Modelo Municipal A PDF

Todo el que disfruta cree que lo que importa del rbol es el fruto, cuando en realidad es la
semilla. He aqu la diferencia entre los que creen y los que disfrutan.
Friedrich Nietzsche

El peligro radica en que nuestro poder para daar el ambiente, o al prjimo aumenta a mayor
velocidad que nuestra sabidura en el uso de ese poder.
Stephen Hawking

Fue elaborado por un equipo tcnico, bajo la conduccin de: Direccin General de
Ordenamiento Territorial (DGOT), Direccin de Participacin Ciudadana y Desarrollo Local,
de la Secretaria de Gobernacin y Justicia (SGJ).

Junio de 2009, Tegucigalpa Honduras.

Propuesta Tcnica para la Elaboracin Actualizacin y de Planes de Desarrollo
Municipales con Enfoque de Ordenamiento Territorial (PDM OT)

Primera edicin para consulta tcnica y social
Financiada por: Fortalecimiento de la Gestin Local de los Recursos Naturales en las
Cuencas de los Ros Patuca, Choluteca y Negro FORCUENCAS
Segunda edicin y tiraje: 300 ejemplares
Propiedad de la Secretara de Gobernacin y Justica (SGJ) y Direccin General de
Ordenamiento Territorial (DGOT)
Distribucin gratuita para uso de socializacin, validacin y retroalimentacin.
Consultas, retroalimentacin y contribuciones comunicarse con:
D.Sc. Marvin Melgar Ceballos, lomax.vision@gmail.com

Propuesta Metodolgica
para la Elaboracin y/o Actualizacin de
Planes de Desarrollo Municipal con Enfoque de Ordenamiento Territorial (PDM OT)

1

NDICE

Correlativo Titulo Pagina
Siglas y abreviaturas 02
1 Presentacin 03
2 Objetivos de la propuesta 04
3 Marco situacional de la planificacin municipal en Honduras 05
3.1 Resultados del Anlisis Comparativo Multivariable (ACM) de los modelos de
planificacin territorial en el nivel municipal (con nfasis en la planificacin en
ordenamiento territorial)
05
3.2 La estructura y componentes de los de Desarrollo Municipal PDM- (Debilidades y
Fortalezas)
10
4 Descripcin de las fases metodolgicas 15
5 Fichas tcnicas de instrumentos metodolgicos propuestos (caja de instrumentos) 25
5.1 Lnea 1: Instrumentos metodolgicos para fortalecimiento de la participacin social y
ciudadana en la elevacin de Planes de Desarrollo Municipal con enfoque de
Ordenamiento Territorial (PDM OT)
25
5.2 Lnea 2: Instrumentos metodolgicos para anlisis biofsicos, estructura territorial y
ambiental
116
5.3 Lnea 3: Instrumentos metodolgicos para el desarrollo econmico local y
fortalecimiento de la competitividad territorial
165
5.4 Lnea 4: Instrumentos metodolgicos para la gestin de riesgo municipal 180
6. Anexos 207


2
SIGLAS Y ABREVIATURAS

AES Anlisis Estratgico Situacional
AMOHN Asociacin de Municipios de Honduras
CONOT Consejo Nacional de Ordenamiento Territorial
CROT Comit Regional de Ordenamiento Territorial
DAC Diagnostico de reas Criticas
DIM Diagnostico Integral Multinivel
DGOT Direccin General de Ordenamiento Territorial
DTR Delegacin Tcnica Regional
EPOE Escuela de Planificacin Orgnica Evolutiva
ENC Estrategia Nacional de Competitividad
ERP Estrategia para la Reduccin de la Pobreza
FAO Organizacin de Naciones Unidas para la Agricultura y la Alimentacin
FHIS Fondo Hondureo de Inversin Social
FORCUENCAS Proyecto de Fortalecimiento de la Gestin Local de los Recursos Naturales en las Cuencas de los Ros
Patuca, Choluteca y Negro
GTZ Sociedad Alemana de Cooperacin Tcnica
MAC Mapeo de Actores Claves
MARENA Programa de Manejo de los Recursos Naturales en Cuencas Hidrogrficas Prioritarias
OT Ordenamiento territorial
PBPR Proyecto de Bosques y Productividad Rural
PDM Plan de Desarrollo Municipal
PMDN Proyecto de Mitigacin de Desastres Naturales
PMOT Plan Municipal de Ordenamiento Territorial
PLANOT Plan Nacional de Ordenamiento Territorial
PRONOT Programa Nacional de Ordenamiento Territorial
PRORENA Programa de Recursos Naturales
RENOT Registro de Normativa de Ordenamiento Territorial
RR. NN. Recursos naturales
SAG Secretara de Agricultura y Ganadera
SANAA Servicio Autnomo Nacional de Acueductos y Alcantarillados
SERNA Secretara de Recursos Naturales y Ambiente
SETCO Secretara Tcnica de Cooperacin
SGJ Secretara de Gobernacin y Justicia
SINIT Sistema Nacional de Informacin Territorial
UE Unin Europea
USDA Departamento de Agricultura de los Estados Unidos
UMA Unidad Municipal Ambiental
UTI Unidad Tcnica Intermunicipal

3

1. PRESENTACIN
El Ordenamiento y Desarrollo territorial en Honduras es un proceso en marcha. Desde la dcada de los aos 70s venimos
realizando esfuerzos en la direccin de conocer nuestro territorio, analizarlo desde distintas pticas y procurar aprovechar
sus potencialidades en aras de mejorar las condiciones de vida de nuestros compatriotas.
Realizamos intentos de Planificacin Nacional desde El Consejo Superior de Planificacin Econmica CONSUPLANE y La
Secretaria de Planificacin SECPLAN, que constituyeron importantes esfuerzos de Tcnicos Hondureos especialistas en
diversas disciplinas vinculadas con el desarrollo, preocupados por disponer de una visin integral de nuestro territorio y sus
recursos naturales, econmicos y sociales para construir desde esta plataforma propuestas coherentes y articuladas de
aprovechamiento sostenible de nuestros atributos nacionales-
A partir de este momento, comienza a planificarse desde los distintos ministerios o secretarias de estado, generndose as,
un sinnmero de propuestas e intervenciones de orden pblico y privado, que por ser tpicamente de orientacin sectorial
no logran articularse ni generar un impacto sostenido en las distintas unidades territoriales del pas. En este devenir hemos
encontrado programas y proyectos de planificacin y desarrollo en cuencas, sub cuencas, departamentos, municipios y
aldeas que no han logrado arraigarse como opciones sostenidas de desarrollo regional o local.
La ausencia de una entidad rectora de la planificacin en Honduras posibilito que esta multitud de programas y proyectos
institucionales, pblicos y privados y algunos internacionales abordaran el tema de la planificacin y el desarrollo territorial
desde su particular punto de vista, generando diversas metodologas e instrumentos que al da de hoy nos han llevado a un
particular estado de sobre planificacin que ha generado despilfarro de recursos, sobre posicin y duplicidad de funciones,
agotamiento de los actores, as como mltiples y confusas herramientas de gestin territorial para las autoridades y dems
actores locales.
La presente administracin de la Secretara de Gobernacin y Justicia (SGJ), en su condicin de entidad normativa y
rectora de los procesos de descentralizacin, gobernabilidad y desarrollo en el territorio nacional, y preocupada por generar
modelos sostenibles de planificacin, ordenamiento y desarrollo local, ha realizado un estudio de los distintos modelos de
planificacin tanto institucionales como aquellos propuestos por distintos programas de gestin territorial, encontrando que
entre todos ellos existen procesos, productos y herramientas con un alto ndice de similitud y consistencia.
Producto de este estudio y de sus distintos momentos de socializacin y consulta, se ha llegado a la propuesta de modelo
de ordenamiento y desarrollo territorial que aqu se presenta, que toma como principal plataforma la denominada NUEVA
NORMATIVA para la elaboracin y actualizacin de Planes de Desarrollo Municipal (PDM), producto del trabajo integral y
proactivo de los gobiernos locales, organismos de la cooperacin internacional, instituciones gubernamentales,
organizaciones no gubernamentales, especialistas de planificacin, Direccin de Participacin Ciudadana y Desarrollo
Local, entre otros. (Ver anexo 5)
A partir de la nueva normativa y basada en la necesidad de crear un modelo que unifique los diferentes procesos de
planificacin que desmesuradamente han venido ejecutndose a nivel municipal, la Direccin General de Ordenamiento
Territorial (DGOT) presenta la propuesta metodolgica e instrumental para la elaboracin de Planes de Desarrollo
Municipal con enfoque de Ordenamiento Territorial (PDM OT), el presente documento debe considerarse la
propuesta general producto de un esfuerzo institucional (Secretara de Gobernacin y Justicia SGJ-), debiendo pasar por
un proceso interactivo, proactivo, participativo y de consenso que permitir validar o refutar las ruta critica y caja de
instrumentos propuestos. Por lo cual instamos a los organismos de los gobiernos locales, cooperacin internacional,
instituciones gubernamentales, organismos no gubernamentales y especialistas en planificacin a evaluar la presente
propuesta y retroalimentarla con el fin de llegar a un consenso donde salga favorecido nuestro principales actores que son
los municipios y los actores que interactan en ellos.

Arq. Luis Manuel Maier Cceres
Director General de Ordenamiento Territorial (DGOT)
Secretara de Gobernacin y Justicia (SGJ)
(Introduccin de primera y segunda edicin e impresin)


4

2. OBJETIVOS DEL LA PROPUESTA

2.1 Objetivo general
Presentar para su anlisis, revisin, validacin y retroalimentacin la propuesta tcnica del modelo unificado y
simplificado para la actualizacin y elaboracin de Planes de Desarrollo Municipales con enfoque de Ordenamiento
Territorial (PDM OT) como parte del proceso de implementacin de la Nueva Normativa para la elaboracin de
Planes de Desarrollo Municipal impulsado por la Secretara de Gobernacin y Justicia (SGJ).

2.2 Objetivo especifico
Servir como plataforma para el proceso de consulta, socializacin, validacin y retroalimentacin de la metodologa
unificada para la elaboracin de Planes de Desarrollo Municipal con enfoque de Ordenamiento Territorial.
Establecer los parmetros bsicos que logren integrar los Planes de Desarrollo Municipal y los Planes de
Ordenamiento Territorial a nivel municipal, como estrategia de unificar y simplificar la planificacin municipal, que
presenta en este momento un alto nivel de intervenciones que minimizan el impacto real de los modelos de
planificacin.
Presentar a los gobiernos locales, organismos de la cooperacin internacional, instituciones gubernamentales,
organizaciones no gubernamentales, programas de intervencin municipal y especialistas en planificacin, una
propuesta de ruta critica y caja de instrumentos que permita su evaluacin procedimental a nivel tcnico y social, con
el fin de retroalimentar la propuesta y con ello garantizar su viabilidad en la unificacin y simplificacin de los modelos
de planificacin a nivel municipal.
Entrelazar los diferentes niveles de planificacin nacional como elemento operativo de la Ley de Ordenamiento
Territorial (Decreto 180 2003) y su respectivo reglamento (Acuerdo 25 2004), al integrar el componente de
ordenamiento territorial en su ms amplia concepcin cientfica, tcnica, econmica, social y cultural. Considerando la
necesidad de trazar una ruta de ordenamiento, desarrollo y gestin a travs del proceso de formulacin del Plan
Nacional de Ordenamiento Territorial (PLANOT).

5

3. Marco situacional de la planificacin municipal en Honduras
3.1 Resultados del Anlisis Comparativo Multivariable (ACM) de los modelos de planificacin
territorial en el nivel municipal (con nfasis en la planificacin en ordenamiento territorial)

La planificacin de para el Ordenamiento Territorial en Honduras se ha realizado desde hace ms de una dcada y para el
efecto se han utilizado diversidad de planes (Planes Municipales de Ordenamiento Territorial, Planes Estratgicos de
Desarrollo Municipal, Plan Municipal de Gestin de Riesgos, Plan de Accin Ambiental Municipal, Plan de Manejo Forestal y
Plan de Manejo de Microcuencas)
1
Otra deficiencia notable del ejercicio de la planificacin municipal es la falta de enfoques de desarrollo para guiar tanto la
elaboracin del plan como su implementacin. Los documentos plan y la forma como las administraciones municipales los
asimilan muestran carencias en definiciones sobre el tipo de desarrollo pretendido y esto lleva a que finalmente el plan de
accin se relegue a algunos ejercicios de priorizacin de obras dirigidas a atender, con limitados recursos financieros, un
amplio rango de necesidades bsicas, sin una perspectiva estratgica y de largo plazo. De esa manera no es posible
actuar eficaz y eficientemente sobre los factores estructurales para el desarrollo municipal sustentable
. Son seis tipos de planes que tienen el comn denominador de la preocupacin con la
ordenacin del territorio y que orientan y revisan tcnicamente varias instituciones gubernamentales nacionales, poco
coordinadas entre ellas. Adems, la elaboracin de los planes generalmente se hace a travs de consultoras externas a los
municipios, dejando a un grupo de empresas desarrollando procesos altamente tcnicos con poco empoderamiento social.
La planificacin territorial se convirti en una prioridad nacional a raz de los grandes impactos que caus el huracn Mitch
sobre la infraestructura, los asentamientos humanos y las zonas productivas de varias regiones de pas. Se ha considerado
que al disponer de una regulacin y un control sobre el uso y ocupacin del suelo, a travs de planes de ordenamiento
territorial municipal, y en particular de una zonificacin que seale lo que se puede o no realizar en las diversas reas de los
municipio, ser posible restablecer y prever la armona de las actividades socioeconmicas con respecto al medio natural y
prevenir los impactos negativos de los desastres naturales.

La ordenacin del territorio que ha hecho carrera en Honduras se ha centrado en establecer una zonificacin fsico
espacial que no ha sido resultado de procesos de planificacin que reconozcan el territorio con sus actores e instituciones,
como sujetos de desarrollo, y en particular las administraciones gubernamentales no se sienten comprometidas ni
habilitadas institucionalmente para responsabilizarse con el ordenamiento territorial. En consecuencias, el plan ha sido en
general inoperante y poco ha contribuido a los propsitos primarios de armonizar los usos y ocupacin del suelo con las
actividades socioeconmicas y de contribuir a elevar las condiciones socioeconmicas.

2

1
Base conceptual tomada de los informes: 1) Hernando Gonzales / PROADES / ATI / SGJ / 2008; 2) Marvin Melgar / PBPR
/ DGOT / SGJ / 2008.
2
/ DGOT / SGJ / 2008.
. En la explicacin de
la inoperancia de los planes de ordenamiento municipal se conjugan una serie de factores que es necesario revisar
individualmente una serie de factores que es necesario revisar individualmente y mirarlos a la vez de manera
interrelacionada porque son parte constitutiva de un sistema de planeacin, que normativamente esta delineado, pero que
en la prctica no funciona como tal. Esos elementos del sistema de planificacin se refieren a la manera como se est
abordando el sujeto planificado, a las metodologas de planificacin, a los contenidos de las metodologas, a las habilidades
de los planificadores, a los consultores, y a las instancias y autoridades del sistema de planificacin.

El municipio como organizacin territorial fsico espacial, socioeconmica y poltica institucional no es un recipiente pasivo
de disposiciones sobre las zonificacin del territorio. Estas deberan ser un medio y no un fin en si mismas; es necesario
entender el ordenamiento territorial en funcin del desarrollo socioeconmico, descentralizacin y la sostenibilidad
ambiental. Las concepciones avanzadas de la planificacin para el desarrollo territorial no se limitan al tema de la
localizacin para el desarrollo territorial no se limitan al tema de localizacin y uso del suelo, ahora dirigen la atencin
principalmente hacia la creacin de condiciones para el desarrollo endgeno.

Segn lo anterior, se subraya la necesidad de redisear los mtodos de planificacin para orientarlos hacia la identificacin
de acciones que permitan despertar y movilizar los potenciales para el desarrollo territorial. Esto significa utilizar enfoques
de desarrollo que lleven a los actores e instituciones locales no solo a expresar sus necesidades y deficiencias municipales,
sino principalmente a reconocer, valorar y movilizar sus capacidades de autodesarrollo y de construccin de iniciativas
colectivas y de organizaciones alrededor de visiones de desarrollo compartidas y transformadoras.

Es recomendable pensar la planificacin del ordenamiento territorial desde los enfoques del desarrollo territorial y en
consecuencia el desarrollo necesita ser entendido como una construccin socioeconmica y cultura, donde las
infraestructuras, equipamientos, servicios, zonificacin espacial son importantes, pero teniendo en cuenta que ellas por si
solas no crean desarrollo. Para el efecto la planificacin territorial que tradicionalmente se prctica en Honduras deber ser
repensada en trminos de los componente tcnicos y de procesos sociopolticos de desarrollo territorial dirigidos a crear
capacidades de desarrollo local endgeno. En resumen podemos establecer que en el pas existen los siguientes elementos
de planificacin territorial a nivel regional y municipal:

6

296 Planes Estratgicos de Desarrollo Municipal
74 Planes Municipales de Ordenamiento Territorial
78 Planes Municipales de Gestin de Riesgos
62 Municipios con PMOT y PMGR integrados
5 Planes Regionales de Ordenamiento Territorial a nivel de Mancomunidad

El rediseo de la planificacin y cada elemento del sistema de planificacin se realizarn con relacin al componente
tcnico y de procesos. Desde el punto de vista tcnico consiste en disponer de talento humano formado idneamente en la
planificacin del desarrollo territorial, en cada realidad territorial, en utilizar conceptos y enfoques de desarrollo apropiados y
ajustados a cada realidad territorial local. Tambin comprende la identificacin y procesamiento de la informacin para
constituirla en nuevo conocimiento y en insumo clave para orientar una toma de decisiones estratgicas; as ser posible
proveer actuar sobre los asuntos fundamentales y suministrar los criterios tcnicos para que cada integrante de las
instancias sociopolticas de la planeacin desempee su rol con la mejor ilustracin posible. El componente de proceso de
construccin socio poltica para el auto desarrollo local, diseado tcnicamente, tendr como propsito incorporar durante la
elaboracin del plan los elementos humanos, de organizacin social, institucional y poltica indispensables para que los
actores se empoderen y activen sus capacidades para liderar, corresponsabilizarse y autogestionar su desarrollo presente y
futuro.

Siguiendo en lnea del componente de proceso sociopoltico, es necesario que la planificacin del desarrollo municipal se
articule claramente con cada nuevo perodo de gobierno, abriendo espacios para que el nuevo gobernante impulse su
proyecto poltico de gobierno, dentro de un proceso de planificacin estratgica de largo plazo que evite que cada
gobernante inicie de cero y cambie totalmente su equipo de gobierno. Adems, es recomendable que cada gobernante se
comprometa con su respectivo proyecto poltico, de manera que su gestin contribuya claramente a la construccin de la
visin compartida de desarrollo, rindiendo cuentas ante la ciudadana por tales ejecutorias.

La transformacin para el desarrollo territorial y la creacin de condiciones de sustentabilidad se logran con acciones
perseverantes de largo plazo, por lo tanto se necesita la continuidad y actualizacin, cuando se requiere, de las polticas y
estrategias; cuidado que estn dirigidas hacia la construccin de la visin compartida de desarrollo. Para esto es necesario
el liderazgo y comprimos polticos, la participacin y vigilancia de la comunidad en general, el uso de un sistema de
evaluacin y seguimiento de resultados de la planeacin y gestin del desarrollo territorial, la consolidacin de une quipo
tcnico de gobierno, con la habilidades requeridas para gestionar el desarrollo de manera permanente y construirle
viabilidad al plan.

Por otra parte, se observa que existe preocupacin por los impactos en el desarrollo territorial y ordenamiento territorial de
modelo productivos en regiones donde predominan los enclaves econmicos
3
. Este tipo de modelo de industrializacin, tipo
maquilas, o agroindustrias (como puede suceder con la palma de aceite y la caa de azcar, entre otros productos) necesita
acompaarse con polticas y estrategias de desarrollo territorial endgeno, que provean, entre otros aspectos, un entorno
territorial que favorezca la creacin de cadenas de valor empresa territorio y permitan que el crecimiento econmico se
transforme en generador de empleos locales adecuados y bien remunerados. Es necesario adems, posibilitar la
generacin de valor agregado, la retencin y reinversin local de los excedentes, una relacin armnica de la actividad
econmica con el medio natural y el mejoramiento contina de la calidad de vida. En otras palabras, es importante que las
polticas, planes y estrategias de desarrollo territorial se dirijan al lograr el desenclave de dichas economas
4
En bsqueda de establecer una plataforma conceptual e institucional, la Secretaria de Gobernacin y Justicia (SGJ) y la
Direccin General de Ordenamiento Territorial (DGOT) ha venido realizando diferentes acciones de coordinacin intra e
.

En base a lo citado en los prrafos anteriores se ha logrado identificar dos grandes vacios instrumentales e institucionales:

Primero: La necesidad de crear una nica plataforma de planificacin territorial que permita delinear a travs de
ordenamiento, gestin y desarrollo los niveles territoriales (nacional, regional, departamental y municipal), partiendo de la
elaboracin de una normativa nica debidamente instrumentada, validada y sociabilizada que permita romper la
monotona que ha desvirtuado, desacreditado y minimizado el impacto de la planificacin para el crecimiento social y
econmico, el equilibrio de los recursos naturales y sobre todo el fomento de una identidad territorial.

Segundo: La falta de una estructura institucional intermedia que mejore los niveles de coordinacin y gestin territorial,
siendo el ente articulador de los sistemas y modelos de planificacin territorial, entre el nivel central y municipal, que sea la
co-responsable tcnica de la implementacin y seguimiento de los nuevos enfoques y modelos de planificacin territorial.

3
El concepto de enclave se refiere a una actividad encapsulada, cerrada sobre s misma, que tiene relaciones ms fuertes y
significativas hacia el exterior, que hacia la sociedad en la cual est situada. Las empresas extranjeras en una economa de
enclave se caracterizan por un elevadsimo coeficiente de importaciones. Prcticamente todo el equipo, las maquinarias, los
repuestos, los insumos necesarios para el funcionamiento de las compaas, es importado desde el pas de donde proviene
la empresa. El mismo ocurre con el personal directivo, con los tcnicos y los operarios calificados. Solamente el personal
de campo es local: se trata principalmente de fuerza de trabajo no calificada. (Tomado de: La economa de enclave en la
Costa Atlntica de Nicaragua / Modesto Muller / modestotmuller@yahoo.com).
4
/ DGOT / SGJ / 2008.

7
inter institucional para promover un modelo unificado de planificacin y la creacin de una estructura institucional
intermedia.

Iniciando este esfuerzo en forma estructurado con el desarrollo del taller de Anlisis y Unificacin de Criterios
Metodolgicos para la Planificacin Municipal, realizado entre el 9 y 11 de julio, 2008, motivado por la Direccin General de
Ordenamiento Territorial (DGOT), donde participaron, cuyo objetivo principal fue Analizar y unificar criterios metodolgicos
de la planificacin estratgica y territorial que nos lleve a promocionar y apoyar un solo instrumento de planificacin o definir
estrategias de aplicacin de los mismos, pero que facilite y simplifique la gestin administrativa municipal y por ende el
desarrollo de los pueblos.

Como principal producto del taller se defini la necesidad de realizar una consultora, realizada entre los meses de Agosto
y Septiembre por el consultor internacional D.Sc. Marvin Melgar Ceballos. Consultora que permitiera establecer la situacin
actual de la planificacin territorial a nivel municipal, proponer una normativa unificada de planificacin territorial a nivel
municipal y regional, as como establecer los pasos metodolgicos subsiguientes que permitieran definir la ruta de
seguimiento para superar las limitaciones encontradas en los modelos, enfoques y sistemas de planificacin territorial.

Entre los principales hallazgos de la consultora se encuentran:

La estructura metodolgica posee un ndice de similitud es de 0.71 (71.0 %) nivel alto, lo cual coincide con la
apreciacin de funcionarios y tcnicos municipales a establecer que se siguen los mismos procesos participativos, con
similares metodologas, concluyendo en diferentes documentos (Ver tablas del Anlisis Comparativo Multivariable en
Anexo No. 6) ;
En cuanto a los enfoques metodolgicos existen una multiplicidad en los planteamiento, teniendo un ndice de
similitud de 0.51 (51.0 %) o nivel medio que permite referir su utilizacin (a veces sobre utilizacin) pero poco
concertada, tal como indican la apreciacin de funcionarios y tcnicos municipales (Ver tablas del Anlisis Comparativo
Multivariable en Anexo No. 6) ;
La evaluacin sobre los componentes operativos establecen que los modelos presentan un ndice de similitud de 0.67
(67 %) nivel medio, muy cercano al nivel alto, la revisin de documentos y validacin de campo ha permitido
establecer que existe una percepcin por parte de funcionarios y tcnicos municipales que existen acciones operativas
muy similares en todos los procesos de planificacin.
En la variable general que evala la composicin y productos (fsicos) existe un ndice de similitud 0.84 (84.05)
nivel alto.
Los modelos metodolgicos evaluados presentan un marco legal dispar, los modelos basados en los Planes de
Ordenamiento Territorial posen un mayor basamento debido a la Ley 180 2003 y su respectivo Reglamente Acuerdo
25 2004.
Los modelos metodolgicos propuestos y utilizados son adecuados dentro del contexto actual, se logra cumplir con los
objetivos y metas, pero con poca coherencia en la ejecucin y obtencin de resultados.
Existe hasta un 70 % de congruencia entre los mtodos denominados de DIAGNOSTICO de los diferentes, siendo la
etapa donde ms recursos logsticos, humanos y financieros se invierten, basados en los modelos de planificacin
exhaustiva impulsados en la dcada de los 60s (Siglo XX), que an persisten en nuestra concepcin tcnica
operativa de lo que !debiera ser planificacin!.
Las autoridades (Alcaldes y Vice alcaldes), funcionarios y tcnicos municipales, aducen que existen procesos de
participacin pero no de empoderamiento, concertacin y la creacin de una plataforma que permitiera la
sostenibilidad del proceso de planificacin (estratgica, ordenamiento y/o gestin de riesgos).
En ninguno de los modelos evaluados existe una verdadera estrategia de comunicacin social que incentive a los
actores territoriales participar pro-activamente en el proceso de elaboracin y ejecucin.
No existe una correlacin sobre la propuesta de una visin de desarrollo nacional, regional, departamental y/o
municipal lo que no permite una plataforma integral de desarrollo.
La elaboracin de los planes (estratgicos, ordenamiento y gestin de riesgo) se orientan ms hacia el cumplimiento
del proceso (en forma directa o consultora) que sus sostenibilidad, los funcionarios y tcnicos municipales argumentan
que posterior a su elaboracin y entrega no existe un seguimiento continuo y claro que permita su aplicabilidad.
Al no existir estructura intermedias, tales como Delegaciones Tcnicas Regionales, Consejos Departamentales,
Redes Regionales, asociado a la debilidad de las Mancomunidades de Municipios no permite maximizar los
potenciales de sinergia de los diferentes planes municipales (y regionales).
La mayora de los proceso de planificacin territorial (en sus diferentes modelos) culminan con la creacin de carteras
de proyectos, pero no plantean de donde provendrn los recursos para su ejecucin (fuera del contexto de la
asignacin hacia los municipios y fondos de la ERP).
La mayora de la cartera de proyectos presentadas por los diversos modelos de planificacin territorial se circunscriben
a necesidades de infraestructura vial y de servicios (agua, electricidad, salud, educacin), no se consideran (en muy
pocas ocasiones) la potencializacin de sectores de desarrollo y la creacin de proyectos socio-productivos a
mediano y largo plazo, orientados por una perspectiva de desarrollo integral, basa en la gestin y desarrollo territorial.
Ninguno de los modelos actuales fomentan la creacin de estructuras sociales e institucionales que promuevan el
Desarrollo Econmico Local (DEL), basado en la Ventajas Comparativa y Competitivas del territorial (Municipal y
Regional).
No existen mtodos y acciones (en ninguno de los modelos) que permita crear procesos de empoderamiento social y
sobre todo de identidad territorial, lo que limita en tiempo y espacio las propuestas surgidas de los modelos de
planificacin.
Al concentrarse las acciones en la obtencin de productos (documentos) y procesos !participativos!, ninguna de ellos
considera la necesidad de una re-estructura de la institucin rectora de los modelos de planificacin. Dentro del
contexto municipal ellas (segn resultados de entrevistas) se enfrentan a las siguientes preguntas: Quien es el

8
cargado?, Como haremos la ejecucin?, Para qu sirve realmente? De donde saldr el dinero para la ejecucin de los
proyectos?. (Una falta de vinculacin entre el modelo metodolgico y la institucin que lo ejecutara)
Existe problemas endgenos dentro de la estructuras municipales, la movilidad de tcnicos es alta, falta de
capacitacin, equipamiento dbil (o nulo), poca desconcentracin y nula descentralizacin, mal manejo del marco legal
de autonoma municipal.
Los modelos metodolgicos propuestos por los trminos de referencia no poseen varias lagunas o vacios que no
permiten la maximizacin de los potenciales naturales de cada uno de los procesos.
Sobre-dimensin de los mtodos o sistemas de captura de informacin, pero dbil referencia y contenido de los
sistemas de procesamiento y presentacin de resultados.
Sistemas de identificacin y priorizacin de proyectos (cartera de proyectos) basada(en un 80 %) en requerimientos y
necesidades de infraestructura, denotando sistemas clsicos de vinculacin social, donde los parmetros tcnicos
establecidos por los resultados del Diagnostico son dejados a un lado o simplemente NO tomados en cuenta.
Los escenarios producto del diagnostico (proceso presente en los modelos metodolgicos) no forman parte de la
concepcin terica participativa operativa para el planteamiento de la visin de desarrollo territorial dando como
producto visiones fundamentadas en buenas voluntades pero no en elementos que permitiran orientar el desarrollo
territorial (municipal y regional) en forma ms coherente.
Los modelos metodolgicos proponen dos tipos de enfoques: los primeros se encuentran presentes en casi todos los
modelos y planes; los segundos cambian de acuerdo a la propuestas participativas, pero solo se presentan
enunciados y no articulados al diagnostico, aspectos prospectivos y proyectos;
Existe ausencias (vacios) de enfoques metodolgicos que promuevan el desarrollo econmico, cohesin social y
maximizacin de los potenciales territoriales.
No existe (en ninguno de los modelos TDR- y en los planes evaluados) el sistema vinculativo entre habitantes
territorio, lo que redunda en Planes (de todos tipos) elaborados y no ejecutados (o parcialmente).
En la mayora de los modelos no identifican las fuentes de financiamiento o se identifican en forma parcial
concentrado las propuestas en recursos del gobierno central (Estado) y priorizando proyectos de infraestructura, NO se
crean o establecen aspectos de AUDITORIA SOCIAL que permitieran la verificacin de los acuerdos sociales e
institucionales reflejados en la cartera de proyectos.
Todos los modelos se enfocan en los productos y no en el proceso, existiendo grandes vacios en el empoderamiento
de los planes, limitando su ejecucin.
Los productos no son vinculados como una plataforma poltica, lo que desincentiva la participacin de los actores
polticos (alcaldes, miembros de la corporacin municipal, lderes comunitarios).
No existen versiones de sociabilizacin o populares que permitan su difusin dentro los actores del territorio, aun las
mismas municipalidades no cuenta con copias impresas (a veces ni digitales) de los productos
5

Figura: Diagrama de ndice de Similitud de variables generales evaluadas en el Anlisis Comparativo
Multivariable (ACM)
.

La utilidad e implementacin de los planes depende del funcionamiento total del sistema de planeamiento y esto exige:

Liderazgo, voluntad poltica y compromiso de los gobernantes y sus equipos tcnicos.

5
/ DGOT / SGJ / 2008.

9
El uso conceptos y metodologas apropiadas, ajustndoles y dndoles los contenidos que correspondan a las
particularidades de cada entidad territorial.
Capacidad tcnica y formacin en planificacin de los funcionarios gubernamentales.
Capacidad tcnica y formacin actualizada en planificacin y gestin del desarrollo territorial de los consultores.
Manejo y procesamiento adecuado de los datos para transformarlos en informacin y conocimiento que facilite la
toma de decisiones.
Participacin activa y permanente de las autoridades e instancias formales de planeacin: Alcalde, Regidores,
Consejos de Planeacin, etc.
Capacidad y organizacin institucional municipal pblica, privada y social.
Capacidad institucional gubernamental en las municipalidades y estructuras intermedias departamentales y regionales.
Articulacin con los niveles departamentales y nacionales.
Sistemas de informacin para la planificacin.
Articulacin entre los diversos planes y polticas de desarrollo que inciden en el municipio.
Establecer lneas de base sobre las condiciones de desarrollo para medir evolucin.
Sistemas de seguimiento y evaluacin.

Figura: La planificacin territorial en Honduras se ha concentrado en los municipios Categora A y B, dejando en un
segundo lugar la planificacin en los municipios Categora C y D

Fuente: Direccin General de Ordenamiento Territorial / 2008.

Planificar y adems gestionar el desarrollo territorial debe ser la nueva perspectiva de la planificacin en Honduras, que
promueva la Secretara de Gobernacin y Justicia (SGJ):

Al entender por gestin la accin dirigida a construirle viabilidad sociopoltica e institucional a la planificacin, es decir
ala estrategias, programas y proyectos que permiten alcanzar la visin de desarrollo, se podr percibir la importancia
de definir acciones apropiadas para tal fin.
El ejercicio de la planificacin para el desarrollo territorial, para que logre contribuir efectivamente en la creacin de
condiciones locales para el autodesarrollo, debera incluir la gestin participativa en todas las faces del proceso de
planificacin.
Gestin y facilitar que debe estar rigurosamente planificada con el fin de construir progresivamente institucionalidad
local propia, autorresponsabilidad, con metodologas para aprender haciendo.
Gestin participativa para fortalecer capacidades de organizacin institucional y capacidades de liderazgo. La
construccin de capacidades organizativas se dirigir hacia la creacin y/o fortalecimiento de las habilidades analticas
y gerenciales (pensamiento y accin estratgico), de coordinacin, que son esenciales para decir e implementar
acciones estratgicas.
La construccin de capacidad puede ser entendida como un medio que permite a las instituciones la realizacin de
actividades especificas para cumplir destacadamente la misin de la institucin.


10
3.2 La estructura y componentes de los Planes de Desarrollo Municipal PDM- (Debilidades y
Fortalezas)
6
Diagnostico participativo

La siguiente es la estructura temtica que figura en los documentos de PDM:
Objetivos
Metodologa: La Establecida en la norma
Datos generales del municipio (fsico, poblacin, vivienda)
Administracin municipal: Registro de funciones institucionales
Plan Estratgico Municipal
Visin de futuro
Objetivos
Lneas estratgica
Programas y proyectos estratgicos
Ideas de proyectos, priorizados.
Una primera conclusin obtenida de la revisin de la metodologa es que stos tiene una estructura temtica que
comprende los componentes bsicos de un plan estratgico. Sin embargo, lo estratgico de un plan no se resuelve
solamente con la inclusin de los componentes convencionales en el documento (las consultoras buscan responder
fielmente a los temas comprendidos contractualmente, cumplen el formalismo de la norma) sino especialmente por el
contenido que desarrolla cada tema y por las interrelaciones entre ellos, de manera que realmente exista una estrategia de
desarrollo territorial municipal participativa, en la forma de una cadena de relaciones tcnicas, financieras, poltica e
institucionales, que se dirija a lograr metas especificas de corto, mediano y largo plazo, claramente relacionadas con los
objetivos y estrategias necesarios para construir la visin de desarrollo. Desde otro punto de vista, la reglamentacin
rigurosa de mtodo y contenidos de los planes y la idea de metodologas nicas rie con la flexibilidad y evolucin que
deberan tener los procesos de planificacin. Esto puede llevar a que las municipalidades y consultores no hagan ningn
esfuerzo por innovar y actualizar los mtodos de planificacin. Los planes deberan evaluarse ms por la calidad de
productos y resultados, que por sus contenidos formales.
7
El carcter estratgico de la planificacin debera estar claramente acentuado, desde la misma definicin de los objetivos,
para diferenciar el ejercicio de un plan tradicional. Si se busca un plan transformador definiciones como la siguiente limitan
desde el inicio la proyeccin de los componentes del plan, los temas a examinar y la forma de hacerlo Con la elaboracin
del Plan Estratgico de Desarrollo Municipal se pretende entre otras cosas, con la participacin de las comunidades,
entidades sociales del municipio y concertadamente la municipalidad, alcanzar el mejoramiento de las condiciones de vida
de la poblacin a travs de la optimizacin de los recursos de financiamiento de las principales necesidades de la poblacin,
con base a los resultados del plan. Son propsitos muy genricos que llevan a que el esfuerzo de planificacin se limite a
optimizar el uso de unos recursos financieros escasos para responder a las necesidades de la poblacin. La naturaleza
estratgica del plan debera subrayarse desde un primer momento en trminos de propsitos transformadores con
perspectiva de largo plazo. Si se reconoce de propsitos transformadores con perspectiva de largo plazo. Si se reconoce
que la evolucin del desarrollo municipal no muestra mejoras significativas, a pesar de los importantes esfuerzos en
planificacin y recursos de inversin que se han hecho en los ltimos aos, parte de la causa puede estar en la prctica de
La siguiente son las consideraciones sobre cada uno de los
componentes.
Objetivos:

6
/ DGOT / SGJ / 2008.
7
Seria importante que se incentivara a los equipo de planificacin y consultores a hacer aportes metodolgicos innovadores
que atiendan las particulares municipales y locales. La libertad del uso, adaptacin y creacin de instrumentos
metodolgicos es crucial para el xito de los futuros Planes de Desarrollo Municipal con enfoque de Ordenamiento
Territorial (PDM OT), es necesario que la caja de instrumentos (presente en el actual documento) sea considerado como
un gua NO limitativa, invitando a los equipos de planificacin y consultores a ser creativos y proactivos en la generacin de
instrumentos metodolgicos, que faciliten la elaboracin de los PDM OT.

11
un ritual planificador esttico que no ha abordado a fondo los retos de desarrollo; se continua actuando con los instrumentos
tradicionales, ante nuevas situaciones, dndoles la denominacin de estratgico.
Datos generales del municipio:
Los documentos plan revisado atienden literalmente el concepto de dato se limitan a registrar una informacin descriptiva
de la principales caractersticas del municipio con nfasis en los aspectos fsicos y poblacionales generales.

Administracin municipal:

La expectativa, al leer el plan, es encontrar un anlisis concienzudo sobre la organizacin institucional del municipio y sus
capacidades y debilidades para la planificacin y gestin del desarrollo. Sin embargo lo que se encuentra es una
descripcin de roles y funciones de las instancias gubernamentales existentes, referidas al deber ser, a la norma.

Plan estratgico municipal:

Diagnostico participativo
Visin de futuro
Objetivos
Lneas estratgicas
Ideas de proyectos, priorizacin.

Para el diagnostico participativo la mayora de municipios realizan reuniones convocando a representantes comunitarios
para la identificacin de Condicionantes, Deficiencias y Potencialidades, se efectan sesiones de trabajo rpidas, sin hacer
un procesamiento riguroso y calificado de lo que sealan quienes participan. Luego de ese ejercicio se pasa a definir un
texto de visin, que hasta donde se puede percibir indirectamente, se trata de declaraciones resultantes de una lluvia de
aspiraciones sobre el deber a futuro, sin horizontes de tiempo definidos que le puedan dar algn lmite a la imaginacin de
lo que se puede alcanzar en tales periodos de tiempos y sin utilizar herramientas de prospectiva. Con base en dichas
declaraciones, no ilustradas, se procede a redactar frases que en general expresan que se desea estar en el mejor de los
mundos.

Objetivos
Lnea estratgicas
Ideas de proyectos, priorizacin

A continuacin de consigna unos objetivos que en general no guardan clara relacin con la declaracin de visin (Los textos
de visin no permiten precisar objetivos estratgicos). Igualmente, se mencionan unas lneas estratgicas, que tampoco
muestran una relacin clara con los objetivos y la visin. Se cumple con el ritual de escribir los textos que corresponden a
los temas que indica la metodologa gubernamental, confundiendo en varios casos objetivos con lnea estratgicas. Luego,
cuando se pasa a los programas y proyectos estratgicos, se observa un quiebre que rompe el escaso diseo estratgico
del plan que se puede haber logrado. Los programas y proyectos se limitan a consultar con la comunidad las necesidades
ms sentidas y las obras que se requieren. Por ejemplo este registro de proyectos corresponde a los planes de accin
comunal, identificados en las asambleas comunitarias, incluye nicamente los proyectos de prioridad cuatro en adelante,
dado lo extenso de la informacin las tres primeras prioridades se registran en la matriz de proyectos de cada una de las
unidades territoriales. Al revisar una serie de PDM se ha establecido un anlisis de frecuencia que permite establecer el
nivel de prioridad de los proyectos estratgicos, resultados que se presenta en la tabla siguiente:

Prioridad Proyectos estratgicos
1 Construccin de sistemas de aguas
2 Apertura, reparacin, ampliacin y mantenimiento de carreteras
3 Produccin y empleo
4 Construccin de centros de salud
5 Construccin y mejoramiento de vivienda
6 Ampliacin de centros escolares
7 Ampliacin de sistemas de aguas
8 Ampliacin de sistemas de electrificacin
9 Ampliacin de centros de salud
10 Construccin de sistemas de alcantarillado
11 Mitigar las zonas de riesgo
12 Proteccin de cuencas
14 Construccin de letrinas.
Fuente: Gonzales, Hernando / SGJ ATI PROADES / 2008


12

Plan de inversin

Listado de participantes

Comisin de acompaamiento del plan

Esta ltima parte tctica operativa de la planeacin estratgica es fundamental en la planeacin estratgica, porque
corresponde a la concrecin sobre la forma de realizacin de los programas y proyectos. Debera comprender la definicin
de recursos necesarios, no solo financieros, sino institucionales y compromisos gubernamentales para hacerlos realidad.
Es decir, en el plan de debera disear la gestin para construirle viabilidad al plan, concretando responsables, tiempos
(cronogramas para el corto, mediano y largo plazo), indicadores de seguimiento y evaluacin, compromiso en rendicin en
cuentas a la comunidad, etc.

Los documentos plan revisados concluyen con un registro minuciosos de los participantes en los diversos momentos de
elaboracin del plan y registran la constitucin de algunas instancias para el acompaamiento del plan. En algunos casos
se encuentran los programas con una definicin de recursos, a la manera de plan de inversin. Esta parte final de los
documentos, el plan no presenta una respuesta adecuada a definicin de la parte operativa y tctica de la planificacin. En
los documentos de los planes no quedan dolientes o responsables claros para llevar adelante el plan, ni formas de hacer
seguimiento y evaluacin a su ejecucin.

Fortalezas de la implementacin de los planes

En realidad, la implementacin de los planes es mnima y se limita a la utilizacin de algunos planes como base de consulta
para verificar que algunas de las obras que realiza la administracin gubernamental de turno figuran en el plan. Es decir, no
se encuentra en las administraciones municipales una actitud y compromiso con la implementacin integral del plan, ste se
usa para cumplir requisitos normativos sealados desde la nacin y para acceder a recursos financieros y de cooperacin.
Se podra mencionar como fortalezas para la implementacin de los planes el levantamiento relativamente amplio de
informacin georeferencida que permitira un anlisis espacial y focalizacin de la inversin pblica. Sin embargo, la
informacin no se ha utilizado apropiadamente, en la mayora de municipios no est disponible, y stos no poseen los
recursos humanos ni logsticos para aprovechar tal informacin.

Tambin se debe de destacar como fortaleza la capacidad del equipo tcnico de la Secretara de Gobernacin y Justicia
relacionado con la planificacin y gestin del desarrollo municipal. Para aprovechar tal capacidad se requiere orientarla a
travs de programas y proyectos dirigidos a la creacin de capacidades locales para el desarrollo, teniendo en cuenta la
diversidad regional y las etapas de desarrollo de cada uno de los municipios.

Igualmente, se encuentra una amplia presencia de entidades de cooperacin internacional, con experiencia y equipos
tcnicos calificados. Es importante vincular integralmente esa asistencia tcnica focalizando su accionar hacia la
capacitacin y creacin de condiciones en la administracin municipales y en las organizaciones privadas y sociales, para
que se apropien del proceso de planificacin y gestin de desarrollo.


13
Fuente: Maier, L., Melgar, M. / DGOT SGJ / 2009
Matriz de ruta critica de modelo unificado y simplificado para la elaboracin de los PDM - OT
Fase I
Preparacin, promocin y
organizacin
Fase II
Lnea Base / Caracterizacin
comunitaria y municipal
Fase III
Diagnostico Integral
Multidimensional
Fase IV
Prospectiva
Fase V
Elaboracin del Plan de Desarrollo
Municipal con enfoque de
Fase VI
Promocin, Divulgacin y
Aprobacin del PDM - OT
Punto de acta,
Proceso:
Reactivacin o conformacin de
Consejo Municipal de
Ordenamiento y Desarrollo
(CMOD) (plan operativo)
Fortalecimiento y empoderamiento
de la UTM, UTI, CCT y CM;
Conformacin de comisiones de
seguimiento;
Zonificacin inicial (bsica) del
territorio;
Elaboracin del Plan de Trabajo;
Identificacin de actores claves
(Mapeo de ;
Induccin y capacitacin;
Divulgacin y promocin
Proceso:
Primera ronda de talleres: Identificacin
de criterios, problemas, objetivos y
restricciones (Valoricemos nuestro
territorio).
Lnea base y caracterizacin de
capitales tangibles e intangibles:
Tangibles: Capital econmico; Capital
demogrfico; Capital Biofsico; Capital
productivo; Capital infraestructura.
Intangibles: Capital cognitivo; Capital
simblico; Capital cultural; Capital social;
Capital cvico; Capital organizacional;
Capital humano; Capital meditico; Capital
psicosocial.

Proceso:
Segunda ronda de talleres
(Interiorizacin social):
Presentacin, Socializacin de
Lnea Base del Municipio
(Conociendo nuestro municipio) e
Identificacin de Sectores
Estratgicos de Desarrollo
Territorial (Creciendo social y
econmicamente)
Interiorizacin tcnica: Anlisis de
informacin primaria y secundarias
de fase I, II y III.
Proceso:
Ciclo de talleres comunales y
municipales:
Tercera ronda de talleres: Propuesta
y presentacin de escenarios presente,
futuro y tendencial (El futuro de
nuestro municipio)

Proceso:
Cuarta ronda de talleres:

Talles
de planificacin y programacin
del PDM-OT)
Objetivos de desarrollo territorial;
Taller de inclusin municipal.
Escenarios de desarrollo
territorial (deseado);
Programas y subprogramas de
desarrollo (ejes temticos);
Cartera de proyectos (perfiles)
por sector de desarrollo
estratgico identificado;
Plan de Inversin Municipal
(PIM);
Sistema de Monitoreo y
Evaluacin;
Estrategia de Sostenibilidad del
Plan;
Normativas de uso del suelo;
Atlas territorial.
Vista publica por 30
das de PDM - OT;
Proceso:
Cabildo abierto de
aprobacin del PDM -
OT;
Notificacin a la SGJ;
Campaa de
divulgacin;
Capacitacin a tcnicos
municipales y actores
claves identificados;
Diseo y edicin de
versin popular del
PDM - OT.
Mapeo de Actores Claves (MAC);
Instrumentos metodolgicos:
Materializacin de acciones;
Evaluacin Ambiental Estratgica
(EAE);
Transaccin con actores;
Criterios de zonificacin
(Vulnerabilidad, demografa,
homogeneidad ambiental, ndice
de Desarrollo Humano);
Grupo Focales;
Taller de induccin;
Entrevistas bilaterales;
Capacitacin.
Sondeo y Valorizacin de Recursos
Naturales;
Caracterizacin Socioeconmica
Rpida (CSR);
Recoleccin, anlisis y
procesamiento de informacin
secundaria, cartografa y SIG;
Estudio de Amenazas y
Vulnerabilidad;
Instrument diagnostico situacional
de los procesos de planificacin.
Valorar la misin y la visin si est
conforme con el objetivo del
proceso.
Si no lo tiene taller de la visin y
misin.
Talleres Participativos.
Grupo focales;
Mapas y maquetas
comunitarias y municipales de
diagnostico;
Anlisis de proceso de
interiorizacin social y tcnico
(talleres).
Talleres participativos
(Asambleas comunitarias y
zonales);
Anlisis de Fortalezas
Oportunidad Debilidades y
Amenazas;
Anlisis Estratgico Situacional
(AES);
Anlisis de prospectivas
territoriales;
Anlisis territorial de ventajas
comparativas territoriales;
Mapas y maquetas comunitarias
y municipales de prospectiva.
Talleres participativos;
Grupos focales;
Matriz de priorizacin de cartera
de proyectos (perfiles)
estratgicos;
Evaluacin Ambiental
Estratgica.
Cabildo abierto;
Instrumentos
metodolgicos:
Auditoria social.
Acta de corporacin;
Productos:
Consejos Municipales de
Municipal (CMOD);
UTM, UTI, CCT y CM, activados.
Mapeo de Actores Claves;
Propuesta de zonificacin;
Plan de trabajo.
Documento de caracterizacin
conteniendo: 1) Lnea Base; 2)
Indicadores Territoriales; 3) Base de
Datos; 4) Atlas SIG.
Productos:
Documento del Diagnostico
Integral Multidimensional;
Productos:
Ayuda memoria de talleres;
Bases de datos.
Escenarios y visin de desarrollo
municipal.
Productos:

Documento fsico y digital
conteniendo: Plan Municipal de
Territorial, Cartera de Proyectos,
Atlas SIG;
Productos:
Plan de Inversin Municipal
(PIM).
Libro de sugerencias
de vista pblica;
Productos:
Certificacin de
Cabildo;
Ayuda memoria;
Versin popular del
PDM - OT.

14
Mes 1 Mes 2 Mes 3 Mes n Mes n Mes n
S1 S2 S3 S4 S1 S2 S3 S4 S1 S2 S3 S4 S1 S2 S3 S4 S1 S2 S3 S4 S1 S2 S3 S4

Fuente: Maier, L., Melgar, M. / DGOT SGJ / 2009

Propuesta de cronograma general para la elaboracin de los PDM - OT
Fase I: Preparacin,
promocin y organizacin
Fase II: Lnea Base / Caracterizacin comunitaria y
municipal
Fase III: Diagnostico Integral
Multidimensional
Fase IV: Prospectiva
Fase V: Elaboracin del
PDM - OT
Fase VI: Promocin,
aprobacin y divulgacin del
PDM OT.

15
4. DESCRIPCIN DE LAS FASES METODOLGICAS

Fase 1: Preparacin, promocin y organizacin del proceso de
elaboracin del Plan de Desarrollo Municipal con enfoque de
1. Descripcin de
la fase:
Durante la presente fase el equipo de planificacin (que puede estar integrado por consultores
externos, tcnicos de organizaciones no gubernamentales, tcnicos municipales y/o especialistas de
la cooperacin internacional, entre otros), concentraran el proceso y acciones en la preparacin,
promocin y organizacin, del recurso humano, logstico y econmico necesario para la elaboracin
del Plan de Desarrollo Municipal con enfoque de Ordenamiento Territorial (PDM OT). Siendo la
Alcalda Municipal la plataforma social y estratgica, que viabilice y coordine el proceso de
elaboracin.

En esta fase se iniciar un proceso de promocin del proceso de elaboracin del PDM - OT, ante la
sociedad civil, instituciones gubernamentales y organizaciones no gubernamentales, inventndolos a
ser co-participes del proceso y facilitando la incorporacin de las estructuras organizativas
territoriales en los niveles local (comunitario) y municipal.
2. Procesos /
acciones
Punto de acta;
Reactivacin o conformacin de Consejo Municipal de Ordenamiento y Desarrollo (CMOD)
(plan operativo)
Fortalecimiento y empoderamiento de la Unidad Tcnica Municipal (UTM), Unidad Tcnica
Intermunicipal (UTI), Comisin Ciudadana de Transparencia (CCT), Comisionado Municipal
(CM);
Concertacin con Consejo Municipal;
Zonificacin inicial (bsica) del territorio;
Elaboracin del Plan de Trabajo;
Identificacin de actores claves;
Conformacin de equipo integrado de planificacin;
Induccin y capacitacin; y
Divulgacin y promocin.
3. Instrumentos
metodolgicos
propuestos
Mapeo de Actores Claves (MAC);
Materializacin de acciones;
Transaccin con actores;
Criterios de zonificacin (Vulnerabilidad, demografa, homogeneidad ambiental, ndice de
Desarrollo Humano);
Grupo Focales;
Talleres de induccin;
Entrevistas bilaterales; y
Capacitacin.
4. Productos
esperados
Acta de corporacin;
Mapeo de Actores Claves;
Propuesta de zonificacin; y
Plan de trabajo.
5. Responsables 1) Equipo planificador Promueve y divulga el inicio del PDM - OT;
Capacita y fortalece el capital humano local;
Colecta la informacin secundaria del territorio;
Elabora los criterios de zonificacin;
Realiza reuniones bilaterales con actores claves y
estratgicos del municipio;
Elabora con la alcalda municipal y actores claves el plan de
trabajo para la elaboracin del PDM - OT; y
Sistematiza el proceso de elaboracin del PDM - OT.
2) Alcalda municipal Divulga a la sociedad en general el inicio del proceso de la
elaboracin del PDM - OT;
Contribuye con su equipo tcnico y logstico en la
elaboracin en la creacin de los responsables tcnicos para
la elaboracin del PDM - OT;
Elabora, aprueba y divulga el punto de acta donde se inicia el
proceso de elaboracin del PDM - OT;
Elabora con equipo tcnico el plan de trabajo para la
Apoya en la identificacin de actores claves a intervenir en el
proceso; y
Identifica y brinda informacin secundaria a ser utilizada
durante el proceso de elaboracin del PDM - OT.

16
3) Secretara de
Gobernacin y Justicia
Define la normativa para la elaboracin del PDM - OT;
Sugiere los instrumentos metodolgicos a utilizar para la
Certifica empresa consultora y/o consultor individual
responsable tcnico de guiar el proceso de elaboracin del
PDM - OT.
Supervisa a travs de la Direccin General de Ordenamiento
Territorial; la Direccin de Participacin Ciudadana y
Desarrollo Local; y la Direccin Tcnica Regional (si existe
en la regin / departamento)


17
Fase 2: Elaboracin de Lnea Base y/o Caracterizacin Comunitaria y
Municipal
1. Descripcin de
la fase:
El levantamiento a travs de informacin primaria y secundaria de la lnea base y/o caracterizacin
permite establecer los parmetros cuantitativos y calificativos que existen en la comunidad y/o
municipio. Permitiendo al equipo tcnico conocer las particularidades que cada uno de los capitales
territoriales tangibles e intangibles presentan, permitiendo establecer la situacin inicial del territorio,
sus potencialidades y limitaciones. Para obtener la informacin primaria y secundaria el equipo
tcnico de planificacin del PDM - OT, podr utilizar una serie de instrumentos metodolgicos
(considerar la caja de instrumentos presentada en el documento B), que permitan obtener la
informacin de los diferentes capitales territoriales (tangibles e intangibles),invitando a los tcnicos
que integren el equipo a ser creativo y explorar modelos e instrumentos metodolgicos que permitan
obtener la mayor cantidad de informacin primaria y secundaria, en concordancia a un proceso
participativo y multidimensional. La fase adems de generar la Lnea Base y/o Caracterizacin
comunitaria y municipal, ser tambin la base para el desarrollo del Sistema de Seguimiento y
Evaluacin del futuro PDM - OT, lo que permitir a los tcnicos municipales e instituciones de la
sociedad civil que participan en procesos de auditoria social evaluar el grado, forma y nivel de
implementacin del plan en el municipio.
2. Procesos /
acciones
Primera ronda de talleres: Identificacin de criterios, problemas, objetivos y restricciones
(Valoricemos nuestro territorio). Utilizando el instrumento metodolgico de materializacin de
acciones y transaccin con actores claves (instrumentos sugeridos) el equipo desarrollo el
taller con el fin de presentar a los actores claves identificados el marco general del proceso de
elaboracin del PDM - OT, utilizando adems el taller para desarrollar una Anlisis FODA
dinmico, boleta de captura de informacin primaria (parte del Mapeo de Actores Claves) y
Preguntas Estratgicas, que permita evaluar la situacin actual de los principales sectores y
subsectores de desarrollo de la comunidad, zona (grupo de comunidades) y municipio. Esta
primera ronda de talleres (y las subsiguientes) se realizara en cada una de las zonas (grupo de
comunidades) definidas en la Fase 1, la convocatoria deber de realizarse a travs de la
Alcalda Municipal, con la co participacin de actores sociales que validen y auditen
socialmente la forma en la cual se desarrollaron la ronda de talleres.

Lnea base y caracterizacin de capitales tangibles e intangibles: El equipo de consultores
utilizando instrumentos metodolgicos que permitan colectar, evaluar, analizar y procesar
informacin biofsica, socioeconmica, psicosocial, productiva, fsica e institucional (entre
otras), recoger la informacin primaria y secundaria existente en los Capitales Territoriales
que se clasifican en:

o Tangibles: Capital econmico; Capital demogrfico; Capital Biofsico; Capital
productivo; Capital infraestructura.
o Intangibles: Capital cognitivo; Capital simblico; Capital cultural; Capital social;
Capital cvico; Capital organizacional; Capital humano; Capital meditico; Capital
psicosocial.

3. Instrumentos
metodolgicos
propuestos
Sondeo y Valorizacin de Recursos Naturales;
Caracterizacin Socioeconmica Rpida (CSR);
Recoleccin, anlisis y procesamiento de informacin secundaria, cartografa y SIG;
Estudio de Amenazas y Vulnerabilidad;
Instrument diagnostico situacional de los procesos de planificacin.
Valorar la misin y la visin si est conforme con el objetivo del proceso.
Si no lo tiene taller de la visin y misin.
Talleres Participativos.
4. Productos
esperados
Documento de caracterizacin conteniendo: 1) Lnea Base; 2) Indicadores Territoriales; 3) Base
de Datos; 4) Atlas SIG.
5. Responsables 1) Equipo planificador Identifica a los actores claves que participaran en la primera
ronda de talleres de participacin y valorizacin territorial;
Realiza reuniones con actores claves identificados de la
zonas definidas, con el propsito de obtener informacin
primaria y secundaria de la comunidad, zona y/o municipio;
Entrega la lista de asistencia y modelo de carta de invitacin
a la corporacin municipal, que ser la responsable de
realizar la convocatoria a la ronda de talleres zonales;
Se encarga de la logstica, facilitacin y sistematizacin de la
ronda de talleres;
Analiza y procesa la informacin primaria obtenida en la
ronda de talleres;
A travs de diferentes instrumentos metodolgicos colecta,
procesa y analiza los diferentes capitales territoriales
tangibles e intangibles; y
Elabora, socializa y valida a nivel zonal y municipal los

18
resultados de la Lnea Bases y/o Caracterizacin presentada.
2) Alcalda municipal Convoca a los actores claves identificados a la ronda de
talleres de participacin propuestos a nivel zonal;
Brinda el respaldo poltico, social y econmico al equipo
tcnico en las actividades de colecta de informacin primaria
y secundaria, invitando a miembros de la sociedad civil,
instituciones gubernamentales y no gubernamentales a ser
accesibles al proceso de colecta y procesamiento de
informacin.
3) Secretara de
Territorial; la Direccin de Participacin Ciudadana; y
Delegacin Tcnica Regional (si existe en la regin y/o
departamento)


19
Fase 3: Diagnostico Integral Multidimensional (DIM)
1. Descripcin de
la fase:
Un factor limitante identificado en los modelos tradicionales de planificacin territorial, es la
inexistencia de un proceso de interiorizacin social y tcnica de la informacin primaria y secundaria
que se incorporan en la lnea base y/o caracterizacin de las comunidades y del municipio. Por lo
general cuando se lee o evala un Diagnostico y/o Plan lo que se puede apreciar son amplias
descripciones biofsicas, demogrficas, econmicas y productivas, con poca o nulas interpretaciones
y cruces de informacin que permita definir con claridad que existi un proceso de interiorizacin y
por ende de Diagnostico Territorial.

Con base en lo anterior en la fase 3 se propone el desarrollo de una fase dedicada a la
interiorizacin social y tcnica de los resultados de la Lnea Base / Caracterizacin Comunitaria y
Municipal, permitiendo el desarrollo de un documento NO descriptivo sino analtico, que brinde
informacin procesada en forma social y tcnica, generando un verdadero proceso de diagnostico
integral.

La multidimensionalidad del proceso se obtiene al colectar, evaluar y analizar los capitales
territoriales tangibles e intangibles, viendo a la comunidad y municipio en tres dimensiones
(territorio) y no como un mero objeto plano al cual pisamos, comprendiendo que territorio es el
conjunto de sistemas y subsistemas que interactan en un espacio determinado y que por ende es
complejo y evolutivo, por lo que su comprensin de su dinmica es poco comprensible, si nos
concentramos a estudiar y analizar solamente los capitales tangibles (econmico, demogrfico,
biofsico, productivo, infraestructura), que lo componen.

Es importante resaltar que el desarrollo (elaboracin) del Diagnostico Integral Multidimensional no es
solo un proceso tcnico, realizado por tcnicos. El anterior paradigma es obsoleto en la dimensin y
la secuencia lgica de la presente metodologa, el Diagnostico es producto de un proceso
participativo e interactivo donde los actores sociales son coparticipes y no meros observadores.
2. Procesos /
acciones
Segunda ronda de talleres (Interiorizacin social): Presentacin de Lnea Base del
Municipio (Conociendo nuestro municipio) e Identificacin de Sectores Estratgicos de
Desarrollo Territorial (Creciendo social y econmicamente). Se convocara a la segunda ronda
de talleres como base del proceso de interiorizacin social del Diagnostico Integral
Multidimensional (DIM), lo que permitir la incorporacin de anlisis sociales sobre las
dimensiones biofsicas, sociales, econmicas, culturales, entre otras, que el territorio presenta.
El anlisis social se propone que se realice a travs de ejercicios de mapa y maquetas
temticas generadas por los actores sociales, grupos focales, trabajo de revisin de resultados
cuantitativos y cualitativos de lnea base / caracterizacin.
Interiorizacin tcnica: Anlisis de informacin primaria y secundarias de fase I, II y III. El
equipo tcnico realizara a travs de jornadas de trabajo interno (con la participacin de actores
claves sectoriales) el anlisis y cruce de la informacin producto de la lnea base /
caracterizacin, con el fin de generar un documento que contenga la versin final del DIM
Municipal.
3. Instrumentos
metodolgicos
propuestos
Grupo focales;
Mapas y maquetas comunitarias y municipales de diagnostico;
Anlisis de proceso de interiorizacin social y tcnico (talleres).
4. Productos
esperados
Documento del Diagnostico Integral Multidimensional;
Ayuda memoria de talleres;
Bases de datos.
5. Responsables 1) Equipo planificador Identifica a los actores claves que participaran en la segunda
ronda de talleres de participacin y valorizacin territorial;
ronda de talleres;
Realiza versiones populares de la Lnea Base /
Caracterizacin comunitaria y municipal para distribuirse
previo y durante los talleres participativos;
Realiza jornadas de trabajo interno con la participacin de
actores claves, en las cuales se interioriza, analiza y cruza la
informacin proveniente de la Lnea Base / Caracterizacin; y
Valida a nivel zonal y municipal los resultados de la Lnea
Bases y/o Caracterizacin presentada.

20
informacin.
3) Secretara de
departamento)


21
Fase 4: Prospectiva territorial

1. Descripcin de
la fase:
Es necesario definir con claridad el termino, el origen, la etimologa y el contexto de desarrollo de lo
que entendemos, deseamos y debiera ser la prospectiva a nivel conceptual y territorial, producto
de la cuarta (4) fase del proceso metodolgico para la elaboracin del PDM - OT. La palabra
prospectiva se deriva del verbo en latn prospicere o prospectare, que significa mirar mejor y ms
lejos aquello que est por venir, etimolgicamente prospectare se deriva del latn pro, adelante y
espetar, mirar. Es mirar adelante en el tiempo, representarse idealmente el devenir o crearlo en la
imaginacin, construir imgenes del futuro. Esta es la esencia del concepto de anticipacin. Los
fundamentos tericos de la prospectiva fueron establecidos en los aos sesenta en el medio de las
empresas pblicas francesas. Desde esa poca la prospectiva como una indisciplina intelectual, es
decir, un cruce de disciplinas tales como la historia, la sociologa, la poltica, la econmica, la
biogeografa, la demografa, la cultura, la psicosociologa. Su propsito no era generar miradas
superficiales sino visiones transformadoras ancladas en la historia, que perciban el conjunto social,
de manera global y sistmica. En el fondo se buscaba percibir la realidad de otra manera, esto es,
producir una mirada seria y diversa hacia la innovacin, hacia la creacin de alternativas de futuro.
En este sentido la prospectiva puede ser interpretada como la disciplina de anticipar y analizar el
impacto de los cambios sociales a travs del tiempo. Hacer prospectiva implica explorar la
incertidumbre, elaborar hiptesis razonadas, fuertemente sustentadas, con rigor en el mtodo, el
proceso y el contenido. Hablar en trminos prospectivos no es soar despierto, sino plantear
alternativas transformadoras pero realizables de la sociedad. La esencia de la anticipacin es la
elaboracin de hiptesis de futuros plausibles. El fundamento no es buscar el criterio de verdad en
la correspondencia entre el futuro y la realidad sino estimular la capacidad de responder oportuna y
efectivamente a circunstancias cambiantes. Se trata de proveer buenas respuestas con anticipacin
para cuando se presenten los problemas.

La fase 4 debe de buscar la ruptura de la concepcin tradicional del tiempo en el territorio, para
ello se deben de romper paradigmas, evaluar los resultados del DIM y transponerlo a las acciones
participativas, con el fin de definir una estructura para el futuro del territorio, que brinde mejores
opciones de desarrollo y crecimiento a los habitantes y mejorar la interrelacin presente y futura con
su territorio. Segn Gastn Berger el mirar hacia delante no para soar sino para actuar. Deca que
el sueo es lo contrario de la accin y que la reflexin prospectiva hace ver el futuro en su
complejidad y su movilidad, con sus riesgos y sorpresas. Berger, de hecho, ms que de prospectiva
en trminos conceptuales hablaba de actitudes; sta no se trataba tanto de una doctrina terica
como de una accin para evitar entrar al futuro por la puerta de atrs y evitar pensar solamente en
el futuro como un pasado a extrapolar. La prospectiva mantiene una estrecha relacin con la
dimensin del tiempo, cuya percepcin y medida en algunas sociedades se relaciona con los ciclos
de la naturaleza. Esta precepcin del tiempo (y sus indicadores) vinculada a los fenmenos
naturales que siempre se repiten, conduce a un concepto incompleto de futuro, entendido en el
sentido comn como una secuencia natural del pasado y del presente. Es el mito del eterno retorno
o presente continuo, donde pasado y futuro son prolongaciones de un mismo presente, donde las
mismas causas producen siempre y en toda circunstancias los mismos efectos, donde nada cambia
y los sistemas sociales se constituye siempre con ms de lo mismo.

El concepto griego del Kronos o tiempo medido en das, horas, segundo (entendido como algo
lineal, medible, irreversible y predecible), y el concepto tradicional del espacio (entendido como
contigidad y continuidad) se ven transformados por las tecnologas que facilitan la comunicacin en
tiempo real. El concepto griego de Kairo o tiempo vivido, toma vigencia. Gracias a la tecnologa la
humanidad puede hacer ms cosas en la misma unidad de tiempo, como lo ilustra el fenmeno
conocido como la aceleracin del mundo contemporneo.

La fase de planteamiento de prospectiva no debe de tomarse como hasta la fecha se ha practicado
en la elaboracin de los Planes Estratgicos de Desarrollo Municipal (PEDM), Planes Municipales
de Ordenamiento Territorial (PMOT) y Planes Municipales de Gestin de Riesgo (PMGR), al crear y
concebir una visin basada en sueos donde el reconocimiento del pasado, los potenciales
territoriales, las capacidades de los actores claves territoriales y en forma concreta los resultados de
las lneas bases (caracterizaciones) y diagnsticos son desechados por fantasas que los
planificadores (casi en forma obligada e inconscientes) plantean con los actores sociales,
minimizando la verdadera ruta de desarrollo para la comunidad y/o municipio.
2. Procesos /
acciones
Tercera ronda de talleres: Propuesta y presentacin de escenarios presente, futuro y
tendencial (El futuro de nuestro municipio). La tercera ronda de talleres participativos (de
acuerdo a la zonificacin planteada) se generara con la participacin de los actores claves y
estratgicos la evaluacin del escenario actual del territorio a travs de la revisin y
retroalimentacin del Diagnostico Integral Multidimensional (DIM), estableciendo el escenario
tendencial del territorio al visualizar a 05, 10, 15 y 20 aos la evolucin del territorio partiendo la
situacin que presenta el estado actual, permitiendo con lo anterior definir en forma conjunta el
escenario futuro (deseado), basado en datos concretos y objetivos, obviando los ejercicios
que persiguen la construccin de modelos de desarrollo en planteamientos de visiones y
escenarios basado en sueos y ficciones que hasta el momento NO han permitido fomentar el

22
desarrollo territorial de nuestros municipios.
3. Instrumentos
metodolgicos
propuestos
Talleres participativos (Asambleas comunitarias y zonales);
Anlisis de Fortalezas Oportunidad Debilidades y Amenazas;
Anlisis Estratgico Situacional (AES);
Anlisis de prospectivas territoriales;
Anlisis territorial de ventajas comparativas territoriales;
Mapas y maquetas comunitarias y municipales de prospectiva.
4. Productos
esperados
Escenarios y visin de desarrollo municipal.

5. Responsables 4) Equipo planificador Identifica a los actores claves que participaran en la tercera
(motivando que sean los mismos que participaron en las
ronda de talleres anteriores) ronda de talleres de
participacin y valorizacin territorial;
ronda de talleres; y
Elabora e integra a nivel zonal y municipal los resultados de
la prospectiva y visin territorial.
informacin.
6) Secretara de
departamento)


23
Fase 5: Elaboracin del Plan de Desarrollo Municipal con enfoque de
Ordenamiento Territorial (PMD OT)
1. Descripcin de
la fase:
La elaboracin del Plan de Desarrollo Municipal con enfoque de Ordenamiento Territorial (PMD
OT), NO debe de tomarse como la suma o acumulacin de resultados de las fases anteriores, que
termine en un documento voluminoso, poco atractivo y sin apropiacin por parte de los actores
sociales, institucionales y polticos. El PDM - OT se concibe como un proceso de anlisis por parte
del equipo tcnico (integrado por consultores, tcnicos institucionales y tcnicos municipales). El
proceso de integracin y redaccin se realizara en jornadas de trabajo abiertas, donde el equipo
tcnico podr invitar a tcnicos externos, actores claves y especialistas a colaborar y retroalimentar
cada uno de los componentes propuestos a integrar la estructura del PDM - OT.

La elaboracin y contenido del PDM - OT, estar basado en un ndice de contenido estndar, que
guiara a los ejecutores del plan el contenido mnimo, que deber incluir el Diagnostico Integral
Multidimensional (DIM).
2. Procesos /
acciones
Objetivos de desarrollo territorial;
Escenarios de desarrollo territorial (deseado);
Programas y subprogramas de desarrollo (ejes temticos);
Cartera de proyectos (perfiles) por sector de desarrollo estratgico identificado;
Plan de Inversin Municipal (PIM);
Sistema de Monitoreo y Evaluacin;
Estrategia de Sostenibilidad del Plan;
Normativas de uso del suelo;
Atlas territorial.
3. Instrumentos
metodolgicos
propuestos
Taller de inclusin (Municipal);
Grupos focales;
Matriz de priorizacin de cartera de proyectos (perfiles) estratgicos.
4. Productos
esperados
Documento fsico y digital conteniendo: Plan Municipal de Ordenamiento y Desarrollo
Territorial, Cartera de Proyectos, Atlas SIG;
Plan de Inversin Municipal (PIM).
5. Responsables 1) Equipo planificador Facilita la redaccin del PDM - OT, integrando a actores
claves en su elaboracin, socializacin, validacin y
retroalimentacin
2) Alcalda municipal Convoca a los actores claves identificados en la elaboracin
del Plan;
Da seguimiento a las jornadas de trabajo, facilita informacin
y elementos de decisin tcnico administrativo.
3) Secretara de
departamento)


24
Fase 6: Promocin, Divulgacin y Aprobacin del Plan de Desarrollo
Municipal con enfoque de Ordenamiento Territorial (PDM
OT)
1. Descripcin de
la fase:
Se realizan eventos de presentacin en cada una de las zonas establecidas (grupos de
comunidades), presentando el contenido general del PDM - OT, socializando y validando los
acuerdos establecidos en las rondas de talleres preliminares. Paralelamente se realiza un proceso
de vista pblica en la alcalda municipal, por un periodo de 30 das (Ley de OT 180 2003), donde
se presentan los mapas populares, maquetas de visin presente y futura. As como los mapas
resultados del DIM, Prospectivas Territoriales y Proyectos Estratgicos, donde la poblacin en
general puede ir a verificar los acuerdos y realizar sugerencias, recomendaciones y posibles
cambios en el libro de sugerencias establecido para ellos. Al final de la ronda de talleres y vista
pblica, se realiza el Cabildo Abierto de presentacin final del PDM - OT, donde se exponen los
resultados del proceso de elaboracin y acuerdos, para posteriormente aprobarse ante el Honorable
Consejo Municipal.
2. Procesos /
acciones
Vista publica por 30 das de PDM - OT;
Cabildo abierto de aprobacin del PDM - OT;
Notificacin a la SGJ;
Campaa de divulgacin;
Capacitacin a tcnicos municipales y actores claves identificados;
Diseo y edicin de versin popular del PDM - OT.
3. Instrumentos
metodolgicos
propuestos
Cabildo abierto;
Auditoria social.
4. Productos
esperados
Libro de sugerencias de vista pblica;
Certificacin de Cabildo;
Ayuda memoria;
Versin popular del PDM - OT.
5. Responsables 1) Equipo planificador Facilita los talleres de presentacin, organiza y supervisa la
vista pblica y cabildo abierto, adems elabora la versin
popular del Plan posterior a su aprobacin.
2) Alcalda municipal Convoca a los talleres zonales y cabildo abierto.
Aprueba el PDM OT en Consejo Municipal.
Notifica y enva copia final del PDM - OT a la SGJ
3) Secretara de
Revisa, verifica y certifica el PDM - OT.


25
5. FICHAS TCNICAS DE LOS INSTRUMENTOS METODOLGICOS PROPUESTOS (CAJA DE
INSTRUMENTOS)
5.1 Lnea 1: Instrumentos metodolgicos para fortalecimiento de la participacin social y ciudadana en
la elaboracin de Planes de Desarrollo Municipales con enfoque de Ordenamiento Territorial (PDM
OT)
Ficha Tcnica Instrumento 1: Mapeo de Actores Claves (MAC)
(1) Fase del proceso
Metodolgico donde
se propone la
utilizacin del
instrumento
metodolgico:

Fase 1, 2, 3, 4, 5 y 6
(2) Descripcin general
del instrumento
metodolgico:
La revalorizacin de Mapeo de Actores Claves como un proceso de conocimiento de la
interrelacin social con su territorio
De manera similar a muchos instrumentos de gestin territorial, el anlisis de las partes
interesadas naci en el sector privado en el concepto de responsabilidad social
comparativa, que comenz a ganar terreno a comienzos de 1960-. Hoy en da las
organizaciones, programas y polticas reconocen la importancia de incorporar a los
stakeholder o actores interesados durante todo el ciclo de vida de la intervencin. El Mapeo
de Actores permite no solo identificar quienes son los actores claves de un sistema sectorial
y territorial, sino tambin identificar y analizar su inters, y su importancia e influencia sobre
los resultados de una intervencin. Asimismo da los fundamentos y estrategias para fomentar
la participacin de los actores, para que de esta manera se tomen conjuntamente decisiones
ms acertadas y consensuadas en situaciones donde hay varias partes interesadas y con
intereses contrapuestos. Los stakeholders, o actores interesados, son personas, grupo,
comunidades o instituciones con derechos o intereses en un sistema, que pueden ser
afectados por una propuesta de intervencin (tanto de manera negativa como positiva), o son
tambin aquellos que pueden afectar en los resultados de intervencin. Estn tambin los
Actores Claves o Key Stakeholders quienes significativamente pueden influenciar en el
xito o fracaso de una de intervencin. Generalmente son aquellos que tienen mayor
influencia e importancia.
El poder y los roles de los actores sectoriales y territoriales, tomando en cuenta que no son
estticos sino que distintos actores toman distintos roles, y es importante que el mapeo de
actores trate de mirar ms all del panorama superficial de roles de los diferentes actores:
quin presiona por qu? Quin no puede ser escuchado? Quines son los
integradores y quines los divisores? Nunca se debe asumir que todos los actores dentro
de una categora son homogneos en sus precepciones. Dichas percepciones dependen de
muchos factores. Los cuales requieren ser explorados con anlisis y cada situacin debe ser
considerada desde cero y no saltar a conclusiones inmediatas sobre las probables posiciones
que las distintas partes interesadas tomarn. Es necesario que el mapeo sea aplicado de
manera participativa, permitiendo a todos los actores involucrarse en los niveles y fases del
proyecto que mas interese. De ser as, las decisiones sern consensuadas y generaran entre
ellos un buen nivel de compromiso y responsabilidad sobre los cambios que logre el proyecto.
En el caso de que los actores interesados, claves y estratgicos no estn de acuerdo unos
con otros, una vez que se involucran con el instrumento pueden aprender sobre las
perspectivas del otro, sus poderes y tcticas, y reconocer a quienes actualmente tienen
mayor o menor influencia e importancia.
Esta metodologa est dirigida a todas las personas y organizaciones que estn involucradas
en el desarrollo de modelos de planificacin territorial, sean como gestores o como
beneficiarios de los mismos, permitindoles identificar los intereses, la importancia y la
influencia de los actores involucrados en ese proceso de fortalecimiento. Asimismo, peritar
identificar los actores y procesos locales y regionales relacionados con el mismo, y proveer
los fundamentos y estrategias de una adecuada participacin de todos los actores sectoriales;
tanto en el desarrollo del mismo como en la toma de decisiones.
Pasos metodolgicos para el Mapeo de Actores Claves (MAC)
Paso 1 Definir claramente el objetivo de la intervencin y lograr un entendimiento
inicial del sistema: Consiste en tener un claro entendimiento de los objetivos de un
proyecto o intervencin y limites de anlisis, el alcance de los temas relacionados y la
identificacin de los posibles logros. Asimismo es necesario crear las condiciones necesarias

26
para un generar un buen dialogo entre los actores. En el marco del proceso de elaboracin
del Plan de Desarrollo Municipal con enfoque de Ordenamiento Territorial (PDM OT), se
propone que el objetivo de la intervencin sea la interaccin social y territorial de los
diferentes multisectores, sectores y subsectores de desarrollo, para ello se utilizaran
instrumentos metodolgicos de captura de informacin primaria, secundaria, talleres
participativos, grupos focales, giras de identificacin in situ para reconocimiento y validacin.
N. Multisector No. Sector n. Subsector
1 Productivo 1.1 Forestal 1.1.1 Manejo
1.1.2 Repoblacin
1.1.3 Industrializacin y
artesana
1.2 Agrcola 1.2.1 Productos agroforestales
1.2.2 Frutales (No tradicional)
1.2.3 Caf
1.2.4 Valor agregado
1.4 Pecuario 1.4.1 Produccin crnica
1.4.2 Produccin lctea
1.5 Agroindustrial
2 Infraestructura
Econmica
2.1 Turismo 2.1.1 Operadores de turismo
2.1.2 Hoteles y hospedajes
2.1.3 Restaurantes
2.2 Comercio
2.3 Financiero
2.4 Transporte 2.4.1 Urbano
2.4.2 Rural
3 Infraestructura
Social
3.1 Salud
3.2 Educacin
3.3 Sector anlisis de
riesgo

3.4 Seguridad
Alimentara

3.5 Migracin
4 Servicios
Nacionales
4.1 Telecomunicaciones 4.1.1 Correo
4.1.2 Telefona residencial y
mvil
4.1.3 Servicio de Internet
4.2 Produccin y
distribucin de
energa elctrica

4.3 Infraestructura
productiva
4.3.1 Caminos primarios,
secundarios y rurales
4.4 Captacin, manejo y
distribucin de agua
potable

Fuente: IAK GOPA GTZ KFW / Melgar, M. / Nicaragua / 2003

Paso 2 Identificar los actores claves: Se hace una lista de actores, determinando los
involucrados prioritarios y los posibles impactos adversos, los grupos vulnerables, existentes,
los opositores y aliados, y las relaciones establecidas entre los actores. Se hace una
agrupacin de actores y entre ellos se seleccionan a los actores clave. Este proceso de
identificacin de actores puede provenir a partir de la identificacin que hacen las personas
particulares, de los registros y datos de la poblacin obtenidos de diversas fuentes, de un
proceso de auto seleccin, as como tambin de la identificacin que hacen otros actores. Los
actores claves dentro del proceso se identificaran en el marco de intervencin de las regiones
pre-diseadas, con el propsito de evaluar su grado de pertenencia e identidad para su re-
diseo.
A continuacin se presenta un ejemplo de matriz de identificacin de actor clave:
Actor Actor
Clave
Por si o no?
Institucin de la
investigacin de
suelo
Si Produce mapas de suelo relevantes.
Espacio de
Concertacin
Regional
Si Estructura participativa de concertacin y
convergencia regional.
Extensin No Rol en el intercambio de experiencia con
tecnologas de manejo de suelos, pero
solamente en la etapa de implementacin.
Cooperativas de
Desarrollo Agrcola
Si Promueven y el fomentan el fortalecimiento
econmico de productores agrcolas y

27
y Forestal forestales.
Administracin
local
No Su autoridad y habilidad para organizar
reuniones es solamente necesaria en la etapa
de implementacin.
Iglesia Si Promueve la participacin social.
Donantes Si Financiamiento
ONGs Si Apoyan tcnica, financieramente en la regin.
Fuente: Groot, Anne Marie. Stakeholder Matrices Guidelines. ICRA Learning Material (www.icra-edu.org), pagina 4.
Paso 3 Evaluar los intereses de los actores en relacin con la intervencin y los
impactos respecto a estos intereses: Consiste en definir la expectativas de los actores,
los beneficios que ellos esperan del proyecto, los recursos que esperan movilizar, y los
conflictos de inters de cada uno con respecto a su sector de desarrollo y territorio,
estableciendo adems el nivel de empoderamiento, pertenencia e identidad con respecto a su
multisector, sector y subsector de desarrollo y la vinculacin con su regin. Un instrumento
fundamental para el proceso de evaluacin es la Boleta de Captura de Informacin
Primaria que por lo general se enva en forma previa o a travs de visitas directas (Ver
instrumento metodolgico No. 7).
Pas 4 Evaluar la influencia e importancia de los actores: La influencia, el peso o
fuerza de los actores del sistema puede ser diferente. Algunos de los actores poseern una
importante influencia sobre el resto de actores (en su sector) y sobre el sistema en s,
mientras que la influencia de otros ser ms limitada. Hay actores dominantes (alta influencia
baja dependencia), Actores Enlace (Alta Influencia, Alta dependencia), Actores Autnomos
(Baja influencia, Baja dependencia) y Actores dominados (baja influencia, alta dependencia).
La importancia indica la prioridad dada por el territorio para la satisfaccin de intereses y
necesidades de los actores. Se espera un actor sea importante cuando sus intereses
respecto de un proyecto convergen de manera muy cercana con los objetivos del mismo. Se
pueden utilizar las siguientes preguntas: cules son los problemas que el proyecto busca
aliviar, y a que actores afecta?, a qu actores el proyecto da prioridad a sus necesidades,
intereses y expectativas?, cules son los intereses de los actores que convergen de manera
ms cercana con polticas y objetivos del proyecto?
Para analizar la combinacin de ambos factores se puede utilizar una matriz como la
siguiente:

IMPORTANCIA
A Alta importancia / Baja
influencia (Mantener
satisfecho)
B Alta importancia / alta
influencia (Involucrar
cercanamente)
C Baja importancia / Baja
influencia (Monitorear)
D Baja importancia / alta
influencia (Mantener
informado)

INFLUENCIA

Para poder evaluar ambos factores es necesario tener en cuenta tambin la evaluacin del
poder y status, los niveles de organizacin, el control de recursos estratgicos, la influencia
informal y finalmente las relaciones de poder con otros actores.
Paso 5 Establecer una estrategia para la participacin de los actores: Hay que definir
quienes deberan participar, de manera interactiva los sectores de desarrollo, y que estos
puedan contribuir de la mejor manera al diseo del territorio. Asimismo se recomienda el uso
de una matriz que aclare los roles que jugarn en cada fase del ciclo de proyecto, todos los
actores claves. Esta matriz puede ser elaborada para cada actor de manera individual, pero
tambin puede ser construida como la matriz resumen:
Tipo de participacin / Fases del ciclo de
proyecto
Informar Consultar Asociarse Controlar
Identificacin

Planificacin

Implementacin

Monitoreo y evaluacin

Fuente: Gavin, T. y Pinder, C. Impact Assessment and Stakeholder Analysis.
Paso 6 Diseo de sociograma regional: Producto del mapeo y siguiendo el esquema de
la investigacin accin participacin (I A P) que hace T. R. Villanse (1985), el

28

sociograma representa grficamente las relaciones sociales y sectoriales de los actores en la
dinmica de interrelacin y en el marco de un territorio definido (nacin, regin,
departamento, municipio). El sociograma (lo instituyente) se confronta la estructura general
de los macrosectores, sectores y subsectores de desarrollo, de manera que puede aportar a
la investigacin una perspectiva de lo que est pasando en el momento presente y por donde
pueden decidir los implicados que han de desarrollarse las propuestas de actuacin; en
sntesis se tratara de dos mirada: desde arriba se aprecia lo instituido, como una foto fija,
desde abajo se aprecian las potencialidades, las posibilidades de transformacin. Para cada
una de las regiones se diseara un sociograma especfico, que ser integrado en un
sociograma nacional.
A
L
T
A
M
E
D
I
A
B
A
J
A
PRAF
SECRET.
SALUD
PMA
IHCAFE
SECRE
T.
EDUCA
CCION
DICTA
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CARE
MONITOR
AIN-C
PRONADEL
PARTERA
CRS
INFOP
AECO
CEFEDH
SPF
IHNFA
ONILH
IGLESIA
CACIL
COPRAFEL
JUNTA
CAFE
CAJA
RURAL
PROHECO
CAFEG
CODEM
GRUPO
MUJERES
ALCALDE
AUXILIR
CAMACUL
MESA
CIUDADA
NA
JUNTA
AGUA
p
A
T
R
O
N
A
T
O
COLPR
OSUM
AH
CONSEJO
MAESTROS
HONDUTEL
COMIT
AMBIENTAL
TALLERES
POLICIA
PREVENTIV
A
CONFIANZA PUNTUAL CONFLICTO

Paso 7 Desarrollo de base de datos y sistema de informacin geogrfica de Mapeo de
Actores Claves: Como parte de la interaccin del PDM - OT, se creara una base de datos
dinmica que permita la generacin de informacin a travs de mapas temticos que
permitan reflejar la interaccin de ACTORES SECTORES TERRITORIO, evaluando el
grado de impacto, pertenencia, identidad y cohesin Comunidad Municipio Intermunicipio
Macomunidad - Departamento.

No.

Institucin

Direccin

Telfono

Representante

Acciones

Fuente: IAK GOPA GTZ KFW / Melgar, M. / Nicaragua / 2003
(3) Bibliografa: Manual para elaboracin de Mapeo de Actores Claves MAC-/ Melgar, M. / IAK
GOPA GTZ KFW / Nicaragua / 2003.

29
Ficha Tcnica Instrumento 2: Proceso de Materializacin de Acciones y
Procesos (MAP)
Metodolgico donde
se propone la
utilizacin del
instrumento
metodolgico:

Fase 1, 2, 3,4, 5, 6.
del instrumento
metodolgico:
Los procesos de decisin (marco conceptual de la materializacin de procesos)
A. De los conceptos a la practica
El principal desafo que enfrentan los gobiernos desde los niveles municipales o micro
regionales hasta los niveles nacionales, es el de saber cmo disear y aplicar sistemas de
gestin capaces de fomentar y conciliar tres grandes objetivos que en teora llevaran al
desarrollo sustentable: el crecimiento econmico, la equidad (social, econmica y ambiental)
y la sustentabilidad ambiental. Los obstculos para disear este sistema se presentan en por
lo menos tres aspectos: conceptual; terico y prctico:
1. Aspectos conceptuales
Los mayores obstculos se encuentran en falta de consenso y, por lo tanto, en las mltiples
interpretaciones que existen de los conceptos de desarrollo sustentable, equidad y
sustentabilidad ambiental. Ello implica la necesidad de que en cada pas, o regin se
precise qu significa, para los actores participantes en el proceso de gestin, cada trmino. El
mismo trmino sustentabilidad es ambiguo. Este vocablo se aplica a la produccin, la
ecologa, la economa, el medio ambiente, la sociedad o el desarrollo. Tiene esencialmente
una connotacin de renovacin continua en el tiempo o posibilidad de reutilizacin de los
recursos por parte de las generaciones futuras. El logro de la sustentabilidad estara asociado
a la bsqueda de satisfaccin de las necesidades del ser humano en el presente, sin
comprometer sus necesidades futuras. El desarrollo sustentable debe ser mantenido en el
tiempo para ser sostenible.
2. Aspectos tericos
Los mayores obstculos se encuentran en la falta de indicadores para medir el desarrollo
sustentable. En principio, ninguno de los tres objetivos del desarrollo sustentable (econmico,
ambiental y social) se mide actualmente con parmetros compatibles. Los indicadores
empleados para cuantificar cada objetivo no tienen un denominador comn ni hay frmulas
de conversin universales. El crecimiento econmico se mide con indicadores econmicos, la
equidad se determina sobre la base de parmetros sociales y la sustentabilidad ambiental se
establece en trminos fsicos y biolgicos. En consecuencia, cada uno de los tres objetivos se
encuentra en diferentes planos de evaluacin. Por su parte, el desarrollo sustentable
depende, tericamente, de los tres objetivos mencionados y, por lo tanto, es imposible
cuantificarlo mientras no se disponga de parmetros compatibles. Esta situacin se puede
ilustrar con un tringulo (grfico) como lo hace Peter Nijkamp con el tringulo de Mbius, en
el que cada lado del tringulo representa un objetivo, las flechas ubicadas en los lados
representan el sentido del logro de cada uno de los objetivos y el rea central del tringulo
representa la zona de posible conciliacin entre stos. Dicha zona equivale a la zona de
equilibrio para el desarrollo sustentable. Al tringulo original de Nijkamp se le ha agregado en
la base el mbito o espacio dentro del cual se pretende alcanzar el desarrollo sustentable.

30

Los conceptos ilustrados en el tringulo se podran expresar en la siguiente ecuacin:

En el tringulo original de Nijkamp (tringulo de Mbius) se hace abstraccin de las
limitaciones que existen hoy en da para expresar los tres objetivos de acuerdo con un comn
denominador de medicin y evaluacin. Se los presenta en un solo plano aunque, tal como se
mencion anteriormente, esto an no es factible. An no hay equivalencias ni sistemas de
correccin que permitan integrar los diferentes indicadores en un mismo plano. En teora, el
nico plano que a la larga podra servir de plano articulador es el econmico y ste slo se
podr establecer cuando sea posible cuantificar el valor de una serie de elementos sociales y
ambientales que an no se toman en consideracin. En resumen, si bien queda claro que las
ciencias econmicas an no estn en condiciones de determinar el valor de todos los
aspectos sociales y ambientales del proceso de seleccin del ptimo desarrollo sustentable,
siguen ofreciendo una opcin para hacerlo. Mientras tanto se debe seguir tomando
decisiones con respecto a la orientacin del desarrollo recurriendo a otras tcnicas. En vista
de la imposibilidad de articular los tres objetivos en un solo plano mientras no se disponga de
los indicadores adecuados, se considera ms adecuado dibujar los lados de los tringulos en
planos distintos (grfico siguiente). De esta forma se representan el rea econmica, la social
y la ambiental. Adems, es necesario recordar que los intercambios entre crecimiento
econmico, equidad y sustentabilidad ambiental no se producen slo dentro del rea del
tringulo, sino tambin entre distintas reas; por ejemplo, entre pases o regiones dentro de
un mismo pas. Estos intercambios entre distintos mbitos por ejemplo, entre tecnologa
(crecimiento econmico) y recursos naturales (sustentabilidad ambiental) permiten
compensar las deficiencias internas de algunos de los mbitos para lograr los objetivos
deseados en forma equilibrada.
Desarrollo sustentable (igual) F crecimiento, equidad y sustentabilidad ambiental-

31

Hay que tener presente que los intercambios entre mbitos pueden provocar notables
distorsiones en el equilibrio entre crecimiento econmico, equidad y sustentabilidad
ambiental. Esto ocurre cuando las transacciones entre mbitos son injustas y se produce un
intercambio de una enorme cantidad de recursos naturales por tecnologa moderna. Las
situaciones ilustradas en los grficos anteriores y siguientes demuestran con razonable
claridad cules son los factores y situaciones que entran en juego para articular el crecimiento
econmico, la equidad y la sustentabilidad ambiental con el fin de lograr el equilibrio
necesario para el desarrollo sustentable. Sin embargo, en ningn caso se indica cmo lograr
tal articulacin en una determinada regin intramunicipal, intermunicipal y/o territorio.

3. Aspectos prcticos
Para resolver el problema prctico de la articulacin hay que concebir un proceso de gestin
que permita que el ser humano el actor principal pueda tomar decisiones, a pesar de la
falta de claridad conceptual y bases tericas, con los siguientes fines:

lograr el crecimiento econmico, la equidad y la sustentabilidad ambiental en los mbitos
de gestin, como una forma de alcanzar el desarrollo sustentable;
determinar qu intercambios debe haber entre estos tres objetivos en una determinada
regin y entre regiones;
facilitar el conocimiento, por parte de los actores involucrados, del tipo de intercambios
viables y de su valor;
determinar en qu momento se alcanza el equilibrio correspondiente al desarrollo
sustentable que satisface a los actores de la regin en desarrollo.

32

Como se indica ms arriba, el desarrollo sustentable es funcin de los tres objetivos y no se
logra privilegiando slo uno de ellos en desmedro de los dems. Por lo tanto, los actores
deben contribuir simultneamente al crecimiento econmico, la equidad y la sustentabilidad
ambiental mediante, por ejemplo, la transformacin productiva, la prestacin de servicios
sociales y la conservacin de los recursos naturales. Los tres objetivos pueden entrar en
conflicto e influirse mutuamente, sobre todo a corto plazo. Por lo tanto, para lograr un ptimo
general hay que sacrificar los ptimos parciales. Por ejemplo, si el logro de cada objetivo se
mide en una escala de 0 a 100, el ptimo de logro de los tres objetivos en forma simultnea
(para lograr el ansiado desarrollo sustentable) podra tener un valor de 60 en el caso del
crecimiento econmico, de 45 en el de la equidad y de 70 en el de la sustentabilidad
ambiental. El intercambio entre regiones con diferentes puntos de equilibrio correspondiente
al logro de los tres objetivos debe ser tal que, por ejemplo, no sea necesario el intercambio de
una hectrea de bosques nativos convertidas en millones de chips de madera por un chip de
computadora entre una regin rica en recursos naturales y una regin con alto crecimiento
econmico, industrial o tecnolgico. La determinacin de los porcentajes anteriores, que
definen el rea de equilibrio del desarrollo sustentable depende esencialmente de los
acuerdos entre actores y, no se da automticamente sino sobre la base de transacciones.
Estas transacciones sern ms equitativas en la medida en que se conozca el valor de los
elementos, recursos y productos de un rea, de las ventajas comparativas de distintas
regiones y de los elementos y recursos naturales que se ven afectados. Este equilibrio, es
adems transitorio, ya que los modelos ideales de desarrollo sustentable varan
constantemente debido a los adelantos tecnolgicos, el descubrimiento de nuevos recursos y
las cambiantes aspiraciones de los actores, por citar slo algunas de las variables

33
involucradas. Como se deduce de lo expuesto, los procesos de gestin orientados al
desarrollo sustentable son esencialmente una mezcla entre el arte y las ciencias, puesto que
an no existen indicadores que permitan cuantificar lo social, lo ambiental y lo econmico de
acuerdo con un sistema de valores intercambiables y dichos valores no son idnticos para
todos los actores involucrados en el proceso. Para pasar de la simple enumeracin de los
conflictos, como en el tringulo de Nijkamp, a una secuencia de actividades para resolver los
conflictos, se ha procedido a cambiar el tringulo por un cubo (grfico anterior), lo que
confiere al anlisis tres dimensiones y mltiples planos (vase cuadro siguiente). En el cubo
el logro de los objetivos de crecimiento econmico se define como un proceso de
materializacin de acciones (un proceso de transformacin productiva), que pasa a ser el eje
conductor de los dems procesos.

Analoga entre objetivos y procedimientos de gestin ilustrados en el triangulo y en el
cubo (figuras anteriores):

Triangulo (objetivos) Cubo (procedimientos)
Crecimiento econmico Materializacin de acciones
Equidad (social, Ambiental, Econmica) Transacciones entre actores
Sustentabilidad ambiental Incorporacin de la dimensin ambiental
Planos de anlisis Integracin de temas
Fuente: Axel Dourojeanni / CEPAL / 1992

La equidad se basa en un proceso de transacciones entre actores (procesos democrticos,
pluralistas y participativos), proceso que se alimenta de la informacin obtenida en cada paso
del proceso de materializacin de acciones e incorpora, adems, los diversos planos de
anlisis. La equidad se basa en un proceso de transacciones entre actores (procesos
democrticos, pluralistas y participativos), proceso que se alimenta de la informacin obtenida
en cada paso del proceso de materializacin de acciones e incorpora, adems, los diversos
planos de anlisis. El logro de la sustentabilidad ambiental es un proceso continuo de
incorporacin de la dimensin ambiental en las decisiones, que se lleva a cabo en todas las
etapas pero en especial a partir de la quinta (evaluacin y diagnstico del mbito). La
incorporacin de la dimensin ambiental introduce el factor tiempo en la adopcin de
decisiones Por ltimo, se considera que los diversos planos de decisin deben articularse en
uno solo, sobre la base de parmetros econmicos cuando sea posible. Esto se conoce como
proceso de integracin de disciplinas o reas temticas. Lo que se ha hecho al analizar el
cubo en lugar del tringulo es convertir las definiciones de los objetivos ubicados en tres
planos distintos (crecimiento econmico, equidad y sustentabilidad ambiental) en procesos de
gestin destinados al logro de esos objetivos. Estos procesos son: i) el de materializacin de
acciones; ii) el de transacciones, y iii) el de incorporacin de consideraciones ambientales.
Adems, se plantea la necesidad de llevar a cabo un proceso de integracin de disciplinas o
reas temticas. Para armar el cubo (el cubo mgico como se lo ha denominado en
algunos casos) se deben realizar los cuatro procesos en forma simultnea. La secuencia
inicial est dada por los actores y depende de sus aspiraciones de crecimiento econmico
que conducen a la materializacin de acciones, representada por la secuencia vertical en el
grfico de cubo. Dicha secuencia se inicia con la identificacin de los actores; contina con la
determinacin de sus criterios, problemas y objetivos y el diagnstico del mbito, y concluye
en la identificacin de restricciones, la definicin de posibles soluciones, la formulacin de
estrategias y la implementacin y ejecucin de programas. El proceso de materializacin es el
eje central y conductor del proceso de gestin para la articulacin de los tres objetivos. En la
etapa de diagnstico del mbito, as como en la ejecucin de los programas, se debe
incorporar el anlisis de la sustentabilidad ambiental. Es importante observar que en el grfico
de cubo el mbito abarca las disciplinas o reas temticas que deben integrarse para tomar
las decisiones relacionadas con el desarrollo sustentable. Este mbito se denomina
abstracto por ser slo una representacin del mbito real, que se esquematiza al final de la
secuencia.

El proceso de transacciones entre actores est representado en el grfico de cubo por lneas
horizontales. Dicho proceso, en teora y siempre que se d un mnimo de requisitos, permitira
alcanzar la equidad. En todas las etapas de la secuencia se realizan transacciones, las ms
concretas en el mbito de las restricciones y las soluciones. Para que las transacciones
conduzcan a la equidad deben darse en un marco de concertacin democrtica y con un
claro conocimiento de los efectos que tiene cada decisin en relacin con los diferentes
objetivos de los actores participantes. Esto significa que los actores deben ser informados y
deben informarse sobre los efectos de sus decisiones para que las transacciones sean
adecuadas. La ignorancia impide el juego democrtico. El proceso de integracin de
disciplinas o reas temticas est representado por una lnea diagonal. Por lo general, la
integracin tcnica, que supone el trabajo de equipos interdisciplinarios, se realiza junto con
el diagnstico del mbito. En anlisis de sistemas y la elaboracin de modelos es esencial
para la integracin de disciplinas o reas temticas, proceso que se debe efectuar para poder
tomar decisiones en un solo plano y que equivale a dar un comn denominador a variables

34
ambientales, sociales y econmicas. En trminos ambientales, la integracin se consigue a
travs de la ejecucin de actividades interdisciplinarias. En trminos econmicos, se logra
mediante el clculo del valor de los recursos ambientales y los factores sociales. Las
actividades interdisciplinarias facilitan el clculo econmico, porque en la medida que se
cuente con valores econmicos que integren los elementos de la naturaleza se estar en
mejores condiciones para tomar decisiones destinadas a lograr el desarrollo sustentable
(clculo del valor del patrimonio natural e incorporacin de dicho valor en las cuentas
nacionales).

B. Proceso de materializacin de acciones

El proceso de materializacin de acciones, como se indic, es el eje articulador de los otros
proceso de investigacin, anlisis, diagnostico y planificacin. Y esta integrado de 10 etapas
que van desde la identificacin de actores (MAC) hasta la ejecucin de los programas. Esta
secuencia se ilustra en el siguiente cuadro:

Proceso de materializacin de acciones (Cartilla metodolgica)

No. Etapas Descripcin
1 Actores Identificacin de los participantes activos o pasivos en el proceso de
gestin para el desarrollo sustentable y equitativo (actores). Tipologa
establecida en el Mapeo de Actores Claves MAC-
2 Criterios Determinacin de los criterios, explcitos o implcitos que sustentan las
posiciones de los actores involucrados en el proceso. Vigilancia
3 Problemas Determinacin de los problemas de cada no. de los actores, en funcin
de sus necesidades y aspiraciones. Establecimiento de prioridades.
4 Objetivos Determinacin directa o por inferencia de los problemas, las metas y los
objetivos de cada uno de los actores. Jerarquizacin.
5 mbito
compartido
(abstracto)
Inventario, evaluacin y diagnostico fsico y socioeconmico de los
mbitos territoriales y funcionales donde se pretende lograr los objetivos
(pasado, presente y futuro). Anlisis de la sustentabilidad territorial.
6 Restricciones Identificacin de las restricciones tcnicas, polticas, legales, econmicas,
financieras, de organizacin, funcional, culturales, educacionales,
comerciales y otras que obstaculizan o impiden el logro de los objetivos.
Jerarquizacin. (Anlisis FODA, Preguntas Estratgicas, Boletas de
Captura de Informacin Primaria).
7 Soluciones Generacin de opciones de solucin para superar las restricciones
previamente identificadas y jerarquizacin de soluciones. Seleccin
8 Estrategias Diseo de estrategias para poner en prctica las soluciones va acciones
de carcter discontinuo (proyectos de inversin) y continuo (servicios,
sistemas de produccin y otros).
9 Programas Programacin de las acciones (programas, proyectos, actividades, y
tareas) sobre la base de las soluciones y las estrategias seleccionadas,
ejecucin de las actividades de control y seguimiento de los resultados
obtenidos.
10 mbito
compartido
(real)
Materializacin de las acciones programadas en el mbito. Control
sistemtico de los objetivos y de la sustentabilidad ambiental. Control
ambiental.
1 Reinicio de ciclo Reiniciar el ciclo en niveles progresivamente ms detallados y precisos
Fuente: Axel Dourojeanni / CEPAL / 1989

1) Determinacin de los actores involucrados en el proceso de gestin Esta etapa es
una de las ms importantes.

Se define como actores a todas las personas que intervienen activa o pasivamente en los
procesos de gestin o que contribuyen al proceso; es decir, los habitantes, los usuarios (que
pueden ser o no ser habitantes del rea), los representantes de organismos pblicos o
privados, los asesores o interventores en el rea o mbito, los representantes de grupos de
poder, los empresarios y, en general, todas las personas que ven afectadas sus condiciones
de vida y que influyen o reciben los efectos del uso y conservacin de los recursos del mbito
en estudio, as como quienes desempean una funcin de apoyo al desarrollo humano en
dichos mbitos.

2) Determinacin de los criterios que rigen las acciones de los actores

Esta determinacin es fundamental para conocer cul es la posicin de los actores en el
proceso de gestin y consiste en averiguar qu hiptesis, teoras, supuestos, creencias,
opiniones, ideas, postulados, conceptos, premisas, conclusiones, enfoques, interpretaciones,
principios o paradigmas tienen los participantes. Estos criterios pueden relacionarse con el
desarrollo, la marginalidad, el ser humano, la sociedad, la conservacin y el manejo de los
recursos, los habitantes del rea, los proyectos, etc. Este ejercicio es fundamental para
facilitar el entendimiento mutuo de los actores y las transacciones o los acuerdos entre los
interesados.

35

3) Identificacin de los problemas

Problemas vinculados a las condiciones de vida y a la conservacin de los recursos en el
mbito en estudio, tal como los expresan y perciben cada uno de los actores o grupos de
actores participantes de los procesos de gestin. Hay que analizar las causas y los efectos de
cada problema, clasificarlos y categorizarlos desde diferentes perspectivas, determinar cules
son los problemas actuales, y analizar los procesos histricos que llevaron a la situacin
actual y proyectarlos a futuro. La deteccin de problemas constituye la clave para definir los
objetivos de desarrollo.

4) Transformacin de las demandas y los problemas detectados en objetivos

sta es una tarea fundamental para convertir el conjunto de problemas identificados por los
habitantes, usuarios y tcnicos en diferentes formas y con diversos grados de precisin en
objetivos jerarquizados lo ms concretos que sea posible. Estos objetivos deben ser escritos
en forma precisa y en lo posible con un complemento cuantitativo. Es necesario identificar a
los beneficiarios de los objetivos y el rea o mbito en el que se debe actuar y determinar en
qu plazo se deben lograr las metas (corto, mediano o largo) y su prioridad relativa en
relacin con los otros objetivos enunciados, adems de definir los criterios que se utilizarn
para el establecimiento de prioridades. Los objetivos no son slo la traduccin de un
problema en un enunciado sino que, en conjunto, representan la definicin de la situacin
deseable a futuro por todos los habitantes y usuarios. Los objetivos son las aspiraciones de
diferentes personas involucradas en el desarrollo, por lo que deben formar un todo
equilibrado y compatibilizarse de tal modo que la expresin final de los objetivos represente la
opinin del conjunto de actores involucrados en el desarrollo y no slo de algunos.

5) Delimitacin y clasificacin de los mbitos o territorios dentro de los cuales se
pretende alcanzar los objetivos

En el caso del medio ambiente son las reas geogrficas y funcionales en las que se
enmarca el proceso de gestin. Dentro de estos mbitos hay reas menores que tambin
deben delimitarse. Las ms importantes son el mbito geogrfico o natural (por ejemplo,
cuenca, subcuenca, ro, ladera o piso ecolgico); el mbito social (por ejemplo el espacio
habitado por grupos o comunidades campesinas); el mbito econmico, que puede estar
definido por el rea donde se efectan transacciones mercantiles; el mbito poltico-
administrativo, que se define por los lmites de una comuna, distrito o regin; el mbito
institucional o funcional, que puede estar definido por el rea de accin de una empresa,
comunidad, cooperativa, corporacin o un instituto nacional, y el mbito productivo (fincas,
parcelas, fundos u otros). Estos mbitos pueden agruparse en regiones o microrregiones o
ser considerados como unidades operativas de gestin, unidades geogrficas o cualquier otro
tipo de unidad bsica de desarrollo.

6) Determinacin de las restricciones que deben superarse para alcanzar los objetivos
dentro de los mbitos previamente delimitados

Las restricciones son los obstculos que se deben superar para solucionar los problemas
identificados (expresados en trminos de objetivos) y no los problemas en s. Por ejemplo, si
el problema es la reduccin de la produccin debido a la erosin de suelos en una ladera
cultivada de mxima pendiente, el objetivo ser controlar la erosin; las restricciones para
alcanzar ese objetivo pueden ser el desconocimiento de tcnicas para evitar la erosin por
parte de los usuarios, la falta de legislacin que prohba el uso de esas tierras de esa forma,
la falta de encargados de extensin del gobierno que puedan prestar asistencia, la falta de
alternativas de subsistencia para los agricultores en otras zonas o la falta de recursos
econmicos. Las restricciones se pueden clasificar en tcnicas y fsicas; polticas y legales;
econmicas y financieras; institucionales y administrativas; sociales y culturales, y
educacionales y cientficas. Las restricciones deben identificarse en forma sistemtica, para
abordarlas por orden de importancia y de ejecucin. Esto permite que, sobre la base del
estudio, se plantee un programa concreto de accin con identificacin de metas
jerarquizadas, asignacin de recursos, indicacin de responsables y plazos necesarios para
llevarlo a la prctica.

7) Proposicin de soluciones para superar las restricciones detectadas, con el fin de
lograr los objetivos propuestos dentro de los mbitos delimitados

Las soluciones se seleccionan a partir de un conjunto de opciones posibles o se conciben
especficamente de acuerdo con las restricciones, los mbitos, los objetivos y las estrategias
globales de accin. Las propuestas de solucin deben ser realistas y, por lo tanto, hay que
determinar como mnimo la restriccin o el conjunto de restricciones que se superar(n)
mediante la solucin propuesta y en qu orden; los recursos y materiales necesarios; dnde

36
se tomarn las medidas pertinentes; cundo se adoptarn y en qu perodo (continuo o
discontinuo); quin y de qu nivel sern los responsables de su adopcin; quines se vern
afectados por la solucin propuesta y cules sern sus efectos no deseados; cmo se
relaciona la solucin propuesta con otras soluciones posibles; qu otras alternativas de
solucin existen que puedan producir resultados similares; qu instituciones o personas
estarn involucradas en la adopcin de las medidas, y qu insumos supone cada alternativa.
Las soluciones, adems, pueden clasificarse, segn su finalidad, en soluciones de carcter
tcnico o directas que dan resultados tangibles en trminos productivos, como el estudio del
potencial de recursos, la formulacin de proyectos, la construccin de obras, el uso de los
sistemas construidos o el manejo de los recursos; y en soluciones de carcter operativo o
indirectas que posibilitan las soluciones tcnicas, entre otras la planificacin, la legislacin, la
concesin de crditos, la capacitacin, la investigacin, la administracin y la promocin. Es
fundamental hacer esta distincin en las propuestas, ya que promulgar una ley, formular un
plan o crear una institucin son soluciones indirectas que slo sern eficaces en la medida
que permitan la ejecucin de las acciones directas. La efectividad de una legislacin, por
ejemplo, slo se puede medir o evaluar de acuerdo con su contribucin a la factibilidad de
ejecutar acciones directas.

8) Determinacin de estrategias

Esta etapa consiste en: i) determinar las estrategias que se aplicarn; ii) calcular
cuidadosamente el beneficio y la contribucin a la equidad de cada accin posible, con el fin
de lograr soluciones polticas, sociales, econmicas y tcnicas viables; iii) superar las
restricciones ms urgentes y de menor complejidad y costo, sin ignorar las restricciones ms
importantes y de largo plazo; iv) armonizar los aportes de las diversas instituciones que
tengan responsabilidades e cada restriccin con los recursos y el tiempo disponibles; vi)
conciliar los efectos deseados y no deseados de las acciones en trminos polticos, sociales,
ambientales, econmicos y otros; vii) establecer el orden de prioridades de las acciones de
superacin de restricciones en el territorio de acuerdo con los beneficiarios potenciales; viii)
concebir programas, proyectos, actividades y tareas, y agruparlos de acuerdo con las
soluciones para facilitar su ejecucin, y organizar el sistema institucional que adoptar las
medidas pertinentes. Las estrategias determinan cmo deben realizarse las actividades
continuas (por ejemplo, servicios) y las discontinuas (por ejemplo, proyectos) y cmo debe
funcionar el sistema de organizaciones pblicas y privadas encargadas de llevarlas a cabo.
Algunos de estos programas o proyectos pueden ser de carcter horizontal, si su objetivo es
ofrecer soluciones que sean comunes a varios mbitos (subcuencas, municipios,
comunidades, etc.) o de carcter vertical si el programa o proyecto proporciona soluciones
que se limitan a un solo mbito.

Lo importante es que los programas o proyectos que se propongan para cada mbito estn
articulados, para evitar la duplicacin de esfuerzos, obtener economas de escala y responder
ordenadamente a las demandas de los beneficiarios. Los programas o proyectos formulados
independientemente y desvinculados pueden ser ineficaces y parcelar el desarrollo.

9) Formulacin de programas, proyectos, actividades y tareas que permitan aplicar las
estrategias seleccionadas y evaluarlas

En esta penltima etapa del proceso se conciben las actividades necesarias para aplicar las
estrategias y se evalan desde un punto de vista econmico, social y ambiental. Hay que
programar tanto las actividades tcnicas (obras, sistemas de produccin, etc.) como las
administrativas (provisin de fondos, organizacin institucional, capacitacin, etc.), para
garantizar la aplicacin de las estrategias.

10) Procedimiento

La ltima etapa consiste en la ejecucin de las actividades y su posterior monitoreo.
(3) Bibliografa: Manual de procedimientos de gestin para el desarrollo sustentables / Dourojeanni, Axel
/ CEPAL ECLAC Naciones Unidas / Santiago de Chiles, agosto 2000.


37
Ficha Tcnica Instrumento 3: Transaccin con Actores Claves (TAC)
Metodolgico
donde se propone
la utilizacin del
instrumento
metodolgico:
Fase 1, 2, 3, 4, 5 y 6.
(2) Descripcin
general del
instrumento
metodolgico:
Proceso de transacciones entre actores:

El proceso de transacciones entre actores destinadas a lograr la equidad se lleva a cabo en
cada un de las etapas de la secuencia de materializacin de acciones. La secuencia se realiza
normalmente en ciclos iterativos que se han denominado ciclos de transacciones o ciclos de
concertacin. Estas iteraciones permiten pasar de un nivel de percepcin, con transacciones o
acuerdos de carcter general, a un nivel de ejecucin, con acuerdos y tratos claros y
especficos entre los actores. En cada aproximacin se debe buscar el consenso de los
actores para seguir avanzando:

en la primera iteracin (percepcin), se recopila informacin sobre todo lo que los actores
saben o conocen por experiencia, intuicin u observacin directa;
en la segunda iteracin (consolidacin) se verifican las opiniones en la prctica, mediante
diagnsticos a nivel de reconocimiento o semidetallados y propuestas a nivel de
prefactibilidad y
en la tercera iteracin (formulacin) se hacen estudios y se formulan propuestas de nivel
detalladas y definitivas.
Este mtodo tiene la particularidad de tomar en cuenta, en una forma muy sencilla, algunos,
aspectos que son claves en un proceso de gestin relacionado con el desarrollo humano,
pues:

1) reconoce de partida, por igual, a todos los actores que participan en los procesos de
gestin para el desarrollo sustentable de un determinado mbito;
2) recoge, antes de que se inviertan grandes sumas en estudios, las opiniones de los
actores y las compara, con lo que se evita perder tiempo y recursos en estudios
detallados;
3) permite confrontar las ideas de distintos usuarios y habitantes del rea con las ideas de
los tcnicos que tericamente deben asesorarlos y evita que se ignoren mutuamente en
las fases inciales;
4) al disponer de una cartera de soluciones permite que todos los actores participen en la
formulacin de las estrategias, lo que los compromete tambin a aplicarlas;
5) permite tambin que los tcnicos se aboquen a plantear estrategias de integracin de
soluciones sobre bases reales, lo que significa que no planifican sin saber si alguien
aplicar sus planes, sino para llevar a la prctica las ideas propuestas y aceptadas por la
mayora, y
6) la secuencia, adems, es por s sola un mtodo de trabajo que sirve para formular
estrategias, y obliga a la articulacin y la armonizacin de las etapas propuestas por los
mismos gestores.

Cabe sealar que, a medida que se avanza en la secuencia, va aumentando el nivel de detalle
de la informacin y, por los tanto, el nivel de precisin de las transacciones. Las etapas claves
son las de concertacin de acuerdos claros entre los actores en relacin con las restricciones y
soluciones. Esto se debe a que muchas veces lo que para algunos son soluciones para otros
son restricciones, lo que produce conflictos entre los actores si no se buscan soluciones
equitativas o se pactan compensaciones. El ciclo de transacciones se inicia con la decisin de
un grupo o de todos los grupos (externos o internos, pblicos o privados, pero con intereses en
un mismo mbito) de llevar a cabo un proceso de transacciones con el fin de obtener
beneficios mutuos y equitativos. Para tomar esa decisin tienen que estar de acuerdo, al
menos, con respecto a lo siguiente:

Que en el proceso de definicin y gestin de un mbito espacial deben participar los
grupos o personas con intereses en dicho mbito;
Que se delimiten los mrgenes dentro de los cuales es posible dicha participacin y las
transacciones entre actores;
Que exista al menos un inters colectivo, y

38
Que se tenga un mnimo conocimiento preliminar de los medios disponibles o necesarios
para lograr los objetivos colectivos.
Ahora bien, si los actores no tienen la preparacin necesaria para participar en este proceso es
casi imposible llegar a acuerdos viables. Para hacer algo en grupo no basta la voluntad de
hacerlo. Se requiere respeto mutuo, rigurosidad, conocimiento y, en general, capacidad para
trabajar en equipo. La organizacin de los actores y su capacitacin son las tareas inciales
que deben ejecutarse para facilitar el proceso de transacciones. El o los temas de inters
colectivo no slo pueden ser sugeridos por los habitantes del rea y los usuarios, sino tambin
por cualquier interesado o conocedor del lugar. A partir de estos aportes, el equipo tcnico
encargado de prestar asistencia y los participantes que integrarn la mesa de transacciones
podr colaborar para negociar, transar y concertar acuerdos sobre temas que transciendan la
primera motivacin que los impuls a negociar. En la primera iteracin del ciclo de
transacciones, cuyo objetivo es la rpida obtencin de resultados preliminares, consiste en la
observacin y el reconocimiento de la situacin actual y la posible situacin futura del rea
sobre la base de la percepcin que cada uno de los grupos o personas participantes tenga de
la situacin, y del aporte que el equipo tcnico haga, sobre la base de su percepcin de la
situacin. La confrontacin y la compatibilizacin de estos aportes de conocimientos,
informaciones y experiencias permiten elaborar un diagnstico preliminar que representa el
punto de vista de los diferentes actores participantes en el proceso y del equipo tcnico. El
diagnstico preliminar debe estar orientado a la accin y su alcance depender de los
conocimientos de los usuarios y los tcnicos; de los deseos de participacin de los habitantes
del rea y los usuarios, y de la capacidad de los tcnicos para fomentar la participacin de los
actores. El nivel de profundidad, extensin, complejidad y duracin del ciclo depender de los
recursos disponibles; de la capacidad del equipo tcnico, y del horizonte de planificacin
considerado en el anlisis. Estos aspectos tienen estrecha relacin con el nivel y profundidad
de los problemas que se desee solucionar y de la capacidad de gestin de los actores que
participen en la mesa de transacciones para llegar a acuerdos. El equipo tcnico puede y debe
elevar el nivel y la capacidad de gestin de los actores mediante cursos. El ciclo de
transacciones se repite en cada una de las etapas del proceso de materializacin de acciones
y que consta, por lo tanto, de los mismos pasos:

(1) Organizacin de la mesa de transacciones;
(2) Identificacin y confrontacin de criterios;
(3) Identificacin y confrontacin de problemas;
(4) Inferencia y planteamiento de objetivos;
(5) Diagnstico y evaluacin del mbito;
(6) Identificacin y clasificacin de restricciones por orden de prioridades;
(7) Seleccin y confrontacin de alternativas de solucin;
(8) Formulacin de estrategias y programas;
(9) Formulacin de programas y proyectos, determinacin de actividades o tareas, y
(10) Evaluacin, financiamiento y ejecucin de los programas o proyectos.

A continuacin, se analizarn las posibles transacciones entre los actores en cada una de
estos pasos metodolgicos.

Paso 1 Organizacin de la mesa de transacciones: La mesa de transacciones debe estar
integrada por personas que representen la voluntad, el inters, la disposicin y las decisiones
de los habitantes del rea, los usuarios, los tcnicos y otros particulares que realicen
actividades en el mbito en que se desea intervenir. Por lo tanto, debe estar integrada por un
grupo representativo de todas las personas o grupos que tengan intereses, motivaciones y
necesidades relacionados con el mbito. Dichas personas deben estar dispuestas a sentarse
en torno a una mesa con el fin de negociar y concertar acuerdos con respecto a:

Los criterios aplicables al desarrollo y la gestin del rea;
Los problemas percibidos por los distintos actores;
Los objetivos individuales y colectivos;
La valoracin del mbito por parte de cada actor;
La identificacin de restricciones que afectan a cada actor y al conjunto de actores;
La formulacin de alternativas de solucin para enfrentar las restricciones detectadas;
La formulacin de estrategias, y
La formulacin, seleccin, financiamiento y ejecucin de programas y proyectos.

Una mesa de transacciones que rena las caractersticas descritas es de carcter
democrtico, porque en ella pueden estar representadas las posiciones de los diversos grupos
de habitantes y usuarios. Por ltimo, la mesa debe ser un reflejo fiel de las relaciones de poder
y de los conocimientos sobre la situacin que se desea modificar. La organizacin de la mesa
de transacciones exige que se den ciertas condiciones previas que permiten que el proceso se
lleve a cabo en forma exitosa. Ante todo hay que organizar el equipo tcnico encargado de
prestar asistencia en el proceso de gestin de los proyectos, que deber cumplir con los

39
siguientes requisitos:

a) Tener una formacin multidisciplinaria, un espritu catalizador y colaborador, y capacidad
de relacionarse con todos los grupos y sectores sociales. Debe ser capaz de armonizar
los intereses en pugna y las actividades que realicen los grupos sociales participantes en
la mesa de transacciones;

b) Identificar a los genuinos representantes de los diversos grupos que tengan necesidades
o intereses relacionados con el rea;

c) Inducir a los usuarios o habitantes del rea a enfrentar organizadamente el proceso de
planificacin y sentarse en torno a una mesa de transacciones a exponer sus puntos de
vista para llegar a uno o ms acuerdos en beneficio privado o colectivo. Con tal objeto, el
equipo tcnico debe explicar las ventajas de los acuerdos y proporcionar una lista de
opciones relacionadas con stos;

d) Identificar las necesidades de todos los habitantes y usuarios o de algunos de ellos, y
determinar quines estn dispuestos a actuar en conjunto para solucionar los problemas
que los afectan. Esta etapa es una de las ms importantes y consiste, en parte, en
establecer un contacto directo con los habitantes, sobre todo en respuesta a solicitudes
directas, y

e) Delimitar claramente el rea geogrfica y los mbitos institucionales o administrativos y
privados; determinar las jurisdicciones y las estructuras legales pertinentes y sus
relaciones con instancias superiores.

Los conocimientos y el poder de cada grupo o cada actor para actuar en el mbito espacial
son los elementos claves que deben identificarse para determinar cmo pueden combinarse
para satisfacer equitativamente las necesidades y contribuir al desarrollo del espacio
compartido. Algunos de los factores que pueden caracterizar al poder de gestin de cada actor
son los siguientes:

(1) El papel o los papeles que desempea (adopcin de decisiones, transmisin, ejecucin,
etc.);

(2) El respaldo que recibe de grupos de poder (poblacin local, grupos econmicos, poderes
pblicos, sindicatos, asociaciones, instituciones, etc.);

(3) El grado de dependencia o autonoma que tiene en el desempeo de su papel;

(4) El nmero de personas que ven afectadas sus condiciones de vida por las decisiones que
toma el actor;

(5) La extensin del mbito, el volumen y el tipo de recursos que se ven afectados por las
decisiones del actor;
7) Los instrumentos de que dispone el actor para hacer prevalecer o valer sus decisiones
(respaldo legal, recursos financieros, protestas, etc.);

8) La organizacin que lo respalda, en especial la eficiencia, la cobertura, la estabilidad, los
recursos y la capacidad de accin de la organizacin a la que pertenece o que
representa;

9) El conocimiento que el actor tiene de las necesidades, los criterios y los intereses del
resto de los habitantes y usuarios, y de las posibilidades de desarrollo del rea en
cuestin;

10) Los elementos tcnicos y herramientas que maneja y de que dispone para poner en
prctica las decisiones que toma;

11) Los medios de que dispone para dar a conocer las decisiones e influir en ellas;

12) El tipo de actividades que realiza, y

13) El origen del actor y sus vivencias relacionadas con el mbito espacial.

Tericamente, la mesa de transacciones es una entidad dinmica, flexible y abierta. Sus
miembros pueden ir rotando de acuerdo con la informacin que se requiera y a medida que
sea necesario, se deben ir incorporando al proceso nuevos participantes. En algunos casos,
sus integrantes se pueden dividir en subgrupos de trabajo para facilitar las transacciones
directas entre algunos de los miembros con respecto a temas que sean de su exclusivo

40
inters. Esto permite agilizar el proceso y acortar la etapa de discusin, para concertar
acuerdos con rapidez y eficacia. Resumiendo, para iniciar el proceso de transacciones
corresponde enmarcar la negociacin en el contexto general de las relaciones habituales de
los participantes en sus respectivos mbitos; precisar los beneficios que se pretende obtener;
definir o delimitar el campo de accin en el que se puedan realizar las transacciones; reiterar la
intencin de lograr, en conjunto, los mejores resultados posibles, respetando el derecho a la
diferencia y a la divergencia, y definir el marco formal y material para las negociaciones que se
lleven a cabo en la mesa de transacciones (reglamento).

Paso 2 Identificacin y confrontacin de criterios:

Los habitantes del rea, los tcnicos y los usuarios, que pueden o no pertenecer a ella, tienen
una percepcin propia de la situacin y de lo que desean modificar. Los grupos participantes
pueden aplicar los mismos criterios o distintos criterios para evaluar esas situaciones. Dicha
percepcin, que responde a los intereses, las motivaciones y las necesidades de cada grupo,
condiciona las relaciones entre los actores y su capacidad de negociacin. Por lo tanto, para
facilitar el proceso de transacciones es fundamental determinar los criterios en que se basa
cada individuo o grupo para intervenir en el mbito. En esta etapa del proceso se deben
ejecutar las siguientes actividades:

a) El equipo tcnico debe prestar asistencia a los representantes de los grupos de usuarios
y de habitantes que participen en la mesa de transacciones en la identificacin de los
criterios que aplicarn en sus actividades. Los criterios poco claros dificultan la
comunicacin y, por lo tanto, las negociaciones. Los criterios de los miembros deben ser
conocidos por el equipo tcnico, para que ste pueda ayudar a definir claramente cada
posicin, lo que tambin facilita la adopcin de criterios colectivos.

b) El equipo tcnico tambin debe dar a conocer sus criterios a los miembros de la mesa
para que se puedan comparar con los dems, a fin de definir la posicin de todos los
actores.

c) Los participantes en la mesa de transacciones y el equipo tcnico deben ajustar los
criterios que hayan surgido de la discusin. Una vez que se definan claramente, hay que
establecer prioridades y clasificarlos por campos de aplicacin.

d) Los criterios podrn ser revisados y ampliados, siempre que los miembros de la mesa
estn de acuerdo, antes de iniciar un nuevo debate. Esto es necesario para que todos los
participantes conozcan las reglas o patrones utilizados para la evaluacin de propuestas.

Paso 3 Identificacin y confrontacin de problemas

Los problemas que se analizan en la mesa de transacciones se seleccionan de acuerdo con
los criterios y los objetivos de cada participante. Estos problemas deben identificarse con
precisin y se deben conocer tanto sus causas como sus efectos. Con tal objeto, se
recomienda lo siguiente:

a) Que los participantes en la mesa de transacciones indiquen qu problemas plantean los
conflictos que se producen en el medio al que pertenecen. Estos problemas pueden
responder a una visin parcial o integral de la situacin. En el primer caso reflejan el
punto de vista de cada usuario o habitante que defiende sus intereses y considera que los
problemas identificados suponen un deterioro de sus condiciones de vida. En el segundo
se trata de problemas que afectan a la colectividad en general. Para evitar una
parcializacin, el equipo tcnico debe colaborar en la cuantificacin y la determinacin del
alcance de los problemas, e identificar claramente sus causas y efectos.

b) Que en una etapa previa o paralela a la organizacin de una mesa de transacciones
(proceso que, por razones obvias, plantea dificultades en muchos lugares) el grupo
tcnico se ponga en contacto inicialmente con las personas que viven o trabajan en un
determinado lugar o hacen uso de sus recursos para que stas les den a conocer
directamente sus problemas.

c) Que el equipo tcnico haga su propia lista de los problemas que sus integrantes perciben
en el mbito. Adems, debe contribuir a clarificar los problemas planteados por los
habitantes y usuarios, para lo cual puede utilizar clasificaciones y descripciones de
problemas que hayan sido adecuadamente adaptadas al rea.
Los participantes en la mesa de transacciones y el equipo tcnico deben hacer una lista
jerarquizada de problemas agrupados en distintas categoras. El apoyo tcnico es fundamental
en esta etapa para determinar la causa y el efecto de los problemas que se planteen, con el
objeto de clasificarlos por orden de prioridad de acuerdo con diversas circunstancias. Es
importante, adems, describirlos detalladamente (vase el recuadro del presente paso

41
metodolgico). El aporte tcnico al anlisis de los problemas debe reducir la extensin de la
discusin y la tensin entre los participantes en la mesa de transacciones, a fin de identificar
adecuadamente el conjunto de problemas. Una vez que los integrantes de la mesa de
transacciones cuentan con una lista de problemas, deben determinar la interrelacin entre los
problemas identificados y jerarquizarlos, y clasificarlos de acuerdo a la jerarqua establecida en
la mesa de transacciones. Para hacer este ejercicio el equipo tcnico debe prestar asistencia a
los miembros de la mesa. Entre otras, puede realizar las siguientes tareas de primordial
importancia:

Proponer criterios de jerarquizacin y clasificacin de los problemas por orden de
prioridades;
Prestar asistencia a los miembros de la mesa para diferenciar las causas de origen
endgeno de cada problema de las causas de origen exgeno;
Determinar el tipo de informacin que se requiere en cada caso para que se pueda
jerarquizar los problemas y clasificarlos por orden de prioridades;
Describir cada problema de acuerdo con sus caractersticas, entre otras, ubicacin,
alcance, situacin que lo origina, causas, las personas que lo provocan o que contribuyen
a agravarlo, los responsables de controlarlo, las personas perjudicadas, etc.;
Describir la posible evolucin de la situacin en caso de que no se solucionen los
problemas;
Precisar qu problemas deben solucionarse a corto, mediano o largo plazo por razones
tcnicas y diferenciarlos de los problemas de carcter operacional (cultural, social,
administrativo, etc.);
Precisar el alcance de los problemas (social o individual), y
Ayudar a determinar qu recursos se pueden necesitar para dar solucin a cada
problema detectado.

El proceso de jerarquizacin y clasificacin de los problemas identificados por orden de
prioridades debe ser dinmico. En esta etapa la lista de problemas tiene carcter preliminar
puesto que debe relacionarse con las soluciones posibles; por lo tanto, no hay que prolongar
demasiado el ejercicio, aun cuando hubiera discrepancias con respecto a la jerarquizacin y
las prioridades. Estas discrepancias se superarn posteriormente cuando se determine qu
recursos se necesitan y cmo se pueden solucionar los problemas. Se debe determinar
claramente cul es el origen de los problemas y cules son ms importantes dentro del
conjunto.

Cartilla de evaluacin de problemas o restricciones

1. Presentacin de los problemas y las restricciones

a. Se presentan tal como los ha descrito cada actor involucrado?
b. Se presentan clasificados de acuerdo con su importancia relativa?
c. Se indican claramente, en cada caso, las causas y los efectos?
d. Se describen en forma similar o algunos se describen ms en detalle?
e. Aparecen mencionados en forma aislada, de tal modo que es difcil identificarlos?
f. Se podra mejorar la presentacin y descripcin de los problemas y las restricciones?

2. Actores (internos y externos) vinculados a los problemas o las restricciones

a. Se indica quines se ven afectados, ya sea directa o indirectamente?
b. Se indica a quines se deben, ya sea directa o indirectamente?
c. Se indica quines se ven beneficiados directa e indirectamente?
d. Se indica quines se vieron beneficiados, directa e indirectamente, al surgir el problema o la
restriccin?
e. Se indica quines son responsables de controlar o evitar las causas del problema o la
restriccin?
f. Se indica quines son responsables de controlar los efectos del problema o la restriccin?
g. Se indica qu otras personas estn involucradas directa o indirectamente?

3. Definicin del problema o la restriccin por los actores

a. Se indica cmo define el problema o la restriccin cada actor usuario?
b. Se indica cmo define el problema o la restriccin profesionales o tcnicos?
c. Se indica qu otras designaciones reciben o si se puede describir mejor el problema o la
restriccin?

4. rea temtica a la que corresponde el problema o la restriccin

a. Clasificacin 1: Por disciplinas (subraye la que corresponda):
Recursos naturales (climatologa, geologa, hidrologa, tierras y suelos, ecologa):
Produccin (produccin agrcola, pecuaria y forestal; pesca y acuacultura; minera industria;
artesana y otros);
Estructuras sociales e institucionales (demografa, sociologa, educacin, extensin rural,
salud, administracin pblica, cooperativas agrcolas, crdito agrcola, tenencia de la tierra).

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Estructura econmica (macroeconoma, economa agrcola, economa relativa a los
sectores productivos con excepcin de la agricultura).
Infraestructura fsica (obras viales, urbanas, pblicas y otras).

b. Clasificacin 2: Por reas de planificacin e intervencin (subraye la que corresponda):

Recursos naturales (tierra y agua).
Produccin (agrcola, pecuaria y forestal).
Propiedad, tenencia de la tierra y reforma agraria.
Organizacin y administracin.
Comercializacin e intercambio.
Crdito y financiamiento.
Condiciones de vida y servicios sociales.
Zonas crticas por razones naturales, polticas u otros motivos.
Integracin, participacin e identidad cultural.
Regionalizacin y estrategia microrregiones.
Relaciones con el Estado y otras instituciones.
Aspectos legales.

5. Descripcin del problema o de la restriccin

a. Se conoce la historia y evolucin del problema o de la restriccin?
b. Se describe el estado actual del problema o de la restriccin?
c. Se prev la situacin futura sin intervencin?
d. Se prev la situacin futura en caso de que haya intervencin?

6. Objetivo implcito en la descripcin del problema o la restriccin

a. Se indican los objetivos implcitos en la descripcin del problema? Posibles objetivos:

Mejorar la calidad de vida de los habitantes (salud, educacin, vivienda, trabajo, nutricin,
recreacin, seguridad, etc.);
Conservar los recursos naturales renovables;
Otros (indique el objetivo implcito en relacin con cada problema).

7. Ubicacin fsica y funcional (administrativa) del problema o restriccin

a. Se indica la ubicacin fsica (geogrfica, administrativa, etc.) del problema o la restriccin?
b. Se indica la ubicacin funcional (ley, institucin, trmite, etc.) del problema o la restriccin?

8. Cuantificacin y clasificacin de los efectos del problema o la restriccin

a. Se cuantifican los efectos del problema o de la restriccin?
b. Se clasifican de acuerdo con su importancia para las diferentes personas afectadas?
c. Se clasifican de acuerdo con su urgencia en trminos polticos?
d. Se clasifican de acuerdo con la secuencia de medidas tcnicas que se deben adoptar al
respecto?

9. Cuantificacin y clasificacin de las causas de los problemas y las restricciones

a. Se cuantifican las causas de cada problema y restriccin?
b. Se clasifican las causas de acuerdo con sus efectos?
c. Se clasifican las causas de acuerdo con las posibilidades de control?
d. Se clasifican las causas de acuerdo con la secuencia de medidas que se podran adoptar?

10. Antecedentes sobre xitos y fracasos registrados en la superacin de los problemas o delas
restricciones

a. Se indican las estrategias previamente propuestas para superar los problemas o las
restricciones?
b. Se indican los xitos logrados o los fracasos sufridos?
c. Se indican las razones del xito o fracaso de las estrategias aplicadas?

11. Recomendaciones para analizar en mayor detalle el problema y las restricciones que
impiden superarlo

a. Se presentan recomendaciones especficas para mejorar la presentacin de los problemas?
b. Se presentan recomendaciones claras sobre las tareas que se deben realizar sobre la base
de la evaluacin efectuada?

Paso 4 Inferencia y planteamiento de objetivos

Una vez que los problemas hayan sido jerarquizados por los miembros de la mesa de
transacciones, tanto individual como colectivamente, se procede a establecer en conjunto los
objetivos implcitos en la descripcin de cada problema. Cada actor o grupo de actores debe
dar a conocer sus objetivos, intereses y aspiraciones. Los mtodos que se emplean para inferir
objetivos son los siguientes mtodos:

a) directo, en el cual los objetivos se infieren a partir de los problemas identificados por las

43
personas que hayan sido consultadas o de la expresin directa de aspiraciones o metas,
e

b) indirecto, en el que los objetivos ideales se definen a partir de un modelo de condiciones
de vida, que se aplica a la poblacin que es objeto de estudio. Una vez establecida la
diferencia entre la situacin observada y la situacin ideal, se determinan los problemas
que hay que resolver para llegar a la situacin ideal, que debe ser factible.

Hay que conciliar los resultados de la aplicacin de ambos mtodos y, tomando en
consideracin todos los objetivos, se puede construir un rbol o modelo de objetivos que
represente la posible situacin futura. La construccin de un rbol de objetivos que refleje las
aspiraciones de todos es una tarea que debe caracterizarse por el dilogo entre los
involucrados y que puede consistir en lo siguiente:

Primera parte: Determinacin de los objetivos de los actores sobre la base de sus
opiniones

a) inferencia y clasificacin de los objetivos ocultos en las descripciones de problemas. De
esta manera se obtiene la lista de objetivos N 1 (lista de objetivos inferidos a partir de la
lista de problemas);

b) recopilacin y clasificacin de los objetivos mencionados por los mismos actores. De esta
manera se obtiene la lista de objetivos N 2 (lista de objetivos expresados por los
actores), y

c) agrupacin en una sola lista, clasificacin por orden de prioridades de los objetivos
incluidos en las listas N 1 y N 2. Se distinguen los objetivos comunes a todos los actores
de los objetivos grupales o individuales. Tambin se determinan cules son los objetivos
complementarios y cules se excluyen mutuamente. Sobre esta base se construye el
rbol de objetivos de los actores.

Segunda parte: Determinacin de los objetivos de los actores identificados por el
equipo tcnico

a) elaboracin de una lista ordenada de objetivos a partir de las observaciones de los
mismos tcnicos;

b) comparacin de las condiciones de vida de los actores con un modelo preestablecido; las
diferencias observadas permiten elaborar una segunda lista de objetivos, y

c) agrupacin de los objetivos de estas dos listas, establecimiento de prioridades y
construccin del rbol de objetivos de los tcnicos, tal como en el caso de los actores.

Tercera parte: Compatibilizacin de los objetivos de los actores y de los tcnicos

a) comparacin del rbol de objetivos de los actores con el rbol de objetivos de los
tcnicos. Los actores involucrados en el proceso de gestin deben construir un rbol de
objetivos unificado, que tambin se puede definir como modelo de objetivos;

b) clasificacin de los objetivos por categoras, a partir de los ms generales. Los objetivos
de primer orden se relacionan con las condiciones de vida. Los objetivos de segundo
orden son las soluciones necesarias para superar las restricciones que impiden alcanzar
los objetivos de primer orden. Por lo tanto, se puede construir un rbol de objetivos que
refleje las interrelaciones entre los objetivos;

c) descripcin detallada de los resultados esperados. La sola mencin de los objetivos no es
siempre suficiente para comunicar a otros lo que se desea; la definicin precisa de los
resultados que se desea obtener facilita la comprensin, y

d) sugerencia de la estrategia y los mtodos que pueden aplicarse para lograr los resultados
esperados; identificacin de los recursos y clculo del tiempo necesario para alcanzar el
objetivo y determinacin de la forma de presentacin o medicin de los resultados. Esto
contribuye a definir claramente los objetivos, pero no significa que en el futuro se tenga
que aplicar la misma estrategia.}

Finalmente, pero menos importante, es saber cmo presentar y transmitir los objetivos
deseados en un documento. Para facilitar esta tarea se anexa la cartilla respectiva.

Paso 5 Diagnstico y evaluacin del mbito:


44
En la evaluacin se establece la diferencia entre lo que se desea lograr (modelo, marco
terico, situacin deseada) y la situacin real. Un diagnstico es un juicio que permite
comprender a qu se deben las diferencias observadas entre la situacin existente y la
deseada. Por lo tanto, para realizar un diagnstico hay que disponer previamente de una
evaluacin; para realizar una evaluacin se necesita un patrn de referencia, puesto que ste
permite interpretar la situacin existente. El primer paso de la evaluacin consiste en llegar a
un consenso entre los actores y los tcnicos sobre el patrn de referencia que se va a utilizar.
En teora, este patrn es el rbol o modelo de objetivos. Las evaluaciones dependen de
quienes las realizan, por lo que no representan necesariamente los deseos de todos los
actores involucrados en el proceso de gestin. Cuando el modelo deseado es compartido por
la mayora, permite hacer evaluaciones que satisfagan a las mayoras. Por consiguiente, en
una evaluacin es importante que se indique claramente en qu modelo (abstraccin de la
realidad) se basa y a qu actores sirve de patrn de referencia. Para que ste sea aceptable,
ante todo hay que definir y confrontar los conceptos, hiptesis y criterios de desarrollo de los
actores. Esto slo se logra mediante el dilogo y el anlisis, primero global y luego especfico.
Esto significa que el patrn de referencia debe elaborarse a partir de una serie de ideas
debidamente planteadas y corroboradas en la prctica, aproximndose a la siguiente
secuencia:

a) Verificacin, en el terreno, a cargo del equipo tcnico y con la participacin de habitantes
y usuarios, de las declaraciones y de los acuerdos concertados en relacin con los
criterios, los problemas y los objetivos. Esto supone un estudio de las condiciones de
trabajo y de vida de los actores, consultas a personas que conozcan el lugar, revisin de
archivos que contengan informacin sobre el lugar (si los hubiera) y otras actividades
destinadas a conocer la situacin de cada actor.

b) Esta verificacin debe permitir conocer la situacin real del rea en estudio y, sobre todo,
los problemas y objetivos mencionados por los actores, as como la evaluacin de los
recursos naturales y humanos disponibles para lograr los objetivos incluidos en el rbol
o modelo de objetivos.

c) Simultneamente al paso anterior, el diseo del patrn de referencia debe extenderse a
las siguientes etapas de la secuencia de anlisis; adems, hay que detectar qu
restricciones son las que, segn los diferentes actores, impiden alcanzar los objetivos o
superar los problemas y qu soluciones considera ms adecuadas para superar tales
restricciones cada actor. Se debe hacer una resea de los xitos y fracasos anteriores.

d) Por lo tanto, para establecer el patrn de referencia ha de darse una interaccin, en el
terreno, entre el grupo profesional y los habitantes del lugar y los usuarios. La informacin
que se recopile a partir de esa interaccin debe ser un claro reflejo de la opinin de los
habitantes y usuarios sobre el valor de sus recursos y actividades que deben utilizar los
nombres o trminos locales. Al mismo tiempo, los profesionales deben hacer una
evaluacin de los recursos y las actividades locales, para lo cual pueden utilizar sus
propios sistemas y nombres, pero es fundamental establecer una equivalencia entre stos
y las clasificaciones y nombres locales.

e) El patrn de referencia debe presentarse en un documento claramente redactado, en el
que se indique quines participaron en su definicin, las fuentes de consulta y otros
elementos que faciliten al lector la comprensin del procedimiento empleado.

f) A partir del patrn de referencia, se procede a hacer una evaluacin y un diagnstico de
la situacin existente. En dicha evaluacin y diagnstico se debe, sobre todo, determinar
cules son las restricciones que dificultan el logro de los objetivos y las posibles
soluciones.

Paso 6 Identificacin y clasificacin de restricciones por orden de prioridades

Una vez definido el patrn de referencia y hecha la evaluacin, el diagnstico debe servir para
determinar cules son los obstculos o las restricciones que impiden alcanzar los objetivos.
Para facilitar el diagnstico, las restricciones se deben agrupar o clasificar por reas temticas,
por ejemplo: tcnicas y fsicas; polticas y legales; econmicas y financieras; institucionales y
administrativas; sociales y culturales; educacionales y cientficas, u otra clasificacin
equivalente. Una restriccin y un problema son prcticamente lo mismo, aunque restriccin
tiene la connotacin especfica de obstculo para alcanzar un objetivo. Por otra parte, un
problema no es obligatoriamente una restriccin, puesto que puede ser la expresin de un
objetivo en trminos negativos, sin definirlo ni conocerlo. Es posible que se sepa lo que no se
desea, pero no necesariamente lo que se desea. Debido a lo anterior, el equipo tcnico debe
volver a revisar la lista de problemas elaborada anteriormente y reclasificarlos teniendo en
cuenta si son o no obstculos para alcanzar los objetivos de los actores que participan en el
proceso de gestin. Las restricciones deben estar debidamente descritas y clasificadas en

45
externas e internas; adems, hay que establecer prioridades al respecto para determinar
posteriormente cmo se puede superarlas. Una vez que se identifiquen las restricciones, es
importante contar con una descripcin completa de cada una. Dicha descripcin debe ser la
misma que se haya utilizado para describir los problemas, con la sola diferencia de que esta
tarea es relativamente ms fcil, porque ya se conocen los objetivos. La clasificacin de las
restricciones por orden de prioridades se hace en forma paralela a la identificacin, en un
proceso deductivo, basado en el juicio de las personas que integran la mesa de transacciones.
Primero se clasifican los objetivos y problemas a partir del objetivo ms general. Luego se
sigue en orden descendente, identificando las restricciones que impiden alcanzar dicho
objetivo. La superacin de cada restriccin se convierte luego en un objetivo de segundo orden
y as sucesivamente. (Este proceso se puede realizar con respecto a cada rea temtica).
Para realizar y evaluar la descripcin de los problemas y de las restricciones se pueden utilizar
los elementos sealados en la cartilla que se presenta en el recuadro anterior. El mtodo
expuesto es relativamente fcil de comprender, pero debe aplicarse en forma rigurosa. Su
utilizacin es importante, porque ayuda a detectar situaciones y a clasificar informacin que
suele estar dispersa y que recibe un tratamiento dispar en los estudios.

Paso 7 Seleccin y confrontacin de alternativas de solucin

El equipo tcnico presenta la lista de restricciones elaborada en la etapa anterior a la
consideracin de la mesa de transacciones, para que se analicen las alternativas de solucin.
Este proceso consta de los siguientes pasos:

Cartilla de evaluacin de la presentacin de documentos

1. Preguntas sobre la estructura del documento

a. El ttulo del documento coincide con el contenido?
b. El documento contiene un ndice de contenido y numeracin de pginas?
c. Se presenta un resumen del trabajo?
d. Se indican los objetivos del documento?
e. Se indican los objetivos de las acciones propuestas en el documento?
f. Se indican los objetivos de desarrollo del mbito donde se proponen acciones?
g. Se precisan las metodologas utilizadas para llevar a cabo el estudio?
h. Presenta los resultados obtenidos?
i. Presenta conclusiones y recomendaciones?
j. Son las conclusiones concordantes con los objetivos del trabajo?
k. Contiene notas, referencias y bibliografa consultada?
l. Se indica quin, dnde y cundo se public el trabajo, con qu tiraje y el nmero de serie?

2. Preguntas con relacin a los actores

a. Se indica claramente qu actores fueron los que determinaron los objetivos de desarrollo,
del proyecto y del documento?
b. Se explica cmo y en qu participaron los habitantes y usuarios del mbito en la definicin
de objetivos?
c. Se precisa qu rol cumplieron los tcnicos en la definicin de los objetivos?
d. Se precisa a quines van a beneficiar los objetivos del documento?
e. Se precisa quines van a ser los usuarios del estudio?

3. Preguntas sobre el mbito dentro del cual alcanzar los objetivos

a. Especifica el o los mbitos espaciales o fsicos donde alcanzar los objetivos?
b. Especifica los mbitos funcionales, administrativos u operacionales donde alcanzar los
objetivos?
c. Utiliza una terminologa consistente, cuenca, valle, ladera, sector de tratamiento o
microrregin para descripcin de los espacios?
d. Qu nivel tiene el estudio del mbito? (inventario, semidetallado o detallado)
e. El estudio corresponde a un inventario, una evaluacin o un diagnstico?
f. Con el estudio del mbito es factible determinar el potencial que existe para alcanzar los
objetivos?
g. Con el estudio del mbito es factible conocer los obstculos que impiden alcanzar los
objetivos?

4. Preguntas sobre el contenido del documento

a. Se limita a ser un inventario esttico de recursos naturales, de variables socioeconmicos u
otros temas?
b. Incluye una evaluacin de situaciones, comparando la situacin existente con un patrn de
referencia explcito?
c. Identifica las restricciones y propone soluciones para superarlas?
d. Disea y presenta estrategias para viabilizar las soluciones propuestas?

5. Preguntas con relacin a los objetivos

a. Se presentan y separan, en forma explcita, los objetivos de desarrollo, los objetivos de las
acciones propuestas y los objetivos del documento?

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b. Se presenta un rbol de objetivos?
c. Se indica el lugar y plazos en que se quiere alcanzar cada objetivo?
d. Se jerarquizan los objetivos segn su orden de importancia, su orden de ejecucin y su
orden de urgencia?
e. Los objetivos del documento son claramente descritos y coincidentes con el resultado del
trabajo?
f. Son los resultados del trabajo concordantes con el detalle, el mtodo y las tareas
realizadas?

a) Los integrantes de la mesa de transacciones proponen, desde su particular punto de
vista, las alternativas de solucin para superar las restricciones previamente identificadas
y clasificadas por orden de prioridades.

b) Dado que existe la posibilidad de que los intereses individuales o de algunos grupos
primen sobre los intereses colectivos, el equipo debe velar porque se acepten soluciones
que beneficien a todos. La asistencia tcnica tambin es esencial para facilitar la
negociacin entre los participantes hasta lograr acuerdos, transacciones y consensos en
la seleccin de las alternativas de solucin.

c) El equipo tcnico debe identificar y dar a conocer las alternativas de solucin que
escapan al conocimiento de los participantes de la mesa, sea por su carcter
estrictamente tcnico o porque no corresponden a su mbito. Es recomendable que el
equipo tcnico disponga de una lista de posibles soluciones clasificadas de acuerdo con
su carcter. Tambin es necesario que el equipo cuente con la capacidad necesaria para
explicar qu consecuencias puede tener cada solucin propuesta cuando se analice en
conjunto.

d) Una vez que se presenten las alternativas de solucin propuestas por los participantes y
el equipo tcnico, hay que analizar sus interrelaciones con el fin de identificar las
soluciones complementarias, independientes o mutuamente excluyentes. El aporte
tcnico es fundamental para definir el tipo de solucin adecuada a las necesidades y
disponibilidad de recursos, que en la mayor parte de las veces sern escasos y
restrictivos.

e) Las alternativas de solucin propuestas exigen la ejecucin de actividades de carcter
discontinuo (proyectos de inversin) o continuo (permanentes o peridicas). Tambin
habr que clasificarlas en soluciones tcnicas o directas (construcciones, operacin de
sistemas, dotacin de equipos, etc.), o indirectas (en el mbito de la educacin, la
organizacin, etc.) destinadas a facilitar la ejecucin de las actividades directas.

f) Se debe hacer una seleccin de alternativas de solucin que se acepten por consenso o
por transaccin, acuerdo o negociacin. El producto de esta etapa del proceso ser una
lista preliminar de soluciones posibles clasificadas de acuerdo a varios criterios. Es
conveniente que se especifique y estandarice el tipo de informacin que debe acompaar
cada propuesta de solucin y respetarla.

g) En caso de haber desacuerdos sobre algunos temas, se podra aceptar provisionalmente
la lista, en el entendido de que se la reestudiar a la luz de nuevos antecedentes que
aporten las evaluaciones ms detalladas. Por eso no es estrictamente necesario contar
con un consenso para seguir con el proceso.

h) Hay que identificar a los beneficiarios, as como las relaciones y los vnculos jerrquicos
existentes entre ellos, con el fin de determinar:

La representatividad de las personas que proponen las soluciones;
Comprender por qu proponen las soluciones;
En qu medida aceptan las propuestas de solucin los habitantes y usuarios, es
decir, los beneficiarios directos e indirectos;
El inters relativo de los posibles beneficiarios de la solucin seleccionada;
La voluntad de participar en la adopcin y aplicacin de la solucin por parte de los
posibles beneficiarios;
Los efectos negativos que pueden tener las propuestas de solucin para distintos
grupos y para el medio ambiente, y
Quin debe sufragar los gastos y quin recibe los beneficios de cada solucin
propuesta.

Las alternativas de solucin que surjan en esta etapa se presentan nuevamente a la
consideracin de los integrantes de la mesa de transacciones y del equipo tcnico para
jerarquizarlas y compatibilizarlas. Este nuevo ciclo de transacciones consta de las siguientes
etapas:


47
Cartilla de evaluacin de propuestas de solucin

1. Identificacin de la solucin

a. Designacin.
b. Cdigo.
c. Lugar de aplicacin (nombre del (de los) lugar(es) o localidad(es) en donde se van a tomar
las medidas propuestas).
d. Fecha de inicio.
e. Plazo de ejecucin.
f. Grado de continuidad de la actividad: Continua (servicio, sistema de produccin, etc.) o
Discontinua (proyecto de inversin, etc.).

2. Identificacin de responsable(s)

a. Nombre y direccin de la(s) persona(s) que responde(n) esta cartilla.

3. Clasificacin del nivel de la propuesta de solucin Categora Niveles de precisin (proyectos
y estudios) Proyectos Estudios

4. reas temticas involucradas (subraye o agregue las que correspondan)

a. Recursos naturales: climatologa, geologa, meteorologa, tierras y suelos, ecologa.
b. Sistema de produccin: agrcola, forestal, minera, pesca, acuacultura, industrias primarias,
industria.
c. Social-institucional: demografa, sociologa, empleo, educacin, investigacin, extensin,
salud, administracin pblica/privada, organizacin social, tenencia, otros.
d. Ordenacin ambiental: preservacin, proteccin, prevencin, recuperacin, conservacin.
e. Temas econmicos: crdito, tributacin.
f. Infraestructura fsica: obras de transporte, comunicaciones, vivienda, hidrulica, energa.

5. Actores involucrados en la solucin (particulares, instituciones, sectores)

a. Quin(es) propone(n) la solucin?
b. A quin(es) beneficia la solucin?
c. Quin(es) evala(n) tcnicamente la solucin?
d. Quin(es) evala(n) la solucin desde un punto de vista social, econmico y ambiental?
e. Quin(es) deber(n) financiar la solucin?
f. Quin(es) deber(n) tomar las medidas pertinentes?

6. Propsito de la solucin

a. Qu se logra directamente con la solucin propuesta?
b. Qu se logra indirectamente con la solucin propuesta?
c. Qu resultado(s) tangible(s) y cuantificable(s) se espera lograr?
d. Qu restriccin(es) superar la solucin, en relacin con los objetivos directos e indirectos?

7. Relacin existente entre la solucin propuesta y otras soluciones

a. Qu otras soluciones, tcnicas y administrativas, acompaan a la propuesta de solucin
evaluada?
b. Qu jerarqua tiene la solucin evaluada en relacin con las dems?
c. Qu medidas tcnicas y administrativas habra que incluir en la propuesta para garantizar el
logro del objetivo?
d. Qu relaciones tcnicas y administrativas existen entre las soluciones propuestas?
(Presente un grfico de la matriz de relaciones)

8. Caractersticas tcnicas de la definicin de la solucin

a. La definicin de la solucin se bas en estudios preliminares, semidetallados o detallados?
b. La propuesta es cientfica y rigurosa?
c. Antes de presentarla, se ha evaluado y puesto a prueba la propuesta? Se encuentran
disponibles y es posible verificar los clculos y mtodos en que se basa la propuesta?
d. Existen mapas, planos, fotos u otros elementos grficos que faciliten la comprensin de la
propuesta?
e. Se presenta informacin cuantitativa en la propuesta? Especifique.
f. Se indica qu materiales, equipos, personas e insumos se necesita y qu resultados se
lograr?
g. Se indican cmo influirn las medidas propuestas en el medio ambiente y las condiciones
de vida?
h. Se indica qu medidas habr que adoptar en el corto, mediano o largo plazo para contribuir
a la solucin y qu actividades de mantenimiento, conservacin o perfeccionamiento habr
que realizar?

9. Aspectos administrativos

a. Se indica qu preparacin necesitan los actores para aplicar la solucin o beneficiarse de
ella?
b. Se indica si las medidas que supone la solucin sern de carcter permanente, peridico o

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espordico y en qu plazos?
c. Se indica qu tipo de organizacin y gestin se requiere para aplicar la solucin?
d. Se indican los factores polticos, legales, econmicos, financieros, institucionales,
operativos, sociales, culturales, educacionales, cientficos, comerciales, industriales
vinculados a la solucin?
e. Se indica qu costos y beneficios supondr la solucin en trminos monetarios, sociales,
ambientales, productivos u otros?
f. Se presentan cronogramas y presupuestos y/o se indica el personal requerido para aplicar
la solucin?

10. Obstculos y control

a. Se indica cules podran ser los mayores obstculos para aplicar la solucin: polticos,
legales, financieros, culturales, educacionales, comerciales, tcnicos u otros?
b. Se indica qu medidas habra que tomar para superarlos?
c. Se indican qu dificultades tendran los posibles beneficiarios para aceptar y aplicar las
soluciones propuestas?
d. Se indica quines y cmo controlarn la aplicacin de la solucin propuesta y cmo se
evaluar el xito de la solucin?
Fuente: Axel Dourojeanni, CEPAL, 1989.

Los integrantes de la mesa de transacciones deben clasificar por orden de prioridades y
jerarquizar las alternativas de solucin propuestas en la etapa anterior, teniendo en
cuenta los criterios adoptados. El establecimiento de prioridades permitir hacer una
nueva seleccin de alternativas compatibles con los recursos disponibles, con el objeto de
determinar las actividades que se deben realizar a corto, mediano y largo plazo, ya sean
discontinuas (temporales) o continuas (permanentes o peridicas);

El equipo tcnico debe aportar instrumentos metodolgicos que permitan clasificar por
orden de prioridades y jerarquizar las alternativas de solucin, de conformidad con las
etapas anteriores del ciclo de transacciones. Las soluciones deben responder a los
problemas detectados y a su prioridad, as como a los criterios sociales y estratgicos
adoptados para los debates;

En la adopcin de decisiones, es preciso considerar que los programas, proyectos,
actividades o tareas propuestos como soluciones sean viables en trminos tcnicos y
econmicos; que los beneficios que ofrezca cada solucin a los particulares involucrados
en la seleccin de algunas soluciones sean compatibles con los intereses colectivos que
deben primar en las decisiones, y que las actividades a corto plazo permitan la adopcin
de medidas de mediano y largo plazo;

Los ajustes de las soluciones y su compatibilizacin deben concentrarse en aquellos
aspectos que tengan consecuencias ms importantes. Los tcnicos deben contribuir a la
negociacin proporcionando informacin complementaria, a fin de facilitar la concertacin
de acuerdos con la mayor brevedad posible;

En la seleccin de las propuestas de solucin hay que tomar en consideracin las
condiciones y la capacidad de gestin de los habitantes y usuarios, con el objeto de que
puedan aplicar las soluciones en forma autosuficiente. Por lo tanto, siempre se deben
presentar propuestas para perfeccionar su capacidad de gestin. Las propuestas de
solucin deben abarcar tanto aspectos de carcter tcnico o fsico como aspectos
administrativos;

En las soluciones seleccionadas, que deben clasificarse por orden de prioridad y dividirse
por componentes (programa, proyecto, actividad, etc.), se debe tener en cuenta la
importancia en relacin con el logro del objetivo principal; la urgencia de las actividades
que deben realizarse para que una determinada situacin no empeore, aunque no sean
las ms importantes; la factibilidad (financiera, poltica, etc.), es decir, posibilidad real de
que se logre una solucin con los recursos y el tiempo disponibles, aunque no sea la ms
importante, y los criterios tcnicos, determinantes del orden en que deben ejecutarse las
actividades.

El ltimo ejercicio consiste en integrar las alternativas de solucin seleccionadas,
agrupando las propuestas de acuerdo con uno o varios criterios explcitos (por ejemplo,
por plazos de ejecucin, reas de ejecucin, tema, responsables de la ejecucin,
modalidad de ejecucin, etc.). Esto facilita la determinacin de la estrategia que se
aplicar y la identificacin de las propuestas restantes.

La descripcin de las propuestas de solucin debe cumplir con los siguientes requisitos:

Grado de detalle uniforme y coherente con el nivel de detalle del estudio;
Terminologa coherente y rigurosa;

49
Claridad en la presentacin;
Rigurosidad uniforme;
Clara descripcin del tipo de restriccin que permitir superar (resultado esperado);
Distincin de los vnculos existentes entre las medidas directas e indirectas que se
propone adoptar para lograr un determinado objetivo (toda medida tcnica debe ir
acompaada de una gerencial);
Explicacin de su relacin e interdependencia con las dems soluciones;
Descripcin del mbito o lugar al que se refiere la propuesta.

Adems de las cartillas para la descripcin de problemas o restricciones, tambin es til y
necesario disponer de cartillas para evaluar la presentacin de las soluciones, puesto que
facilitan la ejecucin de un trabajo ordenado y coherente.

Paso 8 Formulacin de estrategias y programas

Para los fines de la presente gua, se considera que una estrategia es un conjunto de
orientaciones que, en forma ordenada, indican diferentes opciones para alcanzar soluciones
previamente definidas. En trminos prcticos, el diseo de las estrategias y la formulacin de
los programas pertinentes constituyen la razn de ser de todas las etapas previas
(identificacin de los actores, criterios, problemas, objetivos, mbitos, restricciones y
soluciones) que sustentan la formulacin de las estrategias. La correlacin entre la formulacin
de las estrategias y las etapas anteriores no obedece a la casualidad ni puede ser obviada. El
establecimiento de esa correlacin no slo es necesario para formular estrategias que sirvan
para lograr las soluciones previamente definidas, sino tambin para incorporar en dichas
estrategias los requisitos que hagan factible su ejecucin. La rigurosa aplicacin de la
secuencia, siguiendo las indicaciones que se presentan en los captulos anteriores, debera
proporcionar la siguiente informacin:

Identificacin, descripcin, caracterizacin y definicin de la funcin de los actores
involucrados en el proceso de gestin para el desarrollo del mbito en estudio;

Enumeracin de los criterios que rigen las actividades y las decisiones de cada actor o
grupo de actores;

Caracterizacin, por parte de cada actor o grupo de actores, de los problemas o de los
objetivos.

Estos ltimos conforman en conjunto lo que se conoce como imagen-objetivo o situacin
deseada;

Evaluacin y diagnstico del mbito desde el punto de vista de los distintos actores
involucrados;

Enumeracin de las restricciones que se deben superar para alcanzar los objetivos, y

Enumeracin de las soluciones.

Algunos autores consideran que esta informacin constituye por s sola la estrategia. Esto es
incorrecto puesto que, en la realidad, slo suministra los insumos necesarios para disearla, y
que no pueden ignorarse si se desea evitar graves errores. En resumen, es esencial que la
base informativa necesaria para formular una estrategia se establezca y analice
rigurosamente. Gran parte de los fracasos de las estrategias se debe simplemente a
ignorancia sobre la informacin disponible, lo que es inaceptable. Slo una vez que se
disponga de esa informacin se puede iniciar la formulacin de las estrategias; ms an, dado
el carcter dinmico del proceso, hay que recopilar y procesar informacin constantemente.
Para diferenciar una estrategia de otra y analizar sus interrelaciones, hay que empezar por
clasificarlas de acuerdo con algunas de sus caractersticas ms importantes, en particular las
siguientes:

o El mbito de aplicacin: espacios poltico-administrativos (pas, regin, departamento o
provincia, municipio, comuna, etc.), espacios naturales o fsicos (cuencas, laderas, etc.);

o El tipo y el nmero de objetivos establecidos o el tipo y el nmero de sectores
econmicos involucrados, y

o Los vnculos o las interrelaciones entre las estrategias regionales, microrregionales o para
cuencas locales, municipales, comunales y familiares.

La interrelacin entre las diversas estrategias debe ser recproca, es decir, tanto ascendente
como descendente, de tal modo que no se establezca una relacin de subordinacin entre

50
diversos niveles. En la descripcin de las estrategias se debe indicar cmo proceder para
lograr los objetivos previstos. Por lo tanto, las estrategias tienen determinadas caractersticas,
cuya consideracin exige cierto nivel de educacin y creatividad a los encargados de su
formulacin. Adems, las estrategias deben reunir ciertos requisitos. La necesaria participacin
de la mayora de los actores que intervienen en procesos de gestin para el desarrollo de un
determinado mbito, se facilita en la etapa de formulacin de estrategias cuando stos pueden
ser representados en una mesa de negociaciones. Por otra parte, la aceptacin de las
estrategias por parte de los involucrados se facilita si la mesa se organiza como un grupo de
gestin que propone posibles soluciones. Dado que el grupo de gestin siempre representa a
muchas personas, no se puede ignorar la necesidad de utilizar ciertos instrumentos para que
se cumplan los acuerdos adoptados. Si el grupo que formula la estrategia no representa a
todos los habitantes de un lugar, sus decisiones tendern a ser una imposicin, aunque con
ellas se pretenda ayudar y beneficiar a los que no estn representados en la mesa. En razn
de que no se puede evitar que las estrategias que afectan a numerosas personas sean
formuladas por un grupo reducido, se puede recurrir a instrumentos de participacin para
involucrar a un mayor nmero de personas. Los instrumentos ms conocidos son los de
carcter econmico, como los precios, los impuestos, las exoneraciones, los subsidios y los
crditos con fines especficos. Adems, es factible la adopcin de medidas relacionadas con la
propiedad, la educacin, la vivienda, las comunicaciones y otras reas, que en la prctica son
tambin instrumentos de poder utilizados con el objeto de ejercer influencia sobre otros.

Caractersticas esenciales de las estrategias

1. Por lo general, la formulacin, la transmisin y la aplicacin de las estrategias est a cargo de
distintos individuos o grupos, a los que se suman los destinatarios. Por lo tanto, para lograr su
participacin en este proceso se debe recurrir a distintos instrumentos y tcticas.

2. Las estrategias se basan en posiciones que dependen de la percepcin de la situacin que tiene
cada uno de los actores involucrados en el proceso de desarrollo. De hecho, responden a las
distintas realidades percibidas por cada actor o grupo de actores y su objetivo es crear una
realidad distinta, que tambin depende de cada uno de ellos. No hay una sola realidad ni
realidades estticas.

3. Todas las estrategias se basan en proyecciones y, por lo tanto, su aplicacin se caracteriza por un
alto grado incertidumbre. Por este motivo en las estrategias se deben generar diversas opciones
para hacer frente a los imprevistos.

4. El objetivo de la formulacin de estrategias es el logro de metas concretas relacionadas con cada
actor involucrado en el proceso de desarrollo. Por consiguiente, el logro de esas metas tambin
debe basarse en hechos concretos. El diseo de estrategias no debe basarse en supuestos
abstractos; hay que concebir medidas que permitan su concrecin y alternativas a las que se
pueda recurrir en caso de que no se d la situacin prevista.

5. Para la aplicacin de estrategias se requiere, entre otras cosas, tiempo, recursos humanos y
financieros, y equipos. Los dos primeros elementos son fundamentales. Adems, dado que los
recursos necesarios para la aplicacin de las estrategias suelen ser escasos, se deben proponer
actividades selectivas, que se vayan realizando gradualmente.

6. La participacin de la mayora de los actores involucrados exige un sistema de gestin eficiente y
estable para la aplicacin de las estrategias. Dicho sistema se debe concebir en funcin del
proceso de desarrollo que se prev llevar a cabo.

Pasos 9 y 10 Desde la formulacin hasta la ejecucin de programas y proyectos

Estas etapas no se describen en el presente documento, en vista de que es relativamente fcil
encontrar informacin sobre estos temas en otros textos, sobre todo en anlisis de la
formulacin y la evaluacin de programas y proyectos de diversos tipos.
(3) Bibliografa: Manual de procedimientos de gestin para el desarrollo sustentables / Dourojeanni, Axel /
CEPAL ECLAC Naciones Unidas / Santiago de Chiles, agosto 2000.


51

Ficha Tcnica Instrumento 4: Talleres participativos
Metodolgico
donde se propone
la utilizacin del
instrumento
metodolgico:
Fase 2, 3, 4 y 5.
(2) Descripcin
general del
instrumento
metodolgico:
Las diferentes rondas de talleres participativos a realizar durante el proceso de elaboracin del
Plan de Desarrollo Municipal con enfoque de Ordenamiento Territorial (PDM OT), ser
considerando como un espacio de convergencia y cohesin social, un espacio de aprendizaje
y de asuncin de compromisos, por lo que requiere de destrezas que pueden resumirse en los
siguientes propsitos de la moderacin:
Movilizar conocimiento de los participantes sectoriales, multisectoriales e inter-
multisectoriales;
Facilitar el intercambio de opiniones y puntos de vista en forma objetiva e interactiva;
Introducir las reglas y las tcnicas de aprendizaje mutuo;
Introducir al trabajo en grupo y a la organizacin del mismo.
El taller se considerar como el primer paso del proceso de sociabilizacin y empoderamiento
del proceso de elaboracin del Plan de Desarrollo Municipal con enfoque de Ordenamiento
Territorial (PDM OT). El diseo de taller contara al menos con los siguientes puntos bsicos:
La descripcin de cada uno de los ejercicios y dinmicas;
La responsabilidades existentes del grupo de facilitador y del facilitador (a) de cada
sesin y la duracin de cada una;
Identifica a la persona o grupo que redactar el informe final; y
Establece los mecanismos de evaluacin permanente durante el taller.
Los pasos metodolgicos de la secuencia del taller se describen a continuacin:
Paso 1 Presentacin: En este bloque los participantes se presentan y se realizan dinmicas
para romper el hielo, creando confianza entre ellos. Se aclaran los objetivos del taller y se
escuchan las expectativas (temores de los talleristas).
Paso 2 Introduccin a los conceptos y herramientas del taller: Se obtiene y contrasta la
informacin sobre el proceso, proyecto, plan y sobre los temas a analizar y evaluar. En
algunos talleres se comparte el marco conceptual del proyecto siguiendo el marco lgico y los
actores definen y presentan su versin.
Paso 3 Primer ejercicio o ronda de trabajo en grupos: En un primer momento, es
recomendable hacer trabajos por grupos de actores con una gua de instrumentos, en el
presente caso se utilizaran los siguientes instrumentos: Anlisis Estratgico situacional (AES);
Anlisis FODA; Grupos Focales Sectoriales; Preguntas Estratgicas; Materializacin de
Acciones y Transaccin de Acciones.
Paso 4 Plenaria de consensos y acuerdos: Con la ayuda de un facilitador, se trabaja
como insumo el producto de la plenaria anterior, se analizan los problemas y se discuten los
resultados del trabajo en grupos, se construye consensos y disensos.
Paso 5 Segundo ejercicio o ronda de trabajo en grupos : En un segundo momento, es
recomendable hacer trabajos por grupos de actores con una gua de instrumentos, en el
presente caso se utilizaran los siguientes instrumentos: Anlisis Estratgico situacional (AES);

52
Anlisis FODA; Grupos Focales Sectoriales; Preguntas Estratgicas; Materializacin de
Acciones y Transaccin de Acciones.
Paso 6 Evaluacin final: Se evala la logstica, los contenidos, los ejercicios y facilitacin,
entre otros.
Se debe de recordar los elementos del taller son:
Visualizacin permanente (colocar los resultados del trabajo en grupo para lectura de
todos);
Participacin por medio de preguntas y respuestas;
Alternancia de las sesiones plenarias y las sesiones en grupos;
Evaluacin durante el taller;
Facilitacin y ejercicio que propicien la participacin y el interaprendizaje; y
Sesin de acciones a futuro: plan de accin con compromisos y responsabilidades.
(3) Bibliografa: Manual de prospectivas y decisin estratgica: bases tericas e instrumentos para
Amrica Latina y el Caribe / CEPAL ILPES / Javier Medina Edgar Ortegn / 2004.
Metodologas Participativas / PREVAL / Emma Rotondo / 2007.


53
Ficha Tcnica Instrumento 5: Grupos Focales
Metodolgico
donde se propone
la utilizacin del
instrumento
metodolgico:
Fase 3 y 4.
(2) Descripcin
general del
instrumento
metodolgico:
Los pasos para el desarrollo de un grupo focal se describen a continuacin:
Paso 1: Planificacin
Paso 1.1: Seleccionar al facilitador y a su acompaante (toma notas y observa el proceso);
Paso 1.2: Preparar una gua con los temas a tratar, el facilitador resumir los resultados
posteriormente;
Paso 1.3: Convocar a un grupo homogneo que en el presente caso en la elaboracin de los
Plan de Desarrollo Municipal con enfoque de Ordenamiento Territorial (PDM OT), se tratara
de miembros de los multisectores, sectores y subsectores de desarrollo en el nivel municipal.
Paso 2: Implementacin
Paso 2.1: Grabar y, si se puede, filmar la sesin;
Paso 2.2: Durante la reunin, motivar, preguntar y retroalimentar (Anlisis FODA, Preguntas
Estratgicas, AES, etc.); y
Paso 2.3: En el anlisis, escuchar sistemticamente pregunta a pregunta la discusin.
(3) Bibliografa: Metodologas Participativas / PREVAL / Emma Rotondo / 2007
Manual de prospectivas y decisin estratgica: bases tericas e instrumentos para
Amrica Latina y el Caribe / CEPAL ILPES / Javier Medina Edgar Ortegn / 2004.


54
Ficha Tcnica Instrumento 6: Anlisis de Fortalezas Oportunidades
Debilidades y Amenazas (FODA) Dinmico
Metodolgico
donde se propone
la utilizacin del
instrumento
metodolgico:
Fase 4.
(2) Descripcin
general del
instrumento
metodolgico:
Marco general:
El FODA se relaciona con el ambiente interno y con el externo. En su concepcin original el
FODA ha direccionado las Fortalezas y Debilidades hacia el interior de la situacin territorial
analizada, y hacia el anlisis externo las Oportunidades y Amenazas. Sin embargo tal divisin
no debe usarse en forma tan rgida durante el desarrollo de los Grupos Focales Sectoriales
que se realizaran durante los Talleres participativos y retroalimentacin, ya en la realidad si
como hay Debilidades internas tambin hay en el entorno externo, al igual que las
Oportunidades, las Amenazas, y las fortalezas, no obstante es recomendable que F y D se
orienten a lo interno, y O y A hacia lo externo, lo que ayuda a los participantes a no confundir
las debilidades con amenazas.
El FODA y el anlisis de la situacin territorial
El FODA, acrstico en su orden de Debilidades, Oportunidades, Debilidades y Amenazas, es
un Mtodo de Anlisis de Situacin, por lo tanto el FODA aporta informacin estratgica al
momento de revisar Misiones, Objetivos, Estrategias de cualquier tipo, Presupuestos,
Programas de Personal, Estrategias para combatir la Resistencia al Cambio, etc. Precisamente
el FODA se adapta a cualquier tipo de situacin, dada su flexibilidad (que al mismo tiempo es
su principal debilidad) en el manejo y en su fcil comprensin conceptual y prctica. Al
contener un anlisis de la situacin actual (anlisis esttico), tambin permite anlisis
proyectivo (anlisis dinmico), por ejemplo cuando se determinan las amenazas, ya que no
slo trata de inventariar lo existente, sino lo que podra ocurrir en el futuro de persistir
determinadas variables. El Anlisis de la Situacin que se logra a travs del FODA permite el
anlisis sistmico, ya que las diversas variables se entrelazan dentro del Principio de Paretto
(Causa / Efecto), obligando en forma necesaria una visin sistmica de la Empresa para
comprender la situacin, incluso interrelacionando su funcionamiento en su entorno municipal,
departamental, regional, nacional e internacional.
Elementos a considerar al momento de utilizar el FODA en los talleres participativos y
grupos focales
El mtodo FODA parece un proceso sencillo y directo, pero puede tropezar con problemas,
como podra ser:
Grado de objetividad:
El grado de objetividad que se requiere cuando se determinen las oportunidades o fortalezas
es un peligro real en el anlisis FODA. Hay que tener cuidado de no caer en fallas ilusiones o
en irrealidades. La oportunidad y la fortaleza deben ser reales, planteadas con toda
objetividad incluso con mucha frialdad, porque no se trata de que todos nos engaemos
porque estaramos engaando al territorio, y como el territorio somos todos, nos estaramos
engaando todos.
Peligros de los grupos en anlisis
Los grupos que realicen Anlisis FODA podran caer en cualquier de los cuatro peligros de los
grupos, a saber:
a) Invulnerabilidad
Los grupos de anlisis que practiquen el FODA deben estar conscientes de que demasiado
optimismo puede llevarlos a ignorar los signos de peligro (amenazas), enfrentando
demasiados riesgos la mayora de las veces innecesarios, al no considerarlos en el FODA. Los
grupo deben cuidarse de no caer en la invulnerabilidad porque ello conduce a la
autosuficiencia y con ello a alejarse de la realidad en el anlisis: resultado? un FODA no real,
por lo tanto inservible.

55
b) La falsa unanimidad
El silencio y la no intervencin nunca deben ser tomados como signos aprobatorios dentro de
las dinmicas conducentes a obtener un FODA. Debe de partirse siempre del principio de que
donde todos piensan igual nadie piensa, ya que FODA exige criticidad, objetividad,
participacin, claridad de pensamiento, capacidad sinttica y analtica, capacidad para ver
panoramas globales, por lo tanto la falsa unanimidad es un peligro a combatir en la
metodologa FODA. Hay que estimular el pensamiento no igualitario, fomentar la duda, sacarle
a la gente lo mejor de su aporte.
c) La conducta estereotipada
Los grupos de anlisis podran adoptar un equivocado sistema de valores, como podran ser
los cdigos de silencio (para qu hablar!), en boca cerrada no entra mosca, todo sapo
muere aplastado, yoyismo (yo soy y no quiero nada con el mundo), es mejor usar el mtodo
de mi abuelita: dos ojitos para verlo todo, dos odos para orlo todo y una boquita para tenerla
cerrada.
d) Prdida del principio de racionalidad
Un grupo muy cohesionado que intente realizar un FODA, puede caer en una conducta grupal
de explicar y justificar cualquier cosa, perdiendo capacidad analtica en el FODA y por lo tanto
volvindolo irreal al perderse el Principio de Racionalidad, indispensable en el anlisis FODA.
El subjetivismo
Se debe tener cuidado de no caer en subjetividades ni exageraciones o juicios de valor al
momento de anlisis FODA. Algo corriente es que la gente considere como valederas
situaciones pasadas en el sector de desarrollo nacional, regional, departamental, municipal-
(que puede ser optimista o pesimista), cayndose en conductas paradigmticas es decir,
conductas derivadas de ciertos modelos o situacin que aunque puede ser falsas en sus
causas son ciertas en sus consecuencias (Teora de Thomas).
Las opiniones
Otro problema del anlisis del FODA son las opiniones. El FODA analiza situaciones objetivas
derivadas de hechos reales, no opiniones.
Mezclar con el FODA otras metodologas de anlisis no compatibles
Este es un problema frecuente. Algunas veces por ejemplo se hace un FODA en diversos
escenarios: un escenario optimista, un escenario pesimista y un escenario normal. Esto no
es correcto!. Lo sera en tanto se utilice en mtodos de simulacin (lo que ya no sera mtodo
FODA), pero no en el Anlisis FODA, porque el FODA es para analizar situaciones, y las
situaciones son eso; situaciones actuales o previsibles en funcin de hechos concretos
actuales o esperados, dentro de un anlisis objetivo, por eso cuando se va a trabajar en el
FODA hay que tener la cabeza fra, no basada en sentimientos, opiniones, subjetivismo, si en
el anlisis de la realidad territorial.
El temor:
Que el grupo realice el FODA ignore algunas situaciones reales, concretas, visibles,
previsibles, por temor, es otro problema del FODA. Si el FODA no ayuda a abrir los ojos,
nada bueno estamos haciendo con enterrarlos, porque estamos enterrando al sector y
territorio.
La miopa
La miopa es otro problema que se podra presentar en los anlisis FODA. Como los nicos
que no ven el agua son los peces, algunos participantes del anlisis podran adoptar
conductas miopes cuando se hacen introspeccin o anlisis hacia sus propias reas de
trabajo, por lo tanto es conveniente que los clientes internos (personas o reas que reciben
sus servicios) participen del anlisis a efecto que le inyecten realismo y mayor criticidad al
proceso de anlisis para obtener el FODA.
Mezclar diversas posiciones jerrquicas
Cuando se mezclan personas de diversas posiciones jerrquicas tambin se puede presentar
el efecto miopa. Por ejemplo si el sector de desarrollo tiene una estructura disgregada, poco

56
coordinada y sin relaciones efectivas, es claro que en el anlisis FODA se encontraran
posiciones polarizadas entre los diferentes actores, ya que tienen formas diferentes de percibir
como el sector se encuentra trabajando en el territorio (interno y externo).
Mezclar desproporcionadamente personas de mentalidad muy diferente
Poner a personas de mentalidad muy diferente pude inducir al conflicto en el anlisis FODA.
Por ejemplo integrar un grupo focal o mesa de trabajo con actores del sector social con actores
del sector institucional, provocara en primer trmino la disgregacin en el anlisis de las
Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y Amenazas.
Las variables generales del anlisis FODA
La tabla que se presenta a continuacin nos permite una visin de las variables generales a
ser analizadas
Capacidades distintas
F Fortalezas
Ventajas naturales
Recursos superiores
Cambios en el entorno social,
econmicos, poltico y tecnolgico
O Oportunidades
Nuevas tecnologas y procesos
productivos
Necesidades insatisfechas de los
miembros del territorio.
Talones de Aquiles
D Debilidades
Desventajas
Recursos y capacidades escasas
Resistencia al cambio
A Amenazas
Falta de inters o motivacin
Altos riesgos y obstculos

El FODA dinmico como instrumento de evaluacin sectorial y territorial
El FODA dinmico se utiliza para:
Facilitar autoevaluacin y proveer retroalimentacin sobre la situacin de sectores de
desarrollo en el territorio;
Proveer instrumento a grupos, participantes y al personal de proyectos para resolver
conflictos territoriales;
Facilitar procesos de cambios en los sectores de desarrollo regional (territorio).
La evaluacin situacional (pasado futuro) del sector de desarrollo en la regin
(departamento)
Pasado Futuro

xitos
(Fortalezas)

Metas sectoriales
(Oportunidades)

Errores
(Debilidades)

Problemas
(Amenazas)

En el anterior esquema contiene la siguiente lgica:
Repetir xitos nos conduce a nuestras metas sectoriales y territoriales;
Repetir errores nos causa problemas.
En la va de las soluciones necesitamos.
Va a la solucin

57
o Identificar errores y problemas relacionados.
o Eliminar los errores ms importantes.
Identificar y utilizar alternativas que pueden llevarnos a la solucin de problemas.
Aplicacin del FODA
Paso 1 Preparacin para el taller regional: Los facilitadores, previamente han definido los
multisectores, sectores y subsectores de desarrollo identificados en el Mapeo de Actores
Claves (previamente descrito), desarrollando para cada sector de desarrollo una serie de
preguntas estratgicas que debele las interacciones existentes del sector a lo interior de su
composicin, lneas de accin, desarrollo, etc.
Paso 2 Agrupacin de actores claves por sectores de desarrollo a nivel de grupos
focales y/o mesas de trabajo: Durante los talleres regionales de participacin,
retroalimentacin y validacin los facilitadores (previamente identificados por el MAC)
separaran a los actores claves por sector de desarrollo territorial (social, econmico,
productivo, institucional, turstico, cultural, etc.)
Paso 3 Determinacin de los xitos (fortalezas) y debilidades ms importantes: A los
participantes se les solicita describir y discutir sus experiencias exitosas (una persona, un
objeto, una actividad, fecha o periodo, un impacto positivo) en el marco del tema en discusin.
Estas son anotadas a la vista del resto de los participantes del grupo focal o mesa de trabajo.
Una vez que hayan sido nombrados, stos sern ledos en voz alta nuevamente a los
participantes para su confirmacin o correccin. Tanto para la ayuda de memoria, como el
informe tcnico se recomienda tomar el enunciado de los participantes en forma textual. Las
debilidades o errores que se encuentran dentro de las actividades exitosas u otras actividades
relevantes al tema son anotadas en forma similar sobre la tarjetas rojas, en un esquema muy
parecido al tema son anotadas en forma similar a la vista de los participantes, en un esquema
muy parecido al de los xitos (persona, objeto, actividad, fecha o periodo, impacto menor al
esfuerzo o prdida). Posteriormente tambin son ledas en voz alta por el facilitador o
facilitador para su confirmacin o alteracin y complementacin. Seguidamente se separan las
debilidades, influencias por los participantes en la discusin o por el proyecto en cuestin, de
las que se deben, sobre todo, a factores externos (las cuales son importantes como
informacin antecedente, pero sobre las cuales los participantes no tienen injerencia).
Paso 4 Promoviendo iniciativas y eliminando debilidades: Cada error influenciado por
los participantes se lee nuevamente en voz alta. Los participantes deben llegar a un consenso
sobre la eliminacin o no de una debilidad, ya que algunas son consideradas sin importancia,
no conllevan a problemas y han llegado a ser aceptadas como parte de la vida. Se definen los
errores ms importantes. Se identifican las personas que pueden tener la capacidad de
eliminar debilidades por cada error importante. Las Soluciones discutidas y acoradas y su
marco de tiempo son anotados en forma visible. Una vez finalizado se leen nuevamente en
voz alta. Este puede ser considerado como el primer paso de planificacin para eliminar la
debilidad reconocida, Usualmente este punto lleva a finalizar la reunin. Si es necesario, las
personas consideradas aptas para alivianar las debilidades disean un plan para superarlas en
un futuro cercano, conjuntamente con otros participantes.
Paso 5 Plenaria de presentacin de resultados a sectores de desarrollo: Los
participantes de los grupos focales y/o mesas de trabajo presentaran los resultados de su
anlisis FODA ante los otros grupos focales de los otros sectores de desarrollo regional,
durante el proceso se retroalimentaran los resultados del sector y su interrelacin con otros
sectores en la regin.
Paso 6 Sistematizacin de resultados: Producto del taller se obtendr un estado
situacional de los multisectores, sectores y subsectores de desarrollo territorial.
(3) Bibliografa: Desarrollo de innovaciones en el sector agrcola fase de orientacin / Informe de
factibilidad / Carnap, Martin y Colaboradores / GTZ, Yemen / 1993.
Perfil de Dinmica de Equipo / Informe de consultora / GmbH Remchigen / Geier, John G
y Dorothy E. Downey / 2007.
Visin: cmo la desarrollan los lderes, la comparte y la sustentan / Quigles, J. / Editorial
Mc Graw / Colombia / 1996.


58
Ficha Tcnica Instrumento 7: Boleta de Captura de Informacin Primaria
para Mapeo de Actores Claves y Construccin del Sociograma
(1) Fase del
proceso
Metodolgico
donde se
propone la
utilizacin del
instrumento
metodolgico:
Fase 1, 3 y 4
(2) Descripcin
general del
instrumento
metodolgico:
Los sectores de desarrollo y territorios (nacin, regin, departamento y municipio), se encuentran
hoy operando en un contexto estratgico caracterizado por informaciones incompletas (que
impiden a reglas racionales y bien conformadas de optimizacin) a causa de la complejidad del
entorno econmico y social con el cual debe interactuar. El cambio tecnolgico y social genera
complejidad del contexto decisional y este hecho produce incertidumbre. El gestor territorial esta
en incertidumbre, aprender a convivir con ella, en entornos inestables donde los actores claves
sectoriales no se encuentran debidamente identificados y mapeados, es un pecado que no debe
de suceder en el marco de un proceso de diagnostico dentro del marco de la elaboracin del Plan
de Desarrollo Municipal con enfoque de Ordenamiento Territorial (PDM OT).
Durante mucho tiempo se ha credo que para tomar buenas decisiones estratgicas bastaba con
tener datos precisos y oportunos el pasado y el presente, pronstico expertos sobre el futuro y
tiempo para analizar estos datos. La boleta de captura de informacin primaria se puede definir
como un sub instrumentos del mapeo de actores claves, su funcin especfica es completar la
informacin general y particular de cada uno de los actores claves de un sector de desarrollo y en
cierto grado su relacin con su territorio. Su incorporacin en el proceso del MAC puede suceder
en diferentes puntos de la ruta de implementacin, con el propsito de complementar la
informacin necesaria del actor clave previamente identificado a travs de listas municipales.
El propsito principal es colectar la mayor cantidad de informacin identificado como clave, con el
propsito de crear una base de datos que permita la ubicacin en un sector de desarrollo, el
anlisis de interrelacin intra e inter sectorial. Un ejemplo de la boleta bsica se presenta a
continuacin:

Secretara de Gobernacin y Justicia
Programa de Apoyo a la Descentralizacin en Honduras
Lista Corta
Organizaciones de Segundo Piso a Invitar a Participar como Proponentes de Proyectos
Programa de Fondos Concursables
Organizacin: Agencia de Desarrollo Econmico Local de Intibuc, ADEL Intibuc
Sede: Barrio lempira, Intibuc, Intibuc
Telfono: Fijo 783-0065 Celular
Persona Contacto Ramn Antonio Gonzlez
Correo Electrnico adelintibuca@yahoo.com.mx
Fecha Fundacin:
19 de Octubre de 1994
No. de
Personalida
d Jurdica
No. 111-95, del 18 de abril de 1995,
inscrita en el Instituto de la
Propiedad inmueble y Mercantil del
departamento de Intibuc bajo el
No. 91 del tomo 10 con fecha 6 de
marzo del ao 2,000 y registrado en
la URSAC con fecha 27 de mayo
del 2,004, tiene su registro tributario
No.08019995419656

59
Zona de Influencia: En el Departamento de Intibuc
Nmero de afiliados: Hombres Mujeres Total
Organismos de Primer Piso
afiliados:

Grupos
Microempres
a
Cooperativa
s 5
Cajas
Rurales 1
Empresas
Campesinas 3 Otros 1
Municipios con cobertura
en la Sub Cuenca del Ro
San Juan (SRSJ)
Dolores, San Miguelito, San Juan, Yamaranguila, San Marcos de Sierra,
Intibuc, La Esperanza
Ao de Inicio de actividades
en los municipios SRSJ. desde inicio de operaciones de la Agencia
Misin
Somos una institucin de desarrollo, facilitadora de procesos de capacitacin
y financieros, estimulando la gestin, organizacin y administracin de los
recursos tcnicos, econmicos y humanos a fin de fortalecer las capacidades
empresariales de nuestros afiliados (as) y clientes.
Visin
Ser un ente de desarrollo econmico con capacidad y reconocimiento para la
prestacin de servicios tcnicos y financieros que contribuyan al
mejoramiento empresarial y la calidad de vida nuestros afiliados y clientes
Objetivo Institucional
Promover la consolidacin organizativa y empresarial para el desarrollo
econmico de la poblacin meta.
Apoyar la capacidad de gestin de sus miembros y clientes para el
mejoramiento de las condiciones de vida.
Impulsar la creacin, reactivacin y fortalecimiento de las organizaciones de
productores y de servicio.
Fortalecer internamente la capacidad de la organizacin para una eficiente
prestacin de servicios.(administracin)
Apoyar iniciativas de produccin en consonancia con la conservacin y
mejoramiento del medio ambiente.
Elevar la formacin empresarial, a fin de consolidar la organizacin y el
fortalecimiento institucional
reas temticas de atencin
Capacitacin y asesora tcnica administrativa, organizativa, programa de
crdito
Proyectos que ha ejecutado
y/o ejecuta en municipios
de la SRSJ Programa de Crdito
Cartera de crditos actual Lps. 11,000,000.00
Montos de crdito por rea
temtica 20 a 25 % por cada rubro
Alianzas Institucionales
actuales PACTA, AHPROCAFE, SAG, PROMYPE, CACIL
Personal con que cuentan 6 empleados, 4 tcnicos, 2 Auxiliares
Fuente: Mapeo de Actores Claves MAC-, para precalificacin de Fondos Concursables /
DTR SGJ / 2009
La ficha anterior (ejemplo) en el caso del proceso de elaboracin del Plan de Desarrollo Municipal
con enfoque de Ordenamiento Territorial (PDM OT), debe de ser resultado de un proceso de
anlisis, retroalimentacin y validacin por parte del equipo de planificacin municipal, los pasos
metodolgicos del proceso se presentan a continuacin:
Paso 1 Diseo de boleta de captura de informacin primaria: La boleta para el proceso de
colecta de informacin primaria del MAC, ser diseada dentro de un proceso interactivo, que
permita considerar todos los aspectos necesarios que permitan evaluar en forma precisa el
impacto positivo o negativo que tiene el actor sobre su sector y territorio.
Paso 2 Envi de boletas de captura de informacin primaria a actores claves
identificados: Con base a las listas preliminares obtenidas por las gobernaciones

60
departamentales, se enviaran por el servicio de correo, gobernaciones departamentales, socios
estratgicos y correo electrnico, la boleta de captura de informacin primaria, adjunta a la
invitacin al taller regional.
Paso 3 Revisin de nivel de comprensin de boletas de captura de informacin primaria a
travs de gira de campo: El equipo tcnico de planificacin realizaran una gira preliminar,
donde visitaran a actores claves pre identificados e informados de la visita, con el fin de evaluar
el nivel de comprensin de las boletas de captura de informacin primaria.
Paso 4 Recepcin de boletas de captura de informacin primara, durante los talleres
regionales de sociabilizacin, participacin, validacin y retroalimentacin: Durante los
talleres regionales los facilitadores y equipo tcnico de planificacin, recibir las boletas
correspondientes para su integracin en una base de datos (establecida en el instrumento No. 1
MAC-) que permita definir su participacin en un sector especifico de desarrollo.
Paso 5 Anlisis de informacin obtenida en las boletas de captura de informacin primaria
y retroalimentacin de datos en el contexto del Mapeo de Actores Claves: Las boletas sern
analizadas en forma individual, con el fin de definir el impacto de los actores sobre su sector de
desarrollo y territorio, un uso adicional ser la creacin del sociograma regional.
(3) Bibliografa: Anlisis del poder de las Partes Interesadas / Mayers, James / International Institute for
Environment and Development / 2005;
Impact Assessment and Stakeholder Analysis. / Gavin, T. y Pinder, C. / Social Development
Department DFID / SF / SL ;
Manual para elaboracin de Mapeo de Actores Claves MAC-/ Melgar, M. / IAK GOPA
GTZ KFW / Nicaragua / 2003;
Mapeo de Actores Claves MAC- del Departamento de Rivas, Nicaragua / Melgar, M. / IAK


61
Ficha Tcnica Instrumento 8: Entrevista semi estructurada para anlisis
de actores claves y sectores de desarrollo
Metodolgico
donde se propone
la utilizacin del
instrumento
metodolgico:
Fase 1, 3, 4 y 5
(2) Descripcin
general del
instrumento
metodolgico:
Es importante destacar que este instrumento es funcional tanto para el Mapeo de Actores
Claves (MAC) y no puede definirse como un sub instrumento, las entrevistas semi
estructuradas es denominada de esta manera ya que esta dirigida e una persona, actor, grupo o
institucin en forma precisa, diseando previamente una serie de preguntas claves o
estratgicas que servirn de gua, pero que no sern restrictivas al entrevistador investigador
que podr ampliar, profundizar y/o cambiar dependiendo la circunstancias y caractersticas del
actor clave o estratgico. Una entrevista es simplemente una conversacin con un propsito
especifico, siendo en el presente caso ampliar la informacin general y especifica sobre el nivel
del actor clave sobre su sector de desarrollo y/o territorio, desarrollndose en forma directa
durante las dos giras de investigacin realizados por el equipo tcnico integrado para la
elaboracin del Plan de Desarrollo Municipal con enfoque de Ordenamiento Territorial (PDM
OT), el propsito es profundizar temas que se hayan identificados como vacios de informacin
en las etapas previas del proceso de diagnostico social, el propsito es obtener datos
cualitativos y no cuantitativos.
Esto es, que los datos con los que se cuenta no proporcionan la informacin que se requiere
sobre un actor, su experiencia, su visin sobre ciertos temas, expectativas, o su sentir sobre
algn tema o problemtica en particular. El objetivo de la entrevista es entrar al mundo de la
persona y ver las cosas desde su perspectiva, las entrevistas giraran en el presente caso para
evaluar sus interacciones sectoriales, su relacin, empoderamiento, pertenencia y cohesin con
su territorio regional. Se conduce una entrevista cuando se desea informacin especifica,
especialmente la informacin que no est contenida en eventos histricos, comportamiento en
el pasado, conceptos, sentimientos, intenciones, pensamiento o logros territoriales y/o en el
trabajo que se han tenido en el pasado; y cuando esta informacin resulta vital para analizar
algn caso o tomar decisiones sobre la contratacin o promocin de algn actor clave sectorial
y territorial. Los pasos metodolgicos para el desarrollo de la entrevista semi estructurada se
enumeran a continuacin:
Paso 1 Seleccionar el tipo de entrevista: Se debe de considerar en este paso: el
conocimiento que el entrevistador tenga en el tema (MAC); la experiencia del entrevistado;
nmero de entrevistas que se requieren durante la gira de campo; naturaleza de la informacin
que se desea obtener.
Las entrevistas estructuradas son ideales cuando se va a llevar a cabo un nmero importante
de entrevista. Permite preguntar a los entrevistados las mismas para poder comparar y
contrastar sus respuestas. Cuando ms experto en el tema sea el entrevistado se recomienda
menor estructurada de la entrevista especialmente si tambin el entrevistador conoce del tema.
Esto hace que la informacin fluya de manera ms natural. Se selecciona una entrevista semi
estructurada cuando hay informacin puntual que desea obtener. Esto es que, a lo largo de la
entrevista, sta se puede convertir en una interesante conversacin que hace que se pasen por
alto datos especficos que se queran obtener. En una entrevista semi estructurada se inicia
con una lista de preguntas de los datos o temas que se quieren conocer por el orden en que se
hacen puede fluir a lo largo de la entrevista. Se deben cubrir todas las interrogantes, pero no es
necesario que el orden se hacen las preguntas sea muy estricto.
Paso 2 A quien entrevistar: Para seleccionar a quin entrevistar muchas veces es
recomendable consultar con colegas quienes pueden saber del tema y sugerir personas a
entrevistar. En el caso del proceso de diagnostico social como parte del proceso de elaboracin
del Plan de Desarrollo Municipal con enfoque de Ordenamiento Territorial (PDM OT), conlleva
un proceso de identificacin de actores claves que servir de plataforma para el desarrollo de
giras de verificacin, validacin y retroalimentacin, por medio de las cuales se realizaran
entrevistas semi estructuradas a actores sectoriales identificados como estratgicos en el
desarrollo regional.
Paso 3 Disear las preguntas para la entrevista: Es importante, el abrir la entrevista, el
agradecer la participacin del entrevistado y hacer una presentacin muy breve de quien es el
entrevistador. Las entrevistas generalmente deben seguir un patrn donde las preguntas
inciales son de carcter general. El siguiente bloque de preguntas deber ser ms especfico y

62
se finalizar resumiendo en los puntos fundamentales que se deseaba conocer a efecto de
ampliar cualquier tipo de informacin o corroborar la informacin que se ha obtenido.
Al trmino de la entrevista, para dar por concluida la participacin del entrevistador se dar las
gracias pro su colaboracin. Cuando se haga el diseo de las preguntas es importante el que
no sean cerradas, esto es el que las nicas respuestas posibles sean un si o un no; ya que
esta situacin eliminar la posibilidad de conocer puntos de vista importantes o conocer detalles
de los hechos sobre los que se est investigando.
A continuacin e presenta una tipologa de preguntas que propone la Sra. Jane Taylor del IHI
(Institute for Healthcare Improvemente) que puede utilizar:
De experiencia propia: Utilizadas cuando se quiere saber que es lo que hubiese podido
ver de haber estado ah;
De opiniones y valores: Utilizadas cuando se quiere saber lo que la otra persona piensa
sus metas, deseos e intenciones;
De sentimiento: Se utilizan cuando se desea entender las respuestas emocionales ante
situaciones o hechos;
De conocimiento: Cuando se desea saber lo que el entrevistado considera como
informacin real;
De antecedentes y demografa: Utilizadas cuando se desea entender cmo se compara
el entrevistado con otros.
Paso 4 Duracin de la entrevista: Generalmente las entrevistas semi estructuradas deben
durar un mximo de una hora. Es recomendable que no se extienda ms de este tiempo.
Paso 5 Anlisis de la entrevista: Los resultados de la entrevista que en su mayora son
cualitativos, servirn al equipo para evaluar aspectos de pertenencia, empoderamiento,
identidad y cohesin territorial, como parte del Mapeo de Actores Claves MAC-.
(3) Bibliografa: Manual para elaboracin de Mapeo de Actores Claves MAC-/ Melgar, M. / IAK GOPA
GTZ KFW / Nicaragua / 2003;
Mapeo de Actores Claves MAC- del Departamento de Rivas, Nicaragua / Melgar, M. / IAK


63
Ficha Tcnica Instrumento 9: Caracterizacin Socioeconmica Rpida
(CSR)
Metodolgico
donde se propone
la utilizacin del
instrumento
metodolgico:

Fase 2
(2) Descripcin
general del
instrumento
metodolgico:
Enfoque de planificacin territorial

La Caracterizacin Socioeconmica Rpida (CSR), es un mtodo de generacin de informacin
primaria dentro del proceso de Ordenamiento Territorial para generar informacin demogrfica,
socioproductiva y socioambiental para la elaboracin de propuestas de desarrollo. La CSR no
es un estudio aislado sino sirve para complementar la informacin necesaria para el desarrollo
de un Plan Municipal de Ordenamiento y Desarrollo Territorial.

El ordenamiento territorial implica y es al mismo tiempo una poltica de estado, un instrumento
de planificacin de desarrollo por medio del cual se obtiene una calidad de vida armoniosa con
la naturaleza y un compromiso intergeneracional. Es una perspectiva holstica, democrtica,
participativa. Permite: adecuar la organizacin poltico-administrativa y la proyeccin espacial de
la poltica social, econmica, ambiental y cultura.

Es un proceso articulado, estratgicamente planificado, dinmico, iterativo cuyo objetivo es
promover el aprovechamiento racional del espacio y recursos naturales, previene, mitiga
suprime el Incrementalismo Desarticulado, uso y abuso del espacio y sus recurso, siendo lo
contrario a los modelos desarrollista. Evoluciona hacia la accin territorial, pues propicia
cambios mediante intervenciones reales, acciones coherentes y organizadas. No es una meta
mucho menos un mapa fijo, est en constante evolucin. Toma en consideracin la integracin
y el balance de demanda y expectativas de una poblacin creciente. Considera la capacidad y
caracterstica del territorio y sus recursos, en tanto que espacio vital y sustento
intergeneracional. Debe fundamentarse en parmetros de mnima variabilidad, fcilmente
proyectables y capaces de caracterizar adecuadamente las reas de mayor incertidumbre.
Evoluciona continuamente luego de valoraciones dinmicas y flexibles de sus resultados
parciales e impacto sobre el entorno fsico, sociocultural y biolgico. Esto no se hace ni debe
establecerse un ordenamiento territorial fijo, sino flexible que varia constantemente. Considera
las condiciones socioeconmicas para disminuir la desigualdad y la concentracin de la riqueza.
Su fundamento terico y operativo conduce hacia el desarrollo sostenible e integral de los
recursos naturales y la reduccin de la vulnerabilidad ambiental, el deterioro del ambiente y los
recursos naturales. El desarrollo y la conservacin deben encontrar un equilibrio que permite
aprovechar los Recursos Naturales sin deteriorarlos ni agotarlos. La planificacin territorial, es
un proceso de tipo consensual y participativo, en sociedades democrticas, que sirve de
direccionalidad para la toma de decisiones por parte de los organismos del sector pblico,
responsables del diseo de las polticas de carcter ambiental/territorial, el desarrollo del plan
de ordenamiento territorial debe de generase partiendo de:
reas de investigacin

En sntesis, las investigaciones se enfocan en las siguientes reas:

Situacin socioeconmica de las comunidades seleccionadas;
Infraestructura comunal y acceso a servicios;
Transporte y conexin de la poblacin al trfico en la regin;
Acceso de la poblacin a los servicios infraestructurales y de asistencia tcnica y social
(salud, educacin, mercados);
Ingresos de los agricultores y micro-empresarios ;
Estructura de asentamientos y de la economa regional;
Estado y mantenimiento de los caminos;
Impacto ecolgico (erosin del suelo, deforestacin);
Transacciones y la concentracin de la propiedad de terrenos;
Principales caractersticas socioproductivas;
Principales caractersticas socioproductivas;
Identificacin de problemas prioritarios por zona del municipio (territorio).
Para obtener los datos necesarios se revisara la documentacin disponible del territorio y de las
instituciones relevantes a nivel central y local. Adems - a travs de visitas de campo - se ha
entrevistado a los representantes de las comunidades y hogares familiares seleccionados en el
territorio. Mediante la combinacin de los diferentes mtodos cualitativos y cuantitativos y la

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aplicacin de diferentes herramientas metodolgicas se han logrado obtener bases de datos
que han permitido hacer aproximaciones para caracterizar la situacin socioeconmica de las
comunidades y algunas tendencias de su desarrollo.
Criterios de la muestra

La CSR debe de considerar un sistema de muestreo que se divide en dos niveles:

Nivel 1: Desarrollado a travs de una boleta de captura de informacin a nivel de comunidad,
donde el encuestador deber de seleccionar a un mnimo de cinco miembro relevantes de la
comunidad, debiendo de entrevistarlos conjuntamente para obtener una secuencia de
informacin a nivel global de la comunidad.
Nivel 2: Desarrollado a nivel del ncleo familiar (hogar o finca) el encuestador selecciona al
azar un mnimo de tres hogares (o fincas) desarrollando con los miembros de la familia
(preferentemente con la participacin de la mujer).
Herramientas metodolgicas

La Caracterizacin Socioeconmica Rpida (CSR) nace de una serie de mtodos regionales
que confluyen y se fortalecen dentro del proceso participativo, cogestin y concertacin
desarrollados en el marco del Plan de Ordenamiento Territorial y Plan Estratgico de Desarrollo
Territorial. Entre los principales mtodos y estudios que sirven de base, se pueden mencionar:

Evaluacin del programa de caminos rurales, Direccin General de Caminos, KfW, Mairich,
L, Guatemala, 2001;
Estudio Socioeconmico de las comunidades asentadas en la zona de amortiguamiento de
las reas protegidas de la Regin de Conservacin y Desarrollo Sostenible (RECODES)
Metapan, Proyecto Ambiental de El Salvador (PAES), BID, CATIE, Melgar, M, El Salvador,
2002;
Desarrollo de Regiones de Conservacin y Desarrollo Sostenible (RECODES), Proyecto
Ambiental de El Salvador (PAES), BID, CATIE, Morales, R, Melgar, M, El Salvador, 2002;
La planificacin estratgica situacional en los proceso de planificacin territorial, Proyecto
Ambiental de El Salvador (PAES), BID, CATIE, Melgar, M, El Salvador, 2002;
Identificacin de topologa de finca, Proyecto Suroeste, IAK/GOPA/GTZ, Mairich, L,
Nicaragua 2002;
Diagnostico Lnea Base del Departamento de Rivas; Proceso de Desarrollo del Plan
Estratgico de Desarrollo del Departamento de Rivas, Secretaria de Planificaron
Estratetegica de Nicaragua, Proyecto Suroeste, IAK/GOPA/GTZ, Melgar, M, Nicaragua,
2003;
Metodologa para el desarrollo del Plan de Ordenamiento Territorial (POT) para la Cuenca
Alta del Rio Yaque del Norte y municipio de Jarabacoa, Proyecto de la Cuenca Alta del Rio
Yaque del Norte (PROCARYN), GITEC/KfW, Melgar, M, Mairich, L, Republica Dominicana,
2004;
Modelos de Investigacin Socioambiental, desarrollado para las reas protegidas de la
cordillera central: Parque Nacional Armando Bermdez, Parque Nacional Jos del Carmen
Ramrez, Parque Nacional Juan Bautista Prez Rancier y Reserva Cientfica bano Verde,
Melgar, M, Repblica Dominicana 2005-2007; y
Caracterizacin Socioeconmica Rpida de la Cuenca del Rio Yaque del Sur, Fundacin
Sur Futuro, Melgar, M. Arias, P, Repblica Dominicana 2007.

Combinacin de entrevistas e documentacin

Para obtener los datos necesarios se ha revisado la documentacin disponible del territorio y de
las instituciones relevantes a nivel central y local. Adems, a travs de visitas de campo, se ha
entrevistado a los representantes de las comunidades y hogares familiares seleccionados en el
territorio. Mediante la combinacin de los diferentes mtodos cualitativos y cuantitativos y la
aplicacin de diferentes herramientas metodolgicas se han logrado obtener bases de datos
que han permitido hacer aproximaciones para caracterizar la situacin socio econmico y socio
ambiental de las comunidades y algunas tendencias de su desarrollo.

Acorde a esta metodologa las caractersticas son las siguientes

Es un instrumento de planificacin de desarrollo para lograr una calidad de vida armoniosa
con la naturaleza y un compromiso intergeneracional;
Permite adecuar la organizacin poltico-administrativa y la proyeccin espacial de la
poltica social, econmica, ambiental y cultural;
Es un proceso participativo, articulado, estratgicamente planificado, dinmico, interactivo
cuyo objetivo es promover el aprovechamiento racional del espacio y los recursos
naturales;

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Evoluciona hacia la accin territorial y de esta manera propicia cambios mediante
intervenciones reales, acciones coherentes y organizadas;
Considera la capacidad y caracterstica del territorio y sus recursos, en tanto que espacio
vital y sustento intergeneracional;
Considera las condiciones socioeconmicas para disminuir la desigualdad y la
concentracin de la riqueza;
Su fundamento terico y operativo conduce hacia el desarrollo sostenible e integral de los
recursos naturales y la reduccin de la vulnerabilidad ambiental para encontrar un
equilibrio que permite aprovechar los recursos naturales sin deteriorarlos ni agotarlos. (OT-
CAY, GITEC/SERCITEC, 2004)

Acercamiento a las comunidades

Se solicitara apoyo de los dirigentes de todas las comunidades en el rea de influencia del rea
protegida, para que participaran en una entrevista comunitaria que cubrira, entre otros temas,
la historia de la fundacin de sus comunidades, su nivel de infraestructura, acceso a mercados
y servicios de salud, as como tambin patrones de in-migracin, uso de la tierra, y fecundidad.

La seleccin de comunidades para las encuestas de hogar

La seleccin de las comunidades se bas en las caractersticas que podran incidir en una
variabilidad en los patrones de uso de los recursos naturales del rea protegida. Una variable
clave es este sentido fue el ao de llegada de los habitantes. Otros criterios incluyeron:
distancia a la carretera, los regmenes de propiedad de la tierra, y una sencilla distribucin
geogrfica para tomar en cuenta diferencias potenciales fsicas y socio-polticas inherentes en
las diferentes regiones de influencia del rea protegida.

Seleccin de hogares para las encuestas de hogar (Ver anexo 1 boleta de encuesta)

Para la seleccin de hogares dentro de cada comunidad, se utilizara la informacin recabada de
los dirigentes comunitarios en las entrevistas comunitarias, la mayora de las cuales se
realizaron antes de las encuestas a nivel de hogar. Al igual que en la seleccin de las
comunidades, para la seleccin de hogares se buscara una representacin de hogares de
diferentes aos de presencia en la comunidad, con los predios agrcolas, en diferentes lugares
relativo al rea protegida, y de diferentes grupos tnicos. En cada comunidad se determinara
que un muestreo geogrficamente estratificado permitira semejante distribucin. Con la ayuda
de los dirigentes de la comunidad y sus asistentes, se dividieran las casas de las comunidades
dentro 03 encuestadores. A cada encuestador le tocara de tres a cuatro hogares
aleatoriamente escogidos entre los hogares que saldrn en cada transepto.

Los objetivos de las entrevistas comunitarias (Ver anexo 1 boleta de encuesta)

Los fines de las entrevistas comunitarias son los siguientes:

Recabar informacin sobre las comunidades ubicadas en el rea de influencia del Parque
a travs de las fuentes ms conocedoras de las mismas.
En el caso de las comunidades donde se realizaran las encuestas de hogar, proveer un
contexto para estos datos. As, se evitara la repeticin una y otra vez entre las casas de
preguntas sobre informacin que pertenece a todos los habitantes de la comunidad (por
ejemplo Cul es la principal fuente de agua en la comunidad?) Estas preguntas
ahorraran tiempo tanto a los encuestadores como a los encuestados y permitieron una
inversin de tiempo enfocada en levantar informacin exclusivamente pertinente a los
hogares.
Identificar la extensin de los campos agrcolas de cada comunidad en el rea protegida.
Con este fin, los dirigentes participantes en la entrevista comunitaria dibujaran un mapa de
sus respectivas comunidades, incluyendo: el centro de la comunidad; el polgono de la
comunidad (definido como el rea dentro de la cual la comunidad considera que la tierra le
pertenece); la distancia en kilmetros a cada brecha; la relativa ubicacin de todas las
comunidades que colindan con su polgono; el nmero de predios agroproductivos de
habitantes de la comunidad que estn dentro de su propio polgono; el nmero de
trabajaderos de habitantes de la comunidad que no se encuentran dentro del polgono de
la comunidad y dnde estn sus trabajaderos; y el nmero de trabajaderos de gente ajena
de la comunidad dentro del polgono y de dnde son.
Para corroborar la calidad de los datos de las encuestas de hogar y, a su vez, que estas
sirvan como respaldo de la calidad de informacin recabada en las entrevistas
comunitarias. Por ejemplo, si se encontrara que dentro de una comunidad la cantidad
promedia de tierra en bosque de un campesino se reporta como 10 hectreas menos en
las encuestas de hogar que la cantidad reportada por los dirigentes de la comunidad, se
cuestionara la confiabilidad de la respuesta de los dirigentes o de los jefes de hogar, o se
pondra en duda el muestreo de casas de la comunidad como una seleccin representativa

66
de la aldea.
Enriquecer el contexto de la informacin recabada en las encuestas ms estructuradas.
Con ese fin, la entrevista comunitaria, que debera demorar mucho menos de una hora,
sola durar de dos a cuatro horas. Esta informacin gener amplios apuntes que ayudaron
en contextualizar los temas del estudio dentro de las especficas condiciones de cada
comunidad.
Organizar el evento de las encuestas de hogar. Una ventaja de realizar la mayora de las
entrevistas comunitarias antes de las encuestas de hogar fue que, al ser entrevistados, los
dirigentes se enteraron de primera mano sobre el contenido de las preguntas en el estudio,
conocimiento que permiti que ellos expresaran con ms confianza la naturaleza del
estudio a los habitantes de sus comunidades.
En cada comunidad, despus de hacer la entrevista con los dirigentes, fijamos la fecha y
hora precisas para comenzar las encuestas en las casas. Se solicit a los dirigentes de
que convocarn a otra reunin comunitaria para avisar por segunda vez a todos los
miembros de la comunidad sobre de que se trata el estudio, el apoyo que solicitamos de
ellos, el da y hora de la llegada del equipo de encuestadores, y cmo se iban a hacer las
entrevistas. Se acord con los dirigentes que ellos, juntos con sus asistentes,
acompaaran a cada encuestador a las casas donde realizaran las entrevistas. Se
convers sobre la seleccin de las casas para asegurar un muestreo aleatorio de casas
que brindara una representacin fiel de las potenciales variables de patrones de poblacin
y uso de la tierra en cada comunidad.
La peticin de una segunda reunin se bas en presentar al equipo encuestador y de
explicar nuevamente el propsito del estudio, solicitarles su colaboracin y resolver
cualquier duda. Esta reunin gener ms confianza entre la poblacin y los encuestadores
que les permitiera hablar ms abiertamente.

Variables medidas en la entrevista comunitaria y la encuesta de jefes de hogar (Ver anexo
1 boleta de encuesta)

Las preguntas de la entrevista comunitaria se pueden dividir en cuatro secciones: 1).
Informacin comunitaria, 2). Historia de los emigrantes, 3). Uso de la tierra y 4). Salud y
planificacin familiar. En la primera seccin de las entrevistas comunitarias, se recab
informacin bsica de la comunidad, por ejemplo: el nmero de familias que residen
permanentemente en la comunidad, la extensin de la comunidad en tareas, su nivel de
infraestructura, sus grupos socioproductivos, y sus actividades econmicas.

La segunda seccin indaga sobre los empujes y jalones implicados en el proceso de la
migracin. Inicialmente se recaba informacin sobre la llegada de los primeros in-emigrantes
(con el fin de medir el nivel de empoderamiento sobre el municipio); informacin como: Cuntas
familias fundaron la comunidad?, En qu ao vinieron?, Vinieron juntas o separadas?. Estas
preguntas se siguen por interrogantes acerca de cmo lleg la mayora de los habitantes de la
comunidad, por ejemplo: Qu porcentaje de los habitantes tena parientes o amigos en la
comunidad cuando llegaron? Cules son los motivos por los que la gente vino a vivir en su
actual comunidad? Tambin se hicieron preguntas acerca de futuras migraciones a la
comunidad, hacia las ciudades cercanas, Santo Domingo o el exterior del pas. La seccin
sobre el manejo de la tierra, levanta informacin sobre la ubicacin y tamao de los
trabajaderos de la comunidad, y el promedio (de todas las familias) en tareas dedicadas a cada
uso (por ejemplo: bosque, pasto, bosques secundario, reas agroproductivas y pecuarias). En
esta seccin se incluyen tambin los siguientes temas: la produccin agrcola, los regmenes de
tierra existentes (por ejemplo, tierra propia, tierra arrendada, prestada) el uso de insumos
(fertilizantes, herbicidas, pesticidas), la rotacin de las cosechas, y las tcnicas agrcolas
implementadas por los agricultores. Las subsecciones cubren los temas de la cacera de cerdo
cimarrn, conejo y/o aves, experiencias con instituciones gubernamentales y no
gubernamentales, y el nivel de conocimiento y las opiniones de la poblacin sobre el municipio
(territorio).

La seccin sobre salud tendr preguntas sobre el nivel de acceso y la calidad de la atencin
mdica en la comunidad y pide informacin detallada sobre la fecundidad de las familias, el uso
de mtodos anticonceptivos, y la disposicin de la gente de usar las mismas. Tambin
cuantifica el nmero de hijos deseados de las familias, e intenta vincular conceptos de
capacidad de carga, para el desarrollo futuro de proyecciones que permitan visualizar al rea
protegida a 05 10 15 y 20 aos, considerando el enfoque de ordenamiento territorial en base
a la propuesta de zonificacin territorial, indagando sobre la conciencia de la gente sobre la
cantidad de tierra necesaria para soportar una familia y las familias de sus hijos. Por ejemplo,
se pregunta si habr suficiente tierra para que sus hijos se queden en la comunidad cuando
sean adultos.
Uno de los principales objetivos de este estudio es el de entender cambios a travs del tiempo
en la cobertura boscosa del Parque. Por eso, tanto en la entrevista comunitaria como en la
encuesta para jefes de hogar, muchas de las preguntas se hacen con referencia en la
actualidad y hace 5 10 15 y 20 anos (por ejemplo, pero en algunos casos se considero

67
desde la dcada de los 50`s del Siglo XX). Por ejemplo se indaga sobre los cambios en los
usos de la tierra sobre el tiempo empezando con su anterior lugar de origen, hace 20 aos
como mnimo. Finalmente se pregunta sobre los deseos de los agricultores para cambiar el
manejo de su tierra en el futuro al preguntarles cuntas tareas quisieran tener dentro de 5 10
15 o 20 aos y cmo sera la distribucin de su tierra en su parcela dentro de 5 10 15 20
aos.

Preguntas para los jefes de hogar

La encuesta para jefes de hogar tiene una estructura semejante a la entrevista comunitaria, el
cambio ms notable y ms obvio siendo que el enfoque es sobre el hogar como la unidad de
anlisis. Por ejemplo, la primera seccin de la encuesta para jefes de hogar recaba informacin
bsica sobre la familia y la casa, como las edades de todas las personas que viven en la casa,
nivel de educacin de los miembros del hogar, idioma hablado en casa y el nivel econmico de
la familia. Las preguntas de la seccin sobre migracin profundizan ms que las entrevistas
comunitarias en las causas de la migracin. Esta seccin incluye, por lo tanto, preguntas sobre
la comunidad, municipio y provincia, aunque durante en el desarrollo se agrego adems el pas
de origen del encuestado al denotar la existencia de familias integradas en la vida comunitaria
de Haitianos, su ltimo lugar de residencia, razones por haber salido de su ltimo lugar de
residencia y razones por haber sido atrado a migrarse al lugar de destino.

Tambin se levanta informacin acerca de la opinin de la gente sobre los incendios forestales
que inciden directamente sobre los recursos naturales del rea protegida. Adems se colecto
informacin sobre la historia de fecundidad de cada pareja es detallada y se incluyen varias
preguntas sobre el tamao deseado de la familia, el uso de anticonceptivos, y la disponibilidad
de la gente para usarlos.

Encuestas sobre la produccin agrcola

Se realizaron tambin encuestas econmicas (de forma aleatoria) por comunidad para levantar
informacin sobre la produccin agrcola de los campesinos del rea. En la primera seccin de
la encuesta econmica, se apuntan todos los gastos invertidos en la produccin agrcola del
encuestado para sacar una cuenta de las ganancias y prdidas por cada cosecha segn,
buenas, medianas y pobres condiciones de cosecha y precios de venta. Como la mayora de
los agricultores se enfocan en los sistemas agrcolas de ciclo corto y mediano (horticultura
preferentemente.

Encuestas para esposas

El propsito de las encuestas de mujeres fue el de entender mejor las actividades diarias de
ellas y sus opiniones sobre la agricultura, el bosque, la fecundidad y la planificacin familiar,
considerando la experiencia en otros procesos de planificacin en el rea mesoamericana y del
Caribe, donde gran parte de la informacin efectiva fue proporcionada por las mujeres de la
familia. Algunas de las interrogantes que se anhela recabaron de las encuestas para las
esposas incluyen: Cul es el papel de la mujer en la produccin econmica del hogar?,
Cules otros trabajos desempean las mujeres en el hogar?, Cmo difieren las opiniones de
las mujeres acerca de la agricultura, el medio ambiente y La cantidad de hijos ideal para el
hogar?

Los grupos focales

Son tcnicas de recoleccin de campo en la que se busca reunir a un grupo de personas que
comparten ciertas caractersticas relevantes para las preguntas del estudio, en un ambiente que
provoque la discusin espontnea y la expresin abierta para que se escuchen los distintos
puntos de vistas.

Con esta tcnica se busca: conocer los puntos de vistas de las diferentes personas (hombres y
mujeres) para identificar y clasificar las diferentes situaciones, conocer sus pareceres sobre la
situacin de los recursos naturales y la actitud de las instituciones del estado que trabajan en la
proteccin y conservacin de los mismos, los proyectos existentes y las instituciones
gubernamentales o no que intervienen en la zona.
Pasos metodolgicos

En la elaboracin del estudio se han aplicado principalmente los siguientes pasos
metodolgicos:
Paso 1: Desarrollo conceptual de la metodologa de Caracterizacin
Socioeconmica Rpida (CSR);
Paso 2: Socializacin y validacin con actores locales de metodologa propuesta;
Paso 3: Elaboracin de boletas de encuesta a nivel comunitario y de hogar (finca);

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Paso 4: Socializacin y validacin con miembros de equipo entrevistador
(investigadores), de encuesta a nivel comunitario y de hogar (finca);
Paso 5: Involucramiento de actores locales para el desarrollo de la Caracterizacin
Socioeconmica Rpida (CSR);
Paso 6 Talleres de capacitacin para actores que contribuirn en el desarrollo de la
CSR;
Paso 7: Reuniones preparatorias para levantamiento de datos;
Paso 8: Levantamiento de datos a travs de boletas de encuesta a nivel de
comunidad y hogares familiares;
Paso 9: Reunin de retroalimentacin sobre resultados de levantamiento de datos a
travs de boletas;
Paso 10: Procesamiento final de boletas de encuesta a nivel de comunidad y hogar;
Paso 11: Reuniones de verificacin de informacin con boletas de encuesta;
Paso 12: Presentacin de resultados en documento CSR;

Anlisis de datos

Cada herramienta individual de levantamiento de datos puede reflejar solamente una parte de la
realidad. Por esto se ha aplicado una combinacin de diferentes herramientas metodolgicas y
de esta manera se ha logrado obtener bases de datos que han permitido hacer aproximaciones
adecuadas para realizar el diagnstico socioeconmico rpido de las comunidades rurales del
territorio e identificar las tendencias de su desarrollo. Los resultados de los entrevistas de
hogares tienen solamente un carcter indicativo y no pueden ser generalizados para cada una
de las zonas del territorio. Las personas entrevistadas no necesariamente son representativas
de la generalidad de la comunidad. Esta caracterizacin es por tanto una aproximacin, que
debera ser profundizada mediante otros estudios especficos en el futuro especialmente sobre
los niveles de ingresos familiares.

Modificaciones metodolgicas

En las discusiones mantenidas con los tcnicos, extensionistas, promotores y asesores se ha
modificado y complementado la metodologa para obtener una participacin comunitaria ms
alta que se presenta por siguiente:

Involucramiento de actores claves en la preparacin de la boleta de encuesta y el
levantamiento a travs de boletas de encuestas;
Presentacin de resultados globales a nivel de cuencas, municipios y comunidades;
Capacitacin y retroalimentacin a miembros de actores locales que participaron en el
levantamiento de informacin.

(3) Bibliografa: CATIE. Memorias del Taller Internacional de Gestin Integral para el manejo de cuencas,
Turrialba, Costa Rica, 1998.
Diagnostico de reas Crticas, Proyecto MAG-PAES/CATIE, M. Melgar, El Salvador, 2002.
Diagnostico y Evaluacin Rpida Participativa, Proyecto MAG-PAES/CATIE, M. Melgar, El
Salvador, 2002.
Fundacin Falconbridge, UNPHU: Evaluacin Rpida de la Poblacin y los Recursos
Ambientales en la Subcuenca de Los Dajaos. Jarabacoa, 1994.
Franco, F; Mairich, L; Melgar, M; Informe sobre la Caracterizacin Socioeconmica de la
Cuenca Alta del Rio Yaque del Norte, KfW-GITEC-PROCARYN, 2004.
Mairich, L.: Evaluacin del Programa de Construccin de Caminos en Alta Vera Paz.
Direccin General de Caminos / KfW, Guatemala, 2002
Mairich, L.: Estudio de Tipologa de Fincas y Manejo Integral de Fincas. Proyecto Suroeste
/ IAK, Nicaragua, 2002.
Melgar, M.: Diagnostico Lnea Base del Departamento de Rivas; Proceso de Desarrollo del
Plan Estratgico de Desarrollo del Departamento de Rivas, Secretaria de Planificacin
Estratgica de Nicaragua, Proyecto Suroeste, IAK/GOPA/GTZ, Nicaragua, 2003;
Melgar, M. / Mairich, L.: Metodologa para el Desarrollo del Plan de Ordenamiento
Territorial (POT) para la Cuenca Alta del Ri Yaque del Norte y Municipio de Jarabacoa,
Proyecto de la Cuenca Alta del Ro Yaque del Norte (PROCARYN), GITEC/KfW, Repblica
Dominicana, 2004.
Melgar, M; Trinidad, D; Genao, S; Mapeo de Actores Claves de la Cuenca Alta del Rio
Yaque del Norte y Municipio de Jarabacoa, GITEC/KfW, Republica Dominicana, 2004;
Morales, R., Melgar, M.: Desarrollo de Regiones de Conservacin y Desarrollo Sostenible
(RECODES), Proyecto Ambiental de El Salvador (PAES), BID, CATIE, El Salvador, 2002;


69

Ficha Tcnica Instrumento 10: Prospectiva y Decisin Estratgica en la
elaboracin de los Planes de Desarrollo Municipales con enfoque de
Ordenamiento Territorial (PMD OT)
Metodolgico donde
se propone la
utilizacin del
instrumento
metodolgico:
Fase 4 y 5.
del instrumento
metodolgico:
El futuro como un campo de opciones mltiples

Cuando los estudios del futuro se inicial en los aos cincuenta y sesenta del siglo XX,
conceptos como prediccin y proyeccin eran ms utilizados (Masini, 1994). La tarea bsica
era extrapolar, o prolongar el futuro, las adquisiciones y beneficios del presente. La
extrapolacin bsicamente cree que el estudio del pasado puede revelar el futuro a travs del
estudio cientfico, basado en la economa, del ritmo y la cantidad de las mutaciones sociales,
tecnolgicas y econmicas. Por ejemplo a travs de los ciclos: como los de Kuznet (15 25
aos) de mediano plazo o Kondatrieff (45 60 aos), largo plazo. Ntese que a la
extrapolacin le subyace una actitud hacia el futuro, que puede sintetizarse en el aforismo: El
que no conoce la historia tiende a repetirla (Moura, 1994).

Despus de la segunda guerra mundial hasta 1973, el futuro significaba casi siempre mas
innovacin tecnolgica, mas crecimiento econmico, ms uso de energa, etc. Pero, los
denominados pases en desarrollo fueron descubriendo que la independencia poltica ganada
en los aos de la post guerra no significaba, necesariamente, la independencia econmica,
Obviamente no se interesaron ms en la extrapolacin del pasado y del presente sobre el
futuro porque ciertamente sta no puede ser considerada deseable, dada la baja equidad
lograda en la distribucin de los beneficios del desarrollo. (Masini, 1994). Adems, el
problema de esta concepcin, como se sabe en las ltimas dcadas, son las mutaciones
aceleradas y profundas de orden cualitativo, no lineales ni continuas, las cuales muestran que
las tendencias histricas pueden variar a veces en forma dramtica. Los autores franceses
Gastn Berger (1957) y Bertrand de Jouvenet (1967) descubrieron de modo temprano este
problema. Fue as evidente la necesidad de prever futuros alternativos o futuros posibles o
futuribles. Desde entonces la prospectiva no trata de anticipar un solo futuro sino de
investigar mltiples futuros de acuerdo con la diferentes contingencias y los distintos deseos,
posibilidades y escogencias de las personas, grupos, organizaciones, culturas involucradas.

La anticipacin, una forma estructurada de mirar el futuro

La palabra prospectiva se deriva del verbo en latn prospicere o prospectare, que significa
mirar mejor y ms lejos aquello que est por venir. Para Alonso Concherio (1994)
prospectare deriva del latn pro, adelante, y spectare, mirar. Es mirar adelante en el tiempo,
representarse idealmente el devenir o crearlo en la imaginacin, construir imgenes del
futuro. Esta es la esencia del concepto de anticipacin. De acuerdo con Decoufle (1972), la
palabra significa mirar delante de s, mirar a lo lejos o de lejos, mirar a todos lados y a lo
largo, ver lejano, tener una vista amplia y extendida.

En su origen el trmino se relaciona con la ptica, con un conjunto de procedimiento que
permiten ver mejor, y a lo lejos, una situacin determinada. De otro lado, segn Decoufle la
palabra prospectiva tambin indica un conjunto de investigaciones concernientes a la
evolucin futura de la humanidad que permite desarrollar elementos de prevencin de
problemas sociales. Luego, desde este segundo sentido lo importante no es solo mirar el
futuro, sino la forma estructurada de observar el devenir.

Los fundamentos tericos de la prospectiva fueron establecidos en los aos sesenta en el
medio de las empresas pblicas francesas. La prospectivas se concibe como una disciplina
intelectual, es decir, un cruce de disciplinas tales como la historia, la sociologa, la poltica, la
economa, la geografa, la antropologa y la psicologa (varios capitales intangibles del
territorio municipio). Su propsito no era genera miradas superficiales sino visiones
transformadoras ancladas en la historia, que perciban el conjunto social, de manera global y
sistmica. En el fondo se buscaba percibir la realidad de otra manera, esto es, producir una
mirada seria y diversa hacia la innovacin, hacia la creacin de alternativas de futuro.


70

En este sentido la prospectiva puede ser interpretada como la disciplina de anticipar y
analizar el impacto de los cambios sociales a travs del tiempo. Hacer prospectivas implica
explorar la incertidumbre, elaborar hiptesis razonadas, fuertemente sustentadas, con rigor
en el mtodo, el proceso y el contenido. Hablar en trminos prospectivos no es soar
despierto, sino plantear alternativas transformadoras pero realizables de la sociedad. La
Esencia de la anticipacin es la elaboracin de hiptesis de futuros plausibles. El
fundamento no es buscar el criterio de verdad en la correspondencia entre el futuro y la
realidad sino estimular la capacidad de responder oportuna y efectivamente a circunstancias
cambiantes. Se trata de proveer buenas respuestas con anticipacin para cuando se
presenten problemas.

La ruptura de la concepcin tradicional del tiempo y la casualidad, crtica a la actitud
retrospectiva

El sueo es lo contrario de la accin y que la reflexin prospectiva hace ver el futuro en su
complejidad y su movilidad, con sus riesgos y sorpresas. Algunos autores expresan ms que
prospectivas en trminos conceptuales se modelan actitudes; lo anterior se trata de una
doctrina terica como de una accin para evitar entrar al futuro por la puerta de atrs la
retrospectiva- y evitar pensar solamente en el futuro como un pasado a extrapolar. La
prospectiva mantiene una estrecha relacin con la dimensin del tiempo, cuya perspectiva y
medida en algunas sociedades se relaciona con los ciclos de la naturaleza. Esta percepcin
del tiempo (y sus indicadores) vinculada a los fenmenos naturales que siempre se repiten,
conduce a u concepto incompleto de futuro, entendido en el sentido comn como una
secuencia natural del pasado y del presente. Es el mito del eterno retorno o presente
continuo, donde pasado y futuro son prolongaciones de un mismo presente, donde las
mismas causas producen siempre y en toda circunstancia los mismos efectos, donde nada
cambia y los sistemas sociales se constituyen siempre con ms de los mismo. De esta
forma, el marco espacio temporal de la humanidad se ha visto transformado en la
globalizacin por el cambio tcnico. Estamos entrando en un tiempo intemporal debido a las
tecnologas de la informacin y la comunicacin. El concepto griego de Kronos o tiempo
medido en das, horas, segundos entendido algo lineal, medible, irreversible y predecible-, y
el concepto tradicional del espacio entendido como contigidad y continuidad se ven
transformados por las tecnologas que facilitan la comunicacin en tiempo real. El concepto
griego de Kairos o tiempo vivido, toma vigencia. Gracias a la tecnologa la humanidad pude
hacer ms cosas en la misma unidad de tiempo, como lo ilustra el fenmeno conocido como
la aceleracin del mundo contemporneo. Una persona puede comunicarse con varios
lugares al mismo tiempo y puede multiplicar en forma extraordinaria sus relaciones y
conexiones gracias a las redes digitales.

El progreso tcnico rompe la visin tradicional del tiempo y la casualidad. Estas dimensiones
traen una perspectiva de evolucin y cambio para las sociedades industriales que implica una
ruptura con la idea anterior del futuro como mera continuacin del pasado. Se asume as un
ambiente turbulento, en mutacin constante, en el cual el estudio del futuro es cada vez ms
necesario.

La prospectiva como anticipacin, bases para la exploracin de los futuros posibles,
probables y deseables

Futuro = factum + futura

Es factible indicar algunas direcciones puede tomar el futuro, siempre en trminos de una
baraja de alternativas. El fundamento para indicar tales futuros viene de los rastros del
pasado y los datos de cmo se comporta el presente (los factum), as como de la consulta de
las imgenes mentales o representaciones de los actores sociales acerca de aquello que
Para los pioneros de los aos 50 y 60:
- Ver lejos, amplio, profundo, tomar los riesgos, pensar en el hombre.
La prospectiva en los aos 70:
- Ver de otra manera (refutar los estereotipos)
- Ver de / en conjunto (apropiacin.
- Utilizar herramientas para el rigor colectivo

71
puede advenir (los futura). Las metodologas existentes se enfocan en establecer un balance
entre factum y futura.
En estricto sentido solo conocemos el pasado. El futuro est siempre en proceso de hacerse.
Pero se compone de materiales ya existe que potencialmente se puede conocer. Tenemos
conocimiento del pasado y del presente. En funcin de ellos se pueden construir imgenes de
futuro. Las imgenes del futuro deben ser plausibles, es decir, aceptables por el conjunto de
usuarios posibles. El futuro surge del movimiento permanente, de la interaccin de
continuidad (tendencias pesadas y emergentes, hechos portadores de futuro) y
discontinuidades (factores de ruptura y crisis) en la historia. El futuro es producto del
resultado de la interaccin de tendencias, eventos y propsitos de los actores. Las
tendencias estn compuestas por procesos fsicos, organizacionales y humano sociales.
Los eventos por definicin son inciertos y no completamente controlables. Los propsitos u
objetivos de los actores obedecen a juicios de valor, los cuales no siempre obedecen a un
criterio fijo o aun determinado patrn de comportamiento.

La visin sistmica y la ubicacin en el tiempo y el espacio

Los sistemas sociales deben ser abordados en diferentes horizontes de planeacin a corto,
mediano y largo plazo. La prospectiva considera el corto plazo como un lapso de 5 aos, el
mediano plazo de 5 a 10 aos y el largo plazo despus de 10 aos, siendo 25 aos la
frontera de visibilidad ms all de la cual se considera hoy en da que es muy difcil extraer
conclusiones realmente confiables. Desde luego cada sector tiene su propio horizonte
temporal. Por ejemplo, el sector financiero suele enfocar su mirada hacia el prximo trimestre,
y el largo plazo lo puede constituir un total de cinco aos. Pero en sectores energa, medio
ambiente y educacin el horizonte es muchos ms largos, alcanzados en el primer caso 15
aos.

El pensamiento prospectivo pretende elaborar una visin dinmica de la realidad, donde se
conjuga dos tipos de anlisis:

El anlisis sincrnico o coyuntural busca obtener un conocimiento de la mayor
profundidad posible acerca de un objeto en el momento presente o en una situacin
delimitada.
El anlisis diacrnico o longitudinal, combina el anlisis del pasado, presente y futuro y
pretende observar el comportamiento de los cambios sociales en el tiempo y crear
imgenes de futuro sobre sus posibles variaciones.

Horizonte de planeacin

Cclico

De tendencia

Escenarios

5 aos

10 aos

Exploracin

15 aos

Pasado

Presente

Futuro

Exploracin de incertidumbre, identificacin de futuros posibles (futuribles):
Fp = T + E + P
Donde:
Fp es igual a futuros posibles
T es igual a tendencia e inercia histrica
E es igual a eventos o acontecimientos inesperados
P es igual a propsitos u objetivos individuales y/o colectivos de los actores sociales.

72

Anlisis esttico o
sincrnico
Anlisis coyuntura Mapas de situacin
Anlisis dinmico o
diacrnico

Anlisis tendencias,
factores de cambio.
Actores y equilibrio de
poder
Solucin de problemas
Acompaamiento de
proceso de inteligencia
colectiva.

Entre ms lejos se mire los instrumentos ms poderosos deben ser, porque se enfrenta una
complejidad mucho mayor. Los diferentes horizontes temporales conllevan distintos tipos de
oportunidades. Entre ms largo se perciba el horizonte, ms borrosa y difcil ser la
exploracin pero es viable obtener resultados en cada perodo de anlisis. La visin a la cual
aspira el futurista pretender barrer un radar de 360 grados del espectro espacial de la
sociedad. Vale decir, se refiere a un modelo espacial que busca establecer las interacciones,
capaz de conjugar varias dimensiones de anlisis en forma simultnea: Poltica Jurdica,
Econmica, Social, Cultura, Ambiental, Tecnolgica y Organizacional (PESCATO de acuerdo
con la clave nemotcnica) y los cuatro entornos fundamentales (local, regional, nacional e
internacional). Este propsito no puede ser conseguido por una sola persona. Por esta razn
se requiere trabajar en equipo interdisciplinario, cuya conformacin debe tratar en lo posible
de contar con especialistas en cada entorno y sector, acompaada de una capacidad de
dilogo y una tica que permita poner en comn los aportes de cada faceta de anlisis. Para
este propsito de labora con base en el pensamiento sistmico, el cual se fundamente en la
teora general de sistemas. Esta teora permite observar la interrelacin del sistema bajo
estudio con la suprasistema que lo contiene, adems conlleva la interaccin de perspectiva
mltiple acerca de la realidad.

Marco de anlisis
Anlisis
sincrnico
Anlisis Diacrnico: En el tiempo
Coyuntura

Municipal
Sector Social / Internacional
/ Nacional / Regional
Sector cultural

Sector econmico

Sector cientfico - poltico
Sector biofsico
Sector poltico
administrativo

73

La heurstica y la lectura dinmica y permanente de la realidad

La lectura de la realidad desde la prospectiva implica un proceso de reconstruccin basada
en el pensamiento sistmico. Esta es una operacin de inferencia, en la cual se plantean
hiptesis razonadas, es decir, rigurosas, sustentadas y verosmiles. Para las prospectivas la
realidad observable a primera vista en el momento presente representa fragmentos de una
situacin pasada, provocada por estructuras sociales y eventos determinados. Detrs de los
acontecimientos del presente existe un patrn que organiza pautas de accin que le
predeterminan. A su vez, este patrn responde a una estructura que igualmente se
encuentra ligada a un determinado modelo mental. Por lo tanto, quien desee reconstruir la
realidad presente debe llegar al fondo de la realidad hasta descubrir el modelo mental
subyacente. Este es un proceso de tipo heurstico, que exige la acumulacin cuidadosa y
organizada de informacin relevante, de tipo cuantitativo y cualitativo. La metodologa
prospectiva funciona por aproximaciones sucesivas, que parten de lo particular hacia lo
general, pues las tendencias se van identificando y su conocimiento se va afinando a medida
que existan insumos disponibles. Adicionalmente se consigue informacin detallada para
identificar las posibles consecuencias de las tendencias, los eventos y propsitos de los
actores del desarrollo, de modo que se puedan establecer sus interacciones y
superposiciones. Por esta razn, la observacin de los cambios sociales y sus posibles
impactos es un proceso dinmico, cuyo anlisis requiere una continua retroalimentacin. El
radar sintonizar los cambios sociales debe estar prendido las 24 horas del da, siete das a la
semana, 365 das al ao.

La combinacin de los mtodos

Los cambios sociales y tecnolgicos deben ser vistos bajo mtodos complementarios y
trayectorias evolutivas y alternativas diversas. De este modo, la creencia en la ocurrencia de
un nico futuro, perceptible en un primer momento de observacin, es desplazada por la
prctica del monitoreo y el anlisis continuo y la elaboracin de escenarios posibles.

Existen tres abordajes principales del futuro el extrapolativo basado en tendencias, el
exploratorio de cambios sociales y el basado en las imgenes de futuro y propsitos de los
actores y son perfectamente complementarios. Usualmente estas tres dimensiones se
simplifican en dos vas de reflexin desde el pasado y presente hacia el futuro, es decir
mediante una continuacin histrica de tipo lineal que se orienta a identificar la probabilidad
de ocurrencia de un efecto futuro. Es por tanto descriptiva. El gran peso de los estudios de
aos 60 y 70 era de ste corte. En cambio, la reflexin normativa se orienta hacia perfilar los
futuros deseables, o sea que busca identificar los objetivos de desarrollo de una sociedad. A
la vez tiene el carcter de una reflexin prescriptiva, en el sentido que pretende obtener
recomendaciones para la accin (Castro, 2005).

Si por ejemplo se va hacer un ejercicio de un Plan de Ordenamiento y Desarrollo Territorial
de un municipio, ciudad, comunidad desde el punto de vista extrapolativo lo primero que se
hace es estudiar la historia de la ciudad, despus la coyuntura o la situacin presente y luego
se sientan las bases para inferir el futuro. Pero si se escoge la va normativa, primero se
realiza una consulta acerca de cul es la ciudad que esperan construir los ciudadanos, luego
se contrasta el futuro deseable con el presente y finalmente se disean estrategias para

Heurstica
Eventos
Patrones
Estructuras
Modelo mental

74
obtener el futuro deseado, de manera que se puedan sortear las restricciones presentes.

Tabla: Dimensiones fundamentales del anlisis prospectivos

Dimensin Descripcin
Extrapolativa Extrapolacin del pasado con carcter determinista
(futuro tendencial), se pregunta a donde llegaremos si
seguimos como vamos.
Extraploratoria Se pregunta donde podremos llegar de acuerdo con las
diferentes posibilidades y alternativas de evolucin,
dadas por la interaccin de tendencias, eventos y
actores.
Orientadas a la probabilidad.
Descriptiva
Normativa A donde queremos llegar de acuerdo con las decisiones
que tomamos, en funcin de los valores y preferencias.
Orientada a los objetivos.
Prespectiva.
Fuente: Castro, 2005.

Los caminos de aproximacin al futuro

Para acercarse al futuro se puede partir desde el principio (pasado presente futuro) o
desde el final (futuro presente futuro). Si se escoge examinar los caminos posibles hacia
el futuro a partir de una situacin presente, sin ideas preconcebidas sobre el punto de
llegada, se hablar d un enfoque Hacia delante o forward; si por el contrario, se parte del
punto de llegada para reconstruir a la inversa el camino que llevar a la situacin presente, se
hablar de un enfoque Hacia atrs o Hackward. Los dos enfoques se diferencian por sus
elementos, estructuras y campos. Ellos dan lugar a dos tipos de funciones cognitivas:

La exploracin de las implicaciones potenciales de hiptesis o de opciones dadas, de
una parte; y
La exploracin de las condiciones previas necesarias para la realizacin de un objetivo o
de un desarrollo dado, de la otra.

Tabla: Vas de aproximacin hacia el futuro

Hacia delante (Forward)

Hacia atrs (Backward)
Conservador / realista
Ms sensible al corto plazo
Naturaleza de los objetivos no
evidente
Plausible, porque no incluye rupturas
fuertes
Poco volcado hacia la accin
Transposicin del pasado
Sin juicios de valor
Revolucionario / irrealista
Largo placista
Atencin enfocada en los objetivos
Toma en cuenta las rupturas,
sorpresas, posibilidad nuevas
Muy volcado hacia la accin
Preparacin del futuro
Voluntarista
Existencia de una norma de
deseabilidad
Fuente: La prospective: theorie et metodes, Fabrice Hatem (1993)

El razonamiento hacia adelante estara, de hecho, ms inclinado a privilegiar las hiptesis
ms plausibles y extrapolar las tendencias pasadas, con un enfoque ms realista y
conservador, mientras que el razonamiento hacia atrs privilegiara la ventaja de las
sorpresa o la ruptura posible, y sera ms enfocado hacia la accin y innovacin, con un
enfoque de tipo ms revolucionario o utopa:

Durante mucho tiempo en los estudios del futuro persisti una oposicin de enfoques, entre
quienes preferan observaban la realidad y quienes buscaban construir los futuros deseables
para intervenir sobre la realidad. Por supuesto, hay un tercer enfoque que es la va del medio,
esta implica mezclar los enfoques exploratorios y normativos; aqu se tiene en cuenta el
anlisis pasado presente futuro pero tambin se pretende complementarlo con una
reflexin sobre el perfil de objetivos y estrategias para actuar.

Una utilizacin coordinada entre los enfoques de forecasting backcasting puede ayudar a
reforzar la pertinencia de la prospectiva: el forecasting permite poner en claro, de manera
metdica, la tendencia ms verosmiles; por su parte el backcasting aclara con ventaja los
riesgos de ruptura, de probabilidad dbil pero que tiene un impacto potencialmente
importante, mientras identifica los medios, eventualmente innovadores, necesarios para

75
conseguir los objetivos predefinidos (Hatem, 1993, 1996).

Un proceso prototipo en cada camino de reflexin debe considerar estructuras
metodolgicas pre establecidas, a saber

Tabla: proceso metodolgicos prototipo

Hacia delante (Forward)

Hacia atrs (Backward)
La definicin del sistema y escogencia
del horizonte temporal.
La construccin del sistema y la
identificacin de las variables clave.
La recoleccin de informacin acerca
de los estndares en el
comportamiento de las variables en el
sistema bajo estudio; la identificacin
de relaciones entre estas variables, y
la definicin de hiptesis.
Los instrumentos de simulacin y
anlisis de alternativas.
El planteamiento de decisiones
estrategias.

Fase normativa: engloba la
conformacin del futuro deseado, es
decir, el diseo del futurable o modelo
propiamente prospectivo.
Fase definicional: se orienta a la
elaboracin del modelo de la realidad
en la cual habrn de tornarse las
decisiones.
Fase de confrontacin: se contrastan
los resultados de las dos anteriores
provocndose la convergencia para
definir el marco de orientacin global.
Fase de determinacin estratgica y
de factibilidad en la cual se definen los
futuros posibles mostrndose
opciones polticas concretas.
Fuente: segn Hughes de Jouvene (2004); Ozbekhan (1967)

Contexto y objetivos de la utilizacin de los mtodos prospectivos

En el entorno actual las tecnologas de informacin y comunicacin han transformado los
sistemas de innovacin y el papel del pronstico y la prospectiva. La prospectiva busca dar
respuesta efectiva a la necesidad de recolectar, integrar y relacionar informacin relevante,
mediante metodologas y herramientas que permitan realizar anlisis robustos de la realidad.
Esencialmente, la prospectiva pretende hacer anlisis sistmicos para integrar contextos,
contenidos y proceso que conecten a los productores y los consumidores de informacin
procesada. Esta relacin no establece de manera automtica. Es el resultado de un esfuerzo
consciente de bsqueda de una vinculacin positiva y sinrgica entre las partes
mencionadas. Se busca discriminar con certeza dentro de grandes volmenes de
informacin, con el propsito de extraer, mediante adecuado procesamientos, aquellas
informaciones principales, pertinentes y tiles que permitan mejores respuesta dentro de los
procesos de toma de decisiones. Dicha realidad ha generado dos situaciones especfica: - de
una parte para el posicionamiento del analista como intrprete de su entorno (consolidad y
potenciada por sistema informticos), y, por otra parte, el perfeccionamiento de la
metodologa de trabaja analtico, que ayudan a alcanzar mayores niveles de eficiencia, con
mnima inversin de tiempo y recursos, para el mejor aprovechamiento de los datos e
informaciones disponibles. En este contexto, los mtodos prospectivos buscan lograr los
siguientes objetivos:

Desarrollar marcos de referencia tiles para la toma de decisiones y la planificacin.
Sugerir una variedad de enfoques posibles para la resolucin de problemas.
Contribuir a evaluar polticas y acciones alternativas en el mediano y largo plazo.
Aumentar los grados de libertad para las elecciones de futuros posibles.
Establecer valores y reglas de decisin para alcanzar el mejor futuro posible.

La caja de instrumentos metodolgicos de la prospectiva emplea tcnica particular, ms o
menos sofisticada, que son fruto de la convergencia de mltiples campos y disciplinas. Los
mtodos prospectivos provienen de la acumulacin de un conjunto muy variado y eclctico de
conceptos y practicas metodolgicas. Actualmente se enfrenta una etapa de sntesis del
conocimiento prospectivo que espera integrar los distintos enfoques que se desarrollaron en
paralelo en los ltimos sesenta aos, a saber:

Tabla: Evolucin de los instrumentos metodolgicos de la prospectiva territorial
Cronologa
aproximada
Campo o
dominio
Disciplina
dominante
Centro de inters
Aos 40 Estudio de
sistema
Ingeniera Material fuente y complejo (telfono,
sistema de armas) particularmente la
estructura y el comando de los sistemas
Principios de
los 50
Investigacin
de
Fsica Problemas operacionales concernientes
al personal y al material y utilizacin

76
operaciones eficaz de los recursos escasos.
Principios de
los aos 50
Anlisis
funcional
Economa Grandes sistemas materiales y sociales
que utilizan metodologa de relacin
costo beneficio, rentabilidad y su
relacin de programacin, planificacin,
presupuesto, haciendo nfasis en la
consecuencias de escogencia de los
sistemas.
Fines de los
aos 50
Anlisis de
decisiones
Gestin de
negocios
Proceso de toma de decisiones con la
ayuda de los conceptos matemticos y
estadsticos.
Principios de
los aos 60
Investigacin
de futuros
Ciencias
sociales
Sistema poltico, gubernamental o
militar, haciendo nfasis sobre la
poltica a adoptar en el sector publico.
Fin de los
aos 60
Investigacin
de futuros
Ciencias
sociales
Cambios estructurales de carcter
global, interrelacin de cambios
sociales.
Fin de los
aos 60
Planeacin
estratgica
Ciencias de la
administracin
Anlisis de decisiones estratgica
segn los estados de turbulencia del
entono, combinado anlisis interno y
externo.
Aos
setenta
Anlisis y
negociacin
de conflictos
Sociologa,
ciencia
polticas
Revalorizacin de la participacin social
en la escogencia de los objetivos de la
sociedad, importancia de rol de los
actores sociales.
Aos
setenta y
ochenta
Pensamiento
complejo
Matemticas
fsica
biologa
Complejidad social, nuevas
interpretaciones del determinismo y el
positivismo, papel del azar, el caos,
descubrimiento de teora de catstrofe,
fractales, etc.
Aos
setenta y
ochenta
Planificacin
territorial
ambiental
Geografa,
ciencias
polticas
Gestin de ecosistemas estratgicos
urbanos, limites del crecimiento
industrial, riesgo construido por el ser
humano.
Fines aos
ochenta y
principio
aos
noventa
Gestin
tecnolgica
Ingenieras
gestin
Interrelacin entre el cambio
tecnolgico y el cambio social,
evolucin tecnolgica, impactos
globales del cambio del nuevo patrn
productivo.
Aos
noventa y
primera
dcada del
siglo XXI
Macro
historia
teora del
desarrollo
humano
Ciencias
sociales y
econmicas
Evolucin, comparacin e interrelacin
de civilizacin y culturas en la larga
duracin, medi de estndares de
calidad de vida.
Fuente: Adaptado de Amara y Medina, por Melgar, M. 2009.

Principios fundamentales

En general, los diferentes enfoques comparten varias ideas centrales o principios
fundamentales que le dan sentido a la utilizacin de los mtodos, y que pueden sintetizarse
de la siguiente manera:

El futuro es un campo de opciones abiertas. No hay un solo futuro sino muchos
futuros posibles. Para Bertrand de Jouvenel (1967) los futuros posibles son aquellos
futuros que podemos conocer. Dentro de ellos hay unos futuros ms probables que
otros, los futuros deseables son aquellos futuros que nacen del deseo y del temor ante
la exploracin del campo de probabilidades. El ser humano debe prepararse para
enfrentar varias alternativas futuros, no para adaptarse en un nico futuro. (Masini,
2000)
El futuro es un espacio de realizacin humana. El nico espacio sobre el cual los
seres humanos pueden tener impacto es el futuro, de all que el pasado pertenezca a la
memoria, el presente a la accin y el futuro a la voluntad y la imaginacin. (Masini, 2000)
El futuro es un campo de tensiones permanentes. El futuro pone en escena aspectos
subjetivos y objetivos. El futuro suscita un dilema constante entre el temor, por un lado,
y, por otro lado, el conocimiento y el deseo. Ante esta ambivalencia surge la necesidad
de conocer el pasado y el presente como punto de partida para anticipar el futuro
(Masini, 2000)
El futuro es un espacio de conocimiento. Es viable elaborar conocimientos relativos a
los cambios (tendencias, rupturas, crisis, invariantes, hechos portadores de futuro, etc.)
que moldean la sociedad. (Casesz, 1986)

77
Frente al futuro debe tenerse una actitud modesta, de constante aprendizaje. La
prospectiva concibe la realidad como una fuente inagotable de cambios, pero no todos
pueden ser anticipados. Existen fenmenos que no pueden conocerse y que trascienden
las escalas y teoras convencionales para su comprensin. (Dror, 1993 / Del Olmo,
1984)
La prospectiva implica una concepcin tica, en la medida en que involucra
elementos axiolgicos o valorativos que constituyen lo deseado y conforman la escala
de lo preferencial y esperado. (Masini, 2000)
La prospectiva conlleva una connotacin poltica, porque construir el futuro supone
decidir y toda la decisin es una manifestacin de poder, donde se confrontan intereses
y posiciones sociales que mantienen conflictos y antagonismos pero que tambin son
oportunidades de concesos y convergencias entre los grupos y sectores sociales. (Dros,
1993 / Ros, 1989)
La prospectiva implica una concepcin sistmica y multidisciplinaria, para abordar
la realidad desde diferentes puntos. Combina actitudes e instrumentos de alta
creatividad y de relativo subjetivismo con tcnicas y posiciones provenientes de las
ciencias duras, en la bsqueda de mayor objetividad. (Milios y Tello, 1991)
La prospectiva implica tanto un proceso intelectual de conocimiento como un
estado del espritu orientado hacia la accin. Busca tanto comprender la realidad
como exteriorizar los deseos inconscientes de los actores sociales, que una vez puesto
al da modifican el presente y actan sobre el futuro. (Teniere Buchot, 1985)
La prospectiva tiene una concepcin integral del ser humano en cuanto a ser
pensante, sensible y actuante; valora sus deseos y aprensiones, su libertad, su
voluntad y su imaginacin y se propone ayudarle a vislumbrar el futuro a ponerlo a su
alcance. (Milios y Tello, 1991 / Alonzo, 1994)
No hay una metodologa mejor que otra sino mltiples herramientas para usos
contingentes. La seleccin de una u otra herramienta estar definida por la naturaleza
especifica del tema a tratar, por el nivel de complejidad e indeterminacin que se
aborde, por el grado de participacin que se desea, los recursos en trminos de tiempo,
dinero y experiencia con los que se cuenta, los alcances y resultados esperados, el
horizonte de trabajo que se busca, la disponibilidad de informacin y otros criterios en
juego.
La prctica de la prospectiva exige experiencia, formacin y profesionalizacin. Si
bien hoy en da hay una gran disponibilidad de instrumentos y herramientas, no siempre
abunda el personal capacitado para desarrollar ejercicios y procesos prospectivos con
seriedad y calidad. Para ejecutar con satisfaccin un ejercicio o proceso, la persona o el
equipo a cargo debe desarrollar una curva de aprendizaje adecuada.

Sntesis de las principales clasificaciones

Los mtodos prospectivos pueden agruparse de varias maneras. Los analistas
frecuentemente han utilizado varias tensiones o polaridades para explicar la clasificacin de
los tipos de mtodos. Una primera aproximacin se basa en los siguientes criterios: -
Mtodos objetivos y subjetivos; - Mtodos cualitativos y cuantitativos; - Mtodos formales e
informales: - Mtodos hard y soft. Una segunda aproximacin diferencia entre mtodos
basados en la experiencia y mtodos basados en la evidencia, basados en la creatividad,
basados en la experticia y basados en la interaccin. Una cuarta aproximacin distingue entre
mtodos exploratorios y normativos. El desarrollo de estas polaridades puede observarse a
continuacin.

Tabla: Mtodos objetivos cuantitativos versus mtodos subjetivos - cualitativos

Los mtodos objetivos o formales Los mtodos subjetivos, informales o
conjeturales
Corresponden a aquellos mtodos
que son explcitos y formalizados de
manera tal que otra persona pueda
utilizaros y con la misma informacin
obtener el mismo resultado.
Cobija entre otros a los trabajos de
modelizacin, matemtica, al uso de
lenguajes de modelacin, redes de
modelos, y modelos polticos (macro
modelos militares y econmicos
globales, y modelos de anlisis de
conflictos).
Agrupan aquellos procedimientos que
tienen un componente de juicio
experto, ms o menos sistematizado
en su formulacin.
Los resultados de su utilizacin
generan un producto casi nico, o por
lo menos difcilmente reproducible
idnticamente en la experiencia.
Contempla a la construccin de
escenarios, a la utilizacin de mtodos
de consulta y agrupacin de imgenes
de futuro. (Yero, 1989)
Mtodos cuantitativos Mtodos cualitativos
Utilizan representaciones numricas
de las tendencias. Tienen
Se usan cuando resulta difcil
establecer las tendencias claves a

78
considerables ventajas al permitir
examinar porcentajes y escalas de
variacin, peo tambin desventajas
como la comprensin limitada de
muchas variables sociales y polticas
importantes, adems de los riesgos de
precisin o problemas para comunicar
los resultados a pblicos con menos
conocimiento matemticos.
partir de indicadores simplificados o
cuando se disponen de datos.
Tambin son considerados cuando se
busca promover el pensamiento
creativo entre los participantes de un
ejercicio.
A lo largo de la ltima dcada han
aparecido muchas herramientas (a
menudo informticas) para procesar,
analizar y representar datos
cualitativos a travs de proceso
numricos.
Sntesis Sntesis
Se basan en asunciones o supuestos
que usan datos e informacin
estadstica para desarrollar
pronsticos.
Pueden ser aplicados cuanto existe
tres (3) condiciones: -Informacin
disponible sobre el pasado; -
Representacin de la informacin en
datos numricos; -Puede asumirse
que algunos de los patrones del
pasado mantendrn en el futuro.
Son mtodos basados sobre en el
conocimiento de una elite experta
para desarrollar visiones a lo largo
plazo. Producen escenarios, reportes
subjetivos, sntesis o evaluacin de
ideas y documentos.
Ejemplos Ejemplos
Extrapolacin de tendencias,
Modelacin simulacin y sistemas
dinmicos.
Panales de expertos, tormentas de
ideas (Braimstorming), Mindmapping,
Talleres para anlisis de escenarios,
Mtodo Delphi, Anlisis de impacto
Cruzado.
Fuente: Adaptado de Masini, 2000 / Foren, 2002 / Yero 1989 / Medina, 1996

Segn Yero (1989) es importante aclarar que cualquier mtodo empleado tiene siempre un
componente subjetivo, por la misma condicin de ser un producto social de conocimiento.
Ms bien, la diferencia entre lo objetivo y subjetivo, lo cuantitativo y lo cualitativo dice relacin
con el nfasis de los mtodos y procedimientos de trabajo. Conforme a la apreciacin del
Instituto PREST, la distincin entre uno u otro se refiere al alcance a travs del cual el mtodo
genera informacin sistemtica y estructurada. De tal modo, por ejemplo, est clasificacin
ha dado lugar a un espacio intermedio que integra ambos polos de trabajo alrededor de un
nuevo concepto: los mtodos semicuantitativos (Popper, 2005). En el siguiente cuadro puede
apreciarse un catlogo de los mtodos segn este nuevo criterio:

Tabla: Mtodos Cualitativos, Semicuantitativos y Cuantitativos

Mtodos cualitativos: Reportes subjetivos, sntesis o evaluacin de ideas y
documentos
Backcasting Ensayos /
Escrituras
escenarios
Esquemas de
modelacin lgicos
Ciencia Ficcin
Lluvia de ideas Entrevistas rbol de relevancia Anlisis DOFA
Panales de
ciudadanos
Paneles de
expertos
Taller de escenario Wild Cards
Pronstico de
genios
Anlisis morfolgico Scannig
Mtodos semicuantitativos: Aplican algunos principios matemticos y estadsticos
a procesos subjetivos del conocimiento (Ejemplo valoracin de ideas y teora de
sistemas)
Delphi Priorizacin Multicriterio Mapeo de actores
Tecnologa criticas Escenarios
cuantitativo
Patentes / Minera
de Bases de Datos
Anlisis estructural
de sistemas
Juegos de
simulacin
Roadmapping
Mtodos cuantitativos: Manejo de datos e informacin estadstica
Benchmarking Extrapolacin Modelacin
simulacin

Anlisis de impacto
cruzado
Indicadores
Fuente: Popper, 2005.


79

Por su parte, Eleonora Masini (2000) considera que los mtodos objetivos utilizan los datos
cualitativos y cuantitativos del pasado y el presente. Por su parte, los mtodos subjetivos se
fundamentan en el conocimiento de expertos. Mientas que los mtodos Sistmicos se basan
en la teora general de sistemas.

Tabla: Clasificacin Masini sobre mtodos de prospeccin

Mtodos objetivos Mtodos cualitativos Mtodos sistmicos

Extrapolacin de
tendencias
Modelos causales
Analoga histrica
Exploracin ambiental
Escenarios
probabilizados
Risk analysis
Issue management
Stregic management
Escenarios posibles y
deseables
Tormenta de ideas
Delphi
Matrices de impacto
cruzado
Management
estratgico
Management de
problemas
Enfoque de
perspectivas mltiples
Modelos globales
Descriptivos
Prescriptivos
De alarma
Fuente: Eleonora Masini, 2000.

Una segunda clasificacin importante distingue los mtodos segn el fundamento y origen del
juicio experto a saber.

Tabla: Mtodos basados en la experiencia versus basados en anlisis de supuestos

Mtodos basados en la experiencia Mtodos basados en Anlisis de
Supuestos o Hiptesis
Tratan de obtener un dictamen
informado y articular opiniones del
futuro.
Este enfoque puede llevarse a la
prctica mediante encuestas de
opinin a gran escala (mtodo Delphi)
elaboracin de visiones tcnicas ms
limitadas y detalladas (como anlisis
de impacto cruzado, talleres de
anlisis de escenarios)
Permiten elaborar visiones y fijar
prioridades en funcin de
conocimientos que suelen ser de
dominio pblico (estadistas
disponibles, publicaciones sobre
anlisis de probables avances
tecnolgicos u otros acontecimientos)
Las tcnicas basadas en hiptesis o
supuestos suelen descansar ms en
los profesionales expertos
(metodlogos) que en los enfoques
ms interactivos
Fuente: Foren, 2002.

En este mismo sentido, una tercera clasificacin deriva de la escuela de Manchester
diferencia los mtodos de acuerdo con la fuente del conocimiento experto, a saber:

Tabla: Mtodos basados en creatividad, experticia, interaccin y evidencia

Orientacin Descripcin Ejemplos
Creatividad Mtodos basados en la
imaginacin
Guiones de futuro, tormentas de
ideas, escritura de escenarios,
ensayos.
Experticia Mtodos basados por
experiencia y comparticin de
conocimiento
Paneles
Delphi
Conferencia
Interaccin Mtodos basados en discusiones
e intercambio de conocimientos
Workshops
Talleres de futuro
Evidencia Mtodos basados en hechos y
datos
Anlisis de cienciometria, de
patentes y artculos cientficos.
Fuente: Adaptado de Popper, 2005

Las tecnologas de Anlisis del Futuro (TFA)

Contexto histrico y definicin de las TFA

Dada la dificultad que representa para algunos usuarios ubicar las diferentes metodologas
dentro de estas clasificaciones, un grupo de destacados lderes del campo de la prospectiva,
el pronstico y la inteligencia competitiva ha llevado a cabo un proceso de anlisis y
comparacin que ha conducido al concepto de tecnologas de anlisis de futuro (technology

80
futres analyzis o TFA). De acuerdo con esta clasificacin, las ideas es agrupar en un
conjunto de familias un cuadro referencial nico denominado Tecnologas de Anlisis
Futuros, los enfoques conocidos como Pronsticos Tecnolgico, prospectiva tecnolgicas y
evaluacin tecnolgica y sus mtodos y procesos ms utilizados. Las TFA representan
cualquier proceso sistemtico para producir juicios sobre las caractersticas de las
tecnologas emergentes, desarrollo e impactos potenciales de una tecnologa en el futuro, los
cambios de las sociedades, evaluaciones del sector pblico, pronsticos tecnolgicos
estudios de inteligencia en la industria privada, etc. Entre las TFA se cuentan la Prospectiva
Tecnolgica que es definido como un proceso sistmico que busca identificar los desarrollos
de tecnologas futuros y sus interacciones con la sociedad y el ambiente, con el propsito de
guiar las acciones que diseen o produzcan un futuro deseable. (Porter, 2005)

Los TFA cubre un amplio rango de mtodos y herramientas usadas en variedad de contextos
con mltiples contenidos y procesos, con diversidad de personas involucradas; Tericos que
desarrollan conceptos, clientes que aprenden haciendo, practicantes que aplican mtodos y
tcnicas para una gran diversidad de clientes y administradores de procesos. La clave en la
validacin y utilidad de estos procesos es la generacin de conocimiento compartido, que
permite aplicar la prospectiva a la transformacin social continua, bajo los principios ticos de
responsabilidad concertacin y cautela. Las TFA son un instrumento para el cambio social,
porque posibilita evaluaciones desde nuestras propias construcciones, visiones y tcnicas.
De igual manera, tienen un rol importante en los proceso de aprendizaje de los actores y en
el compromiso con la innovacin en respuesta organizacional a los desafos del futuro.
(Porter, 2005)

Familias que componen las TFA

Las TFA, segn Alan Porter et. al (2004) se componen de nueve familias. Pero en nuestro
criterio debe complementarse esta lista con una dcima orientada al anlisis de actores
concernientes, claves y estratgicos. En el cuadro siguiente se presenta en detalle esta
clasificacin:

Familia Objetivo descripcin

Tcnicas mas conocidas
1. Creatividad Pretenden aportar una reflexin
en cinco criterios bsicos

Fluidez o habilidad para
generar nuevas ideas en
gran volumen.
Flexibilidad o habilidad para
transformar conceptos
conocidos en nuevas
percepciones.
Originalidad o habilidad
para tener ideas fuera de lo
comn.
Percepcin fina o habilidad
de establecer conexiones y
relaciones no obvias entre
la informacin procesada.
Vigor o motivacin y fuerza
para realizar.
Lluvia de ideas (Orden de
ideas, proceso de grupo
nominales NGP-)
Talleres de creatividad
(Talleres de futuro)
Anlisis de ciencia ficcin
Visiones generacionales.
2. Mtodos
descriptivos
y matrices
Busca lograr mayor poder
de anlisis en el proceso de
identificacin de futuros
alternativos.
Dependen de la existencia
de especialistas, estructuras
de comprensin de la
modelacin de las
tecnologas de informacin
y de comunicacin.
Analogas
Lista de cheque para la
identificacin de impactos
Modelaje de sistemas de
innovacin
Anlisis institucional
Anlisis de mitigacin
Anlisis morfolgico
Anlisis de decisin
multipropsito
Anlisis de envolvimiento
Evaluacin de
perspectiva mltiples
Anlisis organizacional
Arboles de relevancia
(ruda del futuro)
Anlisis de

81
requerimientos (anlisis
de necesidades)
Matrices de atributos
tecnolgicos
Anlisis riesgo.
Mapeo (mapas de
trayectorias tecnolgicas
de producto tecnologa)
Evaluacin de impacto
social (evaluacin de
impactos
socioeconmico)
ndices sobre estado del
futuro
Anlisis de sostenibilidad
(anlisis de ciclo de vida)
Evaluacin tecnolgica.
3. Mtodos
estadsticos
Buscan identificar y medir
un hecho de una o ms
variables independientes
importantes sobre el
comportamiento futuro de
una variable dependiente.es
dependientes
El procesamiento podr
probar modelos simples de
ajustes (lineal, exponencial,
cuadrado o cbico) para
variables dependientes
procurando definir los
parmetros del modelo de
modo que error residual sea
mnimo
Los modelos economtricos
y los no lineales usan
ecuaciones ms complejas,
fundamentadas en
relaciones de causalidad
previstas en la teora de la
determinacin, en un
conjunto de parmetros
para una o ms ecuaciones
simultneas.
Bibliometria
(investigacin de
archivos, anlisis de
patentes, minera de
datos) Anlisis de
correlacin.
Anlisis de impacto
cruzado
Demografa
Anlisis de riesgo
Anlisis de impacto de
tendencias

4. Opinin de
especialistas
Estructuran una visin de
futuro basada en la
informacin y la lgica de
individuos con
extraordinaria familiaridad
con el tema en cuestin.
Pueden ser usados siempre
que la informacin no pueda
ser cuantificada o cuando
los datos histricos no estn
disponibles o no son
aplicables
Delphi (investigacin
iterativa)
Grupos objetivo (paneles,
talleres)
Entrevistas
Tcnica de participacin
5. Monitoreo y
sistema de
inteligencia
Identificar eventos
cientficos, tcnico o
socioeconmicos
importantes para la
organizacin.
Definir amenazas
potenciales para la
organizacin
Identificar oportunidades
para la organizacin
envueltas en los cambios
del entorno.
Alertar a los directivos sobre
las tendencias que estn
Bibliometria
(investigacin de
archivos, anlisis de
patentes, minera de
datos).
Monitoreo (escaneo
ambiental, observacin
tecnolgica, inteligencia
competitiva, tecnologa
Veille, vigilancia
tecnolgica)
Benchamarking
(comparacin)

82
convergiendo, divergiendo,
creciendo o disminuyendo.
6. Modelamiento
y simulacin
Representan tentativas de
identificar ciertas variables y
probar modelos
computaciones, juegos de
sistema a travs de los
cuales se puede visualizar
la interaccin entre variable
a lo largo del tiempo.
Modelacin de agentes
Modelos causales
CAS (modelaje de
sistemas adaptativos
complejos)
Caos
Anlisis de impacto
cruzado
Modelaje de la difusin
Modelaje de la base
econmica (anlisis de
insumo producto)
Simulacin de escenarios
(juego de actores,
escenarios interactivos)
Anlisis de
sustentabilidad (anlisis
de ciclo de vida)
Simulacin de sistema
(sistemas dinmicos,
KSM)
Evaluacin tecnolgica
Substitucin tecnolgica
7. Escenarios Buscan construir
representaciones del futuro,
destacando las tendencias
dominantes y las
posibilidades de ruptura en
los ambientes en que estn
ubicadas las organizaciones
e instituciones.
Ordenan precepciones
sobre ambientes futuros
alternativos, y gua
esquemas de decisin
actuales.
Se asemejan a un juego de
historias, que construyen
hiptesis sobre eventos
futuros, rigurosamente
desarrollados.
Escenarios de anomalas
Escenarios con chequeo
de consistencia
Gestin de escenarios,
GBNG, Escenarios
interactivos
Simulacin de escenarios
(juego de actores,
escenarios interactivos)

8. Anlisis de
tendencias
Se basa en la hiptesis que
los patrones del pasado se
mantendrn hacia el futuro
Utilizan tcnicas
matemticas y estadsticas
par extrapolar series de
tiempo en el futuro
Recogen informacin sobre
el comportamiento de una
variable a lo largo del
tiempo, y luego proyectan
esa informacin para
identificar un punto en el
futuro.
Anlisis de ciclos largos
Anlisis de precursores
Extrapolacin de
tendencia (proyecciones
y chequeo de la curva de
crecimiento)
Anlisis del impacto de
tendencias
9. Evaluacin y
decisin /
accin
Buscan reducir las
incertidumbres sobre
determinadas alternativas y
escoger una alternativa
entre las opciones que
estn disponibles
Incluyen el desarrollo de
mltiple puntos de vista,
priorizando los factores que
deben ser tenidos en cuenta
Facilitan que el decisor
pueda expresar
Anlisis de opciones
Anlisis de decisiones de
multipropsito (anlisis
de la informacin
envolvimiento)
Procesos analticos de
jerarqua (AHP)
Anlisis costo beneficio
(anlisis de utilidad)
Modelare de la base
econmica (anlisis de
insumo producto)

83
preferencias de acuerdo a
los juicios de valor
establecidos en la
priorizacin
Arboles de relevancia
(rueda del futuro)
Anlisis de
requerimientos (anlisis
de necesidades)
Matrices de atributos
tecnolgicos involucrados
Anlisis (captura de las
polticas)
Benchmarking
(comparacin)
10. Juego de
actores
Son bsicos para identificar
los puntos de inflexin o
transformacin de las
tendencias y estructuras
Permiten comprender el
origen de las rupturas, las
cuales se desprenden del
comportamiento histrico de
los agentes sus fortalezas y
debilidades, sus
motivaciones y estrategias
Se orientan a mirar su
alianzas y conflictos, los
puntos de convergencia y
divergencia de los actores
sociales
Anlisis de involucrados
(captura de las polticas,
anlisis supuestos)
Matriz alianzas y
conflictos, tcticas,
objetivos y
recomendaciones
(MACTOR)
Planeacin estratgica
situacional
Anlisis de actores
implicados
Mapeo de actores claves
Transaccin con actores
claves
Concilio
Fuente: 1) adaptado de Porter, A. et al, 2004 / 2) marci Mirando Santos, Gilda Massari
Coelho, Dalci Mara Santos, Llio Fellows, Parcerias Estratgicas, 2004.

(3) Bibliografa: Manual de prospectiva y decisin estratgica: bases tericas e instrumentos para
Amrica Latina y el Caribe / Javier Medina Vsquez, Edgar Ortegn / Instituto
Latinoamericano y del Caribe del Planificacin Econmica y Social (ILPES), rea de
Proyectos y Programacin de Inversiones / Naciones Unidas, CEPAL / Chile, 2006


84
Ficha Tcnica Instrumento 11: El desarrollo de la prospectiva territorial en
los Planes de Desarrollo Municipales con enfoque de Ordenamiento
Territorial (PDM OT)
Metodolgico
donde se propone
la utilizacin del
instrumento
metodolgico:
Fase 4 y 5.
(2) Descripcin
general del
instrumento
metodolgico:
El Diagnostico Integral Multidimensional (DIM) es un insumo fundamental parea sentar unas
bases solidas acerca de la identificacin y comprensin de los factores fundamentales que
orientaran el diseo el Plan de Desarrollo Municipal con enfoque de Ordenamiento Territorial
(PDM OT). Por lo tanto, debe proveer los criterios para determinar los obstculos y
oportunidades estructurales y coyunturales para el desarrollo e incluir las bases para la
construccin de la viabilidad institucional y poltica del proceso de cambio. Entre las
propiedades que debera poseer un DIM estratgico con elementos de prospectiva territorial
se destacan a continuacin:

La definicin de un marco conceptual que facilite la comprensin de las complejas
estructuras territoriales y que permita discernir sobre los asuntos claves para el
desarrollo.
La consideracin de los contextos externo, regional, nacional e internacional en los
cuales est inserta la entidad territorial.
La incorporacin de los aspectos poltico institucional y la identificacin y vinculacin de
los actores relevantes de las dimensiones de desarrollo estudiadas para facilitar la
estrategia de movilizacin y concertacin social.

El panorama que ofrezca la prospectiva en el marco del DIM debe ser ilustrativa y selectiva de
los asuntos crticos, ha de indicar sus posibles repercusiones, facilitando as, en leguajes
compresibles, el logro de consensos sobre los factores prioritarios para la transformacin
productiva y el desarrollo social. Las entidades territoriales son heterogneas y ellas existen
diferentes puntos de vista, enfoques y percusiones sobre la realidad; a travs del diagnstico
estratgico se busca identificar y socializar una comprensin compartida mayoritariamente
sobre las condiciones de desarrollo, que aclare la implementacin de las fases prospectiva y
de definicin de estrategias y proyectos calves para el futuro de la entidad territorial.

Para conseguir una buena focalizacin en los asuntos calves para actuar sobre la
problemtica territorial particular de cada entidad, es importante contar con una base
conceptual apropiada. Cuando nos e dispone de un marco conceptual, se tiende a examinar
todos los ngulos posibles del fenmeno, de manera emprica, esto hace ineficiente y ms
compleja la identificacin de los asuntos cruciales. Un enfoque conceptual apropiado provee
criterios para diferenciar entere lo relevante y lo que no lo es, orienta la mirada de las variables
e indicadores pertinentes y organiza los razonamientos para examinar la problemtica y
seleccionar los aspectos sobre los cuales es prioritario actuar.

Existen diversas alternativas de enfoques tericos de desarrollo. En el caso del desarrollo
territorial se ha evolucionado desde las teoras que concentran la atencin solamente en los
aspectos fsico espaciales como soportes pasivos de las actividades humanas, hasta la
comprensin del territorio como factor socioeconmico, el cual seala que el desarrollo
territorial va ms all de las consideraciones fsico geogrficas y debe contemplar,
interrelacionadamente, los aspectos econmicos, sociales, institucionales y polticos, tanto
desde la perspectiva interna como desde la ubicacin del territorio en los contextos regional,
nacional e internacional.

Pensar y actuar local y globalmente es necesario sino se quiere perder el rumbo hacia el
desarrollo. Para obrar de esa manera, es indispensable crear capacidades de autogestin, y
para el efecto, los gestores pblicos deben formular polticas capaces de articular los sujetos
locales emprendedores pblicos y privados, productores de bienes, servicios y cultura- par
que, fortalecidos en su autonoma, puedan producir un proyecto estratgico de desarrollo
Para incluir el diagnstico y proseguir con la fase prospectiva, se recomienda elaborar un
cuadro con los factores o variables claves para el desarrollo de la entidad territorial, en el
cual se precisen su significado y caractersticas, con el fin de disponer de unas
concepciones y lenguajes comunes que faciliten la comunicacin y el debate en trminos
comparables.

85
regional, que posibilite insertarse positivamente en el nuevo orden econmico.

Desde la perspectiva del mbito interno, es necesario identificar los aspectos fuertes y dbiles
que presenta la entidad territorial en relacin con los factores bsicos del desarrollo
econmico, social e institucional y considerar, adems, las diferencias que puede haber entre
las unidades que la componen veredas, corregimientos, municipios, departamentos,
subregiones. Para ser estratgicos no es necesario potenciar todas las fortalezas o corregir
todas las debilidades, ya que algunas de stas pueden ser poco relevantes. Es importante
focalizar las estrategias alrededor de aquellos factores de mayor impacto en el desarrollo y
sobre los cuales se tiene mayor margen de maniobra directa.

La incorporacin del anlisis sobre el contexto externo de desarrollo de las entidades
territoriales cobra ms fuerza al entenderse que la globalizacin est conduciendo a una
mayor interdependencia de las economas locales y regionales, y se tiende a extinguir las
barreras poltico-administrativas para los intercambios comerciales y productivos. El
crecimiento y desarrollo de las entidades territoriales est altamente influido por flujos e
intervenciones externas, por lo cual, es muy importante reconocerlas para elaborar estrategias
que posibiliten aprovechar las oportunidades y enfrentar las amenazas de tales flujos.

El conocimiento de los factores externos que estn impactando o pueden impactar el
desarrollo local y regional, permite establecer el posicionamiento relativo respecto a otras
entidades territoriales y a posibles competidores o inversionistas, y retomar las fortalezas y
debilidades internas para definir cmo se potencian y superan, respectivamente, con el fin de
capitalizar las oportunidades por ejemplo, la atraccin de empresas e inversin extranjera
directa, las alianzas empresariales y entre departamentos y municipios para desarrollar
encadenamientos productivos y clusters y contrarrestar los flujos e impactos nocivos como
prcticas sociales y de mercado que atentan contra la cultura e identidad local y/o modos de
produccin devastadores de los recursos naturales y contaminadores medio ambientales.

La planificacin estratgica al disponer de herramientas para facilitar la creacin de consensos
alrededor de opciones futuras de desarrollo se convierte en activadora del desarrollo
endgeno, propiedad fundamental para que los territorios logren un crecimiento y desarrollo
sustentable. La caracterstica de los procesos de desarrollo endgeno es la capacidad de la
comunidad local de controlar las transformaciones que tienen lugar en una localidad o regin.
Cuando eso ocurre, el territorio no es un receptor pasivo de las intervenciones de las grandes
empresas y de las organizaciones externas, sino que estar en capacidad de asimilar los
impulsos externos, de agregarles valor y de arraigarlos localmente, y se generar crecimiento
y desarrollo.

Para avanzar en la realizacin del diagnstico, el enfoque conceptual adoptado orientar la
seleccin de las variables de manera que se capten los destacados por la teora y se faciliten
los anlisis para detectar las estructuras esenciales de los asuntos estudiados y las formas de
tratarlos. Adems, al entender el territorio como un sistema socioeconmico, ser necesario
examinar las estructuras y los procesos sociales, para establecer quines son los agentes de
tales procesos y prever la forma de vincularlos en las estrategias de desarrollo. El diagnstico
estratgico, desde la perspectiva de un proceso tcnico-poltico, requiere abordar las dos
miradas: la estructura explicativa tcnica y la estructura de los agentes sociales relacionados
con los procesos, para entender el modelo de desarrollo vigente y plantear el modelo de
desarrollo alternativo que guiar el plan de transformaciones.

La descripcin tcnica de los procesos que caracterizan las dimensiones del desarrollo
territorial, junto con la comprensin de las dinmicas sociopolticas que los acompaan y la
identificacin de los agentes y organizaciones que los componen, darn las bases para
establecer la problemtica de desarrollo territorial y los factores explicativos, y se constituyen
en el fundamento concluir con la identificacin consensuada de los factores crticos para el
desarrollo de la entidad territorial, los cuales sern el punto de encuentro para la fase de
prospectiva territorial.
Los pasos por seguir para establecer participativamente los asuntos crticos para el desarrollo
de la entidad territorial, son: Elaboracin de documento de diagnstico estratgico de acuerdo
Ubicarse en los contextos de desarrollo, si se asume la entidad territorial como un
espacio abierto a las interrelaciones regionales implica examinar apropiadamente los
mbitos internos y externos de desarrollo pertinentes a cada entidad territorial. Desde
este punto de vista, se recomienda utilizar criterios de desarrollo regional y local como
guas para el diagnstico. Conceptos como funciones urbanas para el desarrollo rural y
regional, polos de desarrollo, corredores de desarrollo y metropolizacin, entre otros,
permiten definir variables e indicadores para establecer las caractersticas de los vnculos
regionales de las entidades territoriales y alternativas de asociacin regional en funcin
de objetivos de desarrollo.

86
con una estructura que contenga los enunciados de la problemtica general inicial que se
busca abordar a travs del plan estratgico, el enfoque de desarrollo territorial que gua el
anlisis, y las dimensiones de desarrollo territorial que se abordarn. Con base en esa
introduccin se elaborarn los captulos acordados, articulando los aspectos sectoriales,
alrededor de estructuras tericas como la de desarrollo territorial endgeno.

El documento de diagnstico estratgico ser colocado en debate para lograr la
retroalimentacin pertinente con conocedores y responsables de cada tema
gubernamentales, privados y organizaciones sociales, que se consideren. Apropiados para
tal fin por sus habilidades profesionales, dominio de los temas, liderazgos temticos y, en
general, por su disponibilidad para revisar y enriquecer el diagnstico, con el fin de asumirlo
como construccin colectiva. Realizacin de un evento de expertos sobre los temas centrales
que identific el diagnstico, para que expongan y debatan sus perspectivas y faciliten la
pedagoga sobre los temas y el acuerdo sobre los asuntos centrales. Realizacin de mesas de
expertos sobre las dimensiones principales, en las cuales se elabore un anlisis de fortalezas,
oportunidades, debilidades y amenazas (FODA), que ser el soporte para la definicin de los
factores claves que orientarn el diseo prospectivo del plan. Los pasos para realizar el
anlisis FODA son los siguientes:

Definir las dimensiones del desarrollo territorial que sern objeto del anlisis FODA y
seleccionar los participantes en el ejercicio, de manera que se garantice un buen grado
de conocimiento y representatividad de los sectores relacionados.

Orientar conceptualmente sobre la utilidad y aplicaciones de la metodologa, precisando
las categoras de fortalezas y debilidades, desde la perspectiva interna, y de
oportunidades y amenazas, desde la perspectiva externa.

Difundir entre los participantes seleccionados el documento de diagnstico estratgico,
acompaado de un cuestionario que trate previamente la identificacin de los factores
FODA, como ejercicio personal o institucional preparatorio.

Realizar el taller FODA, con tcnicas de visualizacin14: por mesas temticas15 y
posteriormente, elaborar una matriz FODA conjunta.

Procesar la matriz FODA en trminos de factores crticos de desarrollo, para utilizarlos
como punto de partida de la fase prospectiva del plan estratgico.

Elaborar el diccionario de factores crticos donde se incluya una definicin de la variable, su
unidad de medida o valoracin, la situacin actual y las tendencias, referidas a los contextos
interno y externo de la entidad territorial. En la tabla siguiente se presenta un ejemplo de la
definicin de una variable seleccionada de un anlisis FODA. Se trata de compartir con el
grupo de trabajo del anlisis prospectivo conceptos y anlisis comunes para que la
ponderacin de las variables se haga con base en lenguajes, significados y acuerdos sobre
sus caractersticas bsicas:

Tabla: Diccionario de variables crticas para el desarrollo territorial

Variables Definicin Indicadores Situacin
actual
Tendencia
A B C D E
Fuente: Modificado por Melga, M., 2009 / de Gonzlez, Hernando 2007.

Fase de posicionamiento ante el futuro: escenarios y visin de desarrollo

Una de las diferencias principales entre la planificacin tradicional y la estratgica es que esta
ltima no se sustenta en una perspectiva nica que implcitamente asume que las
circunstancias para el desarrollo continuarn como lo indican las tendencias. Ante un mundo
en constante cambio, es preciso contar con estrategias robustas y planes contingentes
basados en diferentes escenarios posibles y probables. Es aqu donde la prospectiva hace su
mayor aporte. La prospectiva, aplicada a la planificacin estratgica, permite construirle
viabilidad a la convergencia de diferentes imgenes de desarrollo alrededor de una visin
compartida y facilita la reflexin interdisciplinaria y la creatividad entre actores
gubernamentales, privados, acadmicos y la sociedad civil en general. Uno de los mtodos
ms efectivos y comnmente utilizado en los ejercicios de prospectiva es el mtodo de
escenarios, el cual pretende construir representaciones de los futuros posibles, as como el
camino o las formas que conducen a su consecucin. En la formacin de esas imgenes
estructuradas se ponen en evidencia los elementos inerciales, y las opciones de cambio, que
dan lugar a concebir nuevas alternativas de desarrollo. Un escenario es un conjunto formado
por la descripcin de una situacin futura y la evolucin de los eventos que permiten pasar de

87
la situacin originaria a dicha situacin futura (Bluet y Zemor, 1970).

La planificacin estratgica presupone la exploracin de los futuros posibles, si se entiende,
por una parte, que las grandes transformaciones generalmente requieren amplios periodos de
maduracin y, por otra, que se trata de crear condiciones en las entidades territoriales para
que se constituyan en artfices del porvenir para no seguir dependiendo del da a da. El
proceso prospectivo a la vez, desde el enfoque de la construccin social del futuro, se
entiende como la formacin de capacidades y despliegue de la innovacin y la activacin
social, que ampla las fronteras de desarrollo de una comunidad (Medina, 2003).

Los escenarios podrn ser concebidos combinando percepciones y anlisis respecto a
condiciones actuales de los factores de desarrollo, tendencias, nuevas opciones de futuro, e
impactos de la accin de los diversos sectores entre ellos el gubernamental a travs de
polticas relacionadas con el ordenamiento territorial, estrategias de competitividad,
seguridad, conservacin de los recursos naturales, restricciones o incentivos para la
localizacin de la poblacin y actividades econmicas, capacidad de regulacin y otros
aspectos relacionados. Dichos escenarios sern los referentes principales para elaborar una
declaracin de visin de desarrollo que guiar el plan. A continuacin se presentan los
procedimientos bsicos para elaborar los escenarios, los cuales se complementan con la
definicin de la declaracin y visin, y de las estrategias que pueden hacer posible construir el
futuro deseado.

Metodologa para la elaboracin de escenarios y la visin de desarrollo

La tcnica de construccin de escenarios es considerada como una de las ms apropiadas
para la planificacin territorial porque permite combinar perspectivas sistmicas de desarrollo
territorial con una participacin amplia en la concepcin de alternativas de desarrollo. El
debate sobre escenarios alternativos posibilita reflexionar sobre los posibles efectos de futuros
inciertos y la forma como se puede influir en ellos con decisiones tomadas desde el presente.
Los escenarios son concebidos, generalmente, por personas ilustradas sobre los asuntos
estratgicos, cuentan adems, con la participacin de quienes tienen responsabilidades
institucionales o desarrollan actividades protagnicas en los principales sectores de actividad.

Los talleres prospectivos son apropiados para la construccin de los escenarios; durante su
desarrollo se podrn cruzar conocimientos y experiencias diversas, as se enriquecen ideas,
se contrastan y se buscan consensos. En dichos ejercicios se recomienda utilizar tcnicas
apropiadas de manejo de grupos y de concertacin, que conduzcan a formar ncleos o redes
de apoyo permanentes al proceso de planificacin, y que incorporen, deliberadamente,
estrategias para el aprendizaje organizacional.

El proceso de construccin de escenarios se puede desarrollar a travs de seis componentes:
(1) delimitacin del sistema y del ambiente; (2) anlisis estructural; (3) identificacin de
condicionantes de los factores estructurantes de futuro; (4) concepcin de escenarios
alternativos; (5) anlisis de consistencia de los escenarios y ajustes, y (6) diseo de de
opciones institucionales y de planes de monitoreo para la implementacin de los escenarios
(Costa, 2004 y Godet, 1995). Esta metodologa se dirige a disear escenarios exploratorios
que tratan de examinar posibles caminos a partir de una situacin presente sin ideas
preconcebidas sobre el punto de llegada. El razonamiento exploratorio o de forecasting
estara, de hecho, ms inclinado a privilegiar las hiptesis ms plausibles y a extrapolar
tendencias pasadas con un enfoque realista y conservador (Medina, 1997).
Figura: La construccin de escenarios de desarrollo
Especular libremente sobre los posibles escenarios de la organizacin territorial es un
paso necesario, en un primer momento, para tomar conciencia sobre las mltiples
opciones y la complejidad de seleccionar o llegar a acuerdos sobre un futuro comn
compartido, que a la vez posibilite desarrollar los futuros particulares. Los imaginarios
individuales que surjan estarn mediados por concepciones de desarrollo personales, por
los intereses adquiridos y por la capacidad de avistar el futuro con libertad y de concebir
opciones, en un mundo con cambios cada vez ms acelerados y sujeto a la
incertidumbre.

La prospectiva territorial se concreta por medio de escenarios de desarrollo. Estos
escenarios describen imgenes estructuradas soportadas en la geografa humana,
poltica, econmica, sociocultural, etc. , que se forman o podrn hacerse realidad a
travs de la accin humana y de su capacidad para transformar el medio natural y el
construido

88

Fuente: Gonzlez, Hernando. Informe de consultora para el DNP-DDTS, 2007.

Delimitacin del sistema y del ambiente territorial

A partir de la identificacin de las variables claves en el diagnstico estratgico, y como punto
de partida o lnea de base, es necesario precisar los objetivos especficos que guiarn la
elaboracin de los escenarios, as como el horizonte temporal y las condiciones del territorio:

Objetivo especfico. Para focalizar los escenarios y concentrar la atencin en las
variables pertinentes, es necesario precisar los fines principales del plan; stos pueden
corresponder a intereses prioritarios de las entidades territoriales como la bsqueda de
posicionamiento competitivo, el aprovechamiento de determinados potenciales, la
superacin de ciclos de crisis econmicas y/o sociales, etc. Los planes estratgicos, por
principio, deben focalizarse hacia pocos propsitos trascendentales, que es importante
precisar desde el inicio y que se reflejarn en cada fase del proceso de planificacin.

Horizonte temporal. Se refiere a los aos que comprende el periodo futuro que se
pretende visualizar, en l se seala un ao de referencia en el cual se esperara que se
alcancen determinadas transformaciones. La definicin de dicho periodo permite hacer el
esfuerzo de ubicar las mentes en determinados aos, plantear hiptesis e imaginar con
la mayor ilustracin posible las escenas, las posibles configuraciones y las visiones
sobre los factores de desarrollo considerados. Imaginar escenarios implica percibir el
futuro desde el presente.

Ambiente de desarrollo. Se refiere a la definicin de las variables o factores que
caracterizan el territorio y que afectarn los escenarios y las condiciones econmicas,
sociales, polticas y psicosociales que influyen en la actitud de los actores e instituciones
frente al futuro pasividad, negativismo, desesperanza, optimismo, etc.

Generalmente surge una lista amplia de variables asociadas a subsistemas o dimensiones del
desarrollo, por ello se recomienda agruparlas por temas relacionados con los nfasis de la
problemtica del desarrollo o los esquemas analticos utilizados. Las dimensiones o
subsistemas pueden denominarse, por ejemplo: productividad, desarrollo rural, urbanizacin,
ciencia y tecnologa, medio ambiente, capacidad institucional, etc. Como ejemplos de
variables referidas a las condiciones que presenta el territorio estudiado, se mencionan las
siguientes: pobreza e indigencia, capacitacin laboral, infraestructura bsica y servicios,
calidad del medio ambiente, interconectividad regional, servicios portuarios, grado de
asociatividad, etc. Luego de seleccionar las variables y agruparlas temticamente o por
subsistema, se elabora una matriz con la siguiente informacin bsica que ser la lnea de
base para el anlisis estructural.

Tabla: Ficha de variables, subsistema econmico

Nombre
de la
variable
Definicin
corta
Definicin detallada Estrategia
propuesta
Actores y
proyectos Retrospectiva Situacin
actual
Prospectiva
Evolucin
tendencial
Evolucin
incierta:
rupturas
posibles,
grmenes
de cambio
A

B C D E F G H
Fuente: Modificado por Melga, M., 2009 / de Gonzlez, Hernando 2007.


89
La elaboracin de la ficha de variables cumple varias finalidades importantes:

Contar con lenguajes comunes acerca de la denominacin de las variables, su
significado y las caractersticas de los fenmenos presentados en la entidad territorial.

Establecer una lnea de base medible que facilite el monitoreo del plan.

Facilitar la calificacin de la motricidad y dependencia de las variables desde la
perspectiva de los diversos actores participantes en el ejercicio de prospectiva.

Identificar los actores e instituciones de mayor importancia en cada variable, para prever
su vinculacin directa o indirecta en el ejercicio, de manera que sean los mismos
interesados quienes definan la influencia de esas variables sobre sus reas de actividad
y los cambios que aspiran a alcanzar. Esta identificacin de actores ser posteriormente
utilizada para el componente de juego de actores y para la definicin de estrategias del
plan estratgico.

Anlisis estructural

El taller para la realizacin del anlisis estructural de los factores de desarrollo territorial
comprender:

La seleccin previa de los participantes y remisin del documento de diagnstico y de las
fichas de variables, para lograr una nivelacin conceptual y de identificacin de factores
claves para el desarrollo de la entidad territorial.

La elaboracin de una matriz de influencias directas, a travs de los participantes en el
taller, para determinar cuantitativamente el grado de afectacin positiva, negativa o
neutra que cada variable produce sobre las dems. El ejercicio de elaboracin de la
matriz es un medio para examinar las relaciones sistmicas entre las variables que
representan las condiciones de desarrollo del territorio, as se posibilita que los diversos
participantes lleguen a consensos en relacin con los grados de influencia de cada
variable sobre el sistema, a partir del reconocimiento de sus diferentes percepciones y
posiciones.

El anlisis de los resultados de la matriz de influencias directas y la seleccin de las
variables con mayor motricidad y que tienen impacto muy fuerte y directo sobre el
sistema.

La aplicacin del software de multiplicacin matricial MIC-MAC que permite identificar las
relaciones indirectas y los efectos de interrelacin entre variables del sistema, y reconoce
las variables ocultas, que pueden tener un significativo grado de influencia sobre el
sistema territorial.

En sntesis, el anlisis estructural permite obtener los siguientes resultados:

Una priorizacin de las variables con mayor posibilidad de manejo desde el interior de la
entidad territorial de acuerdo con su sensibilidad al entorno variables internas, motrices
y dependientes. Sobre estas variables se concentrar la atencin para el diseo del
plan, por considerarlas una importante base para promover las transformaciones
requeridas. Una jerarquizacin de las variables del entorno segn su impacto en el resto
de variables variables externas, motrices y dependientes.

Una clasificacin indirecta resultado de la aplicacin de la multiplicacin matricial MIC-
MAC en la cual seala variables que de acuerdo con la evolucin del sistema podrn
adquirir elevada influencia sobre las condiciones de desarrollo de la entidad territorial.

Se define un orden de importancia y de grado de influencia para el diseo de las
estrategias, a partir del anlisis del plano de motricidad-dependencia.

Identificacin de condicionantes de los factores estructurantes de futuro y juego de
actores

Las variables seleccionadas por su mayor influencia en el sistema territorial se analizarn ms
detalladamente en trminos de sus ventajas, sus desventajas, sus relaciones con el entorno,
las tendencias y los posibles cambios, en procura de avistar las posibles configuraciones que
podran tomar en el futuro los factores caracterizadores del desarrollo territorial.


90
Complementariamente, se seleccionarn los actores ms protagnicos de cada una de las
variables seleccionadas, para establecer la manera como se posicionan en trminos de las
alianzas, los conflictos y las estrategias existentes respecto a los elementos o propiedades
que componen las variables.

Como resultado del anlisis de actores se busca

Identificarlos y caracterizarlos respecto a su poder de influencia.

Percibir los conflictos y posibles alianzas entre los diferentes actores.

Establecer los proyectos que poseen respecto al sector.

Vincularlos de manera ms activa en el proceso de planificacin estableciendo una estrategia
especfica para lograr su participacin activa desde el proceso de elaboracin de los
escenarios.

Concepcin de escenarios alternativos

Los resultados del anlisis estructural y la identificacin de los actores ms protagnicos de
las variables motrices del desarrollo territorial suministrarn una base slida para concebir los
escenarios de desarrollo territorial y construir la declaracin de visin de desarrollo. Para cada
una de las variables motrices se formulan por lo menos tres hiptesis sobre su
comportamiento futuro: optimista, pesimista e intermedia.

A travs de mesas temticas se hacen ejercicios de combinacin de variables e hiptesis
para configurar escenarios que sern a la vez examinados con rigor tcnico y consideraciones
de viabilidad respecto a su pertinencia, viabilidad y coherencia. Finalmente, se seleccionan los
escenarios ms probables, deseables y factibles, y se llega a un acuerdo sobre un escenario
apuesta que guiar las siguientes fases del plan.

Anlisis de consistencia de los escenarios

Los escenarios de desarrollo seleccionados al ser examinados desde diversas perspectivas
podrn evidenciar su viabilidad, contradicciones, solidez, etc. Con el fin de seleccionar los
escenarios retadores y factibles es necesario hacer un anlisis crtico sobre los eventos
relacionados, las metas propuestas, tiempos y recursos requeridos, y sus posibilidades. En
caso de encontrarse inconsistencias es recomendable hacer los respectivos ajustes.

Diseo de opciones institucionales y de planes de monitoreo para la implementacin de
los escenarios

En esta fase se trata de analizar la capacidad institucional para gestionar y ejecutar las
acciones estratgicas requeridas para alcanzar las transformaciones previstas y de realizar los
arreglos institucionales que garanticen la construccin del escenario de desarrollo. Como
complemento se necesita un sistema de monitoreo y de rendicin de cuentas con la
informacin, indicadores, institucionalidad y herramientas necesarias para evaluar los avances
en la implementacin de los escenarios y de tomar oportunamente las medidas correctivas
cuando sea necesario.

Escenarios, visin, estrategias de desarrollo

Hasta este momento del proceso de planeacin, el escenario acordado, describe la situacin
futura respecto a la superacin de los factores de desunin de los actores regionales y el
florecimiento de las alianzas pblico-privadas-comunitarias la regin fortalece su autonoma y
logra un ordenamiento territorial que le permite un desarrollo sustentable, y los eventos que
podrn llevar a la entidad territorial desde la situacin actual hasta la futura. Sin embargo, los
trminos de la descripcin y del estado futuro an son amplios, es necesario especificarlos
para efectos del diseo estratgico del plan.

En la parte tctica y operativa obliga tener especial atencin sobre el hecho de que no se
debe confundir entre escenarios y estrategias: los escenarios dependen del tipo de visin
adoptada por sus elaboradores y las estrategias dependen de las actitudes adoptadas frente a
los posibles futuros (Godet, 1996). Los escenarios son descripcin de imgenes estructuradas
que permiten precisar los objetivos de largo plazo, pero stos son tiles solamente cuando
pueden sustentar la planificacin estratgica para construir futuro.


91
Construir una visin compartida de desarrollo para movilizar las voluntades y unir
esfuerzos en una direccin

En este momento del plan ser posible capitalizar cada una de las fases anteriores del
proceso de planificacin, procediendo a concebir una imagen futura clara, capaz de inspirar y
de movilizar colectivamente a una sociedad en procura de un norte compartido. Burt Nanus en
su libro Liderazgo Visionario (1992), dice: No existe fuerza ms poderosa que impulse una
organizacin hacia la excelencia y el xito duradero que una visin de futuro atractiva, valiosa,
factible, y que sea compartida en forma general. Como se mencion para que un diseo de
escenarios como el esbozado en estas orientaciones metodolgicas, que tiene como
principio la construccin social de futuro se logre afianzar en la fase del diseo de las
estrategias y el plan operativo, es recomendable que el escenario elegido se consolide con
una declaracin de visin, sta no reemplaza el escenario sino que lo complementa y permite
focalizar los objetivos y las lneas estratgicas.

La declaracin de una visin estratgica debe, en lo posible, satisfacer cinco
condiciones:

Debe estar enfocada. Es necesario definir con precisin el enfoque respecto al concepto de
la imagen que se desea promover para la entidad territorial, especificando perfiles socio-
institucionales y especializaciones productivas.

Es recomendable especificar la posicin que se pretende alcanzar en un mbito de
referencia determinado de pases o regiones (p. ej.: el productor ms importante de
determinada(s) rama(s) econmica(s), con una ubicacin dada respecto a los pases y/o
regiones latinoamericanas competidoras). Adems, es necesario definir un ao de
referencia sobre el horizonte de largo plazo que fije un hito hacia el cual planear las
acciones, desde el presente, para que en dicho ao se cristalicen determinadas
transformaciones, sin que necesariamente en dicho ao se busque haber alcanzado todos los
cambios derivados del escenario seleccionado y de los objetivos de la visin.

Propiedades ticas. Sealar los valores principales que guiarn el modelo de desarrollo y
definir cul ser la relacin del desarrollo productivo y social pretendido con la comunidad en
general, con la sociedad, con el ambiente, y entre los actores comprometidos. Estas
propiedades ticas se derivarn del anlisis estratgico y del juego de actores, y se
concentrarn en las que se requiere construir, replantear y/o consolidar.

Texto concreto, inspirador, y fcil de aprender. El texto de la visin debe ser sinttico y
alentador, que cale en el imaginario colectivo y que mueva las voluntades en direccin al
rumbo trazado. A manera de ejemplo, textos de visin como el siguiente expresan un
escenario de desarrollo que se capta fcilmente en el imaginario colectivo y tiene el potencial
de movilizar y concentrar los esfuerzos de los diversos sectores en una direccin atractiva.

Para la elaboracin del texto de la visin se acostumbra realizar talleres de prospectiva, en los
cuales participan principalmente los actores seleccionados en relacin con las variables claves
resultantes del anlisis estructural y que sirvieron de base para la elaboracin de los
escenarios. Es recomendable, adems, vincular otros actores, entre ellos, lderes y polticos
de sectores no vinculados inicialmente, con el fin de que la declaracin cubra un amplio
espectro del desarrollo de la entidad territorial.

El taller o encuentro para la elaboracin del texto de la visin deber ser preparado habiendo
remitido previamente la informacin pertinente procesada en las etapas hasta ahora
avanzadas del plan, especialmente la elaboracin de los escenarios y en particular, los
resultados del escenario apuesta. Se deber, adems, hacer una induccin pedaggica sobre
el tema de prospectiva territorial y visin, presentando ejemplos ilustrativos. No es
recomendable realizar un ejercicio de prospectiva sin un mnimo de referentes de opciones de
cambio y de posibles futuros y sin crear un clima de actitud proactiva para que los
participantes propongan cambios de fondo y no se sometan a la inercia.

Escenarios, visin, objetivos, estrategias y acciones para construir la visin de
desarrollo

Elaborar el escenario apuesta y la visin de desarrollo implica establecer tanto los objetivos
centrales como las metas que hagan realidad los cambios diseados. Igualmente, se necesita
elaborar las estrategias que establecern la cadena de acciones e instrumentos
correspondientes que permitirn conseguir las metas acordadas; adems, se necesita
establecer los arreglos institucionales pertinentes para la fase de implementacin del plan y un
sistema de monitoreo que facilite su evaluacin y seguimiento.


92
Figura: Estrategias para construir el escenario apuesta y la visin de futuro

Fuente: Gonzlez, Hernando. Informe de consultora para el DNP-DDTS, 2007.

La relacin entre la fases explicativa y de diseo prospectivo, con la fase tctica- operacional,
se esquematiza en la figura anterior, indicando que la definicin de las acciones para hacer
realidad la visin de desarrollo es el resultado de un proceso acumulativo de consensos entre
los actores locales, sobre los asuntos estratgicos para el desarrollo de la entidad territorial,
que se generan en cada una de las fases del plan.

El escenario apuesta y la visin, o futuro deseable y posible, se concretarn en objetivos de
largo plazo, cuya consecucin se programar a travs de objetivos de corto y mediano plazo,
relacionndolos, en el primer caso, con metas anuales y en el segundo, con metas a cuatro
aos, de forma que se el ajuste a los periodos de gobierno y se garantice de la continuidad de
las acciones previstas. Los objetivos y las metas se lograrn por medio del diseo e
implementacin de estrategias que comprendern, adems de la disponibilidad de recursos
financieros y capacidad administrativa, acuerdos o pactos de los actores protagnicos junto
con los arreglos institucionales indispensables para la gestin, implementacin y monitoreo del
plan. Para el efecto, es recomendable elaborar una estrategia especfica para la socializacin
y gestin del plan la cual buscar consolidar los compromisos con su implementacin,
posicionndolo en el imaginario colectivo como una responsabilidad que compete a todos los
ciudadanos. Durante la definicin de los objetivos, las estrategias y acciones
correspondientes, es esencial vincular proactivamente a los actores clave para la construccin
de la visin de desarrollo. Esto implica tener claridad sobre el contexto econmico, social y
poltico en donde se implementar el plan, en el cual se consideren las fuerzas a favor y en
contra y el posicionamiento y capacidad de accin de los principales actores e instituciones.
Para el efecto se utilizarn herramientas de anlisis del juego de actores. El examen de los
contextos internos y externos que influyen en los objetivos seleccionados, permitir establecer
los factores que se deben tener presentes en la definicin de las lneas estratgicas, y precisar
los instrumentos necesarios para hacer realidad las acciones que posibilitarn alcanzar los
objetivos previstos. Con los anteriores elementos la atencin finalmente se concentrar en la
definicin de los instrumentos y las acciones que podrn concretar los cambios y en los
ajustes institucionales necesarios para garantizar que el proceso en la fase de implementacin
y gestin sea exitoso.


93
(3) Bibliografa: Athos, A. et l. (2004). Gestin del cambio. Harvard Business Review, Grupo Editorial
Planeta. (s.l.)
Coraggio J. L. (1987). Diagnstico y poltica en la planificacin regional. Territorios en
transicin. Ed. Ciudad. Quito.
Costa, Helio B (2004). Planejamento estratgico. Ministerio de Planejamento,
Orcamento e Gestao. Brasil.
Departamento de Planificacin y Estudios de Chile SERPLAC (2005). Memoria
del primer taller de prospectiva realizado con la asesora de Michel Godet en la regin de
Atacama. Chile.
Gabia, Juanjo (1999). Prospectiva y planificacin territorial. Alfaomega, Bogot.
Godet, Michel (1993). De la participacin a la accin.
Godet, Michel (1995). De la anticipacin a la accin. Manual de prospectiva estratgica.
Alfaomega, Bogot D.C.
Godet, Michel (1996). La caja de herramientas de la prospectiva estratgica. Cuaderno
publicado por Gerpa con la colaboracin de Electricit de France, Mission Prospective,
Cuaderno LIPS No. 25.
Godet, Michel (2001). Creating Futures, Scenario Planning as a Strategic Management
Tool. Econmica, Londres.
Instituto Latinoamericano de Planificacin Econmica y Social ILPES (2003).
Serie Manuales 30. Tcnicas de Anlisis Regional. Santiago de Chile.
Medina Javier (2003). Visin Compartida de Futuro. Santiago de Cali. Universidad del
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Medina, Javier (1997). Conversando acerca del mtodo de escenarios. Notas de clase
para el curso de prospectiva aplicada a la gestin del desarrollo regional, ILPES.
Propuesta Metodolgica para la Elaboracin de Planes Estratgico Territoriales,
Departamento Nacional de Planeacin, DNP. Gonzales, Hernando, Bogot Colombia,
2007.


94
Ficha Tcnica Instrumento 12: Estudios Bsicos de Evolucin
Demogrfica Territorial
(1) Fase del
proceso
Metodolgico
donde se
propone la
utilizacin del
instrumento
metodolgico:
Fase 2 y 3
(2) Descripcin
general del
instrumento
metodolgico:
Los Sistemas Humanos estn bajo un proceso constante de interaccin entre los diferentes
componentes que los integran. Como consecuencia de esta interaccin se generan presiones
que pueden ser internas, o sea, que repercuten dentro de los propios sistemas humanos o
presiones externas, que se han reflejado sobre los componentes de los Sistemas Naturales.

Estas presiones actan como impactos y la prioridad humana debe tener como premisa la
mitigacin, la preservacin, el ordenamiento y la conservacin, ya que los efectos de estas
presiones definen la calidad y evolucin del territorio municipal, departamental, regional y
nacional. Las presiones externas que se generan como consecuencia de la interaccin de los
factores del Sistema Natural requieren de adecuacin porque sus efectos se traducen en estados
de riesgos sobre los Sistemas Humanos o los propios ecosistemas.

Muchos autores al abordar los estudios de los Sistemas Humanos desde el punto de vista
territorial, lo subdividen en un grupo de factores, como poblacin, usos de suelo, infraestructura,
calidad de vida, salud humana, aspectos sociales, culturales, econmicos y muchos otros. Sin
embargo como ya se ha sealado, dentro de los Sistemas Humanos se encuentran las causas
que al incidir en otros factores del medio natural y dentro del propio medio transformado por la
actividad humana (del medio construido), generan importantes alteraciones ambientales, creando
cierta presin ambiental sobre el medio fsico o el propio medio social y econmico; pero tambin,
los Sistemas Humanos reflejan las consecuencias del deterioro ambiental a travs de algunos
factores que representan ciertos estados que influyen en el balance, el cual puede ser positivo o
negativo. Sin obviar la trascendencia territorial que tienen las interacciones internas que se
originan en el sistema natural y que se traducen en forma de presin ambiental hacia los
Sistemas Humanos es conveniente resaltar aquellas presiones humanas que inciden en los
estados de Balance Ambiental. Es por ello que en esta obra se ha propuesto abordar el estudio
ambiental de los Sistemas Humanos a partir de las siguientes consideraciones:

El estudio de las poblaciones humanas a travs de sus leyes y tcnicas de estudio como el
principal factor generador de presiones ambientales y al mismo tiempo siendo el receptor de
los principales efectos de esas presiones, por lo que se ha dedicado el presente instrumento
sobre estudio de las poblaciones humanas desde el punto de vista cuantitativo,
considerando su estructura, movimientos y otras variables que aporta la demografa.
Por otro lado, existe un conjunto de acciones humanas que tienen su principal expresin en
el espacio (la espacialidad) y es el escenario donde el ser humano desarrolla sus acciones
que se pueden traducir en impactos sobre todos los dems factores ambientales.
Finalmente, existe un grupo de factores que son capaces de reflejar los efectos positivos o
negativos de la presin ambiental sobre cierta poblacin, comunidad o espacio (segn la
escala). Aquellos factores que representan o reflejan los efectos de la Presin Ambiental se
les ha agrupado como Estado Ambientales o Territoriales.

Mtodos y tcnicas para el estudio de la poblacin:

Mtodos y tcnicas demogrficas:

Los argumentos anteriormente enunciados fundamentan la necesidad de los estudios dela
poblacin que permitan interpretar para cualquier estudios ambientales las relaciones entre ste y
los dems componentes del medio ambiente. La demografa, tambin denominada como ciencia
de las poblaciones humanas, se encarga del estudio de la poblacin en cuanto a tamao y
evolucin. Esto permite entender a la demografa como una ciencia social que tiene dos grande
alcances:

El anlisis demogrfico: es la parte cuantitativa que analiza con precisin la idea del
stock y de los factores que lo alteran. La poblacin es como un almacn que se ve alterado
por flujos de entradas y salidas (nacimiento, defunciones, etc.)

La teora demogrfica: intenta analizar las causas que afectan a los flujos de entrada y
salida de poblacin.

95

Los datos demogrficos se refieren, entre otros al anlisis de la poblacin por edades, situacin
familiar, grupos tnicos, actividades econmicas y estado civil, las modificaciones de la poblacin,
nacimiento, matrimonios y fallecimientos, esperanza de vida, estadstica sobre migraciones, sus
efectos sociales y econmicos y otros datos econmicos y sociales.

Variables demogrficas:

Se denominan variable demogrfica a cualquier evento o circunstancia que puede adoptar
diferentes valores. Dichas variables pueden adoptar valores distintos a lo largo del tiempo ya que
es una ciencia temporal. Igualmente tienen distintos valores en lugares diferentes del espacio
debido a que es tambin una ciencia espacial.

La variables demogrficas ms importantes son el stock (tamao, densidad, y todas aquellas
variables que contabilizan un hecho demogrfico en un momento dado) y los flujos (nacimiento,
defunciones, migraciones, o sea aquellas variables que contabilizan un hecho demogrfico
durante un periodo de tiempo). La ecuacin universal de la poblacin se puede describir de la
siguientes formas:

Poblacin Final = Poblacin Inicial + Nacimientos Defunciones + Inmigracin
Emigracin

Poblacin Final = Poblacin Inicial + Crecimiento Natural o Vegetativo + Migracin Neta

Crecimiento de la Poblacin = Nacimientos Defunciones + Migracin Neta

La tasa de crecimiento vegetativo (TCV) es la relacin entre los habitantes y el aumento de la
poblacin. La relacin entre este aumento y la TCV respondera al nmero de aos que tardara
la poblacin en duplicarse si se mantuviera el ritmo de la TCV.

Las tasas demogrficas:

Sirven para medir los flujos demogrficos en relacin con un poblacin. Permiten efectuar con
mayor facilidad comparaciones entre dos poblaciones aunque tengan diferente tamao absoluto.
Estas tasas pueden ser brutas o netas. Estas no tienen en cuenta de manera adecuada la
poblacin que pude sufrir el evento o flujo medido, slo estructuran por edad o gnero la
poblacin.

Las tasas demogrficas suelen ser anuales (si se tienen otros daos se debe realizar la media y
adaptar al ao). Como poblacin expuesta se debe tomar la poblacin intermedia de un ao (1 de
julio). Las principales tasas demogrficas son: mortalidad, natalidad y migracin.

Mortalidad:

La mortalidad mide el nmero de personas que fallecen en un momento. Es un fenmeno
biolgico con un componente social que se puede medir de las siguientes formas:

Tasa bruta de mortalidad = fallecidos / total de poblacin

Esta tasa se ve afectada por la estructura por edad de la poblacin, por lo que puede dar
resultados errneos.

Tasa de mortalidad infantil = fallecidos en un ao determinado con menos de un ao de
vida / nacimientos en ese mismo ao y en ese mismo lugar

Tasas especificas de mortalidad por edad y sexo = fallecidos con edad y sexo
determinados / personas con esas edad y sexo

Las tasas de mortalidad se pueden hacer de ao en ao o por quinquenios tomando grupos de
edades ms amplios. La esperanza de vida mide el nmero promedio de aos que le puedan por
vivir a una poblacin en ciertas condiciones concretas. Esta tasa no es una prediccin para el
futuro porque las condiciones concretas pueden variar, pero se utiliza mucho como parmetro de
comparacin entre pases o regiones. La medida ms utilizada es la de la tasa de esperanza de
vida al nacer. Para determinar esta tasa de necesita una observacin continua de la tabla de
mortalidad de toda una generacin.

Esperanza de vida al nacer = 0.5 + (supervivientes / tasa mortalidad infantil)
Las mortalidades se pueden estudiar segn sus causas:

Exgena: razones externas (infecciosas o dadas por las condiciones ambientales).

96
Endgena: desarreglos internos (enfermedades coronarias, cncer, etc.)
Accidental: accidentes en el mundo externo.

Cuando las mortalidades exgenas bajan debido al mejoramiento de la calidad de vida (nutricin,
salud pblica, higiene y programas sociales) existe una tendencia al crecimiento de las
mortalidades endgenas.

Natalidad y fecundidad:

Se denomina Natalidad a la frecuencia de nacimientos ocurridos en el seno del conjunto de una
poblacin, mientras que la Fecundidad es la frecuencia de nacimientos ocurridos entre una parte
de la poblacin en edad de procrear. La fecundad es una ms exacta que la natalidad. El nmero
de hijos por mujer y el nacimiento es una decisin individual o familiar aunque lleva un
componente biolgico y social:

Componente Biolgico: Se relaciona con la fertilidad (mujeres entre 15 y 45 aos).
Componente Social: Esta dado por las oportunidades y motivaciones para tener hijos, as
como los medios y motivaciones para tener hijos, as como los medios para el control de la
natalidad y deseos de hacer uso de ellos.

Los principales tasas que se utilizan:

Tasa Bruta de Natalidad = nacimiento (t, t + 1) / media de poblacin en ese ao P (t) + P (t +
1) / 2).

Tasa Global de Fecundidad = nacimiento (t, t + 1) / media de poblacin femenina en edad
de reproduccin (poblacin inicial (Pf15-45t) + poblacin final (Pf15-45 (t + 1) / 2).

Tasa especifica de Fecundidad por edad = nacimientos 15 (= edad o grupos) / poblacin
medida femenina de esa edad (Pf15 (t) + Pf15 (t + 1) / 2).

Tasa Bruta de Reproduccin del momento (nias nacidas por cada mujer en edad frtil en
un ao) = 0.488 x S x=50 x=15 x nacimiento x (t, t + 1) / (PTx (t) + Pfx (t + 1) / 2).

Migracin:

Los movimiento migratorios se clasifican segn se muestra en la tabla siguiente:

Tipos de procesos Clasificacin Tipo
Alcance espacial del
movimiento
Local / regional
Interior de un municipio,
regin departamento
Esta a su vez puede ser: entre zonas
rurales, xodo rural y entre zonas
urbanas.
Internacional
Duracin temporal Diaria, semanal
Estacional Estas a su vez pueden ser en el
interior de un estado o internacional
Permanente
Causa Voluntaria
Forzada

Tasa de saldo Migratorio anual = saldo migratorio 1000 / P

ndice de intensidad Migratorio entre dos zonas ij (t, t + 1) = emigrantes ij (t, t + 1) / Pi (t) x
Pj (t + 1).

ndice de la Intensidad Migratoria entre dos zonas en relacin a las poblaciones locales =
emigrantes ij (t, t + 1) / Pei (t, t + 1) Plj (t, t + 1).

Existen diversas Leyes que dan explicacin a los procesos migratorios

1. Leyes de Ravenstein (segunda mitad del Siglo XIX), se basan en lo siguiente:
a. La distancia: los emigrantes disminuyen con ella. Las ciudades atraen a ms
emigrantes.
b. Caracteres de los emigrantes: emigran ms los campesinos y las mujeres que los
hombres.

97
c. Causa principal: econmica. La atraccin de una ciudad se difunde en cascada
vaciando lugares cercanos que se rellenan de poblacin ms alejada.
2. Modelos macro analticos: las migraciones se explican en funcin de los lugares que
producen y reciben.
3. Modelo gravitatorios: emigrantes ij = K `((Pi `Pj) / (A / distancia ij log)). K y A son parmetros
o constantes.
4. Otros modelos.

Tambin existe una relacin de la migracin con la edad de la poblacin: Se registra mayor
intensidad migratoria en edades de ms de 20 aos y este patrn comienza a disminuir despus
de los 50. Existen inmigrantes adaptados compuesto por nios que emigran con el grupo
mayoritario. La inmigracin que llega a un pas genera potenciales impactos porque aporta mano
de obra dispuesta a trabajar con edad ptima, pudiendo inclusive afectar la mano de obra local.
Y segn calificacin profesional de la mano de obra emigrante, se pueden generar serias
competencias con la mano de obra calificada local, por lo que muchos territorios toman medidas
de proteccin para este fenmeno.

Composicin de la poblacin por sexo y edad:

Los dos factores principales que permiten explicar las caractersticas de una poblacin segn los
efectos demogrficos son la estructura por gnero (Sexo) y la edad.

Estructura de la poblacin por gnero: Las poblaciones no suelen mantener un equilibrio, por
ello se establece las relacin varones / mujeres. As la tasa de masculinidad vara dependiendo
de la edad (por ejemplo naces ms varones, pero esta cantidad va disminuyendo con el tiempo
hasta que se ve favorecida la tasa de cantidad de mujeres).

En las ciudades del mundo desarrollado suele haber ms mujeres porque hay mayor inmigracin
de stas hacia las ciudades, ya que es ms fcil encontrar empelo. Mientras que en los pases en
vas de desarrollo sucede lo contrario, por lo que hay ms hombres.

Estructura por edades: La estructura de edad de una poblacin est relacionada con la
posibilidad o no de reproducirse y la disposicin de la poblacin respecto a la actividad
econmica, De esta forma se puede establecer tres grande grupos de edad:

Jvenes: sin hijos, sin actividad econmica (hasta 15 aos);

Adult os: con hijos y trabajo (16 65 aos);

Ancianos: no se reproducen y no tiene actividad econmica.

Las medidas de la estructura por edades permiten obtener;

ndice de juventud = (jvenes / ancianos) x 100.

ndice de vejez = (ancianos / jvenes) x 100.

Tasa de dependencia (relacin de grupos dependientes con los grupos econmicamente activos)
= (ancianos + jvenes) / adultos.

Pirmide de edad: Es un grfico que se representa la estructura conjunto de la poblacin. Se
construye mediante histogramas, donde el rea es proporcional al nmero de personas
(frecuencias) que tiene una cierta edad.

De acuerdo a la estructura de la pirmide se puede determinar si una poblacin es:

Progresiva: cuando la poblacin tiene gran capacidad de crecimiento;

Estable: cuando una poblacin no tiene mucha posibilidad de crecimiento;
Regresiva: cuando la poblacin esta disminuyendo.

Figura: Pirmide poblacional del Municipio de San Francisco de Opalaca, Departamento de
Intibuc.


98

Fuente: DIM PDM-OT, 2009 / INE 2001.

Poblacin activa:

La actividad de una poblacin se puede clasificar de la siguiente forma:

Trabajando: Ya sea en un oficio, profesin o puesto de trabajo remunerado o en rgimen de
ayuda familiar 15 horas o ms a la semana y sin remuneracin durante una semana.

Parados: Buscando empleo y que haya trabajado antes.

Buscando primer empleo.

No activos: Menores de 16 aos, estudiantes y escolares, labores de hogar, minusvlido y
jubilados.

La actividad se puede medir:

Tasa de actividad = actives / poblacin total x 100. Es una tasa bruta sin atender a los
grupos de edad.

Tasa general de actividad = activos / poblacin potencialmente activa (16 64 aos) x 100.

Tasa especificas de actividad en un ao determinado = activos de una edad y sexo /
poblacin total de esa edad y sexo x 100.

Tasa de paro = parados / activos x100.

Proyeccin demogrfica:

La proyeccin demogrfica tiene la intencin de medir el crecimiento futuro de la poblacin. Sin
embargo ese crecimiento esta condicionado por factores biolgicos, sociales, econmicos y
polticos. Debido a que en estos factores son muy difciles de predecir su evolucin, las
proyecciones demogrficas son modelos de simulacin sobre el crecimiento de la poblacin,
considerando constantes en el futuro los factores anteriormente citados. Estas razones
fundamentan como primer paso para realizar una proyeccin demogrfica determinar los
escenarios de proyeccin. Se les denomina de esa manera al conjunto de suposiciones
razonables sobre la evolucin en el futuro de los factores que influyen en una proyeccin
demogrfica. Para realizar una proyeccin demogrfica se utilizan las variables ms importantes
que pueden explicar cada escenario, ellas son la natalidad, la mortalidad y las migraciones. Por
ejemplo, los escenarios de proyeccin demogrfica entre 1985 2015 para la poblacin de un
municipio X pueden ser:

Dos rea demogrficas diferentes: territorio urbano y territorio rural;

En el perodo citado el hecho fundamental es la evolucin econmica;

20% 15% 10% 5% 0% 5% 10% 15% 20%
0 - 9
20 - 29
40 - 49
60 - 69
80 - 89
Porcentaje
R
a
n
g
o

d
e

e
d
a
d
e
s
Masculino Femenino

99
Grupos de edad quinquenales;

Se presenta tres escenarios diferentes:

o Base: se mantiene los valores de los parmetros inciales hasta el final de periodo.
o Optimista: qu se produzca un auge econmico progresivo a lo largo del periodo.
o Pesimista: que se produzca un aumento de problemas econmicos en este
periodo.

Otro ejemplo lo podemos observa en la proyeccin demogrfica del municipio de San Francisco
de Opalaca, del Departamento de Intibuca. Que con base. Que con base en las proyecciones del
INE realizadas a partir del 2002, se estima que para el 2015 la poblacin del municipio ser de
11,211 habitantes, de los cuales el 50.95% (5,712) hombres y 49.05% (5,499) mujeres

Figura: Proyeccin demogrfica del Municipio de San Francisco de Opalaca, Departamento
de Intibuca.

Fuente: DIM PDM-OT, 2009 / INE 2001.

Movimiento poblacional:

Segn Zaba y Clarke (1994), la migracin en su sentido ms amplio, incluye procesos tales como
urbanizacin, turismo y desplazamiento de un lado a otro, los cuales pueden cambiar
radicalmente la relacin entre poblacin nativa o residente y su territorio. O sea el trmino
movilidad est asociado a un concepto mucho ms amplio que la migracin, la cual se ha
utilizado para caracterizar los cambios de residencias permanentes o semi permanentes. El
concepto de movilidad de la poblacin lleva implcito considerar los impactos sociales,
econmicos, polticos y ambientales, que ello trae consigo. Luego el centro de anlisis de los
movimientos poblacionales implica considerar la distribucin de los recursos naturales en el
espacio, el uso histrico de estos recursos por las poblaciones humanas, su agotamiento o
degradacin, as como las consecuencias de los cambios ambientales generados por la movilidad
humana. Los movimiento de poblacin ms significativos son:

Movimientos interregionales;

Movimientos rurales urbanos.

En opinin de Hogan (1999), para el uso y preservacin de los recursos naturales, la movilidad
poblacional es el factor demogrfico ms significativo. En donde la poblacin vive, trabaja y
juega, siempre tendr un impacto sobre el territorio. Otras variables demogrficas a considerar en
la elaboracin de los Diagnsticos Integrales Multidimensionales (DIM), se condensan en la tabla
resumen siguiente:

0
2,000
4,000
6,000
8,000
10,000
12,000
2
0
0
2
2
0
0
3
2
0
0
4
2
0
0
5
2
0
0
6
2
0
0
7
2
0
0
8
2
0
0
9
2
0
1
0
2
0
1
1
2
0
1
2
2
0
1
3
2
0
1
4
2
0
1
5
P
o
b
l
a
c
i
n
Aos
Hombres
Mujeres
Total

100
Indicador Descripcin Tipo Unidad de
Medida
Categora Sub
Categora
A1 Poblacin Todos los habitantes de
un municipio, comunidad,
territorio o rea
geogrfica, total o para
un sexo y/o grupo etreo
dados, en un punto de
tiempo especfico. En
trminos demogrficos es
el nmero total de
habitantes o de un
determinado sexo y/o
grupo etreo que viven
efectivamente dentro de
los lmites del municipio,
comunidad, territorio o
rea geogrfica en un
punto de tiempo
especfico, usualmente a
mitad del ao
Magnitud
absoluta
Cientos
Miles
Total de
hombres,
mujeres
Menores
de 1 ao, 1
4 aos, 5
-14 aos,
15 44
aos, 45
64 aos,
65 y ms
aos.
A2 Proporcin
de poblacin
urbana
Porcentaje de la
poblacin de un
municipio, comunidad,
territorio o rea
geogrfica que vive en
zonas definidas como
urbanas, en un punto de
tiempo especifico,
usualmente a mitad de
ao. El trmino urbano se
refiere esencialmente a
ciudades, pueblos y otras
reas densamente
pobladas. La
demarcacin de zonas
urbanas es generalmente
definida por los pases
como parte de sus
procedimientos censales
y se basa usualmente en
tamao de localidades
y/o la clasificacin de
reas como centros
administrativos o en
funcin a criterios
especiales como
densidad poblacional o
tipo de actividad
econmica de sus
residentes.

A3 Proporcin
de poblacin
menor de 15
aos de edad.
Porcentaje de la
poblacin total de un
pas, territorio o rea
geogrfica menor de 15
aos de edad, para un
sexo dado y en un punto
de tiempo especifico,
ao.
Proporcin Por ciento
total,
hombres,
mujeres.

A4 Proporcin
de poblacin
de 60 y ms
de edad.
Porcentaje de la
poblacin total de un
territorio o rea
geogrfica de 60 y ms
aos de edad, total o
para un sexo dado y en
un punto de tiempo
especifico, usualmente a
mitad de ao.
Proporcin Por ciento
total
hombres,
mujeres.

A5 Razn de
dependencia
Nmero promedio de
personas
econmicamente
dependientes por cada
100 personas
econmicamente activas,
para un determinado
territorio o rea
geogrfica, en un puto de
ndice Personas
dependientes
por 100
personas
productivas.


101
tiempo especfico. En
trminos demogrficos,
se define a la poblacin
econmicamente
dependiente como la
suma de la poblacin
menor de 15 aos de
edad ms la poblacin de
65 y mas aos de edad,
para un determinado
territorio o rea
geogrfica, en un punto
ao; se define a la
poblacin usualmente a
mitad de ao; se define a
la poblacin
econmicamente activa
como la poblacin entre
15 y 64 aos de edad,
para el mismo municipio,
rea geogrfica en el
mismo punto de tiempo
especifico
A6 Tasa de
crecimiento
anual de la
poblacin
Tasa de cambio medio
anual en el tamao de la
poblacin, para un
determinado municipio,
rea geogrfica, durante
un periodo especifico.
Expresa la razn entre el
incremento anual del
tamao poblacional y la
poblacin total para dicho
ao, usualmente
multiplicada por 100. El
incremento anual del
tamao poblacin se
define como la suma de
diferencias: la diferencia
entre nacimientos menos
defunciones y la
diferencia entre
inmigrantes menos
emigrantes, en un
determinado pas,
territorio o rea
geogrfica para un ao
dado.
Tasa Por ciento
A7 Tasa de
fecundidad
total
Nmero promedio
esperado de hijos que
habra de tener una mujer
durante su vida, si en el
transcurso de sus aos
reproductivos
experimentase las tasas
de fecundidad
especficas por edad
prevalentes en un
determinado ao o
periodo, par un
rea geogrfica. La tasa
de fecundidad total se
calcula directamente
como la suma de las
tasas de fecundidad
especificas por edad
(usualmente referidas a
mujeres entre 15 y 49
aos de edad), o
quintuplicando la suma si
las tasas especificas de
fecundidad corresponden
a grupos etreos de cinco
ndice Hipos por
mujer


102
aos de intervalo.
A8 Media
anual de
nacimientos
Nmero total de
nacimientos vivos
esperados en una ao
especifico, para un
rea geogrfica.
Magnitud
absoluta
Miles
A9 Tasa bruta
de natalidad
Expresa la razn entre el
nmero de nacidos vivos
en una poblacin total a
mitad de ao, para el
mismo ao, usualmente
multiplicada por 1000
para un determinado
territorio o rea
geogrfica.
Tasa Por 1000
habitantes.

A10 Media
anual de
defunciones
Nmero total de
defunciones esperadas
en un ao especifico,
para un determinado
pas, territorio o rea
geogrfica.
Magnitud
absoluta
Miles
A11 Tasa
bruta de
mortalidad
Nmero total de
defunciones esperadas
en un ao especifico, par
un determinado
territorio o rea
geogrfica.
Tasa Por 1000
habitantes

A12
Esperanza de
vida al nacer
Nmero promedio de
aos que se espera
vivira un recin nacido, si
en el transcurso de su
vida estuviera expuesto a
la tasa de mortalidad
especificas por edad y
por sexos prevalentes al
momento de su
nacimiento, para un ao
especifico, en un
rea geogrfica.
ndice Aos total,
hombres,
mujeres

B1
Disponibilidad
de caloras
Contenido nutricional
energtico promedio de
la provisin alimentaria
diaria total por persona,
para un municipio,
rea geogrfica dado, en
un periodo especifico de
tiempo, usualmente un
ao.
ndice Kcal / da por
habitante.

B2 Tasa de
alfabetizacin
Proporcin de la
poblacin adulta de 15 y
ms aos de edad que es
letrada, expresada como
porcentaje de la
correspondiente
poblacin, para el total o
determinado sexo, en un
rea geogrfica, en un
punto de tiempo
especfico, usualmente a
mitad de ao. Para
propsitos estadsticos,
una persona es letrada si,
con entendimiento, puede
leer y escribir una
comunicacin corta y
simple sobre su vida
cotidiana.
Tasa Por ciento
total,
hombres,
mujeres.

B3 Tasa bruta
de escolaridad
primaria
Nmero total de nios o
de determinado sexos
matriculados en
enseanza primaria,
Tasa Por ciento
total,
hombres,
mujeres.


103
independientemente de
su edad, expresado como
porcentaje de la
poblacin del sexo
correspondiente del
grupo etreo que
corresponde oficialmente
al nivel de enseanza
primaria, en un periodo
de tiempo especfico,
usualmente un ao, para
un determinado
territorio o rea
geogrfica. De acuerdo
con la clasificacin de
1997 (CINE -97),
adoptada por la
UNESCO, enseanza
primaria se define como
el nivel de enseanza
cuya funcin principal
consiste en proporcionar
los primeros elementos
de la instruccin, como la
que se da en escuelas
elementales y escuelas
primarias.
B4 Proporcin
de la
poblacin bajo
la lnea
internacional
de la pobreza.
Porcentaje de la
poblacin viviendo bajo la
lnea internacional de
pobreza, para un
determinado pas,
territorio o rea
geogrfica, en un periodo
usualmente un ao. La
lnea internacional de
pobreza es definida a un
nivel de ingreso menor a
$ 1.08 por da a precios
internacionales d3 1993,
equivalente a $ 1.00 en
precios internacionales
de 1985, ajustado a la
moneda local usando
paridades del poder
adquisitivo de la moneda.
Proporcin Por ciento.
B5 Proporcin
de poblacin
bajo la lnea
nacional de
pobreza.
Porcentaje de la
poblacin viviendo bajo la
lnea nacional de
pobreza, para un
rea geogrfica, en un
periodo de tiempo
especfico, usualmente
un ao.
Proporcin Porciento
B6 Proporcin
desempleada
de la fuerza
de trabajo.
Nmero de miembros de
la poblacin total o de
determinado sexo, de la
poblacin
que estn sin trabajo per
disponibles para y en
busca de empleo,
incluyendo los miembros
que han periodo sus
trabajos y aquellos que
voluntariamente han
dejado de trabajar, en un
especifico punto de
tiempo, expresado como
porcentaje de la
poblacin
total o del sexo
correspondiente. Todo
miembro de la poblacin


104
es definido como
empleado si se cuadra en
una de las siguientes
categoras: tiene un
empleo remunerado en
moneda o en especies,
est auto empleado,
trabaja en un negocio
familiar, o no est
trabajando
temporalmente por una
razn particular pero
retornar al trabajo una
vez que la situacin se
normalice.
C1 Tasa de
mortalidad
infantil
reportada
Cociente entre el nmero
de muertes de nios
menores de un ao de
edad en un determinado
ao y el nmero de
nacidos vivos en el
mismo ao, para un
determinado pas,
territorio o rea
geogrfica, expresado
por 1000 nacidos vivos,
segn reportado por la
autoridad sanitaria
nacional. La tasa de
mortalidad infantil puede
tambin ser definida
como la suma aritmtica
de la tasa de mortalidad
neonatal ms la tasa de
mortalidad postneonatal.
La tasa de mortalidad
neonatal reportada se
define como el cociente
entre el nmero de
nacidos vivos que
mueren antes de cumplir
28 das de edad en un
determinado ao y el
en el mismo ao, para un
determinado pas,
territorio o rea
geogrfica, expresado
por 1000 nacidos vivos,
segn reportado por la
autoridad sanitaria local,
regional y/ nacional. La
tasa de mortalidad
postneonatal reportada
se define como el
cociente entre el nmero
de nacidos vivos que
mueren antes de cumplir
un ao de edad pero han
vivido 28 das o ms, en
un determinado ao y el
en el mismo ao, para un
determinado territorio o
regin geogrfica,
expresado por 1000
nacidos vivos.
Tasa Por 1000
nacidos vivos
neonatal (de
0 a 27 das)
post neonatal
(de 28 das a
menos de un
ao).

Fuente: Modificado por Melgar, M. 2009 / Organizacin Panamericana de la Salud, 2001.

(3) Bibliografa: Beck, U. (1992). Risk Society; toward a new modernity. Sage Publications, London,
Inglaterra.
Programa de Naciones Unidas para el Medio Ambiente PNUMA- (2002). Iniciativa
latinoamericana y Caribea para el desarrollo sostenible. Primera reunin extraordinaria del
foro de Ministros de Medio Ambiente, Johannesburgo, Sudfrica.

105

Ficha Tcnica 13: Instrumento Estudio del Medio Transformado por las
Actividades Humanas
Metodolgico donde
se propone la
utilizacin del
instrumento
metodolgico:
Fase II y III
del instrumento
metodolgico:
La escala del territorio se corresponde con una unidad especial de estudio que pude incluir
toda un rea urbana ms el rea ocupada por la periferia o un conjunto de espacios
ocupados por asentamientos humanos. En muchas ocasiones esta escala se asocia con la
extensin de un municipio. En la escala del territorio se suelen analizar los problemas
ambientales derivados del crecimiento fsico de los asentamientos humanos y su entorno,
valorando aspectos ambientales impuestos por el desarrollo urbano, relacionados con los
recursos naturales de los ecosistemas que son influenciados por el crecimiento del hbitat
humano y las relaciones que se establecen entre stos. En esta escala espacial se producen
efectos muy diversos, que contienen una premisa bsica el conjunto de actividades
relacionadas con la extraccin y transformacin de recursos hacia los asentamientos
humanos. Esto puede incluir la absorcin de tierras frtiles, constantes cambios en el uso del
suelo, urbanizaciones errticas, afectaciones a las formas de agua superficiales y a la
escorrenta superficial, as como el impacto que genera en los medios habitados, produccin
de desechos de diversa ndole, afectacin al paisaje rural, deforestacin y otros. En la escala
del territorio son muy diversas las actividades humanas que pueden tener severas
repercusiones ambientales. Algunas de ellas son bordadas en los siguientes tpicos.

Distribucin espacial de la poblacin:

La distribucin espacial de la poblacin permite explicar el nivel de complejidad de las
estructuras territoriales como parte de los patrones de asentamientos de la poblacin. La
forma en que se distribuyen los asentamientos humanos en el territorio es la base para
explicar otros aspectos de alta relevancia ambiental, como el uso del suelo, la accesibilidad a
las infraestructuras y los servicios, as como las pautas culturales de ocupacin del suelo de
determinados grupos humanos. La distribucin espacial de la poblacin es una cualidad y
aunque se pueden utilizar ciertos ndices para establecer referencias o comparaciones,
debido a su carcter cualitativo, siempre tendr una salida descriptiva. Existen dos tipos de
ndices que pueden ayudar a explicar la forma en que se distribuye una poblacin en el
territorio:

En trminos de concentracin y dispersin.

En trminos de densidad de poblacin.

Existen diversos ndices para explicar la concentracin y dispersin poblacional, entre ellos
se encuentra en ndice Rn, que se expresa mediante la siguiente ecuacin:

Rn = 2 x 1.80 N / S

Donde:

S es igual a la superficie del rea que se considera.
N es igual al nmero de ncleos en el rea considerada.

Este ndice segn los valores que toma tiene el siguiente significado:

Valor 0: concentracin absoluta.

Valor 1: Dispersin aleatoria o al azar.

Valor 2.15: Dispersin ordenada.

Los ndices de Densidad expresan la relacin entre la cantidad de habitantes que tiene cierta
comunidad humana y el rea que sta ocupa. Se determina dividiendo la poblacin total
entre la superficie que sta abarca y se suele expresar en habitantes x hectreas. Existen

106
dos formas de utilizar los ndices de densidad: Densidad Bruta y Densidad Neta.

Otro aspecto que contribuye a explicar la distribucin espacial de la poblacin es la
organizacin jerrquica de los asentamientos humanos. Dentro del conjunto de
asentamientos humanos que ocupan un territorio se establecen jerarquas que pueden
originarse por la cantidad de poblacin, por la cantidad o tipos que poseen. Estos factores
permiten establecer ciertas graduaciones dentro de todo el sistema de asentamientos
humanos en el territorio, lo que tiene una alta trascendencia ambiental, porque la jerarqua
expresadas en trminos de dependencias de los asentamientos humanos permite afirmar,
que mientras mayores son las distancias de dependencias de los asentamientos con respecto
a otros o a sus reas de influencia, estos sern ms propensos a la degradacin de sus
recursos naturales por el impacto del transporte y las infraestructuras, crecern las
tendencias de movilidad de la poblacin, tendrn menor potencial de acceso al desarrollo y
sern mayores las probabilidades de que se vean en peligro de desaparicin los hbitos
culturales y los patrones de conductas locales. La organizacin jerrquica de los
asentamientos humanos no slo se explica por su distribucin espacial, sino en trminos de
accesibilidad.

Grado de urbanizacin del territorio (comunidad, municipio, departamento, regin,
pas)

El grado de urbanizacin de un territorio (comunidad, municipio, departamento, regin, pas)
representa la relacin entre la poblacin urbana y la poblacin total expresada en forma de
porcentaje y se determina:

G.U. = (Pu Pt) x 100

Donde:

G.U. es igual al grado de urbanizacin.
Pu es igual a la poblacin urbana.
Pt es igual a la poblacin total.

Como se puede apreciar, el grado de urbanizacin es un indicador dimensional que relaciona
o explica, del total de poblacin, qu cantidad habita en zonas urbanas. A pesar de utilizarse
una frmula matemtica para su clculo no deja de ser un indicador cualitativo que se utiliza
para conocer el avance del proceso de urbanizacin en un territorio o pas y ello permite
correlacionar el creciente proceso de urbanizacin. O la disminucin o prdida de la
poblacin rural.

Accesibilidad:

El concepto de accesibilidad se utiliza para explicar las interrelaciones entre las actividades
humanas, el medio ambiente y el sistema de transporte. Los indicadores de accesibilidad
pretenden dar una medida de la separacin de actividades o asentamiento humanos que se
encuentran conectados entre s mediante un sistema de transporte.

Existe una alta diversidad de mtodos para determinar la accesibilidad, basados en criterios
cualitativos o cuantitativos, pero todos tienen como finalidad medir una cualidad que es
precisamente la accesibilidad y compararla con los ndices similares de otros territorios.

Las mediciones o ndices ms sencillos de la accesibilidad de un territorio se pueden
determinar de dos formas segn la disponibilidad de datos y tiempo para el estudio:

En trminos de presencia o ausencia.

En trminos de densidad.

El indicador de presencia ausencia de la accesibilidad se determina dividiendo el territorio
de estudio en varias zonas ncleos habitados, comunidades, aldeas, zonas por tipos de
tamao de aldea, unidades de estudio del paisaje, o cualquier otra subdivisin. Es
recomendable el trazado de una cuadricula, ya que la valoracin se realiza por cuadricula,
otorgando un valor binario (0 1) segn la ausencia o presencia, integrando posteriormente
los valores obtenidos para calcular un ndice global de la zona de estudio.

El indicador presencia ausencia se puede obtener de forma compleja, aadiendo al cdigo
de presencia ausencia, informacin adicional que clasifica las vas segn su importancia o
el nmero de veces o la longitud de cada uno de los tipos de vas de comunicacin que
aparecen en la zona de estudio.


107
Los indicadores de densidad relacionada la cantidad de carreteras, caminos, vas de
comunicacin de cualquier tipo, con la superficie de la zona de objeto de estudio. Cuanto ms
densa sea la red de vas, menor ser la distancia media entre dos puntos cualesquiera del
rea objeto de estudio.

El procedimiento inicial es el mismo que se describi para definir las unidades de estudio en
el caso anterior, posteriormente se obtiene unidades zonificadas por rangos de densidad, lo
que permite explicar el grado de interconexin y accesibilidad por zonas de estudio. La
densidad se puede determinar mediante la siguiente frmula:

D = km de red (km / km2)
rea de la zona de estudio

Este ndice de accesibilidad, como medida de la densidad de infraestructuras de
comunicacin, tambin se puede expresar jerarquizando las vas segn su tipologa o
caractersticas, segn se muestra en la siguiente frmula:

D 1.5 a + b + 0.4 C
S

Donde:

a es igual a kilmetros de carreteras de ms de 6 metros de ancho y firme en buen estado.

b es igual a kilmetros de carreteras con firme e buen estado y ancho entre 4 y 6 metros.

c es igual a kilmetros de caminos forestales de tierras compactadas o macadn y ancho
superior a 4 metros.

S es igual a kilmetros cuadrados de superficie de la zona de estudio.

Con los resultados obtenidos se puede lograr una categorizacin segn las caractersticas de
las vas para el territorio. Los asentamientos humanos con bajos ndices de accesibilidad
presentan dificultades con el acceso a los servicios de salud, y educacin lo que incide de
forma negativa en la calidad de vida de la poblacin. Tambin la falta de accesibilidad
disminuye las posibilidades de comercializar los productos agrcolas, lo que afecta
negativamente la economa local, puesto que la accesibilidad es una dinamizadora de la
economa local. En el anlisis de la accesibilidad tienen mucha importancia las caractersticas
de la red vial, sobre todo en aquellas comunidades que slo cuentan con acceso en ciertas
pocas del ao (estacin seca) y cuando llegan los perodos lluviosos suelen quedar
incomunicadas, hasta para recibir auxilios en casos de emergencias provocadas por eventos
naturales. Forma parte de la accesibilidad la caracterizacin del transporte, el cual esta muy
relacionado con la movilidad de la poblacin.

Anlisis ambiental de uso del suelo en el territorio

El anlisis ambiental del uso del suelo debe realizarse considerando sus cualidades como
atributo. Este procedimiento permite considerar el selo no como un recurso natural ms, en
trminos de potencialidades y restricciones, sino que considera la mayor cantidad de
cualidades del medio ambiente en un territorio para determinar, como stas interactan cante
diversos usos e identificar aquellos que son ms compatibles con el medio.

Se trata tambin de identificar el grado de acogida que existe en un territorio para
determinados usos y en que medida el uso actual se aproxima a ese grado de acogida, as
como los impactos que se pudieran estar ocasionando por una alta desviacin entre el uso
actual y la vocacin de suelo. Los tipos de usos que el ser humano asigna a un espacio
determinado pueden ser diversos y se pueden categorizar segn la escala de anlisis desde
el territorio hasta el sitio. La siguiente tabla relaciona algunos tipos de uso de suelo en la
escala del territorio.

Tabla: Algunos tipos de usos del suelo en la escala territorial

Categora Tipos de uso del suelo
Produccin Cultivos arables
Plantaciones forestales de produccin
Bosque natural
Pastizales
Acopio y beneficio de produccin agrcola
Acuacultura
Extraccin minera
Extraccin de agua

108
Drenaje y canalizacin
Asentamientos humanos urbanos
Asentamientos humanos rurales
Construcciones rurales mataderos / rastros
Construccin rurales vaqueras, establos e infraestructura para produccin
agrcola
Fauna silvestre
Plantas de tratamientos y desechos
Extraccin de energa geotrmica
Extraccin de petrleo y gas
Extraccin de materiales de construccin
Industrias de transformacin
Cementerios
Infraestructura vial y ferroviaria
Infraestructura portuaria
Corredores de conductos tcnicos
Produccin de energa zonas francas
Instalaciones militares
Otros
Recreacin Pesca lacustre
Pesca en ros
Cinegticas
Cabalgatas
Observacin de fauna silvestre (aves)
Merenderos y miradores
Senderismo
Ciclo vas
Espeleologa
Acampada y campismo
Motociclismo
Fotografa
Equitacin y rodeo
Ocio: meditacin y contemplacin
Descenso y ascenso de barrancos alpinismo
Parques y jardines
Deportes terrestres: futbol, golf, etc.
Turismo de playa
Turismo de investigacin en reas protegidas
Navegacin lacustre y fluvial
Hoteles y complejos hoteleros
Expedicin a patrimonios naturales o culturales
Otros
Proteccin y
conservacin
Defensa contra inundaciones fluviales y marinas
Proteccin de flora y fauna
reas naturales
Conservacin del paisaje
reas ecolgicamente frgiles, hbitats singulares
reas de alto valor arqueolgico o patrimonial
Barreras de proteccin sonora
Barreras cortafuegos
Conservacin de suelos
Otros.

En la vida real no siempre los usos de un territorio se presentan claramente diferenciados, lo
ms comn es encontrar actuando un conjunto de stos al mismo tiempo. A estos usos del
suelo que actan en conjunto, superpuestos jerrquicamente, uno encima del otro, referidos a
una misma zona o rea geogrfica, se les conoce como superposicin de usos. Por ejemplo,
existen casos de explotaciones mineras que al mismo tiempo son asentamientos humanos o
conglomerados industriales que tienen insertados asentamientos humanos o en el caso
urbano usos residenciales, que tiene incluidos usos comerciales. Pueden coexistir tambin
usos diversos en un territorio. La superposicin de usos en el territorio no debe verse como
un problema ambiental, mientras los tributos ambientales en ese espacio tengan una alta
vocacin para esos uso y los impactos negativos que stos generan sean mnimos, a no ser
que los usos entren en conflictos entre si. Cuando sucede lo contrario, entonces ser
necesario determinar dentro del conjunto de usos, aquello que no tengan vocacin y / o
generen altos impactos negativos para realizar un ordenamiento de los mismos. Los
problemas ambientales ms relevantes en la escala del territorio, relacionados con los usos
del suelo se pueden resumir en:

1. Desequilibrio en la distribucin espacial de la poblacin (concentracin en algunos casos
y despoblamiento en otros).
2. Impactos ambientales ocasionados por la localizacin de infraestructuras no compatibles
con los atributos del medio.
3. Desequilibrio entre el uso real y la vocacin del medio ambiente.
4. Riesgos naturales en la localizacin de actividades.

109
5. Dficit de infraestructuras y equipamiento colectivo.
6. Conflicto entre sectores y actividades.
7. Conflictos entre los objetivos de los habitantes y los actores externos.

Los usos que se pueden asignar al suelo en la escala del territorio no repercuten de igual
forma en el medio ambiente. En la siguiente tabla se realiza una sntesis de estas incidencias
ambientales.

Tabla: Algunas alteraciones territoriales que pueden generar ciertos tipos de suelo.

Tipos de usos
del suelo
Tipos de alteraciones ambientales negativas
Cultivos
arables
Deterioro de la cubierta vegetal, prdida de las propiedades fsico qumicas del
suelo, riesgo de erosin y sedimentacin, prdida de hbitat, disminucin de la
diversidad. Otros tipos de cultivos que requieren tcnicas especificas pueden
causar impactos ms significativos, como sucede con los campos de arroz que
contaminan las aguas, emiten gas metano (malos olores), incrementan los riesgos
de arrastres de nutrientes del suelo, riesgos de salinizacin, eutrofizacin,
transformaciones en las cadenas alimenticias, transformacin del paisaje,
sobreexplotacin de recursos hdricos.
Plantaciones
forestales de
produccin
Riesgo de sobre explotacin, riesgo de plagas, riesgo de incendios. Los caminos
forestales generan daos a la cubierta vegetal, al suelo, a las aguas superficiales,
modificaciones de la escorrenta, daos al hbitat, cambios en las cadenas
alimenticias, ciclos de reproduccin cambios en la estructura de la propiedad,
daos geomorfolgicos causados por los bancos de prstamos de materiales y a
la calidad del aire.
Explotaciones
zootcnicas
Contaminacin del aire (olores, polvo, ruidos), contaminacin y cambios en la
estructura fsica y qumicas del suelo, riesgos de erosin, contaminacin del agua
superficial, aumentado del consumo de agua, riesgo de contaminacin de
acuferos, perdida de la vegetacin colonizadora, disminucin de la diversidad y
del hbitat, riesgo de aparicin de plagas, daos a la calidad paisajsticas.
Acopio y
beneficio de
produccin
agrcola.
Los impactos pueden ser diversos segn la tecnologa utilizada. Por ejemplo, las
industrias artesanales de la leche, el beneficio del caf y muchas otras,
contaminan el suelo, las aguas superficiales y subterrneas. Los caminos para el
acopio generan problemas similares a los caminos forestales.
Acuicultura Algunos tipos de proyectos pueden generar significativos impactos en zonas
costeras sobre la calidad del agua, como sucede en los cultivos del camarn o la
introduccin de especies ajenas a ciertos ecosistemas que pueden crear ciertos
desequilibrios. Los principales tipos de impactos se generan sobre el agua como
recurso y la vida acutica.
Extraccin
minera
Segn la forma de explotacin, los impactos suelen ser diversos y significativos,
entre los que se destacan daos a la calidad del aire (polvos, ruidos), cambios en
la geomorfologa, daos a los recursos minerales, cambios en los horizontes del
suelo, riesgos a suelos agrcolas, perdida de edafizacin del suelo, compactacin,
riesgos de deslizamientos de tierras, afectaciones a los recursos hdricos, cambios
de los patrones de drenaje, aumento de erosin y sedimentacin daos en la
recarga del agua subterrnea, riesgos de plagas (insectos, roedores, vectores),
significativos impactos sobre la calidad paisajstica, presin sobre las
infraestructuras viales y servicios bsicos, riesgos de accidentes, cambios en la
economa local, movilidad de la poblacin, riesgos de accidentes tecnolgicos.
Extraccin o
embalse de
agua
Los mayores riesgos estn asociados a la sobre explotacin del recurso, alteracin
de la calidad debido a la superposicin de otros usos, daos a la fuentes de
capacitacin y en el caso de las presas suelen producir severos efectos
ambientales negativos, prdida de suelo frtil, grandes transformaciones en la
geomorfologa, riesgos de deslizamiento de tierra, cambios en las propiedades
fsico qumicas de los suelos, modificaciones en los patrones de drenajes
(inundaciones), perdida del hbitat, de la cubierta vegetal, daos ocasionados por
el efecto barrera, cambios en el uso del territorio, severos impactos sobre las
infraestructuras y la red servicios bsicos, impactos debidos al reasentamientos de
poblacin, importantes transformaciones de la economa local y la base econmica
del territorio.
Drenaje y
canalizacin
Algunos tipos de drenaje favorecen la capacidad de drenaje de los suelos evitando
las inundaciones, en otros casos suelen causar significativos cambios en los
patrones de la escorrenta superficial, pudiendo ocasionar incremento de la
sedimentacin y la erosin.
Asentamientos
humanos
urbanos
En dependencia de la densidad de poblacin, el grado de urbanizacin y la
extensin del rea habitada, pueden generar significativos impactos ambientales,
tales como la generacin de desechos, la contaminacin de las aguas superficiales
y subterrneas, alteraciones a la geomorfologa y al paisaje, crean efecto barrera
las infraestructuras, modificaciones de la red de drenaje superficial, riesgo de
impermeabilizacin y contaminacin en zonas de recarga de acuferos, riesgos de
accidentes, contaminacin del aire debido a las emisiones vehiculares y
domesticas, daos a la cubierta vegetal, perdida de hbitat, impactos sobre la
economa local, modificaciones en la estructura de la poblacin.
Asentamientos
humanos
rurales
Debido a que suelen presentarse casi siempre con baja densidad poblacional y las
viviendas relativamente dispersas, la mayora de los problemas que se presentan
estn relacionados con la salud humana y tienen su origen en la contaminacin
debido a los desechos lquidos y slidos, crean presin sobre las infraestructuras y

110
los servicios.
Construcciones
rurales
mataderos /
rastros.
Construcciones
rurales
vaquera,
establos e
infraestructura
para
produccin
agrcola
Actan como fuentes puntuales de contaminacin en el territorio, afectando la
calidad de las aguas superficiales y subterrneas, daos a los selos debido a la
contaminacin, generacin de desechos slidos orgnicos, daos a la calidad del
aire (malos olores). En el caso del tratamiento artesanal del cuero, se suelen
generar impactos ms significativos debido a las sustancias qumicas que se usan
en el proceso de tratamiento. En general crean presin sobre las infraestructuras
viales, la red de servicios y el vertido de desechos, cambios importantes en la
economa local.
Plantas de
tratamientos y
desechos
Estas plantas suelen ser de dos tipos: las de tratamiento de desechos slidos y las
de tratamientos de desechos lquidos. Las plantas de tratamiento de desechos
slidos tienen como finalidad disponer y tratar de forma segura los desechos, tanto
de la actividad domestica, como industrial. Sin embargo pueden generar
significativos impactos dependiendo de la tecnologa; por ejemplo los rellenos
sanitarios son fuentes puntuales de contaminacin que pueden generar lixiviado de
contaminantes a las aguas subterrneas, emiten gases debido a la
descomposicin orgnica.

Los vertederos a cielo abierto pueden generar impactos ms significativos, como la
contaminacin del aire (olores, humos), emisin de sustancias toxicas (dioxinas y
furanos) como resultado de la quema de desechos, contaminacin del suelo,
compactacin, dao a la calidad agrologica de los suelos, contaminacin de las
aguas superficiales, riesgos de contaminacin de las aguas superficiales, riesgos
de contaminacin de las aguas subterrneas, procreacin de vectores, cambios en
las cadenas alimenticias, daos en la cubierta vegetal, ciclos biogequmicos,
alteraciones del paisaje, cambios en los usos del territorio, presin sobre la
infraestructuras viales y dems servicios bsicos, riesgos de accidentes, cambios
en la economa local, daos a la salud humana y la estructura de propiedad.

Las plantas de tratamiento de desechos lquidos: estas tienen por objeto disminuir
la carga contaminante de las aguas residuales de los asentamientos humanos, as
como de la actividad industrial, sin embargo estas suelen generar las siguientes
alteraciones; contaminacin del aire (malos olores, desprendimiento de gases),
cambios en las propiedades fsico qumicas del suelo, acumulacin de lodos,
contaminacin microbiolgica, riesgo de contaminacin de acuferos, afectaciones
en zona de recarga, contaminacin de aguas superficiales, proliferacin de
vectores cambios en las cadenas alimenticias, grandes daos a la calidad
paisajstica, cambios en el uso del suelo, presin sobre la infraestructuras y redes,
cambios en el valor del suelo y la estructura de propiedad.
Extraccin de
materiales de
construccin
Daos a la calidad del aire (polvos, ruidos), cambios en la geomorfologa, daos a
los recurso minerales, cambios en los horizontes del suelo, riesgos a suelos
agrcolas, perdida de edafizacin del suelo, compactacin, riesgos de
deslizamiento de tierras, afectaciones a los recursos hdricos, cambios de los
patrones de drenaje, aumento de erosin y sedimentacin, daos en la recarga del
agua subterrnea, riesgo de inundaciones, daos a la cubierta vegetal, perdida del
hbitat, alteraciones de las cadenas alimenticias, riesgo de plagas (insectos,
roedores, vectores), significativos impactos sobre la calidad paisajstica, presin
sobre la infraestructuras viales y servicios bsicos, riesgos de accidentes, cambios
en la econmica local, movilidad de la poblacin, riesgos de accidentes
tecnolgicos.
Industrias de
trasformacin
Se ha agrupado bajo en este concepto toda actividad industrial que conlleve a la
trasformacin de la materia prima para obtener un producto terminado. Los
impactos ambientales que puede producir la actividad industrial, suelen ser de gran
intensidad, extensos y complejos, que ameritan estudios particulares para su
identificacin, anlisis y mitigacin. La mayora de estos impactos se manifiestan
sobre la contaminacin del aire (emisin de gases, nivel de ruidos), contaminacin
del suelo, riesgo de erosin, afectacin a la calidad agrologica de los suelo, daos
a la cantidad y calidad de agua, el vertido de sustancias qumicas peligrosas,
perdida del hbitat, dao a la calidad del paisaje, presin sobre la infraestructuras
viales, de servicios, energa, comunicaciones, cambios en la estructura de la
poblacin, movilidad de la poblacin, riesgos tecnolgicos, cambios en la
estructura econmica, cambios en los usos de suelo del territorio, valor del suelo.
Cementerios La principal incidencia ambiental negativa de los cementerios est relacionada con
el riesgo de contaminacin de las aguas subterrneas, generada por los lixiviados.
Infraestructura
vial y
ferroviaria
Estas infraestructuras suelen generar impactos ambientales negativos diversos y
significativos, tales como el efecto barrera que genera sobre la escorrenta
superficial, daos ocasionales a fuentes de agua subterrneas, intrusin visual en
el paisaje, alteraciones a la geomorfologa, emisiones de gases y polvos,
produccin de ruido, riesgo de accidentes, problemas de conectividad con los
asentamientos humanos, daos a la cubierta vegetal y perdida del hbitat.
Infraestructura
portuaria
En dependencia del tipo de infraestructura y el alcance de la misma se pueden
generar impactos sobre la batimetra, fondo marino, dinmicas del litoral, la fauna
marina, daos a la calidad del agua, riesgo de derrame de sustancias
(combustible, grasas), cambios significativos sobre la dinmica de la costa en
cuanto al movimiento del olaje, daos a la vegetacin costera, cambios en el uso y
estructura de propiedad del suelo, cambios en la base econmica, cambios en la

111
estructura poblacional, movilidad de la poblacin, salud humana.
Produccin de
energa
Contaminacin del aire (emisin de partculas, So2, lluvia cida, contaminacin
sonora), contaminacin del suelo, prdida de suelo frtiles, contaminacin de
aguas superficiales y subterrneas por lixiviados, salinizacin de aguas, daos a la
cubierta vegetal, perdida de hbitat, cadenas alimenticias, impactos sobre la
calidad del paisaje, cambios de los usos del territorio, presin sobre la
infraestructura vial y los servicios bsicos, riesgo de accidentes, estructura de
propiedad, valor del suelo, cambios en la base econmica, cambios en la
estructura de la poblacin, movilidad de la poblacin, salud humana.
Fuente: Miln / 2000.

La valoracin ambiental del uso del suelo consiste en determinar la mayor cantidad de
atributos ambientales posibles y sobreponer la mayor cantidad de uso posibles,
posteriormente para cada uso de valora la capacidad de acogida entre el atributo y el uso,
grado en el uso actual se adapta a la capacidad de acogida e importancia del impacto
generado por el uso. Como se ha dicho en el primer capitulo, los atributos expresan
cualidades ambientales de un territorio y al sobreponrsele en uso se obtiene la vocacin que
pude tener el territorio para un uso determinado.

Valorizacin de las vocaciones y los impactos generados por los usos en el territorio

Segn se ha explicado, este procedimiento se basa en valorar por separado la aptitud o
vacilacin de un territorio para determinados uso y posteriormente evaluar los impactos
negativos que generan los uso sobre los atributos. El procedimiento consta de tres etapas
bsicas:

1. Valorar la vocacin aptitud;

2. Valorar los impactos;

3. Anlisis de vocacin versus impactos.

Las principales aplicaciones del procedimiento son:

Para los diagnsticos territoriales (municipales y/o comunitarios) permite determinar la
vocacin del suelo y compararla con el uso actual y ello permite determinar las
desviaciones entre la vocacin y el uso actual. Adems permite determinar el nivel de
impacto ocasionado por el uso.
Para la planificacin permite predecir cuales son las vocaciones o aptitudes del territorio,
conjuntamente con el nivel de impactos que esos usos podran ocasionar, lo que permite
disponer de un conjunto de alternativas para asignar nuevos usos a los suelos en los
planes de ordenamiento.
Para la evaluacin de impactos ambientales, permite analizar en la lnea base la
vocacin del suelo y predecir en la lnea base la vocacin del suelo y predecir cuales
son los efectos que estn causando ciertos usos, as como predecir los potenciales
impactos que puede ocasionar un proyecto sobre el uso del suelo.
Para la restauracin ambiental, el procedimiento permite seleccionar aquellos usos que
ms se adapten a la aptitud del territorio.

La vocacin

La vocacin expresa la aptitud natural que tiene cierto medio ambiente, representado por sus
atributos (cualidades) para acoger determinados usos. La vocacin es una cualidad
intrnseca del medio.

Los impactos

El termino impacto aqu utilizado, se define como el cambio de valor del territorio o de
algunos elementos, puntos, ecosistemas, unidad de estudio, como consecuencia de la
reaccin o respuesta del mismo ante ciertas influencias externas. De esta forma el valor de
impacto viene dado por la diferencia entre el valor final del uso una vez asignado, con
respecto a sus valor inicial (antes de asignar el uso). Luego, trmino de impacto utilizado no
debe confundirse con los procedimientos que se siguen cuando se realiza un estudio de
impacto ambiental para ciertos proyectos o actividades que establecen los instrumentos
legales de cada pas, los cuales tienen sus propias metodologas de identificacin, valoracin
y anlisis. Por ello es importante considerar que:

El territorio puede tener diferentes reacciones ante un uso.

Un mismo tipo de uso puede generar efectos diversos segn de medio al cual se asigne.
Tanto los impactos como la vocacin son susceptibles a valorarse para cada uso (como la

112
valoracin se basa en cualidades del medio, su caracteres es cualitativos) a travs de
matrices y estas valoracin puede traducirse en clases de impactos y clases de vocacin
puede traducirse en clases de impactos y clases de vocacin o aptitud. En estos casos las
matrices y mapas de impactos brindaran significativa informacin sobre la compatibilidad
entre el uso del suelo y el medio ambiente, mientras que la vocacin o aptitud expresar el
grado de acogida que tiene el medio ambiente de un territorio para determinados uso.
Nivel de idoneidad
La idoneidad en el uso busca un equilibrio ambiental que viene expresado por los estados
resultantes de los impactos y la vocacin. Un grado ptimo de equilibrio entre la vocacin y
los impactos estara dado por el mayor grado de vocacin del territorio a determinados uso,
con el mnimo nivel de impacto.
Ahora bien, es evidente advertir que el mximo grado de vocacin se consigue asignado o
seleccionado aquellos usos cuyos niveles de vocacin con los atributos ambientales son los
ms elevados. Eso se traduce en seleccionar en cada unidad de estudio aquel o aquellos
usos que adquieren valores ms altos de vocacin. Mientras que el nivel mnimo de impacto
se consigue seleccionando en cada unidad de estudio aquel o aquellos usos que adquieren
valores ms bajos de impactos.
Otra leccin importante del mtodo, es que permite apreciar cuales son los usos que ms se
apartan de la vocacin o que mayores impactos generan. Sin embargo muy pocas veces
sucede que el grado ptimo de equilibrio existe en todas las unidades de estudio. Se pueden
presentar los siguientes casos:
1. Puntos con vocacin para una sola actividad, o sea puntos donde coinciden la
mxima vocacin y el mnimo impacto.
2. Puntos aptos para varias actividades, que pueden ser compatibles (pueden
coexistir) por el mnimo nivel de impacto.
3. Puntos aptos para varias actividades que pueden ser incompatibles (No pueden
coexistir) por el mximo nivel impactos.
El procedimiento permite cualificar los equilibrios antes de asignar nuevos usos, sin embargo
al asignar nuevos usos no permite valorar la evolucin de este equilibrio en el tiempo. La
valoracin se puede realizar a partir de escalas cualitativas, a las que se les asigna un valor o
peso de importancia, asociados a rangos numricos. En las siguientes tablas se desarrolla
un ejemplo sobre construir la matriz de valoracin entre la capacidad de acogida, el uso
actual y el nivel de impacto.
Tabla: Ejemplo de una matriz de valoracin de la vocacin entre los atributos y los uso
Atributos Uso del suelo
1 2 3 4 5 6 n
V R V R V R V R V R V R V R
Ruidos
Niveles Ldn menores de
35 db (A)

Niveles Ldn entres 35 a
60 db (A)

Niveles Ldn mayores de
db (A)

Pendientes del suelo
Menor de 2 %
Entre el 2 % y el 5 %
Mayores del 45 %
Capacidad agrologica de
los suelos

Clase I
Clase II
Clase III
Clase IV
Clase V
Clase VI
Clase VII
Atributos n
Valores promedios (2)
Grado de vocacin del
uso (3)

Nivel global de vocacin

Tabla: Ejemplo de una matriz de valoracin de los impactos entre los atributos
Atributos Uso del suelo
1 2 3 4 5 6 n
I R I R I R I R I R I R I R
Ruidos
Niveles Ldn menores de

113
35 db (A)
Niveles Ldn entres 35 a
60 db (A)

Niveles Ldn mayores de
db (A)

Pendientes del suelo
Menor de 2 %
Mayores del 45 %
Capacidad agrologica de
los suelos

Clase I
Clase II
Clase III
Clase IV
Clase V
Clase VI
Clase VII
Atributos n
Valores promedios (2)
Grado de vocacin del
uso (3)

Nivel global de vocacin

Observacin a las matrices anteriores
1. Solo se han considerado en el ejemplo algunos atributos y algunos usos. El
procedimiento debe aplicarse para la mayor cantidad de uso y atributos posibles, lo que
permitira definir una mayor cantidad de rangos para la capacidad de acogida.
2. Las claves son las siguientes:
3. V significa nivel de vocacin o aptitud, para este caso se han tomado tres valores: 1 no
existe vocacin, O el uso esta reido con el atributo. 2 existe vocacin entre el atributo y
el uso, pero se requieren condicionantes o restricciones de uso. 3. Existe una mxima
vocacin entre el atributo y el uso.
4. R se refiere al uso actual. En este caso no sean valorado. Se pueden asignar escalas
similares a la vocacin. Por ejemplo: 1 el uso actual no se corresponde con la vocacin.
O el uso actual esta reido con el atributo. 2 El uso actual se pudiera adaptar a la
vocacin, pero puede generar importantes impactos. 3 Existe correspondencia entre el
uso actual y la vocacin.
5. I significa importancia de los impactos negativos que se generan como consecuencia de
la desviacin entre el cambio o asignacin de uso. En este caso no se ha valorado se
pueden asignar escalas similares a la vocacin. Por ejemplo: 1 cuando el uso actual
puede estar generando significativos impactos con respecto a la vocacin. O los
impactos causan degradacin del recurso. 2 los impactos generados por el uso actual
sobre la vocacin son importantes pero se pueden mitigar. 3 la importancia de los
impactos negativos generados entre el uso actual y la vocacin es poco significativa.
Con los resultados de la matriz anterior se pude obtener significativa informacin sobre:
La vocacin o aptitud del territorio para ciertos usos.
El grado de desviacin entre el uso actual y la vocacin del territorio.
La importancia de los impactos generados por la asignacin de usos y la
desviacin entre el uso actual y la vocacin.
Con los niveles de vocacin y de impacto se analizan los niveles de equilibrio que generan o
podran generar los usos del suelo en el territorio, as por ejemplo:
Tabla: Relacin vocacin versus impactos
Valor medio de la compatibilidad real
1 2 3
Valor
medio de
importancia
de los
impactos
1

No hay equilibrio.
Existe muy poca
compatibilidad entre el
atributo y el uso. Los
usos predominantes
son incompatibles con
los atributos del
territorio. Deben
adoptarse estrategias
de adecuacin de
usos y/o restauracin
territorial.
Predominan usos que
son compatibles con
los atributos, pero se
requieren restricciones
en el uso. Los
impactos que se
generan son poco
significativos. Se
necesitan estrategias
de conservacin.
Hay equilibrio. Es la
situacin ptima. Alta
compatibilidad entre el
uso y los atributos del
territorio y los impactos
que predominan son poco
significativos.
2

No hay equilibrio. Los
usos predominantes
son incompatibles con
Hay equilibrio. Se
podran reducir algunos
impactos o hacer
Hay equilibrio. Deben
controlarse los impactos.

114
los atributos del
territorio se necesita
adaptar usos como
estrategia para reducir
impactos y/o reducir
impactos mediante la
restauracin
ambiental.
compatibles algn uso.
Es recomendable la
conservacin como
estrategia para reducir
impactos.
3

No hay equilibrio. Es
la situacin ms
crtica. Las estrategias
deben basarse en la
restauracin y la
adecuacin de uso.
Aunque predominan
usos que son
compatibles con los
atributos. Los niveles
de impactos pueden
ser significativos hay
que reducir impactos
mediante la
restauracin territorial.
Hay equilibrio. Pero se
necesita reducir los
impactos mediante la
restauracin territorial.

Es importante significar que las escalas de valoracin puede tener mayores rangos de
amplitud para adaptarse a realidades particulares del estudio (Lnea Base, Caracterizacin y
Diagnostico Integral Multidimensional DIM-) A partir de este procedimiento se pueden
determinar los uso que ambientalmente estaran equilibrio con el territorio, as como los
aspectos claves que deben condicionar cada uso.
Valoracin de las vocaciones y los impactos generados por los uso del suelo de
infraestructuras en el territorio
Ciertos tipos de usos generan importantes infraestructuras de trascendencia territorial, pero
que al mismo tiempo guardan relacin con porciones del territorio ms pequeas. Eso
significa que la trascendencia ambiental de ciertos usos en la escala territorial puede
repercutir en el mbito del sitio o los sitios donde se sitan las infraestructuras que componen
esos usos.
Durante los trabajos de planificacin ambiental, evaluacin de impactos o estudios de micro
localizacin de actividades, se suele requerir un anlisis territorial del uso del suelo con
mayor precisin para los principales tipos de infraestructuras que forman parte de ciertos uso.
La precisin viene dada por el hecho de que el territorio objeto de estudio, para estas
infraestructuras suele ser mucho menor y porque cada tipo de infraestructura tiene
repercusiones ambientales especficas en el territorio. Por ello se ha considerado como
mayor grado de detalle el anlisis ambientales del uso del suelo para los siguientes tipos de
usos:
Excelente o mxima aptitud 5 puntos.
Buena aptitud 4 puntos.
Regular (existe aptitud con restricciones) 3 puntos
Malo (no existe aptitud) 2 puntos.
Muy malo 1 punto.
El indicador de aptitud de localizacin es una expresin de idoneidad pero no refleja las
interacciones o efectos causados por el uso. Esta interaccin o efecto se puede medir a
travs de un segundo indicador de impacto.
Tabla: ejemplo de un histograma para determinar el indicador de aptitud de
localizacin de infraestructuras
Indicador de aptitud de localizacin
Atributos Valor

Escala Peso (p) Frecuencia (f) (e*p*f) (p*f)
5 1
4 2
3 3
2 4
1 5
Totales
Valor del indicador (e*p*f) / (p*f)

Significado de la evaluacin:
Valores mayores de 4 significan que el territorio tiene una alta aptitud para el uso (Clase
IV).
Valores entre 3 y 3.9 significan que el territorio tiene aptitud para el uso con ciertas
restricciones para el uso (Clase III).
Valores entre 2 y 2.9 significan que el territorio tiene muchas restricciones para el uso, lo
que induce poca aptitud y es poco aceptables el uso (Clase II).
Valores menores de 2 son muy poco aptos para el uso en el territorio (Clase I).

115
(3) Bibliografa: Beck, U. (1992). Risk Society; toward a new modernity. Sage Publications, London,
Inglaterra.
Birdasall, N., Kelley, A.C. y Sinding, S. W. (ed.) 2001, Population Matters: Demographic
change, economic growth, and poverty in the developing world. Oxford University Press,
New York. EE.UU.
Programa de Naciones Unidas para el Medio Ambiente PNUMA- (2002). Iniciativa
latinoamericana y Caribea para el desarrollo sostenible. Primera reunin extraordinaria
del foro de Ministros de Medio Ambiente, Johannesburgo, Sudfrica.

116
5.2 Lnea 2: Instrumentos metodolgicos para anlisis biofsico, estructura territorial y ambiental
Ficha Tcnica Instrumento 14: Estudios de suelo (edficos) asociados a
los Diagnsticos Integrales Multidimensionales (DIM), de los Planes de
Desarrollo Municipal con enfoque de Ordenamiento Territorial (PDM OT)
Metodolgico
donde se
propone la
utilizacin del
instrumento
metodolgico:
Fase 2 y 3.
(2) Descripcin
general del
instrumento
metodolgico:
Estudio del Suelo
Generalidades
Definiciones

Para algunas disciplinas el concepto de suelo vara segn su propia percepcin, as por
ejemplo, para los edaflogos, el suelo es la parte slida ms externa de la corteza terrestre
que ha sufrido y sigue sufriendo acciones causadas por agentes atmosfricos y seres vivos,
y sirve soporte a la vegetacin. Definiciones similares son adoptadas tambin por
agrnomos y forestales, o sea, por aquellas disciplinas que se interesan en este recurso
como soporte y fuente de nutrientes para cultivos o masas forestales, incluyendo en la
definicin a los elementos que son necesarios para el desarrollo y mantenimiento de una
cubierta vegetal. (MOPT, 1992).

Para los gelogos el suelo es el material producido por los efectos de meteorizacin y la
accin de plantas y animales sobre las rocas de la superficie de la tierra. Para los ingenieros
civiles el suelo es la parte del sustrato que tiene una alta capacidad para soportar cargas,
as como sus principales caractersticas geotcnicas con fines constructivos. Para estos
fines la calidad del recurso no est dada por su riqueza en materia orgnica. Para los
planificadores es un recurso natural valioso y que debe ser planificado y evaluado en
trminos de vocaciones y vulnerabilidades para establecer regmenes de uso.

Una definicin ambiental del suelo debe ser conciliadora y equilibrada con cada uno de los
intereses anteriormente definidos. Ante todo, es un recurso natural de enorme riqueza, que
no se ha explicado en el captulo anterior para formarse toma aos, bajo los efectos de los
procesos geolgicos, por eso MARSH (1978) lo defini como un medio complejo, dinmico,
transaccin entre el aire, el agua y los seres vivos y la roca subyacente, caracterizado por
una atmosfera interna, una particular utilizacin del agua, una flora y una fauna determinada
y constituyentes minerales. Por lo que la lgica indica que su utilizacin debe dar prioridad a
la conservacin o restauracin de su valor como recurso natural no renovable.

La formacin del suelo est condicionada por procesos ambientales y temporales. Los ms
importantes son:

Roca madre.
El Clima
Temperatura
Cantidad de precipitacin
Tipo de vegetacin
Tiempo (En aos)

La velocidad de formacin de estos es extraordinariamente lenta y depende de los tipos de
factores formadores de cada uno. De esta forma, los suelos se desarrollan ms fcilmente
sobre materiales originales, sueltos inestables, que a partir de rocas duras y constituidas por
minerales estables. Por otro lado existe un proceso de formacin ms rpido en los climas
hmedos y clidos que en climas secos y fros. Todo ello hace que la velocidad de
formacin sea muy variable, en la bibliografa se puede encontrar valores desde 1mm/ao
hasta 0,001 mm/ao. Es de resaltar como la velocidad de formacin del suelo decrece
drsticamente con la edad, ya que en un principio el material edfica evoluciona hacia la
formacin de un horizonte A (De alteracin de materia orgnica), que es de rpida formacin
y una vez formado este horizonte, este se desarrolla originando horizontes B (De alteracin
mineral), cuya formacin es mucho ms lenta.

Este proceso extremadamente lento de formacin, le confiere un valor inapreciable como
recurso natural y de all su importancia en cuanto a la conservacin. Debido a que el

117
proceso de acondicionamiento natural del suelo acta desde la superficie y va perdiendo su
intensidad conforme se profundiza en el perfil de ste, el material se altera de un modo
diferencial y como resultado de la actuacin de esto procesos de meteorizacin y
traslocacin, se pasa de un material homogneo o uniforme, como es la roca un material
heterogneo, estratificado en capas con diferentes propiedades. O sea, se produce una
disposicin horizontal del material. Y es precisamente la variacin regular de las
propiedades y constituyentes en funcin de la profundidad, la caracterstica ms
representativa del suelo, aspecto que lo diferencia claramente de las rocas. A estas capas
se les denomina horizontes, que son unidades para la clasificacin en la formacin en que
aparecen superpuestas constituyen el perfil del suelo. Los horizontes se designan por un
conjunto de letras y nmeros que indican el tipo gentico y es uno de los pasos
fundamentales para la designacin y clasificacin de los tipos de suelos.

En la siguiente tabla se resumen las letras con las que se designan los tipos de horizontes.

Tabla: Letras para designar los principales horizontes

Letras Descripcin
H Acumulacin de materia orgnica sin descomponer (>20-30%), saturados en agua por
largos periodos. Es el horizonte de las turbas.
O Capa de hojarasca sobre la superficie del suelo (sin saturar, agua >35%), frecuente en los
bosques.
A Formado en la superficie, con mayor por ciento de materia orgnica (transformada) que los
horizontes situados debajo. Tpicamente de color gris oscuro, ms o menor negro, pero
cuando contiene poca materia orgnica (suelos cultivados) puede ser claro. Estructura
migajosa y granular.
E Horizonte de fuerte lavado. Tpicamente situado entre un A y un B. Con menos arcilla y
xidos de hierro y aluminio que el horizonte A y el horizonte B. Con meno materia orgnica
que el A. Muy arenosos y de colores muy claros. Estructura de muy bajo grado de
desarrollo (la estructura laminar es tpica de este horizonte).
B Horizonte de enriquecimiento de arcilla (aluvial o in situ), xidos de hierro y aluminio
(aluviales o in situ) o de materia orgnica (slo si es de origen aluvial no in situ) o tambin
por enriquecimiento residual por lavado de los carbonatos (si estaban presentes en la
roca). De colores pardos y rojos, de cromas (cantidad de color) ms intensos (tonalidad de
color) ms rojo que el material original horizonte C). Con desarrollo de estructura edfica
(tpicamente en bloques angulares, subangulares, prismtico).
C Material original. Sin desarrollo de estructura edfica, ni rasgos edficos. Blando, suelto, se
puede cavar con una azada. Puede estar meteorizado pero nunca edafizado.
R Material original. Roca dura, coherente. No se puede cavar.
FUENTE: FAO (1997).

Existen adems dos tipos adicionales de horizontes: (FAO 1977).

Los horizontes de transicin.
Los horizontes de mezcla.

Los horizontes de transicin: Se presentan cuando el lmite entre los horizontes
inmediatos es muy difuso, existiendo una capa ancha de transicin con caractersticas
intermedias entres ambos. Estos horizontes se representan por la combinacin por la
combinacin de dos letras maysculas (por ejemplo: AE, EB, BE, BC, CB, AB, BA, AC y
CA). La primera letra indica el horizonte principal, que ms se parece al de transicin.

Los horizontes de mezcla: Se presentan cuando en algunas ocasiones aparecen
horizontes de partes entremezcladas. Estn constituidos por distintas zonas, en cada una de
las cuales se puede identificar a un horizonte principal (en la misma capa existen trozos
individuales de uno completamente rodeado por zona de otros horizonte). Se designan con
dos letras maysculas separadas por una raya diagonal (Por ejemplo: E/B, B/C); la primera
letra indica el horizonte principal que predomina.

Los horizontes principales descritos en la tabla anterior se pueden calificar para determinar
el carcter dominante. Esta clasificacin se realiza mediante una letra minscula que se
sita como un sufijo inmediatamente despus de la letra mayscula. Los sufijos ms usuales
para describir las cualidades de un horizonte se representan en la siguiente tabla:

Tabla: Principales sufijos para cualificar los horizontes

Sufijos Descripcin de las cualidades
p Horizonte arado, (de plow = arar). Prcticamente siempre referido al horizonte A, O
sea, (Ap).
h Acumulacin de materia orgnica (h de humus). Normalmente por la mezcla, en el
horizonte A de suelos vrgenes (Ap y Ah son excluyentes) y slo en los podzoles, por
aluviacin, en el horizonte B (Ah Bh).
w Horizonte B de alteracin, (de weathering = meteorizacin) reflejada con respecto al
inferior por la arcilla (alto contenido, formada in situ) y/o el color (ms rojo o ms pardo)

118
y/o estructura edfica (no la de las rocas originales). Si en el material original haba
carbonatos el B se puede formar simplemente por lavado de estos carbonatos
(horizonte de enriquecimiento residual). Bw.
t Acumulacin de arcilla iluvial, (de textura, o sea granulometra). Bt.
k Acumulacin de carbonatos secundarios (k de Kalcium. Llamado ca en otras
terminologas). En B (frecuente), en C (muy frecuente) y a veces en A (Ak Bk Ck).
y Acumulacin de yeso. Ay By Cy
z Acumulacin de sales ms solubles que el yeso (y + z = sa, en otras terminologas). Az
Bz Cz
S Acumulacin de sesquixidos, tpico de los podzoles. Bs, tambin en los ferralsoles.

Clasificacin de los suelos

Actualmente existe tendencia de utilizar dos clasificaciones que pueden ser calificadas como
internacionales, stas son la Soil Taxonomy, presentada por el Soil Survery Staff de los
Estados Unidos y la desarrollada por la FAO/UNESCO para la obtencin de un mapa de
suelos a nivel mundial. Ambas clasificaciones utilizan como caracteres de diferenciacin las
propiedades del suelo que puedan medirse cuantitativamente (en el campo o en el
laboratorio). Adems como estos caracteres de diferenciacin son muy numerosos,
entonces las clases establecidas quedan definidas de una manera muy rigurosa y precisa.
Al utilizar criterios cuantitativos, las clases definidas resultan ser mutuamente excluyentes y
con ello se evitan las consideraciones genticas, que al ser subjetivas de distintas
interpretaciones pueden crear confusiones. No obstante, dada la importancia de los
procesos de formacin de los suelos, se utilizan como caracteres de diferenciacin aquellas
propiedades que son el resultado directo de la actualizacin de estos procesos. Otra ventaja
importante de estas clasificaciones es que se refieren tanto a los suelos vrgenes como a los
agrcolas, o sea se clasifica, tal y como se encuentran en la realidad y al clasificarlo no se
supone como hubiera sido si no se hubiese labrado. La nomenclatura ABC est definida
sobre criterios genticos cualitativos, lo que provoca importantes disparidades de uso entre
los edaflogos. Para evitar este inconveniente el Soil Survery Staff de EE. UU. Introdujo el
concepto de horizontes diagnsticos, cuyo uso se ha impuesto en todo el mundo. En la tabla
VIII.3., se presenta un resumen de algunos horizontes segn Soil Taxonomy de SOIL
SURVERY STAFF (1960, 1975, 1992).

Tabla: Resumen de algunos horizontes segn Soil Taxonomy de SOIL SURVERY
STAFF (1960, 1975, 1992)
Horizontes Denominacin Caractersticas Simplificadas

HORIZONTES
EPIPEDONES
Mllico Horizonte relativamente espeso y de color
oscuro debido a su contenido en materia
orgnica. Estructura granular o en bloques.
Saturacin en bases superior al 50%.
mbrico Horizonte de color oscuro, semejante al
mllico, pero con una saturacin de bases
menor del 50%.
Hstico Horizonte con alto contenido en materia
orgnica (20-30%), que sta saturado de
agua durante 30 das consecutivos o ms
a lo largo del ao.
crico Horizonte de color claro que contiene
menor de un 1% de materia orgnica.
ENDOPEDONES
Arglico Horizonte B de acumulacin iluvial de
arcilla. Normalmente presenta cutanes de
arcilla o argilanes.
Espdico Horizonte con acumulacin de compuestos
amorfos de materia orgnica y
sesquixidos.
Cmbico Horizonte arcilloso, con menos arcilla que
el arglico y el espdico, formado por
alteracin.
Clcico Horizonte con acumulacin de carbonato
clcio o carbonato de magnesio.
CARACTERES
Fragipn Capa densa y quebradiza que presenta
con frecuencia manchas de color.
Duripn Capa sub superficial que presenta
cementacin por slice y no se reblandece
con agua.
Fuente: de Pedraza, et, al, (1996)


119

Tabla: Clasificacin por rdenes de suelos segn el SOIL SURVERY STAFF (1960,
1975, 1992)

Orden Significado Nomenclatura
Alfisoles (sin sentido)
(suelos lficos)
Suelos de ambiente relativamente
hmedo, con un horizonte de acumulacin
de arcillas y no desaturados.
alf-
Aridisoles (del latn
aridus) (suelos ardicos)
Suelos secos o salinos de regiones ridas id-
Entisoles (sin sentido)
(suelos tnicos)
Suelos inmaduros con pocas
caractersticas de diagnstico y algo de
materia orgnica.
ent
Spodosoles (del griego,
spodos, ceniza) (suelos
espdicos)
Suelos con un horizonte oscuro por
acumulacin de sesquixidos y humus
od
Histosoles (del griego
histos, tejidos) (suelos
hsticos)
Suelos orgnicos ist
Inceptisoles (del latn
inceptum, inicio) (suelos
incpticos)
Suelos formados recientemente o con
horizontes de diagnostico que se forman
rpidamente
ept
Mollisoles (del latn
mollis, suave, mullido)
(suelos mllicos)
Suelos ricos en materia orgnica, de
pastizales, praderas y estepas.
oll-
Oxisoles (del francs
oxide, xido) (suelos
xicos)
Suelos tropicales ricos en sesquixidos de
hierro u aluminio, muy intemperizados.
ox-
Ultisoles (del latn
ultimus, ltimo) (suelos
tilicos)
Suelos forestales tropicales y
subtropicales; intemperizados, muy
evolucionados, con aluviacin de arcilla y
pobres en bases.
ult-
Vrtisoles (del latn verto,
volver) (suelos vrticos)
Suelos con arcillas expansivas, que se
removilizan y mezclan o pueden
homogenizar el perfil.
ert-
Andosoles (modificado de
ando, Andes) (suelos
ndicos)
Suelos oscuros desarrollados a partir de
materiales volcnicos y otros, ricos en
amorfos.
and
FUENTE: DE PEDRAZA, et, al, (1996)

El concepto de horizonte diagnstico se ha convertido en uno de los instrumentos ms
importantes para la clasificacin de los suelos. En la siguiente tabla se resumen las
caractersticas distintivas de los horizontes diagnsticos y propiedades diagnsticas ms
usuales.

Tabla: Caractersticas distintivas de los horizontes diagnsticos

Tipos de Horizonte Diagnstico Propiedades diagnsticas ms usuales

Horizontes
diagnsticos A.
Horizonte A
mllico
Es un horizonte rico en materia orgnica (>1%). De color
muy oscuro (croma < 3,5 en hmedo y value <3,5 en
hmedo y <5,5 en seco). De gran espesor (>10cm sobre
roca; >18cm y >1/3 solum, si solum <75cm; >25cm si
solum >75cm): Saturado en bases (>50%). Estructurado.
Bajo contenido en fsforo.
Horizonte A
mbrico
Las exigencias del horizonte A mbrico son comparables
a las del A mllico (en color, materia orgnica, estructura
y espesor), pero el horizonte A mbrico tiene sin
embargo, un grado de saturacin menor del 50%.
Horizonte A crico Es un horizonte que tiene un color demasiado claro (altos
value y croma) o demasiado contenido de carbono
orgnico o es demasiado delgado para ser mllico o
mbrico o es duro y macizo a la vez cuando se seca.
Horizonte A fmico El horizonte A fmico es una capa superficial hecha por el
ser humano de 50 cm. O ms profundidad por adiccin
intensa de materiales (incluye al horizonte plaggen y al
antrpico de la Soil Taxonomy). Generalmente contiene
artefactos tales como trozos de ladrillo y cermica.
Horizontes
diagnsticos H.
Horizonte H hstico Es un horizonte H (saturado en agua por largos perodos
y con altos contenidos en materia orgnica) que tiene
ms de 20 cm. De espesor y menos de 40 cm. (puede
llegar a <60 cm. Si las fibras de sphagnum >75% del
volumen o si la densidad aparente en hmedo <0,1).

120
Horizontes
diagnsticos E.
Horizonte E lbico Horizonte de lavado. Es un horizonte E que tiene que
cumplir condiciones de suficiente lavado, textura arenosa
y suficiente decoloracin (colores claros). Los granos de
arena se presentan limpios, sin revestimientos.
Horizontes
diagnsticos B.
Horizonte B rgico.
Antiguo arglico
Acumulacin de arcilla iluvial (Bt) o por destruccin de la
arcilla en el horizonte A.
Debe de tener (las tres condiciones):
a) Suficiente enriquecimiento en arcilla (segn el
contenido en arcilla del horizonte suprayacente: si el
horizonte suprayacente <15&, el horizonte B debe
tener un 3% ms de arcilla; si el 15-40%, x 1,2 en el
Bt; si >40%, 8% ms en el Bt);
b) Suficiente espesor (al menos 1/10 de la suma de todos
los situados encima)
c) Distancia del enriquecimiento 15 cm. (o 30 cm. Con
arcilanes).
No debe ser muy arenoso (>8% de arcilla).
El horizonte suprayacente debe tener ms de 18 cm de
espesor o al menos 5 cm si hay cambio textural brusco.
La presencia de clayskins (pelculas de arcilla) en las
descripciones de campo o arcilanes iluviales (tambin
llamados revestimientos de arcilla) en la descriptiva de
microscopio facilita enormemente la identificacin de este
horizonte. Estas pelculas son obligatorias si el horizonte
B contacta directamente con un horizonte Ap.
Horizonte B
cmbico
Horizonte de alteracin, puesto de manifiesto por (una o
ms de las siguientes):
1. Ms % de arcilla que el horizonte subyacente.
2. Un color (hue) ms rojo o un croma ms intenso que el
horizonte subyacente.
3. Lavado de carbonatos.
4. Si no hay carbonatos en el material de partida, la
alteracin se manifiesta por un desarrollo de estructura
de suelo (sin estructura de roca en >50% volumen
horizonte).
Tiene como mnimo 15 cm de espesor y su base est al
menos a 25 cm de profundidad.
Carece de las caractersticas del rgico y no es un
horizonte A, ni E, ni es de textura muy arenosa (>8% de
arcilla).
Horizonte B
espdico
Acumulacin iluvial de materia orgnica y/o sesquixidos
de Fe/Al (Bh y/o Bs). Exclusivo de los podzoles.
Generalmente con un horizonte E encima. Perfil muy
evolucionado: A-E-Bh-Bs-C.
Horizontes
diagnsticos ABC
Horizonte clcico Acumulacin (secundaria) de CaCO3. Se puede dar en
A, B o C.
Tiene que ser: a) acumulacin >15% CaCO3 o 5% ms
que el horizonte ms profundo y b) suficiente espesor
>15cm.
Horizonte
petroclcico
Hor. Igual al anterior pero endurecido.
Horizonte gypsico y petrogypsico (tambin llamado
ysico y petroysico) similares a los anteriores pero
ahora se acumula yeso.
Tiene que ser:
a) Acumulacin 5% SO4Ca ms que el horizonte C
subyacente;
b) Suficiente espesor >15 cm
c) Espesor x % SO4Ca > 150
Fuente: FAO (1977)

Recientemente la FAO/UNESCO han introducido profundas modificaciones en su esquema
de clasificacin, desarrollando el World Reference Base for Soil Resources. En la
siguiente tabla se muestran los principales grupos de suelos segn FAO/UNESCO (1998).

Tabla: Grupos principales de suelos segn la clasificacin FAO/UNESCO (1998)

Grupos
Principales de
Suelos
Caractersticas Generales Texto Clave
FAO
Histosoles Suelos orgnicos. Materia
orgnica sin descomponer.
Saturados en agua por largos
perodos. Son las turbas o
turberas. Perfil: H.
Suelos que tienen un horizonte H o un
horizonte O, de 40 cm o ms (60 cm o
ms si el material orgnico est
constituido por spahgnum o musgos o
tiene una densidad aparente menor de
0.1 Mg m-3) ya sea extendindose
hacia abajo desde la superficie o
tomado acumulativamente dentro de
los 80 cm superiores del suelo, el
espesor del horizonte H o del horizonte

121
O puede ser menor cuando descansa
sobre roca o cobre un material
fragmentado cuyos intersticios estn
rellenados con materia orgnica.
Antroseles Profundas modificaciones por
accin humana: por continuos
aportes de materiales orgnicos
(estircol), o remocin de
horizontes por abancalamientos o
aterrazamiento, o rellenos de
residuos o basuras, o riego
continuo. Suelos de las cortinas
junto a los pueblos y en los
corrales. Perfil: A-C.
Otros suelos en los que las actividades
humanos provocan modificacin o
enterramiento de los horizontes
originales, debido a remocin o
perturbacin de los horizontes
superficiales, apertura de tajos y
rellenos, aportes seculares de
materiales orgnicos, riego continuo
durante mucho tiempo, etc.
Leptosoles Muy delgados (espesor < 30 cm),
sobre una roca dura o capa
cementada o material > 40%
CO3Ca, o con menos del 20% de
tierra fina hasta los 75cm. Muy
baja evolucin. Slo con mllico,
mbrico y crico (muy raramente
con cmbrico). Perfil: A-R.
Otros suelos que estn limitados en
profundidad por una roca dura continua
o por materiales muy calcreos
(carbonato clcico equivalente en ms
del 40%) o por una capa cementada
continua dentro de una profundidad de
75 cm a partir de la superficie; que
carecen de otros horizontes de
diagnstico distintos de un horizonte A
mllico, mbrico u crico con o sin un
horizonte B cmbrico.
Vertisoles Alto contenido de arcillas (>35%)
hasta los 50cm (mezclar los 20cm
primeros). Abundantes grietas muy
anchas (>1 cm de dimetro) y
profundas (hasta al menos 50 cm).
Y tienen abundantes slickensides,
o cuas o prismas (entre los 25 y
100cm). A veces con microrelieve
gilgai. Perfil: A-C, A-B-C.
Otros suelos que despus de haber
mezclaros los 20 cm superiores, tienen
35% o ms de arcilla en todos los
horizontes hasta una profundidad de
50 cm por los menos, tienen fisuras
que se desarrollan desde la superficie
hacia abajo y que en algn perodo de
la mayor parte de los aos (salvo que
el suelo tenga riego) tienen 1 cm de
ancho por lo menos, hasta una
profundidad de 50 cm y tienen una o
ms de las siguientes caractersticas:
slickensides que se entrecruzan o
cuas o agregados estructurales
paralepipdicos a cualquier
profundidad, comprendida entre 25 y
100 cm a partir de la superficie.
Fluvisoles A partir de materiales fluviales
recientes. Cerca de los ros. La
materia decrece irregularmente o
abundante en zonas muy
profundas. Slo con mllico, o
mbrico, u crico, o hstico. Muy
baja evolucin. Perfil tpico
estratificado: A-C-Ab-C-Ab-C-Ab-
C.
Otros suelos con propiedades flvicas
que no tienen otros horizontes de
diagnstico ms que un horizonte A
crico, mllico o mbrico, o un
horizonte H hstico, o un horizonte
sulfrico o material sulfuroso en una
profundidad de 125 cm a partir de la
superficie.

Solonchaks Suelos con un alto contenido en
sales solubles. Slo con cualquier
epipedon, un cmbico, clcico o
gypsico. Perfil: A-C, A-B-C con z
y/o y en cualquier horizonte.
Otros suelos con propiedades slicas y
que no tienen otros horizontes de
diagnostico ms que un horizonte A, un
horizonte hstico, un horizonte B
cmbico, un horizonte clcico o un
horizonte gypsico
Gleisoles Suelos con hidroformia (por manto
fretico) permanente o casi en los
primeros 50 cm.
A ms profundidad aparecen las
unidades glicas de otros grupos
mayores. Horizontes grises,
verdosos o azulados. Sobre
materiales no consolidados de
textura no gruesa. Slo con
cualquier epipedon, B cmbico,
clcico o gypsico. Perfil: A-B-C (
R) con r en algunos de ellos.
Otros suelos, salvo materiales de
textura gruesa, con propiedades
glicas dentro de una profundidad de
50 cm a partir de la superficie que no
tienen otros horizontes de diagnstico
ms que un horizonte A, un horizonte
H hstico, un horizonte B cmbico, un
horizonte clcico o gypsico y carecen
plintita en una profundidad de 125 cm a
partir de la superficie.
Andosoles Con un alto contenido de
materiales amorfos (prop. ndicas
hasta los 35 cm). Casi siempre a
partir de materiales volcnicos.
Slo con mllico, mbrico, crico,
cmbico (si el epipedon es crico,
el cmbico es obligatorio). Perfil A-
Bw-C; A-C.
Otros suelos con propiedades ndicas
hasta una profundidad de 35 cm como
mnimo a partir de la superficie del
suelo y que tienen un horizonte A
mbrico o mllico situado posiblemente
sobre un horizonte B cmbico o un
horizonte A crico y un horizonte B
cmbrico y sin otros horizontes de
diagnstico.
Arenosoles Muy arenosos (textura ms gruesa
que franco arenosa hasta los
Otros suelos con textura ms gruesa
que franco areno hasta una

122
125cm). Muy baja evolucin. Slo
con: crico y/o lbico. Perfil: A-C;
A-R.
superficie y que no tienen otros
horizontes de diagnstico ms que un
horizonte A crico o un horizonte E
lbico.
Regosoles Sobre materiales originales sueltos
(o con roca dura a ms de 30cm).
Muy baja evolucin. Slo con:
crico o mbrico. Perfil: A-C.
Otros suelos sin otros horizontes de
diagnstico ms que un horizonte
crico o mbrico.
Podsoles Con B espdico, Bh, o Bs, o Bhs.
aluviacin de materia orgnica y/o
xidos de Fe y/o Al. Perfil muy
evolucionado: A-E-Bh-Bs-C, muy
raramente sin E.
Otros suelos con un horizonte B
espdico.
Plintosoles Suelos de los climas tropicales con
plintita (costras endurecidas de
arcilla, hierro y cuarzo). Perfil: A-B-
C.
Otros suelos con un 25% en volumen
como mnimo de plintita en un
horizonte que tiene por lo menos 15 cm
de espesor dentro de una profundidad
de 50 cm a partir de la superficie o
dentro de una profundidad de 125 cm
cuando est situado debajo de un
horizonte E lbico o con un horizonte
que presenta propiedades estgnicas
dentro de una profundidad de 50 cm a
partir de la superficie o propiedades
glicas dentro de 100 cm a partir de la
superficie.
Ferrasoles Suelos con horizonte ferrlico, es
decir con un horizonte de mxima
alteracin (un supercmbico).
Las arcillas se destruyen y quedan
slo xidos de Fe y Al y algo de
caolinita. Suelos exclusivos de los
climas tropicales. Perfil A-B-C.
ferrlico.
Planosoles Con hidromrfia superficial en el
horizonte E y con un Bt (rgico)
con cambio textural brusco. Sin
horizonte Btn. Perfil: A-Eg-Btg-Bt-
C.
Otros suelos con un horizonte E que
presenta propiedades estgnicas por lo
menos en una parte y est situado
encima de un horizonte lentamente
permeable con un lmite brusco dentro
de una profundidad de 125 cm a partir
de la superficie y carece de un
horizonte B ntrico o espdico.
Solonetz Con ntrico (rgico con arcillas
saturadas en sodio). Muy
frecuentemente estructura
columnar. Suelos no frecuentes.
Perfil: A-E-Btn-C.
ntrico.
Greyzems Mllico oscuro y con granos de
arena y limo sin revestimientos
sobre la superficie de los
agregados. Suelos raros. Perfil: A-
B-C.
Otros suelos que tienen un horizonte A
mllico con una intensidad de color
hasta una profundidad de 15 cm por lo
menos y que muestran granos de
arena y limo sin revestimientos sobre
las superficies de las unidades
estructurales. Con un horizonte B
rgico.
Chernozems Suelos con mllico de color muy
oscuro (chroma < 2 hasta al
menos 15cm) y con carbonatos
secundarios en el horizonte inferior
(dentro de los 125cm). Horizonte A
muy rico en materia orgnica, muy
bien humificada, con muy buena
estructura, muy espeso. Suelos de
las estepas y praderas. Perfil: A-B-
C, o A-C, con k y.
Otros suelos que tienen un horizonte A
mllico con una intensidad de color en
hmedo de 2 o menos, hasta una
profundidad de 15 cm por lo menos;
con un horizonte clcico o
concentraciones de caliza pulverulenta
blanda, dentro de una profundidad de
125 cm a partir de la superficie o con
ambas caractersticas.
Kastanozems Como los chernozems pero con el
mllico de color castao (chroma >
2 hasta al menos 15cm).
Otros suelos que tienen un horizonte
mllico con una intensidad de color en
hmedo de ms de 2, hasta una
profundidad de 15 cm por lo menos;
con una o ms de las caractersticas
siguientes: un horizonte clcico, o
gypsico o concentraciones de caliza
pulverulenta blanda dentro de una
superficie.
Phaeozems Con mllico pero sin acumulacin
de carbonatos ni sulfatos en los
horizontes profundos. Saturado
hasta los 125cm. Perfil: A-B-C A-
C. Si existe B ste puede ser tanto
Otros suelos con un horizonte A
mllico tienen un grado de saturacin
del 50% como mnimo (por NH4OAc)
en una profundidad de 125cm a partir
de la superficie.

123
un Bt como un Bw.
Podzoluvisoles Con lenguas o interpenetraciones
del horizonte E en el Bt (rgico).
Perfil: A-E-E/B-Bt-C.
Otros suelos con horizonte B rgico,
que muestran un lmite superior y
regular o interrumpido por presencia de
lenguas profundas del horizonte E
dentro del horizonte B o de la
formacin de ndulos descritos
mayores de 2cm, el exterior de los
cuales esta enriquecido y dbilmente
cementados, o endurecidos con hierro
y tiene matices ms rojizos o
intensidades de color ms fuerte que
en el interior.
Gypsisoles Como los calcisoles pero con
sulfatos (yeso) en vez de
carbonatos. Perfil: A-C A-B-C (
R) con y (obligado en B).
Otros suelos con un horizonte gypsico
o petrogypsico dentro de una
profundidad de 125cm a partir de la
superficie, sin otros horizontes de
crico, un horizonte B cmbico o un
horizonte B rgico impregnado de
yeso o carbonato clcico un horizonte
o petroclcico.
Calcisoles Suelos con clcico, petroclcico o
CO3Ca pulverulentos blandos
dentro de los 125cm. Slo con
epipedon crico; pueden tener un
cmbico o un rgico, pero si tienen
rgico ste ha de estar
impregnado de CaCO3. Perfil: A-C
A-B-C ( R) con k (el horizonte
B, si existe, est obligado a
contener CO3Ca).
Otros suelos con un horizonte clcico o
petroclcico o con una concentracin
de caliza pulverulenta blanda, dentro
de una profundidad de 125 cm a partir
de la superficie sin otros horizontes de
crico, un horizonte B cmbico o un
horizonte B rgico impregnado de
carbonato clcico.
Nitisoles Con un Bt rgico homogneo (el
1% de arcilla de decrece del 20%
en los 150cm) y de gran espesor.
Generalmente con crico
mbrico. Propiedades nticas en
algn nivel entre los 125cm. Perfil
tpico: A-E-Bt-C, a veces sin
horizonte E (A-Bt-C).
Otros suelos con un horizonte B rgico,
con un distribucin de la arcilla, tal que
su contenido no decrece ms del 20%
en una profundidad de 150 cm a partir
de la superficie, con lmites graduales a
difusos entre los horizontes A y B, con
propiedades nticas en algn
subhorizonte dentro de una
superficie.
Alisoles Con crico mbrico con rgico
(en alguna ocasin con mllico).
Desaturados en todo o parte del
Bt. En cualquier clima excluido los
tropicales y subtropicales (arcillas
normales). Perfil tpico: A-E-Bt-C, a
veces sin horizonte E (A-Bt-C).
Otros suelos con un horizonte B rgico
que tiene una capacidad de cambio
como mnimo de 24 cmol (+) Kg -1 de
arcilla en todas partes y un grado de
saturacin (por NH4OAc) menor del
50%, por lo menos en alguna parte del
horizonte B dentro de una profundidad
de 125 cm a partir de la superficie.
Acrisoles Con crico o mbrico con rgico
(en alguna ocasin mllico).
Desaturados en todo o parte del
Bt, slo en climas tropicales y
subtropicales (arcillas de baja
capacidad de cambio). Perfil tpico:
A-E-Bt-C, a veces sin hor. E (A-Bt-
C).
menor de 24 cmol (+) Kg 1 de arcilla,
por lo menso en alguna parte del
horizonte y un grado de saturacin (por
NH4OAc) menor del 50%, por lo
menos en alguna parte del horizonte B
dentro de una profundidad de 125cm a
Luvisoles Con crico o mbrico con rgico
(Bt). Saturados en todo el Bt. En
cualquier clima excluido los
tropicales y subtropicales (arcillas
normales). Perfil tpico: A-E-Bt-C, a
veces sin horizonte E (A-Bt-C).
Otros suelos con horizonte B rgico
que tiene una capacidad de cambio de
24 cmol (+) Kg-1 de arcilla o ms en
todas partes y un grado de saturacin
(por NH4OAc) del 50% como mnimo
en la totalidad del horizonte B hasta
una profundidad de 125 cm.
Lixisoles Con crico mbrico con rgico
(Bt). Saturados en todo el Bt, pero
slo en climas tropicales y
subtropicales (arcillas de baja
capacidad de cambio). Perfil tpico:
A-E-Bt-C, a veces sin hor. E (A-Bt-
C)
menor de 24 cmol (+) Kg-1 de arcilla en
alguna parte del horizonte por menos y
un grado de saturacin (por NH4OAc)
del 50% como mnimo en la totalidad
del horizonte B hasta una profundidad
de 125 cm.
Cambisoles Suelos con cmbico. Slo con
mbrico u crico, tambin mllico
pero entonces el cmbico est
desaturado. Perfil: A-Bw-C y A-Bw-
R.
cmbico.
Fuente: servidor web FAO (2001)

124

La clasificacin FAO/UNESCO (1998), ha establecido para cada clase de suelo las
siguientes unidades de suelo.

Grupos
Principales de
Suelos
Unidades Caractersticas de las unidades
Histosoles Histosoles glicos Histosoles con permafrost dentro de una profundidad
Histosoles tinicos Otros Histosoles con un horizonte sulfrico o
materiales sulfurosos en una profundidad de 125 cm
como mnimo a partir de la superficie.
Histosoles flicos Otros Histosoles que estn bien drenados que nunca
estn saturados de agua durante ms de unos pocos
das.
Histosoles fbricos Otros Histosoles con materiales orgnicos frescos o
poco descompuestos cuyo contenido en fibra
predomina hasta una profundidad de 35 cm como
mnimo a partir de la superficie, con drenaje muy
pobre o sin drenaje.
Histosoles trricos Otros Histosoles. Estos histosoles tienen materiales
orgnicos muy descompuestos que slo presentan
pequeas cantidades de fibras vegetales visibles y
de un color que vara de gris muy oscuro a negro
hasta una profundidad de 35 cm o ms a partir de la
superficie; con drenaje muy pobre o imperfecto.
Antrosoles
Antrosoles ridos Antrosoles que presentan restos de horizontes de
diagnstico debido a cultivo profundo.
Antrosoles fmicos Otros Antrosoles con un horizonte A fmico.
Antrosoles cumlicos Otros Antrosoles que presentan una acumulacin de
sedimentos finos de ms de 50 cm de espesor como
consecuencia de riego continuo y prolongado o de la
elevacin de la superficie del suelo hecha por el ser
humano.
Antrosoles rbicos Otros Antrosoles que presentan hasta una
profundidad de ms de 50 cm una acumulacin de
residuos procedentes de minas, basuras urbanas,
rellenos procedentes del desarrollo urbano, etc.
Leptosoles Leptosoles lticos Leptosoles que estn limitados en profundidad por
roca dura contina o por una capa cementada
contina dentro de una profundidad de 10 cm a partir
de la superficie.
Leptosoles glicos Otros Leptosoles con permafrost dentro de una
profundidad de 10 cm a partir de la superficie.
Leptosoles rndsicos Otros Leptosoles con un horizonte A mllico que
contiene o est situado inmediatamente encima de
material calcreo con un contenido equivalente en
carbonato clcico mayor de 40%.
Leptosoles mllicos Otros Leptosoles con un horizonte A mllico.
Leptosoles mbricos Otros Leptosoles con un horizonte A mbrico.
Leptosoles dstricos Otros Leptosoles con un horizonte A crico y con un
grado de saturacin en bases (por NH4OAc) menor
del 50%.
Leptosoles etricos Otros Leptosoles, con un horizonte A crico y una
saturacin en bases mayor del 50%.
Vertisoles Vertisoles gypsicos Vertisoles con un horizonte gypsico dentro de una
Vertisoles clcicos Otros Vertisoles con un horizonte clcico o
concentraciones de caliza pulverulenta blanda dentro
de una profundidad de 125 cm a partir de la
superficie.
Vertisoles dstricos Otros vertisoles con un grado de saturacin en bases
(por NH4OAc) menor del 50%, por lo menos entre 20
y 50 cm de profundidad a partir de la superficie.
Vertisoles etricos Otros Vertisoles.
Fluvisoles Fluvisoles tinicos Fluvisoles con un horizonte sulfrico o material
sulfuroso o ambos dentro de una profundidad de 125
cm a partir de la superficie.
Fluvisoles mllicos Otros Fluvisoles con un horizonte A mllico o un
horizonte H hstico etrico.
Fluvisoles calcricos Otros fluvisoles que son calcreos, al menos entre
20 y 50 cm de profundidad a partir de la superficie.
Fluvisoles mbricos Otros Fluvisoles con un horizonte A mbricos o un
horizonte H hstico, dstrico.
Fluvisoles dstricos Otros Fluvisoles que tienen un grado de saturacin
en bases (por NH4OAc) menor del 50%, al menos
entre 20 y 50 cm de profundidad a partir de la
superficie.
Fluvisoles slicos Otros fluvisoles con propiedades slicas.

125
Fluvisoles etricos Otros fluvisoles.
Solonchaks Solonchaks glicos Solonchaks con permafrost dentro de una
Solonchaks glicos Otros Solonchaks que muestran propiedades glicas
dentro de una profundidad de 100 cm a partir de la
superficie.
Solonchaks mllicos Otros Solonchaks con un horizonte A mllico.
Solonchaks gypsicos Otros Solonchaks con u horizonte gypsico dentro de
una profundidad de 125 cm a partir de la superficie.
Solonchaks clcicos Otros Solonchaks con un horizonte clcico dentro de
Solonchaks sdicos Otros Solonchaks con propiedades sdicas, por lo
menos entre 20 y 50 cm de profundidad a partir de la
superficie.
Solonchaks hplicos Otros Solonchaks.
Gleysoles Gleysoles glicos Gleysoles con permafrost dentro de una profundidad
Gleysoles tinicos Otros Gleysoles con un horizonte sulfrico a menos
de 125 cm de profundidad a partir de la superficie.
Gleysoles ndicos Otros Gleysoles con propiedades ndicas.
Gleysoles mllicos Otros Gleysoles con un horizonte A mllico, o un
Gleysoles mbricos Otros Gleysoles en un horizonte A mbrico o un
horizonte H hstico dstrico.
Gleysoles clcicos Otros Gleysoles con un horizonte clcico o un
horizonte gupsico o ambos, dentro de una
profundidad de 125cm a partir de la superficie.
Gleysoles etricos Otros Gleysoles.
Andosoles Andosoles glicos Andosoles con permafrost dentro de una profundidad
Andosoles glicos Otros Andosoles con propiedades glicas dentro de
Andosoles vtricos Otros Andosoles que no tienen consistencia untuosa
a una textura franca limosa o ms fina como textura
promedio (en peso) de todos los horizontes dentro de
una profundidad de 100 cm a partir de la superficie o
ambas condiciones.
Andosoles mllicos Otros Andosoles con un horizonte A mllico
Andosoles mbricos Otros Andosoles con un horizonte A mbrico
Andosoles hplicos Otros Andosoles.
Arenosoles Arenosoles glicos Arenosoles con propiedades glicos dentro de una
Arenosoles lbicos Otros Arenosoles con un horizonte E lbico, con un
espesor mnimo de 50 cm dentro de una profundidad
Arenosoles calcricos Otros Arenosoles que son calcreos, por lo menos
entre 20 y 50 cm de profundidad de la superficie.
Arenosoles lvicos Otros Arenosoles que presentan algn aumento de
arcilla o lamelas de acumulacin de arcilla dentro de
Arenosoles ferrlicos Otros Arenosoles con propiedades ferrlicas dentro
superficie.
Arenosoles cmbicos Otros Arenosoles que presentan coloraciones o
caractersticas de alteracin de un horizonte B
cmbico.
Arenosoles hplicos Otros Arenosoles
Regosoles Regosoles glicos Regosoles con permafrost dentro de una profundidad
Regosoles mbricos Otros Regosoles con un horizonte A mbrico.
Regosoles gypsicos Otros Regosoles gypsferos al menos entre 20 y 50
Regosoles calcricos Otros Regosoles que son calcreos al menos entre
20 y 50 cm de profudidad a partir de la superficie.
Regosoles dstricos Otros Regosoles con un grado de saturacin (por
NH4OAc) menor del 50% al menos entre 20 y 50 cm
de profundidad a partir de la superficie.
Regosoles etricos Otros Regosoles.
Podosles Podsoles glicos Podosoles por permafrost dentro de una profundidad
Podsoles glicos Otros Podsoles que presentan propiedades glicas
en una profundidad de 100 cm a partir de la
superficie.
Podsoles carbnicos Otros Podsoles con un horizonte B en el cual un
subhorizonte contiene materia orgnica dispersa y
carece de superficie hierro libre para volverse ms
rojo por ignicin.
Podsoles frricos Otros Podsoles en los cuales la relacin entre el
porcentaje de hierro libre y el porcentaje de carbono

126
orgnico, es igual o mayor que 6 en todos los
subhorizontes del horizonte B.
Podsoles cmbicos Otros Podsoles que carecen o tienen solamente un
horizonte E lbico delgado (2 cm o menos),
discontinuo y carecen de un subhorizonte dentro del
horizonte B, que est visiblemente ms enriquecido
en carbono orgnico.
Podosoles hplicos Otros Podsoles.
Plintosoles Plintosoles lbicos Plintosoles con un horizonte E lbico
Plintosoles hmicos Otros Plintosoles con un horizonte A mbrico o un
horizonte H hstico dstrico y que son fuertemente
hmicos.
Plintosoles dstricos Otros Plintosoles con un horizonte A crico y un
grado de saturacin (por NH4OAc) menor del 50%
en los 50 cm superiores del horizonte de plintita.
Plintosoles etricos Otros Plintosoles con un horizonte A crico y un
grado de saturacin (por NH4OAc) del 50% como
mnimo en los 50 cm superiores del horizonte de
plintita.
Ferrasoles Ferrasoles plnticos Ferrasoles con plintita dentro de una profundidad de
Ferrasoles gricos Otros Ferrasoles con propiedades gricas en al
menor alguna parte del horizonte B frrico dentro de
Ferrasoles hmicos Otros Ferrosoles fuertemente hmicos que tienen un
horizonte A mllico y un grado de saturacin
(HN4OAc) menor del 50% en una parte del horizonte
B, como mnimo, dentro de una profundidad de 100
Ferrasoles rdicos Otros Ferrasoles con un horizonte B de color rojo a
rojo oscuro (el suelo raspado tiene matices ms
rojizos que 5YR, con una pureza, en hmedo, menor
de 4 y una pureza, en seco, no mayor que una
unidad ms alta que la pureza en hmedo).
Ferrasoles xnticos Otros Ferrasoles con horizonte B de color amarillo a
amarillo plido (el suelo raspado tiene matices de
7,5YR o ms amarillos, con una pureza, en hmedo
de 4 o ms y una intensidad en hmedo de 5 o ms.
Ferrasoles hplicos Otros Ferrasoles.
Planosoles Planosoles glicos Planosoles con permafrost, dentro de una
Planosoles mllicos Otros Planosoles con un horizonte A mllico o un
Planosoles mbricos Otros Planosoles con un horizonte A mbrico o u
horizonte H hstico dstrico.
Planosoles dstricos Otros Planosoles con un grado de saturacin (por
NH4OAc) menor del 50% en por lo menos una parte
del horizonte lentamente permeable dentro de una
Planosoles etricos Otros Planosoles.
Solonetz Solonetz glicos Solonetz con propiedades glicas dentro de una
Solonetz estagnicos Otros Solonetz con propiedades estgnicas dentro
de una profundidad de 50 cm a partir de la superficie.
Solonetz mllicos Otros Solonetz con un horizonte A mllico.
Solonetz gypsicos Otros Solonetz con horizonte gypsico dentro de una
Solonetz clcicos Otros Solonetz con un horizonte clcico dentro de
Solonetz hplicos Otros Solonetz
Greyzems Greyzems glicos Greyzems que muestran propiedades glicas, dentro
superficie.
Greyzems hplicos Otros Greyzems.
Chernozems Chernozems glicos Chenozems con un horizonte B rgico y con
propiedades glicas dentro de una profundidad de
Chernozems lvicos Otros Chenozems con un horizonte B rgico; pueden
presentar un horizonte clcico debajo del horizonte
B.
Chernozems glsicos Otros Chenozems que muestran lenguas del
horizonte A dentro del horizonte B cmbico p dentro
del horizonte C.
Chernozems clcicos Otros Chenozems con un horizonte clcico.
Chernozems hplicos Otros Chenozems.
Kastanozems Kastanozems gypsico Kastanozems con un horizonte gypsico.
Kastanozems lvicos Otros Kastanozems con un horizonte B rgico;
pueden presentar un horizonte clcico por debajo del
horizonte B.

127
Kastanozems clcicos Otros Kastanozems con un horizonte clcico.
Kastanozems hplicos Otros Kastanozems.
Phaeozems Phaeozems glicos Phaeozems con propiedades glicas en una
Phaeozems estgnicos Otros Phaeozems con propiedades estgnicas
superficie.
Phaeozems lvicos Otros Phaeozems, con un horizonte B rgico.
Phaeozems calcreos Otros Phaeozems que son calcareos por lo menos
entre 20 y 50 cm profundidad a partir de la superficie.
Phaeozems hplicos Otros Phaeozems.
Podsoluvisoless Podsoluvisoles glicos Podsoluvisoles con permafrost dentro de una
Podsoluvisoles glicos Otros Podsoluvisoles que muestran propiedades
glicas dentro una profundidad de 100 cm a partir de
la superficie.
Podsoluvisoles
estgnicos
Otros Podsoluvisoles con propiedades estgnicas
superficie.
Podsoluvisoles
dstricos
Otros Podsoluvisoles con un grado de saturacin
(por NH4OAc) menor del 50%, por lo menos de una
parte del horizonte B en una profundidad de 125 cm
a partir de la superficie.
Podsoluvisoles
etricos
Otros Podsoluvisoles.
Gypsisoles Gypsisoles ptricos Gypsisoles con un horizonte petrogypsico, cuya parte
superior se presenta dentro de una profundidad de
Gypsisoles clcicos Otros Gypsisoles con un horizonte clcico.
Gypsisoles lvicos Otros Gypsisoles con un horizonte B rgico.
Gypsisoles hplicos Otros Gypsisoles.
Calcisoles Calcisoles ptricos Calcisoles con un horizonte petroclcico cuya parte
superior se presenta dentro de una profundidad de
Calcisoles lvicos Otros Calcisoles con un horizonte B rgico.
Calcisoles hplicos Otros Calcisoles.
Nitisoles Nitisoles hmicos Nitisoles fuertemente hmicos, con un horizonte A
mbrico o u horizonte A mllico y con un grado de
saturacin (por NH4OAC) menor del 50%, por lo
menos en una parte del horizonte B, en una
Nitisoles rdicos Otros Nitisoles con un horizonte B rgico de color
rojo a rojo oscuro (el suelo raspado tiene matices
ms rojos que 5YR con una pureza en hmedo
menor de 4 y una pureza en seco no mayor que una
unidad ms alta que la pureza en hmedo).
Nitisoles hplicos Otros Nitisoles.
Alisoles Alisoles plnticos Alisoles con plintita en una profundidad de 125 cm a
Alisoles glicos Otros Alisoles con propiedades glicas en una
Alisoles estgnicos Otros Alisoles que muestran propiedades estgnicas
en una profundidad de 50 cm a partir de la superficie.
Alisoles hmicos Otros Alisoles fuertemente hmicos con un horizonte
A mbrico o mllico.
Alisoles frricos Otros Alisoles con propiedades frricas.
Alisoles hplicos Otros Alisoles.
Acrisoles Acrisoles plnticos Acrisoles con plintita en una profundidad de 125 cm
a partir de la superficie.
Acrisoles glicos Otros Acrisoles que muestran propiedades glicas en
Acrisoles hmicos Otros Acrisoles fuertemente hmicos que tienen un
horizonte A mbrico o mllico.
Acrisoles frricos Otros Acrisoles que presentan propiedades frricas
Acrisoles hplicos Otros Acrisoles.
Luvisoles Luvisoles glicos Luvisoles que muestran propiedades glicas en una
Luvisoles estgnicos Otros Luvisoles que muestran propiedades
estgnicas en una profundidad de 50 cm a partir de
la superficie.
Luvisoles lbicos Otros Luvisoles con un horizonte E lbico.
Luvisoles vrticos Otros Luvisoles que muestran propiedades vrticas.
Luvisoles clcicos Otros Luvisoles con un horizonte clcico o
concentraciones de caliza pulverulenta blanda en
Luvisoles frricos Otros Luvisoles que muestran propiedades frricas.
Luvisoles crmicos Otros Luvisoles que tienen un horizonte B de color
pardo fuerte a rojo (el suelo raspado tiene un matz
de 7,5YR y una intensidad de color mayor a 4, o

128
tiene un matiz ms rojizo que 7,5 YR).
Luvisoles hplicos Otros Luvisoles.
Lixisoles Lixisoles plnticos Lixisoles con plintita en una profundidad de 125 cm a
Lixisoles glicos Otros Lixisoles con propiedades glicas en una
Lixisoles estgnicos Otros Lixisoles que muestran propiedades
estgnicas en una profundidad de 50 cm a partir de
la superficie.
Lixisoles lbicos Otros Lixisoles con un horizonte E lbico.
Lixisoles frricos Otros Lixisoles con propiedades frricas.
Lixisoles hplicos Otros Lixisoles.
Cambisoles Cambisoles glicos Cambisoles con permafrost en una profundidad de
Cambisoles glicos Otros Cambisoles que muestran propiedades glicas
superficie.
Cambisoles vrticos Otros Cambisoles que muestran propiedades
vrticas.
Cambisoles hmicos Otros Cambisoles con un horizonte A mbrico o
mllico situado sobre un horizonte B cmbico con un
grado de saturacin (por NH4OAc) menor del 50%.
Cambisoles calcricos Otros Cambisoles que son calcreos por lo menos
entre 20 y 50 cm de de profundidad a partir de la
superficie.
Cambisoles ferrlicos Otros Cambisoles que tienen un horizonte B cmbico
con propiedades ferrlicas.
Cambisoles dstricos Otros Cambisoles con un grado de saturacin menor
del 50% (en NH4OAc), por lo menos en alguna parte
del horizonte B.
Cambisoles crmicos Otros Cambisoles que tienen un horizonte B de color
pardo fuerte a rojo (el suelo raspado tiene un matiz
de 7,5YR y una intensidad de ms de 4, o tiene un
matiz ms rojizo que 7,5YR).
Cambisoles etricos Otros Cambisoles.
FUENTE: FAO-UNESCO, (1998)

Las Clasificaciones anteriores brindan informacin precisa sobre las propiedades que estn
en funcin de los procesos de formacin del suelo y que tienen una alta connotacin
ambiental. La clasificacin del recurso es una de las tareas bsicas para cualquier estudio
ambiental.
El suelo tambin puede ser objeto de estudio segn sus cualidades que se describen en los
siguientes tpicos.

Mtodos y Tcnicas para el Estudio del Suelo

El suelo puede ser analizado desde diversas variables en funcin de ciertos usos o
procesos, que van desde el agrcola, constructivo, de planificacin de usos, riesgos,
prdidas de suelos y muchas otras. Luego, las cualidades del recurso suelo a considerar en
un estudio del medio ambiente guardan estrecha relacin con los fines que persiga ste. Ello
justificara el hecho de que segn los fines del estudio, as ser el alcance de las variables
que deban ser objeto de estudio. En este tpico se describen las principales variables desde
una perspectiva general. Corresponde al equipo que realiza el estudio decidir el nfasis que
otorgar a stas o seleccionar aquellas que fuera necesario.

Profundidad del Suelo

La profundidad es el espesor del suelo, medido desde la superficie hasta el lecho de roca o
hasta el estrato u horizonte consolidado. El desarrollo y crecimiento de las plantas guarda
estrecha relacin con la profundidad, ya que esta variable condiciona el crecimiento del
radical de la vegetacin y el volumen de agua disponible. Por otro lado los ingenieros civiles
prestan especial atencin a la profundidad del suelo es la de la FAO (1976) a, donde sta se
divide en cuatro clases y est referida a la profundidad efectiva del suelo, o sea, la que
puede trabajarse con mquina o manualmente en los tratamientos de conservacin y donde
pueden penetrar las races de las plantas. Para los ingenieros civiles sera el grosor de la
capa vegetal o la parte no apta del suelo para construir.

Tabla: Clasificacin de la profundidad de los suelos segn la FAO (1976)

Profundidad
Clasificacin Recomendacin para el cultivo
Pulgadas Centmetros
< 8 20 Muy someros Slo se puede practicar el cultivos en
terrenos casi horizontales
8 20 20 50 Someros Slo se pueden cultivar en pendientes
inferiores a 20 grados con tratamientos

129
de conservacin.
20 36 50 90 Moderadamente
Profundos
Con una pendiente de 25 grados, por
ejemplo, se necesitan unas 30 pulgadas
(76 cm) de suelo para hacer terrazas
estrechas de 8 pies (2,5 m) de anchura.
>36 90 m Profundos No se necesita ninguna clasificacin
adicional de profundidad del suelo,
porque la contrahuella de la terraza los
limita a 6 pies de altura, lo que representa
3 pies de desmonte y 3 pies de terrapln.
FUENTE: SHENG, (1994)

Porosidad del Suelo}

La porosidad es la relacin entre el volumen ocupado por los poros (lquidos y gases) con
relacin al volumen total del suelo. Esto explica que la porosidad est inversamente
relacionada con la densidad. El tamao de los poros depende del tamao de las partculas
del suelo y de los agregados de partculas. Se formarn poros de pequeo dimetro por la
imperfecta unin entre las partculas y poros de mayor dimetro entre los agregados
edficos. La porosidad de los suelos es una condicin bsica para la existencia de las
fuentes de agua subterrnea y es proporcional a la capacidad de almacenamiento de agua.
En la formacin de los acuferos tambin ser necesaria otra condicin, que es la existencia
de suelos impermeables en las capas que subyacen a las aguas y que no exista percolacin
o prdida por infiltracin hacia capas ms profundas.

Tabla: Clases de porosidad segn HOGSON (1985), citado por MOPT (1992)

Poros > 60 m en % del volumen del suelo Densidad de agregados
Muy dbilmente poroso >5,0 Baja <1,40 gr/cm3
Dbilmente poroso 5,0 9.9 Media 1,40 1,75 gr/cm3
Moderadamente poroso 10,0 14,9 Alta >1,75 gr/cm3
Muy poroso 15,0 20,0
Extremadamente poroso >20,0
FUENTE: MOPT (1992)

La porosidad est muy relacionada con el frado de compactacin del material, tal u como se
demuestra en la siguiente tabla:

Tabla: Valores de la porosidad de algunos materiales expresada como por ciento del
volumen total

Clasificacin Tipo de Material Porosidad en %

Rocas Consolidadas
Rocas Sedimentarias Areniscas (dependiendo de su grado de
sedimentacin)
5-30
Conglomerados (dependiendo de su grado de su
cementacin)
2-25
Limos consolidados (dependiendo del grado de
compactacin)
5-20
Pizarras sedimentarias (dependiendo del grado
de compactacin)
5-15
Calizas cristalinas antiguas (dependiendo de la
porosidad secundaria causado por la disolucin)
1-10
Gredas y calizas oolticas (dependiendo de los
poros intergranulares grado de cementacin y
reas de disolucin)
5-30
Margas 5-20
Rocas Metamrficas Pizarras metamrficas 1-5
Esquistos 1-5
Gneis 1-5
Rocas gneas Obas volcnicas 10-80
Lavas 1-30
Granito no alterado 1-5
Granito alterado 1-10
Material no
consolidado
30-50
Suelos 1-50
Roca alterada 45-55
Arcillas 40-50
Limos 40-55
Loess 30-40
Arena fina (sedimentos antiguos) 45-52
Arena media (sedimentos antiguos) 30-40
Arena media (dunas) 35
Arena gruesa 30-35

130
Arena y gravas 20-30
Gravas 25-40
Depsitos glaciares (Tills) 25-45
Dunas 35-40
FUENTE: MOPT, (1992)

Textura del Suelo

La textura del suelo es una de las variables ms importante, ya que a travs de su
conocimiento se puede obtener informacin de otra variables, tales como, estimacin de la
capacidad productiva, comportamiento mecnico, la capacidad de retencin de agua,
capacidad portante, etc. La textura de un suelo se expresa por la composicin
granulomtrica del mismo, previa dispersin de sus agregados. Esta se puede asociar
mediante el tacto en cuanto a la aspereza, suavidad, cohesin, compactacin etc., con un
adecuado grado de humedad cuando se le moldea entre los dedos. Para clasificar a los
constituyentes del suelo segn el tamao de las partculas, se han establecido muchas
clasificaciones granulomtricas. Bsicamente todas aceptan los trminos de grava, arena,
limo y arcilla, pero difieren en los valores de los lmites establecidos para definir cada clase.
De todas estas escalas granulomtricas, son la de ATTERBERG o Internacional (llamada
as por haber sido aceptada por la Sociedad Internacional de la Ciencia del Suelo) y la
Norteamericana del USDA (Departamento de Agricultura de los Estados Unidos) las ms
ampliamente utilizadas. Cada trmino utilizado para definir la textura de un suelo
corresponde con una determinada composicin cuantitativa de arena, limo y arcilla. Para
analizar la textura se prescinde de los contenidos de gravas y se utiliza la fraccin del suelo
que se valora en el laboratorio de anlisis y que se conoce con tierra fina. Por ejemplo, un
suelo que contiene un 25% de arena, 25% de limo y 50% de arcilla se dice que tiene una
textura arcillosa. La clasificacin de la AASHO se basa en la aptitud de los suelos segn su
capacidad portante derivadas de cargas procedentes del transporte.

Tabla: Clasificacin textural de la American Association of State Highway Officials
(AASHO)

Clasificacin Clase Descripcin

Materiales granulares
(como mximo un 35%
del material pasa a
travs del tamiz 200 de
la serie Standard U.S.
Numeration)
A-1 Mezclas bien proporcionadas de gravas, desde gruesas a
finas, con cemento no plstico o dbilmente plstico.
A-1-a Predominantemente fragmentos de roca o gravas.
A-1-b Predominantemente arenas gruesas
A-2 Principalmente materiales granulares entre A-1 y A-3.
A-3 Predominantemente suelos arenosos, pero deficientes en
material grueso y en cemento de las partculas.
Materiales limo
arcillosos (ms del 35%
del suelo pasa a travs
del tamiz 200)
A-4 Predominantemente estos suelos contienen limo, con
moderadas a pequeas cantidades de material grueso y
pequeas cantidades de arcilla viscosa coloidal.
A-5 Similar a los suelos A-4, excepto que tambin incluye los
suelos de gradacin textura muy pobre que contienen
materiales tales como mica y diatomeas.
A-6 Predominantemente estos suelos contienen arcilla, con
moderadas a despreciables cantidades de material grueso.
FUENTE: BUREAU OF RECLAMATION (1963)

Pedregosidad y Afloramientos Rocosos

La pedregosidad se define como la proporcin relativa de piedras gruesas
(aproximadamente el lmite puede fijarse en 25 cm de dimetro medio) que se encuentra
dentro o en la superficie del suelo, mientras que la proporcin de afloramientos rocosos se
define como la proporcin relativa de la superficie de ste cubierto por roca firme en forma
continua. El SOIL SURVERY STAFF DEL U.S.D.A. (1951) propone las siguientes
clasificaciones, fundamentalmente dirigidas al aprovechamiento agrario del suelo.

Tabla: Clasificacin por las clases de los suelos segn la pedregosidad y los
afloramientos rocosos

Clase Definicin para pedregosidad Definicin para afloramientos
rocosos
Clase 0 Sin piedras o con muy pocas que no interfieren
en forma alguna con el cultivo. Menos del 0,01%
de recubrimiento del rea.
Porcentaje de afloramientos
rocosos superficiales inferior al 2%
del rea. No dificulta el laboreo del
suelo.
Clase 1 Piedras suficientes para dificultar, pero no para
impedir labores requeridas por los cultivos a
escarda. (Entre 0,01-1% de recubrimiento del
rea).
2-10% de recubrimiento
superficial. Interfiere, pero no
impide el cultivo a escarda.

131
Clase 2 Piedras suficientes para imposibilitar las labores
requeridas por los cultivos a escarda, pero sin
impedir la preparacin de labores para la
siembra de forrajes para heno o de pastos
mejorables (1-3% de recubrimiento superficial)
Impracticable el cultivo a escarda;
10-25% de recubrimiento de las
afloramientos rocosos.
Clase 3 Piedras suficientes para impedir todo uso de
maquinaria, aunque no la labor hecha con
medios manuales o los muy livianos. La
utilizacin del suelo puede ser pasto natural o
bosque, dependiendo de sus otras
caractersticas (3-15% de recubrimiento
superficial)
Impide el uso de maquinaria,
excepto la muy liviana; 25-50% de
recubrimiento superficial.
Clase 4 Piedras en cantidad suficiente para hacer
imposible todo uso de maquinaria, la tierra
puede tener algn valor para ser utilizada con
pastos de baja calidad o para bosques (15-90%
de recubrimiento superficial).
Hace imposible el uso de
maquinaria. Recubrimiento
superficial del 50-90%.
Clase 5 La superficie se encuentra prcticamente
pavimentada con piedras, las cuales ocupan
ms del 90% de la superficie expuesta.
Suelos en los que ms del 90% de
la superficie est cubierta por
afloramientos rocosos.
Fuente: SOIL SURVEYS STAFF (1951)

Caractersticas Hdricas

Las caractersticas hdricas del suelo es una de las variables ms importante, ya que permite
determinar las aptitudes de stos segn la disponibilidad de agua o la vulnerabilidad a la
contaminacin del agua subterrnea. Es abundante la literatura sobre edafologa que trata
sobre las caractersticas hdricas de los suelos. En esta obra sern objeto de anlisis los
aspectos ms importantes que intervienen en las caractersticas hdricas, ellas son:

Capacidad de retencin de agua
Disponibilidad de agua para la vegetacin
Drenaje interno
Permeabilidad

Existen cuatro formas de agua en los suelos:

Agua estructural: Es el agua que aparece en la estructura de los minerales que
componen las partculas del suelo (silicatos hidratados, xidos hidratados).
Agua higroscpica: Es agua inmvil, slo removida por calentamiento del suelo o
prolongada sequa, fuertemente retenida por fuerzas electroqumicas de adhesin a las
partculas coloidales.
Agua capilar: Es agua retenida en los poros de pequeo tamao, capilares, por fuerzas
de capilaridad. El agua de los capilares mayores puede percollar slo muy lentamente a
travs del suelo y se admite que no puede drenar fuera del perfil edfico.
Aguas gravitacionales: Esta agua ocupa los macroporos del suelo y drena por la fuerza
de la gravedad.

Capacidad de Retencin del agua

Esta caracterstica se refiere a la capacidad del suelo para almacenar agua, lo que depende
de:

Cantidad y tamao de los poros.
Textura del suelo.
Contenido de materia orgnica

Una valoracin cualitativa sobre la capacidad de almacenamiento de agua del suelo, puede
hacerse mediante la siguiente tabla:

Tabla: Capacidad de retencin de agua los diferentes tipos de suelos

Textura Contenido de
materia orgnica
Capacidad de retencin de agua
Suelos
Arenosos
Bajo Muy escasa (poros grandes)
Alto Escasa (al formarse grumos pueden crearse algunos
poros capilares)
Suelos
limosos
Bajo Muy elevada (la estructura limosa es la ms adecuada
para configuracin de poros capilares)
Alto Elevada (al formarse grumos, se crearn algunos
macroporos de agua gravitacional)
Suelos Bajo Casi nula (el agua adherida a las partculas arcillosas

132
arcillosos es higroscpica, dependiente fundamentalmente de la
humedad atmosfrica y su estructura laminar
configura escasos poros capilares)
Alto Elevada (al formarse grumos con partculas pequeas
se forman muchos poros capilares)
FUENTE: MOPT, (1992) P.230

Disponibilidad de Agua para la Vegetacin

El agua que se encuentra en el suelo y est disponible para las plantas es el agua capilar
absorbible, ya que el agua gravitacional drena demasiado rpido, mientras que el agua
higroscpica se encuentra muy adherida a las partculas del suelo. La mayora del agua
capilar es retenida por las partculas de suelos limosos, por lo pequeas que resultan estas
partculas. Algunos valores sugeridos sobre la disponibilidad de agua para tipos de
vegetacin y textura de suelos se muestran en la siguiente tabla:

Tabla: Disponibilidad de agua segn la textura del suelo para algunos tipos de plantas

Vegetacin Textura del Suelo Disponibilidad
de agua en % de
volumen
Profundidad
de las races
en m
Disponibilidad
de agua en la
zona radical
(mm)
Cultivos con
races someras
Arenosa fina 10 0.50 50
(espinacas,
guisantes y otros)
Franco arenosa
fina
15 0.50 75
Franco limosa 20 0.52 125
Franco arcillosa 25 0.40 100
Arcillosa 30 0.25 75
Cultivos con
races
moderadamente
profundas (maz,
cereales, tabaco,
algodn)
Franco Arenosa
fina
15 1.00 150
Franco arcillosa2 5 0.80 200
Cultivos con
races profundas
(alfalfa, pastos y
arbustos)
Franco Arenosa
fina
15 1.00 150
Huertos Arenosa fina 10 1.50 150
Franco Arenosa
fina
15 1.67 250
Bosques maduros Arenosa fina 10 2.50 250
Franco Arenosa
fina
15 2.00 300
Fuente: MOPT, (1992)

II.5.3 Drenaje Interno
Se define como drenaje interno a la evacuacin natural del exceso de agua en el interior del
suelo. Se conocen dos formas bsicas de drenaje:
El Drenaje superficial: Como su nombre indica, ste se produce en la capa superficial
del suelo y es el que los edaflogos consideran como el drenaje interno.
El Drenaje profundo: Este se realiza en el nivel del sustrato y tiene incidencia en la
localizacin y capacidad de las reservas de agua subterrnea.

El drenaje interno del suelo, segn MOPT (1992) depende de:
La permeabilidad media del material
La capacidad de retencin de agua
El tipo litolgico originario del suelo
La presencia o ausencia de una capa fretica
El grado de escorrenta o escurrimiento superficial del suelo

Luego, el drenaje interno refleja en cierta medida, la frecuencia y duracin de los perodos
de saturacin del suelo con agua y ello define las clasificaciones que se han realizado
segn la capacidad de drenaje.

133

Tabla: Clasificacin del drenaje interno del suelo, segn el SOIL SURVEY STAFF
U.S.D.A. (1951)

Tipos de drenaje Descripcin

Suelos sin drenaje interno El agua no pasa absolutamente a travs de la masa del suelo.
El nivel fretico en regiones hmedas est en la superficie o
muy cercano a ella durante la mayor parte del ao.
Suelos con drenaje muy lento La velocidad del drenaje interno es demasiado lenta para el
crecimiento de los cultivos. Los suelos pueden presentar
saturacin de agua en la zona radical un mes o dos.
Suelos con drenaje lento La saturacin de agua presenta en perodos de una o dos
semanas, lo suficiente para perjudicar a las races de muchos
cultivos.
Suelos con drenaje medio Cuando la saturacin de agua es slo por pocos das
seguidos, lapso menor del requerido para daar la races de
las plantas de cultivo.
Suelos con drenaje rpido La saturacin de agua est limitada a unas pocas horas. El
drenaje interno es ligeramente excesivo para el crecimiento
de la mayora de los cultivos.
Suelos con drenaje muy rpido La velocidad del movimiento del agua a travs del perfil del
suelo es muy rpida, ste nunca llega a saturarse de agua. El
drenaje interno es demasiado rpida, ste nunca llega a
saturarse de agua. El drenaje interno es demasiado rpido
para el crecimiento de la mayora de los cultivos.
Fuente: soil survey staff (1951)

Otra aproximacin a la clasificacin del drenaje es la siguiente:

Tabla: Clasificacin del drenaje del suelo segn BRIGG (1977)

Tipo de Drenaje

Condiciones de Drenaje
Libre No existe acumulacin de agua en los primeros 80cm, excepto durante los
cuatro primeros das tras una fuerte lluvia.
Moderado Encharcamiento por encima de los 60 cm durante un periodo inferior a un
mes.
Imperfecto Encharcamiento a una profundidad menor de 60 cm de forma contina
durante ms de un mes.
Pobre Encharcamiento durante largos periodos. Incluso en la poca seca.
Muy pobre Encharcamiento casi continu.

Permeabilidad

La permeabilidad es otra de las variables que permite cualificar los suelos y se define como
la capacidad de este para dejar fluir o transmitir agua o aire a travs de l. Ello implica que
esta variable permitir conocer la vulnerabilidad de un suelo al paso o infiltracin de
contaminantes. Tambin ayuda al anlisis y toma de decisiones en cuanto a los sistemas
de tratamientos de agua y desechos slidos a travs de la capacidad de absorcin que es
funcin de la permeabilidad. Esta variable tambin determina las respuestas del suelo ante
el drenaje interno y la capacidad de este para los sistemas de regado. La permeabilidad se
evala por la velocidad de infiltracin que representa el caudal de agua que puede pasar
por unidad de tiempo a travs del suelo. Valores de dm/hora corresponde a suelos muy
permeables, cm/hora son permeables y mm/hora son poco permeables.
La velocidad de infiltracin no es siempre la misma para un mismo suelo, pues depende de
las condiciones de humedad que est presente. Cuando el suelo se encuentra seco la
infiltracin tiene sus mximos valores y luego, conforme cada vez est ms hmedo, su
capacidad de admitir ms agua es cada vez menor, hasta que en condiciones de
saturacin total alcanza un valor constante.
(3) Bibliografa: BUREAU OF RECLAMATION (1963), Earth Manual: A guide of the use of Soils of
foundation and as construction maternal for Hydraulic Structures. U.S. Department of the
Interior, Washington, D.C., EE.UU.
CANTER, L.W. (1998), Manual de Evaluacin de Impacto Ambiental: Tcnicas para la
elaboracin de los estudios de Impacto. 2da Ed. Mc Graw Hill Interamericana. S. A.
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DUCHAUFOUR, P. (1987), Manual de Edafologa. Masson. S. A. Barcelona, Espaa.
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suelos. Organizacin de Las Naciones Unidas para la Agricultura y Alimentacin. Roma

134
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FAO (1983b, 1984 y 1984b), Criterios sobre aptitud para agricultura de secano,
agricultura de ganadera o silvicultura. Roma Italia.
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Naciones Unidas para la Agricultura y la Alimentacin. Roma Italia.
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FITZ-PATRICK.E.A. (1984), Suelos, su formacin. Clasificacin y
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metodologa). Ministerio Obras Pblicas, Transporte y Medio Ambiente. (MOPT).
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Rueda. Madrid, Espaa.
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Handbook, num. 18 U.S.D.A., Washington. D.C. EE.UU.
STORIE, A.E. (1970), Manual de evaluacin de suelos. Unin Tipogrfica. Editorial
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Guidelines for Earth Scientists and Planners, US Geological Survey Circular 721, US
Geological Survey, Washington, DC, EE.UU.

Ficha Tcnica Instrumento 15: Hidrologa aplicada a Diagnsticos
Integrales Multidimensionales
Metodolgico
donde se propone
la utilizacin del
instrumento
metodolgico:

Fase 2 y 3
del instrumento
metodolgico:
Hidrologa Superficial

Generalidades

El Federal Council for Science and Technology (EE. UU.), ha definido que la hidrologa
versa sobre el agua en el planeta, su existencia y distribucin, sus propiedades fsicas y
qumicas, as como su influencia en el medio ambiente, incluyendo a los seres vivos.
Como se puede apreciar, la definicin es bien precisa especificando el alcance de la
hidrologa, sin embargo es importante aclarar que esta centra su mbito en el estudio de
todas las formas de agua que se encuentran sobre la tierra, o sea, sobre la superficie.
Si se retoma el concepto anteriormente citado, entonces se puede entender que la
hidrologa abarca:

Formas de distribucin del agua
Estudios sobre la cantidad de agua
Calidad de agua
Efectos de la distribucin, cantidad y calidad del agua sobre la superficie terrestre
para el medio ambiente en general.

Mtodos y Tcnicas para el Estudio de la Hidrologa Superficial

Formas de Distribucin del Agua

Para los Estudios del Medio Ambiente, cualesquiera que sean sus fines, un primer paso

135
consiste en identificar todas las formas de agua presentes en el rea de estudios a fin de
que una vez identificadas sean estudiadas con mayor detalle por parte de los expertos de
la hidrologa e hidrogeologa. Las formas en que puede presentarse el agua en la tierra,
son muy diversas, segn se muestra en la tabla siguiente.

Tabla: Principales formas de agua en la tierra

Formas de Agua

Definicin
Acufero Incluye a cualquier formacin geolgica que en las profundidades es
capaz de contener y transmitir agua en cantidades importantes. De su
estudio se encarga la hidrogeologa.
Agua subterrnea Es el agua contenida dentro de la tierra que abastece a manantiales,
pozos y cursos de agua. O sea es el agua en la zona de saturacin,
donde se llenan las cavidades del suelo y de las rocas. De su estudio se
encarga la hidrogeologa.
Arroyo Se le denomina a una corriente natural de agua cuyo caudal vara en
funcin de las estaciones o el rgimen de precipitacin, pudiendo
presentar una anchura promedio menor de 5 metros. De su estudio se
encarga la hidrologa.
Canal Es un curso artificial de agua (construido por el ser humano).
Cauce Curso natural de agua que sirve como drenaje de una zona ante las
precipitaciones.
Embalse o presa Es una bolsa artificial donde se recogen las aguas de uno o varios cursos
de agua. Construida por el ser humano. De su estudio se encarga la
hidrologa.
Estuario Es el sector final de un ro, que entrando en contacto con el mar diluye
significativamente sus aguas. Son ecosistemas muy importantes y su
estudio debe ser realizado por equipos multidisciplinarios.
Fuente natural Son zonas de afloramiento superficial de las aguas subterrneas de
forma intermitente con un caudal insuficiente para formar una corriente
de agua.
Lago Es una masa permanente de agua depositada naturalmente en
ondulaciones del terreno, que pueden comunicarse o no con el mar y
cuya superficie es por lo general mayor de 1 hectrea. La especialidad
que estudia los lagos se le denomina limnologa y se convierten en
importantes ecosistemas que requieren estudios integrados.
Laguna Son depsitos naturales de aguas de menores dimensiones que el lago.
Por lo general las superficies son menores de 1 hectrea. Un caso
especial de las lagunas, son las de origen cratrico por su sensibilidad
ambiental.
Manantial Punto donde el agua subterrnea aflora a la superficie.
Pozo Es un hoyo construido en la tierra cuyo profundidad sobrepasa el nivel
fretico, por donde se hace salir el agua de forma natural o
artificialmente. De su estudio se encarga la hidrologa.
Ro Es una corriente natural con caudal continuo a lo largo de todas las
estaciones, pudiendo presentar anchura media mayor de 5 metros. De su
estudio se encarga la hidrologa.
Torrente Es una corriente natural de agua que se presenta en zonas con fuertes
pendientes y los caudales son muy variables.
Zonas Hmedas Son terrenos de baja pendiente que se inundan con las aguas de los ros
o del mar y se caracterizan por el ascenso de la capa fretica o la baja
permeabilidad del terreno. Son ecosistemas muy especiales que
requieren de estudios multidisciplinarios.
FUENTE: Adaptado de MOPT, (1992)

Estudios Sobre la Cantidad del Agua Superficial

Generalidades

Otro aspecto a considerar en los estudios del medio ambiente sobre la hidrologa, es la
disponibilidad del agua. La disponibilidad o cantidad de agua superficial puede ser
estudiada con fines de planificacin para el consumo humano, para necesidades del
desarrollo industrial y/o agrcola o para determinar los riesgos de inundacin en
determinados territorios. Tambin para los estudios de impacto ambiental, la cantidad de
agua es un parmetro muy importante para modelar el efecto de la contaminacin, la
erosin de los suelos, la sobre explotacin y los procesos de sedimentacin. El punto de
partida sobre la medicin de la cantidad de agua en la tierra, se basa en la llamada
ecuacin universal de la hidrologa, cuyo principio reconoce que todo lo que entra,
menos todo lo que sale es igual al cambio de almacenamiento. Siempre el clculo
est referido a un perodo de tiempo y para un volumen de control. Precisamente la
unidad de volumen por unidad de tiempo define la velocidad a la que se denomina
CAUDAL. Es obvio pensar que esta ecuacin tendr validez para una superficie
determinada, la cual se corresponde con la cuenca hidrogrfica y se define como una
zona delimitada topogrficamente, que desagua mediante un sistema fluvial, es decir la
superficie total de tierra que desagua en un punto de un curso de agua o ro. SHENG,

136
(1994).

La expresin fsica de la ecuacin universal de la hidrologa en una cuenca hidrogrfica
es: GLYNN, J. y HEINKE, G. (1999).

E S = S/T

Donde:

E son todas las entradas:
Precipitacin
Importaciones de agua
Escorrenta superficial desde otras cuencas
Aguas subterrneas desde otras cuencas
S Son todas las salidas:
Evaporacin
Evapotranspiracin
Escorrenta superficial hacia otras cuencas
Infiltracin
S Cambio de almacenamiento:
Almacenamiento de aguas subterrneas
Almacenamiento por cambio de humedad del suelo
Almacenamiento superficial en embalses, en canales y en la propia escorrenta
superficial.
T Cambio en el tiempo

El rol de la escorrenta y la infiltracin

Ya se ha explicado que la Escorrenta Superficial se define como la cantidad de agua que
permanece sobre la superficie terrestre, pudiendo presentar movimiento en dependencia
de las pendientes, factores climticos y otros relacionados con el suelo y las
intervenciones humanas. La escorrenta superficial se caracteriza por el caudal, el cual se
define como el volumen de escorrenta por unidad de tiempo. O sea: GLYNN, J. y
HEINKE, G. (1999).

Q = V/ t (IX.2.)

Donde:

Q es el caudal en litros por segundo o m
3
por segundo.
V es el volumen de la escorrenta en litros o m
3
.
t es el tiempo en segundos

Otros factores que caracterizan la escorrenta son:

1. El coeficiente de Escorrenta Superficial (C): No es ms que la relacin entre el
volumen de agua de la escorrenta superficial total y el volumen de agua precipitado
en una unidad de tiempo. O sea:
C =
2. El Perodo de Retorno: Es el perodo de tiempo promedio en aos, en que un
determinado evento (en este caso el caudal), es igualado o superado por lo menos
una vez.
Volumen de la escorrenta superficial .
Volumen de agua precipitado en una unidad de tiempo
(IX.3)

Su importancia radica en que conociendo el Coeficiente de Escorrenta para una
lluvia de cierta intensidad y duracin en un rea determinada, se puede determinar la
escorrenta de otras intensidades de precipitaciones para una misma duracin.
El Coeficiente Escorrenta sienta las bases para plantear la ecuacin ms conocida
para el clculo de la escorrenta, que es la formula racional. Esta se basa en la
determinacin de un caudal pico, para una lluvia de cierta intensidad sobre un rea
de drenaje, de forma tal que la duracin de la lluvia sea lo suficiente para que toda el
rea de drenaje contribuya a la escorrenta superficial.
La formula racional viene dada por: GLYNN, J. y HEINKE, G. (1999)

Qp = 0.278 x C x i x A (IX.4.)
Donde:

Qp es el caudal mximo de la escorrenta superficial en litros por segundo o m
3
por

137
segundo.
C es el coeficiente de escorrenta
i es intensidad de la lluvia en mm por horas.
A es el rea de drenaje en Km
2
.

Como se puede apreciar en la frmula racional, el Coeficiente de Escorrenta (C) es
directamente proporcional al Caudal Mximo o Caudal Pico, o sea, entre mayor es C,
mayor ser el caudal y viceversa. Lo anterior permite comprender cmo los cambios de
usos del suelo introducidos por el ser humano pueden variar significativamente el caudal
de una escorrenta y los efectos que ello puede acarrear en inundaciones, daos a
infraestructuras, etc. Para ilustrar lo anterior se han tomado los coeficientes de
escorrenta expresados en la tabla correspondiente a los Valores de los coeficientes de
escorrentas para zonas agrarias, para las siguientes situaciones:

Bosques: Zonas onduladas (entre 5 y 10%), Suelos franco limosos y franco
arcillosos c = 0.35

Cultivos: Zonas onduladas, Suelos franco limosos y francos arcillosos c = 0.60

Obsrvese como el cambiar el uso del suelo del bosque, para los mismos tipos de
topografa y suelos, a usos con fines agrcolas, el valor del Coeficiente de Escorrenta ha
aumentado significativamente en el cambio de los patrones de drenaje del suelo. Segn
lo expresado en el captulo anterior la infiltracin se define como el proceso de
penetracin del agua en el suelo. El parmetro ms caracterstico de la infiltracin es la
capacidad de infiltracin o tasa de infiltracin que no es ms que una capacidad mxima,
con que un suelo, con una condicin dada, puede absorber el agua.

La tasa de infiltracin (f) se expresa en mm/horas.

Se define como Exceso de Precipitacin a la cantidad resultante de restar una lluvia i e
mm/horas, a la capacidad de infiltracin (f) en mm/horas en tiempo dado Dt. O sea:
GLYN, J. y HEINKE, G (1999)

Exceso de precipitacin = (i f) Dt, en mm (IX.5)

Lo anterior se traduce en que la capacidad de infiltracin slo se logra durante una lluvia,
si el exceso de precipitacin es igual o mayor de cero. En caso contrario la capacidad de
absorcin de agua del suelo no es mxima y por tanto no es igual a la capacidad de
infiltracin. La capacidad de infiltracin de los suelos se puede determinar a partir de
mediciones realizadas con instrumentos denominados infiltrometros.

Caractersticas de las Cuencas Hidrogrficas

Las caractersticas fsicas de las cuencas hidrogrficas permiten conocer la variacin
espacial de los aspectos que definen su rgimen hidrolgico. Estas caractersticas
dependen de la morfologa (forma, relieve, red de drenaje, etc.), los tipos de suelos, la
cubierta vegetal, la geologa, prcticas agrcolas, etc.

En la siguiente tabla se resumen las principales caractersticas fsicas de una
cuenca hidrogrfica.

Factor Fsico Indicador Expresin

rea de drenaje Superficie de la
cuenca (A)
Es el rea plana en proyeccin horizontal delimitada por
la divisoria topogrfica de la cuenca.
Forma de la
Cuenca
Coeficiente de
capacidad (Kc)
Es la relacin entre el permetro de la cuenca y la
longitud de circunferencia de un crculo cuya rea es
igual a la cuenca. O sea:
Kc = 0.28 (P/A)
1/2

Donde:

P es permetro de la cuenca en kilmetros
A es rea de drenaje de cuenca en Kilmetros cuadrados

De lo anterior se deduce que mientras mayor sea el
coeficiente de capacidad Kc, mayor ser la irregularidad
de cuenca, por el contrario mientras el coeficiente (Kc) se
aproxima a la unidad, la cuenca tiende a ser una
circunferencia y por tanto existir mayor tendencia a las
crecientes de las mismas.
Factor de forma
(Kf)
Es la relacin entre el ancho medio y la longitud axial de
la cuenca. Se mide a partir del curso de agua ms largo

138
desde la desembocadura hasta la cabecera ms distante.
b = A/L
Kf = A/L
2

Donde

b es el ancho medio, en Km.
A es la superficie de la cuenca, e KM2.
L es la longitud axial de la cuenca, en Km.
Una cuenca cuyo factor de forma sea bajo esta menos
sujeta a crecientes, comprobada con otra cuenca del
mismo tamao, pero cuyo factor de forma sea mayor.

Sistema de
drenaje
Densidad de
drenaje (Dd)
Es la relacin entre la longitud total de los cursos de agua
de la cuenca y la superficie total.
Dd= Lt/A, en Km/Km2

Donde:

Lt es longitud total de las corrientes de agua, en Km.
A es la superficie de la cuenca, en Km
2

Los valores de Dd oscilan:
0.50 Km/Km
2
(Cuencas con drenaje muy pobre)
3.50 Km/Km
2
(Cuencas excepcionalmente bien
drenadas)
Frecuencias de
Cauces (Fc)
La frecuencia de cauces viene expresada por la cantidad
de corrientes de agua, dividida por el rea total de la
cuenca. O sea:
Fc = Nc/A, en unidades /Km
2

Donde:

Nc es nmero de corrientes en unidades
A es la superficie de la cuenca, en Km
2
.
Orden las
corrientes de
agua
Refleja el grado de ramificacin o bifurcacin de las
formas de agua en la cuenca.
Sinuosidad de
las corrientes de
agua
Es la longitud del ro principal medida a lo largo de su
cauce, La y la longitud del valle del ro principal medido
en lnea recta o curva, Lp.
S = La/Lp
Este indicador da una medida de la velocidad de la
escorrenta a lo largo de la corriente. Un valor de S
menor o igual a 1.25 indica una sinuosidad, tratndose
de un ro con alineacin recto.
Relieve de la
cuenca
Pendiente de la
cuenca
Controla en gran medida la velocidad con que se produce
la escorrenta superficial. El principal parmetro a
determinar es la pendiente media. Algunos autores
suelen definir el relieve de la cuenca como la diferencia
entre la elevacin mxima y mnima.
Curva
Hipsomtrica
Es la representacin grfica del relieve de una cuenca. O
sea, representa la variacin de las elevaciones del
terreno en una cuenca con respecto al nivel medio del
mar. El grfico se obtiene mediante los datos resultantes
de la determinacin de las pendientes por el mtodo de
las cuadrculas anteriormente descrito.
Elevacin media La elevacin media se define como:
n
(cota media intervalo i x rea i)
E =
i-1
.
n
(rea i)
i-1 .
Relacin de
Relieve
Es el relieve de la cuenca divido entre la longitud total, es
un indicador entre la diferencia de la elevacin mxima y
mnima, dividida entre la longitud total.
Fuente: Adaptado de LINSEY, R. K., FIANZINI, J. B (1979), GLYNN, J. y HEINKE, G.
(1999), MOPT, (1992), SHENG, T. C. (1994)

Clasificacin de las Cuencas Hidrogrficas

Existen clasificaciones de las cuencas para diversos fines, entre ellas:

Clasificacin de HORTON (1945) y STRAHLER (1964).
Clasificaciones de SHERVE (1966) y SCHEIDEGGER (1968)
Clasificaciones basadas en la densidad del drenaje y la frecuencia de los cursos de
agua
Clasificacin basada en la ramificacin y la densidad.
Clasificacin basada en relieve


139
Tomando en consideracin los objetivos de esta obra, as como el tipo de informacin
que brinda, se har mayor nfasis en la clasificacin de WAY (1978). Esta clasificacin
asocia la forma de la cuenca a los procesos ambientales que la condicionan. Ver la
siguiente tabla:

Tabla: Clasificacin de las cuencas segn WAY (1978), citado por MOPT (1992)

Tipos Procesos Asociados

Cuencas con textura
fina
Son aquellas en las que el espaciamiento medio entre tributarios y
corrientes de primer orden es menor de 0,60 cm en la fotografa area.
Cuencas de este tipo reflejan elevados niveles de escorrenta
superficial, roca madre impermeable y suelos de baja permeabilidad.
Cuenca de textura
media
Son aquellas en las que el espaciamiento medio entre corrientes de
primer orden oscila entre 0,60 y 5 cm. La escorrenta es media, la
textura es intermedia y la permeabilidad tambin.
Cuencas de textura
gruesa
La separacin entre corrientes de primer orden es superior a 5 cm. La
escorrenta superficial es menor, la roca es ms resistente, aunque
ms permeable y los suelos tienen elevada permeabilidad.
Cuencas dendrticas Es el patrn que ms frecuentemente se presenta y se caracteriza por
mostrar una ramificacin arborescente, en la que los tributarios se unen
a la corriente principal formando ngulos agudos. Su presencia indica
suelos homogneos y se presenta en zonas de rocas sedimentarias
blandas, tobas volcnicas, depsitos glaciales y antiguas llanuras
costeras.
Cuencas pinnadas Son cuencas dendrticas modificadas e indican un elevado contenido
de limo en el suelo. Son tpicas de zonas de loess o llanuras aluviales
de textura fina. El drenaje tiene la forma de derivacin de ciertas hojas,
en el que los tributarios se juntan formando ngulos casi rectos que se
van agudizando aguas arriba.
Cuencas de drenaje
rectangular
Es otra variante de drenaje dendrtico. Los tributarios tienden a juntarse
con las corrientes principales en ngulos casi rectos y dan lugar a
formas rectangulares controladas con las fracturas y las junturas de las
rocas. Cuanto ms claro es el patrn rectangular ms fina ser la
cubierta del suelo. Suelen presentarse sobre pizarras metamrficas
esquistos gneis; en areniscas resistentes, si el clima es rido o en
areniscas de poco suelo en climas hmedos.
Cuencas de drenaje
angulado
Es un variante ms del drenaje dendrtico en la que las fallas, fracturas
y sistemas de unin han modificado su forma clsica. Aguas arriba son
comunes las curvas fuertes formando ngulos grandes, ya que los
tributarios suelen estar controlados por las rocas. El tipo y direccin de
los ngulos pueden reflejar un tipo especfico de roca. Por ejemplo las
areniscas tienen la tendencia a formar uniones paralelas, mientras que
las calizas dan lugar a uniones muy agudas.
Cuencas de drenaje
enrejado
Presentan tributarios y pequeos arroyos paralelos tambin paralelos
que se juntan en ngulos rectos. Reflejan ms la estructura de la roca
madre que el tipo de roca y usualmente indican rocas sedimentarias
plegadas o intercaladas en las que las corrientes principales siguen las
uniones de las capas.
Cuencas de drenaje
barbado
Se presentan cuando otras formas de drenaje se han visto modificadas
por alabeos o cambios topogrficos. El resultado indica un elevado
grado de roturas tectnicas.
Cuencas de drenaje
desordenado
Son sistemas de drenaje no integrados, resultantes de formas de suelo
relativamente jvenes con topografa llana o suave y elevada capa
fretica. En las depresiones existen zonas pantanosas, marjales,
lagunas. Suelen presentarse en llanuras jvenes y en llanuras
aluviales.
Cuencas de drenaje
paralelo
Se presentan en zonas homogneas, de pendientes uniformes y
suaves, en las que las corrientes principales reflejan fallas o fracturas.
Los tributarios suelen unirse formando ngulos generalmente iguales.
Son tpicas de llanuras costeras y de grandes afloramientos baslticos.
Cuencas de drenaje
radial o centrfugo
Esta forma de drenaje se caracteriza por una red circular con canales
paralelos procedente de un punto elevado. Suele existir una corriente
colectora principal que circula alrededor de la base de la elevacin
topogrfica de cerros aislados suelen presentar este tipo de drenaje.
Cuencas de drenaje
anular
Es similar al anterior, pero en este caso las uniones de la roca madre o
las fracturas hacen que los tributarios sean paralelos. Se presentan
estos tipos de cuenca en cerros granticos o sedimentarios.
Cuencas de drenaje
centrpeto
Es una variante del sistema radial en la que el drenaje se dirige hacia
un punto central. Suele presentar una depresin o el fin de un anticlinal
o sinclinal erosionado.
Drenaje interno: La
falta de un sistema
integrado de drenaje es
significativa tambin
para la identificacin
del territorio y de las
caractersticas
geomorfolgicas.
Termokarst
Suelen presentarse en sedimentos mal drenados de grano fino o sobre
material orgnico. El hielo provoca roturas y da lugar a formas
poligonales, a veces hexagonales, que crean depresiones y
acumulaciones de agua.
Cuencas de drenaje trenzado
Se desarrollan muy localmente y no suelen servir como forma de
clasificacin. Los canales que constituyen el sistema son inestables y

140
Usualmente est
asociado a materiales
granulares de alta
permeabilidad, sobre
rocas porosas o
solubles que dan lugar
a fuertes drenajes
subterrneos, calizas,
corales, dunas y
colinas costeras.
reflejan materiales gruesos.
Sin drenaje
Pequeas formas del terreno con cuencas insuficientes pueden no
desarrollar ninguna forma de drenaje. Se pueden citar las dunas de
arena, zonas glaciales, etc.
Fuente: MOPT, (1992)

Caudal generado por la cuenca hidrogrfica

Ya se ha explicado que la forma de entrada del agua a una cuenca es mediante la
precipitacin. Sin embargo dentro de la cuenca surgen procesos que pueden incidir
significativamente en la cantidad de agua que sale con respecto a la que entra. Entre
otros factores de incidencia se pueden mencionar, la infiltracin, la escorrenta y la
evapotranspiracin, los cuales a su vez estn muy relacionados con factores fsicos, tales
como topografa, vegetacin, geomorfologa, geologa y otros.

As por ejemplo, un proceso de deforestacin o cambio de la cubierta vegetal en la parte
alta de una cuenca, incide directamente en la escorrenta y la infiltracin, lo que genera el
aumento de arrastre de sedimentos y ello a su vez modifica la forma o caractersticas del
ro o elemento por donde evacua la cuenca y por supuesto que tambin se modifica el
caudal. El estudio de los caudales generados por una cuenca, as como todos los
aspectos relacionados con los factores que modifican los patrones de drenaje, son objeto
de estudios muy complejos por expertos en hidrologa, por lo que esta obra slo se
referir de forma general al caudal generado por una cuenca.

Una de las expresiones ms generales para determinar el caudal generado por una
cuenca se expresa en los estudios de SEYHAN (1976), que se detallan a continuacin.

Superficie de la
cuenca
Ecuaciones de Caudal Significado
Para Cuencas con
Superficies
menores de 1 Km
Q2,33 = - 0.154 + 0.230(T) 2.8(Hm) +
2-03(A) + 2.21(rg)
Caudal correspondiente a un
perodo de retorno de 2.33 aos
o caudal que se iguala o
sobrepasa como media cada
2.33 aos.
Q10 = - 0.602 + 0.611 (T) 64.2(Hm) +
7.14(A) + 28.5 (So)
perodo de retorno de 10 aos.
Q0 = - 2.17 + 2.15(Ss) + 3.68 Lca
11.1 (rq)
Caudal de precipitacin mnima
o caudal medio correspondiente
a los meses de precipitacin
mnima en un intervalo de 10
aos.
Qw = - 2.60 + 5.56 (A) + 5.98 (rq) + 23.4
(Pq) 0.356(A2) + 2.94(Lca)
Caudal de precipitacin mxima
o caudal mensual medio
correspondiente a los meses de
precipitacin mxima.
Para Cuencas con
superficies entre 1
y 20 Km
2

Q2,33 = 12.4 28.3(ST) + 0.729(A)
16.7(rq) 0.707 (D)
2.33 aos.
Q10 = 11.5 245(So) + 90 (Sb) + 0.751
(A)
Q0 = 33.7 + 188(rq) + 11.7 (A) +
3.58(Al) 32.7 (Lca) + 41.8 (H)
210(Sb) + 0.707 (Ag) 46.9 (Hm)
65.9 (Re)
Caudal de precipitacin mnima
o caudal medio correspondiente
a los meses de precipitacin
mnima en un intervalo de 10
aos.
Qm = 50.5 + 385(Hm) + 47.1 (A) 74.3
(Lb) + 216 (H) 26.4 (Al) 572 (Sb)
Caudal medio obtenido con una
serie mnima de 10 aos.
Para Cuencas con
superficies
mayores de 20
Km
2

Q2,33 = - 120 + 0.246(T) + 1.041(Pd) +
214 (Pw) + 100 (Re) 7.27 (A1) 398
(Ss) + 189 (St)
2.33 aos
Q10 = - 94.8 + 0.191 (T) + 2.777 (Pd) +
256 (Pw) + 0.293(A) 909 (So) + 331
(St) 12.4 (A1)
Qm = - 2.545 + 22 (A) + 1.928 (Pa) +
5.374 (rq) 1.308(H) 8.26 (T) +
14.506 (So)
Caudal medio obtenido con una
serie mnima de 10 aos.

141
Qw = 7.605 + 27.5 (A) + 4.798 (Pa) +
5.034 (rq) 22.009 (So)
Caudal de precipitacin mxima
o caudal mensual medio
correspondiente a los meses de
precipitacin mxima.
Fuente, SEYHAN, (1976).

Significado de las variables utilizadas en las ecuaciones: SEYHAN (1976).

Variables climticas:

Pa = Precipitacin media mensual.
Ss = Factor nieve, definido como el cociente del caudal mensual medio y la precipitacin
mensual media de los meses en que se produce el deshielo.

1/n
n
Qi
i-1
Ss = _______ . = Qs / Ps > 1
1/ n
n
Pi
i-1

El valor de 1 se justifica por el agua procedente del deshielo.
Pw = Precipitacin mensual media de los meses de precipitacin mxima
Pd = Precipitacin mensual media de los meses de precipitacin mnima
Pq = Precipitacin mensual media de los meses subsiguientes a los de caudal mximo,
calculados en un intervalo de 10 aos.

Variables fisiogrficas:

A = rea de la cuenca (Km
2
)
Al = rea de lagos y lagunas (Km
2
). Es una media de almacenamiento superficial de
agua.
A1 A2 = Orientaciones generales de la cuenca.
Los valores que toman A1 y A2 se muestran de acuerdo a la orientacin en la
siguiente tabla:

Orientacin A1 A2
Indiferente 3 3
N 2 4
NE 1 3
E 2 2
SE 3 1
S 4 2
SO 5 3
O 4 4
NO 3 5

Sb = Pendiente media de la cuenca. Se pueden utilizar cualquiera de los diversos
mtodos anteriormente explicados. El ms sencillo es el mtodo de HORTON (1945), que
consiste:

Sb = m x h .
A

Donde:

m = Longitud total de las lneas de nivel en Km
h = Intervalo entre lnea a nivel en Km
a = rea de la cuenca en Km
2

D = Densidad de drenaje
Lca = Longitud al centro de la cuenca. Es la distancia sobre la corriente principal, desde
la boca de la cuenca, hasta el centro de la gravedad.)
Lb = Longitud de la corriente principal
Hm = Diferencia en altitud entre el punto ms alto de la cuenca y la boca de la cuenca.
H = Altitud media de la cuenca.

So = Pendiente media del canal principal. Aqu existen diversos mtodos que ofrece la
hidrologa. Uno de los ms utilizados es el Mtodo de BENSON (1962), el que establece,
una vez dibujado el perfil longitudinal de la corriente principal, se unen los puntos 0.1Lb y
0.85Lb. A estos puntos corresponder un valor de altitud 0.1h y 0.85h, resultando la
pendiente de la siguiente frmula:

142

So = 0.85 0.10 h .
Acarreo de sedimentos en suspensin.

0.85Lb 0.10Lb

St = Pendiente media de los afluentes. El procedimiento es similar al utilizado para el
canal principal. Sin embargo no existe unanimidad de criterio por parte de los autores
entre el nmero de los afluentes a utilizar. Algunos consideran a todos los afluentes,
otros, slo consideran los de cabecera y otros autores lo eligen de forma aleatoria.
Re = Coeficiente de elongacin o coeficiente de compacidad.
T = Factor topogrfico. Definido por POTTER (1953) como una relacin entre la
pendiente y la longitud del canal principal.

T = D / So (IX.)

Tanto D, como So, ya han sido definidas anteriormente.

Variables de Vegetacin

Ag = Por ciento de cubierta vegetal y rboles aislados existentes en la cuenca con
respecto al rea total.

Variables de Caudal

rq= Coeficiente que refleja la descarga media anual con respecto a la precipitacin.

rq = Qm / Pa (IX.10)
Donde:

Qm y Pa son conocidos

Segn los procedimientos anteriormente descritos se puede realizar la cuantificacin y la
clasificacin de las cuencas hidrogrficas para conocer la disponibilidad de agua
superficial que puede tener cierto territorio. Otra aplicacin importante de las variables
anteriormente estudiadas es que permite estimar las consecuencias del efecto barrera
que imponen sobre un territorio las infraestructuras humanas, como es el caso de las
carreteras, ferrocarriles y otras obras ingenieras.

Estudios de Procesos Generados por la Hidrologa Superficial

Se denominan procesos generados por la hidrologa superficial, al transporte de
sedimentos y la erosin ocasionada por los cursos de agua.

Sedimentacin de los Cursos de Agua

El estudio de los sedimentos que contienen las fuentes de aguas superficiales reviste
gran importancia desde el punto de vista ambiental, ya que estos procesos pueden
producir sustanciales cambios en los cursos de las formas de aguas, generando
inundaciones. Los sedimentos que transportan las aguas superficiales pueden ser los
siguientes tipos:

Acarreo de fondo.
Depsito total de sedimentos.

Los sedimentos en suspensin: que transportan las aguas superficiales pueden ser
medidos mediante la toma sistemtica de muestras. Los sedimentos de las muestras se
pueden filtrar y secar. El peso seco se expresa como concentracin en miligramos por
litros o por partes por milln (ppm). Para obtener la carga total en suspensin de las
concentraciones de sedimentos de las muestras se deben multiplicar por el caudal. Se
debe elaborar finalmente la curva de caudal de sedimentos del curso de agua que se
emplea para el clculo.

El acarreo de fondo: resulta ms complejo de medir en los grandes cursos de agua,
mientras que en los pequeos cursos se pueden realizar mediciones a travs de zanjas
que se excavan transversalmente al cauce, para captar los acarreos de fondo. Su
limpieza y medicin habr que realizarlas despus de lluvias intensas.

Los estudios de los depsitos totales de sedimentos: se realizan mediante un
anlisis de secciones transversales de embalses y pozos de agua, comparndolas con
los perfiles originales o anteriores, el cual dar cifras sobre el depsito total de

143
sedimentos durante un perodo determinado de tiempo. Cuando la cuenca tiene
embalses, esta informacin es extremadamente valiosa para determinar la sedimentacin
total de la cuenca.

Erosin de los Cursos de Agua

Cuando una cuenca pierde su equilibrio natural debido al desarrollo intensivo de
actividades humanas o debido a lluvias extremadamente intensas, el cauce aguas abajo
presentar importantes socavaciones de mrgenes, erosin o depsito de sedimentos.
Los estudios de erosiones de cauces se pueden hacer mediante interpretacin de
fotografas areas y comprobacin de campo. Adems de las condiciones de la cuenca
hidrogrfica, existen tres aspectos extremadamente importantes a considerar
directamente relacionados con la erosin de cauces. Ellos son:

La socavacin de mrgenes
La estabilizacin del lecho
La sedimentacin

Los cursos de agua se pueden clasificar segn el nivel o gravedad de la erosin, con el
fin de determinar las prioridades de tratamiento segn lo propuesto SHENG (1994).

Tabla: Clasificacin de la Erosin en los Recursos de Agua

Clase de
Erosin
Descripcin del Proceso
Clase 0 El curso no presenta signos de erosin o descargas excesivas. Las mrgenes
estn bien pobladas de vegetacin leosa. No hay sedimentos recientes o
restos flotantes en las mrgenes o depositados en la vegetacin. El lecho del
curso est formado por grava o cantos rodados meteorizados y con frecuencia
descoloridos por algas. Pozas de agua bien desarrolladas.
Clase I Signos de erosin incipiente. Mrgenes socavadas y descarnadas en ciertos
lugares, arena y hendimientos recientes en las posas, bancos de arena activos,
la vegetacin de las mrgenes del curso puede haberse ido o estar
desapareciendo.
Clase II Erosin acelerada evidente, banco de arena activos, gravas y rocas lavadas y
limpias, pozas rellenas de sedimentos. Acarreos de mrgenes del cauce y
restos flotantes depositados en el suelo y la vegetacin, muy por encima de los
mrgenes. Algunos afluentes tienes crcavas y depositan conos de deyeccin o
deltas en el curso principal.
Clase III Erosin grave. Los mismos sntomas que en la clase II pero agravados. Las
mrgenes del curso se socavan activamente, las tierras del fondo se estn
perdiendo por socavacin de las mrgenes. La corriente esta turbia o acarrea
arrastres la mayor parte del tiempo.
Clase IV Erosin muy grave. Deslizamiento y socavacin de mrgenes
extraordinariamente activos, grandes depsitos de acarreos recientes, carcter
torrencial de los caudales.
FUENTE: SHENG (1994)

Con el propsito de evitar los efectos adversos de las actividades humanas en los
territorios prximos a las formas de agua superficiales que exacerban los procesos de
erosin de los cursos de agua, el propio autor ha recomendado observar ciertas
distancias con respecto a las orillas del curso del agua denominado como zona de
proteccin contra la erosin, donde se debera restringir el desarrollo de actividades
humanas y conservar con vegetacin adecuada.

Tabla: Anchuras recomendadas de la faja de proteccin de los cursos de agua.

Pendiente del terreno Anchura recomendada
Cuenca Municipal Cuenca Ordinaria
Porcentaje Grados Pies MI Pies MI
0 0 50 25 8
10 5,7 90 15 45 14
20 11,3 130 27 65 20
30 16.7 170 39 85 26
40 21.8 210 51 105 32
50 26.6 250 64 125 38
60 31.0 290 88 145 44
70 36.0 330 100 165 50
FUENTE: SHENG (1994)
(3) Bibliografa: ALLER, L.; BENNET, T,; et. Al (1987) DRASTIC, a standardized system for
evaluating groundwater pollution potential using hydrogeologic setting. U. S.

144
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BENITEZ, A. (1972), Captacin de aguas subterraneas. Ed. COSAT, S.A.
2da.Madrid.Espaa.
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New York (McGraw-Hill, Inc). EE. UU.
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Duijvenbooden and H.G. Van Waegenigh, The Hague: 69-86.
GLYNN, J. y HEINKE, G. (1999), Ingeniera Ambiental, Prentise Hall, 2da Ed.
Mxico.


145
Ficha Tcnica 16: Instrumento Sondeo de Valorizacin Hdrica (SVH)
Metodolgico donde
se propone la
utilizacin del
instrumento
metodolgico:
Fase 2
del instrumento
metodolgico:
La falta de percepcin por parte de beneficiarios, actores claves y tcnicos involucrados en el
manejo y conservacin de cuencas hidrogrficas, ha dado como resultado dos
consideraciones bsicas:

La falta de inters o valor sobre el estudio de sondeo de valorizacin hdrica;

Confusin con otros tipos de investigaciones sobre los resultados a obtener producto
de la colecta y anlisis de informacin producto del sonde de valorizacin hdrica.

Sobre el primer punto identificado, se debe resaltar que al considerar el agua como un
recurso finito y considerando las fluctuaciones ambientales que en la actualidad estn
ocurriendo y segn pronsticos seguirn incrementndose, el factor hdrico ser el de
mayor incidencia, tanto por su escasez o por exceso. El sondeo de valorizacin hdrica es
de importancia ya que permitir hacer un primer esfuerzo a nivel del sistema nacional de
reas protegidas de definir con claridad una ruta que logre establecer el grado de uso de uno
de los varios bienes, servicios y funciones que los ecosistemas contenidos en las reas
protegidas brinda a la sociedad dominicana.

A existido una confusin metodolgica sobre el sondeo de valorizacin hdrica, en primer
trmino el sondeo busca datos y parmetros cualitativos, que permitan orientar a los
planificadores que elaboran el Plan de Manejo, sobre las estrategias y lneas de accin a
incorporarse en los programas y subprogramas de manejo que se implementaran en el rea
protegida.

Adems el sondeo en forma unitaria no es funcional, debe de contar con otros estudios que
permitan el cruce de informacin para lograr establecer con claridad cules podran ser los
ejes transversales y/o enfoques que podran convertirse en la columna vertebral del Plan
de Desarrollo Municipal con enfoque de Ordenamiento Territorial (PDM OT). Aunque de
antemano se proponga el desarrollo de un modelo integral de Pago de Servicios
Ambientales que podra dirigirse en forma prioritaria al bien ms tangible del rea protegida
que es el agua.

El primer problema con la valorizacin de agua es la limitacin al traducir el valor en un
(posible) financiamiento. El valor intrnseco puede ser relativamente bajo, pero el valor
indirecto, por ejemplo cuando hay una sequa total o una inundacin desastrosa, es enorme.
Tambin el valor no monetario (para la salud, el bienestar, etc.) es extremadamente difcil,
sino imposible, de expresar el monto de dinero que se necesita para asegurar su presencia.
Relacionado con esto est el problema de la simplificacin; por el afn de dar un precio al
agua, no se detallan los diferentes conceptos o relaciones indirectas que dan valor al agua,
no se considera que un ecosistema contenido en una rea protegida es ms que solo agua.

Por ejemplo, se podra estimular el valor de los bosques de la cuenca hidrogrfica midiendo
el caudal de agua que sale de una quebrada que nace de l y esta valor se puede aplicar a la
conservacin del mismo bosque, utilizando para esto el enfoque de manejo integral de
Microcuencas.

Un problema importante a considerar en el desarrollo del actual estudio que es comn en
Latinoamrica es la falta de informacin sobre el tema de valorizacin hdrica, lo cual debe de
ser subsanado dentro del mismo proceso de implementacin del Plan de Desarrollo Municipal
con enfoque de Ordenamiento Territorial (PDM OT) a travs del desarrollo de
investigaciones e implementacin de modelos de PSA con beneficiarios directos e indirectos
del agua producida en la cuenca hidrogrfica.

La UICN (Unin Internacional para la Conservacin de la Naturaleza) establece una serie
indicadores a considerar a ser considerados al momento proponer como eje transversal o
enfoque del Plan de Manejo un modelo de Pago de Servicios Ambientales (PSA) basado
en la valorizacin hdrica. Indicadores que han servido de gua para desarrollo del presente
sondeo de valorizacin hdrica:
Se recomienda que los territorios ubicadas en las partes altas de la montaas o
cabeceras de cuencas hidrogrficas, posean como enfoque el Pago de Servicios

146
Ambientales basado en la colecta, almacenaje, filtrado y produccin de agua
dulce.

El principal bien susceptible a ser valorizado en forma cualitativa y cuantitativa para
efectos de la creacin de modalidades de pago es el agua, para ello es
importante considerar tres niveles geogrficos a analizar:

1. Nacional;
2. Regional; y
3. Local.

Los proyectos exitosos de PSA basados en agua, se debi ha la incorporacin de
una estrategia clara dentro de Plan de Manejo que permiti orientar un lneas
accin a mediano y largo plazo para el desarrollo de la lnea base y
operativizacin.

No existe xito en el desarrollo de PSA basados en agua, si no existe desde el
inicio la participacin proactiva de las comunidades asentadas dentro y en la
periferia del rea protegida.

Contrario a la mayora de propuesta y/o sugerencias, el PSA basado en agua, debe
de iniciar con modelos generados a nivel de microcuencas y subcuencas donde se
integren las comunidades, a travs de la creacin de proyectos que promuevan la
compensacin ambiental basados en acciones de Mitigacin fsica y la creacin
de fondos de compensacin ambiental, estos ltimos primero creados a travs de
pagos internos, para en futuras fases colectar fondos provenientes de usuarios de
la cuenca media y baja.

Para el desarrollo exitoso de un Plan de Desarrollo Municipal con enfoque de
Ordenamiento Territorial (PDM OT) basado en un enfoque de PSA (agua), debe
de seguir la siguiente secuencia lgica de investigacin e implementacin:

Fase 1: (Sondeo)

1. Identificacin de problemas sectoriales del rea Protegida ,
asociados a la valorizacin de rea protegida;
2. Colecta de informacin primaria y secundaria referente a la
proteccin, conservacin y manejo del recurso hdrico de las
cuencas identificadas dentro del rea protegida;
3. Anlisis y cruce de informacin.
4. Desarrollo de estrategia a utilizar dentro del marco del Plan de
Desarrollo Municipal con enfoque de Ordenamiento Territorial (PDM
OT) para ser utilizados en programas y subprogramas de manejo
(dirigidos en primer termino a la investigacin y su posterior
operativizacin).

Fase 2: (Seleccin del modelo investigacin y operativizacin de
PSA basado en agua)

5. Seleccin de modelo de investigacin deterministico o estocstico
para valorizacin econmica del recurso hdrico, basado en la lneas
de investigacin y accin social determinadas para programas y
subprogramas de manejo, entre las investigaciones y estudios
sugeridos se encuentran:
a. Estudio socioeconmico de la cuenca;
b. Estudio y mapificacin del medio hidrolgico fsico;
c. Estudio y balance hdrico;
d. Valorizacin contingente y estudio de la disposicin de
pago o voluntad de pago;
e. Identificacin de las reas de cuencas, subcuencas y
microcuencas con mayor importancia para el
mantenimiento de los recursos hdricos;
f. Estudio de figuras institucionales para operativizacin de
modelos de PSA basado en agua (se recomienda manejo
integral de microcuencas);
g. Estudio de figuras legales a utilizar;
h. Diseo de modelo de transferencia de pagos,
consumidor- productor.
i. Diseo de manuales de procedimientos.


147
Fase 3: (Operativizacin de enfoque de PSA basado en agua).

6. Desarrollo de estructura social e institucional soporte del modelo de
PSA;
7. Establecimiento de modelos de PSA a nivel de microcuencas
priorizadas, utilizando modelos de compensacin ambiental;
8. Diseo de un sistema de seguimiento y evaluacin.

Para el presente sondeo de valorizacin hdrica, los investigadores tienen como meta y
referencia el desarrollo de la fase 1 propuesta por UICN para la inclusin como eje
transversal o preferentemente como enfoque de implementacin para un modelo de Pago de
Servicios Ambientales.
4. Metodologa del Sondeo de Valorizacin Hdrica

4.1 Marco metodolgico general

La metodologa para el desarrollo del sondeo de valorizacin hdrica se enmarca en la
secuencia lgica de elaboracin de Plan de Desarrollo Municipal con enfoque de
Ordenamiento Territorial (PDM OT) propuesta por la Escuela de Planificacin Orgnica
Evolutiva (EPOE), con el fin de tener una metodologa integral que permita evaluar y
diagnosticar en forma apropiada el territorio. Para la realizacin de SONDEO DE
VALORIZACIN HDRICA, el equipo de investigadores desarroll los siguientes pasos
metodolgicos:

No. de
Paso
Descripcin

Paso 1 Revisin de informacin secundaria referente a la cuenca hidrogrfica.
Paso 2 Identificacin a travs de informacin secundaria de usos primarios del recurso hdrico.
Paso 3 Identificacin de instituciones y actores claves con vinculacin con el manejo y uso de
agua.
Paso 4 Visita de coordinacin y obtencin de informacin secundaria a instituciones y actores
claves, para desarrollo de primer anlisis sobre las caractersticas hidrogrficas del
territorio.
Paso 5 Primer anlisis de informacin secundaria colectada en visitas a instituciones y actores
claves, para redaccin de informe preliminar
Paso 6 Primer anlisis de informacin primaria colectada en boletas de entrevistas a
profundidad de CSR.
Paso 7 Integracin de informacin primaria y secundaria para redaccin de informe preliminar
Paso 8 Segundo anlisis de informacin primara y secundaria para desarrollo de modelos
econmicos de valorizacin hdrica para:
Produccin de energa elctrica;
Agua para regado de produccin agrcola y pecuaria;
Uso domestico.
Paso 9 Retroalimentacin de primer borrador para insercin de modelos econmicos de
valorizacin hdrica, para redaccin de segundo borrador
Paso 10 Desarrollo de grupos focales para Presentacin y validacin de resultados de
valorizacin hdrica
Paso 11 Retroalimentacin de informe para redaccin de borrador final de consultora
Paso 12 Taller de presentacin a actores claves de resultados de sondeo de valorizacin hdrica
Paso 13 Presentacin de informe final de consultora
(3) Bibliografa: Arreaga V. Morales, F. Melgar, M. 2002, Valorizacin Hdrica del Parque Nacional
Montecristo, El Salvador, Centro Amrica, CATIE-MAG-PAES.

GITEC/SERCITEC, 2004: Caracterizacin Socioeconmica Rpida (CSR). Plan
Ordenamiento Territorial de la Cuenca Alta del Ro Yaque del Norte. KfW/PROCARYN,
Jarabacoa.

GITEC/SERCITEC, 2004: Estudio Capacidad de Uso de Tierra (ECUT). Plan
Ordenamiento Territorial de la Cuenca Alta del Ro Yaque del Norte. KfW/PROCARYN,
Jarabacoa, 2004

GITEC/SERCITEC, 2004: Mapeo de Actores Claves (MAC). Plan Ordenamiento
Territorial de la Cuenca Alta del Ro Yaque del Norte. KfW/PROCARYN, Jarabacoa,
2004.

GITEC/SERCITEC, 2004: Microcuencas Hdricas. Plan Ordenamiento Territorial de la
Cuenca Alta del Ro Yaque del Norte. KfW/PROCARYN, Jarabacoa.


148
Ficha Tcnica Instrumento 17: Diagnostico de reas Criticas (DAC)
Metodolgico donde
se propone la
utilizacin del
instrumento
metodolgico:
Fase 2
del instrumento
metodolgico:
Bases conceptuales del diagnstico de reas crticas

El estudio de la ecologa del paisaje y el diagnstico de reas crticas

Zonneveld (1988) seala que lo bsico de la ecologa del paisaje, y lo que la diferencia de
otras disciplinas, es la suposicin de que un espacio especfico de un paisaje es una entidad
holstica, que incluye todos sus componentes heterogneos, incorporando al hombre como
un elemento ms del conjunto.

El autor seala asimismo que el objeto de estudio de la ecologa del paisaje es el "paisaje",
correspondiendo ste a la heterogeneidad de un rea de tierra compuesta por un grupo de
ecosistemas interactuantes, que se repite en forma similar a lo largo del espacio (Forman y
Godron, 1986).

Los especialistas de las ciencias de la tierra (gegrafos, agrnomos, geomorflogos, entre
otros) y bilogos, utilizan el trmino paisaje para identificar patrones individuales de
superficie definidos en funcin de unos atributos de la tierra, identificados por cada disciplina
en cuestin y para entender la realidad espacial de forma sistmica.

Los componentes abiticos son la parte fundamental del paisaje, ya que en ellos se reflejan
los ndices e indicadores, las propiedades ecolgicas y los procedimientos que se llevan a
cabo en el paisaje, en donde los procesos fsicos, qumicos y biolgicos operan como una
unidad en espacio y tiempo.

Morales, R (2002); considera que un rea critica de manejo para un TERRITORIO, es
un siti o det erminado que demanda una at encin o tratami ento especial en forma
eventual o permanente por parte de l os programas de manej o y/o administracin.
Pudi endo i dentifi carse a travs de dif erentes el ement os het erogneos sobresali ent es
del paisaje, que pueden i nfl uenci ar positiva o negati vamente la pl anif icacin y el
manej o del TERRITORIO. (MAG/PAES/CATIE-2002)

Desarrollo del diagnstico de rea crtica basado en ecologa del paisaje

A continuacin se presenta una metodologa experimental con sus correspondientes fases
metodolgicas que se pueden utilizar para llevar a cabo el diagnstico del rea crtica,
destacndose el uso del enfoque de la ecologa del paisaje a fin de fortalecer el desarrollo
sustentable de los Planes Municipales de Ordenamiento y Desarrollo Territorial.

Fase preparatoria

Recopilacin y actualizacin de la informacin para el rea en estudio

En el contexto del presente trabajo, interesan los pasos relativos a la caracterizacin
integrada de las unidades de paisaje, la definicin de elementos ambientalmente crticos y la
identificacin de la sensibilidad ambiental de esas unidades.

Caracterizacin integrada de las unidades de paisaje

La caracterizacin ambiental del rea se enfocar a la identificacin y anlisis de unidades
de paisaje, lo que permitir establecer reas homogneas desde el punto de vista
ambiental, pudiendo ser cartografiadas a escala 1:5,000 a 1:100,000, dependiendo el nivel
de detalle que se requiera en el estudio. La caracterizacin se lleva a cabo con un enfoque
operativo, es decir, teniendo en mente al proyecto en anlisis, sus efectos potenciales y
tendencias (directas, indirectas y acumulativas). Para la caracterizacin de cada una de las
unidades de paisaje se consideraran los aspectos siguientes: geologa y geomorfologa
superficial, hidrologa superficial, situacin actual y usos de la vegetacin y fauna, calidad y
uso del agua, uso de la tierra y centros poblados, por ser stos los ms relevantes en
relacin a las caractersticas primarias de manejo del territorio. Cada unidad de paisaje debe
de tratarse bajo un enfoque sistmico, identificando los compartimientos y relaciones

149
relevantes, a fin de obtener informacin de los elementos del ambiente que podran afectar
o ser afectados positiva o negativamente por el proyecto en estudio y viceversa, con la
finalidad de poder prever la magnitud de los obstculos, oportunidades y/o cambios
esperados con la puesta en marcha del mismo. A partir de este anlisis sistmico, que a los
fines del estudio se denominara caracterizacin de reas crticas de manejo y
administracin territorial, se obtendrn esquemas operativos para cada unidad de paisaje,
donde se destacan los compartimientos y relaciones relevantes para su funcionamiento. En
el caso de los centros poblados, debido a la estrecha interdependencia que existe entre
ellos, el aspecto de desarrollo social se analizar como un todo y no por unidades de
paisaje. Se recomiendan las siguientes escalas de acuerdo al nivel de calidad de estudio de
Diagnstico de reas Criticas:

Tabla: Escala de acuerdo a nivel de calidad de estudio

Nivel del estudio Escala
Cartogrfica
Clasificacin del paisaje de las
reas criticas identificadas
Detallado 1:5,000 a 1:25,000 Elementos del paisaje
Semidetallado 1:26,000 a 1:50,000 Subpaisajes
General 1:50,000 a 1:100,00 Paisaje
Adaptado por Melgar, M. 2002, de INAB, 1999.

Elementos condicionantes de rea crtica

Partiendo del anlisis de la caracterizacin integrada del rea, se determinan los
compartimientos y relaciones crticas para el funcionamiento de los sistemas naturales y
antrpicos. Ello sirve para definir los criterios de sensibilidad para toda el rea bajo estudio y
determinar los elementos que deben tenerse como prioritarios, a fin de asegurar el
mantenimiento de los sistemas descritos. Los elementos de anlisis para el diagnstico son
todos los componentes fsicos del ambiente o los efectos fsicos que ellos se producen por
acciones antropicas. Estos elementos se pueden dividir en tres grupos:

CONDICIONANTES
DEFICIENCAS Y PROBLEMAS
POTENCIALIDADES

Cada uno de lo elementos determinados son visualizados en mapas temticos que
posteriormente sern utilizados durante el desarrollo del Taller de Diagnostico de rea
Critica (TDAC).

Identificacin de la sensibilidad ambiental para las unidades de paisaje

Una vez identificados los elementos en las unidades de paisaje que deban tenerse
presente al momento del la implementacin del TDAC, stos se categorizaron en tres
niveles de sensibilidad: alta media y baja. El criterio para ello es la respuesta del elemento
crtico frente al impacto de las actividades naturales y antrpicas sobre el TERRITORIO. Se
consideraron como de sensibilidad alta aquellos elementos cuya respuesta a la intervencin
actual o futura provoca o provocara cambios substanciales o irreversibles en el
funcionamiento de los sistemas ecolgicos all representados, ya fuera por la afectacin
directa de algn componente o componentes del sistema o sistemas, o por alteracin de
procesos (flujos de energa, ciclaje de nutrientes, flujos hdricos, etc.). Fundamentado en
esta misma base conceptual, se consideraron de sensibilidad media a aquellos elementos
cuyas respuestas a la intervencin implican tambin cambios reversibles en el
funcionamiento del sistema, y podan ser mitigados o eliminados incorporando las medidas
pertinentes. Por ltimo se le asign sensibilidad baja a los elementos con respuestas "leves
o bajas" frente a la intervencin ambiental y antrpica y que pueden ser relativamente fcil
corregir. A continuacin se muestran los niveles de sensibilidad propuestos, asociados con
los elementos crticos identificados:

Sensibilidad alta

o reas inundables con suelos aluviales peridicamente utilizados
o reas de pendientes elevadas
o reas morfodinmicamente activas o potencialmente activas
o Zonas importantes de recarga, donde la infiltracin es mayor que
la escorrenta
o Cursos de agua permanentes, que abastecen poblaciones o sirvan

150
para riego
o Cabeceras de ros o microcuencas
o reas con cobertura forestal y/o bosques de galera.
o reas con sucesin secundaria temprana
o reas de uso actual agropecuario con sobreuso:
o Agricultura semi-comercial con tendencia a la agroforesteria.
o Cultivos anuales mecanizados
o Agricultura de subsistencia
o Ganadera intensiva

El anlisis de sensibilidad se realiza en principalmente en todo el territorio del municipio,
comunidad y/o microcuenca.

Sensibilidad media

o reas con pendientes medias a bajas
o reas con drenajes intermitentes
o Vegetacin de bosque decduo o bosque secundario
o Ganadera semi-intensiva

Sensibilidad baja

o reas con pendientes bajas
o reas con baja densidad de drenajes superficiales
o Bosque decduo espinoso y vegetacin de sabana e con o sin
rboles
o Ganadera extensiva.

Luego de la categorizacin de las reas crticas, en las unidades de paisaje y los grados de
sensibilidad, se elaborara una lista de chequeo en forma de matriz para cada unidad de
paisaje, en la que se verifica la presencia de los elementos crticos jerarquizados con la
ayuda de los mapas temticos, como se muestra en el anlisis de factores en la
metodologa de TDAC. Finalmente, la combinacin de los niveles de sensibilidad
especficos de cada elemento presente, da como resultado la sensibilidad para toda la
unidad de conservacin o sectores de la misma. Al analizar las planillas en un taller de
trabajo interdisciplinario, la mayor frecuencia de elementos con el mismo nivel de
sensibilidad condiciona la sensibilidad general. Sin embargo, la existencia de elementos con
diferentes niveles de sensibilidad en sectores especficos dentro de una misma unidad,
puede determinar, niveles de sensibilidad diferentes (por sectores) dentro de una misma
unidad de paisaje analizada. Una vez asignado el nivel de sensibilidad a las diferentes
unidades de paisaje, esta informacin se representa cartogrficamente a escala 1:50.000,
destacndose aquellas variables o grupos de ellas (elementos) que determinan condiciones
diferentes de susceptibilidad a las actividades del Proyecto. Estas variables estn
relacionadas con propiedades inherentes al sistema, con el tipo de uso al que est sometida
el rea en cuestin y con las restricciones legales que impone la normativa ambiental
vigente. El mapa de rea critica generado, producto de la caracterizacin, servir como
base para dar condicionantes de localizacin para las acciones a proponer por en el Plan
de Manejo, sobre la base de la identificacin de los elementos crticos o de alta sensibilidad
presentes. Asimismo, se elabora la matriz ambiental sobre la cual se evaluaran los posibles
efectos que pudieran generar las actividades asociadas al manejo del territorio.

Relacin entre la sensibilidad ambiental de las unidades de paisaje y las
caractersticas del rea protegida, zona de amortiguamiento y zona de influencia;

En el territorio, se evidencia que el concepto de paisaje resulta sumamente til para:

1. Agrupar sitios dentro del espacio de estudio;

2. Visualizar los mismos en forma integrada;

3. Identificar elementos crticos para el funcionamiento de las unidades de paisaje a
identificar, tanto compartimientos como relaciones entre estos; y

4. Predecir la capacidad que tienen las unidades de paisaje para asimilar cambios o
impactos, a fin de mantener lo ms cerca posible su condicin original.

La incorporacin de estas tareas en las evaluaciones socio-ambientales soporta mejor las
decisiones que luego se tomarn para la planificacin integral del rea natural protegida y
en la zona de amortiguamiento.

151

Fase de validacin

La fase de validacin se divide en dos acciones bsicas:

1. La implementacin del taller de diagnstico de rea crtica (TDAC);
2. El reconocimiento a nivel de campo de los resultados de la fase preparatoria y del taller
del diagnstico de rea crtica.

Taller para la elaboracin del diagnstico de reas crticas (TDAC)

El taller de diagnstico de rea crtica (TDAC), consiste en una herramienta de rpida
formulacin; debiendo ser implementado, con la participacin de los principales actores
locales, regionales y nacionales involucrados en el manejo de los recursos naturales.

a. Antes del taller

La preparacin de las condiciones de trabajo es esencial para garantizar el xito del taller.

a.1 Equipo de trabajo y participantes

La preparacin y realizacin del taller de diagnstico esta a cargo de un equipo
estratgicamente.
En el taller participan:

El facilitador;
El ente rector a nivel nacional de las territorio;
Algunos representantes de la sociedad civil (ONG y Organizaciones de Base);
Representantes de las instituciones sectoriales con acciones directas en el territorio;
Vecinos honorables y empresarios locales;
Gremiales, asociaciones, cooperativas;

a.2 Capacitacin al equipo

El equipo de formulacin del TDAC, es capacitado en anlisis de ecologa del paisaje y las
interacciones existentes a nivel socioproductivo y demogrfico. El contenido de la
capacitacin se concentra en los siguientes temas:

Elaboracin de material de apoyo para la preparacin del taller;
Proceso de planificacin y contenido del taller;
Preparacin y organizacin del taller;
Documentacin y gestin del producto final.

a.3 Preparacin del taller

El equipo de planificacin debe tener preparado:

La informacin y el material de apoyo para el taller;
Los mapas base para el taller;
El lugar del evento y la logstica en general;
Enviar y confirmar la invitacin de los participantes;

a.4 Material e informacin a preparar

El material principal para la realizacin del taller es un mapa que cubre todo el territorio del
en escala que permite identificar los elementos que caracterizan el municipio, y que tienen
importancia significativa, tales como:

Elementos de los recursos naturales y medio ambiente; ros, lagos, montaas,
bosques, lugares tursticos;
Lugares poblados; cascos urbanos, aldeas, caseros, colonias;
Proyectos importantes de desarrollo urbano y rural;
Infraestructura importante; carreteras, ferrocarril, hidroelctrica;
Servicios de educacin y salud de importancia tambin para otros municipios;
Fbricas y empresas importadoras y exportadoras.

Para el taller se necesita por lo menos una copia de mapa y suficiente material transparente
(papel manteca o material plstico). Adems son necesarios suficientes marcadores y
tarjetas METAPLAN de diferentes colores. Se busca obtener alguna informacin y datos

152
que caractericen en forma general la situacin del rea geogrfica donde se ubica el rea
Natural Protegida y de su demografa. No se esta pensando en amplios volmenes de
estadstica o estudios y diagnsticos exhaustivos, si no, en una nocin generalizada
basada en el conocimiento y la experiencia vivida de los habitantes del rea geogrfica
donde se ubica el territorio. Un buen mapa que muestra todos los elementos importantes del
territorio (Cuenca, Municipio y/o Municipio) es esencial para visualizar las condiciones y
estrategias del desarrollo.

b. Desarrollo del taller

b.1 Diagnstico participativo determinacin de reas crticas de manejo

La consulta sobre las reas crticas, es el primer paso a dar en el taller. Se parte del
supuesto que la mejor informacin sobre lo que ocurre en el manejo y deterioro de los
recursos naturales y medio ambiente, es conocido a profundidad por los vecinos del
municipio. Ninguna estadstica o indicadores sociales pueden expresar lo que siente y
conocen los actores principales del manejo del territorio. Los asuntos que se quieren aclarar
sistemticamente en el taller son las condiciones marco en las cuales se desarrolla el
territorio.

Condiciones de reas crticas

Para analizar las condiciones de reas crticas de manejo es necesario conocer todos los
elementos del paisaje y acciones positivas y negativas en los mbitos socioproductivos,
demogrficos y de tenencia de la tierra. Los elementos de anlisis para el diagnstico son
todos los componentes fsicos del ambiente o los efectos fsicos que ellos producen por
acciones antrpicas. A continuacin se describen cada uno de estos componentes a fin de
orientar el trabajo del taller:

Condicionantes: son los elementos que caracterizan la situacin y condicionan la
accin, es decir, condiciones fsicas y naturales del medio ambiente, determinantes
legales, compromisos, obligaciones con consecuencias para el desarrollo fsico,
limitaciones o restricciones que deben ser considerados en la planificacin. En gran
parte se trata de elementos que ya fueron presentados en el mapa a nivel
biogeogrfico y socioproductivo.
Las deficiencias estn caracterizadas por problemas, debilidades y amenazas
provenientes de diferentes factores, tales como: recursos naturales o contaminacin
ambiental, efectos que causan peligro para el territorio y las comunidades, que afectan
negativamente el medio ambiente y que normalmente demandan inversiones y
generalmente acciones concretas para ser superados o eliminados.
Las potencialidades son los elementos, oportunidades o fortalezas y sugerencias que
sirven para mejorar la situacin en general, tales como, manejo de los recursos
naturales, fuentes de financiamientos, reservas de terrenos para reas naturales o
ventajas de localizacin, es decir, todo lo que este a disposicin del municipio para ser
incorporado adecuadamente al desarrollo y que debe ser protegido contra el sobre uso
o explotacin. Estos determinan los tres ejes de anlisis.

Ejes de anlisis

Para lograr un anlisis acertado de los resultados del taller, se deben de considerar tres ejes
de anlisis y decisin, es decir, debe plantearse la situacin actual y deseada del territorio,
as como las expectativas principales de desarrollo del rea protegida. En el taller se tiene
que asegurar que no se pierda o suprima ninguna informacin que pueda ser til. Por otro
lado es importante concentrarse en asuntos de importancia para todo el territorio y no
perderse en asuntos ajenos del objetivo del taller. Lo importante es que todos los que
participan en la reunin tengan la oportunidad de dar su opinin y de aportar su informacin.
Los facilitadores tienen que observar cuidadosamente eventuales conflictos entre grupos de
inters y mediar para lograr resultados que son de beneficio para toda el territorio. Se
recomienda seguir los tres pasos, tal como propone, aclarando las preguntas con los
participantes:

b.2 Presentacin de los resultados en el taller

Durante el taller se trabaja con mapas para visualizar las principales fortaleza,
oportunidades, amenazas y debilidades en el mbito de los recursos naturales y medio
ambiente. Los dibujos se realizan sobre papel o plstico transparente. Se recomienda usar
colores diferentes para cada mapa. Junto con los mapas se debe elaborar una breve
descripcin de los hechos encontrados. Al fin del proceso se cuenta con tres mapas:
Los condicionantes a respetar y las necesidades para la proteccin y
preservacin del territorio;

153
Los problemas y deficiencias a eliminar y las demandas de acciones de manejo,
conservacin y proteccin de los recursos naturales y medio ambiente;
Las potencialidades a aprovechar y las necesidades para la sostenibilidad del
desarrollo.

b.3 Estrategia de desarrollo

La estrategia de desarrollo es un acuerdo de los participantes en el taller sobre qu se va
hacer para solucionar los problemas y amenazas del territorio. Se trata de definir en base a
las reas crticas de manejo identificadas, cuales son las reas prioritarias de accin para la
proteccin del medio ambiente, de los recursos naturales y donde se debe intervenir para
impulsar el desarrollo econmico y social-productivo del territorio. La estrategia se define
mediante los pasos siguientes

Paso No. 1 Determinacin de reas Crticas

Se parte del principio bsico de presentar, los problemas identificados en base a los
parmetros de sensibilidad ambiental establecidos en el marco metodolgico, utilizando los
mapas generados en la fase preparatoria y validados en el TDAC, se sobreponen los
definiendo los sitios identificados de cmo reas criticas.

Las reas Crticas se pueden analizar segn las demandas evidentes y subdividirlos en
reas estratgicas:

reas de preservacin y proteccin, es decir de restricciones para el desarrollo;
reas de desarrollo sostenible de los recursos naturales o manejo irracional de
recursos naturales;
reas de dinamizacin y desarrollo de infraestructura y actividades econmicas con
efectos positivos o negativos para el manejo del territorio;

reas de desarrollo urbano y agrcola con efectos positivos o negativos para el manejo
del territorio;
reas de uso e inters especial.

Paso No. 2 Anlisis de factores que determinan las reas crticas

Se debe de generar una matriz paralela al mapa de reas crticas, que indique los factores
que influyeron en la seleccin o identificacin por parte de los participantes como una rea
Critica, desarrollndolo en tres mbitos especficos: 1. Proteccin de biodiversidad
(ecologa del paisaje); 2. Efectos Socioproductivo; y 3.Conflictos agrarios (tipo de tenencia
de la tierra):

Tabla: Factores influyentes en la identificacin de reas crticas

rea Crtica de
Manejo
Proteccin de
biodiversidad
(ecologa del
paisaje)
Efectos
socioproductivos
Conflictos Agrarios
(Tipo de tenencia de la
tierra)
rea Crtica No. 1

rea Crtica No. 2

rea Crtica No. 3

rea Crtica No. 4

rea Crtica No. n

Adaptado por Melgar, M. 2004, de INAB-PROSELVA, 2000.

Para la consideracin de la racionalidad de los factores analizados con relacin a su
importancia, stos deben de ser priorizados para proponer posteriormente posibles acciones
que contribuyan a disminuir la incidencia del factor sobre el rea crtica identificada.

154

Paso No. 3 Priorizacin de factores que determinan reas Crticas

Para lograr la priorizacin de manera participativa se puede trabajar con dos mtodos
diferentes:

Priorizacin por preferencia de grupos o individuos;
Priorizacin por factores que influencia la seleccin de reas crticas del ANP.

Mtodo No. 1 Priorizacin por preferencia

El instrumento de trabajo en grupo o en plenaria es la matriz en forma ampliada, legible para
todos y al mismo tiempo como hoja de trabajo para cada participante interesado. En la
primera columna y en la primera fila se escriben los nombres de los factores identificados.
La votacin ser realiza de manera cruzada. Columna No. 1 contra fila No. 2, 3,4. Despus
Columna No. 2 contra fila No. 1, 3,4. As siguiendo hasta el final. En los campos libres se
marca el nmero del proyecto de preferencia. La matriz se realiza para cada rea crtica de
manejo identificada. La suma de las votaciones obtenidas determina la prioridad del factor
que incide directamente sobre la determinacin de rea crtica:

Tabla: Matriz ejemplo de anlisis de priorizacin por preferencia. rea critica No. 1
xxxxxxx xxxxxxx

Factor
identificado
No. 1
Factor
identificado
No. 2
Factor
identificado
No. 3
Factor
identificado
No. 4
Factor
identificado
No. 1
0 veces
4 prioridad

Factor
identificado
No. 2
2 veces
3 prioridad

Factor
identificado
No. 3
6 veces
1 prioridad

Factor
identificado
No. 4
4 veces
2 prioridad

Mtodo No. 2 Priorizacin por factores que influencia la seleccin de reas criticas

Este segundo mtodo exige ms capacidad de anlisis y ms tiempo. Por lo tanto se
recomienda aplicarlo en grupos ms pequeos. Este mtodo es mucho ms demorado que
el anteriormente descrito pero tiene ventaja de ser mucho ms objetivo en sus resultados.
Es recomendable que el grupo de evaluacin no sea demasiado grande y que tenga
suficiente conocimiento de la terminologa involucrada. Antes de comenzar la evaluacin, se
deben definir los criterios de la misma. Es decir, definir a los indicadores de sensibilidad
ambiental (alto, medio, bajo). En la matriz de priorizacin por indicadores de sensibilidad
ambiental; la primera columna contiene los indicadores definidos como relevantes para la
evaluacin.

Los factores identificados se colocan el la primera fila de la matriz para su evaluacin. En
las columnas se anotan los valores verificados en relacin a la prioridad de cada factor de
acuerdo al nivel de sensibilidad ambiental. Al igual que la metodologa No. 1, la matriz se
elabora para cada una de las reas crticas identificadas. La suma de los valores en la
ltima fila muestra la prioridad resultante de este proceso. Los valores se dan con relacin a
la influencia del factor, al nivel de influencia de un rea crtica y su interrelacin con el nivel
de sensibilidad:

5 Factor con influencia muy alta para la determinacin de rea crtica;
4 Factor con influencia alta para la determinacin de rea crtica;
3 Factor con influencia media para la determinacin de rea crtica;
2 Factor con influencia baja para la determinacin de rea crtica;
1 Factor con influencia muy baja para la determinacin de rea crtica...


155

Matriz ejemplo de priorizacin por factores que influencia la seleccin de reas
crticas rea critica No. 1 xxxxxxx xxxxxxx

Sensibilidad/Factor Factor
identificado
No. 1
Factor
identificado
No. 2
Factor
identificado
No. 3
Factor
identificado
No. 4
Sensibilidad
ambiental alta
4 5 1 3
Sensibilidad
ambiental media
1 5 2 2
Sensibilidad
ambiental baja
2 4 1 1
Suma de valores 7 14 4 6
Prioridad 3 1 4 2

El reconocimiento a nivel de campo de los resultados de la fase preparatoria y del
taller del diagnstico de rea crtica.

Posterior al taller, el equipo de planificacin rene los datos colectados durante el taller,
conjugndolos con la informacin secundaria analizada durante la fase preparatoria,
desarrollndose una propuesta de reconocimiento de campo que permita:

1. Verificar los datos obtenidos de la fase preparatoria y del TDAC;
2. Validar el mapa de reas crticas de manejo, desarrollado durante el TDAC;
3. Consolidar la informacin primaria y secundaria obtenida en la fase preparatoria
y en el TDAC;
4. Obtener fotografas panormicas de las reas crticas identificadas.

Para el reconocimiento de campo se recomienda el desarrollo de una bitcora y ruta de
reconocimiento que permita la sistematizacin de la informacin obtenida.

(3) Bibliografa: Diagnostico de reas Crticas, Proyecto MAG-PAES/CATIE, M. Melgar, El Salvador,
2002.


156
Ficha Tcnica Instrumento 18: La Evaluacin Ambiental Estratgica (EAE)
como instrumento de viabilidad ambiental de los Planes de Desarrollo
Municipal con enfoque de Ordenamiento Territorial.
Metodolgico
donde se propone
la utilizacin del
instrumento
metodolgico:
Fase 1, 2, 3, 4, 5
del instrumento
metodolgico:
La Evaluacin Ambiental Estratgica (EAE), se refiere a una gama de enfoques analticos y
participativos que buscan integrar las consideraciones ambientales en los planes, polticas y
programas, y evaluar las interconexiones con las consideraciones econmicas y sociales. La
EAE puede describirse como una familia de enfoques que utiliza una variedad de
herramientas, en lugar de un nico enfoque, fijo y que prescribe. Una buena EAE se adapta y
configura de acuerdo al contexto en que se apliqu. Puede pensarse como un continuum de
creciente integracin: en un extremo del continuum, el fin principal es integrar el
medioambiente junto con las preocupaciones econmicas y socialesen la toma estratgica
de decisiones; en el otro extremo, el nfasis recae sobre la plena integracin de los factores
ambientales, sociales y econmicos en una evaluacin holstica de la sostenibilidad. La EAE
se aplica en las ms tempranas etapas del proceso de toma de decisiones, tanto para ayudar
a formular las polticas, planes y programas, como para evaluar la potencial efectividad y
sostenibilidad de los mismos. Esto diferencia a la EAE de las herramientas de evaluacin ms
tradicionales, tales como la Evaluacin de Impacto Ambiental (EIA), con un historial
comprobado en la identificacin de las amenazas y oportunidades ambientales de proyectos
especficos, pero que se aplican menos fcilmente a polticas, planes y programas. La EAE no
sustituye, sino que complementa, a la EIA y a los dems enfoques y herramientas de
evaluacin.

Beneficios de usar la Evaluacin Ambiental Estratgica (EAE) en la planificacin
territorial

La aplicacin de la EAE a la cooperacin para el desarrollo tiene beneficios tanto para los
procesos de toma de decisiones, como para los resultados en el marco del desarrollo. Aporta
aspectos clave ambientales para apoyar una toma de decisiones ms consistente e identificar
nuevas oportunidades, ya que insta a un examen sistemtico y completo de las opciones de
desarrollo. La EAE ayuda a asegurar que la gestin racional de los recursos naturales y el
medioambiente, sea un fundamento para el crecimiento econmico sostenible, que a su vez
apuntala la estabilidad poltica. La EAE puede tambin ayudar a estimular la participacin de
los actores de la sociedad civil de manera que se mejore la gobernanza, se facilite la gestin
transfronteriza de los recursos ambientales compartidos, y se contribuya a prevenir conflictos.

Hacia las buenas prcticas en la EAE

La EAE es un proceso continuo, iterativo y de adaptacin, que se concentra en fortalecer las
instituciones y la gobernanza. No es un sistema aislado, ni un enfoque simple, lineal y tcnico.
Por el contrario, fortalece el sistema institucional de los pases, y refuerza su efectividad, al
evaluar y construir capacidades para las instituciones y los sistemas de gestin ambiental.
Cuando la EAE se aplica a planes y programas, puede usarse un enfoque estructurado para
integrar las consideraciones ambientales. Las etapas clave para hacer una EAE en el nivel de
planes o programas incluyen: analizar el contexto, hacer el anlisis necesario con los
interesados implicados; informar sobre la toma de decisiones, e influenciar en su proceso y
hacer monitoreo y evaluacin. La EAE, aplicada a nivel de las polticas, requiere particular
concentracin en el contexto poltico, institucional y de gobernanza que subyace bajo los
procesos de toma de decisiones.

La aplicacin EAE en la cooperacin para el desarrollo

El desplazamiento del nfasis en proyectos de desarrollo hacia el apoyo a programas y
polticas, ha creado un nmero de puntos de ingreso particulares para la aplicacin de la EAE.
Esta gua esboza los beneficios de usar la EAE en un abanico de circunstancias diferentes, y
fija 12 puntos de ingreso clave para la aplicacin efectiva de la EAE a la cooperacin para
el desarrollo. Adems, seala las preguntas clave a considerar para cada uno de estos
puntos, y unas listas de control especficas para cada pregunta, junto con ejemplos de caso
ilustrativos. Los puntos de ingreso para la EAE pueden agruparse as:
1. Procesos estratgicos de planificacin liderados por un pas en desarrollo: Estos
incluyen las estrategias, programas y planes ms generales; las reformas de las polticas

157
nacionales y los programas de apoyo para el presupuesto; las polticas, los planes y
programas sectoriales; los planes y programas de inversin en infraestructura; los planes y
programas nacionales y sub-nacionales de ordenamiento territorial, y los planes y programas
transnacionales.

2. Los procesos propios de las agencias de desarrollo: Estos incluyen las estrategias y
planes de asistencia de los pases donantes; los acuerdos de asociacin con otras agencias
donantes, las polticas sectoriales especficas de los donantes, y los recursos financieros
(facilities) y programas de apoyo para la infraestructura, pblicos-privados y apoyados por
donantes.

3. Otras circunstancias relacionadas: stas incluyen las Comisiones de Revisin
independientes y los grandes proyectos y planes privados.

Como evaluar la Evaluacin Ambiental Estratgica

El resultado clave de una EAE es un proceso con resultados en el desarrollo; no se trata de
un producto. El control de calidad considera la buena ejecucin de los procedimientos. Sin
embargo, a largo plazo, obtener los resultados de desarrollo y a la vez asegurar el man-
tenimiento de la sostenibilidad ambiental, ser el indicador clave del xito. Al revisar los
procesos de la EAE, las preguntas clave conciernen: la calidad de la informacin, el nivel de
participacin de los interesados, los objetivos definidos para la EAE, la evaluacin de
impactos ambientales, las actividades de seguimiento previstas y las limitaciones. Las
preguntas clave para ayudar a los evaluadores a concentrar su atencin en los resultados de
desarrollo de una EAE se relacionan con: la exactitud de las hiptesis formuladas en el curso
de la EAE; su influencia sobre el proceso PPP, el proceso de implementacin, las metas de
desarrollo y la rendicin de cuentas (accountability); y el resultado de las actividades de
construccin de capacidad.

Cmo desarrollar la capacidad de usar la EAE de manera efectiva

Las experiencias de aplicar la EAE han llevado una y otra vez a subrayar dos importantes
carencias: la falta de conciencia sobre el valor y la importancia de la EAE; y cuando su valor
s se aprecia, la falta de conocimientos sobre cmo implementar la EAE. Es posible confrontar
estos retos significativamente desarrollando capacidad para la EAE, tanto en las agencias
para el desarrollo como en los pases socios. Para el desarrollo de capacidad en los pases
socios, el primer paso es hacer una evaluacin de necesidades de capacidad. El apoyo
incluye actividades como capacitacin tcnica, talleres para elevar la concienciacin, apoyo
para la institucionalizacin del proceso de la EAE y sus sistemas de evaluacin, y creacin de
redes (networking) para compartir las experiencias. El desarrollo de capacidad en las
organizaciones donantes puede incluir actividades de capacitacin sobre pautas y apoyo para
la EAE, as como revisiones y evaluaciones sistemticas.

Nuevos enfoques frente a la cooperacin para el desarrollo

La manera de dar asistencia internacional para el desarrollo est cambiando. La finalidad es
hacer que la ayuda se vuelva ms efectiva en apoyar el avance hacia las Metas de Desarrollo
del Milenio (MDM) y acabar con las necesidades de los pobres. Esto supone un cambio hacia
las intervenciones estratgicas, en lnea con el Plan Johannesburgo de Implementacin. Cada
vez ms, las agencias de cooperacin para el desarrollo orientan su apoyo hacia polticas,
planes y programas (PPP). Esto incluye, en particular, apoyar marcos ms generales y
completos de desarrollo, tales como las estrategias de reduccin de pobreza, que el pas en
desarrollo asociado mismo formula y dirige, y que se implementan por medio de los sistemas
y las instituciones nacionales.

La EAE cumple con el reto de una mayor cooperacin para el desarrollo estratgico

Las agencias de desarrollo tienen aos de experiencia en usar la evaluacin del impacto
ambiental (EIA) para integrar las preocupaciones ambientales en los proyectos que apoyan.
Sin embargo, comparado con los proyectos, las intervenciones de nivel estratgico,
notablemente a escala de polticas, acaban influenciadas mucho ms por factores polticos
que por criterios tcnicos. Es ms, con frecuencia los efectos ambientales asociados a las
reformas de polticas son indirectos, ocurren gradualmente a largo plazo y son difciles de
evaluar con precisin. Aunque sigan siendo muy valiosos y relevantes a nivel proyecto, los
procedimientos, mtodos y tcnicas establecidas en la EIA tienen slo aplicacin limitada en
el nivel de polticas, planes y programas.
Por estos y otros motivos, el desplazamiento hacia nuevos instrumentos en la cooperacin
para el desarrollo tales como el apoyo directo al presupuesto, la reforma de polticas y los

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programas que abarcan a todo un sector ha creado la necesidad de contar con diferentes
enfoques de evaluacin ambiental. La Evaluacin Ambiental Estratgica (EAE) responde a
estas necesidades, pues ofrece un abanico de enfoques analticos y participativos que
apuntan a integrar las consideraciones ambientales en las polticas, planes y programas, y
evaluar el complejo de nexos con las consideraciones econmicas y sociales. Adems,
permite integrar las consideraciones ambientales conjuntamente con los aspectos sociales
y econmicos en la toma de decisiones estratgicas, en todas las etapas y niveles de la
cooperacin para el desarrollo. La EAE no sustituye las herramientas tradicionales de
evaluacin de impactos en proyectos, sino que las complementa.

Cmo posicionar la EAE en la jerarqua de toma de decisiones

Existe una jerarqua de niveles en la toma de decisiones, que comprende proyectos,
programas, planes y polticas. Lgicamente, las polticas les dan forma a los planes,
programas y proyectos subsiguientes que ponen en prctica estas polticas. Las polticas
estn en la cima de la jerarqua de toma de decisiones. A medida que uno desciende por la
jerarqua, de polticas a proyectos, cambia la naturaleza de las decisiones a tomarse, como
tambin cambia la naturaleza de la evaluacin ambiental requerida. La evaluacin en el nivel
de polticas tiende a tratar con propuestas ms flexibles y un abanico ms amplio de
escenarios. La evaluacin en el nivel de proyectos habitualmente tiene especificaciones bien
definidas y prescritas.

Figura: La EAE Upstreaming, o como hacer valer en momentos ms tempranos de la
jerarqua de la toma de decisiones, las consideraciones ambientales

Las polticas, planes y programas (PPP) son ms estratgicos, pues definen la direccin o
enfoque general que debe seguirse para lograr los objetivos amplios. La EAE se aplica en
estos niveles ms estratgicos. La Evaluacin del Impacto Ambiental (EIA) se usa en los
proyectos que realizan tangiblemente los PPP.

Cmo evolucion la EAE para poder confrontar los niveles estratgicos de la toma de
decisiones
La EIA ha sido una herramienta de xito comprobado en el curso de los ltimos 35 aos, y
tiene una buena trayectoria en la evaluacin de los riesgos y oportunidades ambientales de
las propuestas de proyectos, y en mejorar la calidad de los resultados. Sin embargo, se ha
reconocido la necesidad de un proceso de evaluacin similar en el nivel estratgico de la
toma de decisiones. Dejar la evaluacin ambiental hasta la etapa de proyecto limita se-
veramente las oportunidades de identificar las opciones estratgicas que podran llevar a
resultados ms sostenibles y reducir los riesgos para la base de recursos ambientales, que
constituye el fundamento del crecimiento y el desarrollo. Mientras que la EIA tuvo xito en
integrar las consideraciones ambientales en los proyectos de desarrollo, la prctica de la EIA
sigue presentndoles dificultades a muchos pases en desarrollo.
La evaluacin de proyectos invariablemente ocurre en un entorno predeterminado de
polticas. Por ejemplo, la EIA para una nueva planta de generacin de energa basada en
combustibles fsiles, es poco probable que considere otras posibilidades de generacin de
energa. Las EIA para proyectos, las prepara usualmente el proponente del proyecto, que
tiene un inters preestablecido en la aprobacin del proyecto. As, las alternativas de ge-
neracin de energa se limitaran a ubicacin y tecnologa, en el marco de generacin fsil. La
decisin estratgica ya se tom: desarrollar recursos energticos a base de combustibles

159
fsiles, como opcin prioritaria y es probable que la decisin se tomara sin atencin ri-
gurosa a las consideraciones ambientales. En el mejor de los casos, una EIA describir una
opcin sin proyecto. Esto con frecuencia servir slo para motivar la propuesta, ms que
brindarle consideracin adecuada al abanico completo de opciones. Los elementos
principales del proyecto se dan por sentados. La EAE en cambio, mira las opciones en las
etapas anteriores a la dimensin de los PPP, con lo que puede contemplar un abanico mucho
ms rico de opciones de desarrollo. De esta manera, la EAEi influencia directamente la
dimensin de las polticas, de preferencia en sus etapas formativas, y acrecienta la
probabilidad de crear resultados de desarrollo sostenible y riesgos ambientales reducidos. La
aplicacin prctica de la EIA ha llevado a la aparicin de dos enfoques de evaluacin
derivados: la Evaluacin del Impacto Social y la Evaluacin del Impacto Acumulativo:

La Evaluacin del Impacto Social (EIS). El nfasis de las primeras EIS fue en los aspectos
biofsicos (en aos ms recientes, la prctica de la EIS ha interpretado al medioambiente de
manera ms holstica). Como resultado, la EIS surgi como tcnica para atender
explcitamente las dimensiones sociales en la evaluacin de proyectos. Se ha usado como
enfoque independiente, o en una aplicacin ms integrada como la Evaluacin de Impacto
Ambiental y Social. Esto reviste particular importancia en la cooperacin para el desarrollo, en
donde se han articulado bien las interrelaciones entre pobreza/desarrollo y medioambiente.
La Evaluacin del Impacto Acumulativo (EIAc). La EIA de una propuesta de proyecto
especfica puede fallar en considerar sus potenciales impactos agregados, incrementales y
sinrgicos con otros proyectos, en un programa de desarrollo que cubra un rea completa. La
EIAc es un subconjunto de la EAE, en desarrollo, que evolucion para captar estas
implicaciones ms amplias en la evaluacin de proyectos. Implicaciones capaces de cambiar
las conclusiones de una evaluacin de proyecto individual. Un proyecto al que se le atribuyen
pocos o insignificantes impactos considerado aisladamente puede resultar con impactos
potenciales de gran relevancia considerado como parte de un conjunto de desarrollo ms
complejo. La EIAc representa entonces un desplazamiento hacia arriba en la jerarqua de
toma de decisiones, aunque en el nivel de programa/plan, y no de polticas.
Es importante anotar que la EAE no sustituye a la EIA, la EISo la EIAc, sino que las
complementa. Son todas partes integrales de una caja de herramientas completa para
evaluar el medioambiente. Esto tiene implicaciones importantes en los pases en desarrollo,
en donde los sistemas de EIA y EIS pueden estar an en proceso de establecerse. La
aplicacin de la EAE no debe distraer ni complicar este proceso. Con frecuencia, los pases
en desarrollo se ven limitados por la falta de recursos, para hacer las EIA para proyectos. La
EAE puede, de hecho, ayudar a acelerar los procedimientos de la EIA y simplificar su alcance
(y controlar su costo), al asegurar que las propuestas para proyectos se ubiquen dentro de un
marco de polticas, previamente analizadas en el aspecto ambiental. Este proceso de
evaluacin de nivel ms alto, puede considerar y acordar la estrategia ms consecuente
para mejorar los resultados de desarrollo y reducir los impactos negativos.

La EAE: una familia de enfoques que usa una variedad de herramientas

Los factores legales, de procedimiento, institucionales y polticos en las diferentes cir-
cunstancias y pases, generalmente definirn la manera en que se defina y aplique la EAE. La
disponibilidad de los datos, el nivel de definicin de los PPP, el conocimiento de los impactos
directos e indirectos, y el marco temporal disponible para la EAE, tambin ayudarn a definir
el enfoque adoptado y las herramientas por usarse

Como consecuencia, la EAE puede aplicarse de diversas maneras, conforme a las nece-
sidades particulares. Es decir, algunas EAE:
Son procesos "independientes" que corren paralelamente a los procesos de planificacin
central, mientras otras evaluaciones se integran en los procesos de planificacin, de
polticas/toma de decisiones.
Pueden concentrarse en los impactos ambientales, mientras que otras integran todas las
tres dimensiones de la sostenibilidad: el medio ambiente, lo social y lo econmico.
Pueden aplicarse para evaluar un PPP existente, o uno que est por revisarse para
Algunos ejemplos de herramientas que podran usarse en la EAE

Herramientas para asegurar la participacin plena de los interesados
Herramientas para predecir efectos ambientales y socioeconmicos
Herramientas para analizar y comparar opciones

160
comprobar sus consecuencias ambientales. Puede suministrar informacin que sirva
para desarrollar un PPP apoyando, facilitando y mejorando su desarrollo (o revisin)
para que integre efectivamente las dimensiones ambientales.
Puede hacer participar a una gama amplia de interesados, o limitarse a los analistas
expertos de polticas.
Puede hacerse en un marco temporal corto, o en un periodo largo.
Puede consistir de un anlisis rpido, mientras que otras pueden requerir un anlisis
detallado.
Puede ser una actividad finita, basada en resultados (por ejemplo, un informe), o ser un
proceso ms continuo que se integra en la toma de decisiones, concentrado en
resultados, y que fortalece la capacidad institucional.

Adems, las diferentes instituciones utilizan su propia terminologa para interpretar la EAE.
Con frecuencia, a los enfoques de la EAE e les dan designaciones diferentes, especficas a
las instituciones, como por ejemplo, estimacin de sostenibilidad, evaluacin integrada,
evaluacin estratgica de impactos, etc. Con una variedad tan amplia de definiciones e
interpretaciones de la EAE, y aceptada la necesidad de seleccionar un enfoque de la EAE y
unas herramientas asociadas que se adapten al contexto particular de las decisiones por
tomarse, sera inapropiado sugerir una definicin rigurosa y aplicable de manera universal de
la EAE. La definicin flexible de la EAE, referida en el comienzo de este captulo, es
consistente con el abanico de enfoques para la EAE aplicado actualmente en la prctica, y
nos ofrece un trmino genrico para una familia de enfoques. Puede drsele a la EAE una
definicin ms precisa, dependiendo de los principios y criterios de procedimiento que emplee
(vase Captulo 4), y de la naturaleza de su aplicacin. De manera similar, no hay una
manera nica de abordar a la EAE, una receta en mano. La diversidad de aplicaciones refleja
la necesidad de adaptar el concepto a la necesidad que se intenta solventar, y a las
circunstancias en las que se aplica la SEA. Por todos estos motivos, este documento
proporciona una gua de orientacin, ms que unas pautas detalladas sobre cmo se realiza
una EAE.

La EAE: un continuum de aplicaciones

Para acomodarla a diferentes enfoques, la EAE se aplica en diversos puntos de un continuum

Figura: El valor de la EAE en la Cooperacin al Desarrollo

En un extremo del continuum, el foco principal reside en la int egraci n ambi ent al. Se
caracteriza por el objetivo prioritario de colocar las consideraciones ambientales en el centro
de la atencin (mainstreaming) y ver cmo se comportaron en momentos anteriores
(upstreaming), para integrar todo esto en la toma de decisiones estratgica, en las etapas

161
ms tempranas de los procesos de planificacin. sta sera la prioridad al desarrollar o
evaluar los PPP de carcter ante todo social y/o econmico, pero cuyo xito se vera con-
siderablemente perjudicado si faltara la consideracin de las limitantes y oportunidades
ambientales. La primera generacin de Estrategias de Reduccin de Pobreza nos proporciona
un ejemplo de esto. El enfoque usual que se adopta es el de una EAE independiente.

En el otro extremo del continuum, la concentracin cae sobre una evaluacin int egrada de
los factores ambientales, sociales y econmicos, y a veces incluye factores ms amplios
como las dimensiones de las instituciones y la gobernanza. Esto es particularmente relevante
en los pases en desarrollo, en donde el medioambiente cobra un significado que supera los
aspectos biofsicos, y se relaciona ms estrechamente con la calidad de vida y el crecimiento.
Este enfoque se llama a veces esti macin/evaluaci n de sostenibilidad. En esta situacin,
es ms usual que los principios de la EAE se incorporen en el anlisis de polticas (al
examinar los procesos de un gobierno en gestin, toma de decisiones y planificacin), ms
que aplicarla por medio de un proceso separado. Los dos enfoques difieren slo en el nfasis,
pero implican una progresin por fases hacia una mayor complejidad, equilibrio e integracin.
La experiencia actual viene dominada por el enfoque de la integracin ambiental. La
aplicacin de un enfoque ms holstico, integrado, con frecuencia resulta limitado por barreras
institucionales. El uso del modelo del continuum no implica que un enfoque especfico sea
superior o inferior, ni que los enfoques sean completamente excluyentes. El enfoque ms
apropiado a la EAE depender de las circunstancias particulares a afrontar. Por esto, el punto
del continuum en donde se posicione el enfoque de EAE variar. El peor resultado sera fallar
en integrar el medio ambiente en la toma de decisiones estratgicas, o fallar en considerar los
nexos entre los pilares de la sostenibilidad, y as correr el riesgo de una falla en las
polticas, o de perder oportunidades, desperdiciar recursos e inclusive, no anticipar resultados
negativos. Adems de utilizar el modelo del continuum para describir la progresin hacia la
evaluacin integrada, cada vez ms se enfatiza la necesidad de que la EAE est ms
centrada en las instituciones u orientada hacia la decisin y concentrada en las etapas
ms tempranas de la formulacin de PPP. Esto reviste particular importancia en el caso de
una EAE de nivel de Polticas. Habida cuenta del nfasis creciente en los resultados del
desarrollo, resulta cada vez ms importante desarrollar (con el tiempo) la capacidad
institucional de implementar los procesos de participacin y anlisis encapsulados en la EAE,
para influenciar una mejor toma decisiones. Hay un creciente nmero de ejemplos de la
institucionalizacin de los procesos de la EAE. En Ghana, por ejemplo, una EAE de la
Estrategia de Reduccin de Pobreza evolucion de ser una EAEbasada en resultados
hacia una EAE de proceso continuo

La relacin de la EAE con otros enfoques de estimacin de polticas y herramientas de
soporte

La EAE necesita reconocer, vincularse con, y si es posible reforzar otros enfoques de
estimacin de polticas, utilizados para darles forma a las polticas y los programas de
desarrollo. Esto ayudar a asegurar que no se desestimen las consideraciones ambientales, y
que la EAE ayude a garantizar la sostenibilidad de sus resultados. Tres ejemplos de otros
enfoques se consideran aqu: el anlisis de pobreza e impacto social (APIS); la evaluacin
conflicto/post-conflicto de desastres, y la herramienta diagnstica de anlisis del medio
ambiente de un pas (AAP). Mayor informacin sobre el APIS y una serie de otros enfoques
con los que la EAE debe relacionarse

El anlisis de pobreza e impacto social (APIS)

El APIS examina el impacto distributivo de las reformas de polticas sobre el bienestar
personal o social de diferentes grupos de interesados, y juega un papel importante en la
elaboracin e implementacin de las estrategias de reduccin de pobreza en los pases en
desarrollo. Evolucion a partir de la conciencia de la necesidad de comprender mejor las im-
plicaciones de las polticas que recomendaron y las condiciones que requirieron el FMI y el
Banco Mundial en sus programas de prstamos. El Banco Mundial se ha comprometido espe-
cficamente (Directiva Operativa 8.60) sobre cuando deben iniciarse los APIS. Hasta ahora, la
prctica ha tenido por resultado unos APIS de due diligence, liderados por los prestamistas,
con el objetivo de verificar hasta qu punto los DERP tuvieron impactos en reducir la pobreza.
a conciencia de los beneficios de los APIS, y de la necesidad de que stos se integren en el
proceso de toma de decisiones de los pases receptores, est llevando a una comprensin
mucho ms amplia de los APIS concentrados en la formulacin de polticas basadas en datos
(evidence-based), que favorezcan a los pobres y sean incluyentes. En algunos casos actuales
(por ejemplo, en los Balcanes), el Banco Mundial est estudiando los nexos entre gestin
ambiental y pobreza, como parte del APIS. El APIS se ha concentrado casi exclusivamente en
el anlisis econmico, social, poltico e institucional. Inicialmente, las consideraciones
ambientales se dejaron de lado para permitir la integracin de los otros mtodos y
herramientas. Muchas de estas herramientas se usan ahora en la EAE, o es probable que

162
sean relevantes a medida que la EAE se vuelva ms holstica. Estas herramientas estn
ahora bien documentadas, y hay cada vez ms ejemplos de buenas prcticas que podemos
aprovechar.1 Aunque ha habido un buen avance, tenemos que encarar el temario del medio
ambiente ms enrgicamente, para asegurar la sostenibilidad a ms largo plazo de las
intervenciones propuestas. El avance en integrar la EAE y el APIS ayudar a tener una forma
de evaluacin de impactos ms orientada a la sostenibilidad.

Evaluacin de conflictos, postconflictos y de ayuda a los siniestrados

Las agencias de desarrollo se estn concentrando cada vez ms en los pases en donde la
mala gobernanza est llevando a un mayor riesgo de conflictos que socavarn los esfuerzos
de desarrollo conocidos a veces como estados frgiles. Se estn fijando tanto en
estrategias preventivas como en el apoyo para las situaciones de post-conflicto, para
restablecer los fundamentos del desarrollo sostenible. Se estn desarrollando herramientas
para evaluar sistemticamente los riesgos relacionados con conflictos, a partir de diferentes
factores, y darle forma al desarrollo en los estados frgiles o aquellos en recuperacin de un
conflicto violento. Existen motivos claros para integrar las preocupaciones ambientales
cuando se usen estas herramientas, en particular porque el estrs ambiental puede contribuir
al conflicto y tambin dificulta las intervenciones efectivas de desarrollo post-conflicto. La
evaluacin estratgica de conflictos (EEC) se desarroll para ayudar a analizar el conflicto,
evaluar los riesgos relacionados con conflictos asociados con el desarrollo o la asistencia
humanitaria, y desarrollar opciones para unas polticas y programas ms sensibles frente al
conflicto. Se trata de un ejercicio nico con tres componentes: anlisis de conflicto, anlisis de
respuestas de donantes y anlisis de estrategias y opciones. El enfoque de los Factores que
Impulsan el Cambio (FIC) ayuda a entender la dinmica del cambio y de reduccin de
pobreza en los pases en desarrollo. Se concentra en los factores subyacentes y de ms largo
plazo que afectan el clima de una reforma, y en aquellos que afectan ms directamente los
incentivos y la capacidad para un cambio a favor de los pobres. Los estudios sobre los
Factores que Impulsan el Cambio estn empezando a influenciar la poltica de los donantes y
a poner en relieve los problemas polticos e institucionales en el diseo de los programas en
todos los sectores. Es importante reconocer los nexos entre el estrs ambiental y el conflicto,
como parte del enfoque de la EEC, y tambin los FIC vinculados con el acceso a los recursos
naturales o la dependencia de los recursos naturales como fuente de financiacin pblica. Ha
habido una significativa informacin sobre cmo el estrs ambiental puede contribuir a las
precondiciones del conflicto. Esto da un marco para la integracin de la EAE con la
evaluacin de conflictos. La finalidad de una EAE en situaciones afectadas por conflictos o en
post-desastres, debera ser la de ayudar a prevenir que los recursos naturales se vuelvan
fuente de conflicto. El proceso de la EAE debe disearse para asegurar que un bando no
quede favorecido sobre otro, pues esto exacerbara las divisiones. Debe tener la finalidad de
fortalecer o restaurar la posibilidad de que la gente se gane la vida con base en los recursos
naturales en entornos de escasez de recursos, y reducir las oportunidades de que el comercio
basado en recursos naturales alimente las economas de guerra. El proceso de EAE no debe
poner en peligro las iniciativas en curso para construir la paz. Puede constituir una
oportunidad relativamente segura para reunir a las partes en disputa alrededor de una
preocupacin comn con relativamente baja visibilidad (el medio ambiente), y contribuir as a
construir la paz. El proceso de EAE no es diferente en las circunstancias post-conflicto, slo
que existe la necesidad de 1) hacer que una mayor sensibilidad respecto a la participacin se
vuelva parte integral del proceso, notablemente para evitar poner en riesgo a los
participantes, y 2) concentrar particularmente la atencin en los factores que impulsan el
conflicto, con frecuencia la competencia por recursos naturales limitados o en disminucin.

Del mismo modo, la EAE puede aplicarse a la asistencia para el desarrollo dirigida a los
pases en recuperacin de desastres naturales mayores. En las situaciones post-desastre, la
finalidad de la EAE es ayudar a prevenir en donde sea posible desastre adicionales, o iden-
tificar las medidas de adaptacin para mitigar el impacto de desastres potenciales futuros.
Esto cubre desde la integracin de las prioridades de gestin ambiental en la estrategia
general de auxilio para el desastre, hasta la incorporacin de la EAE en una gestin ms
detallada de los riesgos ambientales, aplicada a los esfuerzos de auxilio inmediatos y en
curso para el desastre.

Cmo llegar a una buena prctica en la en la EAE principios y procesos

Para tener influencia y ayudar a mejorar la formulacin de polticas, una EAE debe:

o Establecer objetivos claros.
o Integrarse con las estructuras existentes de formulacin de polticas y planificacin.
o Ser flexible, iteractiva y personalizada de acuerdo al contexto.

163
o Analizar los efectos y riesgos potenciales de los PPP propuestos, y sus alternativas,
en el contexto de un marco de objetivos, principios y criterios de sostenibilidad.
o Ofrecer una justificacin explcita para la seleccin de las opciones preferidas, y
para la aceptacin de los intercambios compensados (trade-offs) significativos.
o Identificar oportunidades y limitantes ambientales, y referentes a otros factores.
o Ocuparse de los nexos y los intercambios compensados entre las consideraciones
ambientales, sociales y econmicas.
o Volver partcipes activos a los interesados clave y llevar al pblico a participar acti-
vamente.
o Incluir un sistema para asegurar la calidad, que sea efectivo y de preferencia inde-
pendiente.
o Ser transparente en todo el proceso y comunicar los resultados.
o Ser costo-efectiva.
o Instar a que se hagan revisiones formales del proceso de la EAE despus de
completarla, y hacer un monitoreo de los resultados de PPP.
o Construir capacidad tanto para emprender como para usar la EAE.

Para disear enfoques efectivos de la EAE, los practicantes tienen que estar conscientes
de los siguientes puntos:

o La planificacin estratgica no es linear, sino que es un proceso en complejo
vaivn, influenciado por grupos de interesados con intereses en conflicto, y con
agendas diferentes; por esto, es importante buscar ventanas de oportunidad' para
iniciar la EAE durante los ciclos del proceso de toma de decisiones.
o Las relaciones entre las opciones alternas y los efectos ambientales,
frecuentemente son indirectas; as, deben enmarcarse en trminos relevantes para
todos los interesados (por ejemplo, los polticos, las agencias gubernamentales y
los grupos de presin). Una manera de hacer esto es relacionar los efectos
ambientales con sus prioridades especficas en materia de polticas.
o Los problemas estratgicos no pueden abordarse por medio de un anlisis que se
hace una sola vez; requieren un enfoque que se adapte y sea sostenido, a medida
que las estrategias y la formulacin de polticas se vayan configurando e
implementando.
o El valor de la EAE en la planificacin estratgica depende en gran parte de que las
autoridades responsables tengan la capacidad de mantener el proceso y actuar de
acuerdo con los resultados.

Etapas y pasos para realizar la EAE a niveles de plan y programa

Muchos pases y agencias han desarrollado guas y procedimientos para la EAE. Hasta
ahora, stos van dirigidos principalmente a fortalecer el desarrollo de los planes y programas,
y se basan en una adaptacin de los pasos caractersticos para la EIA. La experiencia
prctica con estos enfoques sugiere que una EAE de buenas prcticas debe incluir cuatro
etapas. Cada etapa puede subdividirse entonces en pasos/tareas (indicados por las flechas
en el texto). Sin embargo stos no necesitan ejecutarse en secuencia.


164

Figura: Etapas bsicas en la EAE

(3) Bibliografa: La Evaluacin Ambiental Estratgica (EAE), Una gua para buenas prcticas en la
cooperacin internacional para el desarrollo, Organizacin para la Cooperacin y
Desarrollo Econmico (OCDE). Estados Unidos / 2007.

165
5.3 Lnea 3: Instrumentos metodolgicos para el desarrollo econmico local y fortalecimiento de la
competitividad territorial
Ficha Tcnica Instrumento 19: Construccin de visiones y agendas de
desarrollo econmico en los Planes Municipales de Ordenamiento y
Desarrollo Territorial
Metodolgico donde
se propone la
utilizacin del
instrumento
metodolgico:
Fase 2 y 4.
del instrumento
metodolgico:
Visiones de desarrollo y competitividad territorial

La elaboracin de visiones de desarrollo y de instrumentos para la competitividad no es
solamente un ejercicio de aplicacin de determinadas metodologas o instrumentos estndar
para producir un documento o derivar unos programas y proyectos. Se trata de movilizar una
sociedad diversa para que disee y se comprometa con la construccin de un futuro mejor,
por lo cual se requiere un buen soporte tcnico y una gran voluntad poltica. Los resultados
de un proceso dirigido a construir una visin de desarrollo a introducir en los Plan de
Desarrollo Municipal con enfoque de Ordenamiento Territorial (PDM OT), sin una estructura
conceptual y analtica definida que posibilite identificar elementos clave, prioridades y
relaciones, se podr ir al extremo de tratar de examinar y actuar sobre todos los elementos,
as se atomizan esfuerzos sin alcanzar resultados significados. El marco analtico permite
diferenciar entre lo relevante y lo irrelevante par actuar ante determinadas problemticas

Marco conceptual para la articulacin de las visiones de desarrollo con los Planes
Municipales de Ordenamiento y Desarrollo Territorial

La elaboracin de visiones y la movilizacin de actores e instituciones alrededor de objetivos
de desarrollo futuro son tares complejas que pueden abordarse de varias maneras, desde
ejercicios simples limitados a conseguir un acuerdo sobre el texto de declaracin de una
visin de desarrollo compartida -, hasta procesos de planificacin estratgica prospectiva
rigurosamente elaborados que demanda bastante tiempo, recurso importantes, y que tienen
la ventaja de lograr promover procesos de cambio socioeconmico, y de comprometer a los
diversos actores e instituciones locales en pro de la construccin mancomunada de un futuro
mejor.

El concepto de visin de desarrollo que se deriva de innumerables declaraciones o textos de
visin que ltimamente suelen incorporarse en los planes de desarrollo de las entidades
territoriales, oscila entre sintticas frases inspiradoras sobre la posicin que espera alcanzar
una entidad territorial en determinadas dimensiones o sectores de actividad, en los cuales se
destacan valores o principios especficos y definen un lapso generalmente mayor o igual a
10 aos-, y extensos prrafos en que se especifican mltiples aspiraciones que finalmente no
permiten transmitir una imagen clara y diferenciada sobre lo que se quiere ser o hacer a
futuro.

Significado de una visin de desarrollo

Elaborar una visin de desarrollo implica tanto preocuparse por el largo plazo como tomar
conciencia sobre la necesidad de una planificacin y gestin del desarrollo mediante la cual
se logra que los actores territoriales no se limiten a ser espectadores o slo a reaccionar ante
una economa y una sociedad en continuo cambio. Concebir y construir una visin de
desarrollo significa tomar conciencia sobre la necesidad de ser artfices del futuro; para tal
efecto, es importante tener en cuenta que el conocimiento de la trayectoria histrica de
desarrollo aporta aprendizaje, ya positivos, ya negativo, y que el presente y el diario vivir
tambin son aleccionadores. Sin embargo, aprender de esos momentos no es suficiente
para avanzar slidamente en un mundo en continua innovacin y cambio, sino que se
Una orientacin para la accin que no se fundamenta en conocimiento producido
crticamente, corre el riesgo de tomar apreciaciones del sentido comn que orientan las
acciones en la vida cotidiana, como conocimiento vlida sobre los fenmenos
socioeconmicos, cuando tales proposiciones pueden estar contribuyendo a ocultar esos
fenmenos, confundindolos con sus manifestaciones inmediatamente perceptibles.
(Coraggio 1997).

166
requiere incorporar herramientas de la prospectiva que faciliten explorar los mltiples futuros
posibles y seleccionar aquel que permita concentrar y aglutinar esfuerzos en direcciones
comunes, para no estar al vaivn de los acontecimiento.

El trmino visin se refiere a imgenes colectivas estructurales sobre el futuro, con
expresiones explcitas, o implcitas, sobre motivaciones y escenarios promisorios que buscan
movilizar a los diversos, actores a forjar su porvenir. Se considera que una buena
declaracin de visin sirve para tres objetivos importantes:

Sealar el rumbo en el sentido de clarificar la direccin hacia la cual se debe realizar el
cambio e indicar en una representacin, econmica espacial, la posicin, que la
organizacin desea y se propone alcanzar en un horizonte definido de tiempo.
Constituir la idea fuerza inspiradora y motivadora que consiga aglutinar intereses y
movilizar a las personas y sus organizaciones para hacer factible el cambio.

Las siguientes definiciones de visin muestran una serie de propiedades tanto en contenido
como en efectos o sentidos del desarrollo debera contener su declaracin:

Una visin es una imagen de un futuro ms deseable para una organizacin; no obstante,
la visin ptima es una idea con tanta energa que pone en movimiento hacia el futuro
apelando a los talentos y recursos para que ste se cumpla.
La visin, en su verdadero sentido, es un tipo especial de sueo construido sobre la base
de la informacin y el conocimiento.
La visin empuja a las personas hacia la accin y debido a esa accin la organizacin
evoluciona y progresa.
Una visin es un modelo mental de un estado futuro de un proceso, de un grupo o una
organizacin; por tanto, se ocupa de un mundo que existe tan slo en la imaginacin,
construido con especulaciones plausibles, formulado con lo que suponemos son premisas
razonables sobre el futuro y muy influido por nuestro propio juicio.
La visin es una construccin mental que podemos transformar en realidad. De hecho,
una visin es la nica forma de modelo mental que las personas y las organizaciones
pueden materializar a travs de compromisos y acciones.

En materia de visiones y escenarios de de desarrollo, desde el punto de vista, se articulan
sueos, con imaginarios, imgenes estructuradas y compartidas, escenarios y visiones que
componen diversas formas de avistar el futuro, desde l ms simple sueos e imgenes
individuales- hasta la ms elaboradas escenarios de desarrollo concertados colectivamente-
.

Entra las propiedades que debe poseer una declaracin de visin se destacan las siguientes:

Sealar un foco. Se puede concretar en objetivos claros para alcanzar en un
determinado periodo.
Ser compartida. Se acepta socialmente, capta los intereses mayoritarios e invita al
compromiso.
Generar identidad. Resalta propiedades culturales y valores sociales que distinguen al
territorio y le dan arraigo.
Delinear una imagen captable externamente. Genera, en el contexto externo, una
imagen de reconocimiento y distincin.
Ser retadora y posible. Se define fijar objetivos y metas transformadoras, renovadoras,
posibles de alcanzar con impulsos y esfuerzos que rompan la inercia.

La visin en general es un instrumento poderoso para la comunicacin y un catalizador para
que personas y grupos diferentes se unan en torno a un mismo ideal; adems, permite
recobrar el espritu emprendedor, el sentimiento y el compromiso con el futuro. La visin
establece una direccin que sirve para unificar propsitos, generar confianza y credibilidad en
el esfuerzo compartido para alcanzar grandes transformaciones.

Las sociedades requieren imaginar y dar forma a los anhelos colectivos y concebir las
trayectorias por las cuales transitar desde el presente hacia determinados horizontes
futuros, para reducir la incertidumbre y para forjar su porvenir. Construir variados
escenarios considerar sus impactos y examinar las posibilidades de que se conviertan
en una realidad-, es necesario para darles sentido a la planificacin y gestin tambin se
requiere para definir oportunamente estrategias de desarrollo territorial que permiten
competir en medio de un mundo en permanente cambio.

167

Visiones de Desarrollo y Planes Municipales de Ordenamiento y Desarrollo Territorial

Concebir y concertar una visin de desarrollo, con las caractersticas esbozadas
anteriormente, implica un riguroso trabajo tcnico, de participacin, de compromiso de los
actores locales. Cuando se cuenta con una visin de desarrollo que no posee un elevado
nivel de apropiacin colectiva y de construccin a travs de los planes gubernamentales, es
importante retomarla con el propsito de seguirla consolidando y de darles continuidad a las
acciones que estn procurando formar el futuro deseado. El anlisis de la visin, de sus
objetivos, de sus estrategias y de los resultados que se han logrado obtener, dar la pauta de
evaluacin ajustar, complementar o redirigir los esfuerzos que sean necesarios de manera
que el nuevo plan de desarrollo se constituya en la base fundamental para la implementacin
de esa visin.

Con el fin de concebir una visin de desarrollo adecuadamente estructurada, es
recomendable tener en cuenta componentes de procesos de planificacin prospectiva como
los siguientes:

La creacin de unas condiciones institucionales y de compromiso de los diversos
actores pblicos, privados y organizaciones sociales- con el cambio y con el futuro.
El anlisis estratgico para ponerse de acuerdo sobre los asuntos crticos para
emprender la construccin de futuro.
La seleccin de apuestas de desarrollo que sern la base p ara establecer los objetivos,
las lneas estratgicas y las acciones.
Los proyectos que permitirn hacer realidad el futuro deseado.

Como se podr apreciar en la metodologa referenciada, se trata de procesos de planificacin
que requieren tiempo de maduracin, exigen recursos especializados y comprometen,
simultneamente, a los diversos actores de un territorio (pblicos, privados, sociales).

Con el fin de incorporar una visin en los Plan de Desarrollo Municipal con enfoque de
Ordenamiento Territorial (PDM OT), liderada por la administracin gubernamental, que
sierva de base para adelantar posteriormente un proceso amplio de planificacin estratgica
prospectiva que logre comprometer a la mayora de actores de los diversos sectores de
actividad de un territorio, se propone realizar un ejercicio bsico que contenga:

Una direccin a travs de una persona o equipo con buenos conocimientos y
experiencia en orientacin prospectiva.
La seleccin de un grupo de actores locales, representativos de los diversos sectores
gubernamental, privado, organizaciones sociales, academia-, que cuenten con un perfil
profesional que garantice creatividad, imaginacin y actualizacin sobre los cambios
mundiales. En la escogencia es importante vincular a lderes y personas reconocidas
por su conocimiento experto y actualizado, experiencia y compromiso con el desarrollo
de la entidad territorial.

La realizacin, con el mtodo de visualizacin, de un taller de prospectiva territorial que
permita desarrollar las siguientes actividades:

(1) Un marco de desarrollo y bases conceptuales sobre prospectiva y visin de desarrollo,
mediante ejemplos prcticos.
(2) Un anlisis de Fortalezas y Oportunidades, Debilidades y Amenazas (FODA) para el
desarrollo del territorio.
(3) Un acuerdo sobre asuntos claves para el desarrollo futuro de la entidad territorial.
(4) La realizacin en mesas de trabajo, segn las dimensiones del desarrollo territorial
acordadas, de un texto propuesto de visin de desarrollo que atienda los criterios y los
Sin embargo, se debe tener presentes que la visin idea fuerza por si sola no mueve
montaas; una visin sin accin es una utopa y una accin sin visin termina en un uso
poco eficaz y atomizado de los recursos. En este sentido, la visin le incorpora al plan de
desarrollo convencional la posibilidad de dirigir la concentracin de los esfuerzos, -de los
actores e instituciones, de la asignacin de las inversiones y de la gestin- hacia los
asuntos fundamentales para dar grandes saltos cualitativos en la calidad de vida de las
entidades territoriales, orientndolas hacia la construccin de un futuro promisorio.
Al no disponerse de una visin de desarrollo o encontrarse una declaracin de visin sin
trascendencia o que no contiene los atributos mnimos para constituirse en esa idea
fuerza movilizadora, clara e inspiradora, es recomendable hacer un ejercicio de
prospectiva territorial para llenar ese vaco.

168
componentes establecidos en la introduccin del evento.
(5) Una reunin plenaria para llegar a un cuerdo compartido sobre la visin de desarrollo
deseada y viable.
(6) La elaboracin de un documento de presentacin, difusin y ampliacin del significado y
de los alcances de la visin propuesta.
(7) Esta visin se convertir en parte fundamental del plan de desarrollo y en la base para
establecer los objetivos, las lneas estratgicas del plan, los programas y los proyectos.

La socializacin de la visin a travs de las diversas actividades programadas para la
elaboracin del Plan de Desarrollo Municipal con enfoque de Ordenamiento Territorial
(PDM OT), en el cual se efectan los ajustes indispensables para facilitar su
apropiacin colectiva.

Marco conceptual para el diseo de estrategias de desarrollo econmico local

El desarrollo econmico local surge en un entorno territorial favorable a la competitividad,
toma forma a travs de sistemas productivos territoriales y constituye en la organizacin ms
apropiada para el xito de las entidades territoriales frente a la apertura econmica y la
globalizacin. La internacionalizacin de los mercados y el mejoramiento de las
comunicaciones, las innovaciones, el cambio tecnolgico y la movilidad de los factores
productivos en busca de economas de localizacin, muestra que las empresas no compiten
aisladamente sino que requieren, adems un entorno productivo e institucional que potencie y
consolide las ventajas competitivas. En dicho contexto, la competitividad territorial surge
como un reto de los gobiernos considerando que aquellos departamentos, municipio y/o
regiones, que a travs de sus lderes y dirigentes comprendan la transformaciones
socioeconmicas y se preparen para posicionarse como actores protagnicos de la
competitividad, sern los que podrn ofrecer mejores oportunidades de crecimiento y
desarrollo a sus habitantes.

Con el fin de identificar los factores claves para el diseo de estrategias de competitividad
territorial es necesario contar con una estructura conceptual adaptable a las caractersticas
del desarrollo territorial del pas. El anlisis de la experiencia de pases y regiones que han
logrado sobresalientes desempeos econmicos ha posibilitado la identificacin de las
condiciones favorecedoras o limitantes de su crecimiento y desarrollo, lo que permite elaborar
esquemas tericos de referencia sobre los factores clave para la competitividad territorial,
que, al contrastarlos con la realidad locales y regionales, guan el diseo de las
correspondientes estrategias.

El tema de la competitividad en la teora econmica regional tradicional ha sido poco
desarrollado; sin embargo, en la actualidad cobra gran importancia, porque la atencin se
dirige hacia la promocin del crecimiento y la sustentabilidad de desarrollo desde la regiones,
y entonces, se hace indispensable el replanteamiento de las polticas pblicas para la
competitividad, centradas en los aspectos sectoriales.

Es necesario avanzar en la elaboracin de un enfoque analtico que interrelacione los
diversos conceptos que guan el diseo de estrategias de desarrollo territorial, y con el
objetivo general de mantener un crecimiento econmico elevado y sostenido que se exprese,
simultneamente, en un desarrollo territorial equilibrado. A continuacin se resean los
conceptos principales que se consideran bsicos para estructurar un modelo analtico, y en la
parte final se propone la estructura de dicho modelo.

Territorio y desarrollo territorial

La productividad y la competitividad han dejado de ser un asunto exclusivamente econmico
y empresarial; compiten las empresas, pero si stas no cuentan con un entorno territorial que
facilite una mayor productividad y la construccin de ventajas competitivas, no ser posible
alcanzar una posicin competitiva sustentable.

Para introducir en los marcos tericos sobre la competitividad territorial es necesario
inicialmente comprender el significativo de territorio. Este, tradicionalmente, se ha sido
Ante la importancia de incluir en el plan una visin de desarrollo que oriente la inclusin
de acciones estratgicas con perspectiva de largo plazo, cuando la entidad territorial no
tiene antecedentes de ese tipo de ejercicios colectivos, se propone realizar un ejercicio
sencillo y corto, teniendo en cuenta los tiempos previstos para su elaboracin y
aprobacin del plan de desarrollo. La visin acogida y respaldada por algunas acciones
estratgicas incluidas en el PMODT de desarrollo se podr constituir en punto de partida
para adelantar posteriormente un proceso de planeacin estratgica ms estructurada y
que logre comprometer a los diversos sectores e instituciones locales.

169
entendido como la base fsico geogrfica, como un recientemente pasivo, de la intervencin
de las polticas y acciones pblicas, privadas y de la organizacin social en general.

Slo aquellos territorios organizados, es decir, equipados fsico e institucionalmente y
organizados en red, que logren incorporar tecnologa que cuentan con actores y
organizaciones innovadoras, emprendedoras y con una visin de futuro compartida, tiene la
capacidad de contribuir a convertir las ventajas comparativas en competitivas, es decir,
pueden agregar valor local y capitalizarlo internamente.

Competitividad territorial

En el marco de una econmica globalizada y con el fin de alcanzar mayores niveles de
desarrollo- las empresas, las regiones y los pases requieren ser competitivos y crear
entornos favorables a la competitividad para posicionar sus productos y servicios con calidad
y buenos precios en los mercados regionales, nacionales y en el mercado mundial.

La competitividad de un territorio se relaciona tanto con la especializacin productiva de las
empresas que posee, como con el entorno urbano y regional, que posibilita el buen
desempeo econmico y un desarrollo social sostenido y ambientalmente armnico. El
territorio ser competitivo si las empresas y las organizaciones pblicas y sociales tambin lo
son.

Ventajas comparativas y competitivas

En el nuevo orden econmico mundial no es suficiente contar con recursos naturales y mano
de obra abundante; stos, como componentes bsicos de las ventajas comparativas, no
garantizan un crecimiento y desarrollo sustentables.

Segn Michael Porter, la competitividad de una nacin o de una industria depende de la
capacidad de innovar y de mejorar permanentemente. Las empresas alcanzan ventajas
competitivas al adoptar nuevas tecnologas o al incorporar prcticas innovadoras en sus
negocios diseo de productos, talento humano, cadenas productivas, etc.-

Para lograr una regin competitiva se requiere articular las ventajas competitivas de las
empresas y de los territorios. Esto implica agregar valor a los recursos naturales, realizar un
aprovechamiento sostenible del medio ambiente, valorizar aspectos particulares como la
tradicin, la cultura y los conocimientos especializados, que unidos a los productos o
servicios pueden otorgarles ventajas inimitables. Se necesita, adems, la integracin entre
empresas y territorios con el propsito de formar sistemas productivos, procurando reinvertir
localmente y difundir los efectos del crecimiento, creando medios innovadores que retengan
las empresas y las induzcan a ampliarse localmente.

La competitividad se ejerce cada vez ms a escala de las regiones articuladas con los medios
locales, donde los territorios se distinguen por alcanzar una eficiencia colectiva en trminos
de recurso humanos calificados, instituciones modernas, redes de empresas y centros
urbanos con proyeccin nacional e internacional.

El territorio como factor que favorece la productividad y la competitividad, es ms que en
un espacio geogrfico con unas dotaciones naturales e infraestructuras que le dan ciertas
ventajas comparativas recursos naturales sin transformacin, mano de obra no
calificada, localizacin desaprovechada, entre otros-, que generalmente permanecen
estticos o desaprovechados. El territorio no slo es la base fsica y receptora de los
efectos de las actividades socioeconmicas es tambin el espacio para la articulacin de
los diversos actores e instituciones sociales y econmicas alrededor de intereses diverso
y, en muchos casos, contrapuestos.
El territorio es un sistema de fuerzas para el desarrollo, un tejido de relaciones
socioeconmicas que se proyectan en un espacio determinado.
La competitividad territorio es la capacidad de las regiones de promover y atraer
inversiones de manera sostenible, producir bienes y servicios con alto valor agregado,
realizar acciones unificadas para el desarrollo del capital humano, cultural y social,
cuidando el capital natural y medio ambiental; de manera que el mayor crecimiento
asociado sea sostenible en el tiempo y genere mayores niveles de vida su poblacin, en
un marco de competencia internacional. (Fuente: Reunin de trabajo interregional del
proyecto Competitividad Regional, Liderazgo e Informacin, Inter-Regiones, Per, 2003).

170

Para la construccin de ventajas competitivas sostenibles es necesaria la articulacin de
estrategias empresariales y territoriales. Las entidades territoriales departamentos,
municipios- cumples dos grandes papeles para articular competitivamente las empresas con
el territorio, a saber:

Vincular e integrar en el interior y con el exterior la produccin y el mercado de bienes y
servicios a diversos niveles complementarios local, regional, nacional e internacional-.
Constituirse en medios innovadores que propicien la formacin de estructuras,
relaciones, asociaciones, redes de empresas, e interacciones en general, que faciliten el
aprendizaje, la innovacin y la creacin de cadenas de valor, al corresponde a territorios
organizados dentro de sus jurisdicciones y en asociacin con otras entidades
territoriales.

Desde el punto de vista de las estrategias de competitividad territorial especialmente para
pases y regiones en procesos de desarrollo que se caracterizan por poseer destacadas
ventajas comparativas naturales y abundancia de mano de obra no calificada-, el reto es
depender menos creativamente para agregarles valor y colocarlos en segmentos de
mercados rentables que posibiliten altos crecimientos, as como un desarrollo sustentable.

Innovacin regional y medios innovadores regionales como plataforma para el
desarrollo municipal

La innovacin se presenta, en una sociedad del conocimiento, como uno de los ingredientes
fundamentales para el aumento constante de la productividad y la competitividad. Lo anterior
implica un aprendizaje continuo y acumulativo tanto de las empresas como de las
organizaciones territoriales para mejorar los productos, los proceso y el entorno tecnolgicos
posedos por los actores locales y de su capacidad de ser innovadores con base en nuevas
tecnologas. Las ventajas competitivas sustentables dependen de la capacidad como de la
velocidad de las empresas y de sus entornos territoriales para aprender e innovar en la
fabricacin de productos y en el desarrollo de procesos ms rpidos que la competencia
internacional. Para que una regin se innovadora necesita ser inteligente, en el sentido de
poseer capacidad de aprender a travs de sus interacciones internas y externas. El anlisis
de las regiones, como medios territoriales innovadores, posibilita explicar la dinmica
econmica de los sistemas productivos y de las ciudades y regiones.

Segn Cooke (1993), regiones inteligentes, como Emilia Romagna en Italia o Bande-
Wurtermberg en Alemania, son las que disponen de buenas antenas observadores y
monitoreo-, manejan informacin de calidad selectiva y continuamente actualizada-, cuentan
de autoevaluacin, tienen disposicin al aprendizaje y voluntad para poner en ejecucin las
lecciones aprendidas. Segn Vsquez Barquero, el medio innovador o entorno innovador
tiene tres caractersticas (Canzanelli, 2004):

Es un territorio sin fronteras precisas que forma parte de una unidad que es el lugar
donde los actores se organizan, utilizan los recurso materiales e inmateriales, y
producen o intercambian bienes, servicios y comunicaciones.
Los actores forman, adems, una red a travs de relaciones y vnculos de cooperacin y
comunicacin.
El medio local consigue procesos de aprendizaje colectivo que le permiten responder a
los cambios en el entorno a travs de la movilidad laboral; los intercambios de
tecnologas, procesos organizacin y comercializacin; la previsin de servicios
especializados; los flujos de informacin de todo tipo, y las estrategias de los actores.

Un territorio departamento, municipio, regin- consigue transformar sus ventajas
comparativas en competitivas, cuando sus instituciones pblicas y privadas se articulan
con las empresas formando clster y consiguen, de comn acuerdo, especializar sus
bases productivas en renglones econmicos que presentan demandas dinmicas en los
mercados nacionales y/o internacionales, a travs de constituir ventajas en trminos de
calidad, mejorar las condiciones del entorno en que se produce o presta el servicio,
logrando posicionarse destacadamente en los mercados concurrentes y asegurar, al
mismo tiempo, la sostenibilidad ambiental y la sustentabilidad econmica y social.
El cambio tecnolgico no slo consiste en la adquisicin de nuevos bienes, maquinarias y
servicios, sino que adems comprende un proceso de aprendizaje colectivo, lento,
sostenido, que supone un entorno institucional y de incentivos y que debe vincularse a
una red social amplia que incluyo el sistema educacional, el sistema cientfico, el sistema
productivo y el sistema territorial (Montero y Morris, 1999).

171

Competitividad sistmica

El desarrollo econmico exitoso no depende nicamente de los factores microempresariales y
del contexto macroeconmico, tambin del desempeo gubernamental y de las
organizaciones no gubernamentales respecto a la formacin de estructuras y redes para el
fortalecimiento tanto de la competitividad de las empresas como de su articulacin con el
territorio.

El enfoque de las relaciones sistmicas de los factores para la productividad y competitividad
indica que el desempeo de una organizacin depende directa y/o indirectamente de las
relaciones entre: empresas sectores de actividad econmica gobierno pas regin
municipio comunidad. Las ventajas competitivas regionales, departamentales y
municipales requieren analizarse respecto a un sistema de iteraciones en varios niveles que
comprenden desde lo global a lo local. Klaus Esser, Wolfang Hillebrand, Dirk Messer y Jorg
Meyer Stamer del Instituto Alemn de Desarrollo plantean cuatro dimensiones
determinantes de la competitividad sistmica, a saber:

La dimensin meta: se refiere a las condiciones bsica polticas y econmicas de una
sociedad, el modelo de desarrollo y la condiciones institucionales generales la cohesin
nacional, la visin nacional compartida, la capacidad nacional de desarrollo cientfico y
tecnolgico, la competitividad, etc.-. Esta dimensin constituye el marco general para el
desarrollo regional y local; adems, expresa la capacidad poltica de regulacin, de
conduccin de la economa y de integracin social. En el nivel regional se refiere a la
identidad y cultura regionales y a la capacidad estratgica de los actores visin
compartida de desarrollo-. En el nivel local comprende el capital social, la cooperacin
entre actores y el ambiente creativo. Se sustenta en el capital social y poltico, esto es,
se basa en la formacin de capital social, la estabilidad poltica y la definicin de una
visin compartida de desarrollo y otros aspectos que inciden sobre el grado de
gobernabilidad y de cohesin social.

La dimensin macro: se refiere a las condiciones que generan el grado de
maniobrabilidad econmica. Desde la perspectiva nacional, corresponde a las
condiciones cambiarias, la inflacin, las dinmicas de crecimiento de la produccin y del
comercio, las tasas de inters, el sistema tributario, etc. En la escala regional se refiere a
las condiciones de las finan zas departamentales, el ahorro pblico y la capacidad de
inversin. En el nivel local hace relacin a las finanzas pblicas municipales, la
generacin de recursos propios, el ahorro y las condiciones tributarias.

La dimensin meso: se refiere a las estructuras y sistemas articuladores
intersectoriales e interterritoriales, se destacan los sistemas de tecnologa e
innovaciones y de organizacin urbana regional. En el contexto nacional puede consistir
en un sistema de innovacin con los correspondientes sistemas regionales polos
regionales-, as como a los sistemas de infraestructuras y equipamientos logsticos-, y
las polticas ambientales y de educacin. En el nivel regional hace referencia a las
infraestructuras y sistemas que posibilitan alcanzar ventajas competitivas por medio de
la formacin de redes tecnolgicas y de investigacin, centros tecnolgicos y promocin
de sistemas productivos regionales. En el nivel local guarda relacin con las polticas de
desarrollo econmico local, el impuso a las asociaciones empresariales, y las
instituciones de formacin y capacitacin. La competitividad mesoeconmica se
consigue a travs de la activacin de tres capitales fundamentales que son de base
territorial:
o Organizacional, que genera economas de aglomeracin basada en la
articulacin productiva por medio de cadenas entre empresas de diferentes
sectores que forman conglomerados productivos o clster, y entre
comunidades y ciudades para formar polos regionales y ciudades regin.
o Logstico, integra redes de infraestructuras y equipamientos y servicios para la
comercializacin: trasporte multimodal, telecomunicaciones, energa, entre
otros.
o Intelectual, adems de las dotaciones para el desarrollo cientfico y
tecnolgico se necesitan sistemas de formacin y sistemas de innovacin que
La competitividad sistmica tiene que ver no solamente con los aspectos puramente
econmicos, sino con la manera en que se han organizado los sectores pblicos, privado
y la sociedad en general para desarrollar sus procesos productivos. Es decir, la
competitividad de las firmas est basada en un arreglo social e institucional en el cual
interactan factores relevantes de diversa naturaleza, acotes y polticas a diferentes
niveles y en una estructura de referencia sobre las cuales estos niveles pueden
interactuar para lograr ventajas competitivas.

172
promuevan el aprendizaje y el emprendimiento.
En sntesis, la dimensin Meso es el espacio de las estructuras, sistemas y entornos
que posibilitan articulaciones y complementaciones intersectoriales e interterritoriales,
para as fomentar y multiplicar los potenciales empresariales y difundir el crecimiento
hacia todo el territorio.

La dimensin micro. Comprende la organizacin empresarial interna y la cooperacin y
alianza con el entorno para la formacin de redes y la generacin de cadenas de valor
que se articula con la dimensin Meso. Para que la dimensin Micro favorezca la
competitividad se requiere disear e implementar modelos de gestin empresarial
basados en empresas competitivas y sustentables que sean inteligentes en la
organizacin, flexibles en la produccin y agiles en la comercializacin. La
competitividad Micro no es tarea aislada de las empresas, puesto que stas ya no
pueden competir exitosamente si operan de manera aislada y menos cuando sus
tamaos y capital econmico son reducidos. Las empresas deben interrelacionarse en
redes de cooperacin tecnolgica, de logstica empresarial y formar encadenamientos
con abastecedores de insumos, productores, comercializadores y usuarios.

Los anteriores aspectos constituyen atributos que son inherentes a la iniciativa de las
organizaciones territoriales y corresponde a componentes de las dimensiones Meso y Micro.
Por lo tanto, desde la perspectiva de la promocin del desarrollo socioeconmico, requiere
especial atencin para concebir estrategias que se articulen desde lo local y regional con los
componentes Macro y Meta de la escala nacional.

Desarrollo endgeno

Constituir a un territorio regin, departamento o municipio- en un escenario propicio para el
desarrollo con potencial competitivo, con base en sus capacidades y dotaciones internas
tanto los naturales como los construidos y los socioculturales- es el sentido del desarrollo
endgeno.

De acuerdo con lo expuesto anteriormente, un proceso de desarrollo endgeno debe
caracterizarse, entre otros por los siguientes aspectos:

La organizacin de la produccin como uno de los principales factores de
competitividad. Consiste en la organizacin de las empresas y la formacin de redes
especializadas y sistemas productivos articulados territoriales, que posibilitan la
obtencin de economas de escala as como la reduccin de los costos de transaccin.
Se refiere, igualmente a la disponibilidad de los recursos humanos pertinentes. La
existencia de una capacidad empresarial y organizativa fuertemente articulada a la
tradicin productiva de cada territorio, impulsa la rivalidad de las empresas en el
mercado local y esto favorece el mejoramiento de la competitividad interna y externa de
los sistemas de empresas locales.
El desarrollo urbano regional e infraestructuras para el desarrollo territorial. Se
reconoce el papel protagnico de las funciones urbanas para el desarrollo rural y
regional destacando la importancia de un ordenamiento urbano y regional que facilite la
productividad, la equidad y la sostenibilidad.
El despliegue de la ciencia y la tecnologa en el tejido econmico y social. La
disponibilidad de tecnologa permite a las empresas especializarse en partes del
proceso productivo y recomponer la produccin, innovar y crear cadenas de valor, para
En relacin con las estrategias de productividad y competitividad las dimensiones Meso y
Micro son las que estn en mayor grado de gobernabilidad de las entidades territoriales.
Los nuevos factores para la competitividad, sobre los cuales se construyen las ventajas
competitivas, se vinculan con la disponibilidad de mano de obra capacitada, la localizacin
de centros educativos, universidades y de investigacin, las infraestructuras para las
instalaciones productivas, los transportes y comunicaciones; las economas de
aglomeracin, los servicios y el clima de negocios; los atractivos naturales y culturales.
El desarrollo econmico se produce como consecuencia de la utilizacin del potencial y
del excedente generado localmente y la atraccin, eventualmente, de los recursos
externos, as como de la incorporacin de las economas externas capitalizadas en los
procesos productivos. Para neutralizar las tendencias al estado estacionario es preciso
activar los factores determinantes de los procesos de acumulacin de capital, como son la
creacin y difusin de innovaciones en los sistemas productivos y sociales, la
organizacin flexible de la produccin, la generacin de economas de aglomeracin y de
diversidad en las ciudades y el desarrollo de las instituciones. (Vsquez Barquero, 2001)

173
conseguir as importantes ventajas competitivas. Adems la accesibilidad a sistemas
locales y regionales de innovacin posibilita formar sociedades y entornos territoriales
creativo e innovadores con gran capacidad de aprendizaje.
La dinmica y organizacin institucional. Las entidades territoriales se caracterizan
por poseer un tejido institucional poco denso, disperso y desarticulado que generalmente
no favorece procesos integrales de desarrollo. Es importante examinar los perfiles de
tejido institucional y del capital social de alta direccin, de los niveles intermedios y de
base, considerando aspectos como el liderazgo, la asociatividad y el emprendedorismo,
con el fin de definir estrategias que construyan una institucionalidad favorable para el
despliegue de los potenciales endgenos.

Desde el enfoque de desarrollo endgeno planteado por Sergio Bosier, se sealan como
factores clave para el diseo de estrategias de promocin del desarrollo regional y local los
siguientes:

La existencia de un proyecto de territorio con una visin compartida de desarrollo que
les d identidad y direccin a sus acciones con perspectiva de largo plazo.
La agregacin de valor y reinversin de los excedentes productivos, mediante la
diversificacin, y que le provea sustentabilidad a su economa.
La innovacin y generacin de impulsos tecnolgicos propios.
La cultura e identidad y regional.
La eficiente y eficacia de sus instituciones.

El desarrollo endgeno se logra un Estado que genere un ambiente favorable a la inversin,
creando determinadas externalidades, suministrado bienes pblicos y regulando las
distorsiones econmicas. Esto implica.

Identificar en el territorio ciertos potenciales en sus empresas, en sus actores y en sus
instituciones, y crear las condiciones apropiadas para desarrollar el ncleo creativo del
territorio.
Facilitar la constitucin de entornos territoriales dotados y equipados de las
infraestructuras y servicios que faciliten la innovacin la incubacin de nuevas empresas
y la circulacin oportuna de informacin sobre mercados.
Incentivar la generacin de valor agregado a los bienes y servicios propios de la
vocacin productiva del territorio y que tienen buenas perspectivas en los mercados
nacional y global.

Los anteriores factores deben ser promovidos simultneamente en el territorio alrededor de
una visin compartida de desarrollo. Tales factores abordados de manera independiente, son
insuficientes para movilizar las capacidades internas de desarrollo; es indispensable generar
el grado de sinergias necesarias para alcanzar las grandes transformaciones exigidas por la
regin.

El capital social para el desarrollo territorial

El xito de una estrategia de desarrollo regional depende, en gran proporcin, de la forma
como los interese y las relaciones entre los actores han sido estructurados; tal estructuracin,
a su vez, depende de la habilidad colectiva para examinar la situacin local y regional como
para definir prioridades y concertarlas, y tambin tanto de la forma de unir esfuerzos para
lograr mayores impactos. El medio local donde es posible adelantar los contactos sociales,
econmicos, polticos y culturales- posibilita el despliegue del capital social y el aprendizaje y
adems crea espacios para encontrar conjuntamente alternativas competitivas para el
desarrollo, al combinar aspectos e intereses sociales, econmicos, polticos y ambientales.

Adicionalmente, el capital social est integrado por cuatro atributos principales asumidos
como prcticas de las comunidades; el grado de confianza de una sociedad, su capacidad de
asociatividad, los valores ticos y la cultura cvica. La perspectiva analtica del capital social
se debe dirigir hacia el examen de las relaciones y prcticas sociales de los actores
individuales y colectivos con el fin de calificar el stock existente del capital social. Adems de
Ciudades regiones y pases tiene ms xitos en sus procesos de crecimiento y cambio
estructural cuando todas las fuerzas que generan desarrollo interactan en conjunto,
creando sinergias entre ellas y reforzando sus efectos sobre la productividad y el
rendimiento de los factores productivos. (Vsquez, 2004)
El capital social est constituido por los rasgos de la organizacin social como
confianza, normas y redes que pueden mejorar la eficiencia de la sociedad, facilitado
adelantar acciones coordinadas.

174
evaluar la confianza entre los actores, o su adhesin a las normas, es recomendable
examinar las prcticas de ellos como constructores de organizaciones y redes econmicas y
sociales.

Aglomeracin de empresas, arreglos productivos locales y sistemas productivos
territoriales. Organizaciones claves para la competitividad municipal, elementos a
considerar en el modelo de elaboracin de Planes Municipales de Ordenamiento y
Desarrollo Territorial

La aglomeracin territorial de empresas estrechamente relacionadas entre si y con su entorno
es fundamental para alcanzar entidades territoriales competitivas. La constitucin de
conglomerados productivos permite crear entornos territoriales ms favorables para las
empresas, al facilitar la articulacin pblico privada y la irradiacin de los beneficios del
crecimiento. Los productores localizados en los conglomerados disponen de variados medios
de comunicacin y contacto que facilitan el intercambio de comunicacin y contacto que
facilitan el intercambio de conocimientos y aprendizaje, venden y compran colectivamente
aprovechando economas de escala, aumentan sus ganancias y se renen frecuentemente
para realizar alianzas publicas privadas que conducen a acuerdos sobre acciones en
beneficio tanto de su actividad econmica como del desarrollo socioeconmico del territorio.
(Cetrulo, 2005)

La literatura reciente sobre desarrollo econmico territorial reconoce y destaca la importancia
de los elementos territoriales locales y regionales en el crecimiento y competitividad de las
nuevas formas de organizacin productiva. Esta respectiva ha dado lugar a identificar
atributos de las relaciones virtuosas empresas territorio con denominaciones como
eficiencia colectiva, economas de aglomeracin, aprendizaje colectivo, eficiencia colectiva,
economas de aglomeracin, aprendizaje colectivo, sinergias, etc., que se constituyen en
ingredientes para comprender y promover y enfoques como los de clster, polos industriales,
distritos econmicos, redes y cadenas empresariales y otros similares, estn siendo
utilizando para reconocer procesos productivos, y privilegian el anlisis de las interacciones.
Estas interacciones se efectan a travs de formas simples de asociacin en grupos de
empresas, cooperativas o consorcios, pasa por encadenamientos y redes de empresas y
avanzan hacia estructuras ms complejas y organizadas como los arreglos productivos y
regionales, y los sistemas productivos territoriales.

En primer trmino, las cadenas productivas se derivan de la creciente divisin del trabajo y de
la mayor interdependencia de los agentes econmicos. Comprenden todas las operaciones
que comienzan con la disponibilidad de materias primas e insumos, pasan por la
transformacin, el almacenamiento y la comercializacin hasta la entrega del producto final al
cliente. Es una red en la cual las relaciones no se limitan nicamente a una empresa o a unas
regin, pero si a un producto o servicio. Ahora bien, las redes son hilos que componen las
cadenas productivas. Varias redes de empresas forman parte de una cadena productiva y, a
su vez, las redes estn incorporadas en clsters o sistemas productivos.

Los conglomerados de empresas o clsters son concentraciones geogrficos de empresas
e instituciones interconectadas en un especifico campo de accin (Porter 1998).
Comprenden proveedores de insumos especializados como maquinaria, equipos, servicio e
infraestructura. El clster se puede integrar con los clientes o consumidores y con
productores de bienes complementarios; adems, su estructura tambin vincula las entidades
gubernamentales y otras instituciones como universidades, centros de capacitacin,
informacin, investigacin y estructuras de soporte tcnico. Entre los atributos bsicos de los
clster se encuentran la cooperacin entre los actores de las organizaciones empresariales,
entre las empresas y entre stas con las instituciones locales y regionales, en procura de
objetivos de desarrollo de inters comn.

Porter, en su libro La ventaja competitiva de las naciones, destaca el papel de las grandes
empresas asociado con la formacin y evolucin del clster intersectoriales y regionales,
reconoce en los factores territoriales el aporte a las competitividad, como puede deducir de la
Son las prcticas sociales de los individuos y sectores sociales, sobre todo las que
realizan las organizaciones cuando se asocian con otras para obtener determinados
fines, las que pueden producir cambios en la sociedad en relacin, por ejemplo con la
superacin de la pobreza en un marco de desarrollo sostenible. (Caracciolo y Foto, 2004)
La nocin primaria que subyace en los sistemas productivos es la de relaciones en red
que crean tejidos de firmas competitivas generadoras de economas de aglomeracin y
organizan y estructuran el territorio, dentro del cual se difunde.

175
interpretacin del diamante de competitividad el cual est compuesto por las condiciones de
los factores, las condiciones de la demanda, los sectores afines y auxiliares, la estrategia, la
estructura y la competencia de la empresa.

Al detenerse a examinar las seales de los elementos del diamante para el diseo de
estrategias especialmente desde el punto de vista de las condiciones de los factores
productivos, que resalta la importancia de los nuevos capitales para la competitividad como la
tecnologa, el conocimiento, las innovaciones, el capital humano y las instituciones modernas,
entre otros- se encuentra que las principales acciones sobre dichos factores pueden
impulsarse a travs de estrategias territoriales que se ajusten a las condiciones propias de
cada regin o localidad.

Los APL destacan el papel central de las innovaciones y del aprendizaje interactivo como
factores de competitividad sustentable- y se constituyen en una mirada econmica integral de
los territorios, ya que tradicionalmente se observa slo la perspectiva de sectores econmicos
y firmas individuales. En los APL se reconocen los vnculos entre las unidades productivas
como el territorio, respecto a las produccin, comercializacin, aprovechamiento de las
externalidades e interrelaciones socioeconmicas.

En el concepto de APL la nocin de territorio es fundamental, puesto que su definicin
involucra explcitamente la nocin de aglomeracin socioeconmica en un espacio
determinado, lo cual lo diferencia de socioeconmica en un espacio determinado, lo cual lo
diferencia de las nociones de clster aglomeraciones de empresas vinculadas a una
especializacin productiva- y de cadena productiva integracin vertical de las diversas fases
de la produccin-.

Al avanzar en trminos de complejidad, se llega a los Sistemas Productivos Territoriales
(SPT), stos se caracterizan porque en ellos operan empresas de una red que cooperan en el
desarrollo de proyectos comunes, las cuales se complementan para resolver problemas
comunes, acceder a nuevos mercados, lograr economas de escala y propsitos similares,
que individualmente no alcanzaran. Esas redes pueden tomar la forma de asociaciones,
alianzas, consorcios interempresas, acuerdos de outsourcing, joint venture, etc.

Con base en lo expuesto, es posible afirmar que la evolucin de la organizacin productiva en
las entidades territoriales se puede reconocer siguiendo las diferentes fases que van desde el
agrupamiento inicial espontneo de empresas, las cuales actual individualmente para
conseguir la cercana a los mercados y la capitalizacin de economas externas- hasta la
integracin deliberada de esfuerzos empresas territorios organizados en red en bsqueda
de un crecimiento y un desarrollado sostenidos. En las medida en que la aglomeracin de
empresas se amplia, los empresarios tienden a concientizarse sobre la importancia de
integrarse entre s y con el entorno territorial, en procura de ventajas competitivas que la
transformen en un Arreglo Productivo Local (APL).

Un ejemplo prctico de SPT lo constituye la propuesta que se plantea alrededor de un clster
de turismo integrado al sistema territorial del municipio X y cuyo polo de desarrollo se
Los Arreglos Productivos Locales (APL) son aglomeraciones territoriales de agentes
econmicos, polticos y sociales constituidos principalmente por empresas pequeas y
medianas, por lo cual pueden o no contar con presencia de grandes empresas-,
localizados en un determinado espacio, especializados en un sector especfico de
actividad econmica y que mantienen vnculos entre las unidades empresariales y con
otros actores institucionales (gubernamentales, asociaciones, entidades de crdito y
asistencia tcnica, etc.) (Motta y Lopes, 2003).

Un Sistema Productivo Territorial (SPT) en un espacio que generalmente trasciende los
lmites polticos administrativos municipales o departamentos- fuertemente
estructurado alrededor de objetivos compartidos de productividad y competitividad, y que
contiene uno o ms clsters, con una planificacin territorial caracterizada por una alta
interaccin pblica privada respecto a la cultura productiva y con el objetivo de
asegurar la calidad de vida de sus habitantes.
El APL evoluciona a SPT al aumentar los efectos multiplicadores sociales, es decir, al ser
ms incluyente, menos concentrador, ms abierto al ingreso de nuevas empresas, al
intercambio de conocimientos y tecnologas, y a la distribucin equitativa de costos y
beneficios. El SPT tiene la capacidad de ampliar simultneamente la productividad y la
generacin de empleo, de elevar la calidad de vida y acelerar la innovacin productiva
(Campregher y Paiva, 2002).

176
encuentra en un lago Y. En esta propuesta se plantea la estructuracin de un SPT en el cual
las empresas relacionadas con la cadena productiva del turismo y los atractivos tursticos
organizados en red- estn cerca de las instituciones de educacin e investigacin; los
servicios al cliente, el marketing y los operadores tursticos. Complementariamente, se debe
disponer de las infraestructuras y equipamiento especializados, como centros tecnolgicos e
incubadoras de empresas. Los anteriores componentes del SPT requieren una estructura
institucional que los gestione y planifique, mediante alternativas como agencias de desarrollo
especializadas coordenadas con las instituciones pblicas.

Los SPT estructuran las interrelaciones empresas territorios, generan cadenas de valor
territorial que posibilitan transformar las ventajas comparativas en competitivas, al
especializar las economas y constituyen ventajas de localizacin y economas y constituyen
ventajas de localizacin y economas de proximidad respecto a los insumos, las tecnologas
pertinentes, las actividades de transformacin del producto o servicio de lder, los servicios de
apoyo mantenimiento, comercializacin, capacitacin, financiamiento, transporte,
informacin, etc.-, y la cultura productiva y capital social que propicien la solidaridad, la
identidad con el territorio y la reinversin y atraccin de capitales.

El SPT refleja un enfoque de desarrollo territorial integral que comprende las dimensiones
econmica, social, poltica, ambiental y cultural, permite articular espacialmente el
crecimiento y el desarrollo local y regionalmente, y se constituye en una expresin de
desarrollo local.

Estructura analtica, para el diseo de estrategias de desarrollo econmico territorial,
medio conceptual y operativo a incorporar en los Planes de Desarrollo Municipal con
enfoque de Ordenamiento Territorial (PDM OT)

La resea echa en los anteriores puntos sobre los principales conceptos relacionados con el
desarrollo regional, en particular, con la competitividad territorial, ha pretendido acopiar las
principales perspectivas tericas que es necesario tener presentes para el diseo de
estrategias de competitividad regional. Como se ha registrado, uno de los requisitos para
introducirse regional. Como se ha registrado, uno de los requisitos para introducirse en la
construccin del modelo analtico es comprender la complejidad de concepto de territorio y el
reconocimiento de sus componentes como factores de desarrollo, dado que se trata de
desplegar y articular internamente tales elementos y con el exterior para armar dicho modelo
en funcin de la productividad y competitividad territorial.

La experiencia de polticas de competitividad centradas exclusivamente en las inversiones en
infraestructuras y los incentivos a la produccin ha mostrado efectos significativos puntuales
en el crecimiento, pero pocos resultados en relacin con el desarrollo sustentable. Ese tipo de
polticas no han incidido en procesos dinmicos de desarrollo regional. Para que se logren
efectos multiplicadores ms potentes, se deben concebir estrategias ms integrales que
combinen la perspectiva de competitividad territorial con la de competitividad empresarial.

Al pensar la estrategia de competitiva desde la perspectiva regional y con el fin de constituir
sistemas productivos territoriales- los referentes conceptuales y las experiencias conocidas
recomiendan promover en los territorios factores de localizacin econmica capaces de crear
polos de desarrollo que sean jalonados a travs de proyectos econmicos estructurales que
permitan conformar encadenamientos territoriales asociados a la vocacin regional.

La estructura analtica propuesta para el diseo de estrategias de competitividad territorial,
que se presenta en el esquema siguiente, recoge los conceptos tratados a lo largo del
presente instrumento metodolgico y se puede leer desde su base asumiendo el territorio
como un sistema fsico sociocultural con capacidad de autogestin y de creacin de valor.
Dicho sistema territorial est influenciado por un contexto global, nacional, regional y local
que posee factores particulares en sus varios niveles, considerados a travs del concepto de
la competitividad sistmica. Desde las perspectivas local y regional se destacan las
dimensiones Meso y Micro como las ms estratgicas para la definicin de polticas de
competitividad.
Los territorios se desarrollan de acuerdo con la forma como se interrelaciona con dos
contextos: el externo, que promueve el crecimiento a travs de los impulsos de la
globalizacin y la relaciones de lo nacional con lo regional y local; y el interno, cuya
dinmica depende la capacidad de los actores instituciones locales y regionales que
aprovechar no slo la dotacin de recursos sino, principalmente, de activar sus potenciales
de desarrollo endgeno.

177

Figura: Estructura analtica para el desarrollo territorial

Fuente: Gonzlez, Hernando. Informe de consultora para el DNP ODTS, Bogot Colombia 2007.

Al seguir la secuencia de la figura anterior, ese territorio para lograr insertarse
apropiadamente en los diversos contextos espaciales, econmicos y sociales que
condicionan sus posibilidades de desarrollo-, requiere como principal ingrediente, para
desplegar las capacidades endgenas, dotarse de capital social como elemento aglutinador y
movilizador de los elementos territoriales. As el territorio se constituye en un medio
innovador que moviliza el ncleo creativo de la sociedad y activa las confianzas, la
asociatividad, la unin de esfuerzos y los valores cvicos. Activar los potenciales endgenos
significa alcanzar acumulacin productiva junto con progreso tcnico y social, mediante la
accin sobre cinco factores bsicos, son ellos:

La creacin y difusin de las innovaciones en el sistema productivo y social.
La organizacin flexible de la produccin y la generacin de economas de
aglomeracin.
La estructuracin y ordenamiento urbano y regional.
La modernizacin de las instituciones.
La sostenibilidad ambiental.

Los factores del desarrollo endgeno tratados individualmente no consiguen los cambios que
se requieren para alcanzar unas regiones competitivas y sustentables.

Esa estructuracin del modelo territorial y productivo conduce, finalmente, a la meta de
formar un sistema productivo territorial que consiga la eficiencia colectiva de los diversos
Visin de desarrollo
propuesto en el PMODT
Sistema productivo territorial (Anlisis producto del
Diagnostico Integral Multidimensional DIM-)
Desarrollo endgeno territorial
(municipio comunidad)
Ciencia
Tecnologa
Innovacion
es
Reestruct
uracin
productiva
Institucione
s
Sistema
Urbano
Municipal
Regional de
Infraestructura
Medio
Ambiente
Sustentabl
e
Competi
tividad
Sistmic
a

Meta
Macro
Competit
ividad
Sistmic
a

Meta
Macro
Capital social del territorio
(municipio, comunidad)
Territorio: sistema fsico geogrfico, natural, instituciones,
cultura, recursos humanos, actividad socioeconmicas.
El potencial endgeno se optimiza con la construccin de cadenas de valor territorial para
impulsar la transformacin productiva por medio de la vinculacin de la cultura y la
identidad ms la ciencia y tecnologa pertinentes. Para el efecto es importante proveer, a
travs del ordenamiento del territorio y de arreglos institucionales, las facilidades logsticas,
de infraestructuras y de servicios a la produccin y a la poblacin vinculada, y adelantar los
cambios que necesitan las organizaciones para ajustarse al nuevo modelo de desarrollo.

178
componentes del territorio articulados alrededor de los factores endgenos y en funcin de
una visin compartida de desarrollo.
Por ltimo, es necesario destacar el valor de definir una visin compartida de competitividad
regional con capacidad de articular y de dirigir los diversos esfuerzos de las organizaciones
productivas, pblicas y sociales en una direccin comn. La visin de competitividad que
establecer concertadamente el posicionamiento competitivo pretendido por el territorio,
sealar el rumbo, los sectores productivos ms dinmicos y con mayores interrelaciones con
el aparato econmico, los actores lderes y los atributos que le darn identidad y
particularidad y ser la idea fuerza inspiradora y movilizadora que permita a los actores e
instituciones comprometerse con los cambios que implicarn las estrategias de
competitividad.

Planificacin y gestin estratgica de largo plazo, que consiga vincular mancomunadamente
a los sectores gubernamental, privado y la sociedad civil alrededor de visiones compartidas
de desarrollo, en las cuales se tiene como motor un crecimiento econmico incluyente y que
se afiancen localmente a travs de sistema productivos territoriales, se constituye en una
estrategia poderosa para alcanzar un desarrollo sustentable. El nuevo contexto de desarrollo
global coloca el crecimiento econmico y los cambios tecnolgicos como motores de la
evolucin de la sociedad, lo cual hace indispensable que departamentos y municipios
incorporen directamente en sus instrumentos de desarrollo la planificacin y la gestin del
desarrollo como perspectiva de largo plazo.

En el pas an prevalece un estilo productivo dominantemente sectorial e individual,
dependiente de unas ventajas comparativas estticas, soportadas en los recursos naturales.
La incorporacin de tecnologa y la capacidad de innovacin han sido limitadas y una
proporcin importante de las administraciones municipales y departamentales no cuentan con
la institucionalidad ni la capacidad tcnica dirigida especficamente a la coordinacin y
promocin del desarrollo econmico.

Ante el panorama descrito es recomendable prever la complementacin de los PDM OT
con procesos de planificacin estratgica para el desarrollo territorial, en los cuales se
establezca una visin de largo plazo en procura de que la planificacin de corto y mediano
plazos se realice en funcin de objetivos y metas de futuro. Igualmente, es importante incluir
estrategias de competitividad econmica local, con el fin de que dichos planes contribuyan a
la transformacin y mejoramiento de las condiciones sociales y territoriales.

Ante la necesidad de incorporar estrategias eficaces de desarrollo econmico en los PDM -
OT que permitan a las entidades territoriales contar con sus propios proyectos de
competitividad. Se recomienda que las administraciones de los gobiernos locales consideren
un enfoque de planificacin y gestin de desarrollo que tenga en cuenta los siguientes
aspectos:

Disponer de un proyecto integral de competitividad con perspectiva de largos
plazo. Se trata de acordar un modelo de desarrollo con un estilo propio, ajustado a la
identidad territorial, y que se reconocido nacional e internacionalmente, es decir
construir una marca territorial.
Privilegiar la creacin de capacidades internas para el desarrollo. Basadas no
solamente en las ventajas naturales y de localizacin, sino en el fortalecimiento de los
recursos humanos y las institucionalidad pblica y social. Lo anterior contribuye a
cualificar las capacidades para adelantar las actividades relacionadas con la
implementacin de las apuestas productivas en las cuales el territorio posee las mayores
ventajas, como entorno innovador, en la medida en que logre constituir la
institucionalidad apropiada (pblico privado social) apropiada para el efecto.
Promover la asociacin de entidades territoriales alrededor de la formacin de
sistemas productivos (tipo cadenas y clsters). Los mbitos territoriales donde se
interrelaciona y despliegan los diversos componentes de las cadenas y clsters
trascienden generalmente los lmites de las entidades territoriales, por lo cual es
recomendable actuar en espacios ms amplios que las jurisdicciones de las entidades
territoriales, como los subregionales y los regionales.
Incorporar valor agregado a travs de la adopcin de tecnologas apropiadas y de
la innovacin. En este punto por medio de la organizacin y ordenamiento territorial, es
La capacidad para crear desarrollo econmico local radica en la posibilidad de formar
aglomeraciones productivas en las cuales las redes de proveedores y clientes, la
estructura de los servicios y los recursos humanos cooperan, en razn de relaciones de
confianza y de proximidad, as se lograra una reduccin de los costos de produccin y de
transaccin. El capital social, construido a partir de tales bases, se constituye en
fundamento para la formacin de capital territorial, de entornos innovadores, de generacin
de riqueza y de empleo para sus habitantes y de prosperidad colectiva.

179
necesario facilitar la difusin territorial de las innovaciones en la base productiva, as
como en el tejido empresarial, la organizacin social e institucional de la localidad y de
las correspondientes subregiones y regiones.
Impulsar estrategias de fortalecimiento de tejido empresarial. Particularmente de las
microempresas y de las actividades informales, las cuales constituyen la mayor parte de
la organizacin econmica de los municipios de pas.
Desde la perspectiva del proceso poltico de desarrollo econmico. Se requiere
liderar los acuerdos y los pactos estratgicos entre los actores locales para el fomente
productivo mediante el impulso de instrumento como mesas de concertacin o comits
locales y subregionales de desarrollo productivo.

En el mbito general es necesario que las administraciones de las entidades territoriales en
sus niveles central y descentralizado, impulsen la cultura del desarrollo econmico y la
capacidad de emprender actuando articuladamente alrededor de planes estratgicos de
competitividad con visin de largo plazo que permitan al crecimiento econmico
transformarse en desarrollo para beneficiar y crear oportunidades para todos los sectores
sociales y tales zonas de su territorio.
(3) Bibliografa: Campregher, Glucia; y Paiva, Carlos ngel (2002). A poltica de en fase territorial
avancos e limites da experiencia gauccha recent. Secretaria de Coordenacao e
planeajamento do RS.
Canzanelli, Giancarlo (2004). Competitividad territorial e inclusin social. Center for
International and Regional Cooperation for Local Economies.
Caracciolo, Merdedes; y Foti, Maria del Pilar (2004). Economa solidaria y capital social.
Contribuciones al Desarrollo Local. Paids.
Coragio, Jos Luis (1987). Diagnostico y poltica en la planificacin regional Territorios
en transicin. Quito.
Departamento Nacional de Planeacin (2004). Agenda Interna para la Productividad y la
Competitividad; Metodolgica. Documento Consejo Nacional de Poltica Econmica y
Social 3297. Bogot: DNP.
Esser, Klaus; Hillebrand, Wolfang; Messner Dirk; y Meyer Stamer, Jorg (1996).
Competitividad sistmica; nuevo desafo para las empresas y poltica. Instituo Alemn de
Desarrollo.
Gonzlez, Hernando (2007). Informe de consultora para el DNP DDTS. Bogot;
Departamento Nacional de Planeacin.
Departamento Nacional de Planificacin, Gonzlez, Hernando (2007). Visiones y
agendas de desarrollo econmico en los planes de desarrollo de las entidades
territoriales, Bogot, Colombia.


180
5.4 Lnea 4: Instrumentos metodolgicos para la gestin de riesgos municipal
Ficha Tcnica Instrumento 20: Identificacin de amenazas y desarrollo de
estrategias de gestin de riesgo para los Planes de Desarrollo Municipal con
enfoque de Ordenamiento Territorial (PDM OT)
Metodolgico
donde se propone
la utilizacin del
instrumento
metodolgico:
Fase 2, 3 y 4.
(2) Descripcin
general del
instrumento
metodolgico:
El proceso implcito de aplicacin del modelo reconoce que los factores sociales, polticos y
econmicos estn ntimamente ligados a los factores biofsicos que hacen que ciertos grupos
de poblacin, infraestructura y/o recursos naturales, estn ms o menos expuestos a
amenazas naturales. Es as como el modelo se basa en una integracin de criterios
tcnico/cientficos con la experiencia y el conocimiento histrico de los actores locales. Como
parte del Modelo a aplicar se estarn estudiando cuatro tipos de amenazas que se detallan a
continuacin:

Inundaciones
Deslizamientos
Sequa
Incendios Forestales

Por otro lado debe sealarse que los estudios de Vulnerabilidad y Riesgos se realizarn en
trminos de su impacto potencial sobre los siguientes elementos/objetos vulnerables:

Poblacin
Infraestructura (Vial, Servicios y Productiva)
Instalaciones Crticas
Recursos Naturales y Biodiversidad

A nivel de ejecucin, podemos sealar que la aplicacin del modelo de caracterizacin y
planificacin territorial para la gestin local de riesgos, se realiza mediante el progresivo
desarrollo de las siguientes tareas:

a) Cursos de Induccin para la aplicacin del Modelo
b) Conformacin de Lnea Base, Validacin de Campo y Procesos Participativos Inciales
c) Anlisis Tcnico/Cientfico de Amenazas, Vulnerabilidad y Riesgo
d) Anlisis Participativo de Eventos Extremos
e) Validacin e Integracin de Visin Comunitaria
f) Preparacin de Instrumentos de Planificacin Territorial

Por otro lado, se consideran como actividades subsecuentes a la aplicacin del modelo de
Caracterizacin y Planificacin Territorial: (i) La institucionalizacin de la gestin local de
riesgos y; (ii) El diseo y construccin de pequeas obras de mitigacin. Debe reiterarse una
vez ms que estas dos actividades subsecuentes no forman parte de las responsabilidades
del contratista bajo el proceso de seleccin amparado en estos Trminos de Referencia. Sin
embargo deben mencionarse a efectos de que el consultor reconozca la aplicacin de este
modelo como parte integral de un proceso de formacin y fortalecimiento de capacidades a
nivel de los municipios meta del proyecto.

Conformacin de Lnea Base, Validacin de Campo y Procesos Participativos de Inicio

Esta Tarea es el punto de partida para la aplicacin del componente de caracterizacin y
consiste en lo siguiente:

Conformacin de Lnea Base
(Fuentes Primarias y Secundarias)

El equipo planificador colectara un juego completo de cartografa e informacin bsica, archivos
digitales, fsicos del rea del estudio que permita desarrollar una primera etapa de gabinete que
permita evaluar la estructura biofsica, demogrfica, social y econmica del territorio (municipio
y distrito).
Reconocimiento General y Validacin de Campo


181
Luego de realizar una actividad de reconocimiento por cada uno de los territorios, se proceder
al desarrollo de la primera actividad de campo consistente en validar algunos de los productos
que conforman la lnea base de cada municipio en la regin. Los productos a validar son los
siguientes:

Infraestructura Bsica Urbana

Los mapas de infraestructura bsica urbana (mapas planimtricos) proporcionados por el
contratante debern ser complementados con la inclusin o identificacin de:

Instalaciones Crticas (escuelas pblicas, hospitales/clnicas, sedes policiales, alcalda
municipal)
Infraestructura de transmisin elctrica (postes y lneas de transmisin)
Infraestructura sanitaria (agua potable, alcantarillado sanitario y depsitos de basura).

Estas actualizaciones se realizarn mediante inspecciones de campo y trabajos de
levantamiento directo utilizando tcnicas de delineacin mapas temticos generados a partir de
la informacin colectada. Pese a que existen procesos cartogrficos que pudieran ofrecer
mayor precisin en la representacin de estos elementos, se ha considerado que los aqu
expuestos derivarn en un error circular aceptable para la obtencin de los productos
requeridos para la aplicacin del modelo. Los edificios pblicos se representarn mediante
puntos que debern ser codificados bajo los estndares. Los edificios pblicos se
representarn en color negro. De igual forma se utilizarn los mapas temticos para la
representacin de los postes (puntos) y las lneas de transmisin elctrica (lneas). Este tipo de
infraestructura ser representada en tinta color rojo y geocodificada. La infraestructura sanitaria
se representar por lneas (en el caso de la red de distribucin de agua potable y alcantarillado)
y puntos para los depsitos de basura (color verde). La red de distribucin de agua potable se
delinear en color azul y la de alcantarillado sanitario en verde. Para el desarrollo de estos
trabajos se utilizar como apoyo: (i) los mapas impresos disponibles; (ii) los mapas disponibles
en las municipalidades y; (iii) Los datos de acceso a agua potable y alcantarillado (por barrios y
colonias) derivados del censo nacional de poblacin y vivienda. Luego de los trabajos de
campo, se vaciarn los resultados en los archivos ArcShape (planimetra digital urbana). Para
ello se desarrollarn actividades de vectorizacin interactiva en base al uso de las ortofotos
digitales con pxel de 1.5 metros

Mapa de Uso Actual de la Tierra

El mapa de uso actual de la tierra proporcionado por el contratante ha sido preparado
mediante tcnicas de teledeteccin y clasificacin automatizada utilizando herramientas de
anlisis digital. Para contar con un producto terminado que se apegue a las normativas de
procesos denominados como Clasificacin Supervisada debe realizarse un muestreo
estadstico. Esta ficha recoge las verificaciones de campo que estarn referidas a un punto
(x,y,z) con un radio de inspeccin de 300 metros. El tamao total de la muestra en el rea de
estudio (regin completa) es de 100 puntos y la distribucin de la misma ser establecida por el
contratante, utilizando para ello las funciones estadsticas (Classifier - Accuracy Assessment)
del software Erdas Imagine.

Procesos Participativos Inciales

Los procesos participativos inciales se realizarn para cada uno de los unidades o zonas
identificadas en el municipio / distrito. Los procesos participativos inciales prev la siguiente
representatividad:

Sociedad Civil Organizada (Grupos Obreros, Campesinos, Etnias, y Organizaciones
Gremiales)
Empresa Privada (a travs de la Cmara de Comercio. De no existir esta, la autoridad
municipal convocar a tres representantes del sector empresarial)
Gobierno (Oficinas Regionales de la Secretara de Educacin, Secretara de
Salud, Secretara de Seguridad, Secretara de defensa, Secretara de
Agricultura y Ganadera, Gobernador Poltico)
Autoridad Local (Corporacin Municipal)

Anlisis Tcnico/Cientficos de Amenazas, Vulnerabilidad y Riesgo

Para efectos introductorios al tema se presenta a continuacin la conceptualizacin bsica de
amenaza, vulnerabilidad y riesgo:

La amenaza (y sus indicadores municipales expresados en unidades de rea) es un
peligro latente asociado con un fenmeno fsico de origen natural o provocado por el hombre,
que puede manifestarse en un sitio especifico y en un tiempo determinado, produciendo

182
efectos adversos en las personas, la infraestructura, los recursos naturales y la biodiversidad.
Para los efectos del modelo de caracterizacin y planificacin territorial, la amenaza ser
expresada en hectreas siendo representada por estratos georeferenciados acompaados de
una categorizacin del nivel de peligro (bajo, medio y alto).

La vulnerabilidad (y sus indicadores municipales expresados en %) es el factor de riesgo
interno de un objeto o sistema expuesto a una amenaza, correspondiente a su predisposicin
intrnseca a ser afectado o de ser susceptible a sufrir un dao. Corresponde a la
predisposicin o susceptibilidad fsica, econmica, poltica o social que tiene una comunidad
de ser afectada o de sufrir daos en caso de que un fenmeno desestabilizador de origen
natural o antrpico se manifieste. La diferencia de vulnerabilidad del contexto social y material
expuesto ante un fenmeno peligroso determina el carcter selectivo de la severidad de los
efectos de dicho fenmeno.

Las vulnerabilidades son los aspectos de la sociedad que precondicionan o hacen propensos
a sectores, grupos, familias o individuos de sufrir prdidas y de encontrar dificultades para
recuperarse de stas. Adems de la vulnerabilidad fsica de los elementos expuestos ante una
amenaza la vulnerabilidad tiene expresiones en trminos de los niveles econmicos y de
bienestar de la poblacin, en sus niveles de organizacin y educacin, en sus caractersticas
culturales e ideolgicas, y, de forma relacionada, en trminos de su localizacin en el territorio,
con el manejo de su medio ambiente, y en las caractersticas y resiliencia de sus estructuras
habitacionales y productivas y de su adecuacin al medio fsico prximo y a las amenazas que
presenta.

Para los fines del modelo de caracterizacin y planificacin territorial, la vulnerabilidad ser
representada como el porcentaje (%) de la poblacin, infraestructura (de servicios, productiva),
instalaciones crticas y recursos naturales localizados dentro de zonas bajo amenaza en el rea
de estudio. Sern tambin presentadas en categoras (alta, media y baja).

Ilustracin de la Representacin de Amenazas asociadas a Peligro

El riesgo (y sus indicadores muni cipal es expresados en vi das y fi nanci era.) es la
valorizacin de las consecuencias econmicas, sociales o ambientales en un sitio particular y
durante un tiempo de exposicin determinado. Se obtiene de relacionar la amenaza con la
vulnerabilidad de los elementos expuestos. Al igual que en el caso de la vulnerabilidad, el
riesgo ser relacionado a la poblacin, la infraestructura (de servicios, productiva), las
instalaciones crticas y los recursos naturales, expresndolos en trminos de vidas (en el caso
de poblacin) y en trminos econmicos en el resto de los casos. Es importante sealar que los
mapas de planimetra bsica a proporcionar por parte del contratante contarn con datos de
poblacin y valoracin econmica por manzana/bloque en reas urbanas y por aldeas (en
reas rurales). Estos datos sustentarn los clculos de riesgo a nivel municipal. El riesgo es el
resultado de la relacin dinmica y dependiente entre amenazas y vulnerabilidades y se
manifiesta en territorios definidos y circunscritos. El riesgo es dinmico y cambiante, de
acuerdo con la variacin que los distintos factores sufren en el tiempo y en el territorio, producto
de cambios en el ambiente natural y en la sociedad. A continuacin se describen los aspectos
metodolgicos para el anlisis tcnico/cientfico de amenazas, vulnerabilidad y riesgo para los
cuatro tipos de amenaza que se estudiarn como parte de la consultora: (i) Inundaciones; (ii)
Deslizamientos; (iii) Sequa y; (iv) Incendios Forestales.


183

Estudios Tcnico/Cientficos para el anlisis de Inundaciones

La consultora deber identificar la amenaza a inundaciones prevaleciente en cada uno de los
municipios de la regin, lo que implica estimar la probabilidad de ocurrencia y la extensin
geogrfica de las inundaciones. En este caso, se espera que la consultora defina de la
manera ms precisa las reas de inundacin para eventos con perodos de retorno de 25, 50 y
100 aos. El anlisis deber responder a las siguientes preguntas bsicas: (1) cuales son los
lmites del rea de inundacin; (2) con qu frecuencia y por cunto tiempo el rea de
inundacin va a estar cubierta de agua; y (3) durante qu periodo del ao dicha inundacin
tiende a ocurrir. Para responder a estas preguntas, la consultora deber analizar las
inundaciones en trminos de lo siguiente:

(a) La frecuenci a estadst ica de l as i nundaciones (Producto del Anli sis Hi drol gi co e
Hidruli co). La frecuencia es generalmente entendida como el periodo de tiempo que
transcurre en relacin a la ocurrencia de estos eventos (periodo de recurrencia). Las
frecuencias estadsticas para el anlisis a realizarse en esta consultora sern 5 por ciento (25
aos), 2 por ciento (50 aos), 1 por ciento anual (100 aos). Dichas frecuencias debern
traducirse en zonas de amenazas en los mapas que servirn como base para establecer la
vulnerabilidad y el riesgo por inundaciones del municipio.

(b) La severi dad de l a inundacin en trmi nos de su duracin , o sea el tiempo transcurrido
hasta que las aguas regresan a su nivel normal (importante en la determinacin del impacto y
las inconveniencias causadas), y la altura mxima de la inundacin (la cual determina la
magnitud y el impacto a edificaciones, infraestructura (de servicios, productiva y crtica) y a los
recursos naturales y la biodiversidad). Este estudio aportar tambin elementos para establecer
el costo y la factibilidad de las medidas de mitigacin.

(c) La velocidad del fl ujo de i nundacin (Producto del Anli sis Hidrulico) la cual
determina el impacto y la factibilidad de medidas estructurales como terraplenes y muros de
proteccin. El estudio de las inundaciones presupone el desarrollo de cinco actividades
secuenciales. La primera de ellas se realiza sobre la definicin geogrfica de la cuenca mayor a
la que pertenecen los municipios de esta regin. La segunda se aplica a nivel de microcuencas
y las tres restantes desarrollan acciones y proponen resultados a nivel de municipios (en dos
diferentes escenarios: Centros Urbanos y Territorio Municipal Integral). A continuacin la
descripcin de cada una de las actividades:

Anlisis Hidrolgico

El anlisis hidrolgico debe desarrollarse teniendo como escenario geogrfico la Cuenca
(Mayor de Primer Orden) en donde se localizan los municipios objeto de estudio. El anlisis
hidrolgico pretende la determinacin del caudal extremo del ro (Ulua y Lempa)
correspondiente a un determinado perodo de retorno, en nuestro caso particular: 25, 50 y 100
aos. Tericamente, el clculo del caudal extremo puede realizarse mediante uno de los
siguientes mtodos: (a) Estaciones de Medicin Directa; (b) Anlisis Estadstico de Datos
Medidos; (c) Mediciones Indirectas; (d) Combinacin de Mtodos Directos e Indirectos; (e)
Anlisis de Eventos Extremos y; (f) Modelacin Hidrolgica.

En el caso particular de este proceso de consultora se reconocern como medios
tcnico/cientficos vlidos: (1) La Modelacin Hidrolgica; (2) La Medicin Indirecta (3) La
aplicacin de ecuaciones de regresin.

Modelacin Hidrolgica: Consiste en calcular el caudal por medio de un modelo
computarizado (HEC-HMS). Para la modelacin hidrolgica se requiere el modelo de elevacin
digital (siempre disponible), mapas de uso actual de la tierra (siempre disponibles), mapas de
suelos (siempre disponibles), datos de precipitacin para los diferentes perodos de retorno (no
siempre disponibles).

Medicin Indirecta: Consiste en estimar el caudal que pas por un ro durante un evento
extremo, analizando las huellas que dej, la seccin transversal, la pendiente y la rugosidad del
ro.

Ecuaciones de Regresin: Se realiza un anlisis estadstico de los datos directos e indirectos
y se obtiene una curva de regresin para los perodos de retorno de 25, 50 y 100 aos que
permite calcular el caudal en cualquier sitio de cualquier ro del pas, conociendo el rea y la
precipitacin media anual en la cuenca (dato siempre disponible). Las ecuaciones de regresin
utilizables bajo el marco del modelo de caracterizacin y planificacin territorial son las
siguientes:


184

Q25 = 0.003703 * (A) elevado a la 0.6951 * (P) elevado a la 1.0455
Q= Caudal (m3/s); A= rea (km2); P= Precipitacin media anual (mm)

Es importante reconocer que la precisin estadstica de las ecuaciones de regresin de caudal
en funcin del tamao de cuenca y la precipitacin total es moderada, ya que el modelo solo
contabiliza alrededor del 70% de la variacin total.

Anlisis Hidrulico

Para el anlisis hidrulico se requieren: (i) caudales de diseo para perodos de retorno de 25,
50 y 100 aos generados a partir del anlisis hidrolgico; (ii) secciones transversales del ro;
(iii) distancia entre secciones; (iv) rugosidad del ro; (v) ubicacin del ro y de las planicies de
inundacin.

Se utiliza el sistema HEC-RAS. Una primera etapa (Pre Proceso HECRAS) se desarrolla
utilizando el software HEC-GeoRas, el cual es un SIG (Sistema de Informacin Geogrfica) que
permite relacionar el modelo hidrulico y el modelo de elevacin digital. HEC-GeoRas permite
la definicin de la elevacin mnima de la seccin, de los bancos del ro, de las planicies de
inundaciones y las coordenadas de las secciones transversales. Los Archivos generados por
HEC-GeoRas son exportados a HEC-RAS. Luego del preproceso HEC-RAS calcula la
profundidad mxima del ro; el ancho mximo de la superficie del ro (espejo); el rea
inundable; sitios de desbordamiento; velocidad del agua. Los datos del proceso se exportan
nuevamente a HEC-GeoRas y se desarrolla una etapa final, la cual se denomina Postproceso
de Anlisis Hidrulico. En esta etapa Terminal (realizada con HEC-GeoRas) se realiza la
superposicin del nivel del agua sobre el nivel del terreno del modelo de elevacin digital. Esto
permitir calcular la profundidad del agua en las zonas inundables. El producto final del post
proceso son los mapas de amenazas a inundaciones.

Edicin Primaria de Mapas de Amenazas a Inundaciones

Implica el desarrollo de actividades de edicin primaria de los mapas de amenaza, utilizando la
cartografa bsica suministrada por el contratante y la definicin de reas bajo amenaza
derivadas del estudio hidrulico descrito en la seccin (c.1.2) de estos trminos de referencia.
Los mapas (para los tres diferentes perodos de retorno) deben indicar las distintas
profundidades de inundacin y el grado de amenaza tal y como se indica a continuacin: BAJA,
de 0 a 1 metro de profundidad del agua; MEDIA, de 1 a 2 metros de profundidad del agua y;
ALTA, ms de dos metros de profundidad del agua. Como elemento final de la produccin de
mapas se deber realizar una visualizacin tridimensional, utilizando ArcView GIS y sus
extensiones Spatial Analyst y 3d Analysis. Las especificaciones de mapeo temtico han sido
incluidas en el anexo 2 de estos Trminos de Referencia. Se indican all los parmetros de
visualizacin 3d, la simbologa, marcos externos e informacin marginal.

Anlisis de Vulnerabilidad ante Inundaciones

Para la presente consultora se ha decidido realizar el anlisis de vulnerabilidad tomando como
base los mapas de amenazas para inundaciones y priorizando aquellas zonas que por su
ubicacin y grado de amenaza afectan a grupos concentrados de poblacin en los diferentes
municipios. En tal sentido debemos sealar que, luego del estudio de varias posibilidades, se
estableci que la vulnerabilidad por ubicacin resultaba la ms conveniente forma de
caracterizacin en virtud de su relacin directa con las amenazas. Por otro lado se reconoce
que esta forma de caracterizar la vulnerabilidad es fcilmente discernible y su aplicacin en la
planificacin preventiva y la mitigacin es relativamente sencilla. La vulnerabilidad por
ubicacin permite zonificar reas con mayor o menor exposicin a un peligro y esto puede ser
directamente aplicado a la planificacin urbana y al ordenamiento territorial. Dado que la
ubicacin es una condicin fija y permanente de los elementos expuestos, siempre existe una
correlacin directa entre los mapas de amenazas y vulnerabilidad. En sntesis, el anlisis
realizado de esta manera permitir obtener una representacin cartogrfica apropiada a las
escalas del estudio y a la vez servir como herramienta de apoyo para priorizar las acciones
de prevencin y mitigacin a ser identificadas durante el proceso de preparacin de los
instrumentos de planificacin. Al tenor de lo expuesto, se han seleccionado dos criterios clave
de evaluacin para alcanzar una estimacin realista de vulnerabilidad en relacin a las
amenazas; estos criterios son la densidad de habitantes y el grado de analfabetismo en las
zonas amenazadas por inundaciones. Estas dos variables permiten una mnima caracterizacin
de segmentos poblacionales potencialmente vulnerables en funcin de su concentracin
poblacional y del porcentaje de poblacin que no tiene capacidad de seguir instrucciones
escritas en caso de emergencias. En esta evaluacin se contemplan dos niveles de
focalizacin: 1. A nivel de todo el municipio utilizando la aldea (y sus caseros) como la unidad

185
espacial de anlisis y 2. A nivel de los dos cascos urbanos preseleccionados considerando los
barrios/colonias como la unidad espacial de anlisis.

Las clasificaciones de densidad de poblacin deben basarse en los datos del censo nacional
de poblacin y vivienda (proporcionado por el contratante). Los niveles de densidad de
poblacin son: ALTA - ms de 250 hab/km2 ; MEDIA ALTA - 100 - 250 hab/ km2; MEDIA - 50-
100 hab/ km2 y BAJA -menos de 50 hab/ km2. Los niveles de analfabetismo son: MUY ALTO -
mayor a 50% de la poblacin es analfabeta; ALTO - 30 - 50%; MEDIO - 10- 30%. Los niveles
de densidad de poblacin para cascos urbanos son: ALTA - ms de 60 hab/ha; MEDIA 25-60
hab/ha y BAJA -menos de 25 hab/ha.

Importante sealar que, en el caso de las inundaciones, los estudios de vulnerabilidad se
realizarn para cada uno de los perodos de retorno estudiados (25, 50 y 100 aos) por lo que
las proyecciones de poblacin entregadas por el contratante, debern formar parte de los
anlisis. Para la evaluacin de la vulnerabilidad de las instalaciones crticas y la infraestructura
vial, productiva y de servicios, se identifican los tramos expuestos que intersectan fsicamente
las zonas de amenazas para inundaciones y se clasifican dependiendo de su codificacin
original. En trminos de procedimiento, el nivel de vulnerabilidad se estima superponiendo el
mapa de amenazas por inundaciones con las capas de densidad demogrfica y nivel de
analfabetismo a nivel de aldeas y caseros (para la extensin territorial total del municipio) y a
nivel de barrios y colonias (en el caso de los centros urbanos a estudiar), generadas por el
contratista a partir de los datos censales suministrados por el contratante. La calificacin de la
vulnerabilidad se realiza de acuerdo al siguiente cuadro para las diferentes combinaciones de
nivel de peligro por densidad y nivel de analfabetismo.

A nivel de los cascos urbanos se considera la densidad de poblacin de acuerdo a las
categoras enunciadas anteriormente pero aplicadas a nivel de barrio/colonia lo cual de cierta
manera estratifica aspectos como nivel de ingreso de los habitantes y tecnologa constructiva
utilizada en las viviendas. La vulnerabilidad en relacin a los niveles de amenaza para los
cascos urbanos se califica de la siguiente manera.

Nota: En la seccin (e) correspondiente a Validacin e Integracin de la Visin Comunitaria,
se describen mecanismos a travs de los cuales se establecen modificadores especficos de la
vulnerabilidad basados en las observaciones que pueden alterar la calificacin dada a un
determinado barrio o colonia. Por ejemplo, un barrio ubicado en una zona de densidad media
con un nivel de amenaza bajo puede calificar, en vez de vulnerabilidad media, a vulnerabilidad
alta debido a que sus habitantes y/o sus viviendas presentan caractersticas particulares que
aumentan el nivel de exposicin (ej. zonas de invasin). La celebracin de esta actividad con
participacin comunitaria permitir ajustar el anlisis de vulnerabilidad derivado de la aplicacin
de un modelo eminentemente tcnico/cientfico. Como se ha indicado en secciones anteriores
y, para los efectos del modelo de caracterizacin y planificacin territorial del PMDN, debern

186
generarse indicadores de vulnerabilidad municipal expresados en porcentaje: (i) Porcentaje de
Poblacin en situacin de Vulnerabilidad; (ii) Porcentaje de Instalaciones Crticas en situacin
de Vulnerabilidad; (iii) Porcentaje de Infraestructura (Vial, Productiva y de Servicios) en
situacin de Vulnerabilidad y; (iv) Porcentaje de Recursos Naturales y Biodiversidad en
situacin de Vulnerabilidad.

Para la generacin de estos indicadores ha desarrollado rutinas informticas que le permitirn
al contratista el desarrollo de procesos bajo un marco muy amigable que exigir, nicamente, la
habilitacin de las capas (layers) requeridos para el proceso.
Desde el punto de vista informtico y de procesos, el anlisis de vulnerabilidad implica lo
siguiente:

Sobreposicin digital de los mapas de amenazas a inundaciones con los mapas
planimtricos proporcionados por el contratante y complementados por el contratista: (i)
Mapa base Urbano; (ii) Red de Infraestructura Vial; (iii) Red de Distribucin Elctrica; (iv)
Red de Agua Potable; (v) Red de Alcantarillado Sanitario; (vi) Mapa de Instalaciones
Crticas; (vii) Mapa de Cobertura Vegetal; (viii) Mapa de Biodiversidad.
En centros urbanos

Desarrollo de procesos individualizados de Corte (Clip) utilizando la herramienta
informtica (extensin) Cortes Temticos Urbanos desarrollada por el PMDN en base al
software SIG ArcView GIS 3.2 y entregada al contratista como parte de los insumos
bsicos.
Ejecucin de la rutina Vulnerabilidad Urbana -Inundaciones en base al software SIG
ArcView GIS 3.2 y entregada al contratista como parte de los insumos bsicos. Esta rutina
realizar el clculo de la vulnerabilidad asignando atributos relacionados con el grado de
amenaza. Se generar una tabla en Access y Excel que se incorporar como parte del
documento anexo a los mapas de amenaza, vulnerabilidad y riesgo. La vulnerabilidad
generada estar referida a poblacin, infraestructura (de servicios y productiva),
instalaciones crticas y recursos naturales.

Sobreposicin digital de los mapas de amenazas a inundaciones con los mapas
Mapa base de Asentamientos Humanos por aldeas y caseros; (ii) Red de Infraestructura
Vial; (iii) Mapa de Instalaciones Crticas; (iv) Mapa de Cobertura Vegetal; (v) Mapa de
Biodiversidad
Para la extensin territorial integral de cada municipio

informtica (extensin) Cortes Temticos Rurales base al software SIG ArcView GIS 3.2
y entregada al contratista como parte de los insumos bsicos.
Ejecucin de la rutina Vulnerabilidad Rural -Inundaciones en base al software SIG
ArcView GIS 3.2 y entregada al contratista como parte de los insumos bsicos. Esta rutina
realizar el clculo de la vulnerabilidad asignando atributos relacionados con el grado de
amenaza. Se generar una tabla en MS Access y Excel que se incorporar como parte del
documento anexo a los mapas de amenaza, vulnerabilidad y riesgo. La vulnerabilidad
generada estar referida a poblacin, infraestructura (de servicios y productiva),
instalaciones crticas y recursos naturales.

Anlisis de Riesgo ante Inundaciones

La consultora ha desarrollado una rutina computarizada denominada Anlisis de Riesgo -
Inundaciones que, utilizando los datos derivados de los mapas de amenazas y las tablas
conteniendo los datos de vulnerabilidad, producir las tablas en MS Access y Excel,
conteniendo la cuantificacin del riesgo tanto a nivel de reas urbanas como rurales de cada
municipio. Una vez ms reiteramos que el uso de todas las herramientas aqu indicadas, ser
parte de los mdulos de induccin descritos en estos Trminos de Referencia.

Estudios Tcnico/Cientficos para el Anlisis de Deslizamientos

La metodologa de anlisis identifica las siguientes categoras de fenmenos de inestabilidad
de terrenos siguiendo un orden de jerarqua e importancia:

Deslizamientos declarados y de carcter subactivo (en especial los de tipo gigante y de
dinmica permanente), definiendo los principales que puedan estar en fase de
aceleracin y que requieren monitoreo. Las calificaciones son slo indicativas. Los casos
crticos deben ser objeto de fichas especficas, con apoyo de material fotogrfico y
esquemas.
Deslizamientos potenciales (deslizamientos en formacin o que no presentan suficientes
signos de campo como para ser evaluados). En esta categora se incluirn los posibles

187
deslizamientos que, por razones de acceso o clima, no puedan ser corroborados en el
campo pero que pueden ser dilucidados mediante la fotointerpretacin de las ortofotos
digitales y el anlisis de los mapas de pendientes.
Frentes de derrumbe. Para los casos ms crticos su ubicacin ser dada de manera
aproximada en los planos con apoyo de un fichero de localizacin georreferenciada con
GPS.
Frentes de socavacin. Se sealarn los ms importantes (siempre bajo el condicionante
de accesibilidad). La restriccin en este caso, sobre todo para los tramos fluviales en
llanura, es la divagacin de cauces o la tendencia a recuperar canales antiguos, lo cual
dificulta su caracterizacin.
Al igual que en el caso de los anlisis relacionados con inundaciones, las amenazas a
deslizamientos toman sustento de una combinacin de tres actividades: Diagnstico
Geodinmico; estudio de Deslizamientos Recurrentes en base al conocimiento popular
(seccin (d) de estos trminos de referencia y; el Anlisis de Eventos Extremos
(Seccin (e) de estos Trminos de Referencia). Se presenta a continuacin el proceso de
diagnstico geodinmico.

Diagnstico Geodinmico

Las etapas del diagnstico se describen a continuacin:

Sobreponer y cortar (clip) el mapa geolgico nacional con la definicin territorial de la
regin de estudio.
Sobreponer y cortar (clip) el mapa nacional de riesgo por deslizamientos con la definicin
territorial de la regin de estudio.
Sobreponer y cortar (clip) el mapa nacional de caseros con la definicin territorial de la
regin de estudio.
Sobreponer y cortar (clip) el mapa nacional de infraestructura vial (primaria y secundaria)
con la definicin territorial de la regin de estudio.
Sobreponer los mapas (ya cortados) de riesgo por deslizamientos con el mapa de
caseros y con el de infraestructura vial primaria y secundaria, y generar un subset del
mapa de riesgos referido nicamente a aquellas reas bajo amenaza con posibilidad de
impacto sobre un asentamiento humano o una va de comunicacin.
Preparar un inventario de los sitios de estudio - amenazas a deslizamientos como
producto del estudio del mapa de amenazas a deslizamientos (conteniendo aquellos
potencialmente peligrosos a asentamientos humanos e infraestructura), cortado para el
rea de estudio). Este inventario debe ser incorporado como parte de un Plan de
Reconocimiento que deber realizarse en cada uno de los sitios observados. El inventario
incorporar solamente los sitios en donde
Utilizar el mapa geolgico (cortado para el rea de estudio) para completar las fichas de
sitios de estudio amenazas a deslizamientos, indicada en el anexo 5.
Desarrollar visitas puntuales (uno a uno) de reconocimiento directo en campo realizando
actividades de caracterizacin geomorfolgica y litolgica de acuerdo al contenido de la
ficha sitios de estudio amenazas a deslizamientos
Los resultados de los reconocimientos plasmados en las fichas se sobrepondrn,
mediante tcnicas de vectorizacin digital en pantalla, sobre las ortofotos digitales. Se
asociarn las representaciones de las observaciones (una vez vectorizadas en topologa
poligonal) con la ficha.
Se clasificar cada estrato de acuerdo a las categoras de deslizamientos indicadas en la
parte introductoria de esta seccin.
Del Universo de Sitios de Estudio se extractarn los Sitios Crticos por deslizamientos.

Anlisis de Vulnerabilidad ante Deslizamientos

La consultora realizara el anlisis de vulnerabilidad tomando como base los mapas de
amenazas para deslizamientos generados a partir de los procedimientos detallados en la
seccin y priorizando aquellas zonas que por su ubicacin y grado de amenaza afectan a
grupos concentrados de poblacin en los diferentes municipios. En tal sentido debemos sealar
que, luego del estudio de varias posibilidades, se estableci que la vulnerabilidad por
ubicacin resultaba la ms conveniente forma de caracterizacin en virtud de su relacin
directa con las amenazas. Por otro lado se reconoce que esta forma de caracterizar la
vulnerabilidad es fcilmente discernible y su aplicacin en la planificacin preventiva y la
mitigacin es relativamente sencilla. La vulnerabilidad por ubicacin permite zonificar reas con
mayor o menor exposicin a un peligro y esto puede ser directamente aplicado a la
planificacin urbana y al ordenamiento territorial. Dado que la ubicacin es una condicin fija y
permanente de los elementos expuestos, siempre existe una correlacin directa entre los
mapas de amenazas y vulnerabilidad. En sntesis, el anlisis realizado de esta manera
permitir obtener una representacin cartogrfica apropiada a las escalas del estudio y a la
vez servir como herramienta de apoyo para priorizar las acciones de prevencin y mitigacin a

188
ser identificadas durante el proceso de preparacin de los instrumentos de planificacin. Al
tenor de lo expuesto, se han seleccionado dos criterios clave de evaluacin para alcanzar una
estimacin realista de vulnerabilidad en relacin a las amenazas; estos criterios son la
densidad de habitantes y el grado de analfabetismo en las zonas amenazadas por
deslizamientos. Estas dos variables permiten una mnima caracterizacin de segmentos
poblacionales potencialmente vulnerables en funcin de su concentracin zonal y del
porcentaje de poblacin que no tiene capacidad de seguir instrucciones escritas en caso de
emergencias. En esta evaluacin se contemplan dos niveles de focalizacin: 1. A nivel de todo
el municipio utilizando la aldea (y sus caseros) como la unidad espacial de anlisis y 2. A nivel
de los dos cascos urbanos seleccionados considerando la sectorizacin por barrios o colonias
como la unidad espacial de anlisis.

Las clasificaciones de densidad de poblacin deben basarse en los datos del censo nacional
de poblacin y vivienda (proporcionado por el contratante). Los niveles de densidad de
poblacin son: ALTA - ms de 250 hab/km2 ; MEDIA ALTA - 100 - 250 hab/ km2; MEDIA - 50-
100 hab/ km2 y BAJA -menos de 50 hab/ km2. Los niveles de analfabetismo son: MUY ALTO -
mayor a 50% de la poblacin es analfabeta; ALTO - 30 - 50%; MEDIO - 10- 30%. Los niveles
de densidad de poblacin para cascos urbanos son: ALTA - ms de 60 hab/ha; MEDIA 25-60
hab/ha y BAJA -menos de 25 hab/ha.

Para la evaluacin de la vulnerabilidad de las instalaciones crticas y la infraestructura vial y
productiva (carreteras, puentes, zonas industriales y agroindustriales) se identifican los tramos
expuestos que intersectan fsicamente las zonas de amenazas para deslizamientos y se
clasifican dependiendo de su codificacin original. En trminos de procedimiento, el nivel de
vulnerabilidad se estima superponiendo el mapa de amenazas por deslizamientos con las
capas de densidad demogrfica y nivel de analfabetismo a nivel de aldeas y caseros (para la
extensin territorial total del municipio) y a nivel de barrios y colonias (en los centros urbanos a
estudiar), generadas por el contratista a partir de los datos censales suministrados por el
contratante. La calificacin de la vulnerabilidad se realiza de acuerdo al siguiente cuadro para
las diferentes combinaciones de nivel de peligro por densidad y nivel de analfabetismo.

A nivel municipal la vulnerabilidad se califica de la siguiente manera. A nivel de los cascos
urbanos se considera la densidad de poblacin de acuerdo a las categoras enunciadas
anteriormente pero aplicadas a nivel de unidades espaciales tipo barrio o colonia que de cierta
manera estratifican aspectos como nivel de ingreso de los habitantes y tecnologa constructiva
utilizada en las viviendas. La vulnerabilidad en relacin a los niveles de amenaza para los
cascos urbanos se califica de la siguiente manera.

Nota: En la seccin (e) correspondiente a Validacin e Integracin de la Visin Comunitaria,
se describen mecanismos a travs de los cuales se establecen modificadores especficos de la
vulnerabilidad basados en las observaciones que pueden alterar la calificacin dada a un
determinado barrio o colonia. Por ejemplo, un barrio ubicado en una zona de densidad media
con un nivel de amenaza bajo puede calificar, en vez de vulnerabilidad media, a vulnerabilidad
alta debido a que sus habitantes y/o sus viviendas presentan caractersticas particulares que
aumentan el nivel de exposicin (ej. zonas de invasin). La celebracin de esta actividad con
participacin comunitaria permitir ajustar el anlisis de vulnerabilidad derivado de la aplicacin
de un modelo eminentemente tcnico/cientfico.

Como se ha indicado en secciones anteriores y, para los efectos del modelo de caracterizacin

189
y planificacin territorial, debern generarse indicadores de vulnerabilidad municipal
expresados en porcentaje: (i) Porcentaje de Poblacin en situacin de Vulnerabilidad; (ii)
Porcentaje de Instalaciones Crticas en situacin de Vulnerabilidad; (iii) Porcentaje de
Infraestructura (Vial, Productiva y de Servicios) en situacin de Vulnerabilidad y; (iv) Porcentaje
de Recursos Naturales y Biodiversidad en situacin de Vulnerabilidad. Desde el punto de vista
informtico y de procesos, el anlisis de vulnerabilidad implica lo siguiente. El anlisis de
vulnerabilidad implica lo siguiente:

Sobreposicin digital de los mapas de amenazas a deslizamientos con los mapas
Mapa base Urbano; (ii) Red de Infraestructura Vial; (iii) Red de Distribucin Elctrica; (iv)
Red de Agua Potable; (v) Red de Alcantarillado Sanitario; (vi) Mapa de Instalaciones
Crticas; (vii) Mapa de Cobertura Vegetal; (viii) Mapa de Biodiversidad.
En centros urbanos por municipio

informtica (extensin) Cortes Temticos Urbanos desarrollada por la con en base al
bsicos.

Ejecucin de la rutina Vulnerabilidad Urbana - Deslizamientos desarrollada en base al
bsicos. Esta rutina realizar el clculo de la vulnerabilidad asignando atributos
relacionados con el grado de amenaza. Se generar una tabla en Access y Excel que se
incorporar como parte del documento anexo a los mapas de amenaza, vulnerabilidad y
riesgo. La vulnerabilidad generada estar referida a poblacin, infraestructura (de
servicios y productiva), instalaciones crticas y recursos naturales.

Sobreposicin digital de los mapas de amenazas a deslizamientos con los mapas
Mapa base de Asentamientos Humanos a nivel de aldeas y caseros; (ii) Red de
Infraestructura Vial; (iii) Mapa de Instalaciones Crticas; (vii) Mapa de Cobertura Vegetal;
(viii) Mapa de Biodiversidad

informtica (extensin) Cortes Temticos Rurales desarrollada por el PMDN en base al
bsicos.
Ejecucin de la rutina Vulnerabilidad Rural - Deslizamientos desarrollada por la
Consultora en base al software SIG ArcView GIS 3.2 y entregada al contratista como
parte de los insumos bsicos. Esta rutina realizar el clculo de la vulnerabilidad
asignando atributos relacionados con el grado de amenaza. Se generar una tabla en
MS Access y Excel que se incorporar como parte del documento anexo a los mapas de
amenaza, vulnerabilidad y riesgo. La vulnerabilidad generada estar referida a poblacin,
infraestructura (de servicios y productiva), instalaciones crticas y recursos naturales.

Anlisis de Riesgo ante Deslizamientos

La Consultora ha desarrollado una rutina computarizada denominada Anlisis de Riesgo -
Deslizamientos que, utilizando los datos derivados de los mapas de amenazas y las tablas
conteniendo la cuantificacin del riesgo tanto a nivel de reas urbanas como rurales de cada
municipio. Una vez ms reiteramos que el uso de todas las herramientas aqu indicadas, ser
parte de los mdulos de induccin descritos en estos Trminos de Referencia.

Estudios Tcnico/Cientficos para el Anlisis de Sequa

Entre mayo y agosto del 2001, se produjo en toda Centroamrica un evento hidrometeorolgico
anormal durante el cual las lluvias se redujeron a niveles inferiores tanto en relacin con el
promedio histrico como con las necesidades hdricas de la poblacin, los servicios y la
produccin. Como se sabe, la precipitacin en la vertiente del Pacfico de Centroamrica acusa
una marcada estacin seca entre noviembre y abril, seguida por una lluviosa entre mayo y
octubre siendo los meses de junio, septiembre y octubre los de mayor precipitacin pluviosa.
Se produce adems una disminucin de la lluvia entre julio y agosto, lo que se conoce como
veranillo cancula. En la vertiente del Atlntico, en cambio, no ocurre sino una ligera
disminucin de la precipitacin entre enero y abril. La sequa del 2001 fue de significacin en
diversas reas ubicadas en la vertiente del Pacifico y en otras zonas de la correspondiente al
Atlntico. (tomado de El impacto socioeconmico y ambiental de la Sequa de 2001 en

190
Centroamrica CEPAL/CCAD, febrero del 2002)

El mapa que se presenta a continuacin muestra las reas afectadas en la regin
centroamericana por los efectos de la sequa 2001:

Un anlisis de la variacin de la precipitacin mensual de los ltimos cinco aos en
comparacin con el promedio histrico de la misma, revela la presencia de picos y dficit
pronunciados en meses especficos de cada ao. Lo anterior podra indicar que la sequa
acontecida en el ao 2001, no es un evento aislado sino que se encontrara dentro de un
patrn de variacin climtica de mayor duracin que es preciso analizar y tomar en
consideracin en el momento de elaborar estrategias de mitigacin y prevencin. En base a lo
anterior y en base tambin a las tremendas implicaciones que los fenmenos de sequa tienen
sobre sectores crticos de la sociedad hondurea como la seguridad alimentaria, la generacin
elctrica y el saneamiento, es que el Gobierno hondureo ha considerado pertinente y
trascendente la incorporacin de este tema bajo el marco de su modelo de caracterizacin y
planificacin territorial. El anlisis de los efectos de la sequa se lleva a cabo a partir de
diferentes enfoques: agrcola, hidrolgica, meteorolgica, biolgica, ambiental, urbana o social.
En el caso particular del modelo de caracterizacin a aplicar bajo este proceso de consultora,
se estar estudiando el caso de la Sequa Meteorolgica, la cual se define como una funcin
del dficit de precipitacin, expresado en porcentaje, respecto a la pluviosidad media anual o
estacional de largo perodo y su duracin, en una determinada regin. Para los fines de esta
consultora el proceso de estudio de la sequa se realizar en tres etapas; (i) Consolidacin de
Bases de Datos y; (ii) Mapeo de Escenario Acta. La descripcin de cada etapa se describe a
continuacin:

Consolidacin de Bases de Datos

El contratante suministrar al consultor seleccionado, la base de datos de precipitacin media
mensual para ms de 300 estaciones climatolgicas en funcionamiento en el pas. Esta base
de datos estar en formato Ms-Access y contar con un cdigo (Geocdigo) que le permitir
relacionar la tabla Access, con el archivo vectorial (ArcShape) en topologa de punto, que
representa cada una de las estaciones estudiadas. Para efectos de la consolidacin de la base
de datos el consultor desarrollar las siguientes acciones:

Definicin Territorial: Mediante procesos de anlisis espacial (geogrfico) el consultor
derivar una tabla Access y un archivo ArcShape, que corresponda al rea territorial de la
regin de estudio.

Depuracin: La tabla Access est conformada mediante registros en donde se detallan: cdigo

191
de la estacin, nombre, ao y los datos mensuales (enero-diciembre) correspondientes a los
registros de precipitacin mensual. Aquellos registros (aos) en que se cuente con menos de 7
meses de informacin, deben ser descartados como parte del anlisis.

Clculo de ndice de Severidad: Este ndice se calcular para cada estacin utilizando los
datos mensuales de cada ao en el perodo de estudio (1991-2001), obteniendo finalmente un
ndice de severidad promedio (media de ndices anuales) para la estacin.

Las frmulas a aplicar son las siguientes:

I.S.=(SUMY-SUMX)/SUMX

Donde: SUMY = Sumatoria de datos de Precipitacin Mensual Estudiada

SUMX = Sumatoria de datos de Precipitacin Mensual Normal

En ambos casos la sumatoria se realiza sobre los datos en donde Y<X. Para efectos de
ejemplificacin se utilizar el siguiente caso hipottico:
Esta
cin
Ao E F M A M J J A S O N D
xxxxxx
xx
Y
1991
0.
0
10.
6
4.7 0.0 5.0 9.6 65.6
152.
5
48.
2
0.0 0.0
51.
4
xxxxxx
xx
X

Medi
a
(1960
1990)
1
4.
7
7.1 4.8
13.
9
13.
5
108.
9
117.
3
114.
2
95.
5
39.
2
11.
3
17.
2

El valor de SUMY se obtiene de la suma de los datos del rengln Y si son menores que su
respectiva media mensual normal de la lnea X. En el ejemplo, los valores considerados son
0.0, 4.7, 0.0, 5.0, 9.6, 65.6, 48.2, 0.0 y 0.0. SUMY = 133.1.

Para SUMX, los datos que se suman son las medias mensuales del rengln X que fueron
mayores para aquellos valores sumados de la lnea Y. En el ejemplo los valores sumados son
14.7, 4.8, 13.9, 13.5, 108.9, 117.3, 95.5, 39.2 y 11.3.

Se calcula el ndice (para cada estacin y ao) con la frmula indicada (En el ejemplo I.S.= -
0.68) y, finalmente, se calcula el promedio de los ndices de severidad (ISP) en el perodo
estudiado para cada estacin.

Mapeo de Escenario Actual

El ndice de Severidad Promedio (ISP) se incorporar como atributo al archivo ArcShape de
estaciones climatolgicas proporcionado por el contratante. Se agregar un nuevo campo a la
tabla de atributos y se calcular el Indicador de Severidad de Sequa (ISS) bajo los siguientes
rangos:

Extremadamente Severo = ISP >= 0.80
Muy Severo = ISP >= 0.60 .and. ISP < 0.8
Severo = ISP >= 0.50 .and. ISP < 0.6
Muy Fuerte = ISP >= 0.40 .and. ISP < 0.5
Fuerte = ISP >= 0.35 .and. ISP < 0.4
Leve = ISP >= 0.20 .and. ISP < 0.35
Ausente = ISP < 0.20

Fuente: Sancho y Cervera, et al, 1980

Utilizando el ndice de severidad promedio (ISP) y la extensin Spatial Analyst de ArcView GIS
3.2, se generar un archivo tipo TIN (archivo geogrfico de superficie en donde el espacio es
representado por una serie de tringulos no traslapados) que representar la distribucin
espacial del ISP. Finalmente, utilizando nuevamente los rangos indicados en el prrafo anterior,
se proceder a hacer un mapeo temtico con la funcin Legend Editor (Graduated Color, en
escala de amarillos). Esta representacin ser el producto final denominado Escenario Actual.

Anlisis de Vulnerabilidad ante Fenmenos de Sequa

Para los efectos del modelo de caracterizacin y planificacin territorial, la vulnerabilidad estar
referida a la identificacin y cuantificacin de los objetos localizados dentro de las reas

192
(superficies) con Indicadores de Severidad de Sequa definidos como Extremadamente Severo,
Severo, Muy Fuerte y Fuerte y de su relacin porcentual con el mbito territorial de estudio (el
municipio).
Al igual que en los casos de inundaciones y deslizamientos, la vulnerabilidad a estudiar ser la
de ubicacin, utilizando como variables de estudio la densidad poblacional y el nivel de
alfabetismo. Para la sequa el marco conceptual a aplicar ser idntico al utilizado para
inundaciones y deslizamientos.

Desde el punto de vista informtico y de procedimientos, el anlisis de vulnerabilidad implica lo
siguiente:

Sobreposicin digital del mapa de escenario actual con ISSs, con los mapas
Mapa base Municipal; (ii) Red de Infraestructura Vial; (iii) Mapa de Instalaciones Crticas;
(vii) Mapa de Cobertura Vegetal; (viii) Mapa de Biodiversidad

bsicos.
Ejecucin de la rutina Vulnerabilidad Rural Sequa desarrollada por el PMDN en base
al software SIG ArcView GIS 3.2 y entregada al contratista como parte de los insumos
bsicos. Esta rutina realizar el clculo de la vulnerabilidad asignando atributos
relacionados con el indicador de severidad de sequa. Se generar una tabla en MS
Access y Excel que se incorporar como parte del documento anexo a los mapas de
amenaza, vulnerabilidad y riesgo. La vulnerabilidad generada estar referida a poblacin,
infraestructura (productiva), instalaciones crticas y recursos naturales.

Anlisis de Riesgo ante Fenmenos de Sequa

El equipo de planificadores desarrollado una rutina computarizada denominada Anlisis de
Riesgo -Sequa que, utilizando los datos derivados de los mapas de amenazas y las tablas
conteniendo la cuantificacin del riesgo de cada municipio.

Estudios Tcnico/Cientficos para el Anlisis de Incendios Forestales

Generalidades del Estudio de Incendios Forestales

De manera peridica anual, los incendios forestales se convierten en un fenmeno con
incidencias considerables en los mbitos de anlisis enunciados en estos trminos de
referencia (poblacin, instalaciones crticas, infraestructura, recursos naturales y
biodiversidad). Aunado al valor econmico de las prdidas derivadas de este fenmeno
recurrente, su impacto se traduce en una progresiva prdida de cobertura vegetal,
degradacin del suelo y en una incidencia negativa en la sostenibilidad del recurso hdrico. De
esta forma, podra indicarse que el fenmeno incendio forestal de alguna manera se
relaciona con el acentuamiento del grado de amenaza provocado por inundaciones,
deslizamientos y sequas. Para fines de la formulacin de los planes de emergencia municipal,
debe destacarse que los incendios forestales son fenmenos que, afortunadamente, se
presentan en fechas y perodos diferentes a las inundaciones y deslizamientos, lo cual genera
la posibilidad de ser incorporados bajo el marco de las responsabilidades de los comits
locales para la gestin de riesgos. La aplicacin del modelo de caracterizacin y planificacin
territorial, en torno al tema de incendios forestales, pretende lo siguiente:

Identificar y delimitar las zonas bajo amenazas a incendios forestales.
Anlisis de vulnerabilidad ante incendios forestales
Cuantificacin del valor econmico de los objetos expuestos (recursos forestal, agua y
biodiversidad) a amenazas por incendios forestales.

Debe reconocerse que este fenmeno (incendios forestales) ser el menos estudiado de los
cuatro que forman parte del modelo de caracterizacin y planificacin territorial y que la
metodologa para la identificacin de amenazas estar exclusivamente fundamentada en dos
actividades:

La representacin espacial (clip) del mapa nacional de incidencias de incendios forestales
en los ltimos cinco (5) aos.
La validacin del mismo durante la celebracin de los Talleres de Validacin e Integracin
de Visin Comunitaria.


193
Anlisis de Vulnerabilidad ante Incendios Forestales

Para los efectos del modelo de caracterizacin y planificacin territorial propuesto por la
Consultora, la vulnerabilidad estar referida a la identificacin y cuantificacin de los objetos
localizados dentro de las reas bajo amenaza a incendios forestales y de su relacin
porcentual con el mbito territorial de estudio (el municipio). El anlisis de vulnerabilidad
implica lo siguiente:

Sobreposicin digital del mapa de amenazas a incendios forestales con los mapas
Mapa base Municipal; (ii) Red de Infraestructura Vial; (iii) Mapa de Instalaciones Crticas;
(vii) Mapa de Cobertura Vegetal; (viii) Mapa de Biodiversidad

bsicos.
Ejecucin de la rutina Vulnerabilidad Rural Incendios Forestales desarrollada por la
consultora base al software SIG ArcView GIS 3.2 y entregada al contratista como parte
de los insumos bsicos. Esta rutina realizar el clculo de la vulnerabilidad asignando
atributos relacionados con el grado de amenaza. Se generar una tabla en MS Access y
Excel que se incorporar como parte del documento anexo a los mapas de amenaza,
vulnerabilidad y riesgo. La vulnerabilidad generada estar referida a poblacin,
infraestructura (productiva), instalaciones crticas y recursos naturales.

Anlisis de Riesgo ante Incendios Forestales

Se ha desarrollado una rutina computarizada denominada Anlisis de Riesgo Incendios
Forestales que, utilizando los datos derivados de los mapas de amenazas y las tablas
conteniendo la cuantificacin del riesgo de cada municipio.

Anlisis Participativo de Eventos Extremos

De manera paralela al desarrollo de los Estudios Tcnico/Cientficos de amenazas,
vulnerabilidad y riesgo, el consultor debe desarrollar el proceso denominado como Anlisis
Participativo de Eventos Extremos. Esta etapa, dentro del modelo de caracterizacin y
planificacin territorial, tiene como fin la generacin de mapas de i mpact o para cada uno de
estos dos fenmenos, ciertamente, los ms catastrficos para Honduras en los ltimos 50
aos. El anlisis participativo debe realizarse de manera individual en cada uno de los
municipios de la regin y, se espera, tendr una duracin mxima en campo de dos semanas
(por municipio). Implicar una intensa participacin comunitaria utilizando, con el cual, se habr
tenido ya un contacto previo con la celebracin del taller descrito en la seccin de procesos
participativos inciales. El anlisis se desarrollar tanto a nivel urbano como rural utilizando
como unidades territoriales de anlisis la aldea (rural) y el barrio/colonia (urbano). Por otro lado,
debe indicarse que los impactos a estudiar sern los producidos por inundaciones y
deslizamientos. En atencin a lo anterior se describen las actividades a desarrollar:

Taller de Preparacin

Este taller tiene como propsitos:

Compartir con los actores locales, los objetivos y propsitos del Estudio de Eventos
Extremos y su relacin con las siguientes etapas dentro del proceso de caracterizacin y
planificacin territorial.
Seleccin de dos representantes de los actores locales que acten como Conocedores.
Estos actuarn como apoyo en las acciones de investigacin en reas urbanas (1) y
apoyo en reas rurales (1). Los costos (honorarios, gastos de viaje y alimentacin) de los
conocedores sern aportados por la corporacin municipal, sin embargo, los medios de
movilizacin (vehculos) sern proporcionados por el consultor.
De manera conjunta, se realizar un programa de trabajo que incluir un detalle de las
visitas a las aldeas/caseros en reas rurales y de las visitas a los dos centros urbanos
objeto de estudio.

Este Taller tendr una duracin de un da completo.

Procesos de Investigacin en reas Rurales

Como se ha indicado en los prrafos anteriores, la unidad territorial de anlisis en reas rurales

194
sern las aldeas que conforman cada uno de los municipios. Las actividades a desarrollar en
cada una de las aldeas son los siguientes:

Identificar pobladores de la aldea que hayan vivido los fenmenos extremos a estudiar.
Identificar sobre mapas impresos, con la participacin de delegados comunitarios, las
zonas impactadas.
Llenar las fichas de sitios crticos, tal y como se indicar ms adelante

Este trabajo se repetir (en orto fotos impresas separadas) para cada caso y para cada
fenmeno extremo estudiado. Debemos destacar que las ortofotos a utilizar como cartografa
base se imprimirn por aldea, con lo cual, el trabajo se limitar a contar con dos hojas de
trabajo para cada aldea dentro de cada municipio. Las anotaciones se realizarn a mano y, en
un proceso posterior, se vectorizarn los impactos incorporando las anotaciones como atributos
de cada polgono. En el caso de los deslizamientos, se marcarn nicamente los polgonos
(zona directamente afectada por el deslizamiento) sin hacer ningn tipo de anotacin. Para el
reconocimiento de las reas de impacto (inundaciones y deslizamientos por aldea) deber
asegurarse la participacin de los pobladores de la aldea, realizando un trabajo de trazado y
anotacin de indicadores, en forma comunitaria. La convocatoria para la participacin de los
pobladores se realizar a travs de los representantes sociales y sectoriales integrados como
parte del equipo de investigacin del contratista. De manera paralela al trazado de las reas de
impacto, se proceder a la generacin de las fichas de sitios crticos, las cuales, para los fines
del estudio se clasificarn en las siguientes categoras:

Impactos por Falta de drenaje o mal diseo de las mismas.
Incomunicacin entre poblados por falta de obras estructurales (puentes, alcantarillas,
vado, etc.), o mal diseo de las existentes en el momento de los fenmenos.
Inundaciones

Falta de proteccin en las mrgenes del ro y en las curvas cncavas. Ubic acin de
viviendas en las aproximaciones de ros o quebradas.
Falta de proteccin de la cuenca alta de ros o quebradas.
Alta erosin provocando socavacin a lo largo del ro, principalmente en las obras
estructurales.
Altas velocidades del cauce del ro.
Existencia de zonas pantanosas.

Deslizamientos

Urbanizaciones en terrenos inestables sin ninguna precaucin.
Cortes en terrenos inestables sin obras de proteccin.
Falta de proteccin en deslizamientos existentes (1974 y 1998) en mrgenes de los ros.
Falta de monitoreo de deslizamientos activos y de aquellos ubicados a orillas de las
carreteras.
Falta de obras de proteccin o mal diseo de las existentes en los taludes.

Una muestra de la ficha prototipo a utilizar para la descripcin de sitio crtico: Luego del trabajo
de delineacin de impactos e identificacin de sitios crticos en cada una de las aldeas de cada
municipio, se proceder a la subsiguiente actividad correspondiente a Produccin de
Cartografa y Bases de Datos.

FICHA DE SITIOS CRTICOS Evento : Fenmeno
Municipio Provincia
Lugar (Aldea en
caso de Rural
Barrio/colonia en
caso Urbano)
Ruptura de bordo de Buena Vista , Canal Guaymitas y Ro Ula
Coordenadas UTM
WGS84
Longitud Latitud
Amenaza
Problemas

195
Recomendaciones

Procesos de Investigacin en reas Urbanas

Las actividades en reas urbanas sern similares a las que deben desarrollarse en rea rurales
y que consisten en:

Identificacin de Pobladores del Centro Urbano que acten como fuente de informacin
Delineacin de reas de Impacto (Inundaciones y Deslizamientos)
Llenado de Fichas de Sitios Crticos (Inundaciones y Deslizamientos)
La Unidad Territorial de trabajo ser el Barrio/Colonia.

Produccin de Cartografa y Bases de Datos

La produccin de cartografa y bases de datos derivadas de los estudios de eventos extremos
implica lo siguiente:

Vectorizacin en pantalla de las reas de impacto (inundaciones y deslizamientos) para
cada uno de los eventos extremos estudiados
Asignacin de atributos de las reas de impacto-inundaciones
Preparacin Digital de Fichas de Sitios Crticos

Parmetros bsicos de estas actividades se sealan a continuacin:

Las tablas de atributos relacionadas al tema de impacto por inundacin tendr la siguiente
estructura:

Cdigo Municipio String (4)
Cdigo rea Impacto String (4)
rea Numrico sin decimales (hectreas)
Permetro Numrico sin decimales (metros lineales)
Profundidad Numrica (1) (metros)
Severidad Numrica (2) (das)
En el caso de deslizamientos:
Cdigo Municipio String (4)
Cdigo rea Impacto String (4)
rea Numrica(5) sin decimales (hectreas)

196
Permetro Numrica(5) sin decimales (metros lineales)

Se generarn archivos digitales por aldeas que, finalmente, se fusionarn en un solo archivo a
nivel municipal.

Taller de Presentacin de Resultados

Una vez concluidas las actividades de investigacin y post proceso, se celebrarn los talleres
de presentacin de resultados del proceso de Anlisis de Eventos Extremos. El auditorio del
taller ser el Comit de Gestin Local de Riesgos de cada municipio y tendr una duracin de 1
da completo (en cada municipalidad). El propsito del taller ser el de mostrar los resultados
finales de los estudios propiciando condiciones para la participacin comunitaria, aportando
elementos para el perfeccionamientos de los mapas e instrumentos levantados.

Validacin e Integracin con Visin Comunitaria

Durante esta etapa se da la integracin de los resultados de los Estudios Tcnico/Cientficos
con los resultados derivados del diagnostico territorial. Esta integracin se basa en un sencillo
proceso de comparacin y complementacin de resultados bajo la premisa de que las
imperfecciones derivadas de la aplicacin de los modelos basados en tecnologa, sern
superadas mediante su contraste con la realidad del impacto de los eventos extremos.

Este trabajo de integracin es eminentemente tcnico e intervienen en l los especialistas
(hidrlogo, gelogo, OT/SIG, recursos naturales, socilogo) incorporados por el consultor. La
actividad de integracin culmina con la edicin final de los productos SIG (espaciales y
alfanumricos generados durante la etapa de los estudios tcnico/cientficos y durante la etapa
de Anlisis de Eventos Extremos).

Como producto de las actividades de integracin el consultor deber contar con:

Mapas de Amenazas, Vulnerabilidad y Riesgo por Inundaciones
Mapas de Amenazas, Vulnerabilidad y Riesgo por Deslizamientos
Mapas de Amenazas, Vulnerabilidad y Riesgo por Sequa
Mapas de Amenazas, Vulnerabilidad y Riesgo por Incendios Forestales
Fichas de Sitios Crticos para cada uno de los cuatro fenmenos

Un nuevo taller (no. 4) se celebrar con la interlocucin:

Validacin Mapas de Amenazas
Validacin de Mapas de Vulnerabilidad
Validacin de Sitios Crticos
Priorizacin de Obras

De particular relevancia durante la celebracin del taller es la validacin de los mapas de
vulnerabilidad y sitios crticos ya que, como se indic en secciones anteriores, pueden
presentarse factores que incidan en la calificacin de vulnerabilidad, trasladando un
barrio/colonia una aldea, de un nivel medio a uno alto, dependiendo de factores externos
indicados por los actores sociales y sectoriales y que no formen parte de las variables
(densidad poblacional y analfabetismo) que intervienen en la calificacin de la vulnerabilidad.
Luego de la celebracin del taller, con una duracin mnima de dos das, los productos sern
considerados como finales, dando pi al inicio de la preparacin de los instrumentos de
planificacin territorial.

Preparacin del Plan de Ordenamiento Territorial a nivel Municipal / Distrital

Idealmente, el contenido del Plan de Ordenamiento Territorial debe formar parte integral del
Plan de Desarrollo Municipal y por lo tanto debe apoyarse en la visin de largo plazo que el
conjunto de comunidades de una municipalidad establece, reflejando e incorporando las
preocupaciones, demandas, y prioridades del conjunto de la ciudadana. El plan de OT es
fundamentalmente una expresin de consenso en relacin a la mejor aptitud de uso de los
diferentes espacios del territorio en funcin del bienestar colectivo actual y futuro. Asimismo, el
plan de OT comprende tambin un conjunto de polticas y programas diferenciados orientados
a incorporar la diversidad social (de gnero, tnica, etc.) y territorial desde una perspectiva de
equidad. Finalmente, el Plan de OT proporciona el marco de referencia a partir del cual
emergen los problemas, las demandas y las potencialidades que nos permite el conocimiento
del entorno (econmico, social, ambiental, poltico y cultural) del municipio. Basndose en la
bibliografa existente sobre ordenamiento territorial se puede visualizar la elaboracin del plan

197
de OT como un proceso de cuatro pasos (recoleccin de informacin, especificacin de usos
propuestos, formulacin de propuesta de OT y concertacin con participacin ciudadana). Los
dos ltimos de estos pasos, no sern objeto de la presente consultora, considerndoseles
parte integral del modelo de Institucionalizacin de la Gestin Local de Riesgos. En atencin a
lo anterior debemos indicar que el producto de los trabajos a desarrollar en este mbito se
limitar al desarrollo de una propuesta de zonificacin.

Figura: Pasos en la formulacin de un plan de ordenamiento y algunos indicadores de
diagnstico


198
Identificacin de patrones de uso actual de la tierra

El uso de la tierra es el reflejo de las actividades que los seres humanos realizamos en ella. La
diversidad de usos que se presentan en el municipio dificulta la delimitacin a detalle de todos
ellos, por lo que es necesario agruparlos en unidades territoriales fcilmente reconocibles. Un
ejemplo pictrico de las diferentes unidades se presenta en la siguiente figura:

Figura: Ilustracin de la diversidad de usos del territorio y actividades asociadas

La agrupacin de estas unidades permite la identificacin de patrones de uso de la tierra o sea
unidades territoriales que debido a su uso presentan caractersticas relativamente
homogneas. Debe recordarse que el mapa de uso actual y su agrupacin por unidades
territoriales homogneas es uno de los productos principales a ser suministrados por a
presente estudio. Se identifican 22 patrones de uso que, a su vez, se agrupan con fines de
anlisis en 10 clases como se muestra en el cuadro.1.

Tabla: Patrones de uso de la tierra mapeados
Patrones de uso Clase de uso
(agrupacin con fines
de anlisis)
realizada

199
1. Agricultura tradicional 2. Matorral
a) Agricultura Tradicional
y/o Matorral
l
3. Agricultura industrial 4. Plantaciones
Agrcolas y forestales
b) Agricultura Tecnificada
y Tecnificada
Semi
5. Pasto cultivado c) Pastizales y Sabanas
6. Sabana
7. Bosque de pino maduro
8. Bosque de pino medio
9. Bosque de pino joven d) Bosque de Pino
10. Bosque de pino regeneracin
11. Bosque de pino ralo o explotado
12. Bosque latifoliado y pino maduro
13. Bosque latifoliado y pino medio e) Bosque Mixto
14. Bosque latifoliado y pino joven
15. Bosque Latifoliado
f) Bosque Latifoliado

16. Caf g) Caf
17. Zona de extraccin de material

selecto h) Suelo Desnudo

18. Zona con evidencia de derrumbe
19. Zona con evidencia de inundacin

20. Zona Poblada i) Asentamientos
Humanos

21. Zona Industrial
22. Cuerpo de Agua j) Cuerpo de Agua

El procedimiento para el levantamiento del mapa de uso actual de la tierra (Cobertura Vegetal)
ha sido brevemente descrito en estos Trminos de Referencia, por lo que aqu solo se presenta
la descripcin abreviada de las clases de uso. Debe recordarse que estos mapas son parte de
los insumos a ser proporcionados por el contratante. Pese a ello, realizamos a continuacin
una presentacin de las diferentes clases utilizadas.

a) Agricultura tradicional y/o Matorral. La agricultura tradicional es la que se hace con fines
de subsistencia (cultivo de granos bsicos, en especial con frjol y maz) y comnmente se
realiza con ciclos de produccin que tienen una etapa en donde la tierra no se utiliza o sea una
etapa de descanso o barbecho. En la etapa de descanso el suelo es poblado por vegetacin
secundaria o matorral el cual crece segn el tiempo que se deje sin utilizar.

Figura: Patrones de agricultura tradicional en ladera

b) Agri cultura Tecnifi cada y Semi-Tecnifi cada. Este tipo de agricultura es la que se realiza
con fines comerciales (a gran escala) con cultivos permanentes y temporales tales como: pias,
caa de azcar, yuca y las plantaciones de frutales. Se lleva a cabo principalmente en los
valles o suelos de buena fertilidad natural. Se desarrolla en monocultivos tecnificados y se
caracteriza por sus exigencias en inversin de capital y alto uso de insumos como fertilizantes y

200
pesticidas.

Figura: Cultivo industrial

c) Pastizales y Sabanas. Los pastizales son reas desprovistas de bosque y cultivadas con
pastos, con uso predominante para ganadera extensiva. La sabana en general es una de las
categoras de mayor degradacin ambiental, por lo general localizadas en paisajes de montaa
o laderas e inmediaciones de los valles

Figura: Pastizales utilizados para el pastoreo

d) Bosque de Pino. Son reas de bosque dominadas por pino en diferentes estados de
madurez (regeneracin, joven, medio, maduro, ralo). La produccin forestal en estos bosques
es posible bajo los lineamientos de planes de manejo forestal, en donde se establecen
directrices tcnicas para el aprovechamiento que asegure la regeneracin del mismo para una
produccin sostenida.

Figura: Bosque de Pino

e) Bosque Mixto. Son reas en donde se encuentra una combinacin del pino con otras

201
especies de hoja ancha como robles, encinos, nance de montaa y en algunos casos
quebracho, este ltimo en las zonas de bosque seco.

f) Bosque Latifoliado. En esta categora se consideran todas las especies arbreas de hoja
ancha.

Figura: Bosque Latifoliado

g) Cultivos de Caf

h) Suelo desnudo. Incluye las zonas de derrumbe, cauces de los ros con evidencia de
inundacin reciente, y las zonas de extraccin de material selecto.

i) Asentamientos Humanos. Incluye todas las zonas pobladas. reas sometidas a uso
intensivo cubierto en gran parte por estructuras, incluye ciudades, poblados, aldeas y fajas a lo
largo de carreteras y rutas de transporte. Estos asentamientos son muy diversos en cuanto a
infraestructura, distribucin de las viviendas y numero de habitantes. Tambin incluye zonas
en donde se localizan instalaciones y edificaciones tales como granjas avcolas y otros
complejos industriales.

j) Cuerpo de Agua. Son reas de lagos, lagunas y cursos de agua.

Figura: Cuerpo de agua

Clasificacin de conflictos de uso del suelo

La valoracin de los conflictos de uso se hace sobre la base de comparar las categoras
existentes de uso actual de la tierra dndoles una calificacin apreciativa en funcin de cada

202
tipo de tierra
1
presente en el municipio. Los tipos de tierra segn pendiente fueron tomados del
estudio realizado por DEC, 1999. La estratificacin de las diferentes categoras de uso actual
se hace en funcin del relieve y la profundidad del suelo lo que establece un primer nivel
mnimo de zonificacin territorial que puede ser aplicado para elaborar los planes de
ordenamiento dentro de cada municipio. Por razn de disponibilidad de datos detallados en los
tipos de tierra se incluyen solo cuatro clases que son: Tierras Planas (P) con pendientes
promedio menores de 15% y Tierras de Ladera (L) con pendientes promedio mayores a 15%. A
su vez, ambos tipos de tierra se subdividen en suelos superficiales (S0) y suelos profundos
(S1).
Esta zonificacin trata de agrupar las variaciones en la topografa y las caractersticas del suelo
para definir una capacidad de uso. Por ejemplo los valles por ser tierras planas en donde se
encuentran suelos profundos tienen potencial para ser utilizados en actividades de agricultura
intensiva, pero esta misma actividad no es adecuada para los suelos superficiales de ladera.
Para la definicin de los conflictos de uso se ha definido que cuando la tierra es utilizada de
acuerdo a su capacidad se dice que est en uso adecuado, en el caso contrario est en
conflicto. Se pueden tener dos tipos de conflictos, el primero se da cuando la actividad que se
est realizando es de mayor intensidad a la que la tierra puede soportar en este caso el
conflicto es el sobreuso, el segundo caso es el subuso que se da cuando la tierra se utiliza por
debajo de su potencial. Por ejemplo tendramos un sobreuso en una zona agrcola que est en
pendientes fuertes porque provoca un alto grado de erosin, esta actividad sobrepasa la
capacidad de la tierra para mantener el suelo con un grado de erosin aceptable. Un caso de
subuso son las reas de matorral en zonas planas, ya que estas zonas podran utilizarse de
forma ms intensiva con usos agrcolas. Las reglas generales utilizadas en este anlisis de
conflictos de uso se resumen as:

En las tierras planas el uso agrcola tecnificado constituye por lo general uso adecuado
2
de
la tierra, mientras que en las laderas el uso adecuado es para el desarrollo forestal y
agroforestal.
La presencia de cobertura permanente de bosque se considera en general como uso
adecuado para las zonas de ladera, particularmente en suelos superficiales y pendientes
altas. Se hace excepcin para el bosque de pino en suelos profundos que se califica como
subuso.
La presencia de cobertura arbrea (excluyendo al matorral) se considera siempre como
uso adecuado para el bosque ribereo que protege las fuentes de agua y como subuso en
tierras planas.
El matorral se interpreta generalmente como degradacin de la cobertura forestal, por lo
que su presencia en ladera generalmente es penalizado como sobreuso mientras que en
tierras planas se califica como subuso.
La agricultura migratoria tradicional en suelos superficiales y el suelo expuesto se
consideran siempre como un sobreuso.
Los pastos y sabanas se consideran como sobreuso solo en ladera con suelos
superficiales.
Finalmente, las reas de asentamientos humanos se discriminan en clases separadas
dependiendo del tipo de tierra en que se encuentran.

En la tabla resumen que se presenta a continuacin se presenta la matriz de evaluacin
de conflictos y su leyenda cromtica.

Tabla: Matriz de Conflictos de Uso


203

La matriz de conflictos analiza de manera comparativa las diferentes categoras de uso en cada
tipo de tierra para valorar su estado de conflicto actual, bajo la nocin general de que las tierras
planas poseen una mejor aptitud de uso para la agricultura tecnificada y consecuentemente las
laderas tienen mejor aptitud para usos forestales y/o agroforestales.

Anlisis de Accesibilidad

La accesibilidad se refiere a la facilidad de movimiento dentro del territorio. Desde el punto de
vista conceptual del ordenamiento es una funcin muy importante porque integra la vialidad
existente y las limitaciones (costos) al movimiento debido a restricciones del terreno, por
ejemplo, la pendiente, lo que permite representar espacialmente la totalidad del municipio y as
definir espacios territoriales con mayor o menor facilidad de acceso.

La accesibilidad tambin ha sido definida como la habilidad para interaccin o contacto con
sitios de oportunidad social o econmica (Deichmann, 1997). Tradicionalmente se utiliza una
superficie de friccin calculada mediante procesos matemticos, pero en este caso se simplific
mediante una modificacin al anlisis de accesibilidad tradicional considerando dos aspectos:

a) El Grado de Intercomunicacin entre los Asentamientos Urbanos, para lo cual se mapean las
vas de acceso principal que comunican las aldeas, categorizndolas en principales (vas
pavimentadas), secundarias (vas de tierra que comunican aldeas), y otras vas de tierra que
comunican otros centros poblados (caseros) en las que se pueden encontrar carreteras de
acceso vehicular, veredas y senderos. (Mapa de Planimetra Bsica)

b) La Accesibilidad Potencial, que se refiere a la facilidad de acceso a un punto determinado
por vas naturales, este tipo de acceso est condicionado por el relieve (pendientes), as los
relieves fuertes tienden a ser inaccesibles por vas naturales, mientras que las zonas planas
suelen ser, en general, ms accesibles.

Basados en lo anterior debe elaborarse una superficie de friccin que contiene valores relativos
de acceso que representan el costo de trasporte de de un sitio a otro, en trminos de
categoras discretas, y que se clasifican de la siguiente forma:

Acceso fcil: Zonas planas (pendientes <15%), zonas con acceso por vas pavimentadas y
de tierra que comunican aldeas.
Acceso difcil: Zonas de laderas (pendientes >15% y <45%) y zonas con acceso por de
vas de tierra con pendientes fuertes.
Acceso muy difcil: Zonas escarpadas (pendientes >45%) sin vas de acceso.

Es de hacer notar que en el anlisis de accesibilidad los rangos de pendientes son asignados
en toda la variacin del terreno, a diferencia de los rangos utilizados en el anlisis de conflictos
de uso en donde a cada unidad de tierra se le asigno el promedio de pendientes dentro del
polgono de la unidad de tierra.

Identificacin de reas de manejo especial

Las reas de manejo especial son zonas que merecen una consideracin exclusiva por su
relevancia en el desarrollo del territorio en su integralidad, incluye: zonas amenazadas por
inundaciones y terrenos inestables, reas protegidas y zonas productoras de agua para
consumo.

Zonas Amenazadas. Estas zonas corresponden a las reas identificadas con amenazas por
inundaciones para un periodo de retorno de 100 aos y los deslizamientos con medio y alto
peligro. Asimismo, se incluyen las reas bajo amenaza a incendios forestales y sequa,
obtenidas de los estudios de amenaza, vulnerabilidad y riesgo.

rea prot egi da. Los lmites de las reas.

Zonas Product oras de Agua y Mrgenes Fluviales. Estas zonas corresponden a las zonas
que legalmente estn protegidas segn la Ley Forestal, en donde se establece una proteccin
de 150m a los lados de los cauces de agua permanente y 150m en los nacimientos. De igual
forma se establece la proteccin de las micro cuencas productoras de agua delimitndolas
desde 100m aguas abajo de la toma de agua que abastece a una poblacin determinada.

Zonificacin de Usos del Territorio


204
El primer paso para zonificar los distintos usos del territorio dentro del plan es establecer el
rango de condiciones bajo las cuales ciertos usos pueden existir en un determinado espacio,
sin ocasionar conflicto de uso, y definir a cual categora de ordenamiento corresponde.

Se definieron 9 categoras y 24 subcategora de ordenamiento, las cuales fueron generadas
relacionando a travs del SIG, los patrones de uso actual en relacin a los conflictos de uso y el
anlisis de accesibilidad junto con las reas de manejo especial. El proceso se realizo en dos
fases:

Fase 1) Integracin del uso actual, los conflictos de uso y el anlisis de accesibilidad mediante
la interseccin de temas (uso x conflicto x acceso) para desarrollar la base de datos SIG sobre
un modelo digital de terreno de (MDT) de 10 m. Los distintos elementos que componen las 9
categoras de la base SIG del municipio.

Fase 2) Integracin de los resultados del paso 1 con las reas de manejo especial mediante la
unin de temas a la base de datos SIG desarrollada en la fase 1 Los distintos elementos que
componen las 24 categoras de la base SIG del municipio se presentan en el Cuadro 4. La
composicin de las diferentes categoras de OT se resume en los cuadros 3 y 4 que permiten
conocer los distintos usos que integran cada una. Como ya se haba mencionado la
clasificacin de cada uso dentro de las diferentes categoras de ordenamiento se realiza a
travs de la valoracin de tipo de conflicto, el uso actual, y el acceso dentro del municipio. Es
de notar que algunas categoras estn compuestas de combinaciones de otras categoras, en
particular aquellas relacionadas a las reas especiales (reas protegidas, zonas de riesgo,
riberas y zonas productoras de agua). Cada categora dentro de un espacio territorial
determinado se le asigna un cdigo numrico nico que la identifica.

Tabla: Integracin del uso actual, los conflictos de uso y el anlisis de accesibilidad
para obtener la primera parte de las categoras y sub-categoras de ordenamiento
territorial.

Uso actual Conflicto Acceso Cdigo
Agric. Tecnificada Adecuado Fcil B / 3

Sobreuso Difcil y muy difcil D / 11
Agric. Tradici. -Matorral Supuso Fcil A / 1

Difcil A / 2

Muy difcil D / 11

Sobreuso Difcil y Muy difcil D / 11
Pastizales y sabanas Supuso Fcil A / 1

Difcil A / 2

Muy difcil D / 11

Adecuado Fcil y difcil B / 4

Sobreuso Muy difcil D / 11
Bosque de Pino Supuso Fcil C / 7

Adecuado Difcil C / 8

Muy difcil C / 10
Bosque Mixto Supuso Fcil C / 7


Muy difcil C / 10
Bosque Latifoliado Supuso Fcil C / 7


Muy difcil C / 10
+Bosque Ripariano Adecuado Fcil, difcil y Muy difcil C / 6
Suelo desnudo Sobreuso Fcil, difcil y Muy difcil D / 11

205
Asentamientos Humanos Urbano Fcil, difcil y Muy difcil E / 5

Tabla: Integracin de las categoras y subcategoras de la primera parte del anlisis
con las reas de manejo especial

CDIGO 1 ESPACIO FUNCIONAL CDI
GO 2
A / 1
rea Protegida
F / 13
Proteccin Hidrolgica G / 18

Amenazas H / 24
A / 2
rea Protegida
F / 13
B / 3
rea Protegida
F / 16

Amenazas H / 25
B / 4
rea Protegida
F / 16

Amenazas H / 25
E / 5
rea Protegida
F / 17

Amenazas I / 26
C / 6
rea Protegida
F / 14
C / 7
rea Protegida
F / 14
C / 8
rea Protegida
F / 13
C / 9
rea Protegida
F / 13
C / 10
rea Protegida
F / 14
D / 11
rea Protegida
F / 15

Como es de esperar el mapa resultante de subcategoras es bastante complejo por la cantidad
de clases y su distribucin no homognea en el territorio ya que est condicionado por las
clases de uso actual, los conflictos de uso y los rangos de pendiente incluidas en el anlisis de
accesibilidad, que son unidades territoriales bastantes detalladas para la escala de trabajo
(1:50,000). A fin de facilitar la comprensin por audiencias no tcnicas se ilustran en el mapa
impreso solo las categoras de ordenamiento, quedando las subcategoras en forma digital
para cuando se necesite hacer trabajos de mayor detalle, por ejemplo a escala 1:20000. A
continuacin se describen las nueve categoras de uso resultantes:

A. DESARROLLO POTENCIAL AGRICOLA/GANADERO Y/O URBANO. Esta categora est
compuesta por zonas que podran utilizarse para realizar actividades agropecuarias y/o de
desarrollo urbano (asentamientos humanos) y que actualmente estn ocupadas por otros usos
(en subuso) excluyendo el bosque.

B. DESARROLLO AGRICOLA/GANADERO ACTUAL. Esta categora est compuesta por
zonas en las que actualmente se realizan actividades agropecuarias sin causar conflictos en el
uso de la tierra.

C. ZONAS DE DESARROLLO FORESTAL Y AGROFORESTAL. Esta categora est
compuesta por zonas que actualmente estn ocupadas por bosque de pino, mixto y latifoliado,
adems por cultivos permanentes como el caf. Con base en criterios de accesibilidad y
pendiente se pueden distinguir las zonas de produccin y las de proteccin forestal.

D. ZONAS DE RESTAURACION ECOLOGICA. Esta categora est compuesta por las tierras
que han sido sobreexplotadas y necesitan pasar por un proceso de restauracin para

206
convertirlas nuevamente en tierras productivas.

E. NUCLEOS POBLACIONALES. Incluye todas las zonas pobladas. reas sometidas a uso
intensivo cubierto en gran parte por estructuras, incluye ciudades, poblados, aldeas y fajas a lo
largo de carreteras y rutas de transporte

F. AREAS PROTEGIDAS. Las reas protegidas son zonas cuyas caractersticas naturales
(flora, fauna, relieve, morfologa e hidrologa) deben conservarse y protegerse para garantizar
la disponibilidad actual y futura de los recursos naturales, por lo tanto son consideradas suelos
de proteccin ambiental.

G. PROTECCION DE MARGENES FLUVIALES Y MICROCUENCAS. Se entiende por Zona
Productora de Agua, al rea de drenaje del afluente de agua en donde se encuentra la toma de
agua, tomado como punto de partida 100m aguas debajo de donde se encuentre la presa. Las
zonas productoras de agua son franjas de 150 m paralelas a los bordes de los lechos de
corrientes naturales de aguas permanentes o estacionales, establecidas con el fin de conservar
las especies forestales ribereas y propiciar su extensin en los sectores despoblados y como
una medida para permitir la continuidad de los corredores ecosistmicos.

H. ZONAS AMENAZADAS. En esta categora se incorporaron los resultados del mapeo de
amenazas a inundaciones y terrenos inestables de alto y mediano peligro.

I. POBLACIONES EN RIESGO. En esta categora se incluyen todas las reas pobladas que
intersectan con las zonas amenazadas por inundaciones y terrenos inestables.

Plan de Prevencin y Medidas de Mitigacin

El Plan Municipal de Prevencin y Medidas de Mitigacin es: (i) Una recopilacin de las fichas
de sitios crticos identificados a lo largo del proceso de aplicacin del modelo de caracterizacin
y planificacin territorial; (ii) Una recopilacin de las medidas estructurales y no estructurales
para la reduccin de la vulnerabilidad en el municipio. Se pretende con este instrumento de
planificacin:

Identificar y priorizar medidas estructurales que permitan reducir los niveles de
vulnerabilidad a inundaciones y deslizamientos a nivel municipal.
Debe reconocerse que debido a la poca profundidad de los estudios relacionados con
sequa e incendios forestales, no se contarn con elementos suficientes para su
incorporacin como parte del Plan de Prevencin y Medidas de Mitigacin. En ambos
caso (sequa e incendios forestales) el modelo se aplicar nicamente con fines de
caracterizacin. Es tambin necesario apuntar que el proceso de identificacin y
priorizacin de medidas estructurales es fundamental para el inicio de las actividades de
diseos de ingeniera de obras para la reduccin de vulnerabilidad. Nuevamente
reiteramos que los diseos de obras no son parte de las obligaciones del contratista quien
llega nicamente al punto de identificar los sitios crticos y, para cada uno, plantear
soluciones especficas para la solucin y/o mitigacin de los impactos.
Realizar recomendaciones para propiciar una mayor participacin de la ciudadana en la
organizacin y capacitacin del municipio para reducir la vulnerabilidad. Estas
recomendaciones sern fundamentales para el subsiguiente proceso de
Institucionalizacin de la Gestin Local de Riesgos que, como ya se ha indicado en varias
oportunidades, es objeto de un completamente diferenciado proceso de contratacin.
Identificar disposiciones normativas y legales que ayuden a la corporacin municipal a
implementar el plan de ordenamiento territorial, el plan de prevencin y mitigacin y el
plan de emergencia.

El Plan de Prevencin y Medidas de Mitigacin contendr, al menos, lo siguiente:

Listado de Sitios Crticos por Inundaciones
Listado de Sitios Crticos por Deslizamientos
Recomendaciones para Sitios Crticos de Inundaciones
Recomendaciones para Sitios Crticos de Deslizamientos
Recomendaciones de Medidas No estructurales en cuatro grandes ejes: (i) Aspectos
Legales u Ordenanzas Municipales; (ii) Aspectos Organizativos; (iii) Aspectos Educativos
y; (iv) Aspectos de Concientizacin. Las recomendaciones sern planteadas como una
lista de acciones a ser desarrolladas en el futuro inmediato.

(3) Bibliografa: Trminos de referencia para la caracterizacin y planificacin para la gestin local de
riesgo, Programa de Mitigacin de Desastres Naturales (PMDN), Unidad Tcnica de
Coordinacin (UTC), Tegucigalpa, Honduras, Marzo 2004.

207
6. ANEXOS
Anexo 1: Boleta de captura de informacin primaria (El modelo de boleta fue tomado de la caja de instrumentos
de la Escuela de Planificacin Orgnica Evolutiva EPOE-, Melgar, M. 2008, modificada y mejorada de las versiones
2002, 2003, 2004, 2006 y 2007)
GUA 1: ENTREVISTAS CON PERSONAS CLAVES DE LA COMUNIDAD (1)

Fecha: Entrevistador: _________ ; Boleta N: ___________________________
Nombre de la comunidad: __________________________________ Municipio: __
Nombre de los participantes de reunin actores claves: __
__
__
__________________
Tema 1: Demografa

1.1 N de Habitantes _____ N Total de Hogares _________
1.2 N de Hogares de Agricultores _________________
1.3 N de Empleados en Artesana y en Servicios _________________
1.4 Datos de Migraciones de los ltimos 10 aos (inmigraciones/emigraciones)? _________________________
1.5 Nmero de migrantes que viven en la comunidad _________________
1.6 Observaciones _
_
_________
Tema 2: Infraestructura y Servicios

Nota: En cada caso preguntar: Si estos establecimientos existen en el lugar, desde cundo.

Si no: en que otro lugar existen y cul es la distancia del lugar de la entrevista hasta el establecimiento en otro lugar.

2.1 Escuela Primaria: __ Escuela Secundaria: Otras Escuelas: ________________________
2.2 Asistencia de Salud del tercer tipo Hospital _________________________________
2.3 Energa Elctrica: Red elctrica nacional ____ Planta: Generador ______ Sistema Solar
Otro Tipo _________________________________________________________________________
2.4 Aguas y drenaje ______ _
2.5 Iglesias: Catlicas ______ Evanglicas Otras _________________
2.6 Pulperas de necesidades cotidianas _________
2.7 Pulperas de artculos de necesidades peridicas _________________
2.8 Mercados
2.9 Sucursales de banco ________
2.10 Proyectos ________
2.11 Telecomunicaciones: Telfono Domiciliar Telfono Celular Radio
Televisin
2.12 Cuales son las conexiones de buses ___ ________
2.13 Cuantas salidas diarias ________
2.14 Transporte espordico (taxi, motores, camionetas, etc.) ____ ________________
2.15 Existen comerciantes ambulantes ________________
2.16 De donde vienen los compradores de grupos agrcolas ________
2.17 Observaciones

3.1 Productos agrcolas principales (los tres principales)
Tema 3: Economa

Agricultura

3.2 Ganadera (mayo y menor)

_________________
3.3 Irrigacin
_________
3.4 Reforestaciones
3.5 Plantaciones de frutales
3.6 Bosques y su manejo
3.7 Accesibilidad a insumos
________
3.8 Existe otro tipo de actividad econmica en la comunidad. Especifique
(Agroindustria, minera, turismo alternativo, etc.)


208

4.1 Fundacin de la comunidad?
Tema 4: Historia de la Comunidad

Nota: Se realiza una entrevista abierta. Hay que dejar hablar a los participantes, los entrevistadores solamente intervienen
con preguntas claves. Se pide a uno de los campesinos contar la historia del pueblo de sus recuerdos, los otros
participantes lo pueden completar:

4.2 De donde vinieron los habitantes?
___________
4.3 Por qu en este lugar?
___________
4.4 La comunidad se ha beneficiado de proyectos?
___________
4.5 Hubieron migraciones en su comunidad? Si No Ao A Donde

___________________
4.6 En qu ao llegaron los primeros habitantes a su comunidad?
___________
4.7 Observaciones
___________________

______
__
5.1 Se recuerda la situacin de los caminos hace diez aos?
Tema 5: Impactos de los caminos

5.2 Cmo considera el estado actual de los caminos de su comunidad?
__________
5.3 Acceso a escuelas:
__________________
5.4 Puestos de Salud:
__________
5.5 Mercados
__________
5.6 Tiendas
__________
5.7 Comunicacin con las comunidades vecinas y otras ciudades
_
5.8 Se produce hoy mucho ms que antes para la venta?
__________________________
5.9 Observaciones
__________________

__________
6.1 Precio de compra/venta de terrenos
Tema 6: Tenencia de la Tierra

6.2 Precios de arrendamientos
__________
6.3 Frecuencia de transacciones con la tierra
__________
6.4 Se registran legalmente las transacciones o se lo hace informalmente?
__________________
6.5 Hay tendencias de concentracin de las tierras en pocas manos?
_
__________________________
6.6 Existe una relacin entre aumento de la comercializacin y concentracin de las tierras?

__
__________________
6.7 Existe una relacin entre el mejoramiento de la red vial y la concentracin de las tierras?

_________________________________

_________________________________
7.1 Enumere en orden de importancia los principales problemas ambientales de su comunidad: 1.
Tema 7: Problemas Ambientales

___
2. 3. ________
5.
4.
7.2 Existen acciones en su comunidad tendientes a fomentar la educacin ambiental: Si ; por favor especifique
en qu forma _
No
7.3 Cules seran las acciones prioritarias a realizar para solucionar los problemas ambientales en su comunidad

_________________________
7.4 Especifique los principales problemas ambientales que afrontan con los nacimientos, riachuelos o ros que se
encuentran en su comunidad

_________________________________________
_________________________________________

209
1. Fecha: Entrevistador: __ Boleta N
GUA 2: ENTREVISTAS A NIVEL DE NUCLEO FAMILIAR, LDERES ESTABLECIDOS Y/O ACTORES CLAVES
COMUNITARIOS

2. Entrevistado: Edad Sexo
3. Ubicacin zona agroecolgica: Baja Media ________ Alta

________
4. Municipio Comunidad Lugar
Datos Generales

5. Direccin familia
6. Carretera Camino Km

_________
7. N de integrantes de la familia Edades Sexo
Economa del Hogar
8. Nios hasta 14 aos Personas de ms de 60 aos
_________________
9. Niveles acadmicos
________________
10. Familiares viviendo afuera del pueblo En que trabajan/estudian

________

_________________
11. Nombre Finca Ao de inicio Terreno total (Mz)
Economa del hogar

12. Direccin de la finca Distancia al camino
_________________
13. Caracterizacin de finca Lneas principales de produccin
_________
14. Zona de riesgo Accesibilidad
_________________
15. Terreno bajo cultivo (Mz) Pastos (Mz)
16. Plantaciones (Mz) Bosques (Mz) Terreno Arrendado (Mz)
17. Mercado prximo Distancia al mercado prximo
_________________
18. Mercado central Distancia al mercado central
_________
19. Acceso a insumos Acceso a asistencia tcnica
_________________
20. Afiliacin Estado legal Maquinaria
_________________
21. Ingresos totales familiares por ao (Lps) Autoconsumo (Lps)
22. Ingresos de productos agrcolas vendidos (tipo, Lps)
_________________
23. Ingreso de actividades no agrcolas (tipo, Lps
_________________________
24. Egresos totales familiares anuales (tipo, Lps)
) _________
25. Fuentes de ingresos: hogar (Lps) afuera del hogar (Lps)
_________

MATRIZ 1: SISTEMAS DE PRODUCCION

__________________________
Cultivos/Pastos rea (Mz) Primera/Postrera (Mz) Cosecha (qq) Valor (Lps)

Recursos Forestales rea (Mz) Tipo de Uso Rendimiento
(Unidades)
Valor/ao (Lps)

Animales N Tipo de Uso Rendimiento
(unidades/ animal y
ao)
Valor/ao (Lps)

Otras actividades N Tipo Rendimiento Valor/ao (Lps)


210
Observaciones _________
_________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________

2.1 Escuela Primaria

Tema 2: Uso de la infraestructura

Nota: Primero preguntar por el uso de establecimientos importantes de infraestructura:

2.2 Escuela Secundaria

2.3 Puesto de Salud

_________
2.4 Hospital

2.5 Colmado

2.6 Mercado

Notas/Preguntas Metodolgicas:

2.7 A qu distancia se encuentra el establecimiento de infraestructura (Kilmetros y tiempo)?

2.8 Con que frecuencia tienen que recurrir a estos establecimientos y en qu forma van (a pie, bus, camioneta, motor,
motoneta, bicicleta, etc.?

2.9 Enseguida preguntar por cambios en el uso de la infraestructura despus del mejoramiento de los caminos: os nios
han cambiado de escuela?, Fueron a una escuela antes?

2.10 A qu establecimientos da salud recurrieron antes de las construcciones?

2.11 Dnde fueron para hacer compras?

2.12 Cuntas veces iban a otras ciudades, respectivamente?

3.1 Primero comenzar con preguntas abiertas, insistir si es necesario:
Tema 3: Juicio de nuevas opciones laborales y contribuciones de programas y proyectos en la comunidad

3.2 Cambio de lugar el hogar?

3.3 Mejor acceso a oportunidades de empleo?

3.4 Comercializacin aumentada?

3.5 Cules han sido los cambios para las familias?

4.1 Enumere en orden de importancia los principales problemas ambientales de su comunidad: 1.
Tema 4: Problemas ambientales

_
2. ____
4.2 Existen acciones en su comunidad tendientes a fomentar la educacin ambiental: Si
3. 4. __
5.
; por favor especifique
en qu forma
No
4.3 Cules seran las acciones prioritarias a realizar para solucionar los problemas ambientales en su comunidad

________________________
4.4 Especifique los principales problemas ambientales que afrontan con los nacimientos, riachuelos o ros que se
encuentran en su comunidad

_________________________________________

_________________________________________

211
Anexo 2: Ficha para clasificacin supervisada del territorio municipal

Encuesta de segmentos. Mapa Nacional de Uso del Suelo
Numero de segmento Hoja: de Departamento
Estrato

Municipio
Fecha

Equipo encuestador
Identifica-
cin de la
parcela
Descripcin de la cobertura del
suelo (cultivo, especie
forestal)
Cdigo
cobertura
Descripcin
Uso del Suelo
Cdigo de Uso
Suelo Modalidad
de cultivo Estado
fenolgico
Tipo de monte
Grado de
cubierta
Pendiente


212

Anexo 3: Ficha de siti de estudio de amenaza (Ficha de sitio critico por deslizamiento)

FICHA DE SITIO CRTICO No. Cdigo:
Municipio: Departamento:
Lugar:
Coordenadas UTM Longitud: Latitud:
Amenaza
Geologa:
Geomorfologa:
Problemas
Recomendaciones


213

Anexo 4: Ficha sitios crticos por amenaza (Ficha genrica sitio critico)

FICHA DE SITIO CRTICO No. Cdigo:
Municipio: Departamento:
Lugar:
Coordenadas UTM Longitud: Latitud:
Amenaza
Problemas
Recomendaciones
Esquema o foto
Observaciones:


214

Anexo 5: Normativa propuesta para la elaboracin de Planes de Desarrollo Municipal (PDM)
Gabinete Social
SECRETARA DE GOBERNACIN Y JUSTICIA
NORMATIVA
Tegucigalpa, M.D.C., Marzo del 2008
Honduras, C.A.

NORMATIVA para la Formulacin de Planes de Desarrollo Municipal y Orientar La Inversin Social

Considerando: Que a partir del ao 1998 inician las primeras experiencias de planificacin municipal en el pas,
impulsadas por el Fondo Hondureo de Inversin Social; posteriormente, a principios de la dcada en varias regiones se
realizaron procesos de planificacin municipal a travs de mancomunidades.

Considerando: Que a raz de estas experiencias, en el ao 2003 el gabinete social promulga la normativa criterios bsicos
para la formulacin de los Planes Estratgicos de Desarrollo Municipal, en el marco de la ERP.

Considerando: Que en el ao 2004 la normativa fue modificada, amplindose el nmero de 6 a 11 ejes temticos,
denominados lneas de accin prioritarias, bajo criterios expuestos por la Secretara de Gobernacin y Justicia (SGJ).

Considerando: Que en el ao 2006, a peticin de la AMHON, se realiz un Adendum a la normativa, mediante el cual se
incluy una gua de procedimientos para la ampliacin de los Planes de Inversin Municipal - Plan Estratgico de Desarrollo
Municipal (PIM-PEDM) y priorizacin del Plan de Inversin Municipal-Estrategia de Reduccin de la Pobreza (PIM-ERP).

Considerando: Que desde 1998 al 2008 en el pas se ha generado una rica y amplia experiencia en la formulacin de
Planes de Desarrollo Municipal (PDM), utilizando diversas mtodos, tcnicas e instrumentos.

Considerando: Que despus de 5 aos de aplicacin de la actual normativa y de 10 aos de experiencias en la
formulacin de Planes de Desarrollo Municipal (PDM) es oportuno la revisin de la misma, adecundola conforme a las
lecciones aprendidas.

Considerando: Que es potestad de la Secretara de Gobernacin y Justicia (SGJ) rectorar la poltica y normas establecidas
para el fortalecimiento institucional y desarrollo de capacidades municipales.

Considerando: Que en el proceso de formulacin de los Planes de Desarrollo Municipal (PDM) ha existido una amplia
participacin institucional, de Organizaciones Privadas de Desarrollo (OPDs), Organizaciones No Gubernamentales
(ONGs), Instituciones Gubernamentales y de Cooperacin Internacional, con las cuales es fundamental la concertacin de
las normas y polticas relacionadas con el Desarrollo local.

Considerando: Que la Secretara de Gobernacin y Justicia (SGJ) ha desarrollado una amplia discusin y anlisis sobre
los procesos de preparacin de los PDM, la aplicacin de la normativa y concertacin de la presente propuesta.

Considerando: Que la Ley de Ordenamiento Territorial establece que cada municipalidad debe preparar y aprobar
participativamente el Plan Municipal de Ordenamiento Territorial, constituido por los planes de uso y perspectivas de
ocupacin territorial a nivel municipal.

Considerando: Que existe un compromiso del Estado con la sociedad y los organismos internacionales de impulsar los
Objetivos de Desarrollo del Milenio (ODM) y de la Estrategia de Reduccin de la Pobreza (ERP).

Considerando: Que es potestad del Gabinete Social el anlisis y aprobacin de polticas y normas relacionadas con
desarrollo local - municipal.

POR TANTO:

Reunidos los miembros (as) del Gabinete Social en sesin extraordinaria y despus de las discusiones y los anlisis
pertinentes, decidimos aprobar la presente: NORMATIVA PARA LA FORMULACION DE PLANES DE DESARROLLO
MUNICIPAL Y LA INVERSIN MUNICIPAL, En el marco de la Eestrategia de Reduccin de la Pobreza ERP, los Objetivos
de Desarrollo del Milenio ODM y el Desarrollo Socioeconmico de los Municipios.

I. Objetivos de la Normativa

1.1 Objetivo general

Brindar los conceptos y lineamientos bsicos para normar la actualizacin, ampliacin y/o formulacin de los Planes de
Desarrollo Municipal, como el instrumento primario para la gestin del desarrollo de las comunidades y el municipio.


215
1.2 Objetivos especficos

- Lograr el empoderamiento de las instancias comunitarias, los funcionarios y empleados municipales y las
autoridades locales, con relacin a la gestin de los procesos de desarrollo.
- Establecer una cultura de planificacin, como una herramienta vlida para orientar el desarrollo socioeconmico.
- Incentivar la creatividad local institucional en el desarrollo de mtodos, tcnicas e instrumentos en el marco de la
normativa.

II. EL MARCO DE POLTICAS

La Poltica Social gubernamental define tres grandes reas estratgicas orientadas a:
Planificacin Participativa
Formacin de capital humano.
Generacin de ingreso y empleo, estimulando el desarrollo socioeconmico.

Para asegurar la sostenibilidad de las acciones, se promueve como sustento del proceso el fortalecimiento de las
capacidades municipales y de las organizaciones de base comunitarias que faciliten la activa participacin ciudadana; esto
implica que antes, durante y despus del proceso de planificacin se formalicen compromisos con las organizaciones
comunitarias y municipales para la preparacin del PDM y la gestin de los programas y proyectos.

El desarrollo del capital humano es una forma efectiva para producir un impacto en las condiciones de vida de la poblacin;
es importante destacar que el desarrollo del municipio debe basarse en el fortalecimiento de capacidades del recurso
humano, siendo el PDM un instrumento valioso para identificar y priorizar los proyectos orientados a este fin, mejorando la
seguridad alimentaria, nutricional, salud, educacin y acceso a servicios bsicos para la poblacin ms pobre, entre otros.

Adicionalmente, es fundamental impulsar el desarrollo socioeconmico local, a travs de inversiones que faciliten la
generacin de empleo y por consiguiente el incremento de los ingresos.

Otro de los ejes estratgicos fundamentales es el ordenamiento territorial, como un instrumento que promueve la gestin
integral, estratgica y eficiente de todos los recursos humanos, naturales y tcnicos que aseguran el desarrollo local en
forma dinmica, homognea, equitativa y sostenible, que reafirma a la persona humana como el fin supremo del Estado y a
la vez como su recurso ms valioso

Importante en este proceso es considerar la Estrategia de Reduccin de la Pobreza (ERP), los Objetivos de Desarrollo del
Milenio (ODM) y el Programa Nacional de Descentralizacin y Desarrollo Local (PRODDEL), que tienen entre sus
propsitos el fortalecer las capacidades locales a fin de asegurar una gestin eficiente, eficaz, sostenible y participativa del
desarrollo local.
El desarrollo local es entendido como un proceso de cambio estructural, formacin de capital humano y crecimiento
econmico, que conduce a mejorar el nivel de vida de la poblacin y a la reduccin de la pobreza. En este mbito se
distinguen tres dimensiones: la econmica: productores (as), empresarios (as); la sociocultural: poblacin, agentes de
desarrollo, organizaciones y grupos de gestin local; y la institucional - administrativa: Corporaciones Municipales y otros
entes de servicio, que se articulan en el marco de la planificacin local municipal y la gestin del desarrollo.

En concordancia con el marco de polticas nacionales, el proceso de construccin de los PDM implica la definicin medidas
orientadas al desarrollo municipal, establecidas en forma participativa entre la poblacin, el gobierno municipal, el sector
pblico y el sector privado.

A travs del apoyo a procesos de planificacin del desarrollo a nivel local - municipal se busca lograr tres objetivos
vinculados a la poltica social, la ERP y el PRODDEL:
(i) Alcanzar las metas de reduccin de la pobreza a nivel municipal;
(ii) Promover la formacin de capital humano y el desarrollo de los potenciales productivos locales, como
mecanismo para mejorar las condiciones de vida de la poblacin en forma sostenible;
(iii) Fomentar alianzas entre la poblacin, el gobierno municipal, actores privados y el gobierno central mediante
el desarrollo de una visin y una agenda de responsabilidades compartidas para el desarrollo local.

La visin del proceso de planificacin del desarrollo local parte de cinco condiciones bsicas:
La existencia de una normativa que garantice, mediante un proceso de planificacin integral y participativa a nivel
municipal, la eficiencia y efectividad en la asignacin de las inversiones del Gobierno Central, como tambin de la
Cooperacin Internacional.
Construccin de una visin compartida del desarrollo municipal, con nfasis en la activacin de las potencialidades
econmicas, el desarrollo del capital humano y la superacin de los procesos de exclusin social que caracterizan la
pobreza.
La poblacin es el eje central de la planificacin municipal. Solo propiciando un rol activo de la poblacin en el
proceso y promoviendo su activa participacin es posible desarrollar sus potencialidades, fortalecer la toma de
decisiones y la rendicin de cuentas, oportuna, legitima y transparente.

216
El acuerdo claro y consensuado acerca del rol promotor del Gobierno Municipal, que se traduce en organizar el
proceso a nivel local, orientar los recursos en el marco de las prioridades establecidas por las comunidades, velar por
el buen uso y conservacin de los recursos naturales e impulsar los principios de equidad de genero, nios y nias,
jvenes, adulto mayor, discapacitado, familia y de participacin de grupos tnicos; ampliando los ejes temticos segn
la demanda de la poblacin o caractersticas propias del municipio.
La existencia de un proceso de descentralizacin que permita asegurar el protagonismo y responsabilidad del
ciudadano (a) y acercar el gobierno a la poblacin a travs de la creacin de un espacio permanente de articulacin y
concertacin en el que participen los ciudadanos, lderes comunitarios y locales, autoridades nacionales y municipales,
junto a actores privados y pblicos.

De acuerdo a estos principios bsicos, es posible la formulacin de una agenda de responsabilidades compartidas
incorporadas en el PDM; con estrategias y acciones especficas orientadas al desarrollo econmico y social de la poblacin
en las comunidades y el municipio, en el marco de las metas nacionales de reduccin de la pobreza y los objetivos del
milenio.

Se trata de establecer entonces, bajo el liderazgo del Gobierno Municipal, un Plan de Desarrollo que sirva como base a las
inversiones de la comunidad, el municipio, al financiamiento del Gobierno Nacional y al involucramiento de otros actores
como el sector privado, las ONGs y la cooperacin internacional.

III. CRITERIOS DE CALIDAD.

Los criterios de calidad establecen los requerimientos que el Plan de Desarrollo Municipal (PDM) debe cumplir, estos son:
focalizacin, transparencia, integralidad, participacin social, legitimidad, viabilidad, sostenibilidad e institucionalizacin de
los procesos. Estos criterios tienen como propsito orientar la revisin, actualizacin, ampliacin o reformulacin del Plan y
establecer los criterios para su validacin y certificacin.

Participacin: La participacin en la planificacin es la base para identificar y promover las iniciativas locales. El
involucramiento en forma decidida y responsable de los ciudadanos y gobiernos locales es imprescindible para superar las
limitaciones existentes y avanzar en el desarrollo del municipio.
Los principales actores a asegurar su participacin en el proceso son las organizaciones de base comunitarias y los
ciudadanos (as) articulados en el patronato como plataforma de la demanda y gobierno municipal como impulsor y
coordinador del proceso.
Para esto ser necesario promover espacios de participacin a nivel de caseros, aldeas, barrios y colonias en la
preparacin de los Planes de Desarrollo Comunitaria, la representacin en las asambleas zonales de grupos de
comunidades y en el cabildo abierto, para asegurar la inclusin de los diferentes sectores de la poblacin en el proceso. Se
pondr, particular atencin a la incorporacin de las mujeres, nios y nias, jvenes, adulto (a) mayor, discapacitados (as) y
grupos tnicos en la poblacin.

Legitimidad y transparencia: Las "reglas de juego" del proceso de planificacin municipal deben estar claras desde un
inicio para el conjunto de actores. Antes de iniciar el proceso, y durante el mismo, los (as) ciudadanos (as) con sus
organizaciones de base comunitarias deben conocer el proceso a seguir en la preparacin del PDM, y la importancia de la
participacin comunitaria efectiva como base de la legitimidad del Plan, desde los Planes de Desarrollo Comunitarios
(PDC), Planes Zonales y la aprobacin del Plan de Inversin Municipal Plurianual (PIMP).

Es recomendable que el gobierno local comparta informacin con los actores locales referente al presupuesto actual en
gestin y las proyecciones para el mediano plazo, por fuente de financiamiento, de tal manera que dichos actores estn
conscientes de las capacidades y limitaciones del municipio en la gestin del Plan.

Integralidad: El Plan de Desarrollo Municipal (PDM) requiere de una visin integral, que asegure la articulacin de
propuestas de desarrollo econmico, social infraestructura y proyectos estratgicos, y propuestas de formacin de capital
humano, fortaleciendo las capacidades institucionales y la seguridad ciudadana, para esto debe establecerse una
combinacin ptima de inversiones a nivel de la comunidad y el municipio.
Las necesidades de la comunidad debern ser visualizadas en forma integral, considerando al grupo familiar, su entorno, la
seguridad alimentaria nutricional, la cuenca hidrogrfica, el espacio geogrfico de la comunidad, en sus diferentes ejes
temticos definidos en esta normativa con enfoque de gnero y ordenamiento territorial.
Esto significa que se incluirn proyectos que irn ms all de las acciones previstas en el marco de la Estrategia de
Reduccin de la Pobreza (ERP) y los Objetivos de Desarrollo del Milenio (ODM); en tal sentido, el plan y sus prioridades
debe ser contrastado con los recursos efectivamente disponibles tanto a nivel municipal, como del sector privado,
cooperacin y el gobierno.

Viabilidad: Debe demostrarse que el PDM es viable en su ejecucin a nivel social, poltico, tcnico y financiero, etc. esto
debe justificarse en un tem especfico. Por ejemplo en lo social la viabilidad del Plan depender de la legitimidad
establecida a travs de la participacin de los diferentes sectores de la poblacin meta en el anlisis de su problemtica,
potencialidades e identificacin de las acciones necesarias para el desarrollo.

217

Sostenibilidad: La institucionalizacin del Plan de Desarrollo Municipal (PDM) es una condicin para la sostenibilidad del
mismo. Ello implica asegurar la continuidad en su ejecucin independientemente del gobierno de turno, siendo necesario
estructurar una Comisin de Seguimiento, y que los Patronatos impulsen la gestin de sus Planes de Desarrollo
Comunitario (PDC).

Tanto la Comisin de Seguimiento junto con la Corporacin Municipal deben evaluar anualmente el PDM, como tambin lo
deben hacer con el PDC los Patronatos, y considerar los resultados de la evaluacin como la base para la elaboracin del
PAC y el PIMA.

Otro aspecto importante y fundamental es la formacin sobre planificacin al recurso humano institucional - local y lideres
(as) comunitarios, quienes sern los (as) responsables de su ejecucin, seguimiento, evaluacin y posterior revisin y
actualizacin del Plan; esta actividad formativa ser parte del proceso de elaboracin de los PDM.

Es entendido que la preparacin de los PDC es responsabilidad de las organizaciones comunitarias y sus lderes; y el PDM
consolidado es responsabilidad de la Corporacin Municipal, a travs de las Unidades Tcnicas respectivas; por tanto es
obligacin de la SG y J la capacitacin de los tcnicos municipales, y stos estn obligados en hacerlo con los lderes
comunitarios.

IV. Fases y Productos del Plan de Desarrollo Municipal (PDM)

El Plan de Desarrollo Municipal es un instrumento de construccin participativa y representativa de los municipios, el cual
orienta la gestin del desarrollo socioeconmico del municipio, bajo un enfoque estratgico y de ordenamiento territorial,
con una programacin fsica y financiera de corto, mediano y largo plazo.

Como parte de la normativa se incluye las fases del proceso para la preparacin del PDM, incluyendo los productos por
cada fase, con el propsito de asegurar que el plan represente un instrumento vlido para la gestin del desarrollo local
municipal; sin embargo, queda abierto la opcin metodolgica para que cada municipio aplique las tcnica e instrumentos
que estime pertinente a su realidad o sus propias condiciones institucionales, sea aprovechando la experiencia
metodolgica existente o creando nuevas tcnicas e instrumentos, siempre y cuando se cumpla con los productos
establecidos.

El proceso para la preparacin de los Plan de Desarrollo Municipal (PDM) tendr 9 fases, siendo las siguientes:

1. Organizacin del proceso
2. Preparacin de lnea de base socioeconmica
3. Elaboracin de Planes de Desarrollo Comunitario (PDC)
4. Elaboracin de Planes Zonales
5. Elaboracin de Plan Estratgico de Desarrollo Territorial Municipal (PEDT)
6. Elaboracin de Plan de Inversin Municipal Plurianual (PIMP)
7. Elaboracin de Plan de Inversin Municipal Anual (PIMA) (primer ao de ejecucin)
8. Consolidacin del Plan de Desarrollo Municipal (PDM)
9. Realizacin de Cabildo Abierto para aprobacin del Plan de Desarrollo Municipal (PDM).

Lo anterior es el proceso mnimo a cumplir por los gobiernos municipales para la realizacin de la planificacin del
desarrollo del municipio, no obstante los municipios ubicados en la escala A y B, que tienen mayor capacidad de inversin,
podrn incorporar otros tipos de planes como parte del Plan de Desarrollo Municipal (PDM), ejemplo: planes de desarrollo
urbano, planes sectoriales, planes de ordenamiento territorial, etc.

La aplicacin de la normativa queda bajo la supervisin de la Secretara de Gobernacin y Justicia (SG y J), la cual
determinar, despus de la revisin del Plan de Desarrollo Municipal (PDM) existente, si el mismo requiere la ampliacin,
actualizacin o reformulacin; en los casos de la ampliacin o actualizacin el dictamen establecer las lneas generales a
cumplir con base a la normativa.

En el caso de la reformulacin la municipalidad podr hacerlo solamente con la notificacin a la Secretara de Gobernacin
y Justicia (SGJ) que realizarn este proceso, en este ltimo caso la municipalidad estar obligada en aplicar plenamente las
fases y productos de la presente normativa.

La ejecucin del proceso es responsabilidad de las Unidades Tcnicas Municipales (UTM), con el apoyo directo de las
Unidades de Desarrollo Municipal (UDC), la cuales podrn realizarlo por s o por intermedio de otro ente, pero siempre bajo
la responsabilidad de la Unidad Tcnica Municipal (UTM).

A continuacin se describe cada una de las fases y sus productos:

FASE I: ORGANIZACIN DEL PROCESO

RESPONSABLE: UNIDAD TCNICA MUNICIPAL (UTM) / UNIDAD DESARROLLO COMUNITARIO (UDC)


218
El propsito de esta fase es asegurar que exista la informacin necesaria, la programacin del proceso y el compromiso de
los lderes comunitarios y las autoridades municipales para la preparacin del plan.

FASE II: PREPARACIN DE LNEA DE BASE COMUNITARIA - MUNICIPAL

RESPONSABLE: UNIDAD TCNICA MUNICIPAL / UNIDAD DESARROLLO COMUNITARIO

La lnea de base es un conjunto de indicadores que muestran una situacin dada en un perodo determinado y que
representan el punto de partida para, en lo sucesivo, medir el desarrollo de un ente, territorio o poblacin.

FASE III: ELABORACIN DE PLANES DE DESARROLLO COMUNITARIO
RESPONSABLE: EQUIPO DE LDERES COMUNITARIOS
SUPERVISIN: UNIDAD TCNICA MUNICIPAL (UTM) Y LA UNIDAD DESARROLLO COMUNITARIO (UDC)

El Plan de Desarrollo Comunitario (PDC) es un instrumento de planificacin que contiene los objetivos e ideas de proyectos
priorizadas para superar los problemas que condicionan la pobreza y limitan el desarrollo de la comunidad, con un
presupuesto definido y distribuido en un periodo de tiempo para su ejecucin; el PDC representa el instrumento bsico de
gestin del desarrollo comunal.

Actividades Productos
1.1 Decisin de la Corporacin Municipal de aprobar la
reformulacin del Plan de Desarrollo Municipal (PDM).
1.2 Elaboracin y aprobacin del plan de trabajo (retomando los
lineamientos de la normativa)
1.3 Divisin territorial preliminar del municipio
1.4 Mapeo del capital social e instituciones que intervienen en
el municipio.
1.5. Promocin de instancia ciudadana responsable del
seguimiento al Plan de Desarrollo Municipal (PDM).

- Certificacin de punto de acta
- Notificacin a la Secretara de Gobernacin y Justicia (SGJ).
- Plan de trabajo.

- Cuadro distribucin comunidades por zonas territoriales
- Cuadro detalle de organizaciones e instituciones
- Perfil sobre el tipo de instancia a organizar
1. Preparar indicadores con nfasis en los Objetivos de Desarrollo
del Milenio (ODM) y la Estrategia de Reduccin de la Pobreza
(ERP). Los datos deben levantarse directamente o utilizar las
estadsticas del INE u otras existentes en el municipio, Ejemplo:
SINIMUM, SINIT, etc. Los indicadores deben reflejarse en el
anlisis del Plan de Desarrollo Comunitario (PDM).
4. Instalar base de datos en la Unidad Tcnica de Municipal (UTM)
u otra unidad de la municipalidad.
- Listado indicadores por comunidad y consolidado para el
municipio.

- Base de datos instalada
1. Patronato en asambleas comunitaria decide realizar el proceso
de preparacin del Plan de Desarrollo Comunitario (PDC).
2. Capacitacin de lderes (as) por comunidad.
3. Realizacin de asambleas comunitarias, facilitadas por los lderes
(as) y con supervisin tcnica municipal, para:
- Levantar mapeo social comunitario e institucional.
- Concertacin de la ubicacin de la comunidad en la divisin
territorial del municipio.
- Identificacin de actividades y potencialidades productivas
existentes
- Identificacin y priorizacin de proyectos por ejes temticos,
dando respuesta a indicadores de lnea de base y otros problemas
existentes por tema.
4. Elaboracin de la programacin fsica y financiera por eje
temtico
5. Consolidacin del documento Plan de Desarrollo Comunitario
(PDC).
6. Validacin y aprobacin del Plan de Desarrollo Comunitario
(PDC) por la asamblea comunitaria.
7. Remisin del Plan de Desarrollo Comunitario (PDC) y recibido
por la Unidad Tcnica Municipal (UTM).
- Certificacin punto de acta

- Al menos 3 lderes (as) capacitados por comunidad

- Cuadro resumen organizaciones e instituciones

- Cuadro ubicacin de la comunidad en la divisin territorial
municipal.
- Cuadro detalle de actividades y potencialidades productivas
- Cuadro identificacin ideas de proyectos
- Listado de participantes en las asambleas
- Cuadro programacin fsica y financiera

- Documento consolidado

- Certificacin punto de acta de aprobacin PDC

-Acta de recepcin por Unidad Tcnica Municipal (UTM).

219
FASE IV: PLANES ZONALES TERRITORIALES

RESPONSABLE: UNIDAD TCNICA MUNICIPAL

Los Planes Zonales contienen las ideas de proyectos prioritarias, identificadas a nivel de aldeas y grupos de aldeas, en un
rea territorial definida; cuya elaboracin se realiza mediante asambleas zonales. Estos representan el insumo bsico para
elaborar el Plan de Inversin Municipal Plurianual (PIMP).

FASE V: ELABORACIN PLAN ESTRATGICO

El Plan Estratgico es un componente del PDM que incluye una visin de desarrollo a largo plazo, desagregada en lneas,
objetivos y la identificacin de proyectos estratgicos de inversin territorial en el municipio; debe contener una
programacin fsica y financiera de las ideas de proyectos, como parte del PIMP

FASE VI: PLAN DE INVERSIN MUNICIPAL PLURIANUAL

El Plan de Inversin Municipal Plurianual es un componente del PDM el cual contiene la programacin fsica y financiera a
corto, mediano y largo plazo, del conjunto de ideas de proyectos sociales, productivos, de infraestructura y estratgicos;
identificados y priorizados para gestionar el desarrollo comunitario, zonal y municipal.

FASE VII: PLAN DE INVERSIN MUNICIPAL ANUAL (PIMA)
El Plan de Inversin Municipal Anual es un Instrumento que se deriva del PIMP, preparado anualmente por la corporacin
durante la vigencia del PDM. Contiene los proyectos de inversin a ser ejecutados durante un ao, programados con su
respectiva fuente real de financiamiento.

En tanto el Plan Operativo Anual (POA) es un Instrumento que orienta el desarrollo de la gestin institucional municipal en
el trmino de un ao; que contiene una programacin fsica (metas) y financiera, con base a resultados anuales (gestin
por resultados). El PIMA es el componente de inversin del POA.

1. Nombramiento de los representantes comunitarios para la
asamblea zonal.
2. Realizacin de asambleas zonales, para priorizacin de
proyectos por ejes temticos.
3. Elaborar programacin fsica y financiera del Plan.
- Listado de la asamblea zonal

Cuadro listado de proyectos priorizados por eje temtico
- Cuadro programacin por zona territorial
1. Concertar los ejes temticos de anlisis del territorio y sus
variables determinantes.
2. Realizar un diagnostico FODA.
3. Construccin de la visin compartida.
4. Definicin de las lneas estratgicas y determinacin de los
objetivos de lneas.
5. Identificacin y priorizacin de proyectos estratgicos.
6. Programacin fsica y financiera por eje temtico
- Cuadro resumen

- Cuadros FODA por eje temtico
- Visin compartida
- Flujo red de objetivos

- Cuadro con ideas de proyectos priorizados

- Cuadro programacin plurianual
1. Seleccionar una cantidad de proyectos priorizados en los planes
zonales (por eje temtico), que en conjunto determinara el
tiempo de su ejecucin total Plan de Inversin Municipal
Plurianual (PIMP) en funcin de la capacidad de inversin
anual del municipio, y con ello preparar la programacin fsica
y financiera distribuida por tipo de proyectos: estratgicos,
infraestructura social, desarrollo econmico, desarrollo social.
- Cuadro programacin fsica y financiera
1. Seleccin por la Corporacin de las ideas de proyectos
priorizadas por los representantes comunitarios a nivel zonal y
del plan plurianual, a ser financiadas durante el ao fiscal, y
preparacin de la programacin fsica y financiera por fuente de
financiamiento: ERP, FHIS, ingresos corrientes, transferencias,
- Cuadro programacin fsica y financiera por fuente de
financiamiento.

220

FASE VIII: CONSOLIDACIN DEL PDM

Concluido el proceso de campo y trabajo de gabinete para la preparacin de la programacin fsica y financiera, se procede
a la consolidacin del documento del PDM, que representa la base del Banco Municipal de Proyectos.

Por tanto, el Banco Municipal de Proyectos es el conjunto de ideas de proyectos que forman el PDM, diferenciando su
prioridad de acuerdo al componente del Plan (PIMA, PIMP, Planes Zonales y PDC), al tipo de proyecto (infraestructura,
productivos, sociales y estratgicos) y su nivel de gestin (ideas, fichas, estudios, con financiamiento, en ejecucin y por
ejecutar.

FASE IX: CABILDO ABIERTO
RESPONSABLE: UNIDAD DE DESARROLLO COMUNITARIA

Consolidado el Plan de Desarrollo Municipal (PDM), despus de validados los PDC y corregidos los planes zonales y el
PIMP, la Corporacin Municipal decide convocar y realizar el cabildo abierto, que ser preparado por la Unidad de
Desarrollo Comunitario. Aprobado el PDM en cabildo se remitir a la SGJ para su respectiva certificacin.

V. Ejes Temticos de Intervencin.

Los siguientes son los temas principales mnimos a considerar en la formulacin del PDM, incluyendo en los PDC, como
base del plan municipal; en el marco de los ODM y la ERP; pero, este listado no limita la opcin que tienen la propias
comunidades y autoridades municipales en adicionar otros temas que, por las condiciones socioeconmicas propias del
municipio, estimen pertinente.

No. Ejes temticos
1. Agua y Saneamiento
2. Salud y Nutricin (Seguridad Alimentaria Nutricional)
3. Infraestructura social
4. Vivienda
5. Educacin
6. Desarrollo econmico local
7. Ordenamiento territorial y gestin de riesgos
8. Seguridad ciudadana
otros cooperantes.
Contenido propuesto para consolidacin del PDM:
Resumen ejecutivo.
1. Marco de referencia del municipio.
2. Diagnostico socioeconmico del municipio (que incluya
principales limitantes y potencialidades del territorio).
1. Plan de desarrollo del municipio:
a) Visin compartida
b) Lneas y proyectos estratgicos
c) Planes Zonales
d) Plan de Inversin Municipal Plurianual
e) Plan de Inversin Anual
5. Organizacin para la gestin del plan
4. Viabilidad del plan
5.Costos y financiamiento
6. Seguimiento y evaluacin
- Documento Plan de Desarrollo Municipal (PDM) y anexos
1. Convocatoria a los lideres (as), fuerzas vivas, organizaciones
existentes y ciudadanas en general participantes del proceso
2. Constitucin de una instancia ciudadana de seguimiento y
evaluacin del proceso (queda abierta su forma de organizacin
a la decisin local)
3. Realizacin de cabildo abierto
- Nota convocatoria

- Instancia constituida

- Certificacin punto de acta y listado de participantes

221
9. Participacin ciudadana y transparencia
10. Turismo, recreacin y bienestar ciudadano
11. Recursos naturales y ambiente
12. Fortalecimiento institucional
13. Niez y Adolescencia
14. Adulto mayor
15. Mujeres
16. Discapacitados

VI Actores y Roles en la Ejecucin Del Proceso

El proceso de planificacin y ejecucin de los PDM requiere del concurso de todos los sectores sociales, gremiales,
comunitarios, ciudadana, instituciones pblicas, gobierno municipal, cooperacin internacional y OPDs. Existen varios
niveles de participacin, de acuerdo al papel especfico de cada uno de los actores.

Secretara de Gobernacin y Justicia:
Es la responsable de la correcta aplicacin de la presente normativa, teniendo como medio coercitivo la autorizacin de
las transferencias cuando las municipalidades no cumplan con la presente.
Darle seguimiento a cada uno de los PDM y establecer los niveles de avance en su ejecucin, determinando y alertando
a las municipalidades cuando estos requieran actualizacin, ampliacin o reformulacin.
Certificacin de los Planes de Desarrollo Municipal.
Comprobar que las municipalidades realizan las inversiones anuales en el marco del PDM y sancionar el incumplimiento
con la no aprobacin de la transferencia.
Recopilar y validar los mtodos, tcnicas e instrumentos para la preparacin de los PDM en cada fase.

Secretaras de Estado y Entes Centralizados y Descentralizados:
En sus campos respectivos participarn apoyando a las comunidades en la preparacin de los PDC y al gobierno local
en la preparacin del plan estratgico como parte del PDM.
Realizar sus intervenciones e inversiones en el marco del PDM, para lo cual las municipalidades brindarn seguimiento
al cumplimiento de este fin, y en los casos que no cumplan las reportarn a la Unidad de Presupuesto de la SEFIN para
que procedan conforme a ley.

La Corporacin Municipal:
Conducir el proceso a travs de sus Unidades Tcnicas Municipales, en coordinacin con las organizaciones
locales, ciudadana, OPDs y sector empresarial.
Identificacin y motivacin a los actores del proceso para su participacin
Asegurar la aplicacin de las fases conforme la presente normativa
Asegurar que el Plan de Inversin Municipal Plurianual se basa en las prioridades establecidas en los Planes de
Desarrollo Comunitario y Planes Zonales, con calidad y coherencia en los productos
Asignacin de recursos municipales, concertacin con las entidades de gobierno y gestin de recurso con
cooperantes externos para el financiamiento de los PDM.
Aprobacin en Cabildo Abierto del Plan de Desarrollo Municipal.
Seguimiento y evaluacin del plan, juntamente con una Comisin Ciudadana nombrada en Cabildo Abierto

La Comunidad con sus organizaciones locales y la ciudadana

Nombrar representantes para la capacitacin en el proceso de planificacin comunitaria y facilitar el mismo en
sus comunidades.
Participacin en la identificacin de actores, problemas, potencialidades, definicin de acciones y priorizacin
para la orientacin de las inversiones, conforme las fases II y III de la presente normativa.
Gestin de los proyectos priorizados en el PDC, ejecutando aquellos que no requieren recursos externos, y
cofinanciando el resto con aporte de mano de obra y materiales locales.
Participacin en la operacin, mantenimiento y sostenibilidad de los productos y procesos de los proyectos.
Ejercer la contralora social del proceso.

El equipo de lderes comunitarios asumir las siguientes funciones en la facilitacin del proceso:

Organizar, convocar y facilitar las Asambleas Comunitaria.
Representar a sus comunidades participando activamente en los talleres de capacitacin, asambleas comunitarias y
zonales, y cabildos abiertos.
Apoyar al Patronato Comunitario en la gestin del plan.


222

El Sector Empresarial
Participacin en la identificacin de proyectos e iniciativas de inversin priorizadas en el Plan de Inversin
Municipal Plurianual y Anual.
Co-financiamiento de acciones en el marco de una asociacin pblica - privada para el logro de metas
comunes.

Las Organizaciones Privadas de Desarrollo.
Provisin de servicios tcnicos y financieros como instancias facilitadoras para la formulacin de los Planes de
Desarrollo y el fortalecimiento de la institucionalidad a nivel local y municipal
Ejecutar sus intervenciones e inversiones en el territorio municipal acorde con los lineamientos y proyectos
programados en el PDM. En el caso de incumplimiento de esta obligacin la SG y J cancelar la personera
jurdica, para lo cual las municipalidades brindarn seguimiento al cumplimiento de este fin.

La Cooperacin Internacional
Apoyo tcnico y financiero para la formulacin y ejecucin del Plan de Desarrollo Municipal (PDM).
Asesora para diagnsticos, lneas de base, planes estratgicos y otros insumos necesarios para la planificacin y
desarrollo del municipio.
Cumplir con el mandato de armonizacin y alineamiento conforme la declaracin de Pars.

VII. Criterios para validacin y certificacin
El seguimiento al cumplimiento de la normativa Planificacin del Desarrollo Municipal ser responsabilidad de la
Secretara de Gobernacin y Justicia, en coordinacin con las instituciones debidamente certificadas para este fin.

1. Etapas de la Validacin del PDM

Primera Etapa

Concluida la consolidacin de los PDC, por los equipos de lderes comunitarios, se debern someter a consideracin de las
organizaciones y ciudadanos reunidos en asamblea comunitaria para revisar y validar el plan, acto que quedar consignado
en el acta respectiva y remitido oficialmente a la Corporacin Municipal.

Segunda Etapa:

Con los PDC validados nuevamente la UTM revisa los planes zonales y el Plan Plurianual para incorporar las nuevas
iniciativas propuestas por las comunidades.

Tercera Etapa:

Realizacin de Cabildo Abierto para revisar la coherencia del Plan Plurianual con el Plan Estratgico, los Planes Zonales y
Comunitarios y su aprobacin.

2. Certificacin de los PDM por la SGJ

Revisin de los PDM para determinar si los mismos cumplen con las fases y productos establecidos en la presente
normativa. Siendo necesario respaldar los PDM con los medios de verificacin como ser: programacin fsica y financiera
de los PDC, listados de asistencias en las asambleas zonales, punto de acta del Cabildo Abierto, punto de acta de
aprobacin por la Corporacin Municipal de la remisin del PDM a la SG y J. La SG y J tendr 40 das para emitir la
respectiva certificacin o su improbacin.

VIII. Financiamiento del PDM

El financiamiento para el proceso de actualizacin, ampliacin, reformulacin o formulacin del PDM ser responsabilidad
de cada municipalidad, para ello debern utilizar los recursos propios y gestionar recursos externos cuando lo consideren
necesario; sin embargo, de acuerdo a la experiencia est comprobado que el principal recurso para impulsar este proceso
es el recurso humano, principalmente el ubicado en las Unidades Tcnicas Municipales, las Unidades de Desarrollo
Comunitario, La Unidades Ambientales Municipales y otras Unidades Tcnicas que existan. Tambin es de considerar el
aporte voluntario de los lderes comunitarios, quienes asumen una alta responsabilidad y aporte en tiempo en la facilitacin
de los procesos para la preparacin de los PDC, as como en la priorizacin de proyectos para los planes zonales, la
preparacin del plan estratgico y el cabildo abierto.

Ser responsabilidad de las instituciones gubernamentales, OPDs, programas, proyectos y cooperantes que intervengan en
el municipio, brindar la colaboracin a la municipalidad, sea con recursos tcnicos o financieros para la preparacin del
PDM, conforma un plan de trabajo y la presente normativa. La gestin del Plan de Desarrollo Municipal se har mediante
la preparacin y ejecucin de Planes de Inversin Municipal Anual (PIMA), aprobado por la Corporacin Municipal y

223
elaborados sobre la base y priorizacin del PIMP. Este PIMA ser parte del presupuesto municipal anual en lo que respecta
a las inversiones.
El PIMA ser preparado distribuyendo el nmero de proyectos segn su tipo: estratgicos, productivos, sociales y de
infraestructura, y por fuente de financiamiento: Transferencias, ERP, FHIS, Ingresos Corrientes y otras fuentes. Los
proyectos que financien las OPDs, y otros organismos externos a la municipalidad no necesariamente debe estar
priorizados en el Plan de Inversin Municipal Plurianual PIMP) pero si identificados en el Banco Municipal de Proyectos
(PIMP ms planes zonales ms PDC).

224
Anexo 6: Tablas resumen del Anlisis Comparativo Multivariable (ACM) utilizado para evaluar las similitud de los
modelos de planificacin municipal en Honduras (Marvin Melgar / PBPR / DGOT / SGJ / 2008):
Anexo 6.1: Tabla general del Anlisis Comparativo Multivariable
No. Variable Anlisis
comparativo de
Planes
Estratgicos de
Desarrollo
Municipal (PEDEM)
Anlisis
comparativo de
Planes
Municipales de
Ordenamiento
Territorial
(PMOT)
Anlisis
Comparativo de
Planes Municipales
de Gestin de
Riesgos (PMGR)
ndice
parcial

Variable general:

1
Composicin general de la estructura metodolgica
propuesta por los trminos de referencia

Variables particulares:
1.1 Coherencia en la lgica de planificacin territorial 0.75 0.75 0.75 0.75
1.2 Consistencia en la base tcnica 0.43 0.71 0.57 0.57
1.3 Consistencia en la base jurdico - legal 0.60 1.00 1.00 0.87
1.4 Definicin de roles y funciones de actores 1.00 1.00 1.00 1.00
1.5 Definicin de instrumentos de captura de informacin 0.38 0.50 0.50 0.46
1.6 Definicin de instrumentos de anlisis de informacin 0.38 0.50 0.50 0.46
1.7 Marco conceptual y operativo de arquitectura social e
institucional garante del proceso
0.75 0.75 0.75 0.75
1.8 Desarrollo de escenarios prospectivos 0.67 1.00 1.00 0.89
1.9 Planteamiento de visin territorial 0.80 0.60 0.80 0.73
1.10 Propuesta de zonificacin territorial 0.00 0.71 1.00 0.57
1.11 Propuesta de lneas estratgicas, lneas de accin,
actividades
0.80 1.00 1.00 0.93
1.12 Presencia de elementos de sociabilizacin,
participacin, consenso y empoderamiento social
0.75 0.75 0.75 0.75
1.13 Propuesta de normativas de uso 0.36 1.00 1.00 0.79
1.14 Propuesta de proyectos prioritarios o estratgicos 0.55 0.45 0.55 0.52
1.15 Propuesta se sistema de seguimiento y evaluacin 0.50 0.75 0.75 0.67
ndice parcial y total por modelo 0.58 0.77 0.79 0.71


225
Anexo 6.2: Tabla de Variable general Composicin de la estructura metodolgica propuesta por trminos de
referencia (gua metodolgica)
comparativo de
Planes
Estratgicos de
Desarrollo
Municipal
(PEDEM)
Anlisis
comparativo de
Planes
Municipales de
Ordenamiento
Territorial (PMOT)
Anlisis
Comparativo de
Planes
Municipales de
Gestin de
Riesgos (PMGR)
ndice
parcial
Variable general:
1 Composicin general de la estructura metodolgica
propuesta por los trminos de referencia

1.1 Coherencia en la lgica de planificacin territorial 0.75 0.75 0.75 0.75
1.2 Consistencia en la base tcnica 0.43 0.71 0.57 0.57
1.3 Consistencia en la base jurdico - legal 0.60 1.00 1.00 0.87
1.4 Definicin de roles y funciones de actores 1.00 1.00 1.00 1.00
1.5 Definicin de instrumentos de captura de informacin 0.38 0.50 0.50 0.46
1.6 Definicin de instrumentos de anlisis de informacin 0.38 0.50 0.50 0.46
1.7 Marco conceptual y operativo de arquitectura social e
institucional garante del proceso
0.75 0.75 0.75 0.75
1.8 Desarrollo de escenarios prospectivos 0.67 1.00 1.00 0.89
1.9 Planteamiento de visin territorial 0.80 0.60 0.80 0.73
1.10 Propuesta de zonificacin territorial 0.00 0.71 1.00 0.57
1.11 Propuesta de lneas estratgicas, lneas de accin,
actividades
0.80 1.00 1.00 0.93
1.12 Presencia de elementos de sociabilizacin,
participacin, consenso y empoderamiento social
0.75 0.75 0.75 0.75
1.13 Propuesta de normativas de uso 0.36 1.00 1.00 0.79
1.14 Propuesta de proyectos prioritarios o estratgicos 0.55 0.45 0.55 0.52
1.15 Propuesta se sistema de seguimiento y evaluacin 0.50 0.75 0.75 0.67
ndice parcial y total por modelo 0.58 0.77 0.79 0.71


226
Anexo 6.3: Tabla de Variable general Enfoques Metodolgicos en el desarrollo de los modelos de planificacin
municipal

comparativo de
Planes
Estratgicos de
Desarrollo
Municipal
(PEDEM)
Anlisis
comparativo de
Planes
Municipales de
Ordenamiento
Territorial
(PMOT)
Anlisis
Comparativo de
Planes
Municipales de
Gestin de
Riesgos (PMGR)
ndice
parcial
Variable general:
2 Enfoques metodolgicos utilizados en el desarrollo
de
2.1 Enfoque de participacin y consenso social 1 1 1 1.00
2.2 Enfoque de cohesin social y econmica 0 0 0 0.00
2.3 Enfoque de inclusin social 1 1 0 0.67
2.4 Enfoque de atencin a grupos vulnerables 1 1 1 1.00
2.5 Enfoque de equidad de genero 1 1 1 1.00
2.6 Enfoque de manejo integral y sostenible de recursos
naturales
1 1 1 1.00
2.7 Enfoque de manejo integral de cuencas hidrogrfica 0 1 1 0.67
2.8 Enfoque de conectividad ecolgica y social 0 0 0 0.00
2.9 Enfoque de fortalecimiento a la gobernabilidad 0 0 0 0.00
2.10 Enfoque de fortalecimiento de capital humano local 0 1 1 0.67
2.11 Enfoque de gestin de riesgos territoriales 0 1 1 0.67
2.12 Enfoque de maximizacin de potenciales territorial
(competitividad territorial)
0 0 0 0.00
2.13 Enfoque de desarrollo econmico local 0 0 0 0.00
2.14 Enfoque de gestin territorial a travs de lneas
estratgicas de desarrollo
1 1 1 1.00
2.15 Enfoque de retroalimentacin tcnica - social 0 0 0 0.00
ndice parcial y total 0.40 0.60 0.53 0.51


227
Anexo 6.4: Tabla de Variable general Componentes operativos en el modelo de planificacin territorial

comparativo de
Planes
Estratgicos de
Desarrollo
Municipal
(PEDEM)
Anlisis
comparativo de
Planes
Municipales de
Ordenamiento
Territorial (PMOT)
Anlisis
Comparativo de
Planes Municipales
de Gestin de
Riesgos (PMGR)
ndice
parcial
Variable general:
3 Componentes operativos en el modelo de
planificacin territorial

3.1 Integralidad y composicin de objetivos 0.71 0.71 0.71 0.71
3.2 Diagnostico Integral Territorial 0.38 1.00 1.00 0.79
3.3 Relacin entre territorio - habitantes 0.67 0.67 0.67 0.67
3.4 Establece los elementos operativos para la ejecucin
del plan territorial
0.80 0.80 0.80 0.80
3.5 Identificacin de fuentes de financiamiento para su
ejecucin
0.50 0.33 0.33 0.39


228
Anexo 6.5: Tabla de Variable general Composicin y productos puntuales del documento de planificacin
territorial

comparativo de
Planes
Estratgicos de
Desarrollo
Municipal
(PEDEM)
Anlisis
comparativo de
Planes
Municipales de
Ordenamiento
Territorial (PMOT)
Anlisis
Comparativo de
Planes
Municipales de
Gestin de
Riesgos (PMGR)
ndice
parcial
Variable general:
4 Composicin y productos puntuales del
documento de planificacin territorial

4.1 Estructuran una organizacin base como plataforma
de elaboracin, ejecucin y seguimiento
1 1 1 1.00
4.2 El documento presenta un "Diagnostico Integral
Territorial"
1 1 1 1.00
4.3 El Diagnostico Integral Territorial presenta un Linea
Base Integra
1 1 1 1.00
4.4 Presenta una zonificacin especfica para el territorio 0 1 1 0.67
4.5 Presenta un plan estratgico de desarrollo territorial 1 1 1 1.00
4.6 Presenta un plan de inversin plurianual 1 1 1 1.00
4.7 Se propone el desarrollo de Planes Operativos
Anuales
1 1 1 1.00
4.8 Desarrolla un sistema integral de seguimiento y
evaluacin
1 1 1 1.00
4.9 Propone el desarrollo de Planes Territoriales
Comunitarios
1 0 0 0.33
4.10 Crean y/o propone una cartera de proyectos 1 1 1 1.00
4.11 Crean y/o propone normativas de uso territorial 0 1 1 0.67
4.12 Dispone el espacio para el desarrollo de planes
especficos, sectoriales
1 1 1 1.00
4.13 Propone planes especficos de desarrollo econmico
local
0 0 0 0.00
4.14 Genera herramientas y estructuras tcnicas de
ejecucin
1 1 1 1.00
4.15 Plantea, propone y ejecuta un plan de fortalecimiento
del capital humano local encargado de la ejecucin
del plan territorial
1 1 1 1.00


229
Anexo 6.6: Tabla resumen del ndice de similitud de los modelos de planificacin territorial

mbitos Punteo
mbito 1 Composicin general 0.71
mbito 2 Enfoques metodolgicos 0.51
mbito 3 Componente operativo 0.67
mbito 4 Composicin y productos 0.84
Total 69.1


230
7. Marco legal del ordenamiento territorial de Honduras (Tomado: Informe Mapeo de Actores Calves MAC de
Erandique, de practicante Iris Aguilar, elaborado para la Delegacin Tcnica Regional DTR de Intibuc, bajo la
supervisin de la Lic. Victoria Ponce de la UNAH y el D.Sc. Marvin Melgar de la DGOT, PAT 2009)

Considerando que vivimos en un Territorio en el cual segn su legislacin atribuye a todos/as las nacidas en el mismo una
Nacionalidad e Identidad Cultural, con la que se caracterizan y distinguen de las dems Naciones. Por lo que el Estado se
encuentra en la Obligacin de cumplir lo establecido en la Constitucin de la repblica de Honduras y velar para que esta
sea cumplida a nivel Nacional y as desempear satisfactoriamente su rol.
Especialmente por la seguridad de la persona humana siendo este el principal Capital social que posee el territorio para
potencializar los recursos que conserva ya que corresponde e este rgano velar especialmente por la defensa de los
pobres garantizando el cumplimiento de sus derechos entendindose estos como el acceso a educacin, Salud, empleo,
vivienda, Seguridad alimentaria, Seguridad social sin embargo todos estos elementos convergen en mismo territorio.
Que por su naturaleza y legislacin no posee las mismas caterticas ya que Los terrenos del Estado, ejidales comunales,
departamentos, Municipios, Regiones, situados a lo largo del pas no han podido obtener su mxima expresin de
desarrollo por lo que los diversos rganos del estado en cumplimiento de la ley unifican esfuerzos para gestar el desarrollo
a nivel nacional y local, siendo dentro del marco constitucional que toman vida leyes como la de Municipalidades, la de
reforma Agraria, Ordenamiento Territorial, Ley de Particin Municipal, ley orgnica del Comisionado de los Derechos
Humanos.
Constitucin de la Repblica.
La constitucin de la repblica establece que se debe de crear una Ley especial de Municipalidades que regule el uso de
los recursos locales del Territorio y segn el Art 2 El territori o naci onal se divi dir en depart ament os. Su creacin y
lmi tes sern decretados por el Congreso Nacional . Los departamentos se di vi dirn en muni cipios autnomos
admini strados por corporaciones electas por el pueblo, de conf ormi dad con la Ley.
8
Otro de los elementos que se contempla dentro de la constitucin de la repblica es el mandato a legislar para el sector
Campesino del rea rural del pas a travs de la reforma agraria esta constituye parte esencial de la estrategia global del
desarrollo Nacional debido que esta es un proceso int egral y un i nstrument o de trasf ormacin de l a estructura
agraria del pas desti nado a sustituir el latifundi o por un si st ema de propi edad , tenenci a y expl otaci n de la t ierra
que garant ice l a j ust ici a Soci al en el campo y aumente la produccin y productividad del sect or agropecuario

Estas en el ejercicio de sus funciones y siempre y cuando no violenten la legislacin nacional sern independientes de los
poderes del Estado y el desarrollo social, econmico de los municipios debe de formar parte de los programas de Desarrollo
Nacional segn el art, 299 para contribuir a esta tarea la constitucin permite a los ciudadanos el derecho a asociar
libremente en patronatos, constituir Federaciones y Confederaciones y dems organizaciones de base que procuran el
mejoramiento y desarrollo de sus comunidades.
9
Dictar medidas de prot eccin de los derechos e int ereses de las comunidades i ndgenas exi stentes en el pas,
especialment e de l as ti erras y bosque donde estuvi esen asent ados .

Esta constituye una estrategia global de desarrollo por lo tanto para efectos de su cumplimiento todas las dems leyes,
polticas, sean estas Econmicas o sociales que el gobierno formule, impulse o ejecute deben estar armonizadas con esta
especialmente las relacionadas con Educacin, Salud, vivienda, Empleo, infraestructura, Comercializacin y Asistencia
Tcnica, crediticia esta debe garantizar la eficaz participacin de los/as campesinos en contexto de igualdad por lo tanto es
deber de Estado segn el art. 346.
10
Ley de Municipalidades decreto 134-90.

Tomando en consideracin que la Autonoma Municipal solo ser posible por medio del ejercicio de la Democracia, la
dotacin de recursos mediante la descentralizacin destinada a un territorio delimitado y una poblacin homognea sobre la
cual ejerce autoridad la Corporacin Municipal sin ms restricciones que las designadas por la ley.
Se considera a la Municipalidad como El rgano de gobierno y Admi nistrati vo del Munici pio y Exi ste Para lograr el
bienestar de los/as habit ant es, promover su desarrollo int egral y l a preservacin del Medio Ambi ent e, con las
facultades otorgadas por la Constit uci n de l a repblica y dems leyes
11

88
Constitucin de la repblica, congreso Nacional, Cuarta edicin art. 292 del rgimen departamental y Municipal.
9
Constitucin de la Repblica Tercera edicin, Congreso Nacional, Captulo III de la Reforma Agraria. Ati . 345
10 ITEN Ati. 346.
11 Ley de Municipalidades, decreto No 134-90, ART. 14.


231
Por consiguiente el termino Municipio es el espacio geogrfico hasta donde se extienda la autoridad y jurisdiccin de un
territorio por lo que estas estructuras se convierten en una de los primeros actores claves para la implementacin del nuevo
Modelo unificado y Simplificado para la Elaboracin de Planes municipales con enfoque territorial ya que esta es la mxima
expresin de autoridad en el territorio que se pretende intervenir.
Ley de Ordenamiento Territorial decreto 180-203.
Asiendo referencia que la ocupacin del territorio Nacional presenta desequilibrios estructurales y brechas en su desarrollo
que imposibilita el trato justo, equitativo con igualdad de oportunidades para la persona humana.
Se impulsan leyes que propicien el bienestar econmico, social, poltico, cultural de los/as hondureas posibilitando medios
para alcanzar el desarrollo del pas a travs de la gestin de los recursos del pas tanto humanos, tcnicos y financieros
incorporndose estos elementos a estrategias que impulsen el desarrollo mediante una visin de futuro.
La ley de Ordenamiento Territorial establece que se debe constituir una poltica de Estado que unificndola con la
Planificacin Nacional, promueva la gestin holista de los recursos de la nacin a travs de Planes, Programas, Modelos,
garanticen el desarrollo humano mediante una dinmica homognea, equitativa que promueve la igualdad de
oportunidades por consiguiente se entiende por Ordenamiento Territorial segn al artculo 2 de esta misma ley lo siguiente:
1. Es un proceso pol tico administrati vo del Estado para conocer y evaluar los recursos que con l a
parti cipacin de l a sociedad, pueda gesti onar el desarrol lo sost eni ble. ,
2. Un modelo de gestin sistemat izado y centrado en la visi n estrat gi ca del pas, para hacer frent e a l os
retos de est a era, caract erizados por los avances en l a alta ecologa, los comportami entos dinmicos y
competiti vos de l a economa, l a apertura geopolt ica, l a conduct a por-acti va de las sociedades.
3. Un instrumento para administrati vo para gestionar estratgi camente l a relacin armnica y efi ciente de
los recursos humanos, nat urales, fsicos-estruct urales, buscando su uso i ntegral y equili brado en t odo el
territorio para i mpulsar l a expansin de la economa.
4. Un Instrumento de gesti n Soci o Pol ti ca para propici ar condici ones de gobernabilidad que f ortalezcan l a
capacidad de l a sociedad para articul ar sus i ntereses, cumplir sus compromisos y solucionar sus
conf lictos para lograr una int egraci n justa y la convi vencia armni ca y democrti ca. 12
Segn esta conceptualizacin es entendido el Ordenamiento Territorial en su respectiva ley, sin embargo para fines del
objetivo que se percibe con la elaboracin del Mapeo de actores Cleves se ha trabajado con el apartado numero tres ya
que este lo percibe como una herramienta de gestin que busca armonizar entre todos los actores de un territorio
incorporando los nueve capitales tangibles u los seis intangibles.
Para garantizar se geste el Ordenamiento Territorial segn la Ley se debe de contar con una organizacin interna que ser
la garante de llevar a cabo estos procesos.
Est constituida por un conjunto de instituciones de gobierno y instancias de Sociedad Civil que por designacin, delegacin
o integracin asumen cumplir las disposiciones de la ley. Por lo tanto y segn el Art. 9 de la misma ley se crea el Consejo
Nacional de Ordenamiento Territorial (CONOT) como una instancia consultiva y de asesora con la responsabilidad de dar
seguimiento a las polticas, estrategias, planes, Programas y cualquier otra accin que se relacione con el tema de
Ordenamiento Territorial.
Segn el Art 15 se deber organizar en cada departamento los Consejos Departamentales de Ordenamiento territorial el
que se conformara con la participacin de los delegados de las instituciones que conforman el CONOT.
Segn el Art 18 las mancomunidades organizaran su propio consejo de Ordenamiento Territorial la cual estar integrada por
representantes delegados de organizaciones pblicas y comunitarias de cada Municipio participante y recibirn apoyo de
los gobiernos locales.
Art 20, para la operacionalizacion de los fines tcnicos del proceso se crea la Direccin General de Ordenamiento Territorial
en los Despachos del Gobierno Interior de la Repblica Secretara de Gobernacin y justicia. Sus funciones se encuentran
delimitadas mediante la ejecucin, coordinacin tcnica y sincronizada de acciones en la elaboracin de instrumentos
tcnicos de ordenamiento Territorial. Considerando la participacin Ciudadana como una expresin de la democracia.
Se consideran instrumentos de Planificacin Territorial (Plan Nacional de Ordenamiento Territorial, Plan regional de
Ordenamiento Territorial, Plan Municipal de Ordenamiento Territorial, Plan de Ordenamiento Territorial de reas bajo
rgimen Especial, Otros del mismo ndole)

Segn el artculo 26 del reglamento de ordenamiento Territorial la DGOT actuara como secretaria ejecutiva del CONOT,
CEOT esta estar conformada por: la uni dad de Pl anif icacin Territ orial, Unidad de Asentamientos humanos y
Equi pami ento Social , Uni dad tcni ca de Anlisis de Confli ctos, Uni dad de gesti n de Ri esgos, Uni dad de

12
Ley de Ordenamiento Territorial, decreto 180-203, Art. 2.

232
Informacin Territ orial (UTI), Regi stro de Normat iva de Ordenami ent o Territ orial (RETOT), Uni da de Poblacin y
migracin int erna.
13
El Mapeo de Actores Claves (MAC) se sustenta segn el artculo 44 del mismo reglamento que sita El Anl isi s del Uso
del t errit orio y sus confl ict os comprender l a caract erizacin del uso actual, los confl ict os de uso, l a evolucin de
la aptit ud del territori o, su ocupaci n e i dentifi caci n, de las reas de riesgo .

Bajo la coordinacin de la Direccin General de Ordenamiento territorial y con el apoyo de las dems unidades que la
conforman se est implementando el nuevo modelos simplificado y Unificado de Planificacin con enfoque de
Ordenamiento Territorial el cual unifica en una sola metodologa los instrumentos requeridos por ley para hacer OT, dentro
de estos se encuentra el Plan municipal de Ordenamiento Territorial, que deber responder al Diagnostico Integral
Multidimensional.
14
Ley de Trasparencia y acceso a la Informacin Pblica Decreto 170-2006.

Para esto ser necesario tomar en consideracin la perspectiva del uso y ocupacin del territorio, la visin Municipal
territorial y la formulacin de polticas, estrategias, objetivos implementados en el territorio tanto por la corporacin
municipal como por organizaciones no gubernamentales y dems organizaciones de base.
Considerando que para la realizacin de este documento se deber recopilar informacin tanto primaria como secundaria y
para hacer uso de las leyes se ha sustentado la captura de informacin bajo la reglamentacin de la Ley de trasparencia y
acceso a la informacin pblica y la Ley de participacin Ciudadana.
El objetivo de esta es garantizar y establecer los mecanismos de acceso a la informacin pblica mediante el ejercicio de
los derechos que tienen los ciudadanos en la participacin de la gestin pblica , promoviendo eficientemente la utilizacin
de los recursos del estado, fomentando la trasparencia en el ejercicio de las funciones pblicas y las relaciones del Estado
con los particulares, combatiendo la corrupcin, garantizando la profesin clasificacin y seguridad de la informacin
pblica.
Segn el Art 13 de la misma ley la informacin debe ser difundida de oficio Toda Instit ucin est en el deber de difundir
de ofi cio y act ual izar peridicament e at raves de los medi os electrnicos o instrumentos computarizados; a falta de
est os por los medios escrit os disponibl es l a inf ormaci n soli ci tant e
15
La entrega y uso de la informacin solicitante se encuentra regulada por el Articulo 14 de la misma Ley La inf ormaci n
Pbli ca debe entregrsele al soli cit ant e o usuario en el f ormat o que se encuentre di sponible. En caso de
inexistenci a de l a informaci n sol ici tada se deber i nformar por escrito
siempre y cuando la ley se lo permita y no se
encuentre bajo alguna restriccin.
16
Ley de Participacin Ciudadana 3-2006.

La persona solicitante de la informacin ser responsables de la informacin y del uso que le d a esta, en caso de que las
instituciones no contaran con la informacin solicitada este no podr obligarle o exigirle que se le proporcione.
Debido a que somos seres humanos que evolucionamos de acuerdo a nuestra naturaleza y la dinmica social, Econmica,
Poltica y Cultural en que se desenvuelven es necesario dar apertura de participacin a los/as ciudadanos que pertenecen
a una determinada regin a fin de incorporarlos a la toma de decisiones amparados esto como un derecho y no una dadiva
del estado dentro de un marco legal regulador de la incorporacin de estos en dichos procesos.
La participacin ciudadana implica la inclusin de Ciudadanos/as en la formulacin, ejecucin y evaluacin de todas las
polticas y acciones convirtindose estos en gestores de su propio desarrollo, el objetivo fundamental de esta es propiciar
mecanismos de participacin bajo los principios de Democracia Participativa, Corresponsabilidad, inclusin, Solidaridad,
Legalidad, Respeto, Tolerancia y pervivencia.
Ley Orgnica del Comisionado Nacional de los Derechos Humanos 153-95.
Para garantizar los derechos y deberes y libertares reconocidos por la Constitucin de la Repblica y los compromisos
asumidos con los Organismos Internacionales y retomando que la Persona Humana es el fin supremo de la sociedad por lo
que se les debe de proveer alternativas u oportunidades que converjan dentro de su atmosfera territorial .

13
ITEN art 26 del reglamento Interno de la ley, Acuerdo 25-2004.
14
ITEN art 44.
15
Ley de Trasparencia y Acceso a la Informacin Pblica, Decreto 170-2006, articulo 13.
16
Iten, articulo 14.

233
Esta ley est orientada a coordinar cuando a si se requiera, con las instancias y organismos nacionales e internacionales
medidas de proteccin de los derechos del ser humano dentro de un concepto multidimensional especialmente para
aquellos/as ciudadanos que tienen una doble exclusin sea por encontrarse en extrema pobreza o porque son mujeres o
pertenecen algn grupo tnico ya que estos han estado en desventaja dentro de nuestro sistema social especialmente los
que residen en las reas rurales del pas.
El trabajo que viene impulsando la Secretara de Gobernacin Y justicia a travs de la Direccin General de Ordenamiento
Territorial dentro de los lineamientos de trabajo de la Unidad de Desarrollo Local y Participacin Ciudadana no se enmarca
exclusivamente en el Marco Legal del Pas este responde de manera objetiva al cumplimiento de las estrategias del milenio.
La Estrategia de Reduccin a la Pobreza y el Ordenamiento Territorial dentro de un mismo contexto.
El ao de 1998 marco la historia de Honduras ya que para ese entonces se dieron dos escenarios por un lado el pas fue
fuertemente azotado por una tormenta tropical que rpidamente se convirti en un desbastador huracn al cual se le llamo
Tormenta Tropical Mitch.
Este fenmeno natural cobro la vida de miles de Hondureos/as adems de millonarias sumas de dlares en la
infraestructura productiva, vial la economa se vio afectada incrementando la demanda social, muchos compatriotas
encontraron respuesta a la crisis emigrando en busca de mejores oportunidades para sus familias.
Sin embargo este fenmeno posibilito para que el pas pasara a formar parte de las 188 naciones a quienes la Cooperacin
Internacional representada por el grupo de los 16 decidi incorporar y en respuesta a las Metas del milenio la inclusin de
Honduras en el proyecto Poltico de condonacin de deudas que debera ser trasladado en una poltica de Estado que
responde al nombre de Estrategia de Reduccin de la Pobreza (ERP).
En la cual y en concordancia con las Metas del milenio responde a retomar aspectos sociales, econmicos, culturales,
ambientales que el Estado ava dejado de lado trasladndole la responsabilidad a la cooperacin internacional, empresa
privada, organizaciones no gubernamentales.
Dentro de este contexto poltico Nacional e Internacional es que toma vida nuevamente temas que en el pasado se
encontraban dormitando sin recibir la importancia que merecen realizando pequeos esfuerzos aislados que no generaban
los impactos esperados, es as que hoy por hoy y como respuesta a estos vacios existentes el ordenamiento Territorial se
convierte en la columna vertebral tanto de la Estrategia de reduccin a la Pobreza (ERP),como para el cumplimiento de los
Objetivos de las Metas del Milenio (ODM).
Metas del Milenio.
Los Objetivos del Milenio son el resultado de compromisos asumidos por unos 189 pases bajo la premisa de luchar para
disminuir la pobreza y la extrema pobreza, Honduras retoma este compromiso y espera que para el 2015 esa disminuya en
porcentajes significativos. Ya que la pobreza es la manifestacin de la carencia de la satisfaccin de las necesidades
bsicas como mnimo entendindose estas como Salud, Educacin, Vivienda, Salud Alimentaria, Empleo, Servicios
Nacionales, y la sostenibilidad ambiental dentro de los compromisos asumidos en la cuenta de Milenio se encuentran:
Reducir a la mitad el nmero de personas que viven con menos de veinte lempiras, reducir en un 50% el nmero de
personas que padecen de hambre, completar el ciclo de educacin primaria, eliminar la desigualdad de gnero, reducir la
mortalidad en menores de cinco anos, reducir la mortalidad materna en tres cuartas partes, detener y reducir la propagacin
del VIH/SIDA, incorporar los principios de desarrollo sostenible e fomentar el cuidado y manejo de los recursos naturales,
reducir en un 50% las personas que carecen se servicios de agua potable y saneamiento bsico, elevar el nivel de vida de
las personas que residen en barrios marginales o tugurios de los cascos urbanos del pas, elevar el sistema financiero y el
comercio en el pas.
Es dentro de todo este contexto Legal Nacional e Internacional que nace el nuevo Modelo Unificado y Simplificado para la
Elaboracin de Planes Estratgicos con Enfoque Territorial e incorporando como componentes estratgicos programas que
impulsan proyectos de orientados a fomentar el Desarrollo Econmico Local.

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