Informe de Auditoria SISTEMA INTEGRADOS

INFORME DE AUDITORIA INTERNA
N AUDITORIA: 002-Jv-2013
EMPRESA AUDITADA: Productos peruanos S.A.C.
NORMA DE REFERENCIA ISO 9001:2008 ISO 14001:2004 OHSAS
18001:2007 SA8000:2008
ALCANCE DE LA AUDITORIA: Proceso productivo
EQUIPO AUDITOR:
Jos Fernando Vsquez Mori
FECHA/S DE REALIZACIN: 14/09/13

NMERO DE HOJAS: 21
FECHA DEL INFORME: 15/09/13

DEPARTAMENTO, REA, O PROCESO AUDITADO N HOJA

Recursos humanos 1
ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR) N Auditoria: 01
Recursos humanos
Fecha inicio: 14/09/13
Hora inicio: 08:00
Fecha final: 14/09/13
Hora final: 17:00
Auditor/es: Jose V. M.

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)
N CATEGORIA
(1)

PUNTO
NORMA
DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD-OBSERVACIN.
1 2 6.5.2
Se evidencia la falta de competencia por parte de los
trabajadores, omitiendo el punto 6.5.2 de la norma
ISO9001:2008 la cual hace mencin a la competencia,
formacin y toma de conciencia.

(1) CATEGORIA DEL HALLAZGO . segn:
CATEGORIA DEL
HALLAZGO
Jos Vsquez Mori
(Auditor)
1. No Conformidad Mayor

No conformidad
menor

2 No Conformidad Menor
3 Observacin


Alta gerencia 2
Control de documentos
Hora inicio: 08:00
Hora final: 17:00

N CATEGORIA
(1)

PUNTO
NORMA
2 2 4.2.3
Se evidencia la falta del control de los objetivos de
calidad contraviniendo al punto 4.2.3 de la norma de la
norma ISO9001:2008 donde hace mencin a los
documentos requeridos por el sistema de gestin de la
calidad deben controlarse

CATEGORIA DEL
HALLAZGO
Jos Vsquez Mori
(Auditor/es)

No conformidad
menor
3 Observacin


Gerencia de Calidad 3
Mejora continua, Auditoria interna y Acciones correctivas
Hora inicio: 08:00
Hora final: 17:00

N CATEGORIA
(1)

PUNTO
NORMA
3 2
8.2.2
8.5.1
8.5.2
Se evidencia el incumplimiento de las acciones
correctiva para eliminar las causas de las no
conformidades, en contradiccin al punto 8.5.2 de la
norma ISO9001:2008 que habla sobre las acciones
correctivas, adems de no cumplir con el puntos 8.2.2
sobre auditoras internas donde mencionan que las
auditoras internas deben ser a intervalos planificados y
faltar por ultimo al punto 8.5.1 que habla sobre la mejora
continua de la empresa.

CATEGORIA DEL
HALLAZGO
Jos Vsquez Mori
(Auditor/es)

No conformidad
menor

3 Observacin


Procesos 4
Control de equipos
Hora inicio: 08:00
Hora final: 17:00

N CATEGORIA
(1)

PUNTO
NORMA
4 2 4.6-a
El equipo (Termmetro digital) no cuenta con el
certificado de calibracin, adems de no aparecer en el
listado de equipos que requieres de calibracin
incumpliendo con el punto 4.6-a de la norma
ISO9001:2008 que habla sobre el control de los equipos
de seguimiento de medicin estableciendo que deben
calibrarse o verificarse o ambos a intervalos especficos
o antes de su utilizacin.

CATEGORIA DEL
HALLAZGO
Jos Vsquez Mori
(Auditor/es)

No conformidad
menor
3 Observacin


Gerencia general 5
Poltica de calidad
Hora inicio: 08:00
Hora final: 17:00

N CATEGORIA
(1)

PUNTO
NORMA
5 2 5.3-d
En gerencia no entienden sus objetivos de calidad ya
que al ser preguntado por esta, su respuesta no
coincide con lo escrito en su poltica de calidad,
contradiciendo al punto 5.3-d de la norma
ISO9001:2008 donde indica que es comunicada y
entendida dentro de la organizacin

CATEGORIA DEL
HALLAZGO
Jos Vsquez Mori

(Auditor/es)

No conformidad
menor
3 Observacin


Laboratorio 6
Verificacin
Hora inicio: 08:00
Hora final: 17:00

N CATEGORIA
(1)

PUNTO
NORMA
1 3 4.5.2.1
La empresa no compara sus muestras de efluentes con
las normas vigentes legales como la ley 29338 ley de
recursos hdricos, solo ls compara con el anlisis de la
compaa de agua local, faltando implementar el punto
4.5.2.1 de la norma ISO14001:2004 que hace mencin
a cumplir con los requisitos legales

CATEGORIA DEL
HALLAZGO
Jos Vsquez Mori

(Auditor/es)

Observacin

3 Observacin


Almacn 7
Control operacional
Hora inicio: 08:00
Hora final: 17:00

N CATEGORIA
(1)

PUNTO
NORMA
2 2
4.4.6- a,c

4.4.7
La empresa no hace mencin de un drenaje ubicado
detrs de un tambor, que conecta el drenaje de la
planta con el drenaje directo, incumpliendo con la
identificacin de un aspecto ambiental faltando al
punto 4.4.6 a, c de la norma ISO14001:2004, adems
del punto 4.4.7 que habla sobre la preparacin y
respuesta ante emergencias, ya que la empresa no
hace mencin de la preparacin y respuesta ante una
emergencia debido al drenaje ubicado dentro del
almacn

CATEGORIA DEL
HALLAZGO
Jos Vsquez Mori

(Auditor/es)

No conformidad
menor
3 Observacin


Terreno para residuos 8
Ambiental
Hora inicio: 08:00
Hora final: 17:00

N CATEGORIA
(1)

PUNTO
NORMA
3 1 4.3.1
La empresa no identifica ni evala los residuos que
estn dentro del rea, encontrndose total evidencia de
contaminacin del suelo por parte de una sustancia
oleaginosa incumpliendo el punto 4.3.1 de la norma
ISO14001:2004 uqe habla sobre aspectos ambientales,
adems de incumplir con la ley 27314, ley de residuos
slidos, con su modificatoria por D.L. N1065.

CATEGORIA DEL
HALLAZGO
Jos Vsquez Mori

(Auditor/es)

No conformidad
mayor
3 Observacin


Gerencia 9
Documentacin
Hora inicio: 08:00
Hora final: 17:00

N CATEGORIA
(1)

PUNTO
NORMA
4 2 4.4.4-e
La empresa no contaba con el permiso de la autoridad
local competente para el uso racional del agua
aduciendo que estaba en revisin y que an no les
otorgaban otro permiso, faltando al punto 4.4.4-e de la
norma ISO14001:2004

CATEGORIA DEL
HALLAZGO
Jos Vsquez Mori

(Auditor/es)

No conformidad
menor
3 Observacin


Compras 10
Control operacional
Hora inicio: 08:00
Hora final: 17:00

N CATEGORIA
(1)

PUNTO
NORMA
5 3 4.4.6-c
Se debe informar a los proveedores sobre la evaluacin
e implementacin de la norma ISO14001:2004 que
estas deben tener para que sigan prestando servicio y
vienes , pudiendo convertirse en una no conformidad
menor ya que puede estar faltando al punto 4.4.6-c de
la norma ISO14001:2004

CATEGORIA DEL
HALLAZGO
Jos Vsquez Mori

(Auditor/es)

Observacin

3 Observacin


Almacen 11
Control operacional
Hora inicio: 08:00
Hora final: 17:00

N CATEGORIA
(1)

PUNTO
NORMA
6 2 4.4.6
Se evidencio la falta de planificacin e identificacin de
aspectos ambientales significativas adems de los
criterios operacionales del punto 4.4.6 de la norma
ISO14001:2004 adems de incumplir la ley 28256 ley
de transporte terrestre de materiales y residuos
peligrosos.

CATEGORIA DEL
HALLAZGO
Jos Vsquez Mori

(Auditor/es)
No conformidad
menor
3 Observacin


Equipo de diagnstico especializado 12
Participacin y consulta
Hora inicio: 08:00
Hora final: 17:00

N CATEGORIA
(1)

PUNTO
NORMA
1 2 4.4.2
La empresa indica que sus operarios deben usar
dosmetros (indicado en el procedimiento PAC-002, rev.
02) pero se evidencio que dos de sus operarios no
contaban con esta proteccin faltando al punto 4.2.2 de
la norma OHSAS18001:2007 donde se indica que
cualquier persona que trabaje para la empresa tenga
conciencia y responsabilidad con el SST.

CATEGORIA DEL
HALLAZGO
Jos Vsquez Mori

(Auditor/es)

No conformidad
menor
3 Observacin


Produccin 13
Medicin y seguimiento del desempeo
Hora inicio: 08:00
Hora final: 17:00

N CATEGORIA
(1)

PUNTO
NORMA
2 2 4.5.1- c , f
El operario no registra los parmetros de flujo del
sistema de ventilacin cada hora, como estipula en su
manual de operaciones de soldadura, realizndolo cada
vez que tiene tiempo, incumpliendo asi con el punto
4.5.1 c de la norma OHSAS18001:2007, que habla de
la eficacia de controles, adems de incumplir con el
inciso f del mismo punto en mencin, que habla sobre
los registros de datos y sus seguimiento y medicin.

CATEGORIA DEL
HALLAZGO
Jos Vsquez Mori

(Auditor/es)

No conformidad
menor
3 Observacin


Produccin 14
Control operacional
Hora inicio: 08:00
Hora final: 17:00

N CATEGORIA
(1)

PUNTO
NORMA
3 2 4.5.1
La estacin d ensayo 12, para medir la conductividad de
los zapatos, tiene vencida la verificacin del equipo y la
estacin 13 no tiene verificacin alguna del equipo, lo
cual incumple con el punto 4.5.1 de la norma
OHSAS18001:2007 que indica que la organizacin
debe establecer y cumplir los procesos de calibracin.

CATEGORIA DEL
HALLAZGO
Jos Vsquez Mori

(Auditor/es)

No conformidad
menor
3 Observacin


Taller 15
No conformidad, accin preventiva y accin correctiva
Hora inicio: 08:00
Hora final: 17:00

N CATEGORIA
(1)

PUNTO
NORMA
4 1 4.5.3.2

Se observa el uso inadecuado del taladro de columna,
por parte del operario, ya que este no usa el guarda,
indicando el operario que le hace ms difcil el trabajo
usando esta, adems se verifica que esta accin en
anteriores auditorias no se encontr la evaluacin de
riesgos para la operacin del taladro de columna,
siendo un punto claro a implementar para esta auditora,
lo cual incumple con el punto 4.5.3.2 de la norma
OHSAS18001:2007 que seala sobre las No
conformidades deben ser subsanadas en el plazo
establecido.

CATEGORIA DEL
HALLAZGO
Jos Vsquez Mori

(Auditor/es)

No conformidad
mayor
3 Observacin


Accidentes y emergencias 16
Documentacin
Hora inicio: 08:00
Hora final: 17:00

N CATEGORIA
(1)

PUNTO
NORMA
5

NO PROCEDE:
El objetivo del rea indica que no es necesario porque
todo su personal est altamente capacitado y no es
necesario las instrucciones por escrito, asi estipula en
punto 4.4.4-e de la norma OHSAS18001:2007 que dice
que la documentacin del sistema de gestin debe
incluir los documentos, incluyendo los registros,
DETERMINADO POR LA ORGANIZACIN COMO
NECESARIOS para asegurar la eficacia de esta.

CATEGORIA DEL
HALLAZGO
Jos Vsquez Mori

(Auditor/es)
--------------------
3 Observacin


Almacn 17
Identificacin de peligros
Hora inicio: 08:00
Hora final: 17:00

N CATEGORIA
(1)

PUNTO
NORMA
6 2 4.3.1
Los procedimientos en cuanto a la aplicacin de
labores, son distintas en el rea de almacn y de la
lnea de ensamble, habiendo un claro nivel de riesgo en
la forma de aplicar los tambores en el rea de almacn,
faltando al punto 4.3.1 de la norma OHSAS18001:2007.

CATEGORIA DEL
HALLAZGO
Jos Vsquez Mori

(Auditor/es)
No conformidad
menor

3 Observacin


Laboratorio 1
Verificacin
Hora inicio: 08:00
Hora final: 17:00

N CATEGORIA
(1)

PUNTO
NORMA
1 3 4.5.2.1

CATEGORIA DEL
HALLAZGO
Jos Vsquez Mori

(Auditor/es)

Observacin

3 Observacin


Laboratorio 1
Verificacin
Hora inicio: 08:00
Hora final: 17:00

N CATEGORIA
(1)

PUNTO
NORMA
1 3 4.5.2.1

CATEGORIA DEL
HALLAZGO
Jos Vsquez Mori

(Auditor/es)

Observacin

3 Observacin


Laboratorio 1
Verificacin
Hora inicio: 08:00
Hora final: 17:00

N CATEGORIA
(1)

PUNTO
NORMA
1 3 4.5.2.1

CATEGORIA DEL
HALLAZGO
Jos Vsquez Mori

(Auditor/es)

Observacin

3 Observacin

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