESORA JURDICA

CURSO DE ADAPTACIN INSTITUCIONAL PARA


OFICIALES DE RECIENTE ASIMILACIN E
INGRESO A LA PNP
TEMA

LA NECESIDAD DE IMPLEMENTAR MECANISMOS


LEGALES PARA LA APLICACIN DE PROCESOS
DE
PRDIDA
DE
DOMINIO

DECRETO
LEGISLATIVO N 1104.

JEFE DE EQUIPO :

CAP. CJ. PNP. ALFARO SOTO Karen

INTEGRANTES

CAP. CJ. PNP. ALBN MERINO Javier


CAP. CJ. PNP. RODRGUEZ MNDEZ Jim
CAP. CJ. PNP. ARI ANQUISE Jhon
CAP. CJ. PNP. TORO HURTADO Robin

FECHA

(DE LA EXPOSICIN SUSTENTACIN)


LIMA PER
2014.

INDICE

DEDICATORIA

AGRADECIMIENTO

INTRODUCCIN

La presente investigacin est referida al anlisis, de la extincin de la propiedad


de los bienes obtenidos, destinados o usados ilcitamente, teniendo como base la
nueva institucin denominada Prdida de Dominio 1, que consiste en declarar
extinta los derechos y/o ttulos de bienes vinculados a los delitos de trfico ilcito
de drogas, terrorismo, trata de personas, extorsin, secuestro y lavado de activos,
a favor del Estado, sin contraprestacin ni compensacin alguna, mediante un
proceso especial, independiente de la responsabilidad penal del procesado.
Esta ley no viene siendo aplicada a pesar que la lucha contra el crimen, es una
tarea de vital importancia en la actualidad, debido a que no ha sido comprendida
idneamente por los operadores jurdicos como Jueces, Fiscales y Procuradores,
agregado a que en la doctrina penal y civil, no se ha profundizado en el tema, lo
que ha originado que no sea utilizado como una herramienta principal para
despojar del patrimonio originado por los ilcitos.
No basta por lo tanto elevadas penas privativas de libertad, sino que debe tocarse
donde ms le afecta al delincuente, su patrimonio, ya que de lo contrario, los
ttulos y derechos adquiridos mediante el crimen, siempre sern un aliciente para
seguir obrando en contra del ordenamiento jurdico, adems sino se hace, el
crecimiento econmico del Per no ser sostenible, habida cuenta que el factor
criminal es un paralizante de cualquier economa del mundo, llegando a punto en
las cuales se pone en riesgo primero la seguridad ciudadana y luego la misma
seguridad nacional, por lo que el Estado ya no cumplira su deber constitucional de
promover el bienestar general , lo que en conjunto significa el bien comn.

DL. 1104 Decreto Legislativo que modifica la legislacin sobre prdida de dominio.

Los operadores jurdicos se han especializado en Derecho Penal y Derecho


Procesal Penal o Derecho Civil y Derecho Procesal Civil, por lo que actan, piensa
y resuelven, los conflictos jurdicos, muchas veces de manera parcializada, por lo
que el penalista difcilmente utiliza los principios, instituciones y normas del
derecho civil, olvidndose que el ordenamiento jurdico es uno solo, tal como se
observa en la presente investigacin.
Es en ese escenario, que el presente trabajo pretende aportar, tratando de explicar
los problemas sobre la nueva institucin de Prdida de Dominio , su verdadera
naturaleza jurdica, la extincin de la propiedad desde la Constitucin Poltica del
Per de 1993, su mbito de aplicacin, su funcionalidad en la prctica judicial y su
implicancia en la resolucin de supuestos concretos, buscando as proponer
criterios adecuados para la comprensin de esta institucin y la resolucin eficaz
de los conflictos. De otro lado, a partir de esta nueva institucin (La Prdida de
Dominio), que se ha inspirado en el ordenamiento jurdico colombiano y su
doctrina, explicaremos, solo a manera de referencia y no pretendiendo resolver
ese tema, que ella no circunscribe su procedencia nicamente a hechos
constitutivos de delitos, sino desvirta la legitimidad de la propiedad de los bienes,
indistintamente si se est frente a ilcitos vinculados a los mbitos: penal, civil o
administrativo.
Asimismo, desarrollaremos fundamentos doctrinarios de los temas tratados,
realizando un estudio especfico del mismo a fin de analizar y explicar el
rendimiento de las instituciones jurdicas tratadas, ya que el marco terico de la
investigacin constituye parte integrante del objeto investigado, precisamente
porque para abordar esta temtica se recurre a criterios lgico dogmticos ajenos
a la investigacin emprica, abordables con su propia metodologa, y en muchos
de los casos se recurre a criterios de auctoritas que no necesariamente
corresponden al marco terico incuestionable de la investigacin, por el contrario,

las conclusiones que se asumen, en gran parte pueden significar toma de posicin
de los autores o los investigadores.
Finalizaremos el presente trabajo, presentando las respectivas conclusiones y
recomendaciones.

CAPTULO I

PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

A.

CARACTERIZACIN DE LA PROBLEMTICA
El problema en el que versa la presente investigacin, es aquel al que hemos
denominado: La necesidad de establecer mecanismos legales para la
aplicacin de los procesos de perdida de dominio a fin de neutralizar el
accionar delictivo y el poder de las personas u organizaciones
dedicadas al TID y delitos conexos, mediante la afectacin de sus
bienes ilcitos a favor del Estado.
Este problema se encuentra latente, ya que en la actualidad las personas y
organizaciones criminales dedicadas al TID y delitos conexos basan su
accionar en su poder econmico patrimonial de procedencia ilcita, poniendo
a buen recaudo dichos bienes y algunos de sus integrantes al ser detenidos
o privados de su libertad continan traficando, eludiendo de esta manera la
accin

de

la

justicia;

siendo

necesario

establecer

mecanismos

herramientas legales para neutralizar el accionar de estas personas u


organizaciones afectando tales patrimonios y pasndolos a dominio del
Estado a travs de un debido proceso.
No basta por lo tanto elevadas penas privativas de libertad, sino que debe
tocarse donde ms le afecta al delincuente, su patrimonio, ya que de lo
contrario, los ttulos y derechos adquiridos mediante el crimen, siempre sern
un aliciente para seguir obrando en contra del ordenamiento jurdico, adems

sino se hace, el crecimiento econmico del Per no ser sostenible, habida


cuenta que el factor criminal es un paralizante de cualquier economa del
mundo, llegando a punto en las cuales se pone en riesgo primero la
seguridad ciudadana y luego la misma seguridad nacional, por lo que el
Estado ya no cumplira su deber constitucional de promover el bienestar
general , lo que en conjunto significa el bien comn.

B.

DELIMITACIN DE LOS OBJETIVOS


1. OBJETIVO GENERAL
La presente investigacin pretende analizar el problema planteado, con
respecto a un Marco Referencial que integre: bases tericos, normas, y
legislacin comparada; con el propsito de identificar las causas de cada
parte del problema; de tal manera que tengamos base para proponer
lineamientos y recomendaciones sobre el tema de investigacin e
implementar mecanismos o herramientas legales que hagan viable y
optimo la aplicacin de la Ley de Prdida de Dominio DL. 1140.
2. OBJETIVOS ESPECFICOS
Para alcanzar el objetivo general anunciado en el numeral anterior, se
deben lograr los siguientes propsitos especficos:

a)

Ubicar,

seleccionar

resumir

Planteamientos

Tericos

directamente relacionados con los procesos de Prdida de Domino


tales como: Bases tericas, Normas y Legislacin Comparada de
Colombia y Mxico que integramos como MARCO TEORICO para el
anlisis.
b)

Identificar las causas que impiden neutralizar el accionar delictivo


y el poder de las personas u organizaciones dedicadas al TID y delitos
conexos.

c)

Proponer lineamientos y recomendaciones sobre el tema de


investigacin planteado; de tal manera que se haga viable y optimo la
aplicacin de la Ley de Prdida de Dominio DL. 1140.

C.

JUSTIFICACIN E IMPORTANCIA
1. JUSTIFICACIN
La investigacin se justifica en la necesidad de determinar las
caractersticas y dimensiones del problema y establecer medidas o
alternativas de solucin a fin de establecer mecanismos legales para
neutralizar el accionar de las personas u organizaciones delictivas
dedicadas al TID y delitos conexos, quienes a pesar de haber sido
privados de su libertad continan traficando basados en su poder
econmico o patrimonial ilcito.
2. IMPORTANCIA
Este trabajo al plantear propuestas o alternativas de solucin presentar
a la superioridad proyectos de dispositivos o herramientas legales que al
ser aplicados incidan directamente en la neutralizacin de estas personas
u organizaciones delictivas y fundamentalmente materializar el espritu

del DL. 1104 consistente en lograr que los bienes de procedencia ilcita
pasen a poder del Estado a travs de un debido proceso.
D.

LIMITACIONES
-

La presente investigacin comprende el anlisis de la aplicacin del


proceso de Prdida de Dominio en el Per, sin embargo, existe escasa
bibliografa sobre el tema que limita su estudio.

Los investigadores cuentan con una disponibilidad de tiempo limitada


para el desarrollo a la presente investigacin.

CAPTULO II
MARCO TERICO - DOCTRINARIO

A.

ANTECEDENTES:
En nuestro pas los carteles u organizaciones dedicadas al TID han diseado
sus estrategias o procedimientos orientados a poner a buen recaudo los

bienes ilcitos adquiridos por stas, no obstante, cuando son identificados,


detenidos e investigados solamente son afectados en algunos bienes visibles
y en algunos casos bienes de gran valor no son afectados; por el frecuente
empleo de testaferros y una limitada investigacin en lo que respecta al bien
de procedencia ilcita, eludiendo de esta manera la accin de la justicia.
Cuando estos bienes durante la investigacin policial o en un proceso penal
ordinario son incautados permanecen en esa situacin sin uso o en
depsitos; y si se tiene en cuenta que los procesos penales duran cinco o
ms aos hasta que se expida sentencia en este lapso los bienes son
deteriorados, desmantelados, como tal sufren una considerable prdida de
valor, y en algunos casos pierden totalmente su valor.
La normatividad penal no ha considerado el lapso que transcurrir para
sustanciar el proceso penal correspondiente y por el contrario ha establecido
normas prohibitivas para disponer o trasladar el dominio de estos bienes a
otras personas; vale decir, no se puede vender ni rematar hasta que no haya
una sentencia penal; y ms an, cuando se trata de investigaciones
complejas con una gran cantidad de imputados o justiciables el proceso se
alarga, mientras los bienes se deprecian drsticamente.
Precisamente en estas circunstancias emergen el proceso de prdida de
dominio que ha sido un xito rotundo en Colombia, para atacar el patrimonio
ilcito existente en poder de las organizaciones delictivas dedicadas al TID y
delitos conexos.
Estos antecedentes inducieron a que los pases, entre ellos el Per
establezcan mecanismos con el Proceso de Prdida de Dominio para
identificar e investigar los bienes de procedencia ilcita y lograr que estos
pasen a poder del Estado.
B.

BASES TERICAS

1. EL DERECHO A LA PROPIEDAD EN EL PER:


1.1)

Regulacin Constitucional del derecho de propiedad.


En el texto final de la Constitucin, respecto de la propiedad se
establecieron los siguientes postulados:
En el inciso 15) del artculo 2 de la vigente Constitucin de 1993:
Toda persona tiene derecho: A la Propiedad y a la
herencia.
En el artculo 70 de la Constitucin, dentro del ttulo referido al
Rgimen Econmico; se estableci que:
El derecho de propiedad es inviolable. El Estado lo
garantiza. Se ejerce en armona con el bien comn y dentro
de los lmites de ley. A nadie puede privarse de su
propiedad sino, exclusivamente, por causa de seguridad
nacional o necesidad pblica, declarada por ley, y previo
pago en efectivo de indemnizacin justipreciada que incluya
compensacin por el eventual perjuicio. Hay accin ante el
Poder Judicial para contestar el valor de la propiedad que el
Estado haya sealado en el procedimiento expropiatorio.
A partir de los textos expuestos, en nuestra consideracin puede
decirse que la Constitucin peruana de 1993, recogi los
siguientes principios:
1. Fin social de la propiedad: La propiedad debe ejercerse en

armona con el bien comn y dentro de los lmites de la ley.


2. Legalidad:

Slo

por

ley

expresa

por

las

causas

constitucionalmente previstas puede privarse de la propiedad,


previo pago de la indemnizacin.

3. Integridad e identidad del pago: El pago, en caso de

afectacin, debe ser previo y debe efectuarse en efectivo.


4. Reparacin integral: La indemnizacin por la privacin de la
propiedad debe incluir la compensacin por el eventual
perjuicio.
Visto

lo

anterior,

corresponde

preguntar

Cmo

se

ha

interpretado y/o aplicado en la prctica dichos preceptos?.


Al respecto, en los textos de la Comisin Andina de Juristas se ha
estimado que el Tribunal Constitucional peruano, ha precisado que
el derecho fundamental de propiedad se refiere al ejercicio o
posesin directa o indirecta del bien material, lo que implica el
derecho de usarlo y aprovechar su utilizacin econmica, as
como reinvindicarlo y disponerlo.2
Como vemos, puede decirse que el Tribunal Constitucional
Peruano evidencia, o acaso adolece, de un sesgo notoriamente
civilista, postura que si bien pretende dar contenido al concepto de
propiedad, no resulta suficiente para efectos de determinar los
alcances de la proteccin constitucional; con lo que la Constitucin
se queda a nuestro juicio en el nivel del enunciado. No obstante
debe reconocerse que el propio Tribunal es consciente de dicha
limitacin al punto que en la Sentencia de 25 de enero de 2005
pronunciada en el Expediente N. 3773-2004-AA/TC declara que:
vista la existencia de una variada e ilimitada gama de
bienes sobre los que puede configurarse la propiedad
(urbanos,

rurales,

muebles

inmuebles,

materiales,

inmateriales, pblicos, privados, etc.), puede hablarse de


2

HUERTA GUERRERO, Lus Alberto. Jurisprudencia Constitucional e Interpretacin de los Derechos


Fundamentales. En: Serie de Lecturas sobre Temas Constitucionales N 13. Lima, Comisin Andina de
Juristas. 1997. P. 21-59.

diversos estatutos de la misma, los que, no obstante asumir


matices particulares para cada caso, no significan que la
propiedad deje de ser una sola y que, por tanto, no pueda
predicarse respecto de la misma elementos de comn
configuracin.

Corresponder,

en

todo

caso,

la

magistratura constitucional, la construccin de los perfiles


correspondientes a un contenido esencial del derecho a la
propiedad que, de cara a lo postulado por nuestro
ordenamiento fundamental, pueda predicarse como comn
denominador de las diversas clases o manifestaciones de
la misma.
La exigencia de avanzar hacia la construccin del contenido al que
se alude, resulta una exigencia que aborda la interpelante
expresin de Rubio Llorente cuando seala que el simple
enunciado de unos valores carece en s mismo de significado
jurdico, aunque se haga dentro de la ms alta norma 3.
Para el caso de la constitucin espaola de 1978, Rodrguez
Alvarez en la obra dirigida por el magistrado Francisco Rubio
Llorente antes citado, reproduce una cita de la Sentencia 37/1987
del Tribunal Constitucional espaol, en la cual se afirma que la
constitucin espaola, no ha recogido una concepcin abstracta
del derecho de propiedad como mero mbito subjetivo de libre
disposicin o seoro sobre un bien objeto de dominio reservado a
su titular; si no que a la vez que la propiedad se configura como un
haz de facultades individuales sobre las cosas; tambin se
configura

como

un

conjunto

de

deberes

obligaciones

establecidos, de acuerdo con las leyes, en atencin a valores o


intereses de la colectividad, es decir, a la finalidad o utilidad social
3

RUBIO LLORENTE, Francisco. Derechos Fundamentales y Principios Constitucionales: Prlogo.


Barcelona: Editorial Ariel S.A. 1995. P. X.

que cada categora de bienes objeto de dominio est llamado a


cumplir4.
Contenido esencial del derecho de propiedad.
El afirmar que el derecho de propiedad importa un conjunto de
deberes y obligaciones, que se configuran de acuerdo con la ley,
pareciera facultar al legislador a regular del contenido y alcances
de este derecho, as como a modificar su rgimen libremente. Esto
pareciera tambin poder deducirse del artculo 70 de nuestra carta
que seala que la propiedad se ejerce dentro de los lmites de la
ley.
No obstante, Garca de Enterra es claro en sealar, cuando
comenta las Sentencias N s. 227/1988 y 149/1991 del Tribunal
Constitucional espaol, que cuando menos en dicho ordenamiento
jurdico,
en sus relaciones con los bienes, el legislador no dispone
de un poder absoluto; en concreto, en tales regulaciones
est obligado a preservar el contenido esencial del
derecho de propiedad y que de afectar al mismo debern
articularse como Leyes expropiatorias si no quieren
incurrir en inconstitucionalidad5.
Creemos que el aporte espaol de la sentencia N 37/1987 resulta
vital para esclarecer que el concepto de propiedad no es unvoco,
sino que su definicin deber inferirse en cada caso a partir de las
leyes o medidas adoptadas en virtud de las mismas, pero dicha
definicin podr y deber ser controlada por el Tribunal
4

RODRGUEZ LVAREZ, Jos Lus. En: Derechos Fundamentales y Principios Constitucionales


Barcelona: Editorial Ariel S.A. 1995. P.536-537.

GARCA DE ENTERRA, Eduardo. Las Expropiaciones Legislativas desde la perspectiva


constitucional. En: Revista de Administracin Pblica N 141. Septiembre-diciembre 1996. Madrid. P. 131152.

Constitucional o por los rganos judiciales, en el mbito de sus


respectivas competencias. Y en uno u otro caso, siguiendo al autor
antes citado, el control jurdico debe atender a:
Contenido esencial o mnimo de la propiedad privada
entendido como recognoscibilidad de cada tipo de
derecho dominial en el momento histrico de que se trate
y como practibilidad o posibilidad efectiva de realizacin
del derecho, sin que las limitaciones y deberes que se
impongan al propietario deban ir ms all de lo
razonable6.
De este modo, la implicancia constitucional ms marcada del
derecho

de

propiedad,

se

perfila,

nuevamente

como

un

mecanismo de proteccin del particular contra las afectaciones del


poder pblico; sin que ello implique la proclamacin de una
defensa

irrestricta

del

derecho

como

en

las

primeras

constituciones liberales. Viene a ser en consecuencia una


manifestacin del carcter de zona de seguridad que representa
la Constitucin como se ha hecho antes referencia.
1.2)

La propiedad en el Cdigo civil Peruano


En nuestro sistema, la propiedad es el poder jurdico que permite
usar, disfrutar, disponer y reinvindicar un bien (art. 923 del vigente
Cdigo Civil de 1984). Debe ejercerse en armona con el bien comn
y dentro de los lmites de la ley (Art. 70 Constitucin Poltica de
1993).
La propiedad es el derecho real por excelencia, como tal constituye
un poder jurdico, una facultad tutelada por el derecho, que recibe su

GARCA DE ENTERRA. Op. Cit. p. 138.

concresin en el ordenamiento jurdico, en el derecho positivo. Los


poderes o facultades estn determinados, al menos los ms
importantes, en la definicin que adopta nuestro Cdigo Civil vigente:
USAR, ius utendi, uso directo del bien o a travs de terceros;
DISFRUTAR, ius fruendi, facultad de percibir los frutos que el bien
rinda; DISPONER, ius abutendi, facultad de disponer de un bien;
REINVINDICAR, ius vindicandi, defensa del contenido del derecho
de propiedad sobre el bien. No obstante lo anterior es preciso
sealar que el derecho de propiedad no constituye la suma de
poderes

de

usar,

disfrutar,

disponer

reinvindicar,

fundamentalmente; sino que Es el centro unitario de todas ellas,


puesto que permanece aunque el propietario quede privado
temporalmente de las mismas7.
Tema de importancia en la definicin legal que se comenta est dada
por la utilizacin del trmino bien y no cosa como ocurri en el
Cdigo civil de 1852 que se establece la sinonimia propiedad dominio, situacin similar se presenta en el Derecho espaol actual.
Desde el Cdigo Civil peruano de 1936 la propiedad estuvo referida
a bienes: muebles o inmuebles, fungibles y no fungibles, etc.
El ejercicio de las facultades o poderes relativos a la propiedad
deben ejercerse en armona con el bien comn y dentro de los
lmites de la ley. La Constitucin Poltica de 1993 vara el inters
social del artculo 923 del Cdigo Civil por el Bien comn.
2. PERDIDA DE DOMINIO

PEREZ PEREZ EMILIO. Propiedad, Comunidad y Finca Registral. Colegio de


Registradores de la Propiedad y Mercantiles de Espaa. Centro de Estudios
Registrales. Madrid 1995, pg. 46.

2.1)

Naturaleza jurdica de la institucin de la Prdida de


Dominio:
La vigente accin de prdida de dominio, conforme al texto de la
norma, es una accin de carcter real, patrimonial, autnoma y
jurisdiccional, que tiene por finalidad extinguir la propiedad de los
bienes de las personas que los hayan obtenido, destinado o usado
ilcitamente, ya sean instrumentos, efectos o ganancias, los cuales
pasan a manos del Estado, sin compensacin ni contraprestacin
alguna.
Su carcter real obedece a que la accin de prdida de dominio est
dirigida contra los bienes, no contra las personas, por eso no
interesar quien lo posea en ese momento. Es patrimonial, porque el
contenido de los bienes que persigue la prdida de dominio, tienen
un valor econmico. Es autnoma porque es una accin distinta e
independiente de cualquier otra, como la penal.
Los bienes materia de la prdida de dominio, son entendidos de
manera amplia, por lo que ser todo aquello susceptible de
valoracin econmica, tangible o intangible, derechos o ttulos,
incluido el dinero, los frutos y productos de los mismos.
Los bienes incursos en la prdida de dominio, debern estar
afectados previamente en un proceso penal, en donde los agentes
estn procesados por los delitos de trfico ilcito de drogas, trata de
personas, secuestro, extorsin, terrorismo y lavados de activos
derivados de los cinco primeros delitos. La prdida de dominio se
dirige contra bienes, derechos y/o ttulos, obtenidos, destinados o
usados ilcitamente, vinculados a los delitos de narcotrfico, trata de
personas, secuestro, extorsin, terrorismo y lavado de activos
vinculados a los cinco primeros delitos, los cuales pasan a la esfera
de propiedad del Estado, sin recibir contraprestacin alguna ni

indemnizacin, por lo que consideramos que se trata de una nueva


causal de extincin de la propiedad no considerada en el Cdigo
Civil.
Si bien esta forma de extincin de propiedad no est legislada en
nuestro Cdigo Civil de 1984 como una causal de la misma, ello no
es impedimento para que prospere dicha accin, porque su
procedencia est facultada por una ley especial como lo es la Ley de
Prdida de Dominio aprobada mediante Decreto Legislativo N 1104.
La extincin de propiedad puede darse contra los instrumentos del
delito, ya que aun cuando estos hubieran sido obtenidos lcitamente,
estos se perdern a favor del Estado, por haber sido usado
ilcitamente, lo cual se opone al bien comn, que es una de las
finalidades del Estado y lo que est obligado a defender. En cambio,
respecto de los efectos y ganancias del delito, estos perdern su
propiedad porque han cometido actos ilcitos que no pueden ser
amparados por el ordenamiento jurdico o porque para su obtencin
se han dado negocios jurdicos que seran nulos por los fines ilcitos
que contenan. Es as que, cuando se den los actos ilcitos,
proceder la extincin de la propiedad por contrariar el ordenamiento
jurdico.
As mismo, cuando la obtencin de la propiedad de bienes y/o
derechos se realiza de manera ilcita, mediante negocios jurdicos,
proceder previamente a la prdida de dominio, su nulidad, porque
dichos actos tuvieron un vicio insalvable como lo es el fin ilcito, ya
que de no operarse se estara tambin contraviniendo el bien comn,
es decir, se estara atentando contra la seguridad y el bienestar
general, razones que explican la existencia del Estado.

No hay que olvidar que la propiedad es un derecho que tiene dos


planos, la libertad de acceso y la libertad de ejercicio8. En el
aspecto de la libertad de acceso, conforme al artculo 70 de la
Constitucin Poltica del Per, si bien la propiedad es inviolable,
lo cual es garantizado por el Estado, slo puede entenderse que
esta garanta de inviolabilidad, se dar siempre y cuando el
acceso

la

propiedad

se

haya

dado

cumpliendo

el

ordenamiento jurdico en general, no oponindose a los fines


del Estado como son la seguridad y el bienestar general,
cumpliendo con las normas civiles.
Por su parte, en el plano de la libertad de ejercicio de la propiedad,
consagrado en el mismo artculo 70 de nuestra Carta Magna, es
claro que el uso o destinacin de los bienes y/o derechos no deben
marchar a lado del irrespeto al bien comn, ya que la propiedad tiene
una funcin social que no puede propender a daar precisamente a
la sociedad.
En la doctrina colombiana, se ha sealado que la prdida de dominio
podra abarcar el ilcito en general, no slo los delitos, lo cual si bien
no ocurre ni en Per ni en Colombia, sera atendible dependiendo de
los alcances que se le pueda dar. No hay que olvidar que la
Constitucin de Colombia, sobre este tema tiene un marco muy
amplio, siendo as que su artculo 34 seala que No obstante, por
sentencia judicial, se declarar extinguido el dominio sobre los
bienes adquiridos mediante enriquecimiento ilcito, en perjuicio del
Tesoro pblico o con grave deterioro de la moral social. Este artculo
permite entonces que no slo se legisle una prdida de dominio
(extincin de dominio en Colombia) vinculado a la comisin de delitos
sino al ilcito, sea civil, penal, administrativo, etc.
8

GONZALES BARRON, Gunther. Derechos reales. Ediciones legales. 2010, Pg. 295.

Ntese

que

cuando

la

referida

Constitucin

menciona

el

enriquecimiento ilcito9, no menciona al delito de enriquecimiento


ilcito, por lo que su legislador hubiera podido colocar en su Ley de
extincin de dominio, una causal por el simple enriquecimiento ilcito
de cualquier particular, lo cual podra ser usado residualmente ante la
eventualidad de no determinarse la responsabilidad penal y sea
evidente la ilicitud de la obtencin, destino o uso de bienes. Pese a
esa omisin en Colombia se extingue propiedades cuando el
desbalance patrimonial no es sustentado.
Ante la experiencia colombiana, la prdida de dominio debera tener
en cuenta la causal de enriquecimiento ilcito, de tal manera que se
ample las posibilidades de lucha contra el crimen, para usarlo
residualmente, pudiendo incluso legislarse sobre otros ilcitos no
vinculados al mbito penal, sino civil o administrativo que realicen
precisamente las organizaciones criminales, ya no hay que olvidar
que stas realizan diferentes tipos de ilicitudes como parte de su
accionar al margen de la sociedad.
Respecto de su autonoma del mbito penal, se ha sealado sobre
esta nueva institucin que, en lo que respecta a la naturaleza de la
accin, en cuanto a que si sta es civil por su carcter patrimonial,
digamos que tiene ms cercana por esa razn, con el campo civil
sustantivo 10. De igual modo, se ha sealado que en el proceso de
extincin de dominio, al decir del Dr. Jairo Parra Quijano, es
tpicamente de partes, con todas sus consecuencias (contradiccin,
oposicin, recursos etc.), donde, por consiguiente, los parmetros
9

En la Ley 793 de 2022 de extincin de dominio colombiana vigente el legislador coloc como causal
el delito de enriquecimiento ilcito y no el enriquecimiento ilcito que sealaba su Constitucin, con lo
cual restringi su mbito. Aun as, en Colombia se seala que la autonoma de la ley es tal, que no se
necesita obtener responsabilidad penal alguna para que sea procedente la extincin de propiedad, basta la
diferencia razonable de valores de un ao a otro respecto de los patrimonios.
10
OSPINO GUTIERREZ Julio. La accin de extincin de dominio. Ediciones nueva jurdica.
Colombia. 2008. Pg. 47.

que le han de informar, estn referidos en lo sustancial a las normas


civiles, sin desconocer que se trata, sin ninguna hesitacin, de una
ley.
Esta ley tiene similitud con el decomiso pero no son iguales, ya que
justamente la prdida de dominio surge en razn que el decomiso no
se puede llevar adelante porque el proceso penal se ha archivado,
no se ha iniciado por algunas de las causales que motiva la extincin
de la accin penal o no puede continuar el proceso penal, debido a
que el procesado est ausente o es contumaz o por el
descubrimiento tardo de bienes cuando concluy el proceso penal o
porque ste ya est acabando. La prdida de dominio es una figura
especial, que no es el decomiso ni debe serlo, ya que hacerlo sera
no permitir su desarrollo autnomo, siendo as que es preferible darle
un espacio particular, porque justamente vincularlo a instituciones
penales le resta eficacia por cargarla de presupuestos innecesarios 11.
Es ms, sostenemos en la presente investigacin que la prdida de
dominio es una nueva institucin que debe superar al decomiso
tradicional, ya que sta es una figura limitada al proceso penal y la
prdida de dominio est concebida para intervenir en los casos que
el decomiso no pueda, ya sea porque el proceso est archivado, se
ha extinguido la accin penal, no se puede continuar el proceso
porque est ausente el agente o es contumaz, o se ha descubierto
tardamente los bienes cuando el proceso penal ya termin.
Es necesario por ello construir una prdida de dominio alejada del
ideario penal y operativizarla ayudado por las instituciones civilistas

11

Al respecto, cabe precisar que este proceso que no tiene antecedentes en nuestra legislacin- es
distinto de las medidas procesales penales dirigidas al aseguramiento del pago de la reparacin civil por
comisin de delitos o de las sanciones administrativas de decomiso previstas en las leyes de la materia.
Informe Defensora del Pueblo 2008.

de la propiedad, los bienes, los negocios jurdicos, considerndola


como una nueva causal de extinguir la propiedad.
Debe hacer parte de esta consideracin tambin, el hecho de que a
travs de la accin de perdida de dominio, no se est juzgando a
ninguna persona, ni buscando responsabilidad penal o culpabilidad
de alguien: solo se pretende en esencia, establecer bsicamente, el
origen ilcito de los bienes o los recursos con los cuales ellos fueron
adquiridos.
De igual modo, recalcamos que la prdida dominio es una
herramienta de carcter general, que no slo se circunscribira al
delito si es que as lo quisiera el legislador, tal es as que en la
doctrina colombiana se la considera como tal, siendo as que
sealan: Obsrvese que si el querer del constituyente de 1991,
hubiera sido el de circunscribir el mbito de la extincin de dominio a
las conductas delictivas, la regulacin contenida en el inciso 2 del
artculo 34 habra sobrado ya que el rgimen penal colombiano tiene
el decomiso, de suerte que por donde se le mire el instituto, es claro
que a ms de ser independiente del delito, vas ms all de este
concepto.23.
Esta observacin vale para el Per, porque aqu tambin existe la
figura del decomiso, por lo que la prdida de dominio aparece para
ser ejecutada ah donde el decomiso tiene el mbito restringido.
As mismo, la Corte Constitucional de Colombia, ya desde 1997, en
su Sentencia C-374/97, ha sealado sobre la autonoma de la
extincin de dominio (prdida de dominio en el Per) que No se trata
de una sancin penal, pues el mbito de la extincin del dominio es
mucho ms amplio que el de la represin y castigo del delito. Su
objeto no estriba simplemente en la imposicin de la pena al
delincuente sino en la privacin del reconocimiento jurdico a la

propiedad

lograda

en

contrava

de

los

postulados

bsicos

proclamados por la organizacin social, no solamente mediante el


delito sino a travs del aprovechamiento indebido del patrimonio
pblico o a partir de conductas que la moral social proscribe, aunque
el respectivo comportamiento no haya sido contemplado como
delictivo ni se le haya sealado una pena privativa de la libertad o de
otra ndole .
La prdida de dominio es una depuracin de los actos o negocios
ilcitos por parte del derecho. Es una nueva institucin de higiene,
preservacin, purificacin y defensa que hace el derecho creado por
un Estado, frente a la acumulacin de patrimonio criminal. De esta
manera la prdida de dominio es un restablecimiento y orden que
pone el derecho a los ilcitos.
Para mayor claridad de la autonoma de la extincin de dominio, el
mismo rgano de control constitucional colombiano, en el ao 2002,
va ms all y establece en su Sentencia C-1007/02 , Cabe aclarar
que, de todas maneras aunque en el proceso penal se declare la
existencia de eximentes de responsabilidad, de dicte sentencia
absolutoria o se declare la prescripcin de la accin penal, tal
circunstancia tampoco impide la accin de extincin de dominio,
salvo los casos en que en el proceso penal haya pronunciamiento
sobre los bienes, con efectos de cosa juzgada material 12.
Luego en el 2003, en plena vigencia de su actual Ley 793 de 2002,
agrega la misma Corte en su Sentencia 740/03 que, De all que
ahora se afirme la autonoma de la extincin de dominio en
condiciones completamente diferentes. De acuerdo con stas, la
accin procede autnomamente, as est en trmite un proceso
penal y, adems, ella no tiene carcter complementario de la accin
12

Sentencia de la Corte Constitucional de Colombia C-1007-/02 en www.corteconstitucional.gov.co

penal. En la misma sentencia, apartando la extincin de dominio


(prdida de dominio en el Per) con alguna naturaleza punitiva, dice,
No se trata, en manera alguna, de una institucin que haga parte del
ejercicio del poder punitivo del Estado y por ello no le son
trasladables las garantas constitucionales referidas al delito, al
proceso penal y a la pena. Por lo tanto en el mbito de la accin de
extincin de dominio no puede hablarse de la presuncin de
inocencia 13.
En Colombia, pas de donde el legislador peruano se inspir para
hacer la Ley de prdida de dominio, sus crticos han sealado que su
naturaleza debera estar ligado segn la competencia de quien
investiga, siendo as que al ser el Fiscal 14 el encargado de dicha
investigacin y un Juez Penal quien decide, indicara que sera penal,
por lo que la pretendida autonoma no sera tal 15.
En el Per la competencia del Ministerio Pblico, como encargado de
llevar a cabo la accin de prdida de dominio, no determinara la
naturaleza de la misma, toda vez que en el Per existen fiscalas
penales, civiles, de familia. No est restringida a la investigacin del
delito, ya que la Ley Orgnica del Ministerio Pblico lo autoriza sino
que el artculo lo autoriza incluso a promover la accin judicial en
defensa de la legalidad y de los intereses pblicos tutelados por el
derecho.
Una prdida de dominio, desligada del mbito penal sera lo ms
conveniente para el combate contra el crimen, siendo as que la
extincin de la propiedad por haberse realizado actos ilcitos, que son
13
14
15

Sentencia de la Corte Constitucional de Colombia C-740-/03 en www.corteconstitucional.gov.co


El Fiscal en Colombia, segn su artculo 250 est encargada de la investigacin del delito
bsicamente.
En Mxico la investigacin est a cargo de un Fiscal y la sentencia que decide sobre la
propiedad de los bienes est a cargo de un Juez Civil, por lo que parte de la doctrina seala que es
una institucin civil y no penal.

la destinacin o el uso de los bienes, as como la nulidad de los


negocios jurdicos que hayan permitido una obtencin ilcita de los
bienes, permitira tratar esta nueva institucin desde una ptica civil.
Hay que recordar que, La poltica criminal no se agota en la poltica
penal, pues comprende un espectro estructural y funcional que
desborda el marco de sistema penal ya que vincula a todas las
ramas del poder pblico y a la sociedad en que tal poder se ejerce. 16
Bajo estas expresiones de POVEDA, queda claro que no slo el
derecho penal, sino tambin el derecho civil sirve para enfrentar el
delito y con mayor razn los ilcitos en general.
La extincin de dominio de Colombia (prdida de dominio en Per),
al haber sido constitucionalizada en su artculo 34, se ha sealado
sobe su naturaleza que es una accin constitucional pblica, as la
Corte ha expresado que, No se trata de una pena a imponer con
ocasin de una declaratoria de responsabilidad penal sino de una
accin constitucional pblica, jurisdiccional, autnoma, directa y
expresamente regulada por el constituyente, relacionada con el
rgimen constitucional del derecho de propiedad y en virtud de la
cual se extingue el dominio sobre los bienes adquiridos de manera
ilcita
Si bien juristas colombianos como CAMARGO, han sealado que la
extincin de dominio colombiana y prdida de dominio en el Per, es
una confiscacin, por lo que no estn de acuerdo con la existencia
de esta nueva figura jurdica, amparndose incluso en el artculo 21
de la Convencin Americana de Derechos Humanos, que a la letra
dice:
2. Ninguna persona puede ser privada de sus bienes, excepto
mediante el pago directo de indemnizacin justa, por razones
16

POVEDA PERDOMO Alberto. La ley de extincin del derecho de dominio y su jurisprudencia.


Librera ediciones del profesional ltda. Colombia. 2004. Pg. 72

de utilidad pblica o de inters social y en los casos y segn las


formas establecidas por la ley.
Estos juristas que se oponen a la prdida de dominio, idea que no es
compartida en esta investigacin, no se dan cuenta que el Pacto de
San Jos lo que seala es que nadie puede ser privado de sus
bienes, pero esos bienes tienen que haber sido obtenidos
lcitamente. La Convencin, ni ningn instrumento internacional,
pueden proteger los bienes adquiridos ilcitamente, siendo as que
queda meridianamente claro que la prdida de dominio no se
asemeja a la confiscacin, sino son opuestas.
La prdida de dominio, si bien puede tener resistencias en su
difusin y aplicacin, no debe ser descartada, sino interpretada de la
mejor manera para combatir el crimen, ya que es una herramienta
vital en estos tiempo, a tal punto que hay instituciones que
recomiendan su ampliacin a otros delitos31
Por lo tanto, no es una confiscacin, una expropiacin, decomiso
fuera del proceso penal o accin reivindicatoria, por las razones y
caractersticas que hemos sealado en el punto 1 de este captulo y
por las que sealamos a continuacin en el punto 2.
Nuestra posicin es que el ejercicio ilcito de la propiedad por parte
de los particulares y su obtencin para fines contrarios al
ordenamiento jurdico y el Estado, son razones suficientes para la
aplicacin de la Ley de Prdida de Dominio. La autonoma de la
voluntad de los particulares y la propiedad tienen lmites, no son
absolutas. El derecho privado no puede vulnerar intereses pblicos
como lo es el inters social. Aun cuando existen defensores que
santifican la propiedad, eso no puede impedir que se norme una

forma de derecho a la propiedad del enemigo, en donde se asuma


que aquellas personas que ejercitan sus propiedades o la obtienen
para fines concretamente criminales, deben ser pasible de una
extincin de la propiedad de sus bienes a favor del Estado.
3. LA PRDIDA DE DOMINIO EN EL DERECHO COMPARADO

3.1.

Colombia
Nuestros vecinos de Colombia denominan mediante la Ley 793 de
2002, Extincin de Dominio, a lo que en Per la norma llama Prdida
de Dominio, siendo fuente de inspiracin la primera respecto de la
segunda, salvo algunas diferencias entre ambas. En el fondo la
intencin es la misma, privar de los bienes a quienes cometen actos
ilcitos. Tal es as que la ley colombiana, en su Art. 1 conceptualiza la
institucin analizada sealando que la extincin de dominio es la
prdida de este derecho a favor del Estado, sin contraprestacin ni
compensacin de naturaleza alguna para su titular.
En lneas generales podemos decir que en Colombia, la extincin de
dominio, de acuerdo a su Constitucin, podra abarcar una mayor
amplitud de ilcitos que la peruana. Est hecha para considerar todos
los ilcitos posibles, penales civiles y administrativos. No obstante su
ley seala que estas actividades ilcitas son todas aquellas que
originen delito de enriquecimiento ilcito, perjudiquen el Tesoro
Pblico o impliquen un grave deterioro de la moral social 17. La ley
indica que para sus fines las actividades que causan deterioro a la
moral social son las que atenten contra la salud pblica, el orden
econmico y social, los recursos naturales y el medio ambiente,

17

Numeral 1,2 y 3 del pargrafo segundo del artculo 2 de la Ley 793 de 2002 de Colombia.

seguridad pblica, administracin pblica, el rgimen constitucional y


legal, el secuestro, secuestro extorsivo, extorsin y proxenetismo
As OSPINO18 seala que al introducir el concepto moral social en la
ley se lograba incluir el mayor nmero de ilicitudes que se
consideraran pasibles de la accin de extincin de dominio y no solo
de narcotrfico y conexos, tal como se hizo en la inicial ley 33 de
1996, artculo 2.
La extincin de propiedad en la ley colombiana, en su artculo
tercero, es tan exhaustiva, debido a una poltica de Estado
implacable contra las actividades ilcitas, que posibilita que de no
resultar posible ubicar o extinguir el dominio de los bienes
determinados sobre los cuales verse la extincin del dominio, al
momento de la sentencia, podr el Juez declarar el dominio sobre los
bienes o valores equivalentes del mismo titular. Dicha figura por
cierto no es posible con la ley peruana.
Sobre la naturaleza de la accin de prdida de dominio la ley 793 de
2002, explica que es de naturaleza jurisdiccional, de carcter real y
de contenido patrimonial, y proceder sobre cualquier derecho real,
principal o accesorio, independiente de quien los tenga en su poder,
o los haya adquirido y sobre los bienes comprometidos. Es distinta e
independiente de cualquier otra de naturaleza penal que se haya
iniciado simultneamente, o de la que se haya desprendido, o en la
que tuviera origen, sin perjuicio de los terceros de buena fe exentos
de culpa.

18 OSPINO GUTIERREZ, Julio. La accin de extincin de dominio. Ediciones nueva


2008.Colombia. Pg. 41.

jurdica.

La accin de extincin de dominio est a cargo de la Fiscala General


de la Nacin.
La figura investigada en Colombia, seala que frente a una accin de
extincin de la propiedad, existir una inversin de la carga de la
prueba, siendo as que en su artculo noveno, refiere que los
afectados podrn probar el origen legtimo de su patrimonio, que los
bienes no se encuentran en las causales que sustentan la accin o
que sobre esos bienes hay una sentencia con calidad de cosa
juzgada. Es decir, el derecho a la propiedad no es absoluto y para
efectos de la poltica de lucha contra actividades al margen del
ordenamiento jurdico, la licitud del origen, uso y destino de los
bienes debe probarse si se encuentran dentro del proceso
instaurado.
No existe como en el Per una presuncin de licitud de los bienes tal
como lo regula el artculo primero de la ley peruana 19.
La accin de extincin de propiedad estar a cargo de la Fiscala
General de la Nacin, quien se harn cargo de la etapa preliminar y
de la investigacin, para que finalmente sea un Juez Penal el
encargado de sentenciar. Se tratara de un proceso especial, aunque
la ley colombiana no lo haya denominado as, como s lo ha hecho la
ley peruana. Sera especial porque el proceso es distinto e
independiente de cualquier otro de carcter penal vinculado al caso.
3.2.

Mxico
En Mxico la Ley Federal de Extincin de Dominio, publicada el 29
de mayo del 2009, guarda similar objetivo que la Ley 793 de 2002 de

19 Cabe destacar que dicha presuncin de licitud ha quedado debilitada con el Decreto Legislativo 1104,
que
introduce la teora de la carga de la prueba dinmica, lo cual es positivo.

Extincin de Dominio de Colombia y la de Prdida de Dominio


peruana del 2008. La ley, tal como su ttulo seala, es reglamentaria
del artculo 22 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos de
Mxico, ya que dicha Carta Magna, establece reglas puntuales para
la extincin de la propiedad, dentro del Ttulo I, Captulo I, De los
derechos humanos y sus garantas.
La ley indica que la prdida de propiedad obedece a razones de
orden pblico e inters social, conforme reza su artculo primero. De
igual modo, conceptualiza en su artculo tercero a la extincin de
dominio como la prdida de los derechos sobre los bienes materia de
la ley, sin contraprestacin ni compensacin alguna para su dueo ni
para quien se ostente o comporte como tal, teniendo como efecto
que los bienes se apliquen a favor del Estado.
De igual modo, en su artculo quinto, indica que la accin de
extincin de prdida de dominio es de carcter real, de contenido
patrimonial, y proceder sobre cualquier bien, independientemente
de quien lo tenga en su poder o lo haya adquirido. La muerte del o
los probables responsables no cancela la accin de dominio.
El ejercicio de la accin de extincin de dominio corresponde al
Ministerio Pblico, previo acuerdo del Procurador General de la
Repblica y quien dictar sentencia ser un juez civil, mientras el
Consejo de la Judicatura Federal, implemente los juzgados
especializados en extincin de dominio. Como se observa la
presencia del juez civil para esta materia es una caracterstica
distintiva de este pas, a pesar que la ley se inspira en la ley
colombiana, donde el juez que ve la causa es uno del mbito penal.
Entendemos que esta variacin de juez se debe a que la extincin de

dominio contiene varias instituciones del derecho civil que ameritan


que un juez de esa especialidad asuma esa responsabilidad.
La extincin de dominio en Mxico se ejercer sobre los bienes, aun
cuando no se haya determinado la responsabilidad penal, en los
casos de delincuencia organizada, delitos contra la salud, secuestro,
robo de vehculos y trata de personas, segn reza el artculo
sptimo20.
En su artculo octavo, la ley mexicana refiere que los bienes materia
de extincin de dominio, se darn por las siguientes causales:
-

Aquellos que sean instrumento, objeto o producto del delito

Aquellos que hayan sido utilizados o destinados a ocultar o


mezclar bienes producto del delito.

Aquellos que estn siendo utilizados para la comisin de delitos


por un tercero, si su dueo tuvo conocimiento de ello y no lo
notific a la autoridad por cualquier medio o tampoco hizo algo
para impedirlo.

Aquellos que estn intitulados a nombre de terceros y se acredite


que los bienes son producto de la comisin de los delitos por
delincuencia organizada, delitos de salud, secuestro, robo de
vehculos y trata de personas, y el acusado ostente o se
comporte como dueo.

Para concluir el apartado terico-conceptual y retomando lo sealado


por Elosa Quintero en pocas palabras se resumen las caractersticas
de la Extincin de Dominio:
20 El mencionado artculo sptimo tiene como base el artculo 22 de la Constitucin mexicana, que
precisamente en su fraccin II, norma lo mismo.

1) No es una pena;
2) El procedimiento no es de carcter penal;
3) La accin es patrimonial;
4) Dicha accin tiene por objeto el bien mismo y no el sujeto titular
del bien; y
5) La extincin recae sobre la cosa, por lo que su naturaleza es
real.
4. SUJETOS QUE INTERVIENEN EN EL PROCESO DE PERDIDA DE

DOMINIO
La

Polica

Nacional

del

Per

travs

de

sus

rganos

especializados, es quien por mandato constitucional es la encarga de


la investigacin de los procesos de perdida de dominio planificando
y conduciendo operativamente la investigacin material del
delito, bajo la conduccin jurdica del Ministerio Publico.
El Ministerio Pblico, el titular de la accin penal y segn el Art. 9
inc. 2 del DL. 1140 es quien tiene la carga de la prueba de la
vinculacin de los objetos, instrumentos, efectos o ganancias con el
delito o con la organizacin criminal.
El Juez, autoridad competente para conocer el proceso de perdida
de dominio y decidir

mediante sentencia motivada la prdida de

dominio y la extincin de los derechos o cualquier titularidad


patrimonial en favor del Estado.

Procurador Pblico, a cargo de la defensa del Estado, quien


adems conforme a lo previsto en el Artculo 6 del DL. 1104 tiene
la obligacin de informar sobre la existencia de objetos,

instrumentos, efectos o ganancias del delito al Ministerio Pblico, en


un plazo no mayor de diez (10) das naturales de haber tomado
conocimiento del hecho.
El demandado, que ser quien se ostente como dueo o titular de
los derechos reales o personales en los cuales recaiga sospecha de
procedencia ilcita; y

Tercero adquiriente. Quienes se consideren afectados por la


accin de extincin de dominio y acredite tener un inters jurdico
sobre los bienes materia de la accin de extincin de dominio. En el
caso del demandado y el afectado se les faculta para que acten por
s o a travs de sus representantes o apoderados, en los trminos de
la legislacin aplicable.
C.

BASE LEGAL
1. Constitucin Poltica del Estado - Artculo 70.
2. Decreto Legislativo 992 del 22 de junio de 2007, modificado por la Ley N
29212 el 16 de abril del 2008.
3. DL. 1104 Decreto Legislativo que modifica la legislacin sobre perdida
de dominio.
4. Decreto Supremo N 093-2012-PCM Que aprueba el Decreto Legislativo
N 1104, Decreto Legislativo que modifica la legislacin sobre Prdida de
Dominio.
5. Ley 30077 Ley contra el Crimen Organizado.
6. Ley 30096 - Ley de Delitos Informativos.

D.

DEFINICIN DE TRMINOS

1. Prdida de dominio: Es una consecuencia jurdico-patrimonial a travs


de la cual se declara la titularidad de los objetos, instrumentos, efectos y
ganancias del delito a favor del Estado por sentencia de la autoridad
jurisdiccional, mediante un debido proceso.
2. Objeto del delito: bienes muebles o inmuebles sobre los que recae la
accin delictiva.
3. Instrumentos del delito: Bienes o medios utilizados o destinados a ser
utilizados, de cualquier forma, en su totalidad o en parte, a cometer o
intentar cometer el delito.
4. Efectos: Bienes o activos que se obtienen como producto directo de la
actividad delictiva, incluyendo las mercancas materia del delito de
contrabando y defraudacin tributaria.

5. Ganancias: Son los efectos mediatos del delito; esto es, los bienes,
derechos, ttulos, objetos o cualquier provecho patrimonial o econmico
obtenidos como producto indirecto de la actividad delictiva, incluidos los
que provienen de actos lcitos realizados sobre los efectos del delito.

6. Incautacin: Medida cautelar que puede disponerse sobre los


instrumentos, efectos, ganancias del delito y los dems bienes y activos
establecidos por Ley, con la finalidad de garantizar la posterior
declaracin de prdida de dominio en la sentencia correspondiente.

7. Decomiso: Privacin o prdida de los instrumentos, efectos, ganancias


del delito y los dems bienes y activos establecidos por Ley, y la

consecuente declaracin de titularidad sobre los mismos a favor del


Estado, decidida por el Juez en el proceso penal.

8. Subasta pblica: procedimiento administrativo, regido por los principios


de transparencia, competitividad y legalidad, destinado a adjudicar en
arrendamiento o en venta los objetos, instrumentos, efectos o ganancias
del delito, a fi n de garantizar la mejor opcin a favor del Estado.

9. CONABI: Comisin Nacional de Bienes Incautados, entidad adscrita a la


Presidencia del Consejo de Ministros, para la recepcin, registro,
calificacin,

custodia,

seguridad,

conservacin,

administracin,

arrendamiento, asignacin en uso temporal o definitiva, disposicin y


venta en subasta pblica, de los objetos, instrumentos, efectos y
ganancias generadas por la comisin de delitos en agravio del Estado
correspondientes al presente Decreto Legislativo, as

como los

contemplados en las normas ordinarias o especiales sobre la materia.


10. KARI.- Proviene del latin Lacriun, trmino opuesto a la expresin
policial Pichi. Dcese de la persona caracterizada por su desmedido
compromiso para el cumplimiento de la labor encomendada, puntualidad,
porte y otras caractersticas sui gnesis. Por su atipicidad la NASA viene
efectuando
componentes

una

exhaustiva

fsicos

investigacin

qumicos

impedir

para

determinar

que

se

sus

reproduzcan

especmenes iguales.

11. KAREN.- Conocida como la Larisa Riquelme Peruana, por su reciente


participacin en el Mundialito Cincuentenario del Cuerpo Jurdico PNP.
Entre sus debilidades, su apasionado amor por los batracios, se le ha

relacionado con un Sapo o Sapito, que est en peligro de regresar al


pantano porque un tal ..y otros quieren atrapar las
carnecitas de la tal Larisa. Ke buena jejejeeeeeeeeeeeeeeeeeeee.

CAPTULO III
ANLISIS

1.

SITUACIN ACTUAL Y ANLISIS DE LA PRDIDA DE DOMINIO EN


PER.
En la actualidad las personas y organizaciones criminales dedicadas al TID y
delitos conexos basan su accionar en su poder econmico patrimonial de
procedencia ilcita, poniendo a buen recaudo dichos bienes y algunos de sus

integrantes al ser detenidos o privados de su libertad continan traficando,


eludiendo de esta manera la accin de la justicia.
No basta por lo tanto elevadas penas privativas de libertad, sino que debe
tocarse donde ms le afecta al delincuente, su patrimonio, ya que de lo
contrario, los ttulos y derechos adquiridos mediante el crimen, siempre sern
un aliciente para seguir obrando en contra del ordenamiento jurdico, adems
sino se hace, el crecimiento econmico del Per no ser sostenible, habida
cuenta que el factor criminal es un paralizante de cualquier economa del
mundo, llegando a punto en las cuales se pone en riesgo primero la
seguridad ciudadana y luego la misma seguridad nacional, por lo que el
Estado ya no cumplira su deber constitucional de promover el bienestar
general , lo que en conjunto significa el bien comn.
Siendo as, es necesario establecer mecanismos y herramientas legales para
neutralizar el accionar de estas personas u organizaciones afectando tales
patrimonios y pasndolos a dominio del Estado a travs de un debido
proceso. Dentro de ese contexto, el 19 de abril de 2012 fue publicado en el
Diario Oficial El Peruano el Decreto Legislativo N 1104, mediante el cual se
introduce en nuestro ordenamiento jurdico, como una figura novedosa para
la lucha contra la criminalidad, la institucin de la Prdida de Dominio;
conteniendo tambin el dispositivo en mencin normas procesales dirigidas a
regular el procedimiento -tambin novedoso- que se deber seguir para la
aplicacin de dicha institucin en nuestra realidad. Para complementar el
dispositivo, el ltimo 06 de setiembre del 2012 se ha publicado el Decreto
Supremo N 093-2012-PCM (Reglamento del Decreto Legislativo N 1104,
que Decreto Legislativo que modifica la legislacin sobre perdida de
dominio).

La figura de la Prdida de dominio se entiende como un proceso judicial


especial de carcter real, de contenido patrimonial y se tramita como proceso
especial, constituyendo una accin distinta e independiente de cualquier otra,
y procede sobre bienes o cualquier ttulo, derecho real o patrimonial, principal
o accesorio, independientemente de quien ostente la posesin o la
propiedad, cuando se verifique que los mismos han sido obtenidos por la
ejecucin de actos ilcitos graves, como lo es el delito de Enriquecimiento
ilcito, de conformidad a lo previsto en el artculo 2.2 del Decreto Legislativo
1104.
En efecto, la prdida de dominio se caracteriza por ser un proceso
autnomo, marca distancia tanto del ius puniendi del Estado como del
derecho civil, pues los efectos que ella genera, no constituye una pena que
se impone por la comisin de una conducta punible sino que procede
independientemente del juicio de culpabilidad de que sea susceptible el
afectado, igualmente, es una accin que no est motivada por intereses
patrimoniales sino por intereses superiores del Estado, como lo son el
patrimonio pblico, el tesoro pblico y la moral social, en ese sentido el
mismo es una accin pblica, ya que el ordenamiento jurdico slo protege el
dominio que es fruto del trabajo lcito y por ello el Estado le extiende su
proteccin. ().
Es en el sentido antes expuesto que conforme lo dispone el artculo 4 del
anotado Decreto Legislativo N 1104, la prdida de dominio procede cuando
se presuma, en base a indicios razonables que los objetos, instrumentos,
efectos o ganancias provienen de la comisin de los hechos delictivos
previstos en el artculo 2 del mismo cuerpo legal, dentro de las cuales se
encuentra el tipo penal de TID.
Es necesario precisar que el proceso de prdida de dominio tiene amparo
constitucional, toda vez que el derecho a la propiedad o posesin solo se

ejerce sobre bienes adquiridos conforme a Ley. As la adquisicin o destino


de bienes ilcitos no constituye justo ttulo, ello en razn de que el Estado no
puede avalar o legitimar la adquisicin de la propiedad que no tenga como
fuente un ttulo vlido y honesto; es decir, que la propiedad haya sido
obtenida dentro de los mrgenes que prescribe el Cdigo Civil. ()
2. SUPUESTOS DE PROCEDENCIA DE LA PRDIDA DE DOMINIO
La prdida de dominio procede cuando se presuma que los objetos,
instrumentos, efectos o ganancias provienen de la comisin de los hechos
delictivos referidos en el artculo 2 del presente Decreto Legislativo y cuando
concurran alguno o algunos de los siguientes supuestos:
a) Cuando por cualquier causa, no es posible iniciar o continuar el proceso
penal.
b) Cuando el proceso penal ha concluido por cualquier causa, sin haberse
desvirtuado el origen delictivo de los objetos, instrumentos, efectos o
ganancias del delito o su utilizacin en la comisin del delito.
c) Cuando los objetos, instrumentos, efectos o ganancias se descubriesen
con posterioridad a la etapa intermedia del proceso o luego de concluida la
etapa de instruccin.
d) Cuando habiendo concluido el proceso penal, los objetos, instrumentos,
efectos o ganancias se descubren con posterioridad.
En los dems casos no previstos en los incisos anteriores, se aplicarn las
competencias, mecanismos y procedimientos contemplados en las normas
sobre incautacin o decomiso de bienes.

3. BIENES:
Para los efectos de la ley de prdida de dominio se consideran bienes todos
los que sean susceptibles de valoracin econmica, muebles o inmuebles,
tangibles o intangibles, dinero o aquellos sobre los cuales pueda recaer
cualquier derecho o ttulo. Igualmente, se entender por tales, todos los frutos
y productos de los mismos.
4. COMPETENCIA
El proceso de perdida de dominio ser conocido en primera instancia por el
Juez Especializado en lo Penal o Mixto del lugar donde se encuentren
ubicados o se descubran los objetos, instrumentos, efectos o ganancias
vinculados a cualquiera de los delitos mencionados en el artculo 2. De
haberse iniciado proceso penal relacionado a los delitos establecidos en el
artculo 2 del presente Decreto Legislativo y de existir en dicho lugar objetos,
instrumentos, efectos o ganancias del delito, ser competente para conocer el
proceso de prdida de dominio el Juez que conoce el proceso penal.
Si se encuentran bienes en distintos distritos judiciales, es competente el Juez
del distrito en donde se inicie la primera investigacin a cargo del Ministerio
Pblico. Si con posterioridad al inicio del proceso de prdida de dominio se
toma conocimiento de la existencia de otros objetos, instrumentos, efectos o
ganancias del delito vinculados al objeto de este proceso, ubicados en
distintos lugares, mantiene la competencia el Juez que conoce la primera
demanda.

La Sala Penal o Mixta del mismo Distrito Judicial en el que se tramit la


prdida de dominio es competente para conocer, en segunda y ltima
instancia, las apelaciones que formulen las partes contra las medidas
cautelares, la sentencia y otras resoluciones susceptibles de impugnacin
conforme al presente Decreto Legislativo.
5. PROCEDIMIENTO
5.1. INVESTIGACIN PRELIMINAR
El Fiscal inicia la investigacin, de oficio o por comunicacin de cualquiera de
Polica Nacional del Per, el Procurador Pblico, el Notario Pblico, el
Registrador Pblico, cualquier servidor o funcionario pblico o cualquier otra
persona obligada por ley, especialmente las pertenecientes al sistema bancario
y financiero que, en el ejercicio de sus actividades o funciones tome
conocimiento de la existencia de objetos, instrumentos, efectos o ganancias del
delito, mediante decisin debidamente motivada.

La investigacin preliminar contar con la participacin de la Polica


Nacional del Per a travs de sus rganos especializados, as como de
otras entidades pblicas o privadas y con el auxilio de los peritos
correspondientes; pudiendo el Fiscal solicitar al Juez la adopcin de las
medidas cautelares que resulten adecuadas y el levantamiento del
secreto bancario, el secreto de las comunicaciones, la reserva tributaria y
la reserva burstil.
La investigacin preliminar se realiza en un plazo no mayor de noventa
(90) das hbiles; prorrogable por un plazo igual mediante resolucin
motivada; a cuyo trmino el Ministerio Pblico podr:

a)

Demandar ante el Juez competente la declaracin de prdida de


dominio, adjuntando los medios probatorios pertinentes con copias
suficientes para quienes deban ser notificados, adjuntando copia
certificada del auto apertorio de instruccin o de la disposicin de
formalizacin de investigacin preparatoria, donde se determine
medida cautelar de incautacin; o,

b)

Archivar la investigacin preliminar, decisin que podr ser objeto


de queja por el Procurador Pblico, dentro del quinto da de
notificada. El Fiscal Superior en lo Penal conocer de la queja
interpuesta, debiendo pronunciarse dentro de los Diez (10) das de
recibidos los actuados.
De considerarla fundada, ordenar al Fiscal presentar la demanda
de prdida de dominio ante el Juez competente; en caso contrario,
dispondr el archivamiento correspondiente, lo que no produce los
efectos de la cosa juzgada.
Para efectos de iniciar una nueva investigacin, al amparo de la ley
de prdida de dominio, se requerir nueva prueba.

5.2. ACTUACIN JUDICIAL


Durante la tramitacin del proceso se observarn las siguientes reglas:
a) Recibida la demanda de prdida de dominio presentada por el
Ministerio Pblico, el Juez, dentro del plazo de tres (3) das, deber
expedir resolucin debidamente fundamentada.
En caso de advertir la ausencia de algn requisito formal, el Juez la

declarar inadmisible, concediendo un plazo de Tres (03) das para


la subsanacin. Vencido dicho plazo, si no se subsana, se archiva.
Slo contra la resolucin que declare improcedente la demanda
procede la apelacin, la que se concede con efecto suspensivo.
b) La resolucin admisoria se notifica, dentro de los dos (2) das
siguientes

su

expedicin,

personalmente

mediante

publicaciones.
Se proceder a la publicacin del auto admisorio de la demanda por
tres (3) das consecutivos en el Diario Oficial y en otro de amplia
circulacin de la localidad donde se encuentre el Juzgado y se
notificar personalmente a todas las personas que pudieran resultar
afectadas y figuren como titulares de derechos reales principales o
accesorios.
La notificacin por edictos tiene por objeto emplazar a todas las
personas que se consideren con inters legtimo en el proceso,
para que comparezcan a hacer valer sus derechos.
c) El Juez procede a la designacin de curador procesal cuando no se
ha encontrado al destinatario de la notificacin personal y ha
transcurrido el plazo de diez (10) das de haberse efectuado la
ltima notificacin, por cdula o mediante publicaciones.
Cuando se trate de persona con domicilio incierto o desconocido, o
de persona incierta o desconocida, se observar el mismo
procedimiento.

d) El presunto afectado y/o el curador procesal podrn absolver la


demanda de prdida de dominio dentro de los diez (10) das
siguientes a la notificacin de la resolucin admisoria, con los
medios probatorios que a su derecho convenga.
e) Mediante auto motivado, el Juez admite los medios probatorios que
estime pertinentes, conducentes y tiles ofrecidos por los sujetos
procesales, sealando da y hora para la Audiencia de Actuacin de
Medios Probatorios, la que deber realizarse dentro de los quince
(15) das siguientes. La resolucin que deniega la admisin de
prueba podr ser apelada dentro del tercer da de notificada, la que
ser concedida sin efecto suspensivo y con la calidad de diferida.
f)

La Audiencia referida en el literal e) debe realizarse en un solo acto,


en el local del Juzgado y actundose los medios probatorios
admitidos, en presencia del Juez, bajo responsabilidad.

g) Slo la objecin al dictamen pericial, acompaada de dictamen


pericial de parte, dar lugar a una Audiencia Complementaria de
Actuacin de Medios Probatorios, a realizarse en un plazo no mayor
de cinco (5) das de efectuada, la que se seala en el literal f).
h) Concluida la actuacin de medios probatorios, en cualquiera de los
casos a que se refieren los literales f) y g) que anteceden, el Fiscal,
el Procurador Pblico, el curador procesal y los abogados de los
presuntos afectados, en este orden, podrn rendir sus respectivos
alegatos. Acto seguido, en la misma Audiencia, el Juez dicta
sentencia. Excepcionalmente, la expedicin de la sentencia podr
suspenderse hasta por el trmino de diez (10) das.

i)

Contra la sentencia que declare la prdida de dominio o la que la


desestime, solo procede recurso de apelacin, el cual se interpone
debidamente fundamentado, dentro del plazo de cinco (5) das
siguientes a su notificacin. En el caso de expedirse la sentencia en
el acto de la Audiencia de Actuacin de Medios Probatorios o en su
complementaria,

el

afectado

podr

presentar

la

apelacin

debidamente fundamentada dentro del mismo plazo. La Sala debe


fijar fecha para la vista de la causa dentro de los quince (15) das
siguientes a su elevacin y absolver el grado dentro de los quince
(15) das de realizada la vista.

6. MEDIDAS CAUTELARES
Entre otras modificaciones de relevancia debe mencionarse: la inclusin del
Cdigo de Procedimientos Penales dentro de las normas supletoriamente
aplicables al presente proceso y cuya mencin haba sido omitida en el
Decreto Legislativo N 992, la exclusividad del fiscal para solicitar el dictado de
medidas cautelares sobre los bienes mueble o inmuebles objeto del proceso,
as como la previsin de un plazo de quince das (15) para la presentacin de
demanda luego de la imposicin de las medidas cautelares vencido el cual
pierden su efecto.
Durante la investigacin y desde su inicio, el Fiscal, de propia iniciativa o a
solicitud del Procurador Pblico, podr solicitar al Juez competente las
medidas cautelares sobre los bienes muebles o inmuebles objeto del proceso,
tales como secuestro y/o incautacin, aseguramiento e inhibicin, as como la
retencin de dinero que se encuentre en el Sistema Financiero. Cuando fuere
imposible la aprehensin fsica de ttulos valores de cualquier clase, bonos o
instrumentos donde conste la adquisicin de crditos o de otros derechos o

acciones o participaciones, se solicitar la anotacin de la medida respectiva


donde corresponda. Asimismo, podrn solicitar al Juez la autorizacin para la
enajenacin de los bienes perecibles. Las medidas cautelares, incluso, podrn
ejecutarse antes de poner en conocimiento de los posibles afectados el inicio
del proceso.
La resolucin que concede las medidas cautelares es apelable dentro del
tercer da de notificada y es otorgada sin efecto suspensivo. La Sala debe fijar
fecha para la vista de la causa dentro de los cinco (5) das siguientes a su
elevacin y absolver el grado dentro del tercer da de realizada la vista.
Una vez trabada la medida cautelar, debe presentarse la demanda dentro de
los quince (15) das; de no ser as, pierde su efecto.
7. LA SENTENCIA
La sentencia que declara la prdida de dominio y la extincin de los derechos
y/o ttulos de bienes principales o accesorios y la cancelacin de los
gravmenes o cualquier otra limitacin a la disponibilidad o el uso del bien,
dispondr adems su transferencia en favor del Estado.
La sentencia que desestime la demanda, dispondr adems el levantamiento
o cancelacin de las medidas cautelares dictadas y/o ejecutadas, sin perjuicio
de la indemnizacin a que hubiera lugar.
8. Destino de los bienes
Una vez emitida la sentencia y si sta declara la extincin del dominio a favor
del Estado, la Ley en su artculo 18 establece que adems de los supuestos
de asignacin o utilizacin temporal o definitiva, los bienes o derechos cuya

titularidad se declara en favor del Estado podrn ser subastados pblicamente


dentro de los noventa (90) das naturales siguientes.
El CONABI - Comisin Nacional de Bienes Incautados, es la entidad
encargada de la recepcin, registro, calificacin, custodia, seguridad,
conservacin, administracin, arrendamiento, asignacin en uso temporal o
definitiva, disposicin y venta en subasta pblica, de los objetos, instrumentos,
efectos y ganancias generadas por la comisin de delitos en agravio del
Estado correspondientes al presente Decreto Legislativo, as como los
contemplados en las normas ordinarias o especiales sobre la materia.
9. DEBIDO PROCESO Y GARANTAS
Uno de los aspectos sometido a mayor crtica del proceso de prdida de
dominio era una supuesta inversin de la carga de la prueba, la que de
acuerdo con el artculo 9 de la Ley corresponde al Ministerio Pblico, de
conformidad con el artculo 14 de su ley orgnica.
En el trmite previsto en el Dl. 1104 (Art. 9) se garantiza el debido proceso,
pudiendo quien se considere afectado, ejercer el derecho de contradiccin que
la Constitucin Poltica del Per consagra y ofrecer todos los medios
probatorios que a su defensa convenga, segn lo establecido en el presente
proceso.

CONCLUSIONES
1. Son muchas las ganancias que dejan los delitos catalogados como graves, los
cuales se van incrementando en nuestro pas, esta reforma constitucional,
pretende que una vez iniciando un juicio penal en contra de personas que
cometieron dichos delitos, pueda ponerse en marcha la figura denominada
Prdida de Dominio, la cual implica despojar, decomisar, todo lo obtenido
ilcitamente, con el propsito de que el Estado pueda reutilizarlo con un fin de
carcter social
2. Esta ley no viene siendo aplicada a pesar que la lucha contra el crimen, es
una tarea de vital importancia en la actualidad, debido a que no ha sido
comprendida idneamente por los operadores jurdicos como Jueces, Fiscales

y Procuradores, agregado a que en la doctrina penal y civil, no se ha


profundizado en el tema, lo que ha originado que no sea utilizado como una
herramienta principal para despojar del patrimonio originado por los ilcitos.
3. La Ley de prdida de dominio, que permite pasar a manos del Estado bienes
decomisados al narcotrfico, no viola el derecho a la propiedad; porque la
Carta Magna protege la inviolabilidad del bien cuando es adquirido de manera
lcita, pero si la propiedad es adquirida mediante un acto delictivo, perdera el
amparo brindado por la Constitucin. Tampoco infringe el derecho de la
presuncin de inocencia, porque la incautacin de bienes se hara bajo hechos
probados, en los que jueces aplicaran el principio de la racionalidad y
legalidad.
4. La figura legal de la prdida de dominio es una herramienta muy importante en
la lucha contra el trfico ilcito de drogas, pues permite neutralizar el accionar
de las organizaciones criminales atacando el aspecto que ms le duele a la
organizacin, que son los bienes, la logstica y la infraestructura que utilizan
para este ilcito negocio.

5. La Polica Nacional del Per por imperativo Constitucional tiene por finalidad
fundamental prevenir, investigar y contrarrestar la delincuencia, para tal efecto,
planifica y conduce operativamente la investigacin material del delito,
en concordancia con las leyes de la materia; en tal sentido, es necesario
crear una Unidad Policial especializada con personal tcnica y cientficamente
capacitado para garantizar un optima investigacin en los procesos de perdida
de dominio que sirve de base para lograr la afectacin de los bienes ilcitos de
propiedad de las organizaciones criminales a favor del Estado.

COMPLEMENTAR PORQUE YA NO SE QUE CHU PONER MAS

RECOMENDACIONES
La sociedad en la acutalidad se encuentra pasando por momenos criticos,
experimentando la perdida de valores sociales como producto de la busqueda
de dinero fcil promovida por las organizaciones criminales dedicadas al TID y
delitos conexos que generan ganancias financieras, dichos grupos han
tomado el control y han creado panico en la poblacion basado en su poder
economico patrimonial. Siendo un problema latente, la Ley de Prdida de
Dominio pretende poner una barrera a las acciones ilicitas, estableciendo
cuales son sus causas y tener un control de los bienes, determinado Quin
los adquiere? Cundo los adquiere?, y lo fundamental Con que dinero los
adquiere?. Ello permitira neutralizar la impunidad y corrupcion realizadas por
el crimen organizado, que permitira a la Fiscalia solicitar la congelacion de de
los bienes de una persona sospechosa de haberlos obtenido ilegalmente, asi

como las propiedades de sus familiares, es por ello que es necesario crear
mecanismos juridicos eficaces para optimizar la implementacion de los
procesos de perdida de dominio; proponiendo entre ellos:
-

La creacin de una Unidad Especializada en la PNP para la


investigacin de los procesos de Prdida de Dominio, que permita la
obtencin de los medios de prueba necesarios para garantizar la eficacia
de dichos procesos.

Formular una Gua de Procedimientos Policiales que sirva de gua


para el personal policial en la investigacin de los procesos de prdida de
dominio.

Capacitar al Personal Policial, con el propsito de fomentar el


desarrollo profesional, cientfico, tcnico, tico y moral para garantizar la
eficiencia y eficacia de los actos de investigacin a realizar en los
procesos de perdida de dominio.
METERLE MILONGA A ESTA PARTE, REALIZAR UNA MINUCIOSA
LECTURA Y CORREGIR ERRORES ORTOGRFICOS Y SIGNOS DE
PUNTUACION PORQUE EL CORONEL ES UNA PERSONA EXIGENTE
EN ESE ASPECTO, HACER EL INDICE, AGREGAR LA BIBLIOGRAFIA
QUE FIGURA EN PIE DE PAGINA Y OTROS.

BIBLIOGRAFA,

El manual del pendejo, editorial de la vida. Pag. 2 al infinito.

CABREJOS, Mnica, Ni tan p ni tan santa. Edic. 2014. Pag. 48

DIAZ, Susy/POLO, Flor, Vive la vida y no dejes que la vida te viva. Edic.
2014. Pag. 14

ANEXOS