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Il modello francese
Il nuovo codice penale francese prevede una responsabilit diretta dell'ente all'art. 121-2 e dispone
che:
"la responsabilit delle persone giuridiche non esclude quella delle persone fisiche, autori o
complici dei medesimi fatti".
Art. 121 -2/1: le persone giuridiche sono penalmente responsabili..per i reati commessi:
per loro conto;
dai propri organi;
o da rappresentanti.
La normativa prevede che le persone giuridiche siano responsabili per i delitti commessi "per loro
conto" dai loro organi sociali o dai loro rappresentanti. Si prevede che la responsabilit della
persona giuridica non esclude quella della persona fisica.
La responsabilit degli enti non sussiste allorch l'organo agente abbia agito per scopi personali. Gli
illeciti devono scaturire da soggetti posti in posizione sovraordinata nell'organigramma aziendale.
Deve essere pienamente accertata la responsabilit penale in capo alla persona fisica.
Pene criminali sono:
ammenda: il limite massimo il quintuplo di quello previsto;
scioglimento: quando la societ sia stata costituita per realizzare attivit criminali;
interdizione per un tempo non inferiore a 5 anni;
sottoposizione per 5 anni a sorveglianza giudiziaria;
chiusura (definitiva o temporanea) dei pubblici mercati;
interdizione perpetua o per un tempo non inferiore ai 5 anni;
interdizione temporanea "";
confisca della cosa che serv a commettere il reato.
Portogallo
La responsabilit delle persone giuridiche svincolata da una responsabilit in capo ad un soggetto
persona fisica, per le infrazioni contro l'economia e la salute pubblica.
Il modello americano
Agli enti che commettono reati viene applicata una sanzione pecuniaria (incapacitation fine),
ammontare della pena pecuniaria elevato da penalizzare ogni attivit dell'impresa e causarne
l'estinzione. Sanzioni sono: 1) restitution; 2) Remedial Orders: obbligo di risarcire il danno causato
dal reato; 3) Community Service: 4) Probation: monitoraggio dell'attivit da parte dell'Organo di
Sorveglianza, il controllo sar pi invasivo quanto meno l'ente si rende disponibile ad attivarsi in
prima persona per adottare i compliance programs.
Le sanzioni di natura civilistica hanno finalit risarcitoria. La pena proporzionata alla gravit del
fatto e alla colpevolezza dell'ente.
Compliance Programs: sono codici etici di autoregolamentazione che l'impresa tenuta a prevede
ed attuare al suo interno. Per la sanzione pecuniaria vi l'applicabilit del sistema delineato dalle
linee guida e limitata a un numero di reati espressamente previsti. Sono esclusi i reati ambientali,
reati in materia alimentare, agricoltura, stupefacenti.
Per calcolare la pena base, il giudice deve prendere in considerazione determinati fatti:
importo in denaro;
profitto che la persona giuridica ha ricavato;
perdita in denaro determinato consapevolmente, intenzionalmente o colposamente
dall'impresa con la commissione del reato.
Altra pena l'Adverse Publicity, una sanzione della pubblicit denigratoria, con l'obbligo per l'ente
di pubblicizzare il reato.
Il modello tedesco
Con l'emanazione della legge sulle violazioni amministrative (Owig), l'art. 30 stabilisce che le
persone giuridiche, le societ commerciali viene comminata una Geldbuse (Sanzione pecuniaria
amministrativa) qualora un soggetto legittimato, in qualit di rappresentante commetta un reato per
violazioni degli obblighi degli enti. All'art. 30 comma 4 si stabilisce che l'ammenda pu infliggersi
contro l'ente anche se il procedimento verso la persona fisica non viene intrapreso e si conslude con
l'esenzione della pena. Vi una responsabilit autonoma dell'ente. La responsabilit amministrativa
sorge quando il soggetto agente sia un soggetto apicale.
Per quanto riguarda la disciplina della confisca, prima della modifica del 1996 potevano essere
confiscati i beni che appartenessero al reo o al partecipe. Con la modifica del 1996 la confisca trova
applicazione nel caso di illeciti commessi da rappresentanti o da organi dell'impresa. La confisca
pu essere applicata ai soggetti agenti persone fisiche, ma anche all'ente.
Il modello spagnolo
Modello delle consecuencias accesorias previsto dall'art. 129 codice penale spagnolo. un sistema
a numero chiuso, il giudice potr decidere di applicare o meno dette misure solo qualora la
fattispecie criminosa esplicitamente lo preveda. Le ipotesi sono:
esibizionismo;
commercio di bambini;
reati contro la propriet intellettuale e industriale;
ricettazione;
reati contro l'ambiente..
Le conseguenze che avvengono sono:
a) Chiusura dell'impresa per le societ e per le imprese individuali. La chiusura pu essere:
temporanea: massimo 5 anni;
definitiva.
b) Scioglimento della societ, ma solo per le persone giuridiche;
c) Sospensione di attivit della societ;
d) divieto di realizzare nel futuro attivit, operazioni commerciali;
e) amministrazione giudiziaria dell'impresa come salvaguardia degli interessi dei lavoratori e
creditori dell'impresa.
Le conseguenze accessorie vengono adottate una volta accertata la sussistenza del fumus boni iuris
e del periculum in mora, mentre le conseguenze accessorie adottate in pendenza del processo hanno
in s una vocazione tendente alla neutralizzazione dell'attivit delittuosa, rischiando di anticipare in
certo qual modo gli effetti di un'eventuale sentenza. Si riconoscono una finalit preventiva circa la
commissione di futuri eventuali fatti illeciti. Le conseguenze accessorie si applicano in presenza di
precise esigenze special preventive.
Il modello inglese
Corporate Manslaughter and Corporate Homicide Act 2007
Nel diritto inglese, una societ una persona giuridica ed capace di commettere, e di essere
condannata per un reato penale. Tuttavia,vi sono alcune difficolt nell'identificazione della societ
con una mens rea appropriata. Prima della legge, una societ potreva essere condannata solo peri
omicidio colposo se un singolo dipendente della societ aveva commesso tutti gli elementi del reato
ed era di anzianit sufficiente per essere considerato come "mente" della societ. La conseguenza
pratica di questa disposizione era che le imputazioni alle societ erano rare, per questo venne a
crearsi un malcontento per la possibilit delle societ di eludere sanzioni.
The offence
Un delitto commesso se le attivit di una societ sono gestite in modo tale da:
provocare la morte di una persona; e
rappresentare una grave violazione di un obbligo di diligenza(duty of care) dovuto da parte
dell'organizzazione;
Il modo in cui le sue attivit sono gestite o organizzate dal senior management un elemento
sostanziale della violazione.
Gross breach
Una violazione di un dovere di diligenza da parte di un'organizzazione una violazione grave(gross
breach) se il presunto comportamento equivale a una violazione di tale dovere che scende molto al
di sotto ci che si pu ragionevolmente aspettare dell'organizzazione nelle circostanze. La giuria
deve valutare se le prove dimostrano che l'organizzazione non ha rispettato la normativa di
sicurezza che si riferisce alla presunta violazione.
Senior management
Senior management indica i soggetti che svolgono ruoli significativi nella gestione della societ.
Penalties
La societ pu essere sanzionata con l'obbligo di regolarizzare eventuali violazioni, con la
pubblicit denigratoria o con una multa.