As Divergências Sobre A Reforma de Akenaton

ISSN 1414-6304
NMERO 25 ANO XIII DEZEMBRO 2008
EDITORA
Mercedes G. Kothe
CONSELHO
Ana Luiza Setti Reckziegel
Alcides Costa Vaz
Jos Flvio Sombra Saraiva
Marcos Ferreira da Costa Lima
Manoel Moacir C. Macdo
Pio Penna Filho
Diretor-Presidente
Diretor Administrativo
Diretor Financeiro
Diretor de Relaes Pblicas
Diretor de Ensino
Diretor de Ps-Graduao
Diretora de Avaliao
Diretor de Ensino a Distncia
Vicente Nogueira Filho

Jos Rodolpho Montenegro Asseno
Ruy Montenegro
Ana Cristina Morado Nascimento
Benito Nino Bisio
Sebastio Fontineli Frana
Andrezza Rodrigues Filizzola Bentes
Jos Ronaldo Montalvo Monte Santo
A Revista Mltipla uma publicao semestral das Faculdades Integradas da

Unio Pioneira de Integrao Social UPIS.
SEP/Sul - EQ. 712/912 - Conjunto A
CEP 70390-125 - Braslia - DF
As informaes e opinies expressas nos artigos assinados so da inteira responsabilidade dos respectivos autores.
Revista Mltipla Ano XIII - vol. 19 - n 25, dezembro de 2008.

ISSN 1414-6304
Braslia, DF, Brasil
Publicao semestral
158 p.
1 - Cincias Sociais Peridico
Unio Pioneira de Integrao Social UPIS
CDU
301(05)
Internet: http://www.upis.br
Reviso dos Originais

Antnio Carlos Simes e
Geraldo Ananias Pinheiro
Capa
Ton Vieira
Diagramao, editorao eletrnica e impresso
Grfica e Editora Inconfidncia Ltda.
SUMRIO
Apresentao
ENSAIOS
As divergncias historiogrficas sobre a reforma religiosa de Akhenaton
Elvis Rodrigues Sampaio
27
Mercenrios de 1851: significados da imigrao alem para o Brasil

Ivan Dreyer
51
Poupana, Investimento e Crescimento Econmico

Pedro Celso Rodrigues Fonseca
79
93
105
133
OPINIO
Instrumentos de reduo do desequilbrio intra-regional na Amaznia
ocidental
Getlio Alberto de Souza Cruz
Ana Zuleida Barroso da Silva
Romanul de Souza Bispo
Novas reflexes sobre a identidade dos zonoforoi no Orculo do oleiro
e no Bahman Yat
Vicente Dobroruka
Limpasse des carrires courtes dans lenseignement suprieur
brsilien: le cas des cours squentiels
Rubens de Oliveira Martins
INFORMAO
Didtica: mediando a sala de aula e o processo de ensino-aprendizagem
para uma prtica pedaggica competente
Eliane Maria Cherulli Carvalho
Llian Cherulli de Carvalho
151
Por que ler Oswald de Andrade (resenha)

155
Normas para colaboradores
REVISTA MLTIPLA, ANO XIII - vol. 19 - N 25 - dezembro 2008
SUMMARY
Foreword
ESSAYS
Historiographic divergencies on religion reform under Akhenaton
27
Mercenaries from 1851: significance of German immigration to Brazil

Ivan Dreyer
51
Savins, investment and economic growth

79
OPINION
Instruments to reduce the intra-regional imbalance in western
Amazonia
Ana Zuleida Barroso da Silva
93
New reflections on ovas reflexes the identity of zonoforoi in Oleiro

Oracle and in Bahman Yat
Vicente Dobroruka
105
The impasse short careers in higher education in Brazil: the case of

sequential courses
133
INFORMATION
Didactics: mediation between the classroom and the learning process for
an efficient pedagogical practice
151
Why do reed Oswald de Andrade (book review)

155
Norms for Contributors
REVISTA MLTIPLA, ANO XIII - vol. 19 - N 25 - dezembro 2008
APRESENTAO
Estamos entregando aos leitores o vigsimo quinto nmero da Revista

Mltipla. Nessa ocasio, aproveitamos para adequ-la s novas normas da
Associao Brasileira de Normas Tcnicas (ABNT) e renovar parte do Conselho
Editorial com acadmicos de reconhecido mrito em nvel nacional e
pertencentes a universidades brasileiras de diferentes regies. Com isso,
esperamos assegurar condies para veicularmos anlises sobre temas de
alcance nacional com elevado padro acadmico. com esse esprito e
compromisso que saudamos os novos integrantes de nosso Conselho Editorial.
Na presente edio, apresentamos, como de praxe, temas de diferentes
reas das Cincias Sociais, destacando, em primeiro lugar, anlise sobre a
reforma religiosa empreendida no Egito Antigo por Akhenaton. Outro artigo
avalia a relao entre os personagens existentes no Orculo do oleiro, texto
egpcio e no Bahman Yat, texto persa.
Na rea econmica, temos estudo com o objetivo de verificar a direo
da causalidade entre sistema financeiro e crescimento econmico. Ainda na
rea de crescimento econmico, apresentamos artigo mostrando que a criao
da Zona Franca de Manaus introduziu concentrao de desenvolvimento na
capital do Estado do Amazonas em detrimento das demais regies da Amaznia
Ocidental.
Trazemos tambm avaliao sobre o papel de mercenrios alemes no
Brasil, no sculo XIX, a convite do governo imperial. Referente rea
educacional, contamos com contribuio avaliando cursos sequenciais no Brasil.
Outro artigo traz ponderaes sobre a importncia do processo de ensinoaprendizagem.
Finalizando a edio, temos resenha sobre a importncia de ler a obra
de Oswald de Andrade.
Esperamos que as contribuies apresentadas contemplem as
expectativas dos leitores.
A Editora.
ENSAIOS

Mestrando em Cincias da Religio da UCGGO. Professor da UPIS.
As divergncias
historiogrficas sobre a
reforma religiosa de
Akhenaton
Consideraes preliminares
O ano de 1377 a.C. O grande Fara Amenfis III embarca na companhia
dos deuses rumo ao Ocidente. Durante o seu reinado, o imprio egpcio teve a sua
maior extenso territorial da histria: ao sul, o Sudo um territrio do Fara e ao
norte, no levante, existe um emaranhado de povos sob o controle egpcio e que
sero utilizados como barreira com intuito de evitar qualquer ameaa de invaso.
Com a partida do Senhor das Duas Terras, para se unir a seus irmos - os deuses o Egito espera por um perodo de 70 dias para que o sucessor assuma o trono da
Terra de "Kan".
Passado o perodo em que o Fara Amenfis III fora preparado para a sua
longa viagem, seu filho sobe ao trono do Egito, sob o nome de Amenfis IV, tornando-se assim a encarnao de Horus na Terra, o defensor de Maat, o filho de R e
amado de Amon.
Durante os primeiros anos de seu reinado, Amenfis IV d continuidade ao
trabalho desenvolvido pelo seu pai. Entretanto, no quarto ano de seu governo, o
novo Fara resolve tomar uma srie de medidas que viriam a mudar o curso da
histria do antigo Egito.
Hoje, muitos so os trabalhos publicados que tm como objetivo discutir o
reinado de Amenfis IV e sua proposta religiosa. Entretanto, no presente artigo,
nossa finalidade fazer enfrentamento historiogrfico, apresentando o trabalho de
autores diversos em discusso acadmica, visando demonstrar a diversidade de
opinies concernentes ao assunto. Para tal, resolvemos demonstrar as divergncias historiogrficas em trs perodos: no primeiro momento, trabalharemos com os
antecedentes da reforma religiosa; em seguida, conduziremos as discusses tratando especificamente da reforma implementada por Akhenaton; e por fim, trataremos de demonstrar as diversas opinies concernentes ao perodo posterior da
reforma religiosa ento empreendida.
Revista Mltipla, Braslia, 19(25): 9 26, dezembro 2008
Antecedentes da reforma: incio das divergncias

comum, quando algum historiador se presta ao servio de tentar explicar a
reforma religiosa implementada por Amenfis IV, relacionar a dominao e expulso
dos Hicsos, o surgimento do Novo Imprio egpcio, bem como o desenvolvimento
do culto a Amon e a sua condio de deus-dinstico na poltica da XVIII dinastia,
como elementos influenciadores e decisivos nos acontecimentos que deram origem fase histrica egpcia, conhecida como Perodo Amarniano.
Em relao possvel influncia dos dominadores asiticos, Cyril Aldred,
vai nos afirmar que o culto solar de Helipolis ser revigorado com a introduo do
pensamento do culto solar asitico. Contudo, cabe-nos a pergunta at onde as
influncias da religio estrangeira atingiram Amenfis IV, j que a expulso dos
Hicsos se deu por volta de dois sculos antes de sua reforma.
Alm do mais, percebemos que logo aps a expulso dos Hicsos, no Egito
floresceu o culto acentuado da figura do deus tebano Amon; colocando o culto
aos demais deuses num patamar inferior. Jlio Gralha, no seu estudo referente
legitimidade dos Faras do Novo Imprio, faz referncia s novas funes do deus
Amon, ele seria colocado, aps a vitria de Amsis sob os Hicsos, como o deus
dinstico, aquele que representaria as funes do Fara na cosmologia egpcia.
Alguns autores discutem a importncia que o deus Amon recebeu dentro da XVIII
dinastia, como fator preponderante para as atitudes tomadas por Akhenaton durante o seu governo.
A partir do Fara Amsis, o Egito se tornou realmente um imprio; territrios e povos foram conquistados pelos Faras da XVIII dinastia; o Duplo Pas se
tornou o mais rico e poderoso do mundo4. O crescimento do culto e poder do
deus Amon e do clero tebano foram proporcionais ao crescimento imperial egpcio. O deus Amon passou a adquirir o poder e as funes de outros deuses. J no
primeiro momento ele foi associado ao deus R e, logo em seguida, passou a
assimilar muitos outros deuses; estava se criando, na religio egpcia, uma espcie de monolatria, na verdade um Henotesmo5, onde seria observado um deus
com as funes de todos os demais. O deus Amon recebeu, nas grandes conquistas egpcias, os louros da vitria; os Faras da XVIII dinastia levaram ao
templo tebano os despojos das guerras e seria responsabilidade dos sacerdotes
a gerncia de toda a riqueza do deus. O Sumo-Sacerdcio de Amon tornou o
cargo de maior prestgio dentro da mquina estatal egpcia; esse poder nas mos
dos sacerdotes foi responsvel por alguns dos eventos mais importantes dentro
do Novo Imprio.
10
O poder do clero tebano cresce a tal ponto que chegou at mesmo interferir
na sucesso faranica. Quando Tutms II deixou o trono egpcio, o seu sucessor
direto foi impedido de assumir a dupla coroa: os sacerdotes de Amon arquitetaram
e justificaram a subida de Hatshepsut como a nova "Faraona" do Egito. Criou-se
toda uma cosmologia para legitimar a sua ascenso; o prprio Amon teria participado da concepo divina da rainha6. Essa participao dos sacerdotes pode demonstrar como to grande era o poder e o prestgio do clero de Amon que, para
alguns, chegava a ameaar a posio do rei.
Outra sucesso do governo egpcio que causa certa polmica ao ser estudada a da passagem de Amenfis II para Tutms IV, este que seria o av de Amenfis IV. No relato identificado em uma Estela gravada aos ps da Esfinge de Giz, o
jovem Fara explicaria a legitimidade do reinado:
Andando a caar certo dia no deserto, sentou-se para descansar sombra da grande
Esfinge, ou ao menos daquilo que dela emergia da areia. Cansado, adormeceu e
sonhou que a Esfinge lhe falava, "como um pai fala um filho: Olha-me, pois, meu
filho Tutmsis, eu sou o teu pai Harmachis-Qufrem-R-Atum (...) Tu unirs a
Coroa Branca e a Vermelha sobre o Trono de Gheb, o Rei dos Deuses (...) o meu
corao est voltado para ti, porque tu deves ser o meu protetor. O meu corao est
acabado e a areia do deserto me oprime; socorre-me e faze o que o meu desejo, j
que tu s o meu filho e Eu estou contigo; Eu sou o teu guia". O prncipe despertou e
colocou "as palavras do Deus no silncio do corao7.
Alguns historiadores enxergam, na histria de Tutms IV, clara tentativa de

afastamento do clero tebano e uma postura de equilbrio, ao recolocar o culto solar,
que uma das simbologias da Esfinge, como parte do culto dinstico e ainda a
promessa de que o rei seria o protetor da divindade8. E, ainda sobre o governo de
Tutms IV, que se faz referncia ao disco solar, deixando claro a sua participao em
campanhas de conquistas9.
O sucessor de Tutms IV, Amenfis III, parece dar continuidade ao possvel
afastamento do clero tebano. Amenfis III, que ficou conhecido pela expanso
militar egpcia, recebendo o titulo de "O Grande", deu prosseguimento postura do
seu falecido pai, reorganizando o culto aos deuses de Helipolis, elevando as
figuras de R-Harakthy, que representa a juno dos deuses R e Hrus aos deuses Chu e Aton10. O egiptlogo francs Christian Jacq11, afirma ainda que uma das
grandes evidncias desse afastamento de Amenfis III do clero Amon seria a construo do Palcio Real do lado oposto do Nilo, em relao ao templo de Karnac. O
11
afastamento da corte da sede do poder central do clero tebano diminuiu a influncia que o culto a Amon teria sobre o jovem Amenfis IV, que possivelmente teria
nascido no novo palcio.
Uma outra obra de Amenfis III que causa certa polmica em relao
prpria construo do palcio, seria a construo do grande Templo de Luxor. Esse
templo, que fora iniciado por ele e terminado por Ramss II, dedicado trade
tebana: Amon, Mut e Khonsu. Esse complexo templrio nos deixa uma pergunta:
por que Amenfis III, que queria se separar da influncia do clero de Amon e
diminuir o poder dos seus sacerdotes teria iniciado a construo de to magnfico
templo em homenagem ao culto de Tebas? No caber a ns, neste artigo, a resposta; contudo, ele nos deixa evidenciar que as discusses sobre o perodo "pramarniano" ainda no nos deixou concluso plausvel.
O reinado de Amenfis III visto com algumas incgnitas: alm das
construes ambguas do palcio real afastado do clero do deus Amon e do
grande templo dedicado a esse mesmo deus, outro ponto nos parece contraditrio. Foi justamente no governo de Amenfis III que houve um novo crescimento ao culto R-Harakhty, cuja imagem percebida pelo deus com a cabea
de falco, sobre ela, o disco solar envolto por uma serpente, smbolo do antigo
culto de Helipolis. Contudo, nesse momento tambm que o Henotesmo de
Amon floresceu. A assimilao dos demais deuses egpcios pela figura de
Amon, transformando este ltimo em um deus primordial, remete-nos a uma
monolatria camuflada, em que as funes que anteriormente eram dividas no
ciclo das divindades ficam restritas ao deus Amon. Entretanto os mitos cosmognicos das divindades no assimiladas continuam inalterados 12. Talvez, nesse perodo, o Egito vivesse sob um monotesmo inconsciente; porm isso no
passa de mera especulao.
Outro ponto que merece a nossa ateno dentro do reinado de Amenfis
III: a figura da Rainha Tya, sua esposa e me de Amenfis IV. Alguns pesquisadores, por acreditarem que ela seria uma estrangeira de algum pas asitico13,
colocaram sobre ela s responsabilidade pela educao do futuro Fara e pelos
seus caminhos junto ao culto solar. Contudo, esse tema sobre o qual ainda no
h unanimidade dentro do meio acadmico. Autores, como Christian Jacq14, acreditam na nacionalidade egpcia da grande rainha, confirma sua ascendncia nobre, contudo de uma famlia que no estava ligado com a coroa. Tya era de
inteligncia muito afinada, sua posio como rainha era incontestvel e a sua
influncia nos assuntos polticos pode ser confirmada por meio de uma carta
enviada pelo rei Dusratta, de Mitanni, ao ainda Amenfis IV: "todas as palavras
12
que troquei com teu pai, tua me Tiyi as conhece. Ningum alm delas sabe e
atravs dela que tu poders conhecer..."15. Ser essa mulher, to inteirada nos
assuntos do Estado egpcio, que ajudar e participar dos pormenores do reinado de Akhenaton.
Grandes mudanas, grandes lderes: a reforma de Akhenaton
At o momento discutimos no s os antecedentes da subida de Amenfis
IV ao poder do estado egpcio, como analisamos tambm os eventos que puderam
ter influenciado esse monarca a realizar uma das reformas religiosas mais importante da histria. A partir desse momento, nosso enfoque ir se centrar no governo de
Akhenaton e na reforma propriamente dita.
A preparao de Akhenaton para assumir a regncia do Estado egpcio e
todos os encargos inerentes a essa funo, como por exemplo, o Sumo Sacerdcio
de todos os templos do Duplo Pas fato que temos de levar em considerao para
entendermos o porque da reforma. Durante a XVIII dinastia, era comum os prncipes egpcios se deslocarem para a antiga capital egpcia, a cidade de Mnfis, para
que ali pudessem receber a educao necessria para exercerem as funes na
chefia do Estado. muito provvel que, apesar de no termos nenhum documento
que comprove, Akhenaton, como os demais prncipes, tenha se dirigido a Mnfis
para realizar a sua preparao. Ali teria como mestres muitos sbios especialistas
nos antigos cultos e, seria nesse momento que ele teria contato mais profundo com
os antigos deuses: R, Horus na figura de Harakhty, de Chu e de Aton16. Esse
contato com as antigas crenas podem ter alicerado as "paixes" do soberano
pela figura e "unicidade" de Aton.
Enfim, com a morte de Amenfis III, Amenfis IV assume sozinho a regncia
do Egito. Nesse ponto, temos nova controvrsia: Donald Redford17, um dos maiores especialista em Perodo Amarniano, deixa bem claro que Amenfis IV s foi
coroado aps a morte de seu pai. Entretanto, Christian Jacq18 levanta uma discusso sobre o assunto, apontando provas que identificaria um perodo de co-regncia entre pai e filho, algo at comum dentro do antigo Egito. Essa interpretao
questiona se Amenfis III ainda estava vivo quando da Reforma encabeada por
seu filho.
No vamos nos centrar na questo da co-regncia. O que mais importante
no momento traar alguns pontos dos primeiros anos do reinado de Amenfis IV.
Foi, possivelmente, logo aps sua ascenso como regente do Duplo-Pas que
Amenfis IV consumou o seu casamento com a bela Nefertiti, mulher que o acom-
13
panhou durante quase todo o seu reinado e que esteve presente em todos os
passos da reforma.
O governo do novo soberano do Egito pode ser divido em duas partes,
tendo como divisor d'guas o festival de Heb-Sed, que discutiremos mais adiante.Na
sua coroao, ele subiu ao trono levando o nome de Amenfis IV, o que at ento
no nos trs grandes mudanas, pois continua levando o nome do deus Amon a
sua titularia real e, utiliza de sua cosmologia para legitimar a sua posio como deus
encarnado.
Christian Jacq categrico em afirmar que "neste principio de reinado no
h ruptura com as tradies"19. Contudo, Redford, v esse incio de reinado j
com suas quebras nas convenes e tradies egpcias: logo ao assumir o trono,
Amenfis IV substituiu os componentes da mquina administrativa do Estado
egpcio; aquelas famlias que desde do incio da XVIII dinastia estiveram presentes na administrao e no controle estatal foram substitudas por um grupo chamado de "homens novos". Redford afirma ainda que essa mudana foi incentivada pela falta de confiana que o Fara tinha para com os membros da antiga
administrao20.
Os trs primeiros anos do reinado de Amenfis IV foram marcados pela
introduo do culto solar no clico religioso de Karnak. Contudo, nesse momento, o
rei aparece em diversas imagens oferecendo sacrifcios a divindades como Atun e
Hathor21, demonstrando que a ideia de um possvel monotesmo "ainda" no fora
instalado pelo Fara.
Um ponto que parece indiscutvel para a maioria dos especialistas do Perodo Amarniano seria a realizao do festival do heb-sed no quarto ano do reinado de
Amenfis IV. Esses festivais, que esto presentes desde o Antigo Reino, eram
realizados com o intuito de regenerar o governo do Fara, sendo sua primeira
celebrao aps 30 anos de governo. Foi exatamente nesse festival que Amenfis
IV implementou as mudanas que caracterizaram a reforma religiosa. O festival que
deveria ser presidido por diversas divindades teve apenas uma como homenageada: o deus Aton, por meio da representao de R-harakhty; o deus Amon foi
suprimido da celebrao. Contudo, algumas divindades se mantiveram presentes
no festival, entre elas destacamos a figura de Horus e de Anbis. A partir desse
momento, a figura do deus Aton foi elevada a deus dinstico do governo; a legitimidade do Fara no se baseia mais na mitologia de Amon; foi criado um novo
conceito com base na religio "atoniana". Vejamos dois quadros elaborados por
Jlio Gralha onde so demonstrados esquemas cosmolgicos para legitimar a divindade do Fara:
14
Quadro 1: A relao deus Amon-Ra-Monarca na religio dinstica do Reino Novo22
15
Quadro 2: Relao deus Aton-Monarca na religio dinstica de Amarna23
Alm da explicao cosmolgica da elevao de Aton como deus dinstico,

foi nesse festival que Amenfis IV tomou a deciso indita dentro da histria
egpcia: mudou o seu nome. Esse fato no pode passar desapercebido, a mudana
de nome no Egito antigo algo de extrema importncia; na verdade, algo mgico
ligado ao divino. Trocar, perder o nome, ou parte dele, pode mudar completamente
a vida do indivduo. E Amenfis IV ousou faz-lo. Quando subiu inicialmente no
16
trono, seu nome completo era: Rei do Alto e Baixo Egito, Neferkhepheperu-Ra
(perfeitas so as transformaes de Ra), o nico de Ra, Filho de Ra, Amenfis (a
alegria de Amon), divino Governante de Tebas (Helipolis do sul). Aps o
festival Heb-Sed, toda a parte do nome que fazia meno a Amon foi suprimida ou
trocada pela figura o deus Aton, passando a se chamar: Rei do Alto e Baixo Egito,
Neferkhepheperu-Ra (perfeitas so as transformaes de Ra), o nico de Ra, Filho
de Ra, Akhenaton (aquele que til ao disco solar)24. Com o fim do festival estava
selado o incio da reforma, todo o processo s teve fim com a morte de Akhenaton.
A reforma no ficou restrita ao carter religioso. No Egito, tudo estava ligado religio e qualquer mudana na esfera cosmolgica atingia todas as demais.
Portanto, para entendermos a importncia da empreitada de Akhenaton, devemos
abordar pelo menos duas outras esferas: a artstica e a poltica. Comeamos ento
pelas artes.
Quando falamos Perodo Amarniano, est implcito no nome no s a ascenso da religio atoniana. As analises das caractersticas artsticas do perodo evidenciam que elas so nicas e inditas dentro da histria do Egito. Ao nos referimos sobre a arte egpcia, no podemos esquecer que ela tinha carter puramente
pragmtico e estava geralmente simbolizando algo divino. At hoje, quando algum se depara com um dos dois bustos da rainha Nefertiti, que foram confeccionados nesse perodo, no se pode deixar de demonstrar a admirao e o reconhecimento pela perfeio dos detalhes. Contudo, a imagem de Akhenaton, dentre dos
inmeros bustos ou desenhos, no nos provocam a mesma sensao. Na verdade,
um dos assuntos mais polmicos dentro do Perodo Amarniano justamente o
retrato que se faz de Akhenaton.
Pelas suas imagens, percebemos a quebra da tradio artstica da representao da realeza. O Fara no representado segundo o padro de beleza, muito
pelo contrrio, seu corpo traz elementos que at ento nunca tinham sido retratados. Seu rosto comprido, lbios grossos, ombros estreitos e cados, pescoo pequeno, trax magro, mirrado, barriga grande, quadril largo, um busto com os seios
proeminentes e pernas desproporcionais provocam discusses at hoje. H quem
acredite que essa descrio a imagem real do soberano25. Eugne Lefebure26
chega a ponto de afirmar que Akhenaton seria mulher disfarada de homem para
poder usurpar o poder do Estado egpcio, equiparando-o a Hatshepsut. Existem
ainda pesquisadores que iro relacionar as supostas "deformaes" a alguma doena degenerativa de cunho fsico e mental. Mrio Giordani o chamar de "a mais
estranha figura da histria egpcia"27. Contudo, a idia de que as representaes de
Akhenaton seguem carter puramente religioso seria aquela que menos foge da
17
realidade. Segundo essa teoria, o deus Aton acumula tanto aspectos femininos
quanto masculinos, porm sua imagem, o disco solar, no pode transmitir essa ideia
de dualidade. Assim sendo o Fara, que o filho de Aton, seu representante na
Terra e sua prpria imagem, utilizar-se- da sua representao fsica, de maneira
estilizada, para poder explicar a essncia da sua divindade. Ainda como meio de
comprovar essa teoria, podemos apontar outras representaes de Akhenaton,
que se encontram no Museu do Cairo e mostram um rei comum, isto , a sua
representao tradicional como a dos demais soberanos egpcios. Essas imagens
so datadas dos primeiros anos do seu reinado, quando ele ainda mantinha o nome
de Amenfis IV.
Dentro dos aspectos polticos, discutiremos a mudana da capital egpcia, o
fechamento dos templos e a proibio do culto a Amon-R e a diversas outras
divindades. Quando Akhenaton mudou a cosmologia egpcia, associando o deus
Aton legitimidade da dinastia, ele percebeu que o seu deus, ao contrrio do
restante do panteo egpcio, no possua uma cidade-sede onde lhe prestariam
culto. A capital Tebas era o centro do culto a Amon, Mnfis e Herminpolis cultuavam respectivamente os deuses Ptah e Thot; at mesmo Helipolis, bero do
culto solar e, por conseguinte do culto a Aton, tinha R como smbolo mximo de
seu pensamento religioso. Akhenaton decidiu ento construir uma nova cidade,
num solo que at ento no fosse atribudo a nenhuma divindade. Foi escolhido
um local ao norte de Tebas, na margem ocidental do Rio Nilo, lado oposto da cidade
do deus Amon. Contudo, do lado de onde sua divindade ressurgia todos os dias
para dar "alegria" a nao egpcia. Quando chegou ao fim da construo da cidade
dedicada a Aton, Akhetaton28, resolveu transferir o centro poltico-administrativo
de Tebas para l. Alguns historiadores veem nessa sequncia de fatos um claro
distanciamento do Fara em relao influncia do clero tebano. O que podemos
dizer ao certo que boa parte da nobreza administrativa que se encontrava em
Tebas fora transferida para Akhetaton juntamente com grande efetivo militar. Redorfd29 afirma que a populao, que fora junto com o Fara, morar na nova capital,
era "feliz" e que o modo de vida encontrado na cidade no era visto em nenhuma
parte do pas.
Akhenaton pareceu no se contentar em apenas distanciar-se do poder do
clero de Amon; ele tomou duas atitudes que causam grande polmica entre os
pesquisadores atuais. Ele deu ordem para fechar praticamente todos os templos do
pas que no fossem dedicados a Aton e proibiu tambm o culto a quase todas as
divindades egpcias, apagando e destruindo o nome de Amon das estelas e monumentos. No pouca a repercusso que esses dois eventos tem dentro do meio
18
acadmico atual. As motivaes de Akhenaton e as conseqncias desses fatos

provocam interminveis discusses. Jean Marc Brissaud30 aponta como a motivao das atitudes de Akhenaton, uma revolta deflagrada em Tebas com o apoio dos
sacerdotes de Amon, que tinham como principal objetivo reconquistar o prestgio
tebano. Contudo, Ciro Flamarion Cardoso31 categrico ao afirmar que a viso da
histria se esquecesse de que os sacerdotes so funcionrios do Estado egpcio;
muitos deles, quando da Reforma, foram transferidos para exercer seu sacerdcio
junto ao culto a Aton. Alm disso, todas as propriedades do templo eram na verdade do Fara e cabia a ele decidir quem as administraria. Portanto, considerar uma
revolta, cuja fundamentao est baseada em prestgio um tanto anacrnico, pois
tenta conceituar eventos que se passaro no Egito Antigo por meio de um vis
contemporneo. O que tambm se cogita neste nterim seria a inteno na implantao total de um monotesmo solar.
As consequncias: resultados e legado
A reforma religiosa que colocou o deus Aton como divindade primordial do
Egito esteve presente apenas durante o reinado de Akhenaton. Logo aps a morte
do soberano, o Egito se viu inserido em conturbado perodo, quando diversas
disputas polticas que almejavam a sucesso real se fazem presentes. Quando o
jovem Tutankaton assumiu o trono egpcio chegaou ao fim o "sonho" de Akhenaton. O novo soberano retornou para Tebas, transferindo novamente o centro poltico e administrativo egpcio. Logo em seguida, determinou que os templos fechados pelo antigo Fara fossem reabertos, mudou o seu prprio nome para Tutankamon, associando novamente a legitimidade do Fara ao deus Amon.
A reabertura dos templos implementada por Tutankamon pode ser explicada muito mais por um vis econmico do que simplesmente pelo religioso. O
templo no Egito no era somente local sagrado onde se prestaria culto a alguma
divindade. Muito mais que isso, ele seria o responsvel por parte da administrao do Estado; era o brao do governo em todas as partes do reino, conforme
Cardoso:
O palcio e os templos devem ser entendidos como vastas organizaes que cobriam
o conjunto do territrio, cada uma delas controlando terras, rebanhos, barcos, oficinas artesanais, depsitos de bens diversos, trabalhadores dependentes (escravos,
camponeses cuja situao era variada, grupos temporariamente chamados a
prestar a"corvia real")32.
19
Quando Akhenaton decidiu por fechar os templos que no fossem dedicados a Aton, ele no estava simplesmente provocando um abalo na estrutura religiosa do pas. Sem o trabalho que era confiado ao templo, o Estado perdeu seu maior
meio de controle e de distribuio dos recursos econmicos. Enquanto em Akhetaton a situao da populao era de certa forma "tranquila", no restante do pas a
situao era calamitosa, a populao em geral deixou de receber a ajuda que vinha
dos templos. Cogita-se que em partes do Egito a fome era constante nesse perodo. Tutankamon no reorganizou o culto a Amon e reabriu os templos por possuir
algo contra o culto a Aton. Percebemos diversas imagens do jovem soberano ao
lado de sua esposa prestando culto ao Disco Solar; a inteno dele era de reorganizar politicamente o Duplo Pas.
Um assunto sempre presente quando se discute a reforma de Akhenaton
a questo do monotesmo. Muito se especula sobre esse tema e sobre sua influncia sobre a religio dos Hebreus, o Judasmo.
No meio acadmico, existe grande discusso em que podemos colocar os
pesquisadores em dois grupos: aqueles que acreditam em uma religio "atoniana"
monotesta; e aqueles que acreditam numa religio monoltrica. Antes de demonstrarmos as argumentaes dos sois grupos se v necessrio trabalharmos com os
dois conceitos mencionados, a saber: monotesmo e monolatria.
Monotesmo uma forma de culto em que a concepo cosmolgica tem
como caractersticas principais o culto a um deus nico e primordial, em que no
haveria nenhuma outra divindade. J na monolatria, a cosmologia no vai negar a
existncia de um conjunto de divindades; contudo, o culto ser dedicado apenas a
um nico deus. Em outras palavras, monotesmo pode ser entendido como o culto
a um deus nico e monolatria como o culto a um nico deus.
O grupo de pesquisadores que defende o monotesmo baseia-se em duas
atitudes de Akhenaton para explicar sua teoria: o fechamento dos templos e a
proibio do culto s outras divindades do panteo egpcio. Erik Hornung33 traa
algumas idias que podem comprovar o monotesmo "atoniano". Ele comea sua
argumentao mencionando a ordem de Akhenaton de apagar inicialmente o nome
do deus Amon dos templos e depois dos demais; evidencia a proibio dentro da
cidade de Akhetaton de qualquer smbolo relacionado a alguma divindade; comenta a respeito da elevao de Aton como divindade primordial que acabaria com as
divergncias sobre a criao. Contudo o prprio Hornung no parece estar realmente convencido de suas argumentaes ao tambm trabalhar com os elementos
que so usados pelo grupo que defende a monolatria. Ele argumenta que, apesar
da ordem de apagar os nomes das divindades, o deus Thot parece no ser afetado
20
pelo designio do Fara; mesmo com a proibio dos smbolos dos deuses, muitas
representaes de divindades foram encontradas em Akhetaton, principalmente o
falco que representava Hrus34.
Outra questo levantada no meio acadmico seria a posterioridade bblica
das ideias de Akhenaton. Existe um questionamento que se remete a possvel
influncia do "monotesmo" de Akhenaton sobre o monotesmo judaico. Uma passagem famosa da Bblia35 relata a permanncia e sada do povo hebreu no Egito.
No nosso objetivo especular at onde o relato bblico pode ser considerado
como real, mas podemos evidenciar que parte da cultura amarniana pode ter sido
adaptada pela religio judaica, mostrando que as ideias de Akhenaton percorreram
os povos do antigo Oriente Prximo.
Vejamos uma tabela em que podemos perceber a essncia do Grande Hino a
Aton inserido num trecho bblico, o Salmo 10437.
36
Tabela comparativa entre o Grande Hino a Aton e o Salmo 104

Grande Hino a Aton
Salmo 104
Emerges esplndido no horizonte do cu,

tu, vivo Aton, criador da vida!
Quando te elevas no horizonte oriental,
Enches cada terra com tua beleza.
s belo, s grande, s radiante,
(brilhas) no alto sobre todas as terras.
Teus raios abraam as terras
At os confins de tudo o que fizeste.
R, alcanas at o fim das terras
E as subjugas para teu amado filho (o Fara)
Embora estejas distante, teus raios espalham-se no solo,
Embora sejas visto (por todos), teus passos so invisveis.
Bendize, minha ao senhor!

Senhor, Deus meu, como tu s magnificente:
Sobrevestido de gloria e majestade,
Coberto de luz como de um manto.
Tu estendes o cu como uma cortina
Pes nas guas o vigamento da tua morada,
Tomas as nuvens por teu carro
E voas nas asas do vento.
Fazes a teus anjos ventos
E a teus ministros, labaredas de fogo
Quando te deitas no horizonte ocidental

O pas fica nas trevas, como na morte.
Todos dormem em suas alcovas
(com) as cabeas cobertas
e um olho no v o outro.
Suas coisas so roubadas
(at mesmo) sob sua cabea
e eles no percebem.
Dispes as trevas, e vem a noite,

na qual vagueiam os animais da selva.
Os leezinhos rugem pela presa
E buscam em Deus seu sustento;
21
Grande Hino a Aton
Salmo 104
Todos os lees saem de sua caverna,

Todas as serpentes picam.
As trevas tudo cobrem,
A terra est em silencio, pois seu criador
descansa no horizonte.
A terra ilumina-se ao te elevares no horizonte,
Ao brilhares como Aton durante o dia.
Afugentas a escurido quando teus raios
envias,
E rejubilam-se as Duas Terras.
(todos) acordam e levantam-se sobre seus
ps
(porque) tu os ergues.
Banham seu corpo, vestem sua roupa
E seus braos <elevam-se> em adorao ao
resplandeceres,
(pois em todo o pas se ir ao trabalho....
E vindo o sol, eles se recolhem

E se acomodam nos seus covis.
Sai o homem para o seu trabalho
E para o seu encargo at a tarde.
Que variedade, Senhor, nas tuas obras!
Todas com sabedoria fizeste;
Cheia est a terra das tuas riquezas
Percebemos, ao examinar esses dois textos, que o escritor bblico possivelmente conhecia o trabalho de Akhenaton, que o ideal amarniano no ficou restrito ao Egito
e no foi inteiramente esquecido aps a morte de seu idealizador. Quanto ao questionamento de que se Akhenaton seria predecessor de Jesus Cristo, no iremos nos reportar
a ele, j que essa idia seria mais de cunho mstico-religioso do que cientifico.
Consideraes finais
Akhenaton provocou e provoca em torno de sua figura infinidade de sentimentos, desde aqueles que se aproximam do amor e da admirao, at mesmo
aqueles que chegam perto do dio. Cada historiador, ao relatar suas concluses
sobre as motivaes e os ideais de Akhenaton, insere, em suas opinies seus
prprios sentimentos. Marc Bloch escreve sobre esse evento de forma clssica: "A
diversidade de testemunhos histricos quase infinita. Tudo que o homem diz ou
escreve, tudo que fabrica, tudo que ele toca pode e deve informar sobre ele" 38.
O assunto to intrigante que no ficou restrito ao universo acadmico.
Mika Waltari, escritor finlands, escreveu, na dcada de 1930, o romance pico O
Egpcio, o qual, j na dcada de 1950, foi adaptado e levado ao cinema como longametragem com o mesmo nome. A obra faz um relato sobre o Perodo Amarniano
22
baseado nas pesquisas histricas da poca. Na dcada de 1980, Naguib Mahfuz,

ganhador do Prmio Nobel de Literatura, escreve o romance Akhenaton, o rei herege, uma nova tentativa de popularizar a histria do antigo soberano egpcio.
A necessidade de continuar o estudo sobre o Perodo Amarniano se mostra
evidente no s porque ainda no temos consenso sobre o assunto, se que algum
dia teremos, mas tambm pela contemporaneidade do tema. Afinal, uma das bases do
mundo ocidental, a religio judaico-crist, pode ter algum vnculo, ou at mesmo sua
origem pode estar associado ao Perodo Amarniano ou religio "atoniana".
O rei que tentou mudar um pas por meio de um ideal religioso, ainda est vivo
nas pesquisas histricas e no imaginrio popular. A continuidade dos trabalhos desenvolvidos pelos egiptlogos atuais pode nos trazer novos elementos que contribuam
para as discusses em torno do assunto, ou at mesmo solucionar as questes mais
polmicas. Por hora, o que temos so essas divergncias abordadas no presente artigo.
O consenso algo que ainda no se v presente no Perodo Amarniano.
Notas
Hicsos, povos de origem asitica que do Delta dominaram o Baixo Egito, eram conhecidos
como "Reis pastores".
ALDRED, Cyril. AKHENATEN: king of Egypt. London: Thames & Hudson Ltd, 2001, p. 237.
GRALHA, Julio. Deuses, faras, e o poder - Legitimidade e Imagem do Deus Dinstico e do Monarca
no Antigo Egito - 1550-1070 a.C.. Rio de Janeiro: Barroso Produes Editoriais, 2002, p. 39.
4
MELLA, Frederico A. Arborio. O Egito dos Faras. So Paulo: Hemus, 1998, p. 152.
GRALHA. op. cit., p. 47.
Idem, ibidem, p. 108-129.
MELLA. op. cit., p. 189.
JACQ, Christian. Nefertiti & Akhenaton: o casal solar. Rio de Janeiro: Bertrand Brasil, 2004, p. 38.
Idem, ibidem, p. 39.
10
Idem, ibidem, p. 39-40.
11
Idem.
12
GRALHA. op. cit. p. 47-48.
13
MELLA. op. cit. p. 195.
23
14
JACQ, op. cit., p. 32.
15
16
17
REDORD, Donald B. Akhenaten: the herectic king. Nova Jersey: Princeton University Press,
1984, p. 57.
18
JACQ, op. cit. p 45-47.
19
20
REDORD, op. cit. p. 165.
21
GRALHA. op. cit. p. 131-134.
22
23
24
25
MELLA. op. cit., p. 205.
26
Cf., Eugne Lefebure apud, ALDRED, op. cit., p. 231.
27
GIORDANI, Mario Curtis. Histria da Antiguidade Oriental. Petrpolis: Editora Vozes, 2003, p 73.
28
Akhetaton, O Horizonte de Aton. As runas desta cidade construda por ordem de Akhenaton
so conhecidas hoje pelo seu nome rabe El-Amarna, da o nome de Perodo Amarniano quando
nos referimos ao tempo que durou a reforma religiosa.
29
REDORD, op. cit. p 149.
30
BRISSAUD, Jean Marc. O Egito dos faras. Rio de Janeiro: Editions Famot, 1978, p. 186.
31
CARDOSO, Ciro Flamarion S. Antiguidade Oriental: poltica e religio. So Paulo, Contexto,

1990, p. 11.
32
33
HORNUNG, Erik. Akhenaten and the Religion of Light. New York: Cornell Paperbacks, 2001,
p. 87-94.
34
35
ALMEIDA, Joo Ferreira de (trad.). Bblia de estudo Almeida. Barueri: Sociedade Bblica do
Brasil, 1999, p. 62-92.
36
ARAUJO, Emanuel. Escrito para a eternidade. Braslia: Editora Universidade de Braslia / So
Paulo: Imprensa Oficial do Estado, 2000, p.330-337.
24
37
ALMEIDA, op. cit., p. 205.
38
BLOCH, Marc. Apologia da histria ou o ofcio de historiador. Rio de Janeiro: Jorge Zahar
Editor, 2001, p. 79.
Referncias
ALDRED, Cyril. AKHENATEN, King of Egypt. London: Thames & Hudson Ltd,
2001.
ALMEIDA, Joo Ferreira de (trad.). Bblia de estudo Almeida. Barueri: Sociedade
Bblica do Brasil, 1999.
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Braslia; So Paulo: Imprensa Oficial do Estado, 2000.
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Jorge Zahar Editor, 2001
BRISSAUD, Jean Marc. O Egito dos faras. Rio de Janeiro: Editions Famot, 1978.
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GIORDANI, Mario Curtis. Histria da Antiguidade Oriental,Petrpolis: Editora
Vozes, 2003.
GRALHA, Julio. Deuses, faras, e o poder - Legitimidade e Imagem do Deus Dinstico e do Monarca no Antigo Egito - 1550-1070 a.C.. Rio de Janeiro: Barroso
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HORNUNG, Erik. Akhenaten and the Religion of Light. New York: Cornell Paperbacks, 2001.
JACQ, Christian. Nefertiti & Akhenaton, o casal solar. Rio de Janeiro: Bertrand
Brasil, 2004.
MELLA, Frederico A. Arborio. O Egito dos faras. So Paulo: Hemus, 1998.
REDORD, Donald B. Akhenaten: The herectic king. Nova Jersey: Princeton University Press, 1984.
TRAUNECKER, Claude. Os Deuses do Egito. Braslia: Editora Universidade de
Braslia, 1995.
Resumo
Akhenaton, um Fara egpcio da XVIII dinastia, implementou uma reforma religiosa
em seu pas que mudou profundamente a histria do Egito. Contudo, esse fato vem
causando diversas discusses no mundo acadmico. No presente trabalho so
25
apresentadas as divergncias entre os pesquisadores, explicitando e colocando

em oposio s teorias que cada um defende.
Palavras-chave: Religio; Perodo Amarniano; Reforma
Abstract
Akhenaton, an Egyptian Pharaoh from the XVIII dynasty, implemented a religious
reform that brought about dramatic changes in the history of Egypt. However, this
fact is a source of intense debate in the academic world. The text presents the
contending theories and interpretations on the subject.
Key words: Religion; Amanianian period; Reform
Resumen
Akhenaton, un Farao egpicio de la XVIII dinasta, implement una reforma religiosa que produzc profundos cambios en la historia del Egipto. Sin embargo, persisten importantes controversias en la academia acerca de este hecho. El texto recoge
las principales teoras e perspectivas divergentes acerca del tema.
Palabras clave: Religin; Perodo Amaniano; Reforma
26
Ivan Dreyer
Graduado em Histria pela UnB.
Auxiliar de adido de Defesa e do Exrcito do
Brasil, em Assuno.
Mercenrios de 1851:
significados da
imigrao alem
para o Brasil
Introduo
Percebia-se, no sculo XIX, a transformao que a sociedade moderna trazia engendrada em si mesma. Presenciavam-se as alteraes sociais, destacandose a emergncia do indivduo frente ao meio que sempre o caracterizara, a famlia, as
corporaes, a religio, o estrato social do nascimento. A mobilidade social suscitava esperanas s classes menos favorecidas.
Em 1846, o rei da Dinamarca, Christian VIII, decretou que os ducados de
Schleswig e Lauenberg ficariam sob o domnio definitivo da Dinamarca e determinou que a anexao decisiva do Holstein fosse estudada oportunamente. A reao
dos ducados no tardou. Constituram um governo provisrio, com o apoio da
Confederao Alem, pois a populao do Schleswig e especialmente a do Holstein era de origem alemnica, com estreitos laos de amizade com os prussianos. O
antagonismo do povo dos ducados para com a arbitrariedade do monarca dinamarqus recrudesceu, atingindo o pice com a organizao de um exrcito em 1848.
Contavam os ducados com a ao ancilar da Prssia, inclusive apoio militar
e ambicionavam impedir a anexao de seu territrio pela Dinamarca, demonstrando a inteno de se incorporarem a incipiente nao alem. Os prussianos assumiram o controle dos pases alemes confederados, mas foram forados a abandonar
o prlio contra a Dinamarca, pressionados pela Frana, Inglaterra, Sucia e Rssia,
os quais temiam o crescente poder dos Estados alemes. Entretanto, as foras do
Schleswig-Holstein, comandadas pelo general von Bonin, retomam a ofensiva em
maro de 1849, obtendo, nos meses de abril e maio, duas vitrias sobre os dinamarqueses na fronteira da Jutlndia.
Sob o comando do general von Willisen, o fragmentado exrcito do Schleswig-Holstein travou a batalha de Idstedt, nos dias 24 e 25 de julho de 1850,
sendo derrotado pelos dinamarqueses, j sob reinado de Frederico VII.
Liberados pela dissoluo de seu exrcito em 1851, os combatentes do Schleswig-Holstein sentiram-se trados pela confederao alem, agregando-se ainda, a este sentimento, as perseguies empreendidas aos vencidos, pelos dinamarqueses.1
27
Nesse contexto surgiu a proposta de contratao de mercenrios pelo governo imperial brasileiro, que enviara o coronel Sebastio do Rego Barros para a
misso de recrutar mercenrios militares em Hamburgo. Ocorrendo naquele recorte
temporal o engajamento de um efetivo prximo a 1983 homens, sob as ordens do
exrcito imperial brasileiro, constituindo grupamentos de infantaria, artilharia e de
sapadores. Receberam, em decorrncia de suas constantes reclamaes, o epteto
de Brummer, que correspondia ao vocbulo alemo: resmungo. Igualmente, realizavam seus clculos financeiros com a unidade monetria germnica, denominada
Brummer, o que fortaleceu a alcunha.
Os brummer no brasil
A infantaria alem constituiu o 15 Batalho de Infantaria, composto de seis
companhias com efetivo inicial que variou, segundo os historiadores, entre 957 e
856 homens.
A artilharia mercenria formou o 2 Regimento de Artilharia-a-cavalo, a maioria de seus integrantes no era de exmios artilheiros procedentes de guerras
europeias, mas sim indivduos que visavam obter a passagem gratuita para o Brasil,
inspirados nas melhores condies de vida divulgadas pela propaganda dos agentes de contratao. Foram transportados do Rio de Janeiro para as cidades de Rio
Grande e Pelotas e embarcados para Colonia, no Estado Oriental. Ao trmino da
campanha, sem terem participado dos combates, retornaram para o Brasil, transitando por Rio Grande e Rio Pardo, com destino a sua sede definitiva, a cidade de
So Gabriel.
Os sapadores ou pontoneiros2 alemnicos constituram duas companhias
dotadas de pontes austracas do sistema Birago e uma hipottica terceira companhia de trem. Foram embarcados no Rio de Janeiro, diretamente para Montevidu,
onde receberam o material Birago acondicionado em trinta pesadas carroas de
quatro rodas, mas por falta de experincia com o material e inabilitados a conduzir
os animais de trao, indomados, foram dissolvidos e agregados ao 11 Batalho
de Infantaria brasileiro.
A finalidade inicial desses mercenrios foi complementar as foras brasileiras que compuseram o Exrcito Libertador, empregado para combater as tropas do
general Manoel Oribe, que sitiava Montevidu, e, posteriormente, combater o ditador argentino Juan Manoel de Rosas, que articulava, pela fora, construir a grande Argentina, com a anexao do Estado Oriental, Paraguai e parte do territrio da
provncia de So Pedro do Rio Grande do Sul.
28
Sobre esses militares desmobilizados pelos ducados do Schleswig-Holstein, que formaram a legio de mercenrios alemnicos, pretendemos, ainda que
parcialmente, edificar significados formulados pelo imprio brasileiro.
A inteno principal foi mantida por D. Pedro II, semelhante manifestada
em 1824, por seu pai, D. Pedro I. Ambos queriam reforar a defesa do Brasil nos
conflitos blicos, na poro meridional do Brasil, utilizando mercenrios estrangeiros e empregando-os posteriormente na colonizao das provncias do sul, especialmente na provncia de So Pedro do Rio Grande do Sul.
Inferimos que os significados edificados sob a tica do governo imperial
brasileiro podem ser considerados sob os seguintes aspectos favorveis:
1. Um dos principais significados atribudos contratao dos mercenrios
alemnicos de 1851 foi a elevao do arcabouo tecnolgico militar brasileiro ao
patamar dos exrcitos europeus mais eficientes e avanados, naquele recorte temporal. As armas brasileiras no perodo da contratao mercenria de 1851 eram de
pederneira3 e antecarga, a maioria com alma lisa,4 entretanto existiam algumas adquiridas para a guerra contra Rosas, do sistema a tige,5 que embora mais avanadas
que suas precedentes no Brasil, apresentavam os inconvenientes da necessidade
de deformao manual do projtil pelo atirador e as vicissitudes da limpeza ao redor
do tige, onde se acumulavam resduos dos disparos. Os fuzis Dreyse de retrocarga
e percusso a agulha, adquiridos pela monarquia brasileira e empregados pelos
mercenrios alemnicos do 15 Batalho de Infantaria, eram inovaes que a engenharia militar proporcionara aos combatentes europeus, permitindo-lhes maior rapidez, alcance e preciso nos disparos. Esses fuzis foram utilizados na batalha de
Monte Caseros, por oitenta atiradores de elite que estavam sob o comando do
tenente Hans Adolph Zacharias Schult, da 3a companhia do 15 Batalho, aos quais
agregaram-se cerca de 180 sapadores germnicos, destacados para abater os artilheiros rosistas.
O sistema de pontes austraco tambm figurava como uma inovao no
teatro de guerra sul-americano, embora no tenha sido empregado, devido a dificuldade de transporte do equipamento pelo pampa, inpcia dos mercenrios para
com o material e mesmo ineficcia do sistema frente a mobilidade dos exrcitos sulamericanos. Sua aquisio suscitou, juntamente com a presena dos fuzis Dreyse,
uma cautela nas repblicas sul-americanas, ante uma provvel vantagem tecnolgica brasileira, no campo blico, fato desejado pelos potentados brasileiros. A
colocao de uma linha de mercenrios como caadores atraiu a ateno dos hispnicos para os recursos blicos adquiridos pelos brasileiros, cuja percepo era
facilitada, ainda, pelo capacete prussiano, que destacava os mercenrios no meio
29
da tropa. As trinta carroas de quatro rodas que transportavam o sistema Birago

suscitaram, por seu volume, curiosidade e comentrios entre indivduos que tomaram contato com o material em seu traslado para Montevidu. Percebe-se, assim,
que a elite dirigente brasileira alcanava a imagem de nao civilizada, no contexto sul-americano.
2. Os mercenrios, depois da campanha militar, se estabeleceriam prioritariamente no Rio Grande do Sul, principalmente como agricultores, em decorrncia
das terras fornecidas como forma de pagamento do prmio fixado no artigo 2 de
seu contrato. A colonizao seria a garantia da posse da terra e consequente obstculo s invases estrangeiras. Presumia-se que, em futuras invases, os colonos, para defender suas vidas e patrimnio, combateriam no mais como mercenrios, mas como patriotas adotivos, sditos do monarca brasileiro.
Essa pretenso desenvolveu-se satisfatoriamente segundo alguns historiadores: A grande maioria radicou-se em definitivo no Rio Grande do Sul onde
prestou, durante meio sculo, vigoroso concurso ao desenvolvimento e segurana
do Brasil no sul6
Corrobora, ainda, nesse sentido, a assertiva exarada por Klaus Becker:
...Calcula-se que de 1846 a 1859 entraram cerca de 3.000 alemes no Rio Grande
do Sul, alm dos 1.800 componentes da Legio Extrangeira, os j citados
Brummer, parte da qual participou da guerra contra o ditador argentino Rosas,
em 1852. Depois de dissolvida essa Legio, cerca da metade permaneceu nesses
pagos. Veremos, ainda quantos rezinges prestaram relevantes servios na
Guerra do Paraguai...7
3. Os mercenrios alemes eram um elemento novo, passvel de ser lapidado

pelo imprio brasileiro, sem a influncia da convivncia com os hispnicos, pois
muitos caudilhos riograndenses, em determinados eventos histricos, eram simpticos aos pases fronteirios. A prpria Revoluo Farroupilha (1835-1845) criara
laos entre os sediciosos farrapos e os rosistas. O coronel Francisco de Paula
Cidade, em seu prefcio obra do major Fedor von Lemmers-Danforth, enfoca: ...
Em 1839, o governo de Buenos Aires admite um plenipotencirio da revoluo
riograndense, ali acreditado pelos separatistas...8
A aproximao entre os farroupilhas e os Estados do Prata foi mais promissora com o Estado Oriental, porm, quando Manoel Oribe foi apoiado pelo ditador
argentino, no sentido de assumir pela fora o cargo de presidente do Estado Oriental, os chefes farrapos prestaram socorro a Fructuoso Rivera, permanecendo leais
30
aos orientais, em detrimento dos argentinos. Entretanto, Juan Manoel de Rosas

esforou-se em manter boas relaes com os sediciosos gachos.
O governo republicano dos farroupilhas enviou plenipotencirios para
Montevidu, Buenos Aires e Assuno. O prprio Fructuoso Rivera participou em
Caapava, no Rio Grande do Sul, do encontro entre os comandantes rebeldes e
manteve correspondncia com o presidente da repblica Piratini. Esses laos de
cooperao se fortaleceram quando, em 1838, Rivera retornou presidncia do
Estado Oriental.9
No transcorrer da revoluo Farroupilha, o governo imperial firmou com o
ministro argentino no Rio de Janeiro, em 24 de maro de 1843, um tratado ad referendum de Rosas, no qual se estipulavam as convenes para a paz entre o Brasil
e a Argentina, a pacificao de Montevidu e a supresso da sedio da provncia
rebelde de So Pedro do Rio Grande do Sul. Porm, Rosas no ratificou o tratado.10
Infere-se, portanto, que o governo imperial idealizava que os germnicos
permanecessem fiis aos brasileiros, como corolrio da produo de uma imagem
antagnica aos hispnicos, fomentada pela posio adotada no prlio de aliados
da monarquia brasileira.
4. Inmeros nacionais visualizavam grandes gastos para a contratao dos
mercenrios, entretanto defendemos que os custos podem ser avaliados como
reduzidos, pois se solidificavam condies financeiras favorveis ao imprio. O
pagamento dos mercenrios seria em sua parte mais tentadora, efetuado com o que
o imprio possua abundantemente: terras. O soldado receberia, aps o trmino do
contrato de quatro anos, de acordo com o estabelecido no artigo segundo do
contrato da legio de 1851: 22500 braas quadradas de terra, o equivalente a 10,89
hectares. No houve privilgio para os mercenrios, pois a lei n 903, de 5 de agosto
de 1857, que fixou as foras de terra para o ano financeiro de 1858-1859, estipulava
que qualquer indivduo que assentasse praa voluntariamente serviria por seis
anos e no por nove, como ocorria com os recrutados foradamente, recebendo,
alm de soldo inteiro, um prmio pelo engajamento voluntrio, que no poderia
exceder a 400$000 e, ao concluir seu tempo de servio, receberia as mesmas 22500
braas quadradas de terra oferecidas aos mercenrios alemnicos.
Coerente com o nosso pensamento, Eduard Siber comenta sobre os gastos com a contratao e sugere terem ocorrido desvios no dinheiro empregado na
contratao, uma vez que ao aportarem no Rio de Janeiro, perceberam os oficiais
brasileiros manifestando surpresa, pelo fato de o Brasil ter contratado estrangeiros por um custo inferior ao gasto para engajar nacionais, apesar do traslado
ocenico. Porm, o capito Siber observa que alguns polticos lamuriaram-se
31
pelo elevado custo individual dos mercenrios, que atingia a cifra de quinhentos
mil ris, equivalente a mais de quatrocentos thaler, concluindo Siber que: ... A
cidade de Hamburgo e os poucos felizardos que tractaram do engajamento foram
por isso, evidentemente, os unicos que lucraram com este negocio...11 Inferimos, assim, que o alto custo no decorre dos gastos com os mercenrios, mas sim
da corrupo apensa transao que, mesmo na contratao de nacionais, se
faria presente, elevando os gastos com o contrato e traslado dos nacionais para
valores superiores aos empregados na contratao dos mercenrios. O prmio
destinado ao engajamento voluntrio, estabelecido pela lei n 903 de 1857, aproximava o valor gasto com o mercenrio ao valor aplicado no engajamento de
nacionais.
O gasto com o deslocamento do efetivo humano da Europa para o Brasil
serviu a dois fins; a vinda de soldados que engrossaram o Exrcito Libertador,
organizado para a campanha contra Oribe e Rosas, como tambm permitiu o posterior reforo da colonizao, na poro mais austral do pas. Esse pensamento
evidenciado em extrato de discurso no qual o senador pela Bahia, Acayaba de
Montezuma, em sesso proferida no senado, em 11 de junho de 1851, defende a
concesso de matrcula nas escolas militares, aos Brummer:
...No desejaremos ns que todos eles, em vez de se irem, fiquem no pas, ns que
tanto desejamos promover a colonizao, e colonizao de homens teis, que os
fomos procurar Europa, que fizemos com eles grandssimas despesas, que os
colocamos nessa posio por julgarmos que bem defendero a nossa causa?12
O contexto era favorvel ao imprio. A desmobilizao do exrcito de

Schleswig-Holstein proporcionou grande disponibilidade de indivduos com
o perfil desejado pelo governo brasileiro: militares instrudos na arte da guerra, com experincia em combate e recm licenciados de seu exrcito: A misso de Rego Barros coincidiu com a desmobilizao do Exrcito do condado
de Schleswig-Holstein, organizado no incio de 1851 para guerrear a Dinamarca 13
A parcela paga ao mercenrio, em dinheiro, no possua grande valor econmico, no representando despesa de grande vulto ao errio imperial; os gastos
maiores foram realizados com a compra de equipamento e traslado do material e
pessoal. Segundo Siber, os mercenrios germnicos recebiam mensalmente, no
Brasil, a remunerao de cinco mil cento e quinze ris, valor insuficiente para as
despesas, mas que, na Alemanha, seria um bom salrio. Para Siber, naquele recorte
32
temporal, a remunerao recebida pelo soldado permitia que depois de comprados

os dispendiosos produtos utilizados no polimento do material individual do soldado, este se embriagasse um par de vezes, apenas:
... Este foi, portanto, o preo pelo qual os Allemes, em 1851, se venderam ao Brasil.
S mesmo o ensejo da dissoluo de um exercito, to consideravel como o de Schleswig-Holstein, pode explicar que tantos soldados valentes e capazes computassem to baixo o preo de seus servios.14
A discusso sobre os custos da contratao foi tema em diversos segmentos do Estado, como por exemplo, o Senado do Imprio:
O Sr. CARNEIRO LEO15: - ... preciso economia e por isso creio que no podemos dispor de uma soma exagerada para obter um exrcito contratado a dinheiro,
como diz o nobre senador. Recearia mesmo muito que este exrcito no valesse o que
custasse.
O Sr. HOLLANDA CAVALCANTI16: - Vale o de estrangeiros! A economia contratar estrangeiros!
O Sr. CARNEIRO LEO: - (...) Seria um grande mal para o pas se confissemos a
nossa defesa a estrangeiros; mas que no exrcito brasileiro houvesse um pequeno
nmero de estrangeiros instrudos nas armas e nos adiantamentos e progressos que
as cincias militares tm feito na Europa, fora grande vantagem de que se no pode
duvidar.17
O custo da contratao dos mercenrios foi prximo ao que seria praticado

na contratao de nacionais, porque materiais de emprego militar seriam de qualquer forma adquiridos na Europa e o seu traslado para o Brasil seria efetuado.
Apenas o efetivo humano seria evitado e dessa maneira no teramos o elemento
humano para, depois da guerra, colonizar o sul.
5. Outro significado remete para a ligao afetiva entre o Brasil e as naes
da Confederao Germnica, em virtude da imperatriz Leopoldina, esposa do imperador D. Pedro I, ser filha do imperador Francisco I, da ustria, o qual havia estimulado o processo de colonizao com alemnicos. A colnia alem de So Leopoldo,
articulada em 1824, passara condio de municpio em 1846 e sua produo de
hortalias, frutas e produtos manufaturados para colocao no mercado da capital
da provncia, destacava-se pela qualidade e quantidade. Engendrava-se nesse
momento uma empatia para com os germnicos, no havendo motivo para romper
33
com essa colonizao, afinal, estava prosperando e atingindo bons resultados para
a provncia brasileira.
6. As atividades desenvolvidas pelos imigrantes europeus, no recorte temporal coetneo aos mercenrios de 1851, incentivavam a agricultura, o comrcio, as
manufaturas e a pequena indstria, enfim, o capitalismo. Provocava um impulso
adicional incipiente classe mdia, que aos olhos da burguesia cafeeira, aliada de
Pedro II, mostrava-se necessria para desgastar o poder dos caudilhos sulistas. A
desmobilizao dos mercenrios, ao final do contrato, reforaria esse arcabouo
social engendrado com a insero de imigrantes europeus, na provncia de So
Pedro do Rio Grande do Sul, porque esses imigrantes, pela forma de seu trabalho,
no estavam diretamente submetidos aos caudilhos, como estavam os trabalhadores do pampa, pees, capatazes, tropeiros, valeiros, bolicheiros e outros agregados. Assim, os mercenrios, transformados em colonos aps o contrato, reforariam o paradoxo ao antigo sistema poltico. Muitos desses mercenrios de 1851 eram
artesos, portadores de novas tcnicas desenvolvidas na Europa, onde trabalharam como empregados e aqui se dedicariam no intuito de possuir seu prprio
negcio. Esse era outro significado forjado pela monarquia, que desejava desarticular o poder poltico dos potentados, proveniente do contingente humano que
mantinham em suas terras, em um ambiente paternalista, que proporcionava um
excelente curral eleitoral privado. Os latifundirios do pampa, fraudando o sistema
eleitoral, conseguiam que seus agregados, ainda que com renda inferior necessria para o exerccio do voto, os elegessem como eleitores de primeiro grau, o que
permitia que fossem eleitos e elegessem vereadores, deputados e senadores.
A expanso da colonizao com os mercenrios no foi rigorosamente contestada pelos potentados do pampa, pois ocorreu em terras cobertas de mata e nas
regies com relevo movimentado, o que no despertou seu interesse e ateno
imediata.
Deve-se observar, ainda, que os mercenrios eram indivduos escolarizados, dominando a escrita e a leitura. Alguns possuam fluncia em dois ou mais
idiomas e boa parte deles, principalmente os oficiais, possuam conhecimento
acadmico. Assim, contribuam para desconstruir a dicotomia da viso escolar
brasileira que em um extremo colocava a classe detentora do poder poltico e
econmico, e escolarizada, e no outro extremo o povo, alijado do poder poltico,
econmico e da escolarizao.18 As pessoas em contato com esses mercenrios,
homens pobres, mas escolarizados, situao que at ento era privilgio da aristocracia, tiveram seu espao de experincia alterado. Passaram a questionar-se,
ainda que em mbito domstico, sobre a possibilidade de mobilidade social do
34
pobre, pela educao escolarizada, inserindo em seu horizonte de expectativas

essa nova hiptese. Infere-se, portanto, que subjacente ao aspecto da educao,
figura mais esse fator de desarticulao do poder dos potentados sul-riograndenses, pela ruptura com os antigos paradigmas, que consciente ou no, foi
introduzido com os mercenrios.19
O governo imperial, dessa forma, dava um alento corroso do poder
local, pois desde o primeiro reinado, buscava centralizar o poder, atenuando a
fora das cmaras municipais com frequentes restries, como a subtrao da
autoridade policial e jurdica dos juzes de paz, eleitos pela municipalidade e
dos juzes designados pelas cmaras municipais. A criao das assembleias
provinciais, pelo Ato Adicional de 1834, articulava a reduo do poder municipal, projetando a disputa poltica para o mbito regional. Quando os legionrios se estabeleceram na provncia, a oligarquia regional j se encontrava delineada, o que no impediu que fomentassem o desgaste lento e progressivo do
sistema de poder rural sul-riograndense, cujo pice instigou a Revoluo Federalista de 1893.
Todavia, a aristocracia da provncia de So Pedro do Rio Grande do Sul
despertava para os inconvenientes do recrudescimento populacional nas colnias
estrangeiras, no momento as alems, pois percebia que os habitantes da colnia de
So Leopoldo encontravam-se alm da capacidade de manipulao poltica, social
e econmica. Coerente com esses potentados, o ento vice-presidente da provncia, Lus Alves de Oliveira Bello, recomendava em seu relatrio para a abertura da
Assembleia Legislativa Provincial, no ano de 1852, que fossem adotadas medidas
que evitassem a formao de novas colnias alems, com populao to numerosa
como So Leopoldo, por ter constatado inconvenientes para o aparato de controle
do Estado, pela aglomerao de grande nmero de indivduos, com formao cultural diversa da brasileira.
7. Outro corolrio dessa infiltrao europeia, relacionado ao modo de produo e que delineava outro significado institudo pelo governo imperial, para os
mercenrios, era a substituio do trabalho escravo pelo trabalho assalariado. O
cotidiano das colnias alemnicas disseminava a ideia do trabalho assalariado,
porque a maioria dos imigrantes no possua escravo, tanto pela mentalidade forjada na vida europeia do sculo XIX, que suscitava dvidas morais relativas ao
escravismo, quanto pela prpria inexistncia de recursos financeiros para aquisio e manuteno de cativos. As colnias davam mostras da lucratividade que a
economia fundamentada no trabalho assalariado proporcionava ao patro. A mentalidade brasileira, de repdio ao exerccio de atividades braais, por ser sua execu-
35
o destinada a escravos, contrape-se naquele momento ao imigrante alemo,

que exercia atividades dessa natureza na Europa e que vem desarticular esse preconceito com os resultados de sua laboriosidade. Esse preconceito frente condio de executante de atividades manufatureiras cabalmente formalizado no discurso do senador pela Bahia, Acayaba de Montezuma, proferido em sesso do
senado, no ano de 1851:
...Todos ns sabemos que nos pases onde h escravido civil, as artes fabris so
menos consideradas, ningum as quer exercer, por isso que os escravos as exercem;
da vem que geralmente falando, onde existe escravido civil, o nmero de empregados pblicos muito grande, nem pode deixar de ser por este motivo.20
Os mercenrios alemnicos difundiam, indiretamente, ideias abolicionistas, principalmente depois do licenciamento das fileiras do exrcito, servindo
de exemplo aos partidrios da manumisso geral, em sua dialtica com os senhores de escravos riograndenses. Esse desejo de expanso no modo de produo fundamentado no trabalho livre corroborava o esforo do governo imperial em atender as presses impostas pelos pases europeus, principalmente a
Inglaterra, para erradicao do trabalho escravo do Brasil. Todavia, os senhores de escravos, especialmente os pertencentes burguesia cafeeira do sudeste, que sustentava a monarquia, desejavam manter o sistema escravocrata, receosos dos prejuzos que a abolio geral poderia trazer. A alocuo do senador por Pernambuco, Hollanda Cavalcanti, reala, tambm, que o descumprimento da extino do trfico em 1831 inseriu, gradualmente, o hbito de burlar
as medidas empregadas no sentido do fim do trfico, a ponto de a populao
julgar que o trfico de escravos devia mesmo ser mantido, segundo a percepo desse senador escravocrata.21
A proposta de imigrao de colonos europeus estava subentendida nas
entrelinhas da fala do trono, segundo infere o senador Vergueiro22 em sua alocuo
na sesso do senado de 2 de junho de 1851, sob a presidncia de Cndido Jos de
Arajo Vianna23:...Parece-me que o discurso do trono (...) fala em medidas que
tenham por fim acautelar as consequncias que da falta de braos possam provir
nossa produo quase toda agrcola. Parece que no podia recomendar mais expressamente a importao de colonos...24
Essa inteno de substituio do trabalho escravo pelo assalariado, executado pelo imigrante, percebida pelos prprios mercenrios. O legionrio Eduard
Siber corrobora com seu comentrio sobre o mercado de trabalho:
36
... a manuteno da escravido permanece como um mal, e a concurrencia que para

os colonos resulta da existencia de estancias, com duzentos e trezentos escravos
um grave impecilho ao livre desenvolvimento da regio, por pouco que o Brasileiro saiba utilizar estas foras importantes no amanho da terra. Mais consoladora
a certeza de que, aps a rigorosa represso do trafico de escravos, o nmero
destes decresce visivelmente e tende a desapparecer, com o tempo, deante do
incremento da colonizao.25
O senador Vergueiro sugere que a lei de terras de 1850, ao inserir a compra

como nica forma de aquisio de terras devolutas, eliminou a possibilidade de
significativa parcela de imigrantes passarem a trabalhar suas prprias terras, imediatamente aps a imigrao, em consequncia da escassez de recursos por parte
desses imigrantes. Entretanto, esse expediente no garantia a quantia necessria
de imigrantes para emprego como assalariados nas propriedades rurais de brasileiros, pois muitos dos imigrantes vinham com recursos para aquisio de terras. Os
mercenrios, mais especificamente, j estavam com suas terras asseguradas ao
final do contrato. A posio de Vergueiro privilegia a contratao individual de
trabalhadores rurais na Alemanha, por agentes de imigrao que j tenham efetuado a prvia negociao com fazendeiros interessados no emprego dos imigrantes
em suas propriedades.26
8. Com a fixao dos legionrios no Rio Grande do Sul, aps o prazo de
contratao, a produo de gneros alimentcios recrudesceria, o que possibilitaria
um melhor abastecimento ao exrcito nacional em futuras campanhas no sul. Essa
possibilidade de recomposio de suprimentos se solidificava como mais um significado contratao dos legionrios de 1851, principalmente pela viva memria da
Guerra Cisplatina, na qual o abastecimento das tropas havia demonstrado a fragilidade do arcabouo de suprimento, que poderia ser mitigada com o aumento da
produo e comercializao, dentro da provncia do Rio Grande do Sul. Os habitantes do pampa, de origem lusa, hispnica ou mestia, detinham grande afinidade
com o manejo do gado vacum e cavalar, porm no possuam a prtica agrcola,
manifestada pelos imigrantes germnicos.
9. O branqueamento do tipo fsico brasileiro, traduzido pela inteno de
estimular a imigrao de europeus em detrimento do trfico de escravos negros,
africanos, era outra preocupao, que embora de cunho racista, configura-se como
mais um significado atribudo aos mercenrios pelo governo imperial. Muitas autoridades receavam que uma revolta dos escravos conduzisse para um eplogo semelhante tomada do poder no Haiti, por cativos sediciosos. O municpio do Rio de
37
Janeiro apresentava, em 1849, uma proporo de seis negros em cada dez habitantes e, na rea urbana do Rio de Janeiro, em 1850, 38% da populao correspondia a
cativos.
Segundo Luiz Felipe de Alencastro, o jornalista Evaristo da Veiga alertava desde 1831, no jornal Aurora Fluminense, que os negreiros queriam africanizar o Brasil, introduzindo cada vez mais escravos no Imprio. Alencastro
expe ainda:
... o sentimento do absurdo suscitado pelo panorama social e poltico do Imprio
inspira a Gonalves Dias o seu poema em prosa Meditao (1846), escrito depois de
seu retorno da Universidade de Coimbra e trs anos antes de sua mudana do Maranho para o Rio de Janeiro: E nessas cidades, vilas e aldeias, nos seus cais, praas
e chafarizes vi somente escravos (...) Por isto o estrangeiro que chega a algum porto
do vasto imprio consulta de novo a sua derrota e observa atentamente os astros
porque julga que um vento inimigo o levou s Costas dfrica. E conhece por fim que
est no Brasil.27
Embora se constitua um fato posterior contratao da legio alemnica de

1851, a amizade entre o imperador D. Pedro II e o conde francs Joseph Arthur
Gobineau deve ser analisada por trazer indcios do pensamento do imperador sobre
a questo da imigrao europeia. O conde Gobineau foi designado diplomata francs no Brasil, junto corte no Rio de Janeiro, no ano de 1869, onde permaneceu
cerca de um ano, retornando para a Europa, mas mantendo uma contnua afeio
por D. Pedro II, atravs de peridica troca de correspondncia, at sua morte em 13
de outubro de 1882. Entre os assuntos abordados, enumera-se o fim do sistema
escravista e a imigrao, para o Brasil, de alemes catlicos, do sul da Confederao Germnica.28 O debate desses temas sugere o interesse de D. Pedro II pela
imigrao de indivduos oriundos da Confederao Alem. oportuno ressaltar
que o imperador e Gobineau eram pessoas de temperamento e opinies contrrias,
segundo o prprio Gobineau, sendo o monarca brasileiro favorvel manumisso,
mas retardando-a devido ao receio de seu impacto na economia e reao da burguesia agroexportadora. Nesse contexto de branqueamento e substituio do
trabalho escravo pelo assalariado est inserida a contratao dos legionrios Brummer de 1851.
Deve-se ressaltar que Gobineau produziu uma teoria racista que propalava
que a raa seria fator fundamental para o sucesso da humanidade; exaltava a raa
ariana como a raa melhor preparada para conduzir o avano humano. Todavia, sua
38
teoria foi vigorosamente combatida, devido ausncia de fundamentao cientfica, sendo questionada, inclusive, pelo monarca brasileiro.
10. Outro fator estimulante para a contratao dos mercenrios e que lhe
impe uma nova significao sob o ponto de vista do reinado, foi o interesse em
no desviar trabalhadores do mercado de trabalho, pelo recrutamento. O recrutamento era efetuado, em sua maior parte, forado, uma vez que os voluntrios no
eram em nmero suficiente para completar as foras brasileiras. A proposta de
contratao dos mercenrios se apresentava como uma alternativa ao recrutamento, cuja aplicao provocava inmeras censuras. Com o fim do trfico negreiro da
frica, imposto pelo bloqueio martimo ingls, os braos destinados, principalmente lavoura, foram reduzidos. O imperador D. Pedro II, em sua fala na sesso
imperial de abertura da Assembleia Geral Legislativa, em 3 de maio de 1851, recomenda indiretamente que sejam criadas leis no sentido de solucionar a questo do
recrutamento:
Augustos e dignssimos Srs. Representantes da nao. (...) Muito fizestes na passada sesso legislativa. Mas (...) muito h ainda que esperar da vossa patritica solicitude. (...) que tenham por fim acautelar as consequncias que da falta de braos
possam provir nossa produo, quase toda agrcola, e que melhor consultem o
destino do exrcito e marinha, so urgentes necessidades do presente e do futuro. (...)
Est aberta a sesso.29
Pode-se observar variadas e mesmo divergentes opinies no senado, sobre

a alocuo do imperador na abertura da Assembleia, o que sugere semelhante
paradoxo no pensamento em vigor no exrcito e na sociedade civil. O senador D.
Manoel30 manifesta apoio ao monarca e sintetiza as opinies dos mais moderados.
Apoiava um projeto de lei que sujeitava todo cidado brasileiro ao servio das
armas, segundo a Constituio, mas que tambm admitiria excees ao servio
militar, devido utilidade pblica do indivduo, todavia, sujeitando-o ao pagamento de um imposto compensatrio a ser empregado na reparao dos feridos e das
vivas e dependentes, dos mortos em servio militar:
... tendes exceo de um nus fortssimo, no pagais o imposto do sangue; pois
bem, pagai mais este imposto pecunirio em benefcio dos bravos que vo derramar o sangue por vossa causa, concorrei com o vosso contingente para que os que
se inutilizarem em combate, ou as famlias dos que falecerem, no morram mngua...31
39
Abstrai-se, subjacente proposta apoiada pelo senador D. Manoel, uma

discriminao dissimulada, na qual os dotados de recursos econmicos se eximiriam do servio militar, enquanto os pobres seriam coagidos prestao desse servio. Essa inteno de eximio do servio militar mediante compensao pecuniria cristalizou-se com a lei n 903, de 5 de agosto de 1857 que, em seu artigo 2,
fixou a quantia de 600$000 para que o recrutado fosse eximido dessa obrigao.
Essa quantia atenderia ao pagamento de um prmio de 400$000 ao engajado voluntariamente, permitindo que o errio auferisse a diferena de 200$000, entretanto, o
prmio no se mostrava sedutor, uma vez que no se completavam as vagas com
voluntrios. Entretanto, os alemnicos, aps a campanha militar contra Rosas, no
foram alvo do recrutamento forado, pois: j tinham cumprido servio militar para o
imprio; eram, em sua maioria, elementos produtivos e arrimos de famlia; existia o
inconveniente da deficincia na comunicao, decorrente do idioma; e quando o
contexto blico tornou-se crtico, como na Guerra do Paraguai, inmeros alemnicos formaram, como voluntrios, fraes militares na primeira linha do exrcito ou
na Guarda Nacional.
O senador pela provncia de Pernambuco, Hollanda Cavalcanti, manifestouse de forma contrria e contumaz ao mtodo forado do recrutamento brasileiro,
mostrando-se coerente com o pensamento da maior parte dos pernambucanos.
Outra censura ao modo como era realizado o recrutamento, encontra-se no artigo
do peridico sensacionalista, O Paladim, publicado em Pernambuco no ano de
1851. O peridico, embora reconhea a necessidade da guerra contra Oribe e Rosas, critica a desigualdade na participao das provncias com efetivos militares
para a campanha, condenando o recrutamento praticado em Pernambuco, no qual
agricultores, acorrentados ou amarrados, eram trazidos para a cidade como novos
recrutas. Denunciavam que subjacente a esse procedimento materializava-se, tacitamente, a prepotncia das autoridades policiais, que utilizavam a ocasio para
perpetrar vinganas pessoais.
Observa-se, no seguinte extrato do artigo, o desejo de afastar o recrutamento das provncias do norte, o que refora o significado imputado contratao dos
mercenrios, de manter os trabalhadores nacionais em seus postos de trabalho:
... O recrutamento nas provincias do norte (...) carregando com duas teras
partes dos trabalhos e perigos da campanha do sul, nada lucraro depois do
vencimento, (...) e todavia as provincias do sul teem de obter vantagens reaes
para sua prosperidade (...) Quizeramos, portanto, que o governo, attendendo ao
interesse immediato das provincias do sul (...) fizesse sobre ellas pesar com
40
maior fora o tributo de sangue, alliviando e deixando descansar por enquanto as

provincias do norte,...32
Na discusso com Hollanda Cavalcanti, o senador Araujo Ribeiro33 defende

o recrutamento empregado pelo governo, justificando-o como um mal necessrio e
visualizando-o como constitucional, defendendo-o, ainda, como um depurador da
sociedade:
...O recrutamento bem feito, ou feito como deve ser, valeria mais do que a conscrio, porque escolhendo-se os homens que no so de nenhuma utilidade sociedade para o servio militar, far-se-ia um bem sociedade, e mesmo a esses homens,
o que no sucede na conscrio, pela qual so agarrados para o servio das armas
aqueles que so bons e teis sociedade, de mistura com os que o no so. Demais,
eu creio que o governo brasileiro tem aberto o engajamento de voluntrios, que
oferece mesmo prmios, e se no acha quem aceite, quem queira servir voluntariamente, est na necessidade, e tem mesmo direito de proceder ao recrutamento
forado.34
Outra ldima manifestao favorvel ao recrutamento foi proferida no senado por Acayaba de Montezuma, senador pela Bahia, que argumentava que em um
pas onde existe a escravido civil, no poderia haver uma carreira mais honrosa
para o cidado livre que a carreira das armas, em face de limitada oferta de
empregos.35 Assim, a questo do recrutamento produziu um significado contratao dos mercenrios, que remete para a possibilidade de mitigar o recrutamento
dos nacionais, objeto de inmeras crticas, ainda que defendido por alguns indivduos.
11. Alguns integrantes do aparato estatal argumentavam que devido a peculiaridade de possuir fronteiras em constante litgio e clima semelhante ao europeu,
a provncia de So Pedro do Rio Grande do Sul deveria ter a escravido extinta em seu
territrio. Alegavam que os escravos eram um elemento de tenso, passvel de tornarse fator hostil ao Brasil e decisivo no caso de revolues ou invaso estrangeira, pois
as repblicas limtrofes provncia no mais possuam o trabalho escravo, podendo
seduzir os cativos com promessas de liberdade para aqueles que se engajassem nas
tropas antagnicas aos brasileiros. Esse procedimento j havia sido adotado pelos
revolucionrios farroupilhas, que empregaram os escravos negros nos combates,
aliciando-os com a promessa da manumisso. Uma possibilidade indicada no extrato
do discurso proferido no senado, em sesso de 2 de junho de 1851, pelo senador
41
Jobim36, sugere, embora no atendido, a restrio ao uso de escravos na provncia de

So Pedro do Rio Grande do Sul. Prope que os proprietrios de escravos vendessem seus cativos para as demais provncias e, ainda, que fosse instigada a vinda de
imigrantes europeus, os quais, adaptados a clima anlogo, produziriam e seriam os
substitutos do trabalho escravo. Nesse contexto, a contratao dos mercenrios
recebia mais um alento e intensificava significados, como a substituio do trabalho
escravo e reforo capacidade de resistncia militar:
...vemos que em uma invaso repentina se poderia tentar lanar mo deles? (...)
Temos ns segurana de que o inimigo no se servir com proveito dessa alavanca?
Quando ns vemos que o Estado Oriental, que Buenos Aires, que a Bolvia, todos os
nossos vizinhos enfim, extirparam esse cancro, no havemos ns meditar ao menos
sobre os meios de acabar o mesmo mal sem perigo pblico e sem ofensa dos direitos
particulares? No seria possvel acab-lo de todo nessa provncia, ao menos daqui a
dez anos, sendo a gente que ali existe transportada para outros lugares onde o mal
seja menor?37
O emprego de escravos como soldados, aliciados com a manumisso,

demonstrado por Gustavo Barroso:
... o general Urquiza recrutou em Buenos Aires todos os negros que pode, mandando-os para Entrerios, afim de assentarem praa nas suas milicias.
Entre os que defendiam Montevidu contra esse proprio Oribe, havia um batalho
de ex-escravos, transformados em cidados por decreto...38
Consideraes finais
Migrados da Europa, em decorrncia das mais diversas necessidades,
esses mercenrios enfrentaram um ambiente estranho e adverso, expondo suas
vidas a um destino incerto, mas alcanando, a maior parte dentre eles, o xito ao
fim da fatigante campanha militar ao obter, pelo trabalho, o espao social almejado. Aqueles soldados contratados transformaram-se em artfices e muitos em
agricultores, abrindo um novo campo de prosperidade em um momento de desacelerao da pecuria, na segunda metade do sculo XIX. Os mercenrios favoreceram o desenvolvimento da colnia de So Leopoldo, a prpria capital da
provncia recebeu alguns dos portadores de especializaes profissionais. Os
desprovidos de qualificaes dedicaram-se agricultura, muitos como pioneiros
42
nas novas colnias. A produo de gneros alimentcios recrudesceu como o

governo pretendia, o trabalho familiar e assalariado igualmente prosperou, de
maneira que o Rio Grande do Sul fortaleceu o comrcio interno, principalmente
com outras provncias do sudeste. A provncia de So Pedro do Rio Grande do
Sul forneceu alimentos necessrios, permitindo que outras provncias permanecessem dedicadas monocultura exportadora escravista. A colnia de Santa Cruz
do Sul, onde vrios Brummer se instalaram, com apenas cinco anos de existncia,
j contribua com o comrcio interno nacional, exportando, em 1853, 160 arrobas
de fumo em rama e 245 sacos de feijo.39
O imigrante, substituto paulatino do brao escravo, j reforado pelos mercenrios Brummer e posteriormente por seus descendentes, acalentou o remanejamento de escravos para o sudeste, onde a procura por cativos era maior que no sul.
Na busca por melhores condies de vida, os mercenrios alemnicos de
1851 desbravaram as terras incultas das provncias meridionais do Brasil, auxiliando na produo e instigando novos procedimentos e mentalidades pela interpenetrao cultural. Esses antigos mercenrios partiram para as incipientes colnias
alems da regio central do Rio Grande do Sul, povoaram e apoiaram o desenvolvimento de colnias como Santa Cruz do Sul, Rinco Del Rey, Estrela, So Gabriel,
Pareci, Brochier, Teutnia, So Loureno, Nova Petrpolis, Santo ngelo(Agudo),
Conventos (Lajeado) e Monte Alverne, alm de outras.
Quando seus descendentes medraram, para que garantissem a quantidade
de terras adequadas, muitos venderam suas propriedades j valorizadas e produtivas, migrando para novas fronteiras agrcolas em expanso onde, com os recursos
da venda de suas antigas terras, adquiriram glebas maiores. Seus descendentes, da
mesma forma, migraram para o alto Uruguai e, sucessivamente, para o oeste catarinense e paranaense, colonizando e desbravando regies e, no recorte temporal
hodierno, se encontram descendentes dos Brummer nos mais diversos rinces
brasileiros, como ldimos paradigmas da interpenetrao cultural teuto-brasileira.
Notas
1
Cf. Francisco Lothar Paulo Lange. Frederico Lange Histria de um Resmungo da Legio
Alem de 1851 no Brasil. Curitiba: s/Ed., 1995, p. 16.
2
Cf. anotaes de Jos Wasth Rodrigues: sapador: soldado encarregado de abrir fossos, caminhos
subterrneos, trincheiras e outras obras de cunho militar; Pontoneiro: soldado que constri
pontes militares.
3
Cf. Jos Wasth Rodrigues. Dicionrio de Jos Wasth Rodrigues. Anotaes compiladas e encader-
43
nadas pelo Centro de Documentao do Exrcito, Vol. 77: Pederneira: pedra que se fere com o fuzil
para produzir nos fechos das armas, fogo, que conduzido plvora no interior da cmara.
4
Grifo nosso. Alma: parte interna do cano da arma; lisa: desprovida de chanfros ou ranhuras em
espiral, destinadas a imprimir movimento rotatrio ao projtil, no intuito de aumentar a preciso e o alcance.
5
Cf. Jos Wasth Rodrigues. Dicionrio de... Op. Cit., Vol. 57: Tige era um pino roscado no
fundo da cmara, no eixo do cano e que servia para prender a bala por meio de pancadas da
vareta. O sistema foi inventado por Thouvenin e usado tanto em espingardas lisas com bala
esfrica, como em carabinas raiadas, com bala cilndrica. Grifo nosso: Na arma raiada, de
carregar pela boca (antecarga), o projtil possua dimetro inferior ao do cano, para permitir a
sua introduo, o que fazia com que ocorresse folgas entre o projtil e as paredes raiadas,
prejudicando o giro do projtil e portanto a preciso e alcance. Uma das solues para esse
problema foi o sistema tige, pois o pino (tige, em francs), no fundo do cano, que tinha ao seu
redor a plvora do cartucho, servia de anteparo para o atirador esmagar o projtil de chumbo
macio, com pancadas da vareta, moldando o projtil no espao existente e encaixando-o nas
raias.
Claudio Moreira Bento. Estrangeiros e Descendentes na Histria Militar do Rio Grande do Sul
- 1635 a 1870. Porto Alegre: Grfica Ed. A Nao/Instituto Estadual do Livro/DAC/SEC, 1976,
p. 105.
Klaus Becker. Alemes e descendentes - do Rio Grande do Sul - na Guerra do Paraguai.

Canoas: Ed. Hilgert & Filhos, 1968, p. 9.
Francisco de Paula Cidade. Prefcio a traduo do general Bertholdo Klinger in Fedor von
Lemmers-Danforth. A ndole da Legio Alem de 1851 a servio do Brasil. Separata do
boletim do Centro Rio-grandense de Estudos Histricos. Vol. III, Rio Grande: Biblioteca Riograndense, 1943, p. 4.
9
Cf. Joaquim de Salles Torres Homem. Annaes das Guerras do Brazil com os Estados do Prata
e Paraguay. Rio de Janeiro: Imprensa Nacional, 1911, p 171.
10
Idem, ibdem, p 172.
11
Eduard Siber. Retrospecto da Guerra contra Rosas e as vicissitudes das tropas allemans ao
servio do Brasil, por uma testemunha ocular. Revista do IHGB, n 78. Traduo de Alfredo de
Carvalho, s/local: 1915, s/Ed., p. 449.
12
Sesso do senado do imprio de 11 de junho de 1851, discurso do Sr. Acayaba de Montezuma in

Anais do Senado do Imprio do Brasil, sesses de junho de 1851, Vol. II., Braslia: 1978, p. 147.
13
Claudio Moreira Bento. Op. Cit., p. 105.
14
Siber. Op. Cit., p. 452.
15
Honrio Hermeto Carneiro Leo, marqus do Paran, nascido em 11 de janeiro de 1811 em

Jacu e falecido em 03 de setembro de 1856, no Rio de Janeiro, RJ, graduado em direito pela
Universidade de Coimbra. Atividade principal: magistratura. Membro do partido Conservador,
em 1851 foi o diplomata chefe na regio platina, quando foi definida a poltica a ser executada
contra Rosas. Cf. Subsecretaria de Arquivo do Senado Federal.
44
16
Antnio F. de P. e Holanda Cavalcanti de Albuquerque, visconde de Albuquerque por decreto de

02 de dezembro de 1854, nascido em 21 de agosto de 1797. Senador pela provncia de Pernambuco e pelo partido Liberal, de 28 de abril de 1838 a 14 de abril de 1863, data de sua morte.
Atividade principal: militar. Um dos principais promotores da maioridade de D. Pedro II. Cf.
Subsecretaria de Arquivo do Senado Federal.
17
Sesso do senado do imprio de 27 de maio de 1851, discurso do Sr. Carneiro Leo. In: Anais
do Senado do Imprio do Brasil, sesses de maio de 1851, Vol. I., Braslia: 1978, p. 386.
18
Otaza de Oliveira Romanelli. Histria da Educao no Brasil (1930/1973).Petrpolis:
Vozes, 1978, p. 33.
19
Reinhart Koselleck. Futuro passado: para uma semntica de los tiempos histricos. Trad. Esp.,
Barcelona: Paids, 1993, p. 338.
20
Sesso do senado do imprio de 20 de maio de 1851, discurso do Sr. Acayaba de Montezuma.

In: Anais do Senado do Imprio do Brasil, sesses de maio de 1851, Vol. I., Braslia: 1978, p. 283.
21
Cf. Sesso do senado do imprio de 20 de maio de 1851, discurso do Sr. Hollanda Cavalcanti.
22
Nicolau Pereira de Campos Vergueiro, nascido em 20 de dezembro de 1778, em Bragana Portugal, senador do partido Liberal, eleito pela provncia de Minas Gerais, com mandato de 23
de junho de 1828 a 19 de setembro de 1859, data de seu falecimento no Rio de Janeiro - RJ.
Formado em direito pela Universidade de Coimbra, tinha como atividade principal a agricultura.
23
Cndido Jos de Arajo Viana, marqus de Sapuca, nascido em 15 de setembro de 1793, em
Congonhas de Sabar MG, senador pelo partido Conservador e pela provncia de Minas Gerais
no perodo de 13 de abril de 1840 a 23 de janeiro de 1875. Foi presidente do senado de 1851 a
1853. Formado em direito pela Universidade de Coimbra, teve como atividade principal a
magistratura e o magistrio. Cf. acervo da Subsecretaria de Arquivo do Senado Federal.
24
Sesso do senado do imprio em 02 de junho de 1851, discurso do senador Vergueiro. In: Anais
do Senado do Imprio do Brasil, sesses de junho de 1851, Vol. I., Braslia: 1978, p. 18.
25
Siber. Op. Cit., p. 395.
26
Cf. Sesso do senado do imprio em 2 de junho de 1851, discurso do senador Vergueiro. In:
Anais do Senado do Imprio do Brasil, sesses de junho de 1851, Vol. II., Braslia: 1978, p.
22.
27
Luiz Felipe de Alencastro. Vida privada e ordem privada no Imprio. In: Fernando Novaes
(org.). Histria da vida privada no Brasil. Vol. II, So Paulo: Companhia das Letras, 1997, p. 29.
28
Cf. Georges Raeders. D Pedro II e o Conde de Gobineau (Correspondncia indita). So
Paulo: Cia Ed. Nacional, 1938, p. 11.
29
Sesso do senado do imprio em 17 de maio de 1851, discurso do Sr. D Manoel. In: Anais do
Senado do Imprio do Brasil, sesses de maio de 1851, Vol. I., Braslia: 1978, p. 134.
30
Manuel de Assis Mascarenhas, nascido em 8 de agosto de 1805 em Gois GO, senador eleito
pela provncia do Rio Grande do Norte, com mandato de 17 de junho de 1850 at seu falecimen-
45
to em 30 de janeiro de 1867. Atividade principal magistratura, formado em direito pela Universidade de Coimbra. Cf. acervo da Subsecretaria de Arquivo do Senado Federal.
31
Sesso do senado do imprio em 17 de maio de 1851, discurso do Sr. D Manoel. In: Anais do
Senado do Imprio do Brasil, sesses de maio de 1851, Vol. I., Braslia: 1978, p. 134.
32
O Paladim. Constituinte Soberana e Livre. Peridico de segunda-feira, 20 de outubro de 1851,

n 13. Pernambuco: Typ. Soc. de A.M. OC. Jersey, 1851.
33
Jos de Arajo Ribeiro, visconde do Rio Grande, senador pelo partido Liberal, foi eleito
representante pela provncia de So Pedro do Rio Grande do Sul, com mandato de 11 de agosto
de 1848 at sua morte em 21 de julho de 1879. Nasceu em 20 de julho de 1800 em Barra do
Ribeiro, RS, graduou-se em direito pela Universidade de Coimbra.
34
Sesso do senado do imprio de 20 de maio de 1851, discurso do Sr. Araujo Ribeiro. In: Anais
do Senado do Imprio do Brasil, sesses de maio de 1851, Vol. I., Braslia: 1978, p. 270.
35
Cf. Sesso do senado do imprio de 20 de maio de 1851, discurso do Sr. Acayaba de Montezuma.
36
Jos Martins da Cruz Jobim, nascido em 26 de fevereiro de 1802, em Rio Pardo RS, graduado
em cincias naturais, medicina pela Faculdade de Medicina de Paris, membro do partido Liberal
foi eleito senador pela provncia do Espirito Santo, com mandato de 06 de maio de 1851 a 23
de agosto de 1878, data de seu falecimento.
37
Sesso do senado do imprio em 2 de junho de 1851, discurso do senador Jobim. In: Anais do
Senado do Imprio do Brasil, sesses de junho de 1851, Vol. I., Braslia: 1978, p. 2.
38
Gustavo Barroso. O Brazil em Face do Prata. Rio de Janeiro: Imprensa nacional, 1930, p. 99.
39
Romeu Igncio Neumann (coordenador). Alemes: uma etnia para a integrao Os 150
anos da imigrao em Santa Cruz do Sul. Santa Cruz do Sul: Ed. Gazeta do Sul, 2000, p. 44.
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Resumo
Este artigo mostra o papel dos mercenrios alemes no Brasil, contratados pelo
governo imperial para compor o exrcito brasileiro. Aps a campanha para combater o general Oribe e o ditador Rosas, a maioria se fixou no Rio Grande do Sul
trabalhando como agricultores.
Palavras-chave: Mercenrios alemes; Imigrao, Agricultores
48
Abstract
This article shows the role of German mercenaries in Brazil, hired by the imperial
government to compose the Brazilian army. After the campaign to combat the General Oribe and the dictator dictator Rosas, the majority were set in Rio Grande do Sul
working as farmers.
Key words: German mercenaries, immigrants; Farmers
Resumen
Este artculo muestra el papel de los mercenarios alemanes en Brasil, contratado
por el gobierno imperial para componer el ejrcito brasileo. Despus de la campaa de lucha contra el dictador Oribe y Rosas, la mayora se estableci en Rio
Grande do Sul, donde trabajan como agricultores.
Palabras clave: Mercenarios alemanes; Inmigracin; Agricultores
49

Economista pela UnB e mestre pelo
IE-UFRJ.
Poupana, Investimento e
Crescimento Econmico
Introduo
A relao entre sistema financeiro e crescimento econmico tem sido muito
estudada ao longo da histria econmica moderna. E sua origem pode ser remetida
ao trabalho de Schumpeter, publicado em 1911, no qual ele expe a extrema importncia do sistema financeiro para a promoo do crescimento econmico, por meio
do financiamento produo. Em suas palavras:
can only become a entrepreneur by previously becoming a debtor (...) What (the
entrepreneur) first want is credit. Before he requires any goods whatever, he requires purchasing power. He is the typical debtor in capitalist society (SCHUMPETER, 1959: 102).
the banker, therefore, is not so much primarly the middleman in the commodity
purchansing power as a producer of this commodity () He is the ephor of the
exchange economy (SCHUMPETER, 1959: 74)
Por meio da segunda citao acima, percebe-se que, para Schumpeter, o

banco possua um papel central (ativo) no financiamento, ou seja, o crescimento
econmico dependeria desse fator institucional para se realizar. Entretanto, essa
causalidade no foi sempre aceita. Joan Robinson (1952), por exemplo, argumenta
que, apesar de o crescimento econmico ser restringido pela falta de credito em
pases pouco desenvolvidos, nas economias mais desenvolvidas o sistema financeiro se desenvolve endogenamente frente s demandas derivadas do crescimento, ou seja, a causalidade seria inversa em relao proposta de Schumpeter.
A direo da causalidade entre o sistema financeiro e o crescimento econmico, que nos forneceria a causa e a consequncia entre os dois, ainda no
consenso entre os economistas, como se observa nos trabalhos de King e Levine
(1993) e Arestis e Demetriades (1995). Ambos realizam testes empricos com a mesma fonte de dados e obtm concluses diversas.
51
Este trabalho se prope a analisar os argumentos apresentados pelos autores que afirmam ser o sistema financeiro a causa do crescimento, expondo assim, no
primeiro captulo a relao entre funes do sistema financeiro e os canais de
crescimento expresso nos modelos de crescimento. No segundo captulo, realizaremos uma crtica keynesiana s propostas do primeiro captulo, apresentando, em
seguida, a viso keynesiana dessa relao. Por fim, no terceiro captulo estudaremos as caractersticas institucionais do sistema financeiros dos principais pases
desenvolvidos, de modo a obtermos resposta para a causalidade proposta.
1. Sistema financeiro: a poupana promovendo crescimento
Segundo Levine (1997), o desenvolvimento das instituies e dos mercados financeiros constitui o ponto fundamental no processo de crescimento, distante, portanto, da viso de que o sistema financeiro responde passivamente ao
crescimento econmico e industrializao. Autores que coadunam com essa opinio buscam explicar a origem dos mercados e intermedirios financeiros, e segundo eles (Levine, 1997, Gurley e Shaw, 1955) surgem dos custos de adquirir informao e de transao na economia. Devido a esses, o sistema financeiro aparece com
o papel primordial de facilitar a alocao dos recursos no espao e no tempo. Tal
papel segmentado por Levine (1997) em quatro funes: a) facilitao das trocas,
hedging, diversificao dos investimentos e pooling do risco; b) alocao dos
recursos; c) monitorao dos executivos das empresas e controle corporativo; d)
mobilizao das poupanas.
Essas funes, por sua vez, afetam o crescimento econmico via acumulao de
capital exposta em dois importantes fundamentos tericos: 1) nos modelos de crescimento exgeno desenvolvidos nos anos 1940-50 e nos modelos de crescimento endgeno mais recentes (Romer, 1986, Lucas, 1988); 2) a teoria dos fundos emprestveis.
Grfico 1 - Relao poupana-crescimento
52
1.1 As funes do sistema financeiro

Uma das principais funes do mercado, como est mencionado acima, a
facilitao das trocas, hedging, diversificao dos ativos e pooling do risco. Essa
funo importante devido existncia do risco de liquidez na economia, isto , o
risco associado capacidade de converso de ativos em meio de troca. Devido
assimetria informacional e aos custos de transao, esse risco pode ser intensificado afetando posteriormente o crescimento econmico. Tal link, entre o risco de
liquidez e o crescimento econmico, surge do fato de que muitos dos projetos de
alto retorno requerem investimentos de longo prazo; ou seja, os poupadores tero
de abdicar dos seus recursos por longos perodos. Desse modo, se o sistema
financeiro no elevar a liquidez dos investimentos de longo prazo possvel que
tais projetos no sejam implementados o que consequentemente afetar o crescimento. Ao facilitar as trocas e a diversificao dos riscos, o sistema financeiro, por
sua vez, promove a reduo dos riscos de liquidez, alocando a poupana para
projetos de altos retornos esperados.
Esse papel de alocao da poupana para projetos de altos retornos e baixa
liquidez no surge apenas do risco de liquidez, mas tambm da provvel incapacidade que o poupador individual possu em coletar e processar a informao de
diversas empresas (e suas respectivas administraes) e condies econmicas.
Devido a tais custos, o poupador provavelmente ser relutante em investir em
projetos dos quais ele possui poucas informaes, o que novamente afetar o
crescimento econmico. No entanto, novamente esses custos so superados pela
existncia de intermedirios e mercados financeiros que reduzem o custo de aquisio de informao, selecionando as empresas mais promissoras, introduzindo a
melhor alocao do capital e promovendo o crescimento (GREENWOOD e JOVANOVIC, 1990).
Alm de reduzir os custos de aquisio de informao ex-ante, os mercados e
intermedirios financeiros tambm reduzem os custos de monitoramento das firmas e
de controle coorporativo. Tal fato importante, pois de acordo com Stiligtz e Weiss
(1981), a ausncia de um arranjo financeiro que promova o controle coorporativo
impedir a mobilizao da poupana de diversos (e dispersos) agentes econmicos
em direo a lucrativos investimentos, afetando, ento, o crescimento. A reduo dos
custos de monitoramento se deve existncia de apenas um monitorador, que o
intermedirio financeiro, e no todos os poupadores individualmente.
Por fim, a ltima funo do sistema financeiro, na classificao de Levine
(1997), est estritamente relacionada s demais funes, pois corresponde ao papel
53
de mobilizao das poupanas individuais para o investimento. A funo envolve

o custo de transao decorrente da coleta de poupana de diferentes indivduos, e
o custo informacional, resultante da necessidade de convencer os poupadores a
cederem o controle da sua poupana. Ao reduzir esses custos, o sistema financeiro
permite a adoo de melhores tecnologias, promovendo o crescimento econmico.
the farmer could provide his own savings to increase slightly the commercial
fertilizer that he is now using, and the return on this marginal new investment could
be calculated.
The important point, however, is the virtual impossibility of a poor farmer's financing from his current savings the whole of the balanced investment needed to adopt
the new technology. Access to external financial resources is likely to be necessary
over the one or two years when the change takes place. Without this access, the
constraint of self-finance sharply biases investment strategy toward marginal variations within the traditional technology (MCKINNON, 1973: 13 apud LEVINE,
1997: 700)
Observa-se, das quatro funes do sistema financeiro necessrias para a

promoo do crescimento que, em resumo, elas afirmam ser o principal papel do
sistema financeiro a transferncia de recursos das unidades superavitrias1 (poupadores) para as unidades deficitrias (investidores) (CARVALHO et all, 2007). O
sistema afeta o crescimento devido aos fundamentos tericos que apresentaremos
a seguir.
1.2 Os modelos de crescimento
Para aqueles que defendem uma causalidade direta entre o sistema financeiro e o crescimento econmico, a proposio central de que existe relao positiva
entre a taxa de poupana da economia (s = S/Y) e a taxa de crescimento a longo
prazo (g = dY/Y), com causalidade de s para g. Essa causalidade est presente nos
modelos de crescimento de Harrod (1948) e Domar (1946), no modelo de Solow
(1956) e nos modelos de crescimento endgeno.
O modelo de Harrod (1948) foi elaborado com o objetivo de construir princpios dinmicos dentro de um esquema altamente agregativo. As hipteses do modelo so: a) a poupana (S) funo simples proporcional da renda nacional, S = sY,
onde s = propenso mdia e marginal a poupar, a constante; b) a fora de trabalho
(L) cresce a uma taxa constante exgena n, dL/L = n; c) no h progresso tcnico e
54
o estoque de capital (K) no se deprecia; d) a funo de produo do tipo de

propores fixas, Y = min [K/v, L/u], onde v = K/Y e u = L/Y.
A partir da ltima hiptese percebe-se que, se a fora de trabalho est crescendo, ento o fluxo de produto pode crescer; mas, dada a relao trabalho-produto constante, a taxa de crescimento da renda ou produto (g) no pode exceder
permanentemente taxa de crescimento da fora de trabalho, n (JONES, 1975).
Por meio dessa hiptese, podemos escrever tambm que K = vY, e para
pequenos acrscimos teramos que dK = v (dY). Como suposto que o estoque de
capital no se deprecia, ento dK, a taxa de mudana no estoque de capital, ser
igual ao fluxo de investimento agregado (I); podemos assim afirmar que I = v (dY).
A ltima equao constitui forma simples de acelerador. Assumindo que o investimento agregado planejado deve ser igual poupana agregada planejada2, I = S,
Harrod obtm que v (dY) = sY, ento g = dY/Y = s/v. Essa a equao fundamental
do modelo de Harrod (1948), da qual se obtm que a taxa de crescimento do produto
nacional precisa ser igual razo entre a propenso a poupar (s) e a relao capitalproduto (v).
Como vimos acima, a taxa de crescimento do produto (g) no pode exceder
taxa de crescimento da fora de trabalho n; assim, a situao mais interessante
para se analisar seria aquela em que g < n. Nesse caso, o crescimento econmico
que, em condies ideais, poderia alcanar a taxa n, limitado pela escassez de
capital que, no modelo, indicada por s baixo ou v alto. Em outras palavras, trata-se
de situao em que a taxa de poupana baixa em termos relativos frente relao
capital-produto associada ao crescimento. Percebe-se ento o motivo pelo qual o
sistema financeiro realiza o crescimento, pois ele promove uma ampliao da taxa
de poupana.
O modelo de Solow (1956) parte de uma economia na qual somente um bem
produzido, no havendo, portanto, distino entre aqueles que poupam e aqueles que investem: "poupana simplesmente investimento e no necessrio
incluir no modelo uma funo investimento separada" (JONES, 1975: 84). Solow
aceita todas as hipteses do modelo de Harrod, exceto a da funo de produo
com propores fixas, que substituda por uma funo de produo agregada
contnua com retornos constantes de escala, Y = F(K,L)3, que tambm pode ser
escrita como y = f(k), onde y = Y/L e k = K/L.
Temos ento que na economia simples de Solow, a renda identicamente
igual ao consumo agregado mais o investimento agregado, Y = C + I4. Transformando essa identidade em produto por trabalhador, dividimos tudo por L, obtendo Y/
L = C/L + I/L. Sabemos que Y/L = y, ento f(k) = C/L + I/L. Da relao capital-
55
trabalho (k), se aplicarmos o logaritmo, percebemos que a taxa de crescimento

dessa relao deve ser igual taxa de crescimento do estoque de capital menos a
taxa de crescimento da fora de trabalho, dk/k = (dK/K) - (dL/L). Por hiptese
sabemos que dL/L = n, ento dk/k = (dK/K) - n. Se multiplicarmos ambos os lados
por k = K/L, obtemos que dK/L = dk + nk.
Na hiptese, dK = I, tendo-se que dK/L = I/L. Obtemos ento que f(k) = C/
L + dk + nk. Esta equao afirma que o produto por trabalhador alocado em trs
usos: consumo por trabalhador (C/L), nk que a parte do investimento que
mantm a relao capital-produto constante em face da fora de trabalho em
crescimento, e dk que a parte do investimento que aumenta a relao capitaltrabalho. Assim ela se transforma na equao fundamental do crescimento econmico neoclssico. Ao rearranjarmos a equao temos, dk = f(k) - C/L - nk, ou
seja, dk = Y/L - C/L - nk, por sua vez, sabe-se que Y/L - C/L = S/L, em modelo de
apenas um setor. Assim, dk = S/L - nk, como S = sY por hiptese, ento dk = sY/
L - nk. Como f(k) = Y/L, obtemos a equao fundamental dk = sf(k) - nk. Na
equao, o primeiro termo do lado direito simplesmente a poupana por trabalhador, que no modelo se transforma automaticamente em investimento, podendo ser interpretada como o fluxo de investimento por trabalhador. J o segundo
termo o montante de investimento necessrio para manter a relao capitaltrabalho constante.
Da equao observa-se que se sf(k) > nk; ento, o estoque de capital crescer mais depressa que a fora de trabalho e a relao capital-trabalho ir conseqentemente crescer. Entretanto, importante destacar que a taxa de crescimento
de longo prazo de uma economia neoclssica determinada por n e pelo avano
tecnolgico5, sendo ela inteiramente independente da renda poupada. No caso, a
poupana determina apenas o nvel do produto e da renda por trabalhador no
longo prazo. Apesar disso, como Hermann (2002) nota, uma baixa taxa de poupana
pode comprometer o crescimento econmico, ao forar a economia a operar com
baixa relao capital-produto, de modo a sustentar g em nveis compatveis com n.
Encontra-se assim, a importncia do sistema financeiro na ampliao e alocao da
poupana na economia.
Os modelos mais recentes de crescimento endgeno tambm adotam funo de produo com retornos constantes de escala. Seguindo Mankiw (1995),
adotamos Y = AK. Para verificar o que esta funo implica para o crescimento
econmico, substitumos ela na equao fundamental do modelo neoclssico, dk =
sf(k) - nk, obtendo que dY/Y = dK/K = sA - n. Assim, enquanto sA > n, o produto
cresce infinitamente.
56
In the neoclassical model, saving lead to growth temporarily, but eventually

the economy approaches a steady state in which growth is independent of
the saving rate. By contrast, in this endogenous growth model, saving
leads to growth forever (MANKIW, 1995: 296).
Novamente, percebe-se pelo modelo de crescimento endgeno que o sistema financeiro possui papel importante na promoo do crescimento, ao elevar a
taxa de poupana na economia. S que agora, ao invs de o crescimento ser limitado no longo prazo, pela taxa de crescimento da fora de trabalho, ele pode se
manter infinitamente. Essa aceitao da causalidade entre s e g por sua vez decorre
de outro pressuposto terico que a teoria dos fundos emprestveis, exposta na
prxima subseo.
1.3 A teoria dos fundos emprestveis (TFE)
A TFE foi sistematizada nos anos trinta, principalmente nos trabalhos de
Ohlin (1937), como crtica teoria da preferncia pela liquidez de Keynes (no prximo
captulo desenvolveremos essa abordagem). A afirmao bsica da TFE que a taxa
de juros constitui o preo que equilibra oferta e demanda de crdito (fundos emprestveis), e no de moeda. De modo que o locus de determinao da taxa de juros se
encontra no mercado de crdito e no no mercado monetrio (HERMANN, 2002).
Ohlin (1937) aceitava que ex post o investimento agregado fosse igual
poupana agregada. No entanto, ele argumenta que o ponto importante para a
determinao da taxa de juros no a poupana e o investimento realizado, mas
sim, a poupana (SP) e os investimentos planejados (IP) que, por sua vez se identificam, respectivamente, com a oferta de crdito (FS) e com a demanda por crdito
(FD). Essa equivalncia defendida com base no argumento de que os poupadores
que optaram por poupar na forma de moeda estariam ofertando crdito a si mesmos; j os investidores que se auto-financiam estariam demandando crdito a si
mesmos. Desse modo teramos que a taxa de juros o preo que viabiliza a realizao dos nveis de poupana e investimentos planejados, tornando FS = SP = S, FD =
IP = I e, portanto, S = I.
Referida interpretao constitui a teoria ortodoxa da taxa de juros, na qual, o
juro representa a abstinncia do consumo presente. Ou seja, poupar significa transferir para o futuro o consumo presente, sendo o sacrifcio enfrentado pelo poupador pago pela taxa de juros, que representa os bens a serem consumidos no futuro.
Como Carvalho (1996) observa:
57
the equilibrium rate of interest depended, for orthodox theory, on thrift

(that determined the propensity to save) and productivity (that limited the
interest that could be paid by the marginal investment project) (CARVALHO, 1996: 314).
Analiticamente, temos que a poupana funo crescente da taxa de juros
(i), S = S(i), S'> 0, e o investimento funo decrescente da taxa de juros, I = I(i), I'<
0. Podemos tambm representar por i = t(FS, FD), dt/dFS < 0; dt/dFD > 0, onde FS = S
= fS(i), FS'> 0; FD = I = FD(i), FD'< 0.
Grfico 2 - poupana e investimento
A TFE desenvolvida por Ohlin na dcada de trinta retomada sob novos

argumentos por Friedman na dcada de sessenta. Friedman (1983) analisa a relao
entre a moeda e a oferta de crdito e conclui que o preo relevante a taxa de juros
real (r), cujo equilbrio de longo prazo requer, alm do ajuste do mercado de bens,
tambm o ajuste dos preos e das expectativas inflacionrias.
Neste artigo, Friedman mostra que dada uma elevao na oferta de moeda,
trs efeitos em cadeia ocorreriam:
Efeito liquidez-real: onde a relao entre aumento da moeda (M) e dos
preos (P) no instantnea; no curto prazo, os agentes perceberiam
58
uma elevao da liquidez real (M/P), e ofertariam mais crdito, o que

resultaria em queda na taxa de juros nominal e real.
Efeito renda: enquanto o equilbrio do mercado de crdito no se estabelece - enquanto SP(r) < IP(r) - o excesso de demanda (no mercado de
bens) gerado pela expanso monetria provoca a inflao6 e eleva a
demanda nominal por moeda.
Efeito preo: a elevao dos preos pode chegar a anular o efeito liquidez real, elevando r a um nvel prximo ao inicial e compensando, em
parte, a queda de r. Esse aumento de r comea a reduzir a diferena entre
SP(r) e IP(r). Friedman (1983) supe tambm expectativas adaptativas;
assim, um aumento dos preos promove uma elevao dos preos esperados ( e), e estas expectativas inflacionrias elevam a taxa nominal de
juros por meio do efeito-Fisher, i = r + e.
Observa-se pelos trs efeitos descritos que, de acordo com Friedman, o
efeito lquido da expanso monetria positivo sobre a taxa nominal de juros, mas
aproximadamente nulo sobre a taxa real de juros. Isto , mantm-se o equilbrio no
mercado de crdito, com os mesmos nveis iniciais de S e I.
Analiticamente, podemos representar a interpretao de Friedman da seguinte forma (Hermann, 2002): r = t(FS, FD), dt/FS < 0; dt/FD > 0, onde FS = fS(r, Y, s, M/
P, e) e FD = fD (r, rK, e), sendo dfS/dr > 0; dfS/dY > 0; dfS/d(M/P) > 0; dfS/d e < 0; dfD/
dr < 0; dfD/drk > 0; dfD/d e > 0. Na representao, r mede o retorno nominal da oferta
de crdito e o custo nominal do emprstimo tomado; j rk mede o retorno nominal
esperado do investimento. As derivadas em relao a Y e s representam a oferta de
crdito, ou seja, a oferta de fundos emprestveis exposta na TFE. A derivada em
relao a M/P representa o efeito liquidez real de curto prazo e, por fim, a derivada
em relao a e reflete o efeito negativo da inflao esperada sobre o retorno e o
custo real dos emprstimos. Resumidamente, temos que r = r(Y, s, M/P, rK, e), onde
dr/dY < 0; dr/ds < 0; dr/d(M/P) < 0; dr/drK > 0; dr/d e > 0.
Assim como a verso nominal da TFE proposta por Ohlin, a verso real da
TFE proposta por Friedman implica na interpretao de FS, FD e r como variveis
que refletem as preferncias intertemporais dos agentes econmicos em termos
de bens (consumo e poupana) e no em termos monetrios (moeda e ttulos).
Ambas as verses mostram que dado o nvel planejado de investimento, a poupana determina o nvel da taxa de juros e, via oferta de crdito, financia o investimento. Justifica-se assim, a relao exposta na subseo anterior entre o nvel
de poupana s e a taxa de crescimento do produto g, apresentada nos modelos de
crescimento.
59
2 Sistema financeiro: o investimento promovendo o crescimento

primeira vista, o ttulo deste captulo parece redundante, pois senso
comum afirmar que o crescimento depende do aumento do investimento. Mas, de
acordo com o captulo anterior, a taxa de crescimento do produto depende da
elevao da taxa de investimento, a qual por sua vez determinada pela taxa de
poupana. devido ltima frase, o motivo pelo qual escolhemos o ttulo para o
terceiro captulo, para expor a teoria keynesiana do financiamento ao crescimento,
destacando que a poupana no restringe o montante de investimento. Pelo contrrio, a poupana determinada a cada perodo pelo investimento7. Como Carvalho (1996) e Keynes (1971) mencionam:
Savings cannot exist without a previous act of investment. When one saves, he
demands some form of claim against future income. If new assets are not being
created by investment, the increased demand for claims can only be satisfied if
someone else dissaves (CARVALHO, 1996: 315)
If an increment of saving by an individual is not accompanied by an increment of
new investment () then it necessarily causes diminished receipts, disappointment and losses to some other party, and the outlet for the savings of A will be
found in financing the losses of B (CWJMK8, 29, p.14 apud, CARVALHO, 1999:
315).
Essa posio de Keynes fez com que ele se contrapusesse TFE elaborada
por Ohlin (1937). No debate, Keynes defendeu a sua teoria da preferncia pela
liquidez (TPL) elaborada na Teoria Geral do Emprego, do Juro e da Moeda, a qual
afirma ser a taxa de juros determinada no no mercado de oferta-demanda de crdito, mas de oferta-demanda de moeda e ativos, sendo a demanda por financiamento
ao investimento (finance) uma forma de demandar moeda (Keynes, 1937). Resumindo, temos que o debate TPL versus TFE contempla duas verses intimamente
relacionadas (Carvalho, 1996): (i) o mecanismo de determinao da taxa de juros de
mercado; (ii) mecanismo de financiamento do investimento agregado, e consequentemente do crescimento econmico.
Com o intuito de expor a proposta keynesiana, inclumos aqui trs sees.
Na primeira, tratamos da TPL; na segunda, apresentamos as crticas de Keynes a
proposta de que a poupana propicia o investimento, mostrando tambm como o
investimento determina a poupana. E por fim, na terceira subseo, tratamos do
60
processo de formao de capital (Keynes, 1939) descrito pelos conceitos de finance e funding.
2.1 A teoria da preferncia pela liquidez (TPL)
Entre os principais marcos tericos da teoria econmica keynesiana destacase a TPL. Keynes desenvolveu essa teoria ao perceber que a moeda no apenas
meio de circulao, mas tambm forma de representao da riqueza. Em outras palavras, ela ativo que representa forma pura de manuteno do poder de compra
mantido durante vrios perodos de tempo. Segundo Carvalho (1992), a primeira
ruptura de Keynes em relao concepo de uma moeda neutra9 apresentada no
Treatise on Money. Nesse livro, Keynes percebe que a moeda pode circular em dois
circuitos, o industrial e o financeiro. O primeiro indicaria a manuteno de um processo de produo normal, caracterizado pela distribuio, troca e pagamento dos fatores de produo, desde o incio da produo at a satisfao final do consumidor. J
a circulao financeira seria caracterizada pela manuteno e troca de ttulos de
riqueza, destacando-se a especulao em relao riqueza futura.
Keynes advanced to the examination of notions such as waiting and speculation,
and particulary to money as a form of waiting and speculating about asset values.
The retention of positions in money affect the price of debts and assets and actually
affected the allocation of wealth among its various forms, making money nonneutral (CARVALHO, 1992: 35).
Verifica-se que, na circulao financeira a moeda no est relacionada a

nenhum plano de gasto ex-ante, mas, a um gasto eventual quando necessrio. E
por ser um ativo substituto aos demais, ela afeta o modo no qual os agentes
decidem conservar a riqueza. Desse modo, a moeda no afeta somente as operaes de curto prazo, mas tambm as trajetrias de longo prazo.
The theory which I desiderate would deal, in contradistinction to this, with as
economy in which money plays a part of its own and affects motives and decisions
and is, in short, one of the operative factors in this situation, so that the course of
events cannot be predicted, either in the long period or in the short, without a
knowledge of the behaviour of money between the first state and the last. And it is
this which we ought to mean when we speak of monetary economy (CWJMK, 12:
408-409 apud CARVALHO, 1992: 37).
61
Os motivos para se demandar moeda dentro do conceito de economia monetria proposto na citao acima, so expostos de forma mais clara no captulo
dezessete da Teoria Geral, onde Keynes mostra que a moeda possui duas importantes propriedades: elasticidade de produo e substituio nulas10.
Por meio dessas caractersticas ele reconheceu que a moeda tinha "um rendimento nulo, um custo de manuteno insignificante, porm, um prmio de liquidez substancial" (Keynes, 2007, p.178). No mesmo captulo, ele conclui que "a
liquidez e os custos de manuteno so ambos questo de grau, e que unicamente na importncia da primeira em relao aos ltimos que reside a peculiaridade da
moeda". O reconhecimento da existncia da preferncia pela liquidez e sua influncia sobre as variveis reais da economia fez com que Keynes identificasse trs
motivos gerais pelos quais os agentes econmicos demandariam moeda:
Motivo transao: necessidade de moeda para as trocas correntes, correspondendo a circulao industrial. Esse motivo subdividido por Keynes no motivo-renda e no motivo-negcio. Em relao ao primeiro, Keynes afirma que "uma das razes para conservar recursos lquidos garantir a transio entre o recebimento e o desembolso da renda" (KEYNES, 2007:157). J em relao ao motivo-negcio, Keynes sustenta que
"os recursos lquidos so conservados para assegurar o intervalo entre
o momento em que comeam as despesas e o recebimento do produto
das vendas" (KEYNES, 2007:157).
Motivo precauo: no qual a moeda seria demandada para "atender s
contingncias inesperadas e s oportunidades imprevistas de realizar
compras vantajosas" e "conservar um ativo de valor fixo em termos
monetrios para honrar uma obrigao estipulada em dinheiro" (KEYNES, 2007:157).
Motivo especulao: aqui a moeda demandada ante a possibilidade de
obteno de lucros por meio da expectativa de variao da taxa de juros.
Para Keynes, esse motivo era o "menos compreendido" necessitando
de um estudo detalhado dada a sua importncia na transmisso dos
efeitos de uma variao na quantidade de moeda. Segundo ele, no
existe relao quantitativa definida entre a taxa de juros e a demanda
especulativa por moeda; "o que importa no o nvel absoluto da taxa
de juros, mas, sim, o seu grau de divergncia quanto ao que se considera
um nvel razoavelmente seguro dessa taxa" (KEYNES, 2007:161). Isto ,
se para certo agente econmico o nvel seguro da taxa de juros (ou taxa
de juros normal) for superior taxa de juros corrente, esse agente reter
62
moeda pelo motivo especulao. Para referido agente, melhor guardar

moeda para, no futuro, adquirir outros ativos a um preo menos elevado,
j que ele espera uma taxa de juros mais elevada que a atual. O contrrio
ocorreria se a taxa de juros natural do agente fosse menor que a taxa de
juros corrente.
Em relao aos dois primeiros motivos acima, Keynes afirma serem "em
circunstncias normais (...) o resultado da atividade geral do sistema econmico e do nvel de renda normal em termos monetrios" (KEYNES, 2007: 157). J
em relao ao terceiro motivo, Keynes identifica dois tipos de agentes 11. Uns
seriam os ursos, isto , aqueles que apostam na alta do juro, retendo moeda no
presente (estes consideram a taxa de juros normal superior taxa de juros
corrente). Os outros seriam os touros, os quais apostam na baixa do juro e, por
isso, aplicariam os seus saldos monetrios na aquisio de ttulos etc (estes
consideram a taxa de juros normal inferior taxa de juros corrente). A interao
entre os dois agentes responsvel pela definio da taxa de juros corrente.
Por tal motivo, Keynes considera "ser mais exato dizer que a taxa de juros seja
um fenmeno altamente convencional do que basicamente psicolgico, pois o
seu valor observado depende sobremaneira do valor futuro que se lhe prev"
(KEYNES, 2007: 162).
Temos ento que a TPL explica no s a demanda por moeda, mas tambm a
taxa de juros, determinada no mercado monetrio e no no mercado de crdito.
Analiticamente teramos i = i(M, LN), dr/dM < 0, dr/dLN > 0, sendo M = oferta
nominal de moeda e LN = demanda nominal por moeda. Percebe-se que a determinao da taxa de juros na economia keynesiana amplamente diferente da TFE, e isso
propiciou as crticas de Keynes a Ohlin, as quais discutiremos na prxima subseo.
2.2 Crticas TFE e ao processo multiplicador do investimento
Para expor as crticas de Keynes TFE, inicialmente retomaremos os conceitos de poupana e o significado da igualdade entre poupana e investimento.
Sabe-se que, ao final do perodo, a atividade produtiva gera um produto de valor
igual a Y = C + I, o qual tem como contrapartida a remunerao dos fatores de
produo no mesmo valor. Assim, Y = C + I = L + W + J, onde C = consumo; I =
investimento; L = lucros; W = salrios e J = juros. Dado que a poupana definida
como a parcela da renda no absorvida em gastos de consumo, temos que L + W +
J = C + S, portanto, C + I = C + S ento I = S.
63
A igualdade obtida entre investimento agregado e poupana agregada, no

indicam por sua vez que os dois termos so diferentes nomes para o mesmo fenmeno. Poupana e investimento no so a mesma coisa, mas sim, dois diferentes
lados da transao de compra e venda de ativos (HERMANN, 1988).
Aggregate saving and aggregate investment are equal in the same sense that the
aggregate quantity of sales in the market is equal to the aggregate quantity of purchases. It does not follow from this that sales and purchases have identically the same
meaning or that one term can be substituted for the other (CWJMK, 29: 253, apud
CARVALHO, 1996: 323).
Como vimos, a poupana o excesso de renda agregada sobre os gastos de

consumo, e dado que a renda agregada resulta dos gastos de investimento e consumo, para que haja poupana necessrio que primeiro a renda seja gerada. Tal
anlise nos permite observar que a poupana subordinada ao investimento e no
o contrrio, como conclui a TFE. Retomando as citaes de Carvalho (1996) e
Keynes, apresentadas no incio do captulo, v-se que as compras e vendas dos
ativos j existentes se anulam mutuamente, de tal modo que a poupana agregada
somente poder assumir o valor dos ativos de capital novos criados no perodo, ou
seja, o investimento agregado. Tem-se, portanto, que a poupana agregada o
resultado de uma deciso que depende do empresrio e no do pblico em geral
(HERMANN, 1988).
Para mostrarmos que a poupana igual ao investimento inicial a cada
perodo e para qualquer nvel de renda, suponhamos uma economia fechada, sem
governo, com dada propenso marginal a consumir, dadas condies institucionais etc, e na qual haja aumento do investimento (?I). Partindo do perodo t = 0,
teramos que a renda seria elevada no mesmo montante que o investimento. Assim:
Y0 = C0 + I0
Y1 = Y0 + Y0 = C0 + I0 + I = C1 + I1
Como os produtores12 de bens de capital ainda no tiveram tempo de elevar
o seu consumo, temos que C1 = C0, e dado que I1 = I0 + I, temos:
Y0 = Y1 - Y0 = C0 + I0 + I - (C0 + I0) = I
O aumento inicial da renda apropriado pelos produtores de bens de capital
se transforma ento na poupana agregada do perodo t = 1:
Y1 = C1 + S1
S1 = Y1 - C1 = (C0 + I0 + I) - C0 = I0 + ?I = I1
S1 = I1
64
medida que os produtores de bens de capital elevarem o seu consumo

durante o perodo t = 1, teremos que em t = 2, este aumento corresponder a
poupana dos produtores de bens de consumo. Deste modo Y2 = Y1 + Y2, onde
Y2 = c I, sendo c = propenso marginal a consumir. Assim:
Y2 = Y0 + I + c I
C2 = C1 + C2 = C1 + c I = C0 + c I
S2 = Y2 - C2 = Y0 + I + c I - (C0 + c I) = Y0 - C0 + I = S0 + I
S2 = S1 = I1
O exemplo acima pode ser estendido para os perodos t = 3, t = 4, etc e em
todos eles obteremos que S = S0 + I, ou seja, a poupana fica inalterada. Tendo
como princpio a TPL, Keynes (1937) desenvolve a sua contra-argumentao a
Ohlin (1937) observando que seja a poupana efetiva (S) ou planejada (SP), ela no
necessariamente se identifica com a oferta de crdito (FS). Pode, sim, ser mantida na
forma lquida constituindo a demanda por moeda (LN) que, ao invs de agregar,
subtrai recursos dos fundos emprestveis, tendendo a elevar a taxa de juros nominal e no reduzi-l como afirma a TFE. Analiticamente, teramos que S = FS + LN, e se
LN > 0 ento FS < S.
Assim sendo, no a poupana que financia o investimento (como j havamos concludo anteriormente), mas somente a parte da poupana que no mantida de forma lquida; isto , o investimento corresponde a uma renncia a liquidez
(Hermann, 2002). A relao proposta pela TFE, FS = S = fS(i), FS'> 0, seria correta
somente para a parcela da poupana que excedesse LN.
Como consequncia dessa anlise, Keynes passou a dar muita importncia ao grau de preferncia pela liquidez dos agentes econmicos, em especial, os
bancos, pois so eles que administram o estoque de riqueza existente (Carvalho
et all, 2007). Em mercados de ativos desenvolvidos, os ttulos podem ser reavaliados e renegociados frequentemente, mudando-se assim o perfil no qual a riqueza alocada. Isto , ela pode se concentrar em formas menos lquidas (ttulos de
longo e mdio prazo) ou mais lquidas (moeda ou ttulos de curto prazo). No
primeiro caso, amplia-se a oferta de crdito e reduz-se a taxa de juros nominal, e
no segundo caso isso no ocorre. Tal diferena pode surge sob o mesmo nvel de
poupana, investimento planejado e demanda de crdito. O que importa, portanto, para a determinao da taxa de juros nominal no o fluxo de poupana, mas
sim, a forma como o estoque de riqueza se distribui entre ativos de maior ou
menor liquidez.
A importncia concedida por Keynes preferncia pela liquidez do
mercado, em especial a das instituies financeiras, se deve ao fato de Key-
65
nes considerar os bancos no apenas como intermedirios entre os poupadores e investidores, mas sim com criadores de moeda (Carvalho, 1996). A situao j havia sido percebida por Keynes desde o Tratease on Money, onde
ele observa que no apenas a moeda legal (aquela emitida pelo Estado) que
aceita pela sociedade para a execuo das transaes. As transferncias de
dvidas tambm realizam esse papel. Tais dvidas reconhecidas pelos agentes
econmicos foram denominadas por Keynes moeda bancria13. bancria,
pois quem as cria so as instituies bancrias; ou seja, os bancos podem
criar obrigaes contra eles mesmos, multiplicando a quantidade de moeda
na economia. Isso fez com que Keynes desse maior importncia ao papel das
instituies financeiras no processo de financiamento do capital, assunto
tratado na prxima seo.
2.3 O processo de formao do capital: finance e funding
Na sua discusso com Ohlin, Keynes rejeitou a proposta de que a igualdade
entre investimento e poupana se daria ex-ante, isto , o investimento planejado
seria igual a poupana planejada como proposto pela TFE de Ohlin (1937), apresentando as crticas que discutimos na seo anterior. Entretanto, Keynes aceitou que
o investimento planejado poderia afetar a taxa de juros, assim como qualquer outra
forma de gasto, pois resultaria em demanda por moeda necessria para permitir a
realizao da transao.
It is not an increase of investment as such which requires an immediate increase in
"available funds", but an increase of output whether for investment or for consumption, or, more strictly an increase in the turnover of transactions for any purpose
whatever (KEYNES, 1939: 573).
O montante de moeda necessrio para satisfazer os gastos com investimento, Keynes chamou de finance, e a demanda de moeda resultante dessa necessidade, ele chamou de finance motive (CARVALHO, 1997).
A large part of the outstanding confusion is due, I think, to Mr. Robertson's thinking
of "finance" as consisting in bank loans; whereas in the article under discussion I
introduced this term to mean the cash temporarily held by entrepreneurs to provide
against the outgoings in respect of an impending new activity. (CWJMK, 14: 229,
apud CARVALHO, 1997: 462).
66
Assim, alm dos motivos transao, precauo e especulao, haveria tambm o motivo finance para demandar moeda. Sendo isso motivo com natureza
semelhante ao motivo transao, ou seja, guardar moeda para realizar pagamentos
quando forem necessrios. Nas palavras de Keynes: bridge de gap between the
time when the decision to invest is taken and the time when the correlative investment and savings actually occur (KEYNES, 1937: 246).
Apesar da semelhana, o motivo finance teria uma lgica prpria correspondente lgica que regula as decises de investimento, as quais dependem
das expectativas dos empresrios sob uma economia monetria fortemente marcada pela incerteza14. Ao tratar dessa razo para demandar moeda, Keynes buscava explicar o processo de formao do capital (processo de investimento)
(Keynes, 1939), que ele reconhecia como essencial para o crescimento econmico. No entanto, o processo no se sustentaria apenas com o finance, nas
suas palavras:
The entrepreneur when he decides to invest has to be satisfied on two points: firstly,
that he can obtain sufficient short-term finance during the period of producing the
investment; and secondly, that he can eventually fund his short-term by long-term
issue on satisfactory conditions (KEYNES, 1937: 664).
Temos ento que devido natureza peculiar do investimento, que composto por ativos de longo prazo (CARVALHO, 1997), o processo de formao do
capital se completaria em duas etapas: a) obteno do finance; b) capacidade de
financiar (fund) a dvida de curto prazo ao longo do perodo de maturao do
investimento15. A primeira etapa poderia ser obtida de duas formas: (i) pela venda
de bens e servios, (ii) pela venda de dvidas aos bancos ou especuladores. No
caso (i) a demanda por finance obtida com o estoque existente de moeda em
circulao, como a contrapartida da circulao de bens e servios16. Ou seja, o
finance constitui a "revolving fund of money circulation" (CWJMK, 14: 232
apud CARVALHO, 1997: 464). Se o montante do estoque de moeda existente no
for suficiente para satisfazer a demanda por finance, ser necessria a ampliao
desse estoque, caso (ii), o qual realizado pelos bancos (dependendo da sua
preferncia pela liquidez).
A segunda etapa (o funding), por sua vez, depende do modo pelo qual
alocada a poupana gerada pelo investimento. Se a preferncia pela liquidez do
pblico e das instituies financeiras for bastante elevada, a maior parte da poupana ser alocada em moeda (LN) e ativos de curto prazo, no permitindo aos
67
investidores emitir ttulos de longo prazo de modo a financiar a sua dvida ao longo
do processo de maturao do investimento (Kregel, 1984,1986, Davidson, 1986).
Concluindo, verifica-se que a dificuldade de realizao do processo de investimento (e crescimento), no a ausncia de poupana, como vimos ao longo do primeiro
captulo, mas sim, a forma como a poupana alocada. O grfico abaixo resume as
duas etapas do processo de formao do capital.
Grfico 3 - Formao do capital
Tanto na abordagem exposta no primeiro captulo sob o pressuposto da

TFE, quanto no processo de ampliao do investimento keynesiano - sobre o
pressuposto da TPL - exposto neste captulo destaca-se a importncia do sistema
financeiro na promoo do crescimento. Entretanto, ao invs de assumirem papel
passivo (mera transferncia de poupana para o investimento), na abordagem keynesiana as instituies financeiras assumem papel ativo, na realizao do finance,
e na abertura de canais pelos quais a poupana pode financiar (funding), diretamente ou indiretamente, as dvidas assumidas pelos investidores. Diante da importncia das instituies financeiras, no prximo captulo analisaremos o papel do
desenvolvimento institucional (e das estruturas financeiras) na promoo do crescimento.
68
3 Elementos para uma anlise institucional

Na introduo desse artigo, nos propomos a realizar anlise institucional de
modo a obter concluso a respeito da direo da causalidade entre sistema financeiro
e crescimento. Isto porque nos dois captulos anteriores, vimos que diferentes vises tericas afirmam que o sistema financeiro promove o crescimento, em especial,
a proposta keynesiana que atribui papel ativo s instituies financeiras no crescimento econmico. Na anlise utilizaremos a taxonomia estabelecida por Gerschenkron
(1962), que divide o sistema financeiro em duas categorias, a baseada em bancos
(bank-based) e a baseada em mercados de capitais (capital-market-based).
O sistema baseado em bancos caracterizado pelo baixo desenvolvimento do
mercado de capitais e pela forte relao entre os bancos e as indstrias. Isto , so os
bancos que fornecem crdito de longo prazo para o financiamento do investimento das
indstrias, constitudas por poucos acionistas com influncia do banco na gerncia.
the main characteristic of bank-based financial systems is that companies rely
heavily on bank loans and not so much on equity, with banks exercising an important
monitoring role. Thus, bank play a key role in the process of growth and development (ARESTIS e DEMETRIADES, 1995: 6).
O sistema financeiro baseado no mercado de capitais, por sua vez, caracterizado pelo alto desenvolvimento desse mercado, o qual constitui importante
fonte de captao de recursos de longo prazo para as firmas. Estas possuem vrios
acionistas o que dificulta o controle administrativo exercido pelos bancos, que
neste caso efetuado pelo mercado. Como exemplos clssicos de pases bankbased temos o Japo, a Alemanha e a Coria do Sul, j os capital-market-based so
os Estados Unidos e a Inglaterra.
Da classificao seria de esperar-se que o sistema baseado em bancos promovesse maiores financiamentos de longo prazo (dada a relao estreita entre os
bancos e a indstria), e o sistema baseado no mercado de capitais dificultasse o
financiamento de longo prazo, pois nele se dariam incentivos a aplicaes lucrativas de curto prazo, dificultando o investimento e consequentemente o crescimento. Teramos no segundo sistema, tendncia maior a atividades especulativas fragilizando a economia17.
some evidence suggests that German bankers tended to be more commited to
the long-term funding of their clients than English bankers. Short-term credits
69
could be transformed into longer-term securities more easily in Germany (LEVINE, 1997: 718).
Das afirmaes presentes no pargrafo anterior seria de se esperar que nos

sistemas baseados em bancos, a causalidade fosse do sistema financeiro para o
crescimento e, o sistema baseado no mercado de capitais, o contrrio. Entretanto,
Zysman (1983) estudando as estruturas financeiras dos Estados Unidos e da Inglaterra, concluiu que a relativa independncia (em relao aos bancos e ao governo)
do mercado de capitais desses pases promove forte orientao internacional, permitindo assim, as indstrias se desenvolverem por meio do financiamento internacional. Ocorreria assim bi-causalidade entre finanas e crescimento. Tal concluso
seria reforada se analisarmos as mudanas que vm ocorrendo nos sistemas financeiros devido globalizao financeira. Em resumo, observa-se a convergncia
entre os dois sistemas, marcada pela homogeneizao das instituies financeiras,
ampliao dos processos de securitizao das relaes financeiras, estimulo a ao
crescimento de novos mercados e produtos, como o mercado de derivativos etc
(CARVALHO, 1997)18.
A relativizao da causalidade entre finanas e crescimento se deve tambm aos resultados de novos estudos empricos sobre o financiamento da
indstria (Arestis e Demetriades, 1995). Deles obteve-se para ambos os sistemas trs caractersticas presentes: 1) o financiamento interno a fonte de recurso mais importante para as firmas, ou seja, predominaria o revolving fund of
money circulation de Keynes; 2) os bancos so a forma mais importante de
financiamento externo das firmas; 3) o mercado de ativos no prov recursos
de forma elevada para as firmas.
Dessa breve exposio dos fatores institucionais (estruturais) no se pode
afirmar que exista uma causalidade direta entre sistema financeiro e crescimento; o
certo seria concluir pela bi-causalidade. De qualquer forma, fato consumado a
relevncia do papel ativo (criando moeda) das instituies financeiras no processo
de investimento e conseqentemente de crescimento.
Concluso
Nosso objetivo no presente artigo foi o de verificar a direo da causalidade
entre sistema financeiro e crescimento, analisando por duas ticas a relao entre
o sistema financeiro e o crescimento econmico; uma que enfatiza o papel da
poupana e, a outra, o investimento.
70
A primeira tica possui dois princpios tericos descritos no primeiro item:

so os modelos de crescimento e a teoria dos fundos emprestveis (TFE). A TFE
afirma que a taxa de juros determinada no mercado de crdito e no no mercado
monetrio. Seja na verso da TFE de Ohlin (1937) ou na de Friedman (1983), a oferta
de crdito, a demanda por crdito e a taxa de juros so variveis que refletem as
preferncias intertemporais dos agentes econmicos em termos de bens (consumo
e poupana) e no em termos monetrios (moeda e ttulos). Ambas as verses
mostram que dado o nvel planejado de investimento, a poupana determina o nvel
da taxa de juros e, via oferta de crdito, financia o investimento. A concluso est
inserida nos modelos de crescimento de Harrod (1948), Solow (1956) e nos modelos
de crescimento endgeno (Mankiw, 1995). Pelas respectivas equaes fundamentais, g = dY/Y = s/v, dk = sf(k) - nk e dY/Y = dK/K = sA - n percebe-se que a taxa de
poupana est diretamente relacionada com a taxa de crescimento do produto,
destacando que no modelo de Solow esta taxa limitada pelo crescimento da
populao (n) e no modelo de crescimento endgeno no existe limite ao crescimento.
Diante desses princpios tericos, afirma-se que o sistema financeiro promove o crescimento, ao ampliar a taxa de poupana de acordo com as suas quatro
funes (Levine, 1997): a) facilitao das trocas, hedging, diversificao dos investimentos e pooling do risco; b) alocao dos recursos; c) monitorao dos
executivos das empresas e controle corporativo; d) mobilizao das poupanas.
No terceiro item tratamos da posio keynesiana a respeito da importncia
do sistema financeiro na promoo do crescimento. Nessa tica, a relevncia do
sistema financeiro se mantem, mas a justificativa terica se modifica de forma radical, isto porque no mais a poupana que determina o investimento, mas sim, o
contrrio. Como vimos, Keynes contrape a TFE teoria da preferncia pela liquidez (TPL), em que a moeda no apenas meio de troca, mas ativo como os demais,
passvel de ser desejado por si mesmo. Explicar-se-iam, assim, no s os motivos
para se demandar moeda (motivo transao, precauo e especulao), mas tambm com se determina a taxa de juros, a qual determinada no mercado monetrio
e no no mercado de crdito como afirma a TFE.
Keynes mostra que o investimento que determina a poupana, pois ela a
renda no consumida e a renda determinada pelo investimento, o investimento
que determina a poupana. A realizao do investimento por sua vez inicia-se pela
demanda de moeda, o qual Keynes denominou de finance motive, e que pode ser
suprido pelos gastos correntes dos agentes econmicos (revolving found) ou
ento pela criao de moeda realizada pelos bancos. E o investidor, por sua vez,
71
necessita no s do finance, mas tambm da capacidade de financiar esse emprstimo (funding). Para isso necessrio que os agentes econmicos (em especial os
bancos) aloquem a poupana resultante do investimento, para a aquisio de ativos de longo prazo e no para a satisfao de sua preferncia pela liquidez.
Na anlise keynesiana, observa-se a importncia, o papel ativo, da instituio financeira para a promoo do finance e funding. devido a essa importncia
que realizamos no quarto captulo uma anlise institucional, adotando a taxonomia
estabelecida por Gerschenkron (1962), que divide o sistema financeiro em duas
categorias: a baseada em bancos (bank-based) e a baseada em mercados de capitais (capital-market-based). Desta seria de esperar-se que o sistema baseado em
bancos promovesse maiores financiamentos de longo prazo (dada a relao estreita entre os bancos e a indstria), e o sistema baseado no mercado de capitais
dificultasse o financiamento de longo prazo, pois nele se dariam incentivos a aplicaes lucrativas de curto prazo, dificultando assim o investimento e consequentemente o crescimento. Entretanto, os trabalhos de Zysman (1983) e Arestis e
Demetriades (1995) apresentam resultados empricos e factuais que relativizam essa
afirmao, de modo que conclumos a favor da bi-causalidade entre o desenvolvimento do sistema financeiro e o crescimento econmico.
Notas
1
As unidades superavitrias so constitudas pelos agentes econmicos, cujos planos de dispndio

corrente so inferiores renda esperada para o mesmo perodo. J as unidades deficitrias so
constitudas por aqueles que pretendem gastar correntemente mais do que sua renda.
2
Mostraremos adiante que a afirmao decorre da aceitao da Teoria dos fundos emprestveis.
Solow supe tambm que a funo de produo satisfaz as seguintes condies: 1) o produto
marginal do capital, f(k), positivo para todos os nveis da relao capital-produto, isto ,
f(k) > 0, para todo k; 2) o produto marginal diminui quando o capital por trabalhador aumenta,
f(k) < 0; 3) conforme k tenda para infinito, o produto marginal tende para zero; 4) conforme
k tenda para zero, o produto marginal tende para infinito; 5) nenhum produto pode ser produzido sem capital, f(0) = 0; 6) um nvel alto de produto por trabalhador corresponde a uma
proporo de capital por trabalhador igualmente alta, f(?) = ?. (JONES, 1975)
4
Nesse modelo esto ausentes os gastos do governo e o comrcio exterior.
No detalharemos o papel do avano tecnolgico, pois ele foge aos objetivos deste trabalho.
Importante notar que Friedman aceita a validade da Teoria Quantitativa da Moeda (TQM), que
torna a identidade contbil MV = PQ, onde M: moeda, V: velocidade de circulao da moeda; P:
preos e Q: produto, em uma teoria, na qual, se identifica uma relao direta ente M e P. Isso
devido a aceitao do pressuposto da neutralidade da moeda.
72
Na subseo seguinte, descreveremos como a poupana igual o investimento, a apresentarmos detalhadamente o processo do multiplicador keynesiano.
8
Collected Writtings of John Maynard Keynes.
9
A moeda neutra quando no considerada ativo e pode ser demandada por si mesma. Mas sim,
quando se considera a moeda apenas como meio de troca.
10
A elasticidade de produo zero indica que, se o preo da moeda em termos de unidade de salrio
subir, os empresrios no podem aplicar, vontade, trabalho para produzir dinheiro. A elasticidade
de substituio zero indica que a elevao do valor de troca da moeda no significa a substituio
da moeda por outro ativo. Isto , quando o poder de compra da moeda sobe, os seus detentores
so estimulados a guard-la ainda mais, ao invs de gast-la.
11
Esta classificao foi apresentada por Keynes no Treatise on Money.
12
No termo produtores, incluem-se no s os donos dos bens de capital, mas tambm os

trabalhadores desse setor.
13
A moeda bancria por assumir funes da moeda legal tambm foi chamada por Keynes de
moeda representativa, j que ela representa a moeda legal.
14
No detalharemos o processo de deciso do investimento sob a tica keynesiana, pois no

objetivo do nosso trabalho (ver Keynes, 2007). Entretanto, importante definir o que
incerteza para Keynes, pois ela tambm constitui uma das justificativas para a preferncia pela
liquidez na economia monetria. Como Keynes observa: By uncertain knowledge, let me explain,
I do not mean merely to distinguish what is know for certain from what is only probable(...). The
sense in which I am using the term is that in which the prospect of a European war is uncertain,
or the price of copper and the rate of interest twenty years hence, or the obsolescence of a new
invention, or the position of private wealth owners in the social system in 1970. About these
matters there is no scientific basis on which to form any calculable probability whetever (QJE,
p. 213, apud Minsky, 1976, p. 66).
15
that is, how to make compatible the long life of the assets purchased and the temporal
profile of the liabilities to be issued to allow their accumulation (CARVALHO, 1997, p.467).
16
Nesse caso a taxa de crescimento da economia constante (Carvalho, 1997).
17
Maiores detalhes ver Minsky (1976).
18
Maiores detalhes ver Carvalho et al (2007).
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Resumo
Neste artigo, temos como objetivo verificar a direo da causalidade entre sistema
financeiro e crescimento econmico; desse modo, a anlise se faz por duas ticas.
Na primeira, enfatiza-se o papel da poupana baseado na teoria dos Fundos Emprestveis (TFE) e nos modelos de crescimento de Harrod (1948), Solow (1956) e de
crescimento endgeno. Na segunda, apresentamos a teoria keynesiana que se
contrape TFE por meio da teoria da preferncia pela liquidez (TPL) e destaca o
papel do investimento na determinao da poupana. Mostramos a importncia da
instituies financeiras no processo de formao do capital na teoria keynesiana e,
aps breve anlise das caractersticas institucionais, conclumos a favor da bicausalidade entre o sistema financeiro e o crescimento econmico.
Palavras-chave: Teoria Econmica; Teoria Keynesiana; Teoria da preferncia pela
liquidez
Abstract
In this work, the objective is to assess the direction of the causality between
75
finance and growth according to two different paths. The first one emphasizes
the role of savings according to the Theory of Credit Funds and on Harrods
(1948), Solows (1956), and the endogenous models of growth. In the second
path, we discuss the Keynesian theory which, through the Liquidity Preference
Theory, opposes the Theory of Credit Funds while emphasizing the role of investment in the determination of savings. We address the importance of finance
institutions to the process of capital formation, along a Keynesian theory; following a brief analysis of institutional characteristics, we conclude in favor of a bicausality pattern between the finance system and economic growth.
Key words: Economic theory; Keynesian theory; Liquidity preference theory
Resumen
El texto analiza las relaciones de causalidad entre el sistema financiero y el crescimiento econmico desde dos perspectivas. La primera pone enfsis en el rol del
ahorro de acuerdo a la Teora del los fondos de prstamo de acuerdp, a los modelos
de Harrod (1948), Solow (1956) y modelo de crecimiento endgeno. La segunda
discute la teora keynesiana que, por medio de la Teora de la Preferencia por la
Liquidez se opone a la Teroria de los Fondos de Prstamo al mismo tiempo en que
enfatiza el rol de las inversiones en la determincin del ahorro. La importncia de las
instituciones financieras para el proceso de formacin de capital es considerada
desde la teora Keynesiana. Luego de un breve analsis del las caractersticas institucionales, se concluye en favor de un modelo de bi-causalidad entre el sistema
financiero y el crecimiento econmico.
Palabras clave: Teora econmica; Teora keynesiana; Teora de la preferencia por la
liquidez
76
OPINIO

Professor da Universidade Federal de Roraima (UFRR)
e mestrando em Economia pela Universidade Federal do
Rio Grande do Sul (UFRGS) e Universidade Federal de
Roraima (UFRR).
Ana Zuleide Barroso da Silva
Professora da Universidade Federal de Roraima (UFRR)
e doutoranda em Relaes Internacionais e Desenvolvimento Regional pela Universidade de Braslia (UnB), Universidade Federal de Roraima (UFRR) e Faculdade Latino-Americana de Cincias Sociais (FLACSO).
Instrumentos de
reduo do
desequilbrio
intra-regional
na Amaznia
ocidental

Professor da Universidade Federal de Roraima (UFRR)
e mestrando em Economia pela Universidade Federal do
Rio Grande do Sul (UFRGS) e Universidade Federal de
Roraima (UFRR).
Introduo
O enfoque principal deste artigo mostrar, de um lado, que a criao do
enclave da Zona Franca de Manaus introduziu expressivo grau de concentrao
do desenvolvimento econmico intra-regional na capital do Estado do Amazonas,
em detrimento das possibilidades de crescimento dos demais entes federativos da
Amaznia Ocidental. Acre, Rondnia e Roraima, especialmente este ltimo, tm
experimentado nveis de crescimento bem menores que o Amazonas, cujo desempenho vem sendo puxado pelo extraordinrio crescimento de Manaus. De outro
lado, objetivo salientar a importncia da criao de reas de Livre Comrcio
(ALC) e de Zonas de Processamento de Exportao (ZPE) como instrumentos de
reduo dessa desigualdade intra-regional na Amaznia Ocidental.
A Amaznia, como se sabe, foi ocupada e teve seus recursos explorados ao
longo da histria sob a lgica da expanso do movimento de reproduo do capital
internacional de gnese comercial ou industrial. Subsidiariamente, o avano de
processo de explorao da regio ocorreu movido pelo interesse e lgica dos segmentos do capital industrial/financeiro nacional.
Foi assim, com a criao da Companhia das ndias Ocidentais, ainda no
Brasil Colnia, pelo regime portugus do governo de Marques de Pombal (1750
1777)1. Ali, o que se propunha era a organizao, sob monoplio do reino portugu-
79
s, do comrcio da madeira e especiarias extradas da Amaznia. Representava o

esforo de Pombal em manter o reino portugus como potncia comercial europeia
com o esgotamento do ciclo das grandes navegaes para o Oriente. Portugal, com
a Companhia das ndias Ocidentais, intentava suprir seu consumo interno e garantir supremacia no fornecimento ao restante da Europa de produtos como madeira,
minerais e especiarias.
O segundo ciclo de expanso do processo de explorao dos recursos naturais da regio amaznica o Ciclo da Borracha , no teve lgica diferente. Financiada pelo capital comercial europeu, e para atender a crescente demanda proporcionada pelo capital industrial norte-americano, a corrida pela explorao do ltex
produzido pelo corte da Hevea Brasiliensis teve incio no final do Sculo XIX e
perdeu fora j nas cinco dcadas iniciais do sculo XX.
Aps dcadas de estagnao econmica e sem grande importncia estratgica como fonte supridora de matria-prima que interessasse expanso da capital
industrial internacional que marcou grande parte do Sculo XX, inclusive no Brasil,
a Amaznia atravessou pelo menos duas dcadas de profunda estagnao econmica. A retomada do processo de explorao dos recursos naturais amaznicos
comeou na sua poro Sul, com a construo da Belm-Braslia, no governo Juscelino Kubitschek. Teve sua consolidao nos governos militares com a transformao da Spvea Superintendncia do Plano de Valorizao Econmica da Amaznia em Sudam Superintendncia do Desenvolvimento da Amaznia, e a criao da
Suframa Superintendncia do Desenvolvimento da Zona Franca de Manaus (1967).
Esse novo ciclo do processo de ocupao regional e explorao de seus
recursos naturais foi uma resposta aos interesses e a lgica de expanso do capital
financeiro/industrial brasileiro. Ao mesmo tempo, a doutrina da segurana nacional
do governo militar, instalado em Braslia desde o golpe de 1964, exigia a expanso
demogrfica regional. Assim, de um lado, o esgotamento do modelo de substituio de importao exigia expanso do mercado interno brasileiro e a adoo de
projetos voltados exportao de alimentos e matrias-primas industriais. De outro, a doutrina de segurana nacional Integrar para no Entregar , para a
regio tinha como vertente bsica o aumento da populao regional, como resposta a vrias manifestaes de cobia internacional sobre a regio.
O exame do processo de ocupao da Amaznia brasileira mostra que um
dos seus resultados mais evidentes a urbanizao desse territrio. Para Procpio2, as grandes assimetrias tanto intra-regionais quanto interregionais, causam
srias desigualdades sociais e regionais, sendo a parte setentrional da Regio
Norte3, uma das mais pobres do pas. Diz ele:
80
... distante dos centros de poder e do desenvolvimento do pas, a parte norte da

Amaznia conta com apenas um grande plo de desenvolvimento poltico-scioeconmico, localizado em Manaus. Outros dois menores esto em Macap e Boa
Vista. Esse afastamento acentua o obstculo natural das calhas dos rios Solimes e
Amazonas, tendendo a dissoci-los do restante do territrio brasileiro pelas limitaes ao acesso terrestre. Em contrapartida, verifica-se, ao norte dessa rea, continuidade territorial induzindo a uma aproximao natural e desejvel com os pases ali
situados, o que tambm permite fcil acesso aos agentes do comrcio paralelo e de
atividades ilegais.
Embora tenham motivaes e lgicas diferentes, especialmente quanto ao

financiamento, os ciclos de ocupao da Amaznia tm trao comum: o fato de
promoverem crescimento espacialmente concentrado na calha do rio Amazonas,
tendo Belm, nas proximidades de sua foz atlntica e Manaus, em sua poro mais
a Norte, como ncleos de referncia urbana e plos econmicos para toda a regio.
Segundo Moura,4 esses dois aglomerados urbanos Manaus e Belm
atuam como verdadeiras metrpoles regionais, embora em espaos distintos,
com Manaus polarizando a poro ocidental e Belm a poro oriental da Regio.
A primeira vinha se afirmando at o incio dos anos 80 como plo industrial do
gnero eletrnico de importncia regional e se caracterizando como importante
fator de atrao migratria, tanto de fora como, principalmente, do interior do
Estado.
Como consequncia dessa ocupao foi sendo consolidada uma bipolaridade de poder poltico regional que se refletiu especialmente nas aes interventoras do Estado nacional na Amaznia, que teve como palco principal de operaes
Belm e Manaus, o que acentuou o processo de concentrao do crescimento
regional em torno desses ncleos urbanos. A expanso econmica de Belm e
Manaus, com taxas de crescimento muito acima das outras pores da Amaznia
brasileira vem impedindo at agora a interiorizao do desenvolvimento regional,
com consequente desequilbrio econmico intra-estadual no Par e no Amazonas e
intra-regional em relao aos demais estados federados.
A bipolaridade do poder poltico regional acima referida, exercida desde o
Par e o Amazonas, foi especialmente decisiva na definio da interveno do
governo militar na Amaznia, a partir dos anos 60 do sculo XX. Depois de criar
uma nova diviso poltico-geogrfica, fruto de influncia poltica do Maranho e
dos estados de Gois e Mato Grosso, chamada de Amaznia Legal, o governo
subdividiu-a em Amaznia Oriental e Amaznia Ocidental. Na primeira poro, so-
81
bre ntida influncia poltica do Par, foram includos tambm o Amap e partes do
Maranho, Gois e Mato Grosso. Coube ao Amazonas liderar politicamente a chamada Amaznia Ocidental composta tambm por Roraima, Rondnia e Acre.
Definida a organizao do espao e a partir da utilizao de fragmentos da
Teoria das Vantagens Comparativas5, bem como da Teoria da Polarizao, de Franois Perroux (1969)6, o governo definiu uma estratgia de interveno setorial que
buscava privilegiar a Amaznia Oriental na explorao de recursos minerais, e sua
industrializao primria, alm de projetos para a produo agropastoril exportadora. J para a Amaznia Ocidental, com teatro de operaes montado em Manaus, foi
criado um enclave industrial com a montagem de um plo eletro-eletrnico e uma
Zona Franca voltada para a comercializao de produtos importados.
Utilizando como instrumento de interveno um vigoroso conjunto de incentivos fiscais, abrangendo desde isenes tributrias a contribuies financeiras, aliado a investimentos pblicos em infra-estrutura social, o Estado Nacional
induziu o aparecimento e a consolidao do Parque Industrial de Manaus (PIM).
Assim, tendo como pano de fundo os ncleos do poder regional, o governo militar
que manteve estreita aliana com as lideranas polticas definiu essa organizao
espacial contemplando com estratgias setoriais diferentes os dois estados com
maior influncia na regio.
Afora essas duas vertentes de induo do desenvolvimento econmico
regional, o governo militar sob a influncia da doutrina de segurana nacional
implementou vigorosa poltica de fomento a migrao de enorme contingente de
brasileiros de todas as regies do Brasil para a Amaznia. Para tanto, abriu estradas
federais em direo ao interior da regio, implantou projetos pblicos de colonizao e assentamento de agricultores, alm de estimular o loteamento de terras rurais
por empresas privadas. Para financiar esses grandes projetos o governo federal
criou duas grandes linhas de financiamento: o PIN (Programa de Integrao Nacional) e o Proterra (Programa de Redistribuio de Terras do Norte e Nordeste).
Assim, embaladas pelo desejo do Estado nacional de entregar terras sem
homens, para homens sem terra milhes de brasileiros, especialmente do Nordeste e do Sul vieram para a Amaznia no movimento migratrio que comeou no final
dos anos 60 e s foi perder vigor na ltima dcada do sculo passado.
O resultado dessa poltica de desenvolvimento com trip formado pela explorao dos recursos naturais e minerais da Amaznia Oriental, da montagem do
enclave na Zona Franca de Manaus e do conjunto de estmulos para fomentar
migrao para a Amaznia s agora comea a demonstrar seus efeitos. Dentre eles,
o mais ntido e perverso o agravamento do desequilbrio intra-regional que se d
82
em relao ao Par e os demais estados da Amaznia Oriental e do Amazonas, em

contraste com o restante da Amaznia Ocidental.
1 O polo industrial de Manaus - PIM e a consolidao de Manaus como capital da
Amaznia ocidental
Criada em sua verso primitiva pela Lei n 3.173, de 6 de junho de 1957
(Governo Juscelino Kubitschek) a Zona Franca de Manaus no vingou, especialmente pela fragilidade dos instrumentos de incentivos para a atrao de investimentos para a regio. Ela s foi revigorada pelo Decreto-Lei n. 288, de 28 de
fevereiro de 1967 (Governo militar de Castelo Branco, o primeiro dos generaispresidentes). Por esse instrumento, a Zona Franca de Manaus foi convertida em
rea de exceo fiscal, com benefcio no s ao comrcio de produtos importados,
mas ao seu beneficiamento e industrializao.
Nas duas primeiras dcadas aps sua criao, a Zona Franca transformou
Manaus no mais importante centro brasileiro de comercializao de produtos importados, principalmente pela autarquizao do Brasil em relao ao resto do mundo, consequncia do modelo nacional de substituio de importao, que atribua
alta incidncia de tributos sobre as mercadorias importadas. A capital amazonense
virou o paraso da classe mdia brasileira, atraindo milhares de consumidores que
anualmente lotavam as ruas do velho centro comercial manauara, cujo cenrio de
decadncia refletia o longo perodo de pasmaceira econmica desde a falncia da
economia gomfera, aps o trmino da II Guerra Mundial e o arrefecimento da crise
internacional criada pela Guerra da Coria. Esses primeiros anos de funcionamento
da Zona Franca consolidaram Manaus como o grande centro urbano, comercial e
de servio, da Amaznia Ocidental, fortalecendo os laos de dependncia dos
demais estados da Amaznia Ocidental (Roraima, Rondnia e Acre) com a capital
amazonense.
A expanso da atividade comercial importadora de varejo propiciada pela
Zona Franca atraiu investimento pblico e privado para o entorno de Manaus, com
visveis melhorias na infraestrutura urbana (equipamentos pblicos, infraestrutura
viria, aeroportos e instalaes porturias) e propiciou o aumento significativo das
receitas do estado e do municpio at ento pouco representativas.
Ao lado, e concomitante expanso comercial, Manaus foi recebendo inmeras indstrias do setor eletro-eletrnico e de joalherias, que duas dcadas aps
passaram a constituir vigoroso parque industrial, mais tarde reforado pela indstria brasileira de duas rodas (motocicletas). Hoje, Manaus tem a maior concentra-
83
o de indstrias eletroeletrnicas e de montagem de motocicletas da Amrica

Latina, que a torna o terceiro maior PIB entre as capitais brasileiras.
Do ponto de vista das desigualdades, houve atenuao do hiato interregional da Amaznia em relao ao resto do Pas, graas principalmente ao desempenho dos estados do Amazonas, Par e Rondnia. A participao do PIB da Amaznia em relao ao PIB do Pas aumentou de 3,1%, em 1960, para aproximadamente
5,2%, no ano 2000. Infelizmente para os demais estados da Amaznia brasileira
(Roraima, Acre e Amap), essa transformao aconteceu sob o vu do aprofundamento das assimetrias intra-regionais.
2 A consolidao de Manaus como plo de desenvolvimento e a dependncia do
restante da Amaznia ocidental
Propiciado pelo arranque inicial dado pela Zona Franca, Manaus expandiu
sua base econmica em outros setores, aumentando o fosso de desenvolvimento
entre os estados da Amaznia ocidental. Assim, concentra a capital amazonense a
mais importante oferta de cursos superiores, pblicos e privados, da regio, transformando-a num centro de ensino universitrio que atrai jovens de todos os demais estados. Est ainda em Manaus o maior plo de turismo regional da Amaznia
ocidental, tanto o turismo internacional como o sub-regional, devido ainda forte
atrao exercida pelos benefcios tributrios ao comrcio, apesar do grau de abertura econmica que vem sendo vivenciado pela economia brasileira desde o comeo da ltima dcada do sculo passado.
De todos os estados da Amaznia ocidental, Roraima o que mais intensamente sente os efeitos da avassaladora influncia do Polo Manaus sobre sua
economia. As razes para tanto so histricas7, e especialmente geo-econmicas;
afinal, Roraima se conecta com o mercado brasileiro por meio de Manaus. luz da
Teoria da Polarizao, essa dependncia mais bem compreendida pela existncia
da BR-174 (Eixo de Desenvolvimento) que liga um plo dinmico (Manaus, com
seu moderno parque industrial e de servio) a outro perifrico (Roraima, cuja economia ainda fortemente dependente dos gastos governamentais). Sob a tica da
Teoria da Localizao8, a atrao de investimentos que vem para a regio exercida
pelo Parque Industrial de Manaus (PIM) enorme, tanto pelas economias de urbanizao, de aglomerao e de escala, quanto pelas enormes vantagens tributrias
concedidas a empresas que se instalam por l.
Existe ainda um grupo de fatores bem menos tangveis, por serem de difcil
mensurao, que aumentam a dependncia de Roraima em relao ao Estado do
84
Amazonas, e especialmente a Manaus. Trata-se de fatores polticos/institucionais

derivados da concentrao na capital amazonense de vrias sedes/reparties federais, inclusive, e principalmente da Suframa, que condicionam o processo de
desenvolvimento roraimense aos desgnios da classe poltica amazonense. Uma
anlise superficial da poltica e das aes da Suframa, nos demais estados da
Amaznia ocidental deixa evidenciada a inteno daquela autarquia federal de
organizar espacial e setorialmente a economia sub-regional tendo o Amazonas, e
especialmente Manaus, como o polo dinmico, conferindo aos demais estados o
papel de polos secundrios e complementares quele.
Tal cenrio particularmente perverso para Roraima cuja economia depende
da ao do Estado, do ponto de vista dos gastos e da induo do processo econmico9. Com enormes restries institucionais para o uso dos recursos naturais, seja
para explorao agropastoril ou mineral, Roraima perde em vantagens locacionais
de urbanizao, aglomerao, e de estmulos fiscais para o Parque Industrial de
Manaus (PIM). Do ponto de vista do mercado, a enorme atrao que exerce a
capital amazonense como centro comercial e de servios dinmico, impe a Roraima vazamento de considervel parcela da demanda interna, reduzindo o multiplicador10 e, por isso mesmo, anulando boa parte do impacto produzido pela injeo de
recursos federais via as transferncias da Unio ao estado e aos municpios.
Assim, com a populao beirando os 400.000 habitantes, o Estado de Roraima
se v impossibilitado de implementar modelo de substituio de importao por duas
razes: em primeiro lugar, as isenes tributrias concedidas a Manaus rebaixam o
preo de produtos importados por Roraima, aniquilando a competitividade do produto local; segundo, o tamanho do mercado local impede a produo em escala que
resulta igualmente na no competitividade do produto local em relao ao importado.
Do ponto de vista da possibilidade de implementao de um modelo de base
econmica (baseado nas exportaes), as restries so igualmente grandes. Sob
qualquer ngulo de anlise da Teoria Locacional, Manaus tem enorme poder de
atrao sobre o fluxo de investimento que poderia ir para Roraima com vistas ao
abastecimento do mercado nacional e, especialmente, do mercado internacional.
3 As reas de Livre Comrcio e as zonas de processamento de exportao como
polticas pblicas de reduo das desigualdades intra-regionais na Amaznia Ocidental
Como conclumos na seo anterior, se focarmos a anlise do desenvolvimento da Amaznia Ocidental, sob a tica da relao de dependncia entre Amazo-
85
nas e Roraima, fica fcil compreender uma tendncia: o crescimento do fosso que
separa do Estado do Amazonas em relao aos demais estados da Amaznia ocidental, especialmente entre as capitais desses estados, e Manaus. A criao de
reas de Livre Comrcio e de Zonas de Processamento de Exportao nas cidades
de Boa Vista, Porto Velho e Rio Branco pode servir de instrumento inibidor desse
indesejvel processo de concentrao do desenvolvimento regional provocado
pela implantao da Zona Franca de Manaus, principalmente depois de 1967. Para
melhor esclarecer essa idia vamos definir de forma sucinta as duas reas de privilgio fiscal:
a) reas de Livre Comrcio (ALC) administradas pela SUFRAMA foram
criadas com objetivo de promover o desenvolvimento das cidades de fronteiras
internacionais localizadas na Amaznia ocidental e em Macap/Santana. O intuito
de integr-las ao restante do Pas, oferecendo benefcios fiscais semelhantes aos
da Zona Franca de Manaus, com incentivos do IPI e do ICMS, proporcionando
melhoria na fiscalizao de entrada e sada de mercadorias, fortalecimento do setor
comercial, abertura de novas empresas e gerao de empregos. Essas reas de livre
comercio gozam do regime fiscal descrito abaixo:
As mercadorias estrangeiras ou nacionais enviadas s reas de Livre
Comrcio sero, obrigatoriamente, destinadas s empresas nelas estabelecidas e autorizadas a operar nessas reas.
As mercadorias estrangeiras destinadas estocagem para comercializao no mercado externo ou internao para o restante do territrio
nacional devero ser obrigatoriamente depositadas em entreposto autorizado a operar na rea de Livre Comrcio.
Somente ser autorizada a exportao ou reexportao para o mercado
externo ou, ainda, a internao para o restante do territrio nacional, de
mercadorias estrangeiras que cumpram o requisito previsto no pargrafo anterior.
A entrada de mercadorias estrangeiras nas reas de Livre Comrcio farse- com suspenso do Imposto de Importao e do Imposto sobre
Produtos Industrializados.
A suspenso dos tributos s convertida em iseno quando destinada a:
a) consumo e venda interna na rea de Livre Comrcio;
b) beneficiamento de pescado, pecuria, recursos minerais e matrias-primas de origem agrcola ou florestal, na rea territorial delimitada da rea de Livre
Comrcio;
c) agropecuria e piscicultura;
86
d) instalao e operao de atividades de turismo e servios de qualquer

natureza, desde que situadas na rea territorial delimitada da rea de Livre Comrcio;
e) exportao ou reexportao para o mercado externo.
A bagagem acompanhada, procedente das reas de Livre Comrcio, no que
se refere a produtos de origem estrangeira, ser desembaraada com iseno de
tributos, observado o mesmo tratamento previsto na legislao aduaneira para a
Zona Franca de Manaus.
A internao de mercadoria estrangeira, das reas de Livre para o restante
do territrio nacional, estar sujeita ao controle administrativo tributao normal
aplicveis s importaes em geral.
No se aplica esse regime fiscal nos seguintes casos:
a) durante o prazo estabelecido no art. 4 inciso VIII, da Lei n 7.232, de 29
de outubro de 1984, e alteraes posteriores, aos bens finais de informtica;
b) a armas e munies de qualquer natureza;
c) a automveis de passageiros;
d) a bebidas alcolicas;
e) a perfumes;
f) a fumos e seus derivados.
As importaes de mercadorias destinadas s reas de Livre Comrcio
esto sujeitas a guia de importao ou documento de efeito equivalente,
previamente ao despacho aduaneiro.
Todas as importaes das ALCs devero contar com a prvia anuncia
da Superintendncia da Zona Franca de Manaus - SUFRAMA.
A compra de mercadorias estrangeiras, armazenadas nas reas de Livre
Comrcio por empresas estabelecidas em qualquer outro ponto do territrio nacional, considerada, para efeitos administrativos e fiscais, como
importao normal.
A venda de mercadorias nacionais ou nacionalizadas, efetuada por empresas estabelecidas fora das reas de Livre Comrcio, para empresas
ali sediadas, equiparada exportao.
A iseno do imposto sobre operaes relativas circulao de mercadorias e sobre prestao de servios de transporte interestadual e intermunicipal e de comunicao depender de convnio celebrado nos termos da Lei Complementar n 24, de 7 de janeiro de 1975 e da observncia
ao estabelecido na alnea g, do inciso XII, do pargrafo 2 do art. 155
da Constituio.
87
O Convnio 37/97-ICMS, altera dispositivo e regulamenta o Convnio ICMS

52/92, de 25.06.92, que estende s reas de Livre Comrcio a iseno s remessas
de produtos industrializados prevista no Convnio 65/88, de 06.12.88. O Convnio
ICMS 018 de 1 de abril de 2005, prorroga at 30 de abril de 2008, a Clusula Segunda do Convnio ICMS 37/97, que estende s reas de Livre Comrcio a iseno s
remessas de produtos industrializados prevista no Convnio ICM 65/88, de 6 de
dezembro de 1988.
b) As Zonas de Processamento de Exportao ZPEs so de privilgios
fiscais, em espao fsico restrito, nas quais as indstrias destinam no mnimo 80%
da produo para o mercado externo, tendo como benefcios a iseno de tributos
e a liberdade cambial. Entre os incentivos fiscais previstos pela legislao para
essas reas esto a iseno de impostos e contribuies federais como o Imposto
de Importao (IPI) e o Imposto sobre operaes financeiras (IOF), alm de liberdade cambial, ou seja, as empresas no so obrigadas a reverter em reais os lucros
obtidos com exportaes.
As ZPEs so utilizadas em praticamente todos os pases do mundo, independentemente do nvel de desenvolvimento e do regime econmico adotado. De
acordo com dados da Organizao Internacional do Trabalho, existem no mundo
inteiro mais de trs mil zonas desse tipo, responsveis pela gerao de mais de 37
milhes de empregos, a maioria deles, 30 milhes, na China.
No Brasil, a legislao que cria as ZPEs foi aprovada no governo do expresidente Jos Sarney e, entre 1988 e 1994, foram criadas 17 zonas desse tipo em
todo o Pas. Desse total, apenas quatro tiveram a infraestrutura concluda e ainda
esto aguardando autorizao da Receita Federal para comear a funcionar efetivamente.
A Zona Franca de Manaus a rea industrial brasileira mais semelhante a
uma ZPE, mas no pode ser classificada como tal porque os objetivos de sua
criao tiveram justificativas geopolticas, econmicas e de integrao nacional,
sem priorizar incentivos s exportaes.
Como se nota, a rea de Livre Comrcio se define como um espao geogrfico, submetido a tratamento tributrio excepcional, com reduo e iseno tributria, tanto para comercializao de produtos nacionais quanto para importados.
Assim, a possibilidade de que o comrcio local possa competir em preos com a
oferta de Manaus, Santa Elena do Uairm (Venezuela) e Lethem (Guiana), no caso
de Roraima, poder reduzir vazamentos de demanda, elevando o impacto das transferncias de recursos federais para Roraima, via expanso do efeito multiplicador. A
ALC/Boa Vista, embora de efeito limitado, poder ser um facilitador para a implan-
88
tao de um modelo de substituio de importao, especialmente pela reteno no

sistema econmico local dos valores agregados do lucro e do salrio, via aumento
do emprego no setor comercial e servios.
Quanto Zona de Processamento de Exportao (ZPE), que constitui espao literalmente cercado, sua implantao pode se configurar em poderoso instrumento alavancador de um modelo de base econmica, com a criao de um polo
exportador tanto para o mercado brasileiro quanto para o exterior.
Consideraes finais
Assim, a criao simultnea de uma rea de Livre Comrcio e de uma Zona
de Processamento de Exportao em Boa Vista - medida que se defende seja estendida para as demais capitais da Amaznia ocidental-, sem lugar a dvidas, a nica
possibilidade de o governo federal corrigir o vis concentrador do desenvolvimento intra-regional introduzido pelo prprio Estado nacional com a criao da Zona
Franca de Manaus e seus posteriores privilgios concedidos ao Parque Industrial
de Manaus (PIM).
Sem essa frenagem, o ritmo de crescimento do Amazonas, especialmente de
Manaus, muito acima do crescimento dos demais estados da sub-regio aumentar
o fosso entre eles. O que no desejvel, inclusive para a prpria indstria manauara, que alm de ver encolhido o mercado sub-regional para sua produo eletroeletrnica e de indstria de duas rodas. Alm disso, flagrante a hipertrofia de
Manaus que cresce de forma desordenada, j apresentando os velhos e insolveis
problemas das metrpoles, decorrentes da migrao humana que para l de dirige
em funo da atrao que exerce sobre a populao residente nos polos perifricos
situados nos demais estados da sub-regio.
Essa viso tcnica j tem eco no estamento poltico regional: numa recente
audincia pblica promovida pela Comisso da Amaznia, Integrao Nacional e
de Desenvolvimento Regional da Cmara Federal, para comemorar o sucesso de 40
anos da Zona Franca de Manaus, alguns parlamentares defenderam o compartilhamento dos frutos desse sucesso com os demais estados da regio amaznica (Acre,
Rondnia, Amap e Roraima). Pediram ainda que os recursos fiscais empregados
no Amazonas no devessem ficar apenas naquele estado.
Notas
1
MAXWELL, Kenneth. Marqus de Pombal Paradoxo do Iluminismo. Paz e Terra: 1990.
89
PROCPIO, Argemiro. Destino Amaznico Devastao nos oito pases da Hilia. So

Paulo: Hucitec, 2005.
Norte: estados do Amazonas, Acre, Amap, Par, Roraima, Rondnia e Tocantins.
Vide: Moura (1996), p.215.
A Teoria das Vantagens Comparativas mostra que as regies obtm vantagem ao se especializarem na produo de produtos em que so comparativamente mais eficientes, desde que os termos
de intercmbio no mercado inter-regional sejam favorveis em comparao com a Taxa de
substituio na Produo.
6
A polarizao, como explica PERROUX, compreende foras de atrao (centrpetas) e de

repulso (centrfugas), e surge devido s concentraes de populao e de produo, basicamente.
7
At 1943, Roraima era municpio do Amazonas, s cortando o cordo umbilical administrativo

com aquele estado aps a criao em 13 de setembro de 1943 do Territrio Federal do Rio
Branco.
8
Segundo o economista alemo Alfred Weber, usando uma formulao de carter neoclssico,
admite que a deciso quanto localizao de atividades industriais decorreria da ponderao de
trs fatores: o custo de transporte, o custo da mo-de-obra e um fator local decorrente das
foras de aglomerao e desaglomerao.
9
Dados do IBGE para 2002 indicam que o setor pblico contribui com 48% na formao do
Produto Interno Bruto de Roraima.
10
Multiplicador Keynesiano. O gasto, seja de consumo ou investimento, geraria um efeito

domin por toda a economia que teria um impacto maior sobre a renda do que o volume de
gasto inicial.
Referncias
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90
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SOUZA, Nali de Jesus de. Interdependncias, integrao e desenvolvimento regional. Porto Alegre: IEPE/UFRGS, Projeto Pequena e Mdia Empresa. Relatrio de Pesquisa n. 7, julho de 1979.
Resumo
O presente artigo mostra, de um lado, que a criao do enclave da Zona Franca
de Manaus introduziu expressivo grau de concentrao do desenvolvimento
econmico intra-regional na capital do Estado do Amazonas em detrimento das
possibilidades de crescimento dos demais entes federativos da Amaznia Ocidental. Acre, Rondnia e Roraima, especialmente este ltimo, tm experimentado nveis de crescimento bem menores que o Amazonas, cujo desempenho vem
sendo puxado pelo extraordinrio crescimento de Manaus. Neste contexto, a
criao de reas de Livre Comrcio (ALC) e de Zonas de Processamento de
Exportao (ZPE) em todas as outras capitais da Amaznia Ocidental podem se
transformar em instrumentos de reduo dessa desigualdade intra-regional na
Amaznia Ocidental.
Palavras-chave: Desenvolvimento econmico; reas de Livre Comrcio; Zonas de
processamento de exportao
91
Abstract
The authors argue that the creation of the Manaus Free Trade Zone territory has
brought about a strong concentration of intra-regional economic development in
capital of the state of Amazonas at the expense of the possibilities of growth of
other federal units of Western Amazon. Acre, Rondnia and Roraima, especially
the latter, have experienced smaller levels of growth than Amazonas, whose economic performance is being propelled by the extraordinary growth of the city of
Manaus. In such a context, the creations of free trade areas and export processing
zones in all other capitals of Western Amazon might induce the reduction of intraregional inequalities.
Key words: Economic development; Free Trade Areas; Export processing zones
Resumen
Los autores sostienen que la creacin de la Zona Franca de Manaus ha generado
una expresiva concentracin del desarrollo econmico intra-regional en la capital
del estado de Amazonas, en detrimento de las posibilidades de crescimiento de
otras unidades federales en la Amazonia Ocidental. Acre, Rondnia y Roraima, y
particularmente esta ltima, han experimentado menores niveles de crescimiento
que el Estado de Amazonas, cuya performance econmica ha sido impulsada por el
extraordinrio crescimiento de la Ciudad de Manaus. En este contexto, la creacin
de reas de libre comrcio y de zonas de procesamiento de exportaciones en las
dems capitales de la Amazonia Ocidental puede inducir la reduccin de las disparidades intra-regionales.
Palabras clave: Desarrollo econmico; reas de Libre Comrcio; Zonas de procesamiento de exportaciones
92
Vicente Dobroruka
Professor de Histria Antiga da UnB.
Doutor em Teologia, Oxford.
Novas reflexes sobre a

identidade dos zonoforoi
no Orculo do oleiro e
no Bahman Yat
Introduo
Nos ltimos anos, o enfoque sobre os textos apocalpticos tem mudado
consideravelmente; se dos anos 60 aos 80 do ltimo sculo a nfase colocava-se
em seu papel de resistncia cultural, dos 90 para c tem-se enfatizado muito mais as
experincias visionrias descritas nos textos; entendemos que, muitas vezes se
trocou de posio em prejuzo dos textos mesmos, que expressam ambas. Muitas
vezes, a resistncia cultural exprime-se atravs do episdio visionrio; e este, transposto de um contexto a outro servindo-se de tcnicas extticas que lhe so estranhas para falar do sentido da histria e, portanto, da resistncia ao invasor - normalmente o grego, posteriormente o romano.
O estado atual da discusso
O texto de nos ocuparemos neste artigo especialmente til para essa discusso, j que ele exibe tanto caractersticas de experincia visionria como tambm de resistncia cultural. Trata-se do Bahman Yat1, ou melhor, do zand do
Bahman Yat, ( zand comentrio tardio ao texto original, muitas vezes perdido,
como o caso do BY). O BY, no estado em que o possumos, compe-se de uma
coleo de quatro manuscritos, e questo acadmica muito discutida se possvel de fato falar-se de um original avstico por trs do texto persa2.
O texto teve diversas edies desde o sc.XIX e a diviso em nove artigos,
tal como tornou-se habitual, deve-se a Behramgore T. Anklesaria em sua edio de
1957 (Zand Vohman Yasn and two Pahlavi Fragments with Text, Transliteration and Translation in English. Bombaim: /s.ed./, 1957)3.
Em todo caso, normalmente com referncia aos episdios extticos dos
artigos 1 e 3 (ambos lidando com uma viso de Zoroastro relativamente rvore
csmica e, portanto, ao sentido da histria) com que lida a maior parte dos autores
contemporneos a citar o BY, e isso mais do que se justifica pela importncia dos
caps. 1-3 para o desenvolvimento da apocalptica judaica, em especial no que se
refere tradio danilica4.
93
O objeto deste artigo consiste, no entanto, num sub-problema relativamente identificao dos agentes da destruio do tecido social, poltico e religioso do
Ir, nos termos do BY; trata-se dos demnios descabelados da raa da ira (xm),
que surgem em diversas oportunidades ao longo do texto, como veremos. O paralelo oferecido por esses personagens de identificao difcil pela superposio
de camadas redacionais no texto mas cujos atributos e aparncia so invariveis
relativamente a outro texto conhecido de resistncia cultural egpcio (o Orculo
do oleiro). O estudo comparado dos termos utilizados, ou melhor, de como os
atributos dessas hostes permanecem semelhantes, o propsito deste artigo.
O cap.4 o mais longo do BY, e nele encontramos um catlogo dos povos
no-iranianos que sucessivamente dominaro a Prsia e destruiro a excelncia da
doutrina e modo de vida zorostricos. Desse modo, temos em BY 4.58-59 que:
a soberania e o domnio passaro para aqueles de origem no-iraniana,
como os hyn [hunos], os turcos, os xadur [khazares?], os tbd [tibetanos], como os hindg [montanheses de Samarcanda; uma referncia do
livro de Al-Biruni sobre a ndia parece equivaler os termos], os kfyr [os
que vivem alm de Samarcanda], os ng [chineses], os kbulg, os subdg
[sogdianos], os hrmyg [termo genrico para romanos e demais inimigos
ocidentais dos persas, como se ver abaixo] os karmr hyn [hunos vermelhos] e os spd hyn [hunos brancos]. Eles sero os governantes dessas terras iranianas que eu, Ahuramazda, criei; suas ordens sero correntes
no mundo. A autoridade passar dos que usam o cinto de couro [dawal
kustigan], dos tzg [rabes], e dos hrmyg para eles.
O foco de nossa anlise reside precisamente nos indivduos que usam o
cinturo de couro, cujos atributos de maldade so enfatizados vezes sem conta ao
longo do BY, mas cuja identidade real (j que o catlogo lista povos cuja existncia
histrica no pode ser comprovada e que, portanto, podemos considerar como
imaginrios) parece mudar no ritmo em que mudam os inimigos dos persas gregos, romanos, bizantinos, rabes e turcos so as opes mais provveis5.
Todavia, em BY 4.27, o cinturo de outro tipo; trata-se de distino sacerdotal que no poder mais ser observada, em funo da malcia e sede de sangue
dos xm.
A identificao com os turcos explcita em BY 6.6: Os turcos com a cintura
de couro [...], seguida da descrio de trs combates escatolgicos. Em BY 7.7 um
lder messinico de linhagem real (i.e. mtica, ligada aos kaynidas) nascer e dar
94
cabo dos xm; essa a dvida de Zoroastro que inicia o artigo, pois seu nmero
to grande que, no dilogo, o profeta no v meios normais de os aniquilar.
Tudo parece ento apontar em duas direes: trata-se de inimigos normais
dos persas dos sculos imediatamente anteriores conquista rabe, i.e. de invasores vindos do norte, etnicamente hunos ou turcos isso explicitado no texto.
Entretanto, em BY 7.27-32, quando o salvador zorostrico Piotan derrota os xm,
h uma referncia distinta e que parece revelar uma camada muito mais antiga de
redao do texto, que o compilador deixou passar por ignorncia ou por no ter
como alterar o texto sem que este deixasse de fazer sentido: aqui, os xm so
relacionados a Alexandre, o hrmyg (i.e. romano, bizantino, grego ou macednio):
30. Eles esmagaro os dews e aqueles de origem obscura6 [...] 32. Quanto ao
acordo que ele fez, [est claro que] at agora Dahg7, da religio do mal, os
tr frsyb8, Alexandre o hrmyg9 e aqueles com o cabelo partido e a
cintura de couro mantiveram a soberania por um perodo mil anos acima
[dos combinados] no tratado [segue-se a derrota de todos os inimigos dos
persas etc.]
Portanto, Alexandre aparece aqui associado aos que usam cabelo partido e
a cintura de couro (estes ltimos num nico grupo; poder-se-ia objetar que Alexandre nada tem com eles, embora isso no faa sentido no texto tal como ele se
encontra). O cinto de couro surge ligado a dois grupos (gregos e turcos), o que
pode equivaler a duas camadas redacionais (nada impede que a referncia seja a
ambos e mais, que tenha vindo do mesmo autor / compilador).
H aqui dois aspectos distintos a considerar:
1. O equipamento militar dos xm (inconclusivo, como veremos).
2. A atribuio do uso do couro em cintures aos gregos, com base num
texto mais antigo, tambm ele fortemente antigrego (como ao menos BY 7.32
mostra-se) mas de origem egpcia, o Orculo do oleiro.
Quanto ao primeiro item, o do equipamento militar, somente um auxiliar do
Numerus Felicium Theodosiacus, tropa bizantina do sc.VI, pde ser identificado como utilizando algo que se assemelhe a um cinturo de couro: na reconstituio iconogrfica de um soldado bizantino das tropas auxiliares, um especialista
diz que:
95
Sua proteo para o corpo de um tipo frequentemente mostrado na arte

bizantina do sc.VI em diante. Sua construo desconhecida mas foi aqui interpretada como camadas de feltro. Ele est armado com uma espada derivada do
modelo huno10.
No se pde reconstituir nenhuma pea de vesturio militar que fosse, de algum
modo, tpica dos xm; isso explica-se, talvez, pela ausncia de padronizao nos
equipamentos militares nos inimigos possveis dos persas (exceo feita ao exrcito
romano, mas este no utilizava cintures de couro grandes o bastante para serem to
importantes na constituio da sua identidade no BY).
O vesturio identificado no Orculo do oleiro

Para o segundo problema, examinemos brevemente o Orculo do
oleiro.
A importncia do Orculo do oleiro justifica-se por fornecer ao historiador evidncia para os temas da resistncia cultural egpcia ao helenismo e do que
estava em jogo nas disputas dinsticas em torno de 130 a.C.. O historiador das
religies pode utilizar o texto para mostrar como profecias escatolgicas surgem em
resposta a problemas especficos, que projetam o mito e o rito da entronizao no
futuro, diante de um presente desesperador. O enredo compe-se do seguinte:
durante o reinado de Amenhotep, um oleiro, por ordem de Hermes-Tot, mandado
para exercer seu ofcio na ilha de Hlios-Ra. O povo local, incomodado com o
sacrilgio, abre o forno do oleiro, destri sua cermica e o conduz preso ao rei. O
oleiro justifica-se dizendo que se trata de um ato simblico: do mesmo modo que a
sua cermica foi quebrada, o Egito tambm ser. O rei reconhece o oleiro como um
profeta e manda colocar por escrito suas profecias; assim termina o papiro. O oleiro
age como encarnao do oleiro divino, Khnum, o criador do homem a partir de sua
roda de oleiro.
Ao fazer sua cermica, o protagonista do orculo repete o gesto de Khnum
e, ao mesmo tempo, oferece um sinal visvel para o futuro - o mundo ser recriado.
O incidente tem lugar na ilha das chamas, onde Hlios nasceu no comeo dos
tempos, e foi nas guas em torno que ele enfrentou as foras do caos. na mesma
ilha que se reestabelecer a ordem contra o caos: trata-se de uma reelaborao do
mesmo tema. As profecias do oleiro so de todo tipo, mas sempre envolvem o
colapso econmico, social e poltico do Egito ptolomaico; o pas mergulhar no
caos mas um rei-salvador o resgatar. Essa concepo bsica corresponde ao mito
e rito egpcios da entronizao11.
96
Como os demais povos dominados primeiro por Alexandre e depois pelos

romanos e bizantinos, os egpcios no possuam tratados abstratos acerca da
monarquia - peri/ basileaj. Seus mitos mostravam como, no princpio, os deuses
tornaram-se reis; com a morte de Shu, o rei dos deuses, o mundo mergulhou no
caos at a coroao de seu filho, Geb. a mesma estrutura no Orculo do
oleiro: o Sol entra em eclipse, e a ordem reestabelcida por um novo governante, de outro lado. No Orculo do oleiro, os gregos so identificados com os
seguidores de Seth. No orculo, o novo rei instalado no poder como Hrus foi
por sua me, sis; e acorda seu pai, o vento norte (e)thsi/ai) e as guas do Nilo
retornam. A cidade dos seguidores de Seth ser destruda, metfora para a destruio dos gregos12.
Portanto, as profecias do oleiro acerca do mundo e de sua renovao refletem a concepo de realeza egpcia. As profecias de Neferti (1991 a.C.) constituem
o prottipo para as do Orculo do oleiro. Nos dois casos o rei-salvador repete
um ato criativo primordial e reestabelece a ordem. Esse tipo de texto, obviamente,
era usado como propaganda poltica: o mesmo se pode dizer da Crnica demtica, na qual o pano de fundo a luta pelo poder entre pretendentes do Alto e do
Baixo Egito, aps a batalha de Raphia13.
Para apoiar um desses pretendentes, o autor da Crnica cita eventos
histricos com preciso e apresenta seu candidato como um rei-salvador, que na
verdade j havia sido coroado quando da escrita do texto. Mas o tipo de adaptao
exigido fazia com que muitas vezes o contedo original do mito tivesse de ser muito
retrabalhado o caso do Orculo do oleiro, paralelo revolta em 130 a.C., a de
Harsiesis. Mas como esse rebelde no tinha qualquer chance real de vitria, o
Orculo do oleiro descreve o rei-salvador como despido de caractersticas individuais notveis; nem ser ele que destruir os gregos, mas estes que se destruiro
uns aos outros. Tampouco destruir Alexandria ela ser destruda pela partida da
divindade que a protege.
O Orculo da ovelha tambm uma reinterpretao dos mitos de criao
e realeza (devemos lembrar tambm que a ovelha um animal de Khnum; logo
ambos foram compostas pelos seus sacerdotes). Ele data do perodo persa, mas
sobreviveu num papiro muito fragmentrio do 33o ano de Augusto. O perodo de
900 anos anunciado para o desastre tem significado simblico foram 9 os dias de
caos entre a morte de Shu e a coroao de seu filho Geb14.
Como a histria se passa no reinado de Bochoris (709 a.C.), pode-se supor
que 192 d.C. era a data esperada como a da renovao e ressurreio nacional.
Como isso implica um novo ciclo csmico (o de Sothis, ou Sirius) isso implicaria por
97
sua vez uma renovao csmica e, por isso, talvez se possa enxergar nas interpolaes do Orculo da ovelha e no do Oleiro a transformao do texto num apocalipse. Cpias do Orculo do oleiro ainda estavam sendo feitas no sc.III d.C..
Como uma delas no tem o contexto narrativo especificado, entende-se ou que lhe
foi dado um novo contexto histrico ou que ele se transformou num apocalipse.
Um texto gnstico da poca, o Apocalipse de Asclpio, circulava no Egito na
poca, segue o padro do Orculo do oleiro e reinterpreta algumas de suas
profecias. No Apocalipse de Asclpio, a natureza reconstituda, aps um perodo
de caos, somente para os pios15.
Lactncio, nas Instituies divinas 7 cita o Apocalipse de Asclpio e o
relaciona aos profetas do Antigo Testamento, sibila e ao Orculo de Histaspes
(este um texto muito controverso mas que aponta para uma origem persa ou ao
menos, para o sincretismo judaico-persa na sia Menor). Assim, ele descreve o
desastre final que vir ao final do mundo, e o subsequente milnio de paz a ser
inaugurado por Cristo16.
Portanto, razovel supor que tenha sido a influncia da escatologia iraniana que transformou as profecias egpcias sobre um rei-salvador em escatologia, e
os mesmos traos podem ser vistos no Apocalipse de Elias (cptico)17.
Em resumo: quanto ao Orculo do oleiro, a profecia propriamente dita
divide-se em duas partes: na primeira, encontramos a descrio de uma situao de
caos social causado por trs agentes (tifnios, zonoforoi18, e um rei no-identificado vindo da Sria), que por sua vez levam ao caos a ordem natural (o Sol ficaria
escuro, o Nilo se esvaziaria e as estaes sairiam de ordem); comea ento a segunda parte, na qual h a restaurao da ordem devido a duas intervenes: a primeira
do Agaton daimon19 (a boa divindade) e de Knfis, e a segunda do rei vindo do
Sol estabelecido pela deusa sis. Desses agentes, interessa-nos a identidade dos
zonoforoi.
O plural nominativo identifica-se no grego com os portadores ou usurios
da zw/nh, precisamente um cinturo; metaforicamente, desatar o cinto significa
descansar; em Xenofonte e Homero surge como zwsth/r e pea de vesturio
tipicamente masculina (embora existam tambm cintures femininos, a serem usados acima ou abaixo dos seios, este ltimo designado stro/fion20.
O paralelismo entre Tufw/nioi e zwnofo/roi pode ser explicado como parte
da hostilidade da comunidade grega em Mnfis com relao fundao de Alexandria; nesse caso, entre os fragmentos do Orculo do oleiro, o de Dublin adquire
importncia especial21. Para entender o paralelismo, examinemos as passagens pertinentes no Orculo do oleiro no fr. de Dublin:
98
Col.i
[...] oi( zwnofo/roi a)velousei/on
[tej...]j kakw=j [...]
Col.ii
[...] oi) zwnofo/roi
a)velousei/ontej kai\ au)toi\ Tufw/nioi kata/ te o( a)gaqo\j
dai/mwn katalei/yei th\n ktizome/nhn po/lein [...].
Embora o grego do texto seja vulgar, o dio de falantes do grego por outros
gregos (presumivelmente, de Alexandria) implica necessariamente a maior helenizao do restante do Egito e, portanto, numa datao mais tardia22. A implicao
disso que o paralelo com os homens de cinturo de couro do BY fica dificultada
se pretendermos que o zand do BY teve de fato original avstico, hoje perdido mas
que invocaria epteto para os gregos relativo a um item de equipamento militar ou,
ao menos, de vesturio: como se viu, no possvel atribuir aos gregos tal pea e,
se os queixosos do Orculo do oleiro servem-se do eufemismo do cinturo para
falar de outros gregos, o fazem num perodo relativamente tardio ou, em outra
hiptese, quando da fundao da cidade23.
Evidentemente, a escassez de cpias do Orculo do oleiro acaba transformando-se numa bno inadvertida para o estudioso menos cpias, menos camadas redacionais a examinar. O volume de cpias do BY no muito maior (quatro
manuscritos, como vimos), mas as referncias cruzadas que o envolvem so muito
frequentes. E nisso reside o problema crucial seria arbitrrio datar todo o texto a
partir da referncia ao Alexandre histrico, como seria arbitrrio fazer o mesmo a
partir do cruzamento entre a referncia ao cinturo de couro dos xm e o auxiliar
bizantino ou a referncia aos turcos. O paralelo com o Orculo do oleiro serve
para, no mximo, sugerir a antiguidade redacional da passagem em que xm e o
cinturo esto relacionados; esta passagem seria depois mal compreendida pelo
compilador medieval do BY tal como o possumos.
Concluso
A guisa de concluso, consideramos que o paralelo pode ser gratuito no
dispomos de elementos para afirmar outra coisa , mas que, pela similaridade na
descrio, reforam a possibilidade (e nada mais do que isso) de que tenha havido
um original do BY, hoje perdido, no qual os gregos recebiam epteto relativo a uma
99
pea de vesturio. Quanto ao seu uso, deixamos o tema para outra oportunidade,
pelo carter a um s tempo especializado e secundrio que este possui com relao
ao presente artigo.
Notas
1
A grafia varia bastante, encontrando-se Vohuman, Wahman ou simplesmente Bahman e Yat,
Yasht ou mesmo Yasn. Os yashts eram hinos consagrados s divindidades menores no zoroastrismo, e Vohuman o consagrado ao bom pensamento. Por comodidade, adotarei aqui Bahman
Yat abreviado como BY, j que essa a forma mais usual - embora no exatamente a mais
correta - de referir-se ao texto em questo. Do mesmo modo, optamos por utilizar termos
consagrados nas tradues (i.e. do modo como eles nos chegaram atravs do grego), mesmo
quando sua grafia no for a mesma nos textos persas - p.ex. Zoroastro e no Zarthosht ou
similar. Reiteramos que se trata apenas de questo de comodidade para o leitor.
2
GIGNOUX, Philippe. Sur linexistence dun Bahman Yasht avestique in: Journal of Asian
and African Studies 32, 1986.
3
Outras tradues dignas de nota surgiram, antes e depois da de Anklesaria; a que utilizaremos
neste artigo, bem como seu aparato crtico, a de Carlo G. Cereti (ed.). The Zand i Wahman
Yasn: a Zoroastrian Apocalypse. Roma: Instituto italiano per il Medio ed Estremo Oriente,
1995. Nas pp.7-8 de seu livro, Cereti oferece um resumo das tradues feitas, seu histrico e as
vantagens e desvantagens de cada. A edio de Cereti serve-se dos quatro manuscritos. - K20,
K20b, DH e K43; os dois primeiros remontam a original comum, do mesmo modo que os dois
ltimos; os quatro remontam a uma matriz que, por sua vez, leva a um texto mais curto, em
pzand; West teve acesso a dois desses mss. mais curtos em sua edio (Edward W. West (ed.).
Pahlavi Texts. Sacred Books of the East. Oxford: Clarendon Press, 1880). O texto persa,
segundo Cereti, provavelmente foi compilado por Rostam Esfandiyr de Yazd em 1496 d.C.
(Cereti, op.cit. p.7).
4
A questo de os zands poderem ter de fato originais avsticos de suma importncia por
envolver outra, a da validade da tese da influncia iraniana sobre a apocalptica judaica, embora
existam autores que sustentem o contrrio e seu principal argumento precisamente o carter
recente da tradio de manuscritos persas por comparao com a comprovada antigidade das
fontes judaico-crists. Cf. GIGNOUX, Philippe. Lapocalyptique iranienne est-elle vraiment la
source dautres Apocalypses? in: Acta Antiqua Academiae Scientiarum Hungaricae 31 (1-2),
1988 e DUCHESNE-GUILLEMIN, Jacques. Apocalypse juive et apocalypse iranienne in:
BIANCHI, Ugo e VERMASEREN, Maarten J. (eds.). La soteriologia dei culti orientali nellImpero
romano: atti del Colloquio internazionale su la soteriologia dei culti orientali nellImpero
romano, Roma, 24-28 settembre 1979. Leiden: Brill, 1982.
5
A traduo oferecida por EDDY, Samuel K. (The King is Dead. Studies in the Near Eastern
Resistance to Hellenism 334-31 B.C. Lincoln: University of Nebraska Press, 1961. Pp.343 ss.)
vai nessa direo, que a mesma em essncia daquela proposta por West, de quem ele tambm
utiliza a numerao e divises; em BY 4.5 Ahuramazda deixa uma espcie de enigma para
Zoroastro, ao dizer que a origem daqueles nascidos da semente de xm no revelada; mas
poder-se-ia objetar que se trata aqui da sua descendncia, e no dos prprios xm. Eddy sugere
que a sua procedncia, indicada nos versos anteriores (4.2-4), seja a Armnia (Xwarsn; cf.
Bundahin 20.12). Cereti, seguindo Mary Boyce (The poems of the Persian sybil in: Studia
100
Iranica 7, 1989 [sic]. Pp.73 ss.) sugere que numa verso original o termo deveria referir-se aos
macednios, mas no isso que a evidncia interna do BY, tal como chegou at ns, sugere
(Cereti, op.cit. p.174. O mesmo autor nos lembra que at os dias atuais certos povos da sia
Central utilizam o cabelo partido ao meio, como os inimigos dos persas (o termo completo
dewan i wizard-wars i xesm tohmag). KIPPENBERG, Hans G. (Die Geschichte der mittelpersischen apokalyptischen Traditionen in: Studia Iranica 7, 1978. P.60) os identifica com os
hunos e ancestrais dos turcos, estabelecidos no Khorasan desde o sc.IV d.C.. O enigma pode
ter sido uma interpolao posta pelo compilador no momento em que as tradies que um dia
identificavam os demnios da raa da ira com clareza suficiente j haviam se perdido. O fato
de usarem armaduras negras e urinarem veneno no contribui em nada para a sua identificao
(BY 4.4).
6
Uma das marcas do tempo do fim o desrespeito mtuo dos homens entre si no que concerne
s suas posies sociais; esse um tema especialmente caro ao compilador do BY mas pode ser
muito anterior e talvez se relacione com o mito zorostrico dos trs perodos da existncia do
universo - um em estado latente, getig; outro em criao material, menog, e o terceiro, o da
mistura de ambos. Ahuramazda, em sua oniscincia, fez acordo com a divindade das trevas, Angra
Mainyu, para que durante um tempo houvesse algo de ambos no mundo - essa a luta e a razo
de ser do dualismo zorostrico. A mistura dos nascidos de baixa extrao com os nobres pode ser
o que o autor da passagem quer indicar.
7
Demnio que dominar o mundo por mil anos antes de ser acorrentado e destrudo no final dos
tempos.
8
Inimigo tradicional dos mticos reis kaynidas.
O termo o usual para se referir ao Alexandre histrico, por contraste com o mais raro
kilsyg, para o qual no se tem explicao clara; pode tratar-se de um eclesistico, de
Teodsio ou de algum membro de um Mnnerbund. Cf. Cereti, op.cit. p.214.
10
NICOLLE, David e MCBRIDE, Angus. Romano-Byzantine Armies 4th-9th Centuries. Oxford:
Osprey Publishing, 1992. P.40 e gravura C3.
11
KOENEN, Ludwig. The prophecies of a potter: a prophecy of world renewal becomes an
apocalypse in: SAMUEL, Deborah H. (ed.). Proceedings of the 12th International Congress of
Papyrology. Toronto: Hakkert, 1970. P.249.
12
Idem, p.250. Convm lembrar que Manethon a identificou com a cidade dos leprosos em
revolta contra Amenhotep, Auaris (FrGH 609 F 10).
13
Idem, p.251.
14
Idem, pp.251-252.
15
Idem, p.253.
16
Idem, p.254. Cf. ainda FLUSSER, David. John of Patmos and Hystaspes in: Judaism and
the Origins of Christianity. Jerusalem: Magnes Press, 1988 e WINDISCH, Hans. Die Orakel des
Hystaspes. Amsterdam: Koninklijke Akademie van Wetenschappen te Amsterdam, 1929.
17
Cf. ALEXANDER, Paul J.. The Oracle of Baalbek, the Tiburtine Sibyl in Greek Dress. Washington: Dumbarton Oaks Center for Byzantine Studies, 1967.
101
18
O termo grego zwnofo/roi.
19
O termo grego Agato\n dai/mona.
20
Lidell-Scott mdio (An Intermediate Greek-English Lexicon. Founded upon the Seventh
Edition of Liddell and Scotts Greek-English Lexicon. Oxford: Oxford University Press, 2001,
p.345).
21
O texto do Orculo do oleiro encontra-se preservado em dois papiros (G, de Graf, em

Viena, e R, da coleo Rainer). H um fragmento tardio (sc.III d.C.) e mal preservado em
Dublin, e o P.Oxy. 2332; no se pode estabelecer conexo direta entre ambos - cf. ROBERTS, Colin H.. The Oracle of the Potter in: Oxyrrynchus Papiri 22, 1954. P.90.
TARN, William W. (Ptolemy II and Arabia in: Journal of Egytian Archaelogy 15, 1929)
considera o termo zwnofo/rwn po/lij como referindo-se Antioquia e no Alexandria,
endossando o ponto de vista de Struve tal como exposto no artigo de Arthur D. Nock in:
Gnomon, 1949, pp.XX.
22
ROBERTS, op.cit. p.93.
23
A ktizome/nh po/lij tem de ser idntica zwnofo/rwn po/lij, exatamente como os Tufw/noi so
um sinnimo para zwnofo/roi. Cf. o fr. dublinense e Roberts, op.cit. p.93.
Resumo
O artigo trata da relao entre personagens constantes no Bahman Yat, texto
apocalptico persa, e no Orculo do oleiro, texto egpcio do perodo helenstico
que chegou at ns bastante fragmentado. A identidade entre ambos pode, talvez,
ser estabelecida atravs do uso comum de ume pea de vesturio, que identificaria
os dois grupos como sendo o mesmo, os zonoforoi.
Palavras-chave: Literatura apocalptica; Sincretismo cultural na Antigidade; Resistncia cultural
Abstract
This article deals with the possible links between characters featured both in the
Bahman Yat, a Persian apocalypse, and in the Potters Oracle, a late HellenisticEgyptian text which reached us very fragmented. The identity between both groups
of characters might be established taking into account a piece of garment worn by
both.
Key words: Apocalyptic literature; Religious sycreticism in Antiquity; Cultural
resistance
102
Resumen
El texto trata de los posibles vnculos entre personajes presentes tanto en el Bahman Yast, un apocalpse Persa, com en El Orculo de Potter, un texto del perodo
helenstico que se nos alcanz de modo muy fragmentado. La identidad entre los
dos grupos de personajes suele ser establecida por medio de una pieza de tejido
que ha sido usada por ambos grupos.
Palabras clave: Literatura apocalptica; Sincrestismo religioso en la Antiguedad;
Resistencia cultural
103

Doutor em sociologia pela Universidade de
Braslia; pesquisador da CAPES junto ao
CERLIS da Universit Ren Descartes Sorbonne/Paris V; Professor da UPIS; Subsecretrio de Gesto Pedaggica e Incluso
Educacional Secretaria de Educao do DF.
Limpasse des carrires

courtes dans
lenseignement
suprieur brsilien: le
cas des cours squentiels
Introduction
Notre article analyse le processus de construction conceptuelle et lgale
des cours squentiels de niveau suprieur, dfinis par la nouvelle LDB Loi des
Directives et Bases de lducation Nationale1, partir de la rglementation mise sur
pied par le Secrtariat de lducation Suprieure2 (SESu/MEC) et par le Conseil
National dducation3 (CNE). Cette lgislation sera ctoye avec les ractions de la
communaut universitaire et des conseils professionnels, ce qui permettra de mieux
comprendre les enjeux des forces en prsence dans cette discussion.
Parmi les diverses innovations apportes par la nouvelle LDB octroye en
1996 en ce qui concerne lducation suprieure, il y a une tendance explicite vers
la flexibilit des structures du curriculum4, considres comme tant en dcalage
par rapport aux demandes sociales de formation universitaire et professionnelle
actuelles, aussi bien que par rapport la possibilit doffre de nouveaux formats de
cours suprieurs.
Notre problmatique se centre ainsi sur les rapports entre la dmocratisation
de laccs aux cours suprieurs, notamment en ce qui concerne la valeur symbolique
et pratique des diplmes, leur transformation en idal de formation et la tendance
prolonger les tudes sans quil y ait garantie daccs des postes qualifis la
sortie des cours, quand les personnes issues de ces formations intgreront le
march du travail. Cette question est mieux comprise quand on la situe dans le
contexte des stratgies qui, jusqu maintenant, dfinissaient les cours postuniversitaires 5 comme la destination naturelle des universitaires, expliquant
une certaine arrogance des professionnels forms ce niveau, et un certain
manque dengagement de leur part vis--vis de lenseignement universitaire de
graduao 6, vu que celui-ci occupait une place mineure dans la hirarchie des
tudes suprieures.
Le contexte de tel dbat doit, dabord, faire mention la spcificit de
lhistoire de lducation suprieure au Brsil, dans laquelle on peut mettre en
105
exergue les moments suivants : (a) construction et consolidation de cours postuniversitaires ; (b) constat progressif des points faibles des cours
universitaires de graduao et perte de leur importance; (c) rforme du
Ministre Paulo Renato (1996-2002), dont la politique dexpansion avec qualit
avait pour base la construction dun systme dvaluation des cours
universitaires de graduao politique que la communaut universitaire a
jug assez autoritaire.
Lexpansion des cours suprieurs de graduao dans des facults et
des universits prives dont lessor a dbut la moiti des annes 70 et sest
concentre dans les six dernires annes a t accompagne dune participation
chaque fois plus intense des mdias et des conseils professionnels au moyen de
critiques la fois corporatives et sur la qualit de cette expansion.
En mme temps, limportance attribue aux cours universitaires de
graduao a augment avec les premiers rsultats de leur valuation, inities en
1996. Ces valuations se sont caractrises comme la politique la plus visible du
Ministre de lducation et partant, sont devenu la cible principale des critiques de
la communaut universitaire.
Lanalyse des actions lgislatives du MEC constitue un moyen privilgi
pour comprendre la dynamique de processus de dcision concernant les politiques
publiques partir de 1997, aussi bien que ses prsupposs.
Lanalyse de la construction de ces instruments de rglementation
normative (qui prennent la forme de dcisions, darrts ou de dcrets) permettra
de situer les acteurs dans le domaine ducatif et de dlimiter les processus de
dfinition et de lgitimit des rsultats de ces politiques. Sa construction permet
dexploiter les particularits des dbats et des tensions produites par les
positions prises par les acteurs. Cette dynamique sera identifie partir de
lanalyse dune slection dtudes porteuses de discours sur les politiques de
lducation suprieure, discours qui peuvent tre perus comme des
reprsentants lgitimes 7 des ides issues de la communaut universitaire
publique et prive, des organismes professionnels et des organes
gouvernementaux.
Ceci montre limportance et la signification politique et sociale de la discussion
sur les cours squentiels discussion qui implique la fois la dfinition de
lexpression formation de niveau suprieur et sa porte dans le domaine
bureaucratique des institutions denseignement suprieur et dans les organismes
chargs de la formulation des politiques gouvernementales sans oublier son
interface avec les conseils professionnels.
106
La comprhension de cette signification est faite partir de la dfinition des

enjeux des universits publiques (qui, au dbut, se sont opposes aux cours
squentiels), prives (qui semblent adhrer massivement aux nouvelles possibilits
de flexibilit) et les organismes professionnels (qui craignent une rduction de leur
espace dans le march du travail). Leurs opinions respectives rvlent les idologies
sous-jacentes aux diffrentes justificatives prsentes.
Au long de cet article, nous emploierons le concept de champ , dfini par
Bourdieu comme un systme de relations objectives entre les opinions acquises
dans les luttes pour la lgitimation symbolique. Nous pensons que ce concept
peut tre utile dans lanalyse des diffrentes configurations qui revtent les positions
des acteurs en prsence dans le dbat sur les cours squentiels, leurs arguments,
leurs critiques, leurs ractions et leurs alliances. Dans la dfinition de Bourdieu, la
notion despace reste fondamentale, puisque les relations objectives se passent
toujours dans un espace donn.
Lexpansion de lenseignement suprieur et les transformations de luniversit
Depuis la seconde moiti des annes 90, les indicateurs de lvolution du
systme dducation suprieure au Brsil montrent lexistence dun phnomne de
massification ce niveau denseignement, suivant la tendance observe au niveau
international.
Luniversalisation de lenseignement fondamental8 a provoqu une
croissance de 67% du nombre dlves arrivant la dernire anne de ce niveau
denseignement entre 1994 et 2000; son tour, les inscriptions dans lenseignement
moyen ont augment de 71% en partie d la pression de la demande manant
des individus qui, face aux exigences de formation minimum du monde du travail et
menacs par le chmage, ont retourn lcole pour complter leurs tudes de
base. Le nombre de concluants de ce niveau denseignement a, lui, plus que doubl
pendant cette priode.
Les inscriptions dans les cours universitaires de graduao , qui
totalisaient 1.661.034 tudiants en 1994, ont pass 2.694.245 en 2000 une
augmentation de 62,2% en six ans9. Cependant, les presque trois millions dinscrits
lenseignement universitaire brsilien au dbut du sicle XXI reprsentent
seulement 15% de la classe dge entre 18-24 ans10. Dans ce contexte, le Ministre
de lducation brsilien a dvelopp des politiques dexpansion et diversification
de lenseignement suprieur partir de la moiti des annes 90, visant rpondre
laugmentation de la demande.
107
partir de 1996, anne de promulgation de la nouvelle Loi des Directives et

Bases de lducation, le Ministre de lducation inaugure le processus de
construction dun systme dvaluation, sa stratgie pour dvelopper la politique
dexpansion avec qualit . La diversification de loffre de cours suprieurs au
Brsil, aussi bien que la discussion sur les nouvelles dfinitions du rle de la
formation universitaire, des consquences invitables des nouvelles pressions sur
le systme dducation suprieure, ont nanmoins pris des allures dun processus
complexe, contradictoire, conflictuel.
La dimension conflictuelle signale se trouve la base de la structure du
domaine de la formation suprieure, dont les principes et les frontires avec les
autres domaines limitrophes surtout avec celui de lexercice de la profession
nont pas t pris en compte par ceux qui dcident des politiques officielles du
Ministre de lducation. Ce vide a entran une situation danomie dont la
persistance continue empcher le dpassement de ce quon considre
limpasse des carrires courtes dans lenseignement suprieur brsilien.
Cette impasse est illustre par lexistence, au Brsil, depuis les annes 70,
des cours suprieurs de technologie11, offerts en majorit dans les CEFETs12 et
reconnus officiellement par le Ministre de lducation et par les conseils
professionnels. Mme si ces cours jouissaient dun fort degr dinstitutionnalisation
et de lgitimation, la possibilit doffre dune nouvelle modalit de carrires
courtes a pris des allures dune menace de dstructuration des pratiques
reconnues et des valeurs attribues aux titres universitaires et aux activits
professionnelles.
Par rapport la centralisation dans lenseignement universitaire de
graduao traditionnel, dont le prsuppos dominant au Brsil est celui de
luniversalisation des vocations des tudiants pour une telle modalit, nous
pouvons opposer lexprience amricaine des community colleges et les diverses
carrires professionnelles du systme franais13. Dans le cas des tats-Unis, la
question sest pose partir du dbat sur la possibilit de dveloppement dun
enseignement suprieur de masse capable de maintenir un certain degr dexcellence
universitaire, capable galement de favoriser linsertion sociale de ses concluants
travers la formation professionnelle et ayant un caractre dducation permanente.
Il sagissait, dans ce cas-l, de dpasser la conception denseignement dlite en ce
qui concerne lapprentissage de connaissances, gnralement traduite dans
lorganisation traditionnelle des cours et dans le recrutement de professeurs mal
prpars pour le travail pdagogique. En France, le dbat critique concernant la
formation universitaire sest fond sur laccusation dincapacit du systme
108
universitaire, considr improductif, rpondre aux exigences du secteur

conomique. La discussion sur lefficacit des premiers cycles se refltait par des
propositions visant assurer des formations courtes qui permettraient des
passerelles permettant laccs aux tudes prolonges comme une mesure pour
faire face laccroissement de la demande, en permettant une sortie professionnelle
immdiate (MERLIN & SCHWARTZ, 1994).
Ces rflexions sinscrivent dans le contexte de la perception du besoin de
changements dans le concept et dans la mission de luniversit qui, face au
phnomne de la massification, ne pourrait pas manquer dinsister sur des autodfinitions bases sur lide aristocratique (RENAUT, 1995, p. 39) de luniversit
en tant que gardienne de la haute culture .
Les diverses critiques la conception traditionnelle duniversit (RENAUT,
1995; ANTOINE & PASSERON, 1966) prenaient pour cible les conclusions des
travaux de George Gusdorff14. Cet auteur y dfendait la notion dune universit
irrductible aux coles techniques et professionnelles, fonde sur la recherche
dsintresse et service de lesprit .
Les annes 60 et 80 ont pos la question de linsertion professionnelle des
jeunes diplms, avec la fin du concept d university-parking cens rguler le
cycle dentre dans le march du travail. Enfin, le point fort de la transformation de
luniversit franaise a t la publication de la Loi Savary le 26 janvier 1984, qui
prvoyait quune des missions de luniversit serait aussi de contribuer la
politique de lemploi et au dveloppement rgional ainsi que celle daider rduire
les ingalits sociales et culturelles (apud RENAUT, 1995, p.207).
En dpit de lopposition dintellectuels importants, tels que Raymond Aron
qui dsignait cette situation comme luniversit de la mdiocrit , luniversit
franaise passe stimuler le dveloppement dtudes en rapport avec lexercice
dune profession.
En 1990, la publication du rapport Universits 2000: Quelle universit pour
demain? synthtise les enjeux et les expectatives sur les besoins dune universit
de masse et la consquente diversification des formations. Ainsi, en France, le dfi
de lenseignement de masse est peru comme tant le rsultat de la dmocratisation
de laccs lenseignement suprieur. On fait face ce chalenge en reconnaissant
que luniversit avait besoin de prendre de nouvelles responsabilits pour offrir un
enseignement suprieur qui ne marginalise pas les carrires professionnelles.
Tandis que des pays comme les tats-Unis et la France ont dvelopp des
systmes ducatifs qui prennent en compte labsorption massive de nouveaux
tudiants au niveau suprieur, la tradition culturelle brsilienne se centre sur la
109
valorisation des titres de bacharel 15, perus comme la seule et unique voie
lgitime pour les tudes suprieures. Cette tradition influence la vision dveloppe
dans les discours des acteurs lis aux IES (Institutions dEnseignement Suprieur)
publiques sur la mission de luniversit o les contacts entre luniversit et le
monde du travail sont dvaloriss. Ces acteurs considrent les propositions de
diversification de la formation suprieure comme des stratgies no-librales
destines rpondre aux exigences du capitalisme par la subordination de
luniversit aux exigences du march16.
De faon paradoxale, les critiques aux nouvelles carrires courtes de niveau
suprieur refltent aussi une vision manant des organismes chargs de la rglementation
de lexercice professionnel, dont les structures de contrle se trouvent atteles la
reconnaissance des titres universitaires de graduao traditionnels considrs
comme les seuls capables de permettre laccs qualifi au march du travail.
Les luttes pendant le processus de rglementation des cours squentiels
La loi des Directives et Bases de lducation Nationale, dans son article 44,
dfinit les modalits dducation suprieure au Brsil de la manire suivante :
Lducation suprieure prendra en compte les cours et les programmes
suivants :
I cours squentiels par domaine du savoir, diffrents niveaux dtendue,
ouverts des candidats qui rpondent aux exigences dfinies par les institutions
denseignement;
II cours de niveau universitaire de graduao , ouverts des candidats
ayant conclu lenseignement moyen ou dun niveau quivalent et ayant t classs
travers un processus de slection;
III cours post-universitaires, incluant des programmes de mestrado 17
et de doctorat, des cours de spcialisation, de perfectionnement et dautres, ouverts
des candidats diplms des cours universitaires de graduao et qui rpondent
aux besoins des institutions denseignement;
IV cours ouverts la communaut, dirigs des candidats qui rpondent
aux exigences dfinies cas par cas par les institutions denseignement.
La nouveaut dans la rdaction de larticle ci-dessus se trouve dans son
alina I, o sont crs les cours squentiels par domaine du savoir sur lesquels
se centrera notre attention.
Lexistence de divers dispositifs novateurs prsents dans la LDB, notamment
en ce qui concerne lducation suprieure, a soumis les membres du Conseil National
110
dducation18 (CNE) une situation trs complique : il leur a t impossible, face

ces nouveauts , dimprimer un rythme de travail capable de rpondre, ce
moment-l, toutes les demandes dclaircissements et de rglementation. Or, les
dirigeants des institutions denseignement suprieur du pays, ainsi que les tudiants
et les professeurs, revendiquaient de cette institution une opinion officielle sur le
texte de la LDB, quils jugeaient trop synthtique et incapable de fournir une
interprtation unique.
Seulement en 1998, aprs deux ans de pression due labsence dune norme
rgulatrice sur les cours squentiels, le CNE labore un premier Avis sur ce thme.
LAvis en question tente didentifier les points obscurs de la conception des cours
squentiels partir des conceptions de son idalisateur, lex-Snateur Darcy Ribeiro.
Ainsi, pour la premire fois, un document dtaill sur les termes employs dans la
dfinition des cours squentiels par domaine du savoir voit le jour. Ce document
sera encore retouch deux reprises jusqu tre finalement homologu par le
Ministre de lducation en 1999, donnant lieu la rglementation actuelle sur les
cours squentiels.
Les Conseillers du CNE ont considr que les cours squentiels taient une
faon pertinente de rpondre une demande croissante de formation de niveau
suprieur, demande laquelle les cours suprieurs existants avaient t incapables
de rpondre.
Loffre de ce type de cours, linstar des trois exemples cits plus haut,
peut rpondre la ncessaire diversification de notre ducation suprieure.
Pour faire face la demande croissante de cours de ce genre dont lorigine ne se
trouve pas dans la qute pour une formation professionnelle ou universitaire,
ces cours peuvent et doivent se situer dans les nouvelles perspectives qui
souvrent avec une vitesse chaque fois plus grande au sein des pratiques sociales de la socit contemporaine que ce soit dans les domaines des humanits, des arts, des sciences ou encore dans les secteurs tendance plus technique et/ou professionnelle, notamment dans le domaine des services . (Avis
968/98, p. 9)
Selon les Avis du CNE, les cours squentiels suivraient un modle semblable
celui des colleges amricains : des cours suprieurs ayant une dure plus courte
(jusqu deux ans) et destins lapprentissage dun mtier (mme si celui-ci ne
constitue pas leur seul et unique objectif), partir des domaines du savoir 19
spcifiques.
111
Parmi les objectifs que les Avis du CNE ont dfinis, il y avait encore la
possibilit que les cours squentiels contribuent rduire la dperdition scolaire,
concentre dans les deux premires annes du cours universitaire de graduao 20,
dans la mesure o les IES pourraient confrer une certification propre aux cours
squentiels en fonction des units de valeur suivies.
Seulement en fvrier 1999, presque trois ans aprs la promulgation de la
LDB, la rsolution homologue par le Ministre de lducation dfinissant la
rglementation des cours squentiels a t labore. Cette rsolution dfinissait
loffre de deux modalits de cours squentiels: des cours de complmentation des
tudes (censs fournir seulement une attestation et, par l mme, qui pouvaient
fonctionner sans avoir besoin dune autorisation du MEC) et des cours de formation
spcifique (dont le fonctionnement requrait une autorisation pralable du MEC
dans la mesure o ils fourniraient, eux, un diplme,).
Le retard initial de la part du CNE en dfinir la rglementation des cours
squentiels a fait que beaucoup de IES ont dcid de commencer offrir des cours
squentiels selon leurs propres intrts, en se basant seulement sur le texte de la
LDB. Les brches laisses par la rsolution du CNE21 ont permis que, pendant cette
priode, des cours squentiels de complmentation des tudes se multiplient partout
dans le Brsil22, de faon dsordonne et sans accompagnement de la SESu /MEC.
Ainsi, la SESu/MEC sest vu face une situation o beaucoup de ces cours
taient offerts de faon irrgulire : les tudiants inscrits ntaient clairement informs
ni sur le titre universitaire auquel ils auraient droit ni sur leur avenir professionnel.
La situation chaotique ainsi gnre allait de la dnonciation de publicits de
mauvaise foi qui promettaient une formation quivalente aux formations
universitaires ou le droit au plein exercice professionnel pour les diplms jusqu
limplantation de cours o linfra structure faisait dfaut, sous la forme de salles de
cours, bibliothque ou professeurs ; ou encore, des cours denseignement distance
ou hors du sige des IES. De nombreuses doutes et dnonciations journalires
encombraient les canaux institutionnels daccueil aux tudiants auprs du SESu/
MEC ( travers le tlphone ou le courriel), indiquant le besoin dune nouvelle
orientation qui vienne mettre rapidement de lordre dans cette situation.
En avril 1999, cet organisme a prouv le besoin de dfinir formellement les
procds ncessaires pour que les IES puissent soumettre leurs demandes
dautorisation doffre des cours squentiels de formation spcifique sans
nanmoins rien ajouter ce que prsentait dj la Rsolution du CNE.
Avec cet objectif, le SESu/ MEC e labor un nouvel Arrt23, publi en avril
2000. Cet Arrt a t cependant soumis des critiques de la part du CNE, des IES
112
et des conseils professionnels24, parce quil ne prenait pas en compte les diffrentes
expriences qui existaient parmi les cours squentiels pralablement offerts.
Cet Arrt avait un article polmique qui limitait laccs aux cours squentiels
de complmentation dtudes aux seuls tudiants inscrits dans les cours
universitaires de graduao ou qui avaient dj obtenu un diplme universitaire.
Or, ceci tait en conflit avec lintention existante depuis le premier Avis du CNE, qui
voulait que les cours squentiels soient une option pour les tudiants exclus pour
diverses raisons des cours universitaires de graduao traditionnels.
En plus, le nouvel Arrt dfinissait une exigence que ne prvoyait pas la
LDB, de lier loffre de cours squentiels lexistence de cours universitaires de
graduao reconnus dans lIES souhaitant les offrir. Cette exigence a suscit
des critiques de la part des IES prives, qui y voyaient une restriction leur
possibilit doffrir de tels cours, ayant t forces par l-mme recourir des
dnominations vides de sens pour duper la rglementation du MEC.
Quoique la rglementation dfinie par le MEC tait assez dtaille en ce qui
concerne les liens censs tre tablis entre loffre de cours squentiels et lexistence
de cours universitaires de graduao dans les IES concernes, labsence
dinteraction avec la SEMTEC25 qui finissait la dfinition des Cours Suprieurs
de Technologie26 dans cette priode a cr une impasse, dfinie par labsence de
diffrentiation claire entre les tudiants issus des formations pour technologues et
les diplms des cours squentiels.
On craignait mme que les cours technologiques puissent nuire aux cours
squentiels, une fois que ces derniers noffraient pas des diplmes de type
universitaire et ne jouissaient pas du degr de reconnaissance traditionnelle propre
aux cours de technologie. Il nexistait pas galement une vision claire en ce qui
concernait la possibilit que les tudiants issus des cours squentiels puissent
poursuivre leurs tudes au niveau post-universitaire.
Au del des contradictions dans la lgislation ducative elle-mme, il y avait
encore lopposition de plusieurs conseils professionnels, qui se refusaient
rglementer et dfinir les attributions aux tudiants issus de cours squentiels27
ce en quoi ils taient appuys par une fraction de la communaut universitaire
des IES publiques, assez critiques de cette modalit de cours.
Dans ce champ se faisait encore sentir lopposition entre le secteur public et le
secteur priv. Les reprsentants du dernier pensaient que les rsistances des IES publiques
aux cours squentiels taient provoques par la peur de se montrer incapables de
proposer des cours efficaces et de bonne qualit, dans la mesure o elles ne disposeraient
ni dune infrastructure, ni de professeurs adapts la formation professionnelle.
113
Les commissions de vrification mises sur pied par la SESu/MEC pour

pourvoir lexamen interne des processus dautorisation et reconnaissance de
cours squentiels se sont vues critiquer galement. Face au manque de dfinitions
de la part du MEC, ces commissions ont employ des critres dvaluation identiques
ceux quelles employaient pour les cours universitaires de graduao ,
entranant la fois un dysfonctionnement dans le systme et suscitant
lapprhension des IES prives qui souhaitaient offrir de tels cours.
La prrogative de lautonomie universitaire lgalement dfinie pour les IES
publiques leur permettait de crer ses propres cours sans tre obliges de se
soumettre demble aux procds bureaucratiques dautorisation initiale
lvaluation des cours ne se faisant quau moment de leur reconnaissance officielle28.
Dans ce contexte, le discours du MEC se caractrisait par un fort degr de
distanciation, marqu par les aspects suivants : dabord, par la permanence dune
mfiance traditionnelle par rapport lenseignement priv (mfiance qui est galement
prsente dans le discours des IES publiques), qui cherche leur fermer des portes ;
ensuite, par une certaine absence de proccupation avec les IES publiques, leurs
besoins et leurs projets les obligeant engager une comptition pour recruter des
tudiants, sans avoir la capacit pour rpondre cette demande sociale croissante; et
finalement, par une articulation fragile entre les politiques publiques dans le secteur
de lducation, et laction des conseils professionnels, ce qui exigerait une politique
dorientation et dinduction pour obtenir les changements dsirs.
Face aux caractristiques du discours officiel du MEC discours univoque,
prtendant au monopole de la vrit le discours de lUniversit incarnait lextrme
oppos. Ici nous sommes devant les combats symboliques pour la lgitimation de
la position de seule porteuse de la raison dbarrasse de lidologie.
Les critiques la rglementation dfinie par le MEC ont mis sur pied un
nouveau processus de rvision de la rglementation des cours squentiels. Dans
cette nouvelle tape, taient prsents le FORGRAD29 et des reprsentants des IES
prives, qui avaient organis des dbats sur ce thme, travers desquels ils ont pu
proposer des suggestions pour la modification de lArrt mentionn ci-dessus.
Les IES prives se sont manifestes auprs du Secrtariat de lducation
Suprieure au moyen de critiques contre la lgislation en vigueur, constatant
lexistence des points contradictoires par rapport la LDB et aux dcisions du CNE.
Les IES publiques ont corrobor de tels critiques, dans la mesure o elles avaient
dj mis en fonctionnement divers cours squentiels de complmentation dtudes
conformes aux modles prvus lorigine et qui sont tombs dans lillgalit suite
la promulgation de cet Arrt.
114
Les divergences principales des IES prives par rapport la rglementation

dfinie par la SESu/MEC peuvent tre ainsi rsumes :
- critique au lien oblig entre les cours squentiels et lexistence des cours
universitaires de graduao ;
- critiques aux critres dvaluation utiliss par les commissions de
spcialistes;
- critique linterdiction doffrir des cours squentiels hors du sige de
la IES;
- critique linterdiction doffrir des cours squentiels de complmentation
dtudes aux diplms de lenseignement moyen;
- critique aux incohrences entre les Arrts du MEC et le texte de la LDB.
En ce qui concerne les IES prives, de telles critiques rvlaient la dfense
froce, de la part du secteur priv, du principe de flexibilit introduit par la LDB
et son opposition ce que ces IES considraient une rglementation abusive et
excessive de la part du SESu/ MEC. Elles saccordaient galement critiquer les
restrictions que les arrts du MEC imposaient lexpansion de loffre de cours
squentiels restrictions qui taient plus fortement ressenties par les IES qui
navaient pas dautonomie universitaire, dont loffre de cours dpendait ainsi de
procdures dautorisation de la SESu/ MEC.
De pair avec ces critiques sur le processus de rglementation, on trouve encore
la critique labsence dune politique de divulgation de la part du MEC. Ceci crait un
terrain fertile la publication dinformations fragmentes dans les mdias, entranant la
mconnaissance de cette modalit de formation par les tudiants eux-mmes. Les abus
et loffre irrgulire de cours squentiels de la part de quelques IES aurait pu tre
impute au manque dhabilit et defficacit, de la part du Ministre de lducation luimme, en ce qui concerne la mise sur pied dune politique de divulgation des objectifs
de ces cours. Aussi, lintention du MEC de restreindre loffre de cours squentiels a fini
par faire accuser ce Ministre davoir provoqu une situation de vide lgal, qui ne
fournissait pas de solution aux cas concrets des cours dj offerts.
On questionnait encore linexistence de rgles permettant la cration de
passerelles entre les cours squentiels et les cours universitaires de graduao
et/ou post-universitaires. De mme, le manque de dialogue du Ministre avec les
conseils professionnels tait cens empcher le registre des tudiants issus des
cours squentiels, ainsi que linexistence de formulaires standards et de procdures
formelles dans lorientation des projets de cours squentiels des IES entranaient
un fort degr de subjectivit dans le fonctionnement des commissions de
spcialistes.
115
Selon la SESu/MEC, les IES prives sattendaient ce que le lien avec les
cours universitaires de graduao soit tabli dune manire gnrale, sans
dpendre de lexistence de disciplines identiques entre les deux cursus. Il savre
que labsence de modles spcifiques de fonctionnement pour ce type de cours
laissait aux commissions de spcialistes un haut degr de libert en ce qui concerne
la dtermination de lutilit des cours offerts degr de libert qui tait combl par
des exigences symtriques celles faites aux cours universitaires de graduao
en ce qui concerne les disciplines, lemploi du temps, le nombre et la qualification
des professeurs, lexistence de laboratoires requis.
Les IES prives ressentaient nanmoins le besoin de reprendre le dialogue
avec le MEC, de telle faon que les bonnes expriences dans loffre de ces
cours puissent tre analyses et partant, que cette analyse fournisse des subsides
ltablissement de rglementations futures, travers des tudes sur le profil des
tudiants qui se sont intresss aux cours squentiels.
Dans cet lan, le SESu/MEC consentait revoir la rigidit des rgles qui
liaient les cours squentiels lexistence des cours universitaires de graduao ,
aussi bien qu dfinir de nouveaux paramtres pour le systme dautorisation et
de reconnaissance de ces cours y compris lintroduction de lexigence dun
processus dautorisation pralable pour la cration des cours squentiels pour les
IES jouissant dautonomie dans le sens de ne pas crer dobstacles oprationnels
et temporels dans lensemble du systme.
Finalement, le discours du SESu/ MEC met en exergue le besoin de dialogue,
dune part, entre ce Secrtariat et le CNE et, dautre part, entre ce Secrtariat et les
IES, pour la re-formulation du processus dautorisation des coures squentiels. Par
lexistence mme de rgles qui garantissent et stimulent une action responsable de
la part de tous les organismes impliqus dans ce processus, le SESu/MEC vise
garantir la qualit de ces cours et maintenir la responsabilit des IES.
Il reconnat galement que le MEC doit agir simultanment auprs des conseils
professionnels dans le sens de faciliter linsertion professionnelle des tudiants issus
des cours squentiels. En rponse la critique de ces organismes en ce qui
concerne la marge de confusion entre les cours squentiels et les formations
universitaires de graduao manant de loffre incontrle des premiers le
SESu/ MEC introduit lexigence que les dnominations des cours squentiels devrait
diffrer de celles des cours universitaires de graduao rguliers et des carrires
de niveau suprieur dont lexercice professionnel est rglement.
La nouvelle rglementation dfinie par le SESu/MEC a largi les possibilits
doffre des cours par les universits et centres universitaires, en les dispensant du
116
processus dautorisation pralable et en permettant louverture de cours squentiels

mme quand leurs cours universitaires de graduao ntaient pas reconnus.
De telles concessions rpondaient partiellement la demande des IES prives mais
renforcent, en mme temps, les prrogatives des institutions jouissant dautonomie
universitaire, crant une situation de malaise pour les institutions isoles
ncessairement soumises aux processus dautorisation du SESu/ MEC.
Cette analyse de la dynamique des dbats sur la rglementation des cours
squentiels revle la fragilit des procdures du SESu/MEC. La rglementation des
cours squentiels ne prsente aucun caractre permanent. Dans la pratique, la
rvision de ses normes sest faite annuellement , au gr des oppositions
rencontres dans le champ: la premire, en avril 1999; la deuxime, en avril 2000; et
la troisime, en avril 2001.
Le dbat autour de la question des cours squentiels remplit deux fonctions.
Dune part, il laisse clair que deux courants co-existent dans le champ de lducation
suprieure, opposant une formation gnrale une formation destine linsertion
professionnelle. Dautre part, il rvle comment le changement constant de la
rglementation a contribu jeter le discrdit sur le rle normalisateur attribu au
SESu/MEC.
Les critiques des secteurs professionnels et les diffrentes ractions des IES
quant leurs perspectives
La plupart des organismes reprsentant des intrts des secteurs
professionnels (conseils, syndicats et ordres professionnels) eux-mmes
responsables de la rglementation de lhabilitation professionnelle des diplms
des cours suprieurs ont manifest leur opposition aux cours squentiels ds le
dbut de leur processus de rglementation.
Largument principal sur lequel se centrait leur critique se rfre au fait que
les tudiants issus des cours squentiels ne bnficieraient pas dune formation au
niveau de celle dont jouissaient les bacharis cest--dire, les diplms de
plein droit des cours universitaires de graduao . La priode de formation des
tudiants issus des cours squentiels serait plus courte, ce qui les mettrait en
dsavantage au moment de la comptition pour leur insertion professionnelle.
Ainsi, les conseils professionnels rajoutaient aux critiques faites aux cours
squentiels celles, dj traditionnelles, faites la politique dexpansion de cours du
MEC leurs arguments ultimes tant la dfense de la qualit de la formation
suprieure et llargissement de la dure des cours universitaires de graduao .
117
Dans ce dbat, ils voquaient galement les limites quopposait la lgislation

fdrale portant rglementation de lexercice professionnel des diplms des
cours universitaires de graduao . Ces conseils pensaient que, dans la mesure
o ils noctroyaient aucun titre aux tudiants qui en taient issus, les cours
squentiels ntaient pas aptes former des professionnels susceptibles de
sencadrer dans la lgislation en vigueur. De ce fait, ils ne constituaient quune
source de profits faciles pour les IES prives, qui agiraient de mauvaise foi
pour coopter des tudiants. Pour beaucoup dentre eux, la proposition de cours
squentiels tait cense privilgier un lobby de facults prives , intresses
gagner davantage dargent sans aucune inquitude avec la qualit de
lenseignement. Elle contribuerait aussi former des sous-diplms , qui
disputeraient un march dj satur.
Au del de la question du temps de formation rduit et du titre universitaire
inexistant, un autre argument employ frquemment mentionne que cette
formation plus courte aurait pour objectif de renforcer la tendance gnrale une
rduction des salaires des professionnels de certains mtiers, vu que les
entreprises pourraient compter sur une plus grande quantit de professionnels
des cots plus faibles.
Il faut noter qu ct dune proccupation lgitime avec le maintien de la
qualit de ces cours surtout dans des domaines tels que la sant ou ceux dont
lexercice professionnel peut apporter des risques la socit on constate
lexistence dun discours extrmement corporatif qui vise garantir le march du
travail dune certaine catgorie professionnelle la fois en ce qui concerne la
question de la survie conomique (avec le maintien des salaires respectifs) et de la
lgitimation culturelle.
Dans un premier moment, de nombreux conseils professionnels avaient publi
des rsolutions normatives censes rglementer lexercice professionnel des
tudiants issus des cours squentiels. Ils ont nanmoins t forcs rvoquer la
dcision prcdente, en interdisant le registre ces tudiants, dans la mesure o,
selon leur avis, la formation dlivre dans les cours squentiels contribuerait
dformer les caractristiques de la formation obtenue dans les cours universitaires
de graduao , puisquil serait impossible de dfinir les limites pratiques du
champ daction de chacune de ces modalits de formation.
Cette conception refltait galement la peur que le registre professionnel
des tudiants issus des cours squentiels dans les conseils pourrait dissuader les
tudiants universitaires de senregistrer dans ces organismes, une fois quun tel
registre aurait une moindre importance dans le cadre du processus dinsertion
118
professionnelle, dans la mesure o son pouvoir de distinction serait rduit.

Ces manifestations de rejet au registre des tudiants issus des cours
squentiels indiquent clairement la prsence dune composante corporative et
protectionniste dans le discours manant des conseils professionnels malgr le
fait quils stayent sur des arguments de dfense des intrts gnraux de la
socit et de la qualit de la formation universitaire.
Les ractions critiques manant de divers domaines de la sant (infirmerie,
pharmacie, nutrition, physiothrapie, thrapie occupationnelle, phono-audiologie,
psychologie, ducation physique) dmontrent clairement que les discours
considrs lgitimes30 peuvent en cacher dautres assez en dsaccord avec ceux
des secteurs comme la mdecine, dont la rception au thme des cours squentiels
a t assez surprenante. Au contraire des conseils des domaines supra-mentionns,
le Conseil Fdral de Mdecine na pas pris ombrage de la question de cours
squentiels : ceux-ci ont t implants dans certaines universits prestigieuses
sans quil y ait une raction de rejet. On peut faire lhypothse que la rceptivit
des cours universitaires aux innovations est directement proportionnelle leur
renomme, dans la mesure o ils sen sentent moins menacs.
Dautres domaines professionnels ont t identifis, o il existait une
disposition dbattre de la question des cours squentiels et proposer des formes
travers lesquelles les conseils pourraient contribuer la possible rglementation de
lhabilitation des tudiants qui en taient issus notamment en ce qui concerne leur
responsabilit sur lexercice des comptences affectes ces professions.
Dans ce contexte, on peut comprendre la pluralit de ractions des conseils
et des ordres professionnels par rapport aux cours squentiels. Ces ractions vont
du simple refus dbattre la question ce qui reflte un conservatisme litiste
jusquaux positions officielles de certains conseils professionnels interdisant le
registre de tudiants issus des cours squentiels. Parmi ces derniers, nous pouvons
lister le domaine de la Pharmacie, de la Nutrition, de la Physiothrapie, de la Phonoaudiologie, de la Thrapie Occupationnelle, de la Psychologie, de la Gestion et du
Journalisme.
Toutes les rsolutions publies par les conseils professionnels font en
quelque sorte tat dune inquitude avec la dfinition du rle attribu ses
professionnels. On y trouve des restrictions dordre divers la concession de
registre aux tudiants issus des cours squentiels, qui sappuient soit sur le texte
de la lgislation professionnelle en vigueur o cette nouvelle modalit
denseignement suprieur ntait pas prvue , soit sur des arguments tels que
limpossibilit rduire les connaissances de ces domaines au concept de
119
domaine du savoir introduit au moment de la cration des cours squentiels

(voir alina I de larticle 44 de la LDB).
Ainsi, la majorit des conseils choisit explicitement et formellement dinterdire
lexercice de telle ou telle profession aux tudiants issus de cours squentiels, par
crainte que le texte de la LDB et les Arrts qui rglementent ces cours puissent
avoir la prtention de vouloir les substituer aux bacharis traditionnellement
forms par les cours universitaires de graduao .
La configuration des luttes symboliques lintrieur du champ dexercice
professionnel, selon le concept dfini par Bourdieu (1983), permet de vrifier que
les plus haut degr de rsistance louverture se trouve justement lintrieur des
domaines les moins rputs.
Tant dans le champ scientifique comme dans le champ des rapports de classe, il
nexiste pas dinstances qui lgitiment les instances de lgitimit; les revendications
de lgitimit drivent leur lgitimit de la force relative des groupes dont elles expriment les intrts : dans la mesure o la propre dfinition des critres de jugement et
des principes de hirarchisation sont des enjeux de la lutte, personne nest bon juge
car il ny a pas de juge qui ne soit pas en mme temps juge et partie prenante
(Bourdieu, 1983, p. 130).
Une recherche conduite, en novembre 2001, par les IES prives, sur le
profil des cours squentiels permet de constater le poids des ractions des
conseils professionnels sur les dcisions stratgiques prises par ces mmes
IES. Selon cette source, 28 IES offraient 169 cours squentiels, avec un total
denviron 23 mille places. Presque la moiti dentre elles les avait offert pour
la premire fois en 2001, comme une consquence claire des expectatives
ouvertes par le manque de dfinition de la rglementation homologue par le
SESu/MEC.
Les caractristiques de ces cours taient les suivantes :
- 91% de leur total fournissaient une formation spcifique;
- 72% dentre eux taient localiss dans la rgion sud-est;
- 81% taient des cours du soir;
- 69% appartenaient au domaine de Sciences Sociales Appliques, et
seulement 4 appartenaient au domaine de la Sant (tous dans la rgion sud-est).
- Les domaines du savoir qui comptaient le plus grand nombre de cours
squentiels taient la Gestion (47%), les Sciences Informatiques (15%) et la
Communication Sociale (13%).
120
Les donnes de la recherche rvlent demble le nombre rduit de cours

squentiels offerts par les IES prives dans le domaine de la Sant, en cohrence
avec les ractions disproportionnes des conseils de ce domaine31. Il va sans
dire que le faible nombre de cours constat est en grande partie d aux menaces
de refus de registre professionnel aux tudiants qui en seraient issus source
probable de litiges entre les IES et leurs publics. Il est galement possible
dtablir une relation entre les domaines dont les conseils ont prsent les plus
grandes rsistances au registre des tudiants issus des cours squentiels et
celles qui ont le plus critiqu les propositions de directives de curriculum
manant de la SESu/MEC censes tablir des restrictions loffre de ce type de
cours.
Parmi les domaines du savoir qui peuvent servir dexemple de dveloppement
dun modle relativement stable pour les discussions des directives de curriculum
des cours squentiels se trouvent la Mdecine et lIngnierie. Ces deux domaines
ont cherch construire un consensus entre les intrts des IES, ceux des conseils
professionnels et ceux du MEC. Leur statut de domaines traditionnellement dots
de prestige, la fois en tant que cours universitaires de graduao et en tant
que professions, leur a permis de se maintenir en dehors dun dbat qui semblait
fondamental aux autres domaines, en qute de consolidation de leur reconnaissance
dans ces deux dimensions. Il est clair que le poids institutionnel des IES
renommes a t dterminant pour empcher leurs initiatives de cration de cours
squentiels dtre perues comme des aventures .
Ce scnario a permis au SESu/MEC de saligner avec ces domaines illustres
et de les utiliser comme dmonstration de la viabilit, voire du possible succs, de
la politique des cours squentiels. Nanmoins, ladoption dune telle conduite
contraignait le SESu/MEC faire des concessions issues au cours du processus de
construction de directives de curriculum et maintenir constamment des
reprsentants des conseils professionnels de ces domaines dans les commissions
officielles. Ces concessions ont toutefois permis au SESu/MEC de durcir ses
positions face aux autres conseils professionnels, dont les demandes ont t
frustres en ce qui concerne une plus grande restriction des directives de curriculum
et du processus dexpansion des cours.
Le SESu/ MEC a continu autoriser et reconnatre les cours squentiels
qui rpondaient aux exigences de la rglementation en vigueur, tout en signalant
quil ne cderait pas aux pressions pour empcher la cration des cours lis aux
professions rglementes. Il a renvoy la responsabilit pour linsertion
professionnelle des tudiants issus des cours squentiels aux conseils
121
professionnels, censs effectuer les modifications ncessaires. Les conseils

professionnels persistaient nanmoins mettre laccent sur les risques inhrents
un remplacement des cours universitaires de graduao par les cours
squentiels ce qui empchait une exploration plus approfondie des limites
existantes, faisant que les discussions aboutissent des impasses.
Le changement du modle de rglementation professionnelle exigerait
lacceptation du prsuppos dune mergence de nouvelles formes dinsertion
professionnelle et de nouvelles demandes du march du travail, dont les reflets se
feraient directement sentir dans les structures de formation universitaire.
Lanalyse des discours des conseils professionnels sur les cours squentiels
permet de constater lexistence de stratgies de justification qui privilgient le maintien
des intrts traditionnels de ces acteurs au dtriment de la possibilit douverture de
nouveaux dbats dans le champ des politiques de lducation suprieure.
Il est certain quil existe, dans ce processus, une certaine continuit des
positions dun certain nombre de conseils professionnels. Il faut cependant noter
quil sy opre un mouvement dans le sens du renforcement du statut des organismes
reprsentant des domaines de connaissance socialement reconnus comme plus
importants linstar de la Mdecine, de lIngnierie et du Droit au dtriment
des domaines dun moindre prestige. Bien que le SESu/MEC ait gard la prrogative
dune prise de dcision en fonction des critres de mrite acadmique dans
lorganisation du processus dexpansion de cours suprieurs, il y a eu dans ces
trois domaines une approximation quoique conflictuelle certains moments
avec les conseils professionnels, o lon assiste un processus dassimilation
rciproque des discours.
Quelques mots concernant le rle des conseils comme garantie du monopole
de la formation professionnelle ne seraient pas de trop, ce stade du raisonnement.
On peut constater une certaine rciprocit dans ce processus, qui conduit
un renforcement mutuel de positions. Dune part, la SESu/MEC accepterait de
revoir et de rediscuter les critres dvaluation de la qualit des cours de ces
domaines, ainsi que la participation des reprsentants de conseils dans ses propres
commissions. Il prsenterait, en outre, des propositions de cration de mcanismes
de rpression plus effectifs pour parer au problme de la mauvaise valuation des
cours. Dautre part, les conseils appuieraient la flexibilit de loffre des cours
suprieurs, lgitimant par l-mme les politiques du MEC dans des limites
considres acceptables. Ils ouvriraient, en outre, des espaces censs permettre
une dfinition concrte des politiques dducation suprieure en rapport avec les
questions professionnelles.
122
En refusant douvrir des espaces aux autres conseils dont la fragilit

symbolique de la reprsentation sociale nuisait la prise en considration le
SESu/MEC contribuait au maintien dun espace restreint de dcisions, en ce qui
concerne les politiques de lducation suprieure.
partir du moment o certains acteurs atteignent une position plus leve
dans la hirarchie de lgitimit auprs du SESu/MEC, et deviennent ainsi qualifis
tre membres part entire du processus de discussion, leurs rapports avec les
organismes gouvernementaux dveloppent une plus grande tolrance, se trouvent
plus en syntonie avec les politiques officielles. Ce faisant, ils courent souvent, face
leurs pairs, le risque doutrepasser les frontires qui les distinguent du
gouvernement.
De la mme faon, les acteurs exclus de cette slection qui a eu lieu
tout au long du processus de discussion sur les cours squentiels se trouvent
limits par la rptition de leurs demandes traditionnelles, qui ne psent plus du
mme poids, qui nont plus la mme efficacit sur les dcisions prises au niveau
gouvernemental. La position marginale devient ici signe dun affaiblissement, dans
la mesure o leurs arguments susent face une ralit o les reprsentants des
domaines de connaissance les plus prestigieux sont magnifis et contribuent la
lgitimation des processus que les marginaux insistent prendre rebroussepoil.
Notes
1
Loi 9.394 du 20 dcembre 1996, portant rglementation des diffrents niveaux de lducation
au Brsil.
2
Secteur du Ministre de lducation responsable de la supervision, de la rglementation et de
lvaluation du systme dducation suprieure brsilien.
3
Organe autonome de rglementation, responsable des propositions de politiques ducatives

tous les niveaux au sein du Ministre de lducation.
4
La notion de structure du curriculum renvoie aux orientations officielles manant du pouvoir

public fdral, de faon homogne et applicable lensemble du pays. Elles doivent inclure la
pr-dfinition des disciplines, lemploi du temps et la dure minimale de chaque cours universitaire de graduao . Lide de flexibilit existe tout au long du texte de la LDB de 1996. Elle
est cense ouvrir aux institutions la possibilit dune plus grande autonomie par rapport aux
orientations gnrales, en ce qui concerne la dfinition de leurs projets pdagogiques.
Au Brsil, les cours post-universitaires ou de post-grade stricto sensu correspondent au

D.E.A./doctorat en France. Les cours de post-grade lato sensu correspondent aux diverses
spcialisations.
123
Au Brsil, lexpression cours universitaire de graduao renvoie des cours ayant une
dure de 4 6 ans, pouvant recevoir lquivalence la licence/matrise franaises et aux
formations dans les domaines de lIngnierie et de la Sant (mdecine, etc.).
7
Il faudrait analyser les publications officielles du Ministre de l ducation, ainsi que les
interprtations vhicules par les mdias (spcialises ou non) et les documents manant des
conseils professionnels (des domaines de lIngnierie, de la Gestion, de la Mdecine, du Droit,
etc), qui contiennent les opinions officielles de ces secteurs en ce qui concerne les politiques
publiques de lducation suprieure.
Au Brsil, lenseignement fondamental comprend 8 annes de scolarisation, divises en deux

cycles: lcole lmentaire (les quatre premires annes) et lancien ginsio (les quatre
dernires annes). Lenseignement moyen comprend 3 annes dtudes (ce qui correspond
lancien colegial, analogue au lyce franais).
9
Source: MEC/INEP Recensement de lducation Suprieure 2000.
10
Actuellement, seuls 6% de la population brsilienne ont une scolarisation de niveau suprieur

proportion trs faible quand on la compare celle dautres pays latino-amricains comme
lArgentine (40%) et le Chili (35%).
11
Ces cours ont une dure de 3 ans (quoiquil existe des nouvelles propositions de formation en deux
ans) et sont tournes vers une insertion immdiate dans un mtier et dans le march du travail.
12
Les CEFET - Centres Fdrales dducation Technologique - sont soumis au contrle du Secrtariat de lEnseignement Moyen et Technologique du MEC. Ils offrent des cours universitaires de
graduao traditionnels, comme ceux dIngnierie, mais aussi des cours de niveau universitaire
directement rattachs des mtiers comme linformatique, lingnierie, le btiment, etc.
13
On renvoie ici aux diffrents BTS, DUT et DEUG mais aussi aux formations dans les IUT. Ces
parcours de formation peuvent bnficier dinnombrables passerelles daccs, permettant la
continuit des tudes universitaires.
14
Luniversit en question. Paris: Payot, 1964. Selon Gusdorff, Les universits devraient tre
le lieu privilgi o lhomme reoit sa formation dhomme. On ny viendrait pas faire
lapprentissage dun mtier; (...) le temps de luniversit serait celui des tudes dsintresses, le
temps de la libre entreprise intellectuelle (apud ANTOINE & PASSERON, 1966, p. 115).
15
Titre obtenu aprs une moyenne de 4 ans dtudes effectues suite lenseignement moyen
ce qui quivaut au niveau Bac +4 en France.
16
Voir des auteurs comme Catani et Oliveira, Trindade, Almeida, Cunha, Oliven et Sguissardi.
17
Le mestrado brsilien correspond une anne denseignement plus la ralisation dune

dissertation assez consquente et de sa soutenance, ralise suite aux cours universitaires de
graduao. Sil existait en France, il se situerait entre la licence/matrise et le doctorat. Le
mestrado brsilien reoit en France une quivalence de D.E.A. Le master europen sen
rapproche.
18
Le Conseil National dducation CNE a t cre par la Loi 9,131/95, du 24 novembre
1995. Il est compos dune Chambre de lducation de Base et une Chambre de lducation
Suprieure. Parmi ses attributions en ce qui concerne lducation suprieure, nous pouvons
124
citer : analyser et donner un avis sur les rsultats des processus dvaluation de lducation
suprieure; dlibrer sur les directives de curriculum proposes par le Ministre de lducation et
des Sports, en ce qui concerne les cours universitaires de graduao ; dlibrer sur lorganisation,
lattribution et la re-attribution priodiques des lettres de crance aux institutions denseignement
suprieur, y compris des universits, ayant pour fondement les rapports et valuations remis par
le Ministre de lducation.
19
Conforme lAvis 968/98, les domaines du savoir seraient constitus par un ou plusieurs
aires de connaissance . Ces aires constitueraient un sous-ensemble construit partir des
savoirs originaires des divers domaines, groups de faon systmatique et organiss dans une
squence logique, dont le suivi est cens offrir des connaissances et des comptences ltudiant.
Il est exclu de confondre la formation dans les cours squentiels avec la formation des bacharis ralise dans les cours universitaires de graduao .
20
Voir BRASIL, Ministrio da Educao. Diplomao, reteno e evaso nos cursos de graduao em instituies de ensino superior pblicas. Braslia: Secretaria de Educao Superior/
MEC, outubro 1997.
21
Loffre de cours squentiels dans la modalit complmentation des tudes nexige pas dautorisation
pralable du MEC, seulement une notification officielle de la part de la IES concerne.
22
Parmi les cas emblmatiques de manque de contrle du MEC sur loffre des cours squentiels,
nous pouvons citer celui de certaines institutions, qui ont subi des procs litigieux au MEC et au
CNE pour avoir offert des cours squentiels de faon irrgulire partir de 1999. Ces procs
nont reu une solution que deux ans plus tard, en 2001, en fonction des divergences entre ces
deux organismes du gouvernement et de la modification frquente de la rglementation.
23
Arrt 482/00, publi au J.O. brsilien en avril 2000.
24
Le Conseil Fdral de Phono-audiologie stait dj manifest dans ce sens en novembre 1999

et sest nouveau manifest en mars et en aot 2000; le Conseil Fdral des Infirmiers et le
Syndicat des Journalistes de So Paulo se sont manifests en mars 2000, le Conseil Fdral de
Bio-mdecine la fait en avril 2000 et le Conseil Rgional dIngnierie et dArchitecture (CREA)
et le Conseil Fdral de Psychologie en dcembre 2000.
25
Secrtariat de lEnseignement Moyen et Technologique du Ministre de lducation.
26
Il sagit dune nouvelle rglementation qui autorisait des cours de graduao caractre
professionnel, dune dure de 2 3 ans, offerts par les Centres Fdraux dducation Technologique (CEFETs) et par les autres IES autorises le faire.
27
Une des principales critiques des conseil professionnels aux cours squentiels faisait rfrence
au manque de contrle du MEC en ce qui concernait leur intitul parce que labsence de dfinition
lgale permettait plusieurs IES de proposer des cours ayant les mmes intituls que des cours
universitaires de graduao . Ceci crait des attentes frustres chez les tudiants et provoquait
des situations litigieuses au moment du registre professionnel.
28
Cest--dire, une anne aprs le dbut du cours.
29
Forum national des Directeurs de Cours universitaires de graduao des Universits brsiliennes. Ce Forum runit des universits publiques et prives visant laborer des propositions
politiques pour lenseignement universitaire.
125
30
Le domaine de la Bio-mdecine a galement admis la possibilit de rglementer lexercice de

la profession pour les tudiants issus des cours squentiels, dans un avis manant de son Service
dAssesseurs Juridiques dat davril 2000.
31
Des 4 cours ainsi identifis, deux taient lis au domaine de la Nutrition, lun celui de la
Pharmacie et le dernier au domaine de lInfirmerie (cours dinstrumentation chirurgicale).
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Resumo
Este artigo analisa o impacto resultante da criao dos cursos sequenciais no
sistema brasileiro de educao superior como uma alternativa a diversificao da
oferta nesse nvel de ensino. Esta problemtica est vinculada ao recente debate
acerca da expanso do ensino superior no Brasil e as mudanas no conceito da
misso da universidade, bem como ao problema da vinculao entre o setor
acadmico e profissional, sua regulamentao e certificao. Assim, o caso brasileiro
de cursos superiores de curta durao ser comparado com experincias anlogas
na Frana e Estados Unidos, que serviro como paradigma de anlise para as
questes sobre as atuais demandas de formao universitria.
Palavras-chave: Ensino superior; Regulamentao profissional; Cursos sequenciais
Rsum
Cet article analyse limpact de la cration des cours squentiels qui ont t
conus comme une modalit de diversification de loffre des cours de niveau
suprieur au Brsil. Cette problmatique est inscrite dans les dbats les plus rcents
sur lexpansion de lenseignement suprieur au Brsil et sur la mission de
luniversit. Elle dfinit, en outre, les liens tablis avec les secteurs responsables
par la rglementation professionnelle, traditionnellement lis la confirmation des
formations dlivres au moyen des diplmes universitaires. Lanalyse de la situation
brsilienne se fera en comparaison avec celle de certains autres pays dont les
systmes universitaires offrent dj des formations courtes de niveau suprieur.
Ce sont notamment les cas de la France et des tats-Unis qui serviront comme
paradigme dans lanalyse des questions en rapport avec les demandes actuelles de
formation universitaire, les diffrentes possibilits qui souvrent dans ce champ et
les obstacles qui lui sont inhrents.
Mots cls: Enseignement suprieur; Rglementation professionnelle; Cours
squentiels
128
Abstract
This article analyses the impact resulted by the creation of cursos sequenciais
in brazilian higher education system, as an alternative for divesification in this
educational level.
This problems belong to the recent debats concerning the brazilian higher education
courses expantion and the changes in the idea of the mission of the university.
Besides that, this article analyses the links between professional and academic
sectors, regulamentation and certification.
The brazilian case will be compared with the french and the american experiences in
short term courses in higher education.
Key words: Higher education; Professional regulamentation; Short term courses
129
INFORMAO

Mestre em Educao pela Universidade Catlica de
Braslia, Especialista em Educao a Distncia, Ensino-Aprendizagem, Gesto Escolar. Professora da
UPIS- DF.
Mestre em Psicologia pela Universidade de Braslia
(UnB). Especialista em Educao e Gestalt. Professora do Curso de Educao Inovadora da Ps-graduao, UPIS- DF.
Didtica:
mediando a sala
de aula e o
processo de ensinoaprendizagem
para uma prtica
pedaggica
competente
... aquele professor tem didtica?

... como podemos interferir na formao
inicial e continuada dos professores?
Introduo
Essa e outras perguntas e questes so aqui justificadas, partindo das
experincias vivenciadas nas diversas modalidades e nveis de ensino e na credibilidade de que a relao professor-aluno deve ser movida na dialogicidade e sustentada em ao comunicativa de acolhimento e respeito s diferenas individuais.
Nessa direo, a vivncia de muitas e diferentes situaes didtico-pedaggicas instigou em direo s ponderaes e questionamentos assim elencados,
visando a reorganizao de teorias, bem como a elaborao de algumas snteses.
No entender de Freire (apud PENTEADO, 1998: 24), a comunicao gira em
torno de um significado. Para ele no h sujeitos passivos: Os sujeitos co-intencionados ao objeto de seu pensar se comunicam. E completa o autor que a caracterstica principal da comunicao que ela envolve dilogo.
Nesse contexto, entende-se o trabalho do professor como parte integrante
do processo educativo mais global, pelo qual os indivduos so preparados para
participar da vida social. Mesmo ciente de que compete escola o papel de socializar o saber historicamente produzido, isso no tem ocorrido satisfatoriamente. A
prtica educativa fenmeno social e universal sendo atividade humana necessria existncia de todas as sociedades.
A viso que se tem do professor no cenrio educacional contemporneo
exige que a sua ao didtico-pedaggica seja inovadora, provocativa e reflexiva e
133
que possibilite ao aluno a construo de sua aprendizagem em clima de expresso

de afetividade, confiana e respeito; nova aprendizagem dita significativa, crtica
e norteadora de sua formao tica e cidad.
Aps a Lei de Diretrizes e Bases da Educao Nacional n 9394/96, e com o
refazer educativo por meio das novas tecnologias, a formao de professores passou a envolver componentes curriculares direcionados para o processo de ensinoaprendizagem. Adotou a liderana das novas metodologias, em detrimento de outros elementos fundamentais, como os aspectos filosficos, polticos e epistemolgicos da educao.
A percepo atual de que a atuao do professor ainda ocorre de acordo
com a sua cultura, no superando os conceitos do cotidiano em direo cincia,
aos conceitos cientficos. Em geral e por isso conduz sua atividade educativa sem
a percepo dos fins e motivos que a norteiam, resultando para o aluno um conhecimento fragmentado da realidade.
Conforme Imbernn (2004), apesar da evoluo ocorrida nas instituies educativas, no decorrer do sculo XX, ainda no houve significativamente uma ruptura em relao origem da atividade educativa no sculo XIX,
caracterizada pelas diretrizes centralista, transmissora, selecionadora, individualista.
Assim, de acordo com Tardif (2002), para que haja construo de conhecimento ou aprendizagem do aluno necessrio o conhecimento docente adequado
funo de ensinar. No basta ao docente saber sobre; necessrio, para que
haja aprendizagem, saber ensinar sobre, tendo em vista que esses saberes pedaggicos implicam diferentes lgicas e se formam ao longo da vida do docente em
relaes diversas de profissionalidade, exterioridade e temporalidade, portanto, em
situaes que envolvem cultura e conhecimento.
A Didtica reporta-nos a uma Cincia da Educao, a Pedagogia. Na Pedagogia, a Didtica classificada como Didtica Geral e Didtica Especial.
Pedagogia o campo do conhecimento que se ocupa do estudo sistemtico da educao intencional, investigando os fatores que contribuem para a formao do homem,
os processos e os meios dessa formao. Os resultados desta investigao servem de
orientao ao educativa, determinando princpios e formas de atuao, que do
direo atividade de educar (CANDAU, 2005).
O termo pedagogia, tomado em sentido estrito, designa a norma em relao educao e a didtica depende da pedagogia. Ou seja, depende da rea em
134
que os saberes so, em ltima instncia, normas, regras, disposies, caminhos e/

ou mtodos.
O objeto de estudo da Didtica o ensino; no entanto, a partir da dcada de
setenta esse conceito envolvido por outros dois processos que a impedem de
distinguir o ensino da aprendizagem. Um deles a psicologizao da Didtica e
o outro aquele que reduz a Didtica a um conjunto de procedimentos metodolgicos. Esta tendncia foi denunciada por Candau (2005).
Esses dois processos so concomitantes e se evidenciam, por exemplo,
no campo da Psicopedagogia no qual prevalece o diagnstico dos distrbios
de aprendizagem e o uso de tcnicas destinadas a elimin-los. preciso observar que tais processos, embora tambm se manifestem no mbito da Didtica
como disciplina verificam-se, de fato, no ensino e, por decorrncia, na prtica
educativa.
Segundo Candau (1993) Exaltada ou negada, a Didtica como reflexo sistemtica e busca de alternativas para os problemas da prtica pedaggica, est,
certamente e no momento atual, colocada em questo.
Um dos principais questionamentos apontados para a Didtica que seu conhecimento, quando no incuo, prejudicial. A acusao de inocuidade vem geralmente
da parte dos professores dos graus mais elevados de ensino, onde sempre vingou a
suposio de que o domnio do contedo seria o bastante para fazer um bom professor (e talvez seja, na medida em que esses graus ainda se destinem a uma elite). A
acusao de prejudicial vem de anlises mais crticas das funes da educao, em
que se responsabiliza a Didtica pela alienao dos professores em relao ao significado de seu trabalho (CANDAU, 1993: 12).
Dessa forma, vlido ressaltar que a Didtica o processo de ensino e suas

mltiplas determinaes, caracterizado como a mediao entre o que, o como e
para qu do processo educativo, com a inteno de promover o encontro formativo entre o aluno e os contedos a serem estudados.
Nesse contexto, a Didtica apresentada com relao dicotmica entre a
teoria e a prtica do fazer pedaggico ou mostrada como receiturio de mecanismos
do como fazer, considerando apenas essa dimenso tcnica e excluindo as dimenses poltica, humana e tica do processo.
Para articular as dimenses poltica, humana e tica da Didtica, Veiga (2005)
e Candau (1993) fazem uma releitura do assunto e indicam que a Didtica o
elemento bsico, que deve assumir o carter multidimensional do processo de
135
ensino-aprendizagem; assim ela pode ser entendida como uma reflexo sistemtica e a busca de alternativas para os problemas da prtica pedaggica.
Da entender que a Didtica, calcada em perspectiva de dimenso tcnica,
refere-se ao processo de ensino-aprendizagem como ao intencional, que procura
planejar as condies que melhor propiciem a aprendizagem em sua totalidade;no
entanto, ela dissociada das demais, porque prevalece o tecnicismo; vista como
algo neutro e meramente instrumental.
O professor, como tecnlogo do ensino direciona sua preocupao numa
frmula que tenha ao imediata e momentnea, ou seja, procura oferecer aos
alunos elementos para que resolvam algo naquela dada situao, para aquele momento.
Nessa concepo, segundo Candau (2005), a ao do tecnlogo pode
ser associada atividade do arteso preconizado por Tardif (2002) de algum
que possui uma ideia, uma representao geral do objetivo que quer atingir por
meio de conhecimento adquirido e concreto sobre o material com o qual trabalha. Alm disso, age baseando-se na tradio e em receitas de efeito comprovado e especficas sua arte, fiando-se tambm na habilidade pessoal, ou age,
guiando-se por sua experincia, fonte dos hbitos, isto , de maneira-de-fazer, de truques, de maneiras-de proceder comprovadas pelo tempo e pelos xitos sucessivos.
So aes em que o professor atua como se possusse conhecimento adquirido e concreto, ou seja, acredita que sua formao est concluda, pronta,
no se preocupa com a formao continuada. Age com base na tradio, em
receitas, mgicas, desconsiderando a prtica pedaggica, o cotidiano escolar
como espao dinmico em constante movimento, reduzindo-o a um profissional de
educao centrado na figura de mero tcnico do ensino.
Segundo Sacristn (1995):
[...] a competncia docente no tanto uma tcnica composta por uma srie de
destrezas baseadas em conhecimentos concretos ou na experincia nem uma simples
descoberta pessoal. O professor no um tcnico nem um improvisador, mas sim
um profissional que pode utilizar o seu conhecimento e a sua experincia para se
desenvolver em contextos pedaggicos prticos preexistentes.
Contrapondo a isso, a Didtica tambm no pode ser empregada pelo docente como simples instrumento de reproduo das condies sociais vigentes,
procurando apenas denunci-las.
136
Nessa situao, a atitude do professor se resume a um politizador, na qual

fala, delineia a situao da realidade social e pouco ou nada faz para tentar mudar a
estrutura social classista que fica a servio da manuteno da supremacia da classe
dominante, garantindo a conservao do status quo, mantendo-se neutro diante
dos acontecimentos. Quanto a essa atitude, Gadotti (2001 apud CANDAU, 2005)
adverte:
O espao pedaggico-poltico certamente dependente da legislao, das normas,
dos programas, etc., mas permite uma relativa autonomia. Nele, o trabalho crtico
no consiste apenas em denunciar a domesticao, a seletividade, a injustia salarial,
etc., mas consiste igualmente em pesquisar e apontar reais solues. Esperar a
grande mudana social para depois operar a modificao da educao, acobertandose numa pseudoteoria da dependncia ou da reproduo social um libi para justificar a passividade e a inrcia dos educadores e cientistas da educao, traindo sua
funo de organizador (Gramsci) da sociedade, enquanto intelectuais que so de
uma classe.
A reflexo didtica rompe com a prtica profissional individualista ao promover o trabalho em comum de professores e especialistas, que buscam formas de
administrar com eficincia a permanncia dos alunos na escola, quer na Educao
Bsica, quer na Educao Superior.
Alm disso, parte do compromisso com a transformao social, com a busca
de prticas pedaggicas que tornem o ensino de fato eficiente (no se deve ter
medo da palavra) para a maioria da populao. Ensaia. Analisa. Experimenta. Discute a questo do currculo em sua interao com uma populao concreta e suas
exigncias.
O papel da Didtica na formao docente centra-se na perspectiva da pedagogia crtica que, segundo Veiga (2005) investiga as contradies entre o que
realmente o cotidiano da sala de aula e o iderio pedaggico calcado nos princpios
da teoria liberal.
A atividade docente alicerada nessa viso de formao tradicional dos
educadores e concebida, fundamentalmente, como desvinculada da situao poltico-social e cultural do Pas fundamentada em rotinas orientadas para a prtica, com ensino que se sustenta em modelos formais e descontextualizados. A
ao desse docente no considera o contexto histrico e sociocultural dos seus
alunos, ignorando as diferenas, as dificuldades e o tempo de aprendizagem de
cada sujeito.
137
Nesse propsito, necessria a prtica docente que explore o ensino em

sua totalidade, articulando as dimenses tcnicas, humanas, culturais, polticas,
sociais e econmicas, considerando-se que a atividade docente no exterior a
essas dimenses, mas intrnseca a elas.
Masetto (1997) ao buscar o significado da Didtica prope a leitura de um
pequeno texto que diz:
Daquilo que eu sei,
Nem tudo me foi permitido
Nem tudo me deu certeza;
Daquilo que eu sei,
Nem tudo me foi proibido
Nem tudo me foi possvel
Nem tudo me foi concebido.
No fechei os olhos,
No tapei os ouvidos,
Cheirei, toquei, provei
Ah! Eu usei todos os sentidos (...) Ivan Lins.
De acordo com Masetto (1997), a Didtica reflexo sistemtica do que

acontece na escola e na sala de aula. Ela o objeto de estudo do processo de
ensino-aprendizagem em sala de aula e de seus resultados, bem como das teorias
de ensino e aprendizagem aplicadas ao processo educativo.
O processo ensino-aprendizagem, afirma Masetto (1997), como atividade
intencional e orientado por objetivos, acontece por meio do relacionamento interpessoal muito forte entre alunos e professores, alunos e alunos, professores e
professores; enfim, entre toda a comunidade educativa. Essa dimenso humana do
processo ensino-aprendizagem o grande interesse atual da Didtica.
Desse modo, o professor que opta por uma ao pedaggica inovadora
e que procura associar a teoria com a prtica est em constante reflexo e
dilemas sobre como despertar o interesse do aluno; ou como motiv-lo para os
estudos autnomos e proativos; ou como gestar a indisciplina e a evaso, ou
despertar a ateno e fundamentalmente como avaliar o processo de ensinoaprendizagem.
Como afirma Masetto ( 2003), a Didtica deve contribuir para o dia-a-dia
docente e ser vista como instrumento para os desafios dos professores auxiliandoo em sua atividade educacional para que a mesma seja gratificante e indutora de
138
resultados positivos do trabalho. Alm disso, deve colocar ao seu alcance, as

pesquisas e conhecimentos produzidos, o incentivo pesquisa da novidade dos
problemas que afetam sua atividade e fundamentalmente criar espaos de trocas de
experincias, sucessos e fracassos com os seus pares.
No bojo dessas reflexes, ressalta-se que o conjunto de mudanas no perfil
do professor faz com que ele seja desviado significativamente de especialista para
mediador de aprendizagem, visto que seus procedimentos mudam para o profissional da aprendizagem que incentiva e motiva, apresentando-se disposto como
ponte colaborativa para o alcance dos objetivos do aluno.
Segundo Garcia (2008), o que diferencia o professor do mediador a forma
como ele orienta os alunos a aprender a aprender de forma real e no apenas
discursiva.
Dessa forma, mediao significa processo de interao entre um organismo humano em desenvolvimento e um indivduo com experincias e intenes que, para Feuerstein (1994, apud GARCIA, 2008) seleciona, enfoca, retroalimenta as experincias ambientais e os hbitos de aprendizagem, sendo passvel de ser exercida e desencadeada pela ao intencional de um ser humano,
isto , planejada.
Vale ressaltar que a funo do mediador no apenas a de levar o aluno a
perceber e registrar os estmulos (Ss), mas determinar certas mudanas na maneira
de processar e utilizar a informao.
Para Moran (2004), a essncia do processo ensino-aprendizagem, em qualquer modalidade de ensino, pode ser entendida no seu duplo sentido: o primeiro
refere-se mediao entre o contedo e o aluno; o segundo, relao entre o
professor e o aluno.
Nesse entendimento, a comunicao mediada, assim configurada, condio bsica para a ao educativa, segundo a qual essa se desenvolve. Numa situao de aprendizagem presencial, a mediao pedaggica realizada pelo professor no contato direto que mantm com os alunos.
Com isso, afirma Masetto (2003), o que se pretende a compreenso de que
para motivar e iniciar um aluno para a pesquisa necessrio que o professor seja o
modelo incentivador, uma vez que o aluno exige coerncia entre o que o seu professor fala e o que realmente faz.
Assim, a mudana est na transformao de cenrio do ensino no qual o
professor est em evidncia, para um cenrio da aprendizagem, em que o aprendiz
(aluno e professor) ocupa o centro e em que ambos tornam-se co-participantes do
mesmo processo.
139
Diante do exposto, ressalta-se a essencialidade de mudana de atitude docente que conduza o professor a explorar, com os alunos, novos ambientes de
aprendizagem (tanto profissionais como virtuais), bem como dominar o uso das
novas tecnologias de informao e comunicao, a valorizar o processo coletivo
de aprendizagem e a repensar e organizar o processo de avaliao, agora voltado
para a aprendizagem, como elemento motivador.
Dessa forma, esses comportamentos so possveis por meio de feedback
contnuo que oferea informaes para que o aluno supere suas dificuldades e
aprenda enquanto estuda e elabora contedos de um componente curricular ou
disciplina.
A reflexo direciona compreender que essas mudanas pem a descoberto
as competncias bsicas e necessrias para se realizar a docncia exigindo competncias prprias que, desenvolvidas, trazem para a ao pedaggica uma conotao de profissionalismo.
Perrenoud (2002) descreve que competncia tem a ver com vrios aspectos
que se desenvolvem conjuntamente, pois aptido para enfrentar situaes semelhantes que movimentam de forma correta, rpida, pertinente e criativa, diversos
recursos cognitivos chamados saberes, capacidades, microcompetncias, informaes, valores, atitudes, habilidades, esquemas de percepo, de avaliao e de
raciocnio.
Na verdade, o conceito de competncia vai se construindo, a partir mesmo
da prxis, do agir concreto e situado dos sujeitos. As qualidades que a compem
apresentam-se como um conjunto de requisitos que no fazem parte, em sua totalidade, do desempenho de cada indivduo, mas podem fazer e sua possibilidade
verificada na prpria realidade.
Rios (2002) admite que a competncia no algo que se adquire de uma vez
por todas, pois vamos nos tornando competentes. H algo exigido de todo profissional e que caracteriza sua competncia o domnio de conhecimentos e a articulao dos saberes com a realidade e os sujeitos com quem vai atuar e o compromisso com a realizao do bem comum.
Nesse contexto, o professor precisa dominar os saberes a ensinar e os
saberes para ensinar e como professor inovador ao transmitir conhecimento deve
desenvolver as competncias bsicas para a construo das aprendizagens.
Rios (2002) afirma que tarefa da escola desenvolver capacidades, habilidades e isso se realiza pela socializao dos conhecimentos e dos mltiplos saberes
que se do no cotidiano escolar tais como: o saber docente, os saberes sociais de
referncia e os saberes j construdos pelos alunos.
140
Reflexo e ao sobre o fazer pedaggico na universidade

No processo de ensino-aprendizagem na educao superior importante
que o professor distinga suas competncias bsicas como ser competente em
determinada rea do conhecimento.
Masetto (2003) explica nesse cenrio, que ser competente numa rea do
conhecimento implica, alm da formao acadmica bsica, que os conhecimentos
e prticas profissionais sejam atualizados constantemente, dentre outros, por meio
da pesquisa ou da educao continuada que ocorre por meio de cursos, seminrios, congressos ou intercmbios de aprendizagens.
Alm disso, mesmo sendo o ponto mais necessitado, a docncia em nvel
superior vem exigindo que o professor tenha domnio na rea pedaggica, no
mnimo em quatro eixos, quais sejam: o prprio conceito do processo ensinar e
aprender ao associar a teoria e a prtica bsica da tecnologia educacional; atuar
como conceptor e gestor do currculo; compreender a relao professor-aluno e
aluno-aluno, em suas vrias nuances envolvidas inclusive pelo aspecto da afetividade, tema pesquisado e proposto por muitos estudiosos.
Em Carvalho (2008), pode-se ler:
... no entanto, Piaget (1995) adverte que apesar de diferentes, em sua natureza,
afetividade e cognio so inseparveis, indissociadas em todas as aes simblicas
e sensrio-motoras no educando. A afetividade e as emoes tm sido um assunto de
grande interesse, por parte dos estudiosos da rea e pelos profissionais de educao
que partem da premissa de que no trabalho pedaggico no existe aprendizagem
meramente cognitiva.
Nessa direo, a aprendizagem significativa deve ser o ponto mximo da docncia e, portanto, h de considerar-se a necessidade de o professor exercitar a
dimenso poltica em sua ao pedaggica; como cidado que e como tal, faz parte
de um povo, de uma nao e participa da construo da vida e da histria dos seus
alunos. Nesse aspecto que deve ser o mediador da aprendizagem, ao exercitar-se
como modelo de cooperatividade e comportamento tico ao conciliar a reflexo crtica
dos alunos adaptando-as ao novo, de modo criterioso de viver a cidadania.
Segundo Cunha (2007), a aula universitria admite espao de mltiplas relaes, interaes, influncias e referncias e refletir sobre esses temas impe-se a
condio da profissionalizao do professor que vai se consolidando no processo
de reconstruo contnua de saberes e prticas.
141
Nesse entendimento, Cunha (2007) pondera que a universidade como lugar de

formao profissional, produo e disseminao do conhecimento e da cultura tem
vivenciado processos de desestabilizao em suas funes historicamente conquistadas. A aula, por ser o espao nuclear da formao e lugar privilegiado da materializao
do currculo, tem sofrido o impacto desses processos, a exemplo dos movimentos de
reforma curricular por que tm passado os diversos cursos superiores.
As novas propostas nascem no contexto de crise da modernidade, com a
quebra do paradigma positivista, com o avano da cincia e da tcnica, aliados
nova ordem do trabalho capitalista e dos movimentos sociais. Esse fato evidenciado nas recomendaes do relatrio para a UNESCO da Comisso Internacional
sobre a educao para o sculo XXI:
Tudo nos leva, pois, a dar novo valor dimenso tica e cultuiral da educao
(...), a dar efetivamente a cada um os meios de compreender o outro, na sua
especificidade e de compreender o mundo na sua marcha catica para certa
unidade (...). Da que entre outras coisas, a necessidade de uma iniciao precoce
cincia, aos seus mtodos de aplicao, ao difcil esforo por dominar o processo dentro do respeito pela pessoa humana e da sua integridade (...), a peocupao tica (DELORS 2004).
Tais reflexes remetem necessidade de repensar o espao da formao, no

contexto nuclear universitrio: a aula vista como prticas compartilhadas como o
ensino-aprendizagem, o currculo, a sala de aula e a docncia. Esse espao h que
ser questionado em suas concepes bsicas, compreendido nos seus multiplos
sentidos, como forma de sintoniz-o com as exigncias atuais: as do mundo do
trabalho e, sobretudo, as necessidades fundamentais da pessoa.
O sucesso acadmico dos alunos prende-se organizao dada pelo professor ao desenvolvimento da ao pedaggica.
Nesse caminho, Ferreira (2007) prope a aprendizagem em grupos e colaborativa quando se objetiva o desenvolvimento de um processo de ensino e aprendizagem baseado na colaborao entre os alunos e o professor utilizando estratgias
para o desenvolvimento do contedo curricular. Referidas prticas educacionais
tm caractersticas assim denominadas:
Interdependncia positiva (IP)
Interao face-a-face
Avaliao individual
Habilidades pessoais no agir em pequenos grupos.
142
Niquini (1997) explica a aprendizagem colaborativa por meio dos grupos

cooperativos, afirmando que estudar e aprender em cooperao um mtodo didtico-educativo de aprendizagem, em que a parte mais significativa a cooperao
entre os estudantes.
De acordo com Rios (2002), a reconstruo da didtica nos ltimos anos
resgata e atualiza a perspectiva de uma viso contextualizada e multidimensional
do processo pedaggico. Ela passa a trabalhar as questes inerentes aos processos de ensino-aprendizagem articulando as contribuies de diferentes reas do
conhecimento.
A escola, tal como a conhecemos hoje, construo histrica recente; j se
faz perceber a exigncia de reinveno da didtica escolar numa perspectiva multidimensional, diversificada e plural, tendo em vista as sociedades atuais serem
marcadas pelas condies ps-modernas de vida, o conhecimento ser fortemente
valorizado com muitas formas de aceder a ele, no se podendo atribuir escola a
quase exclusividade dessa funo.
No entendimento de Rios (2002), o impacto dos meios de comunicao de
massa e particularmente da informtica esto revolucionando as formas de construir conhecimento e devem se multiplicar nos prximos anos.
No mbito dessa reflexo e de acordo com Libneo (2004), ante as
necessidades educativas presentes, a escola continua sendo lugar de mediao cultural, e a pedagogia, ao viabilizar a educao, constitui-se prtica
cultural intencional de produo e internalizao de significados para, de
certa forma, promover o desenvolvimento cognitivo, afetivo e moral dos indivduos.
O modus faciendi dessa mediao cultural, pelo trabalho dos professores, o provimento aos alunos dos meios de aquisio de conceitos cientficos e de desenvolvimento das capacidades cognitivas e operativas, dois elementos da aprendizagem
interligados e indissociveis. Com efeito, os alunos vo escola para aprender cultura e internalizar os meios cognitivos de compreender e transformar o mundo (LIBNEO, 2004).
Entender a qualidade cognitiva das aprendizagens associada aprendizagem do pensar objetivo da Didtica. Por meio dela possvel pesquisar como
ajudar os alunos a se constiturem sujeitos reflexivos e crticos, capazes de pensar
e lidar com conceitos, argumentar, resolver problemas, diante das dvidas e problemas da vida prtica.
143
Na verdade, aluno com aprendizagem de qualidade aquele que desenvolve raciocnio prprio, que sabe lidar com conceitos e que faz relaes entre um
conceito e outro, que sabe aplicar o conhecimento em situaes novas ou diferentes tanto na sala de aula como fora dela, que sabe explicar uma ideia com suas
prprias palavras. Se verdade que h professores tradicionais que sabem ensinar
os alunos a aprender dessa forma, a maioria deles no se d conta de que a aprendizagem duradoura aquela pela qual os alunos aprendem a lidar de forma independente com os conhecimentos.
A razo pedaggica est tambm associada, inerentemente, a um valor intrnseco, que a formao humana, visando ajudar os outros a se educarem, a
serem pessoas dignas, justas, cultas, aptas a participar ativa e criticamente na vida
social, poltica, profissional e cultural.
Nessa trajetria, Libneo (2004) apia-se em duas crenas: uma que a escola
continua sendo a instncia necessria de democratizao intelectual e poltica;
outra que a poltica educacional inclusiva deve estar fundamentada na ideia de que
o elemento nuclear da escola a atividade de aprendizagem, respaldada no pensamento terico e associada aos motivos dos alunos, sem o que as escolas no
seriam verdadeiramente inclusivas.
O papel do professor enquanto portador de conhecimentos elaborados socialmente
e interaes sociais entre os alunos. A sala de aula o lugar compartilhamento e troca
de significados entre o professor e os alunos e entre os alunos. o local da interlocuo, de levantamento de questes, dvidas, de desenvolver a capacidade da argumentao, do confronto de idias. o lugar onde, com a ajuda indispensvel do professor, o aluno aprende autonomia de pensamento, em atividades compartilhadas com
os demais colegas. Este o ponto mais importante de uma atitude scio-construtivista (LIBNEO, 2004).
Assim, a Didtica pode ser entendida como disciplina que estuda o processo de ensino no seu conjunto, contribuindo com o docente na direo e orientao
das A segurana ou competncia profissional muito importante, uma vez que
oportuniza a realizao do processo de ensino, ligando meios pedaggico-didticos a objetivos scio-polticos.
No entendimento de Libneo (2004) no h tcnica pedaggica sem
uma concepo de homem e de sociedade, como no h concepo de homem e sociedade sem uma competncia tcnica para realiz-la educacionalmente.
144
O incio do planejamento de ensino deve ser pelos propsitos claros sobre

as finalidades do ensino na preparao dos alunos para a vida social: as finalidades
ou objetivos gerais que o professor deseja atingir que vo orientar a seleo e
organizao de contedos e mtodos e das atividades a serem propostas aos
alunos.
E o processo de ensino-aprendizagem o conjunto de atividades docentes
e discentes sob a direo do professor, visando assimilao ativa dos conhecimentos, habilidades, hbitos e atitudes, pelos alunos desenvolvendo suas capacidades e habilidades intelectuais.
Por isso a concepo o trao significativo de uma didtica crtico-social
em perspectiva scio-construtivista, superando o carter somente instrumental da
didtica usual: atribuir ao didtica do professor o papel de mediao entre a
cultura elaborada, transformada em saber escolar. E o aluno, para alm de sujeito
psicolgico, sujeito portador da prtica social viva.
Em consequncia da ampliao do universo de informaes nos timos
anos, o eixo da ao docente precisa passar do ensino para enfocar o aprender
e, principalmente, o aprender a aprender. Isso significa instrumentalizar o aluno
para o processo da educao continuada que dever acompanh-lo em toda
sua vida.
Dessa forma, o professor deve repensar sua prtica pedaggica, ciente de
que no pode absorver todo o universo de informaes e pass-las ao aluno; o
impasse docente ultrapassar a viso de que pode ensinar tudo aos alunos; para
tanto deve ao mesmo tempo refletir e realizar sua ao pedaggica no sentido de
criar situaes instigadoras de aprendizagens.
Candau (2001), em suas articulaes sobre a didtica, prope uma agenda
de trabalho pedaggico pautada nos seguintes temas: um enfoque para enfrentarse com a crtica ps-moderna; um desafio para romper fronteiras e articular saberes;
uma exigncia para reinventar a didtica escolar; uma condio para apostar na
diversidade; uma preocupao para revisitar temas clssicos e uma urgncia para
favorecer ecossistemas educativos mediados por processos de comunicao e
pelo uso de tecnologias de comunicao.
O certo que na possibilidade de reconstruo da agenda pedaggica necessrio
reconhecer o ambiente onde estamos imersos e articular a perspectiva crtica com as
contribuies da viso ps-moderna, favorecendo ecossistemas educativos que reinventem a didtica escolar para reafirmar a multidimensionalidade do processo educativo (CANDAU 2001).
145
importante alertar para a educomunicao, entendida como toda a ao

comunicativa que acontece no espao educativo, ou seja, a comunicao interpessoal, de grupo, de organizao, de massa, realizada com o objetivo de produzir os
ecossistemas educativos.
Consideraes finais
A didtica caracteriza-se como mediao entre as bases terico-cientficas
da educao e a prtica docente. Ela atua como ponte entre o que e o como do
processo pedaggico escolar. A teoria pedaggica orienta a ao educativa mediante objetivos e contedos e a ao educativa somente pode realizar-se pela atividade prtica do professor, de modo que as situaes didticas concretas requerem
o como da interveno pedaggica.
Lendo os comentrios postados, pode-se observar que das diferentes
regies possvel perceb a essencialidade da interao professor-aluno no processo de ensinar e aprender. O momento educativo atual vem exigindo mudanas
de paradigmas e mostrando ao docente que a sua ao de mediador do conhecimento que direciona para a construo dos diversos saberes que acontecem
em ambiente educacional na modalidade presencial ou na modalidade a distncia.
A meta educacional responsvel precisa pensar para alm do currculo.
No como processar as informaes ou o conhecimento e por meio dos canais
por onde essas informaes so processadas. Alm disso, necessrio dar
importncia a esses canais na aprendizagem, gestando a aula didaticamente
criativa, diferenciada, utilizando-se da tecnologia, da pesquisa e priorizando a
resoluo de problemas. Isso estar comprometido com uma educao empreendedora.
A educao empreendedora associada preocupao com as competncias
de ensino-aprendizagem, deve ser colocada em sintonia com situaes reais, aproximando o que ouve, pensa, analisa, questiona, opina, entende, decide e resolve.
Alm do conhecimento tcnico, preciso pesquisar, preparar-se, estar atento s mudanas, inovar, ser criativo, empreendedor e buscar resultados. Este o
perfil que o mercado precisa e que deve ser trabalhado para que o sujeito possa
exercer a sua cidadania.
O professor autoritrio, o professor licencioso, o professor competente, srio, o
professor incompetente, irresponsvel, o professor amoroso da vida e das gentes,
o professor mal-amado, sempre com raiva do mundo e das pessoas, frio, burocr-
146
tico, racionalista, nenhum deles passa pelos alunos sem deixar sua marca (FREIRE, 1996: 73).
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Resumo
O texto apresenta algumas ponderaes para compreender e apreender os sentidos
da teoria-ao-reflexo que esto envolvidos na reformulao do saber pedaggico e como o saber que o professor constri no dia a dia do seu trabalho e que
fundamenta sua ao docente pode ser o saber possibilitador de interao entre o
professor e o aluno. As mudanas ocorridas no final do sculo XX tm exigido
modificaes nas instituies educativas e na profisso docente. Para tanto, gestar a educao no sculo XXI, exige dos ambientes escolares a eliminao definitiva dos enfoques tecnolgicos, funcionalistas e burocratizantes e a aproximao de
seu carter relacional, mais dialgico, mais cultural-contextual e comunitrio com
vistas superao das desigualdades. Procurou-se entender a Didtica, por meio
de suas dimenses explicativas e projetivas, como participante da construo de
uma prxis docente, que s acontece realmente, no efetivo exerccio da docncia
que tem o seu conceito melhor compreendido quando tem em vista, o significado
do trabalho humano no processo de aprender a aprender, aprender a conviver,
aprender a ser e aprender a fazer.
Palavras-chave: Educao; Didtica; Ao pedaggica; Mediao pedaggica;
Ecossistemas educativos
Abstract
The text introduces elements to understand and apprehend the meanings of the
theory-action-reflection involved in the reformulation of pedagogical knowledge
148
the ways through which experience acquired by the professor in his daily duties
might become a key element for his interaction with students. The late 20th century
changes demand transformations in educational institutions and in teaching as
well. Therefore, it is argued that education in the present century demands the
definite suppression of technological, functionalist and bureaucratic educational
approaches in order to privilege a more relational, dialogic, cultural contextualized
and communitarian conception, one that aims at overcoming inequalities. Didactics is envisaged in its explanatory and prospective dimensions, as a constitutive
conceptual device of a teaching praxis, one that can be effectively understood and
implemented only when associated to the importance of human effort in learning
how to learn, to share, to be and to perform.
Key words: Education; Didactics; Pedagogical action; pedagogical mediation;
Educational ecosystems
Resumen
El texto presenta elementos de comprehensin y apreensin de los sentidos de la
teora-accin-reflexin presentes en la reformulacin del saber pedagogico y acerca de como el saber que el profesor construye en su labor cotidiano y que fundamenta su accin docente suele convertirse en el saber que posibilita la interaccin
entre el profesor y el estudiante. Los cambios del final del siglo XX han exhigido
modificaciones en las instituciones educativas y en el labor docente. Por ende,
gestar la educacin del siglo XXI exhige de los ambientes escolares la eliminacin
definitiva de los enfoques tecnolgicos, funcionalistas y burocratizantes y el acercamiento a su carcter relacional, ms dialgico, ms cultural-contextual y comuntrio con miras a la superacin de las desigualdades. Se ha intentado entender la
Didctica, por medio de sus dimensiones explicativas y proyectivas, como participante de la prxis docente la cual solamente ocurre cuando se tiene en perspectiva
el significado del trabajo humano en el proceso de aprender a aprender, aprender a
convivir, aprender a ser y aprender a hacer.
Palabras clave: Educacin; Didctica; Accin pedaggica; Mediacin pedaggica,
Ecosistemas educativos
149

Gestor Governamental - MCT. Doutor em
Sociologia pela Universidade de Braslia.
Professor da UPIS.
Por que ler

Oswald de Andrade*
* Maria Augusta Fonseca. Rio de Janeiro: Editora Globo, 2008

Em outubro de 1954, falecia em So Paulo Oswald de Andrade, escritor
modernista que simboliza o ideal de liberdade e de efervescncia intelectual, caracterstico tanto das vanguardas modernistas de 1922, quanto dos intelectuais posteriormente formados na tradio da Faculdade de Filosofia, Letras e Cincias Humanas da Universidade de So Paulo.
Pouco mais de 50 anos nos separam do convvio com sua figura quixotesca,
mas as histrias lendrias a respeito de sua vida pessoal e de sua obra literria
continuam vivas e mesclando fatos reais com a imaginao fortemente marcada por
atitudes frente de seu tempo, sem concesses nem meias palavras.
Atualmente, podemos dizer que Oswald de Andrade continua sendo mais
famoso do que lido, conhecido pelas faanhas que so repetidas frequentemente
pelos manuais de teoria literria utilizados nos colgios. certo que a retomada da
leitura da obra oswaldiana, em prosa, poesia e teatro, necessria para ultrapassar
a dimenso lendria de Oswald de Andrade e demonstrar sua atualidade e importncia.
A possibilidade dessa leitura renovada da obra oswaldiana recebe agora um
novo alento com o livro de Maria Augusta Fonseca - Por que ler Oswald de
Andrade -, que vem a pblico no momento em que a Editora Globo relana a obra
completa de Oswald de Andrade (lembrando que as ltimas publicaes da obra de
Oswald ocorreram nos anos 70, pela Editora Civilizao Brasileira, e nos anos 90,
pela prpria Editora Globo), permitindo o acesso de novos leitores aos seus textos.
Maria Augusta Fonseca doutora em Letras e docente do Departamento de
Teoria Literria e Literatura Comparada, da Faculdade de Filosofia, Letras e Cincias Humanas da Universidade de So Paulo e autora de importante biografia do
autor publicada originalmente em 1990 e republicada em 2007), o que demonstra
credenciais de especialista e conhecedora do tema.
No livro Por que ler Oswald de Andrade, a autora apresenta inicialmente
uma sntese biogrfica de Oswald (no captulo Um retrato do artista), que corresponde a uma iniciao para compreender como vida e obra esto entrelaados
151
naquele autor. Em seguida, encontramos uma Cronologia que situa o autor no

contexto socioculturall e poltico de sua poca. Aproveitando-se do domnio de
sua formao de crtica literria, a autora nos conduz ento pelo captulo Ensaio
de leitura; tece comentrios sobre as obras mais significativas do autor e complementa essa apresentao com o captulo Entre aspas, no qual o leitor encontra
trechos selecionados do prprio Oswald, tomando contato com a fora de seu
texto. Finalmente, o captulo Estante proporciona bibliografia selecionada dos
estudos crticos sobre a obra oswaldiana, biografias, teses e dissertaes acadmicas e a obra completa do autor.
Com seu livro, a autora contribui para compreender como a dimenso lendria em torno do nome de Oswald de Andrade, associada falsamente falta de
seriedade, resultou em reduo e simplificao em relao sua importncia para
a vida literria e para a crtica das instituies sociais e polticas no Brasil.
Os leitores de Oswald de Andrade, uma vez iniciados por Maria Augusta
Fonseca, poderiam ento imaginar que, se Oswald vivesse no Brasil atual, ainda
encontraria motivos suficientes para a manuteno da postura inquieta diante das
situaes de injustia que perduram e que dariam matria sua lngua ferina e s
suas stiras cortantes, sempre permeadas de humor capaz de transformar em riso
aquela seriedade ambicionada pelos desmandos de governos arrogantes.
Por que ler Oswald de Andrade demonstra que a atualidade dessa crtica
pode ser comprovada pela leitura de Memrias sentimentais de Joo Miramar e
Serafim Ponte Grande, dois dos livros mais geniais de nossa literatura, bem como
pela leitura dos artigos de Oswald publicados em jornais, ou das polmicas intelectuais em que se envolveu at o fim da vida, sem renunciar postura de inconformismo e crtica que o caracterizou.
No Brasil do sculo XXI, submetido a escndalos polticos, crise dos valores ticos da vida pblica, desvios de recursos pblicos, desigualdades sociais,
desemprego, epidemias de doenas tpicas das regies mais atrasadas do planeta
e, finalmente, apages que nos condenam ao retorno a hbitos, Oswald de Andrade continua a ser uma personalidade que faz muita falta.
Talvez para ns brasileiros, acostumados a nos adaptar s adversidades,
fosse necessrio pelo menos tentar modificar uma das caractersticas que nos
distingue: a falta de memria de tantas coisas valiosas de nossa histria acaba
perdendo.
E para esse exerccio de rememorar, novamente o livro de Maria Augusta
Fonseca se mostra importante, em especial ao apresentar a pea O Rei da Vela,
que Oswald de Andrade escreveu em 1937, que destila uma crtica profunda sobre
152
os riscos de hipocrisia, alienao e conformismo. Encenada somente 30 anos depois de publicada, em 1967, sob a direo vanguardista de Jos Celso Martinez
Correia, a pea se mantm atual porque, nas palavras do prprio Z Celso: No a
pea de Oswald que datada, o Brasil que datado!
Em 2000, em plena crise do apago eltrico, O Rei da Vela voltou aos
palcos brasileiros, quase 30 anos depois da primeira montagem, e com a mesma
fora crtica capaz de inquietar as plateias modernas; ao mesmo tempo, parecia
transformar a fico em realidade, quando os telejornais mostravam reportagens
sobre o retorno de lampies e velas de sebo nas modernas residncias de nossas
cidades.
Hoje, em 2009, infelizmente convivemos com apages mais graves, pois
dizem respeito moralidade, e a viso crtica do Rei da Vela oswaldiano ainda
parece muito apropriada, com sua carga de denncia e inconformismo, e estaria
exigindo nova montagem! Enquanto a aguardamos, nada mais salutar que a leitura
do livro de Maria Augusta Fonseca, que permite que novos leitores se iniciem na
genialidade da obra de Oswald de Andrade.
153
Normas para os colaboradores

1. Os artigos devem conter em torno de 25 laudas com 30 linhas de 65
toques, aproximadamente 49.000 caracteres.
2. Os originais devem ser encaminhados ao Editor, em disquete, programa
Word 7.0 (ou 97), com uma cpia impressa. Usar apenas formatao
padro.
3. Os artigos devem estar acompanhados de resumos em portugus,
espanhol e ingls, contendo aproximadamente, cada um, 80 palavras.
4. Em seguida ao nome do autor, devem constar informaes sobre a
formao e a vinculao institucional, com o mximo de cinco linhas.
5. Notas, referncias e bibliografia devem estar de acordo com as normas
da Associao Brasileira de Normas Tcnicas e colocadas ao final do
artigo.
6. Resenhas devem ter cerca de 75 linhas de 65 toques, ou seja,
aproximadamente 4.900 caracteres.
diagramao, arte-final, impresso e acabamento
fones: (61) 3552.4024 3552.2510 fax: (61) 3386.2350

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As Divergências Sobre A Reforma de Akenaton

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ISSN 1414-6304

NMERO 25 ANO XIII DEZEMBRO 2008

Vicente Nogueira Filho

A Revista Mltipla uma publicao semestral das Faculdades Integradas da

Revista Mltipla Ano XIII - vol. 19 - n 25, dezembro de 2008.

Reviso dos Originais

Mercenrios de 1851: significados da imigrao alem para o Brasil

Poupana, Investimento e Crescimento Econmico

Por que ler Oswald de Andrade (resenha)

Normas para colaboradores

REVISTA MLTIPLA, ANO XIII - vol. 19 - N 25 - dezembro 2008

Mercenaries from 1851: significance of German immigration to Brazil

Savins, investment and economic growth

New reflections on ovas reflexes the identity of zonoforoi in Oleiro

The impasse short careers in higher education in Brazil: the case of

Why do reed Oswald de Andrade (book review)

Norms for Contributors

REVISTA MLTIPLA, ANO XIII - vol. 19 - N 25 - dezembro 2008

Estamos entregando aos leitores o vigsimo quinto nmero da Revista

Elvis Rodrigues Sampaio

Revista Mltipla, Braslia, 19(25): 9 26, dezembro 2008

Antecedentes da reforma: incio das divergncias

Revista Mltipla, Braslia, 19(25): 9 26, dezembro 2008

Alguns historiadores enxergam, na histria de Tutms IV, clara tentativa de

Revista Mltipla, Braslia, 19(25): 9 26, dezembro 2008

Revista Mltipla, Braslia, 19(25): 9 26, dezembro 2008

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Quadro 1: A relao deus Amon-Ra-Monarca na religio dinstica do Reino Novo22

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Quadro 2: Relao deus Aton-Monarca na religio dinstica de Amarna23

Alm da explicao cosmolgica da elevao de Aton como deus dinstico,

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acadmico atual. As motivaes de Akhenaton e as conseqncias desses fatos

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Tabela comparativa entre o Grande Hino a Aton e o Salmo 104

Emerges esplndido no horizonte do cu,

Bendize, minha ao senhor!

Quando te deitas no horizonte ocidental

Dispes as trevas, e vem a noite,

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Grande Hino a Aton

Todos os lees saem de sua caverna,

E vindo o sol, eles se recolhem

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baseado nas pesquisas histricas da poca. Na dcada de 1980, Naguib Mahfuz,

GRALHA. op. cit., p. 47.

Idem, ibidem, p. 108-129.

MELLA. op. cit., p. 189.

Idem, ibidem, p. 39.

Idem, ibidem, p. 39-40.

GRALHA. op. cit. p. 47-48.

MELLA. op. cit. p. 195.

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JACQ, op. cit., p. 32.

Idem, ibidem, p. 34.

Idem, ibidem, p. 40.

JACQ, op. cit. p 45-47.

Idem, ibidem, p. 49.

REDORD, op. cit. p. 165.