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PROGRAMA DE
FORMACIN GENERAL

REA DE CIENCIAS SOCIALES

Experiencia curricular:

CONSTITUCIN Y DERECHOS HUMANOS

SEMANA N 3

EL ESTADO DE DERECHO

CAPACIDADES

CONTENIDOS

Argumenta su posicin frente al

cumplimiento del Estado de Derecho
en la sociedad peruana actual.

Origen del Estado: teoras. Estado de

Derecho y Democracia. Las funciones del
Estado y divisin de poderes. Jerarqua
normativa. Regmenes de Excepcin: Estado
de Sitio y Estado de Emergencia.

2013 - 2
1

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a. MOTIVACIN / EXPLORACIN / PROBLEMATIZACIN

REFLEXIONA Y COMPARTE...
Qu observas en la imagen?
Qu problemas nos muestra?
Qu se puede hacer para superar dichos
problemas?

b. INFORMACIN BSICA
1.

EL ESTADO

En primer lugar empezaremos por definir qu se entiende por Estado. La palabra estado, fue utilizada
por primera vez por Maquiavelo en su obra El Prncipe para referirse a las formas polticas existentes en
la Italia de aquel entonces. Con esta expresin se daba denominacin a todas las formas poltica, ya
sean estas republicanas, monrquicas o tiranas. En el acpite II de su obra, Maquiavelo seala: Digo
que en los estados hereditarios y ligados a la sangre son menores las dificultades que surgen para su
conservacin que en los nuevos, ya que basta tan slo no pretender cambiar las rdenes de los
antepasados, y despus, saber contemporizar con los acontecimientos: de modo que, si el prncipe es
normal en cuanto a capacidad, siempre se mantendr en su Estado, si no surge una extraordinaria
oposicin que lo prive de l; y en caso de que lo sea, le ser fcil reconquistarlo
Tradicionalmente se define al Estado, como el conjunto de personas que ocupan un territorio, tienen un
gobierno y tienen una organizacin jurdica. Ral Ferrero lo define como la colectividad Humana
organizada polticamente sobre un territorio El mismo autor, seala que los elementos del Estado lo
constituyen El Pueblo, el territorio y el poder.

2.

ORIGEN DEL ESTADO

Hablar del origen del Estado es un problema altamente complejo. Sin embargo, existen diferentes teoras
que intentan explicar el origen del Estado, y que presentamos a continuacin.

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2.1.

Teora organicista.

Es una teora segn la cual el Estado es un organismo natural. Bajo esta teora la sociologa del Estado
asume la forma de una biologa social. Esta teora podra ser simplemente rechazada como absurda si
no fuese por la importancia poltica que posee. El propsito real de la teora organicista, del cual muchos
de los partidarios de tal teora no parecen haberse percatado, en modo alguno es explicar
cientficamente el fenmeno del Estado, sino asegurar el valor de la institucin poltica como tal, o el de
un Estado en particular; confirmar la autoridad de los rganos estatales y acrecentar la obediencia de los
ciudadanos. Otto Gierke, uno de los ms distinguidos expositores de la teora organicista, revela su
propsito real cuando seala la significacin tica de tal teora. El conocimiento del carcter orgnico del
Estado es "la nica fuente de la idea de que la comunidad es algo valioso en s mismo. Y slo del valor
superior del todo comparado con sus partes puede derivarse la obligacin de los ciudadanos de vivir
para ese todo y, en caso necesario, de morir por l. Si el pueblo fuese solamente la suma de sus
miembros, y el Estado nicamente una institucin al servicio del bienestar de los ciudadanos nacidos y
por nacer, entonces el individuo podra, es verdad, ser constreido a dar su energa y su vida por el
mismo Estado. Pero no podra hallarse moralmente obligado a ello. La gloria de un elevado ideal tico,
que ha transfigurado siempre a los muertos por la patria, se desvanecera de este modo. Por qu el
individuo habra de sacrificarse por el bienestar de otros que son iguales a l?". La obligacin moral y
jurdica del individuo de ofrendar su vida en ciertas circunstancias, es indudable. Pero tambin es
indudable, en el mismo grado, que la tarea de la ciencia no consiste en asegurar el cumplimiento de esta
o aquella obligacin, mucho menos mediante la invencin de una teora cuya justificacin nica residira
en el hecho de que los individuos cumplirn mejor sus deberes para con el Estado si son inducidos a
creer en tal teora.
2.2.

Teora de la lucha de clases.

Esta tesis es sustentada por los representantes de la filosofa marxista, para quienes el estado es un
instrumento para ejercer dominio y opresin por parte de la clase dominante sobre las clases
dominadas, y as perpetuar su poder. Uno de los fundadores de esta filosofa, Federico Engels, lo
fundamenta de la siguiente forma: el Estado no ha existido eternamente. Ha habido sociedades que
se las arreglaron sin l, que no tuvieron la menor nocin del Estado ni de su poder. Al llegar a cierta fase
del desarrollo econmico, que estaba ligada necesariamente a la divisin de la sociedad en clases, esta
divisin hizo del Estado una necesidad. () As, pues, el Estado no es de ningn modo un poder
impuesto desde fuera de la sociedad; tampoco es "la realidad de la idea moral", "ni la imagen y la
realidad de la razn", como afirma Hegel. Es ms bien un producto de la sociedad cuando llega a un
grado de desarrollo determinado; es la confesin de que esa sociedad se ha enredado en una
irremediable contradiccin consigo misma y est dividida por antagonismos irreconciliables, que es
impotente para conjurar. Pero a fin de que estos antagonismos, estas clases con intereses econmicos
en pugna no se devoren a s mismas y no consuman a la sociedad en una lucha estril, se hace
necesario un poder situado aparentemente por encima de la sociedad y llamado a amortiguar el choque,
a mantenerlo en los lmites del "orden". Y ese poder, nacido de la sociedad, pero que se pone por
encima de ella y se divorcia de ella ms y ms, es el Estado. Y finalmente sentencia: Como el Estado
naci de la necesidad de refrenar los antagonismos de clase, y como, al mismo tiempo, naci en medio
del conflicto de esas clases, es, por regla general, el Estado de la clase ms poderosa, de la clase
econmicamente dominante, que, con ayuda de l, se convierte tambin en la clase polticamente
dominante, adquiriendo con ello nuevos medios para la represin y la explotacin de la clase oprimida.
As, el Estado antiguo era, ante todo, el Estado de los esclavistas para tener sometidos a los esclavos; el
Estado feudal era el rgano de que se vala la nobleza para tener sujetos a los campesinos siervos, y el
moderno Estado representativo es el instrumento de que se sirve el capital para explotar el trabajo
asalariado
2.3.

Teora del contrato social

Esta teora fue sustentada principalmente por Toms Hobbes y Juan Jacobo Rousseau. Esta tesis parte
por sealar que el Estado surge como producto de un contrato, de una convencin celebrada entre los
hombres libres y un hombre o grupo de hombres para que ejerzan el poder y gobierno sobre los

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primeros. Es importante anotar que la hiptesis del pacto celebrado por los individuos conduce a
Hobbes a legitimar el absolutismo del prncipe, en tanto que a Rousseau lo lleva a afirmar la soberana
popular. En ambos casos el pacto social que da origen al Estado, tiene como finalidad regular la
conducta de los hombres, aunque para Hobbes el hombre es un ser antisocial por lo que para regular su
conducta necesita del temor. Toms Hobbes lo fundamenta de la siguiente manera: El nico camino
para erigir semejante poder comn, capaz de defenderlos contra la invasin de los extranjeros y contra
las injurias ajenas, asegurndoles de tal suerte que por su propia actividad y por los frutos de la tierra
puedan nutrirse a s mismos y vivir satisfechos, es conferir todo su poder y fortaleza a un hombre o a una
asamblea de hombres, todos los cuales, por pluralidad de votos, puedan reducir sus voluntades a una
voluntad. Esto equivale a decir: elegir un hombre o una asamblea de hombres que represente su
personalidad; y que cada uno considere como propio y se reconozca a s mismo como autor de cualquier
cosa que haga o promueva quien representa su persona, en aquellas cosas que conciernen a la paz y a
la seguridad comunes; que, adems, sometan sus voluntades a la voluntad de aqul, y sus juicios a su
juicio. Esto es algo ms que consentimiento o concordia; es una unidad real de todo ello en una y la
misma persona instituida por pacto de cada hombre con los dems, en forma tal como si cada uno dijera
a todos: autorizo y transfiero a este hombre o asamblea de hombres mi derecho de gobernarme a m
mismo, con la condicin de que vosotros transferiris a l vuestro derecho, y autorizaris todos sus actos
de la misma manera.
Por su parte, Rousseau, sustenta su tesis en su obra El Contrato Social. Sostiene que en el origen,
todos los hombres eran libres e iguales; pero los ms fuertes se impusieron a los dems y crearon la
propiedad privada conjuntamente con el predominio poltico. El primero que cerc un campo y dijo esto
es mo fue el factor de la infelicidad humana. Por lo tanto dice que la sociedad civil se ha constituido por
un pacto tcito acordado con el fin de proteger bienes y personas. Rousseau lo fundamenta se la
siguiente manera: Supongo a los hombres llegando a un punto en que los obstculos que perjudican a
su conservacin en el estado de naturaleza logran vencer, mediante su resistencia, a la fuerza que cada
individuo puede emplear para mantener dicho estado. Desde este momento, el estado primitivo no puede
subsistir, y el gnero humano perecera si no cambiase de manera de ser. () Encontrar una forma de
asociacin que defienda y proteja de toda fuerza comn a la persona y a los bienes de cada asociado, y
por virtud de la cual cada uno, unindose a todos, no obedezca sino a s mismo y quede tan libre como
antes. Tal es el problema fundamenta, al cual le da solucin el Contrato Social. () Por tanto, si se
elimina del pacto social lo que no le es de esencia, nos encontramos con que se redice a los trminos
siguientes: Cada uno de nosotros pone en comn su persona y todo su poder bajo la suprema direccin
de la voluntad general, y nosotros recibimos adems a cada miembro como parte indivisible de un todo.
Este acto produce inmediatamente, en vez de la persona particular de cada contratante, un cuerpo moral
y colectivo, compuesto de tantos miembros como votos tiene la asamblea, el cual recibe de este mismo
acto su unidad, su yo comn, su vida y voluntad. Esta persona pblica que as se forma, por la unin de
todos los dems, tomaba en otro tiempo el nombre de ciudad y toma ahora el de repblica o de cuerpo
poltico, que es llamado por sus miembros Estado

3.

EVOLUCIN HISTRICA DEL ESTADO

Aunque parezca increble, el Estado moderno eman del Estado Absoluto como respuesta al poder
tirnico del monarca. Conserv el gobierno centralizado, pero lo democratiz y reemplaz el componente
aristocrtico del mando por el concepto de igualdad ciudadana propia de todos los integrantes de la
nacin. Esta decisiva transformacin determin una nueva organizacin poltica sustentada en principios
muy slidos como: igualdad ante la ley, Constitucin, soberana nacional, divisin de poderes,
representacin poltica y declaracin de derechos.
Cuando aludimos al estado actual como Estado-Nacin o Estado moderno es porque existen otras
formas estatales previas. El gran tratadista alemn Georg Jellineck las considera tipos histricos
fundamentales de estados. Segn este pensador, hay cinco formas estatales anteriores al Estado
moderno. Para distinguir su estructura social, sus fines polticos y los fines del Estado actual,
presentamos a continuacin dichas formas estatales.

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a.

Imperio Oriental.- En el imperio oriental no se conceban, como hoy, los derechos de la persona
humana. Tuvo una estructura colectivista: el individuo estaba ah slo para servir al Estado como
esclavo, lo que, a fin de cuentas, implicaba servir al emperador. Era un Estado teocrtico, pues
crea en el poder divino del gobernante, quien habitualmente era un lder religioso y dspota. ste
se llamaba emperador (China), .strapa (Persia) o faran (Egipto).

b.

Ciudad Estado.- Si bien en la ciudad-estado (Grecia) haba esclavos, las decisiones pblicas se
institucionalizaron y los actos de las autoridades deban subordinarse a la ley. Este decisivo aporte
fue recogido por el Estado moderno. En las ciudades griegas (Atenas, Esparta, Tebas, Delfos,
Platea, Queronea, etc.), diseminadas en el actual territorio de Grecia, se organiz el ejercicio del
poder a travs de instituciones como el Senado (compuesto por los patricios), la Asamblea (ubicada
en la plaza principal, donde el pueblo aprobaba las leyes y discuta los principales asuntos pblicos)
y una organizacin judicial denominada Heliea.

c.

La Repblica.- La repblica (Roma) se organiz mediante asambleas o comicios de las tribus, que
nombraban a las autoridades comunes (magistrados) y adoptaban sus principales decisiones luego
de consultar al pueblo (la plebe) en plebiscitos. Sin embargo, la institucin con ms autoridad fue el
aristocrtico Senado, que poda imponer lmites a los magistrados y resolver los problemas surgidos
entre la asamblea y los magistrados.

d.

Estados Medievales.- Luego de la cada del Imperio Romano de Occidente, el poder se atomiz en
pequeos estados, reinos, principados, ligas nacionales y ciudades libres, sin organizacin central.
ste era el panorama de los estados medievales, que tenan un sistema jerrquico feudal en el que
los siervos que vivan en un territorio pertenecan al dueo de ese territorio, llamado seor feudal.
En esta poca primaron los fueros particulares o privilegios: las leyes y sanciones eran dictadas por
cada seor feudal en su respectivo dominio.

e.

Estado Absoluto.- La dispersin de los estados estamentales origin guerras internas y anarqua,
lo que provoc la aparicin del Estado absoluto. ste centraliz el poder en el monarca, quien
inicialmente fue un rbitro entre los pleitos y guerras internas y, luego, el garante de la paz y la
estabilidad. Por todas estas razones el monarca exiga la cesin de derechos y la plena sumisin de
los sbditos a su voluntad. Estos reyes, rodeados por una aristocracia que fue usada por el Estado
como una propiedad, se convirtieron en tiranos, lo que cre las condiciones para la aparicin del
Estado moderno, cuyo principal hito fue la Revolucin Francesa (1789).

4.

EL ESTADO DE DERECHO

Se denomina Estado de Derecho a una forma poltica en la cual el poder se halla sometido a un sistema
de normas jurdicas, de manera real, con el fin de proteger los derechos de la persona humana.
El Estado de Derecho es un concepto de teora poltica, jurdica y moral y dice que la autoridad del
gobierno slo puede ser llevada a cabo siguiendo leyes escritas, las cuales deben haber sido adoptadas
mediante un procedimiento establecido. No cualquier Estado ni cualquier Derecho conforman un Estado
de Derecho; nicamente, aquel Estado controlado por el Derecho y aquel Derecho legtimo. El principal
rasgo del Estado de Derecho es el principio de legalidad tambin conocido como Imperio de la ley:
consiste, pues, en el gobierno de las leyes y no en el gobierno de los hombres. De esta manera, y
mediante el imperio de la legalidad, se hace imposible, o debe de hacerse imposible toda arbitrariedad y
abuso del poder, ya que este queda sometido a ordenaciones impersonales y objetivas.
Garca Toma, lo define en los siguientes trminos: este concepto alude a aquella forma de convivencia
poltica dentro de la cual el poder estatal se encuentra sometido a un sistema de normas jurdicas; es
decir, denota al Estado sometido y regulado por el derecho
El Estado de Derecho, adems, es un Estado cuyo Derecho protege y garantiza determinados derechos
y libertades que histricamente se consideran fundamentales. El trmino Estado de Derecho tiene su
origen en la doctrina alemana (Rechtsstaat). El primero que lo utiliz como tal fue Robert Von Mohl en su
libro Die deutschePolizeiwissenschaftnach den Grundstzen des Rechtsstaates.

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Estado de Derecho significa que el Estado est sometido al Derecho. La garanta de este sometimiento
es la separacin de poderes: ejecutivo, legislativo y judicial. La ms mnima sospecha de que algunos de
esos poderes pudieran constituir vasos comunicantes (pongamos por caso, un comunicado conjunto
Ministerio del Interior-Congreso de la Repblica) dara al traste con la primera condicin.
5.

ORIGEN DEL ESTADO DE DERECHO

Es til no perder de vista que si bien el Estado de derecho es la anttesis del Estado absolutista, los
instrumentos de uno y de otro son los mismos: la supremaca de la norma. Lo que vara es la fuente de
la norma.
En Inglaterra, desde el siglo XIV, se integraron como concepto la Corona y la supremaca de la norma.
La Corona requera de la norma para conjurar los peligros del derrocamiento y de la usurpacin; la
norma supona, a su vez, la existencia de un poder que la impusiera. El poder regio resida en la
elaboracin y en la aplicacin de la norma, ambas en las mismas manos. La revolucin inglesa implic la
traslacin del poder supremo (soberana), que pas del monarca al Parlamento; pero el instrumento para
ejercer el poder fue el mismo: la norma. El rule of law, a su vez, involucraba una triple garanta: el
proceso legal, la universalidad de la justicia, y la sujecin de los actos del poder a la decisin de los
jueces.
El Estado de Derecho tal como hoy lo conocemos en los pases latinoamericanos es una creacin
bastante reciente de la sociedad denominada occidental. Histricamente, el estado de Derecho es una
derivacin del liberalismo y aparece con la independencia de los EE.UU y la Revolucin Francesa.
Comparado con el largo proceso que arranca con la conformacin del primer clan, pasa por la
confederacin de tribus, se consolida en los reinos y se integra en los grandes imperios, el Estado de
Derecho aparece en un instante de hace poco ms de dos siglos de antigedad.
El Estado de Derecho nace, principalmente, al influjo de la Revolucin Francesa de 1789.Es muy
interesante comprender que todos los principios que hoy nos parecen hasta cierto punto naturales
tuvieron su origen en necesidades muy concretas de determinados grupos sociales.
Visto en perspectiva aparece como primer elemento de anlisis la necesidad de la preeminencia de la
LEY por sobre la voluntad del gobernante.
Este principio da lugar al constitucionalismo, es decir al establecimiento de una escala de normas en
cuya cspide se encuentra la LEY FUNDAMENTAL O CONSTITUCIN votada y aprobada libremente
por los representantes del PUEBLO, hecho que se contrapone al PODER TOTAL de las monarquas
absolutas que precedieron a la Revolucin Francesa. Cuando Lus XIV acu el trmino "El Estado soy
yo" no hizo ms que sintetizar en una frase el Poder que ejerca en la prctica. El rey estaba investido
por una potestad divina que le permit ordenar las leyes que regan en su reino. Secundado por seores
de menor jerarqua que conformaban la aristocracia, explotaban a los sectores ms humildes del Pueblo.
Pero esta sociedad estamental perjudicaba no solo a los sectores populares, sino tambin que castigaba
con impuestos y discriminaba en los cargos a los nuevos empresarios de las nacientes ciudades o
burgos. Estos burgueses sern los que impongan buena parte de los criterios al momento de fijar las
pautas de la naciente constitucin como LEY SUPREMA.
No fue fcil consolidar la revolucin iniciada en Paris de 1789, rpidamente las Monarquas vecinas
comprendieron que la guillotina era un riesgo inaceptable a su hegemona y que las ideas de la
Revolucin Francesa comenzaban a cundir en sus propios territorios. Slo el accionar de Napolen
impidi que la Santa Alianza (monrquica) coartara el germen liberal. Y mientras las potencias coloniales
de Europa, especialmente Espaa, se debata en este combate contra el liberalismo, nacan las
incipientes realidades nacionales de Latinoamrica.

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6.

PRINCIPIOS DE QUE DEFINEN EL ESTADO DE DERECHO

6.1.
Los derechos fundamentales

Estos derechos, considerados como inalienables y anteriores al Estado, conforman una especie de
barrera fortificada frente a las eventuales arbitrariedades del poder. La libertad, la propiedad y la
seguridad del individuo son las ideas bsicas en torno a las cuales tales derechos se construyen.
La libertad, a ella pertenecen las libertades civiles, econmicas y de pensamiento y las llamadas
libertades-oposicin que son aquellas que establecen una especie de freno y que garantizan al individuo
los derechos de discusin y de participacin. A ellos pertenecen los llamados derechos polticos, las
libertades de prensa, de reunin y de asociacin.
La propiedad: "ese derecho inviolable y sagrado", tal como la defini La Declaracin Universal de los
Derechos del Hombre", Por otras parte, la propiedad es el instrumento a travs del cual se realiza
adecuadamente la libertad individual.
La seguridad es entendida como la proteccin que asegura el despliegue de la libertad y de la propiedad.
La necesidad de seguridad sirve de plataforma para el desarrollo de la proteccin jurdica sobre la que se
construye la dogmtica del Estado de Derecho.
6.2.

El principio de la divisin de poderes

Este ms que un principio es un dogma. Ante el poder absoluto y total del soberano, con Montesquieu
como vocero, sostiene que la nica forma de controlar el poder es con otro poder de igual dimensin y
naturaleza ("Solo el poder detiene al poder") y por tanto afirma que el poder del Estado tiene que
dividirse en tres poderes, el legislativo, el ejecutivo y el judicial, que adems deben controlarse entre s.
6.3.

El principio de la autoridad de la ley

Este principio se constituy como oposicin al principio absolutista que estableca que los actos del rey o
soberano no estn limitados por las leyes. Segn este principio todo acto estatal debe ser un acto
jurdico que derive su fuerza de la ley aprobada por el Parlamento, que es la institucin a travs de la
cual se manifiesta de forma ms acabada la voluntad popular. La ley, en la famosa expresin de
Rousseau, es la expresin de la voluntad general.

7.

LA SEPARACIN DE PODERES

La separacin de los poderes del Estado con fin de lograr un equilibrio del, poder y as evitar cualquier
uso abusivo de este, fue planteada inicialmente por John Locke y Montesquieu. Locke planteo la divisin
del Estado en dos poderes: El Legislativo y el Ejecutivo. Fue posteriormente el francs Carlos Lus de
Secondat, barn de Brede y Montesquieu, en su obra El Espritu de las Leyes, quin planteo la divisin
tripartita del Estado, con el fin de contrapesar el poder, reprimir el abuso del poder y promover la libertad
de los individuos. Sealaba que solo el poder puede detener al poder. Dicho autor planteaba que el
estado debera estar dividido en un poder legislativo, un poder ejecutivo y el poder judicial.
7.1.

El Poder Legislativo.

El Poder Legislativo es un rasgo esencial del Estado contemporneo, como rgano representativo
elegido por el pueblo para que dicte las leyes fundamentales y ejerza control, investigando y
sancionando sobre todos los aspectos problemticos de la vida nacional que tengan importancia. Tiene
diversos nombres en el mundo. Por ejemplo: Parlamento en Inglaterra, Asamblea en Francia, Congreso
en nuestro pas (el primero que utiliz este nombre fue Estados Unidos de Norteamrica), Cortes en
Espaa, Dieta en Japn.
El primer antecedente moderno que influye determinantemente en la organizacin del Poder Legislativo
es el Parlamento ingls que, vencedor en la Revolucin Gloriosa de 1688, consagr como grandes
principios, entre otros, los siguientes: que sus Cmaras deban reunirse peridicamente para garantizar
una presencia activa en la vida poltica inglesa, que tena la atribucin de aprobar los impuestos, y que

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poda censurar a los ministros. El Parlamento ingls est compuesto por la Cmara de los Lores y la
Cmara de los Comunes, que tuvieron conformaciones y atribuciones diversas a lo largo de siglos.
Otro antecedente importantsimo fue el Congreso de los Estados Unidos de Norteamrica, construido
dentro de una Repblica, y no de una Monarqua, como era el caso del Reino Unido, en 1776. Este
Congreso estadounidense se constituy tambin con dos cmaras: la de Representantes, que rene a
quienes representan al pueblo de los Estados Unidos, y el Senado, que rene a dos senadores elegidos
por cada uno de los Estados federados de la Unin. Como se sabe, Estados Unidos es un Estado federal
conformado por cincuenta y un Estados. Por consiguiente, dentro de los Estados Unidos hay, por una
parte, varios Estados, y por otra, un pueblo que se reconoce como integrante de una sola Nacin. Estas
son las dos entidades componentes de los Estados Unidos que representan cada una de las dos
Cmaras de su Congreso.
Tambin es clsica la Asamblea Nacional francesa, emergida el 17 de junio de 1789 en Versalles al
iniciarse la Revolucin, en calidad de representante del pueblo francs.
Los peruanos, como sbditos de Espaa, participamos con una representacin en las Cortes de Cdiz
que dieron la Constitucin liberal espaola de 1812, la primera que tuvimos siendo an una Colonia. En
nuestra vida independiente, segn Jorge Basadre, campanadas y caonazos anunciaron la instalacin
del Primer Congreso Constituyente, el 20 de setiembre de 1822 a las diez de la maana.
7.2.

El Poder Ejecutivo.

El poder ejecutivo fue el nico de los tres poderes sealados por Montesquieu, que siempre existi en
los estados que antecedieron a los estados liberales, y estos estaban representados por los monarcas
que tenan el poder en las monarquas entonces existentes. El problema era que estas monarquas por
ser absolutistas, ejerca tambin las funciones de legislar y de administra justicia, acciones que llevaban
a cabo, muchas veces en contra de los intereses y necesidades del pueblo sometido.
El pensamiento poltico europeo, y ms tarde el americano, consider que el gran poder que
concentraban en sus manos los monarcas absolutos deba ser separado y distribuido entre diversos
rganos del Estado. Montesquieu, como ya lo sealamos lneas arriba, fue quien primero lo seal con
meridiana claridad en su libro El espritu de las leyes, reflexionando sobre la organizacin poltica
existente en Inglaterra despus de la Revolucin Gloriosa de 1688. Este autor sostena que deban
existir tres poderes: el Legislativo, el Ejecutivo y el Judicial. De esta manera, el rey tendra que reducir el
poder absoluto que ejerca: la labor de hacer las leyes deba pasar al Legislativo, y la de administrar
justicia, al Judicial. El Poder Ejecutivo se quedara con la atribucin de tomar las decisiones de ejecucin
de la vida poltica cotidiana en el Estado. En otras palabras, el sistema de rganos de gobierno tena que
volverse ms complejo que antes, separndose en tres.
La conversin de la Monarqua absoluta en un sistema de separacin de poderes no fue sencilla ni tom
poco tiempo. Se hizo a travs de procesos revolucionarios iniciados (an sin la teora de la separacin
de poderes) en la Revolucin Gloriosa inglesa de 1688. Luego, muchos pensadores (el primero de ellos
Montesquieu) desarrollaron las ideas, que empezaron a ser aplicadas en la independencia de los
Estados que luego conformaran los Estados Unidos de Norteamrica. A Norteamrica sigui la
Revolucin Francesa, que estall en 1789; luego vino la independencia de varios pases de Amrica,
entre ellos el Per, y despus hubo otros episodios en muchos pases de Europa y en el Brasil, durante
el resto del siglo XIX. En todos estos casos, guerras de independencia y revolucin trajeron el fin de los
monarcas absolutos y establecieron de diversas maneras el Estado de separacin de poderes, bien con
presidentes republicanos, bien con monarquas sometidas a una constitucin que limitaba sus poderes.
7.3.

El poder Judicial.

Cuando las revoluciones liberales europeas y las guerras de independencia americanas derrotaron
a los grandes monarcas absolutistas, establecieron constituciones que buscaban regular jurdica y
racionalmente el uso del poder en la sociedad. La teora de la separacin de poderes, elaborada
primeramente por Montesquieu, sealaba que en el Estado haba tres funciones (legislativa, ejecutiva y
jurisdiccional) que deban ser cumplidas por tres rganos o poderes distintos del Estado: el Legislativo, el

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Ejecutivo y el Judicial). Sin embargo, cabe sealar que sobre este tercer poder, Montesquieu muy poco
fue lo que escribi. Sin embargo, y tomando las ideas del pensador francs, se estableci que un Poder
Judicial deba administrar justicia desde el Estado para todas las personas que habitaran dentro de l.
Los conflictos sociales se solucionaran con sentencias de jueces independientes de las partes, pagados
por el Estado. Este es el origen del Poder Judicial tal como lo conocemos en la forma actual. La
Constitucin peruana de 1823 ya lo legisl en su texto.

8.

LA CONSTITUCIN

Etimolgicamente la palabra constitucin viene del latn constitutio, que puede transcribirse en lo que es
o como est de alguna cosa tangible y material. Siguiendo a la teora del Estado significa la naturaleza,
estructura y organizacin de los poderes pblicos.
Podemos decir que la Constitucin es la norma fundamental del ordenamiento jurdico que establece la
organizacin y atribuciones de los poderes pblicos y los derechos y deberes fundamentales.
Podemos decir, asimismo, que es la ley fundamental, escrita o no, de un Estado soberano, establecida o
aceptada como gua para su gobernacin. La constitucin fija los lmites y define las relaciones entre los
poderes legislativo, ejecutivo y judicial del Estado, estableciendo as las bases para su gobierno.
Tambin garantiza al pueblo determinados derechos. La mayora de los pases tienen una constitucin
escrita.

9.

ANTECEDENTES HISTRICOS DE LA CONSTITUCIN

Pese a que los pueblos teocrticos de Oriente carecan de constituciones propiamente, contaban con
una organizacin poltica en los Cdigos de Hamurabi, Man y las leyes mosaicas. Asimismo,
recordemos que antes de los hechos revolucionarios que marcaron el Medioevo rega en los Estados de
Oriente la ley religiosa producto de la voluntad divina.
Hay quienes afirman que el concepto de constitucin aparece por primera vez en Grecia, pues en la obra
de Aristteles La Poltica se denomina as a la organizacin establecida entre los habitantes de la polis
(la ciudad-Estado), por la que se ejerca la democracia directa por medio de asambleas (ekklesias)
donde se deliberaban los asuntos pblicos.
Ms adelante, cerca de los aos 640-558 A.C., Soln, uno de los siete sabios de Grecia, legisl y
promulg en Atenas una constitucin democrtica. Igualmente, Clstenes, abuelo de Percles, legisl en
Atenas y estableci un gobierno democrtico.
En el siglo III A.C. Roma se haba dado un constitucin republicana, con lo que nace el Derecho Pblico
con el estudio de Cicern La Repblica y la leyes, que adems introduce ideas sobre las formas de
gobierno y las instituciones constitucionales.
Ms tarde, el pueblo hebreo, a raz del trabajo de los profetas, establece una ley moral para limitar el
ejercicio de los gobernantes.
As, arribamos a la Edad Media donde la autoridad y la ley vuelven a adquirir un orden divino, ello por la
instauracin de las monarquas absolutas sin la existencia de normas constitucionales, puesto que haba
distincin entre Derecho Pblico y Derecho Privado.
El constitucionalismo demo-liberal o clsico tuvo sus orgenes en el siglo XVIII, como producto de las
luchas polticas de los pueblos por obtener instituciones que garanticen la libertad y los derechos
ciudadanos. As, las ciudades antiguas se transformaron en naciones a travs de la organizacin de
confederaciones, seoros y estados generales, en ocasin de los pactos celebrados entre el rey y sus
sbditos (burguesa), y entre la autoridad feudal y los vasallos, hoy considerados grmenes de las
normas constitucionales.

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10. JERARQUA NORMATIVA

El conjunto de normas legales vigentes
en
todo
Estado
jurdicamente
organizado, integran la estructura
legislativa, que viene a ser un sistema
de normas ordenadas jerrquicamente
entre s, adquiriendo la forma de una
pirmide. Su creador fue el filsofo
austriaco Hans Kelsen (por lo que se le
denomina la pirmide de Kelsen), quien
por primera vez orden y esquematiz
esta jerarqua piramidal en su obra "La
Teora Pura del Derecho" (1934).
a) La Constitucin
Llamada tambin Ley de Leyes o Ley
Marco, es la ley fundamental de la
organizacin del Estado. Norma de
mayor jerarqua, que sirven como
principio rectore para regular las
relaciones entre los poderes pblicos y
los ciudadanos en general. Prevalece
sobre toda otra norma legal.
Quin lo aprueba? Es aprobada por las Asambleas Constituyentes o los Congresos Constituyentes,
como fue el caso del Congreso Constituyente Democrtico que aprob la ltima Constitucin de 1993.
Qu finalidad tiene? Regular las relaciones entre los poderes pblicos y los ciudadanos en general, en
aspectos fundamentales del ordenamiento jurdico, tanto de carcter civil, penal, tributario, laboral, social,
econmico y poltico; estas normas no pueden ser contradichas ni desnaturalizadas por ninguna otra, de
ser as, se atenta contra el Estado de Derecho.
b) Los Tratados
Son acuerdos del Per con otros Estados o con Organismos Internacionales, pueden ser bilaterales o
multilaterales. Estos acuerdos son un conjunto de actos jurdicos convencionales firmado por los
representantes de dos o ms Estados. Ejm. El Convenio de Berna para la Proteccin de las Obras
Literarias.
Quin lo aprueba? Luego de la negociacin y la firma, lo aprueba el Congreso y lo ratifica el
Presidente de la Repblica.
Qu finalidad tienen? Establecer un convenio entre los Estados sobre materias especficas, como los
Derechos Humanos, Defensa Nacional, aspectos territoriales, econmicos u otros, que obliga a las partes
a la ratificacin y su posterior cumplimiento. As tenemos, los Tratados de la Convencin de Berna
referido a la proteccin de la Propiedad Intelectual, Tratado de Roma que ampara a los intrpretes y
ejecutantes, el Pacto de San Jos de Costa Rica, sobre Derechos Humanos y el ltimo Tratado de Paz
con el Ecuador.
c) Leyes Ordinarias
Normas jurdicas que pueden ser leyes generales, especiales, leyes orgnicas, etc. Tienen un nmero
correlativo, actualmente estamos en el 29,000. Estas leyes slo se derogan por otra de igual jerarqua o
por sentencia del Tribunal Constitucional que declara su inconstitucionalidad. Ejm. Ley N 20530 Ley de
Pensiones

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Quin los aprueba? La Constitucin establece que la produccin de normas con rango de ley
corresponde al Congreso de la Repblica, luego de aprobadas son enviadas al Presidente de la
Repblica, quien en quince das debe promulgarlas, observarlas o devolverlas.
d) Decreto Legislativo
Se dice que es una legislacin delegada, porque el Congreso autoriza al Poder Ejecutivo a dictar normas
con rango de ley, las mismas que son normas de carcter especfica, tanto en materia laboral, tributaria,
etc. Tiene la misma jerarqua que una ley ordinaria. Ejm. Decreto Legislativo N 822. Ley sobre el
Derecho de Autor.
Quin lo aprueba? Dentro de un rgimen Constitucional, lo aprueba el Consejo de Ministros, y es
firmado por el Presidente de la Repblica, previa delegacin de facultades por parte del Congreso
(Legislacin delegada) al Poder Ejecutivo.
e) el Decreto Ley
Norma legal que reemplaza a las leyes ordinarias durante los Gobiernos de Facto o producto de un golpe
de Estado, ejm. Decreto Ley N 25868. Ley de Organizacin y Funciones de INDECOPI.
Quin lo promulga? Es promulgada por los Gobiernos de facto, aquellos que surgen luego de un golpe
de Estado. No funciona el Parlamento, por lo que el Gobierno en base a que rene para s todos los
poderes del Estado, asume las funciones del Poder Legislativo. Por ejemplo: los Decretos Leyes dictados
durante los gobiernos del General J. Velazco Alvarado, F. Morales Bermdez y Alberto Fujimori luego del
autogolpe de 1992.
f) Decreto de Urgencia
Norma extraordinaria de reciente creacin, tienen el mismo rango de ley. Ejm. D.U. 011-99, que autoriza
el incremento de remuneraciones al Sector Pblico.
Quin lo aprueba? El Consejo de Ministros, refrendado por el Presidente del Consejo de Ministros, con
cargo a dar cuenta al Congreso, que puede modificarlo o derogarlo.
Qu finalidad tiene? Regular situaciones de carcter econmico y financiero del pas.
g) Ordenanza Municipal
Es una norma de carcter general, regula la organizacin, administracin o prestacin de los servicios
pblicos locales, tienen rango de ley en el mbito de su jurisdiccin y asuntos de su competencia.
Quin lo aprueba? Los Consejos Municipales, quienes ejercen funciones de gobierno en su localidad,
y norman sus actividades mediante las ordenanzas.
h) Resolucin Legislativa
Norma legal de carcter especfico, tiene por objeto aprobar Tratados Internacionales, pensiones de
gracia o autorizar al Presidente de la Repblica ausentarse del pas.
Quin lo aprueba? Esta norma es expedida por el Congreso, se encuentra contemplado en el
Reglamento de este poder del Estado.
i) Decreto Supremo
Norma de carcter general, proviene de la ms alta instancia del Poder Ejecutivo, el Presidente de la
Repblica; regula la actividad de un determinado sector, o varios sectores a nivel nacional,
(multisectorial) como el sector educacin, salud etc. Ejm. Decreto Supremo 025-93-ITINCI. Reglamento
de la Ley de organizacin y Funciones de INDECOPI.
Quin lo aprueba? El poder ejecutivo, lleva la rbrica o firma del Presidente de la Repblica, debe ser
refrendado por uno o ms Ministros.
j) Resolucin Suprema

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Dispositivo legal de carcter especfico, creado por el Ministro del sector, cuya finalidad es regular las
actividades de un determinado sector, por ejm. El sector economa.
Quin lo aprueba? El Ministro a cuyo sector corresponde, con la visacin del Presidente de la
Repblica; por lo que lleva su rbrica y la firma de un Ministro de Estado, no interviene el Consejo de
Ministros.
k) Resolucin Ministerial
Es una norma cuya finalidad es ejecutar y supervisar la poltica general del Estado dentro del mbito de
un ministerio, resolviendo casos concretos y particulares.
Quin la aprueba? El ministro del sector, quien es el encargado de firmarlo.
L) Resoluciones Directorales, Rectorales, decanales, Jefaturales.
Son normas de menor jerarqua dentro de todo el ordenamiento jurdico del Estado, regulan las
actividades administrativas de las diferentes entidades e instituciones del Estado, por ejemplo: Los
Ministerios, Colegios, Universidades, Hospitales, etc.
Quin los aprueba? Los funcionarios de las diferentes entidades de la administracin pblica en el
ejercicio de sus funciones. Sobre la base de la Ley Orgnica y el Reglamento de Organizacin y
funciones de la entidad respectiva.

11. ESTADO DE EXCEPCIN

El Presidente de la Republica, con acuerdo del Consejo de Ministros, puede decretar, por plazo
determinado, en todo el territorio nacional, o en parte de l, y dando cuenta al Congreso o a la Comisin
Permanente, los estados de excepcin que se contemplan en la Constitucin Poltica (Art. 137)
El Estado de Excepcin es un rgimen transitorio que adoptan las autoridades civiles de un pas para
reforzar las medidas de seguridad y los poderes gubernamentales ante una inestabilidad interior que
pone en peligro el libre ejercicio de las instituciones, principios o leyes, los bienes privados y la seguridad
ciudadana y de la nacin. Este Estado tambin se conoce como Estado de Prevencin.
A) Estado de emergencia.- Situacin impuesta para hacer frente a las consecuencias de una catstrofe
o accidente de gran envergadura, normalmente debido a causas naturales. Se aplica tambin a la
situacin de disponibilidad que adoptan las fuerzas armadas y de orden pblico contra una amenaza
interior o exterior que toma cuerpo.
En esta eventualidad puede restringirse o suspenderse el ejercicio de los derechos constitucionales
relativos a la libertad y seguridad personales, la inviolabilidad del domicilio y la libertad de reunin y de
trnsito en el territorio. En ninguna circunstancia se puede desterrar a nadie.
El plazo del estado de emergencia no excede de 60 das, su prrroga requiere nuevo decreto. En el
estado emergencia las Fuerzas Armadas asumen el control de orden interno si as lo dispone el
Presidente de la Repblica
B) Estado de sitio.- En caso de invasin, guerra exterior, guerra civil o peligro de que se produzcan, con
mencin de los derechos fundamentales cuyo ejercicio no se restringe o suspende. El plazo
correspondiente no excede de 45 das.
Al declararse el estado de sitio, el Congreso se rene de pleno derecho. La prrroga requiere aprobacin
del Congreso.
Para Alberti, el estado de sitio no es ms que un estado de guerra. Puede ser guerra exterior o guerra
interior, y en ltimo caso, tener principio en conmocin o rebelin contra las autoridades constituidas
Estado de sitio y ley marcial quieren decir la misma cosa: estado de guerra, supone situacin de apremio
y arbitra el recurso extremo e impostergable de la defensa comn, por medio de una medida tipo militar,
que consiste en la unidad de comando y por ello se dan a las Fuerzas Armadas facultades

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preponderantes para los actos de represin. Es un recurso heroico que se considera indispensable para
la salvacin del pas. Medida que adopta el poder pblico para reforzar las facultades del Poder Ejecutivo
en desmedro de las garantas individuales, a fin -y a veces so pretexto- de mantener el orden interno en
caso de revuelta dentro de la nacin o una parte ella o de agresin exterior.
La declaracin del estado de sitio representa, en el Derecho Pblico, una institucin muy discutida, no
porque se desconozca la necesidad de su implementacin en momentos determinados, sino por los
abusos a que se presta por parte del Poder Ejecutivo.

III- CONOCIMIENTO DE FUENTES

SOBRE EL ESTADO
(Vladimir Lenin)
[...] hay que tener presente, ante todo, que no siempre existi el Estado. Hubo un tiempo en que no
haba Estado. ste aparece en el lugar y momento en que surge la divisin de la sociedad en clases,
cuando aparecen los explotadores y los explotados.
La historia demuestra que el Estado, como aparato especial para la coercin de los hombres, surge
solamente donde y cuando aparece la divisin de la sociedad en clases, o sea, la divisin en grupos
de personas, algunas de las cuales se apropian permanentemente del trabajo ajeno, donde unos
explotan a otros.
Y esta divisin de la sociedad en clases, a travs de la historia, es lo que debemos tener siempre
presente con toda claridad, como un hecho fundamental. El desarrollo de todas las sociedades
humanas a lo largo de miles de aos, en todos los pases sin excepcin, nos revela una sujecin
general a leyes, una regularidad y consecuencia; de modo que tenemos, primero, una sociedad sin
clases, la sociedad originaria, patriarcal, primitiva, en la que no existan aristcratas; luego una
sociedad basada en la esclavitud, una sociedad esclavista [...]

Ver el siguiente vdeo:Evolucin Histrica de los Derechos Humanos?

http://www.youtube.com/watch?v=Xv9ddFKS_Wk

IV- ACTIVIDAD DE APLICACIN

Identifica los elementos del Estado de Derecho que garantizan la plena vigencia de los
Derechos Humanos y explica sus mecanismos.

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IV.- BIBLIOGRAFA
A, H. N. (1993). Regmenes polticos contemporneos. Editorial Jurdica de Chile.
Bascun, A. S. (1997). Tratado de derecho constitucional. Editorial Jurdica de Chile.
Kelsen, H. (1995a). Teora general del derecho y del Estado. UNAM.
Kelsen, H. (1995b). Teora general del derecho y del Estado. UNAM.
Marn, . L. S. (2002). Principios de teora del estado. LibrosEnRed.

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