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EXISTNCIA, VALIDADE E EFICCIA DO NEGCIO JURDICO

ESTIPULADO POR SOCIEDADE EMPRESRIA


Gustavo Saad Diniz
Advogado.
Mestrando em Direito Empresarial pela UNESP/Franca.



Sumrio: 1. Delimitao do tema - 2. Fato jurdico e ato
jurdico 3. Negcio jurdico 4. Existncia 5. Validade 6.
Eficcia.



1. Delimitao do tema
Carece de estudo a exata compreenso dos negcios jurdicos entabulados
por sociedade empresria, percorrendo os planos da existncia, da validade e da
eficcia, de modo a identificar uma disciplina tecnicamente moderna da atividade
empresria.
Foi GIUSEPPE FERRI quem aperfeioou o conceito de empresa,
compreendendo-a como um resultado da produo de bens e servios para o mercado,
conseqncia de uma atividade especializada e profissional
1
. Ficou abrangida a
atividade econmica, especificando o seu elemento de produo de bens e servios. Por
empresa, devemos entender, consequentemente, o exerccio profissional de atividade
econmica, por pessoa fsica ou jurdica, visando produo de bens e prestao de
servios, cumprindo funo social.
A pessoa jurdica servir como instrumento de exerccio da empresa,
prestando-se aos objetivos de produo econmica e com separao da pessoa do

1
O Projeto de Lei 634-B que institui o Cdigo Civil, ao unificar o Direito Privado, traz o Livro II
regulamentando o que chamou de Direito de Empresa. No art. 969, conceitua-se o empresrio (e a
empresa conseqentemente) sem se distanciar do conceito de Giuseppe Ferri. Infelizmente, o legislador
2
empresrio (art. 20 do CC). Assim, alcanamos o outro conceito, qual seja, o de
sociedade empresria, que tambm tem a capacidade jurdica reconhecida pelo
Ordenamento para ser sujeito de direitos e obrigaes.
Diante desses norteamentos que se busca, neste estudo, analisar a prtica de
negcios jurdicos pela sociedade empresria.



2. Fato jurdico e ato jurdico
O estudo do negcio jurdico deve ser orientado por metodologia que
analisa os aspectos gerais e alcana conceito particularizado. E, por se falar em gnero,
imprescindvel estudar em raciocnio decrescente o fato jurdico, o ato jurdico e,
finalmente, o negcio jurdico, como especializao dos gneros maiores e mais
abrangentes.
Assim, o fato jurdico qualificado pela incidncia de norma jurdica
atribuindo efeitos a acontecimento do mundo real. Trata-se da fora propulsora das
relaes jurdicas; verdadeira causa que irradia conseqncias de criao, modificao
ou extino de uma relao jurdica. Vislumbrado sob o lume de ORLANDO GOMES
2
, o
fato jurdico poder decorrer de (a) acontecimentos naturais ordinrios (nascimento,
morte, decurso do tempo) e extraordinrios (caso fortuito, fora maior e factum
principis) e (b) aes humanas (atos jurdicos e atos ilcitos).
Sob essa lgica decrescente, deve-se definir o ato jurdico como aes
humanas previstas em lei, com ou sem o elemento volitivo do agente. Exemplos de atos
jurdicos, extrados das notas de HUMBERTO THEODORO JNIOR na obra de ORLANDO
GOMES
3
, so o pagamento e a outorga de quitao.
Diante destas duas definies, j possvel observar que o art. 82 do Cdigo
Civil brasileiro no trata especificamente do ato jurdico, como precipitada interpretao
literal poderia indicar. Na verdade o referido dispositivo legal regula o negcio jurdico,
instituto que se passa a descrever.


civil perdeu a oportunidade de assinalar a funo social da empresa como elemento nuclear do conceito
de empresrio.
2
Gomes, Orlando. Introduo ao Direito Civil. 18

ed. Rio de Janeiro: Forense, 2001. p. 239-240.

3
Op. Cit. p. 254.
3

3. Negcio jurdico
A doutrina trata o negcio jurdico como uma declarao de vontade que
gera efeitos criativos, modificativos ou extintivos de um objeto lcito e possvel, a partir
de reconhecimento da lei. Em essncia, este conceito releva elementos nucleares que
definem o negcio jurdico, quais sejam, segundo PONTES DE MIRANDA
4
: a)
manifestao de vontade; b) objeto (causa); c) forma.
O elemento volitivo apresentado como o ponto central do negcio
jurdico, talvez porque a vontade do agente seja o diferencial do negcio. Nada obstante,
esta importncia dada vontade gerou peleja doutrinria que ainda no encontra guarida
de tranqilidade.
Com efeito, os precursores da Willenstheorie (Teoria Voluntarista, de
SAVIGNY e WINDSHEID) sempre apresentaram o negcio jurdico como ao da
vontade, fundamentando que o interesse residia sempre no contedo volitivo e a
declarao de vontade se tornava prejudicada. Em contrapartida, a doutrina critica o
reducionismo excessivo do negcio jurdico somente a um de seus elementos
componentes. Existem outros elementos e outras circunstncias que apresentam extrema
relevncia para a interpretao do negcio. o caso, para exemplificar, das diversas
circunstncias em que a participao do Estado, atravs do registro atribuidor de
publicidade, atua na integrao da eficcia do negcio (e.g., no caso de registro de
imveis, registro de sociedade e aprovao de estatuto de fundao pelo Ministrio
Pblico para posterior registro).
Como contraponto, surgiram os partidrios da Erklrungstheorie (Teoria da
Declarao), tendo como defensor OSKAR VON BLOW, e na doutrina italiana EMILIO
BETTI
5
. Para esta teoria, o preponderante a declarao, porque a autonomia da vontade
implica em regulamento vinculativo, que estatui normas. Para EMILIO BETTI, o contrato
seria verdadeiro preceito para um plo do negcio exigir do outro uma conduta
obrigatria.
A crtica tambm ataca esta tese, porque seria exagero elevar a autonomia a
regra normativa, superior at mesmo s normas emanadas pelo Estado. Alis, essa

4
Pontes de Miranda, F. C. Tratado de Direito Privado. Tomo III. 4 ed. So Paulo: Editora Revista dos
Tribunais, 1983. p. 5.
4
compreenso tambm no prevalece perante as normas cogentes como o Cdigo de
Defesa do Consumidor, que trouxe nova regulamentao aos contratos, alterando toda a
principiologia de interpretao da vontade. A ressalva, neste caso especfico, seria a
imprescindvel interpretao do testamento tal qual exteriorizado em declarao pelo
testador (art. 1666 do CC), em contrapartida ao positivado no art. 85 do CC.
Ainda que com estas severas crticas, a Erklrungstheorie foi adotada em
diversos dispositivos do Brgerliches Gesetzbuch (BGB), com especial relevncia para
a declarao. Assim tambm a Willenstheorie se apresenta manifesta em alguns
preceitos daquele ordenamento jurdico, em especial no 116 que orienta a interpretao
da reserva mental ou no 117 do BGB, que nos casos de simulao ordena que se
aprofunde no contedo da vontade.
ORLANDO GOMES d notcia de uma outra variante interpretativa da vontade.
Seria o caso de proteger o contratante de boa-f, porque havendo divergncia entre a
vontade interna e a declarao, o contraente de boa-f a respeito dos quais tal vontade
foi imperfeitamente manifestada, tem direito a considerar firme a declarao que se
podia admitir como vontade efetiva da outra parte, ainda que houvesse erro de boa-f ao
declar-la
6
. Cabe ressaltar, contudo, que esta justificativa protege o contratante, mas
ainda no explica o contedo do negcio jurdico.
O que ocorre com o negcio jurdico, em verdade, o que LUDWIG
ENNECERUS, THEODOR KIPP e MARTIN WOLFF explicam como o poder da vontade
fundado na lei
7
. Ocorre uma relao de incidncia da norma jurdica sobre a base ftica,
com a descrio de um fato que, ocorrido no plano da realidade fsico-social, far nascer
uma relao jurdica modalizada com um dos operadores denticos: obrigatrio,
proibido ou permitido
8
. Preceitua-se uma conduta pela vontade para se alcanar um
escopo comum, sob pena de sancionamento. Assim, a manifestao de vontade o
suporte ftico (fattispecie) do negcio jurdico e PONTES DE MIRANDA adverte que no

5
Betti, Emilio. Teoria Geral do Negcio Jurdico. Tomo I. Trad. Fernando de Miranda. Coimbra:
Coimbra Editora, 1969. p. 300.
6
Op. Cit. p. 277.
7
Enneccerus, Ludwig. Kipp, Theodor. Wolff, Martin. Tratado de Derecho Civil. Traduo: Blas Prez
Gonzlez y Jos Alguer. 1 Edio. Barcelona: Bosch, 1943. p. 54. Tomo II. No conceito dos autores
citados: el negocio jurdico es un supuesto de hecho que contiene una o varias declaraciones de voluntad
y que el ordenamiento jurdico reconoce como base para producir el efecto jurdico calificado de efecto
querido.
8
Carvalho, Paulo de Barros. Direito Tributrio: fundamentos jurdicos da incidncia. So Paulo: Saraiva,
1998. p. 7.
5
se pode identificar a manifestao de vontade, que acontecimento do mundo ftico
com o negcio jurdico, que a juridicizao do suporte ftico
9
.
O ncleo ftico do negcio jurdico, que a manifestao de vontade, passa
a especificar o objeto dispositivo do negcio. No caso das sociedades empresrias, o
ncleo ftico volitivo emanado dos rgos com poderes de representao da pessoa
jurdica, de acordo com o que determinado pelo contrato social.


4. Existncia
A entrada do negcio no mundo jurdico momento imprescindvel para a
sua produo de efeitos. O negcio no existe se lhe falta elemento essencial.
Sendo ncleo ftico do negcio jurdico, a manifestao de vontade dever
provir de pessoa capaz e, no caso das sociedades empresrias, o rgo representativo
dever estar provido de poderes de representao pelo contrato social. Se a
manifestao de vontade proferida por pessoa absolutamente incapaz, o ncleo
volitivo se torna ineficiente, podendo-se falar em inexistncia neste caso.
Ao contrrio, se falta capacidade civil, torna-se deficiente o ncleo ftico,
operando no campo da (in)validade.
Portanto, a falta de capacidade de direito determinaria a inexistncia do
negcio, porque no seria s deficiente, mas insuficiente o suporte ftico.
No caso da sociedade empresria, a prtica do negcio jurdico encontra
suporte ftico volitivo condicionado ao ato constitutivo, que regula organicamente a
empresa e a pessoa jurdica. Se ineficiente a manifestao de vontade da sociedade
empresarial, inexiste o negcio e sequer gera efeitos. Exemplifica-se com acrdo
proferido pelo STJ, relatado pelo Min. SLVIO DE FIGUEIREDO TEIXEIRA, cuja ementa
oficial se transcreve: A manifestao volitiva da pessoa jurdica somente se tem por
expressa quando produzida pelos seus representantes estatutariamente designados. No
caso de ser o ato praticado pela pessoa jurdica representada por apenas um dos seus
scio, quando seus estatutos determinam seja ela representada pelos dois scios em
conjunto, o que ocorre no a deficincia na representao, no sentido tcnico-jurdico,
que aceita convalidao, mas ausncia de consentimento da empresa, por falta de

9
Op. cit. Tomo III.
6
manifestao de vontade, requisito ftico para formao do ato. O ato jurdico para o
qual no concorre o pressuposto da manifestao de vontade de ser qualificado como
inexistente, cujo reconhecimento independe de pronunciamento judicial, no havendo
que se invocar prescrio, muito menos a do art. 178 do CC
10
.
Finalmente, aquilo que nulo no adere existncia, mas validade. O
negcio jurdico nulo entra no mundo jurdico: se assim no fosse, nulo seria igual a
inexistente.


5. Validade
Trata-se a validade do qualificativo do negcio jurdico que se realizou
adequado aos requisitos da lei (art. 82 do CC). So pressupostos de validade as
circunstncias necessrias a que produza os efeitos prprios de sua funo tpica,
referindo-se ao sujeito (capacidade), ao objeto (idoneidade) e posio do sujeito em
relao ao objeto (que para ENNECCERUS e HEINRICH LEHMANN se trata da
Geschftsfhigkeit ou capacidade negocial de provocar efeitos jurdicos
11
).
Para valer, preciso gerar efeitos, devendo existir suporte ftico eficiente
para entrada e permanncia do negcio no mundo jurdico. Para PONTES DE MIRANDA
12
,
toda validade se liga ao momento em que se faz jurdico o suporte ftico e toda eficcia
ser produo da juridicidade do fato jurdico.
No caso de pai, tutor ou curador e cnjuge (outorga uxria ou marital) na
alienao de bens imveis (art. 235 do CC), no se fala em declarao de vontade que
faz parte do ncleo do suporte ftico, mas em conditio juris do suporte ftico e a sua
falta causa invalidade
13
. Quanto ausncia de forma, tambm se deduz que h
invalidade, geradora de nulidade do negcio que exige ato solene formador (art. 130 do
CC)
14
.
O negcio jurdico estipulado por sociedade empresria, atendido o plano da
existncia, estar sujeito anlise de sua validade, com os elementos essenciais e

10
STJ REsp n 115.966-SP 4 T. j. 17.02.2000 rel. Min. Slvio de Figueiredo Teixeira DJU
24.04.2000 RT 781/179.
11
Op. cit. p. 92.
12
Op. cit. Tomo IV. p. 16.
13
Pontes de Miranda, F. C. op. cit. Tomo III. p. 13.
14
COMPRA E VENDA DE IMVEL - Nulidade decretada ex officio. Inobservncia forma prescrita
em lei (...) (STJ - Resp 23.088-7 - PR - 4.
a
T. - Rel. Min. Slvio de Figueiredo - DJU 21.11.1994).
7
acidentais devidamente preenchidos e sem que produza qualquer defeito no negcio
(erro, dolo, coao, fraude, simulao, leso). Por defeito, invlido o negcio jurdico
de venda e compra de imvel pertencente sociedade empresria, com concilium
fraudis para frustar o pagamento de credores
15
. Tambm invlido, gerando nulidade, a
emisso de duplicata mercantil por sociedade empresria comercial sem o devido
respaldo em fatura da venda do produto (arts. 1 e 2 da Lei n 5.474/68).
Outra invalidade pode ser apontada em relao ao contrato social. De acordo
com a orientao de LUIZ ANTNIO SOARES HENTZ, so elementos especficos do
contrato social: a) a pluralidade de scios; b) a constituio de capital; c) a affectio
societatis; d) e a co-participao no lucros e nas perdas
16
. Se no contrato social
somente um dos scios for contemplado com a participao nos lucros, haver
abusividade no objeto contratual, trazendo a invalidade e a conseqente nulidade,
conforme dispe o art. 288 do Cdigo Comercial: nula a sociedade ou companhia em
que se estipular que a totalidade dos lucros pertena a um s dos associados, ou em que
algum seja excludo, e a que desonerar de toda a contribuio nas perdas as somas ou
efeitos entrados por um ou mais scios para o fundo social.


6. Eficcia
A eficcia o efeito jurdico pretendido pelo negcio, referindo-se aos seus
elementos naturais como criao, modificao ou extino de direitos e deveres.
Satisfeitos os elementos de validade, o negcio pode ter eficcia imediata ou
estar sujeito a condio suspensiva (art. 114 do CC) ou termo inicial (art. 123 do CC).
pertinente dizer, ento, a possibilidade de produo de efeitos plena ou contida, de
acordo com contedo do dispositivo acessrio do negcio jurdico.
Atos estatais (registro) so posteriores e exteriores ao negcio jurdico e,
portanto, so integrativos da eficcia do negcio. Para PONTES DE MIRANDA suporte
ftico sucessivo, sendo assim considerado o registro do contrato social da sociedade
junto ao Registro competente. Instituda a sociedade sob qualquer das formas previstas
em lei, dever ser levada a registro para constituio e publicidade, gerando os

15
A sano da anulabilidade faz parte do atual sistema do Cdigo Civil (art. 147). O anulvel, ao
contrrio do nulo, poder ser ratificado pelas partes ou ento convalidado.
8
consectrios da segurana jurdica de terceiros. H que se ressaltar que a constituio da
personalidade jurdica somente principia com a inscrio do negcio constitutivo no
registro peculiar (art. 18 do CC), conforme regula a Lei n 8.934/94. Com a falta de
registro, a sociedade considerada de fato, e os eventuais scios passam a responder de
forma ilimitada pelas dvidas da sociedade perante terceiros. Portanto, quanto a este
ponto, conclui-se que a falta do registro da negcio institutivo no produz plenos efeitos
da constituio da sociedade, especialmente no que concerne separao patrimonial
entre sociedade e scios (art. 20 do CC e art. 596 do CPC).
Outro ponto interessante em relao ineficcia dos negcios em relao
sociedade empresria a declarao de ineficcia dentro do processo, decorrente de
fraude execuo. O reconhecimento da ocorrncia de fraude execuo, prevista no
art. 593, inciso II, do CPC, imprescinde de inequvoca demonstrao de concorrncia
dos dois pressupostos: (i) a existncia de ao em curso, com citao vlida; (ii) o
estado de insolvncia
17
. Na fraude de execuo, o ato de alienao do bem constrito no
nulo ou invlido, mas ineficaz em relao ao credor e ao processo, permanecendo
vlida entre as partes alienante e adquirente. O adquirente do bem em fraude de
execuo pode desfrutar dos poderes inerentes ao domnio, com exceo da disposio,
ou seja, impe-se-lhe o dever de resguardar o bem para o processo de execuo.
Entretanto, a ineficcia da alienao em fraude e execuo se estende s vendas que
sucessivamente se fizerem, restando aos adquirentes futuros ao de perdas e danos
18
.
Assim, esclarece a jurisprudncia do STJ: Ineficaz, em relao ao credor, a alienao
de bem, pendente lide que possa levar insolvncia do devedor, a fraude de execuo
contamina as posteriores alienaes, independentemente de registro da penhora que
sobre o mesmo bem foi efetivada, tanto mais quando, como no caso, j fora declarada
pelo juiz da execuo, nos prprios autos desta, a ineficcia daquela primeira
alienao
19
.



16
Hentz, Luiz Antnio Soares. Direito Comercial Atual: de acordo com a teoria da empresa. 3 ed. So
Paulo: Saraiva, 2000. p. 104.
17
STJ - 4 Turma, REsp 20.778-6-SP, rel. Min. Slvio de Figueiredo, j. 26.9.94, no conheceram, v.u., DJ
31.10.94, p. 29.500, 1 col.
18
STJ REsp 27.555-0 SP 3 T. Rel. Min. Dias Trindade DJU 16.11.1992.
9


Bibliografia

AZEVEDO, Antnio Junqueira. Negcio Jurdico: Existncia, Validade e Eficcia. So
Paulo: Resenha Tributria, 1974.

BETTI, Emilio. Teoria Geral do Negcio Jurdico. Trad. Fernando de Miranda.
Coimbra: Coimbra Editora, 1969. Tomo I.

CARVALHO, Paulo de Barros. Direito Tributrio: fundamentos jurdicos da
incidncia. So Paulo: Saraiva, 1998.

ENNECCERUS, Ludwig. KIPP, Theodor. WOLFF, Martin. Tratado de Derecho Civil.
Traduo: Blas Prez Gonzlez y Jos Alguer. 1 Edio. Barcelona: Bosch, 1943.
Tomo I.

GOMES, Orlando. Introduo ao Direito Civil. 18 ed. Rio de Janeiro: Forense, 2001.

HENTZ, Luiz Antnio Soares. Direito Comercial Atual: de acordo com a teoria da
empresa. 3 ed. So Paulo: Saraiva, 2000.

LEHMANN, Heinrich. Allgemeiner Teil des Brgerlichen Gesetzbuches. 7 ed. Berlin:
Walter de Gruyter & CO., 1952.

PONTES DE MIRANDA, F. C. Tratado de Direito Privado. Tomos III, IV e V. 4 ed.
So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 1983.

19
STJ REsp 34.189-2 RS 3 T. Rel. Ministro Dias Trindade J. 14.03.1994.