Guia para Solicitudes de Autorización Casas de Bolsa FILIALES 22 Sep 14

GUA APLICABLE A LAS SOLICITUDES
DE AUTORIZACIN PARA LA
ORGANIZACIN Y OPERACIN DE
CASAS DE BOLSA FILIALES
Versin 2.0
1
ndice
Objetivo de la Gua
Presentacin del proyecto
SECCIN I
Escrito de solicitud
I.
Informacin relativa a los

Accionistas
II. Modelo o tipo de Casa de Bolsa

Filial
III. Razn de ser, justificacin del
proyecto y objetivos
IV. Administracin y vigilancia

V. Plan estratgico de negocios
VI. Anexos al escrito de solicitud
VII. Puntos petitorios
SECCIN II
Requisitos legales
I.
Proyecto de estatutos sociales
VI. Autorizaciones o registros
II. Relacin e informacin de

accionistas
VII. Informacin financiera
III. Plan general de funcionamiento

de la Casa de Bolsa Filial
IX. Capacidad Tcnica y Solvencia

Moral
IV. Manual de Conducta
X.
V. Comprobante de depsito en
garanta
VIII. Documentacin legal
Dems documentacin e
informacin relacionada
SECCIN III
Anexos
I.
Accionistas con intencin de participar en el capital social de una Casa de Bolsa

Filial.
II. Candidatos a ocupar los cargos de consejeros, director general y funcionarios de los
dos siguientes niveles jerrquicos al de este ltimos y comisarios de la Casa de
Bolsa Filial.
III. Detalle del plan general de funcionamiento de la filial
Objetivo de la Gua
Objetivo de la Gua
La presente Gua constituye una herramienta de apoyo a los interesados en
obtener autorizacin de la Comisin Nacional Bancaria y de Valores para
organizar y operar una Casa de Bolsa Filial, en trminos de lo dispuesto por el
artculo 160 de la Ley del Mercado de Valores. Su objetivo es facilitar a los
promoventes la adecuada integracin de los expedientes que constituirn el
sustento documental de su solicitud.
Este documento ha sido elaborado slo con fines prcticos y comprende el
conjunto de requisitos que establece la regulacin vigente para obtener la
autorizacin referida, con explicaciones y orientaciones que coadyuven al
cumplimiento de cada requisito en particular.
La Gua es aplicable a las solicitudes de autorizacin para la organizacin y
operacin de casas de bolsa filiales.
Se agregan al presente documento los Anexos aplicables al rgimen de Casas de
Bolsa Filiales, a que se refiere el artculo 1 Bis de las Disposiciones de carcter
general aplicables a las casas de bolsa, con indicaciones adicionales para facilitar
su llenado.
La Gua incorpora informacin complementaria que se considera necesario
adjuntar a la solicitud, por referirse a actos especiales que resulta indispensable
documentar para una completa integracin del expediente, en la inteligencia de
que los requerimientos adicionales de informacin slo tienen carcter
enunciativo, ya que, atendiendo a la naturaleza y complejidad de cada proyecto, la
Comisin Nacional Bancaria y de Valores, en ejercicio de la atribucin que le
confiere el artculo 115, fraccin VI de la Ley del Mercado de Valores, podr
establecer documentacin, datos e informes complementarios.
Esta Gua tambin resultara aplicable a proyectos de conformacin de Casas de
Bolsa Filiales que vayan a formar parte de algn Grupo Financiero Filial, en cuyo
caso, adems de utilizar como apoyo y referencia las orientaciones contenidas en
este documento, deber tenerse en consideracin y observarse el rgimen
establecido en la Ley para Regular las Agrupaciones Financieras, as como en la
propia Ley del Mercado de Valores y en las Reglas para el establecimiento de
filiales de instituciones financieras del exterior.
NDICE
Objetivo de la Gua
Con el fin de conocer desde el inicio del proceso los elementos esenciales del
proyecto que se presente a la Comisin Nacional Bancaria y de Valores, se
mencionan en la Gua aquellos aspectos elementales que es necesario que los
promoventes expongan en una reunin introductoria con los funcionarios de las
reas competentes, con respecto a la viabilidad, caractersticas y bondades del
esquema, sin perjuicio del anlisis posterior a la documentacin soporte que la
propia autoridad llevara a cabo.
Definiciones.
Para los efectos de la presente Gua se entender por:
Casa de Bolsa Filial: en singular o plural, a la entidad que se pretenda organizar
y operar con tal carcter.
CNBV: a la Comisin Nacional Bancaria y de Valores.
CUCB: a las Disposiciones de carcter general aplicables a las casas de bolsa.
Institucin Financiera del Exterior: a la entidad as definida en la fraccin XIII
del artculo 2 de la Ley del Mercado de Valores.
LMV: a la Ley del Mercado de Valores.
Reglas: a las Reglas para el establecimiento de filiales de instituciones financieras
del exterior.
Sociedad Relacionada: a la entidad as definida en la fraccin IV de la primera de
las Reglas para el establecimiento de filiales de instituciones financieras del
exterior.
NDICE

En esta presentacin exponer de manera general (de preferencia con apoyo
audiovisual), los siguientes aspectos del proyecto de organizacin y operacin de
una Casa de Bolsa Filial:
1. Identidad de los accionistas.
2. Presencia en el mercado del pas de origen y a nivel internacional, de la
Institucin Financiera del Exterior y, en su caso, de la Sociedad
Relacionada.
3. Modelo de negocio y actividades a realizar en Mxico.
4. Justificacin del proyecto y sus bondades.
5. Estructura de capital de la Casa de Bolsa Filial.
6. Infraestructura tecnolgica.
NDICE
Escrito de Solicitud
SECCIN I
Escrito de solicitud
El escrito de solicitud de autorizacin para la organizacin y operacin de una
Casa de Bolsa Filial ser en formato libre, en idioma espaol y deber contener la
informacin que se seala en los Apartados de esta Seccin.
Corresponder promover la solicitud a aquellas personas que habrn de participar
como accionistas de la Casa de Bolsa Filial o por sus representantes legales.
Tratndose de personas que promuevan en representacin de otras, debern
acreditar que cuentan con facultades especiales para gestionar la solicitud, o
generales para la realizacin de actos de administracin.
Asimismo, la solicitud podr ser gestionada por un representante comn
designado para ese efecto, cuando se trate de dos o ms promoventes.
NDICE
Escrito de Solicitud: I. Informacin relativa a los accionistas
I.
Informacin relativa a los accionistas (Institucin Financiera del

Exterior y, en su caso, Sociedad Relacionada y dems accionistas).
1. Nombre, fecha y lugar de constitucin de la Institucin Financiera del
Exterior y, en su caso, de la Sociedad Relacionada, as como
nombre, denominacin o razn social de accionistas distintos a los
anteriores. Tratndose de Sociedades Relacionadas, describir y
acreditar la vinculacin entre la Sociedad Relacionada y la Institucin
Financiera del Exterior, comprobando que se trata de alguna de las
descritas en la fraccin IV de la Primera de las Reglas (Quinta de las
Reglas, inciso a).
2. Domicilio en territorio nacional para or y recibir todo tipo de
notificaciones, y nombre de las personas autorizadas para tales
efectos (Quinta de las Reglas, inciso b).
3. Denominacin de la Casa de Bolsa Filial (Quinta de las Reglas,
inciso c).
4. Monto del capital social pagado que se solicita, as como la forma de
pago y trminos de inversin de ste (Quinta de las Reglas, inciso d).
En este rubro, proporcionar la siguiente informacin relativa al capital
social y origen de los recursos (artculos 115, fraccin II de la LMV y
1 Bis, fraccin III, inciso b) y ltimo prrafo de la CUCB):
4.1.
La estructura del capital social e integracin accionaria de

Casa de Bolsa Filial, con indicacin de su importe
equivalencia en UDIs, nmero de acciones que
representan, series y valor nominal, as como monto
porcentaje de participacin de los accionistas.
la
y
lo
y
4.2.
La forma de pago y trminos de la inversin, con indicacin

del origen de los recursos que se destinarn a ese fin.
5. Proyeccin a tres aos sobre el monto de capital y activos (Quinta de
las Reglas, inciso e).
NDICE
Escrito de Solicitud: II. Modelo o tipo de Casa de Bolsa Filial; III. Razn de ser, justificacin del proyecto y objetivos
II.
Modelo o tipo de Casa de Bolsa Filial

1. Descripcin de las operaciones a ser realizadas por la Casa de Bolsa
Filial (Quinta de las Reglas, inciso f).
Especificar si la Casa de Bolsa Filial desarrollar todas las operaciones
previstas en el artculo 171 de la LMV, o exclusivamente algunas de
ellas, con indicacin del supuesto en que se ubicar de los
contemplados en el artculo 10 de la CUCB, atendiendo a las
actividades y servicios a realizar, as como al monto de su capital. (Ver
Tabla de capitales mnimos en funcin de las operaciones a realizar).
2. Cobertura geogrfica de la Casa de Bolsa Filial (Quinta de las Reglas,

inciso g).
3. Tipo de servicios financieros

Tipo de servicios financieros que la Institucin Financiera del Exterior y,
en su caso la Sociedad Relacionada, prestan, directa o indirectamente,
en su pas de origen y en otros pases en los que realizan operaciones
(Quinta de las Reglas, inciso h).
4. Estructura accionaria
Estructura accionaria de la Institucin Financiera del Exterior y, en su
caso, de la Sociedad Relacionada (Quinta de las Reglas, inciso i).
III.
Razn de ser, justificacin del proyecto y objetivos
Manifestar los propsitos que motivan el inters de los promoventes para constituir
una Casa de Bolsa Filial, las razones que lo justifican y los objetivos de mercado
que se persiguen.
NDICE
IV: Admn. y vigilancia; V. Plan estratgico de negocios; VI. Anexos al escrito de solicitud; VII. Puntos Petitorios
IV.
Administracin y vigilancia
Indicar los nombres de los candidatos a desempearse como directivos, hasta los
dos primeros niveles y de los miembros del consejo de administracin de la Casa
de Bolsa Filial (propietarios y suplentes), secretario del mismo; as como de los
comisarios (propietarios y suplentes).
V.
Plan estratgico de negocios
Describir en trminos generales el plan estratgico de negocios, comprendiendo el

mercado objetivo y la cobertura geogrfica de la Casa de Bolsa Filial, as como la
plataforma tecnolgica a utilizar.
VI.
Anexos del escrito de solicitud
Incluir un ndice de los anexos que servirn de soporte documental para acreditar
lo manifestado en el escrito de solicitud y el cumplimiento de los requisitos que se
mencionan en la Seccin II de la presente Gua, as como la viabilidad del
proyecto.
VII.
Puntos petitorios
Incorporar de manera expresa la solicitud relativa a la autorizacin para la

organizacin y operacin de la Casa de Bolsa Filial en los trminos del
planteamiento que se presente.
NDICE
Requisitos legales: I. Proyecto de estatus sociales
SECCIN II
Requisitos legales
En esta Seccin se seala la documentacin e informacin que debe
acompaarse al escrito de solicitud para la organizacin y operacin de una Casa
de Bolsa Filial, atendiendo a los requisitos establecidos en cada una de las
fracciones del artculo 115 de la LMV y en el artculo 1 Bis de la CUCB, aplicables
por remisin del artculo 164 de la propia LMV, as como la sexta de las Reglas.
I.
Proyecto de estatutos sociales (artculo 115 ,fraccin I de la LMV)
En este documento, adems de observarse la regulacin aplicable a las

sociedades annimas conforme a la Ley General de Sociedades Mercantiles,
considerar los siguientes elementos, propios del rgimen de Casas de Bolsa.
1. Denominacin social.- Deber contener la expresin Casa de Bolsa,
as como aludir a su condicin de Casa de Bolsa Filial y a su sujecin al
rgimen aplicable a esa clase de entidades, establecido en la LMV.
2. Duracin de la sociedad.- Ser indefinida.
3. Domicilio social.- Habr de ubicarse en territorio nacional.
4. Objeto social.- Sealar que su objeto ser actuar como Casa de Bolsa y
enunciar literalmente las actividades y servicios a realizar, de conformidad
con el artculo 10 de la CUCB, en relacin con el 171 de la LMV, los
cuales preponderantemente debern corresponder a las actividades de
intermediacin con valores conforme a la definicin establecida en el
artculo 2, fraccin XV de la LMV (artculo 1 Bis de la CUCB).
REGRESAR
5. Capital social.- Sealar el importe del capital mnimo suscrito y pagado

con sujecin a la fraccin respectiva del artculo 10 de la CUCB, segn
corresponda.
El proyecto podr considerar la existencia de capital social adicional
representado por acciones serie L con derecho a recibir un dividendo
preferente y acumulativo, as como un dividendo superior al de las
acciones ordinarias. Sin embargo, atento a lo establecido en el artculo
115, fraccin III, inciso f) de la LMV, la Casa de Bolsa Filial no podr
repartir dividendos durante los tres primeros ejercicios sociales, debiendo
aplicarse las utilidades netas a reservas de capital.
6. Asambleas de accionistas y administracin de la Casa de Bolsa
Filial.- Considerar de manera particular lo establecido en la LMV en
cuanto a:
6.1 Contenido del orden del da, disponibilidad de la documentacin e
informacin para los accionistas y representacin de los
accionistas en asambleas (artculo 121 de la LMV).
6.2 Integracin y organizacin de la administracin, conformada por el
consejo de administracin, el director general y los comits
previstos en la regulacin aplicable: de auditora, de
administracin de riesgos, de remuneraciones, de comunicacin y
control y de anlisis de los productos financieros (artculos 122,
126, 130 Bis, 168 y 190 Bis de la LMV, 108, 126 y 169 Bis 6 de la
CUCB y la 44 de las Disposiciones de carcter general a que se
refiere el artculo 212 de la LMV).
6.3 Funcionamiento del consejo de administracin (artculo 127 de la
LMV).
6.4 Requisitos para el nombramiento de consejeros, director general y
de los dos siguientes niveles jerrquicos al de este ltimo (artculo
124, 125 y 128 de la LMV).
6.5 Integracin del rgano de vigilancia y requisitos para ser comisario
(artculos 131 y 169 de la LMV).
7.
Clusulas obligatorias.- Incorporar de manera literal el texto de los

artculos 135 y 136 de la LMV, en materia de medidas preventivas y
correctivas.
9
REGRESAR
8. Clusulas adicionales.- Prever el rgimen legal establecido respecto

de los siguientes temas:
8.1 Participacin de gobiernos extranjeros (artculos 167, ltimo
prrafo en relacin con el 117 de la LMV)
8.2 Abstencin de inscripcin de transmisiones de acciones
(artculos 165, ltimo prrafo en relacin con el 120 de la LMV)
8.3 Capital neto (artculo 173 de la LMV)
8.4 Prcticas de venta (artculo 190 de la LMV)
8.5 Mecanismos de control interno (artculo 190 Bis 1)
REGRESAR
10
Requisitos legales: II. Relacin e informacin de accionistas
II.
Relacin e informacin de accionistas, as como de los probables

directivos hasta los dos primeros niveles y consejeros (artculos
115, fraccin II de la LMV y 1 Bis, fracciones III, incisos a) y b) y IV
de la CUCB, as como la sexta, fraccin IV, inciso c) de las Reglas)
Presentar la siguiente informacin:
1. Accionistas
1.1.
1.2.
1.3.
1.4.
Relacin de accionistas.
Monto del capital social que suscribirn, indicando nmero, serie,
clase y valor nominal de las acciones as como porcentaje que
representarn del capital social de la Casa de Bolsa Filial.
Origen de los recursos.
Tratndose de accionistas con participaciones iguales o
superiores al 5% sin exceder el 49% del capital social de la Casa
de Bolsa Filial, debern requisitar el formato contenido en el
Anexo A de la CUCB acompaado de la documentacin que se
indica en el mismo, as como una declaracin bajo protesta de
decir verdad en trminos del formato del Anexo B de la CUCB.
Los requisitos sealados en los numerales 1.2 y 1.3 anteriores se cumplen

con la informacin que se proporcione en el Apartado I, numeral 4 del
escrito de solicitud y, en su caso, con el llenado del Anexo A de la CUCB.
2. Consejeros y directivos hasta los dos primeros niveles
1.1.
1.2.
1.3.
Curriculum vitae.
Manifestacin bajo protesta de decir verdad de que cumplen con
los requisitos legales y administrativos para ocupar el cargo de
que se trate, de conformidad con lo dispuesto por los artculos
124, 125 y 128 de la LMV y en trminos de los Anexos C y D de
la CUCB.
Manifestacin del lugar donde residirn durante el desempeo de
su encargo.
NDICE
11
Requisitos legales: III. Plan general de funcionamiento de la Casa de Bolsa Filial
III.
Plan general de funcionamiento de la Casa de Bolsa Filial (artculos

115, fraccin III de la LMV y 1 Bis, fraccin V de la CUCB, as como
la sexta, fraccin V y Anexo Siete de las Reglas)
Este documento debe contener lo sealado en el Anexo Siete de las Reglas,
integrando al mismo adems la siguiente informacin:
1. Las actividades y servicios a realizar de conformidad con el artculo 171

de la LMV, los cuales preponderantemente debern corresponder a las
actividades de intermediacin con valores conforme a la definicin
contenida en el artculo 2, fraccin XV del propio ordenamiento legal.
Dentro de este rubro, se deber describir el modelo operativo
considerando el mercado objetivo y el posicionamiento sectorial de la
Casa de Bolsa Filial, justificando con un estudio detallado la suficiencia
del capital mnimo propuesto para sustentar su operacin.
El estudio de mercado debe mostrar mediante datos estadsticos y
sustento documental que lo soporte, la existencia de una demanda
comprobada de productos y servicios en el sector o segmento que
preferentemente se pretende atender, comportamiento del mercado
objetivo por rea de cobertura y clientela potencial, oportunidades
concretas de negocio, as como las ventajas y desventajas que se
presentaran a la Casa de Bolsa Filial.
Como mnimo deber contener la descripcin de los productos y
servicios que ofrecer al mercado objetivo, indicando el valor agregado
para satisfacer a dicho mercado y el posicionamiento geogrfico y
sectorial.
El mercado objetivo, es la base fundamental para determinar las
proyecciones financieras y de negocio de la Casa de Bolsa Filial , por lo
que deber estar estrechamente vinculado al modelo financiero.
De ser el caso, describir el plan de contratacin de los servicios
necesarios para la operacin de la Casa de Bolsa Filial, en la
inteligencia de que la autorizacin para la celebracin de los referidos
contratos deber gestionarse de manera independiente, sujetndose al
rgimen establecido en los artculos 219 de la LMV y 206 Bis de la
CUCB.
REGRESAR
12
Requisitos legales: III. Plan general de funcionamiento de la Casa de Bolsa Filial
2. Las medidas de seguridad para preservar la integridad de la

informacin.
Proporcionar un plan de los sistemas informticos e infraestructura
tecnolgica con la cual se pretende soportar la operacin de la Casa de
Bolsa Filial, considerando la concertacin de transacciones, su registro
operativo y contable, as como su liquidacin y reporte.
Dicho plan deber contener, al menos, lo requerido en el documento:

Informacin en materia de riesgo operacional y tecnolgico.
3. Las previsiones de cobertura geogrfica, en las que se sealen las

regiones y plazas en las que se pretenda operar.
Incorporar en este rubro los canales de distribucin de los productos y
servicios que ofrecer la Casa de Bolsa Filial.
4. El estudio de viabilidad financiera de los primeros tres aos de
operacin.
Presentar modelo y proyecciones financieras que sustenten la viabilidad
de la Casa de Bolsa Filial para los primeros tres aos de operacin, con
estimacin trimestral, incluyendo las metodologas y los supuestos
empleados, as como clculos efectuados. Dicho modelo contendr
como mnimo:
4.1
4.2
La descripcin general del modelo financiero empleado,

incluyendo los clculos y supuestos utilizados, tales como
inflacin, tipo de cambio y tasas de inters, entre otros.
Los estados financieros proyectados de los primeros tres aos
de operacin de la Casa de Bolsa Filial, los cuales debern
elaborarse conforme al Anexo 5 de la CUCB.
REGRESAR
13
Requisitos legales: III. Plan general de funcionamiento de la Casa de bolsa
4.3
Los importes presentados en los diferentes rubros del Balance

General y Estado de Resultados proyectados que sean
congruentes con los programas de operacin, as como con los
supuestos de penetracin en el mercado, en el sistema y plazas
en que se establezca la Casa de Bolsa Filial; polticas de cobro
de servicios; nivel de empleo, crecimiento del gasto; e inversin
fsica anual, cumpliendo en todo momento con lo establecido en
los artculos 205, 206 y 207 de la LMV.
5. Las bases relativas a la organizacin y control interno.

Incluir el organigrama de los puestos clave de la Casa de Bolsa Filial con
una descripcin de sus funciones, as como de cada una de las reas
con las que contar.
6. Las bases para la aplicacin de utilidades, en la inteligencia de que no se
podrn repartir dividendos durante los tres primeros ejercicios, debiendo
aplicarse las utilidades netas a reservas de capital.
REGRESAR
14
Requisitos legales: IV. Manual de conducta; V. Comprobante de depsito en garanta; VI. Autorizaciones o registros
IV.
Manual de conducta (artculo 115, fraccin IV de la LMV)

Incluir las polticas para la solucin de potenciales conflictos de inters en la
realizacin de las actividades la Casa de bolsa.
V.
Comprobante de depsito en garanta (artculo 115, fraccin V de la

LMV, as como la sexta, fraccin VI de las Reglas).
Presentar original del comprobante de depsito bancario en moneda
nacional o, en su caso, de valores gubernamentales por su precio de
mercado, depositados en entidades financieras a favor de la Tesorera de la
Federacin, por una cantidad igual al diez por ciento del capital mnimo con
que deba operar la Casa de Bolsa Filial.
El importe del depsito se calcular tomando como base el capital social
previsto para el inicio de operaciones de la Casa de Bolsa Filial.
VI.
Autorizaciones o registros.
Presentar en el idioma original con su correspondiente traduccin oficial al

espaol debidamente legalizada:
1. La autorizacin o el registro, segn sea el caso, expedido por la
autoridad competente del lugar de origen de la Institucin Financiera del
Exterior para constituirse y operar, y en su caso, de la autoridad
financiera del pas de origen de la institucin financiera matriz, cuando
as proceda.
2. La autorizacin expedida por la autoridad competente del lugar de
constitucin de la Institucin Financiera del Exterior o de la Sociedad
Relacionada, para participar en el capital social de la Casa de Bolsa
Filial, cuando proceda.
VII.
Informacin financiera:
1. Estados financieros consolidados y auditados de la Institucin

Financiera del Exterior y de la Sociedad Relacionada, en su caso,
correspondientes a los tres ltimos ejercicios.
2. Cuando exista, la calificacin crediticia de la ltima emisin de valores
de la Institucin Financiera del Exterior y, en su caso, de la Sociedad
Relacionada, o la calificacin de la propia institucin o sociedad, segn
15
NDICE
Requisitos legales: VIII. Documentacin legal
corresponda. Dicha calificacin deber haber sido realizada por alguna

agencia calificadora de reconocido prestigio a nivel internacional.
3. Copia del ltimo prospecto de emisin de valores de la Institucin
Financiera del Exterior y, en su caso, de la Sociedad Relacionada.
4. En su caso, ndice de capitalizacin de la Institucin Financiera del
Exterior y, cuando as proceda, de la Sociedad Relacionada.
VIII.
Documentacin legal:
Presentar en el idioma original con su correspondiente traduccin oficial al

espaol debidamente legalizada
1. Estatutos sociales actualizados de la Institucin Financiera del Exterior
y, en su caso, de la Sociedad Relacionada;
2. Resolucin del rgano de administracin de la Institucin Financiera del
Exterior o, en su caso, de la Sociedad Relacionada, que apruebe la
participacin en la Filial.
3. Opinin legal de un abogado independiente, de conformidad con la
legislacin del lugar de constitucin de la Institucin Financiera del
Exterior y de la Sociedad Relacionada, que dictamine:
3.1 Que la Institucin Financiera del Exterior est legalmente constituida
y autorizada para operar como entidad financiera, o que no requiere
de dicha autorizacin.
3.2 Que la Institucin Financiera del Exterior o, en su caso, la Sociedad
Relacionada, han recibido todas las autorizaciones necesarias para
participar en el capital social de la Casa de Bolsa Filial, o que no
requieren de dichas autorizaciones.
3.3 Tratndose de Sociedades Relacionadas, que existe una relacin de
control de las sealadas en la fraccin IV de la primera de las
Reglas.
4. Documentacin que acredite la personalidad y facultades del
representante de la Institucin Financiera del Exterior o de la Sociedad
Relacionada, con su correspondiente traduccin oficial debidamente
legalizada.
NDICE
16
Requisitos legales: IX. Capacidad Tcnica y Solvencia Moral
IX.
Capacidad Tcnica y Solvencia Moral
1. Relacin de los accionistas que, en su caso, integran el grupo de

control y de los accionistas que detenten ms del cinco por ciento de las
acciones de la Institucin Financiera del Exterior y, cuando as proceda,
de la Sociedad Relacionada;
2. Relacin de los directivos, hasta los dos primeros niveles, y miembros
del rgano de administracin de la Institucin Financiera del Exterior y,
en su caso, de la Sociedad Relacionada, acompaando sus curricula
vitarum;
3. Relacin de los posibles directivos, hasta los dos primeros niveles, y de
los miembros del consejo de administracin de la Filial, acompaando
sus curricula vitarum y sealando el lugar donde residirn durante el
desempeo de su encargo;
4. Descripcin de las actividades que la Institucin Financiera del Exterior
est autorizada para realizar y de las que en la prctica realiza, tanto en
su pas de origen como en otros pases en donde tenga presencia
comercial, incluyendo una relacin de las oficinas de representacin,
agencias, sucursales y entidades financieras subsidiarias. Deber
sealarse, en trminos generales, la manera en que estas actividades
han contribuido al desarrollo econmico de los pases en donde la
Institucin Financiera del Exterior se ha establecido y los beneficios que
podr tener para la economa mexicana el establecimiento de la Filial;
5. Relacin de las entidades financieras, establecidas dentro y fuera del
territorio nacional, en las cuales la Institucin Financiera del Exterior y,
en su caso, la Sociedad Relacionada tengan, directa o indirectamente,
una participacin mayor al diez por ciento de las acciones con derecho
de voto;
6. Relacin de las empresas comerciales e industriales, establecidas
dentro y fuera del territorio nacional, en las cuales la Institucin
Financiera del Exterior y, en su caso, la Sociedad Relacionada tenga
una participacin mayor al diez por ciento de las acciones con derecho
de voto; y
7. En su caso, resumen ejecutivo del tipo de operaciones realizadas con
residentes en territorio nacional durante los ltimos diez aos, sealando
si cuentan con una oficina de representacin.
NDICE
17
Requisitos legales: X. Dems documentacin e informacin relacionada
X.
Dems documentacin e informacin relacionada (artculo 115,

fraccin VI de la LMV):
1.
Permiso de la Secretara de Economa para usar la denominacin

propuesta o, en su caso, copia de solicitud presentada ante dicha
dependencia.
2.
De manera complementaria al plan general de funcionamiento de la

Casa de Bolsa Filial presentar:
2.1
Calendario de inversiones
Exponer el plan de las inversiones en inmuebles, mobiliario y
equipo de la Casa de Bolsa Filial, que incluya oficinas,
hardware, software, equipo de comunicacin, equipo de
transporte, entre otros, acreditando que se cuenta con los
elementos mnimos necesarios para su funcionamiento, lo cual
deber reflejarse en las proyecciones financieras.
2.2
Programa de empleo
Describir el programa de contrataciones de personal que
llevar a cabo la Casa de Bolsa Filial, el cual deber verse
reflejado en el manual de organizacin, particularmente en la
estructura organizacional, y en la descripcin y perfiles de
puestos, con indicacin del sueldo de cada uno de los
empleados a contratar. Los costos contenidos en el programa
debern ser congruentes con los importes que presente el
rubro de gastos de personal del Estado de Resultados.
2.3
Los siguientes documentos sern la base para la elaboracin

de los manuales bsicos respectivos, de conformidad con la
CUCB:
2.3.1 Polticas y lineamientos de la administracin integral de
riesgos, que contemplen y definan:
REGRESAR
18
2.3.1.1
Los objetivos, polticas y procedimientos para la

administracin de los distintos tipos de riesgo, ya
sean cuantificables (crdito, mercado, liquidez,
operacional, legal y tecnolgico) o no (no
cuantificables).
2.3.1.2
Las funciones y responsabilidades en materia de

administracin integral de riesgos entre los
distintos rganos, unidades administrativas y
personal de operacin y de apoyo de la Casa de
Bolsa Filial.
Los procesos para identificar, medir, monitorear,
limitar, controlar, informar y revelar los riesgos a
los que estara expuesta la Casa de Bolsa Filial.
Las herramientas y metodologas para
determinar la exposicin al riesgo por cada uno
de los tipos de riesgo cuantificables.
Los modelos, parmetros y escenarios que se
utilizarn para llevar a cabo la medicin y control
de riesgos.
Las polticas de diversificacin de las
operaciones activas y pasivas.
2.3.1.3
2.3.1.4
2.3.1.5
2.3.1.6
2.3.2 Polticas, lineamientos y procedimientos para la

prevencin, deteccin y reporte de operaciones con
recursos de probable procedencia ilcita, desarrollando las
polticas de identificacin y conocimiento del cliente y de
identificacin de los usuarios, as como los criterios,
medidas y procedimientos para dar cumplimiento a lo
previsto en las disposiciones de carcter general a que se
refiere el artculo 212 de la LMV.
2.3.3 Polticas, lineamientos y procedimientos de la tesorera, que
describan:
2.3.3.1 Los objetivos, operaciones y esquema
organizacional y operativo.
2.3.3.2 Las funciones y responsabilidades de cada rea.
REGRESAR
19
2.3.3.3
2.3.3.4
2.3.3.5
2.3.3.6
2.3.3.7
2.3.3.8
2.3.3.9
Los procesos bsicos para desempear las

tareas operativas.
Los procesos que desempean otras reas
como soporte a la operacin de la tesorera.
La descripcin de los objetivos y funciones del
comit de inversiones, en caso de contar con
dicho comit.
Las directrices establecidas para las actividades
de inversin de excedentes de tesorera.
Los objetivos y funciones del comit de activos y
pasivos, en caso de contar con dicho comit.
Las polticas de exposicin al riesgo de liquidez
de portafolio y de balance de acuerdo a lmites
establecidos.
Las estrategias que mitiguen los desajustes
entre activos y pasivos.
2.3.4 Polticas y lineamientos en materia de control interno.

Implementar un sistema de control interno que brinde a la
Casa de Bolsa Filial mayor seguridad en la celebracin
de sus operaciones, reduciendo los riesgos a que estn
expuestas y facilitando el registro oportuno de la totalidad
de las transacciones y el cumplimiento de la normatividad
aplicable;
as
como
instrumentar
polticas
y
procedimientos en materia de control interno que
segreguen funciones, establezcan mecanismos de
control de operaciones y prevean programas generales
de auditoria interna y externa.
Para
la
elaboracin
de
objetivos,
polticas,
procedimientos y registros que establezca la Casa de
Bolsa Filial se debern observar las disposiciones que
emita la CNBV en trminos de lo dispuesto en el artculo
126, segundo prrafo de la LMV, considerando lo
siguiente:
REGRESAR
20
2.3.4.1
2.3.4.2
2.3.4.3
Un comit de auditora que verificar y evaluar

el sistema de control interno.
La descripcin de las funciones del rea de
auditora interna.
La descripcin de las funciones de contralora
interna para las actividades diarias relacionadas
con el diseo, establecimiento e implementacin
de medidas y controles.
2.3.5 Cdigo de tica y conducta, que contemple:

2.3.5.1
2.3.5.2
2.3.5.3
2.3.5.4
2.3.5.5
Las polticas institucionales.

Las normas internas para con los clientes.
Las normas internas para con la Casa de Bolsa
Filial.
La descripcin de la relacin con autoridades.
Las sanciones internas de la Casa de Bolsa
Filial.
2.3.6 Polticas, lineamientos y procedimientos aplicables a

operaciones con valores de los consejeros, directivos y
empleados de la Casa de Bolsa Filial.
2.3.7 Polticas, lineamientos y procedimientos tendientes a
identificar los objetivos de inversin de su clientela y a
proporcionar a sta la informacin necesaria para una
adecuada toma de decisiones de inversin, considerando los
perfiles de riesgo que definan al amparo de las normas
expedidas al efecto por los organismos autorregulatorios.
2.3.8 Polticas, lineamientos, procedimientos y mecanismos para la
recepcin de instrucciones, registro, transmisin y ejecucin
de rdenes y asignacin de operaciones (sistema RINO).
2.3.9 Polticas y lineamientos relativos al sistema RINO incluyendo,
en su caso, lo relacionado con los canales de acceso
electrnico directo.
2.3.10 Polticas y lineamientos para la elaboracin de los manuales
del sistema RINO.
REGRESAR
21
2.3.11 Polticas para que los operadores de bolsa se abstengan de

utilizar medios de telefona celular o cualquier otro medio
electrnico que no pueda ser conservado o grabado a
travs de los sistemas de la Casa de Bolsa Filial.
2.3.12 Polticas contables referentes al registro, valuacin de
rubros de los estados financieros y presentacin y
revelacin de informacin de la Casa de Bolsa Filial.
2.3.13 Polticas internas que tengan por objeto establecer
lineamientos y procedimientos relativos al manejo,

conservacin y, en su caso, destruccin de libros,
registros, documentos y dems informacin relativa a su
contabilidad, que hayan sido o vayan a ser objeto de
microfilmacin o grabacin.
2.3.14 Polticas y procedimientos para la administracin de los
distintos tipos de riesgos a los que la Casa de Bolsa Filial
se encuentra expuesta, sean cuantificables o no.
2.3.15 Polticas y procedimientos que aseguren en todo momento
el nivel de calidad del servicio y la seguridad e integridad
de la informacin.
2.3.16 Polticas de operacin, autorizacin y acceso a los
sistemas, bases de datos y aplicaciones a implementar
para la realizacin de operaciones a travs de cualquier
medio tecnolgico.
2.3.17 Polticas y procedimientos relativos a la instrumentacin
legal de los actos jurdicos en que intervenga la Casa de
Bolsa Filial.
2.3.18 Polticas y procedimientos
remuneraciones.
3.
relativos
al
sistema
de
Relacin de empresas de servicios complementarios o auxiliares o

sociedades inmobiliarias en las que, en su caso, invertir la Casa de
Bolsa Filial, en la inteligencia de que la inversin correspondiente
deber sujetarse al rgimen establecido en los artculos 213 y 214 de
la LMV.
REGRESAR
22
4.
5.
En caso de que alguno de los accionistas sean personas morales

extranjeras, adicionalmente a la informacin y documentacin descrita
en los apartados anteriores, acompaar:
4.1
Relacin de sus directivos, hasta los dos primeros niveles y

miembros del rgano de administracin.
4.2
Relacin de las sociedades establecidas dentro y fuera del

territorio nacional en las cuales tenga, directa o
indirectamente, una participacin mayor al 10% del capital
social.
En el supuesto de que alguno de los accionistas con participaciones

iguales o superiores al 5% sin exceder el 49% del capital social de la
Casa de Bolsa Filial, sea una entidad financiera del exterior distinta
de la Institucin Financiera del Exterior, adems de la informacin
sealada en el numeral anterior, presentar:
5.1
Opinin legal de un abogado independiente del pas de

origen de la entidad, en la que manifieste que sta se
encuentra legalmente constituida y autorizada para operar
como entidad financiera, o que no requiere de dicha
autorizacin y, asimismo, que ha recibido las autorizaciones
necesarias por parte de las autoridades y rganos internos
competentes para participar en el capital social de la Casa de
Bolsa Filial, o que no requiere de dichas autorizaciones.
5.2
Autorizacin o registro para operar como entidad financiera,

expedido por la autoridad competente del pas de origen.
5.3
Autorizacin expedida por la autoridad competente del pas

de origen de la entidad financiera, para participar en el capital
social de la Casa de Bolsa Filial, cuando proceda.
5.4
Tipo de servicios financieros que la entidad financiera presta

directa o indirectamente en el pas de origen y en otros
pases en que realice operaciones, incluyendo una relacin
de las oficinas de representacin, agencias, sucursales y
entidades financieras subsidiarias.
23
REGRESAR
5.5
ndice de capitalizacin de la entidad financiera, en su caso.
La informacin contenida en los numerales 5.1, 5.2, 5.3 y 5.5 deber

presentarse con su correspondiente traduccin oficial al idioma
espaol. Adicionalmente, la referida en el numeral 5.1 deber estar
certificada ante notario pblico y la sealada en los numerales 5.1,
5.2 y 5.3 legalizada o apostillada.
REGRESAR
24
Formatos: Anexos de la CUCB. Anexo A
SECCIN III
Anexos de la CUCB
Los Anexos A, B, C y D a que se refiere el artculo 1 Bis de la CUCB contienen los
formatos que a continuacin se reproducen, con las instrucciones que ya incluyen los
modelos y otras indicaciones complementarias como elementos auxiliares para su
llenado.
I.
Accionistas con intencin de participar en el capital social de la Casa de

Bolsa Filial.
Formatos a ser llenados por los accionistas personas fsicas y morales que
pretendan tener participaciones iguales o superiores al 5% sin exceder el
49% del capital social de la Casa de Bolsa Filial.
ANEXO A
FORMATO
INFORMACIN DE POSIBLES ACCIONISTAS
Denominacin o posible denominacin de la Casa
de bolsa.
Fecha de elaboracin.
Para ser llenado por la CNBV:
Referencia.
Esta informacin forma parte de la solicitud presentada ante la Comisin Nacional Bancaria y de Valores, su
contenido es confidencial y ser objeto de revisin y verificacin.
REGRESAR
25
Instrucciones de llenado.
Este formato deber ser llenado por:
Accionistas que pretendan participar, directa o indirectamente, con el 5 % o ms del capital social o adquirir el
control de la Casa de bolsa
No deben dejarse espacios en blanco, en todo caso mencionar: ninguno, no, no tengo, no aplica.
Todos los nombres y datos requeridos deben presentarse completos (e.g. personas con dos nombres).
Seccin 1.
Datos de identificacin personal.
PERSONAS FSICAS.
Nombre(s).
Apellido paterno.
Apellido materno.
Nacionalidad.
RFC.
CURP.
Domicilio para or y recibir notificaciones.

Calle y nmero exterior e interior.
Colonia.
Delegacin o municipio.
Entidad Federativa.
Cdigo postal.
Pas.
REGRESAR
26
Datos de identificacin.
PERSONAS MORALES.
Denominacin o razn social.

Actividad principal.
Nacionalidad.
RFC.
Calle y nmero exterior e interior.

Colonia.
Cdigo postal.
Delegacin o municipio.
Entidad Federativa.
Pas.
REGRESAR
27
Nombre de los accionistas que participen con el

10% o ms del capital social de la persona
moral.*
1.
Accionista
(%)
2.
3.
4.
5.
* Tratndose de personas morales, fideicomisos u otros vehculos de inversin, las participaciones directas e
indirectas de personas fsicas en el capital stos, debern relacionarse y desglosarse hasta la identificacin de
las personas fsicas que sean los ltimos beneficiarios de dichas participaciones.
Segn estatutos puede invertir en otras sociedades?
No
Tiene o ha tenido inversin en entidades financieras?
No
Especifique:
___ % accionario.
Denominacin: __________________________
REGRESAR
28
Seccin 2.
Participacin de la persona en la Casa de bolsa.
Accionista (en su caso).
___ % tenencia accionaria.
Cargo a desempear.
Presidente del consejo de administracin.

Consejero propietario.
Independiente:
No
No
Consejero suplente.
Independiente:
Secretario del consejo de administracin.

Director general.
Director jurdico.
Director de finanzas.
Director comercial.
Otro(s).
Especifique: ____________________________________
REGRESAR
29
Seccin 3
Relacin patrimonial.
a) Bienes y derechos.
IMPORTE
(miles de pesos)
1.- PROPIEDADES INMOBILIARIAS.

Total:
2.- VALORES Y OTROS BIENES MUEBLES.
Total:
3.- SALDOS EN BANCOS.
Total:
4.- OTROS.
Total:
5.- TOTAL DE BIENES Y DERECHOS (patrimonio bruto).
b) Deudas y obligaciones.
6.- HIPOTECAS Y CREDITOS DE ENTIDADES FINANCIERAS.
Total:
7.- OTRAS.
Total:
8.- TOTAL DE DEUDAS Y OBLIGACIONES.
9.- PATRIMONIO (Resta de 5 menos 8).
10.- FIANZAS Y AVALES OTORGADOS.
11.- POLIZAS DE SEGUROS.
12.- INGRESOS TOTALES.
Monto
Principal(es) fuente(s) de ingresos
(miles de pesos)
ltimo ao 20_ _.
Penltimo ao 20_ _.
REGRESAR
30
Formatos: Anexos de la CUCB Anexo A
Antepenltimo ao 20_ _.
13.- ORIGEN DE LOS RECURSOS PARA PARTICIPAR COMO ACCIONISTA EN LA ENTIDAD.

MONTO
FUENTE
ENTIDAD O PERSONA
(%)
(miles de pesos)
Recursos propios.
N/A
Otros. Especifique:________
TOTAL DE RECURSOS:
100 %
14.- COMENTARIOS Y ACLARACIONES.
Seccin 4.
Informacin adicional.
Si considera que existe alguna otra informacin relevante no contemplada en las secciones anteriores, deber
listar la informacin y comentar en el siguiente recuadro.
Seccin.
Informacin.
REGRESAR
31
Seccin 5.
Declaraciones y firmas.
Por este conducto el que suscribe autoriza a la Comisin Nacional Bancaria y de Valores, respecto de la
informacin aqu proporcionada, para:
a)
Verificarla como considere pertinente, as como de obtener de cualquier otra autoridad que estime
conveniente informacin sobre mi persona, con motivo de la solicitud de autorizacin presentada ante esa
Comisin.
b)
Compartirla con carcter de confidencial con la Comisin Nacional de Seguros y Fianzas, Comisin
Nacional del Sistema de Ahorro para el Retiro, el Banco de Mxico, el Sistema de Administracin
Tributaria, la Procuradura General de la Repblica y otras autoridades, para el exclusivo cumplimiento de
sus funciones.
Confirmo que he ledo y llenado el presente formato con cuidado, de tal manera que entiendo su contenido e
implicaciones legales.
Entiendo que el proporcionar datos falsos ser motivo de exclusin del que suscribe, sin perjuicio de las penas
o sanciones legales que pudieran proceder segn el caso.
DECLARO BAJO PROTESTA DE DECIR

VERDAD QUE LOS DATOS CONTENIDOS
EN ESTA DECLARACION SON CIERTOS.
Firma de la persona.
NOMBRE.
FECHA.
REGRESAR
32
Seccin 6.
Documentos que se deben acompaar a esta solicitud.
PERSONAS FSICAS:
1.
Copia de identificacin oficial vigente (credencial de elector o pasaporte vigente y en caso de personas de
nacionalidad extranjera, forma migratoria o pasaporte).
PERSONAS MORALES:
1.
Copia certificada de los estatutos sociales vigentes.
2.
Copia autentificada por el administrador nico o por el secretario del consejo de administracin de los
estados financieros anuales dictaminados y del dictamen del auditor externo, en caso de estar obligado a
ello, aprobados por su rgano de administracin de los ltimos tres ejercicios sociales, o los que
correspondan de acuerdo con la fecha de su constitucin.
3.
En su caso, copia autentificada por el secretario del consejo de administracin de la resolucin del rgano
de administracin que apruebe la suscripcin y pago de las acciones de la Casa de bolsa a constituir o en
la que se pretende participar.
REGRESAR
33
Indicaciones complementarias.
1. En la Seccin 3, titulada Relacin patrimonial:
1.1 Presentar la informacin de los distintos conceptos que se requiere en
esta Seccin 3 en forma clasificada por tipos o rubros generales con el
importe correspondiente de cada uno de ellos, tanto en el activo como en
el pasivo.
En el caso de variaciones patrimoniales relevantes entre un ejercicio y
otro, en la Seccin 4 titulada "Informacin adicional explicar de manera
correlacionada con las cifras respectivas, los actos u operaciones que
hubieran dado lugar a dichos movimientos.
1.2 Respecto al numeral 13 origen de los recursos, especificar en el numeral
14 comentarios y aclaraciones los conceptos recursos propios y otros,
los cuales debern tener congruencia con la informacin proporcionada en
el escrito de solicitud y el contenido de la relacin patrimonial.
2. En la Seccin 6, titulada Documentos que se deben acompaar a esta
solicitud:
2.1 En el numeral 1 de personas morales, relativo a estatutos sociales
vigentes, presentar testimonio notarial o copia certificada del acta
constitutiva y la compulsa de sus estatutos sociales vigentes, reflejando su
actual capital social complementado con una certificacin suscrita por
funcionario competente respecto de la evolucin de dicho capital.
2.2 En el caso de la informacin citada en los numerales 1, 2 y 3 de personas
morales, de nacionalidad extranjera, presentar, en su caso,
la
correspondiente traduccin oficial al idioma espaol. Adicionalmente, la
informacin referida en los numerales 1 y 3 de personas morales deber
estar debidamente legalizada o apostillada.
REGRESAR
34
Formatos: Anexos de la CUCB. Anexo B
1. Formatos de carta protesta a ser llenados por los accionistas

personas fsicas y morales que pretendan tener participaciones
iguales o superiores al 5% sin exceder el 49% del capital social de la
Casa de Bolsa Filial.
ANEXO B
FORMATOS DE CARTA PROTESTA DE LOS POSIBLES ACCIONISTAS DE LAS CASAS DE BOLSA

I. FORMATO DE CARTA PROTESTA PARA PERSONAS FISICAS
Mxico D.F., a
COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES
Presente,
El suscrito, (nombre de la persona que suscribe), por mi propio derecho y con el objeto de proporcionar la
informacin que resulte necesaria en relacin con la solicitud de autorizacin [a presentarse] presentada ante
esa Comisin Nacional Bancaria y de Valores para [la organizacin y funcionamiento de la Casa de bolsa a
denominarse ____________] [adquirir las acciones que representan el ______ por ciento del capital social de
la Casa de bolsa denominada ____________] [recibir en garanta las acciones que representan el ______ por
ciento del capital social de la Casa de bolsa denominada ____________], declaro bajo protesta de decir
verdad lo siguiente:
I.
Que gozo de buen historial crediticio de acuerdo con los reportes especiales de crdito emitidos por
las sociedades de informacin crediticia denominadas ____________ y _____________, y me
encuentro al corriente en el cumplimiento de mis obligaciones crediticias a favor de entidades
financieras sujetas a la supervisin de la Comisin Nacional Bancaria y de Valores en trminos de su
Ley, inclusive tratndose de crditos que hayan sido materia de reestructura. Adjunto a la presente,
srvanse encontrar como Anexo 1, los reportes especiales de crdito del suscrito, en los que esa
Comisin podr constatar que no existe incumplimiento alguno con mis obligaciones crediticias a
favor de entidades financieras sujetas a la supervisin de la Comisin Nacional Bancaria y de
Valores, o bien que de existir alguna clave de prevencin en ese sentido, de los propios reportes
puede apreciarse:
a)
La existencia de una resolucin favorable al deudor por la impugnacin del registro de que se
trate, en virtud de errores imputables a los usuarios de las sociedades de informacin crediticia
que sean entidades financieras sujetas a la supervisin de la Comisin Nacional Bancaria y de
Valores;
b)
La existencia de pago de adeudos vencidos a la fecha de la consulta y evidencia de pago

sostenido en un periodo de 1 ao;
REGRESAR
35
c)
Pago de quebrantos causados a una entidad financiera, sin importar su monto, promovido de
manera voluntaria por el acreditado, o
d)
La existencia de resoluciones judiciales favorables a los acreditados, ante litigio con los
acreedores.
De igual forma declaro que no tengo ni he tenido el control, ni ejerzo ni he ejercido poder de mando
de una sociedad emisora que haya incumplido sus obligaciones de pago de ttulos de deuda en el
mercado de valores.
II.
Que no estoy ni he estado, sujeto a proceso penal por delito doloso sancionado con pena corporal
mayor a un ao de prisin, y que, en caso de haberlo estado, ste concluy con sentencia
absolutoria.
III.
Que no he estado sujeto a procedimientos de averiguacin o investigacin de carcter administrativo

ante la Comisin Nacional Bancaria y de Valores por infracciones graves a las leyes financieras
nacionales o extranjeras, o ante otras instituciones supervisoras y reguladoras mexicanas del
sistema financiero o de otros pases, o bien que habindolo estado, stos tuvieron como conclusin
resolucin firme y definitiva o acuerdo/convenio en el que se determin expresamente mi
exoneracin.
IV.
Que no he sido declarado en concurso civil o mercantil, o bien que an habindolo sido ste se dio
por terminado por las causales sealadas en las fracciones I, II o V del artculo 262 de la Ley de
Concursos Mercantiles, o, tratndose de concurso civil, por haber pagado ntegramente a los
acreedores o celebrado convenio con stos, en trminos de las leyes locales.
Quien suscribe la presente autoriza a la Comisin Nacional Bancaria y de Valores para que, en su caso,
verifique ante las entidades financieras mexicanas, las sociedades de informacin crediticia, el Instituto para la
Proteccin al Ahorro Bancario y cualesquier autoridad competente, la veracidad de las declaraciones
contenidas en este escrito, respecto de cualquier tipo de operaciones, en trminos y con la amplitud a que se
refieren los artculos 117 de la Ley de Instituciones de Crdito, 192 y 295 de la Ley del Mercado de Valores,
55 de la Ley de Sociedades de Inversin y dems relativos que resulten aplicables.
Las declaraciones bajo protesta de decir verdad contenidas en este documento, se formulan para efectos
de que esa Comisin Nacional Bancaria y de Valores cuente con elementos de juicio para evaluar la solvencia
moral y econmica del suscrito y para que se determine, en su caso, en ejercicio de la facultad discrecional
que le confieren los artculos 114 y 119, fracciones II y III de la Ley del Mercado de Valores a ese Organo
Desconcentrado, si es prudente y oportuno que [participe como accionista en el capital social de la Casa de
bolsa a denominarse ___________] [participe como accionista en el capital social de la Casa de bolsa
denominada ___________] [reciba en garanta las acciones del capital social] de la Casa de bolsa
denominada ___________, con los porcentajes de tenencia accionaria propuestos [a proponerse] en la
solicitud de autorizacin que nos ocupa.
Atentamente,
(Nombre y firma del interesado)
REGRESAR
36
Instrucciones de llenado:
1.
Llenar los espacios en blanco y proporcionar la informacin sealada entre parntesis, segn
corresponda.
2.
Adjuntar los reportes especiales de crdito emitidos por dos sociedades de informacin crediticia que
conforman el Anexo 1.
3.
En el evento de que el interesado no est en posibilidad de formular cualquiera de las declaraciones

a que refieren las fracciones I a IV de esta carta, deber expresar en el numeral correspondiente
dicha circunstancia, detallando los hechos, actos y razones que se lo impiden o por las cuales no se
ubique en los supuestos referidos.
4.
En caso de que la persona hubiere causado quebranto, menoscabo o detrimento patrimonial alguno,
directamente o a travs de interpsita persona, en perjuicio de entidades financieras con motivo del
incumplimiento de obligaciones a su cargo o de quitas, condonaciones o descuentos recibidos
respecto de crditos, salvo que stos hubiesen sido al amparo de programas generales
implementados por las propias entidades financieras o el Gobierno Federal, el interesado deber
declarar dicha situacin, indicando los trminos y caractersticas del crdito en cuestin, con
indicacin de la entidad acreditante, as como una descripcin detallada de las circunstancias bajo
las cuales se ocasion el quebranto, menoscabo o detrimento patrimonial.
Para efectos de lo anterior, se entender que una persona fsica actu a travs de la interposicin de
una persona moral, cuando la primera tenga o haya tenido el control de la segunda, o bien cuando
ejerza o haya ejercido poder de mando respecto de la sociedad o asociacin de que se trate.
5.
En caso de que la persona hubiere causado quebranto, menoscabo o detrimento patrimonial en

perjuicio de sociedades emisoras en el mercado de valores en las que ejerza o haya ejercido el
control o tenga o haya tenido poder de mando, por incumplimiento en las obligaciones de pago
contradas con stas, el interesado deber declarar dicha situacin, indicando los trminos y
caractersticas de la operacin en cuestin, con indicacin de la sociedad emisora, as como una
descripcin detallada de las circunstancias bajo las cuales se ocasion el quebranto, menoscabo o
detrimento patrimonial.
REGRESAR
37
II.
FORMATO DE CARTA PROTESTA PARA PERSONAS MORALES
Mxico D.F., a

Presente,
(Denominacin o razn social de la persona moral), por conducto de su representante (nombre del
representante legal), personalidad que acredita mediante poder contenido en (datos de la escritura y de su
inscripcin en el Registro Pblico de Comercio), declara bajo protesta de decir verdad y con el objeto de
proporcionar la informacin que resulte necesaria en relacin con la solicitud de autorizacin [a presentarse]
presentada ante esa Comisin Nacional Bancaria y de Valores para [la organizacin y funcionamiento de la
Casa de bolsa a denominarse ____________] [adquirir las acciones que representan el ______ por ciento del
capital social de la Casa de bolsa denominada ____________] [recibir en garanta las acciones que
representan el ______ por ciento del capital social de la Casa de bolsa denominada ____________], lo
siguiente:
I.
Que nuestra representada goza de buen historial crediticio de acuerdo con los reportes especiales de
crdito emitidos por las sociedades de informacin crediticia denominadas ____________ y
_____________, y se encuentra al corriente en el cumplimiento de sus obligaciones crediticias a
favor de entidades financieras sujetas a la supervisin de la Comisin Nacional Bancaria y de Valores
en trminos de su Ley, inclusive tratndose de crditos que hayan sido materia de reestructura.
Adjunto a la presente, srvanse encontrar como Anexo 1, los reportes especiales de crdito en los que esa
Comisin podr constatar que no existe incumplimiento alguno con las obligaciones crediticias de
nuestra representada a favor de entidades financieras sujetas a la supervisin de la Comisin
Nacional Bancaria y de Valores, o bien que de existir alguna clave de prevencin en ese sentido, de
los propios reportes puede apreciarse:
a)
La existencia de una resolucin favorable al deudor por la impugnacin del registro de que se
trate, en virtud de errores imputables a los usuarios de las sociedades de informacin crediticia
que sean entidades financieras sujetas a la supervisin de la Comisin Nacional Bancaria y de
Valores;
b)
La existencia de pago de adeudos vencidos a la fecha de la consulta y evidencia de pago

sostenido en un perodo de 1 ao;
c)
Pago de quebrantos causados a una entidad financiera, sin importar su monto, promovido de
manera voluntaria por el acreditado, o
d)
La existencia de resoluciones judiciales favorables a los acreditados, ante litigio con los
acreedores.
De igual forma declaramos que nuestra representada no ha incumplido con sus obligaciones de pago
de ttulos de deuda en el mercado de valores, ni ejerce ni ha ejercido poder de mando de una
sociedad emisora que lo haya hecho.
REGRESAR
38
II.
Que no ha estado sujeta a procedimientos de averiguacin o investigacin de carcter administrativo

ante la Comisin Nacional Bancaria y de Valores por infracciones graves a las leyes financieras
nacionales o extranjeras, o ante otras instituciones supervisoras y reguladoras mexicanas del
sistema financiero o de otros pases, o bien que habindolo estado, stos tuvieron como conclusin
resolucin firme y definitiva o acuerdo/convenio en el que se determin expresamente su
exoneracin.
III.
Que no ha sido declarada en concurso civil o mercantil, o bien que an habindolo sido ste se dio
por terminado por las causales sealadas en las fracciones I, II o V del artculo 262 de la Ley de
Concursos Mercantiles, o, tratndose de concurso civil, por haber pagado ntegramente a los
acreedores o celebrado convenio con stos, en trminos de las leyes locales.
Quien suscribe la presente en nombre de su representada autoriza a la Comisin Nacional Bancaria y de

Valores para que, en su caso, verifique ante las entidades financieras mexicanas, las sociedades de
informacin crediticia, el Instituto para la Proteccin al Ahorro Bancario y cualesquier autoridad competente, la
veracidad de las declaraciones contenidas en este escrito, respecto de cualquier tipo de operaciones, en
trminos y con la amplitud a que se refieren los artculos 117 de la Ley de Instituciones de Crdito, 192 y 295
de la Ley del Mercado de Valores, 55 de la Ley de Sociedades de Inversin y dems relativos que resulten
aplicables.
Las declaraciones bajo protesta de decir verdad contenidas en este documento, se formulan para efectos
de que esa Comisin Nacional Bancaria y de Valores cuente con elementos de juicio para evaluar la solvencia
moral y econmica del suscrito y para que se determine, en su caso, en ejercicio de la facultad discrecional
que le confieren los artculos 114 y 119, fracciones II y III de la Ley del Mercado de Valores a ese Organo
Desconcentrado, si es prudente y oportuno que [participe como accionista en el capital social de la Casa de
bolsa a denominarse ___________] [participe como accionista en el capital social de la Casa de bolsa
denominada ___________] [reciba en garanta las acciones del capital social de la Casa de bolsa denominada
___________], con los porcentajes de tenencia accionaria propuestos [a proponerse] en la solicitud de
autorizacin que nos ocupa.
Atentamente,
(Nombre y firma del representante legal)
(Denominacin o razn social de la persona moral)
1.
corresponda.
2.
3.
En el evento de que el interesado no est en posibilidad de formular cualquiera de las declaraciones

a que refieren las fracciones I a III de esta carta, deber expresar en el numeral correspondiente
dicha circunstancia, detallando los hechos, actos y razones que se lo impiden o por las cuales no se
ubique en los supuestos referidos.
REGRESAR
39

4.
5.
En caso de que la persona hubiere causado quebranto, menoscabo o detrimento patrimonial alguno,
directamente o a travs de interpsita persona, en perjuicio de entidades financieras con motivo del
incumplimiento de obligaciones a su cargo o de quitas, condonaciones o descuentos recibidos
respecto de crditos, salvo que stos hubiesen sido al amparo de programas generales
implementados por las propias entidades financieras o el Gobierno Federal, el interesado deber
declarar dicha situacin, indicando los trminos y caractersticas del crdito en cuestin, con
indicacin de la entidad acreditante, as como una descripcin detallada de las circunstancias bajo
las cuales se ocasion el quebranto, menoscabo o detrimento patrimonial.
En caso de que la persona hubiere causado quebranto, menoscabo o detrimento patrimonial en
perjuicio de sociedades emisoras en el mercado de valores en las que ejerza o haya ejercido el
control o tenga o haya tenido poder de mando, por incumplimiento en las obligaciones de pago
contradas con stas, el interesado deber declarar dicha situacin, indicando los trminos y
caractersticas de la operacin en cuestin, con indicacin de la sociedad emisora, as como una
descripcin detallada de las circunstancias bajo las cuales se ocasion el quebranto, menoscabo o
detrimento patrimonial.
En el numeral 2 de instrucciones de llenado, relativos a los reportes especiales de

crdito de dos sociedades de informacin crediticia, stos necesariamente debern
reflejar una situacin patrimonial satisfactoria a la fecha de su emisin y entrega ante
la CNBV, de tal manera que cualquier reporte negativo en el historial crediticio habr
de ser subsanado previamente.
REGRESAR
40
Formatos: Anexos de la CUCB. Anexo C
II.
Candidatos a ocupar los cargos de consejeros, director general y

funcionarios del siguiente nivel jerrquico al de este ltimo.
1. Formatos a ser llenados por los candidatos a ocupar los cargos de

consejeros, director general y funcionarios del siguiente nivel jerrquico
al de este ltimo.
ANEXO C
(22)
ANEXO C
FORMATO DE INFORMACION CURRICULAR

DE LOS POSIBLES MIEMBROS DEL CONSEJO DE ADMINISTRACION,
DIRECTOR GENERAL Y PRINCIPALES DIRECTIVOS
Denominacin de la Casa de bolsa.
Fecha de elaboracin. (dd/mm/aaaa)
Esta informacin forma parte de la solicitud presentada ante la Comisin Nacional Bancaria y de Valores,
su contenido es confidencial y podr ser objeto de revisin y verificacin.
Instrucciones de llenado.
Este formato deber ser llenado por:
a)
Consejeros.
b)
Director general
c)
Funcionarios que ocupen cargos con la jerarqua inmediata inferior a la de Director general.
No deben dejarse espacios en blanco, en todo caso mencionar: Ninguno, No, No tengo, No aplica.
Todos los nombres y datos requeridos deben presentarse completos (v.g. personas con
dos nombres).
SECCION 1.
DATOS DE IDENTIFICACION PERSONAL.
Nombre(s).
Apellido paterno.
Apellido materno.
Nacionalidad.
RFC (con homoclave)
41
REGRESAR

Calle y nmero exterior y/o interior.
Colonia.
Delegacin o Municipio.
Entidad Federativa.
Cdigo postal.
Pas.
Estado civil.
Nombre del cnyuge o concubina(rio).
Nombre de parientes en lnea recta
ascendente y descendente hasta el cuarto
grado.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
SECCION 2.
PARTICIPACION DE LA PERSONA EN LA CASA DE BOLSA.
Cargo.
Presidente del consejo de administracin.
Consejero propietario.
Independiente:
Consejero suplente.
Independiente:
No
No
Secretario del consejo de administracin.
Director general.
Director de finanzas.
Director jurdico.
Director comercial.
Otro(s).
Especifique: ____________________________________
REGRESAR
42
SECCION 3.
EXPERIENCIA ACADEMICA.
Institucin
Fecha
Grado
SECCION 4.
EXPERIENCIA PROFESIONAL (5 AOS ANTERIORES).
Institucin
Periodo
Cargo
SECCION 5.
INFORMACION ADICIONAL.
Si considera que existe alguna otra informacin relevante no contemplada en las secciones anteriores,
deber listar la informacin y comentar en el siguiente recuadro.
Seccin.
Informacin.
REGRESAR
43
SECCION 6.
DECLARACIONES Y FIRMAS.
Por este conducto el que suscribe autoriza a la Comisin Nacional Bancaria y de Valores, respecto de la
informacin aqu proporcionada, para:
a)
Verificarla como considere pertinente, as como de obtener de cualquier otra autoridad que estime
conveniente informacin sobre mi persona, con motivo de la solicitud de autorizacin presentada
ante esa Comisin.
b)
Compartirla con carcter de confidencial con la Comisin Nacional de Seguros y Fianzas, Comisin
Nacional del Sistema de Ahorro para el Retiro, el Banco de Mxico, el Servicio de Administracin
Tributaria, la Procuradura General de la Repblica y otras autoridades, para el exclusivo
cumplimiento de sus funciones.
Confirmo que he ledo y llenado el presente formato con cuidado, de tal manera que entiendo su contenido
e implicaciones legales.
Entiendo que el proporcionar datos falsos ser motivo de exclusin del que suscribe, sin perjuicio de las
penas o sanciones legales que pudieran proceder segn el caso.
DECLARO BAJO PROTESTA DE DECIR
VERDAD QUE LOS DATOS CONTENIDOS
EN ESTA DECLARACION SON CIERTOS.
Firma de la persona o representante legal.
NOMBRE.
FECHA.
SECCION 7.
DOCUMENTOS QUE SE DEBEN ACOMPAAR A ESTA SOLICITUD.
1.
Copia de identificacin oficial vigente (credencial de elector o pasaporte vigente y en caso de

personas de nacionalidad extranjera, forma migratoria o pasaporte).
2.
En su caso, copia de la cdula de identificacin fiscal.
REGRESAR
44
En la Seccin 4, titulada Experiencia profesional, el llenado se deber enfocar a
mencionar aquellos datos curriculares con los que se acredite el cumplimiento del
requisito de experiencia y capacidad tcnica exigido para cada funcin (financiera,
legal o administrativa, segn corresponda), omitindose la informacin que resulte
irrelevante para ese efecto.
REGRESAR
45
Formatos: Anexos de la CUCB. Anexo D
2 Formatos de carta protesta a ser llenados por los candidatos a

ocupar los cargos de consejeros, director general y funcionarios
del siguiente nivel jerrquico al de este ltimo.
ANEXO D
(22)
ANEXO D
FORMATOS DE CARTA PROTESTA

DE LOS POSIBLES MIEMBROS DEL CONSEJO DE ADMINISTRACION,
DIRECTOR GENERAL Y PRINCIPALES DIRECTIVOS
I.
PERSONAS PROPUESTAS PARA OCUPAR EL CARGO DE CONSEJEROS EN CASAS

DE BOLSA.
Mxico D.F., a

Presente,
El suscrito, (nombre de la persona que suscribe), por mi propio derecho y en relacin a la solicitud de
autorizacin presentada ante esa Comisin para la organizacin y operacin de la Casa de bolsa a
denominarse (_____________________), en la cual sera propuesto para desempearme como consejero,
por medio de la presente manifiesto bajo protesta de decir verdad, lo siguiente:
I.
Que no me ubicar en ninguno de los siguientes supuestos que establece el artculo 124 de la Ley
del Mercado de Valores, como impedimento para ser consejero de una Casa de bolsa, respecto de
aquella que pretende organizarse:
a)
Ser funcionario o empleado de la Casa de bolsa distinto al director general y de los funcionarios
de la sociedad que ocupen algn cargo con la jerarqua inmediata inferior a la de aqul.
b)
Ser cnyuge, concubina o concubinario de cualquier otro de los consejeros. Asimismo, no tener
parentesco por consanguinidad, afinidad o civil hasta el cuarto grado, con ms de dos
consejeros.
c)
Tener litigio pendiente con alguna de las personas que solicitan autorizacin para la
organizacin y operacin de la Casa de bolsa de que se trata.
d)
Haber sido sentenciado por delitos patrimoniales; inhabilitado para ejercer el comercio o para
desempear un empleo, cargo o comisin en el servicio pblico, o en el sistema financiero
mexicano.
e)
Haber sido declarado en quiebra o concursado (sin haber sido rehabilitado).
f)
Ser servidor pblico que realice funciones de inspeccin y vigilancia, o bien, funciones de
regulacin de las casas de bolsa.
g)
Haber desempeado el cargo de auditor externo de alguna de las empresas que integran el
grupo empresarial al que pertenecera la Casa de bolsa, durante los doce meses inmediatos
anteriores.
II.
Que no me encuentro en ninguno de los supuestos de restriccin o incompatibilidad previstos en la

legislacin aplicable.
I.
Que no tengo conflicto de inters o inters opuesto al de las personas que solicitan autorizacin para
la organizacin y operacin de la Casa de bolsa referida (ni con alguna de las sociedades que
forman parte del grupo financiero al que la misma pertenecera).
46
REGRESAR
IV.
Que me encuentro al corriente de mis obligaciones crediticias de cualquier gnero, lo cual acredito
con los reportes de dos sociedades de informacin crediticia que se adjuntan a la presente como
Anexo 1, con fecha de expedicin no mayor de tres meses anteriores a la fecha de la presente.
V.
Que conozco los derechos y obligaciones que asumira al aceptar el nombramiento de consejero de
la Casa de bolsa a denominarse (____________________) y que cuento con la experiencia
necesaria para desempear dicho cargo.
Atentamente,
(NOMBRE Y FIRMA).
1.
corresponda.
2.
II.
PERSONAS PROPUESTAS PARA OCUPAR EL CARGO DE DIRECTOR GENERAL O

FUNCIONARIO DE LA JERARQUIA INMEDIATA INFERIOR A LA DE AQUEL, EN CASAS DE
BOLSA.
Mxico D.F., a

Presente,
El suscrito, (nombre de la persona que suscribe), por mi propio derecho y en relacin a la solicitud de
autorizacin presentada ante esa Comisin para la organizacin y operacin de la Casa de bolsa a
denominarse (_______________________), en la cual sera propuesto para desempearme como (cargo que
corresponda), por medio de la presente manifiesto bajo protesta de decir verdad, lo siguiente:
I.
Que resido en territorio mexicano.
II.
Que he prestado por lo menos cinco aos mis servicios en puestos de alto nivel decisorio, cuyo
desempeo requiera conocimiento y experiencia en materia financiera y administrativa.
III.
Que no me ubicar en ninguno de los siguientes supuestos que establece el artculo 124 de la Ley
del Mercado de Valores, como impedimento para ser directivo de alto nivel de una Casa de bolsa,
respecto de aquella que pretende organizarse:
a)
Tener litigio pendiente con alguna de las personas que solicitan autorizacin para la
organizacin y operacin de la Casa de bolsa de que se trata.
b)
Haber sido sentenciado por delitos patrimoniales; inhabilitado para ejercer el comercio o para
desempear un empleo, cargo o comisin en el servicio pblico, o en el sistema financiero
mexicano.
c)
Haber sido declarado en quiebra o concursado (sin haber sido rehabilitado).
d)
Ser servidor pblico que realice funciones de inspeccin y vigilancia, o bien, funciones de
regulacin de las casas de bolsa.
REGRESAR
47
e)
Haber desempeado el cargo de auditor externo de alguna de las empresas que integran el
grupo empresarial al que pertenecera la Casa de bolsa, durante los doce meses inmediatos
anteriores.
IV.
Que no me encuentro en ninguno de los supuestos de restriccin o incompatibilidad previstos en la

legislacin aplicable.
V.
Que no tengo conflicto de inters o inters opuesto al de las personas que solicitan autorizacin para
la organizacin y operacin de la Casa de bolsa referida (ni con alguna de las sociedades que
forman parte del grupo financiero al que la misma pertenecera).
VI.
Que me encuentro al corriente de mis obligaciones crediticias de cualquier gnero, lo cual acredito
con los reportes de dos sociedades de informacin crediticia que se adjuntan a la presente como
Anexo 1, con fecha de expedicin no mayor de tres meses anteriores a la fecha de la presente.
VII. Que conozco los derechos y obligaciones que asumira al aceptar el nombramiento de (cargo que
corresponda) de la Casa de bolsa a denominarse (______________________) y que cuento con la
experiencia necesaria para desempear dicho cargo.
Atentamente,
(NOMBRE Y FIRMA).
1.
corresponda.
2.
_______________________________
Indicaciones adicionales.
En relacin a los reportes especiales de crdito que deben adjuntarse a este Anexo
D, en caso de que el candidato tuviera tambin la calidad de accionista que pretenda
tener una participacin igual o superior al 5% sin exceder el 49% del capital social
de la Casa de Bolsa Filial, el requisito se tendr por satisfecho con los reportes que se
acompaen al Anexo B.
REGRESAR
48
PLAN GENERAL DEL FUNCIONAMIENTO DE LA FILIAL

ANEXO 7 DE LAS REGLAS
Plan general de funcionamiento de la sociedad que comprenda:

a) Programa de participacin en las actividades de intermediacin en el mercado
de valores (mercado accionario, mercado de dinero, mercado intermedio,
mercado de derivados y financiamiento corporativo) que permita prever que
realizarn las funciones que les son propias en forma diversificada y
competitiva, incluyendo programas de promocin que contemplen la
posibilidad de dar mayor amplitud al mercado con nuevos inversionistas y
emisoras;
b) Programa de administracin de sociedades de inversin, definiendo cuantas
pretenden operar y de que tipo;
c) Segmentos de mercado que se atendern;
d) Servicios que se ofrecern;
e) Posicionamiento geogrfico y sectorial;
f) Monto del capital pagado inicial y del que se solicita;
g) Estrategia de diversificacin de riesgos (posicin propia, operacin en el
mercado de dinero, adquisicin de valores en firme, financiamiento para la
adquisicin de valores y operaciones de cobertura, en su caso);
h) Bases para la aplicacin de utilidades;
i) Bases de organizacin y control, incluir organigrama preliminar;
j) Sistemas automatizados de operacin y de control;
k) Programa de apertura de oficinas a cinco aos, indicando estructura
administrativa, niveles de custodia y perfiles de la clientela; y
B) Proyeccin financiera anual individual y, en su caso, consolidada a tres aos, que
considere:
a) Supuestos macroeconmicos (PIB, inflacin, tipo de cambio, etc.);
49
REGRESAR
Plan General de
Funcionamiento
b) Supuestos institucionales: penetracin en el mercado de valores y en el

sistema financiero; poltica para el cobro de aranceles; nivel de empleo;
crecimiento del gasto; inversin fsica anual y grado de capitalizacin;
c) Estado de posicin financiera y estado de resultados proforma, considerando

el margen de intermediacin;
d) Con base en la proyeccin obtener los siguientes indicadores para el periodo
proyectado:
* Crecimiento anual de participacin en el mercado;

* Crecimiento en custodia;
* Custodia por cuenta;
* Custodia por empleado;
* Utilidad/capital contable;
* Capital global;
* Solvencia (activo total/pasivo total);
* Liquidez (activo circulante/pasivo a corto plazo);
* Apalancamiento (pasivo total/capital contable);
* Margen de utilidad (utilidad neta/ingresos netos);
* Valorpresente neto de utilidades y dividendos.
e) Cumplimiento de parmetros operativos (reportos, activos fijos, inversin
propia en acciones, inversin propia en instrumentos de deuda, custodia en
acciones, y custodia en mercado de dinero).
REGRESAR
Plan General de
Funcionamiento
50
Informacin en materia de riesgo operacional y tecnolgico

Incluir la siguiente informacin, relacionada con riesgo operacional y tecnolgico:
1. La estrategia de sistemas debidamente alineada con el correspondiente plan
de negocios, misma que deber mostrar con claridad todos aquellos proyectos
de sistemas que habrn de desarrollarse para el inicio de operaciones.
2. El presupuesto definido para la implementacin de la estrategia de sistemas.
3. Descripcin de la infraestructura de tecnologa de informacin que pretende
utilizar la Casa de Bolsa Filial:
3.1 Aplicaciones principales, equipo e instalaciones de cmputo y de
comunicaciones.
3.2 Especificar la funcin que cada componente desempear.
3.3 Planeacin de la capacidad, con base en la cual se hayan determinado los
requerimientos de la infraestructura informtica.
4. Un esquema que indique la interrelacin entre los sistemas informticos que
utilizar la Casa de Bolsa Filial para:
4.1 Atencin de sus clientes (Canales)
4.2 Concertacin de operaciones (colocacin de valores, compra venta en
directo, reporto sobre valores, prstamo de valores, o administracin y
manejo de carteras)
4.3 Recepcin y asignacin de rdenes
4.4 Canales de acceso electrnico directo
4.5 Monitoreo de operaciones (mesas de control)
4.6 Tesorera
4.7 Sistemas de informacin y en su caso, de concertacin mediante
intermediarios (Routers, Bloomberg, etc)
4.8 Prevencin de lavado de dinero
4.9 Incluyendo en su caso, la funcionalidad del portal (informativo, recepcin
de rdenes de clientes, Home Brokers, etc)
4.10 Registros contables y los reportes regulatorios.
4.11 Sistema aplicativo para la administracin de la informacin del Riesgo
Operacional (en su caso).
51
REGRESAR

Adicionalmente, integrar a la documentacin el siguiente cuadro:
Procesos que
soportan los
sistemas
Nombre del
Sistema
Describir
el(los) Ingresar el nombre
proceso(s)
de con el que se
el
negocio que soporta identifique
sistema al interior
el sistema.
de la Casa de Bolsa
Filial o de forma
comercial.
Breve
descripcin de
la funcionalidad
del sistema
Describir
las
funciones
que
cubrir el sistema,
as
como
los
procesos de los
productos
que
soporta.
Proveedor
Listar el nombre
del proveedor que
realiz
el
desarrollo.
En
caso de ser un
desarrollo interno
indicar:
desarrollo
interno; en caso
de
ser
un
desarrollo
externo, incluir la
razn social del
proveedor
del
sistema.
Procesamiento
(Propio/Terceros)
Direccin del centro

de cmputo
principal
Describir la forma
en la que se
procesa
la
informacin
del
sistema
identificando si es
procesado por la
Casa de Bolsa Filial
o por un tercero. Se
deben
considerar
las
siguientes
opciones
para
responder
esta
columna:
a) Propio: Se refiere
a que la Casa de
Bolsa Filial procesa
la informacin en
sus equipos de
cmputo.
Se
refiere
a la
ubicacin del centro
de cmputo en el que
resida
el
equipo
donde se procesa la
informacin. Se debe
indicar la razn social
del proveedor del
centro de cmputo (si
aplica), el nombre del
centro de cmputo
como se conoce al
interior de la Casa de
Bolsa Filial o de forma
comercial
y
la
ciudad/estado en el
que se encuentra el
centro de cmputo.
Direccin del centro de

cmputo alterno
Se refiere a la ubicacin
del Centro de Cmputo
Alterno en el que resida
el equipo donde se
procesa la informacin.
Se debe indicar la Razn
Social del proveedor del
centro de cmputo (si
aplica), el nombre del
centro
de
cmputo
alterno como se conoce
al interior de la Entidad o
de forma comercial y la
Ciudad/Estado en el que
se encuentra el centro de
cmputo alterno.
b) Terceros: Indicar
el
nombre
del
proveedor
que
procesa
la
informacin.
Recepcin
asignacin
rdenes
y
de
Proveedor4, S.A
de C.V.
Terceros
Centro de cmputo
principal
Triara, S.A. de C.V.
Mxico, D.F.
Proveedor4, S.A
de C.V.
Terceros
Centro de cmputo
principal, IBM
Paris, Francia.
Ejemplo 3:
Nombre de sistema
Desarrollo interno
Propio
Centro de cmputo
principal
Mxico, D.F.
Centro de Cmputo
Alterno
Metro Net Hosting, S. de
R.L. de .C.V (RED IT),
Monterrey, Nuevo Len
Centro de Cmputo
Alterno
Triara, S.A. de C.V.
Mxico, D.F.
Centro de Cmputo
Alterno
Guadalajara, Jalisco
Ejemplo 4:
Nombre de sistema
Desarrollo interno
Propio
Centro de cmputo
principal
Mxico, D.F.
Centro de Cmputo
Alterno
Ejemplo 5:
Nombre de sistema
Desarrollo interno
Propio
Centro de cmputo
principal
Mxico, D.F.
Centro de Cmputo
Alterno
Ejemplo 6:
Nombre de sistema
Desarrollo interno
Propio
Centro de cmputo
principal
Mxico, D.F.
Centro de Cmputo
Alterno
Ejemplo 1:
Nombre de sistema
Prevencin
de
Ejemplo 2:
lavado de dinero
Nombre de sistema
administracin
riesgos
Tesorera
Contabilidad
Reportes
regulatorios
de
REGRESAR
52

5. Los mecanismos que utilizarn para asegurar transmisin cifrada punto a punto
y elementos o controles de seguridad en cada uno de los nodos involucrados
en el envo y recepcin de datos.
6. Una descripcin del esquema de respaldos de informacin, tanto en sitio como
fuera de las instalaciones.
6.1 Respaldos en sitio
6.2 Respaldos fuera de sitio
7. Un cronograma detallado de actividades para el desarrollo de los siguientes
manuales:
7.1.
7.2.
7.3.
7.4.
Manual del sistema RINO.

Manuales de usuarios finales para cada una de las aplicaciones a
utilizar.
Manuales tcnicos y de operacin para cada una de las aplicaciones a
utilizar.
Manual de polticas y procedimientos para el respaldo de informacin
que contenga:
7.4.1. Responsable de realizar los respaldos de
informacin.
7.4.2. Tipo de medio de respaldo utilizado (cintas
magnticas, DVD, CD, unidades de disco extrables,
etc.).
7.4.3. Tipo de informacin que se respalda
7.4.4. Tipo de respaldo (incremental, diferencial, total, etc.).
7.4.5. Periodicidad de respaldos.
7.4.6. Periodicidad de los respaldos histricos.
7.4.7. Resguardo de los respaldos.
7.4.8. Traslado de los respaldos fuera del centro de
cmputo principal.
7.4.9. Recuperacin de la informacin respaldada.
7.4.10.
Pruebas a los respaldos de informacin.
7.4.11.
Destruccin de los medios de respaldo.
7.5.
Anlisis de impacto al negocio (BIA, Business Impact Analysis, por sus

siglas en ingls).
REGRESAR
53

7.6.
Plan de recuperacin en caso de desastres (DRP, Disaster Recovery

Plan, por sus siglas en ingls)
7.7.
Plan de continuidad del negocio (BCP, Business Continuity Plan, por

sus siglas en ingls)
Manual de administracin de riesgo operacional que contenga al
menos:
7.8.
7.8.1. Organigrama del rea de riesgo operacional con

nombre del puesto y funciones principales.
7.8.2. Objetivos, lineamientos y polticas para la
administracin del riesgo operacional.
7.8.3. Metodologa, procedimientos y/o criterios establecidos
para la gestin y medicin del riesgo operacional.
7.8.4. Polticas y criterios documentados para la asignacin
de sus actividades a las 8 lneas de negocio (anexo 1
Bis de la CUCB).
7.8.5. Polticas y procedimientos para la creacin de la base
de datos de eventos de prdida por riesgo operacional
(anexo 1 Bis de la CUCB).
7.8.6. Procedimiento para el clculo del requerimiento de
capital por riesgo operacional.
7.9.
Manual de la plataforma de gestin y medicin de riesgo operacional

(en su caso).
8. Un plan de pruebas para validar cada uno de los sistemas informticos y

herramientas que utilizar la Casa de Bolsa Filial para su operacin,
considerando tiempos y recursos para solventar problemas detectados durante
dichas pruebas.
9. Una descripcin general de los esquemas que utilizar la Casa de Bolsa Filial
en caso de contingencias para los sistemas informticos para recuperar los
servicios en caso de falla, prdida parcial o total de sus instalaciones o
infraestructura informtica, o bien, falta de disponibilidad parcial o total de
dichos sistemas (DRP). Indicar el tipo de centro de cmputo alterno (Hot site,
Warm site o Cold site).
10. El modelo de seguridad informtica considerando los siguientes aspectos:
REGRESAR
54
10.1
Seguridad fsica de las instalaciones para los equipos de cmputo y

comunicaciones en los centros de procesamiento de datos:
10.1.1
10.1.2
10.2
Sistemas de control ambiental, tales como

prevencin y deteccin de incendios, lquidos y
humedad.
Seguridad de acceso a centros de cmputo
Continuidad en el suministro de energa elctrica regulada con que

contar la Casa de Bolsa Filial por constituir a fin de salvaguardar la
infraestructura de cmputo, redes y comunicaciones.
11. Seguridad lgica de la informacin:

11.1 Polticas y procedimientos de seguridad lgica de acuerdo con el
modelo de sistemas y recursos de tecnologa de informacin con que
contar la Casa de bolsa por constituir, que contemplen al menos lo
siguiente:
11.1.1 Administracin de perfiles.
11.1.2 Administracin de usuarios (altas, bajas y
cambios).
10.2.3 Administracin de incidentes de seguridad.
11.2 Estructura organizacional y funcional para la administracin de la
seguridad informtica (funciones de definicin, implementacin y
verificacin de controles de seguridad de la informacin), que asegure
independencia respecto de las reas operativas, de auditora y de
sistemas para evitar el conflicto de intereses y mantener una adecuada
segregacin de funciones.
11.3 Funciones y actividades del Oficial de Seguridad que debern
contemplar, al menos lo siguiente:
11.3.1 Administracin y autorizacin del acceso por parte del
personal interno y externo a la informacin de los
clientes, incluyendo el personal que acceder a dicha
informacin fuera del territorio nacional.
REGRESAR
55

11.3.2 Monitoreo continuo sobre las actividades realizadas por
dicho personal para asegurar el cumplimiento con
polticas de seguridad de la informacin, local y
corporativa.
11.3.3 Verificacin sobre el cumplimiento con la regulacin
aplicable vigente en trminos de seguridad informtica.
11.3.4 Apoyo en la coordinacin de los controles internos,

polticas y procedimientos en materia de seguridad
informtica.
11.4 Estructura organizacional y funcional para desempear las
actividades de auditora interna en materia de sistemas
informticos.
12. Descripcin del proceso que llevar a cabo la Casa de Bolsa Filial para la
gestin de las reclamaciones realizadas por los clientes. Asimismo, considerar
el registro, mantenimiento y custodia de la informacin derivada de reporte por
robo o extravo de factores de autenticacin, en su caso, y de reclamaciones
considerando:
12.1
La informacin que se almacenar en la base de datos para

registrar las aclaraciones y quejas, as como los reportes de
robo y extravo de factores de autenticacin.
12.2
El proceso de administracin y control de dicha base de datos,

considerando que solo la Casa de Bolsa Filial ser
responsable de esta.
13. En caso de que la Casa de Bolsa Filial considere poner a disposicin de sus
clientes medios electrnicos, incluido el servicio de Canales de Acceso
Electrnico Directo (CAED), para la recepcin y el envo de instrucciones, la
Casa de Bolsa Filial deber enviar informacin relativa al cumplimiento a lo
dispuesto en los artculos de la seccin segunda Del uso de medios
electrnicos de la CUCB.
14. En caso de que la Casa de Bolsa Filial tenga contemplado contratar diversos
servicios de administracin de bases de datos (procesamiento) y de procesos
operativos con algn proveedor de servicios, debern incluir una descripcin
de los siguientes aspectos (Ver anexo 12 de la CUCB).
REGRESAR
56
14.1
Los servicios que el proveedor ofrecer a la Casa de Bolsa

Filial, tanto de administracin de bases de datos
(procesamiento), como de procesos operativos.
14.2
Los esquemas de redundancia o mecanismos alternos en las

telecomunicaciones de punto a punto que permitan contar con
enlaces de comunicacin que minimicen el riesgo de
interrupcin en el servicio de telecomunicaciones.
14.3
La estrategia de continuidad en los servicios informticos que

proporcionen a la Casa de Bolsa Filial, la capacidad de
procesar y operar los sistemas en caso de contingencia, fallas
o interrupciones en las telecomunicaciones o de los equipos
de cmputo centrales y otros que estn involucrados en el
servicio de procesamiento de informacin de operaciones o
servicios.
14.4
Los mecanismos que utilizar la Casa de Bolsa Filial para

establecer y monitorear la calidad en los servicios de
informacin que proporcionar el proveedor de servicios, as
como los tiempos de respuesta de los sistemas y aplicaciones.
14.5
El esquema de soporte tcnico, a fin de solucionar problemas

e incidencias, con independencia, en su caso, de las
diferencias en husos horarios y das hbiles.
14.6
Los mecanismos que utilizarn para asegurar transmisin

cifrada punto a punto y elementos o controles de seguridad en
cada uno de los nodos involucrados en el envo y recepcin de
datos.
14.7
Las funciones del oficial de seguridad respecto a lo siguiente:

14.7.1 La vigilancia y evaluacin de los controles de los
proveedores.
14.7.2 Las facultades para autorizar los accesos a los
aplicativos por parte de los usuarios incluyendo
administradores de bases de datos y sistemas
operativos
14.7.3 Los mecanismos de control y vigilancia, desde las
instalaciones en territorio nacional de la Casa de
bolsa, de acceso a lo siguiente:
57

14.7.3.1 Los sistemas informticos y a la
informacin
generada,
recibida,
transmitida, procesada o almacenada
en dichos sistemas.
14.7.3.2 Las bases de datos.
14.7.3.3 Las bitcoras de aplicativos y bases
de datos.
14.7.3.4 Las configuraciones de seguridad que
se establezcan al efecto.
14.8
Las polticas y procedimientos relativos a la realizacin de

auditoras internas o externas sobre la infraestructura,
controles y operacin de los centros de cmputo del
proveedor, relacionado con el ambiente de produccin para la
Casa de Bolsa Filial, al menos una vez cada dos aos.
15. Descripcin detallada de la forma en que se dar cumplimiento a las

disposiciones en materia de riesgos cuantificables no discrecionales
establecidas en la CUCB.
REGRESAR
58
Tabla de capitales mnimos en funcin de las operaciones a realizar

Rgimen operativo en trminos del artculo 171 de la LMV
Artculo 10
de la
CUCB
Fraccin I
Operaciones permitidas
Operaciones no permitidas
I. Colocar valores mediante ofertas pblicas, as como prestar sus

servicios en ofertas pblicas de adquisicin. Tambin podrn realizar
operaciones de sobreasignacin y estabilizacin con los valores objeto
de la colocacin.
II. Celebrar operaciones de compra, venta, reporto y prstamo de

valores, por cuenta propia o de terceros, as como operaciones
internacionales y de arbitraje internacional.
III. Fungir como formadores de mercado respecto de valores.

3 millones de
UDIS
VII. Promover o comercializar valores.
VIII. Realizar los actos necesarios para obtener el reconocimiento de

mercados y listado de valores en el sistema internacional de
cotizaciones.
X. Prestar el servicio de asesora financiera o de inversin en valores,

anlisis y emisin de recomendaciones de inversin.
XIII. Asumir el carcter de representante comn de tenedores de

valores.
REGRESAR
IV. Conceder prstamos o crditos para la adquisicin de valores con

garanta de stos.
V. Asumir el carcter de acreedor y deudor ante contrapartes centrales

de valores, as como asumir obligaciones solidarias respecto de
operaciones con valores realizadas por otros intermediarios del
mercado de valores, para los efectos de su compensacin y liquidacin
ante dichas contrapartes centrales, de las que sean socios.
VI. Efectuar operaciones con instrumentos financieros derivados, por

cuenta propia o de terceros.
59

Artculo 10
de la
CUCB
XX. Invertir su capital pagado y reservas de capital con apego a esta

Ley.
IX. Administrar carteras de valores tomando decisiones de inversin a
nombre y por cuenta de terceros.
XXII. Actuar como distribuidoras de acciones de sociedades de
inversin.
XI. Recibir depsitos en administracin o custodia, o en garanta por
cuenta de terceros, de valores y en general de documentos
mercantiles.
Los anlogos, conexos o complementarios de los anteriores, sin

que dichos servicios en ningn momento impliquen la ejecucin
de operaciones, por cuenta propia o de terceros, en mercados XII. Fungir como administrador y ejecutor de prendas burstiles.
de valores o de derivados, nacionales o extranjeros, y los
recursos que reciban o entreguen a sus clientes nicamente se
realice para efectos de la colocacin de valores.
XIV. Actuar como fiduciarias.
XV. Ofrecer a otros intermediarios la proveedura de servicios externos

necesarios para la adecuada operacin de la propia casa de bolsa o de
dichos intermediarios.
XVI. Operar con divisas y metales amonedados.
60
REGRESAR

Artculo 10
de la
CUCB
XVII. Recibir recursos de sus clientes por concepto de las operaciones

con valores o instrumentos financieros derivados que se les
encomienden.
XVIII. Recibir prstamos y crditos de instituciones de crdito u

organismos de apoyo al mercado de valores, para la realizacin de las
actividades que les sean propias.
XIX. Emitir obligaciones subordinadas de conversin obligatoria a

ttulos representativos de su capital social, ajustndose a lo dispuesto
en el artculo 64 de la Ley de Instituciones de Crdito, as como ttulos
opcionales y certificados burstiles, para la realizacin de las
XXI. Fungir como liquidadoras de otras casas de bolsa.
XXIII. Celebrar operaciones en mercados del exterior, por cuenta

propia o de terceros, en este ltimo caso, al amparo de fideicomisos,
61
REGRESAR

Artculo 10
de la
CUCB
mandatos o comisiones y siempre que exclusivamente las realicen por

cuenta de clientes que puedan participar en el sistema internacional de
cotizaciones. Lo anterior, sin perjuicio de los servicios de
intermediacin que presten respecto de valores listados en el sistema
internacional de cotizaciones de las bolsas de valores.
XXIV. Ofrecer servicios de mediacin, depsito y administracin sobre

acciones representativas del capital social de personas morales, no
inscritas en el Registro, sin que en ningn caso puedan participar por
cuenta de terceros en la celebracin de las operaciones.
XXV. Las anlogas, conexas o complementarias de las anteriores, que

les sean autorizadas por la Secretara, mediante disposiciones de
carcter general.
Las disposiciones que expida la Comisin conforme a este artculo no

podrn referirse a aquellas actividades y servicios cuya regulacin est
conferida por sta u otras leyes a la Secretara o al Banco de Mxico.
REGRESAR
62
Artculo
10
de la
CUCB
Fraccin
II
9 millones
de UDIS
I. Colocar valores mediante ofertas pblicas, as como II. Celebrar operaciones de prstamo de valores por
prestar sus servicios en ofertas pblicas de adquisicin. cuenta propia o de terceros.
Tambin podrn realizar operaciones de sobreasignacin y
estabilizacin con los valores objeto de la colocacin.
IV. Conceder prstamos o crditos para la adquisicin de
valores con garanta de stos.
II. Celebrar operaciones de compra, venta y reporto de
valores por cuenta propia o de terceros, as como
operaciones internacionales y de arbitraje internacional.
V. Asumir el carcter de acreedor y deudor ante
III. Fungir como formadores de mercado respecto de contrapartes centrales de valores, as como asumir
valores.
obligaciones solidarias respecto de operaciones con
VIII. Realizar los actos necesarios para obtener el valores realizadas por otros intermediarios del mercado
reconocimiento de mercados y listado de valores en el de valores, para los efectos de su compensacin y
liquidacin ante dichas contrapartes centrales, de las
sistema internacional de cotizaciones.
IX. Administrar carteras de valores tomando decisiones de que sean socios.
inversin a nombre y por cuenta de terceros.
X. Prestar el servicio de asesora financiera o de inversin
en valores, anlisis y emisin de recomendaciones de
VI. Efectuar operaciones con instrumentos financieros
inversin.
XI. Recibir depsitos en administracin o custodia, o en derivados, por cuenta propia o de terceros.
garanta por cuenta de terceros, de valores y en general de
documentos mercantiles.
XII. Fungir como administrador y ejecutor de prendas
burstiles.
63
REGRESAR
XIII. Asumir el carcter de representante comn de

tenedores de valores.
XV. Ofrecer a otros intermediarios la proveedura de
servicios externos necesarios para la adecuada operacin
de la propia casa de bolsa o de dichos intermediarios.
XVII. Recibir recursos de sus clientes por concepto de las
operaciones con valores o instrumentos financieros
derivados que se les encomienden.
XVIII. Recibir prstamos y crditos de instituciones de
crdito u organismos de apoyo al mercado de valores, para
la realizacin de las actividades que les sean propias.
XIX. Emitir obligaciones subordinadas de conversin
obligatoria a ttulos representativos de su capital social,
ajustndose a lo dispuesto en el artculo 64 de la Ley de
Instituciones de Crdito, as como ttulos opcionales y
certificados burstiles, para la realizacin de las
XX. Invertir su capital pagado y reservas de capital con
apego a esta Ley.
XXII. Actuar como distribuidoras de acciones de
sociedades de inversin.
XXIII. Celebrar operaciones en mercados del exterior, por
cuenta propia o de terceros, en este ltimo caso, al amparo
de fideicomisos, mandatos o comisiones y siempre que
exclusivamente las realicen por cuenta de clientes que
puedan participar en el sistema internacional de
intermediacin que presten respecto de valores listados en
el sistema internacional de cotizaciones de las bolsas de
valores.
64
REGRESAR
XXIV. Ofrecer servicios de mediacin, depsito y

administracin sobre acciones representativas del capital
social de personas morales, no inscritas en el Registro, sin
que en ningn caso puedan participar por cuenta de
terceros en la celebracin de las operaciones.
XXV. Las anlogas, conexas o complementarias de las
anteriores, que les sean autorizadas por la Secretara,
mediante disposiciones de carcter general.
REGRESAR
65
Artculo
10
de la
CUCB
Fraccin
III
12.5
millones
de UDIS
I.
Colocar valores mediante ofertas pblicas, as
como prestar sus servicios en ofertas pblicas de
adquisicin. Tambin podrn realizar operaciones de
sobreasignacin y estabilizacin con los valores objeto de
la colocacin.
II. Celebrar operaciones de compra, venta, reporto y
prstamo de valores, por cuenta propia o de terceros, as
como operaciones internacionales y de arbitraje
internacional.
III. Fungir como formadores de mercado respecto de
valores.
IV. Conceder prstamos o crditos para la adquisicin de
valores con garanta de stos.
V. Asumir el carcter de acreedor y deudor ante
contrapartes centrales de valores, as como asumir
obligaciones solidarias respecto de operaciones con
valores realizadas por otros intermediarios del mercado de
valores, para los efectos de su compensacin y liquidacin
ante dichas contrapartes centrales, de las que sean socios.
VI. Efectuar operaciones con instrumentos financieros
derivados, por cuenta propia o de terceros.
66
REGRESAR

VIII. Realizar los actos necesarios para obtener el
reconocimiento de mercados y listado de valores en el
sistema internacional de cotizaciones.
IX. Administrar carteras de valores tomando decisiones de
inversin a nombre y por cuenta de terceros.
X. Prestar el servicio de asesora financiera o de inversin
en valores, anlisis y emisin de recomendaciones de
inversin.
XI. Recibir depsitos en administracin o custodia, o en
garanta por cuenta de terceros, de valores y en general de
documentos mercantiles.
XII. Fungir como administrador y ejecutor de prendas
burstiles.
XIII. Asumir el carcter de representante comn de
tenedores de valores.
XV. Ofrecer a otros intermediarios la proveedura de
servicios externos necesarios para la adecuada operacin
de la propia casa de bolsa o de dichos intermediarios.
REGRESAR
67
XVII. Recibir recursos de sus clientes por concepto de las

operaciones con valores o instrumentos financieros
derivados que se les encomienden.
XVIII. Recibir prstamos y crditos de instituciones de
crdito u organismos de apoyo al mercado de valores, para
la realizacin de las actividades que les sean propias.
XIX. Emitir obligaciones subordinadas de conversin
obligatoria a ttulos representativos de su capital social,
ajustndose a lo dispuesto en el artculo 64 de la Ley de
Instituciones de Crdito, as como ttulos opcionales y
certificados burstiles, para la realizacin de las
XX. Invertir su capital pagado y reservas de capital con
apego a esta Ley.
XXII. Actuar como distribuidoras
sociedades de inversin.
de
acciones
de
XXIII. Celebrar operaciones en mercados del exterior, por

cuenta propia o de terceros, en este ltimo caso, al amparo
de fideicomisos, mandatos o comisiones y siempre que
exclusivamente las realicen por cuenta de clientes que
puedan participar en el sistema internacional de
intermediacin que presten respecto de valores listados en
el sistema internacional de cotizaciones de las bolsas de
valores.
REGRESAR
68
XXIV. Ofrecer servicios de mediacin, depsito y

administracin sobre acciones representativas del capital
social de personas morales, no inscritas en el Registro, sin
que en ningn caso puedan participar por cuenta de
terceros en la celebracin de las operaciones.
XXV. Las anlogas, conexas o complementarias de las
anteriores, que les sean autorizadas por la Secretara,
mediante disposiciones de carcter general.
REGRESAR
69
PLD
REQUISITOS DEL DOCUMENTO DE POLTICAS
I.
POLTICAS DE IDENTIFICACIN DEL CLIENTE Y DEL USUARIO

1. Elaborar un documento que contenga su poltica de identificacin del cliente, la cual
comprender, cuando menos, los criterios, medidas y procedimientos que se requieran para su
debido cumplimiento.
2. Formatos y mecanismos para obtener la informacin que sealan las disposiciones de carcter
general aplicables para cada uno de sus clientes, socios o usuarios, segn corresponda,
previamente a que abran una cuenta, celebren un contrato o realicen operaciones de cualquier
tipo.
3. Procedimientos o sistemas para verificar a sus clientes en las listas de personas que pudiesen
ser considerados como personas polticamente expuestas y las listas oficialmente reconocidas
que emitan organismos internacionales o autoridades de otros pases, de personas vinculadas
con el terrorismo o su financiamiento, o con otras actividades ilegales.
4. Que el documento contenga los formatos y mecanismos para realizar la visita domiciliaria y
actualizacin de informacin para clientes de alto riesgo
5. Que el documento cuente con los mecanismos de aprobacin a nivel directivo para la
aprobacin de operaciones.
II.
POLTICAS DE CONOCIMIENTO DEL CLIENTE Y DEL USUARIO, que contenga como mnimo
lo siguiente:
6. Mecanismos, criterios y ponderaciones para la clasificacin por grado de riesgo de sus clientes
o usuarios.
7. Mecanismos para determinar a clientes Peps y de alto riesgo.
8. Que prevea y contenga los formatos y mecanismos para obtener mayor informacin y aplicar
una supervisin ms estricta conforme al grado de riesgo de sus clientes.
9. Que prevea y contenga los formatos y mecanismos para identificar al propietario real y
proveedor de los recursos.
10. Que el documento contenga los procedimientos para llevar a cabo la evaluacin semestral de
sus clientes.
REGRESAR
70
PLD
III.
FUNCIONALIDAD DE LOS SISTEMAS

11. Que el Documento de Polticas establezca la obligacin de contar con un sistema automatizado
de alertas que desarrolle las siguientes funciones:
12. Detectar oportunamente cambios en el comportamiento transaccional de sus clientes o usuarios
(inicial e histrico).
13. Identificar los lmites de operaciones de dlares en efectivo de conformidad con el tipo de
cliente y/o usuario.
14. Agrupar las operaciones efectuadas en efectivo en moneda nacional o extranjera y/o cheques
de viajero en un mes calendario.
15. Que contenga monitoreos especiales de operaciones en efectivo en dlares y en pesos.
16. Que contenga escenarios para identificar y detectar diferentes supuestos de operaciones
inusuales e internas preocupantes. .
17. Mecanismos para generar, codificar, encriptar y transmitir de forma segura a la secretara, por
conducto de la Comisin, la informacin relativa a los reportes de las operaciones inusuales,
internas preocupantes, relevantes, en efectivo de dlares y transferencias internacionales.
18. Esquemas de seguridad que garanticen la integridad, auditabilidad, confidencialidad y
disponibilidad de la informacin procesada.
19. Mecanismos y sistemas que permitan a sus empleados y funcionarios enviar directamente al
rea a cargo del oficial de cumplimiento, avisos sobre hechos o actos susceptibles de ser
considerados como constitutivos de operaciones inusuales u operaciones internas
preocupantes.
IV. ESTRUCTURAS INTERNAS

20. Contar con un rgano colegiado que se denominar CCC y que tendr funciones y obligaciones
que establecen las disposiciones de carcter general aplicables.
21. Contar con un OC que el CCC o bien, su consejo de administracin o directivo, segn
corresponda, designar de entre sus miembros, el cual que desempear las funciones y
obligaciones que establecen las disposiciones de carcter general aplicables.
REGRESAR
71
Requisitos legales
I.
Proyecto de estatutos sociales
1. Denominacin social
2. Duracin de la sociedad
3. Domicilio social
4. Objeto social
5. Capital social
6. Asambleas de accionistas y administracin de la Casa de Bolsa Filial
7. Clusulas obligatorias
8. Clusulas adicionales
NDICE
72
Requisitos legales
III. Plan general de funcionamiento de la Casa de Bolsa Filial
1.
Actividades y servicios a realizar
2.
Las medidas de seguridad para preservar la integridad de la informacin
3.
Previsiones de cobertura geogrfica
4.
Estudio de viabilidad financiera
5.
Bases relativas a la organizacin y control interno
6.
Bases para aplicar utilidades
NDICE
73
Requisitos legales
IX. Dems documentacin e informacin relacionada
1.
Permiso de la Secretara de Economa
2.
De manera complementaria al plan general de funcionamiento incluir:

i. Calendario de inversiones
ii. Programa de empleo
iii. Documentos que sern la base para la elaboracin de los
manuales bsicos
3.
Relacin de empresas de servicios complementarios o auxiliares
4.
Documentacin adicional en caso de que alguno de los Accionistas sea

persona moral extranjera.
5.
Documentacin adicional en caso de que alguno de los Accionistas sea

entidad financiera del exterior distinta a la Institucin Financiera del
Exterior.
NDICE
74
Anexos
Anexos de la Circular nica de Casas de Bolsa: Formatos
Accionistas con intencin de participar en el capital social de una Casa de
Bolsa Filial
I.
I.1 Formatos a ser llenados por los Accionistas personas fsicas y morales
que pretendan participar directa o indirectamente en del capital social de
la Casa de Bolsa Filial, o adquirir el control de la misma.
I.2 Contiene los formatos a ser llenados por los Accionistas personas
fsicas y morales que pretendan participar directa o indirectamente en
el cinco por ciento o ms del capital social de la Casa de Bolsa Filial, o
adquirir el control de la misma
II.
Candidatos a ocupar los cargos de consejeros, director general y

funcionarios de los dos siguientes niveles jerrquicos al de este ltimos y
comisarios de la Casa de Bolsa Filial
II.1 Contiene el formato que debe ser llenado por los posibles miembros del
consejo de administracin, director general y funcionarios del siguiente
nivel jerrquico al de este ltimo.
II.2 Contiene el formato que debe ser llenado por los posibles miembros del
consejo de administracin, director general y funcionarios del siguiente
nivel jerrquico al de este ltimo.
Anexo 7 de las Reglas

III.
Detalle del plan general de funcionamiento de la filial

NDICE
75
Informacin en materia de Riesgo Operacional y Tecnolgico
1.
Estrategia de sistemas
2.
Presupuesto del proyecto de sistemas
3.
Infraestructura de cmputo y telecomunicaciones
4.
Sistemas aplicativos
5.
Seguridad de la informacin
6.
Respaldos de informacin
7.
Desarrollo de manuales de operacin y de sistemas
8.
Pruebas a los sistemas
9.
Contingencias
10.
Modelo de seguridad informtica
11.
Seguridad lgica de la informacin
12.
Procesos de reclamaciones
13.
Canales electrnicos
14.
Proveedores de servicios
15.
Gestin de riesgo operacional
Regresar
76

Guia para Solicitudes de Autorización Casas de Bolsa FILIALES 22 Sep 14

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Guia para Solicitudes de Autorización Casas de Bolsa FILIALES 22 Sep 14

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GUA APLICABLE A LAS SOLICITUDES

Informacin relativa a los

II. Modelo o tipo de Casa de Bolsa

IV. Administracin y vigilancia

Proyecto de estatutos sociales

VI. Autorizaciones o registros

II. Relacin e informacin de

VII. Informacin financiera

III. Plan general de funcionamiento

IX. Capacidad Tcnica y Solvencia

IV. Manual de Conducta

VIII. Documentacin legal

Accionistas con intencin de participar en el capital social de una Casa de Bolsa

Presentacin del proyecto

Presentacin del proyecto

Escrito de Solicitud: I. Informacin relativa a los accionistas

Informacin relativa a los accionistas (Institucin Financiera del

La estructura del capital social e integracin accionaria de

La forma de pago y trminos de la inversin, con indicacin

Modelo o tipo de Casa de Bolsa Filial

2. Cobertura geogrfica de la Casa de Bolsa Filial (Quinta de las Reglas,

3. Tipo de servicios financieros

Razn de ser, justificacin del proyecto y objetivos

Plan estratgico de negocios

Describir en trminos generales el plan estratgico de negocios, comprendiendo el

Anexos del escrito de solicitud

Incorporar de manera expresa la solicitud relativa a la autorizacin para la

Requisitos legales: I. Proyecto de estatus sociales

Proyecto de estatutos sociales (artculo 115 ,fraccin I de la LMV)

En este documento, adems de observarse la regulacin aplicable a las

Requisitos legales: I. Proyecto de estatus sociales

5. Capital social.- Sealar el importe del capital mnimo suscrito y pagado

Clusulas obligatorias.- Incorporar de manera literal el texto de los

Requisitos legales: I. Proyecto de estatus sociales

8. Clusulas adicionales.- Prever el rgimen legal establecido respecto

Requisitos legales: II. Relacin e informacin de accionistas

Relacin e informacin de accionistas, as como de los probables

Los requisitos sealados en los numerales 1.2 y 1.3 anteriores se cumplen

Requisitos legales: III. Plan general de funcionamiento de la Casa de Bolsa Filial

Plan general de funcionamiento de la Casa de Bolsa Filial (artculos

1. Las actividades y servicios a realizar de conformidad con el artculo 171

Requisitos legales: III. Plan general de funcionamiento de la Casa de Bolsa Filial

2. Las medidas de seguridad para preservar la integridad de la

Dicho plan deber contener, al menos, lo requerido en el documento:

3. Las previsiones de cobertura geogrfica, en las que se sealen las

La descripcin general del modelo financiero empleado,

Requisitos legales: III. Plan general de funcionamiento de la Casa de bolsa

Los importes presentados en los diferentes rubros del Balance

5. Las bases relativas a la organizacin y control interno.

Manual de conducta (artculo 115, fraccin IV de la LMV)

Comprobante de depsito en garanta (artculo 115, fraccin V de la

Presentar en el idioma original con su correspondiente traduccin oficial al

1. Estados financieros consolidados y auditados de la Institucin

Requisitos legales: VIII. Documentacin legal

corresponda. Dicha calificacin deber haber sido realizada por alguna

Presentar en el idioma original con su correspondiente traduccin oficial al

Requisitos legales: IX. Capacidad Tcnica y Solvencia Moral

Capacidad Tcnica y Solvencia Moral

1. Relacin de los accionistas que, en su caso, integran el grupo de

Requisitos legales: X. Dems documentacin e informacin relacionada

Dems documentacin e informacin relacionada (artculo 115,

Permiso de la Secretara de Economa para usar la denominacin

De manera complementaria al plan general de funcionamiento de la