CAPITULO IV

PLANEACION AUDITORIA SISTEMAS DE GESTION

AMBIENTAL

4.1 Aspectos de la Planeacin.
Con el fin de ilustrar la forma en que se debe orientar una Planeacin para
desarrollar Auditoras a Sistemas de Gestin Ambiental, se presentan a
continuacin algunos lineamientos tcnicos bsicos que deben ser
considerados al iniciar la primera fase del proceso de trabajo; Se ha tratado
de incluir un detalle de los elementos que ayuden a obtener los propsitos,
objetivos y alcance esperado en una revisin, lo cual se logra nicamente a
travs de un eficiente plan de auditora.

Debido a la complejidad que representa la realizacin de la auditora
ambiental, es requisito indispensable la planificacin, programacin y
organizacin de todas y cada una de las actividades, de tal manera que los
aspectos ms relevantes sean revisados y evaluados.

La planificacin debe ser el mecanismo para establecer buena comunicacin
antes, durante y despus de la auditora. La buena comunicacin es
necesaria para programar actividades, disponibilidad de la empresa y todo

el personal involucrado. Asimismo deber considerarse la forma en que se
obtendr la informacin, documentacin y registros, debe cuidarse que la
visita preliminar coincida con las operaciones de la planta.

4.2 Criterios de Auditora.
Un programa de auditora requiere criterios tcnicos definidos para
identificar los problemas ambientales a los que est expuesta la entidad a
evaluar. Tambin es necesario establecer criterios para que la informacin
recabada sea la suficiente, confiable, relevante, til y sobre una base real
para las conclusiones y recomendaciones de la revisin. Es necesario que la
determinacin de los criterios sea una etapa preliminar y esencial del trabajo.
Estos criterios, deben contar con un nivel apropiado de detalle los cuales
deben ser acordados por el auditor responsable y el cliente tomando en
consideracin las condiciones propias de la actividad a la que se dedica la
entidad.

Es conveniente que la informacin apropiada sea reunida, analizada,
interpretada y registrada, para ser utilizada como evidencia de auditora en
un proceso de examen y evaluacin, que permita determinar si se han
cumplido los criterios propuestos. Adems, dicha informacin debe ser de tal
calidad y cantidad, que auditores competentes que trabajen

independientemente entre si lleguen a hallazgos similares, al evaluar la
misma evidencia en comparacin con los mismos criterios establecidos para el
desarrollo de la revisin.

4.3. Proceso de Planeacin.
4.3. 1 Definicin de Propsitos y Alcances.

a) Propsitos de la Auditora.
Este debe garantizar que el sistema del auditado es efectivo y contiene los
lineamientos apropiados y necesarios para asegurar una continua proteccin
del ambiente y de la poblacin.

En este aspecto debe decidirse el nivel de profundidad de la revisin
dependiendo de lo que se va ha evaluar, como por ejemplo:
Un sistema de tratamiento.
Un proceso de produccin especfico.
Las instalaciones de una planta.
Un conjunto de plantas.
La organizacin ambiental y de seguridad.
El entorno etc.
Para cada nivel se puede seleccionar si se verificar una regulacin especifica
o bien un conjunto de regulaciones nacionales e internacionales a las cuales el

producto est sujeto. Cada caso depender principalmente de los grados de
riesgo al ambiente y a la salud de la poblacin o trabajadores .

b) Alcance
La auditora incluir la evaluacin de la documentacin y aplicacin de
los lineamientos establecidos en planos, programas, procedimientos,
regulaciones, planes, cdigos, normas estudios de riesgo, y dems documentos,
para determinar el desempeo en los siguientes aspectos de la organizacin:
Las actividades que realiza la empresa.
La capacidad y competencia del personal u organizacin asignado al
desempeo, verificacin y direccin de las mismas.
El estado de las instalaciones, equipos o componentes asociados en tales
actividades.
Los procedimientos de seguridad en el manejo de materiales o sustancias
peligrosas.
Los registros y los documentos que contienen los requisitos necesarios para
establecer y desarrollar el programa de proteccin ambiental
correspondiente.
Los riesgos al ambiente y a la salud asociadas con las actividades del
giro.
El grado de cumplimiento de las normas ambientales.

Los programas, controles, sistemas y equipos que previenen o minimizan
la contaminacin ambiental o los riesgos asociados a la actividad
industrial.
La existencia e instrumentacin de programas de mantenimiento
preventivo y correctivo tanto de sistemas y equipos de proceso, como los
auxiliares.
Los impactos ambientales que haya provocado en el entorno.
La capacidad de respuesta, desde el punto de vista de la organizacin y
equipamiento para responder adecuadamente a las contingencias
ambientales que se pudieran presentar.

4. 3. 2 Recoleccin de Informacin de Apoyo Preliminar.
El conocimiento del tipo de industria, su tamao, el tiempo de instalacin,
su ubicacin geogrfica, su distribucin, sus etapas de crecimiento, los
procesos ms importantes, su relevancia a nivel nacional e internacional, los
conflictos con la comunidad, etc. son indicadores que sin lugar a dudas deben
tomarse en consideracin para elaborar un plan de auditora que garantice el
objetivo planteado, adems de que ayudar a definir la problemtica que
presenta.
Para cumplir con este rubro es necesario contar con:
* Datos generales de la planta.

* Ubicacin y tamao del predio.
* Caractersticas del rea circundante.
* Esquemas de proceso y materias primas ms importantes.
* Riesgos ambientales potenciales.
* Tiempos de produccin.
* Tiempos y horarios de produccin.
* Antecedentes de accidentes de trabajo.
* Auditoras ambientales o de seguridad anteriores.
* Informacin geogrfica y estadstica del entorno.
* Fotografas areas actuales y antiguas del terreno e instalaciones.

Esta informacin puede ser solicitada a la empresa auditada, en la visita
preliminar, dndole un plazo para la entrega de sta.

4. 3. 3 Anlisis de la Informacin Preliminar.
Mientras ms completa este la informacin preliminar recabada, ms
sencillo y real ser la elaboracin del plan de auditora ya que se pueden
definir las prioridades y se podr calcular los tiempos, el personal y los
recursos necesarios. No se debe perder de vista que esta informacin debe
utilizarse solamente con fines de planeacin, ya que en su momento ser
objeto de anlisis ms detallado, si as se requiere.


El conocimiento preliminar del crecimiento de las instalaciones de la planta
se puede realizar a travs de las fotografas areas antiguas comparadas con
las actuales, y puede brindar informacin muy valiosa sobre antiguos
confinamientos, ritmo de crecimiento, deterioro del entorno, modificacin del
rea circundante, que resultar determinante para la planeacin de la
auditora de campo.

4. 3. 4 Conocimiento de los Procesos de la Planta.
La participacin de un tcnico experto en procesos, desde la planeacin de
la auditora, es fundamental para conocer las fases y mecanismos que un
proceso en particular involucra, ya que contar con esta informacin desde el
principio ayudara a detectar los puntos de generacin de contaminantes o
que signifique algn tipo de riesgo. Estos puntos debern ser considerados
como prioritarios en su revisin.
Es importante que durante todo el proceso de la Auditora, en especial la
fase de planeacin se cuente con la participacin dentro del equipo de
auditora, de un especialista en medio ambiente el cual coordine en forma
conjunta con el auditor en cargado la realizacin de las tareas, de tal
manera que se complementen de forma efectiva todos los esfuerzos y se logre
un resultado satisfactorio.


4.3. 5. Definicin y Propuestas de Areas, Procesos
Servicios que se revisarn.
Al tener un conocimiento de los procesos que se efectan en la planta que se
auditar, se procede a realizar una marcacin en un plano general, el cual
identificar los datos de ubicacin fsica donde se realizan los procesos, los
suministros de energa que se utilizan, los almacenes y otras instalaciones
importantes que participen en los procesos, al tener esta informacin completa
se procede a elaborar los principales flujos de materias primas, energas y
productos los cuales servirn para una localizacin inmediata si se llegara a
registrar una eventualidad dentro de un proceso.

Para llevar a cabo la revisin de procesos es necesario tomar en cuenta las
caractersticas de la planta, y as optar por revisin de operaciones
unitarias, procesos completos, espacios fsicos o instalaciones determinadas,
como es el caso de los servicios auxiliares. Todos estos aspectos se deben
definir antes de iniciar los trabajos de campo, para evitar la prdida de
tiempo y recursos que normalmente no son recuperables.

Es necesario y recomendable que durante esta fase se mantenga comunicacin
constante con la auditada para poder corroborar o en su caso modificar las

propuestas que se utilizaran para la revisin.

4.3.6. Organizacin y Perfiles de el Personal que participar
en la Auditora y su capacitacin.
La estructura funcional de la organizacin del personal de la auditora
obedecer normalmente a un arreglo tpico de una organizacin funcional y
su propsito ser el asegurar que existen responsabilidades definidas en
funcin de las capacidades de cada persona y con esto se obtendr una
evaluacin correcta y completa del estado real de la planta.

Una organizacin tpica esta constituida por:
* Director de la firma auditora.
* Responsable designado como auditor encargado
* Profesional autorizado en gestin ambiental
* Especialistas o auditores auxiliares especializados en funcin de las
necesidades y responsables de los programas de inspeccin y pruebas de
campo.
* Personal del programa de inspecciones, pruebas y monitoreos.
* Personal de Apoyo ( secretarias, dibujantes, motoristas, etc. )


La estructura organizacional se establecer en un organigrama por funciones
asignadas con la capacitacin que avala estas habilidades.

Las funciones asignadas reflejaran y establecern la autoridad y
responsabilidad de cada participante para lo que se deber considerar:
* Al menos una de las personas deber ser auditor autorizado, el cual
ser responsable de la planeacin, conduccin, evaluacin, y reporte de
la auditora y su carga de trabajo preferiblemente no debe ser mayor a
una auditora ambiental simultnea.
* Todo el personal ser autorizado por el responsable de la firma
auditora de acuerdo con el alcance o mbito de una funcin que se
encomiende o asigne y de la cual es responsable ante el jefe de la firma
auditora.

* Ser la firma auditora la responsable de guardar la confidencialidad de
la informacin por lo que, esto tambin involucra a todo el personal que
participa y por tal razn estn comprometidos a cumplir con este
requisito.

Para cada uno de los propuestos en la participacin de la auditora se
requiere llenar una ficha que avale su capacidad, habilidad y entendimiento

respecto a la actividad que desempea, la cual debe contener por lo menos la
siguiente informacin:
* Nombre
* Organizacin a la que pertenece
* Actividad en la que se capacita o especializa
* Nmero de registro, si lo tuviere
* Educacin (nivel acadmico )
* Otras aptitudes ( idiomas, computacin, etc.)
* Experiencia ( relacionada con la actividad a realizar)
* Capacitacin ( programas, cursos, anexando comprobantes)
* Perodo (aos, meses, semanas, u horas de duracin)
* Observaciones ( aspectos relevantes adicionales ).

La certificacin de las habilidades y aptitudes del personal a travs de las
fichas es muy importante ya que el propsito de sta, es asegurar que los que
participan en la auditora conocen y se mantienen actualizados en lo referente
a:
* La legislacin ambiental en sus alcances y aplicabilidad.
* Los trminos de referencia aplicados a cada industria.
* Los mtodos y normas que permitan el cumplimiento de lineamientos
ambientales.

* Cdigos y Normas aceptados en los trminos de la Ley de Metrologa y
Normalizacin.
* Los mtodos y procedimientos para la realizacin de Auditoras
Ambientales.

La experiencia previa para su validz incluye auditoras de calidad,
industriales, sistemas, seguridad, o ambientales siempre que haya sido
avalado por una entidad responsable a un programa reconocido y controlado.

La firma auditora se hace responsable de :
* La veracidad en los documentos que avalan la funcin mencionada y
aplicable.
* La asignacin de tareas al personal en funcin de capacidades y
habilidades.
* Que cada uno avale el correcto desempeo de la porcin asignada dentro
del alcance de cada funcin.
* Mantener disponibles los expedientes necesarios para cuando sean
requeridos por funcionarios o autoridades en la materia, si stas lo
consideran pertinente.

4.3.7 Revisin de Trminos de Referencia.

Al momento de efectuar la planeacin deber tomarse en consideracin
algunos trminos de referencia los cuales debern ser los requeridos por las
autoridades ambientales, estos definen en gran medida los alcances, los
criterios tcnicos y los criterios de informacin que se aplicaran durante el
desarrollo del trabajo de auditora. El seguimiento de estos trminos de
referencia es condicin indispensable para lograr los objetivos de la auditora
y es necesario que se mantenga una actualizacin de los mismos con el fin de
responder a posibles eventualidades.

4.3.8 Plan Detallado de la Auditora.
El plan detallado se refiere a la descripcin de cada una de las actividades
que se realizaran desde la visita preliminar hasta la entrega del reporte final,
en esta fase se debe considerar en forma general lo siguiente:
* Visita preliminar.
* Recopilacin de informacin preliminar.
* Revisin de informacin preliminar.
* Propuesta tcnica - econmica.
* Aceptacin de la propuesta econmica.
* Planeacin de la auditora.
* Aceptacin del plan de auditora.
* Inicio de trabajos de ejecucin de auditora.

* Recoleccin de informacin y documentacin.
* Trabajo de escritorio y de campo.
* Realizacin de monitoreos de agua, suelo, aire, residuos.
* Conclusin de trabajos de campo.
* Integracin de la informacin y observaciones de campo.
* Elaboracin de reportes parciales ( Auditor ).
* Revisin de reportes parciales ( Supervisor).
* Entrega de reporte final.

Adicional a este plan se deber elaborar un desglose de actividades de
escritorio y campo en el cual se definan los responsables de cada actividad, el
cual servir a la empresa auditada para asignar a los responsables de
proporcionar la informacin o de acompaar a los auditores a las visitas de
campo.

4.3.9 Programa Calendarizado.
Como requisito para antes de la firma del contrato, o el inicio de las
actividades se requiere el desglose detallado del plan de auditora que debe de
considerar el programa o secuencia calendarizada de las actividades de
escritorio, de campo y la elaboracin del reporte final.


4.3.10 Formas y Mtodos Utilizados para llevar a cabo
la Auditora.
Consiste en el desarrollo de las formas de verificacin para cada porcin,
pudiendo agruparse segn el mtodo elegido o desglosarse por reas en la
planta si fuere necesario. La utilizacin de los trminos de referencia para
la estructuracin de los formatos y entrevistas es muy importante ya que
facilitar la integracin posterior de la informacin.

Las formas de agrupacin para el conocimiento y anlisis de la informacin
de la entidad puede hacerse por secciones como:
* Listas de chequeo, procedimientos o protocolos.
* Programas de inspecciones y pruebas (anlisis de agua, aire, ruido,
pruebas no destructivas etc.).
* Recorridos por la planta para observaciones visuales.
* Revisin de documentos.

La recoleccin de la informacin y las observaciones realizadas en campo, en
formatos preestablecidos pretende lograr un manejo homogneo y comparable
de la informacin recopilada, as como evitar el olvido de algunos aspectos
que pueden resultar muy importantes en las conclusiones de la auditora.


Para lograr los propsitos de esta actividad, se pueden utilizar las
herramientas siguientes:
* Entrevistas : las cuales se utilizan para recabar informacin de lo que
no est documentado, o para verificar que lo se encuentra documentado
realmente se lleve a cabo.
* Listas de Verificacin : principalmente se usan para determinar el grado
de cumplimiento de una Norma, evaluar un proceso o verificar un
programa.
* Cuestionarios: tienen la misma utilizacin que las listas de verificacin.
* Cuadros o matrices : son formatos que ayudan a concentrar informacin
de situaciones, sistemas o equipos que tienen algunas cosas en comn ya
sea en campo o escritorio.
* Protocolos : es una forma utilizada para dejar evidencia de pruebas
realizadas como simulacros de incidentes, pruebas a sistemas de
seguridad, debiendo anotar los resultados detallados de tal operacin y
ser avalados por el auditor y auditado.
* Hojas de registros de deficiencias : Se utilizan para reportar las
deficiencias detectadas durante la revisin en el campo, y anlisis de la
documentacin, as como tambin al ocurrir alguna contingencia o evento
en el desarrollo de la auditora, son parte integrante del reporte final .

* Hojas de balances de materias y energas : Estas integran la descripcin
acerca de las entradas de materias primas, y las salidas de productos y
residuos, posibilidades de reciclajes y el material en almacenes. Estos
formatos dependern del giro industrial de la empresa.
* Bitcora : Es un documento que describe todas las actividades,
diligencias, observaciones y acuerdos que ocurren diariamente durante las
actividades de campo, el cual tiene un control foliado de sus hojas, a esta
informacin tienen acceso todas las partes involucradas en la revisin, su
apertura se realiza con la primera visita de campo y se concluir con la
junta de cierre de trabajo de campo.
* Formatos de entrega - recepcin de documentacin : Para llevar un
control estricto de los documentos, actas, planos, manuales,
procedimientos, bitcoras, etc., que entrega la entidad auditada, se deber
llevar un registro oficial en formatos o listas que indiquen el tipo de
documento, la fecha, quien lo entrega y quien lo recibe. Lo mismo
deber hacerse cuando sea devuelta la documentacin analizada a la
empresa auditada.

4.3.11 Desarrollo de la Estrategia de Control, Revisin y
Verificacin.
Como es de esperarse en toda auditora se recibe una gran cantidad de

documentos, planos, programas, actas. etc. por lo que es muy importante que
la forma de organizar y manejar dichos documentos se definan en la
planeacin, tomando en consideracin desde su recepcin, identificacin a
travs de claves de acuerdo a el tema de que se traten y debern estar siempre
ordenados para su rpida localizacin. Se debe tener cuidado en el
traspapelado de documentos y en la medida de lo posible solicitar copias
para, disminuir el riesgo de extravi de documentacin original.

Cuando un documento, se ha revisado, se anotar en un registro y en caso se
considere necesario verificar su veracidad se proceder al anlisis, visita de
campo o comparacin con los reportes originales.


4.3.12. Definicin de Tareas del Personal de la Firma y del
Cliente.
Con el objeto de evitar confusiones, sobreposicin de actividades y reas sin
atender, es necesario la elaboracin de un cuadro resumen en el cual se
identifiquen todas las actividades administrativas y de campo, este indicar
la persona responsable de llevar a cabo las actividades por parte de los
auditores, y si es posible incluir tambin el nombre de la persona encargada
de tal actividad por parte del cliente.


Este cuadro deber contener las fechas probables para la realizacin de la
actividad, y debe ser igual a la propuesta en el plan de trabajo que se ha
presentado a la empresa.
4.3.13 Preparacin de Apoyos Logsticos.
Al tener una aprobacin del programa de trabajo por parte de la empresa, se
debe planear las necesidades de tipo logsticos para que la auditora no sufra
retrasos que puedan afectar el compromiso contrado, los aspectos ms
relevantes que hay que prever son:
< Transporte.
< Hospedaje.
< Comunicacin externa e interna.
< Mensajera.
< Transporte de documentacin y muestras.
< Areas de trabajo.
< Alimentacin.
< Bodega para guardar equipo de monitoreo.
< Copias y papelera.
< Seguros.
< Vehculos.
< Otros.

4.3.14 Preparacin de Muestreos y Monitoreos.
Antes de iniciar la auditora de campo es muy importante determinar que
tipos de muestreo y anlisis son los necesarios efectuar tomando en
consideracin el giro de la planta y sus instalaciones para que resulten
prcticos, seguros y efectivos. El nmero de muestreos normalmente no es
posible predecirse, aunque, para poder prevenir este aspecto, se deber
realizar un programa provisional que tendr que ser confirmado en los
primeros das de visita en la planta.

4.4. Trminos de Referencia para Auditoras Ambientales.
La siguiente puede ser una gua de Trminos propuesta para la realizacin
de auditoras ambientales.
1 Informacin General
1.1 De la Empresa.
* Direccin.
* Nombre del Centro de Trabajo.
* Domicilio.
* Telfonos.
* Nombre de la persona que proporciona la informacin.
* Giro Industrial.
* Actividades productivas.

* Fecha de inicio de operacin de la instalacin.
* Estructura orgnica funcional que incluya las actividades por
departamento.
* Nmero de empleados, obreros de planta y eventuales.
* Turnos de trabajo y horarios.
* Superficie de la instalacin y nmero de edificios (oficinas
administrativas, talleres, laboratorios, casetas vigilancia, subestaciones
elctricas, etc) .
* Nmero de plantas y sistemas de control de contaminantes.
* Listado de materias primas y productos.
* Planes de ampliacin con sus Estudios de impacto ambiental.

1.2 Del entorno
Generalidades
* Climatologa.
* Hidrologa.
* Aspectos socioeconmicos, reservas de tierra y planes de lotificacin.
* Mapa regional y local para localizar la instalacin.
* Geologa.
* Vas de comunicacin de la zona.
* Croquis de localizacin de la instalacin, indicando los colindantes del

predio.
* Evaluacin del entorno de la instalacin en un radio de 2 km.

Aire
* Caracterizacin de las emisiones.
* Monitoreo atmosfrico en el entorno de la instalacin.
* Modelo de dispersin de contaminantes en la atmsfera.

Agua
* Identificar el sistema hidrolgico del entorno del centro de trabajo
* Anlisis toxiclogo del afluente
* Monitoreo de aguas del subsuelo en pozos de cuantificacin y
observacin.

Suelo
* Identificacin del rea ssmica donde se localiza la instalacin.
* Identificar el uso del suelo en el entorno de la instalacin.
* Identificar la topografa del entorno.

2.- Diseo, Construccin y Operacin.
2.1 Diseo y Construccin.

Determinar la existencia de los documentos y verificar si la construccin
operacin de la planta es consistente con lo sealado en los planos.
* Plano de planta de conjunto.
* Plano de distribucin de maquinaria y equipo.
* Planos de diseo ( civil, elctrico, mecnico, etc.)
* Planos arquitectnicos, etc.

Y otros necesarios que se refieran a instalaciones o procesos asociados con
actividades altamente de riesgo para el medio ambiente.

2.2 Operacin.
Indices Bsicos.
* Volumen de materia prima procesada, contar con la estadstica de un
ao anterior.
* Programa de produccin.
* Cantidad de insumos, caractersticas, y peligrosidad.
* Consumo de Energa elctrica total y fuentes de abastecimientos de
agua.
* Relacin de consumo de agua por materia prima procesada.
* Relacin de KW consumidos por materia prima procesada.
* Relacin de nmero de empleados por materia prima procesada.

* Volumen de produccin terminada y la cantidad de subproductos.

2.3 Procesos.
Plantas.
* Diagrama de bloques de las plantas de proceso.
* Capacidad nominal de las plantas de proceso.
* Descripcin de la forma de transporte de las materias primas y
productos en forma detallada.
* Capacidad de almacenamiento de materia prima y productos.
* Descripcin detallada de los procesos por planta o sector indicando la
fecha de inicio de operaciones.
* Tiempos de operacin de cada una de las plantas de proceso existentes.
* Programas de mantenimiento de las plantas de proceso.
* Relacin de maquinaria y equipo en cada proceso identificando los
puntos generadores de contaminantes al aire , agua, suelo y puntos de
mayor riesgo (derrames, fugas, explosiones, incendio, etc.)

Agua.
* Almacenamiento del agua cruda, proporcionar la capacidad de los
depsitos.

* Tratamiento de agua cruda, describir en que consiste el tratamiento y
su capacidad.

Vapor.
* Generacin y distribucin del vapor (m3/da).
* Equipo de recuperacin de vapor de agua en plantas y porcentaje de
recuperacin de condensados.

Drenajes
* Descripcin general de los sistemas de drenaje ( pluvial, aceitoso,
qumico y sanitario )
* Programas de revisin del sistema de drenajes general.
* Verificar la existencia de los planos del sistema de drenajes.
* Fecha cuando se di el ltimo mantenimiento al sistema de drenajes,
describiendo en que consisti.

Tanques
* Nmero de tanques subterrneos y superficiales, indicando capacidad
de almacenamiento, uso destinado y estado en que se encuentra.
* Localizacin del rea de tanques ( croquis) .
* Fecha de inicio de operacin de los tanques de almacenamiento.

* Especificaciones de construccin de tanques.
* Tipo de sistema de drenaje en rea de tanques.
* Sistemas de control en los tanques de almacenamiento
Calderas y Calentadores
* Tipos de combustibles utilizados en equipos de calentamiento.
* Volumen de combustibles consumidos en equipos de calentamiento y
volumen de combustibles aditivos.
* Pruebas y evaluaciones del uso de otros combustibles.
* Identificar la recirculacin de gases de combustin en chimenea y
describir el tipo de equipo.
* Revisar la eficiencia de calderas y calentadores.

Servicios de Apoyo.
* Descripcin de reas de mantenimiento y estaciones de servicio

3. Contaminacin del Aire
3.1 Cumplimiento de obligaciones legales.
* Inventario de emisiones a la atmsfera de fuentes fijas
* Estadsticas de excesos de oxgeno en equipos de enfriamiento
* Revisar el plan de contingencias atmosfricas de la instalacin.


3.2 Deteccin, localizacin y descripcin de puntos de emisin de
contaminantes.
* Identificacin de las emisiones por planta.
* Identificar todas las fuentes de generadores de contaminantes a la
atmsfera, indicando para cada una :
- Horas de operacin diaria de la fuente.
- Tipos de contaminantes en ( kg/hr o mg/m3)
* Estadstica anual de la carga de contaminantes emitidos a la
atmsfera.
* Si la generacin de emisiones a la atmsfera es producida por
calentadores, precalentadores y calderas reportar:
- Nmero de caldera y calentadores.
- Nmero de chimeneas.
- Altura y dimetro de las chimeneas.
- Flujo de gases en chimeneas.



3.3. Identificacin y descripcin de equipos y dispositivos para el control de
contaminacin atmosfrica.
* Sistemas de recuperacin de vapores en plantas.

* Diagramas de bloques de los sistemas para el control de contaminante
atmosfricos.
* Equipo o dispositivos utilizados para disminuir gases contaminantes
partculas.

3.4 Identificacin, descripcin y control de puntos generadores de ruido
vibraciones.
* Evaluacin del ruido de fondo y fuente
* Copia del ltimo reporte de evaluacin.
* Frecuencia con que se llevan a cabo las evaluaciones de ruido.
* Dispositivos de control de ruido utilizados, indicando en que consiste:
Fecha de instalacin, especificaciones tcnicas, resumen de bitcora de
mantenimiento.

3.5 Determinacin del grado de cumplimiento.
* Establecer si las fuentes generadores sujetas a regulacin satisfacen los
requerimientos legales emitidos por la autoridad competente. ( normas
tcnicas ecolgicas, licencias de funcionamiento, etc. )
* Estadsticas de reclamaciones por afectacin al medio ambiente
presentadas al centro de trabajo o instalacin ( procedentes, monto de
indemnizacin, e improcedentes ).


4. Contaminacin del Agua.
4.1 Cumplimiento de obligaciones legales.
* Permiso de abastecimiento de agua.
* Permiso para descarga de aguas residuales.
* Registro de las descargas de aguas residuales.
* Pago de derechos por consumo de agua y descarga de aguas residuales
* Registro de medidores del suministro de agua y efluente.

4.2 Deteccin, localizacin y descripcin de los puntos de descarga de
aguas residuales.
* Localizar en croquis y describir el tipo de descarga.
* Estadstica anual de las aguas residuales industriales y sanitarias
generadas por el centro de trabajo.

4.3 Identificacin y descripcin de dispositivos existentes de la
contaminacin del agua.
* Sistema de recuperacin de hidrocarburos en plantas, reas o sectores.
* Descripcin y evaluacin de los sistemas de tratamiento de aguas
residuales para su neutralizacin que se generan en cada uno de los
procesos productivos.

* Describir el sistema de tratamiento de aguas negras del centro de
trabajo, determinar la carga de contaminantes al sistema de
tratamiento de afluentes.
* Identificacin y evaluacin de fallas operacionales y accesorios ms
comunes en los sistemas de tratamiento.
* Estadstica anual de la carga de contaminantes vertidas a los cuerpos
receptores.

4.4 Determinacin del grado de cumplimiento.
* Establecer e indicar si las fuentes de abastecimiento y las descargas de
aguas residuales sujetas a regulacin, satisfacen los requisitos.
* Anlisis de aguas del subsuelo.
* Estadsticas de reclamaciones por afectacin al medio ambiente
presentadas al centro de trabajo o instalacin ( procedentes, monto de
indemnizacin, e improcedentes).

5. Contaminacin del Suelo.
5.1 Cumplimiento de obligaciones legales.
* Permiso para uso del suelo.
* Manifiesto de impacto ambiental de la instalacin.
* Anlisis de riesgo y calendarizacin de acciones correctivas

* Residuos industriales.
* Registro de la empresa como generadora de residuos peligrosos.
* Autorizacin para instalar y operar sistemas de recoleccin,
almacenamiento, transporte, alojamiento provisional, rehuso, reciclaje,
incineracin y disposicin final de residuos peligrosos.
* Bitcora del manejo de residuos peligrosos.
* Manifiesto para el transporte de los residuos peligrosos.
* Estadstica de la clasificacin de los residuos peligrosos.

5.2. Deteccin, localizacin y descripcin de puntos de generacin de
residuos peligrosos.
* Inventario de residuos industriales y localizacin.
* Identificar todas las fuentes de generadores de residuos peligrosos y no
peligrosos indicando la fecha de inicio de operaciones.
* Proyeccin de cantidades en mts3 /mes o kg /mes de los residuos
peligrosos y no peligrosos.
* Estadstica anual de la cantidad de residuos peligrosos y no peligrosos
generados en los diferentes procesos.
* Naturaleza de los residuos generados, incluyendo composicin qumica
de cada uno de ellos; en caso de mezcla, proporcionar tambin la
composicin qumica.



5.3 Identificacin y descripcin de los sistemas de tratamiento,
almacenamiento, transporte y disposicin de residuos.
* Procedimiento de control de residuos industriales.
* Mtodos de disposicin de los residuos peligrosos indicando para cada
uno de ellos :
1. Descripcin del mtodo de disposicin sealando si se hace dentro o
fuera de la empresa.
2. Descripcin del manejo de los residuos dentro de la empresa y su
frecuencia de recoleccin.
3. Si los residuos son almacenados temporalmente, sealar por cuanto
tiempo y como estn almacenados.
4. Describir el procedimiento que se tiene establecido en caso de atencin
de emergencias por fugas y derrames de residuos.
5 Si los residuos son almacenados en contenedores, sealar: capacidad,
nombre de la sustancia, tipo de contenedor indicando el material de
que estn hechos.
6. Frecuencia de inspeccin de los contenedores.

* Si los residuos son sometidos a tratamiento, indicar :

1. Tipo de tratamiento.
2. Capacidad.
3. Disposicin final de residuo resultante.
* Tipo de transporte utilizado para el manejo de los residuos peligrosos
* Programas para minimizar la generacin de residuos peligrosos.
* Proyectos de nuevas tecnologas para el tratamiento de los residuos.
* Descripcin de los sitios que histricamente se utilizaron para
disponer residuos peligrosos y no peligrosos.
* Mecanismos de comercializacin, disposicin o incineracin de residuos
no peligrosos.

5.4 Determinacin del grado de cumplimiento.
* Establecer si las fuentes de generadores de residuos peligrosos cumplen
con los requerimientos legales emitidos por la autoridad competente.
* Trmites efectuados para obtener estmulos fiscales por instalar y operar
equipo anticontaminante.
* Estadsticas de reclamaciones por afectacin al medio ambiente
presentadas al centro de trabajo o instalacin ( procedentes, monto de
indemnizacin, e improcedentes ).
Comercializacin de los residuos indicando la cantidad en mt3/mes o
ton / mes y la empresa que los utiliza.


6. Medidas para la Prevencin de Accidentes Ambientales.
6.1 Deteccin, localizacin y descripcin de puntos o reas de riesgo.
* Evaluar los puntos de riesgo de explosin y medidas de seguridad.
* Analizar y evaluar el programa de control de incendios y contingencias.
* Identificar actos y condiciones inseguras que pudiese tener una alta
probabilidad de daar instalaciones, personas, poblacin civil aledaa a
la instalacin y al medio ambiente.
* Identificar, analizar y evaluar los estudios de anlisis de riesgo que se
hayan elaborado para la instalacin.

6.2 Identificacin y descripcin de medidas y dispositivos de seguridad y
prevencin.
* Revisar el plan de emergencia de la instalacin.
* Identificar si la instalacin cuenta con equipo y suministros para
responder a una emergencia o contingencia incluyendo equipos de
contraincendio.
* Verificar la existencia de documentos con diagramas del sistema
contra incendios y sistemas de alarmas, diagramas de ruta de
evacuacin de la empresa para cada caso de emergencia.

* Sistemas de control y seguridad en plantas de proceso, indicando los
programas de mantenimiento.
* Determinar si el personal ha tenido en entrenamiento y entiende el plan
de emergencia.
* De los recipientes a presin indicar:
1. Fecha de construccin e inicio de operacin.
2. Anexar copias de los ltimos reportes de inspeccin realizadas a los
recipientes.
3. Programas de mantenimiento a equipos y dispositivos de control y
seguridad de los recipientes.

* De los tanques de almacenamiento indicar :
1. Fecha de construccin e inicio de operacin.
2. Anexar copias de los ltimos reportes de inspeccin realizadas a los
recipientes.
3. Describir los equipos de control de seguridad en tanques

* De calderas y calentadores indicar:
* Fecha de construccin e inicio de operacin.


2. Programas de mantenimiento a equipos y dispositivos de control y
seguridad de los recipientes.