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O Estado do Amazonas e a Associao das Indstrias e Empresas de

Servios do Polo Industrial do Amazonas Aficam, requerem, por meio


das peties do STF 67.336 de 16.8.2001 e 89.052 de 23.11.2011 (fls. 377-84
e 387-416), admisso no presente feito, na qualidade de amici curiae.
O Estado do Amazonas alega ter interesse na causa, pois a deciso a
ser proferida no recurso extraordinrio repercutir nas operaes
efetuadas na Zona Franca de Manaus, onde esto instaladas cerca de 500
(quinhentas) empresas que gozam de benefcios fiscais de IPI.
A Aficam tambm sustenta ter interesse no feito, haja vista congregar
os interesses das organizaes industriais estabelecidas no Polo Industrial
do Amazonas. Afirma que a sua manifestao tcnica e poltica
essencial ao debate constitucional travado neste recurso extraordinrio.
Decido.
1. Por amicus curiae entende-se, em geral, o sujeito que, por
determinao da Corte ou por sua prpria iniciativa, acolhida pela Corte,
colabora com esta, aportando informaes e auxiliando o Tribunal na
apreciao de qualquer assunto relevante para a soluo da lide
(CRISCUOLI, Giovanni. Amicus Curiae, Rivista Trimestrale di Diritto e
Procedura Civile, Ano XXVII, n. 1, maro de 1973, p. 189).
A origem do amicus curiae controversa. H quem o identifique j
nos membros do consilium do Direito Romano, que eram recrutados pelos
magistrados judicirios e pelos juzes populares para emitirem a sua
opinio sobre o caso concreto (BISCH, Isabel da Cunha. O Amicus Curiae,
as Tradies Jurdicas e o Controle de Constitucionalidade. Porto Alegre:
Livraria do Advogado, 2010, p. 18-9).
Os membros do consilium, contudo, no tinham a possibilidade de
interveno por iniciativa prpria, o que embasa a tese de quem
vislumbra a sua origem no direito anglo-saxnico (CRISCUOLI, ob. cit., p.
198), mais especificamente na Inglaterra medieval (SILVESTRI, Elisabeta.
Lamicus curiae: uno strumento per la tutela degli interessi non
rappresentati. Rivista Trimestrale di Diritto e Procedura Civile, Ano LI, n. 3,
setembro de 1997, p. 679-680).
Na Inglaterra, o amicus curiae contribuiu para reduzir a dependncia
que os Juzes tinham em relao s provas produzidas pelas partes,
enriquecendo o contexto probatrio trazido aos autos (SILVESTRI, ob.
Cit., p. 684-6). A sua manifestao ocorre mediante o amicus curiae brief,
documento em que apresenta informaes fticas e jurdicas para auxiliar
o julgamento.
A despeito da sua origem inglesa, os amici curiae assumiram uma
importncia singular nos Estados Unidos, sobretudo pela codificao do
Direito Constitucional e pelo desenvolvimento do controle de

constitucionalidade (BISCH, ob. cit., p. 34-5).


2. Em sua expresso contempornea, o amicus curiae no apenas
aquele terceiro absolutamente desinteressado, um tcnico que se limita a
fornecer informaes Corte, mas sobretudo o terceiro que, apesar de
no ser parte no processo, est efetivamente interessado numa deciso
favorvel parte com a qual colabora (ABRAHAM, Henry J. The Judicial
Process: an Introductory Analysis of the Courts of The United States, England
and France. 3 ed. New York: Oxford University Press, 1975. p. 234).
Com base nessa noo, a Supreme Court dos Estados Unidos chega a
negar a atuao de amicus curiae quando o postulante no esteja
interessado em algum outro processo que ser afetado pela deciso ou em
suprir eventual deficincia de representao da parte com que almeja
colaborar (TAYLOR, Hannis. Jurisdiction and Procedure of the Supreme Court
of the United States. Rochester: E. R. Andrews Printing, 1905, p. 645).
A despeito das divergncias acerca do conceito e das funes do
amicus curiae, a importncia da sua atuao nos processos que envolvem
interesses supraindividuais vem sendo progressivamente reconhecida,
quer atue como mero informante ou como terceiro efetivamente
interessado no desfecho do processo.
3. No Brasil, a interveno na qualidade de amicus curiae foi
autorizada originalmente para certas entidades reguladoras e
fiscalizadoras, que deveriam ser intimadas para, querendo, se manifestar
nos processos judiciais relativos matria de sua competncia.
A Lei n 6.616/1978, que incluiu o art. 31 na Lei n 6.385/76,
consagrou-a em relao Comisso de Valores Mobilirios CVM , ao
determinar a sua intimao em processos judiciais que tenham por objeto
matria includa na sua competncia fiscalizadora, com o fito de
possibilitar que, querendo, a CVM oferea parecer ou preste
esclarecimentos. (cfr. ATHOS GUSMO, Carneiro. Da interveno da
Unio Federal, como 'amicus curiae': ilegitimidade para, nesta qualidade,
requerer a suspenso dos efeitos de deciso jurisdicional; leis n 8437/92,
art. 4 e n 9469/97, art. 5., Revista forense, v. 98, n. 363, set./out. 2002, p.
187).
Previso similar consta na Lei n 8.884/94, que, em seu art. 89,
determina a intimao do Conselho Administrativo de Defesa Econmica
CADE nos processos judiciais em que se discuta a aplicao dos seus
dispositivos, a fim de que, querendo, o CADE possa intervir no feito na
qualidade de assistente (conferir WAMBIER, Teresa Arruda Alvim.
Amicus curiae - afinal quem ele?, Revista do Instituto dos Advogados do
Paran, n. 34, dez. 2006, p. 245).
4. A Lei n 9.868/99 trouxe importante inovao, estendendo a
interveno de amicus curiae aos processos de controle abstrato de

constitucionalidade, com base na relevncia da matria e na


representatividade dos postulantes (art. 7, 2). Ao faz-lo, quebrou
com o paradigma da legitimidade exclusiva das instituies reguladoras e
atribuiu ao instituto do amicus curiae uma relevncia mpar, que at ento
no possua no nosso ordenamento jurdico.
Com o passar do tempo, as hipteses de admissibilidade da atuao
de amici curiae vm sendo ampliadas. H previso para tanto no Cdigo
de Processo Civil, com respeito apreciao dos chamados recursos
repetitivos no mbito do Superior Tribunal de Justia (art. 543-C, 4,
includo pela Lei n 11.672/08) e at mesmo na Lei dos Juizados Especiais
Federais, que autoriza a participao de eventuais interessados nos
pedidos de uniformizao de interpretao de lei federal (art. 14, 7, da
Lei n 10.259/01).
5. Em seu art. 7, caput, a Lei n 9.868/99 veda a interveno de
terceiros (art. 7, caput), haja vista o carter objetivo do processo de
fiscalizao abstrata de constitucionalidade, incompatvel com a busca de
interesses econmicos de agentes alheios relao jurdico-processual.
No entanto, justamente pelo carter objetivo do controle
concentrado, o 2 do art. 7 da Lei n 9.868/99 autoriza a admisso, pelo
relator, de outros rgos ou entidades, na qualidade de amici curiae,
sempre que a matria seja de significativa relevncia e os requerentes
ostentem representatividade adequada, in verbis:
2 O relator, considerando a relevncia da matria e a
representatividade dos postulantes, poder, por despacho
irrecorrvel, admitir, observado o prazo fixado no pargrafo
anterior, a manifestao de outros rgos ou entidades.

6. A interveno de amicus curiae no controle concentrado de atos


normativos primrios destina-se a pluralizar e a legitimar social e
democraticamente o debate constitucional, com o aporte de argumentos e
pontos de vista diferenciados, bem como de informaes fticas e dados
tcnicos relevantes soluo da controvrsia jurdica e, inclusive, de
novas alternativas de interpretao da Carta Constitucional, o que se
mostra salutar diante da causa de pedir aberta das aes diretas.
Nas palavras de Gilmar Mendes: Trata-se de providncia que
confere um carter pluralista ao processo objetivo de controle abstrato de
constitucionalidade, permitindo que o Tribunal decida com pleno
conhecimento dos diversos aspectos envolvidos na questo (Jurisdio
Constitucional. 4 Ed. So Paulo: Saraiva, 2004, p. 218).
A razo de ser da figura do amicus curiae foi exposta com clareza pelo
Ministro Celso de Mello, ao relatar a ADI 2.321 MC:

E M E N T A: [...] PROCESSO OBJETIVO DE CONTROLE


NORMATIVO
ABSTRATO
POSSIBILIDADE
DE
INTERVENO DO "AMICUS CURIAE": UM FATOR DE
PLURALIZAO E DE LEGITIMAO DO DEBATE
CONSTITUCIONAL. - O ordenamento positivo brasileiro
processualizou, na regra inscrita no art. 7, 2, da Lei n
9.868/99, a figura do "amicus curiae", permitindo, em
consequncia, que terceiros, desde que investidos de
representatividade adequada, sejam admitidos na relao
processual, para efeito de manifestao sobre a questo de
direito subjacente prpria controvrsia constitucional. A
interveno do "amicus curiae", para legitimar-se, deve apoiarse em razes que tornem desejvel e til a sua atuao
processual na causa, em ordem a proporcionar meios que
viabilizem uma adequada resoluo do litgio constitucional. A ideia nuclear que anima os propsitos teleolgicos que
motivaram a formulao da norma legal em causa,
viabilizadora da interveno do "amicus curiae" no processo de
fiscalizao normativa abstrata, tem por objetivo essencial
pluralizar o debate constitucional, permitindo, desse modo, que
o Supremo Tribunal Federal venha a dispor de todos os
elementos informativos possveis e necessrios resoluo da
controvrsia, visando-se, ainda, com tal abertura procedimental,
superar a grave questo pertinente legitimidade democrtica
das decises emanadas desta Suprema Corte, quando no
desempenho de seu extraordinrio poder de efetuar, em
abstrato, o controle concentrado de constitucionalidade. [...]
(ADI 2321 MC, Tribunal Pleno, rel. Min. Celso de Mello,
julgado em 25/10/2000)

A autorizao expressa para o ingresso de amicus curiae nos


processos de controle concentrado de constitucionalidade evidencia a
conscincia, por parte do legislador, de que tal controle no pode ser
exercido pelo mero contraste de documentos normativos e, numa
perspectiva mais ampla, de que a interpretao constitucional tambm
envolve a anlise de elementos fticos, dada a estreita inter-relao entre
fato e norma.
Esses fundamentos foram bem expostos pelo Ministro Gilmar
Mendes, em deciso monocrtica proferida na ADI 2.316, na qual reitera
ponderaes j lanadas em trabalhos doutrinrios:
Observa-se tambm que a constatao de que, no processo
de controle de constitucionalidade, faz-se, necessria e

inevitavelmente, a verificao de fatos e prognoses legislativos,


sugere a necessidade de adoo de um modelo procedimental
que outorgue ao Tribunal as condies necessrias para
proceder a essa aferio. Esse modelo pressupe no s a
possibilidade de o Tribunal se valer de todos os elementos
tcnicos disponveis para a apreciao da legitimidade do ato
questionado, mas tambm um amplo direito de participao
por parte de terceiros (des)interessados.
[...]
Hoje no h como negar a comunicao entre norma e
fato (Kommunikation zwischen Norm und Sachverhalt), que,
como ressaltado, constitui condio da prpria interpretao
constitucional. que o processo de conhecimento aqui envolve
a investigao integrada de elementos fticos e jurdicos. [Cf.,
MARENHOLZ, Ernst Gottfried, Verfassungsinterpretation aus
praktischer Sicht, in: Verfassungsrecht zwischen Wissenschaft
und Richterkunst, Homenagem aos 70 anos de Konrad Hesse,
Heidelberg, 1990, p. 53 (54)].
[...]
No h dvida, outrossim, de que a participao de
diferentes grupos em processos judiciais de grande significado
para toda a sociedade cumpre uma funo de integrao
extremamente relevante no Estado de Direito. A propsito,
Peter Hberle defende a necessidade de que os instrumentos de
informao dos juzes constitucionais sejam ampliados,
especialmente no que se refere s audincias pblicas e s
intervenes de eventuais interessados, assegurando-se novas
formas de participao das potncias pblicas pluralistas na
qualidade de intrpretes em sentido amplo da Constituio (cf.
Hberle, Peter. Hermenutica Constitucional. A Sociedade
Aberta dos Intrpretes da Constituio: contribuio para a
Interpretao Pluralista e Procedimental da Constituio.
Traduo de Gilmar Ferreira Mendes. Porto Alegre, 1997, p. 4748). Ao ter acesso a essa pluralidade de vises em permanente
dilogo, este Supremo Tribunal Federal passa a contar com os
benefcios decorrentes dos subsdios tcnicos, implicaes
poltico-jurdicas e elementos de repercusso econmica que
possam vir a ser apresentados pelos amigos da Corte. Essa
inovao institucional, alm de contribuir para a qualidade da
prestao jurisdicional, garante novas possibilidades de
legitimao dos julgamentos do Tribunal no mbito de sua
tarefa precpua de guarda da Constituio.
(ADI 2316, rel. Min. Cezar Peluso, deciso monocrtica
proferida pelo Min. Gilmar Mendes, em 13/01/2010)

7. Como dito, a interveno dos amici curiae objetiva enriquecer o


debate jurdico-constitucional, mediante o aporte de novos argumentos,
pontos de vista, possibilidades interpretativas e informaes fticas e
tcnicas, o que acentua o respaldo social e democrtico da jurisdio
constitucional exercida por esta Corte.
Os amigos da Corte no atuam como assistentes litisconsorciais e
no esto legitimados a atuar na defesa incondicional dos seus prprios
interesses. Mesmo que os defendam, como usualmente ocorre, devem
faz-lo conscientes de que a sua interveno admitida apenas para
enriquecer o debate jurdico e contribuir para a Suprema Corte chegar
deciso mais justa, em consonncia com as peculiaridades das mltiplas
relaes interpessoais que diariamente so submetidas sua apreciao.
Nessa senda, colhe-se o ensinamento de Damares Medina, que
ressalta o carter parcial do amicus curiae e, em seguida, anota que isso
no um bice sua atuao, sempre que ele possa contribuir para o
aperfeioamento da jurisdio: O interesse jurdico na soluo da
controvrsia constitucional no deslegitima a interveno do amicus, uma vez
que a funo informacional por ele exercida pode contribuir para o
aperfeioamento e pluralizao do processo de tomada de deciso (Amicus
Curiae: Amigo da Corte ou Amigo da Parte? So Paulo: Saraiva, 2010, p.
169).
Por no serem parte e sequer assistentes litisconsorciais, mas
entidades parciais aptas a contribuir com a Corte, nega-se aos amici curiae
legitimidade para recorrer (ADI 3934-ED-AgR, Tribunal Pleno, Rel. Min.
Ricardo Lewandowski, julgado em 24.02.2011).
Essas razes, ligadas ao seu papel na formao da convico da
Corte em processos de carter objetivo, impedem o seu ingresso em aes
e incidentes de carter meramente subjetivo, como a ao de mandado de
segurana (MS 26552-AgR-AgR, Tribunal Pleno, Rel. Min. Celso de Mello,
julgado em 22.11.2007) e, ainda, limitam, em princpio, a possibilidade de
ingresso no processo objetivo data de liberao da ao direta para
julgamento (ADI 4067 AgR, Tribunal Pleno, Rel. Min. Joaquim Barbosa,
julgado em 10.3.2010).
Por outro lado, tais razes impeliram o Supremo Tribunal Federal a
conferir interpretao extensiva ao art. 7, 2, da Lei 9.868/99, admitindo
a interveno de amicus curiae nas aes declaratrias de
constitucionalidade e inclusive nos recursos extraordinrios com
repercusso geral reconhecida, pelo carter objetivo que assumem aps
tal fase processual.
Passo anlise dos requisitos exigidos para a interveno postulada.
8. O requisito da relevncia da matria requer que a questo jurdica
controversa extrapole os interesses subjetivos das partes, repercutindo em

amplo segmento econmico, poltico e/ou social, em direitos difusos ou


coletivos ou, ao menos, numa vasta gama de direitos individuais
homogneos.
Embora exigvel, esse requisito no constitui bice substancial ao
ingresso de amici curiae, pois est presente nos recursos relativos a
matrias com repercusso geral reconhecida e, em geral, nas aes
declaratrias de constitucionalidade e nas aes diretas de
inconstitucionalidade.
Os verdadeiros filtros proliferao indevida de requerimentos de
ingresso como amicus curiae decorrem do requisito da representatividade
adequada, conjugado com os requisitos concernentes utilidade e
convenincia da sua interveno.
Por fora do requisito da representatividade adequada, no se
admite o ingresso no feito, na qualidade de amici curiae, de pessoas fsicas
ou jurdicas interessadas apenas - ou fundamentalmente - no desfecho do
seu processo, como aquelas que tm recursos sobrestados na origem,
aguardando o desfecho de processos com repercusso geral reconhecida
por esta Corte (RE 590415, Rel. Min. Joaquim Barbosa, deciso
monocrtica proferida em 29.9.2011).
Essa concluso corroborada pela expressa redao do art. 7, 2,
da Lei 9.868/99, que se refere a rgos ou entidades, e no, de modo
geral, a pessoas fsicas ou jurdicas.
A utilidade e a convenincia da interveno do amicus curiae tambm
devero ser previamente examinadas pelo relator, ao decidir sobre o seu
pleito de ingresso no processo. Por isso que o art. 7, 2, da Lei n
9.868/99 lhe confere um poder discricionrio (o relator [...] poder, por
despacho irrecorrvel, admitir ...), e no vinculado.
Na dico do Ministro Celso de Mello, a interveno do `amicus curiae
, para legitimar-se, deve apoiar-se em razes que tornem desejvel e til a sua
atuao processual na causa, em ordem a proporcionar meios que viabilizem uma
adequada resoluo do litgio constitucional (ADI 2.321 MC, Tribunal Pleno,
Rel. Min. Celso de Mello, julgada em 25.10.2000, excerto da ementa)
Tais requisitos dizem respeito apreciao, que o relator deve fazer,
acerca da necessidade de ingresso de amici curiae no processo e, ainda, da
efetiva contribuio que a sua interveno pode trazer para uma soluo
tima da lide jurdico-constitucional.
9. No caso concreto, esto presentes os requisitos legalmente
exigidos para a interveno dos requerentes na qualidade de amici curiae,
assim como a utilidade e a convenincia da sua atuao.
A matria, com repercusso geral reconhecida, assaz relevante. Os
requerentes tm expressiva representatividade frente ao tema discutido
nos autos. E a complexidade ftica e jurdica da questo seguramente

recomenda que as suas contribuies sejam apreciadas por esta Corte.


Ante o exposto, defiro, com fundamento no art. 7, 2, da Lei n
9.868/99, o pedido do Estado do Amazonas e da AFICAM para que
intervenham no feito na condio de amici curiae, podendo apresentar
memoriais e, inclusive, proferir sustentao oral.
Secretaria para a incluso dos nomes dos interessados e dos seus
patronos.
Publique-se.
Braslia, 15 de maio de 2012.
Ministra Rosa Weber
Relatora