Nacionalismo y cosmopolitismo

COLECCIN CIENCIAS SOCIALES E HISTORIA

NACIONALISMO Y COSMOPOLITISMO

Daniel Chernilo, 2010

Ediciones Universidad Diego Portales, 2010
Primera edicin: enero de 2010
Inscripcin en el Registro de Propiedad Intelectual n 187.174
ISBN 978-956-314-083-5
Universidad Diego Portales
Direccin de Extensin y Publicaciones
Av. Manuel Rodrguez Sur 415
Telfono: (56 2) 676 2000
Santiago Chile
www.udp.cl (Ediciones UDP)
Edicin: Andrs Braithwaite
Diseo: Felicidad
Fotografa de portada: Bob Adelman / Latinstock
Impreso en Chile por Salesianos Impresores S. A.

D aniel C hernilo

NACIONALISMO Y COSMOPOLITISMO
ENSAYOS SOCIOLGICOS

ndice

Prlogo .........................................................................................................
Referencias de las versiones originales ........................................................

9
15

primera parte: nacionalismo

Captulo 1
El nacionalismo metodolgico de la teora social: mito y realidad .............
Captulo 2
Clases y naciones en la sociologa histrica reciente (en coautora
con Robert Fine).......................................................................................
Captulo 3
La sociologa clsica y el estado-nacin: una reinterpretacin ....................
Captulo 4
La sociologa del estado-nacin de Talcott Parsons ....................................

19

37
63
81

segunda parte: cosmopolitismo

Captulo 5
Cosmopolitismo y teora social .................................................................
Captulo 6
En busca del universalismo: evaluando la naturaleza del cosmopolitismo
de la teora social clsica ...........................................................................
Captulo 7
Entre el pasado y el futuro: las equivocaciones del nuevo cosmopolitismo
(en coautora con Robert Fine).................................................................
Captulo 8
Universalismo y cosmopolitismo en la teora de Jrgen Habermas............
Bibliografa .................................................................................................

111

133

155
175
201

Prlogo

El propsito de este libro es reflexionar sobre el rol del nacionalismo y del

cosmopolitismo en la formacin y el desarrollo de las sociedades modernas, y
su novedad radica en que esa interrogacin se hace desde una matriz disciplinar que no los ha tenido entre sus temas prioritarios. Pero es precisamente la
adopcin de una perspectiva sociolgica lo que da forma a su tesis principal:
lejos de ser los puntos extremos y opuestos de un continuo, nacionalismo y
cosmopolitismo se requieren y presuponen mutuamente. Las relaciones entre
nacionalismo y cosmopolitismo son fundamentales para acercarse a la pregunta por los principios constitutivos de la legitimidad poltica moderna, porque
mediante su estudio se expresa de manera privilegiada la tensin entre particularismo y universalismo.
El ncleo particularista del nacionalismo radica en el principio de autoidentificacin colectiva mediante el cual un grupo humano, en razn de compartir
algunos atributos especficos como el idioma y la religin o habitar un territorio
determinado, habra de tender de forma natural a constituirse polticamente
como estado. El nacionalismo exacerba la importancia de ese contenido particular que define a la nacin para distinguirla de cualquier otra colectividad y
lo coloca al tope de la jerarqua identitaria y normativa. La nacionalidad, para
el nacionalista, es ms fundamental y permanente que la clase, el gnero, o las
diferencias ideolgicas, puesto que estas ltimas pueden siempre expresarse
al interior de la nacin. El estado-nacin, aquel espacio en que se fusionan
territorio, identidad cultural y aparato burocrtico, deviene entonces la forma
necesaria de organizacin sociopoltica de la modernidad. El ncleo universalista del cosmopolitismo, por su parte, se fundamenta en la creencia de que
todos los individuos pertenecen a una nica especie humana. Las afiliaciones
colectivas que definen sus identidades particulares entre ellas, por supuesto, la identidad nacional quedan subordinadas a la creencia universalista de
su igualdad fundamental qua seres humanos. La filiacin poltica central del
cosmopolitismo sera entonces la formacin de aquella polis que ha de reunir
al mundo entero en una comunidad poltica indivisa. Puesto que el cosmopolitismo implicara el rechazo al principio de la soberana nacional que tiende

a la creacin de un sistema internacional compuesto exclusivamente por estados-nacin, como filosofa poltica debera entonces expresarse en la creacin
de un estado mundial.
As reza matices ms, matices menos la visin convencional sobre las
caractersticas distintivas del nacionalismo y del cosmopolitismo, y sa es la
forma en que se concibe el rol de ambos en la comprensin del problema de
la legitimidad poltica en la modernidad. Pero la perspectiva sociolgica con
que se aborda aqu el tema permite dar un giro a este argumento. Los ocho
trabajos que componen este libro expresan la conviccin de que una adecuada comprensin del nacionalismo y del cosmopolitismo slo puede lograrse mediante una reflexin sobre sus implicaciones mutuas. El nacionalismo
tiene en su seno un doble momento universalista. ste se expresa, primero,
en el hecho de que el principio particularista de la identificacin nacional se
regula por los postulados universalistas de la autonoma moral del individuo y
de la deliberacin democrtica del colectivo, mediante los cuales los integrantes
de la nacin deciden con libertad sobre las caractersticas especficas que han
de organizar su vida en comn. La nacin moderna surge y se funda en este
horizonte ilustrado y democrtico. Y, segundo, en que todo grupo que reclama para s el principio de autodeterminacin nacional el derecho de una
nacin a autoorganizarse y crear su propio estado se ve tambin presionado
a reconocer que otros grupos pueden hacer la misma reclamacin. El derecho
a constituirse como nacin se gana al precio de reconocerlo como un derecho
universal que se debe estar dispuesto a reconocer, al menos en principio, a
todos los grupos que lo reclamen.
El momento particularista del cosmopolitismo, por su parte, dice relacin
con que las preferencias identitarias a las que los individuos adscriben voluntariamente no pueden simplemente quedar subordinadas a la pertenencia
genrica a la especie humana sin, en los hechos, violentar la misma igualdad
fundamental que pretende resguardar. Cuando individuos o grupos deciden
que hay aspectos especficos de su identidad particular que encuentran valioso reivindicar, mantener o potenciar, no es posible negarles ese derecho e
imponer sin ms como superior la neutralidad necesariamente abstracta del
cosmopolitismo. La verdadera orientacin universalista del cosmopolitismo
consiste en reconocer y aceptar a los individuos con sus creencias e identidades
particulares para slo desde all buscar aquello que pueda llegar a constituir
el fundamento de la unidad de la especie humana. As, del mismo modo
en que el nacionalismo no implica nica, prioritaria o exclusivamente a los
estados-nacin, el cosmopolitismo contemporneo requiere del asentimiento

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libre de todos los potenciales involucrados y es por ello perfectamente capaz

de acomodarse con una pluralidad de formas de organizacin sociopoltica:
las ciudades, las regiones, los bloques geopolticos y, por supuesto, tambin los
propios estados-nacin.
Pero, por qu es la tradicin de la teora social capaz de producir estos
nuevos rendimientos para estudiar las relaciones entre nacionalismo y cosmopolitismo? En qu consiste la especificidad de la perspectiva sociolgica
que permite arribar a estos resultados? La respuesta a estas preguntas debe
considerar razones tanto histricas como sistemticas. Desde el punto de vista
histrico, el perodo de formacin de la teora social coincide con el de la formacin de las instituciones y estructuras ms importantes de la modernidad.
Entre ellas se cuenta la idea de derechos humanos universales a los que ya
Kant coloc al centro del ideario normativo moderno, as como tambin el
estado-nacin en tanto la forma de organizacin sociopoltica ms representativa de la modernidad (aunque, como se ver a lo largo del texto, no como
su forma nica, natural o necesaria). En otras palabras, los pensadores que definieron los conceptos y teoremas centrales de la teora social como tradicin
intelectual Marx, Weber, Durkheim, Simmel, Parsons intentaban explicar
el surgimiento y las caractersticas principales de la modernidad, y no estuvieron especialmente preocupados de si la nacin, o el estado-nacin, habra o
debera transformarse en el principio organizador fundamental de la vida colectiva. A los clsicos de la sociologa se los ha criticado por no haber dedicado
ms atencin al problema de la nacin y del cosmopolitismo, y la explicacin
convencional de ese olvido es que para ellos era innecesario explicar la primera
porque la asuman como un dato atemporal y cuasi natural y el segundo poda
pasarse por alto porque no era ms que un ideal sin correlato en el mundo
real. Nada ms lejos de la verdad. Si bien es cierto que los clsicos dedicaron
comparativamente menos atencin a la nacin y al cosmopolitismo que a sus
temas preferidos el capitalismo, el socialismo, la racionalizacin, la ciencia
moderna o la burocracia, simplemente no es cierto que no tengan nada que
decir sobre ellos. Lo que sucede, ms bien, es que los clsicos consiguieron mirar al estado-nacin en perspectiva histrica y comparada justamente porque
no estaban obsesionados con su supuesto halo mtico. Y su orientacin cosmopolita se expresa ms al nivel de los fundamentos filosficos de sus trabajos
que en un programa normativo explcito. La tradicin sociolgica que as se
inaugura es entonces capaz de producir un concepto de nacin que se separa
tanto de la idea de una comunidad esencial y ahistrica como de la nocin
de una comunidad artificial y puramente imaginada. Y esta reconfiguracin

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nacional de las identidades colectivas est montada sobre la idea de que todos
los seres humanos sin excepcin son igualmente capaces de crear sociedad y
transformarla aunque nunca en condiciones de su eleccin ni con resultados
completamente satisfactorios. El estado-nacin comienza a aparecer como
una forma sociopoltica moderna con una tendencia crnica a las crisis, como
una estructura de data reciente pero con pretensiones de eternidad y como un
forma de organizar la vida colectiva que est cruzada por la tensin normativa
entre particularismo identitario y derechos humanos universales.
Desde un punto de vista sistemtico, el problema central con que surge la
sociologa clsica es la aparicin y el desarrollo del capitalismo moderno. Su
foco es la comprensin de sus caractersticas fundamentales: su origen geogrfica y culturalmente particular vis--vis su alcance y consecuencias globales;
la ambivalencia entre la ampliacin de los espacios de libertad y autonoma
individual y colectiva vis--vis las experiencias especficamente modernas de
pobreza, alienacin y anomia; la autonomizacin de un conjunto de esferas
sociales que surgen a su amparo la ciencia, el arte, el derecho, las relaciones
ntimas pero que no encuentran, en realidad ya no buscan, un principio organizador que las unifique. Desde la teora social, las relaciones entre nacionalismo y cosmopolitismo se observan desde un ngulo algo incmodo y con luz
indirecta; la reflexin se hace siempre en el contexto ms amplio de intentar
explicar el decurso general de la modernidad. Si bien ello implic que efectivamente la teora social clsica y tambin buena parte de la teora social contempornea no les ha dedicado toda la atencin que hubiese sido necesaria,
lo que durante mucho tiempo se entendi como deficiencias insalvables en el
tratamiento de la nacin y del cosmopolitismo se transforma ahora no slo
en una posibilidad de originalidad sino directamente en una ventaja analtica.
Las relaciones lgicas entre nacionalismo y cosmopolitismo se despliegan con
mayor nitidez, sus rendimientos ideolgicos no se aceptan con ingenuidad y
sus actualizaciones polticas se tornan ms reales y especficas.
La estructura del libro intenta desplegar el carcter necesario de la relacin
entre nacionalismo y cosmopolitismo que se ha esbozado en este prlogo.
La primera parte incluye cuatro artculos en que se investiga el origen y las
caractersticas principales del estado-nacin en el marco de la crtica al nacionalismo metodolgico la igualacin artificial entre la idea de sociedad y la
formacin histrica de los estados-nacin en la modernidad. La tesis central
de esa primera parte es que las ciencias sociales podrn comprender el estadonacin en la medida en que no lo entiendan como el centro organizador de
las relaciones sociales modernas. As, mientras el captulo 1 reconstruye los

12

orgenes del nacionalismo metodolgico como problema sociolgico y discute

sus implicaciones principales, el segundo evala los resultados de la tradicin
de la sociologa histrica a partir de la tesis de que las clases y las naciones
son las dos formas principales de identidad sociopoltica en la modernidad.
El captulo 3 explora algunas vas de solucin a los problemas que genera el
nacionalismo metodolgico con la ayuda de la teora social clsica la comprensin de la opacidad del estado-nacin en la modernidad y el captulo 4
refuerza ese camino mediante un intento por formalizar la teora del estadonacin que el socilogo norteamericano Talcott Parsons nunca lleg a formular explcitamente.
La segunda parte del texto, tambin de cuatro captulos, reflexiona sobre
el estatuto filosfico y sociolgico de la pretensin universalista del cosmopolitismo. La tesis central de la segunda parte es que esa pretensin universalista es un elemento fundante de la tradicin sociolgica desde sus inicios
y que aquello que hace clsica a la sociologa clsica aquello que la hace una
tradicin intelectual pertinente para estudiar la sociedad contempornea es
justamente esa pretensin universalista. Se explica por qu las ciencias sociales
requieren efectivamente de una infraestructura o un fundamento cosmopolita
para hacer de la pretensin universalista el centro de su horizonte cognitivo y
normativo (captulo 5), se evala en qu medida la teora social clsica es un
eslabn clave en la reconstruccin de la pretensin universalista del cosmopolitismo como horizonte normativo de la modernidad (captulo 6), se critican
los excesos de algunas versiones de pensamiento cosmopolita en las ciencias
sociales contemporneas (captulo 7) y se termina discutiendo la que es posiblemente la versin ms sofisticada de teora social cosmopolita en el presente,
en la obra de Jrgen Habermas (captulo 8).
Los ocho ensayos que componen este libro datan de entre los aos 2003
y 2007. Siete de ellos fueron escritos originalmente en ingls, estn publicados en diversas revistas y volmenes editados en ese idioma y aparecen aqu
por primera vez en castellano gracias a la colaboracin de David Mateo. La
revisin final, y por tanto la responsabilidad por los cambios realizados, es
ma. Insert referencias cruzadas entre los distintos captulos para favorecer el
sentido de unidad del libro, pero los textos mantienen su naturaleza original
de artculos independientes que se leen como las traducciones que son. Asimismo, como me interesaba mostrar la forma en que mi enfoque se ha ido
consolidando en el tiempo, no introduje bibliografa ms reciente; adems,
es posible encontrar algunas repeticiones y diferencias entre captulos, y hay
formulaciones que ahora habra presentado de otra manera. Mantuve tam-

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bin las notas de agradecimiento tal y como aparecieron originalmente, como

muestra de aprecio hacia quienes leyeron, una y otra y otra y otra y otra vez,
los innumerables borradores de los distintos captulos.
No puedo dejar de mencionar que desde el ao 2004 he contado con el
apoyo de diversos proyectos Fondecyt (3040004, 1070826, 1080213), y aprovecho de expresar mi reconocimiento a Manuel Vicua, decano de la Facultad
de Ciencias Sociales e Historia de la Universidad Diego Portales, por el inters
inmediato que tuvo en este proyecto. Andrs Braithwaite hizo del proceso de
correccin de estilo y edicin del libro una experiencia inusualmente interesante, amena y, mejor aun, humana. Trabajar con amigos es una suerte y yo
tuve la fortuna, durante varios aos, de encontrarme diariamente con Aldo
Mascareo, Omar Aguilar y Luis Campos en el Departamento de Sociologa
de la Universidad Alberto Hurtado. Con ellos se dio la combinacin improbable de cooperacin entre colegas, sentido del humor y pasin por el trabajo
intelectual que permite querer dedicarse a estudiar.
Sin proponrselo, Leonor me ha hecho ver que hay cosas tanto ms importantes que escribir, pero al mismo tiempo me ha dado un gran aliciente para
terminar este libro. Cada vez que me encierro a trabajar, lo hago esperando
que me interrumpa con su vocecita: Pap?!.
Los captulos 2 y 7 estn escritos en coautora con Robert Fine y se publican ahora con su autorizacin. Su presencia se expresa en todo lo que hay
de bueno en estos textos y, en agradecimiento por una relacin de maestro a
alumno que ya se apronta a cumplir una dcada, le dedico a Robert la publicacin de esta coleccin de ensayos.
D. Ch.
Santiago, septiembre de 2009

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Referencias de las versiones originales

Captulo 1. Social theorys methodological nationalism: myth and reality,

European Journal of Social Theory, 9 (1): 5-22, 2006.
Captulo 2. Classes and nations in recent historical sociology, en
Delanty, G., e Isin, E. (eds.), Handbook of Historical Sociology, Londres,
Sage, 2003.
Captulo 3. Classical sociology and the nation-state: a re-interpretation,
Journal of Classical Sociology, 8 (1): 27-43, 2008.
Captulo 4. Talcott Parsons sociology of the nation-state, indito.
Captulo 5. Cosmopolitanism and social theory, en Turner, B. S. (ed.),
The New Blackwell Companion to Social Theory, Oxford, Blackwell, 2009.
Captulo 6. A quest for universalism: re-assessing the nature of classical
social theorys cosmopolitanism, European Journal of Social Theory,
10 (1): 17-35, 2007.
Captulo 7. Between past and future: the equivocations of the new
cosmopolitanism, Studies in Law, Politics, and Society, 31: 25-44, 2004.
Captulo 8. Universalismo y cosmopolitismo en la teora de Jrgen
Habermas, Estudios Pblicos, 106: 175-203, 2007.

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PRIMERA PARTE: NACIONALISMO

Captulo 1

El nacionalismo metodolgico
de la teora social: mito y realidad*

La pregunta por la historia, caractersticas principales y legado del estadonacin en la modernidad es central para comprender aquellos procesos sociales que comnmente se agrupan bajo el nombre de globalizacin. Por mucho,
el argumento ms recurrente sobre cmo la tradicin de la teora social ha
explicado la posicin del estado-nacin es el de una supuesta equiparacin
entre el concepto de sociedad y el estado-nacin en la modernidad. El
nacionalismo metodolgico se puede definir como la creencia omnipresente
de que el estado-nacin es la forma natural y necesaria de la sociedad en la
modernidad; el estado-nacin se toma como el principio de organizacin de
la modernidad.
Si bien comenz en los aos setenta, el debate sobre el nacionalismo metodolgico se ha convertido en un asunto relevante en los debates acadmicos
slo en los ltimos aos. Sin embargo, no parece que hayamos conseguido
una comprensin cabal sobre qu es realmente nacionalismo metodolgico y
tampoco hemos indagado sistemticamente en el nacionalismo metodolgico
supuesto y real de la teora social. Este primer captulo intenta contribuir a
la clarificacin de ambas cuestiones. Sin duda, el nacionalismo metodolgico
debe ser rechazado, pero, como intentar demostrar aqu, la manera en que
actualmente se ha intentado hacerlo no consigue trascenderlo realmente. Mi
argumento es que las discusiones actuales sobre el nacionalismo metodolgico
nos han impedido enfrentar con claridad el problema de fondo que una teora social del estado-nacin debe abordar: comprender la posicin y el legado
* Esta investigacin se realiz, con apoyo financiero de Fondecyt, en la Universidad Alberto Hurtado
(proyecto 3040004). Quisiera agradecer a Margaret Archer, Craig Calhoun, Andrs Haye, Jorge Larran,
Aldo Mascareo, William Outhwaite, Guido Starosta y Marcus Taylor por su ayuda, comentarios y
crticas durante distintas etapas de esta investigacin. Mi deuda ms profunda es con Robert Fine por
haber compartido conmigo su pasin por la teora social. No hace falta decir que ellos no necesariamente
comparten mis argumentos y que yo soy el nico responsable por los errores aqu cometidos.

19

del estado-nacin en la modernidad. Mientras el canon de la teora social

siga siendo indiscriminadamente considerado como presa del nacionalismo
metodolgico, habremos de seguir rechazndolo pero no seremos capaces de
superarlo.
En trminos de su estructura, este captulo reconstruye primero los orgenes de la crtica al nacionalismo metodolgico en los aos setenta del siglo
pasado y distingue entre sus versiones lgica e histrica. Luego se pasa revista
a la crtica ms reciente de Ulrich Beck al nacionalismo metodolgico y se
sostiene que la tesis de Beck sobre el nacionalismo metodolgico inmanente
de la teora social es innecesariamente exagerada y que carece de una conceptualizacin del estado-nacin que sea distinta del propio nacionalismo metodolgico que critica. Se concluye entonces que los intentos ambivalentes de la
teora social para conceptualizar el estado-nacin reflejan la ambivalencia real
de la posicin del estado-nacin en la modernidad: su opacidad histrica, su
incertidumbre sociolgica y su ambigedad normativa.

El surgimiento de la crtica al nacionalismo metodolgico

En la teora social, los primeros argumentos sistemticos acerca de las conexiones entre el concepto de sociedad y la formacin histrica del estadonacin fueron desarrollados a principios de los aos setenta del siglo XX.
Una caracterstica central de lo que se conoce como la segunda crisis de la
modernidad fue precisamente una aproximacin ms reflexiva e incluso crtica hacia la historia de las relaciones entre la teora social, la idea de sociedad
y el estado-nacin (Wagner 1994: 30-31). De hecho, un nmero importante
de investigadores empez a reflexionar sobre las implicaciones de la equiparacin entre la sociedad y el estado-nacin en la sociologa de aquella poca
y una breve reconstruccin de sus tesis principales nos ayudar a clarificar
algunos de los asuntos que estn hoy en juego. Por ejemplo, hacia el final de
su volumen sobre la estructura de clase de las sociedades avanzadas, Anthony
Giddens (1973: 265) sostiene lo siguiente:
La unidad primaria del anlisis sociolgico, la sociedad del socilogo al menos
en relacin al mundo industrializado ha sido siempre, y debe continuar siendo,
el estado-nacin definido administrativamente. Pero la sociedad en ese sentido
nunca ha estado aislada, o se ha desarrollado internamente como normalmente
lo ha implicado la teora social. Una de las debilidades ms importantes de los
conceptos sociolgicos de desarrollo, desde Marx en adelante, ha sido la tendencia persistente a pensar el desarrollo como el despliegue de influencias endgenas en el seno de una sociedad dada (o, ms a menudo, un tipo de sociedad).

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Los factores externos son tratados como el ambiente al cual la sociedad debe
adaptarse, y por lo tanto como meramente condicionales en la progresin del
cambio social [...]. De hecho, cualquier comprensin adecuada del desarrollo de
las sociedades avanzadas presupone el reconocimiento de que los factores contribuyentes a una evolucin endgena se combinan siempre con influencias del
exterior en la determinacin de las transformaciones a las que una sociedad est
sometida.

Opiniones similares se expresaban en la sociologa britnica en ese entonces y Herminio Martins acu el trmino nacionalismo metodolgico para
describir, con intencin crtica, lo que l consideraba era un desarrollo crucial
en la sociologa. De acuerdo a Martins (1974: 276),
en las ltimas tres dcadas, aproximadamente, el principio del cambio inmanente ha coincidido en gran parte con una presuncin general apoyada por
una gran variedad de acadmicos en el amplio espectro de las opiniones sociolgicas de que la sociedad total o inclusiva, de hecho el estado-nacin, se
considera el estndar, el ptimo o incluso el delimitante mximo del anlisis
sociolgico [...]. En general, el trabajo macrosociolgico ha estado mayormente
sometido a predefiniciones nacionales de realidades sociales: un tipo de nacionalismo metodolgico que no va necesariamente de la mano con un nacionalismo poltico de parte del investigador se impone por s mismo en la prctica,
con la comunidad nacional como la unidad terminal y la condicin lmite para
la demarcacin de los problemas y fenmenos para las ciencias sociales [las
cursivas son mas].

En su discusin sobre la definicin del nacionalismo metodolgico de Martins, Anthony D. Smith le da un nfasis ligeramente diferente. Su argumento
es que el principio del nacionalismo metodolgico opera en todos los niveles
de la sociologa, la poltica, la economa y la historia de la humanidad en la era
moderna; por lo tanto
el estudio de la sociedad est hoy, casi indiscutiblemente, equiparado con el
anlisis de los estados-nacin... Hay muy buenas razones para proceder de esta manera, pero el fundamento terico deriva gran parte de su fuerza de la aceptacin
de concepciones nacionalistas, y hace bastante para reforzar tales concepciones.
De este modo, el sistema mundial del estado-nacin se ha convertido en un componente duradero y firme de la totalidad de nuestra perspectiva cognitiva, con
total independencia de las satisfacciones psicolgicas que confiere (Smith 1979:
191) [las cursivas son mas].

21

El primer aspecto a destacar de estas citas es que la tesis del nacionalismo

metodolgico de la sociologa estaba destinada a expresar una cierta crtica a lo
que estos autores consideraban como tendencias y prcticas bien establecidas
de ese tiempo. Haber descubierto este nacionalismo metodolgico, haber
instalado una discusin sobre l, era visto como una contribucin crucial para
el fortalecimiento y desarrollo de las ciencias sociales. Estos autores rechazaban el nacionalismo metodolgico de modo que no continuase ejerciendo
su influencia de forma inadvertida, entendan el nacionalismo metodolgico
como un resultado involuntario de ciertas tendencias intelectuales (Martins)
y prcticas institucionales (Smith), y afirmaban que la hegemona parsoniana
era la responsable de su importancia.1 En lo fundamental, por lo tanto, sus
argumentos sobre el nacionalismo metodolgico estaban pensados como una
contribucin para la reconstruccin de la teora social desde el interior de la
propia teora social.
El nacionalismo metodolgico sigue siendo una expresin mal definida,
por lo que un anlisis ms detallado de estos diferentes argumentos puede
ayudarnos a llegar a una concepcin ms clara sobre lo que verdaderamente tratamos de decir con l. Todas estas posiciones aceptan, desde diferentes
puntos de vista, la idea de que el concepto central de la sociologa, la sociedad,
ha sido igualado a uno de los referentes sociopolticos ms importantes de la
modernidad, el estado-nacin. Ellos tambin estn de acuerdo en el hecho de
que esta equiparacin entre sociedad y estado-nacin asume una explicacin
endgena o internalista del cambio social y piden una revisin completa de la
imagen autosuficiente de la sociedad. Es entonces interesante destacar que estos autores no ven ningn problema intrnseco en equiparar el estado-nacin
con el concepto de sociedad, siempre y cuando el enfoque internalista quede
definitivamente descartado. Su problema radicaba, sobre todo, en la imagen
autocontenida del estado-nacin. Finalmente, ellos tambin comparten el
argumento de que el estado-nacin se ha transformado en el tipo normal
de sociedad en la modernidad con la interesante aunque poco desarrollada
salvedad de que esto se aplica mejor al mundo occidental. El nacionalismo
metodolgico surgira entonces cuando la perspectiva intelectual de la sociologa se basa en una equiparacin entre la sociedad y el estado-nacin, por
un lado, y cuando la explicacin sustantiva del cambio social se basa en una
concepcin internalista y autosuficiente del estado-nacin, por el otro.
Si estos argumentos comparten las caractersticas que acabo de mencionar,
ellos difieren, sin embargo, en la identificacin de las fuentes del nacionalis1 Ver Dahrendorf (1958), Giddens (1977), Poggi (1965) y el captulo 4.

22

mo metodolgico. Creo que podemos utilizar estas diferencias para explorar

con mayor profundidad cuestiones definicionales para desde all llegar a un
punto de vista ms abstracto e intentar superar el nacionalismo metodolgico. El argumento de Martins, primero, se plantea en relacin a presuposiciones lgicas y definiciones conceptuales; la aparicin del nacionalismo
metodolgico es para l resultado de un proceso largo, que se incub por
ms de treinta aos, basado en un conjunto de supuestos que son coherentes con una imagen autosuficiente de la sociedad. Dado que la teora social
presupuso que el cambio social era controlado internamente, la sociologa
habra siempre de concebir su objeto de estudio como autocontenido; el
vnculo entre la sociedad y el estado-nacin se construye as sobre la base de
la estructura nacional de las categoras sociolgicas. El argumento de Martins
opera especficamente en el nivel del desarrollo disciplinar de las categoras
sociolgicas, de modo que llamar a su posicin la versin lgica del argumento del nacionalismo metodolgico. Smith, por su parte, se concentra en
el hecho de que son los propios estados los que estn interesados en reforzar
su imagen de solidez e independencia, as como tambin en el surgimiento
de un sistema internacional de estados-nacin que reforz la importancia
del estado-nacin en todos los niveles: social, intelectual y poltico. Smith
afirma que hay un grado de satisfaccin psicolgica natural de parte de burcratas e intelectuales de pases pequeos cuando ven sus banderas al lado de
las banderas de estados-nacin ms poderosos e histricos. Smith entiende
el surgimiento del nacionalismo metodolgico como otra consecuencia de
la importancia del nacionalismo estatal durante el siglo XX. En su opinin,
entonces, el nacionalismo metodolgico surge a partir de insuficiencias en la
conceptualizacin sustantiva del desarrollo histrico del estado-nacin y por
ello este segundo argumento se puede llamar la versin histrica del nacionalismo metodolgico.
De hecho, cuando estas opiniones sobre el nacionalismo metodolgico
se presentaron por primera vez en los aos setenta, el argumento histrico
(el estado-nacin como proyecto poltico) pudo ser considerado como
menos polmico que el argumento lgico el nfasis internalista en la
equiparacin entre la sociedad y el estado-nacin. Este rechazo al nacionalismo metodolgico acepta acrticamente el argumento de que durante algunas dcadas del perodo de la segunda posguerra algunos pocos
estados-nacin podan considerarse, o se consideraban a s mismos, como
la encarnacin del proyecto de la modernidad. Sin embargo, el problema
que ahora enfrentamos es que el argumento histrico es al menos tan

23

polmico e importante como el argumento lgico: el estado-nacin ya no

puede sin ms considerarse como la representacin final de la sociedad
en la modernidad.
Es por ello fundamental tener presente que las versiones lgica e histrica
del argumento del nacionalismo metodolgico son diferentes y que, aunque
se refuerzan de manera mutua, ellas no se requieren necesariamente. Mientras
ms inadvertidas pasan las diferencias entre estas versiones, ms se crea la
ilusin, como tendremos ocasin de revisar, de que el estado-nacin es el principio organizador natural y necesario de la modernidad. La mezcla explosiva
de la crtica lgica de los conceptos cientfico-sociales con una concepcin autosuficiente del estado-nacin impide que capturemos la atormentada historia
del estado-nacin en la modernidad y las formas en que tales dificultades se
reflejan en los intentos de la propia teora social por estudiar el estado-nacin.
El asunto debe reflexionarse simultneamente en los planos lgico e histrico,
por lo que ahora me propongo explorar en qu medida la literatura actual ha
tenido xito, o no, en sus propuestas para trascender el nacionalismo metodolgico en ambos niveles.

La nueva ortodoxia de la teora social sobre la globalizacin

y su crtica al nacionalismo metodolgico: el caso de Ulrich Beck
El mejor punto de partida para una reconstruccin de las crticas actuales
al nacionalismo metodolgico es el trabajo de Ulrich Beck. No es otro que
Beck (2000a: 21-24) quien trajo el nacionalismo metodolgico de vuelta a los
debates contemporneos, y las referencias a este tema se han vuelto cada ms
destacadas en sus publicaciones (Beck 2002b, 2003, 2004).2 Su argumento es
que la transformacin en las actuales circunstancias histricas ponen en jaque
el ncleo de la teora social porque sera precisamente la estructura nacionalmente constituida de la teora social la que, supuestamente, la incapacitara
para dar sentido a un mundo que ya no se organiza ms alrededor del estadonacin. En lo que sigue voy a sostener, sin embargo, que Beck no consigue
diferenciar entre las dos versiones del nacionalismo metodolgico que acabo
de proponer y por ello su enfoque, en vez de ayudarnos, nos coloca dificultades adicionales para trascender el nacionalismo metodolgico. Su anlisis,
me parece, est contaminado con una cierta imprecisin conceptual, y exhibe
una simplificacin excesiva de las preocupaciones normativas, adems de de2 Para una discusin adicional, ver el informe del seminario sobre nacionalismo metodolgico preparado por el Centre for the Study of Global Governance (2002) en el London School of Economics and
Political Science.

24

bilidades en la representacin histrica del pasado vis--vis un culto a lo nuevo

como valor en s mismo.3
El punto de partida fenomenolgico de Beck es interesante: las personas
comienzan a experimentar transformaciones sociales aceleradas en el nivel de
la vida cotidiana y es esta percepcin de cambio de poca la que les hace serias
exigencias a las ciencias sociales. En la sociedad del riesgo global,
la ciencia social debe ser restablecida como una ciencia transnacional de la realidad
de la desnacionalizacin, transnacionalizacin y re-etnificacin en la era global
y esto en los niveles de los conceptos, teoras y metodologas, as como organizativamente. Esto conlleva que los conceptos fundamentales de la sociedad moderna deban ser reexaminados. El hogar, la familia, la clase, la desigualdad social,
la democracia, el poder, el estado, el comercio, lo pblico, la comunidad, la justicia, el
derecho, la historia y la poltica deben ser liberados de los grilletes del nacionalismo
metodolgico y deben ser reconceptualizados y establecidos empricamente en el
marco de una ciencia social y poltica cosmopolita (Beck 2002b: 53-54).

El argumento es que el nacionalismo metodolgico domina en las ciencias

sociales, pero es ms intenso en la sociologa porque la sociologa moderna
es definida en sus libros ms representativos como la ciencia moderna de
la sociedad moderna. Esto tanto oculta como ayuda a ganar aceptacin a
un esquema clasificatorio que podramos llamar la teora del contenedor de la
sociedad (Beck 2000a: 23). La conclusin es que el concepto de sociedad ya
no puede seguir manteniendo un significado terico fuerte. Beck sostiene que
la idea de sociedad se ha vuelto indistinguible de las condiciones que supuestamente caracterizaron a los estados-nacin a lo largo de la modernidad, de
forma tal que cuanto ms dbiles son los estados-nacin tanto ms innecesario
es el concepto de sociedad. El argumento es que la agenda de investigacin y
3 Discuto en detalle los argumentos de Beck porque los entiendo como compatibles con los de otros
participantes en este debate, a quienes Robert Fine y yo hemos llamado la nueva ortodoxia sobre la
globalizacin (captulo 7). Dentro de la corriente principal de las ciencias sociales, Martin Albrow (1996)
se refiere a una era global en la que el declive del estado-nacin marca adems el fin de la modernidad;
Manuel Castells (1996, 1997) centra sus impresionantes anlisis empricos en la idea de la sociedad
red en la que el estado-nacin se desvanece entre los millones de nodos en que las relaciones sociales se
organizan hoy; John Urry (2000) rechaza la posibilidad de otorgar cualquier significado relevante a la
sociedad debido a la declinacin de los estados-nacin, y Jan Aart Scholte (2000) ampla el argumento
porque, a su juicio, el surgimiento de la globalizacin da la despedida al territorialismo metodolgico
de todas las ciencias sociales. Al vincular la supuesta declinacin del estado-nacin con la obsolescencia
de la sociedad como uno de los conceptos centrales de la sociologa, esta literatura ha sido descrita como
la expresin tarda de la crtica posmoderna en la disciplina (Shaw 2000: 2-14, Wagner 2001a: 75). Ver,
sin embargo, Outhwaite (2006) para un argumento renovado sobre la importancia de la idea sociedad en
la teora social contempornea.

25

las herramientas conceptuales de la teora social deben modificarse de modo

que se hagan compatibles con las transformaciones del propio mundo social.
La teora social estara en una encrucijada fundamental: si no consigue cambiar, el propio cambio social las dejar cesante:
El nacionalismo metodolgico da por sentadas las siguientes premisas: iguala sociedades con estados-nacin y observa estados y sus gobiernos como las piedras angulares del anlisis de las ciencias sociales. Asume que la humanidad est dividida
naturalmente en un nmero limitado de naciones que en el interior se organizan
a s mismas como estados-nacin y que en el exterior fijan los lmites para distinguirse de otros estados-nacin. Va incluso ms all: esta delimitacin externa, as
como la competencia entre los estados-nacin, representa la categora ms bsica
de la organizacin poltica [...]. De hecho, la visin de las ciencias sociales est
arraigada en el concepto de estado-nacin. Una perspectiva del estado-nacin
sobre la sociedad, la poltica, el derecho, la justicia y la historia es la que gobierna
la imaginacin sociolgica (Beck 2002b: 51-52).

La definicin de Beck del nacionalismo metodolgico se ha apartado en un

sentido fundamental de las formulaciones originales de Martins y Smith l
ha naturalizado un argumento que empez con intencin crtica. Ya he demostrado que la tesis del nacionalismo metodolgico surgi como una visin
crtica de la idea del estado-nacin como una formacin autnoma y autosuficiente. Martins y Smith esperaban reorientar la teora social del estado-nacin
desde dentro de la tradicin intelectual de las ciencias sociales el suyo era
sobre todo un esfuerzo autocrtico. Contra estas primeras formulaciones, la
reciente crtica al nacionalismo metodolgico de Beck se niega a establecer su
propia posicin dentro de la tradicin intelectual de las ciencias sociales. l
no slo desatiende el espritu reflexivo de la primera crtica al nacionalismo
metodolgico, sino que, ms importante aun, toma su propia teora de la modernizacin reflexiva y la transforma en la teora social como tal.
El proyecto original de Beck, una teora de la modernizacin reflexiva, se
desarroll al interior de la tradicin de la teora social; inclua la meta exagerada de definir la nueva poca, pero esperaba adems contribuir a remediar
algunos de los problemas diagnosticados en investigaciones anteriores. Mediante la tesis del nacionalismo metodolgico inmanente de la teora social,
el argumento de Beck ha cambiado radicalmente. En vez de una agenda de
investigacin que se pone a trabajar al interior de las mltiples tradiciones de
la teora social, lo que tenemos ahora es un programa de investigacin supuestamente autnomo y que fustiga agresivamente a las ciencias sociales que la

26

anteceden declarndolas obsoletas. Beck centra su preocupacin tanto al nivel

del diagnstico epocal la actual radicalizacin de la experiencia de la modernidad como de la construccin de teora los marcos de referencia tericos
del pasado no nos ayudan a entender el presente y controlar el futuro. En
ambos planos, la teora social estara al borde de convertirse en la tienda de
antigedades especializada en la sociedad industrial (Beck 1997: 18), puesto
que trabaja principalmente con categoras zombi (Beck 2002b: 53):
La asociacin entre la sociologa y el estado-nacin fue tan amplia que la imagen
de las sociedades modernas individualmente organizadas que se hicieron definitivas con el modelo nacional de organizacin poltica se convirti en s misma
en un concepto absolutamente necesario en y a travs del trabajo fundacional de
los cientficos sociales clsicos. Ms all de todas sus diferencias, tericos tales
como mile Durkheim, Max Weber e incluso Karl Marx compartieron una definicin territorial de la sociedad moderna y, de esa manera, el modelo de la sociedad centrado en el estado nacional que ha sido sacudido hoy por la globalidad y
la globalizacin (Beck 2000a: 24).

Un nuevo cosmopolitismo metodolgico es por tanto necesario, uno que

sea capaz de abordar lo que haba sido previamente excluido analticamente
como una especie de agrupacin silenciosa de convicciones fundamentales
divididas (Beck 2002b: 52). Durante la dcada pasada, Beck propuso un
conjunto de pares conceptuales que, aunque no se ajustan exactamente el uno
al otro, todos apuntan en la misma direccin. Su razonamiento sociolgico
opera de manera dicotmica de modo de contrastar la modernidad simple
versus la modernizacin reflexiva; el conocimiento lineal versus los efectos
colaterales (Beck 1997); la sociedad del estado-nacin versus la sociedad del
riesgo global (Beck 1998); la globalizacin simple versus el cosmopolitismo
reflexivo (Beck 2000a); la sociedad del trabajo versus la sociedad poltica
(Beck 2000b); la primera era de la modernidad versus la segunda era de la
modernidad (Beck 2000c); el estado nacional versus el estado cosmopolita
(Beck 2002a). En todos los casos el segundo trmino se pone en oposicin
y viene a reemplazar analtica e histricamente al primero. El cambio paradigmtico crucial desde el nacionalismo metodolgico al cosmopolitismo
metodolgico es no slo la ltima de estas dicotomas, sino que viene a coronar el intento constante de Beck de fijar una nueva agenda para las ciencias
sociales en su conjunto (Beck 2004).
Pero es evidente que podemos cuestionar las ventajas de oponer el cosmopolitismo metodolgico al nacionalismo metodolgico. Uno puede pre-

27

guntarse si, o al menos en qu medida, las ciencias sociales que cayeron en el

nacionalismo metodolgico fueron capaces de proveer una descripcin precisa
del estado-nacin incluso durante la primera edad de la modernidad. Si postulamos, como es mi caso, que eso no es as, es entonces difcil entender cmo
y por qu las ciencias sociales que propician el cosmopolitismo metodolgico
habran de ser exitosas para entender la segunda era de la modernidad. En
vez de intentar ganar reflexividad y complejidad en el anlisis, distinguiendo
modos o versiones del nacionalismo metodolgico de la teora social y recuperando as lo que puede recuperarse y olvidndose de lo que no puede serlo,
Beck echa todo en un mismo saco: el nacionalismo metodolgico intil de la
teora social versus un recin estrenado cosmopolitismo metodolgico de la
sociedad del riesgo global.
En el corazn de la problemtica descripcin de Beck hay una visin algo
mtica del estado-nacin como una forma sociopoltica armoniosa y carente de
conflicto:
La homogeneidad interna es esencialmente una creacin del control estatal. Todos
los tipos de prcticas sociales la produccin, la cultura, el lenguaje, el mercado
del trabajo, el capital, la educacin son timbrados y estandardizados, definidos
y racionalizados por el estado nacional, pero al menos se hace referencia a ellos
como economa nacional, idioma nacional, mbito pblico de la literatura, historia, y as sucesivamente (Beck 2000a: 23)

Por un lado, el argumento es que la crtica al nacionalismo metodolgico

no debe confundirse con la tesis del fin del estado-nacin. Pero, por otro,
Beck (2002b: 51-52) argumenta que
la organizacin nacional como principio de estructuracin de la accin societal y poltica ya no puede servir ms como una premisa para la perspectiva del observador de las
ciencias sociales. En este sentido, la ciencia social slo puede reaccionar adecuadamente al desafo de la globalizacin si logra superar el nacionalismo metodolgico
y si consigue plantear preguntas emprica y tericamente fundamentales dentro
de campos especializados de investigacin y elaborar as los cimientos de una
ciencia social y poltica cosmopolita.

Esta imagen del estado-nacin es, en el mejor de los casos, slo parcialmente verdadera. Los estados-nacin tambin han sido teorizados como formas
conflictivas e inestables de organizacin sociopoltica, y si ahora tendemos a
verlos de otra manera, eso se debe a nuestras propias circunstancias histri-

28

cas. La crtica de Beck al nacionalismo metodolgico reproduce el objeto de

su propia crtica. Los argumentos sobre la disolucin actual de los estadosnacin se sostienen slo cuando se exagera la supuesta solidez de su pasado
reciente, de modo que terminamos con lo peor de ambos mundos: mientras
ms slida es la imagen del pasado del estado-nacin, tanto ms espectacular
es su camino a la extincin. La crtica de Beck al nacionalismo metodolgico
ha tergiversado la historicidad del estado-nacin y ha contribuido con ello
al reforzamiento de una perspectiva metodolgicamente nacionalista de los
propios estados-nacin. l no consigue entender, por ejemplo, lo que Margaret Archer (2005) ha capturado bastante bien; a saber, que los acuerdos
internos de los estados-nacin de la posguerra si bien se ganaron a duras penas son tambin algo ingenuos. Beck igualmente olvida el hecho de que
las naciones surgen, simblica y materialmente, en conjunto con las clases,
de modo que la perspectiva armoniosa del pasado de los estados-nacin no
es ms que un mito (captulo 2). Beck termina equiparando toda la teora
social anterior con el nacionalismo metodolgico y no tiene por ello otra opcin que entender el estado-nacin desde un punto de vista metodolgicamente nacionalista. De manera paradjica, entonces, Beck crea una versin
renovada del dualismo ms famoso de la teora social: su propia versin de
la dicotoma entre Gemeinschaft ahora el estado-nacin y Gesellschaft la
sociedad del riesgo global (captulo 7).
No hay duda de que debemos rechazar el nacionalismo metodolgico; se
es por cierto el propsito de todos quienes contribuimos a este debate. El problema radica en la manera en que esa tarea puede llevarse a cabo y me parece
que el argumento de Beck se sostiene slo si uno acepta su perspectiva metodolgicamente nacionalista del estado-nacin. En los trminos que us en
la seccin anterior, los problemas en el anlisis de Beck sobre el nacionalismo
metodolgico se deben al hecho de que l no distingue entre sus versiones lgica e histrica. Su inadecuada interpretacin del canon de la teora social est
acompaada, me parece, por su confusin acerca del desarrollo histrico y las
caractersticas principales del estado-nacin. l rechaza el nacionalismo metodolgico porque el estado-nacin ya no es ms el principio de organizacin de
la modernidad, pero, al hacerlo, no cuestiona en qu medida el estado-nacin
cumpli alguna vez tal rol. Al naturalizar la idea de nacionalismo metodolgico, Beck demuestra que carece de una teora del estado-nacin ms all del
nacionalismo metodolgico; su propia crtica equipara la teora social con el
nacionalismo metodolgico y refuerza con ello los errores del nacionalismo
metodolgico que l critica y se propone superar.

29

Superando el nacionalismo metodolgico: la opacidad histrica,

incertidumbre sociolgica y ambivalencia normativa del estado-nacin
La reaparicin de la crtica al nacionalismo metodolgico en el debate contemporneo es una buena noticia. Los intentos actuales por desnaturalizar el
estado-nacin parecen ahora crecientemente concluyentes quizs por primera vez la teora social contempornea est explcitamente en contra del nacionalismo metodolgico. Sin embargo, si la mayor contribucin de las crticas
actuales al nacionalismo metodolgico ha sido descubrir la contingencia histrica del estado-nacin como principio de organizacin de la modernidad,
las limitaciones de ese rechazo se muestran en su adopcin de los trminos de
referencia de aquello que critica. La crtica actual al nacionalismo metodolgico tiene razn cuando niega que el estado-nacin sea una forma natural
de organizacin sociopoltica, pero acepta que es (o fue) la forma natural de
organizacin sociopoltica en la edad moderna; es decir, que es el principio de
organizacin de la modernidad poltica (Fine 2003a: 460).4
No tiene sentido, por supuesto, negar el hecho de que la teora social ha
sido al menos parcialmente responsable de crear una imagen algo mtica del
estado-nacin como la forma necesaria y definitiva de organizacin social y
poltica en la modernidad (Calhoun 1999: 218-221, Luhmann 2007: 1112, Smelser 1997: 52). De hecho, el argumento de Beck al respecto es slo
una radicalizacin del argumento ms ampliamente aceptado en la literatura
acadmica; a saber, que la gran teora social ha descuidado casi completamente el estudio del estado-nacin y con ello no ha hecho ms que reproducir
y reforzar todos los mitos que lo rodean (Smith 1983, Wimmer y Schiller
2002).5 La bsqueda de un remedio contra el nacionalismo metodolgico est
sin duda en la base del proyecto de Beck, pero he planteado mis dudas sobre
cun exitoso es su intento: la crtica de Beck al nacionalismo metodolgico
reintroduce, a pesar de s misma, una conceptualizacin del estado-nacin
que refuerza el propio nacionalismo metodolgico. Aceptando sus mritos, su
4 As, por ejemplo, la evaluacin de Rogers Brubaker (2004: 119) de las discusiones recientes sobre el
nacionalismo metodolgico: Si la crtica metodolgica se asocia como ocurre a menudo con el argumento emprico sobre la importancia decreciente del estado-nacin, y si sirve por lo tanto para alejar la
atencin de los procesos y las estructuras al nivel del estado, existe el riesgo de que la moda acadmica nos
lleve descuidar lo que permanece, para bien o para mal, como un nivel fundamental de organizacin y un
locus fundamental del poder. Para algunos de los problemas que el nacionalismo metodolgico crea en la
investigacin social emprica, ver Aksoy y Robins (2003), Berndt (2003), Gore (1996), Levy y Sznaider
(2002), Lythman (2003) y Stone (2004).
5 Hay, sin embargo, evaluaciones alternativas del canon de la teora social en relacin al estado-nacin.
Bryan Turner (1990), Roland Robertson (2000: 15-24) y Graham Crow (1997: 9-23) han demostrado
que la agenda de la sociologa clsica se concentra igualmente en los mbitos nacionales y globales. Ver
tambin el captulo 3.

30

contribucin al debate para superar el nacionalismo metodolgico de las ciencias sociales ha debilitado involuntariamente nuestra comprensin de la
posicin y las caractersticas principales del estado-nacin en la modernidad.
Debido a la ausencia de una distincin entre las versiones lgica e histrica
del nacionalismo metodolgico, las soluciones de Beck a los problemas suscitados por el nacionalismo metodolgico no nos entregan las respuestas que
requerimos. Necesitamos de un antdoto ms fuerte contra cualquier clase de
nacionalismo metodolgico, por lo que mi tarea ahora consiste en empezar
a sealar una nueva ruta desde la cual poder entender el estado-nacin con
independencia del nacionalismo metodolgico.
Sin estar de acuerdo con la tesis del nacionalismo metodolgico inmanente a la teora social, creo en cualquier caso que debemos tomarla muy
en serio. Hay al menos un asunto que merece atencin a saber, la tesis de
que es posible construir una versin de la historia de la teora social desde el
punto de vista del nacionalismo metodolgico. La historia de la teora social
puede contarse como si el estado-nacin fuese una forma de organizacin
sociopoltica slida, estable y necesaria en la modernidad. Si admitimos que
la historia de la teora social puede asemejarse a la historia de la modernidad
en que ambas parecen centrarse en el estado-nacin, deberamos sin embargo
recordar tambin que el imperialismo para el perodo de la teora social clsica (Connell 1997), el totalitarismo para el perodo de la teora social modernista (Bauman 1991) y la globalizacin o el cosmopolitismo para la teora
social contempornea (Beck 2003) son todos conceptos desde los cuales se
ha intentado la reconstruccin de la historia tanto de la modernidad como
de la propia teora social. En todos los casos el argumento es que la teora
social guarda conexiones inmanentes con estos otros del estado-nacin. La
consecuencia ms importante de ello es que, en lugar del nacionalismo metodolgico inmanente a la teora social, tendramos tambin un imperialismo
metodolgico, un totalitarismo metodolgico y ciertamente un globalismo o cosmopolitismo metodolgico igualmente inmanentes a la teora social. El problema de quienes entienden las cosas de esta manera es que estn atrapados en
el tipo de representaciones ficticias que las formas modernas de organizacin
sociopoltica crean constantemente. De hecho, una caracterstica central de
todos estos ismos es que las descripciones parciales son consideradas como
todo lo que merece explicarse, o al menos lo ms importante.
Por ahora, con respecto a la reconstruccin del canon de la teora social vis-vis el desafo de tratar de entender la posicin del estado-nacin en la modernidad, enfrentamos dos opciones alternativas. Por un lado, podemos poner

31

a competir alguno de esos ismos metodolgicos contra los otros y arribar as

a explicaciones contrapuestas sobre la relacin entre teora social y modernidad en cada una: la modernidad es el impulso occidental de colonizacin,
la modernidad es el Holocausto, la modernidad es el estado-nacin, la
modernidad es la globalizacin. A pesar de las diferencias sustantivas entre
estas visiones, encontramos en todas estas posiciones la tesis de que la teora
social tiene una tendencia no slo hacia el reduccionismo metodolgico y el
nacionalismo metodolgico sera slo un ejemplo de una tendencia ms general, sino tambin hacia el fetichismo conceptual.6 El estado-nacin es un fetiche cuando se hace coincidir su historia y sus caractersticas principales con la
historia y las caractersticas principales de la modernidad. El estado-nacin es
un fetiche cuando es conceptualizado como la representacin autosuficiente,
slida y bien integrada de la sociedad moderna; es decir, cuando se lo piensa
como el principio natural de organizacin de la modernidad.
El intento por trascender el nacionalismo metodolgico que a m me interesa intenta demostrar que la teora social no ha descrito al estado-nacin como
el estadio necesario y final de la modernidad: seala, ms bien, que la teora
social ha batallado para comprender la historia ambivalente, las caractersticas
principales y el legado del estado-nacin en la modernidad. Mi propuesta para
esta ltima parte del captulo es revisar la tesis del nacionalismo metodolgico
inmanente a la teora social porque, al hacerlo, seremos capaces de mejorar
nuestra conceptualizacin sustantiva del estado-nacin. Creo que el canon de
la teora social puede ayudarnos a explicar la posicin y el legado ambivalente
del estado-nacin en la modernidad. El desafo, que en ltima instancia no
puedo llevar a cabo ntegramente aqu, es producir una reinterpretacin del
canon de la teora social a partir de la cual comience a emerger una comprensin renovada del estado-nacin. Incluso si ahora slo podemos dibujar los
contornos de esta teora social del estado-nacin, ello permite afirmar que, en
la modernidad, el estado-nacin ha sido histricamente opaco, sociolgicamente incierto y normativamente ambivalente. Espero que este bosquejo funcione
como el primer paso en la direccin de una teora social del estado-nacin ms
all del nacionalismo metodolgico.7
6 Segn Bernard Yack (1997: 6), las herramientas analticas de la teora social se convierten en un fetiche
cuando hay una fusin entre sus dimensiones sustantivas y temporales. Un concepto l est pensando en
la modernidad, pero el argumento funciona igualmente para el estado-nacin se convierte en un mito
social tan pronto se unifican procesos y fenmenos sociales muy distintos en un solo gran objeto y
ello explica la tendencia persistente de muchos intelectuales contemporneos [...] a tratar la condicin
humana en siglos recientes como un todo coherente e integrado.
7 Para una versin completa de esta teora social del estado-nacin ms all del nacionalismo metodolgico, ver Chernilo (2006 y 2007).

32

Primero, histricamente, una periodizacin clara del desarrollo del estadonacin ha sido permanentemente esquiva; las ciencias sociales han tenido
dificultades para dividir en perodos la historia del estado-nacin. El estadonacin ha sido declarado vivo y muerto en demasiadas ocasiones y sostengo
que el canon de la teora social revela justamente una cierta opacidad histrica del estado-nacin. Encontramos una ambivalencia permanente entre
una comprensin estructural o teleolgica de los procesos de expansin del
estado-nacin a lo largo y ancho del globo: su generalizacin como formacin
sociopoltica es vista como el resultado de fuerzas cuasi naturales, por una
parte, o bien encontramos explicaciones altamente subjetivas o contingentes
en las que el xito en la formacin de algn estado-nacin particular parece
depender exclusivamente de la voluntad de los agentes, por la otra. Como antdoto contra el nacionalismo metodolgico, las reflexiones de la teora social
sobre el estado-nacin lo muestran como una forma moderna de organizacin
sociopoltica, pero no como el producto necesario de la modernidad. Esta
tesis se puede encontrar, por ejemplo, cuando Karl Marx (1978a) concibi
el estado-nacin como una forma poltica transitoria en el capitalismo; en
tanto todo lo slido se desvanece en el aire, los estados-nacin llegan a ser
anticuados antes de que puedan osificarse (Marx y Engels 1976). De forma
similar, Hannah Arendt (1958) entendi que el inicio de la era del imperialismo en la segunda mitad del siglo XIX marc igualmente el principio de la
declinacin del estado-nacin; Talcott Parsons (1993a, b) estaba preocupado
por el potencial resurgimiento del totalitarismo, tanto en Alemania como en
Estados Unidos, despus del final de la Segunda Guerra Mundial (captulo
4); y ms recientemente Manuel Castells (1997) ha declarado que el estadonacin est siendo reestructurado dramticamente a partir de la emergencia
de los estados red.
Segundo, sociolgicamente, hay un importante nivel de incertidumbre con
respecto a la capacidad del estado-nacin para hacerse cargo de sus crisis permanentes. El tema de la habilidad del estado-nacin para resolver estas crisis
crea, para aquellos que viven tales eventos traumticos en el presente, un nivel
de ansiedad que se pierde cuando las crisis son finalmente normalizadas como
episodios algo menores de la historia nacional con lo que la solidez y estabilidad del estado-nacin se hacen evidentes y transparentes nuevamente. El
canon de la teora social puede ayudarnos a superar el nacionalismo metodolgico en este plano, siempre y cuando reconozcamos la tensin entre solidez
e inestabilidad en la autopresentacin del estado-nacin. Por un lado, un elemento constitutivo de la retrica del estado-nacin refiere a su fuerza y esta-

33

bilidad a su capacidad de imponer orden y ofrecer bienestar. Pero por otro

lado el estado-nacin puede ser visto en una condicin de crisis que amenaza
recurrentemente con dividir a la nacin y con debilitar al estado. El estadonacin es un proyecto inacabado que, paradjicamente, se presenta como una
forma ya establecida de organizacin sociopoltica. Max Weber (1970) era
claramente consciente del hecho de que los estados y las naciones casi nunca
coinciden en la realidad histrica y tambin de que han coexistido con formas alternativas de organizacin sociopoltica moderna. Charles Tilly (1975a)
precis hace ya bastante tiempo que las naciones que aspiran a construir un
estado-nacin eran muchas ms que las que eventualmente lo lograron, por lo
que la constitucin de naciones no puede nunca darse por descontada. Ms
recientemente, ha insistido en la alta diversidad interna de los estados-nacin
a partir de criterios tnicos (Tilly 1992). Michael Mann (1993) nos recuerda
que durante el siglo XIX el estado estaba en lucha permanente por encerrar
la nacin, as como tambin que la clase y la nacin surgieron como parte
de los mismos procesos de modernizacin (captulo 2). Ms recientemente,
como acabamos de ver, Beck (2000c) observa los riesgos globales emergentes,
el multiculturalismo y la globalizacin econmica como los retos actuales al
estado-nacin.
Tercero, normativamente, no hay soluciones precisas o definitivas sobre
la autonoma y la autodeterminacin del estado-nacin, por un lado, y su
posicin dentro del contexto global, por otro. La ilusin que el nacionalismo metodolgico crea en este nivel es la de un estado-nacin que soluciona
con xito sus asuntos internos y que, al mismo tiempo, encuentra sin problemas su lugar en un mundo cuidadosamente dividido y compuesto slo
de estados-nacin formalmente equivalentes. Antes que dos fuerzas opuestas
que amenazan con hacer saltar a la modernidad en pedazos, el nacionalismo
y el cosmopolismo deben reconstruirse como cooriginales y en coevolucin
(Fine 2003a; Delanty 2006a, captulos 5 y 6). En vez de reproducir el nacionalismo metodolgico, el canon de la teora social parece estar en una buena
posicin para explicar la ambivalencia entre las fuentes internas y externas de
legitimidad del estado-nacin. Desde dentro, la democracia nacional (Bendix 1964), el inters econmico nacional (Castells 1997), el bienestar social
(Marshall 1950) e incluso la limpieza tnica (Wimmer 2002, Mann 2005)
son todas demandas que se hacen desde el interior del estado-nacin para su
propia legitimacin. Inversamente, Anthony Giddens (1985) ha sostenido
que el estado-nacin encuentra legitimacin a partir de su membresa en el
sistema internacional de estados y mile Durkheim (1992) legitima la forma

34

social y poltica del estado-nacin slo en la medida en que la fundamentacin moral de su solidaridad interna est basada en un cosmopolitismo que
sea complementario al patriotismo nacional. De hecho, Jrgen Habermas
(2001b y captulo 8) sostiene ahora que la lealtad a los principios constitucionales democrticos es la mejor respuesta que la Unin Europea ofrece
frente a los desafos polticos de la globalizacin.

Conclusin
Este captulo ha revisado el surgimiento de la crtica al nacionalismo metodolgico y ha intentado explicar cmo sta opera tanto al nivel disciplinar
de la reconstruccin del canon de la teora social como al nivel sustantivo de
la conceptualizacin del estado-nacin. Su argumento central es que la distincin entre estos dos niveles slo puede lograrse cuando separamos las versiones histrica y lgica del nacionalismo metodolgico que presentamos en la
primera parte. La seccin sobre Ulrich Beck muestra que la corriente principal
de la sociologa de la globalizacin pasa por alto esta distincin y por ello no es
realmente capaz de hacer propuestas que puedan superar el nacionalismo metodolgico en ninguno de los dos planos. En el nivel sustantivo, Beck carece
de una teorizacin del estado-nacin ms all del nacionalismo metodolgico
y, en el nivel disciplinar, considera que el canon de la teora social est irremediablemente infectado por el nacionalismo metodolgico. Beck y la nueva
ortodoxia de la teora social se confunden a causa de la opacidad del estadonacin lo que he llamado su posicin ambivalente en la modernidad. En
vez de usar los problemas y ambigedades de la teora social para explicar la
atormentada historia del estado-nacin, estos autores descartan el legado de
la teora social por inadecuado el argumento lgico y obsoleto el argumento histrico. El nacionalismo metodolgico se hace especialmente difcil de
abordar y distinguir en tanto sus dos versiones no estn claramente separadas.
La tesis del nacionalismo metodolgico inmanente a la teora social debe ser
combatida debido a su representacin inadecuada del canon de las ciencias sociales, lo que a su vez disminuye nuestras oportunidades de contribuir a la comprensin de los desafos y cambios que actualmente enfrenta el estado-nacin.
Con seguridad, la teora social clsica no tiene entre sus momentos ms
lcidos el estudio de la etnicidad, el imperialismo y la relacin entre la centralizacin del estado y las polticas de nacionalizacin. De forma parecida,
muchos pensadores del siglo XX pusieron tantas esperanzas en sus indudables
cualidades modernizadoras y capacidad para crear bienestar, que terminaron
asumiendo que el estado-nacin era efectivamente la forma natural de orga-

35

nizacin de la sociedad en la modernidad. Ahora, algunos colegas exageran la

novedad de la globalizacin y afirman, prematuramente, que el estado-nacin
es un objeto de estudio apropiado para el historiador pero ya no para el analista del presente. En mi opinin, antes que una insalvable tendencia a caer
en el nacionalismo metodolgico, estas ambigedades conceptuales reflejan
ambivalencias reales que se alojan en la historia misma del estado-nacin. En
la modernidad slo el estado-nacin ha tenido una historia tan problemtica,
ha sido conceptualmente tan opaco y nos ha legado una herencia normativa tan ambivalente. En vez del nacionalismo metodolgico, mi tesis es que
la teora social ha considerado sistemticamente estas preguntas, enfrentado
estos problemas y luchado con diversos grados de xito para saldar cuentas con tales ambigedades. Las razones de por qu la teora social ha sido
slo parcialmente exitosa en comprender el estado-nacin deben buscarse en
la ambivalencia de su propia historia y caractersticas ms importantes. El
estado-nacin y la teora social se reflejan mutuamente, puesto que ambas
han intentado cuadrar el crculo del proyecto de la modernidad; ambas
han hecho frente y son un resultado de las fuerzas crticas y conservadoras
que tensionan la modernidad (Habermas 1987b). La ambivalencia entre las
dimensiones descriptivas y normativas de la teora social puede ayudarnos a
entender y reflexionar sobre el estado-nacin, sin duda uno de los temas modernos ms complicados.

36

Captulo 2

Clases y naciones en la sociologa

histrica reciente*
En coautora con Robert Fine

Una de las reas clave de investigacin en la sociologa histrica tiene que

ver con los vnculos que unen las formas econmicas de la vida social moderna con sus formas polticas; especialmente la relacin del capital con la
formacin del estado-nacin. Un aspecto de esta cuestin ms general es
la relacin entre dos de las piedras angulares de la autocomprensin de las
sociedades modernas, las clases y las naciones se ser el foco de nuestra
investigacin. Las ciencias sociales han hecho un uso extensivo de estas categoras para comprender el desarrollo de las sociedades modernas, para captar
el significado oculto de diferentes visiones de mundo, y ofrecer as focos de
intervencin crtica. La cooriginalidad de su formacin puede ser rastreada
en La riqueza de las naciones de Adam Smith ([1776] 1976), donde las tres
grandes clases de la sociedad burguesa moderna los trabajadores, la burguesa y los terratenientes son caracterizados en relacin a los intereses de la
nacin en su conjunto y donde el foco se pone en la progresiva inclusin de
todas las clases en la arena nacional.
La sociologa histrica ha derivado de esta forma de pensamiento su reconocimiento del papel fundamental desempeado tanto por las clases como
por las naciones en el modelamiento real del mundo moderno y en las comunidades imaginarias que los actores sociales modernos construyen por s
mismos. Un argumento importante que encontramos en la sociologa histrica es que ni las naciones ni las clases pueden entenderse si no es en relacin
mutua; o, para poner esta proposicin de manera afirmativa, las naciones y
las clases estn ambas emparejadas como formas de organizacin social de las
* Agradecemos a Octavio Avendao, Simon Clarke, Gerard Delanty, Tony Elger, Jorge Larran, David
Seymour y Marcus Taylor por sus comentarios y crticas.

37

sociedades modernas y como comunidades imaginarias que surgieron juntas

en el mismo proceso y perodo histrico.
La contribucin de la sociologa histrica para entender estas conexiones
debe ser medida en comparacin con la usual ignorancia o menosprecio de
las relaciones de clases en las teoras del nacionalismo y la similar ignorancia
o menosprecio de las cuestiones nacionales en las teoras de la lucha de clases.
Por ejemplo, cuando Ernest Gellner (1973, 1997) plante su famosa tesis
de que el surgimiento del nacionalismo era resultado de procesos sociales de
industrializacin, prest poca atencin a las relaciones de clases de la sociedad
industrial, coloc su nfasis en la atomizacin y la anomia ms que en las clases y no abord cmo las diferentes clases utilizaron la retrica nacional para
dar sentido a su experiencia social.1
Inversamente, cuando el historiador marxista Edward Thompson critic al
marxismo ortodoxo por haber aislado radicalmente a la poltica, como parte
de la superestructura, de las categoras de la economa poltica que se supone
constituyen la base, y propuso a su vez una aproximacin ms dinmica y
unitaria a las conexiones entre las formas legales, polticas, culturales y econmicas de la sociedad moderna, su propio enfoque sobre los aspectos legales y
culturales de la lucha de clases no se extendi a las cuestiones nacionales. La
inglesidad de la clase obrera inglesa permaneci relativamente mal explorada. En oposicin a tales exclusiones, de la clase en las teoras del nacionalismo
y de la nacin en las teoras de clase, un aporte de la sociologa histrica ha
sido mantener unido aquello que, indiscutiblemente, nunca debi haber sido
separado.
En este captulo revisaremos una amplia gama de posiciones que es posible encontrar en la sociologa histrica reciente. Las criticaremos, pero
las usaremos tambin constructivamente con el objetivo de elaborar una
posicin emergente. Comenzamos con una discusin sobre el modernismo
y el primordialismo y la forma en que ambos conceptualizan las clases y las
naciones. Esto enmarcar la discusin para las tres secciones siguientes: la
primera, sobre marxismo, clase y nacin; la segunda, que intenta volver a
prestar atencin al estado; y la tercera, acerca de las naciones sometidas y las
formaciones de clase. Concluimos nuestra discusin con cinco comentarios
referidos a las limitaciones de las posiciones que hemos encontrado en la
sociologa histrica.
1 La crtica comn contra Gellner es que la industrializacin ocurri demasiado tarde como para
explicar el nacionalismo. Sin embargo, el propio Gellner (1973: 13-14) precisa que el vnculo entre el
industrialismo y el nacionalismo no debe entenderse de manera cronolgica.

38

Modernismo y primordialismo
Entre quienes estudian las naciones y el nacionalismo ha habido un debate
considerable sobre la historicidad de las naciones, o ms concretamente sobre
la relacin de las naciones con el surgimiento de las sociedades modernas.
En la disputa entre las teoras modernistas y primordialistas de la nacin, las
primeras sostienen que las naciones surgen en relacin con las otras transformaciones sociales fundamentales que dieron forma el mundo moderno. Las
naciones, para ellos, eran moldeadas por las burocracias estatales, los movimientos polticos de masas, el crecimiento de las ciudades, las mejoras en la
comunicacin y la alfabetizacin y, por cierto, los requisitos integrativos del
capitalismo industrial. La nacin se presenta, desde esta perspectiva, como
una forma social radicalmente nueva que, de no existir, tendra que haber sido
inventada para ofrecer sentimientos de comunidad y unidad a los individuos
en un mundo cada vez ms sin sentido, desencantado y dividido en clases.
Para los primordialistas, por el contrario, las naciones parecen ser mucho ms
viejas que la modernidad, incluso tan viejas como la historia misma. Ellos
sostienen que el rol crucial que las naciones han jugado en la formacin de las
sociedades modernas corrobora lo profundamente arraigadas que estn como
formas de comunidad y que el sentimiento de pertenencia que proporcionan
no es algo nuevo que surgi con la modernidad.2
Es posible encontrar ciertas similitudes entre los debates sobre la historicidad de las naciones y los debates anlogos sobre la modernidad de clases.
En las tradiciones marxistas y weberianas de la sociologa uno puede hablar
de clases a lo largo de la historia, aun cuando se deba reconocer que la forma
de las relaciones de clase cambia de un perodo a otro y que las relaciones
entre el trabajo y el capital son radicalmente diferentes de las formas histricamente tempranas de explotacin de clase, como el feudalismo y la esclavitud. Tales diferencias se relacionan tanto con las condiciones materiales
que constituyen los principios de organizacin de las clases en el capitalismo
como con la naciente conciencia de lo que significa ser miembro de una
clase. Lo que ocurre en la modernidad es que la clase hace la diferencia en
trminos de las experiencias de convertirse en un miembro, en el sentido de
que la experiencia ya no se vive ms como algo natural sino ms bien como
algo modelado por el razonamiento reflexivo (Gellner 1997: 14-24, Hall
2 Ver Ernest Gellner (1999) y Anthony Smith (1999). Smith (1996) ha propuesto un enfoque llamado
continualismo tnico, que es una versin moderada del enfoque primordialista. En el lado modernista,
Miroslav Hroch (1996: 65) puede decir que cualquier explicacin sobre el surgimiento de las naciones
debe comenzar en el ltimo perodo medieval y en el perodo moderno temprano. Un buen resumen de
esta discusin se encuentra en Eley y Suny (1996: 4-7).

39

y Jarvie 1992: 4-5). Sin embargo, ello est an a una distancia demasiado
corta de la afirmacin que la conciencia de clase emerge con el surgimiento
del fenmeno mismo: es decir, que podemos hablar de la modernidad de las
clases en el sentido de que ambos, el fenmeno y la conciencia reflexiva sobre
l, se forman en el perodo moderno. Antes de la modernidad hubo muchas
otras formas sociales de jerarqua, de divisin y explotacin, pero no clases
propiamente tales.
Queremos sostener que hay cierta cualidad mtica tanto en el primordialismo como en las narrativas modernistas sobre la clase y la nacin. Si los
primordialistas suponen una continuidad transhistrica y expanden el mito
de las luchas de clases y de las identidades nacionales a lo largo de la historia,
los modernistas suponen una ruptura igualmente mtica de la tradicin y
definen la modernidad por oposicin a sus orgenes.3 La sociologa histrica tiende a reducir el asunto al decir que a lo menos parte del desacuerdo
est relacionado con la posibilidad de que sean dos discusiones diferentes:
una sobre si hubo naciones y clases antes del surgimiento de las sociedades
modernas y otra sobre qu es lo especficamente moderno de las naciones y
clases modernas. De hecho, los calificativos de modernista y primordialista
no se importan fcilmente a la sociologa histrica; ninguno de los autores
que hemos de revisar pueden ser considerados como representantes ingenuos
de alguno de los bandos y en realidad han surgido toda clase de posiciones
intermedias.
Por ejemplo, Joseph Llobera ofrece una tercera va entre ambas posiciones
extremas al sostener que la nacin no es ni radicalmente moderna ni transhistrica. Seala que es una mera obviedad decir que las naciones y el nacionalismo, como los entendemos hoy, no existieron en la Edad Media, pero
sostiene tambin que las naciones modernas tienen una herencia medieval
que cristaliza, mediante diferentes combinaciones histricas, en lo que hoy
son (Llobera 1994a: 3). Su tesis es que mientras ms clara fue la identidad de
una comunidad independiente durante la Edad Media, ms grandes son las
probabilidades de constituir una nacin moderna independiente. Para apoyar su argumento, Llobera describe cmo Bretaa, Galia, Germania, Italia e
Hispania se convirtieron en las naciones modernas que conocemos hoy (Gran
3 El mito de la ruptura radical o absoluta es discutido por Kosellek (1985) y Blumenberg (1983), quien
seala: No es obvio que una poca se plantee a s misma el problema de su legitimidad histrica; del
mismo modo que tampoco es obvio que se entienda a s misma como una poca. Para la modernidad,
el problema est latente en la demanda por lograr y ser capaz de lograr una ruptura radical, y en la incongruencia de esta demanda con la realidad de la historia, que nunca es capaz de empezar a constituirse
nuevamente desde cero (citado en Habermas 1985a: 16).

40

Bretaa, Francia, Alemania, Italia y Espaa) y propone entender la formacin

de identidades nacionales como el resultado de un proceso braudeliano de
longue dure.4 Sin embargo, hay un juicio contrafctico fuerte en el argumento
de Llobera, puesto que l intenta probar su tesis mostrando slo cmo algunas
naciones modernas exitosas tenan ya una historia de autonoma poltica. No
hace mencin alguna de grupos polticamente autnomos que no formaron
naciones modernas, ni de pueblos sometidos que superaron tal condicin para
formar naciones modernas.5 Desde este punto ciego analtico, surge una debilidad emprica: la investigacin es insuficiente para mostrar que la ausencia
de una historia de independencia poltica predetermina, o no, la capacidad
para formar estados-nacin modernos.6 Pero incluso si Llobera no es capaz de
producir argumentos generalizablemente vlidos sobre la transicin desde las
formas tradicionales de comunidad poltica (incluyendo imperios, ciudadesestado y otros estados no nacionales) hasta la nacin moderna, s revela un
defecto en la literatura modernista; a saber, que no se puede entender las
naciones como completamente nuevas, porque entonces no habra lugar para
incluir argumentos histricos sobre su surgimiento.
La posicin de la sociologa histrica se acerca a la modernista en tanto
reconoce que la relacin entre las naciones y las clases en la que est interesada
emerge solamente en las sociedades modernas. Su afirmacin ms bsica es
que la relacin mutua de las clases y las naciones es constitutiva de las sociedades modernas y que no tiene mucho sentido, histrica y sociolgicamente,
ampliar la idea de nacin ms all de las sociedades de clase modernas o la idea
de clase ms all de las naciones modernas. As, la mayora de los socilogos
histricos acepta que algo nuevo ocurri con el comienzo de la nacin moderna, pero lo que est lejos de ser consensual es el contenido de ese cambio.
Donde s parece haber cierta convergencia es en la idea de que un elemento
moderno en la nacin moderna es el carcter de clase de la identificacin nacional, y viceversa. Encontramos muchos argumentos en la sociologa histrica
que reconocen que todas las clases en la sociedad, y no slo la clase dirigente,
producen su propio discurso acerca de lo que significa ser un miembro de la
4 La sociologa histrica es tal vez idnea para tomar seriamente la idea de longue dure, que, de acuerdo
a Braudel (1980: 33), implica acostumbrase a un tempo ms lento, que en muchos casos bordea casi en
la inmovilidad.
5 Para una discusin sobre el rol de los juicios contrafcticos en las ciencias sociales, ver Geoffrey
Hawthorn (1991). l sostiene que el problema no consiste en el uso de proposiciones contrafactuales,
puesto que ellos estn insertos en las explicaciones en las ciencias sociales. El asunto sobre el que llama la
atencin es su uso irreflexivo.
6 Ver, por ejemplo, la discusin sobre Miroslav Hroch ms adelante en este captulo.

41

nacin su propia versin de la identidad nacional y que los movimientos de

clase han utilizado la idea de nacin para proponer sus nociones particulares
de identidad poltica colectiva, dar forma a la naciente comunidad poltica, y
luchar, tanto material como simblicamente, por la participacin en los procesos de legitimacin democrtica.
Semejante comprensin del vnculo entre las clases y las naciones est relacionada con otro tema implcito en la literatura. Las polticas nacionales y de
clase son ambas polticas de masas en el sentido de que las demandas por los
derechos civiles, la democracia poltica, la seguridad social y la redistribucin
son asuntos que han conectado los movimientos nacionales y de clases y los
han implicado a ambos en la movilizacin poltica de las masas. La sociologa
histrica usa una comprensin marxista de la relacin entre las clases y las naciones, pero ha intentado evitar la trampa de caer en una crtica de la ideologa
que presente a la nacin simplemente como ilusin o engao. Sostiene que la
nacin se convirti en un medio adecuado para todas las clases precisamente
porque las experiencias y smbolos relacionados con ella permiten posicionamientos diferenciados para los diversos actores. Diferentes clases han hecho
uso del surgimiento de la imaginacin nacional para enmarcar sus demandas
especficas como clases y en la mayora de los casos es difcil decir que una clase cualquiera gana definitivamente la lucha por un control hegemnico sobre
lo que la nacin efectivamente es (Hroch 1996: 67-68). Una de las ventajas
de la idea nacional se encuentra precisamente en su ambigedad: en el hecho
de que se le puede atribuir una pluralidad de significados que tienen que converger slo mnimamente.7

Marxismo, clases, naciones

El socilogo marxista Nicos Poulantzas (1978, 1980) tiene el mrito de
haber ido ms all del marxismo ortodoxo, en el que el vnculo entre las clases
y las naciones es considerado slo en trminos de una mscara ideolgica. Estudi tales conexiones vinculando las relaciones econmicas capitalistas con la
forma nacional de los estados polticos al identificar al estado moderno como
un estado capitalista y a la nacin como el depsito atemporal de significados
7 En una excelente formulacin, Margaret Canovan (1996: 2) sostiene que las naciones son fenmenos polticos extraordinariamente complejos, altamente resistentes al anlisis terico. Las caractersticas que las hacen polticamente efectivas las hacen tambin intelectualmente opacas, repeliendo a
los filsofos que van a ellas en busca de ideas claras y distintivas. Pero esas mismas oscuridades no slo
permiten a la nacionalidad generar comunidades polticas poderosas; mucho ms importante que eso,
hacen que esas comunidades parezcan naturales, con lo que la tarea de generar poder colectivo parece
engaosamente fcil.

42

diferenciados para las distintas clases (Poulantzas 1978: 78). Su anlisis de la

nacin es primordialista en el sentido de que ve la nacin como una categora
transhistrica que surge una vez que la humanidad sale de su prehistoria primitiva. Si, en el capitalismo, la idea de nacin est constitutivamente unida a la
formacin de estados modernos Poulantzas (1980: 95) se refiere a la tendencia histrica del estado moderno a abarcar a una nacin nica y constante y
a la tendencia de las naciones modernas a formar sus propios estados, las
naciones antecedieron con mucho a este acoplamiento particular: La nacin
no es idntica a la nacin moderna y al estado nacional [...]. El trmino designa
algo ms: una unidad especfica de la produccin total de relaciones sociales
que existieron mucho antes del capitalismo [...]; la constitucin de la nacin
puede ser indicada para coincidir con el paso de la sociedad sin clase (linaje) a
la sociedad de clase (Poulantzas 1980: 93).
Poulantzas (1978: 79) habla de la nacin como una unidad compleja que
es al mismo tiempo econmica, territorial, lingstica y una ideologa y simbolismo atado a la tradicin, y en el contexto moderno la coloca junto a
una serie de factores sociales y naturales como el conocimiento, el poder, la
individualizacin y el derecho como elementos de la materialidad institucional del estado (Poulantzas 1980: 49). Describi la nacin como un premio disputado por las clases en conflicto: La nacin moderna no es [...] la
creacin de la burguesa, sino el resultado de una relacin de fuerzas entre
las clases sociales modernas: una en la que la nacin es el premio mayor para
las distintas clases (Poulantzas 1980: 115). Sostuvo que la nacin no tiene
el mismo significado para la burguesa que para la clase obrera y las masas
populares, y que, en lo que concierne a la burguesa, su historia muestra una
oscilacin continua entre la identificacin y traicin a la nacin (Poulantzas
1980: 117). En resumen, Poulantzas naturaliza la idea de nacin. Del mismo
modo que la sociologa puede caer en el nacionalismo metodolgico (captulo
1), as tambin para l hay una tendencia a construir una congruencia similar
entre la categora de formacin social y la nacin (Poulantzas 1978: 22).
As, cuando seala que los modos de produccin slo existen y se reproducen
a s mismos dentro de formaciones sociales histricamente determinadas, se refiere a Francia, Alemania y Gran Bretaa como sus ejemplos (Poulantzas 1978:
22). Y a nombre de las obras marxistas clsicas sostiene que la idea de nacin
como tal no desaparecer incluso en la sociedad sin clases o sin estado del futuro
(Poulantzas 1980: 93-94).
Por el contrario, el historiador marxista Eric Hobsbawm (1994: 3) ubica
firmemente la idea de nacin en el contexto de la poltica moderna: Las

43

naciones, ahora lo sabemos [...], no son tan viejas como la historia. A pesar
de los reiterados argumentos de que esta manera de clasificar grupos de seres
humanos es en algn sentido primordial o fundamental para la existencia
social de sus miembros, Hobsbawm (1994: 5) considera que la nacin ha
arribado muy recientemente en la historia de la humanidad e incluso hoy
en da las naciones siguen compitiendo con muchas otras formas de identificacin social. Citando a Gellner, Hobsbawm (1994: 10) afirma que las
naciones, como maneras naturales o divinas de clasificar a los hombres [...],
son un mito; el nacionalismo que a veces toma las culturas preexistentes y las
convierte en naciones, algunas veces inventa y a menudo aniquila culturas
preexistentes: sa es la realidad.
Para Hobsbawm, la nacin es producto, por un lado, de los nacionalismos
modernos que buscan crear una identidad nacional suprema y, por otro, del
desarrollo de estados territoriales modernos que afirmaron su propia unidad e
independencia poltica organizando como una nacin singular a las personas
que habitaban esos territorios. Una vez que la idea de nacin apareci, su
referencia fue la completa unificacin moderna de colectividades altamente
heterogneas a partir de divisiones tradicionales referidas a la etnicidad, el
idioma, la religin, la cultura, la historia, el destino, etctera. A este respecto,
la idea de nacin fue todo, menos conservadora o tradicional. Slo despus
ella fue utilizada en un sentido ms derivativo y arcaico para transmitir la idea
de una unidad primordial de la nacin.
Hobsbawm seala tambin que durante buena parte del siglo XIX los llamamientos polticos a las masas se hicieron combinando la retrica nacional y
de clase, y llega incluso a afirmar que en algunos casos uno apenas puede hacer
una distincin entre ellas. Sostiene que los acadmicos interesados en el tema
han sido por lo general incapaces de comprender el extenso solapamiento
entre los llamamientos a la nacin y el descontento social.8
Los famosos debates marxistas internacionales sobre la cuestin nacional no
son simplemente sobre la popularidad de los lemas nacionalistas entre trabajadores que deban escuchar slo los llamamientos del internacionalismo y la clase.
Ellos eran adems, y quizs ms directamente, acerca de qu hacer con los partidos de clase obrera que apoyaron simultneamente las demandas nacionalistas
y socialistas. Ms aun aunque esto no figur mucho en los debates, es ahora
evidente que inicialmente hubo partidos socialistas que fueron o se convirtieron
en los principales vehculos del movimiento nacional de su pueblo [...]. Uno po8 Hobsbawm (1994: 124-125) sostiene que Lenin fue el primero en hacer de la plataforma combinada
de nacin y clase la base de la agenda poltica de los partidos comunista.

44

dra ir ms lejos. La combinacin de demandas sociales y nacionales, en general,

prob ser mucho ms efectiva como movilizadora de la independencia que el
llamado puro del nacionalismo, cuyo atractivo estaba limitado a las clases medias
inferiores descontentas, slo para ellas reemplaz o esperaba reemplazar tanto
el programa social como el poltico (Hobsbawm 1994: 124-125).

Hobsbawm afirma con toda fuerza la no contradiccin con la que la conciencia de clase y la conciencia nacional operaron conjuntamente durante un
largo perodo del siglo XIX, y sostiene que no podemos entender los procesos
polticos en la base de la modernidad mientras opongamos la clase a la nacin.
De esta forma, si tomamos en cuenta que el nmero de naciones candidatas
para constituir un estado-nacin era mucho mayor que el de las que finalmente lo lograron, y que el proceso de construccin de la nacin fue por tanto
cualquier cosa menos automtico, Hobsbawm relaciona el logro de esa meta
con el carcter dual de una plataforma nacional y de clase.9 l demuestra que
los movimientos protonacionalistas tuvieron que ampliar sus bases de apoyo
en trminos de clase si queran ser exitosos en la construccin de movimientos
nacionales completamente formados, ni qu decir un estado-nacin moderno
(Hobsbawm 1994: 77-78). Se hace cargo de la frecuente fusin entre poltica
nacional y de clase en las protestas masivas, no necesariamente para defenderla
sino para entenderla como lo que es. Seala, por ejemplo, que
el acto mismo de democratizar la poltica, es decir, transformar sujetos en ciudadanos, tiende a producir un sentido populista que, visto en cierta perspectiva, es
difcil distinguir de un patriotismo nacional, incluso de uno chauvinista [...]. El
ingls que ha nacido libre de E. P. Thompson, los britnicos del siglo XVIII que
nunca sern esclavos, se comparaban con facilidad con el francs [...]. La conciencia de clase que las clases obreras en numerosos pases estaban adquiriendo en la
ltima dcada antes de 1914 implic, en realidad afirm, una demanda por los
Derechos del Hombre y del Ciudadano, y con ello un potencial patriotismo. La
conciencia poltica de las masas implic un concepto de patrie o madre patria,
como lo demuestra la historia del jacobinismo y de movimientos como el cartismo. La mayora de los cartistas estaban en contra tanto de los ricos como de los
franceses (Hobsbawm 1994: 88-89).

En su investigacin sobre el imperio austro-hngaro, Hobsbawm seala

que la nacionalidad aparece, en la mayora de los casos, como un aspecto
9 La Europa de 1500 inclua unas quinientas unidades polticas ms o menos independientes; la Europa de 1900 cerca de veinticinco (Tilly 1975a: 15).

45

del conflicto entre ricos y pobres, especialmente cuando los dos pertenecen a
nacionalidades diferentes, y que incluso cuando encontramos las semnticas
nacionales ms intensas como entre los nacionalistas checos, serbios e italianos encontramos tambin un deseo avasallador de transformacin social
(Hobsbawm 1994: 128). Ms aun, demuestra que el hecho de que los nuevos movimientos polticos de masas, nacionalistas, socialistas, confesonarios o
de cualquier tipo estuvieron a menudo en competencia por las mismas masas
sugiere que su electorado potencial estaba preparado para aceptar toda esta
variedad de llamamientos (Hobsbawm 1994: 124).
Uno de los muchos puntos fuertes del trabajo de Hobsbawm es reconocer
que los vnculos entre las naciones y las clases no son en absoluto histricamente estticos. Sostiene que hasta el final de la primera mitad del siglo
XIX nacionalistas y socialistas tendieron a compartir tanto el mismo universo
electoral de masas el campesinado y el proletariado urbano como los mismos temas polticos, incluyendo el crecimiento de la inscripcin electoral y la
redistribucin de las cargas impositivas. l acepta que en este perodo las ideas
de nacionalidad francesa y britnica se modelaron a travs de sentimientos
contra otras naciones, pero los nacionalismos respectivos eran relativamente
cvicos, aunque con un aire de superioridad civilizatoria. En apoyo a la
opinin de Edward Thompson de que la vida social no se divide en compartimientos aislados, Hobsbawm (1994: 130) sostiene que la adquisicin de
la conciencia nacional no puede separarse de la adquisicin de otras formas
de conciencia social y poltica y que, durante este perodo al menos, ambas
fueron de la mano.
Hobsbawm identifica un cambio importante en la naturaleza del nacionalismo europeo en el ltimo cuarto del siglo XIX y en el perodo que culmin
en la Primera Guerra Mundial. Caracteriz este cambio en trminos de un
movimiento desde el nacionalismo del estado (cvico) al nacionalismo cultural (racial). Su opinin es que el nacionalismo del estado/cvico prevaleci
por cincuenta aos tras la Revolucin Francesa, pero que con la derrota de los
movimientos populares de 1848-9 las ideas culturales/raciales sobre la nacin
comenzaron a obtener primaca. Desde entonces apareci un nacionalismo
exclusivista que aspiraba a sustituir todas las dems formas de identificacin
poltica y social y que rechaz explcitamente el socialismo en razn de su
internacionalismo. Al mismo tiempo surgi una nueva ola de movimientos
socialistas que mostr poca comprensin del significado de los ideales nacionales. Aun as, Hobsbawm argumenta que una cosa que no cambi es que
nacionalistas y socialistas todava estaban apuntando, y pretendan defender,

46

los intereses de los mismos grupos de pobres rurales y urbanos. Una conciencia nacional-social caticamente unificada formaba todava el marco en el que
florecan los sentimientos polticos. De hecho, la radicalizacin de la clase
obrera durante la primera posguerra europea pudo haber reforzado su potencial conciencia nacional (Hobsbawm 1994: 145). Se observa en Europa un
nexo entre la militancia de clase y el nacionalismo tnico que otros estudios
han confirmado para contextos diversos.10 Incluso en este escenario, entonces,
clase y nacin no son fcilmente separables.

Sociologa histrica: traer de vuelta al estado

Una de las preguntas centrales del libro Estado nacional y ciudadana de
Reinhard Bendix (1964: 18-19) se refiere a los vnculos que existen entre la
formacin y transformacin de las comunidades polticas que hoy llamamos
estados-nacin y el desarrollo de las relaciones de clase modernas.11 Para Bendix estos temas estaban directamente entrelazados y sostena que no existen
clases sociales en el sentido moderno del trmino sin los cambios polticos que
hicieron posible un nuevo marco jurdico. Es sobre esta base que explica la
ausencia de clases en la Edad Media:
Las clases en el sentido moderno no existen porque la unin de intereses entre los
individuos en un estado est basada en una obligacin colectiva. Es decir, las acciones conjuntas resultan de los derechos y de los deberes compartidos en virtud
de leyes o decretos que se refieren a un grupo, antes que slo de una experiencia
compartida de presiones econmicas y de demandas sociales similares (Bendix
1964: 38).

Bendix sostiene que el factor crucial para la formacin de clases modernas

no es slo el hecho de compartir algn tipo de experiencia social, sino el
marco jurdico en el que resulta posible dar sentido a estas experiencias. Histricamente, a su juicio, las sociedades de Europa occidental experimentaron
dos transiciones polticas importantes: desde las sociedades estamentales de
la Edad Media hasta los regmenes absolutistas del siglo XVIII, y de all a las
sociedades de clase de democracia plebiscitaria en los estados-nacin del siglo
XX (Bendix 1964: 2). Para Bendix, la emergencia de las clases modernas no
puede separarse de la expansin de la ciudadana nacional a todas las clases que
10 Fine (1990: 68-78) discute, de manera similar, las estrechas relaciones que en ocasiones se dieron
entre militantes del nacionalismo negro entre los trabajadores sudafricanos, por un lado, y la militancia
de clase, por el otro.
11 Una discusin de la orientacin terica de Bendix se encuentra en Rueschemeyer (1984).

47

tuvo lugar, a partir de relaciones de autoridad cambiante, simultneamente

como respuesta a las protestas desde abajo y como resultado de la burocratizacin de las estructuras del estado, desde arriba (Bendix 1964: 3). Emergieron
all nuevas formas de autoridad poltica (el estado), nuevas formas de produccin (el capitalismo) y nuevas formas de relaciones sociales (la sociedad civil).
La nacin proporcion el marco en el que la reconstruccin social de cada
una de las tres pudo tener lugar: como estado-nacin, como economa poltica
nacional (lo que los alemanes llaman Nationalkonomie o Volkswirtschaft) y
como esfera pblica nacional. Bendix sostiene que una caracterstica distintiva
de las estructuras recientemente creadas es que incluyeron un nivel relativamente alto de consenso en su interior a pesar de la proliferacin de intereses de
clase en conflicto; ciertas funciones del estado-nacin, por ejemplo, fueron raramente impugnadas: impuestos, aplicacin de la ley, obras pblicas y manejo
de las relaciones exteriores (Bendix 1964: 137). El otro lado de este proceso,
agrega Bendix, es que cuanto ms amplio es el consenso, ms delgado se hace.
Es decir, hay una declinacin de la solidaridad social con el surgimiento de las
relaciones polticas modernas y no hay otra forma de solidaridad que consiga
alcanzar tan alta aceptacin como la del gobierno nacional. En este marco de
clase, la nacin aparece como la forma simblica en la que un sentido de comunidad poltica tiene que ser reinventado (Bendix 1964: 138). Al entender
que las relaciones de clase estn subordinadas al logro de la integracin social,
que se satisface solamente en trminos nacionales, Bendix parece terminar en
una explicacin normativamente liberal que opone el conflicto de clase a la
integracin nacional.
El argumento ms original de Barrington Moore, en su clsico Los orgenes
sociales de la dictadura y la democracia (1967), tiene que ver con la cualidad
revolucionaria y violenta de los procesos mediante los que se formaron los
estados-nacin modernos.12 Moore demuestra que en ninguna parte la transicin hacia el estado-nacin moderno se logr pacficamente; por el contrario,
la violencia fue el camino caracterstico hacia su constitucin y l entiende
12 No estamos de acuerdo con el argumento de Theda Skocpol (1994: 25-27; 36-45) de que el trabajo
de Moore pertenece a la tradicin marxista tampoco concuerda con esa interpretacin, por ejemplo,
Denis Smith (1984: 329; 336; 349). Su tesis se basa en afirmaciones imprecisas como que el inters de
Moore radica en el rol de los factores econmicos en vez de en las ideas o la cultura (Skocpol 1994: 25);
que la preocupacin de Moore sera moral ms que terica (Skocpol 1994: 26); o la supuesta inhabilidad de Moore para ocuparse de las contradicciones de la clase gobernante al interior del estado (Skocpol
1994: 41). Aun ms problemtica, para esos efectos, es la siguiente proposicin: Quisiera enfatizar que
la aplicacin al profesor Moore de la etiqueta marxista no tendr absolutamente ninguna connotacin
poltica en este ensayo (Skocpol 1994: 49). Pero una caracterstica del marxismo es justamente que uno
no puede oponer de tal forma argumentos analticos y pretensiones polticas o normativas.

48

esta transicin en trminos de clase. En los estados absolutistas las clases terratenientes jugaron el rol poltico clave mientras que el campesinado fue la clase
de la que se extraa la mayor parte el excedente econmico; en los estados-nacin modernos hay un incremento en la importancia relativa de las posiciones
de la burguesa y de la clase obrera. Ms concretamente, Moore sostiene que
la dinmica de las relaciones de clase en la constitucin de los estados-nacin
modernos es el factor principal que explica sus formas polticas posteriores.
As, sus tres rutas a la modernidad (democrtica, comunista y fascista) son
expresin de trayectorias de luchas de clases distintas. Mientras que tanto la
democracia como el fascismo seran ambas formas de control burgus, la relacin de la clase dirigente con las otras clases en la sociedad es por supuesto
muy distinta. Un elemento que est en juego en el anlisis de Moore tiene que
ver con la manera en que las burguesas nacionales fueron capaces, en el curso
de las revoluciones burguesas, de construir alianzas de clases ascendentes y
descendentes.13 Hacia arriba, las burguesas enfrentaron el problema de cmo
limitar el poder de las clases terratenientes para transformarse ellas mismas en
los actores decisivos de las nuevas configuraciones polticas. Hacia abajo, los
asuntos ms importantes que enfrentaron eran cmo limitar las demandas e
integrar tanto al campesinado como a las clases obreras en las relaciones sociales capitalistas; la habilidad de algunos sectores de la burguesa para construir
alianzas de clases hacia abajo jug un papel fundamental en la contencin de
demandas polticas y sociales ms radicales. Tal como Skocpol (1984b: 379)
ha precisado, el anlisis comparativo de Moore tiende a operar mediante el
mtodo del acuerdo: la ocurrencia de un factor clave parece suficiente para
explicar el desarrollo de un patrn general sin importar las diferencias anteriores. Cuando las revoluciones burguesas fueron exitosas, se constituy un
estado-nacin democrtico (Inglaterra/Gran Bretaa, 1688; Francia, 1789,
y Estados Unidos, 1861-5); cuando ellas fueron derrotadas por clases terratenientes fuertes (como en Japn y Alemania) o por un campesinado fuerte
(como en Rusia y China), el estado-nacin asumi formas polticas no slo
diferentes sino que ms autoritarias fascismo en el primer caso, comunismo
en el segundo. Mientras que el inters primario de Moore era explicar los
patrones nacionales diferentes que resultan de las luchas de clases, l por lo
general no se pregunt por qu las naciones, como tales, se transformaron en
formas generalizadas de comunidad poltica.
Michael Mann lleva este argumento un paso ms all cuando propone que
las clases y las naciones son cooriginales y contemporneas porque ambas re13 Una evaluacin del concepto de revolucin burguesa se encuentra en Perry Anderson (1992).

49

fieren a un sentido abstracto de comunidad de manera anlogamente universalista: Si la nacin era una comunidad imaginada, su principal competidor
ideolgico, la conciencia de clase, pudo parecer aun ms metafrica, una comunidad imaginaria [...]; veremos que las dos comunidades, las imaginadas
o las imaginarias, surgieron a la vez, conjuntamente, en el mismo proceso de
modernizacin (Mann 1992: 141).14
Segn Mann, la primera fase de este proceso de modernizacin tuvo que
ver con la expansin de la alfabetizacin que acompa la difusin del capitalismo comercial y el desarrollo de los estados polticos: Ambas rutas favorecieron la difusin de ideologas ms amplias y universalistas. Una se centr
en la conciencia de la clase y/o la colaboracin de clase mediante reformas
polticas; la otra se centr en la modernizacin del estado (Mann 1986: 530).
Durante el siglo XVIII las clases y las naciones se vieron afectadas por una
segunda fase de modernizacin, ahora provocada por la intensificacin de la
rivalidad geopoltica entre las grandes potencias:
El nacionalismo tal como la ideologa de clase, la otra gran ideologa de los
tiempos modernos fue capaz de difundirse a travs de amplios espacios sociales
y geogrficos slo desde el siglo XVIII hasta la actualidad [...]. Como los estados
incrementaron enormemente sus ndices de obtencin de impuestos y su fuerza
militar, ellos politizaron las emergentes ideologas. Las conciencias nacionales y
de clase se desarrollaron y fusionaron en asuntos de representacin poltica y de
reforma del estado (Mann 1992: 138 y 142).

Histricamente, Mann da al estado un rol importante en la conformacin de

las relaciones entre nacin y clase, lo que en el caso britnico l llama directamente la nacin-clase. Afirma que en Gran Bretaa la instalacin del Parlamento en
Westminster a fines del siglo XVII cre una clase compuesta por los nobles de
los condados, los seores, los obispos y los comerciantes que se vea a s misma
como la nacin e identific los intereses de la nacin con su propia ideologa de
clase. A contar de ese momento, el origen social de la membresa en la nacin
comenz un proceso de diferenciacin y expansin que culminar con que esa
membresa sera extendida a todas las clases. De acuerdo a Mann (1986: 482),
la fuerza motriz tras este proceso eran las funciones cambiantes del estado: en
los albores de la modernidad el estado estaba marcado por una incapacidad
infraestructural para penetrar en la sociedad civil y, aun cuando los ejrcitos se
usaron internamente contra los pobres, la raison dtre para la existencia de ejrci14 Ver tambin Benedict Anderson (1991).

50

tos poderosos tena principalmente que ver con las relaciones exteriores con otros
estados. De hecho, hasta principios del siglo XIX, la funcin principal del estado
era la guerra y la mayor parte de los gastos estatales (hasta llegar al 90 por ciento)
estaban relacionados con los costos de la guerra. El surgimiento de los estadosnacin modernos implic cambios importantes en las funciones del estado que
le permitieron, por primera vez, penetrar en todas las reas de accin de la sociedad civil. El resultado de este desarrollo, de acuerdo a Mann, fue la difusin de
imgenes nacionales entre las clases y la tendencia correspondiente para que cada
clase constituyese una identidad nacional junto a su propia identidad de clase.
En el segundo volumen de Las fuentes del poder social, Mann (1993: 17-20;
214-226; 722-728) desarrolla en ms detalle esta explicacin sobre la relacin
entre los estados, las clases y las naciones, presentndolas ahora en el contexto
de su marco terico ms general. Conecta as el surgimiento de las clases y las
naciones con los cambios que ocurrieron en lo que l denomina las cuatro
fuentes del poder social: el poder econmico (expansin del capitalismo), el
militar (militarismo estatal), el ideolgico (secularizacin y alfabetizacin) y el
poltico (crisis fiscal y demandas democrticas). Las clases y las naciones surgieron como un resultado combinado de las transformaciones experimentadas en
estas cuatro formas de organizacin social. Como consecuencia, la cuestin a
explicar se transforma ahora en el problema del surgimiento de las clases y los
estados-nacin como los dos contenedores ms importantes en que cristaliz
la vida social moderna. Mann (1993: 225) sostiene que las naciones se formaron, esto es, sobrepasaron el umbral protonacional, slo cuando se alcanz
una autoconciencia de clase transversal, y esas clases, como actores sociales
emergentes, surgieron por tanto antes que las naciones. stas aparecieron en
el proceso de naturalizacin que los propios estados persiguieron: Como los
estados se transformaron primero en estados nacionales, y despus en estadosnacin, las clases fueron encerradas, se naturalizaron y politizaron de manera no intencionada (Mann 1993: 20).
Los trabajos ms recientes de Charles Tilly (1992), como Coercin, capital
y estados europeos, retoman la discusin sobre la formacin del estado-nacional
que l mismo haba iniciado en su trabajo pionero sobre el tema a mediados de
los aos setenta (Tilly 1975a, 1975b). l critica sus primeras obras por proponer una ortodoxia desarrollista en la que todos los procesos de formacin del
estado-nacional responden al mismo ciclo de extraccin, represin, formacin
del estado (Tilly 1992: 12). En su trabajo posterior, sostiene que debemos estar
abiertos a la variabilidad de los patrones de formacin del estado nacional que
eventualmente se imponen sobre formas anteriores de comunidades polticas.

51

Esa convergencia hacia la forma del estado nacional se produjo tanto a partir
de una divergencia original, que incluye imperios y ciudades-estado, como de
estructuras de clase distintas que hicieron la diferencia para la su formacin: La
estructura de clase de la poblacin que cay bajo la jurisdiccin de un estado
determinado afect significativamente la organizacin de ese estado y las variaciones en la estructura de clase de una parte de Europa a otra produjeron diferencias geogrficas sistemticas en el carcter de los estados (Tilly 1992: 27).
Se enfatiza que la superioridad en la guerra le correspondi a aquellos
estados que podan poner en marcha grandes ejrcitos permanentes porque
tenan una combinacin de grandes poblaciones rurales, actores capitalistas
y economas relativamente comercializadas (Tilly 1992: 58). El autor prefiere hablar de estados nacionales en lugar de estados-nacin para destacar el
mito de que los estados estn compuestos slo de una nacin (Tilly 1992: 3).
Utiliza la idea de nacionalizacin para demostrar que el estado nacional moderno fue el resultado de una combinacin de nacionalidades originalmente
diferentes y para referirse a aquellas acciones mediante las cuales el estado
busc asemejar a sus poblaciones sometidas. Tilly se centra en las funciones de
homogeneizacin de los gobernantes:
En uno de sus intentos ms autoconscientes de dirigir el poder del estado, los gobernantes intentaron frecuentemente homogeneizar a sus poblaciones en el transcurso de la instalacin del control directo. Desde el punto de vista de los gobernantes, una poblacin lingstica, religiosa e ideolgicamente homognea presenta el
riesgo de un frente comn contra las exigencias reales; la homogeneizacin hizo de
la poltica de dividir para gobernar un asunto ms costoso. Pero la homogeneidad
tuvo muchas ventajas compensatorias: en una poblacin homognea las personas
eran ms proclives a identificarse con sus gobernantes, la comunicacin poda ejecutarse ms efectivamente y las innovaciones administrativas que funcionaron para
un segmento posiblemente funcionaran tambin en otra parte. Las personas que
sentan un origen comn, adems, eran ms proclives a unirse contra las amenazas
exteriores (Tilly: 1992 106-107).

Tilly (1992: 183) contina explicando el surgimiento de los estados nacionales, principalmente en trminos de sus ventajas militares para los gobernantes:
Por qu estados nacionales? Los estados nacionales tuvieron xito en el mundo, por
lo general, porque primero tuvieron xito en Europa, cuyos estados luego actuaron
para reproducirse a s mismos. Tuvieron xito en Europa porque los estados ms poderosos Francia y Espaa antes que los otros adoptaron formas de guerra con que
aplastaron temporalmente a sus vecinos [...]. Esos estados tomaron esas medidas a

52

fines del siglo XV tanto porque haban terminado recientemente con la expulsin
de las potencias rivales de sus territorios como porque tenan acceso a los capitalistas
que podan ayudarles a financiar las guerras [...]. En el largo plazo, slo los pases
que combinaron fuentes significativas de capital con poblaciones importantes y
que dieron vida a grandes fuerzas militares domsticas lo hicieron bien en el nuevo
estilo europeo de guerra. Esos pases eran, o se convirtieron, en estados nacionales.

Tilly fech la aparicin del estado-nacional no slo antes de las revoluciones

de fines del sigo XVIII, sino que incluso antes de la Paz de Westfalia en 1648
incluso antes de la Guerra de los Treinta Aos a la que la Paz de Westfalia puso
fin. Seala que el sistema europeo de estados nacionales ya estaba en gestacin
hacia 1490. Los integrantes de ese sistema eran, segn l, crecientemente ya no
ciudades-estado, ligas o imperios, sino que estados nacionales: organizaciones
relativamente autnomas, centralizadas y diferenciadas que ejercan un control
estrecho sobre la poblacin en varias regiones contiguas marcadamente delimitadas (Tilly 1992: 164). Tilly no estudi directamente la heterogeneidad de
las nacionalidades que precedieron la homogeneizacin estatal, ni explica por
qu o cmo la homogeneizacin tom una forma especficamente nacional
(Tilly 1992: 28-30, 103, 185-186). Su argumento tiende a fundir primordialismo y modernismo. Por un lado, su conceptualizacin del estado nacional es
primordialista en tanto las nacionalidades son consideradas como largamente
preexistentes a la modernidad. Por otro, su conceptualizacin del estado nacional se acerca al modernismo en tanto presupone una ruptura importante
entre las formas tradicionales de comunidad poltica y la emergencia del estado
nacional moderno y desde all una continuidad fundamental durante la modernidad centrada en el desarrollo y ampliacin del estado nacional. Una vez
que el estado nacional queda establecido como la forma poltica principal de
la modernidad, es como si el viejo adagio le plus a change, le plus cest la mme
chose (todo cambia para que todo siga igual) predominara y nada pudiera ya
cambiar real o radicalmente.15

Naciones sometidas y las formaciones modernas de clase

La importancia de estudiar la formacin del estado-nacin en los pases centrales de Occidente se basa en el hecho evidente de su influencia en la historia
15 En teora poltica y relaciones internacionales, esta conciencia de poca una ruptura absoluta seguida por una continuidad esencial inspira tanto la perspectiva realista como la cosmopolita. La primera
ve a la modernidad como una fatalidad en oposicin a la tradicin; la segunda mira hacia delante, hacia
a una segunda ruptura desde el nacionalismo de la modernidad al posnacionalismo de la posmodernidad
(Bartelson 2001 y el captulo 7).

53

mundial, pero lo que los hace distintivos es que, con ciertas excepciones como
Estados Unidos, ellos por lo general no presentan una historia de dominacin
externa. Uno de los asuntos centrales en el trabajo de Miroslav Hroch (1986)
es la comprensin de cmo los pueblos o las nacionalidades que han vivido tradicionalmente bajo dominacin poltica se transforman en naciones completamente formadas y/o estados-nacin independientes. Su foco est en cmo las
pequeas naciones europeas hicieron uso de su condicin de dominadas para
reforzar sus demandas nacionales. Y si quisiramos generalizar su argumento
podramos decir que el xito del estado-nacin como forma poltica indica que
el pasado independiente no es la regla y que muchos, si no la mayora, de los
estados-nacin que conocemos hoy en da no experimentaron tal historia afortunada. El sometimiento parece haber sido ms normal que la independencia y
el principio de la autodeterminacin nacional ha sido una plataforma sobre la
que naciones previamente dominadas han creado sus propios estados.
Muchas naciones modernas fueron alguna vez parte de imperios: algunas
emergieron en Amrica Latina a partir del colapso de los imperios portugueses y espaoles a inicios del siglo XIX; otras emergieron en Europa Central y del Este debido al colapso de los imperios alemn, austro-hngaro,
turco y ruso al final de la Primera Guerra Mundial (ellas son el foco del trabajo de Hroch); y aun otras emergieron debido al colapso de los imperios
europeos en frica, Medio Oriente y Asia despus de la Segunda Guerra
Mundial. La condicin de dominacin precedente est lejos de ser una
excepcin histrica y la expansin del estado-nacin a lo largo del mundo
tiene como su caracterstica central el hecho de que se llev a cabo por personas que luchaban por deshacerse de opresores extranjeros (Hroch 1996:
61). Desde el punto de vista de los actores implicados en estos procesos, la
consolidacin de una nacin tiene lugar en el marco de luchas por la liberacin. Mientras que en los pases centrales los procesos de consolidacin
de la nacin coincidieron con la formacin del estado-nacin, sta no fue
por lo general la situacin en pases pequeos, donde las poblaciones comenzaron a verse a s mismas como naciones en ausencia de instituciones
polticas independientes.16
16 Entre estas naciones pequeas, Hroch (1986: 9) distingue: (a) un grupo de las as llamadas naciones sin historia, naciones que en ningn momento de su pasado precapitalista fueron lugar de una
formacin poltica independiente; (b) un grupo de naciones que ciertamente constituyeron entidades
polticas en la Edad Media, tuvieron su propia clase feudal soberana, pero perdieron su independencia
poltica o sus atributos esenciales antes de convertirse en naciones modernas. Hroch ilumina una dimensin a menudo descuidada por los crticos del uso que Engels hace de la idea de pueblos sin historia: hay
pueblos que carecieron de una historia propia puesto que fueron gobernados por extranjeros por un largo
tiempo. Un excelente tratamiento de este asunto se encuentra en Rosdolsky (1986-7).

54

Lo que distingue el trabajo de Hroch es no slo su inters por naciones

ms pequeas, sino su comprensin de las estructuras de clase a nivel nacional. l afirma que las naciones pequeas se caracterizaron generalmente
por una estructura de clase incompleta en el sentido de que carecan de
clases dirigentes propias. Mientras que en las naciones centrales las luchas
contra las clases gobernantes se situaron internamente dentro los lmites
de la nacin, y por lo tanto no eran diferentes de la constitucin de las
relaciones modernas de clase, en las naciones pequeas la lucha contra las
clases dirigentes se focaliz en la creacin de una estructura de clase nacional
completamente desarrollada, es decir, en la conformacin de la propia clase
dirigente de la nacin sometida en su lucha contra la dominacin extranjera. En este caso, la constitucin de una estructura de clase completa dentro
de la nacin oprimida puede estar temporalmente separada, y es analticamente distinta, de la formacin de los movimientos nacionales de masas. En
palabras del propio autor,
el criterio fundamental para la completitud en la formacin de una nacin es
el desarrollo de la estructura de clase de la comunidad nacional. Las naciones
pequeas se formaron con una estructura de clase incompleta. Podemos por
consiguiente decir que las naciones pequeas estaban completamente formadas
cuando exhibieron la estructura de clase tpica de la sociedad capitalista y su
movimiento nacional hubo adquirido un carcter de masas. El logro de la independencia poltica no es necesariamente una indicacin de que la nacin pequea
est completamente formada; y, a la inversa, la lucha por lograr la independencia
puede continuar incluso despus de que la nacin ha completado su formacin
(Hroch 1986: 26).

Para Hroch, lo crucial en el desarrollo de los movimientos nacionales es la

incorporacin del campesinado y del proletariado urbano, puesto que ambos
grupos plantean sus demandas por participar en la vida poltica y la constitucin de una arena nacional como el lugar en que deben hacerse las demandas
por la participacin y defensa de intereses (Hroch 1986: 154). La completitud en la formacin de una nacin est, sin embargo, intrnsecamente relacionada al desarrollo de las relaciones sociales capitalistas y las instituciones de
clase que la acompaan (Hroch 1986: 179). En estos estudios, Hroch (1996:
63-64) explica qu significa afirmar que la constitucin de una nacin est
basada en la dominacin de clase. l no slo nos invita a considerar las diferencias enormes que existen al interior y entre las burguesas, sino tambin las
maneras en que las otras clases en la sociedad hacen su propio uso de la idea

55

de nacin. La implicacin de sus trabajos parece ser que ni las naciones ni las
clases pueden establecerse como entidades estables independientes las unas de
la otras y que el marco institucional del estado-nacin construido mediante
revoluciones nacionales que incluye soberana nacional dentro del sistema
internacional de estados, divisin interna de poderes, estado de derecho e
instituciones polticas representativas es la forma en que se consolidan las
estructuras de clase y nacional. Cuando tal marco colapsa, bajo el peso no slo
de las crisis de legitimidad poltica sino tambin de las crisis econmicas, la
declinacin social y el descontento popular, se pueden gatillar procesos que
tienden a la desintegracin tanto de la clase como de la nacin.17

Conclusin
Es posible que tengamos mayor necesidad de teoras sobre las naciones que
de teoras sobre las clases. Las ideas de clase que se encuentran en Marx y Weber son relativamente consensuales dentro de la sociologa si se las compara
con las explicaciones de Ernest Gellner o de Anthony Smith sobre el surgimiento de las naciones. As, mientras explorbamos el vnculo entre la nacin
y la clase, el foco fundamental de este captulo ha sido la nacin, y nuestro
argumento central es que las naciones modernas se forman en conjuncin
o como resultado de la formacin de relaciones de clase capitalista. Sin embargo, de modo ms general, hemos intentado demostrar que la sociologa
histrica ha abierto el estudio de las relaciones de clases al de las naciones
en formas que son invisibles para aquellos que simplemente adoptan una
postura a favor de una o de la otra. Se destaca, satisfactoriamente en nuestra
opinin, que la nacin y la clase estn mutuamente relacionadas en el sentido
de que son dos formas entrelazadas en las que se expresa la autoconciencia
de la sociedad moderna; son dos piedras angulares en la representacin de las
sociedades modernas y no podemos capturar sus significados a menos que las
estudiemos relacionalmente. Podramos agregar que durante los regmenes
totalitarios ambas colapsaron juntas, en el sentido de que los movimientos
totalitarios fueron hostiles tanto al provincialismo nacional como al provincialismo de clase, e imaginaban, en su modo particular, una sociedad sin
clases y sin naciones.
17 Las reflexiones ms recientes de Hroch sobre las semejanzas entre los movimientos nacionales del
siglo XIX y la nueva ola de movimientos nacionales en Europa Central y del Este de finales del siglo XX
enfatizan cunto los nuevos nacionalismos se asemejan a los viejos, en el sentido de que desarrollan la
misma clase de aspiraciones nacionales, los mismos llamamientos por estados propios, las mismas pretensiones de independencia tnica y los mismos intentos por completar la estructura social de la nacin
creando una clase capitalista equivalente a la de los estados occidentales (Hroch 1996: 70).

56

La idea de que alguna vaya a desaparecer por un mero acto de voluntad, o

mediante un ejercicio de autoclarificacin, mientras que la otra est ontolgicamente garantizada, no es un argumento que pueda sostenerse a la luz de
las contribuciones de la sociologa histrica. Si tanto la nacin como la clase
son comunidades imaginadas, son tambin igualmente reales y ambas estn
basadas en las condiciones materiales de la vida social moderna. Justamente
porque no podemos concebir las relaciones productivas capitalistas sin una
concepcin de clase, tampoco podemos concebir las relaciones polticas modernas sin un concepto de nacin. En la medida en que los nacionalistas y
los marxistas han intentado, ambos, hacer que la otra desaparezca sin dejar
rastro, parecera que estn luchando contra molinos de viento: el mundo no se
transforma por arte de magia o mediante la deconstruccin de una categora.
En conclusin, la percepcin de una homologa entre nacin y clase rechaza
aquellos enfoques que exigen una razn a priori para privilegiar una sobre la
otra. Una de las fortalezas de la sociologa histrica es disolver los mitos que
rodean estas formas de solidaridad en competencia: no slo relacionndolas
entre s, sino que tambin vinculando su existencia conceptual con las formas
empricas en las que estos conceptos se actualizan. La sociologa histrica tiene
un punto de vista no slo sobre el surgimiento de la identificacin nacional
y de clase, sino adems sobre la violencia y la destructividad que nunca est
demasiado lejos. Para citar a C. Wright Mills (1959), hay poco espacio en la
sociologa histrica ya sea para teoras generales como para el empirismo
abstracto; como subdisciplina, la sociologa histrica no es terica ni histricamente ingenua en su determinacin para considerar tanto los conceptos
como su actualizacin efectiva.
Queremos terminar, de forma algo ms crtica, con cinco breves advertencias sobre las limitaciones de la sociologa histrica. Se refieren, respectivamente, a cuestiones polticas, tericas, metodolgicas, comparativas e histricas.
Polticamente, la nacin y la clase han sido categoras clave de la poltica
de masas moderna y ambas han sido ampliamente utilizadas como recursos
ideolgicos, medios de legitimacin o, por el contrario, como objetos de
crtica y denuncia. Al identificar los intereses de una nacin o de una clase
con los intereses universales de la humanidad como un todo, nacionalistas
y socialistas han pretendido, respectivamente, actualizar principios universales a travs de un grupo determinado de personas. Pero el hallazgo de la
sociologa histrica sobre la relacin entre clase y nacin no debe usarse para
anular las distinciones polticas. Si fuese utilizada, en bloque, para criticar ya
sea las plataformas polticas nacionalistas o de clase, ello ciertamente quitara

57

valor intelectual a la sociologa histrica y la convertira en una forma de

pensamiento determinista y doctrinario. Por ejemplo, Hobsbawm critica a
los marxistas que en el perodo de la posguerra utilizaron las nociones de antiimperialismo e internacionalismo para subordinar las ideas de solidaridad
de clase al chauvinismo ruso o a los intereses de movimientos particulares
de liberacin nacional. Su sociologa histrica apoya el argumento de que
en el perodo de posguerra los marxistas se pusieron a merced del nacionalismo [...] tragndose ntegramente algunas presunciones nacionalistas
(Hobsbawm 1989: 140, citado en Fine 1994: 435-436). Benedict Anderson
(1991: 12) bien podra haber estado en lo correcto cuando escribi que el
final de la era del nacionalismo, tan largamente profetizado, no est ni remotamente cerca y que la idea de nacionalidad es el valor ms universalmente
legitimado en la vida poltica de nuestro tiempo. La relacin entre hechos y
normas ya no puede resolverse mediante una simple referencia a lo que es,
pero tampoco puede hacerse mediante la traduccin de creencias normativas
a una realidad siempre en falta.
Esta dimensin poltica tambin plantea preguntas referidas a la relacin
entre la formacin interna de las relaciones de clase al interior de los estados nacionales y la formacin internacional de las relaciones de clase entre
estados-nacin. Enfocarse en el impacto del sistema mundial de estados-nacin para la constitucin de estados-nacin individuales es una de las fortalezas de la sociologa histrica, pero lo que queda relativamente descuidado
en las discusiones resultantes sobre la movilizacin nacional de las clases es
el grado en que las nociones y las experiencias de solidaridad transnacional
de clase (entre aristocracias, burguesas y proletariados) tambin tienen lugar.
Este tratamiento es entendible como una reaccin a la invocacin retrica del
internacionalismo de la clase obrera que presta escasa atencin a las diferencias nacionales, o que simplemente identifica el internacionalismo de la clase
obrera con el apoyo a las luchas antiimperiales. No obstante, con su nfasis en
nociones y experiencias de formaciones nacionales y de clase en competencia,
la sociologa histrica sigue siendo ms bien unilateral y permanece algo desconectada de las discusiones sobre las formas transnacionales y cosmopolitas
de solidaridad que se han discutido en la literatura reciente en teora social y
relaciones internacionales (captulos 5, 7 y 8).
Tericamente, la sociologa histrica no ha mostrado un inters especial por
exponer los vnculos lgicos a travs de los cuales los conceptos de clase y de
nacin se relacionan mutuamente. No se le ha prestado suficiente atencin al
hecho de que las clases y las naciones no slo son realidades histricas sino que

58

son tambin herramientas conceptuales. La descripcin del cosurgimiento

histrico de las clases y las naciones parece ser slo una parte de la tarea de la
sociologa histrica puesto que los conceptos de clase y nacin tambin tienen
que ser analizados en derecho propio. La aclaracin de las estrategias tericas
que estn en la base de las narrativas histricas es una dimensin importante
para el inters de la sociologa histrica en la desmitologizacin y desnaturalizacin de la formacin de las sociedades modernas. Los intentos mediante los
cuales la sociologa histrica explica, en trminos tericos, cmo y por qu las
naciones y las clases se formaron simultneamente en las sociedades modernas,
y al mismo tiempo dan forma a las sociedades modernas, no deben quedar en
el olvido. La sociologa histrica parece haber dejado estas interrogantes en
una suerte de vaco analtico, lejos de la historia del pensamiento poltico, o
las ha reducido a contingencia histrica (Wagner 2003). As, en tanto que la
sociologa histrica encuentra entre sus fortalezas el traer la historia de vuelta,
explicando con ello las conexiones externas entre las clases y las naciones, no
ha sido igualmente exitosa en rastrear sus conexiones internas. Una posible
explicacin de este asunto puede estar relacionada con la autoimagen que
algunos colegas tienen de la sociologa histrica. Por ejemplo, cuando Edgard
Kiser y Michael Hechter (1991: 24) analizan las diferentes opciones tericas
entre los socilogos histricos, defienden la importancia de la teora general,
pero desgraciadamente la equiparan con la teora de la eleccin racional. Su
argumento es que si no se toma la teora de la eleccin racional con la mayor
seriedad, las explicaciones [en la sociologa histrica] son insuficientes y demasiado vagas como para tener implicaciones empricas importantes. Mientras estos autores favorecen un uso ms consciente de marcos de referencia
tericos, su concepcin estrecha de lo que es una teora (la eleccin racional)
y de lo que una explicacin terica producir (generalizaciones empricas) los
conduce en la direccin equivocada.
Relacionado a este ltimo punto, encontramos tambin en la sociologa
histrica una permanente disputa entre presupuestos y procedimientos metodolgicos. Ella adopta con demasiada frecuencia una posicin excesivamente
defensiva respecto a lo que consigue o no lograr en trminos de estndares
cientficos; en especial, sobre el valor de llevar a cabo una investigacin histricamente orientada sin un trabajo de archivo de primera mano. En una
formulacin bien conocida, Skocpol (1984b: 382) sostiene que para la sociologa histrica una insistencia dogmtica en rehacer la investigacin primaria
en cada investigacin sera desastrosa e invalidara en los hechos la mayor
parte de las investigaciones histrico-comparativas. Si un asunto es demasiado

59

grande para una investigacin puramente primaria y si hay buenos estudios

disponibles realizados por especialistas, las fuentes secundarias son tan apropiadas como las fuentes primarias para ese caso.
Skocpol invita a los socilogos histricos a desarrollar reglas y procedimientos consensuales para el uso vlido de fuentes secundarias como evidencia, y al reflexionar sobre su propia experiencia de investigacin (su estudio
de tres revoluciones sociales en Francia, China y Rusia) afirma que pudo llevar
a cabo su trabajo gracias a la existencia de excelentes estudios de especialistas
(Skocpol 1984a: 1-5). Sin embargo, la dificultad de esta formulacin radica en
su sesgo empiricista. Slo hay buenas razones para no llevar a cabo investigaciones de primera mano, verdaderas investigaciones, si el asunto es demasiado
grande o si podemos confiar en el trabajo de especialistas. Pero estas clusulas
condicionales apelan a un tipo de legitimidad de segunda clase: hagamos investigacin secundaria si la investigacin de verdad no es posible. Esta defensa
pragmtica tiene el riesgo de aparecer como una disculpa poco convincente
para la sociologa histrica, cuyos mtodos se deberan ajustar a la naturaleza
del problema de investigacin y del enfoque terico que se va a utilizar.18 Pero
el problema ms importante no se discute; no se reconoce que la ausencia de
investigacin primaria puede causar dao si le entrega a la historia un falso
sentido de naturalidad o direccionalidad. La sociologa histrica bien puede
necesitar investigacin primaria para desnaturalizar lo que sucedi realmente,
para explicar por qu se produjo tal o cual resultado, para hacernos conscientes de qu alternativas concretas pudieron haber sido implementadas.19 Si a
este nivel metodolgico la fortaleza de la sociologa histrica radica en la capacidad de mostrar los problemas del voluntarismo, su debilidad puede estar
en presentar la historia como algo objetivo y mediante un determinismo que
subvalora la capacidad de los agentes y sus decisiones.
Hay un fuerte elemento comparativo en la sociologa histrica y sa es
sin duda una de sus grandes ventajas. Sin embargo, una limitacin de su
marco comparativo se puede encontrar en el predominio de ciertos estudios
18 Desde una base empiricista, John Goldthorpe (1991) ha discutido precisamente las insuficiencias de
argumentos como los de Skocpol. Una polmica sobre este asunto se llev a cabo en el British Journal of
Sociology, del que son especialmente interesantes los artculos de Michael Mann (1994), Nicos Mouzelis
(1994) y la respuesta del propio Goldthorpe (1994).
19 Fine (1990) intenta desnaturalizar el xito del nacionalismo africano en Sudfrica, no slo en relacin
a otras formas de nacionalismo, sino tambin en relacin a los movimientos de clase que repetidamente
ofrecieron formas completamente distintas de liderazgo en las luchas contra el apartheid. El xito de unos
y las fallas de los otros tienen que ser explicados en trminos de factores como el peso social de la clase
obrera, el papel del liberalismo y el carcter del liderazgo poltico, pero no como un resultado racional
o natural.

60

de rea especializados que separan la comparacin de la formacin de clases

y naciones, por ejemplo en frica y Latinoamrica, de la corriente principal
de investigacin histrico-comparada. El caso latinoamericano no calza bien
con los enfoques que la sociologa histrica usa comnmente para entender la produccin y reproduccin de clases y naciones. En primer lugar, se
puede sostener que el idioma nunca fue un tema especialmente importante,
ni en las guerras de independencia contra Espaa y Portugal, ni tampoco
en las guerras posteriores entre pases latinoamericanos. El uso del espaol
y del portugus, aunque problemtico para las comunidades indgenas, no
fue central en estos conflictos. Lo mismo es vlido, en segundo lugar, en el
caso de la religin. Hubo religiones indgenas y hay siempre interpretaciones renovadas del catolicismo y diversos grupos cristianos, pero la religin
tampoco fue un problema determinante ni en las luchas de clases ni en las
luchas nacionales. En tercer lugar, la cronologa de la independencia latinoamericana, es decir, de la formacin de los estados-nacin en Amrica Latina,
es problemtica para la corriente principal de la sociologa histrica en tanto
que hacia la dcada de 1830 la mayora de los pases ya eran estados-nacin
polticamente independientes.20 En este contexto, no tiene sentido calificar
estos estados-nacin como casos prematuros o atrasados. No planteamos estos comentarios, tal vez arriesgados, para decir que la sociologa histrica
es incapaz de ocuparse de estos asuntos, sino ms bien para precisar que su
marginalidad es un defecto que la sociologa histrica debe resolver (Centeno 1997, 2002).
Finalmente, encontramos decepcionante la ausencia en la sociologa histrica de una periodizacin sistemtica para hacer frente a la formacin de
los estados-nacin. Los argumentos que hemos revisado en este captulo
parecen poco convincentes en la medida en que no permiten evaluar qu
ha cambiado y qu se ha mantenido constante en estos procesos. Podramos
hablar, por ejemplo, de un movimiento desde la formacin temprana del estado poltico en los siglos XV y XVI hasta la formacin de estados soberanos
despus de la Paz de Westfalia en 1648, a la formacin del estado-nacin en
las revoluciones de fines del siglo XVIII, a la inversin de la idea de estadonacin en la era del imperialismo, a la creacin del estado democrtico de
masas despus de la desintegracin de los imperios, y llegamos ahora a la
difusin y ampliacin de la soberana con el resurgimiento de instituciones cosmopolitas en pocas ms recientes. Cualesquiera sean las ventajas y
debilidades de esta brevsima narracin, una de las razones que explica las
20 La excepcin fue Cuba, que logr la independencia slo en 1898.

61

deficiencias de la sociologa histrica es que tiene una tarea pendiente en

poder relacionar las tendencias histricas con las presuposiciones normativas con que tales tendencias estn vinculadas. Los principios normativos
que existan al inicio del sistema moderno de estados-nacin (la diplomacia
se toma comnmente como ejemplo) difcilmente pueden entenderse como
los mismos de los estados-nacin de hoy.

62

Captulo 3

La sociologa clsica
y el estado-nacin:
una reinterpretacin*

En un influyente artculo publicado en las pginas del British Journal of

Sociology en 1983, Anthony D. Smith dio expresin precisa a un argumento
que hasta muy recientemente segua siendo considerado como la evaluacin
definitiva sobre la incapacidad de la sociologa para comprender la posicin
del estado-nacin en la modernidad. Desde su nacimiento, sostiene Smith, la
sociologa habra cado en la trampa del nacionalismo metodolgico: la idea
de que el estado-nacin es la representacin natural y necesaria de la sociedad
moderna. En su opinin, esta afirmacin sera vlida no slo en lo que se refiere a los trabajos de los socilogos clsicos, sino tambin para buena parte de
la sociologa del siglo XX. En palabras del propio Smith (1983: 26):
Es, por tanto, como si su orientacin e mpetu marcadamente evolucionista hizo
de la sociologa, en tanto estudio de las leyes del orden y del cambio social, incapaz de distanciarse suficientemente, por s misma, de sus premisas bsicas que son
tambin las del nacionalismo y de un aspecto tan esencial de las leyes modernas
del cambio, a saber, el desarrollo de las naciones. Si esto es as, entonces se podra
explicar por qu las naciones y el nacionalismo fueron tan ampliamente aceptados
como sociolgicamente dados; y por qu el estudio de la sociedad fue siempre,
ipso facto, el estudio de la nacin, el que nunca fue separado como un asunto o
dimensin distinta [...]. La dificultad de una disciplina tan impregnada con los
mismos presupuestos que los de su objeto de estudio para detenerse a reflexionar
y entender su particularidad histrica ha impedido que los socilogos, hasta muy
recientemente, presten atencin a ese objeto que claramente lo merece; con el
resultado de que el desarrollo de las naciones y de los estados-nacin y de su base
* Mis agradecimientos a Margaret Archer, Robert Fine, Aldo Mascareo, William Outhwaite, Cristbal
Rovira y Guido Starosta, por su ayuda y sus sugerencias durante las diferentes etapas de esta investigacin.

63

tnica a partir de la cual son normalmente reclutados la mayora de los socilogos

son asuntos y caractersticas de la sociedad que se dan por descontados; son parte del mobiliario mental bsico mantenido que acompaa tanto a los estudiosos
de la sociedad como a cualquiera de sus miembros.

Smith no era por cierto el nico que en ese entonces haca este planteamiento. Ms bien, expresa de manera ms sistemtica un conjunto de visiones
similares que ya haban denunciado la confianza excesiva de la sociologa en
las categoras nacionales (Giddens 1973, 1985, Martins 1974, Smith 1979,
captulo 1). De hecho, esta visin estndar todava es compartida por muchos de los acadmicos ms importantes en diferentes posiciones del espectro
sociolgico. Por ejemplo, una evaluacin similar sobre el contraproducente
nacionalismo metodolgico de la teora social clsica ha sido propuesta por
una variedad de acadmicos que han llevado a cabo importantes investigaciones sobre el surgimiento y las transformaciones recientes de las naciones y el
nacionalismo (Mann 1986, 2004, Wimmer y Schiller, 2002), por algunos de
los ms interesantes tericos sociales de las ltimas dcadas (Calhoun 1997,
Luhmann 2007, Smelser, 1997) y por supuesto por aquellos autores para
quienes el surgimiento de la globalizacin significa tambin la declinacin
definitiva del estado-nacin (Albrow 1996, Bauman 1998, Beck 2000a, Castells 1997, Urry 2000).
Mi punto de partida en este captulo es, por tanto, que para una disciplina
que est tan obsesionada con reconstruir permanentemente su pasado y la
sociologa se ha acostumbrado a discrepar sobre casi todo en el intertanto es
ms bien sorprendente que esta visin estndar haya permanecido en buena
medida sin discusin por ya ms de treinta aos. La comunidad sociolgica
lleg a acostumbrarse a la idea de que no se obtendr ningn rendimiento
nuevo sobre nuestra comprensin del estado-nacin a partir de una revisin
del trabajo de esa generacin de tericos sociales que ahora consideramos
como las figuras fundadoras de la sociologa. Pero como vimos en el captulo
1, la cuestin del nacionalismo metodolgico de la teora social el presunto
tanto como el real ha mostrado ser mucho ms compleja de lo que se haba supuesto previamente. Y sus consecuencias son relevantes no slo para la
manera en que actualmente reconstruimos y reevaluamos el pasado de la sociologa, sino tambin para nuestra comprensin sustantiva del estado-nacin
como una forma moderna de organizacin sociopoltica (Chernilo 2007).
Ha llegado el momento de revisar este consenso y, en el espritu de renovar
nuestra comprensin tanto del estado-nacin como de la sociologa clsica,
el objetivo de este captulo es reinterpretar la relacin entre ambos. Puesto

64

que la sociologa clsica fue capaz de captar la elusividad histrica (Marx), la

incertidumbre sociolgica (Weber) y la ambigedad normativa (Durkheim) del
estado-nacin, puede tal vez ahora ayudarnos a entender la opacidad de la
posicin del estado-nacin en la modernidad.
En la medida en que este captulo intenta captar lo que autores anteriores
han entendido acerca del estado-nacin, las preguntas aqu planteadas pertenecen tambin al campo de la historia intelectual. Pero su motivacin principal sigue siendo sociolgica en la medida en que el texto se concentra en cmo
el pasado de la teora social y del estado-nacin nos ayuda a dar sentido a las
transformaciones actuales del estado-nacin y a los desafos que desde ah se
derivan para la teora social. La cuestin sociolgica fundamental en la que
estoy interesado es comprender la historia, las caractersticas principales y el
legado normativo del estado-nacin en la modernidad.

Karl Marx: comprendiendo la elusividad histrica del estado-nacin

Podemos empezar esta reconstruccin con los trabajos del joven Karl
Marx. En el contexto de su disputa con los jvenes hegelianos, Marx criticaba el fetichismo del estado que encuentra en el idealismo de Hegel su
mxima expresin (Fine 2002: 65). Marx sostuvo que Hegel describi un
estado de cosas particular (una monarqua hereditaria, una burocracia reformada, un parlamento bicameral, la incorporacin de la judicatura dentro del
ejecutivo) y le asign los atributos lgicos de la universalidad. Hegel idealiz
la realidad emprica, transformando al estado existente en la encarnacin de
lo universal (Fine 2002: 68-69). El trabajo de Hegel representa entonces
la crtica ms lograda al estado moderno y a la realidad con l conectada
(Marx 1978c: 59). Esta crtica se centra en Hegel debido a su papel en la
comprensin idealizada de los alemanes de la situacin de su propio pas:
En poltica, los alemanes han pensado lo que otras naciones han hecho [...].
El statu quo del sistema poltico alemn expresa la consumacin del antiguo
rgimen, la espina en la carne del estado moderno; el statu quo de la ciencia
poltica alemana expresa la imperfeccin del estado moderno mismo, la degeneracin de su carne (Marx 1978c: 59-60).
Marx critica este diagnstico de Alemania en que el pas se toma como autosuficiente y sin considerar los procesos sociales ms generales que tienen lugar en el resto del mundo. La crtica de Marx a Hegel es la crtica de convertir
el proyecto del estado-nacin alemn en una forma de religin. El argumento
de Marx sobre Alemania, as como su crtica radical a la idea del estado de
Hegel, apunta en la direccin de una crtica que aspira a superar el marco y

65

las presuposiciones del nacionalismo metodolgico con que, en su opinin,

Hegel y la filosofa poltica alemana en general describen el estado alemn.
De manera similar, en Sobre la cuestin juda, Marx discute los lmites de
lo que se puede lograr en la transformacin de la vida social moderna cuando
su forma poltica, el estado moderno, se toma como el marco fundamental de
tales relaciones sociales y polticas. El argumento de Marx es que la emancipacin poltica es un trampoln necesario para que la sociedad moderna alcance
sus propios lmites: La emancipacin poltica ciertamente representa un gran
progreso. Pero no es, por supuesto, la forma final de la emancipacin humana,
sino la forma final de la emancipacin humana en el marco del orden social
prevaleciente (Marx 1978b: 35). Mientras la idea de emancipacin poltica
hace posible el surgimiento de la forma moderna de relaciones sociopolticas
representada en la divisin entre el estado y la sociedad civil, la crtica de la
emancipacin poltica expone las limitaciones de estas relaciones sociales y su
orden poltico. El problema fundamental con el proyecto de la emancipacin
poltica no es que falle al trascender la forma actual del estado, sino que en
realidad refuerza ese mismo estado consagrando la separacin entre el estado
y la sociedad civil.
Marx sostiene que el programa poltico que apunta a la reforma del estado
moderno dentro de los lmites de ese estado no slo no capta su carcter histrico y contradictorio, sino que tampoco entiende cul es la fuente fundamental de
alienacin y desigualdad de la vida social moderna. El proyecto de emancipacin
humana est basado en la superacin del estado burgus y de la forma contradictoria de reproduccin de la vida material sobre la cual ese estado est fundado: la sociedad civil. En lugar de decir a los judos, como lo hizo Bauer, que no
pueden emanciparse polticamente sin liberarse completamente del judasmo,
Marx afirma lo contrario: Es porque pueden emanciparse polticamente, sin
renunciar al judasmo completa y absolutamente, que la emancipacin poltica
en s misma no es emancipacin humana (Marx 1978b: 40). La tesis de Marx
el argumento se refiere a los judos como ejemplo, pero no se aplica de manera
especfica o prioritaria a ellos es doble. Por un lado, l argumenta que incluso
dentro del marco del estado (nacin) moderno, los derechos polticos deben ser
independientes de las diferencias religiosas o culturales. Marx critica a Bauer
sobre la base de que vincula el reconocimiento de derechos polticos dentro del
estado a la supuesta abolicin de esas diferencias. Por el otro, Marx se dio cuenta
de que el resultado real de esa abolicin slo puede ser la imposicin de una forma privilegiada de identidad ya sea nacional (Alemania) o religiosa (cristiana)
sobre la de otros grupos minoritarios. Su crtica a la emancipacin poltica es en

66

este sentido una crtica a hacer de la nacin la base del reconocimiento de los
derechos polticos y civiles dentro del estado (Marx 1978b: 29-30). Para Marx,
entonces, los jvenes hegelianos se equivocan porque comprenden el estadonacin moderno como la forma ms racional de vida sociopoltica. Ellos toman
la forma burguesa del estado como algo que el estado no es: el estadio final en el
desarrollo histrico de la modernidad.
De hecho, de acuerdo a Simon Clarke (1991: 58), un argumento similar
puede hacerse en relacin a la crtica de Marx a la economa poltica: La
crtica de Marx a Hegel se puede traducir inmediatamente en una crtica a
la economa poltica porque es una crtica sobre sus fundamentos ideolgicos comunes. No tengo espacio aqu para profundizar en este tema, pero
permtanme al menos mencionar que, en los Grundrisse, Marx (1973: 172)
sostiene que para la determinacin de los procesos reales de produccin e
intercambio, los aspectos individuales, locales, nacionales y globales han de
ser todos considerados e integrados en un nico anlisis. Marx sostiene que
la primea parte de su propuesta para estudiar las relaciones econmicas como
relaciones de produccin debe incluir, primero, el estudio del intercambio de
lo superfluo; segundo, la estructura interna de la produccin; tercero, la
concentracin del todo en el estado, y, cuarto, la relacin internacional.
Finalmente, al nivel del mercado mundial, la produccin se pone como una
totalidad en conjunto con todos sus momentos, pero en la que, de esa manera,
todas las contradicciones entran en juego. El mercado mundial forma, entonces, una vez ms, tanto la presuposicin como tambin el sustrato del todo
(Marx 1973: 227-228). Por lo tanto, no slo en su forma sino tambin en su
contenido, la crtica de Marx a la filosofa poltica alemana y a la economa
poltica britnica puede ser interpretada como un rechazo a tomar el estadonacin como el desarrollo ltimo de la vida sociopoltica en la modernidad. La
fuerte pretensin universalista subyacente al materialismo histrico de Marx
opera como antdoto contra la reificacin de la posicin del estado-nacin en
la modernidad (captulo 6).
Se puede ir todava ms all con esta tesis sobre la elusividad histrica del
estado-nacin en el trabajo de Marx. En una de las formulaciones ms famosas del Manifiesto comunista, el argumento gira en torno a la tensin entre
nacionalizacin y cosmopolitanizacin que el capitalismo trae consigo:
Todas las relaciones estancadas y enmohecidas, con su conjunto de prejuicios y
opiniones anticuadas y venerables, son erradicadas, todo se forma nuevamente antes
de que se pueda osificar. Todo lo slido se desvanece en el aire, todo lo sagrado es
profanado, y los hombres al final se ven enfrentados con serenidad a sus condi-

67

ciones de vida reales y a las relaciones con su especie (Marx y Engels 1976: 487)
[las cursivas son mas].

Lo que precede y sigue inmediatamente a este prrafo, como se recordar,

no es sino la admiracin de Marx por la manera en que la burguesa ha liderado
la creacin de un mercado mundial, una literatura mundial y medios globales
de comunicacin (Berman 1982). Sin embargo, en relacin al estado-nacin,
cabe destacar que Marx es ya consciente de que las nuevas relaciones sociales
modernas capitalistas se hacen obsoletas antes de que maduren: el capitalismo
forma y erosiona el estado-nacin en medida y magnitud similar, es decir,
incluso antes de que pueda formarse completamente. El estado-nacin es una
forma imposible de orden sociopoltico porque todas las naciones se hacen
anticuadas antes de que puedan crear sus propios estados. La contradiccin
que Marx expone aqu es que, si bien el estado-nacin es un proyecto que mira
hacia adelante, se hace obsoleto incluso antes de que pueda establecerse a s
mismo en el presente.
Una interpretacin de este tipo encuentra apoyo adicional en los escritos tardos de Marx. En La guerra civil en Francia escrito originalmente en
1870-1 el estado-nacin tampoco puede establecerse como el centro organizativo de la modernidad y desaparece ahora tras la lucha entre el Imperio
francs y la Comuna. Es interesante la forma en que Marx seala en ese texto
que las luchas polticas del presente se llevan a cabo entre dos formas sociopolticas opuestas el Imperio y la Comuna porque invita a pensar que el
estado-nacin era ya en ese entonces una forma sociopoltica del pasado. Por
un lado, Marx (1978a: 631) presenta el imperialismo como la forma ms
prostituta e importante de poder estatal que la naciente sociedad de clase
media haba comenzado a elaborar como medio para su propia emancipacin
del feudalismo. En la Europa de ese tiempo, la monarqua era simplemente la representacin normal y apariencia indispensable de la dominacin de
clase (Marx 1978a: 634). Por la otra, Marx sostiene tambin que en oposicin al Imperio no se puso ninguna forma de estado-nacin; antes bien, la
anttesis directa al imperio era la Comuna (Marx 1978a: 631). Y, de hecho,
para las clases medias no existe sino una alternativa, la Comuna o el Imperio, bajo cualquier forma en que ste se presente (Marx 1978a: 636). El
estado-nacin, como forma de organizacin poltica en el capitalismo, se est
formando y disolviendo, constituyendo y separando, en el mismo proceso de
desarrollo capitalista.
Marx considera al estado-nacin como un elemento ms dentro de una
red mucho ms amplia y compleja de relaciones sociopolticas modernas. Su

68

argumento es no slo que el estado-nacin debe ser entendido dentro del marco general de las relaciones sociales capitalistas, sino tambin que las propias
relaciones polticas pueden tomar diversas formas en el capitalismo el Imperio o la Comuna. Con todo, Marx no argumenta en favor de un vnculo
contingente entre capitalismo y estado-nacin, sino que ms bien subordina
el estado-nacin a la dialctica de la formacin y disolucin de las relaciones
sociales con las que el capitalismo se ha hecho famoso. A los estados-nacin
les sucede entonces algo similar a lo que le sucede al conjunto de las relaciones
sociales capitalistas; a saber, llegan a ser anticuados antes de que puedan osificarse. El estado-nacin se crea y desintegra, se establece y fracasa, de una manera
similar a lo que le ocurre a todo lo dems en el capitalismo.

Max Weber: batallando con la incertidumbre sociolgica

del estado-nacin
Quisiera continuar esta exploracin sobre la posicin del estado-nacin en
la modernidad con la ayuda de la idea de Weber sobre el estado-nacin. El
concepto de estado de Weber (1994b: 310-311), que se basa en la cuestin del
monopolio del uso legtimo de la violencia fsica, es ciertamente muy conocido. Sin embargo, menos discutido es el hecho de que Weber no conceptualiza
lo que es particular en el estado moderno en relacin con el monopolio de
la violencia legtima. Por el contrario, el centro de su definicin del estado
moderno radica en el hecho de que las tareas del estado se cumplen a travs
de medios particulares. Weber entiende el estado moderno en el contexto de
su conceptualizacin ms amplia de los procesos de burocratizacin de la vida
social moderna, que en este caso se expresan en el hecho de que el cuerpo administrativo del estado est separado de los medios con los que desempean
sus roles. En palabras del propio Weber (1994b: 314-315),
todas las formas de orden estatal pueden dividirse en dos categoras principales basadas en principios diferentes. En el primero, el cuerpo administrativo de hombres
[...] posee los medios de administracin en derecho propio [...]. En el otro, el cuerpo
administrativo est separado de los medios de administracin, exactamente de
la misma manera en que el trabajador de oficina o el proletario est realmente
separado de los medios materiales de produccin en una empresa capitalista [...].
El desarrollo del estado moderno se pone en movimiento en todas partes por una
decisin del prncipe de expropiar a los portadores privados independientes del
poder administrativo que existen junto a l, es decir, a todos aquellos en posesin
personal de medios para la administracin y conduccin militar, la organizacin
de las finanzas y bienes polticos de toda clase que puedan ser utilizados.

69

Weber conceptualiza el estado con total independencia de la nacin. Similar a lo que Marx haba hecho, como acabamos de ver, l ubica la idea y
las caractersticas principales del estado moderno dentro de la teora social de
la modernidad ms general en que en ltimo trmino estaba interesado. Del
mismo modo en que la idea de Marx sobre el estado-nacin no tiene sentido
ms all de su comprensin de las caractersticas principales del capitalismo, el
concepto de Weber sobre el estado es ininteligible si se lo separa de su visin
ms general sobre la burocratizacin de la vida social y la tragedia de la cultura
moderna (C. Turner 1992). El problema se complejiza no slo porque el concepto de estado es independiente de la nacin, sino porque la nacin misma
es uno de los concepto ms irritantes, dada su carga emocional, que puede
hallarse en el lxico sociolgico (Weber 1978: 395). Weber era del todo escptico en cuanto a que la idea de nacin poda ser efectivamente formalizada. Si
el concepto de nacin puede de alguna manera ser definido sin ambigedad,
seala, ste puede referirse slo a un sentimiento especfico de solidaridad de
cierto grupo de personas en vista a otros grupos (Weber 1970: 172).
Al tratar de formalizar causalmente la aparicin de las naciones, Weber dice
que no existe un nico factor que pueda cumplir ese rol, de modo que no
puede darse ninguna explicacin concluyente sobre su desarrollo. Weber no
esconde al lector los problemas de fondo a los que se enfrenta al sistematizar su
investigacin y comenta extensamente sobre las dificultades que se experimentan al intentar capturar qu es una nacin. Batalla incesantemente para asociar la definicin de la nacin a otros aspectos relevantes de la vida social: El
concepto de nacionalidad comparte con el de pueblo (Volk) en el sentido
tnico la connotacin vaga de que cualquier sentimiento comn y distintivo debera derivarse de una procedencia comn (Weber 1978: 395). Pero esta
ambigedad es slo el principio del problema, porque las naciones no tienen
un origen econmico; no son idnticas al pueblo de un estado , tampoco
son idnticas a una comunidad que habla el mismo idioma y, de hecho, uno
no debe concebir a la nacin como una comunidad cultural . Adems, un
tipo antropolgico comn [...] tampoco es suficiente ni un prerrequisito para
fundar una nacin [...]. La afiliacin nacional no necesita estar basada en
un linaje comn, de modo que el el sentimiento de la solidaridad tnica no
constituye por s mismo a una nacin . Finalmente, en relacin a las clases,
el argumento es que una escala continua de actitudes considerablemente variadas y altamente cambiantes hacia la idea de nacin se encuentra entre los
estratos sociales (Weber 1970: 171-178). El tono general de las reflexiones
sociolgicas de Weber sobre la nacin es de escepticismo. La clusula con la que

70

l comienza esta discusin establece que la nacin est localizada en el campo

de la poltica slo en la medida en que exista acaso un objeto comn subyacente tras el trmino obviamente ambiguo de nacin (Weber 1970: 176). Y,
del mismo modo, el concepto [de nacin] parece referirse si acaso se refiere
a un fenmeno uniforme a un tipo especfico de pathos que est conectado a
la idea de una comunidad poltica poderosa [...]. Tal estado puede ya existir o
puede ser deseado (Weber 1978: 398).
Hacia el final de su discusin, Weber acepta hablar de la vinculacin entre
naciones y estados slo si uno cree que es acaso posible distinguir el sentimiento nacional como algo homogneo y especficamente distinguible, e
incluso si ello fuese as, uno debe ser claramente consciente del hecho de que
sentimientos de solidaridad muy heterogneos tanto en su naturaleza como
en su origen quedan comprendidos en los sentimientos nacionales (Weber
1970: 179). La estructura de clase, las polticas militares, los recuerdos comunes, la religin, el idioma y las caractersticas raciales estn todos asociados
slo imperfectamente a la nacin y ninguno de ellos puede realmente darnos
una impresin exacta de lo que es una nacin y cmo puede conceptualizarse
adecuadamente su relacin con el estado.
Hasta ahora hemos apenas encontrado algn rastro de nacionalismo metodolgico en la conceptualizacin de la nacin de Weber. Esta impresin se ve
reforzada, en el plano histrico, cuando seala que el sentimiento nacional
est diversamente relacionado a las asociaciones polticas, y la idea de nacin
podra llegar a estar contrapuesta al campo de accin emprico de asociaciones polticas dadas. Tal antagonismo puede conducir a resultados altamente
distintos (Weber 1970: 175). La expresin poltica de sentimientos nacionales produce resultados polticos diferentes entre grupos diferentes. Weber
(1970: 175) se refiere a cmo hispanos, polacos, croatas, rusos y alemanes han
tenido todos que aceptar una idea de nacin que es totalmente ambigua
para los propsitos de la generalizacin sociolgica. Las naciones quieren formar estados poderosos, pero si triunfan ellas se transforman en vctimas de
su propio xito: el imperialismo es la representacin de la desintegracin del
estado-nacin porque el expansionismo empuja al estado ms all de los lmites de la nacin. Y, por cierto, el caso opuesto tambin es posible, puesto que
hay casos para los que el trmino nacionalidad no parece ser muy apropiado
Weber muestra que Blgica y Suiza no pueden ser concebidos como estadosnacin porque se han resignado a no tener poder (Weber 1978: 397). Si,
en el caso del imperialismo, los estados-nacin estallan como vctimas de su
propio xito, en este ltimo caso los estados-nacin implotan debido a la

71

carencia de poder y prestigio poltico que les permita mantener su propio

proyecto como estados-nacin realmente independientes. En cualquier caso,
la conclusin general es que es poco probable que los estados-nacin sobrevivan en su condicin de estados-nacin, ya sea debido a su xito como a su
fracaso. De esta manera, aun cuando Weber reconoce que el estado nacin
ha llegado a ser conceptualmente idntico al estado que se basa en un idioma comn, declara enfticamente, al mismo tiempo, que, en realidad, tales
estados-nacin modernos existen junto a muchos otros que incluyen varios
grupos lingsticos (Weber 1978: 395).
Las reflexiones ms abstractas sobre las naciones y los estados-nacin que
acabamos de discutir iluminan y son a su vez iluminadas por las opiniones de
Weber acerca de la relacin entre las ideas de Reich y estado-nacin en Alemania
a comienzos del siglo XX (Mommsen 1984). Weber era claramente consciente
de las ambigedades que estaban en la base de la formacin del Reich. Se ha
argumentado que, en la Alemania de Weber, el Reich no era visto como exactamente igual ni como totalmente diferente a un estado-nacin. Por un lado, el
nuevo Reich se consider a s mismo como un estado-nacin (Langewiesche
2000: 122). El Reich se present a s mismo como estado-nacin y se desarroll a partir de una imagen idealizada de cmo habra de ser un estado-nacin
alemn. Sin embargo, por otro lado, parece haber habido una comprensin
igualmente clara del hecho de que el estado-nacin alemn era ms un proyecto
que una realidad. El argumento era que todava no se haba formado realmente: el Reich no absorbi completamente la vieja nacin imperial y, al mismo
tiempo, se expandi ms all de la nacin tnica (Langewiesche 2000: 122).
Pasaramos completamente por alto el contexto histrico de Weber si descuidamos las diferencias e incluso tensiones entre las ideas de Reich y estado-nacin;
y es slo realizando este movimiento inapropiado que la fundacin del Reich
puede ser tomada como expresin de la fundacin del estado-nacin alemn. La
situacin de Alemania en ese entonces pareca haber enseado a Weber que un
estado-nacin alemn no existi en realidad y que pudo incluso no haber sido
deseable en ese momento especfico. De hecho, Weber (1994a) lleg a sostener
que un imperio era la mejor forma poltica para la Alemania en ese momento.
El estado-nacin es pues un proyecto antes que una solucin ya dada; es difcil
de establecer y, lo que es ms importante para mi argumento, no era la respuesta
nica, necesaria, o incluso la mejor para todas las luchas polticas. La tensin
entre imperialismo y nacionalismo en los escritos polticos de Weber, aunque sin
duda muy problemtica, apunta sociolgicamente en la direccin de una crtica
al nacionalismo metodolgico.

72

mile Durkheim: enfrentando la ambigedad normativa

del estado-nacin
Los argumentos histricos y sociolgicos expresados, respectivamente, por
Marx y Weber hallan su contrapunto normativo en un pequeo panfleto,
titulado Alemania sobre todo, que Durkheim (1915) escribi para explicar al
pblico francs las causas de la Primera Guerra Mundial. Durkheim toma
el trabajo de Heinrich Treitschke como la mxima representacin del desarrollo de la mentalidad alemana, en el que una hipertrofia mrbida de la
voluntad se expresa en un intento de controlar todas las fuerzas humanas para dominarlas y ejercitar una soberana total y absoluta sobre ellas
(Durkheim 1915: 44-45). Con esto, dice Durkheim (1915: 4), Alemania ha
abandonado la gran familia de los pueblos civilizados, por lo que oponerse
a la expansin de Alemania debe hacerse no slo en el inters de Francia,
sino en el inters de esa misma civilizacin. Durkheim rechaz tanto el fundamento realista con que Treitschke justificaba el rol del estado el Estado
es poder (Durkheim 1915: 19) as como la consecuencia normativa que
Treitschke extrae de tal argumento: El Estado no est bajo la jurisdiccin de
la conciencia moral y no debe reconocer ninguna ley ms all de su propio
inters (Durkheim 1915: 18).
Durkheim rechaza la concepcin del estado de Treitschke porque ninguna
concepcin genuinamente universalista de la moral puede basarse en premisas estatales o nacionales. La moral, argumenta Durkheim (1915: 23), est
basada en la realizacin de la humanidad, en su liberacin de la servidumbre
que la humilla. Y entiende que es consustancial a la tradicin cristiana el
hecho de que no existen grandes divinidades que no son en cierta medida
internacionales (Durkheim 1915: 24). La religin de la humanidad en la
que Durkheim est interesado no se funde con el estado o con la nacin. Por
el contrario, se deben hacer todos los esfuerzos para superar la posible pero
de ninguna manera inevitable tensin entre un compromiso orientado a los
valores humanos en general y el patriotismo orientado a la propia nacin.
Siguiendo el tipo de argumento kantiano de la paz perpetua (captulos 7
y 8), Durkheim favoreci el pacifismo y el internacionalismo tanto mediante argumentos sociolgicos como normativos. En relacin a los primeros, la
revolucin industrial jug un rol fundamental. El pacifismo debe perseguirse
para evitar as el gasto intil de la guerra (Layne 1973:99); el desarrollo
industrial, las mejoras tecnolgicas y la prosperidad han surgido juntos y requieren de la reorganizacin pacfica de Europa (Durkheim 1959: 130-131).
Bryan S. Turner (1992: xxxv) resume claramente el argumento: La evolucin

73

de la sociedad moderna ha producido un horizonte ms amplio para la conciencia humana a medida que los seres humanos se hacen conscientes de su
implicacin en la humanidad en una escala global [...]. Durkheim anticip
la idea de globalizacin poltica en base a una nocin universalista de la humanidad. El estado-nacin debe apartarse de las viejas tendencias a la expansin
imperial y focalizarse en la justicia social y el desarrollo integral de sus ciudadanos Durkheim crea firmemente en la compatibilidad entre un estado republicano y la armona internacional (Jones 2001: 60, 181, Thompson 1982:
153-154). Con todo, como hemos visto, Durkheim apoy decididamente el
esfuerzo de guerra francs porque le pareca que sa era la mejor manera de
defender tales instituciones y principios morales.
La cuestin del equilibrio entre el estado y el individuo es la tensin normativa crucial en la sociologa poltica de Durkheim. Su argumento es que la
autoridad moral del estado est basada en la autonoma moral del individuo
(Durkheim 1973: 54). Los derechos individuales slo pueden surgir y ser garantizados por el estado: Entre ms fuerte el estado, cuanto ms es respetado
el individuo (Durkheim 1992: 57). La tesis es que no hay derechos naturales
del individuo al momento de nacer, sino que ms bien tales derechos aparecen
en, y son mantenidos por, el estado: Nuestra individualidad moral, lejos de
ser antagnica al estado, ha sido ms bien un producto de l [...]. El deber
fundamental del estado es [...] perseverar en invitar al individuo a un modo
de vida moral (Durkheim 1992: 68-69). Durkheim propuso un concepto
sustantivo de libertad que est arraigado en una combinacin entre individualismo moral y republicanismo estatal. Su individualismo moral se refiere
a la humanidad en general, no a los ciudadanos de una nacin especfica; el
estado tiene que respetar tanto la moralidad interna de la sociedad civil como
las costumbres extraas de los extranjeros (Giddens 1986: 21-23). El valor
de Francia se basara en haber adoptado estos valores universalistas y no en el
hecho de que tales valores tuvieran que ser defendidos como expresin de un
carcter nacional determinado y tampoco porque los franceses sean la nica
nacin que est en condiciones de representar histricamente tales valores.
De una manera ms bien paradjica, entonces, puede afirmarse que cuanto
ms polticamente nacionalistas se hicieron los argumentos de Durkheim, menos metodolgicamente nacionalista era su comprensin sociolgica del estadonacin. Puede decirse que Durkheim arriba a la tesis de la cooriginalidad entre
los estados y los individuos modernos y que en la combinacin de argumentos
normativos y sociolgicos se produce una comprensin del estado-nacin que
trasciende el nacionalismo metodolgico.

74

Para Durkheim (1992: 72), los sentimientos hacia la propia nacin y hacia
la humanidad son igualmente nobles y l se refiere positivamente a los dos
como patriotismo y patriotismo mundial o cosmopolitismo. Y afirma tambin que nuestro cosmopolitismo actual se funda precisamente en haber entendido que no hay oposicin entre la nacin y la humanidad (Durkheim
1964a: 33). A pesar de todo, la competencia entre estados ha creado, y seguir
creando, grandes dificultades; los sentimientos hacia la propia nacionalidad y
estado pueden entrar en conflicto con el compromiso hacia la especie humana
como tal. Sin embargo, el argumento ms importante de Durkheim es que
no hay oposicin automtica entre nacionalismo e internacionalismo: Ni el
antipatriotismo ni el nacionalismo son posiciones defendibles (Durkheim,
citado en Layne 1973: 101). El pacifismo se lograr solamente mediante una
relacin equilibrada entre la patrie y el internacionalismo. Durkheim rechaza
la nocin de una comunidad cultural o un principio tnico en la constitucin
de la nacin. Su intencin era evitar el chauvinismo y mantenerse lejos de la
doctrina de la agresividad entre estados: el exclusivismo nacional tiene que
ser extirpado del patriotismo (Llobera 1994b: 152); la patrie comienza a existir cuando los sentimientos morales son incorporados a la ecuacin. Histricamente hablando, Durkheim ve el proceso de constitucin de patries como una
ampliacin constante de las unidades polticas desde los tiempos medievales y
afirma tambin que la patrie no es una comunidad cultural, sino que se basa
ms bien en lazos polticos.
Normativamente, los valores humanos son el punto ms alto de la jerarqua
moral; stos son los ms generales, incambiables e incluso sublimes (Durkheim 1992: 72-73). Sin embargo, la tesis de Durkheim no es exclusivamente
normativa; l se hizo cargo igualmente del problema de cmo fundar estos
valores morales abstractos en prcticas sociales, polticas y culturales realmente
existentes. La reproduccin de la vida social est basada en el hecho de que los
individuos tienen que vivir juntos y la nocin abstracta de humanidad no es lo
suficientemente fuerte como para crear las fuentes sociales de la moralidad que
son tan caractersticas de su sociologa. El argumento de Durkheim es doble
a este respecto. Por un lado, la vida social moderna requiere la creacin de un
lazo que debe basarse en la idea de patrie. Por el otro, si falta la idea de humanidad, el resultado ser un nacionalismo chauvinista en vez de un verdadero
patriotismo. En palabras del propio Durkheim (1992: 74-75):
Si cada estado tiene como su principal objetivo no expandir o extender sus fronteras, sino que poner su casa en orden y hacer la ms amplia apelacin a sus
miembros para una vida moral en un nivel cada vez ms alto, entonces toda dis-

75

crepancia entre la moral nacional y humana desparecer. Si el estado no tuviese

ningn otro propsito que hacer hombres de sus ciudadanos, en el sentido ms
amplio del trmino, los deberes cvicos seran slo una forma particular de las
obligaciones generales de la humanidad. ste es el curso que toma la evolucin,
como hemos visto ya. Cuanto ms concentran las sociedades sus energas hacia
adentro, a la vida interior, cuanto ms se alejarn de los conflictos que producen
un choque entre el cosmopolitismo o patriotismo mundial y el patriotismo; en
tanto crecen en tamao y se hacen ms complejas, de ese modo se concentrarn
ms y ms en s mismas [...]. Las sociedades deben estar orgullosas no de ser las
ms grandes o las ms ricas, sino de ser las ms justas, las mejor organizadas y las
poseedoras de la mejor constitucin moral.

Los valores universales se deben anclar en comunidades realmente existentes y Durkheim pens que el estado-nacin era de hecho una forma muy
importante de comunidad sociopoltica moderna. Para ser prctica y til, la
regulacin de la vida social tiene que llevarse a cabo dentro de cierta escala y,
hasta ahora en la modernidad, esa escala ha sido proporcionada por el estado-nacin. Para decirlo una vez ms, la identidad del estado el patriotismo
nacional debe estar centrado en enfatizar el mrito de los valores humanos.
A pesar de los problemas que pueden encontrarse o incluso derivarse de las
formulaciones de Durkheim por ejemplo, su ingenuidad al lidiar con las
relaciones entre un patriotismo altruista y un nacionalismo fantico, l no
tom al estado-nacin como la representacin universal o necesaria de la idea
de sociedad moderna. La tesis central de Durkheim es que el estado-nacin
adquiere su valor normativo en relacin a principios e ideales que tienen que
ser concebidos independientemente del marco nacional y solamente en ese
contexto. Sin embargo, y esto hace su argumento aun ms interesante, una
caracterstica importante de su sociologa del estado-nacin es que enfatiza la
necesidad de que estos valores sean actualizados a travs de formaciones sociopolticas especficas tales como el estado-nacin.

Conclusin: la sociologa clsica y la opacidad del estado-nacin

en la modernidad
En tanto socilogos, nuestra pregunta es cmo interpretar las transformaciones y los desafos actuales que estn afectando al estado-nacin, y mi argumento en estas pginas es que el canon de los socilogos clsicos puede ser una
buena compaa en esa tarea. Pero de la misma forma en que esto no significa
que debamos empezar a reproducir acrticamente sus argumentos y teoremas,
ello implica tambin un rechazo a la opinin de que sus trabajos son de inters

76

slo en lo referido a la historia del pensamiento social y poltico. En oposicin

a la tesis del nacionalismo metodolgico inmanente a la teora de la sociologa
clsica (captulo 1), he intentado demostrar aqu que estos autores se hicieron
cargo sistemticamente de las tensiones y dificultades que ahora sabemos han
asediado a todos los intentos de conceptualizacin del estado-nacin desde
entonces (Billig 1995). Sin duda, los socilogos clsicos fueron capaces de
lidiar de manera slo parcialmente exitosa con estos problemas. Pero las mismas complicaciones que alguna vez fueron consideradas como la razn ms
importante para explicar su incapacidad para comprender el estado-nacin
pueden ahora transformarse en la piedra angular de una comprensin renovada del estado-nacin como una forma de organizacin sociopoltica moderna,
aunque no necesariamente la nica o la ms deseable.
Marx, Weber y Durkheim estuvieron, cada uno de manera particular, en
contra de la idea de que, como concepto, la nacin tuviera valor explicativo o
causal, y una caracterstica clave de la sociologa clsica como tradicin intelectual es que rechaz aquellos modos nacionalistas de pensamiento que eran
ya predominantes a fines del siglo XIX e inicios del XX (captulo 6). Mientras
muchos de sus contemporneos defendan, de manera chauvinista y nacionalista, la inconmensurabilidad de las culturas nacionales, el particularismo
de las misiones nacionales y la importancia de los Sonderwegs nacionales, los
socilogos clsicos criticaron duramente estas cosmovisiones nacionalistas e
intentaron definir lo social en trminos universalistas y no en relacin con
alguna sociedad nacional determinada (Frisby y Sayer 1986, Outhwaite 2006,
Turner 2006a). Marx teoriz sobre el ocaso prematuro del estado-nacin incluso antes de que este alcanzara su madurez, de modo que uno nunca puede
hablar de la modernidad como compuesta slo de estados-nacin modernos;
Weber coment sobre las complejas conexiones entre estatalidad y nacionalidad que terminan por crear tantos problemas como los que esperaba resolver,
y Durkheim reflexion sobre las conflictivas relaciones entre nacionalismo
y cosmopolitismo, conflictos que nos impiden hacer una distincin clara o
ntida entre ambas incluso contra nuestras mejores intenciones. Cada uno
de ellos apunt hacia una caracterstica determinada del desarrollo del estadonacin que ha probado ser crucial desde entonces: su elusividad histrica, su
incertidumbre sociolgica y su ambigedad normativa.
Las dificultades para periodizar el estado-nacin como una forma de organizacin sociopoltica no han dejado de complicar a los investigadores de
este campo. En algn sentido, la controversia es ms profunda que la disputa
entre el modernismo y el primordialismo al interior de los estudios del nacio-

77

nalismo, porque el problema sociolgico crucial parece no ser tanto si tiene

sentido hablar de naciones antes de la modernidad sino ms bien en qu medida la idea y la realidad del estado-nacin se han mantenido constantes a lo
largo de la modernidad (captulo 2). Entonces, en relacin a la temporalidad,
todava estamos tratando de comprender la increble capacidad del estadonacin para conducir el proceso de modernizacin y, simultneamente, para
reafirmar su lealtad al pasado y a la tradicin. De manera similar, la cuestin
de las relaciones equvocas entre la nacin y el estado yace en el corazn de las
representaciones actuales del mundo como dividido ntidamente en aproximadamente doscientas unidades poltico-administrativas formalmente iguales. El problema aqu se debe no slo a las disparidades obvias en la capacidad
de movilizar poder y todo tipo de recursos entre esas unidades, sino al hecho
de que tal representacin simplemente nos impide captar las polticas tanto
internas como externas que han debido ser efectivamente puestas en marcha
para que los estados-nacin forjen sus ms bien mticas imgenes de armona
y unidad. Ahora sabemos que los estados-nacin desde su creacin han estado
constantemente divididos a partir de criterios tnicos y de clase, de modo que
las luchas y disputas parecen haber sido la norma y no la excepcin. Y, finalmente, parece que nos estamos acostumbrando crecientemente al hecho de
que, normativamente hablando, cualquier demanda por la soberana nacional
y la autodeterminacin requiere, para su efectiva operacin, de la adopcin
al menos implcita de un concepto ms amplio de derechos humanos que
prescribe igual dignidad para todos los miembros de la especie tambin de
aquellos que no pertenecen a la nacin. Somos conscientes de que hay una
paradoja en la base de cualquier afirmacin de autonoma nacional, porque
una demanda tal slo puede ser concedida si el grupo en cuestin est igualmente preparado para reconocer dignidad similar a todos los dems pueblos
del globo que puedan llegar a estar interesados en seguir una ruta similar hacia
la independencia nacional. El corolario simple pero a mi juicio normativamente relevante de este comentario es que una concepcin ms bien densa
de derechos humanos es el fundamento de cualquier intento de autonoma
nacional: el nacionalismo y el cosmopolitismo, la autodeterminacin nacional
y los derechos humanos, son en realidad dos caras de la misma moneda. En
mi opinin, stos son todos asuntos y temas que difcilmente pueden considerarse como irrelevantes o anticuados. Y el canon de la sociologa clsica puede
proveernos de antdotos muy valiosos contra la falacia del presentismo, que
encuentra en cualquier nuevo acontecimiento el inicio de una nueva poca;
contra el acomodo simplista entre el derecho a la autodeterminacin, que es

78

el mismo para todas las naciones, y la capacidad real que distintos estados o
grupos tienen para ejercitar ese derecho; y por supuesto contra la ingenuidad
con que los ideales normativos son desplegados para despus encontrarlos
insuficientes a raz de las inconsistencias con la que se los actualiza en el mundo real (captulo 7). La historia, las caractersticas principales y el legado del
estado-nacin en la modernidad han probado ser evasivos y ambiguos de una
manera en que la sociologa clsica parece haber sido ms apta y sutil para
comprender que lo que previamente se supona (Chernilo 2007, Delanty y
Kumar 2006).
La leccin ms importante del trabajo de los socilogos clsicos en este
tema es que, precisamente porque no estuvieron obsesionados con justificar el
estado-nacin como la forma nica o ms desarrollada de organizacin sociopoltica en la modernidad, su conceptualizacin del estado-nacin fue capaz,
al menos en un grado importante, de trascender cualquier marco nacionalista.
Ellos parecen haber entendido que en la modernidad, casi indiscutiblemente,
slo el estado-nacin ha tenido una historia tan problemtica, ha sido conceptualmente tan confuso y ha dejado una herencia normativa tan ambivalente.
Incluso si criticamos las inexactitudes, deficiencias tericas y contradicciones
normativas de sus trabajos, el argumento sigue siendo que los tericos sociales
clsicos vieron en el estado-nacin una formacin histrica en gestacin y no
auguraban su generalizacin como forma de organizacin sociopoltica. Al
destacar aspectos especficos en las teorizaciones del estado-nacin de cada
uno, comienza lentamente a emerger una reinterpretacin de la historia, legado y caractersticas principales del estado-nacin en la modernidad.

79

Captulo 4

La sociologa del estado-nacin

de Talcott Parsons*

Casi treinta aos han pasado desde la repentina muerte de Talcott Parsons en Alemania en 1979 y no podemos dar por hecho que hoy existe una
comprensin ms profunda del trabajo de Parsons que durante el apogeo de
su influencia. Pero al menos s parece cierto que hay una consideracin ms
amplia de su obra. En trminos de su importancia acadmica, sus implicaciones polticas y sus connotaciones ideolgicas, el tiempo ha dado lugar a una
literatura ms reflexiva sobre Parsons que ha ido modificando la evaluacin
general de su trabajo. Lo notamos aun si echamos una mirada rpida y poco
sistemtica a algunas de las colecciones dedicadas especficamente al trabajo
de Parsons que han aparecido desde mediados de los aos ochenta (Holton
y Turner 1986, Robertson y Turner 1991, Barber y Gerhardt 1999, Trevio
2001). Una primera caracterstica de esta literatura es que ahora se valora con
ms claridad el amplio rango de asuntos a los que Parsons dedic atencin y a
los que su trabajo puede ser aplicado. Los socilogos, y cientficos sociales en
general, que estn trabajando en diferentes reas temticas se basan en los escritos de Parsons tanto para la clarificacin terica como para el conocimiento
empricamente orientado: desde la posicin de la economa en la sociedad a la
sociologa de las profesiones, desde la teora de los medios simblicamente generalizados a la sociologa mdica, desde la teora general de la evolucin a las
similitudes y diferencias entre los mtodos sociolgicos de Parsons y Simmel.
En segundo lugar, la sociologa parsoniana ha sido, tal vez definitivamente,
incorporada en el canon de la disciplina. Probablemente desde el reconocimiento de Habermas (1989a) de que ninguna teora general de la sociedad
contempornea puede ahorrarse una discusin seria con la teora de sistemas
de Parsons, su estatus clsico ya no puede ser cuestionado. Pero, al igual que
* Agradezco a Robert Fine y Aldo Mascareo sus comentarios y sugerencias extremadamente tiles a
este trabajo.

81

con todos los autores que son canonizados de esta manera, la consecuencia final de su elevacin al panten sociolgico es paradjica. Mientras por un lado
esto significa que la historia de la sociologa ya no puede ser enseada, ni la
teora sociolgica practicada, sin algn tipo de referencia a Parsons, por el otro
esto implica tambin que su sociologa funcionalista ya no es asumida como
la representante ltima del desarrollo de la disciplina ni siquiera dentro del
propio funcionalismo (Luhmann 1995). La canonizacin de un autor ciertamente hace posible que sus contribuciones ms importantes sean incorporadas al cuerpo disciplinar, pero igualmente se presta con facilidad para un juego
de autoridad algo pedante y la adulacin forzada. La canonizacin de Parsons
significa, por lo tanto, que su trabajo puede ser considerado indispensable y
anticuado al mismo tiempo.
Mi propsito en este captulo es contribuir a este ensanchamiento de la
recepcin del trabajo de Parsons en relacin a un asunto especfico; a saber, su
conceptualizacin del estado-nacin. De hecho, despus del excelente trabajo
biogrfico de Uta Gerhardt (2002), parece justo decir que nuestro conocimiento de las opiniones polticas de Parsons est por fin llegando a un nivel
similar al de nuestra comprensin de los tecnicismos y abstracciones de su
marco de referencia terico. Y no hay duda de que sabemos mucho ms sobre las opiniones polticas de Parsons en temas tales como el surgimiento del
fascismo, su rechazo al aislacionismo de Estados Unidos durante la Segunda
Guerra Mundial y su apoyo al New Deal y al keynesianismo (Buxton 1985,
Mayhew 1984, Nielsen 1991). Las opiniones polticas privadas de Parsons y
sus acciones polticamente motivadas son sin duda de alto inters biogrfico y
contextual y en ese sentido constituyen el trasfondo necesario para el tipo de
anlisis que aqu se intenta. Pero me parece que necesitamos una explicacin
ms profunda de la sociologa poltica de Parsons que parta ya no de la base
de sus opiniones polticas ni tampoco de sus escritos tericos ms conocidos y
extensamente discutidos. Quisiera por ello en este captulo seguir un camino
metodolgico diferente y proponer una mirada ms detallada al anlisis sociolgico de Parsons sobre fenmenos polticos concretos. Me interesa desarrollar
lo que podra llamarse la sociologa de la poltica de Parsons.
A mediados de los aos setenta, por ejemplo, el socilogo canadiense Guy
Rocher (1974: 143-144) llam la atencin sobre los ensayos empricos de
Parsons y sostuvo de manera sugerente, aunque algo exagerada, que las caractersticas principales de la teora parsoniana se originaron en las observaciones
acumuladas de Parsons sobre la realidad concreta o sobre los problemas con
que se encontr en el transcurso de investigaciones empricas. El punto de

82

Rocher (1974: 142) es que estos ensayos empricos no son un apndice de

segunda clase en relacin con su contribucin terica, sino que deben ser considerados como una parte integral del trabajo de Parsons. Para nosotros, esto
significa que la carencia de un tratamiento detallado de los escritos polticos
de Parsons puede en cierta medida minar nuestra comprensin sustantiva de
la poltica en la modernidad, en general, y del estado-nacin como organizacin sociopoltica moderna, en particular. Carecemos, pero necesitamos, de
una evaluacin exhaustiva de cmo Parsons explica sociolgicamente determinados acontecimientos polticos, en especial aquellos que para l fueron
los ms importantes de su poca. No hace falta decir que est ms all de mis
capacidades, aqu y de hecho en cualquier parte, proponer tal narrativa, pero
entiendo este texto como una contribucin en esa direccin.
Este captulo se desarrolla como sigue. Primero relatar brevemente la manera en que la concepcin de Parsons de la poltica y del estado-nacin fue
abordada en su propio tiempo por tres importantes crticos: Ralf Dahrendorf,
Gianfraco Poggi y Anthony Giddens. Desde sus particulares puntos de vista,
estos autores expresaron su disconformidad con el modelo terico de Parsons
en razn de sus implicaciones ideolgicas totalitarias, su subvaloracin del
conflicto y su exageracin de la estabilidad y la integracin (Dahrendorf ); su
excesiva preocupacin por los procesos internos al estado-nacin y su incapacidad casi total para referirse a procesos y tendencias externas a esa unidad
(Poggi); y su concepcin metodolgicamente nacionalista del estado-nacin,
es decir, por entender el estado-nacin como el contenedor natural y necesario
de la vida social moderna (Giddens). Pienso que estos argumentos deben ser
revisados porque, aunque ya no son vistos como la representacin incuestionada de las opiniones polticas o sociolgicas de Parsons, no han sido contrastados con el anlisis emprico del propio Parsons sobre el estado-nacin
moderno. En el resto del captulo me interesa demostrar, a travs de una reconstruccin del anlisis de Parsons sobre algunos de los temas polticos ms
importantes de mediados del siglo XX, que l conceba el estado-nacin como
un desarrollo crucial pero no nico o necesario de la modernidad occidental.
Voy por ello a repasar algunos de los escritos de Parsons sobre el surgimiento
del fascismo en Europa y el peligro de su reaparicin tanto en Europa Occidental como en Estados Unidos en los aos cuarenta; las causas sociolgicas
detrs del movimiento de derecha de McCarthy en Estados Unidos de los aos
cincuenta; la importancia del movimiento de los derechos civiles tambin en
Estados Unidos de la dcada de los sesenta, y finalmente su conceptualizacin
de un orden normativo emergente de relaciones internacionales, igualmente

83

en los aos sesenta. La conclusin que voy a extraer de esta revisin es que
los ejercicios de anlisis sociolgico emprico de Parsons lo llevaron a una
visin del estado-nacin que promueve el pluralismo y una concepcin liberal del estado de derecho, que incluye sistemticamente tanto las tendencias
internas como las externas que afectan a cualquier estado-nacin en cualquier
coyuntura determinada y, finalmente, que hace referencia clara a la existencia
emprica de conflictos, presiones y tensiones. En caso de ser exitosa, espero
que esta descripcin pueda ayudarnos tambin a entender mejor por qu, y
hasta qu punto, Parsons pudo haber exagerado tericamente la integracin y
la estabilidad social.

Tres crticas al parsonianismo: internalismo, conservadurismo

y nacionalismo metodolgico
Un tema comn entre los crticos de la visin de Parsons sobre la modernidad es su supuesto modelo internalista del cambio social (Smith 1979).
Curiosamente, esta crtica no se limit slo a quienes no simpatizaban con la
agenda funcionalista de Parsons; comentaristas ms favorables estn tambin
de acuerdo en el hecho de que, en un grado importante, este nfasis internalista es uno de los principales defectos de su concepcin de la modernidad
(Holton y Turner 1986: 229). Distintos autores formularon por supuesto esta
imputacin de manera diferente y una breve explicacin de esas versiones puede ser til para nuestro propsito de hacer las paces con la sociologa de la poltica de Parsons, en general, y su sociologa del estado-nacin, en particular.
Podemos empezar con el argumento propuesto hace casi cincuenta aos
por un joven e irrespetuoso Ralf Dahrendorf, quien en ese entonces sostena
que la sociologa parsoniana reproduce, con todas sus debilidades y defectos,
lo que l llama pensamiento utpico. Con esa nocin, Dahrendorf (1958:
118) se refiere a un tipo de teorizacin que se caracteriza por una atmsfera
de irrealismo, falta de controversia e irrelevancia. Las consecuencias a extraer
de esta tendencia eran, en su opinin, altamente problemticas en trminos
tanto sociolgicos como normativos. Por un lado, conceptualmente, Dahrendorf rechaza la idea de clausura que viene asociada a cualquier nocin de
sistema. Ninguna conceptualizacin adecuada del conflicto, y por cierto del
cambio social, puede surgir de un marco terico en el que el consenso casi
universal es presupuesto: Mediante ninguna proeza de la imaginacin, ni
siquiera por la categora residual de disfuncin, puede el sistema social integrado y equilibrado producir conflictos serios y consistentes en su estructura
(Dahrendorf 1958: 120). Normativamente, por su parte, lo que en su opinin

84

est aqu en juego es un tipo de teora conspirativa: No puedo evitar sentir

que hay slo un paso desde pensar las sociedades en trminos de sistemas
equilibrados y afirmar que cada perturbador del equilibrio, cada desviacin,
es un espa o un agente imperialista (Dahrendorf 1958: 121). Y llevando el
argumento hasta el lmite, la conclusin que extrae es la existencia de fuertes
implicaciones totalitarias en la sociologa de Parsons, porque slo en tal tipo
de regmenes dictatoriales las clusulas de consenso valorativo y autosuficiencia podran efectivamente hacer alguna clase de sentido emprico.
Algunos aos despus Gianfranco Poggi, quien desde entonces se ha convertido en uno de nuestros mejores analistas de la sociologa clsica, reflexion tambin sobre lo que consider eran serios defectos en la forma en que
Parsons comprende el cambio social. El estudio de Poggi es lejos ms conspicuo y analtico que el de Dahrendorf y su punto principal es que la sociologa
parsoniana tuvo una preocupacin frecuente por los fenmenos internos en
detrimento de los fenmenos externos. Poggi reconoce el hecho de que tal
sociologa tuvo un importante grado de xito en comprender mejor esos problemas internos, pero lamenta que esto se logr al precio de una suerte de
incapacidad aprendida para enfrentar los problemas asociados a las dimensiones externas de los fenmenos sociales [...]. En efecto, uno puede detectar
una suerte de reduccionismo por el cual la comprensin conseguida en las
investigaciones internas a la unidad tambin se espera iluminen exhaustivamente los problemas externos a la unidad (Poggi 1965: 284). Pero es interesante que l no responsabilice a Parsons por haber seguido acrticamente
esta tendencia en la sociologa. Poggi es de hecho de la opinin de que el
marco de referencia input-output o de intercambios en el lmite estaba
especialmente cargado hacia el exterior (Poggi 1965: 290). El problema
para Poggi es ms profundo porque en su opinin todo modelo sistmico
requiere atribuir primaca a los problemas integrativos de modo que, finalmente, la solucin y explicacin de las relaciones exteriores estn siempre
subordinadas a lo que ocurre dentro del sistema. En otras palabras, Poggi
da apoyo adicional a la crtica terica propuesta por Dahrendorf, pero, al
fundamentarla de este modo, rechaza de plano cualquier clase de motivacin
ideolgica. Adems, y en referencia directa a las crticas de Dahrendorf, Poggi
(1965: 293) sostiene correctamente que, hablando en trminos generales, el
antiparsonianismo no ha tomado suficientemente en cuenta el grado en que
la teora sociolgica de Parsons est afectada por su concepcin de la vocacin intelectual de la sociologa y no por el molde ideolgico de su opinin
de la sociedad.

85

Un ltimo ejemplo puede tomarse del perodo en que el esplendor de Parsons ya haba pasado. Anthony Giddens sum entonces su voz al coro cuando se quejaba del alto precio que la sociologa tuvo que pagar por su incapacidad para deshacerse de las presuposiciones internalistas. Giddens propuso
el argumento de que para el socilogo la nica representacin significativa
de la sociedad es el estado-nacin, pero al hacerlo rechaz la idea de que el
estado-nacin pueda ser entendido o explicado como
el sistema internamente en desarrollo que ha estado normalmente implcito
en la teora social. Una de las debilidades ms importantes de la concepcin sociolgica del desarrollo, desde Marx en adelante, ha sido la tendencia persistente
a pensar el desarrollo como el despliegue de influencias endgenas en una sociedad dada (o, ms a menudo, un tipo de sociedad). Los factores externos
son tratados como un ambiente al que la sociedad tiene que adaptarse y, por
consiguiente, como simplemente condicional en la progresin del cambio social
(Giddens 1973: 265).

El problema con el nacionalismo metodolgico, como ya revisamos, es

que distorsiona la historia, las caractersticas principales y la herencia normativa del estado-nacin tanto como subvalora la capacidad de la teora social
para captar la opacidad de la posicin del estado-nacin en la modernidad
(captulos 1 y 3, Chernilo 2007). Para Giddens, entonces, el problema del
nfasis internalista domina el pensamiento sociolgico antes y despus de
Parsons. El socilogo de Harvard no sera en este sentido diferente del resto
de la corriente sociolgica principal y simplemente sera incapaz de ofrecer
una alternativa ms abstracta o plausible.
Permtanme ahora sacar algunas consecuencias de estos comentarios.
Primero, de la queja altamente politizada de Dahrendorf puede decirse que
anticipa la evaluacin de la sociologa de Parsons como indudablemente
conservador, que fue ciertamente recurrente en los aos sesenta y setenta
(Mills 1959; Gouldner 1977). Contra esta interpretacin, como ya mencion, somos afortunados de tener ahora una comprensin mucho ms
acertada de las opiniones polticas de Parsons que pueden ser caracterizadas
como liberalismo democrtico. Pero una cosa es decir que las opiniones
personales de Parsons pueden ser caracterizadas como azules o rojas y otra
muy distinta es localizar su anlisis emprico de los acontecimientos polticos en el contexto de su propia sociologa de la poltica. Adems, creo
que hay lecciones adicionales que pueden aprenderse sobre las opiniones
polticas personales de Parsons si repasamos la forma en que l realmente

86

explica los eventos polticos que s merecieron anlisis explcitos y eso es

precisamente lo que intentar hacer en el resto de este captulo. En segundo lugar, el argumento de Poggi se refiere a las presuposiciones tericas
que estn en la base de la adopcin de Parsons de un modelo sistmico. La
pregunta aqu es si Poggi est en lo correcto al sostener que el funcionalismo como tal tiene un sesgo internalista, de modo que ninguna sociologa
sistmica podra explicar adecuadamente los fenmenos externos a la unidad de anlisis.
Sobre esta cuestin podemos recurrir a Luhmann (1995) y a su argumento de que el dispositivo analtico clave del funcionalismo no es el sistema aislado sino ms bien el par sistema/entorno y esto puede tomarse
como reconocimiento de los problemas reales de las formulaciones originales. En cualquier caso, el argumento que quisiera proponer ahora
es que en trminos de la conceptualizacin de tendencias sociohistricas
concretas, Parsons consistentemente intent integrar procesos internos y
externos. La integracin fue ciertamente central para sus propsitos tericos, pero la pregunta emprica crucial era, sin embargo, cmo potenciar
tales recursos integrativos como la influencia y la solidaridad social, y de
ah el desarrollo de su teora de los medios simblicamente generalizados
(Chernilo 2002).
En otras palabras, y es aqu donde pienso que Poggi no comprende bien
el argumento de Parsons, la integracin no es conceptualizada como una
cosa, sino que es ms bien un problema cuya solucin es siempre precaria
y tentativa. Parsons tiende a caracterizar situaciones empricas mediante su
falta de integracin, y la forma en que l intenta explicar esas crisis de integracin incluye tanto los recursos internos como los externos disponibles
en y para el sistema. Adems, el grado en el que cierto factor o conjunto
de factores es considerado interno o externo al sistema depende de cmo
se define la unidad emprica, y es lamentable constatar que Poggi adopta,
irreflexivamente, una forma de nacionalismo metodolgico. sa es la razn
por la que l est obligado a ver que las cuestiones internas al estado-nacin
prevalecen sobre las que ocurren en su exterior. Finalmente, el problema
con el argumento de Giddens es similar. Asume que Parsons no hizo ninguna distincin entre la nocin de sistema social, altamente abstracta y decididamente no emprica; la nocin de sociedad, todava bastante general
pero ya ms concreta, y el estado-nacin histrica y geogrficamente definido como forma de organizacin sociopoltica. Pero tan pronto como reconocemos que Parsons no fusion las nociones de sociedad, sistema social

87

y estado-nacin, una imagen diferente de su sociologa comienza a emerger

(Chernilo 2004, 2007: 85-91). Parsons es ms claramente consciente de lo
que regularmente se le concede de que el estado-nacin es ciertamente un
resultado muy importante del surgimiento de la modernidad, pero que no
es la forma necesaria, final o ltima de sociedad en la modernidad. Demostrar a continuacin que debido a la alta capacidad de abstraccin de su
teora sociolgica Parsons fue en realidad capaz de apreciar que la clusula
de autosuficiencia de la nocin de sociedad no se puede aplicar sin ms al
estado-nacin.
En resumen, creo que Dahrendorf tergiversa ideolgicamente a Parsons
cuando acusa a su sociologa de utopismo, conservadurismo e incluso totalitarismo. Por su parte, Poggi subvalora conceptualmente a Parsons al desatender sus esfuerzos por considerar conjuntamente los procesos internos y
externos. Finalmente, Giddens se equivoca en un sentido sustantivo porque
le atribuye su propio nacionalismo metodolgico a Parsons y de este modo
yerra en su teorizacin del estado-nacin como el contenedor natural, racional y definitivo de las relaciones sociales modernas. En lo que sigue voy
refutar estas crticas con la ayuda del anlisis sociolgico del propio Parsons
sobre tendencias y eventos polticos especficos. El objetivo final es llegar a
una exposicin ms sofisticada de la sociologa de Parsons sobre el estadonacin en el contexto ms amplio de su conceptualizacin de la poltica en
la modernidad.

Los escritos polticos de Parsons: fascismo, macarthismo,

derechos civiles y la Guerra Fra
La reconstruccin que intenta este captulo opera con dos criterios. Primero, me parece que vale la pena leer los escritos polticos en que Parsons
analiz acontecimientos tanto domsticos como en el extranjero. En relacin a la situacin de Estados Unidos, por un lado, me concentrar en los
artculos donde Parsons estudia las causas sociales e implicaciones polticas
del macarthismo y el problema de la ciudadana plena para lo que entonces
se llamaba el problema del americano negro.1 Condimentar un poco la
discusin con comentarios breves de Parsons sobre la Elite del poder, de
Charles Wright Mills, acerca de los patrones de largo plazo sobre la distribucin y estratificacin del poder en Estados Unidos. Por el otro lado, con
1 La expresin de Parsons es Negro American. Se traduce literalmente en estas pginas para mantenerse conectado con el contexto histrico del propio de Parsons y con ello mostrar tambin el cambio que se
ha producido desde la poca en que l escribi ese artculo.

88

respecto a Europa, Parsons escribi principalmente sobre el surgimiento y

las caractersticas principales del fascismo y el nazismo.2
Tambin someter a discusin sus reflexiones sobre la aparicin de un nuevo tipo de sistema social internacional. El segundo criterio es cronolgico. Los
escritos de Parsons sobre el fascismo se llevaron a cabo principalmente durante
la Segunda Guerra Mundial y su perodo inmediatamente posterior, mientras
que sus escritos sobre el macarthismo, los derechos civiles y las relaciones
internacionales son de los aos cincuenta y sesenta. Tiene sentido, pues, comenzar observando primero los escritos tempranos sobre la situacin europea,
luego pasar al frente domstico y finalmente dar un vistazo a su trabajo sobre
las caractersticas principales del emergente sistema internacional.

Los aos cuarenta. La naturaleza del fascismo europeo moderno:

los nazis
Parsons consider sus escritos de fines de los aos treinta e inicios de los
cuarenta como parte de un enorme esfuerzo nacional en el combate contra el
fascismo, en general, y el nazismo, en particular. Consideraba ambos movimientos como una amenaza radical a la modernidad, tanto ms radicales en la
medida en que surgieron al interior de la modernidad misma. Para el cientfico social, esto implica la obligacin de contribuir al fortalecimiento de aquellas instituciones que son centrales para la democracia y que pueden prevenir
el surgimiento del totalitarismo (Parsons 1993f: 106, 124). Uta Gerhardt est
2 Parsons parece no haber escrito mucho o al menos publicado sobre la Unin Sovitica. Sin embargo, en un reporte de tono ms bien personal despus de una visita oficial a la URSS en mayo 1965, s
coment sobre la orientacin emprica de la sociologa que encontr all. Parsons estaba particularmente
interesado en su enfoque psicolgico-social, que se centraba en el estudio de las actitudes sobre las caractersticas ms importantes del rgimen. En ese contexto, se refiri irnicamente a lo que l pensaba era el
asunto ms relevante para la sociologa de la URSS: Si hay un tema que puede decirse que domina la tarea de la sociologa sovitica en este momento, ste es la bsqueda de maneras [...] de mantener el mpetu
para la reconstruccin social sin tener que, literalmente, forzar a la poblacin a ser libre (Parsons 1965a:
123). A propsito, ste puede ser el momento adecuado para declararme culpable de hereja si me atrevo
a intentar interpretar la sociologa de la poltica de Parsons sin un peregrinaje previo por los archivos de
la Universidad de Harvard, hogar sagrado de los papers inditos de Parsons una fuente indispensable
para cualquiera que escriba sobre la obra de Parsons (Gerahrdt 2007: 6). Hemos sin duda contrado
una gran deuda con la excelente investigacin que Uta Gerhardt, y otros antes de ella, han hecho gracias
a un uso intensivo de esos archivos. Pero aparte de la autosatisfaccin algo irritante que se expresa en
la cita reciente, una cuestin ms de fondo se refiere al estatus metodolgico de sus argumentos. Existe
una problemtica fe positivista, y una cierta ingenuidad hermenutica, operando simultneamente en su
investigacin, puesto que ella tiende a afirmar que, dado que trabaja con datos duros los textos sin
publicar de Parsons esto asegurara que su interpretacin de la obra de Parsons es correcta y definitiva. Es
interesante que en este contexto Gerhardt se muestra tambin como una seguidora fiel de Parsons, quien
fue duramente criticado por este tipo de falacia empirista en razn de la forma en que se acerc a los textos
de los cuatro autores que comprende el grueso de La estructura de la accin social (Alexander 1983). Es
innecesario recordar, obviamente, que eso fue a mediados de los aos treinta.

89

en lo correcto al sostener que el anlisis del fascismo y la Alemania nazi dej

una marca permanente en el trabajo de Parsons. En su opinin, el inters
original tras La estructura de la accin social de Parsons era la comprensin
de la sociedad emprica de su tiempo, la que, en los aos treinta, abarcaba una
realidad dual entre el Fhrerstaat totalitario de la Alemania nazi y el estado
de bienestar democrtico del New Deal en Estados Unidos (Gerhardt 1999:
139). Parsons vea ambas sociedades como formas de orden social radicalmente diferentes pero igualmente modernas. Fundamentalmente, dado que estaba
escribiendo en plena guerra, Parsons no daba por garantizado el predominio
o triunfo de una sobre la otra. El hecho de que toma este asunto como una
cuestin muy seria queda claro en la medida en que lo define como un tema
que involucra la sobrevivencia de la civilizacin y valores occidentales (Parsons
1993e: 309). En ese sentido, parece justo decir que la comprensin de Parsons
del tipo democrtico de integracin social dentro del estado-nacin est permanentemente asediado por la posibilidad de desarrollos que pueden impedir
su consolidacin y ciertamente su expansin a diferentes partes del mundo:
En ciertos aspectos esenciales, el todava bastante vago e imperfectamente
cristalizado sistema de ideas del movimiento nacionalsocialista permanece en
conflicto extremo con aquellos que han tenido la posicin dominante en el
mundo occidental y se han institucionalizado como parte de su estructura
social (Parsons 1993a: 174). La amenaza que el fascismo representa no se refiere slo a la democracia, sino al tipo ms amplio de autoridad legal-racional
que est en el centro de la idea del estado-nacin moderno. Pero ambos tipos
de orden social eran igualmente necesarios para describir empricamente la
verdadera encrucijada histrica del mundo de ese entonces.
De hecho, la Alemania nazi slo poda ser entendida adecuadamente como
un tipo de sociedad radicalmente nueva que, de no ser detenida, promete
apartarse progresivamente y de la manera ms radical de la lnea principal del
desarrollo social occidental desde el Renacimiento (Parsons 1993d: 235). El
fascismo es considerado como un desarrollo interno de la civilizacin occidental que estaba amenazando seriamente los valores e instituciones centrales de
Occidente porque est profundamente arraigado en la estructura de la sociedad occidental como un todo (Parsons 1993c: 203). Es un radicalismo de
derecha, pero sigue siendo una forma de radicalismo, debido a la existencia
de un movimiento popular en el que las grandes masas del pueblo se han imbuido en un fanatismo altamente emocional y exaltado por la causa (Parsons
1993c: 204). El fascismo surgi de la interaccin entre estructuras institucionales, definiciones ideolgicas y patrones psicolgicos de reaccin que

90

han ocurrido por todas partes en Occidente durante ms o menos un siglo

con anterioridad a la llegada de Hitler al poder (Parsons 1993c: 215).
Puede argumentarse que Parsons fue incapaz de proponer un argumento
coherente sobre por qu el fascismo haba surgido de la manera, el lugar y
el tiempo en que efectivamente lo hizo. l slo fue capaz de sugerir una lista
desarticulada de los diferentes aspectos que contribuyeron al surgimiento del
fascismo, pero es interesante que todas las caractersticas que menciona son
tambin parte de la comprensin sociolgica ms convencional de la modernidad: industrializacin basada en la tecnologa y la ciencia, cambio econmico acelerado, grupos de elite con intereses creados, educacin y movimientos
polticos de masas, desprestigio de los valores tradicionales, cambios en los patrones de consumo, individualismo creciente, nacionalismo exacerbado, y as
sucesivamente. A pesar de que no arriba a ninguna explicacin consistente sobre el surgimiento del fascismo, el anlisis de Parsons s llega a una conclusin
dramtica. Tanto desde el punto de vista comparativo como desde el conceptual, no es posible encontrar un fundamento claro a partir del cual distinguir
entre progresos saludables y desarrollos autodestructivos en la modernidad:
El estado de anomia en la sociedad occidental no es principalmente una
consecuencia del impacto sobre ella de fuerzas de desorganizacin estructuralmente fortuitas [...]; ms bien ha implicado un proceso central propio muy
dinmico sobre el que, crucialmente, un importante complejo de factores de
cambio puede ser agrupado, siguiendo a Max Weber, como un proceso de
racionalizacin (Parsons 1993c: 207).
En su opinin, de hecho, la mayor parte de los elementos que estaban
en la base del nazismo como movimiento poltico y del totalitarismo como
rgimen poltico estaban tambin presentes, de un modo u otro, en Estados
Unidos. Su diagnstico de la situacin en Estados Unidos a fines de los aos
treinta y principios de los cuarenta era bastante desalentador. Ms que una
diferencia cualitativa entre Estados Unidos y Alemania, en 1940 planteaba
lo siguiente: Podemos decir que Estados Unidos est quizs a medio camino
de la inestabilidad de la situacin alemana de antes de 1933 (Parsons 1993f:
117). Algunos de los elementos compartidos por los dos pases eran el cambio
social acelerado va industrializacin, un sentimiento de malestar econmico,
migracin, el ritmo creciente del cambio en las orientaciones culturales, una
forma especfica de apelacin socialista a las masas y un antiintelectualismo,
es decir, una orientacin negativa frente a la maduracin del orden social
moderno, que toma la forma de una crtica a los valores burgueses (Parsons 1993c: 206-212). Lo ms preocupante era que no slo las semejanzas

91

sino que tambin las diferencias entre Alemania y Estados Unidos podan
representar una amenaza a la estabilidad del orden democrtico en Estados
Unidos. Alemania pareca ser un pas culturalmente homogneo; su dbil y
tarda unificacin como estado-nacin demostr ser suelo frtil para progresos
no democrticos. La idea de Volksgeist estaba siendo utilizada idealizadamente
y algunas imgenes culturales se exageraban debido a la ausencia de una organizacin poltica a la que los alemanes pudieran hacer referencia colectiva
(Parsons 1993g: 222). Estados Unidos, por su parte, era descrito como un
pas culturalmente heterogneo que todava no haba conseguido un nivel
estable y consensual de integracin normativa y cultural. Los valores liberales
que constituyen parte central de la perspectiva normativa de Estados Unidos estaban, para Parsons, slo muy imperfectamente integrados: La nacin
americana constituye, como resultado de varias tensiones y circunstancias de
su pasado, un sistema social relativamente mal integrado con una orientacin
inestable por parte de una gran cantidad de individuos y con muchas diferencias internas y conflictos (Parsons 1993f: 120).
Este tipo de preocupacin con el fascismo difcilmente puede reconciliarse
con la crtica de Dahrendorf de que la sociologa parsoniana tiene implicaciones totalitarias. Si bien un rechazo definitivo a la acusacin de conservadurismo requiere aun de apoyo adicional, y esto ser proporcionado en las
prximas dos secciones, creo que ya se empieza a demostrar que la interpretacin ideolgica que Dahrendorf hizo sobre Parsons es incorrecta. De hecho,
despus de que los aliados tuvieron xito en vencer a los nazis, Parsons sigui
considerando el peligro de su resurgimiento como una posibilidad real. La
pregunta era no slo si el fascismo podra resurgir en Alemania, sino tambin si otras partes del mundo podran seguir la ruta totalitaria en los aos
prximos (Parsons 1993e: 309-314). El tipo de amenazas planteadas por el
fascismo iba ms all de la cuestin particular de la derrota del nazismo y los
acontecimientos posteriores en Estados Unidos llevaron a Parsons a retomar
este asunto. El surgimiento del macarthismo le dio la oportunidad de profundizar sus reflexiones sobre la posibilidad del surgimiento de un movimiento
fascista de naturaleza europea en el propio Estados Unidos.

Los aos cincuenta. Fascismo americano o tensin social? Comprendiendo el macarthismo

Parsons public en 1962, a peticin de Daniel Bell, una posdata a su artculo original de 1955 sobre el macarthismo. En ese entonces Parsons an
se quejaba, aunque ya no muy agriamente, acerca de los problemas que sus

92

crticas a las propuestas de McCarthy para restringir la libertad acadmica mediante juramentos de lealtad le haban causado a l y a algunos de sus colegas.
Recordaba cmo, en 1953 y 1954, le fue denegado un permiso gubernamental por un tiempo considerable, en parte debido a tales actividades (Parsons
1969a: 158) denegacin que le impidi viajar a una conferencia de la Unesco
(Nielsen 1991: 225). La publicacin original del artculo sobre McCarthy
fue un intento consciente de Parsons por responder a la pregunta, ya popular
en ese entonces, de si el movimiento de McCarthy estaba en vas de convertirse en una versin americana del movimiento nazi y, por consiguiente, si el
movimiento llegara en definitiva a parecerse a los grupos fascistas de origen
europeo de las ltimas dcadas (Buxton 1985: 147). Ms tericamente, en
este artculo Parsons acu y busc aplicar la nocin de tensin social a
aquel caso emprico particular de all que el artculo se llame, precisamente,
Social strains in America (Tensiones sociales en Estados Unidos). Con el
concepto de tensiones sociales Parsons intent, por un lado, conceptualizar el
conflicto social de una manera que a su juicio estaba menos cargada ideolgicamente que la nocin de contradiccin y fuese por ello ms apropiada para
su modelo de cuatro funciones todava en construccin. Y, por otro lado, ide
el concepto como herramienta para capturar los problemas que se derivaban
de procesos de modernizacin rpidos y altamente desiguales. Tensiones sociales eran aquellas tendencias cuyos orgenes podan encontrarse en el avance
normal de la modernidad y que, comprensiblemente, hacan que ciertos sectores y grupos se sintiesen amenazados por el rpido cambio social. El artculo
tambin ofrece, aunque de manera slo indirecta, una evaluacin del estado
de la integracin nacional en Estados Unidos de ese entonces y de los elementos clave que Parsons estimaba eran los patrones subyacentes que constituan
la civilizacin americana, en contraste con la europea (Lidz 1991).
El artculo de Parsons sobre el macarthismo comienza con una descripcin
bastante larga de las cambiantes condiciones en la situacin de Estados Unidos
despus del perodo de entreguerras y del grado en que este nuevo contexto
histrico le estaba poniendo una presin adicional a un nmero importante
de grupos sociales en el pas. Parsons habla de una presin adicional porque
sta se suma a las ya pesadas exigencias puestas sobre un pas que haba adquirido un rol destacado a nivel mundial en el lapso de dos generaciones: Las
tensiones a las que me refiero derivan principalmente de conflictos entre las
exigencias impuestas por la nueva situacin y la inercia de aquellos elementos
de nuestra estructura social que son ms resistentes a los necesarios cambios. La
situacin que tengo en mente se centra en la posicin americana en los asuntos

93

internacionales (Parsons 1963d: 226-227). Incluso si el relativo aislamiento

geogrfico haba jugado un rol forjando cierta autoimagen de aislacionismo
en el pas, Parsons rechaza la idea de que esta imagen fuese verdadera incluso
antes del involucramiento de Estados Unidos en la Segunda Guerra Mundial.
Ms bien, destaca el hecho de que el movimiento pacifista que busc impedir
la entrada de Estados Unidos en ese conflicto era en s mismo una reaccin a su
participacin previa en la Primera Guerra Mundial, expresado en su apoyo a la
firma del Tratado de Versalles y, ms importante aun, a la formacin de la Liga
de Naciones. Desde esa perspectiva, el asunto queda mal planteado si es visto
como el conflicto entre un rol mayor o menor de Estados Unidos en la poltica
mundial. Tanto debido a su posicin de liderazgo en la Guerra Fra como a su
alto nivel de industrializacin, lo que est en juego ahora es que la situacin de
Estados Unidos no se puede analizar desconectada de los asuntos mundiales.
Por un lado, en trminos de su integridad militar y de las posibilidades de
la guerra nuclear, Parsons afirmaba que ninguna posicin aislacionista o incluso internalista segua siendo vlida: Incluso la seguridad militar elemental
de Estados Unidos no est garantizada con independencia del orden poltico
mundial (Parsons 1963d: 228). Por el otro, debido a la velocidad y al nivel de
las transformaciones socioeconmicas causadas por la industrializacin, haba
una tensin entre los requisitos para la minimizacin de la interferencia con
el libre funcionamiento de la economa (Parsons 1963d: 229), las demandas
sin precedentes sobre el gobierno central dado que histricamente el centro
de gravedad de la integracin de la sociedad americana no ha descansado en el
campo poltico (Parsons 1963d: 230) y la debilidad relativa tanto de las viejas
como de las nuevas elites (Parsons 1963d: 231-232).
La imagen que surge de estas tres fuerzas que empujan en direcciones diferentes e incluso opuestas es precisamente a lo que Parsons se refiri en el ttulo
del ensayo como las tensiones sociales de Estados Unidos. As, en relacin a la
crtica de Poggi sobre el supuesto nfasis internalista de Parsons, vale la pena
recordar cul es el acento analtico con que se plantea el asunto: Mi tesis,
entonces, es que las tensiones en la situacin internacional han impactado en
una sociedad que experimenta cambios internos importantes que han sido
ellos mismo fuentes de tensin, con la consecuencia de superponer un tipo de
tensin sobre otra (Parsons: 1963d: 235). Antes que una obsesin internalista y una incapacidad aprendida para tratar con factores externos, el encuadre
de Parsons sobre este asunto opera en la direccin opuesta: hay acontecimientos que ocurren en el nivel internacional y que desde all impactan sobre la
situacin interna de Estados Unidos.

94

En el corazn de la reaccin de McCarthy, sugiere Parsons, estaba el problema de lealtad. La batalla sobre la lealtad indica sobre todo que la crisis no est,
como alguien podra pensar, relacionada primeramente con valores fundamentales, sino que dice relacin ms bien con su implementacin (Parsons 1963d:
237). Y ste es precisamente el elemento clave que, en opinin de Parsons, hace
del macarthismo un movimiento tan radicalmente diferente de los nazis. De
hecho, como vimos en la seccin anterior, Parsons entenda a los nazis como
un movimiento que ofreci una reinterpretacin radical de los valores universalistas que estaban en la base de la herencia ilustrada alemana. La situacin
actual en Estados Unidos era, sin embargo, totalmente diferente:
Es verdad que ciertas caractersticas del patrn de reaccin, tales como las tendencias al nacionalismo agresivo y a la abdicacin de responsabilidades, podran,
si se las implementa, inducir a un severo conflicto con nuestros valores. Pero el
mayor problema no se refiere a las dudas sobre si el orden poltico estable de un
mundo libre es una meta digna por la que sacrificarse, sino ms bien la cuestin
de cmo nuestra poblacin est haciendo frente, o est dejando de enfrentar, tal
desafo (Parsons 1963d: 237).

En otras palabras, el problema era menos la defensa de ciertos valores y

principios apreciados durante la historia americana y ms la manera en que
la defensa de estos valores iba a ser efectivamente implementada. La batalla
sobre la lealtad se simboliz as en la simpata por la causa del comunismo
tanto real como ficticia. En realidad, la cuestin se acercaba peligrosamente a la dicotoma simplificada de estar a favor o en contra de los comunistas. Y, con eso, los cuestionamientos sobre la lealtad se estaban extendiendo
mucho ms all de nuestra tradicin de libertades individuales (Parsons
1963d: 242). El asunto no radicaba principalmente en las opiniones personales sobre el comunismo y la amenaza que ste puede o no presentar a la
seguridad interna de Estados Unidos. El problema era hasta qu punto este
tema haba llegado a ser, lamentablemente, el nico sobre el que se planteaban preguntas por la lealtad:
El comunismo simboliza, entonces, al intruso en un doble sentido. Externamente, el movimiento comunista mundial es la causa obvia de las ms serias
dificultades que tenemos que enfrentar. Por otra parte, aunque el comunismo
haya constituido hasta cierto punto un peligro interno real, ha llegado sobre todo
a simbolizar aquellos factores que han perturbado el estado natural de bienestar
que exista, fantasiosa e imaginariamente, en la sociedad americana antes de que

95

los urgentes problemas del control de la economa y del enorme incremento de

la responsabilidad sobre los asuntos internacionales tuviesen que ser enfrentados
(Parsons 1963d: 243).

El diagnstico, por lo tanto, es que el macarthismo surgi en tanto fue capaz de beneficiarse de las tensiones que haban surgido a partir de esta nueva
situacin. Aunque a un nivel superficial podra decirse que el macarthismo se
asemeja a los grupos de base de algunos movimientos fascistas en la Europa
de la dcada anterior el macarthismo es tanto un movimiento apoyado por
ciertos intereses creados personales como una rebelin popular contra las clases
altas (Parsons 1963d: 244), el asunto crucial era que no estaba proponiendo ningn orden social alternativo. Ms bien, como resultado del miedo a
la nueva situacin interna y externa de Estados Unidos, se convirti en un
sntoma de las tensiones y dificultades derivadas de una modernizacin rpida y mal sincronizada: La solucin al problema del macarthismo yace en
el cumplimiento exitoso de los cambios sociales a que somos llamados por
nuestra posicin en el mundo y por nuestros propios requerimientos domsticos [...]. El estallido actual de tensiones en la forma del macarthismo puede
ser tomado simplemente como evidencia de que el proceso no est completo
(Parsons 1963d: 247). El macarthismo es entonces un tipo particular de tensin que surge a partir de la rpida transicin de Estados Unidos a la actual
fase industrial de la modernidad y, en opinin de Parsons, poda ser resuelto
mejor mediante la profundizacin, en lugar del repliegue, de estas mismas
tendencias industriales.
Nuevamente contra la interpretacin de Dahrendorf, el conservadurismo
que se le imputa a Parsons comienza a desvanecerse, ahora definitivamente,
en la medida que l atac el macarthismo porque en los hechos erosionaba el
tipo de libertades civiles que supuestamente intentaba defender. De manera
similar, contra Poggi, hemos visto que en el anlisis de asuntos puramente
nacionales como el macarthismo, la descripcin emprica, as como la explicacin sociolgica, hubo de abarcar tanto la escena internacional como
factores locales o nacionales. Por otra parte, hemos visto cmo en su anlisis
emprico de casos particulares Parsons ciertamente centra su atencin en la
cuestin de la integracin, pero los trata como un problema en vez de como
un aspecto ya logrado de la vida social moderna. La integracin no es una
cosa sino ms bien un recurso escaso; no es un factor dado sino algo a ser buscado con determinacin. Y en oposicin a los nazis, el macarthismo no era
una crtica a la modernidad sino que su exacerbacin unilateral; no propuso
una nueva forma de orden social sino que solamente ofreci una compren-

96

sin monista y estrecha de su herencia universalista. Entonces, para solucionar las tensiones que el movimiento macarthista planteaba, era necesaria ms
en vez de menos modernidad.

Los aos sesenta (I). Integracin pluralista dentro del estado-nacin: la

defensa de los derechos civiles
El artculo de Parsons sobre el problema de la ciudadana, lo que se conoca entonces como el tema del americano negro, fue publicado originalmente en 1965. Es bien sabido que para ese entonces Parsons ya utilizaba
su modelo de AGIL e hizo un intento consciente de aplicarlo a este asunto
particular. De hecho, el punto de partida analtico en el texto fue tomar la
nacin como representacin de la forma moderna de comunidad social, esto
es, el subsistema a cargo de la resolucin de los problemas integrativos en la
sociedad. Parsons sostiene que si bien la idea de nacin poda estar, y de hecho todava estaba, muy unida a caractersticas potencialmente esencialistas
tales como la religin, la raza y la cultura comn, una clara subordinacin
terica de la nacin a la comunidad societal hara posible cambiar tal vnculo. Al centro de la nocin de comunidad societal de Parsons (1967a: 453)
est la idea de que la integracin social en el seno del estado-nacin moderno
debe ser, y ese proceso ciertamente haba comenzado ya, cada vez ms pluralista y diferenciada:
Hoy, ms que nunca antes, somos testigos de una aceleracin en la emancipacin
de los individuos de todas estas clases de solidaridades particularistas difusas. Esto
debe ser visto como una diferenciacin adicional del conjunto de roles en que
est involucrado un individuo. Por estar incluido en amplias estructuras comunitarias, el individuo no necesita dejar de ser miembro de las ms pequeas, pero
estas ltimas tienen que renunciar a ciertos controles que previamente ejercieron
sobre l.

Las imgenes tradicionales de la identidad e integracin nacional eran revisadas y se hicieron ms pluralistas, de forma tal que diferentes grupos comenzaron a sentirse aceptados y la inclusin completa en la nacin podra llegar a
conseguirse en la medida en que ella se conceptualiza como una comunidad
societal. Parsons se refera a la tendencia para la formacin de una estructura
social pluralista en la que la membresa a un grupo religioso o tnico no
determina toda la participacin social del individuo [...]. En lneas generales,
la tendencia del desarrollo americano ha estado orientada hacia un pluralismo
creciente en este sentido y, por lo tanto, hacia una creciente relajacin en las

97

conexiones entre los componentes del estatus social total (Parsons 1967a:
429). No haba dudas de que estaba teniendo lugar un incremento en las posibilidades integrativas al interior de la comunidad societal americana puesto
que las tendencias que tenan lugar en Estados Unidos apuntaban en direccin a que todos los miembros de la comunidad social deben, en el sentido
normativo, disfrutar de ciertas libertades bsicas y seguridades a partir de ellas
[...]. Estos derechos han de tener prioridad por sobre cualquier estatus o inters poltico determinado y por sobre cualquier componente social como la
abundancia o la pobreza, la prominencia o la marginacin (Parsons 1967a:
430-431). Tanto en trminos descriptivos como normativos, Parsons sostiene
que una cierta base universalista comenzaba a hacerse ms claramente reconocible e implementable.
Estos derechos incluyen, pero no se agotan, en los aspectos civiles (legales)
y polticos de la ciudadana, tal y como fueron clsicamente desarrollados por
el socilogo britnico T. H. Marshall (1950). La opinin de Parsons era, sin
embargo, que la inclusin completa del americano negro no era posible sin
una implementacin ms profunda y completa de la ciudadana social. Esto
poda tomar la forma de una intervencin federal con medidas tales como
polticas contra la pobreza y el financiamiento adicional para salud y educacin en favor de aquellos grupos que estaban siendo sistemticamente discriminados. La inclusin pluralista dentro de una comunidad societal moderna
necesita, primero, estar fundada sobre valores y principios universalistas y,
segundo, estar regulada con un marco jurdico que garantice igualdad ante la
ley a todos los grupos y en toda clase de mbitos institucionales y contextos
sociales. Pero para Parsons tales orientaciones valricas y rdenes normativos
siguen estando vacos y siendo ineficaces si los grupos marginados no tienen
la oportunidad, efectiva, adecuada y justa de ejercitar los roles que han adquirido recientemente:
Aunque la institucionalizacin tanto de derechos legales como de la participacin
poltica constituye las condiciones necesarias para un progreso mucho mayor en
direccin hacia la inclusin total en la comunidad societal, ellos no son suficientes
por s mismos. Tambin se requiere la implementacin del componente social
de manera tal que los obstculos reales, tan presentes en la base, sean reducidos
al punto que, aunque no se puede esperar que desaparezcan en el corto plazo, se
hagan ms o menos manejables (Parsons 1967a: 434-435).

Slo a medida en que las situaciones reales comiencen a aproximarse a

tal mejorado estado de cosas podr la sociedad ms amplia comenzar a ex-

98

perimentar los beneficios de la inclusin completa y los propios individuos

sern capaces de alcanzar sus metas personales y colectivas. sta es la razn
principal tras el reconocimiento de Parsons del rol crucial de los movimientos sociales, como el Evangelio Social a fines del siglo XIX y las polticas
del New Deal a nivel nacional a principios del siglo XX: ambas ayudaron a
la creacin de condiciones sociales en que los valores y las normas universalistas pudieron efectivamente operar (Parsons: 1967a: 451). Parsons se
da cuenta del hecho de que aqu est tratando con ciertas cualidades, tanto
reales como mticas, del sentido tradicional de la identidad nacional en
Estados Unidos. As, por ejemplo, reconoce que la idea de Amrica como
la tierra legendaria de la oportunidad sin lmites [...] nunca ha estado
completamente justificada (Parsons 1967a: 437). A su vez esto significa
que las imgenes tradicionales de la identidad nacional americana deben
ser revisadas y que se estn alejando realmente de una base de solidaridad
tnica restrictiva la as llamada WASP3 a una ms cosmopolita que incluye
muchos elementos que no guardan relacin con los fundamentos ms tradicionales (Parsons 1967a: 442-443; las cursivas son mas). Y con respecto
a las especificidades del problema racial, esto es, el estatus legal y social de
una parte importante de los americanos, la manera en que l describe y de
hecho evala la situacin es instructiva. Parsons constata la tendencia hacia
una inclusin ms amplia que slo puede basarse en principios y un marco
legal universalista:
En sus niveles ms profundos, no se trata de una demanda por la inclusin de
los negros como tales, sino de la eliminacin de cualquier categora definida en s
misma como inferior. Por un largo tiempo, el estatus del negro fue un problema
peculiarmente sureo. Luego se convirti en un problema nacional, pero en su
especificidad qua negro. Ahora estamos entrando a la fase en que ya no se trata de
eso sino el problema de eliminar el estatus de inferioridad como tal, sin importar
la raza, el credo o el color (Parsons 1967a: 454).

Parsons entiende que ciertos valores, smbolos e instituciones fueron y

siguen siendo parte inextricable de la tradicin norteamericana. Su defensa de las libertades civiles va, sin embargo, ms all del liberalismo en la
medida en que no slo seala la importancia del estado de derecho, sino
tambin que su implementacin real y efectiva ha sido altamente ambi3 El trmino WASP White, Anglo-Saxon and Protestant (blanco, anglosajn y protestante) es una
manera informal para referirse al grupo dominante en Estados Unidos.

99

valente e incompleta antes que uniforme y sin problemas. De hecho, el

esfuerzo de Parsons en este artculo es, contra del argumento de Giddens,
que la descripcin de esta realidad debe al mismo tiempo incluir una mirada escptica acerca de las imgenes ingenuas de la identidad e integracin
nacional.
La conclusin de la bsqueda de Parsons sobre las caractersticas principales de la comunidad societal norteamericana sirve tambin como introduccin a la ltima seccin de este captulo. Por un lado, la imagen de la identidad nacional que l tiene en mente es pluralista, incluso para los estndares
de hoy y qu decir para principios de los aos sesenta. Si, analticamente,
el argumento de Parsons de que la constitucin de una comunidad societal nunca es esttica, sino que vara constantemente en el tiempo (Parsons
1967a: 435), entonces, normativamente, l sostiene que el reconocimiento
definitivo de distintos componentes particulares requiere de compromisos de
valor fundamentalmente universalistas e igualitarios. Por otra parte, Parsons
supera cualquier orientacin internalista en su anlisis en la medida en que
su argumento toma en consideracin las conexiones entre la tendencia mundial hacia la descolonizacin y el problema interno de Estados Unidos de
conceder ciudadana completa a todos los grupos de su poblacin. El argumento de Parsons es que, debido al rol preponderante de Estados Unidos en
el mundo, la credibilidad de su liderazgo aumentar o disminuir significativamente dependiendo de cmo se aborde el problema de lograr la inclusin
completa de todos los grupos racialmente discriminados. El proceso mismo
de inclusin finaliza en Estados Unidos con los derechos de ciudadana total
para su poblacin negra, de modo similar a lo que estaba teniendo lugar en
todo el mundo en la medida en que la comunidad mundial comienza a conceder ciudadana completa a las nuevas naciones, con independencia de la
afiliacin racial o religiosa de su poblacin. En palabras del propio Parsons
(1967a: 464),
debido a la cuestin tremendamente importante de la raza y del color en la situacin mundial, la posicin estratgica del americano negro es crucial. Esta subcomunidad de nuestra sociedad pluralista tiene la oportunidad de ser la principal
portavoz simblica de la posibilidad de lograr una sociedad mundial pluralista en
lo racial, religioso, nacional y cualquier otro aspecto; en que algn tipo de integracin de los grupos raciales puede desarrollarse sin prdida de identidad y en
trminos compatibles con la equiparacin de quienes estaban previamente discriminados a un estatus fundamentalmente similar al de la ciudadana mundial [las
cursivas son mas].

100

Creo que a estas alturas est demostrado que la comprensin de Parsons de

la situacin de Estados Unidos y del contexto internacional presupone y requiere tanto de elementos internos como externos. Tanto el marco analtico
como el sistema de valores que ha desarrollado para estudiar estos problemas
mantienen integrados ambos planos de investigacin. Adems, su concepcin pluralista de la integracin social como el mejor modo para referirse a
la solidaridad social en la modernidad invalida el argumento de Dahrendorf
sobre Parsons como un pensador cuasi totalitario. Para dar aun mayor apoyo
a estos argumentos, permtanme concluir esta revisin de la sociologa de
la poltica de Parsons, y de su concepcin del estado-nacin, con un breve
recuento de su comprensin de las relaciones internacionales durante el perodo de la Guerra Fra.

Los aos sesenta (II). Hacia un Parsons cosmopolita? Las relaciones

internacionales durante la Guerra Fra
Ninguna evaluacin de la sociologa del estado-nacin de Parsons est
completa sin alguna referencia a su comprensin de las relaciones internacionales y su posicin en su comprensin de la poltica. A pesar de lo
que afirma el folklore antiparsoniano, hemos visto que no es especialmente
difcil encontrar referencias sobre el tema en sus escritos. Ya hemos citado,
en una variedad de contextos diferentes, sus comentarios sobre la importancia de procesos y tendencias que si bien tienen lugar en el exterior de
un estado-nacin determinado tienen tambin una influencia importante
sobre l. Parsons era tambin extremadamente consciente del grado en que
la explicacin de los procesos de formacin del estado-nacin deba situarse
dentro del contexto del desarrollo estructural o evolutivo de la modernidad (Parsons 1971, Mouzelis 1999). Permtanme simplemente un par de
comentarios adicionales para reforzar mi argumento. En su negativa resea
de La elite del poder de Charles W. Mills, Parsons seala cules son los dos
conjuntos de procesos principales que habran transformado a Estados
Unidos desde principios del siglo XX. El primero es la manera en que las
relaciones industriales se dejan sentir en todos los aspectos de la vida social
americana, en especial su sistema poltico y estructura de clase. Pero la
segunda tendencia se refiere a la nueva posicin de Estados Unidos en la
sociedad mundial, que es una consecuencia en parte de nuestro propio
desarrollo econmico, en parte de una variedad de cambios exgenos, incluyendo la declinacin relativa de los poderes de Europa occidental, del
surgimiento de la Rusia Sovitica, y de la desintegracin de la organizacin

101

colonial de gran parte del mundo no blanco (Parsons 1963c: 207). En

otras palabras, de manera similar a lo que vimos en su anlisis del macarthismo y los derechos civiles, la comprensin de la situacin particular
del pas no se puede llevar a cabo sin una apropiada consideracin de los
elementos internos y externos. Adems, en el contexto de su anlisis de
la tendencia reciente a la descolonizacin, Parsons sealaba que el proceso slo podra ser adecuadamente conceptualizado si reconocemos que la
economa industrial es fundamental para la estructura poltica del mundo:
obviamente no es ningn accidente que las dos grandes potencias alrededor
de las cuales el sistema poltico mundial ha estado polarizado desde el final
de la Segunda Guerra Mundial sean las dos principales naciones industriales [...]; el industrialismo mundial debe afectar el problema de la independencia poltica de las antiguas reas coloniales (Parsons 1963a: 117). Y finalmente, cuando intenta comprender el industrialismo como la tendencia
estructural clave de la modernidad actual, sta es la forma en que Parsons
expresa la relevancia de los factores externos al estado-nacin en cuestin:
En relacin a preocupaciones internas de la sociedad, como por ejemplo
sus propios valores, religin, intereses de personalidad, o su propia integracin, tal sociedad debe haber estado marcadamente orientada al control del
ambiente externo. Este nfasis es difcil de identificar dentro de una nica
cultura, pero se destaca marcadamente en contraste, por ejemplo, con la
sociedad occidental moderna, India o China (Parsons 1963b: 133). Como
forma de iniciar esta ltima seccin, lo que quiero simplemente afirmar es
que, analticamente, Parsons no era vctima de ninguna clase de obsesin
compulsiva por los factores internos en detrimento de los externos. Su inters parece estar, ms bien, en la manera en que se les puede dar un peso
adecuado a ambos espacios con el objetivo de comprender tendencias y
acontecimientos determinados.
Si dirigimos ahora nuestra atencin a aquellos escritos donde Parsons explcitamente reflexion sobre las relaciones internacionales, encontraremos dos
argumentos de peso sobre las caractersticas principales del estado-nacin y
del sistema social internacional. La primera tesis es que el estado-nacin es
slo una forma, aunque muy importante, de organizacin de las relaciones
sociales sobre una base territorial. En la modernidad, el estado-nacin nunca
ha sido el portador exclusivo o ms importante de la vida social territorializada. Y la segunda es que el sistema de relaciones internacionales requiere de un
fuerte fundamento normativo o, en las palabras que el propio Parsons habra
usado, de su propio orden normativo. A partir de esta ltima afirmacin creo

102

que es posible proponer, en directa oposicin a la tesis de Giddens sobre su

nacionalismo metodolgico, una lectura cosmopolita de Parsons.4 Permtanme entonces desarrollar cada uno de estos temas.
En un artculo publicado originalmente en 1961, Parsons reflexion sobre
el problema de la territorializacin de las relaciones sociales y el grado en que
el estado-nacin moderno haba alterado fundamentalmente ese aspecto de
la vida social. Su argumento es que la territorializacin es un proceso reforzado por el desarrollo de las instituciones del estado-nacin, pero al mismo
tiempo plantea que esta territorializacin est lejos de ser definitiva, tanto en
la prctica la capacidad real del estado-nacin para controlar su territorio
como normativamente el punto de vista universalista que est en la base de
tales pretensiones normativas, como la autodeterminacin democrtica y el
estado de derecho. La organizacin territorial de las relaciones sociales es un
problema general que siempre es resuelto simultneamente en diversos niveles
y no slo al nivel nacional. De hecho, casi en directa oposicin al nacionalismo metodolgico, Parsons (1969c: 300) sostena que el estado-nacin de
ninguna manera es una unidad monoltica como se ha sostenido a menudo.
Del mismo modo que hay muchos grupos privados internos con intereses que
cruzan las lneas nacionales, la idea de la soberana absoluta de los gobiernos
es, en el mejor de los casos, solamente una aproximacin a la verdad. As, en
el nivel analtico, Parsons (1969c: 297) argumenta que
el estado nacional representa un sistema social caracterizado por un nivel relativamente alto de integracin en un aspecto, a saber, en la capacidad de controlar
la actividad dentro de un rea territorial y de reaccionar concertadamente como
grupo de inters vis--vis otras unidades territoriales. Pero eso no implica que su
existencia es incompatible con otros elementos de control normativo sobre reas
territoriales que trascienden su soberana (aunque la naturaleza de este control
es, por supuesto, problemtica), o que los elementos de orden sin referencias
principales a lo poltico-territorial sean despreciables.

4 Parsons no us demasiado, o de manera tericamente consistente, la nocin de cosmopolitismo, pero

en este mismo libro explico por qu no me parece que eso sea un impedimento para caracterizar a un
pensador o a una escuela de pensamiento como cosmopolita (captulos 5 y 6). Ms bien, el fundamento
cosmopolita de una teora social determinada debe evaluarse a partir de si una pretensin universalista
es el elemento fundante de sus conceptos, mtodos y puntos de vista normativos. En el caso de Parsons,
no slo creo que esta clusula se cumple, sino que ya hemos visto en una de las citas anteriores que l se
refiri positivamente a la idea de cosmopolitismo. Apoyo adicional en esta direccin se encuentra en su
breve homenaje a Weber en ocasin del centenario de su nacimiento, donde describe al socilogo de Heidelberg como un intelectual altamente cosmopolita, apasionadamente interesado en [...] comprender la
importancia de la sociedad de su tiempo en Europa (Parsons 1965b: 172).

103

Estos argumentos algo abstractos son desarrollados tanto en el nivel emprico como en el histrico. Parsons comprende el funcionamiento de la poltica
mundial durante la Guerra Fra como un campo complejo y de mltiples
niveles. Su argumento es que, en la prctica, los bloques en los que el mundo
estuvo dividido durante la Guerra Fra eran unidades soberanas tan importantes como los estados-nacin individuales:
Ya sea por acuerdo contractual formal o en otras varias maneras, el sistema internacional evidentemente no es slo un agregado de unidades soberanas atomizadas;
ms bien, estas unidades estn organizadas de manera compleja en varios tipos
de comunidades de intereses y similares. La Comunidad Britnica de Naciones,
las combinaciones de Europa Occidental [...], la OTAN, la Organizacin del
Tratado del Sureste Asitico, y sin menospreciarlo por un segundo el bloque
comunista son ejemplos familiares (Parsons 1969c: 301) [las cursivas son mas].

Otro tema a tratar en esta parte del captulo es el anlisis de Parsons sobre
las bases normativas de las relaciones internacionales. En este contexto, su
inters radica no slo en conceptualizarlas adecuadamente, sino adems en
encontrar una manera de fortalecer su base normativa de modo de ayudar a
modelar el futuro de las relaciones entre estados. No se puede obviar el hecho
de que en aquel entonces Parsons estaba escribiendo en medio de la Guerra
Fra; su punto de partida es precisamente que por debajo de los conflictos
ideolgicos que han sido tan prominentes ha estado emergiendo un importante elemento de amplio consenso al nivel de los valores. La tendencia que
as identifica son procesos de integracin que parecen estar teniendo lugar en
el mundo de manera general y que ofrecen posibilidades de una base ms slida para el orden internacional de la que hemos gozado hasta ahora en este siglo (Parsons 1967b: 466). Sociolgicamente hablando, Parsons constata que
la diferenciacin estructural es el proceso principal a la base del surgimiento
del industrialismo al nivel nacional. Es decir, la implementacin de polticas
industriales requiere que las sociedades nacionales desarrollen siguiendo el
modelo AGIL instituciones econmicas, polticas, integrativas y fiduciarias.
stas, a su vez, llevan a la aparicin de fenmenos tales como la separacin
entre el hogar y el lugar de trabajo, la importancia de las calificaciones profesionales/tcnicas y el estado de derecho. ste es el sentido en que debemos
entender la tesis de Parsons de que el industrialismo es la etapa ms reciente
de desarrollo de la modernidad. Pero este proceso de diferenciacin estructural pudo emerger slo porque tuvo como base un marco normativo comn,
principalmente al nivel de los valores (Parsons 1967b: 471). Esos valores

104

principales del industrialismo son la productividad econmica y la autonoma

poltica; y el alto nivel de abstraccin de estos valores se aprecia en el hecho
de que ambos son igualmente aceptables para los regmenes capitalistas y socialistas. Ambos tipos de orden social adoptaran y adaptaran estos valores a
travs de sus distintas estrategias y polticas. Esto, a su vez, refuerza la tesis de
Parsons (1967b: 473) de que no podemos dejar de reconocer la presencia del
ingrediente primario de la integracin como opuesto a la polarizacin valores comunes a cierto nivel del sistema societal general, donde este uso de la
idea de un sistema societal general se aproxima a la nocin actual de sociedad
mundial. ste es un primer sentido en el que pienso que es posible hablar del
fundamento cosmopolita que est en la base de la comprensin de Parsons
de las relaciones internacionales. En referencia a la supuesta igualacin entre
el estado-nacin y la sociedad en el trabajo de Parsons, adems, podemos ver
aqu que para Parsons el estado-nacin es sencillamente incapaz de establecer
sus propias bases normativas. En cambio, el tipo de orden social democrticoliberal que est interesado en promover al nivel nacional debe recurrir a un
marco de referencia ms amplio y, agregara yo, cosmopolita.
Esta interpretacin encuentra apoyo adicional si dirigimos nuestra atencin
a la forma en que Parsons conceptualiza efectivamente las relaciones internacionales. En este caso, nuevamente, su argumento es que el reconocimiento
efectivo de la naturaleza de los compromisos de valor universalmente sostenidos [...] implica la disociacin mxima de las posiciones ideolgicas defensivas
y de las prcticas polticas especficas a cada bando. No hay duda de que llevar
a cabo tal disociacin depender de un de alto nivel de autocrtica y autodisciplina nacional (Parsons 1967b: 476). Aun ms, Parsons propone que ya se
ha logrado un progreso considerable en direccin de un tipo de sistema de
normas procedimentales a partir de las cuales puede emerger un orden normativo internacional (Parsons 1967b: 466). Una y otra vez enfatiza que slo
un sistema de normas procedimentalizadas ser capaz de acomodar las diferencias sustantivas entre los campos en disputa debido a la naturaleza abierta
del procedimentalismo: Es evidente, entonces, que la confianza en normas
procedimentales significa un aumento inevitable del riesgo para determinadas metas particularistas. Si esperamos que el campo comunista someta sus
intereses vitales a normas procedimentales, debemos, como corolario, aceptar
la posibilidad de que la adhesin a esas normas resulte, en muchos casos, en
la derrota de nuestros propios intereses [...]. ste es el precio que debemos
pagar por una mayor libertad (Parsons 1967b: 480-481). Es interesante que
las cualidades que Parsons seala en este contexto sean similares a las virtudes

105

que Bryan S. Turner (2001) ha identificado recientemente como constitutivas

de una actitud verdaderamente cosmopolita (captulo 5). Y, como ya vimos,
son igualmente compatibles con las opiniones del propio Parsons acerca de la
integracin pluralista al interior de una comunidad societal moderna.
Contra la idea de que el sistema social internacional era en ese entonces
altamente voltil, estaba impregnado de conflictos y careca de cualquier tipo
de fundamento comn, Parsons se separa de las opiniones tradicionales de
la Realpolitik de la Guerra Fra, para sostener que el hecho mismo de que
exista tal cosa como un sistema de relaciones interestatales es expresin de la
presencia de compromisos de valor subyacentes. En tal argumento resuena la
confianza de Kant (1991) sobre la emergencia de una federacin pacfica de
naciones que habra de tender hacia una paz perpetua cosmopolita. Su tono es
optimista y parece apuntar en esa direccin: Quizs no es demasiado afirmar
que el peso de la prueba corre por cuenta de quien proponga que la intensificacin del crculo vicioso del conflicto es la tendencia subyacente principal
del sistema poltico mundial (Parsons 1967b: 466-467). La concepcin autosuficiente del estado-nacin que, en opinin de Giddens, suscribe Parsons
se ha mostrado, en el mejor de los casos, slo parcialmente verdadera. En el
contexto de sus escritos sobre la Guerra Fra esto se expresa en la idea de que
el estado-nacin no puede ser concebido como una unidad autocontenida.
Al nivel prctico, porque los bloques eran unidades tan soberanas como los
estados individuales, y al nivel normativo, porque el estado-nacin requiere
de un compromiso cosmopolita de base como fundamento normativo de las
relaciones internacionales.

Conclusin
Parsons tiene una visin modernista del desarrollo histrico y las caractersticas principales del estado-nacin en cuanto debe ser visto en coevolucin
con otras instituciones y valores igualmente modernos. Con todo, su modernismo es cauto porque no reifica la importancia de la posicin del estadonacin en la modernidad. El estado-nacin no es la representacin automtica o final de las instituciones modernas ni tampoco la fuerza motriz tras el
desarrollo estructural de la modernidad. El estado-nacin ha coexistido a lo
largo de la modernidad con diversas formas de organizacin sociopoltica y
Parsons habra estimado como histricamente inexacto, analticamente insostenible y polticamente errneo y peligroso considerar al estado-nacin
en su forma liberal-democrtica como el resultado necesario del desarrollo
de la modernidad. Como tipo especfico del orden social que Parsons esti-

106

maba deseable, el estado-nacin tiene que ser intencionadamente formado,

cuidado, defendido y constantemente reinventado. Esto sin duda lo llev a
una cierta idealizacin de los efectos estabilizadores que un estado-nacin
democrticamente organizado habra de tener sobre su poblacin y ms
all. Empricamente, sin embargo, se podra argumentar que para Parsons
el New Deal norteamericano como expresin de ese estado-nacin liberal
y democrtico era la forma ms convincente de orden social existente, por
cuanto el fascismo y el totalitarismo eran las mayores amenazas a la forma
poltica y social del estado-nacin moderno.
Como ya he dicho, stos son cuatro asuntos a los que Parsons dedic atencin explcita al menos en trminos de su trabajo publicado y son por ello
ejemplos claros de la sociologa de la poltica de Parsons que este captulo
intent reconstruir. Sin embargo, uno tiene derecho a preguntarse qu puede
interpretarse del silencio de Parsons sobre los que son acontecimientos polticos igualmente importantes pero que no fueron merecedores de su anlisis directo. De manera no sistemtica, es posible mencionar fenmenos tan importantes como la guerra en Vietnam (1959-1975/1964-1972, dependiendo de
la fuente), el apoyo de Estados Unidos a las dictaduras de derecha en Centro
y Sudamrica, los movimientos pacifistas y antiarmamentistas, y la entrada de
las tropas Rusas en Hungra (1956) y Praga (1968), para referirme slo a casos
bien conocidos. No los menciono para iniciar un juego contrafctico sobre
lo que Parsons pudo haber dicho en caso de haber publicado artculos sobre
estos asuntos. Pero me parece justo preguntarse por qu parece haber elegido
acontecimientos que amenazaban la integracin desde abajo (fascismo, macarthismo, racismo sureo) y busca alentar la integracin poltica nacional e
internacionalmente desde arriba contra tales amenazas. Esta lista alternativa de
eventos polticos, que por lo dems fueron los eventos que capturaron la imaginacin de la izquierda en la poca, parece mostrar la distancia entre valores
y prcticas, e invita a pensar en la devaluacin real que tienden a experimentar
los valores de una manera que no es completamente evidente en el anlisis de
Parsons. Aunque no sirva para mucho ms, esto se podra interpretar como
otra expresin del argumento sugerido anteriormente acerca de que el nfasis
terico de Parsons en la integracin es resultado de su pleno reconocimiento
de la presencia emprica del conflicto y tensiones en la modernidad.5
Pero incluso si estamos de acuerdo en el hecho de que hay inexactitudes e
idealizaciones en la conceptualizacin de Parsons sobre el estado-nacin, el
5 Agradezco a Robert Fine haber llamado mi atencin sobre esta particular imperfeccin de la sociologa
de la poltica de Parsons.

107

argumento que he intentado construir es que tales dificultades son mantenidas a raya en cuanto para l cualquier teorizacin del estado-nacin debe
colocarse en el contexto ms amplio de tendencias profundamente arraigadas
de la modernidad. La definicin fundamental de la modernidad como un
proceso de diferenciacin estructural lo llev a la tesis sustantiva de que, en la
comprensin de los rasgos, tensiones y disyuntivas de naciones particulares,
hay siempre factores ms profundos y de largo plazo que el socilogo debe
tomar en cuenta. En sus escritos polticos, Parsons intent consistentemente
explicar el camino seguido por uno u otro pas, y ciertamente las diferencias
nacionales, como resultado de tendencias de largo plazo como la historia de
su estructura de clase, el momento y grado de su industrializacin, su composicin demogrfica, su localizacin geogrfica y su contexto geopoltico.
Tambin hemos visto que Parsons no era amigo de esencializar los rasgos nacionales, de modo que, por ejemplo, atribuyera a los alemanes un gen belicoso que casi necesariamente los hara recaer en el chauvinismo agresivo. Ms
tcnicamente, mi argumento es que en su explicacin sociolgica la situacin
de un pas es siempre el explanandum mientras el desarrollo estructural de la
modernidad es el explanans.
As, a pesar de las crticas de conservadurismo, internalismo y nacionalismo
metodolgico, creo haber demostrado que la concepcin de Parsons del estado-nacin era bastante ms sofisticada. l defendi el estado-nacin debido a
su capacidad de proteger y ciertamente de animar formas pluralistas de vida
mediante una integracin universalista basada en el estado de derecho y pareci haber comprendido que eso slo se puede lograr en combinacin tanto
con elementos internos como externos al estado-nacin. Mantuvo, adems,
una clara apreciacin acerca de la inestabilidad, e incluso inseguridad, del tipo
de integracin social que el estado-nacin era capaz de establecer. De hecho,
un tema importante que recorre todos los artculos que hemos revisado es que
la modernidad est en un estado permanente de crisis de integracin que, en
relacin al estado-nacin, se refiere a comprender sus tensiones sociales ms
importantes. Su intencin permanente es lograr un equilibrio adecuado en el
peso relativo de los factores internos y externos, y un elemento crucial en esa
ecuacin es el punto de vista cosmopolita subyacente, y lentamente procedimentalizado, del sistema normativo de las relaciones internacionales. En lo
que se refiere a la sociologa de la poltica de Parsons, una imagen del estadonacin mucho ms rica, y que debe ser todava completamente explorada, est
comenzando a emerger.

108

SEGUNDA PARTE: COSMOPOLITISMO

Captulo 5

Cosmopolitismo y teora social*

La relacin entre el cosmopolitismo y la teora social no puede reconstruirse directamente. A quienes nos referimos comnmente como las figuras
ms destacadas en la historia de la teora social Marx, Weber, Durkheim,
Simmel, Parsons no escribieron mucho, en realidad casi nada, sobre cosmopolitismo. De hecho, en el Manifiesto comunista Marx y Engels (1976)
utilizaron el trmino slo al pasar y como adjetivo para describir el nuevo tipo de artefactos culturales con orientacin mundial que el capitalismo
crea. As, aunque hablaron de literatura y ciencia cosmopolita el trmino
alemn que utilizaron es Weltbrgertum, ello no implica su valoracin sistemtica como idea. Ms incisivamente, en sus clases sobre Sociologa poltica
mile Durkheim (1992) utiliz la nocin cosmopolitanisme para recuperar la
idea de Kant de la paz perpetua y con ello intent reconciliar el viejo credo
cosmopolita del derecho natural con la fuerza naciente del nacionalismo
justo antes de la Primera Guerra Mundial. Pero nuevamente en este caso el
significado altamente politizado que Durkheim dio al concepto no permite,
al menos no sin mayor anlisis, describir su punto de vista sociolgico como
cosmopolita. Este captulo comienza por lo tanto con una nota de cautela.
La evaluacin de las conexiones entre el pensamiento cosmopolita y la teora social no puede reproducir los caminos seguidos por aquellos que han
reconstruido cmo la teora social se relaciona con una serie de tendencias
sociales e intelectuales: el surgimiento del capitalismo (Giddens 1971), la
crtica a la ilustracin (Hawthorn 1987), el liberalismo (Seidman 1983), el
romanticismo (Nisbet 1967) y el nacionalismo (Chernilo 2007). En cambio,
necesitamos primero identificar los elementos definitorios del cosmopolitis* Agradezco a Robert Fine sus comentarios a este captulo y su apoyo incansable por ya varios aos.
Le estoy agradecido tambin a Bryan Turner por la invitacin que me hizo a escribir este artculo y sus
sugerencias editoriales. Por ltimo, pero no menos importante, Aldo Mascareo fue muy generoso en
sus crticas e ideas. Apoyo material para la realizacin de este texto me ha sido proporcionado por los
proyectos Fondecyt 1070826 y 1080213.

111

mo como tradicin intelectual y slo entonces podremos intentar evaluar el

grado en que ellos son compatibles con las caractersticas principales de la
teora social moderna.
El punto de partida de este captulo es que un tipo de conexin entre el cosmopolitismo y la teora social puede encontrarse, y est basado, en una pretensin universalista. En primer lugar, esto significa que ambas tradiciones operan
igualmente bajo las presuposiciones normativas de la unidad fundamental de
la especie humana y de la igualdad ltima de todos los seres humanos. Todas
las diferencias de gnero, tnicas, culturales, nacionales y religiosas deben ser
teorizadas como algo interno a la unidad sustantiva de la humanidad; la existencia misma de tales diferencias es tomada como expresin de la igualdad
de todos los seres humanos. Mi argumento es entonces que este fundamento
cosmopolita est en la base, durante los ltimos dos siglos, del trabajo de los
tericos sociales ms destacados no slo en su puntos de vista normativos sino
tambin en sus conceptos y mtodos. En otras palabras, tanto para el cosmopolitismo clsico como para la teora social moderna, la idea de humanidad
puede ser significativamente comprendida slo si se la trata como un nico
sujeto. As, pues, incluso si es totalmente inadecuado entender la sociologa
como la encarnacin cientfico-social de un programa cosmopolita que se ha
desarrollado principalmente en un nivel filosfico, quisiera en cualquier caso
argumentar que la teora social es altamente compatible con una perspectiva
cosmopolita debido a la pretensin universalista que ambas comparten.
Existen, por supuesto, diferencias importantes en la manera en que la vieja
tradicin de pensamiento cosmopolita, que se remonta a la filosofa estoica griega (DEntrves 1970, Harris 1927, Rommen 1998), y la teora social
moderna entienden y justifican esta pretensin universalista. La delimitacin
exacta de estas diferencias se encuentra ms all del alcance de este captulo, pero permtanme indicar muy brevemente algunas de ellas en relacin a
la discusin que sigue. La primera tiene que ver con que mientras una idea
universalista de la unidad de la humanidad ya estaba en el centro de las cosmovisiones de todos los imperios antiguos (Voegelin 1962), en la teora social
moderna estamos en presencia de una pretensin universalista. Me interesa
mostrar en lo que sigue que la teora social requiere de las dos clusulas que
ya seal la unidad fundamental del gnero humano y la igualdad ltima de
todos los seres humanos, pero en la modernidad los socilogos ya no pueden
continuar sosteniendo que han encontrado la respuesta definitiva a esas preguntas. La teora social tiene que creer en, y trabajar con, esas nociones de unidad e igualdad, pero no puede establecerlas de manera dogmtica o definitiva.

112

La teora social utiliza ms bien esta pretensin universalista como un ideal

regulativo, un estndar por el cual esforzarse aunque se sepa por adelantado
que no ser alcanzado definitivamente (Emmet 1994, Kant 1973). Esto lleva,
en segundo lugar, al reconocimiento de que mientras la vieja tradicin cosmopolita fundamenta su universalismo a base de presuposiciones metafsicas, un
cosmos completamente ordenado a base de una divinidad natural (Toulmin
1990) o, como el mismo Immanuel Kant (1991) an lo dira, como una ley teleolgica de la providencia, la teora social moderna hace uso de esta pretensin
universalista como algo a ser concedido internamente. En la modernidad, un
punto de vista cosmopolita no puede ser impuesto desde arriba o desde el exterior a los seres humanos. La pretensin de que cierto principio fundamental
subyace a todo tipo de relaciones sociales y formas de vida debe ser demostrada
con argumentos que han de ser tericamente consistentes y empricamente
vlidos, pero su aceptacin final slo puede descansar en el hecho de que tales
argumentos son potencialmente aceptables para los propios seres humanos. Finalmente, el cosmopolitismo de la teora social se establece sobre la nocin de
que es solamente en la modernidad que los seres humanos comienzan a darse
cuenta del hecho de que el globo en su conjunto se est convirtiendo, realmente, en un lugar compartido. La teora social emerge de la idea y le ayuda a dar
forma de que el surgimiento de la modernidad crea las posibilidades para la
realizacin histrica del antiguo ideal de una nica humanidad. Es slo en la
modernidad que la humanidad como tal llega a ser responsable por la creacin
del marco institucional dentro del cual su propia unidad fundamental puede
ser efectivamente observada.
El cosmopolitismo de la teora social moderna no se refiere en este sentido
directamente o primeramente a una idea de ciudadana mundial ni tampoco
a la constitucin legal de la humanidad como comunidad poltica mundial.
El alcance de su orientacin cosmopolita es ms sociolgica, puesto que busca
apoyo emprico y evidencia histrica adicional para la pretensin normativa
de la unidad fundamental de la humanidad. Quisiera sostener que el refinamiento constante de las herramientas conceptuales y de los dispositivos metodolgicos de la teora social se dirige hacia una conceptualizacin universalista
de la vida social como una forma de reconocer y poder comprender la amplsima variacin sociocultural que es posible encontrar en la modernidad. Por
lo tanto, al hablar del fundamento cosmopolita de la teora social moderna
me refiero a un compromiso filosfico profundo que ha estado en operacin
con independencia de si era reconocido explcitamente. La agenda de investigacin de largo plazo de la teora social la comprensin del surgimiento y de

113

las caractersticas principales de la vida social moderna de una manera que sea
tericamente sofisticada, metodolgicamente convincente y empricamente
intercultural depende de su coherencia con el universalismo normativo del
cosmopolitismo. En lo que sigue, intentar dar sustento a esta visin mediante
una reevaluacin del trabajo de algunos de los tericos sociales ms importantes durante tres fases de la historia de la teora social.

Fase 1. Teora social clsica: la modernidad

como un fenmeno mundial
Comenzamos con las figuras fundadoras de la teora social moderna porque
la imagen que nos hacemos de la agenda de estos pensadores tempranos tiende
a dejar huellas en la forma en que evaluemos el estado, las caractersticas principales y los desafos de la teora social actual. La teora social clsica surgi, a
fines del siglo XIX, como un programa intelectual centrado en intentar entender y conceptualizar la naturaleza de un conjunto nuevo de relaciones sociales el capitalismo, el estado moderno, la democracia nacional, la revolucin
socialista que estaban teniendo impacto en todo el globo. Representada en
las figuras convencionales de Karl Marx, Georg Simmel, Max Weber y mile
Durkheim, la teora social clsica sigui habitando, al menos parcialmente, en
la tradicin de la ilustracin y por ende adopt en parte los fundamentos de
derecho natural de las formas tempranas de universalismo normativo (captulo
6). Mi argumento es que esos autores quisieron conservar la orientacin bsica
de esas formas anteriores de universalismo normativo pero necesitaron que ese
universalismo pudiese trabajar bajo dos nuevas condiciones. Primero, tena
que sostenerse sin las presuposiciones metafsicas del derecho natural, como la
responsabilidad final de Dios en los asuntos terrenales o el telos natural de una
ley de la providencia. Segundo, tuvo que ser capaz de incorporar una cantidad
creciente de diversidad sociocultural y para ello su marco universalista debi
ser cada vez ms abstracto y crecientemente refinado. Era necesario permitir el
desacuerdo tico y la variacin emprica sin descartar, en el mismo movimiento, la posibilidad misma del universalismo.
El compromiso de la teora social clsica con el ncleo universalista de las
formas tempranas del derecho natural debi entonces hacerse cada vez ms
sutil; en otras palabras, ya no podra hacer uso acrtico del sustrato normativo
del cosmopolitismo previo. Si ahora intentamos formalizar la manera en que
estos autores realmente llevaron a cabo esa transicin, deberamos decir que
el compromiso general hacia el universalismo persiste pero que se diferenci
en tres dimensiones: normativa, conceptual y metodolgica. Normativamente,

114

la teora social clsica propuso la idea de que la sociedad moderna existe solamente en la medida en que abarca progresivamente al globo entero y a todos
los seres humanos. Conceptualmente, los tericos sociales persiguieron la definicin de qu es lo verdaderamente social en las relaciones sociales modernas.
Y, metodolgicamente, intentaron establecer los procedimientos adecuados con
los que llevar a cabo y justificar los resultados de investigaciones empricas
en diversos momentos histricos y ambientes culturales. Fue necesario hacer
un trabajo independiente en cada uno de estos tres mbitos porque, aunque
ellos podan en principio converger, ello ya no ocurra de manera automtica
o necesaria. La teora social clsica se mantuvo comprometida con tales presuposiciones generales como la unidad fundamental de la especie humana y
la igualdad ltima de todos los seres humanos, pero como las viejas respuestas
religiosas y seculares ya no eran tenidas como vlidas, se vio en la necesidad de
renovar las justificaciones de estas formas tempranas de universalismo normativo. El modo especfico en que cada uno de los autores clsicos de la sociologa lo hizo, y el grado en el que ellos fueron coherentes en sus intentos, puede
ser evaluado como ms o menos exitoso, pero el fundamento cosmopolita en
la base de sus propuestas necesita ser reconocido y explicado.
En trminos de su conceptualizacin de la modernidad como fenmeno
mundial, los tericos sociales clsicos trataron de contestar la pregunta clave
de en qu medida un grupo geogrficamente determinado de procesos histricamente circunscritos llev al surgimiento de una variedad de tendencias
evolutivas que estaban comenzando a tener un impacto universalista en todo
el mundo. El origen europeo de la modernidad no les impeda reconocer su
impacto mundial y, sobre todo, su vocacin universalista. En otras palabras,
ellos estaban interesados, simultneamente, en los orgenes locales, la organizacin nacional y la vocacin global de la modernidad. De hecho, se ha
argumentado convincentemente que el tipo de ciencia que las figuras clsicas
de la teora social trataron de establecer fue ms una ciencia de lo social en
general que una ciencia de cualquier sociedad nacional determinada (Turner
2006a). As, mientras Marx (1973) atribuy al trabajo la capacidad humana
fundamental de transformar la naturaleza y en el proceso transformar a los
propios seres humanos, Weber (1949, 1976) se interes en el sentido mentado que est implicado en todos los tipos de acciones sociales; la nocin de
sociacin de Simmel (1909) enfatiza el momento formativo de la interaccin
y Durkheim (1964) concibi los hechos sociales como externos y ejerciendo
coaccin normativa. Sus reflexiones sobre el surgimiento y las caractersticas
principales del estado-nacin europeo se llevan a cabo en el contexto de un

115

mundo, literalmente el planeta entero, que se ya conceba como un nico

lugar. Todos estos autores intentaron desarrollar dispositivos analticos que
les permitiesen definir cul es el elemento social en las relaciones sociales modernas de manera tan abstracta y generalizada como fuese posible (Chernilo
2007, Frisby y Sayer 1986, Outhwaite 2006).
Su nfasis intercultural est expresado tambin en sus reflexiones metodolgicas. Pasamos completamente por alto el mpetu crtico tras el monumental esfuerzo de Marx si sostenemos que su explicacin sobre la generacin y
apropiacin de plusvala en el capitalismo se considera vlida para los trabajadores belgas pero no para los venezolanos. El dictum de Weber de que uno
no necesita ser el Csar para entender al Csar carece de sentido si, porque
nac en Chile hacia finales del siglo XX, se afirma que nunca ser capaz de entender sociolgicamente el dominio britnico en la India o las razones de los
bombarderos suicidas en Irak o Palestina. Y a pesar de lo que hoy nos parece
como una cierta ingenuidad en su uso de las estadsticas oficiales, podemos
simplemente decir que no hay semejanza entre las reflexiones metodolgicas
de Durkheim sobre las comparaciones estadsticas de ndices de suicidio y,
por ejemplo, las pautas de prevencin de desrdenes alimenticios por parte de
la Organizacin Mundial de la Salud? Ciertamente no es mi inters defender
acrticamente estas respuestas metodolgicas como inmaculadas y honrar la
letra de estos trabajos en calidad de textos sagrados. Incluso las aplicaciones
de estos procedimientos por parte de los propios autores pueden ser juzgadas
como inconsistentes y las propuestas mismas podran no cumplir con las
altas exigencias que fueron su razn de ser. Pero la perspectiva posmoderna
contraria de olvidarse totalmente de ellos porque se trata de propuestas tan
anticuadas como eurocntricas no ofrece una mejor manera de ocuparse de los
problemas complejos que enfrentamos aqu y ahora
Como programa general de investigacin, el fundamento cosmopolita que
los clsicos intentaron establecer sigue siendo vlido: refinamos nuestros conceptos y reglas metodolgicas ms importantes para hacer comparable el conocimiento que ayudan a producir en diversos contextos culturales y tiempos
histricos. Evitamos as transformar una caracterstica particular cualquiera en
una ley ahistrica y universal, tenemos cuidado de no hacer de la ocurrencia
de un acontecimiento excepcional un patrn general, no tomamos un grupo
limitado de tendencias como expresin de la marcha definitiva del progreso.
nicamente un fundamento cosmopolita altamente abstracto es capaz de sostener simultneamente el impacto global de la modernidad y la visin de que
todos los seres humanos son concebidos como parte de la misma especie hu-

116

mana. No era sino el globo entero lo que estaba siendo dramticamente transformado en los albores en la modernidad y este globo era considerado como
un nico lugar habitado por el mismo gnero humano. Uno de los logros
ms importantes de la modernidad es haber hecho consciente a la humanidad
misma de su unidad fundamental. O para poner este argumento de otra manera, incluso si uno concede que los socilogos clsicos teorizaron bajo presunciones eurocntricas en relacin al subdesarrollo econmico y la carencia
de autonoma poltica (Larran 1989, Muthu 2003), nunca conceptualizaron
estas restricciones como esencialmente dadas o definitivamente insuperables.
Por el contrario, estas diferencias fueron casi siempre explicadas como parte de
un proceso histrico que tena causas estructurales de largo plazo y stas eran
de hecho tendencias que los agentes mismos podran superar. Su punto de
partida normativo, como herederos crticos de la tradicin del derecho natural, es tambin el corolario normativo de su trabajo emprico: a pesar de todas
las diferencias, la humanidad es efectivamente una y slo puede ser teorizada
como tal. Su conceptualizacin del alcance global de la modernidad requiere
del presupuesto normativo de una concepcin universalista de la humanidad
y sta a su vez refuerza, mediante argumentos conceptuales y metodolgicos,
su fundamento cosmopolita. La aparicin de la sociedad moderna es as entendida como el momento en que la humanidad es, en ltima instancia, capaz
de forjar su destino. Aun si la modernidad no es conceptualizada como un sujeto autoconsciente y un desarrollo deseado, el fundamento cosmopolita de la
teora social moderna ahora difiere de las nociones anteriores de la naturaleza
humana porque es vista por primera vez como una realizacin evolutiva de la
propia historia de la humanidad.

Fase 2. Teora social modernista: sistema social y sociedad industrial

El perodo de la teora social modernista se extiende, aproximadamente,
desde el inicio de la Segunda Guerra Mundial hasta el final de los aos setenta
del siglo pasado. Las credenciales cosmopolitas de la sociologa emprica y
de la teora social desarrolladas durante este perodo son quizs ms difciles
de justificar que aquellas de la generacin anterior y no debe olvidarse que
el crecimiento institucional de la sociologa tuvo lugar bajo un apoyo estatal
que si bien no fue incondicional s fue al menos sostenido. La agenda de
investigacin desarrollada en esta fase gir alrededor de asuntos tales como la
moral de los tropas en combate, el incremento de la productividad econmica
y el despliegue de polticas pblicas de alcance nacional, temas todos que el
estado consider como merecedores de fondos de investigacin. Adems, la

117

tendencia descolonizadora que marc este perodo llev a un enfoque en el

que la nacionalizacin, la industrializacin y la modernizacin fueron tomadas como equiparables al fortalecimiento del control estatal sobre la sociedad
civil, internamente, y de la soberana absoluta del estado, externamente. Por
ltimo, como en el caso de la teora social clsica, los socilogos de esta generacin utilizaron el trmino cosmopolitismo slo escasamente, si acaso. Pero
el enfoque que demostr ser til en la seccin previa puede ser de utilidad
tambin aqu: no me interesa tanto si la palabra cosmopolitismo se encuentra
o no en los escritos de este perodo como indagar si los conceptos, mtodos y
puntos de vista normativos propuestos por los tericos sociales ms destacados
de esta fase son compatibles con la pretensin universalista que constituye el
fundamento cosmopolita de la teora social.
Mi tesis en esta seccin es que las dos nociones que se hicieron ms ampliamente aceptadas dentro de teora social durante este perodo sistema social
y sociedad industrial satisfacen tambin el doble criterio universalista que se
propuso al inicio de este captulo. Soy consciente del hecho de que sostener
que estos dos conceptos han de considerarse no slo como compatibles sino
como representantes privilegiados de un fundamento cosmopolita en la teora
social modernista no es precisamente una interpretacin convencional. Ms
bien lo contrario, ellos han sido interpretados, por lo general, como la expresin de la obsesin de la sociologa con el estado-nacin durante este perodo
(Giddens 1973, Smith 1979, captulo 4). Pero creo que mi argumento gana
plausibilidad si vemos que ambos conceptos se convierten en las dos herramientas analticas ms sobresalientes de este perodo precisamente porque
fueron concebidas y utilizadas con una orientacin altamente universalista.
En el nivel conceptual, una concepcin tcnica de la idea de sistema social fue
la innovacin ms importante que se produjo durante estos aos. El concepto
de sistema social ya haba por cierto recorrido un buen trecho en el anlisis
sociolgico, va el trabajo de Herbert Spencer a fines del siglo XIX, pero fue
slo ahora, sobre todo en la obra de Talcott Parsons, que un concepto coherente y abstracto de sistema social se convierte en parte integrante del lxico
sociolgico. Por su parte, el ms importante diagnstico epocal de este perodo parece haber sido el de sociedad industrial. La nocin de sociedad industrial no slo fue pensada como aplicable a diversos entornos socioculturales,
sino que tambin fue diseada para prestar especial atencin a la manera en
que la vida social moderna se reproduce materialmente. Ms all de Parsons
(1963b), quien tambin escribi con relativa frecuencia sobre la sociedad industrial, este concepto juega un rol central en el trabajo de una variedad de

118

socilogos destacados de ese entonces, como Raymond Aron (1967), Reinhard Bendix (1964) y Barrington Moore (1967). Puesto que Aron fue quien
hizo el esfuerzo ms importante por desplegar analticamente tal nocin, es a
partir de su trabajo que evaluar el fundamento cosmopolita del concepto de
sociedad industrial.
Parsons (1977) define los sistemas sociales como sistemas de interaccin.
Elige la nocin de sistema porque le parece la herramienta analtica ms abstracta con la que definir no slo un objeto de investigacin cientfico sino
tambin las dimensiones a estudiar al interior de ese objeto. Mediante el concepto de sistema social una unidad de anlisis puede ser definida con claridad
de modo que el socilogo puede ahora comparar unidades diferentes pero
anlogas. Al nivel ms abstracto, Parsons (1967a) distingue cuatro universales evolutivos adaptacin, diferenciacin, inclusin y generalizaciones de
valor; es decir, los mecanismos a travs de los cuales las relaciones sociales
se transforman en el largo plazo. Su argumento es que todas las relaciones
sociales deben resolver estos cuatro problemas funcionales. En el alto nivel de
abstraccin de la idea de sociedad, esto significa que hay un lenguaje especializado unos medios simblicamente generalizados para cada uno de sus cuatro subsistemas, y que estos medios controlan tanto las operaciones internas
dentro de cada subsistema como los intercambios entre ellos (Chernilo 2002).
Parsons define entonces: (A) problemas de adaptacin, la manera en que la
sociedad obtiene los recursos materiales que necesita para su supervivencia (la
economa cuyo medio es el dinero); (G) problemas en el logro de metas para
decidir sobre las prioridades de la sociedad (un sistema poltico que operara
mediante el poder); (I) problemas integrativos que amenazan la integridad
de la sociedad (una comunidad que se reproduce a travs de la influencia),
y (L) problemas de coherencia interna debido a sus mltiples orientaciones
normativas (instituciones fiduciarias como escuelas, universidades e iglesias
que requieren del desarrollo de compromisos de valor). En este contexto, la
nocin de sociedad de Parsons (1971) se refiere al estado-nacin tanto como
se refiere a una nocin de sociedad moderna que, geogrficamente, oscila desde el Occidente hasta la sociedad mundial y, normativamente, apuntala un
orden internacional con orientacin cosmopolita (Chernilo 2007 y captulo
4). Su teorizacin de la modernidad da por supuesta su ubicacin geogrfica
y sus orgenes histricos en Europa, pero busca explicarlos en trminos de
su vocacin universalista e impacto mundial, los que quedan representados
en principios como la libertad individual, la autodeterminacin colectiva, el
bienestar social y el estado de derecho. Y el fundamento cosmopolita de la

119

teora social de Parsons es evidente tambin en su tesis de que este mismo

esquema analtico puede y debe utilizarse para el estudio de toda clase de relaciones sociales desde interacciones cara a cara hasta procesos verdaderamente
globales. De hecho, la aplicacin tarda que el propio Parsons (1978) hizo
del esquema AGIL se centr en lo que se llam el paradigma de la condicin
humana; es decir, la aplicacin de su modelo terico nada menos que a la idea
de humanidad: (A) el sistema fsico-qumico, (G) el sistema orgnico, (I) el
sistema de accin, y (L) el sistema tlico. El mismo nivel de abstraccin que
hizo a la teora social parsoniana propensa a sus crticas ms celebres (Gouldner 1977, Mills 1959) es en este caso garanta del compromiso universalista
de su pretensin de conocimiento: su marco terico requiere necesariamente
presuponer la unidad fundamental del gnero humano.
El concepto de sociedad industrial fue, por su parte, ideado para representar el nivel del desarrollo de las relaciones sociales a mediados del siglo XX.
As, al comienzo de sus 18 conferencias sobre la sociedad industrial, Raymond
Aron (1967: 3) afirma explcitamente que la sociedad industrial es un concepto analtico que no debe confundirse con ninguna forma especfica de organizacin sociopoltica: Ninguna sociedad nacional es la sociedad industrial
como tal, y todas las sociedades industriales juntas no componen una sociedad
industrial. El concepto es por lo tanto un dispositivo analtico que no ha de
ser encontrado de forma pura en ninguna parte, pero que debe, no obstante,
ayudarnos a entender el tipo predominante de relaciones sociales en la modernidad. Se refiere ms a un marco de referencia para la comprensin de la
reproduccin de la vida social en general y menos a una unidad sociopoltica
particular. Esta orientacin universalista de la idea de sociedad industrial puede aceptarse con mayor facilidad si tomamos en cuenta otra de sus caractersticas. La nocin de sociedad industrial intent captar aquellos asuntos en que
los regmenes socialistas y capitalistas se asemejaban entre ellos y, de la misma
manera, se esperaba que el concepto iluminase tambin aquellos elementos en
los que el mundo industrializado tanto socialista como capitalista difera
del mundo en desarrollo o no industrial. La presuposicin subyacente a este
uso de la sociedad industrial es que incluso si se toman en cuenta diferencias
tnicas, geogrficas y por supuesto polticas, el anlisis global de la sociedad
deba realizarse a partir del rendimiento econmico ms alto que la humanidad como tal haba alcanzado hasta ese momento.
Es decir, el argumento es que no puede utilizarse ninguna divisin esencial
al interior de la especie humana para explicar las disparidades en el desarrollo
socioeconmico. Por un lado, el argumento es que la humanidad ha alcan-

120

zado cierta etapa de desarrollo econmico la industrializacin y es posible

encontrar dos maneras igualmente modernas de arribar a ese estadio: el capitalismo y el socialismo. Por el otro, el hecho de que slo ciertos grupos de
seres humanos hayan realmente alcanzado ese estadio y se hayan beneficiado
de l debe explicarse mediante procesos histricos y estructurales antes que
sobre la base de personalidades nacionales, esencias culturales o rasgos raciales.
De hecho, la corriente principal de la teora social de ese entonces era, tal vez
exageradamente, partidaria de la idea de que todos los estados y pueblos podran modernizarse y llegar a ser industrializados si se diseaban las polticas
correctas y stas se aplicaban correctamente en los distintos contextos. Ninguna diferencia histrica, cultural o tnica en la forma en que la tecnologa
es adaptada a los contextos locales habra de negar el hecho de que el gnero
humano es slo uno: La dialctica de la universalidad es la causa principal
del avance de la historia (Aron 1972: 306). Y el desafo intelectual central de
la teora social no es entonces otro que el movimiento desde un marco de referencia nacional a uno humano (Aron 1972: 200). El impacto universalista
de la unificacin tecnolgica del mundo bajo los auspicios del industrialismo
se convierte en la infraestructura sobre la que se podra conseguir un reconocimiento aun ms fundamental de la unidad de la especie.

Fase 3. Teora social contempornea: hacia un enfoque

explcitamente cosmopolita
Tras el fin de la alocada celebracin de la globalizacin durante el cambio
de milenio, estamos ahora en posicin de proponer explicaciones ms sobrias sobre aquellas tendencias empricas recientes que ciertamente han hecho
del mundo un lugar ms pequeo. De todas maneras, gracias a los esfuerzos
desplegados por los estudios sobre la globalizacin, el cosmopolitismo se ha
vuelto crecientemente una caracterstica explcita de la teora social contempornea y hemos visto que esto no era as en la teora social de las fases anteriores (captulo 1). Tomemos como indicacin de esta tendencia el hecho
de que desde el ao 2000 se han publicado al menos tres nmeros especiales
de revistas acadmicas dedicadas exclusivamente al tema: Theory, Culture and
Society (vol. 19, nms. 1-2, 2002), editado por Mike Featherstone; British
Journal of Sociology (vol. 57, nm. 1, 2006), editado por Ulrich Beck y Natan
Sznaider, y European Journal of Social Theory (vol. 10, nm. 1, 2007), editado
por Robert Fine y Vivienne Boon. En las tres revistas encontramos no slo
una variedad de aproximaciones tericas sobre el cosmopolitismo, sino que
se hace en ellas, adems, una aplicacin emprica de una perspectiva cosmo-

121

polita emergente a asuntos como la migracin, las intervenciones militares

humanitarias y el recuerdo de eventos traumticos como el Holocausto. No es
por ello una exageracin afirmar que la pretensin universalista que est en la
base de la relacin entre teora social y cosmopolitismo ha experimentado un
giro nuevo y prometedor. Creo que podemos distinguir cuatro versiones principales de un enfoque cosmopolita en las ciencias sociales contemporneas y
las revisar resumidamente en lo que sigue: la nocin de sociedad mundial de
Niklas Luhmann, el cosmopolitismo metodolgico de Ulrich Beck, la constelacin posnacional de Jrgen Habermas y la teora social cosmopolita de Robert
Fine y Bryan S. Turner.1
Continuador radical de la aproximacin sistmica de Parsons, Luhmann
es el nico autor de este ltimo grupo que no hace un uso consistente del
trmino cosmopolitismo. Una razn para explicar esta ausencia puede ser su
escepticismo sobre la utilizacin de conceptos con una pesada orientacin
normativa. Para Luhmann, este tipo de nociones pone demasiada carga metafsica en la ya compleja tarea de la teora social de explicar lo social. En el
caso del cosmopolitismo, Luhmann pudo haber sostenido que su basamento
en el derecho natural por ejemplo, la idea ontolgicamente cargada de una
nica especie humana es precisamente el tipo de lastre filosfico que no es ni
plausible ni necesario en la sociologa contempornea. Como tradicin intelectual de larga data, el cosmopolitismo puede ser considerado como parte de
la tradicin veteroeuropea de la que l intenta separarse. Una vez reconocido
esto, sin embargo, el decidido esfuerzo de Luhmann (1977) por desacoplar
la nocin de sociedad de la formacin histrica del estado-nacin, as como
su argumento de que la idea de sociedad se debe conectar a la nocin de sociedad mundial, apuntan igualmente en una direccin que es ampliamente
compatible con el cosmopolitismo (Chernilo y Mascareo 2005). La nocin
de Luhmann de sociedad mundial es dual. Su referencia al mundo refiere a la
naturaleza autorreferencial, inclusiva e infinita de lo social como compuesta
nicamente por las comunicaciones con sentido (Luhmann 1995: 69). La
idea de mundo, por tanto, no conoce aqu otros lmites que los conseguidos
1 No puedo discutir aqu otras propuestas contemporneas que estn ms cerca de la filosofa poltica
que de la teora social. Sin embargo, algo puede decirse acerca de los intentos recientes por conectar el
republicanismo y el cosmopolitismo (Benhabib 2004, 2007, Bohman 2004). A partir de las propuestas
clsicas de Hannah Arendt (1958, 1992) sobre el totalitarismo y los crmenes contra la humanidad, esta
vertiente de pensamiento cosmopolita reciente enfatiza que normas cosmopolitas como los derechos humanos deben estar asociadas al reconocimiento de derechos de pertenencia para todos los seres humanos
en el marco de una idea de humanidad establecida ahora como una comunidad poltica universal. Ellos
apuestan por una nocin de humanidad que se refiere tanto al estatus jurdico fundamental de todos los
seres humanos como a su pertenencia a una comunidad poltica universalista an en formacin.

122

por la creciente expansin de los procesos de comunicacin. Y su elemento

sociedad se refiere a la comunicacin como el nico elemento que es capaz de
abarcar todas las caractersticas que hacen de la sociedad una realidad emergente: la vida social entendida como continua, improbable y significativa. Es
slo con el surgimiento de la modernidad, argumenta Luhmann, que la idea
de sociedad se puede asociar efectivamente con la nocin de sociedad mundial, porque la modernidad marca el umbral que crea un sistema comunicativo global que no puede sino convertir al mundo en un lugar nico.
La segunda perspectiva cosmopolita dentro de las ciencias sociales contemporneas es la de Ulrich Beck (2000a, 2006). En el captulo 1 ya me
refer a las caractersticas principales de la concepcin de Beck del estadonacin, de manera tal que ahora slo me voy concentrar en su contribucin
a la incorporacin explcita de un enfoque cosmopolita en la corriente dominante de la sociologa europea (ver tambin el captulo 7). El argumento
principal de Beck es que aunque las versiones tempranas y algo filosficas del
cosmopolitismo lo entendieron como una tarea activa y que debe buscarse
intencionadamente, un nuevo cosmopolitismo cientfico social es necesario
debido a lo que l llama la cosmopolitizacin de la realidad [...], un proceso de eleccin compulsiva o un efecto colateral de decisiones inconscientes
(Beck 2004: 134). El cosmopolitismo ha trascendido el terreno de la filosofa
poltica normativa y ha aterrizado en la vida cotidiana de los individuos para
bien y para mal. Los socilogos empricos necesitan darse cuenta de que los
viejos supuestos anclados en el nacionalismo metodolgico ya no permiten
comprender y actuar sobre riesgos de escala global como el cambio climtico,
el terrorismo internacional y la epidemia del sida. La contribucin principal
de Beck se encuentra entonces en el nivel metodolgico de ah tal vez su
propuesta de un cosmopolitismo metodolgico porque el tipo de transformacin cognitiva que l propicia puede ayudarnos a mejorar la pertinencia
social y la vocacin pblica de las ciencias sociales. Como observador cientfico social al igual que como ciudadano-agente, Beck argumenta que la tarea
es favorecer la transicin desde una condicin cosmopolita acrtica que no
se comprende bien y se acepta irreflexivamente a un momento cosmopolita
que puede ser conceptualizado reflexivamente y sobre el que se puede influir
inteligentemente (Beck y Sznaider 2006: 6).
La tercera perspectiva cosmopolita a mencionar es la de Jrgen Habermas.
Su inters en el cosmopolitismo durante la ltima dcada es coherente con los
fundamentos universalistas de su trabajo filosfico y sociolgico anterior, y
como una discusin detallada de su trabajo se presenta en el captulo 8, ahora

123

me voy a concentrar slo en tres caractersticas de la perspectiva cosmopolita

de Habermas. Primero, la incorporacin que Habermas (1999a) hace del cosmopolitismo se relaciona conscientemente con los escritos de Immanuel Kant
sobre el tema. Haciendo explcita la conexin original entre el cosmopolitismo
y el surgimiento de la modernidad, la posicin de Habermas es distinta a las
de Luhmann y Beck, para quienes, como acabamos de revisar, el cosmopolitismo marcara una ruptura con el pasado reciente. Para Habermas, la relevancia
actual del cosmopolitismo dice relacin justamente con la continuidad antes
que con el quiebre con la tradicin moderna. Segundo, Habermas (2000)
tambin sigue a Kant en la idea de que un orden mundial cosmopolita no
puede estar fundado sobre ninguna idea, tan espectacular como irrealizable,
de un estado mundial, sino que debe fundarse ms bien en una federacin
voluntaria de naciones. Habermas est de acuerdo con Kant en la idea de que
el diseo de un orden cosmopolita debe ser federal o estratificado, es decir,
debe reconocer la autonoma relativa de mbitos de accin local, nacional,
internacional y global. Aunque su propia denominacin del perodo actual
como constelacin posnacional es algo engaosa, ya que parece aludir a la
supuesta declinacin definitiva del estado-nacin, el argumento de Habermas
es ms bien que el derecho cosmopolita complementa antes que suprime o
reemplaza los rdenes jurdicos anteriores y geogrficamente ms restrictivos
(Held 1995). Finalmente, Habermas rompe con la justificacin metafsica de
Kant del cosmopolitismo como ley de la providencia y se aparta as del halo
de necesidad que hay en el derecho cosmopolita de Kant en cuanto estara
inscrito en la naturaleza misma de las relaciones legales modernas. De manera
similar a como los individuos renuncian a parte de su libertad para entrar en
una asociacin civil que garantice sus derechos, los estados entran tambin
en una suerte asociacin voluntaria para con ello reemplazar su situacin de
guerra permanente por una de paz perpetua. La visin posmetafsica del
cosmopolitismo de Habermas, por su parte, est basada en la idea del acuerdo
libre y racional de todos quienes podran estar potencialmente involucrados
lo mismo da que sean ciudadanos, visitantes, extranjeros o refugiados. Su
perspectiva cosmopolita slo puede acreditarse desde dentro; no es nunca impuesta ni queda garantizada como ley de la naturaleza o del progreso histrico,
sino que debe ser el resultado de un proceso de deliberacin inclusivo. La
pretensin universalista que est en la base de los derechos humanos le resulta
atractiva precisamente porque opera, simultneamente, como norma moral
universalmente generalizable y como ley positiva efectivamente aplicable (Habermas 2006).

124

He llamado teora social cosmopolita a la ltima posicin que quisiera revisar en este captulo no slo porque intenta explcitamente ir ms all de lmites disciplinarios restrictivamente definidos, sino tambin porque entiende el
cosmopolitismo como una forma de pensar acerca del presente. Me concentrar
aqu en dos acadmicos que han enfatizado consistentemente la importancia
del cosmopolitismo para entender nuestro mundo y tiempo histrico actual
Bryan S. Turner y Robert Fine, aunque sin duda otras voces tambin habran podido ser consideradas (Calhoun 2002, Delanty 2006). Bryan Turner
(1990) inaugur el tipo de enfoque sobre la historia de la teora social que
se propone en este captulo cuando demostr, hace casi dos dcadas, que la
teora social se ha preocupado desde sus comienzos de la arena nacional y
global simultneamente. Ms recientemente, como ya lo mencion, Turner
hizo una reevaluacin del trabajo de los tericos sociales clsicos como ampliamente compatibles con una perspectiva cosmopolita (Turner 2006a). En
mi opinin, la contribucin de Turner al debate sociolgico sobre el cosmopolitismo se expresa fundamentalmente en dos aspectos. Por un lado, en el
tema de la fragilidad humana nuestra propensin a la mortalidad y muerte
inevitable se expresa una justificacin corporal de los derechos humanos.
l trasciende con ello la afirmacin que tales derechos slo pueden ser garantizados por el estado y comienza a desarrollar una nocin de derechos que
los humanos disfrutan en su mera condicin de humanos (Turner 1993). Por
el otro, Turner (2006b) est interesado en refutar el relativismo cultural que
promueve lo que l llama el desinters epistemolgico aquel tipo de posicin
intelectual que impide fundamentar afirmaciones polticas y legales sobre
la tica y la poltica. Turner da un paso adicional en la defensa del ncleo
universalista del cosmopolitismo cuando postula que adems de los derechos
humanos requerimos de un conjunto correspondiente de obligaciones y virtudes tales como la irona [...] para lograr una cierta distancia emocional de
nuestra cultura local; la reflexividad con respecto a otros valores culturales; el
cuidado por otras culturas [...] y un compromiso ecumnico con el dilogo (Turner 2001: 134, 150). Estas virtudes pueden, por ejemplo, permitir a los participantes en dilogos interreligiosos des-esencializar las posiciones mutuas. La
irona metodolgica de Turner apunta al reconocimiento de las contradicciones internas en las propias concepciones del mundo y favorece el escepticismo
hacia los propios valores.
Robert Fine tambin ha estado comprometido, por ya casi una dcada, con
la reconstruccin y renovacin del pensamiento cosmopolita. l ha dedicado
su atencin a una variedad de asuntos que estn en el centro del pensamiento

125

cosmopolita contemporneo, como los crmenes contra la humanidad (Fine

2000), la historia del pensamiento cosmopolita moderno (Fine 2003b), el
culto a lo nuevo en la literatura cosmopolita reciente (Fine 2003a, captulo
7), las intervenciones militares humanitarias (Fine 2006a) y el cosmopolitismo como una agenda de investigacin emprica (Fine 2006b). Su inters por
el cosmopolitismo se deriva de su trabajo previo sobre el canon de la teora
social y su relacin con la tradicin del derecho natural (Fine 2001, 2002),
y sostiene que aunque las teoras del derecho natural no son el asunto ms
popular en la teora social actual, la explicacin de las conexiones entre ambas
tradiciones puede revigorizar el pensamiento cosmopolita actual (Fine 2007).
Su aproximacin metodolgica a la historia de la teora social puede describirse como una crtica sistemtica a la manera en la que la teora social supone
haber trascendido el derecho natural mientras de hecho, con mucha frecuencia, reproduce la tradicin que busca superar. Fine ha demostrado las continuidades entre el cosmopolitismo de Kant y la tradicin del derecho natural
Grotio, Puffendorf y el resto que el mismo Kant crey haber superado. El
cosmopolitismo queda nuevamente al centro del desarrollo de la teora crtica
y muestra el rol fundamental desempeado por Hegel y Marx no slo en su
crtica a Kant, sino ms bien como puente entre la reconstruccin kantiana
del derecho natural y la teora social cosmopolita. Esto explica tambin por
qu la teora social cosmopolita de Fine se centra en el derecho cosmopolita
como una forma social y contradictoria de derecho. El cosmopolitismo no es
la cima de la modernidad, el momento sinttico en el que todas las luchas
previas de la modernidad necesariamente se disolvern. Ms bien, y como
sucede con todas las formas de derecho, el derecho cosmopolita est obligado
a hacer frente a otras formas jurdicas, est abierto a interpretaciones conflictivas y puede ciertamente ser usado de forma cnica. El cosmopolitismo debe
entonces ser considerado como un ejercicio permanente de enjuiciamiento
normativo y no como un conjunto preestablecido de principios y reglas. No
estamos frente a una ley teleolgica de la naturaleza, sino que es una manera
con que los seres humanos concretos luchan por reconocerse mutuamente y
tratarse como iguales frente a todas sus diferencias.

Conclusin: el universalismo del cosmopolitismo y sus crticos

El cosmopolitismo no es un tema simple para aquellos interesados en el
pasado de la teora social. Pero la teora social contempornea no puede simplemente ignorarlo si desea mantenerse conectada con las tendencias sociales
ms importantes de nuestro tiempo. Con independencia de si los cientficos

126

sociales se han referido explcitamente al cosmopolitismo, mi argumento en

este captulo ha sido que una fuerte pretensin universalista es el vnculo que
une al cosmopolitismo y la tradicin de la teora social moderna. Sumada a
las proposiciones anteriores del derecho natural sobre la unidad fundamental
de la especie humana y de la igualdad de todos los seres humanos, la teora social
moderna agrega la tesis de que la modernidad crea las condiciones estructurales y el marco institucional para darnos cuenta, por primera vez, de la unidad
ltima de la propia humanidad. Estas tres afirmaciones constituyen lo que he
llamado aqu el fundamento cosmopolita de la teora social moderna. Este
captulo ha intentado as descubrir la presencia del cosmopolitismo en la teora social pasada y presente, describir sus caractersticas ms relevantes y, por
cierto, persuadir sobre su pertinencia actual. He intentado desplegar esta pretensin universalista en los tres perodos de la teora social clsica, modernista y
contempornea, y mostrar que en cada una de esas fases puede recuperarse un
cierto canon intelectual y hacerlo compatible con los compromisos normativos y conceptuales ms importantes del cosmopolitismo. Tanto la teora social
pasada como la presente han mantenido encendida la antorcha del cosmopolitismo porque requieren, y a su vez refuerzan, este tipo de fundamento universalista. Un argumento subsidiario que atraviesa este captulo es que la teora
social ha tendido, en buena medida, a rechazar explicaciones sobre la base de
puntos de vista nacionalistas o raciales. Por el contrario, la teora social parece
requerir una perspectiva ms amplia y abstracta en la que las diferencias en el
desarrollo econmico y poltico son atribuidas a causas estructurales que no se
retrotraen a una comprensin esencialista de la etnicidad, la religin, la cultura
o la nacionalidad. La pretensin universalista de la teora social permite que sus
explicaciones trasciendan tanto las descripciones etnogrficas que simplemente
repiten los puntos de vista de los propios participantes como la formulacin de
leyes generales y ahistricas a partir de presupuestos altamente metafsicos.
La orientacin universalista del cosmopolitismo es, sin embargo, altamente
controversial en la teora social y las ciencias sociales en general. Por ejemplo,
la evaluacin razonablemente positiva que Mike Featherstone (2002) hizo del
cosmopolitismo cuestiona el hecho de si su origen occidental hace insostenible
su aspiracin universal. Pero este comentario asume, en vez de preguntarse, si
tiene sentido llamar occidental a la tradicin de la filosofa griega clsica qu
significa exactamente decir que Platn y Cicern pertenecen a Occidente?. Y
lo que es ms importante, se omite el punto de que en el corazn del cosmopolitismo de la teora social hay una pretensin universalista, de modo que los
orgenes geogrficos de una tradicin intelectual son menos importantes que

127

su orientacin autorregulable hacia una concepcin del gnero humano cada

vez ms robusta, amplia y abstracta. Y si observamos las crticas actuales al cosmopolitismo moderno, y las reconstruimos hasta llegar al uso algo ambiguo
que Kant hace del trmino hacia fines del siglo XVIII, observamos tambin
la resistencia feroz que estas propuestas han hallado desde siempre. Quisiera
entonces finalizar este captulo con una breve evaluacin de algunas de esas
crticas y de los problemas que suscitan tanto para el pensamiento cosmopolita como para los propios crticos.
En la antropologa del siglo XIX, por ejemplo, la pretensin universalista
del cosmopolitismo era ya fuertemente resistida. Este rechazo estaba basado
tanto en la evidente superioridad del colonizador blanco como en la defensa
altamente acrtica del punto de vista del nativo la supuesta primaca de la
misin civilizadora del imperio contra el mito del buen salvaje. En ambas
versiones se ofreca el mismo argumento de que la diferencia de poder sobre
la que se basa el encuentro colonial hace inviable el intento de encontrar la
base comn sobre la cual los seres humanos pueden reconocer sus diferencias
mutuas como constitutivas de una igualdad ms fundamental. El cosmopolitismo se transforma entonces, si no en una fantasa, al menos en una posicin
filosficamente insostenible e intil en la prctica. Ciertamente este modo de
concebir las cosas ha penetrado en formas importantes de pensamiento de
las ciencias sociales y las humanidades; de hecho, los problemas planteados
por estas descripciones densas no han desaparecido durante el siglo XX. Es
como si el pensamiento cientfico social hubiese seguido atrapado en la red
imperial de ideas y prcticas institucionales de modo que todos los intentos
por corregir los defectos de estas proposiciones universalistas slo debilitan la
posicin que intentan defender (Said 2003). Los defensores de las polticas de
la identidad, tanto como los romnticos de la sociedad civil, siguen favoreciendo una perspectiva de lo local, lo particular, lo no occidental, lo nativo y
lo autntico, y entienden aun la orientacin universalista del cosmopolitismo
como abiertamente engaosa y polticamente peligrosa.
Es en este contexto que las crticas feministas de la segunda mitad del siglo
pasado no se han quedado cortas de argumentos para oponerse a la fuerza que
impulsa estas propuestas universalistas y de ese modo han agregado su propia reivindicacin de lo femenino a la lista anterior (Nicholson 1990). El
cosmopolitismo es entonces rechazado porque contribuye a la reproduccin,
e incluso al reforzamiento, de la dominacin y los prejuicios masculinos: la
igualdad humana significa, para todos los propsitos relevantes, igualdad masculina. De manera similar, la crtica posmoderna a los metarrelatos el pro-

128

greso, la democracia liberal, la revolucin intent develar las presuposiciones

e ilusiones metafsicas y de derecho natural que todava se podan encontrar
en la teora social. Este rechazo a la metafsica est en el centro del ataque de
los pensadores posmodernos al pensamiento cientfico social, y la orientacin
universalista del cosmopolitismo lo convierte sin duda en un objetivo fcil. El
argumento reza aqu que, en tanto herederas de la creencia en la razn de la
ilustracin, las formas tempranas y contemporneas de pensamiento cosmopolita reproduciran no slo los hallazgos sino principalmente los defectos de
ese movimiento filosfico del siglo XVIII. En ese sentido, los crticos posmodernos ciertamente comparten la visin de que el cosmopolitismo es incapaz
de superar las diferencias de poder en que se basan las relaciones interculturales, raciales, de gnero y de clase. Pero a esta crtica le agregan el hecho de
que es la carga metafsica del cosmopolitismo es decir, precisamente su pretensin universalista la que crea la dificultad decisiva. Ellos sostienen que el
universalismo del cosmopolitismo falla en la prctica porque las instituciones
que fueron establecidas sobre sus ideales han sido incapaces de corregir, o al
menos de frenar, las injusticias contra las que fueron originalmente concebidas. Pero sobre todo lo critican tericamente porque el cosmopolitismo no
puede proporcionar apoyo suficiente para sus proposiciones fundamentales
sobre la unidad de la especie y la igualdad de los seres humanos. En la medida
en que la pluralidad, la diversidad y la fragmentacin parecen haber ganado
en el voto popular de las ciencias sociales contemporneas, las proposiciones
normativas universalistas se transforman simplemente en el lastre metafsico
de la vieja ilustracin que sigue contaminando la teora social actual.
Estas diferentes crticas tienen ciertas caractersticas en comn. Ellas refieren a las imperfecciones, deficiencias e incompletitud que han acompaado al
programa cosmopolita, tanto en teora como en la prctica, desde sus inicios.
Y ellas tambin parecen estar de acuerdo en el hecho de que el cosmopolitismo
no es simplemente una forma de autoengao intelectual, sino que derechamente lo tratan como un arma ideolgica que los poderosos estn siempre
dispuestos a usar de manera hipcrita para legitimar su dominacin y con
ello encontrar nuevas formas para debilitar posibles argumentos normativos
de resistencia. Quienes seguimos defendiendo la pretensin universalista del
cosmopolitismo simplemente estaramos poco dispuestos a aprender de los
errores pasados; y con ello les damos razn a los crticos de que, si no es la
mera idiotez, es entonces la falta de honradez intelectual la que explica el
renacimiento actual del cosmopolitismo. Contra tales crticas, creo que podemos volver a mirar la evaluacin ambivalente que Kant hace de la Revolucin

129

Francesa y de los ideales universalistas que propugn pero que no pudo realmente implementar. No hay duda de que Kant evala la revolucin como un
evento trgico marcado por oportunidades perdidas y promesas incumplidas,
pero eso no lo llev a abandonar los ideales universalistas como tales. Por el
lado institucional, las fallas en la implementacin de los ideales universalistas
slo hace evidente que la tierra no est habitada por ngeles sino por simples
seres humanos codiciosos, pero que en ocasiones pueden tambin ser altruistas. Los errores e incluso el uso cnico de los principios universalistas son la
expresin de la brecha real entre los ideales y la realidad, pero no prueban que
las estrategias institucionales establecidas sobre la base de tales ideales universalistas sean el camino incorrecto. Por el lado terico, la leccin parece ser
que, aun cuando algunas de las presuposiciones metafsicas en la base del cosmopolitismo puedan ser refutadas, ello no implica abandonar el proyecto de
seguir intentando encontrar una manera mejor y ms convincentemente para
fundamentarlo. El cosmopolitismo de la teora social moderna no requiere
de una concepcin especfica de naturaleza humana, sino slo de la bsqueda
incansable de maneras siempre ms inclusivas y abstractas de cimentar su universalismo; no requiere de ninguna clase definitiva de universalismo, pero s
mantenerlo como una pretensin. El universalismo del cosmopolitismo debe
pensarse como un ideal regulativo antes que como un conjunto de contenidos
fijo e inmutable.
El universalismo del cosmopolitismo no pretende ignorar o anular formas
particulares de vida. Por el contrario, intenta defenderlas y promoverlas: el
genocidio ha sido reconocido como el crimen supremo contra humanidad
precisamente porque pretende la destruccin de la variedad humana, de las
muchas y diversas maneras de ser humano (Benhabib 2004: 128; las cursivas
son mas). Las posiciones crticas se debilitan crecientemente porque dejan de
captar que su reconocimiento y proteccin de maneras particulares de vida requiere de un concepto y fundamentacin cada vez ms abstracto de la unidad
fundamental de la humanidad. Para que su afirmacin de la autenticidad y la
localidad sea efectivamente comunicada, traducida y entendida por cualquiera que se encuentre fuera de la instancia particular, los crticos necesitan apelar
a un orden moral ms alto y general en el cual los seres humanos se traten los
unos a los otros como individuos que pertenecen a la misma especie. La pretensin universalista del cosmopolitismo no puede ser deshonrada sin caer en
la contradiccin performativa de socavar la misma posicin de igualdad que
es necesario presuponer para iniciar ataques contraargumentativos y conseguir
que la crtica sea escuchada. Si ello no es as, las crticas caen en un vaco nor-

130

mativo en el que puede reinar la total indiferencia entre personas y grupos (la
fatiga posmoderna tanto como el egosmo utilitario) o prevalecer la aplicacin
desnuda de la ley del ms fuerte (la Realpolitk de Schmitt). O como Margaret
Archer (2000: 32) lo seala con su usual agudeza: Si la resistencia ha de tener
un locus, entonces debe ser predicada sobre un s mismo que ha sido violado,
que lo sabe y que puede hacer algo al respecto. Podemos tratar de evitar tal
pantano normativo mediante la reintroduccin de la pretensin universalista
del cosmopolitismo, pero los crticos slo pueden hacerlo por la puerta de
atrs; ellos tienen que introducir subrepticiamente, antes que justificar abiertamente, el sustento universalista que es necesario para que un argumento
normativo tenga alguna capacidad real. Son incapaces de reconocer, y estn
ciertamente poco dispuestos a aceptar, que su reivindicacin de lo local, de lo
particular, de lo femenino tiene como base una pretensin universalista. Sus
intentos terminan entonces obviando la pregunta normativa ms importante que el cosmopolitismo plantea: dnde han de encontrarse fundamentos
normativos si no es en la creencia abstractamente universalista de la unidad
fundamental del gnero humano?

131

Captulo 6

En busca del universalismo:

reevaluando la naturaleza
del cosmopolitismo
de la teora social clsica*
Creo que nos encontramos en una buena posicin para mirar retrospectivamente los escritos de los tericos sociales clsicos desde el punto de vista del
cosmopolitismo.1 Nuestra situacin epocal se parece a la suya, por ejemplo, en
cuanto tampoco puede asumir que las formas sociopolticas de la modernidad
son inevitables o se mantendrn por siempre. Nos enfrentamos, igualmente,
a la cuestin de la problemtica posicin del estado-nacin en el contexto de
una siempre renovada transformacin global de la modernidad (captulo 1).
Existe, asimismo, el desafo compartido de ofrecer, siempre desde el presente,
una evaluacin clara del grado y profundidad de las transformaciones estructurales de la modernidad. Y tanto en aquel entonces como hoy tenemos la
necesidad de encontrar nuevas definiciones para los trminos clave con los que
intentamos describir la vida social moderna.
Una vez que la sobreexcitacin inicial con la idea de globalizacin comienza
a calmarse, podemos esperar tambin que el cosmopolitismo actual comience
* Mi agradecimiento principal es para Robert Fine por su amistad e inspiracin intelectual. Les agradezco tambin a Vivienne Boon, Robert Fine y William Outhwaite por haberme invitado a presentar este
trabajo en las universidades de Liverpool y Sussex en noviembre de 2005. Los comentarios y crticas de
quienes participaron en esas sesiones fueron tambin muy tiles: Ulrich Beck, Andrew Chitty, Mathew
David, Gerard Delanty, Mara Pa Lara, Darrow Schecter y Charles Turner. Como en trabajos anteriores,
he contado con la inapreciable ayuda de Margaret Archer, Aldo Mascareo, Cristbal Rovira, Guido
Starosta y Marcus Taylor. Finalmente, Robert, Aldo y William me hicieron comentarios detallados a versiones preliminares de este texto que me permitieron refinar mis argumentos. Por cierto soy el nico responsable de los errores que subsisten en este artculo, que forma parte del proyecto Fondecyt 3040004.
1 Aunque su estatus de clsicos no sea aproblemtico, slo puedo dar por sentado aqu que estos cuatro
autores merecen tal condicin. De hecho, entiendo la reevaluacin de la teora social clsica que se hace
en este captulo justamente como una contribucin a la renovacin de su posicin cannica a partir de
nuestras circunstancias actuales. Apoyo textual adicional para sustentar mis afirmaciones est disponible
en Chernilo (2007).

133

a liberarse de sus numerosos ismos y a tornarse con ello menos ideolgico y

doctrinal (Fine 2003a). Hay espacio ahora para comprender el grado en que
algunas de las ideas bsicas de la teora social clsica adelantan temas fundamentales del pensamiento cosmopolita actual (Turner 2006a, captulo 5).
Esto no significa, naturalmente, que todo ha permanecido igual desde esa
poca o que una repeticin mecnica de los teoremas de la teora social clsica
constituya, por s misma, una buena teora social. Pero el rechazo rotundo
a las explicaciones de la teora social clsica sobre los rasgos estructurales de
la modernidad en razn de un presunto cambio de poca (Albrow 1996), la
abdicacin de sus conceptos clave porque ahora son slo categoras zombi
(Beck 2002b) y el abandono de su pretensin universalista debido a condiciones epistemolgicas radicalmente trasformadas (Urry 2000), son tesis que han
prosperado demasiado rpidamente y que se pueden haber vuelto moneda
corriente demasiado fcilmente. En vez de oponer lo que parece haber sido
vlido en ese entonces a lo que parece ya no serlo ms, sugiero que no slo
los orgenes nacionales sino tambin el impacto global de la modernidad sea
reevaluado a la luz de nuestras circunstancias actuales. Cuando se procede
desde el interior de la teora social, una reconstruccin sobre la relacin de
la teora social clsica con el cosmopolitismo slo puede provenir de nuestro
inters en el presente: la reconstruccin est fundamentalmente determinada
por las condiciones y los asuntos que hoy consideramos como las tareas ms
urgentes de nuestra propia poca. Un acercamiento crtico a esta tradicin de
pensamiento es entonces pertinente porque la perplejidad intelectual y la incertidumbre histrica que ahora experimentamos son parte esencial del modo
que tiene la teora social de entender la modernidad.
Mi estrategia para reevaluar el vnculo entre la teora social clsica y el
cosmopolitismo se basa en la idea de que hay cierta pretensin universalista
que ambas la teora social clsica y el cosmopolitismo comparten. Mi tesis
principal es que como la teora social clsica surge del legado universalista
de la ilustracin adoptando un universalismo normativo que se basa en las
teoras del derecho natural tradicional necesit definir una concepcin de
universalismo ms refinada y diferenciada para hacer frente adecuadamente
al reto de explicar la vida social moderna. La teora social clsica intent
comprender el surgimiento de las relaciones sociales modernas por medio de
una concepcin universalista de la humanidad y mediante dispositivos analticos y procedimientos metodolgicos igualmente universalistas. La siguiente
seccin del captulo expone por eso la conexin entre el cosmopolitismo, el
universalismo y la emergencia de la teora social clsica. Quiero despus pro-

134

fundizar, para los siguientes cuatro pensadores Marx, Simmel, Durkheim

y Weber, el argumento del universalismo de la teora social clsica en tres
niveles: (1) la idea normativa de una nica sociedad moderna que abarca todo
el globo y el conjunto de humanidad; (2) la definicin conceptual de cul es
el elemento social de las relaciones sociales modernas, y (3) la justificacin
metodolgica sobre cmo generar conocimiento emprico adecuado. Hacia el
final del captulo, esbozo la conclusin de que es precisamente esta pretensin universalista la que hace clsica a la teora social clsica.

Cosmopolitismo, universalismo y el surgimiento de la teora social

De acuerdo al estudio sobre el cosmopolitismo de Stephen Toulmin (1990:
68), el universalismo es una caracterstica clave del programa cosmopolita
temprano que se origin en la filosofa estoica griega. En esta tradicin, las
cosas en el mundo manifiestan de variadas maneras un orden que expresa
la Razn que une las cosas [...]. La idea prctica de que los asuntos humanos
estn influenciados y marchan al ritmo de los asuntos celestiales se transforma
en la idea filosfica de que la estructura de la Naturaleza refuerza un orden social racional. En la poca del absolutismo europeo durante los siglos XVII y
XVIII, la pretensin universalista hallaba expresin en modos de pensamiento
semejantes al de la teora del derecho natural tradicional. El tipo especficamente normativo de universalismo que la caracteriza es transformado en una
visin de mundo que comprende una explicacin y justificacin unificada
para todos los mbitos posibles de la experiencia humana:
Cada cosa en el orden natural testifica (o se la puede hacer testificar) el dominio
de Dios sobre la Naturaleza. Tal dominio se extiende sobre toda la fbrica del
mundo natural y humano y es evidente en todos los niveles de la experiencia. Lo
que Dios es a la Naturaleza, el Rey es al Estado. Es consistente que una Nacin
Moderna modelase su organizacin Estatal a partir de la estructura que despliega
el mundo de la astronoma: el Roi Soleil, o Rey Sol, ejerce autoridad sobre crculos
sucesivos de sbditos que conocen sus lugares y se mantienen en sus propias rbitas. Lo que Dios es a la Naturaleza y el Rey es al Estado, el Marido es a su Esposa
y el Padre es a su Familia [...]. En todas estas formas, el orden de la Naturaleza
y el de la Sociedad aparecen como gobernados por el mismo conjunto de leyes
(Toulmin 1990: 127).

En el contexto de las teoras del derecho natural tradicional, entonces, el

papel de la razn humana es fijar el estndar que haga inteligible cualquier
acontecimiento en el mundo, incluso si la historia de la humanidad no puede

135

ser considerada an como el resultado de sus propias acciones. Los seres humanos estn capacitados para entender, pero no pueden alterar, la naturaleza
intrnseca y divina de la racionalidad ltima del mundo. El universalismo de
esta tradicin cosmopolita temprana no puede distinguir que est trabajando
articulada y simultneamente en tres niveles: normativamente, sobre la base
de una concepcin divina de la naturaleza humana; conceptualmente, porque
la razn humana proporciona las explicaciones causales para describir el funcionamiento de todos los diferentes campos de la vida, y metodolgicamente,
mediante analogas que ayudan a la organizacin prctica de los diferentes
mbitos de experiencia humana. Estos tres planos diferentes funcionan inevitable y conjuntamente como una aproblemtica visin unificada.
El momento ms acabado de esta conexin entre universalismo y cosmopolitismo se encuentra, por cierto, en los escritos de Immanuel Kant (1991)
sobre la Paz perpetua y La idea de una historia universal con sentido cosmopolita. En relacin al cosmopolitismo, la posicin de Kant es de ruptura y
continuidad con la teora tradicional del derecho natural y su concepcin
no diferenciada de universalismo. Por un lado, Kant rompe con las formas
tempranas de pensamiento cosmopolita, ya que explcitamente lo considera
como la encarnacin en los campos de la poltica y de las relaciones internacionales de aquellos principios morales que obtienen su validez del hecho
de ser postulados de la razn prctica. Kant es tambin un innovador porque
agreg una dimensin explcitamente poltica al cosmopolitismo; acepta que
una cierta concepcin unificada del mundo como la propia polis el hecho
de ser un ciudadano del mundo como una realidad emergente est inscrita
en la idea misma de cosmopolitismo. La innovacin institucional inscrita en
su idea de una Federacin Voluntaria de Naciones y la innovacin legal de su
Derecho de la Humanidad, que incluye el principio de la hospitalidad hacia
los extranjeros, estn ambas basadas en el universalismo de sus postulados
morales y son por tanto aplicables a todos los seres humanos sin distincin.
Con este movimiento, Kant comienza a desplegar las diferentes dimensiones
del universalismo del cosmopolitismo: mientras sigue basado en su ncleo
normativo original (aunque de una manera modificada, debido a la forma
de la filosofa prctica de Kant), incluye ahora tambin una dimensin ms
ntidamente procedimental. Por otra parte, Kant todava pertenece a la tradicin de la teora del derecho natural en tanto recurre a la providencia para
hacer del cosmopolitismo un logro evolutivo necesario de la humanidad. Si
las tendencias histricas no se ajustan a los postulados de la razn prctica, los
seres humanos no tenemos que preocuparnos porque la providencia har bien

136

su trabajo; a saber, contener la insociable sociabilidad de los hombres (Fine

2001: 134-135; 2006: 51-55). l confa en que la providencia eventualmente
nos llevar a crear instituciones cosmopolitas y nos permitir disfrutar de una
forma de vida cosmopolita. Kant es por lo tanto una figura transicional clave
en el desarrollo de una conceptualizacin ms diferenciada del universalismo
cosmopolita. Es el ltimo de los viejos cosmopolitas, pues l, al menos en
parte, habita an en la teora del derecho natural tradicional, pero Kant es
tambin el primero de los cosmopolitas modernos, ya que comienza a desplegar el corazn normativo del universalismo en mbitos distintos y ms
operacionalizables (captulos 7 y 8).
La crtica a la teora del derecho natural tradicional debe ser vista como
un tema importante para explicar la emergencia de la teora social clsica que
surgi, a fines del siglo XIX, como un programa intelectual centrado en intentar comprender y conceptualizar la naturaleza de un conjunto totalmente
nuevo de relaciones sociales que estaban teniendo impacto a lo largo y ancho
del globo (Fine 2002). Como parte de la tradicin de la ilustracin, la teora
social clsica hered la pretensin universalista que, hemos sostenido, est en
el corazn de todo cosmopolitismo. Sin embargo, la teora social clsica se
desarroll tambin como filosofa poltica emprica (Wagner 2001a), por lo
que ya no estaba en situacin de seguir desplegando acrticamente el proyecto
normativo del cosmopolitismo. Mi argumento es que la teora social clsica se
mantuvo comprometida con el fundamento universalista de todas las formas
anteriores de pensamiento cosmopolita, pero que, a diferencia de las formulaciones ilustradas, necesit de una pretensin universalista diferenciada. Requiri de un argumento en favor del universalismo que pudiera funcionar sin los
pilares legitimatorios que le provea la teora del derecho natural tradicional;
es decir, era necesario permitir el desacuerdo tico y la variacin emprica sin
simultneamente desechar completamente la posibilidad del universalismo.
Quiero por ello afirmar que, en vez de abandonar el universalismo normativo,
la teora social clsica lo pone entre parntesis y empieza a desplegarlo. O,
en otras palabras, que el compromiso con el universalismo permanece pero
comienza ahora a diferenciar entre sus dimensiones normativas, conceptuales
y metodolgicas. Fue necesario hacer un trabajo separado en cada uno de esos
tres mbitos, porque aunque ellos podran en principio converger, eso ya no
suceda de manera automtica o necesaria.
Normativamente, la teora social clsica apoya el universalismo original del
cosmopolitismo pero sin la pesada carga que ahora representaba su relacin
con el derecho natural no hay duda de que uno de los temas clave de la teora

137

social clsica fue el estudio y la crtica de las estructuras normativas de la sociedad (Freitag 2002: 175). De hecho, desde los escritos de Kant en adelante,
se hizo cada vez ms claro que la emergencia de la modernidad slo podra ser
significativamente entendida si se la una a la imagen de una modernidad global. El elemento comn de la comprensin de Marx sobre el capitalismo, los
estudios de Weber sobre la relacin entre tica religiosa y economa, el anlisis
de Simmel sobre los procesos de ampliacin de la socialidad y la valoracin que
Durkheim hace del propio cosmopolitismo, es precisamente la afirmacin de
que la sociedad moderna es local en su origen, nacional en su organizacin y
universal en su impacto. La teora social clsica intenta responder a la pregunta
fundamental sobre en qu medida un conjunto geogrficamente particular de
procesos histricamente circunscritos ha conducido al surgimiento de una serie
de tendencias evolutivas que tienen impacto en todo el mundo. El corolario
normativo simple, pero de ninguna manera trivial, de esta afirmacin es que, a
pesar de todas las diferencias, la humanidad es efectivamente una y slo puede
ser teorizada como tal. La conceptualizacin del alcance global de la modernidad requiere efectivamente de la presuncin normativa de una concepcin
universalista de la humanidad de la cual nadie est en principio excluido. Esta
comprensin de la humanidad opera como una de las ideas regulativas de la
teora social clsica que entiende el surgimiento de la sociedad moderna como
el momento en que la humanidad ha finalmente comenzado a forjar, por s
misma, su destino (Kant 1973: 485-487). Incluso si la modernidad no es conceptualizada como un desarrollo consciente de la humanidad, esta idea de humanidad difiere de las nociones previas de naturaleza humana porque, por
primera vez, es vista como una realizacin evolutiva de la propia historia de la
humanidad. Los desarrollos conceptuales y metodolgicos de la teora social
clsica apuntaron en una direccin que es ampliamente compatible con el universalismo normativo del cosmopolitismo.
Conceptualmente, entonces, la teora social clsica intent capturar las formas emergentes de socialidad de una manera universalista; el proyecto de la
teora social clsica est directamente asociado con trminos tales como lo
social, sociedad y sociacin. La caracterstica principal de estos conceptos es
que intentaron capturar qu constituye las relaciones sociales modernas en
ausencia de aquellos elementos de las teoras del derecho natural tradicional
como la tradicin, la naturaleza humana, la providencia o las divinidades.
Las ambigedades en el uso de estos conceptos reflejan problemas reales que
haba que resolver. Si tomamos la idea de sociedad, por ejemplo, a veces se la
us para establecer una referencia poltica, geogrfica o cultural. La sociedad

138

era el nombre abstracto que se le dio a estructuras sociopolticas relativamente

recientes como el estado-nacin de ah la idea de sociedades nacionales (Calhoun 1999, Smelser 1997). No obstante, hubo un segundo y en mi opinin
ms consistente uso del trmino sociedad que dice relacin con una conceptualizacin abstracta de la naturaleza de las relaciones sociales modernas
propiamente tales (Frisby y Sayer 1986, Outhwaite 2006). Entonces, por un
lado, la idea de sociedad nacional enfatiza lo que podra constituir un grupo de
personas como una unidad singular de manera tal que obtenga su derecho a la
autodeterminacin nacional. Enfatiza el hecho de que una nacin es diferente
a otra debido a su clima (los latinos son calientes y los sajones fros), al color
(de la piel) o incluso a sus sabores (preferentemente del vino o la cerveza). Por
el otro, sin embargo, el uso de la idea de sociedad ms claramente ligado a los
conceptos de lo social y sociacin coloca el nfasis en la cuestin de aquello
que constituye las relaciones sociales modernas: la pretensin universalista que
nos hace a todos seres humanos y nos permite hablar de relaciones sociales en
cualquier lugar (Europa o Amrica Latina) y tiempo (antes o despus del nacimiento de Cristo). Veremos que la teora social clsica trabaj afanosamente
para encontrar un principio regulativo que pudiese fijar los fundamentos universalistas del conocimiento cientfico social sobre la base del alcance global
de la modernidad. Para ello, la caracterstica distintiva que la idea de sociedad
debi suscribir fue una pretensin universalista en sus evaluaciones normativas, al igual que en sus conceptualizaciones de la diversidad emprica.
Las herramientas conceptuales con orientacin universalista de la teora social clsica habran de funcionar slo si en los hechos ellas se ven complementadas con procedimientos metodolgicos utilizables en la prctica. A primera
vista por lo menos, no parece haber mucho en comn entre la insistencia de
Weber en la imputacin de comportamiento racional cuando se construyen
tipos ideales, la inversin de Marx del idealismo de Hegel, la argumentacin
kantiana de Simmel sobre la naturaleza a priori de la sociedad, y la declaracin de Durkheim sobre la naturaleza externa y coercitiva de los hechos
sociales. Ms aun, en tanto lineamientos generales, ellos presentan problemas
y no fueron desplegados siempre con total fidelidad incluso por los propios
autores. Pero todos estos procedimientos comparten dos rasgos dignos de
mencionar aqu. Primero, crticamente, estas reglas metodolgicas de la teora
social clsica rechazaron el hecho de que las preferencias polticas nacionalistas se tradujesen en posiciones tericas para la explicar lo social. Incluso si
a inicios de la Primera Guerra Mundial Durkheim (1915), Weber (Palonen
2001) y Simmel (Harrington 2005) fueron vctimas del chauvinismo nacio-

139

nalista de su tiempo, ste no slo mostr tener una corta vida, sino que, ms
importante aun, no lleg a contaminar sus principios cientficos sociales ms
abstractos. Aunque para mi sorpresa este tema no ha atrado demasiada atencin en la literatura secundaria, la teora social clsica critic la tendencia a
la reificacin de la idea de nacin que era comn en aquel entonces. Todos
ellos rechazaron lo que ahora llamamos nacionalismo metodolgico, la idea
de que el estado-nacin y el principio de la nacionalidad eran y son las representaciones naturales y necesarias de la vida social moderna (captulos 1
y 3). En una palabra, todos coincidan en que la ciencia social moderna no
puede fundarse en ningn principio vlkisch de tipo particularista. Segundo,
y lo que es ms importante, todos sus procedimientos comparten una cierto
compromiso universalista como principio metodolgico. La validez del nuevo
conocimiento a ser producido habra de ser aceptada slo porque estos procedimientos metodolgicos dan cuenta de la diversidad cultural e histrica
a la vez que se mantienen comprometidos con el universalismo. Incluso si
sus conceptos y mtodos no siempre probaron ser tan acertados o realizables
como originalmente se anticip, el universalismo sigue siendo un principio
regulativo, un estndar al cual aferrarse (Emmet 1994). Del mismo modo que
la vocacin emprica de la teora social clsica deba operar como un antdoto
contra toda versin reificada de lo universal, la pretensin universalista de
sus conceptos y procedimientos metodolgicos deba representar un antdoto
contra cualquier tratamiento sagrado de lo particular.
En el resto del captulo quisiera entonces dar sustento a mi afirmacin sobre
el compromiso de la teora social clsica con el universalismo en esos tres niveles. Normativamente, en su concepcin de que la idea de sociedad moderna es
significativa solamente cuando engloba a toda la humanidad; conceptualmente,
en su definicin de qu es lo social de las relaciones sociales modernas, y metodolgicamente, en su sealamiento de los procedimientos que habran de guiar y
justificar los resultados de la investigacin emprica en diferentes contextos histricos y culturales. Aunque voy a desarrollar el argumento sobre el universalismo en estos tres niveles para cada uno de los cuatro autores que ya mencion, es
tambin claro que cada uno de ellos es ms fuerte en ciertos aspectos: Marx con
el logro definitivo que representa su crtica a la teora del derecho natural tradicional y su postulado sobre la naturaleza global del capitalismo; Simmel con el
argumento del universalismo conceptual y metodolgico de la idea de sociedad;
Durkheim gracias a su tesis sobre el universalismo normativo que est en la base
de la relacin entre cosmopolitismo y nacionalismo, y Weber en relacin al procedimentalismo universalista sobre el cual bas sus aportes metodolgicos.

140

Marx
Uno de los temas centrales de la obra de Marx fue su intento por desprenderse del esencialismo de las teoras tradicionales del derecho natural. Su
adopcin de un punto de vista materialista se basa en el rechazo a cualquier
concepcin inmutable de la naturaleza humana. Antes bien, l entiende la
evolucin de la historia humana mediante los conceptos de praxis, primero,
y luego de trabajo como el desarrollo radicalmente historizado de la reproduccin material de la vida social. El punto de partida de su crtica al idealismo alemn se centra precisamente en el dogmatismo de sus presuposiciones
nacionalistas. As, muy en los inicios y en el contexto de su disputa con los
jvenes hegelianos, Marx (1978c: 59) lee a Hegel como el ms alto representante de la filosofa alemana del derecho y del estado y del estado moderno
y la realidad a l asociada. Marx critica esa visin de Alemania en la que el
pas es considerado como autosuficiente y sin consideracin de procesos sociales ms amplios y se refiere a la perspectiva de Hegel sobre Alemania como
la deficiencia de la poltica actual constituida como sistema (Marx 1978c:
62). Sin entrar en la disputa sobre si Marx interpret a Hegel correctamente,
su crtica a Hegel se centra precisamente en la transformacin del proyecto
del estado-nacin alemn en una forma de religin. La principal preocupacin metodolgica de Marx es por ello intentar deshacerse de las limitaciones
que el lugar y tiempo propio imponen sobre el pensamiento; l est en busca
de una posicin universalista en la que pueda conseguirse el punto de vista
ms abstracto posible.
Las preocupaciones filosficas del joven Marx se fueron progresivamente
reformulando en un lenguaje cientfico social en la medida en que se interes
en la economa poltica como la ciencia emprica que poda ofrecer la mejor
explicacin sobre la reproduccin material de la sociedad en el capitalismo.
Marx se interes en la economa poltica burguesa porque vio en ella un intento de generar conocimiento cientfico universalmente vlido y aplicable.
Su crtica a la economa poltica, a su vez, la desarroll para trascender ese
proyecto cientfico para desentraar eficazmente los procesos esenciales y penetrar en su apariencia tal y como se esboza magistralmente en su tesis sobre
el fetichismo de la mercanca en el captulo 1 de El capital (Larran 1979:
180-184). Por lo tanto, cuando el joven Marx (1978d: 145) se refiere a una
concepcin de sociedad como humanidad socializada, en los Grundrisse, un
Marx ms maduro sostiene de manera similar que la sociedad no consiste en
individuos, sino que expresa la suma de sus interrelaciones, las relaciones dentro de las cuales estos individuos se encuentran (Marx 1973: 265). Su idea

141

de sociedad apunta entonces mucho ms a un concepto genrico de relaciones sociales y mucho menos al estado-nacin o, de hecho, a cualquier forma
de organizacin sociopoltica. A lo largo de toda la obra de Marx, entonces,
las concepciones reificadas de sociedad [...] reflejan la alienacin real de las
relaciones sociales a partir de las caractersticas principales de la sociedad burguesa (Frisby y Sayer 1986: 95).
Este intento por desarrollar un punto de vista conceptual y metodolgicamente universalista encuentra, desde el inicio, un claro contrapunto normativo. En Sobre la cuestin juda, por ejemplo, el argumento de Marx es que la
emancipacin poltica es un escaln necesario en el proceso mediante el cual
el estado y la sociedad moderna alcanzan sus propios lmites. Mientras que el
proyecto de la emancipacin poltica hace posible la realizacin completa de
las relaciones sociopolticas modernas representadas en la divisin entre el estado y la sociedad civil su crtica expone las limitaciones de la forma actual de
organizacin de la vida social. El problema fundamental de la emancipacin
poltica es que, aunque representa un estadio importante en el desarrollo de la
humanidad, ella no llega lo suficientemente lejos:
La emancipacin poltica es una reduccin del hombre, por un lado, a miembro
de la sociedad civil, a un individuo independiente y egosta y, por el otro, a un
ciudadano, a una persona moral.
La emancipacin humana ser completa solamente cuando el verdadero hombre
individual se haya absorbido a s mismo dentro del ciudadano abstracto; cuando
como hombre individual, en su vida cotidiana, en su trabajo y en sus relaciones,
se haya convertido en ser genrico [...] como poder social, de modo que no separe
ms este poder social de s mismo como poder poltico (Marx 1978b: 46).

Marx sostiene que el programa poltico que apunta a la reforma del estado moderno dentro de los lmites de ese estado no slo no capta su carcter
histrico y contradictorio, sino que tampoco entiende la fuente final de la
alienacin y desigualdad de la vida social moderna. Se hace necesaria una concepcin ms amplia de la emancipacin humana basada en la superacin de la
forma contradictoria de reproduccin de la vida social y poltica moderna: el
capitalismo. El universalismo normativo subyacente a la idea de la emancipacin humana es totalmente consistente con la concepcin general de Marx de
la modernidad como verdaderamente global: la expansin del capitalismo es
global y solamente global. De hecho, el llamado poltico a los proletarios del
mundo a unirse es completamente consistente con el argumento ms emprico sobre la cosmopolitizacin el surgimiento de la literatura, la ciencia, el

142

comercio y los medios de transporte mundiales, entre otros fenmenos que

ese capitalismo trae consigo (Marx y Engels 1976, captulo 3).
No podemos empezar a entender el proyecto intelectual de Marx sin comprender el rol que el universalismo juega en su interior. Para los fines de este
captulo, sus argumentos han dado ya la vuelta completa: Marx comenz con
la crtica a las restricciones que determinadas condiciones sociohistricas ponan sobre ciertas tendencias intelectuales en la Alemania de ese entonces e
intent vencer tales limitaciones precisamente ubicndolas en el contexto ms
amplio posible: un contexto global. Incluso si tuviramos que afirmar que
Marx no pudo controlar totalmente los diferentes planos en los que el universalismo opera dentro de su propio trabajo, lo que s logr es en cualquier caso
notable. Desde el universalismo normativo hacia abajo, consigui traducir el
ncleo normativo de su concepto de emancipacin humana en conceptos y
procedimientos cada vez ms universalistas y operacionalizables. Desde el universalismo conceptual y metodolgico hacia arriba, estos conceptos y mtodos
eran efectivamente capaces de ofrecer argumentos renovados para el proyecto
normativo moderno.

Simmel
Podemos comenzar de manera similar esta presentacin de Georg Simmel
mediante su crtica a las ciencias sociales de su tiempo. Simmel llega a una
definicin positiva de la idea de sociedad slo despus de un largo ejercicio de
delimitacin. Antes que nada, l rechaza cualquier conceptualizacin de la sociedad en que se la reduce slo a representaciones subjetivas individuales: Simmel es contrario a lo que hoy llamaramos una definicin metodolgicamente
individualista de la sociedad. Se opone, igualmente, a la ingenuidad y fantasa
de las nociones metafsicas de la sociedad; por ejemplo, las de tipo mstico que
se encuentran en la Vlkerspsychologie alemana: No es posible seguir explicando los hechos en el sentido ms amplio de la palabra, los contenidos de la
cultura, los tipos de industria, las normas de la moralidad, haciendo referencia
solamente al individuo, su comprensin y sus intereses. Menos aun es posible,
si este tipo de explicacin falla, encontrar recursos en orgenes metafsicos o
mgicos (Simmel 1909: 292).
La idea de sociedad est siempre en peligro de ser incorrectamente tratada
como un nombre colectivo que surge de nuestra incapacidad para tratar fenmenos separados individualmente [...]. No hacemos la distincin requerida
entre lo que simplemente ocurre en el interior de la sociedad, como en el interior de un marco, y lo que sucede a travs de la sociedad (Simmel 1994: 34).

143

Simmel contrasta de esta manera una idea de sociedad como marco con una
idea de sociedad como fuerza activa y solamente esta ltima se aproxima a una
definicin aceptable de sociedad. La influencia de un individuo sobre otros
lleva a la creacin de fuerzas emergentes que no pueden ser anticipadas ni, de
hecho, controladas. l est ahora preparado para proponer una idea positiva
de sociedad como tipos de influencia recproca [...]. Si, por consiguiente,
ha de haber una ciencia cuyo objeto ha de ser la sociedad y nada ms, sta
puede investigar solamente estas influencias recprocas, este tipo y formas de
sociacin (Simmel 1909: 297-298).
Habiendo arribado a un concepto universalista de sociedad como principio de influencia recproca y de ese modo opuesto a la suma de acciones
individuales o equiparable al estado-nacin, Simmel necesita ahora dilucidar algunas dificultades metodolgicas para evitar tratar la sociedad como
un producto real o como una pura presuposicin trascendental de la experiencia sociolgica (Frisby y Sayer 1986: 63). En otras palabras, no puede
estudiar a la sociedad como si fuese una fuerza natural independiente de la
interaccin humana, pero tampoco como un artefacto completamente carente de referencia real en el mundo. La mejor posibilidad metodolgica para
Simmel es fenomenolgica: el conocimiento positivo de la sociedad se deriva
slo de las formas en las que las personas experimentan realmente estas influencias recprocas en su propia vida. El hecho de que la sociedad no pueda
ser comprendida ms all de cmo se presenta en las experiencias cotidianas
significa, desde un punto de vista metodolgico, que la sociedad es la manera ms abstracta de acceder a la naturaleza objetiva de la intersubjetividad
en las experiencias de los individuos. En tanto principio activo de interaccin
recproca, la sociedad es ahora el marco general que hace posible el anlisis
cientfico social sin anticipar, o agotar, el contenido real con el que ese marco ha de ser finalmente llenado. La sociedad es un objeto imposible para la
investigacin social emprica, pero es tambin su condicin de posibilidad.
Puesto que la sociedad nos ayuda a aislar lo que es realmente social de manera
universalista, podemos decir que opera como un ideal regulativo (Chernilo
2007, Schrader-Klebert 1968).
Simmel est interesado en la sociologa porque, conceptual y metodolgicamente, ella intenta captar de manera universalista lo que es estrictamente
social en la vida social moderna. La sociologa surge en razn de la emergencia
de ciertas tendencias histricas sin precedente. Como idea, entonces, la sociedad surge porque hay fuerzas sociales reales que deben ahora ser consideradas.
Simmel est particularmente interesado en aquellas situaciones sociales en las

144

que la aparicin de las formas modernas de influencia recproca resultan tambin en procesos modernos de individualizacin (Honneth 2004). El estudio
de la sociabilidad, como relaciones sociales en su forma ms pura, le ofrece
la oportunidad de probar con mayor rigor su universalismo metodolgico y
conceptual. En las reuniones sociales modernas, dice Simmel (1949: 257),
cada uno debe garantizar al otro el mximo de valores sociales (goce, alivio, vivacidad) que sea consistente con el mximo de valores que recibe. Tal y como la
justicia sobre bases kantianas es absolutamente democrtica, as igualmente este
principio muestra la estructura democrtica de toda sociabilidad [...]. La sociabilidad crea, si se quiere, un mundo sociolgico ideal, en el que as lo plantean
los principios declarados el placer del individuo es siempre contingente sobre el
goce de otros; por definicin, nadie puede obtener satisfaccin a costa de experiencias contrarias de parte de los otros [las cursivas son mas].

Incluso si el anlisis de las implicaciones normativas de la teora social

de Simmel se ha demostrado oneroso para la literatura secundaria (Gangas
2004), podemos apreciar aqu cmo comienzan a desprenderse consecuencias normativas de sus descripciones sociolgicas: una concepcin de la vida
social moderna como intrnsecamente democrtica. El argumento es que
cuanto ms se ve envuelto el individuo en redes de relaciones sociales, ms
l o ella se emancipa a s mismo: gana en autonoma moral, libertad poltica,
capacidad de emprendimiento econmico, innovacin esttica o satisfaccin
ertica. Y aunque este incremento en la libertad individual se paga con un
costo en trminos de soledad, privacin social e incluso indiferencia, la pregunta radica en el equilibrio adecuado entre las formas de sociacin e individualizacin. Analizando siempre la sociabilidad como la representacin ms
acabada de la sociedad, Simmel sostiene que en estas reuniones la interaccin
social ocurre sin un fin ulterior, sino que est orientada totalmente por los
propsitos de las personalidades que en ella se congregan. Pero, precisamente porque todo est orientado hacia ellas, las personalidades no deberan ser
ellas mismas enfatizadas demasiado individualmente (Simmel 1949: 255).
Una concepcin normativamente universalista de la humanidad deviene parte crucial del argumento:
Si ahora tenemos la concepcin de que entramos en sociabilidad puramente
como seres humanos, como lo que somos realmente, desprovistos de todas las
cargas, la agitacin, las desigualdades con las que la vida real altera la pureza de
nuestra imagen, esto es porque la vida moderna est sobrecargada de contenidos

145

objetivos y demandas materiales. Liberndonos nosotros mismos de estas cargas

en los crculos sociables, creemos volver a nuestra naturaleza personal y descuidamos el hecho de que este aspecto personal no consiste, asimismo, en su total
singularidad y plenitud natural, sino solamente en cierta reserva y estilizacin del
hombre sociable (Simmel 1949: 257).

El universalismo, entonces, se convierte en un rasgo definitorio de la teora

social de Simmel, ya que sostiene su concepcin de la vida social moderna,
su mtodo para estudiar la sociedad y la orientacin normativa que subyace
a ambas. La tesis normativa de Simmel es no slo que con la emergencia de
la sociedad moderna todos los individuos llegarn a participar, a su debido
tiempo, en esas tendencias sociales que la constituyen. Aun ms importante
es el argumento de que la humanidad misma del individuo moderno est
fundamentalmente asociada a su pertenencia a la sociedad moderna. Somos
todos seres humanos porque, como individuos, nuestra intimidad es moldeada en la sociedad, aunque en ningn punto podamos o debamos manifestar
completamente esa individualidad en la sociedad. En otras palabras, mientras
la sociedad de la sociedad moderna es entendida como intersubjetividad fenomenolgicamente objetivada, la modernidad de esta sociedad moderna se
encuentra en el hecho de que cada vez ms aspectos de la vida social son reestructurados como resultado de estos procesos de influencia recproca.

Durkheim
Durkheim tiene tambin una idea de cmo debe ser la teora social a
partir de su rechazo a lo que l consideraba eran los modos de pensamiento
dogmticos y msticos dominantes en la escena intelectual francesa. Es interesante notar, por ejemplo, que l se opuso a las doctrinas de Ernest Renan,
un intelectual mejor conocido por su panfleto Qu es la nacin?. Contra el elitismo y la fe ms bien religiosa en la ciencia de Renan, Durkheim
ofreca un racionalismo optimista y universalizado en el que todos los
individuos, no importa cun humildes, tienen derecho a aspirar a la ms
alta vida espiritual (Durkheim, Discours aux lycens de Sens, citado en Lukes
1973: 72). Conceptualmente, Durkheim (1964a) entiende que la divisin
del trabajo es el desarrollo estructural clave de la modernidad. En trminos
de solidaridad social, sostiene que las consecuencias de la divisin del trabajo
se dejan sentir sobre todo a escala nacional. Sin embargo, la explicacin real
de su aparicin, sus caractersticas ms importantes y su desarrollo de largo
plazo slo pueden conseguirse si se las concibe como un fenmeno de escala
mundial. Metodolgicamente, Durkheim desarroll nuevos procedimientos

146

no slo para permitir al investigador tratar fenmenos complejos tan objetivamente como sea posible, sino que tambin para acceder a la naturaleza
ltima de los hechos sociales: de ah sus reglas metodolgicas para tratar a
los hechos sociales como externos a los individuos y con capacidad de ejercer
coercin sobre ellos (Durkheim 1964b). Al definir la sociedad como una
realidad emergente, intentaba teorizarla como algo que ocurre entre los
individuos y las instituciones sociales: la sociedad no coincide con ninguna
pero tampoco puede ser pensada como totalmente independiente de ellas.
No obstante, la caracterstica conceptual y metodolgicamente ms compleja de la sociedad radica en su naturaleza moral; el carcter sagrado de la
vida en comn se expresa en que los hechos sociales externos realmente se
internalizan como los valores y normas legtimos de la sociedad. Durkheim intent por ello crear una estrategia metodolgica para hacer posible la
comprensin emprica de la vida no directamente observable de la sociedad.
El universalismo implacable de la particular concepcin del positivismo de
Durkheim es palpable en su solucin, tan original como polmica, del hecho
altamente problemtico de que no se puede acceder directamente a la integracin normativa de la sociedad, sino que sta debe estudiarse empricamente mediante sus smbolos visibles. La solidaridad social se estudia mejor
mediante sus formas jurdicas predominantes y el estado de la conciencia
colectiva mediante los tipos y tasas de suicidio.
Normativamente, Durkheim es el nico autor de este grupo que s us
explcitamente el trmino cosmopolitismo. Por un lado, crea en el estadonacin como una forma moderna y racional de organizacin sociopoltica. Se
refiere positivamente al rol del estado en la vida social y al patriotismo como el
necesario sentimiento de apego y valoracin hacia cualquier estado. Por otro,
puntualiza tambin que el estado y el patriotismo pueden hallar justificacin
solamente si estn basados en un compromiso universalista hacia la humanidad en su conjunto. El cosmopolitismo de Durkheim (1973: 54) siguiendo
el argumento de Kant sobre la paz perpetua apunta a la expansin de las
libertades individuales en todo el mundo sobre la base del carcter cada vez
ms moral de la vida social moderna en el estado. l intenta constantemente encontrar un sistema de equilibrios entre la libertad individual y el control estatal que pueda ayudar efectivamente a contener los efectos anmicos
del desarrollo estructural de la modernidad. La idea del cosmopolitismo de
Durkheim se refiere a un sentimiento moral que necesita encontrar expresin
sociolgica dentro del estado-nacin (Poggi 2000, B. Turner 1992). En palabras del propio Durkheim (1992: 74),

147

si el estado no tiene ningn otro propsito que hacer hombres de sus ciudadanos,
en el sentido ms amplio del trmino, los deberes cvicos seran solamente un
forma particular de las obligaciones generales de la humanidad [...]. Cuanto ms
las sociedades concentren sus energas hacia adentro, hacia la vida interior, tanto
ms se desviarn de las disputas que trae el choque entre el cosmopolitismo o el
patriotismo mundial y el patriotismo.

Los valores universales deben quedar anclados en comunidades realmente

existentes y Durkheim pens que el estado-nacin era de hecho una forma
muy importante de organizacin poltica en la modernidad: prcticas, normas y valores sociales son reproducidos slo a travs de relaciones sociales
concretas tales como la nacin. Para ser prctica y til, la regulacin de la vida
social tiene que ser llevada a cabo en cierta escala y rango y, hasta ahora, tal
escala ha sido proporcionada por el estado-nacin. Una vez ms, la identidad
del estado el patriotismo nacional tiene que centrarse en el patriotismo del
mundo, el horizonte cosmopolita del valor intrnseco de la humanidad. Su
teora social est entonces tensionada entre la autonoma moral del individuo,
por una parte, y el determinismo que est implcito en su conceptualizacin
de la externalidad de los hechos sociales, por otra. As, pues, aunque ninguna
defensa convincente puede ofrecerse actualmente sobre su inadecuado tratamiento de las series estadsticas, o para su mxima de tratar a los hechos sociales como cosas, su universalismo normativo es con certeza consistente con los
puntos de vista conceptuales y metodolgicos que l haba madurado en los
primeros perodos de su desarrollo intelectual. En este contexto, la estrategia
de Durkheim fue desarrollar un argumento diferenciado para el universalismo
en cada uno de los tres niveles, de modo que sus proposiciones ms descriptivas pudieran complementar su posicin normativa, y aun as mantenerse
independientes de ella.

Weber
Podemos comenzar esta seccin final con las reflexiones de Max Weber sobre los problemas de reificacin que l encuentra en los crculos acadmicos
alemanes a principios del siglo XX. Por ejemplo, la base de su extensa crtica
a Wilhelm Roscher y Karl Knies se centra precisamente en su escepticismo frente a la manera en que estos dos autores intentan rechazar cualquier
orientacin universalista de las explicaciones cientfico sociales y con ello
reintroducen, por la puerta trasera del intuicionismo y chauvinismo, un tipo
de argumento de derecho natural tradicional. Weber (1992: 27-37) critica a

148

Roscher, por ejemplo, porque l entiende a los pueblos como organismos

cerrados y a las naciones como individuos y entidades biolgicas. Weber
rechaza cualquier intento de conceptualizar la nacin como un individuo
cultural que encontrara expresin no slo en esferas tales como el arte, el
idioma y la poltica, sino tambin en el hecho de que cada nacin habra de
tener su propio vino. En esta concepcin, argumenta Weber (1992: 31), la
nacin es simplemente hipostatizada como una unidad psicolgico-social
que experimenta desarrollo a partir de s misma. Weber escribe con rabia
contra este intuicionismo que intenta entender la vida sociohistrica mediante la empata cuya peor versin estaba basada en la idea de la sangre
comn o la cultura compartida. Weber rechaza enfticamente la idea
de que las esferas de valor que componen su diagnstico ms abstracto del
desarrollo de la cultura occidental moderna se puedan entender, a la manera
del nacionalismo metodolgico, como emanaciones del Volksgeist (Bendix
y Berger 1959: 106-107). El universalismo metodolgico de Weber se ve
reforzado por su idea sobre la libertad valorativa de la ciencia. El conocimiento cientfico no est en posicin de sostener, justificar o incluso establecer
valores ltimos. Y es precisamente en el contexto de este argumento sobre
la neutralidad cientfica que Weber (1997: 147-148) sostiene que la nacin
es un concepto que pertenece al reino de los valores. La ciencia no puede ni
debe ser instrumental a la nacin.
Wolfgang Schluchter (1996: 39-45, 273) ha documentado precisamente estos planteamientos a partir de la polmica suscitada por la conferencia de Weber sobre La ciencia como vocacin en 1919. Schluchter menciona artculos de
varios de los acadmicos alemanes ms importantes de ese entonces (entre ellos
Ernst Troeltsch, Max Scheler, Erich von Kahler y Heinrich Rickert), quienes,
de un modo u otro, se opusieron al contenido de la conferencia de Weber. De
acuerdo a Schluchter, Weber recibi ataques desde diversos flancos (de hecho,
en ocasiones desde flancos directamente opuestos), pero la mayor parte de ellos
pareca concentrarse en el rechazo de Weber (1949: 28-37) a justificar filosficamente un cierto tipo de jerarqua vlida para los valores ltimos, ya sea a la
manera de una visin de mundo nacionalista, una cierta nocin de progreso o
la revolucin proletaria. Es precisamente porque Weber pareca haber adoptado el programa universalista de la ilustracin, y habra aceptado hasta el lmite
la consecuencia de una confrontacin definitiva entre cosmovisiones, que se
le acus de proponer un universalismo no alemn. Sin embargo, esto parece
haber tenido ms que ver con la tesis de Weber de que el politesmo de valores
representa la tragedia definitiva de la cultura moderna (C. Turner 1992).

149

El universalismo es una caracterstica definitoria del programa sociolgico

de Weber que subyace a los tipos ideales como el procedimiento metodolgico preferible para las nacientes ciencias sociales. La meta de Weber era construir explicaciones sociolgicas de casos histricos individuales que pudieran
pasar con xito la prueba de la universalidad y propuso dos clusulas para
asegurarlo. Primero, lo que quisiera llamar el principio del investigador chino: si se explican y aplican adecuadamente, las reglas metodolgicas debieran
permitir a un investigador de cualquier contexto sociocultural llegar a resultados similares. Weber (1949: 59) reconoce que esto puede no ser totalmente
factible en la prctica, pero no obstante espera que este universalismo metodolgico trabaje como idea regulativa un tipo de universalismo regulativo.
Por el otro, la afirmacin de que uno no necesita ser el Csar para entender
al Csar funciona como crtica a la idea de que las ciencias sociales tienen
que estar basadas en la empata o reducirse a ella (Weber 1997: 176). Weber
eligi la racionalidad de medios y fines como la forma preferida de imputacin causal y decidi construir tipos ideales sobre la base de esta imputacin
de racionalidad porque la racionalidad de medios y fines le provea procedimientos y estndares claros para reconstruir y despus decidir entre diversas
posibilidades de explicaciones causales. Se trata de un tipo de procedimiento
universalistamente orientado que podra ayudar a superar el relativismo que
l pens estaba asociado con todas las formas de comprensin emptica. sta
es tambin la razn por la que a pesar de argumentos recientes en contrario
(Swedberg 2003) sostengo que la preferencia de Weber por la racionalidad
de medios y fines es metodolgica antes que ontolgica. Incluso asumindola
como problemtica, la preferencia por la racionalidad de medios y fines no
parece implicar que Weber pensase que los individuos, o los agentes colectivos como las clases o el estado, se comportan en su vida diaria de acuerdo
a este tipo de racionalidad. Los tipos ideales ofrecen la posibilidad a todo
investigador de establecer claramente sus propias explicaciones, de modo que
cualquier colega (un investigador que venga de China y que nunca haya gobernado un imperio) pueda reevaluar independientemente estas explicaciones y llegar a una comprensin de las opciones del agente (Weber 1949: 27).
Los tipos ideales ayudan a fijar casos empricos determinados en un marco
analtico universalista.
Esta regla metodolgica es consistente con la manera en que Weber establece su investigacin al inicio de su sociologa comparada de las religiones universales. En ella est preocupado por cmo la importancia histrico
universal de la modernidad se libera pero al mismo tiempo tambin se re-

150

vincula con aquello que es particularmente occidental de la modernidad:

Qu encadenamiento de circunstancias ha conducido a que aparecieran
en Occidente, y slo en Occidente, fenmenos culturales que (al menos tal
y como tendemos a representrnoslos) se insertan en una direccin evolutiva de alcance y validez universales? (Weber 2001: 11). As, aunque ningn
programa normativo unificado puede derivarse de la teora social de Weber,
al menos dos comentarios son posibles en favor de su interpretacin en un
sentido compatible con tal universalismo normativo. Primero, se puede sostener la opinin de que slo una perspectiva cosmopolita es compatible con
su sociologa comparativa de las religiones universales. Esta ltima cita ilustra
el hecho de que el asunto en juego es el reconocimiento de la especificidad
histrica la combinacin de circunstancias particulares de Occidente en el
contexto de una pretensin universalista; la investigacin que se intenta realizar es importante precisamente porque apunta ms all de su ubicacin histrica y geogrfica. Para Weber puede haber slo una nica sociedad moderna
y ella incluye a toda la humanidad. Segundo, se ha demostrado que la nica
posicin normativa compatible con las reflexiones metodolgicas de Weber
debiera estar basada en una aplicacin de procedimientos universalistas o
principios reflexivos similares al imperativo categrico de Kant, tal y como se
los encuentra en ideas como la libertad valorativa, la neutralidad cientfica y
la autonoma individual en materia tica (Schluchter 1996: 69-101). Puesto
que el mundo moderno es ticamente irracional actos malvados pueden
resultar de buenas intenciones slo son decisiones normativamente acertadas aquellas que surgen de la aplicacin de principios reflexivos. De manera
semejante a lo que Jrgen Habermas (1990b) ha llamado la naturaleza procedimental del pensamiento posmetafsico actual, la idea de Weber de un
razonamiento moral slido tambin se forma procedimentalmente. La justificacin de las decisiones morales en el contexto de un conflicto entre valores
o mximas debe ser de carcter formal, estar basada en compromisos guiados
internamente, permanecer abierta a la crtica y considerar las consecuencias
previsibles de la accin.

Conclusin
Permtanme volver a la analoga histrica con que comenc este captulo.
De la misma forma en que la crtica a la Weltanschauung nacionalista fue una
preocupacin primordial de la teora social clsica, tenemos an necesidad de
un desplazamiento similar (captulo 1). Y del mismo modo en que esto no
signific una celebracin acrtica del chauvinismo, del particularismo y de la

151

reificacin en la teora social clsica, no tiene por qu conducirnos ahora a

responder al relativismo posmoderno, y al ms reciente gusto globalista por
lo nuevo, con un retorno al fundamentalismo o a la metafsica dogmtica del
derecho natural. El desafo sigue siendo, hoy como ayer, encontrar un balance
entre la sensibilidad frente a las diferencias empricas y las variaciones histricas
sin predecidir en contra de la posibilidad de hacer afirmaciones con intencin
universalista. La teora social clsica luch decididamente y no fue siempre
exitosa por conservar el universalismo normativo que est en la base de la
tradicin cosmopolita. Slo logr legitimar ese movimiento, sin embargo, en
la medida en que intent crear herramientas conceptuales y dispositivos metodolgicos que pudiesen sentar las bases de un conocimiento cientfico social
confiable. A pesar de las diferencias que hemos encontrado en este grupo de
autores, la caracterstica a la que todos ellos suscribieron es una pretensin universalista; se es el vnculo que une el surgimiento de la teora social clsica con
la tradicin de pensamiento cosmopolita.
La teora social clsica se desarroll como heredera crtica de la tradicin
de la ilustracin y ello explica la posicin ambivalente que adopt respecto
de su legado universalista. En la senda de la traduccin temprana que Kant
hizo de los principios cosmopolitas en trminos legales e institucionales,
la teora social clsica debi encontrar nuevas formas de actualizar el cosmopolitismo y comenz a separar su base normativa universalista de sus
dimensiones conceptuales y metodolgicas. He intentado mostrar que aunque la teora social clsica claramente mantuvo el valor del universalismo
como principio regulativo, igualmente requiri de un concepto mucho ms
diferenciado de universalismo del que podan ofrecer las formas tempranas
de cosmopolitismo. Vaci progresivamente la base normativa universalista
del cosmopolitismo del poder de legitimacin de lo divino y de su representacin unificada del mundo; la teora social clsica enfatiz una idea de modernidad que se conceptualiza adecuadamente slo por medio de conceptos
y procedimientos metodolgicos universalistas. Es un tipo de universalismo
basado en la fuerza abstractiva de sus herramientas analticas y en la naturaleza neutral de sus dispositivos metodolgicos; un universalismo que puede
no ser siempre realizable en la prctica pero que sin embargo sigue siendo un
estndar por el cual esforzarse. Esta pretensin universalista es un principio
regulativo central de la teora social clsica; la bsqueda del universalismo
de la teora social clsica considera las variaciones culturales, geogrficas e
histricas como parte de lo que deba ser explicado en el avance creciente
y global de las relaciones sociales modernas. Si el universalismo normativo

152

del cosmopolitismo se conserva es porque se convierte crecientemente en

el nico punto de vista normativo compatible con su propio universalismo
conceptual y metodolgico. Para los desafos intelectuales que ahora enfrentamos, entonces, esta pretensin universalista es lo que hace clsica a la
teora social clsica.

153

Captulo 7

Entre el pasado y el futuro:

las equivocaciones del nuevo
cosmopolitismo
En coautora con Robert Fine

Cosmopolitismo y el 11 de septiembre de 2001:

el caso de Ulrich Beck
Un tema comn en la teora social contempornea es la interpretacin del
presente como un momento de cambio radical de poca. Esta transformacin
se describe de varias maneras por ejemplo, como transicin de la modernidad
a la posmodernidad o de una forma de modernidad a otra, pero en todas las
formulaciones lo que hace radical este cambio de poca es el hecho de que un
evento o proceso social especfico puede sealarse como el indicador inequvoco y definitivo de la transicin histrica. En tales momentos crticos, las
herramientas conceptuales y los estndares normativos de la poca que desaparece son considerados como inadecuados en relacin con la ms reciente.
Pero no hay nada original en esta propensin a observar lo nuevo. Jrgen Habermas (1987b), por ejemplo, seal hace ya tiempo que un sentido de crisis
es parte integral de cualquier diagnstico de poca moderno y que todos los
textos clsicos del pensamiento social y poltico expresan este sentido de crisis
e identifican los problemas asociados al intento de comprender un mundo recientemente transformado. Pero una marca distintiva de la teora social clsica
fue siempre localizar la idea de crisis en un marco de cambio y continuidad,
as como comprenderla mediante categoras universales como clase, nacin, racionalidad, relaciones de produccin, divisin del trabajo, y as sucesivamente.
Hoy, por el contrario, la marca distintiva de la teora social es la historizacin
de los conceptos y la pretensin de que nuestra poca se puede entender slo
mediante el desarrollo de nuevas categoras que trasciendan los marcos de re-

155

ferencia clsicos de las ciencias sociales y polticas. La idea de que algo radicalmente nuevo est ocurriendo en el mundo va de la mano con la idea de que se
requiere algo tambin radicalmente nuevo en el pensamiento social y poltico.
La condicin de eventos de estos instantes crticos parece radicar en su originalidad y resistencia frente a cualquier similitud con formas sociales anteriores.
El evento que el mundo conoce como el 11 de septiembre de 2001 es, hoy
en da, presentado por los cientficos sociales como indicador de una ruptura
significativa entre el pasado y el futuro, una marca irrefutable de transformacin social y un llamado para una profunda transformacin conceptual. El
socilogo Ulrich Beck nos provee un ejemplo convincente de esta forma de
pensar. Sostiene que el 11 de septiembre trae consigo un colapso completo del lenguaje, que carecemos de los conceptos adecuados para entender
tal evento y que necesitamos construir unos nuevos. Ve el 11 de septiembre
como expresin de un nuevo terrorismo global y lo asocia con otras amenazas
globales que incluyen los desastres ecolgicos y las crisis financieras como
la expresin de la condicin central de nuestros tiempos, la comunidad global de destino a la que todos necesariamente pertenecemos. Beck sostiene
que esta comunidad global de destino revela la inconveniencia o incluso la
insolvencia de las viejas perspectivas nacionales y sobre la base de este principio fundamental es prudentemente optimista acerca de la direccin que debe
tomar el cambio: Desde el 11 de septiembre, dice Beck, los gobiernos han
redescubierto las posibilidades y el poder de la cooperacin internacional
(Beck 2002b: 48). l presenta la era actual como cruzada por dos opciones
existenciales: primero, entre el nacionalismo y el multilateralismo y, segundo, entre un multilateralismo regresivo basado en estados guardianes y un
multilateralismo progresivo basado en estados cosmopolitas. Si un multilateralismo basado en la vigilancia est dispuesto a sacrificar los derechos, la
ley, la democracia y el principio de la hospitalidad a cambio de una mayor
seguridad para la ciudadela occidental, un multilateralismo basado en principios cosmopolitas tambin busca la seguridad pero por medio de reafirmar los
derechos humanos, el derecho internacional, la democracia y la hospitalidad
en el nivel transnacional. En una sociedad del riesgo global, argumenta Beck,
necesitamos una nueva gran idea para sobrevivir y civilizar el siglo XXI. Para
Beck, esta nueva gran idea es justamente el estado cosmopolita. Compara el
advenimiento del cosmopolitismo en nuestra poca con el cambio radical que
la Paz de Westfalia logr en el siglo XVII (Beck 2002b: 50). Puesto que los
riesgos son ahora espacial, temporal y socialmente ilimitados, puesto que se
han vuelto desterritorializados e incontrolables en el nivel del estado-nacin,

156

es necesario construir una nueva forma de autoridad legal-racional, un nuevo

Leviatn, a un nivel ms alto que el estado-nacin. En su bsqueda de la seguridad por medio de los derechos humanos, esta visin de un nuevo orden
cosmopolita trasciende el marco clsico de los estados-nacin y se resiste a la
imposicin disciplinaria de fuerzas policiales en el nivel internacional.
Beck sostiene que la legitimidad, tanto poltica como cognoscitiva, proviene ahora del futuro y no del pasado y caracteriza esta transicin nada menos
que como una segunda ilustracin que abrir nuestros ojos y nuestras instituciones a la inmadurez de la primera civilizacin industrial y los peligros
que plante para s misma. La sociedad del riesgo global, como l la define,
implica que el pasado pierde su capacidad para determinar el presente. En
cambio, el futuro algo inexistente, construido o ficticio toma su lugar como
causa de la experiencia y accin presente (Beck 2000a: 100). Su visin del
cosmopolitismo se relaciona con la ruptura con el pasado como fuente de legitimacin para el presente y su reemplazo por el poder del futuro en el pensamiento sociolgico. Por un lado, Beck afirma la necesidad de una legitimidad
orientada hacia el futuro en el conocimiento sociolgico, en contraste con el
dogma de ms de lo mismo de la sociologa tradicional y su correspondiente exclusin de escenarios alternativos. Por el otro, en vez de tratar el futuro
mediante concepciones lineales y teleolgicas del progreso, caractersticas de
la primera modernidad, la sociologa de la segunda ilustracin busca una no
ficcin visionaria para entender una situacin que est todava por evidenciar
su completo desarrollo (Beck 2000b: 8-9). Por ejemplo, Beck dice que la era
del pleno empleo ha terminado, que el desarrollo de la produccin econmica
ya no puede crear ms trabajos y que el empleo absoluto est decreciendo. A
partir de estas observaciones, sostiene que el desmoronamiento de un pilar
central de la primera modernidad, el pleno empleo para toda la vida, representa una crisis en la poltica, la cultura y la sociedad que debe ser vista no slo
como una amenaza sino tambin como la apertura de nuevas posibilidades
para la propia sociedad moderna. Para Beck, la imagen del fin de la sociedad
del trabajo tal como la conocemos es simplemente una amenaza y no un
nuevo principio, y la entiende como sntoma de la falla general de las ciencias
sociales para escapar de ese dogma de ms de lo mismo o para ofrecer una
comprensin del mundo que se nos viene.
En trminos de la tradicin sociolgica, la tesis de Beck equivale a un rechazo
tanto de las teoras de la modernizacin de Marx y Weber como de la teora
social posmoderna. En relacin a la primera, el argumento es que la sociologa
debe cuestionar las premisas bsicas del pensamiento y actividad europeos: la

157

nocin de crecimiento ilimitado, la certeza del progreso o la oposicin entre

la naturaleza y la sociedad (Beck 1997: 12). El problema fundamental de este
consenso es que se refiere a un mundo que ya no existe mediante categoras
zombi (Beck 2002b: 53). Contra la teora social posmoderna, por su parte, el
argumento es que ella ha sido incapaz de ir ms all de una teora de la crisis
de la modernidad. Si las teoras de la modernizacin confunden modernismo
con crecimiento, progreso y humanidad, las teoras de la posmodernidad son
incapaces de reconocer los elementos positivos del proyecto de la ilustracin
y mucho menos pensar el futuro de la sociedad. La respuesta de Beck a estos
problemas, su teora de la modernizacin reflexiva, est basada en la tesis de
que ya no es el conocimiento, sino slo la falta-de-conocimiento, lo que puede
tomarse como el principio fundamental de las sociedades del riesgo global. La
modernizacin ya no puede equiparse con la racionalizacin, y el optimismo
basado en la linealidad y el control de los efectos colaterales ya no puede defenderse: La sociedad cambia no slo mediante lo que se observa y se desea, sino
tambin por lo que no se ve y no se desea. El efecto colateral, no la racionalidad
instrumental (como en la teora de la modernizacin simple), se convierte en
el motor de la historia social (Beck 1997: 32).
Mediante esta formulacin paradjica de que los efectos colaterales son ahora
el motor de la historia, sta avanza ahora a travs de mecanismos que no pueden
ser controlados o previstos. Antes que presuponer un telos para la historia, la
teora de la modernizacin reflexiva de Beck lleva a tener que optar: la revinculacin con el proyecto de la ilustracin o la aceptacin de fenmenos antimodernos como el neonacionalismo y la xenofobia (Beck 1997: 5). Su rechazo de la
teleologa deja abierta de par en par la relacin entre el pasado y el futuro.
La idea de cosmopolitismo que Beck ahora propone, en sintona con su
programa de investigacin ms general, intenta extraer de la experiencia de la
globalizacin algunas lecciones conceptuales, histricas y normativas para las
ciencias sociales y polticas. Primero, plantea una crtica conceptual al nacionalismo metodolgico que se asume como dominante en las ciencias sociales
y polticas de los siglos XIX y XX (Beck 2000c, 2002b, captulo 1).1 Segundo,
1 La formulacin original de esta idea de nacionalismo metodolgico se encuentra en Herminio Martins (1974: 275-280). La definicin de Anthony D. Smith (1979: 191) seala que las estadsticas [...]
se recogen sobre una base nacional; y no simplemente los datos, sino que tambin las presuposiciones de
tal operacin de compilacin de informacin, se encuadran en un marco nacionalista que entiende las
sociedades como naturalmente determinadas por los lmites y las propiedades del estado-nacin [...].
El estudio de la sociedad es hoy, casi indiscutiblemente, equiparado con el anlisis del estado-nacin;
el principio del nacionalismo metodolgico opera a todos los niveles en la sociologa, la poltica, la
economa y la historia de la humanidad en la era moderna [...]. El sistema mundial del estado-nacin se
ha convertido en un componente estable y permanente del conjunto de nuestra perspectiva cognoscitiva,
con total independencia de las satisfacciones psicolgicas que confiere.

158

ofrece un diagnstico de nuestra poca que ya no acepta ms la centralidad

de los estados-nacin como la forma caracterstica de la modernidad poltica. Tercero, expresa un esfuerzo normativo por construir nuevos estndares
de justicia global ms all del provincialismo de los esquemas nacionales. Se
presenta a s misma como una teora crtica cuya meta es la reconstruccin
de las ciencias sociales y polticas, la reelaboracin del diagnstico de crisis de
nuestra poca, la toma de decisiones que la crisis actual demanda de nosotros
y el desarrollo de instituciones y prcticas para un nuevo orden cosmopolita.
El defecto principal del manifiesto cosmopolita de Beck se puede formular,
siguiendo a Frank Webster, como una falacia del presentismo (Webster 2002:
267). Con esto nos referimos a la tendencia de transformar el presente en un
ismo al declarar prematuramente la inutilidad de los conceptos tradicionales
y convertir cualquier gran evento o serie de eventos que captan la atencin
pblica en signo de una nueva poca. Lo falacioso de este presentismo puede indicarse en el hecho de que, mientras Beck anuncia en relacin al 11 de
septiembre de 2001 la necesidad de crear nuevos conceptos y estndares para
lidiar con este acontecimiento ms all de los trminos clsicos de la teora
social, su propio planteamiento expresa con claridad una deuda con la filosofa poltica de Thomas Hobbes. En un sentido literal, la tesis cosmopolita
de Beck se lee de manera bastante similar a las ideas centrales de Hobbes;
su propio anlisis se plantea en trminos esencialmente hobbesianos (Beck
2002b: 46). En la sociedad del riesgo global, las personas se mueven por un
miedo a la muerte, un deseo de seguridad y en bsqueda de la paz. Con este
fin, la razn exige renunciar a la libertad natural de las naciones y levantar un
poder comn, un dios mortal para obligar el cumplimiento de las promesas
y la obediencia a las leyes. Ya sea que este poder comn tome la forma de una
nica nacin poderosa o de una federacin de naciones, lo fundamental es reducir la pluralidad de voces a una sola voluntad. En palabras de Hobbes, cada
uno tiene que saberse y reconocerse a s mismo como el autor de cualquier
carga que se establezca sobre su persona; l ha de actuar o ha de ser empujado
a actuar sobre aquellos asuntos que se refieren a la paz y la seguridad comunes, mientras que el nuevo el soberano, citando nuevamente a Hobbes, no
puede hacer dao alguno a ninguno de sus sbditos ni nadie debe acusarlo
de haberlo causado (Hobbes 2000: 122-124). Es quizs sorprendente que la
visin inspiradora del nuevo cosmopolitismo de Beck est en consonancia con
este texto icnico de la imaginacin poltica estatal en el que la ausencia de
un poder comn se identifica con lo primitivo. Pero dado que esto es as no
debemos sorprendernos de encontrar que las ambigedades del liberalismo y

159

del autoritarismo que son propios del Leviatn de Hobbes se reproducen en la

teora cosmopolita de Beck.
Paradigmas cosmopolitas en las ciencias sociales y polticas
Queremos ahora ampliar nuestra visin, ir ms all de Beck y el 11 de
septiembre de 2001, para estudiar el rol del cosmopolitismo en las ciencias
sociales y polticas. Entendida histricamente, la emergencia del paradigma
cosmopolita coincide con el final de la Guerra Fra en 1989. El cosmopolitismo es por cierto un trmino viejo que se puede rastrear hasta la Grecia clsica,
los romanos y los primeros cristianos, antes de que fuera reconstruido como
una idea moderna durante la ilustracin del siglo XVIII. Para mediados del
siglo XX, sin embargo, el cosmopolitismo era ampliamente utilizado, por los
idelogos del totalitarismo, como un trmino denigratorio para denostar a
los judos y otros grupos desarraigados que eran considerados incapaces o no
merecedoras de vivir y morir por su pas. En este contexto, el nuevo cosmopolitismo de nuestra poca mira nuevamente a la ilustracin para recuperar la
legitimidad de las ideas cosmopolitas y erradicar el legado totalitario. Entendido polticamente, el nuevo cosmopolitismo considera que la integridad de la
vida poltica contempornea est amenazada desde dos flancos: uno, la globalizacin de los mercados y la consecuente prdida de autonoma poltica de las
naciones; el otro, la reafirmacin destemplada de la autonoma poltica bajo
la forma de nacionalismo, fundamentalismo religioso y comunalismo tnico.
El cosmopolitismo intenta reconstruir la vida poltica a partir de una visin
progresista de las relaciones pacficas entre estados-nacin, derechos humanos compartidos por los ciudadanos del mundo, y un ordenamiento jurdico
global fundado sobre una sociedad civil global. Entendido acadmicamente,
el nuevo cosmopolitismo ha proliferado en las ciencias sociales y polticas al
punto de que ahora omos hablar de derecho cosmopolita, relaciones internacionales cosmopolitas, sociologa cosmopolita, filosofa poltica cosmopolita y
teora social cosmopolita cada una con su propia historia que contar.
Hemos evaluado con ms detalle estos desarrollos acadmicos en otra parte (Fine 2003a). Basta con decir ahora que a travs de stas y sin duda otras
disciplinas cientfico sociales, el cosmopolitismo ha devenido un movimiento
intelectual comprometido con el cambio de sus cnones intelectuales, la redefinicin de sus objetos de estudio, la reformulacin de sus diagnsticos de
poca y la reconstruccin de sus estndares normativos. La reforma de los
cnones disciplinarios se refiere a la creacin de las herramientas intelectuales
necesarias para el desarrollo de las distintas disciplinas: se crean conceptos,

160

diversas tradiciones intelectuales se renen y se lucha por la creacin de espacios institucionales. La definicin de un objeto de estudio refiere al tiempo y
lugar de la investigacin; en este caso, el espacio global en que las relaciones
sociales actuales pueden ser entendidas, la creciente obsolescencia temporal
del estado-nacin y de sus fenmenos derivados y la emergencia de una reciente constelacin posnacional. La reformulacin de los diagnsticos de
poca se refiere al anlisis de las tendencias ms importantes de la condicin
histrica actual y que hacen que el mundo cambie con tanta rapidez. Esto, a
su vez, implica dimensiones normativas y descriptivas en favor de un estndar
universalista de juicio moral, poltico y legal.
El nuevo cosmopolitismo ha sido un movimiento productivo en las ciencias
sociales. Consideremos los siguientes ejemplos. La idea de derecho cosmopolita
surgi en el campo del derecho internacional pero tiene una lgica que supera
sus orgenes y est en algunos aspectos fundamentales en contradiccin con l.
Mientras que el derecho internacional reconoce slo a los estados-nacin como
personalidades jurdicas y tiene a la soberana nacional como su principio rector, el derecho cosmopolita se introduce en el interior de los estados para reconocer a individuos y grupos en la sociedad civil, as como a los propios estados,
como personalidades jurdicas; y se extiende tambin ms all de los estados
para reconocer una autoridad legal superior a ellos. Se ocupa de los derechos
y responsabilidades de los ciudadanos del mundo y el problema clave que enfrenta es que los peores violadores de los derechos humanos son a menudo los
estados, o formaciones sociales similares a los estados (Charney 1993).
En el campo de las relaciones internacionales, el cosmopolitismo tambin
tiene una lgica que trasciende sus orgenes. Mientras que la corriente principal realista en relaciones internacionales sostiene que el estado es la fuente
principal de autoridad y que no hay una soberana legal o moral ms all de la
pluralidad de estados soberanos, el paradigma cosmopolita critica al realismo
por naturalizar un sistema de estados soberanos que es de hecho histricamente particular y normativamente problemtico sino directamente indeseable.
Se rechaza la matriz espacial de las relaciones internacionales que distingue
entre una arena domstica en que los individuos se someten libremente al
estado como lo hacen a su propia voluntad racional y una arena internacional
que se asume desprovista de cualquier valor tico. Y rechaza la matriz temporal de las relaciones internacionales que declara que en el interior del estado el
progreso es meramente una cosa de tiempo pero que en su exterior se expresa
nicamente la repeticin eterna de relaciones de poder e inters (Bartelson
2001, Walker 1993, Doyle 1993).

161

En la filosofa poltica, el nuevo cosmopolitismo se basa en un renacimiento

de las ideas de derecho cosmopolita e historia universal desarrolladas primero
por Kant hacia finales del siglo XVIII (Kant 1991, Archibugi 1995, Nussbaum
1997, Fine 2001). Su intuicin bsica es que el pensamiento cosmopolita de
Kant es tan pertinente para nuestros tiempos como lo era en la poca de Kant
y que los desafos planteados por las catstrofes del siglo XX han dado un nuevo mpetu a esta forma de pensamiento (Archibugi et al 1998, ONeill 2000).
Reconoce que la visin cosmopolita de Kant debe ser racionalizada para resolver las inconsistencias internas de su pensamiento, modernizada para tomar en
cuenta las diferencias en el contexto social e intelectual que ahora nos separa
del suyo, democratizada para introducir un elemento deliberativo e intersubjetivo en la definicin del derecho cosmopolita y socializada para elaborar la
articulacin entre paz y justicia social que Kant descuid (Habermas 1999a).
En cualquier caso, su horizonte es pensar con Kant contra Kant para avanzar
en la reconstruccin del proyecto cosmopolita (Apel 1997).
Finalmente, en sociologa el paradigma cosmopolita busca disociar los conceptos base de la disciplina, especialmente el de sociedad, de los presupuestos
del estado-nacin. Su argumento es que la nocin fuerte de sociedad nacional
que ha prevalecido tradicionalmente en la sociologa es producto conjunto
de la conciencia nacional de la disciplina y de la solidez aparente de las sociedades nacionales durante la poca del desarrollo temprano de la sociologa.
Se acenta la historicidad de este esquema y se mantiene que no es capaz de
contener la heterogeneidad e hibridacin internas de las poblaciones modernas o de comprender la proliferacin de conexiones externas entre los estadosnacin (Albrow 1996, Beck 1997, 2000a, b, c, Castells 1996, Lash 1999,
Urry 2000). Los argumentos cosmopolitas han llegado a ser tan frecuentes
en la sociologa que pueden ser caracterizados como una nueva ortodoxia en
la cual, en lo que se refiere al pasado, el estado-nacin no es visto ms como
el contenedor principal de las relaciones sociales y la modernidad poltica no
es ms concebida como teleolgicamente orientada hacia la generalizacin
de los estados-nacin a travs del globo. Y en lo que se refiere al futuro, la
construccin de un orden basado en el derecho cosmopolita se propone como
una visin con dimensiones tanto empricas como normativas. Utilizamos la
idea de ortodoxia para sugerir que el nuevo cosmopolitismo puede convertirse
en una forma de pensamiento por defecto en la sociologa, pero no implica
la ausencia de detractores. De hecho, nos incluimos entre quienes, a la par
de rechazar la visin clsica del estado-nacin como el referente necesario del
pensamiento social, poltico y legal, no dan simplemente por descontada la

162

idea de un cambio de poca y sus implicaciones respecto de la obsolescencia

de toda la sociologa previa (Calhoun 2002, Mann 1997, Smelser 1997, Wagner 2001a, captulo 1).
A los intelectuales sin duda les agrada pensar que viven en pocas agitadas
y que desempean un rol fundamental en su desenlace. A nuestro juicio no
hay nada de malo en esta ambicin, incluso si en ocasiones implica cierta
vanidad, pero la falacia del presentismo a la que nos referimos en la seccin
anterior critica la propensin de los intelectuales a subestimar los vnculos
entre el presente al pasado y a exagerar aquellos que miran al futuro. El argumento bsico que queremos explorar es que la teora social cosmopolita
puede ayudarnos a reconstruir los cnones de las ciencias sociales, a entender
la condicin de nuestra poca actual y a fijar los parmetros para un nuevo
orden normativo. Pero slo puede hacerlo colocndose dentro y no ms all
de las tradiciones intelectuales de las ciencias sociales y polticas y reflejando
las preocupaciones polticas que estn a la base de estas disciplinas. Cuando
somos crticos del nuevo cosmopolitismo, no lo hacemos desde el punto de
vista de renovar el nacionalismo, sino en la medida en que transforma al cosmopolitismo en un ideal abstracto desprovisto de las ambigedades, pasiones
y conflictos de la vida social que la teora social clsica siempre ha intentado
comprender. Vamos a ejemplificar nuestro argumento considerando brevemente el actual retorno a Kant.

Las ambigedades de la herencia cosmopolita de Kant

Los textos polticos de Immanuel Kant, escritos durante un perodo de
doce aos alrededor de la poca de la Revolucin Francesa, se asumen comnmente como el punto de partida del nuevo pensamiento cosmopolita.
Kant rechaza la visin nacionalista del mundo, que recin naca, y ofrece en
su lugar la idea de un orden cosmopolita y con ello demuestra que el surgimiento del nacionalismo es paralelo al del cosmopolitismo. Kant critica el
sentido comn que trata la competencia desenfrenada entre estados-nacin
como un hecho natural e insuperable de la vida moderna y sostiene que, en ese
contexto, la idea de derecho no significa ms que el derecho de los estados a
declarar la guerra cuando quieran, para utilizar cualquier medio de guerra que
juzguen necesario, para explotar las colonias recientemente descubiertas como
si fueran tierras sin dueo y para tratar a los extranjeros que arriban a sus
territorios como enemigos (Kant 1991: 105-106). Para Kant, esto es esencialmente la negacin del derecho y compara esta forma de orden con el estado
hobbesiano de naturaleza: como una guerra de todos los estados contra todos

163

los otros que slo ha de terminar con la formacin de un nuevo Leviatn en el

que, por primera vez en la historia de la humanidad, se establezcan relaciones
legales entre estados y una sociedad civil universal (Kant 1991: 114).
Mediante la idea de relaciones legales entre estados, Kant se refiere a las leyes
internacionales que tienen como meta fundamental el establecimiento de relaciones pacficas entre estados; mediante la idea de una sociedad civil universal,
se refiere a las leyes internacionales que tratan a los individuos como sujetos
jurdicos y garantizan los derechos humanos bsicos de ciudadanos globales
sin importar si sus estados-nacin los reconocen (Kant 1991: 47, 172). En
el mundo que Kant imagina, para usar sus propias palabras, se eliminan los
ejrcitos permanentes, no se contrae ninguna deuda nacional relacionada con
costos militares, ningn estado interfiere por la fuerza en los asuntos internos
de otro estado, a los extranjeros se les otorga el derecho universal a la hospitalidad y a los habitantes indgenas de las colonias recientemente conquistadas
ya no se los trata como nada (Kant 1991: 106-125). Para acercarse a este
ideal normativo Kant sostiene que los estados-nacin deben ponerle fin a la
condicin carente de legalidad de la guerra pura, renunciar a su libertad salvaje y sin ley, adaptase a leyes pblicas coercitivas y formar un estado internacional [...] que habra de crecer hasta abarcar a todos los pueblos de la tierra
(Kant 1991: 105). Sostiene, adicionalmente, que el nuevo Leviatn tendra
que tomar la forma de una federacin de naciones basada en la cooperacin
mutua y en el consentimiento voluntario de la mayora o todos los estados
independientes, puesto que de lo contrario podra encubrir el control de un
nico superpoder que lo usara como coartada en la bsqueda de sus propios
intereses hasta llegar a constituirse en un despotismo universal que niega la
libertad a todos por igual.
Kant acepta que la idea de un orden cosmopolita es fantstica, es decir, sin
precedentes en la historia mundial, y que los estados europeos, en los hechos,
se relacionan cada vez ms entre ellos como lo hacen los individuos atomizados en el estado hobbesiano de naturaleza. Entiende que el nacionalismo
y la xenofobia son las estrellas nacientes del nuevo orden republicano, pero
persevera en su intento por armonizar el principio sobre el cual giraba esa
revolucin global, la soberana de los estados-nacin independientes, con un
universalismo pacfico, ilustrado y basado en el derecho. Sostiene, en oposicin a las corrientes predominantes del nacionalismo, que la idea de un orden
cosmopolita es no obstante un deber que cada uno tiene la obligacin de
cumplir sin importar si est en consonancia con las propias inclinaciones, un
deber para los gobernantes sin importar cun grandes sean los sacrificios que

164

exige, un deber que es vlido con independencia de si la opinin pblica o el

estado lo reconoce, un deber que obliga incluso cuando no hay la ms ligera
posibilidad de su realizacin. Toda forma de poltica, dice Kant, debe arrodillarse ante la idea del derecho (Kant 1991: 125). Tambin mira ms all de
las circunstancias inmediatas, que eran evidentemente contrarias a la idea del
derecho cosmopolita, y busca tendencias subterrneas ms propicias que puedan mostrar al cosmopolitismo como una forma de realismo en el mundo moderno. Reconoce, en primer lugar, que los pueblos de la tierra han entrado,
en diversos grados, en una comunidad universal [...], al extremo de que una
violacin de los derechos en una parte del mundo se siente en todas partes
(Kant 1991: 107-108). En segundo lugar, el cosmopolitismo se corresponde
con los requisitos econmicos de una era comercial en que el intercambio
pacfico es ms provechoso que el saqueo. Tercero, est en consonancia con
los intereses polticos de los estados-nacin que enfrentan riesgos y costos de
guerra crecientes. Y, finalmente, tiene una afinidad electiva con el republicanismo porque los gobernantes republicanos ya no pueden declarar la guerra
sin consultar a sus ciudadanos y los ciudadanos de las repblicas tienen un
mayor nivel de madurez poltica que los sbditos de los estados monrquicos
tradicionales. Operando tras bambalinas, por decirlo de algn modo, Kant
mantiene lo que l llama providencia o plan de la naturaleza, que prepara
el camino para el avance, si no la realizacin, del derecho cosmopolita. Unifica de esa manera su metafsica de la justicia y su filosofa de la historia para
ofrecer los recursos necesarios para trascender tanto un positivismo desencantado que afirma que la manera en que las cosas son la manera en que tienen
necesariamente que ser, como un empirismo superficial que sostiene que las
apariencias de las cosas coinciden con lo que esencialmente son.
Kant no invent la idea del cosmopolitismo, pero la transform en un principio filosfico de la edad moderna a partir de la creencia de que el nacionalismo es expresin de la inmadurez humana y que los principios genuinos del
derecho apuntan hacia una ley universal de la humanidad. Su conviccin
es que la humanidad, por su propia naturaleza, es capaz de progreso y mejora
constante sin perder su fortaleza (Kant 1991: 189). Y, a la vez, sigue siendo
cuidadoso en no definir demasiado estrechamente hacia dnde esta capacidad
para el progreso y la mejora nos podra llevar: Nadie puede o debe decidir
cul puede ser el punto mximo en que la humanidad ha de dejar de progresar
y por tanto cun amplia ha an de permanecer, necesariamente, la distancia
entre la idea y su ejecucin. Pues esto depender de la libertad, que puede
trascender cualquier lmite que le intentemos imponer (Kant 1991: 191).

165

El logro de Kant fue no slo reconocer la importancia de la idea moderna

que un ser humano cuenta como tal porque es un ser humano, no porque es
judo, catlico, protestante, alemn, italiano, etctera, sino intentar actualizar tal idea como un proyecto moral, social, legal y poltico. Es por una buena
razn que la filosofa poltica de Kant ha sido redescubierta por los nuevos
cosmopolitas, pero nos parece que su reconstruccin ha sido problemtica.
Nuestro argumento es que al despojar a Kant de sus presuposiciones teleolgicas y metafsicas, el nuevo cosmopolitismo reproduce las relaciones ilusorias
que Kant construy entre el pasado y el futuro, por un lado, y se pierde buena
parte del radicalismo de su concepcin del derecho cosmopolita, por el otro.

La primera crtica: entre el pasado y el presente

Una caracterstica del punto de vista moral de Kant es contrastar la oscuridad del pasado westfaliano con la luz del futuro cosmopolita. l ve la
transicin de un orden basado en los derechos abstractos de los estados-nacin
(definitorios de Westfalia) a uno basado en leyes positivas, y respaldado por
una federacin de estados-nacin (definitorio de la cosmpolis), como una
ruptura radical. La denuncia moral del primero es el acompaamiento natural de la idealizacin, igualmente moral, del segundo. Por ejemplo, al mismo
tiempo en que representa a los tericos del derecho internacional tradicionales
Grotius, Puffendorf y el resto, que es la manera peyorativa con que el propio Kant se refiri a ellos como ofreciendo nicamente una coartada para lo
que eran esencialmente relaciones no legales entre los estados, l se presenta a
s mismo como el portador de un ordenamiento ntegramente legalizado. Pero
fueron estos mismos juristas los primeros en dar al mundo un sistema regular
de jurisprudencia natural, en concebir la unidad de la especie humana a pesar
de su divisin en naciones, en basar esta unidad en el parentesco moral de todos los seres humanos y en sostener que la unidad humana es una ley natural
incluso cuando no se reconoce como tal por quienes sostienen que los deberes
de la humanidad deben ser conferidos solamente a los conciudadanos y tratan
por ello a los extranjeros como enemigos. Es verdad que en esta jurisprudencia
temprana se encuentran pocos signos o ninguno que indiquen la existencia
histrica o la posibilidad tica de un poder legislativo humano de carcter
universal y alcance mundial, pero aun as ella proporciona un marco jurdico
que permiti dar fin a la condicin de desconfianza total entre los estados que
qued de manifiesto en la Guerra de los Treinta Aos, liber a los estados de la
moralidad fija de una iglesia nica, excluy el punto de vista religioso de la poltica internacional, ratific la coexistencia de los partidos religiosos, reconoci

166

el principio legal del pluralismo entre los estados y estableci un sistema de relaciones interestados basado en la voluntad humana y la observacin emprica
antes que en un mandato o revelacin divino (Hegel 1956: 412).
El objetivo de estas breves observaciones histricas no es idealizar el orden
westfaliano o lamentar su fin, menos aun intentar su restauracin, sino indicar
que esa interpretacin dicotmica del cambio social de Kant, en la que el establecimiento de una autoridad legal ms alta se presenta como la alquimia que
ha de transformar la guerra perpetua en paz perpetua, ofrece una visin altamente estilizada de las relaciones entre el pasado y el futuro. La suposicin de
Kant era que los cdigos legales del viejo orden westfaliano no tenan ninguna
fuerza legal porque carecan de una autoridad legal ms alta para hacerlos
obligatorios y, a su vez, que un orden cosmopolita representa una nueva etapa
en la historia de la humanidad porque se basa en una autoridad legal superior. Con todo, como Hegel seala en su Filosofa del derecho, el modelo de
Westfalia no estaba desprovisto de derecho, puesto que las relaciones entre
los estados adoptaron la forma de contratos y tratados y el principio en que se
basan estas relaciones es que los contratos y los tratados deben ser respetados.
De manera similar, una federacin de naciones no estar libre de violencia,
puesto que es capaz de crear su propios enemigos tal y como puede hacerlo un
estado individual: Incluso si un conjunto de estados se agrupa como familia,
esta liga, en su individualidad, debe generar oposicin y crear un enemigo
(Hegel 1991: 324A). Para parafrasear a Hegel, la violencia conectada con las
formas ms simples de derecho queda sublimada, pero de ninguna manera
superada, en las formas ms desarrolladas y complejas.
El nuevo cosmopolitismo enfrenta problemas similares a los de Kant en
su tratamiento de las relaciones entre el pasado y el futuro. Si su fortaleza
es criticar el nacionalismo metodolgico de las ciencias sociales y polticas
y hacerse cargo de la historicidad del estado-nacin, reproduce sin embargo
el objeto de su crtica. Niega que el estado-nacin sea una forma natural o
racional de organizacin sociopoltica en general, pero acepta que era o es
la forma natural y racional de organizacin sociopoltica en la era moderna es decir, que era o es el principio de organizacin de la modernidad
poltica. Esta visin curiosamente renaturalizada de los estados-nacin reproduce el modernismo al que se opone, o al menos se asimila a l. Histricamente, minimiza la presencia de otras formas modernas de organizacin
poltica distintas al estado-nacin (imperios, colonias, dominios, regmenes totalitarios, ciudades-estado, campos de concentracin, organizaciones
multinacionales, etctera); considera un tiempo relativamente breve de la

167

vida poltica moderna cuando el estado-nacin pareci ser mayoritario (el

perodo de posguerra como paradigmtico de la modernidad poltica como
tal); e incluso impone una imagen de solidez del estado-nacin que no era
consensuada entre los cientficos sociales de ese entonces, para quienes el
totalitarismo y la Guerra Fra eran problemas tan serios como urgentes
(Buxton 1985, Parsons 1993c, d, captulo 4). El diagnstico cosmopolita
de la poca actual en trminos de la declinacin del estado-nacin tiene
sentido slo por contraste con este contexto mtico en el que el estadonacin aparece como la forma caracterstica de la modernidad poltica.
Nuestro argumento al respecto es no slo que los estados-nacin modernos
han coexistido con otras formas sociopolticas, sino que han sido tambin
ms intermitentes e inestables de lo que acepta esta visin excesivamente
sesgada de la modernidad poltica. El caso de Alemania ejemplifica nuestro
argumento claramente. Por un lado, la idea de un estado-nacin alemn
ha estado presente por lo menos desde las guerras napolenicas de principios del siglo XIX (Kohn 1961, Mann 1974). Por otro lado, desde la
unificacin del Reich en 1871, esta idea se ha expresado en una variedad
de formas polticas: imperio, estado-nacin, rgimen totalitario, territorio
ocupado, estado-nacin dividido, estado-nacin unificado y miembro de la
Unin Europea. Aunque es desalentador encontrar que la literatura sobre
el estado-nacin a menudo se rinde frente una imagen de solidez y estabilidad, es mucho ms frustrante que el nuevo cosmopolitismo haya tendido
a reforzar esta imagen reduccionista del pasado.
Nos importa destacar aqu que los estados-nacin son un objeto de estudio
elusivo cuando se aborda al asunto de su declinacin. En los discursos cosmopolitas actuales presenciamos con frecuencia el renacimiento de una de las
tensiones fundantes de la sociologa: aqulla entre Gemeinschaft (comunidad)
y Gesellschaft (sociedad). En la sociologa clsica, el concepto de Gemeinschaft
se utiliz para describir formas de vida comunal que no estaban mediadas por
medios abstractos de coordinacin social como el dinero o el derecho, mientras que el estado-nacin, entendido como mercado nacional y comunidad
poltica de ciudadanos, era la forma en que se representaba la Gesellschaft. La
ciencia social modernista, como lo seala acertadamente Reinhard Bendix,
perpeta este modo de pensamiento acerca de la transicin histrica presentndola como el paso de la tradicin a la modernidad. Su argumento es que la
reflexin de las ciencias sociales sobre la modernizacin occidental ha estado
siempre acompaada de una particular construccin intelectual de esa experiencia, gatillada por impulsos reformadores o morales presentados a menudo

168

so pretexto de generalizaciones cientficas (Bendix 1967: 313). Su preocupacin radica en la falacia romntica de la sociologa clsica y modernista que
reconstruye las transiciones histricas contrastando los defectos del presente
con las virtudes del pasado (Bendix 1967: 319-320).
En las versiones actuales, esta renovada antinomia se expresa en una variedad de reconstrucciones diferentes. El escenario escptico sobre el cosmopolitismo reconstruye el estado-nacin como una forma de Gemeinschaft mientras
que la Gesellschaft queda ahora representada por las formaciones sociales transnacionales que estn lentamente reemplazando a los estados-nacin. sta es,
a grandes rasgos, la posicin adoptada por aquellos socilogos que dudan de
que las condiciones de confianza y solidaridad social que fueron posibles en
los estados-nacin se puedan ampliar mucho ms all de tales lmites histricos y filosficos (Claus Offe, citado en Freise, y Wagner 2002). Los partidarios
del nuevo cosmopolitismo no consideran, en general, esta clase de pensamiento dualista como una estrategia adecuada para entender el mundo, aunque
encontramos que ellos tambin la utilizan. Dan vuelta el escenario escptico
mencionado anteriormente, presentando la nueva Gesellschaft cosmopolita
como radicalmente diferente de la comunidad del estado-nacin, pero esta
vez contrastando los defectos del pasado (por ejemplo, el nacionalismo)
con las virtudes del futuro (el orden cosmopolita) O, en un tono ms nostlgico, buscan reconciliar el concepto tradicional de los deberes morales de
los estados que fueron establecidos por el derecho natural con concepciones
modernas del positivismo jurdico, la Realpolitik y el inters nacional. Hacen
esto agregando un tercer escenario a la dicotoma modernista entre tradicin
y modernidad: la edad cosmopolita. Lo que todas estas versiones tienen en
comn, pensamos, es que subvaloran las fracturas internas de la modernidad
poltica tanto como exageran la distancia que separa el orden cosmopolita
futuro con el presente y el pasado.
Si desde el punto de vista jurdico los pensadores cosmopolitas representan el orden moderno de los estados-nacin como un orden esencialmente
anrquico, una guerra de todos los estados contra todos, ellos caracterizan
tambin este orden como increblemente estable y seguro, puesto que habra
durado sin dificultades ms de trescientos aos, desde la paz de Westfalia hasta
nuestros das. Los eventos ms trascendentales de este perodo las revoluciones polticas de fines del siglo XVIII, el crecimiento del imperialismo, el
colapso de los imperios europeos continentales despus de la Primera Guerra
Mundial, la emergencia de regmenes totalitarios, el colapso de imperios de
ultramar despus de la Segunda Guerra Mundial aparecen como simples

169

notas al pie en la narrativa continua del estado-nacin. Incluso las formas de

cooperacin establecidas entre estados-nacin la Liga de Naciones despus
de la Primera Guerra Mundial y las Naciones Unidas que le siguieron se ven
como la consolidacin del principio de soberana nacional y de la Realpolitik
que la acompaa (Giddens 1985). En esta imagen de la modernidad poltica
todos los eventos previos a la emergencia del nuevo orden cosmopolita parecen reproducir el viejo orden de los estados-nacin. Es como si el viejo adagio
del gatopardo, le plus a change, le plus cest la mme chose (todo cambia para
que todo siga igual), predominase sin contrapeso en esta esfera de la vida. Es
una imagen del orden de Westfalia que reproduce, o incluso exagera, el paradigma modernista al que se opone. Se diferencia del modernismo solamente
en que rechaza considerar la modernidad poltica como el fin de la historia y
propone una segunda ruptura que crea ahora una constelacin posnacional o
cosmopolita (Wagner 2001b: 83). En esta narrativa parecera que nada fundamental ha ocurrido por casi 350 aos y entonces, repentinamente en nuestra
poca, todo ocurre de manera simultnea.

La segunda crtica: entre el presente y el futuro

El argumento fundamental del nuevo cosmopolitismo es que vivimos en
una era marcada por la declinacin del modelo de Westfalia del estado-nacin
y por la emergencia de un nuevo orden cosmopolita. En la poca actual, la soberana nacional y el estado-nacin finalmente nos estn llevando a un orden
global en el que la realizacin de los derechos humanos y de una autoridad
legal internacional, o al menos su posibilidad, estn a la vista. Hay muchas
explicaciones diferentes sobre cundo se supone ocurri esta transicin y cules son los indicios de que efectivamente sucedi, pero esta generacin de
pensadores cosmopolitas data el inicio del nuevo orden cosmopolita en el
fin de la Guerra Fra en 1989 y entrega dos tipos de evidencia en su apoyo:
reformas observables y procesos sociales profundos. En relacin a la primeras
se sealan, por ejemplo, la transformacin de las convenciones de los derechos humanos en leyes internacionales ejecutoriables, el establecimiento de
tribunales criminales internacionales, la implementacin de intervenciones
militares internacionales para detener crmenes contra la humanidad, la apelacin a una crtica cosmopolita frente la incapacidad de las superpotencias
parar detener estos crmenes, la transicin en las Naciones Unidas desde la
defensa de la soberana nacional hacia la proteccin de los derechos humanos,
el establecimiento del principio de condicionalidad de la soberana nacional
en el derecho internacional, y as sucesivamente. El argumento es que tales

170

reformas no son fenmenos contingentes sino ms bien la expresin visible

de procesos sociales y tendencias histricas ms profundas. Entre estas ltimas
podemos citar la separacin de la nacin y el estado que resulta de los movimientos de personas, el carcter heterogneo e hbrido de distintos grupos al
interior del territorio estatal, la expansin de conexiones mviles complejas a
travs de los lmites estatales, la proliferacin de riesgos globales que requieren
de soluciones trasnacionales, y la liquidez desterritorializada del dinero, los
medios de comunicacin y la informacin.
Se han propuesto dos tipos de objeciones contra esta tesis: una critica su
base factual y la otra su sentido normativo (Hutchings 1999). La crtica factual sostiene el carcter de corto plazo y transitorio de estos cambios y reafirma
con ello las pretensiones realistas acerca de la importancia continua del poder
del estado en relacin a la gobernanza global. La crtica normativa acepta que
el orden de los estados-nacin est siendo sobrepasado pero proporciona una
lectura pesimista del orden poswestfaliano como la dominacin desenfrenada
del capital global sobre la vida poltica, o como la transformacin de imperios
rivales en un imperio singular (Hardt y Negri 2000). Tras estos argumentos
empricos y normativos encontramos un anticosmopolitismo que es tan doctrinal como el cosmopolitismo al que se opone y que por ello entiende poco
y nada sobre el concepto mismo. El argumento emprico de los escpticos
simplemente sustituye el no cambio por la idea cosmopolita del cambio total,
el argumento normativo simplemente sustituye su propio pesimismo por el
optimismo cosmopolita. Nuestra lnea argumental a este respecto recoge un
comentario anterior; a saber, que las crticas al nuevo cosmopolitismo no pueden derivarse de la reconstruccin de un marco nacional, ni tampoco de una
futurologa negativa, sino que slo pueden surgir de la preocupacin frente al
hecho de que la idea de cosmopolitismo est siendo removida de los conflictos
de la vida poltica. Por el contrario, de lo que se trata es de reinsertarla en la
tradicin intelectual de las ciencias sociales.
El nuevo cosmopolitismo devala dos de las piedras angulares de la autocomprensin de las sociedades modernas: las clases y las naciones (captulo 2).
Se opone al nacionalismo sobre la base de que convierte la idea de nacin en
un principio supremo y da prioridad a sus intereses particulares por sobre los
intereses universales de la humanidad. Y se opone al socialismo sobre la base
de que convierte la clase en un principio supremo. Objeta igualmente el viejo
dogma de una clase universal (sea sta la burocracia o el proletariado) y el de
la nacin universal (sea sta la Francia de 1789 o la Rusia de 1917), porque
ambas identifican falsamente los intereses de una entidad particular con los

171

intereses de la humanidad en su conjunto. Describe al nacionalismo y al socialismo como discursos polticos peligrosos y contradictorios y ve estrechos
paralelismos entre la idea de un enemigo de clase y un enemigo nacional.
En cada uno encuentra un potencial de violencia dirigida a la destruccin
de sus respectivos otros. Representa al internacionalismo socialista como
una mentira que bsicamente permite a determinados intereses nacionales
hacerse pasar por universales (por ejemplo, el nacionalismo sovitico o el nacionalismo antiimperialista durante la Guerra Fra) y suprime otros intereses
nacionales en nombre de la solidaridad de clase como si los primeros fueran
todos malos y los segundos todos buenos. El nuevo cosmopolitismo declara
que mientras el debate poltico se mantenga anclado en estas formas no puede
haber resistencia al orden establecido que no reproduzca el poder al que se
opone. Contra un marco modernista definido en trminos de particularismos
en competencia y falsos universales, el nuevo cosmopolitismo se presenta a
s mismo como una perspectiva genuinamente universalista que reconoce el
punto de vista de la humanidad en su conjunto tanto como la diversidad de
la especie humana. Se presenta, en otras palabras, como la reconstruccin de
nuestras categoras intelectuales a fin de superar tanto el particularismo estrecho como el universalismo abstracto que son constitutivos de la imaginacin
poltica modernista. Anuncia una relacin diferente que ya no mira a una
clase o a una nacin particular como la encarnacin de valores universales, o
a la destruccin de otra clase o nacin como condicin de la emancipacin
humana, sino que deviene una alternativa genuinamente universalista contra
todas esas formas espurias de reconciliacin.
La dificultad radica, sin embargo, en descubrir en qu puede consistir tal
reconciliacin genuina y sobre ello encontramos una gran variedad de opiniones. Sugerimos que las dificultades para la reconciliacin que se encuentran
en el nivel del estado-nacin se reproducen al nivel cosmopolita de nuevas
maneras. Consideremos, por ejemplo, el peligro identificado por Kant de que
una Federacin de Naciones pueda convertirse en un impostor que encubre el
control de una superpotencia. Kant crey encontrar una respuesta bajo la forma de una Federacin de Naciones basada en la cooperacin mutua y el consentimiento voluntario entre una pluralidad de estados independientes, todos
los cuales conservaran sus derechos a la particularidad incluyendo incluso el
derecho a retirarse de la propia federacin. sta es una dificultad que Habermas (1999a, 2000) ha identificado como la inconsistencia entre establecer una
Federacin de Naciones como autoridad suprema y al mismo tiempo basarla
en un principio puramente voluntario. Una Federacin de Naciones no puede

172

convertirse en un cuerpo estable y legtimo sin leyes que sean vinculantes para
los gobiernos individuales, pues en caso contrario cualquiera puede simplemente retirarse y tomar un camino propio. Una dificultad adicional es que si
una Federacin de Naciones da prioridad a la soberana nacional por sobre la
proteccin de los derechos humanos o la preservacin de la paz, como cuando
los derechos de personas particulares son violados por sus propios estados u
otros gobiernos nacionales, el cosmopolita podra por su parte recurrir a una
gran potencia u otro grupo para intervenir e impedir que los perpetradores
lleven a cabo sus crmenes. En este escenario, sin embargo, nos encontramos otra vez con la idea potencialmente destructiva de una nacin universal
que identifica su propia voluntad con la voluntad general de la humanidad.
Mientras escribimos este texto somos testigos de cmo tales peligros se despliegan: una nacin poderosa que se retira de los parmetros de las Naciones
Unidas y se presenta como la nacin universal con su propia misin histrica
y una comunidad internacional que no protege los derechos de los pueblos
oprimidos. stas son dificultades reales de la vida poltica moderna y que no
pueden reconciliarse a partir de los imperativos del nuevo cosmopolitismo. Al
mencionar estos ejemplos no queremos crear un cosmopolitismo mejor que
pueda finalmente reconciliar todas estas oposiciones, sino simplemente reconocer que aquello que el nuevo cosmopolitismo identifica como patologa del
modernismo termina siendo una propiedad del propio cosmopolitismo.

Conclusin
En este captulo hemos afirmado la existencia de un nuevo cosmopolitismo como un movimiento intelectual claramente identificable en las ciencias
sociales y polticas contemporneas. Se ha intentado mostrar cmo (1) construye su propio canon, tomando a menudo como punto de partida las ideas
del Leviatn de Hobbes o la paz perpetua de Kant; (2) define un nuevo objeto del estudio, lo global, que pueda superar el nacionalismo metodolgico
que habra prevalecido en las ciencias sociales y polticas modernistas; y (3)
conceptualiza un nuevo grupo de proposiciones normativas basadas en una
idea universal de derechos humanos y una autoridad legal ms all del estadonacin. Este movimiento ha cruzado los lmites disciplinares y ha promovido
una agenda interdisciplinaria para estudiar lo que entiende son los desarrollos
ms importantes del mundo actual: la crisis del estado-nacin (sociologa),
el surgimiento de la globalizacin (relaciones internacionales), las expectativas de la democracia cosmopolita (teora poltica) y el desarrollo del derecho
cosmopolita (derecho internacional). El discurso interdisciplinario del nuevo

173

cosmopolitismo es su punto ms fuerte y es, de hecho, una razn fundamental

para intentar reconstruirlo y comprender sus caractersticas ms importantes.
No se trata tampoco de un movimiento monoltico o una tradicin fija.
Mientras que en la sociologa y la teora poltica el nuevo cosmopolitismo
est alcanzando estatus de corriente principal, su posicin en otros campos se
muestra menos segura. Ms all de estas diferencias, hemos identificado una
dimensin que cruza sus diversas formulaciones: la tesis sobre la transicin
histrica de la actualidad. Hemos criticado el nuevo cosmopolitismo por lo
que podemos llamar ahora su rgida imaginacin histrica: adopta la idea de
un cambio de poca radical, que ha sido una caracterstica permanente de las
ciencias sociales y polticas, y lo convierte en una idea fija sobre la relacin
entre el pasado y el futuro. La estabilidad de la modernidad se quiebra repentinamente y todo comienza de nuevo a partir de un nico acontecimiento. Es
una visin del futuro normativamente modelada, una teleologa para una era
posteleolgica, que se proyecta sobre el presente.
El derecho cosmopolita ya no es ms una idea en la cabeza de los filsofos. Es real y nuestro conocimiento sobre l es externo a nosotros mismos.
Podemos estudiarlo de la misma manera en que estudiamos otras formas de
derecho. Surge de los seres humanos, se relaciona con otras formas de derecho,
nunca es vlido simplemente porque existe y hay una posibilidad permanente
de conflicto entre lo que es y lo que debe ser. Nuestra conciencia y nuestras
convicciones pueden ajustarse a l o no. Como cientficos sociales, nuestra
tarea es precisamente identificar qu es el derecho cosmopolita. As, antes que
celebrar prematuramente la idea del derecho cosmopolita y elevarlo al estatus
de un ideal, hemos intentado ubicarlo en la historia de la modernidad. Entendemos el derecho cosmopolita como una etapa en el desarrollo del derecho
desde sus formas ms simples y abstractas hasta las ms complejas y concretas.
Es un momento esencial en el desarrollo de la libertad humana, pero si la teora social modernista alguna vez cometi el error de divinizar al estado-nacin,
no deseamos cometer el mismo error ahora con la idea de cosmpolis. No
nos interesa la idea de cosmopolitismo como consuelo frente a la violencia de
nuestra era, sobre la base de una no ficcin visionaria del orden cosmopolita
por venir, sino ms bien como una manera de hacer frente a la violencia de
nuestro tiempo aqu y ahora. Y tomamos esta posicin a sabiendas de que bajo
el estandarte cosmopolita las viejas frmulas de violencia pueden reafirmarse.
El cosmopolitismo se puede llevar a la prctica poltica de mltiples maneras
puede ser fundamentalista, conservador, liberal y radical, de forma tal que
sus consecuencias polticas no vienen preestablecidas en la idea misma.

174

Captulo 8

Universalismo y cosmopolitismo
en la teora de Jrgen Habermas*

Este ltimo captulo indaga en la importancia creciente que el tema del cosmopolitismo ha adquirido en los escritos de Jrgen Habermas a contar de los
aos noventa. Sin duda, la presencia del cosmopolitismo en la obra reciente de
Habermas responde a la evaluacin que el autor hace de eventos ms o menos
recientes, como la cada del Muro de Berln, y de procesos histricos, como
la globalizacin econmica y el proyecto de la Unin Europea (Habermas
2004). Mi tesis, sin embargo, es que el giro cosmopolita que se aprecia en su
trabajo no responde principalmente a cuestiones de tipo emprico, sino que
debe ser entendido ms bien como un corolario normativo que emerge del
universalismo filosfico en el que se funda el conjunto de su obra anterior. A
pesar de la ausencia de referencias explcitas al tema en su obra temprana, este
artculo argumenta que un horizonte cosmopolita viene inscrito en el proyecto intelectual habermasiano desde sus inicios.
La relevancia actual del cosmopolitismo comienza a acreditarse con las evaluaciones normativas que siguieron a las descripciones de la globalizacin que
inundaron las ciencias sociales de los aos noventa (Held 1995, captulo 7).
Con ello el cosmopolitismo se consolida como un programa de investigacin
emprico relevante para el conjunto de las ciencias sociales contemporneas
(Beck y Sznaider 2006, Calhoun 2002, Fine 2006b, Fine y Boon 2007, Vertovec y Cohen 2002, Zolo 1999). Sin embargo, no todas las versiones del
cosmopolitismo contemporneo son igualmente capaces de hacer frente a los
desafos explicativos y normativos del presente. En su tardo Derecho de gentes,
* Este texto no habra sido posible sin el apoyo y generosidad intelectual de Robert Fine, cuya conviccin
de que el cosmopolitismo es un programa terico y normativo fundamental para entender el presente es
un estmulo y un ejemplo permanente. El autor agradece tambin a Aldo Mascareo sus siempre sugerentes ideas, precisiones y crticas a las distintas versiones de este trabajo. Aldo y Robert no comparten todos
mis argumentos y obviamente no son responsables de mis errores. Este texto forma parte del proyecto
Fondecyt 1070826.

175

por ejemplo, John Rawls (1999, Caney 2002) despliega un modelo cosmopolita puramente normativo altamente sofisticado. De un modo similar, Ulrich
Beck (2000c, captulo 1) ha hecho del cosmopolitismo una agenda de investigacin concreta para la sociologa. Mi punto de partida en este trabajo es que,
dado su alto nivel de abstraccin, el cosmopolitismo de Habermas se muestra
superior tanto a aquellas versiones exclusivamente normativas como a aquellas que se contentan con el mero registro narrativo de procesos empricos.
La perspectiva cosmopolita de Habermas es la nica que, hasta el momento
al menos, se ha mostrado capaz de afrontar el desafo de producir simultneamente una descripcin emprica pertinente, una explicacin tericamente
consistente y un juicio normativo bien fundamentado.
La tesis de un giro cosmopolita es en algn sentido similar a aquella que,
a mediados de la dcada de los setenta del siglo XX, se us para describir el
cambio en la orientacin terica de Habermas. El as llamado giro lingstico
habermasiano es heredero tanto de la tradicin filosfica alemana como de
la filosofa anglosajona de la poca (Lafont 1993). Su objetivo era el refinamiento conceptual, pues con l se incorporaban perspectivas y tradiciones
filosficas nuevas para resolver deficiencias que se constataban a nivel terico
o epistemolgico. El inters reciente por el cosmopolitismo es diferente dado
que no le resuelve a Habermas problemas tericos de fondo, sino que, por
decirlo de algn modo, se le fue imponiendo lentamente a su argumentacin
terica como una consecuencia normativa casi ineludible. El giro cosmopolita
al que aqu me refiero hace explcita, con renovada fuerza, el sustrato ltimo
del proyecto normativo de Habermas. La diferencia es tal vez sutil pero no
por ello menos importante. La centralidad del cosmopolitismo en la obra
tarda de Habermas dice relacin no tanto con un proceso de refinamiento
estrictamente conceptual, sino sobre todo con la explicacin de los efectos
normativos de la teora de la accin comunicativa. Sin duda la perspectiva
cosmopolita de Habermas ha de certificarse empricamente, pero su orientacin de base es decididamente normativa. Con la idea de la doble validez
jurdica y moral de los derechos humanos, con la tesis del trnsito hacia una
constelacin posnacional que pone en cuestin la posicin del estado-nacin
como eje articulador del sistema de las Naciones Unidas, con la bsqueda de
un principio contrafctico que permita justificar argumentativamente aquello
que es mejor para la especie humana en su conjunto, este giro cosmopolita es
otra forma de expresar la intuicin reguladora que cruza el casi medio siglo de
produccin intelectual de Habermas: cmo es posible explicar el hecho de
que en el marco de procesos de interaccin social surja la nocin a todas luces

176

ficticia desde un punto de vista emprico, pero normativamente vinculante,

de la igualdad formal entre individuos materialmente desiguales? El cosmopolitismo es, en definitiva, la ltima frmula que Habermas encuentra para
expresar en un lenguaje normativo el ncleo universalista que est en el centro
de su programa terico.
El captulo se encuentra dividido en tres secciones. En primer lugar, se intenta mostrar la conexin intrnseca que existe entre universalismo y cosmopolitismo tanto a nivel histrico como conceptual. Para ello, se hace un breve
recuento de los orgenes y caractersticas principales del cosmopolitismo en
el marco de su estrecha relacin con el universalismo filosfico de las teoras
del derecho natural. Esta primera seccin se centra especialmente en la obra
de Immanuel Kant, cuya condicin paradigmtica se explica por la traduccin moderna que l hace de la tradicin filosfica del cosmopolitismo de la
Grecia clsica, as como por su intento de romper con la carga metafsica de
las teoras del derecho natural anteriores. La segunda seccin est dedicada
a reconstruir la visin habermasiana del cosmopolitismo. Para ello, se presta
especial atencin a la reconstruccin que el propio Habermas hace del diseo institucional con que Kant introduce y justifica su proyecto cosmopolita.
Habermas entiende el cosmopolitismo como uno de los programas tericos
inmanentes del proyecto moderno antes que como una tendencia reciente de
los ltimos aos; como un marco normativo intrnsecamente universalista
sobre la base de un apoyo irrestricto a la idea de derechos humanos universales; y como un marco institucional democrtico cuya mxima expresin no es
la formacin de un nico estado mundial, sino la articulacin de instancias
decisoras a nivel local, nacional, regional y mundial. La ltima seccin del artculo reconstruye estilizada pero sistemticamente la relacin entre la pretensin universalista que est en la base de los distintos momentos del proyecto
terico de Habermas y las consecuencias cosmopolitas que se derivan de cada
uno de ellos. Se intenta mostrar que una fuerte pretensin universalista caracterizaba ya los estudios tempranos de Habermas Historia y crtica de la opinin
pblica ([1962] 1994) y Conocimiento e inters ([1968] 1990a). Un universalismo similar se aprecia con el giro lingstico que da vida a la Teora de la
accin comunicativa ([1981] 1989a) y con la ms reciente incorporacin de
discusiones de filosofa poltica y del derecho en Facticidad y validez ([1992]
1998). En todos los casos, el universalismo explcito de estos trabajos no slo
es compatible, sino que sirve de soporte para la incorporacin explcita del
cosmopolitismo en su obra tarda.

177

Universalismo filosfico, cosmopolitismo y derecho natural

En esta primera seccin quisiera proponer que hay una relacin sistemtica
entre universalismo filosfico y cosmopolitismo. El corazn de la tradicin
cosmopolita es intrnsecamente universalista, puesto que propone la igualdad
fundamental de los seres humanos con prescindencia de cualquier diferencia
de clase, de gnero, tnica, nacional, religiosa o cultural (captulos 5 y 6).
Como programa normativo, el cosmopolitismo no puede desplegarse sin un
universalismo filosfico de base y ha de ser entendido como la consecuencia
normativa de una pretensin universalista de conocimiento. Sin duda, la expresin concreta del vnculo entre universalismo y cosmopolitismo se ha mostrado histricamente cambiante. Pero en ese trnsito ambos han coevolucionado y tal coevolucin puede ser metodolgicamente reconstruida mediante
el anlisis de distintas teoras del derecho natural (Friedrich 1964, Hochstrasser 2000, Strauss 1974).
Los inicios de la tradicin cosmopolita pueden rastrearse en la poca de la
Grecia clsica. En su investigacin de los orgenes premodernos del cosmopolitismo, el filsofo y matemtico Stephen Toulmin plantea la tesis de que ya
en Grecia aparece una primera idea de cosmopolitismo que se basa en el principio, por cierto altamente metafsico pero ya con aspiracin universalista, de
la unidad ltima del mundo social y el mundo natural:
Desde los inicios de la sociedad humana de gran escala, las personas se han preguntado sobre los vnculos entre el cosmos y la polis, el Orden de la Naturaleza y el
de la Sociedad [...]. Ms adelante encontramos a los filsofos estoicos fusionando
los rdenes natural y social en un mismo todo. Cada cosa en el mundo (pensaban ellos) hace manifiesto de diversas formas un orden que expresa la Razn
que unifica tales cosas [...]. La idea prctica de que los asuntos humanos estn influenciados y proceden alineados con los asuntos divinos se transforma en la idea
filosfica de que la estructura de la Naturaleza refuerza un Orden Social racional
(Toulmin 1990: 67-68).

El despliegue histrico de esta tradicin intelectual no puede ser rastreado

aqu en detalle, pero quisiera sostener la tesis de que el horizonte universalista
que la cita expresa no slo no desaparece con el ocaso de la Grecia clsica, sino
que encontrar, sistemticamente, formas de readecuarse a los tiempos. La
demostracin del origen comn de universalismo y cosmopolitismo se expresa
en el hecho de que la primera gran renovacin de este proyecto universalista,
el Cdigo Romano que en el ao 534 d. C. el emperador Justiniano mand
compilar, se sostiene justamente en las enseanzas del estoicismo filosfico

178

griego, que est tambin en la base del cosmopolitismo (DEntrves 1970:

23-25). El horizonte universalista de esta codificacin temprana se expresa en
un conjunto de atributos que en buena medida an se consideran pertinentes
para los efectos del debate contemporneo que nos convoca: (1) el principio la
igualdad de los individuos ante la ley; (2) el rol del derecho como expresin de
una idea de justicia que sirve para la resolucin pacfica y razonada de conflictos; y, de modo muy particular, (3) la tesis de una ontologa estratificada que
permite sostener la existencia de rdenes jurdicos distintos pero complementarios. En el cdigo de Justiniano se reconoce la existencia igualmente objetiva
de un derecho o ley natural no susceptible de alteracin humana, pero por
cierto cognoscible racionalmente, un derecho o ley civil y un derecho de gentes
que han de responder a necesidades humanas cambiantes pero que en cualquier caso han de adecuarse a los requerimientos objetivos de la ley natural
(DEntrves 1970: 28). El problema que permanece es justamente la cuestin
de cmo han de establecerse y justificarse las relaciones y jerarquas entre estos
distintos rdenes. El resguardo de la igualdad formal de los individuos, una
idea de paz justa que se regula mediante el derecho y una concepcin estratificada de rdenes jurdicos ontolgicamente distintos son los elementos que
dan coherencia al ncleo de derecho natural del cosmopolitismo temprano.
Ellas son intuiciones reguladoras que, como tendremos ocasin de revisar, a
travs de la obra de Kant se expresan tambin en la teora de Habermas.
Una ontologa estratificada similar est igualmente en la base de las reformulaciones que las teoras del derecho natural experimentan mediante su
recepcin en el pensamiento medieval cristiano (Donelly 1980, Lewis 1940).
Tanto en Agustn como en Toms de Aquino, la pregunta por la autonoma
y heteronoma del orden secular en relacin al divino est en el centro de sus
reflexiones. Por una parte, la tesis heredada sobre la existencia de un plan
perfecto y necesario que vale tanto para el orden natural como el social no se
pone en cuestin, a pesar de que su explicacin se formula ahora en trminos
abiertamente religiosos. En eso justamente consiste la primaca de las leyes
que rigen la Ciudad de Dios de san Agustn; ellas no son otra cosa que la expresin inmutable de la existencia de un ser y por tanto un orden superior.
El principio estructurante de la unidad del mundo cambia es una voluntad
divina antes que un plan de la naturaleza, pero su unidad e inmutabilidad se
reafirma. Por la otra, sin embargo, el postulado de la autonoma efectiva de la
razn humana, as como la necesidad de regular las prcticas sociales concretas
e histricamente cambiantes de la Ciudad de Roma, no permite afirmar de
modo mecnico o inmediato la primaca que en el plano terico se le reconoce

179

al orden divino. La ontologa tripartita del cdigo de Justiniano es ahora slo

doble: las leyes de la ciudad de dios y las de Roma (DEntrves 1970: 39).
El siglo XVII marca el punto de inflexin de la secularizacin del principio
universalista que est en la base de este cosmopolitismo temprano. La respuesta a la incertidumbre de las guerras y el cisma religioso que caracterizan ese
perodo de la historia europea resultan en una incesante bsqueda de certezas
y con ello la idea de razn deviene el estndar que ha de unificar todos los
distintos mbitos de indagacin cientfica. El renovado inters por el universalismo de la razn es la caracterstica distintiva de la cosmpolis moderna. Con
la publicacin de tres de las obras centrales del pensamiento moderno en un
lapso de quince aos el Discurso del mtodo de Ren Descartes (1637), los
Principia matematica de Isaac Newton (1642) y el Leviatn de Thomas Hobbes (1651) se hace explcita la pretensin por fundamentar un principio que
resulte vlido en la explicacin del mundo psquico, natural y social (Toulmin
1990: 69-80).
El fundamento universalista que est operando en estas teoras del derecho
natural, tanto en las versiones religiosas como en las seculares, no remite directamente a la idea de cosmopolitismo en el sentido de ciudadanos del mundo
al que aspiraba el estoicismo griego. Es slo con Immanuel Kant, hacia finales
del siglo XVIII, que se rescata explcitamente la tradicin cosmopolita que
se origina en ese movimiento filosfico (Nussbaum 1997) y para ello la sintoniza con la pretensin universalista que constituye el centro de su filosofa
(Cassirer 1993). Para nuestros propsitos, los principales trabajos del Kant
sobre el cosmopolitismo son sus escritos La idea de una historia universal con
sentido cosmopolita ([1784] 1994a) y La paz perpetua ([1795] 2001). Si bien es
necesario destacar el carcter normativo que la idea de cosmopolitismo juega
en la filosofa kantiana, no es menos cierto que la importancia que Kant le
asigna al cosmopolitismo dice relacin tambin con el hecho de que se trata
de una tendencia que comienza a observarse empricamente. Kant constata el
surgimiento de un incipiente sentido de solidaridad colectiva que no se basa
en cuestiones de nacionalidad o religin, sino que toma como fundamento
identitario la idea de una nica especie humana definida en un sentido fuertemente universalista. En palabras del propio Kant (2001: 51),
la comunidad ms o menos ntima que se fue practicando entre los pueblos terrenales lleg ya hasta el extremo de que una violacin del derecho cometida en
un sitio se hace sentir en todos los otros; de lo que se deduce que la idea de un
derecho de ciudadana mundial no es una fantasa jurdica, sino un necesario
complemento del cdigo no escrito del derecho poltico y de gentes, que de ese

180

modo se eleva a la categora de derecho pblico de la humanidad y redunda en

beneficio de la paz perpetua, siendo la condicin indispensable para que se pueda
guardar la esperanza de un continuo acercamiento a un estado pacfico.

La principal innovacin de Kant es usar la idea de cosmopolitismo para vincular el proyecto de un nuevo orden jurdico-institucional con lo que, como
hemos visto, hasta el momento no era ms que una intuicin filosfica. Kant
se hace cargo de la ontologa estratificada que marca a fuego las teoras del derecho natural, pero ofrece al mismo tiempo una gua para su dramtica renovacin. Kant distingue aquellas formas tradicionales de derecho de su tiempo:
un derecho poltico de los hombres reunidos en un pueblo (derecho civil),
y un derecho de gentes o de los pases y sus relaciones mutuas (el derecho
internacional). Pero concibe tambin un tercer estrato ms general o universalizable que los dos anteriores, aunque ya no se trata de un derecho o ley natural
en sentido estricto. Kant habla de un derecho de la humanidad, donde hay
que tomar en cuenta seres y estados relacionados recprocamente [...], una
especie de ciudadana universal entre seres humanos (Kant 1994a: 30). Este
derecho de la humanidad refiere a un tipo nuevo de regulacin de las relaciones entre estados soberanos y los ciudadanos de esos estados y ha de fundarse
en la pertenencia de los individuos a una especie humana que es concebida
sin restricciones de ninguna clase. La ontologa estratificada de las teoras del
derecho natural anteriores queda as modificada. Por una parte, se vuelve a la
versin de tres niveles. Por la otra, esos niveles son todos ahora parte del mundo humano. Las leyes que rigen el orden divino quedan fuera del mbito de la
reflexin kantiana y lo mismo sucede con la afirmacin de los principios generales que sirven para explicar las regularidades del mundo natural. La ley natural se reemplaza por la idea de un derecho de la humanidad cuya validez no se
deriva de una necesidad metafsica externa sino de su condicin de postulado
universal de la razn prctica. Kant no recurre a fundamentaciones ltimas de
tipo religioso para avalar el universalismo normativo de su propuesta, sino que
recupera el fundamento laico y racionalista que era parte de la tradicin filosfica del cosmopolitismo estoico y que haba quedado subsumido durante la
primaca de las versiones religiosas en la Edad Media. La justificacin filosfica
del universalismo kantiano se juega en el rol que l le atribuye a las tres ideas
regulativas de la razn pura: el Yo, la Naturaleza y Dios. Lo propio de estas
ideas en su sentido kantiano es que, al mismo tiempo que se evita entrar en la
cuestin de su existencia objetiva, ellas constituyen la condicin de posibilidad
del conocimiento emprico verdadero al interior de los mbitos objetuales psquico, natural y moral (Chernilo 2004, Emmet 1994, Kant 1973).

181

En su orientacin ms prctica, la nocin kantiana de cosmopolitismo es

definida en un sentido crecientemente poltico. El cosmopolitismo de Kant
apunta a que los estados trasciendan el estado de naturaleza en que se encuentran y puedan tender hacia el establecimiento de relaciones jurdicas
entre ellos: En sus relaciones recprocas, para los estados no existe ninguna
otra forma de salir de la situacin anrquica causa de guerras continuas
que sacrificar, como hacen los individuos, su salvaje y desenfrenada libertad
y reducirse a leyes pblicas coactivas, formando de ese modo un estado de
naciones que, aumentando incesantemente, llegue por fin a contener en su
seno a todos los pueblos de la Tierra (Kant 2001: 47). La creacin de una
Federacin Voluntaria de Naciones de este tipo no es, sin embargo, la nica
novedad del cosmopolitismo kantiano. El ncleo de ese derecho propiamente cosmopolita radica en la forma en que los estados han de acoger y respetar
los derechos de los forasteros que se encuentran en su territorio. Para Kant
(1994a: 50), el trato al forastero ha de basarse en el principio de hospitalidad, que se resume en la mxima de que nadie tiene ms derecho que otro
a estar un sitio determinado del globo. El forastero es por definicin aquel
individuo que hace evidente la diversidad, particularidad y contingencia de
cualquier forma de vida especfica (en su idioma, sus rasgos fsicos, sus hbitos alimenticios, su forma de vestir, etctera). La imagen del forastero sirve a
Kant para reforzar que son precisamente tales diferencias las que nos hacen
capaces de discernir aquello que nos hace uno con l/ella: ese mnimo comn
denominador del que nadie puede ser despojado si ha de ser considerado un
ser humano. As, ninguna caracterstica particular (tnica, nacional, religiosa,
poltica o de otro tipo) ha de impedir el trato digno y justo al forastero. En
rigor, el principio de hospitalidad usa aquello que nos diferencia del forastero
como el fundamento que nos obliga a tratarlo como uno de los nuestros. El
derecho cosmopolita se funda as tanto en el reconocimiento de la diferencia
entre el forastero y el local como en la filiacin comn de ambos en tanto
miembros de la especie humana. El resultado de este anlisis se traduce en la
tesis de Kant (1994a: 60-61) de que, a fines del siglo XVIII, la humanidad se
encuentra en un perodo de transicin:
Aunque este cuerpo poltico se halla todava en estado de burdo proyecto, sin
embargo ya empieza a despertarse un sentimiento en los miembros, interesados
en la conservacin del todo; lo que nos da esperanza de que, despus de muchas
revoluciones transformadoras, ser a la postre una realidad ese fin supremo de la
Naturaleza, un estado de ciudadana mundial o cosmopolita, seno donde pueden
desarrollarse todas las disposiciones primitivas de la especie humana.

182

Una vez descritos los avances que comportan las innovaciones filosficas e
institucionales propuestas por Kant, hemos de reconocer que l no ha terminado por romper totalmente con los fundamentos metafsicos de las teoras
del derecho natural en sus versiones ms racionalistas que religiosas que lo
precedieron. Esta continuidad se expresa, sobre todo, en el hecho de que Kant
hace aun recaer buena parte de la plausibilidad de su argumento en la insociable socialidad de los seres humanos, es decir, en su inclinacin a formar
sociedad que, sin embargo, va unida a una resistencia constante que amenaza
permanentemente con disolverla (Kant 1994a: 46). En el principio octavo
de su narracin histrica con un sentido cosmopolita, Kant (1994a: 57) no
tiene problemas en plantear la solucin al dilema de la direccionalidad del
proceso histrico de la humanidad en los siguientes trminos: Se puede considerar la historia de la especie humana en su conjunto como la ejecucin de
un secreto plan de la Naturaleza para la realizacin de una constitucin estatal
interiormente perfecta y, con este fin, tambin exteriormente, como el nico
estado en que aquella puede desenvolver plenamente todas las disposiciones
de la humanidad. En otras palabras, Kant todava poda en su poca echar
mano a las teoras del derecho natural y justificar su adhesin al cosmopolitismo en razn de una direccionalidad histrica que viene garantizada por la
providencia (Fine 2006a: 51-55). Kant confa en que la providencia conducir progresivamente a la creacin de instituciones cosmopolitas para que as
la humanidad en su conjunto est en condiciones de disfrutar de un modo de
vida igualmente cosmopolita.
Desde el punto de vista de la teora cosmopolita, en resumen, Kant puede
ser entendido como el ltimo de los cosmopolitas premodernos en tanto todava hace uso de una idea de providencia muy cercana a una concepcin de ley
de la naturaleza. Como ya el propio Hegel (1975) hiciese patente, Kant intenta pero no consigue romper definitivamente con los fundamentos filosficos
de las teoras del derecho natural y que hasta ese momento haban permitido
mantener conectados universalismo y cosmopolitismo. Pero Kant es tambin
el primero de los cosmopolitas modernos, dado que intenta justificar el cosmopolitismo no slo desde el punto de vista de su relevancia crecientemente
emprica, sino tambin como resultado institucional del mandato universalizable de la razn prctica (Fine 2003b, Schneewind 1993).

El giro cosmopolita en la teora reciente de Habermas

El punto de entrada de Habermas al tema del cosmopolitismo es precisamente que la idea kantiana de una paz perpetua orientada en un sentido

183

cosmopolita retiene, en el presente, tanto su encanto como su relevancia: La

puesta en prctica de un derecho cosmopolita expuesto de manera conceptual
[...] permanece como una intuicin reguladora del universalismo moral que
gui a Kant en su proyecto (Habermas 1999a: 172). El primer elemento de la
renovacin habermasiana del cosmopolitismo kantiano viene por el lado de su
estrategia de fundamentacin: los doscientos aos transcurridos entre los escritos de Kant y los de Habermas no han pasado en vano. Como acabamos de
ver, el cosmopolitismo de Kant es todava metafsico, puesto que hace depender
su plausibilidad de una concepcin de naturaleza humana conocida, inmutable y religiosamente aceptable. El cosmopolitismo de Habermas, por su parte,
intenta justificarse desde un punto de vista crecientemente posmetafsico, o
al menos desde la perspectiva de una argumentacin moral posconvencional
(Habermas 1985b). El cosmopolitismo habermasiano no requiere de una idea
de providencia ni hace tampoco uso explcito de la idea de naturaleza humana, aunque es justo reconocer que sus nociones de competencia comunicativa
y telos inmanente del lenguaje han sido interpretadas como una versin contempornea de la tradicin filosfica del derecho natural con las que ya Kant
quera romper (Fine 2001: 21-23, Finnis 1999, la Torre 2006). Pero incluso si
se acepta que Habermas no se desliga completamente de tal carga metafsica,
se trata en cualquier caso de un cosmopolitismo que debe acreditarse desde
dentro, es decir, de un cosmopolitismo que debe dar cuenta argumentativamente de la pertinencia y plausibilidad de su propia pretensin normativa.
Para Habermas, el cosmopolitismo slo puede justificarse como resultado de
un procedimiento discursivo que, potencialmente, es universalmente inclusivo en razn de que las determinaciones positivas se han tornado imposibles
porque todo producto cognitivo slo puede ya acreditarse merced a la racionalidad del camino por el que se ha obtenido, merced a procedimientos, y en
ltima instancia a los procedimientos que implica el discurso argumentativo
(Habermas 1990b: 48). La transicin hacia un nuevo tipo de cosmopolitismo
se traduce tanto en la transformacin de la idea de razn prctica en razn
comunicativa mediante su anclaje discursivo (Habermas 2002), como en el
rediseo de una arquitectura institucional internacional a partir de principios
que puedan considerarse como efectivamente cosmopolitas. Es a este ltimo
punto al que dedicaremos ahora atencin.
A juicio de Habermas, el equivalente contemporneo de la idea kantiana
del derecho de la humanidad son los derechos humanos, puesto que stos representan el nico fundamento reconocido para la legitimidad poltica de la
comunidad internacional (Habermas 2000: 154); y el contenido cosmopoli-

184

ta de los derechos humanos radica justamente en que apelan a un sentido de

validez que trasciende los ordenamientos jurdicos de los estados nacionales
(Habermas 1999a: 175). Habermas destaca de los derechos humanos el hecho
de que adoptan la forma de mximas morales: Estos derechos fundamentales
comparten con las normas morales esa validez universal referida a los seres
humanos en cuanto tales (Habermas 1999a: 176). Pero, a diferencia de las
normas morales, los derechos humanos son tambin derecho positivo, dado
que aspiran a contar con validez jurdica e instituciones que los hagan efectivamente aplicables. Habermas reconoce que no hemos llegado a un punto en
que se pueda hablar de la institucionalizacin efectiva de una arquitectura institucional internacional con orientacin cosmopolita basada en los derechos
humanos, sino que hemos de describir nuestra situacin, en el mejor de los
casos, como una situacin de transicin desde el derecho internacional hacia
el derecho cosmopolita (Habermas 1999a: 167).
El mnimo comn denominador de cualquier definicin de cosmopolitismo es la idea del aseguramiento de una paz duradera mediante el derecho.
Una forma posible para la consecucin de tal objetivo sera la conformacin
de un Leviatn hobbesiano donde la pacificacin jurdica de la sociedad en
el intercambio paradigmtico de la obediencia de los sometidos al derecho
se justifica principalmente por el miedo, es decir, merced a la garanta de
proteccin que ofrece el estado (Habermas 2006: 119). En esta formulacin,
la respuesta a la pregunta por la forma institucional que mejor garantizara la
seguridad no sera otra que la idea de un estado mundial. En directa analoga al
Leviatn que saca a los individuos de su estado de naturaleza permanente para
asociarlos, mediante un contrato social que es paradjicamente tan voluntario
como inevitable en una comunidad sometida a derecho, lo que se requiere en
este caso es un Leviatn mundial que saque ahora a los estados de la situacin
de anarqua que prima entre ellos. El acto constituyente del estado de las teoras contractualistas se extrapola aqu a escala global la as llamada analoga
domstica (Bottici 2003) y se asume con ello que un estado mundial habra
de tomar el rol ms bien policial de garantizar la seguridad de todos quienes
viviran en l.
La estabilidad y la seguridad que son condicin sine qua non de una situacin de paz propiamente cosmopolita no se logran garantizando solamente la integridad fsica de estados e individuos. El logro de esa estabilidad requiere tambin, y en eso tanto Habermas como Kant renuncian a la
analoga de la salida del estado de naturaleza de Hobbes, de la creacin de
condiciones de vida en que los individuos pueden desarrollarse libremente.

185

La idea cosmopolita de Kant se funda en una idea de libertad que, como

mandato de la razn prctica, ha de regir tanto para los individuos como
para los estados. Como ya hemos revisado, cosmopolita sera para Kant slo
aquella situacin de paz duradera entre los estados que se regula mediante
un marco jurdico legtimo y que a su vez reconoce los derechos fundamentales de sus habitantes en tanto individuos que pertenecen a la misma
especie humana. Las guerras de agresin entre estados y el trato discriminatorio a los individuos en funcin de sus caractersticas o adscripciones
particulares ha de ser rechazado moralmente y considerado como ilegal.
Segn Habermas, ya el propio Kant reconoce que la funcin pacificadora
del derecho antes que garantizar la seguridad se entrelaza ms bien con la
funcin de asegurar la libertad que cumple una situacin jurdica que los
ciudadanos pueden reconocer libremente como legtima (Habermas 2006:
119). Esta comprensin de la situacin cosmopolita como aseguramiento
simultneo de la seguridad y la libertad lleva a que Kant se oponga a la idea
del estado mundial. Este rechazo, que Habermas comparte, se fundamenta
por cuestiones tanto pragmticas como normativas. Un estado mundial que
se justifica solamente a partir de la proteccin e integridad de sus miembros
se encuentra en permanente riesgo de caer en el despotismo, puesto que la
libertad queda subordinada a la seguridad. El estado mundial tendra un
dficit crnico de legitimidad democrtica dado que la prueba de una adhesin libre y voluntaria a la institucionalidad vigente habra de manifestarse
slo espordicamente.
Como vimos, la respuesta de Kant a la posibilidad de un estado mundial es
su propuesta de una federacin voluntaria de naciones. Habermas reconoce
en ello un importante avance normativo, dado que Kant puede de esta forma
reconocer y proteger la especificidad de formas particulares de vida colectiva
que no son sustituibles o intercambiables entre s. En la medida en que se
organizan de forma republicana, es decir, de manera no desptica y bajo el
imperio del derecho, los estados-nacin han venido creando lentamente y a
tropiezos las condiciones de solidaridad social sobre las que la democracia
poltica y social puede florecer. El orden cosmopolita al que se aspira no slo
rechaza entonces la eliminacin o disolucin de comunidades sociopolticas
realmente existentes. No hay posicin propiamente cosmopolita sin aquel
nivel intermedio de organizacin social que se encuentra entre el individuo
aislado como sujeto de derechos y la especie humana entendida como un
todo. Una federacin voluntaria de naciones as concebida tiene un conjunto
de ventajas por sobre el estado mundial, puesto que en este ltimo

186

los pueblos perderan junto con la soberana de sus estados la independencia nacional que ya haban conquistado, se pondra en peligro la autonoma de cada
forma de vida colectiva. De acuerdo con esta lectura, la contradiccin consiste
en que los ciudadanos de una repblica mundial obtendran la garanta de la paz
y la libertad slo a costa de perder esa libertad sustancial que poseen como miembros de un pueblo organizo en la forma de un estado nacional [...]. En ltimo
trmino, lo que inquieta a Kant es la alternativa entre el dominio mundial de un
nico gobierno monopolizador de la violencia y el sistema existente de varios estados soberanos. Con la concepcin sustitutoria de una asociacin de naciones
busca una salida a esa alternativa (Habermas 2006: 125-126).

El dilema del cosmopolitismo contemporneo queda entonces planteado

de la siguiente forma. Por un lado, es preciso aceptar que el fundamento cosmopolita del estado mundial se basa en el reconocimiento de que son los
individuos y no los estados los sujetos ltimos del derecho cosmopolita. Todos
y cada uno de los habitantes de ese hipottico estado mundial seran igualmente sujetos de los mismos derechos. Pero para garantizar tales derechos
individuales, el derecho cosmopolita de un estado mundial tendra necesariamente que disolver el derecho internacional que regula las relaciones entre
estados. El estado mundial elide el derecho cosmopolita y el derecho civil,
pues todo derecho sera ahora interno al nico estado que efectivamente posee legitimidad; la ontologa estratificada que hemos visto es patrimonio de
la tradicin cosmopolita desde sus inicios desaparecera definitivamente. El
riesgo que ello comporta es que los ciudadanos de tal estado mundial estaran
todos igualmente desprotegidos para resistir las posibles acciones arbitrarias
de aquel Leviatn mundial. Por el otro, la objecin de Habermas a la idea de
la federacin de naciones de Kant es que en tanto federacin voluntaria Kant
no consigue explicar por qu los estados habran de renunciar a aquella parte
central de su soberana que se expresa en su derecho a declarar la guerra. La
federacin de naciones de Kant es demasiado dbil para sacar a los estados
de su condicin de crnica anarqua, porque, en ausencia de una autoridad
superior con capacidad de coaccin efectiva, no hay garanta de que todos los
otros estados habran de actuar de la misma forma. La solucin que Habermas
propone requiere entonces la mantencin de niveles jurdicos diferentes que
se complementen y balanceen mutuamente.
En opinin de Habermas, entonces, Kant est operando con dos supuestos
errados que lo dejan entrampado en la falsa alternativa entre un estado mundial potencialmente eficaz desde un punto de vista pragmtico pero crnicamente deficitario desde un punto de vista normativo y una federacin volun-

187

taria de naciones presumiblemente diversa pero con una debilidad endmica

para ejecutar sus decisiones. El primero de esos supuestos problemticos es
que Kant iguala el concepto jurdico de estado, en tanto aquellas asociaciones de ciudadanos libres e iguales, con el concepto sustantivo de pueblo o
comunidad tica que se diferencia de otros pueblos en razn de la lengua,
la religin y la forma de vida (Habermas 2006: 125). Esta igualacin entre
estado y nacin o pueblo es por cierto una expresin del debate sobre el nacionalismo metodolgico (captulo 1). Habermas reconoce que el estado-nacin
puede ser condicin necesaria pero no es nunca condicin suficiente para el
establecimiento de un orden cosmopolita. El estado-nacin es una instancia
que hasta el momento se ha mostrado imprescindible para la concrecin de
los distintos rdenes jurdicos que una situacin cosmopolita ha de comprender, pero antes que una formacin sociopoltica monoltica, autocontenida e
inmutable, el estado-nacin ha de ser concebido como histricamente elusivo,
sociolgicamente impreciso y normativamente ambiguo (Chernilo 2007, captulo 3). El segundo problema que Habermas distingue se deriva del hecho
que Kant concreta precipitadamente la idea bien fundamentada de una situacin cosmopolita en el modelo de la repblica francesa centralista donde
la soberana estatal es indivisible y es ejercida siempre de forma centralizada
(Habermas 2006: 126). Un modelo federalista antes que centralista, piensa
Habermas, le habra permitido a Kant entender que la soberana popular puede ser compartida, de forma tal que los pueblos de estados independientes
que restringen su soberana a favor de un gobierno federal no pierdan necesariamente su particularidad y su identidad cultural (Habermas 2006: 127).
Este modelo federal permite entonces concebir una organizacin del poder
estatal que funcione en niveles diferenciados y fundamente tanto su legitimidad como su capacidad ejecutiva (De Grieff 2002). Habermas concibe lo que
podramos denominar un cosmopolitismo federalista que es capaz de entregar
el monopolio del uso de la fuerza legtima a una agencia especfica, sin que
ello signifique renunciar de forma absoluta a la autodeterminacin efectiva
de instancias intermedias en toda una serie de mbitos igualmente relevantes
para la vida colectiva.
Si ya el propio Kant encontraba necesario hacerse la pregunta por la plausibilidad emprica del cosmopolitismo para caracterizar el proyecto moderno,
el problema de la pertinencia descriptiva del cosmopolitismo es tanto ms
urgente para Habermas. La tesis habermasiana de la transicin a una constelacin posnacional de la sociedad mundial requiere de un anclaje que es tan
descriptivo como normativo. No basta entonces entender el resurgimiento

188

del inters por el cosmopolitismo como una forma de controlar o aminorar

las consecuencias negativas de la globalizacin econmica. Para Habermas,
la pertinencia sustantiva del cosmopolitismo se juega en su capacidad para
describir los eventos ms controvertidos de los ltimos aos, como la intervencin de la OTAN en Kosovo en 1999, el atentado a las Torres Gemelas
el ao 2001 y la invasin de Estados Unidos y Gran Bretaa a Irak en el ao
2003, ofreciendo al mismo tiempo una perspectiva normativa con la que evaluar tales fenmenos (Chernilo 2006). La conclusin que as surge es que el
proyecto cosmopolita debe quedar asegurado no slo desde el punto de vista
de su adecuacin normativa como la culminacin lgica de los principios
legales sobre los que se fund la ilustracin (Fine y Smith 2003: 470), sino
tambin desde un punto de vista jurdico-poltico. En el marco de las relaciones internacionales contemporneas, seala Habermas, la cuestin ms
controvertida es cmo podran realizarse mejor estos fines: siguiendo el procedimiento jurdicamente establecido de una ONU inclusiva pero carente de
fuerza y muy selectiva en sus decisiones; o ms bien en virtud de una poltica
con la que una potencia hegemnica bienintencionada establece unilateralmente un nuevo orden (Habermas 2006: 114-115). En el caso de Kosovo,
por ejemplo, Habermas estuvo de acuerdo con el uso de la fuerza con el fin
de evitar un genocidio, incluso a pesar de que tal intervencin se llev a cabo
sin el respaldo legal que habra significado el apoyo explcito del Consejo de
Seguridad de las Naciones Unidas. La reciente invasin a Irak, a la que Habermas se opuso desde antes del inicio de las acciones militares, hace por su
parte patente el riesgo asociado a la ausencia de un marco jurdico que permita
delimitar con precisin la forma en que se actualizan los ideales cosmopolitas
en las prcticas e instituciones internacionales.
Podemos resumir ahora cules son los atributos principales de la teora
cosmopolita en su versin habermasiana. En primer lugar, hemos visto que
el cosmopolitismo habermasiano se opone a la idea del estado mundial en
razn de su crnico dficit democrtico. La idea de cosmopolitismo que
Habermas defiende requiere de una legitimidad que slo puede surgir de
procedimientos e instituciones que permitan el asentimiento libre de todos
los involucrados. Incluso si uno interpretase contra la pretensin explcita
del propio Habermas que su nocin de acuerdo normativo se funda en
un principio trascendente anlogo al de las teoras del derecho natural, es
preciso reconocer que su concepcin universalista slo puede acreditarse internamente, es decir, desde la perspectiva de los propios actores que intentan
arribar a un consenso racional. En segundo trmino, Habermas entiende el

189

cosmopolitismo como uno de los programas normativos inmanentes de la

modernidad. En este punto, su posicin se separa de otras propuestas contemporneas, como la de Ulrich Beck (2004, 2006), para quien el cosmopolitismo contemporneo se constituye en la expresin visible de un verdadero
cambio epocal que se inicia slo con el fin de la Guerra Fra (captulos 5 y
7). Mientras Habermas entiende que la relevancia del cosmopolitismo en el
mundo contemporneo se juega en sopesar las continuidades y rupturas del
pensamiento y formas institucionales modernas (Fine 2003a), Beck exagera
todo evento o tendencia que parece novedoso y con ello termina en una suerte de culto reificado a la novedad (Webster 2002, captulos 1 y 7). Tercero,
hemos visto que el derecho cosmopolita es para Habermas antes un complemento que un sustituto al derecho nacional e internacional. Cosmopolitismo
y nacionalismo han coevolucionado durante la modernidad y no hay razn
para verlos como opuestos (Delanty 2006a). Tanto la legitimidad como la
efectividad de las instituciones cosmopolitas requieren del soporte efectivo
de marcos jurdicos que se anclan a distintos niveles y con ello se renueva la
tesis de una ontologa jurdica estratificada que ha sido parte de la tradicin
cosmopolita desde sus inicios. En la formulacin de Habermas, entonces,
una situacin propiamente cosmopolita es aquella que combina exitosamente instancias decisorias a nivel local, nacional, transnacional y global: sa es la
versin contempornea de la ontologa estratificada de rdenes jurdicos. El
logro de este objetivo requiere que las instituciones se hagan compatibles con
los fundamentos normativos del cosmopolitismo y, si bien ello no es imposible, no es algo que venga tampoco automticamente garantizado.

El universalismo filosfico de la teora habermasiana

y sus consecuencias cosmopolitas
Mientras la primera seccin del captulo esboz la conexin histrica y
sistemtica entre universalismo filosfico y cosmopolitismo a travs de su relacin con las teoras del derecho natural, la segunda reconstruy la forma
en que para Habermas el cosmopolitismo participa de la comprensin del
mundo contemporneo. El vnculo entre ambas secciones viene dado por la
renovacin de la tradicin cosmopolita que Kant lleva a cabo, pues no es otro
que el propio Kant quien establece el vnculo explcito entre universalismo
filosfico y cosmopolitismo. Esta tercera seccin muestra que tambin el cosmopolitismo habermasiano est anclado sobre una fuerte pretensin universalista. Al igual que en el caso de Kant, el ncleo de la teora de Habermas est
en su universalismo filosfico (Apel 1994, McCarthy 1987). La hiptesis que

190

gua esta ltima seccin es que la inclusin del cosmopolitismo como perspectiva normativa en la obra de Habermas es consistente con las decisiones
conceptuales fundamentales de su teora durante ya casi medio siglo: el cosmopolitismo ha de ser entendido como un corolario normativo que es interno
al universalismo de su propia teora. Mi intencin, por tanto, es rastrear de
forma sistemtica, aunque breve, la conexin entre universalismo y cosmopolitismo a lo largo del desarrollo intelectual del pensamiento de Habermas. Me
interesa mostrar las formas en que se expresa tal relacin entre universalismo
y cosmopolitismo al interior de la teora de Habermas. Para ello, propongo
analizar la pretensin universalista vis--vis el resultado normativo cosmopolita de los cuatro trabajos ms importantes de Habermas: (a) Historia y crtica
de la opinin pblica de 1962, (b) Conocimiento e inters de 1968, (c) Teora de
la accin comunicativa de 1981 y (d) Facticidad y validez de 1992.
(a) El primer estudio sistemtico realizado por Habermas versa sobre el
desarrollo de un tipo especfico de razonamiento en y sobre lo pblico en
Europa durante el siglo XVIII. Desde un punto de vista histrico, el vnculo
de este primer trabajo con el cosmopolitismo se expresa en que la explicacin
de la aparicin de esta esfera pblica en la modernidad temprana coincide,
en tiempo y lugar, con las tesis de Kant sobre el cosmopolitismo. La modernidad surge con el ocaso de la publicidad representativa que caracterizaba
los regmenes absolutistas y con el despunte de un nuevo tipo de publicidad
propiamente burguesa. En los cafs y clubes literarios de las principales ciudades europeas se comienza a ensayar una renovada forma de discusin entre
los comensales de esos salones en que las diferencias materiales entre individuos quedaban suspendidas mientras duraba el intercambio de argumentos.
Las revoluciones polticas americana y francesa de finales del siglo XVIII
necesitan, como prerrequisito evolutivo si se quiere, de una infraestructura
basada en la ampliacin de esta nueva esfera pblico-poltica. La relacin
entre universalismo y cosmopolitismo en esta primera propuesta habermasiana se expresa tambin en un plano ms explicativo, puesto que la narrativa
histrica del surgimiento de esas distintas esferas de discusin poltica nacionales est supeditada a la tesis del surgimiento de la modernidad como una
nica formacin histrica que crecientemente abarca primero toda Europa y
crecientemente el resto del globo. En este plano, las variaciones y diferencias
nacionales en los procesos de formacin de estas esferas pblico-polticas son
expresiones particulares de un proceso histrico que ha de explicarse como
logro evolutivo de la modernidad europea como formacin civilizatoria con
consecuencias globales.

191

No estoy sugiriendo que con Historia y crtica de la opinin pblica, a inicios de la dcada del sesenta, se ha anticipado ya el principal descubrimiento
de la teora de Habermas: la idea de accin comunicativa (Calhoun 1992).
Pero ello no impide destacar la continuidad que existe entre el intento por
desplegar el tipo ideal de la publicidad burguesa desde el contexto histrico
del desarrollo ingls, francs y alemn (Habermas 1994: 3), las nociones de
situacin ideal de habla y consenso racional, y los planteamientos aun ms
recientes sobre las caractersticas de una democracia deliberativa que se orienta
en un sentido cosmopolita. En otras palabras, la formulacin de ese principio
de publicidad temprano el inters pblico de la esfera privada de la sociedad
burguesa deja de ser percibido exclusivamente por la autoridad y comienza
a ser tomado en consideracin como algo propio por los mismos sbditos
(Habermas 1994: 61) es compatible con lo que ms adelante ser la peculiar
coaccin sin coacciones que, merced a su capacidad de convencer, ejercen los
mejores argumentos (Habermas 1989b: 103), que funge como fundamento
de la nocin de situacin ideal de habla, y lo que aun ms recientemente
han sido sus intervenciones sobre la formacin de una esfera pblica europea
que se cristalizara en la aprobacin de la Constitucin de la Unin Europea
(Habermas 2001, Turner 2004). En todos los casos, el resultado normativo
de estos planteamientos es una idea de humanidad entendida en un sentido
fuertemente universalista y que se basa en los principios de participacin y
asentimiento razonado de todos los involucrados.
(b) La intencin del primer programa terico en sentido estricto de Habermas es reintroducir un momento autorreflexivo en las prcticas cognoscitivas
modernas en tanto una crtica radical del conocimiento slo es posible en
cuanto teora de la sociedad (Habermas 1990a: 9). En su trabajo Conocimiento e inters de 1968 esta referencia a la posicin privilegiada de la teora
de la sociedad implica, primero, que se critica la autocomprensin positivista
de la actividad cientfica que toma como nico modelo legtimo a las ciencias
naturales. Se intenta con ello romper la analoga entre conocimiento emprico
genuino y el mtodo de las ciencias naturales. Al mismo tiempo, se ampla el
abanico de posibilidades sobre el que modelar formas alternativas de conocimiento emprico, puesto que distintas prcticas cognoscitivas se insertan
en distintos contextos existenciales. Si desde un punto de vista materialista
se asume que cualquier forma de conocimiento ha de ser entendida tambin
como praxis social, se concluye que sern precisamente tales contextos diferenciados de praxis los que han de permitir el deslinde de tipos de conocimiento igualmente diferenciados. Habermas reconoce entonces que la accin

192

racional con arreglo a fines es una forma legtima de estar en el mundo y

con ello legitima tambin el modelo cognoscitivo de las ciencias naturales
a ella asociado. La racionalidad de fines que se expresa cognoscitivamente
en las ciencias naturales es el tipo de praxis social que responde al contexto
existencial de unas relaciones sujeto-objeto ente seres humanos y naturaleza.
Aceptar que la racionalidad de fines es efectivamente un tipo de praxis no
alienada no lleva a Habermas, sin embargo, a sostener que ella es la forma
nica o privilegiada de conocer el mundo. Comienza as su separacin de la
teora crtica previa que haba negado cualquier contenido sustantivamente
racional a la racionalidad de fines. Mientras Marcuse relativiza y hace con ello
histricamente prescindible tanto a la racionalidad de fines como a la propia
ciencia moderna (Habermas 1992), Adorno entiende la racionalidad de fines
nicamente como una forma de praxis cosificada y termina as por abandonar
la posibilidad misma de una orientacin normativa de la accin (Habermas
1985). Para Habermas, en cambio, se trata de reconocer que la racionalidad
de fines es efectivamente un logro evolutivo de la modernidad, sin que ello
implique aceptar la tesis de que la racionalidad de fines es un modelo adecuado para entender el dilogo y el entendimiento lingstico entre individuos
es decir, las relaciones sujeto-sujeto.
El potencial cosmopolita de esta tesis se expresa en la forma que ha de adoptar el punto de vista normativo de una sociologa crtica. A juicio de Cristina
Lafont (2004: 33), para Habermas la tarea normativa de una teora crtica de
la sociedad es interpretada como la orientacin hacia la identificacin de intereses generalizables reprimidos, es decir, intereses comunes a todos los seres
humanos racionales. Las primeras formulaciones explcitas de ese principio
normativo no estn del todo logradas, pero ello no impide reconocer su compatibilidad con el cosmopolitismo. En palabras del propio Habermas (1987b:
285), el tipo de reflexin que le interesa llevar a cabo ha de pensar a partir
de la perspectiva preproyectada ficticiamente de un sujeto generalizado de
la accin social. La sociologa que el autor tiene en mente intenta imaginar
aquello que puede ser mejor para la especie humana en su conjunto. Se trata
de un ejercicio de imaginacin, puesto que ya no es posible determinar efectivamente aquello que es preferible para la especie humana, y sin embargo el
momento contrafctico de ese ejercicio de anticipacin se mantiene como el
ideal regulativo que orienta la pretensin normativa de conocimiento en que
Habermas est interesado. Los tres intereses de conocimiento que Habermas
distingue en Conocimiento e inters el inters de control que corresponde a las
ciencias naturales, el inters comunicativo que corresponde a la hermenutica

193

y las humanidades en general, y el inters crtico o emancipatorio que corresponde a las ciencias reconstructivas como el psicoanlisis y la crtica marxista
de la ideologa son todos igualmente representativos del modo de estar en el
mundo del gnero humano y han de quedar expresados en prcticas cognoscitivas distintas e igualmente vlidas.
(c) La pretensin universalista del proyecto terico de Habermas toma un
nuevo y ya definitivo rumbo con el giro pragmtico-lingstico que tiene lugar a inicios de la dcada de los setenta y que cristaliza en la publicacin de
su Teora de la accin comunicativa en 1981. Mediante la incorporacin de la
filosofa y pragmtica del lenguaje, la idea de competencias humanas bsicas y
la teora de los actos de habla, Habermas construye la tesis del telos del lenguaje
como descubrimiento emprico, es decir, como resultado de la orientacin al
entendimiento que subyace a toda interaccin lingsticamente mediada. En
el centro de tal planteamiento est la tesis de la existencia de una racionalidad y
accin comunicativa que tienen el mismo carcter de logro evolutivo de la modernidad que la racionalidad y accin instrumental: La estructura teleolgica
es fundamental para todos los conceptos de accin. No obstante lo cual los
conceptos de accin social se distinguen por la forma en que plantean la coordinacin de las acciones (Habermas 1989a, vol. I: 146). Dado que la teora de
la accin comunicativa se hace cargo de la posicin privilegiada del lenguaje en
la constitucin de lo social, el problema sociolgico de la coordinacin de las
acciones comunicativa en el mundo de la vida o estratgica en lo sistemas de
accin racional queda en el centro de la preocupacin de Habermas.
Con ello no slo se renueva la posibilidad de una teora crtica de la sociedad moderna que sea capaz de justificar sus propios estndares normativos. El
despliegue de esta pretensin universalista encuentra un nuevo impulso en la
revisin del canon de la tradicin sociolgica. Desde sus inicios, la sociologa
es la ciencia social que ha hecho suya la pretensin universalista que est en la
base del pensamiento ilustrado: La sociologa ha sido la nica ciencia social
que ha mantenido su relacin con los problemas de la sociedad global. Ha
sido siempre tambin teora de la sociedad (Habermas 1989a, vol. I: 20). La
pertinencia de la sociologa radica en su inters sistemtico por comprender
y evaluar la direccionalidad de los procesos recientes de racionalizacin social
la forma en que se resuelve el problema de la coordinacin de las acciones.
La sociologa surge como una ciencia de lo social en general y no como una
ciencia de las sociedades nacionales (Turner 1990, 2006a) y sus pretensiones
conceptuales y metodolgicas son compatibles con el universalismo normativo del cosmopolitismo (Chernilo y Mascareo 2005). O, en los trminos

194

aqu preferidos, la pretensin universalista de la sociologa viene acompaada

de un horizonte normativo cosmopolita y ambos son necesarios para pensar
el surgimiento y desarrollo de la modernidad (captulos 5 y 6). En este tercer
momento del pensamiento de Habermas, el potencial cosmopolita se expresa
en la tesis de una competencia interactiva o comunicativa generalizada que
constituye, en un sentido enftico, a los individuos en tanto sujetos capaces
de lenguaje y accin (Habermas 1989b: 25). El objeto de estudio de la pragmtica universal queda definido como identificar y reconstruir las condiciones universales del entendimiento posible (Habermas 1989b: 299). El potencial cosmopolita de la teora de la accin comunicativa se muestra tambin en
el papel de la distincin entre sistema y mundo de la vida como teora general
para describir, explicar y evaluar normativamente el surgimiento y caractersticas principales de la modernidad como una formacin histrico-social con
pretensiones y alcance universales.
(d) El desarrollo terico de Habermas llega a lo que seguramente ser su
ltima formulacin sistemtica en el libro Facticidad y validez de 1992. Sobre
la base de los fundamentos sociolgicos y normativos de la teora de la accin
comunicativa, el esfuerzo de Habermas se concentra ahora en desarrollar una
teora de la democracia y del estado de derecho tambin con pretensiones
universalistas. Por un lado, revisa los fundamentos normativos de la teora de
la democracia y los somete a revisin a la luz de los principios de universalidad
e inclusin. Por el otro, avanza un paso ms en la teora de los medios simblicamente generalizados y reconstruye sociolgicamente el derecho como un
metamedio. Es decir, el derecho queda conceptualizado como aquel lenguaje social generalizado que se mantiene acoplado con el mundo de la vida por
el lado de su inmanente referencia a legitimidad y con los sistemas de accin
racional por el lado de su eficacia pragmtica (Habermas 1998: 432, Chernilo
2002). La teora deliberativa de la democracia que as surge reflexiona directamente sobre los fundamentos histricos y normativos de las democracias
modernas en el marco del estado-nacin. Sin embargo, el horizonte de esa
reflexin requiere desde sus inicios de un fundamento normativo que es independiente del estado-nacin. Al afirmar que la idea de derechos del hombre
y la idea de soberana popular han venido determinando la autocomprensin normativa de los estados democrticos de derecho hasta hoy, Habermas
(1998: 94) entiende que no es posible conceptualizar adecuadamente el ncleo democrtico del estado-nacin la soberana popular con prescindencia
de una idea de derechos humanos universales. La importancia que Habermas
le asigna a la reflexin sobre las relaciones entre democracia y derecho se justi-

195

fica por la creciente relevancia que el cosmopolitismo adquiere desde el punto de vista de la intensificacin de los procesos empricos que comnmente
vienen asociados a la idea de globalizacin. Igualmente, las bases normativas
del cosmopolitismo hacen del estado-nacin un espacio demasiado estrecho
para soportar y legitimar los derechos y normas fundamentales sobre los que
se basan las democracias modernas.
Desde el punto de vista histrico hay por cierto buenas razones para explicar el vnculo entre democracia y estado-nacin, pero en el marco de una
transicin hacia una constelacin posnacional tal relacin debe ser revisada. En los aos setenta del siglo pasado, Habermas (1975) se hizo parte del
diagnstico de una crisis de legitimacin del estado de bienestar derivada de
su incapacidad para garantizar el crecimiento econmico sostenido que se
requiere para financiar un sistema amplio de proteccin social, lo que a su
vez acrecentaba el dficit de adhesin a la democracia poltica. Hoy en da,
piensa Habermas, se constatara que una parte importante de los problemas
ms acuciantes de las sociedades modernas reparan slo dbilmente en los
lmites geogrficos de los estados-nacin y con ello el problema de la legitimacin democrtica parece irse trasladando desde lo que sucede en el interior
del estado-nacin a aquello que tiene lugar al interior de la sociedad mundial.
Calentamiento global, libre comercio, trfico de drogas, violaciones a los
derechos humanos son todos problemas que requieren de la participacin
de instancias nacionales pero cuya comprensin, manejo y eventual solucin
escapa a las capacidades del estado-nacin. Tanto el problema normativo de
la legitimidad democrtica como el prctico de la efectividad de las polticas
pblicas se juega ahora simultneamente en esferas de toma de decisin subnacionales, nacionales, regionales, transnacionales y eventualmente globales.
Lo que Habermas denomina en ese contexto la funcin epistmica de la
democracia se expresa en las condiciones que hacen racional la participacin
en procesos de deliberacin pblico-poltica: Un discurso racional se supone pblico e inclusivo, debe garantizar derechos de comunicacin equitativos
para los participantes, requiere de sinceridad y ha de difuminar cualquier
tipo de fuerza que no sea la fuerza incoactiva del mejor argumento (Habermas 1999b: 332). Sin duda, la efectividad de un planteamiento tan abstracto
radica en el tipo concreto de mbitos institucionales en que se aplique. El
horizonte cosmopolita del argumento queda en cualquier caso de manifiesto en el hecho de que no hay nada en l que presuponga o requiera de una
forma especfica de arreglo sociopoltico ya sea el estado-nacin o algn
otro. As, si bien el tema del cosmopolitismo no aparece explcitamente en

196

los escritos de Habermas sino hasta despus de la publicacin de Facticidad y

validez, hemos visto que la pretensin universalista que subyace al programa
terico habermasiano en todas sus etapas hace que la inclusin del tema no
sea ni sorpresiva ni traumtica.
El reciente giro cosmopolita de la teora de Habermas que revisamos en
la seccin anterior es ms una consecuencia lgica de la pretensin universalista que puede rastrearse a lo largo de su trayectoria intelectual que un
descubrimiento nuevo. No hay, en relacin al cosmopolitismo, un quiebre
entre un Habermas joven y un Habermas maduro. Nada parecido a una
ruptura epistemolgica ha tenido lugar en su obra, por lo que el reciente giro
explcitamente cosmopolita debe ser visto ms bien como la consumacin
de una orientacin normativa que se encontraba en ciernes y que se deriva
de los requerimientos internos de la propia teora. La conexin inmanente
entre universalismo y cosmopolitismo lleva a Habermas a encontrar en el
segundo una forma adecuada de dar expresin normativa a las pretensiones
descriptivas del primero.

Conclusin
A principios del siglo XX, el socilogo francs mile Durkheim ya entenda
que las ideas de libertad individual, autodeterminacin colectiva y cosmopolitismo son tres rdenes distintos que estn igualmente basados en un principio
universalista (Durkheim 1992, Chernilo 2007). Para Durkheim no exista
una nica forma de resolver los posibles conflictos entre estos tres niveles y eso
lo haca sensible al hecho de que la exacerbacin de cualquiera de ellos habra
de conducir necesariamente a conflictos con los otros dos. El siglo pasado
ha mostrado, con innecesaria crueldad, que un despliegue sin contrapesos
de la autonoma individual conduce a situaciones de anomia, que slo una
delgada lnea separa la autodeterminacin nacional de prcticas abiertamente
xenfobas y racistas, y que la negacin del cosmopolitismo como orientacin
normativa despoja del estatus mismo de ser humano a grupos enteros y abre
con ello las puertas de los campos de trabajos forzados, centros de tortura y
cmaras de gas de dictaduras y regmenes totalitarios.
En nuestros das, y parafraseando la distincin kantiana entre una poca
de ilustracin y una poca ilustrada (Kant 1994b), Robert Fine (2006b)
encuentra una tensin entre la tesis de una poca de cosmopolitismo donde
la idea de ciudadano del mundo ya no es una mera ficcin sino que tiene
una incipiente pero crecientemente ntida resonancia institucional y una
poca cosmopolita en la que buena parte de las instituciones y prcticas

197

actualmente existentes an no se fundan en esos ideales. La forma en que

Habermas usa el cosmopolitismo me parece que queda capturada con esta
distincin. Muchos de los principios jurdicos, prcticas sociales y visiones
de mundo ms importantes del presente pueden ser adecuadamente descritos desde la idea de una poca de cosmopolitismo. La instalacin del Tribunal Penal Internacional en La Haya, la creciente positivizacin jurdica de la
Declaracin Universal de los Derechos Humanos en distintas convenciones
regionales (europea, americana), los movimientos sociales que actan a escala global, son todas expresiones reales que refieren a una poca que no puede ser entendida sin la nocin de cosmopolitismo. Pero, al mismo tiempo,
fenmenos como el proteccionismo econmico expresado en los subsidios
agrcolas de los pases del norte, el levantamiento de muros fronterizos para
dificultar los desplazamientos de individuos y la permanente reaparicin
de tentaciones neoimperialistas no slo no pueden ser descritas como cosmopolitas, sino que se plantean en abierta oposicin al cosmopolitismo.
Difcilmente podemos entonces describir los tiempos que corren como una
poca propiamente cosmopolita. Aun as, muchos de los problemas sociales
ms urgentes de las sociedades contemporneas se insertan ntidamente en
el horizonte cosmopolita que hemos venido describiendo. Como programa
terico que tiene una pretensin universalista tanto a nivel descriptivo como
normativo, una perspectiva cosmopolita es pertinente para comprender, por
ejemplo, las transformaciones jurdicas que estn afectando la an en ciernes sociedad mundial (Mereminskaya y Mascareo 2005), las caractersticas
especficas de las prcticas migratorias a inicios del siglo XXI (Schiller y
Levitt 2004, Wimmer y Schiller 2002); el calentamiento global y los riesgos ecolgicos de escala planetaria (Beck 2002a); el surgimiento, expansin
y potencialidades an insospechadas de las tecnologas de la informacin
(Castells 1996); el derecho al asilo (Derrida 1997) y los crmenes contra
la humanidad como figura jurdica efectivamente punible (Arendt 1992,
Hirsch 2003). El cosmopolitismo tiene aqu un rol que cumplir no slo en
la descripcin y explicacin de estos casos, sino tambin en lo que dice relacin con su evaluacin normativa.
Tal como no sera preciso caracterizar a toda la tradicin intelectual de la
teora social que hemos revisado en este libro como unvocamente cosmopolita, tampoco es adecuado afirmar que existe una nica tradicin cosmopolita
que ha permanecido inmutable, menos aun que ella ha conseguido desembarazarse definitivamente de la carga metafsica de su canon filosfico. S es razonable sostener, sin embargo, que universalismo y cosmopolitismo han coevo-

198

lucionado, son intrnsicamente compatibles y se refuerzan mutuamente. En la

actualidad, la conexin entre universalismo y cosmopolitismo se manifiesta en
que, crecientemente, el marco normativo que mejor se acomoda a las pretensiones conceptuales de la teora social del siglo XXI se funda en aquello que es
preferible para el conjunto de los individuos que habitan el planeta.

199

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