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TEORIAS RELACIONADAS RESPONSABILIDADE PENAL DA PESSOA

JURDICA

Bruno Rodrigo Aparecido de Oliveira
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RESUMO
Atravs deste artigo, iremos de maneira simples, porm cientifica, tratar das teorias
que do sustentao s divergncias quanto aceitao ou no da responsabilidade penal da
pessoa jurdica.

Palavras - chave: direito penal Teorias e a Responsabilidade Penal da Pessoa Jurdica

Introduo

Iremos conhecer quais as teorias que se fundam os debates doutrinrios existentes
sobre a responsabilidade penal da pessoa jurdica. Por um lado existe a Teoria da Fico, de
autoria de Savigny, nesta teoria fundamentada a impossibilidade de responsabilizao penal
da pessoa jurdica. De outra borda temos a Teoria da Realidade, Orgnica ou Personalidade
Real, que tem como seu maior precursor Otto Gierke, e com base nessa teoria defendida a
responsabilizao penal da pessoa jurdica. Iremos agora visualizar cada uma dessas teorias
estudando suas bases e fundamentos e argumentaes decorrentes das mesmas.

Teoria da Fico

A Teoria da Fico, desenvolvida a partir da tese de Windscheid sobre o direito
subjetivo, teve como seu maior defensor Savigny, este defendia a idia de que as pessoas
jurdicas tm existncia fictcia, irreal, de pura abstrao, sendo para esta teoria impossvel
responsabilizar criminalmente a pessoa jurdica.
Para Savigny, somente o homem pode ser considerado sujeito de direito. E mesmo em
uma constituio de um ente coletivo, esta sempre ocorrer por meio do homem capaz de
atuar como sujeito de direito.
Savigny entende que:


1
O autor esrceveu o artigo quando era discente do 10 semestre da Faculdade de direito de Salto Ceunsp.








2


O Direito Penal trata somente com pessoas como seres pensantes e
com vontade. A pessoa jurdica no tem essas qualidades e, por isso,
deve ficar excluda do mbito do Direito Penal.
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Alega ainda que as pessoas jurdicas no possuem capacidade para exprimirem sua
vontade, pois, possuem capacidade apenas ficta, desta forma, so incapazes de delinqir.
Ao contrrio do homem natural, que inteligente e sensvel, a pessoa jurdica, no
possu essas caractersticas, sendo apenas um ser abstrato.
Porm, apesar de seus fundamentos plausveis, esta teoria que se desenvolveu na
Alemanha e na Frana no sculo XVIII sofreu e sofre vrias crticas. Silvio Rodrigues e
Washington de Barros Monteiro, por exemplo mencionam a pessoa jurdica como um ser com
real juzo de existncia.
Ademais se a pessoa jurdica criao da lei, a pergunta que fazemos a seguinte:
Quem haveria criado o Estado? As criticas feitas em cima dessa teoria nos levam a visualizar
que ela possui suas fraquezas, ou seja, no explica amplamente a capacidade da pessoa
jurdica.

Argumentos Decorrentes da Teoria da Fico


Com fundamento no brocardo romano societas delinquere no potest, que significa a
impossibilidade da pessoa jurdica cometer delitos, so lanadas argumentaes que negam
veementemente a possibilidade de responsabilizao penal da pessoa jurdica, a seguir
veremos tais argumentaes.
Funo do direito penal: o direito penal possui duas funes, quais sejam, a funo
tico-social que aquela que protege os valores fundamentais da vida social e a funo
preventiva que aquela que pune o indivduo que cometeu o delito, com o intuito de
intimidar e reeducar o indivduo criminoso.
Verificamos que somente o ser humano dotado de valores ticos, no sendo possvel
a pessoa jurdica enquadrar-se nesse contesto, pois no se sentiria intimidada pela punio
aplicada.
Ausncia de conscincia, vontade e finalidade: considerando a vontade consciente e
finalista como sendo, a fora que movimenta a conduta, entende-se que a pessoa jurdica
incapaz de praticar aes penalmente relevantes. Quem pratica as aes so as pessoas fsicas








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que dirigem a pessoa jurdica. Tanto para o conceito causal quanto para o conceito final da
ao, temos que a vontade essencial para caracterizar o ato.
Com base nesses argumentos por ser a pessoa jurdica um ser abstrato, uma fico
normativa, ela no pode ter vontade e conscincia, no sendo possvel a imputao de crime a
mesma.
Ren Ariel Dotti alega que:

O conceito de ao como atividade humana consciente dirigida a um
fim vem sendo tranqilamente aceito pela doutrina brasileira, o que
implica no poder de deciso pessoal entre fazer ou no fazer alguma
coisa, ou seja, num atributo inerente s pessoas naturais.
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Ns sabemos que crime fato tpico e antijurdico. E um dos elementos do fato tpico
a conduta que se caracteriza pela vontade, e nos moldes acima no teramos esse elemento
primordial da teoria do crime.
Nesse diapaso, podemos concluir que somente o ser humano passvel de decidir e
agir atravs de sua vontade, exteriorizando-a para atingir um fim, que pode ser ilcito ou no.
Da incapacidade de culpabilidade das pessoas jurdicas: antes de mais nada preciso
conceituar a culpabilidade que a reprovabilidade da conduta tpica e antijurdica. Feita a
conceituao de culpabilidade em seguida precisamos verificar os elementos da culpabilidade,
quais sejam, imputabilidade, a potencial conscincia da ilicitude e a exigibilidade de conduta
diversa.
Destacando cada elemento da culpabilidade verificamos que a imputabilidade a
capacidade do intelecto humano em entender e querer o fato, mesmo sendo este um ilcito
penal. Conforme nos ensina Muoz Conde:

Quem carece desta capacidade, por no ter maturidade suficiente, ou
por sofrer graves alteraes psquicas, no pode ser declarado culpado
e, por conseguinte, no pode ser responsvel penalmente pelos seus
atos, por mais que sejam tpicos e antijurdicos.
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2
Savigny. Apud Cezar Roberto Bitencourt. Tratado de Direito Penal: Parte Especial. v.2. p. 10.
3
Ren Ariel Dotti. apud Cezar Roberto Bitencourt. op.cit. p. 14.
4
Muoz Conde. apud Cezar Roberto Bitencourt. op. cit p. 17.








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Outro elemento da culpabilidade a potencial conscincia da ilicitude, ou seja, ter o
discernimento necessrio para saber que aquela conduta ou no anti-social ou ilcita. No
teria a pessoa jurdica capacidade de conscincia da ilicitude da conduta.
Por fim o terceiro e ultimo elemento da culpabilidade a exigibilidade de conduta
diversa, quer dizer que em um determinado fato, era exigvel que a pessoa jurdica tivesse
uma conduta diversa daquela tomada, isso ocorreria no caso de cometimento de crime. Porm,
como este ultimo elemento est relacionado intimamente com os primeiros seria impossvel a
consumao do crime por pessoa jurdica, haja vista, a impossibilidade de ocorrer com esta os
dois primeiros elementos da culpabilidade.
Ausncia de capacidade de pena: como sabemos em decorrncia do principio da
personalidade da pena, apenas o indivduo que cometeu o delito que devera ser punido.
Quando se fala em aplicao de pena pessoa jurdica, ignora-se esse principio, pois, todos os
membros da corporao sero atingidos, ou seja, pessoas inocentes pagariam por algo que no
fizeram, como por exemplo, os scios minoritrios. Desta forma entende-se que no
possvel a aplicao de pena pessoa jurdica.
Entre os doutrinadores que no aceitam a responsabilizao penal da pessoa jurdica
tem-se o professor Joo Mestieri que declara:

A pessoa jurdica no pode ser sujeito ativo por ser incapaz de ao e,
ainda, de culpabilidade. Pelos atos delitivos praticados em nome da
sociedade respondem os indivduos diretamente responsveis pelos
fatos incriminados; jamais todos os diretores, como j se pretendeu no
direito penal econmico brasileiro, mas apenas aquele ou aqueles que
efetivamente contriburam para o fato delituoso e na medida da
culpabilidade de cada um (art. 29 do Cdigo Penal).
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Expostos os argumentos contrrios responsabilizao penal da pessoa jurdica,
constata-se a dificuldade em pacificar a questo ora discutida, pois so argumentos bem
fundamentados, com bases slidas. Ademais tendo como defensores grandes doutrinadores,
sendo assim, difcil a tarefa de pacificao desta divergncia doutrinaria. Porm iremos
verificar em seguida, que existe um movimento forte para a mudana dessa mentalidade e
conseqentemente a aceitao da responsabilizao penal da pessoa jurdica, inclusive um

5
Joo Mestieri. apud Antonio Aurlio Abi Ramia Duarte. Aspectos Concernentes a Responsabilidade Penal
da Pessoa Jurdica. Disponvel em: <http://www.justicavirtual.com.br/artigos/art05.htm>. Acesso em: 18 de
jun. de 2006.








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grande doutrinador, qual seja, Damsio E. de Jesus que neste tpico defende veementemente a
irresponsabilidade penal da pessoa jurdica, altera seu modo de pensar aceitando a inevitvel
responsabilizao penal da pessoa jurdica. Veremos a seguir a teoria da realidade ou
organicista, sustentada especialmente por Otto Gierke, que aceita a responsabilizao penal da
pessoa jurdica, bem como os argumentos decorrentes desta teoria.

Teoria da Realidade

A teoria da Realidade, tambm conhecida como Orgnica ou da Personalidade Real,
contraria a Teoria da Fico. Tendo como seu maior precursor Otto Gierke, sem esquecer
outros tantos como Zitelman e Jellinck, tem como fundamento que pessoa no somente o
homem, mas todos os entes dotados de existncia real.
Os doutrinadores adeptos dessa teoria afirmam veementemente que as pessoas
jurdicas so pessoas reais, dotadas de uma real vontade coletiva, devendo ser equiparveis,
como seres sociais que so, salvo algumas excees, que em determinadas relaes so
incompatveis com a sua natureza, sua capacidade em tudo equivalente do homem. Desta
forma, possuindo capacidade volitiva, de querer e agir, o que ocorre atravs de seus rgos, da
mesma forma que ocorre com o ser humano, que atravs de sua cabea comanda seus
membros, suas aes.
Aquiles Mestre sintetiza com muita clareza a questo:

As pessoas jurdicas aparecem, pois, como seres coletivos, dotados de
vontade real, que podem exercitar em diversos sentidos; e nada
impede, em princpio, que seja ela dirigida a fins proibidos,
especialmente pela lei penal.
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Desta forma, por essa teoria verificamos a real possibilidade de
responsabilizao penal da pessoa jurdica, pois esta possui capacidade de ao, capacidade
volitiva, porm, obviamente, no da mesma forma que os humanos, mas de seu modo, atravs
dos atos deliberativos de seu conselho, que direcionam a ao da pessoa jurdica atravs da
vontade da maioria dos diretores e conselheiros e conseqentemente torna-se sem dvida
alguma a vontade real da pessoa jurdica.








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Argumentos Decorrentes da Teoria da Realidade ou Organicista

Doravante iremos verificar que todos os argumentos contrrios a responsabilidade
penal da pessoa jurdica so devidamente combatidos e ademais caem por terra com os
argumentos que aceitam a responsabilidade da pessoa jurdica. Vejamos ento.
Funo do direito penal: conforme dito antes o direito penal possui duas funes,
quais sejam, a funo tico-social que aquela que protege os valores fundamentais da vida
social e a funo preventiva que aquela que pune o indivduo que cometeu o delito, com o
intuito de intimidar e reeducar o indivduo criminoso.
Verificamos que somente o ser humano dotado de valores ticos, no sendo possvel
a pessoa jurdica enquadrar-se nesse contesto, pois no se sentiria intimidada pela punio
aplicada.
Contudo, analisando o acima exposto, iremos verificar que havendo a penalizao
penal da pessoa jurdica, conseqentemente esta ser intimidada, pois seus diretores iro
tomar providncias para que a ilicitude que a pessoa jurdica cometeu no ocorra mais. Por
exemplo uma empresa que penalizada com a suspenso total de suas atividades, ter
conseqentemente efeitos em seus membros que iro querer regularizar a situao da ilicitude
para que a empresa volte as suas atividades normais.
A pessoa jurdica tem vontade prpria: o entendimento doutrinrio que aceita a
responsabilidade penal da pessoa jurdica de que a pessoa jurdica possui vontade distinta da
de seus membros. Este o entendimento de Srgio Salomo Shecaira que diz:

O comportamento criminoso, enquanto violador de regras sociais de
conduta, uma ameaa para a convivncia social e, por isso, deve
enfrentar reaes de defesa (atravs das penas). O mesmo pode ser
feito com as pessoas jurdicas. Quando o prprio fundamento da
culpabilidade individual encontra certa representao das coisas do
mundo e da vida, como afirmar, a partir dele, que s o homem
suscetvel de culpa?
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Da culpabilidade da pessoa jurdica: o primeiro elemento da culpabilidade a
imputabilidade. A pessoa jurdica pode ou no, ser imputvel? Verificamos a possibilidade de

6
Aquiles Mestre apud Rodrigo Toledo Frana. Responsabilidade Penal da Pessoa Jurdica no Direito
Comparado. p. 25.








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se imputar um crime a pessoa jurdica. Ora, se um adolescente, que legalmente inimputvel
sofre as conseqncias de seus atos e ademais se o completamente inimputvel da mesma
forma sofre conseqncias de seus atos porque no poderia ocorrer da mesma forma com a
pessoa jurdica?
Devemos considerar que a formao do entendimento de querer algo que seja ilcito e
antijurdico pode ocorrer com a pessoa jurdica. Ora, a pessoa jurdica realiza seus atos a
partir de seus membros. Sejam atos lcitos ou ilcitos.
Quanto a exigibilidade de conduta diversa, da mesma forma amplamente possvel.
Deve-se comparar o comportamento da pessoa jurdica com um outro ente coletivo e verificar
qual seria a ao realizada pela empresa.
A doutrina alem atravs de Klaus Tiedemann observa que:

A tendncia mais recente a nvel comunitrio a do reconhecimento
da culpabilidade da empresa comparando-a com outras empresas do
mesmo tamanho e em situaes paralelas. Este pensamento
corresponde s doutrinas penais que baseiam o conceito de culpa
comparativamente ao cumprimento de deveres por pessoas
qualificadas como razoveis. Em resumo, pode-se dizer que o
conceito de culpabilidade em sentido estrito tem em direito penal um
fundamento mais de tipo geral que individual.
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Como vimos acima amplamente possvel a aplicabilidade de culpabilidade em
relao pessoa jurdica.
Capacidade da pena: quanto aos argumentos que sustentam que a pena imposta
pessoa jurdica iria afetar pessoas inocentes, desta forma mitigando o principio da
personalidade da pena, no deve prosperar, seno vejamos.
O Cdigo Penal prev em sua parte geral a aplicao das penas privativa de liberdade,
restritiva de direitos e multa.
Na realidade quando um criminoso apenado, conseqentemente sua famlia sofre
efeitos diretos dessa penalizao, ou seja, passaro por dificuldades econmicas uma vez que
o preso pode ser o arrimo do lar. Devemos fazer o mesmo raciocnio com a pessoa jurdica.
Ora, existiro pessoas que no concordaram com o ato ilcito da empresa, sendo desta forma
inocentes, porm, sofrero os efeitos da pena aplicada a pessoa jurdica, como sofrem os

7
Srgio Salomo Shecaira, Responsabilidade Penal da Pessoa Jurdica. p. 94.
8
Klaus Tiedemann. apud Srgio Salomo Shecaira, op. cit. p. 95








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filhos de um criminoso que fica preso e no tem condies de ajudar economicamente seus
filhos.
No mesmo sentido leciona Srgio Salomo Shecaira:

Quando h uma privao da liberdade de um chefe de famlia, sua
mulher e filhos se vem privados daquele que mais contribui no
sustento do lar. A prpria legislao previdenciria prev o instituto
do auxlio-recluso para a famlia do preso. Isso nada mais do que o
reconhecimento cabal e legal de que a pena de recolhimento ao
crcere atinge no s o recluso mas tambm, indiretamente, seus
dependentes. Ademais, ao se estabelecer que uma parte do rendimento
que o preso obtm trabalhando no presdio ser destinada a seus
familiares (conforme artigo 29, 1, letra b, da Lei de Execuo
Penal), est a norma, mais uma vez, constatando que a famlia ficou
privada da pessoa que contribua para o sustento da casa.
Idntico inconveniente ocorreria se a pena fosse de interdio de
direitos (proibio de exerccio de cargo, funo ou atividade pblica,
mandato eletivo, profisso, atividade de ofcio, conforme o artigo 47,
incisos I e II, do Cdigo Penal, ou mesmo de suspenso de autorizao
ou habilitao para dirigir veculo, segundo o artigo 47, inciso III, do
Cdigo Penal). No resta a menor dvida que um motorista
profissional condenado a esta ltima punio, teria muita dificuldade
para o sustento da famlia, a qual acabaria por ser indiretamente
atingida.
O mesmo argumento vlido para a multa. As penas pecunirias
recaem sobre o patrimnio de um casal, ainda que s o marido tenha
sido condenado e no sua esposa.
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Pudemos observar acima que existem bons e slidos argumentos para que a pessoa
jurdica seja responsabilizada penalmente.
Claro no vamos aqui dizer que a pessoa jurdica deve ser condenada por um roubo,
homicdio, ou outro crime comum, no isso, mas existem crimes que a pessoa jurdica pode
cometer e que trazem efeitos drsticos a toda sociedade, como os crimes ambientais e contra o
sistema financeiro.
A criminalidade moderna, tem criado vrios meios para praticarem seus delitos e
sarem ilesos. Um dos meios utilizados infelizmente a pessoa jurdica. Muitos indivduos
tm utilizado a pessoa jurdica como uma proteo para o cometimento de crimes, tais pessoas
usando o direito penal tradicional se escusam de suas responsabilidades. Saindo impunes de
seus atos.

9
Srgio Salomo Shecaira, op.cit. p. 89-90.








9


Para Fernando Capez possvel que a pessoa jurdica seja responsabilizada
criminalmente.
Como observamos at o momento a discusso sobre a questo ampla e com certeza
vlida. Iremos ver agora que Damsio E. de Jesus que no aceitava a responsabilizao penal
da pessoa jurdica atualmente tem outro entendimento.

Aceitvamos a teoria da fico, afastando-se a responsabilidade penal
das pessoas jurdicas: societas deliquere non potest.
Como dizamos, fora do homem, no se concebe crime. S ele possui
a faculdade do querer. E, como as pessoas jurdicas s podem praticar
atos atravs de seus representantes, para sustentar sua capacidade
penal, dever-se-ia reconhecer conscincia e vontade com referncia ao
ente representado.
De ver-se que a Const. Federal de 1988, em seus artigos 173, 5 e
225, 3, determina que a legislao ordinria estabelea a punio da
pessoa jurdica nos atos cometidos contra a economia popular, a
ordem econmica e financeira e o meio ambiente. Embora haja
controvrsia quanto ao contedo do texto, de reconhecer que deixa
margem admisso da responsabilidade penal da pessoa jurdica. E a
Lei de Proteo Ambiental (Lei n 9.605/98), em seus artigos 3 e 21
a 24, prev essa responsabilidade. Logo, hoje, em vez de criticar,
devemos reconhecer que a legislao penal brasileira admite a
responsabilidade criminal da pessoa jurdica e procurar melhorar a
nova sistemtica. Em suma, alterando a posio anterior, hoje
reconhecemos invencvel a tendncia de incriminar-se a pessoa
jurdica como mais uma forma de reprimir a criminalidade.
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Alm de boa parte da doutrina atualmente aceitar a responsabilidade penal da pessoa
jurdica, preciso ressaltar que em julgamento indito, a 5 Turma do Superior Tribunal de
Justia conforme nos aponta Fernando Capez citando Regina Clia Amaral:

Acolheu a tese da possibilidade de a pessoa jurdica ser
responsabilizada penalmente. O ministro Relator, Dr. Gilson Dipp,
ressaltou que a deciso atende um antigo reclamo de toda a sociedade
contra privilgios inaceitveis de empresas que degradam o meio
ambiente...A Constituio Federal de 1988, consolidando uma
tendncia mundial de atribuir maior ateno aos interesses difusos,
conferiu especial relevo questo ambiental. Aps ressaltar que
pases como Inglaterra, Estados Unidos, Canad, Nova Zelndia,
Austrlia, Frana, Venezuela, Mxico, Cuba, Colmbia, Holanda,
Dinamarca, Portugal, ustria, Japo e China j permitem a
responsabilizao penal da pessoa jurdica, demonstrando uma
tendncia mundial, conclui dizendo que a responsabilidade penal
desta, evidncia, no poder ser entendida na forma tradicional

10
Damsio E. de Jesus. Direito Penal. Direito Penal. v.1. p. 168-169.








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baseada na culpa, na responsabilidade individual, subjetiva,
propugnados pela Escola Clssica, mas deve ser entendida luz de
uma nova responsabilidade, classificada como social.
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Concluso

Indiscutivelmente a tendncia mundial atualmente da responsabilizao penal da
pessoa jurdica. Vimos acima que tanto boa parte da doutrina, bem como, a jurisprudncia
comungam desse entendimento, mesmo havendo argumentos slidos e bons contrariando esse
entendimento, a aplicao da responsabilidade penal da pessoa jurdica torna-se inevitvel.

REFERNCIAS

BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de Direito Penal: parte especial. 5 ed. So Paulo:
Saraiva, 2006. v. 2.

CAPEZ, Fernando. Curso de Direito Penal: parte geral (arts. 1 a 120). 9 ed. So Paulo:
Saraiva, 2005. v.1.

DUARTE, Antonio Aurlio Abi Ramia. Aspectos Concernentes a Responsabilidade Penal
da Pessoa Jurdica. Disponvel em: <http://www.justicavirtual.com.br./artigos/arti05.htm>.
Acesso em: 18 de jun. de 2006.

FRANA, Rodrigo Toledo. Responsabilidade Penal da Pessoa Jurdica no Direito
Comparado. Campinas, 2001.70 pginas. Monografia. Pontifcia Universidade Catlica de
Campinas.

JESUS, Damsio E. de. Direito Penal: parte geral. 28 ed. So Paulo: Saraiva, 2005. v.1.

SHECAIRA, Srgio Salomo. Responsabilidade Penal da Pessoa Jurdica. So Paulo:
Editora Revista dos Tribunais, 1998.














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Regina Clia Amaral. apud Fernando Capez. op. cit. p. 153.