Escolar Documentos
Profissional Documentos
Cultura Documentos
certificacin ambiental.
Jos ngel Peruyera Fernndez
1. Introduccin.
En la presente conferencia se pretende desarrollar mediante un caso real las
partes de que se compone y como se llevan a cabo las auditorias ambientales,
tanto internas como externas en una Empresa que tiene implantado un Sistema
de Gestin Ambiental (SGA) tanto si es por si mismo o como sistema integrado
con calidad y/o seguridad.
2. Objetivos.
Las auditorias medioambientales segn la norma ISO 14001:2004 se definen
como proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener
evidencias de la auditoria, y evaluarlas de manera objetiva con el fin de
determinar la extensin en que se cumplen los criterios de auditoria.
Una vez que se implanta el Sistema de Gestin Ambiental, la propia
organizacin debe asegurarse y asegurar al exterior que ese sistema, es eficaz y
se adapta a lo prescrito en la norma ISO 14000. La auditoria y la certificacin
ambiental son herramientas para cubrir estas necesidades.
La organizacin establece una serie de auditorias para conseguir evaluar su
Sistema de Gestin Ambiental, generalmente se suelen dividir en auditorias
internas y auditorias externas.
Auditoria Ambiental: casos prcticos certificacin ambiental.
Jos ngel Peruyera Fernndez Pgina 2 de 16
Auditoria interna, se realizan con fines internos por la organizacin o en
su nombre.
Auditoria externas son realizadas por entes con inters en la
organizacin o por organizaciones auditoras independientes.
Finalmente, y con carcter voluntario se puede optar a la certificacin
ambiental de la organizacin que es la manera de asegurar, ante posibles
clientes y en general que las prcticas medioambientales de la organizacin son
adecuadas.
La validez del certificado es de tres aos, pasado este periodo es necesario
realizar una auditoria de renovacin, y durante esos tres aos se realizan
auditorias anuales de seguimiento.
3. Desarrollo de la auditoria.
Una vez que se ha implantado el Sistema de Gestin Ambiental, la propia
organizacin dispone de procedimientos de auditoria interna y de una
planificacin para la realizacin de las auditorias tanto internas como externas.
En nuestro caso la organizacin tiene una planificacin de auditorias para
ejecutar en cada centro, ya que tiene varios centros por todo el pas. Al ser una
organizacin multicentro obliga a auditar todos los centros anualmente de
forma interna y la auditoria externa audita a todos los centros durante el
periodo de vigencia el certificado.
Auditoria Ambiental: casos prcticos certificacin ambiental.
Jos ngel Peruyera Fernndez Pgina 3 de 16
Auditoria Ambiental: casos prcticos certificacin ambiental.
Jos ngel Peruyera Fernndez Pgina 4 de 16
Dentro del Sistema de Gestin Ambiental, la organizacin tiene un
procedimiento en el que se describe la forma de realizar las auditorias internas.
Una vez realizado el plan anual de auditorias, la organizacin tiene una serie de
personas seleccionadas para la realizacin de las auditorias internas o bien
contratar a una entidad externa para realizar las auditorias internas., estas
personas deben de ser adecuadas e imparciales, la idoneidad de los auditores
viene descrita en la norma ISO 19011.
Las auditorias externas son realizadas por la entidad acreditada que ha emitido
o tiene que emitir la certificacin.
En toda auditoria es fundamental la planificacin de las mismas, estableciendo
los objetivos, su alcance, la seleccin del equipo auditor y el lder del mismo
El plan de la auditoria debe de ser realista y flexible, teniendo en cuenta que no
se trata de realizar trabajos policiales sino de tratar de evaluar la idoneidad
del Sistema de Gestin Ambiental o en su caso el grado del cumplimiento del
mismo.
En este plan se debe de incluir como mnimo:
Objetivos.
Documentacin necesaria.
Alcance.
Fecha de realizacin, lugar y duracin de la auditoria.
Interlocutores por parte del auditado.
Confidencialidad
Auditoria Ambiental: casos prcticos certificacin ambiental.
Jos ngel Peruyera Fernndez Pgina 5 de 16
Seguimiento de la auditoria.
A la vez conviene que en el plan se definan los formatos de los diferentes
documentos de registro:
Listas de verificaciones o check lisa.
Formato de registros de hallazgos.
Formato de acciones correctivas.
Informe final.
Ejecucin de la auditoria.
Siempre se trata de ejecutar conforme al plan de auditoria establecido, tanto si
es interna como si es externa.
Se establece un primer contacto con el auditado para ver la idoneidad de la
auditoria.
Una vez que se est de acuerdo en el momento de realizar la auditoria, sta
tiene lugar en cuatro etapas fundamentales:
Reunin de apertura: es ms importante en las auditorias externas.
Asisten todos los interlocutores. Tiene lugar la presentacin de las
personas implicadas y se revisa todo el plan de la auditoria buscando la
conformidad de todos con el plan de la auditoria.
Comunicacin durante la auditoria: es fundamental que sea una
comunicacin fluida entre todas las personas y organizaciones
involucradas. De esta forma se sabe como va la auditoria, si hay no
conformidades crticas que deban ser puestas en conocimiento del
auditado de forma inmediata, si hay algn problema en alcanzar los
Auditoria Ambiental: casos prcticos certificacin ambiental.
Jos ngel Peruyera Fernndez Pgina 6 de 16
objetivos de la auditoria, si el plan de la misma debe de ser modificado,
etc.
Ejecucin de la auditoria: en este punto es cuando se recopila y verifica
toda la informacin, se buscan evidencias, se evalan los hallazgos y se
preparan las conclusiones de la auditoria. Los hallazgos si son no
conformidades, deben de ser corregidos inmediatamente, si son
desviaciones no es necesario que sea inmediatamente, pero se debe
establecer un plan de acciones correctoras donde se determinen plazos
y las medidas a llevar a cabo. En este momento se preparan las
conclusiones, las recomendaciones y se comenta el seguimiento de la
auditoria.
Auditoria Ambiental: casos prcticos certificacin ambiental.
Jos ngel Peruyera Fernndez Pgina 7 de 16
Reunin de cierre: es el fin del proceso de auditoria, se exponen los
hallazgos, se establece un tiempo para, si procede, se presente un plan
de acciones correctivas y preventivas y el seguimiento que se le va a
realizar. Por otra parte, es el momento de aclarar dudas para que no hay
diferentes interpretaciones de los documentos generados en la
auditoria.
Si se precisase, se elaborar un Plan de acciones correctoras donde se
expongan las acciones a llevar a cabo y los plazos para la ejecucin de las
mismas.
Auditoria Ambiental: casos prcticos certificacin ambiental.
Jos ngel Peruyera Fernndez Pgina 8 de 16
Un ejemplo de accin correctora es el siguiente:
Auditoria Ambiental: casos prcticos certificacin ambiental.
Jos ngel Peruyera Fernndez Pgina 9 de 16
A continuacin se recoge un resumen de un informe final de una auditoria
interna de la organizacin:
10.- CONCLUSIONES FINALES
En trminos generales, el Sistema de Gestin de XXX satisface los requisitos de las Normas UNE-EN
ISO 14.001:2004, UNE-EN ISO 9001:2000 y EMAS (donde aplica) y es adecuado a sus procesos y
a la naturaleza de sus aspectos ambientales. No obstante, se han detectado desviaciones que se
relacionan en el apartado 8 "No Conformidades". Se ha comprobado el establecimiento de
nuevas sistemticas a nivel de grupo, que van a ayudar a la gestin del Sistema, como el sistema
de homologacin y evaluacin de proveedores con criterios definidos, la elaboracin y control de
la documentacin gestionada a nivel informtico.
Como puntos fuertes del sistema y Declaraciones, cabe destacar:
Se constata una alta implicacin y motivacin de todo el personal, coordinado a travs de
la Responsable de Calidad y Medio Ambiente y llevado a cabo por la responsable del
sistema de gestin en cada planta, en la implementacin efectiva del Sistema de Gestin.
Adecuado desarrollo y planificacin de la sistemtica de seguimiento y medicin y
evaluacin del cumplimiento de requisitos legales, homognea para todas las plantas, con
planes de seguimiento para los aspectos operativos de las plantas bien definidos y
completos en la mayora de los casos, complementado con informes de cumplimiento de
carcter anual que sintetizan el grado de cumplimiento de los requisitos legales.
Alto grado de detalle en descripciones y contenidos. Seleccin de datos significativos y
presentacin de la informacin relevante en las Declaraciones. Adecuado tratamiento de
la informacin, tanto por el formato y presentacin, como en el contenido. Se han
mejorando sensiblemente en todos los casos, en tanto que se tiende a presentar la
informacin de una manera grfica bien definida. Esto es especialmente evidente en la
Declaracin EMAS de XXXX en donde se ha desarrollado el contenido, concretando los
procesos (antes no se detallaba y tampoco haba un diagrama de proceso), sistema de
gestin e instalaciones, aspectos poco definidos en anteriores Declaraciones y se han
cambiado tablas por grficos, que reflejan de manara ms eficaz la informacin.
Tendencia a la homogeneizacin de la informacin en las Declaraciones, buscando un
modelo comn, con contenidos bsicos similares.
Adecuada actualizacin de datos en todos los casos, como en la planta de XXX, en donde
se detalla todo lo del proceso nuevo de la lnea de orgnicos aunque todava no est
operativa.
Como oportunidades de mejora, cabe destacar:
Auditoria Ambiental: casos prcticos certificacin ambiental.
Jos ngel Peruyera Fernndez Pgina 10 de 16
Incluir en todas las Declaraciones informacin ms detallada sobre las actividades de
gestin de residuos en el centro, incluyendo, a modo de tablas o grficos representativos,
la tipologa de residuos gestionados, el tratamiento intermedio, el destino en cada caso,
etc.
Estudiar la posibilidad de disponer de una nica Declaracin para el conjunto de centros
EMAS de la organizacin (el EMAS lo permite Declaracin Multicentro-)
Homogeneizar en mayor medida los datos de todos los centros, al objeto de permitir
comparativas intercentros si resulta posible.
Aunque se ha realizado un esfuerzo en reducir la informacin genrica de las
Declaraciones de XXXXX, se entiende posible sintetizar aun ms los datos generales,
evitando informacin innecesaria, sirviendo de modelo para futuras Declaraciones.
En referencia a las Plantas de XXXXXX, se constata el cumplimiento de los requisitos establecidos
por la inclusin en el Registro del EMAS, y que se ha dado cumplimiento al punto 3.2 del Anexo III,
preparando un a Declaracin Medioambiental.
10.- REUNIN FINAL
Las Desviaciones/ No Conformidades han sido aclaradas y entendidas en cada una de las
reuniones mantenidas.
El Equipo Auditor informa de que esta Auditoria se ha realizado a travs de un muestreo, por
lo que pueden existir otras Desviaciones/ No Conformidades no identificadas en este informe.
Las Desviaciones/ No Conformidades se refieren a incumplimientos de los requisitos del
Sistema de Gestin de Calidad y Medio Ambiente, de la Norma aplicable, o de los
documentos del Sistema de Gestin de Calidad y Medio Ambiente de la empresa.
4. Certificacin EMAS.
La organizacin, adems de la certificacin del Sistema de Gestin Ambiental,
puede adherirse con carcter voluntario a un sistema comunitario de gestin
auditoria ambiental, este proceso es independiente de la certificacin segn
normativa ISO 14000.
Auditoria Ambiental: casos prcticos certificacin ambiental.
Jos ngel Peruyera Fernndez Pgina 11 de 16
Este sistema de gestin est basado en el Reglamento CE n 761/2001 de 19
de marzo de 2001.
El objetivo del EMAS es promover mejoras continuas del comportamiento
medioambiental de las organizaciones mediante el establecimiento y aplicacin
de sistemas de gestin medioambiental, la evaluacin sistemtica, objetiva y
peridica del funcionamiento de tales sistemas y la implicacin activa del
personal de la organizacin.
El Reglamento define en su articulado y en sus anexos los requisitos de los
Sistemas de Gestin Medioambiental, los requisitos de auditoria interna, la
declaracin medioambiental, y la acreditacin, supervisin y funciones de los
verificadores medioambientales.
En resumen es una certificacin parecida a la norma ISO 14000 pero tutelada
por organismos oficiales que crean un registro de empresas con Declaracin
EMAS.
Las entidades de verificacin hacen auditorias a las empresas y emiten informes
parecidos a los de las auditorias conforme a la norma ISO 14000.
Auditoria Ambiental: casos prcticos certificacin ambiental.
Jos ngel Peruyera Fernndez Pgina 12 de 16
Auditoria Ambiental: casos prcticos certificacin ambiental.
Jos ngel Peruyera Fernndez Pgina 13 de 16
5. Conclusin.
Como se coment la finalidad de las auditorias es ver el grado de cumplimiento con las
normas de los Sistemas de Gestin Ambiental o el grado de cumplimiento del propio
sistema por parte de la organizacin, por lo cual si procede al final se emite los
correspondientes certificados por parte de los organismos competentes.
Un certificado segn norma ISO 14000:
Auditoria Ambiental: casos prcticos certificacin ambiental.
Jos ngel Peruyera Fernndez Pgina 14 de 16
Ejemplo de certificado EMAS:
Auditoria Ambiental: casos prcticos certificacin ambiental.
Jos ngel Peruyera Fernndez Pgina 15 de 16
Auditoria Ambiental: casos prcticos certificacin ambiental.
Jos ngel Peruyera Fernndez Pgina 16 de 16
Anexo : Reglamento CE 761/2001
24.4.2001 ES L 114/1 Diario Oficial de las Comunidades Europeas
I
(Actos cuya publicacio n es una condicion para su aplicabilidad)
REGLAMENTO (CE) N
o
761/2001 DEL PARLAMENTO EUROPEO Y DEL CONSEJO
de 19 de marzo de 2001
por el que se permite que las organizaciones se adhieran con cara cter voluntario a un sistema
comunitario de gestio n y auditora medioambientales (EMAS)
EL PARLAMENTO EUROPEO Y EL CONSEJO DE LA UNIO
N MEDIOAMBIENTAL
El sistema de gestio n medioambiental se aplicara de acuerdo con los requisitos que se indican a continuacio n
(seccio n 4 de la norma EN ISO 14001:1996) (*):
I-A. Requisitos del Sistema de Gestio n Medioambiental
I-A.1. R e q u i s i t o s g e n e r a l e s
La organizacio n debe establecer y mantener al da un sistema de gestio n medioambiental cuyos requisitos
se describen en el presente anexo.
I-A.2. P o l t i c a m e d i o a m b i e n t a l
La alta direccio n debe definir la poltica medioambiental de la organizacio n, y asegurar que la misma:
a) es apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos medioambientales de sus actividades, productos
o servicios;
b) incluye un compromiso de mejora continua y de prevencio n de la contaminacio n;
c) incluye un compromiso de cumplir con la legislacio n y reglamentacio n medioambiental aplicable, y
con otros requisitos que la organizacio n suscriba;
d) proporciona el marco para establecer y revisar los objetivos y metas medioambientales;
e) esta documentada, implantada, mantenida al d a y se comunica a todos los empleados;
f) esta a disposicio n del pu blico.
I-A.3. P l a n i f i c a c i o n
I-A.3.1. Aspectos medioambientales
La organizacio n debe establecer y mantener al da el(los) procedimiento(s) para identificar los aspectos
medioambientales de sus actividades, productos o servicios que pueda controlar y sobre el(los) que se
pueda esperar que tenga influencia, para determinar aqullos que tienen o pueden tener impactos
significativos en el medio ambiente. La organizacio n debe asegurarse de que los aspectos relacionados
con estos impactos significativos se consideran cuando se establezcan sus objetivos medioambientales.
La organizacio n debe mantener esta informacio n actualizada.
I-A.3.2. Requisitos legales y otros requisitos
La organizacio n debe establecer y mantener al da un procedimiento para la identificacio n y el acceso a
los requisitos legales, y otros requisitos a los que la organizacio n se someta que sean aplicables a los
aspectos medioambientales de sus actividades, productos o servicios.
I-A.3.3. Objetivos y metas
La organizacio n debe establecer y mantener documentados los objetivos y metas medioambientales, para
cada una de las funciones y niveles relevantes dentro de la organizacio n.
(*) El texto de la norma nacional se ha reproducido en el presente Anexo con autorizacio n del CEN. El texto completo de la norma
nacional puede adquirirse en los organismos nacionales de normalizacio n, que figuran en la lista incluida en el presente Anexo.
24.4.2001 ES L 114/11 Diario Oficial de las Comunidades Europeas
Cuando se establezcan y revisen estos objetivos, la organizacio n debe considerar los requisitos legales y
de otro tipo, sus aspectos medioambientales significativos, sus opciones tecnolo gicas y sus requisitos
financieros, operacionales y de negocio, as como la opinio n de las partes interesadas.
Los objetivos y metas deben ser consecuentes con la pol tica medioambiental, incluido el compromiso de
prevencio n de la contaminacio n.
I-A.3.4. Programa(s) de gestio n medioambiental
La organizacio n debe establecer y mantener al d a un programa o programas para lograr sus objetivos y
metas. Debe incluir:
a) Asignacio n de responsabilidades para lograr los objetivos y metas en cada funcio n y nivel relevante
de la organizacio n.
b) Los medios y el calendario en el tiempo en que han de ser alcanzados.
Si un proyecto se relaciona con nuevos desarrollos y actividades, productos o servicios nuevos o
modificados, el programa o programas, debe modificarse, donde sea necesario, para asegurarse de que la
gestio n medioambiental se aplica a tales proyectos.
I-A.4. I m p l a n t a c i o n y f u n c i o n a m i e n t o
I-A.4.1. Estructura y responsabilidades
Las funciones, las responsabilidades y la autoridad, deben estar definidas y documentadas, y se debe
informar al respecto para facilitar la eficacia de la gestio n medioambiental.
La direccio n debe proveer los recursos esenciales para la implantacio n y control del sistema de gestio n
medioambiental. Estos recursos incluyen tanto recursos humanos y conocimientos especializados, como
recursos tecnolo gicos y financieros.
La alta direccio n de la organizacio n debe designar uno o varios representantes especficos que, sin
perjuicio de otras responsabilidades, deben tener definidas sus funciones, autoridad y responsabilidades
para:
a) Asegurar que los requisitos del sistema de gestio n medioambiental esta n establecidos, implantados
y mantenidos al d a de acuerdo con este Anexo.
b) Informar del funcionamiento del sistema de gestio n medioambiental a la alta direccio n para su
revisio n y como base para la mejora del sistema de gestio n medioambiental.
I-A.4.2. Formacion, sensibilizacio n y competencia profesional
La organizacio n debe identificar las necesidades de formacio n. Se requerira que todo el personal cuyo
trabajo pueda generar un impacto significativo sobre el medio ambiente haya recibido una formacio n
adecuada.
La organizacio n debe establecer y mantener al d a procedimientos para hacer conscientes a sus empleados
o miembros en cada nivel o funcio n relevante de:
a) La importancia del cumplimiento de la poltica medioambiental y de los procedimientos y requisitos
del sistema de gestio n medioambiental.
b) Los impactos medioambientales significativos, actuales o potenciales de sus actividades y los
beneficios para el medio ambiente de un mejor comportamiento personal.
c) Sus funciones y responsabilidades en el logro del cumplimiento de la poltica y procedimientos
medioambiental, y de los requisitos del sistema de gestio n medioambiental, incluyendo los requisitos
relativos a la preparacio n y a la respuesta ante situaciones de emergencia.
d) Las consecuencias potenciales de la falta de seguimiento de los procedimientos de funcionamiento
especificados.
L 114/12 ES 24.4.2001 Diario Oficial de las Comunidades Europeas
El personal que lleve a cabo funciones que puedan causar impactos medioambientales significativos debe
tener una competencia profesional adecuada en base a una educacio n, formacio n o experiencia,
apropiadas.
I-A.4.3. Comunicacion
Con relacio n a sus aspectos medioambientales y al sistema de gestio n medioambiental, la organizacio n
debe establecer y mantener al da procedimientos para:
a) La comunicacio n interna entre los diversos niveles y funciones de la organizacio n.
b) Recibir, documentar y responder a las comunicaciones relevantes de partes interesadas externas.
La organizacio n debe considerar procesos para comunicaciones externas en sus aspectos medioambientales
significativos, y registrar su decisio n.
I-A.4.4. Documentacion del sistema de gestio n medioambiental
La organizacio n debe establecer y mantener al da, en papel o en formato electro nico la informacio n para:
a) Describir los elementos ba sicos del sistema de gestio n y su interrelacio n.
b) Orientar sobre la documentacio n de referencia.
I-A.4.5. Control de la documentacion.
La organizacio n debe establecer y mantener al da procedimientos para controlar toda la documentacio n
requerida por esta anexo, para asegurar que:
a) pueda ser localizada;
b) sea examinada perio dicamente, revisada cuando sea necesario y aprobada, por personal autorizado;
c) las versiones actualizadas de los documentos apropiados esta n disponibles en todos los puntos en
donde se lleven a cabo operaciones fundamentales para el funcionamiento efectivo del sistema de
gestio n medioambiental;
d) los documentos obsoletos se retiran ra pidamente de todos los puntos de uso o distribucio n o se
asegure de otra manera que no se haga de ellos un uso inadecuado;
e) los documentos obsoletos que se guarden con fines legales o para conservar la informacio n esta n
adecuadamente identificados.
La documentacio n debe ser legible, fechada (con fechas de revisio n) y fa cilmente identificable, conservada
de manera ordenada y archivada por un perodo especificado. Deben establecerse y mantener actualizados
procedimientos y responsabilidades relativos a la elaboracio n y modificacio n de los distintos tipos de
documentos.
I-A.4.6. Control operacional
La organizacio n debe identificar aquellas operaciones y actividades que esta n asociadas con los aspectos
medioambientales significativos identificados, conforme a su poltica, objetivos y metas. La organizacio n
debe planificar estas actividades, incluyendo el mantenimiento, para asegurar que se efectu an bajo las
condiciones especificadas:
a) estableciendo y manteniendo al d a procedimientos documentados para cubrir situaciones en las
que su ausencia podr a llevar a desviaciones de la pol tica, los objetivos y metas medioambientales;
b) estableciendo criterios operacionales en los procedimientos;
24.4.2001 ES L 114/13 Diario Oficial de las Comunidades Europeas
c) estableciendo y manteniendo al. d a procedimientos relativos a aspectos medioambientales
significativos identificables de los bienes y servicios utilizados por la organizacio n, y comunicando
los procedimientos y requisitos aplicables a los proveedores y subcontratistas.
I-A.4.7. Planes de emergencia y capacidad de respuesta
La organizacio n debe establecer y mantener al da procedimientos para identificar y responder a accidentes
potenciales y situaciones de emergencia, y para prevenir y reducir los impactos medioambientales que
puedan estar asociados con ellos.
La organizacio n debe examinar y revisar cuando sea necesario, sus planes de emergencia y procedimientos
de respuesta, en particular despus de que ocurran accidentes o situaciones de emergencia.
La organizacio n tambin debe comprobar perio dicamente tales procedimientos cuando ello sea posible.
I-A.5. C o m p r o b a c i o n y a c c i o n c o r r e c t o r a
I-A.5.1. Seguimiento y medicio n
La organizacio n debe establecer y mantener al da procedimientos documentados para controlar y medir
de forma regular las caracter sticas clave de sus operaciones y actividades que puedan tener un impacto
significativo en el medio ambiente. Esto debe incluir el registro de la informacio n de seguimiento del
funcionamiento, de los controles operacionales relevantes y de la conformidad con los objetivos y metas
medioambientales de la organizacio n.
Los equipos de inspeccio n deben estar calibrados y someterse a mantenimiento, y los registros de este
proceso deben conservarse de acuerdo con los procedimientos de la organizacio n.
La organizacio n debe establecer y mantener al d a un procedimiento documentado para la evaluacio n
perio dica del cumplimiento de la legislacio n y reglamentacio n medioambiental aplicable.
I-A.5.2. No conformidad, accio n correctora y accio n preventiva
La organizacio n debe establecer y mantener al d a procedimientos que definen la responsabilidad y la
autoridad para controlar e investigar las no conformidades llevando a cabo acciones encaminadas a la
reduccio n de cualquier impacto producido, as como para iniciar y completar acciones correctoras y
preventivas correspondientes.
Cualquier accio n correctora o preventiva tomada para eliminar las causas de no conformidades, reales o
potenciales, debe ser proporcional a la magnitud de los problemas detectados y ajustada al impacto
medioambiental encontrado.
La organizacio n debe implantar y registrar en los procedimientos documentados cualquier cambio que
resulte como consecuencia de las acciones correctoras y preventivas.
I-A.5.3. Registros
La organizacio n debe establecer y mantener al da procedimientos para identificar, conservar y eliminar
los registros medioambientales. Estos registros deben incluir los relativos a formacio n y los resultados de
auditor as y revisiones.
Los registros medioambientales deben ser legibles, identificables y podra n ser relacionados con la
actividad, producto o servicio implicado. Los registros medioambientales deben estar guardados y
conservados de forma que puedan recuperarse fa cilmente, y estn protegidos contra dan os, deterioro o
prdida. Debe establecerse y registrarse el perodo durante el que deben ser conservados.
Los registros deben mantenerse al da, de modo conveniente para el sistema y para la organizacio n, para
demostrar la conformidad con los requisitos de este Anexo.
L 114/14 ES 24.4.2001 Diario Oficial de las Comunidades Europeas
I-A.5.4. Auditor a del sistema de gestio n medioambiental
La organizacio n debe establecer y mantener al d a programa(s) y procedimientos para que se realicen de
forma perio dica auditor as del sistema de gestio n medioambiental con objeto de:
a) determinar si el sistema de gestio n medioambiental
1. cumple los planes establecidos para la gestio n medioambiental, incluyendo los requisitos de
esta anexo; y
2. ha sido adecuadamente implantado y mantenido; y
b) suministrar informacio n sobre los resultados de las auditoras a la direccio n.
El programa de auditora de la organizacio n, incluyendo su planificacio n, debe basarse en la importancia
medioambiental de la actividad implicada y en los resultados de las auditor as previas. Para que sean
completos, los procedimientos deben cubrir el alcance de la auditora, la frecuencia y las metodolog as,
as como las responsabilidades y los requisitos para llevar a cabo auditor as e informar de los resultados.
I-A.6. R e v i s i o n p o r l a D i r e c c i o n
La alta direccio n de la organizacio n debe revisar el sistema de gestio n medioambiental, a intervalos
definidos, que sean suficientes para asegurar su adecuacio n y su eficacia continuadas. El proceso de
revisio n por la direccio n debe asegurar que se recoge toda la informacio n necesaria para que la direccio n
pueda llevar a cabo esta evaluacio n. La revisio n debe estar documentada.
La revisio n por la direccio n debe atender a la eventual necesidad de cambios en la poltica, los objetivos y
otros elementos del sistema de gestio n medioambiental, a la vista de los resultados de la auditora del
sistema de gestio n medioambiental, las circunstancias cambiantes y el compromiso de mejora continua.
Lista de organismos nacionales de normalizacio n
B: IBN/BIN (Institut Belge de Normalisation/Belgisch Instituut voor Normalisatie)
DK: DS (Dansk Standard)
D: DIN (Deutsches Institut fr Normung e.V.)
EL: ELOT ( o )
E: AENOR (Asociacio n Espan ola de Normalizacio n y Certificacio n)
F: AFNOR (Association Franaise de Normalisation)
IRL: NSAI (National Standards Authority of Ireland)
I: UNI (Ente Nazionale Italiano di Unificazione)
L: SEE (Service de lEnergie de lEtat) (Luxembourg)
NL: NEN (Nederlands Normalisatie-Instituut)
A: ON (O
sterreichisches Normunginstitut)
P: IPQ (Instituto Portugus da Qualidade)
FIN: SFS (Suomen Standardisoimisliitto r.y.)
S: SIS (Standardiseringen i Sverige)
UK: BSI (British Standards Institution)
24.4.2001 ES L 114/15 Diario Oficial de las Comunidades Europeas
B. ASPECTOS QUE DEBEN TRATAR LAS ORGANIZACIONES QUE APLICAN EL EMAS
1. Respeto de la legislacio n
Las organizaciones debera n poder demostrar que:
a) han tenido conocimiento y saben de las implicaciones para la organizacio n de toda la normativa
pertinente sobre medio ambiente;
b) han adoptado las disposiciones oportunas en materia de respeto de la legislacio n; y
c) existen procedimientos que permiten a la organizacio n cumplir estos requisitos con cara cter permanente.
2. Comportamiento medioambiental
Las organizaciones debera n poder demostrar que el sistema de gestio n y los procedimientos de auditora tratan
el comportamiento medioambiental real de la organizacio n en relacio n con los aspectos identificados en el
Anexo VI. El comportamiento de la organizacio n respecto a sus objetivos y metas se evaluara como parte del
proceso de revisio n de la gestio n. La organizacio n tambin debera comprometerse en la mejora continua de su
comportamiento medioambiental. Para ello, la organizacio n podra basar su actuacio n en programas
medioambientales locales, regionales y nacionales.
Los medios para alcanzar los objetivos y metas no podra n ser objetivos medioambientales. Si la organizacio n
esta constituida por varios centros, cada centro al que se aplique el EMAS debera cumplir con los requisitos del
EMAS, como por ejemplo, el requisito de mejora continua del comportamiento medioambiental definida en la
letra b) del art culo 2.
3. Comunicacio n y relaciones externas
Las organizaciones debera n poder demostrar que mantienen un dia logo abierto con el pu blico y otras partes
interesadas, incluidas comunidades locales y usuarios, sobre el impacto medioambiental de sus actividades,
productos y servicios, con objeto de conocer los aspectos que preocupan al pu blico y a otras partes interesadas.
4. Implicacio n de los trabajadores
Adema s de los requisitos del Anexo I-A, los trabajadores participara n en el proceso destinado a la mejora
continua del comportamiento medioambiental de la organizacio n. A estos efectos se deberan utilizar formas
apropiadas de participacio n, como por ejemplo el sistema de libro de sugerencias o trabajos en grupo basados
en proyectos sobre los comits medioambientales. Las organizaciones tomara n nota de las directrices de la
Comisio n sobre las pra cticas ido neas en este a mbito. Cuando as lo soliciten, participara n tambin los
representantes del personal.
L 114/16 ES 24.4.2001 Diario Oficial de las Comunidades Europeas
ANEXO II
REQUISITOS RELATIVOS A LA AUDITORI
A MEDIOAMBIENTAL INTERNA
2.1. Requisitos generales
La auditor a interna garantiza que las actividades realizadas por una organizacio n se llevan a cabo de acuerdo
con los procedimientos establecidos. La auditora puede tambin identificar problemas relacionados con dichos
procedimientos o posibilidades de mejorarlos. El alcance de las auditoras efectuadas en una organizacio n puede
variar desde la auditor a de un procedimiento simple a la de actividades complejas. En un periodo de tiempo
determinado todas las actividades de una organizacio n concreta debera n someterse a una auditora. El periodo
de tiempo determinado para completar las auditor as de todas las actividades se denomina ciclo de auditor a.
En organizaciones simples y de pequen o taman o, se puede hacer la auditora de todas las actividades de una
sola vez. En este tipo de organizaciones, el ciclo de auditor a es el intervalo de tiempo entre las auditoras.
La auditor a interna la realizara n personas que sean suficientemente independientes de la actividad objeto de la
auditor a para garantizar la imparcialidad. Pueden ser efectuadas por empleados de la organizacio n o por
personal externo (empleados de otras organizaciones, empleados de otras partes de la misma organizacio n o
consultores).
2.2. Objetivos
El programa de auditor a medioambiental de la organizacio n debera definir por escrito los objetivos de cada
auditor a o ciclo de auditor a, incluida la periodicidad de la auditor a para cada actividad.
Los objetivos incluira n, en particular, la evaluacio n de los sistemas de gestio n empleados y la determinacio n de
su coherencia con la pol tica y el programa de la organizacio n, que debera incluir el cumplimiento de la
normativa medioambiental aplicable.
2.3. Alcance
El alcance general de cada auditor a o, cuando proceda, de cada fase de un ciclo de auditor a, se definira
claramente y se determinara n de forma expl cita:
1. los temas que abarca;
2. las actividades objeto de la auditor a;
3. los criterios medioambientales que se vayan a considerar;
4. el periodo de tiempo cubierto por la auditor a.
La auditor a medioambiental incluira la valoracio n de los datos fa cticos necesarios para evaluar el comporta-
miento.
2.4. Organizacio n y recursos
Las auditor as medioambientales las realizara n personas o grupos de personas que posean un conocimiento
adecuado de los sectores y campos sujetos a auditor a, que incluya conocimientos y experiencia en relacio n con
los aspectos tcnicos, medioambientales y de gestio n y con las normativas pertinentes, y tengan la suficiente
formacio n y capacidad como auditores para alcanzar los objetivos fijados. Los recursos y el tiempo dedicados a
la auditor a sera n proporcionales a su alcance y objetivos.
La alta direccio n de la organizacio n prestara apoyo a la ejecucio n de la auditor a.
24.4.2001 ES L 114/17 Diario Oficial de las Comunidades Europeas
Los auditores sera n suficientemente independientes de las actividades sujetas a auditora para poder emitir una
opinio n objetiva e imparcial.
2.5. Planificacio n y preparacio n de la auditora
La planificacio n y preparacio n de cada auditora tendra como objetivos, en particular:
garantizar que se dispone de los recursos adecuados;
garantizar que cada individuo implicado en el proceso de la auditor a (incluidos auditores, direccio n y
personal) comprenda su funcio n y sus responsabilidades.
La preparacio n incluira la familiarizacio n con las actividades de la organizacio n y con el sistema de gestio n
medioambiental establecido y el estudio de los resultados y conclusiones de anteriores auditoras.
2.6. Actividades de auditora
Las actividades de auditor a incluira n conversaciones con el personal, la inspeccio n de las condiciones de
funcionamiento y de las instalaciones, el examen de los registros, procedimientos escritos y otros documentos
pertinentes, con objeto de evaluar el comportamiento medioambiental de la actividad objeto de auditor a para
determinar si cumple las normas y reglamentaciones aplicables o los objetivos y metas establecidos y si el
sistema de gestio n de las responsabilidades medioambientales es eficaz y adecuado. Se debe recurrir, entre otras
cosas, a comprobaciones al azar del cumplimiento de estos criterios para determinar la eficacia de la totalidad
del sistema de gestio n.
El procedimiento de auditor a debera incluir, en particular, los pasos siguientes:
a) comprensio n de los sistemas de gestio n;
b) valoracio n de los puntos fuertes y dbiles de los sistemas de gestio n;
c) recogida de los datos pertinentes;
d) evaluacio n de los resultados de la auditora;
e) preparacio n de las conclusiones de la auditora;
f) comunicacio n de los resultados y conclusiones de la auditora.
2.7. Comunicacio n de los resultados y conclusiones de la auditora
1. Al trmino de cada auditor a o ciclo de auditor a, los auditores preparara n un informe escrito de auditor a,
con la presentacio n y el contenido adecuados, que garantice la comunicacio n formal y completa de los
resultados y conclusiones de la auditora.
Los resultados y conclusiones de la auditora se comunicara n formalmente a la direccio n de la
organizacio n.
2. Los objetivos fundamentales del informe escrito de la auditora son:
a) exponer el alcance de la auditor a;
b) proporcionar informacio n a la direccio n sobre el grado de cumplimiento de su pol tica medioambien-
tal y los avances medioambientales observados en la organizacio n;
c) proporcionar a la direccio n informacio n sobre la eficacia y fiabilidad de las medidas de control del
impacto medioambiental de la organizacio n;
d) demostrar la necesidad de adoptar medidas correctoras, cuando proceda.
L 114/18 ES 24.4.2001 Diario Oficial de las Comunidades Europeas
2.8. Seguimiento de la auditora
El procedimiento de auditor a desembocara en la preparacio n y aplicacio n de un plan de medidas correctoras
adecuado.
Se velara por que existan y funcionen los mecanismos pertinentes para asegurar que se atiende a los resultados
de la auditor a.
2.9. Periodicidad de la auditora
La auditor a o ciclo de auditor a se concluira , segu n corresponda, a intervalos no superiores a tres an os. La
periodicidad con la que las actividades se sometera n a auditor a variara en funcio n de:
a) la naturaleza, magnitud y complejidad de las actividades;
b) la importancia de los impactos medioambientales asociados;
c) la importancia y urgencia de los problemas detectados en auditor as anteriores;
d) el historial de problemas medioambientales.
Las actividades ma s complejas que tengan un impacto medioambiental ma s significativo se sometera n a
auditor as con mayor frecuencia.
Cada organizacio n definira su propio programa de auditora y la periodicidad de las auditor as de acuerdo con
las directrices de la Comisio n adoptadas de conformidad con el procedimiento establecido en el apartado 2 del
art culo 14.
24.4.2001 ES L 114/19 Diario Oficial de las Comunidades Europeas
ANEXO III
DECLARACIO
N MEDIOAMBIENTAL
3.1. Introduccio n
El objetivo de la declaracio n medioambiental es facilitar al pu blico y a otras partes interesadas informacio n
medioambiental respecto del impacto y el comportamiento medioambiental de la organizacio n y la mejora
permanente del comportamiento en materia de medio ambiente en el marco de la organizacio n. Tambin es
una forma de responder a las necesidades de las partes interesadas determinadas merced a las actividades del
punto 3 de la Seccio n B del Anexo I y que la organizacio n considera significativas (punto 6.4 del Anexo VI). La
informacio n medioambiental se presentara de manera clara y coherente en forma impresa para que puedan
acceder a ella quienes no tengan otros medios para obtener dicha informacio n. En el momento en que se
registre por primera vez y cada tres an os posteriormente, la organizacio n debe comunicar la informacio n
especificada en el punto 3.2 en una versio n impresa consolidada.
La Comisio n adoptara directrices sobre la declaracio n medioambiental de conformidad con el procedimiento
establecido en el apartado 2 del art culo 14.
3.2. Declaracio n medioambiental
Al registrarse por primera vez, la organizacio n debera presentar informacio n medioambiental, teniendo en
cuenta los criterios del punto 3.5, a la que se denominara declaracio n medioambiental, que debera ser validada
por el verificador medioambiental. Esta informacio n se remitira al organismo competente tras la validacio n y a
continuacio n se pondra a disposicio n del pu blico. La declaracio n medioambiental constituye un instrumento
de comunicacio n y dia logo con el pu blico y otras partes interesadas acerca del comportamiento medioambiental.
En el momento de redactar y planear la declaracio n medioambiental, la organizacio n estudiara qu informacio n
necesita el pu blico y las dema s partes interesadas.
La informacio n m nima requerida incluira :
a) una descripcio n clara e inequ voca del registro de la organizacio n en el EMAS y un resumen de sus
actividades, productos y servicios y de su relacio n con organizaciones afines, si procede;
b) la pol tica medioambiental y una breve descripcio n del sistema de gestio n medioambiental de la
organizacio n;
c) una descripcio n de todos los aspectos medioambientales directos e indirectos significativos que tengan
como consecuencia impactos medioambientales significativos de la organizacio n y una explicacio n de la
naturaleza de dichos impactos en relacio n con dichos aspectos (Anexo VI);
d) una descripcio n de los objetivos y metas medioambientales en relacio n con los aspectos e impactos
medioambientales significativos;
e) un resumen de la informacio n disponible sobre el comportamiento de la organizacio n respecto de sus
objetivos y metas medioambientales en relacio n con sus impactos medioambientales significativos. El
resumen puede incluir cifras sobre las emisiones de contaminantes, la generacio n de residuos, el consumo
de materias primas, energa y agua, el ruido, as como otros aspectos indicados en el Anexo VI. Los datos
deben permitir efectuar una comparacio n an o por an o para evaluar la evolucio n del comportamiento
medioambiental de la organizacio n;
f) otros factores relativos al comportamiento medioambiental, como por ejemplo, el comportamiento
respecto a las disposiciones jur dicas en relacio n con sus impactos medioambientales;
g) nombre y nu mero de acreditacio n del verificador medioambiental y fecha de validacio n.
3.3. Criterios para la elaboracio n de informes sobre el comportamiento medioambiental
La informacio n bruta obtenida a partir del sistema de gestio n medioambiental puede utilizarse de varias
maneras para mostrar el comportamiento medioambiental de una organizacio n. Para ello, las organizaciones
podra n utilizar los indicadores pertinentes de comportamiento medioambiental existentes velando por que los
indicadores seleccionados:
a) ofrecen una valoracio n exacta del comportamiento de la organizacio n;
b) son comprensibles e inequ vocos;
L 114/20 ES 24.4.2001 Diario Oficial de las Comunidades Europeas
c) permiten efectuar una comparacio n an o por an o para evaluar la evolucio n del comportamiento
medioambiental de la organizacio n;
d) permiten establecer una comparacio n a escala sectorial, nacional o regional, segu n proceda;
e) permite una comparacio n adecuada con los requisitos reglamentarios.
3.4. Mantenimiento de la informacio n a disposicio n del pu blico
La organizacio n debera actualizar anualmente la informacio n a la que se refiere el punto 3.2 y hacer validar
cada an o por un verificador medioambiental los cambios que se produzcan. Este calendario podra modificarse
cuando se den las circunstancias especificadas en las directrices de la Comisio n adoptadas de acuerdo con el
procedimiento establecido en el apartado 2 del artculo 14. Tras haber sido validados, los cambios se
presentara n tambin al organismo competente y se pondra n a disposicio n del pu blico.
3.5. Publicacio n de la informacio n
Las organizaciones pueden querer transmitir a distintos tipos de pu blico o partes interesadas la informacio n
obtenida con su sistema de gestio n medioambiental y utilizar so lo determinada informacio n de la declaracio n
medioambiental. La informacio n medioambiental publicada por una organizacio n puede ostentar el logotipo
del EMAS siempre que haya sido validada por un verificador medioambiental como informacio n:
a) exacta y no engan osa;
b) fundamentada y verificable;
c) pertinente y utilizada en un contexto o lugar adecuados;
d) representativa del comportamiento medioambiental global de la organizacio n;
e) con pocas probabilidades de ser mal interpretada;
f) significativa en relacio n con el impacto medioambiental global;
y que incluya una referencia a la u ltima declaracio n medioambiental de la organizacio n de la que se haya
extra do.
3.6. Disponibilidad pu blica
La informacio n a la que se hace referencia en las letras a) a g) del punto 3.2, que constituye la declaracio n
medioambiental de una organizacio n, y la informacio n actualizada a la que se refiere el punto 3.4 debera n estar
a disposicio n del pu blico y de otras partes interesadas. La declaracio n medioambiental debera hacerse accesible
al pu blico. A tal fin, se anima a las organizaciones a hacer uso de todos los mtodos disponibles (publicacio n
electro nica, bibliotecas, etc.,). La organizacio n debera poder demostrar al verificador medioambiental que
cualquier persona interesada en el comportamiento medioambiental de la organizacio n puede tener acceso con
facilidad y de forma gratuita a la informacio n a la que se refieren las letras a) a g) del punto 3.2 y el punto 3.4.
3.7. Responsabilidad local
Las organizaciones registradas en el EMAS pueden querer elaborar una declaracio n medioambiental corporativa
que abarque una serie de emplazamiento geogra ficos diferentes. El propo sito del EMAS es garantizar la
responsabilidad local y, por lo tanto, las organizaciones debera n garantizar que el correspondiente impacto
significativo sobre el medio ambiente de cada centro esta claramente identificado e incluido en la declaracio n
corporativa.
24.4.2001 ES L 114/21 Diario Oficial de las Comunidades Europeas
ANEXO IV
Logotipo
V e r s i o n 1 V e r s i o n 2
El logotipo puede ser utilizado por una organizacio n registrada en un EMAS en cualquiera de las 11 lenguas siempre
y cuando se usen los trminos siguientes:
V e r s i o n 1 V e r s i o n 2
Danish: verificeret miljledelse bekrftede oplysninger
German: geprftes Umweltmanagement geprfte Information
Greek:
Spanish: Gestio n medioambiental verificada informacio n validada
Finnish: vahvistettu ympristasioiden hallinta vahvistettua tietoa
French: Management environnemental vrifi information valide
Italian: Gestione ambientale verificata informazione convalidata
Dutch: Getoetst milieubeheer erkende informatie
Portuguese: Gesta o ambiental verificada informaa o validada
Swedish: Kontrollerat miljlednigssystem godknd information
Ambas versiones del logotipo llevara n siempre el nu mero de registro de la organizacio n.
El logotipo se utilizara de una de las formas siguientes:
en tres colores (Pantone N
o
355 Green; Pantone N
o
109 Yellow; Pantone N
o
286 Blue)
en negro sobre blanco, o
en blanco sobre negro.
L 114/22 ES 24.4.2001 Diario Oficial de las Comunidades Europeas
ANEXO V
ACREDITACIO
N, SUPERVISIO
LISIS MEDIOAMBIENTAL
7.1. Observaciones de cara cter general
Las organizaciones que no hayan facilitado la informacio n necesaria requerida para determinar y evaluar los
aspectos medioambientales significativos con arreglo a lo dispuesto en el Anexo VI, debera n establecer su
situacio n actual con respecto al medio ambiente por medio de un ana lisis. El objetivo debera ser analizar todos
los aspectos medioambientales de la organizacio n como base para el establecimiento del sistema de gestio n
medioambiental.
7.2. Requisitos
El ana lisis debera cubrir cinco a mbitos clave:
a) los requisitos legales, reglamentarios y de otro tipo que la organizacio n suscribe;
b) la determinacio n de todos los aspectos medioambientales que tengan un impacto medioambiental
significativo con arreglo a lo dispuesto en el Anexo VI, cualificados y cuantificados si procede, y
compilacio n de un registro de los catalogados de significativos;
c) una descripcio n de los criterios aplicables a la evaluacio n de la significacio n del impacto medioambiental
con arreglo a lo establecido en el punto 6.4 del Anexo VI;
d) un examen de todas las pra cticas y procedimientos de gestio n medioambiental existentes;
e) una evaluacio n de la informacio n obtenida a partir de las investigaciones sobre incidentes previos.
24.4.2001 ES L 114/29 Diario Oficial de las Comunidades Europeas
ANEXO VIII
INFORMACIO
N PARA REGISTRO
Requisitos mnimos
Nombre de la organizacio n:
Direccio n de la organizacio n:
Persona de contacto:
Co digo NACE de la actividad:
Nu mero de empleados:
Nombre del verificador medioambiental:
Nu mero de acreditacio n:
Alcance de la acreditacio n:
Fecha de la pro xima declaracio n medioambiental:
Nombre y datos de contacto de la autoridad o autoridades competentes de ejecucio n para la organizacio n:
Hecho en ... el .../.../2000
Firma del representante de la organizacio n
...