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Unidad 1.

Concepto y significado de una encuesta por


muestreo
1.1.

Alcance y cobertura de una investigacin socioeconmica dentro de


los procesos de evaluacin de programas de desarrollo rural.

El concepto de evaluacin est relacionado con la medicin de los impactos


registrados por efecto de los proyectos de desarrollo agropecuario y rural como
intervenciones efectivas que se realizan en determinadas poblaciones del sector
rural, en esta medicin, mucho tendrn que ver los procesos de identificacin,
cuantificacin, evolucin y anlisis de los cambios y modificaciones ocurridas en las
poblaciones objetivo y en su entorno como consecuencia de la realizacin y
aplicacin de un proyecto en estas comunidades rurales. Navarro (2001) plantea
recomendaciones especficas sobre el uso de indicadores socioeconmicos para la
evaluacin cuantitativa de proyectos sociales, los mismos que sern recopilados y
procesados a travs de investigaciones de naturaleza y alcances especficos.
Las mediciones a realizar sobre las modificaciones registradas en las
poblaciones beneficiarias de un proyecto se instrumentarn a travs de
investigaciones cuantitativas denominadas encuestas socioeconmicas, las mismas
que debern cumplir requisitos mnimos de calidad con el fin de permitir dar
respuesta a aquellos aspectos tan sensibles como los referidos a: Representatividad,
confiabilidad, oportunidad y suficiencia de la investigacin realizada, pues estos
atributos otorgarn tanto la credibilidad como la confianza necesaria por parte de
los usuarios respecto a la informacin contenida en los resultados que se logren a
travs de estos procesos investigacin, que por lo general son bastante costosos
motivo por el cual, se realizarn por muestreo, es decir, las mediciones no se
realizarn en el integro de beneficiarios sino en una muestra de ellos.
El requisito de representatividad en los resultados de una encuesta se refiere
al tipo de muestreo utilizado para la seleccin de los informantes de la encuesta,
sta deber corresponder a una seleccin lo ms imparcial posible considerando que
en base a los informantes seleccionados, se realizarn importantes inferencias sobre
el colectivo total de la poblacin beneficiaria. Por lo general, esta imparcialidad se
fundamenta utilizando muestras probabilsticas, donde la eleccin de los
informantes se realiza a travs de las leyes de la probabilidad; adems, esta
alternativa de muestreo tiene la ventaja de permitir el clculo de los errores de
muestreo cometidos por el hecho de estar obteniendo resultados utilizando slo una
muestra. Este aspecto es de especial importancia debido a que una de las primeras
preguntas que formularn los usuarios de la informacin se referir a la
representatividad de la muestra utilizada y que, por lo tanto, el evaluador deber
tener siempre presente.
La confiabilidad en los resultados de una encuesta se relaciona con los
mrgenes de error que contengan las estimaciones sobre los indicadores de
desempeo presentados en los resultados de la encuesta, por el hecho de
fundamentarse en mediciones a slo una muestra de agricultores beneficiarios. Este
es otro aspecto de importancia que el evaluador deber tener muy presente pues,

Arturo Rubio Donet

los usuarios de la informacin tambin le formularn la inevitable consulta sobre la


magnitud del margen de error en las estimaciones que estn recibiendo; estos
errores de muestreo slo podrn ser estimados si la encuesta realizada se basa en
una muestra probabilstica de informantes. Debemos tener presente que en el caso
de haber seleccionado muestras no probabilsticas (tales como de seleccin dirigida,
por cuotas o sin norma) el evaluador quedar imposibilitado de estimar los errores
de muestreo para los indicadores de la encuesta.
El atributo de oportunidad para la informacin de monitoreo y desempeo
que el evaluador ofrecer para la toma de decisiones est relacionada con el
momento en que se obtienen los resultados de la encuesta; en el caso de requerir,
por parte de los usuarios, mrgenes de error muy pequeos para los indicadores de
evaluacin (requieren estimadores muy precisos) el evaluador deber trabajar con
muestras extremadamente grandes para la encuesta, lo cual significar mayor
trabajo de campo y labores de procesamiento voluminoso, lo cual impedir obtener
resultados rpidos y oportunos. El evaluador deber tener presente que informacin
extempornea no es informacin vlida para la toma de decisiones.
La caracterstica de suficiencia en la informacin de una encuesta se refiere
al alcance y cobertura de las variables medidas en la investigacin, cuando la
encuesta se basa en la entrevista y enumeracin total de los agricultores
beneficiarios, la encuesta estar en condiciones de cubrir slo a una pocas variables
considerando que el volumen de trabajo se multiplicar rpidamente.
Contrariamente, una de las razones por la que la encuesta trabaje con muestras de
agricultores es que, al contar con menor nmero de mediciones, la observacin y
medicin de los cambios registrados en los agricultores elegidos como muestra de
informantes de la encuesta ser muy cuidadosa y podr cubrir un mayor nmero de
conceptos, con lo cual, se ampla el alcance de la encuesta ofreciendo de este modo
mayor numero de indicadores de evaluacin. El evaluador deber tener presente
que los usuarios en ocasiones podrn afirmar y lamentar que la informacin es
insuficiente para la toma de decisiones, como resultado que la encuesta no cubri
todos los aspectos previstos.
La valoracin y medicin del impacto de los proyectos podrn realizarse en
varias oportunidades durante la ejecucin de los mismos; en el caso de las
evaluaciones ex ante se realizarn sobre la base de encuestas de evaluacin
socioeconmica que permiten un diagnstico de la situacin vigente de las
poblaciones rurales objetivos para luego anticipar y/o proyectar resultados por
alcanzar en un futuro recurriendo a las experiencias de proyectos similares y/o a
expertos calificados. Para las evaluaciones ex post se podrn realizar encuestas de
evaluacin socioeconmica tanto al inicio como al final de la ejecucin del proyecto
con el fin de medir y evaluar los cambios logrados con la ejecucin del proyecto.
Asimismo, se podrn realizar evaluaciones intermedias realizando de este modo
acciones de seguimiento y monitoreo pudiendo realizar encuestas de evaluacin en
poblaciones rurales no beneficiarias de los proyectos a manera de contar con
observaciones de control y contraste. Cubillo (2000) afirma que a travs de las
evaluaciones ex post se podr obtener una gran dosis de aprendizaje para futuros
proyectos, sin embargo, raramente se realizan por lo costoso que resulta y se
prefiere invertir energas en otro ciclo de proyectos.

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1.2.

Etapas de una encuesta de evaluacin de desarrollo rural.

Los evaluadores e investigadores al momento de planificar y disear una


encuesta de evaluacin debern decidir sobre los instrumentos que usarn para el
recojo de informacin primaria del campo, entre los cuales destaca la encuesta
como un efectivo instrumento de la investigacin cuantitativa la misma que,
adecuadamente utilizada, proveer al investigador de informacin suficiente,
representativa, oportuna y confiable para realizar los respectivos trabajos de
inferencia, segmentaciones, categorizaciones y de pronsticos indispensables para
todo proceso de evaluacin de proyectos agropecuarios de desarrollo rural.
En general, las ejecucin de las encuestas como parte de un proceso de
investigacin requerir de un conjunto de actividades ordenadas y sistemticas
debiendo seguir una secuencia lgica con el fin de lograr el cumplimiento exitoso del
trabajo de recojo, procesamiento y anlisis de informacin para la toma de
decisiones. Las grandes actividades que comprende al protocolo de ejecucin de una
encuesta por muestreo son las siguientes:
1.2.1. Determinar los objetivos de la encuesta.

Definir los objetivos en los trminos ms claros posibles.


Identificar las necesidades de informacin.
Establecer las variables a investigar y su naturaleza.
Asignar prioridades a las variables a investigar.
Definir las estimaciones importantes que debern realizarse.
Identificar el grado de precisin que se requiere para las estimaciones.
Establecer los tiempos disponibles para la investigacin.
Armonizar las necesidades de informacin con el presupuesto disponible.

1.2.2. Establecer el marco conceptual de la investigacin.

Establecer las definiciones y conceptos a investigar.


Determinar el perodo de referencia de cada concepto a investigar.
Definir la cobertura geogrfica, poblacin o grupos a ser estudiados.
Identificar la unidad de anlisis de la investigacin

1.2.3. Definir la poblacin objetivo de la investigacin.

Poblacin objetivo: Universo de unidades de anlisis para el cual se


realizarn las inferencias.
Definir las restricciones que tendr la poblacin objetivo por razones de
seguridad o de viabilidad de la investigacin.
Poblacin a muestrear: Universo de unidades de muestreo que conforman al
marco de muestreo. No siempre coincide la unidad de muestreo con la
unidad de anlisis.
Construir el marco de muestreo (padrn de unidades de muestreo) y evaluar
su actualizacin, calidad y confiabilidad con el fin de actualizarlo, corregirlo
para hacerlo confiable.

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1.2.4. Definir el plan de tabulaciones.

Establecer los niveles de inferencia.


Definir los criterios de estratificacin.
Contar con un inventario sobre las necesidades de informacin.
Priorizar y/o descartar aquellos rubros irrelevantes.
Evaluar la viabilidad de recabar la informacin solicitada evitando que las
entrevistas resulten extensas y por tanto no viable de realizar.
Formular estrategias de recopilacin de la informacin.

1.2.5. Criterios metodolgicos para la recopilacin de informacin primaria.

Por observacin.
Entrevista personal.
Cuestionarios por correo.
Entrevistas telefnicas.
Diseo sobre la metodologa de la encuesta por aplicar.

1.2.6. Diseo del cuestionario.

Tipos de cuestionarios.
Tipos de preguntas.
Orden de las preguntas.
Revisin y prueba del cuestionario.
Redaccin de manuales del encuestador y del supervisor.

1.2.7. Diseo de la muestra probabilstica.

Evaluar criterios de estratificacin y de segmentacin.


Evaluar los diseos de muestra alternativos.
Clculo del tamao de muestra y formas de asignacin.
Planificacin de los mtodos de estimacin a utilizar en el procesamiento.

1.2.8. Construccin del marco de muestreo.

Elaboracin de planos, listado de segmentos de reas, listado de unidades.


Estratificacin de planos, segmentos, reas y de listados.
Numeracin y codificacin de las unidades de muestreo.

1.2.9. Encuesta piloto.


1.2.10.Ejecucin de la encuesta (trabajo de campo).

Seleccin de personal supervisor y entrevistadores.


Capacitacin de personal.
Publicidad y comunicaciones.
Planeamiento y organizacin del trabajo de campo.
Seleccin y asignacin de la muestra probabilstica.
Recopilacin de informacin primaria.
Supervisin y evaluacin de la calidad del trabajo de campo.

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1.2.11. Procesamiento de datos.

Crtica y codificacin de los formularios.


Digitacin de informacin.
Conteo y tabulacin automatizada de los datos.
Elaboracin de ndices, ratios, relaciones y grficos analticos.
Clculo de los errores de muestreo, lmites de confianza y coeficientes de
variacin para los estimadores principales.

1.2.12. Redaccin del informe final.

Anlisis de resultados.
Elaboracin de la ficha tcnica.
Conclusiones y recomendaciones.

1.3. Ventajas y desventajas de las encuestas respecto a los mtodos


cualitativos.
Los evaluadores al planificar y disear una encuesta de evaluacin tambin
debern decidir entre recurrir a mtodos de investigacin cualitativos o a los
mtodos cuantitativos, para realizar esta eleccin es recomendable que los
investigadores tengan presente los aspectos siguientes:
Comparando las investigaciones cuantitativas denominadas encuestas
socioeconmicas con las investigaciones cualitativas, estas ltimas presentan las
ventajas siguientes:

La informacin recabada es ms abundante y diversa ya que permite realizar


entrevistas no estructuradas a profundidad donde el entrevistado expresa
libremente sus opiniones y creencias sobre el tema objetivo de anlisis.
A travs de entrevistas no estructuradas el investigador recoger informacin
ms detallada y profunda.
Se lograr un efecto bola de nieve en las respuestas del informante pues los
comentarios de un individuo generan nuevas ideas.
Mayor estimulacin en los individuos al adentrarse cada vez ms en el tema.
Mayor seguridad ya que la conformacin del grupo de entrevistados es
relativamente homognea por tratarse de grupos previamente acotados.
Mayor espontaneidad de las respuestas recogidas en la medida que no se sigue
el protocolo de un cuestionario estructurado de preguntas.
Es ms probable que por la interaccin con los participantes del grupo
entrevistado se capten resultados no previstos.
Sus resultados pueden ser evaluados por diferentes investigadores.
Entrevistas de estructura flexible para cubrir los temas previstos y profundizar
en los mismos, tratando de encontrar lo inesperado.
Es una tcnica rpida para recoger opiniones, comentarios y sugerencias que se
basa en la observacin e interaccin con grupos no mayores a 30 informantes.

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Contrariamente, la aplicacin de las encuestas en una evaluacin


socioeconmica respecto a un mtodo cualitativo registrar las ventajas siguientes:

La informacin recabada es resultado de mediciones objetivas.


A travs de estas entrevistas estructuradas se recoger informacin ms general
que podr ser resumida y consolidada por su naturaleza cuantitativa.
Las respuestas del informante no podrn ser difusas ni evasivas sobre un tema
estructurado desde un inicio.
Mayor alcance de las entrevistas, por la innecesaria profundidad al tratar un
tema se podr tocar muchos ms temas durante la entrevista.
Mayor heterogeneidad en las respuestas ya que el grupo de entrevistados
representa a toda la poblacin objetivo.
Mayor cobertura de la investigacin en la medida que es un estudio basado en
hiptesis debidamente estructuradas.
Es ms probable que por la ligera interaccin con los participantes entrevistados
se capten mejores datos cuantitativos.
Los resultados de una encuesta podrn ser presentados en eventos cientficos.
Por la estructura fija de las entrevistas, la capacitacin de grupos numerosos
como encuestadores ser mucho ms factible de realizar.
La calidad de los datos podrn ser verificados en cualquier momento por tratarse
de mediciones objetivas.
Es posible mantener el anonimato del informante.
Es una tcnica rpida para recoger y procesar datos cuantitativos.

Comparando las caractersticas que identifican ambas metodologas de


investigacin se podr apreciar que entre las investigaciones cuantitativa y
cualitativa las principales diferencias radican en los aspectos siguientes:

Aspectos:
nfasis
Orientacin
Construye indicadores
Mediciones
Nivel de observacin
Informacin recabada
Diseo
Alcance de evaluacin
Nivel de evaluacin
Encuestadores
Calidad de datos
Unidades de medida
Anonimato de informante

Investigacin
Cuantitativa
Cualitativa
Contraste y verificacin
Comprensin
Hipottica deductiva
Exploratoria
Cuantitativos
De casos individuales
Objetivas
Subjetivas
Generalidades
Particularidades
Datos cuantitativos
Discursos
Estructurado
Emergente e inesperado
Programas de gran alcance
Programas locales
Evala resultados
Evala a procesos
Deben ser capacitados
Deben ser expertos
Puede ser supervisada
Difcil supervisn
Homogneas
Heterogneas y subjetivas
Es posible lograr
Es imposible lograr

Es importante sealar que para la tarea del diseo de un cuestionario de


preguntas podra realizarse una investigacin cualitativa exploratoria con el fin de
disponer de preliminares criterios de diseo tratando de identificar lneas de
investigacin y comportamiento en los agricultores beneficiarios.

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1.4

Diseos metodolgicos en las encuestas.

Considerando tanto el perodo de ejecucin de una encuesta como su


replicacin a lo largo del tiempo, las encuestas podrn clasificarse en
investigaciones de corte transversal, las cuales se realizan en un solo perodo de
tiempo con el fin de investigar estructuras predominantes en la poblacin, y en
investigaciones de corte longitudinal, que corresponde al caso donde la encuesta se
replica varias veces en el tiempo y sobre el mismo universo de beneficiarios con una
periodicidad planificada con el fin de recabar informacin temporal y sistemtica
buscando tener mediciones sobre los posibles cambios y transformaciones ocurridas
en el universo de beneficiarios.
1.4.1. Diseos transversales.
Comprende aquellas encuestas que se realizarn una sola vez en el tiempo,
permitiendo efectuar diagnsticos descriptivos vigentes en la poblacin de
beneficiarios durante el perodo de referencia de la encuesta, la informacin
recopilada a travs de estas encuestas permitir evaluar las interrelaciones entre las
unidades agropecuarias de las distintas regiones al igual que hacer comparaciones
entre los distintos sub universos de la poblacin objetivo.
La ventaja de este diseo radica en que a costos relativamente bajos podr
recabarse informacin primaria que permita extraer resultados y obtener
conclusiones de evaluacin en un perodo muy breve de tiempo a travs de las
cuales ser posible identificar la prevalencia de problemas importantes para lograr
el desarrollo rural en el universo de beneficiarios.
La principal limitacin de las encuestas de corte transversal es que sus
resultados tienen mucho que ver con el perodo de ejecucin de la encuesta de
evaluacin, pues bien podra ocurrir que durante la ejecucin de las labores de
campo de la encuesta los agricultores estn agobiados por eventos climticos
adversos e inopinados que modificarn y afectarn significativamente la calidad de
las respuestas de los agricultores seleccionados al momento de la entrevista.
1.4.2. Diseos longitudinales.
En el caso que la avaluacin requiera de efectuar mediciones especficas a lo
largo del tiempo con el fin de medir la incidencia y los cambios que se producen en
el universo de beneficiarios por efecto del proyecto, la encuesta deber replicarse
varias veces a travs del tiempo manteniendo la misma estructura y diseo de la
encuesta. Los diseos longitudinales pueden ser de tres tipos:

Encuestas sucesivas independientes.


Panel de beneficiarios seleccionados.
Diseos de Cohorte.

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El diseo encuestas sucesivas independientes comprende el caso en que el


mismo formulario de encuesta se aplica a muestras sucesivas e independientes de
agricultores en tiempos diferentes, permitiendo evaluar el efecto del tiempo en las
variables que son medidas; si la muestra de agricultores es bastante grande
permitir medir los cambios en las variables medidas tanto en la poblacin objetivo
como en los distintos sub universos de inters. Este diseo registra la debilidad de
atribuir los cambios observados al tiempo, no obstante de partir de la informacin
proporcionada por distintos grupos de agricultores seleccionados como informantes.
Otra limitante del mtodo radica que representan investigaciones sumamente
costosas debido a que deben seleccionar muestras muy grandes con el fin de lograr
estimaciones confiables de los cambios registrados.
El diseo encuesta panel de beneficiarios corresponde al caso en que los mismos
agricultores seleccionados en la muestra sern entrevistados durante todas las
encuestas que se replican a travs del tiempo. El principal atractivo de este mtodo
de estudio radica en que la magnitud de los cambios ser cuantificada a travs de
las variaciones reportadas tanto de aquellas unidades agropecuarias que cambiaron
como por las unidades agropecuarias que no cambiaron con el objetivo de no slo
medir los cambios sino tambin de explicar las razones que justifican a estos
cambios. Sin embargo, el diseo registra limitantes que los evaluadores tendrn en
cuenta, la primera radica en que los informantes elegidos podrn percatarse y
sensibilizarse de los objetivos de la investigacin y adoptar posturas diferentes a las
que corrientemente adoptara de no ser entrevistado, la segunda debilidad del
mtodo y no menos importante es que los agricultores seleccionados como
informantes inicialmente podrn estar de acuerdo con someterse a los
interrogatorios de una encuesta, sin embrago, con el paso del tiempo stos podrn
negarse a participar en el estudio afectando de este modo la representatividad de la
muestra.
Una cohorte es un grupo de unidades que tienen caractersticas y atributos
comunes donde tales atributos permanecern como parte del grupo por un largo
perodo. En el mtodo de encuestas cohorte se elige una muestra bastante grande
de informantes para luego estudiar los cambios que se van registrando a travs del
tiempo en determinados grupos, tambin numerosos, de unidades pero que tienen
caractersticas comunes previamente determinadas (tamao de la unidad, tipologa
del productor agropecuario, capacidad instalada en la unidad, etc.). A travs del
tiempo las encuestas irn midiendo la magnitud de los cambios que registran tanto
para la cohorte entera como para las distintas cohortes definidas en el estudio, para
luego analizar y evaluar las posibles relaciones causa efecto que son identificadas a
travs del tiempo. Dawson y Trapp (2002) consideran que en estas investigaciones
los eventos de inters irn apareciendo conforme transcurre el tiempo, por tal
razn, estas evaluaciones tambin se las conoce como estudios prospectivos.

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CONCEPTO
Tipologa

DISEO
TRANSVERSAL
- Prevalencia
-Qu est
pasando?
-En un momento
determinado

Informantes

Heterogneos

Ventajas

-Resultados
rpidos
-Desarrollo sencillo
-Estudios no
costosos
-Permite conocer
la prevalencia
-Son buenos para
describir
poblaciones

Desventajas

-No permite
observar cambios
en el tiempo
-Limitados para
establecer causa
efecto
-Puede inducir a
realizar
asociaciones falsas
-La falta de
respuestas origina
sesgos

DISEO LONGITUDINAL
ENCUESTAS
ENCUESTAS
ENCUESTAS
INDEPENDIENTES
PANEL
COHORTE
-Seguimiento
-Seguimiento
-Seguimiento
-Observa cambios
-Observa
-Observa
cambios
cambios
-Identifica
posibles
causas
Heterogneos e
Seguimiento en Seguimiento a
independientes
el tiempo a los
informantes
en cada muestra
mismos
uniformes
repetida
informantes
dentro de cada
grupo
-Estudio
-Estudio
-Estudio
Prospectivo
Prospectivo
Prospectivo
-Permite conocer la -Permite
-Permite
incidencia
conocer la
conocer la
-Permite descubrir
incidencia
incidencia
asociaciones
-criterios
-criterios muy
causa efecto
uniformes para
uniformes para
observacin de
observacin de
casos
casos
-Permite
-Se asegura
descubrir
permanencia
asociaciones
de poblacin
causa efecto
expuesta y no
expuesta
-Permite
descubrir
asociaciones
causa efecto
-Controla
sesgos de
seleccin
-Resultados a largo
-Resultados a
-Resultados a
plazo
largo plazo
largo plazo
-Su desarrollo es
-Su desarrollo
-Su desarrollo
complejo
es complejo
es complejo
-Estudios costosos
-Estudios
-Estudios
-Requieren
costosos
costosos
muestras grandes
-Requieren
-Requieren
-Puede atribuir
muestras
muestras
cambios que
grandes
grandes
responden slo a
-Alto riesgo de
-Alto riesgo de
cambios de
abandono de
abandono
informantes
informantes
en miembros
de cohorte

Incidencia: Tasa de unidades que no teniendo un atributo, lo van adquiriendo


durante un perodo de tiempo determinado. Es el nmero de nuevos casos que van
adquiriendo un atributo en una poblacin y tiempo determinados. Lemus (1996).
Prevalencia: Proporcin de unidades que tienen un determinado atributo en una
poblacin delimitada y en un tiempo determinado. Lemus (1996).

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1.5.

Importancia de controlar los errores ajenos al muestreo.

El slo hecho de que la encuesta trabaje con informacin de una muestra


reducida de informantes significar que las estimaciones resultantes estarn afectas
a un inevitable error de muestreo el mismo que podr ser controlado por el
evaluador mediante efectivas decisiones sobre tamaos de muestra, uso de
estimadores adecuados y adoptando diseos de muestreo eficientes. Sin embargo,
en la encuesta tambin se encontrar errores que no se deban al muestreo y que
podran ser de tanta importancia llegando a invalidar los resultados obtenidos, por
lo tanto, el evaluador deber tenerlos presente con el fin de evitarlos a lo largo de
su trabajo de investigacin.
Uno de los mayores atractivos de trabajar encuestas por muestreo es que el
evaluador, al tener que trabajar con slo una muestra y no con el universo
completo, podr implementar acciones de supervisin y control durante todas y
cada una de las etapas de la encuesta con el fin de asegurar la calidad de la
informacin final. Las acciones de control que deber realizar el evaluador estarn
encaminadas a mantener bajo control los errores ajenos al muestreo que estn
relacionados con los sesgos resultantes tanto en los procesos de seleccin de
informantes como durante el proceso de medicin pues estos sesgos podran llegar
a tener magnitudes insospechadas que afectaran definitivamente a la credibilidad
de una encuesta donde los errores ajenos al muestreo estuvieron fuera de control.
1.5.1 Importancia del control de los sesgos de seleccin.
Los sesgos de seleccin ocurren cuando alguna o varias de las partes de una
poblacin objetivo son omitidas, ya sea en forma deliberada o no deliberada, dentro
de la poblacin muestreada, en cuyo caso los segmentos de la poblacin que fueron
omitidos no podrn estar representados dentro de la muestra seleccionada y por
tanto los resultados de la encuesta carecern de la informacin de las unidades
omitidas hecho que podra incluso inhabilitar a estos resultados dependiendo de la
magnitud del sesgo cometido, por tal razn es recomendable que el evaluador al
momento de planificar la encuesta considere actividades de control y supervisn
sobre la magnitud de estos sesgos de modo que disponga de indicadores adecuados
y advierta a los usuarios sobre la magnitud de los sesgos de seleccin que se
hubieran cometido en la encuesta pues de este modo la toma de decisiones quedar
debidamente informada.
A continuacin se describen las principales formas en que se incurrir en los
sesgos de seleccin de unidades como parte de la muestra:

Con frecuencia las muestras de conveniencia o de seleccin dirigida son


sesgadas. Esta caracterstica ocurre al momento de seleccionar a los informantes
debido a que habr una marcada predileccin por incluir a las unidades de fcil
ubicacin, las muy accesibles, los agricultores voluntarios, etc. La informacin de
estas unidades no ser representativa de aquellos segmentos de acceso difcil.
El uso de inadecuados procedimientos de seleccin en marcos de muestreo que
tienen un ordenamiento oculto generan muestras sesgadas de unidades no
representativas de la poblacin. Por ejemplo, si utilizamos un muestreo

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10

sistemtico para seleccionar personas en un directorio de personas ordenadas


por razones de parentesco, sin quererlo, podramos seleccionar a las esposas
como informantes mayoritarias si el intervalo de seleccin coincide con la
ubicacin de las esposas en dicho directorio.
Error al especificar la poblacin objetivo, este caso ocurre cuando la definicin
del universo de beneficiarios incurre en omisiones de cobertura o incluye
indebidamente a unidades que no lo son. En estos casos se apreciar que el
evaluador estar trabajando con un universo mal definido y por tanto la
seleccin de las unidades informantes est afecta a un sesgo de partida.
El marco de muestreo no incluye a toda la poblacin objetivo, en este caso
habrn beneficiarios que simplemente no aparecen en el directorio utilizado para
seleccionar unidades informantes por tanto hay una mala cobertura y los
beneficiarios omitidos no tendrn oportunidad de ser incluidos en la muestra.
La seleccin inadecuada del perodo de ejecucin de la encuesta ocasionar
serios problemas en la medicin de las variables de la encuesta, pues si el
evaluador disea una encuesta para medir la productividad de los cultivos de
una regin y escoge como fecha de encuesta un perodo en que la mayora de
los cultivos de esta regin estn en verde, las mediciones resultantes tendrn
serias sub valuaciones.
La sustitucin de agricultores elegidos en la muestra modifica la probabilidad
originalmente asignada a cada unidad y las estimaciones resultantes sern
sesgadas.
La falta de respuesta en la muestra elegida podr resultar en sesgos importantes
y podrn distorsionar los resultados de muchas encuestas no obstante haber
sido diseadas en forma muy cuidadosa. Esto se debe a que las respuestas de
los informantes que si contestaron podran ser diametralmente diferentes del
segmento de aquellos que se abstuvieron de contestar.
Si la muestra de informantes de la encuesta est conformada mayoritariamente
por entrevistados voluntarios ocurrirn importantes sesgos de seleccin pues la
opinin de estos informantes podr ser no representativa de aquellos segmentos
que no manifestaron abiertamente su deseo de participar.

1.5.2. Importancia de las acciones de control de los sesgos de medicin.


El sesgo de medicin se genera cuando los instrumentos que se utilizan para
la medicin de las variables registran una oculta o evidente tendencia o direccin
determinada a encontrar valores sobre estimados o sub estimados. En tal sentido,
ser recomendable que el evaluador realice los mayores esfuerzos para tener bajo
control a estos sesgos pues si bien la mayor virtud de los mtodos cuantitativos es
que suministran a la evaluacin datos medidos es recomendable que el evaluador
garantice la calidad de la informacin entregada a los usuarios asegurndoles que
los instrumentos que se utilizaron para la medicin fueron insesgados y que los
posibles sesgos que se hubieran cometido estn bajo control.

Con mucha frecuencia los informantes voluntaria o involuntariamente incurren


en sesgos en su declaracin debido a diversas razones, controlar estos sesgos
es un reto para toda evaluacin de temas sensibles tales como la magnitud de
los ingresos percibidos, rendimientos alcanzados y de los costos incurridos.

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11

La mala interpretacin de las preguntas formuladas en los cuestionarios tambin


es motivo de encontrar serios y sistemticos sesgos de medicin; es el caso de
aquellas encuestas que deben estimar la poblacin de ganado vacuno en una
regin, con tal fin, ante la pregunta: Cuntos vacunos hay en la unidad
agropecuaria? es probable que el agricultor entrevistado interprete que se
refiere exclusivamente al ganado de su propiedad omitiendo a los vacunos de
terceros que durante el da de la entrevista estn siendo manejados en su
unidad; igualmente, su respuesta podr incluir el ganado de su propiedad que a
la fecha permanece en la jurisdiccin de terceros.
Las consultas sobre eventos de ocurrencia lejana y por tanto olvidados, tambin
sern motivo de sesgos importantes pues habr el riesgo del efecto telescopio
mediante el cual se incluirn sobrestimaciones, es el caso cuando se pide al
agricultor recordar e informar sobre el volumen de las cosechas del pasado ao,
de no llevar los registros contables necesarios, es probable que el informante
tambin incluya producciones de ejercicios anteriores. Tambin ocurrir que el
agricultor omita las producciones de aquellos cultivos que para l tienen poca
significacin.
A una misma pregunta, distintas respuestas a diferentes encuestadores, esta
dificultad podr ocurrir en aquellos casos donde las preguntas tienen que ver
con la tipologa del personal entrevistador tales como sexo, edad, educacin,
etc. El entrevistado podr dar una respuesta a un encuestador del sexo
masculino y, dependiendo de la pregunta, podra variar su respuesta ante un
encuestador del sexo femenino registrndose un sesgo en la medicin.
Tendencia del entrevistado a tener la misma opinin que el entrevistador con el
fin de no generar polmica durante la entrevista.
El trabajo del entrevistador puede ser motivo de importantes sesgos de
medicin, tal es el caso de formular en forma inadecuada una pregunta,
polemizar con el entrevistado, anotar las respuestas en el cuestionario con
errores sistemticos. El evaluador deber tener especial cuidado con el trabajo
de estos funcionarios pues de su calidad depende la informacin de toda la
encuesta, por tanto la labor de supervisin y control ser permanente.
Ciertas palabras significan cosas diferentes para personas diferentes
especialmente en el uso de vocablos de uso generalizado en determinadas
regiones, esta limitante deber tenerse muy presente al redactar un cuestionario
de preguntas que ser aplicado a zonas de reconocida heterogeneidad cultural.
La formulacin y orden de las preguntas podrn afectar seriamente a las
respuestas de los informantes introduciendo sesgos de importantes magnitudes,
es el caso de las encuestas socioeconmicas que irremediablemente harn
preguntas referidas a los ingresos familiares; si el informante mal interpreta la
entrevista y cree el objetivo de la encuesta es fijar niveles impositivos y de
fiscalizacin, terminar por ofrecer informacin subestimada y si este temor se
generaliza para una significativa cantidad de entrevistas, los resultados de la
encuesta registrarn este mismo sesgo de estimacin. Es muy comn que en
zonas agrcolas donde hay severas restricciones tcnicas y/o legales respecto a
los planes de cultivo y crianza que las explotaciones agropecuarias las deben
cumplir, los agricultores de estas zonas guarden especial reserva y distancia a
las entrevistas de investigacin por las implicancias que acarrean.

Arturo Rubio Donet

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1.6.

Elaboracin del plan de tabulaciones.

Comprende a los trabajos planeamiento y diseo que el evaluador deber


realizar con el fin de lograr una propuesta referida a los resmenes y tablas de
compromiso que se obtendr a travs de la encuesta despus de recoger y procesar
la informacin primaria dispersa, la propuesta de estos diseos sobre las tablas a
ser elaboradas tendr por objeto el presentar ante los usuarios en forma secuencial,
ordenada y clasificada los esquemas de los cuadros de salida finales que permitirn
su evaluacin, anlisis e interpretacin para la toma de decisiones. El diseo de los
cuadros de salida que se planifica obtener resultar de identificar las necesidades de
los usuarios en lo que respecta a informacin para la evaluacin, por tanto es
recomendable que la propuesta sea evaluada por la mayor cantidad posible de
usuarios de la informacin final.
El plan de tabulaciones est compuesto por el conjunto numerado de todos
los esquemas o diseos de cuadros de salida requeridos como necesidad donde se
muestra cmo se arreglar finalmente la informacin recibida, es recomendable que
en esta relacin de esquemas incluya a la totalidad de resultados a obtener en la
encuesta especificando claramente los componentes de cada cuadro.
En general, la estructura de una tabla de informacin es la siguiente:
Nmero: Cdigo de identificacin que permite citar al cuadro en los comentarios.
Ttulo: Descripcin resumida de la informacin estadstica que contiene, en general
debera responder a las clsicas preguntas:
Qu informacin contiene el cuadro?
A dnde corresponde la informacin tabulada?
Cmo est arreglada o clasificada la informacin?
A cundo se refiere la informacin?
Encabezamiento: Descripcin resumida sobre contenido de las filas y columnas.
Cuerpo del cuadro: Comprende al contenido numrico del cuadro
Notas de pi: Para anotar las aclaraciones importantes sobre el la tabla.
Fuente: Institucin de donde se han tomado los datos individuales.
Responsable: Nombre de la unidad responsable de la formulacin.
Fecha: En que se realiza el procesamiento y poder actualizar de ser pertinente.
Ejemplo, el evaluador recibe la solicitud de elaborar el cuadro siguiente:
NUMERO
TITULO

Distrito

Cuadro N 1
Nmero de productores agropecuarios atendidos por el proyecto A en
el valle B segn distrito ubicacin por sexo del productor Periodo de
referencia: Mes C
Numero de
Sexo de productor
productores
Masculino
Femenino
Numero
%
Numero
%
Numero
%

Total
NOTAS DE PIE:
FUENTE:
RESPONSABLE:
FECHA:

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1.6.1 Reconocimiento de patrones e identificacin de las necesidades de


informacin.
En principio, el evaluador deber realizar coordinaciones fluidas con los
distintos niveles de decisin a fin de consultar sobre los alcances y cobertura del
marco lgico de la investigacin socioeconmica a realizar, a travs de estas labores
de coordinacin, el evaluador ir identificando las efectivas necesidades de
informacin primaria que sern motivo de una investigacin cuantitativa e
instrumentada a travs de una encuesta de evaluacin especfica. Para la
identificacin de patrones respecto a las necesidades de informacin, el investigador
tendr presente que el esquema de las labores preparatorias de una investigacin
cuantitativa, comprenden acciones que deber liderar y participar activamente a fin
de lograr esta identificacin; en tal sentido, las actividades preparatorias en las que
el evaluador juega un papel protagnico son:

Objetivos de la investigacin y tipo de estudio.

Se identificar la naturaleza de los objetivos y evaluar si se trata de objetivos


bsicos o aplicados para formulacin de polticas, diagnsticos, toma de decisiones,
evaluar actividades ya realizadas, etc.; asimismo, se explicitar posibles relaciones
entre variables dependientes y variables independientes, al igual que la identidad de
las variables que pudieran interferir en los efectos deseados del programa.

Marco conceptual.

Comprende a los aspectos tericos, revisin bibliogrfica de investigaciones


anteriores relacionadas explicitando sus respectivas conclusiones, confirmaciones
empricas y a todos los antecedentes que sustentan al problema a estudiar.

Conceptos y variables a investigar.

Comprende la definicin de los conceptos y de las variables a investigar


sealando sus respectivas propiedades y categoras (valores) que podrn asumir;
igualmente, para cada variable de la investigacin se explicitar si ser utilizada
como variable dependiente, independiente o como variable de control.

Hiptesis de trabajo.

Se explicitar el contenido de cada un de las hiptesis de la investigacin,


enuncindolas claramente y con las caractersticas siguientes:
o
o
o
o

Formular hiptesis precisas, positivas, no nulas y sin rasgos de ambigedad.


Explicitar su nivel de complejidad, de tratarse de hiptesis muy complejas,
convendr desagregar en un nmero mayor de hiptesis ms simples.
Exponer el tipo de relacin entre las variables consideradas en las hiptesis
tales como relaciones causales, funcionales, covariacin, dialctica, etc.
Fundamentar las razones a priori por las que se espera que las hiptesis se
confirmen.

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Eleccin del diseo de la encuesta.

El evaluador propondr y recomendar un diseo alternativo de investigacin ya


sea de corte transversal o longitudinal tomado como referencia tanto a los objetivos
de la investigacin, como sus ventajas y desventajas anteriormente comentadas.

Definicin de las unidades de anlisis.

De acuerdo con los objetivos de la investigacin y con la naturaleza de la


informacin primaria a recabar, el evaluador elaborar una propuesta respecto a la
tipologa de las unidades de anlisis en las que se efectuarn las mediciones de las
variables seleccionadas, para esta propuesta tendr los criterios siguientes:
o

o
o

Por su naturaleza, las unidades de anlisis podrn ser personas, hogares,


instituciones, distritos, unidades agropecuarias, granjas porcinas, establos,
granjas avcolas, establos lecheros, centros de engorde, etc.
Perodos de referencia para cada una de las variables a investigar.
Tcnicas de medicin, detallando las medidas de resumen a emplear segn
las caractersticas de las variables cualitativas o cuantitativas.

Asimismo, debern especificarse las escalas de la medicin que se utilizarn en


cada una de las variables al igual que las acciones que se tomarn para asegurar la
validez y confiabilidad de tales mediciones.

Propuesta de resultados y el plan de tabulaciones.


o
o
o
o

Formas de presentacin en tablas o en grficos.


Tabulacin cruzada de variables segn las hiptesis planteadas que permita
el anlisis de resultados de dependencia.
Tabulaciones que confirmarn las hiptesis o las refutarn.
Anlisis estadsticos de ocurrencia, asociacin o significacin estadstica con
el fin de identificar los grados de asociacin de las variables investigadas.

Para lograr este cometido el evaluador deber redactar, preparar y actualizar


documentos de trabajo que comprendan los acuerdos y consensos logrados entre
los agentes involucrados; como resultado de las coordinaciones efectuadas el
evaluador deber definir los criterios relacionados con los aspectos siguientes:
o
o
o
o
o
o
o
o

Niveles de inferencia de la investigacin.


Niveles de precisin deseados.
Criterios de estratificacin de las unidades de anlisis.
Inventario sobre la informacin solicitada por los usuarios.
Priorizar los rubros relevantes.
La viabilidad de recabar la informacin solicitada evitando que las entrevistas
resulten extensas y por tanto no viable de realizar.
Estrategias alternativas para la recopilacin de la informacin.
Proponer un documento de trabajo incluyendo al plan de tabulaciones.

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1.6.2. Plan de tabulaciones y la evaluacin de los programas de desarrollo.


Los resultados de una evaluacin socioeconmica dependern en gran
medida de la calidad de la informacin a procesar, por tanto, el contar con una
visin clara del producto final que se obtendr respecto a la estructura y diseo
previsto de las tablas finales tendr un valor extremo pues permitir que todos los
agentes involucrados en los procesos de evaluacin anan esfuerzos por alcanzar
este cometido. Asimismo, el contar con este plan de tabulacin tambin ordenar a
las futuras labores de procesamiento de datos pues permitir realizar acciones
colaterales tales como el diseo del cuestionario de preguntas, manuales de
instruccin, bases de datos y los programas de procesamiento alternativos.
1.6.3 Relacin de compromiso entre el plan de tabulacin y el cuestionario.
Considerando que el plan de tabulaciones resume y consolida a manera de
un consenso las necesidades de informacin de todos los agentes comprometidos
con los procesos de evaluacin, contar este documento de trabajo reviste de
especial importancia para el evaluador pues le permitir disear ordenadamente el
cuestionario de preguntas que ser utilizado en la encuesta permitindole incluir
slo aquellas preguntas que sern procesadas para obtener los cuadros, caso
contrario, podra ocurrir que el cuestionario incluya preguntas que no son de inters
para el equipo evaluador y que no sern procesadas.
Por lo expuesto, es recomendable que el cuestionario de preguntas est
subordinado al plan de tabulaciones de compromiso pues slo de este modo el
evaluador estar cumpliendo con asegurar la cobertura, pertinencia y suficiencia
requerida para la informacin que le ha sido solicitada formalmente a travs del
plan de tabulaciones de compromiso. A travs de esta caracterstica tambin se
evitarn los ingratos eventos de modificar el cuestionario reiteradas veces debido a
omisiones importantes, lo cual podra retrasar la ejecucin de la encuesta.
Ejemplo del proceso de tabulacin.
Segn informacin preliminar de la Oficina de Crditos del banco O.R.T, en el
mes de Febrero de 2005 aprob los prstamos siguientes:
Agricultor
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11

Finalidad del prstamo


Agrcola (*)
Agrcola (*)
Agrcola
Agrcola
Agrcola
Agrcola
Pecuaria
Pecuaria
Pecuaria
Comercializacin
Comercializacin

Sexo
Masculino
Masculino
Masculino
Femenino
Femenino
Femenino
Masculino
Masculino
Femenino
Masculino
Femenino

(*) El agricultor an no acredita la finalidad

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Elabore una tabla de resultados que consolide esta informacin dispersa


NUMERO
TITULO

Cuadro N 01
Nmero de agricultores atendidos en el banco O.R.T segn finalidad
del prstamo por sexo del agricultor (1)
(Periodo: Febrero 2005)
Sexo
Numero de
Finalidad del
agricultores
Masculino
Femenino
prstamo
Numero
%
Numero
%
Numero
%
Agrcola (2)
6
54.5
3
50.0
3
60
Pecuaria
3
27.3
2
33.3
1
20
Comercializacin
2
18.2
1
16.7
1
20
Total
11
100
6
100
5
100
NOTAS DE PIE:
(1) Cifras preliminares registradas al 01.03.2005
(2) Comprende a crditos con finalidad no acreditada.
FUENTE:
Oficina de Crditos del banco O.R.T.
RESPONSABLE:
Elaborado por Evaluador ABC.
FECHA:
01.03.2005

Referencias
Cubillo J. (2000). Centro Latinoamericano de Documentacin Econmica y Social
(CLADES). Curso a distancia sobre proyectos de informacin. Manuales.
Santiago de Chile: CEPAL.
Dawson B. Trapp R. (2002). Editorial El Manual Moderno. Bioestadstica Mdica.
(Tercera Edicin). Mxico.
Lemus J. (1996). Manual de Vigilancia Epidemiolgica. PS/OMS/Fundacin W.K.
Kellogg .
Navarro H. (2001). Instituto Latinoamericano y del Caribe de Planificacin
Econmica y Social. El uso de indicadores socioeconmicos en la formulacin
y evaluacin de proyectos sociales. Aplicacin metodolgica. Manuales.
Santiago de Chile: CEPAL.

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