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GLOBALIZAO ECONMICA E DIREITO PENAL


Cincias Penais | vol. 10 | p. 134 | Jan / 2009
Doutrinas Essenciais de Direito Penal Econmico e da Empresa | vol. 1 | p. 605 | Jul / 2011
DTR\2009\34
Luis Gracia Martn
Catedrtico de Direito Penal da Universidad de Zaragoza (Espanha).
rea do Direito: Penal
Resumo: O autor examina a realidade denominada "globalizao", bem como a legitimidade e
contedo da interveno jurdico-penal nessa seara. Defende que o Direito Penal protetor do correto
funcionamento do mercado global tambm deve ser um Direito Penal Internacional que, como o
nacional, s se justifica e encontra legitimidade em sua finalidade de proteo de bens jurdicos.
Palavras-chave: Globalizao - Direito penal internacional - Criminalidade da globalizao
Abstract: The author considers how what is known as "globalization" actually works, as well as how
criminal law's interacts in that field both from the viewpoints of its legitimacy and of its actual content.
He argues that if Criminal Law is to protect adequately the way the global market works it must also
be International Criminal Law, which, like at the national level, can only be justified and find its
legitimacy in the finality/outcome of the judicial goods.
Keywords: Globalization - International criminal law - Globalization crimes
Sumrio:
Introduo - 1.Globalizao e direito penal
1
A globalizao um complexo processo de homogeneidade de amplas dimenses da vida dos
homens e dos povos que, como o prprio termo sugere, desenvolve-se em escala mundial, ou seja,
total ou global. Ao mesmo tempo, porm, no mundo atual, ocorrem processos de integrao
supranacional de uma pluralidade de Estados que, de certo modo, podem ser caracterizados como
globalizaes parciais ou regionais, e que, de qualquer modo, guardam certas similitudes com o
processo mundial ou total de globalizao. O processo de integrao supranacional mais avanado
o da Unio Europia, at o ponto de que talvez este possa servir de modelo para a criao das
instituies da globalizao. Tanto no processo da globalizao mundial como no das integraes
supranacionais de mbito regional realizam-se atividades criminosas que precisam de uma resposta
jurdica mediante um Direito Penal global ou supranacional, respectivamente. Embora fosse possvel
realizar um estudo integrado do Direito Penal global e do Direito Penal supranacional regional, nessa
ocasio fao uma exposio puramente descritiva e em separado do Direito Penal da globalizao e
do Direito Penal da Unio Europia.
1. Globalizao e direito penal
Um fato perceptvel na atualidade o de que poderamos descrever como onipresente a palavra
globalizao nos discursos jurdicos do presente em geral. possvel dizer que a mera teorizao
acerca de qualquer problema jurdico novo desencadeia de imediato a irresistvel fora centrpeta
da idia de globalizao, fazendo com que esta, aps absorv-lo, process-lo e inscrev-lo em seu
registro, devolva-nos o problema como um fato ou acontecimento que s poder ser compreendido e
explicado como global ou como tpico da globalizao e, por conseguinte, como um fato que s
poder ser tratado com instrumentos que, independentemente de sua ndole (poltica, social,
econmica, jurdica), sejam necessariamente globais.
O Direito entendido como um instrumento de ordenao vinculante para todos de realidades j
previamente configuradas ou construdas de uma determinada maneira, e a pretenso de toda
ordem jurdica conforme o caso e em virtude de complexas ponderaes a manuteno ou
conservao daquelas realidades prvias tal como so ou, ao contrrio, a correo ou modificao
das mesmas em um determinado sentido. Dado que a realidade posta, no momento em que nos
deparamos com o setor penal do ordenamento jurdico, aquela prpria da globalizao, a questo
Globalizao econmica e direito penal
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que se deve tratar aqui, ento, consiste em saber, fundamentalmente, se o Direito Penal deve
contribuir para a manuteno ou conservao dessa realidade; mais ainda, se deve contribuir para
seu impulso e desenvolvimento; ou se, ao contrrio, deve contribuir para sua correo e modificao
ou, inclusive, para sua eliminao. Trata-se aqui, portanto, de saber se ou no necessrio o
estabelecimento de um Direito Penal global e, em assim sendo, precisar a direo em que este
dever orientar-se e de que modo e com que meios poder cumprir sua misso. Em qualquer caso,
no se pode perder de vista em nenhum momento que a proteo de bens jurdicos a nica tarefa
que pode ser solicitada ao Direito Penal, de modo que um Direito Penal global s ser necessrio
para a proteo de bens jurdicos. Por outro lado, um Direito Penal global s poder ser aceito como
legtimo se orientado proteo de bens jurdicos.
Mas, qual essa realidade que denominados globalizao e em relao qual nos perguntamos se
a interveno do Direito Penal considerada legtima e como pode ser feita, em caso de resposta
afirmativa?
1.1 Aproximao noo de globalizao econmica
Mesmo sendo a palavra globalizao uma das mais invocadas e pronunciadas h
aproximadamente duas dcadas e sem cessar at o presente,
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parece que ainda no dispomos
de uma definio exata e precisa do conceito que com ela se pretende designar.
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Como disse Ulrich
Beck, globalizao certamente a palavra (ao mesmo tempo slogan e mensagem) pior empregada,
menos definida, provavelmente a menos compreendida, a mais nebulosa e politicamente a mais
eficaz dos ltimos e sem dvida tambm dos prximos anos.
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Essa definio, porm, no
importa para o Direito, pois j advertiu com razo Schnemann, mesmo que fosse possvel uma
definio do conceito de globalizao, o certo que esta seria desnecessria, j que com ela no se
busca realizar uma subsuno exata em uma hiptese ftica legal como condio de uma
determinada conseqncia jurdica, mas apenas compreender um processo evolutivo dinmico e
ainda inacabado.
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Para o Direito Penal, ento, o que importa descrever, por assim dizer, as
condies de possibilidade (causas) desse processo e identificar as incidncias (consequncias) que
o seu desenvolvimento acarreta no mbito da proteo de bens jurdicos, ou seja, no desempenho
de sua misso.
O processo de globalizao multidimensional, pois afeta quase todos os aspectos e ordens da
vida, inclusive os mais simples e cotidianos. Descritivamente, o processo se caracteriza antes de
tudo pela desnacionalizao, que comporta uma considervel limitao que em alguns mbitos
chega at mesmo impossibilidade prtica de controle, por parte dos Estados nacionais, de alguns
dos fenmenos da vida e da organizao dos seres humanos e dos povos afetados pelo processo. O
caracterstico da globalizao seria, nas palavras de Ulrich Beck, que com ela veio abaixo uma
premissa essencial da primeira modernidade, a saber, a ideia de viver e atuar nos espaos fechados
e reciprocamente delimitados dos Estados nacionais e de suas respectivas sociedades nacionais.
Globalizao continua o autor significa a perceptvel perda de fronteiras das atividades
cotidiana nas distintas dimenses da economia, da informao, da ecologia, da tcnica, dos conflitos
transculturais e da sociedade civil, () uma coisa que ao mesmo tempo familiar e inacessvel de
difcil captao , que modifica de modo inequvoco e com perceptvel violncia a vida cotidiana e
que fora a todos a se adaptar e a responder, e, por tudo isso conclui , a globalizao significa a
morte do apartamento, ao nos vermos imersos em formas de vida transnacionais frequentemente
no queridas e incompreendidas, ou tomando de emprstimo a definio de Anthony Giddens
atuar e (con)viver superando todo tipo de separaes (em mundos aparentemente separados dos
Estados nacionais, das religies, das regies e dos continentes).
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Embora os aspectos sociais, culturais e polticos da globalizao sejam muito importantes, a
dimenso mais efetiva e relevante desse processo , sem dvida, a econmica. Os Estados
nacionais claudicaram ante os poderes econmicos internacionais com a adoo de polticas
ultraliberais e com a dotao de cobertura jurdica aos interesses de tais poderes.
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Aqueles
flexibilizaram as exigncias e reduziram consideravelmente os limites que tinham imposto
tradicionalmente s operaes econmicas com o exterior, o que unido a outros fatores
provocou, no presente, o quase desaparecimento dos mercados nacionais fechados, controlados e
protegidos pelo Estado, bem como fez com que as transaes econmicas internacionais
passassem a ser feitas em um nico mercado global, isto , de alcance planetrio.
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Esses
fenmenos, porm, no pararam, mas sim progrediram em direo a uma globalizao da economia,
e isso provocou a formao, em escala mundial e, do mesmo modo, tambm em escala regional,
Globalizao econmica e direito penal
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em determinados mbitos geogrficos, como o caso, por exemplo, da Unio Europia , de
mercados relativamente homogneos, nos quais as transaes econmicas e a atividade econmica
de produo e de consumo de bens e de servios que esto na base dessas transaes, realizam-se
conforme certas pautas e regras uniformes que, de fato, so impostas aos prprios Estados pelos
agentes econmicas internacionais, entre outras razes, porque aqueles perderam, em grande
medida, sua capacidade de controle poltico e de ordenao jurdica da economia.
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Como explica
Mir Puigpelat,
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seguindo no fundamental Faria, como causas do processo de globalizao se
encontram a crise do padro monetrio mundial (padro ouro), as crises do petrleo dos anos 70, a
supresso ou limitao das barreiras jurdicas dos Estados-naes para as operaes com o
exterior, a considervel reduo dos custos de transporte, o desenvolvimento da informao e das
comunicaes, em especial a Internet,
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e, certamente, os efeitos da queda do muro de Berlim. Mas
o que nos importa agora realmente so os efeitos da globalizao sem prejuzo de que possam ser
vistos, ao mesmo tempo, tambm como sua causa ou, pelo menos agora, como motor de seu
desenvolvimento
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, pois eles so os que configuram a realidade qual tem que dar resposta o
Direito em geral, e o Direito Penal em particular.
No plano dos processos de configurao da realidade, a abertura dos mercados nacionais, que
uma condio de possibilidade da globalizao econmica,
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fez surgir uma situao de fato em
escala planetria que podemos caracterizar como de domnio da economia mundial pelas
corporaes (empresas) transnacionais. As empresas transnacionais no s podem decidir sobre o
estabelecimento geogrfico de seus centros de produo e de distribuio de bens e de servios em
um ou outro lugar do globo, e, com isso, entre outras coisas, elidir as leis nacionais, por exemplo, em
matria fiscal, trabalhista e ambiental.
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Podem, ademais, acordar entre elas a lex mercatoria, ou
seja, as normas que regero de fato suas relaes comerciais, as quais no tem maior alcance que o
de contratos ou quase contratos suscetveis de modificao por novos acordos entre elas prprias.
Desse modo, as empresas transnacionais operam com uma autonomia relativamente grande,
margem dos ordenamentos nacionais.
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Isso possvel graas ao fato de os pases
economicamente desfavorecidos terem uma elevada dependncia (econmica) dos investimentos
externos que neles se realizam, e s aquelas corporaes transnacionais esto em condies e
podem realizar vontade tais investimentos.
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Essa circunstncia obriga os Estados dos pases
desfavorecidos no s a uma flexibilizao cada vez maior, quando no supresso das barreiras
jurdicas protetoras de seus mercados nacionais, mas, sobretudo e isso o mais importante a
claudicar logo ante os poderes econmicos internacionais, flexibilizando suas legislaes nacionais
aos interesses e demandas das corporaes transnacionais investidoras,
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por ser tal flexibilizao a
condio imposta por estas ltimas para a realizao de seus investimentos.
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1.2 A globalizao neoliberal
Prescindindo agora dos aspectos positivos que, sem dvida, existem, sejam atuais ou potenciais
do processo de globalizao, o certo que os negativos, alm de sua gravidade intrnseca, so
muito numerosos. Ressalvadas as diferenas existentes em razo da evoluo e das distintas
coordenadas espao-temporais, parece-me acertado o paralelo sugerido por Mir Puigpelat entre a
situao (internacional) atual e a dos pases industrializados europeus durante o sculo XIX,
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ou
seja, a similitude da situao atual mas, agora, em escala mundial com a que em 1929 levou
Hermann Heller a idealizar e a postular o Estado social para salvar o Estado de Direito dos perigos
que o ameaavam, e que eram, por um lado, a sombra da ditadura fascista e, por outro, a
degenerao real que o mesmo j havia experimentado por obra tanto do positivismo jurdico como
da irracionalidade e da selvageria de um capitalismo que havia se convertido de fato em um novo
feudalismo econmico encoberto pelo Estado liberal de Direito; para Herman Heller, a soluo para
esses perigos no passava pelo desmantelamento do Estado de Direito, mas sim por dot-lo de
contedo econmico e social, transformando-o, assim, em um Estado social de Direito.
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Com efeito,
a realizao da utopia liberal burguesa tinha evoludo sob a cobertura do Estado liberal de Direito at
uma situao de fato econmica e socialmente irracional. Essa era uma consequncia da clara
separao da sociedade e do Estado, postulada pela concepo liberal, em sistemas distintos e
independentes. Segundo essa concepo, a sociedade era concebida como uma ordem espontnea
e natural dotada de racionalidade por suas prprias leis naturais, isto , imanentes sua prpria
ordenao, como, por exemplo, as leis econmicas da oferta e da procura e as leis de outra ndole,
cujos pressupostos seriam a liberdade individual e o exerccio dos direitos subjetivos individuais. Por
isso, o Estado era visto pela concepo liberal como outra organizao racional distinta e
independente, separada da sociedade, que no poderia nela interferir, mas que, ao contrrio, deveria
abster-se de intervir no jogo da ordenao natural daquela, e cujo fim, por conseguinte, deveria
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limitar-se estritamente a garantir e a assegurar a liberdade e o exerccio dos direitos naturais
individuais enquanto pressupostos e condies da existncia e do funcionamento da ordem social
natural.
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A experincia histrica dessa concepo, porm, tinha demonstrado que entregar o
funcionamento da ordem social ao de seus mecanismos supostamente naturais de
auto-regulao gerava uma situao completamente irracional, caracterizada, de um modo geral,
pela produo de profundos desequilbrios econmicos, sociais e polticos suficientemente
reveladores de uma vigncia meramente formal e de modo algum real dos direitos e da liberdade
individuais para a grande maioria dos indivduos.
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Essa situao era sentida especialmente no
mbito das condies econmicas e trabalhistas da classe operria (jornadas laborais ilimitadas e
sem descanso semanal ou anual, salrios nfimos, explorao do trabalho infantil, falta de coberturas
sociais por doena, acidente ou desemprego etc.), e tambm no ambiental. O conceito de Estado
social surgiu, assim, como a inveno histrica de uma frmula para corrigir aqueles desequilbrios
profundos produzidos pelo livre jogo das foras sociais postulado e realmente posto em prtica
pela concepo liberal da sociedade como um sistema completamente separado do Estado.
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certo que o Estado social no conseguiu terminar com a injustia e com a desigualdade que o
liberalismo real origina, mas preciso reconhecer que aquele minimizou a situao nos pases
ocidentais desenvolvidos onde foi constitudo.
Certamente, em relao aos atuais processos de globalizao no possvel falar daquela
separao fixa entre sociedade e Estado postulada pela ideologia liberal, simplesmente porque ainda
no existem nem uma sociedade nem um Estado mundiais entre os quais seja possvel estabelecer
algum tipo de relao. Pois bem, no mbito global que contemplamos poderamos ver nos mercados
globais a substituio das sociedades nacionais do liberalismo, e, do mesmo modo, ver na ausncia
de um Estado ou de uma Autoridade mundiais o equivalente funcional porque o resultado o
mesmo da absteno da interveno do Estado liberal na dinmica dos processos sociais. Pois o
resultado das relaes entre ambas circunstncias o mesmo, mas agora em escala mundial ou
global, isto , o mercado global funciona de um modo autnomo conforme a lex mercatoria ou os
acordos ( soft law) dos agentes econmicos globais ( global players) e, desse modo, a economia
globalizada se subtrai regulao e ao controle do Direito.
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Por isso, tem razo Schnemann,
quando adverte que a situao atual do processo caracterizada por uma economia globalizada que
j no pode ser controlada pelo Direito estatal implica em uma recada no estado de natureza, em
uma guerra de todos contra todos onde o forte aniquila o fraco, e, com isso, em um regresso da
Humanidade ao nvel moral da idade da pedra.
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Em todo caso, o processo de globalizao est
produzindo um menoscabo do Estado social e uma ecloso renovada da fora bruta do capitalismo
selvagem.
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Os efeitos desse modo de funcionamento autorregulado do mercado global, e por isso, no
controlado pelo Direito, so equiparveis, sem dvida aos do verdadeiro liberalismo do sculo
dezenove. O nico que varia so os espaos geogrficos e as populaes s quais esses efeitos
devastadores se estendem. De incio, cabe dizer que os fortes efeitos econmicos decorrentes dos
acordos dos global players para terceiras pessoas acabam por excluir ou limitar seu acesso ao
mercado, e isso s pode ser tido como a manifestao de um darwinismo distante da justia.
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Ademais, o processo da globalizao impulsionado pelas foras da explorao do homem pelo
homem e do saque e dilapidao dos recursos naturais, com grave menosprezo das condies de
existncia e de subsistncia das geraes futuras, e tem como efeito o incremento das
desigualdades, certamente escandalosas e indecentes, entre os homens e os povos.
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Isso assim
porque o processo de globalizao se desenvolve de um modo oblquo,
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ou seja, afeta de
diferentes maneiras determinadas pessoas e povos e, desse modo, h que distinguir entre
globalizadores e globalizados. A realidade do processo de globalizao pode ser qualificada,
seguindo a Pureza, como um apartheid global. Segundo o autor portugus, este apartheid se
manifesta pela existncia de um bilho e trezentos milhes de seres humanos abaixo da linha da
pobreza absoluta (o Soweto global), fugindo da misria, da guerra e da falta de horizontes em
direo a pases abastados (o Estreito global), e pelo desastre ecolgico (o Sahara global) como
resultado de um desenvolvimento regido pela competitividade e pela obteno desmedida de
benefcios sem nenhuma considerao para com os direitos das geraes futuras.
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A contrapartida
dessa vergonha humana no menos escandalosa e indecente: um incremento da concentrao da
riqueza no s em escala mundial, mas tambm dentro de cada pas, em poucas mos, de tal modo
que como diz Estvez Arajo os pases ricos, e os ricos desses pases, esto cada vez mais
ricos, enquanto os pases pobres, e os pobres desses pases, esto cada vez mais pobres, e tudo
isso at o ponto de gerar uma situao indecente e insustentvel, do ponto de vista tico e poltico,
na qual o patrimnio lquido das dez maiores fortunas do mundo equivale a uma vez e meia a renda
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nacional total do conjunto dos pases menos desenvolvidos,
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ou onde 358 multimilionrios
possuem na atualidade uma fortuna superior metade do que ganha a metade de toda a
humanidade.
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Circunstncias como as descritas obrigam a reviso das descries gerais, antes expostas, das
caractersticas do processo de globalizao, e, em particular, do tpico da abertura de fronteiras
pelos Estados nacionais, pois isso no totalmente exato. Da globalizao formam parte os
processos de integrao de alguns Estados em comunidades ou organizaes supranacionais
regionais, que na verdade produzem globalizaes parciais ou em escala regional. Esse o caso,
por exemplo, da Unio Europia, do Tratado de Livre Comrcio da Amrica do Norte (Nafta), do
Mercado Comum do Sul (Mercosul), ou da Cooperao Econmica sia Pacfico (APEC) etc. Uma
abertura de fronteiras, em maior ou menor medida, e inclusive uma completa supresso das
mesmas, ocorre, sem dvida, entre os Estados integrantes da mesma comunidade supranacional,
mas isso no ocorre entre estes e outros Estados. O exemplo mais relevante o da Unio Europia,
cujo Direito no s regula e controla o mercado interior de seu territrio, mas, sobretudo, tambm
protege esse mercado da concorrncia externa. Por isso, nem to livre a entrada e circulao de
produtos no europeus no mercado da Unio Europia, sem falar das pessoas, nem os mercados
europeus representam, em princpio, um espao adequado aos desgnios das corporaes
transnacionais, ou seja, para o estabelecimento de seus centros de produo e para o
desenvolvimento de sua atividade econmica sem sujeio, ou com uma sujeio muito flexvel, s
normas fiscais, trabalhistas e ambientais de alcances relativamente exigentes.
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O mesmo pode ser
dito com relao a outros mercados, como o norte-americano e o japons. Mas, ento, o que h de
verdade nessas caractersticas predicadas globalizao, tais como a abertura de fronteiras, a
liberdade de circulao de capitais e de mercadorias, o domnio econmico e a autonomia das
corporaes transnacionais, a desregulamentao do mercado global etc.?
A meu ver, a pergunta feita tem uma resposta clara, e esta que a globalizao no global nem
tem o alcance atribudo pelos idelogos neoliberais,
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pois, como disse Estvez Araujo, o que est
acontecendo nos ltimos anos no a globalizao, mas um tipo de globalizao com
caractersticas especficas e alguns efeitos extraordinariamente perversos.
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Esse tipo de
globalizao denominada globalizao neoliberal, e preciso apresentar alternativas de
globalizao que superem seus efeitos devastadores.
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A globalizao neoliberal no global
porque a realidade do processo vivido no significa seno a expanso e imposio em escala
planetria dos poderes econmicos do mundo chamado desenvolvido, e, em especial, da poltica
hegemnica dos USA.
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Por isso, como foi dito antes, deve-se falar em globalizadores e em
globalizados, tendo em conta que essa globalizao neoliberal se desenvolve em um espao
planetrio onde os Estados existentes no so iguais em poder, de modo que as populaes de uns
so submetidas vontade dos governos de outros. A realidade que as corporaes transnacionais
que dominam a economia mundial tm sua origem no mundo desenvolvido e que a partir da se
expandem para os pases no industrializados como uma nova colonizao econmica.
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Dada a
dependncia econmica desses pases, seus Estados so forados a fazer amplas concesses s
corporaes transnacionais que decidem se instalar em seus territrios, especialmente mediante
uma flexibilizao de suas exigncias fiscais, e de sua legislao trabalhista e ambiental, na medida
das exigncias daquelas, sem esquecer que na maior parte dos casos, os governos desses pases
so os cmplices necessrios das corporaes transnacionais mediante a supresso de todo
entrave utilizao de seus recursos naturais por aquelas.
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Desse modo, os Estados globalizados
abandonam de fato a tarefa de proteo dos bens jurdicos envolvidos na atividade de produo das
corporaes transnacionais, que so bens jurdicos relacionados aos direitos econmicos e sociais e
ao equilbrio ambiental. Paralelamente a isso, os ingentes benefcios obtidos pelos globalizadores
no se revertem no desenvolvimento das zonas e populaes exploradas, mas sim em benefcio do
mundo desenvolvido globalizador. No existe uma diviso equitativa da riqueza mundial gerada pela
globalizao neoliberal. Tudo isso d lugar a conseqncias to funestas como as enumeradas por
Faria: o aumento dos nveis de desigualdade; a maior vulnerabilidade das mulheres, jovens, velhos
e minorias em razo do desemprego; a segregao e a dissoluo dos mecanismos de integrao e
coeso sociais; a degradao ambiental, os problemas crnicos de espao urbano e a multiplicao
de bolsas de misria nas regies metropolitanas dos pases desenvolvidos ou em vias de
desenvolvimento; a consequente fragmentao fsica, econmica e cultural dessas regies em
comunidades locais; os asfixiantes e opressivos sistemas de auto-isolamento (mecanismos de
vigilncia, estratgias privadas de proteo, edifcios fechados ao ambiente externo, com suas
lgicas e valores prprios multiplicados pelo uso de tecnologias domsticas e de autosservio etc.)
cada vez mais presentes em cidades grandes e mdias; as condies hobbesianas nos guetos, nas
Globalizao econmica e direito penal
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favelas e nas palafitas; a violao sistemtica dos direitos humanos; a apario de zonas controladas
pelo crime organizado; a exploso das taxas de violncia, a elevao dos nveis de marginalidade e
os crescentes ndices de desobedincia generalizada.
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1.3 Algumas manifestaes da criminalidade da globalizao
No precisa de explicao o fato evidente de que o processo de globalizao neoliberal conduz ao
surgimento de condies especficas para a prtica de uma nova criminalidade ou delinqncia
associada globalizao.
41
Dado que a dimenso mais relevante da globalizao a econmica,
no surpresa alguma que a criminalidade da globalizao tenha um carter, por um lado,
fundamentalmente econmico, em razo de seu contedo,
42
e marcadamente empresarial, por outro
lado, em razo no s de que do significativo nmero de fatos delitivos que tm lugar nesse contexto
esto relacionados a atividades tipicamente econmico-empresariais, mas tambm porque as
possibilidades de realizao, inclusive de fatos delitivos relacionados a atividades ab initio ilcitas,
esto fortemente condicionadas pela necessidade de utilizar slidas redes logsticas e eficientes
estruturas organizacionais, e isso motiva a adoo e colocao em prtica de formas tipicamente
empresariais de atuao como as mais adequadas para a realizao dos fatos delitivos em questo.
43
Alm das massivas leses dos bens jurdicos ambientais e daqueles ligados s relaes trabalhistas,
que so, sem dvida, as mais graves, uma manifestao da criminalidade da globalizao a
realizao de comportamentos que, como o caso, sobretudo, das diversas modalidades de fraude,
44
enquadram-se nas formas de criminalidade tradicionais,
45
e, por isso, ou so se subsumem nos
tipos penais tradicionais, ou requerem simplesmente sua extenso ou a formulao de meras
variantes destes para que possam ser alcanadas pela punibilidade.
46
Aquela criminalidade, porm,
tambm se manifesta, claro, no surgimento de fatos delitivos que, por diversas causas, tm
caractersticas distintas.
47
Em um primeiro grupo, possvel incluir os fatos delitivos relativos
prtica de atividades econmicas inicialmente lcitas, como, por exemplo, abusos de poder no
comrcio internacional,
48
infraes s normas do trfico econmico nacional com o exterior,
49
ilcitos
em matria de transferncia de tecnologia,
50
criminalidade informtica ou mediante computadores
51
etc. Em um segundo grupo, possvel incluir os fatos delitivos relativos a todo um conjunto de
transaes em nvel internacional, que j so ilcitas ab initio em razo de seus objetos
inequivocamente ilcitos,
52
como o caso, por exemplo, do trfico internacional de drogas, de moeda
falsa, de armas, de rgos humanos, de pessoas para a prostituio, de crianas para a adoo
internacional, bem como de imigrantes e de trabalhadores, ou da lavagem de capitais etc.
53
Embora
materialmente possam ser reconduzidas aos grupos anteriores, tambm deve ser mencionada como
uma modalidade especfica de criminalidade da globalizao, como destacou Albrecht, aquela
realizada no mbito das chamadas economias submergidas e dos denominados mercados negros,
por exemplo, de imigrao, de lavagem de capitais, de investimentos, de pirataria de produtos etc.
54
Por outro lado, deve ser mencionada a corrupo poltica e funcional como um tipo de delinqncia
especfica da globalizao que adquire especial relevncia na medida em que a exitosa realizao
de toda essa macrocriminalidade internacional dificilmente imaginvel margem das burocracias
administrativas estatais e, por isso, sem a cooperao de funcionrios e de agentes estatais.
55
Independentemente do volume e da multiplicidade das especficas condutas delitivas que, por uma
ou por outra razo, podem ser vistas como prprias da internacionalizao e da globalizao da
economia, ou ao menos como conexas s mesmas, convm destacar aqui o aspecto da
criminalidade da globalizao relativo aos modos ou formas gerais pelos quais esta canalizada e
desenvolvida.
56
Na criminalidade tradicional, tem-se autores individuais ou inclusive grupos ou
bandos de delinquentes que atuam espontaneamente e de modo marginal, isto , que no realizam
suas condutas delitivas no mbito de nenhuma atividade institucionalizada, mas na seara de sua
situao existencial vinculada s estruturas sociais.
57
A delinqncia econmica em geral, e, dentro
dela, sua macroscpica e mais complexa dimenso ligada internacionalizao e globalizao da
economia, no se mostra como um fenmeno social do tipo marginal, mas, ao contrrio, como um
fenmeno, como destaca Silva Snchez, que se realiza a partir de elementos de organizao,
transnacionalidade e poder econmico,
58
ou, como indica Albrecht, a partir de uma organizao
permanente e estvel.
59
At agora, a criminalidade econmica e empresarial no internacionalizada
se distinguia nitidamente da chamada criminalidade organizada.
60
A primeira foi e, em parte, ainda
continua sendo uma criminalidade que se desenvolve no contexto institucionalizado da atividade
empresarial ab initio lcita, isto , em relao com mercados em princpio legais, enquanto a segunda
caracterizou-se como uma criminalidade de organizaes dedicadas a atividades ab initio ilcitas e
Globalizao econmica e direito penal
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que operam integralmente em mercados criminais ilegais
61
e margem do Direito.
62
A criminalidade
econmica da globalizao, porm, uma criminalidade empresarial organizada que quase no se
distingue mais da criminalidade organizada tradicional. Hoje, expe Albrecht, os mercados da classe
mencionada, isto , de drogas, imigrao, prostituio, fraude de investimentos ou lavagem de
capitais, precisam de uma grande logstica e de um management, e para isso existem as formas de
economia legal, e nessa medida, tem sentido falar de uma dissoluo das fronteiras entre a
criminalidade econmica ou empresarial organizada e a criminalidade organizada clssica.
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1.4 Rumo a um direito penal internacional da economia global
Nesse ltimo item, vou apenas propor algumas indagaes e reflexes aqui, forosa e
necessariamente, de um modo muito seletivo e geral, bem como provisrio sobre se o Direito
Penal se v e, conforme o caso, como se v realmente afetado pelos processos da globalizao
e se o mesmo tem que intervir e de que modo deve faz-lo no desenvolvimento desses processos.
Com efeito, se o processo de globalizao econmica irreversvel,
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e se esse processo enquanto
tal, a saber, despojado de seus efeitos perversos, pode ser tido como plausvel, em virtude dos
benefcios que poderiam surgir de seu desenvolvimento ordenado, ento bvio que um efeito
imediato que a globalizao produz para o Direito Penal a despenalizao daqueles fatos cuja
proibio, alm de contraditria, figura como um entrave quele processo. Nesse sentido, Silva
Snchez coloca o exemplo da declarao de inaplicabilidade da normativa penal espanhola em
matria de transaes econmicas com o exterior, feita pelo Tribunal de Justia das Comunidades
Europias, em 1995.
65
Todavia, a questo central outra bem diferente, ou seja, consiste na criminalizao de condutas e
na persecuo penal. A esse respeito, nos estudos e investigaes acerca da relao do Direito
Penal com a globalizao so tratadas ou meramente mencionadas matrias criminais ou questes
jurdico-penais e processuais penais muito dspares em seus aspectos especficos. Assim, por
exemplo, esto relacionados com a globalizao a criminalidade organizada concernente a qualquer
objeto e atividade delitiva (terrorismo, drogas, armas, pessoas, objetos de propriedade intelectual e
industrial, imigrao clandestina, lavagem de capitais etc.),
66
a Corte Penal Internacional
67
e, com
ela, os delitos internacionais de sua competncia jurisdicional, a corrupo de funcionrios
estrangeiros nas transaes comerciais internacionais,
68
a criminalidade ambiental,
69
a
criminalidade pela internet,
70
a segurana nacional
71
etc., e, alm disso, aspectos relativos teoria
geral do delito, como a responsabilidade penal das pessoas jurdicas,
72
os delitos de perigo abstrato
73
etc.
74
Na minha opinio, porm, a doutrina supervaloriza tanto o nmero de problemas
jurdico-penais aventados como prprios da globalizao, como tambm as valoraes
poltico-criminais, e sobretudo, os enfoques dogmticos sobre os problemas tidos alguns deles,
equivocadamente como tpicos da globalizao. Por isso, parece-me acertada a advertncia de
Silva Snchez no sentido de que o Direito Penal da globalizao no todo o Direito Penal, mas
apenas aquele relacionado delinqncia econmica ou organizada e s atividades delitivas
conexas.
75
Com efeito, um bom nmero de condutas delitivas ou de formas de realizao do delito tidas como
prprias do processo de globalizao no so causadas realmente por esta, mas so expresses de
uma criminalidade tradicional ou j conhecida antes mesmo do incio daquele processo. O nico que
ocorre que agora essa criminalidade tem um espao com maiores dimenses para o seu
desenvolvimento e meios mais amplos para sua realizao. Mas esse no um fenmeno novo em
termos qualitativos, mas apenas quantitativamente e na sua intensidade. Trata-se da
tradicionalmente denominada delinqncia transnacional e transfronteiria, ou seja, de
comportamentos cuja represso penal interessa a todas as naes e que constituem delito em todos
os Direitos nacionais, mas em relao aos quais difcil uma represso efetiva por parte dos
Estados quando estes atuam de modo isolado, porque tais comportamentos ultrapassam suas
fronteiras e seus efeitos lesivos se estendem a todos ou a vrios Estados.
76
Assim, comportamentos
delitivos relativos ao trfico ilcito de drogas, ao trfico de pessoas, lavagem de capitais,
falsificao de moeda, ao terrorismo etc., no foram, evidentemente, originados pela globalizao;
so, antes, comportamentos delitivos que agora acontecem em um espao geogrfico total, isto ,
que cujo cenrio, meios e condies de realizao foram significativamente ampliados. Essas novas
circunstncias, porm, no so determinantes da substantividade dessa delinqncia, mas apenas
de um incremento das dificuldades para sua descoberta, persecuo, julgamento e efetiva punio
pelos Estados nacionais. A soluo desses problemas deve ser encontrada atravs de instrumentos
Globalizao econmica e direito penal
Pgina 7
de ajuda recproca e de cooperao judicial internacionais, e, nesse sentido, a chamada ordem
europia de deteno, estabelecida no mbito da Unio Europia, poderia constituir um modelo a ser
seguido no espao jurdico internacional global. A correspondente disciplina dos instrumentos de
cooperao judicial internacional, porm, deve ser acompanhada de uma necessria harmonizao
das legislaes penais nacionais.
77
Um verdadeiro e autntico Direito global e, como parte deste, um Direito Penal global somente
pode assumir essa caracterstica quando regula, e, com isso, permite o controle do mercado mundial
atualmente dominado pelos global players. Posto que o mercado mundial no pode ser controlado
por nenhum Estado, sendo um assunto de incumbncia de todos os Estados, e, com isso, tambm
de toda a Humanidade, o Direito global s pode emanar da comunidade internacional e tem que ser,
por isso, um Direito internacional. O Direito Penal protetor do correto funcionamento do mercado
global tambm dever ser, por isso, um Direito Penal Internacional. O Direito Penal Internacional,
assim como o nacional, s se justifica e encontra legitimidade em sua finalidade de proteo de bens
jurdicos,
78
de modo que tambm o Direito Penal global deve se dedicar exclusivamente tarefa de
proteo de bens jurdicos.
79
A meu ver, no se trata, aqui, de que o Direito Penal global deva tutelar
os bens jurdicos nacionais que no possam ser efetivamente protegidos pelos Estados nacionais de
modo isolado, mas de ir alm. Trata-se, isto sim, de, em primeiro lugar, limitar os substratos valiosos
do mundo global aos quais os global players tm, atualmente, acesso e domnio praticamente
ilimitados, e cuja incolumidade depende dos usos concretos que aqueles faam dos mesmos, assim
como dependem desse uso as perversas conseqncias, j descritas, derivadas do processo de
globalizao neoliberal. Tais substratos tm que ser elevados categoria de bens jurdicos
internacionais, e sua proteo deve ser feita por um Direito Penal Internacional da economia global,
reconhecido como um Direito necessrio, isto , como um Direito Penal derivado de normas com
carter de ius cogens.
80
Um bem jurdico de carter internacional que me parece indiscutvel o
ambiente,
81
mas tambm deveriam adquirir esse status e ser, por isso, protegidos pelo Direito
Penal Internacional da globalizao todos aqueles substratos que constituem o objeto dos direitos
econmicos, sociais e culturais dos quais so titulares a totalidade dos seres humanos e povos
integrantes da Humanidade. Como e de que modo deve-se chegar a esse novo Direito Internacional,
so perguntas cuja resposta no pode ser dada em um espao to limitado como este, pois esse
poderia ser um exerccio escandalosamente frvolo e aventureiro. Devo reconhecer, no obstante,
que a proposta que acabo de fazer de um modo conciso mas que tem um vasto apoio histrico e
filosfico , nos dias de hoje, uma proposta que nos conduz a um horizonte de utopia.
1 Traduo do original espanhol Globalizacin econmica y Derecho Penal por rika Mendes de
Carvalho, Doutora em Direito Penal pela Universidad de Zaragoza e professora adjunta de Direito
Penal na Universidade Estadual de Maring.
2 Como adverte SCHNEMANN, B. Das Strafrecht im Zeichen der Globalisierung. GA (5) 2003, p.
299, e El Derecho en la globalizacin econmica: imperialismo del lder y colonizacin de los rdenes
jurdicos Instrumentalizacin del Derecho penal? In: MORENO, Moiss (coord.). Globalizacin e
internacionalizacin del Derecho penal. Implicaciones poltico-criminales y dogmticas. Mxico: Ius
Poenale/Cepolcrim, 2003, p. 115. Talvez no haja nenhuma outra palavra que, como acontece com o
termo globalizao, tenha percorrido seu caminho de forma to rpida e avassaladora na Histria
da Humanidade.
3 A terminologia tambm no uniforme, pois embora o termo globalizao tenha se imposto,
tambm se fala em mundializao, internacionalizao etc., para fazer referncia ao mesmo
fenmeno.
4 Vide BECK, Ulrich. Qu es la globalizacin? Falacias del globalismo, respuestas a la
globalizacin. Trad. Bernardo Moreno; Maria Rosa Borrs. Barcelona: Paidos, 1998, p. 40.
5 Vide SCHNEMANN, GA (5). Op. cit. Globalisierung als metamorphose oder apokalypse des
rechts? In: JOERDEN, Jan C.; ROLAND, Wittmann (eds.). Recht und politik. Stuttgart: Franz Steiner
Verlag, 2004, p. 135; tambm CARRILLO SALCEDO ( Globalizacin y orden internacional. 2. ed.
Sevilla: Universidad de Sevilla, 2005, p. 34) caracteriza a globalizao como um processo, ou um
conjunto de processos.
Globalizao econmica e direito penal
Pgina 8
6 Vide BECK, Ulrich. Op. cit., p. 41 s. (destaque do autor).
7 Vide MIR PUIGPELAT, Oriol. Globalizacin, estado y derecho. Las transformaciones recientes del
derecho administrativo. Madrid: Thomson-Civitas, 2004, p. 34, 38 ss.
8 Vide ALBRECHT, Hans-Jrg. Investigaciones sobre criminalidad econmica en Europa: conceptos
y comprobaciones empricas. Modernas tendencias en la ciencia del derecho penal y en la
criminologa. Madrid: UNED, 2001, p. 273 s., 274 ss.; SILVA SNCHEZ, Jsus-Mara. La expansin
del derecho penal. Aspectos de la poltica criminal en las sociedades postindustriales. 2. ed. Madrid:
Cuadernos Civitas, Madrid, 2001, p. 85.
9 Vide, nesse sentido, ALBRECHT, Hans-Jrg. Op. cit., p. 263: em relao com o Estado nacional, a
empresa econmica adquire uma posio cada vez mais forte no processo de globalizao, e, por
isso, o controle pelo Direito nacional evidentemente mais difcil, de modo que a persecuo e a
sano de fatos punveis cometidos nas e pelas empresas d lugar a um dficit crnico; vide, no
mesmo sentido, SCHNEMANN, B. Vom Unterschichts zum Oberschichtsstrafrecht. In:
KHNE/MIYAZAWA. Alte strafrechtsstrukturen und neue gesellschaftliche herausforderungen in
Japan und deutschland. Berlin: Duncker & Humblot, 2000, p. 32.
10 Vide MIR PUIGPELAT. Op. cit., p. 30 ss.
11 Para SCHNEMANN, B. GA (5). Op. cit., p. 304; op. cit., p. 119. A internet a quintessncia da
globalizao.
12 Assim, MIR PUIGPELAT. Op. cit., p. 48: essa globalizao poltico-institucional ao mesmo
tempo causa e consequncia da globalizao econmica.
13 Vide, nesse sentido, CARRILLO SALCEDO. Op. cit., p. 17 e 63: Como ignorar pergunta-se o
autor que foram as decises polticas e jurdicas adotadas pelos Estados com vistas a reduzir as
barreiras nacionais das transaes econmicas internacionais que facilitaram as condies propcias
para a globalizao? (p. 63).
14 Assim, SCHNEMANN, GA (5). Op. cit., p. 300; Op. cit., p. 116.
15 Sobre tudo isso, vide, por exemplo, SCHNEMANN, GA (5). Op. cit., p. 301; Op. cit., p. 117;
Idem, p. 145; MIR PUIGPELAT. Op. cit., p. 39 ss.; CARRILLO SALCEDO. Op. cit., p. 32 e 62. Vide
tambm, TRUYOL Y SERRA. La sociedad internacional. 2. ed. (2. reimpr., 1998). Madrid: Alianza,
1993, p. 164.
16 O faturamento das grandes corporaes transnacionais maior do que o produto interno bruto de
muitos pases; vide os dados, e as fontes desses dados, citados por MIR PUIGPELAT. Op. cit., nota
33 das p. 39-40.
17 Por exemplo, no tocante legislao penal, vide NAVARRO DOLMETSCH. Reconfiguracin del
sistema de fuentes del derecho penal y amenaza de crisis del principio de legalidad: la
incorporacin del derecho internacional convencional y el fenmeno de la globalizacin. CABANA,
Faraldo (dir.), BRANDARIZ/PUENTE ABA (coords.). Nuevos retos del derecho penal en la era de la
globalizacin. Valencia: Tirant lo Blanch, 2004, p. 158: as decises concretas de poltica criminal,
embora adotadas dentro das fronteiras estatais, so tomadas fora do Estado, nas empresas
transnacionais, nos Estados dominantes ou nas organizaes internacionais.
18 Vide ESTVEZ ARAUJO. Ciudadana cosmopolita versus globalizacin neoliberal. In: SILVEIRA
GORSKI (ed.). Identidades comunitarias y democracia. Madrid: Trotta, 2000, p. 293: h numerosos
casos nos quais as companhias transnacionais exigem a no aplicao da normativa trabalhista ou
meio ambiental como condio para a instalao de uma filial em um determinado pas.
19 Vide MIR PUIGPELAT. Op. cit., p. 228.
20 Cf. HELLER, Hermann. Rechtsstaat oder diktatur? In: Gesammelte schriften. Leiden, 1971, t. II, p.
Globalizao econmica e direito penal
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443 ss.; sobre a questo, vide o resumo de GARCA PELAYO, M. Las transformaciones del Estado
contemporneo. 2. ed. Madrid: Alianza Universidad, 1985, p. 16 s.
21 Cf. GARCA PELAYO. Op. cit., p. 21 ss., 52 s.
22 Idem, p. 22 s., 56 s.
23 Cf., nesse sentido, DAZ, E. Estado de Derecho. In: DAZ, Elas/RUIZ MIGUEL, Alfonso (eds.).
Filosofa poltica II. Teora del Estado. Madrid: Trotta, 1996, p. 83: frmula que, atravs de uma
reviso e reajuste do sistema, evite os defeitos do Estado abstencionista liberal, e, sobretudo do
individualismo que lhe servia de base.
24 E isso confirmado pela definio de globalizao econmica proposta por SAMPEDRO, Jos
Luis. El mercado y la globalizacin. Madrid: Destino, 2001, p. 65 s., como a constelao de centros
de intereses paralelos, cujas decises dominam os mercados mundiais, especialmente os
financeiros, usando para isso da mais avanada tecnologia e aproveitando a ausncia ou debilidade
das medidas reguladoras e dos controles pblicos. Vide, ademais, SCHNEMANN, GA (5). Op. cit.,
p. 301 ss.; Op. cit., p. 116 s.
25 Vide SCHNEMANN, GA (5). Op. cit., p. 301; Op. cit., p. 116.
26 De modo parecido, mas no to radical como esse, MIR PUIGPELAT. Op. cit., p. 215 ss.
27 Assim, expressamente, SCHNEMANN, GA (5). Op. cit., p. 302; Op. cit., p. 117.
28 Vide dados realmente escandalosos, por exemplo, em STIGLITZ, J. E. El malestar en la
globalizacin. Trad. C. Rodrguez Baun. Madrid: Taurus, 2002, nota 2 da p. 29; BECK. Op. cit., p.
209; ou em CARRILLO SALCEDO. Op. cit., p. 21 ss.
29 Vide DUBOIS, A. Una globalizacin sesgada. Mientras tanto 70, 1997, p. 74 ss.
30 Vide PUREZA, J.M. El patrimonio comn de la humanidad. Hacia un derecho internacional de
solidaridad? Madrid: Trotta, 2002, cap. I e II, passim.
31 Assim, CARRILLO SALCEDO. Op. cit., p. 22.
32 Assim, BECK. Op. cit., p. 209.
33 Cf. em sentido parecido, embora em um contexto mis geral, SCHNEMANN. Op. cit., p. 145,
onde adverte que, em todo caso, os componentes das corporaes transnacionais localizadas no
correspondente Estado nacional ficam submetidos interveno jurdica desse Estado.
34 Como disse expressamente CARRILLO SALCEDO. Op. cit., p. 19 s.
35 Vide ESTVEZ ARAUJO. Op. cit., p. 285 (destaque do autor).
36 Idem, ibidem.
37 Vide SCHNEMANN. Op. cit., p. 151 ss.
38 Vide CARRILLO SALCEDO. Op. cit., p. 31; em sentido similar, SCHNEMANN. Op. cit., p. 151 s.
39 Nesse sentido, para o caso do continente africano, vide SCHNEMANN. Op. cit., p. 152.
40 Vide FARIA. El Derecho en la economa globalizada. Trad. Lema An. Madrid: Trotta, 2001, p.
202 s.
41 Vide, nesse sentido, SILVA SNCHEZ, Jsus-Mara. La expansin del derecho penal. Aspectos
de la poltica criminal en las sociedades postindustriales. 2. ed. Madrid: Cuadernos Civitas, 2001, p.
83 ss., 85 s., onde fala em delinquncia e em criminalidade da globalizao.
Globalizao econmica e direito penal
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42 Idem, p. 83 ss.
43 Vide ALBRECHT, Hans-Jrg. Op. cit., p. 269-275.
44 Idem, p. 269: no centro da criminalidade econmica se encontram, certamente, aes
fraudulentas em sentido amplo.
45 Assim, por exemplo, SILVA SNCHEZ, Jsus-Mara. Op. cit., p. 86.
46 Assim, por exemplo, o tipo moderno da fraude informtica do art. 248.2 CP. Sobre os modernos
tipos de fraude de crdito, de investimento de capitais e de abuso de seguro como modalidades de
delitos patrimoniais, vide SCHNEMANN, Vom unterschichts zum oberschichtsstrafrecht, p. 26, 28.
47 Novos objetos de comrcio ilcito, novas formas de agresso etc. Como observa ALBRECHT,
Hans-Jrg. Op. cit., p. 269: a crescente multiplicidade das formas de apario delitiva da
criminalidade econmica, tem lugar tambm como consequncia das atividades legislativas; vide
tambm SILVA SNCHEZ, Jsus-Mara. Op. cit., p. 86.
48 Vide TIEDEMANN, K. Poder econmico y delito. Trad. Amelia Mantilla Villegas. Barcelona: Ariel,
1985, p. 52 ss.
49 Vide TIEDEMANN, K. Lecciones de derecho penal econmico. Barcelona: PPU, 1993, p. 39 s.
50 Vide TIEDEMANN, Poder econmico cit., p. 111 ss.
51 Idem, p. 121 ss.
52 O importante conceito dogmtico de objeto inequivocamente ilcito foi introduzido na doutrina
jurdico-penal pela genialidade de Gimbernat ao formular pela primeira vez em 1991, e em razo
de sua investigao sobre os delitos contra a propriedade intelectual a tambm importante e
dogmaticamente frutfera categoria dos por ele denominados delitos com objeto plural
inequivocamente ilcito; vide GIMBERNAT ORDEIG, E. Otra vez: los delitos contra la propiedad
intelectual. JD, n. 13 (1991), p. 35 ss., publicado tambm em EPyC XV (1992), p. 35 ss., publicado
tambm nos EPyC, XV, 1992, p. 99 ss. e recolhido em seus Ensayos penales. Madrid: Tecnos, 1999,
p. 429 ss. At onde posso calcular, na doutrina espanhola s o autor desse artigo assumiu sem
reservas a categoria de delitos formulada por Gimbernat na interpretao do moderno tipo penal do
art. 160 CP com um objeto plural inequivocamente ilcito de utilizao da engenharia gentica
para a produo de armas biolgicas ou exterminadoras da espcie humana; vide GRACIA MARTN,
L. In: DEZ RIPOLLS/GRACIA MARTN. Comentarios al Cdigo penal. Parte especial I. Valencia:
Tirant lo Blanch, 1997, p. 675 s. n. 09-11.
53 Assim, ALBRECHT, Hans-Jrg. Op. cit., p. 259 s., 273 s.; SILVA SNCHEZ, Jsus-Mara. Op. cit.,
p. 99.
54 Vide ALBRECHT, Hans-Jrg. Op. cit., p. 275 s.
55 Vide a respeito, por exemplo, DLLING. Empfehlen sich nderungen des straf- und
strafprozessrecht, um der Gefahr Von Korruption In Staat, Wirtschaft Und Gesellschaft wirksam zu
begegnen? Gutachten C zum 61. Mnchen: Deutschen Juristentag, 1996; PIETH, Internationale
harmonisierung von strafrecht als antwort auf transnationale kriminalitt. ZStW, vol. 109, p. 756 ss.,
1997, p. 758 ss.; PIETH/EIGEN (eds.). Korruption im internationalen geschftsverkehr.
Neuwied/Basel: Luchterhand, 1999, passim; ALBRECHT, Hans-Jrg. Op. cit., p. 272 ss. Como
consequncia da ratificao, pela Espanha, do Convnio da OCDE, a luta contra a corrupo de
agentes pblicos estrangeiros nas transaes comerciais internacionais, firmado em 17.12.1997,
mediante a LO 3/2000, de 11.01.2000, BOE 10, de 12.01.2000, o legislador espanhol introduziu no
Cdigo Penal um novo Ttulo XIX bis, relativo aos delitos de corrupo nas transaes comerciais
internacionais, com um nico art. 445 bis. Esse artigo foi derrogado (tacitamente) pela LO 15/2003,
de 25.11.2003, BOE 28, de 26.11.2003, que deu uma nova redao ao art. 445, relativo figura
delitiva qual fazemos referncia.
Globalizao econmica e direito penal
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56 Em geral, vide MLLER-GUGENBERGER/BIENECK (eds.) Wirtschaftsstrafrecht. 3. ed. Kln:
Verlag Dr. Otto Schmidt, 2000, p. 1 ss.
57 Assim, ALBRECHT, Hans-Jrg. Op. cit., p. 274: nos casos de criminalidade individual
reconhecido o grau de sujeio do indivduo ou sua posio nas estruturas sociais; vide tambm
SILVA SNCHEZ, Jsus-Mara. Op. cit., p. 86, onde fala da ideia [tradicional] de delinquncia como
fenmeno marginal.
58 Vide SILVA SNCHEZ, Jsus-Mara. Op. cit., p. 86 s.; ALBRECHT, Hans-Jrg. Op. cit., p. 274 ss.
59 Vide ALBRECHT, Hans-Jrg. Op. cit., p. 274.
60 Vide PANHUBER/HARDER. Organisierte wirtschaftskriminalitt. In: WABNITZ/JANOVSKY.
Handbuch des wirtschafts und steuerstrafrechts. Mnchen: Verlag C.H. Beck, 2000, p. 343 n. 4, 344
n. 7, para quem a diferena essencial entre a criminalidade organizada e a criminalidade econmica
organizada consiste no fato de a primeira operar por meio de violncia e intimidao, enquanto a
segunda atravs de modos e formas de influncia.
61 Vide, sobre a distino entre mercados delitivos de bens em princpio legais e mercados de bens
ilegais, ALBRECHT, Hans-Jrg. Op. cit., p. 274.
62 Vide a respeito, por exemplo, DI AMATO. Tratatto di Diritto penale dell'impresa. I. Padova:
Cedam, 1990, p. 9 n. 19, bem como PEDRAZZI, RtDPE, 1988, p. 125 s., que advertem que a
criminalidade de empresa pode se caracterizar como incidental, com relao a uma legitimidade de
fundo da atividade exercida, diferenciando-se, assim, de outras formas de manifestao da
criminalidade organizada. Por sua vez, PATERNITI, RtDPE, n. 12, 1991, p. 955, destaca que, no
mbito da criminalidade de empresa, produz-se uma complexa confuso entre o lcito e o ilcito, e
EISENBERG. Kriminologie. 5. ed. Mnchen: C.H. Beck, 2000, p. 709 n. 6, observa que as formas de
criminalidade econmica so aparentemente legais, o que dificulta, muitas vezes, a apreenso de
sua relevncia jurdico-penal.
63 Vide ALBRECHT, Hans-Jrg. Op. cit., p. 275; sobre a fluidez entre ambos os campos e a
dificuldade em se traar as fronteiras entre eles, PANHUBER/HARDER. Op. cit., p. 344 n. 6-7; NACK
In: MLLER-GUGENBERGER/BIENECK. Op. cit., p. 142 s. n. 6, distingue a criminalidade
organizada dos baixos fundos do mundo superior; em sentido similar, SILVA SNCHEZ,
Jsus-Mara. Op. cit., p. 99: o paradigma do Direito Penal da globalizao o delito econmico
organizado tanto na sua modalidade empresarial convencional, como nas modalidades da chamada
macrocriminalidade: terrorismo, narcotrfico o criminalidade organizada (trfico de armas, mulheres
ou crianas).
64 Assim, CARRILLO SALCEDO. Op. cit., p. 35.
65 Vide SILVA SNCHEZ. Jsus-Mara. Op. cit., p. 86.
66 Cf. supra IV.
67 Vide, por exemplo, SCHNEMANN, GA (5). Op. cit., p. 305 s., 310 ss.; Op. cit., p. 120 s., 125 s.;
Idem, p. 143 e 153.
68 Vide, por exemplo, SCHNEMANN, GA (5). Op. cit., p. 308 ss.; Op. cit., p. 122 ss.; ABANTO
VZQUEZ, M. La lucha contra la corrupcin en un mundo globalizado. In: LOSANO/MUOZ Conde
(eds.). El derecho ante la globalizacin y el terrorismo. Actas del Coloquio Internacional Humboldt.
Montevideo abril 2003. Valencia: Alexander von Humboldt Stiftung/Tirant lo Blanch, p. 273 e ss.,
2004, p. 273 ss., e esp. p. 313 ss.
69 Vide, por exemplo, REICHART. Umweltschutz durch vlkerrechliches strafrecht. Gttingen, 1999,
passim; SCHNEMANN, GA (5). Op. cit., p. 304 s.; Op. cit., p. 119 s.; Idem, p. 146 e 149 ss.;
BERMDEZ SOTO. Globalizacin y proteccin ambiental, p. 356 ss.
Globalizao econmica e direito penal
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70 Vide, por exemplo, TEUBNER. Globalizacin y constitucionalismo social: alternativas a la teora
constitucional centrada en el Estado. In: BACIGALUPO, Silvina/CANCIO MELI, M. Op. cit., p. 19
ss., SCHNEMANN, GA (5). Op. cit., p. 303 s.; Op. cit., p. 118 s.
71 Vide, por exemplo, ZAFFARONI, Eugenio Ral. Derecho penal. Parte general. 2. ed. Buenos
Aires: Ediar, sem data, p. 45 ss.
72 Vide, por exemplo, BUSTOS RAMREZ, Juan. La responsabilidad penal de las personas jurdicas.
In: MORENO, Moiss (coord.). Globalizacin cit., p. 333: a globalizao permitiu (para a pessoa
jurdica) um desenvolvimento transnacional e internacional inimaginvel; e ZIGA, Laura. La
cuestin de la responsabilidad penal de las personas jurdicas, un punto y seguido. In: CABANA,
Faraldo. Op. cit., p. 268: falamos da moderna empresa () no mercado globalizado.
73 Vide, por exemplo, MENDOZA BUERGO, B. El Derecho penal ante la globalizacin: el papel del
principio de precaucin. In: BACIGALUPO, Silvina/CANCIO MELI, M. Derecho penal y poltica
transnacional. Barcelona: Atelier, 2005, p. 319 ss., e esp. p. 337 ss.
74 Vide uma enumerao ampla da incidncia da globalizao no Direito Penal em MORENO
HERNNDEZ, M. Implicaciones dogmticas del proceso de globalizacin e internacionalizacin de la
poltica criminal y del derecho penal. In: MORENO, Moiss (coord.). Globalizacin cit., p. 375 ss.
75 Vide SILVA SNCHEZ, Jsus-Mara. Op. cit., p. 90 e 99.
76 Vide, sobre a questo, GIL GIL, A. Derecho penal internacional. Madrid: Tecnos, 1999, p. 44.
77 Vide SCHNEMANN, GA (5). Op. cit., p. 311; Op. cit., p. 125; tambm, com referncias s
considerveis dificuldades de harmonizao, SILVA SNCHEZ, Jsus-Mara. Op. cit., p. 88 ss.
78 Vide, sobre isso, amplamente, GIL GIL, A. Op. cit., p. 27 ss.
79 Vide, nesse sentido, SCHNEMANN, GA (5). Op. cit., p. 303; Op. cit., p. 118.
80 Em sentido similar, vide SCHNEMANN, GA (5). Op. cit., p. 310 ss.; Op. cit., p. 124 ss.
81 Assim, tambm, SCHNEMANN. Op. cit., p. 145 s.
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