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Revista Luso-Brasileira de Direito Constitucional,

[a paginao original est indicada entre colchetes]


PRINCPIOS E REGRAS:
mitos e equvocos acerca de uma distino
Virglio !onso da "ilva

# conceito de nor$a %urdica e a discusso so&re suas esp'cies so te$as de in!indveis


controv'rsias e os %uristas parece$ ter u$a grande di!iculdade para chegar ao $enos perto de algu$
deno$inador co$u$ acerca do o&%eto de sua disciplina( )ssa di!iculdade ' o pano de !undo deste artigo,
pois pretendo discutir u$a distino entre duas esp'cies de normas: os princpios e as regras( De incio,
saliento *ue no tenho *ual*uer pretenso de, ao !i$ deste tra&alho, o!erecer solu+es pretensa$ente
de!initivas so&re [,-.] o te$a( "e h di!erentes !or$as coerentes de se proceder a essa distino, no h
por *ue *uerer lutar contra isso( # o&%etivo principal deste artigo ' &e$ $enos pretensioso( /endo co$o
ponto de partida o !ato de *ue essa distino ve$ sendo cada ve0 $ais levada a ca&o so&re u$a &ase
te1rica deter$inada, *ue ' a*uela di!undida por Ro&ert le23 e$ sua teoria dos direitos fundamentais,
pretendo discutir alguns pontos pol4$icos, algu$as i$propriedades $etodol1gicas, en!i$, alguns
e*uvocos acerca dessa &ase te1rica e suas conse*54ncias(
6$a outra deli$itao do te$a !a0-se necessria7 neste artigo, vou $e concentrar
precipua$ente na recepo da distino entre princpios e regras no direito &rasileiro( 8sso no e2clui,
o&via$ente, re!er4ncias a o&ras estrangeiras, $as essas sero li$itadas 9 $edida do necessrio para a
discusso
:
(
estrutura do presente tra&alho ' &astante si$ples( )le ' dividido e$ duas grandes partes
principais, u$a e2positiva ;t1pico :<, na *ual a distino entre regras e princpios ' &reve$ente
apresentada, e outra ;t1picos = a >< dedicada 9 anlise da recepo dessa distino no Brasil e
principal$ente das crticas a alguns dos conceitos usados na parte e2positiva( ?essa segunda parte,
discuto, e$ cada t1pico, pro&le$as isolados( Cada t1pico ', por assi$ di0er, independente, apesar de
guardare$ eles u$a estreita relao entre si( #s t1picos a sere$ a&ordados so7 ;=< u$ pro&le$a
ter$inol1gico e tipol1gico@ ;A< te2to e nor$a@ ;B< deveres prima facie e deveres de!initivos@ ;C<
$anda$entos de oti$i0ao@ ;C(:< coliso total de princpios@ ;C(=< reali0ao Dno todoD e reali0ao Dna
$2i$a $edidaD@ ;,< li&erdade estrutural@ ;>< a teoria estruturante do direito e a distino entre princpios
e regras
=
(
[,-E] discusso levada a ca&o nessa segunda parte pretende dese$penhar ta$&'$ u$
outro papel7 esti$ular o dissenso e o debate( F essa dade, cada ve0 $ais rara no Brasil, *ue dese$penha
o papel $otor no desenvolvi$ento da literatura %urdica no $undo todo( )spero *ue esse possa ser o
incio de u$ de&ate interessante e !rut!ero(
ntes, por'$, de entrar na discusso crtica, u$ &reve es&oo da teoria *ue serve de pano de
!undo, isto ', da teoria so&re princpios e regras(
G
Agradeo a Lus Renato Vedovato, Diogo Rosenthal Coutinho e Marco Aurlio Sampaio a leitura e os
comentrios crticos a verses preliminares deste tra!alho"
:
# anlise da literatura estrangeira, especialmente da alem$, % me dedi&uei em outro tra!alho" C'"
Virglio A'onso da Silva, Grundrechte und gesetzgeberische Spielrume, cap" (( )pu!lica$o da tradu$o
para o portugu*s prevista para o primeiro semestre de +,,-."
=
/oa parte dessa segunda parte dedicada a re!ater algumas crticas 'eitas por 0um!erto /ergmann
1vila acerca da distin$o entre regras e princpios 2c'" 0um!erto /ergmann 1vila, 3A distin$o entre
princpios e regras e a rede'ini$o do dever de proporcionalidade3, RDA +45 2466678 45494:67" Re!ater
os argumentos de 0um!erto 1vila, n$o signi'ica, contudo, ignorar a import;ncia de seu tra!alho" Ao
contrrio do &ue 're&<entemente acontece nos casos de recep$o de teorias estrangeiras, 0um!erto
1vila n$o se limita a meramente reprodu=ir acriticamente algo rece!ido, mas e>pe, com argumentos, o
&ue entende ser pro!lemtico na distin$o entre regras e princpios" Se os argumentos s$o para todos
convincentes, essa uma &uest$o &ue n$o altera a import;ncia da discuss$o iniciada" ? importante
&ue se tenha sempre em mente &ue n$o a reprodu$o do maior n@mero possvel de teorias &ue
contri!uir para o aper'eioamento da produ$o %urdica ptria" Assa ;nsia por reprodu=ir teorias pode,
na verdade, ter o e'eito contrrio" Ve%a, so!re esse pro!lema, o @ltimo tBpico deste artigo"
:
1 Princ!ios e re"ras
inda *ue a distino entre princpios e regras no se%a recente
A
, no h dHvida de *ue a
grande discusso so&re esse pro&le$a ganhou a !ora atual co$ as o&ras de Ronald DIorJin e Ro&ert
le23
B
( Vou $e li$itar, portanto, a u$a &revssi$a e2posio das teses desses dois autores
C
(
/anto DIorJin *uanto le23 so representantes da tese da separao *ualitativa entre regras
e princpios, *ue advoga *ue a distino entre a$&as as esp'cies de nor$as ' de carter l1gico
,
( 6$a
alternativa a essa tese ' a*uela *ue de!ende *ue a distino entre a$&as ' de grau, se%a de grau de
generalidade, a&strao ou de !unda$entalidade
>
( )ssa ' a tese $ais di!undida no Brasil( Kor !i$, h
a*ueles *ue, por diversas ra0+es, re%eita$ a possi&ilidade ou a utilidade da distino entre regras e
princpios
.
(
[,:-] :(:( Ronald DIorJin
# ponto de partida da teoria de DIorJin ' u$a crtica ao positivis$o %urdico,
principal$ente ao positivis$o na !or$a desenvolvida por seu antecessor e$ #2!ord, Ler&ert Lart(
"egundo DIorJin, o positivis$o, ao entender o direito co$o u$ siste$a co$posto e2clusiva$ente de
regras, no consegue !unda$entar as decis+es de casos co$ple2os, para as *uais o %ui0 no consegue
identi!icar nenhu$a regra %urdica aplicvel, a no ser por $eio do recurso 9 discricionariedade %udicial(
# %ui0, nesses casos, cria direito novo
E
(
DIorJin argu$enta *ue, ao lado das regras %urdicas, h ta$&'$ os princpios
:-
( )stes, ao
contrrio da*uelas, *ue possue$ apenas a di$enso da validade, possue$ ta$&'$ u$a outra di$enso7 o
peso( ssi$, as regras ou vale$, e so, por isso, aplicveis e$ sua inteire0a, ou no vale$, e portanto,
no so aplicveis( ?o caso dos princpios, essa indagao acerca da validade no !a0 sentido( ?o caso de
coliso entre princpios, no h *ue se indagar so&re pro&le$as de validade, $as so$ente de peso( /e$
preval4ncia a*uele princpio *ue !or, para o caso concreto, $ais i$portante, ou, e$ sentido !igurado,
a*uele *ue tiver $aior peso
::
( 8$portante ' ter e$ $ente *ue o princpio *ue no tiver preval4ncia no
dei2a de valer ou de pertencer ao ordena$ento %urdico( )le apenas no ter tido peso su!iciente para ser
decisivo na*uele caso concreto( )$ outros casos, por'$, a situao pode inverter-se(
1# Ro$ert A%e&'
le23 parte de u$ pressuposto se$elhante ao de DIorJin7 o de *ue a distino entre
princpios e regras ' u$a distino *ualitativa e no de grau( "ua principal contri&uio !oi precisar
algu$as pre$issas &sicas dessa id'ia e, principal$ente, desenvolver a id'ia de princpios co$o
$anda$entos de oti$i0ao(
"egundo le23, princpios so nor$as *ue esta&elece$ *ue algo deve ser reali0ado na $aior
$edida possvel, diante das possi&ilidades !ticas e %urdicas presentes( Kor isso so eles cha$ados de
A
C'", por e>emplo, Cose' Asser, Drundsat= und Eorm, 465F" C'" Gam!m Halter Hil!urg, Die Alemente
d*s Schadensrechts, 46I4"
B
C'" Ronald DJorKin, GaKing Rights SeriouslL, 46:: e Ro!ert Ale>L, Gheorie der Drundrechte, 46MI"
C
Nara um apro'undamento, recomenda9se a leitura das o!ras citadas na nota anterior" A o!ra de DJorKin
tem tradu$o para o portugu*s8 Ronald DJorKin, Levando os direitos a srio, S$o Naulo, Martins Oontes,
+,,+" ? livro de Ale>L tem tradu$o espanhola 2Ro!ert Ale>L, Georia de los derechos 'undamentales,
Madrid, Centro de Ast@dios Constitucionales, 466-7 e uma tradu$o !rasileira 2Georia dos direitos
'undamentais7 est sendo preparada por mim e ser pu!licada pela Aditora Malheiros, de S$o Naulo,
ainda em +,,-" C'" tam!m Virglio A'onso da Silva, Drundrechte und geset=ge!erische SpielrPume, cap"
((
,
C'", alm de DJorKin e Ale>L, Can9R" SiecKmann, Regelmodelle und Nrin=ipienmodelle des
RechtssLstems, pp" 5+ e s", :I e ss"Q Martin /oroJsKi, Drundrechte ais Nrin=ipien, p" 6MQ Marius Raa!e,
Drundrechte undArKenntnis, p" 4:F e ss"
>
C'", por e>emplo, Coseph Ra=, Nractical Reason and Eorms, p" I6Q 0um!erto /ergmann 1vila, 3A
distin$o entre princpios e regras3, p" 4F:"
.
C'", por e>emplo, Aulis Aarnio, 3GaKing Rules SeriouslL3, ARSN /eih" I+ 246M67, p" 4MM"
E
C'" Ronald DJorKin, GaKing Rights SeriouslL, pp" 4: e -4"
:-
DJorKin 'ala tam!m em polticas e outros tipos de standards" E$o h necessidade, a&ui, de
desenvolver esses elementos"
::
C'" Ronald DJorKin, GaKing Rights SeriouslL, p" I-"
=
$anda$entos de oti$i0ao
:=
( [,::] l$portante, nesse ponto, ' a id'ia de *ue a reali0ao co$pleta de
u$ deter$inado princpio pode ser - e !re*5ente$ente ' - o&stada pela reali0ao de outro princpio( )ssa
id'ia ' tradu0ida pela $et!ora da coliso entre princpios, *ue deve ser resolvida por $eio de u$
sopesa$ento, para *ue se possa chegar a u$ resultado 1ti$o( )sse resultado 1ti$o vai se$pre depender
das variveis do caso concreto e ' por isso *ue no se pode !alar *ue u$ princpio K8 se$pre prevalecer
so&re o princpio K= - ;K8 K K=< -, devendo-se se$pre !alar e$ preval4ncia do princpio K8 so&re o
princpio K= diante das condi+es C - ;K8 K K=< C
:A
(
Visto *ue para se chegar a u$ resultado 1ti$o ' necessrio, $uitas ve0es, li$itar a
reali0ao de u$ ou de a$&os os princpios, !ala-se *ue os princpios e2pressa$ deveres e direitos prima
facie, *ue podero revelar-se $enos a$plos ap1s o sopesa$ento co$ princpios colidentes
:B
( Diante
disso, a di!erena entre princpios e regras !ica ainda $ais clara( s regras, ao contrrio dos princpios,
e2pressa$ deveres e direitos de!initivos, ou se%a, se u$a regra ' vlida, ento deve se reali0ar e2ata$ente
a*uilo *ue ela prescreve, ne$ $ais, ne$ $enos
:C
( ?o caso dos princpios, o grau de reali0ao pode,
co$o visto, variar(
Co$o dito aci$a, o intuito deste pri$eiro t1pico era u$a e2planao $uito &reve da &ase
te1rica da discusso a ser levada a ca&o( F claro *ue, dada a li$itao de espao, $uitos detalhes tivera$
*ue ser ignorados( Muitos deles, contudo, viro 9 tona na discusso *ue segue, so&re a recepo dessa
&ase te1rica no Brasil, *ue ' o o&%eto deste artigo(
[,:=]
# (m !ro$%ema termino%)"ico e ti!o%)"ico
1*
Co$o !icou claro na e2posio aci$a, o conceito de princpio usado por Ro&ert le23, co$o
esp'cie de nor$a contraposta 9 regra %urdica, ' &astante di!erente do conceito de princpio
tradicional$ente usado na literatura %urdica &rasileira( NKrincpiosO so, tradicional$ente, de!inidos
co$o N$anda$entos nuclearesO ou Ndisposi+es !unda$entaisO de u$ siste$a
:>
, ou ainda co$o DnHcleos
de condensa+esD
:.
( no$enclatura pode variar u$ pouco de autor para autor - e so vrios os *ue se
dedicara$ ao pro&le$a dos princpios %urdicos no Brasil - $as a id'ia costu$a ser a $es$a7 princpios
seria$ as nor$as $ais !unda$entais do siste$a, en*uanto *ue as regras costu$a$ ser de!inidas co$o
u$a concreti0ao desses princpios e teria$, por isso, carter $ais instru$ental e $enos !unda$ental(
?o P$&ito dessa distino, so inH$eras as tentativas de classi!icao dos princpios constitucionais(
Canotilho, por e2e$plo, !ala de princpios %urdicos !unda$entais, princpios polticos
constitucional$ente con!or$adores, princpios constitucionais i$positivos e princpios-garantia
:E
( Qos'
!onso da "ilva, por sua ve0, !ala e$ princpios constitucionais !unda$entais e princpios constitucionais
gerais
=-
( Qorge Miranda !ala, ainda, e$ princpios a2iol1gicos !unda$entais, princpios poltico-
:=
4+ C'" Ro!ert Ale>L, Gheorie der Drundrechte, p" :5" A idia de mandamento de otimi=a$o n$o
signi'ica &ue se%a impossvel &ue um princpio se%a cumprido em sua inteire=a, con'orme sustenta O!io
Ronder Comparato, 3As garantias institucionais dos direitos humanos3, Boletim dos Procuradores da
Repblica I, 2+,,47, pp" 5 e M, nota I" Nrincpios podem, sim, ser reali=ados na medida m>ima, isto ,
em sua inteire=a" Nara &ue isso acontea, !asta &ue as condies 'ticas e %urdicas, no caso concreto,
se%am ideais" A a idia de mandamento de otimi=a$o deve ser aplicada a cada caso concreto"
:A
C'" Ro!ert Ale>L, Gheorie der Drundrechte, pp" M+ e s"
:B
A>emplo8 a li!erdade de e>press$o consiste, prima facie, na li!erdade de e>primir o &ue se dese%a por
meio da 'orma &ue se dese%a" Asse direito sB pode ser um direito prima facie, % &ue n$o di'cil imaginar
&ue o e>erccio dessa li!erdade poder colidir com outros direitos, principalmente com a honra e a
privacidade" Am cada caso ou grupos de casos, a&uele direito prima facie poder revelar9se, ent$o,
menos amplo"
:C
C'" Ro!ert Ale>L, Gheorie der Drundrechte, p" :F" Ana Naula de /arcellos, A eficcia jurdica dos
princpios constitucionais, p" 54, denomina as regras de 3comandos de de'ini$o3, em oposi$o aos
princpios, chamados por ela de 3comandos de otimi=a$o3" Narece9me &ue a e>press$o 3comandos
de'initivos3 ou, como usado neste tra!alho, 3deveres de'initivos3, se%a mais ade&uada para e>pressar a
idia presente nessa contraposi$o entre regras e princpios" So!re essa contraposi$o, ver tBpico I,
mais adiante"
:,
A esse pro!lema terminolBgico, no ;m!ito do chamado 3princpio3 da proporcionalidade, % me re'eri
em tra!alho recente" C'" Virglio A'onso da Silva, 3? proporcional e o ra=ovel3, RG :6M 2+,,+7, p" +F"
:>
4: C'", por todos, Celso AntSnio /andeira de Mello, !urso de direito administrati"o, p" I,M"
:.
C'" C"C" Domes Canotilho T Vital Moreira, #undamentos da constitui$%o, p" I6"Q
:E
C'" C"C" Domes Canotilho, &ireito constitucional e teoria da constitui$%o, pp" 4,-M e ss"
=-
C'" Cos A'onso da Silva, !urso de direito constitucional positi"o, pp" 6: e ss"
A
constitucionais e princpios constitucionais instru$entais
=:
( Lus Ro&erto Barroso, por !i$
==
, !ala e$
princpios !unda$entais, princpios gerais e princpios setoriais
=A
(
?o pretendo discutir *ual dessas classi!ica+es ' a $ais ade*uada - se ' *ue h u$a *ue
se%a $ais ade*uada *ue as outras( Minha inteno, ao !a0er essa &reve e2posio, ' si$ples$ente
e2plicitar as di!erenas entre essas con-[,:A]cep+es de princpios e a*uela e2posta nos t1picos
anteriores( F $eu o&%etivo, al'$ disso, analisar *ual a relao possvel entre a$&as(
principal di!erena entre a$&as as propostas ' !acil$ente identi!icvel( # conceito de
princpio, na teoria de le23, ' u$ conceito *ue nada di0 so&re a !unda$entalidade da nor$a( ssi$, u$
princpio pode ser u$ D$anda$ento nuclear do siste$aD, $as pode ta$&'$ no o ser, % *ue u$a nor$a
' u$ princpio apenas e$ ra0o de sua estrutura nor$ativa e no de sua !unda$entalidade(
)ssa di!erena entre os conceitos de princpio te$ conse*54ncias i$portantes na relao
entre a$&as as concep+es( )ssas conse*54ncias, no entanto, passa$ $uitas ve0es desperce&idas, visto
*ue ' co$u$, e$ tra&alhos so&re o te$a, *ue se proceda, preli$inar$ente, 9 distino entre princpios e
regras co$ &ase nas teorias de DIorJin ou le23, ou e$ a$&as, para *ue se%a !eita, logo e$ seguida,
u$a tipologia dos princpios constitucionais, nos $oldes das concep+es *ue aci$a cha$ei de $ais
tradicionais
=B
( L, contudo, u$a contradio nesse proceder( Muito do *ue as classi!ica+es tradicionais
cha$a$ de princpio, deveria ser, se seguir$os a !or$a de distino proposta por le23, cha$ado de
regra( ssi$, !alar e$ princpio do nulla poena sine lege, e$ princpio da legalidade, e$ princpio da
anterioridade, entre outros, s1 !a0 sentido para as teorias $ais tradicionais( "e se adota$ os crit'rios
propostos por le23, essas nor$as so regras, no princpios(
=C
/odavia, $es$o *uando se di0 adotar a
concepo de le23, ningu'$ ousa dei2ar esses D$anda$entos !unda$entaisD de !ora das classi!ica+es
dos princpios para inclu-los na categoria das regras
=,
(
[,:B]
# *ue precisa !icar claro, co$o % salientei aci$a, ' *ue no h *ue se !alar e$ classi!icao
$ais ou $enos ade*uada, ou, o *ue ' pior, e$ classi!icao $ais ou $enos $oderna
=>
( Classi!ica+es ou
so coerentes e $etodologica$ente s1lidas, ou so contradit1rias - *uando, por e2e$plo, so $isturados
=:
C'" Corge Miranda, 'anual de direito constitucional, ((, pp" +,+ e ss"
==
Com 3por 'im3 &uero apenas apontar o 'im dessa pe&uena e>posi$o de carter e>empli'icativo" ?utras
muitas classi'icaes e>istem e poderiam ser citadas" Nara a 'inalidade a&ui visada, contudo, isso n$o
necessrio"
=A
C'" Lus Ro!erto /arroso, (nterpreta$%o e aplica$%o da constitui$%o, pp" 4I: e ss"
=B
Seguindo esse modelo, c'", por e>emplo, Halter Claudius Rothen!urg, Princpios constitucionais, pp"
+I, -+ e ss" 2distin$o entre regras e princpios segundo Ale>L7 e pp" F: e ss" 2classi'ica$o 3tradicional3
dos princpios segundo vrios autores7" Halter Rothen!urg, apBs citar as tipologias de Canotilho,
Adilsom Oarias e Lus Ro!erto /arroso, conclui8 3Godas essas propostas de classi'ica$o podem ser
adotadas3 2p" :47" (sso somente verdade caso n$o se%a adotada a distin$o proposta por Ale>L, visto
&ue muito da&uilo &ue Canotilho, Oarias e Lus Ro!erto /arroso classi'icam como princpios s$o,
segundo os critrios usados por Ale>L, regras" Am sentido semelhante ao de Rothen!urg, c'" RuL Samuel
Aspndola, !onceito de princpios constitucionais, pp" F6 e ss" 2distin$o entre regras e princpios
segundo DJorKin e Ale>L7 e ++4 e ss" 2classi'ica$o dos princpios segundo o modelo de Canotilho7Q
tam!m Orancisco M" Mar&ues de Lima, ) resgate dos "alores na interpreta$%o constitucional, pp" 4-4 e
ss" e 4-F e ss"
=C
C'", contudo, Adilsom Nereira de Oarias, !olis%o de direitos, pp" +F e s" 2distin$o entre regras e
princpios segundo Ale>L7 e pp" -- e ss" 2tipologia dos princpios constitucionais, incluindo o nulla poena
sine lege entre os chamados princpios9garantia7"
=,
Galve= o caso mais comple>o, neste ponto, se%a o da dignidade humana" Eingum discordar &ue sua
prote$o se%a uma das normas mais 'undamentais de &ual&uer ordenamento %urdico democrtico
contempor;neo" U nesse sentido &ue se 'ala em princpio da dignidade da pessoa humana" Norm, caso
se entenda &ue essa se%a uma norma &ue n$o comporte sopesamento diante de uma colis$o com outros
princpios, sua classi'ica$o como 3princpio3 'ica comprometida, pelo menos se seguirmos os critrios
propostos por Ale>L" Asse , contudo, um caso mais comple>o e n$o h como discuti9lo de passagem em
uma nota de rodap" C'", so!re os pro!lemas de classi'ica$o da dignidade como regra ou princpio,
Ro!ert Ale>L, Gheorie der Drundrechte, pp" 65 e ss" 2Ale>L 3divide3 a norma relativa V dignidade humana
em regra e princpio7" Nara uma discuss$o ampla e atual so!re a dignidade humana, c', por todos, a
Btima disserta$o de Ana Naula de /arcellos, A eficcia jurdica dos princpios constitucionais* o princpio
da dignidade da pessoa humana, Rio de Caneiro, Renovar, +,,+"
=>
C'", em sentido oposto, RuL Samuel Aspndola, Conceito de princpios constitucionais, pp" 4M+, +5+ e
passim, &ue se dedica a demonstrar &uais autores e teorias s$o atuali=ados e modernos e &uais n$o o
s$o" A o critrio para levar tal tare'a a ca!o costuma ser pura e simplesmente uma anlise das o!ras &ue
cada autor cita" So!re esse critrio duvidoso, c'" nota de rodap F,, in'ra"
B
diversos crit'rios distintivos - e, por isso, pouco ou nada Hteis
=.
( "e se de!ine DprincpioD pela sua
!unda$entalidade, !a0 sentido !alar-se e$ princpio da legalidade ou e$ princpio do nulla poena sine
lege( )ssas so, se$ dHvida, duas nor$as !unda$entais e$ *ual*uer )stado de Direito( Caso, no entanto,
se pre!ira usar os crit'rios esta&elecidos por le23, e2postos no t1pico anterior, ' preciso cuidado ao se
!a0er u$a Dtipologia de princpiosD - se ' *ue u$a tal tipologia !a0 algu$ sentido *uando se distingue$
princpios e regras por a*ueles crit'rios - e, $ais i$portante, ' preciso dei2ar de !ora dessa tipologia
a*uelas nor$as tradicional$ente cha$adas de princpios - legalidade etc( -, visto *ue elas, a despeito de
sua !unda$entalidade, no poderia$ $ais ser consideradas co$o princpios, devendo ser includas na
categoria das regras
=E
(
[,:C]
Co$o se perce&e, o conceito de princpio, na teoria de le23, ' u$ conceito
axiologicamente neutro e seu uso no e2pressa nenhu$a opo por esta ou a*uela disposio
!unda$ental, ne$ por este ou a*uele tipo de constituio
A-
(
+ ,e&to e norma
Co$o % $encionado aci$a
A:
, Lu$&erto Rvila sustenta *ue a di!erena entre regras e
princpios ' u$a $era di!erena no grau de a&strao, sendo os princpios $ais a&stratos do *ue as
regras
A=
( Co$o sustentao para sua tese, argu$enta ele *ue as regras no so aplicadas seguindo o
$odelo Dtudo ou nadaD, pois, tanto *uanto os princpios, deve$ passar elas por u$ processo
interpretativo
AA
( ?as palavras de Berg$ann Rvila7
8sso [(((] i$porta di0er *ue a caracterstica espec!ica das regras ;i$ple$entao de
conse*54ncia pr'-deter$inada< s1 pode surgir ap1s a sua interpretao( [(((] Vale di0er7 a
distino entre princpios e regras no pode ser &aseada [,:,] no suposto $'todo Dtudo
ou nadaD de aplicao das regras, pois ta$&'$ elas precisa$, para *ue se%a$
i$ple$entadas as suas conse*54ncias, de u$ processo pr'vio - e por ve0es longo e
co$ple2o co$o o dos princpios - de interpretao *ue de$onstre *uais as conse*54ncias
*ue sero i$ple$entadas( ), ainda assi$, s1 a aplicao diante do caso concreto ' *ue ir
corro&orar as hip1teses anterior$ente havidas co$o auto$ticas( ?esse sentido, ap1s a
interpretao diante de circunstPncias espec!icas ;ato de aplicao<, tanto as regras
*uanto os princpios, e$ ve0 de se e2tre$are$, se apro2i$a$( Hnica di!erena
=.
C'" Ste'ano /artolini, 3Metodologia delia ricerca poltica3, p" 5MQ Virglio A'onso da Silva, Sistemas
eleitorais, pp" F:
=E
C', todavia, Rogrio Desta Leal, Perspecti"as hermen+uticas dos direitos humanos fundamentais no
Brasil, pp" 4FF e ss" ? autor, ao mesmo tempo em &ue parece adotar os critrios propostos por Ale>L
2pp" 4:4 ss"7, n$o dei>a de salientar vrias ve=es a 'undamentalidade e a superioridade 'ormal dos
princpios8 3Asses princpios apresentam9se como e'etivos valores elegidos pela comunidade poltica
local e, en&uanto tais, a'iguram9se como a pedra de to&ue ou critrio com &ue se a'erem conte@dos
constitucionais em sua dimens$o normativa mais elevada3 2p" 4FF7" Gam!m O!io Ronder Comparato,
3) 'inist,rio Pblico na defesa dos direitos econ-micos, sociais e culturais3, te>to apresentado no WV(((
Ancontro Eacional dos Nrocuradores da Rep@!lica, ManausT+,,4, a despeito de adotar os critrios
propostos por Ale>L, tam!m se re'ere V 3supremacia normativa3 dos princpios" Di= o autor8 XYue uma
norma de princpio tenha mais import;ncia e, por conseguinte, mais 'ora %urdica &ue uma simples regra
verdade imediatamente apreendida pelo !om senso3 2gri'ei7" E$o me parece ser assim" Se se adotam
os critrios propostos por Ale>L, n$o h como n$o se chegar V conclus$o de &ue h regras t$o ou mais
importante &ue muitos princpios, como o caso da legalidade ou da nulla poena sine lege, % citados
acima"
A-
Nosi$o contrria de'endida por Dil!erto /ercovici, 3) princpio da unidade da constitui$%o3, R(L 4I5
2+,,,7, p" 6F8 3?s princpios assumem 'ora normativo constitucional, superando de'initivamente a idia
de Constitui$o como mero instrumento de governo 2Constitui$o9garantia7, prevalecendo a ado$o da
Constitui$o dirigente, isto , determinadora de 'ins e tare'as do Astado3" Eo sentido a&ui proposto, c'" C"
C" Domes Canotilho, &ireito constitucional e teoria da constitui$%o, pp" 4,-: s"8 XA compreens$o principial
da Constitui$o serve de arrimo V concreti=a$o metBdica &uer se trate de um te>to constitucional
garantstico )""". &uer se trate de um te>to constitucional programtico3 2gri'ei7"
A:
C'" nota :, supra"
A=
C'" 0um!erto /ergmann 1vila, 3A distin$o entre princpios e regras3, p" 4F:"
AA
Eo mesmo sentido, c'" (noc*ncio Mrtires Coelho, 3ConstitucionalidadeTinconstitucionalidade8 uma
&uest$o polticaZ3, RDA ++4 2+,,,7, p" 56"
C
constatvel continua sendo o grau de abstrao anterior interpretao(
34
L, neste ponto, no so$ente u$a i$preciso no uso do ter$o Dtudo ou nadaD co$o
sinSni$o de Di$ediatidadeD, co$o ta$&'$ a desconsiderao de u$a distino trivial na teoria geral do
direito7 a distino entre te2to e nor$a
AC
( "egundo essa distino, de largussi$a aceitao, independente
de corrente doutrinria
A,
, te2to e nor$a no se con!unde$, pois o pri$eiro ' apenas u$ enunciado
ling5stico, en*uanto *ue a nor$a ' o produto da interpretao desse enunciado
A>
( 6$ &reve e2e$plo '
su!iciente para dei2ar clara essa distino( # inc( TL do art( CU da Constituio te$ a seguinte redao7 Da
lei penal no [,:>]retroagir, salvo para &ene!iciar o r'uD( 8sso ' o *ue a*ui se cha$a de te2to ou
enunciado( )sse te2to e2pri$e u$a nor$a *ue pro&e a retroao da lei penal, a no ser *ue essa
retroao &ene!icie o r'u( ?esse Hlti$o caso, e2iste u$ dever de retroao( $es$a nor$a poderia ser
e2pressa por $eio de outros enunciados, co$o, por e2e$plo, Da lei penal retroagir so$ente e$ &ene!cio
do r'uD, ou ainda D' proi&ida a retroao penal, a $enos *ue se%a para &ene!iciar o r'uD etc( Co$o se v4, a
despeito das varia+es na redao dos enunciados apresentados, por $eio da interpretao de todos eles
chega-se 9 $es$a nor$a( /oda nor$a ', pois, produto da interpretao de u$ sinal ling5istico, *uase
se$pre u$ te2to(
A.
Diante da di!erena entre te2to e nor$a, o argu$ento de Rvila perde !ora( distino entre
regras e princpios ' u$a distino entre dois tipos de nor$as e no entre dois tipos de te2tos( F por isso
*ue tanto as regras, *uanto os princpios pressup+e$ u$a interpretao pr'via( 8sso no signi!ica,
contudo, *ue a$&os tenha$ a $es$a estrutura( p1s a interpretao e$ sentido estrito, u$a regra
%urdica ' % su&su$vel, en*uanto *ue os princpios ainda podero entrar e$ coliso co$ outros
princpios, e2igindo-se, nesse caso, *ue se proceda a u$ sopesa$ento para har$oni0-los( ssi$, Dser
passvel ou carente de interpretaoD ' u$a caracterstica de te2tos *ue e2pri$e$ tanto V regras *uanto
princpios( Mas Dser passvel ou carente de sopesa$entoD ' caracterstica e2clusiva dos princpios(
Kara *ue esse pensa$ento !i*ue ainda $ais solidi!icado, pode-se usar o seguinte e2e$plo7
partindo-se da pre$issa de *ue o te2to D' vedado 9 6nio, aos )stados, ao Distrito Wederal e aos
Municpios instituir i$postos so&re livros, %ornais, peri1dicos e o papel destinado a sua i$pressoD ;CW
art( :C-, V8, d< e2pressa u$a regra, e *ue o te2to Dso inviolveis a inti$idade, a vida privada, a honra e a
i$age$ das pessoasD ;CW art( CU, T, pri$eira parte<, u$ princpio, perce&e-se co$ clare0a *ue a$&os
carece$ de interpretao( Koder ser discutido, por e2e$plo, se os ter$os %ornais e peri1dicos a&arcaria$
ta$&'$ os encartes de propaganda co$ercial distri&udos %unta$ente co$ os %ornais
AE
, da $es$a !or$a
*ue se poder discutir o signi!icado de inti$idade, vida privada, honra e i$age$( Mas, depois *ue se
chega a u$a deciso acerca do signi!icado dos pri$ei-[,:.]ros ;%ornais e peri1dicos<, % ' possvel, para
se usar a e2presso positivista de uso corrente na tradio %urdica &rasileira, su&su$ir o !ato 9 nor$a e
aplic-la ao caso concreto( ?o segundo caso, $es$o *ue se chegue a u$a deciso so&re o signi!icado dos
ter$os inti$idade, vida privada, honra e i$age$, ainda assi$ pode no ser possvel proceder 9
su&suno( Kode ser *ue outros princpios - principal$ente a li&erdade de e2presso e de i$prensa -
se%a$ aplicveis ao $es$o caso concreto *ue, dessa !or$a, s1 poder ser solucionado ap1s u$
AB
0um!erto /ergmann 1vila, 3A distin$o entre princpios e regras3, p" 4F4"
AC
Yuando digo &ue 0um!erto 1vila n$o leva em considera$o a distin$o entre te>to e norma, n$o &uero
di=er &ue ele a ignore ou re%eite" Muito pelo contrrio, ele a utili=a em seu tra!alho e a'irma
categoricamente8 3n$o h identi'ica$o entre norma e te>to"3 2c'" 0um!erto /ergmann 1vila, 3A distin$o
entre princpios e regras3, p" 4:47" Mas ainda &ue ele use essa distin$o para outros propBsitos 9 para
demonstrar &ue a regra da proporcionalidade n$o resulta de um te>to espec'ico 9 passa ele ao largo
dela, &uando de sua crtica V distin$o entre regras e princpios"
A,
Mesmo &ue a terminologia utili=ada varie, e>emplos da distin$o entre te>to e norma podem ser
encontrados em8 Al' Ross, Directives and Eorms, [ 6 e ss", p" -I e ss"Q Christiane Hein!erger T ?ta
Hein!erger, LogiK, SemantiK, 0ermeneutiK, pp" +, e 4,MQ Ro!ert Ale>L, Gheorie der Drundrechte, p" I+Q
Oriedrich M<ller, Curistische MethodiK, pp" 4++ e ss"Q do mesmo autor, StruKturierende Rechtslehre, pp"
4I: e ss" Am portugu*s, c'" so!retudo o recente tra!alho de Aros Ro!erto Drau, .nsaio e discurso sobre
a interpreta$%o/aplica$%o do direito, pp" :4 e ss"
A>
C'" C"C" Domes Canotilho T Vital Moreira, #undamentos da constitui$%o, p" I:" Eo caso da metBdica de
Oriedrich M<ller, a norma n$o apenas o produto da interpreta$o do te>to, % &ue essa apenas a parte
inicial de um processo mais comple>o" C'" Oriedrich M<ller, Curistische MethodiK, pp" +:+ e ss" e passim"
A.
Mas n$o e>clusivamente" \ma mesma norma pode ser e>pressa, por e>emplo, mediante o te>to 3d* a
pre'er*ncia3, !em como por um tri;ngulo invertido, de contornos vermelhos e 'undo !ranco, preso a um
poste" Am am!os os casos, contudo, a norma sB surge depois da interpreta$o"
AE
C'" RGC 4:4, --F"
,
sopesa$ento entre os princpios envolvidos( )sse segundo passo - o sopesa$ento - ' caracterstico dos
princpios(
- .everes prima facie e deveres de/initivos
8noc4ncio Mrtires Coelho, co$ respaldo e$ Berg$ann Rvila, sugere *ue a id'ia de coliso
entre princpios no te$ !unda$ento e *ue tal coliso s1 poder ser u$a coliso aparente
B-
( # !unda$ento
da a!ir$ao ' si$ples7 os princpios no possue$ u$a hip1tese e u$a conse*54ncia a&strata$ente
deter$inada@ se no h conse*54ncia deter$inada, no h co$o haver coliso( Mas esse pressuposto '
!also, pois os princpios t4$, si$, conse*54ncias a&strata$ente deter$inadas( li&erdade de e2presso,
por e2e$plo, ' u$ princpio *ue deve ser reali0ado na $aior $edida possvel, segundo as condi+es
!ticas e %urdicas presentes( #u se%a, a li&erdade de poder se e2pri$ir deve ser oti$i0ada( Diante disso, '
!cil perce&er *ue essa oti$i0ao pode colidir co$ a oti$i0ao do direito 9 privacidade, *ue ta$&'$ '
u$ princpio( L, portanto, poucos indcios de *ue a coliso a*ui se%a apenas aparente(
"egundo Berg$ann Rvila, a coliso ' aparente por*ue o pro&le$a *ue surge na aplicao
dos princpios Dreside $uito $ais e$ sa&er *ual dos princpios ser aplicado e *ual a relao *ue $ant4$
entre siO
B:
( Co$ tal a!ir$ao *uer-se di0er algo co$o Ddepois de resolvida, a coliso revelou-se apenas
aparenteD( #ra, nesse sentido, todas as colis+es so aparentes, e2ceo !eita 9s irresolHveis( # pro&le$a
e$ *uesto, antigo no P$&ito da !iloso!ia $oral
B=
, ' $ais [,:E] co$ple2o e $erece ser discutido co$ u$
pouco $ais de detalhe( /rata-se da distino entre deveres prima facie e deveres de!initivos(
# e2e$plo $ais recorrente para ilustrar essa distino ' o seguinte7 Qoo pro$ete ir 9 !esta
de aniversrio de seu a$igo Qos'( )ntre$entes !ica Qoo sa&endo *ue seu outro a$igo, Qorge, est
e2tre$a$ente doente e precisa de sua a%uda( Kara Qoo, tanto *uanto cu$prir as pro$essas !eitas, a%udar
u$ a$igo ta$&'$ ' u$ dever( ?esse caso concreto, contudo, no ' possvel cu$prir a$&os os deveres(
p1s ponderao, decide Qoo a%udar seu a$igo doente e no ir 9 !esta de Qos'( 8sso no signi!ica, por'$,
*ue Dcu$prir pro$essasD tenha dei2ado de ser u$ dever para Qoo( constelao a*ui ' si$ples e clara7
tanto o dever de cu$prir pro$essas, co$o o dever de a%udar os a$igos, so deveres prima facie. 8sso
signi!ica *ue, diante das possi&ilidades do caso concreto, o dever pode no se relevar u$ dever de!initivo,
reali0vel( ?o caso concreto, o dever de!initivo ' a*uele *ue ' produto de u$a ponderao ou
sopesa$ento e *ue ' e2presso por u$a regra co$ a seguinte redao7 D)$ situa+es co$o a do tipo "8, o
dever de a%udar os a$igos te$ prioridade e$ !ace do dever de $anter pro$essasD
BA
( coliso entre
a$&os os deveres, co$o se v4, no ' apenas aparente, $as real( ?esse e2e$plo si$pl1rio, pode-se di0er
*ue a deciso ' !cil( 8sso, contudo, no suavi0a a coliso *ue e2iste entre dois deveres prima facie(
?o ' ta$&'$ di!cil de se perce&er *ue a situao descrita no e2e$plo ' a $es$a *ue
ocorre co$ a coliso de direitos !unda$entais( caracterstica *ue distingue princpios e regras no ' a
e2ist4ncia de u$a Dconse*54ncia deter$inadaD ou de Dvague0aD( di!erena ' de outra nature0a7 regras
e2pressa$ deveres de!initivos, en*uanto princpios e2pressa$ deveres prima facie
BB
(
0 1andamentos de otimi2ao
Lu$&erto Rvila re%eita ta$&'$ a id'ia de princpios co$o $anda$entos de oti$i0ao,
B-
C'" (noc*ncio Mrtires Coelho, 3ConstitucionalidadeTinconstitucionalidade8 uma &uest$o polticaZ3, p" 5F
e ss"Q 0um!erto /ergmann 1vila, 3A distin$o entre princpios e regras3, p" 4F+, nota IM"
B:
0um!erto /ergmann 1vila, 3A distin$o entre princpios e regras3, p" 4F-, nota 4M 2continua$o7"
B=
C'", por e>emplo, ainda &ue com variaes teBricas, H"D" Ross, Ghe Right and the Dood, pp" 46 e ss" e
-, e ss"Q Richard M" 0are, Moral GhinKing, pp" +: e ss" e -M e ss"Q Rurt /aier, Ghe Moral Noint o' VieJ, pp"
4,+ e ss"Q Cohn Searle, 3Nrima Oacie ?!ligations3, pp" MI e ss"Q /ernard Hilliams, 3Con'lict o' Values3, pp"
:- e ss"
BA
C'" Rlaus D<nther, Der Sinn'<r Angemessenheit, p" +F4"
BB
(sso n$o signi'ica di=er &ue se%a complicado ou &uase impossvel 3reconhecer um direito su!%etivo por
aplica$o direta de um princpio3, como sustenta Halter Claudius Rothen!urg, Princpios constitucionais,
p" +5" ? 'ato de os princpios e>pressarem deveres 3apenas3 prima facie 'a= somente com &ue os direitos
assegurados se%am tam!m prima facie" (ndependente do &ue Rothen!urg &ueira di=er com aplica$o
direta, o 'ato &ue &uase todos os direitos 'undamentais t*m estrutura de princpios e, mesmo assim,
asseguram diretamente direitos su!%etivos" So!re a distin$o entre deveres primafacie e deveres
de'initivos no ;m!ito %urdico, c', por e>emplo, Can9Reinard SiecKmann, Regelmodelle und
Nrin=ipienmodelle d*s RechtssLstems, p" :6Q Martin /oroJsKi, Drundrechte ais Nrin=ipien, p" :-"
>
pois, segundo ele, ne$ se$pre os princpios deve$ ser reali0ados [,=-] Dna $2i$a $edidaD
BC
( Kara
de$onstrar sua tese, Berg$ann Rvila sugere *ue as colis+es entre princpios se%a$ classi!icadas e$
*uatro categorias distintas7
;:< a reali0ao do !i$ institudo por u$ princpio leva 9 reali0ao do !i$ deter$inado pelo
outro7 nesse caso, no haveria *ue se !alar e$ $2i$a $edida, $as so$ente e$ reali0ao na $edida
necessria(
;=< a reali0ao do !i$ institudo por u$ e2clui a reali0ao do !i$ deter$inado pelo outro7
nesse caso, o pro&le$a s1 poderia ser solucionado co$ a re%eio de u$ dos princpios( )sse tipo de
coliso seria, segundo ele, se$elhante aos casos de con!lito entre regras
B,
( 8sso o leva a a!ir$ar *ue Da
di!erena no est no !ato de *ue as regras deve$ ser aplicadas Xno todoX e os princpios s1 na X$2i$a
$edidaX( $&as as esp'cies de nor$as deve$ ser aplicadas de $odo *ue o seu conteHdo de dever ser se%a
reali0ado total$ente(D
B>

;A< a reali0ao do !i$ institudo por u$ s1 leva 9 reali0ao de parte do !i$ deter$inado
pelo outro(
;B< a reali0ao do !i$ institudo por u$ no inter!ere na reali0ao do !i$ &uscado pelo
outro(
)2a$ine$os as *uatro categorias propostas por Lu$&erto Rvila co$ u$ pouco $ais de
ateno( "alta aos olhos, logo de incio, *ue apenas a segunda delas con!igura u$a coliso de princpios(
?as outras tr4s hip1teses, si$ples$ente no h coliso( #ra, se no h coliso entre princpios, as
condi+es %urdicas para a sua oti$i0ao so ideais e nada i$pede *ue eles se%a$ reali0ados na $2i$a
$edida( Co$o Rvila no desenvolve a id'ia presente nas duas Hlti$as categorias, apesar de as ter
classi!icado co$o hip1teses de coliso entre princpios, discutirei apenas as duas pri$eiras(
[,=:]
?o caso da pri$eira das categorias, no se pode di0er *ue o si$ples !ato de *ue a reali0ao
de u$ princpio leve 9 reali0ao de outro i$plicaria, co$o a!ir$a Rvila, *ue o pri$eiro deva ser
reali0ado apenas na $edida necessria 9 reali0ao do !i$ institudo pelo segundo( )ssa a!ir$ao
pressup+e no so$ente *ue o pri$eiro princpio e2ista e2clusiva$ente e$ !uno do segundo, $as, al'$
disso, *ue o pri$eiro se%a apenas u$ instru$ento para a reali0ao do segundo( Co$o Lu$&erto Rvila
no !ornece e2e$plos, no ' !cil i$aginar a *ue tipo de situao ele *uis se re!erir( ) !ica di!cil
sustentar *ue o pri$eiro princpio se%a real$ente u$ princpio(
s duas id'ias su&%acentes 9 segunda categoria $erece$ u$a anlise $ais atenta, !eita nos
t1picos a seguir(
01 Co%iso tota% de !rinc!ios
Co$o visto aci$a, Lu$&erto Rvila - no *ue ' seguido por Mrtires Coelho
B.
- a!ir$a *ue,
*uando a reali0ao do !i$ institudo por u$ princpio e2clui a reali0ao do !i$ deter$inado por outro,
o pro&le$a s1 poderia ser solucionado co$ a re%eio de u$ dos princpios( )sse tipo de coliso seria,
ainda segundo Rvila, se$elhante aos casos de con!lito entre regras
BE
( Co$ &ase no *ue !oi visto na parte
e2positiva deste artigo,
C-
no h co$o sustentar tal argu$ento( ?o caso de con!lito total entre regras, u$a
delas, necessaria$ente, dever ser declarada invlida, % *ue a$&as no pode$ conviver no $es$o
siste$a( ?o caso e$ *ue Lu$&erto Rvila classi!ica co$o coliso total entre princpios, a hipot'tica no-
reali0ao de u$ princpio e$ nada se apro2i$a 9 soluo dada ao con!lito entre regras, % *ue o
princpio a!astado no ' declarado invlido e, por isso, no dei2a de pertencer ao ordena$ento %urdico
C:
(
# *ue ocorre ' u$a si$ples i$possi&ilidade de aplicao de u$ dos princpios para a soluo de u$
pro&le$a concreto, o *ue no signi!ica *ue, e$ outros casos, o $es$o princpio a!astado no [,=:] possa
ser aplicado e, $ais i$portante, *ue no possa at' $es$o prevalecer 9*uele princpio *ue, no pri$eiro
BC
C'" 0um!erto /ergmann 1vila, 3A distin$o entre princpios e regras3, p" 4F-
B,
C', so!re esse argumento, o tBpico 5"+, a!ai>o
B>
C'" 0um!erto /ergmann 1vila, 3A distin$o entre princpios e regras3, p" 4FI"
B.
C'" (noc*ncio Mrtires Coelho, 3ConstitucionalidadeTinconstitucionalidade8 uma &uest$o polticaZ3, p"
56"
BE
C'" 0um!erto /ergmann 1vila, 3A distin$o entre princpios e regras3, p" 4F-"
C-
C'" tBpico l, acima"
C:
Mrtires Coelho a'irma &ue, nesses casos, a aplica$o de determinado princpio a'astaria os outros,
eventualmente colidentes, como n$o pertencentes ao mesmo ordenamento %urdico" C'" (noc*ncio
Mrtires Coelho, 3ConstitucionalidadeTinconstitucionalidade8 uma &uest$o polticaZ3, p" 56"
.
caso, prevaleceu a ele(
?o !alta$ e2e$plos para de$onstrar *ue a re%eio da aplicao de u$ princpio e$ u$
caso concreto no se asse$elha a trat-lo co$o Dno pertencente ao ordena$ento %urdicoD, co$o a!ir$a
Mrtires Coelho( ssi$, se u$ %ui0 pro&e a pu&licao de u$ deter$inado livro, por entend4-lo
inco$patvel co$ a proteo constitucional 9 honra de algu'$, isso no signi!ica *ue a li&erdade de
e2presso tenha sido tratada co$o Dno pertencente ao ordena$ento %urdicoD( o contrrio, o %ui0 s1
pode decidir pela preval4ncia de u$ princpio so&re outro se pressupor *ue a$&os !a0e$ - e continuaro
a !a0er - parte do ordena$ento %urdico( Krevalecer no se con!unde, portanto, co$ pertencer(
0# Rea%i2ao 3no todo3 e rea%i2ao 3na m4&ima medida3
Co$o visto aci$a, Lu$&erto Rvila a!ir$a *ue Da di!erena [entre regras e princpios] no
est no !ato de *ue as regras deve$ ser aplicadas Yno todoZ e os princpios s1 na X$2i$a $edidaX( $&as
as esp'cies de nor$as deve$ ser aplicadas de $odo *ue o seu conteHdo de dever ser se%a reali0ado
total$ente(D
C=
Diante de tudo o *ue % !oi visto aci$a, e diante da e2ist4ncia, na prtica, das $ais variadas
colis+es entre princpios, !ica di!cil a!ir$ar *ue o DconteHdo de dever-serD dos princpios ter *ue ser
se$pre reali0ado total$ente( Co$o o pr1prio Rvila reconhece, e co$o % visto aci$a, os princpios
e2pressa$ deveres prima facie( ?a aplicao concreta deles, contudo, o dever de!initivo poder di!erir do
dever prima facie e2pressado pelos princpios isolada$ente considerados( *uele dever de!initivo ter,
si$, *ue ser reali0ado Dno todoD, $as isso no signi!ica *ue a distino entre regras e princpios se%a
a!etada, pois no ' Do conteHdo de dever-serD dos princpios *ue estar sendo reali0ado Dno todoD, $as
so$ente o DconteHdo de dever-serD de u$a regra *ue ter surgido co$o produto do sopesa$ento entre os
princpios colidentes e *ue, !rise-se, valer so$ente para a*uele caso concreto ou para casos cu%as
possi&ilidades !ticas e %urdicas se%a$ id4nticas( # dever *ue os princpios e2pressa$ continuar sendo
u$ dever apenas prima facie, a ser reali0ado na $edida 1ti$a diante das possi&ilidades !ticas e %urdicas
de cada caso concreto(
"e usar$os o $es$o e2e$plo da proi&io de u$ livro, aci$a $encionado, tera$os a
seguinte constelao7 de u$ lado, te$os a li&erdade de e2presso, [,=A] *ue deve ser reali0ada na
$2i$a $edida dentro das condi+es !ticas e %urdicas e2istentes ;' esse o seu DconteHdo de dever-serD,
o seu dever prima facie<@ do outro lado, te$os o direito 9 honra, *ue ta$&'$ deve ser reali0ado na
$2i$a $edida dentro das condi+es !ticas e %urdicas e2istentes ;esse ' o seu DconteHdo de dever-serD<(
?o caso concreto, ap1s sopesa$ento entre a$&os, diante das condi+es !ticas e %urdicas, chegou-se 9
concluso de *ue, dadas as condi+es 2, 3 e 0, presentes no caso concreto, o direito 9 honra deveria
prevalecer so&re a li&erdade de e2presso( Desse procedi$ento de ponderao ou sopesa$ento resulta
u$a regra, aplicvel ao caso concreto, cu%o enunciado seria7 Ddadas as condi+es 2, 3 e 0, o direito 9
honra prevalece so&re a li&erdade de e2pressoD(
CA
F essa regra *ue dever ser reali0ada Dno todoD( Mas
ela no se con!unde co$ o DconteHdo de dever-serD dos princpios, % *ue aplicvel so$ente no caso
concreto( # DconteHdo de dever-serD dos princpios continua sendo prima facie e, por isso, reali0vel e$
$edidas diversas(
* A %i$erdade estrutura%
na Kaula de Barcellos indica dois crit'rios suple$entares para a distino entre regras e
princpios7 o pri$eiro relaciona-se 9 indeter$inao de seus e!eitos e o segundo re!ere-se 9 $ultiplicidade
de $eios para atingi-los(
CB
Co$ relao ao pri$eiro crit'rio, vale$ as considera+es !eitas aci$a, visto
*ue ele e$ $uito se asse$elha 9*uilo *ue Lu$&erto Rvila de!ende( ?este t1pico discutirei, por isso,
apenas o segundo( autora di07
l'$ dessa indeter$inao dos e!eitos na*uilo *ue trans&orda o nHcleo essencial do
princpio, h ainda u$a segunda distino entre princpios e regras( )la consiste e$
*ue, $uitas ve0es, ainda *ue o e!eito pretendido por u$a nor$a se%a deter$inado [(((],
C=
C'" 0um!erto /ergmann 1vila, 3A distin$o entre princpios e regras3, p" 4FI"
5-
Se se su!stitui direito V honra por N4, li!erdade de e>press$o por N+ e as condies >, L e = por C,
tem9se a 'Brmula proposta por Ale>L, vista acima8 2N4 P N+7 C, &ue signi'ica &ue o primeiro princpio 2N47
prevalece so!re o segundo 2N+7, se presentes o con%unto de condies C" C'" Ro!ert Ale>L, Gheorie der
Drundrechte, p" M-"
CB
C'" Ana Naula de /arcellos, A eficcia jurdica dos princpios constitucionais, pp" 5+ e ss"
E
os $eios para atingir tal e!eito so $Hltiplos(D
CC
[,=B]
Kara e2e$pli!icar essa caracterstica, a autora usa a nor$a constitucional so&re o pleno
e$prego( inda *ue essa nor$a se%a &astante clara *uanto aos e!eitos pretendidos - *ue todos tenha$
e$prego -, ' !ato *ue isso pode ser alcanado de diversas $aneiras, co$o, por e2e$plo, por $eio da
a&ertura de !rentes de tra&alho ou do incentivo a pe*uenas e $'dias e$presas, dentre tantas outras
C,
( )ssa
e2ist4ncia de vrios $eios para atingir o !i$ pretendido pela nor$a seria, segundo na Kaula de
Barcellos, u$a caracterstica dos princpios(
)sse !ato no ', todavia, u$a caracterstica dos princpios, $as de *ual*uer nor$a *ue no
i$ponha u$a o$isso, $as u$a ao, u$a prestao ou o alcance de u$a !inalidade( 6$ e2e$plo
&astante di!undido para ilustrar essa di!erena estrutural entre esses dois tipos de i$posi+es utili0a-se da
contraposio entre $atar e salvar(
C>
De u$ lado, a proi&io de $atar i$p+e u$a o$isso7 no $atar(
8sso i$plica a vedao de todos os atos *ue tenha$ co$o conse*54ncia a $orte de algu'$( Do outro
lado, a i$posio de salva$ento no i$plica a reali0ao de todos os atos possveis para salvar algu'$(
estrutura da i$posio, nesse caso, ' dis%untiva( ssi$, se u$a pessoa est se a!ogando e ' possvel
salv-la ;:< lanando a ela u$a &1ia de salva$ento, ;=< nadando at' a ela e tra0endo-a 9 &orda ou ainda
;A< cha$ando o salva-vidas, apenas u$a dessas condutas ' devida, no todas
C.
( *uele *ue deve salvar
te$, por isso, u$a liberdade de ao que decorre da prpria estrutura do comando(
CE
"e e2a$inar$os as nor$as de direitos !unda$entais, vere$os *ue *uase todas elas i$p+e$
tanto u$a o$isso *uanto u$a ao( li&erdade de i$prensa, por e2e$plo, i$p+e tanto o$iss+es - a
no-e2ist4ncia de censura, por e2e$plo - *uanto a+es - a garantia de u$a i$prensa plural, co$ o
co$&ate a [,=C] $onop1lios, poderia ser u$a delas( # $es$o vale para o direito 9 vida, % *ue o )stado
deve a&ster-se de $atar - vedao da pena de $orte, por e2e$plo - e, ao $es$o te$po, garantir *ue a
vida dos cidados no se%a a$eaada, criando e $antendo, para isso, aparatos policial e %udicial
e!icientes, ou ela&orando leis penais e!ica0es, dentre outros(
D$ultiplicidade de $eios para atingir e!eitos pretendidosD, citada por na Kaula de
Barcellos, ', portanto, u$a caracterstica apenas parcial dos princpios, ou se%a, ela ' so$ente aplicvel ao
P$&ito positivo deles, no estando presente no seu aspecto $era$ente negativo, conhecido co$o Ddireito
de de!esaD( 8sso !ica ainda $ais claro nos casos de direitos !unda$entais *ue so precipua$ente direitos
de de!esa, co$o ' o caso da li&erdade de $ani!estao do pensa$ento( ?esse caso, ainda *ue se trate de
u$ princpio, no h *ue se !alar e$ D$ultiplicidade de $eios para atingir os e!eitos pretendidosD( ) se
essa caracterstica no ' u$a caracterstica i$prescindvel dos princpios, no pode ela ser usada co$o
crit'rio para distingui-los das regras(
5 A teoria estruturante do direito e a distino entre !rinc!ios e re"ras
inteno deste artigo !oi esclarecer alguns pontos pol4$icos na recepo da discusso
so&re regras e princpios no Brasil( )spero ter atingido o o&%etivo proposto e ter cola&orado para *ue a
discusso continue( Kara isso, nada $ais !unda$ental do *ue dissenso( Co$o concluso, !ica$ algu$as
poucas palavras so&re u$ !enS$eno *ue, no Brasil, ve$ ganhando propor+es cada ve0 $aiores,
!enS$eno *ue eu cha$aria de Dsincretis$o $etodol1gicoD( )sse sincretis$o $etodol1gico, e$ ter$os
si$ples, consiste na adoo de teorias inco$patveis, co$o se co$patveis !osse$
,-
(
CC
Ana Naula de /arcellos, A e'iccia %urdica dos princpios constitucionais, p" 5I"
C,
Ana Naula de /arcellos, A e'iccia %urdica dos princpios constitucionais, p" 55"
C>
C'" Ro!ert Ale>L, 3Drundrechte ais su!%eKtive Rechte und ais o!%eKtive Eormen3, pp" +:M e s
C.
Assa estrutura 'ica !astante clara nas 'ormali=aes lBgicas" OBrmulas con%untivas, como 9 p ( 9 &, s$o
somente verdadeiras se tanto p &uanto & 'orem 'alsos" C as 'Brmulas dis%untivas, como p D &, s$o
verdadeiras se 247 p 'or verdadeiro, 2+7 & 'or verdadeiro ou 2-7 p e & 'orem verdadeiros" C', a esse
respeito, Rudol' Carnap, Ain'<hrung in die sLm!olische LogiK, mit !esonderer /er<cKsichtigung ihrer
AnJendung, p" 4:"
CE
Assa li!erdade estrutural um dos argumentos usados contra uma tend*ncia crtica V teoria dos
princpios, segundo a &ual a de'ini$o dos princpios como mandamentos de otimi=a$o eliminaria
&ual&uer li!erdade do legislador para de'inir meios para atingir os 'ins alme%ados" C', so!re essa
tend*ncia crtica e so!re outros argumentos contra ela, Virglio A'onso da Silva, Drundrechte und
geset=ge!erische Spielr<ume, /aden9/aden, Eomos, +,,- 2no prelo7"
,-
\m e>emplo !astante acentuado de sincretismo metodolBgico no campo da distin$o entre regras e
princpios pode ser encontrado na o!ra de RuL Samuel Aspndola, !onceito de princpios
:-
Co$o e2e$plo desse !enS$eno, pode ser [,=,] $encionada, para $anter-$e dentro do te$a
deste artigo, a recepo da distino entre regras e princpios e a recepo da cha$ada teoria estruturante
do direito, di!undida no Brasil por $eio da o&ra de Wriedrich M5ller( 6$ dos traos !unda$entais da
teoria de M5ller ' a separao entre progra$a da nor$a e P$&ito da nor$a, separao *ue visa, nas
palavras do pr1prio M5ller, a superar a concepo positivista segundo a *ual a aplicao do direito seria
u$ $ero processo de su&suno do !ato a u$a nor$a pree2istente a esse $es$o !ato( "egundo o autor,
isso no passa de u$a iluso, % *ue a nor$a no e2iste antes do con!ronto co$ os !atos
,:
( Mais do *ue
descer a detalhes da teoria estruturante do direito, o *ue a*ui interessa ' salientar u$a de suas principais
conse*54ncias7 a re%eio e2pressa do sopesa$ento co$o $'todo de aplicao do direito( "egundo o
pr1prio M5ller, o sopesa$ento ' u$ $'todo irracional, u$a $istura de Dsugestiona$ento ling5sticoD,
Dpr'-co$preens+es $al esclarecidasD e Denvolvi$ento a!etivo e$ pro&le$as %urdicos concretosD, cu%o
resultado no passa de $era suposio(
,=
distino entre regras e princpios, co$o !oi visto, te$ co$o u$a de suas principais
caractersticas e2ata$ente a e2igi&ilidade de sopesa$ento de princpios co$o !or$a de aplic-los( Co$o
e2plicar, por'$, *ue a$&as as teorias, a despeito de sere$ inco$patveis, se%a$ de!endidas, no Brasil,
co$o se co$ple$entares !osse$[
,A
Responder a essa pergunta ' tare!a di!cil, % *ue no se costu$a
dei2ar clara a !or$a de har$oni0ar a$&as as teorias, sendo elas apenas apresentadas, !icando apenas
i$plcito o carter co$ple$entrio delas(
,B
Mas no ' poss-[,=>]vel discutir esse pro&le$a de !or$a
rpida e super!icial neste !i$ de artigo, pois, co$o se v4, no so poucos *ue se alinha$ pela
co$ple$entaridade entre as teorias citadas( 6$a resposta a essas *uest+es e2ige a anlise de outras
$ani!esta+es do cha$ado Dsincretis$o $etodol1gicoD( Voltarei a esse te$a e$
tra&alho !uturo(
,C
constitucionais, p" +5+ e passim" ? autor critica a doutrina !rasileira so!re princpios por n$o se utili=ar
dos 3clssicos principialistas3 2sic7, como /oulanger, DJorKin, Ale>L, Canaris, Asser, Luhmann, Laren=,
M<ller, RraJiet=, ]agre!elsKL, Crisa'ulli, Anterra, Scheuner, Angisch e Ross" ? prBprio Aspndola,
entretanto, n$o sB n$o se utili=a de o!ras de &uase nenhum deles, como tam!m n$o e>plica como
compati!ili=ar autores t$o dspares, muitos dos &uais, a despeito de serem por ele chamados de
3clssicos principialistas3, nunca se dedicaram a construir uma teoria so!re princpios constitucionais"
Como se ver no seguimento do te>to, as teorias de alguns desses autores 9 principalmente Ale>L e
M<ller 9 n$o s$o compatveis entre si"
,:
C'" Oriedrich M<ller, Curistische MethodiK, p" +FM"
,=
C'" Oriedrich M<ller, StruKturierende Rechtslehre, S" +,6" Nara uma anlise um pouco mais detalhada
da crtica de Oriedrich M<ller 9 e tam!m das de 0a!ermas, /ocKen'Srde e SchlinK 9 V racionalidade do
sopesamento, c'" Virglio A'onso da Silva, Drundrechte und geset=ge!erische SpielrPume, cap" (V"
,A
E$o s$o poucos os autores, no /rasil, &ue de'endem am!as as teorias simultaneamente" C'", por
e>emplo, O!io Ronder Comparato, 3? Ministrio N@!lico na de'esa dos direitos econSmicos, sociais e
culturais3, te>to apresentado no WV(^( Ancontro Eacional dos Nrocuradores da Rep@!licaQ Naulo
/onavides, Curso de direito constitucional, pp" +I: e ss"Q Aros Ro!erto Drau, Ansaio e discurso so!re a
interpreta$oTaplica$o do direito, pp" FI e ss" e 4:+ e ss"Q Lui= Vergilio Dalla9Rosa, \ma teoria do
discurso constitucional, pp" +++ e ss" e +-," Eo ;m!ito 'orense, c'" a peti$o inicial da ADC 69F
2racionamento de energia7, ela!orada pelo ent$o Advogado Deral da \ni$o, Dilmar Oerreira Mendes 2c'"
pp" 4,F e ss" para uma de'esa da separa$o entre ;m!ito da norma e programa da norma 9 tese de
M<ller 9, e pp" 444 e ss" para uma argumenta$o com !ase na proporcionalidade e na pondera$o como
'orma de solucionar colises entre princpios 9 tese de Ale>L7"
,B
\ma e>ce$o parece ser Canotilho, &ireito constitucional e teoria da constitui$%o, p" 4,-M, &ue se
dedica, e>pressamente, V constru$o do direito constitucional 3com !ase numa perspectiva _principialista_
2!aseado em princpios7, perspectiva esta inspirada em DJorKin e Ale>L, mas com a!erturas para as
concepes sist*micas e estruturantes 2sentido de Luhmann e de M<ller73" Di'cil sa!er se essa tare'a
reali=vel" Nelo menos no &ue di= respeito a uma teoria so!re as normas de direitos 'undamentais e de
sua aplica$o, entendo &ue n$o, como tentei, em !reves palavras, dei>ar claro acima" A mesma
incompati!ilidade entre teorias so!re as normas de direitos 'undamentais e>iste entre as concepes de
Ale>L, de um lado, e 0a!ermas e D<nther, de outro" C', so!re essa incompati!ilidade, C<rgen 0a!ermas,
OaKti=itt und Deltung, pp" -4, e ss" e Ro!ert Ale>L, 3C<rgen 0a!ermas_s GheorL o' Legal Discourse3,
Cardo=o LaJ RevieJ 4: 2466F7, especialmente p" 4,-," (dia contrria, isto , pela compati!ilidade
dessas teorias, 'ica implcita em passagem de Aros Ro!erto Drau, Ansaio e discurso so!re a
interpreta$oTaplica$o do direito, pp" 4:+ e ss"
,C
C'" Virglio A'onso da Silva, 3(nterpreta$o constitucional e sincretismo metodolBgico3, in Virglio A'onso
da Silva 2org"7, (nterpreta$o constitucional, no prelo, a ser pu!licado ainda no primeiro semestre de
+,,-, pela Aditora Malheiros, de S$o Naulo"
::
6 7i$%io"ra/ia
arnio, ulius( D/aJing Rules "eriousl3D( R"K, Beihe!t B= ;:E.E<7 :.--:E=(
le23, Ro&ert( D\rundrechte ais su&%eJtive Rechte und ais o&%eJtive ?or$enD, 8n7 le23, Ro&ert,
Recht, Vernun!t, DisJurs7 "tudien 0ur Rechtsphilosophie( WranJ!urt a$ Main7 "uhrJa$p,
:EEC7 =,=-=.>(
]]]]]]( DQ5rgen La&er$asXs /heor3 o! Legal DiscourseD( Cardo0o LaI RevieI :> ;:EE,<7 :-=>-:-AB(
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Baden7 ?o$os, :EE.(
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Mrtires( DConstitucionalidadeVinconstitucionalidade7 u$a *uesto poltica[D(Revista de Direito d$inistrativo ==: ;=---<7 B>-
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/5&ingen7 Q(C(B( Mohr, :E>B( Warias, )dilso$ Kereira de( Coliso de direitos7 a honra, a inti$idade, a vida privada e a i$age$
versus a li&erdade de e2presso e in!or$ao( Korto legre7 "'rgio nt1nio Wa&ris, :EE,(
\rau, )ros Ro&erto( )nsaio e discurso so&re a interpretaoVaplicao do direito( "o Kaulo7 Malheiros, =--=(
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]]]]]]]]( "iste$as eleitorais7 tipos, e!eitos %urdico-poliicos e aplicao ao caso &rasileiro( "o Kaulo7 Malheiros, :EEE(
`ein&erger, Christiane V `ein&erger, #ta( LogiJ, "e$antiJ, Ler$eneutiJ( M5nchen7 C(L( BecJ, :E>E(
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Ca$&ridge 6niversit3 Kress, :E.:(
:=