~i"\.

DE ~
,0 ~
70
f AO~ ~ De conf ormidad con lo establecido en el inciso h) del artculo 11 del Reglamento
,ASEr J U~OICAr de Organizacin y Funciones, aprobado por Resolucin N 088-2011-P-CNM y modif icado
1 - - 0 ~ " " por las Resoluciones Ns 020 y 118-2012-P-CNM I y con la visacin de los J ef es de las
Of icinas de Asesora J urdica, Administracin y Finanzas, y Planif icacin y Cooperacin
Tcnica, ydel Director General;
Que, la Of icina de Planif icacin y Cooperacin Tcnica, en coordinacin con el
rea de Logstica de la Of icina de Administracin y Finanzas, ha elaborado la Directiva
Normas y Procedimientos para las contrataciones por montos menores o iguales a 3 UIT
en el Consejo Nacional de la Magistratura, que norma los requerimientos de contratacin
por parte de las unidades usuarias, las cotizaciones, el cuadro comparativo, conf eccin de
los documentos f uentes para la contratacin, la conf ormidad de la prestacin, la
penalidad, los plazos de las dif erentes etapas, as como los f ormatos utilizados del
proceso de contrataciones por montos menores o iguales a 3 UIT a nivel institucional;
Que, el rgano de CQf ljroJ Institucional del Consejo Nacional de la Magistratura,
con la f inalidad de f ortale<?~~,,~9~ ~o'!tro!es internos, ha recomendado la elaboracin de la
Directiva que regule las contrataciones.menores o iguales a tres (3) Unidades Impositivas
Tributarias (UIT); ":,"{ J ' -- , " ; ,- o 'o
Que, por Decreto Supremo N 184-2008-EF, se aprueba el Reglamento de la Ley
de Contrataciones del Estado, el mismo que es modif icado por el Decreto Supremo N
138-2012-PCM;
Que, el Decreto Legislativo N 1017, Ley de Contrataciones del Estado, modif icado
por la Ley N 29873, contiene las disposiciones y lineamientos que deben observar las
Entidades del Sector Pblico en los procesos de contrataciones de bienes, servicios u
obras y regula las obligaciones y derechos que se derivan de los mismos;
CONSIDERANDO:
El Inf orme N 020-2013-0PCT-CNM, de la Of icina de Planif icacin y Cooperacin
Tcnica, sobre la propuesta de la Directiva "Normas y procedimientos para las
contrataciones por montos menores o iguales a 3 UIT en el Consejo Nacional de la
Magistratura";
VISTO:
o 7 MAR.2013
San Isidro,
~ cU~ ~ Q/facWnalckla ~
No035 -2013-P-CNM
El Secretario General del Consejo
Nacional delaMagistratura
CERTIFICA: Queel presente,
documento escoplafiel al ori1:lJ ul.
Artculo 2._ Disponer que el responsable de administrar el Portal de
Transparencia del Consejo Nacional de la Magistratura, publique la presente Directiva en
dicho portal, en un plazo no mayor de cinco dlas a partir de su aprobacin .
.L !!J :::::;:=:~
~DEl.-f
r . s J ~ Regstrese, comunquese y archvese,
~I DI ~
ClL."RAOI~': e
~
.._ _ _ _ _ _ - ~
Artculo 1._ Aprobar la Directiva N 002-2013-CNM "Normas y procedimientos
para las contrataciones por montos menores o iguales a 3 UIT en el Consejo Nacional de
la MagistraturaD, que forma parte de la presente resolucin.
SE RESUELVE:
DIRECTIVA. NORMAS Y PROCEDIMIENTOS PARA ADQUISICIONES YCONTRA rACIONES POR MONTOS MENORES O
IGUALES A 3UIT EN EL GNM
5. Disposiciones Generales
5.1 Las contrataciones por montos iguales o inferiores a 3UIT son aquellas
adquisiciones no programablesen el PAC, que se realizan medianteacciones
directas no encontrndosesujetas al cumplimiento de los requisitos de la Ley
deContratacionesdel Estado
5.2 Los rganos y unidades orgnicas del Consejo, son las responsables de
definir con precisin las caractersticas, cantidad y condiciones de los
bienes y servicios que requieren para el desarrollo de sus funciones.
5.3 El rea de Logstica de la Oficina de Administracin y Finanzas, es la
responsable de realizar la gestin del abastecimiento en el Consejo
Nacional de la Magistratura, como tal de programar, preparar, ejecutar y
supervisar los procesos de contrataciones hasta su culminacin.
5.4 Losrganos usuarios del ConsejoNacional de la Magistraturaen ningncaso
podrnoptar por ste procedimientodecontratacinde bienesy servicios;para
evitar la realizacin de los procesos de seleccin sealados en la Ley de
Contratacionesdel Estado
4. Base Legal
4.1 Decreto Legislativo N 1017, Ley de Contrataciones del Estado, artculo 3,
inciso h), modificado por la LeyN29873.
4.2 Decreto Supremo N 184-2008-EF, Reglamento de la Ley de
Contrataciones, modificado por el Decreto Supremo N 138-2012-EF.
4.3 Ley N 28411, Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto y sus
modificatorias.
4.4 Resolucin N 088-2011-P-CNM, que aprueba el Reglamento de
Organizacin y Funciones del Consejo Nacional de la Magistratura,
modificado por las Resoluciones Ns 020 y 118-2012-P-CNM.
3. Alcance
Las disposiciones establecidas en la presente Directiva son de aplicacin y de
obligatorio cumplimiento de todas las unidades orgnicas del Consejo Nacional
de la Magistratura.
2. Objetivo
Establecer normas y procedimientos que regulen las contrataciones por montos
menores o iguales a 3 Unidades Impositivas Tributarias (UIT), salvo que se trate
de bienes y servicios incluidos en el Catlogo de Convenios Marco.
1. Finalidad
Coadyuvar al uso eficiente y eficaz de los fondos pblicos asignados al Consejo
Nacional de la Magistratura, para la contratacin de bienes y servicios, mediante
mecanismos transparentes, en forma oportuna y bajo las mejores condiciones de
precio y calidad.
CAPITULO I
DISPOSICIONES GENERALES
NORMAS Y PROCEDIMIENTOS PARA LAS CONTRATACIONES POR MONTOS
MENORES O IGUALES A 3UIT EN EL CONSEJ O NACIONAL DE LA
MAGISTRATURA
DIRECTIVA N002-2013-P-CNM
CUNSeJ O NACIONAL
DE L A M A GI STRA TURA
DIRECTIVA NORMAS YPROCEDIMIENTOS PARA ADQUISICIONES Y CONTRA TACIONES POR MONTOS MENORES O 2
IGUALES A 3UIT EN EL CNM
Certificacin de Crdito Presupuestario
8.1 Paralaemisinde la certificacinde crdito presupuestario,que garantiza
la disponibilidadde recursos y la fuente de financiamiento, se procede de
7. Cotizaciones y cuadro comparativo
7.1 El rea de Logstica, con la solicitud presentada por el rea usuaria,
procedea:
./ Obtener una cotizacincuando el montode referenciaes hasta 1 UIT,
encuyocasoseprocedealaadquisicindel bienoservicio.
./ Obtenerdos cotizaciones como mnimocuandoel montode referencia
es mayor a 1 UIT hasta 3 UIT, los cuales deben cumplir con las
especificacionestcnicas otrminos dereferencia. Las cotizaciones no
debentener unaantigedadmayora30das hbiles.
./ Con la informacinde las cotizaciones, elabora uncuadro comparativo
de precios, de acuerdoal formato N 04-LOG"Cuadrocomparativode
cotizaciones - bienes" o formato N 05-LOG "Cuadro comparativo de
cotizaciones- servicios o consultora", segnel caso, el mismoque es
visadopor el Tcnicoo Profesionalencargadode las adquisiciones y el
J efedel readeLogstica.
./ Quedanexceptuados de cotizacin las publicaciones que se efectan
enel diariooficial El Peruano uotros a nivel nacional de acuerdo a los
Reglamentos internos del CNM, los servicios de mantenimiento que
requierenser atendidosde maneraurgentey lacomprade pasajesode
precios nicos de lista. Asimismo, los servicios que brindan los
profesionalesespecializados relacionados a los procesos de Seleccin
y Nombramiento, Evaluaciny Ratificacin, y los que solicite el Pleno
del CNM, que por el carcter reservadoque tienen son tramitados en
formadirecta.
./ El rea de Logstica podr solicitar a los rganos usuarios de ser
necesariola opinintcnica sobre las cotizaciones recibidas por parte
de los proveedores, previaa lacontratacin, estandoobligadas stas a
brindarel apoyoque serequiera.
6. Requerimiento de contratacin
6.1 El rgano o unidad usuaria que, para el cumplimientode sus funciones,
requieracontratar o adquirir bienes o servicios, debe llenar el formato N
01-LOG"Requerimientode Bienes y Servicios", adjuntar el formato N 02-
LOG "Especificaciones Tcnicas de Bienes" se trata de contratacin de
bienes, o el formato N 03-LOG "Trminos de Referencia", si se trata de
servicios o consultoras, y presentarlo a la Oficina de Administracin y
Finanzas,parasuaprobacin.
6.2 Si lacontratacinincluyela adquisicindetrpticos impresinde material
publicitario, los formatos N 02-LOG o N 03-LOG, segn corresponda,
debecontar conel VOBOdel rea deComunicacine ImagenInstitucional;
y si setratade bienes y servicios informticos,debenser elaborados por la
OficinadeTecnologasdela Informacin.
6.3 Enel caso de locacinde servicios de carcter eventual, el rea usuaria,
adjuntar el formato N 03-LOG "Trminos de Referencia" adjuntando el
currculovitaede lapersonapropuestay los honorariosprevistos.
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alONacional de.taMagistraNtI
CAPITULO11
DISPOSICIONESESPECFICAS
CONSEJ O NACIONAL
DE LA MAGISTRATURA
DIRECTIVA NORMAS YPROCEDIMIENTOS PARA ADQUISICIONES Y CONTRATACIONES POR MONTOS MENORES O 3
IGUALES A 3 UIT EN EL CNM
Plazo para la entrega de bienes o prestacin de servicios a conformidad
12.1 El plazo para la entrega de bienes y servicios, lo establece el rea usuaria,
para lo cual debe consignarlo en forma explcita en los formatos N 01-LOG
y N02-LOG o N 03-LOG, segn corresponda.
11. Calificacin y Evaluacin de Propuestas
11.1 El rea de Logstica, en el formato N 04-LOG "Cuadro comparativo de
cotizaciones - bienes" o formato N OS-LOG "Cuadro comparativo de
cotizaciones - servicios o consultora", segn el caso, debe sealar el
monto cotizado por cada uno de los proveedores participantes; as como
calificar el cumplimiento de las especificaciones tcnicas o los trminos de
referencia, oportunidad, calidad y precio.
10.2 El rea de Logstica es la responsable de verificar si un potencial proveedor
est en situacin de impedimento de contratar con el Consejo.
10. Proveedores Impedimentos de contratar con el Consejo
10.1 Estn impedidos de ser participante, postor y/o contratista:
./ Los Consejeros del Consejo Nacional de la Magistratura, hasta doce
(12) meses despus de haber dejado el cargo.
./ El cnyuge, conviviente o los parientes hasta el cuarto grado de
consanguinidad y segundo de afinidad, de los Consejeros del Consejo
Nacional de la Magistratura, hasta doce (12) meses despus de haber
dejado el cargo.
./ Las personas naturales o jurdicas que se encuentren sancionadas
admnistrativamente con inhabilitacin temporal o permanente en el
ejercicio de sus derechos para participar en procesos de seleccin y
para contratar con el Estado.
9. Orden de Compra o Servicios
9.1 El rea de Logstica, con la documentacin fuente del punto 8.2, procede a:
./ Elaborar la orden de compra o servicios, segn corresponda, la misma
que debe contar con el V O B O del Tcnico o Profesional encargado de
las adquisiciones y el J efe del rea de Logstica,
./ Registrar el compromiso en el SIAF.
- r Comunicar al proveedor la orden de compra/servicio, para su atencin.
8.2 Documentacin Fuente para formulacin de rdenes de compra/servicios
Para la formulacin de la orden de compra/servicio debe tenerse como
documentacin fuente, lo siguiente:
./ Formato N 01-LOG: "Requerimiento de Bienes y Servicios".
./ Formato N 02-LOG "Especificaciones Tcnicas de Bienes"; si se trata
de de bienes o formato N03-LOG "Trminos de Referencia", si se trata
de servicios o consultoras.
./ Formato N 04-LOG "Cuadro comparativo de cotizaciones - bienes" o
formato N OS-LOG"Cuadro comparativo de cotizaciones - servicios o
consultora", segn el caso.
./ Certificacin de crdito presupuestario
acuerdo a lo normado en el "Instructivo para la emisin de certificacin de
crdito presupuestario", vigente.
CONSEJ O NACLONAL
DE L A M A GJ ST R AT1J R A
CN
~~
--'-
DIRECTIVA NORMAS YPROCEDIMIENTOS PARA ADQUISICIONES YCONTRATACIONES POR MONTOS MENORES O 4
IGUALESA 3UIT EN EL CNM
rgano responsable de la aplicacin de la Directiva
La Oficina de Administracin y Finanzas es el rgano responsable del
cumplimiento de las disposiciones establecidas en la presente Directiva.
15. Plazos
15.1 De contar con la autorizacin y certificacin presupuestal del requerimiento,
los plazos mximos (en das hbiles, pudiendo ser menor) para la
adquisicin de bienes y servicios son los siguientes
../' 2 das, para que el rea de Logstica elabore el cuadro comparativo de
cotizaciones
../' 2 das, para que el rea de Logstica, elabore la orden de
compra/servicios, registre en el SIAF y remita al proveedor para su
aceptacin.
../' 2 da, para que el responsable del Almacn, d la conformidad del bien
con el VOSo del rea usuaria, de ser el caso.
../' 2 das, contados a partir de recibido el servicio, para que el rea usuaria
d conformidad de la prestacin.
../' 2 das, contados a partir de recibido el bien o servicio, para que la
Oficina de Tecnologas de la Informacin, d la conformidad, tratndose
de bienes y servicios informticos.
14. Penalidad
14.1 Cuando el proveedor no cumpla con el plazo establecido en el
requerimiento, el Consejo podr dejar sin efecto la orden de
compra/servicio por incumplimiento. Dicho plazo se computa desde el da
siguiente de aceptada la orden (das hbiles)
13. Recepcin del bien, conformidad de la prestacin y entrega del bien al
usuario
13.1 El Tcnico A, encargado del Almacn recepciona el bien adquirido,
verificando que cumpla con las especificaciones tcnicas, para lo cual
requiere el apoyo del rea usuaria.
13.2 La conformidad, de la adquisicin del bien o servicio, es otorgada por el
rgano o unidad orgnica usuaria, para lo cual debe llenar el formato N06-
LOG "Conformidad de Prestacin", yfirmado por el J efe del rea usuaria.
13.3 Tratndose de bienes y servicios informticos, la conformidad es otorgada
por la Oficina de Tecnologas de la Informacin, para lo cual debe llenar el
formato N 06 "Conformidad de Prestacin", y firmado por el J efe de esta
Oficina.
13.4 El Tcnico, encargado del Almacn, entrega el bien mediante la PECOSA,
para su custodia y velar por el buen uso yfuncionamiento.
CONSEJ U NACIONAL
DE LA M AGIST R AnJ R A
DIRECTIVA NORMAS y PROCEDIMIENTOS PARA ADQUISICIONES Y CONTRATACIONES POR MONTOS MENORES O 5
IGUALES A 3 UIT EN EL CNM
ORGANO O UNIDAD ORGANICA:
I
OBJ ETIVO DE LA CONTRATACION:
I
J USTIFICACION DEL REQUERIMIENTO
DESCRIPCION DEL BIEN O SERVICIO
PLAZO DE EJ ECUCION
I
SE ADJ UNTA
ESPECIFICACIONES TECNICAS
CJ
TERMINOS DE REFERENCIA
CJ
FECHA
I I
I
..................................................................................
Firma y sello
Area Usuaria
FORMATO N 01-LOG: REQUERIMIENTO DE BIENES ySERVICIOS
CONSEJO NACI ONAL
DE LA M AGI STR ATlJR A
DIRECTIVA: NORMAS Y PROCEDIMIENTOS PARA ADQUISICIONES YCONTRATACIONES POR MONTOS MENORES O 6
IGUALESA 3UITEN EL CNM
ORGANO O UNIDAD ORGANICA:
I
OBJ ETIVO DE LA ADQUISICION:
I
REQUERIMIENTO:
CODIGO DESCRIPCION UNIDAD DE MEDIDA CANTIDAD
DESCRIPCION DE LAS CARACTERISTICAS DEL BIEN:
a)
b)
e)
- - -
n)
PLAZO DE ENTREGA:
I
LUGAR DE ENTREGA:
I
FORMA DE ENTREGA:
I
GARANTIA MINIMA:
I
FORMA DE PAGO:
FECHA
I I I
I
....................... ....... ..................................................
Firma y sello
Area Usuaria
FORMATO N02-LOG: ESPECIFICACIONES TECNICAS DE BIENES
CONSEJ U NACIONAL
DE LA M AGIST R AT UR A
DIRECTIVA: NORM CEDIMIENTOS PARA ADQUISICIONES YCONTRA TACIONES POR MONTOS MENORES O 7
IGUALES A 3 UITEN EL CNM
Firma y sello
Area Usuaria
I I
FECHA
ANEXOS
PENALIDADES
SUPERVISION yCONFORMIDAD
MONTO Y FORMA DE PAGO
PLAZO Y CONTENIDO DE PRESENTACION DE INFORMES
PLAZO DE EJ ECUCION DEL SERVICIO
RESONSABILlDADES DEL CONSULTOR
REQUISITOS MINIMOS DEL EQUIPO DEL CONSULTOR
METODOLOGIA DE TRABAJ O
PRODUCTO DE LA CONSUL TORIA
REQUISITOS GENERALES DEL ESTUDIO
ALCANCE DEL ESTUDIO
OBJ ETIVO DEL SERVICIO O CONSUL TORIA:
ORGANO O UNIDAD ORGANICA:
FORMATO N03-LOG: TERMINOS DE REFERENCIA
CONSEJ O NAClONAL
DE L A M A GI STRA TURA
e
h
e
l>
~ o '
o
'
5 '
"
DIRECTIVA. NORMAS Y PROCEDIMIENTOS PARA ADQUISICIONES Y CONTRATACIONESPOR MONTOS MENORES O IGUALES 9
A 3UITEN EL CNM
ORGANO O UNIDAD ORGANICA:
I
OBJ ETIVO DEL SERVICIO O CONSUL TORIA:
I
COTIZACIONES:
EVALUACION EMPRESA A EMPRESA B EMPRESAC
A) Monto Cotizado SI. SI. SI.
Experiencia
B) Otras
Plazo de entrega
caractersticas
adicionales a
Garantla mlnima
requerimientos
tcnicos mlnimos o
TDR
Fama de pago
Otro (especificar)
FECHA
I 1 I
I
....................................................... ........ ..............................................
Tcnico A 1 Profesional C J efe
Encargado de las adquisiciones rea de Loglstica
FORMATO N OS-LOG: CUADRO COMPARATIVO DE COTIZACIONES - SERVICIOS O CONSULTORIA
CONSEJ O NACIONAL
DE LA M AGISTRATURA
DIRECTIVA: NORMAS Y PROCEDIMIENTOS PARA ADQUISICIONES Y CONTRATACIONESPOR MONTOS MENORES O IGUALES 10
A 3UITEN EL CNM
ORGANO O UNIDAD ORGANICA:
I
OBJ ETO DE LA PRESTACION
PROVEEDOR
N DE ORDEN DE COMPRA I SERVICIO
I
FECHA DE ENTREGA DEL BIEN O SERVICIO
I
I I
I
FECHA DE RECEPCION DEL BIEN O SERVICIO
I
I I
I
EL PROVEEDOR CUMPLlO CON LOS REQUERIMIENTOS TECNICO O TDR REQUERIDOS:
SIc=J NOc=J
EL PROVEEDOR CUMPLlO CON LOS PLAZOS ESTABLECIDOS:
SIc=J NOc=]
SE ENCUENTRA CONFORME CON EL SERVICIO:
SIc=] NOc=]
OBSERVACIONES
FECHA:
I
I I
I
......................................
Firma y sello
rea usuaria
FORMATO NOS-LOG:CONFORMIDAD DE PRESTACION
CONSEJ O NACIONAL
DE LA MAGISTRATURA