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SUMRIO

SUMRIO
Guia de Gesto de Rede de Parceiros Verso 2005
MDULO 2 REGULAMENTAO DA UNIDADE LOTRICA
2.1 IMPLANTAO DE UNIDADE LOTRICA........................................................ 03 04
2.2 ABERTURA DE EMPRESA OU ALTERAO DO CONTRATO SOCIAL ...................... 05 11
2.2.1 PESSOA FISCA ................................................................................ 05
2.2.2 PESSOA JURIDCA ............................................................................ 06
2.2.3 ADEQUAO DO IMVEL-FECHADO ...................................................... 07
2.2.4 GARANTIAS...................................................................................... 07
2.2.5 MOVIMENTAO BANCRIA ................................................................ 07
2.2.6 MODELOS DE CARIMBO ...................................................................... 08
2.2.7 EQUIPAMENTOS DE MICROINFORMTICA .............................................. 08
2.2.8 SEGURANA .................................................................................... 09
2.2.9 TREINAMENTO.................................................................................. 10
2.2.10 ANEXO I RELAO DE DOCUMENTOS ................................................ 11
2.3 ALTERAO CONTRATUAL ........................................................................ 12 15
2.3.1 EXIGNCIAS .................................................................................... 12
2.3.2 INCLUSO DE NOVOS SCIOS ............................................................ 12
2.3.3 TARIFAS.......................................................................................... 13
2.3.4 DOCUMENTAO OBRIGATRIA............................................................ 13
2.3.5 ANEXO I FLUXOGRAMA DE ATENDIMENTO CONTRATUAL
SOLICITAO DE ALTERAO CONTRATUAL ........................................ 14
2.3.6 ANEXO II ALTERAO CONTRATUAL .................................................. 15
Verso 2005 Guia de Gesto de Rede de Parceiros
2.4 TRANSFERNCIA DE PERMISSO................................................................ 16 17
2.4.1 EXIGNCIAS........................................................................................ 16
2.4.2 SITUAES QUE CARACTERIZAM A TRANSFERNCIA .................................. 16
2.4.3 CRITRIOS PARA SELEO DO NOVO EMPRSARIO LOTRICO........................ 17
2.5 MUDANA DE LOCAL .............................................................................. 18 21
2.5.1 O QUE ............................................................................................ 18
2.5.2 OBJETIVOS ........................................................................................ 18
2.5.3 COMO FUNCIONA ................................................................................ 18
2.5.4 DISPOSIES GERAIS .......................................................................... 19
2.5.5 - FLUXOGRAMA DE ATENDIMENTO SOLICITAO DE MUDANA
DE LOCAL DO EMPRESRIO LOTRICO...................................................... 20 21
2.6 ATUALIZAO DOS DOSSIS ............................................................................ 22
3 Guia de Gesto de Rede de Parceiros
REGULAMENTACO
REGULAMENTAO DA UNIDADE LOTRICA
2.1 - IMPLANTAO DE UNIDADE LOTRICA
Parabns!
Ao vencer a licitao para instalar a Unidade Lotrica, voc completou a primeira etapa do
processo para se tornar permissionrio da CAIXA.
Com satisfao, a partir de agora, iniciaremos os demais procedimentos para seu ingresso na
Rede de Casas Lotricas, a fim de possibilitar a sua atuao na comercializao de todas as
loterias federais e de produtos conveniados, bem como na prestao de servios delegados
pela CAIXA.
A sua vinculao com a CAIXA ser a seguinte:
Agncia de vinculao:
Nome:
Endereo:
Fone:
Consultor de Campo:
Nome:
Endereo:
Fone:
Verso 2005
Mdulo 2 - REGULAMENTAO DA UNIDADE LOTRICA
Conforme o edital de licitao, para incio de suas atividades como Empresrio Lotrico, so
necessrios alguns procedimentos, por exemplo:
constituio da empresa ou adequao do contrato social;
padronizao do imvel;
instalao de equipamentos de segurana e microinformtica;
contratao de garantias, entre outros.
de fundamental importncia uma linha telefnica para facilitar o contato de sua empresa
com os clientes e, tambm, com a CAIXA.
Essas so algumas orientaes para as etapas que precedem a efetiva abertura de sua Unidade
Lotrica:
2.1 - IMPLANTAO DE UNIDADE LOTRICA
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Mdulo 2 - REGULAMENTAO DA UNIDADE LOTRICA
2.2 - ABERTURA DA EMPRESA OU ALTERAO DO CONTRATO SOCIAL
2.2.1 - PESSOA FSICA
PESSOA FSICA QUE NO POSSUI EMPRESA CONSTITUDA
Aps a assinatura do pr-contrato, necessria a abertura de sua empresa sob a forma de
Sociedade por Cotas de Responsabilidade Limitada, na qual o vencedor da Licitao dever
ser, obrigatoriamente, o scio majoritrio.
PESSOA FSICA QUE J POSSUI EMPRESA CONSTITUDA
Instalao de Unidade Lotrica em local distinto da sede da empresa:
Poder ser constituda nova empresa, distinta da existente, em que conste a atividade lotrica.
Poder, tambm, ser efetuada a Alterao do Contrato Social da empresa j existente, acres-
centando-se a nova atividade. Nesse caso, a CAIXA verificar se a atividade da empresa
compatvel com o negcio Loterias.
exigido ainda que o vencedor da licitao seja, obrigatoriamente, o scio majoritrio.
Instalao da Unidade Lotrica no mesmo imvel ou em imvel conjugado ao da empresa
Na hiptese de proprietrio de empresa, na condio de scio majoritrio ou igualitrio, pro-
videnciar a alterao do contrato social, na qual conste a atividade lotrica.
No caso de proprietrio de Firma Individual, providenciar a constituio de uma nova empre-
sa sob a forma de Sociedade por Cotas de Responsabilidade Limitada.
2.2 - ABERTURA DA EMPRESA OU ALTERAO
DO CONTRATO SOCIAL
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Mdulo 2 - REGULAMENTAO DA UNIDADE LOTRICA
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2.2.2 - PESSOA JURDICA
INSTALAO DA UNIDADE LOTRICA EM IMVEL DE PESSOA JURDICA J CONSTITUDA OU EM
IMVEL CONJUGADO
Na hiptese de pretenso de instalao da Unidade Lotrica em imvel de pessoa jurdica j
constituda ou em imvel conjugado empresa j instalada, dever ser providenciada a alte-
rao do contrato social, na qual conste a atividade lotrica no campo destinado ao ramo de
atividade da empresa no contrato social/Alteraes, em que ser registrado Venda de
Loterias e Prestao de Servios como correspondente da Caixa Econmica Federal.
Aps proceder constituio/alteraes do contrato social da empresa, essa documentao
dever ser encaminhada ao Consultor de Campo, de acordo com o disposto no anexo I
importante no se esquecer de que a empresa e os scios sero submetidos pesquisa
cadastral. Se houver restrio, a regularizao dever ser efetuada no prazo constante no pr-
contrato.
ORIENTAES GERAIS PARA O VENCEDOR DA LICITAO
A Lei 8.987/95, que trata da Concesso e Permisso nos Servios Pblicos, no artigo 35, inci-
so VI, dispe que so casos de extino da Permisso a falncia ou extino da empresa per-
missionria, e o falecimento ou incapacidade do titular, no caso de empresa individual.
Para esclarecer qualquer dvida quanto constituio ou alterao de contrato social da
empresa, o vencedor da licitao dever procurar orientao com o seu contador.
Toda a documentao a ser apresentada CAIXA est relacionada no anexo I.
Empresa e scios sero submetidos pesquisa cadastral. Se houver restrio, a regularizao
dever ser efetuada no prazo constante no pr-contrato.
No campo ramo de atividade da empresa do contrato social, dever conter Venda de
Loterias e Prestao de Servios como correspondente da Caixa Econmica Federal.
Procure seu contador para obter orientaes quanto a esse procedimento.
2.2 - ABERTURA DA EMPRESA OU ALTERAO
DO CONTRATO SOCIAL
To logo esteja de posse do CNPJ e Alteraes no Contrato Social, provi-
dencie a imediata remessa ao seu Consultor / Gerente de Relacionamento
To logo esteja de posse do CNPJ e Alteraes no Contrato Social, provi-
dencie a imediata remessa ao seu Consultor / Gerente de Relacionamento
IMPORTANTE:
IMPORTANTE:
!
Mdulo 2 - REGULAMENTAO DA UNIDADE LOTRICA
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2.2.3 - ADEQUAO DO IMVEL - FACHADA
Para o incio das atividades de sua Unidade Lotrica, necessria a padronizao do seu esta-
belecimento. Consulte o Mdulo 6 do Manual de Padronizao.
2.2.4 - GARANTIAS
Para o exerccio da permisso lotrica, o Empresrio deve manter aplice de seguro ou cau-
o de depsitos na CAIXA para garantia dos valores arrecadados com a comercializao das
Loterias Federais e produtos conveniados, e com a prestao de servios autorizados.
Antes de contratar o Seguro de Valores, analise as opes relacionadas no Ttulo Segurana,
constante no Mdulo 5, e escolha a que mais se adapta ao seu negcio.
2.2.5 - MOVIMENTAO BANCRIA
Antes do efetivo incio das atividades, alm dos procedimentos j relacionados, o Empresrio
dever providenciar, tambm, a abertura de contas correntes na Agncia da CAIXA de sua vin-
culao.
Para a abertura das contas, so necessrios os seguintes documentos:
cpia autenticada do contrato social e alteraes, se houver;
cpia autenticada do CNPJ;
cpia autenticada da Cdula de Identidade dos scios;
cpia autenticada do CPF dos scios;
comprovante de renda e de endereo dos scios.
Sero abertas, necessariamente, as seguintes contas:
1. DE PRESTAO DE CONTAS, na qual a Unidade Lotrica dever depositar todos os valo-
res referentes comercializao de loterias e prestao de servios. Essa conta
denomina-se operao 043.
2. DE LIVRE MOVIMENTAO, na qual a Unidade Lotrica movimentar livremente os
recursos da empresa, e a CAIXA efetuar os crditos do comissionamento e de outras
movimentaes. Essa conta denomina-se operao 003.
Mais informaes quanto movimentao das contas podero ser obtidas no Mdulo 4
Rotinas Operacionais, Fechamento de Caixa e Prestao de Contas.
2.2 - ABERTURA DA EMPRESA OU ALTERAO
DO CONTRATO SOCIAL
Mdulo 2 - REGULAMENTAO DA UNIDADE LOTRICA
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2.2.6 - MODELOS DE CARIMBOS
Para operacionalizao de sua Unidade Lotrica, faz-se necessria a confeco dos seguintes
carimbos:
2.2 - ABERTURA DA EMPRESA OU ALTERAO
DO CONTRATO SOCIAL
Carimbo, de 7,0cm x 1,0cm, com o NOME (razo social) da Unidade Lotrica.
Carimbo, de 4,5cm x 1,0cm, com o CDIGO ON-LINE (completo) da Unidade Lotrica.
Carimbo retangular, de 0,4cm x 2,0 cm, com a inscrio PAGO, em destaque, e tambm
com o CDIGO ON-LINE
2.2.7 - EQUIPAMENTOS DE MICROINFORMTICA
Na gesto do negcio da Unidade Lotrica, necessrio dotar sua loja de equipamento de
microinformtica para otimizar o planejamento, a administrao de pessoas, o controle
financeiro e o desenvolvimento de outras aes que permitam resultados positivos ao seu
empreendimento.
ESPECIFICAO DE EQUIPAMENTO
Para o monitoramento das aes e, ainda, para uma comunicao mais gil e efetiva com
a CAIXA e entre a Rede de Unidades Lotricas, o microcomputador a ser instalado na
Unidade dever conter as configuraes mnimas estabelecidas pela CAIXA:
Microcomputador, com 64Mb Ram - HD 150 MB livres
Windows 98 com Internet Explorer ou Netscape
Placa de fax modem 56 kb
Acesso a provedor de Internet
LOTRICA MODELO LTDA
00.000000-0
PAGO
00.000000-0
7,0 cm
4,5 cm
4,0 cm
1,0 cm
1,0 cm
2,0 cm
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2.2.8 - SEGURANA
Para a segurana mnima das Unidades Lotricas, devero ser instalados os seguintes siste-
mas de segurana:
sistema de monitoramento do interior da Loja com cmeras escondidas e circuito de
TV e vdeo;
sistema de alarme com acionamento automtico;
cofre ou caixa forte.
SISTEMA DE MONITORAMENTO POR CIRCUITO DE TV/VIDEO
Sistema de CFTV:
Utilizar duas cmeras falsas de vdeo externamente e duas falsas internamente, todas
com "led" falso aceso, e, tambm, uma cmera verdadeira no interior voltada para os
guichs.
Utilizar um aparelho de vdeo falso em local resguardado, que simule certa ocultao,
mas possibilite sua localizao, com luz (led) indicativa de funcionamento falso e um
aparelho de vdeo verdadeiro, conectado cmera verdadeira (de marca e sistema
convencional comum com o uso de fitas T160), em local rigorosamente escondido,
secreto, e de extrema dificuldade de localizao.
ALARME COM ACIONAMENTO AUTOMTICO
Utilizar, preferencialmente, sistema de alarme com detetor de presena por meio de raios
infravermelhos.
COFRE-FORTE
Compartimento de ao, prova de fogo e roubo, fixo ou mvel. O cofre mvel dever ter peso
igual ou superior a 50 quilos e ser provido de porta com chave e segredo.
CAIXA-FORTE
Compartimento de concreto, prova de fogo e roubo, provido de porta de ao, com chave e
segredo, que permita aberturas suficientes apenas para ventilao.
2.2 - ABERTURA DA EMPRESA OU ALTERAO
DO CONTRATO SOCIAL
Mdulo 2 - REGULAMENTAO DA UNIDADE LOTRICA
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2.2.9 - TREINAMENTO
A CAIXA presta assistncia e consultoria, fornece orientaes, ministra treinamentos e todas
as demais instrues necessrias ao incio das atividades da PERMISSIONRIA, bem como para
a implementao de inovaes operacionais indispensveis ao exerccio da atividade lotrica.
A PERMISSIONRIA deve, por iniciativa prpria, procurar melhorar continuamente a sua capa-
citao e o seu desenvolvimento profissional, includos scios e empregados, por intermdio
de cursos ou treinamentos que podem ser indicados pela CAIXA.
A PERMISSIONRIA deve participar, sempre que for convocada, dos treinamentos e cursos
ministrados pela CAIXA.
A CAIXA ministra o treinamento ou curso necessrio, ficando por conta da PERMISSIONRIA
as despesas com transporte, alimentao, hospedagem e outras que no estiverem ligadas ao
objeto do treinamento.
A critrio da CAIXA, o treinamento pode ser ministrado em qualquer ponto do territrio nacio-
nal, em data e perodo por ela fixados.
A PERMISSIONRIA recebe as informaes operacionais e demais documentos que definem as
diretrizes, os procedimentos e as normas bsicas da permisso lotrica e dos servios presta-
dos pela Rede de Unidades Lotricas.
Responsveis pela elaborao e reviso do contedo:
Escritrio de Negcios DIVINOPOLIS, MG
Escritrio de Negcios FLORIANOPOLIS, SC
ADILSON FLORO DA SILVA (Coordenador)
CLAUDIA APARECIDA FERREIRA DE FARIA
2.2 - ABERTURA DA EMPRESA OU ALTERAO
DO CONTRATO SOCIAL
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2.2.10 - ANEXO I
RELAO DE DOCUMENTOS QUE DEVERO SER ENTREGUES AO CONSULTOR
PESSOA FSICA QUE NO POSSUI EMPRESA CONSTITUDA
- Contrato social registrado na Junta Comercial de seu Estado, constando a atividade
Venda de Loterias e Prestao de Servios como correspondente da Caixa
Econmica Federal.
- Carto do Cadastro Nacional de Pessoa Jurdica CNPJ, em que conste a atividade
lotrica.
- Alvar de licena da prefeitura municipal, em que conste a atividade lotrica.
- Certides Negativas da Receita Federal, INSS e FGTS.
- Recolhimento da Contribuio Sindical obrigatria ao Sindicato Patronal da categoria,
exceto para as empresas enquadradas no SIMPLES.
PESSOA FSICA QUE J POSSUI EMPRESA CONSTITUDA
- Contrato social e alteraes registradas na Junta Comercial de seu Estado; constando
Venda de Loterias e Prestao de Servios como correspondente da Caixa
Econmica Federal.
- Carto do Cadastro Nacional de Pessoa Jurdica CNPJ, em que conste a atividade
lotrica.
- Alvar de licena da prefeitura municipal, em que conste a atividade lotrica.
- Certides Negativas da Receita Federal, INSS e FGTS.
- Recolhimento da Contribuio Sindical obrigatria ao Sindicato Patronal da categoria,
exceto para as empresas enquadradas no SIMPLES.
PESSOA JURDICA COM INSTALAO DA UNIDADE LOTRICA DENTRO DO IMVEL OU EM
IMVEL CONJUGADO
- Contrato social e alteraes registradas na Junta Comercial de seu Estado, constando
Venda de Loterias e Prestao de Servios como correspondente da Caixa
Econmica Federal.
- Carto do Cadastro Nacional de Pessoa Jurdica CNPJ, em que conste a atividade
lotrica.
- Alvar de licena da prefeitura municipal, em que conste a atividade lotrica.
- Certides Negativas da Receita Federal, INSS e FGTS.
- Recolhimento da Contribuio Sindical obrigatria ao Sindicato Patronal da categoria,
exceto para as empresas enquadradas no SIMPLES.
2.2 - ABERTURA DA EMPRESA OU ALTERAO
DO CONTRATO SOCIAL
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2.3 - ALTERAO CONTRATUAL
A CAIXA, como Poder Concedente de Permisses Lotricas, est sujeita s determinaes da
Lei de Licitaes 8.666/93, Lei de Permisses 8.987/95 e suas respectivas alteraes.
Uma dessas determinaes se refere a alteraes no Contrato Social da Unidade Lotrica.
A alterao contratual caracterizada por qualquer modificao no contrato social, permiti-
da na forma da lei, em que ocorra substituio, incluso ou retirada de scios minoritrios,
alterao da razo social, do nome fantasia, da finalidade jurdica, do capital social, entre
outras.
O CNPJ da Empresa no pode ser alterado.
2.3.1 - EXIGNCIAS
A Unidade Lotrica dever comunicar previamente CAIXA toda e qualquer alterao contra-
tual pretendida.
O deferimento de qualquer pedido de alterao contratual est condicionado ao atendimento
de exigncias especficas a cada situao e, tambm, das seguintes exigncias normativas:
- inexistncia de dbitos da Unidade Lotrica;
- padronizao da Unidade Lotrica assim como instalao dos equipamentos de segu-
rana e de microinformtica;
- pagamento das tarifas pertinentes.
vedada alterao contratual para a Casa Lotrica Avanada isoladamente.
Toda e qualquer modificao na composio social abrange a Casa Lotrica e a Casa
Lotrica Avanada a ela vinculada, quando for o caso.
2.3.2 - INCLUSO DE NOVOS SCIOS:
Para ser scio da Unidade Lotrica, o candidato dever atender s seguintes exigncias legais
e/ou estabelecidas pela CAIXA:
ter concludo, pelo menos, a 4 srie do ensino fundamental;
ser maior de 18 anos ou estar emancipado, conforme estabelecido pela lei;
no possuir restrio cadastral.
2.3 - ALTERAO CONTRATUAL
Mdulo 2 - REGULAMENTAO DA UNIDADE LOTRICA
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2.3 - ALTERAO CONTRATUAL
2.3.3 - TARIFAS
COBRANA DE TARIFA:
Para efetivar essa rotina, a CAIXA estipula cobrana de tarifa nos casos a seguir:
Alterao contratual;
Mudana de local;
Alterao cadastral;
Reinstalao de equipamentos;
Sanes Administrativas.
A CAIXA se reserva do direito de revisar os valores das taxas, fazendo a devida comunicao
escrita PERMISSIONRIA.
O valor da tarifa est previsto na legislao vigente, Mdulo 1 Regulamentao da Permisso.
2.3.4 - DOCUMENTAO OBRIGATRIA
Verificar anexo II.
PENALIDADES
A Unidade Lotrica estar sujeita a penalidades previstas no Quadro de Irregularidades caso
o empresrio no comunique CAIXA, previamente, qualquer alterao efetuada no contrato
social da empresa.
Responsveis pela elaborao e reviso do contedo:
Escritrio de Negcios JUNDIA, SP
Escritrio de Negcios JOINVILE, SC
LAMARQUIANA L. COSTA MONTEIRO (Coordenadora)
MAURO RAMOS
OSVALDO JOSE DELGADO
Cabe CAIXA, por meio do Escritrio de Negcios, deferir a alterao contratual da
Unidade Lotrica, desde que atendidas as exigncias normativas. Assim, a alterao con-
tratual somente dever ser providenciada pelo contador aps a autorizao da CAIXA.
ATENO
!
Mdulo 2 - REGULAMENTAO DA UNIDADE LOTRICA
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ANEXO I
FLUXOGRAMA DE ATENDIMENTO SOLICITAO DE ALTERAO
CONTRATUAL DO EMPRESRIO LOTRICO.
2.3 - ALTERAO CONTRATUAL
Comunica ao EN / Consultor de Campo a inten-
o de efetuar uma alterao contratual e apre-
senta o(s) candidato(s) para entrevista na
Agncia e no EN de vinculao, quando preen-
cher o formulrio Solicitao de Alterao
Contratual.
LOTRICO
Informa ao Empresrio Lotrico a obrigatorie-
dade de transferir tambm a Extenso.
EN / CONSULTOR
Informa ao Empresrio Lotrico o motivo da
no-autorizao.
EN /CONSULTOR
Atualiza o dossi do Empresrio Lotrico no EN
de vinculao.
EN/CONSULTOR
Providencia o pagamento da tarifa de alterao
cadastral, mudana de local e reinstalao de
equipamentos.
LOTRICO
Providencia a padronizao do imvel, a
instalao do equipamento de segurana
e de microinformtica.
Atualiza a documentao e encaminha ao
EN/Consultor de campo.
LOTRICO
Casa Lotrica com Extenso?
FIM
EN Aprova?
S
S
N
N
Mdulo 2 - REGULAMENTAO DA UNIDADE LOTRICA
15 Guia de Gesto de Rede de Parceiros Verso 2005
ANEXO II
ALTERAO CONTRATUAL
EMPRESRIO LOTRICO
Comunica Agncia e ao consultor a inteno de proceder alterao contratual.
Solicita a Alterao Contratual MO39027 (Impresso CAIXA).
EXIGNCIAS
Escolaridade mnima do(s) pretendente(s) 4 Srie do ensino fundamental.
Maioridade (18 anos) ou emancipao do pretendente.
Pagamento da tarifa pertinente, exceto quando a alterao for entre cnjuges ou pais e filhos.
Liquidao de eventuais dbitos da Unidade Lotrica.
Obrigatoriedade de alterao da Casa Lotrica e da Extenso, se houver.
Padronizao do imvel, instalao dos equipamentos de informtica e de segurana.
vedada a admisso de scio com restrio cadastral.
DOCUMENTO A SER ENTREGUE NA AGNCIA
- Solicitao de alterao contratual (MO39027)
- Comprovante de concluso da 4 srie do ensino fundamental (mnimo)
- Alterao Contratual com registro na Junta Comercial
- Carto CNPJ, em que consta atividade lotrica (cdigo 92.62.2/02)
- Alvar de Licena da Prefeitura, em que consta atividade lotrica
- Certido Negativa Receita Federal http://www.receita.fazenda.gov.br
- Certido Negativa FGTS http://www.caixa.gov.br
- Certido Negativa INSS http://www.previdenciasocial.gov.br
2.3 - ALTERAO CONTRATUAL
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16 Verso 2005 Guia de Gesto de Rede de Parceiros
2.4 - TRANSFERNCIA DE PERMISSO
Transferncia de Permisso outra forma de se tornar permissionrio Lotrico a partir de uma
Unidade Lotrica j existente. A anuncia da Caixa Econmica Federal para a efetivao da
transferncia ocorre aps a constatao da adimplncia da Unidade Lotrica e da situao
cadastral favorvel dos pretendentes a novos scios. Na anlise prvia realizada pela CAIXA,
tambm se comprova o pagamento da tarifa de permisso, conforme o enquadramento.
vedada a transferncia de Casa Lotrica Avanada isoladamente da Casa Lotrica qual est
vinculada.
A CAIXA autoriza Transferncia de Permisso somente para Unidades Lotricas adimplentes em
sua relao bancria, e no so admitidas restries cadastrais em nome dos pretendentes.
2.4.1 - EXIGNCIAS
Caber CAIXA deferir o pedido, desde que atendidas as exigncias normativas.
Por meio de formulrio especfico para esse fim, a Unidade Lotrica dever comunicar
CAIXA, previamente, a inteno de transferir a permisso.
Toda e qualquer modificao na composio social abrange a Casa Lotrica e a Casa Lotrica
Avanada a ela vinculada, quando for o caso.
A Unidade Lotrica dever estar padronizada e com os equipamentos de segurana e de
microinformtica instalados.
A Unidade Lotrica dever manter a garantia securitria para efetivar a Transferncia de
Permisso.
2.4.2 - SITUAES QUE CARACTERIZAM A TRANSFERNCIA
COM COBRANA DE TARIFA
substituio e/ou incluso de scio majoritrio;
substituio e/ou incluso concomitante de scios cujas cotas somadas representam
a maioria do capital social;
substituio e/ou incluso de scios com cotas igualitrias;
na hiptese de a contratao/alterao ter ocorrido num perodo inferior a 12 meses
e a substituio e/ou incluso de um scio minoritrio cuja soma de suas cotas com
as de outro scio minoritrio (substitudo/includo dentro do perodo de 12 meses)
represente a maioria do capital social do estabelecimento lotrico;
substituio de todos os scios.
2.4 - TRANSFERNCIA DE PERMISSO
Mdulo 2 - REGULAMENTAO DA UNIDADE LOTRICA
17 Guia de Gesto de Rede de Parceiros Verso 2005
PROCEDIMENTOS (PASSO A PASSO)
1. O permissionrio deve solicitar, previamente, autorizao CAIXA para efetivar a
transferncia de permisso, sob pena de revogao compulsria de sua permisso.
2. O Empresrio Lotrico dever informar ao pretendente a opo de acesso s orientaes
sobre Transferncia de Permisso constantes na home page (www.caixa.gov.br).
3. O permissionrio dever orientar o pretendente a apresentar agncia da CAIXA cpia
da Carteira de Identidade e CPF para realizao de pesquisa cadastral e participar de
entrevista preliminar com o Gerente Geral da agncia de vinculao da Unidade Lotrica.
4. Aps a entrevista preliminar com o Gerente Geral e a negociao prvia com o preten-
dente, antes de fechar o negcio ou de efetuar qualquer pagamento pelas partes, o per-
missionrio comparece com o pretendente reunio com o Consultor de Campo de sua
vinculao, momento em que dever ser cientificado dos procedimentos e normas que
regulam as permisses e o negcio Loterias, bem como da exigncia mnima da compo-
sio societria.
2.4.3 - CRITRIOS PARA SELEO DO NOVO EMPRESRIO LOTRICO
Para ser scio da Unidade Lotrica, o candidato dever atender s seguintes exigncias legais
e/ou estabelecidas pela CAIXA:
ter concludo, pelo menos, a 4 srie do ensino fundamental;
ser maior de 18 anos ou estar emancipado, conforme estabelecido pela lei;
no possuir restrio cadastral.
Responsveis pela elaborao e reviso do contedo:
Escritrio de Negcios FORTALEZA SUL, CE
Escritrio de Negcios TERESINA, PI
EDUARDO JOS AMORIM DE SOUSA (Coordenador)
CARLITO DANTAS BEZERRA
JOSE CARLOS ROMERO VIEIRA
LUCIANO ANIBAL DE MOURA MARTINS
MARCOS ANTONIO CARVALHO ALVES
2.4 - TRANSFERNCIA DE PERMISSO
Mdulo 2 - REGULAMENTAO DA UNIDADE LOTRICA
18 Verso 2005 Guia de Gesto de Rede de Parceiros
2.5 - MUDANA DE LOCAL
2.5.1 - O que
a possibilidade de mudana de local da Unidade Lotrica , dentro da mesma cidade e/ou
entre municpios, mediante solicitao do Empresrio Lotrico e autorizao do EN .
2.5.2 - Objetivos
Essa possibilidade visa proporcionar Rede Lotrica condies favorveis qualidade do
atendimento, com base no desempenho, potencial de mercado, segurana, melhora na padro-
nizao visual e ambiental, e aproveitamento do :
movimento comercial e/ou industrial;
fluxo de pessoas;
instalao e atendimento das Unidades Lotricas j existentes;
potencial na prestao de servios de cunho social, assim como recebimento de con-
tas de gua, luz, telefone, prestaes habitacionais, pagamento de benefcios e
outros servios delegados pela CAIXA;
condies favorveis instalao dos equipamentos.
2.5.3 - Como funciona
O Empresrio Lotrico apresenta uma solicitao prvia ao EN de vinculao, na qual mani-
festa o seu comprometimento em executar, no novo endereo, as instalaes de conformida-
de com a padronizao definida pela CAIXA e com a observncia da exigncia de rea mni-
ma e das condies para instalao dos equipamentos de segurana e de microinformtica.
Compromete-se, ainda, a apresentar no prazo de 30 dias, a documentao relacionada a
seguir:
alterao do contrato social ou registro de firma individual, registrado na junta
comercial;
alvar de funcionamento com a atividade lotrica;
CNPJ em que conste a atividade lotrica e o novo endereo;
cpia da aplice de seguro da casa lotrica para novo endereo;
prova de regularidade fornecida pela Receita Federal, INSS e FGTS.
Aps anlise do EN e da rea fornecedora de tecnologia, dever o Empresrio Lotrico assi-
nar o Aditivo ao Contrato de Adeso e providenciar , se for o caso, antes do incio das ativi-
dades no novo endereo , o pagamento da tarifa de reinstalao dos equipamentos.
No cobrada tarifa de reinstalao dos equipamentos quando a mudana de local ocorrer
depois de completados 12 meses da ltima mudana.
2.5 - MUDANA DE LOCAL
Mdulo 2 - REGULAMENTAO DA UNIDADE LOTRICA
19 Guia de Gesto de Rede de Parceiros Verso 2005
2.5 - MUDANA DE LOCAL
2.5.4 - Disposies gerais
O EN pode sugerir a mudana de local visando melhorar o desempenho da Unidade
Lotrica e/ou reduo do risco de assalto.
Todas as despesas decorrentes da mudana de local cabem exclusivamente Unidade
Lotrica.
Mdulo 2 - REGULAMENTAO DA UNIDADE LOTRICA
20 Verso 2005 Guia de Gesto de Rede de Parceiros
2.5 - MUDANA DE LOCAL
2.5.5 - FLUXOGRAMA DE ATENDIMENTO SOLICITAO DE MUDANA DE LOCAL DO
EMPRESRIO LOTRICO.
Comunica ao EN / Consultor de Campo a inten-
o de Mudana de Local da U.L.
LOTRICO
Preenche no EN/Agncia de vinculao uma so-
licitao prvia, em que se compromete a ins-
talar no imvel, conforme padronizao de-
finida pela CAIXA, equipamento de segurana e
de microinformtica, com 45 dias de antece-
dncia da mudana.
Compromete-se a atualizar a documentao
(ver mdulo Mudana de Local).
LOTRICO
Comunica ao Empresrio Lotrico e agenda a
data da mudana nos sistemas com antecedn-
cia pelo menos de 30 dias.
EN / CONSULTOR
Providencia a padronizao do imvel , equi-
pamento de segurana e de microinformtica.
Providencia a atualizao da documentao.
LOTRICO
Providencia, dentro do prazo mximo de 30
dias, a atualizao da documentao (a partir
da solicitao prvia).
LOTRICO
Se a documentao est devidamente atualiza-
da, providencia o Termo Aditivo para assinatu-
ra e atualiza o dossi da permisso.
EN/CONSULTOR
Providencia a mudana na data agendada e comu-
nica ao Consultor no dia til seguinte mudana.
LOTRICO
Informa ao Empresrio
Lotrico a impossibilidade
de mudana de local de
Casa Lotrica Avanada.
EN / CONSULTOR
Informa ao Empresrio
Lotrico o motivo da no-
autorizao.
EN /CONSULTOR
Providencia o pagamento
da tarifa de reinstalao
dos equipamentos.
LOTRICO
Informa ao Empresrio
Lotrico a impossibilida-
de da mudana.
EN /CONSULTOR
uma Casa Lotrica Avanada?
EN Aprova?
Sinal no novo local OK?
A ltima mudana ocorreu h mais
de doze meses?
FIM
FIM
FIM
FIM
S
S
S
N
N
S
N
N
Mdulo 2 - REGULAMENTAO DA UNIDADE LOTRICA
Responsveis pela elaborao e reviso do contedo:
Escritrio de Negcios PELOTAS, RS
Escritrio de Negcios SANTA MARIA, RS
DENISE PARANHOS GONALVES (Coordenadora)
DARIO NARESSI
GILBERTO TRINDADE DE OLIVEIRA
2.5 - MUDANA DE LOCAL
21 Guia de Gesto de Rede de Parceiros Verso 2005
Mdulo 2 - REGULAMENTAO DA UNIDADE LOTRICA
22 Verso 2005 Guia de Gesto de Rede de Parceiros
2.6 - ATUALIZAO DOS DOSSIS
Na ocasio em que concedida a Permisso Lotrica, a CAIXA abre uma pasta, que se deno-
mina dossi, na qual so arquivados todos os documentos exigidos no momento da abertu-
ra e, tambm, os decorrentes de qualquer alterao contratual, transferncia de permisso ou
mudana de localizao da Unidade Lotrica.
A regularidade fiscal e cadastral da empresa permissionria e de seus respectivos scios, com-
provada na contratao com a CAIXA, deve ser mantida por todo o prazo da permisso da
Unidade Lotrica (20 anos, ou, na hiptese de Transferncia de Permisso ou Alterao
Contratual, pelo prazo remanescente informado no contrato).
Para cumprir essa exigncia, o Empresrio Lotrico deve apresentar a documentao relacio-
nada a seguir, de acordo com os prazos discriminados:
- anualmente
Prova de Regularidade com a Receita Federal;
Prova de Regularidade com o INSS;
Prova de Regularidade com o FGTS;
Alvar de Funcionamento.
A no-apresentao dos documentos relacionados, na periodicidade em destaque, enseja a
aplicao das penalidades previstas no Quadro de Irregularidades e Penalidades, conforme
Circular CAIXA vigente, disponvel no Mdulo 1 deste guia.
Regularidade Cadastral
Complementarmente e com periodicidade semestral, a CAIXA realiza, no mbito do PV de vin-
culao, pesquisa cadastral da empresa e dos respectivos scios.
Em caso de restries cadastrais ou irregularidade fiscal, o Empresrio Lotrico comunica-
do formalmente e lhe concedido o prazo de 60 dias para regularizar a situao.
A no-regularizao no prazo hbil enseja a aplicao das penalidades previstas no Quadro de
Irregularidades e Penalidades, conforme Circular CAIXA vigente, disponvel no Mdulo 1 deste
guia.
Responsveis pela elaborao e reviso do contedo:
Escritrio de Negcios BAURU, SP
Escritrio de Negcios ITABUNA, BA
JOAO MIGUEL XAVIER (Coordenador)
WAGNER FERRARI VERAS
WALMIR IACHEL REINA
KLEBER LUIS DOS SANTOS ROCHA
2.6 - ATUALIZAO DOS DOSSIS