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Legenda: (*D) Definio de diretrizes/processos ou produo de informaes/documentos; e (*E) Execuo de atividades


Levantamento de Capacidade de Governana e Gesto de Aquisies
de rgos e Entidades da Administrao Pblica

INSTRUES PARA PREENCHIMENTO E ENVIO

O levantamento de informao sobre a adoo de boas prticas de governana pblica e de governana e
gesto das aquisies visa, em princpio, verificar a capacidade de uma organizao do setor pblico em ser
adequadamente governada e gerida pelas instncias internas e externas de governana e de gesto, em prol do
interesse da sociedade.
Este levantamento ser realizado por meio de questionrio aplicado aos gestores pblicos na busca de se
descobrir a realidade vivida por cada organizao.
Trs verses do questionrio foram elaboradas, tendo em vista que esto participando deste trabalho
organizaes da esfera Federal, Estadual e Municipal, a citar:
1. Questionrio de Governana Pblica para as organizaes da administrao pblica federal;
2. Questionrio de Governana Pblica e de Governana e Gesto de Aquisies para as organizaes das
administraes pblicas estaduais, e para as municipais cujos municpios possuam mais de 100.000 habitantes; e
3. Questionrio simplificado de Governana Pblica e de Governana e Gesto de Aquisies para as
organizaes das administraes pblicas municipais cujos respectivos municpios possuam menos de 100.000
habitantes.
Neste arquivo, encontra-se o questionrio de Governana e Gesto das Aquisies. Destacaram-se, em
AMARELO, as questes que fazem parte somente do questionrio SIMPLIFICADO.
Frisamos a importncia de responder as questes de forma fidedigna, pois as informaes geradas auxiliaro
os dirigentes mximos das organizaes na melhoria de seu sistema de governana.
De acordo com o Referencial Bsico de Governana Aplicvel a rgos e Entidades da Administrao Pblica,
publicado pelo TCU em 2014, a governana no setor pblico compreende essencialmente os mecanismos de
liderana, estratgia e controle postos em prtica para avaliar, direcionar e monitorar a atuao da gesto, com
vistas conduo de polticas pblicas e prestao de servios de interesse da sociedade. As atividades de gesto
tm foco no planejamento, na execuo e no controle dos processos organizacionais, finalsticos ou de apoio,
necessrios consecuo dos objetivos da organizao. J as atividades de governana, garantem que as atividades
de gesto organizacional e o comportamento da alta administrao so avaliados, direcionados e monitorados de
tal maneira a maximizar a probabilidade de que sejam atendidas as necessidades e expectativas das principais partes
interessadas.
O questionrio composto por afirmaes, chamadas itens. Os itens esto agrupados em grupos,
denominados prticas. A organizao dever responder, da forma explicitada a seguir, se tem ou no adotado cada
item apresentado.
Representando o nvel de adoo do item de controle, foram definidas as seguintes categorias de resposta,
as quais estaro disponveis ao lado de cada questo:
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Legenda: (*D) Definio de diretrizes/processos ou produo de informaes/documentos; e (*E) Execuo de atividades
1. Nos casos em que o item de controle envolva a definio de diretrizes/processos ou a produo de documentos
ou informaes (p. ex: formulao de estratgia, fixao de diretrizes, elaborao de planos, levantamento de
informaes), os seguintes critrios devero ser observados:
a) atende em grande parte ou totalmente: quando os documentos/informaes produzidos foram
revisados nos ltimos 3 anos, ou menos, e contemplem todos os requisitos, funes e papeis
citados no item de controle;
b) atende em parte: quando os documentos/informaes produzidos foram revisados h mais de 3
anos e h menos de 6 anos, e contemplem todos os requisitos, funes e papeis citados no item
de controle;
c) atende em menor parte: quando os documentos/informaes produzidos foram revisados h mais
de 6 anos ou no contemplem todos os requisitos, funes e papeis citados no item de controle;
d) decidiu adot-lo: quando houve uma deciso formal de adotar o item de controle, podendo, ou
no, ter realizado aes que visam implantao do controle;
e) no atende porque h impossibilidade legal de adot-lo: quando o item de controle no
praticado por haver impossibilidade legal de adot-lo;
f) no atende porque o custo-benefcio desfavorvel: quando o item de controle no praticado,
tendo em vista que o custo-benefcio desfavorvel; e
g) no atende e no deliberou a respeito: quando o item de controle no praticado e no houve
deliberao a respeito.
2. Nos casos em que o item de controle envolva a execuo de atividades (p. ex.: execuo da estratgia e o
desenvolvimento de competncias de membros da alta administrao, elaborao de relatrios) os seguintes
critrios devero ser observados:
a) atende em grande parte ou totalmente: quando o item de controle tem sido sistematicamente
adotado/executado, nos ltimos 2 anos, em mais de 85% dos casos em que possvel adot-lo;
b) atende em parte: quando o item de controle tem sido sistematicamente adotado/executado, nos
ltimos 2 anos, em mais de 15% e menos de 85% dos casos em que possvel adot-lo;
c) atende em menor parte: quando o item de controle tem sido sistematicamente
adotado/executado, nos ltimos 2 anos, em menos de 15% dos casos em que possvel adot-lo;
d) decidiu adot-lo: quando houve uma deciso formal de adotar o item de controle, podendo, ou
no, ter realizado aes que visam implantao do controle;
e) no atende porque h impossibilidade legal de adot-lo: quando o item de controle no
praticado por haver impossibilidade legal de adot-lo;
f) no atende porque o custo-benefcio desfavorvel: quando o item de controle no praticado,
tendo em vista que o custo-benefcio desfavorvel; e
g) no atende e no deliberou a respeito: quando o item de controle no praticado e no houve
deliberao a respeito.
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Legenda: (*D) Definio de diretrizes/processos ou produo de informaes/documentos; e (*E) Execuo de atividades
3. Se a resposta ao item for atende em menor parte, atende em parte, ou atende em grande parte ou
totalmente, sero apresentadas 2 questes adicionais para aferir o nvel de formalizao e de auditoria do item
abordado:
Este item est formalizado: quando existe documento formal que define o item de controle e atribui
responsabilidade e periodicidade de execuo; e
Este item periodicamente avaliado em auditoria: quando o item de controle avaliado por
procedimentos formais de auditoria interna ou externa com a finalidade de verificar se o controle
eficaz, ou seja, se ele trata adequadamente o risco para cujo tratamento foi projetado.
No questionrio eletrnico, ao lado de cada questo, consta o cdigo que indica a categoria de resposta a
ser observada: (*D) Definio de diretrizes/processos ou produo de informaes/documentos; e (*E) Execuo
de atividades.
IMPORTANTE:
O atendimento dos itens pode se dar por norma ou ao externa organizao. Assim, se h legislao ou
ato normativo publicado por instncia externa organizao, cujo alcance abrange-a, que atenda aos critrios
estabelecidos, ento possvel considerar o item atendido. A exceo so os casos em que a norma superior atribui
ao rgo ou entidade a responsabilidade pela regulamentao ou execuo de atos complementares.

ORIENTAES GERAIS:
Pronto para comear? Ento leia a integra do ofcio enviado sua organizao, leia as orientaes abaixo e
acesse a pesquisa eletrnica, disponvel em http://www.tcu.gov.br/perfilgov.
ATENO! Os jurisdicionados do TCEBA, TCMBA, TCECE, TCEES e TCMRJ devem acrescentar, no cdigo de
acesso aos questionrios, a sigla correspondente ao seu estado. Por exemplo, um token QV17A77K, se
correspondente a uma organizao da Bahia, deve ficar da seguinte forma BAQV17A77K.
1. Assim que receber o cdigo de acesso (token), enviado por meio de ofcio s organizaes envolvidas nesse
levantamento, ESCOLHA uma pessoa como INTERLOCUTORA e UMA MQUINA ESPECFICA para alimentar
o questionrio. Acesse-o pela internet, disponvel em http://www.tcu.gov.br/perfilgov, e preencha os dados
demogrficos da organizao. Caso tenha alguma dificuldade, verifique se o FAQ (respostas a perguntas
frequentes), disponvel no site, pode auxili-lo. Se no encontrar uma resposta para o seu problema, entre
em contato com a unidade de suporte indicada no ofcio enviado sua organizao.

2. Preenchidos os dados demogrficos, retorne a este arquivo, leia as prticas e os itens de controle que
constam desse documento e identifique as unidades organizacionais responsveis por prover cada uma das
informaes necessrias. DESTACAM-SE QUE AS PRTICAS MARCADAS EM AMARELO COMPORO O
QUESTIONRIO SIMPLIFICADO.

3. Estabelea um prazo para que cada unidade envolvida no levantamento envie suas respostas ao interlocutor
da organizao. Esse prazo precisa ser inferior ao estabelecido no ofcio, posto que o interlocutor precisar
de pelo menos 5 dias teis para consolidar as respostas, tratar eventuais problemas e envi-las por meio do
questionrio eletrnico.

4. Note que, no questionrio eletrnico, h uma pgina dedicada a cada prtica. Cada pgina dever ser
integralmente preenchida, para somente ento prosseguir para a prxima. Nenhuma pgina ou quesito
podem ser deixados em branco. Assim, se precisar de alguma informao que no esteja previamente
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Legenda: (*D) Definio de diretrizes/processos ou produo de informaes/documentos; e (*E) Execuo de atividades
disponvel, o interlocutor dever suspender temporariamente o preenchimento, clicar em retornar mais
tarde, buscar as informaes necessrias e, somente aps isso, retomar ao questionrio eletrnico para dar
continuidade ao preenchimento, lembrando que TODO O QUESTIONRIO deve ser PREENCHIDO E ENVIADO
de UMA MESMA MQUINA. Tudo isso sem perder de vista o prazo estabelecido no ofcio.

5. Logo, fundamental sensibilizar as unidades envolvidas no provimento de informaes acerca dos prazos
definidos, bem como orient-las acerca da importncia de consultar as instrues de preenchimento, o
glossrio e a FAQ (respostas a perguntas frequentes), disponveis em http://www.tcu.gov.br/perfilgov,
sempre que necessrio.

6. Findo o prazo estabelecido internamente pela organizao, as unidades devero encaminhar suas respostas
para o interlocutor a quem foi delegada a responsabilidade de preencher o questionrio eletrnico e enviar
as respostas da organizao para o rgo de controle.

7. Considerando que o dirigente mximo da organizao o responsvel pelas respostas a este questionrio,
mesmo quando as informaes so providas por suas instncias de governana e gesto internas ou
externas organizao, essencial dar-lhe cincia das respostas da organizao.

8. Ao final do preenchimento e envio do questionrio, deve-se gerar um arquivo em PDF, contendo todas as
respostas, salv-lo na mquina aonde foi gerado, imprimi-lo, e apresent-lo ao dirigente mximo da
organizao. Lembre-se que essa a NICA oportunidade que se tem para GERAR o arquivo, em PDF, do
QUESTIONRIO com as respectivas RESPOSTAS.
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Legenda: (*D) Definio de diretrizes/processos ou produo de informaes/documentos; e (*E) Execuo de atividades
DADOS DEMOGRFICOS

CNPJ da organizao: __________________________________________________________________________________
Nome da organizao: __________________________________________________________________________________
Sigla da organizao: ___________________________________________________________________________________
Telefone da organizao: ________________________________________________________________________________
E-mail da organizao: __________________________________________________________________________________
Endereo da organizao: _______________________________________________________________________________
Nome da cidade ou municpio em que est situada a sede da organizao: ________________________________________
Sigla da Unidade da federao em que est situada sua sede: __________________________________________________
CEP da organizao: ___________________________________________________________________________________
Trata-se de uma organizao FEDERAL, ESTADUAL ou MUNICIPAL? ____________________________________________
Trata-se de uma organizao da administrao DIRETA ou INDIRETA? ___________________________________________
Trata-se de uma organizao de qual poder? ________________________________________________________________

Nome do dirigente mximo: ______________________________________________________________________________
Cargo da autoridade mxima: _____________________________________________________________________________
CPF da autoridade mxima: ______________________________________________________________________________
Telefone da autoridade mxima: __________________________________________________________________________
E-mail da autoridade mxima: _____________________________________________________________________________

Nome do interlocutor: ___________________________________________________________________________________
Cargo do interlocutor: ___________________________________________________________________________________
CPF do interlocutor: ____________________________________________________________________________________
Telefone do interlocutor: _________________________________________________________________________________
E-mail do interlocutor: __________________________________________________________________________________

As respostas a seguir refletem a situao atual desta organizao, pelas quais assumo inteira responsabilidade.




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Legenda: (*D) Definio de diretrizes/processos ou produo de informaes/documentos; e (*E) Execuo de atividades
MECANISMO: GOVERNANA DAS AQUISIES
COMPONENTE GAL LIDERANA

GAL1.1 As caractersticas e competncias (conhecimentos, habilidades e
atitudes) desejveis ou necessrias ao principal gestor responsvel pelas
aquisies esto identificadas. (*D)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
GAL1.2 Os critrios de seleo do principal gestor responsvel pelas
aquisies esto definidos. (*D)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
GAL1.3 O processo de seleo do principal gestor responsvel pelas
aquisies est estabelecido, dando-se ampla divulgao s competncias
requeridas, aos critrios de seleo e ao processo de escolha. (*D)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
GAL1.4 O principal gestor responsvel pelas aquisies selecionado por
meio de processo transparente que leva em considerao as competncias
e os critrios de seleo definidos. (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
GAL2.1 Diretrizes para desenvolvimento de competncias dos servidores
que atuam na funo de aquisies esto definidas. (*D)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
GAL2.2 A delegao de competncias para as aquisies est definida. (*D)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
GAL2.3 Os papis e responsabilidades da alta administrao com respeito
s aquisies esto definidos e contemplam atividades relacionadas
tomada de deciso, elaborao, implementao e reviso de diretrizes,
ao monitoramento e ao controle. (*D)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
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Legenda: (*D) Definio de diretrizes/processos ou produo de informaes/documentos; e (*E) Execuo de atividades
COMPONENTE GAE ESTRATGIA

GAE2.1 As decises estratgicas relativas s aquisies so tomadas pela
alta administrao com apoio de corpo colegiado (p.ex. comit composto
por integrantes dos diversos setores da organizao). (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
GAE2.2 As diretrizes para as aquisies (terceirizao, compras, compras
conjuntas, estoques, sustentabilidade) esto definidas. (*D)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
GAE2.3 O plano de gesto das aquisies, contendo, pelo menos,
objetivos, iniciativas, indicadores de desempenho e metas, est definido.
(*D)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
GAE2.4 O plano de gesto das aquisies da organizao executado. (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
GAE2.5 Os rgos governantes superiores esto identificados. (*D)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
GAE2.6 As diretrizes para aquisies dos rgos governantes superiores
esto identificadas. (*D)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
GAE2.7 As diretrizes para aquisies dos rgos governantes superiores
so observadas. (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
COMPONENTE GAC CONTROLE

GAC1.1 A auditoria interna produz relatrios de avaliao da funo de
aquisio que contemplam: (*E)
a) A avaliao de conformidade.
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
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Legenda: (*D) Definio de diretrizes/processos ou produo de informaes/documentos; e (*E) Execuo de atividades
b) A avaliao dos controles internos (procedimentos)
implementados pelos gestores.
c) Avaliao de resultados
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
GAC2.1 A avaliao de riscos das aquisies realizada. (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
GAC2.2 Todos os documentos dos processos de aquisio esto
publicados na internet. (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
MECANISMO: CONTROLE DE GESTO
COMPONENTE CGPe PESSOAS
CGPe2.1 O cdigo de tica e de conduta aplicvel organizao alcana
todas as pessoas (servidores, empregados, gestores, colaboradores etc.).
(*D)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
CGPe2.2 O cdigo de tica e de conduta aplicvel a todas as pessoas da
organizao possui as seguintes caractersticas: (*D)
a) detalha valores, princpios e comportamento esperados dos seu pblico
alvo;
b) define tratamento de conflitos de interesses;
c) estabelece a obrigatoriedade de manifestao e registro, de forma
explcita e transparente, de aspectos que possam conduzir a conflito de
interesse (p. ex., empregos anteriores, candidaturas a cargos eletivos,
atividades polticas nos ltimos cinco anos);
d) probe o recebimento de benefcios que possam, de forma efetiva ou
potencial, influenciar, ou parecer influenciar, as aes das pessoas.
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
CGPe2.3 O cdigo de tica e de conduta define: (*D)
a) sanes cabveis em caso de seu descumprimento;
b) mecanismos de monitoramento e avaliao do seu cumprimento;
c) papis e responsabilidades dos envolvidos no monitoramento e na
avaliao do comportamento de seu pblico alvo.
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
CGPe2.4 Aes de divulgao e promoo do conhecimento do cdigo de
tica e de conduta so efetivamente realizadas para seu pblico alvo. (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
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Legenda: (*D) Definio de diretrizes/processos ou produo de informaes/documentos; e (*E) Execuo de atividades
COMPONENTE CGPr PROCESSOS

CGPr2.1 Os trabalhos de auditoria interna contemplam as fases de
planejamento, de execuo, e de comunicao dos resultados. (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
CGPr2.2 O plano anual de auditoria interna se baseia na avaliao de
riscos e tem o patrocnio da alta gesto. (*D)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
CGPr2.3 Recomendaes decorrentes dos trabalhos de auditoria interna
e externa so monitoradas pela auditoria interna. (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria

MECANISMO: CONTROLE DE GESTO DAS AQUISIES

COMPONENTE CGAPe Pessoas

CGAPe1.2 Os responsveis pela elaborao dos projetos bsicos e termos
de referncia so servidores/empregados do quadro permanente da
Organizao. (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
CGAPe1.3 Os pareceres jurdicos de que trata a Lei 8.666/1993, art. 38,
pargrafo nico so emitidos por servidores servidores/empregados do
quadro permanente da Organizao. (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
CGAPe1.4 Os responsveis pela conduo das licitaes so
servidores/empregados do quadro permanente da Organizao. (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
CGAPe1.5 Os responsveis pela fiscalizao/gesto dos contratos so
servidores/empregados do quadro permanente da Organizao. (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
[10]

Legenda: (*D) Definio de diretrizes/processos ou produo de informaes/documentos; e (*E) Execuo de atividades
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
CGAPe2.1 As caractersticas e competncias (conhecimentos, habilidades
e atitudes) desejveis ou necessrias aos ocupantes das funes chave
para aquisies (p. ex. pregoeiro, fiscal de contrato e comisso de
licitao) esto identificadas. (*D)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
CGAPe2.2 Os critrios de seleo de pessoas para ocupar as funes
chave para aquisies esto definidos. (*D)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
CGAPe2.3 O processo de seleo de pessoas para ocupar as funes chave
para aquisies executado de forma transparente, dando se ampla
divulgao s competncias requeridas, aos critrios de seleo e ao
processo de escolha. (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
CGAPe2.4 Os ocupantes das funes chave para aquisies so
selecionados por meio de processo transparente que leva em
considerao as competncias e os critrios de seleo definidos. (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
CGAPe2.5 As caractersticas e competncias dos servidores que atuam na
funo de aquisies so desenvolvidas considerando as necessidades
identificadas. (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
CGAPe2.6 O limite de tempo para que indivduos exeram a mesma
funo ou papel associado a decises crticas das aquisies est definido.
(*D)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria

COMPONENTE CGAPl Planos

CGAPl1.1 O plano de aquisies, elaborado com base nos objetivos e
metas vigentes na organizao, est aprovado. (*D)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
CGAPl2.1 O Plano de Gesto de Logstica Sustentvel PLS (ou
equivalente), isto , um plano, contendo objetivos e responsabilidades
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
[11]

Legenda: (*D) Definio de diretrizes/processos ou produo de informaes/documentos; e (*E) Execuo de atividades
definidas, aes, metas, prazos de execuo e mecanismos de
monitoramento e avaliao, que permite a organizao estabelecer
prticas de sustentabilidade e racionalizao de gastos e processos est
definido. (*D)
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria

COMPONENTE CGAPr Processos


CGAPr1.1 Especificaes tcnicas padronizadas so utilizadas. (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
CGAPr1.2 Minutas padronizadas de editais so utilizadas. (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
CGAPr1.3 A consultoria jurdica utiliza uma lista de verificao
padronizada. (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
CGAPr2.1 Os procedimentos para elaborao do oramento anual so
padronizados. (*D)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
CGAPr2.2 Os procedimentos de planejamento das aquisies so
padronizados. (*D)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
CGAPr2.3 Os procedimentos de seleo do fornecedor so padronizados.
(*D)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
CGAPr2.4 Os procedimentos de gesto dos contratos so padronizados.
(*D)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
[12]

Legenda: (*D) Definio de diretrizes/processos ou produo de informaes/documentos; e (*E) Execuo de atividades
CGAPr2.5 vedada a participao dos integrantes da auditoria interna na
execuo de atividades do processo de aquisio (p.ex., emisso de
pareceres em processos de aquisio, participao em comisses de
recebimento de objetos contratados). (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria

COMPONENTE CGAIC Informao e Conhecimento

CGAIC2.1 Os sistemas de informao so utilizados para dar suporte ao
planejamento de cada uma das aquisies. (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
CGAIC2.2 Os sistemas de informao so utilizados para dar suporte
seleo do fornecedor. (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
CGAIC2.3 Os sistemas de informao so utilizados para dar suporte
gesto dos contratos. (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria



MECANISMO: CONTROLE INTERNO EM NVEL DE
ATIVIDADE NO PROCESSO DE AQUISIES


COMPONENTE CIAPpro Fase de Planejamento - Processo

Durante a fase de planejamento de cada aquisio, para o conjunto total
das licitaes publicadas em 2013 ou 2014, pode se afirmar que:

CIAPpro1.1 Os processos administrativos das aquisies so iniciados por
documento no qual consta explicitamente a necessidade da aquisio e o
demandante do objeto do contrato. (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
[13]

Legenda: (*D) Definio de diretrizes/processos ou produo de informaes/documentos; e (*E) Execuo de atividades
CIAPpro1.2 Nos processos administrativos de aquisio, h identificao
explcita das solues de mercado (produtos, fornecedores, fabricantes
etc.) que atendem aos requisitos especificados. (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
CIAPpro1.3 Nos processos administrativos de aquisio, constam as
memrias de clculo das quantidades a serem adquiridas e os documentos
que evidenciam as informaes nelas utilizadas. (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
CIAPpro1.4 Nos processos administrativos de aquisio, constam a
avaliao da possibilidade de parcelamento do objeto da aquisio e a
avaliao da melhor forma de parcelamento. (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
CIAPpro1.5 Nos processos administrativos de aquisio, constam as
memrias de clculo das estimativas de preos e os documentos que
evidenciam as informaes nelas utilizadas. (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
CIAPpro1.6 Nos processos administrativos de aquisio, h justificativa
explcita para considerar o objeto comum ou no comum. (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
CIAPpro1.7 Nos processos administrativos de aquisio por adeso a ata
de registro de preos, h declarao explcita de compatibilidade entre as
especificaes do objeto contratado e as necessidades da organizao. (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
CIAPpro1.8 Os processos administrativos das aquisies realizadas por
meio de adeso a ata de registro de preos contm documento com a
autorizao formal do gestor da ata para a adeso. (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
CIAPpro1.9 Nos processos administrativos de aquisio, consta a
motivao da exigncia, ou no, de patrimnio lquido mnimo na
qualificao econmico financeiro, como critrio de habilitao. (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
CIAPpro1.10 Os processos administrativos das aquisies incluem uma
seo especfica tratando da anlise dos riscos da aquisio e dos
respectivos controles internos. (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
[14]

Legenda: (*D) Definio de diretrizes/processos ou produo de informaes/documentos; e (*E) Execuo de atividades
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
CIAPpro1.11 Nos processos administrativos das aquisies por meio de
prego presencial, constam justificativas da inviabilidade da utilizao da
forma eletrnica. (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
CIAPpro1.12 A totalidade das providncias internas necessrias (p.ex.,
adequao das instalaes eltricas) para que as aquisies alcancem os
resultados desejados relacionada em cronograma que identifica prazos
e responsveis pela sua execuo. (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria

COMPONENTE CIAPt Fase de Planejamento Termo de Referncia

Durante a fase de planejamento de cada aquisio, para o conjunto total
das licitaes publicadas em 2013 ou 2014, pode se afirmar que:

CIAPt1.1 A elaborao dos termos de referncia ou projetos bsicos
precedida da realizao de estudos tcnicos preliminares. (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
CIAPt1.2 Na seo de justificativa de cada projeto bsico/Termo de
referncia elaborado inserida motivao da contratao fundamentada
nos instrumentos de planejamento, tais como plano estratgico
institucional, PPA, LDO, planos de intensificao ou planos diretores
especficos, a exemplo de PDTI e Plano de Comunicao e Publicidade. (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
CIAPt1.3 As aquisies so precedidas da elaborao de termo de
referncia ou projeto bsico. (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
CIAPt1.4 O nvel de detalhamento e preciso das informaes produzidas
no planejamento das contraes proporcional aos seus riscos. (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
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No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
CIAPt1.5 As estimativas de preo so realizadas com base numa cesta de
preos. (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
[15]

Legenda: (*D) Definio de diretrizes/processos ou produo de informaes/documentos; e (*E) Execuo de atividades
Este controle periodicamente avaliado em auditoria

COMPONENTE CIAPp Fase de Planejamento Participantes

Durante a fase de planejamento de cada aquisio, para o conjunto total
das licitaes publicadas em 2013 ou 2014, pode se afirmar que:

CIAPp1.1 Pelo menos um representante do conjunto de setores da
organizao que usufruir diretamente das entregas do futuro contrato
participa formalmente da fase de planejamento das aquisies. (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
CIAPp1.2 Pelo menos um especialista com conhecimentos tcnicos do
objeto participa formalmente da fase de planejamento das aquisies. (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
CIAPp1.3 Pelo menos um representante da rea de aquisies participa
formalmente da fase de planejamento das aquisies. (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria

COMPONENTE CIAPc Fase de Planejamento Contrato


Durante a fase de planejamento de cada aquisio, para o conjunto total
das licitaes publicadas em 2013 ou 2014, pode se afirmar que:

CIAPc1.1 Os contratos, ou seus anexos (p.ex. edital, termo de referncia),
preveem que somente ocorram pagamentos vinculados comprovao de
entrega de produtos e/ou servios pela contratada, e nunca pela mera
disponibilidade da mo de obra. (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
CIAPc1.2 Nos editais e/ou nos contratos esto previstas as regras relativas
fiscalizao contratual e seus instrumentos. (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
CIAPc1.3 Os contratos, ou seus anexos, incluem lista dos itens que sero
verificados para fins de recebimento provisrio e definitivo. (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
[16]

Legenda: (*D) Definio de diretrizes/processos ou produo de informaes/documentos; e (*E) Execuo de atividades
CIAPc1.4 Os contratos, ou seus anexos, definem de forma clara e
detalhada as sanes administrativas, observando: (*E)
a) A vinculao aos termos contratuais.
b) A proporcionalidade das sanes previstas ao grau do prejuzo
causado pelo descumprimento das respectivas obrigaes.
c) As situaes em que advertncias ou multas sero aplicadas, com
seus percentuais correspondentes, que obedecero uma escala
gradual para as sanes recorrentes.
d) As situaes em que o contrato ser rescindido por parte da
Administrao devido ao no atendimento de termos contratuais,
da recorrncia de aplicao de multas ou outros motivos.
e) As situaes em que a contratada ter suspensa a participao em
licitaes e impedimento para contratar com a Administrao, e
ser declarada inidnea para licitar ou contratar com a
Administrao, conforme previsto em Lei.
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
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No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria

COMPONENTE CIAPr Fase de Planejamento Registro de preo

CIAPr1.1 As licitaes para constituio de ata de registro de preos so
precedidas de consulta a outras organizaes pblicas quanto sua
inteno em participar da formao da ata. (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
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No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
CIAPr1.2 Os gestores de atas de registro de preos somente permitem
adeso aps verificarem que a soma de todos os pedidos de uso da ata
no extrapola o quantitativo total previsto na ata para participantes e no
participantes. (*E)
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No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria



COMPONENTE CIAPe Fase de Planejamento Edital

CIAPe1.1 Os editais, ou seus anexos, definem de forma especfica as
caractersticas relevantes do objeto que sero exigidas nos atestados para
comprovar a capacidade tcnica. (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
CIAPe1.2 Os editais, ou seus anexos, definem preo mximo global,
adotado como critrio de desclassificao de propostas de preos. (*E)
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No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
[17]

Legenda: (*D) Definio de diretrizes/processos ou produo de informaes/documentos; e (*E) Execuo de atividades
CIAPe1.3 Os editais, ou seus anexos, definem preos mximos unitrios,
adotados como critrio de desclassificao de propostas de preos. (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
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Atende em menor parte
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No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
CIAPe1.4 Os editais, ou seus anexos, definem de forma clara e detalhada
as sanes administrativas aplicveis s licitantes em consequncia de
condutas, incorridas na fase externa da licitao, previstas no art. 7, da
Lei 10.520/2002. (*E)
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No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria

COMPONENTE CIAS FASE DE SELEO DO FORNECEDOR

Durante a fase de seleo do fornecedor, para o conjunto total das
licitaes publicadas em 2013 e 2014, pode se afirmar que:

CIAS1.1 Pelo menos um representante do conjunto de setores da
organizao que usufruir diretamente das entregas do futuro contrato
participa formalmente da fase de seleo do fornecedor das aquisies.
(*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
CIAS1.2 Pelo menos um especialista com conhecimentos tcnicos do
objeto participa formalmente da fase de seleo do fornecedor das
aquisies. (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
CIAS1.3 Pelo menos um representante da rea de aquisies participa
formalmente da fase de seleo do fornecedor das aquisies. (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
CIAS1.4 Nas aquisies diretas decorrentes de situaes emergenciais,
constam do processo administrativo de aquisio as evidncias dos fatos
imprevistos ou imprevisveis que as geraram. (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
CIAS1.5 Nas aquisies emergenciais foram considerados apenas os
quantitativos mnimos necessrios ao atendimento da situao
emergencial. (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
CIAS1.6 Nas aquisies por inexigibilidades, constam do processo
administrativo de aquisio as evidncias da inviabilidade de competio.
(*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
[18]

Legenda: (*D) Definio de diretrizes/processos ou produo de informaes/documentos; e (*E) Execuo de atividades
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria

COMPONENTE CIAG FASE DE GESTO DA AQUISIO
Durante a fase de gesto da aquisio, para o conjunto dos contratos que
tiveram algum pagamento em 2013 e 2014, pode se afirmar que:

CIAG1.1 Pelo menos um representante do conjunto de setores da
organizao que usufruir diretamente das entregas do futuro contrato
participa formalmente do acompanhamento/fiscalizao dos contratos.
(*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
CIAG1.2 Pelo menos um especialista com conhecimentos tcnicos do
objeto participa formalmente do acompanhamento/fiscalizao dos
contratos. (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
CIAG1.3 Pelo menos um representante da rea de aquisies participa
formalmente do acompanhamento/fiscalizao dos contratos. (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
CIAG1.4 Para as atividades de gesto e de fiscalizao e
acompanhamento dos contratos, so nomeados substitutos eventuais dos
titulares no mesmo ato administrativo de nomeao dos titulares. (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
CIAG1.5 avaliado se os representantes da Administrao que atuam na
gesto/fiscalizao dos contratos detm, isolada ou conjuntamente (no
caso de equipes), todas as competncias necessrias execuo dessas
atividades. (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
CIAG1.6 Os pareceres dos responsveis pela fiscalizao dos contratos
tm nvel de detalhe e de profundidade adequados para cada caso. (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
CIAG1.7 So executadas reunies de iniciao dos contratos, quando so
reunidas todas as partes interessadas da organizao e dos contratados
para o esclarecimento de aspectos operacionais dos contratos, como, por
exemplo, seu funcionamento, penalidades e forma de pagamento. (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
[19]

Legenda: (*D) Definio de diretrizes/processos ou produo de informaes/documentos; e (*E) Execuo de atividades
CIAG1.8 avaliado se os representantes da Administrao que atuam na
gesto/fiscalizao dos contratos disporo de tempo suficiente para
executar as atribuies do encargo, considerando sua complexidade e as
demais atribuies desses representantes. (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
CIAG1.9 Os processos administrativos de pagamento incluem
informaes suficientes que possibilitam rastrear os pagamentos
realizados, identificando para cada um deles os produtos ou servios
solicitados e entregues, bem como os responsveis pela solicitao,
recebimento e ateste. (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
CIAG1.10 Informaes gerenciais do contrato so utilizadas nos processos
de reajustes de preos para, caso seja possvel, propor reduo de valores.
(*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria
CIAG1.11 vedada aos servidores responsveis pela realizao da
despesa (empenho, liquidao e pagamento) a participao como
membros de comisses constitudas para licitar (inclusive pregoeiro e
equipe de apoio), para receber e atestar bens e servios ou para realizar
inventrios fsicos. (*E)
Atende em grande parte ou totalmente
Atende em parte
Atende em menor parte
Decidiu adot-lo
No atende: h impossibilidade legal
No atende: O custo benefcio desfavorvel
No atende: No h deliberao a respeito
Este controle est formalizado
Este controle periodicamente avaliado em auditoria