Você está na página 1de 191

Maria Jamile Jos

A INFILTRAO POLICIAL COMO MEIO DE INVESTIGAO


DE PROVA NOS DELITOS RELACIONADOS CRIMINALIDADE
ORGANIZADA

Dissertao de mestrado
Professor Orientador Dr. Antonio Magalhes Gomes Filho

Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo


So Paulo, janeiro de 2010.
Maria Jamile Jos

A INFILTRAO POLICIAL COMO MEIO DE INVESTIGAO


DE PROVA NOS DELITOS RELACIONADOS CRIMINALIDADE
ORGANIZADA

Professor Orientador Dr. Antonio Magalhes Gomes Filho

Dissertao

de

mestrado

apresentada

perante a Comisso de Ps-Graduao da


Faculdade de Direito da Universidade de
So Paulo, como parte das exigncias para
a obteno do ttulo de Mestre em Direito
Processual Penal.

Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo


So Paulo, janeiro de 2010.

queles que partiram.

AGRADECIMENTOS

Agradeo, primeiramente, ao Professor Antonio Magalhes


Gomes Filho, orientador deste trabalho, cujo brilhantismo jurdico, somado sua
ateno e disponibilidade, foram de suprema importncia em sua concepo.
Agradeo aos Professores Maurcio Zanide de Moraes e
Gustavo Henrique Righi Ivahy Badar, cujas sugestes e crticas formuladas durante o
exame de qualificao mostraram-se indispensveis para o amadurecimento deste estudo.
Agradeo aos Professores Antonio Scarance Fernandes,
Maria Thereza Rocha de Assis Moura, Jos Raul Gavio de Almeida e Rogrio Lauria
Tucci pelas excelentes aulas ministradas durante o Curso de Ps-Graduao da Faculdade
de Direito da Universidade de So Paulo.
Agradeo ao meu falecido pai, Jamil Jos, por incutir em
mim, durante nossos curtos anos de convivncia, o esprito da pesquisa e a insacivel
sede do saber.
Agradeo minha me, Maria Silvia Felli Jos, pelas
inesgotveis palavras de incentivo.
Agradeo a meus familiares, bem como a meus amigos da
Faculdade de Direito das j saudosas! - Arcadas, que me ofereceram foras sempre
que o cansao quase vencia.
Agradeo aos funcionrios das bibliotecas da Faculdade de
Direito do Largo So Francisco e do Instituto Brasileiro de Cincias Criminais pela
valiosa assistncia na obteno do material bibliogrfico para a realizao desta obra.
Por fim, agradeo, de forma especial, ao meu futuro
marido, Lus Fernando Silveira Beraldo, que me auxiliou nas pesquisas e na reviso
deste trabalho, participou de longas discusses sobre o tema, e acima de tudo - me
ensinou a trabalhar duro, a persistir, e a, enfim, ter orgulho de todas as conquistas.

RESUMO

Esta dissertao tem como objetivo principal o estudo da


infiltrao policial como meio de investigao de provas nos delitos relacionados
criminalidade organizada, em especial no ordenamento jurdico brasileiro. Para tanto,
procura-se demonstrar, primeiramente, o que o crime organizado, analisando-se a
evoluo legislativa em torno desde fenmeno, e salientando-se a necessidade de
defini-lo juridicamente de maneira coerente. Aborda-se, tambm, o tema das provas no
processo penal, com nfase na sua definio e classificao; para que se possa passar,
ento, ao estudo dos meios de investigao de prova aplicados no combate ao crime
organizado, dentre os quais se destaca a infiltrao de agentes policiais. Em seguida,
estuda-se a infiltrao de agentes em seus pormenores, ressaltando seus antecedentes
histricos, sua conceituao e objetivos, sua tipificao legal no ordenamento jurdico
brasileiro, as recomendaes da Conveno de Palermo acerca do tema, as
modalidades de infiltrao, os tipos de policiais infiltrados, e o dilema tico inerente ao
meio de investigao. Recebem ateno especial as questes da responsabilizao
penal do agente pelas condutas praticadas na condio de infiltrado; da diferenciao
entre o agente infiltrado e o agente provocador; e da possibilidade de utilizao da
prova obtida pelo agente infiltrado como base para a condenao. Ainda, aborda-se a
problemtica da oitiva do infiltrado como testemunha, e a necessidade de
compatibilizao deste meio de investigao de

provas com

as garantias

constitucionais, com base no princpio da proporcionalidade. feito, tambm, um


breve estudo de direito comparado, com o objetivo de demonstrar as solues
encontradas por legislaes de diversos pases Alemanha, Argentina, Espanha,
Estados Unidos da Amrica, Frana e Portugal para a problemtica em questo. Por
fim, no ltimo captulo faz-se uma anlise da proposta legislativa n. 3.731/1997,
apresentada para regulamentar a figura do agente infiltrado, ora em trmite no Senado
Federal; alm de um esboo de sugesto legislativa para regulamentao jurdica do
agente infiltrado no Brasil.

ABSTRACT

This dissertation is essentially aimed at the study of the


undercover agent role as means of investigation for obtaining evidence regarding
crimes related to criminal organizations, mainly considering the Brazilian legal system.
To so proceed, it is initially analyzed the concept of organized crime and its legislative
evolution, along with the pressing necessity of creating a coherent legal definition for
it. Then, it is also considered the evidence matter in criminal procedure, highlighting its
definition and classification; and also regarding the means of investigation for
obtaining evidence in the strive against organized crime, such as the use of undercover
police officers. After this introductory section, this dissertation focuses on the
undercover activity itself, pointing out its historical background, its concept and
objectives, its legal definition in the Brazilian legal system, its modalities, the
recommendations given by the United Nations Convention Against Transnational
Organized Crime concerning the topic herein, the class of police officers who can work
as undercover agents, and the ethical dilemma inherent to the activity. Also, special
attention is given to the issues related to the criminal liability of the agent for the
actions performed by him while undercover; to the possibility of using this evidence
found by the undercover agent as grounds for conviction; and to the difference between
the agent that, while undercover, merely participates in pre-existing actions, from the
agent that takes active part in the criminals decision of committing a crime.
Furthermore, it is debated whether the undercover agent should be heard as a witness;
and how to make this mean of investigation harmonize with the guarantees foreseen in
the Brazilian Constitution, based on the principle of proportionality. In a brief
Comparative Law study, it is also demonstrated the different solutions offered by
several countries Germany, Argentina, Spain, United States of America, France and
Portugal to the questions raised herein. Finally, the Bill n. 3.731/1997, introduced in
order to regulate the activity performed by the undercover agent and currently under
debate before the Brazilian Federal Senate, is examined in the last Chapter of this
paper; closing with a suggestion made for a new Bill that regulates all the controversial
aspects of the undercover agent character in Brazil.

NDICE

INTRODUO ..................................................................................................... 10

CAPTULO 1 CRIME ORGANIZADO ................................................................ 13


1.1 Origem e desenvolvimento: as mfias italiana, chinesa e japonesa. .................................. 13
1.2. O surgimento e a evoluo da criminalidade organizada no Brasil. ................................. 16
1.3. Principais caractersticas. .......................................................................................................... 21
1.4. Campos de atuao. .................................................................................................................... 26
1.5. Dificuldade de conceituao jurdico-penal. ......................................................................... 28
1.6. Tipificao dada pela lei brasileira. ......................................................................................... 37
1.6.1. O Projeto de Lei n. 3.516, de 1989 (Projeto Miro Teixeira). ................................. 37
1.6.2. A Lei n. 9.034, de 1995. ......................................................................................... 39
1.6.3. A Lei n. 10.217, de 11 de abril de 2001. ................................................................ 46
1.6.4. A Conveno de Palermo. ........................................................................................ 50
1.6.5. A imprescindibilidade da definio jurdico-penal da criminalidade
organizada. ....................................................................................................................... 54

CAPTULO 2 CRIMINALIDADE ORGANIZADA E PROVA ............................... 59


2.1. Prova. ............................................................................................................................................. 59
2.1.1. Elemento de prova e resultado de prova. ............................................................... 61
2.1.2. Objeto de prova. ...................................................................................................... 62
2.1.3. Fontes de prova, meios de prova e meios de investigao de prova. ..................... 63
2.2. Meios de investigao de prova nos delitos relacionados criminalidade organizada.
A busca por mtodos diferenciados de investigao. ...................................................................... 65
2.2.1. Natureza jurdica...................................................................................................... 68

CAPTULO 3 INFILTRAO POLICIAL ........................................................... 70


3.1. Antecedentes histricos. ............................................................................................................ 70
3.2. Conceituao e objetivos. .......................................................................................................... 71
3.2.1. As modalidades de infiltrao. ............................................................................... 75

3.2.2. A prtica de condutas tpicas por parte do agente infiltrado e a possibilidade


de sua responsabilizao penal. ....................................................................................... 76
3.2.3. O dilema tico. ....................................................................................................... 81
3.3. A tipificao legal no direito brasileiro. ................................................................................. 86
3.3.1. Os policiais que podem atuar como agentes infiltrados......................................... 91
3.3.2. As recomendaes da Conveno de Palermo em relao infiltrao de
agentes. ............................................................................................................................. 95
3.4. Agente infiltrado e agente provocador.................................................................................... 97
3.5. A compatibilidade constitucional da infiltrao de agentes. ............................................ 101
3.5.1. O devido processo legal. ...................................................................................... 102
3.5.2. Princpio do contraditrio. O contraditrio diferido no tempo. ........................... 104
3.5.3. A motivao da deciso que autoriza a infiltrao. ............................................. 108
3.5.4. Princpio da publicidade processual..................................................................... 111
3.5.5. Presuno de inocncia. Vedao da produo de prova contra si mesmo
(nemo tenetur se detegere). ............................................................................................ 115
3.5.6. O direito intimidade. ......................................................................................... 121
3.6. O agente infiltrado como testemunha. .................................................................................. 123
3.7. Possibilidade de utilizao da prova obtida por meio da infiltrao policial como
base para condenao. ...................................................................................................................... 126
3.8. A compatibilizao da figura do agente infiltrado com as garantias
constitucionais. .................................................................................................................................. 128
3.8.1. A eficincia e o garantismo na luta contra a criminalidade organizada. ............. 129
3.8.2. A aplicao do princpio da proporcionalidade. .................................................. 131

CAPTULO 4 DIREITO COMPARADO ............................................................ 140


4.1. Alemanha. ................................................................................................................................... 140
4.2. Argentina. ................................................................................................................................... 143
4.3. Espanha. ...................................................................................................................................... 146
4.4. Estados Unidos da Amrica. A entrapment defense. ......................................................... 149
4.5. Frana. ......................................................................................................................................... 154
4.6. Portugal. ...................................................................................................................................... 156

CAPTULO 5 SUGESTES LEGISLATIVAS ...................................................... 161

5.1. As alteraes legislativas desejadas e seus motivos............................................................... 161


5.2. O Projeto de Lei n. 3.731/1997 do Senado Federal (n. 67/1996 da Cmara dos
Deputados). ......................................................................................................................................... 162
5.3. Nossa proposta de regulamentao legal. ................................................................................ 167

CONCLUSO ..................................................................................................... 175

REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS ..................................................................... 180

10

INTRODUO

Prope-se o presente trabalho a abordar tema espinhoso na


literatura jurdico-penal: o emprego do agente infiltrado como meio de investigao de
prova nos delitos relacionados criminalidade organizada no ordenamento jurdico
brasileiro.
certo que deveria ser este um tema de explanao
simples e didtica, vez que, resvalando nas garantias e liberdades dos cidados, poderia
ter sido plenamente regulado por nossa legislao, em todos os seus pormenores. No
entanto, no isso que se observa: no af de refrear a astcia das organizaes
criminosas, o legislador nacional esqueceu-se, ele prprio, de ser astuto, deixando
muito (ou tudo) a desejar em matria de textos legais que tratam tanto da infiltrao de
agentes quanto, num plano at mesmo superior, da prpria tipificao de crime
organizado.
Ren Ariel Dotti referiu-se ao tema das organizaes
criminosas como um enigma da esfinge: a copiosa literatura e os projetos
legislativos em busca de uma definio penalmente tpica para esse qualificado
concurso de pessoas demonstra o volume das tentativas e dos fracassos. A
delinqncia astuciosa, disciplinada, corruptora e violenta, que compe a alma e o
corpo da organizao criminosa e o vigor recorrente de sua existncia, o enigma
com o qual a esfinge desafia muitos viajantes do sistema penal que no conseguem
resolv-lo.1
De fato, nossa legislao sobre crime organizado
elaborada, como tantas outras leis nacionais, sob o ritmo da eterna emergncia2
deixou aos intrpretes e operadores do direito um problema de propores faranicas:
no define nem sequer o tipo penal que d nome lei o crime organizado. No
determina, tampouco, como devem ser empregados os meios de investigao de provas
nela previstos - dentre eles, o agente infiltrado, tema deste trabalho.
1

Ren Ariel Dotti, A organizao criminosa uma forma qualificada do concurso de pessoas. Boletim
IBCCrim. So Paulo, ano 17, n. 198, maio/2009, p. 06.

Sergio Moccia, La perenne emergenza. Napoli: Scientifiche Italiane, 1997.

11

Por

outro

lado,

criminalidade

organizada,

hoje,

apresenta-se como um abre-te ssamo3 para desencadear o uso de um arsenal de


instrumentos de interveno das autoridades, em nome da preveno de perigos e da
elucidao de crimes.4 Conforme lembra Winfried Hassemer, as profundas incises nas
garantias tradicionais do poder de polcia e do processo penal esto sendo operadas ou
esto por acontecer sempre e invariavelmente em nome desta forma de criminalidade.5
De fato, quando se trata da delinqncia organizada, os direitos fundamentais dos cidados
so tratados quase como um entrave ao sistema penal, ao invs de serem vistos pelo que
so como base de um sistema pertencente a um Estado Democrtico de Direito.6
Assim sendo, achamos por bem abordar, neste trabalho,
preliminarmente, a questo do crime organizado como um todo com nfase na
necessidade extrema de sua regulamentao legal em nosso ordenamento jurdico -, por
entender que apenas a plena compreenso deste fenmeno poder levar percepo
completa da infiltrao de agentes, com todas as suas peculiaridades.
Faremos, ainda, antes de chegar ao tema principal desde
estudo, uma breve incurso pelo tema das provas, para que melhor possamos classificar
os resultados probatrios obtidos pelos agentes infiltrados, e analisar a possibilidade de
sua utilizao como base para uma condenao.
Em seguida, passaremos ao estudo da infiltrao de
agentes per se: abordaremos seus antecedentes histricos, seu conceito, seus objetivos,
sua tipificao legal no ordenamento jurdico brasileiro, a questo da responsabilizao
penal do agente infiltrado, o dilema tico inerente prtica, as diferenas existentes
entre o agente infiltrado e o agente provocador, as possibilidades de utilizao da prova
obtida pelo agente infiltrado como base para a condenao e de sua oitiva como
testemunha, e a necessidade de compatibilizao deste meio de investigao de provas
com as garantias constitucionais, com base no princpio da proporcionalidade.

Winfried Hassemer, Segurana pblica no Estado de Direito. In: Revista Brasileira de Cincias Criminais,
So Paulo, ano 2, n. 5, jan.-mar./1994, p. 57.
4

Winfried Hassemer, Segurana pblica..., ob. cit., p. 57.

Winfried Hassemer, Segurana pblica..., ob. cit., p. 57.

Francis Rafael Beck, Perspectivas de controle ao crime organizado e crtica flexibilizao das garantias.
So Paulo: IBCCrim, 2004, p. 107.

12

Aps, traremos as solues encontradas pelas legislaes


estrangeiras alem, argentina, espanhola, norte-americana, francesa e portuguesa
para as questes apresentadas.
Esboaremos, ainda, ao final deste trabalho, uma sugesto
legislativa para regulamentao jurdica do agente infiltrado no Brasil. Tentaremos,
com tal sugesto, formular solues para os aspectos problemticos da atuao da
figura abordada neste trabalho, buscando, sempre, o grau mnimo de agresso aos
direitos e liberdades individuais garantidos por nossa Constituio da Repblica,
juntamente com o grau mximo de eficincia na investigao de provas nos delitos
ligados criminalidade organizada.

13

CAPTULO 1 CRIME ORGANIZADO

1.1 Origem e desenvolvimento: as mfias italiana, chinesa e japonesa.

O fenmeno da criminalidade organizada , sem dvida,


secular. As associaes criminosas mais antigas, pode-se dizer, so as Mfias italianas,
a Yakuza japonesa e as Triads (Trades) chinesas7. Todos esses movimentos se
originaram em meados do sculo XVI ou incio do sculo XVII.8 Em comum,
apresentam as origens rurais, como forma de proteo das populaes camponesas
contra arbitrariedades cometidas por aqueles que detinham o poder, ou mesmo contra
as condies de abandono e desamparo s quais eram relegadas pelo Estado. Para o
desenvolvimento sem freios de suas atividades, esses movimentos contaram com a
conivncia, e em certos casos at mesmo com o apoio, de autoridades corruptas das
regies onde se desenvolviam.9
Cada uma das associaes criminosas apontadas, no
entanto, apresenta suas particularidades, e seu desenvolvimento se deu de forma
notadamente diferente das demais.
A origem histrica das Mfias italianas controversa entre
os historiadores. Alguns afirmam que ela teria surgido no sculo XVII, outros sustentam
que sua origem remonta aos tempos napolenicos, e outros, ainda, alegam ter ela surgido
durante o reinado das duas Siclias. A verso mais comum, no entanto, a que acomoda

Eduardo Arajo da Silva, Crime organizado procedimento probatrio. So Paulo: Atlas, 2003, pp. 19
24.

8
Em sentido contrrio, Eugenio Ral Zaffaroni afirma que o crime organizado, assim como o entendemos
hoje, fruto do sculo XX, no existindo fenmeno com o qual seja possvel compar-lo nos tempos
passados. Isso porque a criminalidade organizada, de acordo com o autor, seria concebvel apenas em um
mundo capitalista sendo impossvel sua existncia, portanto, em um ambiente pr-capitalista. Assim, para
ele o organized crime como tentativa de categorizao um fenmeno do nosso sculo, e de pouco vale
que os autores se percam em descobrir seus pretensos precedentes histricos, mesmo remotos, porque
entram em contradio com as prprias premissas classificatrias. absolutamente intil buscar o crime
organizado na Antiguidade, na Idade Mdia, na sia ou na China, na pirataria, etc.. (Eugenio Ral
Zaffaroni, Crime organizado: uma categorizao frustrada. In: Discursos sediciosos, a. 1, v. 1. Rio de
Janeiro: Relume/Dumar, 1996, p. 46).
9

Eduardo Arajo da Silva, Crime organizado..., ob. cit., p. 19-24.

14

suas origens no perodo de desintegrao do feudalismo na pennsula italiana, durante o


qual os ricos proprietrios de terra entraram em conflito com os camponeses.10 Assim, a
mfia representou uma resposta para as tenses entre camponeses, aristocratas e
burguesia rural e entre as classes sociais e o governo central, constituindo um modo de
conduzir as tenses por meio da proposta de um cdigo especfico de comportamento
segundo o qual o mafioso especializava-se em ser o intermedirio.11
Hoje, a mfia italiana se constitui, essencialmente, por trs
grandes organizaes criminosas: a Cosa Nostra - atualmente a organizao criminosa
mais importante da Europa e uma das maiores do mundo, com sede principal na Siclia,
ilha onde se originou, no incio do sculo, XIX -, a NDrangheta - grupo originrio da
regio de Reggio Calabria, que se diferencia dos demais por possuir estrutura horizontal -,
e a Camorra - irmandade criminosa originada na cidade de Npoles, em 1820, como uma
sociedade de autoproteo dos homens que se encontravam presos nas prises dominadas
pelos espanhis12. H, tambm, uma organizao menor de destaque, a Sacra Corona
Unita, originria da regio de Puglia, nos anos de 1980.13
As Triads (tambm conhecidas como Trades ou Tradas)
chinesas, por sua vez, surgiram no sculo XVII mais exatamente no ano de 164414 -,
representando uma ampla gama de sindicatos feudais; e, em seu incio, no era um grupo
de criminosos, mas sim uma reunio de perseguidos polticos da Dinastia Ming, os quais se
juntavam em sociedades secretas.15 Com o tempo, porm, as Triads passaram a se dedicar
s atividades delituosas, com objetivos de lucro sua primeira atuao nesse sentido foi a
venda de proteo populao ou seja, a prtica do que hoje se conhece por extorso.
Desenvolveram-se ritos e normas internas secretas para seus membros. Mais tarde, as
Triads se deslocaram para Hong Kong, e depois para Taiwan, onde voltaram-se para a

10

Jean-Franois Gayraud, Le monde des mafias gopolitique du crime organis. Paris: Odile Jacob: 2005,
p. 64.
11

Mario Daniel Montoya, Mfia e crime organizado. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007, p. 03.

12

A Camorra configura o nico grupo mafioso italiano cujas origens so urbanas, sendo, por isso, mais
aberto e dinmico que os demais grupos italianos, cujas origens so agrrias.
13

Mario Daniel Montoya, Mfia..., ob. cit., p. 17-26.

14

Rafael Pacheco, Crime organizado medidas de controle e infiltrao policial. Curitiba: Juru, 2008, p.
22.

15

Mario Daniel Montoya, Mfia..., ob. cit., p. 37.

15

explorao de pio. Posteriormente, passaram a controlar o mercado negro da herona.16


Atualmente, existem cerca de cinqenta Triads ativas, com
um total estimado de trezentos mil membros. Entre as mais poderosas, esto a 14K, a Wo
Shing Wo, a Wo On Lok, a Chu Lien Pang, a Dai Huen Chai e a Sun Yee On. Essas
organizaes so extremamente estruturadas e burocratizadas, e seus integrantes praticam
atividades que vo desde o seqestro de pessoas e a imigrao ilegal ao trfico de drogas e
falsificao de cartes de crdito.17
Por fim, tem-se a Yakuza japonesa, cujas origens datam do
ano de 1612, quando uma crise no pas deixou quase meio milho de samurais
desempregados. Sem alternativa, passaram a dedicar-se pilhagem. Aos poucos, foram
se organizando e, no sculo XVIII, a Yakuza j havia se transformado em uma
associao criminosa propriamente dita.18
Nos tempos modernos, a Yakuza se imps sobre os
movimentos sindicais, colocando sob sua tutela os trabalhadores porturios e os da
construo. No final do sculo XIX e incio do sculo XX, se aliaram aos grupos
ultranacionalistas; e, aps a derrota na Segunda Guerra Mundial, aproximaram-se do
Partido Liberal Democrtico. Possuem jornais e escritrios nas principais avenidas, alm
de realizar suas reunies em pblico. Apesar de sempre terem se dedicado prostituio,
pornografia e lavagem de dinheiro, entre outras infraes, apenas foram considerados
ilegais aps os anos 1960. Hoje, conta com mais de 160.000 membros.19
importante que se note, no entanto, que essas primeiras
associaes criminosas tm suas caractersticas mais alinhadas com o fenmeno da
mfia do que com a criminalidade organizada em si.20 Isso porque, embora muitos
estudiosos considerem tais expresses mfia e criminalidade organizada como
sendo sinnimas, elas designam, na realidade, fenmenos de caractersticas bastante

16

Rafael Pacheco, Crime organizado..., ob. cit., p. 22.

17

Mario Daniel Montoya, Mfia..., ob. cit., p. 38.

18

Mario Daniel Montoya, Mfia..., ob. cit., p. 10.

19

Mario Daniel Montoya, Mfia..., ob. cit., p. 42.

20

Mario Daniel Montoya, Mfia..., ob. cit., p. 01.

16

distintas, existindo significativa diferena conceitual entre elas.21


que as mfias, alm de serem uma empresa voltada
prtica de crimes22 conforme poderiam ser grosseiramente designadas as
organizaes criminosas23 -, representam uma tradio cultural, com origem no
territrio e na famlia. Assim, diferentemente do que ocorre no crime organizado
comum, nas mfias os laos familiares so, de fato, um importante fator de manuteno
da associao criminosa e de afirmao de seu poder.24

1.2. O surgimento e a evoluo da criminalidade organizada no Brasil.

No Brasil, o antecedente mais remoto da criminalidade


organizada seria o movimento chamado cangao, atuante no serto nordestino entre o
final do sculo XIX e o incio do Sculo XX. Sua origem atribuda a atuao dos
jagunos e capangas e do prprio coronelismo nesta rea geogrfica, resultantes da
histria de colonizao da regio. Os cangaceiros organizavam-se de maneira
hierrquica e atuavam em vrias frentes ao mesmo tempo, realizando saques,
extorquindo dinheiro e at mesmo praticando seqestros. Para tanto, valiam-se de seu
relacionamento com fazendeiros e chefes polticos e da colaborao de policiais
corruptos, que lhes forneciam armas e munies.25
Posteriormente, no incio do sculo XX, surgiu a prtica
contravencional do conhecido jogo do bicho, que envolve o sorteio de prmios a
apostadores, mediante o recolhimento de apostas. o jogo do bicho, em verdade, que
reconhecido como a primeira manifestao da criminalidade organizada no Brasil.
Essa infrao penal surgiu inocentemente como um jogo de azar, com a finalidade de
21

Mario Daniel Montoya, Mfia..., ob. cit., p. 01.

22

Marcelo Batlouni Mendroni, Crime organizado aspectos gerais e mecanismos legais. So Paulo: Atlas:
2007, p. 06.
23

A conceituao das organizaes criminosas ser melhor estudada nos itens 1.3, 1.4, 1.5 e 1.6, infra.

24

Renata Almeida da Costa, Sociedade complexa e o crime organizado: a contemporaneidade e o risco nas
organizaes criminosas. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2004, pp. 113-114.
25

Eduardo Arajo da Silva, Crime organizado..., ob. cit., p. 25.

17

arrecadar dinheiro para salvar os animais do Jardim Zoolgico do Estado do Rio de


Janeiro. No entanto, a idia foi posteriormente popularizada e patrocinada por grupos
organizados, que passaram a monopolizar o jogo, mediante a corrupo de agentes
pblicos, como policiais e polticos.26
Atualmente, pode ser entendida como crime organizado
uma gama muito maior de delitos, que vo desde o trfico de animais silvestres at o
desvio de dinheiro dos cofres pblicos para contas de particulares abertas em parasos
fiscais localizados no exterior, nos casos em que tais delitos compreendem intrincada
estrutura

organizacional,

envolvendo,

no

raro,

funcionrios

de

rgos

da

administrao indireta da Unio, bem como membros de todos os trs Poderes do


Estado.27
Com relao pratica dessas modalidades de delitos,
esclarece Luiz Flvio Gomes que todo diagnstico social muito problemtico e
discutvel no Brasil, como sabemos, porque temos uma carncia quase absoluta de
investigaes e dados empricos. Apesar disso, talvez possamos arriscar que o crime
organizado no nosso territrio ou seu lado mais saliente esteja ligado ao trfico de
drogas e de armas, corrupo (fraude contra o errio pblico ou contra a
coletividade), furto e roubo de automveis e roubo de cargas.28.
Por outro lado, outras organizaes criminosas mais
recentes e violentas surgiram nas penitencirias29 da cidade do Rio de Janeiro nas
dcadas de 70 e 80, tais como a Falange Vermelha, o Comando Vermelho e o

26

Eduardo Arajo da Silva, Crime organizado..., ob. cit., p. 25.

27

Exemplo disso o caso conhecido como dos anes do oramento, que recentemente veio a pblico. A
partir das denncias feitas por Jos Carlos Alves dos Santos, funcionrios do Congresso Nacional, apurou-se
que o Oramento da Unio era manipulado por um esquema de corrupo do qual faziam parte governadores,
ministros, senadores e deputados. Os envolvidos recebiam comisses para favorecer empreiteiras e
desviavam recursos para entidades de assistncia social fantasmas. As denncias de Jos Carlos levaram
instalao de uma CPI. A maior parte dos integrantes da quadrilha era formada por parlamentares de pequena
estatura da apelidar-se o caso como dos anes do oramento.
28

Luiz Flvio Gomes e Ral Cervini, Crime organizado: enfoques criminolgico, jurdico (Lei 9.034/95) e
poltico-criminal. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1997, pp. 83-84.

29

At o surgimento destes grupos organizados, existiam nos presdios lderes individuais, ou mesmo
quadrilhas, que faziam valer suas determinaes massa carcerria, mas que no possuam uma identidade
que o mantivesse unido e coeso por muito tempo. (Fernando Salla, Consideraes sociolgicas sobre o crime
organizado no Brasil. Revista Brasileira de Cincias Criminais, n. 71, ano 16, mar.-abr./2008. So Paulo:
RT, 2008, pp. 374-375).

18

Terceiro Comando. Mais recentemente, em meados da dcada de 90, pode-se


observar o surgimento desse tipo de organizao tambm nos presdios do Estado de
So Paulo, com a criao do Primeiro Comando da Capital, o PCC.30
A origem de grupos criminosos organizados de natureza
popular dentro das prises , de fato, uma das caractersticas mais marcantes do
fenmeno da criminalidade organizada brasileira, sendo o que a distingue das formas
mais comuns de emergncia desses grupos nas demais partes do mundo.31
De fato, enquanto na maioria dos pases as organizaes
criminosas surgem baseadas em identidades tnicas ou raciais, ou mesmo em afinidades
criadas a partir do grupo social ao qual pertencem seus membros,32 no Brasil a
criminalidade organizada popular tem por elemento agregador a prtica anterior de
delitos haja visto que seus membros se conhecem nos estabelecimentos prisionais -, a
prpria condio dos indivduos como encarcerados, e, ainda, certa identificao de nvel
social, haja visto o fato de a maior parte dos presos serem oriundos da camada mais pobre
da populao3334.
Dessa forma, a criminalidade principiou sua organizao
dentro dos presdios brasileiros na dcada de 197035, no estado do Rio de Janeiro, com o
surgimento do Comando Vermelho (CV), grupo que at hoje um dos expoentes na
criminalidade organizada brasileira. A teoria mais difundida para o seu surgimento a que
afirma ser ele o resultado da mistura de presos comuns com presos polticos dentro do
mesmo estabelecimento prisional36, embora existam outras.37

30

Eduardo Arajo da Silva, Crime organizado..., ob. cit., p. 26.

31

Fernando Salla, Consideraes..., ob. cit., p. 374.

32

Fernando Salla, Consideraes..., ob. cit., p. 374.

33

Conforme Fernando Salla, os vnculos de natureza nacional ou regional foram considerados elementos
agregadores de grupos criminosos no final do sculo XIX e no comeo do sculo XX, em razo das intensas
correntes migratrias observadas no pas. No entanto, isso no mais ocorre. (Fernando Salla,
Consideraes..., ob. cit., p. 374.)
34

Fernando Salla, Consideraes..., ob. cit., p. 374.

35

At o surgimento destes grupos organizados, existiam nos presdios lderes individuais, ou mesmo
quadrilhas, que faziam valer suas determinaes massa carcerria, mas que no possuam uma identidade
que o mantivesse unido e coeso por muito tempo. (Fernando Salla, Consideraes..., ob. cit., pp. 374-375)

36

Fernando Salla, Consideraes..., ob. cit., p. 374.

19

J nos anos 1990, a criminalidade passou a se organizar


tambm nos presdios de So Paulo, onde o destaque , sem dvida, o Primeiro
Comando da Capital (PCC) grupo surgido em agosto de 1993 na Casa de Custdia e
Tratamento Dr. Arnaldo Amado Ferreira, em Taubat.38 Originariamente, Primeiro
Comando da Capital era o nome de um time de futebol que disputava o campeonato
interno daquele estabelecimento prisional. Ao chegar final do campeonato, porm, o time
- composto, entre outros, pelos presos denominados fundadores Jos Marcio Felcio,
Cezar Augusto Roriz, Jos Eduardo Moura da Silva, e Idemir Carlos Ambrsio - agrediu
severamente dois integrantes do time adversrio, resultando na morte destes. O ato acabou
tomando contornos de reivindicao contra as precrias condies do sistema prisional,
surgindo da a faco criminosa homnima.39 A sua existncia como organizao
criminosa, no entanto, apenas foi reconhecida pelas autoridades quase uma dcada aps a
sua formao, em 2001 com o evento conhecido como Megarrebelio, durante o qual,
sob o comando dos membros do PCC, cerca de trinta estabelecimentos prisionais do
estado de So Paulo, onde se localizavam 29 mil presos, entraram simultaneamente em
rebelio40.41

37

Interessante tambm a tese formulada por Antnio Luiz Paixo a esse respeito. Contrariando a teoria
geralmente aceita de que o Comando Vermelho teria surgido no Rio de Janeiro em decorrncia do contato
dos presos comuns com os presos polticos nos anos 1970, o autor sugere que os primeiros grupos
organizados surgiram como resultado do sucesso das novas modalidades de crimes (tais como assalto a
bancos, trfico de drogas, seqestro), as quais necessitavam da organizao dos criminosos envolvidos para
que tivessem bons resultados. Essas aes organizadas, por sua vez, alm de resultarem em maiores ganhos
econmicos para os criminosos, levavam tambm a um maior prestgio no mundo do crime. Quando eram
presos, esses criminosos levavam o prestgio conquistado para dentro das cadeias, e passavam a gozar de
poder sobre os demais detentos. Segundo o autor, dessa maneira passaram a surgir alianas e grupos
criminosos dentro dos presdios, que levaram ao surgimento dos grupos organizados de hoje. (Antonio Luiz
Paixo, Recuperar ou punir? Como o Estado trata o criminoso. So Paulo: Cortez, 1987, p. 77).
38

Roberto Porto, Crime organizado e sistema prisional. So Paulo: Atlas, 2008, p. 73.

39

Roberto Porto, Crime organizado..., ob. cit., p. 73.

40

A Megarrebelio de 2001 foi a primeira das grandes aes organizadas promovidas pelo PCC, mas
no a nica. De maio a agosto de 2006, um novo conjunto de rebelies simultneas foi posto em prtica pela
organizao criminosa, dessa vez envolvendo um nmero ainda maior de estabelecimentos prisionais, e
diferentemente do que havia ocorrido em 2001 extrapolando os limites do sistema prisional, para atingir
tambm alvos e estabelecimentos civis. Trata-se de uma das maiores crises j vividas no Brasil na rea da
segurana pblica. Houve agresses a policiais e agentes pblicos, e tambm a civis; atentados contra postos
policiais e fruns e tambm prdios privados, como bancos e supermercados; alm do incndio de veculos
de transporte pblico. Ao todo, foram efetuados 1.325 ataques, que contabilizaram um total de 172 mortos e
culminaram na paralizao temporria das atividades da maior cidade do pas. Em alguns bairros, foi
determinado o toque de recolher. Os sentimentos de medo e insegurana, j h muito presentes entre os
habitantes da cidade, foram elevados a novos patamares. (Fernando Salla, Consideraes..., ob. cit., p. 365366).

41

Fernando Salla, Consideraes..., ob. cit., p. 366.

20

importante notar que o prprio ambiente prisional


favoreceu por todas as maneiras o fortalecimento e manuteno dos grupos organizados no
interior das prises. As deficincias de autoridade para manuteno da ordem interna
possibilitou que as lideranas das organizaes se aproveitassem de toda e qualquer
possibilidade de lucro no interior do sistema carcerrio trfico de drogas, extorso de
outros presos e de familiares, controle de locais e de atividades, entre outras para
consolidar seu poder sobre os outros presos. Alm disso, essas mesmas lideranas se
aproveitaram da precariedade do sistema para oferecer assistncia material a outros presos
dentro e fora das prises, resultando numa relao de dependncia do preso para com o
grupo criminoso.42
Alm disso, atuando desta maneira, os grupos criados foram
estendendo sua rea de atuao, tambm, para fora dos presdios, passando a ter
participao importante em atividades criminosas lucrativas principalmente o trfico de
drogas - nos bairros pobres do Rio de Janeiro e de So Paulo.43
Por outro lado, a prpria poltica penal desenvolvida no
Brasil no final do sculo XX, em conjunto com as medidas administrativas tomadas no
mbito penitencirio no mesmo perodo, mostraram-se decisivas para o surgimento e
desenvolvimento da criminalidade organizada nas prises.
De um modo geral, desde os anos 1950, a poltica
penitenciria brasileira vem sendo concebida unicamente como resposta a problemas
emergenciais - tais como rebelies, fugas, e instabilidades do sistema em geral -,
inexistindo qualquer preocupao com a manuteno do sistema a longo prazo. No se
busca uma soluo para os motivos que levaram s respectivas crises.44
Ora, frente ao forte sentimento de insegurana que comeava
a manifestar-se na sociedade a partir dos anos 1980, o legislador passou a editar leis mais
rigorosas, que ostentavam penas mais longas e dificultavam ou impossibilitavam a

42

Fernando Salla, Consideraes..., ob. cit., p. 375.

43

Fernando Salla, Consideraes..., ob. cit., p. 376.

44

Fernando Salla, Consideraes..., ob. cit., p. 379.

21

concesso de benefcios ao condenado.45 O resultado desse endurecimento penal foi um


enorme aumento no nmero de encarcerados dentro do sistema prisional brasileiro
(encarceramento massivo46): em treze anos, a populao carcerria do Brasil triplicou
(passando de 126.152 presos em 1993 para 401.236 presos em 2006)47, sem que fosse
acompanhada da devida ampliao da rede penitenciria, bem como dos servios de apoio
ao preso. A superlotao nas prises aumentou, assim como o dficit na assistncia
judiciria, sade e social oferecida ao preso. O nmero de funcionrios (agentes de
segurana) nos presdios tambm no acompanhou o crescimento da populao carcerria,
tornando difcil a manuteno da ordem interna das prises.48
As medidas administrativas disciplinares tomadas no mbito
interno dos presdios a partir da dcada de 1980 tambm podem ser consideradas
responsveis pela evoluo da criminalidade organizada no pas. Os grupos Falange
Vermelha e Primeiro Comando da Capital, por exemplo, so resultado direito das
medidas de isolamento de presos na Ilha Grande49, no Rio de Janeiro, e no Anexo da Casa
de Custdia de Taubat50, em So Paulo, respectivamente.51

1.3. Principais caractersticas.

45

Como exemplo desse endurecimento penal, tem-se a Lei dos Crimes Hediondos (Lei n. 8.072, de julho
de 1990), que, sozinha, contribuiu fortemente para o aumento no nmero de encarcerados no sistema
prisional brasileiro, por prever o aumento da durao das penas privativas de liberdade e impossibilitar a
progresso de regime. (Fernando Salla, Consideraes..., ob. cit., p. 381).

46

Expresso empregada por Fernando Salla (Consideraes..., ob. cit., p. 379)

47

Fernando Salla, Consideraes..., ob. cit., p. 379.

48

Fernando Salla, Consideraes..., ob. cit., p. 379.

49

A Ilha Grande foi utilizada como sede de unidades especiais de isolamento de presos desde o final do
sculo XIX. Nos anos 1930, foi transformada em presdio poltico, onde os presos eram isolados e torturados.
(Fernando Salla, Consideraes..., ob. cit., p. 377)

50

O Anexo da Casa de Custdia de Taubat foi inaugurado em 1985. Um pouco depois de sua inaugurao,
foi transformado no Centro de Readaptao Penitenciria (Dec. Estadual 23.571, de 17/06/1985), destinado a
presos violentos em geral lderes de rebelies -, os quais eram mantidos ali sob duras condies de
encarceramento e isolamento. Posteriormente, uma Resoluo da Secretaria da Administrao Penitenciria
(SAP) instituiu o Regime Disciplinar Diferenciado (RDD), que deveria ser ali implantado. Na prtica, a
Resoluo SAP apenas formalizava o regime disciplinar que h tempos j vinha sendo aplicado na Casa de
Custdia. A Lei n. 10.792, de 10/12/2003, editada posteriormente, veio conferir legalidade ao RDD.
(Fernando Salla, Consideraes.., ob. cit., p. 377).

51

Fernando Salla, Consideraes..., ob. cit., p. 376.

22

A expresso criminalidade organizada foi empregada,


primeiramente, nos Estados Unidos da Amrica, na dcada de 1920. Seus interlocutores
eram policiais, referindo-se s atividades ilegais praticadas, acreditavam eles,
exclusivamente por estrangeiros relacionadas proibio estatal do consumo do
lcool. Assim, o conceito era utilizado, principalmente, para identificar a mfia de
origem siciliana que atuava na Amrica, naquele ramo de atividades ilcitas.52
Hoje, a mesma expresso empregada de maneira mais
abrangente. Em verdade, o uso das expresses crime organizado e organizaes
criminosas na atualidade, de to abrangente, tornou-se at mesmo inadequado. Ambas as
locues so empregadas indiscriminadamente seja na fico, seja na imprensa, seja pela
populao em geral -, resultado em um esvaziamento de seu real significado,
enfraquecendo suas essncias e esvaziando seus contextos.53 Contribui para a incerteza na
determinao da real acepo da expresso a pluralidade de formatos assumidos pelas
organizaes. Conforme lembra Marcelo Mendroni, so inmeras as organizaes
criminosas que existem atualmente. Cada uma assume caractersticas prprias e
peculiares, amoldadas s prprias necessidades e facilidades que encontram no mbito
territorial em que atuam. Condies polticas, policiais, territoriais, econmicas,
sociais, etc., influem decisivamente para o delineamento destas caractersticas, com
salincia para umas ou outras, sempre na conformidade das atuaes e com o objetivo
de obter maiores fontes de renda..54
No entanto, algumas das caractersticas apresentadas
pelas organizaes criminosas, embora fluidas e bastante variveis conforme o tempo e
o local de observao55, permitem, de maneira geral, distingui-las, com um bom grau
de seguranas dos demais fenmenos criminolgicos.
Primeiramente, observa-se uma grande acumulao de
poder econmico de seus integrantes56, o que possvel uma vez que as organizaes
criminosas em geral desenvolvem suas atividades com o objetivo de contornar alguma
52

Fernando Salla, Consideraes..., ob. cit., p. 368.

53

Rafael Pacheco, Crime organizado..., ob. cit., p. 36.


Marcelo Batlouni Mendroni, Crime organizado..., ob. cit., p. 11.

54
55

Luiz Flvio Gomes e Ral Cervini, Crime organizado..., ob. cit., p. 73.

56

Eduardo Arajo da Silva, Crime organizado... ob. cit., p. 28

23

proibio estatal, o que, por tornar suas atividades de alto risco e diminuir a
concorrncia, lhes possibilita auferir extraordinrios lucros. Nas palavras de Beatriz
Rizzo Castanheira, o crime organizado antes de tudo uma forma de execuo de
crimes que obedece lei bsica de mercado. Oferece o que proibido e recusado pela
moral dominante e, justamente por isso, escasso. Desempenhando atividades
proibidas, o risco grande e o proveito altamente lucrativo57.
Decorre dessa acumulao de riquezas um alto poder de
corrupo58, direcionado a autoridades de todos os poderes do Estado: Executivo,
Judicirio e Legislativo os agentes pblicos participam, ou esto de alguma forma
envolvidos, nas atividades da organizao criminosa, auxiliando e viabilizando a sua
execuo. Tem-se, ento, a paralisao de parte do aparelho estatal, principalmente
aquela voltada para a represso criminal, o que permite que tais organizaes atuem
com certa liberdade em diversos campos.59 Marcelo Mendroni lembra que esta uma
caracterstica particularmente marcante do crime organizado no Brasil.60
A acumulao de poder econmico tambm gera a
necessidade de legalizar o lucro obtido de maneira ilcita61. So imaginadas e postas
prova, por isso, as mais variadas formas de lavagem de dinheiro, ou seja, maneiras
de aplicao do dinheiro ilcito para que ele possa voltar com uma aparncia lcita ao
mercado financeiro. esse, na verdade, o ponto considerado mais vulnervel nas
organizaes criminosas, pois os lucros por elas obtidos so astronmicos, e os
mecanismos para torn-los lcitos so, via de regra, de percepo relativamente fcil

57

Beatriz Rizzo Castanheira, Organizaes criminosas no direito penal brasileiro: o estado de preveno e o
princpio da legalidade estrita. Revista Brasileira de Cincias Criminais. So Paulo, ano 6, n. 24, out.dez./1998, p. 108.

58

Eduardo Arajo da Silva, Crime organizado... ob. cit., p. 28

59

Note-se que, diferentemente de organizaes poltico-partidrias, a criminalidade organizada no tem por


objetivo a conquista do poder do Estado. Nem sequer contempla, tampouco, a possibilidade de tom-lo
fora. Pelo contrrio: sua inteno control-lo, t-lo sob seu domnio, sem, no entanto, tornar-se visvel. O
que interessa organizao criminosa manter-se sombra do poder estatal e, ao mesmo tempo, impor-lhe
uma influncia vertical e decisiva. (Luiz Carlos Rodrigues Duarte, Princpio vitimolgico e criminalidade
organizada. In: Criminalidade moderna e reformas penais Estudos em homenagem ao Prof. Luiz Luisi.
Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2001, p. 37).
60

Marcelo Batlouni Mendroni, Crime organizado..., ob. cit., p. 15.

61

Eduardo Arajo da Silva, Crime organizado... ob. cit., p. 29

24

pelas autoridades62.
Outro trao caracterstico das organizaes criminosas o
alto poder de intimidao de que se utilizam63. a famosa lei do silncio, imposta
tanto aos seus membros quanto a pessoas estranhas organizao, com o objetivo de
intimidar a formao de outras organizaes da mesma natureza, de obter decises
polticas favorveis, ou de punir aqueles que revelam segredos da organizao;
utilizando-se, para isso, de mtodos extremamente cruis e violentos, contra a pessoa
ou seus familiares. Alm disso, utilizam-se de mtodos violentos64 tambm para
ocuparem posies proeminentes ou mesmo o monoplio do mercado, obtendo o
mximo de lucro sem a necessidade de realizar grandes investimentos, reduzindo os
custos e controlando a mo-de-obra.
Nos tempos atuais, a criminalidade organizada se
caracteriza ainda por manter conexes locais e internacionais65, efetuando, tambm, a
diviso de territrios para atuao. Note-se que no existem grandes obstculos
integrao das organizaes criminosas no cenrio internacional, uma vez que no se
encontram submetidas a regras de soberania. Pelo contrrio: com o desenvolvimento do
processo de globalizao da economia e conseqente aproximao das naes, os
grupos organizados, que at ento operavam paralelamente, vislumbraram a
oportunidade de expandirem seus mercados ilcitos. Esse processo de abertura
econmica tambm teve como resultado o surgimento de novas formas de
criminalidade, principalmente econmica e financeira, devido facilidade da
circulao do capital pelos mercados econmicos dos diversos pases.
Tem-se, ainda, como caracterstica do fenmeno da
62

A existncia de pases que no fiscalizam a origem dos depsitos realizados em instituies financeiras
com sede em seus territrios tem facilitado o trabalho de legalizao do dinheiro ilcito obtido pelas
organizaes criminosas. Tais pases so comumente chamados parasos fiscais e podem ser citados como
exemplos: Panam, Ilhas Cayman, Uruguay e Ilhas Virgens Britnicas. As formas de envio do dinheiro para
esses pases so extremamente variadas: pode ser efetuado desde um contrato de cmbio at um contrato de
compra e venda no qual verifica-se apenas o envio do dinheiro, sem a devida contraprestao de produtos ou
servios. Recentemente, observou-se uma grande quantidade de dinheiro sendo enviado ao exterior atravs
das chamadas Contas CC-5, que, devido sua estrutura, facilitavam o cometimento da fraude. No entanto,
esse tipo de conta foi posteriormente encerrado.
63

Eduardo Arajo da Silva, Crime organizado... ob. cit., p. 30

64

Mario Daniel Montoya, Mfia..., ob. cit., pp. 67-68.

65

Eduardo Arajo da Silva, Crime organizado... ob. cit., p. 30

25

criminalidade organizada, a sua estrutura piramidal e a sua relao com a


comunidade66. Pode-se, mesmo, comparar a diviso de tarefas nesses grupos com a
estrutura de uma empresa, que conta com dezenas de funcionrios em suas bases, que
so comandados por gerentes, que por sua vez so comandados por diretores, e
assim por diante, at que chega-se em um chefo, que comanda a todos. Dessa forma,
h grande concentrao de poder nas mos dos lderes, os quais no mantm contato
direito com as bases.67 Alm disso, para ganhar a simpatia da comunidade na qual
atuam e, com isso, facilitar o recrutamento de novos integrantes, realizam ampla oferta
de prestaes sociais, aproveitando-se para isso da omisso do aparelho estatal
criando, na prtica, um verdadeiro Estado paralelo.68
Srgio Marcos de Moraes Pitombo assim discorre sobre as
caractersticas da criminalidade organizada: Outra coisa mostra-se, hoje, o crime
organizado. atividade voltada ao lucro defeso, no qual os delinqentes utilizam-se
de complexo de bens e de servios, para a prtica contnua de infrao ou infraes
penais. Vale dizer, para alm dos negcios, apenas, ilcitos. Maior surge a perenidade
da associao. A estrutura emerge complexa, em razo da natureza dos fins buscados,
muito mais determinados. No dispensa direo fracionada, mas, sempre, articulada,
que tende para a impessoalidade sistema de substituio automtica -, nem
hierarquia funcional. Implicando, portanto, em certa burocracia e profissionalizao.
Possui ntido cunho internacional. Ostenta afeioamento externo lcito e, assim, acaba
por influir, de alguma sorte, em parcela das instncias formais do Estado. Almeja
tornar-se poder paralelo e contrastante. Atinge, de modo indireto, por vezes, nmero
66

Eduardo Arajo da Silva, Crime organizado... ob. cit., p. 30

67

Antonio Scarance Fernandes, O equilbrio entre a eficincia e o garantismo e o crime organizado. Revista
Brasileira de Cincias Criminais, n. 70, ano 16, jan.-fev./2008. So Paulo: RT, 2008, p. 240.
68

Luiz Carlos Rodrigues Duarte entende que, alm das mencionadas supra, existe mais uma caracterstica
que deve ser atribuda criminalidade organizada, qual seja, a gesto da informao. Para o autor, esta uma
caracterstica importante das organizaes criminosas, pois participa de suas estratgias tticas e
operacionais. (Luiz Carlos Rodrigues Duarte, Princpio vitimolgico..., ob.cit., p. 40). Alm disso, para
Antonio Scarance Fernandes, h que se considerar tambm como caracterstica inerente criminalidade
organizada o uso de tecnologias avanadas. (Antonio Scarance Fernandes, O equilbrio..., ob. cit., p. 240).
Por fim, para Winfried Hassemer, a alta capacidade de dissimulao, por meio de mltiplos meios de
disfarce; assim como a prtica de uma ampla gama de infraes penais sem vtimas imediatas ou com vtimas
difusas e que, portanto, no so levadas diretamente ao conhecimento das autoridades pelo particular
ofendido (como ocorre com a corrupo, por exemplo); e, por ltimo mas fundamentalmente, o poder de
corrupo, pela organizao criminosa, do prprio sistema encarregado da persecuo penal estatal, so
tambm caractersticas importantes das organizaes criminosas. (Winfried Hassemer, Segurana pblica no
Estado de Direito. In: Revista Brasileira de Cincias Criminais, ano 2, n. 5, jan.-mar./1994. So Paulo:
Revista dos Tribunais, 1994, p. 59-60).

26

indeterminado de vtimas69.
Na mesma linha, a avaliao de Alberto Silva Franco: O
crime organizado possui uma textura diversa: tem carter transnacional na medida em
que no respeita as fronteiras de cada pas e apresenta caractersticas assemelhadas
em vrias naes; detm um imenso poder com base em estratgia global e numa
estrutura organizativa que lhe permite aproveitar as fraquezas estruturais do sistema
penal; provoca danosidade social de alto vulto; tem grande fora de expanso
compreendendo uma gama de condutas infracionais sem vtimas ou com vtimas
difusas; dispe de meios instrumentais de moderna tecnologia; apresenta um
intrincado esquema de conexes com grupos delinqenciais e uma rede subterrnea de
ligaes com os quadros oficiais da vida social, econmica e poltica da comunidade;
origina atos de extrema violncia; urde mil disfarces e simulaes e, em resumo,
capaz de inerciar ou fragilizar os Poderes do prprio Estado70.
Interessante, tambm, a anlise feita por Ral Cervini, que
atribui s caractersticas da sociedade moderna o desenvolvimento em larga escala do
crime organizado: A criminalidade moderna, de modo geral, caracteriza-se pela
urbanizao, pelo carter annimo das relaes humanas, pela falta de transparncia
das situaes, pelo fracasso dos controles sociais e informais, e, precisamente, pelas
grandes concentraes de poder poltico e econmico, pela especializao
profissional, pelo domnio tecnolgico e pela estratgia global, caractersticas
inerentes do delito organizado71.

1.4. Campos de atuao.

69

Srgio Marcos de Moraes Pitombo, Crime organizado. Artigo disponvel no endereo eletrnico
www.sergio.pitombo.nom.br em janeiro de 2006.
70

Alberto Silva Franco, Um difcil processo de tipificao. Boletim IBCCrim. So Paulo, ano 2, n. 21,
set./1994.

71
Ral Cervini. Anlise criminolgica do fenmeno do delito organizado. Trad. De Oswaldo Henrique Duek
Marques, in Cincia e poltica criminal, em honra de Heleno Fragoso. Org. Joo Marcello de Arajo Jnior.
Rio de Janeiro: Forense, 1992, p. 494.

27

As organizaes criminosas atuam em setores bastante


diversificados, at mesmo para que seu fluxo de dinheiro no seja interrompido caso
eventual atuao da polcia ou da Justia impea ou dificulte o desenvolvimento de
qualquer de suas atividades.72 Porm, pode-se afirmar que concentram suas atividades
nas modalidades de ilcitos mais rentveis, uma vez que seu objetivo , via de regra, o
lucro material.73 Por esse motivo, se expandem na sobra das proibies estatais:
dedicam-se a prover bens e servios que so proibidos oficialmente, e que, apesar da
proibio estatal, tenham alta demanda. Ou seja, as organizaes criminosas nada mais
fazem que capitalizar um mercado existente que no se importa com a eventual proibio
em obter aquilo que deseja, pois lhe conveniente a obteno do resultado.74
Assim sendo, pode-se dizer que a principal atividade
perpetrada pelo crime organizado o trfico de drogas por muitos considerada como a
vedete do crime, e a mais clssica expresso do crime organizado75 -, seguida de perto
pelos crimes de colarinho branco os quais se manifestam por meio de prticas no
violentas, mas que lanam mo de formas sofisticadas de tecnologia e de altos nveis de
corrupo, ao realizar condutas que configuram crimes financeiros, contra a administrao
pblica e contra o sistema previdencirio.76
O trfico de seres humanos, em especial de mulheres,
destinadas explorao da prostituio, outra atividade ligada criminalidade organizada
bastante em voga na Amrica do Sul. As mulheres so aliciadas neste continente com o
objetivo de suprir a demanda europia.77

72

Marcelo Batlouni Mendroni, Crime organizado..., ob. cit., p. 16.

73

Rafael Pacheco, Crime organizado..., ob. cit., p. 61.

74

Rafael Pacheco, Crime organizado..., ob. cit., p. 62.

75

Rafael Pacheco, Crime organizado..., ob. cit., p. 62. Entre as drogas comercializadas pelas organizaes
criminosas, destacam-se a herona (e demais opiceos), antigamente produzida e vendida principalmente na
regio conhecida como Tringulo Dourado a qual compreendia a famosa China Branca (china white
ou chinoise blanche) e atualmente em evidncia no Afeganisto e Paquisto zona apelidada de
Crescente Dourado; a cocana, cujos grandes produtores nos anos 2000 tm sido a Colmbia, o Peru e a
Bolvia; as anfetaminas, principalmente o chamado ecstasy, cujos maiores produtores so a Holanda e a
Blgica e cujo consumo encontra-se em franca expanso, mormente na Europa; e o cannabis, do qual se
origina tanto o haxixe (resina) produzido principalmente no Marrocos e no Paquisto e a marijuana
produzida mormente na Colmbia, Jamaica, Mxico, frica do Sul e Nigria. (Joo Davin, A criminalidade
organizada transnacional A cooperao judiciria e policial na UE. Coimbra: Almedina, 2007, pp. 14-22).
76

Rafael Pacheco, Crime organizado..., ob. cit., p. 62.

77

Rafael Pacheco, Crime organizado..., ob. cit., p. 62.

28

A extorso tambm bastante praticada pelas organizaes


criminosas, em especial pelas mfias italianas e chinesas, e, mais recentemente, pelas
milcias no Rio de Janeiro. De acordo com essa prtica, as vtimas extorquidas em
geral, toda uma comunidade devem pagar uma taxa organizao; do contrrio, sofrero
represlias.78
Pode-se mencionar, ainda, como atividades da criminalidade
organizada, a pirataria, o contrabando, o roubo de cargas e o mercado da arte roubada. A
dinmica de todas essas prticas resume-se, em termos gerais, em suprir a demanda de uma
mercadoria por produtos falsificados, roubados ou ilegais.79
Por fim, tem-se a lavagem de dinheiro, atividade comum a
praticamente todas as organizaes criminosas, haja vista sua necessidade de legalizar o
dinheiro obtido de maneira ilcita. A metfora (lavagem) refere-se ao processo de
legitimao do dinheiro sujo no meio circulante, por meio da aplicao dos lucros
obtidos ilegalmente em atividades legais, de modo que ele retorne limpo para alimentar a
mesma atividade que lhe deu origem80.81

1.5. Dificuldade de conceituao jurdico-penal.

Como se procurou demonstrar at o momento, a


criminalidade organizada no se resume a uma nica conduta tipificada, mas engloba
um complexo e variado nmero de condutas tpicas, cercadas de diversas caractersticas

78

Rafael Pacheco, Crime organizado..., ob. cit., p. 63.

79

Rafael Pacheco, Crime organizado..., ob. cit., p. 63.

80

Rafael Pacheco, Crime organizado..., ob. cit., p. 63.

81

Eduardo Andrade Snchez lembra, ainda, que, com sua enorme expanso, a criminalidade organizada
passou a abarcar tambm um complexo de atividades lcitas, que se confundem com as iltcitas, de tal forma
que el jefe de uma organizacin mafiosa puede aparecer como un prspero comerciante y su actividad
quedar encuadrada dentro de um marco de legalidad, pese a estar basada en la criminalidad. (Eduardo
Andrade Snchez, Instrumentos jurdicos contra el crimen organizado. Universidade Autnoma de Mxico
Poder Judicial de la Federacin: Mxico, 1997, p. 25) Tal prtica empregada at mesmo com o propstito
de facilitar a lavagem do dinheiro sujo da organizao, conforme visto acima (Rafael Pacheco, Crime
organizado..., ob. cit., p. 63).

29

singulares.82 Nas palavras de Guillermo J. Yacobucci, la nocin de crimen


organizado envuelve uma pluralidad de aspectos que no se acomodan fcilmente a los
criterios dominantes en materia penal. Por eso las dudas sobre sus fundamentos, sobre
su propria capacidad de rendimiento como concepto explicativo y, a la vez, sobre las
formas que deben adoptar las decisiones legales a su respecto.83
Dessa forma, tem-se que o processo clssico de tipificao
penal, modelado para as condutas individualizadas observadas ao longo do sculo XIX
e meados do sculo XX, passou a ser insuficiente para tutelar as condutas que
compem o crime organizado.84 O uso dos tipos penais contra o crime organizado
requere uma estrutura penal e processual diferente dos delitos clssicos.85 Conforme
sustenta Ren Ariel Dotti, notrio o fracasso das tentativas para tipificar
taxativamente um fato social que se assemelha a um caleidoscpio pela mutao
contnua na composio de seus membros, na estratgia de ao, nos processos de
corrupo e de intimidao, alm de outros componentes.86
Nas palavras de Mario Daniel Montoya, Os instrumentos
tradicionais do Estado liberal de direito fracassaram na luta contra a criminalidade
organizada. Por essa razo, os poderes pblicos precisam contar com novos meios, tanto
de direito penal material quanto de direito processual, meios estes que sero mais
agressivos contra os autores.87

82

Julio E. S. Virgolini lembra, ainda, que a complexidade do fenmeno da criminalidade organizada no se


limita s modalidades fticas que assume, mas vai alm, ao colocar em contato zonas pouco expostas nos
estudos das cincias sociais: al introducir el crimen en el anlisis del orden social, no desde el punto de
vista de la agresin, sino desde el de su creacin y reproduccin, el concepto de crimen organizado, como el
delito de cuello branco e o de la corrupcin, tiene la virtud de disolver las barreras que siempre separaron
al crimen de la poltica. Al poner em contacto ambas zonas, de una forma contrastante con los modos del
discurso tradicional de las ciencias sociales, revela la esencial ambigedad del discurso de la criminologia
em general y de la actuacin del derecho en particular. (Julio E. S. Virgolini, Crimen organizado:
criminologa, derecho y poltica. In: Nada personal... Ensayos sobre crimen organizado y sistema de justicia.
Buenos Aires: Depalma, 2001, p. 37).
83

Guillermo J. Yacobucci, Poltica criminal y delincuencia organizada. In: El crimen organizado Desafos
y perspectivas en el marco de la globalizacin. Buenos Aires: Editorial baco de Rodolfo Depalma, 2005, p.
26.
84

Rafael Pacheco, Crime organizado..., ob. cit., p. 64.

85

Guillermo J. Yacobucci, Los tipos penales relacionados con el crimens organizado. In: El crimen
organizado Desafos y perspectivas en el marco de la globalizacin. Buenos Aires: Editorial baco de
Rodolfo Depalma, 2005, p. 122.
86

Ren Ariel Dotti, A organizao criminosa..., ob. cit., p. 06.

87

Mario Daniel Montoya, Mfia..., ob. cit., p. 166.

30

por esse motivo que se considera que as caractersticas


singulares apresentadas pela criminalidade organizada contempornea repercutiram na
moderna dogmtica penal. Conforme afirma Eduardo Arajo da Silva, a tipificao
do crime organizado considerada um dos grandes desafios para o Direito Penal no
sculo XXI, pois com base em um conceito delimitado ser possvel optar com maior
segurana por um dos caminhos que se apresentam para o tratamento normativo do
tema88.
De fato, a elaborao de um conceito de criminalidade
organizada no uma questo pacfica, tanto pela complexidade das condutas criminais
de carter organizado, quanto pelas diversas normas j existentes acerca da matria em
diversos pases.89 Para Eugenio Raul Zaffaroni, a dificuldade vem do fato de que todas
as tentativas de categorizao partem de modelos que no refletem o conhecimento
obtido por dados empricos.90 J para Beatriz Rizzo Castanheira, por outro lado, a
grande dificuldade est no fato de que seria impossvel identificar o bem jurdico
atingido pela criminalidade organizada, uma vez que seus membros se dedicam
prtica de diversas infraes penais. A soluo encontrada para tal problema parece ser
a de designar para o tipo penal um bem jurdico genrico a ser protegido, qual seja, a
paz pblica o qual, de acordo com a autora, pode englobar potencialmente tudo.91
Essa soluo, porm, traria consigo um problema: quando o Direito penal caminha
dos bens jurdicos difusos, ou supra-individuais, e chega ao tipo de perigo abstrato,
cai a mscara do Estado liberal, tolerante para com a liberdade de conscincia e da
esfera individual do agir, e entra em cena o Estado de preveno92.
Observa-se que a tendncia atual dividir o fenmeno
crime organizado em trs fatores que se complementam93: o estrutural, que diz respeito
ao nmero mnimo de pessoas que devem participar das atividades para que elas sejam

88

Eduardo Arajo da Silva, Crime organizado..., ob. cit., p. 33.

89

Manuel Cancio Meli e Paula Andrea Ramrez Barbosa, Crime organizado Tipicidade, poltica criminal,
investigao e processo Brasil, Espanha e Colmbia. Coord.: Andr Lus Callegari. Porto Alegre: Livraria
do Advogado, 2008, p. 67.
90

Eugenio Raul Zaffaroni, Crime organizado..., ob. cit., pp. 48-49.

91

Beatriz Rizzo Castanheira, Organizaes criminosas..., ob. cit. p. 118.

92

Beatriz Rizzo Castanheira, Organizaes criminosas..., ob. cit. p. 118.

93

Rafael Pacheco, Crime organizado..., ob. cit., p. 47.

31

consideradas como organizao criminosa; o finalstico, que apresenta um rol de crimes


a ser considerado como de criminalidade organizada; e o temporal, que se reporta
permanncia e reiterao do vnculo associativo.94
Seguindo essa metodologia, vm sendo elaboradas, ao
redor do globo, diversas definies de crime organizado, na tentativa de tentar
sistematizar o fenmeno.95 Em geral, as definies produzidas apresentam em sua
estrutura os trs fatores mencionados supra; algumas apresentam apenas dois deles. H
ainda variaes: algumas das definies incluem, no quesito finalstico, o objetivo de
obter lucro financeiro - ou algum outro tipo de vantagem - por parte da organizao; e
outras, ainda, mencionam a participao de agentes pblicos nas atividades ilcitas.
A Conveno da Organizao das Naes Unidas sobre a
Delinqncia Organizada Transnacional, realizada no perodo de 12 a 15 de novembro
de 2000 em Palermo, na Itlia, produziu a chamada Conveno de Palermo, o qual,
em seu artigo 2, define organizao criminosa como a structured group of three or
more persons, existing for a period of time and acting in concert with the aim of
committing one or more serious crimes or offences established in accordance with this
Convention, in order to obtain, directly or indirectly, a financial or other material
benefict.96 Deve-se observar que o conceito apresentado abrange os quesitos estrutural,
temporal e finalstico. Note-se, ainda, que, de acordo com a tendncia observada
atualmente no plano internacional, acrescentou-se a finalidade econmica como requisito
para diferenciar, no plano jurdico-penal, os conceitos de organizao criminosa e de
terrorismo o qual concentra suas finalidades no plano ideolgico, e no no econmico.97
O Conselho da Europa tambm elaborou, recentemente, uma
definio formal de grupo criminal organizado, a qual est contida na Recomendao 11
94

Eduardo Arajo da Silva, Crime organizado... ob. cit., p. 35.

95
Nas oportunas palavras de Jay Albanese, there seem to be as many descriptions of organized crime as
there are authors. (Jay Albanese, Organized crime in America. Cincinnati: Anderson, 1985, p. 34).
96

O texto integral da Conveno de Palermo encontra-se disponvel no endereo eletrnico:


http://www.uncjin.org/Documents/Conventions/dcatoc/final_documents_2/convention_eng.pdf, acessado em
09 de dezembro de 2009. Note-se que preferimos utilizar, neste trabalho, a verso original em ingls do texto
da referida Conveno devido s diferenas de traduo existentes na verso em portugus, como se ver no
Item 1.6.4, infra.

97

Eduardo Arajo da Silva, Crime organizado... ob. cit., p. 35. A Conveno de Palermo ser melhor
estudada no Item 1.6.4, infra.

32

do Comit de Ministros sobre Princpios e Diretrizes na Luta contra o Crime Organizado,


de 2001, e conceitua organizao criminosa como un grupo estructurado de tres o ms
personas existente por um periodo de tiempo y actuando concertadamente com el
propsito de cometer uno o ms delitos graves entendiendo por tales los castigados com
4 o ms aos de prisin para obtener directamente um beneficio financiero o
material.98
Alguns rgos ligados persecuo penal e represso da
criminalidade tambm elaboraram suas prprias tentativas de definio. O Federal Bureau
of Investigation (FBI), nos Estados Unidos da Amrica, por exemplo, conceitua crime
organizado como any group having some manner of a formalized structure and whose
primary objective is to obtain money through illegal activities. Such groups maintain their
position through the use of actual or threatened violence, corrupt public officials, graft, or
extortion, and generally have a significant impact on the people in their locales, region, or
the country as a whole.99 J a Interpol, a maior organizao policial internacional do
mundo contando com 187 pases-membros100 -, entende o crime organizado como
qualquer empresa ou grupo de indivduos que tomem parte em uma atividade ilegal
contnua, cujo objetivo principal seja a obteno de lucro, e se desenvolva para alm das
fronteiras nacionais dos pases.101
Estudiosos do tema e doutrinadores tambm oferecem seus
conceitos, na tentativa de resumir, em uma definio nica, o fenmeno multifacetrio
da criminalidade organizada.
Jorge de Figueiredo Dias entende organizaes criminosas
por grupos que cometem crimes cuja prtica planeada presidida por intuitos de lucro
ou fora, que em si e no seu conjunto se apresentam de alta gravidade e nos quais actuam
concertadamente pelo menos mais de dois comparticipantes, por tempo duradoiro e
indeterminado, com diviso de tarefas: crimes em cuja prtica se utiliza ou planeja se
98

Isabel Snchez Garca de Paz, La criminalidad organizada aspectos penales, procesales, administrativos
y policiales. Madrid: Dykinson, 2005, p. 33.
99

Definio extrada do endereo eletrnico: http://www.fbi.gov/hq/cid/orgcrime/glossary.htm, acessado em


30 de outubro de 2008.
100

Informaes extradas do endereo eletrnico http://www.interpol.int/, acessado em 31 de outubro de


2008.

101

Mario Daniel Montoya, Mfia..., ob. cit., p. 188.

33

utilizar estruturas empresariais, societrias ou anlogas, ou usar da fora ou se planeja


utilizar estruturas a causar medo, ou servir-se da influncia da poltica, da mdia, da
administrao pblica ou da economia.102 Alm disso, para o mesmo autor, o conceito
jurdico-penal do tipo penal criminalidade organizada deve compreender a prtica do
crime de participao em organizao criminosa juntamente com a prtica, por essa mesma
organizao, de outros crimes de maneira consumada, tentada ou mesmo apenas no
estgio da preparao. Esses crimes, no entanto, devem ser de particular natureza e
gravidade, e devem estar contidos em um rol (catlogo103) determinado por lei.104
Yann Bisiou prope definir crime organizado como actes
commis par um groupe dindividus, runis au sein dune structure criminelle hirarchise
mettant en uvre un Project criminel, destin fournir aux membres du groupement ls
moyens de leur subsistance. Ds lors, la nature des infractions commises est
indiffrente.105
Para

Howard

Abadinsky,

organized

crime

is

nonideological enterprise involving a number os persons in close social interaction,


organized on a hierarchical basis, with at least three levels/ranks, for the purpose of
securing profit and power by engaging in illegal and legal activities.106
Winfried Hassemer, por sua vez, ressalva que o conceito
jurdico-penal de criminalidade organizada no pode se restringir mera participao em
grupos organizados ou atividade criminosa habitual, ainda que planejada com grande
astcia e dissimulao, pois essas so atividades j velhas conhecidas da sociedade e do
legislador107. Se o conceito produzido se resumisse a estas caractersticas, no haveria nele
nada de novo, apenas o crescimento ou a modernizao quantitativa de fenmenos dos

102
Jorge de Figueiredo Dias, A criminalidade organizada: do fenmeno ao conceito jurdico-penal. In:
Revista Brasileira de Cincias Criminais, n. 71, ano 16, mar.-abr./2008. So Paulo: Revista dos Tribunais,
2008, p. 26.
103

Expresso empregada pelo autor, o qual ressalva, ainda, que este catlogodeve ser formulado
necessariamente pelo legislador, no cabendo doutrina, em hiptese alguma, ampli-lo ou reduzi-lo. (Jorge
de Figueiredo Dias, A criminalidade organizada..., ob. cit., p. 26-27).
104

Jorge de Figueiredo Dias, A criminalidade organizada..., ob. cit., p. 26-27.

105

Yann Bisiou, Le concept..., ob. cit., p. 645.

106

Howard Abadinsky, Organized crime. Chicago: Nelson Hall, 1992, p. 29.

107

Winfried Hassemer, Segurana pblica..., ob. cit., p. 59.

34

quais a legislao policial, penal e processual penal trata desde longa data108. Assim,
segundo o autor, uma vez que o crime organizado prtica que contm enorme potencial
de dano, um conceito til de criminalidade organizada precisa isolar um potencial de
ameaa qualitativamente novo109.110
No mbito do direito comparado, so observadas as mais
diversas solues para a problemtica da tipificao e conceituao jurdico-penal da
criminalidade organizada.
O ordenamento jurdico italiano, por exemplo, trata o crime
organizado como um crime contra a ordem pblica. Assim, o Codice Penale italiano prev,
em seu artigo 416111, a figura da associao para delinquir (associazione per
delinquere), cujo requisito nico o quantitativo devem existir trs ou mais pessoas
108

Winfried Hassemer, Segurana pblica..., ob. cit., p. 59.

109

Winfried Hassemer, Segurana pblica..., ob. cit., p. 59.

110

No mesmo sentido, Beatriz Rizzo Castanheira: A existncia de grupos mais ou menos organizados,
ainda que atuem com base profissional e de forma habitual estvel no o suficiente para a
distino que buscamos. Sempre houve criminalidade cometida por grupos, bandos, cujas
caractersticas principais nmero de participantes, estabilidades e unio em torno de uma finalidade
criminosa comum -, portanto, nada acrescentam. (Beatriz Rizzo Castanheira, Organizaes
criminosas..., ob. cit. p. 105).

111

Art. 416. Quando tre o piu' persone si associano allo scopo di commettere piu' delitti, coloro che
promuovono o costituiscono od organizzano l'associazione sono puniti, per cio' solo, con la reclusione da tre
a sette anni. Per il solo fatto di partecipare all'associazione, la pena e' della reclusione da uno a cinque anni.
I capi soggiacciono alla stessa pena stabilita per i promotori. Se gli associati scorrono in armi le campagne
o le pubbliche vie si applica la reclusione da cinque a quindici anni. La pena e' aumentata se il numero degli
associati e' di dieci o piu'. Chiunque fa parte di un'associazione di tipo mafioso formata da tre o piu'
persone, e' punito con la reclusione da tre a sei anni. Coloro che promuovono, dirigono o organizzano
l'associazione sono puniti, per cio' solo, con la reclusione da quattro a nove anni. L'associazione e' di tipo
mafioso quando coloro che ne fanno parte si avvalgono della forza di intimidazione del vincolo associativo e
della condizione di assoggettamento e di omerta' che ne deriva per commettere delitti, per acquisire in modo
diretto o indiretto la gestione o comunque il controllo di attivita' economiche, di concessioni, di
autorizzazioni, appalti e servizi pubblici o per realizzare profitti o vantaggi ingiusti per se' o per altri ovvero
al fine di impedire od ostacolare il libero esercizio del voto o di procurare voti a se' o ad altri in occasione di
consultazioni elettorali. Se l'associazione e' armata si applica la pena della reclusione da quattro a dieci
anni nei casi previsti dal primo comma e da cinque a quindici anni nei casi previsti dal secondo comma.
L'associazione si considera armata quando i partecipanti hanno la disponibilita', per il conseguimento della
finalita' dell'associazione, di armi o materie esplodenti, anche se occultate o tenute in luogo di deposito. Se
le attivita' economiche di cui gli associati intendono assumere o mantenere il controllo sono finanziate in
tutto o in parte con il prezzo, il prodotto, o il profitto di delitti, le pene stabilite nei commi precedenti sono
aumentate da un terzo alla meta'. Nei confronti del condannato e' sempre obbligatoria la confisca delle cose
che servirono o furono destinate a commettere il reato e delle cose che ne sono il prezzo, il prodotto, il
profitto o che ne costituiscono l'impiego. Decadono inoltre di diritto le licenze di polizia, di commercio, di
commissionario astatore presso i mercati annonari all'ingrosso, le concessioni di acque pubbliche e i diritti
ad esse inerenti nonche' le iscrizioni agli albi di appaltatori di opere o di forniture pubbliche di cui il
condannato fosse titolare . Le disposizioni del presente articolo si applicano anche alla camorra e alle altre
associazioni, comunque localmente denominate, che valendosi della forza intimidatrice del vincolo
associativo perseguono scopi corrispondenti a quelli delle associazioni di tipo mafioso .

35

associadas com o fim de cometer delitos.112 Tal definio legal, no entanto, criticada por
tornar bastante difcil a distino entre a quadrilha ou bando e a organizao criminosa.
Para solucionar tal dificuldade, a doutrina italiana vem procurando encontrar critrios
outros alm do nmero de pessoas envolvidas no delito que possam explicitar certo
vnculo de permanncia entre tais pessoas envolvidas, para, ento, considerar uma conduta
como sendo tpica de organizao criminosa.113
A legislao francesa, por outro lado, faz a distino entre
quadrilha ou bando e organizao criminosa, porm sem determinar o nmero de pessoas
que devem participar das atividades delituosas para que esta ltima se caracterize. Dessa
forma, o artigo 450-1 do Code Penale francs prev que se configura como organizao
criminosa o grupo organizado de maneira estvel, com a finalidade de cometer delitos
graves assim entendidos como aqueles apenados com mais de dez anos de priso. Em
geral, tais delitos so aqueles relacionados ao trfico de drogas, armamentos ou
terrorismo.114
O Cdigo Penal espanhol, por sua vez, no conceitua crime
organizado, entendendo o fenmeno como espcie do gnero associao para
delinqir (artigo 515.2115 do Cdigo Penal espanhol), e deixando sua definio a cargo do
artigo 282 bis, n. 4, da Ley de Enjuiciamiento Criminal116, com a redao dada pela Ley
112

Guillermo J. Yacobucci, Los tipos penales relacionados con el crimen organizado. In: El crimen
organizado Desafos y perspectivas em el marco de la globalizacin. Coord.: Guillermo J Yacobucci.
Buenos Aires: Editorial baco de Rodolfo Depalma, 2005, p. 97.

113

Gaetano Insolera, I delitti contro lordine pubblico. In: Diritto penale. Lineamenti di parte especiale.
Bologna: Monduzzi, 2000, p. 221.

114

Guillermo J. Yacobucci, Los tipos penales..., ob. cit., p. 97.

115

Art. 515. Son punibles las asociaciones ilcitas, teniendo tal consideracin:

1. Las que tengan por objeto cometer algn delito o, despus de constituidas, promuevan su comisin, as
como las que tengan por objeto cometer opromover la comisin de faltas de forma organizada, coordinada y
reiterada.
2. Las bandas armadas, organizaciones o grupos terroristas.
3. Las que, aun teniendo por objeto un fin lcito, empleen medios violentos o de alteracin o control de la
personalidad para su consecucin.
4. Las organizaciones de carcter paramilitar.
5 Las que promuevan la discriminacin, el odio o la violencia contra personas, grupos o asociaciones por
razn de su ideologa, religin o creencias, la pertenencia de sus miembros o de alguno de ellos a una etnia,
raza o nacin, su sexo, orientacin sexual, situacin familiar, enfermedad o minusvala, o inciten a ello.
116

Art. 282 bis. A los fines previstos en el artculo anterior y cuando se trate de investigaciones que afecten
a actividades propias de la delincuencia organizada, el Juez de Instruccin competente o el Ministerio Fiscal
dando cuenta inmediata al Juez, podrn autorizar a funcionarios de la Polica Judicial, mediante resolucin

36

Organica 5/1999 o qual trata, na verdade, da figura do agente encoberto, e traz a


definio de crime organizado de maneira meramente au passant.117 De acordo com o
referido dispositivo legal, considerada organizao criminosa para o direito espanhol toda
associao de trs ou mais pessoas, dotada de permanncia e/ou reiterao, que se dedique
prtica de condutas que tenham como fim o cometimento de algum dos delitos
enumerados no texto da lei, quais sejam: seqestro; prostituio; delitos contra o
patrimnio e contra a ordem scio-econmica; delitos contra os direitos dos trabalhadores;
trfico de espcies de flora ou fauna ameaada de extino; trfico de material nuclear e

fundada y teniendo en cuenta su necesidad a los fines de la investigacin, a actuar bajo identidad supuesta y
a adquirir y transportar los objetos, efectos e instrumentos del delito y diferir la incautacin de los mismos.
La identidad supuesta ser otorgada por el Ministerio del Interior por el plazo de seis meses prorrogables
por perodos de igual duracin, quedando legtimamente habilitados para actuar en todo lo relacionado con
la investigacin concreta y a participar en el trfico jurdico y social bajo tal identidad.
(...)
4. A los efectos sealados en el apartado 1 de este artculo, se considerar como delincuencia organizada la
asociacin de tres o ms personas para realizar, de forma permanente o reiterada, conductas que tengan
como fin cometer alguno o algunos de los delitos siguientes:
a. Delito de secuestro de personas previsto en los artculos 164 a 166 del Cdigo Penal.
b. Delitos relativos a la prostitucin previstos en los artculos 187 a 189 del Cdigo Penal.
c. Delitos contra el patrimonio y contra el orden socioeconmico previstos en los artculos 237, 243, 244,
248 y 301 del Cdigo Penal.
d. Delitos relativos a la propiedad intelectual e industrial previstos en los artculos 270 a 277 del Cdigo
Penal.
e. Delitos contra los derechos de los trabajadores previstos en los artculos 312 y 313 del Cdigo Penal.
f. Delitos de trfico de especies de flora o fauna amenazada previstos en los artculos 332 y 334 del Cdigo
Penal.
g. Delito de trfico de material nuclear y radiactivo previsto en el artculo 345 del Cdigo Penal.
h. Delitos contra la salud pblica previstos en los artculos 368 a 373 del Cdigo Penal.
i. Delito de falsificacin de moneda previsto en el artculo 386 del Cdigo Penal.
j. Delito de trfico y depsito de armas, municiones o explosivos previsto en los artculos 566 a 568 del
Cdigo Penal.
k. Delitos de terrorismo previstos en los artculos 571 a 578 del Cdigo Penal.
l. Delitos contra el Patrimonio Histrico previstos en el artculo 2.1.e de la Ley Orgnica 12/1995, de 12 de
diciembre, de represin del contrabando.
117

Para muitos, a referida Lei dotada de extrema importncia, uma vez que foi responsvel pela positivao
do conceito de crime organizado no ordenamento espanhol. (Nesse sentido, Slvia Planet Robles, Polticas de
seguridad y prevencin em el estado espaol em matria de delincuencia organizada. In: La seguridad em la
sociedad del riesgo um debate abierto. Barcelona: Atelier, 2003, p. 171). No entanto, no se pode deixar de
notar que ela foi promulgada, em verdade, para regular a figura do agente encoberto, meio de investigao de
provas nos delitos relacionados ao crime organizado, e no para elaborar uma definio de organizao
criminosa em si. Tal definio, dessa forma, fica relegada a um segundo plano, sendo abordada apenas de
passagem no , de forma alguma, o objetivo principal da lei. Para Isabel Snchez Garca de Paz, a
definio de crime organizado na Espanha no nada alm de uma definio instrumental. (Isabel Snchez
Garca de Paz, La criminalidad organizada..., ob. cit, p. 31).

37

radioativo; delitos contra a sade pblica; falsificao de moeda; trfico e depsito de


armas, munies ou explosivos; terrorismo; delitos relacionados propriedade industrial; e
delitos contra o patrimnio histrico118.119

1.6. Tipificao dada pela lei brasileira.

H quase duas dcadas, a legislao brasileira vem


tentando encontrar uma soluo para o problema do combate criminalidade
organizada. Diversos foram os projetos alguns convertidos em leis que tentaram
tipificar o fenmeno, enfileirando armas investigativas e processuais para a sua
investigao. Via de regra, podem ser apontadas trs linhas doutrinrias e legislativas
normalmente empregadas para sua a definio. A primeira consiste em partir da noo de
organizao criminosa para definir o crime organizado, o qual seria, assim, a atividade
ilcita praticada pelos membros integrantes daquela organizao. A segunda trata de definir
o crime organizado com base em suas caractersticas essenciais, sem, no entanto,
especificar quais os tipos penais cuja prtica configuraria o crime organizado. A terceira e
ltima, por sua vez, consiste em especificar um rol de crimes como sendo crimes
organizados120.121

1.6.1. O Projeto de Lei n. 3.516, de 1989 (Projeto Miro Teixeira).

O primeiro Projeto de Lei relacionado ao tema elaborado no


118

Slvia Planet Robles, Polticas de seguridad... ob. cit., p. 171.

119

Note-se que o delito de pertencer a uma associao ilcita independente dos delitos que a associao
ilcita possa vir a cometer. Por isso, a doutrina e jurisprudncia dominante entendem que se forma um
concurso de delitos entre o crime de participao na associao ilcita e o crime que tenha sido por esta
cometido. Excepciona-se, aqui, aqueles tipos penais que j apresentam, em sua redao, figura especial (pena
agravada) para quando tiver sido cometida por algum tipo de associao criminosa, como o caso dos delitos
de terrorismo, que sero analisados a seguir.

120

Essa foi a tcnica empregada, por exemplo, na elaborao da Lei de Crimes Hediondos (Lei 8.072/1990).

121

Antonio Scarance Fernandes, O equilbrio..., ob. cit., p. 241.

38

pas foi o Projeto de Lei n. 3.516, de 1989 (Projeto Miro Teixeira), elaborado por uma
subcomisso presidida pelo Deputado Miro Teixeira, que tinha como relator o Deputado
Michel Temer, criada no mbito da Comisso de Constituio e justia e Redao.
O documento tratava da criminalidade organizada e das
formas de combat-la, seguindo, para isso a primeira das linhas apontadas acima a
definio de crime organizado a partir da noo de organizao criminosa, ou seja, a partir
de seus elementos essenciais.122 Dessa forma, o Projeto de Lei definia, primeiramente, em
seu artigo 2, o que seria organizao criminosa (aquela que, por suas caractersticas,
demonstre a existncia de estrutura criminal, operando de forma sistematizada, com
atuao regional, nacional e/ou internacional123), para s ento conceituar o crime
organizado e a sua prtica, com base naquela definio primria.124
Dessa forma, pode-se afirmar que o referido documento
lanou um modelo ainda que simplista125 - de conceituao do crime organizado pelo
nosso ordenamento jurdico. justo dizer que foi o mais interessante dos modelos de
conceituao de crime organizado at hoje j sugeridos pelo legislador em nosso
ordenamento jurdico. No entanto, tal linha no floresceu. J no Projeto de Lei n. 62,
enviado Cmara, a definio de crime organizado foi alterada da seguinte forma:
considera-se crime organizado aquele que de algum modo coopera com os fins ou
participa das atividades das quadrilhas, bandos ou organizaes previstas pelo artigo
122

Antonio Scarance Fernandes, O equilbrio..., ob. cit., p. 241.

123

Antonio Scarance Fernandes, O equilbrio..., ob. cit., p. 241.

124

Alm disso, o Projeto Miro Teixeira lanava, como meios excepcionais de investigao de provas nas
aes do crime organizado, a infiltrao policial; as aes controladas; o acesso a documentos e informaes
fiscais, bancrias, financeiras e eleitorais; e o impedimento, a interrupo, a interceptao, a escuta e a
gravao das comunicaes telefnicas, conforme regulado em lei especial (artigo 2). Todas estas medidas,
no entanto, dependeriam de prvia autorizao judicial, e de cincia posterior do Ministrio Pblico (artigo
3, pargrafo nico).
125

Antnio Srgio Altieri de Moraes Pitombo critica a conceituao de crime organizado oferecida pelo
Projeto de Lei em questo: Percebe-se, desde logo, que definio no havia. Faltou indicar caractersticas
especficas que mostrassem a particularidade da organizao criminosa. Fica clara, assim, a ausncia da
fixao de limites, bem como o descuido na descrio do que seria a essncia do fenmeno associativo. Alm
disso, adota-se o lugar da ocorrncia do fato regional, nacional ou internacional como algo relevante, o
que no corresponde aos aspectos estritamente necessrios para a definio. Sem esquecer de que a palavra
estrutura apresenta muitos significados e no confere preciso norma jurdica no sentido como veio a ser
empregada. A soluo dada pelos juristas no tipificada como crime a organizao criminosa, to-s
considerava que a persecuo penal deveria se voltar para a apurao de crime decorrente de organizao
criminosa (art. 1 do Projeto de Lei 3.516/1989). Portanto, o foco de interesse no estava na associao
para a prtica de crime, mas nas infraes penais perpetradas de forma coletiva. (Antnio Srgio Altieri
de Moraes Pitombo, Organizao criminosa nova perspectiva do tipo legal. So Paulo: Revista dos
Tribunais, 2009, p. 90.

39

288 do Cdigo Penal (artigo 2).126 Uma vez aprovado pela Cmara, por sua vez, o
Projeto ficou longo tempo em tramitao no Senado, onde foi substitudo, sofrendo
uma transformao radical.127 A redao dada ao aludido Projeto para seu substitutivo
no Senado, de 1990, assim estabelecia: Art. 2. Considera-se crime organizado o
conjunto dos atos delituosos que decorram ou resultem das atividades de quadrilha ou
bando, definidos no par. 1 do art. 288 do Decreto-lei n. 2.848, de 7 de dezembro de
1940 Cdigo Penal.128 Este novo Projeto, ento, j totalmente modificado e
substitudo, que deu origem Lei n. 9.034/95.
Ou seja: j ao ser enviado para discusso nas Casas
Legislativas, o Projeto em questo j se encontrava seriamente deturpado e desprovido
de suas elogiosas caractersticas originais; e o modelo por ele lanado no foi seguido
pelo nosso legislador ao promulgar a Lei n 9.034/95.

1.6.2. A Lei n. 9.034, de 1995.

Em 03 de maio de 1995 - sob clima de insegurana da


populao, a qual exigia uma resposta imediata do Governo para a questo da crescente
violncia no pas129; e frente convenincia do discurso de combate ao crime
126

Srgio Marcos de Moraes Pitombo, Crime organizado, ob. cit..

127

Antonio Scarance Fernandes, Crime organizado e legislao brasileira. In: Justia Penal 3: crticas e
sugestes. O crime organizado (Itlia e Brasil). A modernizao da lei penal. Coord.: Jaques de Camargo
Penteado. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1995, p. 35.
128

Srgio Marcos de Moraes Pitombo, Crime organizado, ob. cit.

129
Segundo a mais abalizada doutrina, a edio da Lei n. 9.034/95 pode ser considerada um exemplo do
chamado direito penal de emergncia, no qual normas jurdicas emergenciais so criadas pelo Estado, s
pressas, como tentativa de prestar uma resposta rpida aos anseios da coletividade, conforme ensina Renata
Almeida da Costa: Em funo da urgncia dos acontecimentos sociais, o Estado edita normas jurdicas que
violam garantias e direitos individuais. Ou melhor, no af de adaptar o direito sociedade globalizada
economicamente e integrada supranacionalmente, acaba por tornar direitos individuais globalizados e
supranacionais, violando as garantias individuais e os princpios gerais de direito. (Renata Almeida da
Costa, A sociedade complexa..., ob. cit., p. 90). Ainda, conforme Antnio Srgio Altieri de Moraes Pitombo,
cuida-se de estratgia, de alguns governos, voltada a convencer a sociedade da ameaa das organizaes
criminosas e da pretensa eficcia real de disposies legais, incompatveis com a normativa constitucional e
com a tutela dos direitos individuais, porm criadas para produzir a impresso tranqilizadora de um
legislador atento. (Antnio Srgio Altieri de Moraes Pitombo, Organizao criminosa..., ob. cit., p. 115).
Assim, a lei em questo seria o resultado de um processo de criminalizao crescente, iniciado na dcada de
1980; e fruto de uma tentativa de resposta do Estado s exigncias sociais por uma soluo imediata para o
problema da criminalidade crescente. Ela representa, dessa forma, um verniz destinado a apaziguar os

40

nimos da coletividade a qual, deparada com as notcias veiculadas pela mdia, que s fazem exaltar a
violncia e a criminalidade, clama ao poder pblico por solues rpidas, e que venham, de preferncia, do
mbito do Direito Penal. (Renata Almeida da Costa, A sociedade complexa..., ob. cit., p. 90). No entanto, h
que se atentar para o fato de que tais solues emergenciais - a despeito de aumentarem o rigor das
sanes, introduzirem novos tipos de associao criminosa, automatizarem as prises cautelares, e
endurecerem a execuo das penas (Sergio Moccia, La perenne..., ob. cit., p. 53) so, via de regra, pouco
eficazes tal como ocorre com a Lei n. 9.034/95, ora em anlise. Luiz Carlos Rodrigues Duarte afirma que
tal modo de agir estatal s faz agredir ainda mais a sociedade j to sensibilizada com a criminalidade ,
com as prprias atuaes ineficazes do Estado, que vende uma iluso de eficincia para os cidados, sem,
no entanto, conseguir resolver o problema. O autor assim descreve o agir artificial do Estado:
incompetente e inoperante para evitar ou punir o crime organizado, ilude a sociedade com solues
enganosas que ardilosamente cria no af de gerar uma imagem de eficincia funcional da persecutio desses
criminosos. E a mdia em geral acoberta e colabora com toda essa hipocrisia oficial. (Luiz Carlos
Rodrigues Duarte, Princpio vitimolgico..., ob. cit., p. 33). No mesmo sentido, a crtica feita por Ren Ariel
Dotti: Pregar o endurecimento de leis penais para combater o mal crnico da criminalidade organizada
iludir o povo com a cortina de fumaa que de tempos em tempos se abre para atenuar os sentimentos de
angstia e anomia. (Ren Ariel Dotti, A falcia das novas leis penais contra o crime organizado (I).
Migalhas,
23
de
janeiro
de
2007.
Disponvel
no
endereo
eletrnico:
http://www.migalhas.com.br/mostra_noticia_articuladas.aspx?cod=34600, acessado em 19 de novembro de
2009). No mesmo sentido, aduz Eugenio Ral Zaffaroni: las leyes penales son uno de los medios preferidos
del estado espetculo y de sus operadores showmen, em razn de que son baratas, de propaganda fcil y la
oponin se engaa com suficiente frecuencia sobre su eficacia. Se trata de un recurso que otorga alto redito
poltico com bajo costo. (Eugenio Ral Zaffaroni, Globalizacin y sistema penal en America Latina: de la
seguridade nacional a la urbana. A legislao brasileira em face do crime organizado. Revista Brasileira de
Cincias Criminais. So Paulo: Revista dos Tribunais, v. 5, n. 20, out.-dez./1997, p. 17). Andr Luis
Callegari e Maiquel ngelo Dezordi Wermuth tambm fazem uma dura crtica ao uso poltico do Direito
Penal: o Direito Penal v-se, assim, transformado em um instrumento que passa a ser utilizado
politicamente para a busca de fins que no lhe so prprios em um Estado Democrtico de Direito. Quando
manejado no sentido de dar respostas eficazes s novas formas de criminalidade, assume um carter
meramente simblico, dado que proporcional resultados poltico-eleitorais imediatos a partir da criao, no
imaginrio popular, da impresso tranqilizadora da existncia de um legislador atento realidade social.
(...) A utilizao poltica do Direito Penal simblico se deve ao fato de que, com ela, o legislador adquire
uma boa imagem em face da sociedade, na medida em que, a partir das decises poltico-criminais
irracionais, atende s demandas sociais, obtendo, assim, reflexamente, um grande nmero de votos. No
obstante isso, a utilizao do Direito Penal simblico representa a alternativa mais barata na hora de
articular solues para problemas sociais, visto que as medidas e programas sociais sempre so mais
custosos do ponto de vista finenceiro. (Andr Luis Callegari e Maiquel ngelo Dezordi Wermuth, Crime
organizado: conceito e possibilidade de tipificao diante do contexto de expanso do direito. Revista
Brasileira de Cincias Criminais. So Paulo: Revista dos Tribunais, n. 79, ano 17, jul.-ago./2009, pp. 12-13).
Frederico Figueiredo, por sua vez, considera a poltica criminal atual, responsvel pela aprovao da Lei em
questo, populista e irracional, estando nela presentes todas as conhecidas tcnicas populistas em matria
penal, quais sejam: o apelo aos medos e inseguranas coletivos; o apelo moralidade; a apresentao da
sociedade numa imagem dicotmica e simplificadora; e a falta de um programa coerente e abrangente.
(Frederico Figueiredo, Poltica criminal populista: para uma crtica do direito penal instrumental. Revista
Brasileira de Cincias Criminais. So Paulo: Revista dos Tribunais, ano 16, n. 70, jan.-fev./2008, pp. 105106). Winfried Hassemer segue na mesma linha, entendendo que o medo e a insegurana sentidos pela
populao so manipulados pelo governo para justificar o emprego de mtodos especiais no combate
criminalidade organizada: A manipulao do medo coletivo difuso resultante da criminalidade de massas,
praticada com o escopo de obter meios e instrumentos de combate criminalidade violenta mediante a
restrio das liberdades, constitui uma conhecida ttica de Poltica criminal populista, que no traz resposta
aos problemas dirios das pessoas frente criminalidade de massas.. (Winfried Hassemer, Segurana
pblica..., ob. cit., p. 58). Note-se o autor destaca que no a ameaa real da criminalidade e da violncia que
constitui o fator determinante para a poltica de segurana pblica, e sim a percepo de tal ameaa pela
coletividade. Prova disso que h mais medo do crime nas camadas sociais em que h menor probabilidade
de ele ocorrer, e vice-versa. Assim sendo, segundo o autor, uma boa poltica de segurana pblica deveria
levar em conta no apenas as causas da criminalidade e da violncia, como os mltiplos fatores de sua
percepo social. (Winfried Hassemer, Segurana pblica..., ob. cit., pp. 63-64).

41

organizado130 - foi promulgada a Lei n. 9.034, a primeira no Brasil a efetivamente


regulamentar ao menos em teoria os meios utilizados para o combate
criminalidade organizada. Tal lei encontra-se vigente at hoje, muito embora tenha sido
posteriormente alterada pela Lei n. 10.217, de 11 de abril de 2001.
O artigo 1 da Lei n. 9.034/1995, em sua redao original,
encontra-se assim redigido:
Art. 1. Esta lei define e regula meios de prova e
procedimentos investigatrios que versarem sobre crime
resultante de aes de quadrilha ou bando.131
Inexistindo, em todo o corpo da Lei, qualquer outra definio
do que seria crime organizado muito embora o texto legal empregue vrias vezes a
expresso organizao criminosa132 -, foroso depreender-se, da redao do artigo 1,
que a lei considera crime organizado como toda e qualquer ao de quadrilha ou bando.
Seriam, portanto, expresses sinnimas.
Como se v, o legislador aproveitou a estrutura de um tipo
convencional o delito de quadrilha ou bando, tipificado no artigo 288 do Cdigo Penal133
e definiu nova modalidade criminosa, com linguagem bastante abrangente e confusa.134
No entanto, imprescindvel que se compreenda que o conceito de crime organizado
amplo, no se situando exclusivamente no mbito das atividades das quadrilhas e dos
bandos.135 Conforme observa Antnio Srgio Altieri de Moraes Pitombo, quadrilha ou
bando e crime organizado apresentariam mais diferenas do que semelhanas, sendo
inaceitvel a transposio do art. 288 do CP para tipificar a estrutura complexa e perene
da organizao criminosa. O grupo de pessoas, unidas de forma rudimentar, apto a
tipificar a quadrilha no se coadunaria com o modelo empresarial da organizao
130

Antnio Srgio Altieri de Moraes Pitombo, Organizao criminosa..., ob. cit., p. 102.

131

Letra da lei.

132

Antonio Scarance Fernandes, Crime organizado e legislao..., ob. cit., p. 35.

133

Art. 288. Associarem-se mais de trs pessoas, em quadrilha ou bando, para o fim de cometer crimes:

Pena recluso, de 1 (um) a 3 (trs) anos.


134
135

Alberto Silva Franco, Um difcil processo..., ob. cit.

Carlos Eduardo de Athayde Buono e Antonio Toms Bentivoglio, O crime organizado. Boletim IBCCrim,
So Paulo, n. 21, setembro/1994.

42

criminosa. Entre ambas as figuras delitivas, haveria proximidade, to-s, por


configurarem espcies de associao criminosa.136
Retomando o raciocnio de Hassemer137, j apresentado
supra, no se pode elaborar um conceito jurdico-penal de crime organizado, ou de
organizao criminosa, sem que se traga ao conceito algo de novo algo diferente daquilo
j conhecido e presente no ordenamento jurdico comum -, at mesmo para justificar e
tornar teis os meios excepcionais que so postos disposio para o seu combate.138
Conforme enfatiza o autor, no se pode, jamais, confundir a criminalidade comum na
qual esto inseridas os crimes de quadrilha ou bando com a criminalidade organizada,
sob pena da ineficcia da poltica de segurana empregada, uma vez que os meios
adequados ao combate a uma ou a outra mostram-se completamente diversos139.140
No entanto, o que se observa, in casu, que o legislador
penal falhou em sua tarefa de edio da lei e de criao do tipo penal relacionado
criminalidade organizada, demonstrando desconhecimento da matria versada, bem como
da tcnica de composio das figuras tpicas.141 Primeiramente, por acessar o fenmeno
extremamente complexo da criminalidade organizada de maneira ostensivamente simplista
e, por isso mesmo, de nenhuma valia em seu processo de tipificao.142 E, em seguida,
por resumir a rea de significado do conceito de crime organizado a um dos tipos
constantes da Parte Especial do Cdigo Penal.143 Conforme sustenta Alberto Silva Franco,
cuida-se de matria intrincada, de difcil caracterizao e de pouca transparncia. Bem
por isso, conformar-se melhor no mbito de uma lei penal especial, que pode, sem
dificuldades em nvel de tramitao legislativas, aumentar o sei raio de incidncia para
136

Antnio Srgio Atieri de Moraes Pitombo, Organizao criminosa..., ob. cit., p. 112.

137

Winfried Hassemer, Segurana pblica..., ob. cit., p. 59.

138

Winfried Hassemer, Segurana pblica..., ob. cit., p. 59.

139

Winfried Hassemer, Segurana pblica..., ob. cit., p. 57.

140

Para ilustrar a referida problemtica, Geraldo Prado, William Douglas e Abel Fernandes Gomes oferecem
a seguinte ilustrao:No se concebe, por exemplo, que ladres de galinha associados sejam vistos,
do ponto de vista processual, para fim de limitao de direitos com a ampliao de poderes probatrios
e tambm de cassao da liberdade, de forma idntica que aos grupos de fraudadores da Previdncia
ou aos responsveis pela circulao ilcita internacional de entorpecentes. (Geraldo Prado, William
Douglas e Abel Fernandes Gomes, Crime organizado..., ob. cit., p. 53).
141

Alberto Silva Franco, Um difcil processo..., ob. cit.

142

Alberto Silva Franco, Um difcil processo..., ob. cit.

143

Alberto Silva Franco, Um difcil processo..., ob. cit.

43

abarcar novas e inesperadas situaes delituosas, do que no corpo de um diploma legal


que busca tendencialmente um nvel maior de fixidade e de permanncia.144 O resultado
uma lei especial que fornece instrumentos legais para combater um crime que,
legalmente, no existe.145
De fato, a lei, ao furtar-se a seguir o caminho previamente
traado pelo Projeto de Lei n. 3.516, de 1989, no definiu organizao criminosa, nem ao
menos atravs de seus elementos essenciais o crime organizado.146 No enumerou
condutas que, praticadas pela organizao criminosa, constituiriam formas de crimes
organizados. Ao optar em deixar em aberto os tipos penais que configurariam tal delito,
acabou por admitir que, potencialmente, qualquer crime mesmo aqueles de menor
potencial ofensivo - pudesse se caracterizar como tal, bastando que decorresse das aes de
quadrilhas ou bandos147.148
Por outro lado, tambm no momento da colheita e da
avaliao das provas do crime organizado ou seja, da aplicao dos dispositivos
excepcionais de investigao e de obteno de elementos de prova, bem como da valorao
das provas obtidas pelo juiz competente a lei promulgada mostrou-se falha e, em ltima
anlise, inaplicvel.
Primeiramente, quanto aos meios excepcionais de obteno
de elementos de prova em si, enumerados inicialmente no artigo 2 da referida lei,
plausvel anotar que o texto legislativo em questo parece abrigar uma concepo de
pesquisa ilimitada da verdade, prpria dos sistemas autoritrios.149 Nesse sentido, a lei

144

Alberto Silva Franco, Um difcil processo..., ob. cit.

145

Guaracy Mingardi, O Estado e o crime organizado. So Paulo: Instituto Brasileiro de Cincias Criminais,
1998, p. 90.
146

Antonio Scarance Fernandes, O conceito de crime organizado na Lei 9.034. Boletim IBCCrim, So Paulo,
n. 31, julho/1995.

147

Antonio Scarance Fernandes, O conceito..., ob. cit.

148

Ainda sobre a lacuna na conceituao de criminalidade organizada deixada pela lei em questo, Eduardo
Arajo da Silva observou que o texto legal no partiu de uma noo de organizao criminosa, no
definiu o crime organizado por seus elementos essenciais, no arrolou as condutas que constituiriam a
criminalidade organizada nem procurou aglutinar essas orientaes para delimitar a matria. Optou
to-somente, num primeiro momento, por equiparar a organizao criminosa s aes resultantes de
quadrilha ou bando (art. 1) (Eduardo Arajo da Silva, Crime Organizado..., ob. cit., p. 37).

149

Antonio Magalhes Gomes Filho, Tambm em matria processual provoca inquietao a Lei Anti-Crime
Organizado. Boletim IBCCrim, So Paulo, n. 13, fev. 1994.

44

autoriza, no inciso II150 do referido artigo, a ao controlada151, medida de legitimidade


tica e jurdica bastante contestada, e que deve ser longamente discutida, com a
ponderao de sacrifcios e resultados, antes de ser adotada152.153 Ainda, no inciso III154 do
mesmo artigo, fica autorizada a violao do sigilo das comunicaes telefnicas sem que,
no entanto, seja disciplinada a forma como sero realizadas tais operaes, conforme
exigido pelo artigo 5, XII, da Constituio Federal155.156
As regras delineadas no texto legal referentes autorizao
judicial para a realizao dos referidos meios de obteno de prova so igualmente

150

II - a ao controlada, que consiste em retardar a interdio policial do que se supe ao praticada


por organizaes criminosas ou a ela vinculado, desde que mantida sob observao e acompanhamento
para que a medida legal se concretize no momento mais eficaz do ponto de vista da formao de provas e
fornecimento de informaes.
151

A chamada ao controlada prtica que possibilita aos agentes policiais retardarem suas
intervenes em relao a infraes em curso, praticadas por organizaes criminosas, para acompanhar os
atos de seus membros at o momento mais apropriado para a obteno da prova e efetuar suas prises
(Eduardo Arajo da Silva, Crime Organizado..., ob. cit., p. 93). De se ressaltar, no entanto, que a atividade do
policial em relao delito em curso, enquanto no efetua sua interveno, de mera observao e
acompanhamento, no podendo se confundir, em momento algum, com o estmulo ao cometimento de
infraes penais. (Geraldo Prado, William Douglas e Abel Fernandes Gomes, Crime organizado e suas
conexes com o poder pblico, comentrios Lei n 9.034/95, consideraes crticas. Rio de Janeiro:
Impetus, 2000).
152

O referido artigo previa, tambm, originalmente, em seu inciso I, a figura do agente infiltrado objeto
deste trabalho, que ser discutida de maneira mais aprofundada mais frente, no Captulo 3. No entanto, tal
inciso foi objeto de veto por parte do ento Presidente da Repblica, Fernando Henrique Cardoso, sob o
argumento de que contrariaria o interesse pblico, uma vez que permitiria que o agente policial,
independentemente de autorizao do Poder Judicirio, se infiltrasse em quadrilhas ou bandos para a
investigao do crime organizado. Estaria, assim, aos olhos do Poder Executivo, concedida expressa
autorizao legal para que o agente infiltrado cometa crimes, ficando preexcluda a antijuridicidade, o que
afrontaria os princpios adotados pela sistemtica do Cdigo Penal. A mensagem de veto do Presidente da
Repblica baseada em um parecer fornecido pelo Ministrio da Justia sustenta ainda que a redao final
do inciso em questo difere da original do Projeto, que havia, esta sim, sido baseada em largos estudos
elaborados pela sucomisso presidida pelo Deputado Miro Teixeira, e que condicionava, de forma mais
apropriada, a infiltrao de agentes de polcia em organizaes criminosas autorizao judicial. (Mensagem
de
Veto
n.
483,

Lei
n.
9.034/95,
disponvel
no
endereo
eletrnico
http://www.planalto.gov.br/CCIVIL/Leis/L9034.htm, acessado em 13 de novembro de 2008).
153

Antonio Magalhes Gomes Filho, Tambm em matria processual..., ob. cit.

154

III - o acesso a dados, documentos e informaes fiscais, bancrias, financeiras e eleitorais.

155

Art. 5 Todos so iguais perante a lei, sem distino de qualquer natureza, garantindo-se aos brasileiros
e aos estrangeiros residentes no Pas a inviolabilidade do direito vida, liberdade, igualdade,
segurana e propriedade, nos termos seguintes:
(...)
XII - inviolvel o sigilo da correspondncia e das comunicaes telegrficas, de dados e das comunicaes
telefnicas, salvo, no ltimo caso, por ordem judicial, nas hipteses e na forma que a lei estabelecer para
fins de investigao criminal ou instruo processual penal.
156

Antonio Magalhes Gomes Filho, Tambm em matria processual..., ob. cit.

45

imprprias. No existe no corpo da lei a obrigatoriedade de fundamentao das decises157


que autorizam ou negam a utilizao daqueles instrumentos, o que contraria preceito
constitucional disposto no artigo 93, IX158, de nossa Constituio da Repblica.159
Alm disso, o artigo 3 da referida lei160, que atribui ao
prprio juiz o mesmo que, mais frente no procedimento, julgar a questo - a faculdade
de realizar diligncias que visam colheita de provas161, revestindo, ainda, de sigilo o
resultado de tais diligncias, a pretexto de resguardar a intimidade das partes.162 Tais
disposies, ao resgatarem a figura do juiz-inquisidor163 to caracterstica do j
ultrapassado modelo inquisitrio de processo penal -, vulneram o modelo acusatrio, de
157

No sistema de vigente de livre convencimento do juiz, a necessidade de fundamentao (ou motivao)


das decises proferidas pelo Magistrado competente inquestionvel, tendo ganhado contornos de garantia
das partes no processo. Tal se baseia em trs pontos bsicos, a saber: i) garante a atuao equilibrada e
imparcial do juiz, vez que apenas pela motivao ser possvel verificar se ele de fato agiu com a devida
imparcialidade; ii) controla a legalidade das decises judicirias, uma vez que a aferio das razes
constantes da sentena ser possvel saber se esta deriva da lei ou do arbtrio do julgador; e iii) funciona
como garantia das partes, pois permite que elas possam verificar se o magistrado levou em considerao, ao
julgar, todos os argumentos e provas por aquelas produzidos. (Antonio Magalhes Gomes Filho, Antonio
Scarance Fernandes e Ada Pellegrini Grinover, As nulidades no processo penal. So Paulo: Revista dos
Tribunais, 2004, pp. 254-255).Dessa forma, tem-se que abandonados os sistemas de prova legal e da ntima
convico do juiz, tem o magistrado liberdade na seleo e valorao dos elementos de prova para proferir
a deciso, mas deve, obrigatoriamente, justificar o seu pronunciamento. (Antonio Magalhes Gomes Filho,
Antonio Scarance Fernandes e Ada Pellegrini Grinover, As nulidades..., ob. cit., p. 254). Para mais sobre a
garantia da motivao das decises no processo penal, ver: Antonio Magalhes Gomes Filho, A motivao
das decises penais. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2001.

158

Art. 93. Lei complementar, de iniciativa do Supremo Tribunal Federal, dispor sobre o Estatuto da
Magistratura, observados os seguintes princpios:
(...)
IX todos os julgamentos dos rgos do Poder Judicirio sero pblicos, e fundamentadas todas as decises,
sob pena de nulidade, podendo a lei limitar a presena, em determinados atos, s prprias partes e a seus
advogados, ou somente a estes, em casos nos quais a preservao do direito intimidade do interessado no
sigilo no prejudique o interesse pblico informao.
159

Antonio Magalhes Gomes Filho, Tambm em matria processual..., ob. cit.

160

Art. 3 Nas hipteses do inciso III do art. 2 desta lei, ocorrendo possibilidade de violao de sigilo
preservado pela Constituio ou por lei, a diligncia ser realizada pessoalmente pelo juiz, adotado o mais
rigoroso segredo de justia.

161

A esse respeito, escreveu Luiz Carlos Betanho: Veja-se a determinao de colheita pessoal de provas
pelo juiz. Sabendo-se que um perito que fosse nomeado pelo Juiz prestaria compromisso de servir lealmente
Justia, o que deveria ter qualificao tcnica adequada, no se compreende porque a busca de dados
fiscais, bancrios, etc., deva ser feita pelo Juiz em pessoa. Seria suficiente uma autorizao judicial, pois o
conhecimento das informaes sigilosas por um certo nmero de pessoas inevitvel e a prpria lei especial
o prev ao permitir que o Juiz requisite o auxlio de pessoas que tenham ou possam ter acesso aos objetos do
sigilo. Acaba tudo na mesma, pois um perito atuaria de forma mais efetiva, sem retirar o Juiz de suas
atribuies normais e sem transform-lo em investigador de polcia ou perito desinformado. (Luiz Carlos
Betanho, O cone do silncio brasileira. Boletim IBCCrim, So Paulo, n. 30, junho/1995).

162

Ada Pellegrini Grinover, Que juiz inqusidor esse? Boletim IBCCrim, So Paulo, n. 30, junho/1995.

163

Ada Pellegrini Grinover, Que juiz inqusidor..., ob. cit.

46

processo de partes164, institudo pela Constituio da Repblica de 1998165.166 Alm disso,


comprometem a imparcialidade do juiz167 e o princpio da publicidade, bem como uma
vez que, para manter o referido sigilo, a sentena dever ter fundamento secreto168 -,
novamente, o dever de fundamentao das decises, dois dos mais importantes postulados
do devido processo legal

1.6.3. A Lei n. 10.217, de 11 de abril de 2001.

Em 11 de abril de 2001, foi editada a Lei n. 10.217, que


alterou a Lei n. 9.034/95. Em seu artigo 1, foi introduzida a expresso organizaes
ou associaes de qualquer tipo169, perturbando ainda mais o significado de crime
organizado.170 Assim, a nova redao do referido artigo passa a dispor:
Art. 1. Esta lei define e regula os meios de prova e
procedimentos investigatrios que versem sobre ilcitos
decorrentes de aes praticadas por quadrilha ou bando
ou organizaes ou associaes criminosas de qualquer
natureza.

164

O processo acusatrio deve ser entendido como aquele em que as funes de acusar, defender e julgar so
distintas, atribudas a rgos diversos, permitindo-se, assim, que todo o processo se desenvolva em
contraditrio pleno e de forma pblica. (Ada Pellegrini Grinover, A legislao brasileira em face do crime
organizado. Revista Brasileira de Cincias Criminais, So Paulo, ano 5, n. 20, out.-dez./1997, p. 59).

165

Em sentido contrrio, Srgio Marcos de Moraes Pitombo: O prprio juiz, ento, realizar a diligncia de
busca e de apreenso no deve causar estranheza. Com efeito: Quando a prpria autorizade policial ou
judiciria no a realizar pessoalmente, a busca domiciliar dever ser precedida da expedio de mandado.
(art. 241, do Cd. De Proc. Penal). Nunca se divisou inconstitucionalidade em tal norma. A evidncia de o
Juiz ultimar a apreenso no o torna parcial; na mesma medida em que, ao colher ou produzir prova, s por
isso, jamais se fez suspeito. A inquisitividade do juiz penal, de outra sorte, nada tem a ver com a desfuno
do denominado modelo acusatrio. No tem mais lugar a confuso entre processo inquisitivo e
inquisitoriedade judicial. (Srgio Marcos de Moraes Pitombo, Crime organizado, ob. cit.)
166

Ada Pellegrini Grinover, Que juiz inqusidor..., ob. cit.

167

Ada Pellegrini Grinover, Que juiz inqusidor..., ob. cit. Neste artigo, a autora chega a defender a
inconstitucionalidade do artigo em questo, pelos motivos expostos supra.

168

Luiz Carlos Betanho, O cone do silncio..., ob. cit.

169

Eduardo Arajo da Silva, Crime organizado..., ob. cit., p. 38.

170

Antnio Srgio Altieri de Moraes Pitombo, Organizao criminosa..., ob. cit., p. 106.

47

bastante claro que a nova lei no se mostrou suficiente


para solucionar o problema conceitual do crime organizado no direito brasileiro171, vez
que permanece silente quanto definio do fenmeno.172 A nova lei tem, verdade, o
mrito de distinguir, pela maneira como redige seu artigo 1, os delitos de quadrilha ou
bando de associao ou organizao criminosa pois so estes, de fato, institutos
diversos173 -; porm determinou que se aplicassem todos os dispositivos da Lei
9.034/05 tambm aos delitos de quadrilha ou bando, de forma que nivelou o tratamento
destes crimes ao dispensado, em princpio, organizao ou associao criminosa.174
Assim, no teve a nova lei o condo de operar uma alterao significativa em relao
problemtica inicial da ausncia de definio do crime organizado no ordenamento
jurdico brasileiro.175 Pelo contrrio: verifica-se que a figura da organizao
criminosa e seus sinnimos aparecem no ordenamento jurdico sem qualquer
critrio, no existindo preocupao alguma com a coerncia com o disposto na prpria
Lei n. 9.034/95.176 Conforme afirma Eduardo Arajo da Silva: desperdiou-se, em
suma, a possibilidade de enfrentar uma das questes mais angustiantes do Direito
Penal moderno: conceituar ou ao menos aproximar-se de um conceito de crime
171

Eduardo Arajo da Silva, Crime organizado..., ob. cit., p. 38.

172

De acordo com Rafael Pacheco, um ponto positivo da Lei n. 10.217/01 reside no fato de ter ela substitudo
a palavra crimes da lei anterior pelo vocbulo ilcitos. Dessa forma, pode-se incluir as contravenes
penais como, por exemplo, o jogo do bicho, jogo de azar que, sabidamente, configura a primeira
modalidade de crime organizado existente em nosso pas - no conceito de criminalidade organizada. (Rafael
Pacheco, Crime organizado..., ob. cit., p. 50).

173
Conforme assevera Antnio Srgio Altieri de Moraes Pitombo, ningum mais podia negar o fato de a
nova redao evidenciar se estar frente de duas formas de associao criminosa, cada uma com dados
elementares diferentes que no se confundiam no juzo de tipicidade penal. (Antnio Srgio Altieri de
Moraes Pitombo, Organizao criminosa..., ob. cit., pp. 112-113).
174

Antonio Scarance Fernandes, O equilbrio..., ob. cit., p. 242.

175

Em sentido contrrio, Luiz Flvio Gomes defende que a edio da Lei n10.217/01 implicou grande
alterao no tratamento do crime organizado, uma vez que teria acarretado perda de eficcia de quase todo o
contedo da Lei n 9.034/95. Sustenta o autor que a Lei 9.034/95 possibilitava uma interpretao atravs da
qual aceitava-se que o legislador havia dado o mnimo necessrio de informao para que pudesse ser
definido o conceito de organizao criminosa sem que fosse violado o princpio da legalidade. No entanto,
a Lei n 10.217/01 que, por ser posterior e tratar do mesmo assunto, derroga a lei n 9.034/95, no mais
permitiria tal interpretao, limitando-se a enunciar o delito, sem fornecer qualquer informao sobre seu
contedo, deixando, portanto, o tipo penal completamente aberto. Dessa forma, restaria violado o princpio
da legalidade. Note-se, aqui, que, para o referido autor, no seria mais possvel uma interpretao que
entenda que as regras dos delitos de quadrilha ou bando configurem as caractersticas da organizao
criminosa. A esse respeito, ver: Luiz Flvio Gomes e Ral Cervini, Crime organizado: enfoques
criminolgico, jurdico (Lei 9.034/95) e poltico-criminal. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1997, pp. 103107; e Luiz Flvio Gomes, Crime organizado: o que se entende por isso depois da Lei n 10.217, de
11.04.2001? Apontamentos sobre a perda de eficcia de grande parte da Lei n 9.034/95. Revista Sntese de
Direito Penal e Processual Penal. So Paulo, ano II, n 11, dez.jan./2002.

176

Antnio Srgio Altieri de Moraes Pitombo, Organizao criminosa..., ob. cit., p. 107.

48

organizado ou de organizao criminosa, para delimitar o mbito de aplicao da Lei


n. 9.034/95177.178 No mesmo sentido, Antnio Srgio Altieri de Moraes Pitombo:
Outra vez, perdia-se a oportunidade de se tipificar a organizao criminosa,
aumentando-se, entretanto, o problema da aplicao da Lei 9.034/1995, com o novo
texto legal, que disciplinava algo, inexistente no direito penal ptrio, chamado agora
de organizaes ou associaes criminosas de qualquer tipo.179
Antonio Scarance Fernandes lembra, ainda, que, apesar de
sua indefinio, faz-se referncia expresso organizao criminosa em outros
dispositivos desta mesma lei (artigos 4, 5 e 6180), e, ainda, em outras leis, nas quais d
azo a graves restries de direitos individuais como, por exemplo, na Lei de Execuo
Penal (Lei 7.210, de 1984), nas hipteses de cabimento de Regime Disciplinar
Diferenciado (art. 52, par. 2, da referida lei181). Ora, no se pode usar de medidas

177

Eduardo Arajo da Silva, Crime organizado..., ob. cit., pp. 38-39.

178

Eduardo Arajo da Silva sustenta, ainda, que ao limitar a definio de organizao criminosa, o
legislador equiparou o tratamento de quadrilhas que praticam pequenos ou mdios crimes (furto e
receptao de toca-fitas, roubo e receptao de relgios) a grandes organizaes que se dedicam ao
crime organizado (trfico ilcito de substncias entorpecentes e de armas, grandes fraudes fiscais), em
frontal contradio com a tendncia contempornea de separar as diversas modalidades de crimes. Por
outro lado, esse critrio restringiu a aplicao do conceito de crime organizado em relao a
determinados casos, nos quais os delitos praticados por pessoas desvinculadas de bandos ou quadrilhas
possam configurar-se como crime organizado, comprometendo assim a punibilidade desses
indivduos. (Eduardo Arajo da Silva, Crime organizado..., ob. cit., pp. 37 e 38). Por outro lado, Antonio
Scarance Fernandes destaca que a redao da lei analisada prejudica tambm o direito de defesa do imputado:
Por outro lado, a impreciso, no tocante reserva legal, perigosa para regular o exerccio do
direito de defesa. Caso se adotasse a orientao de ser a quadrilha ou bando um mnimo, cabendo ao
Juiz, em cada processo, verificar a ocorrncia do plus, sem nenhum parmetro da lei, como saberia a
autoridade policial quando agir? Como faria o Ministrio Pblico para acusar por crime organizado?
Em que momento o juiz afirmaria a existncia de crime organizado? (Antonio Scarance Fernandes,
Crime organizado e legislao..., ob. cit., pp. 38-39).
179

Antnio Srgio Altieri de Moraes Pitombo, Organizaes criminosas..., ob. cit., p. 100.

180

Art. 4 Os rgos da polcia judiciria estruturaro setores e equipes de policiais especializados no


combate ao praticada por organizaes criminosas.
Art. 5 A identificao criminal de pessoas envolvidas com a ao praticada por organizaes criminosas
ser realizada independentemente da identificao civil.
Art. 6 Nos crimes praticados em organizao criminosa, a pena ser reduzida de um a dois teros, quando
a colaborao espontnea do agente levar ao esclarecimento de infraes penais e sua autoria.

181

Art. 52. A prtica de fato previsto como crime doloso constitui falta grave e, quando ocasione subverso
da ordem ou disciplina internas, sujeita o preso provisrio, ou condenado, sem prejuzo da sano penal, ao
regime disciplinar diferenciado, com as seguintes caractersticas:
(...)
2o Estar igualmente sujeito ao regime disciplinar diferenciado o preso provisrio ou o condenado sob o
qual recaiam fundadas suspeitas de envolvimento ou participao, a qualquer ttulo, em organizaes
criminosas, quadrilha ou bando.

49

excepcionais contra o indivduo sem que se atenda, primeiro, ao pressuposto da


legalidade182.183
Alm disso, a edio da nova lei perpetuou ainda outra
dvida j anteriormente existente: ao manter no texto legal a expresso quadrilha ou
bando, leva a crer que toda e qualquer ao praticada por esse tipo de associao
criminosa ser considerada como crime organizado contrariando, assim, a orientao
de que os meios diferenciados de busca de provas devero ser reservados apenas
quelas condutas consideradas excepcionalmente graves184.185
A nova lei modificou, ainda, o artigo 2 da lei 9.034/95,
incluindo nele os incisos IV, V e seu pargrafo nico os quais tratam,
respectivamente, de dois novos meios extraordinrios de investigao: da captao e
interceptao ambiental e da infiltrao de agentes policiais, bem como das condies
para a autorizao judicial para esta ltima -, sob a justificativa de que entre as
diversas medidas que tm sido adotadas em vrios pases no combate ao crime
organizado, a infiltrao controlada e a escuta ambiental vm se destacando pelos
resultados altamente positivos. Numerosas operaes internacionais tm sido
182

Para o mesmo autor, a utilizao de meios especiais de investigao de provas contra a criminalidade
organizada bem como de meios de prova extraordinrios ou atpicos em geral apenas pode ser admitida se
for expressamente permitida pela legislao, numa clara manifestao do princpio da legalidade. Assim, em
tais casos, a lei deve: a) regular e explicitar claramente a medida excepcional de obteno ou produo de
prova, com os requisitos necessrios para atu-la; b) indicar o procedimento a ser seguido; e c) especificar
os rgos, entidades ou pessoas legitimadas a requer-la e a efetiv-la concretamente; d) indicar a
autoridade competente para autoriz-la e a motivao necessria na deciso a ser proferida. Em caso de
dvida sobre algum desses aspectos, a interpretao da norma autorizadora da medida excepcional deve ser
restritiva, nunca ampliativa. (Antonio Scarance Fernandes, O equilbrio... ob. cit., p. 238).
183

Antonio Scarance Fernandes, O equilbrio..., ob. cit., pp. 242-243.

184

Tal orientao baseia-se no pensamento elaborado por Hassemer, o qual entende que os meios
excepcionais de busca de provas so funcionais e efetivos apenas em relao criminalidade organizada, no
surtindo nenhum efeito em relao criminalidade comum ou de massa (Winfried Hassemer, Segurana
pblica..., ob. cit., p. 55-56). Alm disso, encontra suporte no chamado princpio da proporcionalidade, que
se fundamenta na busca de um equilbrio entre valores fundamentais conflitantes (Renata Almeida da Costa,
A sociedade complexa..., ob. cit, p. 139), e de acordo com o qual, grosso modo, medidas que exigem
sacrifcios de direitos como o caso dos meios excepcionais de busca de provas empregados no combate ao
crime organizado apenas devem ser empregados quando nenhum outro meio menos gravoso capaz de
obter aquele mesmo resultado, sendo aquele resultado absolutamente imprescindvel. Alm disso, no pode a
restrio a direito individual ser admitida sem prvia lei, elaborada por rgo constitucional competente,
imposta e interpretada de forma escrita; da mesma forma, a limitao s tem razo de ser se tiver como
objetivo efetivar valores relevantes do sistema constitucional. (Antonio Scarance Fernandes, Processo penal
constitucional. So Paulo: Revista dos Tribuinais, 2005, p. 56). Para mais sobre o princpio da
proporcionalidade no processo penal, ver: Nicolas Gonzalez-Cuellar Serrano, Proporcionalidad y derechos
fundamentales en el proceso penal. Madri: Colex, 1990.
185

Eduardo Arajo da Silva, Crime organizado..., ob. cit., p. 39.

50

realizadas com sucesso graas ao uso de informaes obtidas por agentes infiltrados e
mediante escutas ambientais.186
No entanto, o que se tem, afinal, so duas leis editadas sobre
a matria criminalidade organizada, desprovidas de qualquer tipo de sistematizao187, e
sem que se tenha, at o momento, conseguido atribuir-lhe uma definio jurdica. Isso
porque, segundo Rafael Pacheco, os legisladores brasileiros, diferentemente de seus
pares em outras naes, optaram por no definir seus respectivos alcances, no instituir
qualquer parmetro limitador das expresses contidas no novo texto, tampouco as aes
delituosas que pudessem ser objeto dessas leis.188

1.6.4. A Conveno de Palermo.

No plano externo, inserido no esforo de cooperao


internacional, o Brasil tambm tem aderido a tratados e convenes internacionais
celebrados com o escopo de combater o crime organizado em termos globais.189 Tais
tratados e convenes se constituem em mecanismos institucionais, concebidos no plano
do Direito Internacional, com vistas ao enfrentamento da criminalidade organizada, sendo
importantes fontes dos regramentos legais adotados em todos os pases que a eles aderem
inclusive no Brasil.190
Dentre tais mecanismos de Direito Internacional, se destaca a
Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado Transnacional conhecida
como Conveno de Palermo -, documento de amplo espectro e estrutura complexa, que
busca combinar respostas ao problema criminal global que seja apropriadas a todos os

186

Art. 1 do Projeto de Lei n. 3.725/2000 (Antnio Srgio Altieri de Moraes Pitombo, Organizao
criminosa..., ob. cit., p. 97).

187

Antnio Srgio Altieri de Moraes Pitombo, Organizao criminosa..., ob. cit., p. 157.

188

Rafael Pacheco, Crime organizado..., ob. cit., p. 50.

189

Rodrigo Carneiro Gomes, O crime organizado na viso da Conveno de Palermo. Belo Horizonte: Del
Rey, 2009, p. 23.

190

Rodrigo Carneiro Gomes, O crime organizado..., ob. cit., p. 23.

51

Estados-membros, tendo em conta a diversidade de seus sistemas jurdicos.191 A


Conveno foi incorporada ao ordenamento jurdico ptrio, com fora de lei ordinria, pelo
Decreto 5.015, de 12 de maro de 2004.
As recomendaes da referida Conveno se voltam
especificamente ao combate do crime organizado192, sendo este documento, assim, o
documento normativo bsico que, no plano internacional, rege as aes legais e as
polticas institucionais de combate ao crime organizado praticadas na maioria dos pases
celebrantes desse Tratado Internacional. Com efeito, a Conveno de Palermo que
contm os postulados bsicos, as diretrizes fundamentais que inspiram e orientam a
elaborao de leis e a formulao das polticas de preveno e represso ao crime
organizado, adotados pelos 147 pases que a subscreveram, sob a gide das Naes
Unidas.193
A Conveno de Palermo toca num ponto importante e
especialmente sensvel no ordenamento jurdico brasileiro ao oferecer uma definio
jurdica para o fenmeno do crime organizado, em seu artigo 2, a:
Art. 2. (a). Organized criminal group shall mean
a structured group of three or more persons, existing for a period of time and
acting in concert with the aim of committing one or more serious crimes or
offences established in accordance with this Convention, in order to obtain,
directly or indirectly, a financial or other material benefict.194

191

Jean-Paul Laborde, tat de droit et crime organis. Paris: Dalloz, 2005, p. 147.

192

Rodrigo Carneiro Gomes, O crime organizado..., ob. cit., p. 23.

193

Rodrigo Carneiro Gomes, O crime organizado..., ob. cit., p. 25.

194

Neste trabalho, utilizaremos os conceitos oferecidos pela Conveno de Palermo em seu original em
ingls, uma vez que a traduo para o portugus apresenta diversas imprecises, as quais acabam por
comprometer seu significado final. O dispositivo em questo, por exemplo, foi traduzido da seguinte
maneira:
Art. 2. a) Grupo criminoso organizado grupo estruturado de trs ou mais pessoas, existente h algum
tempo e atuando concertadamente com o propsito de cometer uma ou mais infraes graves ou enunciadas
na presente Conveno, com a inteno de obter, direta ou indiretamente, um benefcio econmico ou outro
benefcio material.

Nota-se, dessa forma, que, enquanto a redao original determina que apenas ser considerado crime
organizado a ao do grupo de indivduos que se dedicar a cometer crimes graves constantes na Conveno
(with the aim of committing one or more serious crimes or offences established in accordance with this
Convention), a traduo para o portugus erroneamente introduziu uma relao de alternatividade
inexistente no dispositivo paradigma (com o propsito de cometer uma ou mais infraes graves OU

52

Assim, pode-se afirmar serem elementos essenciais do


conceito de crime organizado oferecido pela Conveno de Palermo: i) o nmero mnimo
de integrantes (trs ou mais pessoas); ii) a permanncia no tempo; iii) a atuao de forma
combinada; iv) o cometimento de infraes graves195 previstas especificamente na prpria
Conveno196; v) atuao com objetivo de obteno, de maneira direta ou indireta, de
vantagem financeira ou material.197
importante notar, porm, que, apesar de a Conveno de
Palermo ter sido incorporada ao ordenamento jurdico nacional, ela no traz tipos legais j
pr-definidos, e sim inaugura a obrigao jurdica internacional por parte do legislador
ptrio de criar proposies legislativas que atendam e observem as diretrizes propostas
pelo referido documento. certo dizer, dessa forma, que a incorporao da Conveno de
Palermo ao ordenamento jurdico ptrio aponta os elementos essenciais da definio de
crime organizado vale dizer, traz recomendaes198 -, mas no supre a necessidade da

enunciadas na presente Conveno). Como resultado, a verso brasileira da Conveno de Palermo


abrange na categoria criminalidade organizada, alm dos crimes previstos na Conveno, tambm os
crimes graves no previstos no documento uma ampliao de espectro que no encontra correspondncia
na verso original.
Alm disso, conforme lembra Antnio Srgio Altieri de Moraes Pitombo, a referida traduo para o
portugus peca, ainda, pelo desconhecimento da tcnica do direito penal, existindo, no texto em portugus do
documento, deslizes como a conduta chamada de participar ativamente, expresso que se encontra em
dissonncia com o artigo 29 do Cdigo Penal, uma vez que no corresponde dicotomia autoria/participao
(Antnio Srgio Altieri de Moraes Pitombo, Organizao criminosa..., ob. cit., p. 108).
195

A prpria Conveno de Palermo define, em seu artigo 2, b, o que seriam infraes graves, como se l:

Art. 2. (b). Serious crime shall mean conduct constituting na offence punishable by a maximum
deprivation of liberty of at least four years or a more serious penalty.
196

Os crimes previstos na Conveno de Palermo so: participao em grupo criminoso organizado (art. 5),
lavagem de dinheiro (art. 6), corrupo (art. 8) e obstruo da Justia (art. 23) neste ltimo, compreendese o uso da violncia, ameaas, intimidao ou promessas, oferecimento ou concesso de valores para induzir
falso testemunho ou para interferir em declaraes testemunhais ou na produo de provas no curso de
processos relacionados ao cometimento de delitos previstos pela Conveno; e tambm o uso da violncia,
ameaas ou outras formas de intimidao contra juzes ou agentes do judicirio. (Piero L. Vigna, La
cooperacin judicial frente al crimen organizado. In: El crimen organizado Desafos y perspectivas en el
marco de la globalizacin. Buenos Aires: Editorial baco de Rodolfo Depalma, 2005, p. 235).
197

Rodrigo Carneiro Gomes aponta, ainda, como caracterstica essencial do conceito de crime organizado
apresentado pela Conveno de Palermo, a transnacionalidade do delito, no que acompanhado por Lus
Flvio Gomes, o qual considera ser da essncia dessa definio a natureza transnacional do delito (logo,
delito interno, ainda que organizado, no se encaixa nessa definio). (Luis Flvio Gomes, Definio de
crime organizado e a Conveno de Palermo. Artigo disponvel no endereo eletrnico
http://www.lfg.com.br em 06 de maio de 2009). Contudo, e com todo o respeito s opinies divergentes,
cremos que tal entendimento no procede, uma vez que a prpria Conveno, em seu artigo 34, 2, estabelece
que os delitos nela previstos inclusive o de participao em organizao criminosa podem ser
estabelecidos nas leis internas dos Estados-membros independentemente de sua natureza transnacional.
198
Para Rodrigo Carneiro Gomes, algumas das principais recomendaes trazidas pela Conveno de
Palermo tratam da penalizao dos delitos cometidos por grupos criminosos organizados incluindo at

53

criao de lei penal em sentido estrito.199


Nesse sentido, o artigo 5 da Conveno determina que seus
Estados-membros devem adotar medidas legislativas ou extra-legislativas para
criminalizar a conduta de participao em organizao criminosa, como se v:
Art. 5. 1. Each State Party shall

adopt such

legislative and other measures as may be necessary to establish as criminal


offences, when commited intentionally:
(a) Either or both of the following as criminal
offences distinct from those involving the attempt or completion of the criminal
activity:
(i) Agreeing with one or more other persons to commit a serious crime for a
purpose relating directly or indirectly to the obtaining of a financial or other
material banafit and, where required by domestic law, involving an act
undertaken by one of the participants in furtherance of the agreement or involving
an organized criminal group;
(ii) Conduct by a person who, with knowledge of either the aim and general
criminal activity of an organized criminal group or its intention to commit the
crimes in question, takes the active part in:
a. Criminal activities of the organized criminal group;
b. Other activities of the organized criminal group in the knowledge that his
or her participation will contribute to achievement of the above-described
criminal aim;
(b)

Organizing,

directing,

aiding,

abetting,

facilitating or counseling the commission of serious crime involving an organized


criminal group.
mesmo a responsabilizao penal da pessoa jurdica e da adoo de medidas para a utilizao de tcnicas
especiais de investigao, tais como a ao controlada, a vigilncia eletrnica e a infiltrao de agentes.
(Rodrigo Carneiro Gomes, O crime organizado..., ob. cit., pp. 35-36).
199

Rodrigo Carneiro Gomes, O crime organizado..., ob. cit., p. 19.

54

2. The knowledge, intent, aim, purpose or agreement


referred to in paragraph 1 of this article may be inferred from objective factual
circumstances.
3. State Parties whose domestic law requires
involvement of an organized criminal group for purposes of the offences
established in accordance with paragraph 1 (a) (i) of this article shall ensure that
their domestic law covers all serious crimes involving organized criminal groups.
Such State Parties, as well as State Parties whose domestic law requires an act in
furtherance of the agreement for purposes of the offences established in
accordance with paragraph 1 (a) (i) of this article, shall so inform tha SecretaryGeneral of the United Nations at the time of their signature or of deposit of their
instrument of ratification, acceptance or approval of or accession to this
Convention.
Como se percebe, a Conveno no traz pronto o tipo penal
de participao em organizao criminosa, mas, sim, apresenta uma srie de
recomendaes ao Estado-parte para que este possa criar, em seu prprio ordenamento
jurdico, um tipo penal que esteja de acordo com tais diretrizes.

1.6.5. A imprescindibilidade da definio jurdico-penal da criminalidade


organizada.

Ante todo o exposto, e face mutabilidade e dificuldade


de conceituao jurdico-penal do fenmeno da criminalidade organizada, alguns
autores chegam a sustentar a desnecessidade, ou mesmo a insensatez, de formular-se tal
definio. Francis Rafael Beck, por exemplo, considera que a referida conceituao, no
atual estgio dos estudos criminolgicos, no seria razovel ou segura, podendo
resultar restrita ou ampla em demasia. Ainda, segundo o autor, a prpria
mutabilidade do fenmeno impede esta restrio. Qualquer conceito que poderia ser
utilizado h duas ou trs dcadas certamente no se adequaria maior parte dos casos
atuais de suposta existncia de criminalidade organizada. Com a globalizao da

55

economia e a revoluo das formas de comunicao e transferncia de dados e


informaes, mesmo um conceito formulado h poucos anos j poderia restar
completamente desatualizado, obsoleto.200 Na mesma linha, Adhemar Ferreira Maciel
sustenta que a Lei 9.034 no define, no que faz bem, o que seja uma organizao
criminosa, afinal no se trata de uma figura tpica. O conceito de organizao
criminosa deve ficar, assim, por conta da doutrina e da jurisprudncia201. Eugenio
Ral Zaffaroni, por sua vez, comenta ser impossvel existir um nico conceito que
abarque todas as variantes de um fenmeno to heterogneo quanto o crime organizado
e que, ainda assim, tenha alguma utilidade202: fenmenos tan heterogneos deben ser
combatidos com medidas particularizadas, adecuadas a las caractersticas de cada
uno; de lo contrario, todos los intentos nacen destinados al fracaso. Siendo ello as, no
veo la utilidad de uma categoria que los abarque a todos, que adems es tan borrosa
que a veces deja fuera a algunos e incluye a otros. Nada se gana com pretender tratar
del mismo modo el secuestro y la lobrefacturacin. Si la categorizacin no sirve para
combatir el fenmeno, cabe perguntarse para qu se la usa203.204
No concordamos, contudo, com tais entendimentos.
Pensamos que a razo precisa superar o medo de conceituar juridicamente as
organizaes criminosas, de forma que tal definio passe a fazer parte de nosso corpo
legal; atrelada, ainda, a pressupostos conectados s liberdades individuais.205
Dessa forma, entendemos que apenas a existncia da
conceituao legal do fenmeno da criminalidade organizada pode autorizar o emprego de
meios de investigao de provas que acarretem a restrio de direitos e garantias do
cidado tais como a infiltrao de agentes, objeto deste trabalho -, nos termos do

200

Francis Rafael Beck, Perspectivas..., ob. cit., pp. 73-74.

201

Adhemar Ferreira Maciel, Observaes sobre a lei de represso ao crime organizado. Revista Brasileira de
Cincias Criminais. So Paulo: Revista dos Tribunais, out.-dez.1995.

202

Eugenio Ral Zaffaroni, En torno al concepto de crimen organizado. In: Nada personal... Ensayos
sobre crimen organizado y sistema de justicia. Buenos Aires: Depalma, 2001, p. 10.
203

Eugenio Ral Zaffaroni, En torno al concepto..., ob. cit., p. 10.

204

No mesmo sentido, ver tambm: Gamil Fppel El Hireche, Anlise criminolgica das organizaes
criminosas: da inexistncia impossibilidade de conceituao e suas repeercusses no ordenamento jurdico
ptrio. Manifestao do direito penal do inimigo. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2005.
205

Antnio Srgio Altieri de Moraes Pitombo, Organizao criminosa..., ob. cit., p. 157.

56

princpio da legalidade206 de acordo com o qual no se pode empregar meios


investigao excepcionais, que restrinjam direitos fundamentais do indivduos, sem que
o crime que tais meios pretendam reprimir esteja previsto em lei anterior. Nesse
sentido, afirma Antonio Scarance Fernandes: a falta de definio de organizao
criminosa impossibilita a restrio a direitos e garantias do investigado, do acusado,
do condenado, com fundamento no fato de pertencer a esse tipo de entidade, por
ofensa aos princpios da reserva legal e da proporcionalidade.207 Sem tal lei anterior,
de fato, o emprego dos referidos meios seria mesmo destitudo de validade e eficcia. O
conceito de organizao criminosa permitiria, assim, a manuteno da ordem
constitucional, atribuindo eficcia s leis criadas com o objetivo de reprimir o crime
organizado.208
A definio necessria, tambm, para que se saiba quais os
limites que devem ser seguidos em caso de uma ao investigativa em que haja eventual
restrio de garantias fundamentais.209 Conforme afirma Rafael Pacheco, se, de um lado,
clama-se pela necessidade de represso e de meios investigatrios contra o crime
organizado, parece salutar que haja uma definio concreta do que seja uma organizao
criminosa, para, dessa forma, evitar uma extenso descontrolada do uso desses meios.210
No mesmo sentido, a lio de Yann Bisiou: Um travail de dfinition de la notion de crime
organis est indispensable pour justifier des atteintes aux libertes individuelles acceptables
dans une socit dmocratique.211

206

De acordo com Rogrio Lauria Tucci, o princpio (ou ditame, segundo o autor) da legalidade relaciona-se
com a funo garantista da lei penal, abrangendo a proibio de retroatividade (nullum crimen, nulla poena
sine praevia lege), a proibio da analogia incriminatria, a proibio do recurso ao direito consuetudinrio,
e a necessidade de determinao da lei penal (princpio da legalidade em sentido estrito). Tal princpio
pressupe, dessa forma, a existncia de uma lei penal estrita, anterior, certa e estrita. Trata-se, dessa forma,
de uma rgida limitao ao direito de punir (ius puniendi) do Estado, face ao direito de liberdade (ius
libertatis) do indivduo integrante da comunidade, que se consolidou como uma conquista do direito penal
liberal. No ordenamento brasileiro, est expresso no artigo 5, inciso XXXIX, de nossa Constituio Federal,
verbis: no h crime sem lei anterior que o defina, nem pena sem prvia cominao legal. (Rogrio Lauria
Tucci, Direitos e garantias individuais no processo penal brasileiro. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2004,
p. 289-290).

207

Antonio Scarance Fernandes, O equilbrio na represso ao crime organizado. In: Crime organizado
aspectos processuais. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2009, p. 15.

208

Rafael Pacheco, Crime organizado..., ob. cit., p. 58.

209

Rafael Pacheco, Crime organizado..., ob. cit., p. 58.

210

Rafael Pacheco, Crime organizado..., ob. cit., p. 58.

211

Yann Bisiou, Le concept de crime organis em France. In: Criminalit organise des reprsentations
sociales aux dfinitions juridiques. Paris: L.G.D.J; Bruxelles: Bruylant; Genve: Georg, 2004, p. 645.

57

Alm disso, apenas a elaborao do modelo legal de


organizao criminosa pode conferir a necessria segurana jurdica ao direito ptrio,
pondo termo aplicao subsidiria do crime de quadrilha ou bando e restringindo o
campo de aplicao da norma penal.212 Ademais, deve-se considerar que a taxatividade da
lei penal limita o poder estatal, garantido a vinculao dos magistrados letra da lei;
impedindo-se, dessa forma, prticas judiciais incompatveis com o direito penal de cunho
democrtico.213
Por fim, faz-se necessrio destacar que, respeitando-se o
princpio da legalidade, veda-se o bis in idem214, ou seja, garante-se ao indivduo que ele
no ser processado duas vezes pelo mesmo fato, graas aplicao concreta das normas
abstratas. Assim, a definio legal de organizao criminosa precisa levar em conta os
tipos em vigor, para no dobrar as conseqncias jurdicas advindas de um acontecimento
nico.215
Nesse sentido, ressalta Antnio Srgio Altieri de Moraes
Pitombo: A falta de tipo legal pe os operadores do direito sob risco de padecerem com a
arbitrariedade judicial, dada a perda da garantia da reserva legal. O desprezo unio
entre direito e processo penal compe mais um aspecto de temor, porque a persecuo
passa a ter valor no pelo fim justo, mas pela satisfao de empregar esses meios contra
determinadas pessoas, em nome de falsos ideais de proteo a interesse, paz, segurana,
ou ordem pblica. Impossvel imaginar o due process of law em persecuo penal que
apura fato, indefinido pela lei, mediante atos investigatrios (art. 2 da Lei 9.034/1995) e
procedimentos (art. 3 da Lei 9.034/95) que desrespeitam direitos e garantias inerentes ao
processo penal. E tal descuido quanto legalidade, como fundamento do Estado
212

Antnio Srgio Altieri de Moraes Pitombo, Organizao criminosa..., ob. cit., p. 156.

213

Antnio Srgio Altieri de Moraes Pitombo, Organizao criminosa..., ob. cit., p. 158.

214

O ne bis in idem (ou non bis in idem) configura, tambm, uma garantia do acusado, referente
necessidade da persecuo penal. O Estado no pode submeter um acusado a processo por duas vezes, pelo
mesmo fato, seja de forma simultnea ou sucessiva; ou seja, a interveno do aparato estatal em busca de
uma condenao apenas pode ser posta em marcha uma vez. Isto significa que a pessoa no pode ser
submetida a uma dupla condenao nem correr o risco de isso acontecer. (Alberto M. Binder, Introduo...,
ob. cit., p. 125). No entanto, importante destacar que isso no significa que ela no possa ser submetida a
um segundo processo pelos mesmos fatos, dadas determinadas condies, como lembra Alberto M. Binder:
[a pessoa] pode ser submetida a um segundo processo se o motivo deste ltimo consiste em revisar a
sentena condenatria do primeiro para determinar se admissvel uma revogao da sentena ou uma
absolvio. O inadmissvel, portanto, no a repetio do processo, mas uma dupla condenao ou o risco
de que este fato ocorra. (Alberto M. Binder, Introduo..., ob. cit., p. 125).
215

Antnio Srgio Altieri de Moraes Pitombo, Organizao criminosa..., ob. cit., p. 160.

58

Democrtico de Direito, (art. 5, XXXIV, da CF c/c o art. 1 do CP), significa violar a


prpria regra da separao das trs fazes do poder estatal (art. 2 da CF).216

216

Antnio Srgio Altieri de Moraes Pitombo, Organizao criminosa..., ob. cit., pp. 113-114.

59

CAPTULO 2 CRIMINALIDADE ORGANIZADA E PROVA

Como se pode depreender do exposto at o momento, as


leis elaboradas acerca do tema criminalidade organizada pelo legislador brasileiro
trazem inmeras inovaes ao nosso ordenamento jurdico. Tais inovaes vo desde a
tentativa de criao de um novo tipo penal, at o momento, porm, sem sucesso -,
at a implementao de diversos novos meios de investigao de prova, a serem
empregados exclusivamente nos delitos relacionados ao crime organizado dentre os
quais, encontra-se a infiltrao de agentes policiais, tema deste trabalho.
Para melhor analisar este tema, de maneira especfica,
exsurge necessrio abordar, primeiramente, de maneira geral, a problemtica das
provas no processo penal217; com a inteno de facultarmos, com isso, a anlise
posterior de admissibilidade no processo das provas produzidas por meio da infiltrao
de agentes.

2.1. Prova.

O vocbulo prova, tanto na linguagem leiga, quanto na


cientfica ou jurdica, sabidamente polissmico.218 Etimologicamente, ele possui a
mesma origem da palavra probo - a qual, por sua vez, deriva do latim probatio e
probus -, traduzindo, assim, a idia de aprovao, confiana, correo. Relaciona-se,
de forma ampla, com o campo da filosofia, ao vasto campo das operaes do intelecto

217

O tema prova dos mais importantes da cincia do processo, uma vez que a correta verificao dos
fatos em que se assentam as pretenses das partes pressuposto fundamental para a prolao da deciso
justa. Isso vale, ainda mais, no mbito penal, pois s a prova caval do fato criminoso capaz de superar a
presuno de inocncia do acusado, que representa a maior garantia do cidado contra o uso arbitrrio do
poder punitivo (Antonio Magalhes Gomes Filho, Notas sobre a terminologia da prova (reflexos no
processo penal brasileiro). In: Estudos em homenagem professora Ada Pellegrini Grinover. Org.: Flvio
Luiz Yarshell e Maurcio Zanide de Moraes. So Paulo: DPJ, 2005, p. 303).
218
Antonio Magalhes Gomes Filho e Gustavo Henrique Righi Ivahy Badar, Prova e sucedneos de prova
no processo penal brasileiro. Revista Brasileira de Cincias Criminais. So Paulo, v. 15, fasc. 65, mar.abr./2007, p. 175.

60

em busca do conhecimento verdadeiro, bem como na sua comunicao.219 Ainda no


sentido extraprocessual, Antonio Magalhes Gomes Filho distingue trs acepes do
termo: i) como demonstrao quando se diz que ela utilizada para estabelecer a
verdade220 sobre determinados fatos -; ii) como experimentao quando significa uma
atividade ou procedimento que objetiva verificar a correo de uma hiptese ou
afirmao -; e iii) como desafio ou competio quando indica um obstculo que deve
ser superado.221
Pode-se, tambm, distinguir os diversos significados do
termo prova no sentido processual com a mesma diviso empregada por Antonio
Magalhes Gomes Filho no sentido extraprocessual: demonstrao, experimentao e
desafio. Assim, segundo o autor, a demonstrao, em sentido processual, se ligaria
apresentao de dados de conhecimento idneos para admitir-se como verdadeiro um
enunciado sobre um determinado fato. A experimentao, por sua vez, estaria
relacionada, em seu sentido processual, pesquisa que se faz, na fase processual de
instruo probatria, com o objetivo de recolher e analisar os elementos necessrios para
confirmar - ou no - as assertivas feitas sobre determinados fatos, pelas partes ou pelo juiz.
Por fim, o desafio relaciona-se ao nus da prova, ou seja, ao encargo que incumbe
parte, para demonstrar aquilo que alega.222
Na terminologia processual, por sua vez, a mesma
expresso tambm apresenta sentidos diversos: i) indica, de forma mais ampla, o
conjunto de atividades levadas a cabo pelo juiz e pelas partes na reconstituio dos
219

Antonio Magalhes Gomes Filho, Direito prova no processo penal. So Paulo: Revista dos Tribunais,
1997, p. 41.

220
Muito se discute na doutrina acerca da verdade que seria possvel ser encontrada em um processo
judicial. Costuma-se afirmar que, no processo civil, aplica-se a denominada verdade formal, que prestigia
uma poltica de celeridade em detrimento de um acertamento ftico, enquanto que o processo penal exige o
alcance da chamada verdade material ou verdade real. Esta ltima aquela cujas proposies legais
so as mais prximas possveis da certeza, ou seja, livres de presunes legais de qualquer espcie. (...) Ao
contrrio do que sucede com a verdade formal, aqui no se trata de uma verdade obtida a partir de
elementos metaprocessuais trazidos pelas partes, ou do fruto de presunes e formalidades referentes
prova. A verdade material pesquisada de forma mais aprofundada, permitindo o ordenamento jurdico
processual, inclusive, a realizao de diligncias ex officio pelo julgador, tudo com o objetivo de melhor
elucidar os fatos e, por via de conseqncia, para uma prestao jurisdicional de qualidade e compatvel
com os ditames do due process of law e com os postulados da Justia. (Luis Fernando Silveira Beraldo,
Limites aos poderes instrutrios do juiz criminal. Dissertao de mestrado apresentada perante a Faculdade
de Direito da Universidade de So Paulo, So Paulo: USP, 2006, p. 28).
221

Antonio Magalhes Gomes Filho, Notas sobre a terminologia da prova..., ob. cit., p. 305.

222

Antonio Magalhes Gomes Filho, Notas sobre a terminologia da prova..., ob. cit., p. 306.

61

fatos que suportam as pretenses aduzidas, bem como a prpria deciso; ii) faz
referncia aos instrumentos por meio dos quais as informaes sobre os fatos so
introduzidas no processo (meios de prova); e, por fim, iii) aponta o resultado das
referidas atividades.223
Pode-se dizer que prova exerce desse modo, no processo
judicial, a funo de ser um instrumento para a fundamentao racional da escolha, por
parte do magistrado, de uma verso dos fatos que se possa definir como verdadeira.224
Em sentido amplo, prova qualsiasi strumento funzionalmente destinato alla verifica
di enunciati fattuali.225

2.1.1. Elemento de prova e resultado de prova.

No mbito processual, a palavra prova empregada,


ainda, para designar os dados objetivos que confirmam ou negam uma assertiva
elaborada acerca de um fato relevante ao deslinde da causa.226 Nesse sentido,
entendida como elemento de prova.227
Tais elementos de prova, por sua vez, servem como base
para que o juiz competente forme suas concluses acerca do caso que julga, por meio
de movimentos inferenciais.228 Logo, no sentido da prpria concluso que se extrai dos
diversos elementos de prova existentes acerca de determinado fato, a palavra prova
223

Antonio Magalhes Gomes Filho, Direito prova..., ob. cit., pp. 41-42.

224

Gustavo Henrique Righi Ivahy Badar, nus da prova no processo penal. So Paulo: Revista dos
Tribunais, 2003, p. 161. O mesmo autor assevera, ainda, que: embora o problema do acertamento
judicial dos fatos no se coloque em termos de determinao da verdade absoluta ou da certeza
indubitvel de uma determinada alegao ftica, a prova se coloca como um mecanismo que permite
que se realize uma escolha racional entre hipteses diversas sobre os fatos debatidos no processo. No
processo h vrios fatores relevantes, ou melhor vrias hipteses ou enunciados sobre fatos relevantes.
a prova que fornece o grau de suporte, ou de confirmao, ou ainda de convencimento, de uma
das hipteses fticas relevantes para a deciso da causa. (Gustavo Henrique Righi Ivahy Badar, nus
da prova..., ob. cit., pp. 161-162).
225

Antonio Laronga, Le prove atipiche nel processo penale. Milano: CEDAM, 2002, p. 14.

226

Antonio Magalhes Gomes Filho, Notas sobre a terminologia da prova..., ob. cit., p. 307.

227

Antonio Magalhes Gomes Filho, Notas sobre a terminologia da prova..., ob. cit., p. 307.

228

Antonio Magalhes Gomes Filho, Notas sobre a terminologia da prova..., ob. cit., p. 307.

62

assume nova significao: ela o resultado de prova229, o qual obtido tanto pela soma
daqueles elementos quanto pelo movimento intelectual feito pelo juiz, para estabelecer
se a afirmao feita verdadeira ou no.230

2.1.2. Objeto de prova.

O objeto de prova (thema probandum) pode ser entendido


como os fatos231 que interessam soluo de um caso submetido apreciao judicial.
Para Vicenzo Manzini, o objeto da prova o conjunto de todos os fatos, principais ou
secundrios, que interessam a uma providncia a ser tomada pelo juiz e que exijam
comprovao.232
Note-se que, conforme destaca Antonio Magalhes Gomes
Filho, a prova, no processo penal, no versa apenas sobre a realidade ftica como tal: ela
tem por objetivo reconstruir os fatos na medida em que eles constituam pressupostos para a
aplicao do direito. Assim, o objeto da prova, no processo penal, so os fatos
interpretados de acordo com os tipos penais.233 O autor ressalta, ainda, que o que se apura
no processo a verdade ou falsidade de uma afirmao sobre um fato, e no do fato em si,
uma vez que impossvel provar um acontecimento j passado e findo.234 Assim, tem-se
que no processo penal, a atividade probatria versa, fundamentalmente, sobre a
imputao de um fato criminoso, ou seja, sobre a afirmao que faz a acusao a respeito
da ocorrncia de um fato tipificado pelo direito penal. Assim, a qualificao jurdica
tambm integra a imputao, na medida em que o fato narrado s tem valor quando
ligado norma incriminadora.235
229

Antonio Magalhes Gomes Filho, Notas sobre a terminologia da prova..., ob. cit., p. 308.

230

Antonio Magalhes Gomes Filho, Notas sobre a terminologia da prova..., ob. cit., p. 308.

231

Ou, ainda, conforme lembra Hugo Alsina, a inexistncia de um fato, como ocorre nas situaes em que o
acusado invoca um libi em seu favor. (Hugo Alsina, Tratado terico prctico de derecho procesal civil y
comercial. Buenos Aires: Ediar, 1961, p. 224).

232

Vicenzo Manzini, Tratado de derecho procesal penal. Trad.: Santiago Sents Melendo. Buenos Aires:
Europa-Amrica, 1951, p. 203.
233

Antonio Magalhes Gomes Filho, Notas sobre a terminologia da prova..., ob. cit., pp. 316-317.
Antonio Magalhes Gomes Filho, Notas sobre a terminologia da prova..., ob. cit., pp. 316-317.
235
Antonio Magalhes Gomes Filho, Notas sobre a terminologia da prova..., ob. cit., pp. 316-317.
234

63

Note-se, porm, que no se busca, com o processo, conhecer


a verdade sobre o fato236 em si, mas sim, a verdade ou falsidade de uma afirmao sobre
um fato; uma vez que o fato, sendo fenmeno do mundo real, apenas poderia ser
constatado no prprio momento em que ocorre, no sendo possvel a sua repetio.237
No possvel, portanto, provar um acontecimento passado, mas somente demonstrar se
uma afirmao sobre este ou no verdadeira238.
De se ressaltar que, sendo o thema probandum determinado
pelas proposies, feitas pelas partes, representativas do fato ou seja, o fato interpretado , fundamental que a pesquisa probatria seja intimamente ligada ao contraditrio
processual.239 Por essa razo, deve o juiz zelar sempre pela observncia das garantias do
contraditrio e da ampla defesa, seja para que possa o acusado defender seu status
libertatis, seja para que possa a acusao sustentar sua afirmao inicial.240

2.1.3. Fontes de prova, meios de prova e meios de investigao de prova.

Distino importante a ser feita entre os significados do


termo prova , tambm, aquela entre as fontes de prova, os meios de prova e os meios
de investigao de prova.
A expresso fonte de prova refere-se s pessoas ou coisas
das quais se obtm a prova (ou melhor, o elemento de prova). As fontes de prova
podem ser pessoas (a vtima, o acusado, testemunhas ou peritos), caso em que podem

236

O termo fato pode ser entendido como tudo aquilo passvel de ser objeto do conhecimento humano.
(Hugo Alsina, Tratado terico prctico..., ob. cit., p. 239). De acordo com Manzini, no processo penal
podem constituir objeto de prova fatos controvertidos ou no, uma vez que, ao contrrio do que ocorre no
processo de natureza extrapenal, o juiz no est adstrito ao que dispem as partes. (Vicenzo Manzini,
Tratado de derecho procesal..., ob. cit., p. 204).
237

Antonio Magalhes Gomes Filho, Notas sobre a terminologia da prova..., ob. cit., p. 316.

238

Antonio Magalhes Gomes Filho, Notas sobre a terminologia da prova..., ob. cit., p. 316.

239

Antonio Magalhes Gomes Filho, Notas sobre a terminologia da prova..., ob. cit., p. 316.

240

Lus Fernando Silveira Beraldo, Limites aos poderes instrutrios do juiz criminal. Dissertao de
mestrado apresentada Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo. So Paulo: USP, 2006, p. 38.

64

ser chamadas de fontes pessoais; ou coisas (documentos, lato sensu), caso em que
recebem o nome de fontes reais241.
O termo meios de prova, por sua vez, refere-se aos
instrumentos ou atividades por meio dos quais os elementos de prova so introduzidos e
fixados no processo so os canais de informao de que se serve o juiz para formar seu
conhecimento. Na lio de Luigi Paolo Comoglio, os meios de prova sono tutti
caratterizzati dallattitudine ad offrire al guidice risultanze probatorie direttamente
utilizzabili in sede di decisione, e quindi hanno in quel guidice Il loro naturale
destinatrio.242 , assim, uma atividade endoprocessual, que se desenvolve perante o juiz,
com o conhecimento e a participao das partes, sob o crivo do contraditrio.243
Note-se que a distino entre fonte e meio de prova de
fundamental importncia, especialmente no mbito do processo penal garantista, no qual
assegurado ao ru o direito de no produzir provas contra si mesmo. Conforme assevera
Antonio Magalhes Gomes Filho, o acusado ser, eventualmente, fonte de prova, na
medida em que trouxer voluntariamente elementos probatrios teis deciso; mas o seu
interrogatrio no poder ser considerado meio de prova porque no constitui atividade
destinada a tal finalidade, mas antes instrumento de defesa.244
Por fim, os meios de pesquisa ou de investigao de prova
dizem respeito a certos procedimentos regulados pela lei, com o objetivo de obter provas
materiais. No so eles, em si, fontes de conhecimento, mas servem para adquirir os
elementos de prova. Tais procedimentos so, em geral, extraprocessuais, geralmente
desprovidos de contraditrio245, e podem ser realizados por outros funcionrios ligados
administrao da justia como, por exemplo, policiais.246 Nas palavras de Luigi Paolo
241

Antonio Magalhes Gomes Filho, Notas sobre a terminologia da prova..., ob. cit., p. 308.

242

Luigi Paolo Comoglio, Lessico delle prove e modello accusatorio. Rivista di Diritto Processuale. Milano:
CEDAM, ano L (segunda srie), n. 4, out.-dez./1995, p. 1206.
243

Antonio Magalhes Gomes Filho, Notas sobre a terminologia da prova..., ob. cit., pp. 308-309.

244

Magalhes Gomes Filho, Notas sobre a terminologia da prova..., ob. cit., p. 308. Sobre o interrogatrio
como instrumento de defesa, ver: Marta Saad, O direito de defesa no inqurito policial. So Paulo: Revista
dos Tribunais, 2004.
245

Uma vez que a surpresa caracterstica essencial para o sucesso dos procedimentos de investigao, sem a
qual seria invivel a obteno dos elementos de prova. (Antonio Magalhes Gomes Filho, Notas sobre a
terminologia da prova..., ob. cit., pp. 309).

246

Antonio Magalhes Gomes Filho, Notas sobre a terminologia da prova..., ob. cit., p. 309.

65

Comoglio, os meios de pesquisa de prova non sono de per s fonti de convincimento, ma


servono quali strumenti per acquisire cose materiali, tracce o dichiarasioni dotate di
attitudine probatria.247

2.2. Meios de investigao de prova nos delitos relacionados criminalidade


organizada. A busca por mtodos diferenciados de investigao.

Conforme j foi explanado no Captulo 2 deste trabalho, as


leis criadas no Brasil com o intuito de tipificar e combater o crime organizado trouxeram
ao nosso ordenamento uma vasta gama de inovaes investigativas, com o objetivo de
obter, com isso, elementos de prova contra a criminalidade organizada.
Tais inovaes se fazem necessrias pois os meios
tradicionais de investigao de prova j no se mostravam eficientes contra a nova
criminalidade. Como visto, os atos praticados pelos membros das organizaes
criminosas so variados e complexos - ou seja, englobam diversos tipos penais -, e suas
formas de interao as tornam imunes intromisso e devassa das instncias de
controlo social.248 Alm disso, sua atuao no sentido de eliminar ou alterar
quaisquer provas existentes contra eles. So empregados, para tanto, desde mtodos
tradicionais, tais como a imposio da lei do silncio sobre os integrantes da
organizao e sobre testemunhas em geral o temor da vingana, naturalmente,
dificulta a obteno de prova oral nas investigaes criminais que envolvem o crime
organizado -, at o uso de tecnologias de ponta em muitos casos, superiores s que
dispem as foras policiais -, conforme sustenta Isabel Snchez Garca de Paz: las
organizaciones criminales se aprovechan de las ventajas de rapidez, eficacia y anonimato
que proporcionan las nuevas tecnologias (telfonos mviles, sistemas informticos,
Internet). Frente a ellas, los mdios tradicionales de investigacin y bsqueda de pruebas

247
248

Luigi Paolo Comoglio, Lessico..., ob. cit., p. 1207.

Manuel da Costa Andrade, Mtodos ocultos de investigao (Pldoyer para uma teoria geral). Justia
penal portuguesa e brasileira tendncias de reforma. Colquio em homenagem ao Instituto Brasileiro de
Cincias Criminais. So Paulo: IBCCrim, 2008, p. 107.

66

por ejemplo, acerca de las propriedades y capitales de la organizacin criminal


resultan ineficaces.249
Nesse sentido, as observaes de Marta Gmez de Liao
Fonseca-Herrero: la lucha contra el crimen organizado precisa de unos adecuados
mdios de confrontacin em el mbito nacional. Las diferentes autoridades afrontan una
delincuencia que, a diferencia de la delincuencia comn, no solo compromete bienes
jurdicos de titularidad individual, sino antes al contrario despliega sus efectos ms
dadios dobre el sustema social, financero y poltico, y agravia entidades jurdicas
diversas, tales como la vida, el mdio ambiente, la salud pblica u la economia. Las
organizaciones criminales disponen, adems, de abundantes medios conducentes a la
perpetracin de ilcitos, cuentan con un entramado de difcil acceso para combatir los
centros de decisin, tienen material altamente sofisticado y sujetos de comprobada
eficacia delictiva, recurren a la ingeniera financiera para ocultar el resultado de sus
actuaciones y son el origen de nuevos tipos penales. Desde la perspectiva jurdico
procesal, mucho mayor h de ser la incidencia em la cultura de supresin de la prueba
que preside el modus operandi de estas asociaciones, y es que, si el imputado siempre h
buscado no dejar huellas de su delito, el crimen organizado h elevado a ciencia este
empeo. Pretender combatir esta modalidad delictiva con las mismas vias legales que las
arbitradas para la delincuencia comn, resultaria absolutamente inoperante.250
Assim sendo, foram trazidos para o mbito da investigao
em sede de crime organizado diversos meios de pesquisa de prova, tais como a quebra dos
sigilos251 fiscal e financeiro252, a interceptao ambiental253, a interceptao telefnica254, a

249

Isabel Snchez Garca de Paz, La criminalidad organizada..., ob. cit., p. 220.

250

Marta Gmez de Liao Fonseca-Herrero, Criminalidad organizada y mdios extraordinarios de


investigacin. Madrid: COLEX, 2004, pp. 40-41.

251

O sigilo financeiro pode ser definido como a obrigao que tm os bancos de no revelar, salvo justa
causa, as informaes que venham a obter em virtude de sua atividade profissional (Srgio Carlos Covello,
O sigilo bancrio: com particular enfoque na sua tutela civil. So Paulo: Universitria do Direito, 2001, p.
86), e sua proteo legal advm da tutela constitucional ao direito intimidade (artigo 5, inciso X, de nossa
Constituio Federal). O sigilo fiscal, por sua vez, no se confunde com o financeiro e se configura como a
confidencialidade da situao tributria dos contribuintes, pessoas fsicas ou jurdicas (Juliana
Garcia Belloque, Sigilo bancrio anlise crtica da LC 105/2001. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2003,
p. 82), encontrando-se amparado legalmente no artigo 198 do Cdigo Tributrio Nacional. importante
destacar que medidas relacionadas quebra dos sigilos fiscal e financeiro dos investigados tm especial
importncia no mbito dos delitos relacionados criminalidade organizada, uma vez que as organizaes
criminosas apresentam, via de regra, grandes rendimentos financeiros de origem ilcita, os quais so ou

67

delao premiada255, e a ao controlada256; alm, claro, da infiltrao de agentes


policiais, a qual ser estudada extensivamente no captulo seguinte.

lavados para retornar lcitos ao meio circulante -, ou desaguados em contas bancrias


localizadas, via de regra, em parasos fiscais.
252

A doutrina emprega, com bastante freqncia, a expresso sigilo bancrio. No entanto, conforme
assevera Maurcio Zanide de Moraes, tal expresso no a mais acertada, sendo mais correto se falar em
sigilo financeiro. Isso porque a LC 105, de 10 de janeiro de 2001, que dispe sobre o sigilo das operaes
financeiras, considera como instituies financeiras, alm dos bancos de qualquer espcie, tambm as
distribuidoras de valores mobilirios; as corretoras de cmbio e de valores mobilirios; as sociedades de
crdito, financiamento e investimentos; as sociedades de crdito imobilirio; as administradoras de carto de
crdito; as sociedades de arrendamento mercantil; as administradoras de mercado de balco organizado; as
cooperativas de crdito; as associaes de poupana e emprstimo; as bolsas de valores e de mercadorias e
futuros; as entidades de liquidao e compensao; e outras sociedades que, em razo da natureza de suas
operaes, assim venham a ser consideradas pelo Conselho Monetrio Nacional (artigo 1, pargrafo 1).
Dessa forma, a expresso sigilo bancrio no oferece a abrangncia adequada ao instituto em exame.
(Maurcio Zanide de Moraes, Sigilo financeiro: LC 105, de 10.01.2001. In: Leis penais especiais e sua
interpretao jurisprudencial. Org.: Alberto Silva Franco e Rui Stocco. So Paulo: Revista dos Tribunais,
2001, p. 2.797). Concordando com o referido autor, adotaremos neste trabalho a terminologia por ele
sugerida.

253

A interceptao ambiental ou vigilncia eletrnica, como tambm chamada consiste na gravao


sub-reptcia de conversa entre presentes realizada por terceiro no ambiente em que os interlocutores se
encontram (Andr Augusto Mendes Machado e Andr Pires de Andrade Kehdi. Sigilo das comunicaes e
de dados. In: Sigilo no processo penal eficincia e garantismo. Coord.: Antonio Scarance Fernandes, Jos
Raul Gavio de Almeida e Maurcio Zanide de Moraes. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2008, p. 257). Tal
meio de investigao permite que sejam instalados aparelhos de captao e gravao de som e imagem em
ambientes fechados ou abertos, com a finalidade tanto de gravar os dilogos mantidos entre os investigados
quanto de filmar as condutas por eles desenvolvidas. Alm disso, podem ser registrados os sinais emitidos
por aparelhos de comunicao que porventura os investigados estejam utilizando, tais como rdios
transmissores. (Eduardo Arajo da Silva, Crime organizado..., ob. cit., p. 104).

254

A interceptao telefnica regulamentada, no Brasil, pela lei n. 9.296, de 24 de julho de 1996, e


depende, para ser autorizada pelo magistrado, de trs requisitos, quais sejam: a presena, no caso em anlise,
de indcios suficientes de autoria e participao e da ocorrncia (materialidade) da infrao penal (fummus
boni iuris ou, mais acertadamente, fummus comissi delicti); a impossibilidade de a prova pretendida ser
obtida por outros meios investigatrios; e, finalmente, que o crime investigado seja punido com pena de
recluso. A medida tem, dessa forma, natureza claramente cautelar. (Antonio Scarance Fernandes, O
processo penal constitucional. So Paulo: RT, 2005, p. 105). Alm disso, tendo em vista a cautelaridade da
medida, deve-se observar, ainda, o periculum in mora, ou seja, a necessidade de a interceptao ser efetuada
enquanto a conversa telefnica se desenvolve, sob pena de a prova ser perdida. (Antonio Magalhes Gomes
Filho, Antonio Scarance Fernandes e Ada Pellegrini Grinover, As nulidades..., ob. cit., p. 220). Por fim,
necessrio que se destaque a imperiosidade de que a interceptao telefnica seja realizada apenas para a
persecuo de crimes j em andamento, e jamais para a investigao de crimes cuja execuo ainda deve se
iniciar. Assim, restam vedadas as interceptaes preventivas ou exploratrias, desconectadas de um fato
delituoso concreto, uma vez que a restrio ao direito intimidade, de maneira indiscriminada, seria contrria
ao sistema de garantias constitucionais o qual tambm se estende fase de inqurito. (Jos Mara Paz
Rbio et al, La prueba en el proceso penal su prctica ante los tribunales. Madri: Colex: 1999, p. 223).
255

Entende-se a delao premiada (tambm conhecida como denncia, colaborao ou confisso espontnea,
colaborao efetiva e voluntria, colaborao voluntria, revelao espontnea, revelao eficaz),
resumidamente, como o oferecimento de um prmio - que se traduz, em linguagem processual, conforme
o caso, na reduo, suspenso ou substituio da pena restritiva de liberdade, na extino da
punibilidade do agente ou no sobrestamento do processo ao delator que, como autor, co-autor ou
partcipe, colaborar com a autoridade policial ou judiciria na coleta de provas que leve, de forma eficaz,
apurao da infrao penal e de sua autoria. A delao endereada, em geral, autoridade policial ou
judicial, no existindo bice, porm, a que seja direcionada tambm ao representante do Ministrio Pblico.

68

2.2.1. Natureza jurdica.

(Maria Thereza Rocha de Assis Moura, Delao premiada. Revista Del Rey Jurdica. Belo Horizonte, ano 8,
n. 16, 1 sem./2006, pp. 69-70). A delao premiada prevista em diversos diplomas legais em nosso pas;
porm, com o advento da Lei n. 9.807, de 1999, que estabelece normas para a proteo s vtimas,
testemunhas e aos rus colaboradores ameaados, a delao premiada passou a abranger todos os crimes
de nosso ordenamento jurdico, desde que preenchidos determinados requisitos, que devem ser
alternativamente considerados, quais sejam: i) a voluntariedade da colaborao do acusado para com a
investigao ou com o processo criminal, vedando-se assim a sua obteno por meio de coao externa;
ii) a relevncia e eficcia dessa colaborao, sendo que a partir das declaraes do investigado deve ter
sido possvel a descoberta da materialidade e da autoria do delito; e iii) em alguns casos, a
personalidade do investigado e as circunstncias do delito por ele cometido (requisito subjetivo). Nesse
sentido, Maria Thereza Rocha de Assis Moura, Delao premiada, ob. cit., p. 70, e David Teixeira de
Azevedo, A colaborao premiada num direito tico. Boletim IBCCrim. So Paulo, n. 83, out. 1999; Thereza
Rocha de Assis Moura, Delao premiada, ob. cit., p. 70; e Eduardo Arajo da Silva, Crime organizado...,
ob. cit., p. 83.
Note-se, porm, que, muito embora esteja previsto com tamanha abrangncia em nosso ordenamento, a
delao premiada nunca teve grande aplicao prtica, tendo sido alvo de inmeras crticas por parte da
doutrina, haja visto o entendimento majoritrio de que se consubstancia em uma transgresso tica e em
um ato de traio, e que sua concesso significaria barganharcom a criminalidade e premiar o
criminoso; de que viola o princpio de que a pena deve ser imposta na medida da culpabilidade do
agente, sendo, em ltima anlise, inconstitucional; e que, em suma, reflete um sistema penal falido,
incapaz de desmantelar organizaes criminosas e solucionar delitos com base em seus prprios
mtodos investigativos. (Maria Thereza Rocha de Assis Moura, Delao premiada, ob. cit., p. 67). Some-se
a isso, ainda, a relutncia dos prprios investigados em fazer uso do benefcio, por receio de que, a par
da condenao, passar a ser objeto de vingana dos companheiros delatados. (Damsio E. de Jesus, O
fracasso da delao premiada. Boletim IBCCrim. So Paulo, n. 21, set./1994). Por outro lado, no entanto, h
que se considerar que, em que pese o questionamento acerca da moralidade do instituto, ele traz consigo
a indiscutvel vantagem de permitir ao Estado quebrar licitamente a lei do silncio que envolve as
organizaes criminosas da, por certo, a sua utilidade para a investigao dos crimes ligados
criminalidade organizada, nos quais, como visto, a lei do silncio impera. (Eduardo Arajo da Silva, Da
moralidade da proteo aos rus colaboradores. Boletim IBCCrim. So Paulo, n. 85, dez./1999).
256

A ao controlada mtodo de investigao de prova de aplicao exclusiva para os delitos ligados


criminalidade organizada e ao trfico de drogas. Ele permite aos agentes policiais retardarem suas
intervenes em relao a infraes em curso, praticadas por organizaes criminosas, para que possam
acompanhar os atos praticados por seus membros at o momento mais apropriado do ponto de vista da
colheita dos elementos probatrios e eficcia das prises. Assim, facultado ao policial que deixe de efetuar
a priso em flagrante no momento em que presencia a prtica do delito (espera que recebe o nome de
flagrante diferido, retardado ou prorrogado), aguardando momento mais propcio para agir e, dessa forma,
obter mais elementos de prova. Tambm se espera, com isso, lograr a priso de um maior nmero de
integrantes do grupo criminoso, ou mesmo a obteno da prova contra superiores hierrquicos na associao,
os quais raramente se expem em prticas delituosas. (Eduardo Arajo da Silva, Crime organizado..., ob. cit.,
p. 93). Deve-se notar, no entanto, que, sob o aspecto tico, este um meio de investigao de prova de
legitimidade bastante discutvel, uma vez que, conforme assevera Antonio Magalhes Gomes Filho, quer
pelo aspecto tico, quer pelo ngulo prtico, o que deve preponderar nessas situaes exatamente o
contrrio, ou seja, o interesse na preveno do delito, evitando-se a consumao de atentados contra a vida,
a integridade fsica, a sade pblica etc, em lugar de se aguardar o melhor momento para a colheita de
provas de fatos j perpetrados. (Antonio Magalhes Gomes Filho, Tambm em matria processual provoca
inquietao a Lei Anti-Crime Organizado. Boletim IBCCrim, So Paulo, n. 13, fev./1994. No mesmo
sentido: Srgio Marcos de Moraes Pitombo, Priso temporria e crise urbana. Revista dos Tribunais. So
Paulo, ano 75, vol. 603, jan./1986, p. 297; Roberto Delmanto Junior, As modalidades de priso provisria e
seu prazo de durao. Rio de Janeiro / So Paulo: Renovar, 2001, p. 108; Luiz Flvio Gomes e Ral Cervini,
Crime organizado..., ob. cit., p. 118).

69

Tendo em vista o estudo supra da terminologia da prova,


certo afirmar que as novas tcnicas de investigao criadas pelas leis de combate ao
crime organizado e, de maneira especfica, a infiltrao de agentes, objeto deste trabalho
- configuram meios de pesquisa ou de investigao de prova.
De fato, a infiltrao de agentes um procedimento
regulamentado por nosso ordenamento jurdico, com o objetivo de obter elementos de
prova; no sendo, no entanto, em si, fonte de conhecimento. Ainda, um procedimento
extraprocessual e desprovido de contraditrio no momento em que se desenrola, sendo
efetuada por policiais. Corresponde, assim, plenamente, definio estabelecida de meio
de investigao de provas.

70

CAPTULO 3 INFILTRAO POLICIAL

3.1. Antecedentes histricos.

A infiltrao de agentes tem sua origem ligada ao perodo


do absolutismo francs, mormente poca do Rei Lus XIV257, o qual, com o objetivo
de fortalecer ainda mais o Ancien Rgime, criou a figura do chamado agent
provocateur258 delatores259 ou, segundo Manuel Augusto Alves Meireis, os
primeiros agentes provocadores da histria europia.260
Tais agentes provocadores eram contratados pela polcia
parisiense, no final do sculo XVIII261, e tinham a funo de descobrir, no seio da
sociedade, quais eram os inimigos polticos do rei, para ento denunci-los em troca de
favores.262 A polcia fazia distino entre aqueles que trabalhavam encobertos,
clandestinamente os quais recebiam o nome de observateurs -, e aqueles que eram
contratados abertamente, os quais eram apelidados de mouches, sous-inspecteurs,
commis ou prposs.263 Dentre os contratados, estavam presos que trocavam a liberdade
por cooperao com a polcia; e at mesmo pessoas de nvel social mais elevado, que
ficavam incumbidas de se infiltrar em locais freqentados pela alta sociedade.264
Primeiramente, o delator limitava a observar a conduta
alheia para, aps, lev-la ao conhecimento das autoridades; contudo, com o passar do
257
Eduardo Arajo da Silva, Crime organizado..., ob. cit. p. 87. Note-se que h autores que situam o primeiro
aparecimento do agente infiltrado j na Bblia, no Gnesis (III, 1-7), e outros que apontam seu surgimento na
antiguidade grega, nas fbulas de Esopo (Esopo, III, fbula V, Aesopus et petulans). (Mario Daniel Montoya,
Informantes y tcnicas de investigacin encubiertas. Buenos Aires: Ad-Hoc, 2001, p. 39).
258

Isabel Oneto, O agente infiltrado contributo para a compreenso do regime jurdico das aces
encobertas. Coimbra: Coimbra Editora, 2005.
259

Eduardo Arajo da Silva, Crime organizado..., ob. cit. p. 87.

260

Manuel Augusto Alves Meireis, O regime das provas obtidas pelo agente provocador em processo penal.
Coimbra: Coimbra Editora, 1999, p. 20.

261

Manuel Augusto Alves Meireis, O regime..., ob. cit., p. 20.

262

Eduardo Arajo da Silva, Crime organizado..., ob. cit. p. 87.

263

Manuel Augusto Alves Meireis, O regime..., ob. cit., p. 20.

264

Manuel Augusto Alves Meireis, O regime..., ob. cit., p. 21.

71

tempo, notou-se que a mera vigilncia no era suficiente para neutralizar a oposio ao
regime, evoluindo a atividade de espionagem, assim, para verdadeira provocao das
condutas consideradas ilcitas.265
A prtica do agent provocateur foi usada, tambm em
outros pases nessa mesma poca. Na Espanha, ele foi empregado em grande medida,
em especial durante o perodo da Inquisio, para a busca de manifestaes
supostamente herticas, dentro do ponto de vista da Igreja Catlica.266 Tambm no
Reino Unido, usava-se de informantes na obteno de provas incriminatrias. Em troca
de informaes e capturas de criminosos, pagava-se uma recompensa ao informante;
prtica que perdurou durante todo o sculo XIX.267
Assim, possvel notar que, embora hoje como se ver
adiante o agente infiltrado e o agente provocador sejam figuras bem distintas em
nosso ordenamento jurdico, sendo a primeira um meio de investigao de prova aceito
por nosso Direito, enquanto a segunda por ele vedada, ambas tem como origem
comum o agent provocateur do absolutismo francs.

3.2. Conceituao e objetivos.

A infiltrao de agentes consiste em um mtodo de


investigao de prova por meio do qual um agente, mediante prvia autorizao
judicial, infiltra-se em uma organizao criminosa, simulando a condio de um
integrante, com o objetivo de obter informaes sobre seu funcionamento.268
Nesse sentido, na viso de Claudia B. Moscato de
Santamara, o agente infiltrado um agente que hace uma investigacin dentro de una
organizacin criminal, muchas veces, bajo una identidad modificada, a fin de tomar
265

Eduardo Arajo da Silva, Crime organizado..., ob. cit. p. 87.

266

Isabel Oneto, O agente infiltrado..., ob. cit., p. 25.

267

Isabel Oneto, O agente infiltrado..., ob. cit., p. 24.

268

Eduardo Arajo da Silva, Crime organizado..., ob. cit. p. 86.

72

conocimiento de la comisin de delitos, su preparacin e informar sobre dichas


circunstancias para as proceder a su descubrimiento, em algunos casos se encuentra
autorizado tamben a participar de la actividad ilcita.269
Manuel Monteiro Guedes Valente, Manuel Joo Alves e
Fernando Gonalves, por sua vez, definem o infiltrado como o agente que actue sob o
controlo da Polcia Judiciria que, com ocultao da sua qualidade e identidade, e com o
fim de obter provas para a incriminao do suspeito, ou suspeitos, ganha a sua confiana
pessoal, para melhor o observar, em ordem a obter informaes relativas s actividades
criminosas de que suspeito e provas contra ele(s), com as finalidades exclusivas de
preveno ou represso criminal, sem contudo o(s) determinar prtica de novos
crimes.270
Para Marcelo Batlouni Mendroni, o agente infiltrado aquele
que faz infiltrar-se no seio da organizao criminosa, passando a integr-la como se
criminoso fosse na verdade, como se um novo integrante fosse. Agindo assim,
penetrando no organismo e participando das atividades dirias, das conversas, problemas
e decises, como tambm por vezes de situaes concretas, ele passa a ter condies de
melhor compreend-la para melhor combat-la atravs do repasse de informaes s
autoridades.271
Para Antonio Scarance Fernandes, por fim, a infiltrao de
agentes consiste, em suma, no ingresso de algum em uma organizao criminosa,
com ocultao de sua identidade, objetivando descobrir os seus membros,
principalmente os de atuao mais relevante na estrutura daquela organizao, e
colher elementos para a prova de suas infraes. O fato de algum penetrar na
organizao, agindo como se a ela pertencesse, permite-lhe conhecer o seu
funcionamento e possibilita o acesso a informaes e dados relevantes.272

269

Claudia B. Moscato de Santamaria, El agente encubierto en el Estado de Derecho. Buenos Aires: La Ley,
2000, p. 01.

270

Manuel Monteiro Guedes Valente, Manuel Joo Alves e Fernando Gonalves, O novo regime jurdico do
agente infiltrado. Coimbra: Almedina, 2001, p. 37.

271

Marcelo Batlouni Mendroni, Crime organizado..., ob. cit., p. 54.

272

Antonio Scarance Fernandes, O equilbrio na represso..., ob. cit., p. 18.

73

Fernando Gascn Inchausti define a natureza jurdica deste


meio de investigao de prova como sendo una diligencia de investigacin admisible
em el marco del proceso penal de un Estado de Derecho como el nuestro, siempre que
est legalmente prevista y la adopte de forma motivada um Juez em presencia de
indicios suficientes de criminalidad, considerndola como adequada, necesaria y
proporcionada a la lyz de las circunstancias del caso concreto.273
No Brasil, esse agente sempre um policial, enquanto que
em outros pases, como se ver, pode ser tambm um funcionrio pblico com funes
administrativas, ou at mesmo um particular.
O agente infiltrado, ento, se introduz em uma organizao
criminosa, ou seja, penetra nas suas estruturas organizacionais, assumindo a qualidade
de seu integrante.274 A sua integrao organizao pode se dar em qualquer de seus
nveis, sendo certo que quanto mais alto o nvel que o agente alcanar, mais
significativa sero as informaes que pode obter.275
Mario Daniel Montoya descreve as atividades do agente
infiltrado da seguinte maneira: Las operaciones encubiertas incluyen desde una
simple compra de narcticos hasta la ms sofisticada creacin tendiente a enfrentar a
una compleja organizacin que se mueve a nivel mundial. Donde el hombre que
trabaja no solamente debe asemejarse al hombre comum, al drogadicto tpico sino
tambin a um financista, a um banquero, con uma cobertura que abarca, desde la
forma de vida que debe llevar en lo que hace a sus propriedades, vehculos,
residencias, veraniegas, cuentas bancarias, etc., para acercarse a lo ms alto de las
organizaciones con las cuales tiene que luchar, a fin de no desentonar en el mdio em
el que se manejar, por cuanto ello le puede costar la vida. Sendebe tener em cuenta
que el hombre que acta en forma encubierta h sido debidamente entrenado, que es
um experto no solamente como investigador, sino que tambin debe moverse com una
identidad distinta, que abarca los diversos aspectos de su vida de relacin, que tiene
datos personales ficticios que comprenden distintos hechos que se extienden desde su
273

Fernando Gascn Inchausti, Infiltracin policial y agente encubierto. Granada: Comares, 2001, p. 143.

274

Carlos Enrique Edwards, El arrepentido, el agente encubierto y la entrega vigilada. Modificacin a la ley
de estupefacientes. Anlisis de la ley 24.424. Buenos Aires: Ad-Hoc, 1996, p. 78.
275

Carlos Enrique Edwards, El arrepentido..., ob. cit., p. 78.

74

nacimiento al dia en que entre en una operacin, en la cual todos los detalles tienen
que ser observados cuidadosamente. Sin olvidar que deve vivir lejos de su familia, de
sus conocidos y de todo aquello que lo ligue a su vida de todos los dias, a fin de que la
cobertura no sea descubierta. Documentacin, propriedades, forma de vida,
vecindario, etc., todo ello adquiere una significacin especial en determinados
ambientes.276
Os objetivos do agente, uma vez infiltrado na organizao
criminosa, concentram-se na identificao, neutralizao e destruio desta ltima277;
bem como na obteno de elementos de prova que podem vir a ser teis em eventual
persecuo penal contra seus integrantes.
Tais fins podem ser alcanados porque, conforme sustenta
Rafael Pacheco, uma vez infiltrado e freqentando o mesmo ambiente da organizao
criminosa, os agentes so capazes de presenciar, em primeiro plano, discusses e
decises tomadas por figuras-chave do grupo criminoso. Essas discusses freqentes
relatam crimes consumados ou resultam no planejamento e cometimento de novos
crimes. aqui que se espera estar o agente infiltrado, posto a observar o
desenvolvimento dos fatos de forma sempre adequada aos fins da persecuo penal
provendo abundante informao sobre o esquema e funcionamento da organizao.278
Dessa forma, a grande vantagem da infiltrao policial
consiste na possibilidade mais ampla do que qualquer outro meio de investigao de
provas existente em nosso ordenamento jurdico jamais criou de contato direto e
rotineiro entre os policiais e os investigados, propiciando, dentre outros elementos, o
aprendizado sobre a funo desempenhada na estrutura do grupo e a identificao das
fontes dos recursos utilizados pela organizao.279 Conforme sustenta Marcelo Batlouni
Mendroni, as vantagens que podem advir desse mecanismo processual so evidentes:
fatos criminosos no esclarecidos podem ser desvelados, modus operandi, nomes
principalmente dos cabeas da organizao, nomes de testas-de-ferro, bens, planos

276

Mario Daniel Montoya, Informantes..., ob. cit., p. 30.

277

Rafael Pacheco, Crime organizado..., ob. cit., p. 108.

278

Rafael Pacheco, Crime organizado..., ob. cit., p. 109.

279

Rafael Pacheco, Crime organizado..., ob. cit., p. 109.

75

de execuo de crimes, agentes pblicos envolvidos, nomes de empresas e outros


mecanismos utilizados para a lavagem de dinheiro, etc.280
Ainda, a razo pela qual a infiltrao de agentes pode
alcanar resultados mais satisfatrios do que os demais mtodos de investigao de
provas que o sucesso das organizaes criminosas depende em enorme medida do
segredo a respeito do desenrolar de suas atividades e da identidade de seus membros281
o que enseja, inclusive, como visto, grandes esforos por parte das referidas
organizaes no sentido de manter-se em sigilo -, o que torna o acesso a essas
informaes extremamente difcil. O agente infiltrado seria, assim, uma das formas
mais eficazes de obter tais informaes.

3.2.1. As modalidades de infiltrao.

As

infiltraes

policiais

podem

assumir

diversas

modalidades, a critrio do fim que procuram alcanar. Dependendo do grau de


envolvimento do agente no meio criminoso e da durao da operao, podem ser
divididas em light cover e deep cover.282
As primeiras, infiltraes tidas como mais leves e menos
arriscadas, caracterizam-se por no durarem mais de seis meses e exigirem um menor
grau de experincia, planejamento e superviso por parte do agente o qual mantm
sua identidade e sua posio na estrutura policial. O objetivo desse tipo de infiltrao ,
em geral, preciso, resumindo-se a uma nica transao ou um s encontro para a
obteno de informaes, e no exigem do agente a permanncia contnua no meio
criminoso283.284

280

Marcelo Batlouni Mendroni, Crime organizado..., ob. cit., p. 54.

281

Rafael Pacheco, Crime organizado..., ob. cit., p. 108.

282

Isabel Oneto, O agente infiltrado..., ob. cit., p. 81.

283

Isabel Oneto, O agente infiltrado..., ob. cit., p. 81.

284

possvel subdividir as operaes light cover em seis modalidades, cujas formas e aplicao variam
bastante ao redor do mundo. So elas: a decoy operation (ou operation leurre), na qual o agente assume o

76

J as operaes denominadas deep cover revelam-se mais


profundas, apresentando durao maior e exigindo do agente a total submerso no
meio a ser investigado. nesse tipo de infiltrao que os agentes recebem identidades
falsas, chegando, inclusive, a cortar os contatos com seu meio social e familiar
originrio. Esse o tipo de infiltrao mais arriscada para o agente, o mais propenso a
deixar-lhe seqelas, sejam fsicas, sejam psicolgicas285.286

3.2.2. A prtica de condutas tpicas por parte do agente infiltrado e a possibilidade


de sua responsabilizao penal.

A prtica de condutas tpicas por parte do policial que se


infiltra em organizaes criminosas inevitvel. Embora existam entendimentos em
contrrio287, acreditamos ser de suma importncia, para que o infiltrado possa se

papel de vtima em potencial, para que outros policiais possam efetuar a priso no momento em que o
infiltrado for atacado pelo investigado; a pseudo-achat, na qual o policial apresenta-se como comprador
dos produtos ilticos; a pseudo-vente, onde o agente demonstra ser vendedor de tais produtos; o flashroll, em que o infiltrado exibe quantias de dinheiro a fim de convencer os vendedores da mercadoria
ilcita a fechar o negcio; a livraison surveille, ou entrega vigiada, que consiste em vigiar o
transporte, em determinado territrio, de mercadoria ilcita, retardando-se a interpelao dos
investigados a fim de deter os responsveis por ela; e livraison controle, semelhante livraison
surveille, mas na qual os prprios policiais transportam a mercadoria, responsabilizando-se pela
entrega. (Isabel Oneto, O agente infiltrado..., ob. cit., pp. 82-83). Note-se que, no Brasil, a livraison
surveille, ou entrega vigiada, consiste, na realidade, no uma modalidade de infiltrao policial, mas um
outro meio de investigao de prova para os crimes relacionados criminalidade organizada: a ao
controlada, regulada de maneira independente em nosso ordenamento, pelo artigo 2, inciso II, da Lei n.
9.034/95.
285

Isabel Oneto, O agente infiltrado..., ob. cit., pp. 81-82.

286

Tambm ressalvando-se diferenas regionais, pode-se dividir as operaes deep cover, genericamente,
em: sting operation (na qual um agente, sob falsa identidade, monta uma empresa ou um estabelecimento
comercial, alardeando que compra mercadoria ilcita ou roubada, com o objetivo de atrair para ele os
investigados), honey-pot operation (em que o infiltrado abre um bar ou outro comrcio, com a inteno de o
transformar em um centro de encontros da criminalidade organizada), buy-bust oparation (tcnica de
infiltrao na qual o agente, aos poucos, adquire pequenas quantidades de drogas ou outros produtos ilcitos,
sem que seu fornecedor seja detido, para assim efetuar sua insero no meio criminoso; e efetua a priso do
investigado apenas no momento em que efetua a compra de uma quantidade maior de produtos ilegais), e,
finalmente, a infiltration de rseaux ou de groupes (operao de infiltrao mais ou menos longa de carter
genrico, em que o agente se infiltra no meio criminoso para assim recolher informaes e provas sobre a
preparao de crimes ou sua consumao). (Isabel Oneto, O agente infiltrado..., ob. cit., pp. 83-84).

287

Rafael Pacheco acredita que no estritamente necessrio que o agente cometa delitos para que possa
permanecer infiltrado em uma organizao criminosa. Levando-se em conta que a maioria das
organizaes criminosas est em situao pr-mafiosa, empresarial, torna-se factvel integrar-se em sua
estrutura sem o cometimento obrigatrio de crimes. O cometimento de crime como uma prova de fidelidade,

77

caracterizar plenamente como membro da organizao investigada, que ele participe


das atividades por esta desenvolvidas. Caso o policial se recuse a participar das
diligncias propostas pelos investigados, poder levantar suspeitas sobre a sua
identidade, o que pode vir a ser extremamente arriscado. Assim, para preservar a sua
condio de infiltrado e, conseqentemente, a prpria investigao -, o agente
necessariamente precisar, mais cedo ou mais tarde, tomar parte em alguma empreitada
delitiva288.289
Essa face da infiltrao de agentes a necessidade do
cometimento de delitos para a obteno de provas que no poderiam, de outro modo,
ser conseguidas tornou-se logo um problema de difcil soluo. Como regulamentar a
atuao dos agentes estatais que tinham a participao em uma organizao criminosa
como parte de seu trabalho dirio?
A legislao brasileira no traz qualquer disposio
relacionada punibilidade dos crimes cometidos pelo agente policial na condio de
infiltrado. A tarefa de achar uma soluo para a sua impunidade ficou, ento, a cargo
da doutrina e da jurisprudncia.
Dessa forma, parte da doutrina entende que a melhor
soluo para a questo est no terreno das excludentes de antijuricidade, classificando a
ao dos policiais infiltrados como estrito cumprimento do dever legal.290 O estrito

em regra, so praticadas por organizaes criminosas do tipo tradicional, mafiosas ou por aqueles grupos
de extrema violncia. Portanto, nem sempre ser necessrio praticar crimes, pois pode o infiltrado atuar em
diversos nveis da organizao, inclusive em uma de suas faces lcitas, pela qual poder cumprir seu dever
sem a necessidade imperiosa de delinqir. (Rafael Pacheco, Crime organizado..., ob. cit., p. 126). Embora
essa seja uma posio doutrinria interessante, cremos no ser totalmente condizente com a realidade, uma
vez que a necessidade da prtica de delitos pelos infiltrados, na maior parte das vezes, no se d apenas como
um ritual de iniciao na organizao, mas sim como uma rotina diria que deve ser enfrentada.
288

Afima Isabel Oneto: o agente infiltrado, durante o seu trabalho, depara-se freqentemente com uma
situao ambgua, uma vez que tem de inserir-se num meio criminoso sem poder adoptar o comportamento
delituoso dos seus actores. Alis, assinala que tal situao nem sempre realizvel, pois precisamente com
a prtica de alguns delitos que o agente infiltrado ganha a confiana dos restantes membros do grupo.
(Isabel Oneto, O agente infiltrado..., ob. cit., p. 81).
289

Note-se que, em alguns casos, notadamente nos Estados Unidos da Amrica, as organizaes criminosas
tm se valido exatamente da relutncia legal ou moral dos agentes infiltrados em cometer crimes para
criar contra-medidas infiltrao. Em geral, exige-se que o novo membro da organizao passe por um
rito de inicializao, o qual geralmente compreende a prtica de um homicdio. (Isabel Oneto, O agente
infiltrado..., ob. cit., p. 96).

290

Rafael Pacheco, Crime organizado..., ob. cit., p. 131.

78

cumprimento do dever legal uma causa de excluso da ilicitude do delito291 (ou causa
de justificao, segundo parte da doutrina292) que compreende os deveres de
interveno do funcionrio pblico na esfera privada para assegurar o cumprimento da
lei ou de ordens superiores da administrao pblica, que podem determinar a
realizao justificada de tipos legais, como a coao, a privao de liberdade, a
violao de domiclio e a leso corporal.293 A situao justificante de tal causa de
excluso de ilicitude a existncia de lei em sentido amplo (lei, decreto ou
regulamento, por exemplo) ou de ordem de superior hierrquico, qualquer das duas
hipteses determinantes de dever vinculantes da conduta do funcionrio pblico.294 No
Cdigo Penal Brasileiro, tal instituto encontra-se previsto no artigo 23, inciso III.295
H forte oposio a esta idia, no entanto, no sentido de
que no se pode conceber um policial que tenha o dever de delinqir.296 Ainda, outro
grave problema da utilizao desta excludente para isentar de pena o agente infiltrado
que, por sua natureza, ela se comunica aos co-autores e partcipes do crime297, ou seja,
caso aplicada, alcanaria tambm, necessariamente, os integrantes reais da organizao

291

Celso Delmanto, Roberto Delmanto, Roberto Delmanto Junior e Fabio M. de Almeida Delmanto, Cdigo
Penal Comentado. So Paulo: Renovar, 2007, p. 91; e Rogrio Greco, Curso de Direito Penal Parte geral,
volume 1. Rio de Janeiro: Impetus, 2007, p. 370; entre outros.

292

Juarez Cirino dos Santos, A moderna teoria do fato punvel. Rio de Janeiro: Freitas Bastos, 2000, p. 187; e
Carlos Enrique Edwards, El arrepentido..., ob. cit., p. 87; entre outros.

293

Juarez Cirino dos Santos, A moderna teoria..., ob. cit., p. 187.

294

Juarez Cirino dos Santos, A moderna teoria..., ob. cit., pp. 187-188.

295

Art. 23. No h crime quando o agente pratica o fato:

(...)
III em estrito cumprimento de dever legal ou no exerccio regular de direito.
296
Rafael Pacheco, Crime organizado..., ob. cit., p. 131. Nesse sentido, sustenta Jos Antnio Pinheiro de
Aranha Filho: No caso do agente infiltrado, no h como afirmar que o seu ato criminoso, ainda que
necessrio para o sucesso da operao, seja uma dessas excludentes de ilicitude; pois os limites fixados
tanto pelo art. 2, inciso V, da Lei 9.034/95, assim como pelo art. 33, inciso I, da Lei 10.409/02 limitam sua
aao infiltrao e apurao de infraes penais, jamais em praticar tais aes penais. No permitem
sequer implicitamente que o agente pratique qualquer delito. Por outro lado, a obrigao de agir do agente
policial ser sempre a de impedir que o cometimento de crimes ou ainda de apur-los, nos termos propostos
pelos respectivos dispositivos de lei, at porque seria um absurdo a lei obrigar o agente policial ao
cometimento de crimes. (Jos Antnio Pinheiro de Aranha Filho, Implicaes..., ob. cit..).
297

Celso Delmanto, Roberto Delmanto, Roberto Delmanto Junior e Fabio M. de Almeida Delmanto, Cdigo
Penal..., ob. cit., p. 92.

79

criminosa que participaram do delito com o infiltrado os quais acabariam por ser
isentados de qualquer responsabilidade penal relacionada quele ato.298
Outra

corrente

doutrinria

defende

iseno

de

responsabilidade criminal dos policiais infiltrados com fulcro nas causas supralegais de
excludentes de culpabilidade, na modalidade da inexigibilidade de conduta diversa.
Considerando-se a teoria tripartite ou tripartida do delito adotada por nosso Cdigo
Penal vigente299, se subtrada a culpabilidade dos elementos do delito, este resta
descaracterizado. A culpabilidade, por sua vez, tem como pressuposto a possibilidade de
exigir-se conduta diversa, conforme a teoria finalista adotada por nosso Cdigo Penal.
Logo, se, no caso concreto, no se pode exigir do agente conduta diversa da praticada,
ento no h que se falar em culpabilidade; o que torna a sua conduta impunvel. Nesse
sentido, sustenta Francisco de Assis Toledo: A inexigibilidade de outra conduta , pois, a
primeira e mais importante causa de excluso da culpabilidade. E constitui verdadeiro
princpio de direito penal.300
Essa idia se justifica uma vez que, caso o infiltrado decida
no participar da empreitada criminosa, pode acabar por comprometer a finalidade da
infiltrao ou mesmo colocar em risco a prpria vida ou seja, no haveria, para ele,
outra alternativa seno a prtica do delito.301
Uma terceira corrente doutrinria defende a atipicidade da
ao do agente infiltrado, por total ausncia de dolo elemento constitutivo do tipo302 , uma vez que o policial, ao agir, no tem a inteno de praticar o crime, apenas

298

Carlos Enrique Edwards, El arrepentido..., ob. cit., p. 89.

299

A doutrina atualmente majoritria no Brasil e adotada por nosso Cdigo Penal vigente - entende crime
como sendo um fato tpico, antijurdico e culpvel. a chamada teoria tripartida ou tripartite do conceito de
crime, segundo a qual, para que se entenda uma determinada conduta como crime, necessrio que se
verifiquem, no caso concreto, a existncia da tipicidade, da antijuridicidade e da culpabilidade. (Guilherme
de Souza Nucci, Cdigo penal comentado. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2006, p. 118).
300

Francisco de Assis Toledo, Princpios bsicos de direito penal. So Paulo: Saraiva, 1994, p. 328.

301

Rafael Pacheco, Crime organizado..., ob. cit., p. 132.

302

Jorge de Figueiredo Dias, Direito Penal Parte geral tomoI. So Paulo: Revista dos
Tribunais/Coimbra: Coimbra Editora, 2007, p. 348.

80

pretende auxiliar a investigao e a obteno de provas a respeito para eventual


persecuo penal dos integrantes da organizao criminosa.303
Por fim, tem-se a ltima e maior - parcela da doutrina,
que defende a escusa absolutria como forma de no responsabilizao das condutas
tpicas praticadas pelos agentes infiltrados, como opo de poltica criminal.304 Esta a
opo preferida pela maior parte das legislaes que adota a infiltrao como tcnica de
investigao.305
A escusa absolutria uma causa pessoal de excluso da
aplicao da pena, por questes de poltica criminal, tendo um carter eminentemente
individual. Reconhece-se que, embora o ato praticado pelo agente infiltrado seja tpico,
antijurdico e culpvel, no lhe ser aplicada a pena por uma questo de poltica criminal, a
qual a prpria essncia da utilizao da infiltrao de agentes como meio de investigao
de provas. Note-se que, sendo a escusa absolutria, como visto, uma causa pessoal e
individual de excluso de pena, a mesma no se estende aos integrantes reais da
organizao criminosa que tenham participado do delito juntamente com o infiltrado, os
quais recebero a pena correspondente sua participao criminosa.306
No entanto, seja qual for a justificativa jurdica empregada
para isentar o agente infiltrado de punio, h que se considerar que no ele no pode ser
autorizado a cometer qualquer tipo de infrao penal. Devem existir limites claros sua
atuao delitiva, tanto devido moralidade do instituto o qual, afinal, representa o Estado
quanto - e principalmente - para garantir a segurana dos bens jurdicos tutelados pela
legislao penal.

303

Rafael Pacheco, Crime organizado..., ob. cit., p. 133.

304

Rafael Pacheco, Crime organizado..., ob. cit., p. 133.

305

A esse respeito, ver o Captulo 4 deste trabalho (Direito Comparado).

306

Carlos Enrique Edwards, El arrepentido..., ob. cit., p. 88. Existem, contudo, crticas a esta soluo
encontrada pela doutrina, no sentido de que a impunidade do agente policial no pode cingir-se apenas a
uma razo de poltica criminal, sob pena de seu ato criminoso caracterizar-se como um nada jurdico,
dando espao arbitrariedade. Jos Antnio Pinheiro Aranha Filho, Implicaes..., ob. cit..)

81

3.2.3. O dilema tico.

Muito embora a infiltrao de agentes possa ser


considerada um mtodo, pelo menos em princpio, eficaz para a investigao de provas
nos delitos relacionados criminalidade organizada, inmeros so os questionamentos
suscitados com a sua incluso em nosso ordenamento jurdico, mormente os de carter
tico o que no nos causa nenhuma surpresa, visto que se trata de um instituto que se
prope a elucidar crimes ao mesmo tempo em que se arrisca a comet-los.
Sabe-se que, durante a sua atuao como infiltrado, o
agente pode defrontar com a necessidade de realizar condutas delitivas, com o objetivo
de ganhar a confiana dos demais integrantes da organizao delitiva ou, at mesmo, no
cumprimento de ordens dos mesmos.307 Nesses casos, pode ser imperativo para o
agente efetuar tais condutas a fim tanto de preservar sua integridade fsica quanto de
garantir o sucesso da operao e investigao.
Assim, por um lado, no exagero afirmar que o Estado se
vale de um meio imoral no combate criminalidade, uma vez que o agente infiltrado se
utiliza da mentira e da traio como meios para desbaratar organizaes criminosas.308
Por vezes, como visto309, o infiltrado pode chegar a cometer delitos no desempenho de
sua funo o que equivaleria a dizer que o Estado, por meio de seu agente, estaria
delinqindo. Combate-se, assim, um delito com outro delito, colocando-se o Estado ao
mesmo nvel dos criminosos que procura punir.310
No entanto, ao criar normas que tenham o objetivo de
investigar delitos graves, como a delinqncia organizada, o Estado deve levar em
conta os princpios legados moralidade e tica no direito.311 Conforme ensina Ada

307

Carlos Enrique Edwards, El arrepentido..., ob. cit., p. 80.

308

Carlos Enrique Edwards, El arrepentido..., ob. cit., p. 54.

309

Item 3.2.2, supra.

310

Carlos Enrique Edwards, El arrepentido..., ob. cit., p. 54.

311

Maringela Lopes Neistein, O agente infiltrado..., ob. cit., p. 71.

82

Pellegrini Grinover, a luta contra a criminalidade deve servir-se de um instrumento


tico, que respeite a dignidade e a inviolabilidade humanas.312
De fato, nossa Constituio da Repblica prev, em seu
artigo 37, caput313, que a Administrao Pblica atue obedecendo aos princpios da
legalidade, impessoalidade, moralidade, publicidade e eficincia.314 o chamado
princpio da moralidade administrativa.315 Em respeito a esse princpio, o Estado deve
valer-se sempre de meios morais no combate e preveno pratica de delitos,
quaisquer que seja a sua gravidade316; sendo imprescindvel que o administrador
pblico exera sua misso luz da tica, da razoabilidade, do respeito ao prximo, da
justia, e, sobretudo, da honestidade.317 A adequao legal do instituto da infiltrao
policial, sob esse aspecto, imprescindvel. Nesse sentido, afirmam Manuel Monteiro
Guedes Valente, Manuel Joo Alves e Fernando Gonalves: Um Estado de Direito
democrtico, dotado de um processo penal de estrutura acusatria temperado pelo
princpio da acusao, teria inerentemente de defender e impor aos operadores
judicirios a obrigatoriedade de actuarem legal e eticamente. Esta dialtica tem o seu
fundamento no respeito da dignidade humana.318
No caso do agente infiltrado, pode-se dizer que, ainda que
se trate de uma figura prevista em lei, sua atividade, sob certo aspecto, fere diretamente
o princpio da moralidade administrativa319, uma vez que sua atuao exige, no mais
das vezes, que o agente cometa delitos a fim de preservar o segredo de sua identidade.
312

Ada Pellegrini Grinover, Interrogatrio do ru e direito ao silncio. Revista Cincia Penal, n. 1, ano III,
1976, p. 28.

313

Art. 37. A administrao pblica direta e indireta de qualquer dos Poderes da Unio, dos Estados, do
Distrito Federal e dos Municpios obedecer aos princpios de legalidade, impessoalidade, moralidade,
publicidade e eficincia.

314

Maringela Lopes Neistein, O agente infiltrado..., ob. cit., p. 73.

315

O mesmo princpio encontra-se previsto em diversas legislaes federais relacionadas Administrao


Pblica, tais como as Leis n. 1.079/50 e 9.784/99. (Maringela Lopes Neistein, O agente infiltrado..., ob. cit.,
p. 73).

316

Maringela Lopes Neistein, O agente infiltrado..., ob. cit., p. 73.

317

Uadi Lammgo Bulos, Curso de Direito Constitucional. So Paulo: Saraiva, 2007, p. 795. Acrescenta o
autor: O quid caracterizador da moralidade administrativa, por certo, est na aplicao justa, honesta e
razovel da lei. (Uadi Lammgo Bulos, Curso..., ob. cit., p. 796).
318

Manuel Monteiro Guedes Valente, Manuel Joo Alves e Fernando Gonalves, O agente infiltrado
versus o agente provocador. Os princpios do processo penal. In: Lei e crime. Coimbra: Almedina, 2001,
p. 144.

319

Maringela Lopes Neistein, O agente infiltrado..., ob. cit., p. 73.

83

Nesse sentido, sustenta Maringela Lopes Neistein: a utilizao do agente infiltrado


evidencia que o Estado se vale de um meio imoral na represso de crimes graves, tais
como o trfico de drogas e o crime organizado, j que o agente infiltrado utiliza-se da
mentira e da traio para operar meios de descoberta de indcios desses delitos.
Inclusive, o prprio agente infiltrado pode vir a cometer delitos no desempenho de sua
funo, a fim de ganhar a confiana dos criminosos. Isso significa que o Estado, por
meio do agente infiltrado, estaria cometendo um delito. Seria uma forma de combater
um crime com outro crime, colocando-se no mesmo nvel dos delinqentes.320
Conforme crtica feita por Antonio Magalhes Gomes
Filho, trata-se, como se sabe, de procedimento cuja legitimidade tica e jurdica
cada vez mais contestada em sociedades mais avanadas, como a alem e a norteamericana, pois incompatvel com a reputao e a dignidade da Justia Penal que
seus agentes se prestem a envolver-se com as mesmas prticas delituosas que se
propem a combater; e mesmo as eventuais provas resultantes dessas operaes tero
sido conseguidas atravs de instigao, simulao ou outros meios enganosos, e
portanto de duvidosa validade. De outro lado, no constitui heresia supor que, entre
ns, sobretudo pela notria m remunerao atribuda aos agentes policiais, tais
expedientes encerrariam um srio risco de atrarem para a criminalidade pessoas que,
por sua ligao com as estruturas oficiais, teriam excepcionais condies para se
integrarem s mesmas associaes criminosas, incrementando suas atividades
ilegais..321
Juarez Cirino dos Santos, por sua vez, afirma que a figura
do agente infiltrado em quadrilhas ou organizaes e/ou associaes criminosas, como
procedimento de investigao e de formao de provas, com a inevitvel participao
do representante do poder em aes criminosas comuns, infringe o princpio tico que
probe o uso de meios imorais pelo Estado para reduzir a impunidade.322
Luiz Flvio Borges DUrso tambm critica a figura em
questo: A grande preocupao nesse caso que o agente policial eventualmente
320

Maringela Lopes Neistein, O agente infiltrado..., ob. cit., p. 74.

321

Antonio Magalhes Gomes Filho, Tambm em matria processual..., ob. cit..

322

Juarez Cirino dos Santos, Crime organizado. Revista Brasileira de Cincias Criminais. So Paulo: Revista
dos Tribunais, n. 42, jan.-mar./2003, p. 224.

84

poder conseguir autorizao para se infiltrar na quadrilha e dela fazer parte,


praticando crimes, objetivando colher elementos de interesse da investigao, mas,
excepcionalmente, se obrar criminosamente, permanecer cometendo crimes sob o
manto da lei que lhe dar verdadeiro salvo conduto para tal, e, caso surpreendido,
invocar a autorizao da infiltrao. Temo este dispositivo, que poder inaugurar
uma categoria de agentes policiais acima da lei, autorizados por esta a praticar
crimes, tudo objetivando punir autores dessas infraes penais. (...) Ora, como admitir
que poderemos autorizar um agente policial assaltar, para o fim de se prender e punir
assaltantes? O Estado no estaria caindo num contra-senso? Essas questes se
colocam para o plano prtico. H que se meditar sobre o desvio de condita do
infiltrado, que poder trazer mais males do que contribuio efetiva investigao
criminal, sem falar no altssimo risco de vida que o agente policial infiltrado
correr323.
Nesse mesmo sentido, sustentam Manuel Monteiro Guedes
Valente, Manuel Joo Alves e Fernando Gonalves: a figura do agente infiltrado
consubstancia, intrinsecamente em si mesma, uma tcnica de investigao de moral
duvidosa, uma vez que o prprio suspeito que, actuando em erro sobre a qualidade
do funcionrio de investigao criminal, produz, involuntariamente, a prova da sua
prpria condenao.324 Complementam, ainda, os mesmos autores: [o Estado] no se
pode arrogar de todos os meios e mtodos ao seu dispor para perseguir os infratores. Os
fins no podem e, muito mesmo, devem num Estado de direito democrtico justificar os
meios e mtodos. Quem se arroga da moral para executar a perseguio no pode
socorrer-se de meios desonestos, de meios em nada deontolgicos, embora apregoados
como eficazes, mas nem sempre eficientes, para apanhar alguns infractores 325. 326

323

Luiz Flvio Borges Durso, Lei nova autoriza infiltrao de policiais em quadrilhas. Artigo disponvel no
endereo eletrnico www.ibccrim.com.br em agosto de 2005.

324
Manuel Monteiro Guedes Valente, Manuel Joo Alves e Fernando Gonalves, O novo regime
jurdico..., ob. cit., p. 83.
325

Manuel Monteiro Guedes Valente, Manuel Joo Alves e Fernando Gonalves, O novo regime
jurdico..., ob. cit., p. 83.
326

Em sentido contrrio, Rafael Pacheco: Cr-se precipitada a atribuio de uma moral duvidosa atribuda
pelos autores, uma vez que, ao menos no Brasil, a infiltrao, igualmente a outros institutos que restringem
garantias e direitos constitucionais, est submetida ao controle e amparada por ordem de um juiz
competente. (...) Diferentemente dos informantes e delatores arrependidos, os agentes infiltrados

85

Por outro lado, porm, deve-se atentar para a eficcia do


agente infiltrado como meio de investigao de provas mormente nos delitos
relacionados criminalidade organizada, como se prope no ordenamento jurdico
brasileiro. Fato que o crime organizado, como j se viu, enormemente complexo,
ramificado e, como o prprio nome diz, organizado, sendo necessrios meios
diferenciados e altamente eficazes para que seja possvel a obteno de provas para a
persecuo penal de seus integrantes. De fato, o crime organizado adquiriu uma
dimenso nunca antes conhecida e neste contexto que deve ser encarada a adopo,
nos diversos ordenamentos jurdicos, da figura do agente infiltrado.327
Est-se, portanto, diante de valores conflitantes: a
moralidade e a licitude dos meios de investigao de provas nos delitos relacionados
criminalidade organizada, e a eficcia dessa investigao de provas.328
No Brasil e, como se ver329, em nos demais pases do
mundo, exceo de Luxemburgo o legislador fez sua opo pela eficcia,
permitindo a uso do agente infiltrado como meio de investigao de provas e
regulamentando sua atuao em lei. Tal escolha foi feita, sem dvida, devido
exploso da criminalidade organizada e do trfico de drogas ao redor do mundo, o que
motivou a regulamentao legal do agente infiltrado como opo de poltica
criminal.330
Nesse sentido, afirma Maringela Lopes Neistein: O
agente infiltrado tem se justificado devido ao avano dos meios utilizados pelos
membros das organizaes criminosas e da dificuldade em se conseguir elementos a
representam o Estado e devem assim faz-lo de forma a no subverter a prpria lei que pretendem e devem
defender. (Rafael Pacheco, Crime organizado..., ob. cit., pp. 110-111).
327

Isabel Oneto, O agente infiltrado..., ob. cit., p. 47.

328

Carlos Enrique Edwards, El arrepentido..., ob. cit., p. 54.

329

Captulo 4, infra.

330

Carlos Enrique Edwards, El arrepentido..., ob. cit., p. 54. Interessante notar, ainda, a posio de Isaac
Sabb Guimares, que defende que o agente infiltrado deve ser usado apenas para observar a atuao dos
investigados, sem tomar parte no cometimento de delitos: a infiltrao de agentes no os autoriza prtica
delituosa (...). O infiltrado, antes de induzir outrem ao delituosa, ou tomar parte dela na condio de coautor ou partcipe, ou mesmo praticar delito autnomo, (v.g., comprar entorpecentes para fins de uso),
limitar-se- ao objetivo de colher informaes sobre operaes ilcitas, as quais sero repassadas
autoridade que preside as investigaes com o fim de traar a ttica de persecuo e elucidao do
crime.(Isaac Sabb Guimares, O agente infiltrado na investigao das associaes criminosas. Boletim
IBCCrim. So Paulo, v. 10, n. 117, ago./2002, pp. 12-13).

86

respeito de infraes por meio delas perpetradas, que ultrapassam as condies


hodiernas de investigao pelo Estado. Assim, por questo de poltica criminal,
passou-se a admitir, em algumas legislaes, tal figura, considerando-se este o nico
meio de se descobrir e desmantelar referidas organizaes, que tanto perigo geram
sociedade.331

3.3. A tipificao legal no direito brasileiro.

A figura do agente infiltrado foi proposta pela primeira vez


no ordenamento brasileiro pelo Projeto de Lei n. 3.516/1989, em seu artigo 2, inciso I,
com a seguinte redao original:
Art. 2. I a infiltrao de agentes da polcia
especializada em quadrilhas ou bandos, vedada qualquer co-participao
delituosa, exceo feita ao disposto no art. 288 do Decreto-lei n. 2.848, de 7
de dezembro de 1940 Cdigo penal, de cuja ao se preexclui, no caso a
antijuridicidade.
Depreende-se de sua leitura a despeito da redao
tortuosa332 - que a inteno dos legisladores era possibilitar a utilizao da infiltrao

331

Maringela Lopes Neistein, O agente infiltrado..., ob. cit., p. 47. Contudo, alguns doutrinadores discutem,
ainda, a eficcia do agente infiltrado como meio de investigao de provas, a exemplo de Omar Gabriel Orsi:
Em efecto, dado el avance operado em el campo de la tecnologa de la informacin, parece cuanto menos
llamativo que uma organizacin de amplio espectro deba ser rastreada apelando al viejo y peligroso recurso
del infiltrado: em el mundo de hoy el mbito de la clandestinidad parece reposar ms en lo que no se desea
ver que en la improbable quimera de permanecer en uma absoluta opacidad. O autor sugere que, o invs de
se utilizar a infiltrao de agentes mtodo de alto risco -, os mesmos resultados poderiam ser obtidos por
meio das interceptaes e rastreamentos telefnicos; da quebra de sigilo bancrio e financeiro e do
rastreamento da entrada e sada dos investigados de seus pases. Assim, prossegue o autor, ante estas
herramientas se relativizam los aportes que puede efectuar el agente encubierto, mxime si tenemos em
cuenta que aqulla prueba es judicialmente segura y menos manipulable. (Omar Gabriel Orsi, Sistema penal
y crimen organizado Estrategias de aprehensin y criminalizacin del conflicto. Buenos Aires: Editores del
Puerto, 2007, p. 154). Entendemos, no entanto, que, em alguns casos, e devido s estratgias supra
mencionadas das organizaes criminosas de ocultao de provas, a infiltrao policial pode ser mais eficaz
do que qualquer outro meio de investigao, existindo provas, de fato, que apenas podero ser obtidas com o
emprego dos agentes infiltrados.
332

Valdir Sznick, Crime organizado comentrios. So Paulo: Leud, 1997, p. 223.

87

policial em qualquer das fases da persecuo criminal, quando se tratasse de aes


praticadas por quadrilhas ou bandos.333
O referido Projeto de Lei converteu-se posteriormente na
Lei n. 9.034/1995, tendo sofrido, no entanto, veto parcial do ento Presidente da
Repblica Fernando Henrique Cardoso. Um dos excertos objeto de veto foi justamente
o inciso em questo, versando sobre a infiltrao de agentes, sob a justificativa de que
tal dispositivo contrariava o interesse pblico, uma vez que no contemplava a
necessidade de autorizao prvia do Poder Judicirio para a efetivao da medida em
questo; bem como concedia autorizao legal expressa para que os agentes infiltrados
cometessem um crime, ficando desde logo excluda a antijuridicidade, o que afrontava
os princpios adotados pela sistemtica do Cdigo Penal.334

333

Rafael Pacheco, Crime organizado..., ob. cit., p. 111.

334

Assim l a mensagem de veto parcial ao Projeto de lei n. 3.516, de 1989 (n. 62/90 no Senado Federal),
correspondente Lei n. 9.034/95:
Senhor Presidente do Senado Federal,
Comunico a Vossa Excelncia que, nos termos do pargrafo 1 do artigo 66 da Constituio Federal, decidi
vetar parcialmente o Projeto de Lei n. 3.516, de 1989 (n. 62/90 no Senado Federal), que dispe sobre a
utilizao de meios operacionais para a preveno e represso de aes praticadas por organizaes
criminosas.
o seguinte o teor do dispositivo ora vetado por contrariar o interesse pblico:
Art.
......................................................................................................................................................................

I a infiltrao de agentes da polcia especializada em quadrilhas ou bandos, vedada qualquer coparticipao delituosa, exceo feita ao disposto no art. 288 do Decreto-lei n. 2.848, de 7 de dezembro
de 1940 Cdigo penal, de cuja ao se preexclui, no caso a antijuridicidade;
..................................................................................................................................................................
........
O Ministrio da Justia assim se manifestou sobre o assunto:
O inciso I do art. 2, nos termos em que foi aprovado, contraria o interesse pblico, uma vez que
permite que o agente policial, independentemente de autorizao do Poder Judicirio, se infiltre em
quadrilhas ou bandos para a investigao de crime organizado.
Essa redao, como se pode observar, difere da original, fruto dos estudos elaborados por uma
subcomisso, presidida pelo Deputado Miro Teixeira, que tinha como relator o Deputado Michel
Temer, criada no mbito da Comisso de Constituio e Justia e Redao, que, de forma mais
apropriada, condicionava a infiltrao de agentes de polcia especializada em organizao criminosa
prvia autorizao judicial.
Alm do mais, deve-se salientar que o dispositivo em exame concede expressa autorizao legal para
que o agente infiltrado cometa crime, preexcluda, no caso, a antijuridicidade, o que afronta os
princpios adotados pela sistemtica do Cdigo Penal.
Em assim sendo, parece-nos que o inciso I do art. 2 deve merecer o veto do Excelentssimo Senhor
Presidente da Repblica, nos termos do art. 66, pargrafo 1, da Constituio Federal, ressaltando,

88

No ano de 2000, contudo, uma forte onda de violncia


urbana assolava o pas, mormente o estado do Rio de Janeiro, ligada principalmente ao
trfico de drogas. Como resposta forte presso da populao por respostas do Poder
Executivo crise no setor da segurana pblica, o mesmo Presidente da Repblica
Fernando Henrique Cardoso lanou o Plano Nacional de Segurana Pblica, o qual
propunha, entre outras medidas, a introduo da infiltrao de agentes como meio de
investigao de provas.335
Foi apresentado, ento, o Projeto de Lei n. 3.275/2000,
para o qual foi solicitado trmite em regime de urgncia constitucional.336 Este novo
Projeto foi aprovado sem restries, sendo ento introduzida em nosso ordenamento
jurdico a Lei n. 10.217, de 2001, que acrescentou o inciso V ao artigo 2 da Lei n.
9.034/95, o qual finalmente incorporou a infiltrao de agentes como meio de
investigao de prova nos delitos relacionados criminalidade organizada ao nosso
corpo legislativo, nos seguintes termos:
Art. 2. Em qualquer fase de persecuo criminal
so permitidos, sem prejuzo dos j previstos em lei, os seguintes procedimentos
de investigao e formao de provas:
(...)
V infiltrao por agentes de polcia ou de
inteligncia, em tarefas de investigao, constituda pelos rgos especializados
pertinentes, mediante circunstanciada autorizao judicial
(Destaque acrescentado.) 337

contudo, que este Ministrio, posteriormente, encaminhar proposta regulamentando a matria


constante do dispositivo acima mencionado.
Estas, Senhor Presidente, as razes que me levaram a vetar em parte o projeto em causa, as quais ora
submeto clevada apreciao dos Senhores Membros do Congresso Nacional.
335

Rafael Pacheco, Crime organizado..., ob. cit., p. 112.

336

Rafael Pacheco, Crime organizado..., ob. cit., p. 113.

337
De se notar que, posteriormente, a Lei n 10.409, de 2002, tambm tratou desse instituto, em seu artigo
33, inciso I; sendo que suas disposies a respeito dessa matria foram repetidas na Lei n 11.343, de 23 de
agosto de 2006, em seu artigo 53, I, in verbis:

89

Nota-se que a redao ora vigente, com o intuito de


regulamentar a infiltrao de agentes policiais em organizaes criminosas, procurou
corrigir as falhas que ensejaram o veto proposta anterior, exigindo a autorizao
prvia da autoridade judiciria competente como forma de assegurar o controle judicial
sobre essa atividade; e excluindo do texto legal a autorizao para que os infiltrados
cometessem o crime tipificado pelo artigo 288 do Cdigo Penal (quadrilha ou bando).
Contudo, o dispositivo vigente segue com graves falhas,
por no determinar um procedimento prprio para o processamento da infiltrao, bem
como por deixar de prever quem possuiria a legitimidade para requer-la, qual seu
prazo de durao, se ela pode ou no ser renovada de ofcio pelo juiz ou mesmo se
possvel sua renovao, se as informaes obtidas pelo policial infiltrado devem ser
relatadas ao Magistrado ou ao Ministrio Pblico, e como se d a participao deste
rgo.338 Tampouco disps a nova lei quanto aos limites que devero ser observados
pelo agente policial quando da infiltrao autorizada judicialmente.339 Em verdade,
apenas dois pontos esto regulados no texto legal em anlise: quem pode infiltrar-se e
quem deve autorizar a infiltrao.340
interessante perceber ainda que, enquanto em boa parte
do mundo o agente infiltrado apenas admitido para a investigao de determinados
tipos de crimes (algumas legislaes, como a alem, apresentam um rol de crimes para
cuja investigao aceita a infiltrao de agentes; outras prevem o mtodo j em leis
Art. 53. Em qualquer fase da persecuo criminal relativa aos crimes previstos nesta Lei, so permitidos,
alm dos previstos em lei, mediante autorizao judicial e ouvido o Ministrio Pblico, os seguintes
procedimentos investigatrios:
I a infiltrao por agentes de polcia, em tarefas de investigao, constituda pelos rgaes especializados
pertinentes.
338

Eduardo Arajo da Silva, Crime organizado..., ob. cit. p. 87.

339

Eduardo Arajo da Silva, Crime organizado..., ob. cit. p. 89. Para assegurar o respeito s garantias do
investigado ante a precariedade da regulamentao legal da medida em questo, Eduardo Arajo da
Silva sugere que se empregue para a infiltrao policial, por analogia e no que couber, o procedimento
previsto na Lei n. 9.296/1996, que disciplina a interceptao das comunicaes telefnicas e sinais
telemticos, visto que esta Lei reflete a moderna concepo do princpio da proporcionalidade em
relao a matria que igualmente pode resultar em restrio ao direito privacidade. (Eduardo
Arajo da Silva, Crime organizado..., ob. cit. pp. 87-88). Note-se que esta sugesto, ainda que pertinente,
deve ser encarada de forma meramente paliativa, pois no dispensa a elaborao urgente de lei para
regular as infiltraes policiais, levando em conta todas as peculiaridades inerentes matria.
340

Antonio Scarance Fernandes, O equilbrio..., ob. cit., p. 252.

90

especficas, como o caso da Argentina, na qual o agente infiltrado aparece


regulamentado na Ley de Estupefacientes, devendo ser empregado apenas na
investigao de delitos relacionados ao trfico de drogas341), a legislao brasileira no
faz qualquer restrio aos tipos de delitos que podem ser investigados por esse meio
desde que tenha sido ele cometido por grupos organizados, ou esteja de alguma forma a
eles relacionados. No entanto, no se pode empregar tal tcnica para a investigao de
delitos desconexos do crime organizado, sob nenhuma hiptese, uma vez que se trata
de um procedimento investigatrio excepcional342, no se justificando nenhum
alargamento343.344
Por fim, no traz a lei brasileira qualquer resposta
satisfatria questo dos crimes que possam vir a ser cometidos pelos agentes
enquanto infiltrados nas organizaes criminosas ponto nevrlgico na matria, vez
que, como se ver, a sua permanncia no seio das organizaes sem o cometimento de
nenhum delito praticamente impossvel. Nesse sentido, sustenta Antonio Scarance
Fernandes: O agente infiltrado realiza atividade de grande risco e, por isso, atua de
forma oculta para que no seja descoberto. Ingressando na organizao, pode ser
levado ao cometimento de infraes a fim de ser por ela acolhido, adquirir prestgio e
chegar aos seus lderes. Por outro lado, participar das vidas de outras pessoas nem
sempre ligadas s atividades delituosas, como parentes dos membros da organizao.

341

Ver, infra, Captulo 4.

342

Nesse sentido, a lio de Marta Gmez de Liao Fonseca-Herrero: El agente encubierto merece el
calificatico de medio de control extraordinrio, al conllevar una alteracin de principios constitucionales
bsicos y una fuerte restriccin de derechos fundamentales, razones ambas determinantes de que su empleo
quede sometido al cumplimiento de estrictos requisitos legales, paliativos de los riesgos para las garantias
procesales vigentes en un Estado de Derecho. (Marta Gmez de Liao Fonseca-Herrero, Criminalidad
organizada..., ob. cit., p. 129).
343

Alberto Silva Franco, Leis Penais Especiais..., ob. cit., p. 584.

344

Note-se que, por fora do disposto no artigo 53, inciso I, da Lei 11.343/2006 (Nova Lei de Drogas), o
emprego do agente infiltrado como mtodo de investigao de provas admitido tambm nos delitos
previstos nessa lei, como se l:
Art. 53. Em qualquer fase da persecuo criminal relativa aos crimes previstos nesta Lei, so permitidos,
alm dos previstos em lei, mediante autorizao judicial e ouvido o Ministrio Pblico, os seguintes
procedimentos investigatrios:
I - a infiltrao por agentes de polcia, em tarefas de investigao, constituda pelos rgos especializados
pertinentes.
No entanto, deixaremos de abordar este aspecto da infiltrao de agentes por entender que tal anlise
ultrapassa o escopo deste trabalho, cujo objetivo fazer a anlise da referida figura luz da criminalidade
organizada.

91

Importante, por tudo isso, que a sua atuao seja regulada, especificando-se o que
pode ou no fazer o agente infiltrado, como prevem outras legislaes.345
De fato, apesar das melhorias patentes em relao ao
projeto original, certo dizer que o dispositivo legal que regula o agente infiltrado no
Brasil permanece deveras obscuro, seno lacunoso, j que deixa de delimitar
objetivamente, em ntida violao ao princpio da legalidade, a atuao do agente
infiltrado, bem como a natureza jurdica de seus atos na organizao criminosa.346

3.3.1. Os policiais que podem atuar como agentes infiltrados.

No Brasil, resta claro, por fora do artigo 2, inciso V, da


Lei n. 9.034/95, que apenas policiais podem exercer a funo de agentes infiltrados.347
No entanto, necessrio que se atente para o fato de que nem todos os tipos de
policiais podem se infiltrar em organizaes criminosas.
O inciso V do artigo 2 da Lei n. 9.034/95, como visto,
autoriza a infiltrao policial nos seguintes termos:
Artigo 2. V infiltrao, por agentes de polcia
ou de inteligncia, em tarefas de investigao, constituda pelos rgos
especializados pertinentes, mediante circunstanciada autorizao judicial.
(Destaque acrescentado.)
Assim, o texto legal d a entender que as atividades de
infiltrao seriam atribuio tanto dos policiais sem, no entanto, especificar quais
tipos de policiais - quanto dos agentes de inteligncia.
345

Antonio Scarance Fernandes, O equilbrio..., ob. cit., p. 252.

346

Jos Antnio Pinheiro Aranha Filho, Implicaes sobre a figura do agente infiltrado. Artigo disponvel no
endereo eletrnico: www.ibccrim.org.br, em 17 de junho de 2003.
347

Note-se que em outros pases, tais como Argentina, Portugal e Espanha, pode-se ter como infiltrados
indivduos alheios aos quadros da polcia, bastando, para que possam assumir tal posio, que se subordinem
ao poder do Estado.

92

No entanto, o artigo 144 de nossa Constituio Federal


atribui e delimita expressamente as atribuies das diferentes instituies policiais
brasileiras, conferindo inequivocamente s Polcias Civis e Federal a funo de
apurar o cometimento de infraes penais, como se v:
Art. 144. A segurana pblica, dever do Estado,
direito e responsabilidade de todos, exercida para a preservao da ordem
pblica e da incolumidade das pessoas e do patrimnio, atravs dos seguintes
rgos:
I - polcia federal;
II - polcia rodoviria federal;
III - polcia ferroviria federal;
IV - polcias civis;
V - polcias militares e corpos de bombeiros militares.
1 A polcia federal, instituda por lei como rgo permanente, organizado e
mantido pela Unio e estruturado em carreira, destina-se a:
I - apurar infraes penais contra a ordem poltica e social ou em detrimento de
bens, servios e interesses da Unio ou de suas entidades autrquicas e empresas
pblicas, assim como outras infraes cuja prtica tenha repercusso
interestadual ou internacional e exija represso uniforme, segundo se dispuser
em lei;
II - prevenir e reprimir o trfico ilcito de entorpecentes e drogas afins, o
contrabando e o descaminho, sem prejuzo da ao fazendria e de outros rgos
pblicos nas respectivas reas de competncia;
III - exercer as funes de polcia martima, aeroporturia e de fronteiras;
IV - exercer, com exclusividade, as funes de polcia judiciria da Unio.

93

2 A polcia rodoviria federal, rgo permanente, organizado e mantido pela


Unio e estruturado em carreira, destina-se, na forma da lei, ao patrulhamento
ostensivo das rodovias federais.
3 A polcia ferroviria federal, rgo permanente, organizado e mantido pela
Unio e estruturado em carreira, destina-se, na forma da lei, ao patrulhamento
ostensivo das ferrovias federais.
4 - s polcias civis, dirigidas por delegados de polcia de carreira, incumbem,
ressalvada a competncia da Unio, as funes de polcia judiciria e a apurao
de infraes penais, exceto as militares.
5 - s polcias militares cabem a polcia ostensiva e a preservao da ordem
pblica; aos corpos de bombeiros militares, alm das atribuies definidas em
lei, incumbe a execuo de atividades de defesa civil.
6 - As polcias militares e corpos de bombeiros militares, foras auxiliares e
reserva do Exrcito, subordinam-se, juntamente com as polcias civis, aos
Governadores dos Estados, do Distrito Federal e dos Territrios.
7 - A lei disciplinar a organizao e o funcionamento dos rgos responsveis
pela segurana pblica, de maneira a garantir a eficincia de suas atividades.
8 - Os Municpios podero constituir guardas municipais destinadas
proteo de seus bens, servios e instalaes, conforme dispuser a lei.
9 A remunerao dos servidores policiais integrantes dos rgos relacionados
neste artigo ser fixada na forma do 4 do art. 39.
(Destaques acrescentados).
Dessa forma, de acordo com o dispositivo constitucional
supra, s Polcias Civis e Federal que cabe a funo de investigao dos delitos,
ficando a seu cargo a busca de provas. Devem ser apenas essas instituies policiais,
portanto, que podem ter seus agentes (policiais civis e federais) infiltrados, durante a
investigao de um delito ligado ao crime organizado. Vale dizer, apenas os policiais
operantes nas polcias de carter repressivo que podem atuar como infiltrados, uma

94

vez que apenas estes tm autorizao para investigar o cometimento de delitos. No


podem ser infiltrados os agentes das polcias preventivas, pois sua funo no
investigar, mas apenas prevenir a prtica de crimes.348
Assim sendo, como refora Maringela Lopes Neistein,
no se pode considerar como agente infiltrado todo e qualquer agente de polcia, mas
somente aqueles que so membros da polcia repressiva, que seriam os policiais
federais e civis no abrangendo os militares, rodovirios, ferrovirios, membros da
polcia ostensiva, etc.349
Por outro lado, os chamados agentes de inteligncia
membros da Agncia Brasileira de Inteligncia (ABIN)350 - no tm por funo colher
provas para o processo penal, visto que a ABIN no tem funo de polcia.351 Seu
objetivo fornecer ao governo informaes necessrias para que se mantenham seguras
a ao governamental e a segurana da sociedade e do Estado.352 Nesse sentido,
assevera Maringela Lepes Neistein: os servios de inteligncia no tm como
objetivo a busca de provas ou indcios a serem utilizadas em inquritos policiais ou
processos criminais, mas a produo de um conhecimento que permita a tomada de
decises estratgicas para auxlio do governo e segurana do Estado. Os elementos
buscados e obtidos pelos agentes da ABIN tero a finalidade de auxiliar no

348

Maringela Lopes Neistein, O agente infiltrado..., ob. cit., p. 99.

349

Maringela Lopes Neistein, O agente infiltrado..., ob. cit., p. 101.

350

A Agncia Brasileira de Inteligncia (ABIN) um dos braos do Sistema Brasileiro de Inteligncia


(SISBIN), o qual composto, ainda, por membros oriundos de diferentes rgos governamentais, tais como o
Ministrio da Sade e o Ministrio da Previdncia. (Rafael Pacheco, Crime organizado..., ob. cit., p. 116). A
origem da ABIN, originalmente denominada Atividade de Informaes, remonta ao advento do Conselho
de Defesa Nacional (Decreto n. 17.999, de 29 de novembro de 1927), o qual tinha por objetivo a obteno de
informaes vinculadas a interesses estratgicos de segurana do Estado. Durante o perodo da ditadura
militar, que perdurou dos anos 1960 at meados dos anos 1980 no Brasil, a atividade de Inteligncia
brasileira passou a denominar-se Sistema Nacional de Informaes (SNI), o qual, por intermdio de seu
departamento conhecido como DOI-CODI, foi responsvel pela censura, tortura, perseguies e assassinatos
contra os membros dos movimentos de resistncia que desafiavam o governo. Em 7 de dezembro de 1999,
foram criados os rgos de Inteligncia atualmente existentes, a ABIN e o SISBIN, por meio da sano
presidencial da Lei n. 9.883/1999. (Maringela Lopes Neistein, O agente infiltrado..., ob. cit., pp. 102-103).
351
352

Maringela Lopes Neistein, O agente infiltrado..., ob. cit., p. 103.

Decreto n. 4.376/2002, artigo 2: Para efeitos deste decreto, entende-se como inteligncia a atividade e
anlise de dados e informaes e de produo e difuso de conhecimento, dentro e fora do territrio
nacional, relativos a fatos e situaes de imediata ou potencial influncia sobre o processo decisrio, a ao
governamental, a salvaguarda e a segurana da sociedade e do Estado.

95

planejamento, avaliao e realizao de estratgias que almejam a combater ameaas


contra o governo.353
Note-se que tampouco podem os agentes de inteligncia
realizar colheita de provas, haja visto tal funo ser privativa dos Policiais Civis, por
fora do disposto no artigo 144 da Constituio da Repblica, supra.
Pode-se afirmar, assim, que a disposio do artigo 2,
inciso V, da Lei n. 9.034/95, de inconstitucional, por atribuir aos agentes de
inteligncia funo colidente com os preceitos constitucionais354, uma vez que a
Constituio da Repblica determina expressamente que a atividade investigatria
criminal cabe aos membros das polcias repressivas.355 Nesse sentido, sustenta Rafael
Pacheco: parece-nos ser de duvidosa constitucionalidade a permisso contida na Lei
10.217/01, que prev a atuao de agentes de inteligncia como infiltrados, na medida
em que, para tais agentes, no so em regra cometidas funes de polcia judiciria e,
desse modo, no esto legitimados a coletar provas voltadas s futuras utilizaes em
processo penal, nica causa legtima capaz de fundamentar as violaes intimidade e
outros direitos fundamentais que implicam a atividade de infiltrao.356

3.3.2. As recomendaes da Conveno de Palermo em relao infiltrao de


agentes.

O artigo 20 da Conveno de Palermo prev a utilizao


meios especiais de investigao de provas, dentre os quais figura a infiltrao de agentes; e
traz algumas poucas recomendaes em relao ao seu uso no combate ao crime
organizado:

353

Maringela Lopes Neistein, O agente infiltrado..., ob. cit., p. 105.

354

Rafael Pacheco, Crime organizado..., ob. cit., p. 115.

355

Maringela Lopes Neistein, O agente infiltrado..., ob. cit., p. 102.

356

Rafael Pacheco, Crime organizado..., ob. cit., p. 115.

96

Article 20. 1. If permitted by the basic principles of


its domestic legal system, each State Party shall, within its possibilities and under
the conditions prescribed by its domestic law, take the necessary measures to
allow for the appropriate use of controlled delivery and, where it deems
appropriate, for the use of other special investigative techniques, such as
electronic or other forms or surveillance and undercover operations, by its
competent authorities in its territory for the purpose of effectively combating
organized crime.
2. For the purpose of investigating the offences
covered by this Convention, State Parties are encouraged to conclude, when
necessary, appropriate bilateral or multilateral agreements or arrangements for
using such special investigative techniques in the context of cooperation at the
international level. Such agreements or arrangements shall be concluded and
implemented in full compliance with the principle of sovereign equality of States
and shall be carried out strictly in accordance with the terms of those agreements
or arrangements.
3. In the absence of an agreement or arrangement as
set forth in paragraph 2 of this article, decisions to use such special investigative
techniques at the international level shall be made on a case-by-case basis and
may, when necessary, take into consideration financial arrangements and
understandings with respect to the exercise of jurisdiction by the States Parties
concerned.
4. Decisions to use controlled delivery ar the
international level may, with the consent of the States Parties concerned, include
methods such as intercepting and allowing the goods to continue intact or be
removed or replaced in whole or in part.
(Destaque acrescentado).
No entanto, como j se frisou supra357, e como se percebe no
artigo ora mencionado, a inteno da referida Conveno no introduzir no ordenamento
357

Item 1.6.4, supra.

97

jurdico de seus pases signatrios conceitos e medidas pr-fabricadas, e sim introduzir


conceitos e determinaes para que, a partir de tais bases, estes pases possam fabricar seus
textos legais. Assim, o dispositivo em questo no regulamenta o emprego do agente
infiltrado, mas determina que o Brasil crie normas para que este meio de investigao seja
implementado e utilizado no pas, com vistas ao combate efetivo ao crime organizado358.
Como diretrizes, a Conveno prope que o uso do agente
infiltrado seja regulamentado de forma a no entrar em conflito com o ordenamento
jurdico interno brasileiro, e que seja sempre precedido de autorizao da autoridade
competente. O documento autoriza, ainda, o estabelecimento de alianas bi ou multilaterais
entre pases para que a infiltrao possa ocorrer em diversos Estados, desde que respeitadas
as soberanias nacionais.

3.4. Agente infiltrado e agente provocador.

O agente infiltrado, enquanto imerso na organizao


criminosa, deve limitar-se mera observao das atividades desta, participando,
quando necessrio, de atividades delituosas que j se encontravam em curso quando de
sua chegada; ou, ao mximo, de condutas tpicas sugeridas e elaboradas inteiramente
pelos reais membros da organizao. A idia das atividades delituosas deve sempre
partir dos investigados, e jamais do investigador; ou, em outras palavras, a
interferncia do agente no pode ser essencial nem determinar a prtica do crime.359
Caso, porventura, o agente extrapole os limites de sua
funo, vindo a influir decisivamente no comportamento dos investigados, e alterandolhes a predisposio acerca do cometimento de crimes360, passa-se a encarar a conduta
do policial no mais sob a perspectiva de agente infiltrado, mas, sim, de agente
provocador.
358

Rodrigo Carneiro Gomes, O crime organizado..., ob. cit., p. 203.

359

Isabel Oneto, O agente infitlrado..., ob. cit., p. 27.

360

Isabel Oneto considera que a actuao de um agente encoberto ultrapassa os limites do admissvel
quando algum est de tal forma em seu poder que no pode deixar de se vergar sua vontade. (Isabel
Oneto, O agente infitlrado..., ob. cit., p. 98).

98

O agente provocador aquele que induce a outro a


cometer un delito, o contribuye a su ejecucin com actos de autoria o de auxlio, lo que
lleva a cabo sin intencin de lesionar ni poner em peligro el bien jurdico afectado ni
lograr satisfacer ningn interes personal, sino simplemente por el hecho de lograr que
el provocado pueda ser sancionado por su conducta.361 Sua atuao indesejada, pois
vicia a manifestao da vontade do agente, de forma a induzi-lo prtica de um ato.362
Conforme ensina Rogrio Lauria Tucci, resta, ento, desvirtuada a atuao delitiva
desenvolvida pelo infrator, nos seus aspectos fundamentais, consubstanciados na
espontaneidade do querer, na exclusividade da ao criminosa e na autenticidade do
fato tido como tpico pela legislao penal material363. Ainda, lembram Manuel
Monteiro Guedes Valente, Manuel Joo Alves e Fernando Gonalves: caso o agente
infiltrado passe a provocador, actua contrariamente aos princpios e s normas prprias
de um Estado de direito democrtico e inerentes a um processo penal de estrutura
acusatria temperado pelo princpio da investigao.364
Carlos Enrique Edwards assim diferencia o agente
infiltrado do provocador: mientras el agente provocador es quien instiga a outro a
cometer un determinado delito, el agente encubierto es quien se infiltra en uma
organizacin para obtener informacin, no instigando a la comisin de ningn tipo de
delito. Em el primer caso, hay uma actitud activa por parte del provocador que incita a
cometer el delito; mientras que en el supuesto del agente encubierto, su postura es
pasiva, recepcionando informacin. Aqui radica justamente el limite que separa el
empleo de una tcnica investigativa eficaz, como el agente encubierto, de la utilizacin

361

Mario Daniel Montoya, Informantes..., ob. cit., p. 41. Prossegue o autor: La actuacin del agente
provocador se caracteriza por la estructura contradictoria en que se desarrolla su conducta: por uma parte
quiere el castigo del delincuente a travs de un hecho que com su conduta provoca, pero no desea la lesin
del bin jurdico al que va dirigida la accin del provocado. Punto ste que diferencia su actuacin de
cualquier outro que pudiera participar en el delito a fin de producir su lgica consecuencia. Debemos
admitir que em muchos casos el agente provocador solo logra que el autor de um proceder ilcito resulte
condenado, lesionando el bin jurdico que la leye protege. (Mario Daniel Montoya, Informantes..., ob. cit.,
p. 41).

362

Roberto Delmanto Junior, As modalidades..., ob. cit., p. 109.

363

Rogrio Lauria Tucci, Persecuo penal, priso e liberdade. So Paulo: Saraiva, 1980, p. 228.

364

Manuel Monteiro Guedes Valente, Manuel Joo Alves e Fernando Gonalves, O novo regime jurdico...,
ob. cit., p. 32.

99

por parte del Estado de medios delictivos, como la isntigacin a cometer un delicto,
para la posterior detencin del instigado.365
Note-se que a induo da prtica do crime pelo policial
torna impossvel a efetivao de qualquer tipo de priso referente a este delito. Isso
porque, conforme o entendimento adotado por nossa doutrina e jurisprudncia, a
interferncia do agente provocador na auto-determinao do investigado torna o crime
impossvel, uma vez que este no se consumaria no fosse a interveno do agente
estatal. De fato, em tais circunstncias, a consumao do delito impossvel, tendo-se
em vista o fato de no restar ameaado ou efetivamente ofendido qualquer bem
juridicamente tutelado, sem prejuzo de se questionar tambm o dolo, posto que a
vontade do aludido infrator, ou seja, o elemento subjetivo de sua conduta, foi
desvirtuada366.
Nelson Hungria assim qualifica o ato do investigado
eivado de influncias por parte do agente policial: Um crime que, alm de
astuciosamente sugerido e ensejado ao agente, tem suas conseqncias frustradas por
medidas tomadas de antemo, no passa de um crime imaginrio. No h leso, nem
efetiva exposio a perigo, de qualquer interesse pblico ou privado367 (destaque
acrescentado).
Assim, o tipo de priso em flagrante realizada sob essas
circunstncias quando o crime apenas se consumou devido ingerncia do agente
provocador recebe o nome de flagrante provocado, o qual descrito por Rogrio
Lauria Tucci como o estado de flagrncia delitiva forjado, provocado, forado, em
que se cogita de antepor, propositadamente, um fato orientador da conduta do
criminoso. Da por que esta, ao invs de desenrolar-se espontaneamente, dirigida
efetuao de determinada infrao penal368. Nelson Hungria, por sua vez, define o
flagrante preparado como a hiptese verificada quando algum insidiosamente
provoca outrem prtica de um crime e, simultaneamente, toma as providncias
365

Carlos Enrique Edwards, El arrepentido..., ob. cit., p. 57.

366

Roberto Delmanto Junior, As modalidades..., ob. cit., p. 111.

367

Nelson Hungria, Comentrios ao Cdigo Penal, v. 1, t. 2. Rio de Janeiro: Forense, 1955, p. 105.

368

Rogrio Lauria Tucci, Persecuo penal..., ob. cit., p. 228.

100

necessrias para surpreend-lo na flagrncia da execuo, que fica, assim,


impossibilitada ou frustra369
Tal entendimento foi adotado pelo Superior Tribunal de
Justia, como se v da leitura do verbete da Smula 145:
No h crime quando a preparao do flagrante
pela polcia torna impossvel a sua consumao.
Dessa forma, fica claro que, nas hipteses em que o delito
apenas cometido em decorrncia da incitao do policial, no possvel a priso do
imputado pura e simplesmente porque no h crime, uma vez que a consumao do
delito impossvel.370
Esta idia encontra respaldo, tambm, na maior parte dos
ordenamentos jurdicos estrangeiros. Na Espanha, na dcada de 1970, surgiu uma
corrente jurisprudencial que defendia a punibilidade da provocao policial. De acordo
com essa corrente que encontrou respaldo tambm em Portugal e em diversos
doutrinadores ao redor do mundo-, o agente policial que provocasse um delito seria
punido a menos que sua interferncia no se mostrasse essencial para o cometimento do
delito por parte do investigado; ou seja, no determinasse sua ocorrncia, apenas o
desvendasse.371 Essa tese se baseia na existncia de, ao menos, dolo eventual por parte
do agente provocador, o qual, de mais a mais, atua como instigador do delito372.373

369

Nelson Hungria, Comentrios..., ob. cit., p. 103.

370

Nesse sentido, Tales Castelo Branco: no haver crime a punir. A ao ardilosa, visando
surpreender algum em flagrante e sujeit-lo punio, que introduziu, desonestamente, o agente ao
cometimento do crime, no se justificando a lavratura do auto de priso em flagrante, nem muito menos
a sua manuteno (Tales Castelo Branco, Da priso em flagrante. So Paulo: Saraiva, 2001, pp. 190-191).
371

Isabel Oneto, O agente infitlrado..., ob. cit., p. 27.

372

Isabel Oneto, O agente infitlrado..., ob. cit., p. 36.

373

Em sentido contrrio a esta tese, Sebastin Soler defende que a inteno do agente provocador no tiende
a la produccin de um hecho, sino el descubrimiento de um sujeto como punible. Assim, es posible que la
intencion del instigador no vaya ms all del comienzo de ejecucin, es decir, que el instigador, em realidad,
provoque la tentativa sin tener el nimo de que el hecho se consume. Es el caso del llamado agente
provocador, cuyo propsito no tiende a la producin de um hecho, sino el descubrimiento de un sujeto como
punible. Es evidente que all falta la convergncia intencional, a que nos hemos referido, como caracterstica
real y no fingida de la participacin. El agente provocador no responder como instigador, si el delito no se
consuma, por falta de elemento subjetivo punible: as como no hay tentativa de instigacin dice LiszSchimidt as tampoco hay instigacin a tentativa. Si el hecho llega a consumarse, para determinar la
punibilidad del agente provocador, devern aplicarse los princpios del dolo eventual, a fin de decidir si

101

Os Estados Unidos da Amrica, por sua vez, operaram uma


verdadeira revoluo na problemtica da provocao ao crime. O pas criou, no incio
do sculo XX, a chamada entrapment defense, mecanismo de proteo ao acusado
elaborado com o fim de garantir os direitos dos cidados face aos excessos dos agentes
infiltrados374. Tal mecanismo tem a funo de precisar em quais circunstncias o
provocado deve ficar isento de pena por ter atuado sob a provocao de um agente
estatal375 e, em sua acepo mais comum, se configura na anlise da interveno dos
agentes policiais, cujos efeitos no investigado so averiguados em funo do seu
impacto hipottico sobre o homem mdio respeitador da lei (normally law-abiding
person).376

3.5. A compatibilidade constitucional da infiltrao de agentes.

Sabe-se que o processo penal no pode se desenvolver a


qualquer preo. Para que se garanta um processo judicial adequado e, em ltima
anlise, a prpria credibilidade e eficcia da justia -, necessrio que sejam
respeitados os direitos fundamentais do investigado.377
Assim, e sendo o Brasil um Estado Democrtico de Direito
em que tanto o poder de criar as leis quanto o de aplic-las na persecuo penal esto
submetidos a uma Lei Maior378 -, o emprego do agente infiltrado como tcnica de

hubo o no convergncia intencional. Se el objeto del agente era hacer sufrir la pena al instigadok, es
indudable que no habra dasistido de su accin ante la imagen del delito consumado. Por el contrario, se el
confidente de la polcia tnia la fundada esperanza de que el delito no ocurrira, y hubiese desistido ante la
certeza de su produccin, no est em dolo hy, em consecuencia, no es punible como partcipe de um delito
doloso. (Sebastin Soler, Tratado de derecho penal argentino, tomo II. Buenos Aires. TEA, 1992, p. 329).
374

Isabel Oneto, O agente infitlrado..., ob. cit., pp. 30 e 37.

375

Mario Daniel Montoya, Informantes..., ob. cit., p. 41.

376

Isabel Oneto, O agente infitlrado..., ob. cit., p. 44. A entrapment defense ser melhor estudada no Item
4.4, infra.

377

Enrique Ruiz Vadillo, Garantas del proceso presupuesto del tratamiento del delincuente. Revista de
Poltica Criminal y Reforma Penal. Espanha: Editoriales de Derecho Reunidas, p. 979.
378

Luigi Ferrajori, Direito e razo teoria do garantismo penal. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2006, p.
855.

102

investigao de prova no processo penal h que respeitar as garantias individuais


oferecidas por nossa Constituio da Repblica.
Nesse sentido, afirmam Manuel Monteiro Guedes Valente,
Manuel Joo Alves e Fernando Gonalves: as tcnicas de obteno de meios de prova
em processo penal tm de promover a materializao dos princpios e dos direitos
prprios de um estado de direito democrticos, ou seja, devem materializar o princpio
democrtico como forma de legitimao do poder.379
No entanto, em virtude da natureza invasiva da infiltrao
de agentes, quase certo que algumas garantias constitucionais sero ofendidas caso se
opte por utiliz-la380, o que deve ser levado em considerao ao cogitar-se de seu
emprego.

3.5.1. O devido processo legal.

Para Enrique Bacigalupo, o devido processo legal


sinnimo de um processo con todas las garantas381, ou seja, que se ajusta aos
princpios da oficialidade, de legalidade, da oralidade, de imediao, de livre valorao
da prova, ao princpio acusatrio e ao in dubio pro reo.382 Assim, corresponde a un
conjunto de principios de carcter suprapositivo y supranacional, cuya legitimacin es
sobre todo histrica, pues proviene como mdio de prueba, del sistema de prueba
tasada, de la formacin de la conviccin del juez sobre la base de actas escritas en un
procedimiento fuera del control pblico. Es, como la nocin misma de Estado
Democrtico de Derecho, um concepto prvio a toda regulacin jurdico positiva y una

379

Manuel Monteiro Guedes Valente, Manuel Joo Alves e Fernando Gonalves, O novo regime jurdico...,
ob. cit., p. 30.

380

Maringela Lopes Neistein, O agente infiltrado como meio de investigao. Dissertao de mestrado
apresentada Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo. So Paulo: USP, 2006, p. 154.

381

Enrique Bacigalupo, El debido proceso penal. Buenos Aires: Hammurabi, 2005, p. 13.

382

Enrique Bacigalupo, El debido proceso penal, ob. cit, pp. 14-15.

103

referencia reguladora de la interpretacin del Derecho vigente.383 Seria, por assim


dizer, o modelo processual do Estado de Direito.384
Em nossa Constituio da Repblica, o devido processo
legal aparece como garantia para a proteo dos direitos fundamentais dos
indivduos385, estando previsto no artigo 5, inciso LIV386, e determina a imperiosidade,
em nosso Estado de Direito, de: i) um processo legislativo de elaborao de leis
previamente definido e regular, acompanhado de razoabilidade e senso de justia de
seus dispositivos, os quais devem estar necessariamente enquadrados nas disposies
constitucionais; ii) a aplicao das normas jurdicas, tanto das leis positivadas quanto
de qualquer outra expresso do direito, apenas por meio do processo penal; e iii) a
assecurao, no processo, da paridade de armas entre as partes que o integram, com
vistas igualdade e ao equilbrio entre elas.387
Dessa forma, o devido processo legal empresta ao
processo penal a sua funo de jurisdicionalizao da pena (nulla poena sine iudicio),
uma vez que a sano penal somente poder ser aplicada pelos rgos jurisdicionais por
meio de um instrumento adequado o processo -, o qual dever, sob pena de nulidade,
respeitar todas as garantias previstas em nossa Carta Magna. Joaquim Canuto Mendes
de Almeida afirma, nesse sentido, que a legalidade - ou seja, a limitao legal
restrio da liberdade, por meio do devido processo legal - garante a liberdade jurdica
do acusado: A residual liberdade natural, ao adentrar assim o mundo jurdico, deixa
de ser meramente natural, transformando-se em liberdade jurdica.388

383

Enrique Bacigalupo, El debido proceso penal, ob. cit, p. 13.

384

Enrique Bacigalupo, El debido proceso penal. Buenos Aires: Hammurabi, 2005, p. 13.

385

Rogrio Lauria Tucci, Direitos e garantias..., ob. cit., pp. 65-66.

386
Art. 5 Todos so iguais perante a lei, sem distino de qualquer natureza, garantindo-se aos brasileiros
e aos estrangeiros residentes no Pas a inviolabilidade do direito vida, liberdade, igualdade,
segurana e propriedade, nos termos seguintes:

(...)
LIV ningum ser privado da liberdade ou de seus bens sem o devido processo legal.
387

388

Rogrio Lauria Tucci, Direitos e garantias..., ob. cit., pp. 63-64.

Joaquim Canuto Mendes de Almeida, A liberdade jurdica no direito e no processo. Estudos jurdicos em
homenagem a Vicente Ro. So Paulo: Resenha Universitria, 1976, p.11.

104

Note-se

que,

no

processo

penal,

conjunto

de

componentes e corolrios formadores do devido processo legal pode receber o nome de


devido processo penal389, para indicar, com mais rigor, o campo do direito em que
atuam suas garantias.390

3.5.2. Princpio do contraditrio. O contraditrio diferido no tempo.

Um dos corolrios fundamentais do devido processo legal


o princpio do contraditrio, previsto por nossa Constituio da Repblica em seu
artigo 5, inciso LV391. Nas palavras de Aury Lopes Jr, ele pode ser inicialmente
tratado como um mtodo de confrontao da prova e comprovao da verdade,
fundando-se no mais sobre um juzo potestativo, mas sobre o conflito, disciplinado e
ritualizado, entre partes contrapostas: a acusao (expresso do interesse punitivo do
Estado) e a defesa (expresso do interesse do acusado [e da sociedade] em ficar livre
de acusaes infundadas e imune a penas arbitrrias e desproporcionadas.392
Note-se que o contraditrio no apenas mais uma
qualidade do processo, mas sim requisito essencial ao seu prprio conceito vale dizer,
o controle procedimental da deciso393 -; sendo que apenas o procedimento jurdico
regulado de modo a garantir a participao daqueles que sofrero seus efeitos ao seu
final, em simtrica paridade, pode ser chamado de processo.394 Assim, pode-se dizer

389

Rogrio Lauria Tucci, Direitos e garantias..., ob. cit., p. 67.

390

Pedro J. Bertolino, El debido proceso penal. La Plata: Platense, 1986, p. 21.

391

Art. 5 Todos so iguais perante a lei, sem distino de qualquer natureza, garantindo-se aos brasileiros
e aos estrangeiros residentes no Pas a inviolabilidade do direito vida, liberdade, igualdade,
segurana e propriedade, nos termos seguintes:
(...)
LV aos litigantes, em processo judicial ou administrativo, e aos acusados em geral so assegurados o
contraditrio e ampla defesa, com os meios e recursos a ela inerentes.
392

Aury Lopes Jr., Introduo crtica ao Processo Penal (Fundamentos da instrumentalidade


constitucional). Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2006, p. 229.
393

Michele Taruffo, La prova dei fatti giuridici nozioni generali. Milano: Giuffr, 1992, p. 428.

394

Antonio Magalhes Gomes Filho, Direito prova..., ob. cit., p. 135.

105

que ele imprescindvel para a prpria existncia da estrutura dialtica do


processo.395
A garantia do contraditrio configura-se na necessidade de
informao e na possibilidade de reao, constituindo-se, nas conhecidas palavras de
Joaquim Canuto Mendes de Almeida, a (...) cincia bilateral dos atos e termos
processuais e a possibilidade de contrari-los.396 As partes devem ser comunicadas de
todos os atos processuais praticados pela parte contrria, e ter a oportunidade de
respond-los, ao longo de todo o procedimento penal tanto na fase processual quanto
na investigatria.397
importante que se ressalte que o contraditrio, no
processo penal, deve ser pleno e efetivo, no podendo se limitar mera possibilidade
de reao, como aconteceria no processo civil. Conforme ensina Antonio Scarance
Fernandes, deve ser pleno porque se exige a observncia do contraditrio durante
todo o desenrolar da causa, at seu encerramento. Efetivo porque no suficiente dar
parte a possibilidade formal de se pronunciar sobre os atos da parte contrria, sendo
imprescindvel proporcionar-lhe os meios para que tenha condies reais de contrarilos. Liga-se, aqui, o contraditrio ao princpio da paridade de armas, sendo mister,
para um contraditrio efetivo, estarem as partes munidas de foras similares.398 No
mesmo sentido, sustenta Ada Pellegrini Grinover: plenitude e efetividade do
contraditrio indicam a necessidade de se utilizarem todos os meios necessrios para
evitar que a disparidade de posies no processo possa incidir sobre seu xito,
condicionando-o a uma distribuio desigual de foras. A quem age e a quem se
defende em Juzo devem ser asseguradas as mesmas possibilidades de obter a tutela de
395

Aury Lopes Jr., Introduo crtica..., ob. cit., p. 229.

396

Joaquim Canuto Mendes de Almeida, Princpios fundamentais do processo penal. So Paulo: Revista dos
Tribunais, 1973, p. 82

397

Existe entendimento em contrrio com o qual no concordamos no sentido de que apenas necessria
a observncia do contraditrio, no processo penal, na fase processual, e no na fase investigatria (Inqurito
Policial). Antonio Scarance Fernandes, integrante desta corrente doutrinria, sustenta que o artigo 5, LV, da
Constituio da Repblica, ao mencionar o contraditrio, apenas exige que ele seja observado em processos
judicial ou administrativo, no estando a abrangido o inqurito policial o qual configuraria um conjunto de
atos prativados por autoridade administrativa, no configuradores de um processo administrativo. (Antonio
Scarance Fernandes, Processo Penal..., ob. cit., p. 67). No entanto, acreditamos que, ao assegurar o
contraditrio tambm aos acusados em geral, o mesmo artigo de lei estendeu a referida garantia aos
investigados em sede de Inqurito Policial.
398

Antonio Scarance Fernandes, Processo penal constitucional, ob. cit, p. 61.

106

suas razes. Mais ainda: no processo penal, com o seu mximo de publicismo e mnimo
de disponibilidade, a reao no pode ser meramente eventual, mas h de fazer-se
efetiva. O contraditrio, agora, no pode ser simplesmente garantido, mas deve ser
estimulado. E a contradio dialgica das partes h de ser real e no apenas formal.
O juiz cuidar da efetiva participao das partes no contraditrio, utilizando, para
tanto, seus amplos poderes, a fim de que no haja desequilbrios entre os ofcios da
acusao e da defesa. Cabe ao juiz penal, portanto, integrar e disciplinar o
contraditrio, sem que com isso venha a perder sua imparcialidade, que sair
fortalecida, no momento da sntese, pela apreciao do resultado de atividades
justapostas e paritrias, desenvolvidas pelas partes.399
Rogrio Lauria Tucci, por fim, salienta a necessidade da
existncia de um contraditrio efetivo, real, para que seja preservada a liberdade
jurdica do acusado, lembrando, ainda, que essa contraditoriedade real indispositiva,
indisponvel, bem como indispensvel plenitude de defesa, tambm para preservar a
liberdade jurdica do investigado ou acusado.400 Todos esses dispositivos traduzem a
preocupao do legislador com a assecurao da liberdade jurdica do indivduo pelo
instrumento, tcnico e pblico, do exerccio da jurisdio criminal, que o processo:
somente por meio deste, como frisado e repisado, pode ser imposta sano penal ao
indigitado autor de crime ou contraveno.401
Nas palavras de Antonio Magalhes Gomes Filho: tratase, portanto, de garantia fundamental de imparcialidade, legitimidade e correo da
prestao jurisdicional: sem que o dilogo entre as partes anteceda ao
pronunciamento estatal, a deciso corre o risco de ser unilateral, ilegtima e injusta;
poder ser um ato de autoridade, jamais de verdadeira justia.402

399

Ada Pellegrini Grinover, O contedo da garantia do contraditrio. In: Novas tendncias do Direito
Processual (de acordo com a Constituio de 1988). Rio de Janeiro: Forense Universitria, 1990, p. 18.
400
Neste ponto, Tucci ressalta a indispensabilidade da defesa tcnica, ou seja, a necessidade inafastvel de
que o acusado seja defendido, no decorrer do processo penal, por advogado, e que essa defesa seja efetiva. A
defesa tcnica deve ser exercida em conjunto com a auto-defesa, caracterizando assim defesa plena do
acusado. (Rogrio Lauria Tucci, Direitos e garantias.., ob. cit., pp. 42-46).
401

Rogrio Lauria Tucci, Direitos e garantias.., ob. cit., pp. 45-46.

402

Antonio Magalhes Gomes Filho, Direito prova..., ob. cit., p. 137.

107

Afirma, ainda, Aury Lopes Jr.: o contraditrio ,


essencialmente, o direito de ser informado e de participar no processo. o
conhecimento completo da acusao, o direito de saber o que est acontecendo no
processo, de ser comunicado de todos os atos processuais. Como regra, no pode
haver segredo (anttese) para a defesa, sob pena de violao ao contraditrio.403
To importante a garantia do contraditrio no processo
penal que possvel afirmar que ele uma condio de validade das provas404, ou seja,
apenas podem ser consideradas vlidas aquelas provas produzidas na presena de
contraditrio efetivo.
Sabe-se, no entanto, que, no caso da infiltrao de agentes
assim como ocorre com diversas outras medidas sigilosas ou cautelares no processo
penal -, o contraditrio imediato no possvel, sob pena de frustrar os fins da medida
por sua prpria natureza sigilosa, no possvel contrapor a atuao do agente
infiltrado no momento em que ela se desenrola.
Neste caso, para legitimar a prova obtida por meio desta
tcnica investigativa sem mitigar as garantias do devido processo legal, recorre-se a um
redimensionamento dessas garantias, por meio do chamado contraditrio diferido,
postergado ou a posteriori nomes atribudos ao contraditrio diferido no tempo405 - a
fim de que nas palavras de Antonio Magalhes Gomes Filho - mesmo em condies
excepcionais, seja possvel assegurar a cognio adequada, que tambm integra a
noo de devido processo, atravs da qual o juiz analisa os pressupostos da medida
cautelar [no caso, da infiltrao de agentes] com imparcialidade e tendo em conta as
possveis razes dos integrantes do contraditrio, ainda que este s possa vir a ser
exercido plenamente a posteriori.406
O mesmo autor traz uma lio interessante sobre a
divisibilidade do contraditrio, fracionando-o em dois atos (ou elementos ou

403

Aury Lopes Jr., Introduo crtica..., ob. cit., p. 233.

404

Ada Pellegrini Grinover, O contedo..., ob. cit., p. 21.

405

Rogrio Lauria Tucci, Direitos e garantias..., ob. cit, p. 224.

406

Antonio Magalhes Gomes Filho, Presuno de inocncia e priso cautelar. So Paulo: Saraiva, 1991, p.

78.

108

momentos), essenciais sua formao e efetivao: a informao e a reao.407 O


primeiro momento, o da informao, corresponderia cincia prvia para o exerccio
das atividades processuais prprias das partes; enquanto o segundo momento da
reao seria o da possibilidade de participao ativa das mesmas, a fim de influenciar
positivamente o esprito do juiz e obter, assim, a tutela preventiva.408 Para Magalhes,
este segundo momento a participao ativa das partes pode se dar a diversos
tempos, tanto preventivamente quando o contraditrio instalado para debater a
possibilidade de realizao de determinado ato -, concomitantemente quando ele se
manifesta na prpria prtica do ato , ou, ainda, posteriormente - quando consiste em
manifestao subseqente ao ato.409 Sustenta o autor, dessa forma, ser possvel partir
o contraditrio em diversos atos, ou momentos de participao, sem quebrar a sua
unidade teleolgica, uma vez que tais atos esto todos voltados para um mesmo
resultado final, que a sentena.410
Vicente Greco Filho lembra, ainda, a esse respeito, que
no h qualquer exigncia na Constituio da Repblica de que a efetivao do
contraditrio seja prvia ou simultnea ao ato realizado. Exige-se, apenas, que a
manifestao contrria tenha eficcia prtica.411

3.5.3. A motivao da deciso que autoriza a infiltrao.

Tambm como expresso do devido processo legal,


garantidor dos direitos e liberdades do indivduo, encontra-se o dever de motivar do
magistrado que autoriza a infiltrao policial, previsto em nossa Constituio da

407

Antonio Magalhes Gomes Filho, Presuno de inocncia..., ob. cit., p. 137.

408

Antonio Magalhes Gomes Filho, Presuno de inocncia..., ob. cit., p. 138.

409

Antonio Magalhes Gomes Filho, Presuno de inocncia..., ob. cit., pp. 138-139.

410

Antonio Magalhes Gomes Filho, Presuno de inocncia..., ob. cit., p. 139.

411

Vicente Greco Filho, Tutela constitucional das liberdades. So Paulo: Saraiva, 1989, p. 110-111.

109

Repblica no artigo 93, IX412. O dever de motivar, nas palavras de Piero Calamandrei,
constitui o carter mais importante e tpico da racionalizao da funo jurisdicional.413
A motivao das decises judiciais configura-se na
demonstrao, por parte do magistrado que pronuncia o ato decisrio, de como
apreendeu os fatos e interpretou a lei penal que sobre eles incide, propiciando, com as
indispensveis clareza, lgica e preciso, a perfeita compreenso da abordagem de
todos os pontos questionados e, conseqente e precipuamente, a concluso atingida.414
Ela apresenta dupla funo:415 primeiramente, serve como
garantia poltica, propiciando a comunicao entre a atividade judiciria e a opinio
pblica, ensejando a apreciao crtica da sociedade acerca da forma como aplicado
concretamente o direito.416 De outra sorte, serve tambm como garantia processual,
constituindo um dos requisitos formais das decises417, funcionando como garantia de
que todas as questes de fato e de direito suscitadas pelas partes foram apreciadas pelo
magistrado em seu processo decisrio418, de maneira imparcial419, e possibilitando s
partes, ainda, o conhecimento dos argumentos da deciso para adequadamente
impugn-la420.
Assim, por meio da motivao, o agente do Poder
Judicirio deve demonstrar a forma com que interpretou a lei e se apreendeu os fatos da
412

Art. 93. Lei complementar, de iniciativa do Supremo Tribunal Federal, dispor sobre o Estatuto da
Magistratura, observados os seguintes princpios:
(...)
IX todos os julgamentos dos rgos do Poder Judicirio sero pblicos, e fundamentadas todas as decises,
sob pena de nulidade, podendo a lei limitar a presena, em determinados atos, s prprias partes e a seus
advogados, ou somente a estes, em casos nos quais a preservao do direito intimidade do interessado no
sigilo no prejudique o interesse pblico informao.
413

Piero Calamandrei, Proceso y democracia. Buenos Aires: EJEA, 1960, p. 115.

414

Rogrio Lauria Tucci, Direitos e garantias..., ob. cit., p. 227.

415

Rogrio Lauria Tucci acrescenta, ainda, uma terceira funo motivao da sentena, a qual seria a de
servir, quando correta e justamente proferido o ato decisrio, para o aprimoramento da aplicao do
direito, e, reflexivamente, para o aperfeioamento das instituies jurdicas e da orientao
jurisprudencial. (Rogrio Lauria Tucci, Direitos e garantias..., ob. cit., p. 228).
416

Antonio Magalhes Gomes Filho, A motivao..., ob. cit., p. 81.

417

Antonio Magalhes Gomes Filho, A motivao..., ob. cit., p. 95.

418

Antonio Magalhes Gomes Filho, A motivao..., ob. cit., pp. 96-97.

419

Antonio Magalhes Gomes Filho, A motivao..., ob. cit., p. 98.

420

Ada Pellegrini Grinover, O contedo..., ob. cit., p. 21.

110

causa, de sorte a que sua exposio, dotada de clareza, lgica e preciso, propicie
perfeita compreenso de todos os pontos controvertidos, bem como da concluso
atingida, consubstanciada no julgamento da causa.421 S a motivao permite que se
avalie se a racionalidade da deciso do magistrado predominou sobre o poder arbitrrio
premissa fundante de um processo penal democrtico.422
Nesse contexto, nos dizeres de Aury Lopes Jr., possvel
afirmar que a motivao serve para o controle da racionalidade da deciso
judicial.423 Importante ressaltar que no se trata de gastar folhas e folhas para
demonstrar erudio judiciria (e jurisprudencial) ou discutir obviedades. O mais
importante explicar o porqu da deciso, o que levou a tal concluso.424
Desse modo, o juiz que autoriza a infiltrao policial deve,
em seu despacho, expressar quais so as circunstncias - levadas a seu conhecimento
pelos rgos policiais que justificam a utilizao desta medida excepcional, no lugar
de outras medidas investigativas menos gravosas.425 Deve, ainda, explicitar o motivo da
inaplicabilidade, no caso concreto, de tais medidas menos gravosas426, uma vez que a
infiltrao policial apenas deve ser levada a cabo em critrio de absoluta
excepcionalidade e subsidiariedade.
Em tempo, importante destacar que no so apenas as
sentenas definitivas em processos de carter condenatrio que merecem ser motivadas.
No mbito da jurisdio penal, todos os atos decisrios ( exceo dos meros
despachos de expediente, desprovidos de carga decisria), para que sejam vlidos,
necessitam de motivao427, incluindo-se aqui as decises interlocutrias428 categoria
421

Rogrio Lauria Tucci e Jos Rogrio Cruz e Tucci, Constituio de 1988 e processo. So Paulo: Saraiva,
1989, p. 74.

422

Aury Lopes Jr., Introduo crtica..., ob. cit., p. 263. No mesmo sentido, Perfecto Andrs Ibez: o
simples fato de ampliar o campo do observvel da deciso, no s para os destinatrios diretos da mesma,
mas, tambm, ao mesmo tempo e inevitavelmente, para terceiros, comporta para o autor da mesma a
exigncia de um princpio ou um adicional de justificao do ato; e uma maior exposio deste opinio.
(Perfecto Andrs Ibez, Sobre a motivao dos fatos na sentena penal. In: Valorao da prova e sentena
penal. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2006, pp. 62-63.
423

Aury Lopes Jr., Introduo crtica..., ob. cit., p. 264.

424

Aury Lopes Jr., Introduo crtica..., ob. cit., p. 264.

425

Claudia B. Moscato de Santamara, El agente encubierto..., ob. cit., p. 59.

426

Claudia B. Moscato de Santamara, El agente encubierto..., ob. cit., p. 61.

427

Rogrio Lauria Tucci, Direitos e garantias..., ob. cit., p. 240.

111

na qual se incluem as decises autorizadoras da infiltrao de agentes. Assim, da


mesma forma do que ocorre com as sentenas terminativas, no podem as sentenas
interlocutrias deixarem de ser motivadas, ou seja, devem conter fundamentao
jurdica suficiente evidenciao, tanto ftica, como jurdica, do teor da resoluo do
rgo jurisdicional pronunciante.429
Deve-se ressaltar que no suficiente a exposio, pelo
juiz, de frmulas genricas, ou a mera enunciao da norma jurdica: necessrio que o
magistrado proceda valorao dos fatos conhecidos no processo, demonstrando, in
casu, a ocorrncia de fatos concretos que justifiquem a adoo da referida tcnica
investigativa, sob pena de esvaziar todo o significado de garantia do cidado inerente
motivao.430 Nesse sentido, o juiz tem a obrigao de dar conta de seus atos e no
pode pura e simplesmente adaptar, num procedimento manipulatrio, o fato
norma431.
Com a motivao da deciso que determina a infiltrao
policial, busca-se o controle da lgica e da razoabilidade da aplicao desta medida, a
qual mostra-se sobremaneira gravosa s liberdades individuais.432

3.5.4. Princpio da publicidade processual.

A regra, no sistema constitucional e processual brasileiro,


a publicidade plena, ou seja, em suas duas fases a investigativa preliminar e a

428

Decises interlocutrias, segundo Rogrio Lauria Tucci, so aquelas que so proferidas no curso do
processo sem afetar o seu prosseguimento em direo sentena extintiva (Rogrio Lauria Tucci, Direitos e
garantias..., ob. cit., p. 242). So exemplos de decises interlocutrias no processo penal: a deciso que
recebe a denncia, a deciso que determina a priso preventiva do investigado, e, tambm, a deciso que
autoriza a infiltrao de agentes policiais.

429

Rogrio Lauria Tucci, Direitos e garantias..., ob. cit., p. 244.

430

Alberto Silva Franco, Crimes hediondos..., ob. cit., p. 195.

431

Alberto Silva Franco, Crimes hediondos..., ob. cit., p. 195.

432

Claudia B. Moscato de Santamara, El agente encubierto..., ob. cit., p. 59.

112

processual -, a persecuo penal deve ser, em regra, atividade pblica433. Por meio da
publicidade plena, possvel s partes e sociedade o acompanhamento do desenrolar
do processo penal. Assim, esta garantia toma contornos de garantia s partes que
passam a ter a segurana de um iter procedimental isento de vcios e tambm
populao como um todo - a qual tem a oportunidade de formar sua opinio sobre a
retido dos rgos judiciais.434
No

por

acaso,

esta

garantia

encontra-se

prevista

constitucionalmente em paralelo com a necessidade de motivao das decises, no


artigo 93, IX,435 de nossa Constituio da Repblica, sendo ambas as garantias
orientadas para o controle externo das atividades do Poder Judicirio, ficando sob
escrutnio tanto a imparcialidade do juiz quanto os erros do Poder Judicirio.436 Com a
publicidade dos atos processuais, so evitados excessos ou arbitrariedades no
desenrolar da causa, surgindo, por isso, a garantia como reao aos processos secretos,
proporcionando aos cidados a oportunidade de fiscalizar a distribuio da justia.437 A
publicidade processual tem, ainda, a funo de legitimar a atuao estatal, uma vez que
somente quando os cidados sabem, por meio da publicidade, como, quando,
porque e por quem os atos estatais so produzidos, alcanando legitimidade interna
e externa, estes passam a ser aceitos e respeitados por todos. No h quem, na
condio de cidado, aceite atos pblicos sendo produzidos de maneira sigilosa.438
Assim, na lio de Rogrio Lauria Tucci, presenteandose a publicidade como requisito formal da realizao da grande maioria de atos
processuais, num procedimento demarcado em lei, a fim de que sejam prvia e
amplamente conhecido, propiciando a participao dos interessados; atende, por outro
433

Maurcio Zanide de Moraes, Publicidade e proporcionalidade na persecuo penal brasileira. In: Sigilo
no processo penal eficincia e garantismo. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2008, p. 41.

434

Rogrio Lauria Tucci, Direitos e garantias..., ob. cit., p. 211.

435

A publicidade dos atos processuais foi elevada ao status de garantia constitucional com a atual Carta
Magna de 1988. Anteriormente, o tema era tratado pelo Cdigo de Processo Penal, em seu artigo 792.
(Rogrio Lauria Tucci, Direitos e garantias..., ob. cit., p. 247). A insero dessa garantia da Constituio das
Repblica teve o condo de alterar situaes em que a regra era o julgamento em sigilo, como os julgamentos
militares, os quais depois passaram a ser realizados com maior publicidade, assegurando-se a participao
das partes. (Antonio Scarance Fernandes, Processo Penal..., ob. cit., p. 71).
436

Rogrio Lauria Tucci, Direitos e garantias..., ob. cit., p. 211.

437

Antonio Scarance Fernandes, Processo Penal..., ob. cit., p. 72.

438

Maurcio Zanide de Moraes, Publicidade..., ob. cit., p. 41.

113

lado, ao reclamo de transparncia da Justia (particularmente da Criminal), serviente


aos anseios dos integrantes do processo e aos desgnios do bem comum, em que avulta
a imprescindibilidade de paz social, mais efetivamente de segurana pblica.439
No entanto, para alcanar seus fins investigativos,
necessrio que a determinao da infiltrao se mantenha em sigilo.440 Do contrrio,
corre-se o risco de revelar-se a identidade do infiltrado, frustrando-se assim os fins da
medida e colocando-se em risco a integridade fsica do agente.
A nossa Constituio da Repblica prev a restrio da
publicidade dos atos processuais em seu artigo 5, inciso LX, quando a defesa da
intimidade ou o interesse social o exigirem.441 V-se, portanto, que, apesar de a
publicidade dos atos processuais ser a regra, permite-se seu excepcionamento quando o
exigirem o interesse pblico, o interesse social ou a defesa da intimidade.442 Nas
palavras de Maurcio Zanide de Moraes: Toda e qualquer persecuo penal
atividade pblica, com inevitveis instantes de excepcionalidade constitucional de
sigilo para alguns atos e em certas circunstncias. Essa excepcionalidade que deve,
em cada caso concreto, passar pelo crivo da proporcionalidade, com o objetivo de
atingir a legitimidade constitucional indispensvel a todo ato estatal.443
necessrio, porm, neste momento, fazer uma distino
ao quanto ao tipo da publicidade que ser restringida. A publicidade externa de um
procedimento a que se garante aos terceiros estranhos persecuo penal444, e pode
439

Rogrio Lauria Tucci, Direitos e garantias..., ob. cit., p. 212.

440

Claudia B. Moscato de Santamara, El agente encubierto..., ob. cit., p. 63.

441

Art. 5 Todos so iguais perante a lei, sem distino de qualquer natureza, garantindo-se aos brasileiros
e aos estrangeiros residentes no Pas a inviolabilidade do direito vida, liberdade, igualdade,
segurana e propriedade, nos termos seguintes:
(...)
LX - a lei s poder restringir a publicidade dos atos processuais quando a defesa da intimidade ou o
interesse social o exigirem.

442
Rogrio Lauria Tucci, Direitos e garantias..., ob. cit., p. 217. Tucci lembra ainda que as situaes
especiais nas quais se permite a publicidade restrita do processo penal encontram-se previstas, tambm , em
pactos supranacionais, como a Conveno Europia para a Salvaguarda dos Direitos do Homem e das
Liberdades Fundamentais (em seu artigo 6), e o Pacto Internacional dos Direitos Civis e Polticos (artigo 14,
1); bem como em ordenamentos estrangeiros, como o italiano e o americano. (Rogrio Lauria Tucci, Direitos
e garantias..., ob. cit., p. 218).
443

Maurcio Zanide de Moraes, Publicidade..., ob. cit., p. 42.

444

Maurcio Zanide de Moraes, Publicidade..., ob. cit., p. 43.

114

sempre ser restrita quando o objetivo a proteo da intimidade das pessoas envolvidas
na persecuo penal investigado, vtima, testemunhas, parentes e seus representantes,
por exemplo ou a proficuidade dessa atividade estatal; no resultado, dessa restrio,
qualquer prejuzo para aqueles juridicamente interessados na causa.445
Por outro lado, a publicidade interna refere-se quela
garantida s partes, seus defensores e demais operadores do direito que atuam na
persecuo penal policiais, servidores judiciais, peritos, entre outros -; e sua
limitao, ainda que por um curto perodo de tempo, tem o efeito imediato de criar
uma desigualdade na persecuo, pois somente ocorre para uma parte da persecuo,
qual seja o sujeito investigado/acusado, remanescendo irrestrita a publicidade interna
para os demais sujeitos atuantes (Polcia Judiciria e Ministrio Pblico).446 Alm
desse efeito imediato, a limitao da publicidade interna implica ainda limitaes ao
exerccio de outros direitos fundamentais do cidado, tais como a defesa tcnica e a
autodefesa, o exerccio do contraditrio pleno e eficaz, a interposio de recurso contra
eventual medida restritiva de direitos, e o exerccio efetivo do habeas corpus, entre
outros.447
No caso da infiltrao de agentes, para o sucesso da
medida e a segurana fsica do agente e de seus familiares, necessrio que se imponha
restries publicidade interna dos autos da infiltrao, aos quais apenas podero ter
acesso os Magistrados atuantes no caso, seus rgos auxiliares e os membros do
Ministrio Pblico, acarretando nas restries de direitos supra citadas. No entanto,
conforme assevera Maurcio Zanide de Moraes, no se deve defender, com isso, que
a publicidade interna nunca deva ser restringida, e exatamente neste ponto que se
insere a importncia do princpio da proporcionalidade. por esse crivo que devem
passar os atos limitadores de direitos ou garantias do cidado para que sejam
constitucionalmente legtimos e dessa maneira se exeram.448 Assim, serve a
proporcionalidade para avaliar o cabimento excepcional da restrio da publicidade
interna.

445

Maurcio Zanide de Moraes, Publicidade..., ob. cit., p. 43.

446

Maurcio Zanide de Moraes, Publicidade..., ob. cit., p. 43.

447

Maurcio Zanide de Moraes, Publicidade..., ob. cit., p. 43.

448

Maurcio Zanide de Moraes, Publicidade..., ob. cit., p. 43.

115

De se notar, por outro lado, que, aps levada a cabo


medida violadora da intimidade tal como a infiltrao de agentes a publicidade
externa dos autos deve permanecer restrita, mesmo aps cessar a restrio
publicidade interna e a defesa tomar conhecimento da medida, pois, de outra sorte, o
investigado teria sua intimidade exposta indiscriminadamente a terceiros. Acerca dessa
questo, observa Maurcio Zanide de Moraes: No h como se tolerar, porm, que o
cidado, aps violada a sua intimidade de modo justificvel, possa ter o resultado
dessa violao exposto a terceiros estranhos persecuo ou ao pblico em geral.
Nesse caso, perfeitamente proporcional e deve ser determinada pelo juiz a limitao
da publicidade externa, com restrio de acesso aos autos, ou a parte deles, para
aqueles terceiros.449

3.5.5. Presuno de inocncia. Vedao da produo de prova contra si mesmo


(nemo tenetur se detegere).

A presuno de inocncia450 do imputado at prova em


contrrio decretada pela sentena definitiva de condenao451 -, no ordenamento
jurdico brasileiro, est expressamente consagrada no artigo 5, LVII, de nossa
Constituio da Repblica452. Ela , nos dizeres de Luigi Ferrajoli, um princpio
fundamental de civilidade, o qual representa o fruto de uma opo garantista a favor da
tutela da imunidade dos inocentes, ainda que ao custo da impunidade de algum
449

Maurcio Zanide de Moraes, Publicidade..., ob. cit., p. 46.

450

Tambm conhecida como princpio da no-culpabilidade. (Alberto M. Binder, Introduo ao Direito


Processual Penal. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2003, p. 85).
451

Luigi Ferrajoli, Direito e razo. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2006, p. 505.

452

Art. 5 Todos so iguais perante a lei, sem distino de qualquer natureza, garantindo-se aos brasileiros
e aos estrangeiros residentes no Pas a inviolabilidade do direito vida, liberdade, igualdade,
segurana e propriedade, nos termos seguintes:
(...)
LVII - ningum ser considerado culpado at o trnsito em julgado de sentena penal condenatria.

Note-se que a presuno de inocncia tambm foi reconhecida pelas mais importantes declaraes
supranacionais relativas aos direitos humanos, a saber: a Declarao dos Direitos do Homem e do Cidado
(art. 9); a Declarao Universal dos Direitos do Homem; e o Pacto de San Jos da Costa Rica (Conveno
Americana sobre os Direitos Humanos (art. 8). (Alberto M. Binder, Introduo..., ob. cit., pp. 85-86).

116

culpado.453 Isso porque, ainda segundo o autor, os direitos dos cidados so ameaados
no s pelos delitos, mas tambm pelas penas arbitrrias, configurando-se assim ento
a presuno de inocncia uma garantia tanto de liberdade e verdade quanto de
segurana e defesa social.454
O fundamento da presuno de inocncia reside no fato de
que nas palavras de Cesare Beccaria - um homem no pode ser considerado culpado
antes da sentena proferida pelo Juiz; assim como a sociedade apenas pode lhe retirar a
proteo pblica aps ter sido decidido que ele violou as condies pelas quais esta
proteo lhe foi concedida.455 Conforme sustenta Alberto M. Binder, ningum pode
ser considerado culpado se uma sentena, obtida em um julgamento (com as
caractersticas que mencionamos e que formam a estrutura constitucional do
julgamento), que o declare como tal. Por imposio constitucional, ento, toda pessoa
inocente, e assim deve ser tratada, enquanto no for declarada sua culpa em uma
sentena judicial.456
Processualmente, a presuno de inocncia se manifesta
mais diretamente no campo probatrio, impondo acusao a prova completa da
culpabilidade do fato, e impondo-se, a contrario sensu, a absolvio do imputado se a
culpabilidade no restar suficientemente demonstrada.457
Sendo a atividade probatria tarefa da acusao458, a partir
do momento em que o imputado presumidamente inocente, no lhe incumbido
provar nada.459 Pelo contrrio: tem o acusado o direito de no produzir qualquer prova
que possa incrimin-lo - o chamado princpio nemo tenetur se detegere tambm
conhecido como nemo tenetur se ipsum accusare460 -, de acordo com o qual reconhecese ao acusado un vero e proprio diritto a non collaborare com lautorir
453

Luigi Ferrajoli, Direito e razo. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2006, p. 506.

454

Luigi Ferrajoli, Direito..., ob. cit., p. 506.

455

Cesare Beccaria, Dos delitos e das penas. So Paulo: Martin Claret, 2002, p. 35.

456

Alberto M. Binder, Introduo..., ob. cit., p. 85.

457

Aury Lopes Jr., Introduo crtica..., ob. cit., p. 188.

458

Aury Lopes Jr., Introduo crtica..., ob. cit., p. 188.

459

Aury Lopes Jr., Introduo crtica..., ob. cit., p. 189.

460

Enrique Bacigalupo, El debido proceso penal. Buenos Aires: Hammurabi, 2005, p. 69.

117

guidiziaria461, e segundo o qual o sujeito passivo no pode sofrer nenhum prejuzo


jurdico por omitir-se de colaborar em uma atividade probatria da acusao ou por
exercer seu direito de silncio quando do interrogatrio.462 Salienta Alberto M.
Binder que, se o acusado no culpado enquanto no for provada sua culpabilidade por
meio de sentena, tampouco poder ser tratado como culpado, o que implica que no
poder ser restringido o seu direito de defesa e que no poder ser obrigado a depor
contra si mesmo.463
O princpio nemo tenetur se detegere , de acordo com
Aury Lopes Jr., a primeira mxima do garantismo processual acusatrio464, e traz,
como corolrios, i) a proibio da tortura; ii) o direito do acusado de permanecer em
silncio e de faltar com a verdade em suas respostas; iii) a proibio da obteno da
confisso mediante violncia ou manipulao (tanto fsica quanto psquica); iv) a
negao do papel decisivo das confisses; e v) o direito do investigado de ser assistido
por defensor no interrogatrio.465
Assim, como decorrncia do princpio nemo tenetur se
detegere, no pode o sujeito passivo ser compelido a declarar a verdade, uma vez que,
conforme anota Alberto M. Binder, caso declare a verdade ou oculte informao, no
estar fazendo outra coisa que exercer seu direito prpria defesa e de nenhuma
maneira descumprindo um dever como o que tm as testemunhas em relao ao
depoimento. Isto significa que o acusado que tem o domnio e o poder de deciso
sobre seu prprio depoimento. Conseqentemente, somente ele determinar o que quer

461

Vittorio Grevi, Nemo tenetur se detegere interrogatorio dellimputato e diritto al silenzio nel processo
penale italiano. Milano: Giuffr, 1972, p. 54.
462

Aury Lopes Jr., Introduo crtica..., ob. cit., p. 242. Tambm merece destaque a definio formulada por
Enrique Bacigalupo, segundo a qual o princpio do nemo tenetur se detegere (ou nemo tenetur se ipsum
accusare, nas palavras do autor) corresponde a um derecho del inculpado o imputado que se concreta como
derecho a negar toda colaboracin con la acusacin, sin sufrir como consecuencia de ello ninguna
consecuencia negativa, derivado del respeto a la dignidad de la persona, que constituye una parte esencial
del proceso de um Estado de Derecho. (...) Ms an, el Estado es garante de que el sospechoso no se
incrimine contra su voluntad, pues el Derecho vigente impone a las autoridades de persecucin del delito el
deber de instruir a cualquier persona que es interrogada como posible autor de un delito sobre los derechos
que tiene reconocidos, especialmente sobre el derecho a guardar silencio y a no declararse culpabile.
(Enrique Bacigalupo, El debido..., ob. cit., p. 69).
463

Alberto M. Binder, Introduo..., ob. cit., p. 90.

464

Aury Lopes Jr., Introduo crtica..., ob. cit., p. 243.

465

Aury Lopes Jr., Introduo crtica..., ob. cit., p. 243.

118

ou o que interessa declarar.466 No pode, tampouco, ser obrigado a participar de


qualquer atividade que possa incrimin-lo ou prejudicar sua defesa; ou ser interrogado
sem a presena de seu defensor. E, por fim - mas no menos importante -, a obteno
da confisso do investigado ou de qualquer informao que possa prejudic-lo - no
pode se dar por meio da manipulao ou do emprego de meios enganosos.
No entanto, sabe-se que um dos objetivos do agente
infiltrado, enquanto oculto no seio da organizao criminosa, ganhar a confiana dos
seus membros, a fim de que estes lhe revelem suas atuaes, planos e delitos
realizados, bem como confidenciem o modus operandi da organizao e forneam
informaes acerca dos seus demais integrantes. Essas revelaes feitas pelos
investigados ao agente as quais, via de regra, mostram-se auto-incriminatrias -, no
entanto, so claramente obtidas por meios enganosos, uma vez que o infiltrado mantm
os investigados em erro em relao sua identidade e qualificao.
Alm disso, h que se considerar que a prpria
Constituio da Repblica brasileira garante ao acusado o direito ao silncio, previsto
em seu artigo 5, LXIII.467 Esta proteo constitucional se reflete, na lei ordinria, no
artigo 186 do Cdigo de Processo Penal468, que prev o direito do ru de permanecer
calado durante seu interrogatrio. Pode-se afirmar, assim, que o direito ao silncio
apenas uma manifestao de uma garantia muito maior, insculpida no princpio nemo
tenetur se deterge.469 Note-se que este direito resguardado no apenas no ordenamento
jurdico brasileiro, mas tambm nas mais importantes declaraes supranacionais de
direitos civis polticos e humanos: o Pacto Internacional sobre Direitos Civis e Polticos de

466

Alberto M. Binder, Introduo..., ob. cit., p. 135.

467

Art. 5 Todos so iguais perante a lei, sem distino de qualquer natureza, garantindo-se aos brasileiros
e aos estrangeiros residentes no Pas a inviolabilidade do direito vida, liberdade, igualdade,
segurana e propriedade, nos termos seguintes:
(...)
LXIII - o preso ser informado de seus direitos, entre os quais o de permanecer calado, sendo-lhe
assegurada a assistncia da famlia e de advogado.
468
Art. 186. Depois de devidamente qualificado e cientificado do inteiro teor da acusao, o acusado ser
informado pelo juiz, antes de iniciar o interrogatrio, do seu direito de permanecer calado e de no
responder perguntas que lhe forem formuladas.

Pargrafo nico. O silncio, que no importar em confisso, no poder ser interpretado em prejuzo da
defesa.
469

Aury Lopes Jr., Introduo crtica..., ob. cit., p. 242.

119

Nova Iorque ratificado pelo Brasil em 06 de julho de 1992 (Decreto n. 592) - expressa,
em seu artigo 14,3, g, que toda a pessoa qual imputada a prtica de infrao penal
tem o direito de no ser obrigada a depois contra si mesma, nem confessar-se culpada; e
a Conveno Americana sobre os Direitos Humanos (Pacto de San Jos da Costa Rica)
ratificado pelo Brasil em 06 de novembro de 1992 (Decreto n. 678) - prev, no mesmo
sentido, em seu artivo 8, 2, g, que o imputado tem o direito de no ser obrigado a depor
contra si mesmo, nem a declarar-se culpado.470
Assim sendo, v-se que a opo do imputado de
permanecer calado ao ser interrogado - tanto em sede de inqurito policial quanto em
juzo um direito seu, reflexo do princpio nemo tenetur se detegere e expresso
inafastvel de sua auto-defesa, que no pode lhe ser subtrada em nenhuma hiptese.
Conforme sustenta Rogrio Lauria Tucci, essa opo concedida ao preso, ou
indiciado, logo no incio da persecuo penal, representa, outrossim, por um lado, a
preambular conformao da autodefesa, com ou sem a integrao da defesa tcnica; e,
por outro lado, o reconhecimento de que aquela resulta do exerccio de um direito
constitucionalmente estabelecido, encartado no de ampla defesa e particularizado no
contraditrio.471
No entanto, ao arrancar do investigado informaes
confidenciais e possivelmente auto-incriminatrias - mediante meios enganosos,
fazendo parecer tratar-se de uma simples conversa entre colegas, o agente infiltrado
no d ao investigado ou ao ru a oportunidade - prevista constitucionalmente - de
permanecer em silncio, e de calar qualquer informao que possa vir a prejudic-lo.
Pelo contrrio: o investigado no sabe que est conversando com um policial e que suas
declaraes podem ser usadas como prova contra ele em um eventual procedimento
penal. Subtrai-se do imputado, assim, qualquer possibilidade de exercer sua autodefesa.

470

Rogrio Lauria Tucci, Direitos e garantias..., ob. cit., p. 366. importante destacar, ainda, que integra
tambm a garantia do nemo tenetur se detegere o direito do acusado de no contribuir, de nenhum modo,
para a atividade probatria levada a cabo pelos rgos de investigao, sem que isso configure crime de
desobedincia (Antonio Scarance Fernandes, Processo Penal..., ob. cit., p. 292). Nesse sentido, o acusado
no pode ser compelido a declarar nem a participar de qualquer atividade que possa porventura incriminlo ou prejudicar sua defesa. (Marta Saad, O direito de defesa..., ob. cit., p. 301).

471

Rogrio Lauria Tucci, Direitos e garantias..., ob. cit., p. 394.

120

Nesse sentido, ressaltam Manuel Monteiro Guedes Valente,


Manuel Joo Alves e Fernando Gonalves: o recurso figura do agente infiltrado
consubstancia, intrinsecamente e em si mesma, uma tcnica de investigao de moral
duvidosa, uma vez que o prprio suspeito que, actuando em erro sobre a qualidade
do funcionrio de investigao criminal, produz, involuntariamente, a prova de sua
prpria condenao.472
Tendo em considerao, assim, a limitao do princpio do
nemo tenetur se detegere473, bem como da auto-defesa, do direito ao silncio e da
presuno de inocncia do acusado nos casos em que atuam agentes infiltrados, passase a uma questo de difcil soluo: possvel introduzir no processo penal as
declaraes auto-incriminadoras feitas ao agente infiltrado, sem que o declarante
tivesse conhecimento de sua identidade e condio?474
Note-se, em tempo, que no se pode aceitar que se
excepcione a presuno de inocncia para os casos de crimes ligados s organizaes
criminosas apenas devido gravidade de tais crimes, justificando-se dessa maneira a
introduo das declaraes auto-incriminadoras feitas pelos investigados como provas
no processo penal. Conforme ressalta Adauto Suannes, por aplicao do princpio
constitucional da isonomia, no podem existir pessoas que sejam mais presumidas
inocentes e outras menos presumidas inocentes todos os indivduos so presumidos
igualmente inocentes, qualquer que seja o fato a eles atribudo.475 Assim sendo: nada
justifica que algum, simplesmente pela hediondez do fato que se lhe imputa, deixe de
merecer o tratamento que sua dignidade de pessoa humana exige. Nem mesmo sua
condenao definitiva o excluir do rol dos seres humanos, ainda que em termos
prticos isso nem sempre se mostre assim. Qualquer distino, portanto, que se
pretenda fazer em razo da natureza do crime imputado a algum inecente contraria o
princpio da isonomia, pois a Constituio Federal no distingue entre mais-inocente e
menos-inocente. O que deve contar no o interesse da sociedade, que tem na
472

Manuel Monteiro Guedes Valente, Manuel Joo Alves e Fernando Gonalves, O novo regime jurdico do
agente infiltrado. Coimbra: Almedina, 2001, p. 27.

473

Enrique Bacigalupo, El debido..., ob. cit., p. 71.

474

Claudia B. Moscato de Santamara, El agente encubierto..., ob. cit., p. 74.

475

Adauto Suannes, Os fundamentos ticos do devido processo penal. So Paulo: Revista dos Tribunais,
1999, p. 232.

121

Constituio Federal, que prioriza o ser humano, o devido tratamento, mas o respeito
dignidade do ser humano, qualquer que seja o crime que lhe imputado.476

3.5.6. O direito intimidade.

A Constituio da Repblica do Brasil resguarda, ainda, o


direito dos cidados intimidade e vida privada, nos termos do seu artigo 5, inciso
X477. O direito intimidade pode ser definido como o direito de que dispe o
indivduo de no ser arrastado para a ribalta contra a sua vontade. De subtrair-se
publicidade e de permanecer recolhido na sua intimidade478, e abrange a vedao da
divulgao de palavras, escritos e atos realizados na esfera ntima da pessoa.479
No entanto, a atuao do agente infiltrado, por ser baseada
no engodo, ofende o direito a intimidade do investigado, em todos os aspectos em que
este se concretiza: seja na sua entrada no domiclio do imputado, seja na violao do
sigilo existente nas conversas mantidas por este.480 Isso porque, conforme sustenta
Maringela Lopes Neistein, a verdade que o membro da organizao somente
autorizou a presena do agente infiltrado porque acreditava ser ele um de seus pares,
um criminoso como ele. A autorizao no existiria se o criminoso soubesse tratar-se
de um policial.481

476

Adauto Suannes, Os fundamentos ticos..., ob. cit., p. 232.

477

Art. 5 Todos so iguais perante a lei, sem distino de qualquer natureza, garantindo-se aos brasileiros
e aos estrangeiros residentes no Pas a inviolabilidade do direito vida, liberdade, igualdade,
segurana e propriedade, nos termos seguintes:
(...)
X - so inviolveis a intimidade, a vida privada, a honra e a imagem das pessoas, assegurado o direito a
indenizao pelo dano material ou moral decorrente de sua violao.
478

Paulo Jos da Costa Jr., O direito de estar s A tutela penal do direito intimidade. So Paulo:
Siciliano, 2004, p. 54.
479

Paulo Jos da Costa Jr., O direito..., ob. cit., p. 54.

480

Maringela Lopes Neistein, O agente infiltrado..., ob. cit., p. 76.

481

Maringela Lopes Neistein, O agente infiltrado..., ob. cit., p. 77.

122

Assim sendo, certo dizer que a autorizao obtida pelo


infiltrado para estar presente nas conversas e, por vezes, at mesmo na residncia
dos investigados viciada porque obtida por meios enganosos482 e, por isso, no
pode ser considerada vlida para permitir a restrio do direito fundamental
intimidade.483 Nesse sentido, a simples presena do infiltrado bastaria para constituir
ofensa ao direito intimidade do imputado, pois, ocultando a sua condio de polcia,
observa e ouve o que ocorre em conversas e condutas que tm lugar em sua presena,
em domiclios de pessoas fsicas ou em locais de pessoas jurdicas a que tem
acesso.484
No exagero afirmar, assim, que toda a atuao do agente
infiltrado fundada no engodo, resultando em leso dos direitos fundamentais do
investigado. Anota, nesse sentido, Marta Gmez de Liao Fonseca-Herrero: la
obtencin de informacin de relevancia punible viene motivada por el estabelecimiento de
uma falsa relacin de confianza, posibilitada por la ciscunstancia de ocultar la verdadera
condicin y utilizar uma ficticia identidad, no lo es menos, que la sola adopcin de la
medida del agente encubierto, debido al engao facilitado por el aparato estatal, resulta
lesiva de derechos fundamentales, a saber, el derecho a la autodeterminacin informativa,
el derecho a la intimidad em sentido amplio y, em su caso, el derecho a la intimidad en
sentido estrito.485
Tendo em conta o exposto, o Tribunal Europeu de Direitos
Humanos j se posicionou no sentido de reconhecer que a atuao do agente infiltrado

482

Manuel Augusto Alves Meireis esclarece que o meio enganoso enquanto forma de obter uma prova, de a
extorquir, pode assumir um conjunto multifacetado de situaes que vo desde o emprego de tortura,
coaco e outras formas invencveis de extorso da confisso, como a ameaa com medida legalmente
inadmissvel (...), ou ento a confisso que o argido s fez porque as autoridades que procederam ao
interrogatrio o fizeram fraudulentamente acreditar na existncia de material probatrio irresistvel, ou
ainda a falsa informao ao argido que um seu cmplice j confessou; que h testemunhas presenciais do
evento; que no objecto do crime foram identificadas as suas impresses digitais; que h gravaes de
conversas suas que o comprometem; a utilizao de imitadores que simulam a voz do argido, de um
comparticipante ou de uma pessoa muito prxima. Meio enganoso haver ainda em certas situaes de
produo ou explorao fraudulenta do erro. Desde as manifestaes mais ardilosas e gravosas de induo
dolosa activa do erro, ao aproveitamento do erro j subsistente, mera omisso do esclarecimento
destinado a dissipar o erro. (Manuel Augusto Alves Meireis, O regime..., ob. cit., p. 205).
483

Joaqun Delgado Martn, El proceso penal ante la criminalidad organizada. Revista actualidad penal, n. 1,
2000-2001, p. 09.

484

Maringela Lopes Neistein, O agente infiltrado..., ob. cit., p. 77.

485

Marta Gmez de Liao Fonseca-Herrero, Criminalidad organizada..., ob. cit., p. 134.

123

de fato ofende diretamente o direito intimidade dos imputados.486 No entanto, dada a


natureza excepcional de certos crimes, e a busca pela eficcia na persecuo penal, tem
autorizado o emprego deste meio de investigao de provas, desde que estejam
presentes os requisitos inafastveis da legalidade, legitimidade, necessidade e
proporcionalidade.487

3.6. O agente infiltrado como testemunha.

Findo o perodo de infiltrao, existe a possibilidade de


que o agente infiltrado seja ouvido durante a fase de instruo probatria. Entendemos
que a oitiva do agente fundamental para que a defesa exera seu direito ao
contraditrio ainda que de maneira diferida e ampla defesa, da melhor forma
possvel. apenas dessa forma que ela ter a chance de questionar o agente acerca das
circunstncias em que se deu a infiltrao e da forma como foram obtidas as provas
juntadas aos autos.
No h, no entanto, na legislao brasileira, qualquer
disposio relativa forma como se dar essa oitiva, ou ao status conferido ao agente
no momento de sua oitiva.
Entendemos, a despeito do silncio da lei, que o agente
infiltrado deve ser ouvido como testemunha em Juzo. Testemunha, no processo penal,
toda pessoa que, no figurando no mesmo procedimento como vtima ou como
acusado, encontra-se inteirado sobre os fatos investigados e vem a juzo prestar
informaes sobre eles.488 Ao teor do depoimento da testemunha d-se o nome de
testemunho, cujo valor no processo penal reside na presuno de que algum que
486

Maringela Lopes Neistein, O agente infiltrado..., ob. cit., p. 78.

487

Maringela Lopes Neistein, O agente infiltrado..., ob. cit., p. 78.

488

Jos Carlos G. Xavier de Aquino, A prova testemunhal no processo penal brasileiro. So Paulo: Juarez de
Oliveira, 2002, p. 14. Claudia B. Moscato de Santamara tambm oferece sua definio de testeminha:
individua que se encuentra directamente a la vista de un objecto, y conserva su imagen, por lo tanto es El
llamado a declarar secn se experiencia acerca de ela existencia y natulaleza de los hechos investigados
cuando su declaracin pueda ser til para descubrir la verdad. (Claudia B. Moscato de Santamara, El
agente encubierto..., ob. cit., p. 64).

124

tenha presenciado um acontecimento de relevncia jurdica possa ter percebido, atravs


de suas percepes sensoriais, a verdade dos fatos, e queira transmiti-la.489 Essa
presuno alicera-se em dois pontos: a capacidade de o homem perceber a ocorrncia
dos fatos e a de transmiti-los corretamente.490
Ora, o infiltrado encontra-se exatamente na posio
descrita: algum que, no sendo vtima ou acusado, dispe de informaes sobre os
fatos objeto da persecuo penal e est apto a prestar informaes sobre ele. Pode ser
considerado, portanto, como uma testemunha. Marcelo Batlouni Mendroni compartilha
desta mesma opinio: Nada impede, mas ao contrrio, tudo sugere, que ele sirva de
testemunha diga-se, importantssima a respeito das atividades da organizao
criminosa dentro da qual ter convivido. Estar em condies de descrever ao Juiz
tudo o que tiver presenciado e relatar as atividades criminosas e os respectivos modus
operandi.491 Note-se que o agente infiltrado, ao prestar declaraes como testemunha,
tem o dever de dizer sempre a verdade, sob pena de incorrer no crime previsto pelo
artigo 342 do Cdigo Penal.492
Nesse sentido, as chamadas Regras de Mallorca, ou
Regras Mnimas de Processo Penal, elaboradas pelo Instituto Universitrio de
Criminologia da Universidade Complutense de Madrid, estabelecem, em seu artigo 29,
2:
Art. 29. 2. Si la comprobacin de un hecho se
basa em la percepcin de una persona, dever ser sta inrrogada en el juicio
oral. Este interrogatorio no puede ser reemplazado por la lectura de un
documento o de claracin anteriormente escrita. La leyes nacionales
establecern las excepciones a este principio por razn de imposibilidad o
grave dificultad de la reproduccin de esta prueba. Em estos casos, se
prodrn utilizar en el juicio oral las declaraciones practicadas con
489

Karl Joseph Anton Mittermayer, Tratado da prova em matria criminal. Rio de Janeiro: Jacinto, 1917, p.
284.

490

Jos Carlos G. Xavier de Aquino, A prova testemunhal..., ob. cit., p. 15.

491

Marcelo Batlouni Mendroni, Crime organizado..., ob. cit., p. 59.

492

Art. 342. Fazer afirmao falsa, ou negar ou calar a verdade, como testemunha, perito, contador,
tradutor ou intrprete em processo judicial, ou administrativo, inqurito policial, ou em juzo arbitral:
Pena recluso, de 1 (um) a e (trs) anos, e multa.

125

anterioridad, siempre que hubiesen tenido lugar con intervencin del defensor
y se garantice a las otras partes la oportunidad de oponerse a la prueba
aportada (principio de contradiccin).493
De se ressaltar, porm, que o agente infiltrado, quando
testemunha em Juzo, deve ter sua identidade mantida em sigilo, a fim de proteger a si
prprio e sua famlia de possveis vinganas dos integrantes da organizao criminosa
na qual estava infiltrado494, conforme observa Marta Gmez de Liao Fonseca-Herrero:
resulta evidente que cuando el polica abandona el entorno delictivo, la salvaguarda de
su integridad fsica debe proseguir, incluso con mayor intensidad, pues los presuntos
culpables

intentarn

impedir

cualquier

tipo

de

declaracin

incriminatoria

concluyente.495 Alm disso, se for identificado, o agente no mais poder trabalhar


como infiltrado em futuras operaes, o que representa grande perda para os quadros da
polcia, haja visto o alto grau de treinamento e especializao necessrios496 a um
agente infiltrado.497 Por isso, Marcelo Batlouni Mendroni defende o uso, no que couber,
dos dispositivos da Lei n. 9.807/99 (Lei de Proteo a Testemunhas) para a proteo
dos agentes infiltrados que vierem a ser ouvidos como testemunhas.498

493

Claudia B. Moscato de Santamara, El agente encubierto..., ob. cit., pp. 68-69 (destaque acrescentado).

494

Marcelo Batlouni Mendroni, Crime organizado..., ob. cit., p. 59.

495

Marta Gmez de Liao Fonseca-Herrero, Criminalidad organizada..., ob. cit., p. 233.

496

Os agentes infiltrados passam por um rigoroso processo de seleo, formao, treinamento e superviso,
representando tal processo uma primeira garantia contra o eventual fracasso de suas operaes. No Federal
Bureau of Investigation (FBI) e nas polcias locais norte-americanas, por exemplo, existem dois nveis de
seleo e treinamento. No primeiro, de carter mais genrico, exige-se que o agente seja voluntrio, que
preste juramento, que tenha resistncia fsica e psicolgica frente a situaes de tenso, espontaneidade,
capacidade de improviso face a situaes inesperadas, capacidade de manipulao e de representao,
estabilidade familiar e motivao para o exerccio daquela funo. J o segundo nvel de seleo procura
encontrar agentes com caractersticas especficas apropriadas para determinada operao em concreto, tais
como a natureza do disfarce, o tempo da operao e o meio criminoso em que o agente ter de infiltrar-se.
ministrado aos agentes, ento, um curso, o qual compreende uma parte terica, que envolve o estudo de
direito penal, direito processual penal e criminalstica, e uma parte prtica, mais intensa, que prepara o agente
para se adaptar ao seu disfarce e aos riscos e exigncias do trabalho, e engloba ainda preparao fsica e
mental, curso de defesa pessoal, curso de tiro, lies sobre tcnicas eletrnicas de vigilncias, sobre
problemas a enfrentar no trabalho infiltrado e sobre atuao. Os candidatos tambm so treinados para
integrar-se em diversos meios sociais, ao nvel de hbitos, linguagem e esquemas de transao de produtos de
venda ilcita, entre outros aspectos da comunidade em que se infiltraro. (Isabel Oneto, O agente infiltrado...,
ob. cit., pp. 84-85).
497
498

Marcelo Batlouni Mendroni, Crime organizado..., ob. cit., p. 59.

Marcelo Batlouni Mendroni, Crime organizado..., ob. cit., p. 59. O Projeto de Lei n. 3.731/1997 tem
disposio justamente nesse sentido, de fornecer ao agente infiltrado a proteo prevista na Lei n. 9.807/99
(art. 13, II, do referido Projeto).

126

3.7. Possibilidade de utilizao da prova obtida por meio da infiltrao policial


como base para condenao.

Deve-se analisar, por fim, como sero valoradas as provas


colhidas pelo agente infiltrado tanto as juntadas diretamente aos autos quanto as
declaraes feitas por ele ao ser ouvido como testemunha.
Como j restou demonstrado, as provas obtidas por meio
da infiltrao policial so sempre fruto do engodo. O infiltrado angaria provas ao
manter o investigado em um estado ilusrio, fazendo-o acreditar que algum que, na
realidade, no . Assim sendo, podem ser tais provas valoradas por um juiz e, ainda,
servir de alicerce a uma sentena condenatria?
Nos Estados Unidos da Amrica, no caso Hoffa v. U.S.
(1966), a Suprema Corte descartou qualquer leso s Emendas Constitucionais do pas
ao afirmar que, ainda que o agente no tenha revelado sua identidade e funo ao
investigado, as conversas que este mantinha com ele eram totalmente voluntrias, assim
como o fornecimento das informaes.499
Na Alemanha, h uma forte discusso doutrinria e
jurisprudencial acerca da validade das provas obtidas por meios enganosos.500 O
StrafprozeBbuch (StPO) o conjunto de leis processuais penais do pas -, em seu artigo
136, a, veda expressamente a utilizao dos mtodos enganosos em interrogatrio.
Porm, parte da doutrina e da jurisprudncia defende a possibilidade da valorao das
provas assim obtidas, em carter excepcional, quando se tratar de crimes graves.501
Nesse sentido, decidiu o Tribunal Supremo Alemo o BGH GSSt -, em 13 de maio de
1996: si una persona privada, a instancias de la autoridad instructora, mantiene con
el sospechoso del hecho una conversacin dirigida a obtener datos sobre el objeto de
la investigacin, sin revelar el propsito de la misma, el contenido de la conversacin
puede ser valorado, en todo caso como prueba testifical, siempre que se trate del
499

Claudia B. Moscato de Santamara, El agente encubierto..., ob. cit., p. 75.

500

Enrique Bacigalupo, El debido..., ob. cit., p. 70.

501

Enrique Bacigalupo, El debido..., ob. cit., p. 70.

127

esclarecimiento de un hecho punible de relevante significacin y la investigacin de


los hechos con otros mtodos hubiera tenido pocas perspectivas de xito o hubiera sido
esencialmente dificultada.502
Claudia B. Moscato de Santamara, por sua vez, entende
que as declaraes auto-incriminatrias feitas pelo investigado ao agente infiltrado, na
ignorncia da condio deste, podem servir para orientar novas medidas investigativas;
no podendo jamais, no entanto, servir de base para uma sentena condenatria.
Observa a autora: A mi criterio, la informacin que recoja el agente encubierto podr
servir de base para la investigacin em una etapa inicial del proceso, pero las
declaraciones autoincriminatorias recibidas informalmente por dicho agente, e
incorporadas al proceso a travs de su declaracin testimonial no pueden dar base a
uma condena.503
Nesse sentido, alis, j se manifestou a Corte Europia de
Direitos Humanos, ao julgar o caso Teixeira de Castro v. Portugal504, no qual a
condenao do investigado havia se baseado essencialmente nas declaraes de dois
policiais infiltrados. Em sua deciso, a referida Corte afirmou a validade das
informaes prestadas pelos agentes infiltrados como base para outras medidas
investigativas em sede de instruo preparatria e quando a natureza do delito o
justifique. Condenou, porm, a sua utilizao pelo juiz para justificar uma
condenao.505

502

Enrique Bacigalupo, El debido..., ob. cit., p. 70.

503

Claudia B. Moscato de Santamara, El agente encubierto..., ob. cit., p. 76.

504

Neste caso, dois policiais paisana entraram em contato com um indivduo suspeito de trfico de drogas
(chamado de V.S.), buscando, por meio dele, identificar seu fornecedor. Os policiais comentaram estar
interessados na compra de herona. V.S. indicou que poderia consegu-la de Francisco Teixeira de castro mas
que, para entrar em contato com ele, teria que ir at outra pessoa, chamada de F.O.. V.S. e F.O. foram,
ento, na companhia dos policiais, at a residncia de Teixeira de Castro, onde se deu a venda da droga.
Imediatamente aps, os policiais se identificaram e prenderam V.S., F.O. e Teixeira de Castro. Em sua
defesa, Teixeira de Castro sustentou que sua priso foi ilegal por infringir o artigo 6.1 da Conveno
Europia de Direitos Humanos que diz respeito ao direito do acusado a ser ouvido em uma audincia justa
e pblica, por um tribunal independente e imparcial -, alm de ter sido resultado da conduta imoral e ilegal
dos dois policiais, uma vez que o delito foi cometido nica e exclusivamente devido sua provocao, sem
que houvesse nem mesmo um mandado judicial para tanto. (Beln Cassani, Agente encubiertos e informantes
como medios de prueba contra el crimen organizado Um anlises desde la jurisprudencia de derechos
humanos. In: El crimen organizado Desafos y perspectivas en el marco de la globalizacin. Buenos Aires:
Editorial baco de Rodolfo Depalma, 2005, pp. 241-242).
505

Claudia B. Moscato de Santamara, El agente encubierto..., ob. cit., p. 77.

128

Alm disso, h que se considerar que o agente infiltrado


dever, necessariamente, prestar declaraes de forma encoberta, mantendo sua
identidade sob sigilo, para segurana sua e de sua famlia o que certamente restringe
a amplitude do direito de defesa do acusado. Por isso, cremos que esta condio,
tambm, traz restries s possibilidades de valorao destas declaraes pelo
Magistrado.
Nesse sentido, as Regras de Mallorca, ou Regras
Mnimas de Processo Penal, elaboradas pelo Instituto Universitrio de Criminologia
da Universidade Complutense de Madrid, tambm dispem, em seu artigo 33, inciso 3:
Art. 33. 3. En el ejercicio de la liberdad de
apreciacin de la prueba, los jueces en los supuestos des testigos de
referencia, declaracin de arrepentidos y situaciones anlogas, tendrn em
cuenta que solo com otras pruebas corroboradoras de tales testimonios podr
dictarse sentencia condenatria.506
Assim, tem-se que apenas a prova obtida pelo agente
infiltrado, de maneira isolada, no serve para embasar uma sentena condenatria. Para
que possa subsidiar uma condenao, deve estar ela acompanhada de outros elementos
de prova que a corroborem.507

3.8. A compatibilizao da figura do agente infiltrado com as garantias


constitucionais.

Ante todo o exposto, fica claro que a infiltrao de agentes


meio investigao de prova extremamente agressivo aos direitos e garantias previstos
e nossa Constituio da Repblica. No entanto, devido s caractersticas peculiares das
506
507

Claudia B. Moscato de Santamara, El agente encubierto..., ob. cit., pp. 66-67 (destaque acrescentado).

O Projeto de Lei n. 3.731/1997 traz disposio expressa nesse sentido, em seu artigo 38, o qual assim
dispe: Art. 38. O depoimento da testemunha e as declaraes da vtima ou do acusado-colaborador
protegidos pela preservao do sigilo apenas tero relevncia probatria quando roborados por outros
meios de prova.

129

organizaes criminosas, que dificultam ao mximo se no impedem a obteno de


provas para a persecuo penal dos delitos a elas relacionados, necessrio que se
pense na referida figura como mal necessrio no combate ao crime organizado.
Importa, assim, verificar a possibilidade de compatibilizar
a utilizao da figura da infiltrao de agentes com as liberdades individuais garantidas
pela Constituio da Repblica mencionadas ao longo deste trabalho, fazendo com que
a restrio a estas, uma vez inevitvel, seja reduzida ao seu mnimo. que, para o
emprego de meios excepcionais, se faz necessria a observncia de cautelas
excepcionais.508
Ainda, imprescindvel que se tenha sempre em mente o
carter excepcional da medida em questo, no se justificando, sob nenhuma hiptese,
qualquer alargamento em seu mbito de aplicao.509

3.8.1. A eficincia e o garantismo na luta contra a criminalidade organizada.

O antagonismo entre a represso do crime organizado e a


afirmao dos direitos fundamentais do cidado um exemplo claro do constante
embate entre eficincia e garantismo510 existente no processo penal: quanto mais se
criam medidas de combate criminalidade, com vistas eficincia da persecuo
penal, mais os direitos individuais restam agredidos, e vice-versa.
Isso ocorre porque as ditas medidas de combate ao crime
organizado via de regra, meios excepcionais de investigao de prova, tais como a
infiltrao de agentes so, em si, gravosas aos direitos fundamentais, e pior - so
incorporadas ao nosso ordenamento jurdico sem que haja uma preocupao por parte
508

Ftima Mata-Mouros, O agente infiltrado. Revista do Ministrio Pblico. Lisboa, v. 22, n. 85, jan.mar./2001, p. 109.

509
510

Alberto Silva Franco, Leis Penais Especiais..., ob. cit., p. 584.

Entende-se por garantismo no processo penal a efetivao do devido processo legal, nos prismas
subjetivo e objetivo: como garantias das partes, essencialmente do acusado, e como garantias do justo
processo. (Antonio Scarance Fernandes, Reflexes sobre as noes de eficincia e garantismo no processo
penal. In: Sigilo no processo penal eficincia e garantismo. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2008, p. 10.

130

do legislador em regulament-las de modo a torn-las compatveis com os direitos


fundamentais. Ou seja: no h uma preocupao por parte do legislador em harmonizar
a eficincia do processo penal com o respeito s garantias constitucionais oferecidas ao
indivduo.
Faz-se necessria, portanto, uma mudana de paradigma.
Ao invs de medir-se a eficincia, pura e simplesmente, pela aptido do meio
utilizado para atingir o resultado ou gerar o efeito511, ou, ainda, pelo nmero de
condenaes512, deve-se passar a entender por eficiente o processo que, alm de
permitir uma eficiente persecuo criminal, tambm possibilita uma eficiente atuao
das normas de garantia513; ou, ainda, o procedimento que, em tempo razovel,
permitir atingir um resultado justo, seja possibilitando aos rgos da persecuo penal
agir para fazer atuar o direito punitivo, seja assegurando ao acusado as garantias do
processo legal.514 Nesse sentido, elabora Antonio Scarance Fernandes: dotado de
eficincia o ordenamento formado por regras que permitam equilbrio entre o interesse
do Estado em punir autores de infraes penais e o interesse do acusado em se
defender plenamente. Em outras palavras, o equilbrio entre a exigncia de assegurar
ao investigado, ao acusado e ao condenado a aplicao das garantias fundamentais do
devido processo legal e a necessidade de proporcionar aos rgos de Estado
encarregados da persecuo penal mecanismos para uma atuao positiva. No se
deve pender para os extremos de um hipergarantismo ou de uma represso a todo
custo.515
De fato, no se pode pensar em eficincia sem a
observncia das garantias constitucionais.516 Assim, ser eficiente o meio de
investigao de prova que permitir a represso ao crime organizado mantendo o
respeito ao ncleo essencial dessas garantias.517 Conforme ressalta Antonio Scarance
Fernandes, um meio de investigao eficiente se ele se presta ao fim para o qual foi
511

Antonio Scarance Fernandes, O equilbrio na represso..., ob. cit., p. 10.

512

Antonio Scarance Fernandes, Reflexes..., ob. cit., p. 16.

513

Antonio Scarance Fernandes, O equilbrio na represso..., ob. cit., p. 10.

514

Antonio Scarance Fernandes, Reflexes..., ob. cit., p. 16.

515

Antonio Scarance Fernandes, O equilbrio na represso..., ob. cit., p. 10.

516

Antonio Scarance Fernandes, O equilbrio na represso..., ob. cit., p. 11.

517

Antonio Scarance Fernandes, O equilbrio na represso..., ob. cit., p. 11.

131

previsto e no afronta norma de garantia. Ser eficaz se, em uma investigao,


produzir o resultado esperado e no ocorrer leso indevida a garantias do investigado
ou a direitos de terceiros.518
Sabe-se que, como visto, no caso da infiltrao policial, as
ofensas s garantias constitucionais e aos corolrios do devido processo legal so
praticamente inevitveis. Sabe-se, de toda sorte, que os direitos fundamentais no
podem ser tidos como dogmas absolutos, a ponto de impedirem que qualquer ato
persecutrio restritivo de direito fundamental seja vedado.519 No entanto, faz-se mister
cuidar para que tais restries sejam as menores possveis, a fim de alcanar-se a
eficincia na persecuo penal com a atuao eficaz das normas de garantia; buscandose sempre um equilbrio entre a represso penal e os direitos do indivduo. Para isso, o
melhor instrumento o princpio da proporcionalidade.

3.8.2. A aplicao do princpio da proporcionalidade.

Ante a necessidade de equilbrio entre a represso penal e


as liberdades do cidado, o princpio da proporcionalidade comumente invocado para
justificar a adoo de medidas excepcionais de restrio a direitos individuais em
relao ao crime organizado. Todavia, importante notar que a sua aplicao deve
observar os pressupostos e requisitos postos pela doutrina a fim de evitar excessos e
no desguarnecer o indivduo de salvaguardas fundamentais para a sua existncia
digna.520
Este princpio521, na forma como conhecido atualmente,
surgiu na Alemanha522, onde se desenvolveu principalmente aps a Segunda Guerra
518

Antonio Scarance Fernandes, O equilbrio na represso..., ob. cit., p. 11.

519

Maurcio Zanide de Moraes, Publicidade..., ob. cit., p. 32.

520

Antonio Scarance Fernandes, Equilbrio..., ob. cit., p. 237.

521

Convm destacar que parte da doutrina entende que a proporcionalidade no corresponde a um princpio,
mas, sim, a um conjunto de regras, quais sejam, a regra da adequao, a regra da necessidade, e a regra da
proporcionalidade em sentido estrito. (Bernardo Montalvo Varjo de Azevedo e Marcos de Aguiar Villas
Bas, Proporcionalidade e suas repercusses nas cincias criminais. Revista Brasileira de Cincias
Criminais. So Paulo: Revista dos Tribunais, n. 74, ano 16, set.-out./2008, p. 248).

132

Mundial523, baseando-se na idia de que a limitao da liberdade individual se justifica


apenas para a concretizao de interesses coletivos superiores.524 Buscava-se, com a
proporcionalidade, coibir os excessos punitivos (administrativos e penais) do Estado,
protegendo

os

direitos

fundamentais

indivduo.525

do

Posteriormente,

proporcionalidade difundiu-se em diversos pases e em mltiplos ramos do Direito,


com larga aplicao no Processo Penal.526
No Brasil, embora no haja norma constitucional expressa
que lhe faa referncia ou lhe trace o contedo527, a doutrina entende tratar-se de um
princpio com status constitucional, que decorre do Estado de Direito ou, vale dizer,
da idia mesma de direitos fundamentais528 -, e que tem como ponto nevrlgico a
ponderao

de

interesses

em

conflito.529

Nesse

sentido,

princpio

da

proporcionalidade, como uma das vrias idias jurdicas fundantes da Constituio,


tem assento justamente a, nesse contexto normativo no qual esto introduzidos os
direitos fundamentais e os mecanismos de respectiva proteo. Sua apario se d a
ttulo de garantia especial, traduzida na exigncia de que toda interveno estatal
nessa esfera se d por necessidade, de forma adequada e na justa medida, objetivando
a mxima eficcia e otimizao dos vrios direitos fundamentais concorrentes.530

522

No pas, o princpio conhecido como princpio da proibio do excesso. (Nicolas Gozles-Cuellar


Serrano, Proporcionalidad y derechos fundamentales en el proceso penal. Madrid: Colex, 1990, p. 153).

523

Maurcio Zanide de Moraes destaca o surgimento dos primeiros traos do princpio da proporcionalidade
no mbito legal na Grcia e Roma antigas. (Maurcio Zanide de Moraes, Publicidade..., ob. cit., p. 30).

524

Antonio Scarance Fernandes, Processo penal..., ob. cit., p. 54.

525

Maurcio Zanide de Moraes, Publicidade..., ob. cit., p. 31.

526

Antonio Scarance Fernandes, Processo penal..., ob. cit., p. 54. Afirma o autor que, em verdade, a idia
de proporcionalidade sempre esteve presente no Direito. Assim, em um sentido amplo, seria um princpio
que obrigaria o operador jurdico a tratar de alcanar o justo equilbrio entre os interesses em conflito. Aqui
[no processo penal], ser visto em um sentido mais restrito, como o princpio de garantia do indivduo contra
os abusos no exerccio do poder.

527

Maurcio Zanide de Moraes, Publicidade..., ob. cit., pp. 30-31.

528

Suzana de Toledo Barros, O princpio da proporcionalidade e o controle de constitucionalidade das leis


restritivas de direitos fundamentais. Braslia: Braslia Jurdica, 2003, p. 100.

529
530

Aury Lopes Jr., introduo crtica..., ob. cit., p. 246.

Suzana de Toledo Barros, O princpio..., ob. cit., p. 95. Note-se que parte da doutrina brasileira a
exemplo da citada autora - entende que o princpio da proporcionalidade confunde-se com o princpio da
razoabilidade (Suzana de Toledo Barros, O princpio..., ob. cit., p. 95). Outra vertente doutrinria, no entanto,
defende se tratarem de dois princpios distintos, sustentando que enquanto a proporcionalidade delineia
uma relao de causalidade entre meio, fim e situao ftica, a razoabilidade se vincula apreciao de
uma situao especfica relativa a um sujeito especfico, ou seja, compatibilizar o geral (o texto da lei,
tomada esta como veculo destinado ao transporte de uma mensagem normativa) com o individual (o fato da

133

O princpio da proporcionalidade deve ser entendido como


uma relao de meio e fim;531 e tem por objetivo e razo de ser a busca de equilbrio entre
valores fundamentais contrastantes, baseando-se na idia de que os direitos e garantias
fundamentais no podem ser entendidos em sentido absoluto, em funo da necessria
restrio fruto da convivncia social. Assim, por razes de necessidade, estando dois
valores em confronto, um deles pode vir a ser restringido, enquanto o outro ser
protegido.532 Nesse sentido, sustenta Maurcio Zanide de Moraes: Tratando-se do
mbito da persecuo penal, no qual os conflitos surgem do entrechoque entre os direitos
fundamentais (individuais) e o interesse persecutrio (estatal), a proporcionalidade
interfere para determinar quanto aqueles direitos podem ceder, sem que essa compresso
signifique sua supresso.533
De toda sorte, a aplicao desse princpio para solucionar
conflitos de regras e valores exige a presena, in casu, de determinados pressupostos e
requisitos elaborados pela doutrina alem com o objetivo de reduzir a carga de
subjetividade na determinao do contedo da proporcionalidade534 -, com o fim de
preservar a unidade e a harmonia dos direitos fundamentais estabelecidos na
Constituio da Repblica.535 E, conforme lembra Maurcio Zanide de Moraes, para
chegar concluso de que o ato de compresso dos direitos fundamentais do cidado
legtimo, porquanto proporcional, necessrio que ele passe por todos os filtros
autorizadores daquele princpio (pressupostos e requisitos). Qualquer dissonncia
entre a conduta e esses filtros torna o ato constitucionalmente ilegtimo. Fora do
vida). Entende-se por situao especfica uma situao de excepcionalidade. Nesse sentido, a razoabilidade
um dever de congruncia (de eqidade). Pode-se falar, ento, que a razoabilidade estabelece uma relao
de critrio e medida, isto , uma congruncia entre o critrio de diferenciao escolhido e a medida
aplicada. O critrio no conduz medida, pressupe esta. Em suma, a razoabilidade uma correlao entre
duas importncias. (Bernardo Montalvo Varjo de Azevedo e Marcos de Aguiar Villas Bas,
Proporcionalidade..., ob. cit., p. 251).
531

Bernardo Montalvo Varjo de Azevedo e Marcos de Aguiar Villas Bas, Proporcionalidade..., ob. cit., p.
252. Os autores acrescentam, ainda, que, na realidade, a proporcionalidade uma relao entre meio,
situao ftica e fim, uma vez que ela apenas poder ser analisada no caso concreto, e jamais no campo das
abstraes. Assim, o meio o instrumento hbil a alcanar o fim. O fim uma situao da vida a qual
desejada e da qual se tem conscincia. Bernardo Montalvo Varjo de Azevedo e Marcos de Aguiar Villas
Bas, Proporcionalidade..., ob. cit., p. 253).

532

Antonio Scarance Fernandes, Processo penal..., ob. cit., p. 57.

533

Maurcio Zanide de Moraes, Publicidade..., ob. cit., p. 32.

534

Bernardo Montalvo Varjo de Azevedo e Marcos de Aguiar Villas Bas, Proporcionalidade..., ob. cit., p.
256.

535

Bernardo Montalvo Varjo de Azevedo e Marcos de Aguiar Villas Bas, Proporcionalidade..., ob. cit., p.
252.

134

mbito da proporcionalidade, qualquer compresso a direito fundamental ato ilegal


de abuso de poder, seja sob a forma de excesso de poder seja como desvio de
poder.536
Primeiramente, h que se considerar o pressuposto formal
da legalidade, em virtude do qual um direito individual no pode ser restrito sem a
existncia de prvia lei, elaborada por rgo constitucionalmente competente, imposta
e interpretada de forma estrita537 (nulla coertio sine lege)538. Dessa forma, o uso de
meios de investigao de prova extraordinrios para a represso da criminalidade
organizada como o caso do agente infiltrado s ser possvel, com invocao da
proporcionalidade, se expressamente permitido pela legislao.539 No mesmo sentido,
necessrio considerar que, ainda que falha a lei em vigor reguladora da matria, ela
deixa claro que este meio de investigao de provas apenas pode ser empregado na
persecuo de crimes ligados criminalidade organizada.540 Ou seja: existe uma lei
prvia indicando ainda que rusticamente - quais so os casos em que as restries de
direitos advindas da medida em questo so admissveis. Assim sendo, apenas
possvel que a infiltrao seja realizada nos os casos previstos em lei. Sempre que for
realizada em qualquer outra hiptese no prevista legalmente, a medida ser
considerada abusiva.541
Alm disso, deve-se observar o pressuposto material da
justificao teleolgica, do qual decorre que a limitao a um direito individual apenas
tem razo de ser se tiver como objetivo efetivar valores relevantes do sistema
constitucional.542 Conforme afirma Maurcio Zanide de Moraes, sendo a
536

Maurcio Zanide de Moraes, Publicidade..., ob. cit., p. 33.

537

Antonio Scarance Fernandes, Processo penal..., ob. cit., p. 56.

538

Maurcio Zanide de Moraes, Publicidade..., ob. cit., p. 33. O autor ressalta que a legalidade confere, a um
s tempo, (i) a segurana jurdica a todos os cidados para conhecerem em quais hipteses e com que
intensidade os agentes persecutrios podem agir e, tambm, (ii) a previsibilidade necessria para, de
antemo, saber quando os agentes pblicos agem dentro dos limites legais e se esto autorizados a restringir
os direitos fundamentais. (Maurcio Zanide de Moraes, Publicidade..., ob. cit., p. 34).

539

Antonio Scarance Fernandes, Equilbrio..., ob. cit., p. 238.

540

Ainda que este trabalho se proponha a analisar a figura do agente infiltrado apenas no que se relaciona s
organizaes criminosas, importante destacar que este meio de investigao de prova admitido, tambm,
na investigao dos delitos ligados ao trfico de drogas, por fora do disposto no artigo 53, inciso I, da Lei n.
11.343/2006 (Nova Lei de Drogas).
541

Manuel Augusto Alves Meireis, O regime..., ob. cit., p. 173.

542

Antonio Scarance Fernandes, Processo penal..., ob. cit., p. 56.

135

proporcionalidade um juzo de ponderao entre o meio a ser utilizado e o fim a ser


atingido, a justificao teleolgica visa introduzir nessa anlise de meio-fim
exatamente essa ltima parcela, qual seja, o fim. Nesse pressuposto, cabe analisar se o
fim almejado constitucionalmente legtimo e se possui relevncia social. Esse fim
almejado, se socialmente relevante e constitucional, que servir de parmetro para o
estudo de todos os requisitos intrnsecos e extrnsecos da proporcionalidade.543 Dessa
forma, se o fim pretendido estiver vedado pela Constituio da Repblica, ou, ainda,
no se mostrar socialmente relevante544, o pressuposto ora analisado no estar
atendido.545
Por fim, necessrio que como visto - as medidas
restritivas sejam impostas por juiz, mediante deciso motivada546. So os chamados
requisitos extrnsecos547 da judicialidade (de acordo com a qual qualquer restrio a
direito fundamental do cidado deve ser previamente determinada por juiz natural548,
conforme artigo 5, incisos XXXVII e LIII da Constituio da Repblica549) e da
motivao (a qual deve ser a mais completa possvel, abarcando todos os aspectos
jurdicos envolvidos na questo e relacionando a eles os dados fticos especficos do
caso550, sob pena de nulidade da deciso, nos termos do artigo 93, XI, da Constituio

543

Maurcio Zanide de Moraes, Publicidade..., ob. cit., p. 34.

544

Maurcio Zanide de Moraes destaca que um erro imaginar que a persecuo penal configura, sempre,
uma atividade socialmente relevante, haja visto as hipteses do crime de bagatela de potencial lesivo
insignificante -, ou dos crimes inseridos na rea do consenso penal. Assim, h que se analisar o critrio da
relevncia social caso a caso. (Maurcio Zanide de Moraes, Publicidade..., ob. cit., p. 35).

545

Maurcio Zanide de Moraes, Publicidade..., ob. cit., p. 35.

546

Antonio Scarance Fernandes, Processo penal..., ob. cit., p. 57. Para o autor, estes seriam os requisitos
extrnsecos da judicialidade e da motivao. (Antonio Scarance Fernandes, Processo penal..., ob. cit., p. 57).

547

A judicialidade e a motivao so denominados requisitos extrnsecos pois no se relacionam com a


anlise do ato restritivo em sim, mas forma como ele determinado no caso concreto. (Maurcio Zanide
de Moraes, Publicidade..., ob. cit., p. 36).

548

Maurcio Zanide de Moraes, Publicidade..., ob. cit., p. 36.

549

Art. 5 Todos so iguais perante a lei, sem distino de qualquer natureza, garantindo-se aos brasileiros
e aos estrangeiros residentes no Pas a inviolabilidade do direito vida, liberdade, igualdade,
segurana e propriedade, nos termos seguintes:
(...)
XXXVII - no haver juzo ou tribunal de exceo;
(...)
LIII - ningum ser processado nem sentenciado seno pela autoridade competente.
550

Maurcio Zanide de Moraes, Publicidade..., ob. cit., p. 36.

136

da Repblica551).552 Nesse sentido, afigura-se imprescindvel a expedio de uma


deciso judicial autorizadora da utilizao do agente infiltrado, motivadamente,
sobretudo no que se refere ao preenchimento de seus requisitos, em ateno s
garantias do devido processo legal.553
Atendidos estes pressupostos, deve-se atentar para o
preenchimento dos requisitos intrnsecos que justificam e autorizam uma restrio aos
direitos individuais: sua necessidade, sua adequao e a prevalncia do valor protegido
na ponderao dos interesses em confronto.554
Com o requisito da adequao tambm conhecido como
idoneidade

555

-, procura-se assegurar que a medida restritiva dos direitos fundamentais

seja apta a alcanar o fim almejado556, por meio da realizao de um juzo de


ponderao qualitativo e quantitativo do ato em relao ao sujeito que sofrer a medida
restritiva.557 So duas as exigncias que devem ser atendidas para o preenchimento
deste requisito: i) deve existir um fim constitucionalmente legtimo; e ii) a medida
escolhida deve ser adequada para a obteno deste fim.558 Assim, no ser admitido o
ataque a um direito do indivduo se o meio utilizado no se mostrar idneo
consecuo do resultado pretendido.559 Antonio Scarance Fernandes ressalta que a
551

Art. 93. Lei complementar, de iniciativa do Supremo Tribunal Federal, dispor sobre o Estatuto da
Magistratura, observados os seguintes princpios:
(...)
XI nos tribunais com nmero superior a vinte e cinco julgadores, poder ser constitudo rgo especial, com
o mnimo de onze e o mximo de vinte e cinco membros, para o exerccio das atribuies administrativas e
jurisdicionais delegadas da competncia do tribunal pleno, provendo-se metade das vagas por antigidade e
a outra metade por eleio pelo tribunal pleno.
552

Nesse sentido, Maurcio Zanide de Moraes, Publicidade..., ob. cit., pp. 35-36, e Antonio Scarance
Fernandes, Processo penal..., ob. cit., p. 57.

553

Maringela Lopes Neistein, O agente infiltrado..., ob. cit., p. 86.

554

Antonio Scarance Fernandes, Processo penal..., ob. cit., p. 57.

555

Maurcio Zanide de Moraes, Publicidade..., ob. cit., p. 37.

556

Sobre a adequao, considera Antonio Scarance Fernandes que uma medida adequada quando ostente
qualidade essencial que a habilite a alcanar o fim pretendido (adequao qualitativa), quando a sua
durao ou intensidade for condizente com a sua finalidade (adequao quantitativa) e quando dirigida a
um indivduo sobre o qual incidam as circunstncias exigveis para seu atuada (adequao subjetiva).
(Antonio Scarance Fernandes, Equilbrio..., ob. cit., p. 238).
557

Maurcio Zanide de Moraes, Publicidade..., ob. cit., p. 37.

558

Denlson Feitoza Pacheco, O princpio da proporcionalidade no direito processual penal brasileiro. Rio
de Janeiro: Lumen Juris, 2007, p. 153.

559

Antonio Scarance Fernandes, Processo penal..., ob. cit., p. 57.

137

restrio ao indivduo em face da necessidade de represso criminalidade


organizada ser adequada se for apta e relevante para demonstrar a prtica do crime
investigado ou imputado a algum, se a durao no for excessiva e se atingir um
indivduo sobre o qual incidam as circunstncias que conduzam obteno ou
produo da prova.560
Nesse sentido, no se justifica a utilizao da infiltrao de
agentes se a prova visada no pode ser obtida atravs desse meio de investigao: A
infiltrao de agentes, por ser uma diligncia restritiva a direitos fundamentais,
somente poder ser autorizada se for adequada e idnea para se alcanar o fim que se
pretende. Deve-se fazer a seguinte pergunta: a infiltrao policial uma medida
adequada para alcanar o fim pretendido? A resposta necessariamente dever ser
afirmativa.561
O segundo requisito a ser analisado o da necessidade
tambm conhecido como subsidiariedade, interveno mnima ou, ainda, alternativa
menos gravosa.562 Este requisito obriga os rgos do Estado a comparar as medidas
restritivas aplicveis que sejam suficientemente aptas para a satisfao do fim
perseguido e a eleger, finalmente, aquela que seja menos lesiva para os direitos dos
cidados.563 Para atender ao princpio da proporcionalidade, necessrio que o meio
empregado ocasione a menor restrio possvel aos direitos fundamentais. Se houver
um meio menos gravoso para se alcanar o objetivo pretendido, esta dever ser a
escolhida.564 Dessa forma, para impor uma restrio ao indivduo, colocam-se, a quem
exerce o poder, vrias possibilidades de atuao, devendo ser escolhida a menos gravosa.
Assim, entre as diversas opes, todas aptas a alcanar o fim, no correto escolher

560

Antonio Scarance Fernandes, Equlbrio..., ob. cit., p. 238.

561

Maringela Lopes Neistein, O agente infitlrado..., ob. cit., p. 87.

562

Antonio Scarance Fernandes, Processo penal..., ob. cit., p. 57.

563

Denlson Feitoza Pacheco, O princpio da proporcionalidade..., ob. cit., p. 199.

564

Para Maurcio Zanide de Moraes, as caractersticas que devem orientar a escolha do meio menos gravoso
so as seguintes: (i) o respeito interveno e restrio mnimas da esfera de direitos do sujeito que
sofrer a medida; (ii) a otimizao dos direitos fundamentais diante das restries a serem determinadas; e,
por fim, (iii) a comparao empreendida, segundo o critrio de eficcia, entre os meios idneos. (Maurcio
Zanide de Moraes, Publicidade..., ob. cit., p. 38).

138

aquela que imponha maiores restries obteno do resultado, desprezando outras que
tambm o atingiriam de forma menos danosa.565
Nesse sentido, a infiltrao de agentes apenas pode ser
empregada no caso concreto quando a prova pretendida no puder ser obtida por atravs de
nenhum outro meio menos gravoso, ou seja, quando no houver nenhuma outra medida
apta a alcanar o mesmo fim566: O recurso a esta tcnica de investigao s de
admitir no limite, ou seja, (...) quando a inteligncia dos agentes de justia ou os meios
sejam insuficientes para afrontar com sucesso a actividade dos criminosos e a
criminalidade ponha gravemente em causa os valores fundamentais que justia
criminal cabe tutelar, e esgotados que estejam os restantes meios de investigao
criminal.567 No mesmo sentido, sustenta Maringela Lopes Neistein: No em todo e
qualquer caso de investigao da criminalidade organizada que o uso do agente infiltrado
mostra-se necessrio. Depender de minuciosa anlise por magistrado. Deve o Juiz
verificar, em cada caso concreto, se outros meios de investigao menos ofensivos no
seriam suficientes para a descoberta dos crimes.568
Contudo, o fato de uma prova ser necessria no significa que
ela ser por isso, sem mais, admitida. necessrio que se leve em conta o bem que se ir
sacrificar e o interesse que, em concreto, se pretende alcanar.569 Assim, o terceiro
requisito a ser observado o da proporcionalidade em sentido estrito, para que se constate,
entre os valores em conflito o que impele medida restritiva e o que protege o direito
individual a ser violado qual deve prevalecer.570 Nas palavras de Maurcio Zanide de
Moraes, uma opo subjetiva do julgador, que, diante dos dados fticos especficos,
dever decidir se aceitvel sacrificar um direito fundamental e, ainda, se isso ocorrer,
em qual limite (extenso e durao) tal sacrifcio se dar.571 Trata-se de um esforo para
alcanar-se a justa medida, a qual corresponde, em verdade, ao sopesamento entre as
565

Antonio Scarance Fernandes, Processo penal..., ob. cit., p. 58.

566

Antonio Scarance Fernandes, Equlbrio..., ob. cit., p. 239.

567

Manuel Monteiro Guedes Valente, Manuel Joo Alves e Fernando Gonalves, O novo regime jurdico...,
ob. cit., p. 39.
568

Maringela Lopes Neistein, O agente infitlrado..., ob. cit., p. 89.

569

Manuel Augusto Alves Meireis, O regime..., ob. cit., p. 187.

570

Antonio Scarance Fernandes, Processo penal..., ob. cit., p. 58.

571

Maurcio Zanide de Moraes, Publicidade..., ob. cit., pp. 39-40.

139

desvantagens dos meios e as vantagens dos fins572: deve-se comprovar que a medida
restritiva, ainda que adequada e necessria, no acarreta uma leso excessiva do direito
afetado.573 Assim, a restrio ao direito fundamental apenas justificvel se o valor por ela
resguardado prepondera sobre o valor protegido pelo direito a ser restringido: Haver
observncia ao princpio da proporcionalidade se predominar o valor de maior
relevncia, evitando-se, assim, que se imponham restries aos direitos fundamentais
desmedidas, se comparadas com o objetivo a ser alcanado. Assim, o meio, adequado e
necessrio para determinado fim, justificado se o valor por ele resguardado prepondera
sobre o valor protegido pelo direito a ser restringido.574
De se notar, destarte, que no se trata de uma ponderao
abstrata e genrica entre o direito a obter ou produzir prova criminal e o direito
fundamental do indivduo, mas sim de uma verificao do justo equilbrio em cada caso
concreto.575 Dessa forma, no caso especfico da infiltrao policial, os valores sacrificados
pela atuao dos agentes no podem ser mais relevantes do que aqueles que os que se
busca proteger com a medida, concluindo-se que, alm de se verificar a adequao e a
necessidade da medida, observadas em cada caso concreto, preciso observar se a
inclinao da balana a favor dos interesses da sociedade se justifica, em face da
gravidade do crime, da durao da infiltrao, das faculdades concedidas ao agente e do
destino a ser dado s informaes obtidas. Somente aps detida anlise, que somente ser
possvel com a estrita observncia das regras legais que expressamente tratarem do tema,
poder-se- dizer se a medida proporcional e, em sendo, ser judicialmente autorizada a
utilizao do agente infiltrado.576

572

Bernardo Montalvo Varjo de Azevedo e Marcos de Aguiar Villas Bas, Proporcionalidade..., ob. cit., p.
260.

573

Nicolas Gonzles-Cuellar Serrano, Proporcionalidad..., ob. cit., p. 225.

574

Antonio Scarance Fernandes, Processo penal..., ob. cit., p. 58.

575

Antonio Scarance Fernandes, Equlbrio..., ob. cit., p. 239.

576

Maringela Lopes Neistein, O agente infitlrado..., ob. cit., pp. 91-92.

140

CAPTULO 4 DIREITO COMPARADO

A infiltrao de agentes meio de investigao de prova


encontrada em quase todos os pases do mundo, exceo de Luxemburgo577, ainda
que em alguns ordenamentos esta figura no esteja positivada.578 A seguir,
analisaremos, ainda que superficialmente, as regulamentaes legais existentes acerca
do tema nos ordenamentos jurdicos de alguns pases, a saber: Alemanha, Argentina,
Espanha, Estados Unidos da Amrica, Frana e Portugal.

4.1. Alemanha.

Na Alemanha, semelhana do que ocorre no Brasil, no


h definio jurdica satisfatria de crime organizado.579 Todavia, nos ltimos vinte e
cinco anos, os legisladores germnicos vm buscando meios de investigao que
possam fazer frente ao aumento vertiginoso deste tipo de criminalidade. Nesse
contexto, o agente infiltrado foi introduzido no ordenamento jurdico alemo pela
Gesetz

zur

Bekmpfung

des

illegalen

Rauschgifthandels

und

anderer

Erscheinungsformen der Organisierten Kriminalitt (OrgK Lei contra o trfico ilcito


de drogas e outras manifestaes da criminalidade organizada), de 22 de setembro de
1992, a qual introduziu os artigos 110, alneas a a e,580 na lei processual penal do pas StrafprozeBbuch (StPO).

577

Isabel Oneto, O agente infiltrado..., ob. cit., p. 96.

578

Isabel Oneto, O agente infiltrado..., ob. cit., p. 19.

579

Jorg Kinzig, Mesures de lutte contre la criminalit organize em Allemagne. In: Criminalit organise
des reprsentations sociales aux dfinitions juridiques. Paris: L.G.D.J; Bruxelles: Bruylant; Genve: Georg,
2004, p. 647.
580

Section 110a. [Undercover investigators]

(1) Undercover investigators may be used to clear up criminal offenses where there are sufficient factual
indications showing that a criminal offense of considerable importance has been committed:
1. in the sphere of illegal trade in drugs or weapons, of counterfeiting money or official stamps,
2. in the sphere of national security (sections 74 a, 120 Courts Constitution Act),

141

3. on a commercial or habitual basis or


4. by a member of a gang or in some other organized way.
Undercover investigators may also be used to clear up serious criminal offenses where there is a risk of
repetition in view of certain facts. Their use shall only be admissible if clearing up the serious criminal
offense using some other means would offer no prospects of success or be much more difficult. Undercover
investigators may also be used to clear up serious criminal offenses where the special significance of the
offense makes the operation necessary and other measures would offer no prospects of success.
(2) Undercover investigators shall be officials in the police force who carry out investigations with a
changed and lasting identity (legend) being conferred on them. They shall be entitled to take part in legal
transactions using their legend.
(3) Where it is indispensable for building up or maintaining a legend, relevant documents may be drawn up,
altered and used.
Section 110b. [Consent of the Public Prosecution Office; Consent of the Judge; Non-Disclosure of Identity]
(1) Use of undercover investigators shall be admissible only after the consent of the public prosecution office
has been obtained. In exigent circumstances and if the public prosecution office's decision cannot be
obtained in time, such decision shall be obtained without delay; the measure shall be ended if the public
prosecution office does not give its consent within three days. Consent shall be given in writing and for a
specified period. Extensions shall be admissible providing the conditions for use of undercover investigators
are still fulfilled.
(2) Use of undercover investigators:
1. concerning a specific accused, or
2. which involve the undercover investigator entering private premises which are not generally accessible
shall require the consent of a judge. In exigent circumstances consent of the public prosecution office shall
suffice. Where the public prosecution office's decision cannot be obtained in time, it shall be obtained without
delay. The measure shall be ended if the judge does not give his consent within three days. Subsection (1),
third and fourth sentences, shall apply mutatis mutandis.
(3) The identity of the undercover investigator may be kept secret even after the operation has ended. The
public prosecutor and the judge responsible for the decision whether to give consent may require the identity
to be revealed to them. In all other cases, maintaining the secrecy of the identity in criminal proceedings
shall be admissible under the terms of Section 96, particularly if there is cause for concern that revealing the
identity will endanger the life, limb or liberty of the undercover investigator or of another person or
endanger the continued use of the undercover investigator.
Section 110c. [Entering Private Premises]
Undercover investigators may use their legend and enter private premises with the consent of the entitled
person. Such consent may not be obtained by any pretense of a right of access extending beyond the use of
the legend. The undercover investigator's powers shall otherwise be determined by this statute and by other
legal provisions.
Section 110d. [Notification]
(1) Persons whose private premises, not being generally accessible, have been entered by the undercover
investigator, shall be notified of the operation as soon as this can be done without endangering the purpose
of the investigation, public security, life or limb of another or the possible continued use of the undercover
investigator.
(2) Decisions and other documents relating to use of the undercover investigators shall be kept by the public
prosecution office. They shall only be included in the files if the preconditions set out in subsection (1) have
been fulfilled.
Section 110e. [Use of Information Obtained]
Personal data obtained by use of undercover investigators may be used as evidence in other criminal
proceedings only insofar as during their evaluation information was obtained which is required to clear up
one of the criminal offenses listed in Section 110a subsection (1); Section 110d subsection (2) shall remain
unaffected.

142

No pas, o recurso a agentes infiltrados est sujeito ao


princpio da subsidiariedade, permitindo-se a utilizao deste meio de investigao
apenas quando as provas pretendidas no possam ser obtidas por outros meios. Ainda,
necessrio que o crime seja considerado grave e que esteja relacionado com os crimes
de trfico de drogas ou de armas; falsificao de moeda, documentos ou valores;
segurana do Estado; ou que tenha sido cometido por um grupo organizado581, nos
termos do artigo 110, a, do StPO.
A lei alem (artigo 110, alnea e, do StPO) ainda enftica
ao afirmar que a infiltrao de agentes s poder ocorrer uma vez presentes indcios
suficientes da materialidade do delito, ou o perigo de sua repetio.582
Note-se que, naquele pas, a infiltrao de agentes apenas
poder ser efetuada mediante autorizao prvia da autoridade judiciria, conforme
determina o artigo 110, alnea c, da lei processual penal. Em casos de urgncia, o
magistrado pode ser substitudo por um membro do Ministrio Pblico. Caso nem a
autorizao judicial nem a ministerial sejam possveis, o agente poder agir, em casos
de urgncia, sem a autorizao, mas esta dever ser obtida dentro de trs dias, sob pena
de anulao da operao.583
Importante destacar que a lei alem diferencia os agentes
infiltrados dos informantes (informanten) e das chamadas pessoas de confiana
(vertrauenspersonen) ambos considerados como meras testemunhas pelo texto legal.
Os infiltrados so diferenciados, tambm, dos agentes provocadores, baseando-se para
isso na forma, intensidade e objetivo da influncia exercida pelo infiltrado sobre o
investigado, bem como na sua prpria predisposio para o cometimento de crimes.584
O cometimento de crimes pelo agente no decurso de uma
infiltrao no permitido pela lei alem. A sada legal encontrada pelos infiltrados
forados a praticar delitos durante uma operao , ento, a invocao de uma causa de

581

Isabel Oneto, O agente infiltrado..., ob. cit., p. 97.

582

Isabel Oneto, O agente infiltrado..., ob. cit., p. 97.

583

Isabel Oneto, O agente infiltrado..., ob. cit., p. 97.

584

Isabel Oneto, O agente infiltrado..., ob. cit., p. 97.

143

justificao ou de excluso de culpa, o que costuma gerar certa controvrsia


jurisprudencial.585

4.2. Argentina.

A Lei n. 24.424, de janeiro de 1995, que alterou a Lei n.


23.737 (Ley de Estupefacientes argentina), regulamenta o agente infiltrado no
ordenamento jurdico argentino. Nos termos de seu artigo 6 (que insere o artigo 31 bis
Lei n. 23.737)586, a infiltrao de agentes apenas pode ocorrer durante o curso de uma
investigao e com o fim de comprovar o cometimento de algum dos delitos previstos
no texto desta prpria lei ou, ainda, no artigo 866 do Cdigo Aduanero587. A operao
pode, tambm, ter como objetivo impedir a consumao de algum dos delitos

585

Isabel Oneto, O agente infiltrado..., ob. cit., p. 98.

586

Art. 6 -- Incorprase como art. 31 bis a la ley 23.737, el siguiente:

Art. 31 bis. -- Durante el curso de una investigacin y a los efectos de comprobar la comisin de algn delito
previsto en esta ley o en el art. 866 del Cdigo Aduanero, de impedir su consumacin, de lograr la
individualizacin o detencin de los autores, partcipes o encubridores, o para obtener y asegurar los
medios de prueba necesarios, el juez por resolucin fundada podr disponer, si las finalidades de la
investigacin no pudieran ser logradas de otro modo, que agentes de las fuerzas de seguridad en actividad,
actuando en forma encubierta:
a) Se introduzcan como integrantes de organizaciones delictivas que tengan entre sus fines la comisin de
los delitos previstos en esta ley o en el art. 866 del Cdigo Aduanero, y
b) Participen en la realizacin de alguno de los hechos previstos en esta ley o en el art. 866 del Cdigo
Aduanero.
La designacin deber consignar el nombre verdadero del agente y la falsa identidad con la que actuar en
el caso, y ser reservada fuera de las actuaciones y con la debida seguridad.
La informacin que el agente encubierto vaya logrando, ser puesta de inmediato en conocimiento del juez.
La designacin de un agente encubierto deber mantenerse en estricto secreto. Cuando fuere absolutamente
imprescindible aportar como prueba la informacin personal del agente encubierto, ste declarar como
testigo, sin perjuicio de adoptarse, en su caso, las medidas previstas en el art. 31 quinques.
587

Artculo 866.- Se impondr prisin de 3 a 12 aos en cualquiera de los supuestos previstos en los arts.
863 y 864 cuando se tratare de estupefacientes en cualquier etapa de su elaboracin.
Estas penas sern aumentadas en un tercio del mximo y en la mitad del mnimo cuando concurriere alguna
de las circunstancias previstas en los incs. a), b) c) d) y e) del art. 865 o cuando se tratare de estupefacientes
elaborados o semielaborados que por su cantidad estuviesen inequvocamente destinados a ser
comercializados dentro o fuera del territorio nacional.

144

relacionados; identificar ou prender seus autores, partcipes ou quem ajude a acobertlo; ou ainda obter os meios de prova necessrios sua persecuo penal.588
Note-se que a lei argentina apenas permite o recurso ao
agente infiltrado quando se trata de uma investigao j em curso ou seja, no
possvel utilizar-se da infiltrao de agentes para iniciar um procedimento penal.589 A
infiltrao deve ser autorizada previamente pelo Magistrado competente e, uma vez
infiltrado, o agente deve reportar imediatamente as informaes obtidas ao juiz que
autorizou a operao, nos termos do artigo 6 da Lei n. 24.424 (artigo 31 bis da Lei n.
23.737).590
Alm disso, semelhana do que determina a legislao
brasileira, o ordenamento argentino no permite que sejam infiltrados indivduos
estranhos aos quadros da polcia. Conforme determina a Lei n. 24.424, o agente
infiltrado deve ser um policial ou um funcionrio das foras armadas (fuerzas de
seguridad591) argentinas592.593
Quanto ao cometimento de delitos por parte do agente na
condio de infiltrado, o ordenamento argentino optou por criar uma hiptese de escusa
absolutria no caso portenho, bastante ampla - para isent-lo de responsabilidade

588

Texto legal.

589

Carlos Enrique Edwards, El arrepentido..., ob. cit., p. 59.

590

Carlos Enrique Edwards, El arrepentido..., ob. cit., p. 80.

591

Conforme o Decreto Nacional argentino n. 1273/92, que regulamenta a Lei n. 24.059, sobre Segurana
Interior, se entiende por fuerzas de seguridad a la Prefectura Naval Argentina y a la Gendarmera
Nacional (art. 1).
592
593

Claudia B. Moscato de Santamaria, El agente encubierto..., ob. cit., p. 01.

Note-se que o artigo 6 da Lei n. 24.424, que incorpora o artigo 31 bis Lei n. 23.737, apenas faz
referncia, em seu texto, aos agentes de las fuerzas de seguridad em actividad, excluindo a possibilidade
de serem infiltrados os agentes das foras policias (Polcia Federal argentina e polcias provinciais). No
entanto, de acordo com Carlos Enrique Edwards, considerando-se os antecedentes parlamentares da referida
Lei, a vontade do legislador no a de excluir das atividades de infiltrados as foras policiais: aunque la Lei
. 24.424 solamente mencione expressamente a las fuerzas de seguridad, ello no es bice, efectuando uma
interpretacin coherente y sistemtica, para que tambin puedan ser agentes encubiertos los integrantes de
las fuerzas policiales e, incluso, de um organismo administrativo como la Aduana. Uma exgesis que
limitara la pisibilidad de designacin del agente encubierto solamente entre los integrantes de las fuerzas de
seguridad, verdaderamente atentaria contra la eficcia com que se pretende dotar al sistema penal
argentino em la represin del narcotrfico, ya que tal hermenutica prescindiria de las agencias policiales
que han demonstrado, em los innumerables casos em que participaron, contar com recursos humanos y
tcnicos para luchar exitosamente contra este tipo de delincuencia. (Carlos Enrique Edwards, El
arrepentido..., ob. cit., p. 64).

145

sobre os delitos que comete enquanto est infiltrado.594 Conforme determina a lei
argentina, no so punidos os delitos necessrios para que se desenvolva a infiltrao,
desde que sejam conseqncia necessria da atuao do agente, e que o agente tenha
sido compelido a comet-los, no tendo restado a ele outra alternativa.595 Ainda, de se
notar que a Lei no oferece impunidade total, mas exclui da escusa absolutria aqueles
delitos que coloquem em perigo a vida ou a integridade fsica de outrem, ou que
impliquem em grave sofrimento fsico ou moral de terceiros, nos termos do artigo 7 da
Lei n. 24.424, que incorpora o artigo 31, 3 Lei n. 23.737596.597
Frente necessidade de utilizao da informao obtida
pelo agente infiltrado em juzo, a Lei 24.424 prev que tal informao seja considerada
elemento de prova, e que o infiltrado seja ouvido em juzo como testemunha.598 Nesses
casos, a mesma Lei prev, ainda, uma srie de medidas de proteo ao agente, o qual
necessariamente ter de se expor para ser ouvido em juzo.599
Interessante notar que, com o objetivo de garantir ainda
mais segurana ao sigilo das informaes relativas s identidades dos agentes
infiltrados, a lei argentina prev, em seu artigo 10600, a criminalizao da conduta do

594

Carlos Enrique Edwards, El arrepentido..., ob. cit., p. 89.

595

Carlos Enrique Edwards, El arrepentido..., ob. cit., p. 89.

596

Art. 7 -- Incorprase como art. 31 ter a la ley 23.737, el siguiente:

Art. 31 ter. -- No ser punible el agente encubierto que como consecuencia necesaria del desarrollo de la
actuacin encomendada, se hubiese visto compelido a incurrir en un delito, siempre que ste no implique
poner en peligro cierto la vida o la integridad fsica de una persona o la imposicin de un grave sufrimiento
fsico o moral a otro.
Cuando el agente encubierto hubiese resultado imputado en un proceso, har saber confidencialmente su
carcter al juez interviniente, quien en forma reservada recabar la pertinente informacin a la autoridad
que corresponda.
Si el caso correspondiere a las previsiones del primer prrafo de este artculo, el juez lo resolver sin
develar la verdadera identidad del imputado.
597

Carlos Enrique Edwards, El arrepentido..., ob. cit., p. 90.

598

Carlos Enrique Edwards, El arrepentido..., ob. cit., p. 77.

599

Carlos Enrique Edwards, El arrepentido..., ob. cit., p. 76.

600

Art. 10. -- Incorprase como art. 31 sexies a la ley 23.737, el siguiente:

Art. 31 sexies. El funcionario o empleado pblico que indebidamente revelare la real o nueva identidad de
un agente encubierto o, en su caso, la nueva identidad o el domicilio de un testigo o imputado protegido,
ser reprimido con prisin de dos a seis aos, multa de diez mil a cien mil pesos e inhabilitacin absoluta
perpetua.

146

funcionrio pblico que indevidamente revel-las ou que, por imprudncia, negligncia


ou inobservncia de seus deveres funcionais, permitir que outros tomem conhecimento
de tais dados.601
Por fim, note-se que a jurisprudncia argentina distingue o
agente provocador do agente infiltrado, uma vez que considera a atuao do agente
provocador (a instigao de delitos) ilcita, e en los supuestos de procedencia de la
figura del agente encubierto, previstos en el art. 6 de dicha ley [a Lei n. 24.424],
siempre se refiere a hiptesis lcitas, en ningn momento a la induccin o instigacin a
la comisin de ningn tipo de delito, como sucede con el comportamiento de agente
provocador.602 A mais moderna doutrina argentina considera, em verdade, que a
atuao do agente provocador ato punvel, como sustenta Enrique Bacigalupo: No
cabe duda de que el comienzo doloso de ejecucin del provocado (instigado) por el
agente provocador (instigador) es antijurdico y que, por lo tanto, estn cumplidos los
presupuestos de la instugacin punible incusive desde el punto de vista de la teoria de
la participacin en lo ilcito, pues la tentativa, que por regla comete el provocado, es
ya um ilcito punible. El agente provocador es por tanto punible.603

4.3. Espanha.

Na Espanha, a infiltrao de agentes em organizaes


criminosas regulada pela Ley Organica n. 5/1999, de 13 de janeiro, que introduziu o
artigo 282 bis na Ley de Enjuiciamiento Criminal604.605 Esta mesma Lei introduziu no
El funcionario o empleado pblico que por imprudencia, negligencia o inobservancia de los deberes a su
cargo, permitiere o diere ocasin a que otro conozca dicha informacin, ser sancionado con prisin de uno
a cuatro aos, multa de un mil a treinta mil pesos e inhabilitacin especial de tres a diez aos.
601

Rodrigo Garcia Vilardi e Wagner Roby Gdaro, O crime organizado e o terrorismo na Argentina. In:
Crime organizado aspectos processuais. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2009, p. 80.

602

Carlos Enrique Edwards, El arrepentido..., ob. cit., p. 58.

603

Enrique Bacigalupo, Manual de Derecho Penal, parte geral. Bogot: Temis-Ilanud, 1984, p. 208.

604

Artculo 282 bis.

1. A los fines previstos en el artculo anterior y cuando se trate de investigaciones que afecten a actividades
propias de la delincuencia organizada, el Juez de Instruccin competente aspectos processuais. So Paulo:
Revista dos Tribunais, 2009, p. 80.

147

pas de maneira instrumental606, diga-se a definio de organizao criminosa,


presente no artigo 282 bis, 4, do mesmo diploma legal.607

604

Carlos Enrique Edwards, El arrepentido..., ob. cit., p. 58.

604

Enrique Bacigalupo, Manual o el Ministerio Fiscal dando cuenta inmediata al Juez, podrn autorizar a
funcionarios de la Polica Judicial, mediante resolucin fundada y teniendo en cuenta su necesidad a los
fines de la investigacin, a actuar bajo identidad supuesta y a adquirir y transportar los objetos, efectos e
instrumentos del delito y diferir la incautacin de los mismos. La identidad supuesta ser otorgada por el
Ministerio del Interior por el plazo de seis meses prorrogables por perodos de igual duracin, quedando
legtimamente habilitados para actuar en todo lo relacionado con la investigacin concreta y a participar en
el trfico jurdico y social bajo tal identidad.
La resolucin por la que se acuerde deber consignar el nombre verdadero del agente y la identidad
supuesta con la que actuar en el caso concreto.
La resolucin ser reservada y deber conservarse fuera de las actuaciones con la debida seguridad.
La informacin que vaya obteniendo el agente encubierto deber ser puesta a la mayor brevedad posible en
conocimiento de quien autoriz la investigacin. Asimismo, dicha informacin deber aportarse al proceso
en su integridad y se valorar en conciencia por el rgano judicial competente.

605

Note-se que mesmo antes da regulamentao legal pela Lei n. 5/1999, a maior parte da doutrina e da
jurisprudncia j sustentava a admissibilidade do agente infiltrado, considerando que sua atuao estaria
abrigada por uma causa de excluso de ilicitude, nomeadamente o cumprimento do dever. Nesse sentido, j
haviam se manifestado tanto o Supremo Tribunal Espanhol (acrdos de 4 de maro de 1992 e 2 de julho de
1993) quanto o Tribunal Constitucional Espanhol (acrdo de 21 de fevereiro de 1983). (Isabel Oneto, O
agente infiltrado..., ob. cit., p. 99).
606

Isabel Snchez Garca de Paz sustenta que a definio de crime organizado apresentada instrumental
pois o objetivo maior da referida Lei era instituir, no ordenamento jurdico espanhol, a figura do agente
infiltrado, e no elaborar uma definio de organizao criminosa em si. Tal definio, dessa maneira, estaria
relegada a um segundo plano. (Isabel Snchez Garca de Paz, La criminalidad organizada..., ob. cit., p. 31).
Para outros autores, como Slvia Planet Robles, no entanto, a Lei 5/1999 , ainda assim, dotada de extrema
importncia, uma vez que foi responsvel pela positivao do conceito de crime organizado na legislao
espanhola, at ento carente de uma regulamentao legal da figura. (Slvia Planet Robles, Polticas de
seguridad y prevencin en el estado espaol en materia de delincuencia organizada. La seguridad en la
sociedad del riesgo: un debate abierto. Barcelona: Atelier, 2003, p. 171). De toda sorte, como tivemos j a
oportunidade de salientar em conjunto com Marco Antnio Pinheiro Machado Cogan, a tipificao merece
crticas, vez que no existe diferenciao entre as condutas de participao em organizao criminosa e de
formao de quadrilha ou bando, ficando a nota distintiva apenas por conta do rol de crimes apresentados na
lei, cuja prtica teria o condo de transformar determinada conduta de associao delitiva em criminalidade
organizada. (Maria Jamile Jos e Marco Antnio Pinheiro Machado Cogan, Crime organizado e terrorismo
na Espanha. In: Crime organizado aspectos processuais. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2009, p. 125).
607

Art. 282 bis. 4. A los efectos sealados en el apartado 1 de este artculo, se considerar como
delincuencia organizada la asociacin de tres o ms personas para realizar, de forma permanente o
reiterada, conductas que tengan como fin cometer alguno o algunos de los delitos siguientes:
Delito de secuestro de personas previsto en los artculos 164 a 166 del Cdigo Penal.
Delitos relativos a la prostitucin previstos en los artculos 187 a 189 del Cdigo Penal.
Delitos contra el patrimonio y contra el orden socioeconmico previstos en los artculos 237, 243, 244, 248 y
301 del Cdigo Penal.
Delitos relativos a la propiedad intelectual e industrial previstos en los artculos 270 a 277 del Cdigo
Penal.
Delitos contra los derechos de los trabajadores previstos en los artculos 312 y 313 del Cdigo Penal.
Delitos de trfico de especies de flora o fauna amenazada previstos en los artculos 332 y 334 del Cdigo
Penal.

148

No pas, diferentemente do que ocorre no Brasil, a


infiltrao em organizaes criminosas pode ser realizada no apenas por agentes
estatais, mas tambm por pessoas estranhas aos quadros da polcia, sendo suficiente,
para que se caracterize a figura do agente infiltrado, o fato de atuar sob o controle do
Estado.608 No entanto, em todos os casos, a infiltrao deve sempre ser precedida de
autorizao, a qual pode ser outorgada tanto pelo Juiz Instrutor competente quanto pelo
representante

do

Ministrio

Pblico,

conforme

determina

artigo

legal

supramencionado. Tal como na legislao alem, contudo, em casos de urgncia a ante


a impossibilidade de obter-se a autorizao tanto judicial quanto ministerial, admite-se
que se inicie a infiltrao sem autorizao, desde que esta seja suprida logo aps o seu
incio.609
No dispe a lei espanhola, tal qual a brasileira, acerca do
perodo de durao da infiltrao. Assim sendo, tal tarefa tem ficado a cargo da
doutrina, a qual tem entendido que um prazo de seis meses razovel para a medida,
sem prejuzo de eventual prorrogao.610 A doutrina aceita, ainda, a possibilidade de o
Ministrio Pblico ou o juiz, com o objetivo de manter sob controle a atividade dos
agentes infiltrados, solicitarem informaes peridicas sobre o desenvolvimento da
investigao.611
Com relao responsabilidade penal do agente infiltrado,
a Espanha optou, assim como a maior parte dos pases que adotam a infiltrao como
Delito de trfico de material nuclear y radiactivo previsto en el artculo 345 del Cdigo Penal.
Delitos contra la salud pblica previstos en los artculos 368 a 373 del Cdigo Penal.
Delito de falsificacin de moneda previsto en el artculo 386 del Cdigo Penal.
Delito de trfico y depsito de armas, municiones o explosivos previsto en los artculos 566 a 568 del Cdigo
Penal.
Delitos de terrorismo previstos en los artculos 571 a 578 del Cdigo Penal.
Delitos contra el Patrimonio Histrico previstos en el artculo 2.1.e de la Ley Orgnica 12/1995, de 12 de
diciembre, de represin del contrabando.
608

Juan Muoz Sanches, El agente provocador. Valencia: Tirant lo Blanch, 1995, p. 41.

609

Isabel Oneto, O agente infiltrado..., ob. cit., p. 99.

610

Na realidade, o artigo 282 bis, 1, determina que a identidade fictcia ser outorgada ao agente pelo prazo
de seis meses, prorrogveis por perodos de igual durao. Como o agente apenas pode atuar de maneira
infiltrada se dispuser de uma identidade fictcia, a doutrina espanhola presume que este , tambm, o perodo
pelo qual pode ser autorizada a operao.

611

Maria Dolores Delgado Garca, El agente encubierto: tcnicas de investigacin. Problemtica y legislacin
comparada. In: La criminalidad organizada ante la Justicia. Sevilla: Universidad de Sevilla, 1996, p. 71.

149

tcnica de investigao, por criar para a hiptese uma causa de escusa absolutria a
qual, no caso espanhol, est ligada fortemente ao princpio da proporcionalidade.
Assim, o agente infiltrado apenas est isento de responsabilidade penal se ficar
demonstrado que suas aes foram conseqncia necessria da investigao na qual
estava envolvido e que eram proporcionais aos fins que buscavam. Ainda, deve restar
claro que no foi o prprio agente que provocou o delito, conforme estabelece o artigo
282, bis, 5, da Ley de Enjuiciamiento Criminal.612
Note-se que a doutrina e jurisprudncia espanhola
distinguem o agente infiltrado do agente provocador, embora no exista no pas
disposio legal acerca do tema. Via de regra, considera-se que os agentes infiltrados,
diferentemente dos provocadores, atuam dentro dos limites delineados pela
Constituio, e que suas condutas esto justificadas pelo cumprimento dos deveres
relativos aos seus cargos.613 Situao diferente seria a do agente provocador: a doutrina
majoritria espanhola entende que ele deve responder penalmente pelo delito que incita
o provocado a cometer.614

4.4. Estados Unidos da Amrica. A entrapment defense.

Nos Estados Unidos da Amrica (EUA), diversos diplomas


legais j formularam definies de crime organizado. A primeira, em 1968, foi a
Omnibus Crime Control and Safe Streets Act (Public Law 90-351)615, seguida por

612

Artculo 282 bis. 5. El agente encubierto estar exento de responsabilidad criminal por aquellas
actuaciones que sean consecuencia necesaria del desarrollo de la investigacin, siempre que guarden la
debida proporcionalidad con la finalidad de la misma y no constituyan una provocacin al delito.
613

Isabel Oneto, O agente infiltrado..., ob. cit., p. 99.

614

Claudia B. Moscato de Santamaria, El agente encubierto..., ob. cit., p. 17.

615

Em seu Title I, Part F (6), esta Lei assim determina: Organized crime means the unlawful activities of
members of a highly organized, disciplened association engaged in supplying illegal goods and services,
including but not limited to gambling, prostitution, loan sharking, narcotics, labour racketeering, and other
unlawful activities of members of such associations. (Joo Davin, A criminalidade organizada
transnacional, ob. cit., p. 91).

150

outras dentre elas a Racketeering Influenced and Corrupt Organizations Act (RICO)
(Public Law 91-452), de 1970616.617
possvel afirmar que este o pas no qual a infiltrao de
agentes ganhou maior notoriedade. De fato, esse o meio de investigao de provas
mais empregado pelos organismos policiais norte-americanos, mormente o Drug
Enforcement Administration (DEA)618, e beneficia-se da utilizao de sofisticado
aparato de espionagem.619
O uso dos agentes infiltrados (undercover agents, em
ingls) conhecido no pas desde o sculo XVIII, tendo se desenvolvido bastante desde
ento, mormente devido ao fenmeno de urbanizao norteamericano, somado s
mudanas observadas nas leis penais e nas condutas criminais.620 Hoje, so admitidas,
nos EUA, a compra de substncias proibidas para serem usadas nas operaes
encobertas (principalmente nas modalidades flash roll e buy and bust, as mais

616

Nesta lei, define-se crime organizado como atividades lucrativas no-honestas e criminosas
(racketeering activities), como o caso do trfico ilcito de entorpecentes, exigindo, contudo, a incidncia de
elementos que as caracterizam como crime organizado: repetio e continuidade, conexes reveladoras de
padres de conduta, realizao por um grupo de pessoas que repartem o mesmo objetivo e utilizao de
ciol6encia ou intimidao para a obteno de vantagens ilegais. (Fbio Ramazzini Bechara e Lus
Fernando de Moraes Manzano, Crime organizado e terrorismo nos Estados Unidos da Amrica. In: Crime
organizado aspectos processuais. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2009, pp. 155-156). possvel afirmar
que esta lei inaugurou um novo enfoque no que tange s questes relacionadas criminalidade dita
organizada. (Joo Davin, A criminalidade organizada transnacional, ob. cit., p. 91).
617

Fbio Ramazzini Bechara e Lus Fernando de Moraes Manzano, Crime organizado..., ob. cit., pp. 155156.
618

Rafael Pacheco, Crime organizado..., ob. cit., p. 108.

619

Fbio Ramazzini Bechara e Lus Fernando de Moraes Manzano, Crime organizado..., ob. cit., p. 161.

620

Mario Daniel Montoya, Informantes, ob. cit., p. 82. O autor sustenta que a origem dos agentes
infiltrados no pas pode ser atribuda Pinkerton Agency, encarregada de infitrar-se nas quadrilhas do Oeste
americano. Aps a Guerra Civil Americana, o Post Office e o Treasury Department empregaram detetives
infiltrados para combater os roubos aos Correios e as falsificaes. Em 1930, o FBI (Federal Bureau of
Investigation) passou a utilizar esta tcnica. (Mario Daniel Montoya, Informantes, ob. cit., p. 83).

151

comuns621, e sting operation), e mesmo a constituio de empresas fictcias pelos


infiltrados no mbito de uma investigao criminal622.623
De acordo com a legislao norte-americana, so funes
do agente infiltrado: apurar o papel das pessoas envolvidas nas atividades criminosas,
bem como os lugares em que tais atividades se desenvolvem; e identificar as fontes
usadas pelos membros da organizao criminosa.624
De se notar que, no pas, admite-se que a infiltrao seja
realizada no apenas por agentes pblicos, mas tambm por particulares mais
precisamente, por informantes625 -, sob a justificativa de que a infiltrao destes seria
mais bem aceita pelos grupos criminosos investigados do que a de policiais tentando se

621

Michael D. Lyman e Gary W. Potter, Organized crime. New Jersey: Pearson Prentice Hall, 2007, p. 423.
Os autores destacam que estes mtodos mais comuns mormente o chamado buy and bust , embora
detenham a vantagem de propiciar a rpida priso dos traficantes sem a necessidade de muitos gastos,
apresentam problemas, pois expem os agentes infiltrados a um grande risco, alm de tornar sua identidade
conhecida em um breve perodo de tempo. Alm disso, questionvel o sucesso destes mtodos para a
infiltrao de agentes em nveis mais altos das organizaes criminosas.
622

Dois casos bastante conhecidos da opinio pblica americana servem para demonstrar as propores
assumidas pelas operaes infiltradas nos EUA. Em 1979, agentes infiltrados americanos se fizeram passar
por investidores rabes e constituram, no Oriente Mdio, a empresa Abdul Enterprises Limited. A operao
tinha por objetivo testar a lealdade de alguns polticos, oferecendo-lhes a oportunidade de praticar atos de
corrupo. Sob a identidade falsa, os agentes contataram os investigados e ofereceram-lhes benefcios e
facilidades relacionados a investimentos no mercado imobilirio. A operao foi bem-sucedida e resultou em
25 prises, dentre senadores, deputados e advogados. (Isabel Oneto, O agente infiltrado..., ob. cit., pp. 105106). J nos anos 1990, no auge do combate americano aos cartis colombianos de cocana, uma equipe do
Drug Enforcement Administration (DEA), conhecida como Group 93 e liderada pelo policial especialista em
infiltraes Jerry Speziale, infiltrou-se no comrcio colombiano de cocana, com a ajuda de um informante
brasileiro chamado Paul Lir Alexander. Os policiais fizeram-se passar por transportadores de cocana,
criando, para isso, uma infra-estrutura milionria, que compreendia empresas de fachada e pistas de pouso e
abastecimento de avies no meio da selva em diversos pases, os quais incluam Guatemala, Costa Rica e
Brasil. Como resultado, lograram apreender, ao longo de alguns anos, mais de dois mil quilos de cocana e
trs milhes de dlares. Foram conseqncia desta operao, tambm, as prises dos principais lderes dos
cartis colombianos, inclusive de Pablo Escobar o qual acabou fugindo da cadeia, sendo posteriormente
morto pela polcia colombiana em Medelln. (Jerry Speziale e Mark Seal, Without a badge Undercover in
the worlds deadliest criminal organization. New York: Kensington Books, 2003).
623

Isabel Oneto, O agente infiltrado..., ob. cit., p. 105.

624

Fbio Ramazzini Bechara e Lus Fernando de Moraes Manzano, Crime organizado..., ob. cit., p. 161.

625

Nos EUA, o informante definido como qualquer pessoa que fornece informao sobre um crime, mas
que no seja a parte acusatria, vtima ou testemunha. Informantes podem ser cidados conscienciosos ou
criminosos atrozes que buscam algum benefcio em troca de seu depoimento. (Fbio Ramazzini Bechara e
Lus Fernando de Moraes Manzano, Crime organizado..., ob. cit., p. 162).

152

passar por criminosos.626 De toda sorte, a maioria das leis estaduais exige ordem
judicial para a realizao da infiltrao.627
O cometimento de delitos por parte do infiltrado no
decorrer da operao admitido pela prxis norte-americana, desde que o agente conte
com autorizao prvia de seu superior. Contudo, so impostos alguns limites sua
atuao, ficando vedada: a obteno de benefcios pessoais por meio dos delitos que
vier a cometer; a vulnerao de direitos constitucionais, salvo mediante prvia
autorizao; o oferecimento ou recebimento de favores sexuais no exerccio de suas
funes; a intimidao ou ameaa de investigados; e, por fim, a provocao de crimes
pelos investigados.628
Dada a amplitude da utilizao da infiltrao de agentes
nos EUA, desenvolveu-se ali, como em nenhum outro local do mundo, a doutrina
acerca da defesa utilizada contra esta prtica policial, denominada entrapment defense,
a qual representou verdadeira revoluo na problemtica da provocao ao crime e da
infiltrao policial como um todo.629 Entrapment palavra que pode ser traduzida, de
maneira literal, como apanhar na armadilha630 - pode ser definida, conforme j o fez a
jurisprudncia americana, como the conception and planning of an offense by an officer,
and his procurement of its commission by one who would not have perpetrated it except for
the trickery, persuasion or fraud of the officer.631
A entrapment defense tem sua origem na jurisprudncia
americana ante a necessidade de impor limites atividade dos agentes encarregados de pr
em prtica a Lei Seca, os quais, por meio de mtodos encobertos, induziam as pessoas a
viol-la.632 Seu desenvolvimento, no entanto, foi relativamente lento nos Estados
Unidos633, uma vez que as Cortes do pas tendiam a aceitar a idia geral de que um crime
626

Fbio Ramazzini Bechara e Lus Fernando de Moraes Manzano, Crime organizado..., ob. cit., p. 162.

627

Fbio Ramazzini Bechara e Lus Fernando de Moraes Manzano, Crime organizado..., ob. cit., p. 162.

628

Fbio Ramazzini Bechara e Lus Fernando de Moraes Manzano, Crime organizado..., ob. cit., p. 162.

629

Manuel Augusto Alves Meireis, O regime..., ob. cit., p. 95.

630

Manuel Augusto Alves Meireis, O regime..., ob. cit., p. 95.

631

Isabel Oneto, O agente infitlrado..., ob. cit., p. 40.

632

Claudia B. Moscato de Santamara, El agente encubierto..., ob. cit., p. 09.

633

Isabel Oneto, O agente infitlrado..., ob. cit., p. 38.

153

era sempre um crime, a despeito das circunstncias que cercaram seu cometimento.634 As
primeiras referncias a ela aparecem nos casos Whittier, em 1878, Woo Wai, em 1915, e
Casey v. U.S., em 1928 neste ltimo, l-se na declarao de voto do juiz Brandeis: The
government may set decoys to entrap criminals, but it may not provoke or create a crime
and then punish the criminal, its creature.635 A entrapment defense, no entanto, foi
verdadeiramente consagrada apenas no caso Sorrels v. U.S., em 1932, no qual proferido o
primeiro acrdo em instncia superior reconhecendo a tese, como se l: that defendant
had no previous disposition to commit it but was an industrious, law-abiding citizen, and
that the agent lured the defendant, otherwise innocent, to its commission by repeated and
persistent solicitation in which he succeeded by taking advantage of the sentiment aroused
by reminiscences of their experiences as companions in arms in the World War.636 A
partir dos anos 1950 e 1960, a entrapment defense torna-se abundante na jurisprudncia
americana, acompanhando o crescimento em massa no consumo de drogas, para s ento
comear a ser abordada pela doutrina.637
Existem dois modelos para a entrapmente defense. O mais
adotado pela doutrina norte-americana, inclusive pelo American Law Institute, e que figura
no Model Penal Code do pas, o objetivo, que se prende mais atuao da polcia do que
eventual predisposio do investigado para cometer o crime.638 Segundo este modelo,
deve ser analisada a interveno dos agentes policiais, cujos efeitos no investigado so
averiguados em funo do seu impacto hipottico sobre o homem mdio respeitador da
lei (normally law-abiding person). Desse modo, cabe ao rgo julgador verificar se
no decurso da ao policial foram cumpridas as regras mnimas para que um
indivduo normalmente respeitador das leis no seja levado a cometer um crime que
nunca cometeria se no fosse a interveno policial. Se assim for, mesmo que o
indivduo seja tecnicamente culpado, ele no ser punido por se considerar que a ao
da polcia foi objetivamente intolervel.639 J o outro modelo, conhecido por subjetivo,
menos utilizado, afere o cabimento da entrapment defense a partir de dois aspectos,
634

Mario Daniel Montoya, Informantes, ob. cit., p. 96.

635

Isabel Oneto, O agente infitlrado..., ob. cit., p. 38.

636

Isabel Oneto, O agente infiltrado, ob. cit., pp. 38-39.

637

Isabel Oneto, O agente infiltrado, ob. cit., p. 42.

638

Isabel Oneto, O agente infitlrado..., ob. cit., p. 44.

639

Isabel Oneto, O agente infitlrado..., ob. cit., p. 44.

154

repartindo, portanto, o nus da prova: primeiramente, procura comprovar que o projeto


criminoso teve a sua origem na ao da polcia; e, aps, busca averiguar se o investigado
no teria j uma predisposio para delinqir.640
Note-se que a entrapment defense se aplica apenas em
situaes de provocao policial, e tem dois objetivos primordiais: evitar que os
cidados sejam persuadidos pelo prprio Estado a cometer crimes, e impedir que
sejam toleradas prticas policiais excessivas, ainda que o investigado seja culpado.641
De se observar que esse mecanismo, apesar de tomar a forma de uma defesa do
acusado, no configura um direito deste, mas sim uma norma que cumpre uma funo
de profilaxia e preveno das condutas policiais, no sendo aplicvel aos casos em que
a provocao no partiu de um agente da polcia.642

4.5. Frana.

Alteraes recentes operadas no Cdigo de Processo Penal


Francs (Code de Procdure Pnale) foram responsveis pela insero, neste diploma
legal, de diversos meios de investigao de provas utilizados para o combate ao crime
organizado e ao terrorismo no pas, dentre estes, o agente infiltrado, previsto em seus
artigos 706-81 a 706-87.
A lei francesa exige autorizao prvia para a efetivao da
medida. Tal autorizao deve ser motivada, sob pena de nulidade, e deve fixar desde
logo o prazo de durao da infiltrao, o qual no pode ser superior a quatro meses.643
640

Isabel Oneto, O agente infitlrado..., ob. cit., p. 43.

641

Isabel Oneto, O agente infiltrado..., ob. cit., p. 37.

642

Isabel Oneto, O agente infiltrado..., ob. cit., p. 37.

643

Art. 706-83. A peine de nullit, l'autorisation donne en application de l'article 706-81 est dlivre par
crit et doit tre spcialement motive.
Elle mentionne la ou les infractions qui justifient le recours cette procdure et l'identit de l'officier de
police judiciaire sous la responsabilit duquel se droule l'opration.
Cette autorisation fixe la dure de l'opration d'infiltration, qui ne peut pas excder quatre mois. L'opration
peut tre renouvele dans les mmes conditions de forme et de dure. Le magistrat qui a autoris l'opration
peut, tout moment, ordonner son interruption avant l'expiration de la dure fixe.

155

Dependendo da fase processual em que se justificar a medida, a autorizao pode ser


outorgada por um membro do Ministrio Pblico ou pelo Juiz de Instruo, devendo,
quem autoriz-la, exercer o controle da operao.644 De toda forma, deve o agente
reportar ao magistrado competente todas as atividades desenvolvidas ao longo da
infiltrao.645
Com relao prtica de condutas tpicas pelo infiltrado no
decurso da operao, o referido Cdigo apresenta, em seu artigo 706-82646, um rol de
atos que podem ser praticados pelo agente sem implicar sua responsabilidade penal,
desde que este o faa com o fim nico de viabilizar a investigao.
Tambm no sistema francs o agente infiltrado
diferenciado do provocador, sendo igualmente proibida a provocao do delito. Porm,
importante destacar que a jurisprudncia francesa admite que os agentes infiltrados
possam conduzir o investigado ao cometimento do delito, desde que haja prova
suficiente de que a inteno criminosa era anterior interveno policial. A prova
dessa inteno criminosa pode sustentar-se em escutas telefnicas, padres de
deslocaes observados por agentes policiais ou em condenaes anteriores por
trfico de droga.647
Note-se, por fim, que, semelhana do que ocorre no
ordenamento Argentino, tambm na legislao francesa criminalizado o ato daquele
que revelar a identidade do agente infiltrado, sendo as penas aumentadas se da

L'autorisation est verse au dossier de la procdure aprs achvement de l'opration d'infiltration.


644

Elisa Pires da Cruz Reale Caapava e Fernanda Regina Vilares, Crime organizado e terrorismo na Frana.
In: Crime organizado aspectos processuais. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2009, p. 192.

645

Isabel Oneto, O agente infiltrado..., ob. cit., p. 100.

646

Art. 706-82. Les officiers ou agents de police judiciaire autoriss procder une opration
d'infiltration peuvent, sur l'ensemble du territoire national, sans tre pnalement responsables de ces actes :
1 Acqurir, dtenir, transporter, livrer ou dlivrer des substances, biens, produits, documents ou
informations tirs de la commission des infractions ou servant la commission de ces infractions ;
2 Utiliser ou mettre disposition des personnes se livrant ces infractions des moyens de caractre
juridique ou financier ainsi que des moyens de transport, de dpt, d'hbergement, de conservation et de
tlcommunication.
L'exonration de responsabilit prvue au premier alina est galement applicable, pour les actes commis
seule fin de procder l'opration d'infiltration, aux personnes requises par les officiers ou agents de police
judiciaire pour permettre la ralisation de cette opration.
647

Isabel Oneto, O agente infiltrado..., ob. cit., p. 100.

156

revelao acarretar violncia ou morte do agente, seu cnjuge, filhos ou ascendentes


diretos.648

4.6. Portugal.

Embora tambm no exista, em Portugal definio jurdica


de crime organizado, possvel afirmar que a legislao do pas em matria de meios
de investigao de prova especficos para este tipo de criminalidade bastante
avanada e equilibrada, buscando a eficcia sem restrio exagerada e sem descuidar da
observncia s normas de garantia.649
Nesse sentido, a infiltrao de agentes encontra-se prevista
na Lei portuguesa n. 101/2001, de 25 de agosto. Conforme dispe o artigo 1, n. 1,
deste diploma legal, a infiltrao de agentes tem fins no apenas de investigao, mas
tambm de preveno criminal650, ou seja, serve tanto para averiguar a existncia de
um crime, de seus autores e recolher provas pertinentes651, quanto para evitar crimes
futuros652. O artigo 2 do mesmo diploma legal653 apresenta um rol de crimes em que o
648

Art. 706-84. L'identit relle des officiers ou agents de police judiciaire ayant effectu l'infiltration sous
une identit d'emprunt ne doit apparatre aucun stade de la procdure.
La rvlation de l'identit de ces officiers ou agents de police judiciaire est punie de cinq ans
d'emprisonnement et de 75 000 euros d'amende.

Lorsque cette rvlation a caus des violences, coups et blessures l'encontre de ces personnes ou de leurs
conjoints, enfants et ascendants directs, les peines sont portes sept ans d'emprisonnement et 100 000
euros d'amende.
Lorsque cette rvlation a caus la mort de ces personnes ou de leurs conjoints, enfants et ascendants
directs, les peines sont portes dix ans d'emprisonnement et 150 000 euros d'amende, sans prjudice, le
cas chant, de l'application des dispositions du chapitre Ier du titre II du livre II du code pnal.
649
Silvio Csar Arouck Gemaque e Luciana Russo, Crime organizado em Portugal. In: Crime organizado
aspectos processuais. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2009, pp. 280-281.
650

Manuel Monteiro Guedes Valente, Manuel Joo Alves e Fernando Gonalves, O novo regime jurdico...,
ob. cit., p. 27.

651

Manuel Monteiro Guedes Valente, Manuel Joo Alves e Fernando Gonalves, O novo regime jurdico...,
ob. cit., p. 29.
652

Manuel Monteiro Guedes Valente, Manuel Joo Alves e Fernando Gonalves, O novo regime jurdico...,
ob. cit., p. 28.

653

Artigo 2. mbito de aplicao.

As aces encobertas so admissveis no mbito da preveno e represso dos seguintes crimes:

157

recurso ao agente infiltrado, enquanto meio de investigao de prova, admissvel,


sendo tal enumerao legal taxativa.654
No h, semelhana do que ocorre na Espanha e nos
EUA, necessidade de que o agente infiltrado seja policial, devendo apenas atuar sob o
controle da Policia Judiciria do pas655, conforme dispe o artigo 1, n. 2, de sua Lei n.
101/2001.656 Contudo, quando realizada no decorrer do Inqurito Policial, a medida
deve ser sempre precedida por autorizao do representante do Ministrio Pblico, o

a) Homicdio voluntrio, desde que o agente no seja conhecido;


b) Contra a liberdade e contra a autodeterminao sexual a que corresponda, em abstracto, pena superior a
5 anos de priso, desde que o agente no seja conhecido, ou sempre que seja expressamente referidos
ofendidos menores de 16 anos ou outros incapazes;
c) Relativos ao trfico e viciao de veculos furtados ou roubados;
d) Escravido, seqestro e rapto ou tomada de refns;
e) Organizaes terroristas e terrorismo;
f) Captura ou atentado segurana de transporte por ar, gua, caminho-de-ferro ou rodovia a que
corresponda, em abstracto, pena igual ou superior a 8 anos de priso;
g) Executados com bombas, granadas, matrias ou engenhos explosivos, armas de fogo e objectos
armadilhados, armas nucleares, qumicas ou radioactivas;
h) Roubo em instituies de crdito, reparties da Fazenda Pblica e correios;
i) Associaes criminosas;
j) Relativos ao trfico de estupefacientes e de substncias psicotrpicas;
l) Branqueamento de capitais, outros bens ou produtos;
m) Corrupo, peculato e participao econmica em negcio e trfico de infuncias;
n) Fraude na obteno ou desvio de subsdio ou subveno;
o) Infraces econmico-financeiras cometidas de forma organizada ou com recurso tecnologia
informtica;
p) Infraces econmico-financeiras de dimenso internacional ou transnacional;
q) Contrafao de moeda, ttulos de crditos, valores selados, selos e outros valores equiparados ou a
respectiva passagem;
r) Relativos ao mercado de valores mobilirios.
654

Manuel Monteiro Guedes Valente, Manuel Joo Alves e Fernando Gonalves, O novo regime jurdico...,
ob. cit., p. 43.
655

Manuel Monteiro Guedes Valente, Manuel Joo Alves e Fernando Gonalves, O novo regime jurdico...,
ob. cit., p. 27.

656

Artigo 1. 2- Consideram-se aces encobertas aquelas que sejam desenvolvidas por funcionrios de
investigao criminal ou por terceiro actuando sob o controlo da Poltica Judiciria para preveno ou
represso dos crimes indicados nesta lei, com ocultao da sua qualidade e identidade.

158

qual deve, ento, comunicar obrigatoriamente o Juiz de Instruo, de acordo com o


artigo 3, n. 3, do mesmo diploma legal657.
Tambm no h, na lei portuguesa, meno explcita ao
perodo de durao da infiltrao. Contudo, o artigo 3, n. 1, da Lei n. 101/2001658
procura orientar o juiz e o representante do Ministrio Pblico na determinao do
prazo da infiltrao, ao estabelecer critrios de adequao e de proporcionalidade para
a medida. necessrio, ainda, que a Polcia Judiciria apresente relatrio de suas
atividades autoridade judiciria competente, dentro do prazo mximo de quarenta e
oito horas aps o trmino da infiltrao, conforme disposto no artigo 3, n. 6, do
mesmo texto legislativo.659
A mesma lei autoriza a prtica de delitos por parte do
agente no decorrer da infiltrao, nos termos de seu artigo 6.660 Assim, a lei isenta o
agente de responsabilidade pela prtica de atos preparatrios ou mesmo de execuo
em co-participao com os demais integrantes da organizao criminosa em que ele
encontra-se infiltrado, desde que tal atuao no corresponda instigao criminosa
nem autoria mediata do delito, e desde que guarde uma relao de proporcionalidade
com a finalidade da infiltrao.661 Ainda, a doutrina ressalta que tal colaborao
delituosa bem como a prtica de atos de execuo s pode ser isenta de pena se a
atividade criminosa j estiver em curso.662 Conforme afirmam Manuel Monteiro Guedes
Valente, Manuel Joo Alves e Fernando Gonalves, no tolervel que o agente
657
Artigo 3. 3- A realizao de uma aco encoberta no mbito do inqurito depende de prvia
autorizao do competente magistrado do Ministrio Pblico, sendo obrigatoriamente comunicada ao juiz
de instruo e considerando-se a mesma validada se no for proferido despacho de recusa nas setenta e
duas horas seguintes.
658

Artigo 3. 1 As aces encobertas devem ser adequadas aos fins de preveno e represso criminais
identificados em concreto, nomeadamente a descoberta de material probatrio, e proporcionais quer
quelas finalidades quer gravidade do crime em investigao.

659

Artigo 3. 6 A Polcia Judiciria far o relato da interveno do agente encoberto autoridade


judiciria competente no prazo mximo de quarenta e oito horas aps o termo daquela.
660

Artigo 6. 1 No punvel a conduta do agente encoberto que, no mbito de uma aco encoberta,
consubstancie a prtica de actos preparatrios ou de execuo de uma infraco e da autoria mediata,
sempre que guarde a devia proporcionalidade com a finalidade da mesma.
2 Se for instaurado procedimento criminal por acto ou actos praticados ao abrigo do disposto na presente
lei, a autoridade judiciria competente deve, logo que tenha conhecimento de tal facto, requerer informao
autoridade judiciria que emitiu a autorizao a que se refere o n. 3 do artigo 3.
661
662

Texto da lei.

Manuel Monteiro Guedes Valente, Manuel Joo Alves e Fernando Gonalves, O novo regime jurdico...,
ob. cit., p. 38.

159

infiltrado adopte uma conduta de impulso ou instigao dessa atividade, sob pena de se
converter num verdadeiro agente provocador. Em suma, no pode o agente infiltrado, ou
agente investigador, como tambm designado, determinar a prtica do crime. A sua
atividade no pode ser formativa do crime, mas apenas informativa.663
Note-se, ainda, que o ordenamento jurdico portugus
diferencia, alm do agente infiltrado e do agente provocador, tambm uma terceira figura
o agente encoberto. Esse tipo de agente corresponde a uma figura da polcia criminal ou
particular que, sem revelar sua qualidade ou identidade, freqenta os lugares relacionados
com a criminalidade (bares, cafs, lojas, e outros lugares abertos ao pblico), com a
finalidade de identificar e eventualmente deter possveis suspeitos da prtica de
crimes.664 Esta figura, no entanto, se distingue das demais por sua absoluta passividade em
relao deciso criminosa665 o agente encoberto no determina a prtica de qualquer
crime nem tenta conquistar a confiana dos investigados666. Em outras palavras, sua
presena nos lugares relacionados com a prtica de crimes totalmente indiferente para
determinar o rumo dos acontecimentos delituosos.667 A doutrina portuguesa considera a
sua atuao totalmente lcita e legalmente admissvel668, podendo ser a prova assim obtida
ser aceita e livremente valorada pelo magistrado669.
Interessante notar, por fim, que o legislador portugus, em
atitude vanguardista, e procurando atender s diferentes necessidades investigativas
apresentadas pelo crime organizado - de natureza eminentemente transnacional -, permitiu
a atuao, no pas, de agentes infiltrados de outros Estados. o que prev a Lei n.

663

Manuel Monteiro Guedes Valente, Manuel Joo Alves e Fernando Gonalves, O novo regime jurdico...,
ob. cit., p. 38.

664

Manuel Monteiro Guedes Valente, Manuel Joo Alves e Fernando Gonalves, O novo regime jurdico...,
ob. cit., pp. 40-41.

665

Manuel Augusto Alves Meireis, O regime..., ob. cit., p. 192.

666

Manuel Monteiro Guedes Valente, Manuel Joo Alves e Fernando Gonalves, O novo regime jurdico...,
ob. cit., p. 41.

667

Manuel Augusto Alves Meireis, O regime..., ob. cit., p. 192.

668

Manuel Monteiro Guedes Valente, Manuel Joo Alves e Fernando Gonalves, O novo regime jurdico...,
ob. cit., p. 41.
669

Manuel Monteiro Guedes Valente, Manuel Joo Alves e Fernando Gonalves, O novo regime jurdico...,
ob. cit., p. 41.

160

104/2001, na alterao operada ao artigo 160-B, 1 a 3, da Lei de Cooperao Judiciria


Internacional em Matria Penal.670

670

Artigo160.-B.
1 - Os funcionrios de investigao criminal de outros Estados podem desenvolver aces encobertas em
Portugal, com estatuto idntico ao dos funcionrios de investigao criminal portugueses e nos demais
termos da legislao aplicvel.
2 - A actuao referida no nmero anterior depende de pedido baseado em acordo, tratado ou conveno
internacional e da observncia do princpio da reciprocidade.

3 - A autoridade judicial competente para a autorizao o juiz do Tribunal Central de Instruo Criminal,
sob proposta do magistrado do Ministrio Pblico junto do Departamento Central de Investigao e Aco
Penal (DCIAP).

161

CAPTULO 5 SUGESTES LEGISLATIVAS

5.1. As alteraes legislativas desejadas e seus motivos.

Conforme anteriormente mencionado, entendemos que a


regulamentao jurdica destinada atualmente infiltrao de agentes nos delitos
relacionados criminalidade organizada est muito longe do ideal.671 O dispositivo legal
que define a figura a Lei n 9.034/95, em seu artigo 2, V mostra-se vago e falho, nada
dispondo acerca do procedimento que devem obedecer a sua autorizao e implementao.
Como resultado, temos, hoje, um instituto jurdico que, a
despeito da sua importncia para o combate ao crime organizado, encontra-se parcamente
regulado, apresentando falhas que o colocam beira da inutilidade ou, seno, cuja
utilizao, em funo da falta de limites, ameaa direitos e garantias fundamentais.
Assim

sendo,

acreditamos

que

uma

regulamentao

abrangente e responsvel da matria imprescindvel para que a infiltrao de agentes


possa ser empregada sem colocar em risco as liberdades individuais garantidas por nossa
Constituio da Repblica.

671

Existem autores com os quais, no entanto, no concordamos que entendem no haver necessidade de
nova regulamentao legal da figura do agente infiltrado, sendo o texto legal existente suficiente para sua
implementao. Nesse sentido, Damsio E. de Jesus e Fbio Ramazzini Bechara, os quais chegam a sustentar
que as omisses legislativas so intencionais: Apesar da redao lecunosa da lei que introduziu a figura do
agente infiltrado, no h necessidade de regulamentao dela por meio de outra espcie normativa. A
principal exigncia para sua aplicao, que constitui o standard mnimo para o deferimento da medida, est
expressamente reconhecida. Assim, h as exigncias de se tratar de associao criminosa e de deciso
judicial fundamentada. No se fez qualquer aluso quanto ao procedimento ou ao prazo da medida.
possvel, contudo, afirmar a intencionalidade dessa omisso legislativa, uma vez que a determinao do
prazo deve se orientar pela necessidade do caso concreto e pelo bom senso e responsabilidade do juiz. (...)
razovel admitir, ainda, que essas omisses legais possam ser perfeitamente supridas por meio do emprego
da analogia da Lei n. 9.296/96, que regulamenta o procedimento das interceptaes telefnicas. (Damsio
E. de Jesus e Fbio Ramazzini Bechara, Agente infiltrado: reflexos penais e processuais. Revista Juz
Vigilantibus,
11
de
outubro de
2005. Artigo
disponvel no endereo eletrnico:
http://jusvi.com/artigos/17889, em 07 de outubro de 2009). Contudo, tendo em vista os diversos direitos
fundamentais dos investigados e de terceiros que, como visto, podem acabar por sofrer restries devido
ao emprego deste meio de investigao de provas, acreditamos que uma regulamentao legal mais precisa
imprescindvel para evitar abusos e conferir segurana s relaes jurdicas e sociais.

162

5.2. O Projeto de Lei n. 3.731/1997 do Senado Federal (n. 67/1996 da Cmara dos
Deputados).672

Procurando

atender

necessidade

premente

de

regulamentao jurdica adequada para o instituto do agente infiltrado, foi proposto na


Cmara dos Deputados o Projeto de Lei n. 67/1996, o qual pretende definir e regulamentar
os meios de prova e procedimentos investigatrios destinados preveno e represso dos
crimes praticados por organizaes criminosas.673 Aps aprovado nesta Casa, este Projeto
de Lei foi remetido ao Senado Federal, onde recebeu o nmero 3.731/1997.674
Em sua seo II, artigos 9 a 13, este Projeto de Lei traz uma
regulao detalhada das atividades do agente infiltrado, como se v:
SUBSTITUTIVO DA CMARA AO PROJETO
DE LEI DO SENADO N. 67, DE 1996 (n.
3.731/1997, naquela Casa).
Dispe sobre as organizaes criminosas, os meios
de obteno da prova e o procedimento criminal.
O Congresso Nacional decreta:
(...)
SEO II
Da infiltrao de agentes

672

Note-se que o projeto de lei relativo ao crime organizado mais recente o Projeto de Lei n. 150/2006,
aprovado na Comisso de Constituio e Justia em novembro de 2007 e atualmente na pauta do Plenrio
para anlise final do Senado no prev a infiltrao de agentes como meio de investigao de prova para os
delitos ligados delinqncia organizada. Assim sendo, estuda-se o Projeto de Lei n. 3.731/1997 por ser o
mais recente dentre os que trazem a previso do agente infiltrado.

673

Gustavo Henrique Righy Ivahi Badar, Relatrio de acompanhamento de projetos de leis IBCCrim.
Artigo
disponvel
no
endereo
eletrnico:
http://www.ibccrim.org.br/site/estudosPesquisas/estudosProjetos.php?tipo=selProjetos&id=166#, em 23 de
novembro de 2009.
674

Gustavo Henrique Righy Ivahi Badar, Relatrio..., ob. cit..

163

Art. 9. A infiltrao de agentes de polcia em


tarefas de investigao, conduzida pelos rgos especializados pertinentes, ser
precedida de circunstanciada e motivada autorizao judicial, que estabelecer
seus limites, aps a manifestao do Ministrio Pblico.
1. No ser admitida a infiltrao se no houver
indcios de infrao penal e se a prova puder ser produzida por outros meios
disponveis.
2. A infiltrao no poder exceder o prazo de
trs meses, sem prejuzo de eventuais renovaes, desde que comprovada sua
necessidade.
3. Findo o prazo previsto no 2, a autoridade
policial dever apresentar relatrio circunstanciado ao juiz competente, que
imediatamente cientificar o Ministrio Pblico.
4. A autoridade judicial e o Ministrio Pblico
podero requisitar relatrio da atividade de infiltrao antes do prazo de trs
meses.
Art. 10. A representao da autoridade policial
para a infiltrao de agentes conter a demonstrao da necessidade desta, o
alcance das tarefas dos agentes e os nomes ou apelidos das pessoas investigadas,
quando possvel, alm de autorizao do Chefe de Polcia.
Art. 11. O pedido de infiltrao ser sigilosamente
distribudo, de forma a no conter informaes que possam indicar a operao a
ser efetivada ou identificar o agente que ser infiltrado.
1. As informaes da operao de infiltrao
sero dirigidas diretamente ao juiz a quem recair a distribuio, que decidir no
prazo de vinte e quatro horas, remetendo-se em seguida os autos para a
Corregedoria-Geral de Justia, a qual zelar pelo seu sigilo.

164

2. O acesso aos autos ser reservado apenas ao


juiz, ao Ministrio Pblico e autoridade policial, para garantia do sigilo das
investigaes.
3. Os autos contendo as informaes da operao
de infiltrao sero apensados ao processo criminal ao trmino da instruo
probatria, quando sero disponibilizados defesa, naquilo em que disserem
respeito ao fato criminoso da ao penal, assegurando-se a preservao da
identidade do agente e aplicando-se, no que couber, o art. 36 desta Lei675.
Art. 12. O agente que no guardar, na sua atuao,
a devida proporcionalidade com a finalidade da investigao responder pelos
excessos praticados.
Art. 13. So direitos do agente:
I recusar a atuao infiltrada;
II ter sua identidade alterada durante a
infiltrao, aplicando-se no que couber, o disposto no art. 9 da Lei n. 9.807, de

675

Art. 36. O pedido para a preservao da identidade ser autuado em apartado, em procedimento
sigiloso, ouvido o Ministrio Pblico, no prazo de vinte e quatro horas, decidindo o juiz em igual prazo.

1. Se o pedido resultar de representao da autoridade policial, ser encaminhado ao juzo contendo


nome, endereo e demais dados de qualificao do beneficirio, que passar a ser identificado nos autos por
meio de cdigo correspondente ao seu nome.
2. O Ministrio Pblico far constar da denncia o cdigo correspondente pessoa que tenha sua
identidade preservada.
3. Deferido o pedido na fase processual, o juiz passar a identificar a vtima, a testemunha ou o acusadocolaborador por meio do cdigo referido no 1.
4. Os mandados judiciais sero elaborados em separado, individualizados, garantindo que o nome e o
endereo das pessoas preservadas sejam conhecidos apenas pelo oficial de justia por ocasio de seu
cumprimento.
5. Cumprindo o mandado, ser juntada aos autos certido do oficial de justia da qual no conste o nome
e endereo da vtima, da testemunha ou do acusado-colaborador, indicando apenas o cdigo de
identificao correspondente.
6. Os mandados judiciais cumpridos sero entregues pelo oficial de justia ao escrivo do cartrio
judicial, que proceder juntada no procedimento instaurado para a preservao da identidade.
7. Os autos do pedido de preservao ficaro sob a guarda da Corregedoria-Geral de Justia, podendo a
eles ter acesso apenas o Juiz, o Ministrio Pblico e a autoridade judicial.

165

13 de julho de 1999676, bem como usufruir das medidas de proteo a


testemunhas;
III ter seu nome, sua qualificao e demais
informaes pessoais preservados durante a investigao e o processo criminal,
salvo se houver deciso judicial em contrrio;
IV no ter sua identidade revelada, nem ser
fotografado ou filmado pelos meios de comunicao.
Consideramos tal Projeto de Lei bastante satisfatrio no que
se refere regulamentao das atividades do agente infiltrado, uma vez que vincula a
medida autorizao, devidamente motivada, de um Juiz competente (artigo 9, caput);
veda a infiltrao caso no existam indcios de infrao penal (artigo 9, pargrafo
primeiro), caso a prova possa ser produzida por outros meios (princpio da subsidiariedade
artigo 9, pargrafo primeiro), ou caso a prova perquirida no seja de necessidade vital
para a persecuo penal do delito in casu (artigo 10); determina um prazo razovel pelo
qual pode perdurar a medida (artigo 9, pargrafo segundo), assim como um mecanismo de
controle do juiz competente sobre o infiltrado (artigo 9, pargrafos terceiro e quarto);
prev o procedimento sigiloso dos autos da infiltrao policial (artigo 11, pargrafos
676
Artigo 9. Em casos excepcionais e considerando as caractersticas e gravidade da coao ou ameaa,
poder o conselho deliberativo encaminhar requerimento da pessoa protegida ao juiz competente para
registros pblicos objetivando a alterao de nome completo.

1 - A alterao de nome completo poder estender-se s pessoas mencionadas no 1 do artigo 2 desta


Lei, inclusive aos filhos menores, e ser precedida das providncias necessrias ao resguardo de direitos de
terceiros.
2 - O requerimento ser sempre fundamentado e o juiz ouvir previamente o Ministrio Pblico,
determinando, em seguida, que o procedimento tenha rito sumarssimo e corra em segredo de justia.
3 - Concedida a alterao pretendida, o juiz determinar na sentena, observando o sigilo indispensvel
proteo do interessado:
I - a averbao no registro original de nascimento da meno de que houve alterao de nome completo em
conformidade com o estabelecido nesta Lei, com expressa referncia sentena autorizatria e ao juiz que a
exarou e sem a aposio do nome alterado;
II - a determinao aos rgos competentes para o fornecimento dos documentos decorrentes da alterao;
III - a remessa da sentena ao rgo nacional competente para o registro nico de identificao civil, cujo
procedimento obedecer s necessrias restries de sigilo.
4 - O conselho deliberativo, resguardado o sigilo das informaes, manter controle sobre a localizao
do protegido cujo nome tenha sido alterado.
5 - Cessada a coao ou ameaa que deu causa alterao, ficar facultado ao protegido solicitar ao juiz
competente o retorno situao anterior, com a alterao para o nome original, em petio que ser
encaminhada pelo conselho deliberativo e ter manifestao prvia do Ministrio Pblico.

166

primeiro, segundo e terceiro); estabelece a necessidade de proporcionalidade na atuao do


agente infiltrado, prevendo a sua responsabilidade nos casos em que sua atuao for
desproporcional finalidade da investigao (artigo 12); e, finalmente, regulamenta os
termos da ocultao da identidade e da proteo do infiltrado (artigo 13).
A nosso ver, este Projeto de Lei representa um grande
avano em termos de regulamentao legal da infiltrao de agentes677, deixando a desejar
apenas no tocante prtica de condutas tpicas pelo agente no decurso da infiltrao.
Contudo, sua tramitao nas Casas Legislativas vem se mostrando lenta, no tendo sido
observado qualquer progresso em sua evoluo desde 2003, quando foi remetido ao
Senado Federal.

677

O mesmo Projeto de Lei n. 3.731/1997 do Senado Federal tambm traz, em seu Captulo I, artigo 1,
proposta bastante interessante para a definio legal de crime organizado que, como visto, corresponde a
outra grave lacuna da Lei n. 9034/1995. A definio sugerida baseada em um conjunto de caractersticas,
somadas a um rol de condutas tpicas a serem praticadas pelo grupo organizado - a seguinte:
Art. 1. Considera-se organizao criminosa a associao de trs ou mais pessoas, por meio de entidade
jurdica ou no, estruturada de forma estvel, visando a obter, direta ou indiretamente, vantagem de
qualquer natureza, para a prtica de:
I trfico ilcito de substncias entorpecentes ou produtos que causam dependncia fsica ou psquica;
II terrorismo e seu financiamento;
III contrabando ou trfico ilcito de armas, munies, explosivos, ou materiais destinados sua produo;

IV extorso mediante seqestro;


V crime contra a Administrao Pblica;
VI crime contra o sistema financeiro nacional;
VII crime contra a ordem econmica e tributria;
VIII explorao de jogos de azar cumulada com outros delitos;
IX crime contra instituies financeiras, empresas de transporte de valores ou cargas e a receptao de
bens ou produtos que constituam proveito auferido por esta prtica criminosa;
X lenocnio ou trfico de mulheres;
XI trfico internacional de criana ou adolescente;
XII lavagem de dinheiro, ocultao de bens, direitos e valores;
XIII trfico ilcito de tecidos, rgos ou partes do corpo humano;
XIV homicdio qualificado;
XV falsificao, adulterao ou alterao de produto destinado a fins teraputicos ou medicinais;
XVI crime contra o meio ambiente e o patrimnio cultural;
XVII outros crimes previstos em tratados ou convenes internacionais de que o Brasil seja parte.

167

5.3. Nossa proposta de regulamentao legal.

Diante do exposto, tomamos a liberdade de elaborar um


modelo de Projeto de Lei contendo as disposies legais que entendemos necessrias para
que seja possvel lanar mo da infiltrao de agentes meio de investigao de provas de
grande eficcia nos delitos relacionados criminalidade organizada sem que sejam
ofendidas as liberdades individuais garantidas constitucionalmente:

PROJETO DE LEI N. _____, DE DEZEMBRO DE 2009.678

Dispe sobre o emprego da infiltrao de agentes


como meio de investigao de provas nos delitos
ligados criminalidade organizada.

Art. 1. Considera-se como agente infiltrado o policial


integrante das Polcias Civil ou Federal679 que, com o fim exclusivo de obter elementos de
prova para investigao criminal e instruo processual penal, infiltra-se na organizao
criminosa de que so membros os investigados, simulando a condio de um integrante.
1. Para os fins desta lei, considera-se como organizao
criminosa qualquer grupo estruturado de trs ou mais integrantes, atuando estvel e
concertadamente, com a finalidade de obter, direta ou indiretamente, qualquer tipo de
benefcio econmico ou material, por meio do cometimento de crimes graves, sendo assim

678
679

Sugesto legislativa elaborada nos termos do Decreto n. 4.176, de 28 de maro de 2002.

Suprimimos aqui a referncia feita no artigo 2, V, da Lei 9.034/95 aos agentes de inteligncia pois, como
visto supra (item 3.3.1), tal disposio inconstitucional. Ainda, entendemos por bem especificar os tipos de
policiais (Civis e Federais, ou seja, apenas os integrantes da polcia repressiva que, de acordo com o artigo
144 de nossa Constituio da Repblica, podem atuar como infiltrados, por ter entre suas atribuies a
investigao de delitos.

168

considerados os atos que constituam delitos punveis com pena de privao de liberdade
cujo mximo seja no inferior a quatro anos.680
2. O agente infiltrado apenas poder ser utilizado como
meio de investigao de prova em crimes cometidos por membros de organizaes
criminosas ou a elas direitamente relacionados681, os quais j sejam objeto de Inqurito
Policial ou Processo Penal682.
3. A infiltrao policial no ser admitida caso a prova
pretendida possa ser obtida por outros meios disponveis.683
Art. 2. A requisio para a infiltrao de agentes deve ser
formulada:
I pela autoridade policial, no curso do Inqurito Policial;
II pelo representante do Ministrio Pblico, no curso do
Inqurito Policial e durante a instruo processual penal.
Pargrafo nico. A requisio para a infiltrao de agentes
conter:

680

Utilizamos, nesta proposta legislativa, a definio de organizao criminosa elaborada pela Conveno de
Palermo, ratificada pelo Brasil em 12 de maro de 2004 (Decreto n. 5.015). Note-se que, como visto, por
fora do princpio da legalidade, a existncia de uma definio consistente de organizao criminosa
imprescindvel para a viabilidade da infiltrao de agentes como meio de investigao de provas.

681

Sendo, como visto, um meio de investigao de prova excepcional, que implica restrio a diversos
direitos fundamentais garantidos por Constituio da Repblica, a infiltrao de agentes deve ser empregado
apenas em casos especialssimos, como o crime organizado, em que os meios de investigao de provas
tradicionais j no se mostram eficazes. Assim sendo, a previso para sua utilizao nos delitos ligados s
organizaes criminosas taxativa, no aceitando alargamentos.

682

A exigncia de que haja um Inqurito Policial ou processo penal previamente instaurado vem da
necessidade de existncia de indcios (e no meras suspeitas, note-se) de materialidade e de autoria do delito
antes que se instale a infiltrao de agentes, para se evitar uma caa s bruxas. A idia, aqui, evitar que o
agente infiltrado acabe por levar a uma desnaturalizao do processo penal, convertendo-o em um
instrumento de preveno do delito, ao invs de dar causa aplicao do Direto Penal. Assim, para que o Juiz
autorize a infiltrao de agentes, deve-se pressupor a existncia de uma investigao instaurada. (Maringela
Lopes Neistein, O agente infiltrado..., ob. cit., pp. 97-99).

683

Como visto, o agente infiltrado apenas poder ser usado como meio de investigao de prova em ltima
instncia, atento ao princpio da proporcionalidade, aps a utilizao de outros meios de prova, dado o seu
carter subsidirio para apurao da infrao penal cometida por organizaes criminosas. Jos Antnio
Pinheiro Aranha Filho, Implicaes..., ob. cit.).

169

I - a demonstrao da sua indispensabilidade para a apurao


da infrao penal, bem como da inadequao dos demais meios de investigao de prova
no caso concreto;
II a descrio detalhada do objeto da investigao,
inclusive com a indicao e qualificao dos investigados, salvo impossibilidade
manifesta, devidamente justificada;
III a identificao e qualificao do agente infiltrado e a
especificao do alcance das suas tarefas durante o perodo de infiltrao.
Art. 3. A infiltrao policial deve ser precedida de
autorizao do Magistrado competente684, aps ser ouvido o representante do Ministrio
Pblico.
Pargrafo nico. A deciso que autoriza a infiltrao deve ser
685

motivada

, sob pena de nulidade686.

684

Como visto, por ser atividade ofensiva a diversas garantias constitucionais, preciso que [os agentes
infiltrados] atuem somente com autorizao especfica do Juiz fiscalizador da investigao. Sem a devida
autorizao, a atividade se mostrar ilcita. (Maringela Lopes Neistein, O agente infiltrado..., ob. cit., p.
45). A autorizao judicial, assim, indispensvel e deve ser vista como a mais importante e eficaz forma de
assegurar o controle judicial sobre a atividade do agente infiltrado. (Eduardo Arajo da Silva, Crime
organizado..., ob. cit., p. 87). Trata-se, em verdade, de um corolrio de um Estado Democrtico de Direito: a
necessidade de que qualquer medida supressora de direitos passe pela apreciao do rgo jurisdicional, o
qual analisar a legalidade do ato e o preenchimento dos requisitos legais para o deferimento da medida.
(Jos Antnio Pinheiro Aranha Filho, Implicaes..., ob. cit..) , tambm, a primeira condio de validade
das provas obtidas pelo agente infiltrado: a validade das provas recolhidas depender da observncia
prtica dos limites da autorizao; se o agente da autoridade investigar para alm do que lhe foi
permitido, sejam factos, pessoas, ou situaes, as provas no podero ser atendidas pois no se
consideram abrangidas pela autorizao que conditio sine qua non da excluso da ilicitude de tais
prticas. (Manuel Augusto Alves Meireis, O regime..., ob. cit., p. 137).
Com relao autorizao, ainda, importante notar que cremos incabvel a possibilidade de a autorizao
para a infiltrao ser outorgada pelo representante do Ministrio Pblico, como ocorre, por exemplo, na
legislao portuguesa (artigo 3, 3, da Lei n. 101/2001), uma vez que se trata de medida restritiva de direitos
fundamentais, cabendo ao Magistrado a atividade de garantidor, bem como de supervisor nas investigaes.
(Fernando Gascn Inchausti, Infiltracin policial..., ob. cit., p. 117). Assim sendo, para uma melhor
superviso, a fim de que haja uma efetiva garantia do respeito s normas constitucionais, a autorizao
para a atuao do agente infiltrado deve ser concedida por Juiz. (Maringela Lopes Neistein, O agente
infiltrado..., ob. cit., p. 107).
685

Conforme sustenta Maringela Lopes Neistein, a motivao significa que a deciso deve fazer meno
expressa s razes que, no caso concreto, tornam necessria a utilizao da infiltrao de policiais nas
organizaes. Deve o Juiz fundamentar, na sua deciso, a necessidade da infiltrao naquele caso concreto.
No bastar a indicao da investigao envolvendo crimes nos quais se permita a atuao do agente
infiltrado. A deciso dever indicar o motivo, no caso concreto, que torna imprescindvel a utilizao desse
meio investigatrio. (Maringela Lopes Neistein, O agente infiltrado..., ob. cit., p. 142).

170

Art. 4. A infiltrao poder ser autorizada por um prazo


mximo de seis meses687, prorrogvel por igual perodo, uma nica vez, devendo a deciso
de prorrogao ser motivadas.
1. O policial infiltrado dever enviar ao Juiz competente,
bimestralmente, relatrio completo de suas atividades.688
2. Caso o Juiz competente entenda que a medida est se
desviando de seus fins, pode, a qualquer momento, desde que motivadamente, aps ouvido
o representante do Ministrio Pblico, interromp-la.689
Art. 5. O procedimento da infiltrao policial seguir em
autos apartados, dos quais se preservar o sigilo. A estes autos tero acesso apenas o Juiz
competente, o representante do Ministrio Pblico e a autoridade policial.690

686

Disposio semelhante na legislao francesa (artigo 706-83 do Code de Procdure Pnale).

687

A determinao de um prazo de durao para a infiltrao de fundamental importncia para que o direito
fundamental intimidade do investigado, bem como das pessoas de seu convvio social, sofra a mnima
restrio possvel. Entendemos, semelhana da legislao espanhola (artigo 282 bis, 1, do Codigo de
Enjuiciamiento Criminal) que seis meses o prazo ideal para que a medida seja eficaz, uma vez que, devido
prpria natureza deste meio investigativo, prazos muito curtos inviabilizariam a obteno de resultados.
688

Os relatrios peridicos so de importncia fundamental para que o Magistrado competente possa exercer
controle sobre a infiltrao, inclusive para verificar se os fins pretendidos com a medida esto sendo
alcanados e se o agente est exercendo seu papel com a devida lisura e sem excessos. Conforme explicita
Maringela Lopes Neistein, tal previso se faz necessria para evitar abusos advindos da atuao do
agente infitlrado. (...) a atividade bastante sedutora e os agentes podem passar a atuar em favor das
organizaes, quando se virem beneficiados, principalmente financeiramente. Um controle superior poderia,
em tese, diminuir o risco, ou mesmo impedir que o infiltrado passe a agir contra os interesses da sociedade,
uma vez que sua atividade tambm controlada. Este controle se faz necessrio tambm para que a
autoridade possa avaliar a necessidade ou no da continuidade das investigaes. Tal tarefa no pode ser
exclusiva do agente infiltrado. Este policial deve consultar a autoridade para discutir sobre a continuidade
da atuao encoberta. (Maringela Lopes Neistein, O agente infiltrado..., ob. cit., p. 127). necessrio,
porm, que se observe a ressalva feita por Carlos Enrique Edwards: obviamente que no es imprescindible
que esta informacin obtenida sea suministrada en persona por el agente encubierto al juez de la causa, ya
que tal circunstancia podra implicar revelar su identidad, corriendo el serio riesgo de ser descubierto; por
ello, la fuerza de seguridade o policial a la que pertenza el agente encubierto, dispondr la manera ms
segura para contactarse con el agente y recibir esa informacin, la que luego ser comunicada al juez
interviniente. (Carlos Enrique Edwards, El arrepentido..., ob. cit., p. 81).
689

Entendemos de extrema importncia que se reserve ao Magistrado competente a faculdade de interromper


as atividades investigativas infiltradas assim que entender necessrio, quando verificar que a medida no
mais se justifica no caso concreto, que j foram adquiridas provas suficientes, que no h indicao do
suposto cometimento do delito (Maringela Lopes Neistein, O agente infiltrado..., ob. cit., p. 152), ou, ainda
que a atuao do agente infiltrado desvirtuou-se.
690

A necessidade do sigilo apresenta duplo fundamento: a garantia da eficcia da investigao (uma vez que
haveria perda de todo o objeto da investigao caso o investigado tomasse conhecimento da existncia de um
agente infiltrado na organizao criminosa) e a salvaguarda da integridade fsica do infiltrado, o qual pode
sofrer represlias caso sua condio venha tona; e, tambm, a preservao da intimidade dos investigados.

171

Pargrafo nico. Os autos contendo as informaes relativas


operao de infiltrao somente sero disponibilizados defesa:
I no caso de infiltrao em sede de Inqurito Policial,
imediatamente antes do relatrio da autoridade, quando os autos da infiltrao policial
sero apensados aos autos Inqurito;
II no caso de infiltrao no decorrer da instruo
processual, no momento da concluso do processo ao Juiz para o despacho decorrente do
disposto nos artigos 406691 e 396692 do Cdigo de Processo Penal.
Art. 6. Aps o trmino da infiltrao, em um prazo mximo
trs dias, o agente infiltrado, em conjunto com a autoridade policial, far um relatrio da
operao infiltrada, o qual deve ser juntado nos autos da infiltrao.693
Art. 7. A atuao infiltrada dos agentes de polcia se dar
sob identidade fictcia.

694

(Maringela Lopes Neistein, O agente infiltrado..., ob. cit., p. 111). To importante a manuteno do
segredo acerca da real identidade do agente infiltrado que as legislaes francesa (artigo 706-84 do Code de
Procdure Pnale) e argentina (artigo 10 da Lei n. 24.424) impem graves penas de multa e de restrio de
direitos quele que revelar a sua identidade de maneira indevida, culposa ou dolosamente.
691

Art. 406. O juiz, ao receber a denncia ou a queixa, ordenar a citao do acusado para responder a
acusao, por escrito, no prazo de 10 (dez) dias.

1. O prazo previsto no caput desde artigo ser contado a partir do efetivo cumprimento do mandado ou do
comparecimento, em juzo, do acusado ou de defensor constitudo, no caso de citao invlida ou por edital.
2. A acusao dever arrolar testemunhas, at o mximo de 8 (oito), na denncia ou na queixa.
3. Na resposta, o acusado poder argir preliminares e alegar tudo que interesse sua defesa, oferecer
documentos e justificaes, especificar as provas pretendidas e arrolar testemunhas, at o mximo de 8
(oito), qualificando-as e requerendo sua intimao, quando necessrio.
692

Art. 396. Nos procedimentos ordinrio e sumrio, oferecida a denncia ou queixa, o juiz, se no a
rejeitar liminarmente, receb-la-a e ordenar a citao do acusado para responder acusao, por escrito,
no prazo de 10 (dez) dias.
Pargrafo nico. No caso de citao por edital, o prazo para a defesa comear a fluir a partir do
comparecimento pessoa do acusado ou do defensor constitudo.
693

Cremos que esta disposio, presente na legislao portuguesa (artigo 3, 6, da Lei n.101/2001) de
extrema importncia para que tanto o Juiz quanto, posteriormente, o Ministrio Pblico e a defesa, possam
exercer controle sobre as atividades do agente infiltrado; e, tambm, para que a defesa possa exercer o
contraditrio, ainda que de maneira diferida.
694

Conforme ressaltam Manuel Monteiro Guedes Valente, Manuel Joo Alves e Fernando Gonalves, a
identidade fictcia uma manifestao formal e material da preocupao de segurana exigvel quanto ao
agente encoberto, cujo o risco que o agente corre no comum, mas sim anormal (...), pelo que se impe por
necessidade e exigibilidade que os agentes encobertos actuem sob identidade fictcia. (Manuel Monteiro
Guedes Valente, Manuel Joo Alves e Fernando Gonalves, O novo regime jurdico..., ob. cit., p. 102).

172

1. A identidade fictcia atribuda pela autoridade policial


e deve perdurar por toda a durao da infiltrao, quer no exerccio concreto da
investigao, quer em todas as atividades sociais em que considerar necessrio para
manuteno de seu disfarce.695
2. O despacho da autoridade policial que atribui a
identidade fictcia sigiloso e deve incluir a referncia verdadeira identidade do agente
encoberto696, incluindo seu nome e qualificao.
3. Aps outorgada ao agente sua identidade fictcia,
passar ele a ser identificado nos autos por meio de cdigo correspondente ao seu nome.
4. Caso haja a necessidade de o agente infiltrado ser
ouvido como testemunha na fase de instruo probatria, sua oitiva ser feita de maneira a
preservar o sigilo de sua identidade, imagem e dados pessoais697, aplicando-se, no que
couber, e a critrio do Juiz competente, as medidas previstas no artigo 7 da Lei n.
9.807/1999698.

695

O emprego da identidade fictcia pelo agente, enquanto perdurar a infiltrao, mesmo quando no est
efetivamente exercendo atividades investigatrias, uma circunstncia que pode ser necessria para evitar a
descoberta de sua real identidade, que pode ocorrer a qualquer instante. comum o relato feito por agentes
infiltrados no sentido de estarem em constante estado de stress devido possibilidade de serem reconhecidos
na rua por qualquer pessoa de suas relaes sociais antigas, ainda que a operao decorra em locais distantes
do seu verdadeiro passado. E, se os investigados duvidam de sua identidade, isso pode custar-lhes a vida, o
que os obriga a uma rigorosa coerncia quanto histria de suas novas personagens. (Isabel Oneto, O
agente infiltrado..., ob. cit., pp. 86-87). Por isso mesmo, a legislao portuguesa apresenta disposio
semelhante que aqui criamos, no sentido de possibilitar ao agente a utilizao de sua identidade fictcia no
convvio social, mesmo quando no se encontra em efetivas atividades investigatrias, pelo perodo que
perdurar a operao (artigo 5, 3, da Lei n. 101/2001).

696

Disposio semelhante existente nas legislaes portuguesa, no artigo 5, 4, da Lei 101/2001, argentina,
no artigo 6, b, da Lei n. 24.424, e espanhola, no artigo 282 bis, 1, da Ley de Enjuiciamiento Criminal.

697

A segurana dos agentes infiltrados um domnio sensvel, quer por atuarem lado a lado com os
investigados, quer por estarem sujeitos a eventuais represlias. Por isso, merece ele proteo no apenas
material, mas tambm formal, a fim de evitar e prevenir eventuais retaliaes que ele possa vir a sofrer por
parte do investigado, objeto de sua interveno. (Manuel Monteiro Guedes Valente, Manuel Joo Alves e
Fernando Gonalves, O novo regime jurdico..., ob. cit., p. 88).

Disposies semelhantes nas legislaes espanhola (artigo 282 bis, 2, da Ley de Enjuiciamiento Criminal) e
portuguesa (artigo 4, 3, da Lei 101/2001).
698

Art. 7o Os programas compreendem, dentre outras, as seguintes medidas, aplicveis isolada ou


cumulativamente em benefcio da pessoa protegida, segundo a gravidade e as circunstncias de cada caso:
I - segurana na residncia, incluindo o controle de telecomunicaes;
II - escolta e segurana nos deslocamentos da residncia, inclusive para fins de trabalho ou para a
prestao de depoimentos;

173

5. O depoimento do agente infiltrado protegido pela


preservao do sigilo apenas ter relevncia probatria quando corroborados por outros
elementos de prova.699
Art. 8. Ningum ser obrigado a atuar de forma
infiltrada.

700

Art. 9. No punvel a conduta do agente infiltrado que, no


decorrer da operao, praticar condutas tpicas como conseqncia necessria da
infiltrao, desde que tais condutas guardem uma relao de proporcionalidade com a
finalidade da mesma e no constituam risco vida ou integridade fsica de terceiros.701

III - transferncia de residncia ou acomodao provisria em local compatvel com a proteo;


IV - preservao da identidade, imagem e dados pessoais;
V - ajuda financeira mensal para prover as despesas necessrias subsistncia individual ou familiar, no
caso de a pessoa protegida estar impossibilitada de desenvolver trabalho regular ou de inexistncia de
qualquer fonte de renda;
VI - suspenso temporria das atividades funcionais, sem prejuzo dos respectivos vencimentos ou
vantagens, quando servidor pblico ou militar;
VII - apoio e assistncia social, mdica e psicolgica;
VIII - sigilo em relao aos atos praticados em virtude da proteo concedida;
IX - apoio do rgo executor do programa para o cumprimento de obrigaes civis e administrativas que
exijam o comparecimento pessoal.
Pargrafo nico. A ajuda financeira mensal ter um teto fixado pelo conselho deliberativo no incio de cada
exerccio financeiro.
699

Conforme j sustentamos (ver Item 3.7, supra), entendemos que, para subsidiar uma condenao, as
declaraes do agente infiltrado devem vir acompanhadas de outros elementos de prova que a
corroborem. O Projeto de Lei do Senado n. 67/1996 traz disposio semelhante, como se v:
Art. 38. O depoimento da testemunha e as declaraes da vtima ou do acusado-colaborador protegidos
pela preservao do sigilo apenas tero relevncia probatria quando roborados por outros meios de
prova.

700

Como visto, a atuao infiltrada representa, para o agente, grande fonte de ansiedade e exposio
extraordinria ao perigo, alm de significar longos perodos distantes de sua famlia e de sua rede social.
(Isabel Oneto, O agente infiltrado..., ob. cit., pp. 86-87). Por isso, semelhana dos legisladores portugus
(artigo 3, 2, da Lei n. 101/2001) argentino (artigo 8 da Lei n. 24.424) e espanhol (artigo 282 bis, 2, da Ley
de Enjuiciamiento Criminal), entendemos no ser possvel determinar a infiltrao de algum contra a sua
vontade.
701

Como visto, o cometimento de delitos praticamente inerente atividade do agente infiltrado, uma vez
que somente assim ele no criar desconfianas por parte dos investigados e poder dar sequncia
investigao. Assim, pode-se dizer que a regulamentao legal da prtica de condutas tpicas por parte do
agente ao longo da operao infiltrada imprescindvel prpria eficcia da investigao. Conforme sustenta
Fernando Gascn Inchausti, a regulamentao legal desta prtica serve simultneamente a incrementar el
grado de eficcia de esta tcnica investigadora si el agente encubierto tuvise prohibida la comisin de
delitos su infiltracin sera prcticamente ilusria as como a otorgar mayor seguridad jurdica a los
agente dispuestos a ponerla en prctica. (Fernando Gascn Inchausti, Infiltracin policial..., ob. cit., p.
274). Note-se que a regulamentao legal necessria tambm para delimitar quais tipos de delitos o agente

174

1. vedada ao agente a provocao de delitos.


2. Caso seja instaurado procedimento penal para apurar
ato praticado por agente na constncia da infiltrao, o Juiz competente deve, logo que
tome conhecimento de tal fato, pedir informaes ao Juiz que autorizou a infiltrao.702
Art. 10. Esta Lei entra em vigor na data de sua publicao.
Art. 11. Revogam-se as disposies em contrrio.

est autorizado a cometer no decorrer da infiltrao, tomando-se por base, para isso, os princpios da
necessidade e da proporcionalidade ou seja, deve ser observado, naquele caso concreto, se o cometimento
daquele crime necessrio e se ele se justifica em prol do valor maior protegido, qual seja, a proteo
sociedade. (Maringela Lopes Neistein, O agente infiltrado..., ob. cit., p. 149).
702

Disposies semelhantes nas legislaes portuguesa (artigo 6, 2, da Lei n. 101/2001), espanhola (artigo
282 bis, 5, do Codigo de Enjuiciamiento Criminal) e argentina (artigo 7 da Lei n. 24.424).

175

CONCLUSO

O fenmeno da criminalidade organizada antigo. Possui,


como fatores comuns, as origens rurais, como forma de proteo das populaes
camponesas contra arbitrariedades cometidas por aqueles que detinham o poder, ou
mesmo contra as condies de abandono e desamparo s quais eram relegadas pelo
Estado. Esses movimentos contaram com a conivncia, e em certos casos at mesmo
com o apoio, de autoridades corruptas das regies onde se desenvolviam.
No Brasil, o antecedente mais remoto da criminalidade
organizada seria o movimento chamado cangao, atuante no serto nordestino entre o
final do sculo XIX e o incio do Sculo XX. Posteriormente, no incio do sculo XX,
surgiu a prtica contravencional do conhecido jogo do bicho, que reconhecido
como a primeira manifestao da criminalidade organizada no Brasil.
A expresso criminalidade organizada foi empregada,
primeiramente, nos Estados Unidos da Amrica, na dcada de 1920. O conceito era
utilizado, principalmente, para identificar a mfia de origem siciliana que atuava na
Amrica, naquele ramo de atividades ilcitas.
Hoje, a mesma expresso empregada de maneira mais
abrangente, tornando-se at mesmo inadequado. Contribui para a incerteza na
determinao da real acepo da expresso a pluralidade de formatos assumidos pelas
organizaes. No entanto, algumas das caractersticas apresentadas pelas organizaes
criminosas, embora fluidas e bastante variveis conforme o tempo e o local de
observao, permitem, de maneira geral, distingui-las, com um bom grau de seguranas
dos demais fenmenos criminolgicos.
O processo clssico de tipificao penal, modelado para as
condutas individualizadas observadas ao longo do sculo XIX e meados do sculo XX,
passou a ser insuficiente para tutelar as condutas que compem o crime organizado. O
uso dos tipos penais contra o crime organizado requere uma estrutura penal e
processual diferente dos delitos clssicos.

176

No Brasil, foi promulgada a Lei 10.217 de abril de 2001,


que no se mostrou suficiente para solucionar o problema conceitual do crime
organizado no direito brasileiro, vez que permanece silente quanto definio do
fenmeno.
Apenas a existncia de conceituao legal do fenmeno da
criminalidade organizada pode autorizar o emprego de meios de investigao de provas
que acarretem a restrio de direitos e garantias do cidado, tais como a infiltrao de
agentes, nos termos do princpio da legalidade. No se podem empregar meios
investigao excepcionais, que restrinjam direitos fundamentais do indivduos, sem que
o crime que tais meios pretendam reprimir esteja previsto em lei anterior. A definio
necessria, tambm, para que se saiba quais os limites que devem ser seguidos em caso de
uma ao investigativa em que haja eventual restrio de garantias fundamentais.
Percebe-se que, nos ltimos anos, a sociedade global vem
assistindo, perplexa, a uma importante mudana, tanto na forma de execuo dos delitos
quanto no modo de represso dos mesmos. No novo cenrio criminolgico e polticocriminal, a agressividade da delinqncia organizada, combinada com as tentativas estatais
urgentes e sem freios de control-la, implicam grave risco aos valores e princpios
inspiradores do Estado Democrtico de Direito.703
De fato, a criminalidade organizada emerge sem fronteiras
quer geogrficas, quer morais -, e foge ao mbito de controle estatal. Os meios tradicionais
de controle penal dos Estados mostram-se impotentes para fazer frente a essa nova
delinqncia que se espalha pelas mais diversas reas704; motivo pelo qual so criados
novos meios de investigao de provas voltados especialmente para esta gama de crimes
como o caso da infiltrao de agentes, que foi objeto deste trabalho.
Dentro desse contexto, e insuficientes os meios de
investigao de provas tradicionais, entendemos ser a infiltrao de agentes meio legtimo
para a investigao de provas nos crimes relacionados criminalidade organizada, desde
que, em sua implementao, se faam respeitar os limites impostos pelos direitos e
garantias fundamentais dos indivduos, resguardados por nossa Constituio da Repblica.
703

Marta Gmez de Liao Fonseca-Herrero, Criminalidad..., ob. cit., p. 29.

704

Francis Rafael Beck, Perspectivas..., ob. cit., p. 47.

177

Para

que

isso

ocorra,

acreditamos

ser

necessria,

primeiramente, uma regulamentao legal satisfatria e abrangente em torno do fenmeno


da criminalidade organizada, sob pena de ferir-se o princpio constitucional da legalidade.
Note-se que a infiltrao de agentes configura um meio de
investigao ou de pesquisa de provas, visto que um procedimento regulamentado por
nosso ordenamento jurdico, com o objetivo de obter elementos de prova; no sendo, no
entanto, em si, fonte de conhecimento.
Isso posto, deve-se atentar para o carter de excepcionalidade
da infiltrao de agentes, a qual apenas poder ser empregada para a investigao de
provas em situaes que envolvam a delinqncia organizada no podendo, jamais,
assumir a forma de um comportamento normal da investigao criminal705.
inadmissvel a generalizao do emprego do agente infiltrado como mero processo de
facilitar as aces de investigao e/ou de preveno criminais.706
Conforme lembra Joaquim Loureiro, a utilizao de
agentes infiltrados traduz-se sempre na violao de princpios de relevncia
constitucional, tanto no que se refere organizao e funes das entidades da
investigao criminal, como na violao dos direitos, liberdades e garantias de cidados.
(...) E, por outro lado, porque a utilizao de agentes infiltrados traduz-se sempre na
violao de direitos da pessoa: O direito ao silncio, no sentido do argido no ser
obrigado a colaborar com a acusao ou foras policiais, no sentido de no estar
obrigado a auto incriminar-se, ou o mero direito de estar calado. (...) Direito reserva e
intimidade da vida privada. Inviolabilidade de domiclio e de correspondncia, etc..707
Assim, ainda segundo o mesmo autor, a utilizao deste meio de investigao de provas
dever obedecer a requisitos muito apertados: princpio da proporcionalidade
(adequao e necessidade); que os restantes mtodos se revelem absolutamente ineficazes;
verificao cumulativa destes requisitos; prvia recolha de elementos objectivos capazes
de demonstrar fortes indcios de que se est perante um suspeito da prtica de crime

705

Joaquim Loureiro, Agente infiltrado? Agente provocador! Reflexes sobre o 1 acrdo do T.E.D.
Homem 9.junho.1998 Condenao do Estado portugus. Coimbra: Almedina, 2007, p. 284.

706

Joaquim Loureiro, Agente infiltrado?..., ob. cit., p. 284.

707

Joaquim Loureiro, Agente infiltrado?..., ob. cit., p. 285.

178

previsto; controle da aco atravs do Magistrado, necessidade de rgos de polcia


criminal respeitarem princpios legais, deontolgicos e morais (lealdade).708
Alm disso, e com vistas limitao do poder estatal o qual
apenas estar autorizado a agir quando a restrio dos direitos fundamentais se mostrar
pertinente e proporcional ao alcance dos fins pretendidos709 -, a medida unicamente poder
ser aplicada quando atender a todos os requisitos e pressupostos do princpio da
proporcionalidade. Dessa forma, alm de ser a infiltrao de agentes determinada por
deciso motivada e emitida por juiz competente, fundamental que ela satisfaa aos
ditames da adequao, da necessidade e da proporcionalidade em sentido estrito. Apenas
assim restar justificada a adoo de medidas excepcionais de restrio a direitos
individuais como a infiltrao de agentes - em relao ao crime organizado.710
Importante destacar, ainda, que, devido s intensas
restries aos direitos e liberdades individuais acarretados pela infiltrao policial, no
se deve admitir a prolao de sentena condenatria apoiada apenas e to-somente em
elementos probatrios obtidos por meio desta medida. Tampouco se pode aceitar
sentena condenatria cujo fundamento nico a declarao testemunhal de policial
infiltrado. necessrio, em ambos os casos, que existam outros elementos probatrios
a dar amparo sentena.
No entanto, para que se possa, de fato, compatibilizar a
atuao do agente infiltrado com os direitos fundamentais garantidos por nossa
Constituio da Repblica, faz-se urgente a edio de novo diploma legal para melhor
regulamentar este meio de investigao, determinando o prazo mximo para a infiltrao,
os objetivos da medida, os limites para o cometimento de delitos por parte do infiltrado, a
forma como se dar o controle judicial sobre a operao, o modo de valorao do resultado
probatrio obtido pelo agente, a troca de identidade do agente e as medidas de proteo a
que este tem direito, a forma de sigilo dos autos, o procedimento para oitiva do infiltrado,
entre outros. Imprescindvel, ainda, que se elabore um conceito jurdico-penal de crime
708

Joaquim Loureiro, Agente infiltrado?..., ob. cit., p. 285.

709

Fbio Roque da Silva Arajo, O princpio da proporcionalidade aplicado ao direito penal: fundamentao
constitucional da legitimidade e limitao do poder de punir. Revista Brasileira de Cincias Criminais. So
Paulo: Revista dos Tribunais, n. 80, ano 17, set.-out./2009, p. 54.
710

Antonio Scarance Fernandes, Equilbrio..., ob. cit., p. 237.

179

organizado. Entendemos que apenas com essas reformas legislativas possvel combater a
delinqncia organizada de maneira eficiente, com respeito ao princpio da legalidade e s
garantias constitucionais do indivduo.
Assim sendo, cremos de suma importncia que, ao mesmo
tempo em que se busca o aprimoramento do modelo repressivo penal, buscando
compatibilizar as tcnicas de investigao existentes tais como a infiltrao de agentes
com as garantias oferecidas por nossa Constituio da Repblica, se procure criar um
conjunto de medidas preventivas eficazes contra a criminalidade organizada. Entendemos
que esta pode ser a chave para que, finalmente, se possa controlar esse tipo de delinqncia
to resistente s formas de combate tradicionais, evitando-se um aodamento precipitado
dos direitos e garantias do acusado ou investigado, buscando-se, enfim, um equilbrio entre
garantismo e eficincia na represso a esse tipo de delito.

180

REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS

i) Livros, artigos e peridicos:

ABADINSKY, Howard. Organized crime. Chicago: Nelson Hall, 1992.


ALBANESE, Jay. Organized crime in America. Cincinnati: Anderson, 1985.
ALSINA, Hugo. Tratado terico prctico de derecho procesal civil y comercial. Buenos
Aires: Ediar, 1961.
ANDRADE, Manuel da Costa. Mtodos ocultos de investigao (Pldoyer para uma teoria
geral). Justia penal portuguesa e brasileira tendncias de reforma. Colquio em
homenagem ao Instituto Brasileiro de Cincias Criminais. So Paulo: IBCCrim,
2008.
ARANHA FILHO, Jos Antnio Pinheiro. Implicaes sobre a figura do agente infiltrado.
Artigo disponvel no endereo eletrnico: www.ibccrim.org.br, em 17 de junho de
2003.
ARAJO, Fbio Roque da Silva. O princpio da proporcionalidade aplicado ao direito
penal: fundamentao constitucional da legitimidade e limitao do poder de punir.
Revista Brasileira de Cincias Criminais. So Paulo: Revista dos Tribunais, n. 80,
ano 17, set.-out./2009.
AZEVEDO, Bernardo Montalvo Varjo de; e VILLAS BAS, Marcos de Aguiar.
Proporcionalidade e suas repercusses nas cincias criminais. Revista Brasileira de
Cincias Criminais. So Paulo: Revista dos Tribunais, n. 74, ano 16, set.-out./2008.
AZEVEDO, David Teixeira de. A colaborao premiada num direito tico. Boletim
IBCCrim. So Paulo, n. 83, out. 1999.
AQUINO, Jos Carlos G. Xavier de. A prova testemunhal no processo penal brasileiro.
So Paulo: Juarez de Oliveira, 2002.
BACIGALUPO, Enrique. El debido proceso penal. Buenos Aires: Hammurabi, 2005.
_________________. Manual de Derecho Penal, parte geral. Bogot: Temis-Ilanud, 1984.
BADAR, Gustavo Henrique Righi Ivahy. nus da prova no processo penal. So Paulo:
Revista dos Tribunais, 2003.
__________________________________. Relatrio de acompanhamento de projetos de
leis

IBCCrim.
Artigo
disponvel
no
endereo
eletrnico:
http://www.ibccrim.org.br/site/estudosPesquisas/estudosProjetos.php?tipo=selProjeto
s&id=166#, em 23 de novembro de 2009.

181

BARROS, Suzana de Toledo. O princpio da proporcionalidade e o controle de


constitucionalidade das leis restritivas de direitos fundamentais. Braslia: Braslia
Jurdica, 2003.
BECCARIA, Cesare. Dos delitos e das penas. So Paulo: Martin Claret, 2002.
BECHARA, Fbio Ramazzini; e MANZANO, Lus Fernando de Moraes. Crime
organizado e terrorismo nos Estados Unidos da Amrica. In: Crime organizado
aspectos processuais. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2009.
BECK, Francis Rafael. Perspectivas de controle ao crime organizado e crtica
flexibilizao das garantias. So Paulo: IBCCrim, 2004.
BELLOQUE, Juliana Garcia. Sigilo bancrio anlise crtica da LC 105/2001. So Paulo:
Revista dos Tribunais, 2003.
BERALDO, Lus Fernando Silveira. Limites aos poderes instrutrios do juiz criminal.
Dissertao de mestrado apresentada Faculdade de Direito da Universidade de So
Paulo. So Paulo: USP, 2006.
BERTOLINO, Pedro J.. El debido proceso penal. La Plata: Platense, 1986.
BETANHO, Luiz Carlos. O cone do silncio brasileira. Boletim IBCCrim, So Paulo, n.
30, junho/1995.
BINDER, Alberto M.. Introduo ao Direito Processual Penal. Rio de Janeiro: Lumen
Juris, 2003.
BULOS, Uadi Lammgo. Curso de Direito Constitucional. So Paulo: Saraiva, 2007.
BUONO, Carlos Eduardo de Athayde e BENTIVOGLIO, Antonio Toms. O crime
organizado. Boletim IBCCrim, So Paulo, n. 21, setembro/1994.
CAAPAVA, Elisa Pires da Cruz Reale; e VILARES, Fernanda Regina. Crime organizado
e terrorismo na Frana. In: Crime organizado aspectos processuais. So Paulo:
Revista dos Tribunais, 2009.
CALAMANDREI, Piero. Proceso y democracia. Buenos Aires: EJEA, 1960.
CALLEGARI, Andr Luis; e WERMUTH, Maiquel ngelo Dezordi. Crime organizado:
conceito e possibilidade de tipificao diante do contexto de expanso do direito.
Revista Brasileira de Cincias Criminais. So Paulo: Revista dos Tribunais, n. 79,
ano 17, jul.-ago./2009.
CANCIO MELI, Manuel, e Paula Andrea Ramrez Barbosa. Crime organizado
Tipicidade, poltica criminal, investigao e processo Brasil, Espanha e Colmbia.
Coord.: Andr Lus Callegari. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2008.
CASSANI, Beln. Agente encubiertos e informantes como medios de prueba contra el
crimen organizado Um anlises desde la jurisprudencia de derechos humanos. In:
El crimen organizado Desafos y perspectivas en el marco de la globalizacin.
Buenos Aires: Editorial baco de Rodolfo Depalma, 2005.

182

CASTANHEIRA, Beatriz Rizzo. Organizaes criminosas no direito penal brasileiro: o


estado de preveno e o princpio da legalidade estrita. Revista Brasileira de
Cincias Criminais, So Paulo, ano 6, n. 24, out.-dez./1998.
CASTELO BRANCO, Tales. Da priso em flagrante. So Paulo: Saraiva, 2001.
CERVINI, Ral. Anlise criminolgica do fenmeno do delito organizado. Trad. De
Oswaldo Henrique Duek Marques, in Cincia e poltica criminal, em honra de
Heleno Fragoso. Org. Joo Marcello de Arajo Jnior. Rio de Janeiro: Forense,
1992.
CIRINO DOS SANTOS, Juarez. A moderna teoria do fato punvel. Rio de Janeiro: Freitas
Bastos, 2000.
______________________. Crime organizado. Revista Brasileira de Cincias Criminais.
So Paulo: Revista dos Tribunais, n. 42, jan.-mar./2003.
COMOGLIO, Luigi Paolo. Lessico delle prove e modello acusatrio. Rivista di diritto
processuale, ano L (segunda srie), n. 4, out.-dez./1995. Milano: Cedam, 1995.
COSTA, Renata Almeida da. Sociedade complexa e o crime organizado: a
contemporaneidade e o risco nas organizaes criminosas. Rio de Janeiro: Lumen
Juris, 2004.
COSTA JR., Paulo Jos da. O direito de estar s A tutela penal do direito intimidade.
So Paulo: Siciliano, 2004.
COVELLO, Srgio Carlos. O sigilo bancrio: com particular enfoque na sua tutela civil.
So Paulo: Universitria do Direito, 2001.
DAVIN, Joo. A criminalidade organizada transnacional A cooperao judiciria e
policial na UE. Coimbra: Almedina, 2007.
DELMANTO JUNIOR, Roberto. As modalidades de priso provisria e seu prazo de
durao. Rio de Janeiro / So Paulo: Renovar, 2001.
________________________; DELMANTO, Celso; DELMANTO, Roberto; e
DELMANTO, Fabio M. de Almeida. Cdigo Penal Comentado. So Paulo: Renovar,
2007.
DOTTI, Ren Ariel. A organizao criminosa uma forma qualificada do concurso de
pessoas. Boletim IBCCrim. So Paulo, ano 17, n. 198, maio/2009.
_______________. A falcia das novas leis penais contra o crime organizado (I).
Migalhas, 23 de janeiro de 2007. Artigo disponvel no endereo eletrnico:
http://www.migalhas.com.br/mostra_noticia_articuladas.aspx?cod=34600, em 19 de
novembro de 2009.
DUARTE, Luiz Carlos Rodrigues. Princpio vitimolgico e criminalidade organizada. In:
Criminalidade moderna e reformas penais Estudos em homenagem ao Prof. Luiz
Luisi. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2001.

183

DURSO, Luiz Flvio Borges. Lei nova autoriza infiltrao de policiais em quadrilhas.
Artigo disponvel no endereo eletrnico: www.ibccrim.com.br, em agosto de 2005.
EDWARDS, Carlos Enrique. El arrepentido, el agente encubierto y la entrega vigilada.
Modificacin a la ley de estupefacientes. Anlisis de la ley 24.424. Buenos Aires:
Ad-Hoc, 1996.
EL HIRECHE, Gamil Fppel. Anlise criminolgica das organizaes criminosas: da
inexistncia impossibilidade de conceituao e suas repeercusses no
ordenamento jurdico ptrio. Manifestao do direito penal do inimigo. Rio de
Janeiro: Lumen Juris, 2005.
FERRAJOLI, Luigi. Direito e razo teoria do garantismo penal. So Paulo: Revista dos
Tribunais, 2006.
FIGUEIREDO, Frederico. Poltica criminal populista: para uma crtica do direito penal
instrumental. Revista Brasileira de Cincias Criminais. So Paulo: Revista dos
Tribunais, ano 16, n. 70, jan.-fev./2008.
FIGUEIREDO DIAS, Jorge de. A criminalidade organizada: do fenmeno ao conceito
jurdico-penal. In: Revista Brasileira de Cincias Criminais, So Paulo, n. 71, ano
16, mar.-abr./2008.
______________________. Direito Penal Parte geral tomo I. So Paulo/Coimbra:
Revista dos Tribunais/Coimbra Editora (co-edio), 2007.
FONSECA-HERRERO, Marta Gmez de Liao. Criminalidad organizada y mdios
extraordinarios de investigacin. Madrid: COLEX, 2004.
FRANCO, Alberto Silva. Um difcil processo de tipificao. Boletim IBCCrim. So Paulo,
ano 2, n. 21, set./1994.
__________________. Crimes hediondos. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2005.
___________________. Leis penais especiais e sua interpretao jurisprudencial. So
Paulo: Revista dos Tribunais, 2002.
GARCA, Maria Dolores Delgado. El agente encubierto: tcnicas de investigacin.
Problemtica y legislacin comparada. In: CONRADI, Faustino Gutirrez-Alviz
(org.). La criminalidad organizada ante la Justicia. Sevilla: Universidad de Sevilla,
1996.
GAYRAUD, Jean-Franois. Le monde des mafias gopolitique du crime organis. Paris:
Odile Jacob: 2005.
GEMAQUE, Silvio Csar Arouck; e RUSSO, Luciana. Crime organizado em Portugal. In:
Crime organizado aspectos processuais. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2009.
GOMES FILHO, Antonio Magalhes. Tambm em matria processual provoca
inquietao a Lei Anti-Crime Organizado. Boletim IBCCrim, So Paulo, n. 13,
fev./1994.

184

___________________________. A violao do princpio da proporcionalidade pela Lei


n. 9.296/96. Boletim IBCCrim, So Paulo, edio especial n. 45, ago./1996.
______________________________. A motivao das decises penais. So Paulo:
Revista dos Tribunais, 2001.
_____________________________ . Direito prova no processo penal. So Paulo:
Revista dos Tribunais, 1997.
______________________________. Presuno de inocncia e priso cautelar. So Paulo:
Saraiva, 1991.
____________________________. Notas sobre a terminologia da prova (reflexos no
processo penal brasileiro). In: Estudos em homenagem professora Ada Pellegrini
Grinover. Org.: Flvio Luiz Yarshell e Maurcio Zanide de Moraes. So Paulo:
DPJ, 2005.
_____________________________; FERNANDES, Antonio Scarance; e GRINOVER,
Ada Pellegrini. As nulidades no processo penal. So Paulo: Revista dos Tribunais,
2004.
_______________________________; e BADAR, Gustavo Henrique Righi Ivahy.
Prova e sucedneos de prova no processo penal brasileiro. Revista Brasileira de
Cincias Criminais. So Paulo, v. 15, fasc. 65, mar.-abr./2007.
GOMES, Luiz Flvio; e CERVINI, Ral. Crime organizado: enfoques criminolgico,
jurdico (Lei 9.034/95) e poltico-criminal. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1997.
__________________. Crime organizado: o que se entende por isso depois da Lei n
10.217, de 11.04.2001? Apontamentos sobre a perda de eficcia de grande parte da
Lei n 9.034/95. Revista Sntese de Direito Penal e Processual Penal. So Paulo, ano
II, n 11, dez.jan./2002.
__________________. Definio de crime organizado e a Conveno de Palermo. Artigo
disponvel no endereo eletrnico http://www.lfg.com.br em 06 de maio de 2009.
GOMES, Rodrigo Carneiro Gomes, O crime organizado na viso da Conveno de
Palermo. Belo Horizonte: Del Rey, 2009.
GONZALEZ-CUELLAR SERRANO, Nicolas. Proporcionalidad
fundamentales en el proceso penal. Madri: Colex, 1990.

derechos

GRECO, Rogrio. Curso de Direito Penal Parte geral, volume 1. Rio de Janeiro:
Impetus, 2007.
GRECO FILHO, Vicente. Interceptao telefnica: consideraes sobre a lei n. 9.296, de
24 de julho de 1996. So Paulo: Saraiva, 1996.
__________________. Tutela constitucional das liberdades. So Paulo: Saraiva, 1989.
GREVI, Vittorio. Nemo tenetur se detegere interrogatorio dellimputato e diritto al
silenzio nel processo penale italiano. Milano: Giuffr, 1972.

185

GRINOVER, Ada Pellegrini. Que juiz inqusidor esse? Boletim IBCCrim, So Paulo, n.
30, junho/1995.
____________________. A legislao brasileira em face do crime organizado. Revista
Brasileira de Cincias Criminais, So Paulo, ano 5, n. 20, out.-dez./1997.
_____________________. Liberdades pblicas e processo penal As interceptaes
telefnicas. So Paulo: RT, 1982.
_____________________. O contedo da garantia do contraditrio. In: Novas tendncias
do Direito Processual (de acordo com a Constituio de 1988). Rio de Janeiro:
Forense Universitria, 1990.
______________________. Interrogatrio do ru e direito ao silncio. Revista Cincia
Penal, n. 1, ano III, 1976.
GUIMARES, Isaac Sabb. O agente infiltrado na investigao das associaes
criminosas. Boletim IBCCrim. So Paulo, v. 10, n. 117, ago./2002.
HASSEMER, Winfried. Segurana pblica no Estado de Direito. In: Revista Brasileira de
Cincias Criminais, So Paulo, ano 2, n. 5, jan.-mar./1994.
HUNGRIA, Nelson. Comentrios ao Cdigo Penal, v. 1, t. 2. Rio de Janeiro: Forense,
1955.
IBEZ, Perfecto Andrs. Sobre a motivao dos fatos na sentena penal. In: Valorao
da prova e sentena penal. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2006.
INCHAUSTI, Fernando Gascn. Infiltracin policial y agente encubierto. Granada:
Comares, 2001.
JESUS, Damsio E. de. O fracasso da delao premiada. Boletim IBCCrim. So Paulo, n.
21, set./1994.
___________________; e BECHARA, Fbio Ramazzini. Agente infiltrado: reflexos
penais e processuais. Revista Juz Vigilantibus, 11 de outubro de 2005. Artigo
disponvel no endereo eletrnico: http://jusvi.com/artigos/17889, em 07 de outubro
de 2009.
JOS, Maria Jamile; e COGAN, Marco Antnio Pinheiro Machado. Crime organizado e
terrorismo na Espanha. In: Crime organizado aspectos processuais. So Paulo:
Revista dos Tribunais, 2009.
KINZIG, Jorg. Mesures de lutte contre la criminalit organize em Allemagne. In:
Criminalit organise des reprsentations sociales aux dfinitions juridiques.
Paris: L.G.D.J; Bruxelles: Bruylant; Genve: Georg, 2004.
LABORDE, Jean-Paul. tat de droit et crime organis. Paris: Dalloz, 2005.
LARONGA, Antonio. Le prove atipiche nel processo penale. Milano: CEDAM, 2002.

186

LIPINSKI, Antonio Carlos. Crime organizado e a prova penal Lei 9.034, de 03.05.1995.
Curitiba: Juru, 2006.
LOPES JR., Aury. Introduo crtica ao Processo Penal (Fundamentos da
instrumentalidade constitucional). Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2006.
LOUREIRO, Joaquim. Agente infiltrado? Agente provocador! Reflexes sobre o 1
acrdo do T.E.D. Homem 9.junho.1998 Condenao do Estado portugus.
Coimbra: Almedina, 2007.
LYMAN, Michael D.; e POTTER, Gary W.. Organized Crime. New Jersey: Pearson
Prentice Hall, 2007.
MACHADO, Andr Augusto Mendes; e KEHDI, Andr Pires de Andrade. Sigilo das
comunicaes e de dados. In: Sigilo no processo penal eficincia e garantismo.
Coord.: Antonio Scarance Fernandes, Jos Raul Gavio de Almeida e Maurcio
Zanide de Moraes. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2008.
MACIEL, Adhemar Ferreira. Observaes sobre a lei de represso ao crime organizado.
Revista Brasileira de Cincias Criminais. So Paulo: Revista dos Tribunais, out.dez.1995.
MANZINI, Vicenzo. Tratado de derecho procesal penal. Trad.: Santiago Sents Melendo.
Buenos Aires: Europa-Amrica, 1951.
MARTN, Joaqun Delgado. El proceso penal ante la criminalidad organizada. Revista
actualidad penal, n. 1, 2000-2001.
MATA-MOUROS, Ftima. O agente infiltrado. Revista do Ministrio Pblico. Lisboa, v.
22, n. 85, jan.-mar./2001.
MEIREIS, Manuel Augusto Alves. O regime das provas obtidas pelo agente provocador
em processo penal. Coimbra: Coimbra Editora, 1999.
MENDRONI, Marcelo Batlouni. Crime organizado aspectos gerais e mecanismos
legais. So Paulo: Atlas: 2007.
MENDES DE ALMEIDA, Joaquim Canuto. A liberdade jurdica no direito e no processo.
Estudos jurdicos em homenagem a Vicente Ro. So Paulo: Resenha Universitria,
1976.
________________________________. Princpios fundamentais do processo penal. So
Paulo: Revista dos Tribunais, 1973.
MINGARDI, Guaraci. O Estado e o crime organizado. So Paulo: Instituto Brasileiro de
Cincias Criminais, 1998.
MITTERMAYER, Karl Joseph Anton. Tratado da prova em matria criminal. Rio de
Janeiro: Jacinto, 1917.
MOCCIA, Sergio Moccia, La perenne emergenza. Napoli: Scientifiche Italiane, 1997.

187

MONTOYA, Mario Daniel. Informantes y tcnicas de investigacin encubiertas. Buenos


Aires: Ad-Hoc, 2001.
___________________. Mfia e crime organizado. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007.
MORAES, Maurcio Zanide de. Publicidade e proporcionalidade na persecuo penal
brasileira. In: Sigilo no processo penal eficincia e garantismo. So Paulo: Revista
dos Tribunais, 2008
_____________________________. Sigilo financeiro: LC 105, de 10.01.2001. In: Leis
penais especiais e sua interpretao jurisprudencial. So Paulo: Revista dos
Tribunais, 2001.
MOURA, Maria Thereza Rocha de Assis. Delao premiada. Revista Del Rey Jurdica.
Belo Horizonte, ano 8, n. 16, 1 sem./2006.
MUOZ SANCHES, Juan. El agente provocador. Valencia: Tirant lo Blanch, 1995.
NEISTEIN, Maringela Lopes. O agente infiltrado como meio de investigao.
Dissertao de mestrado apresentada Faculdade de Direito da Universidade de So
Paulo. So Paulo: USP, 2006.
NUCCI, Guilherme de Souza. Cdigo penal comentado. So Paulo: Revista dos Tribunais,
2006.
ONETO, Isabel. O agente infiltrado contributo para a compreenso do regime jurdico
das aces encobertas. Coimbra: Coimbra Editora, 2005.
ORSI, Omar Gabriel. Sistema penal y crimen organizado Estrategias de aprehensin y
criminalizacin del conflicto. Buenos Aires: Editores del Puerto, 2007.
ORTEGA, Juan Jos Lopez. Infiltracin policial y provocacin del delito. Revista
Espaola de Derecho Militar. Vol. 70, jul.-dez./1997.
PACHECO, Denlson Feitoza. O princpio da proporcionalidade no direito processual
penal brasileiro. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007.
PACHECO, Rafael. Crime organizado medidas de controle e infiltrao policial.
Curitiba: Juru, 2008.
PAIXO, Antonio Luiz. Recuperar ou punir? Como o Estado trata o criminoso. So
Paulo: Cortez, 1987.
PAZ, Isabel Snchez Garca de. La criminalidad organizada aspectos penales,
procesales, administrativos y policiales. Madrid: Dykinson, 2005.
PITOMBO, Antnio Srgio Altieri de Moraes. Organizao criminosa nova perspectiva
do tipo legal. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2009.
PITOMBO, Srgio Marcos de Moraes. Crime organizado. Artigo disponvel no endereo
eletrnico www.sergio.pitombo.nom.br em janeiro de 2006.

188

______________________________. Priso temporria e crise urbana. Revista dos


Tribunais. So Paulo, ano 75, vol. 603, jan./1986.
PLANET ROBLES, Slvia. Polticas de seguridad y prevencin en el estado espaol en
materia de delincuencia organizada. La seguridad en la sociedad del riesgo: un
debate abierto. Barcelona: Atelier, 2003.
PORTO, Roberto. Crime organizado e sistema prisional. So Paulo: Atlas, 2008.
PRADO, Geraldo; DOUGLAS, William; e GOMES, Abel Fernandes. Crime organizado e
suas conexes com o poder pblico, comentrios Lei n 9.034/95, consideraes crticas.
Rio de Janeiro: Impetus, 2000.
RBIO, Jos Mara Paz; et al. La prueba en el proceso penal su prctica ante los
tribunales. Madri: Colex: 1999.
SAAD, Marta. O direito de defesa no inqurito policial. So Paulo: Revista dos Tribunais,
2004.
SALLA, Fernando. Consideraes sociolgicas sobre o crime organizado no Brasil.
Revista Brasileira de Cincias Criminais, So Paulo, n. 71, ano 16, mar.-abr./2008.
SNCHEZ, Eduardo Andrade. Instrumentos jurdicos contra el crimen organizado.
Universidade Autnoma de Mxico Poder Judicial de la Federacin: Mxico, 1997.
SANTAMARIA, Claudia B. Moscato de. El agente encubierto en el Estado de Derecho.
Buenos Aires: La Ley, 2000.
SCARANCE FERNANDES, Antonio. O equilbrio na represso ao crime organizado. In:
Crime organizado aspectos processuais. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2009.
_______________________________. O equilbrio entre a eficincia e o garantismo e o
crime organizado. Revista Brasileira de Cincias Criminais, So Paulo, n. 70, ano
16, jan.-fev./2008.
_______________________________.Reflexes sobre as noes de eficincia e
garantismo no processo penal. In: Sigilo no processo penal eficincia e
garantismo. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2008.
_______________________________. Processo penal constitucional. So Paulo: Revista
dos Tribunais, 2005.
_______________________________. O conceito de crime organizado na Lei 9.034.
Boletim IBCCrim, So Paulo, n. 31, julho/1995.
_______________________________. Crime organizado e legislao brasileira. In:
Justia Penal 3: crticas e sugestes. O crime organizado (Itlia e Brasil). A
modernizao da lei penal. Coord.: Jaques de Camargo Penteado. So Paulo: Revista
dos Tribunais, 1995.

189

SERRANO, Nicolas Gozles-Cuellar. Proporcionalidad y derechos fundamentales en el


proceso penal. Madrid: Colex, 1990.
SILVA, Eduardo Arajo da. Crime organizado procedimento probatrio. So Paulo:
Atlas, 2003.
____________________. Da moralidade da proteo aos rus colaboradores. Boletim
IBCCrim. So Paulo, n. 85, dez./1999.
SPEZIALE, Jerry; e SEAL, Mark. Without a badge Undercover in the worlds deadliest
criminal organization. New York: Kensington Books, 2003.
SUANNES, Adauto. Os fundamentos ticos do devido processo penal. So Paulo: Revista
dos Tribunais, 1999.
SZNICK, Valdir. Crime organizado comentrios. So Paulo: Leud, 1997.
SOLER, Sebastin. Tratado de derecho penal argentino, tomo II. Buenos Aires. TEA,
1992.
TARUFFO, Michele. La prova dei fatti giuridici nozioni generali. Milano: Giuffr,
1992.
______________.Il diritto alla prova nel processo civile. Rivista di diritto processuale.
Padova, 1984.
TAVARES, Juarez. A violao do sigilo bancrio em face da proteo da vida privada.
Revista brasileira de cincias criminais, n. 1, jan.- mar./1993.
TOLEDO, Francisco de Assis. Princpios bsicos de direito penal. So Paulo: Saraiva,
1994.
TONINI, Paolo. La prova penale. Padova: Cedam, 2000.
___________. Manuale di Procedura Penale. Milano: Giuffr, 2007.
TUCCI, Rogrio Lauria. Direitos e garantias individuais no processo penal brasileiro. So
Paulo: Revista dos Tribunais, 2004.
_________________. Persecuo penal, priso e liberdade. So Paulo: Saraiva, 1980.
_________________ e TUCCI, Jos Rogrio Cruz e. Constituio de 1988 e processo. So
Paulo: Saraiva, 1989.
VADILLO, Enrique Ruiz. Garantas del proceso presupuesto del tratamiento del
delincuente. Revista de Poltica Criminal y Reforma Penal. Espanha: Editoriales de
Derecho Reunidas.
VALENTE, Manuel Monteiro Guedes. Escutas telefnicas da excepcionalidade
vulgaridade. Coimbra: Almedina, 2004.

190

_____________________________; ALVES, Manuel Joo; e GONALVES, Fernando.


O novo regime jurdico do agente infiltrado. Coimbra: Almedina, 2001.
___________________________________________________________________. O
agente infiltrado versus o agente provocador. Os princpios do processo penal. In:
Lei e crime. Coimbra: Almedina, 2001.
VIGNA, Piero L.. La cooperacin judicial frente al crimen organizado. In: El crimen
organizado Desafos y perspectivas en el marco de la globalizacin. Buenos Aires:
Editorial baco de Rodolfo Depalma, 2005.
VILARDI, Rodrigo Garcia; e GDARO, Wagner Roby. O crime organizado e o terrorismo
na Argentina. In: Crime organizado aspectos processuais. So Paulo: Revista dos
Tribunais, 2009.
VIRGOLINI, Julio E. S.. Crimen organizado: criminologa, derecho y poltica. In: Nada
personal... Ensayos sobre crimen organizado y sistema de justicia. Buenos Aires:
Depalma, 2001.
YACOBUCCI, Guillermo J.. Poltica criminal y delincuencia organizada. In: El crimen
organizado Desafos y perspectivas en el marco de la globalizacin. Buenos Aires:
Editorial baco de Rodolfo Depalma, 2005.
________________________. Los tipos penales relacionados con el crimens organizado.
In: El crimen organizado Desafos y perspectivas en el marco de la globalizacin.
Buenos Aires: Editorial baco de Rodolfo Depalma, 2005.
ZAFFARONI, Eugenio Ral. Crime organizado: uma categorizao frustrada. In:
Discursos sediciosos, a. 1, v. 1. Rio de Janeiro: Relume/Dumar, 1996.
________________________. Globalizacin y sistema penal en America Latina: de la
seguridade nacional a la urbana. A legislao brasileira em face do crime organizado.
Revista Brasileira de Cincias Criminais. So Paulo: Revista dos Tribunais, v. 5, n.
20, out.-dez./1997.
________________________. En torno al concepto de crimen organizado. In: Nada
personal... Ensayos sobre crimen organizado y sistema de justicia. Buenos Aires:
Depalma, 2001.

ii) Documentos eletrnicos:

http://www.ibccrim.org.br/, acessado a partir de 30 de outubro de 2008.


http://www.fbi.gov/hq/cid/orgcrime/glossary.htm, acessado em 30 de outubro de 2008.
http://www.interpol.int, acessado em 31 de outubro de 2008.
http://www.planalto.gov.br, acessado a partir de 13 de novembro de 2008.

191

http://www.leggeonline.info/procedurapenale, acessado em 08 de dezembro de 2008.


http://noticias.juridicas.com/base_datos/Penal/lecr.html, acessado em 05 de outubro de
2009.
http://www.dgpj.mj.pt/DGPJ/sections/leis-da-justica/livro-iv-leis-criminais/pdf4/l-1012001/downloadFile/file/L_101_2001.pdf?nocache=1182173636.8, acessado em 05
de outubro de 2009.
http://jusvi.com, acessado em 07 de outubro de 2009.
http://www.infoarda.org.ar/LEY%2024424.htm, acessado em 27 de outubro de 2009.
http://www.migalhas.com.br, acessado em 19 de novembro de 2009.
www.senado.gov.br, acessado em 23 de novembro de 2009.
http://www.planalto.gov.br/ccivil/Leis/L9807.htm, acessado em 24 de novembro de 2009.
http://www.iuscomp.org/gla/statutes/StPO.htm#110a, acessado em 24 de novembro de
2009.
http://gtld.pgr.mpf.gov.br/lavagem-de-dinheiro/legislacaointernacional/docs/Convencao_palermo.pdf, acessado em 24 de novembro de 2009.
http://pt.legislacao.org/primeira-serie/lei-n-o-104-2001-criminal-autoridades-policiaautorizacao-151393, acessado em 24 de novembro de 2009.
http://www.legifrance.gouv.fr/affichCode.do?cidTexte=LEGITEXT000006071154&dateT
exte=20091119, acessado em 25 de novembro de 2009.
http://www.receita.fazenda.gov.br/legislacao/decretos/2002/Dec4176.htm, acessado em 03
de dezembro de 2009.
http://www.senado.gov.br/agencia/verNoticia.aspx?codNoticia=91799&codAplicativo=2,
acessado em 03 de dezembro de 2009.
http://legis.senado.gov.br/mate-pdf/8236.pdf, acessado em 03 de dezembro de 2009.
http://www.planalto.gov.br/ccivil/_Ato2004-2006/2006/Lei/L11343.htm, acessado em 08
de dezembro de 2009.
http://www.uncjin.org/Documents/Conventions/dcatoc/final_documents_2/convention_eng
.pdf, acessado em 09 de dezembro de 2009.
http://www.aduanaargentina.com/leyes/ca.php, acessado em 09 de dezembro de 2009.