PROGRAMACIN CLASE A CLASE Nombre del curso: INVESTIGACION SOCIAL CUALITATIVA Cdigo: TSOC402 Carrera: TRABAJO SOCIAL
Desarrollo de las Sesiones Sesin N 1Conocimiento de la perspectiva histrica sobre la gnesis y desarrollo de la investigacin cualitativa (1) Descripcin de la Sesin La investigacin cualitativa presenta caractersticas diferenciadas con respecto al paradigma clsico. Estas se refieren tanto a la concepcin de la realidad social, a la relacin entre el observador y lo observado, as como a los mtodos y tcnicas utilizados. El propsito de la sesin es reconocer de modo general la mirada que adoptan las investigaciones cualitativas y sus principales nfasis y estrategias.
Lectura Previa Caractersticas generales de la investigacin cualitativa La caracterstica fundamental de la investigacin cualitativa es su expreso planteamiento de ver los acontecimientos, acciones, normas, valores, etc., desde la perspectiva de la gente que est siendo estudiada. La estrategia de tomar la perspectiva del sujeto, se expresa generalmente en trminos de "ver a travs de los ojos de la gente que uno est estudiando". Tal perspectiva, envuelve claramente una propensin a usar la empata con quienes estn siendo estudiados, pero tambin implica una capacidad de penetrar los contextos de significado con los cuales ellos operan. Para poder trabajar con empata, esta metodologa implica perodos de tiempo donde se trabaje la relacin con el entrevistado. Por ello, se utiliza de preferencia la observacin participante combinada con entrevistas en profundidad no estructuradas. Un problema clave para el investigador es definir a travs de "qu ojos" tratar de observar la realidad, vale decir qu personas sern investigadas. La necesidad de tomar la perspectiva del otro implica tomar en cuenta la existencia de una multiplicidad de puntos de vista, de visiones de la realidad. Entre los metodlogos cualitativos, especialmente los etngrafos, hay un claro propsito de proveer descripciones detalladas de los contextos sociales estudiados. Se plantea que tales descripciones debieran ser muy consistentes con las perspectivas de los participantes en los contextos sociales. El nfasis en la descripcin se basa en que lo aparentemente minucioso y trivial de la vida diaria, es valioso de observar, puesto que tiene capacidad de ayudarnos a entender lo que est pasando en un contexto particular. Describir es complejo. Responder a la pregunta qu est sucediendo aqu? no es simple. En todo caso, una contribucin importante del detalle descriptivo es mapear un contexto, para poder 2
entender la interpretacin que hace el sujeto acerca de lo que est sucediendo, esto posibilita al investigador el producir anlisis y explicaciones que hagan justicia al medio ambiente en el que sus observaciones son hechas. En su intento de entender acontecimientos y conductas, la investigacin cualitativa tiene preferencia por la contextualizacin. Se trata de hacerlo en su contexto. Es prcticamente inseparable del tema del holismo, que implica la preferencia por examinar entidades sociales - escuelas, tribus, firmas, poblaciones, etc - como globalidades a ser explicadas y entendidas en su integridad. Las implicancias del contextualismo y del holismo engendran un estilo de investigacin en el cual los significados que la gente le da a su conducta propia y la de los dems, tiene que ser puesto en el contexto de los valores, prcticas y subsecuentes estructuras de la entidad apropiada. El nfasis es puesto en la necesidad de interpretar que est pasando en trminos de un entendimiento de la sociedad como un todo y del significado que tiene para sus participantes. El supuesto bsico que plantea la investigacin cualitativa es que cualquiera que sea la esfera donde los datos sean recolectados, slo podemos entender los acontecimientos si ellos son situados en un contexto social e histricamente amplio. La investigacin cualitativa es ms procesal que esttica. La vida social es vista como una serie de acontecimientos y se tiende a poner ms nfasis en los cambios que los procesos implican. La vida cotidiana es tambin vista como una corriente, un flujo de acontecimientos interconectados. Este nfasis en lo procesal se funda en que los participantes en la vida social experimentan la realidad social como procesos. As, la imagen general que la investigacin cualitativa entrega acerca del orden social es de interconexin y cambio. Es necesario considerar adems que la investigacin cualitativa tiende a favorecer una estrategia de investigacin relativamente abierta y no estructurada, ms que una en la cual uno decide por adelantado lo que va a investigar y cmo lo va a hacer. Esta perspectiva se adopta puesto que permitira tener acceso a tpicos importantes, no esperados, los que no podran ser detectados con una estrategia rgida. Frecuentemente los investigadores cualitativos rechazan la formulacin de teoras y conceptos en avance, al comienzo del trabajo de campo. En particular ellos ven la imposicin de un esquema terico pre-ordenado como limitante, porque restringe excesivamente al investigador pudiendo llevarle a tener un contacto reducido con la perspectiva de los investigados. Muchos investigadores cualitativos favorecen as el formular teoras en combinacin con la recoleccin de datos y no antes. Preguntas de inicio: En qu consiste la estrategia cualitativa de situarse desde la perspectiva de la gente? Por qu la investigacin cualitativa tiende a ser abierta y poco estructurada? Cul es la posicin de los investigadores cualitativos sobre la formulacin de esquemas tericos de modo previo a la investigacin? Referencia Bibliogrfica de la Lectura Previa MELLA, Orlando, Metolologa cualitativa en ciencias y educacin. Orientaciones terico- metodolgicas y tcnicas de investigacin, Santiago, Primus Ediciones, 2003. 260p.
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Sesin N 2 Conocimiento de la perspectiva histrica sobre la gnesis y desarrollo de la investigacin cualitativa (2) Descripcin de la Sesin La investigacin cualitativa es producto de un desarrollo que se vincula con diversas disciplinas de las Ciencias Sociales, presentando algunas fases o perodos que confluyen para constituir en la actualidad un campo de indagaciones y mtodos variados y de gran riqueza. El sentido de esta sesin es identificar los principales momentos histricos de este tipo de estudios y visualizar algunos de los temas y discusiones contemporneas. Lectura Previa Breve historia de la investigacin cualitativa La evolucin de la investigacin cualitativa no puede concebirse si no es desde la consideracin del proceso seguido por cada una de las diferentes reas que han conformado esta manera de entender la investigacin en el campo de las ciencias sociales, sobre todo desde la antropologa y la sociologa, por lo que una revisin histrica no puede por menos que trascender el contexto de una nica disciplina. Las principales revisiones en torno a la evolucin de la investigacin cualitativa las encontramos, entre otras, en las aportaciones de Bogdan y Biklen (1982), Denzin y Lincoln (1994), Goetz y LeCompte (1988), Stocking (1993) y Vidich y Lyman (1994), que constituirn nuestros puntos de referencia para presentar esta evolucin. Bogdan y Biklen (1982) establecen cuatro fases fundamentales en el desarrollo de la investigacin cualitativa en educacin. Un primer periodo que va desde finales del siglo XIX hasta la dcada de los treinta, donde se presentan los primeros trabajos cualitativos y adquieren su madurez diversas tcnicas cualitativas como la observacin participante, la entrevista en profundidad o los documentos personales, impone su impronta la Escuela de Chicago y tiene lugar el nacimiento de la sociologa de la educacin. Un segundo periodo que comprende desde la dcada de los treinta a los cincuenta, en el que se produce un declive en el inters por el enfoque cualitativo. Un tercer momento se produce en torno a la dcada de los sesenta, poca marcada por el cambio social y el resurgimiento de los mtodos cualitativos. El cuarto periodo, iniciado en la dcada de los setenta, se ve por parte de Bogdan y Biklen (1982) como la poca en jaque comienza a realizarse investigacin cualitativa por los investigadores educativos, y no por antroplogos o socilogos como haba sido lo normal hasta este momento. Vidich y Lyman (1994), al analizar la historia de la investigacin cualitativa, desde la antropologa y la sociologa, consideran las siguientes etapas en su evolucin: la etnografa primitiva, en la que tiene lugar el descubrimiento del otro; la etnografa colonial, donde destaca la labor de los exploradores de los siglos XVII, XVIII y XIX; la etnografa del indio americano, llevada a cabo por la antropologa a finales del XIX y comienzos del XX; la etnografa de los otros ciudadanos, centrando nuestro inters en el desarrollo metodolgico que se ha seguido a lo largo de estos aos. Aunque las races histricas de la investigacin cualitativa podemos encontrarlas en la cultura grecorromana con lo trabajos de Herodoto (Erickson, 1973), no es hasta finales del siglo pasado cuando comienzan a emplearse los mtodos cualitativos de una forma consciente (Taylor y Bogdan, 1986). El momento actual En estos ltimos aos del siglo asistimos a lo que Lincoln y Denzin (1994) denominan el quinto 4
momento de la investigacin cualitativa y que, siguiendo sus palabras, podemos resumir de la siguiente forma: La investigacin cualitativa es un campo interdisciplinar, transdiciplinar y en muchas ocasiones contradisciplinar. Atraviesa las humanidades, las ciencias sociales y las fsicas. La investigacin cualitativa es muchas cosas al mismo tiempo. Es multiparadigmtica en su enfoque. Los que la practican son sensibles al valor del enfoque multimetdico. Estn sometidos a la perspectiva naturalista y a la comprensin interpretativa de la experiencia humana. Al mismo tiempo, el campo es inherentemente poltico y construido por mltiples posiciones ticas y polticas. El investigador cualitativo se somete a una doble tensin simultneamente. Por una parte, es atrado por una amplia sensibilidad, interpretativa, postmoderna, feminista y critica. Por otra, puede serlo por unas concepciones ms positivistas. postpositivistas, humanistas y naturalistas de la experiencia humana y su anlisis (p. 576). Tras el recorrido por las distintas fases histricas de la investigacin cualitativa, Denzin y Lincoln (1994: II) llegan a cuatro conclusiones que compartimos en su totalidad. En primer lugar, cada uno de los momentos histricos anteriores operan todava en el presente, ya sea como herencia o como un conjunto de prcticas que los investigadores an siguen utilizando o contra las que combaten. Segundo, en la actualidad la investigacin cualitativa se caracteriza por todo un conjunto de elecciones desconcertantes. En ningn otro momento histrico el investigador cualitativo ha tenido tantos paradigmas, mtodos, tcnicas e instrumentos o estrategias de anlisis ante lo que tener que elegir. Tercero, nos encontramos en un momento de descubrimiento y redescubrimiento, con nuevas formas de ver, interpretar, argumentar y escribir. Cuarto, la investigacin cualitativa no puede contemplarse por ms tiempo desde una perspectiva positivista, neutral y objetiva. La clase, la raza, el gnero y la etnicidad configuran el proceso multicultural.
Preguntas de inicio: Cul es la principal caracterstica del denominado cuarto perodo en la investigacin cualitativa? En el momento actual, cmo es la relacin entre la investigacin cualitativa y el tema disciplinario? Cules son algunas conclusiones derivadas del anlisis de las fases histricas de la investigacin cualitativa?
Referencia Bibliogrfica de la Lectura Previa RODRIGUEZ, G.,GIL FLORES, J,. GARCA, E., Metodologa de la Investigacin Cualitativa, Mlaga, Ed. Aljibe, 1996. 378p.
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Sesin N 3 Conocimiento de las Perspectivas tericas en la investigacin cualitativa (1) Descripcin de la Sesin A la investigacin cualitativa han contribuido numerosas perspectivas tericas provenientes de todas las disciplinas de las Ciencias Sociales; no obstante, es posible distinguir algunos de los aportes de mayor relevancia en el plano conceptual y metodolgico. La propuesta de esta sesin se dirige a exponer una seleccin no exhaustiva ni excluyente de algunas perspectivas tericas sealadas habitualmente en la bibliografa especializada. Lectura Previa Cules son los fundamentos tericos de la investigacin cualitativa? Los cuatro fundamentos tericos ms relevantes de la investigacin cualitativa son el interaccionismo simblico, la fenomenologa y la teora de la accin comunicativa. Tambin la etnografa es otro pilar conceptual que nos brinda una visin de la realidad humana desde la cultura. El interaccionismo simblico o sociologa cognoscitiva. Es uno de los fundamentos tericos generales de la investigacin cualitativa. El interaccionismo simblico representado por Cicourel (1974) y sus seguidores, le da un peso especfico a los significados sociales que las personas asignan al mundo que les rodea. Blumer (1982), otro representante de esta tendencia, plantea tres premisas que fundamentan su perspectiva: a) Las personas actan con respecto a las cosas e inclusive frente a las personas sobre la base de los significados que unas y otras tienen para cada una de ellas. b) Los significados son productos sociales que surgen durante la interaccin entre personas. c) Las y los actores sociales asignan significados a situaciones, a otras personas, a las cosas y a s mismos a travs de un proceso de interpretacin. El eje de las bsquedas de esta perspectiva conceptual y metodolgica es la dinmica de produccin de significacin por parte de las y los sujetos-actores sociales. Todas las organizaciones, culturas y grupos estn integrados por sujetas-actoras y sujetos-actores envueltos en un proceso permanente de significacin e interpretacin del mundo que les rodea. (...) La fenomenologa Es otro de los pilarles conceptuales de la investigacin cualitativa socio-educativa. La fenomenologa se encarga de describir la experiencia sin acudir a explicaciones causales. Es orientador el trabajo de Heidegger (1889-1976) quien describi lo que l llam la estructura del mundo de la vida focalizndola sobre la experiencia vivida. Este concepto se convirti en la base de todo un nuevo marco de comprensin y de anlisis de la realidad humana y fue retomado por tericos sociales contemporneos como, por ejemplo, Jurgen Habermas. Los cuatro elementos existenciales bsicos, segn van Mannen, (1990), para el anlisis antes mencionado son: el espacio vivido (espacialidad), el cuerpo vivido (corporeidad), el tiempo vivido (temporalidad) y las relaciones humanas vividas (relacionabilidad o comunalidad).
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Teora de la accin comunicativa El concepto de accin comunicativa obliga a considerar a las y los actores como hablantes u oyentes que se refieren a algo en el mundo objetivo, en el social y en el subjetivo. Las y los sujetos no se refieren sin ms intentione recta a algo en el mundo objetivo, en el social o en el subjetivo, sino que relativizan sus emisiones sobre algo en el mundo, teniendo presente la posibilidad de que la validez de ellas pueda ser puesta en cuestin por otras u otros sujetos. La verdad no es una copia de la realidad a la cual se refieren los argumentos de las y los participantes en el discurso, sino que es un resultado consensual sobre el cual no acta ninguna influencia que lo distorsione. Ese consenso se logra cuando se dan cuatro condiciones de validez aceptadas por todas y todos los participantes: a) Que el enunciado que hace una o un hablante sea comprensible. b) Que la o el hablante sea fiable. c) Que la accin pretendida sea correcta en relacin con un contexto normativo vigente. d) Que la intencin manifiesta de la o del hablante sea, en efecto, la que ella o l expresa. Uno de los objetivos de esta teora es la identificacin y eliminacin de los factores estructurales que distorsionan la comunicacin. Tambin distingue en la sociedad dos niveles: el sistema y el mundo de la vida. La preocupacin por el mundo de la vida es una extensin de la teora de la accin comunicativa que relacionan a Habermas con Durkheim (la conciencia colectiva), Husserl, Schutz y Luckmann. La accin comunicativa sucede siempre en el mundo de la vida. El mundo de la vida est constituido por la cultura, la sociedad y la personalidad. La racionalizacin de tal mundo implica una creciente diferenciacin entre sus tres componentes. El mundo de la vida representa el punto de vista de las y los sujetos que actan en la sociedad. Pero para una perspectiva externa a ella, para su anlisis desinteresado, la sociedad aparece como un sistema con diferentes configuraciones estructurales (la familia, el estado, la economa, etc.) cuya racionalizacin progresiva las va alejando del mundo de la vida en un proceso de colonizacin de este ltimo por el sistema. La etnografa Este otro pilar conceptual nos brinda una visin de la realidad humana desde la cultura. Dos reconocidos etngrafos, Atkinson y Hammersley (1994: 248), caracterizan la etnografa como una forma de investigacin socio-educativa caracterizada por los siguientes rasgos: a) Un fuerte nfasis en la exploracin de la naturaleza particular de los fenmenos socio- educativos, ms que en llevar a cabo pruebas de hiptesis acerca de ellos. b) Una tendencia a trabajar con datos primarios no estructurados, es decir, datos que no se han codificado previamente a su recoleccin en un conjunto de categoras analticas cerradas. c) Una investigacin de un nmero pequeo de casos, a veces solo un caso, pero en detalle. d) Un anlisis de datos que involucra la interpretacin explcita de los significados y funciones de las acciones humanas, producto que toma la forma de descripciones y explicaciones principalmente verbales. 7
Aunque para las diversas formas de etnografa, el eje ms genrico de su trabajo es la cultura, la conceptualizacin propia de lo cultural no es homognea y ha sufrido grandes cambios desde su formulacin inicial hasta el presente. Ms an, muchos sujetos, de manera simultnea, pertenecen a diferentes culturas o a distintos mbitos simblicos y materiales especficos. Por esta razn hay quienes han decidido acuar el trmino cultura mayor para designar o identificar la dimensin que constituir el eje de sus anlisis.
Preguntas de inicio: Cules son los cuatro fundamentos tericos sealados como los ms importantes de la investigacin cualitativa? Cules son las premisas bsicas del interaccionismo simblico? Qu plantea la fenomenologa para el estudio de la experiencia sin acudir a explicaciones causales? Qu se entiende en la etnografa por "datos no estructurados" Referencia Bibliogrfica de la Lectura Previa GURDIAN-FERNANDEZ, Alicia. El paradigma cualitativo en la investigacin socio-educativa, San Jos de Costa Rica, IDER, 2007. 283p.
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Sesin N 4 Conocimiento de la Perspectivas tericas en la investigacin cualitativa. (2) Descripcin de la Sesin Si bien la investigacin cualitativa proviene desde distintas disciplinas y combina variadas perspectivas tericas que originan diversas modalidades, presenta en su conjunto algunos rasgos comunes e identificatorios que se sitan en diferentes mbitos epistemolgicos y metodolgicos. El objetivo de la sesin es caracterizar este conjunto de atributos y posturas comunes que permiten reconocer los principios de la investigacin cualitativa. Lectura Previa Cules son los rasgos comunes de las diferentes modalidades de investigacin cualitativa? Las preocupaciones epistemolgicas comunes ms relevantes son: a) Intentar la construccin de un tipo de conocimiento, que permita captar el punto de vista de quienes producen y viven la realidad social y cultural. b) Asumir que el acceso al conocimiento, de lo especficamente humano, se relaciona con un tipo de realidad epistmica cuya existencia transcurre en los planos de lo subjetivo y lo inter-subjetivo y no solo de lo objetivo. Lo anterior se traduce en la adopcin de una postura metodolgica de carcter dialgico en la que las creencias, los valores, los mitos, los prejuicios y los sentimientos, entre otros, son aceptados como elementos de anlisis para producir conocimiento sobre la realidad humana. En consecuencia, cuestiones como descubrir el sentido, la lgica y la dinmica de las acciones humanas concretas se convierten en una constante desde las diversas modalidades cualitativas. Resumiendo, son tres las condiciones ms relevantes para la produccin de conocimiento desde la perspectiva cualitativa: La recuperacin de la subjetividad como espacio de construccin de la vida humana. La reivindicacin de la vida cotidiana como escenario bsico para comprender la realidad socio-cultural e histrica. la inter-subjetividad y el consenso, como vehculos para acceder al conocimiento vlido de la realidad humana. Es importante subrayar que ubicamos lo cualitativo en un plano que no es la renuncia a lo numrico o cuantitativo, sino ms bien, la reivindicacin de lo subjetivo, lo Inter.- subjetivo, lo significativo y lo particular, como prioridades de anlisis para la comprensin de la realidad social. Las caractersticas metodolgicas compartidas son: a) La construccin del conocimiento obedece a un proceso de aclaracin progresivo en el desarrollo de cada investigacin. Esto significa que el proceso se alimenta continuamente, de y en la confrontacin permanente de las realidades inter-subjetivas que emergen a travs de la interaccin de la investigadora o el investigador con las y los sujetos actuantes, de los procesos y realidades socioculturales y personales objeto de anlisis, as como del anlisis de la documentacin terica, pertinente. b) Los procesos de investigacin cualitativa son de naturaleza multicclica y en espiral. Responden generalmente a un diseo semi-estructurado y flexible. Esto implica que las hiptesis de trabajo o supuestos tienen un carcter emergente y que evolucionan dentro 9
de una dinmica heurstica. c) Cada hallazgo se convierte en el punto de partida de un nuevo ciclo investigativo dentro de un mismo proceso de investigacin. d) Los hallazgos de la investigacin cualitativa se validan generalmente por dos vas: por consenso o por la interpretacin de evidencias. Importante traer a colacin a Taylor y Bogdan (1992), quienes sealan otros rasgos propios de la investigacin cualitativa, al afirmar que es: e) Inductiva. Se relaciona ms con el descubrimiento y el hallazgo que con la comprobacin o la verificacin. f) Holstica. La investigadora o el investigador ven la situacin o escenario y a las personas en una perspectiva de totalidad. Es un todo integral, que obedece a una lgica propia de organizacin, de funcionamiento y de significacin. g) Interactiva y reflexiva. Las y los investigadores son sensibles a los efectos que ellas y ellos mismos causan sobre las personas que son parte del estudio. h) Naturalista. Se centra en la lgica interna de la realidad que analiza. Quien investiga trata de comprender a las personas dentro del marco de referencia de ellas mismas. i) Libre. No impone visiones previas. La investigadora o el investigador cualitativo se apartan temporalmente de sus propias creencias, perspectivas y predisposiciones o las hacen explcitas. j) Abierta. No excluye la recoleccin y el anlisis de datos y puntos de vista antagnicos. Todas las perspectivas son valiosas. Todos los escenarios y personas son dignos de estudio. k) Humanista. El investigador y la investigadora cualitativo/a buscan acceder por distintos medios a lo privado o lo personal como experiencias particulares; captado desde las percepciones, concepciones y actuaciones de quien los protagoniza. l) Rigurosa. Las y los investigadores buscan resolver los problemas de validez y de confiabilidad por las vas de la exhaustividad (anlisis detallado y profundo) y del consenso inter-subjetivo (interpretacin y sentidos compartidos).
Preguntas de inicio: Cules son las preocupaciones epistemolgicas comunes de las modalidades de investigacin cualitativa? Cules son las condiciones ms relevantes para la produccin de conocimiento desde la perspectiva cualitativa? Que significa que la investigacin cualitativa sea "inductiva"? Referencia Bibliogrfica de la Lectura Previa GURDIAN-FERNANDEZ, Alicia. El paradigma cualitativo en la investigacin socio-educativa, San Jos de Costa Rica, IDER, 2007. 283p.
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Sesin N 5 Conocimiento del debate cuantitativo/cualitativo. La complementariedad de ambas perspectivas (1) Descripcin de la Sesin En el desarrollo de las Ciencias Sociales se han constituido dos grandes enfoques principales de investigacin, el cuantitativo y el cualitativo. No obstante, sus diferencias se sitan en un nivel ms profundo que el uso o no uso de nmeros, implicando propsitos y lgicas diferenciadas en cuanto a concepciones de la realidad social y al modo de abordarla. La presentacin de esta sesin se orienta a precisar estas distinciones en sus planos ms significativos.
Lectura Previa Es pertinente comenzar sealando que al haber privilegiado el mtodo experimental y sus derivados como las nicas alternativas de produccin de conocimiento cientfico en la Psicologa, y las Ciencias Humanas en general, se encuentran limitaciones en el conocimiento cientfico de ciertos planos de la realidad humana (problemas como la libertad, la moralidad o la significacin de las acciones humanas cotidianas). De ah que tenga sentido buscar y difundir mtodos de investigacin alternativos que permitan captar esas caractersticas especficas de la realidad humana, es decir, tiene sentido estimar la vigencia cientfica de las alternativas de investigacin cualitativa. As mismo, es conveniente precisar que la principal diferencia entre los llamados enfoques de investigacin cuantitativos y cualitativos no radica exactamente en el uso de nmeros en el primer caso y en el no uso de estos en el segundo. Las diferencias de tipo epistemolgico y tcnico, que es posible identificar en esas dos maneras de encarar la investigacin devienen ms bien de dos elementos bsicos: el tipo de intencionalidad y el tipo de realidad que uno y otro enfoque investigativo pretenden abordar. En cuanto a la intencionalidad, precisemos que los enfoques de corte cuantitativo se centran en la explicacin y la prediccin de una realidad considerada en sus aspectos ms universales y vista desde una perspectiva externa (objetiva), mientras que los de orden cualitativo se centran en la comprensin de una realidad considerada desde sus aspectos particulares como fruto de un proceso histrico de construccin y vista a partir de la lgica y el sentir de sus protagonistas, es decir desde una perspectiva interna (subjetiva). A ello se debe el comprensible escepticismo de los investigadores acerca de las posibilidades de producir conocimiento cientfico, y no slo evaluativo-diagnostico, por medio de estas metodologas, no obstante, es conveniente resaltar que dentro de las opciones de investigacin cualitativas existen algunos intentos por construir teora y explicaciones siguiendo una lgica de tipo inductivo, es el caso de la teora fundada, la investigacin accin y algunas formas de etnografa. Con esta diferenciacin inicial, cabe, entonces, sealar que estamos ante dos propsitos y dos lgicas distintas, irreductibles entre s: la investigacin cualitativa que subraya las acciones de observacin, el razonamiento inductivo y el descubrimiento de nuevos conceptos, dentro de una perspectiva holstica y, de otro lado, la investigacin cuantitativa que subraya la teora cientfica, el razonamiento deductivo y la contrastacin de hiptesis, dentro de una perspectiva puntual (modelo conceptual-inductivo y modelo hipottico-deductivo, respectivamente).
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Preguntas de inicio: Segn el texto, Por qu es necesario tener alternativas metodolgicas al mtodo experimental? Cules son los dos elementos bsicos que diferencias a los enfoques de investigacin cuantitativos y cualitativos? En qu consiste la diferencia entre ambos enfoques en cuanto a la "intencionalidad"? Referencia Bibliogrfica de la Lectura Previa QUINTANA, Alberto, Metodologa de Investigacin Cientfica Cualitativa en Quintana, A. y Montgomery, W. (Eds.) Psicologa: Tpicos de actualidad, Lima, UNMSM. 2006. pp. 47-84
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Sesin N 6 Conocimiento del debate cuantitativo/cualitativo. La complementariedad de ambas perspectivas (2) Descripcin de la Sesin La comprensin de las diferencias entre los dos enfoques principales de investigacin social requiere no solo distinguir los atributos de cada uno, sino tambin desarrollar la capacidad de discernir cul es el tipo de aproximacin ms adecuado y pertinente segn los propsitos del estudio que se pretende realizar y la pregunta que se desea responder. Esta sesin considera la entrega de algunos elementos claves para entender las posibilidades de cada opcin y decidir la conveniencia de su utilizacin. Lectura Previa Cualitativo o cuantitativo...qu usar? Mientras la Indagacin cualitativa es primordialmente Inductiva, la indagacin cuantitativa es deductiva. El propsito de la indagacin deductiva es aprender acerca de la distribucin de una caracterstica o de un conjunto de caractersticas (o actitudes o creencia) en una poblacin. En la indagacin cuantitativa, el investigador conoce mucho acerca del fenmeno. Para volver a la analoga del rompecabezas, la mayor parte del rompecabezas es visible; uno est probando el ajuste de una o dos piezas. En otras palabras, un proceso deductivo involucra probar una hiptesis (una pieza del rompecabezas) en un marco preexistente (el rompecabezas completo), para ver si encaja o no dentro de tal marco. En lugar de una descripcin densa, a detalle, del fenmeno, los datos cuantitativos se presentan en la forma de nmeros que, cuando son interpretados, ayudan a explicar el fenmeno. Tanto la indagacin cualitativa como la indagacin cuantitativa son importantes e iluminan diferentes aspectos del problema. Se elige una de ellas a partir de los propsitos del estudio y la pregunta que se desea responder. Por ejemplo, quiere conocer las incidencias de un problema (cuantitativo) corno en, "Cuntos estudiantes de grado tienen becas-crdito en la Universidad de Costa Rica?" O, quiere conocer las experiencias de la gente en un problema (cualitativo) como en, "Cul es la experiencia de ser asistente de enseanza en la Universidad Central de Venezuela?" Gran parte de la investigacin educativa ha estado enfocada sobre preguntas cuantitativas y datos. Lo que es importante es que no todos los temas pueden ser estudiados a travs de mtodos cuantitativos. La indagacin cualitativa ofrece al estudio oportunidades que van ms all de los nmeros (cuestionarios) al responder preguntas como: Por qu esas cifras existen y no han cambiado recientemente? Cules son las situaciones humanas que explican los nmeros? Por qu algunas cifras son "inconsistentes o contradictorias"? 7
Por qu es que este fenmeno (a veces nuevo), sobre el cual todos hablan, no es mostrado en el indicador numrico? En otras palabras, "si lo que todo mundo est diciendo es verdad, por qu los indicadores numricos no lo reflejan?" Finalmente, la indagacin cualitativa es con frecuencia etiquetada como "subjetiva" en contraste con la indagacin cuantitativa que es etiquetada como "objetiva." Ninguna ciencia, cualitativa o cuantitativa, es libre de valores. La objetividad absoluta es imposible y aun indeseable en muchos casos debido a la naturaleza social y a los propsitos humanos de la investigacin. Las historias y los reportes escritos son siempre selectivos y reflejan una postura u orientacin del hablante o escritor.
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Preguntas de inicio: En qu sentido se seala que la investigacin cuantitativa es deductiva, en tanto que la cualitativa es inductiva? Qu seala el texto en relacin a la posibilidad de una "objetividad absoluta" en la investigacin social? Identifique en el texto preguntas de investigacin que son adecuadas para un enfoque cuantitativo y para un enfoque cualitativo Referencia Bibliogrfica de la Lectura Previa MAYAN, Mara. Una introduccin a los mtodos cualitativos. Mdulo de entrenamiento para estudiantes y profesionales. Mxico, Universidad Autnoma Metropolitana. 2001. Disponible en : http://www.ualberta.ca/~iiqm//pdfs/introduccion.pdf
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Sesin N 7 Conocimiento del diseo y las fases en la investigacin cualitativa (1) Descripcin de la Sesin Las particularidades del enfoque cualitativo se expresan fundamentalmente en los principios y estructura del diseo de investigacin. En efecto, sus propsitos inductivos y comprensivos -- antes que deductivos y explicativos-- tienen como consecuencia la formulacin de diseos flexibles y con un sentido claramente ms estratgico que lineal. El foco de esta sesin apunta a resaltar las cuatro caractersticas con que se articulan los diseos cualitativos de investigacin. Lectura Previa Plantear el tema del diseo en investigacin cualitativa nos lleva a tomar una posicin clara frente a la necesidad de contar con algunas previsiones bsicas que son las que hemos denominado diseo inicial. Sin embargo, es necesario advertir sobre las caractersticas particulares del diseo cualitativo, las cuales pasamos a desarrollar a continuacin. Estas caractersticas son: apertura, flexibilidad, sensibilidad estratgica y referencialidad o no prescriptividad. Los cuatro rasgos enunciados estn interconectados entre s y se refieren especficamente a las caractersticas que se plantean a continuacin. La apertura alude a la posibilidad de incluir nuevos elementos dentro del diseo, en funcin de los hallazgos derivados de los anlisis de datos realizados durante el propio proceso de recoleccin de informacin. Esto implica, por ejemplo, hacer muestreos adicionales a los ya previstos, incluir preguntas nuevas a las ya formuladas, recurrir a estrategias de informacin alternativas o complementarias a las ya empleadas. La flexibilidad est muy relacionada con la apertura y se refiere a la posibilidad de modificar lo ya previsto en el diseo inicial, en cuanto al volumen y calidad de la informacin, as como a los medios para obtenerla. En concordancia con lo anterior, por ejemplo, resulta que, aunque se hubiese previsto en el diseo inicial la realizacin de 25 entrevistas, es posible que si al llegar a la entrevista nm. 18 y de manera reiterada hasta la entrevista nm. 20 ya no se identifique informacin nueva, se tome la decisin de suspender la realizacin de ms entrevistas, argumentando para esta decisin que las categoras de anlisis ya se encuentran saturadas. Otra cosa ocurrira, en el caso de llegar a la entrevista nm. 25 y tener todava preguntas sin responder, o conclusiones solamente parciales, o hallazgos sin suficiente evidencia en cuyo caso haba la necesidad de realizar ms entrevistas de las originalmente previstas. En cualquiera de estas situaciones, se continuaran adicionando entrevistas, hasta que tenga lugar la saturacin de las categoras de anlisis correspondiente, es decir, que no se acceda a nueva informacin. La sensibilidad estratgica se refiere a la posibilidad de modificar el diseo inicial partiendo de las caractersticas que se hallen en contacto efectivo con los informantes o con la dinmica de la realidad objeto de anlisis. Esto implica, por ejemplo, que llegado el caso de tener personas que son bsicas en el aporte de informacin, pero con niveles muy heterogneos de escolaridad y de disponibilidad de tiempo, se redisearn las estrategias de acercamiento previstas inicialmente, para permitir que dichas personas no sean excluidas del proceso de recoleccin de informacin. La referencialidad o no prescriptividad engloba todas las caractersticas anteriores y se refiere a la naturaleza indicativa u orientadora del diseo inicial en su conjunto, esto por contraposicin al diseo de tipo cuantitativo, en el que el diseo es una pauta de forzoso cumplimiento en todo lo 15
que l prev.
Preguntas de inicio: Cules son los cuatro principios en que se basan los diseos cualitativos? Qu es la "apertura" de un diseo cualitativo? A qu se refiere la "sensibilidad estratgica"? Referencia Bibliogrfica de la Lectura Previa SANDOVAL CASILIMAS, Carlos. Investigacin cualitativa. Bogot, Instituto Colombiano para el Fomento de la Educacin Superior, ICFES, 2002. 313p.
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Sesin N 8 Conocimiento del diseo y las fases en la investigacin cualitativa. (2) Descripcin de la Sesin El diseo cualitativo se basa en los principios sealados en la sesin anterior. Adicionalmente se puede acotar un conjunto de caractersticas complementarias y principalmente establecer ciertas fases de planificacin dentro del contexto flexible y emergente que propugna el enfoque. En la presente sesin se entregan antecedentes para comprender los pasos propios del diseo cualitativo y las fases generales que lo constituyen.
Lectura Previa Caractersticas del diseo en investigacin cualitativa Aunque el diseo de la investigacin cualitativa depende del objeto que se pretende estudiar () s es posible definir unas caractersticas generales, como: - Es flexible y elstico, es decir, puede adaptarse a lo que se descubre mientras se recogen los datos, como ya hemos apuntado anteriormente. - Implica la fusin de diferentes metodologas. - Tiende a ser holista, ya que se esfuerza por comprender la totalidad del fenmeno de inters. - Se concentra en comprender el fenmeno o el entorno social. No busca hacer predicciones sobre dicho entorno o fenmeno. - Exige gran dedicacin por parte del investigador, que generalmente deber permanecer en el campo durante periodos prolongados. - El propio investigador es el instrumento de investigacin. - Requiere de un anlisis continuo de los datos, lo que determinar las estrategias a seguir. - Impulsa al investigador a construir un modelo de lo que se intuye en el ambiente social o de lo que trata el fenmeno de inters. - Analiza el cometido del investigador y sus propios sesgos o prejuicios. Diseo y planeacin cualitativos Sin embargo, aunque las decisiones del diseo no se especifican de antemano, s es necesario realizar una planeacin intensa que apoye el diseo emergente, ya que sin dicha planeacin se obstaculizara la flexibilidad del diseo. La planeacin debe ser detallada en aspectos como: - Identificacin de potenciales colaboradores para el estudio - Seleccin del sitio donde se realizar el estudio - Estrategias para tener acceso al sitio - Colecta de materiales pertinentes acerca del sitio, como mapas, documentos descriptivos, etc. 17
- Identificacin de los ambientes del sitio que podran ser especialmente propicios para la recogida de datos significativos - Identificacin de contactos clave que podran favorecer (o impedir) el acceso a fuentes determinadas de datos - Determinar el tiempo mximo disponible para realizar el estudio, teniendo en cuenta aspectos como los costos, disponibilidad u otras restricciones - Identificacin de los instrumentos que sern tiles para la recogida y el anlisis de los datos, como por ejemplo, programas estadsticos, grabadoras de voz o de vdeo, etc. - Determinar el nmero y tipo de personas que podran ser requeridos para ayudar en la realizacin del proyecto, as como su capacitacin - Identificacin de los procedimientos de consentimiento informado apropiados, as como aspectos ticos a tener en cuenta. Fases del diseo cualitativo En cuanto a las fases, aunque en la investigacin cualitativa stas no son acontecimientos delimitados, sino que ms bien se superponen en mayor o menor medida, s es posible determinar tres fases generales, que son, segn Lincoln y Guba: - Orientacin y panorama general: Consiste en captar lo sobresaliente del fenmeno de inters. El investigador debe indagar sobre todo lo relativo al fenmeno sobre el que va a realizar el estudio, intentando recopilar los diferentes enfoques epistemolgicos que existan sobre el mismo, es necesario que el investigador se empape de todo lo referente al fenmeno de estudio. Un conocimiento de las diferentes perspectivas del fenmeno objeto de estudio permite al investigador identificar los aspectos que tendr que tener en cuenta en la recogida de datos, y, adems, hace que el investigador ample su propia visin sobre dicho fenmeno, ayudando as a evitar que sus propias creencias o conocimientos le hagan posicionarse en uno u otro rol, lo que podra influir en la interpretacin de los datos obtenidos () - Exploracin concentrada: Las preguntas formuladas y el tipo de personas que participarn en el estudio dependen de los conocimientos adquiridos en la primera fase () Un conocimiento exhaustivo sobre el fenmeno nos ayudar a determinar qu factores debemos tener en cuenta y, consecuentemente, nos guiar sobre qu personas nos pueden ayudar a entrar en contacto con los sujetos de estudio, actuando como intermediarios entre los investigadores y los sujetos de estudio en un primer momento. A estas personas se les denomina porteros, de los que hablaremos en ms profundidad en sucesivos captulos. - Confirmacin y cierre: En esta fase final los investigadores se esfuerzan por establecer que sus resultados son confiables, a menudo analizando con los propios sujetos de estudio los conocimientos adquiridos con la investigacin. Esta confirmacin con los propios sujetos de estudio de los resultados obtenidos sirve para corroborar que dichos resultados no son fruto de la subjetividad de los investigadores, sino que se ha recogido lo que los participantes en el estudio queran 18
transmitir.
Preguntas de inicio: Cules son las tres fases generales que se reconocen en el diseo cualitativo? En qu consiste la fase de "confirmacin y cierre"? Identifique dos caractersticas del diseo cualitativo que se refieren a aspectos relativos al investigador Referencia Bibliogrfica de la Lectura Previa SALAMANCA, A. y MARTN-CRESPO, C. El diseo en la investigacin cualitativa. Revista Nure Investigacin, 26:1-6, 2007.
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Sesin N 9 Conocimiento del planteamiento del problema, diferenciar hiptesis/supuestos (1) Descripcin de la Sesin Todo proceso de investigacin requiere de la precisin de un "problema de investigacin" que de inicio al movimiento indagatorio. En la investigacin cualitativa estos problemas se construyen desde la interaccin con la realidad estudiada y se orientan preferentemente al abordaje de materias vinculadas con la subjetividad o la cultura. La sesin busca aportar a la comprensin del carcter sustantivo, interactivo y emergente de las problemticas propias de las investigaciones cualitativas. Lectura Previa La identificacin del tema o problema de investigacin Una gran diferencia que se plantea entre las alternativas de investigacin cualitativas y las de orden cuantitativo tiene que ver con el punto de partida de la investigacin. Se hace la oposicin entre lo que son problemticas formales y problemticas sustantivas, correspondiendo a la investigacin cualitativa las segundas. Se entiende por problemtica sustantiva aquella que emerge del anlisis concreto de un sector de la realidad social o cultural tal cual ella se manifiesta en la prctica y no a partir de conceptualizaciones previas realizadas desde alguna de las disciplinas ocupadas del estudio de lo humano. En tal sentido, la seleccin de los tpicos de investigacin y la conceptualizacin de los mismos slo puede hacerse a travs del contacto directo con una manifestacin concreta de una realidad humana, social o cultural. En este punto y desde pticas diferentes, como es el caso de la teora fundada y la sociologa cualitativa, a la que adhieren Schwartz y Jacobs (1984), se presenta la oposicin anterior. No se trata de estudiar, por ejemplo, el tema del suicidio en general, sino de analizar en profundidad las historias de vida de Jos, Mara, Luis y Gustavo, que optaron, en un momento dado, por suicidarse. Lo que preocupa aqu es la comprensin del mundo de estas personas suicidas ms que elaborar, corroborar o no, lo que las teoras sobre el suicidio han dicho. Se trata de descubrir en cada caso la singularidad y la esencia de esa decisin sin dejarse influir anticipadamente por las teoras genricas ya establecidas. No obstante lo anterior, con frecuencia se elige una alternativa de investigacin cualitativa, porque se trata de abordar un sector de la realidad humana no documentado. Lo que quiere decir que no existe un desarrollo consolidado de teora formal o general, por lo que se requiere de un trabajo de produccin terica sustantiva. En cuanto a la caracterizacin de este tipo de investigacin, un elemento importante que se debe tener en cuenta, es el que tiene que ver con la naturaleza de la pregunta de investigacin. En el marco de la investigacin cualitativa son ms pertinentes las preguntas por lo subjetivo, lo cultural, el proceso social o el significado individual y colectivo de realidades de diferente naturaleza. Todas estas preguntas tienen como eje la indagacin desde la lgica interna de los fenmenos y realidades analizadas. Para lo cual, el investigador requiere adoptar un pensamiento orientado ms hacia el descubrimiento que hacia la comprobacin. De acuerdo con lo planteado, la formulacin del tpico en trminos cualitativos est ms acorde con preguntas tales como: Cules son las creencias y sentimientos que identifican las personas de esta institucin? Cules son las caractersticas del manejo de poder de esta organizacin? Qu significa la libertad para una poblacin desplazada por la violencia? Cmo 20
concibe la vida un enfermo terminal de sida? Adems de las caractersticas formales ya anotadas, es bueno recordar que esta fase del proceso investigativo es una de las ms importantes por cuanto debe atender, en pie de igualdad, la relevancia social y terica del tema, con el inters particular del investigador, dado que la investigacin para que sea eficaz debe, adems, ser una disciplina, una pasin! El contacto directo con las personas en su vida cotidiana para el caso de la etnografa, o el mediado a travs del dilogo conducido por una entrevista en el caso de la teora fundada, emergen como dos recursos importantes para clarificar y definir de manera ms precisa qu es lo que se va a tomar como problema de investigacin. El investigador cualitativo depende de la informacin que logre recolectar en la observacin de campo o en las entrevistas exploratorias para definir el foco del problema que ser estudiado. El inicio de la investigacin se caracteriza por una idea general acerca del tpico y problemas de posible inters; lo que exactamente ser investigado se definir en relacin con aquello que se descubre que los participantes o actores, hacen o dicen en su vida cotidiana. (...) Esto lleva a reafirmar una idea que ha sido planteada reiteradamente (...) y que plantea la necesidad de que el investigador, para formular sus preguntas identifique el tpico o problema de estudio, se familiarice acerca de la forma cmo el grupo o persona experimenta, define y significa su realidad personal, interpersonal o cultural en el contexto de la vida cotidiana traducindolo en unas formas de pensar, actuar y sentir idiosincrticas o caractersticas. Es importante, de otro lado, realizar un cruce o confrontacin permanente de los hallazgos obtenidos mediante la observacin o el dilogo con una revisin de la literatura sistemtica. El proceso anterior permitir realizar cambios y refinamientos en la formulacin, el diseo y la gestin de la investigacin y por supuesto, tendr incidencia en la focalizacin y demarcacin del tpico de investigacin inicialmente planteado.
Preguntas de inicio: Qu se entiende por "problemtica sustantiva"? En el marco de la investigacin cualitativa, a qu deben apuntar las preguntas de investigacin? Cul es la funcin de la observacin o entrevistas exploratorias en la definicin del problema de investigacin? Referencia Bibliogrfica de la Lectura Previa SANDOVAL CASILIMAS, Carlos. Investigacin cualitativa. Bogot, Instituto Colombiano para el Fomento de la Educacin Superior, ICFES, 2002. 313p.
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Sesin N 10 Conocimiento del planteamiento del problema, diferenciar hiptesis/supuestos (2) Descripcin de la Sesin La investigacin cualitativa se ha construido como una perspectiva alternativa a los modelos clsicos. Por tal motivo su posicin frente a tpicos centrales del proceso investigativo son muy diferentes, como es el caso de la utilizacin de hiptesis, variables, unidades de anlisis y categoras previas o preconcebidas. Esta sesin se aboca a precisar los fundamentos que permiten entender el enfoque cualitativo en estos aspectos centrales. Lectura Previa Las hiptesis Aunque la mente humana difcilmente trabaja con una ausencia total de hiptesis, en metodologa cualitativa, tampoco se formula una hiptesis a verificar, ya que se est abierto a todas las hiptesis plausibles y se espera que la mejor emerja del estudio de los datos y se imponga por su fuerza convincente. Es muy difcil que el investigador tenga la mejor hiptesis a la vista: Si fuera as, no hara falta hacer la investigacin. Por ello, es necesaria una gran apertura hacia todas las hiptesis que se vayan revelando consistentes. Las hiptesis son, ms bien, provisionales, y se van modificando durante el proceso, para no estrechar nuestra perspectiva y visin de la realidad. En general, no estamos tan interesados en verificar una hiptesis especfica, en cuanto que la mejor se revele claramente. Pero tambin aqu puede ser que un investigador est interesado en "verificar" una determinada hiptesis, en cuyo caso es lgico que parta de ella. Las variables y la unidad de anlisis Cul sera entonces la unidad de anlisis, es decir, el objeto especfico de estudio de una investigacin cualitativa? Sera la nueva realidad que emerge de la interaccin de las partes constituyentes, sera la bsqueda de esa estructura con su funcin y significado. Esta realidad no est en los elementos sino que aparece por las relaciones que se dan entre los elementos, as como surgen las propiedades del agua que no se dan ni en el oxgeno ni en el hidrgeno por separado, o las propiedades del significado al relacionar varias palabras en una estructura lingstica, o la vida por la interaccin de varias entidades fisicoqumicas, etc. No sera, por consiguiente, nada lgico estudiar las variables aisladamente, definindolas primero y tratando, luego, de encontrarlas. Es necesario comprender primero o, al menos, al mismo tiempo, el sistema de relaciones en el cual las variables o propiedades se encuentran insertas, enclavadas o encajadas y del cual reciben su propio sentido. Tambin se considerara improcedente definir las variables operacionalmente, ya que los actos de las personas, en s, descontextualizados, no tendran significado alguno o podran tener muchos significados. El significado preciso lo tienen las "acciones humanas", las cuales requieren para su interpretacin, ir ms all de los actos fsicos, ubicndolas en sus contextos especficos. El acto en s no es algo humano; lo que lo hace humano es la intencin que lo anima, el significado que tiene para el actor, el propsito que alberga, la meta que persigue; en una palabra, la funcin que desempea en la estructura de su personalidad y en el grupo humano en que vive. Las categoras El enfoque cualitativo se apoya en la conviccin de que las tradiciones, roles, valores y normas del ambiente en que se vive se van internalizando poco a poco y generan regularidades que pueden explicar la conducta individual y grupal en forma adecuada. En efecto, los miembros de un 22
grupo tnico, cultural o situacional comparten una estructura lgica o de razonamiento que, por lo general, no es explcita, pero que se manifiesta en diferentes aspectos de su vida. No hay, por lo tanto, categoras previas a la investigacin, (ni variables, o dimensiones, o indicadores) preconcebidos, ya sea que se consideren independientes o dependientes. Si el investigador las tiene en su mente, es porque las ha tomado de otras investigaciones, de otras muestras realizadas por otros investigadores en otros lugares y en otros tiempos, ya que no existen categoras trascendentes. Las verdaderas categoras que conceptualizarn nuestra realidad deben emerger del estudio de la informacin que se recoja, al realizar el proceso de "categorizacin" y durante los procesos de "contrastacin" y de "teorizacin", es decir, cuando se analicen, relacionen, comparen y contrasten las categoras. No obstante, se podra partir de un grupo de categoras preestablecidas, con tal de que se utilicen con mucha cautela y como algo provisional hasta que no se confirmen, y no se deje uno llevar por la tendencia (cosa muy fcil y natural) de rotular la nueva realidad con viejos nombres.
Preguntas de inicio: Qu plantea la investigacin cualitativa en relacin con las hiptesis? Por qu para la investigacin cualitativa no es pertinente estudiar las variables aisladamente? Por qu la investigacin cualitativa no trabaja con categoras previas a la investigacin? Referencia Bibliogrfica de la Lectura Previa MARTINEZ MIGUELES, Miguel. Ciencia y arte en la metodologa cualitativa. Madrid, Ed. Trillas, 2004. 371p.
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Sesin N 11 Conocimiento del muestreo cualitativo La seleccin del campo de anlisis y la muestra Descripcin de la Sesin En la investigacin cualitativa la seleccin de los sujetos participantes del proceso se efecta con criterios distintos a los requisitos probabilsticos o de representatividad propios del enfoque cuantitativo. En su caso, la muestra es determinada durante el proceso de investigacin de un modo estratgico y basndose en la bsqueda intencional de casos significativos. En esta sesin se presentan miradas complementarias para la identificacin del muestreo cualitativo, enfatizando su naturaleza flexible y en su constitucin progresiva. Lectura Previa El muestreo Siguiendo un orden lgico dentro de la secuencia de procedimientos de tipo cualitativo, el paso siguiente despus del mapeo (inmersin inicial en el campo) es el del muestreo. Esto es, la seleccin del tipo de situaciones, eventos, actores, lugares, momentos, y temas que sern abordados en primera instancia en la investigacin. Subrayamos esta precisin de primera instancia, porque, en el caso de la investigacin cualitativa, diferente a la de tipo cuantitativo, el muestreo es progresivo y est sujeto a la dinmica que se deriva de los propios hallazgos de la investigacin. Para aclarar lo anterior, es conveniente un ejemplo. Tomemos el mismo caso de la comunidad que se quiere estudiar. Se encuentra tras la etapa de mapeo, que en la comunidad existen tres grupos juveniles, dos grupos de mujeres y un grupo de tercera edad. El objetivo del trabajo en la comunidad es analizar la visin que sobre la prevencin de la enfermedad y la promocin de la salud tiene la poblacin. Para estructurar el muestreo, se puede partir de tomar uno de los grupos juveniles, uno de los de mujeres y el de la tercera edad. Tras analizar la informacin obtenida, puedo decidir si profundizo con alguno de los restantes grupos o me quedo con la informacin ya generada. El muestreo de espacios y escenarios. En el ejemplo tomado, el eje han sido las personas. Sin embargo, tras el trabajo con representantes de los grupos ya mencionados, puedo encontrarme con que ellos identifican que los lugares ms propicios para generar las enfermedades que ms los aquejan son: la plaza de mercado, la escuela y el matadero. Yo puedo elegir entre esos tres sitios uno y dentro de ellos, la situacin ms ligada con el problema objeto de anlisis, por ejemplo, la escuela y como situacin, la preparacin de los alimentos. El muestreo de tiempos y momentos. Cada actividad humana tiene unos tiempos y cada escenario tambin puede cambiar con el momento del da o de la actividad que se desarrolle en l. As, manteniendo el ejemplo que hemos venido manejando, la reparacin de alimentos pasa por varios momentos, que van desde la seleccin y su compra, asando por el transporte de los mismos, hasta llegar al proceso propiamente de preparacin que tiene su etapa en crudo al momento de lavarlos, organizarlos, cortarlos, licuarlos, macerarlos, hasta llegar a su etapa de coccin. Proceso ste que lleva los alimentos a su etapa de preparados. Es posible que en el trnsito por cada una de esas etapas se identifiquen cosas o situaciones que generen enfermedad. Desde una ptica complementaria y tomando como punto de partida carcter terico e internacional del muestreo cualitativo, Strauss y Corbin (1990) distinguen tres modalidades de ste: abierto, relacional-fluctuante y discriminativo. 24
El muestreo abierto est asociado con la codificacin abierta. ste, ms que especificar, gua las elecciones del muestreo. Este tipo de muestreo puede realizarse intencionada o sistemticamente u ocurrir fortuitamente. Este proceso incluye el muestreo in situ. El muestreo relacional-fluctuante est asociado con la codificacin axial. Su principio es maximizar el hallazgo de diferencias en el nivel dimensional, se puede realizar deliberada o sistemticamente. El muestreo discriminativo est asociado con la codificacin selectiva, su principio es maximizar oportunidades para verificar la argumentacin o el argumento construidos, as como tambin las relaciones entre categoras, permitiendo alcanzar la saturacin de aquellas que han mostrado un desarrollo insuficiente. (...) Segn Patton, que se ha especializado en la investigacin evaluativa de corte cualitativo, la principal caracterstica del muestreo cualitativo es su conduccin intencional en bsqueda de casos ricos en informacin. De acuerdo con esto, identifica 10 tipos de muestreo. Extremo o de casos desviados, de variacin mxima, homogneo, del caso tpico, del caso crtico, en cadena o bola de nieve, segn un criterio lgico, de casos confirmatorios o disconfirmatorios, de casos polticamente importantes y el de casos por conveniencia.
Preguntas de inicio: Cules son las tres modalidades de muestreo cualitativo segn Strauss y Corbin? De acuerdo con Patton, cul es la principal caracterstica del muestreo cualitativo? En qu consiste el muestreo de espacios y escenarios? Referencia Bibliogrfica de la Lectura Previa SANDOVAL CASILIMAS, Carlos. Investigacin cualitativa. Bogot, Instituto Colombiano para el Fomento de la Educacin Superior, ICFES, 2002. 313p.
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Sesin N 12 Conocimiento de los mtodos y tcnicas de recogida de informacin y anlisis: visin panormica Descripcin de la Sesin El proceso de recoleccin de los datos en la investigacin cualitativa es permanente, inicindose generalmente en forma paralela a la formulacin del problema. El enfoque cualitativo ha desarrollado diversas estrategias y tcnicas para acceder al campo, interactuar con los sujetos y obtener la informacin. Entre ellas destacan las de tipo documental, observacional y variados tipos de entrevistas y tcnicas para recopilar informacin verbal. En la sesin se identifican las tcnicas ms tradicionales y consensuadas empleadas por los investigadores cualitativos en su trabajo de campo y de recoleccin de informacin Lectura Previa Tcnicas para la generacin y recoleccin de informacin Anlisis documental Constituye el punto de entrada a la investigacin e, incluso en muchas ocasiones, es el origen del tema o problema de investigacin. Los documentos fuente pueden ser de naturaleza diversa: personales, institucionales o grupales, formales o informales. A travs de ellos es posible obtener informacin valiosa para lograr el encuadre al que hicimos referencia antes. Dicho encuadre incluye, bsicamente, describir los acontecimientos rutinarios as como los problemas y reacciones ms usuales de las personas o cultura objeto de anlisis, as mismo, conocer los nombres e identificar los roles de las personas clave en esta situacin sociocultural. Revelar los intereses y las perspectivas de comprensin de la realidad, que caracterizan a los que han escrito los documentos La encuesta etnogrfica Esta tcnica parte del anlisis de las dimensiones culturales (simblicas y materiales) de la realidad humana sometida a investigacin. La idea central (Spradley, en Coffer y Atkinson, 1978) es contar con un inventario de tpicos culturales que, a la hora de iniciar el trabajo de campo, permita realizar un anlisis exhaustivo de esas dimensiones en el grupo humano objeto de estudio. Los entendidos en esta tcnica distinguen cinco acciones, de las cuales, las tres primeras conciernen a la encuesta etnogrfica. Las acciones en cuestin son: seleccionar un proyecto, plantear las preguntas concernientes al proyecto elegido, recolectar los datos, elaborar los registros pertinentes, analizar los datos y escribir el informe de investigacin. Observacin no participante y registro estructurado de observacin Es una tcnica til, especialmente, permite apoyar el "mapeo" librando al investigador a una descalificacin por "incompetencia cultural". Contar con un registro estructurado sobre ciertos elementos bsicos para comprender la realidad humana objeto de anlisis, permite focalizar la atencin de la etapa de observacin participante o de anlisis en profundidad, slo o prioritariamente, sobre los aspectos ms relevantes. Observacin participante y diario de campo La observacin participante realiza su tarea desde "adentro" de las realidades humanas que pretende abordar. Es la principal herramienta de trabajo de la etnografa y se apoya para registrar sus 26
"impresiones" en el llamado diario de campo. Este es un registro anecdtico continuo y acumulativo de todo lo acontecido durante la investigacin. La observacin participante puede comenzar con un problema general, para ms tarde definir unos escenarios especficos de anlisis. O puede, en cambio, iniciar con un escenario cultural o una situacin humana, para de all identificar problemas que se conviertan en objeto de investigacin. En uno u otro caso, el estudio de los problemas depende de la forma en que las preguntas sean dirigidas, refinadas, elaboradas y focalizadas durante el proceso de recoleccin de datos. Entrevista individual en profundidad Tcnica que junto a las historias de vida, es preferida y bsica, de la investigacin en el marco de la teora fundada. Implica la realizacin de varias sesiones con la misma persona. Se comienza con una primera entrevista de carcter muy abierto, la cual parte de una pregunta generadora, ampla, que busca un primer relato no sesgado, que ser el que servir de base para la profundizacin ulterior. Se considera, en tal sentido, que la propia estructura, con que la persona entrevistada presenta su relato, es portadora en ella misma de ciertos significados que no deben ser alterados por la directividad del investigador, sobre todo al comienzo del proceso. La entrevista en profundidad es una entrevista personal, directa y no estructurada (Meja, 1999), en la que el investigador hace una indagacin exhaustiva para lograr que el entrevistado hable libremente y exprese en forma detallada sus motivaciones, creencias y sentimientos sobre un tema, es una tcnica de intensa interaccin personal que posibilita un gran nivel de persuasin y armona con el entrevistado, dando lugar a una relacin sustentada en un clima de confianza en la cual fluye la confidencia e inclusive la informacin que normalmente se oculta o no se comparte con nadie, es decir, busca que el entrevistado hable sinceramente de lo que cree de si mismo (Ricoeur, cit. por Kornblit, 2004). El objetivo es descubrir las razones ms fundamentales de las actitudes y comportamientos del entrevistado, a fin de reconstruir el sistema cultural que origina la produccin discursiva y aspectos no cognitivos de las personas como sus compromisos, afectos y emociones. La entrevista de grupo focal Esta tcnica de recoleccin de informacin es una de las ms utilizadas en investigaciones "aplicadas" en los campos del marketing o estudios de mercadeo, para analizar los efectos de los usos de los medios masivos de comunicacin o para discutir problemticas importantes que afectan a conglomerados humanos especficos, por ejemplo: actitudes frente al Tratado de Libre Comercio en campesinos andinos o en pequeos productores textiles costeos. Es una tcnica grupal que recibe la denominacin de focal por lo menos en dos sentidos: primero, porque se centra en el abordaje a fondo de un nmero muy reducido de tpicos o problemas; y segundo, porque la configuracin de los grupos de entrevista se hace a partir de la identificacin de alguna caracterstica relevante desde el punto de vista de los objetivos de la investigacin, lo cual lleva a elegir slo entre seis y ocho sujetos que tengan dicha caracterstica. Es una tcnica semiestructurada y va enriquecindose y reorientndose conforme avanza la investigacin. Es adecuado emplearla, bien como fuente bsica de datos, o bien como tcnica de profundizacin en el anlisis.
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Preguntas de inicio: Cul es la principal diferencia entre los dos tipos de observacin? Qu caracteriza a la entrevista en profundidad en cuanto a la interaccin entre entrevistador y entrevistado? Cules son los dos sentidos de lo "focal" en el caso de la entrevista de grupo focal? Referencia Bibliogrfica de la Lectura Previa QUINTANA, Alberto, Metodologa de Investigacin Cientfica Cualitativa en Quintana, A. y Montgomery, W. (Eds.) Psicologa: Tpicos de actualidad, Lima, UNMSM. 2006. pp. 47-84
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Sesin N 13 Conocimiento de los objetivos de la investigacin, recursos disponibles y estrategias de contrastacin emprica (1) Descripcin de la Sesin Todos los procesos de investigacin establecen objetivos que delimitan los alcances y logros que se desea alcanzar. En la investigacin cualitativa, considerando el carcter abierto y emergente de su diseo, la formulacin de los objetivos se inscribe en la misma lgica y forman parte de este desarrollo progresivo y flexible. Unido a lo anterior se sita el problema de los alcances de la investigacin cualitativa en relacin a la generalizacin de sus resultados En la sesin se entregan elementos para orientar la comprensin y discusin sobre la formulacin de objetivos y los propsitos de la investigacin cualitativa. Lectura Previa Los objetivos En las investigaciones cualitativas se fijan unos objetivos a lograr: Algunos son ms bien generales y otros especficos, pero todos deben ser relevantes para las personas interesadas en la investigacin. A veces, es preferible fijar slo objetivos generales y determinar los especficos durante la marcha, para no buscar metas que quiz resulten triviales o imposibles. El objetivo puede ser muy preciso, como por ejemplo, clarificar tal o cual fenmeno o rea problemtica, aun cuando sus problemas especficos o dificultades propias estn todava muy enredados y slo se puedan plantear o formular expresamente cuando la investigacin est ms adelantada. Estos objetivos determinarn, en parte, las estrategias y procedimientos metodolgicos. No obstante, tampoco los objetivos sern intocables. Tambin aqu, al buscar objetivos relevantes, se sigue el famoso principio de "Los tres prncipes de Serendip": "si ests buscando una cosa buena y encuentras otra mejor, deja la primera por la segunda". La orientacin metodolgica cualitativa no suele partir del planteamiento de un problema especfico, sino de un rea problemtica ms amplia en la cual puede haber muchos problemas entrelazados que no se vislumbrarn hasta que no haya sido suficientemente avanzada la investigacin. Por esto, en general, el partir de un problema cierra el posible horizonte que tienen las realidades complejas, como son las realidades humanas. Esto, de ninguna manera quiere decir que, en un caso especfico, no sea til o conveniente partir de un problema concreto, si eso es particularmente lo que se desea investigar. La generalizacin Para llegar a la identificacin de una estructura humana (psquica o social) ms o menos generalizable, debemos localizar primero esa estructura en individuos o situaciones particulares mediante el estudio y la captacin de lo que es esencial o universal, lo cual es signo de lo necesario. Lo universal no es aquello que se repite muchas veces, sino lo que pertenece al ser en que se halla por esencia y necesariamente. La captacin de esa esencia depende ms de la agudeza intelectual que del uso de tcnicas. Tanto Aristteles como el mismo Bacon entendan por induccin, no tanto la inferencia de leyes universales a partir de la observacin de muchos casos particulares, sino un mtodo mediante el cual llegamos a un punto en el que podemos intuir o percibir la esencia, la forma, o la verdadera 29
naturaleza de las cosas, que encierra lo universal. El mismo Galileo consideraba que las leyes de la naturaleza, que son regulares y que tratamos de descubrir, pueden ser captadas sin necesidad de multiplicar las observaciones, sino que bastaba una buena observacin realizada intensivamente para aprehenderlas, como se hace en las ciencias naturales con un solo experimento. Y Piaget, estudiando a fondo a sus propias hijas, estructur leyes de validez universal que han sido consideradas entre los aportes ms significativos de la psicologa del siglo XX. Por otra parte, es necesario tener muy en cuenta que una estructura individual o universal nunca podr ser inducida del estudio de elementos aislados en muchas personas, del mismo modo que no podemos conocer la fisonoma tpica de una determinada raza humana, estudiando de manera separada los ojos, la boca, la nariz, etc., sin ver nunca su red de relaciones en conjunto. Por ese camino ni siquiera reconoceramos a nuestro mejor amigo. Es precisamente esa "red de relaciones", la que hace que un rostro o una raza sea diferentes de los dems. Sera algo similar a lo que acontece con nuestra propia firma, donde los trazos, rasgos o partes cambian casi siempre, pero la estructura, forma o gestalt permanece la misma, y por eso nos identifica. Es muy lgico pensar que el grado de transferibilidad de una situacin a otra es una funcin directa de la similitud que haya entre ambos contextos. Por ello, el esfuerzo mayor del investigador debe dirigirse hacia la identificacin del patrn estructural que caracteriza a su objeto de estudio. En cambio, no es l quien debe estudiar el grado de similitud de su contexto con otros contextos o situaciones a los cuales puedan transferirse o aplicarse los resultados de su investigacin. sa es tarea de quien vaya a hacer la transferencia o aplicacin. Ordinariamente, el enfoque cualitativo no tiene pretensiones de alta generalizacin de sus conclusiones, sino que, ms bien, desea ofrecer resultados y sugerencias para instaurar cambios en una institucin, en una empresa, en una escuela o en un grupo o comunidad particular; aunque, evidentemente, al comparar varias investigaciones, se ir logrando un nivel ms alto de generalizaciones.
Preguntas de inicio: Por qu la investigacin cualitativa prefiere determinar los objetivos especficos "durante la marcha"? En qu consiste la induccin? Qu pretensiones tiene la investigacin cualitativa respecto a la posibilidad de generalizacin de sus resultados? Referencia Bibliogrfica de la Lectura Previa MARTINEZ MIGUELES, Miguel. Ciencia y arte en la metodologa cualitativa. Madrid, Ed. Trillas, 2004. 371p.
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Sesin N 14 Conocimiento de los objetivos de la investigacin, recursos disponibles y estrategias de contrastacin emprica (2) Descripcin de la Sesin En los procesos de investigacin social uno de los componentes centrales es el Marco Terico, cuya estructura y funciones son notoriamente diferentes en la investigacin cualitativa. En este sentido, el marco responde a los principios del diseo cualitativo revisados en sesiones anteriores, adopta un carcter referencial y no constituye un encuadre pre-elaborado y determinante de las etapas posteriores del proceso. El propsito de esta sesin es delimitar las caractersticas y el papel que cumplen los antecedentes tericos en el diseo y desarrollo de una indagacin cualitativa. Lectura Previa El marco terico-referencial En una investigacin cualitativa, este "marco" (as, entre comillas) no debe "enmarcar" (delimitar) la bsqueda del investigador, pues slo es "referencial", es decir, slo tiene por finalidad exponer lo que se ha hecho hasta el momento para esclarecer el fenmeno objeto de la investigacin. Debe referir las principales investigaciones sobre el rea o reas cercanas: Autores, enfoques y mtodos empleados, conclusiones e interpretaciones tericas a que llegaron, y otros elementos de importancia. En las ciencias humanas, es necesario dar mayor nfasis a lo ms cercano (lo regional, lo nacional, lo iberoamericano), y a que comparte ms nuestra cultura e idiosincrasia. Lo extranjero, especialmente si es anglosajn, podra distorsionar la comprensin de nuestra realidad. En cualquier caso, este "marco" es slo "terico-referencial", es decir, fuente de informacin y nunca modelo terico en el cual ubicar nuestra investigacin. Servir para contrastar, despus (en la etapa de contrastacin), nuestras conclusiones con las de esos autores, y as, entenderlas mejor, pero nunca para forzar e imponer una interpretacin. Lamentablemente, todo esto es poco entendido en muchos medios acadmicos, incluso por algunos "metodlogos". La razn de este proceder es que la utilizacin de un marco terico definido nos impone, ya desde el principio, todo un mundo terico, conceptual e interpretativo que pudiera no ser el ms adecuado para entender la realidad que estamos estudiando, sino ms bien, un filtro epistemolgico que restringe el conjunto de interpretaciones posibles. Y su falta de lgica est en el hecho de que da en gran parte por resuelto lo que todava no se ha estudiado. De todos modos, esto no indica que no se pueda hacer una investigacin partiendo ya de una teora slida (por ej., el psicoanlisis, el marxismo o cualquier otra) y aceptndola, inicialmente, como autntico marco terico. El inconveniente de esto est en que, al aceptar ese mundo terico, conceptual e interpretativo, que pudiera ser incluso, muy ajeno a nuestra realidad, nos estamos jugando el todo por el todo. Piaget (1976) define este saber "local" que buscamos como "pensamiento sociocntrico", por oposicin al pensamiento tcnico y cientfico: "un saber elaborado para servir a las necesidades, los valores y los intereses del grupo". En este sentido, coincide con el "conocimiento emancipatorio" de Habermas (1982), objeto de la "investigacin-accin", y que se opone al "conocimiento instrumental", que es bsicamente controlador y explotador. Moscovici (1984), por su parte, acenta todava ms esta postura fenomenolgica, dndole el rango epistemolgico de ciencia (frente y en oposicin al conocimiento cientfico clsico), al considerar las "representaciones sociales" como una forma de conocimiento social especfico, natural, de sentido comn y prctico, que se constituye a partir de nuestras experiencias, saberes, 31
modelos de pensamiento e informacin, que recibimos y transmitimos por la tradicin, la educacin y la comunicacin social. Por consiguiente, es altamente criticable e inaceptable la tendencia antifenomenolgica que tienen algunos evaluadores de proyectos e investigaciones, incluso cualitativas, a forzar a los autores de los mismos para que "encuadren" o "enmarquen" sus proyectos o investigaciones en teoras ajenas o en modelos preconcebidos, o para que "definan" los procesos a estudiar con conceptos preestablecidos, trados de otros contextos y tiempos. Si todo esto se pudiera hacer y respaldar lgicamente, no sera necesario realizar la investigacin.
Preguntas de inicio: Cul es el sentido de la afirmacin de que el marco terico en una investigacin cualitativa es slo referencial? Cul es la principal crtica del autor del texto a la existencia de un marco terico totalmente definido desde el inicio de la investigacin? En qu consiste la tendencia antifenomenolgica dominante en la evaluacin de proyectos de investigacin? Referencia Bibliogrfica de la Lectura Previa MARTINEZ MIGUELES, Miguel. Ciencia y arte en la metodologa cualitativa. Madrid, Ed. Trillas, 2004. 371p.
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Sesin N 15 Conocimiento de los diseos del proceso de investigacin cualitativa Descripcin de la Sesin Los diseos de investigacin -en el sentido de plan general que establece la disposicin de los componentes y estrategias del proceso- se presentan en la investigacin cualitativa de una manera menos estructurada y con mayores posibilidades de complementacin. El origen de estos diseos proviene de diferentes disciplinas, escuelas y perspectivas tericas, floreciendo una amplia literatura al respecto. Sin embargo, tradicionalmente se distinguen algunos tipos de diseo que son expuestos en la presente sesin con el fin de conocer sus perfiles generales. Lectura Previa Tipos de Diseos 1. Etnogrfico La etnografa es una forma de investigacin cualitativa muy conocida en antropologa y se focaliza en la pregunta: Cul es la cultura de un grupo de personas? El objetivo de la investigacin etnogrfica es contar la historia completa de la vida cotidiana de un grupo, identificar los significados, creencias y patrones culturales del grupo. La cultura no est limitada a los grupos tnicos, los etngrafos tambin estudian la cultura de organizaciones, programas y grupos de gente con problemas sociales comunes como ser el tabaco y la adiccin a drogas. En el rea de atencin en salud, Krefting (1989) describi una etnografa de la discapacidad, que es un abordaje de investigacin estratgico que se focaliza en un problema humano particular y aquellos aspectos de la vida de grupo que impactan en el problema. 2. Fenomenolgico La Fenomenologa responde a la pregunta: Cmo es tener una determinada experiencia? Busca comprender el fenmeno de una experiencia vivida, que puede estar relacionada con una emocin, como la soledad o la depresin, con una relacin o con ser parte de una organizacin o grupo. El supuesto detrs de la fenomenologa es que existe una esencia en la experiencia compartida. Proviene de las ciencias sociales y requiere que el investigador se introduzca en el mundo vital de un individuo y utilice su yo para interpretar la experiencia del individuo (o del grupo). 3. Teora Fundada (Grounded Theory) La Teora Fundada de focaliza en la tarea de construccin y verificacin de la teora. Se considera que la naturaleza inductiva de la investigacin cualitativa es esencial para generar teora. Busca identificar los procesos sociales centrales dentro de una situacin social dada. Glaser y Strauss (1967) desarrollaron un proceso de investigacin que lleva al investigador dentro y ms cerca del mundo real para asegurarse de que los resultados estn fundados en el mundo social de las personas estudiadas. Este tipo de diseo cualitativo es popular en el campo de la investigacin en enfermera. 4. Investigacin Accin Participativa (PAR) PAR es un abordaje de investigacin y cambio social generalmente considerado como una forma de investigacin cualitativa. PAR involucra a individuos o grupos investigando sus propios modos de ser, marcos socio-culturales y experiencias. Estos se reflejan en sus valores, realidades compartidas, significados colectivos, necesidades y metas. Se genera conocimiento y se empodera 33
a travs de acciones deliberadas que nutren, potencian y liberan a personas y grupos. El investigador trabaja en forma asociada con los participantes a travs de todo el proceso de investigacin. 5. Otros diseos Hay muchos otros diseos de investigacin cualitativa descritos en la literatura. Provienen de diferentes disciplinas y tradiciones tericas, y algunos son extensiones de los diseos etnogrficos y fenomenolgicos ms populares. Algunos de los diseos ms frecuentemente descritos en la literatura son: heursticos, etnometodolgicos, hermenuticos, de psicologa ecolgica y de interaccin social. Preguntas de inicio: Cules son los principales diseos propios de la investigacin cualitativa? Cul es el foco del diseo etnogrfico? Cul es el supuesto bsico de la fenomenologa? Qu plantea la Teora Fundada (Grounded Theory) en relacin a la construccin de teoras? Referencia Bibliogrfica de la Lectura Previa LAW, M., STEWART, D., LETTE, I., POLLOCK, N., BOSCH, J., WESTMORLAND, M., Instrucciones para el Formulario de Revisin Crtica de Estudios Cualitativos, McMaster University. (Traduccin: Mariela Nabergoi), 1998.
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Sesin N 16 Desarrollo de fundamentos de la tica de la Investigacin Descripcin de la Sesin La investigacin social tiene un profundo sentido tico desde el momento que trabaja con personas. La investigacin cualitativa comparte principios ticos con las formas clsicas, pero adems manifiesta ciertas particularidades asociadas a la relacin entre investigador y sujetos que implica considerar aspectos como la participacin, construccin del conocimiento, respeto de derechos, toma de decisiones, entre otras. En esta sesin se dan a conocer los deslindes ms importantes de esta temtica que debe ser considerada con un carcter imprescindible en la investigacin cualitativa. Lectura Previa La tica de la investigacin cualitativa. El ejercicio de la investigacin cientfica y el uso del conocimiento producido por la ciencia demandan conductas ticas en el investigador y en el maestro. La conducta no tica carece de lugar en la prctica cientfica. Debe ser sealada y erradicada. Aquel que con intereses particulares desprecia la tica en una investigacin, corrompe a la ciencia y a sus productos y se corrompe a s mismo. Existe un acuerdo general en que hay que evitar conductas no ticas en la prctica de la ciencia. Es mejor hacer las cosas bien que hacerlas mal. Pero el problema no es simple, porque no hay reglas claras e indudables. La tica trata con situaciones conflictivas sujetas a juicios morales. La investigacin cualitativa comparte muchos aspectos ticos con la convencional. As, los aspectos ticos que son aplicables a la ciencia en general lo son tambin a la investigacin cualitativa. Por ejemplo, lo que puede decirse de las relaciones de la ciencia con los valores de verdad y de justicia se aplica igualmente a esta modalidad de investigacin. La prctica cientfica, como prctica de la libertad, es idntica cuando realizamos investigacin cualitativa. Sin embargo, los problemas, los mtodos y la comunicacin y divulgacin de la investigacin cualitativa plantean algunos conflictos adicionales. (...) Los valores especficos de la investigacin cualitativa. La investigacin cualitativa reconoce la individualidad de los sujetos como parte constitutiva de su proceso indagador. Ello implica que las ideologas, las identidades, los juicios y prejuicios y todos los elementos de la cultura, impregnan los propsitos, el problema, el objeto de estudio, los mtodos y los instrumentos. Forman parte incluso de la seleccin de los recursos y de los mecanismos empleados para hacer la presentacin y divulgacin de los resultados y de las interpretaciones del estudio. Las implicaciones de esta condicin tienen grandes consecuencias. Aparte de las dificultades presentes en las investigaciones de otros tipos, la cualitativa tiene desafos adicionales ante s. La investigacin cualitativa en las ciencias humanas indaga en la condicin humana. Eso significa que construye conocimiento mientras acoge al tiempo que evita caer en reduccionismos la complejidad, la ambigedad, la flexibilidad, la singularidad y la pluralidad, lo contingente, lo histrico, lo contradictorio y lo afectivo, entre otras condiciones propias de la subjetividad del ser humano y de su carcter social. Tales condiciones son caractersticas del objeto de estudio y reflejo del enfoque cualitativo, a la vez que son valores cultivados durante la investigacin. Lo son porque en buena medida la riqueza de la investigacin cualitativa depende de la bondad con la que hemos captado y descrito dichas condiciones en la bsqueda de los significados. 35
Una mencin especial merece el dilogo. A partir de un enfoque cualitativo, aceptamos que el objeto de la investigacin es un sujeto interactivo, motivado e intencional, que asume una posicin frente a las tareas que enfrenta. Por esa razn, la investigacin no puede ignorar que es un proceso de comunicacin entre investigador e investigado, un dilogo que toma diferentes formas. La tica comunicativa estudia muchas facetas e implicaciones de la dignidad del ser humano como interlocutor. Indica que la categora de persona, central en el mbito tico, se expresa como interlocutor vlido, cuyos derechos a la rplica y a la argumentacin tienen que ser pragmticamente reconocidos. Y ese bsico reconocimiento recproco entre las personas es el elemento vital sin el que una persona no podr llegar al conocimiento de la verdad de las proposiciones y a la correccin de las normas. A partir de aqu se construye una teora de los derechos humanos y una teora de la democracia participativa. Adems, se perfila una nocin de autonoma sumamente fructfera en varios campos de la vida social. El punto de llegada es el de los individuos que, por su competencia comunicativa, tienen derecho a participar, en pie de igualdad, en la deliberacin y en la decisin de las normas a las que han de someterse, No hay reglas definidas para estudiar esas condiciones en todos los casos. Cada estudio particular debe explorarlas para el asunto concreto.
Preguntas de inicio: Cules son las preocupaciones ticas comunes a todos los tipos de investigacin, incluyendo a la cualitativa? Cules son los valores especficos de la investigacin cualitativa? Cul es la importancia del dilogo en la tica de la investigacin cualitativa? Referencia Bibliogrfica de la Lectura Previa GONZALEZ AVILA, Manuel. Aspectos ticos de la investigacin cualitativa. Revista Iberoamericana de Educacin, 29:85-103. 2002.
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Sesin N 17 Clarificacin: Tipos de entrevistas (semiestructuradas, narrativa, en profundidad) Descripcin de la Sesin La informacin verbal representa una de las fuentes ms importantes y de mayor utilizacin en la investigacin cualitativa. La tcnica fundamental es la entrevista; no obstante, existe una amplia diversidad de definiciones, tipologas y enfoques para su comprensin. Si bien las entrevistas cualitativas presentan algunas caractersticas en comn, la terminologa y los criterios de clasificacin son mltiples. En esta sesin se entregan algunos lineamientos centrales para ordenar el campo de la tcnica de las entrevistas y su uso en la investigacin. Lectura Previa Entrevistas Al hablar sobre los contextos en los cuales se aplica un cuestionario (instrumentos cuantitativos) se comentaron algunos aspectos de las entrevistas. No obstante, la entrevista cualitativa es ms ntima, flexible y abierta. sta se define como una reunin para intercambiar informacin entre una persona (el entrevistador) y otra (el entrevistado) u otras (entrevistados). En el ltimo caso podra ser tal vez una pareja o un grupo pequeo como una familia (claro est, que se puede entrevistar a cada miembro del grupo individualmente o en conjunto; esto sin intentar llevar a cabo una dinmica grupal, lo que sera un grupo de enfoque). En la entrevista, a travs de las preguntas y respuestas, se logra una comunicacin y la construccin conjunta de significados respecto a una tema (Janesick, 1998). Las entrevistas se dividen en estructuradas, semiestructuradas o no estructuradas o abiertas (Grinnell, 1997). En las primeras o entrevistas estructuradas, el entrevistador realiza su labor con base en una gua de preguntas especficas y se sujeta exclusivamente a sta (el instrumento prescribe qu tems se preguntarn y en qu orden). Las entrevistas semiestructuradas, por su parte, se basan en una gua de asuntos o preguntas y el entrevistador tiene la libertad de intro- ducir preguntas adicionales para precisar conceptos u obtener mayor informacin sobre los temas deseados (es decir, no todas las preguntas estn predeterminadas). Las entrevistas abiertas se fundamentan en una gua general de contenido y el entrevistador posee toda la flexibilidad para manejarla (l o ella es quien maneja el ritmo, la estructura y el contenido de los tems). Regularmente en la investigacin cualitativa, las primeras entrevistas son abiertas y de tipo "piloto", y van estructurndose conforme avanza el trabajo de campo (Mertens, 2005), pero no es lo usual que sean estructuradas. Debido a ello, el entrevistador o la entrevistadora debe ser al- tamente calificado (a) en el arte de entrevistar (una vez ms, la recomendacin es que sea el propio investigador quien las realice). Creswell (2005) coincide en que las entrevistas cualitativas deben ser abiertas, sin categoras preestablecidas, de tal forma que los participantes expresen de la mejor manera sus experiencias y sin ser infludos por la perspectiva del investigador o por los resultados de otros estudios; asimismo, seala que las categoras de respuesta las generan los mismos entrevistados. Al final cada quien, de acuerdo con las necesidades que plantee el estudio, 37
tomar sus decisiones. El entrenamiento que se sugiere como indispensable para quien efecte entrevistas cualitati- vas consiste en: tcnicas de entrevista, manejo de emociones, comunicacin verbal y no verbal, as como programacin neurolingstica. Las entrevistas, como herramientas para recolectar datos cualitativos, se emplean cuando el problema de estudio no se puede observar o es muy difcil hacerlo por tica o complejidad (por ejemplo, la investigacin de formas de depresin o la violencia en el hogar) y permiten obtener informacin personal detallada. Una desventaja es que proporcionan informacin "perneada" por los puntos de vista del participante (Creswell, 2005). Ahora (...) comentaremos las caractersticas esenciales de las entrevistas cualitativas, de acuerdo con Rogers y Bouey (2005): 1. El principio y el final de la entrevista no se predeterminan ni se definen con claridad, incluso las entrevistas pueden efectuarse en varias etapas. Es flexible. 2. Las preguntas y el orden en que se hacen se adecan a los participantes. 3. La entrevista cualitativa es en buena medida anecdtica. 4. El entrevistador comparte con el entrevistado el ritmo y direccin de la entrevista. 5. El contexto social es considerado y resulta fundamental para la interpretacin de significados. 6. El entrevistador ajusta su comunicacin a las normas y lenguaje del entrevistado. 7. La entrevista cualitativa tiene un carcter ms amistoso
Preguntas de inicio: Cmo se puede definir, segn el texto, la entrevista cualitativa? En qu consiste la diferencia entre las entrevistas estructuradas, semiestructuradas y no estructuradas? Cules son algunas de las caractersticas principales de las entrevistas cualitativas segn Rogers y Bouey? Referencia Bibliogrfica de la Lectura Previa HERNANDEZ, Roberto, FERNANDEZ, Carlos, BAPTISTA, Pilar. Metodologa de la investigacin (Cuarta edicin), Mxico, Mc Graw Hill Interamericana, 2006. 896p.
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Sesin N 18 El proceso de la entrevista: Seleccin de informantes. Descripcin de la Sesin El proceso de la entrevista cualitativa est definido por los principios del enfoque: visin del actor, dilogo, empata, establecimiento de vnculos con el informante, preparacin de ambiente, desarrollo de temas, escucha activa, usos del silencio, etc. Esta segunda sesin dedicada a las entrevistas ahonda en el proceso de interaccin con los informantes y en las condiciones y tcnicas que se deben tener presentes en estos procesos. Lectura Previa Recomendaciones para realizar entrevistas A continuacin listamos algunas sugerencias para efectuar entrevistas: El propsito de las entrevistas es obtener respuestas sobre el tema, problema o tpico de inters en los trminos, el lenguaje y la perspectiva del entrevistado ("en sus propias palabras"). El "experto" es el mismo entrevistado, por lo que el entrevistador debe escucharlo con atencin y cuidado. Nos interesan el contenido y la narrativa de cada respuesta. Lograr naturalidad, espontaneidad y amplitud de respuestas resulta esencial. Es muy importante que el entrevistador genere un clima de confianza en el entrevistado [ra- pport] y desarrolle empatia con l. Cada situacin es diferente y el entrevistador debe adaptarse. Esterberg (2002) recomienda que el entrevistador hable algo de s mismo para lograr confianza. Hay temas en donde un perfil es mejor que otro. Por ejemplo, si la entrevista es sobre la depresin posparto, la maternidad o la viudez, resulta muy obvio que una mujer es ms adecuada para llevar a cabo la entrevista. En cambio, si la entrevista es sobre la prdida del empleo, cuando se trata de labores tpicamente de varones, un adulto joven resulta ms apropiado. Gochros (2005) seala que no debe haber una gran diferencia de edad entre entrevistador y entrevistado, ni de origen tnico, nivel socioeconmico o religin; pero a veces es muy difcil que el investigador sea similar en estos aspectos a los entrevistados o las entrevistadas. Respecto a si el entrevistador debe o no hacerse amigo del entrevistado, existen diversas po- siciones. La amistad ayuda a la empata, pero algunas personas prefieren externar ciertas cuestiones con entrevistadores(as) amigables, pero que sean personas no cercanas que proba- blemente nunca vuelvan a ver (Mertens, 2005). Babbie (2004) y Fowler (2002) consideran que el papel debe ser neutral, el de un profesional de la entrevista. Los autores de este libro con- sideramos que debe buscarse identificacin con el entrevistado, compartir conocimientos y experiencias y responder dudas, pero manteniendo su papel como investigador. Recordando no intentar convertirnos en psiclogos o asesores personales. Debemos evitar elementos que obstruyan la conversacin, tales como el timbre de algn tel- fono, el ruido de la calle, el humo de un cigarro, las interrupciones de terceros, el sonido de un aparato, o cualquier otra distraccin. Tambin es importante que el entrevistado se relaje y mantenga un comportamiento natural. Nunca hay que interrumpirlo, sino guiarlo con discrecin. Es recomendable no brincar "abruptamente" de un tema a otro, aun en las entrevistas no es- tructuradas, ya que si el entrevistado se enfoc en un tema, no hay que perderlo, sino profundizar en el asunto. Siempre resulta conveniente informar al entrevistado sobre el propsito de la entrevista y el uso que se le dar a sta; algunas veces ello ocurre antes de la misma, y otras, despus. Si tal notificacin no afecta la entrevista, es mejor que se haga al inicio. Incluso a veces resulta 39
conveniente leer primero todas las preguntas. La entrevista debe ser un dilogo y resulta importante dejar que fluya el punto de vista nico y profundo del entrevistado. El tono tiene que ser espontneo, tentativo, cuidadoso y con cierto aire de "curiosidad" por parte del entrevistador. Nunca incomodar al entrevistado o invadir su privacidad es una regla. Evite sarcasmos; y si se equivoca, admtalo. Tambin es indispensable no preguntar de manera tendenciosa o induciendo la respuesta. Un error consiste en hacer preguntas que inducen respuestas en preguntas posteriores (Gochros, 2005). Por ejemplo: Considera que la mayora de los matrimonios son felices? Es usted feliz en su matrimonio? Considera que su matrimonio es como el de la mayora? La secuencia induce respuestas y genera confusin. Es mejor preguntar sobre: cmo se siente en su matrimonio?, qu lo hace feliz de su matri- monio?, y dejar que la persona explaye sus sentimientos y emociones. No se deben utilizar calificativos. Por ejemplo: la huelga de los trabajadores est salindose de control?, es una pregunta prejuiciosa que no debe hacerse. En todo caso es mejor: cul es el estado actual en que se encuentra la huelga? Otro ejemplo negativo y equivocado de pregunta sera: piensa usted que el proceso de su divorcio produce efectos negativos en sus hijos? Mejor inquirir: cmo cree que su divorcio le va a afectar a sus hijos? Escuchar activamente, pedir ejemplos y hacer una sola pregunta a la vez.
Preguntas de inicio: Qu consecuencias tiene la aceptacin de que "experto" es el mismo entrevistado? A qu se refiere el rapport? Cul es la importancia de que la entrevista debe ser considerada como un dilogo con el informante? Cules son algunas de las situaciones que se consideran no recomendables o errneas en una entrevista cualitativa? Referencia Bibliogrfica de la Lectura Previa HERNANDEZ, Roberto, FERNANDEZ, Carlos, BAPTISTA, Pilar. Metodologa de la investigacin (Cuarta edicin), Mxico, Mc Graw Hill Interamericana, 2006. 896p.
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Sesin N 19 Identificacin de las Ventajas y desventajas de las entrevistas Descripcin de la Sesin Como toda tcnica de investigacin, la entrevista presenta ventajas y desventajas en su utilizacin. Obviamente que stas dependen fundamentalmente del problema y de los objetivos que se han construido en la investigacin. Sin embargo hay algunas consideraciones generales que pueden sealarse a este respecto. Esta ltima sesin referente a las entrevistas presenta algunos planteamientos que facilitan el conocimiento y discusin de estos factores. Lectura Previa Ventajas y limitaciones del uso de entrevistas en profundidad En relacin con otras tcnicas (de lectura documentacin, observacin participacin), las entrevistas en profundidad presentan algunas ventajas compartidas y otras exclusivas, siendo destacables las siguientes: 1. De modo similar a otras tcnicas cualitativas, el estilo especialmente abierto de esta tcnica permite la obtencin de una gran riqueza informativa (intensiva, de carcter holstico o contextualizada), en las palabras y enfoques de los entrevistados. 2. Proporciona al investigador la oportunidad de clarificacin y seguimiento de preguntas y respuestas (incluso por derroteros no previstos), en un marco de interaccin ms directo, personalizado, flexible y espontneo que la entrevista estructurada o de encuesta. 3. Sobresale su ventaja de generar, en la fase inicial de cualquier estudio, puntos de vista, enfoques, hiptesis y otras orientaciones tiles para traducir un proyecto sobre el papel a las circunstancias reales de la investigacin, o acoplarlo a la demanda del cliente; adems de preparar otros instrumentos tcnicos. Esta tcnica sirve, especialmente, para las primeras inmersiones o trabajos d reconocimiento, de los que se beneficiarn las otras tcnicas, tanto cualitativas como cuantitativas. En este uso cumple un papel estratgico de previsin de errores que pueden resultar costosos: en tiempo, medios y calidad de la informacin obtenida. Destaca, por tanto, como tcnica flexible, diligente y econmica. 4. Durante el desarrollo o durante la fase final de muchas investigaciones, la entrevista en profundidad comparte con otras tcnicas cualitativas la doble ventaja: a. De ofrecer el contraste o contrapunto cualitativo a los resultados obtenidos mediante procedimientos cuantitativos. b. De facilitar la comprensin de los mismos (datos cuya lectura requiere anlisis estadsticos ms o menos complejos). 5. Frente a las tcnicas cualitativas de observacin, la entrevista en profundidad es (junto al grupo de discusin) ms capaz y eficaz en el acceso a la informacin difcil de obtener sin la mediacin del entrevistador o de un contexto grupal de interaccin. 6. Frente a la tcnica del grupo de discusin, la entrevista en profundidad puede preferirse por su intimidad (por aquellas personas reacias a compartir coloquio), o por su comodidad (no exige desplazamientos). Otros aspectos ventajosos incluyen el favorecer la transmisin de informacin no superficial, "el anlisis de significados", "el estudio de casos tpicos o extremos, en los que la actitud de ciertos individuos encarna, en toda su riqueza, el modelo ideal de una determinada actitud, mucho menos cristalizada en la "media" del colectivo de referencia" (Ort, 1989). Entre las limitaciones, conviene tener en cuenta al menos las siguientes: 41
1. El factor tiempo ha sido quiz el inconveniente ms citado de esta tcnica (todava ms en la observacin participante o en las historias de vida). Es cierto que, comparada con el ritmo caracterstico de la encuesta (sobre todo la telefnica), o del grupo de discusin incluso, la entrevista en profundidad consume ms tiempo por entrevistado, tanto en su realizacin como en el tratamiento de la misma. No obstante, recurdese lo dicho en la tercera ventaja sobre su diligencia y economa. 2. Comparte con otras tcnicas basadas en la interaccin comunicativa los problemas potenciales de reactividad (Webb y otros, 1966), fiabilidad y validez (Denzin, 1970; Gorden, 1975; Millar y otros, 1992) de este tipo de encuentros. Esto es, la informacin que se produce en la relacin dual entrevistador-entrevistado depende de la situacin de entrevista, as como de las caractersticas y actuacin tanto del entrevistador como del entrevistado. Todo lo cual afecta la validez de los datos obtenidos. Por ejemplo, la falta o el exceso de rapport, el excesivo direccionismo (advertido o no) del entrevistador, o el exceso de suspicacia de ambas partes, entrevistador y entrevistado. 3. Frente a las tcnicas cualitativas de observacin, la entrevista en profundidad (como el grupo de discusin) acusa la limitacin derivada de la falta de observacin directa o participada de los escenarios naturales en los que se desarrolla la accin (rememorada y transmitida, en diferido, por el entrevistado). 4. La entrevista en profundidad no produce el tipo de informacin del grupo (en el que destacan los efectos de sinergia y de bola de nieve propios de la situacin grupal); tampoco es igual el tipo de estimulacin, seguridad y espontaneidad en una tcnica y en otra (Stewart y Shamdasani, 1990:19).
Preguntas de inicio: Cul es la utilidad que presenta la entrevista abierta para las primeras fases de trabajo en el campo? Qu ventajas presenta la entrevista frente al grupo de discusin? Qu desventaja puede presentar la entrevista en cuanto al conocimiento de los escenarios naturales? Qu desventajas se pueden producir derivadas de las caractersticas propias de la relacin dual entrevistador-entrevistado? Referencia Bibliogrfica de la Lectura Previa VALLES, Miguel, Tcnicas cualitativas de investigacin social, Reflexin metodolgica y prctica profesional, Madrid, Ed. Sntesis, 1999. 428p.
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Sesin N 20 Conocimiento de los grupos de discusin (Aspectos del diseo y realizacin de los grupos, entrevista grupal, focus). Descripcin de la Sesin Dentro del conjunto de las tcnicas de recopilacin de informacin verbal, en las ltimas dcadas han ganado espacio algunas tcnicas grupales entre las que destaca la de grupo de enfoque, grupo focal o focus group. Esta tcnica posee ciertas caractersticas en su constitucin y desarrollo que la convierten en una herramienta frecuente en las investigaciones contemporneas. Por tal motivo, esta sesin se dirige a entregar elementos para una mejor delimitacin conceptual de la tcnica, as como para el entendimiento de sus procesos. Lectura Previa Un mtodo de recoleccin de datos cuya popularidad ha crecido son los grupos de enfoque [focus groups]. Algunos autores los consideran como una especie de entrevistas grupales. Estas ltimas consisten en reuniones de grupos pequeos o medianos (tres a 10 personas), en las cuales los participantes conversan en torno a uno o varios temas en un ambiente relajado e informal, bajo la conduccin de un especialista en dinmicas grupales. Creswell (2005) sugiere que el tamao de los grupos vara dependiendo del tema: tres a cinco personas cuando se expresan emociones profundas o temas complejos y de seis a 10 participantes si las cuestiones a tratar versan sobre asuntos ms cotidianos, aunque en las sesiones no debe excederse de un nmero manejable de individuos. El formato y naturaleza de la sesin o sesiones depende del objetivo y las caractersticas de los participantes y el planteamiento del problema. En un estudio de esta naturaleza es posible tener un grupo con una sesin nica; varios grupos que participen en una sesin Existe un inters por cada uno; un grupo que participe en dos, tres o ms sesiones; o parte del investigador por varios grupos que participen en mltiples sesiones. A diferencia cmo los individuos de los experimentos, el nmero de grupos y sesiones es difcil de forman un esquema o predeterminar, normalmente se piensa en una aproximacin, pero es la evolucin del trabajo con el grupo o los grupos es lo que nos va indicando cundo "es suficiente" (una vez ms, la "saturacin" de informacin, que implica que tenemos los datos que requerimos, desempea un papel crucial; adems de los recursos que dispongamos). Algo muy importante es que en esta tcnica de recoleccin de datos, la unidad de anlisis es el grupo (lo que expresa y construye) y tiene su origen en las dinmicas grupales, muy socorridas en la psicologa, y el formato de las sesiones es parecido al de una reunin de alcohlicos annimos o a grupos de crecimiento en el desarrollo humano. Se rene a un grupo de personas y se trabaja con ste en relacin con los conceptos, las experiencias, emociones, creencias, categoras, sucesos o los temas que interesan en el plantea- miento de la investigacin. Los grupos de enfoque son positivos cuando todos los miembros intervienen y se evita que uno de los participantes gue la discusin. Con respecto a la conformacin de los grupos, si deben ser homogneos o heterogneos, el planteamiento del problema y el trabajo de campo nos indicarn cul composicin es la ms adecuada. Mertens (2005) sugiere evitar grupos integrados por participantes cuyos estilos de vida e ideologa generen serias confrontaciones. 43
Pasos para realizar las sesiones de grupo 1. Se determina un nmero provisional de grupos y sesiones que habrn de realizarse (y como se mencion, con frecuencia tal nmero se puede acortar o alargar de acuerdo con el desarrollo del estudio). 2. Se define el tipo tentativo de personas (perfiles) que habrn de participar en la(s) sesin(es). Regularmente durante la inmersin en el campo el investigador se va percatando del tipo de personas adecuadas para los grupos; pero el perfil tambin puede modificarse si la investigacin as lo requiere. 3. Se detectan personas del tipo elegido. 4. Se invita a estas personas a la sesin o las sesiones. 5. Se organiza la sesin o las sesiones. Cada una debe efectuarse en un lugar confortable, silencioso y aislado. Los participantes deben sentirse "a gusto", tranquilos, despreocupados y relajados. (...) 6. Se lleva a cabo cada sesin. El conductor debe ser una persona entrenada en el manejo o la conduccin de grupos, y tiene que crear un clima de confianza (rapport) entre los participantes. Tambin, debe ser un individuo que no sea percibido como "distante" por los participantes de la sesin y que propicie la intervencin ordenada de todos. La paciencia es una caracterstica que tambin requiere. Durante la sesin se pueden solicitar opiniones, hacer preguntas, administrar cuestionarios, discutir casos, intercambiar puntos de vista y valorar diversos aspectos. Es muy importante que cada sesin se grabe en audio o video (es mucho ms recomendable esta segunda opcin, porque as se dispone de mayor evidencia no verbal en las interacciones, como gestos, posturas corporales o expresiones por medio de las manos) y despus realizar anlisis de contenido y observacin. (...) 7. Se elabora el reporte de sesin.(...)
Preguntas de inicio: Cul es la unidad de anlisis en un grupo de enfoque o grupo focal? Cul es la funcin de la "saturacin" de informacin en el desarrollo de un grupo de enfoque o grupo focal? Cules son los pasos propios de un grupo de enfoque o grupo focal? Referencia Bibliogrfica de la Lectura Previa HERNANDEZ, Roberto, FERNANDEZ, Carlos, BAPTISTA, Pilar. Metodologa de la investigacin (Cuarta edicin), Mxico, Mc Graw Hill Interamericana, 2006. 896p.
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Sesin N 21 Clarificacin conceptual. Observacin Descripcin de la Sesin La Observacin est presente desde las primeras aplicaciones de la investigacin cualitativa, basada especialmente en la Etnografa. Esta tcnica representa una profundizacin de la simple mirada que habitualmente se puede hacer de las situaciones sociales pues requiere de entrenamiento para ser usada con el fin de describir y comprender procesos y significaciones de los actores. En esta sesin se entregan elementos que permiten clarificar el sentido del empleo de la observacin como tcnica cualitativa. Lectura Previa Observacin Los seres humanos observamos todo el tiempo que estamos despiertos y conscientes: desde que vamos a la escuela o al trabajo, cuando comemos o nos divertimos, pero la mayora de lo que observamos, lo olvidamos. Para ilustrarlo, tomemos como base una analoga de Esterberg (2002): ...cierre los ojos en este momento y trate de recordar: de qu color eran las paredes y el piso de la habitacin del ltimo hotel en el que se hosped? Realmente se acuerda? De igual forma: recuerda con precisin cmo estaba vestida el da de hoy la persona junto a la cual se sent en el autobs o transporte colectivo que lo llev a la universidad o aquella que estaba sentada en la banca de atrs en el aula? La mayora de los seres humanos no lo recuerdan, porque no necesitan hacerlo. Qu tanto vemos cuando ponemos atencin?, en qu medida recordamos cuando "hacemos una nota mental" para remembrar algo o cuando nos tomamos el tiempo para escribirlo? Siempre que nos concentramos en observar, visualizamos "mucho ms". En la investigacin cualitativa necesitamos estar entrenados para observar y es diferente de simplemente ver (lo cual hacemos cotidianamente). Es una cuestin de grado. Y la "observacin investigativa" no se limita al sentido de la vista, implica todos los sentidos. Por ejemplo, si estamos en una iglesia, el "olor a pino, incienso y humo" qu nos dice, lo mismo cuando "suena la campana" o se escuchan las plegarias. Los propsitos esenciales de la observacin en la induccin cualitativa son: a) explorar am- bientes, contextos, subculturas y la mayora de los aspectos de la vida social (Grinnell, 1997); b) describir comunidades, contextos o ambientes; asimismo las actividades que se desarrollan en stos, las personas que participan en tales actividades y los significados de las mismas (Patton, 1980); c) comprender procesos, vinculaciones entre personas y sus situaciones o circunstancias, los eventos que suceden a travs del tiempo, los patrones que se desarrollan, as como los con- textos sociales y culturales en los cuales ocurren las experiencias humanas (Jorgensen, 1989); d) identificar problemas (Grinnell, 1997); y e) generar hiptesis para futuros estudios. Con respecto a estos propsitos, qu cuestiones son importantes para la observacin? Aunque cada investigacin es distinta; Anastas (2005), Mertens (2005), Rogers y Bouey (2005) y Esterberg (2002) nos proporcionan una idea de algunos de los elementos ms especficos que podemos observar, adems de las unidades que Lofland y Lofland (1995) nos sugieren: Ambiente fsico (entorno): tamao, arreglo espacial o distribucin, seales, accesos, sitios con funciones centrales (iglesias, centros del poder poltico y econmico, hospitales, mercados y otros), adems, un elemento muy importante son nuestras impresiones iniciales. Es recomendable 45
no interpretar el contexto o escenario con adjetivos generales, salvo que representen comentarios de los participantes (tales como: confortable, lgubre, hermoso o grandioso). () Recordemos que el ambiente puede ser muy grande o muy pequeo, desde un quirfano, un arrecife de coral, una habitacin; hasta un hospital, una fbrica, un barrio, una poblacin o una megaciudad. Un mapa del ambiente ayuda a que los usuarios se ubiquen en ste. Ambiente social y humano (generado en el ambiente fsico): formas de organizacin en grupos y subgrupos, patrones de interaccin o vinculacin (propsitos, redes, direccin de la comunicacin, elementos verbales y no verbales, jerarquas y procesos de liderazgo, frecuencia de las interacciones). Caractersticas de los grupos, subgrupos y participantes (edades, orgenes tnicos, niveles socioeconmicos, ocupaciones, gnero, estados maritales, vestimenta, atuendos, etc.); actores clave; lderes y quienes toman decisiones; costumbres. Adems de nuestras impresiones iniciales al respecto. Por lo tanto, un mapa de relaciones o redes es conveniente. Actividades (acciones) individuales y colectivas: qu hacen los participantes?, a qu se dedican?, cundo y cmo lo hacen? (desde el trabajo hasta el esparcimiento, el consumo, el uso de medios de comunicacin, el castigo social, la religin, la inmigracin y la emigracin, los mitos y rituales, etc.), propsitos y funciones de cada una. Artefactos que utilizan los participantes y funciones que cubren. Hechos relevantes, eventos e historias (ceremonias religiosas o paganas, desastres, guerras) ocurridas en el ambiente y a los individuos (prdida de un ser querido, matrimonios, infidelidades y traiciones, etc.). Se pueden presentar en una cronologa de sucesos o, en otro caso, ordenados por su importancia. Retratos humanos de los participantes. Y sta es una lista parcial. Desde luego, no todos los elementos aplican a todos los estudios cualitativos. Estos elementos se van convirtiendo en unidades de anlisis; adems, no se prede- terminan, ya que surgen de la misma inmersin y observacin.
Preguntas de inicio: Cules son los principales propsitos de la observacin en la investigacin cualitativa? Cules son algunos de los elementos ms especficos que pueden ser observados por un investigador cualitativo? Por qu se seala que la observacin como tcnica de investigacin es algo diferente de simplemente ver? Referencia Bibliogrfica de la Lectura Previa HERNANDEZ, Roberto, FERNANDEZ, Carlos, BAPTISTA, Pilar. Metodologa de la investigacin (Cuarta edicin), Mxico, Mc Graw Hill Interamericana, 2006. 896p.
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Sesin N 22 Conocimiento de los aspectos del diseo y realizacin de la observacin directa. Descripcin de la Sesin El desarrollo de la tcnica de observacin en la investigacin cualitativa ha privilegiado el uso de la observacin participante, por adecuarse de manera precisa a los principios y propsitos de este enfoque, tales como la apertura, flexibilidad y desarrollo progresivo. El sentido de esta sesin se refiere a la comprensin de los principales atributos y acciones necesarias requeridas para aplicar la observacin participante. Lectura Previa Observacin participante y diario de campo La observacin participante surge como una alternativa distinta a las formas de observacin convencional. Su diferencia fundamental con el anterior modelo de observacin estriba en una preocupacin caracterstica, por realizar su tarea desde "adentro" de las realidades humanas que pretende abordar, en contraste con la mirada "externalista", las de formas de observacin no interactivas. La observacin participante es la principal herramienta de trabajo de la etnografa y se apoya para registrar sus "impresiones" en el llamado diario de campo. Este no es otra cosa que un registro continuo y acumulativo de todo lo acontecido durante la vida del proyecto de investigacin. La observacin participante emplea, para definir el problema de investigacin con referencia a la vida cotidiana de las personas, una estrategia flexible de apertura y cierre. Esto quiere decir que puede comenzar con un problema general, para ms tarde definir unos escenarios especficos de anlisis. O puede, en cambio, iniciar con un escenario cultural o una situacin humana, para de all generar problemas que se conviertan en objeto de investigacin. En uno u otro caso, el estudio de los problemas depende de la forma en que las preguntas sean dirigidas, refinadas, elaboradas y focalizadas a travs del proceso de recoleccin de datos. En trminos de proceso, la observacin participante tiene su primer reto en lo que genricamente se denomina "ganar la entrada al escenario" u "obtener el acceso". El xito en lograr este cometido depende en buena parte de las habilidades interpersonales del investigador, as como de su creatividad y sentido comn, para tomar las decisiones que sean ms apropiadas y oportunas, de acuerdo con las especificidades de la situacin que encuentre. Ganado el acceso fsico y social al escenario de estudio, e identificadas las situaciones a ser observadas dentro dicho espacio, es necesario decidir qu fenmenos sern observados y analizados en tales situaciones. Esto porque nunca ser posible observar todos los escenarios o incluso, todas las situaciones que son de inters dentro un escenario determinado. Es as como aspectos de la investigacin relacionados, por ejemplo, con la conveniencia y la oportunidad percibidas de sta, con la naturaleza y diversidad de los intereses de los involucrados, y las propias habilidades que posee el investigador influyen en las decisiones de qu observar, cundo observarlo y de qu manera realizar la observacin. En cualquier caso, sin embargo, las decisiones adoptadas deben ser sustentables o defendibles terica y metodolgicamente. (...) El planteamiento anterior nos lleva a entender que la problematizacin o tematizacin de lo humano, realizada por la investigacin cualitativa en general y la etnogrfica en particular, responde a un proceso de creciente delimitacin y elaboracin, que depende, para su avance, de las claridades que el investigador etnogrfico va obteniendo sobre las realidades objeto de 47
anlisis. Para alcanzar ese cometido, el investigador explora, de manera sostenida y dinmica, uno o varios escenarios culturales, sociales o personales, en diferentes circunstancias y momentos. De esta manera, el etngrafo logra, sin minimizar su capacidad de asombro por efecto de la habituacin, un acercamiento tanto a los elementos invariables y constantes como a los elementos eventuales o novedosos que tienen lugar en esa realidad sociocultural que busca conocer y comprender. De acuerdo con lo anterior, tendremos que la observacin participante del fenmeno de inters comenzar, por regla general, con un ejemplo del fenmeno de inters que se encuentre disponible; a partir de lo cual y desde una situacin ya conocida, buscar generar casos nuevos o adicionales para la observacin. En este punto es bueno tener en cuenta que diferentes problemas invocarn diferentes razones para seleccionar fenmenos tambin distintos, como objetos de observacin. Ligada al problema de la eleccin de los objetos de observacin y reflexin, hay que involucrar la elaboracin de los conceptos, que tanto los actores sociales como el propio investigador construyen y emplean durante su proceso de interaccin para describir o explicar las realidades socioculturales incluidas en los objetos de estudio abordados. Esos conceptos se derivan de los significados que la gente maneja para darle sentido a su existencia diaria. En palabras de Jorgensen (1989), "los conceptos son definidos fenomenolgicamente" (p. 38); de lo que se deduce, entonces, que estos conceptos emergentes se identifican, porque la gente los usa y los nombra en situaciones concretas, como aquellas que capta el investigador a travs de la observacin o la entrevista.
Preguntas de inicio: Cul es la diferencia fundamental de la observacin participante respecto de otras formas de observacin? Cul es la relacin entre la observacin participante y el denominado acceso al campo de estudio? En qu consiste el diario de campo de una investigacin cualitativa? Referencia Bibliogrfica de la Lectura Previa SANDOVAL CASILIMAS, Carlos. Investigacin cualitativa. Bogot, Instituto Colombiano para el Fomento de la Educacin Superior, ICFES, 2002. 313p.
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Sesin N 23 Conocimiento de las ventajas y desventajas de la observacin Descripcin de la Sesin Al igual que en el caso sealado de la entrevista cualitativa, toda tcnica presenta ciertas ventajas y desventajas que requieren ser conocidas para evaluar su utilizacin en determinados contextos y tipos de estudio. En el caso de la observacin se presentan adems dificultades de orden prctico, de tiempo y recursos. En la presente sesin se exploran algunas de estas temticas, referidas principalmente a la observacin participante. Lectura Previa Problemas al realizar el mtodo Un problema es cmo delimitar o seleccionar situaciones de observacin en las que el problema en estudio se haga realmente "visible", Segn Spradley, las situaciones sociales se pueden describir en general a lo largo de nueve dimensiones con fines de observacin: 1. Espacio: el lugar o lugares fsicos, 2. Actor: las personas implicadas, 3. Actividad: un conjunto de actos relacionados que hacen las personas, 4. Objeto: las cosas fsicas que estn presentes, 5. Acto: las acciones individuales que hacen las personas, 6. Acontecimiento: un conjunto de actividades relacionadas que llevan a cabo las Personas, 7. Tiempo: la secuenciacin que tiene lugar en el tiempo, 8. Meta: las cosas que las personas estn intentando lograr, 9. Sentimiento: las emociones sentidas y expresadas. Si no es posible observar durante todo el da en una institucin, por ejemplo, surge el problema de la seleccin. Cmo se pueden encontrar aquellas situaciones en las que se suponga que tienen lugar los actores pertinentes y las actividades interesantes? Al mismo tiempo, cmo se pueden seleccionar situaciones que sean tan diferentes las unas de otras como sea posible, a partir de la gama de acontecimientos de un da normal, para aumentar la variacin y la variedad de lo que se observa realmente? Otro problema es cmo acceder al campo o la subcultura estudiada. Para resolver esto, en ocasiones se utilizan personas clave, que introducen al investigador y establecen contactos para l. Sin embargo, a veces es difcil encontrar la persona adecuada para este trabajo. Por otra parte. el investigador no debe quedar demasiado a merced de las personas clave, sino que ha de tener cuidado de hasta dnde acepta su perspectiva sin crticas, y ha de ser consciente del hecho de que pueden proporcionar acceso al investigador slo a una parte especfica del campo, Por ltimo, una persona clave puede incluso hacer ms difcil obtener acceso al campo en estudio o contactar con algunas personas dentro de l, por ejemplo si es alguien de fuera del campo Contribucin al debate metodolgico general En resumen, la observacin participante esclarece el dilema entre aumentar la participacin en el campo, a partir de la cual se deriva nicamente la comprensin, y el mantenimiento de una distancia, a partir del cual la comprensin se vuelve simplemente cientfica y verificable. Adems, este mtodo se acerca todava ms a una concepcin de la investigacin cualitativa como proceso, porque supone un perodo ms largo en el campo y en contacto con las personas y los contextos 49
que deben estudiarse, mientras que las entrevistas son principalmente encuentros nicos. Estrategias como el muestreo terico (...) se pueden aplicar aqu ms fcilmente que en los estudios de entrevista. Si se hace evidente que se necesita una dimensin especfica, un grupo particular de personas, actividades concretas, etc., para completar los datos y para desarrollar la teora, el investigador puede dirigir su atencin hacia ellos en la secuencia de observacin siguiente. En cuanto a las entrevistas, por otra parte, esto es bastante inusual y requiere explicacin detallada si el investigador desea hacer una segunda cita. Adems, en la observacin participante, la interaccin con el campo y el objeto de investigacin se pueden realizar de manera ms uniforme. Tambin, integrando otros mtodos, los procedimientos de los mtodos de esta estrategia pueden adaptarse especialmente bien al problema de investigacin. La flexibilidad metodolgica y la conveniencia al objeto en estudio son dos ventajas principales de este procedimiento.
Preguntas de inicio: Cules son las ventajas y desventajas de utilizar personas claves para acceder a los escenarios de observacin? Qu ventaja presenta la observacin participante cuando se considera la investigacin cualitativa como un proceso? Cules son algunas de las dimensiones posibles de describir a partir de la observacin, segn Spradley?
Referencia Bibliogrfica de la Lectura Previa FLICK, Uwe. Introduccin a la investigacin cualitativa. Madrid, Ed. Morata, 2007. 313p.
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Sesin N 24 Uso de las fotografas como instrumentos Descripcin de la Sesin La utilizacin de medios tecnolgicos, especialmente visuales y sonoros, ha acompaado desde muy temprano a la tcnica de la observacin; sin embargo en su utilizacin estn presentes variadas consideraciones referidas principalmente a cuestionar su carcter de informacin objetiva. En esta sesin se exploran algunas consideraciones necesarias de tener en cuenta en la utilizacin de la fotografa como instrumento en la investigacin cualitativa. Lectura Previa Las fotografas como instrumento y objeto de investigacin Recientemente, se puede advertir cierto resurgimiento de la observacin de segunda mano, como tema y a la vez como mtodo, es decir, el uso de los medios visuales con fines de investigacin. ()
La cmara como un instrumento para recoger datos. Se ha debatido hace poco una sociologa visual centrada en la fotografa y el cine (por ejemplo, en Denzin, 1989b, pgs. 210-233). El enfoque fue inaugurado principalmente por Becker (1986a). Antes de eso, Mead (1963) resumi el propsito central de utilizar cmaras de cine en la investigacin social: permiten registros detallados de los hechos y adems proporcionan una presentacin ms amplia e integral de los estilos y las condiciones de vida. Permiten el transporte de artefactos y su presentacin como imgenes, y tambin la transgresin de los lmites del tiempo y el espacio. Pueden atrapar hechos y procesos que son demasiado rpidos o demasiado complejos para el ojo humano. Las cmaras permiten tambin grabaciones no reactivas de las observaciones, y por ltimo son menos selectivas que stas. Las fotografas estn disponibles para que otros las analicen de nuevo (vase tambin Wuggenig, 1990). Siguiendo a Barthes (1996), se pueden distinguir cuatro tipos de relacin entre el investigador y el investigado. El investigador puede mostrar fotografas (como demostrador) a una persona en estudio (como espectador) y preguntarle sobre el material (tipo 1). El operador (que toma la fotografa) puede utilizar al individuo investigado como modelo (tipo 11). El investigador (como espectador) puede pedir al sujeto que le muestre fotografas de un cierto tema o perodo (como demostrador) (tipo !tI). Por ltimo, el investigador (como espectador) puede observar al sujeto (como operador) mientras toma una foto y realizar un anlisis de la eleccin de la materia que se fotografa (tipo IV: cf.Wuggening, 1990) () En general, se han analizado varias cuestiones metodolgicas que se centran en los temas siguientes (vase Denzin, 1989b, pgs. 213-314): Los presupuestos tericos que determinan qu se fotografa y cundo, qu rasgo de la fotografa se selecciona para anlisis, etc., dejan su marca en el uso de las fotografas como datos o para documentacin de las relaciones. Las cmaras son incorruptibles por lo que se refiere a su percepcin y documentacin del mundo: no olvidan, no se cansan y no cometen errores. Sin embargo, las fotografas tambin transforman el mundo que presentan de una forma especfica. 51
Las fotografas dicen la verdad: sin embargo hasta qu punto las fotografas estn marcadas tambin por las interpretaciones y atribuciones de quienes las toman o de quienes las miran? Las fotografas (y las pelculas) revelan un planteamiento del mundo simblico del sujeto y sus visiones. Las fotografas son expresivas slo cuando se toman en el momento adecuado: cuando la accin interesante se produce y las personas pertinentes entran en del campo de visin de la cmara. No slo el observador participante, sino tambin el fotgrafo tiene que encontrar y asumir un rol y una identidad en el campo ()
Problemas en la aplicacin del mtodo. Un problema es la influencia del medio. Las fotografas pierden expresividad cuando los esfuerzos del fotgrafo por colocar a los sujetos a quienes se va a retratar se convierten en una interferencia demasiado grande (las fotografas preparadas) o si los sujetos posan para la ocasin (las fotografas de presentacin de s mismo). La comprensin que las fotografas pueden proporcionar sobre la vida cotidiana en estudio ser mayor si el investigador que las hace puede ingenirselas para integrarse con la cmara de una manera que atraiga la menor atencin posible. Otro problema es la posibilidad de influir en la presentacin fotogrfica o manipularla. Denzin menciona a este respecto el montaje y el retoque o el intento de obtener imgenes artsticas, y sostiene que estas tcnicas pueden llevar a dejar fuera detalles que son pertinentes para la pregunta de investigacin. Denzin menciona tambin varias formas de censura (por agencias oficiales, por las personas retratadas o por el fotgrafo) que pueden limitar la realizacin y la fiabilidad de las fotografas como datos de ciencia social (1989b, pg. 220). Becker analiza este punto bajo el encabezamiento del control del fotgrafo sobre la imagen final: "La eleccin de la pelcula, el revelado y el papel, de la lente y la cmara, de las exposiciones y el encuadre, del momento y las relaciones con los sujetos, todos estos factores, directamente bajo el control del fotgrafo, dan forma al producto final. Una segunda influencia sobre la imagen que el fotgrafo produce es su teora sobre lo que est mirando, su comprensin de lo que investiga" (1986a, pgs. 241~242). Adems, Becker plantea la pregunta: "Dicen la verdad las fotografas?", e intenta especificar maneras de responderla analizando las cuestiones de muestreo y el problema de la reactividad producida por e! hecho mismo de tomar las fotografas. Un problema especial es la cuestin del encuadre (qu hay en la imagen, qu se enfoca, qu se deja fuera?) y cunto determina el contenido de la fotografa el estilo esttico personal de quien la hace.
Preguntas de inicio: Cules son algunas de las ventajas del uso de medios visuales en la investigacin cualitativa? Por qu se presenta una dificultad cuando se da la posibilidad de influir en la presentacin fotogrfica o manipularla? Qu elementos se presentan como inconvenientes en relacin al control que ejerce el fotgrafo sobre la imagen final? Referencia Bibliogrfica de la Lectura Previa FLICK, Uwe. Introduccin a la investigacin cualitativa.. Madrid, Ed. Morata, 2007. 313p. 52
Sesin N 25 Clarificacin conceptual: Tipos de tcnicas biogrficas Descripcin de la Sesin Las tcnicas biogrficas, especialmente la que habitualmente se denomina historia de vida, constituye otro de los instrumentos ampliamente usados en la investigacin cualitativa e igualmente discutidos en la bibliografa. Si bien la idea central apunta a la informacin proveniente de los sucesos vividos por los informantes, se presenta una amplia diversidad de definiciones, usos y validaciones de estos procedimientos. En esta sesin se apunta a lograr una clarificacin mnima respecto a la terminologa, para lo cual se adopta una de estas categorizaciones con el fin de situar conceptualmente esta tcnica. Lectura Previa Clarificacin conceptual y terminolgica Como el paciente lector ya habr comprobado, los esfuerzos por definir el lenguaje son una constante con la que se trata de facilitar la entrada en la materia de cada captulo. Esta tarea previa se muestra ms necesaria, si cabe, al abordar una materia caracterizada hace tiempo por su polisemia (la polisemia de su expresin insignia: historias de vida). Una publicacin pionera, en la literatura en castellano, dejaba ya constancia escrita de la necesidad de clarificar trminos (Sarabia, 1985:171): "... el trmino historias de vida ha sido tomado en un sentido amplio que ha englobado las autobiografas definidas como vidas narradas por quienes las han vivido, o informes producidos por los sujetos sobre sus propias vidas, y las biografas, entendidas como narraciones en las que el sujeto de la narracin no es el autor final de la misma. (...) Asimismo, hemos tomado historias de vida para designar tanto relatos de toda una vida como narraciones parciales de ciertas etapas o momentos biogrficos. Adems, conviene sealar que el trmino se refiere no slo al relato en s, sino a toda la informacin acumulada sobre la vida objeto de estudio: informacin procedente de etapas escolares, de fuentes sanitarias, etc., y, obviamente, a la labor de anlisis realizada por el, o los investigadores. Esta polisemia del trmino historias de vida, est directamente vinculada a la diversa utilizacin que, desde las diferentes disciplinas, y aun desde diferentes enfoques dentro de cada una de ellas, se ha venido haciendo de este instrumento de investigacin." En las ltimas lneas de la cita reproducida, se seala por dnde hay que indagar para comprender dicha polisemia. Ms an, se afirma que se trata de un "instrumento de investigacin", utilizado "desde diferentes enfoques dentro de cada una" de las diversas disciplinas. () Sobre la variedad de trminos y tcnicas biogrficas: la delimitacin terminolgica de Pujadas La denominacin documentos personales goza de gran tradicin en la literatura sociolgica (tambin en otras ciencias sociales). (). Por ello, quiz sorprenda a primera vista la "delimitacin terminolgica" del antroplogo social Juan Jos Pujadas (1992: 13-14), en la que se propone usar el trmino documento personal en el siguiente sentido: "cualquier tipo de registro no motivado o incentivado por el investigador durante el desarrollo de su trabajo, que posea un valor afectivo y/o simblico para el sujeto ana- lizado." 53
En esta cita se encuentra el criterio principal de definicin y clasificacin de este autor: la intervencin o no del investigador en la produccin del material biogrfico. Se trata de un criterio marcadamente metodolgico-tcnico, manejado con el propsito expreso de "evitar cualquier tipo de confusin conceptual y/o terminolgica". () Delimitacin terminolgica de Pujadas (1992). A. Documentos personales: A1. Autobiografas. A2. Diarios personales. A3. Correspondencia. A4. Fotografas, pelculas, vdeos, otros registros iconogrficos. A5. Objetos personales. B.. Registros biogrficos "obtenidos por encuesta": B1. Historias de vida: B1a. De relato nico. B1b. De relatos cruzados. B1c. De relatos paralelos. B2. Relatos de vida ("sometidos a tratamientos cualitativos o cuantitativos, distintos a la historia de vida "). B3. Biogramas. Centrando la atencin en la propuesta recogida en el Cuadro, conviene anotar algunos comentarios sobre los claros y oscuros de dicha clasificacin, al tiempo que se definen y matizan los nuevos trminos (y las tcnicas biogrficas correspondientes): A) Documentos personales "naturales" Respecto al primer apartado de la delimitacin de Pujadas, por un lado este autor restringe el empleo de la expresin documentos personales para referirse, nicamente, a los documentos producidos sin el concurso de un investigador social. B) Historias de vida, relatos de vida, biogramas Respecto al segundo apartado del Cuadro, cabe empezar comentando que Pujadas recoge aqu la diferenciacin propuesta por Norman K. Denzin entre historia de vida (Ufe history) y relato de vida (Ufe story) () "En 1970, N. K. Denzin propone distinguir entre Ufe story y Ufe history. El primero designara la historia de una vida tal como la cuenta la persona que la ha vivido. Denzin propone reservar el segundo, a los estudios de casos sobre una persona dada, que comprenden no slo su propio relato, sino tambin todo tipo de documentos. La expresin propuesta por Bertaux (1980, p, 200) como equivalente a Ufe story en francs sera rcit de vie; en castellano el trmino equivalente puede ser relato de vida, reservando historia debida para la Ufe history." Advirtase la consideracin que se hace, en esta cita, de la historia de vida como estudio de casos "sobre una persona dada". Aunque debe matizarse que, el caso, no hay que entenderlo referido a un solo individuo, necesariamente. Puede ser una o varias familias, un grupo social, etc. 54
Parte de la confusin terminolgica proviene del uso polismico que se ha hecho de la expresin historia de vida. Denominacin sta que, en sentido estricto, se refiere a una de las varias tcnicas biogrficas. Bien es cierto que se trata de la tcnica insignia; la que exige un despliegue ms completo de las posibilidades tcnicas que componen la estrategia metodolgica del estudio de casos biogrfico. Ahora bien, esta reflexin no contribuir a aclarar conceptos y trminos si no se cae en la cuenta de que tras la expresin historia de vida (en singular), hay a su vez una variedad tcnica y de resultados (esto es, de historias de vida, en plural) (). Por tanto, tres clases de tcnicas biogrficas tambin: Tcnica(s) de relato nico. Tcnica(s) de relatos cruzados. Tcnica(s) de relatos paralelos.
Preguntas de inicio: A qu se refiere el concepto de documento personal en la perspectiva de Pujadas? Cul es la principal diferencia entre los documentos personales naturales y las historias y relatos de vida? Cul es la diferencia entre historia de vida (Ufe history) y relato de vida (Ufe story)? Referencia Bibliogrfica de la Lectura Previa VALLES, Miguel, Tcnicas cualitativas de investigacin social, Reflexin metodolgica y prctica profesional, Madrid, Ed. Sntesis, 1999. 428p.
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Sesin N 26 Conocimiento de las ventajas y desventajas de la metodologa biogrfica Descripcin de la Sesin De modo similar a lo revisado para la entrevista y la observacin, las tcnicas biogrficas presentan ventajas y desventajas en su aplicacin, las que dependen para su evaluacin del contexto y los objetivos de cada investigacin. Igualmente, las perspectivas tericas diversas de la investigacin cualitativa validaran de modo diverso su seleccin y uso. El propsito de la sesin es conocer algunas de estas discusiones en el entendido que la decisin sobre su empleo variar de acuerdo con cada proceso investigativo.
Lectura Previa Puntos fuertes y dbiles del mtodo biogrfico Despus de exponer la diversidad existente en los trminos y en los usos que han venido configurando al mtodo biogrfico, no puede sino reconocerse la dificultad de hacer un balance comn de las bazas y contrapartidas de las distintas tcnicas biogrficas que lo componen. Por ejemplo, el uso de documentos personales "naturales" (como las autobiografas, las cartas o los diarios escritos sin mediar el investigador) se libra de los problemas potenciales de reactividad atribuidos a los documentos producidos por encargo o con la colaboracin ms estrecha del investigador (a travs de sesiones de entrevista). Pero dicho uso acusa la falta de ventajas que caracterizan la produccin de informacin, en la que interviene el investigador. Repsense las reseas de ventajas y limitaciones hechas en los Captulos 4 y 6. Aqu nicamente aadiremos algunos puntos fuertes y dbiles, a considerar, al hacer uso del mtodo biogrfico. Respecto a los puntos fuertes (PF) ms caractersticos de este mtodo, merecen destacarse los siguientes: 1) El carcter retrospectivo, longitudinal, de la informacin recabada permite un conocimiento, a fondo, de la cronologa y los contextos de surgimiento y desarrollo de la interaccin social y de los puntos de vista de los individuos. Aunque sean entrevistas en profundidad, biogrficas, las que frecuentemente el investigador utilice para la obtencin de relatos de vida, su uso repetido con el caso o los casos de estudio da mayor robustez y calidad a los datos.(...) La reflexin metodolgica que se invita a hacer es la siguiente: si ya con una segunda sesin de entrevista a los mismos casos la ganancia es notable, mayor ser sta si se repiten los contactos entre investigador y entrevistado. (...) 2) Al mtodo biogrfico (y especialmente a su tcnica ms genuina: la histori de vida) se le ha reconocido la mayor disposicin y puesta en prctica de la articulacin de mtodos y tcnicas (de la estrategia de triangulacin metodolgica). Denzin (1970: 258) lo expresa as: "debido a que la historia de vida requiere informes demogrficos, datos de entrevista, anlisis de documentos, y observacin participante, permite la fusin de varias metodologas en una misma estrategia". 3) Para este socilogo norteamericano, representante entonces del interaccionismo simblico, la historia de vida guarda una estrecha relacin con esta perspectiva sociolgica debido al nfasis comn, de ambas (perspectiva y metodologa), en lo subjetivo de la experiencia social. Por ello, se subraya como punto fuerte del mtodo 56
biogrfico en el campo de la sociologa: el que "permita a los socilogos compensar el 'objetivismo' del experimento, la encuesta, y la observacin participante con los elementos internos, encubiertos, y reflexivos del comportamiento y la experiencia social" (Denzin, 1970:258). (...) Respecto a los puntos dbiles (PD), resaltados por los metodlogos en su examen crtico del mtodo biogrfico, merecen anotarse los siguientes: 1. En el uso del material biogrfico, el investigador social se topa con una clase de inconvenientes agrupables bajo el rtulo de: "el problema de los controles" (Marsal, 1974:57-58). Se trata, segn este autor, del "viejo problema de la autenticidad documental con que vienen lidiando los historiadores desde hace centurias y para lo que se valieron de tcnicas de vieja data: la crtica de consistencia interna y la crtica externa, cotejo de los mismos hechos en otras fuentes".(...) 2. Pujadas (1992: 46-47) se ha hecho eco tambin de la clase de problemas y soluciones sealados por Marsal. Se refiere a la dificultad de controlar la informacin obtenida y sugiere como solucin: la observacin participante, los relatos cruzados o las entrevistas a terceros. Otros riesgos que apunta el antroplogo cataln son: a. El "peligro de la seduccin que produce un buen relato biogrfico", que puede comprometer la "validez" (entendida como "adecuacin a los objetivos temticos de la investigacin") y "representatividad" ("que el relato corresponda al tipo de persona que ejemplifica un determinado tipo social, previamente definido") del relato. b. La "fetichizacin del mtodo biogrfico". Segn este autor, "el mayor de los peligros en la utilizacin de los relatos de vida". Que se produce cuando el investigador sobrevalora las posibilidades del mtodo; cuando cree que ("con uno o varios buenos relatos") tiene "toda la informacin" que precisa para "llegar a conclusiones vlidas sobre un determinado problema social". (...) 3. Hay otro conjunto de posibles dificultades (de tipo prctico), que tambin caracterizan a esta metodologa, y cuyo comn denominador puede resumirse en el factor tiempo, combinado con la fuerte dependencia respecto a unos pocos casos en la obtencin de la informacin principal. (...) 4. Desde un abordaje metodolgico, centrado ms en los problemas epistemolgicos que en los puramente tcnicos, Denzin (1989:17-26) presenta una reflexin acerca de los "puntos crticos" del mtodo biogrfico en la que se acaba invitando al socilogo a dejar a un lado los criterios tradicionales de evaluacin ("las normas de validez, fiabilidad, verdad, falsedad, sesgo... representatividad"); y a usar "las tcnicas de la interpretacin y el criticismo literario". Para ello, sugiere al estudiante del mtodo biogrfico, que se interese por la hermenutica, la semitica, la teora feminista, los estudios culturales, el marxismo, la teora social postmoderna y el deconstruccionismo.
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Preguntas de inicio: Qu ventaja presenta el uso de documentos personales naturales" por aquellos producidos por encargo? Por qu se considera que la historia de vida tiene ventajas en cuanto a la articulacin de diferentes mtodos y tcnicas en una misma investigacin? A qu se refiere la "fetichizacin del mtodo biogrfico"? Referencia Bibliogrfica de la Lectura Previa VALLES, Miguel, Tcnicas cualitativas de investigacin social, Reflexin metodolgica y prctica profesional, Madrid, Ed. Sntesis, 1999. 428p.
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Sesin N 27 Conocimiento de las Historias de vida Descripcin de la Sesin Entre los diferentes mtodos biogrficos es la Historia de Vida la de mayor empleo y tratamiento metodolgico. No obstante, no se trata de una tcnica nica, sino que presenta diversidad de definiciones y de expresiones particulares asociadas a la cantidad de informantes, tiempos o etapas considerados en sus vidas y temticas o tpicos especficos que se desee abordar. En esta sesin se recopilan algunas de las indicaciones bsicas que son necesarias de dominar para una correcta utilizacin de la tcnica. Lectura Previa Biografas e historias de vida La biografa o historia de vida es una forma de recolectar datos que es muy utilizada en la in- vestigacin cualitativa. Puede ser individual (un participante o un personaje histrico) o colectiva (una familia, un grupo de personas que vivieron durante un periodo y que compartieron rasgos y experiencias). Algunas cuestiones que son importantes sobre esta forma de recoleccin de datos son las siguientes: Las historias o biografas se construyen por lo regular mediante: a) la obtencin de documentos, registros, materiales y artefactos comentados anteriormente (en cualquiera de sus modalidades: solicitud de muestras, peticin de su elaboracin u obtencin por cuenta del investigador) y b) por medio de entrevistas en las cuales se pide a uno o varios participantes que narren sus experiencias de manera cronolgica, en trminos generales o sobre uno o ms aspectos especficos (laboral, educativo, sexual, de relacin marital, etc.). Obviamente este segundo caso slo aplica cuando vive el protagonista de la biografa o historia. El entrevistador solicita al participante una reflexin retrospectiva sobre sus experiencias en torno a un tema o aspecto (o de varios). Durante la narracin del individuo se le solicita que se explaye sobre los significados, las vivencias, los sentimientos y las emociones que percibi y vivi en cada experiencia; asimismo, se le pide que realice un anlisis personal de las consecuencias, las secuelas, los efectos o las situaciones que siguieron a dichas experiencias. El entrevistador de acuerdo con su criterio solicita detalles y circunstancias de las expe- riencias, para vincularlas con la vida del sujeto. Las influencias, interrelaciones con otras personas y el contexto de cada experiencia, ofrecen una gran riqueza de informacin. Este mtodo requiere que el entrevistador sea un hbil conversador y que sepa llegar a los aspectos ms profundos de las personas. Los conceptos vertidos sobre la entrevista se aplican a este mtodo. El investigador pone atencin al lenguaje y estructura de cada historia y la analiza tanto de manera holstica (como un "todo") como por sus partes constitutivas. Asimismo, se considera lo que permanece del pasado (secuelas y alcance actual de la histo- ria). Es importante describir los hechos que ocurrieron y entender a las personas que los vivieron, as como los contextos en los cuales estuvieron inmersos. Si la historia est vinculada con un hecho especfico (una guerra, una catstrofe, un triunfo), y entre ms cerca haya estado el participante de los eventos, entonces ms informacin aportar sobre stos. 59
Debemos tratar de establecer (en relacin con el punto anterior) cunto tiempo pas entre el evento o suceso descrito y el momento de rememoracin o recreacin, o bien, cundo lo escribi. El investigador debe tener cuidado con algo que suele suceder en las historias: los participantes tienden a magnificar sus papeles en ciertos sucesos, as como a tratar de distinguir lo que es ficcin de lo que fue real (Stuart, 2005). El significado de cada vivencia o experiencia resulta central. Recordar que la historia puede ser de vida (todas las experiencias de una persona a lo largo de su existencia, por ejemplo: la vida completa de un sacerdote cristero hasta su fusilamiento o de una mujer exitosa en un campo profesional) o de experiencia (uno o varios episodios, por ejemplo: la experiencia vivida por una o varias vctimas de secuestro o la de una profesora que ha trabajado con diferentes sistemas educativos). El o los participantes son el centro del estudio. Obtener la cronologa de sucesos es importante. Las historias son los datos y se les denomina "textos de campo" (Creswell, 2005). Las historias son contadas por el participante, pero la estructuracin y narracin final corres- ponden al investigador. (...) Es muy necesario que el investigador vaya ms all de lo anecdtico. Cuando se revisan documentos traducidos o transcritos resulta fundamental evaluar quin realiz tal labor. En las biografas y las historias de vida, el investigador debe obtener datos completos y pro- fundos sobre cmo ven los individuos los acontecimientos de sus vidas y a s mismos. En las historias de vida y biografas es esencial tener fuentes mltiples de datos (si son ms, mucho mejor). (...) La tarea final en la recoleccin de datos por medio de las historias y biografas es "ensamblar" los datos provenientes de diferentes fuentes.
Preguntas de inicio: Cules son las principales fuentes con que construyen las historias de vida? Cules son algunos de los riesgos que puede presentar la informacin personal entregada por los sujetos en una historia de vida? A quin corresponde la estructuracin y narracin final de la historia de vida? Referencia Bibliogrfica de la Lectura Previa HERNANDEZ, Roberto, FERNANDEZ, Carlos, BAPTISTA, Pilar. Metodologa de la investigacin (Cuarta edicin), Mxico, Mc Graw Hill Interamericana, 2006. 896p.
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Sesin N 28 Definicin de materiales documentales. Descripcin de la Sesin En la investigacin social, junto con la informacin verbal y la obtenida mediante la observacin directa de conductas y situaciones, se dispone de una tercera fuente de datos: los documentos. Estos consisten en registros impresos, grficos y sonoros que contienen informacin de inters para la investigacin. En la sesin se apunta a la revisin de algunas de sus caractersticas, tipos de documentos empleados y productos resultantes de la aplicacin de esta tcnica. Lectura Previa Investigacin Documental En la abundante literatura existente sobre la tcnica de investigacin documental, destacan las siguientes definiciones: Baena (1985) la investigacin documental es una tcnica que consiste en la seleccin y recopilacin de informacin por medio de la lectura y crtica de documentos y materiales bibliogrficos, de bibliotecas, hemerotecas, centros de documentacin e informacin, (p. 72). Garza (1988) presenta una definicin ms especfica de la investigacin documental. Este autor considera que sta tcnica ...se caracteriza por el empleo predominante de registros grficos y sonoros como fuentes de informacin, registros en forma de manuscritos e impresos, (p. 8). Las anteriores definiciones coinciden en que la investigacin documental es una tcnica que permite obtener documentos nuevos en los que es posible describir, explicar, analizar, comparar, criticar entre otras actividades intelectuales, un tema o asunto mediante el anlisis de fuentes de informacin. El desarrollo de un proceso de investigacin documental completo da como producto diferentes tipos de trabajos documentales entre los que se encuentran compilaciones, ensayos, crticas valorativas, estudios comparativos, memorias, monografas entre otros (ver Baena, 1985; Tenorio, 1992). Con el propsito de diferenciarlos se proceder a dar una breve explicacin de cada uno de ellos. a) Compilacin: Es un estudio que integra y relaciona materiales dispersos elaborados por diversos autores, sobre una temtica determinada, obteniendo como producto una investigacin general del tema en cuestin. b) Ensayos: Son estudios de tipo argumentativo en los que se presentan opiniones, teoras, hiptesis, etc., mediante una actividad analtica y crtica. El ensayo que se enfoca a cuestiones cientficas requiere de un proceso que expresa conclusiones que son determinadas por las pruebas, es decir, las pruebas son condiciones necesarias para llegar a concluir algo. c) Crtica Valorativa: tiene como caracterstica esencial el sealar cualidades y defectos de obras de tipo artstico, cientfico o filosfico. d) Estudios Comparativos: Este tipo de estudio se utiliza para evaluar las semejanzas y diferencias de corrientes del pensamiento, autores y teoras. e) Memorias: Son documentos que presentan una sntesis de las actividades efectuadas en un periodo especfico (Baena, 1991). Tambin se les define como la presentacin de informacin acerca de una serie de actividades. Su principal caracterstica ...es que puede eludir la conclusin, (Mendieta, 1982, p. 61
72) f) Monografa: Es el estudio exhaustivo de un tema especfico. Etapas de la Investigacin Documental En cualquiera de las modalidades descritas en la seccin anterior, una investigacin documental consta de las siguientes etapas:
I Planeacin II Coleccin de Informacin III Organizacin, Anlisis e Interpretacin IV Presentacin de Resultados La coleccin de la informacin requiere de disear sistemas de registro de datos e informacin, por lo general se utilizan fichas de trabajo (...) Las fichas de trabajo son de fcil manejo y permiten una adecuada organizacin de los datos colectados, en funcin del guin preliminar es posible ordenar las fichas de acuerdo al tema o captulo en que se habrn de utilizar.
Preguntas de inicio: Cmo define Baena la investigacin documental? Cules son algunos de los productos que puede general la investigacin documental? Cules son las etapas generales de una investigacin documental? Referencia Bibliogrfica de la Lectura Previa AVILA BARAY, Hctor. Introduccin a la metodologa de la investigacin, Mxico, CD. Cuauhtemoc, 2006. 175p.
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Sesin N 29 Conocimiento del uso de material documental: Ventajas y desventajas Descripcin de la Sesin De igual modo que en el caso de las otras tcnicas de la investigacin cualitativa, el uso de documentos presenta variadas evaluaciones en cuanto a su ventajas y desventajas, las que son relativas en cada caso al contexto y propsitos de la investigacin que se est desarrollando. Estaos aspectos favorables y desfavorables abarcan desde consideraciones prcticas hasta debates metodolgicos. Esta segunda sesin dedicada al tema documental recoge algunas de las enumeraciones que intentan sistematizar esta doble perspectiva. Lectura Previa Las dos caras del uso de materiales documentales: ventajas e inconvenientes Detrs del uso de materiales documentales algunos autores han visto las siguientes ventajas generales (Webb y otros, 1966; Hodder, 1994): 1. Bajo coste de una gran cantidad de material informativo, que en algunos casos tiene un carcter peridico (los medios de comunicacin por ejemplo, o el Diario de Sesiones de la Cortes (Parlamento). 2. No reactividad. A diferencia de la informacin obtenida directamente por el investigador, mediante tcnicas de observacin o conversacin (cuestionarios, entrevistas), el material documental suele producirse en contextos naturales de interaccin social. Esto significa que, debido a la ausencia del investigador, no habr que preocuparse por las reacciones que ste puede provocar en las personas cuando se saben investigadas. Claro que otras fuentes de reactividad (o de otro tipo) s pueden haber contaminado ya la informacin contenida en los documentos. Pero estos son problemas que se detectan y resuelven en la evaluacin e interpretacin de la documentacin misma, como se ver en la siguiente seccin. 3. Exclusividad. El contenido informativo que proporcionan algunos materiales documentales tiene un cierto carcter nico, pues difiere del que puede obtenerse mediante las tcnicas directas de observacin y conversacin. 4. Historicidad. Los escritos, las imgenes y las voces grabadas permanecen en el tiempo, si alguien las conserva o archiva. El material documental, como ya se avanzara al principio de este captulo, da dimensin histrica al anlisis sociolgico. En el lado de los inconvenientes o consideraciones crticas generales (i. e., que ataen a la mayor parte de los materiales documentales) suelen sealarse los siguientes: 1. Selectividad en la produccin, o registro, y en la conservacin, o archivo, del material documental. Para Webb, Campbell, Schwartz y Sechrest (1966: 54) se trata de un "riesgo siempre presente" (que denominan "depsito o supervivencia selectiva del material"), ocasionado por "elementos reactivos u otros en el proceso de produccin de los datos" (1966: 87). Un claro ejemplo de selectividad (y sesgo) en la produccin se tiene en los medios de comunicacin. Pinsese por ejemplo en la prensa escrita, donde los principios editoriales de cada peridico imponen la seleccin y el tratamiento de las noticias (MacDonald y Tipton, 1993:191). La propia naturaleza secundaria del material documental (numrico, escrito y visual) plantea, 63
en opinin de algunos autores (Almarcha y otros, 1969:164), el "gran inconveniente... en gran medida insuperable y por eso se aconseja que los datos secundarios sirvan de un hbil complemento a los datos primarios y no constituyan la nica referencia documental de las monografas sociolgicas, a menos que stas sean muy especializadas o excluyan por la temtica los datos primarios". El carcter secundario significa que se trata de informacin producida, generalmente, con propsitos diferentes a los del investigador social. Por tanto, presentan rigideces y limitaciones de partida que dificultan su uso. 1. La interpretabilidad mltiple y cambiante del material documental, dependiendo del contexto y a lo largo del tiempo. Para Hodder (1994), una vez producidos los textos escritos o los artefactos dentro de una cultura, la distancia que separa al autor del lector se agranda y aumenta la posibilidad de mltiples interpretaciones. 2. El material documental puede ser manipulado y alterado diciendo y haciendo cosas diferentes en contextos nuevos a lo largo del tiempo. Pinsese en los documentos bblicos, o en la imaginera pictrica, escultrica o arquitectnica de las distintas religiones. En palabras de Ball y Smith (1992: 32) "la tarea del etngrafo de decodificacin del simbolismo se complica por la polisemia de los smbolos". (...) El uso que haga el investigador social de la documentacin disponible, deber ir acompaado de la correspondiente evaluacin e interpretacin del material documental. El uso ventajoso de esta singular fuente de informacin pasa, necesariamente, por el reconocimiento de sus lmites. Pero estos, como las ventajas, son siempre relativos. Depende cul sea el propsito del estudio y las decisiones de diseo que se adopten. Una vez ms, el diseo (que es tanto como evocar la imaginacin sociolgica) se nos presenta como la clave para sacar el mximo provecho de los siempre limitados recursos de la investigacin.
Preguntas de inicio: A qu se refiere la no reactividad del material documental? Qu son los materiales de carcter secundario y por qu su uso puede considerarse como una desventaja? Por qu la interpretabilidad mltiple es una desventaja de las tcnicas documentales? Referencia Bibliogrfica de la Lectura Previa VALLES, Miguel, Tcnicas cualitativas de investigacin social, Reflexin metodolgica y prctica profesional, Madrid, Ed. Sntesis, 1999. 428p.
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Sesin N 30 Estructuracin y redaccin de los informes Descripcin de la Sesin Las investigaciones sociales concluyen con la elaboracin del Informe Final que presenta tanto los resultados como el diseo y los antecedentes en que se bas la indagacin. En el caso de la investigacin cualitativa este informe presenta singularidades producto de las caractersticas de flexibilidad del diseo y del carcter subjetivo e intersubjetivo de la materia en estudio. La sesin aborda algunas de las recomendaciones destinadas a los investigadores cualitativos para la preparacin de estos informes Lectura Previa La estructuracin del informe La escritura del informe de investigacin es uno de los puntos ms lgidos del proceso, por cuanto en l debe lograrse una reconstruccin del camino seguido para obtener los hallazgos y conclusiones que ocupan el primer plano de la atencin de los posibles lectores del mismo. Debe sealar, con claridad, cul es el fundamento conceptual y emprico que apoya el trabajo del investigador y debe, as mismo, en una forma breve y precisa, comunicar lo que signific esa experiencia para los actores involucrados y lo que representa para la teora formal ya establecida () Spradley (1979), Hammersley y Atkinson (1994), Taylor y Bogdan (1992) plantean algunos lineamientos para la escritura del informe de investigacin cualitativa. () Identificacin de la audiencia destinataria Este aspecto es de suma importancia porque, dependiendo de las caractersticas de quien va a ser interlocutor, se definirn detalles tan prcticos como la densidad conceptual, el volumen y la extensin del informe. As, por ejemplo, se puede sealar que es distinto escribir un informe para un grupo gerencial, que para un grupo comunitario o un grupo cientfico o acadmico. Formulacin de una tesis a partir de los principales hallazgos En lo posible, esta tesis ha de coincidir con lo que algunos llaman la categora "corazn" o eje del anlisis, la cual se espera que haya emergido del trabajo con los datos, mediante un ejercicio sostenido de categorizacin inicialmente descriptivo, luego axial y por ltimo selectivo. El acierto en este punto har factible un informe con "identidad propia" cuyo contenido deber anunciarse desde el ttulo mismo con el que se designe la investigacin. Elaboracin de una lista de tpicos y creacin de un esquema de desarrollo a partir de los mismos Antes de iniciar el ejercicio de redaccin, es necesario hacerse a una visin de conjunto e identificar las piezas de ese todo. Esto parece algo obvio, pero lastimosamente se olvida con frecuencia y por eso se convierte en uno de los errores que ms se repite en el proceso de escritura. A manera de gua preliminar para estructurar el plan de escritura mencionado, identificamos los componentes bsicos que han de integrar el informe final de investigacin cualitativa () Las secciones bsicas que siempre han de estar presentes son las que se enuncian a continuacin. Una introduccin que aparece fsicamente en la parte inicial del informe, pero que se redacta 65
definitivamente cuando el cuerpo del informe est listo. Dicha introduccin plantea los antecedentes de la investigacin, precisa los focos emprico y terico a los que tendi con el avance del proceso investigativo, enuncia de manera breve el camino metodolgico seguido y anuncia la secuencia con que contina el desarrollo del informe. Un primer captulo donde se desarrollan de manera amplia los antecedentes y la evolucin global de los focos emprico y terico desde la formulacin inicial hasta la formulacin final, pasando por las formulaciones intermedias, tratando de reconstruir con una visin de proceso la evolucin atravesada por la investigacin. Un segundo captulo en el que se describen y sustentan de manera detallada los mtodos y procedimientos empleados para obtener la informacin que sustentan los hallazgos y conclusiones de la investigacin. Al igual que en el captulo anterior es importante no perder de vista la perspectiva de proceso que caracteriza la construccin metodolgica de orden cualitativo, es decir, se debe partir de reconstruir el planteamiento metodolgico inicial, hasta la orientacin metodolgica final. Los siguientes captulos dependern en su volumen y densidad de las caractersticas del sistema categorial desarrollado. La idea bsica al respecto es, articular la presentacin conceptual, los hallazgos especficos y las conclusiones particulares en un solo cuerpo evitando disgregarlos en captulos independientes como es la tradicin de los informes de tipo cuantitativo donde por un lado est el marco terico y por el otro la presentacin y discusin de los resultados. () Dentro de cada uno de estos captulos se seguir una secuencia que en lneas generales tiene los siguientes elementos: un prrafo introductorio que expone el origen y la evolucin de la respectiva categora, una exposicin de los hallazgos pertinentes y relevantes vinculados con la categora respectiva, una ilustracin con segmentos de texto seleccionados de los datos obtenidos y finalmente un prrafo de conclusiones atinentes a la categora abordada. Un captulo final donde se integran las conclusiones de cada uno de los captulos anteriores pero ahora desde una perspectiva relacional de conjunto () Un conjunto de anexos en los cuales se presentan las guas de trabajo e instrumentos que se hubiesen utilizado en el proceso de generacin y recoleccin de informacin. Opcionalmente, se pueden incluir como anexos las transcripciones de los archivos primarios cuidando de proteger las identidades de los informantes, esto tiene la finalidad de permitir lecturas e interpretaciones alternativas a la presentada por el investigador. Finalmente, la relacin de referencias bibliogrficas o de otras fuentes documentales que se hubiesen empleado.
Preguntas de inicio: A qu se refiere la denominada categora "corazn" o eje del anlisis y qu funcin debe cumplir en el informe de investigacin? Cules son las secciones bsicas de un informe de investigacin? Qu caractersticas tiene la Introduccin de un informe de investigacin? Referencia Bibliogrfica de la Lectura Previa SANDOVAL CASILIMAS, Carlos. Investigacin cualitativa. Bogot, Instituto Colombiano para el Fomento de la Educacin Superior, ICFES, 2002. 313p. 66
Sesin N 31 Relacin de la investigacin cualitativa y cuantitativa Descripcin de la Sesin El clsico debate entre la investigacin cuantitativa y la cualitativa ha tratado de ser resuelto por diversos autores en las ltimas dcadas. En este campo las argumentaciones son diversas y encontradas pues se sitan desde las que promueven la integracin de mtodos hasta aquellas que no la estiman posible o necesaria. En esta primera sesin dedicada a los enfoques mixtos se presentan las posiciones generales que frente a este tema se pueden encontrar en la comunidad cientfica de las Ciencias Sociales. Lectura Previa Los enfoques mixtos: la respuesta a la oposicin: investigacin cuantitativa frente a investigacin cualitativa Desde el primer captulo del libro hemos insistido en que tanto el proceso cuantitativo como el cualitativo son sumamente valiosos y han realizado notables aportaciones al avance del conoci- miento de todas las ciencias. Asimismo, se ha resaltado que ninguno es intrnsecamente mejor que el otro, que slo constituyen diferentes aproximaciones al estudio de un fenmeno, y que la controversia entre las dos visiones ha sido innecesaria. Ahora bien, qu podemos decir sobre la posibilidad de mezclarlos? Durante varias dcadas se insisti en que ambos enfoques eran irreconciliables, opuestos y, en consecuencia, era imposible mezclarlos. La base de tal divorcio se centr en la idea de que un enfoque poda neutralizar al otro. Pero en las ltimas dos dcadas, un nmero creciente de autores en el campo de la metodologa y de investigadores, han propuesto la unin de ambos procesos en un mismo estudio, lo que nosotros hemos denominado -metafricamente hablando- "el matrimonio cuantitativo-cualitativo". Lincoln y Gubba (2000) lo llaman "el cruce de los enfoques". Esta concepcin parte de la base de que los procesos cuantitativo y cualitativo son nicamente "posibles elecciones u opciones" para enfrentar problemas de investigacin, ms que paradigmas o posiciones epistemolgicas (Todd, Nerlich y McKeown, 2004). Tal como sealan Maxwell (1992) y Henwood (2004), un mtodo o proceso no es vlido o invlido por s mismo; en ciertas ocasiones la aplicacin de los mtodos puede producir datos vlidos y en otras invlidos. La validez no resulta ser una propiedad inherente de un mtodo o proceso en particular, sino que atae a los datos recolectados, los anlisis efectuados, y las explicaciones y conclusiones alcanzadas por utilizar un mtodo en un contexto especfico y con un propsito particular. D. Brinberg y J. E. McGrath (en Henwood, 2004), lo expresan de esta manera: la validez no es un artculo que pueda "comprarse" con tcnicas. Ms bien, es como la "integridad, el carcter y las cualidades", se alcanza con cierto propsito y en determinadas circunstancias. Ante la posibilidad de fusionar ambos enfoques, Grinnell (1997) se formula una serie de cuestionamientos: las lgicas inductiva y deductiva deben estar vinculadas con enfoques espe- cficos? Por ejemplo, si empleamos un esquema inductivo, basado en una postura cualitativa para un estudio, esto significa que tambin debamos utilizar procedimientos de recoleccin de datos que con frecuencia son asociados con investigaciones cualitativas? De manera alternativa, un estudio basado en un esquema deductivo y guiado por una teora producto de investigacin cuan- titativa siempre tendr que vincularse con procedimientos de recoleccin de datos y diseos liga- dos a tal tipo de investigacin, como los experimentos y las encuestas? Las respuestas son complejas, pero han dado pie a varias posturas en torno a la posibilidad de emplear los enfoques cuantitativo y cualitativo en una misma investigacin, por ejemplo: 67
1. "Los fundamentalistas." Son investigadores que defienden uno de los dos enfoques y desdean al otro. Ya sea que hayan adoptado el cuantitativo y menosprecien al cualitativo, ubicndolo como "seudociencia" (subjetivo, sin poder de medicin, etc.); o aquellos que han adoptado al cualitativo y desprecian al cuantitativo, considerndolo "impersonal", "incapaz de capturar el verdadero significado de la experiencia humana", etc. Estos extremistas (de ambos enfoques) slo aceptan una visin para investigar y, desde luego, rechazan el enfoque mixto, les denominamos "fundamentalistas metodolgicos". Un argumento que los radicales cualitativos esgrimen es el siguiente: La idea de combinar mtodos es "ingenua" y resulta incompatible con el constructivismo, que postula que no existe una versin correcta de la realidad, slo distintas versiones competitivas, y si no hay una versin correcta, consecuentemente el enfoque mixto es intil. Por su parte, los radicales cuantitativos consideran la imposibilidad de mezclar datos que no son comparables. 2. "Los separatistas." Se trata de investigadores que consideran que los enfoques cuantitativo y cualitativo son opuestos (antitticos), aunque les otorgan el mismo estatus (los respetan por igual), y regularmente muestran preferencia por alguno de los dos, aunque pueden emplear ambos, pero en estudios diferentes. Se oponen tambin al enfoque mixto. 3. "Los integradores." Normalmente son investigadores que adems de asignarles una posicin igual a los enfoques cuantitativo y cualitativo, han adoptado la posibilidad de combinarlos en un mismo estudio. Es decir, aceptan el enfoque mixto. 4. "Los pragmticos." Son investigadores que brindan el mismo estatus a los enfoques cuantitativo, cualitativo y mixto. Aceptan cualquier posibilidad. Asimismo, sealan que es el planteamiento del problema y las circunstancias las que "dictan" el mtodo (Teddlie y Tashakkori, 2003; Mertens, 2005). En este sentido, el matrimonio cuantitativo-cualitativo es conveniente en un mismo estudio, slo si es el enfoque que mejor puede ayudarnos a responder las preguntas de investigacin que hemos establecido. Mertens (2003) denomina a estas posiciones: incompatibilidad de enfoques (fundamentalistas y separatistas), complementariedad (integradores) y pragmtica (pragmticos y aquellos que realizan investigacin ignorando conscientemente cualquier premisa epistemolgica o filosfica). Cabe agregar que, en buena medida, el enfoque mixto ha sido influido por el pragmatismo (Teddlie y Tashakkori, 2003). Preguntas de inicio: Cules son las tres posturas en torno a la posibilidad de emplear los enfoques cuantitativo y cualitativo en una misma investigacin? Cules son los argumentos encontrados que sealan los investigadores cuantitativos y cualitativos que se oponen a la posibilidad de mezclar mtodos? Qu plantea la posicin denominada de los pragmticos en cuanto a la utilizacin de los enfoques cuantitativo y cualitativo en una misma investigacin? Referencia Bibliogrfica de la Lectura Previa HERNANDEZ, Roberto, FERNANDEZ, Carlos, BAPTISTA, Pilar. Metodologa de la investigacin (Cuarta edicin), Mxico, Mc Graw Hill Interamericana, 2006. 896p.
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Sesin N 32 Unin de ambos enfoques en un diseo de investigacin (metodologa mixta) Descripcin de la Sesin El debate sobre la complementariedad de los enfoques cuantitativo y cualitativo ha dado origen al denominado enfoque mixto. Este ltimo no es un diseo nico, sino que presenta diversidad de planteamientos y ofrece alternativas para la combinacin de ambas opciones. Esta ltima sesin tiene por objetivo dar a conocer las posibilidades de combinacin de los enfoques y cmo sta se expresa en diseos especficos. Lectura Previa Definicin del enfoque mixto El enfoque mixto es un proceso que recolecta, analiza y vincula datos cuantitativos y cualitativos en un mismo estudio o una serie de investigaciones para responder a un planteamiento del problema (Teddlie y Tashakkori, 2003; Creswell, 2005; Mertens, 2005; Williams, Unrau y Grinnell, 2005). Se usan mtodos de los enfoques cuantitativo y cualitativo y pueden involucrar la conversin de datos cuantitativos en cualitativos y viceversa (Mertens, 2005). Asimismo, el enfoque mixto puede utilizar los dos enfoques para responder distintas preguntas de investigacin de un planteamiento del problema. Este relativamente nuevo enfoque (particularmente para Iberoamrica) se fundamenta en la triangulacin de mtodos. Ha recibido varias denominaciones, por ejemplo: "Metodologa sintti- ca interpretativa" (Van y Col, 2004). Estos autores comentan que los enfoques cuantitativo y cualitativo son mtodos y que el mixto es una metodologa. Stenner y Stainton (2004) le nombra- ron "cuali-cuantiloga". Pero la mayora le llama "modelo, mtodo o enfoque mixto". Creswell (2005) lo considera un tipo de investigacin con diseos especficos. () Cabe destacar que el enfoque mixto va ms all de la simple recoleccin de datos de diferentes modos sobre el mismo fenmeno, implica desde el planteamiento del problema mezclar la lgica inductiva y la deductiva. Como sealan Teddlie y Tashakkori (2003), un estudio mixto lo es en el planteamiento del problema, la recoleccin y anlisis de los datos, y en el reporte del estudio.() Cmo podemos combinar o mezclar los enfoques cuantitativo y cualitativo? los diseos mixtos La combinacin entre los enfoques cuantitativo y cualitativo se puede dar en varios niveles. De acuerdo con Greene y Caracelli (2002), Creswell (2005) y Mertens (2005) la mezcla puede ir desde cualificar datos cuantitativos o cuatificar datos cualitativos hasta incorporar ambos enfoques en un mismo estudio. () Sin embargo, en los ltimos aos se han concebido diferentes diseos mixtos que combinan los enfoques cuantitativo y cualitativo, los cuales son tiles para problemas complejos (Teddlie y Tashakkori, 2002) () Modelo de dos etapas Dentro de una misma investigacin se aplica primero un enfoque y despus el otro, de forma independiente o no, y en cada etapa se siguen las tcnicas correspondientes a cada enfoque. Este diseo tiene a su vez varias modalidades que implican diferentes niveles de complejidad: 1. Transformacin de un tipo de datos en otro (cuantitativos en cualitativos o viceversa) y/o generacin de un tipo de datos con anlisis del otro enfoque 69
2. Aplicacin de un diseo cuantitativo y un diseo cualitativo de manera secuencial. () Una de las etapas (cuantitativa o cualitativa) se construye sobre la otra. Este ha sido tal vez el modelo mixto ms utilizado y con mayor antigedad, pero generalmente se haba utilizado para construir instrumentos estandarizados con base en la recoleccin de datos cualitativos. () Modelo de enfoque dominante Se lleva a cabo en la perspectiva de alguno de los enfoques, el cual prevalece, y el estudio conserva algn(os) componente(s) del otro enfoque. Diseos en paralelo En estos diseos se conducen simultneamente dos estudios: uno cuantitativo y uno cualitativo, de los resultados de ambos se realizan las interpretaciones sobre el problema investigado (). Es muy parecido al diseo de dos etapas de aplicacin independiente, cuyos resultados se complementan. Slo que este ltimo es secuencial y los diseos en paralelo son aplicados a un mismo tiempo (relativamente). Tres vertientes integran a los diseos "en paralelo": a) combinar datos cuantitativos y cuali- tativos, con anlisis mltiples y un solo reporte; b) sin combinar los datos cuantitativos con los cualitativos, anlisis y reportes separados, y c) sin combinar los datos cuantitativos con los cua- litativos, anlisis separados y un nico reporte Diseos mixtos complejos Los diseos mixtos complejos representan el ms alto grado de integracin o combinacin entre los enfoques cualitativo y cuantitativo. Tambin se les denomina diseos de triangulacin (trmino que tambin se aplicara, en todo caso, a los diseos en paralelo). En los diseos mixtos complejos, ambos enfoques se entremezclan o combinan en todo el proceso de investigacin, o al menos, en la mayora de sus etapas. Requiere de un manejo completo de los dos enfoques y una mentalidad abierta. Agrega complejidad al diseo de estudio, pero contempla todas las ventajas de cada uno de los enfoques Preguntas de inicio: Qu es un enfoque mixto? Cules son los principales tipos de Diseos Mixtos? Cul es la ventaja que presentara un diseo mixto complejo? Referencia Bibliogrfica de la Lectura Previa HERNANDEZ, Roberto, FERNANDEZ, Carlos, BAPTISTA, Pilar. Metodologa de la investigacin (Cuarta edicin), Mxico, Mc Graw Hill Interamericana, 2006. 896p.