lundamenLos de lnvesLlgacln slcolglca.

Curso 2011-2012
8esumen de los conLenldos del Lema 11: lnvesLlgacln cuallLaLlva: caracLerlsLlcas, meLodos y Lecnlcas.

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Tema 11.- Investigacin cualitativa: caractersticas, mtodos y tcnicas

Contenidos:
11.1.- Introduccin
11.2.- Caractersticas de la investigacin cualitativa
11.3.- Fases de la investigacin cualitativa
11.3.1.- Reflexin
11.3.2.- Planificacin
11.3.2.1.- Seleccionar el sitio
11.3.2.2.- Seleccin de la estrategia
11.3.2.3.- Triangulacin metodolgica
11.3.2.4.- Preparacin del investigador
11.3.2.5.- Creacin y perfeccionamiento de la pregunta de investigacin
11.3.3.- Fase de entrada
11.3.3.1.- Muestreo
11.3.4.- Fase de recogida de datos
11.3.5.- Fase de retirada
11.3.6.- Fase de escritura
11.4.- Mtodos de la investigacin cualitativa
11.5.- Etnografa
11.6.- Investigacin-accin
11.6.1.- Caractersticas de la investigacin-accin
11.6.2.- Procedimiento de la investigacin-accin
11.7.- Estudio de caso
11.7.1.- Definicin de un estudio de caso
11.7.2.- Tipos de estudio de caso
11.7.2.1.- Seleccin y unidades de anlisis del caso
11.7.2.2.- Los componentes del estudio de caso
11.7.3.- Obtencin y anlisis de datos del estudio de caso
11.7.3.1.- La generalizacin de los estudios de caso
11.8.- Tcnicas cualitativas
11.9.- Observacin participante
11.9.1.- Ventajas y limitaciones de la observacin participante
11.9.2.- Las fases de la observacin participante
11.9.3.- Las notas de campo
11.10.- Entrevista
11.10.1.- Cundo y por qu elegir la entrevista como estrategia de investigacin
11.10.2.- El guin o el programa de la entrevista
11.10.2.1.- Preparacin de la entrevista
11.10.3.- La entrevista de grupos (focus Group o grupos de discusin)
11.11.- Anlisis de datos y rigor de la investigacin cualitativa
11.12.- Resumen

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11.1.- Introduccin
El diseo cuantitativo, a diferencia de la investigacin cuantitativa, no tiene una estructura claramente
predefinida de antemano, sta se ir delimitando a medida que se avanza en la investigacin y se toman
las decisiones que el investigador considera ms adecuadas. As, veremos como hay un conjunto de
decisiones que hay que tomar antes, durante y despus del proceso de investigacin

11.2.- Caractersticas de la investigacin cualitativa
La investigacin cualitativa concibe la realidad desde mltiples perspectivas lo que hace que sus
caractersticas sean:
1.- En cuanto a los objetivos del investigador:
a) el atender a la diversidad y particularidad de estas diferentes maneras de concebirlas;
b) ofrecer una comprensin de estas particularidades.
c) por tanto, el tipo de conocimiento es de carcter ideogrfico, en contraposicin a un conocimiento
nomottico que trata de estudiar las leyes generales sobre las que un fenmeno se produce
d) por otra parte, la investigacin cualitativa en la medida en que el investigador se propone mejorar
las prcticas de los individuos con los que investiga, tiene un rasgo transformador (mbitos
educativos, comunitarios, etc.)
2.- En lo que se refiere al modo de proceder, en ambos casos -comprensivo o transformador- el mtodo
cualitativo es inductivo.
Por lo que respecta a la aproximacin al objeto de estudio la investigacin cualitativa se
caracteriza por:
1) La investigacin cualitativa con relacin a su objeto de estudio busca una mirada holstica (global) del
fenmeno. No busca variables que determinen una conducta particular, busca comprensin del todo,
porque la configuracin global de un contexto cambia al variar una des sus partes. La comprensin
holstica requiere considerar las diferentes perspectivas del escenario, todas ellas valiosas
2) Para investigar cualitativamente hay que situarse dentro del contexto por lo tanto esta investigacin
es participativa.
3) El investigador entra en contacto con el contexto, por lo que la investigacin cualitativa a de ser sensible al
contexto y sobre todo a la presencia del investigador en el contexto. Los investigadores tratan de
interactuar del modo ms adaptado posible, tratando de respetar la estructura en la cual se integran
[aunque su presencia modificar siempre el contexto, tratarn de eliminar analizar su efecto]
4) Para ver las cosas como si estuviesen ocurriendo por primera vez, los investigadores debern apartar sus
creencias y conocimientos sobre cmo ocurren las cosas para no dar por sentado lo que est ocurriendo en
el escenario. Para ello es necesario un ejercicio de suspensin de sus propias creencias.
En definitiva, la investigacin cualitativa utiliza mltiples perspectivas para comprender el fenmeno de
estudio. Sin embargo, aunque la comprensin es global
lo que fundamentalmente se atiende es la
particularidad (a la singularidad) de un determinado
contexto o fenmeno.
La cercana del investigador a los participantes
produce un conocimiento personal, y por tanto, un
compromiso humanista. Este procedimiento
cualitativo influye en el modo en que conocemos la
realidad humana pero, tambin, la modifica, en
algunos casos, cuando el objeto es transformar la
realidad social.

11.3.- Fases de la investigacin cualitativa
La investigacin cualitativa utiliza diferentes mtodos (Etnografa, Investigacin-accin, Estudio de caso)
pero todos ellos se caracterizan porque en su proceso existen una serie de fases que son comunes.
Siguiendo la propuesta descrita por Morse (1999) toda investigacin cualitativa sigue las fases de:
Resumen de las caractersticas de la
investigacin cualitativa
! Atiende a la diversidad y a la particularidad de
los fenmenos
! Conocimiento ideogrfico
! Transformadora
! Proceso inductivo de conocimiento
! Holstica
! Participativa
! Sensible al contexto
! Humanista
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a) Reflexin,
b) Planificacin,
c) Entrada al escenario,
d) Recogida y anlisis de los datos,
e) Retirada del escenario y
f) Escritura del informe
11.3.1.- Reflexin
En esta etapa se ha de seleccionar la pregunta de investigacin. Es importante tener en cuenta que el
tema sea lo suficientemente interesante para mantener el compromiso y el inters del investigador
durante todo el tiempo del proceso de investigacin [aunque este proceso de seleccin del tema a
estudiar no significa necesariamente tener una pregunta exacta de investigacin, s implica una
autorreflexin seria y crtica por parte del investigador]. El tema puede provenir de la experiencia
cotidiana o de la prctica profesional. La revisin de la literatura es una de las actividades esenciales
para encontrar algn asunto que no ha sido tratado, pero que tiene relevancia para constituir un tema
de investigacin.
La preparacin de la pregunta de investigacin se realiza considerando las metas de la investigacin.
Ser necesario, por tanto, tener en cuenta los resultados y los propsitos de la investigacin, lo cual
obliga a plantearse el lugar donde se realizar la investigacin, el tipo de anlisis e incluso las
perspectivas de informe.
11.3.2.- Planificacin
La planificacin implica cuatro importantes aspectos para el estudio:
1) la seleccin del sitio dnde se realizar el estudio
2) las estrategias para recoger los datos
3) la estrategia de validacin del estudio (denominada triangulacin)
4) la preparacin del investigador
11.3.2.1.- Seleccionar el sitio
Dnde se realiza la accin y cmo se acceder a los participantes son dos aspectos que deben ser
tratados con cierto cuidado. La investigacin cualitativa realiza su trabajo en contextos de la vida
cotidiana, as que se deben considerar diferentes alternativas.
a) Es importante negociar su acceso al lugar de investigacin con los participantes o con aquellas
personas que son responsables del lugar
b) Algunos sitios como ambientes laborales o familiares pueden ser de difcil acceso, por tanto es
necesario desplegar habilidades de negociacin para acceder al sitio donde tendr lugar la investigacin
y la recoleccin de los datos.
c) Se desaconseja realizar una investigacin en el propio lugar de trabajo, ya que puede provocar una
posicin insostenible: la dualidad del rol investigador/trabajador puede generar conflicto, tanto por la
informacin que como investigador se puede obtener como por el hecho de que, en ocasiones, dicha
informacin debe mantenerse de manera confidencial.
d) Es importante la adaptacin y adecuacin del investigador al contexto: cuestiones tan sutiles como el
vestido o el aspecto, podran alterar la obtencin del tipo de datos que se generan.
11.3.2.2.- Seleccin de la estrategia
La naturaleza de la pregunta de investigacin determina la estrategia que se utilizar. Estas
estrategias son meros instrumentos; cada estrategia de investigacin ofrece una perspectiva nica y
singular (p.e., las entrevistas estn diseadas para obtener bsicamente datos textuales, con los cuales
se analiza el discurso, pero no la actividad de los participantes en su contexto; por el contrario, la
observacin facilitara acceder a las actividades de los participantes para su anlisis). Dependiendo de
la pregunta de la investigacin, habr una seleccin de estrategias que determinar el tipo de datos que
se quiere analizar.
Resulta aconsejable que los investigadores cualitativos manejen diferentes tcnicas (observacin,
entrevista con sus diferentes variantes, anlisis de documentos, etc.) con la finalidad de obtener los
datos ms adecuados a la pregunta de estudio.
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11.3.2.3.- Triangulacin metodolgica
La triangulacin metodolgica es una estrategia cuya finalidad es obtener validez y rigor en los datos y,
a la vez, ofrece una visin global desde diferentes perspectivas. Si en una entrevista hemos obtenido
ciertos datos, podemos despus utilizar la observacin del escenario como confirmacin de lo dicho en
la entrevista, o incluso el anlisis de la informacin registrada en documentos o registros pblicos. La
triangulacin es, en definitiva, el modo de garantizar que los datos con los que el investigador generar
hiptesis, consigan cierta garanta de validez, contrastando los datos obtenidos a travs de diferentes
tcnicas. El investigador coteja la informacin a travs de diferentes fuentes de informacin, desde
diferentes personas que tienen perspectivas distintas del objeto de estudio.
11.3.2.4.- Preparacin del investigador
Dado que el investigador es el instrumento de la investigacin, es importante aprender a alcanzar un
cierto grado de confianza en el contexto donde se realiza la investigacin. Hay que esperar a ser
aceptado por los participantes en la investigacin. Se recomienda paciencia, ya que los datos en la
investigacin cualitativa no estn ah para ser recogidos, es el investigador quien los genera. Por tanto,
es necesario ser meticuloso en la documentacin y registro. Archivar con sistematizacin y mantener
las notas al da. Lo que gua al investigador son dos cosas: su pregunta de investigacin y sus bases
tericas. Por lo tanto, es necesario tener en cuenta que una investigacin cualitativa ha de tener una
buena dosis de estudio y reflexin sobre el tema investigado.
En lo que se refiere a la actividad cotidiana del trabajo durante la recogida de datos, la investigacin
cualitativa requiere de una revisin permanente de las notas, tratarlas con relacin a los aspectos
tericos, es decir, interpretarlas. Por lo que se aconseja mantener un buen ritmo de trabajo antes,
durante e incluso despus de publicados los informes de investigacin.
11.3.2.5.- Creacin y perfeccionamiento de la pregunta de investigacin
Al inicio, es aconsejable que la pregunta de investigacin sea lo suficientemente amplia para trabajar
aquellos aspectos que probablemente no se contemplan en una primera definicin.

11.3.3.- Fase de entrada
Una de las primeras dificultades es llamar a la puerta para iniciar la recogida de datos y hablar con el
primer participante. Si se trata de una observacin participante o un estudio etnogrfico, la primera fase
de la recogida de datos est desenfocada. La sensacin de ser un extrao y el sentimiento de confusin son
extremos, y los datos pueden tambin ser un poco imprecisos. La fase de entrada implica un acercamiento a
los participantes, conocer quin es quin e, incluso, hacer un mapa del lugar podran se puntos de partida que
ayudan al conocimiento del escenario. Familiarizarse lleva un cierto perodo de tiempo.
11.3.3.1.- Muestreo
Puede resultar un tanto sorprendente entrar al escenario y despus decidir quines sern los
participantes. En la investigacin cuantitativa esta decisin se toma antes de entrar al escenario; en
cambio, en las investigaciones cualitativas, los criterios de muestreo son distintos al criterio de
aleatoriedad. El criterio est basado en el objetivo de la investigacin:
1) Si el objetivo es generar una teora o hiptesis sobre un determinado fenmeno, hay que buscar y
seleccionar situaciones o casos, que representen todas aquellas propiedades del fenmeno que sean
relevantes para la generacin de teoras o hiptesis; es decir se utiliza un muestreo terico, que
consiste en dos estrategias complementarias: a) seleccionar casos que permitan obtener las
propiedades bsicas comunes a todos los casos, y b) seleccionar casos tan diferentes entre s que
den la oportunidad de obtener matices y diferencias importantes entre ellos. Con este tipo de
muestreo el investigador tiene un indicador sobre la necesidad de obtener nuevos datos.
2) En lo que se refiere a decidir quienes sern los participantes, resulta necesaria una primera
seleccin en la que el investigador decida bajos ciertos criterios quienes son los participantes. El
investigador busca un participante que tenga no solo conocimientos y experiencia, sino que tenga la
habilidad para expresarlos, que tenga tiempo para participar en la investigacin y que adems quiera
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hacerlo, aqu se utilizara el muestreo de conveniencia, cuya caracterstica principal es la
disponibilidad de los participantes.
3) Si se requiere estudiar algunos casos especficos con participantes con una determinada
caracterstica (p.e., que hayan experimentado una situacin en particular, que pertenezcan a un
determinado grupo, etc.), el muestreo a propsito es el ms indicado.
4) Otra forma de llegar a los participantes, especialmente cuando pertenecen a poblaciones atpicas o que
son de difcil acceso, es lo que se conoce como muestreo de bola de nieve que consiste en que uno de los
participantes puede servir de enlace para que el investigador obtenga nuevos participantes.
Estos dos ltimos tipos de muestreo (el muestreo a propsito y el muestreo bola de nieve) nos
proporcionarn una muestra intensiva, denominada as porque los participantes tienen en comn una
determinada caracterstica constituyendo as una muestra muy homognea.
5) En otro tipo de investigaciones, o en un momento especfico de la misma investigacin, se requiere
una muestra con una variedad mxima de participantes, y deliberadamente se busca una muestra
heterognea (se utiliza cuando se exploran conceptos abstractos como por ejemplo, la violencia, la
colaboracin, etc.), y para ello es necesario obtener participantes de una variedad de procedencias.
Este tipo de muestra puede indicarnos dos tipos de datos: para documentar las diferencias y para
identificar patrones comunes compartidos.
6) En los estudios de caso, la seleccin de los ejemplos tpicos es importante para la identificacin de
los incidentes crticos que pueden ser generalizados a otras situaciones
En cualquier caso, la muestra est determinada por las necesidades del estudio y no de acuerdo a
criterio poblacionales o por su representatividad demogrfica.

11.3.4.- Fase de recogida de datos
Esta fase es donde el investigador tratar de dar sentido a los hechos en funcin de sus conocimientos
previos y tratar de establecer relaciones entre diferentes aspectos de los datos. El anlisis de los
datos se hace paralelamente con la recoleccin de los mismos [este proceso concurrente permite que el
anlisis gue la pertinencia de una nueva recoleccin de datos, en un proceso de muestreo terico, de tal
modo que los datos innecesarios no sean recogidos].
Esta fase requiere sistematizacin y un dominio sobre las tcnicas y mtodos. Las transcripciones y las
notas deben ser recuperadas fcilmente.
A medida que el estudio progresa, las reflexiones tericas tambin aumentan. La recoleccin de los
datos y el muestreo estn dirigidos por el modelo terico emergente. El investigador busca ndices de
saturacin, estos ndices ocurren cuando la informacin se vuelve repetitiva, y se confirman los datos
recogidos previamente. Al usar un muestreo terico, se buscan datos negativos que enriquezcan al
modelo emergente y expliquen las variaciones de los diversos patrones.
Dado que la recogida de datos y su anlisis son procesos concurrentes es importante que se consideren
algunas decisiones que garanticen el rigor del trabajo cualitativo (lo que equivale a hablar de validez).
Los procedimientos que se pueden seguir son:
a) Criterios de adecuacin y pertinencia de los datos. La adecuacin se refiere a la cantidad de datos
recogidos, no al nmero de sujetos. Esta adecuacin se logra cuando los datos son suficientes para
que se cumplan los criterios de saturacin y variacin. La saturacin ocurre cuando los datos que se
generan se vuelven repetitivos y, a la vez, no se generan nuevos matices o variaciones en los mismos;
La pertinencia de los datos se refiere a la seleccin de la informacin de acuerdo a las necesidades
tericas del estudio y el modelo emergente.
b) El control de la informacin. La documentacin cuidadosa del desarrollo conceptual del proyecto
debe dejar un rastro importante para reconstruir el proceso que permita a los investigadores saber
cmo se ha llegado a las conclusiones. Las notas deben reflejar por qu se toma las decisiones
metodolgicas en los distintos momentos de la recogida de datos.
No es usual, como ocurre en la metodologa observacional que los investigadores cualitativos utilicen
a otro investigador para codificar una transcripcin, o comprobar la validez de las categoras
preguntndole a otro si ve lo que l estaba viendo. Se considera que esto puede ser incoherente con
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el proceso de induccin, en el que el investigador tiene un conocimiento de fondo sobre lo que
observa que el segundo no tiene.
c) Verificacin del estudio con los participantes. El modelo resultante debe ser devuelto y presentado
a los participantes. Con frecuencia, ellos son capaces de confirmar la validez y precisin del estudio,
incluso ofrecen historias adicionales para confirmar el modelo. Sin embargo, en ocasiones ocurre que
los participantes no son conscientes de lo que muestran los resultados.

11.3.5.- Fase de retirada
La finalizacin de la recoleccin de datos no es lo ltimo en la investigacin cualitativa. Cuando el
investigador se siente como un miembro ms del contexto dos procesos impiden la recoleccin de datos.
El investigador pierde sensibilidad a las actividades cotidianas en el medio: estas actividades se vuelven
predecibles y poco relevantes, por tanto la recogida de datos se vuelve difcil. El investigador se vuelve
uno ms del grupo, pierde objetividad. El sntoma es que el investigador se convierte en nativo, no
tomas notas, o no tiene nada que observar. Si eso ocurre, se debe preparar la retirada del escenario,
aunque el anlisis no est del todo terminado. Se tiene que negociar su retirada haciendo ver a los
participantes que su anlisis no est an terminado y que posiblemente tenga que volver al escenario si
se necesita aclarar algo o confirmar algunos datos. El anlisis de datos es la fase ms intensa. La teora
o el modelo, que emerge de los datos, se vuelve ms refinada, y tiene que articularse con los datos.

11.3.6.- Fase de escritura
Los informes de las investigaciones
cualitativas no son tan precisos como los
cuantitativos. El informe cualitativo
consiste en presentar argumentos
sistemticos y convincentes presentando los
datos que apoyan el caso del investigador o
que rechazan explicaciones alternativas. Se
recomienda escribir el artculo bajo dos
planteamientos:
1) escribir el artculo guiando al lector en la
resolucin del problema con los pasos del
investigador, y
2) presentar un resumen de los principales
resultados resaltando los que apoyan la conclusin.
La incorporacin de citas es un recurso que se suele utilizar para ilustrar las interpretaciones de los
datos. Es importante recordar que en el proceso se debe mantener el anonimato, y por tanto se debe
cuidar que las citas salvaguarden la identidad de los mismos.

11.4.- Mtodos de la investigacin cualitativa
La investigacin cualitativa cuenta con diferentes mtodos y tcnicas para realizar un estudio; La necesidad
de utilizar diferentes estrategias responde, bsicamente, a tres cuestiones. Por una parte, al hecho de que
los datos que se generan pueden ser de distinta naturaleza (visuales, textuales, documentos, etc.) y por
tanto requieren distintas estrategias para su recogida y anlisis. Por otra parte, considerando el objetivo de
la investigacin y su finalidad, una comprensin holstica del fenmeno utiliza diferentes modos de
aproximarse a la realidad social. Por ltimo, el rigor de la investigacin cualitativa requiere del proceso de
triangulacin que trata de contrastar desde diferentes fuentes los datos que genera una investigacin y,
por tanto, utiliza tcnicas y estrategias de investigacin.
En investigacin cualitativa no existe consenso claro de terminologa entre la distincin de mtodo y
tcnica cualitativa [algunos autores consideran que existen diferentes mtodos en los que incluyen la
observacin participante y la entrevista; otros se refieren a stos ltimos como tcnicas cualitativas].

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Diferentes disciplinas (i.e., la Sociologa, la Historia, la Antropologa, el Derecho y la Psicologa) han
desarrollado, gracias a su objeto de estudio, diferentes mtodos cualitativos, aqu se vern tres: la
Etonografa, la Investigacin-Accin y el Estudio de caso. Como tcnicas cualitativas se abordaran: la
observacin participante y la entrevista

11.5.- Etnografa
La Etnografa se ha definido como la descripcin de las etnias. La Antropologa ha estudiado los grupos
culturales y ha utilizado la etnografa. De manera genrica, la etnografa ha sido identificada de modo
casi exclusivo con la observacin participante. Sin embargo, la observacin participante no es la nica
estrategia para indagar sobre la descripcin y el anlisis de los grupos sociales y culturales. Se suelen
usar otras estrategias para generar datos como las entrevistas, el anlisis de documentos, las
grabaciones en vdeo, las historias de visa, o los objetos materiales.
Con respecto a la pregunta de qu es la Etnografa?, algunos autores sealan que la Etnografa, en
tanto que pretende indagar y examinar lo que un determinado grupo hace, vive, interacta, o como se
emociona, o entiende el mundo, es ms una experiencia de vida, cuya finalidad es interpretar lo que
sucede en ese contexto cultural. Es una experiencia de vida porque la Etnografa requiere que el
investigador viva y comparta dentro del grupo cultural y, desde ese lugar, describir, analizar e
interpretar como los miembros del grupo le dan sentido al mundo.
De acuerdo a Atkinson y Hammersley, tiene los siguientes rasgos esenciales:
a) Un fuerte nfasis en explorar la naturaleza de un fenmeno social particular, en tratar de probar
hiptesis (inductiva)
b) Trabaja fundamentalmente con datos poco estructurados; es decir los datos no han sido
codificados en trminos de un conjunto cerrado de categoras analticas
c) Investiga un pequeo nmero de casos, quiz solo un caso, en detalle.
d) Los anlisis de datos implican una interpretacin de los significados y funciones de las acciones
humanas, tomando la forma de descripciones verbales y explicaciones, en las que la cuantificacin
y el anlisis estadstico tiene un papel subordinado (interpretativa)
Tambin se denomina Etnografa al informe producto del trabajo de investigacin de un estudio cultura,
el cual tiene normas para su presentacin: una etnografa debe contener determinados apartados
temticos que constituyen elementos claves para su comparacin con otras culturas, adems sigue una
serie de normas descriptivas. Sin embargo, las nuevas corrientes en Ciencias Sociales, consideran que
estas normas limitan mucho el anlisis de la cultura local y el proceso por el cual el investigador llega a
estas interpretaciones. Rosaldo (1990) argumenta que las etnografas no estn hechas slo de
cuestiones objetivas y observables para dar cuenta de lo que sucede en un grupo. La experiencia
emocional del investigador, as como las experiencias de los informantes y la relacin que se produce
entre ambos (investigador y participantes) forman parte de la etnografa. Por ello, esta posicin terica
rompe con las normas clsicas del informe etnogrfico, pero tambin, con el modo en que el anlisis
etnogrfico se haba realizado hasta el momento (esto es, un informe con reglas rgidas en el que no
caban cuestiones como los aspectos emocionales del investigador, o la de los nativos, que reflejaba su
posicin de objetividad como pretenden las ciencias positivistas). El anlisis etnogrfico estaba
desprovisto de los subyacentes aspectos subjetivos presentes en cualquier investigacin cualitativa.
La Etnografa lo que hace es hacer explcito lo que normalmente es un conocimiento tcito entre los grupos
sociales y culturales. Para ello el etngrafo trata de ponerse en el lugar de los miembros de esa cultura para
descubrir y comprender el conocimiento tcito que est subyacente (sus sentimientos, ideas y su
razonamiento) al comportamiento. Esta posicin se denomina mica (una experiencia prxima al grupo) en
contraposicin de una posicin tica (una experiencia distante con relacin al grupo). Para ello, para
interpretar el saber tcito de los grupos, se suele utilizar la observacin participante, entre otras tcnicas.
En cuanto a la relacin que guardan la Psicologa y la Etnografa, podemos decir que el objeto de estudio
de la Psicologa implica estudiar el comportamiento y la mente en contextos sociales y culturales
especficos y, la Antropologa, a travs de sus anlisis etnogrficos, ofrece un marco amplio desde
donde poder mirar al sujeto psicolgico.
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11.6.- Investigacin-accin
El mtodo de investigacin-accin es un mtodo cualitativo que trata de trasformar la realidad y no
solo comprenderla. Las races de la investigacin-accin vienen de los trabajos de Kurt Lewin [uno de
sus principales trabajos fue la investigacin-accin para desarrollar programas de accin comunitaria en
EEUU en la dcada de los 40]. Este mtodo tambin ha estado vinculado a los movimientos liberadores
en Brasil con Paulo Freire en la educacin de adultos, los cuales tenan la misin de concienciar y
emancipar de las condiciones en que vivan los trabajadores del campo. Asimismo, ha tenido un impulso
importante gracias a la teologa de la liberacin y algunos planteamientos neomarxistas para el
desarrollo de la comunidad, as como algunos planteamientos en defensa de los derechos humanos.
A lo largo de las ltimas dcadas del siglo XX, en Latinoamrica con los movimientos sociales y
revolucionarios, la investigacin-accin participativa han tenido gran relevancia en diferentes mbitos
para la transformacin de contextos comunitarios. Tambin ha sido impulsada en Gran Bretaa y
Australia. Actualmente la investigacin-accin es utilizada en programas universitarios y en agencias
internacionales para el desarrollo de comunidades educativas o sociales.
Las caractersticas generales de este tipo de investigacin se distinguen porque abordan el anlisis de
problemas sociales basados en y con la comunidad. A diferencia de la investigacin cualitativa, la
investigacin-accin es participativa [los estudios no solo se hacen en la comunidad sino con ella]. Los
proyectos de investigacin-accin tienen un compromiso poltico y social, cuya finalidad est dirigida al
cambio social.
Las reas en las que la investigacin-accin ha tenido relevancia son varias:
a) Educacin: tratando de mejorar y cambiar prcticas docentes, promoviendo la concienciacin a
travs de la alfabetizacin de adultos.
b) Psicologa de las organizaciones: en Inglaterra y EEUU se han creado institutos para las relaciones
humanas en los centros de trabajo. El objetivo es mejorar el eficiencia laboral, cambiar las prcticas
para la seguridad de los trabajadores y mejorar las relaciones entre los empleados.
c) Psicologa comunitaria: se han generado trabajos relacionados con los accesos de las personas
con discapacidad, educacin popular, etc.
11.6.1.- Caractersticas de la investigacin-accin
La investigacin-accin es un modo de concienciacin social. Cuando las personas reflexionan acerca de sus
prcticas, esto es, por qu las realizan, cules son las consecuencias de sus prcticas en el mundo social, as
como acerca de las circunstancias materiales, histricas y sociales que rodean la reproduccin de dichas
prcticas; los participantes estn generando una conciencia sobre cmo estn produciendo y reproduciendo
dichas prcticas, pero adems, conocen las claves para poder trasformarlas.
La investigacin-accin parte del siguiente planteamiento: la comunicacin, produccin y organizacin social
estn estrechamente relacionados con prcticas concretas que vinculan a los individuos a situaciones sociales
concretas, es decir, configuran estructuras sociales (familia, comunidades de vecinos, lugares de trabajo,
etc.); a su vez, estas estructuras sociales forman y fomentan un determinado tipo de mediadores sociales
tales como lenguajes o discursos, o formas de poder y trabajo, los cuales a su vez configuran y son mantenidos
por los conocimientos que son expresados en sus saberes, habilidades y valores que a su vez estn
configurados por la comunicacin, produccin y organizacin social. Es decir, son relaciones recursivas y
mediadas socialmente. Kemmis y McTaggart, sealan siete caractersticas:
a) Es un proceso social, que explora de modo deliberado la relacin entre la esfera social e individual.
Reconoce la influencia bidireccional entre el individuo y lo social.
b) Es participativa, implica a las personas en el proceso de conocimiento, en la produccin de las
categoras. Es un proceso en el que los individuos tienen conocimiento de cmo sus prcticas,
configuran su sentido de identidad y de agente; asimismo, este conocimiento puede limitar o
estructurar su accin. La investigacin-accin genera y transforma el conocimiento con los
participante, no se trata de obtener un conocimiento sobre los participantes.
c) Es prctica y colaboradora, En la medida en que los participantes reflexionan sobre sus prcticas
y tratan de modificarla, se entienden estas dos caractersticas. Los participantes son
fundamentales en el proceso de anlisis y reflexin de sus prcticas para su reconstruccin.
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d) Es emancipadora. La meta de este tipo de investigacin es contribuir a que las personas tomen
conciencia de cmo las estructuras sociales limitan su desarrollo y su autodeterminacin, de tal
modo que dicha conciencia contribuye a cambiar las prcticas para mejoras dichas condiciones.
e) Es crtica. En la medida en que promueve el anlisis de las estructuras sociales y el desempeo de los
participantes en dichas estructuras fomenta una mirada crtica. Al analizar cmo se configura el discurso,
pensamiento y actividad consigue una perspectiva crtica con respecto al modo de ver la realidad social.
f) Es reflexiva. Al promover el cambio de la realidad promueve su anlisis. Comprender y decidir que
aspectos de la prctica deben cambiarse, implica un proceso de reflexin sobre la naturaleza
recursiva de las relaciones entre la prctica, su conocimiento, su estructura social y el medio social.
g) Transforma la teora y la prctica. Teora y prctica se consideran interrelacionadas, cambiar la teora
sin la prctica no es sostenible y viceversa. La investigacin-accin al analizar la prctica concreta en una
situacin social pone al descubierto su presupuesto terico. Cambiar la teora no es suficiente desde la
perspectiva de la investigacin-accin, es importante cambiar la prctica a la vez que la teora.

11.6.2.- Procedimiento de la investigacin-accin
De manera general el procedimiento de este tipo de trabajo es cclico y, normalmente, se representa como una
espiral en la que se presenta ciclos auto-reflexivos. En trminos generales tiene los siguientes pasos:
! Planificar el cambio
! Actuar y observar el proceso y las
consecuencias del cambio.
! Reflexionar sobre los procesos y sus
consecuencias
! Planificar de nuevo
! Actuar y observar otra vez
! Reflexionar de nuevo.
El proceso de la investigacin mismo es parecido a
un proceso educativo social. Su objeto es social y
est dirigido a analizar, estudiar y reconstruir las
prcticas sociales, por tanto implica una
colaboracin activa de los participantes para su
realizacin, en la que los participantes tienen tambin la intencin de aprender desde su prctica real
no desde una prctica abstracta-. El cambio que se pretende producir es precisamente sobre dicha
prctica concreta. Para realizar la investigacin-accin es necesario realizar un anlisis de la situacin:
a) Qu hace la gente,
b) Cmo interacta la gente con otros y en su contexto,
c) Cmo la gente valora y entiende su prctica,
d) Cul es el discurso de la gente para explicar e interpretar el mundo.
Los ciclos que se siguen son:
a) La planificacin: se trata de una primera idea general que consiste en tratar de mejorar un aspecto
de la prctica profesional o social de una comunidad o grupo. Se plantea a partir de una anlisis
diagnstico de la situacin; dicha situacin podra mejorarse si se cambiasen las prcticas sociales.
Durante el proceso de diagnstico del problema se obtiene una comprensin del fenmeno a
estudiar, a partir del cual se propone una accin o estrategia de intervencin con la finalidad de
cambiar o mejorar dichas prcticas
b) Accin y observacin: en el momento de la intervencin es necesario realizar una labor de observacin,
tratando de obtener informacin sobre los posibles cambios. Los criterios para la observacin debern
ser definidos en trminos de cules son las claves que permiten evaluar la mejora o los cambios de la
situacin que se pretenden obtener. La supervisin de las acciones es otra de las actividades que hay que
considerar durante la observacin. Para la recogida de informacin se pueden utilizar diferentes tcnicas
[p.e., diarios de campo, entrevistas, notas de campo de los participantes]

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c) La reflexin: es el ltimo paso del ciclo, aunque no se produce necesariamente al final de la
investigacin, sino que puede estar presente en las fases previas del proceso. Si los cambios
introducidos en la situacin social no consiguen los objetivos propuestos se debe considerar
nuevamente las posibles estrategias que podran conseguir dicho cambio. La reflexin aqu tratar
de analizar los cambios y reevaluar las acciones. Esta reflexin se ha de realizar a partir de la
informacin obtenida en el paso previo, pero tambin aadiendo elementos de anlisis terico de la
situacin social. Esta reflexin servir para planificar el siguiente ciclo, analizar y proponer una
nueva accin que permita conseguir el objetivo.
Es necesario sealar que durante todo e proceso de investigacin se realiza el anlisis cualitativo de
los datos. Hay toda una serie de actividades [como la recopilacin de la informacin, su proceso de
categorizacin] que tratan de organizar la informacin para darle significado, de forma que ayude
tanto a su validacin como a su interpretacin.
Este primer ciclo puede contener los elementos suficientes para elaborar un informe de investigacin
y publicarlo, es decir, no es necesario que se completen los dos ciclos para presentar el informe. El
trabajo de revisin y anlisis del problema, as como las acciones y evaluaciones de estas primeras
fases podran constituir elementos para un informe [el informe sigue las mismas directrices generales
que cualquier informe, no obstante se ha recomendado incluir algunas cuestiones sobre la propia
historia del proceso de toma de decisiones, desde cmo se desarroll la idea y el problema, el tipo de
obstculos en el proceso y su afrontamiento, las tcnicas empleadas en la recogida de informacin,
problemas ticos, etc.)

11.7.- Estudio de caso
El estudio de caso es uno de los procedimientos de investigacin en Psicologa y en otras disciplinas que
nos permiten poner al descubierto el alcance de los conocimientos cientficos. No es un instrumento de
investigacin nuevo, sino que quiz es uno de los primeros modos de comprender qu ocurre con algunos
fenmenos que suceden de modo fortuito y no buscados intencionadamente por los investigadores, pero
que con los conocimientos disponibles no se alcanza a comprender su naturaleza y complejidad.
[Para ilustrar este mtodo se presenta el caso de Phineas Gage, el cual es uno de los casos ms citados
en la Psicologa y la neurologa e ilustra como un conjunto de hechos puede ser utilizado para apoyar una
teora particular o negarla]
11.7.1.- Definicin de un estudio de caso
En los estudios de caso desde la investigacin cualitativa, el investigador trata de observar y
comprender al sujeto desde una perspectiva holstica, en su contexto y el significado que tiene para el
sujeto un determinado aspecto de la realidad. El sujeto y el contexto forman, ambos, parte del caso, no
hay un lmite preciso entre ellos. Se trata de estudiar al sujeto en su contexto, su inters se centra en
su particularidad y en lo que tiene en comn con otros casos [hay que diferenciar esta metodologa de
los diseos de caso nico (N=1) utilizados en la tradicin experimental en los que el investigador busca
manipular y controlar variables para explicar la conducta].
Un caso puede estar constituido por un solo sujeto o por un grupo especfico. Lo que determina el caso
es que est limitado a una serie de caractersticas que configuran un sistema, donde el sistema puede
estar formado por el sujeto y su contexto. Yin (2003) destaca las siguientes caractersticas que
definen al estudio de caso.
! Examina o indaga sobre un fenmeno contemporneo en su entorno real.
! Las fronteras entre el fenmeno y su contexto no son claramente evidentes.
! Se utilizan mltiples fuentes de datos
! Puede estudiarse tanto un caso nico como mltiples casos.
11.7.2.- Tipos de estudio de caso
Stake define tres tipos de estudios de caso:
a) El estudio de caso intrnseco es aquel que no es buscado por el investigador (es el caso que llega al
investigador para ser estudiado). No se estudia el caso porque representa a otros casos, o porque
ilustre algn rasgo, sino porque, en su particularidad, el caso es interesante.
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b) El estudio de caso instrumental es el que proporciona inters para reflexionar sobre la teora, el
caso es de inters secundario. Se puede estudiar detalles del caso, su contexto, permite avanzar
en el conocimiento terico.
c) El estudio de caso colectivo se refiere al estudio de caso que conducen a un mejor conocimiento
sobre algn aspecto terico. El caso colectivo es, en cierto modo, un estudio instrumental, ya que
ilustran ciertos aspectos de la teora.
Aunque esta clasificacin puede ser til, no deja de tener ciertos problemas en sus lmites: el caso
intrnseco puede volverse instrumental (es decir, puede ocurrir que un caso puede ser interesante en s
mismo y buscar su comprensin, pero estudiar un caso implica tambin buscar alguna teora que explique por
qu ocurre este fenmeno, y as se convierte en un caso instrumental). Un caso instrumental, sea de un
sujeto, de un grupo, o de una coleccin de casos, puede ser un caso intrnseco en s, interesante en s mismo.
Yin divide el estudio de casos en funcin de sus objetivos:
a) Los estudios de casos exploratorios son los que se utilizan para explorar alguna situacin en la que
se pretende evaluar una intervencin y no estn claros los posibles resultados de la misma.
b) Los estudios explicativos buscan contestar a una pregunta relacionada con situaciones reales
complejas y difciles de tratar por estrategias de encuesta o experimentales. Suelen estar
relacionados con funciones de evaluacin para la aplicacin de un programa y sus efectos.
c) Los casos descriptivos son aquellos que se usan para describir una intervencin o fenmeno en su
contexto real (donde ha ocurrido).
d) Los casos mltiples capacitan al investigador para explorar diferencias o semejanzas entre los
casos. La meta es replicar los resultados a travs de los casos. Para hacer las comparaciones ser
necesario elegir cuidadosamente los casos para que el investigador pueda prever los posibles
efectos de su intervencin o sus posibles limitaciones.
11.7.2.1.- Seleccin y unidades de anlisis del caso
De acuerdo con la definicin de Stake, el caso intrnseco es el caso que se caracteriza porque no se selecciona;
el investigador recibe los casos. En el caso instrumental o colectivo los casos tienen que ser seleccionados.
Dicha seleccin trata de representar el fenmeno de estudio, pero la seleccin no es aleatoria debido a que las
caractersticas del fenmeno de estudio pueden ser poco apropiadas para realizar este tipo de seleccin. Es
decir, se trata de una muestra terica del caso. En definitiva, el objetivo de estudio del caso indicar el modo
en los casos son seleccionados. Para seleccionar es necesario saber que aspectos se van a estudiar, hasta
donde desea llegar el investigador y cual es su unidad de anlisis en el caso.
Para determinar a qu pregunta de investigacin se debe dar respuesta, hay que tener en cuenta cul es el
caso. El caso puede constituir la unidad de anlisis, pero dentro del caso, pueden existir pequeas unidades de
anlisis a las que se debe dar respuesta. Cuando nos enfrentemos a un estudio de caso simple debemos tener la
suficiente capacidad para mirar las diferentes subunidades y estudiarlas separadamente pero tambin de
establecer las relaciones entre ellas. De tal forma que obtengamos un enfoque global del caso. En los estudios
de casos mltiples, cuando el objetivo es comparar diferentes casos, la unidad de anlisis est representada
por los diferentes casos, la unidad de anlisis sera cada uno de los casos. La diferencia entre la comparacin
de casos mltiples y las subunidades de un caso simple es que mientras que ste ltimo permite el estudio
intensivo de un caso nico, los casos mltiples permiten comprender las diferencias y similitudes de los casos,
comparndolos a travs de los diferentes contextos y en cada contexto.
11.7.2.2.- Los componentes del estudio de caso
Cuando se implementa un estudio de caso, es necesario considerar los siguientes elementos para su
realizacin:
a) Considerar los enunciados tericos establecidos,
b) La aplicacin de un marco conceptual,
c) El desarrollo de preguntas de investigacin,
d) los criterios para interpretar los datos.
Los enunciados tericos guan el estudio, tanto la recoleccin de datos como la discusin, determinarn
la direccin y los alcances del estudio. Los estudios de caso exploratorios, descriptivos o los intrnsecos
no requieren de dichosa enunciados tericos.
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El marco conceptual tiene relevancia para el anlisis e interpretacin de los datos. Tiene como finalidad
identificar quines estarn incluidos en el estudio, la descripcin de qu relacin estar presente y
basada en la lgica, teora y/o experiencia; y proporciona al investigador la oportunidad de obtener
constructor generales. Posteriormente a la realizacin del estudio el marco conceptual deber incluir
los elementos que surgen del anlisis de datos, es decir, que dicho marco podr verse modificado
cuando los datos estn analizados.
11.7.3.- Obtencin y anlisis de datos del estudio de caso
El estudio de caso, como la etnografa, utiliza estrategias como la entrevista, la observacin, el anlisis de
documentos, etc. En tal sentido, obtener un estudio en profundidad del caso depende de las habilidades del
investigador y en el uso de dichas estrategias. El anlisis de estos datos generados implica la necesidad de
codificar estos datos tratando de darle una estructura al sistema a travs de categoras que permitan explicar el
fenmeno de estudio. Dicho anlisis ocurre de manera concurrente con la fase de recoleccin de los datos.
Para garantizar que las interpretaciones que se hacen del caso son adecuadas se propone la triangulacin como
estrategia para garantizar que los datos generados y la interpretacin sobre los mismos tengan ciertas
garantas de fiabilidad. Es decir, el caso puede ser presentado a otros investigadores para discutirlo. Este es
otro modo de argumentar la relevancia del mismo en trminos tericos
11.7.3.1.- La generalizacin de los estudios de caso
Las generalizaciones que se hacen son analticas (en oposicin a la generalizacin estadstica). As, los
resultados del estudio de un caso pueden generalizarse a otros que representen condiciones tericas
similares. Los estudios de casos mltiples robustecen estas generalizaciones analticas al proporcionar
evidencia emprica a partir de dos o ms casos (replicacin literal) o alternativamente para cubrir
diferentes condiciones tericas que dieran lugar, por razones predecibles, a resultados opuestos
(replicacin terica). De tal modo, que cuando se habla de estudios de caso en lugar de hablar de
generalizacin, se suele hablar de transferibilidad de los hallazgos tericos producidos por el caso a
otros casos. En resumen, el estudio de caso es un planteamiento de investigacin que trata con una
situacin compleja a travs de la singularidad. Capacita al investigador para responder a las preguntas
de por qu y cmo mientras tiene en cuenta cmo el fenmeno est influido por el contexto en el
que est situado.

11.11.- Anlisis de datos y rigor de la investigacin cualitativa
Los anlisis de datos cualitativos consisten en dar al conjunto de datos contenidos en las notas, entrevistas,
observaciones y documentos, una buena dosis de clasificacin y un orden a todo ese montn de cosas que se
ha ido generando a travs de sus tcnicas. El trabajo de ordenar y clasificar produce categoras, pero a la
vez, las categoras se constituyen en criterios que permiten clasificar y ordenar el material nuevo. Estas
categoras tambin tienen relaciones entre s, de tal modo que crean un sistema terico para interpretar los
datos nuevos que se van generando en el proceso de investigacin, o bien para detectar datos que van en
contra del sistema terico que se est elaborando y matizar las afirmaciones tericas. El anlisis cualitativo
procede de modo inductivo, que tiene una doble direccin, desde los datos se crean las categoras, las cuales
facilitan la lectura de datos nuevos [dicho de otro modo, analizar cualitativamente es dar sentido
interpretar- a un conjunto de datos textuales o visuales- configurando categoras dentro de un sistema
terico, que a su vez, consigue dar sentido a los datos
.
.
Analizar cualitativamente es dar sentido a un conjunto de datos configurando categoras dentro de un
sistema terico, que a su vez, consigue dar sentido a los datos.
El rigor o validez de la investigacin cualitativa. La cuestin de la validez de cualquier investigacin sea
cuantitativa o cualitativa depende sustancialmente del procedimiento y la adecuacin de la toma de
decisiones durante el proceso. La validez de las interpretaciones de los datos es la cuestin quiz ms
importante [como se vio, las interpretaciones son subjetivas; la cuestin entonces descansa en el modo
en que se ha llegado a una interpretacin particular]. El investigador es responsable de mostrar cmo
ha llegado a dicha interpretacin, lo cual, implica una justificacin constante de la interpretacin y su
registro en los propios datos. Tambin se debe informar de la literatura revisada, ya puede
proporcionar un contexto desde el cual se puede interpretar los datos generados.