Alonso Ral Pea Cabrera Freyre

DERECHO PENAL
PARTE GENERAL

INDICE GENERAL

EDITORIAL RODHAS

Indice General

INDICE GENERAL
Presentacin ...........................................................................................................

11

TEORA GENERAL DE LA IMPUTACIN DEL DELITO

CAPTULO I
DERECHO PENAL - APROXIMACIN AL TEMA
1. Concepto de Derecho Penal ................................................................................

25

2. Derecho Penal Objetivo y Derecho Penal Subjetivo = Derecho a Penar ...............

30

3. El Derecho Penal como Disciplina Cientfica ......................................................

32

4. Poltica Criminal ................................................................................................

38

5. El Derecho Penal como Medio de Control Social ................................................

5.1 Medios de Control Social Informales ...........................................................
5.2 Medios de Control Social Formales .............................................................
a. Criminalizacin Primaria .......................................................................
b. Criminalizacin Secundaria ...................................................................

38
40
40
42
44

6. El Desborde de la Justicia Popular, como Estado Fenomnico que se Adscribe

en la Crisis de la Violencia Punitiva Institucionalizada .......................................

46

CAPTULO II
RELACIONES DEL DERECHO PENAL CON LAS DIVERSAS PARCELAS DEL
DENAMIENTO JURDICO

OR-

1. Consideraciones Generales ................................................................................

49

2. Con el Derecho Constitucional ...........................................................................

51

3. Con el Derecho Procesal Constitucional .............................................................

53

4. Con el Derecho Procesal Penal ...........................................................................

55

5. Con el Derecho Administrativo Sancionador .....................................................

57

6. Con el Derecho Civil ..........................................................................................

59

7. Con el Derecho Penal Internacional ...................................................................

61

CAPTULO III
MBITO ESPACIAL DE VALIDEZ DE LA LEY PENAL
1. Consideraciones Generales ................................................................................

63

2. El Principio de Territorialidad ...........................................................................

2.1 Principio Real o de Defensa .........................................................................
2.2 Principio de Personalidad ............................................................................
2.3 Principio Universal ......................................................................................
2.4 La Extradicin .............................................................................................
a) Principio de la Doble Incriminacin .........................................................

65
67
70
71
74
76

Derecho Penal - Parte General

b) Principio del Non bis in idem ..................................................................
c) Principio de Identidad Delictiva ...............................................................
d) El Delito debe ser Comn ........................................................................

76
76
76

CAPTULO IV
LA LEY PENAL EN EL TIEMPO
1. Generalidades ....................................................................................................

79

2. La Irretroactividad de las Leyes Penales ............................................................

2.1 Concepto de la Ley Penal ms Favorable ......................................................
2.2 Leyes Temporales y Excepcionales ...............................................................
2.3 Leyes Intermedias ........................................................................................
2.4 Momento de Comisin del Delito .................................................................

80
85
89
91
92

3. La Retroactividad en las Leyes Procesales Penales .............................................

95

4. La Naturaleza Jurdica de las Normas de Ejecucin Penal .................................

4.1 La Irretroactividad de las Leyes de Ejecucin Penal desde las Teoras de
la Pena .........................................................................................................
4.2 El Tribunal Constitucional como Ente Rector de la Constitucionalidad
Normativa y su Funcin Garantista de los Derechos Fundamentales ...........

99
101
104

CAPTULO V
VALIDEZ DE LA LEY PENAL EN RAZN A LAS PERSONAS - LOS LMITES POLTICOS AL
EJERCICIO DEL IUS PUNIENDI ESTATAL

1. Consideraciones Generales ................................................................................

107

2. Inmunidades Basadas en el Derecho Pblico Interno

2.1 Responsabilidad Penal del Presidente de la Repblica .................................
2.2 Responsabilidad Penal de los Ministros .......................................................
2.3 Responsabilidad Penal de los Congresistas
a. Inmunidad Parlamentaria .......................................................................
b. Inviolabilidad Parlamentaria ..................................................................
c. El Antejuicio Constitucional (prerrogativa procesal) ...............................

112
114
116

3. Excepciones del Derecho Internacional Pblico

3.1 Los Jefes de Estado .....................................................................................
3.2 Los Representantes Diplomticos de un Pas Extranjero .............................
3.3 Tropas Extranjeras en el Territorio .............................................................

117
118
118

110
112

CAPITULO VI
LA CRIMINOLOGA CRTICA
1. Generalidades ....................................................................................................

119

2. Conclusiones .....................................................................................................

122

CAPTULO VII
TEORA GENERAL DEL DELITO
PARTE INTRODUCTORIA
1. Consideraciones Generales ................................................................................

125

Indice General

2. Funcin Objetiva o Formal .................................................................................

127

3. Derecho de Penar (ius puniendi) ........................................................................

129

4. Disciplina Cientfica ...........................................................................................

a. La Parte General ......................................................................................
b. La Parte Especial .....................................................................................
4.1 La Dogmtica Jurdico-Penal .......................................................................
4.2 Poltica Criminal ..........................................................................................
4.3 La Teora General del Delito ........................................................................
A. Funcin de la Teora del Delito ...............................................................
B. Estado Social y Democrtico de Derecho ................................................
C. Principios Rectores del Derecho Penal
a. Principio de Legalidad ............................................................................
b. Principio de Exclusiva Proteccin de Bienes Jurdicos ...........................
c. Principio de Culpabilidad .......................................................................
d. Principio de Responsabilidad Penal ........................................................
e. Principio de Mnima Intervencin ...........................................................
f. Principio de Proporcionalidad de la Pena ...............................................
4.4 Las Escuelas del Saber Jurdico-Penal ........................................................
A. El Causalismo ........................................................................................
B. El Finalismo ...........................................................................................
C. Sistemas Funcionalistas .........................................................................
a. Sistema Funcionalista de la Unidad Sistemtica entre Poltica Criminal
y Derecho Penal- (ROXIN) .........................................................................
b. Modelo Funcionalista de la Teora de Sistemas (JAKOBS) .........................
4.5 Teora del Bien Jurdico ..............................................................................
4.6 Derecho Penal del Acto ................................................................................
4.7 Derecho Penal de Autor ...............................................................................
4.8 Delito
a. Antijuridicidad Penal (Injusto Penal) ......................................................
b. Culpabilidad (Sujeto Responsable) .........................................................
c. Condiciones Objetivas de Punibilidad .....................................................
d. Excusas Absolutorias .............................................................................
4.9 Conclusiones ...............................................................................................

131
132
133
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136
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139
139
140
146
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175
181
183
185
186
187
187
187

CAPTULO VIII
EL COMPORTAMIENTO HUMANO
TEORA DE LA ACCIN
1. Consideraciones Generales ................................................................................

189

2. La Accin Tpica ................................................................................................

2.1 Formas de Comportamiento Humano Penalmente Relevantes ......................
2.2 Concepto de Accin .....................................................................................

193
194
194

3. Relacin de Causalidad en los delitos de Resultado (Relacin normativa)

3.1 Introduccin al Tema ...................................................................................
3.2 Teoras Clsicas ...........................................................................................
3.3 Teoras de la Causalidad .............................................................................
a. Teora de la Equivalencia de Condiciones ...............................................
b. Teora de la Causalidad Adecuada ..........................................................

195
196
196
198
200

Derecho Penal - Parte General

c. Teora Final de la Accin ........................................................................
d. Concepto Social de Accin ......................................................................

201
203

4. A Modo de Conclusin .......................................................................................

205

5. Ausencia de Comportamiento Humano ..............................................................

Ausencia de Accin por Falta de Manifestacin Externa
a. Fuerza Fsica Irresistible ................................................................................
b. Movimientos Reflejos .....................................................................................
c. Inconsciencia .................................................................................................

207
208
210
210

CAPTULO IX
LA TEORA DEL TIPO PENAL
LA TIPICIDAD
1. Concepto y Funcin del Tipo Penal ....................................................................

213

2. Funciones del Tipo Legal

2.1 Funcin de Garanta ....................................................................................
2.2 Funcin Indiciaria .......................................................................................
2.3 Funcin Sistemtica ....................................................................................
2.4 Funcin Motivadora .....................................................................................

218
219
220
220

3. Teora de los Elementos Negativos del Tipo .......................................................

221

4. Estructura del Tipo ...........................................................................................

4.1 Elementos Descriptivos ...............................................................................
4.2 Elementos Normativos .................................................................................

221
223
224

5. Clasificacin de los Tipos

5.1 Segn su Estructura
a. Tipo Bsico ............................................................................................
b. Tipo Derivado .........................................................................................
5.2 Por la Relacin entre Accin y Objeto de la Accin
a. Tipo de Resultado ..................................................................................
b. Tipo de Mera Activida .............................................................................
5.3 Por el Menoscabo del Objeto de la Accin
A. Tipos de Lesin ......................................................................................
B. Tipos de Peligro ......................................................................................
a. Peligro Concreto .....................................................................................
b. Peligro Abstracto ....................................................................................
5.4 Por las Formas Bsicas del Comportamiento Humano
A. Tipos de Comisin .................................................................................
B. Tipos de Omisin ...................................................................................
a. Omisin Simple u Omisin Propia .........................................................
b. Omisin Impropia ..................................................................................
5.5 Por el Nmero de Bienes Jurdicos
a. Tipos Simples ........................................................................................
b. Tipos Compuestos ..................................................................................
5.6 Por las Caractersticas que Ostenta el Agente
a. Tipos Comunes ......................................................................................
b. Tipo de Sujeto Cualificado (Especial Propio) ..........................................
c. Tipos Especiales Impropios ....................................................................

225
226
226
226
227
227
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229
230
231
232
233
234
234
235
235
235

Indice General

5.7 Tipos de Propia Mano ..................................................................................

5.8 Delitos de Encuentro (Participacin Necesaria) ............................................

236
236

CAPTULO X
LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURDICAS
1. Consideraciones Generales ................................................................................

237

2. Actuar en Nombre de Otro .................................................................................

240

3. La Incapacidad de Culpabilidad de las Personas Jurdicas ................................

243

4. Crtica a la Teora de la Representacin .............................................................

246

5. La estructura del Principio de Culpabilidad .......................................................

247

6. Regulacin Jurdico-Penal de la Persona Jurdica .............................................

248

7. Fundamento de la Responsabilidad ...................................................................

248

8. Responsabilidad por Omisin (Comisin por Omisin) .....................................

249

9. La Tcnica del Levantamiento del Velo ...............................................................

La Desestimacin de la Personalidad Jurdica ...................................................

250
252

10. Naturaleza de las Sanciones .............................................................................

253

CAPTULO XI
LA TEORA DE LA IMPUTACIN OBJETIVA
1. Consideraciones Generales ................................................................................

257

2. La Teora de la Adecuacin Social como Antecedente de la Teora de la Imputacin Objetiva ...................................................................................................

257

3. Introduccin al Tema .........................................................................................

260

4. Estructura Sistemtica ......................................................................................

265

5. Campo de Aplicacin .........................................................................................

265

6. Elementos definidores de la imputacin objetiva

6.1 Creacin de un Riesgo Jurdicamente Desaprobado ....................................
a. Riesgo Permitido ....................................................................................
b. Determinacin del Riesgo Permitido .......................................................
6.2 Principio de Confianza .................................................................................
6.3 Prohibicin de Regreso ................................................................................
6.4 La Participacin en una Autopuesta en Peligro
a. Esfera de Responsabilidad de la Vctima ................................................
b. Delimitacin de Esferas de Responsabilidad ..........................................
6.5 La Relacin de Riesgo ..................................................................................
a. El Fin de Proteccin de la Norma de Cuidado ........................................
b. La Elevacin del Riesgo ..........................................................................

281
284
286
286
288

7. Crtica teora de la Elevacin del Riesgo (Conductas Alternativas Adecuadas

a Derecho) .........................................................................................................

290

269
272
275
275
278

CAPITULO XII
TIPO SUBJETIVO DEL DELITO DOLOSO
1. Consideraciones Generales ................................................................................

295

Derecho Penal - Parte General

2. Antecedentes ......................................................................................................

296

3. Dolo o Culpa ......................................................................................................

299

4. Definicin del Dolo ............................................................................................

300

5. Estructura del Dolo

5.1 Conocimiento ..............................................................................................
5.2 Voluntad ......................................................................................................

301
303

6. Clases de Dolo
6.1 Dolo Directo de Primer Grado .....................................................................
6.2 Dolo de Segundo Grado o de Consecuencias Necesarias .............................
6.3 Dolo Eventual (Dolo Condicionado) .............................................................

304
305
306

7. Teoras del Dolo

7.1 Teora de la Voluntad (del Consentimiento) .................................................
7.2 Teora de la Probabilidad o de la Representacin ........................................
7.3 Toma de Posicin .........................................................................................

307
309
310

8. Error de Tipo (Ausencia de Dolo) ......................................................................

8.1 Error sobre un Elemento Esencial del Tipo .................................................
8.2 Error sobre un Elemento Accidental ...........................................................
8.3 Error in Personam (Vel in Objecto) ..............................................................
8.4 Aberratio Ictus (Error en el Golpe) ..............................................................
8.5 Error sobre el Proceso Causal .....................................................................
8.6 El Autor se Equivoca sobre el Desarrollo de la Accin, aunque Acierta
sobre el Objeto de la Misma ........................................................................
8.7 Consumacin Anticipada .............................................................................

313
315
316
317
318
319
320
320

9. ELementos Subjetivos del Tipo del Injusto ........................................................

9.1 Elementos de Tendencia Interna Trascendente ............................................
9.2 Elementos de Tendencia Interna Intensificada .............................................
9.3 Elementos Subjetivos de la Actitud Interna .................................................

321
323
324
326

CAPTULO XIII
AUTORA Y PARTICIPACIN
1. Consideraciones Generales ................................................................................

329

2. Autor y Sujeto Activo .........................................................................................

333

3. Teoras Dirigidas a Distinguir al Autor del Partcipe ..........................................

3.1 Teoras Negativas .........................................................................................
3.2 Teoras Positivas
A. Teora Subjetiva ......................................................................................
B. Teoras Objetivas ....................................................................................
a. Teora Formal-Objetiva ...........................................................................
b. Teora del Dominio del Hecho .................................................................

333
335

4. Formas de Autora
4.1 Autora Directa o Inmediata (Individual) ......................................................
4.2 Autora Mediata
A. Naturaleza Jurdica ................................................................................
B. Casos de Autora Mediata
a. Cuando el Instrumento Ejecutor carece de Culpabilidad ........................

336
337
337
339
341
343
346

Indice General

b.
c.
d.
e.
f.
g.

Cuando el Instrumento Obra sin Dolo ....................................................

Instrumento que Obra conforme a Derecho ............................................
Cuando el Instrumento Obra Coaccionado .............................................
Cuando el Instrumento Obra mediante Error de Prohibicin .................
Falta de Idoneidad del Instrumento para ser Autor ................................
Casos en los Cuales el Instrumento Obra Dolosamente, pero sin Elementos Subjetivos de Autora .................................................................
h. Los Delitos de Propia Mano ....................................................................
i. Instrumento que Obra dentro de un Aparato de Poder ...........................

348
349
351
352
353
355
356
358

5. Coautora ...........................................................................................................

360

6. Participacin Naturaleza Jurdica ...................................................................

6.1 Los Delitos de Participacin Necesaria ........................................................
6.2 Principio de Accesoriedad ...........................................................................
6.3 Principio de Accesoriedad Limitada de la Participacin ...............................
6.4 Instigacin ...................................................................................................
a. Agente Provocador ..................................................................................
b. Exceso del Inducido ...............................................................................
6.5 Complicidad ................................................................................................
a. Actos de Cooperacin .............................................................................
b. Clases de Complicidad ...........................................................................

367
369
372
373
374
377
377
378
380
380

7. La Incomunicabilidad de las Circunstancias y Cualidades Personales ...............

381

CAPTULO XIV
ITER-CRIMINIS
(LOS CAMINOS DEL DELITO; EL TRNSITO AL MBITO DE LO PUNIBLE)
1. Consideraciones Generales ................................................................................

387

2. Iter-Criminis
2.1 Ideacin (fase interna del autor) ..................................................................
2.2 Preparacin .................................................................................................
2.3 Ejecucin .....................................................................................................
2.4 Consumacin ..............................................................................................

390
390
391
392

3. Delimitacin entre Actos Preparatorios y Actos Ejecutivos .................................

393

4. La Punicin de los Actos Preparatorios en el Derecho Positivo Vigente ..............

394

5. Fundamento de Punibilidad de la Tentativa .......................................................

396

6. Desistimiento Voluntario ....................................................................................

6.1 El Desistimiento en la Tentativa Inacabada ..................................................
6.2 El Desistimiento en la Tentativa Acabada ....................................................
6.3 Impunidad del Desistimiento .......................................................................
6.4 Incomunicabilidad del Desistimiento Voluntario a otros Partcipes ..............

402
406
406
408
408

7. Impunidad del Delito Imposible .........................................................................

7.1 Fundamento ................................................................................................
7.2 Variantes del Delito Imposible
a. Por Impropiedad del Medio ....................................................................
b. Por Impropiedad del Objeto ....................................................................
c. Sujeto Inidneo ......................................................................................

408
409
409
410
410

Derecho Penal - Parte General

8. Peligrosidad Objetiva .........................................................................................

411

9. Delito Putativo ...................................................................................................

413

CAPTULO XV
LA ANTIJURIDICIDAD Y EL FUNDAMENTO DE LAS CAUSAS DE JUSTIFICACIN

1. Consideraciones Generales ................................................................................

415

2. Antijuridicidad Formal y Antijuridicidad Material ..............................................

421

3. Las Causas de Justificacin en Particular

3.1 Naturaleza Jurdica .....................................................................................
3.2 Fundamento y Sistemtica de las Causas de Justificacin
A. Teoras Monistas ....................................................................................
B. Teoras Pluralistas
a. El Principio de la Ausencia de Inters .....................................................
b. El Inters Prevalente ...............................................................................

424
425
425
426

CAPTULO XVI
LAS CAUSAS DE JUSTIFICACIN
LEGTIMA DEFENSA
1. Consideraciones Generales ................................................................................

429

2. Requisitos de la Legtima Defensa

2.1 Agresin Ilegtima ........................................................................................
2.2 Necesidad Racional del Medio Empleado .....................................................
2.3 Falta de Provocacin Suficiente ....................................................................
2.4 Legtima Defensa Imperfecta ........................................................................
2.5 Ria Mutua ..................................................................................................
2.6 Legtima Defensa Putativa ............................................................................

434
443
445
447
447
448

3. El Estado de Necesidad Justificante

3.1 Introduccin al Tema ...................................................................................
3.2 Requisitos
a. Estado de Necesidad ..............................................................................
b. Inters Preponderante ............................................................................
c. Accin Justificada ..................................................................................
d. Elementos Subjetivos .............................................................................
e. Ausencia de Obligacin de Sacrificio ......................................................

455
458
460
460
461

4. Obrar por Disposicin de la Ley en cumplimiento de un deber o en el Ejercicio

de un Derecho, Oficio o Cargo
4.1 Introduccin al Tema ...................................................................................
4.2 Obrar por Disposicin de la Ley ..................................................................

462
463

5. Ejercicio Legtimo de un Derecho ......................................................................

466

450

6. Ejercicio Profesional ..........................................................................................

469

7. Ejercicio de un Oficio o Cargo ............................................................................

471

8. El Consentimiento
8.1 Introduccin al Tema ...................................................................................
8.2 Antecedentes Histricos ...............................................................................

474
481

Indice General

10

8.3 La Discusin Programtica en el Caso de la Vida y de la Integridad

Corporal ......................................................................................................
8.4 Requisitos ...................................................................................................
8.5 El Consentimiento Presunto ........................................................................
8.6 Reflexiones Finales ......................................................................................

482
488
488
490

9. La Obediencia Debida
9.1 Introduccin al Tema ...................................................................................
9.2 Toma de Posicin .........................................................................................
9.3 Requisitos de Forma ....................................................................................
9.4 Validez Jurdica de la Orden ........................................................................
9.5 Casos de Error ............................................................................................

490
492
493
494
495

10. La Obediencia Debida en el Derecho Penal Militar

10.1 El Derecho Penal Militar ............................................................................
10.2 Delito Militar .............................................................................................
10.3 La Obediencia Debida en el Derecho Penal Militar .....................................
10.4 El Cumplimiento del Deber en el Marco de la Funcin Militar y Policial ....

495
498
500
504

CAPTULO XVII
LA CULPABILIDAD
1. Resea Histrica, Ubicacin del Estado de la Discusin ....................................

511

2. Evolucin Epistemolgica de la Culpabilidad en la Dogmtica Jurdico-Penal ...

513

3. La Necesidad de Mantener el Concepto de Culpabilidad, como Lmite y

Fundamento de Pena ..........................................................................................

522

4. Concepto Actual de Culpabilidad .......................................................................

525

5. Elementos de la Culpabilidad ............................................................................

5.1 Imputabilidad o Capacidad de Culpabilidad ................................................
5.2 Causas de Inimputabilidad
A. Anomala Psquica ..................................................................................
B. Trastorno Mental Transitorio .................................................................
C. Grave Alteracin de la Conciencia ..........................................................
a. Embriaguez Patolgica y la Preordenada ................................................
b. Momento de la Imputabilidad .................................................................
D. Grave Alteracin de la Percepcin ..........................................................
E. La Minora de Edad ................................................................................
a. Aspecto Procesal .....................................................................................
b. Justificacin ...........................................................................................

528
529

6. El Error de Prohibicin
6.1 El Conocimiento de la Antijuridicidad .........................................................
6.2 Teoras que Fundamentan el Error de Prohibicin
a. Teora Estricta del Dolo ...........................................................................
b. Teora Estricta de la Culpabilidad ...........................................................
6.3 Error de Prohibicin Vencible ......................................................................
6.4 Error de Prohibicin Invencible o Inevitable ................................................
6.5 Justificacin Poltico-criminal para la Exclusin de Pena ............................
6.6 Variantes del Error de Prohibicin
a. Desconocimiento de la Existencia de la Prohibicin ...............................

533
537
539
545
546
547
548
553
555
556
561
563
568
572
574
575

11

Derecho Penal - Parte General

b. Apreciacin Errnea del Alcance de la Norma ........................................
c. Error sobre la Validez de una Norma de Autorizacin (Error de Prohibicin Indirecto) .....................................................................................
d. Error sobre la Validez de una Norma Jurdica de Prohibicin ................
e. Error sobre los Presupuestos Objetivos de una Causa de Justificacin ..
6.7 Toma de Posicin .........................................................................................

7. Error de Comprensin Culturalmente Condicionado

7.1 Introduccin al Tema ...................................................................................
7.2 Descripcin Cultural del Per y la Actuacin de las Rondas Campesinas
en la Lucha Contra la Subversin ................................................................
7.3 El Derecho Penal Cultural en el Per y su Regulacin en el CPP ..................
7.4 Descripcin Multicultural ............................................................................
7.5 Adecuacin Normativa a la Problemtica en Cuestin ..................................
7.6 A modo de Conclusin .................................................................................

575
576
576
576
577
578
583
585
589
593
596

CAPTULO XVIII
LA NO EXIGIBILIDAD DE UN COMPORTAMIENTO DISTINTO
1. Consideraciones Generales ................................................................................

599

2. Evolucin Histrica
2.1 Teora Psicolgica de la Culpabilidad ...........................................................
2.2 Teora Final de la Accin (WELZEL) ...............................................................
2.3 La Posicin Sistemtica de la Exigibilidad - Una Categora Intermedia:
Responsabilidad por el Hecho? ...................................................................
2.4 Toma de Posicin .........................................................................................

606
608

3. El Estado de Necesidad Disculpante

3.1 Naturaleza Jurdica .....................................................................................
3.2 Requisitos ...................................................................................................
3.3 Restricciones ...............................................................................................

610
613
614

4. El Miedo Insuperable
4.1 Generalidades .............................................................................................
4.2 Requisitos ...................................................................................................
4.3 El Error .......................................................................................................

614
619
620

605
605

CAPTULO XIX
CONCURRENCIA DE DELITOS Y CONFLICTO APARENTE DE NORMAS
1. Consideraciones Generales ................................................................................

623

2. Unidad de Accin ...............................................................................................

2.1 Casos de Unidad de Accin .........................................................................
2.2 Unidad de Accin en Sentido Lato ...............................................................

625
629
629

3. Las Figuras Concursales (Marco General) .........................................................

3.1 Concurso Ideal de Delitos
a. Naturaleza Jurdica ................................................................................
b. El Concurso Ideal de Delitos a Partir de la Modificatoria Efectuada por
la Ley N 28726 ......................................................................................

630
634
635

Indice General

12

3.2 Concurso Real de Delitos .............................................................................

a. Tratamiento Punitivo del Concurso Real de Delitos ................................
b. Concurso Real de Delitos a Partir de la Modificacin Efectuada por la
Ley N 28730 ..........................................................................................

637
638

4. Delito Continuado ..............................................................................................

4.1 mbito de Aplicacin Normativa e Interpretacin Teleolgica ......................
4.2 Requisitos
a. Pluralidad de Acciones u Omisiones ........................................................
b. Unidad de Resolucin Criminal ...............................................................
c. Unidad de Delito ......................................................................................
4.3 Tratamiento Punitivo ...................................................................................
4.4 Cmputo de Plazos Prescriptorios ...............................................................

641
645
646
647
648
649
649

5. El Delito Masa ...................................................................................................

651

6. El Concurso Real Retrospectivo

6.1 Naturaleza Jurdica .....................................................................................
6.2 Finalidad de la Refundicin de Penas ..........................................................
6.3 Requisitos ...................................................................................................
6.4 El Concurso Real Retrospectivo, tras la Modificatoria Efectuada por la
Ley N 28730 ...............................................................................................
7. Conflicto APARENTE DE LEYES PENALES
7.1 Introduccin al Tema ...................................................................................
7.2 Principios
a. Principio de Especialidad - (lex especialis derogat lex generalis) ...........
b. Principio de Subsidiariedad - (lex primaria derogat legi subsidiare) ......
c. Principio de Consuncin - (lex consumens derogat lex consumpta) ........

639

653
654
654
655
657
661
664
668

CAPTULO XX
EL INJUSTO IMPRUDENTE
1. Consideraciones Generales ................................................................................

671

2. La Regulacin Positiva del Injusto Imprudente y su Evolucin Dogmtica en

el Desarrollo Jurdico-Doctrinario .....................................................................

674

3. Sociedad de Riesgo (Riskogesellschaft) ..............................................................

678

4. Estructura del Injusto Imprudente ....................................................................

4.1 El Deber Objetivo de Cuidado ......................................................................
A. Contenido del Deber Objetivo de Cuidado ..............................................
B. La Norma de Cuidado ............................................................................
C. El Deber Subjetivo de Cuidado
a. Poderes Individuales ..............................................................................
b. Conocimientos Especiales ......................................................................
c. Hombre Medio ........................................................................................
d. Crtica al Hombre Medio ........................................................................
4.2 Tipo Subjetivo del Injusto Imprudente .........................................................
4.3 Antijuridicidad ............................................................................................

680
684
686
688
689
691
692
692
693
693

5. Juicio de Imputacin .........................................................................................

696

6. La Imputacin Objetiva (Causales de Atipicidad)

6.1 La Creacin de un Riesgo Jurdicamente Desaprobado ...............................

696

13

Derecho Penal - Parte General

6.2
6.3
6.4
6.5

El Principio de Confianza ............................................................................

La Realizacin del Tipo Objetivo ..................................................................
Interrupcin del Nexo Causal ......................................................................
mbito de Proteccin de la Norma ...............................................................

697
699
700
701

7. La Preterintencionalidad (Responsabilidad Objetiva por el Resultado) ..............

701

8. El Caso Fortuito .................................................................................................

705

9. Clases de Culpa
9.1 La Culpa Inconsciente ( Unbewusste Fhrlassigkeit) ..................................
9.2 Culpa Consciente .........................................................................................

706
708

CAPTULO XXI
LA PUNIBILIDAD
LA PUNIBILIDAD - QUINTA CATEGORA DEL DELITO
1. Consideraciones Generales ................................................................................

709

2. La Punibilidad como Elemento Categorial del Delito ..........................................

713

3. Diferencias entre las Condiciones Objetivas de Punibilidad y las Condiciones

Objetivas de Perseguibilidad ..............................................................................

715

4. Las Fases de Determinacin de la Pena ..............................................................

718

5. Las Condiciones Objetivas de Punibilidad y las Excusas Absolutorias

5.1 Las Condiciones Objetivas de Punibilidad ...................................................
a. Las Insolvencias Punibles .......................................................................
b. La Exceptio Veritatis (Excepcin de la verdad) ........................................
c. Concentracin Crediticia ........................................................................
d. El Delito de Falsedad Material ................................................................
e. El Delito de Malversacin de Fondos ......................................................
5.2 Excusas Absolutorias ..................................................................................

719
720
721
722
722
723
724

TEORA DE LA PENA Y LAS CONSECUENCIAS JURDICAS DEL DELITO

CAPITULO XXII
LA TEORA DE LA PENA Y LAS CONSECUENCIAS JURDICAS DEL DELITO EN EL
DIGO PENAL DE 1991

C-

1. Consideraciones Generales ................................................................................

731

2. Generalidades ....................................................................................................

741

3. Aproximacin al Tema .......................................................................................

743

CAPITULO XXIII
LAS TEORAS DE LA PENA EN PARTICULAR
1. Teoras Absolutas ..............................................................................................
1.1 Apreciaciones Crticas y Positivas Sobre la Teora Absoluta de la Pena ........
1.2 La Retribucin Jurdica de la Pena ..............................................................

745
749
753

2. Las Teoras Relativas .........................................................................................

2.1 Prevencin General Negativa ........................................................................
A. Apreciacin Crtica de la Prevencin General .........................................

762
765
769

Indice General

14

B. La Prevencin Especial
a. Antecedentes Histricos .........................................................................
b. Representantes
1) Ferri .......................................................................................................
2) Dorado Montero .....................................................................................
3) Von Liszt ................................................................................................
4) La Nueva Ideologa de la Defensa Social .................................................
5) Marc Ancel .............................................................................................
2.2 Sntesis, Aportaciones Positivas y Objeciones del Pensamiento Resocializador .........................................................................................................
2.3 La Prevencin General Positiva o Integradora ..............................................
2.4 Argumentos a Favor y en Contra de la Teora General Positiva o Integradora .............................................................................................................
3. Las Teoras de la Unin o Sintetizadoras ...........................................................
3.1 Objeciones y Crticas a las Teoras de la Unin ............................................
3.2 Posicin Actual y Toma de Posicin a Modo de Conclusiones ......................
3.3 La Funcin de la Pena en el Derecho Positivo Nacional ................................

774
779
780
781
789
791
793
799
805
811
818
822
830

CAPITULO XXIV
EL DERECHO A PENAR (IUS PUNIENDI)
1. Significado, lmites y Fundamento Poltico de la Pena (legitimacin del ius
puniendi) ...........................................................................................................

839

2. Naturaleza del Ius puniendi y Toma de Posicin ................................................

851

CAPTULO XXV
CLASES DE PENA EN EL CDIGO PENAL
1. Consideraciones Generales ................................................................................

855

2. Notas identificativas para la Aplicacin de una Pena

2.1 Principio de Legalidad .................................................................................
2.2 Principio de Culpabilidad ............................................................................
2.3 Privacin o Restriccin de Bienes Jurdicos ................................................

858
860
861

3. Clases de Penas .................................................................................................

861

4. Clasificacin de las penas en el Cdigo Penal de 1991

4.1 Segn su Posicin Funcional
a. Penas Principales .....................................................................................
b. Penas Accesorias .....................................................................................
4.2 Segn su Incidencia Aplicativa
a. Penas Acumulativas ................................................................................
b. Penas Alternativas ..................................................................................
c. Penas Sustitutivas ..................................................................................
4.3 Por el Bien Jurdico Afectado
a. Penas Privativas de Libertad
1) Perpetuas ...............................................................................................
2) Temporales .............................................................................................
b. Restrictivas de Libertad ..........................................................................
c. Privacin de Derechos ............................................................................
d. Penas Pecuniarias ...................................................................................

863
863
863
864
864

864
864
864
865
865

15

Derecho Penal - Parte General

CAPTULO XXVI
LA PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD Y LOS SISTEMAS PENITENCIARIOS

1. Consideraciones Generales ................................................................................

867

2. Antecedentes Histricos de la Pena Privativa de Libertad ...................................

871

3. Concepto de la Pena Privativa de Libertad y Sistemas Penitenciarios .................

875

4. Los Sistemas Penitenciarios ...............................................................................

4.1 Sistema Filadlfico ......................................................................................
4.2 Sistema de Auburn ......................................................................................
4.3 Sistema Progresivo ......................................................................................
4.4 El Sistema Penitenciario Vigente en Nuestro Derecho Positivo
a. De Rgimen Cerrado ..............................................................................
b. De Rgimen Semiabierto ........................................................................
c. De Rgimen Abierto ................................................................................

877
879
881
883

5. La Crisis del Programa Resocializador y la Bsqueda de Nuevas Frmulas

Alternativas
5.1 Introduccin al Tema (Anlisis del Estado Actual) .......................................
5.2 La Bsqueda de Nuevas Frmulas de un Derecho Penal Sancionatorio
Alternativo ...................................................................................................

885
886
886

886
893

CAPITULO XXVII
LA PENA DE CADENA PERPETUA
1. Consideraciones Generales ................................................................................

899

2. Antecedentes Histricos de la Pena de Cadena Perpetua ....................................

900

3. Naturaleza Jurdica de la pena de cadena perpetua ...........................................

904

4. La Positivizacin de la Pena de Cadena Perpetua en el Derecho Penal Peruano906

5. Excurso de la Pena de Cadena Perpetua y su Fallida e Inconstitucional Derogatoria .............................................................................................................

912

CAPITULO XXVIII
LA PENA DE MUERTE
1. Consideraciones Generales ................................................................................

919

2. Antecedentes Histricos de la Pena de Muerte ...................................................

921

3. La Pena de Muerte en las Constituciones del Per

3.1 La Pena de Muerte en la Constitucin de 1979 ............................................
3.2 La Pena de Muerte en la Constitucin de 1993 ............................................

923
925

4. Argumentos a Favor y en Contra de la Pena de Muerte

4.1 Argumentos Retencionistas .........................................................................
4.2 Argumentos Abolicionistas (Toma de Posicin) ............................................

927
931

CAPITULO XXIX
LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD
1. Consideraciones Generales ................................................................................

937

Indice General

16

2. Los Diversos Sistemas en la Legislacin Comparada

2.1 El Sistema Monista ......................................................................................
2.2 El Sistema Dualista .....................................................................................
2.3 El Sistema Vicarial ......................................................................................

943
945
947

3. Las Medidas de Seguridad en el Derecho Positivo (Cdigo Penal de 1991)

3.1 La Internacin .............................................................................................
3.2 Tratamiento Ambulatorio ............................................................................

949
951

4. Las Medidas de Seguridad en los Imputables Relativos .....................................

952

5. Duracin de las Medidas de Seguridad ..............................................................

953

CAPITULO XXX
LAS PENAS LIMITATIVAS DE DERECHOS
1. Consideraciones Generales ................................................................................
2. Las Penas Limitativas de Derecho en Particular
2.1 La Prestacin de Servicios a la Comunidad .................................................
2.2 La Limitacin de Das Libres .......................................................................
2.3 La Inhabilitacin
a. Consideraciones Generales ....................................................................
b. La Inhabilitacin como Pena Principal ....................................................
c. La Inhabilitacin como Pena Accesoria ...................................................
d. Inhabilitacin Accesoria en los Delitos Culposos de Trnsito .................

957
959
962
963
970
971
973

CAPITULO XXXI
LA PENA DE MULTA
1. Consideraciones Generales ................................................................................

977

2. Extensin de la Pena de Multa ...........................................................................

981

3. Tiempo y Forma de Pago de la Multa .................................................................

982

CAPTULO XXXII
LA APLICACIN Y DETERMINACIN DE LA PENA
1. Consideraciones Generales ................................................................................
2. La Reincidencia como Circunstancia Agravante
2.1 Aproximacin al Tema .................................................................................
2.2 Derecho Penal del Acto ................................................................................
2.3 La Reincidencia Una Culpabilidad del Acto o una Culpabilidad del
Carcter (personalidad)? .............................................................................
2.4 El Tratamiento Doctrinario de la Reincidencia en la Dogmtica JurdicoPenal ...........................................................................................................
2.5 La Reincidencia en el Cdigo Penal ..............................................................
a. Requisitos ..............................................................................................
b. Consecuencias Punitivas ........................................................................

983
997
998
1001
1002
1007
1008
1011

3. La Habitualidad como Circunstancia Agravante

3.1 Aproximacin al Tema ................................................................................. 1013
3.2 La Habitualidad como Estado Peligroso del Ser Delincuente ..................... 1015

17

Derecho Penal - Parte General

3.3 Requisitos ................................................................................................... 1019
3.4 Consecuencia Jurdica ................................................................................ 1020

4. Fases
4.1 Determinacin Legal de la Pena ................................................................... 1021
4.2 Determinacin Judicial de la Pena ............................................................... 1022
4.3 Determinacin Ejecutiva de la Pena ............................................................. 1023
5. Cuestiones Bsicas al Momento de la Determinacin de la Pena
5.1 Tipos de Imperfecta Realizacin ..................................................................
5.2 El Concurso Ideal ........................................................................................
5.3 El Concurso Real .........................................................................................
5.4 El Delito Continuado ...................................................................................
5.5 Autora y Participacin ................................................................................
5.6 En los Injustos Imprudentes .......................................................................

1023
1025
1025
1026
1027
1030

CAPTULO XXXIII
LA CONVERSIN DE PENAS
1. Consideraciones Generales ................................................................................ 1033
2. El Sistema de Conversiones en el Cdigo Penal ................................................. 1035
3. Revocacin de la Conversin .............................................................................. 1037
4. Conversin de la Pena de Prestacin de Servicios a la Comunidad y Limitativa
de Das Libres ................................................................................................... 1039
5. La Conversin de Penas ..................................................................................... 1040
6. Conversin de la Pena de Multa ......................................................................... 1042
CAPTULO XXXIV
LOS SUSTITUTIVOS PENALES
1. La Suspensin de la Ejecucin de la Pena
1.1 Consideraciones Generales ..........................................................................
1.2 Reglas de Conducta .....................................................................................
1.3 Revocacin de la Suspensin de la Pena ......................................................
1.4 Desaparicin de la Condena ........................................................................

1045
1053
1057
1059

2. La Reserva del Fallo Condenatorio

2.1 Consideraciones Generales ..........................................................................
2.2 Las Reglas de Conducta ...............................................................................
2.3 Incumplimiento de las Reglas de Conducta .................................................
2.4 Extincin del Rgimen de Prueba ................................................................

1061
1067
1067
1068

3. Exencin de Pena
Consideraciones Generales ................................................................................ 1068
4. La Rehabilitacin ............................................................................................... 1070
CAPTULO XXXV
EXTINCIN DE LA ACCIN PENAL Y DE LA PENA
1. Consideraciones Generales ................................................................................ 1075

Indice General
2. Causas de Extincin de la Responsabilidad Penal ..............................................
2.1 La Muerte del Imputado ..............................................................................
2.2 La Prescripcin
A. Consideraciones Generales ....................................................................
B. La Fundamentacin de la Prescripcin desde las Teoras de la Pena
a. Teora Absoluta de la Pena .....................................................................
b. Teora de la Prevencin General Negativa ...............................................
c. Teora de la Prevencin Especial .............................................................
d. Teora de la Prevencin General Positiva ................................................
C. La Naturaleza Jurdica de la Prescripcin ..............................................
D. Los Plazos de Prescripcin .....................................................................
Los Plazos Ordinarios ............................................................................
a. Excepcin Restrictiva .............................................................................
b. Excepcin Ampliatoria ...........................................................................
c. La Prescripcin en el Concurso Real de Delitos ......................................
d. La Prescripcin en el Concurso Ideal de Delitos .....................................
e. La Reduccin de los Plazos Prescriptorios .............................................
f. La Iniciacin de los Plazos Prescriptorios ...............................................
1) En la Tentativa .......................................................................................
2) En los Delitos Instantneos ....................................................................
3) En el Delito Continuado .........................................................................
4) El Delito Permanente ..............................................................................
E. La Interrupcin de la Prescripcin de la Accin Penal ............................
a. Las Actuaciones del Ministerio Pblico ...................................................
b. Las Actuaciones de las Autoridades Jurisdiccionales .............................
c. La Comisin de un Nuevo Delito Doloso .................................................
F. La Prescripcin Extraordinaria ..............................................................
G. La Suspensin de la Prescripcin de la Accin Penal ..............................
Causales de Suspensin
a. La Cuestin Previa ..................................................................................
b. La Cuestin Prejudicial ..........................................................................
c. El Antejuicio Constitucional ...................................................................
d. Desafuero Parlamentario ........................................................................
H. Individualizacin de la Prescripcin .......................................................
La Prescripcin del Delito y su Relacin con la Ley de Contumacia ........
I. La Renuncia a la Prescripcin ................................................................
2.3 La Cosa Juzgada .........................................................................................
2.4 El Desistimiento ..........................................................................................
2.5 La Transaccin ............................................................................................
3. Causas Exclusivas de Extincin de la Pena
3.1 La Prescripcin de la Pena
a. Generalidades ........................................................................................
b. El Inicio de los Plazos Prescriptorios ......................................................
c. La Interrupcin ......................................................................................
d. La Prescripcin Extraordinaria ..............................................................
3.2 La Amnista
Generalidades .............................................................................................
3.3 El Indulto ....................................................................................................
3.4 El Perdn del Ofendido ................................................................................
3.5 La Exencin de Pena ....................................................................................
3.6 El Cumplimiento de la Condena ..................................................................

18
1080
1081
1083
1086
1086
1087
1088
1089
1095
1096
1097
1097
1100
1100
1100
1102
1103
1104
1104
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1115
1116
1117
1118
1118
1119
1123
1126
1129
1131

1133
1134
1136
1138
1138
1147
1151
1153
1155

19

Derecho Penal - Parte General

CAPTULO XXXVI
LA REPARACIN CIVIL

1. Generalidades .................................................................................................... 1159

2. Naturaleza Jurdica de la Reparacin Civil ........................................................ 1160
3. El Redescubrimiento de la Vctima .................................................................... 1165
4. El Condicionamiento de la Reparacin Civil a la Acreditacin de un Injusto ...... 1168
5. El Dao como Hecho Generador de Responsabilidad Civil ................................ 1170
6. El Tercero Civilmente Responsable .................................................................... 1171
7. Extensin de la Reparacin Civil
7.1 La Restitucin del Bien ................................................................................
7.2 La Indemnizacin de Daos y Perjuicios ......................................................
a. El Dao Emergente y el Lucro Cesante ...................................................
b. El Dao Moral ........................................................................................

1172
1174
1175
1176

8. La Nulidad del Acto Jurdico Posterior al Hecho Punible ................................... 1178

9. Insolvencia del Condenado ................................................................................ 1179
10. Accin Civil Inextinguible .................................................................................. 1180
CAPTULO XXXVII
LAS CONSECUENCIAS ACCESORIAS AL DELITO Y UNA REFERENCIA SISTEMTICA A LA DISCUSIN DOGMTICA SOBRE LA VIGENCIA DEL PRINCIPIO SOCIETAS DELINQUERE NON POTEST

1. Consideraciones Generales ................................................................................ 1181

2. Objeciones a la Pretendida Atribucin de Responsabilidad Penal a la Persona
Jurdica y Toma de Posicin .............................................................................. 1187
3. Naturaleza Jurdica de las Consecuencias Accesorias ........................................ 1190
De las Consecuencias Accesorias en Particular
a. El Decomiso ................................................................................................... 1197
b. Otras Consecuencias Accesorias .................................................................... 1202
BIBLIOGRAFIA ....................................................................................................... 1207
INDICE GENERAL .................................................................................................. 1219