Anexo. Carrera Damas PDF

UNIVERSIDAD DE BUENOS AIRES
FACULTAD DE CIENCIAS SOCIALES

CARRERA DE SOCIOLOGIA
UNIDAD DE DOCENCIA
Waldo Ansaldi
(Compilador)
E INVESTIGACION SOCIOHISTORICAS
DE AMERICA LATINA (UDISHAL)
Tcnicas y
procedimientos
del trabajo
cientfico
Buenos Aires, 2000

Coleccin del Nuevo Siglo
Serie Libros Digit
ales, V
ol. 0
Digitales,
Vol.
La UDISHAL tiene como smbolo distintivo una de las escultura erigidas en el Memorial da Amrica Latina, en So Paulo, Brasil,
diseada por Oscar Niemeyer. Ella es una mano de concreto armado, de siete metros de altura, con los dedos abiertos, en un
gesto de desesperacin. En la palma, un mapa esquematizado de Amrica Latina, de color rojo, representa la sangre y los
sufrimientos de la regin y, segn el propio Niemeyer, los negros tiempos que el Memorial registra con su mensaje de esperanza
y solidaridad.
La fotografa aqu reproducida fue tomada por Marisa Montrucchio, en agosto de 1999, y digitalizada en nuestra rea de Informtica
Aplicada a las Ciencias Sociales.
1
U NIDAD DE D OCENCIA E I NVESTIGACIONES S OCIOHISTRICAS DE

A MRICA L ATINA ( UDISHAL )
Instituto de Investigaciones Gino Germani
Facultad de Ciencias Sociales, Universidad de Buenos Aires
Jos E. Uriburu 950 piso 6 Of. N17 - (CP.1114) - Buenos Aires
Tel.: 54-11-4508-3815 Fax: 54-11- 4508-3822 / E-MAIL: udishal@latinmail.com)
La Unidad de Docencia e Investigaciones Sociohistricas de Amrica Latina (UDISHAL) es un espacio de

articulacin entre actividades de enseanza y actividades de investigacin, generacin de conocimiento cientfico y de
material de difusin sobre las sociedades latinoamericanas, espacio en el cual los resultados de stas proveen de
materia a aqullas, al tiempo que el desarrollo de contenidos a travs del ejercicio docente estimula la bsqueda de
nuevos conocimientos mediante la investigacin. El objetivo principal de la Unidad es la formacin de latinoamericanistas.
La direccin del conjunto de actividades de ella est a cargo de Waldo Ansaldi. Institucionalmente, la UDISHAL es una
estructura informal que funciona dentro de la Facultad de Ciencias Sociales de la Universidad de Buenos Aires.
La UDISHAL est constituida por:
el Equipo Docente de Historia Social Latinoamericana (EDHISLA),
el Seminario Permanente de Estudios de Amrica Latina (SEPEAL),
el Taller de Investigacin de Sociologa Histrica de Amrica Latina (TISHAL),
el Area de Informtica Aplicada a las Ciencias Sociales,
el Area de Difusin.
El EDHISLA tiene a su cargo el desarrollo de la Historia Social Latinoamericana (HISLA), materia obligatoria del
plan de estudios de la Carrera de Sociologa. La direccin general del Equipo Docente es del Profesor Titular, Waldo
Ansaldi; la coordinacin interna est a cargo del Profesor Adjunto, Mario Petrone.
El SEPEAL es un mbito de formacin de recursos docentes y de capacitacin continua de los miembros del
EDHISLA. Adems de stos, lo integran estudiantes y graduados (sociologa e historia, abierto tambin a los de antropologa y ciencia poltica) interesados en el estudio de las sociedades latinoamericanas. La direccin general del Seminario es responsabilidad de Waldo Ansaldi y la coordinacin interna es de la Profesora Asociada, Patricia Funes.
El TISHAL tiene como objetivos, entre otros, la formacin terico-prctica en sociologa histrica, el entrenamiento
en investigacin y la generacin de nuevos conocimientos, como parte esencial de la articulacin entre actividades de
docencia y de investigacin a la que se ha hecho referencia. El Taller se divide en Laboratorios de Anlisis, conforme
los temas objeto de investigacin. Actualmente hay cuatro Laboratorios de Anlisis: de Estructuras Agrarias, de Mecanismos de Dominacin Poltica, de Imaginarios Sociales, de Sistema Poltico y Sistema de Partidos. Coordina Waldo
Ansaldi.
El rea de Informtica Aplicada a las Ciencias Sociales es un campo de investigacin y experimentacin sobre
las posibilidades y las posibles aplicaciones de la informtica a los procesos de investigacin y enseanza en ciencias
sociales, incluyendo la produccin de textos en soporte electrnico (disquetes y discos compactos), pginas web y
otras formas. Es coordinada por Rubn Galeano en los aspectos tcnicos y por Waldo Ansaldi en los contenidos
acadmicos.
El rea de Difusin, reproduce peridicamente, y a efectos de facilitar el trabajo acadmico en el interior de la
Unidad, textos indispensables para el desarrollo de las actividades de formacin, docencia e investigacin de la UDISHAL.
Se trata de series de artculos de revistas o captulos de libros no disponibles o de difcil acceso en el mercado y/o las
bibliotecas locales, como tambin de trabajos de los docentes, investigadores y estudiantes avanzados de la Unidad.
Estos materiales estn fuera de comercio y se reproducen para su exclusivo uso en las reas Equipo Docente, Seminario Permanente, Taller de Investigacin, Pretaller de Investigacin. Durante el segundo semestre de 1994 se produjeron 22 microprogramas radiales sobre la actualidad latinoamericana, difundidos por Radio Universidad de San Juan,
experiencia luego interrumpida. A mediados de 1995 se inici la produccin de textos electrnicos en combinacin con
el Programa UBA XXII, UBA.
La UDISHAL es miembro de la RED DE ESTUDIOS SOBRE AMRICA LATINA (RESAL)
Indice
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Waldo Ansaldi
Tcnicas y Procedimientos del Trabajo Cientfico ..................................................................... 5
Anthony Giddens
Trabajando en Sociologa: Mtodos de Investigacin ................................................................ 7
Ciro F. S. Cardoso
Etapas y procedimientos del mtodo histrico ......................................................................... 27
Germn Carrera Damas
Agregados de datos, filiacin, explicacin, generalizacin y conocimiento histrico .............. 53
Enrique Moradiellos
Introduccin a las tcnicas de trabajo universitario .................................................................. 69
Jerzy Topolski
La naturaleza del conocimiento histrico ............................................................................... 107
Jerzy Topolski
Preguntas y respuestas. Una reconstruccin general de la investigacin histrica ............... 137
Jerzy Topolski
El proceso de explicacin en la investigacin histrica ......................................................... 153
Jerzy Topolski
Construccin y sntesis ........................................................................................................... 183
Jerzy Topolski
La naturaleza y los instrumentos de la narracin histrica .................................................... 193
Jerzy Topolski
Componentes de las narraciones: afirmaciones y leyes histricas ........................................ 205
Jerzy Topolski
Elementos de las narraciones histricas: evaluaciones ......................................................... 217
R. Sierra Bravo
La investigacin cientfica y el mtodo cientfico ................................................................... 227
R. Sierra Bravo
La redaccin de la tesis o del trabajo ..................................................................................... 243
R. Sierra Bravo
La tesis y su contenido ........................................................................................................... 263
R. Sierra Bravo
Presentacin formal y defensa de la tesis .............................................................................. 279
Ejemplos ................................................................................................................................. 291
Profesor Alberto D. Cimadamore

Sugerencias para generar ideas y proyectos de investigacin .............................................. 307
Lecturas adicionales ............................................................................................................... 309
Grageas .................................................................................................................................. 310
Publicaciones electrnicas
Qu es? ... Cul es su utilidad?
Una publicacin electrnica es un libro, ttulo o artculo compilado para ser usado en cualquier Pc bajo entorno Windows 3.x o
superior. En el mismo se utilizan tcnicas de hipertexto, que hacen posible la lectura en cada pantalla por pgina, pudiendo llevarlo
al portapapeles para ser trasladado a cualquier procesador de textos como tambin imprimirlo desde la publicacin. En la misma
se puede marcar un tema para luego tenerlo a la vista en forma inmediata; aunque lo ms verstil es la facilidad de bsqueda
de temas puntuales, ofreciendo comodidad en la preparacin de monografas, informes, trabajos de investigacin y, a su vez,
pueden utilizarse varias publicaciones y programas abiertos de manera simultnea.
Los ttulos electrnicos permiten, adems, desarrollar tcnicas novedosas de acceso directo a la informacin, ofreciendo
numerosas opciones de bsqueda que junto a los ndices temticos y los listados de palabras claves, surge la posibilidad de ofrecer
bsquedas que rastreen la ocurrencia de una determinada palabra an un monoslabo a lo largo de cientos de pginas del libro.
Desde 1995, la Unidad e Investigacin Sociohistricas de Amrica Latina - Area Informtica, est publicando la Serie III de sus
Documentos de Trabajo, serie que se edita en la doble modalidad de soporte papel y soporte informtico. El primer ttulo,
Documento de Trabajo /1, Waldo Ansaldi y Patricia Funes, Patologas y rechazos. El racismo como factor constitutivo de
la legitimidad poltica del orden oligrquico y la cultura poltica latinoamericana, fue editado con carcter experimental en
aquel ao, realizndose una segunda versin en 1996.
En 1997 son editados los siguientes ttulos: Documento de Trabajo /2, Tulia Falleti, Vernica Giordano y Gabriela Rodrguez
(Comps.), Clientes y clientelismo en Amrica Latina. Adems, en 1998 se desarroll el Documento de Trabajo /6, Waldo
Ansaldi (comp.), Tcnicas y Procedimientos del Trabajo Cientfico. En 1999 se hapreparado el Documento de Trabajo/4, de
Patricia Funes y Waldo Ansaldi, Los aos veinte y sesenta en el pensamiento latinoamericano: rupturas y continuidades.
El Documento de Trabajo /5 de Waldo Ansaldi (comp.) Ciudadana (s), se encuentra en preparacin en CD room el cual se editar
en este ao.
Todos estos ttulos se ofrecen en sus dos versiones (impresin estndar y electrnica) y puede adquirirse en la ctedra de Historia
Social Latinoamericana del Dr. Waldo Ansaldi.
Para solicitar cualquier publicacin o consultarnos, puede hacerlo por e-mail en: udishal@latinmail.com
Agradecemos su inters y esperamos desee tener los ttulos que se publicarn prximamente.
Udishal -Area de Informtica Aplicada a las Ciencias Sociales-
Visite nuestras pginas en Internet, donde encontrar informacin sobre sitios de Historia, Sociologa y
material acadmico ofrecido en el link "Buscando Amrica Latina". Te esperamos en:
Ejemplar fuera de comercio, exclusivamente reproducido con fines acadmicos.
Buenos Aires, marzo 2000

4
Waldo Ansaldi
T CNICAS Y P ROCEDIMIENTOS DEL T RABAJO C IENTFICO
Introduccin
Este documento de trabajo ha sido preparado con el objetivo de facilitar el proceso de apredizaje
y entrenamiento de quienes aspiran a ser investigadores (esto es, creadores de conocimiento) o, ms
modestamente, a realizar adecuadamente ejercicios que facilitan el proceso de aprendizaje y enseanza. No pretende ensear a investigar, toda vez que a investigar se aprende investigando. No
obstante, hay tcnicas, procedimientos y reglas de observancia universal que es conveniente conocer,
dominar y, sobre todo, aplicar bien siempre. Unas y otros son norma correiente -cuando no exigencias explicativas- en la presentacin de ponencias, comunicaciones, artculos, libros, informe de investigacin, tsis...
Ser un profesional de las ciencias sociales es practicar un oficio que la mayora de las veces se
realiza individualmente, pero que admite varias formas asociadas o en equipo. La observancia de
reglas, procedimientos y tcnicas es parte del quehacer de la comunidad cientfica, permitiendo la
constitucin de un locus en el cual es fcil reconocerse y evaluar el trabajo propio y ajeno. La
necesidad de tal observancia no debe constituirse, en pero, en un culto o fetiche, a la postre esterilizante.
Por el contrario, es buena y recomendable -a mi juicio y tal vez contrariando nociones firmemente
establecidas- una buena cuota de lo que Charles Wright Mills llamaba Artesana Intelectual: huir de
todo procedimiento rgido, desarrollar y usar la imaginacin sociolgica, evitar el fetichismo del
mtodo y la tcnicas, aunar teora y mtodo como parte del ejercicio de un oficio, emplear y exigir la
sencillez del enunciado claro (evitando el biszntino despropsito de la asociacin de conceptos y la
palabrera amanerada), mantener la autonoma moral y poltica.1
Lo que Mills llamaba imaginacin sociolgica va ms all de la disciplina sociologa y puede
recurrirse a ella en cualesquiera sea nuestra disciplina de origen y/o prctica. Segn el propio Mills,
la imaginacin sociolgica consiste, bsicamente, en una parte considerable, en la capacidad de
pasar de una perspectiva a otra y en el proceso de formar una opinin adecuada de una sociedad
total y de sus componentes. Es esa imaginacin, naturalmente, lo que separa al investigador del
mero tcnico.
1. Vase Charles Wright Mills. La imaginacin sociolgica. Fondo de Cultura Econmica, Mxico, DF., 1ra edicin 1961 (hay numerosas
reediciones) "Apndice. Sobre artesana intelectual".
Los textos seleccionados pertenecen a las prcticas de socilogos e investigadores, pero se trata
de conceptos, tcnicas, prcticas y procedimientos que, en trminos generales, valen para todas o la
mayora de las ciencias sociales. Se recomienda, muy especialmente, hacer los diferentes ejercicios
que describen los artculos: presentacin resumida, resmen analtico, anlisis crtico (Germn
Carrera Damas), identificacin y referencias bibliogrficas, fichas bibliogrficas y de lectura,
comentario de textos, grficos, documentos estadsticos y mapas, resea de libros (Moradiellos).
Finalmente, es bueno saber dominar y aplicar las tcnicas y los procedimientos caractersticos del
trabajo cientfico, sin fetichizarlos y siendo uno mismo su propio metodlogo. Es muy bueno emplear la imaginacin sociolgica. Y sobre todo, generar una disciplina de trabajo (que no tiene que
ser enajenante) capaz de aunar capacidad de observacin, recoleccin de informacin y reflexin
crtica, base de la articulacin entre empiria y teora.
Buena suerte!
Sociologa, Captulo 21, Editorial Alianza, Madrid, 1991, pp. 695-725
Anthony Giddens
Trabajando en Sociologa:
Mtodos de Investigacin
Las cuestiones que preocupan a los socilogos,
tanto en su teorizacin como en sus investigaciones,
son con frecuencia similares a las que preocupan a
otras muchas personas. Cmo es posible que exista
hambre a un nivel masivo en el mundo cuando es ahora mucho ms rico que de lo que ha sido nunca? Qu
efectos tendr el creciente uso de la tecnologa de la
informacin en nuestras vidas? La familia como institucin, Est empezando a desintegrarse? Incitan
las pelculas y la televisin a la delincuencia violenta?
uso de cuestiones, entrevistas, observacin participante o trabajo de campo dentro de una comunidad,
junto a la interpretacin de las estadsticas y los documentos histricos adems de otras tcnicas menos utilizadas.
En este captulo comenzamos esbozando las fases por las que atraviesa una investigacin sociolgica y los principios fundamentales empleados en la
interpretacin de los datos. A continuacin haremos
una comparacin entre los mtodos de investigacin
ms frecuentes utilizados, considerando algunos proyectos e investigaciones actuales. A menudo existen
profundas diferencias entre cmo debera idealmente
llevarse a cabo una investigacin y los estudios en la
vida real!
Los socilogos tratan de encontrar respuestas a

estos y otros muchos problemas. Sus hallazgos no
son en modo alguno necesariamente concluyentes. No
obstante, el objetivo de toda teorizacin e investigacin sociolgica es siempre apartarse de los modos
especulativos o mal informados en los que cualquier
persona normalmente se plantea tales cuestiones. El
buen trabajo sociolgico trata de plantear las preguntas con la mayor precisin posible, y trata de encontrar evidencia factual antes de extraer cualquier conclusin. Para conseguir estos objetivos debemos emplear elaborados procedimientos de investigacin y
ser capaces de analizar el material de precisin. Debemos conocer los mtodos de investigacin ms
tiles para un estudio concreto y el mejor modo de
analizar los resultados.
Estrategia de investigacin
El problema de la investigacin:
Toda investigacin arranca de un problema de
investigacin. Este puede consistir en un rea desconocida: podemos pretender simplemente mejorar nuestro conocimiento de ciertas instituciones, procesos
sociales o culturales. El investigador tratar de responder a preguntas como las siguientes: qu proporcin de la poblacin tiene fuertes creencias religiosas? Est la gente hoy realmente desinteresada
por el gran gobierno?, cul es el grado de desventaja de la posicin econmica de la mujer con respecto a la del hombre? Las respuestas sern fundamentalmente descriptivas. Sin embargo, la mejor investigacin sociolgica arranca de problemas que son
en s mismos un enigma. Un enigma no es slo falta
de informacin, sino un vaco en nuestro conocimien-
En una investigacin sociolgica estn implicados diversos aspectos. El procedimiento o estrategia

de investigacin est relacionado con el planteamiento
de la investigacin y con el modo en que sta ha de
llevarse a cabo. Esto implica el mtodo de investigacin apropiado y pensar en su aplicacin al rea de
estudio. La metodologa de investigacin empleada
para estudiar los resultados y de anlisis de los datos. Los mtodos de investigacin empleados para
estudiar el mundo social (Blumer, 1984). Incluyen el
7
Anthony Giddens
to. Una gran parte de la habilidad para realizar una
buena investigacin sociolgica consiste en identificar correctamente los enigmas. La investigacin descriptiva se limita a responder a la siguiente pregunta:
Qu est pasando?. La investigacin que resuelve los enigmas trata de contribuir a nuestra comprensin de por qu los acontecimientos ocurren de un
modo determinado, ms que limitarse a aceptarlos por
lo que parecen a primera vista. As, nos preguntaremos, por qu estn cambiando los esquemas de las
creencias religiosas?. A qu responde el auge de la
Nueva Derecha en poltica en los ltimos aos?.
Por qu estn las mujeres tan pobremente representadas en los altos puestos?.
El siguiente paso comprende la elaboracin de una

formulacin clara del problema de la investigacin.
Si existiese una literatura relevante, el investigador
regresara de la biblioteca con una nocin clara de
cmo se debe enfocar el problema de la investigacin. Las instituciones sobre la naturaleza del problema pueden llegar a transformarse en hiptesis
concretas en esta fase. Una hiptesis es una conjetura sobre la relacin entre los fenmenos en los que
est interesado el investigador. Si la investigacin
pretende ser efectiva, se debe formular la hiptesis
de tal modo que el material recopilado permita su comprobacin.
Ninguna investigacin basta por s sola. Los problemas de la investigacin surgen en el mismo desarrollo del trabajo; un proyecto de investigacin puede conducir fcilmente a otro, porque suscita cuestiones que el investigador no haba considerado previamente. Los enigmas pueden surgir a raz de la lectura del trabajo de otros investigadores en libros y
publicaciones profesionales o por la percepcin de
determinadas tendencias en la sociedad. Por ejemplo,
como se dijo en el captulo 5 (Conformidad y desviacin), en los ltimos aos ha aumentado el nmero de programas para el tratamiento de los enfermos mentales en la comunidad en lugar de recluirlos
en asilos. Los socilogos se formularn las siguientes preguntas: cules has sido los factores que han
provocado este cambio en la actitud hacia los enfermos mentales?, cules son las consecuencias ms
probables tanto para los propios pacientes como para
el resto de la comunidad?.
Elaborando un diseo de la investigacin

Ahora debemos decidir cmo vamos a recopilar
el material (informacin) necesario. Existe un amplio espectro de mtodos de investigacin diferentes,
y la eleccin depende de los objetivos generales del
estudio tanto como de los aspectos del comportamiento que se vayan a analizar. Para determinados fines,
una encuesta (para la que normalmente se emplearan cuestionarios) puede ser lo apropiado. En otras
circunstancias pueden resultar ms apropiadas las
entrevistas, o tal vez un estudio observacional. Evidentemente, no se emplear ninguno de estos mtodos si estamos estudiando un problema de sociologa
histrica. En ese caso emplearemos documentos de
dicho perodo.
Realizando la investigacin
En el momento de empezar realmente la investigacin pueden surgir dificultades prcticas imprevistas. Puede resultar imposible contactar con algunos
de los que han de responder al cuestionario o de los
que el investigador est interesado en entrevistar. Por
ejemplo, una sociedad financiera o una agencia gubernamental pueden mostrarse reacias a que el investigador lleve a cabo la investigacin planteada. El
acceso a la documentacin puede resultar ms difcil
de lo previsto.
Revisando la evidencia
El primer paso que se da en el proceso de la investigacin es normalmente el de revisar la evidencia existente en la disciplina. Puede ocurrir que las
investigaciones previas hayan clarificado el problema satisfactoriamente, en cuyo caso el investigador
deber leer el trabajo de otros socilogos sobre dicha
rea. Si el problema no hubiera sido resuelto, el investigador necesitar consultar todas las investigaciones existentes relacionadas con el tema y evaluar
su utilidad para los objetivos que se persiguen. Se
han visto enfrentados los anteriores investigadores al
mismo enigma?. De qu modo han intentado resolverlo?. Qu aspectos del problema han dejado sin
analizar?. Apoyarse en las ideas de otros ayuda al
investigador a clarificar las cuestiones que pudieran
surgir en un posible proyecto, as como los mtodos
ms adecuados para dicha investigacin.
Interpretando los resultados

El material recogido tiene que ser analizado en
funcin del problema que origin el estudio. Los obstculos para el investigador no han terminado; puede
ser que no hayan hecho ms que empezar!. En raras
ocasiones resulta sencillo predecir las implicaciones
de los datos recogidos y relacionarlos con el problema inicial de la investigacin. Aunque puede resultar
posible encontrar una respuesta concreta para las
Precisando el problema de la investigacin
Trabajando en Sociologa: Mtodos de investigacin

la cada. El hecho de soltar el freno fue lo que caus
el suceso, y las razones para ello pueden entenderse
por referencia a los principios fsicos implicados.
Como en la ciencia fsica, la sociologa depende del
presupuesto segn el cual todos los sucesos tienen
una causa. La vida social no est constituida por una
serie de hechos azarosos que ocurren sin ritmo ni razn. Una de las tareas de la investigacin sociolgica junto al pensamiento terico consiste en identificar las causas y los efectos.
preguntas que se planteaba el investigador, numerosas investigaciones finalizan sin aspiracin alguna a
ser concluyentes.
Informando de los hallazgos de la investigacin

El informe de la investigacin, publicado normalmente en forma de artculo de revista o de libro,
constituye el relato de la naturaleza de la investigacin y trata de justificar cualesquiera que sean las
conclusiones que de ella se deriven. Esta es la fase
final slo en trminos del proyecto de investigacin
individual. La mayora de los informes incluyen las
preguntas que permanecen sin respuesta y sugieren
posibles investigaciones que pudieran resultar de relevancia en el futuro. Todas las investigaciones individuales son parte de un proceso continuo de investigacin que tiene lugar dentro de la comunidad sociolgica.
DEFINIR EL PROBLEMA
Seleccionar un tema de investigacin
REVISAR LA LITERATURA
Familiarizarse con los trabajos existentes en el tema
FORMULAR UNA HIPTESIS
Qu intenta demostrar? Qu relacin existe entre las
variables?
SELECCIONAR UN DISEO DE INVESTIGACION
Elegir uno o ms mtodos de investigacin: experimento,
encuesta, observacin, uso de fuentes existentes
El proceso global
La secuencia anterior es una versin simplificada
de lo que ocurre en los proyectos de investigacin
cuando stos se llevan a cabo. En la investigacin
sociolgica real, estas fases en rara ocasin se distinguen tan claramente, y lo ms corriente es que surjan numerosos obstculos en el proceso (Bell y
Newby, 1977). La diferencia es similar a la que existe entre las instrucciones que vienen en un libro de
recetas de cocina y el proceso real de preparacin de
un plato. Los cocineros con experiencia cocinan a
menudo prescindiendo totalmente de las recetas, y su
labor resulta enormemente creativa. Seguir un modelo al pie de la letra puede ser muy restrictivo; la mayor parte de las investigaciones sociolgicas no se
ajustan a la secuencia anterior (Orestein y Phillips,
1984).
REALIZACION DE LA INVESTIGACION
Recogida de datos, recopilacin de la informacin
INTERPRETACION DE LOS RESULTADOS
Anlisis de las implicaciones de los datos recogidos
INFORME DE LOS RESULTADOS
Cul es su significado? Qu relacin tiene con los
anteriores hallazgos
Sus hallazgos se registran y discuten

en la comunidad acadmica y tal vez
darn origen a nuevas investigaciones
Metodologa general
Uno de los principales problemas de la metodologa de la investigacin (el estudio de los problemas
lgicos que conlleva toda investigacin) es el anlisis de las causas y los efectos. Una relacin causal
entre dos sucesos o situaciones es aquella en la que
un suceso o situacin desencadena otro suceso o situacin. Si suelto el freno de mano del coche cuesta
abajo rodar en esa direccin, ganando velocidad en
Figura 25. fases del proceso de investigacin.

Causalidad y correlacin
La causalidad no puede ser inferida directamente
de la correlacin. Correlacin significa la existencia
Anthony Giddens
de una relacin regular entre dos series de sucesos o
variables. Una variable es cualquier dimensin a lo
largo de la cual los individuos y los grupos sufren
cambios. La edad, las diferencias en los ingresos, las
tasas de delincuencia y las diferencias de clase son
algunas entre las mltiples variables que estudian los
socilogos. Podra parecer que cuando dos variables
se encuentran fuertemente correlacionadas una debera ser la causa de la otra, pero no siempre ocurre
esto. Existen numerosas correlaciones sin ninguna
relacin causal entre las variables. Por ejemplo, desde la Segunda Guerra Mundial ha existido una fuerte
correlacin entre el descenso de los fumadores de pipa
en Gran Bretaa y un descenso en el nmero de personas que acuden al cine. Obviamente, un cambio no
ha producido el otro, y nos ser muy difcil descubrir
siquiera una remota conexin causal entre ellos.
Sin embargo, en muchos casos no resulta tan obvio el hecho de que una correlacin observada no
implique una relacin causal. Tales correlaciones son
trampas para los imprudentes y pueden dar lugar a
conclusiones discutibles o falsas. En su estudio clsico El Suicidio, Emile Durkheim hall una correlacin entre las tasas de suicidio y las estaciones del
ao (Durkheim, 1952). En las sociedades que estudiaba, los niveles de suicidio iban aumentando progresivamente desde enero hasta junio o julio, para
empezar luego a disminuir hacia el final del ao. Se
podra suponer que esto demostraba que la temperatura o los cambios climticos tienen una relacin causal con la propensin de los individuos a suicidarse.
Cabe la posibilidad de que a medida que aumenta la
temperatura las personas se muestren ms impulsivas
y exaltadas?. No obstante, la relacin causal aqu
implicada no tiene en absoluto que ver, al menos directamente, con la temperatura o con el clima. En
primavera y verano mucha gente tiene una vida social ms intensa que en invierno, y los individuos que
se sienten aislados o infelices tienden a experimentar
una intensificacin de estos sentimientos a medida
que el nivel de actividad de los dems aumenta. Por
ello son ms propensos a desarrollar tendencias suicidas agudas en primavera y en verano que en otoo
e invierno, cuando el ritmo de actividad social decrece. Siempre hay que estar en guardia para saber si la
correlacin implica causalidad y para decidir en qu
direccin actan las relaciones causales.
Mecanismos causales
Analizar las conexiones causales en las correlaciones es a menudo un proceso lleno de dificultades.
Existe, por ejemplo, una fuerte correlacin entre el

nivel de xito educativo y el nivel de xito ocupacional en las sociedades modernas. Cuando mejores sean
las calificaciones obtenidas en la escuela por un individuo mayores son las posibilidades de encontrar un
trabajo bien remunerado. Qu explica esta correlacin?. Las investigaciones tienden a mostrar que la
explicacin no est nicamente en la experiencia escolar; los niveles de xito escolar estn en gran medida influidos por el hogar del que proviene cada persona. Los nios que proceden de hogares adinerados,
en los que los padres muestran gran inters en su capacidad de aprendizaje y en los que abundan los libros tienen ms probabilidades de mostrar una buena actuacin tanto en la escuela como en el mundo
laboral que aquellos nios que provienen de hogares
desprovistos de stos elementos. Los mecanismos
causales en este caso son las actitudes de los padres
hacia sus hijos, junto a las facilidades para el aprendizaje que ofrezca cada hogar. (Para una exposicin
ms amplia sobre el hogar y la escuela, ver captulo
13: Educacin, comunicacin y medios de comunicacin).
En sociologa, las conexiones causales no deberan enfocarse de un modo demasiado mecnico. Las
actitudes de las personas, as como sus razones subjetivas para actuar de un modo concreto, son factores causales en las relaciones entre las distintas variables de la vida social.
Controles
Al analizar la causa o las causas que explican una
correlacin, se deben distinguir las variables independientes de las variables dependientes. Una variable independiente es aquella que produce un efecto sobre otra variable; la variable afectada es la dependiente. En el ejemplo utilizado, los logros acadmicos son la variable independiente y los ingresos
ocupacionales la variable dependiente. La diferencia
radica en la direccin causal que estamos analizando. El mismo factor puede ser una variable independiente en una investigacin y una variable dependiente
en otra, dependiendo del proceso causal que se est
analizando. Si estuvisemos buscando los efectos de
las diferencias que los ingresos ocupacionales tienen
en el estilo de vida, los ingresos ocupacionales seran
la variable independiente, no la dependiente.
Para saber si una correlacin entre variables es
una relacin causal hay que emplear los controles,
lo que significa mantener constantes ciertas variables para poder conocer los efectos de las restantes.
Con ello podremos distinguir las distintas explicaciones de las correlaciones observadas, separando las
10

relaciones causales de las no causales. Por ejemplo,
ciertos investigadores que estudian el desarrollo infantil sostienen la idea de que existe una conexin
causal entre la separacin de la madre durante la infancia y serios problemas de personalidad en la edad
adulta. (La privacin de la madre alude a una prolongada separacin del nio con respecto a su madre
varios meses o ms durante los primeros aos
de vida). Cmo sabemos si existe realmente una

relacin causal entre la separacin de la madre y futuros problemas de personalidad?. Lo que se debe
hacer es controlar, mantener invariables, otras posibles influencias que pudieran explicar la correlacin.
Trminos estadsticos
La investigacin en sociologa hace uso frecuente de tcnicas estadsticas en el anlisis de los resultados. Algunas de estas
tcnicas son muy sofisticadas y complejas, pero las ms comnmente utilizadas son de fcil comprensin. Las ms utilizadas
son las medidas de tendencia central instrumentos para el clculo de promedios y los coeficientes de correlacin (medidas
del grado de relacin consistente entre dos variables).
Existen tres mtodos para calcular promedios, y cada uno tiene ciertas ventajas y ciertos inconvenientes. Tomemos como
ejemplo la cifra de riqueza personal (incluidos todos los bienes, como casas, coches, cuentas bancarias y valores invertidos) que
poseen trece individuos. Las cantidades posedas por los trece son las siguientes:
1. 000 (cero) libra
8. 80.000 libras
2. 5.000 libras
9. 100.000 libras
3. 10.000 libras
10. 150.000 libras
4. 20.000 libras
11. 200.000 libras
5. 40.000 libras
12. 400.000 libras
6. 40.000 libras
13. 10.000.000 libras
7. 40.000 libras
La media corresponde al promedio como normalmente se entiende, y se obtiene sumando la riqueza personal de los trece y
dividiendo el resultado entre el nmero de personas, es decir 13. El total es 11.085.000; dividiendo esta cifra por trece obtenemos una media de 852.692. La media resulta til porque se basa en la totalidad de los datos manejados. Sin embargo, puede
resultar engaosa cuando existe uno o un pequeo nmero de casos muy distintos de la mayora. En el ejemplo anterior, la
media no es, de hecho, una medida de tendencia central muy apropiada, pues la existencia de una cifra muy grande, 10.000.000,
supone su sesgo en la totalidad . Sacaramos la conclusin de que casi todos poseen ms de lo que en realidad tienen.
En tales casos se pueden emplear otras medidas. La moda es la cifra que aparece con ms frecuencia en una serie de
datos. En nuestro ejemplo es 40.000. El problema con la moda es que no tiene en cuenta la distribucin global de los datos, es
decir el nmero de cifras manejadas. El caso ms frecuente dentro de una serie de datos no es necesariamente representativo
de su distribucin global, y puede no ser un promedio muy til. En este caso 40.000 no da una idea muy aproximada de la
tendencia central porque est demasiado prxima al lmite inferior de las cifras.
La tercera medida es la mediana, que es la cifra que ocupa el lugar central de una serie de cifras. En el ejemplo utilizado
sera la sptima cifra 40.000. Hemos utilizado un nmero impar de cifras en el ejemplo. Si hubiese sido un nmero par por
ejemplo, doce en lugar de trece la mediana se obtendra calculando la media de las dos cifras centrales, la seis y la siete. Al
igual que la moda, la mediana no nos proporciona una idea de la distribucin real de los datos que estamos midiendo.
En ocasiones los investigadores utilizan ms de una medida de tendencia central, para as poder elaborar una imagen
representativa del promedio. Pero lo ms frecuente es que se calcule la desviacin tpica de los datos. Es un modo de calcular
el grado de dispersin, o la distribucin, de una serie de cifras que en nuestro caso ira desde cero hasta 10.000.000.
Los coeficientes de correlacin constituyen un modo til de expresar el grado de conexin entre dos (o ms) variables.
Cuando dos variables correlacionan completamente podemos hablar de una correlacin positiva perfecta expresada por el
coeficiente 1.0. Cuando no se encuentra relacin alguna entre dos variables (simplemente no existe una conexin consistente
entre ellas) el coeficiente es cero. Una correlacin negativa perfecta, que se expresa como 1.0, existe cuando existe entre dos
variables una correlacin absolutamente inversa. Las correlaciones perfectas no existen en las ciencias sociales. Correlaciones
del orden de 0.6 o ms, ya sea positiva o negativa, indican un fuerte grado de conexin entre variables que se estn analizando.
Las correlaciones positivas de este tipo, por ejemplo, suelen encontrarse entre la clase social y el comportamiento de voto.
Cuanto ms alto est un britnico en la escala socioeconmica mayores son las posibilidades de que vote a los conservadores y
no a los laboristas.
11
Anthony Giddens
Un caso de privacin maternal es aquel en que el
nio es internado en un hospital por un prolongado
perodo de tiempo, durante el cual se ve separado de
sus padres, es el apego a la madre lo realmente decisivo?. Puede ocurrir que si un nio recibe amor y
atencin de otras personas durante su infancia l o
ella sean personas estables en el futuro?. Para poder
investigar estas posibles conexiones causales, tendremos que comparar casos en los que los nios han
sido privados de todo cario con otros casos en los
que los nios hayan sido separados de sus madres
pero hayan recibido amor y cuidados de otras persona. Si el primer grupo desarrollara graves dificultades de personalidad pero el segundo no lo hiciera,
podramos sospechar que el cario regular de alguien
durante la infancia es lo decisivo, independientemente de que tal cario proceda de la madre. (De hecho,
los nios parece que prosperan siempre que mantengan una relacin de cario con la persona que les
cuida que no tiene por qu ser obligatoriamente la
madre.)
fumadores o han fumado durante una temporada larga en algn momento de su vida. Son tantos los estudios que han confirmado estas correlaciones que hoy
est generalmente aceptada la existencia de un vnculo causal. Sin embargo, los mecanismos causales
concretos siguen sin conocerse.
Por muchos que sean los estudios de correlaciones que existan sobre un tema siempre queda la duda
de que puedan existir relaciones causales; caben adems otras interpretaciones de la correlacin. Se ha
propuesto, por ejemplo, que aquellos que estn predispuestos a contraer un cncer de pulmn estn asimismo predispuestos a fumar. Desde esta perspectiva no es el hecho de fumar lo que produce el cncer
de pulmn; tanto el fumar como el cncer de pulmn
surgen de una disposicin que ciertos individuos han
desarrollado en su estructura biolgica.
Mtodos de investigacin
Trabajo de campo
Identificacin de las causas

Se podran invocar muchas causas posibles para
explicar una correlacin dada. Cmo podemos estar seguros de abarcarlas todas?. Sencillamente, no
podemos. Nunca conseguiramos llevar a cabo, ni interpretar los resultados de una investigacin sociolgica de modo satisfactorio si nos viramos obligados
a comprobar la posible influencia de todos aquellos
factores causales que pudiramos considerar potencialmente relevantes. La identificacin de las relaciones causales est normalmente orientada por las investigaciones previas realizadas en dicho campo. Si
no tenemos de antemano una idea clara de los mecanismos causales ms probables implicados en una
correlacin tendremos serias dificultades a la hora
de encontrar las conexiones causales reales. No sabramos para qu estamos realizando la comprobacin.
Un buen ejemplo de los problemas que se plantean a la hora de analizar las relaciones causales existentes en una correlacin lo proporciona la larga lista de estudios sobre el tabaco y el cncer de pulmn.
Las investigaciones han demostrado suficientemente
la existencia de una fuerte correlacin entre ambos.
Los fumadores tienen una mayor probabilidad de contraer un cncer de pulmn que los no fumadores, y lo
mismo ocurre con los que fuman mucho en comparacin con los que fuman poco. La correlacin tambin se puede expresar a la inversa. Una elevada proporcin de aquellos que sufren cncer de pulmn son
En sociologa se emplean distintos mtodos de investigacin. En lo que se refiere a la observacin

participante o trabajo de campo (ambos trminos
son intercambiables), el investigador vive con el grupo o comunidad que es objeto de estudio y puede incluso tomar parte en alguna de sus actividades. Un
ejemplo de trabajo de campo es el famoso estudio de
Erving Goffman sobre el comportamiento en un manicomio (Goffman, 1961). Goffman pas varios meses en un manicomio trabajando como director ayudante de educacin fsica. Uno o dos de los miembros del personal saban que era un investigador social, pero los enfermos no. As consigui Goffman
mezclarse con ellos sin dificultad y de un modo informal, y lleg incluso a contactar con los pacientes
ms graves de las salas del fondo. As consigui
elaborar un retrato detallado de la vida de la organizacin, as como de las actitudes e ideas de aquellos
que vivan y trabajaban all. El material de su investigacin consista en notas descriptivas que fue tomando sobre la vida de las salas y en transcripciones
de conversaciones o contactos con los pacientes y con
el personal.
Observ, por ejemplo, que en las salas del fondo,
donde muchos de los pacientes se resistan a la comunicacin social ordinaria, los enfermos tenan uno
o dos enfermos empleados de otras salas para ayudarles en el trabajo. Los pacientes empleados reciban normalmente una serie de favores como recompensa por su ayuda. Esta prctica no estaba oficial-
12

mente aprobada por las autoridades del hospital, pero
resultaba esencial para el buen funcionamiento de la
organizacin. Un ejemplo proviene de las notas de
campo tomadas por Goffman, en las cuales recoga
cada una de las actividades diarias:
Almuerzo con un paciente amigo en una de las amplias
cafeteras para los pacientes. El dice: La comida aqu es
buena pero no me gusta el salmn de lata. A continuacin
se excusa, vaca su plato en el cubo de basura y se va a la
seccin de comida de rgimen del mostrador, y vuelve con
un plato de huevos. Sonre con un gesto burln y conspirativo
y dice: Juego a las quinielas con el encargado de esto.
(Goffman, 1961, pp. 257-58).
Goffman enfoc el manicomio desde el punto de

vista de los pacientes y no en trminos de las categoras mdicas que les aplicaban a stos los psiquiatras. Tengo la opinin escribi de que cualquier
grupo de personas, ya sean hombres primitivos, pilotos o pacientes, crean una vida propia que llega a
resultar significativa, razonable y normal una vez que
uno se encuentra prximo a ella... (Goffman, 1961,
p. 7). El trabajo de Goffman destaca que aquello que
un observador externo considera propio de un loco
no resulta tan irracional cuando se ve desde dentro
del contexto del hospital. Los manicomios poseen
formas de disciplina, de vestir, de comportamiento
propias que hacen que sea prcticamente imposible
que los pacientes desarrollen un comportamiento similar al de las personas del mundo exterior. Cuando
fueron admitidos en el hospital, los pacientes se vieron desprendidos de la mayor parte de sus posesiones personales; se les desvisti, lav, desinfect, y se
les proporcionaron ropas de la institucin. Desde ese
momento, prcticamente todo lo que hacan estaba
bajo la mirada atenta del personal; disfrutaban de muy
poca privacidad, y con frecuencia el personal trataba
a los pacientes como si fueran nios. Como consecuencia de ello, desarrollaron modelos de comportamiento que resultan extraos para el observador externo pero que constituyen intentos comprensibles de
enfrentarse a las exigencias de su entorno.
Exigencias del trabajo de campo

El investigador que realiza un trabajo de campo
no puede limitarse a estar presente en una comunidad, sino que debe explicar y justificar su presencia
a los miembros de la misma. Ella o l debe ganarse
la confianza y la cooperacin de la comunidad o grupo, y mantenerla durante un cierto perodo de tiempo
si se quieren conseguir unos resultados ptimos. Esto
puede conllevar el tener que vivir en condiciones de
difcil adaptacin, especialmente cuando se estudian

culturas muy diferentes de la propia.
Durante mucho tiempo era lo normal que las investigaciones basadas en la observacin participante
excluyesen cualquier informacin sobre los riesgos y
los problemas a los que hay que hacer frente, pero
las memorias y diarios de distintos investigadores de
campo publicados recientemente han hecho importantes revelaciones al respecto. Con frecuencia se ven
enfrentados a la soledad: no es fcil encajar en una
comunidad a la que no se pertenece. El investigador
puede sentirse frustrado cuando los miembros del
grupo o comunidad no hablan con franqueza sobre
ellos mismos; las preguntas directas se aceptan sin
problema en determinados contextos culturales, pero
en otros pueden encontrar como nica respuesta el
silencio ms absoluto. Ciertos tipos de trabajo de campo pueden resultar incluso peligrosos fsicamente
por ejemplo, un investigador que estudie una banda
de delincuentes puede ser visto como espa de la polica, o puede verse implicado en violentas peleas con
grupos rivales.
Al igual que ocurre con la prctica totalidad de la
investigacin social, el trabajo de campo es normalmente una tarea unilateral en lo que se refiere a aquellos cuyos comportamientos est siendo estudiado. La
seleccin de un grupo para un estudio es generalmente
una decisin exclusiva del investigador; rara vez se
consulta a los miembros previamente, y tampoco suelen stos tomar parte en el diseo del proyecto
(Georges y Jones, 1980). No es extrao que los investigadores de campo sean aceptados con recelo o
incluso que en ocasiones se vean obligados a abandonar desde un principio el proyecto de campo.
Uno de los primeros investigadores de campo,
Frank Hamilton Cushing, quien estudi a los indios
zui de Nuevo Mxico en la dcada de 1870, escribi sobre los problemas que haban experimentado,
as como de las recompensas que tuvo (Cushing,
1967; publicado originalmente en 1882-83). A su llegada, Cushing recibi numerosos pequeos obsequios
y realiz varios intentos de integrarse en la comunidad. Los zui fueron relativamente amistosos con l,
pero se negaron enrgicamente a que estudiara sus
ceremoniales religiosos. Su jefe trat de obligarle a
que se fuera, pero eventualmente le permiti quedarse a condicin de que adoptara algunas de las costumbres indias para que demostrara as que no ridiculizaba sus creencias y prcticas. Se vio obligado
a vestir ropas zui, que le resultaron inapropiadas e
incmodas; tena que comer comida zui; su hamaca
estaba descolgada, por lo que tuvo que dormir en el
suelo sobre pieles de oveja, como hacan los zui.
13
Anthony Giddens
Uno de los momentos ms difciles se le present
cuando se le comunic que deba tener una esposa, y
se le envi una mujer a vivir con l. En un principio
trat de ignorar sus atenciones, pero no tuvo xito.
En un momento dado la expuls, aunque ello supusiera un deshonor para ella a los ojos de los zui.
Desde entonces, los zui como muchos otros
grupos de indios americanos se han acostumbrado
a las visitas de los investigadores, pero su relacin
con ellos ha sido a menudo tensa. El arquelogo F.W.
Hodge despert su enemistad en la dcada de 1920
cuando comenz sus excavaciones en uno de sus antiguos santuarios religiosos (Pandey, 1972, pp. 33132); le obligaron a marcharse y destrozaron las cmaras del fotgrafo de la expedicin.
La clebre antroploga Ruth Benedict fue mejor
recibida por los zui cuando lleg poco tiempo despus. Un intrprete zui le dijo ms tarde que haba
sido corts y que haba distribuido dinero generosamente, pero que las descripciones de la vida de los
zui que haba publicado estaban pobremente fundadas ya que no haba tomado parte activa en muchos
aspectos de la vida de los zui. Desde entonces y en
diversas ocasiones otros investigadores de campo han
sido expulsados de las comunidades zui. Recientemente, un hombre le pregunt a un investigador visitante: Seguimos siendo tan primitivos como para
que ustedes los antroplogos tengan que venir a estudiarnos todos los veranos? (Pandey, 1985, p. 203).
Ventajas y limitaciones del trabajo de campo
El trabajo de campo cuando concluye con xito proporciona una informacin sobre la vida mucho ms rica que la mayora de los restantes mtodos
de investigacin. Una vez que sabemos cmo se ven
las cosas desde dentro de un determinado grupo es
muy probable que alcancemos una comprensin ms
profunda de por qu determinadas personas actan
de una manera dada. El trabajo de campo es prcticamente el nico mtodo de que disponemos cuando
un investigador estudia un grupo cuya cultura es ampliamente desconocida para los que no pertenecen a
ella, y debe ser aprendido antes de que podamos
comprender en su totalidad las actividades que realizan los miembros de esa cultura. Por esta razn, es
el principal mtodo de investigacin utilizado en antropologa, la cual trata de documentar y comprender las culturas no occidentales.
El trabajo de campo proporciona al investigador
una mayor flexibilidad que otros mtodos (como los
cuestionarios). El investigador es capaz de adaptarse
a circunstancias nuevas o inesperadas y de aprove-
char las oportunidades que pueden surgir en el proceso de la investigacin. En el trabajo de campo hay
mayores posibilidades de que se obtengan resultados
inesperados que en la mayora de los restantes mtodos de investigacin, ya que el investigador puede
encontrarse con la sorpresa de que las ideas preconcebidas que tena sobre el grupo o la comunidad en
cuestin eran totalmente errneas. El trabajo de campo tambin tiene sus limitaciones: solamente pueden
estudiarse grupos o comunidades relativamente pequeos, y casi todo depende de la habilidad del investigador para ganarse la confianza de los individuos que quiere estudiar. Sin esto, es muy improbable que la investigacin pueda salir adelante.
Encuestas
La interpretacin de los estudios de campo conlleva normalmente problemas de generalizacin.
Cmo podemos estar seguros de que lo que sucede
en un determinado contexto se aplica a otras situaciones?. Este suele ser un problema menor en las investigaciones con encuestas aunque, sin duda, tales
investigaciones tienen sus inconvenientes. En una
encuesta los cuestionarios o bien se envan por correo o bien se pasan directamente en una entrevista a
un grupo de personas seleccionado a veces ascienden hasta varios miles. El trabajo de campo es ms
apropiado para estudios en profundidad de la vida
social; las encuestas aportan una informacin menos
detallada pero que se aplica, con un amplio margen
de confianza, a un rea extensa.
Cuestionarios cerrados y abiertos
En las encuestas se emplean dos tipos de cuestionarios. Unos constan de series de preguntas cerradas, para las cuales existen un nmero fijo de respuestas. Los que responden, y en ocasiones el propio
investigador, son los que marcan ciertas categoras
de respuestas a las preguntas planteadas por ejemplo, Si/No/No sabe-No contesta, o Muy probable/Probable/Poco probable/ Muy improbable. Las
encuestas con cuestionarios cerrados tienen la ventaja de que las respuestas son fciles de comparar y de
tabular, ya que existe un reducido nmero de categoras. Por otro lado, considerando el hecho de que no
dan cabida a sutilezas de opinin o de expresin verbal, la informacin que proporcionan tiene un alcance restringido. Otro tipo de cuestionarios son los
abiertos, y ofrecen a aquellos que responden la oportunidad de expresar sus ideas con sus propias palabras: no se ven limitados a marcar respuestas cerradas. Los cuestionarios abiertos son ms flexibles y
proporcionan mayor informacin que los cerrados.
14

El investigador puede profundizar en las respuestas
para indagar en lo que piensa el escuestado. Por otro
lado, la ausencia de respuestas cerradas conlleva una
mayor dificultad a la hora de comparar.
Las preguntas de una encuesta deben estar cuidadosamente planteadas para que los resultados sean
fiables. Una pregunta del tipo Qu piensa del gobierno? sera inservible por ser demasiado vaga. En
el supuesto de que fueran capaces de contestarla, los
encuestados interpretaran aquello que el investigador est tratando de obtener de maneras muy diferentes. Los investigadores que realizan encuestas tambin tienen que cuidarse de evitar preguntas sesgadas
preguntas planteadas de tal forma que inducen a
una respuesta concreta. Una pregunta que empieza
as: Est de acuerdo en que...? es sesgada, ya que
invita al acuerdo por parte del encuestado. Una pregunta ms neutral comenzara del siguiente modo:
Cul es su opinin sobre...?. Existen otras muchas fuentes de distorsin o ambigedad en el planteamiento de preguntas. Por ejemplo, una pregunta
puede contener en s misma una doble eleccin: Su
salud es mejor o peor ahora que hace un ao?. La
doble eleccin es entre mejor-peor y ahora-entonces. Una formulacin ms clara sera la siguiente:
Su salud es mejor ahora que hace un ao? (Smith,
1975, p. 175). Los encuestados pueden responder
so no a ambas preguntas; en el caso anterior el
investigador no podra hacer una interpretacin. Las
preguntas deben ser lo ms sencillas posibles para
evitar respuestas ambiguas.
Las preguntas de un cuestionario suelen elaborarse de modo que un equipo de entrevistadores pueda
hacer las preguntas segn un orden preestablecido y
recogerlas siguiendo un mismo criterio. Todas las
preguntas deben ser fcilmente comprensibles tanto
para el entrevistador como para el entrevistado. En
las grandes encuestas nacionales que las agencias del
gobierno y los gabinetes de investigacin realizan regularmente, las entrevistas se realizan ms o menos
simultneamente en todo le pas por numerosos investigadores. Los que realizan las entrevistas, as
como aquellos que analizan los resultados, no podran
realizar su trabajo con eficiencia si tuvieran que estar constantemente contactando unos con otros para
evitar posibles ambigedades en las preguntas o en
las respuestas.
Los cuestionarios deben estar cuidadosamente diseados de acuerdo a las caractersticas de los entrevistados. Captarn el punto que el investigador tiene en mente al formular una pregunta concreta?. Tienen suficiente informacin para que su respuesta sea
vlida?. Respondern?. Los trminos con los que
trabaja el investigador pueden resultarles poco familiares a los entrevistados: por ejemplo, la pregunta
Cul es su status marital?. Sera ms apropiado
preguntar Es usted soltero, casado o divorciado?.
La mayor parte de las encuestas van precedidas de
estudios piloto con la intencin de elucidar los problemas no anticipados por el investigador. Un estudio piloto es un ensayo en el que un reducido nmero
de personas responden a un cuestionario. Las dificultades que surjan pueden as evitarse antes de comenzar la encuesta real.
Muestreo
Los socilogos se interesan con frecuencia por las
caractersticas de grupos grandes de individuos
por ejemplo, las actitudes polticas del electorado britnico. Sera imposible estudiar a todas esas personas directamente, por lo que en dichas situaciones el
investigador se concentra en una pequea proporcin
del grupo total una muestra del total. Por regla
general se puede confiar en que los resultados que se
derivan de la encuesta realizada a una maestra de una
poblacin dada puedan generalizarse al total de la
poblacin. Por ejemplo, los estudios de slo dos o
tres mil votantes britnicos pueden proporcionar un
indicativo bastante preciso de las actitudes e intencin de voto del total de la poblacin. Pero para lograr dicha precisin, una muestra debe ser representativa. Un muestreo representativo significa que el
grupo de individuos estudiado debe ser un grupo tpico de la poblacin en su totalidad. El muestreo es
ms complejo de lo que pueda parecer, y los estadsticos han elaborado varias reglas para lograr el tamao y la naturaleza adecuados de las muestras.
Un procedimiento particularmente importante es
el muestreo aleatorio, en el que se elige una muestra
en la que cada miembro de la poblacin en cuestin
tenga las mismas posibilidades de estar incluido. La
forma ms sofisticada de obtener una muestra al azar
es dar un nmero a cada miembro de la poblacin y
utilizar despus un ordenador que genere nmeros
aleatorios, de los cuales saldr la muestra por ejemplo, elegir al azar un nmero cada diez en una serie.
Ejemplo: El pueblo elige?

Uno de los ms famosos ejemplos pioneros de las
encuestas fue El pueblo elige?, un estudio realizado por Paul Lazarsfeld y una serie de colaboradores hace alrededor de medio siglo (Lazarsfeld,
Berenlson y Gaudet, 1948). El estudio fue pionero de
varias de las principales tcnicas de encuesta que se
15
Anthony Giddens
han empleado hasta hoy. Sin embargo, sus desventajas muestran claramente las limitaciones del mtodo
de la encuesta. El pueblo elige? estaba basado en
una investigacin sobre las intenciones de voto de los
residentes de Erie Country, Ohio, durante la campaa presidencial de los Estados Unidos en 1940 e influy en el diseo de otros muchos sondeos polticos
posteriores, no slo en aquellos llevados a cabo por
investigadores acadmicos (Clemens, 1983). Con la
intencin de indagar con un mayor grado de profundidad de lo que lo hara un simple cuestionario, los
investigadores entrevistaron a cada miembro de una
muestra de votantes en siete ocasiones distintas. El
objetivo era describir, y entender las razones de, los
cambios en la intencin del voto.
La investigacin arranc con una serie de hiptesis concretas en perspectiva. Una sostena que las
relaciones y los sucesos prximos a los votantes de
una comunidad influyen en la intencin de voto en
mayor grado que los asuntos internacionales lejanos,
y los resultados globales lo confirmaron. Los investigadores elaboraron sofisticadas tcnicas de medicin
para el anlisis de las actitudes polticas; su trabajo
tambin estaba fuertemente influenciado por ideas
tericas y supuso una contribucin de enorme relevancia para el pensamiento terico. Entre los conceptos que trataron de introducir estaban los de lderes de opinin y el flujo bifstico de la comunicacin. Ciertos individuos los lderes de opinin
tienden a conformar las opiniones polticas de los que
les rodean. Son los primeros a la hora de influir en
las reacciones ante los acontecimientos polticos, haciendo una interpretacin de los mismos para los que
estn a su alrededor. Las ideas que tienen las personas del sistema poltico no se construyen de modo
lineal, sino en un proceso doble: las ideas expresadas por los lderes de opinin, filtradas por las relaciones personales, influyen en las respuestas de otros
individuos ante los asuntos polticos del da.
El estudio despert la admiracin de muchos, pero
tambin ha sido ampliamente criticado. Lazarsfeld y
sus colaboradores sostenan que estaban muy interesados en todas aquellas condiciones que determinan el comportamiento poltico de las personas.
Como sealaron sus crticos, su investigacin, de
hecho, slo prestaba atencin a determinados aspectos del comportamiento poltico. El estudio apenas
trataba el tema de las instituciones del sistema poltico y de su funcionamiento, concentrndose por el
contrario en las actitudes polticas. El empleo repetitivo de entrevistas o lo que ha dado en llamarse un
estudio de panel pretenda demostrar que sus resultados eran menos superficiales que muchos tipos
de sondeos. Pero por su propia naturaleza los son-
deos nicamente muestran lo que la gente dice sobre

s misma no lo que realmente piensan y hacen.
Valoracin
Los sondeos continan utilizndose ampliamente
en la investigacin sociolgica por diversas razones
(C. Marsh, 1982; Miller, 1983). Las respuestas a los
cuestionarios pueden cuantificarse y analizarse con
mayor facilidad que el material generado por la mayora de los restantes mtodos de investigacin, pueden estudiarse grandes proporciones de personas y,
con los medios suficientes, los investigadores pueden
emplear un gabinete de investigacin especializado
en sondeos para recoger el material que necesitan.
No obstante, muchos socilogos critican lo que
consideran una excesiva confianza en el mtodo de
la encuesta. Los resultados de los sondeos son fcilmente cuantificables y analizables estadsticamente;
pero los crticos sostienen que dicha cuantificacin
da una apariencia de precisin a los resultados cuya
veracidad puede ser cuestionable, dada la naturaleza
relativamente superficial de las respuestas de la mayor parte de los cuestionarios. Existen otros inconvenientes. La cifra de cuestionarios sin responder es con
frecuencia elevada, especialmente cuando stos se
envan por correo. No es infrecuente que se publiquen estudios basados en resultados obtenidos de poco
ms de la mitad de los componentes de una muestra
aunque normalmente se realiza un esfuerzo por volver a contactar con los que no responden o por sustituirlos por otros. Se sabe muy poco sobre aquellos
que deciden no participar en un sondeo o que se niegan a ser entrevistados cuando un investigador llama
a su puerta, pero s sabemos que muchos consideran
que los cuestionarios son un engorro y una prdida
de tiempo (Converse y Shuman, 1974; Fitzgerald y
Fuller, 1982; Goyder, 1987).
Las condiciones bajo las cuales se administran los
cuestionarios, as como el lenguaje generalmente
empleado para describir los resultados alejan a menudo a los sondeos de la complejidad de los individuos de carne y hueso que responden a las preguntas. Cuando los cuestionarios se envan por correo,
el investigador se encuentra tan alejado de los individuos objeto de estudio que puede llegar a olvidarse
del hecho de que son seres vivos los que leen y devuelven el material que reciben en el buzn. Los cuestionarios por telfono cada vez ms utilizados para
las elecciones en las que se requieren anlisis inmediatos de las opiniones sobre un tema son prcticamente annimos. El lenguaje que se emplea para
16

analizar los cuestionarios, referidos a sujetos,
respondentes o entrevistados, expresa un concepto abstracto e impersonal de los individuos. El
hecho de tratar a los seres humanos fundamentalmente
como entes pasivos y reactivos es ms que un simple
medio apropiado para analizar las respuestas de los
cuestionarios con mucha frecuencia expresa una
idea limitada y limitadora de los procesos mentales
humanos.
Segn la medicin hecha por un cuestionario, dos
personas pueden, por ejemplo, compartir una actitud
aparentemente similar, pero las razones que les llevan a sostener esa idea pueden ser muy distintas. As,
a una pregunta sobre poltica exterior ambos respondern que creen con total convencimiento que Gran
Bretaa debera reducir sus compromisos militares
en el exterior, y ambos contabilizarn como si compartiesen la misma actitud. Pero las orientaciones reales de uno y otro pueden ser radicalmente diferentes.
Uno puede creer en una Gran Bretaa fortificada
en reducir los compromisos en el exterior desde un
punto de vista aislacionista, segn el cual los dems
deben resolver sus propios problemas; el otro puede
apoyar el desarme global, y ser de la opinin de que
Gran Bretaa debera utilizar su influencia en el mundo de un modo diferente al despliegue de fuerzas.
Cuando los entrevistadores tienen cierta flexibilidad para buscar respuestas en profundidad pueden
tratar de resolver los problemas mencionados. En
general, cuando ms intenso y directo sea el encuentro entre el investigador y los individuos estudiados
tanto ms informativas y fundamentales sern las conclusiones que se deriven de l. Los resultados de los
sondeos necesitan, siempre que sea posible, verse
complementados por material en profundidad del tipo
que proporciona el trabajo de campo.
Investigacin documental
La mayora de los debates acerca de la investigacin en sociologa ponen nfasis en el trabajo de campo, las encuestas o en una combinacin de ambos.
La investigacin documental el empleo sistemtico de material impreso o escrito en una investigacin se contempla a menudo como algo llamado al
fracaso. Pero apenas existen investigaciones de campo o encuestas que no conlleven un escrutinio de
material documental. Por ejemplo, en El pueblo
elige? se emple una gran cantidad de peridicos y
otros materiales tanto en la preparacin como en la
redaccin de la investigacin. De un modo u otro, la
investigacin documental es uno de los mtodos de
recogida de datos sociolgicos ms ampliamente utilizado.

Uno de los documentos que se consultan con ms
frecuencia en las investigaciones sociolgicas son los
informes pblicos y privados (generalmente denominados fuentes de archivo; un archivo es sencillamente un lugar en el que se depositan informes escritos);
por ejemplo, documentos gubernamentales, informes
eclesisticos, cartas o informes jurdicos. Los documentos empleados en las investigaciones prcticamente siempre incluyen informacin y trabajos previos
realizados por otros investigadores en el campo de
estudio en cuestin. Numerosas investigaciones consisten tanto en la recopilacin y el anlisis de los trabajos de otros investigadores como en la obtencin
de nuevos datos.
Un ejemplo de la utilizacin de documentos histricos es el estudio de Anthony Ashworth sobre sociologa de las trincheras durante la Primera Guerra
Mundial (Ashworth, 1980). Ashworth estaba interesado en analizar cmo era la vida para aquellos hombres que tenan que soportar la exposicin constante
a los bombardeos, hacinados durante semanas y de
pie. Para estudiar las relaciones sociales creadas se
apoy en diversas fuentes documentales: relatos oficiales de guerra, incluidos aquellos escritos por diferentes divisiones y batallones, material de archivo,
las notas e informes redactados informalmente por
soldados, diarios de la experiencia blica y otras memorias.
Aunque estos materiales eran, obviamente, muy
distintos entre s en algunos aspectos, utilizando tal
variedad de fuentes Ashworth consigui hacer una
rica y detallada descripcin de la vida en las trincheras. Descubri, por ejemplo, que algunos grupos de
soldados crearon propias normas sobre la frecuencia
con la que entraran en combate con el enemigo, a
menudo ignorando las rdenes de los oficiales. Por
ejemplo, el da de Navidad los soldados de ambos
bandos, los alemanes y los aliados, suspendieron las
hostilidades, y en uno de los puestos improvisaron
un partido de ftbol.
Uno de los principales subtipos de investigacin
documental consiste en el reanlisis de bloques de
datos resultados obtenidos generados por otros
investigadores. Los gobiernos y otras organizaciones
publican regularmente estadsticas oficiales sobre
multitud de fenmenos sociales: poblacin, delitos,
matrimonios y divorcios, suicidio, tasas de desempleo, etc. Desde los inicios de la sociologa stos han
sido utilizados como base de la investigacin sociolgica. Los investigadores pueden utilizar o reanalizar
los datos derivados de dichas estadsticas, aplicando
17
Anthony Giddens
el material a la resolucin de algn problema de su
propia investigacin.
Los datos generados por los gobiernos son enormemente abundantes, e incluyen distintos tipos de
fuentes. Los censos de poblacin, por ejemplo, se realizan peridicamente y proporcionan datos sobre numerosas cuestiones sociales y econmicas. Considerando que es obligatorio estar en el censo, el material
proveniente de ellos es, como rara vez ocurre, global. Los gobiernos tambin realizan otras series de
encuestas para obtener una informacin ms regular
que la generada por los censos peridicos (Carley,
1981; Hakim, 1982).
Escollos en la investigacin documental

Obviamente, las fuentes documentales varan ampliamente en cuanto a precisin, y el investigador que
haga uso de ellas tiene que evaluar su autenticidad.
Los artculos de peridicos, por ejemplo, son notablemente variables en sus estndares de autenticidad,
particularmente en los peridicos y revistas ms populares. Hace unos aos se public una carta en el
Guardin. El o la firmante, que se llamaba a s mismo/a Estudioso de la Prensa, haba recogido las
versiones de ocho peridicos distintos sobre la boda
en Venecia de una joven de la alta sociedad, Ira de
Furstenberg, a la que se haba dado una enorme publicidad. El redactor de la carta deca que la prensa
haba puesto de manifiesto su cometido y su fuerte
individualidad. Se niega a someterse a cualquier
estndar convenido incluso cuando se trata de hechos
simples. El retraso de la novia en llegar a la ceremonia variaba desde 30 hasta 70 minutos. Alguien
haba cado al Gran Canal, pero existan cuatro versiones distintas sobre la identidad del accidentado.
El nmero de fotgrafos que se dijo que asistieron
variaba desde 50 hasta 250, y los invitados desde 250
hasta 600 (Mann, 1985, p. 75).
Las estadsticas oficiales publicadas son, sin duda,
ms fidedignas que las noticias periodsticas. Sin
embargo, incluso ese tipo de estadsticas requieren
de una interpretacin por parte del investigador, quien
debe ser consciente de las mltiples limitaciones que
pueden contener. Por ejemplo, todos los pases poseen estadsticas oficiales de las tasas de los diferentes tipos de delitos, pero stas proporcionan muy escasa informacin sobre la distribucin real del comportamiento delictivo ya que los delitos registrados
son nicamente aquellos que son denunciados a la
polica. En el caso de un delito como el robo, los datos incluyen una pequea proporcin de las ofensas
que se producen realmente; muchos no llegan nunca

siquiera a odos de la polica. Los grandes almacenes, por ejemplo, denuncian a la polica nicamente
una fraccin de los casos de robo que se producen
cada semana normalmente aquellos casos en los
que el detective del establecimiento coge a alguien
con las manos en la masa. (Para una discusin ms
amplia sobre las estadsticas de delito, ver captulo
5: Conformidad y desviacin.)
Experimentos
En un aspecto concreto, los experimentos ofrecen
grandes ventajas sobre otros procedimientos de investigacin. En una situacin experimental, el investigador controla directamente las variables relevantes. Un experimento puede ser definido como un intento, bajo condiciones artificiales creadas por el investigador, de analizar la influencia de una o ms
variables sobre otra. Los experimentos se emplean
mucho en las ciencias naturales, pero el mbito para
la experimentacin en sociologa es reducido
(Silverman, 1982). Slo los grupos pequeos de individuos son manejables en un laboratorio, y en tales
experimentos la gente sabe que est siendo estudiada
y puede comportarse de modo diferente al normal.
No obstante, los mtodos experimentales pueden
resultar tiles en sociologa en determinadas ocasiones. Un ejemplo es el ingenioso experimento llevado
a cabo por Philip Zimbardo (Zimbardo, 1972), quien
mont una crcel simulada en la que introdujo a estudiantes voluntarios para desarrollar el papel de guardias y prisioneros. Su objetivo era observar los cambios de actitudes y comportamientos que poda originar el hecho de desempear estos papeles. Los resultados sorprendieron a los investigadores, aunque en
cierta medida los haban previsto. Los que hacan de
guardias asumieron rpidamente una actitud autoritaria, mostrando verdadera hostilidad hacia los prisioneros. Comenzaron a implantar orden entre los
prisioneros, a abusar verbalmente de ellos y a
intimidarles. Los otros, por el contrario, mostraron
una mezcla de apata y rebelda que en ocasiones se
ha observado entre los encarcelados en situaciones
reales. Los efectos producidos fueron muy marcados
y el nivel de tensin tan alto que hubo que suprimir el
experimento en sus primeras fases. El investigador
concluy que el comportamiento en las crceles est
ms influido por la naturaleza de la situacin
carcelaria que por las caractersticas individuales de
los implicados.
18
Leer
A menudo nos encontramos con los libros de sociologa
y de estadstica. A veces parecen muy complejas, pero en
realidad casi siempre son fciles de descifrar si se siguen
sus principios bsicos; con la prctica llegarn a ser automticos. No sucumban a la tentacin de pasar de largo por
las tablas; contienen informacin concentrada que se procesa con mayor rapidez que si dicho material viniese expresado con palabras. La adquisicin de la habilidad para
leer tablas tambin ayuda a disentir si las conclusiones que
un autor extrae del material en cuestin estn o no justificadas.
una tabla
Posesin de vehculos: comparaciones internacionales entre varios pases seleccionados.
Nmero de vehculos por cada 1.000 individuos adultos *
1971
1981
1984
Alemania Oriental
247
385
412
tes.
Brasil
12
78
84
1. Leer el ttulo con atencin. A menudo las tablas tienen largos ttulos que constituyen un intento por parte del
investigador o estadista de expresar claramente la naturaleza de la informacin aportada. El ttulo de la tabla que se
incluye en este recuadro contiene, primero, el tema del material de la tabla, segundo, le hecho de que aporta material
para su comparacin y, tercero, que aporta material sobre
un nmero limitado de pases.
Chile
19
45
56
Estados Unidos
448
536
540
Francia
261
348
360
Grecia
30
94
116
Irlanda
141
202
226
Italia
210
322
359
Japn
100
209
227
Reino Unido
224
317
343
Suecia
291
348
445
Yugoslavia
43
114
125
Los pasos a seguir para leer una tabla son los siguien-
2. Comprobar si aparecen comentarios o notas explicativas sobre los datos. Una nota a pie de pgina referida a la
columna de encabezamiento de la tabla que sirve de ejemplo seala que los datos se refieren exclusivamente a los
coches con licencia. Es importante porque la proporcin de
vehculos con licencia es menor en unos pases que en otros.
Las notas pueden aclarar el mtodo empleado para la recopilacin del material, o por qu se expone de un modo determinado. Si los datos de la tabla no han sido recopilados por
el investigador pero estn basados en unos resultados publicados anteriormente deber indicarse la fuente. La fuente
puede darnos una idea aproximada de la fiabilidad de la informacin, as como indicarnos dnde podemos encontrar
los datos originales en los que se basa la tabla. En nuestra
tabla, la nota sobre la fuente indica que los datos provienen
de varias fuentes.
Incluye todos los vehculos con licencia.
Fuente: Boletn Anual de Estadsticas del Transporte de

las Naciones Unidas, Federacin Internacional de Carreteras, aparecido en Social Trends (Londres: HMSO, 1987), p.
68.
En las cifras de nuestra tabla se pueden apreciar una

serie de interesantes tendencias. En primer lugar, el nmero de poseedores de vehculos vara considerablemente de
unos pases a otros: el nmero de poseedores de vehculos
por cada 1.000 habitantes es casi diez veces mayor en
EE.UU. que en Chile. Segundo, la tabla revela unas claras
conexiones entre la posesin de vehculos como un indicador aproximado de la prosperidad diferencial. Tercero, en
todos los pases representados el nivel de posesin de vehculos ha aumentado entre 1971 y 19984, pero en algunos
de ellos la tasa de incremento es mayor que en otros ello
indica probablemente diferencias en el grado de xito de los
distintos pases para generar crecimiento econmico.
3. Leer los encabezamientos en la parte superior e izquierda de la tabla. (En ciertas ocasiones los encabezamientos van en la parte inferior en vez de en la superior.)
Indican el tipo de informacin contenida en cada fila y columna. Al leer la tabla, debemos recordar cada grupo de encabezamiento. En nuestro ejemplo encontramos a la izquierda los pases y en la parte superior los aos en que se contabiliza el nmero de vehculos.
4. Identificar las unidades que se manejan las cifras
en el cuerpo de la tabla pueden representar el nmero de
casos, los porcentajes, los promedios u otras medidas. A
veces puede resultarnos til pasar de unas unidades a otras;
si, por ejemplo, no se dan los porcentajes puede ser til calcularlos. En nuestro caso no se dan los porcentajes, pero
su clculo sera muy sencillo.
5. Considerar las conclusiones que puedan extraerse de
la informacin que proporciona la tabla. Casi siempre el autor explica la tabla que ha elaborado, y debemos tener en
cuenta sus orientaciones al valorar el material tabulado.
Debemos atender adems a los posibles temas o preguntas
que pueda sugerir la tabla.
19
Anthony Giddens
Otros mtodos: entrevistas, historias de vida,
diarios y anlisis de la conversacin.
Entrevistas
No existe una distincin clara entre encuesta y
entrevista, ya que cuando se administra el cuestionario directamente el investigador entrevista de hecho a los entrevistados. Una entrevista mediante cuestionario se denomina en ocasiones formal o controlada, para distinguirla de las entrevistas menos
estructuradas en las que se permite que el entrevistado hable libremente sobre distintos aspectos de un
tema. Algunos estudios realizados mediante entrevistas no utilizan el cuestionario en absoluto: las entrevistas pueden llegar a ser muy extensas; all donde el
objetivo es generar una informacin en profundidad
puede utilizarse un reducido nmero de entrevistados. Las entrevistas extensas proporcionan un material ms rico que el que suelen obtenerse en las encuestas, pero los inconvenientes que tienen consisten
en que la influencia del entrevistador puede ser mayor y afectar posiblemente a los resultados, y resulta
ms difcil comparar las respuestas de un modo riguroso (Brenner, 1978).
(Bertaux, 1981). Un famoso estudio pionero que emple bsicamente este tipo de material fue The Polish
in Europe and Amrica, de W. Y. Thomas y Florian
Znaniecki, cuyos cinco primeros volmenes fueron
publicados entre 1918 y 1920 (Thomas y Znaniecki,
1966). Thomas y Znaniecki aportaron un relato mucho ms sensible y sutil de la experiencia de la emigracin de lo que hubiera sido posible de no haber
dispuesto del material de las historias de vida que
recogieron. Un trabajo ms reciente, que se convirti
en un best-seller, fue el libro de Studs Terkel Working
(Terkel, 1977). El subttulo del libro era La gente
habla de lo que hace a diario y de cmo se siente con
lo que hace, y ofreca un relato rico y conmovedor
de las ideas de los americanos sobre sus rutinas diarias de trabajo.
Las historias de vida no cubren necesariamente la
totalidad de la vida de una persona, ni tampoco todos
los aspectos principales de ella. Por ejemplo, Edwin
H. Sutherland public un estudio basado en la historia de vida de Chic Conwell, un ladrn profesional;
el material presentado se restringa a las actividades
delictivas de Conwell (Sutherland y Conwell, 1937).
Las historias de vida podran clasificarse dentro de
lo que de un modo ms general se conoce como historia oral: relatos orales del pasado proporcionados
por aquellos que vivieron los sucesos.
Historias de vida
Las historias de vida consisten en un material
biogrfico recogido sobre individuos concretos
normalmente relatado por ellos. Ningn otro mtodo
de investigacin puede proporcionarnos tantos detalles sobre la evolucin de las creencias y actitudes de
una persona a lo largo del tiempo. Las historias de
vida son particularmente valiosas cuando lo que interesa al investigador son las conexiones entre el desarrollo psicolgico y los procesos sociales. Sin embargo, tales estudios rara vez se basan nicamente
en los recuerdos de la persona. Normalmente se emplean fuentes documentales como cartas, informes
contemporneos o descripciones de peridicos para
ampliar y comprobar la validez de la informacin
obtenida. Hay distintas posturas ante el valor del
material que proporcionan las historias de vida. Algunos consideran que la informacin que proporciona este mtodo no merece suficiente confianza; pero
otros creen que las historias de vida son una fuente
de introspeccin que muy pocos mtodos de investigacin pueden igualar.
Las historias de vida se han empleado con xito
en estudios de enorme importancia y se emplean extensamente tanto en antropologa como en sociologa
Diarios
Cuando los socilogos quieren conocer las actitudes cotidianas de los individuos de un contexto social determinado emplean a veces los diarios. El trabajo de campo y las encuestas no proporcionan suficiente informacin sobre la esfera cotidiana de la vida
de las personas, y si lo que se pretende es retratar lo
que la gente hace en distintas situaciones ordinarias
y en distintos momentos del da o del mes resulta de
gran ayuda que sean ellos mimos los que tomen notas de ello. De nuevo, existen pocos estudios que
empleen los diarios como nica informacin; en la
mayor parte de los casos se emplea junto al material
recogido por otros mtodos.
Anlisis de la conversacin
Cada da se utilizan ms las grabadoras y los videos en la investigacin sociolgica. Se emplean a
menudo en el anlisis de la conversacin, el estudio
de cmo se desarrollan las conversaciones en situaciones reales. Con una grabadora se pueden registrar
20

Cuadro de los principales mtodos empleados en la investigacin sociolgica
Mtodo de
Investigacin
Trabajo de campo
Encuestas
Investigacin
Documental
Experimentos
Limitaciones
Ventajas
1. Suele generar una informacin ms rica y "en profundidad" que otros mtodos
1. Solo puede utilizarse en estudios

de grupo o comunidades pequeas
2. Permite flexibilidad al
investigador para alterar
estrategias y poder explotar
nuevas tendencias que
surjan.
2. Los resultados solo son aplicables

a los grupos o comunidades estudiadas; no resulta fcil generalizar sobre
la base de un nico trabajo de campo.
1. Posibilita una eficaz

recogida de datos en grupos
muy numerosos.
1. El material puede ser superficial; cuando se maneja un cuestionario altamente estandarizado se

desdibujan importantes diferencias entre los puntos de vista de
los respondentes,
2. Permite una comparacin

precisa entre las repuestas
de los respondentes.
2. Las respuestas pueden expresar lo

que la gente cree que piensa y no lo
que realmente piensan.
1. Puede proporcionsar
fuentes de material "en
profundidad" as como datos
sobre grandes poblaciones,
segn el tipo de documento
utilizado.
1. El investigador depende de
las fuentes existentes, y stas
pueden ser parciales.
2. Resultan a menudo
esenciales para los
estudios puramente
histricos o aquellos
que presentan una
dimensin histrica.
2. Las fuentes pueden ser

difciles de interpretar en
trminos de hasta qu punto
representan tendencias reales,
como en el caso de algunos
tipos de estadsticas oficiales.
1. La influencia de variables
especficas puede ser controlada por el investigador.
1. Numerosos aspectos de la vida

social no pueden llevarse al laboratorio.
2. En posteriores investigaciones normalmente

resulta sencillo repetir un
experimento.
2. Las respuestas de los individuos

pueden verse afectadas por la
situacin experimental.
21
Anthony Giddens
todas las caractersticas audibles de una conversacin entre dos o ms personas. Considerando que
cuando hablamos utilizamos tambin expresiones faciales y gestos con significado, el vdeo proporciona
un registro an ms completo del desarrollo de un
intercambio conversacional. Aunque se pierda parte
de la riqueza del contexto original, con la ayuda de
una notacin apropiada las conversaciones grabadas
pueden transcribirse en papel impreso. (Para una exposicin ms amplia del tema, ver captulo 4:
Interaccin social y vida cotidiana.
En los ltimos aos se han publicado numerosos
estudios de anlisis de la conversacin que suponen
una introspeccin en la naturaleza de la interaccin
humana. Un ejemplo es el estudio de Willeam B.
Sanders sobre un tipo especial de conversacin: los
interrogatorios policiales. El interrogatorio conlleva
conversacin, pero no cualquier conversacin;
como se dice en una de las frases favoritas de los
melodramas policacos: Soy yo quien hace las preguntas! Sanders analiz el carcter particular de los
interrogatorios y puso de manifiesto una serie de rasgos que de otro modo pasaran inadvertidos. Por ejemplo, los interrogadores no suelen hablar mucho, pero
estimulan a la vctima para que hable con gruidos y
pausas deliberadamente (Sanders, 1974).
El anlisis de la conversacin slo se puede emplear con pequeos grupos, y frecuentemente cubre
aspectos de la vida cotidiana que pueden parecer triviales pero cuya importancia para la sociologa es
mayor de lo que se pueda pensar. La conversacin y
el habla son, despus de todo, rasgos universales de
la actividad social tanto en las situaciones de
interaccin informales como en las ms estructuradas. (Vase captulo 4: Interaccin social y vida
cotidiana.)
Triangulacin
Todo mtodo de investigacin tiene sus limitaciones. Por ello es normal que se combinen mtodos en
una investigacin empleando cada uno de ellos para
comprobar los restantes, proceso que se conoce con
el nombre de triangulacin. Para evaluar las ventajas de combinar distintos mtodos y, de un modo
ms general, los problemas y los escollos de la investigacin sociolgica real nos vamos a centrar en
un estudio concreto.
Un ejemplo: Wallis y la cienciologa

Roy Wallis decidi investigar el movimiento conocido como cienciologa. El fundador de la
cienciologa, L. Ron Hubbard, elabor distintas doctrinas religiosas que fueron la base de una iglesia.
Para la cienciologa todos somos seres espirituales
Thetanos pero hemos descuidado la naturaleza
espiritual. Podemos recuperar poderes sobrenaturales olvidados mediante procesos de entrenamiento que
nos hagan ser conscientes de nuestras capacidades
reales. Wallis admiti que lo que le llev a interesarse por la investigacin fue la naturaleza extica de
la cienciologa. Cmo era posible que la gente creyese en unas ideas aparentemente tan estrafalarias?
(Wallis, 1976). La cienciologa despert muchas controversias, pero haba captado una gran masa de adeptos. Por qu este movimiento en particular, uno ms
de los numerosos grupos religiosos nuevos, haba alcanzado tal relieve?.
Poner en marcha la investigacin planteaba problemas. Wallis saba que era muy probable que los
lderes del movimiento se mostraran reacios a cooperar en la investigacin sociolgica porque ya haban
sido investigados por varias agencias gubernamentales. En sus lecturas sobre la historia del movimiento le llamo la atencin un libro de un antiguo miembro. Contact con l y eventualmente lo hizo con una
serie de personas allegadas a ste que en su mayora
haban roto sus vnculos con la cienciologa. Prcticamente todos accedieron a ser entrevistados, y algunos seguan manteniendo contacto con los creyentes.
Estos primeros entrevistados le proporcionaron a
Wallis una serie de documentos y de bibliografa que
posean por el hecho de haber pertenecido al movimiento y entre los cuales se encontraba una lista de
la organizacin de la cienciologa. Wallis elabor un
cuestionario y lo envi a una muestra de los nombres
de la lista. Estaba tan anticuada que una gran proporcin de los miembros de la muestra ya no viva en
la direccin que apareca en la lista. Algunos estaban en la lista simplemente por haber comprado un
libro sobre cienciologa y no tenan la mnima relacin con el movimiento.
La encuesta demostr ser de escaso valor como
muestra de la cienciologa en general, aunque se obtuvieron algunas conclusiones. Lo que s hizo fue proporcionarle a Wallis algunos contactos ms. Algunos de los seleccionados para rellenar el cuestionario
accedieron de buen grado a ser entrevistados. Wallis
viaj por todos los Estados Unidos y gran Bretaa
realizando entrevistas y recopilando ms informacin
documental. Comenz con un nmero fijo de preguntas, pero pronto entendi que sera ms productivo
22

adoptar un estilo ms relajado y flexible que permitiera a los entrevistados hablar largo y tendido sobre
cuestiones que consideraban importantes. Algunos de
ellos aceptaron que les grabaran; otros se negaron.
Problemas ticos de la investigacin: los

investigados replican
Desde muy pronto Wallis se dio cuenta de que le

resultaba imprescindible conocer mejor las doctrinas
de la cienciologa, y se inscribi a un curso
introductorio sobre comunicaciones organizado por
un grupo perteneciente al movimiento. Comenz as
su observacin participante, pero no se identific
como investigador. Durante su estancia en el alojamiento perteneciente a la cienciologa, Wallis tuvo
dificultades para seguir ocultando su papel de observador participante. La conversacin con otros miembros, as como los propios progresos en el curso, exigan una implicacin con una serie de ideas que l no
comparta. El hecho de expresar su desacuerdo con
dichas ideas le procur tantas dificultades que se hizo
evidente que no poda continuar sin aceptar pblicamente algunos de los principios generales de la
cienciologa. Decidi no concluir el curso y se march sin decir nada.
Toda investigacin sobre los seres humanos, no

slo la sociologa, puede plantear dilemas ticos
(Barnes, 1979). Los experimentos mdicos se hacen
rutinariamente con sujetos humanos, a veces enfermos y moribundos, y no es fcil decir si tales experimentos son ticamente justificables o no. Para que
sean eficaces, los experimentos en medicina requieren que se engae a determinados pacientes. Para
experimentar con una droga nueva, a un cierto nmero de pacientes se les administra la droga; pero a
otros se les dice que se les est administrando cuando
en realidad no es as. Creer que a uno le estn dando
una droga curativa puede tener efectos positivos en
la salud; esto nicamente puede controlarse administrando la droga real a la mitad de los pacientes implicados en las pruebas experimentales. Es esto tico?.
Sin duda alguna roza los lmites de lo justificable se
cabe la mnima posibilidad de que la droga real pueda tener resultados beneficiosos o incluso salvar vidas. Por otro lado, si no se sigue este procedimiento
sera difcil o incluso imposible descubrir lo eficaz
que pudiera llegar a ser la droga.
Ms tarde escribira a los lderes del movimiento

dicindoles que era un socilogo que estaba realizando
una investigacin sobre la cienciologa. Sealando el
hecho de que el movimiento haba sufrido constantes
ataques sugiri que su investigacin podra proporcionar una imagen ms equilibrada. Posteriormente
visit las dependencias de la secta en Gran Bretaa,
donde habl con uno de los oficiales. A esta persona
le preocupaba que hubiera abandonado el curso de
comunicaciones, y saba que se haban enviado cuestionarios a los miembros de la lista de ciencilogos.
A pesar de ello permiti que Wallis entrevistara a
algunos miembros del personal y a varios estudiantes, y le proporcion varios contactos en Estados
Unidos. En un momento dado Wallis consider que
posea suficiente material para publicar un libro sobre los miembros de la cienciologa (Wallis, 1976).
Wallis se enfrent con una serie de dificultades
concretas porque su investigacin estudiaba una organizacin celosa de su secretismo; en otros aspectos, los problemas con los que se encontr, junto con
la necesidad de utilizar una combinacin de mtodos
de investigacin, son tpicos de cualquier investigacin sociolgica. Todo el material que recogi era
parcial, pero combinado los distintos mtodos que
emple consigui elaborar un estudio de gran inters
que ha sido relevante e influyente.
Problemas similares surgen en la investigacin

sociolgica siempre que se somete a engao a los
implicados. Un ejemplo de ello es la clebre, aunque
muy controvertida, serie de experimentos realizados
por Stanley Milgram pretenda saber lo dispuesta que
estaba la gente a herir a otros si reciban rdenes de
hacerlo de una fuente de autoridad (Milgram, 1973).
Se instal un aparato de electro-shock con el cual se
exiga a los voluntarios en el experimento que administraran descargas a aquellos que no respondieran
correctamente a un test de memoria. Los experimentos engaaban sistemticamente a los que se presentaban voluntariamente para participar: no se les deca el verdadero propsito del estudio, sino que se les
haca creer que era una investigacin de memoria.
Aunque ellos crean que estaban administrando descargas reales a otros sujetos experimentales, estos
ltimos eran en realidad cmplices del investigador
que fingan sus reacciones, pues la mquina de descarga era de hecho una farsa.
Era tico el engao, considerando particularmente
el hecho de que para los investigados la experiencia
resultaba extremadamente perturbadora?. El consenso general de los crticos dice que esta investigacin
fue demasiado lejos, y que el engao sufrido pudo
resultar psicolgicamente daino para los voluntarios. Pero no est absolutamente claro dnde se debe
trazar la lnea de demarcacin entre engaos excu-
23
Anthony Giddens
sables e inexcusables. La investigacin mostraba
que muchas personas ests dispuestas a actuar brutalmente contra otros si estn bajo rdenes de hacerlo.
Wallis no fue sincero en absoluto con aquellos
cuyo comportamiento estudiaba porque no declar
su identidad como socilogo cuando se inscribi en
el curso sobre cienciologa. Ms an, aparentemente
dio su consentimiento por escrito a una serie de condiciones que no tena intencin de observar, pues lo
nico que quera era publicar su libro. Trat de evitar cualquier mentira directa, pero no expuso las razones reales que le llevaron a participar; se comport de un modo tico?. La respuesta no es ni mucho menos obvia (Dingwll, 1980). Si Wallis hubiera
sido franco en todo momento probablemente la investigacin no habra llegado tan lejos, y se podra
argumentar que intentar averiguar lo que ocurre dentro de las organizaciones secretas va en inters de la
sociedad. Desde esta perspectiva podramos considerar su estrategia justificada.
Las cuestiones ticas tambin surgen con frecuencia en sociologa en torno a las consecuencias potenciales de la publicacin o la utilizacin de los resultados de las investigaciones. Los sujetos de un estudio concreto pueden considerar los resultados ofensivos, bien porque se presenta una imagen de ellos que
consideran poco atractiva o porque ciertas actitudes
o comportamientos que preferiran mantener en privado se hacen pblicos. En la mayora de las situaciones de la vida social las personas toman parte en
prcticas que no desearan que fueran de conocimiento
pblico. Por ejemplo, algunas personas que trabajan
en fbricas y oficinas roban regularmente material;
las enfermeras de los hospitales a veces amortajan a
enfermos terminales antes de morir, y no les proporcionan los cuidados necesarios; los guardias de crceles aceptan en ocasiones sobornos de los presos y
nombran a ciertos presos administradores, permitindoles que realicen tareas que les corresponden
exclusivamente a ellos.
En la mayor parte de los casos, a pesar incluso de
las posibles reacciones hostiles de los implicados, o
de otros, es obligacin del socilogo hacer pblicos
los resultados de sus investigaciones. De hecho, es
una de las principales contribuciones que la investigacin sociolgica puede hacer en favor de una sociedad libre y abierta. Un buen estudio se ha dicho irritar a ms de uno (Becker, 1976, p. 113).
El socilogo no tiene por qu temer, siempre que el
trabajo de investigacin sea competente y las conclusiones extradas estn apoyadas en buenos argumentos. Pero los investigadores en sociologa tienen que
considerar muy seriamente las posibles consecuencias de la publicacin de sus resultados, as como la
forma que stos deben adoptar. El investigador puede querer discutir el tema directamente con los afectados antes de decidir la forma final de la publicacin.
Problemas en la publicacin: la experiencia de

Wallis
Antes de publicar su libro Wallis envi el manuscrito a las oficinas de la cienciologa. Hizo algunos
cambios a raz de sus objeciones, y posteriormente
envi unos comentarios detallados. Aunque luego hizo
otros cambios, los miembros de la cienciologa enviaron el manuscrito a un abogado experto en casos
de calumnia. Atendiendo a su consejo se suprimieron
algunas cosas. Un socilogo que era tambin miembro practicante de la cienciologa escribi un comentario del libro profundamente crtico con los mtodos de investigacin y las conclusiones de Wallis, el
cual se incorpor ms tarde al trabajo como apndice. Los miembros de la cienciologa tambin publicaron un artculo en el que analizaban su investigacin en uno de sus propios peridicos. En l citaban
el Panel sobre Privacidad e Investigacin Comportamental elaborado por el Departamento de Ciencias y
tecnologa del Presidente de los Estados Unidos, en
el cual se insista en que los investigadores que realicen trabajos con sujetos humanos deban obtener
consentimiento avalado. Alegaban que no dispona del consentimiento avalado, y aadieron que el
trabajo publicado por Wallis estaba basado en una
informacin obtenida de un reducido crculo de personas, la mayora hostiles o la Iglesia de la
Cienciologa.
Posteriormente Wallis se vio envuelto en otros
embrollos a raz de su investigacin. En 1984 fue
llamado como testigo potencial en una gran batalla
legal entre la Iglesia de la cienciologa y la autora de
otro libro sobre cienciologa. Wallis haba contactado
con la autora mientras realizaba su propio trabajo, y
ella le haba proporcionado documentos e informacin sobre los miembros de la cienciologa y de sus
propios contactos con ellos. A raz de una orden del
tribunal de California sobre el caso, se le oblig a
presentar parte del material el cual l haba recibido confidencialmente. Afortunadamente, la informacin en cuestin no era de gran relevancia para ninguna de las partes implicadas, pero en el caso de que
hubiera podido ser perjudicial, Wallis habra tenido
que tomar una difcil decisin: romper una confidencia o enfrentarse a la ley (Wallis, 1987).
24
Wallis estaba tratando con un grupo poderoso y

articulado capaz de persuadirle de que modificara las
primeras versiones de los informes de su investigacin, pero muchos de los individuos o grupos estudiados por los socilogos y por otros cientficos sociales no tienen la misma influencia. Si la tuvieran,
las difciles situaciones en las que se encontr Wallis
seran mucho ms comunes de lo que son.
Los investigadores deberan asegurarse el consentimiento avalado en todos salvo en una minora de
los estudios de investigacin. En determinadas circunstancias este principio no se puede seguir al pie
de la letra. Si quisiramos estudiar la brutalidad policial, habra muy pocas oportunidades de poder hacerlo si les comunicsemos abiertamente a las autoridades y a los funcionarios de la polica nuestras intenciones. El objetivo de la investigacin tendra que
amoldarse para conseguir alguna cooperacin, aunque ello estara justificado dada la importancia potencial de los resultados para la comunidad.
La ineludible obligacin del socilogo, o de cualquier otro cientfico social, es promover la discusin
libre y abierta sobre cuestiones sociales. Ocasionalmente puede ocurrir que el engao paradjicamente sea el medio de conseguirlo, sacando a la luz
hechos que de otro modo permaneceran ocultos al
pblico.
La influencia de la sociologa
La investigacin sociolgica no interesa nicamente a la comunidad intelectual de socilogos. Algunas

personas tienen acceso directo a los resultados y otras
los conocen por otros medios de difusin. Este hecho
tiene implicaciones de gran alcance. La sociologa no
trata solamente sobre el estudio de las sociedades
modernas; en mayor o menor grado, se ha convertido
en un elemento de la incesante vida de esas sociedades.
Tomemos el ejemplo utilizando en el captulo 1
(Sociologa: problemas y perspectivas): la naturaleza de las transformaciones que est sufriendo el
matrimonio, el divorcio y la familia. Pocas personas
que viven en una sociedad actual desconocen estos
hechos, y ello es resultado de la infiltracin por
parte de la investigacin. Nuestras ideas y nuestro
comportamiento estn afectados por el conocimiento
sociolgico de un modo complejo y sutil y stos a su
vez contribuyen a remodelar el propio campo de la
investigacin sociolgica. Un modo de describir este
fenmeno consiste en decir que la sociologa mantiene una relacin reflexiva con los seres humanos cuyo
comportamiento estudia. El trmino reflexivo describe el intercambio entre la investigacin sociolgica y el comportamiento humano. No debe sorprendernos el hecho de que, aunque a veces contradigan
nuestro sentido comn, los hallazgos de la sociologa
a menudo mantienen una estrecha correlacin con el
sentido comn. La razn de ello no es simplemente
que la sociologa proporcione una serie de conocimientos que ya conocamos de antemano; se trata ms
bien del hecho de que la investigacin sociolgica influye de un modo continuo en el conocimiento que,
por sentido comn, todos poseemos de la sociedad.
Resumen
1. Toda investigacin parte de un problema que

preocupa o desconcierta al investigador, Los problemas pueden surgir de la existencia de un vaco en la
literatura existente, de los debates tericos o de ciertas cuestiones prcticas en el mundo social. Se pueden distinguir varias fases en el desarrollo de las estrategias de investigacin aunque stas rara vez se
siguen al pie de la letra.
2. Toda investigacin sociolgica que aspire a ser

relevante conlleva la utilizacin de un enfoque apropiado para el anlisis de un fenmeno social concreto. Se pueden distinguir tres aspectos en el anlisis
sociolgico: la estrategia de investigacin se refiere
al diseo de una investigacin; la metodologa trata
de los principios generales y de la lgica global de la
investigacin; los mtodos de investigacin se refieren al modo en que se lleva a cabo una investigacin,
como trabajo de campo, encuestas, etc.
3. En el anlisis de las investigaciones que generan datos cuantitativos se emplean varias tcnicas
estadsticas. Las ms importantes son las medidas
de la tendencia central y los coeficientes de correlacin. Las medidas de tendencia central son modos
de calcular los promedios de una serie de cifras; los
coeficientes de correlacin miden el grado de relacin consistente entre dos variables.
4. En el trabajo de campo u observacin participante el investigador pasa largos perodos de tiempo

con el grupo o comunidad que est estudiando. Un
segundo mtodo, las encuestas, lo que hace es enviar
25
Anthony Giddens
o administrar cuestionarios a muestras extradas de
poblaciones ms amplias. La investigacin documental implica el empleo de material impreso, de archivos u otras fuentes, como fuente de informacin. Otros
mtodos son los experimentos, las entrevistas en profundidad, las historias de vida y los diarios y el anlisis de la conversacin.
5. Todos los mtodos de investigacin tienen sus

limitaciones. Por ello, los investigadores suelen combinar dos o ms mtodos en su trabajo, cada uno de
los cuales se utiliza como comprobacin o como suplemento del material obtenido en los restantes. Este
proceso se denomina triangulacin.
6. La investigacin sociolgica presenta con frecuencia dilemas ticos al investigador. Estos pueden
surgir del hecho de que los sujetos de la investigacin se vean engaados por el investigador, o cuando
la publicacin de los resultados de la investigacin
afecten negativamente a los sentimientos o las vidas
de los investigados. No existe un modo enteramente
satisfactorio de tratar estas cuestiones, pero todo investigador debe ser consciente de los dilemas que plantea.
Lecturas complementarias.
John A. Barnes, Who Should Know What? Social Science, Privacy and Ethics (Harmondworsth:
Penguin, 1979). Una discusin sobre cuestiones ticas planteadas en la investigacin en ciencias sociales.
J. Irvine, Y. Miles y J. Evans (eds.), Demystifying
Social Statistics (Londres: Pluto Press, 1979). Un
intento deliberadamente provocativo de revelar los
usos y abusos de los datos estadsticos.
Peter H. Mann, Methods of Social Investigation
(Oxford: Basil Blackwell, 1985). Un interesante y
sencillo compendio de los mtodos de investigacin
utilizados en sociologa.
Catherine Mars, Exploring Data (Cambridge,
Polity Press, 1988). Una excelente introduccin al
anlisis de datos, concentrndose en el estudio de casos reales para ilustrar las tcnicas estadsticas.
Gerry Rose, Demystifying Social Eesearch (Londres: Macmillan, 1981). Una discusin sobre los
mtodos de investigacin basados en el anlisis crtico de algunos de los estudios sociolgicos ms clebres.
Conceptos bsicos
mtodos de investigacin
correlacin
causalidad.
Trminos importantes
hiptesis
coeficiente de correlacin
relacin causal
observacin participante
(trabajo de campo)
variables
encuesta
variable independiente
muestreo
variable dependiente
investigacin documental
control
experimento
media
entrevistas
moda
historias de vida
mediana
anlisis de la conversacin
desviacin tpica
triangulacin
26
Introduccin al trabajo de la investigacin histrica, Captulo 5,

Editorial Crtica, Barcelona, 1982, pp. 135-194.
Ciro F. S. Cardoso
Etapas y procedimientos del

mtodo histrico
1.
El Mtodo Tradicional1
en historia, es preciso saber si hay documentos, cuantos son, y dnde estn.
Su desarrollo se debi en primer lugar al surgimiento de disciplinas eruditas, al servicio del anlisis, filolgico y segn otros criterios, aplicado a documentos antiguos y medievales. La erudicin francesa tuvo en Dom Mabillon su nombre ms conocido, pionero en el anlisis de la autenticidad o falsedad de los documentos de la Edad Media (De re diplomtica, 1681). La sistematizacin de los procedimientos de crtica documental, elaborados poco a poco
desde el Renacimiento y sobre todo desde el siglo
XVII, ocurri en los siglos XVIII y sobre todo XIX:
sistematizacin bastante relativa, pues se trataba de
una disciplina fundamentalmente emprica. En el siglo pasado, los historiadores alemanes en especial
Leopold von Ranke y posteriormente, los historiadores positivistas franceses, estuvieron ligados a la
formalizacin del mtodo crtico aplicado a los documentos histricos.
a) Los conocimientos previos. Tenemos aqu, en

primer lugar, la llamada heurstica (bsqueda de las
fuentes); y enseguida las disciplinas auxiliares de la
historia (a veces llamadas, impropiamente, ciencias
auxiliares).
La funcin de la heurstica consiste en buscar y
reunir las fuentes necesarias a la investigacin histrica. Previamente al tratamiento de un tema cualquiera
Seguiremos principalmente al clsico: CharlesVictor Langlois y Charles Seignobos, Introduco aos estudos histricos, trad. de L. Almeida
Morais, Editora Renascena, Sao Paulo, 1946 (existe en castellano; el
original francs es de 1897)
27
Durante muchos siglos, hubo muy pocas bibliotecas abiertas al pblico; los archivos practicaban el
secreto respecto de su acervo documental; y la dispersin era la regla en lo concerniente a las fuentes.
Frente a tales dificultades, los primeros eruditos,
fillogos e historiadores, slo conseguan en general
una documentacin incompleta. Por otra parte, el
acceso fcil a fuentes a veces despertaba la vocacin
de historiador en monjes, archivistas, bibliotecarios,
etc. Los curiosos o intelectuales de recursos trataban
de formar colecciones particulares de pergaminos,
papiros, copias monsticas de documentos de la antigedad clsica, etc.
Posteriormente se luch para obtener dos cosas:
1) la transformacin de las colecciones privadas de
libros y manuscritos en bibliotecas y archivos pblicos, o por lo menos abiertos al pblico; 2) la concentracin del acervo bibliogrfico y documental en depsitos no muy numerosos, evitando la dispersin que
entorpece el trabajo de investigacin. Las revoluciones tuvieron importante papel en el sentido de transformar en pblicas muchas colecciones de reyes o
nobles, de instituciones religiosas, etc., a travs de la
confiscacin (eventualmente, tambin pudieron provocar destrucciones considerables de fuentes). Slo
en las nuevas condiciones que sin embargo ni tienen
plena vigencia sino en los pases ms ricos y
culturalmente desarrollados pudo la heurstica funcionar satisfactoriamente.
El trabajo de la heurstica consiste principalmente en: elaborar listas o repertorios sistemticos de fuentes; proceder a la clasificacin racional de los depsitos de manuscritos y de las bibliotecas; establecer
Ciro F. S. Cardoso
inventarios descriptivos, ndices remisivos, etc.tera,
publicar documentos.
Forman parte de los conocimientos previos que
debe tener el historiador tambin las disciplinas auxiliares, que resultaron del trabajo de muchas generaciones de eruditos. Se trata de disciplinas tcnicas,
que sirven principalmente de apoyo a las actividades
de la crtica externa de documentos. Su mximo peso
se ejerce en los casos en que las posibilidades de dudas y problemas son mayores: la historia de la Antigedad y la Edad Media He aqu algunas de estas
disciplinas2:
- Diplomtica: estudia las actas (diplomas) salidas de las cancilleras medievales;
- Numismtica: estudio de las monedas que ya
no circulan y, por extensin, de las medallas;
- Filologa: conocimiento e interpretacin de los
testimonios escritos y en otro sentido, estudio de las
formas lingsticas y su empleo;
- Sigilografa ; se dedica a los sellos, lacres y
otras formas de autenticar documentos o manifestar
la propiedad;
- Paleografa; estudio de las maneras de escribir y de su evolucin (incluyendo los materiales en
los cuales y con los cuales se escribe),
- Criptografa: anlisis y desciframiento de los
textos redactados en el cdigo (alfabetos sustitutivos,
etc.); por extensin desciframiento de escrituras antes imposibles de leer (los jeroglficos, el cuneiforme,
el lnea B de Creta, etc.);
-
Epigrafa; estudio de las inscripciones;
- Papirologa; anlisis de los textos escritos en

papiros (en especial textos egipcios faranicos, y textos griegos y bizantinos de Egipto);
- Genealoga: estudio de la filiacin de los seres humanos, de la sucesin de las generaciones (en
especial de las familias reales y nobles);
- Herldica: estudia los smbolos hereditarios,
en particular las armas y los blasones de familias reales y nobles;
- Cronologa: se ocupa del tiempo y su medida,
siendo sobre todo el arte de verificar las fechas y el
estudio de los mltiples calendarios humanos.
Ver, al respecto, Charles Samaran, de, Lhistoire et ses mthodes,

Gallimard, Pars, 1961; Jean Glnisson, Iniciacao dos estudos histricos,
DIFEL, Ro de Janeiro Sao Paulo, 1977
En el conjunto, los especialistas, de perodos ms

antiguos tienen ms que ver con estas disciplinas; pero
no es sta una regla general. El estudioso del siglo
XVI, o del XVII, deber tener conocimientos
paleogrficos (sin los cuales no podr leer los documentos manuscritos del perodo que le interesa),
filolgicos, eventualmente numismticos, etc. Los
calendarios distintos coexistentes hoy el juliano, el
gregoriano, el musulmn, el judaico, o recientes (el
de la Revolucin francesa, el del fascismo italiano),
prolonga hasta los tiempos modernos y contemporneos la vigencia de la disciplina cronolgica. Por otra
parte, cabra agregar otros tipos de conocimientos
tcnicos necesarios, relativos a nuevos medios de producir, almacenar y trasmitir testimonios de inters
histrico: pelculas de cine, microfilmes, microfichas,
cintas de computadora, etc. La estadstica es hoy, sin
ninguna duda, disciplina auxiliar de primera lnea.
Finalmente, viejas disciplinas auxiliares se renovaron al asociarse con modernas tecnologas: la cronologa es un ejemplo, al utilizar la datacin por el carbono 14, o procedimientos qumicos que permiten
evaluar la antigedad de ciertos materiales.
En la medida en que la historia se abri crecientemente a las ciencias sociales en nuestro siglo, es
razonable considerar hoy da, entre los conocimientos previos que debe tener el historiador, una iniciacin, por lo menos, a la problemtica y a los modos
de trabajar de la economa, la sociologa, la antropologa, la arqueologa (ayer tcnica auxiliar al servicio de la historia y de la antropologa, y hoy en va
de constituirse como ciencia), la ciencia poltica ...Ya
los historiadores positivistas, afirmaban a fines del
siglo pasado, la dependencia recproca entre la historia y la ciencias sociales (vista entonces como una
complementariedad pasado/presente), pero la realidad del contacto se hace sentir de manera incomparablemente mayor en la actualidad.
La Naturaleza del mtodo histrico. Los historiadores tradicionales oponan la historia cuyo conocimiento se basa en la observacin indirecta de
los hechos histricos (es decir, del objeto de su ciencia como lo vean) a travs de fuentes (principalmente documentos escritos) a las ciencias de observacin directa: Fsica, qumica, biologa, astronoma,
ciencias sociales del presente. La distincin parece
hoy un tanto dudosa si la miramos en detalle. La fsica; por ejemplo, incluye en sus teoras muchos elementos cuya observacin directa no es posible; lo
mismo les pasa a ciertos objetos tericos de la astrofsica (por ejemplo los agujeros negros derivados de la deduccin que parte de la teora de la
relatividad, y hasta la fecha no comprobados por la
observacin); es difcil hablar de observacin direc-
28
Etapas y procedimientos del mtodo histrico

ta en relacin a los estudios geolgicos acerca del
ncleo terrestre, por ejemplo Pero no cabe duda de
que en la mayora de los casos (exceptundose la historia estrictamente contempornea, la historia oral
que plantea problemas de crtica semejantes a los que
interesan al trabajo con documentos escritos, de todos modos, la utilizacin de fuentes que son objetos
materiales: vestigios arqueolgicos monumentos,
monedas, etc.) el acceso del historiador a los acontecimientos, personas y procesos del pasado pasa
obligatoriamente por aquello que sobre ellos dicen
las fuentes escritas.
ningn momento se las somete a la prueba de la historia real. As es como Topolski cuyas concepciones sobre el papel de los conocimientos basados y no
basados en fuentes son resumidas en el cuadro 3,
por ms que reconozca que el nivel terico tiene enorme importancia en la investigacin histrica, est muy
lejos de negar el papel fundamental del conocimiento
basado en fuentes4
El papel importante desempeado por el conocimiento
no basado en fuentes en el proceso de investigacin del historiador... puede verse con todo relieve cuando reflexionamos en profundidad acerca de las varias etapas de ese proceso y comparamos, a la vez, su papel con el del conocimiento basado en fuentes. Por otra parte, se debe establecer una firme resistencia contra el uso de esta constatacin
como un medio para minimizar el papel de las fuentes en la
investigacin histrica. Las fuentes sern siempre el mayor
tesoro del historiador; sin ellas, simplemente no podra ser
historiador. Se trata, aqu, de terminar con la tendencia a
tratar las fuentes y el conocimiento basado en ellas como
fetiches, posicin que es bastante comn entre historiadores... Lo esencial consiste en darse cuenta, sin dejar de lado
la importancia fundamental (en cierto sentido) de las fuentes, de que no bastan ni las fuentes ni la erudicin histrica
sola. Tenemos que percibir que la informacin extrada de
las fuentes es ms instructiva si hacemos preguntas ms
variadas, cosa que exige un vasto conocimiento.
Bastar esto para justificar la preocupacin obsesiva de los historiadores positivistas con los documentos escritos? La historia se hace con documentos... Porque nada sustituye a los documentos: donde
no hay documentos no hay historia3. Una vez corregida la deformacin de slo pensar de hecho en documentos escritos, hay a la vez algo verdadero y algo
falso en la afirmacin. Lo falso proviene de que pensaban en los documentos como condicin necesaria y
suficiente con tal de saber criticarlos externa e internamente para la historia como disciplina, para el
ejercicio de la profesin de historiador.
La pregunta que se podra plantear es, entonces:
qu papel representan en la prctica del historiador
el conocimiento basado y el no basado en fuentes?
En nuestra opinin, fue el historiador polaco Jerzy
Topolski quien supo sintetizar mejor la cuestin, siguindola a travs de los diversos pasos o etapas del
proceso de investigacin. Cuando elegimos el campo
a estudiar o las hiptesis de trabajo, y ms tarde cuando formulamos explicaciones causales o establecemos leyes, nos apoyamos sobre todo en marcos tericos, en el conocimiento de los cdigos pertinentes a
los mensajes que son las fuentes histricas, en el conocimiento de otros hechos y procesos, en la comparacin . Por otra parte, en la etapa intermedia que
consiste en el establecimientos de los hechos y procesos histricos que interesan especficamente a la investigacin que se est realizando y que depende de
la crtica externa e interna de los testimonios de todo
tipo, aunque tambin intervienen conocimiento externos al examen de las fuentes, el papel de sta se
vuelve central. Ahora bien, toda la frase previa se
estilaba a preparar tal etapa intermedia, aquella en la
que surgen condiciones que permiten introducir conocimientos nuevos, resultantes de la investigacin
concreta de que se trate, a travs del procesamiento
del material investigado. En cuanto a las construcciones tericas de todo tipo. Carecen de valor si en
3 Langlois y Seignobos, op. cit, p. 15
En otras palabras, la polmica de Topolski no es

contra la investigacin emprica, sino contra la confusin que el positivismo establece entre tal investigacin y al totalidad del mtodo histrico.
c) Las operaciones analticas: 1) la crtica externa de los documentos (o crtica de erudiccin).5 Se
trata , fundamentalmente, de determinar si un documento es autntico o falso, en su totalidad o en parte,
y de ubicarlo en el tiempo y el espacio, adems de
restablecer su texto en su forma primero. Comprende tres operaciones: crtica de restitucin, crtica de
procedencia y clasificacin crtica de las fuentes.
La crtica de restitucin es el control del texto
con la finalidad de restablecerlo en su forma primera, a travs de la eliminacin de los errores e
interpolaciones . Muchos textos nos legaron slo en
horma de copias, debido a la prdida de los originales; con frecuencia, hay divergencia entre las distintas copias, y el crtico debe optar por una variante
entre otras. A veces jams existi un original: as,
por ejemplo, los poemas atribuidos a Homero slo
fueron fijados por escrito despus de varios siglos de
4 Jerzi Topolski, Methodology of history , Polish Scientific Publishers,

Varsovia, 1976, p. 418 (esp., 322)
5 Cf. Langlois y Seignobos, op. Cit,. Libro II, caps. 2 a 5; Robert Marichal,
La critique des textes, en Samaran, de., op. cit,.pp. 1.2471366
29
Ciro F. S. Cardoso
elaboracin gradual, transmisin y relativa fijacin

final , todo aquello en el contexto de la tradicin oral.
Los errores pueden ser detectados por la incorreccin gramatical(en funcin del uso del autor o de su
poca), lo absurdo, la contradiccin, el hecho de atribuirle al autor ideas o conocimientos que no poda
tener, etc. Las interpolaciones, o sea, pasajes agregados, interpolados en el texto por sucesivos copista,
se evidencias por el hecho de causar problemas
lingsticos o gramaticales, contradicciones y anacronismos. La genealoga de las copias disponibles constituye el instrumento esencial de trabajo en el marco
de la crtica de restitucin.
La crtica de procedencia es el conjunto de procedimientos empleados para determinar la fecha, el
lugar de origen y el autor de un documento. Muchos

documentos jams estuvieron fechados; en otros casos, hay que solucionar problemas resultantes de cambios de calendario, de fechas incompletas o perdidas,
etc. La escritura cuya variacin en el tiempo y el
espacio conocen los palegrafos el examen del material mismo del documento (el material usado para
escribir es variable segn las pocas), la estratigrafa
si se trata de un texto descubierto en una excavacin
arqueolgica, la mencin en su interior de hechos cuya
fecha ha sido anteriormente establecida, son elementos importantes en la bsqueda de la fecha. Aunque
tambin puede servir en tal sentido el examen del contexto cultural percibido a travs del texto, no se trata
de procedimientos de fcil manejo: es raro que sepamos con relacin a perodos no muy recientes cun-
30

do, exactamente, surgi por vez primera una tcnica
determinada, u objeto dado, etc.: ciertos textos, por
lo dems, buscan voluntariamente el arcasmo. La
utilizacin de este procedimiento se vuelve ms fcil
cuando las referencias al contexto cultural son abundantes.
Al hablar del lugar de origen de un documento
importa tomar tal expresin en un sentido amplio,
que comprenda no solamente la ubicacin geogrfica, sino tambin el medio social que lo produjo. Dicho medio puede determinarse a travs de la bsqueda de los centros de inters que se manifiestan en el
texto. Entre los procedimientos que pueden servir para
ubicar el lugar de origen, tenemos la consideracin
de las particularidades regionales de la lengua, cuando son conocidas para la poca en cuestin; aunque,
por supuesto, una persona nacida en cierta regin
puede escribir en otra.
Aun en los libros impresos, con frecuencia se pierden las indicaciones relativas al autor, ya que normalmente se encuentran en las primeras o en las ltimas pginas (las partes ms vulnerables de un volumen). Por otra parte, tenemos problemas de otros tipos. Los reyes, ministros, altos funcionarios, etc.,.
pueden firmar multitud de documentos no elaborados personalmente por ellos, incluso sin haberlos ledo. Y existen los casos de los seudnimos, annimos,
apcrifos (falsas atribuciones), las atribuciones mltiples, y as sucesivamente. Claro est que en los
muchsimos casos resultar del todo imposible identificar al autor del documento. A veces, el examen de
la lengua (modo de escribir, gramtica, estilo) y de
elementos de identificacin contenidos en el texto,
permiten establecer a quin se debe el testimonio en
cuestin.
La finalidad de la clasificacin crtica de los textos es distinguir los testimonios directos de los indirectos. Los testigos oculares de un fenmeno o proceso no lo ven, habitualmente, de la misma manera,
o no lo describen con las mismas palabras: cuando
esto ltimo ocurre, tenemos un caso de copia de una
fuente anterior por otra ms tarda. La comparacin
y genealoga de los textos permiten hallar paralelismo entre ellos: las elecciones de hechos, los errores
comunes de fecha, etc. denuncian la copia.
Es evidente que no se puede trabajar con datos
que no sepamos si son o no autnticos, o con documentos que no estn firmemente asentados en el tiempo, en el espacio y en cuanto a su autora (o por lo
menos su atribucin a un grupo social determinado).
As, siempre que resulte necesario, es preciso seguir
aplicando la crtica externa, enriquecida en nuestros
das, como ya mencionamos, por la posibilidad de
asociar las disciplinas auxiliares de que depende a

duna tecnologa elaborada. Pero es cierto, por otra
parte, que los historiadores de los tiempos modernos
y contemporneos no se ven, con tanta frecuencia
como por ejemplo los medievalistas, enfrentados a
textos que son copias de copias, con el peligro de
falsificaciones, etc. Por otra parte, en el caso de fuentes estandarizadas, que se repiten segn un patrn
series estadsticas; series de bautizos, matrimonios y
defunciones de los archivos parroquiales; actas notariales, suponiendo que estemos satisfechos en cuanto a la fecha y a la procedencia geogrficas, ser
realmente importante conocer siempre al autor?
De hecho, la cuantificacin histrica exige plantear en forma diferente de la tradicional las cuestiones de la crtica externa. En relacin a fuentes usadas para recolectar o construir series numricas, por
ejemplo, la clasificacin crtica de los textos no
podr consistir slo en decidir si el autor fue o no un
observador directo. Tendr que tratar de establecer
en cul de las tres categoras siguientes entra la fuente en cuestin:6
1) fuentes estructuralmente numricas, reunidas
como tales, y utilizadas por el historiador para contestar a preguntas directamente ligadas a su campo
original de investigacin;
2) fuentes estructuralmente numricas, ms utilizadas por el historiador de manera sustitutiva, para
encontrar respuestas a cuestiones extraas a su campo original;
3) fuentes no estructuralmente numricas, pero
que el historiador busca utilizar de manera cuantitativa, a travs de un procedimiento doblemente sustitutivo.
Las formas de trabajar con tales fuentes, las operaciones estadsticas posibles, y muchas otras cosas,
dependern de ello.
d) Las operaciones analticas: 2) la crtica
interna(o de veracidad) de los testimonios.7 Se trata
de verificar la veracidad intrnseca de la fuentes, luego de apreciar su contenido y el sentido de su texto.
La crtica interna comprende dos aspectos principales: la interpretacin y la crtica de sinceridad y exactitud.
6 Cf. Francois Furet, la historia cuantitativa la construccin del

hecho histrico, en F. S. Cardoso y Hector Prez B, eds. Historia
econmica y cuantificacin, Secretara de Educacin Pblica, Mxico,
1976, pp. 157182.
7 C.f. Langlois y Seignobos, op. cit, libro II, caps. 6 a 8; Marichal, op.
Cit.
31
Ciro F. S. Cardoso
Llamamos interpretacin (o hermenetica) a la
apreciacin del contenido exacto y del sentido de un
texto, a partir de la consideracin de la lengua y de
las convenciones sociales de la poca en que fue compuesto. La lengua cambia segn el tiempo, el lugar,
el estilo, el grado de cultura, etc. Es necesario saber
con exactitud qu significaba cada trmino o expresin en el momento histrico correspondiente a la redaccin del texto, pues existe el peligro de distorsionar el sentido de este ltimo, de interpretarlo
anacrnicamente: por ejemplo, si consideramos los
trminos que contiene en sus acepciones actuales (tratndose de una lengua viva). Como las traducciones
constituyen siempre, en alguna medida, interpretaciones y comentarios, el historiador debe trabajar con
los textos originales siempre que ello sea posible.
Adems de la lengua, hay que tomar en cuenta las
convenciones sociales: los hbitos de pensamientos,
las actitudes intelectuales, las maneras de sentir, las
ideas socialmente transmitidas y los estereotipos dependen de la psicologa colectiva, que cambia segn
e tiempo, el lugar, el grupo social y cultural, etc. Las
convenciones sociales incluyen igualmente los estilos y modelos juzgados dignos de ser copiados, las
modas, etc. Solo es posible interpretar un texto correctamente tomando en cuenta todo ello. En lenguaje actual, la interpretacin es una operacin de
decodificacin o de transcodificacin (paso de
un cdigo a otro).
La finalidad de la crtica de sinceridad y de exactitud es el establecimiento de los hechos . En cuanto
a este punto, el principio general es lo que podramos
llamar de desconfianza sistemtica: nada que no
est positivamente probado debe aceptarse, sino que
permanecer dudoso; no se debe creer en un autor o
un texto sin que haya buenas razones como para hacerlo, etc. En cuanto a la sinceridad, los historiadores positivistas crean posible establecerlas a travs
de una serie de preguntas, tendientes a verificar si el
autor tena inters en mentir, o el grupo por l representado; si estaba en una posicin que lo obligaba a
mentir; cules eran sus simpatas y antipatas, etc.
Sobre la exactitud, haba que evaluar el grado de conocimiento efectivo de los hechos que poda tener el
autor del texto, verificando si la informacin que proporciona reposa directamente en una observacin
correctamente realizada; en otras, se trata de saber
cul fue la posicin del autor frente al hecho que
menciona. El procedimiento consiste en comparar
sistemticamente todas las observaciones relativas a
un mismo hecho: si hay concordancia, podemos considerarlo como cientficamente establecido. Tambin
importante es el criterio de coherencia: si al ajustar
una serie de hechos el cuadro formado por ellos re-
sulta coherente, esto confirma dicho cuadro. En la

prctica, la documentacin disponible difcilmente es
tan completa como para poder aplicar las reglas mencionadas. Un ltimo punto: la distincin entre los testimonios voluntarios (las crnicas, las memorias, las
obras histricas, etc.) e involuntarios (textos
litrgicos, correspondencia o libros de contabilidad
de una empresa, etc.) Naturalmente, los testimonios
involuntarios son ms fiables; pero un mismo documento puede contener y generalmente contiene
ambos tipos de testimonios a la vez.
Decididamente, la crtica interna en la concepcin
positivista envejeci bastante ms que la externa:
La crtica de sinceridad y exactitud trabaja suponiendo (implcitamente) un sujeto transparente, individual, con libre albedro total, y sin una dimensin no consciente. Supone tambin la no pertinencia
del anlisis del discurso, de la enunciacin. Hoy da
se vuelve necesario corregir este punto, con apoyo en
alguna teora de las clases y de la ideologas: el texto
no debe ser tomado exclusivamente en su contenido,
tratado en forma cualitativa, sino tambin en sus condiciones sociohistricas de produccin.8
Por otra parte, tambin aqu conviene notar el
impacto de la cuantificacin sobre los procedimientos crticos:9
Los datos de la historia cuantitativa... no dependen de
un impalpable corte externo del hecho, sino de criterios de
coherencia interna... El documento, y el dato, ya no existen
por s mismos, sino con relacin a la serie que los precede y
los sigue; es por su valor relativo que se vuelven objetivos...Y
de este modo, el viejo problema de la crtica del documento histrico se halla al mismo tiempo en una posicin distinta. La crtica externa ya no se establece a partir de una
credibilidad basada en la comparacin con textos contemporneos de otra naturaleza, sino a partir de la coherencia
con un texto de la misma naturaleza, situado de manera distinta en la serie temporal, es decir antes o despus. La crtica interna se encuentra tanto ms simplificada cuanto que
muchas operaciones de limpieza de los datos puedan ser
colocadas en la memoria de una computadora.
e) Las operaciones sintticas.10 Las indicaciones

de los historiadores positivistas respecto de la sntesis histrica son mucho menos precisas y ms subjetivas que las que proporcionan respecto de las
operaciones analticas de la crtica documental.
32
8 Ver principalmente Rgine Robin, Histoire et linguistique, Armand

Colin, Pars, 1973; Julia Kristeva, Semeiotik. Recherches pour une
smanalyse, Seuil, Pars, 1969.
9 Furet, op. Cit., pp 164165.
10 Cf. Langlois y Seignobos, op. cit. Libro III, caps. 1 a 5; ms recientemente ver G. R. Elton, The practique of history, Collins-Fontana,
Londres, 1972, cap. 3; Robert F. Berkhofer, Jr., Abebavioral approch to
historical analysis, The Free Press, Nueva York, 1971, caps. 12 y 13.

De hecho denotan un cierto pesimismo en cuento
a las condiciones generales y a posibilidad misma de
la construccin histrica sinttica. As, empiezan
apuntando ciertas dificultades ligadas a las caractersticas de lo que para ellos constituye la materia prima de la historia , o sea los hechos histricos establecidos al analizar crticamente los documentos: 1)
los hechos histricos vienen mezclados en las fuentes, y no son fenmenos variadsimos en su naturaleza lingsticos, de costumbres, relativos a acontecimientos, e institucionales, etc.: lo que tienen en comn es slo que son hechos pasados y que fueron
establecidos por observacin directa; 2) presentan
grados muy diversos de generalidad en el espacio y
el tiempo; 3) el carcter histrico que presentan tiene
como condicin sine qua non su localizacin en el
tiempo y el espacio, sin la cual pierden el carcter de
los hechos histricos para referirse a la naturaleza
humana en general (es el caso, por ejemplo, de los
hechos del folklore); 4) en muchos casos, la crtica
no logra proveer hechos seguros, sino establecidos
slo con grados mayores o menores de probabilidad.
En otras palabras, la sntesis opera sobre una masa
incoherente y heterognea de hechos singulares. Ahora
bien; el trabajo del historiador, siendo la historia una
ciencia de observacin indirecta, no concierne a cosas concretas, sino a operaciones puramente intelectuales y abstractas, en las cuales lo que se manipula
son simples imgenes do reflejos de hecho en las fuentes, que el estudioso trata de percibir. En estas condiciones, la impresin de conjunto ser necesariamente
confusa, difusa, marcada por la subjetividad de los
testigos. Cmo trabajar entonces?.
Los historiadores positivistas invocaban estas razones para rechazar la posibilidad de plantear hiptesis. Sabemos hoy que, de hecho y como no puede
dejar de ser, s las planteaban implcitamente. Partan de la clasificacin y agrupamiento de los hechos
en categoras. Las ms generales de estas categoras
surgiran al considerar que los documentos informan
sobre: 1) seres visos y objetos materiales; 2) acciones de los hombres, y sus palabras; 3) motivos y concepciones.
va, aceptable, que la de los historicistas idealistas

(neokantianos o presentistas).
En resumen, las operaciones sintticas procederan en cuatro pasos bsicos:
1) Tratar de imaginar los hechos histricos establecidos por la crtica segn el modelo de hechos actuales anlogos, para la construccin de una imagen
global del hecho pasado (puesto que lo que los documentos proporcionan directamente son slo fragmentos de hechos que es preciso organizar).
2) Agrupamiento de los hechos en cuadros, clasificndolos en categoras segn su naturaleza (Laglois
y Seignobos proponen las categoras siguientes: 1)
condiciones materiales; 2) hbitos intelectuales; 3)
costumbres materiales; 4) costumbres econmicas; 5)
instituciones pblicas. Pero no es cierto que, en su
mayora, los historiadores de entonces se interesan
por todos estos tipos de hechos)
3) Constatacin de lagunas debidas a la insuficiencia de la documentacin, que se tratar se llenar
por medio de razonamientos que partan de los hechos conocidos (evidentemente, lo as reconstituido
no tiene la misma seguridad de los hechos establecidos a travs de la documentacin).
4) Condensacin de los hechos en frmulas en
la base de sus relaciones: en esta etapa se establece
la serie lineal de causas y consecuencias.
Pero todo esto es en el fondo muy precario. Todo
influye sobre todo, decan: evidentemente esto era un
problema serio, puesto que los positivistas no tenan
una teora explcita de lo social. Son millones los
hechos necesarios para la sntesis. As, sta vendra
en un futuro indefinido por la acumulacin y la
combinacin de los resultados de miles de trabajos
de pormenor bien hechos.
Los historiadores positivistas admitan dos tipos
de obras de historia: las monografas y los trabajos
de carcter general. Dudaban, sin embargo, de estos
ltimos, y a fin de cuentas slo crean en monografas
muy detalladas, para cuya elaboracin estipulaban
ciertas reglas:11
A partir de ah, la posibilidad de la sntesis reposaba en dos postulados bsicos: 1) los fenmenos de
percepcin intelectual indirecta no son por ello irreales
(o sea, se mantiene el realismo del objeto; los hechos histricos existen y son externos al observador; 2) la base a menudo inconsciente o implcita
de la reconstruccin histrica es la semejanza de los
hechos del pasado con los actuales (estos s observables directamente). Se ve que, en estos p untos centrales, la posicin positivista es bastante ms positi-
Toda monografa, para ser til, es decir , plenamente

utilizable, debe someterse a tres reglas: 1) ningn hecho histrico extrado de documentos debe ser presentado sin estar acompaado de la indicacin de los documentos de que
provino, a s como de un juicio sobre el valor de tales documentos; 2) es indispensable seguir, tanto cuanto sea posible, el orden cronolgico, pues fue en l que los hechos se
produjeron y por el podemos establecer las causas y efec-
11 Langlois y Seignobos, op. Cit. pp. 213214.
33
Ciro F. S. Cardoso
tos; 3) es necesario que el ttulo de la monografa haga conocer, con precisin, la naturaleza del tema tratado en ella...
No precisamos criticar en detalle esta visin a

todas luces superada de la sntesis histrica. Ya discutimos, en el captulo 4, su vicio central: es imposible sintetizar adecuadamente en historia, partiendo
de la premisa de que el objeto de sta son hechos rigurosamente singulares, aislados los unos de los
otros nicos e irrepetibles. Simplemente no pueden existir hiptesis , teoras y leyes cientficas construidas sobre la base de hechos singulares tomados
exactamente en su singularidad, es decir , considerando a sta como irreductible. Otro punto muy negativo era la creencia de que el historiador trabaja
sin plantear hiptesis: esto conduca simplemente a
una falta de control de los historiadores positivistas
sobre una multitud de hiptesis (derivadas de filosofas de la historia) que ellos, como no podra dejar de
ser de hecho planteaban implcitamente.
2. El mtodo cientfico en historia: algunas

consideraciones12
La nocin de que el mtodo histrico debe incluir
el planteamiento de hiptesis est ya bastante difundida, aunque no lo suficiente. Sin embargo, si bien
ello implica lgicamente cuestiones como la generalizacin y la bsqueda de explicaciones, muchos historiadores siguen creyendo que stas no son parte de
su tarea. Empero, como dice Moses Finley, todo historiador se ve sumido en explicaciones y generalizaciones a partir del momento en que trasciende el mbito del puro nombrar, como contar o fechar13 Lo
que pasa es que en muchos casos la generalizaciones
y explicaciones quedan implcitas. As, por ejemplo,
en el caso de los positivistas, que crean trabajar en
el plano de los meros hechos singulares:14
...este tipo de historia aparece puntualizado a la vez y
contradictoriamente por el tiempo corto y una ideologa finalista; como el acontecimiento irrupcin sbita de lo nico y de lo nuevo en la cadena del tiempo no puede ser
comparado con ningn antecedente, la nica manera de integrarlo a la historia est en atribuirle un sentido teleolgico: si l no tiene un pasado, tendr un futuro. Y como la
historia se ha desarrollado desde el siglo XX como un modo
de interiorizacin y conceptualizacin del sentimiento de progreso, el acontecimiento indica casi siempre la etapa de
un advenimiento poltico o filosfico: Repblica, libertad,

democracia, razn. Tal conciencia ideolgica de la historia
puede asumir formas ms refinadas; ...pero traduce en el
fondo mismo mecanismo de compensacin: para ser inteligible, el acontecimiento necesita una historia global definida
fuera e independientemente de l.
El avance cientfico de la historia exige que hiptesis, explicaciones y generalizaciones se expliciten.

Esta es la nica manera de poder ejercer un control y
una verificacin adecuados de ellas, de forma a garantizar un conocimiento objetivo, que pueda aspirar
a la intersubjetividad.
Como cualquier disciplina, el mtodo cientfico
en historia consiste bsicamente en seguir ciertos procedimientos para plantear problemas y verificar las
soluciones propuestas.
La historia utiliza las hiptesis de manera un tanto distinta a las ciencias naturales. Ms exactamente,
las debe emplear en niveles ms numerosos. Esto es
as porque, al ser indirecta en el sentido planteado
por los historiadores positivistas la observacin de
los acaecimientos y procesos histricos, es necesario, antes de poder someter las hiptesis explicativas
a la confrontacin con los datos, controlar tales datos: y para ello es preciso plantear hiptesis relativas
a la descodificacin (hermenutica) y al control de
autenticidad y veracidad(crticas externa e interna)
de las fuentes utilizadas. (Vase el cuadro 4: no nos
parece, sin embargo, que resulte necesario distinguir
las hiptesis de construccin como categora aparte, puesto que su finalidad es o debe ser explicativa.) Como ya tratamos, en la parte anterior de este
captulo, las cuestiones atinentes a la crtica histrica, ahora nos interesarn slo las hiptesis explicativas, aquellas que ofrecen una solucin tentativa al
problema cientfico planteado hiptesis heursticas
o de trabajo, y que ser sometidas a verificacin.
Despus, si no fueron demostradas como falsas, pasarn a ser hiptesis comprobadas. Podr variar el
grado de comprobacin, segn las virtualidades, en
este sentido, de la documentacin disponible y otros
12 Nuestra exposicin debe mucho a J. Topolski, op.cit,. Caps, 14, 21 y

22, pese a ciertas diferencias de opinin.
13 M.I Finley, Uso y abuso de la historia, trad. de A. PrezRamos,
Crtica, Barcelona, 1977, p. 104
14 Furet, op. Cit., p. 173.
34

factores. As es como el descubrimiento de fuentes
pertinentes antes desconocidas puede, eventualmente, hacer que una hiptesis comprobada vuelva a ser
de nuevo simplemente una hiptesis heurstica por
verificar.
El manejo de la hiptesis se hace en tres etapas:
1) formulacin; 2) substanciacin, 3) verificacin.
Para la formulacin adecuada, es til el conocimiento de por lo menos algunos rudimentos de lgica. En
el caso de la historia, la substanciacin depende de
los procedimiento de crtica documental. En cuanto a
la verificacin, se hace deduciendo de la hiptesis
planteada sus consecuencias lgicas, tratando despus de verificar con los datos disponibles si se
dan tales consecuencias (o si son probables, por lo
menos, y si son compatibles con el cuerpo de los conocimientos ya constituidos aunque por supuesto
ste puede ser cambiado si es necesario, en funcin
de nuevos descubrimientos .
Al formular hiptesis, se debe tener presente que
en ciertos casos relativamente raros en historia la
pregunta planteada puede tener un nmero infinito
de respuestas posibles mutuamente excluyentes, segn un sistema binario de eleccin (o que se torna
binario, reducindose una serie de respuestas posibles a pares sucesivos). En otros casos, la eleccin
de la respuesta tendr que ejercerse entre un nmero
muy grande o an infinito de posibilidades, lo que no
deja de aumentar la dificultad de la explicacin.
La construccin de la historia como ciencia depende sobre todo, en la actualidad, de la solucin de
dos problemas: 1) cmo enunciar y comprobar hiptesis que no sean proposiciones singulares; 2) cmo
garantizar la construccin terica adecuada, mediante
generalizaciones controladas. Los instrumentos disponibles ms importantes para estas dos finalidades
que en el fondo se reducen a una sola: la superacin
de la tendencia de los historiadores a preocuparse
excesiva o exclusivamente con la singularidad de los
procesos, secuencias y estructuras que estudian son
el mtodo comparativo y la construccin de modelos
(ver el cuadro 5).
Vimos en el captulo 2 ( 2) que una hiptesis
cientfica no puede ser una proposicin singular: debe
ser una proposicin particular (en el sentido de aplicarse a cierto nmero de casos) o universal (aplicable a todos los casos), y verificable. El planteamiento y comprobacin de este tipo de hiptesis permite,
en el nivel del establecimiento de generalizaciones
histricas amplias leyes, teoras, la integracin
adecuada del conocimiento adquirido, que es instrumento necesario para el planteamiento de nuevas hiptesis, cumpliendo as el ciclo habitual del mtodo
cientfico: teora hiptesis verificacin vuelta a

la teora para integracin de las conclusiones nuevas hiptesis, etc. Mencionamos tambin (captulo
4, 3) que el obstculo especfico ms importante a
la constitucin de una historia cabalmente cientfica
es, en efecto, la preocupacin persistente y a veces
predominante con lo particular no ya a nivel de hechos singulares, sino de los casos o procesos que
an caracteriza a muchos historiadores, por ms que
sea cierto que se ocupan tambin y crecientemente
de regularidades, recurrencias y generalizaciones explicativas. De qu manera contribuyen el mtodo
comparativo y la construccin del modelos a la superacin de esta problema?
El mtodo comparativo fue propuesto como un
instrumento al servicio del planteamiento y control
de hiptesis y generalizaciones explicativas, con la
finalidad de conceptualizar la problemtica histrica
a travs de la ruptura de los marcos nacionales y
cronolgicos habituales, a favor del estudio de temas
bien definidos. En lugar de estudiar la historia medieval de Francia, de Espaa, de Italia, de
Inglaterra, del Japn, cuando no de unidades todava menores (provincias, regiones, etc.), el enfoque comparativo podr proponer, por ejemplo, el tema
del feudalismo en el conjunto de los pases y regiones que aparentemente lo conocieron. En lugar de
abordar separadamente la evolucin de los imperios
coloniales de Espaa, de Portugal, de Francia,
de Inglaterra en Amrica, la actitud comparativa
podr sugerir temas como la esclavitud o el sistema
colonial mercantilista, entre otros, visto en el conjunto colonial americano. Defino pro Marc Bloch
como la bsqueda, para explicarlas de las similitudes y las diferencias que ofrecen dos series de naturaleza anloga, tomadas de medios sociales distintos15 el mtodo comparativo conduce, por su misma
naturaleza, a la ruptura de la singularidad de los casos y procesos. Permite tambin eventualmente, una
vuelta al caso singular o especfico, muy enriquecida
por la ampliacin terica resultante de la comparacin. El mtodo comparativo tiene, en historia, dos
modalidades principales: 1) la mayora de los historiadores lo aplican hoy prudentemente, slo a sociedades que presenten suficiente parecido estructural
(Bloch hablaba de sociedades sncronas socits
synchrones; un evolucionista hablara de sociedades sistadiales); 2) tambin es posible comparar entre s secuencias o temticas del mismo tipo en sociedades estructuralmente muy diferentes pero se corre
entonces el peligro de interpretar como analogas pro15 Marc Bloch, El mtodo comparativo en historia, en Ciro F. S.
Cardoso y Hector Prez B., Perspectivas de la historiografa contempornea, Secretara de Educacin Pblica, Mxico, 1976, pp. 2627
35
Ciro F. S. Cardoso
Instrumentos para la construccin de una historia cientfica

Finalidad
Construccin
de la historia
como ciencia
Problemas a soculionar
1) Formulacin
y comprobacin de hiptesis con un
grupo suficiente de generalidad.
Instrumentos principales
Comparacin selectiva
(criterio estructural)
1 Mtodo
comparativo
Comparacin generalizada (Criterio temtico)
estructurales
2) Generalizacin, sntesis,
leyes, construccin de teoras
2 Construccin de modelos
fundas (isomorfismos) lo que no pasa a semejanzas

formales superficiales (epimorfas) que ocultan diferencias radicales de fondo, y de caer en grandes construcciones metahistricas como las de A. Toynbee
u O. Spengler. En otra ocasin nos referimos a las
diversas ventajas y dificultades de la aplicacin del
mtodo comparativo en historia.16
Isomrficos
genticos
arbitrarios
dialcticos
contrafactuales
cos como el modelo del feudalismo polaco construido por Witold Kula, invitan a la generalizacin: en
el caso mencionado, no se trata meramente de un
modelo de Polonia, sino del feudalismo polaco, lo
que de inmediato sugiere constrastaciones comparativas con otras estructuras econmicassociales consideradas feudales, y para empezar, con los pases
que conocieron la llamada segunda servidumbre17
La construccin de modelos si se considera el

modelo como una representacin simplificada de una
estructura o sistema real favorece de diversos modos la historia cientfica. Adems de favorecer el desarrollo del razonamiento deductivo en los estudios
histricos, exige una definicin clara de los factores
(o variables, si se trata de un modelo cuantificado)
de diversos tipos: parmetros, factores internos al sistema del que se construye el modelo, factores externos al mismo. Esto hace ms fcil la verificacin y la
intersubjetividad. Por otra parte, es frecuente que el
modelo trascienda a realidades singulares por referirse a categoras ms generales, aplicables a diversos casos. An cuando se refieran a casos especfi-
Tres tipos fundamentales de modelos han sido

aplicados a investigaciones histricas. Los ms frecuentemente usados por historiadores profesionales
son los modelos isomrficos, es decir, los que pretenden ser una representacin realista (aunque simplificada) del sistema estudiado. Estos modelos, segn el tipo de enfoque que presida a su construccin,
sern: predominantemente estructurales, cuando privilegian las interacciones y el funcionamiento caracterstico de una totalidad (es el caso del modelo ya
mencionado de W. Kula); sobre todo genticos, cuando el nfasis recae en secuencias cronolgicas a las
que se asocian nexos causales, como por ejemplo las
16 Ciro F. S. Cardoso y Hector Prez Brignoli, Los mtodos de la

historia Crtica, Barcelona., 1977 captulo VIII.
17 Cf. Witold Kula, Thorie conomique du systme Fodal. Pour un

modle de I conomie polonaise 1618 stcles, trad. Del polaco,
Mouton, Pars La Haya, 1970 (existe en castellano).
36

etapas del crecimiento econmico de W.W.
Rostow;18 dialcticos, cuando se trata de reunir a las
visiones estructural y gentica en una perspectiva
unificada: en la actualidad caracterizan slo, o
proncipalmente, a ciertos estudios marxistas.
En segundo lugar tenemos los modelos arbitrarios, o sea, construcciones instrumentales intencionalmente arbitrarias, partiendo de algn criterio
de eleccin del investigador: es el caso de los tipos
ideales de Weber, o de los modelos de Lvi Strauss
(de hecho la relacin estructura /diagrama en este
autor est lejos de ser clara en la prctica). Los modelos de Weber son en muchos casos probabilidades tpicas de acontecer, las cuales puedan surgir
en situaciones histrica muy diversas (citemos como
ejemplo la estructura patrimonial). El historiador
les hace el mismo tipo de crtica que a ciertos modelos usados por la historia cualitativa en su vertiente
de econometra restrospectiva: relacin dudosa entre hechos dispares, falta de respeto por la especificidad estructural de las diferentes pocas y sociedades, fuentes discutibles y no controladas.19
Finamente, la New Economics History norteamericana, ha puesto de moda (otra vez, pues se trata de
procedimiento antiguo) un tipo especial de modelo
arbitrario, el contractual, que consiste en construir
un curso hipottico alternativo de acontecimientos
para poner a la prueba las generalizaciones explicativas o hiptesis causales, mediante la eliminacin
hipottica de los factores a que apuntan a tales hiptesis. Por ejemplo: si se afirma que el progreso tecnolgico y a marcha hacia el oeste fueron factores
importantes en la historia agraria de los Estados Unidos en el siglo XIX, se tratar de imaginar dicha historia sin progreso tecnolgico ni expansin para el
oeste. Este es un mtodo del que los historiadores
profesionales desconfan mucho, y por excelentes razones.20
El mtodo comparativo, y la construccin de modelos pueden combinarse. En efecto, la comparacin
supone un modelo por lo menos implcito (sin lo cual
no se sabra qu elementos o variables seleccionar,
para su comparacin, en los diversos casos que forman el universo de anlisis), y en muchos procedi-
18 F. W.W. Rostow, Las etapas del crecimiento econmico, FCE,

Mxico, 1962.
19 CF. Max Weber, Economa y Sociedad, FCE, Mxico, 1964, tomo
I.pp. 1618; T. Parsons, La estructura de la accin social,
Guadamarrama, Madrid, 1968, tomo II, pp. 739753.
20 Cf. C. F.S. Cardoso y Hector Prez B. Los mtodos..., cap. II de los
mismos autores, Historia econmica de Amrica latina, Crtica, Barcelona, 1979, vol. I, pp. 7576
mientos de modelizacin est tambin implcita la

comparacin.
Comparacin histrica y modelos apuntan, ya lo
vimos, a intenciones explicativas. Conviene ahora
entrar en forma ms sistemtica a la cuestin de la
explicacin histrica, base necesaria de la sntesis.
Cualquier intento de explicacin en historia debera esforzarse por cumplir con ciertos requisitos: 1)
tomar en cuenta el carcter a la vez subjetivo y objetivo de los procesos histricos (que incluyen siempre
hechos de conciencia); 2) basarse en una jerarquizacin de los factores causales o explicativos segn alguna teora de lo social (la historiografa tradicional hablaba de causas principales y causas
secundarias, de causas directas e indirectas, de
causas lejanas y causas prximas, etc., pero no
dispona de tal teora).
J. Topolski distingue diversos tipos de explicacin utilizados por los historiadores:21
1) explicacin a travs de una descripcin; aun
la crnica contiene elementos de explicacin, contestando a preguntas del tipo: qu?, quin?,
cundo?, cmo?, ya que sin tales elementos no
se podra organizar una narracin coherente;
2) explicacin genrica: busca revelar el origen
de un fenmeno o proceso por la presentacin de sus
etapas sucesivas, privilegiando la secuencia gentica
(a la cual, implcita o explcitamente, se trata de vincular algn lazo causal);
3) explicacin estructural o funcional: indica el
lugar de un elemento en una estructura o sistema, para
as dar cuenta de dicho elemento;
4) explicacin mediante una definicin; contesta
a preguntas del tipo: qu fue el movimiento de los
remensas?, o porqu a Benito Jurez se le considera un liberal?;
5) explicacin causal; contesta la mayor parte de
las preguntas del tipo: por qu pas tal cosa?;
Tambin R. Berkhofer Jr. Llama la atencin sobre la diversidad de las formas de explicacin en historia: explicacin causal, estadstica (o probabilstica), teleolgica, funcional, gentica, mediante
leyes o teoras.22
Las explicaciones causales, quiz las ms importantes por vincularse al establecimiento de regularidades y por tal camino, de leyes y teoras, pueden
tambin ser de varios tipos. Segn un primer criterio
21 Topolski, op. cit, p. 288.
22 Berkhofer, Jr., op. Cit., p. 288.
37
Ciro F. S. Cardoso
de clasificacin, tendramos las unicausales y las
multicausales (siendo estas ltimas las ms frecuentes en historia). De acuerdo con otro criterio habra:
causalidad ligada a la racionalidad de la accin humana (dependiente de una teora de la libertad de los
sujetos histricos individuales o colectivos); casualidad vinculada a consecuencias no intencionales de
acciones debidas a numerosas personas (procesos histricos). Un tercer criterio nos dara lo siguiente: 1)
explicacin causal por referencia a factores intrnsecos al mismo sistema estudiado: 2) explicacin estrictamente causal: hace intervenir uno o ms factores externos al sistema. Finalmente, una ltima clasificacin de tipo lgicoformal nos dara: 1) explicacin por referencia a leyes que indican las condiciones necesarias o suficientes (o ambas); 2) explicacin que indica una de las condiciones suficientes alternativas (o sea, que en una circunstancia dada se
vuelve necesaria); 3) explicacin por referencia a
circunstancias favorables.
En principio, las hiptesis comprobadas pasan a
integrar el cuerpo de teoras de una ciencia; las hiptesis explicativas, una vez verificadas suficientemente,
se transforman en leyes cientficas. Pero en historia,
como en general en el conjunto de las ciencias del
hombre, las teoras no responden a criterios rigurosos y formalizados de construccin (como el mtodo
axiomtico, por ejemplo). Lo que en ciencias sociales se llama ley es, con frecuencia, simplemente un
enunciado general aplicable a un gran conjunto de
casos, pero sin un carcter necesario. Por otra parte,
es cierto tambin que las leyes de este tipo
probabilistcas, tendenciales hoy da son bastante
utilizadas y valorizadas tambin en las ciencias naturales.23 Los historiadores buscan actualmente vincular, en sus explicaciones, el enfoque estructural y
el causal (o, en forma ms amplia, las diversas formas de determinaciones)24. Esto quiere decir que las
determinaciones o vnculos causales se plantearn
entre estructuras parciales que integran la estructura
social global, y no entre elementos, factores o hechos
aislados.
Ya vimos (captulo 4, 3) que muchos historiadores son escpticos en cuanto a la posibilidad de que
la historia pueda venir a ser totalmente cientfica.
RobertBerkhofer Jr, mencionaba la discontinuidad
que existe entre descripcin y explicacin en historia
podemos describir bastante ms de lo que explica-
mos. En otras palabras, la historia (explicativa,

contestando a los por qu?) no puede expulsar del
todo a la crnica (que contesta las preguntas del
tipo: qu?, quin?, cundo?, dnde?,
cmo?); esto es as porque, al existir secuencias
recurrentes o regulares que son compatibles con la
causalidad, y otras que slo aceptan normas menos
estrictas de explicacin, no hay nico modelo explicativo que comprenda a la historia en su totalidad
temporal. Este autor dice que el nico marco global
es el ordenamiento temporal de los datos, el cual introduce una estructura que exige a la vez la crnica y la historia, aunque se puede admitir el avance de la segunda en detrimento de la primera segn
vaya progresando la construccin terica. En suma:25
Otras disciplinas pueden seleccionar sus datos slo de
las secuencias repetitivas, generalizadas, en el sentido de
favorecer el desarrollo de explicaciones en el nivel de las
preguntas del tipo por qu? ; pero los presupuestos de
los historiadores prohiben esta solucin fcil para los problemas de la explicacin... el presupuesto holstico del tiempo
significa todava que la estructura de los anlisis est determinada por la descripcin de su objeto temtico.
Nos parece, sin embargo, que este autor como

de Certeau y Beyne (cap. 4 3) est an muy marcado por la concepcin tradicional de la totalidad
histricosocial y cronolgica. Hoy da hay muchos
ejemplos de historiadores que trabajan con tiempos
mltiples y no se someten ya a una perspectiva
cronolgica necesariamente lineal y continua (ver el
cap. 6). Por otra parte, la dificultad de recortar la
materia estudiada de manera a favorecer las explicaciones causales viene, sobre todo, de una visin no
teorizada de lo histricosocial; ello conduce a creer
que la historia total consiste en decirlo todo sobre
todas las cosas que pasaron (o las relevantes), lo
que naturalmente no se puede hacer, como lo seal
con razn Pierre Vilar:26 la historia total, no consiste en la tarea imposible de decirlo todo sobre
todo, sino solamente en decir aquello de que el todo
depende y aquello que depende del todo; esto s,
cosa perfectamente factible, mas slo si se admite ue
en lo social global hay niveles ms determinantes que
otros: sin lo cual de hecho nos quedamos con una
totalidad imposible de manejar por su complejidad
irreductible.
A menudo se acenta, en discusiones metodolgicas, el estado incipiente de la construccin de
la historia como ciencia. Lo importante, sin embar-
23 Ver al respecto E.H. Carr, Qu es la historia?, trad. De J. Romero

M. Seix Barral, Barcelona, 1976, pp, 7883.
24 Ver Mario Bunge, Causalidad. El principio de la causalidad en la
ciencia moderna, EUDEBA, BsAs, 1965
38
25 Berkhofer, Jr, op. pp. 289290

26 Pierre Vilar, Historia marxista, historia en construccin. Ensayo de
dilogo con Althuser, en Cardoso y Prez Brignoli, eds., Perspectivas..,
p 157.

go, es constatar, por una parte, los enormes pasos ya
dados en tal sentido; y por otra, que nada se opone a
progresos an ms decisivos en este campo. Que los
historiadores en su mayora se hayan esforzado relativamente poco en este sentido tiene que ver, entre
otras circunstancias, con una estructuracin muy
ineficiente e inadecuada de su formacin espistemolgica, terica y tcnicometodolgica en las universidades (en algunas de ellas tal formacin est simplemente ausente). Las palabras muy sensatas dichas
por Carr en 1961 en la Universidad de Cambridge,
no perdieron desdichadamente su actualidad una
veintena de aos despus: 27
labra que decir, sus elementos que contribuir a la comprensin de las estructuras actuales de lo social, y
por lo tanto a la planeacin de las futuras; 2) los procesos histricos, pese a que son siempre nicos,
iluminan en perspectiva cuando son enfocados adecuadamente las condiciones comunes a una serie de
ellos: en otras palabras, la bsqueda de las leyes dinmicas y estructurales de lo social finalidad ltima de las ciencias del hombre pasa necesariamente
por el conocimiento de la historia. La relevancia social se cumplir en la medida de la sensibilidad del
investigador frente a los problemas de su poca y
sociedad.
Una solucin que se me ocurre es la de mejorar la calidad de nuestra historia, la de hacerla si me atrevo a decirlo
as ms cientfica, la de endurecer nuestras exigencias
hacia quienes quieren seguir esta carrera. La historia, como
disciplina acadmica en esta Universidad, reviste para algunos la apariencia de un colector hacia el que confluyen quienes encuentran demasiado difciles los Clsicos y demasiado serias las Ciencias. Una impresin que quisiera comunicar con estas conferencias es que la historia es especialidad mucho ms difcil que los Clsicos, y tan seria como
cualquiera de las ciencias. Mas el remedio indicado implicara, en los propios historiadores, una mayor fe en lo que hacen.
Existe tambin un segundo aspecto, el de la relevancia cientfica. sta depende, en cada momento,
de las posibilidades y prioridades de la disciplina histrica, que son cambiantes en el tiempo (y que de
hecho pueden, eventualmente, sufrir a veces desviaciones lamentables debido a ciertas modas). Esto puede ser interpretado en el sentido de los paradigmas
cientficos (captulo 3, 2, b), con tal de que no se
tome tal categora en un sentido de rgida determinacin, sino de condicionante.
3. Los pasos de una investigacin histrica.
a) El planteamiento del problema: seleccin y

delimitacin del tema. Con qu criterios seleccionar un tema de investigacin? Cmo, en la prctica,
llegar a hacerlo? Hablamos en primer lugar de los
criterios de seleccin, en orden decreciente de importancia.
1. Criterios de relevancia. Tenemos aqu, ante
todo, la relevancia social. Recordemos a Lucien
Febvre quien deca que los historiadores deben ver la
historia que hacen como la forma en que operarn
sobre su poca, permitiendo a sus contemporneos, a sus conciudadanos, comprender mejor los dramas de que van a ser, de que ya son, todos juntos,
actores y espectadores.28
El criterio de relevancia apunta a la pregunta:
para qu sirve la historia? A esta cuestin dos tipos
de respuestas son posibles: 1) la historia tiene su pa-
27 Carr, op. cti., 115.

28 Lucien Febvre, Combates por la historia, trad. De F. J. Fernndez. B.
y E. Argullol, Ariel, Barcelona, 1970, p. 71.
2. Criterio de viabilidad. Adems de saber si un

tema es relevante, tambin debemos averiguar si es
posible llevar a buen trmino su investigacin. Esto
tiene que ver fundamentalmente con: 1) los recursos
documentales (en sentido amplio): existencia y disponibilidad de fuentes escritas y de otros tipos en
cantidad suficiente, pertinentes a lo que se quiere investigar; 2) los recursos humanos y materiales: el
carcter y la amplitud posibles de un tema dependen
de la dimensin del grupo de investigadores y de su
formacin terica, metodolgica y tcnica adecuada
(no es posible, por ejemplo, abordar la historia de
precios si no se sabe nada de economa y estadstica;
por otra parte no es lo mismo elegir a un tema de
trabajo de equipo o para un historiador aislado), y
tambin del financiamiento, de la posibilidad o no de
contar con asistentes, con apoyo de secretara, con
reproducciones de materiales (fotocopias microfilmes,
mimegrafo, etc.), con acceso a computadora, etc.;
3) el tiempo disponible para desarrollo del proyecto.
3 Criterio de originalidad. El descubrimiento de
un problema a investigar cosiste, ya lo vimos (captulo 2, 4), en identificar ya sea una laguna en los
conocimientos (la mayora de los casos), ya sea una
incoherencia en el cuerpo del saber, una falla en el
cuerpo terica admitido. Cada proceso de investigacin debe contribuir con algo nuevo para la construccin de la ciencia histrica. Slo se debe reexaminar un tema ya trabajado si se abren perspectivas
documentales radicalmente nueva lo que, como vi-
39
Ciro F. S. Cardoso
mos en la parte anterior de este captulo, puede transformar hiptesis ya comprobadas en meras hiptesis
heursticas a verificar, o cuando se pretende desafiar las interpretaciones disponibles al respecto, presentado un enfoque efectivamente nuevo.
4 Criterio del inters personal. Por ms que lo
nieguen los pragmatistas radicales de izquierda o de
derecha, la verdad es que la vocacin de investigador
contiene una buena dosis de curiosidad, de inters y
an de pasin. La mejor manera de canalizar las energas generadas por tales impulsos personales es que
el historiador trabaje en tema que realmente le interesen: su rendimiento ser entonces mayor.
Esto en cuanto a los criterios de seleccin de los
temas de investigacin. Hablemos ahora de los aspectos prcticos.
La eleccin de un tema empieza, casi siempre, con
el inters por un campo, una rama de estudios, una
problemtica ms o menos amplia y mal definida,
despertado por lecturas previas, o a veces tambin
por experiencias personales. En esta etapa, el investigador podr decir cosas como: me interesa la historia de movimiento obrero; o: me gustara estudiar alguna cuestin relativa a precios, salarios y niveles de vida; o aun: creo que hay aspectos de la
actuacin del estado en el perodo x que estn insuficientemente (o mal) estudiado
Para pasar de este inters algo impreciso a la constatacin y posterior delimitacin de un problema a
investigar, el estudioso sentir la necesidad de profundizar sus lecturas, no slo las que se refieren, de
cerca o de lejos, a la problemtica o al perodo que le
llama la atencin, sino tambin eventualmente las de
tipo metodolgico o terico. Podr, tambin, empezar a efectuar sondeos de la documentacin en archivos y bibliotecas orientado por la constatacin de
los tipos de fuentes usados en trabajos similares que
toma como ejemplos o modelos, verificar las posibilidades de entrevistas (si se trata de un tema contemporneo o bastante reciente), pedir consejos a historiadores con experiencia en el campo especfico de
que e trate. De este modo, terminar identificando
una laguna, o un desacuerdo, que le permitirn finalmente formular un tema preciso de investigacin,
delimitado en el tiempo y en el espacio.
Al respecto, conviene recordar los criterios de delimitacin que recomienda Pierre Vilar;29
1) en el espacio: lo ideal sera un universo de anlisis dotado de personalidad geogrfica, de homogeneidad;
2) en el tiempo: es necesario un corte temporal

adecuado, que englobe el proceso estudiado, pero tambin sus condiciones previas y sus consecuencias ms
prximas;
3) en el marco institucional: la unidad de estudio
puede no estar definida slo o principalmente por criterios polticos, pero la necesaria homogeneidad de
las fuentes vuelve deseable un marco institucional
slido (o varios, se trata de una investigacin comparativa).
El investigador principiante debe resistir a la tentacin de abordar temas demasiado vastos y complejos, que escapan todava a sus posibilidades reales, y
que, a lo mejor, exigiran muchos aos o dcadas de
trabajo para hacer algo aceptable, aun en la mejores
condiciones. Una tesis de licenciatura, por ejemplo,
debe ser considerada como un ejercicio relativamente modesto de investigacin, no como una ocasin de
intentar solucionar los ms graves dilemas tericos o
metodolgicos de una disciplina. Es mucho ms til
una monografa bien hecho abierta, desde luego, a
lo terico, a lo social global: no estamos hablando de
la monografa positivista construida con criterio estrictamente cronolgico y organizando a hechos singulares, acerca de un tema limitado, que un trabajo vasto y mal construido, en el que fcilmente se percibir el contraste entre la pretensin desmedida y la
realizacin mediocre.
b) Construccin del marco terico: invencin y
formulacin de la hiptesis. Una vez definido el tema,
el paso siguiente en el proceso de investigacin consiste en la construccin del modelo terico, es decir,
en la definicin del marco terico en funcin del cual
se plantearn las hiptesis heursticas o de trabajo a
ser comprobadas en etapa posterior.
Una de las razones que dificulta el planteamiento
de hiptesis al investigar por primera vez es el dominio insuficiente de las teoras de las que se quiere
partir. Esto tiene que ser corregido, pues la formulacin de hiptesis depende en primer trmino de la
opcin terica. Ocurre que, en historia econmica,
estudindose la misma temtica general o perodo,
las hiptesis sern profundamente diferentes si se
parte de la teora marxista o de la neoclsica. La misma dificultad en saber vincular las hiptesis acerca
del tema a una teora, puede ser el indicio de que el
conocimiento de la misma era solamente formal, exterior a una prctica cientfica efectiva. Pero tambin
puede tratarse, simplemente, de las consecuencias de
una enseanza universitaria en numerosas ocasiones
inadecuada en los cursos de graduacin en historia.
29 . Pierre Vilar, Crecimiento y desarrollo, Ariel, Barcelona, 1976, pp.

3637
40

En muchas instituciones de enseanza superior,
por lo menos en Amrica Latina, la manera de ensear de la escuela secundaria se prolonga en las aulas
universitarias. Paralelamente a una formacin
metodolgica deficiente, a los estudiantes de trata de
trasmitir slo una masa de conocimientos, cada uno
de los cuales enunciado de tal modo, que aparecera
ser una verdad adquirida para siempre, indiscutible
(cuando, de hecho, son raros los elementos o discutidos en el cuerpo del saber histrico). Ahora bien, los
cursos universitarios, mucho ms que la pretensin
(imposible) de agotar los conocimientos histricos por
reas cronolgicas o espaciales historia antigua,
moderna, de Amrica, nacional, etc., deberan orientarse a preguntas del tipo siguiente: cmo se alcanzan los conocimientos en las investigaciones primarias llevadas a cabo en el campo en estudio?;
qu implicaciones tienen las modalidades de fuentes y procedimientos ah utilizados para el tipo y los
grados de seguridad de los conocimientos alcanzados?; qu controversias de enfoque terico y
metodolgico se constatan?; cmo, partiendo de
qu, los especialistas del rea examinada establecen
sus generalizaciones explicativas?. Todo ello, desde
luego, acompaado de lectura y debate de la historiografa especializada pertinente. Pero esto raramente
es as. Muchos profesores estn ms interesados en
(o ms preparados para) exponer conocimientos
o alguna versin de ellos . En estas condiciones, no
sirve de nada multiplicar a la vez cursos de historiografa, en los que tampoco se har en escala considerable lo que no se hizo donde era debido: leer a
los especialistas en el sentido de aprender no slo lo
que afirman substantivamente, sino tambin cmo
trabajan, qu teoras manejan, qu dificultades encuentran en su labor, etc. Si a un alumno que no tuvo
derecho a esta enseanza, interesada ms en el taller del historiador30 que en la acumulacin de informaciones organizadas a partir de cortes cronolgicos (historia medieval, historia contempornea), geogrficos (historia de Amrica, historia
de Francia), u otros, se les pide despus que plantee
o sea, invente hiptesis personales para orientar
un proceso de investigacin, cmo se puede esperar
que lo sepa hacer? Esta habilidad depende, entre otras
cosas, de una cultura histrica efectiva, basada en
aos de lectura razonada de modelos, o sea, de obras
vista no slo ni principalmente como fuentes de datos, sino como ejemplos de cmo hacer... o cmo no
hacer.
30 . Este es el ttulo de un libro muy interesante: L. P. Curtis, Jr., ed., El

taller del historiador, trad. De J.J. Utrilla, FCE, Mxico, 1975.
No se puede ensear a formular hiptesis. Cuando mucho se pueden indicar algunos puntos acerca
de pasos preliminares y agregar ciertas recomendaciones.
Previamente al planteamiento de hiptesis, es preciso ordenar los datos ya disponibles, y trata de identificar qu factores (o variables, si se trata de una
investigacin cuantificada) debern ser tomados en
cuenta. Tambin es necesario haber sondeado la documentacin susceptible de ser utilizada posteriormente en la substanciacin y comprobacin. Adems
de lo ya mencionado respecto del planteamiento de
hiptesis en el captulo 2, 4, en que se debe subrayar el carcter general de la hiptesis y la necesidad
de que stas sean proposiciones comprobables,
verificables con los instrumentos metodolgicos y
documentales disponibles, recordemos lo siguiente:
1) deben evitarse las hiptesis negativas : stas son
indeterminadas y por lo tanto poco fecundas (son
consideradas verdaderas si nada demuestra que son
falsas), mientras que las proposiciones afirmativas
sugieren algn nexo o propiedad real que deber
investigarse, por lo cual son fructferas; 2) las hiptesis no deben tomar la forma de enunciados de contenidos emprico sobre un factor o variable (como
por ejemplo: la produccin x aument durante el
perodo considerado), sino acerca de nexos entre
factores o variables (por ejemplo: la variacin de la
produccin x dependi de los factores a, b, c.. n,
especificndose las formas de ligazn entre x y tales
factores): por esto es til, muchas veces, tratar de
aproximarse a un enunciado de tipo legaliforme
(siempre que ... entonces...; si, y slo si ...entonces..., etc.); 3) formular las hiptesis como enunciados concisos: con frecuencia, una hiptesis muy
complicada puede subdividirse en una principal y
varias subsidiarias; 4) la historia es el estudio de la
dinmica de las sociedades humanas en el tiempo: las
hiptesis debern reflejar esto, buscando definir los
cambios cualitativos y/o cuantitativos constatables
en el lapso de tiempo considerado; aunque sin olvidar las persistencias y las resistencias al cambio; 5)
las sociedades humanas no son un amasijo de elementos, sino totalidades organizadas: ello debe ser
considerado al plantearse hiptesis acerca de algn
nivel de la realidad social.
Al formular sus hiptesis, el investigador est, ante
todo, armndose de una herramienta indispensable.
En la fase de recoleccin de datos, son las hiptesis
lo que le preparan a penetrar en la masa de fuentes y
datos, a veces considerable, disponiendo de criterios
de pertinencia (o sea, que le permiten decidir: esto
me sirve, aquello no). Por esto la hiptesis resultar til an cuando la afirmacin que contiene est
41
Ciro F. S. Cardoso
Figura 1
Del planteamiento del problema a investigarna la recoleccin de datos
Seleccin de tema
Definicin y delimitacin
Fuentes de consulta
Peridicos
Hojas sueltas
Bibliografa particular
Bibliografa general
Documentos
Entrevistas
Fichero bibliogrfico
Hiptesis
Bosquejo
Histrico Cronolgico
Sistemtico Lgico
Fichas de lectura
Clasificacin de acuerdo bosquejo
Fuente: Jorge Mario garca L. y Jorge M. , Gua de tcnicas de investigacin, Serviprensa Centroamericana, Guatemala, 1972,
p. 33
42

equivocada; con la condicin, evidentemente, de saber corregirla, de no pretender mantenerla contra toda
evidencia de lo contrario.
1) el tema: planteamiento, delimitacin (en el tiempo, en el espacio y como universo de anlisis) y justificacin;
El planteamiento de la hiptesis determina, en

buena parte, por su propia naturaleza y por las formas posibles de verificarlas, la eleccin de mtodos
y tcnicas para la organizacin posterior de los datos
(su anlisis y procesamiento).
C) El proyecto de investigacin. Con frecuencia,
en este punto, o sea, inmediatamente antes de lanzarse a la ms larga de las etapas de labor histrica la
recoleccin de los datos, el investigador debe redactar un proyecto formal que describa la investigacin
que se propone llevar a buen trmino. Esto pasa porque buena parte de las investigaciones son propuestas en el marco de universidades o institutos que
deben aprobar o no lo que pretenden hacer en este
nivel sus estudiantes avanzados, candidatos a la licenciatura y al doctorado, y sus profesores e investigadores, o en el contexto de pedidos de becas o
financiamiento a instituciones pblicas o privadas del
pas o del exterior. El proyecto debe pues cumplir
con su finalidad, que es convencer acerca de la relevancia y viabilidad de lo que se pretende hacer. Pero
debe resultarle til a su autor, como instrumento de
orientacin en el proceso de estudio que pretende realizar.
Ciertas instituciones especifican en detalle el aspecto formal del proyecto de investigacin. Si no es
as, aconsejamos redactarlo segn el plan siguiente:
2) objetivos del proyecto;

3) especificacin del marco terico;
4) formulacin de las hiptesis;
5) tipologa de las fuentes que sern utilizadas y
elecciones tcnicometolgicas;
6) cronograma,
7) bibliografa
De estas partes, las que exigen mayor actividad
de redaccin son la 1 y la 4. Ocurre que la justificacin del tema exige alguna explicacin, que implica
en muchos casos un anlisis de la bibliografa ya existente, con la finalidad de mostrar en qu es original
la investigacin propuesta, y que es lo que se agrega
a los conocimientos del campo en que est insertada.
Del mismo modo, es preciso, al plantear las hiptesis, justificar su pertinencia e inters, echando mano
para ello de los elementos de que ya se disponga acerca del tema.
En las partes relativas al marco terico y a la
metodologa, se recomienda no divagar: se tratar de
elecciones concretas y planteamientos precisos bien
vinculados al tema, y se debe evitar irritar a los especialistas que deben juzgar el proyecto, dndoles la
impresin de querer impartirles lecciones terico
metodolgicas (sobre todo si el autor del plan es un
investigador principiante)... Los objetivos pueden ser
de tipos diversos cientficos, pedaggicos, ligados a
algn tipo de accin; deber ser enunciados
e m o de c o o g a m a de u
43
oyecto de vest gac
Ciro F. S. Cardoso
sintticamente, y de manera que sean claramente
comprensibles incluso para no especialistas. En cuento a las fuentes, los sondeos ya hechos permitirn en
esta etapa identificar los tipos de documentos que se
piensa utilizar, justificando su pertinencia en relacin
al tema y a las hiptesis (o sea, no se trata todava de
una lista exhaustiva). Lo mismo en cuento a la bibliografa en la que se separarn las fuentes primarias impresas, las obras tericometodolgicas, los
libros y artculos de carcter general, y los ms especficos respecto del tema del proyecto.
El cronograma puede tomar la forma de un cuadro, por ejemplo colocndose en sentido vertical las
etapas del proceso de investigacin, y en sentido horizontal los meses correspondientes. (Ver el cuadro
6)
La figura 1 resume las etapas de la investigacin
hasta la recoleccin de datos. El proyecto de investigacin corresponde, en dicha figura, al bosquejo,
Hasta ah, las fuentes de consulta fueron slo sondeadas, pero se debe entender que, despus de contar
con el proyecto formal de investigacin, se vuelve a
ellas, y es cuando se da el trabajo real de recoleccin
de datos. En la prctica, el orden de las etapas que
presentamos es ms lgico que cronolgico: en los
hechos, pueden en ciertos casos ser paralelas en el
tiempo e influenciarse mutuamente.
c) La recoleccin de los datos (fas de documentacin).En las ciencias factuales, una vez planteadas
las hiptesis y deducidas las consecuencias particulares comprobables de las mismas, el investigador
pasa a planear y ejecutar mediante observaciones,
experimentos la prueba de las hiptesis, cuyas consecuencias particulares debern ser verificadas. En
esta fase, de una u otra manera, recoger datos empricos que sern criticados, evaluados, procesados e
interpretados.
En la investigacin histrica el modelo general es
el mismo; pero como en la gran mayora de los casos
ser preciso inferir los hechos y procesos estudiados
a travs de la documentacin disponible, las fuentes
asumen necesariamente un papel importante, ya que
a ellas estn vinculadas las posibilidades del anlisis
y procesamiento de los datos,31 y en general de la
constratacin de la hiptesis, de modo que se garantice la objetividad y la intersubjetividad.
31 . As, diferentes tipos de datos cuantitativos implican posibilidades

tambin distintas de tratamiento estadstico: ver Roderick Floud, An
introduction to quantitative mehods for historians, Methuen, Londres,
1973, caps. 1y 2 (en cast: Alianza Editorial, Madrid).
Siguiendo en parte a Topolski, 32 podemos definir

las fuentes histricas como todos los tipos de informacin acerca del devenir social en el tiempo, incluyendo los canales de transmisin de dicha informacin, es decir las formas en que ha sido preservada y
transmitida. As, sern fuentes histricas las redacciones que nos llegaron en papiros, tablillas de arcilla, paredes de monumentos, pergaminos, papeles,
etc.; objetos diversos: templos, tumbas, monedas,
muebles, cuadros, etc.; restos de paisajes agrarios o
monumentos desaparecidos perceptibles a travs de
la fotografa area, etc.
Cmo clasificar a las fuentes utilizadas por los
historiadores? Sobre todo desde el siglo pasado, numerosas clasificaciones y tipologas han sido propuestas. De ellas, tres parecen ms importantes: 1) la que
distingue las fuentes primarias (o directas) de las
secundarias (o indirectas); 2) la que opone las fuentes escritas (ampliamente mayoritarias en casi todas
la investigaciones histricas) a las no escritas (arqueolgicas, iconogrficas, orales, etc.); 3) la que
diferencia entre testimonios voluntarios e involuntarios. De estas tres, la esencial es la primera. Las
fuentes primarias que en caso de los documentos
escritos pueden ser tanto manuscritos como impresas (publicadas en el mismo perodo estudiado o a
veces mucho ms tarde) son aquellas que tienen vinculacin directa con el tema investigado, cosa que no
ocurre con las secundarias . Por ejemplo, si estamos
estudiando histricamente un proceso dado de industrializacin, los libros de contabilidad de las empresas industriales, la legislacin gubernamental acerca
de la industria y las estadsticas industriales compiladas en el perodo en cuestin sern tratadas como
fuentes primarias; mientras que artculos y libros sobre tal proceso sern considerados fuentes secundarias. Cuando las fuentes primarias ya o existen, las
fuentes secundarias ms prximas pasan a ser primarias: es el caso de las obras de Tucdides, Polibio,
Tito Livio y otros historiadores antiguos, los cuales
se basaron en fuentes primarias que se perdieron hace
mucho. La distincin entre fuentes primarias y secundarias es de naturaleza epistemolgica y
metodolgica, e indica que las primeras son la base
principal de una verdadera investigacin, que pretenda
aportar conocimientos nuevos.
La fase de recoleccin de datos es la ms larga
del proceso de investigacin, y la ms peligrosa en
trminos de posibles retrasos y an de trabajos intiles. Aqu nos ocuparemos slo de la circunstancia
mayoritaria: la investigacin apoyada en fuentes escritas.
44
32 . Topolski, op. Cit., p. 388.

Los tres problemas fundamentales para el historiador son: 1) la localizacin de los acervos documentales; 2) evitar la dispersin y la prdida de tiempo; 3) mantener un control permanente sobre los materiales acumulados, a travs de una organizacin de
la recoleccin.
El primer punto tiene que ver con la heurstica
de los historiadores tradicionales. Sera deseable que
los cursos de graduacin en historia proporcionaran
un adecuado entrenamiento en el uso de bibliotecas y
archivos, pero ello no ocurre siempre. Al empezar
una investigacin, conviene echar mano de todos los
recursos disponibles en el sentido de localizar la informacin pertinente y disponible. Adems de los ms
obvios la lectura de las referencias y listas de fuentes y bibliografa de obras acerca de temas relacionados con el que se estudia; el uso de los ficheros de
archivos y bibliotecas; la consulta de los repertorios
y catlogos de manuscritos y publicaciones; la bsqueda en colecciones de fuentes impresas y revistas
que publican documentos (los boletines de archivos,
por ejemplo) , es tambin muy importante recurrir a
cierta personas: los archivistas y bibliotecarios, a
veces muy competentes y con gran experiencia; y los
historiadores o eruditos que ya realizaron trabajos
en los archivos y bibliotecas de que se trata. En Amrica Latina puede pasar a menudo que, previamente
a su recoleccin de datos, el historiador deba hacer
trabajo de archivista, ordenando materiales no clasificados y hasta salvando documentos en peligro de
destruccin prxima: muchos investigadores tuvieron tal experiencia que no deja de tener su encanto
e inters propios en archivos privados, eclesisticos, notariales, etc.
Para evitar la dispersin y la prdida de tiempo,
una primera regla importante es no entrar de lleno en
la recoleccin de datos antes de tener un tema bien
delimitado, e hiptesis de trabajo claramente formuladas puesto que stos son los criterios de pertinencia a travs de los cuales se pueden seleccionar las
fuentes y datos efectivamente tiles para la investigacin que se lleva a cabo. Es preciso, tambin, aprender a refrenar el impulso de querer echar una ojeada
a toda la documentacin a la vez. Esto es til en la
fase de sondeo de las fuentes y establecimiento de
prioridades de consulta, pero despus lo mejor es
agotar ordenadamente cada tipo de serie de documentos. Otra cosa necesaria es restringir al mximo la
copia ipsis litteris de las fuentes, reservndola solamente a pasajes que eventualmente, por su alta pertinencia, podrn ser reproducidas tal cual en el texto
que resultar de la investigacin; en la mayora de
los casos se debe resumir. Cuando se justifica el deseo de poder contar con la totalidad de textos que
sean largos, lo mejor es microfilmarlos o utilizar

xerocopias. Es el caso, por ejemplo, de las series estadsticas considerables: incluso porque, al copiarlas, no slo se pierde mucho tiempo sino que se corre
el riesgo de equivocarse. Por otra parte, al trabajar
con fuentes que se repiten en forma estereotipada,
segn un patrn regular son ejemplos de ello las actas
de bautizos, casamientos, y defunciones de los archivos parroquiales; o las actas notariales: contratos
matrimoniales, testamentos, inventarios, etc., lo
mejor es disear hojas o fichas de recoleccin adecuadas, reproducirlas en imprenta o mimegrafo, y
despus llenar, para cada documentos, las lagunas
previstas en ellas.33
Finalmente, tenemos la cuestin d el control que
se debe ejercer en todo momento, sobre los materiales que se van acumulando en la fase de recoleccin
de datos, hasta el punto de formar a veces verdaderas montaas de papel. Es evidente que no se puede
confiar nicamente en la memoria para localizar una
pieza determinada de informacin con rapidez, cuando
se tienen algunos miles de hojas o fichas. La nica
solucin es organizar eficientemente todo el material
recolectado. Para esto, dos reglas bsicas: 1) disponer de un plan de clasificacin; 2) elaborar los tipos
pertinentes de fichas y hojas de recoleccin.
Cmo establecer un plan de clasificacin, si al
empezar la fase de recoleccin todava o se conoce a
fondo el tema investigado? Ante todo, puede ser un
plan bastante burdo: lo ms probable es que , en su
simplicidad, resulte bastante diverso del que ms tarde orientar la redaccin de los resultados de la investigacin. Su finalidad es, nicamente, permitir una
clasificacin lgica de preferencia sistemtica y no
slo cronolgica de los datos. Ahora bien, an en
una fase temprana del proceso de investigacin ello
no debe resultar muy difcil, a condicin de tener una
cierta cultura terica e historiogrfica. El tema que
se estudia puede no haber sido investigado anteriormente, pero lo ms probable es que existan trabajos
acerca de temas similares en otros pases o regiones,
lo que os dar indicaciones sobre posibles articulaciones lgicas de la temtica escogida. Por otra parte, nada impide que se vaya perfeccionando poco a
poco el plan de clasificacin.
No es necesario ser un genio para darse cuenta de
que si el tema estudiado es, por ejemplo, la produccin cafetalera en un pas en un pas y perodo dados, aparecern cosas como: contexto histrico en
que tal produccin tiene lugar; tierra (como factor
natural; formas de propiedad y su eventual concen-
33 . Ver ejemplos en Cardozo y Prez B. Los mtodos .., caps. VI y VII
45
Ciro F. S. Cardoso
tracin); fuerza de trabajo (cmo se consigue la mano
de obra; su cantidad; relaciones de produccin); capitales (de dnde vienen; cunto se necesita; qu ganancias en promedio se obtienen, y si son reinvertidas) ; tcnicas de produccin (agrcolas y de beneficio); estadsticas de produccin y rendimientos; transportes; mercados internos y externos; formas
comercializacin y sus resultados; legislacin y accin del estado acerca del caf (impuestos o exenciones, fomento, etc.); impacto de la expansin cafetalera en varios niveles: econmico, social, poltico
(interno e internacional), cultural. De hecho, la identificacin, ordenamiento y jerarquizacin de factores
pertinentes que se hayan llevado a cabo forzosamente como paso previo a la formulacin de las hiptesis, y el marco terico que haya orientado al planteamiento de stas, debern ayudar bastante a establecer un plan de clasificacin en la fase de recoleccin
de datos.
Dejando de lado el caso especial de las hojas de
recoleccin ya mencionadas, hablemos ahora del fichero documental y bibliogrfico, y de las fichas de
lectora.
Se trata, en primer lugar, de elaborar, para cada
documento de archivo, fuente primaria impresa o pieza de bibliografa, una ficha documental o bibliogrfica de identificacin. Las funciones de la ficha
de identificacin son las siguientes: 1) servir para la
elaboracin de las notas de referencia y de la lista de
fuentes y bibliografa del trabajo que presentar los
resultados de la investigacin; 2) permitir, si fuera
necesaria nueva consulta, una localizacin rpida del
documento o publicacin. Estas fichas deben ser elaboradas en tarjetas de cartn.
Tratndose de textos impresos, las fichas deben
contener los datos bsicos que identifican el libro o
artculo: nombre del autor, ttulo subrayado, lugar
de edicin, editorial, ao de publicacin, nmero de
pginas, cuando son libros; siendo artculos, el nombre del autor, el ttulo entre comillas, el nombre de la
revista o peridico subrayado, el ao (o tomo), el
nmero, la fecha y las pginas correspondientes al
artculo. Por otra parte, si el libro o revista fue consultado en una biblioteca, la ficha deber contener el
nombre (o sigla) de la misma, y el nmero de clasificacin del volumen. De hecho, hay varios casos a
considerar: libros de diversos autores (con o sin comprador), obras o folletos annimos, nmeros especiales de revistas con ttulos temticos, etc. Y la confeccin misma de la ficha puede seguir reglas variadas uso slo de comas, como preferimos; de puntos
y comas; de guiones, puntos y comas; el apellido del
autor precediendo al nombre, y escrito o no en maysculas, etc. ; lo importante es tratar de enterarse
de los diferentes sistemas aceptados y elegir consecuentemente uno de ellos.34 En la ficha documental
de identificacin deben constar todos los datos que
identifican el documento y permiten encontrarlo y
solicitarlo: nombre del archivo, serie, nmero de clasificacin, ttulo o contenido de la fuente, autor, fecha y folios. Con frecuencia, en el caso de las fichas
documentales, es ms cmodo preparar una tarjeta
impresa o mimeografiada en la que slo se llenan las
lagunas. Las figuras 2 y 3 ejemplifican las fichas
documental y bibliogrfica de identificacin.
En el fichero del investigador, las fichas bibliogrficas de identificacin podrn ser clasificadas temticamente, usndose en cada divisin el orden
alfabtico de los apellidos de los autores. Las fichas
documentales se clasificarn por archivos, y para cada
archivo segn los sistemas de clasificacin de ste
(colecciones, series, ramos, etc.)
El libro, artculo o documento manuscrito debe
ser tratado como unidad cuando se trata de evaluarlo
o criticarlo. Sin embargo, en cuanto a las informaciones que contiene, puede ser necesario, de un mismo texto, sacar diversas fichas de contenido (tambin llamadas fichas de lectura, analticas o de investigacin). En otras palabras, la menor unidad de
informacin en el proceso de investigacin ser la ficha temtica de contenido. Aconsejamos elaborar las
fichas analticas no en tarjetas de cartn, sino en hojas de carpeta movibles, lo que las mantiene fijas a la
vez permite su fcil manipulacin y eventuales cambios de su clasificacin y distribucin. Tal clasificacin se har segn las divisiones y subdivisiones del
plan de clasificacin de los de los materiales, del que
ya hablamos. Una ficha podr ocupar ms de una
hoja (en tal caso se repiten en las hojas que siguen a
la primera los datos de identificacin de la ficha, numerando estas hojas). Las hojas deber ser utilizadas
en uno solo de sus lados (ya que lo que se escribe en
el dorso de una hoja corre el riesgo de olvidarse, al
no quedar inmediatamente visible).
La ficha analtica consta, en primer lugar, de una
parte superior que, a la izquierda, trae una identificacin resumida (la completa se halla en la ficha de
identificacin correspondiente), a la derecha la indicacin de la parte y eventualmente tambin de la subdivisin del plan de clasificacin a la que pertenece,
y su nmero en esta parte (como tales indicaciones
34 . Diversas guas de tcnicas de investigacin ensean a elaborar las

fichas bibliogrficas en sus numerosas modalidades. Por ejemplo: Armando F. Zubizarreta G, La aventura del trabajo intelectual, Fondo Educativo Interamericano, Panam, 1969; Jorge Mario Garca L. Y Jorge Lujn
M., Gua de tcnicas de investigacin, Serviprensa Centroamericana,
Guatemala, 1972.
46

pueden cambiar, es mejor hacerlas con lpiz), y en el
centro el ttulo de esta ficha segn su contenido tal
como lo ve el investigador. La parte inferior de la
ficha queda reservada a observaciones: correlaciones con otros libros y documentos, o con otra fichas
de contenido, elementos de crtica interna o externa,
y otras anotaciones que el historiador juzgue a propsito de hacer. Por fin, el centro de la ficha la mayor parte de su superficie queda reservado al resumen, parfrasis o copia entre comillas (a veces se
combinan todas estas modalidades en una sola ficha) del texto que se est trabajando, o mejor de la
parte del mismo que sea pertinente al tema de la ficha, segn su ttulo; a la izquierda se indican las pginas o folios correspondiente.
La figura 4 representa dos fichas de contenido
sacadas del documento de archivo a que se refiere la
ficha de identificacin de la figura 2: de manera anloga, la figura 5 se refiere al libro cuya ficha de identificacin es la figura 3.
e) Anlisis y procedimiento de los datos. Hoy da,
con el desarrollo de la computacin, es comn que
muchas personas asocien a la expresin anlisis y
procesamiento de datos una connotacin exclusivamente cuantitativa. En este sentido estrecho, tal operacin est sin duda cada vez ms presente en los
estudios histricos, con el avance de la cuantificacin
sistemtica en tales estudios. As, especialmente en
historia demogrfica, econmica y social (en el sentido de historia de la estructura social y de los conflictos sociales), pero cada vez ms tambin en historia poltica y de las ideas, es frecuente hoy da que
historiadores deban establecer, a partir de los datos
brutos que han recolectado, series, curvas y otras grficas, cuadros, correlaciones estadsticas diversas,
etc., Despus de haber evaluado la fiabilidad, la consistencia de dichos datos; o que alienten una computadora con informacin, segn un programa, para llevar a cabo los cruces entre variables exigidos por las
hiptesis que quieran verificar.35
Figura 2
Ficha Documental de Identificacin
Archivo: Biblioteca Nacional (Ro de Janeiro), Seccin

de manuscritos.
Ramo o serie: Clasificacin: I-3, 17,39
Ttulo o contenido: Oficio del conde de linares, Ministro

de Negocios extranjeros y de la Guerra, al prncipe Regente
D. Juan.
Lugar y fecha: Ro de Janeiro, 03/09/1811
Autor: Domingos Teixeira de Andrade Barbosa, 1 Conde de Linhares.
Figura 3
Ficha bibliogrfica de identificacin
GUISAN, Jean-Baptiste
Trait sur les terres noyes de la Guiane, appelles
communment terres-basses, sur leur desschement, leur
dfrichement, leur culture et lexploitation de leurs
productions, avec des rflexions sur la rgine des esclaves
et autres objets, Cayena, Imprimerie du Roi, 1788, II + 350
pp.
Bibliothque Nationale (Pars) (n de clasificacin)
35 CF. Floud, op. Cit; Edward Shorter, The historian and the computer,
PrenticeHall Englewood (N.Jersey) 1971.
47
Ciro F. S. Cardoso
Figura 4
Figura 5
Ficha documental de contenido
Ficha bibliogrfica de contenido (fuente primaria impresa)
A)
B)
Por otra parte, el anlisis y procesamiento de los

datos es, en historia, mucho ms antiguo que la
cuantificacin sistemtica, puesto que incluya los
procedimientos hermenuticos de interpretacin o
descodificacin de las fuentes, y la crtica externa e
interna de stas, en el sentido de lo que los historiadores positivistas llamaban el establecimiento de los
hechos histricos.
Aunque la fase de anlisis y procesamiento de los
datos es lgicamente posterior a la de recoleccin de
los mismos, con frecuencia se desarrolla por lo menos en parte paralelamente a sta.
En trminos de metodologa general, pertenece a
la etapa de la prueba de la hiptesis en que, realizadas ya las operaciones planeadas de observacin y/o
experimentacin, los datos entonces recogidos son
criticados, evaluados, clasificados, analizados, procesados e interpretados, en el sentido de hace posible
la introduccin de las conclusiones de la prueba en la
teora.
f) Sntesis y redaccin. La sntesis es la fase final
del proceso de investigacin. Este empez a moverse
con la localizacin y delimitacin. Este empez a
moverse con la localizacin y delimitacin de un problema; en seguida, con apoyo terico, fueron planteadas hiptesis, deducidas consecuencias de stas, y
48

se pas a una fase de observacin sistemtica (reunin de datos segn ciertos criterios, control, anlisis y procesamiento de estos datos). En otras palabras, se empieza con una visin totalizadora de un
problema dado, a la cual debe forzosamente suceder,
para que se lo pueda tratar de solucionar, una etapa
en la que de cierta forma predomina la reduccin
analtica. La sntesis es la fase final del proceso de
investigacin. Este empez a moverse con la localizacin y delimitacin de un problema; en seguida,
con apoyo terico, fueron plateadas hiptesis, deducidas consecuencias de stas, y se pas a una fase de
observacin sistemtica (reunin de datos segn ciertos criterios, control, anlisis y procesamiento de estos datos). En otras palabras, se empieza con una
visin totalizadora de un problema dado, a la cual
debe forzosamente suceder, para que se lo pueda tratar de solucionar, una etapa en la que de cierta forma
predomina la reduccin analtica. La sntesis marca
la vuelta a lo general, ahora con conocimiento pleno
de sus componentes y sus relaciones, de tal modo que
resulta posible la comprobacin de la hiptesis, su
abandono, o su correccin.
Evidentemente, lo general que es el punto de
referencia de la sntesis depende del universo de anlisis elegido para la investigacin: una ciudad, una
regin, un pas, un grupo de pases, una parroquia,
una empresa, etc.; segn el aso, tendremos una
macrosntesis o una microsntesis.
La sntesis depende obligatoriamente de ambos
niveles del proceso de investigacin, el terico y el
emprico. En historia, puede presentar diversas modalidades. Una de las clasificaciones posibles es la
misma que aplicamos, en la parte anterior de este
captulo, a los modelos isomrficos (que son, bsicamente, instrumentos de sintetizacin): 1) sntesis
estructurales o funcionales, dominadas por la exposicin de la estructura de un sistema y sus funcionamiento; 2) sntesis genticas, en las que se busca la
explicacin del proceso estudiado en la secuencia
cronolgica, asociada a una determinada visin causal; 3) sntesis dialcticas, que tratan de vincular en
una visin unificada los enfoques estructural y
gentico.36
Si tratamos de buscar las bases de la construccin de la sntesis en historia, hallaremos probablemente, entre sus elementos ms importantes: 1) la
cultura histrica del investigador, que le permite establecer paralelos, precedentes, comparaciones en el
tiempo y el espacio, analogas, de modo que sea ubicado el tema que actualmente investiga n el contexto
36 Ver Topolski, op. cit,. 590593
ms vasto de la disciplina; 2) el marco terico del

que se parte y al que se vuelve (modificndolo en
mayor o menor edad) al final de la investigacin; 3)
las concepciones acerca de la temporalidad concreta,
por procesos y hechos localizados segn sus fechas,
es el elemento distintivo por excelencia de la sntesis
histrica (lo que se aplica igualmente a la historia
natural, o sea a la geologa histrica, a la paleontologa, etc.) 4) el manejo de la categora espacio,
sobre la cual los historiadores reflexionan muy poco
en conjunto, y corren as el riesgo de caer prisioneros de construcciones espaciales inadecuadas, de un
espacio que se presenta como un hecho o como algo
dado, sin justificacin suficiente muchas veces 5)
los conceptos clasificatorios ordenadores del conocimiento que conducen a tipologas, al asociar un concepto clasificatorio a un sistema de conceptos ordenadores.37
Este ltimo punto exige alguna explicacin. Un
concepto clasificatorio es el que, asociando una propiedad a un conjunto de objetos, divide el universo
total de los objetos en estudio en dos grandes grupos:
los que presentan y los que no presentan dicha propiedad. Un concepto ordenador permite organizar elementos en el interior de una categora dada, estableciendo relaciones en el interior de una categora dada,
estableciendo relaciones de igualdad, procedencia,
jerarqua, intensidad, etc., respecto de algn factor o
variable. En historia es muy frecuente el tipo de razonamiento tipolgico que depende de conceptos clasificatorios y ordenadores: por ejemplo cuando, en
historia poltica reciente, se utiliza la clasificacin
de las posiciones polticas bsicas hablando, por ejemplo, de derecha, centro e izquierda radical, etc.
Evidentemente, las tipologas que participan de los
principios de la construccin de modelos valdrn lo
que valen los criterios y marcos tericos que orientan su establecimiento.
El resultado de una investigacin se presenta bajo
la forma de un texto. La historia utiliza bsicamente
las lenguas naturales, y muy poco aunque crecientemente los lenguajes artificiales (lgicos matemticos). Esto comporta los peligros inherentes a la
polisemia variedad de significados de un mismo
significante y a la imprecisin en el uso de los trmino sujeto a controversia, y tambin de buscar puntos de referencias en otras disciplinas. Trminos como
capital o inversin, por ejemplo, pueden ser til37 Abordamos algunas de estas cuestiones en: Cardozo y Prez B., Los
mtodos..., cap. IX de los mismos autores, Historia econmica de Amrica
Latina, cit,. I, captulo 1. Ver tambin: Vilar, Historia marxista ;
Topolski, op.cit., caps. 22 y 23; Grard Mairet, Le discours et I`historique.
Essai sur la reprsentation historienne du temps, RepresMame, Pars,
1974.
49
Ciro F. S. Cardoso
mente aclarados mediante el conocimiento de los debates al respecto entre diferentes corrientes de economistas.
El primer problema, al trata de poner por escrito
los resultados de una investigacin, es la elaboracin
del plan de redaccin. Cuando predomina la preocupacin de sntesis estructural, el plan ser lgico
sistemtico, es decir, basado en la percepcin de los
elementos que componen una totalidad, de la articulacin y la particularidades de los niveles de un sistema. En las sntesis predominantemente genticas, el
plan suele ser histricocronolgico, o sea, fundamentado en la percepcin de la temporalidad fechada, y por lo tanto en la constatacin de la simultaneidad o sucesin de los fenmenos y procesos. Lo ideal,
en historia, es lograr una combinacin equilibrada
de ambos tipos polares de plan.
Formalmente, el texto que presenta a la investigacin realizada deber constar de tres divisiones fundamentales: 1) la introduccin, que formula el problema estudiado, lo delimita, lo justifica en funcin
de los criterios de relevancia y originalidad, enuncia
las hiptesis y las elecciones en cuanto a tipos de fuentes, mtodos y tcnicas; 2) el cuerpo del texto su
parte ms vasta, en el que se sentir la repercusin
de la opcin lgicosistemtica, histricocronolgica o combinada, en el establecimiento de las partes y captulos; 3) la conclusin, en la cual se presenta una visin razonada e integrada de conjunto y
se evala el grado en que quedaron comprobadas las
hiptesis (en historia ello depende, en gran parte, de
la documentacin disponible). En el fondo, esta redaccin final viene a ser una versin fundamentada,
uy ampliada y modificada, del proyecto original de
investigacin.
En una obra de historia que tenga la pretensin de
cientificidad, no basta con afirmar cosas: es necesario comprobarlas, apoyarlas. Esta es la funcin del
aparato de erudicin, con sus tres elementos bsicos: 1) la lista de fuentes y bibliografa; 2) las notas
al calce; 3) los anexos y piezas justificativas.
La lista de fuentes y bibliografas se ubica, segn tradiciones acadmicas variables en diferentes
pases, al principio, a continuacin de la introduccin o al final del volumen. Su organizacin ms usual
es la siguiente:
1) fuentes primarias manuscritas: su lista viene
organizada por archivos, y depende de los sistemas
de clasificacin de cada uno de stos; normalmente
se utiliza un criterio decreciente de relevancia (o de
abundancia) en relacin al tema investigado, para la
distribucin interna de esta parte;
2) fuente primarias impresas, separndose las que

tienen forma de libros de los folletos, de los peridicos y de aquellas publicadas en revistas, y usndose
una clasificacin alfabtica en cada subdivisin.
3) Bibliografa propiamente dicha, distinguindose: 1) instrumentos de trabajo (diccionarios, repertorios bibliogrficos y documentales, etc.); 2) obras de
carcter tericometodolgico (o utilizadas como tales); 3)obras generales; 4)divisiones especficas por
especializacin temtica: en cada apartado, los artculos y libros sern ordenados alfabticamente segn los apellidos de los autores.
Evidentemente, en ciertos casos habr otras divisiones, relativas a entrevistas, a la recoleccin de tradicin oral, a fuentes arqueolgicas e iconogrficas,
etc.
Cuando es posible, se valora mucho una lista de
fuentes y bibliografa al agregar comentarios (que
pueden ser cortos) relativos a los contenidos, orientaciones tericometodolgicos, divergencias
historiogrficas, etc., y tambin a la pertinencia de
cada elemento documental o bibliogrfico para la investigacin realizada.
El componente ms importante del aparato de erudicin son las notas. En cuanto a su forma de realizacin, hay varia modalidades. En los pases
anglosajones es muy usual especialmente entre los
antroplogos, pero tambin en obras de historiadores un sistema de notas que es cmodo para el autor
y complicado para el lector. Las referencias normalmente bibliogrficas en este tipo de notas vienen, entre parntesis, en el cuerpo mismo del texto,
constando el apellido del autor, cada ao de publicacin de la obra citada (si el autor public ms de un
texto en el ao en cuestin, se distinguen con letras:
1971 a, 1971b, etc.), y las pginas utilizadas: el lector debe, entonces, a cada nota, referirse a la lista
bibliogrfica.
Las notas al calce tienen como variantes las notas al final de cada captulo, o reunidas todas al final
del volumen, lo que no es aconsejable por dificultar
su consulta, al seguir al lector el orden del texto; por
esto, son las notas al calce (o pie de pgina) las ms
aceptables, an cuando dan ms trabajo en la composicin tipogrfica del libro o artculo. Su principio
es el de colocar un nmero en el texto cuando se quiere
fundamentar alguno de sus desarrollos o afirmaciones, y reproducir el mismo nmero en la parte de debajo de la misma pgina seguido de las referencias
bibliogrficas y/o documentales pertinentes. En estas notas, la primera vez que aparece un documento
manuscrito o un texto publicado, se reproduce la to-
50

talidad de sus datos de identificacin (sacados de la
ficha documental o bibliogrfica de identificacin
correspondiente), adems de las pginas o folios utilizados (para esto se usa la ficha de contenido que
contenga la parte del texto usada en ese momento); a
continuacin, se utilizan abreviaciones usuales para
evitar prdidas de tiempo y repeticiones superfluas
(op.cit,. idem, ibidem, etc., es preciso aprender su
empleo).
Independientemente de su forma de realizacin las
notas pueden ser clasificadas en tres categora : 1)
notas de referencia, que son las ms importantes, y
sirven para apoyar afirmaciones del texto; 2) notas
de referencia cruzada, tambin esenciales, que remienda otras partes del texto, o a otras obras, para
enviar repeticiones y para contrastaciones positivas
o negativas (estas notas empiezan habitualmente con
f. O expresiones como vase); 3) notas de
complementacin al texto, que no son aconsejables,
por interrumpir largamente la lectura del texto y dificultar mucho la composicin grfica de una obra. Si
lo que contienen es importante, debera estar en el
texto; si se trata de largos extractos documentales en
apoyo de las afirmaciones del autor, es mucho mejor
como anexo.38
Otra cuestin es la de saber en qu nmero hacer
las notas. Si son demasiado numerosas, interrumpen
a cada paso la lectura del texto. Si son muy pocas,
renen en una nica nota las referencias relativas a
un desarrollo largo, y el lector no sabr exactamente
lo que cada elemento documental y bibliogrfico citado est apoyando. La experiencia ensea a alcanzar un cierto equilibrio. En algunos casos la nota es
obligatoria: por ejemplo, al citarse entre comillas un
pasaje de una fuente manuscrita o de un libro, la referencia debe constar de inmediato.
Los anexos y piezas justificativas evitan largas
citas entre comillas incorporadas al texto o a las notas. En los trabajos donde se procede a la cuantificacin, es aconsejable publicar en anexo la totalidad
de los datos brutos, en el sentido de permitir que otros
historiadores puedan apreciar los procedimientos usados para procesar los datos: esto es un elemento importante para garantizar la intersubjetividad, pero no
se cumple siempre debido al costo.
Con frecuencia, un texto de historia viene acompaado de una parte grfica compuesta de mapas,
ilustraciones, curvas estadsticas, cuadros, etc. Slo
se puede justificar su insercin si cumplen necesida-
des lgicas en la obra; en ningn caso es aceptable

que sean meros adornos. Cuando son numerosos,
surge problema de dnde ponerlos. Lo ms frecuente
es incluirlos en el cuerpo del texto, acerca de la primera vez donde cada uno es mencionado; pero a veces se renen al final del captulo o del volumen, y en
ciertas tesis francesas vienen todos en un tomo aparte llamado atlas lo que facilita la consulta paralela al texto, pero aumenta demasiado los costos de
edicin.
Por fin, un trabajo considerable en su extensin
justificar varios tipos de ndice habitual de partes y
captulos ; un ndice onomstico (de personajes histricos mencionados, y de autores; un ndice geogrfico; un ndice temtico: Sin ndices suficientemente
explcitos, una obra larga puede ser de difcil utilizacin, sobre todo si quien la consulta busca slo ciertos aspectos bien definidos.
2.
Conclusin
En su estudio de la servidumbre y de los sistemas

seoriales al este del Elba, J. Rutkowski formul la
siguiente explicacin:
1) Ley: Si slo si la facilidad de vender la produccin agrcola ocurre en coincidencia con una forma agravada de servidumbre, se desarrolla la economa que asocia el rgimen seorial y la servidumbre.
2) Condicin inicial: En la Edad Moderna, las
regiones al este del Elba fueron marcadas por la facilidad de venta de productos agrcolas y por una forma agravada de servidumbre.
3) Efecto: La economa que asocia el sistema seorial y la servidumbre se desarroll durante la Edad
Moderna en las regiones del este del Elba.39
Esta explicacin indica las condiciones necesarias
y suficientes, e incluso cumple con los requisitos del
esquema de la explicacin cientfica del modelo de
Hempel y Popper, Independientemente de su valor
especfico, nos parece que los historiadores tendern
en el futuro prximo, por diferentes caminos, a una
formalizacin y explicitacin crecientes de hiptesis
y formulaciones legales, lo que constituye un elemento
de la mayor importancia si se pretende construir una
historia cientfica.
Por otra parte, es preciso no ceder al desnimo
frente a las imperfecciones del mtodo cientfico actualmente disponible y practicable en nuestra disci-
38 Acerca del la redaccin histrica y su aparato erudito, Cf. Andr

Nouschi, Initiation aux sciences historiques, Fernand Nathan, Pars,
1967, pp. 199205.
39 Citado segn Topolski , op. Cit., p 570
51
Ciro F. S. Cardoso
plina. Con frecuencia los mejores historiadores y tericos de la historia, aquellos mismos que ms contribuyen a su construccin como ciencia, capitulan frente a falsos problemas heredados de la historia tradicional. As le pasa a J. Topolski cuando afirma:40
En la investigacin histrica, slo un acaecimiento pasado puede ser objeto de anlisis cientfico, y por esto cuanto
ms un acontecimiento que se describe est todava in statu
nascendi, ms un historiador se parece a un cronista. Para
el historiador, la perspectiva temporal es una condicin necesaria para aprehender el desarrollo de sistema dado, esto
es, sus interconexiones que indican sus papeles respectivos en el proceso de la historia. No podemos en ningn modo
analizar cientficamente un acaecimiento, no solamente antes que llegue a su trmino, sino tambin antes que tenga
resultados.
Con lo que revertiramos a la concepcin tradicional que cierra la historia estrictamente contempornea a los historiadores. Una cosa es admitir que
resulta ms fcil y seguro estudiar procesos concluidos y bien conocidos en todas sus ramificaciones. Otra
muy diferente, creer que caemos en la crnica al estudiar por ejemplo la revolucin industrial, proceso
histrico empezado hace dos siglos y que est todava muy lejos de terminar. El historiador de la historia contempornea puede perfectamente poner en perspectiva histrica de larga duracin los eventos presentes, y explicarlos en gran parte con arreglo a teoras (como la del capitalismo, del imperialismo, del
fascismo, de las ideologas de clase, etc.) Suponer lo
contrario implica en efecto reafirmar la primaca del
hecho aislado sobre las estructuras. Una historia estructural, comparativa, apoyada en modelos, no tendr dificultades en corregir los errores de previsin o
explicacin resultantes de que la evolucin y los resultados de las estructuras de hoy da dependern de
las luchas que se estn todava decidiendo en las
praxis social. Porque tales luchas tendrn mucho que
ver, de hecho, tambin con la imgenes histricas del
neoltico, del feudalismo o de la Revolucin francesa.
40 Topolski, op.ct., p.611
52
La renovacin de los estudios histricos. El caso venezuela,, Editorial

Setentas, Mxico, 1976, pp. 25-70.
Germn Carrera Damas
Agregados de datos, filiacin,

explicacin, generalizacin y
conocimiento histrico
La necesidad de profesar historia de Venezuela es
inmejorable terreno de pruebas para quien se ocupa
de investigarla animado por la inquietud de contribuir a la depuracin de su metodologa. Adems de
constituir esa necesidad un saludable y forzoso trnsito desde la especializada investigacin de un sector
restringido del conocimiento histrico hacia planos
de ms vasta generalizacin, ofrece tambin la oportunidad de comprobar la validez de los materiales disponibles para intentar esa generalizacin con un mnimo de seriedad cientfica en el procedimiento y en
los resultados.
De esta experiencia, lo ms revelador es precisamente la comprobacin de la dudosa resistencia de
muchos de los materiales historiogrficos de que dispone el docente. No son raros los aprietos ni las sorpresas que depara esa comprobacin, tan pronto se
abandona la tradicional exposicin narrativa de la
historia y se intenta la difcil tarea interpretativa. Pasada la sorpresa, la reflexin va descubriendo progresivamente las causas del percance. Sin embargo,
la comprensin de lo sucedido no es propio a tranquilizar. Al contrario, es entonces cuando las preguntas se multiplican hasta llegar a convertirse en
una especie de requisitoria contra la que se ha designado como historiografa tradicional.
Y es que palpar las tremendas carencias de esa
historiografa no slo da base para alegatos ms o
menos encendidos, sino que autoriza al ms sereno
juicio a plantearse con fundamento esta cuestin bsica: Qu nos ha proporcionado la historiografa tradicional? La pregunta no es nueva. Formulada peridicamente por historiadores y crticos, ella constituye, quiz, la prueba ms elocuente de que ha habido
reflexin sobre los fundamentos de la labor
historiogrfica y sobre la calidad de sus resultados.
Mas en esta peridica reflexin crtica sobresalen su
carcter espordico y su marcado inters por la crtica histrica ms que por la metodolgica, sin que ello
signifique ausencia de esta ltima ni que sus expresiones carezcan de significacin. La falta de una crtica metodolgica constante en su aplicacin y ansiosa del afinamiento de sus instrumentos, obedece
al poco cultivo de que ha sido objeto la metodologa
de la historia entre nosotros, en tanto que una de las
ramas especficas de los estudios histricos.
Mucho tiene que ver ese escaso desarrollo de los
estudios metodolgicos con las deficiencias estructurales que se observan en nuestros estudios histricos, y bien puede afirmarse que stos slo han sentido el efecto correctivo de los primeros en momentos
particularmente crticos, representados por la implantacin de los ecos de una nueva orientacin general
de la historiografa universal. Pero aun en estos casos, la reorientacin ha sido obra de uno o de contados historiadores, que poco o nada se preocuparon
por ofrecer un planteamiento sistemtico, terico, de
la metodologa que pretendan implantar. Era la obra
misma la que constitua el alegato en favor de esa
nueva metodologa lo cual, por cierto, no dejara de
ser visto por algunos crticos de la historia como la
mejor crtica metodolgica, con la circunstancia
desfavorable de que lo propiamente metodolgico se
confunda con la crtica histrica, y se dispersaba,
hasta el punto de que hoy es necesario reconstituir el
pensamiento de esos autores para mejor apreciar su
estructura y su significado.
La ausencia de estudios metodolgicos sistemticos ha impedido a la historiografa venezolana el aprovechamiento, en pro de su mejor desarrollo, de energas que se pierden en estudios intrascendentes y deleznables, y la persistencia de vicios cuyo efecto llega a comprometer la validez del conjunto de la obra
historiogrfica.
53
Germn Carrera Damas

Al observador crtico ha de interesarle uno de los
rasgos ms significativos de la historiografa venezolana: consiste dicho rasgo en que, pese a los esfuerzos muy considerables y frecuentemente meritorios de muchos historiadores, el conocimiento histrico experimenta escaso progreso, y ste suele ser
relativo, parcial o parecer desarticulado. Multiplcanse los ensayos y las tesis y no por ello aumenta en
forma considerable el fondo de conocimiento razonablemente puesto fuera de duda, con el resultado de
que transcurridos tantos aos de una actividad
historiogrfica muy estimada entre los venezolanos,
los nudos historiogrficos continan poco menos
que igual de ignorados. Todava hoy quien intente
cualquier sntesis, aunque sta se refiera al muy estudiado proceso emancipador, debe enfrentarse a la
difcil tarea de esclarecer por s mismo cuestiones respecto de las cuales cabra esperar conocimientos slidos de parte de la historiografa tradicional. De esta
suerte, la sntesis se hace casi imposible, y ni siquiera queda el expediente de poder delinear con precisin los puntos de vista de diversos autores o escuelas sobre un tema controvertido, por cuanto ni siquiera
en este aspecto rigen siempre criterios lgicos susceptibles de clasificacin.
Significa esto, acaso, que creamos intiles tantos esfuerzos de historiadores y cronistas? Nada de
eso, en cuanto toca a la verdad de que gracias a esos
esfuerzos disponemos hoy no slo de una mediana
estructuracin del conocimiento histrico, sino tambin de no pocas ideas e hiptesis de certera fecundidad. S quiere decir, en cambio, que graves y constantes vicios metodolgicos an vigentes de manera
extensa, han impedido que los afanes de la investigacin se traduzcan consecuente y extensamente en autntico conocimiento histrico.
Los vicios mencionados podran sintetizarse, en
su mayora, en los trminos siguientes: suelen confundirse los agregados de datos con el conocimiento
histrico propiamente dicho, olvidndose que el ordenar y agrupar los datos no es, en rigor, hacer conocimiento, como tampoco es explicar un fenmeno o
hecho histrico el establecer su filiacin. Tanto los
agregados de datos como la filiacin de las cuestiones que ellos permiten establecer, constituyen fases o
momentos del proceso de elaboracin del conocimiento histrico, el cual slo se alcanza cuando se consiguen explicar los hechos o fenmenos objeto de estudio. Tomar la etapa previa como sustituto del producto final es vicio que se concreta en la suplantacin del conocimiento por los elemento que permiten
obtenerlo.
Intentaremos analizar someramente los diversos

aspectos de tan arraigada desviacin metodolgica,
nos preguntaremos acerca de sus posibles causas y
resultados, y apuntaremos algunas tcnicas y mtodos que podran contribuir a su correccin.
El presente estudio es el resultado de una reflexin
sobre la experiencia habida en las ctedras de metodologa de la historia, de historia de Venezuela y de
historia de la historiografa venezolana. Es un intento personal de poner en claro algunas de las comprobaciones que hemos podido hacer al cabo de un lapso bastante prolongado. Esto explica el carcter todava provisional de las formulaciones, as como la
necesidad de ms acabada elaboracin de muchas de
ellas.
La ausencia de referencias bibliogrficas se explica porque se trata de un tema casi sin estudiar
especficamente en relacin con la historiografa venezolana, y porque al ocuparnos de l lo que hemos
pretendido es darle cohesin metodolgica a las actividades del preseminario de tcnica de la investigacin documental y metodologa de la historia, sobre
una base que rena las enseanzas tericas de la
materia con las derivaciones de su prctica en las
condiciones propias de nuestra Escuela de Historia.
Debemos llamar la atencin acerca de la terminologa. Las implicaciones filosficas de la misma no
dejarn de suscitar dudas en cuanto a la correccin
de su empleo. Hacemos observar que algunos de esos
trminos poseen un sentido especfico en metodologa de la historia. En otros casos se trata, cabalmente, de intentos definidores que requerirn ajuste posterior, al paso de nuevas indagaciones.
Los agregados de datos

Equivalen a la redaccin de los resultados parciales obtenidos en la fase del proceso de la investigacin documental que se designa como agrupacin y
ordenacin de los datos. Consiste esta fase en agrupar y ordenar los datos recogidos en fichas, disponindolos segn el esquema contenido en el plan inicial, en un proceso crtico de doble orientacin: I)
Permite agrupar los datos de acuerdo con las partes
contempladas en el plan, a la vez que permite la crtica y el ajuste de ese mismo plan; 2) Comporta la ordenacin de esos datos recogidos en fichas de acuerdo con criterios que pueden ser: cronoespacial, material (temtico o estructural) e integracional. En suma,
al cabo de la operacin tendremos un conjunto de datos, recogidos en fichas, agrupados en un fichero que
reproduce las partes y subpartes del plan de trabajo,
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Agregados de datos, filiacin, explicacin, generalizacin y ...

ya ajustado, y los mismos datos ordenados en su sector correspondiente del fichero, con arreglo a criterios.
Como fcilmente podemos colegir, trtase de una
operacin intermedia entre otras con las cuales guarda estrecha relacin de dependencia: recibe materiales que dispone con miras a su empleo. Veamos brevemente, para mejor comprensin del conjunto, en
qu consisten estas etapas precedente y siguiente.
La etapa precedente: la obtencin del dato

Una vez hecho el arqueo de las fuentes disponibles para la investigacin, atendiendo a la calidad y
a la cantidad de ellas, se da comienzo al laborioso
trabajo de lectura crtica de las mismas, con el fin de
localizar los datos brutos que puedan interesar para
los fines del tratamiento del tema. Mas, localizados
stos, es necesario todava someterlos a un estudio
crtico riguroso tras el cual pasarn a la condicin de
datos elaborados, que se recogen en fichas clasificadas de acuerdo con el esquema denominado plan inicial estructurado con el fin de regular el desarrollo
de la investigacin.
Es tal la importancia que tiene en este proceso la
necesidad de ceirse a tcnicas y pautas metodolgicas precisas, que de ellas suele depender la calidad
del resultado, y que no pocas veces radica en ese tratamiento metodolgico y tcnico el principal componente de una investigacin. En el primero de los casos apuntados, no es raro ver cmo una porcin de
datos de extraordinario inters pueden perder mucha
de su significacin por el solo hecho de haber sido
mal elaborados crticamente o defectuosamente consignados. En el segundo caso, la cuidadosa reelaboracin de datos conocidos permite hallar en ellos potenciales valores que no haban sido puestos de manifiesto por quienes hicieron su hallazgo.
Cuando subrayamos la importancia del tratamiento metodolgico de los datos, no perdemos de vista la
crtica, frecuentemente infundada, casi siempre irnica, muy pocas veces informada, de que son objeto
los metodlogos de la historia por parte de quienes
ven en sus afanes de rigor y objetividad una hueca
pedantera. Quienes por ello desdean toda posibilidad de aplicacin efectiva de la metodologa histrica, se complacen en presentar ejemplos en los cuales
todo el celo y toda la acuciosidad de los investigadores resultaron burlados por un material que no siempre se presta, y casi nunca dcilmente, a un tratamiento racionalizador cuando a este ltimo se le entiende de manera simplista. Pero, aun si concedira-
mos gran parte de lo criticado en este terreno, la observacin que ahora hacemos acerca de la importancia del tratamiento metodolgico conserva su validez, pues no nos referimos a cuestiones intrincadas
relativas a las posibilidades de conocimiento histrico, sino a otras ms elementales que colindan con la
mera tcnica de la investigacin documental. Y esto
es as, porque, aunque resulte un tanto ingrato el sealarlo, es en este ltimo terreno donde se sitan la
mayora y las ms importantes fallas en los agregados de datos.
Hechas estas consideraciones queda claro que el
inters y la significacin de lo que hemos llamado
agregados de datos, dependen del cuidado puesto en
la etapa previa de elaboracin de los datos que una
vez agrupados y ordenados, al presentrseles como
resultado de la investigacin, constituyen esos agregados.
La etapa siguiente: la presentacin de los datos o
el discurso histrico
No habra exageraciones en decir que la presentacin de los datos constituye el momento de prueba
de la capacidad del historiador, si entendemos por
presentacin algo ms que el aspecto formal del discurso histrico. Ha existido la tendencia a considerar tan importante este aspecto formal es decir
estilstico, que se ha llegado al extremoso juicio de
que la buena prosa puede pesar determinantemente
en la valoracin de una obra. Sin desdear, de ninguna manera, la preocupacin por hallarle una forma
de expresin adecuada al discurso histrico, cabe sealar que la presentacin de los datos en ese mismo
discurso implica cuestiones de orden metodolgico
de la ms alta significacin, por cuanto ataen a la
finalidad misma del discurso y a su estructura.
El discurso histrico tiene por finalidad evidente
la de presentar los resultados de la investigacin, pero
requiere para eso una estructura tal que de ella dependen, en buena parte, el que se haga o no verdadero conocimiento histrico.
En este sentido, el peligro consiste en la posible
confusin que puede surgir en el investigador al tomar los datos agrupados y ordenados como la instancia ltima en el proceso de elaboracin metodolgica propiamente dicha.
Confusin que suele hacerle incurrir en el error
de creer que el discurso histrico consiste, a su vez,
en la redaccin de un texto que contenga dichos datos, cuando en realidad y visto metodolgicamente,
el discurso histrico es algo superior y diferente de la
hilvanacin de los datos ya agrupados y ordenados.
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Germn Carrera Damas

La estructura lgicoideolgica del discurso
histrico
Decir que los datos dictan la estructura del discurso parecera redonda profesin de fe documentista,
por cuanto sera postular la sujecin absoluta del historiador al contenido del material que emplea. Sera
como pretender negarle toda posibilidad creadora,
cuando se entiende por sta la capacidad de elevarse,
gracias a la reflexin y a la interpretacin, a niveles
conceptuales cuyo alto grado de abstraccin podra
dificultar la apreciacin de su nexo con los datos que
le sirven de punto de partida. Sin embargo, la afirmacin de que los datos dictan la estructura del discurso es globalmente cierta, y lo es en la medida en
que el documentismo puro tanto como su contrario,
la generalizacin absoluta, son posturas extremas e
inalcanzables. En la base de todo documentismo, aun
del ms exigente, estar siempre una seleccin hecha
con apego a criterios que pertenecen al historiador y
que no nacen de los documentos seleccionados, aunque un fenmeno de fetichismo del documento haga
pensar lo contrario. Por su parte, la generalizacin
ms exacerbada habr de partir de un bagaje de conocimientos que, tratndose de historiografa, es necesariamente documental, y esto es vlido incluso para
los temas de la historia contempornea ms actual.
En este ltimo caso, el prescindir del documento hace
del producto un testimonio, pura y simplemente; bueno para futuro empleo historiogrfico.
Pero, atribuir a los datos la facultad de dictar la
estructura del discurso no pasa de ser, en el fondo,
una figura retrica. En su esplndida mudez, de elocuencia contenida, los datos nada dictan ni dicen.
Reservan su carga y slo la liberan cuando se les interroga. Situado ante ellos, el historiador inquiere su
significado total, sin desdear matices. Pero esto hace
refirindolos a una capacidad interpretativa que est
integrada por dos componentes mayores: la habilidad analticosinttica del investigador y su densidad cultural. Si por la primera es posible descomponer, y reintegrar despus en una condicin superior,
los datos estudiados, ser la confrontacin con el segundo componente el estmulo que dar va libre a su
elocuencia. No es excesivo el concebir una mente entrenada en el tratamiento analticosintticode los
datos, pero escasamente armada en lo cultural y, por
lo tanto, incapaz de excitar su elocuencia de manera
satisfactoria. Tampoco lo es el concebir el caso contrario. Situado ante el conjunto de los datos elaborados, y agrupados y clasificados con arreglo al plan
de trabajo, el investigador ha de poner en funcionamiento su capacidad interpretativa, como el instrumento encargado de hallar en ese conjunto las relaciones que constituyen los segmentos de la estructu-
ra lgicoideolgica del discurso. Pero no se trata de

una simple tarea de organizacin del discurso. Es mucho ms que eso. Si los consideramos segmentos de
la estructura lgicoideolgica del discurso es tan
slo atendiendo a su presentacin final. En realidad
y por ello decamos unas lneas arriba que de esa
estructura depende, en buena parte, el que se haga o
no verdadero conocimiento histrico, el hallazgo de
esas relaciones entre datos es, propiamente, hacer
conocimiento histrico, slo que este hacer lo percibimos en su presentacin en el discurso, pues transcurre en el plano ntimo de lo reflexivo.
Sobra decir acerca de lo difcil de este proceso.
La capacidad de realizarlo distingue la paciencia del
investigador del talento interpretativo del mismo. Y
decimos talento a falta de mejor designacin para una
capacidad indefinida pero real que se halla desigualmente distribuida entre los investigadores, no slo en
el sentido de poseerla o de carecer de ella, sino tambin en el sentido de la existencia de grados o de planos en su posesin. Y mucho importa observar esto
ltimo para los fines del conocimiento histrico.
El investigador paciente acopia ms que elabora
datos. Pero, aun cuando pueda someterlos a cierta
elaboracin, acabar por tenerlos ante s como unidades que no logra interrelacionar, o cuya ms elemental relacin, la cronolgica, le ser la nica asequible. El resultado ser una hilvanacin cronolgica
de datos referidos a una materia. Por su parte, el investigador dotado de talento interpretativo podr descubrir en esos datos relaciones que traducen la trama
del acontecer histrico, visto dinmicamente, y estar en condiciones de definir lneas generales del movimiento histrico. Podr, por lo tanto, captar el sentido general y profundo de momentos, perodos y procesos. Har, entonces, conocimiento histrico. Mas,
esto representa tan slo uno de los dos planos globales
del ejercicio del talento interpretativo, el inferior. El
otro est reservado al ejercicio de ese talento en su
ms alto grado, es decir, no slo a la capacidad de
hallar relaciones objetivas en el acontecer histrico
expresado en los datos, sino a la de elevar su interpretacin hasta el nivel de la reflexin filosfica que
le permite plantearse los llamados problemas de problemas, es decir, ver en el acontecer histrico las
dificultades bsicas, estructurales, que permiten la
formulacin de los criterios interpretativos ms generales. En suma, abre la puerta a la filosofa de la
historia, al formularse problemas cuya solucin implica la de otros problemas aferentes.
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Filiacin explicacin y generalizacin.
La confusin que se advierte en la historiografa
venezolana entre agregados de datos y conocimiento
histrico, est relacionada estrechamente con la que
se advierte entre los conceptos de filiacin y de explicacin histrica. Esta ltima confusin est presente en el ms numeroso contingente de nuestra
historiografa, en forma de la hilvanacin cronolgica
de datos a que nos hemos referido, y ms propiamente en la narracin de esos datos agrupados segn
un criterio cronoespacial o material, fungiendo todo
esto de conocimiento histrico.
En rigor, cuando al cabo de una bsqueda, paciente y acuciosa, en los fondos documentales, se levanta abundante cosecha de datos, se suele agruparlos siguiendo uno de esos dos criterios. Si el crono
espacial, se obtendr una secuencia cronolgica de
datos referidos a una determinada regin; si el material, la secuencia cronolgica corresponder a la vida
histrica del asunto estudiado.
Sabremos, de esta manera, de la presencia del tema
estudiado en diversos momentos del tiempo histrico. Ahora bien, supongamos que es posible componer esa secuencia cronolgica de manera continua, o
con muy contados vacos, y admitamos que stos sean
de tan escasa significacin que poco influya su ausencia en la validez del conjunto.
Logrado esto, habremos establecido la filiacin
histrica del asunto estudiado. Mas qu significa,
en propiedad, este resultado? Significa, tan slo, que
hemos conseguido establecer lo que podra calificarse de columna vertebral de un tema biogrfico (referido a la vida de un personaje) o morfolgico (referido a la vida de una forma histrica). Pero nada ms.
Y ello no quiere decir que poco valga lo obtenido.
Quiere decir, eso s, que se habr llegado a una especie tal de resultado, que aparecer siempre como previo o introductorio a una operacin final que est llamada a extraer de esa secuencia un sentido que no
sea el de su solo devenir.
Es el momento de la explicacin (si la vemos ya
en su formulacin) y de la interpretacin o comprensin (si la vemos en su gestacin). En verdad, difcil
es separar ambas fases sin hacerles violencia. Admitimos, por ello, que el todo puede resumirse en el trmino explicacin, considerando que en historiografa
no cabe pensar en una interpretacin que no se resuelva en una explicacin. La interpretacin que permanezca enclaustrada en la mente del historiador no
interesa desde el punto de vista metodolgico ms que
como elemento de la capacidad interpretativa, la cual
slo podemos apreciar en los resultados de su ejerci-
cio, es decir, en la aplicacin de lo interpretado, en

su comunicacin .
En qu consiste esta explicacin, como etapa siguiente a la filiacin? Consiste en responder al por
qu de esa filiacin, la cual nos revela el cmo del
asunto estudiado. En este sentido, la filiacin cumplira una funcin previa y necesaria respecto de la
explicacin histrica, pues sta, en atencin al mtodo histrico mismo, no podra ser jams una explicacin de presente histrico, sino que para ella todo
presente objeto de explicacin aparecer siempre
como un momento, intermedio o final, de una filiacin. Excluimos la posibilidad de un momento inicial salvo para los estudios protohistricos, y esto de
manera convencional, si acatamos la que parece ser
una ley general del conocimiento histrico, o sea que
toda protohistoria, en razn de la indefinicin de sus
lmites, tiende a convertirse en prehistoria y, progresivamente, en historia, en funcin del desarrollo
del mismo conocimiento histrico.
En suma, colocado ante la filiacin de un asunto,
el historiador tendr todava que realizar una operacin que consiste en interrogarla para extraer de
ella su sentido ms general, a partir del cual podr
establecer sus sentidos secundarios o complementarios. No se trata, sin embargo, de pagar tributo a un
monismo explicativo, pues la naturaleza de ese sentido general no est vinculada necesaria o completamente con las posibles causas del fenmeno estudiado. Atiende, ms bien, a la que podra considerarse su caracterstica ms general y permanente, es
decir, aquella que sintetiza de manea ms completa
los aspectos esenciales del fenmeno estudiado. As
podr decirse, por ejemplo, que la esclavitud en Venezuela, en el lapso 18111821, es una institucin
de crisis, desprendindose de esta constatacin, tan
objetiva como el precio de un esclavo, aunque de naturaleza diferente, todo un con junto de derivaciones
que una vez desarrolladas configuran la crisis de manera minuciosa.
Hemos dicho constatacin y no deduccin, aunque en el fondo sea este ltimo su sentido, por el deseo de subrayar la subordinacin en que se halla esa
operacin con respecto al acontecer histrico real, y
el cuidado que debe ponerse en preservarla, al mximo entindase bien, slo al mximo, de infiltraciones subjetivas. En otras palabras, con el propsito de proscribir en lo posible cualquier arbitrariedad interpretativa. Brota, en esta operacin, una
dificultad fundamental, que plantearamos a partir de
esta interrogante: cmo localizar esa caracterstica
ms general y permanente?
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Germn Carrera Damas

Parecera que el sentido comn sugiere hacerlo con
base en el despeje del conjunto de caractersticas y
en la ponderacin de las mismas. Sin embargo, este
que parece ser el procedimiento natural, se revela insuficiente al examen de la crtica metodolgica, porque no es seguro, aunque s posible, que nos conduzca a la localizacin de la caracterstica ms general y
permanente. Ello es as porque el conjunto de las caractersticas que son, en realidad, reflejo de los aspectos componentes del momentohecho histrico,
son de naturaleza semejante a la de este ltimo en
cuanto concierne a su unidad. Es decir, que as como
la unidad del momentohecho histrico expresa la
confluencia de sus aspectos componentes y de algo
ms que no corresponde estrictamente a la suma de
esos aspectos, aunque s guarda relacin, y estrecha,
con esa suma, asimismo la caracterstica ms general y permanente de un fenmeno o de un proceso
histrico puede no figurar en el conjunto de las caractersticas despejadas y corresponder a una categora similar a la unidad del momentohecho histrico, es decir, que sea algo ms que la suma de las
caractersticas y que, por lo tanto, haya necesidad de
aprehenderla mediante un esfuerzo suplementario.
Ahora bien, la naturaleza de ese esfuerzo suplementario es de muy difcil definicin, y objeto de controversias incesantes que se producen entre corrientes metodolgicas que forman una gama que se extiende desde la comprensin (tan vinculada a la interpretacin) hasta la simpata, siendo todas, segn
los metodlogos de la historia, vas para la captacin
de esa caracterstica general y permanente que sintetiza la entidad de un fenmeno histrico.
Este es el momento cuando el historiador queda
abandonado a sus propias fuerzas, y cuando ni el ms
audaz metodlogo se atrevera a intentar ensearle
cmo salir del trance, ni siquiera con el recurso de la
mayutica, pues ni as parece posible inducir a alguien a pensar cosas importantes e interesantes.
La filiacin como presentacin

Vista en s misma, la filiacin de una cuestin o
dificultad slo puede culminar en su presentacin. As
al cabo de la secuencia cronolgica estaremos en presencia de los hitos de un fenmeno, y bastante habremos conseguido con ello a condicin de resignarnos
a la sola contemplacin de la vida del fenmeno.
Este es el resultado preliminar contenido en muchas obras de nuestra historiografa. Pero debemos
decir de inmediato que si bien puede encontrrsele en
estado puro, por ejemplo, cuando bajo la denomina-
cin supuesta de la ganadera en Venezuela durante

los siglos XVII y XVIII, se consignan datos
cronolgicamente ordenados acerca de la fundacin
de hatos, la produccin y la exportacin de ganado,
etc., suele encontrrsele ms bien como pasajes de
obras, que en otros aspectos pretenden e incluso alcanzan niveles de interpretacin y explicacin. Ms
todava, parece posible afirmar que puede hallrsele
en obras bien construidas, supliendo la interpretacin
y la comprensin en los temas o cuestiones donde la
escasez de datos o la heterogeneidad de los mismos
las hace imposibles o demasiado arriesgadas. Pero
puede, tambin, ser buen testimonio de cortedad interpretativa y hasta de pereza mental.
Detengmonos un poco en el ejemplo que hemos
propuesto. A este respecto, es posible componer la
ms completa filiacin de la actividad ganadera, sin
que podamos respondernos a la pregunta clave de
qu fue la ganadera en Venezuela durante los siglos XVII y XVIII?, cuando esperamos algo diferente del cmo fue? Es decir, cuando nos interesa captar la caracterstica ms general y permanente del fenmeno y, consecuentemente, su estructura.
La prctica de la filiacin
El establecimiento de la filiacin de un hecho o
fenmeno histrico guarda estrecha relacin con el
desarrollo de la heurstica: el conocimiento general
de las fuentes hace posible la orientacin de la bsqueda documental y contribuye a que se satisfaga lo
ms posible la condicin ptima de la filiacin, o sea,
el estudio exhaustivo de los fondos documentales. Son
bien sabidos los requisitos metodolgicos impuestos
por la heurstica, pero lo son menos las particularidades de los mismos en cuanto corresponde a la historiografa venezolana. Es posible englobarlas en dos
caractersticas generales: desigual desarrollo de los
fondos documentales y jerarquizacin de los testigos
y, por ende, de los testimonios.
El desigual desarrollo de los fondos documentales no es, propiamente, una caracterstica exclusiva
de la heurstica venezolana. Lo es de todas las
historiografas en proporcin a su desarrollo, pues el
inters por los fondos documentales es funcin de las
necesidades historiogrficas. Lo que s puede considerarse propio de la heurstica venezolana es la acentuada desigualdad de ese desarrollo, visible en la situacin preeminente que se ha dado a la documentacin sobre la Emancipacin, y dentro de ella a la directa o indirectamente bolivariana. Tocamos con esto
la segunda caracterstica: la jerarquizacin de los testigos. Esto es claramente perceptible en lo concer-
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niente a los testimonios sobre la Emancipacin. Bolvar aparece como el testigo de referencia, lo cual
sera, digmoslo de paso, una verdadera aportacin
de la historiografa venezolana a la universal. Esta
ltima suele distinguir entre testigos presenciales y
no presenciales, y entre testigos calificados y no calificados. La nocin de testigo de referencia sera el
grado absoluto del testigo calificado, pues significara ni ms ni menos que la verdad tomada como punto de contraste para la apreciacin de los dems testimonios. Funciona de esta manera, pero tambin as:
el tenor de verdad de un testimonio ser funcin de la
cercana o de la fidelidad mostrada por el tstigo considerado respecto de Bolvar. Este papel de testigo
de referencia atribuido a Bolvar es el eje de una valoracin jerrquica de los testimonios un poco ms
amplia: testimonios realistas y testimonios patriotas.
Los primeros muy pocas veces corresponden a la verdad; los segundos muy pocas veces no corresponden
a ella. La historiografa sobre la Colonia, en el campo de la heurstica, aade una caracterstica al conjunto: la de versar sobre un fondo documental limitado, pero no agotado, que es trado y llevado incesantemente. Exhibe, adems, carencia de clasificacin y
una metodologa frecuentemente precaria; esto ltimo sobre todo en el manejo crtico de la estadstica
histrica y en la valoracin cronolgica de los testimonios.
La apreciacin que acabamos de hacer acerca de
las fuentes permite afirmar, como uno de los rasgos
de la prctica de la filiacin histrica en la historiografa venezolana, la del reducido nmero de datos
empleados. Desentendindose de toda preocupacin
metodolgica, el historiador suele rebajar al mnimo
las exigencias metodolgicas crticas que deben actuar en la elaboracin del dato, de all que, en general, sea posible afirmar que se producen los siguientes excesos: sobrevaloracin del dato, exageracin de
su alcance en sentido espacial y disimulo de su aislamiento.
Por sobrevaloracin del dato habra que entender,
ms propiamente, la poca crtica apreciacin del mis-
mo. Salvo excepcionales muestras de crtica histrica, el principio parece ser que todo dato es bueno,
particularmente en cuanto se refiere a historia colonial, mientras que para la independiente rige el mismo principio pero normado a su vez por los criterios
que expusimos al comienzo de esta parte.1 Se exagera su alcance, en sentido espacial, cuando se toman
unos pocos datos (no raramente uno solo) como prueba de la existencia de un determinado fenmeno en
toda una regin histrica, hasta la ms extensa, incluso cuando se admite generalmente el desarrollo sui
generis de algunas de las partes de esa regin. As, el
significado de un dato referente a un hato situado en
algn lugar del Llano, para fines del siglo XVII, se
har extensivo a todo ese vasto territorio, etc. Adems, se disimula el aislamiento del dato en sentido
espacial tambin y en el cronolgico. La exageracin
del alcance permite lo primero, mientras que la ordenacin cronolgica de los datos, en rpida enunciacin, aspira a conseguir lo segundo.
No es infrecuente, tambin, que se renan datos
de diferente procedencia en cuanto a la zona o aspecto del fenmeno estudiado. As, datos de establecimiento de fundos; de exportacin de cueros por uno,
dos o tres puertos; nmero de cabezas recensadas o
estimadas en alguna regin en total no son ms de
unas pocas decenas de datos , bastarn para construir un estudio sobre la ganadera venezolana durante los siglos XVII Y XVIII, para atenernos al ejemplo citado. Entindase, hay confusin de los datos,
pues no se procede mediante establecimiento de aspectos para reunin posterior de los mismos en una
presentacin general.
Filiacin y generalizacin
Para la historiografa tradicional suelen ser la
misma cosa, a juzgar por la manera cmo se hacen
extensivos a toda una regin histrica, por ejemplo,
los resultados de una filiacin establecida segn el
procedimiento que acabamos de estudiar. Esto es
1 No es raro que la sobrevaloracin del dato conduzca al exceso de que en los agregados de datos construidos con base en la filiacin de alguna cuestin
histrica, se llegue a denotar la creencia de que todo dato es til, tanto los que se contraen al tema como los que se salen de l, ejemplificndose as un
concepto excesivamente elstico de la pertinencia del dato incidental, que culmina en el empleo de lo accidental y en la interpolacin de desarrollos
desvinculados de la secuencia temtica propia del agregado de datos. De all la dispersin y el abigarramiento temtico en que suelen incurrir los
agregados de datos. Esto es posible, pese a las guas proporcionadas por el orden cronolgico y la filiacin, en razn de que en estos casos son los datos
los que deciden de la marcha del discurso (entendido como redaccin de un agregado de datos), que es redactado a medida que surgen los primeros,
ocasionndose la abundante presencia de datos sueltos o escasamente relacionados con respecto a la que podra concebirse con largueza como lnea
ideolgica del discurso, o sea su vago propsito demostrativo. Mas esta dispersin y este abigarramiento temtico no es extrao que a la postre afecten
profundamente el conjunto del discurso: la ausencia de una estructuracin analtica de los datos y en razn de que todos los datos son utilizados, pues
el discurso es tan slo una secuencia de ellos, conduce a que se vayan suscitando los diversos aspectos de la cuestin estudiada sin plan ni concierto,
a medida que brotan del fichero. Mas no quiere esto decir que no haya en absoluto agrupacin de los datos. La hay, pero slo en un sentido macroscpico,
en captulos o partes que carecen de una estructura propia. As es posible encadenar los datos sin sujetarlos a orden ideolgico y el discurso se convierte
en una simple narracin abigarrada, elemental, incapaz de facilitar la comprensin de lo narrado, al cabo de cuya lectura siempre es posible interrogarse,
con un mucho de desconcierto, sobre el sentido de lo ledo.
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Germn Carrera Damas

posible mediante la que hemos llamado, al habar de
los datos, exageracin de su alcance en sentido espacial. Con ello tocamos al sentido espacial de la filiacin, al observar que sta no slo tiene un sentido
cronolgico sino adems se halla relacionada con un
espacio histrico determinado.
Cabe sealar, al respecto, que si bien puede disimularse la procedencia diversa de los datos (en cuanto
a los aspectos del fenmeno a que se hallan referidos
y a los lugares en que se manifestaron), mediante la
acumulacin de hitos cronolgicos hasta producir un
efecto de continuidad, no sucede lo mismo con el sentido espacial, pues basta examinar, crticamente la
serie cronolgica para advertir el significado de las
lagunas presentes. Veamos: si bien la filiacin obtenida puede ser continua en el sentido cronolgico, su
capacidad de representacin del fenmeno a que se
refiere depende del lugar histrico a que se hallan
circunscritos esos datos. Es decir, cobra importancia
el sentido espacial.
Existen dos soluciones tradicionales a esta dificultad metodolgica: una consiste en relacionar datos referidos a diversos puntos del territorio estudiado, contemporneos algunos de ellos, y en tomar el
resultado como vlido para todo el territorio; la otra
consiste en establecer la filiacin para algunos puntos o regiones considerados tpicos o representativos,
y en proyectar su resultado sobre la totalidad del territorio. En ambos casos la filiacin conducir de inmediato a la generalizacin. Vale la pena apuntar de
seguidas que ambas soluciones guardan estrecha
relacin de dependencia con las fuentes disponibles.
Estas pueden ser escasas, y mucho, para un lapso
determinado y, en consecuencia, lo ser tambin el
nmero de datos que proporcionen. En otras palabras, se origina una pregunta que es necesario plantearse crticamente: Cuntos puntos de apoyo se requieren para fundar una generalizacin? Parece obvio que la solidez de una generalizacin es directamente proporcional al nmero de datos en que se funda. Pero no parece menos obvio que debe entenderse
por este ltimo el nmero de datos disponibles en un
momento dado de la investigacin. De otro modo,
habra que renunciar a todo intento de generalizacin,
al menos mientras exista la posibilidad fundada de
que aparezcan nuevos datos. Ahora bien, sta es una
posibilidad siempre abierta, en razn de la naturaleza del proceso de desarrollo y sistematizacin de los
fondos documentales. Propiamente, ser siempre
aventurado, si no imposible, declarar cerrada esa
eventualidad.
Pero significa esto que no existe posibilidad de
generalizar, o que debe tenerse presente, siempre, el
carcter provisional de toda generalizacin? Tales

interrogantes adquieren mayor significacin, todava,
cuando aseveremos que toda generalizacin habr de
fundarse, necesariamente, en un nmero limitado de
casos, por cuanto est fuera de toda lgica el agotamiento absoluto de los mismos. Y esto ltimo porque
en historia aun para los perodos aparentemente ms
estudiados, siempre cabe hallar nuevos datos, bien
sea porque surjan de nuevas fuentes, bien sea porque
pueda elaborrseles a partir de los ya conocidos mediante nueva interpretacin de los mismos.
Bueno es sealar aqu que esta limitacin de la
generalizacin no rige exclusivamente para la historia. Ella es extensiva, cuando menos, a las ciencias
biolgicas, e incluso a las qumicas y fsicas. No obstante los historiadores suelen admitir, sin discusin,
la validez de las generalizaciones en esas ciencias, y
reconocen algunos hacen de ello fundamento de su
concepcin de la historia, la desventaja de su disciplina a ese respecto, y no rehusan admitir el carcter
especial de sus generalizaciones.
En historia toda generalizacin depende de la cantidad y la calidad de los datos. A su vez, tanto la
cantidad como la calidad de los datos guardan entre
s una relacin de dependencia recproca que no debe
perderse de vista al apreciarlas en funci n de la generalizacin. A la pregunta formulada: Cuntos puntos de apoyo se requieren para fundar una generalizacin?, hay una respuesta que, como acabamos de
ver, puede descartarse: todos. Ahora bien, si el nmero ha de ser necesariamente limitado, parecera
obvio que cuanto mayor sea, ms cerca se estar de
la situacin ptima. Mas este razonamiento nos conduce directamente a un simplismo: a mayor nmero
de datos, mayor grado de veracidad. Ser necesario
demostrar que el testimonio de todos los componentes de un batalln, e incluso de un regimiento o de
una divisin, acerca del desarrollo de una batalla de
la segunda Guerra Mundial, en la cual tomaron parte, es menos significativo que el emitido por el jefe de
Estado Mayor del frente, situado a varios kilmetros
en la retaguardia? Pero no sera lo mismo si consiguisemos los testimonios de todos los oficiales comandantes, en los diversos escalones. Estos ltimos
nos permitiran construir una visin de la batalla legtimamente contrastable con la que podra proporcionar el jefe de Estado Mayor. Es decir, la calidad
de los testimonios condiciona la elocuencia de la cantidad de los mismos. Igualmente, la cantidad condiciona la calidad, pues si bien el testimonio de un oficial comandante difcilmente puede contraponerse al
de jefe de Estado Mayor, s lo puede el testimonio de
todos o la mayora de los oficiales comandantes.
60

La prctica metodolgica, al distinguir bsicamente entre datos o testimonios seriados y datos o testimonios representativos o tpicos, impide ver con claridad la interrelacin existente entre la calidad y la
cantidad de los datos necesarios para apoyar una generalizacin. A su vez, en la prctica de la filiacin
pareciera no existir diferencia alguna entre la calidad
y la cantidad de los datos, pues stos son integrados
en series cronolgicas en las cuales su valor quedara reducido al de testimonios probatorios de la continuidad de la presencia del fenmeno estudiado, pero
de una continuidad zigzagueante, cuando se toman
datos referidos a diferentes regiones histricas; o carente por igual razn, de toda proyeccin espacial
que no sea la arbitraria a que nos referimos al comienzo de esta parte.
Mas, es en el momento de la exposicin de los
resultados cuando la interrelacin existente entre la
calidad y la cantidad de los datos adquieren para el
investigador una importancia definitiva: cualquiera
que sea el mtodo seguido para la comprensin o interpretacin del hecho histrico, a la hora de comunicar sus resultados el historiador tendr que someterse a las exigencias de la inferencia que es el saber
histrico, es decir, tendr que aducir pruebas en apoyo de sus resultados.
Ahora bien, cualquiera que sea el criterio aplicado en la investigacin datos seriados o datos representativos, el historiador ver imperar ahora las exigencias propias del discurso histrico, cuyas particularidades, subordinadas a la finalidad de transmisin de conocimiento, le obligarn a buscar una zona
intermedia entre el dato representativo excesivamente aislado y la fastidiosa inclusin de largas series de
datos. El dato aislado, por representativo o tpico que
sea, difcilmente logra abonar suficientemente la generalizacin, aunque se le envuelva en los tradicionales expedientes retricos, destinados a hacerlo aparecer como parte de un nutrido conjunto de datos no
citados. En cuanto a las series, stas encierran el peligro de hacer demasiado difusa la demostracin, adems de tediosa, lo cual es pequeo pecado en el discurso histrico.
Est dems decir, por otra parte, que tras todo

dato verdicamente representativo o tpico, se extiende la serie que permiti definir esa tipicidad. Asimismo, toda serie, para los fines de su comunicacin
mediante el discurso histrico, culmina en uno o ms
datos representativos que abonan y sustentan la deduccin hecha con base en ella. Es este, quiz, el aspecto en que la filiacin se distancia ms de la
generlizacin.2
Posibles instrumentos para coadyuvar en el

paso a la generalizacin
Hemos subrayado la importancia que presenta el
tratamiento metodolgico de los datos como la nica
fuente de valor de los agregados de datos. Tambin
hemos sealado cmo es a partir de esos datos
ilegtimamente presentados a manera de resultado final de la investigacin, cuando comienza la tarea de
interpretacin y de comprensin que d acceso a la
generalizacin. Por ltimo, apuntamos la estrecha
relacin que existe entre esta operacin generalizadora
y el discurso histrico.
Recordemos, igualmente, lo dicho acerca de la
dificultad franca imposibilidad, inclusive, de proponer normas metodolgicas que enseen a realizar
esas etapas del proceso del conocimiento histrico.
Conviene aadir a esto ltimo, que la ya dudosa posibilidad de enseanza en este terreno choca con los
efectos de una enseanza que exime al estudiante de
todo esfuerzo de elaboracin conceptual. El hbito
de la memorizacin, celosamente cultivado por ella,
conduce a la franca impotencia del estudiante y del
investigador novel para hallar algn tipo de dificultad digna de investigarse en el conjunto de informaciones de que dispone. Ms an, colocados ante un
cierto nmero de datos, les ser en extremo difcil
llegar al plano de la generalizacin conceptual.
Si bien no existen frmulas metodolgicas que
resuelvan la situacin, como hemos dicho, s es posible proponer una serie de ejercicios bsicos y de procedimientos cuyo dominio puede facilitar la tarea de
2 En los agregados de datos corrientemente presentados como historia, se suelen ignorar los requisitos metodolgicos relativos a la tipicidad del
dato. Prescindindose de toda consideracin acerca de la relacin entre esa tipicidad y el carcter seriado de los datos, se dan como tpicos o
caractersticos datos referidos a hechos aislados, o se presume su condicin de tpicos sin demostracin apropiada. La mecnica del agregado de datos
es en esto muy elemental: se halla un dato acerca de cuya condicin de tpico o caracterstico nada se sabe, y se razona de esta manera: puesto que
ocurri el caso a que tal dato se refiere, cabe pensar que no fuera nico y que a veces se presentaban otros semejantes. Es posible entonces, afirmar
que tales situaciones ocurran. Al redactar, se enuncia primero la generalizacin, precedida de un a veces o de un frecuentemente (los ms
prudentes dirn en algunas ocasiones), y como nico apoyo se transcribe el nico dato de que se dispone. El abuso de este juego llega a ser insultante
para la razn: todo un discurso compuesto de la suerte. Nunca insistiramos demasiado en cun alerta debe estar el historiador ante este peligro: los datos
solicitan la generalizacin y no es difcil caer en la tentacin de formularla, y no siempre el tener conciencia del peligro es suficiente para prevenirlo.
Basta un gramo de autocrtica para admitirlo as.
61
Germn Carrera Damas

estudiantes e investigadores noveles. No hay contradiccin en lo dicho, y quiz slo porque la utilidad de
esos ejercicios se halla en relacin con la malformacin del estudiante a que nos hemos referido. De all
que, cuando el interesado los practica, de hecho se
est enfrentando a la prueba que le ayudar a tener
conciencia de si sus aptitudes le permiten o no el ejercicio de la investigacin histrica.
Cabe distinguir dos niveles en estos ejercicios y
procedimientos: unos corresponden especficamente
a la obtencin y elaboracin de los datos, y otros al
discurso que habr de integrarlos.
Los ejercicios que se sitan al nivel de la obtencin de los datos tienen por objeto rodear estos ltimos de un mnimo de seguridades que los haga tiles
para la interpretacin. Son de sobra conocidos los
requisitos del tratamiento crtico de los datos, y es
fcilmente perceptible el peso que en ese tratamiento
crtico corresponde a la capacidad de interpretacin
y de anlisis. Por esta ltima razn, los ejercicios
propuestos no tienen otro sentido que el de proporcionar instrumentos cuyo producto final depende precisamente de tal capacidad, pero que como tcnicas
estn al alcance del estudiante en general. Sin descartar, tampoco, la posibilidad de que su prctica
constante estimule el desarrollo de esa capacidad, frecuentemente ignorada por el propio estudiante en razn de su deformacin memorizadora.
Estos ejercicios, cuya finalidad es el aprender a
obtener datos con un mnimo de fidelidad a la fuente,
permiten igualmente conjugar los procedimientos fundamentales de la crtica externa y de la crtica interna, en una sola operacin que para fines pedaggicos disociamos en tres etapas: a) La presentacin resumida de un texto; b) El resumen analtico de un
texto, y c) El anlisis crtico del mismo (vase el apndice A). En cuanto a los procedimientos que se sitan al nivel del discurso histrico, stos tienen una
doble meta: unos, tienden a proporcionarle al estudiante puntos de referencia para la que podramos
denominar identificacin de su tema de estudio, asociando esa identificacin con ciertos esquemas metodolgicos muy generales que pueden servirle como
guas para la bsqueda del esquema definitivo, el cual,
como hemos visto, se halla supeditado a la capacidad de descubrir relaciones entre los datos. Para este
fin hemos adaptado una clasificacin de los temas de
la investigacin documental que los rene en cuatro
grupos bsicos: biogrfico, morfolgico, comparativo y cuadro, con la pretensin no demasiado exagerada, de que casi todos los temas a investigar corresponden a uno de esos tipos o a una combinacin de
ellos (vase apndice B). Otros procedimientos se
refieren, ya especficamente, al tratamiento de los temas, en su estructuracin planificada. Tienen por

objeto mostrar un poco la posible va para pasar del
resultado provisional de las etapas del estudio histrico que hemos denominado de formacin y acopio
de datos y de agrupacin y ordenacin de datos,
a la generalizacin compatible con el conocimiento
histrico, eludiendo la formacin de simples agregados de datos. Para ello ideamos un esquema que aspira a mostrar grficamente el proceso (apndice C).
No hay lugar para exagerar las virtudes de estos ejercicios y procedimientos. Restringindolos a la condicin de meros auxiliares, implican un discreto acatamiento de la que parece ser moraleja de toda metodologa: da buenos resultados cuando se la aplica bien
y con capacidad creadora.
Conocimiento histrico
Superada la concepcin de ese conocimiento como
simple acumulacin de informacin acerca de hechos
y procesos, no se le puede ver sino de acuerdo con
las caractersticas generales del conocimiento cientfico. Igualmente, la investigacin histrica se asimilar en su sentido bsico a la investigacin cientfica.
Trtese de comprender, de explicar o de interpretar;
propngase el investigador hallar leyes generales o
tendencias de determinados momentos histricos, es
claro que su objetivo ser siempre superior a la acumulacin de informacin y cercana, en mayor o menor grado, de los propsitos del conocimiento cientfico. Igualmente, al tener como finalidad la ampliacin del conocimiento histrico as entendido, coincide con los fines de la investigacin cientfica en su
sentido ms vasto. De acuerdo con los criterios historiogrficos, slo faltara el requisito de contemporaneidad para que pueda calificarse de crnica el producto historiogrfico que no supera el nivel de la acumulacin de informacin relativa a un fenmeno histrico. Por eso se designa esta elaboracin historiogrfica como historia narrativa, en contraposicin con
otro tipo de historia, la interpretativa, cuyos fundamentos metodolgicos no han sido objeto todava, en
la historiografa venezolana, de una formulacin orgnica.
Existe la insatisfaccin causada por la historiografa narrativa, y se siente la necesidad de la interpretativa, pero an no se ha logrado realizar el cambio en la medida que sera deseable.
62

Filiacin, agregados de datos y conocimiento
histrico
Filiacin, agregados de datos y progreso

cientfico en historia
La insatisfaccin a que nos hemos referido, se ha

traducido en la bsqueda de remedios capaces de
transformar los resultados de la historiografa tradicional, marcadamente narrativa. Han sido varios los
remedios propuestos.
La accin conjunta de la prctica de la filiacin y

de la obsesin de los orgenes, ha producido entre
nosotros una manera de historiar, generalmente seguida, a la que bien conviene el mote de historia de
tijera y goma, empleado en la historiografa universal. Dicha mnera de historiar consiste en seleccionar
un tema y buscar todos los datos sobre l. Veamos
someramente el procedimiento:
Histricamente, el primero de ellos fue la afirmacin de una intencin filosfica en el quehacer

historiogrfico, de acuerdo con modernas concepciones de la historia, y desemboc en la determinacin
de la causalidad de los hechos histricos. Fue el momento de auge de todos los determinismos imaginables. Sigui, aunque guardando cercano parentesco
con ese remedio, uno imbuido de la obsesin de los
orgenes, en forma de establecimiento de la filiacin
exhaustiva de los fenmenos estudiados, con el propsito de marcar el carcter de proceso de los fenmenos histricos, y con el resultado de que el tema
investigado sola verse abrumado por una largusima
serie de antecedentes que, de tan remotos que llegaban a ser, difcilmente guardaban alguna relacin significativa con l.
En el fondo de estas preocupaciones ha estado
presente una inspiracin documentista, producindose
la creencia de que la bsqueda de documentos inditos y su incorporacin al discurso histrico significa,
automticamente, hacer conocimiento histrico, pues
ste se vuelve sinnimo de informacin histrica. El
resultado ha sido la produccin de obras que, poseedoras de un alto valor documental, no han logrado,
sin embargo, transformar la historia narrativa en interpretativa, por cuanto el tratamiento de que son
objeto dichos documentos no consigue superar el
molde tradicional de la narracin. Es cierto que el
descubrimiento de ricos fondos documentales, y la
obtencin de muchos e interesantes datos mediante el
estudio de los testimonios en ellos contenidos, han
dado origen a una mejor informacin histrica, por
cuanto han permitido nutrir y extender la filiacin de
los fenmenos estudiados; pero es cierto, tambin,
que no han conducido a la elaboracin de conocimiento histrico propiamente dicho, por cuanto la presentacin de esas filiaciones laboriosamente establecidas suele quedarse en agregados de datos, narrados
mas no interpretados.
Este ha sido el saldo de los esfuerzos renovadores, creemos, porque no se trata de un problema de
erudicin sino de metodologa. Mientras no se resuelvan las dificultades del trnsito a la generalizacin
que ya hemos apuntado, poco significar cualitativamente la exploracin de los fondos documentales.
La seleccin del tema ya refleja las carencias de

la historiografa tradicional, por cuanto rara vez no
saldr del arsenal de temas clsicos tratados por esa
historiografa. Se repiten as, una y mil veces, los
mismos estudios sobre los mismos temas.
La operacin de buscar todos los datos suele
consistir en la indagacin bibliogrfica de todo lo dicho sobre la materia, concediendo la condicin de dato
a los juicios historiogrficos. No es raro que la bsqueda se detenga all, y d como resultado una refundicin historiogrfica. Pero en ocasiones se incorporan algunos documentos hasta entonces inditos o
poco conocidos.
Los resultados son obvios: una mera actualizacin o balance del estudio del tema. Pero, ello no impedir que se considere obra histrica, e incluso meritoria, la reconstruccin y ensamblaje, por ejemplo,
de todo lo dicho hasta el presente acerca del proceso
y ejecucin del general Manuel Piar, con el aadido
de uno que otro parecer del autor, quien, incluso,
puede llegar a tener la ingenua conviccin de que est
investigando un tema virgen, cuando en realidad
lo que hace es exhibir su pobreza de recursos como
historiador incapaz de ver dificultades, de plantearse y resolver problemas de verdadero inters. Ese tipo
de historiador seguir descubriendo cada cierto
tiempo los ms trajinados temas, sin proponerse jams una hiptesis propia, temeroso de no verla respaldada por alguna lectura de autoridad.
En nada cambiara el resultado, desde este punto
de vista, si el estudio estuviese fundado ntegramente
en documentacin hasta entonces desconocida. En este
caso, se habr ensanchado la informacin histrica,
pero no habr adelantado el conocimiento histrico
si no se consigue superar el lmite de los simples agregados de datos. Se har conocimiento histrico en la
medida en que se consiga ensanchar la frontera del
conocimiento cientfico de los hechos mediante su
comprensin e interpretacin, y en la medida, tambin, en que se logre revelar la naturaleza de tales
hechos al descubrir su estructura y su dinmica, explicndolas con arreglo a conceptos que slo pueden
63
Germn Carrera Damas

alcanzarse mediante la generalizacin hecha a partir
de los datos obtenidos.
As, ensamblar todo lo conocido acerca de un fenmeno histrico no es hacer conocimiento histrico, aunque dicho ensamblaje pueda ser til para este
ltimo fin. Es lo que explica por qu puede hacerse
conocimiento histrico, entre nosotros, mediante
reelaboracin crtica y metdica del volumen de datos ya conocidos, sin que esto quiera decir, en modo
alguno, que se deba detener la bsqueda de nuevos
datos ni que tal bsqueda tenga un inters secundario.
Quiere decir, tan slo, que los datos ya conocidos, por figurar mayormente en simples agregados
de datos, son susceptibles de interpretacin y comprensin, siempre y cuando se les haya obtenido con
arreglo a las normas metodolgicas bsicas que ya
hemos mencionado. Conviene sealar de inmediato
que esta legtima reelaboracin historiogrfica difiere mucho de la historia de tijera y goma. La
reelaboracin es posible precisamente por el vicio de
los agregados de datos, y se legitima por su naturaleza crtica, metdica, interpretativa, bien diferente de
los usuales ensamblajes bibliogrficos que produce
la historia de tijera y goma, estril, farragosa y, a
veces, fraudulenta.
Un posible obstculo al adelanto cientfico en

historia
Lejos de nosotros la pretensin de haber descubierto la razn de la dificultad que encuentran
muchos historiadores venezolanos para superar el
nivel de los agregados de datos, suponiendo que fuese una razn. Sin embargo, la experiencia docente y
el estudio historiogrfico hacen que nos inclinemos a
creer que esa dificultad puede guardar relacin con
dos de las que hemos definido como caractersticas
de la historiografa venezolana: despreocupacin
metodolgica y escasa elaboracin conceptual.3 Bastante nos hemos ocupado ya de lo tocante a la metodologa. Importa, ahora, que nos ocupemos de la segunda caracterstica y de sus manifestaciones.
Desde este ltimo punto de vista, puede decirse
que la historiografa venezolana presenta el aspecto
de un gran volumen de informacin desarticulada, en
cuanto intentemos apreciar en esa informacin otro
orden que no sea el cronolgico, tan til para la narracin. Es decir, contamos con un crecido nmero
de datos que, en gran parte, no hemos conseguido
integrar en estructuras que nos permitan conocer los
momentoshechos histricos de otra manera que no
sea la tradicional memorizacin o huera erudicin.
Faltan, en suma, factores aglutinantes de esa multiplicacin de datos. Ahora bien, esos factores
aglutinantes, en el orden del conocimiento histrico,
no pueden provenir sino de un esquema de categoras
histricas, el cual, a su vez, slo puede ser elaborado
a partir de los datos que deber aglutinar.
Se trata, en apariencia pero slo en apariencia,
de un crculo vicioso. Y esta apariencia se acenta
por la manera como se ha pretendido romper el crculo, es decir, mediante la importacin de esquemas de categoras histricas. Tomados los moldes,
se procede a llenarlos con los materiales acumulados
y se produce una historia con calificativo acorde con
la concepcin histricofilosfica que profesa el historiador.
Fcilmente se aprecian dos de las principales fallas de este procedimiento: unas veces ser necesario
recortar o extender los hechos para hacerlos encajar
en el molde; otras no habr en absoluto posibilidad
de hacer tal cosa, en razn de la enorme distancia
existente entre continente y contenido. En este ltimo
caso, el problema se relega al fondo de los grandes
temas sin estudiar, o se le escamotea del todo mediante denominaciones de escandalosa arbitrariedad:
si el caudillismo es feudalismo, la hacienda es un feudo, el hacendado un seor feudal y el pen un siervo,
etc.
Pero, semejante procedimiento se funda en una
marcha que es inversa a la que debe seguir la investigacin cientfica: va de la categora aprendida al hecho por conocer, pero, adems, con el propsito de
encuadrar el hecho nuevo dentro de la categora, con
renuncia, ab origine, de toda posibilidad de definir
una categora a partir de los hechos, en razn misma
de su particularidad o novedad. Aparentemente, nada
de censurable hay en esta marcha de lo conocido hacia lo desconocido. Pero s lo hay cuando la incorporacin de lo desconocido significa despojarlo de sus
particularidades para hacerle entrar forzosamente en
los esquemas categoriales conocidos. Al proceder as,
se bloquea la perspectiva de desarrollo del conocimiento, y el investigador podr colocarse en la falsa
situacin de quien intenta intervenir un reloj con una
llave inglesa, ignorando la elemental relacin que debe
existir entre el objeto del conocimiento y los instrumentos que este ltimo emplea y ms todava, que es
el objeto el que determina las caractersticas del instrumento.
3 Vase Germn Carrera Damas, Sobre la historiografa venezolana

Historia de la historiografa venezolana (Textos para su estudio). Caracas,
Ediciones de la Biblioteca de la Universidad Central, 1961, pp.XXXIII
XXXVII.
64

En suma, no parecera errado pensar que la dificultad en superar el estadio de los agregados de datos pueda radicar en el temor a crear categoras
apropiadas al objeto de estudio, carcindose con ello
de los instrumentos necesarios a la generalizacin y
a la elaboracin de conocimiento histrico.
Conclusiones
1. Los agregados de datos constituyen la presentacin de los resultados obtenidos en el curso de la
investigacin histrica, una vez que se han completado las etapas de formacin y acopio de datos, y de
agrupacin y ordenacin de los mismos. Consiste, por
lo tanto, en la presentacin como resultado final de
la investigacin de lo que tan slo es una etapa previa a la redaccin del discurso histrico entendido
como elaboracin de conocimiento.
2. El mrito de los agregados de datos queda limitado a su utilidad para una posterior elaboracin de
conocimiento, una vez que se les someta a interpretacin. Esa utilidad depende, bsicamente, del rigor
metodolgico que se haya puesto en la obtencin y
en el tratamiento de los datos.
3. La presentacin de los agregados de datos como
conocimiento histrico se halla relacionada con la
confusin, presente en la historiografa venezolana,
entre filiacin y explicacin.
4. El trazado de la lnea evolutiva de un proceso
o fenmeno histrico (filiacin), es necesaria para su
explicacin, pero no constituye, propiamente, esta ltima.
5. Tanto los agregados de datos como la explicacin (entendida sta como conocimiento histrico) son
instancias metodolgicas caractersticas y relacionadas entre s, que exigen tratamiento apropiado.
6. No debe descartarse la posibilidad, en las condiciones propias de los estudios histricos en Venezuela, de coadyuvar mediante ejercicios y procedimientos adecuados a la solucin de las dificultades
planteadas por la generalizacin.
7. Quiz deba buscarse la razn de esas dificultades, fundamentalmente, en una defectuosa marcha del
conocimiento cientfico, y en el miedo a la definicin
de categoras.
Apndice A
El tratamiento de los textos es la operacin primaria de la investigacin histrica. Si bien es cierto
que el concepto de fuentes histricas las admite no
escritas, no lo es menos que predominan y con mu-
cho, las fuentes escritas, y que el historiador ha de

trabajar sobre todo con stas. Tal sucede, en todo
caso, en la historiografa venezolana, la cual ha explorado poco otro tipo de fuentes, con excepcin de
las iconogrficas y numismticas, que han tenido algn desarrollo en tiempos recientes.
Para el investigador, el tratamiento de un texto es
bsicamente su utilizacin para los fines de una investigacin, dejando de lado los fines no menos importantes aunque diferentes de conservacin y difusin del mismo. Es decir, el texto se presenta fundamentalmente como una veta de datos potenciales, que
se actualizan en funcin del inters del investigador
y de su respaldo cultural general en su ms
ampliosentido y especfico referido a la materia que
investiga.
Ms la posibilidad de actualizacin de los datos
depende de una suerte de procedimientos neutro, aplicable a todo documento escrito, que permite localizar los datos y formarlos con fidelidad y rigor, hacindolos buenos para posterior interpretacin. Este
procedimiento neutro podra denominarse lectura de
un texto, y consiste en una operacin de fases tan
estrechamente interrelacionadas que slo por inters
pedaggico podra justificarse su descomposicin.
Para el historiador la lectura de un texto consiste
en una mltiple operacin de referencia de lo ledo a
un inters determinado, pero no con un fin de aprendizaje sino de construccin de una estructura en la
cual lo ledo ha de integrarse al proporcionar elementos o materiales apropiados. Ahora bien, esos materiales suelen no ser directamente aprovechables: es
necesario afinarlos mediante un procedimiento crtico que los despoja de adherencias inconvenientes y
que determina su resistencia. La realizacin de estas
pruebas a que se somete el material competen al conjunto de procedimientos conocidos como crtica externa y crtica interna, que son eficaces auxiliares del
complejo, decisivo en toda operacin crtica, al cual
deben concurrir en toda su intensidad el sentido histrico, la capacidad crtica y la formacin metodolgica e ideolgica del historiador, siendo estos ltimos factores los que condicionan la eficacia de los
procedimientos mencionados.
En otras palabras, el historiador no slo ha de ser
capaz de leer y comprender lo ledo, sino que ha de
poder captar lo fundamental, y ha de ser capaz de
desentraar la estructura de la cual forma parte el
elemento fundamental seleccionado por l, puesto que
de la relacin con la estructura y de la logicidad de
sta puede colegirse gran parte de la solidez de lo
seleccionado.
65
Germn Carrera Damas

La experiencia docente demuestra que una alta
mayora de egresados de la educacin secundaria no
est en aptitud de realizar tales operaciones, y mucho menos de realizarlas por la simultaneidad, la precisin y la rapidez exigida por la labor del historiador. Como un estmulo al desarrollo de esa aptitud
hemos propuesto desde 1959 una serie de ejercicios,
introductorios al estudio de la tcnica de la investigacin documental en la Escuela de Historia de la
Facultad de Humanidades y Educacin de la Universidad Central de Venezuela. Dichos ejercicios estn
estrechamente relacionados entre s, como hemos dicho, y, corresponden a operaciones que ya en la prctica profesional han de ser realizadas simultneamente. Los denominamos tentativamente as: presentacin
resumida, resumen analtico y anlisis crtico.
Ejercicios de presentacin resumida

Consisten en dar testimonios de las ideas contenidas en un texto, mediante un resumen que se ajuste a
su estructura de tal manera que permita conocer el
original lo ms completa, resumida y fielmente posible. Tiende a corregir las viciosas formas de lectura y de asimilacin que, frecuentemente, no son
otra cosa que mala comprensin y tergiversacin de
lo ledo, desarrollando al mismo tiempo la primera
de las aptitudes del historiador: poder dar testimonios, antes de intentar estudiarlos. Los ejercicios estn rodeados de ciertas normas, con el fin de imponerle al estudiante un esfuerzo de sntesis cuidadosa:
1) Deben ser breves. Su extensin se determina
proporcionalmente a la extensin y a la naturaleza
del texto propuesto (extensin mxima: 10 a 15 por
ciento).
2) Empleo de un lenguaje personal, reduciendo
al mnimo indispensable las transcripciones textuales.
3) Empleo de la primera o la tercera persona
verbal, al redactar la presentacin resumida.
Se vigila particularmente la fidelidad de las ideas
resumidas con respecto al original, la amplitud de la
presentacin resumida en cuanto a la visin del original que permite formarse, y la correccin del lenguaje.
Cabe anotar, como una prueba ms de la defectuosa formacin proporcionada por la enseanza secundaria, que este tipo de ejercicio es considerado
sumamente difcil por la mayora de los estudiantes,
quienes fallan sobre todo en la comprensin de las
ideas y en su fiel expresin resumida.
Igualmente hallan dificultad en la recoleccin de

las ideas fundamentales que deben incorporarse al
resumen, mostrando tendencia a recoger ideas de escasa significacin o desarrollos francamente complementarios.
Para estos ejercicios se escogen textos breves,
densos y de lenguaje rico. Preparan para la elaboracin de fichas de resumen y mixtas, en el proceso de
formacin y acopio de datos.
Ejercicios de resumen analtico

Este tipo de ejercicio est destinado a facilitar el
descubrimiento de la estructura ideolgica de un texto, estableciendo su estructura ideolgica real, que
puede coincidir o no con la que el autor crey construir. As, el estudiante deber responder a la pregunta: qu se propuso decir o demostrar el autor?,
componiendo con las ideas manejadas por dicho autor, fielmente recogidas, la estructura de su propia
demostracin. Esas ideas deber disponerlas en forma de un plan de trabajo comn, estableciendo la idea
central o directriz, las ideas principales, las secundarias, etc. Para estos ejercicios deben escogerse textos
cuya estructura ideolgica no sea clara, que susciten
problemas de interpretacin. El estudiante deber justificar la suya mediante el rigor lgico de la estructura que logre construir.
La dificultad principal de este tipo de ejercicio, y
de all su valor formativo, consiste en que frecuentemente es necesario reducir las ideas, tanto la central
como las principales, y darles una formulacin adecuada. Tiende, pues, a estimular la capacidad de reducir a concepto los desarrollos y ejemplos. En este
sentido sealamos que el mayor escollo con que tropiezan los alumnos, en la realizacin de este tipo de
ejercicio, consiste en el escaso desarrollo de su capacidad de abstraccin. Tienden a razonar con imgenes y ejemplos, presentados de manera narrativa.
Ejercicios de anlisis crtico

Tienen por objeto estimular el espritu crtico de
los alumnos y encauzar la expresin de su crtica con
arreglo a ciertas normas mnimas que contraren el
hbito de emitir opiniones desordenadamente. Al mismo tiempo, se proponen inculcarles la nocin de crtica estructural, con el fin de procurarle al ejercicio
crtico el mayor grado posible de objetividad.
El alumno deber ocuparse, en primer lugar, de
establecer con todo cuidado la estructura ideolgica
del texto tal como la erigi el autor. Logrado esto,
66

proceder a estudiarla crticamente, apreciando el rigor lgico de la demostracin, la propiedad de los
ejemplos, la correspondencia de las conclusiones, etc.
Es decir, se esforzar por captar la dinmica de la
estructura ideolgica para valorar su funcionamiento.
El ejercicio ser presentado en forma de una serie
de notas crticas ordenadas lgicamente en un plan
compuesto segn un criterio visible y justificado. Prepara para la valoracin crtica, interna, de los testimonios. Un e ejercicio semejante puede hacerse a
partir del resultado del resumen analtico.
Reiteramos que se trata de ejercicios eminentemente formativos. No se proponen ensear una determinada manera de realizar las operaciones a que se refieren. Sirven como estmulo para despertar y desarrollar el sentido de objetividad, la capacidad de anlisis y de sntesis, y para fomentar el espritu crtico.
Para ello se combate la tendencia a la apreciacin
apresurada, a la defectuosa captacin de lo ledo y a
su expresin desordenada, creando conciencia de estos defectos y proponiendo puntos de referencia para
los esfuerzos orientados a corregirlos. A la larga, el
alumno formar su propio estilo de trabajo, pero ajustado a cierto rigor bsico.
duccin, de la interpretacin que se le da; una exploracin bibliogrfica adecuada; la adquisicin de la

informacin necesaria; la formacin de una idea central apropiada a la interpretacin del tema, y la construccin del plan correspondiente. En suma, se trata
de efectuar un estudio histrico sin llegar a la redaccin del discurso.
Se pone nfasis, particularmente, en el contenido
ideolgico del plan, en su rigor lgico y en su funcionamiento. Los ejercicios versan sobre los siguientes
tipos de tema:
Tema biogrfico
Trata de la elaboracin del plan de una biografa.
Para contrariar la tendencia narrativa, tan arraigada
en el alumno, se desecha la forma clsica del recuento cronolgico y se exige una estructura ideolgica
que permita formular una idea central, objeto de la
demostracin. Se respeta, sin embargo, la cronologa imprescindible a la biografa, en el sentido de que,
cualquiera que sea la estructura del plan propuesto,
debe permitir la reconstruccin de la vida del
biografiado.
Tema morfolgico
Apndice B
Consecuente con su formacin escolar, el alumno
emplea la narracin para desarrollar cualquier tipo
de tema que se le proponga. Incapacitado para distinguir las particularidades de los temas, encuentra
dificultades frecuentemente insuperables en formar
un plan de trabajo acorde con esas particularidades.
Como una ayuda a la superacin de esta falla,
hemos adaptado la conocida clasificacin de los temas generalmente aplicada por la escuela francesa,
completndola con un conjunto de pautas que tienen
por objeto encauzar el esfuerzo de los estudiantes.
Para ello proponemos la realizacin de series de ejercicios, de complejidad creciente, que imponen al alumno la obligacin de estructurar, en breve tiempo, el
plan apropiado para el desarrollo de diversos temas.
Todo el ejercicio consiste en construir el plan con arreglo a normas establecidas al efecto, expresando en
cada una de sus partes y subpartes, de manera resumida, las ideas que habran de desarrollarse en caso
de efectuarse la investigacin.
La realizacin de este tipo de ejercicio impone al
alumno un esfuerzo que consiste en: la captacin del
sentido del tema propuesto cuya formulacin se hace
deliberadamente vaga; la justificacin, en la intro-
Tiene por objeto el estudio de la evolucin histrica de una forma social, poltica, cultural, econmica, etc. Rigen para l criterios semejantes a los establecidos para el tema biogrfico, pero con mayor nfasis en el anlisis.
Tema comparativo
Consiste en comparar dos o ms trminos. Para
ello se establece un mtodo que tiende a combatir la
forma tradicional y viciosa de la comparacin, que
consiste, generalmente, en estudiar por separado cada
uno de los factores de la comparacin y en reservar
el intento comparativo para una especie de conclusin.
El mtodo propuesto consiste en establecer, por
va del anlisis y de la sntesis, una lnea de problemas o de situaciones comunes a los trminos de la
comparacin, y en confrontar, con respecto a cada
uno de los puntos de esa lnea, las respuestas ofrecidas por dichos trminos, entendindose que stas pueden ser coincidentes o divergentes, y que incluso la
ausencia de respuesta explcita es ya una manera de
responder. El todo regido por una idea central que
67
Germn Carrera Damas

condensa el sentido ms general o caracterstico de
la comparacin.
Tema cuadro
Tiene por objeto la construccin del panorama
general de un momento histrico, mas no se trata de
una simple descripcin. Para ello se debe formular
una idea central contentiva de la caracterstica fundamental o ms general del cuadro a construir, y cada
uno de los aspectos estudiados debe quedar enmarcado
en esa idea central, o presentar con respecto a ella
diferencias parciales que deben justificarse sin invalidar la idea central.
Este tipo de ejercicio conlleva la triple dificultad
de seleccionar los componentes del cuadro histrico;
de respetar la secuencia cronolgica de los hechos, si
el cuadro abarca un lapso ms o menos extenso; y de
velar por el respeto de las caractersticas de la unidad del hecho histrico, que ya hemos apuntado. En
una etapa superior, se propone la realizacin de temas que combinen los que hemos expuesto someramente; sobre todo las combinaciones de temas biogrfico y cuadro, morfolgico y cuadro, biogrfico y
morfolgico, etc. En todo momento debe tenerse presente el cuidado de combatir en el alumno la tendencia a la adopcin de modelos, al uso de meros enunciados en vez de ideas resumidas y a la narracin.
ptesis de trabajo obtenida mediante la asimilacin

de esa informacin y la reflexin crtica sobre ella.
Al final de esta fase habr llegado a un punto de condensacin que representa la idea central o directriz
que regir el proceso de demostracin. Dicha idea
central o directriz habr de exponerse someramente
en la introduccin del plan de trabajo. El proceso de
la fundamentacin consiste en desandar metdicamente el camino seguido un tanto caticamente en la operacin de asimilacin y reflexin, pues ahora el investigador se enfrenta a la tarea de fundamentar la
idea central o directriz, sometiendo a comprobacin
su hiptesis de trabajo en una demostracin a partir
de pruebas que se dispone lgicamente en las partes
del plan de trabajo. Realizada esta tarea, se procede
a una nueva condensacin que tiene por objeto ofrecer una sntesis de la fundamentacin que ocupa en
el plan de trabajo el lugar de las conclusiones parciales, las cuales a su vez culminan en una conclusin
general que se enlaza con la idea central o directriz,
en una correspondencia que representa en realidad la
culminacin de todo el proceso demostrativo, el cual
es enunciado en la introduccin como un propsito,
pero slo despus que ha tenido realizacin, ya que
la introduccin es la ltima fase del discurso, en la
cual se enuncia lo que se pretende hacer cuando ya
ha sido hecho.4
Apndice C
No sin grandes vacilaciones nos atrevemos a proponer el siguiente diagrama del proceso general de
elaboracin de un plan de trabajo para la realizacin
de cualquiera de los temas mencionados en el apndice B. De all que creamos necesario advertir de inmediato que ese diagrama ha sido deducido del anlisis de los muchos planes de trabajo realizados en
ctedra y del examen de los procedimientos seguidos
por sus autores.
El diagrama aspira a presentar la correspondencia que creemos existe entre las diversas fases de la
indagacin y los componentes del plan de trabajo. Su
funcionamiento es el siguiente:
Al iniciarse la operacin, el investigador del tema
propuesto dispone de un volumen de conocimientos
compuesto de conocimientos generales y de conocimientos especficos relativos al tema que indaga. A
partir de esta base se desarrolla la bsqueda de nueva y ms completa informacin sobre el tema, la cual
constituye un proceso para llegar a la idea central o
directriz, es decir, a la concepcin general de la hi-
4 Cuestiones de historiografa venezolana. Coleccin Avance, No. 7.

Caracas, Ediciones de la Biblioteca de la Universidad Central, 1964.
El oficio de historiador, Captulo 4, Siglo XXI de Espaa Editorires,

Septiembre de 1994, pp. 88-157.
Enrique Moradiellos
Introduccin a las tcnicas de

trabajo universitario
En las pginas que siguen se ofrecen una serie de
consejos orientadores y recomendaciones sobre las
distintas tcnicas y mtodos de trabajo habituales en
la enseanza y estudio universitario de la historia.
Su intencin no es otra que facilitar al estudiante la
plena compresin de dichas tcnicas y el progresivo
dominio en el ejercicio prctico de las mismas. Se
conciben, por tanto, como elementos auxiliares para
ayudar al estudiante en su labor de lectura y aprendizaje individual y en su realizacin de las tareas planteadas en los seminarios y clases prcticas. Tales tcnicas y mtodos de trabajo universitario son los reseados a continuacin:
Tcnicas de identificacin y referencia biblio

grficas.
II
Elaboracin de fichas bibliogrficas y fichas

de lectura.
III
Pautas bsicas de comentario de textos hist

ricos.
IV
Pautas bsicas para el comentario de grficos

histricos y documentos estadsticos.
Pautas bsicas para el comentario de mapas

histricos.
VI
Esquema bsico para la resea de libros de his

toria.
VII
Esquema para la redaccin de un trabajo de

curso.
VIII
VIII. Notas para iniciar la consulta archivstica.
Dado que la intencin de estas orientaciones es

utilitaria, para hacer ms fcil su seguimiento y compresin las explicaciones tericas sobre dichas tcnicas y mtodos van acompaadas de ejemplos de apli-
cacin prctica. La bibliografa recogida al final de

este apartado contiene un nmero suficiente de obras
que permitiran a quien lo deseara una mayor
profundizacin en los distintos asuntos aqu tratados
y abordados.
I. TCNICAS DE IDENTIFICACIN Y REFERENCIA BIBLIOGRFICAS

El conocimiento de las tcnicas de identificacin
y referencia bibliogrficas resulta imprescindible para
cualquier estudiante universitario. Gracias a ellas,
contamos con un mecanismo reglado y universal para
buscar informacin sobre todo lo que haya podido
ser publicado o est disponible del tema de nuestro
inters en cualquier formato: libro, articulo de revista, actas de conferencias o congresos, peridico o revista particular, etc. El dominio de esas tcnicas constituye una condicin necesaria para el uso ptimo de
todos los recursos y facilidades ofrecidos por las bibliotecas pblicas y universitarias y por las
hemerotecas (repositorios donde se custodian los diarios y publicaciones peridicas). Es tambin un requisito fundamental para entender y poder utilizar la
bibliografa adjunta al programa de cualquier asignatura. No cabe, por tanto, concebir un estudiante
universitario de Historia que desconozca esas reglas
bsicas y los cdigos de citacin y localizacin bibliogrfica.
La referencia de toda obra publicada siempre debe
aparecer escrita de acuerdo con unas normas de citacin universales. Su funcionalidad es bsicamente
pragmtica. Gracias a esas normas, todo lector potencial, incluso si es extranjero y desconoce la lengua en la que est escrita la obra, tiene la posibilidad
de entender la referencia y buscar la publicacin a
Enrique Moradiellos
travs de los catlogos de las bibliotecas. Estos catlogos pueden ser de dos tipos: catlogo de autores y
catlogo de materias.
En el primer caso, las fichas que recogen los fondos disponibles en la biblioteca estn ordenadas
alfabticamente, tomando como principio de ordenacin el apellido de los autores. Es decir: un libro de
Manuel Tun de Lara habra que buscarlo en el apartado T. En el segundo caso, las fichas estn clasificadas por materias temticas, normalmente siguiendo el C.D.U.(Clasificacin Decimal Universal). Este
tipo de catlogo es til para conocer lo que guarda la
biblioteca sobre un tema determinado dentro de la
materia clasificada. Por ejemplo, lo que hay sobre
Historia de Espaa: Edad Contempornea dentro
del campo de Historia. En las hemerotecas, los catlogos estn organizados por orden alfabtico (tomando como criterio el ttulo del diario o revista: as
el diario londinense The Times se encontrara en el
apartado T y a veces tambin por procedencia geogrfica (tomando como criterio el lugar de publicacin: The Times aparecera en la seccin Prensa
britnica o Prensa londinense).
La referencia bibliogrfica se elabora de distinta
forma segn que la obra sea un libro, un artculo de
revista, un artculo periodstico, etc. As, a simple
golpe de vista, podemos apreciar el tipo de obra que
es y cmo y dnde ser posible localizarla. En todos
los casos, esa referencia debe proporcionar un mnimo de informacin que permita diferenciar la obra
de otras similares y conocer los datos bsicos para la
identificacin y bsqueda de dicha publicacin. Ello
permite, por ejemplo, solicitar en una biblioteca un
ejemplar determinado de un libro objeto de varias
ediciones, pedir la fotocopia exacta de un artculo sin
haberlo visto previamente, o requerir un nmero de
revista donde sabemos que est recogido el artculo
que nos interesa. A continuacin se ofrecen las normas para la correcta referencia bibliogrfica de libros y artculos.
1. En caso de un libro de autor individual, la referencia bibliogrfica bsica debe escribirse as en in
listado bibliogrfico: Apellido del autor (a veces, se
escribe en letras maysculas para destacar los
visualmente), Nombre o inicial, Ttulo de la obra
subrayado. Con el subttulo incorporado, lugar de
edicin ( si no consta, se pondr s.l.,sin lugar), editorial o institucin editora, ao de publicacin (si no
consta, s.a., sin ao). Una referencia ms completa aadira las pginas (con su nmero seguido de p.
O pp.) y el nmero de edicin si no es la primera. Si
fuera una traduccin de una obra extranjera, aadira la fecha de publicacin original y el nombre del
traductor. Por ejemplo:
Eco, Umberto, Cmo se hace una tesis. Tcnicas y procedimientos de investigacin, estudio y escritura, Barcelona,
Gedisa, 1982, 267 pp., 3 ed. Edicin original italiana, 1977.
Traduccin de Marta Rourich.
Preston, Paul, La destruccin de la democracia en Espaa.
Reaccin, reforma y revolucin en la Segunda Repblica,
Madrid, Turner, 1978, 343 pp. Traduccin de Jernimo Gonzalo.
2. Si son varios los autores de un libro, sus nombres aparecen separados por punto y coma y el ltimo precedido por una y. Si fueran muchos los autores, tambin podra aparecer slo el primer nombre seguido de y otros o de la locucin latina anloga et al. (por et alii). Si fuera una obra colectiva
de multitud de autores o respondiera a las actas de
un congreso, cabe introducir el ttulo con la abreviatura VV AA (varios autores) o resear directamente
el ttulo de la obra.
Tun de Lara, Manuel; Valden Baruque, Julio, y Domnguez
Ortiz, Antonio, Historia de Espaa, Barcelona, Labor, 1991.
Ubieto, Antonio y otros, Introduccin a la historia de Espaa, Barcelona, Teide, 1970.
VV AA, Tendencias en la historia, Madrid, Consejo Superior
de Investigaciones Cientficas, 1988.
Actas del I Congreso de Teora y Metodologa de la Ciencia,
Oviedo, Pentalfa Ediciones, 1982.
3. Si el libro, a pesar de ser un trabajo colectivo,

tiene un encargado de la edicin o un director de la
misma, se seala esta circunstancia aadiendo entre
parntesis las abreviaturas ed. (por editor) o
dir (por director).
Burguire, Andr (dir.), Diccionario de las ciencias histricas, Madrid, Akal, 1992.
Stern, Fritz (ed.), The Varieties of History. From Voltaire to
the Present, Londres, Macmillan, 1970.
4. Si la referencia muestra un artculo de un autor incluido en un libro que no es slo suyo, se indicar el artculo entre comillas, seguido de la referencia bibliogrfica normal, a la que se le antepondr la
preposicin en y se le aadirn al final las pginas
correspondientes al artculo.
Barrio Alonso, ngeles. A propsito de la historia social,
del movimiento obrero y los sindicatos, en Germn Rueda
(comp.), Doce estudios de historiografa contempornea,
Santander, Universidad de Cantabria, 1991, pp. 41-678.
5. Si se trata de un artculo de revista, se consignar el ttulo entre comillas, seguido directamente por
el nombre de la revista subrayado, por el lugar de
edicin parntesis (excepto si es muy conocida y resulta prescindible el lugar), por el nmero o volumen
del ejemplar, por el mes o ao de publicacin, y por
las pginas exactas del artculo. Si se tratara de un
70
Introduccin a las tcnicas de trabajo universitario

artculo periodstico, se mantendra el mismo modelo de cita pero aadiendo a la fecha el da de publicacin.
Alted Vigil, Alicia. El testimonio oral como fuente histrica, Perspectiva Contempornea (Madrid), nm. 1, 1988, pp.
155-162.
Tertsch, Hermann, En la guerra todos cometen
crmenes...,El Pas (Madrid), 21 de septiembre de 1986,
p.6.
Hay que subrayar que este modo de referencia de

las publicaciones es el que tiene que aparecer en todo
listado bibliogrfico donde el criterio de presentacin sea alfabtico. Por ejemplo: en el apartado final
de un libro o trabajo, donde se recogen todas las obras
y artculos utilizados o consultados en su elaboracin; en los repertorios bibliogrficos sobre una materia dada; en las bibliografas de curso adjuntas al
programa, etc. Por eso se inicia la referencia por el
apellido, autor y propicia mejor una ordenacin
alfabtica variada (hay muchos menos Martnez
Rodrguez en el mundo que Luises).
Sin embargo, cuando la referencia bibliogrfica
se ofrece en una nota a pie de pgina, o en un apartado colateral al texto principal, el orden de presentacin varia: se pone el nombre, o la inicial del nombre, antes que el apellido y una obra citada, utilizada
o consultada en particular para un punto del texto,
sin tratar de integrarla en un listado bibliogrfico ms
amplio organizado alfabticamente. Por eso no es
necesario que anteceda el apellido al nombre y ni siquiera que ste se desarrolle por completo, para economizar espacio. Vase el siguiente ejemplo de un
texto que contiene una nota a pie de pgina. Procede
de la introduccin de Diego Cataln a la reedicin
del libro de Ramn Menndez Pidal, Los espaoles
en la Historia, Madrid, Espasa Calpe, 1991, pp. 1314. Ntese que la nota remite a la pgina exacta de la
obra especfica donde se encuentran las expresiones
textuales de Menndez Pidal que reproduce Diego
Cataln (para subrayar que son textuales y no una
parfrasis, van enmarcadas por comillas):
En efecto, Menndez Pidal, al comienzo de su exposicin
de los caracteres permanentes del pueblo hispano, subraya que no debe tenrseles por inmutables, toda vez que
no se trata de ningn determinado somtico o racial, sino
de aptitudes y hbitos histricos que pueden y habrn de
variar con el cambio de sus fundamentos, con las mudanzas sobrevenidas en las ocupaciones y preocupaciones de
la vida, en el tipo de educacin, en las relaciones y en las
dems circunstancias ambientales3. Castro, por su parte,
se defiende contra la posible confusin de su inters {...}
II. ELABORACIN DE FICHAS BIBLIOGRFICAS Y FICHAS DE LECTURA

Trabajar como universitario con libros y artculos requiere leerlos con atencin y reflexin. Esta tarea implica, por lo general, estar provisto de bolgrafo y papel o fichas en blanco para tomar notas de
su contenido, registrar datos, fechas e interpretaciones, hacer esquemas de su argumentacin, extraer
citas textuales de las partes ms significativas, etc.
De ese modo, se realiza una verdadera lectura pausada y meditada de la obra, mucho ms profunda
que una lectura superficial que no se detiene a pensar dos veces su contenido porque no tiene nada que
sintetizar o escribir. Adems, con ste tipo de lectura se logra obtener un resumen sinttico y manejable
de la obra, que servir para hacer consultas rpidas
en el futuro y para recordar su contenido sin tener
que volver a leer por entero una obra que quiz ya
no sea accesible en el momento necesario. Las notas
tomadas, si lo han sido correctamente, harn el papel del libro o artculo de un modo ms prctico y
operativo. Y sern ms fciles de utilizar (con subrayados, uso de colores para resaltar lo importante,
etc.) a efectos de realizacin de trabajos de curso o
en la preparacin de exmenes.
Resulta conveniente que el estudiante universitario organice su propio fichero de libros y artculos
utilizados y ledos a lo largo de toda la carrera. Ello
permite formar una coleccin de referencias bibliogrficas abundante y muy til para el estudio de todas las asignaturas y para cualquier tarea profesional futura (tanto si es docente como investigador).
El fichero ser as un instrumento y medio de trabajo
siempre vivo, en proceso de crecimiento constante.
En l se guardarn las referencias bibliogrficas de
las obras ledas, consultadas o meramente recogidas,
que pueden tener valor y utilidad en cualquier ocasin u oportunidad venidera. Con ese mtodo de fichaje, se evitarn posteriormente los lamentos del tipo
me olvid del autor y ttulo que eran fundamentales
para este tema o ya no me acuerdo quin trat este
asunto que ahora debo analizar.
Tradicionalmente, la elaboracin del fichero bibliogrfico particular era una tarea manual. Consista en rellenar una ficha pequea de cartulina (de 7,5
x 12,5 cm; por lo general, rayada o en blanco) con
los datos bibliogrficos de la obra consultada o leda
y colocarla en el archivador apropiado. Los archivos
as formados podan ser de autores, organizados
alfabticamente, o de materias, clasificando la sobras por su tema o asunto (por ejemplo,
Romanizacin, Industrializacin, etc.) Las fichas
eran pequeas porque la informacin que deban con-
3 R. Menndez Pidal, Los espaoles en la Historia. Cimas

y depresiones en la curva de su vida poltica, en su Historia de Espaa, I, Madrid, Espasa Calpe, 1947, p. X.
71
Enrique Moradiellos
tener no era muy grande y as era ms fcil su uso
(por ejemplo, llevarlas en una carpetilla hasta una
biblioteca para localizar los ttulos). Y eran de cartulina porque as no se doblaban y deterioraban con el
uso frecuente y era factible manejarlas sin problemas dentro del fichero (se deslizan mejor entre los
dedos que el papel fino). En la actualidad, el uso de
ordenadores personales permite elaborar archivos
bibliogrficos ms fcilmente, gracias a los programas de base de datos y a la posibilidad de imprimir
sus contenidos cuando se desee. De todos modos, para
quien no disponga de tal instrumento, la ficha de cartulina sigue siendo un auxiliar agradecido.
Dentro de la ficha, la referencia bibliogrfica se
escribe normalmente de un modo reglado y uniforme, para facilitar su visin y comparacin con otras
fichas. La ficha debe contener todos los elementos
imprescindibles de la referencia. En el modelo de ficha que se ofrece a continuacin, se aaden entre
parntesis los datos que pueden faltar en un listado
bibliogrfico final pero que no est de ms incluir en
nuestra ficha para ampliar informacin. Por ejemplo, para saber si se trata de una obra extensa o corta
(apreciando el nmero de pginas), si es antigua o
nueva (observando el nmero de edicin y la fecha
de edicin original), etctera.
Apellidos y nombre del autor

Ttulo y subttulo de la obra
Lugar, editorial, ao (edicin, pginas, etc.).
Al margen de esos datos, propios de la referencia

bibliogrfica, podemos incluir en la ficha otras anotaciones prcticas en el anverso o reverso de la misma (quiz mejor en el reverso para no recargar la
ficha por un solo lado). Por ejemplo, en qu biblioteca se encuentra la obra referida, cul es su signatura
y nmero de catalogacin en dicha biblioteca, la fecha en la que se consult, la impresin que nos caus, sus partes ms valiosas, etc. De ese modo, cuando meses o aos despus volvamos a utilizar esa ficha, sabremos exactamente a dnde dirigirnos para
consultar la obra, cmo localizarla rpidamente y qu
partes reexaminar directamente. Cabe sealar que la
ficha bibliogrfica propuesta se diferencia de la ficha catalogrfica empleada en los ficheros de las bibliotecas. Esta ltima es mucho ms completa, incluyendo las dimensiones del libro, su nmero de registro internacional (ISBN: International Standard
Book Number), el depsito legal, la signatura propia
del libro en la biblioteca, etc.
Las fichas bibliogrficas son uno de los tipos de

fichas que utiliza o puede utilizar el estudiante universitario. Pero existen otros tipos de igual importancia o mayor: las fichas de lectura, las fichas temticas, las fichas de citas textuales, las fichas de ideas
y conceptos, las fichas de documentos o fuentes originales, etc. Su tamao es siempre mayor que las bibliogrficas, para permitir anotar en ellas un texto
ms amplio y articulado. Normalmente, se usa la ficha de cartulina de 16 x 22 cm. Rayado o en blanco.
Son preferibles al folio u otras hojas de papel por su
mayor dureza y resistencia, que permite manejarlas
en un fichero ms fcilmente (sin doblarse ni pegarse), sacarlas y situarlas donde convenga, compararlas y cotejarlas con otras, etctera.
La variedad de estos tipos de fichas no-bibliogrficas es muy amplia. El uso de uno o varios tipos
depende del inters y necesidades del estudiante y de
la profundidad y alcance del trabajo propuesto. Desde luego, la forma ms comn de estas fichas es la de
lectura o resumen.
La ficha de lectura es el instrumento esencial e
indispensable para recoger toda la informacin pertinente de un libro o artculo que hayamos ledo o
consultado. Por lo general, en ella se recogen los datos bibliogrficos de la obra en la parte superior, de
modo abreviado (pues las referencias completas las
tendremos en su ficha bibliogrfica). A veces, basta
con situar en la parte superior izquierda el nombre y
apellido del autor y parte del ttulo de la obra. En el
resto de la superficie y en las fichas subsiguientes
(numeradas en la parte superior derecha), se registrar un resumen general del tema y contenido del
libro, citas textuales de los pasajes ms importantes
(indicando mediante comillas su naturaleza de citas
y entre parntesis su pgina en el libro), datos, nombres y conceptos que vayan apareciendo y se consideren importantes y todo tipo de informacin u opinin que estimemos de inters para nuestros estudios
t trabajos en curso o futuros. Tambin pueden incluirse nuestras valoraciones de la obra (como el inters intrnseco de ella, su similitud, armona o contradiccin con otras obras ledas, etc.).
Por supuesto, esa labor de recogida en la ficha de
los contenidos del libro no puede hacerse despus de
una primera lectura rpida del mismo. Para destilar
lo que es importante y poder sintetizarlo y anotarlo,
es preciso realizar la lectura meditada y reflexiva
anteriormente aludida. Por ejemplo, slo despus de
haber ledo atentamente , una o dos veces , el prlogo y los captulos de un libro, es posible ir haciendo
el resumen sinttico de su contenido, por partes o
globalmente. Si empezamos a tomar notas al comps
72

de la primera lectura, tendremos parfrasis largas del
texto, pero no resmenes. Y rellenaremos montones
de fichas, limitando la eficacia y el valor de su fcil
manejo para el proceso posterior de estudio y redaccin de trabajos con ayuda de las fichas.
Tambin es cierto que no todas las obras requieren el mismo tipo y cantidad de lectura. Recoger la
esencia de un artculo podra exigirnos tan slo una
cara de una ficha normal. Un libro clave y decisivo
para nuestro tema podra requerir cinco o diez fichas
exhaustivas y densas. Todo depende del tipo e inters del libro y de su importancia para el asunto que
estemos estudiando. Por ejemplo, es fcil que toda la
informacin disponible en un diccionario o enciclopedia sobre el asunto pertinente pueda recogerse en
una sola ficha. Tambin es probable que toda la informacin contenida en un voluminoso manual de
texto sobre dicho asunto particular quepa en unas
pocas fichas. Pero, por lo general, la monografa especializada nos deparar varias fichas sustanciosas
y sin desperdicio. Hay que saber calibrar la importancia e inters del libro para el tema y, en con secuencia, dedicar ms o menos fichas y espacio a recoger sus informaciones e interpretaciones.
Sea cual sea la cantidad de fichas de lectura, en
ellas siempre habr que observar algunas reglas bsicas para su confeccin. Primero y ante todo, debern distinguirse visualmente las partes que son parfrasis hechas por nosotros del contenido del libro y
las partes que son citas textuales de lo que dice el
propio libro.
Nuestra parfrasis se redactarn sin mayor complicacin; bastar con ir indicando, entre parntesis,
las pginas o captulos donde se exponen esas ideas
y argumentos; si la idea o argumento ocupa ms de
una pgina o est repartida por todo un captulo, podra indicarse as: (p. 23 y s.s.), queriendo significar,
pgina 23 y siguientes; o bien, passim, en el sentido de por todas partes.
tro trabajo de curso con ayuda de las fichas, podamos confundir la parfrasis y la cita, incurriendo en
el plagio por incompetencia ms que por mala fe.
Veamos a continuacin varios ejemplos de fichas
de lectura (y de fichas de otro tipo) sobre obras referidas a un tema posible de estudio y trabajo: los movimientos milenaristas medievales.
Comenzaremos por definir conceptualmente el
asunto, recurriendo primeramente a los diccionarios
y enciclopedias disponibles de historia general y medieval. O recurriendo al propio Diccionario de la lengua espaola de la Real Academia. En l, se definen
vocablos milenario, milenarismo, y milenio de
modo muy sucinto pero til para comenzar nuestro
estudio. Haremos una ficha de lectura (vase en la
pgina siguiente) que tambin resulta ser una ficha
de ideas o de conceptos y que tendra ese formato
aproximado. Podra ir encabezada con el ttulo, en
maysculas, de MILENARISMO, en la parte derecha superior.
Despus de hacer esta ficha, procederemos a realizar fichas anlogas con las informaciones de otros
diccionarios y manuales generales, hasta agotar el
campo de sinnimos y explicaciones de lo que es el
milenarismo. Por ejemplo, examinaremos su relacin
con vocablos como mesianismo, demonologa,
salvacionismo, escatologa, soteriologa, etc.,
y redactaremos fichas de ideas para clarificar esos
conceptos y tenerlos a mano para cualquier necesidad.
Una vez realizada esta tarea de clarificacin conceptual y terminolgica, pasaremos a realizar la lectura de obras monogrficas bien
Las citas textuales tienen que ser fieles y transcribir las palabras tal y como estn escritas en la obra
original. Por eso se recogen entre comillas, para indicar visualmente su carcter de cita textual, y se proporciona al final de ellas, entre parntesis, la pgina
exacta donde se encuentra. Adems, no se pueden eliminar partes del texto que se cita sin sealar este hecho. Esta seal de elipsis u omisin se manifiesta
mediante la introduccin de tres puntos suspensivos
(entre parntesis o sin ellos) que corresponde a la parte
omitida: Por ltimo, no se debe interpolar el texto
citado. Todos nuestros comentarios y especificaciones se harn entre parntesis cuadrados o corchetes.
De este modo, se evitar que cuando redactemos nues73
MILENARISMO
Real Academia de la Lengua Espaola. Diccionario, Madrid,
RAE, 1984, 1984, vol. II
Milenario: Del latn millenarius. Tres acepciones bsicas:
1) Pertenece al nmero mil. 2)Dcese de los que crean que
Jesucristo reinara sobre la tierra con sus santos en una
nueva Jerusaln por tiempo de mil aos antes del da del
Juicio 3) Dcese de los que crean que el Juicio Final y el
fin del mundo acaeceran en el ao 1000 de la era cristiana.
Milenarismo: Doctrina o creencia de los milenarios, dicho
de los que crean que Jesucristo reinara en la tierra 1000
aos antes del Juicio Final y de los que pensaban que el fin
del mundo acaecera en el ao 1000
Milenio: Perodo de mil aos.
Enrique Moradiellos
no en un cielo fuera de este mundo; c) inminente, en el sentido de que ha de llegar pronto y de un modo repentino; d)
total, en el sentido de que transformar toda la vida en la
tierra, de tal modo que la nueva dispensa no ser una mera
mejora del presente sino la perfeccin; e) milagrosa, en el
sentido de que debe realizarse por o con la ayuda de
intervencionismos sobrenaturales (pp. 11-12).
provisto de un aparato conceptual e interpretativo

bsico. Por ejemplo, iniciaremos el examen de un estudio afamado del historiador britnico Norman Cohn
sobre el milenarismo medieval (cuya referencia habremos encontrado en las bibliografas ofrecidas por
los diccionarios y enciclopedias o bien nos la habr
proporcionado el profesor y director del trabajo). La
ficha de lectura de la pgina siguiente es un mero
ejemplo de lo que podra ofrecer el anlisis de esta
obra.
Las primeras manifestaciones de ese salvacionismo se encuentran en textos judos del Antiguo Testamento. Por ejemplo, en la llamada visin o sueo de Daniel, que est en el
Libro de Daniel, capitulo 7. En ste, segn Cohn : ya se
puede reconocer el paradigma de los que ser la fantasa
central de la escatologa revolucionaria. El mundo est dominado por un poder maligno y tirnico con una capacidad
de destruccin ilimitada - un poder que no se imagina como
humano sino como diablico. La tirana de este poder se
har cada vez ms insoportable, los sufrimientos de sus vctimas cada vez ms intolerables - hasta que, repentinamente, suene la hora en la que los santos de Dios puedan levantarse y destruirlo. Entonces, los mismos santos, los elegidos, el pueble santo que hasta aquel momento sufra bajo el
taln del opresor, heredarn a su vez el dominio sobre toda
la tierra. Aqu se dar la culminacin de la historia; el reino
de los santos sobrepasar en gloria a todos los reinos anteriores : no tendr sucesor (p. 19).
Naturalmente , no es la nica posible. Muy al contrario, cabe considerarla como la primera, introductoria, de otras fichas en las que se fuera recogiendo
el estudio e interpretacin que Cohn hace de cada uno
de los movimientos milenaristas que analiza.
Las restantes fichas de lectura del libro de Cohn
podran dedicarse a su aplicacin concreta, en cada
caso de movimiento milenarista medieval (los ctaros,
los husitas, etc.), de ese programa definitorio del
milenarismo. Como es natural, se realizara un estudio similar con, al menos, otra monografa especializada en el tema, para comparar definiciones y conceptos y cotejar interpretaciones y juicios. Por ejemplo, la obra de Mara Isaura Pereira de Queiroz, historia y etnologa de los movimientos mesinicos,
Madrid, Siglo XXI, 1969.
Cohn seala que esta esperanza milenarista ejerca atraccin y fascinacin sobre los descontentos y los frustrados
de la sociedad. Esas capas sociales encontrarn su ideal y
objetivo en al realizacin, a veces muy violenta, de ese sueo redentor y salvfico. El ncleo de los movimientos
milenaristas es un conglomerado heterogneo de marginados, una plebe multiforme de mendigos, parados, criados,
jornaleros, artesanos sin trabajo, mercenarios ocasionales,
bajo clero msero... Una poblacin, urbana muchas veces,
que se encuentra en los mrgenes de sociedades en proceso de transicin crtico. El Milenio es el sueo poltico y religioso (en una poca de cosmovisin religiosa) de esa plebe
marginada y mal contenta.
Una vez realizadas estas lecturas y elaboradas las

correspondientes fichas, podra procederse a la consulta de documentos originales y fuentes primarias,
recogidas en las antologas de textos. Ahora cabria
realizar fichas de documentos, donde se recogeran
textualmente
1.
Norman Cohn. En pos del milenio. Revolucionarios
milenaristas y anarquistas de la Edad Media, Barral, 1972.
Historiador britnico. Estudia en esta obra el milenarismo
cristiano, considerndolo parte de la escatologa cristiana,
como se recoge en el Libro del Apocalipsis, (capitulo xx,
versculos 4-6). Segn este texto bblico, Cristo, despus
de su Segunda Venida, establecer un reino mesinico sobre la tierra y reinar por mil aos antes del Juicio Final.
Sus ciudadanos sern los mrtires cristianos, que resucitarn para ello aos antes de la resurreccin de todos los dems muertos (p. 11).
las citas exactas de los mismos, para comprobar

si se ajustan a la interpretacin de uno u otro autor, o
si podemos apreciar alguna conexin no reflejada en
la bibliografa utilizada. Por ejemplo, para seguir con
el tema del milenarismo, podramos acudir al capitulo del Libro del Apocalipsis del Nuevo Testamento.
Vase a continuacin la ficha de documento de esta
fuente original.
Cohn seala que, desde el principio del cristianismo. Hubo

una interpretacin liberal de esa profeca: los fieles sufrientes
esperaban llegar a ver el milenio durante su propia vida.
MILENARISMO
Sagrada Biblia, Madrid, Biblioteca de Autores Cristianos,
1972, 13 ed. Versin directa de las lenguas originales por
E. Ncar Fuster y A. Colunga Cueto.
En la actualidad, el trmino ha pasado a significar un tipo

particular de salvacionismo. Para este tipo de movimientos
milenaristas, la salvacin es : a) colectiva, en el sentido de
que debe ser disfrutada por los fieles como colectividad; b)
terrestre, en el sentido de que debe realizarse en la tierra y
APOCALIPSIS de San Juan, capitulo xx, versculos 1-6:
74

Vi un ngel que descenda del cielo, trayendo la llave del
abismo y una gran cadena en su mano. Tom al dragn, la
serpiente antigua, que es el diablo, Satans, y le encaden
por mil aos. Le arroj al abismo y cerr, y encima de l
puso un sello para que no extraviase ms a las naciones
hasta terminados los mil aos, despus de los cuales ser
soltado por poco tiempo. Vi tronos, y sentronse en ellos, y
fueles dado el poder de juzgar, y vi las almas de los que
haban sido degollados por el testimonio de Jess y por la
palabra de Dios, y cuantos no haban adorado a la bestia ni
a su imagen y no haba recibido la marca sobre su frente y
sobre su mano : y vivieron y reinaron con Cristo mil aos.
Los restantes muertos no vivieron hasta terminados los mil
aos. sta es la primera resurreccin Bienaventurado y santo
el que tiene parte en la primera resurreccin; sobre ellos no
tendr poder la segunda muerte, sino que sern sacerdotes
de Dios y de Cristo y reinarn con l por mil aos.
En otras palabras: el comentario de un texto histrico siempre remite y exige tratar del contexto histrico donde se fragu y donde adquiere su sentido y significado pertinente.
Precisamente, el enorme valor educativo de los
comentarios reside en su virtualidad hermenutica,
en la oportunidad que ofrecen para introducir al alumno en las labores de interpretacin inferencial, de exgesis razonada y documentada, que definen y caracterizan en gran medida todo el trabajo de investigacin y narracin historiogrficas.
El conjunto de las fichas elaboradas con las lecturas diversas sern el material fundamental para realizar posteriormente el estudio del tema y para iniciar la confeccin del trabajo de curso planteado. Por
supuesto, para sacar el mayor partido de las mismas,
cabe utilizar rotuladores de colores para subrayar las
partes ms importantes del texto, los conceptos, las
definiciones, etc. Se trata de hacer ms tiles estos
instrumentos de trabajo y estudio, y para ello habr
que volver ms de una vez sobre el texto, singularizarlo y asimilarlo conceptualmente.
III. PAUTAS BSICAS DE COMENTARIO DE

TEXTOS HISTRICOS
El comercio de textos histricos es uno de los instrumentos indispensables para el anlisis comprensin de los fenmenos histricos. Bajo la orientacin
del profesor, puede ser tambin una de las vas esenciales de aprendizaje activo y participativo de los
alumnos. No en vano, a travs del comentario, es
posible desarrollar el razonamiento crtico y reflexionar atentamente sobre las cuestiones suscitadas por
cualquier texto histrico. Pero ello a condicin de
evitar dos riesgos que siempre pueden acechar en toda
tentativa de comentarios: hacer una parfrasis del
texto o utilizarlo como mero pretexto. Un comentario no es ni puede ser una repeticin parafraseada de
lo que dice el texto. Tampoco puede derivar en un
ejercicio donde se usa el texto como pretexto para
explicar un tema general que guarde alguna relacin
directa o indirecta con el texto. Dentro de estos mrgenes extremos, el comentario debe consistir en el
intento de comprender el sentido histrico del texto y
en el esfuerzo por establecer en forma narrativa su
relacin y vinculacin con el contexto histrico en el
que se gener, al que se refiere y sobre el que actu.
El modelo de comentario que se ofrece a continuacin es un mtodo, unas pautas de procedimiento, para ayudar a extraer del texto la mayor informacin posible que haga factible su contextualizacin,
explicacin y comprensin histrica. El carcter de
gua tentativa y meramente referencial del mismo no
necesita subrayarse. Tampoco parece necesario insistir en un hecho evidente: ningn modelo de comentario es til se faltan los conocimientos histricos
mnimos y adecuados para comprender el asunto reflejado en el texto escrito. Sin esos conocimientos,
ningn mtodo o pauta de lectura e interpretacin
podra rendir frutos validos y carecera de todo sentido su aplicacin. Por supuesto, los sucesivos pasos
que apuntamos en el modelo siguiente pueden ejercitarse de hecho en el comentario, pero ni es necesario
ni conveniente que se anuncien y expliciten en la narracin, a fin de combatir el aspecto formalista que
resultara de una aplicacin mecnica e irreflexiva
del modelo.
III. 1. Lectura atenta y comprensiva del texto

En realidad, resulta conveniente hacer dos lecturas del texto. La primera, rpida, para extraer una
idea global de la forma y contenido del texto y hacerse una composicin de lugar bsica. La segunda, pausada y reflexiva, para entender y aclarar en todo su
alcance el significado de las palabras e ideas presentes en el texto y el sentido de los razonamientos y
argumentos contenidos en el mismo. Esta labor de
lectura podra exigir el uso de diccionarios o enciclopedias, el subrayado de expresiones y conceptos citados en el texto e incluso la numeracin de frases u
oraciones.
III. 2. Encuadramiento y contextualizacin del
texto.
A fin de comprender el marco histrico donde surge y adquiere su sentido preciso un texto escrito, pa-
75
Enrique Moradiellos
rece conveniente abordar en primer lugar tres aspectos esenciales:
a. Determinacin de la naturaleza temtica del
texto. Ante todo, debe saberse y sealarse qu es o
podra ser el documento escrito que se va a comentar. Ello implica distinguir el tipo de texto presente,
diferenciando entre los diversos contenidos que pudieran reflejarse: jurdicos (leyes, tratados, protocolos...), polticos (discursos, proclamas, manifiestos...),
testimoniales (cartas, diarios, memorias...), distincin
entre documentos atendiendo a su naturaleza privada
o pblica (segn sus destinatarios), a su enfoque
interpretativo (la mera noticia de prensa), etctera.
b. Determinacin del autor o autores del texto.
Es decir: hay que saber y sealar quin o quines
son o pueden ser responsables de los textos y palabras comentadas. Como es evidente, la autora es
mechas veces un elemento indispensable para comprender el sentido e intencionalidad del texto y su
mismo valor e importancia histrica. A tal fin, es
siempre necesario conocer y enunciar la trayectoria
biogrfica del autor de un texto, con el propsito de
iluminar la comprensin del documento y apreciar el
modo y manera como se manifiesta en el mismo su
personalidad, ideologa, intereses o experiencia vital
y profesional.
c. Localizacin cronolgica y geogrfica. Ello
requiere responder a las preguntas cundo y dnde
se genera el texto examinado: cul es su tiempo y
lugar de elaboracin y operatividad. La determinacin de ambas circunstancias temporales y espaciales, junto con la autora, es siempre decisiva para la
correcta interpretacin y comprensin de un documento escrito. No en vano, esas coordenadas
espaciotemporales conforman el contexto histrico
general donde surge el documento y donde habr que
buscar las referencias que dan sentido y significado
al texto. Como recordaba ya un aforismo clsico: La
cronologa y la geografa son los ojos de la historia.
Cuando no se proporciona explcitamente la fecha y
el lugar, la datacin de un documento escrito no siempre puede ser precisa, pues depende de las noticias
contenidas en el mismo. Pero siempre ser necesario
deducir de un modo razonado y argumentado su marco histrico aproximado.
III. 3. Anlisis formal y temtico del texto
sealar las unidades formales y temticas que puedan estar presentes y operantes en el texto, y cabe
ejercitarla en un doble plano analtico:
a. Poner de relieve el formato estilstico y la arquitectura narrativa y lgica que sirve de soporte a
los contenidos semnticos del discurso, dividiendo el
texto en sus partes constitutivas, examinando los
modos de razonamiento, la coherencia o incoherencia argumentativa, el uso de frmulas expresivas
(metforas , comparaciones, hiprboles, prosopopeyas
o personificaciones), etctera.
b. Descubrir, identificar y entender sus ideas y
conceptos fundamentales, expresados mediante el uso
de ciertos vocablos, palabras, oraciones o expresiones lingsticas.
III. 4 Explicacin del contenido y significado del

texto
Posterior a la fase de anlisis, a veces tambin en
paralelo y combinada con la misma, debe tener lugar
el proceso de explicacin de los contenidos y del significado del texto documental. Explicar, en este
mbito, significa dar cuenta y razn de lo que dice
el texto escrito: progresar desde unos datos empricos (los que da el texto) hasta las configuraciones
externas, en este caso histricas, que los envuelven y
en las cuales cristalizan y adquieren todo su sentido
literal. Esta labor interpretativa es propiamente el
comentario del texto: reexponer y glosar el contenido o contenidos del texto comentado en virtud de sus
conexiones con, y referencias a, la situacin histrica en la que se fragu, de la que informa y en la que
alcanza la plenitud de su significacin precisa. Esta
determinacin y glosa de las relaciones y vinculaciones que ligan texto (o partes del texto) y contexto (o
contextos) implica necesariamente referirse y aludir
a coyunturas, personajes, instituciones, procesos, tradiciones o fenmenos histricos coetneos al documento y enlazados por razones esenciales con el mismo. Naturalmente, la capacidad del comentarista para
sealar esas relaciones y vinculaciones entre texto y
contexto ser directamente proporcional a su formacin y conocimientos sobre el asunto, a su grado de
preparacin y comprensin de la materia histrica
examinada.
III. 5. Conclusin
Una vez determinados los aspectos citados previamente, se puede proceder al anlisis (es decir: descomposicin, diseccin, desmembracin) del documento escrito. Esta operacin consiste en separar y
Al trmino de un comentario, puede ser conveniente realizar un balance y reflexin global sobre el
inters e importancia del texto en s. No se trata de
76

una valoracin subjetiva del tipo a m me parece o
en mi opinin. Se tratara de efectuar una especie
de sntesis final interpretativa del texto. En ella podra recogerse su sentido global, sus antecedentes
prximos o remotos, sus consecuencias directas o
indirectas, su grado de transcendencia histrica, y su
similitud con fenmenos, paralelos o semejantes que
hubieran tenido lugar en la historia antes y despus.
Para ello, necesariamente, habra que remitirse a las
valoraciones y evaluaciones hechas por la historiografa especializada dedicada al tema y a las interpretaciones disponibles en la literatura dedicada al
tema y a las interpretaciones disponibles en la literatura bibliogrfica pertinente.
EJEMPLO DE COMENTARIO DE TEXTO HISTRICO

Declaracin de derechos del hombre y del ciudadano (1789). (Los subrayados en el texto han sido
hechos por nosotros durante la segunda lectura.)
Los representantes del pueblo francs, constituidos en Asamblea Nacional, considerando que la ignorancia, el olvido o el
desprecio de los derechos del hombre son las nicas causas de las desgracias pblicas y de la corrupcin de los gobiernos, han resuelto exponer, en una declaracin solemne,
los derechos naturales, inalienables y sagrados del hombre,
para que esta declaracin, constantemente presente a todos los miembros del cuerpo social, les recuerde sin cesar
sus derechos y sus deberes; para que los actos del poder
legislativo y los del poder ejecutivo, pudiendo en cada instante ser comparados con el objeto de toda institucin poltica, sean ms respetados; para que las reclamaciones de
los ciudadanos, fundadas desde ahora sobre principios simples e incontestables, redunden siempre en el mantenimiento de la Constitucin y en la felicidad de todos. En consecuencia, la Asamblea Nacional reconoce y declara, en presencia y bajo los auspicios del Ser Supremo, los siguientes
derechos del hombre y del ciudadano.
ARTICULO 1. Los hombres nacen y permanecen libres

e iguale en derechos. Las distinciones sociales no pueden
fundarse ms que sobre la utilidad comn.
ARTICULO 2. El objeto de toda asociacin poltica es la
conservacin de los derechos naturales e imprescriptibles
del hombre. Estos derechos son la libertad, la propiedad, la
seguridad y la resistencia a la opresin.
ARTICULO 3. El principio de toda soberana reside esencialmente en la Nacin. Ningn cuerpo ni individuo puede
ejercer autoridad que no emane expresamente de ella (...).
ENCUADRAMIENTO. El texto que vamos a

comentar recoger la parte inicial de un documento
jurdico clave para la historia de la Revolucin francesa que comienza en 1789. Se trata de la Declara-
cin de Derechos del Hombre y del Ciudadano, aprobada en Versalles por la Asamblea Nacional el 26 de
agosto de ese mismo ao. Estaba destinada a la divulgacin pblica entre la poblacin francesa y pretenda dar a conocer la filosofa bsica del nuevo sistema poltico y social que trataba de implantarse en
Francia como sustituto de la monarqua absoluta y
de la sociedad estamental propias del Antiguo Rgimen.
ANLISIS. Dicho fragmento de la declaracin de
derechos consta de dos partes bien diferenciadas en
su aspecto formal: por un lado, contiene un prembulo introductorio y expositivo de las razones por las
que se elabora y aprueba solemnemente la declaracin; tras ste, se recoge un apartado dispositivo, en
forma de articulado, donde se codifican los derechos
enunciados.
En el plano temtico, el texto tiene como eje clave
la afirmacin de que todos los hombres gozan de unos
derechos naturales, inalienables por el mero hecho
de nacer y existir. Entre ellos se citan y codifican el
derecho a la igualdad jurdica, el derecho a la libertad, el derecho a la propiedad, y los derechos a la
seguridad y a la resistencia a la opresin. De este
postulado primero sobre la existencia de un conjunto
de derechos sagrados e imprescriptibles de todos los hombres, se extrae una consecuencia poltica
y jurdica crucial: los hombres, constituidos en naciones, son los nicos depositarios de toda soberana y la fuente primaria del poder pblico legitimo
encarnado en el Estado. Fundndose en ese principio
general, la Asamblea Nacional, formada por los representantes del pueblo francs, elabora esa declaracin para que los derechos de los franceses no puedan ser vulnerados por sus gobernantes ni por el Estado. ste queda configurado mediante dos poderes
divididos y equilibrados, a fin de evitar que ninguno
de ellos pueda imponerse al otro y conculcar los derechos cvicos o la soberana nacional. Como se apunta en el prembulo, la Constitucin ser el instrumento jurdico que dar cuerpo a esa divisin de poderes del Estado y que har as viable y obligado el
respeto de las autoridades a la soberana nacional y a
los derechos ciudadanos.
EXPLICACIN. La declaracin aprobada por la
Asamblea Nacional refleja fielmente el programa
poltico liberal que alentaba todo el proceso revolucionario francs iniciado en 1789. El origen inmediato de este proceso radicaba en la honda crisis que
padeca el Antiguo Rgimen en Francia. Esta crisis
se manifestaba en el plano econmico (con los problemas de produccin agraria y la bancarrota de la
hacienda real), en el plano social(con las tensiones
77
Enrique Moradiellos
entre el estamento aristocrtico y las burguesas y el
campesinado que componan el Tercer Estado), y en
el plano poltico (con la lucha entre la Corona y el
resto de los grupos sociales por la gobernacin del
Estado). Para solucionar la crisis, el rey Luis XVI
presidi la reunin en mayo de 1789 de los Estados
Generales, donde estaban representados por separado los tres estamentos sociales del reino (el clero, la
nobleza y el Tercer Estado). La parlisis de este organismo a la hora de resolver la crisis abri el camino propiamente a la Revolucin.
El primer paso en el proceso revolucionario lo dieron los representantes del Tercer Estado el 16 de junio, al constituirse unilateralmente en Asamblea Nacional Constituyente y declarar a sta como nica
depositaria de la soberana nacional. As comenzaba
la primera fase de la Revolucin francesa, caracterizada por la labor de destruccin de las estructuras
del Antiguo Rgimen y por la implantacin de las
bases institucionales de una nueva sociedad liberal y
de clases, el acto legal revolucionario llevado a cabo
por la Asamblea en Versalles fue respaldado por la
movilizacin popular urbana (Asalto a la Bastilla en
Pars el 14 de julio) y por la insurreccin antiseorial
de los campesinos por toda Francia (el Gran Miedo
de principios de agosto). De este modo, la crisis de
junio de 1789 desemboc en una victoria de la alianza antiaristocrtica que ligaba a las burguesas en
enriquecidas durante la expansin econmica del siglo XVIII y a las masas de la ciudad y del campo
empobrecidas durante la crisis socioeconmico reciente.
En ese contexto, la declaracin de derechos del
hombre aprobada por la Asamblea Nacional se manifiesta claramente como una medida revolucionaria
destinada a reemplazar las estructuras legales, sociales y polticas que conformaban el Antiguo Rgimen.
En primer lugar, el propio concepto de derechos
naturales e inalienables de los hombres supona la
anulacin de las bases doctrinales vigentes hasta aquel
momento.
Por ejemplo, la igualdad jurdica de todos los hombres implicaba la destruccin de la organizacin
estamental de la sociedad, de la existencia de la nobleza y del clero como rdenes separados y privilegiados dentro del reino. Esa igualdad, en consonancia con la ideologa e intereses de las clases burguesas que dirigan la revolucin, no se equiparaba con
la igualdad social o poltica de todos los individuos.
Por el contrario, se circunscriba a la igualdad ante
la ley y en el ejercicio de los derechos y deberes cvicos, dejando que las distinciones sociales slo pudieran fundarse sobre la utilidad comn, el traba-
jo, los mritos, la competencia y el esfuerzo personal

de cada individuo. En este sentido, la igualdad jurdica no implicaba la democracia. De hecho, la Constitucin revolucionaria de 1789 implant el sufragio
censitario, donde slo los ciudadanos activos (que
pagaban unos determinados impuestos) gozaban de
derechos de voto poltico, en contraste con los ciudadanos pasivos, que slo disfrutaban de sus derechos civiles.
Del mismo modo, la libertad recogida en la declaracin significaba ante todo la anulacin del sistema poltico de la monarqua absoluta, donde el rey
era la fuente de todo el poder por derecho divino y no
deba rendir cuentas de sus actos ante ninguna institucin ni ante sus sbditos o sus representantes. Tambin significaba libertad de trabajo y de contratacin
entre individuos, impugnando as la reglamentacin
y control de los oficios y de los mercados por medio
de los gremios y corporaciones del Antiguo Rgimen.
En definitiva, la libertad poltica (como libertad de
expresin, de prensa y de reunin) era consustancial
con el derecho a la seguridad y a la resistencia a la
opresin, que conllevaba la legalidad de toda insurreccin contra un poder usurpador y vulnerador de
esos derechos. La correlativa libertad de mercado y
de iniciativa empresarial eran asimismo pilares del
desarrollo capitalista y de la nueva sociedad de clases que pretenda fomentar la revolucin liderada por
las burguesas.
Por su parte, el derecho de propiedad se entenda
sobre todo como derecho a la propiedad personal e
individual, libre y responsable. En consecuencia, se
enfrentaba al tipo de propiedad amortizada y vinculada, protegida contra los avatares de la competencia
y del mercado, que disfrutaban los estamentos privilegiados del Antiguo Rgimen. Por eso mismo, la Revolucin procedi muy pronto a desamortizar los bienes del clero y a abolir la propiedad seorial y vinculada. As, destrua todas las disposiciones jurdicas
que impedan la fragmentacin de esas propiedades
y las excluan del mercado de bienes y mercancas de
los efectos del libre juego de la oferta y la demanda.
Este derecho a la propiedad personal y libre se converta en la base del nuevo orden sociopoltico liberal y burgus, en la medida en que la condicin de
propietario ser el parmetro positivo de la capacidad y mrito individual y el criterio para acceder a la
participacin poltica en los asuntos de Estado.
La idea de soberana nacional formulada en la
declaracin tambin refutaba el concepto de soberana del rey, basado en la doctrina tradicional que atribua un origen divino al poder monrquico absoluto
y a la estructura estamental de la sociedad. La nueva
78

idea, en consonancia con la igualdad natural de los
hombres, slo reconoca una fuente legtima para el
ejercicio de la autoridad pblica: la soberana popular o nacional. De hecho, la nacin ser definida como
el conjunto de individuos que viven bajo una ley comn y estn representados por una misma legislatura. Por eso mismo, los miembros de la Asamblea
Nacional se proclaman representantes del pueblo
francs desde el primer momento de la revolucin y
apelan a ese carcter para imponer sus medidas revolucionarias. Tambin por eso, procedern a elaborar una Constitucin que permita salvaguardar ese
principio mediante la divisin de los poderes del Estado en legislativo y ejecutivo, a fin de equilibrar su
fuerza respectiva y evitar toda recada en el despotismo o la tirana.
CONCLUSIN. En la definitiva, la declaracin

de derechos del hombre y del ciudadano aprobada el
26 de agosto de 1789 fue un hecho transcendental en
el curso de la Revolucin francesa. Reflejaba y condensaba todo un programa poltico elaborado por las
burguesas francesas para la eliminacin del Antiguo Rgimen y la implantacin de una nueva sociedad liberal y de clases. En ella puede apreciarse la
influencia de las tradiciones intelectuales que van preparando el asalto final de la estructura del Antiguo
Rgimen: la doctrina de John Locke sobre los derechos del hombre en su Tratado del gobierno civil
(1690); la crtica del movimiento de la lustracin a la
sociedad estamental y a la supersticin e intolerancia
religiosa; la teora de la voluntad general y del contrato social expuesta por Jean-Jacques Rousseau; la
tesis de la separacin de poderes apuntaba por el barn de Montesquieu; y la formulacin revolucionaria
contenida en la Declaracin de la Independencia de
los Estados Unidos de Amrica (1776). Aparte de su
importancia en el curso de la propia Revolucin francesa, la declaracin tiene una enorme transcendencia
histrica porque se convirti en el ideario bsico del
pensamiento revolucionario liberal y, en esa calidad,
influyo poderosamente en todos los movimientos liberales que se extendieron por Europa y el mundo
occidental durante el siglo XIX.
IV. PAUTAS BSICAS PARA EL COMENTARIO

DE GRAFICOS HISTRICOS Y DOCUMENTOS
ESTADSTICOS.
La incorporacin a los estudios histricos de las

tcnicas estadsticas ha posibilitado un avance notable en el anlisis y comprensin de aquel material
histrico susceptible de elaboracin y cuantificacin

en forma de series de elementos continuos y homogneos. Debe tenerse en cuenta que dicho material est
compuesto por magnitudes y unidades contables y
seriales que son el resultado de una elaboracin a
partir de las fuentes histricas disponibles, en las
cuales se recogen las datos individuales para su posterior tratamiento conjunto y serializado. Esas magnitudes contables y seriales son muy variadas y se
extraen de fuentes igualmente diversas: registros de
nacimientos , matrimonios y defunciones, censos de
poblacin, documentos fiscales, libros de contabilidad, actas de resultados electorales, memorias de produccin industrial, etc. Las tcnicas estadsticas permiten disponer de esos datos visualmente en formas
y figuras grficas que facilitan su anlisis y compresin: el cuadro o tabla estadsticas, el diagrama de
barras, el histograma, las pirmides de poblacin, los
grficos lineales y semilogartmicos, las representaciones en circulo o cuadrado, los cartogramas, etctera.
El comentario de una grfica o tabla estadsticas
no difiere esencialmente del comentario de un texto
histrico. En ambos casos, se trata de interpretar y
glosar los datos presentados para comprender y explicar el contexto histrico al que se refiere y del que
nos informan. Sin embargo, en el caso de la documentacin estadstica, hay que tener siempre en cuenta
las particulares en la elaboracin, presentacin y naturaleza de esos datos. Antes de poder comentar una
grfica o tabla estadstica, hay que saber leer e interpretar correctamente esa forma y figura percibida
visualmente.
Por ejemplo. Consideremos un CUADRO O TABLA ESTADSTICA. Hay que recordar que dicho
cuadro o tabla est compuesto por varias columnas(un
mnimo de dos) formadas por datos numricos homogneos (dentro de cada columna) y entre las cuales se establece una correlacin horizontal y
biunvoca. La compresin e interpretacin de tal cuadro o tabla exige como principio el asumir que existe
esa correlacin biunvoca horizontal entre los datos
contenidos en la primera columna y los datos contenidos en la segunda. El ttulo de la tabla o cuadro
proporciona la clave de lectura para establecer y
entender el tipo de correlacin entre las series de
magnitudes presentes.
El caso ms normal de cuadro y tabla estadstica
histrica es el que pone en relacin una columna donde
se expresan los aos y una columna donde se expresa una magnitud contable (habitantes en un pas; toneladas de hierro producido; salarios de obreros empleados, etc.). As en la tabla siguiente se reflejan
79
Enrique Moradiellos
los millones de habitantes censados oficialmente que
haba en Espaa en cada uno de los aos expresados:
Poblacin espaola, 1797 - 1910

Aos
Millones de habitantes
1797
10 541 221
1834
12 162 172
1860
15 673 481
1887
17 549 600
1900
18 549 000
1910
19 994 600
columnas con datos numricos todo el devenir evolutivo de las magnitudes, con sus fases, ritmos y ondulaciones a lo largo del tiempo. Por convencin, el eje
de la abscisa (el horizontal) constituye el eje cronolgico y se reserva para disponer los aos consecutivamente desde el punto de interseccin y hacia el extremo derecho. De igual modo, el eje de la ordenada
(el vertical) se aplica a la cuantificacin de la magnitud considerada. Vase el siguiente ejemplo, donde
se muestra la lnea de evolucin numrica de la poblacin minera asturiana durante los aos sealados.
Fuente: J. Harrison, Historia econmica de la Espaa contempornea, Barcelona, Vicens Vives, 1980, p. 31.
Tambin puede darse una tabla o cuadro de mayor complejidad, donde se conforman unos ejes de
coordenadas (una dedicada a la presentacin del tiempo y la otra a la del espacio) que permitan
correlacionar ambas vertientes simultneamente con
una misma magnitud contable y serial. ste es el caso
de la siguiente tabla. En ella, las cifras de kilmetros
de lneas ferroviarias activas se colocan en cada una
de las intersecciones formadas entre las columnas de
aos y los planos horizontales correspondientes a cada
pas.
Lneas ferroviarias construidas y en operaciones (kilmetros)

1840
1880
2.411
28.846
Alemania
469
33.838
Francia
410
23.089
Gran Bretaa
Fuente: B. R. Mitchell, European Historical Statistics, 1750 1970, Londres, Macmillan, 1975, pp. 581 - 584.
El DIAGRAMA DE BARRAS el HISGRAMA y la GRFICA

LINEAL o semilogartmica se construyen tambin sobre dos ejes de coordenadas cartesianas. Si bien, en
estos casos, el campo definido por ambos ejes (que
forman un ngulo recto) no presenta datos numricos sino barras o lneas que guardan una relacin proporcionada con cada uno de los ejes. Este tipo de grficos permite apreciar mucho mejor que las tablas de
Habida cuenta de las peculiaridades de conformacin de las tablas y grficos histricos, el comentario
de las mismas requiere una atencin primera a su
naturaleza y composicin. Hay que observar el tipo
de grfico o tabla de que se trata; atender al ttulo e
indicaciones que encabezan el mismo porque son las
claves de lectura; advertir si las series son continuas
o tienen lagunas; si se refieren a uno o varios pases;
si reflejan un perodo temporal largo o uno corto; si
evidencian una lnea de evolucin general o tendencia global; etctera.
Una vez cumplidos estos requisitos de observacin previos, el comentario sobre sus datos y la informacin que transmiten sigue los mismos procedimientos que el de textos histricos y tiene los mismos
objetivos. El primer paso en dicho comentario debe
consistir en una descripcin precisa del contenido e
informacin presente en el grfico. A continuacin,
el anlisis formal consistira en desmenuzar los datos reflejados para apreciar y comentar las fases, etapas y ritmos reflejados por las curvas y lneas de evolucin. Por su parte, la explicacin de contenidos
consistira en situar las diferentes fases y ritmos
percibidos en el momento histrico al que correspondieran, estableciendo una relacin y vinculacin entre esos fenmenos y el contexto espaciotemporal
80

donde se sitan y donde se hallan las causas y razonas de su origen y desarrollo.
EJEMPLO DE COMENTARIO DE CUADRO

ESTADSTICO
Llegadas de cereales a Barcelona (en millones de
kg.)
Aos
Por ferrocarril
Por mar
1884
72,5
54,9
1885
54,4
76,5
1886
13,9
111,0
Fuente: Josep Fontana, Cambio econmico y actitudes polticas en la Espaa del siglo XIX, Barcelona, Ariel, 1975, p. 186.
DESCRIPCIN. El cuadro refleja la distribucin

del cereal que abasteca el mercado de granos de Barcelona segn el medio utilizado para su transporte
hasta la ciudad durante tres aos consecutivos: entre
1884 y 1886. El volumen total de cereal (expresado
en millones de kilogramos)se distribuye as en dos
columnas que recogen el grano llegado por va terrestre mediante el ferrocarril y el grano llegado por
va martima en barco, respectivamente.
ANLISIS. La evolucin de las cifras contenidas
en el cuadro permite observar dos fenmenos paralelos. En primer lugar, el volumen global de cereal llegado a Barcelona en cada uno de esos aos fue relativamente constante: en 1884 alcanz la cifra de 127,4
millones de kilogramos; en 1885 subi levemente a
130,9 millones; y en 1886 descendi ligeramente hasta
124,9 millones. En segundo lugar, esa suma total invariable experiment grandes y sbitos cambios en
su composicin relativa: en el plazo de dos aos, el
cereal transportado por ferrocarril fue casi totalmente desplazado por el que llegaba en barcos. As, mientras que en 1884 el cereal transportado por va frrea
sumaba el 57 % de todo el trigo llegado a Barcelona,
en 1886 haba descendido hasta el 11,1 % del total.
A la par, el grano llegado por va martima, que representaba en 1884 el 43 % del total, pas a constituir el 88,8 % dos aos despus.
EXPLICACIN. El rpido cambio en la composicin del cereal llegado a Barcelona es un sntoma
elocuente de la grave crisis que afect a la agricultura espaola en las dcadas finales del siglo XIX. No
en vano, el cereal transportado por ferrocarril hasta
la que era capital industrial de Espaa proceda bsicamente de los campos castellanos y andaluces, en
tanto que el cereal llegado por mar consista en im-
portaciones de grano extranjero. La sustitucin de

aqul por ste refleja, por tanto, la debilidad y atraso
de la produccin cerealcola espaola y su incapacidad para hacer frente a la competencia ofrecida por
la produccin de otros pases de agricultura ms competitiva y avanzada.
La crisis agraria de finales del siglo XIX se incub en las grandes praderas norteamericanas, donde
un proceso de intensa mecanizacin haba permitido
incrementar notablemente la produccin de cereal y
abaratar sensiblemente su precio de venta en el mercado. Simultneamente, la revolucin de los transportes (extensin del nmero y capacidad de carga
de los barcos a vapor) permiti la llegada de ese grano norteamericano a los puestos europeos en condiciones de venta y precio muy competitivas. El resultado de ambos procesos fue el reflejado por el cuadro
que comentamos: la aguda prdida de secciones importantes del mercado nacional espaol por parte de
la produccin cerealcola castellana y andaluza. En
definitiva, el trigo transportado a travs del Atlntico hasta los puertos espaoles era mucho ms barato
que el transportado por ferrocarril desde el interior
de Espaa hasta esos mismos puertos.
La agricultura espaola era incapaz de competir
con la produccin norteamericana porque se trataba
de una agricultura extensiva y muy poco mecanizada, con escasos rendimientos productivos y altos costes de explotacin que encarecan el precio final de
sus productos. El origen de esa situacin estaba en
las reformas agrarias liberales de la primera mitad
del siglo XIX (la desamortizacin de tierras eclesisticas y comunales, y la desvinculacin de tierras
nobiliarias). Estas reformas haban generado una
agricultura volcada hacia el mercado pero con grandes debilidades internas: en el norte peninsular, predominaba la pequea explotacin campesina familiar de escaso rendimiento; en el centro - sur, una
agricultura de latifundio extensiva, poco capitalizada y basada en el trabajo barato de una masa de campesinos sin tierra y depauperados. La debilidad de la
trama ferroviaria espaola, unida a sus altos costes
de utilizacin, se combinaban con esa situacin de
atraso agrario para hacer ms cara y menos competitiva la produccin cerealcola espaola. De ese modo,
cuando la revolucin de los transportes cre un verdadero mercado mundial para los productos agrarios,
el cereal espaol se vio barrido casi literalmente de
los mercados de la periferia peninsular, sobre todo
catalanes, por la competencia extranjera.
La magnitud de la catstrofe ceralcola, bien patente en el sbito desplome de las cifras de grano llegado a Barcelona por ferrocarril entre 1884 y 1886,
81
Enrique Moradiellos
provoc una reaccin enrgica de los grandes productores castellanos y andaluces. De inmediato, comenzaron a presionar al gobierno para que impidiera
la entrada de cereal extranjero y adoptara medidas
para reservar el mercado nacional a la produccin
interna espaola. Su peticin esencial fue el aumento
de los aranceles de importacin para el grano extranjero, a fin de hacerlo menos barato y dificultar su
competencia en el mercado interior. Esta demanda
proteccionista de los grandes agricultores fue apoyada por los industriales siderrgicos vascos, los industriales mineros asturianos y los industriales textiles catalanes, todos ellos amenazados tambin por la
competencia extranjera en sus respectivos campos.
As se form un frente de presin proteccionista que
logr del gobierno la adopcin de leyes cada vez ms
restrictivas que logr del gobierno la adopcin de leyes cada vez ms restrictivas para la importacin de
productos extranjeros (arancel de 1891, ley general
arancelaria de 1906). El conjunto de esas medidas
pali provisionalmente la crisis agraria espaola y
permiti resistir el empuje extranjero, pero sin modificar las estructuras internas que impedan la modernizacin de la agricultura espaola.
CONCLUSIN. Cabe concluir este comentario
recordando que la respuesta de los intereses agrarios
espaoles no fue diferente de la que hubo en otros
pases europeos ante el mismo fenmeno de la competencia extranjera. La crisis agraria finisecular afect
tambin a la agricultura francesa, alemana, italiana,
etc., y en todos esos pases se adoptaron igualmente
medidas proteccionistas, agrarias e industriales , que
trataron de limitar el efecto de la crisis mediante la
reserva del mercado nacional para los productores
nacionales. Pero fue en Espaa donde las mismas tuvieron mayor intensidad y vigencia temporal, como
corresponda a la mayor debilidad de la agricultura
espaola, al mayor impacto de la crisis agraria
finisecular y al mayor poder e influencia de los grandes intereses agrarios sobre las estructuras del poder
poltico y del Estado espaol.
EJEMPLO DE COMENTARIO DE GRFICO

LINEAL
Algunos ndices explicativos del ciclo industrial
(1913 - 1921)
Fuente: S. Roldn: J.L. Garca delgado y J. Muoz, La consolidacin del capitalismo en Espaa, 1914-1920, Madrid CECA, 1973,
vol. I, p.134.
DESCRIPCIN. El grfico refleja la curva de

evolucin de tres variables de la economa espaola
durante los nueve aos comprendidos entre 1913 y
1921. Esas tres variables reflejadas son: el nmero
total de sociedades mercantiles constituidas cada ao;
el volumen anual de inversiones de capital privado
efectuadas; y la cuanta de los beneficios obtenidos
por las empresas en cada uno de esos aos.
El grfico no refleja esas magnitudes en trminos
de su valor real; esto es: no proporciona el nmero
de empresas y la cantidad de dinero invertido y recaudado como beneficio. Se refleja esa evolucin por
medio de un nmero ndice para cada una de esas
tres variables. Dicho nmero ndice se obtiene sustituyendo el valor real de partida en el ao 1913, ao
base de cada serie, por el nmero 100 (es decir: el
nmero de empresas creadas ese ao se equipara al
valor de ndice 100). Los dems valores ndice de cada
serie se expresan con respecto al ndice - base con la
misma relacin que hay entre el valor real de la base
y cada uno de los valores reales de los aos sucesivos de la serie (por ejemplo, s las empresas creadas
en el ao base hubieran sido 300 y las del siguiente
600, el nmero ndice respectivo sera 100 y 200).
82

ANLISIS. La evolucin de los ndices de las tres
variables reflejadas en el grfico permite observar la
existencia de tras fases globales distintas en la economa espaola durante los nueve aos considerados.
Estas tres fases son compartidas, en trminos generales, por todas las variables expresadas sin grandes
disonancias entre ellas:
1. Durante la primera fase, que abarca hasta 1914,
casi todas las variables experimentan un ajuste y descenso relativo con respecto al ao de partida de 1913.
El descenso es ligeramente ms acentuado en el caso
de los beneficios que en el de las sociedades. Las inversiones, por el contrario, se mantienen en el mismo
nivel y no experimentan descenso sino estancamiento.
2. La segunda fase arranca de 1914 y refleja un
auge extraordinario en los valores de las tres variables que llega por lo general hasta el ao 1920. La
subida es ms acentuada en el caso de los beneficios,
aunque stos tambin alcanzan su cumbre antes, en
1918, y comienzan un lento descenso en ese ao. El
auge de las sociedades es ms constante y regular,
creciendo su nmero sin pausa ni oscilacin hasta el
ao tope de 1920. Las inversiones, despus de un ligero retroceso en 1915, experimentan un ascenso
notable pero ms espasmdico y titubeante (caen entre 1918 - 1919) hasta llegar a su mximo en 1920.
3. La tercera fase se inicia a partir de 1920, cuando las tres variables, en su conjunto, reflejan un fuerte retroceso durante todo el ao 1921. No obstante,
cabe sealar que la cada es mucho ms aguda en el
caso de las sociedades constituidas que en los casos
de las inversiones y los beneficios efectuados.
EXPLICACIN. La evolucin de las tres variables reflejadas en el grfico es un sntoma evidente y

ejemplar de las tres fases atravesadas por la economa espaola en su conjunto entre 1913 y 1921. El
motivo principal de esas fases consecutivas radica
en los cambios experimentados por la coyuntura internacional entre esos aos y en la adaptacin de la
economa espaola a los mismos. Desde julio de 1914
hasta noviembre de 1918 tuvo lugar la primera guerra mundial, que enfrent a las potencias aliadas (Gran
Bretaa, Francia, Estados Unidos y Rusia, hasta la
victoria del bolchevismo) con los imperios centrales
(Alemania y Austria - Hungra, con el apoyo del imperio otomano). Espaa se mantuvo al margen del
conflicto, como pas neutral.
El comienzo de la guerra mundial y la neutralidad
espaola significo el inicio de una extraordinaria coyuntura de expansin econmica para la industria
nacional. Despus de un corto perodo de desajuste

durante 1914, bien reflejado en la grfica que comentamos, la guerra y la neutralidad ofrecieron tres vas
diferentes para el desarrollo econmico e industrial
de Espaa. En primer lugar, se produjo una cada
espectacular en las importaciones espaolas de productos industriales, debido a las fuertes restricciones
que los pases beligerantes tuvieron que implantar
para satisfacer su propio consumo interno y sus necesidades blicas. En segundo lugar, se experiment
una fuerte expansin de las exportaciones espaolas
para atender esas mismas necesidades crecientes de
los beligerantes y para abastecer los mercados de
pases neutrales que hasta entonces haban sido provistos por los pases ahora en guerra. Por ltimo, la
eliminacin de la competencia extranjera dej totalmente en manos de la industria nacional el suministro y abastecimiento del mercado interior espaol.
El efecto combinado de esos tres procesos fue estimular notablemente la demanda nacional y exterior,
a fin de sustituir el brusco cese de las importaciones,
abastecer un mercado interior desasistido y hacer frente a las crecientes exportaciones al extranjero. Todo
ello gener en Espaa un rpido proceso de industrializacin forzada, al amparo de un perodo de
prosperidad econmica generalizada en todos los sectores industriales. Las manifestaciones ms visibles
de ese proceso quedan bien reflejadas en el grfico
comentado: la multiplicacin de sociedades mercantiles que participan en esa industrializacin
sustitutora; el aumento espectacular de los beneficios logrados por las mismas; y el fuerte incremento
de las inversiones de capital privado en dichas actividades industriales.
La dependencia de ese proceso de industrializacin forzada de la coyuntura internacional est demostrada por su propia duracin: comienza con el
estallido de la guerra mundial y termina despus de
que la victoria aliada ponga fin a esas circunstancias
excepcionales del mercado mundial tan favorables
para la economa espaola. En 1920, cuando los pases ex beligerantes ya han restablecido sus economas
y sus empresas vuelven a competir en el mercado internacional, los indicadores econmicos espaoles reflejan un fuerte retroceso en todos los rdenes. La
industria espaola es incapaz de mantener las conquistas logradas durante la excepcional coyuntura
blica y se ve inmersa en una fuerte crisis y recesin
econmica, con su secuela de prdida de beneficios,
cada de la inversin y freno en la creacin de empresas y sociedades. Todos estos fenmenos quedan
bien patentes en el grfico. La salvacin y el alivio se
buscar entonces en la intensificacin de la poltica
de proteccionismo arancelario, renunciando la indus-
83
Enrique Moradiellos
tria espaola a la competencia por los mercados exteriores y conformndose con mantener su posicin
hegemnica en el mercado interior espaol.
CONCLUSIN. La evolucin de los valores expresados en el grfico lineal es, por consiguiente, un
fiel reflejo de las vicisitudes de la economa espaola
durante la primera guerra mundial y en la inmediata
posguerra, con sus fases de ajuste, expansin vertiginosa y honda recesin. Adems, permite apreciar
no slo el perfil de esa evolucin sino tambin su
ntima dependencia de las circunstancias internacionales que posibilitan primero su auge y condicionan
despus su crisis.
original de propaganda poltica). Por otra parte, el

mapa histrico es un instrumento educativo cuya interpretacin, comprensin y comentario acertado presupone mucha ms informacin y conocimientos previos en el alumno que cualquier otro documento. La
razn es clara: en los mapas no se halla ms informacin que la espacial (distribucin geogrfica de
un fenmeno histrico) y la temporal (el momento de
tal distribucin o, si en el mapa se refleja, los cambios o mutaciones producidas en varias fe chas).
Teniendo en cuenta las dificultades impuestas por
esa sobriedad informativa, el comentario de un mapa
histrico podra seguir las siguientes pautas:
V. 1. Observacin y lectura atenta del mapa

V. PAUTAS BSICAS PARA EL COMENTARIO
DE MAPAS HISTRICOS
Dado que la historia estudia los procesos evolutivos de las formas de sociedad humana, no cabe olvidar que el espacio, al lado del tiempo, es una de las
dimensiones constitutivas de la misma. Por ello, es
inconcebible estudiar historia sin hacer uso reglar y
constante de los mapas y planos histricos, en los
que se refleja la realidad espacial, geogrfica, de los
distintos fenmenos histricos.
Al igual que los documentos estadsticos, los documentos cartogrficos o mapas son casi siempre una
elaboracin hecha por un profesional, el cartgrafo
o historiador cartgrafo, sobre los datos histricos
primarios. Tales documentos cartogrficos constituyen el reflejo de una situacin histrica en su vertiente espacial y geogrfica.
Dichos mapas histricos en los que se refleja una
situacin pretrita se elaboran siguiendo todas o algunas de las convenciones operativas de la cartografa: escala, tipologa cartogrfica (topogrfica,
geolgica, etc.), proyeccin utilizada, coordenadas
geogrficas (longitud, latitud), curvas de nivel, cotas, red hidrogrfica, etc. Ahora bien, si es que aparecen en el mapa histrico, esos elementos no son
importantes ni pertinentes a la hora de realizar el comentario histrico sobre el mismo. Hemos de dar por
supuesta su correcta realizacin cartogrfica.
El esquema de comentario de un documento
cartogrfico histrico necesariamente debe prescindir de muchos aspectos presentes en otro tipo de comentarios de textos. Por ejemplo, no resulta pertinente interrogarse sobre el autor, el destinatario o la
intencionalidad del documento (salvo que sea un mapa
Hay que proceder a examinar con atencin el mapa

y leer detenidamente el ttulo, las claves y los smbolos que puedan ofrecerse en su encabezamiento y en
le cuadro leyenda que a veces se adjunta, para poder
interpretar correctamente el contenido del mapa y sus
informaciones. Esta lectura reflexiva equivale a un
proceso de desciframiento del propio mapa: entender
los limites geogrficos presentes, apreciar las fronteras definidas, reconocer los nombres de ciudades, regiones, ros, montaas o accidentes naturales impresos, aislar las pistas cronolgicas sembradas, comprender los smbolos grficos que indican fenmenos
particulares, etc.
V. 2. Determinacin de la naturaleza tipolgica del

mapa
Los documentos cartogrficos histricos pueden
ser de distinto tipo segn reflejan diversos contenidos temticos. A saber: 1. mapas polticos (mostrando las fronteras entre Estados, su evolucin, extensin de imperios, guerras, etc.) 2. mapas polticos sociales (revelando la extensin de una revolucin,
las zonas de voto electoral a un partido, de implantacin de un sindicato, etc.). 3. mapas econmicos (situando el rea de industrializacin en un pas, las vas
de comunicacin, las rutas comerciales...). 4. mapas
demogrficos (donde se recogen los movimientos
migratorios, la densidad de poblacin, etc.). 5. mapas culturales (traduciendo la distribucin geogrfica de un movimiento artstico, la extensin de una
lengua...). Hay que determinar claramente esta naturaleza antes de proceder al anlisis del documento
cartogrfico.
84

V. 3. Anlisis del mapa
V. 4. Explicacin del mapa
Despus de haber examinado con la debida atencin el mapa y haber entendido siquiera sumariamente
la situacin histrica que refleja espacialmente, procede iniciar el anlisis propiamente dicho. En principio, cabe hacer una diseccin y descomposicin que
distinga las zonas reflejadas en el plano, sealando
las reas centrales y perifricas, los focos de actividad destacados, el contorno y, en su caso, evolucin
espacial de los fenmenos tratados, as como tambin las mutaciones y cambios experimentados en los
lindes y limites. Se tratara de realizar una especie de
reconocimiento cartogrfico para apreciar sub-unidades y trminos aislables que pudiera haber en el
conjunto espacial reflejado.
seguidamente, tras haber asimilado toda la informacin reflejada en el mapa, debe emprenderse la
explicacin de esos fenmenos registrados y apuntados; es decir: hay que dar cuenta de la situacin histrica que traduce el mapa y de las razones para su
cristalizacin y su transformacin. Necesariamente,
esta labor exigir referirse a sucesos, personajes, procesos e instituciones que no aparecen en el mapa pero
que, sin embargo, fueron las fuerzas configuradoras
de esa realidad espacial tal y como aparece en el mapa.
As pues, la informacin cartogrfica exige desbordar y salir fuera de ella misma para realizar una interpretacin y exposicin de las condiciones histricas que le dan todo su sentido y significado. Por supuesto, dicha exposicin e interpretacin debe ser sinttica y ajustada, sin incurrir en una narracin que
utilice el documento cartogrfico como mero pretexto para desarrollar un tema relacionado slo de algn modo indirecto con l.
EJEMPLO DE COMENTARIO DE MAPA HISTRICO
Mapa del reparto colonial de frica hasta 1914. Recogido en la obra de Mara Luisa Alonso y otros.
Historia contempornea. Orientaciones, textos, mapas y documentos, Madrid, Everest, 1986, p. 385.
85
Enrique Moradiellos
NATURALEZA. El mapa que vamos a comentar
es de naturaleza poltica y refleja la situacin del continente africano en 1914. En l se aprecia grficamente la intensidad del proceso de reparto y colonizacin de frica llevado a cabo por las potencias
imperialistas de Europa en el perodo anterior a la
primera guerra mundial.
poca moderna. Blgica domina el gran territorio en

torno a la cuenta del ro Congo. Italia se expande por
Eritrea y Somalia (desde 1889) y por Libia (desde
1912). Y Espaa tiene posesiones coloniales en el
Golfo de Guinea (Ro Mun, desde 1843) y en la costa atlntica y mediterrneo (los protectorados de Ro
de Oro y el norte de Marruecos, desde 1884 y 1912).
ANLISIS. El primer rasgo que destaca en el

mapa es la prctica ausencia de estados y territorios
independientes en el continentes. La casi totalidad de
frica est en poder y bajo el control de potencias
coloniales europeas. Slo el pequeo Estado de
Liberia, en el extremo occidental, y Abisinia, en el
oriental, escapan a esa condicin y se mantienen como
Estados libres e independientes. El resto del territorio se halla sometido y dominado por una u otra potencia europea, ya sea mediante una administracin
colonial directa o mediante la frmula del protectorado (en la que se mantiene un gobierno indgena bajo
supervisin de la metrpoli protectora).
EXPLICACIN. El reparto de frica consumado por las potencias europeas durante la segunda
mitad del siglo XIX y primeros aos del siglo XX es
una de las manifestaciones ms visibles del fenmeno histrico denominado Nuevo Imperialismo. En
virtud del mismo, a partir de las dcadas finales del
siglo, la presencia colonial de las potencias europeas
se extendi rpidamente a un ritmo vertiginoso por
todo el mundo no occidental (frica, Asia y Oceana).
En el caso de frica, que antes de 1884 era un continente casi desconocido y donde la presencia europea
se cea a las zonas costeras, el fenmeno del Nuevo
Imperialismo signific que en un plazo de treinta aos
los europeos pasaron a controlar y dominar el 90 %
de la superficie continental.
Gran Bretaa y Francia son las dos potencias coloniales que mayor presencia e importancia tienen en
el escenario africano. Los dominios britnicos se concretan bsicamente en la parte oriental, donde casi
forman una columna continua que cruza el continente de Norte a Sur; desde Egipto, que se convirti en
protectorado britnico en 1882, hasta la Unin
Sudafricana, que fue creada tras la victoria britnica
en la guerra de 1899 - 1902 contra los boers (colonos holandeses). Por el contrario, las posesiones francesas se concentran en el frica occidental, donde
forman un ncleo bastante compacto que abarca desde
los territorios mediterrneos (Argelia, provincia desde 1830; Tnez, protectorado desde 1881) hasta las
posesiones atlnticas y del golfo de Guinea (Senegal
desde 1857; Gabn desde 1886). Al margen de esas
zonas preferentes, ambas potencias tienen colonias
en reas ms alejadas: Gran Bretaa posee Gambia,
Sierra Leona, Costa de Oro y Nigeria en la costa occidental atlntica, mientras que Francia dispone de la
isla de Madagascar y la Somalia francesa en el flanco oriental.
Las restantes potencias imperialistas europeas
presentes en frica ocupan una extensin colonial
mucho menor que la de Gran Bretaa y Francia, Alemania controla desde 1883 - 1885 cuatro reas dispersas e in conexas en la vertiente Centro - Sur: Togo,
Camern, y el territorio actual de Namibia y
Tanzania. Esta ltima tiene la particularidad de impedir que se materialice la columna de colonias britnicas. Portugal mantiene su antigua presencia en
Angola y Mozambique, que data de los inicios de la
Los motivos y medios del Nuevo Imperialismo

estn relacionados con las transformaciones operadas en algunos pases europeos durante la segunda
mitad del siglo XIX. En particular, fue el resultado
combinado de la plena industrializacin y desarrollo
econmico que experimentaron esos pases, de los
grandes avances tecnolgicos y cientficos paralelos,
y de la consolidacin o formacin de Estados nacionales poderosos y conscientes de sus posibilidades y
ambiciones. As, por ejemplo, el fuerte crecimiento
capitalista de mediados de siglo potenci la expansin imperial para lograr colonias que fueran centros
suministradores de materias primas, mercados reservados para la inversin de capital y la venta de bienes y mercancas nacionales, y zonas de emigracin
para la creciente poblacin metropolitana. Las ideologas nacionalistas y las rivalidades entre Estados
nacionales promovieron igualmente esa expansin
colonial como vehculo de una poltica de prestigio y
autoafirmacin o por motivos geoestratgicos y de
seguridad militar. Por ltimo, los avances tecnolgicos e industriales dieron una superioridad indiscutible a las potencias europeas y les permitieron emprender sus planes de conquista colonial sin preocuparse demasiado del coste de la oposicin indgena.
La conquista y colonizacin de frica revela todos esos motivos y medios de manera clara. Hasta la
segunda mitad del siglo XIX, frica haba sido un
continente casi desconocido para los europeos, que
slo haban logrado asentarse en sus zonas costeras
86

y no haban logrado penetrar u ocupar las tierras ignotas e inexploradas del interior. Entre otras cosas,
la resistencia de las tribus indgenas a la penetracin
europea era considerable y efectiva, los medios de
transporte disponible eran insuficientes y, sobre todo,
la malaria, enfermedad endmica en todo el Continente, diezmaba a los europeos que se aventuraban
por el interior y en la propia costa. Los avances tecnolgicos derivados de la Revolucin industrial acabaron con esos obstculos: el barco de vapor permiti re remontar las corrientes de los ros hacia el interior; la industria qumica descubri en la qumica el
profilctico idneo contra la malaria; y el rifle de
retrocarga y la ametralladora hicieron intil la resistencia del arco y la flecha indgenas.
Una vez que los medios estuvieron disponibles, la
conquista y colonizacin pudo desarrollarse con enorme rapidez e intensidad. Para imponer cierto orden
en el reparto, las potencias europeas se reunieron en
la Conferencia de Berln de 1884 - 1885, en la que se
decidi que slo la ocupacin efectiva del territorio
africano poda dar ttulo de legitimidad a la colonizacin por parte de un pas. A partir de entonces, se
desarrollo una sbita carrera de las potencias
imperialistas para repartirse el Continente segn lneas de expansin acordes con sus intereses.
As por ejemplo, Gran Bretaa intent dominar
las reas prximas a las rutas martimas que comunicaban la metrpoli con su gran colonia de la India
y sus dominios de Australia y Nueva Zelanda. Por
eso implant su protectorado en Egipto, para dominar el vital Canal de Suez, e intent constituir una
columna continua de colonias que comunicase El
Cairo con Ciudad del Cabo. La pretensin britnica
choc con la intencin francesa de constituir un cinturn de colonias africanas desde el Atlntico hasta
el mar Rojo, poniendo en contacto terrestre Senegal
y la Somalia francesa.
El conflicto alcanz su punto lgido en 1898 durante la crisis de Fashoda (Sudn), que se sald con
la retirada francesa y el reconocimiento de la hegemona britnica en el Sudn. De todos modos, la pretensin britnica de formar una columna contina no
pudo materializarse por la intervencin de Alemania
en la zona de los grandes lagos de Tanganica. De
hecho, Alemania, que llegaba tarde al reparto imperialista, no slo pretendi conjurar los planes britnicos sino tambin crear un cinturn colonial que
uniese su frica oriental con frica del sudoeste y el
Camern alemanes.
colonias portuguesas de Angola y Mozambique. De

igual modo, la rivalidad anglo - francesa posibilit la
expansin colonial de Italia y Espaa, como Estados
amortiguadores y colchn de seguridad entre esas
grandes potencias: el Marruecos espaol evit que
Francia tuviera acceso al otro lado del Estrecho de
Gibraltar dominado por los britnicos , en tanto que
Libia separaba el Tnez francs del Egipto britnico.
En resolucin , el mapa de frica en 1914 refleja
fielmente ese proceso de expansin imperialista europeo que se prolonga durante la segunda mitad del
siglo XIX y alcanza su mximo apogeo en vsperas
de la primera guerra mundial. No cabe olvidar que la
rivalidad imperialista en frica, sobre todo el contencioso franco - alemn en Marruecos en 1905 y
1911, ser uno de los catalizadores de la poltica de
alianzas que conducir finalmente al conflicto armado de 1914 - 1918.
VI. ESQUEMA BSICO PARA LA RESEA DE

LIBROS DE HISTORIA.
El estudio de historia en el nivel universitario requiere como complemento indispensable al uso de
manuales generales la utilizacin de libros de historia monogrficos que sirvan para profundizar en el
conocimiento sobre una etapa o fenmeno histrico.
La realizacin de reseas de libros recomendados es
un recurso pedaggico esencial, puesto que obliga a
una lectura atenta de los textos, ensancha los horizontes culturales del alumno, promueve sus hbitos
de meditacin y sistematizacin, y estimula su capacidad critica y sus facultades de redaccin.
El modelo de esquema de resea que figura a continuacin es meramente tentativo. Como bien aprender el estudiante en la prctica, el formato de toda
resea es muy variable en funcin de varios factores, entre otros: la importancia intrnseca del libro
reseado; el autor o autores; la fecha de publicacin;
el tema abordado; el contexto histrico - cultural de
aparicin, etc. Cabe advertir, tambin, que una resea constituye siempre un examen crtico breve, oscilando entre las tres y las diez pginas de extensin,
donde se sintetizan las ideas bsicas del libro examinado sin recurrir a la parfrasis abusiva e inarticulada.
A modo de horizonte tcnico regulativo, cuya funcin desaparecera en la propia ejecucin prctica,
se ofrece el siguiente esquema de pautas regladas para
la realizacin de una resea de libros sobre historia.
La negativa britnica y francesa a ese proyecto

permiti la instalacin o supervivencia en la zona de
potencias europeas menores: el Congo belga y las
87
Enrique Moradiellos
VI.1 Lectura del libro
a) Informacin bsica. Ante todo, es necesario
informarse del autor o autores del libro, su grado de
autoridad en la materia, su especializacin, trayectoria profesional, etc. De igual modo, resulta conveniente observar la fecha, lugar y editorial en la que se
haya publicado, a fin de apreciar el contexto e
intencionalidad de la obra; esto es: si se trata de un
manual de divulgacin o una monografa acadmica
especializada, si est patrocinado por una escuela
historiogrfica determinada; si ha sido editado en circunstancias coyunturales especiales y con propsitos polmicos; etc.
B) Reconocimiento general. Como regla habitual,
primeramente debe leerse y observarse con atencin
el ttulo y subttulo, el ndice general, las fuentes y
bibliografa secundarias empleadas en su elaboracin,
y el prefacio de la obra. De ese modo, es posible formar una primera impresin del tema abordado y de
los aspectos ms importantes del estudio.
C) Lectura atenta y reflexiva. La posterior lectura del prefacio y los captulos debe hacerse de modo
pausado y reflexivo, siguiendo la estructura e hilo
argumental empleado por el autor hasta llegar a las
conclusiones (si las hubiera). En esta tarea, resulta
conveniente recoger en fichas o folios las anotaciones y sugerencias que pudiera suscitar la obra y, sobre todo, copiar las citas textuales que merezcan especial relevancia o sinteticen el razonamiento del autor.
VI. 2. Redaccin de la resea.

a) Ficha bibliogrfica. Resear una obra (histrica u otra) consiste en examinar su contenido y dar
noticia critica y escrita de la misma. por eso, la primera obligacin es proporcionar las datos bibliogrficos de la obra en una forma convencional, que permita a todo lector (incluso de otro idioma) buscar la
misma en ficheros, catlogos y repertorios bibliogrficos. Como ya hemos visto, esta ficha bibliogrfica
debe contener necesariamente los siguientes datos y
en este orden: Apellido y Nombre del autor; Ttulo
de la obra (con subttulo), Lugar de edicin; Editorial o entidad que lo publica; Fecha de publicacin;
Nmero de pginas. Si acaso, tambin su precio.
b) Presentacin del autor. El segundo requisito
de una resea es presentar, aunque sea sumariamente,
al autor o autores que son responsables de la obra
examinada. Ello significa conocer brevemente su biografa intelectual, los rasgos ms sobresalientes de
su obra e investigaciones y su tendencia o inclinacio-
nes historiogrficas. Bajo estas coordenadas, puede

establecerse el papel, importancia e intencionalidad
de la obra reseada en el conjunto de esa trayectoria
profesional y quiz en el seno de la historiografa sobre el asunto.
c) Resumen temtico global. Tras la presentacin
del autor, debe proporcionarse un resumen global del
contenido del libro, sealando el tema principal (o
temas) que analiza y la tesis esencial (o conjunto de
tesis) que sostiene. Se trata meramente de informar
de modo sinttico y genrico sobre que versa el estudio y cules son sus lneas argumntales bsicas.
d) Examen crtico. Una vez introducido el tema y
la perspectiva del autor, cabe proseguir el examen y
crtica pormenorizada de los contenidos del libro de
un modo binario (sino ms). Podra adoptarse el mtodo literal y proceder a examinar las ideas, conceptos y razonamientos empleados a medida que son
desgranados en los sucesivos apartados y captulos
de la obra. Tambin podra emplearse el mtodo
lgico, que prescinde de dicha estructuracin y toma
como eje de su examen el anlisis de las ideas motrices
y lgica argumental que vertebran la totalidad del trabajo y sus conclusiones. En ambos casos, el uso de
las citas textuales recogidas durante la lectura puede
ser crucial, teniendo en cuenta que dichas citas siempre deben aparecer entre comillas (para indicar que
se trata de las palabras empleadas en el texto y no de
una parfrasis realizada por nosotros) y dando la referencia exacta de la pgina donde se encuentran.
Tambin en ambos casos, el examen de los contenidos de la obra puede ir acompaado de una comparacin y cotejo entre sus tesis y las de otros autores,
sealando su novedad y grado de contradiccin o
complementariedad con la literatura historiogrfica
existente sobre el asunto. Esta labor podra llevarse
a cabo igualmente en el paso siguiente y final.
e) Evaluacin o conclusiones. Toda resea, en la
medida en que constituye una noticia crtica para informar a terceros, debe incluir una ponderacin general sobre el valor y entidad de la obra examinada y
la conveniencia o no de su lectura. Ello exige calibrar el inters cualitativo del estudio y sus aportaciones y novedades al conocimiento del tema abordado.
Naturalmente, esta labor de ponderacin exige conocer el estado de la cuestin y la literatura especializada. Por ello mismo, la calidad de este apartado depende estrechamente de la formacin del autor de la
resea y de su capacidad para apreciar la importancia de las tesis expuestas en la obra reseada dentro
del contexto historiogrfico pertinente.
88

EJEMPLO DE RESEA DE LIBRO DE HISTORIA
FICHA BIBLIOGRFICA. Paul Preston, The

Politics of Revenge: Fascism and the Military in
Twentieth - Century Spain, Londres, Unwin Hyman,
1990, 215 pginas.
PRESENTACIN DEL AUTOR. Desde la publicacin de su estudio sobre la dinmica poltica espaola entre 1931 y 1936, durante la II Repblica
(La destruccin de la democracia en Espaa, 1978),
Paul Preston se ha revelado como el ms fecundo y
original de los hispanistas britnicos contemporneos.
Siguiendo la brillante tradicin por Gerald Brenan y
Raymond Carr, la amplia obra de Preston ha abordado los temas ms importantes de la historia espaola de esta centuria: el papel crucial de las derechas
y los militares en la quiebra de la Repblica; la conflictiva evolucin del movimiento socialista desde la
dictadura de Primo de Rivera hasta la transicin; la
guerra civil en su totalidad multifactica; el desarrollo de la oposicin antifranquista desde los duros aos
de posguerra hasta la muerte del dictador; y, por no
seguir enumerando, el anlisis de la transicin poltica hacia nuestra actual democracia parlamentaria.
La amplitud de ese repertorio refleja sobradamente
el rasgo que mejor define a la tradicin hispanista
britnica de la que Preston es digno sucesor: su voluntad de establecer las grandes coordenadas de la
evolucin histrica contempornea espaola y de estudiar en su seno asuntos importantes e influyentes
dentro del conjunto. Basta recordar el contenido de
El laberinto espaol de Brenan (1943) o la Espaa,
1808 - 1939 de Carr (1966) para comprobar esa voluntad omnicomprensiva que combina la sutileza analtica, una apoyatura documental y bibliogrfica notable y un estilo narrativo de mercado valor literario.
En este sentido, son plenos exponentes de la escuela
historiogrfica britnica tal y como se fragu a partir de la obra de Thomas Babington Macaulay (1800
- 1859). Probablemente, el contraste entre esa metodologa y la estrecha e ilegible erudicin de la historiografa espaola coetnea haya sido la clave para
la extraordinaria recepcin que tuvieron aquellos trabajos entre un pblico vido de comprender la singularidad de Espaa en el contexto europeo de la
posguerra mundial.
RESUMEN TEMTICO GLOBAL. El libro publicado por Preston (La poltica de la venganza, en
su traduccin castellana) se sita fielmente en la tradicin mencionada. Se trata de un conjunto de traba-
jos muy recientes (artculos y conferencias) que abordan la compleja relacin e interaccin entre los militares y el fascismo (como ideologa y fuerza poltica)
en la Espaa del presente siglo. La obra se estructura
en cuatro apartados que constituyen otros tantos bloques temticos. Slo el primero tiene un carcter general y aborda globalmente el modo en que militares
y fascistas colaboraron, con mayor o menor suavidad, en la tarea de resistir toda tentativa de reforma
social y modernizacin poltica en la crtica coyuntura de los aos treinta y, posteriormente, toda modificacin del rgimen instaurado tras su victoria comn en la guerra civil de 1936 - 1939. Los restantes
apartados siguen un eje cronolgico y estudian la
evolucin respectiva o conjunta de militares y fascistas en el perodo de la segunda guerra mundial (1939
- 1945), durante el resto de la dictadura franquista
(1945 - 1975) y, finalmente, durante la transicin
poltica a la democracia (1975 - 1982).
En trminos e novedad e importancia historio-grfica, los dos primeros apartados son los ms interesantes, tanto por sus tesis como por el soporte documental y bibliogrfico que presentan, en muchos casos nunca utilizados con anterioridad. A la par, el
ltimo bloque sobre el terrorismo de extrema derecha y las conjuras militares de la transicin resulta el
de menor atractivo para los historiadores (no as para
el pblico general), dado que sus fuentes son bsicamente hemerogrficas, bibliogrficas y testimonios
personales de protagonistas. Habr que esperar a a
apertura de los archivos policiales y militares (espaoles y extranjeros) para que el tema pueda ser analizado con mayor seguridad y puedan verificarse las
plausibles hiptesis apuntadas por Preston.
EXAMEN CRTICO. El inters del captulo primero del libro reside en su propuesta de analizar el
fascismo espaol superando la mera consideracin
de Falange Espaola como la nica fuerza fascista
presente en Espaa. Preston sostiene que reducir al
fascismo a Falange supone eliminar la importancia
de dicho fenmeno en la crisis que conduce a la guerra civil de 1936 - 1939, dado que antes del conflicto
Falange era un partido esculido e impotente y, despus de la Unificacin forzosa de falangistas, carlistas y monrquicos decretada por el general Franco
en abril de 1937, la nueva Falange Espaola Tradicionalista y de las JONS casi se convirti en un apndice formal y modernizante bajo frreo control militar.
Como alternativa para determinar qu fue el fascismo espaol y quines fueron los fascistas, Preston
propone comparar lo sucedido en Espaa con lo ocu-
89
Enrique Moradiellos
rrido previamente en Italia y Alemania durante sus
respectivas crisis de los aos veinte y treinta. En
ambos casos, el partido fascista o nazi, al principio
mero integrante de una coalicin contrarrevolucionaria que abarcaba a grupos derechistas tradicionales y contaba con la complicidad de las instituciones estatales, fue hacindose con el control casi absoluto del aparato del Estado y del Ejrcito, hasta el
punto de convertirse en el nico partido legal y el
mayor poder poltico autnomo dentro del rgimen.
En Italia ese proceso de fascistizacin del Estado fue
frenado por la resistencia ofrecida por la monarqua,
un amplio sector de las fuerzas armadas y la Iglesia
catlica. Por el contrario en Alemania, Adolf Hitler
fue capaz de doblegar a los sectores tradicionales, y
a la altura de 1938 incluso los mandos del Ejrcito
haban sucumbido ante el partido y el Estado totalitario nacionalsocialista.
La evolucin de la situacin en Espaa ofrece sorprendentes similitudes con el caso italiano. Para empezar, la coalicin contrarrevolucionaria que desata
y libra la guerra civil contra el gobierno frente-populista est formada por grupos en franco proceso de
fascistizacin: los monrquicos de Renovacin Espaola y los catlicos de la CEDA en absoluto estaban inmunes a la influencia fascista y parecen rplicas de la Asociacin Nacionalista Italiana y de los
fascistas agrarios. La diferencia parece estar en el
hecho de que el Ejrcito espaol combatiente en la
guerra, al contrario del italiano, retuvo bsicamente
su papel hegemnico y no qued subordinado polticamente a la Falange unificada. Y sin embargo,
como demuestran las difciles relaciones entre ambos durante los aos 1939 - 1942, la situacin era
muy inestable y Falange estuvo en condiciones de
discutir esa hegemona al amparo de un contexto internacional (las victorias del Eje italo - germano en
la segunda guerra mundial) que pareca alumbrar un
orden fascista para toda Europa; un orden nuevo
que Franco estaba dispuesto a aprovechar y encabezar ya no slo como Generalsimo de los Ejrcitos
sino tambin como Caudillo del Estado totalitario.
En este sentido, que el proceso de fascistizacin de
Espaa no alcanzase el estadio de Italia (aun menos
de Alemania) parece deberse ante todo al cambio de
rumbo que experiment la guerra mundial desde 1942
y a la resistencia renovada que el alto mando militar,
los monrquicos y los catlicos pudieron entonces
ofrecer a los avances del falangismo sobre sus respectivas reas de control: la poltica militar, los ministerios econmicos, y los de Educacin y de Justicia, respectivamente.
La propuesta esbozada por Preston de anlisis
comparativo tiene la virtud de corregir la tendencia
actual de considerar el franquismo, en su totalidad,

como un caso de rgimen militar autoritario con pluralismo poltico limitado (siguiendo la clebre definicin de Juan Jos Linz, tan ajustada al franquismo
desarrollista de los aos sesenta). Tal interpretacin reduce la importancia del componente fascista
hasta casi anularlo y hacerlo insignificante para la
definicin del rgimen. Sin embargo, el anlisis comparativo, sobre todo en el perodo 1937 - -1945, permite descubrir la funcin crucial del fascismo en la
conformacin y desarrollo de la dictadura franquista
y su creciente hegemona (luego truncada) sobre otros
componentes del rgimen (carlistas, alfonsinos o catlicos). Precisamente, cuando se habla metafricamente de una fase azul en el franquismo inicial se
est haciendo referencia a esa realidad bien apreciada por los contemporneos. En este sentido, es interesante notar que la tesis de Preston coincide con el
juicio del propio Mussolini sobre el carcter
fascistizante y las posibilidades de desarrollo plenamente fascista que estaban abiertas en la Espaa de
aquel perodo.
El segundo apartado del libro aborda monogrficamente la lucha poltica dentro del rgimen durante la segunda guerra mundial, cuando falangistas y
militares pugnaban por orientar poltica exterior espaola en un sentido ms o menos beligerante en favor del Eje italo - germano y en contra de las potencias aliadas. Preston hace uso de un amplio abanico
de fuentes documentales diplomticas (esencialmente alemanas) y de un repertorio bibliogrfico realmente
vasto. El resultado es la confirmacin de una tesis ya
enunciada por varios autores, entre ellos, Javier Tusell
y Antonio Marquina: Franco estuvo ms que dispuesto
a entrar en la guerra al lado de Alemania en el segundo semestre de 1940 y slo la negativa de Hitler a
pagar el precio pedido por Franco (previa ayuda militar y alimenticia y cesin del imperio norteamericano francs) abort la beligerancia espaola. En esencia, Hitler ni poda ni quera arriesgar las ventajas
que estaba reportando la neutralidad benvola de la
Francia colaboracionista del mariscal Ptain en aras
de la costosa y dudosa beligerancia de una Espaa
de Franco hambrienta, inerme y semidestruida tras la
guerra civil.
Lo interesante de este segundo apartado es notar
que, en este perodo, Franco aparece actuar como
verdadero Caudillo falangista, obliterando los consejos de prudencia y cautela emitidos por la mayora
del generalato y apoyando sin reservas la poltica
exterior de su cuado y consejero, Ramn Serrano
Ser. Ello mismo es una valiosa indicacin de la
virtualidad de una evolucin fascista en Espaa bajo
el liderazgo de un militar devenido en Duce por la
90

fuerza de las circunstancias y su propia ambicin.
Los generales influyentes (Varela, Orgaz, Kindeln,
Aranda, etc) a duras penas lograron contener la tentacin del Eje que animaba a Francia y tuvieron que
recurrir a presiones, advertencias y conjuras de muy
diverso tipo para obligarle a permanecer no - beligerante en la contienda mundial. Como subraya
Preston, hay que recordar que se trataba de un
generalato que haba elegido a Franco como
Generalsimo y Jefe del Estado y que le consideraba
un mero primus inter pares, y no un homo missu a
Deo (enviado por Dios), como gustaba de verse el
Caudillo. A este respecto, una ancdota recogida por
Preston es suficientemente expresiva. En aquellos
tiempos, el dicharachero general Queipo de Llano
todava osaba referirse al susceptible Jefe del Estado
en trminos nada respetuosos: Paca la culona
(p.88).
Algunos aos despus, no habra ningn general
que pudiera tratar como un igual a Franco y, an
menos, ridiculizar su figura sin graves riesgos para
su carrera y su persona. El complejo proceso que
condujo a esa situacin e hizo de Franco un dictador
arbitral intocable e inapelable es el tema del tercer
apartado del libro.
CONCLUSIN. En resolucin, la obra de Paul

Preston est repleta de sugerencias interpretativas y
riqueza informativa sobre un tema crucial para la historia contempornea espaola. Adems, tiene la virtud de ofrecer una perspectiva metodolgica comparativa que contribuye a la mejor compresin de los
fenmenos espaoles dentro del marco europeo coetneo. Por eso mismo, cabe esperar y desear su pronta traduccin al espaol, a fin de poner todo su contenido y argumentos a disposicin de un pblico ms
amplio e interesado por el reciente pasado histrico
de Espaa.
VII. ESQUEMA PARA LA REDACCIN DE UN

TRABAJO DE CURSO
Los trabajos de curso sobre un tema histrico constituyen un ejercicio educativo fundamental en el mbito universitario. Ante todo, porque posibilitan una
serie de actividades de gran valor formativo para los
alumnos. Por ejemplo: adiestrarse en el manejo de
bibliografa histrica; desarrollar sus capacidades de
anlisis, sistematizacin y exposicin; ensayar prcticamente aspectos elementales del mtodo de inves-
tigacin historiogrfica; y profundizar en el conocimiento de un tema o problema histrico particular.

Generalmente, la elaboracin de un trabajo acadmico tiene como punto de partida una idea bsica
sobre el tema que se va a someter a examen (sea la
biografa de Julio Csar, el origen de las Cruzadas,
olas razones de la victoria aliada en la segunda guerra mundial). Es lo que podra denominarse el PLANTEAMIENTO BSICO INICIAL: la clarificacin del
conjunto de opiniones, juicios y saberes que tenemos
ya sobre el asunto, la idea general que necesariamente abrigamos, porque nadie parte de un conjunto de
premisas cero ante ningn tema. Su manifestacin
inmediata debe cobrar la forma de un ttulo provisional para el trabajo y de un esbozo o ndice sumario
de sus contenidos, de los aspectos que hay que tratar
en l, quiz divididos en aparatos y subapartados.
Puede manifestarse tambin en una especie de esquema o cuadro geomtrico donde se siten los asuntos
que deben examinarse y abordarse en el trabajo.
Este planteamiento o idea puede ser previa (cazada al aire mediante conversaciones, novelas o pelculas) o suscitada por las primeras lecturas realizadas. Pero necesariamente se ir modificando a medida que se avanza en el trabajo.
Una vez determinado el asunto que se va tratar y
establecido claramente el planteamiento y la idea inicial, el primer paso sistemtico en la elaboracin del
trabajo es reunir una LISTA BIBLIOGRFICA pertinente para profundizar en el conocimiento del tema.
Esa bibliografa debe incluir, en trminos generales,
cuatro tipos diferentes de libros que deben ser revisados y estudiados en orden progresivo y ascendente
primeramente, obras de referencia y ayuda general
que sirvan para una primera introduccin formal al
tema (diccionarios histricos, enciclopedias temticas, repertorios cronolgicos y cartogrficos, obras
de referencia bibliogrfica, etc.); a continuacin, un
mnimo representativo (siempre superior a dos) de
manuales generales donde se aborde y se contextualice
el tema; seguidamente, un conjunto coherente y significativo de monografas y artculos especializados
dedicados mayormente al asunto examinado (como
mnimo, una monografa o artculo por corriente interpretativa que pueda haber sobre el tema); y, por
ltimo, una serie de repertorios de documentos originales y antologas de fuentes primarias donde se puedan hallar y examinarlas pruebas documentales referidas en la bibliografa utilizada.
Las LECTURA Y EXAMEN de esa bibliografa
(o, si es muy extensa, de partes sustanciales de la
misma) es ya una labor de investigacin crtica y ana-
91
Enrique Moradiellos
ltica de gran importancia. Ante todo, porque supone
la necesidad de ir recogiendo, cotejando, comparando, seleccionando y depurando los datos, ideas, argumentos razonamientos e interpretaciones que estn presentes en la literatura y que pueden ser contradictorios, diferentes pero no en conflicto, o complementarios. Esta labor requiere tomar notas durante la lectura y confeccionar fichas de lectura de cada
obra. En estas fichas, como ya hemos visto, se deber registrar y discriminar claramente lo que es informacin y datos objetivos y lo que es opinin o interpretacin del autor. Hay que recordar que, en esta
labor, la recogida de las opiniones exactas de un autor debe ir siempre entre comillas (lo que indica al
lector que es una cita textual y no una parfrasis nuestra sobre su opinin) y con la obra y pgina de procedencia bien expresada.
jo?. a estos dos elementos les siguen una serie de

enunciados y subenunciados varios, segn la complejidad arquitectnica del guin. Umberto Eco ha
propuesto un esbozo de guin - ndice de trabajo que,
adaptado y simplificado a las necesidades del estudiante universitario, puede ser muy til y conveniente como esquema orientativo:
Del mismo modo, un documento textual citado en

una obra o compilado en una antologa documental
debe recogerse siempre entre comillado para mostrar
su naturaleza de documento primario y redactado as
en su forma original. Por tanto, se reservar el uso
de las comillas para este tipo de fines, y no se utilizar para enfatizar las opiniones o afirmaciones del redactor del trabajo. A este fin, podra emplearse, con
mesura, el procedimiento del subrayado de trminos
y frases, siempre que su importancia lo requiriese o
fuera necesario remarcar su significado.
1.
Estado de la cuestin.
2.
Las investigaciones precedentes.
3.
Nuestras hiptesis.
4.
Los datos que podemos ofrecer.
5.
Anlisis de los mismos.
6.
Demostracin de las hiptesis.
7.
Conclusiones y orientaciones para el trabajo

posterior.
Ese ndice podra tambin tomar una forma ms

compleja, donde estuvieran presentes varios apartados subdivididos en captulos y subcaptulos. Por
ejemplo:
Tras la finalizacin de la lectura de la bibliografa y la sistematizacin de sus contenidos en forma

de fichas de contenidos y fichas de citas (ya hemos
visto que la tipologa de las fichas puede ser muy
amplia), procede iniciar la REDACCIN DE UN
GUIN O NDICE PROVISIONAL y tentativo para
la elaboracin del trabajo. A diferencia del planteamiento inicial, y sobre la base de los conocimientos
adquiridos en las lecturas, se trata ahora de formular
un primer esbozo articulado y consistente de lo que
va a ser el trabajo, con sus respectivas partes y divisiones para organizar metdicamente la tarea de redactar el texto. Este guin sirve como marco y esquema orientativo para iniciar la redaccin. No debera exceder de una pgina y convendra que tuviera enunciados ordenados con subdivisiones, para permitir que se coloquen en su lugar los distintos aspectos temticos que se van a abordar en el texto.
Esos enunciados y subapartados funcionaran a modo
de casillas que habran de rellenarse con la redaccin del texto propiamente.
Por convencin utilitaria, este tipo de guiones
siempre tienen un ttulo semidefinitivo y un apartado
inicial denominado introduccin, donde se debe
responder a la pregunta De qu se trata el traba-
I. PRIMERA PARTE DEL TRABAJO

1. Captulo primero de la primera parte.
1.1. Primer subcaptulo.
1.2. Segundo subcaptulo.
2. Captulo segundo de la primera parte.
2.1. Subcaptulo nico.
II. SEGUNDA PARTE DEL TRABAJO

1. Captulo primero de la segunda parte.
1.1. Primer subcaptulo.
1.2. Segundo subcaptulo.
1.3. Tercer subcaptulo.
2. Captulo segundo sin subcaptulos.
III. CONCLUSIONES
NOTAS
BIBLIOGRAFA Y APNDICES
92

Teniendo como base el ndice provisional, hay que
proceder al DESARROLLO Y REDACCIN de las
ideas y argumentos que componen nuestro trabajo.
Esta redaccin significa, sencillamente, dar forma
escrita y narrativa a los conceptos, juicios y razonamientos que nos ha suscitado la lectura y examen de
la bibliografa, siguiendo los apartados temticos fijados en el guin. Para ello, habr que utilizar y hacer uso de los datos objetivos encontrados, de las interpretaciones de los historiadores analizados, del conocimiento acumulado en la literatura historiogrfica
consultada, etc. Cabe solamente aadir que la redaccin del texto debe ser clara y sencilla, sin prrafos
demasiado largos y siempre con un ordenamiento lgico y nunca confuso y contradictorio. En un trabajo
de esta naturaleza y funcin, es preferible el estilo y
lenguaje llano al barroquismo estril o incomprensible. En trminos literarios, es mejor ser siempre conceptista antes que culteranista: Lo bueno, si breve,
dos veces bueno.
Para descargar el texto, debe utilizarse cuando sea
conveniente la nota a pie de pgina (sealada por un
nmero entre parntesis en el texto, que remite a un
nmero al final de la pgina o al final del trabajo).
En estas notas, se da la referencia bibliogrfica exacta
de las obras y documentos citados, o tambin se matizan algunas afirmaciones presentes en el texto. Para
la confeccin de estas notas, puede ser conveniente
la utilizacin de algunas abreviaturas como las siguientes:
ann.: Annimo.
ap.: Apndice
ob. cit.: en la obra citada, pero no necesariamente en

la misma pgina. Por ejemplo: P. Vilar, ob. Cit., cap.
2.
p.: pgina. En plural se escribira pp.
passim: por todas partes. Cuando una idea est desarrollada por todo un libro y artculo.
s.a.: sin ao consignado.
s.l.: sin lugar de edicin consignada.
sic: as. Escrito por el autor as en el original. Puede
subrayar un error o falta del texto original.
vol.: volumen. Plural, vols.
Como ya hemos visto en el apartado de elaboracin de fichas bibliogrficas, las citas que hagamos
de un autor u obra en nuestro texto deben ser siempre fieles y recogidas entre comillas. No cabe hacer
interpolaciones en las mismas y toda alteracin o subrayado que no sea original debe ser advertido en
nota. Si es necesario aadir una aclaracin o comentario al texto, se har utilizando corchetes o parntesis cuadrados, para diferenciarlo de los parntesis que
pueda haber en el propio original. Por la que respecta a la extensin de las citas, cabe adoptar dos criterios para su inclusin en el trabajo. Cuando una cita
no supere las dos o tres lneas, puede insertarse dentro de un prrafo bien sealada por comillas. Cuando, por el contrario, la cita sea ms larga, cabe recogerla de modo aislado, con un espaciado
mecanogrfico menor y con mayor margen a la izquierda que el texto normal, como hacemos a continuacin:
As, de una manera visual muy directa, se aprecia el carcter de cita textual de estas palabras. En este caso, no son
necesarias las comillas, pues el propio margen y el menor
espaciado cumplen su funcin de avisarnos de que se trata
de una cita textual.
art.: Artculo de leyes (no de peridico).

c.: Circa. Hacia. Por ejemplo: c. 450 a. C. (Hacia el
ao 450 antes de Cristo).
cap.: captulo. Por ejemplo: Polibio, Historias, cap.
3.
Cf. confero: confrntese o comprese. Por ejemplo:
Sobre el tema, cf. P. Vilar, Historia de Espaa, cap.
7.
e.g.: en los textos ingleses, exempli gratia: por ejemplo.
ibdem. En el mismo lugar. Cuando se remite a un
autor, una obra y pgina de la misma que ya se haba
citado previamente. Por ejemplo: P. Vilar, ibdem.
n.: nota. Por Ejemplo: vase n. 3.
nm.: nmero. Tambin n.
Finalmente, las CONCLUSIONES del trabajo, si

es que son pertinentes y necesarias, no deberan tomar la forma de un resumen de todo el desarrollo argumentado previo. Ms bien tendran que ser una serie de consideraciones generales que se deduzcan del
trabajo. Pudiera ser que volvieran a retomar el estado de la cuestin planteado inicialmente y lo resituara
a la luz de la investigacin bibliogrfica (o, en su
caso, documental) realizada.
Tras las conclusiones, cabe incluir las notas presentes a lo largo del texto (si es que no van a pie de
pgina), la bibliografa consultada y los apndices
documentados que puedan considerarse pertinentes
para dar mayor apoyatura al trabajo.
93
Enrique Moradiellos
En el plano puramente pragmtico de la edicin,
cabe recordar que un trabajo debe presentarse de forma esmerada. Ello requiere, entre otras cosas: un
mecanografiado cuidado y legible, una primera pgina en la que figure el ttulo del trabajo y el nombre
del autor o autores, que los folios estn escritos por
una sola cara a doble espacio, y que se deje amplios
mrgenes , sobre todo a la izquierda.
EJEMPLO DE TRABAJO DE CURSO
1. La historiografa sobre el Desastre

La historiografa tradicional espaola, representada a ttulo de ejemplo por los estudios de Gabriel
Maura, Jernimo Bcker, Melchor Fernndez
Almagro y Pablo de Azcrate(1), ha contemplado el
Desastre del 98 como un caso singular y especfico
de la historia finisecular de Espaa; como una especie de orgulloso suicidio numantino derivado del
peculiar carcter nacional e idiosincrasia de los espaoles.
A tenor de este discurso clsico sobre el 98, los
trminos del problema habran sido los siguientes: una
Espaa marginada del concierto europeo por su poltica de aislamiento diplomtico y comprometida en
una doble guerra colonial en Cuba y Filipinas, hubo
de enfrentarse sola a la intervencin de Estados Unidos en el conflicto y fue empujada a la guerra hispano - norteamericana que culmin en la liquidacin de
su disminuido imperio ultramarino. Los gobernantes
espaoles, con el pleno apoyo de su opinin pblica,
habran decidido no claudicar y enfrentarse al coloso
norteamericano en virtud de una combinacin de los
siguientes motivos: su ceguera poltica y militar ante
la desproporcin de fuerzas respectivas; su ilusoria
esperanza de lograr la victoria y preservar las colonias ; y su alto sentido del honor y deber nacional,
que impeda y vedaba cualquier posibilidad de retirada o cesin frente a las iniciativas, presiones y
amenazas norteamericanas.
EL DESASTRE COLONIAL ESPAOL DE

1898
NDICE
Introduccin
1. La historiografa sobre el Desastre
2. La crisis del sistema colonial espaol
3. Poltica espaola y guerras coloniales
4. Los intereses y gestiones de Estados Unidos
5. La guerra hispano - norteamericana
6. Eplogo
NOTAS
BIBLIOGRAFA CONSULTADA
Introduccin
En el breve plazo de dos meses, entre mayo y julio de 1898, Espaa perdi la totalidad de sus vetustas posesiones coloniales en Las Antillas (Cuba y
Puerto Rico) y el Pacfico (Filipinas e islas Marianas,
Carolinas, Palaos y Guam) tras sufrir una fulminante y abrumadora derrota naval y militar frente a los
Estados Unidos de Amrica. Esta derrota espectacular pas a conocerse en la opinin pblica contempornea y en la historiografa posterior como El Desastre, con maysculas y escuetamente, quedando
grabado a fuego en la conciencia histrica de los espaoles. Dicho descalabro militar y colonial provoc una honda sacudida del cuerpo poltico y del universo ideolgico espaol, y abri la va al lento proceso de desintegracin del sistema de poder
oligrquico que haba sido inaugurado por la Restauracin borbnica de 1875; un proceso espasmdico que se prolongara en sus rasgos y caracteres
esenciales hasta la implantacin de una Repblica democrtica en 1931.
Esa interpretacin de la historiografa tradicional

sobre el origen y naturaleza del 98 hace tiempo que
ha sido severamente cuestionada en diversos aspectos por las investigaciones de autores como Jess
Pabn, Jos Mara Jover Zamora, Jos Varela Ortega, Joaqun Romero Maura y Carlos Serrano(2). A
juicio de esta creciente plyade de historiadores
revisionistas, habra que contemplar el Desastre
espaol de 1898 desde una perspectiva ms amplia,
desde una perspectiva de historia comparada. Y entonces , el 98 aparecera como el resultado de la confluencia e interseccin de dos procesos diferentes y
paralelos.
En primer lugar, habra sido el resultado del fracaso poltico econmico del colonialismo espaol. En
esencia, el anticuado sistema de dominacin colonial,
despus de haber sofocado una primera insurreccin
cubana entre 1868 y 1878 (la Guerra de los Dez
Aos), se haba mostrado incapaz de modernizarse y
establecer un nuevo modelo de integracin bajo soberana espaola aceptable para la poblacin colonial y compatible con sus intereses polticos y econmicos. Adems, el fracaso de la metrpoli quedaba
reflejado en su incapacidad para evitar la progresiva
94

gravitacin de las colonias hacia el centro de poder
regional emergente en el Caribe y el Pacfico: los
Estados Unidos de Amrica.
En segundo lugar, el 98 espaol tambin habra
sido el resultado del proceso de redistribucin colonial que se abri en el mundo en la dcada de 1890.
Y, en este sentido, el 98 espaol se presenta como un
caso ms (si bien el ms evidente) de la serie de noventa - y - ochos que afectaron a un conjunto de
medias potencias que vieron frustrados sus proyectos coloniales por la accin (u omisin) de otras potencias superiores decididas a imponer un nuevo reparto imperialista. As, por ejemplo, en 1890 Portugal hubo de renunciar a la unin territorial de Angola
y Mozambique en virtud del ultimtum britnico en
sentido contrario; en 1896 Italia tuvo que abandonar
la idea de establecer un imperio en Abisinia despus
ser derrotada en Adua por tropas indgenas en medio
del aislamiento diplomtico internacional; por ltimo, en 1898, tras la crisis de Fashoda, Francia hubo
de retirarse del Sudn en beneficio del dominio britnico sobre ese territorio.
En definitiva, el 98 espaol fue el producto resultante de la interseccin de esos dos procesos aludidos, por la sencilla razn de que el fracaso del colonialismo espaol qued de manifiesto en dos reas,
Las Antillas y el Pacifico, que eran ya, desde tiempo
atrs, el mbito donde se proyectaba el naciente imperialismo norteamericano, sin competencia u oposicin efectiva por parte de ninguna otra gran potencia.
2. La crisis del sistema colonial espaol.
El drama colonial espaol comenz realmente en
febrero de 1895, cuando resurgi en Cuba una insurreccin independentista de enorme extensin y gravedad (el llamado Grito de Baire). La misma amplitud y celeridad del nuevo brote insurreccional puso
en evidencia desde el principio el enajenamiento de
la poblacin cubana respecto a la autoridad espaola
y la incapacidad econmica y militar de la metrpoli
para restablecer su dominio indiscutido en la Gran
Antilla. Por supuesto, el amplsimo apoyo social que
tuvo dicha insurreccin slo se explica si atendemos
a los rasgos polticos y econmicos que caracterizaban al sistema colonial espaol, autnticos responsables de la hostilidad de la poblacin cubana ante el
poder metropolitano(3).
En el plano poltico, Cuba, al igual que el resto de
las colonias , estaba gobernada por un capitn general con poderes gubernativos omnmodos, apoyado
por una burocracia administrativa (civil y militar) mo-
nopolizada casi exclusivamente por espaoles. Esta

burocracia, junto con los comerciantes y hacendados
espaoles radicados en las ciudades, constituan el
soporte de la autoridad metropolitana y alentaba el
partido Unin Constitucional, favorable a la plena
asimilacin de Cuba por Espaa y opuesto a cualquier tipo de reforma poltica que debilitase su capacidad de influencia.
Frente a ese grupo espaolista, el desarrollo de
la economa cubana desde principios del siglo XIX
haba generado unas compactas burguesas criollas
(criollos: colonos de origen espaol nacidos y criados en Cuba) en torno a la produccin y comercializacin de los tres grandes artculos cubanos: el azcar (que lleg a representar un tercio de la produccin mundial), el tabaco y el caf(4). Esta poblacin
criolla constitua la base social, cada vez ms numerosa, de los partidos reformistas y autonomistas favorable a un nuevo reparto de las funciones polticas
coloniales en beneficio de su grupo. Tras el fracaso
de estas opciones, las burguesas criollas seran el
soporte activo o pasivo de las soluciones independentistas, reclutndose en su seno la direccin poltica e intelectual del movimiento de liberacin nacional.
El enfrentamiento entre criollos y espaoles peninsulares en el plano poltico estaba en marcado y
agudizado hasta extremos de ruptura por el antagonismo entre los intereses econmicos respectivos. En
efecto, el sistema colonial espaol implicaba un intercambio econmico entre la metrpoli y las colonias tremendamente favorable a la primera y perjudicial para las segundas, especialmente Cuba(5).
En virtud de la legislacin proteccionista que culmin en la Ley arancelaria de 1882, las colonias se
haban convertido en un verdadero mercado reservado para la produccin espaola, sobre todo la produccin textil catalana y los trigos y harinas castellanos. De este modo, las colonias se vean obligadas
a abastecerse de productos espaoles, protegidos de
la competencia internacional mediante elevados aranceles que compensaban sobradamente el alto precio
de los artculos espaoles respecto a los extranjeros.
Estas medidas haban permitido, por ejemplo, que el
60 % del comercio cataln en la dcada de 1890 tuviese como destino Cuba y las colonias. Y as se haba generado un beneficio colonial que actuaba como
factor de compensacin sobre el crnico dficit comercial de Espaa en sus intercambios con el exterior.
Pero las leyes arancelarias tenan una faceta mucho ms gravosa y discriminatoria para las colonias:
no slo hacan de las colonias un mercado reservado
95
Enrique Moradiellos
para los caros productos espaoles, sino que tambin
cerraban el mercado espaol a los productos coloniales que pudiesen hacer competencia a productos
hispanos. Por ejemplo, el proteccionismo arancelario exclua el azcar cubano en favor del azcar de
remolacha producido en Espaa. Y al cerrar ese mercado metropolitano, se obligaba a esos productos
coloniales a buscar salida en mercados forneos, sobre todo en el cercano y enorme mercado de Estados
Unidos.
La distorsin provocada por esta peculiar dinmica econmica colonial impuesta por Espaa puede apreciarse claramente en las siguientes cifras. En
1894, ltimo ao de paz, Cuba obtuvo de Espaa el
43 % de sus importaciones totales, mientras que otro
37 % se obtena de Estados Unidos a pesar de los
altos aranceles. En ese mismo ao, Cuba export a
Estados Unidos el 88 % de su produccin, enviando
tan slo a Espaa el 9 % de la misma(6). As pues,
para entonces era patente que Espaa, a pesar de su
poltica proteccionista y debido a su atraso econmico e industrial, era incapaz de abastecer las crecientes necesidades de una economa en expansin como
la cubana y tampoco estaba en condiciones de absorber ms que una mnima parte de su produccin. En
ambos campos, Estados Unidos apareca como pujante cliente y proveedor, capaz de garantizar la continuidad del crecimiento econmico cubano mediante el gran volumen de intercambios en curso y las
crecientes inversiones de capital (concentradas sobre
todo en la mecanizacin de los ingenios azucareros y
la instalacin de fbricas de tabaco).
Por consiguiente, no es de extraar que las mismas burguesas criollas que demandaban reformas
para incrementar su poder poltico tambin exigiesen
la anulacin de las leyes proteccionistas que estaban
penalizando sus intereses econmicos. Contra estas
demandas duales se alzaron el partido espaolista
insular y los intereses de los productores catalanes y
castellanos, conscientes ambos de que su vigor y supervivencia dependan del mantenimiento del statu
quo colonial. Cuando en 1895 las Cortes espaolas
rechazaron un tmido proyecto de reforma colonial
presentado por Antonio Maura, las burguesas criollas comprendieron que la va autonomista estaba
cerrada ante el inmovilismo poltico de la metrpoli.
Por eso se pasaron abiertamente a la causa
independentista y, a pesar del temor que les infunda
la movilizacin de la poblacin negra rural, aceptaron patrocinar la insurreccin capitaneada por Jos
Mart en el plano poltico y por Mximo Gmez en
el militar.
3. Poltica espaola y guerras coloniales.

El estallido de la guerra en Cuba en febrero de
1895 provoc de inmediato la cada del gobierno liberal de Sagasta, debido a un pequeo motn militar
en Madrid contra dos peridicos que haban criticado la falta de voluntarios entre la oficialidad para
servir en las colonias. El incidente represent el primer conato de militarismo en la poltica restauracionista y anunci la importancia clave del Ejrcito
en la formulacin de la respuesta espaola ante la
insurreccin(7). De acuerdo con la mecnica del turno pacfico, el partido conservador form nuevo
gobierno bajo la presidencia de Cnovas del Castillo. Y fue este gobernante y su gabinete el que tuvo la
exclusiva responsabilidad para hacer frente a la crisis cubana, dada la minora de edad del futuro rey
Alfonso XII y la dbil posicin poltica de la reina
regente, Mara Cristina de Habsburgo.
La primera medida de Cnovas fue nombrar al
general Martnez Campos como Capitn General de
Cuba. Martnez Campos haba sido el vencedor de la
guerra de los diez aos y, por sus facultades de negociador, pareca el hombre idneo para poner en prctica la respuesta poltico - militar planeada por
Cnovas: reprimir la insurreccin de un modo selectivo, dejando abierta la puerta a la negociacin con
los sectores menos radicalizados.
Desde abril a diciembre de 1895, Martnez Campos intent infructuosamente llevar a cabo su cometido y lleg a contar con casi 100.000 soldados para
enfrentarse a unos 40.000 insurrectos que practicaban la guerra de guerrillas en el campo y la selva.
Pero las circunstancias ya no eran propicios para la
negociacin, entre otras cosas por el inmovilismo
poltico de la metrpoli. El propio Martnez Campos
inform a Cnovas de su fracaso con estas reveladores palabras:
Los pocos espaoles que hay en la isla slo se atreven a
proclamarse como tales en las ciudades. El resto de los habitantes odia a Espaa [ ... ].La insurreccin es hoy da ms
grave, ms potente que a principios del 76 [ ... ].Vencidos
en el campo o sometidos los insurrectos, como el pas no
quiere pagar ni nos puede ver, con reformas o sin reformas,
con perdn o con exterminio, mi opinin leal y sincera es
que antes de doce aos tenemos otra guerra, y si todava
nosotros no diramos ms que nuestra sangre, podran venir una y otra; pero puede Espaa gastar lo que gasta?(8)
Ciertamente, como sealaba Martnez Campos, la

guerra cubana estaba poniendo de manifiesto la incapacidad militar y econmica de Espaa para restablecer su dominio indiscutido sobre la Gran Antilla.
Y ello a pesar de que la opinin pblica espaola
apoyaba casi unnimemente el esfuerzo blico reali-
96

zado, incluyendo a las oposiciones al rgimen
restauracionista: el carlismo, por la derecha, y la gran
mayora del republicanismo, por la izquierda. Slo
el republicanismo federal y las corrientes obreras,
socialistas y anarquistas, cuestionaban la guerra (sobre todo el injusto sistema de reclutamiento), sin llegar al apoyo a los insurrectos cubanos o a la denuncia del colonialismo como frmula de explotacin(9).
En el plano militar, el Ejrcito espaol adoleca
de exceso de mandos, careca de tropas coloniales
profesionales y estaba formado por reclutas inexpertos y mal equipados, en virtud de una ley de reclutamiento que permita la exencin de los ricos del servicio militar a cambio de dinero. Como resultado, se
trataba de un Ejrcito de soldados baratos y bisoos,
muy mal adaptados al tipo de guerrilla tropical empleada por los insurgentes cubanos. Baste recordar
que de los 200.000 soldados enviados a Cuba durante toda la guerra, slo un 20 % fue realmente operativo en el combate y que las bajas por mortalidad se
elevaron al 50 % de todos los movilizados (vctimas
tanto de los combates como de la fiebre amarilla y la
disentera)(10).
As pues, la guerra era una sangra de hombres,
sobre todo de los hijos de las clases populares que no
haban podido comprar su exencin del servicio militar. Pero, adems, la guerra era una hemorragia econmica para un pas con una economa y finanzas
tan dbiles como Espaa. No slo estaba destruyendo la produccin cubana y el beneficio colonial, sino
que el esfuerzo de sostener y equipar al Ejercito combatiente estaba agravando el crnico dficit presupuestario y diezmando los recursos humanos y materiales de la metrpoli. Cnovas haba apreciado claramente los peligros implcitos en esa situacin al
escribir en septiembre de 1895; Si la guerra se dilata o no se acaba pronto, muy pronto, se nos pueden
venir encima conflictos inmensos(11). Y los crecientes motines populares contra la escasez y caresta del
pan sirvieron a los gobernantes espaoles como advertencia de los potenciales efectos sociales y polticos de un esfuerzo blico ilimitado.
Para atajar la peligrosa contingencia de una guerra larga, Cnovas resolvi cesar a Martnez Campos y sustituirle por el general Valeriano Weyler como
Capitn General. Desde enero de 1896 hasta octubre
de 1897, Weyler puso en prctica la segunda respuesta
espaola a la crisis cubana: una poltica de represin
militar indiscriminada, decidida a sofocar rpidamente
la insurreccin con mtodos modernos de guerra
contrainsurgente. Por ejemplo, y aparte de la poltica
de tierra quemada y liquidacin fsica del enemigo,
Weyler concentr a la poblacin civil rural en cam-
pamentos militares, autnticos campos de concentracin . el resultado de la poltica de reconcentracin

fue el colapso de la vida econmica cubana, la miseria y aguda mortandad de los civiles concentrados y
el paso masivo de los cubanos al bando insurrecto. Y
aun as, Weyler slo pudo asegurar el dominio espaol sobre las ciudades y fue incapaz de conseguir el
control permanente de los campos y la manigua, donde
la insurreccin campaba por sus fueros.
Para agravar ms la crtica situacin, desde el
verano de 1896 Filipinas era escenario de una violenta insurreccin tagala (indgenas filipinos) que elimin la autoridad espaola de amplias zonas del archipilago. En esas circunstancias, a mediados de
1897 pareca evidente que la respuesta militar represiva haba fracasado en su intento de suprimir la crisis colonial. El asesinato de Cnovas por un anarquista en agosto de 1897 slo vino a subrayar ese
fracaso y abri la va al ltimo espaol para resolver
la crisis colonial.
Desde octubre de 1897 a abril de 1898, el nuevo
gobierno liberal de Sagasta puso en prctica una poltica de concesiones autonmicas en materia poltica y econmica que trataba tan slo de preservar la
soberana general espaola sobre las colonias. Por
supuesto, Weyler fue cesado atendiendo a las criticas internacionales contra su enrgica actuacin y
sustituido por el ms flexible general Blanco. Y aunque se mantuvo la campaa militar, sta fue combinada con ofertas de negociacin, sobre la base de que
todos los esfuerzos del mundo no son bastantes para
mantener la paz con el solo empleo de las bayonetas(12). Sin embargo, las iniciativas autonomistas liberales llegaban tarde. La insurreccin haba progresado hasta un punto en que era imposible el retorno.
Vista y comprobada la incapacidad espaola, los rebeldes cubanos no estaban dispuestos a obtener nada
menos que la independencia.
Por otra parte, el partido espaolista en la isla
era rotundamente hostil al proyecto autonomista, que
tambin encontraba fuerte oposicin en los crculos
productores catalanes y en los mbitos militares
ultranacionalistas, favorables a la prosecucin de la
estrategia de Weyler. De hecho, la introduccin de
las reformas en enero de 1898 provoc serios motines de la oficialidad en Cuba bajo el grito: Muera
Blanco, viva Weyler! Autonoma no!. Adems, para
entonces, un nuevo elemento clave haba entrado decididamente en el escenario de la crisis colonial espaola: Estados Unidos.
97
Enrique Moradiellos
4. Los intereses y gestiones de Estados Unidos.
El gobierno norteamericano haba observado el
conflicto con preocupacin desde el principio, en virtud de sus grandes intereses econmicos y geopolticos
en el Caribe y el Pacfico. No en vano, Cuba absorba una cuarta parte de la exportacin estadounidense a Amrica Latina, el capital invertido en la isla
sumaba casi 50 millones de dlares, y el rea tena
un creciente inters estratgico debido a la construccin del canal de Panam. Despus de tres aos de
guerra, la patente incapacidad espaola para imponer la paz y salvaguardar los mermados intereses americanos haban ido escalonando la intervencin diplomtica de Estados Unidos en el conflicto. En consonancia con las doctrinas del Destino Manifiesto
imperantes en la prensa y los crculos oficiales norteamericanos, el propio presidente Cleveland haba
advertido sin reservas desde el primer momento:
Cuando la impotencia de Espaa sea evidente, los
Estados Unidos sabrn cumplir con su deber. A la
vez, todas las grandes potencias mundiales haban
dejado claro su intencin de no involucrase en el contencioso hispano - norteamericano que se iba fraguando(13).
En abril de 1896, el gobierno de Estados Unidos
haba ofrecido a Espaa su mediacin para poner fin
negociado a las hostilidades. Cnovas rechaz la oferta porque abrigaba la tenue esperanza de que la nueva estrategia de Weyler fuera capaz de sofocar la rebelin. Pero, fundamentalmente, tambin la rechaz
por temor a la reaccin contrara de la opinin pblica y de los militares espaoles, cuyo estado de exaltacin nacionalista les predispona a escuchar las
denuncias carlistas y republicanas contra un rgimen
que pareciese mnimamente proclive a ceder a las
presiones extranjeras y a abandonar la plena soberana sobre las colonias. En septiembre de 1897, el nuevo presidente Mackinley volvi a repetir la oferta de
mediacin a la vez que sugera secretamente la venta
de Cuba a cambio de una suma sustanciosa. Y esta
vez fue Sagasta quien tuvo que rechazar ambas iniciativas por los mismos motivos inconfesables en
pblico, a pesar de que personalmente era favorable
a la venta o la mediacin (al igual que la reina regente).
imposibilidad de ceder ante los rebeldes o Estados

Unidos sin grandes riesgos para la estabilidad y supervivencia del rgimen de la Restauracin, habida
cuenta del sentir militar y de la presin republicana y
carlista. En otras palabras, los gobernantes espaoles se encontraban en un callejn sin salida: eran incapaces de vencer en las colonias pero tambin les
era imposible ceder porque ello pondra en peligro la
dinasta y el rgimen en la metrpoli.
En esas condiciones dilemticas, fue cobrando
forma una solucin drstica que pareca un mal menor. A saber: entablar una guerra suicida contra Estados Unidos que acabara con el dilema de modo digno, honroso y, sobre todo, con pocos riesgos para la
continuidad del rgimen, que podra obtener el apoyo de la nacin para un acto quijotesco y slo se vera obligado a ceder ante una abrumadora demostracin de fuerza superior. Es decir: la prdida de las
colonias sera ms aceptable para la opinin pblica
y los militares y menos peligrosa para el rgimen
restauracionista si era consecuencia de una derrota
militar espectacular y fulminante.
Esta interpretacin de que la guerra con Estados
Unidos fue una opcin poltica meditada, una consciente huida hacia adelante, aparece confirmada por
los testimonios contemporneos. Desde luego, en los
medios oficiales hubo plena conciencia de la grave
inferioridad militar y estratgica y no hubo falsas ilusiones de victoria en los crculos dirigentes. El jefe
de la escuadra espaola ya haba advertido en 1897,
al examinar la escuadra norteamericana: Un slo
de esos barcos basta para deshacer toda la Marina
militar espaola. Por su parte, el ministro de la Guerra declaraba poco antes de iniciarse el conflicto:
No soy de los que alardean de seguridades en el xito, acaso de romperse las hostilidades; pero soy de los que creen
que, de dos males, ste es el mejor. El peor sera el conflicto que surgira en Espaa si nuestro honor y nuestros derechos fuesen atropellados(14).
De un modo an ms revelador, el conde de

Romanones, prohombre del partido liberal, confesara posteriormente que, en vsperas de la guerra, los
lderes polticos y militares de la Restauracin haban concluido:
Desde finales de 1897, cuando se hizo evidente

que la oferta liberal de autonoma tampoco consegua la pacificacin de Cuba, los gobernantes espaoles comprendieron que se hallaban ante un dilema
irresoluble cuyos trminos eran los siguientes: por
una parte, la incapacidad econmica y militar para
sofocar la rebelin y para seguir librando indefinidamente una guerra agotadora; por otra, la paralela
98
[...] que para salvar la paz interior y para satisfacer las exigencias del elemento militar haba que rendirse a la inexorable fuerza de los acontecimientos y acudir a la guerra como
nico medio honroso de que Espaa pudiera perder lo que
an le restaba de su inmenso imperio colonial(15).

5. La guerra hispano - norteamericana.
As pues, la explosin del acorazado Maine en el
puerto de La Habana en febrero de 1898 (preparada
por los rebeldes cubanos para forzar la intervencin
estadounidense) slo precipit un desenlace previsto
desde tiempo atrs. El 25 de abril Estados Unidos
declar la guerra a Espaa y orden a su flota del
Pacfico y del Atlntico que atacasen de inmediato a
las respectivas flotas espaolas, que se estaban concentrando en la baha filipina de Cavite y en el puerto de Santiago de Cuba.
El 1 de mayo la escuadra norteamericana, compuesta por 7 acorazados con 134 caones de largo
alcance, se enfrent en Cavite a la espaola, compuesta por 6 cruceros de casco de madera y 60 caones de corto y medio alcance. No hubo combate; fue
una cruenta inmolacin. Los caones norteamericanos destruyeron casi sin resistencia a los buques espaoles en unas breves horas, con un descanso en el
intermedio para que la tripulacin norteamericana
pudiera almorzar. Al trmino del combate, el almirante Montojo formul su famosa sentencia: Ms
vale honra sin barcos que barcos sin honra(16).
La flota espaola anclada en Santiago de Cuba
sufri un destino similar, si bien aqu se revel an
ms la voluntad del gobierno espaol de ir a un desastre controlado y rpido, para poder llegar cuanto
antes a la paz.
El almirante Cervera inform a Madrid a fines de
junio que, dada la superioridad de la escuadra norteamericana que le estaba bloqueando en la baha de
Santiago, consideraba la escuadra perdida y crea
preferible perderla resistiendo en el puerto antes de
salir a combatir en alta mar. El gobierno le orden
salir de la baha y presentar batalla frontal. El 3 de
julio Cervera y sus oficiales acataron la orden no sin
antes consignar por escrito lo siguiente:
[...] que en honor y conciencia tenan el convencimiento de que el gobierno de Madrid tena el determinado propsito de que la escuadra fuera destruida lo antes posible para hallar un medio de llegar rpidamente a la paz.(17).
Como Cervera haba previsto, la salida signific
el sacrificio de su escuadra. La flota del almirante
Sampson hundi todos sus barcos en un combate de
menos de cuatro horas. Los espaoles sufrieron 350
muertos, 160 heridos y 1600 prisioneros, incluyendo
al propio almirante Cervera. Los norteamericanos
tuvieron un muerto y dos heridos. Cervera pudo entonces emular a Montojo y afirmar: Todo se ha perdido menos el honor.
La prdida de ambas escuadras hizo imposible la

continuacin de la guerra en escenarios tan lejanos
de la metrpoli y tan cercanos a territorio enemigo.
Al mismo tiempo, el carcter fulminante y total de la
derrota impuso la necesidad de pedir la paz en todos
los mbitos militares y polticos. Aun as, Sagasta
tuvo que neutralizar a los militares ms recalcitrantes enfrentndolos con una alternativa draconiana: si
queran proseguir la guerra, que tomaran en sus manos el gobierno(18). En esas condiciones, prcticamente
nadie se opuso a que el gobierno liberal pidiese el 18
de julio un armisticio al gobierno norteamericano y a
que, el 10 de diciembre de 1898, firmase el Tratado
de Pars por el que Espaa renunciaba a la soberana
de todas sus ex colonias. Tampoco se opuso una opinin pblica que recibi el final de la guerra con sorpresa y alivio, ms que con amargura o voluntad revolucionaria e insurreccional.
6. Eplogo
El pronstico de los gobernantes de la Restauracin haba resultado acertado: Cavite y Santiago de
Cuba no fueron para el rgimen y la dinasta espaola lo que haba sido la derrota de Sedn en 1870
para el segundo imperio Francs. El rgimen no fue
derribado por un golpe militar de su propio Ejrcito
ni por una revolucin inspirada por sus enemigos
carlistas o republicanos. Ello no obstante, los efectos
del Desastre fueron sustanciales y de largo alcance.
A partir de 1898 el rgimen no pudo seguir funcionando como antao y hubo de hacer frente a distintos y poderosos desafos polticos, sociales e intelectuales que persistiran, y en realidad definiran, el
proceso de desintegracin del sistema de dominacin
restauracionista.
NOTAS
1 G. Maura, Historia crtica del reinado de don
Alfonso XIII, Barcelona, Montaner y Simn, 1919 1925, 2 vols.; J. Bcker, Historia de las relaciones
exteriores de Espaa durante el siglo XIX, Madrid,
Voluntad, 1924, vol. 3; M. Fernndez Almagro, Historia poltica de la Espaa contempornea, Madrid,
Alianza, 1968, vols. 2 y 3; P. de Azcrate, La guerra del 98, , Madrid, Alianza, 1968.
2 J. Pabn, El 98, acontecimiento internacional en Das de ayer, Barcelona, Alpha, 1963, pp.
139 - 195; J. M. Jover Zamora, 1898. Teora y prctica de la redistribucin colonial, Madrid, Fundacin Universitaria Espaola, 1979; J. Varela Ortega,
Los amigos polticos. Partidos , elecciones y caci-
99
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quismo en la Revolucin, Madrid, Alianza, 1977; J.
Romero Maura, La rosa de fuego. Republicanos y
anarquistas, Barcelona, Grijalbo, 1975; C. Serrano,
Final del imperio, Espaa, 1895 - 1898, Madrid,
Siglo XXI, 1984.
3 vase una completa exposicin de la historia
colonial de Cuba en la obra de Hugh Thomas, Cuba.
La lucha por la libertad, Barcelona, Grijalbo, 1973.
4 Sobre el desarrollo econmico de Cuba, resulta
esencial la obra de Manuel Moreno Fraginals, El
ingenio(complejo econmico social cubano del azcar). La Habana, Ciencia Social, 19778, 3 vols.
5 Jordi Maluquer de Motes, El mercado colonial antillano en el siglo XIX en J. Nadal y G.
Tortella (comps.), Agricultura, comercio colonial y
crecimiento econmico en la Espaa contempornea, Barcelona, Ariel, 1974, pp. 322 - 357.
6 J. Maluquer de Motes, ob. cit., p. 351
7 Sobre el papel militar en la crisis, vanse los
captulos correspondientes en Rafael Nez
Florencio, Militarismo y antimilitarismo en Espaa,
1888 - 1906, Madrid, CSIC, 1990; y Stanley Payne,
Los militares y la poltica en la Espaa contempornea, Pars, Ibrico, 1968.
rre, Inglaterra y Espaa en 1898, Madrid, Eudema,

1988.
14 Declaracin pblica del general Correa, 6 de
abril de 1898. El juicio previo del almirante Vega de
Seoane se formul en noviembre de 1897, tras revisar la flota americana en Nueva York. Ambas se recogen en M. Fernndez Almagro, Historia poltica
de la Espaa contempornea, vol. III, pp., 75 - 76 y
313.
15 Conde de Romanones, Las responsabilidades
polticas del antiguo rgimen, 1875 - 1923, Madrid,
Renacimiento, s. a., p. 33
16 Sobre la catstrofe de Cavite, vase el vivido
relato de M. Fernndez Almagro, ob., cit., pp. 89 102.
17 Recogido en M. Fernndez Almagro, ob., cit.,
p. 112.
18 El conflicto entre Sagasta y los militares contrarios al armisticio se recoge en J. Romero Maura,
La rosa de fuego, pp. 9 - 12, y J. Varela Ortega, Los
amigos polticos, pp. 317 - 319.
8 Carta confidencial de Martnez Campos a

Cnovas, 25 de julio de 1895. Recogida en M.
Fernndez Almagro, Historia poltica de la Espaa
contempornea, vol. II, pp. 249 - 251 y 433.
BIBLIOGRAFA CONSULTADA
9 Sobre la reaccin popular ante la guerra, vase

el amplio repaso que dedica al tema Carlos Serrano,
Final del imperio, cap. 5.
Bcker, Jernimo, Historia de las relaciones exteriores de Espaa durante el siglo XIX, Madrid,
Voluntad, 1924, vol. 3.
10 Nuria Sales, Servicio militar y sociedad en

la Espaa del siglo XIX, en Sobre esclavos, reclutas y mercaderes de quintos, Barcelona, Ariel, 1974,
pp. 207 - 277; S. Payne, ob. Cit., cap. 5.
Cortada, James, Two Nations over Time. Spain

and the United State, 1776 - 1977, Westport,
Greenwood Press, 1978.
11 Nota de Cnovas a su ministro de la Guerra,

13 de septiembre de 1895. Recogida en M. Fernndez
Almagro, ob., cit,. pp. 272 - 273.
12 Nota del nuevo gobierno liberal sobre Cuba.
Recogida en C. Serrano , Final del imperio, p. 151 153.
13 Las difciles relaciones hispano - norteamericanas durante la crisis colonial se analizan en las obras
de Philip S. Foner, La guerra hispano - norteamericana y el nacimiento del imperialismo norteamericano, Madrid, Akal, 1975, 2 vols.; y James Cortada,
Two Nations over Time. Spain and the United States,
1776 - 1977, Westport, Greenwood Press, 1978. Para
estudiar el progresivo aislamiento diplomtico de
Espaa es inexcusable el libro de Rosario de la To-
Azcrate, Pablo de, La guerra del 98, Madrid,

Alianza, 1968.
Fernndez Almagro, Melchor, Historia poltica

de la Espaa contempornea, Madrid, Alianza, 1968,
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Foner, Philip S., La guerra hispano - norteamericana y el nacimiento del imperialismo norteamericano, Madrid, Akal, 1975, 2 vols.
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VIII. NOTAS PARA INICIAR LA CONSULTA

ARCHIVISTICA
La formacin de un estudiante universitario no

puede darse por concluida hasta que haya visitado y
trabajado, siquiera sumariamente, en un archivo histrico. No en vano los archivos son los autnticos
laboratorios y despachos en los que el historiador
entra en contacto y examina el material y documentacin histrica disponible, que le sirven necesariamente cono soporte y apoyatura para la redaccin
del relato narrativo sobre el pasado histrico.
La palabra archivo procede del trmino griego
clsico aVcetou que denotaba el habitculo donde se
conservaban los diplomas y documentos pblicos de
inters especial para las polis: las leyes, tratados, decretos, sentencias judiciales, etc., que regulaban la
vida interna de la ciudad y sus relaciones con el exterior. Tena, por tanto, una funcin administrativa
esencial: la custodia y preservacin de esa documentacin de importancia especial para los Estados y las
sociedades correspondientes. Las civilizaciones egipcias y mesopotmicas tambin haban conocido la
existencia de archivos semejantes en los templos y
palacios, donde se conservaban los anales y diarios
de las actividades administrativas, los documentos de
asuntos de Estado, las memorias de campaas militares, los censos de riqueza agraria, etc. En Roma,
era el Tabularium el lugar donde se guardaban las
tabulae, las leyes grabadas en tablas de bronce. Por
su parte, los Estados medievales y renacentistas acostumbraban a guardar la documentacin importante
en las propias cancilleras donde se generaba y se
hacan las copias necesarias de cada texto y documento.
Muchos de los actuales archivos histricos tienen
su origen en los repositorios documentales que se fueron creando en esa poca tardomediaval y renacentista, a medida que se conformaban y consolidaban
los modernos Estados europeos y su burocracia administrativa. Por ejemplo, el Archivo de la Corona
de Aragn (hoy radicado en Barcelona) parece tener
su base en las disposiciones del rey Jaime I hacia
1260, ordenando concentrar y custodiar en un solo
lugar todos los documentos del reino. En 1543, el
emperador Carlos I dispuso tambin que se concentraran en el castillo y fortaleza de Simancas (Valladolid):
(...) ciertas escrituras concernientes a nuestra real corona y
real patrimonio y a otras cosas para que en sta estn mejor guardadas y puedan ser consultadas ms fcilmente por
nuestro fiscales y por las personas que hayan menester.
(Recogido en Vicenta Corts, Archivos de Espaa y Amri-
101
Enrique Moradiellos
ca Materiales para un manual, Madrid, Universidad
Complutense, 1979, p 47).
Su hijo, Felipe II, confirm al castillo de Simancas

en esa funcin, por lo que sigue siendo todava hoy
el archivo esencial para trabajar sobre la historia
moderna de la Corona espaola.
Todos esos archivos eran instrumentos de la prctica administrativa de los Estados; centros donde se
custodiaban y organizaban los fondos documentales
con una intencin utilitaria y pragmtica, al servicio
exclusivo de las necesidades del funcionamiento de
la administracin estatal. En esa calidad, los archivos cumplan entonces y cumplen ahora una triple
funcionalidad: recogen la documentacin generada,
la conservan en forma segura y ordenada, y la sirven
cuando es requerida por las necesidades de funcionamiento de la Administracin.
La aparicin del Archivo Histrico como nueva
realidad y concepto es un producto del siglo XIX y,
como hemos visto en el captulo sobre historiografa,
fue un factor esencial en al conformacin de la historia cientfica.
A diferencia de los archivos previos, los histricos no tienen la finalidad pragmtica y utilitaria inmediata de atender las necesidades de la administracin estatal. Por el contrario, suelen recoger la documentacin considerada inservible desde un punto de
vista administrativo, ya sea porque sus fondos pertenecen a tiempos muy lejanos y no relevantes para la
prctica actual o porque ha caducado su utilidad funcional y vigencia administrativa. En ellos se recoge y
custodia aquella documentacin que se considera un
bien de importancia cultural o patrimonio histrico
documental de un pas. En cualquier caso, los nuevos archivos histricos pasaron a ser el repositorio
esencial de la materia prima con la que iban a trabajar los historiadores : el almacn especial donde se
custodia y preserva la documentacin generada en el
pasado, que sirve como prueba principal para la elaboracin del relato historiogrfico y es el criterio y
garante bsico para determinar su veracidad. As, en
1838 qued constituido en Inglaterra el Public Record Office, con sede actualmente en el condado de
Surrey, cerca de Londres. En Espaa, el Archivo
Histrico Nacional fue establecido en Madrid en el
ao 1866.
Utilizar los archivos en el trabajo de investigacin histrica exige, como primera medida, informarse
de los fondos documentales custodiados en cada uno
de ellos. Para satisfacer este fin, los archivos disponen de GUIAS, INVENTARIOS O CATALOGOS
que proporcionan los datos ms importantes sobre la
naturaleza y origen de la documentacin disponible
en los mismos, su organizacin y clasificacin interna, y los medios para su localizacin y consulta en la
sala de investigadores. Desde luego, la lectura de estas guas, inventarios y catlogos es inexcusable para
comenzar seriamente una investigacin histrica, del
tipo y alcance que sea.
Tambin resulta conveniente conocer ciertos datos mnimos de la tcnica archivstica de organizacin y clasificacin de los fondos documentales, a
fin de entender con precisin la informacin proporcionada por las guas, inventarios y catlogos.
Por ejemplo, debe saberse que todo archivo, en la
medida en que puede contar con materiales de naturaleza muy diversa, tiende a clasificar la misma en
grandes subunidades homogneas denominadas SECCIONES. Estas secciones dentro del archivo tienden
a ser grupos de documentacin procedente de una
misma institucin u organismo administrativo particular.
As, el Archivo Histrico Nacional espaol dispone de varias secciones donde se agrupan colecciones documentales afines o generadas por el mismo
organismo : la seccin I corresponde a clero secular
y regular, que comprende los archivos de los monasterios incautados por el Estado durante la desamortizacin de bienes religiosos del siglo XIX, la seccin II engloba Ordenes Militares, formada por los
archivos de las rdenes de Santiago, Calatrava,
Alcntara y Montesa; la seccin III corresponde a
Estados, que recoge el archivo de lo que fue la Secretara del Despacho de Estado desde su fundacin
en tiempos de Felipe V y hasta la muerte de Fernando VII; etc. En el Public Record Office britnico, las
secciones archivsticas se corresponden con los fondos de los distintos organismos de la administracin
estatal; la seccin Cabinet Office recoge todo el
material archivstico de la Oficina del Consejo de
Ministros; la seccin Foreign Office engloba la documentacin del Ministerio britnico de Asuntos Exteriores; la seccin Almiralty comprende los fondos del Ministerio de la Marina; etc.
Dentro de esas categoras generales que son las
secciones, el material se agrupa a su vez en SERIES
archivsticas diversas. Esta clasificacin en series
permite acotar an ms la documentacin perteneciente a la seccin general y ofrecer al investigador
una idea del tipo de fondos especficos que conforman cada serie. Por ejemplo, en la seccin de clero
secular y regular del Archivo Histrico Nacional
existen tres series diferentes: 1. documentos en pergamino; 2. Documentos en papel, y 3. Libros manuscritos. En el Public Record Office, la seccin compuesta por el archivo del Ministerio de Asuntos Ex-
102

teriores (Records of the Foreign Office), se subdivide en varias series: serie de Correspondencia Poltica General, serie de Correspondencia Confidencial e Impresa, serie de Correspondencia Consular, serie de Tratados, serie de Relaciones Culturales, etc.
Por lo general, dentro de cada serie archivstica
la documentacin se agrupa en LEGAJOS O VOLUMENES. Se trata esencialmente de carpetas, cajas o volmenes encuadernados, donde se archivan
conjuntamente varios documentos segn algn tipo
de criterio de clasificacin: cronolgica, temtica,
autora, procedencia geogrfica, etc. Por ltimo, cada
legajo o volumen puede contener en s varios EXPEDIENTES O DOCUMENTOS particulares : pequeas colecciones de cartas, de diplomas, de despachos,
etc, agrupados en una misma carpetilla o ligados por
algn lazo. A veces estos expedientes contienen un
papel singular y concreto: la pieza simple, la PIEZA
DOCUMENTAL BSICA. En cualquier caso, esos
expedientes documentales son las unidades mnimas
de clasificacin archivstica.
El archivo general del Ministerio de Asuntos Exteriores espaol puede servir como ejemplo del modo
de organizacin de un archivo administrativo que
cuenta con fondos de inters histrico. Dispone de
una gua somera que describe su origen, sus fondos y
su clasificacin: M.J. Lozano Rincn y L.E. Romera
Iruela, Gua del archivo del Misterio de Asuntos Exteriores, Madrid, Misterio de Asuntos Exteriores,
1981. En l, no existen secciones archivsticas, puesto que se trata de un archivo nico de un ministerio.
Pero s cuenta con dos series: el llamado archivo histrico, que incluye toda la documentacin generada
hasta el ao 1931, y el archivo renovado, que comprende la documentacin generada desde el ao 1931.
Dentro de cada serie, los documentos se clasifican en
legajos que tienen un nmero consecutivo propio.
Estos legajos, a su vez, se componen de expedientes
tambin numerados consecutivamente.
Para designar esas divisiones sucesivas, se utilizan unas signaturas archivsticas que permiten describir grficamente y localizar los distintos documentos utilizados por un investigador. Por ejemplo (se
trata de una referencia inventada), pongamos que
hemos utilizado siguientes pieza documental singular en nuestro trabajo de investigacin: un telegrama
del embajador espaol en Londres al ministro de
Asuntos Exteriores en Madrid, fechado el 26 de marzo de 1946. Ese documento est custodiado y se puede consultar en el Archivo del Ministerio de Asuntos
Exteriores (radicado en Madrid), Serie Renovado,
legajo 1037, expediente 5. De un modo abreviado,
podramos escribir: Telegrama de embajador (Londres) a ministro (Madrid), 26-III- 1946, AMAE R1037/5. sa sera la referencia archivstica que tendramos que dar en una publicacin, despus de haber presentado, al principio de la obra el desarrollo
entero de la misma. Probablemente, sa sera tambin la referencia que nos proporciona el inventario
o catlogo del propio archivo o sus ficheros
catalogrficos.
Veamos otro ejemplo de signaturacin archivstica. En el Public Record Office cada seccin tiene
un cdigo de letras que la identifica. As, el archivo
de la Oficina Central de Gobierno britnico se identifica por las letras CAB (abreviatura de Cabinet
Office), el del Ministerio de Exteriores por las letras FO (Foreign Office), el de la Marina por ADM
(Admiralty), etc. Dentro de cada seccin, las series archivsticas se distinguen por un nmero particular. As , dentro de la seccin CAB, la serie que
recoge las actas del consejo de ministros lleva el nmero 23, la serie que comprende los documentos y
memorandos que estudia el gabinete lleva el nmero
24, la que recoge las actas del comit de defensa imperial lleva el nmero 2, etc. a su vez, dentro de cada
una de esas series, la numeracin de los legajos o
volmenes es consecutiva (respetando el orden cronolgico de archivo). De este modo, la signatura de
un documento particular de estos fondos (como pudiera ser el acta de una reunin del gabinete britnico el 22 de julio de 1936) tendra esta forma de identificacin: CAB 23/85. Gracias a ella, podramos localizar de modo rpido ese acta en el Public Record
Office buscando el volumen 85 de la serie actas del
gabinete de la seccin Archivo del Cabinet Office.
La mayor parte de los archivos histricos siguen
un procedimiento de organizacin de sus fondos muy
similar a los expuestos anteriormente, con mayor o
menor complejidad. Para profundizar en este tema,
contamos con tres obras muy accesibles: el manual
ya citado de Vicenta Corts (Archivos de Espaa y
Amrica , Madrid, Univ. Complutense, 1979); el libro de Antonia Heredia Herrera (Manual de instrumentos de descripcin documental, Sevilla, Diputacin Provincial, 1982), y el trabajo ms reciente de
M. C. Pescador del Hoyo (El Archivo, Madrid, Norma, 1986).
Los archivos pblicos espaoles cuentan con una
gua general en la que se proporciona una informacin bsica sobre su direccin, horario de consulta,
historia y fondos disponibles (hasta el grado de secciones y series): Gua de los archivos estatales espaoles. Gua del investigador, Madrid, Direccin
General del Patrimonio Artstico y Cultural, 1977.
103
Enrique Moradiellos
Para penetrar en el conocimiento de los fondos y
funcionamiento de los cinco grandes archivos histricos espaoles, contamos con otras tantas guas de
gran valor para el investigador. Bajo la direccin de
Carmen Crespo Nogueira, se ha publicado la obra
Archivo Histrico Nacional. Gua (Madrid, Ministerio de Cultura, 1989), que reemplaza una gua previa publicada por Luis Snchez Belda en 1958. ngel de la Plaza Bores es autor de la obra Archivo
General de Simancas. Gua del investigador (Valladolid, Direccin General de Archivos y Bibliotecas [DGAB], 1962. Jos M. Pea Cmara hizo lo
propio para el gran archivo sobre la Amrica Hispnica creado en 1785 por Carlos III en Sevilla: Archivo General de Indias. Gua del visitante (Valencia,
DGAB, 1958). El Archivo de la Corona de Aragn,
sito en Barcelona, cuenta con una Gua abreviada
(Madrid, DGAB, 1958). Y, finalmente, el Archivo
General de la Administracin, creado en 1969 para
recoger la documentacin de ms de veinticinco aos
generada en los distintos ministerios espaoles, cuenta
con una somera descripcin debida a M. C. Pescador del Hoyo y recogida en el Boletn de la Direccin General de Archivos y Bibliotecas, nm. 133 134, publicado en 1973.
primera visita al Archivo Nacional en Pars, Jules

Michelet expres con palabras inolvidables e insuperables este profundo goce que produce la investigacin archivstica:
No tard en darme cuenta de que en el silencio de esas galeras haba un movimiento, un murmullo que nada tena que
ver con la muerte. Esos papeles, esos pergaminos acumulados all durante tanto tiempo slo deseaban revivir. Esos
papeles no son papeles sino vidas de hombres, de provincias, de pueblos [...] Si se hubiera querido escucharlos a
todos, ninguno habra estado muerto. Todos vivan y hablaban, rodeaban al autor con un ejrcito de cien lenguas [...]
Y a medida que soplaba sobre su polvo, los vea

levantarse.
Sacaban del sepulcro, unos la mano, otros la cabeza, como en el Juicio de Miguel Angel o en la danza de los muertos. La danza galvanizada que bailaban a mi alrededor es lo que he tratado de reproducir
en este libro.
En todo caso, si de veras quisiramos informarnos sobre los fondos archivsticos disponibles en cada
archivo, para saber si puede sernos til en una investigacin determinada, lo mejor sera acudir al mismo
en persona. In situ, podramos examinar los
inventarios y catlogos existentes sobre las distintas
series documentales y realizar consultas con el personal especializado que all trabaja: los archiveros y
documentalistas profesionales. Habida cuenta de la
experiencia y conocimientos de estos profesionales,
las consultas pueden ahorrar gran cantidad de problemas y prdidas de tiempo al investigador. Sin olvidar que la mayora de estos tcnicos son, en una
gran proporcin, licenciados universitarios en historia que comprenden muy bien los mtodos y dificultades de la investigacin histrica.
Para terminar este apartado y este libro, permtasenos un ltimo consejo para los estudiantes que se
aventuren por vez primera en un archivo histrico:
hacedlo con la mente abierta y dispuesta a experimentar el goce del contacto con el material legado
del pasado. De este modo. Podris disfrutar de la tremenda emocin que supone descubrir testimonios
pretritos, desempolvar cartas y manuscritos ignorados, sacar a la luz de nuestro tiempo libros o mapas
perdidos en el olvido de siglos... As obraris como
autnticos demiurgos que dan forma y sentido a un
material hasta entonces informe y presto para cobrar
significado si tan slo se le escucha. Recordando su
104

BIBLIOGRAFA ORIENTATIVA SOBRE TCNICAS DE ESTUDIO, REALIZACIN DE TRABAJOS DE CURSO Y COMENTARIOS DE TEXTOS, MAPAS Y GRFICOS HISTRICOS.
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Jerzy Topolski
La naturaleza del conocimiento histrico
1. Descripcin general del proceso cognoscitivo

Las reflexiones sobre los fundamentos del conocimiento histrico, interpretado aqu como el conocimiento de los sucesos pasados en la historia de la humanidad1 , debe comenzar con una descripcin general del
proceso cognoscitivo. Adquirir el conocimiento del pasado, cosa que ocurre a travs de la imaginacin histrica, es al margen de las propiedades que se le puedan atribuir parte del proceso cognoscitivo humano.
El conocimiento puede ser abordado desde dos puntos de vista: como el proceso en el que el sujeto del
conocimiento (el sujeto conocedor) adquiere informacin del objeto de conocimiento, o como el resultado del
proceso. En el ltimo caso, el proceso cognoscitivo se convierte en conocimiento. El conocimiento del objeto
cognoscitivo es por tanto un resultado del proceso (acto) cognoscitivo, que, sin embargo, supone un sistema
de memoria.
Entre el proceso cognoscitivo y el conocimiento hay una relacin de realimentacin: el conocimiento
depende del proceso cognoscitivo, ya que sin ese proceso (es decir, la suma de actos aislados de conocimiento) no hay ningn resultado; por otro lado, el propio proceso cognoscitivo tiene lugar sobre la base del
conocimiento existente. Pero esta ltima relacin no es aceptada unnime ni igualmente en epistemologa.
Por tanto, en este punto, entramos en el rea de las controversias entre las diversas formas de abordar el
conocimiento. En general, las diferencias entre las opiniones filosficas sobre el problema del proceso
cognoscitivo se pueden reducir a las que existen en la interpretacin del objeto de conocimiento, de la relacin entre proceso cognoscitivo y conocimiento, y del alcance de las posibilidades cognoscitivas del hombre.
El objeto cognoscitivo se considera, o bien como algo que existe independientemente del sujeto conocedor
y fuera de ese sujeto (es decir, como se dice a menudo, objetivamente existente), o bien como un producto de
la mente del sujeto conocedor. La primera opinin es la que sostienen el materialismo (que acepta el mundo
material como objeto cognoscitivo) y el idealismo objetivo (que acepta la naturaleza espiritual del objeto
cognoscitivo, pero acepta la existencia de este ltimo independientemente del sujeto conocedor). La segunda
postura la sostiene el idealismo subjetivo. La controversia se sita en la esfera de la ontologa, y su sentido
forma como un puente entre la ontologa y la epistemologa.
La naturaleza de la relacin entre el proceso cognoscitivo y el conocimiento pertenece estrictamente al
rea de la epistemologa. Son posibles dos situaciones bsicas: 1) En primer lugar tenemos el conocimiento a
priori, que es independiente de la experiencia, y una mente adecuadamente estructurada, y el proceso
cognoscitivo parte de esa base. Una vez que ha comenzado, empieza a operar la realimen-tacin entre el
proceso cognoscitivo y el conocimiento. 2) Es la experiencia la que sirve como punto de partida; nos da un
conocimiento que a su vez se convierte en una condicin ms o menos indispensable del proceso cognoscitivo
posterior. El primer caso es aceptado por el apriorismo (platonismo cartesiano, kantismo, convencionalis1 De ahora en adelante se llamar el conocimiento del pasado.
107
Jerzy Topolski
mo), y el ltimo, por el empirismo epistemolgico (Bacon, Locke, Hume, Mill), que suele aparecer junto con
el sensualismo (Condillac). El empirismo epistemolgico tiene dos versiones: positivista (que considera al
sujeto conocedor como un mero receptor pasivo) y dialctica, que acepta un papel activo del sujeto conocedor en el proceso cognoscitivo y un conocimiento creciente del objeto cognoscitivo.
No nos ocuparemos aqu de lo que se llama conocimiento intuitivo, ya que en ese caso no aceptaramos
que tuviera lugar a travs del sujeto conocedor ni un proceso cognoscitivo a priori ni uno a posteriori. Se
dice que ese proceso cognoscitivo consiste en una visin directa intuitiva del objeto cognoscitivo, obtenida
por medio de una penetracin en ese objeto.
La epistemologa marxista, que afirma la existencia de un mundo material, objetivo, que es independiente
del sujeto conocedor, adopta la postura del empirismo materialista (sensualista) en su versin dialctica, es
decir, la versin que subraya la relacin dialctica entre el proceso cognoscitivo y el conocimiento y acepta
as el papel esencial del conocimiento en el proceso cognoscitivo.
Las opiniones sobre el, alcance y la calidad del conocimiento que los seres humanos pueden tener varan
tambin, segn las posturas. El agnosticismo niega la posibilidad de cualquier conocimiento completo del
objeto cognoscitivo. Su versin kantiana afirma que slo adquirimos el conocimiento de los fenmenos, sin
aprehender la esencia de las cosas (noumena), mientras que el escepticismo radical filosfico subraya la
imposibilidad de llegar a la verdad. El positivismo (o realismo ingenuo), que se opone al agnosticismo, no
consigue advertir la complejidad del proceso cognoscitivo y afirma que la percepcin sensorial nos puede dar
un reflejo inmediato y fiel del objeto cognoscitivo, resolviendo as el problema de la cognoscibilidad del
mundo. A. J. Ayer tiene razn al subrayar que la afirmacin de que los objetos fsicos que percibimos
comnmente son, por as explicarlo, dados a nosotros, significa en realidad un acercamiento intuitivo2 .
Estas dos visiones extremas son rechazadas por el materialismo dialctico, que alza contra el agnosticismo la afirmacin de que el mundo es cognoscible, pero subraya que esto no debe implicar que ya est plenamente conocido ni que su conocimiento se puede adquirir en un nmero finito de actos de conocimiento3 . Si
adquirimos algn conocimiento del mundo y actuamos eficazmente sobre la base de ese conocimiento, esto
significa que el mundo es cognoscible, aunque el proceso cognoscitivo es complejo y difcil. Acusa al positivismo de negar el papel activo de la mente del sujeto conocedor y destaca que el mundo es cognoscible slo si
tenemos en cuenta ese factor. La mente humana permite a los hombres adquirir un conocimiento del mundo
aportando formas de percepcin de los hechos como resultado de la experiencia, y libera el contenido del
conocimiento humano de deformaciones debidas a la imperfeccin de los sentidos humanos. Esta opinin
encuentra reflejo en la distincin hecha entre el nivel de la percepcin sensorial y el pensamiento abstracto, en
el cual el lenguaje se usa como instrumento del pensamiento4 .
A pesar de las diferencias de opinin sobre el proceso cognoscitivo y sus resultados, hay una aceptacin
corriente de la postura de que el conocimiento depende del proceso cognoscitivo, lo cual significa que el
conocimiento se adquiere en el proceso cognoscitivo.
2. Caractersticas del conocimiento cientfico

Respecto al proceso cognoscitivo cientfico (para el que vale las afirmaciones anteriores), deberamos
preguntarnos la diferencia entre conocimiento cientfico y el ordinario. Especificando ms, podramos
preguntar si la diferencia consiste en el proceso cognoscitivo o se hace manifiesta slo en el rea del conocimiento adquirido a travs del proceso cognoscitivo.
La respuesta resulta difcil, pero el punto de partida parece simple. Puesto que la diferencia principal
entre el proceso cognoscitivo en general y el proceso cognoscitivo cientfico es que el objetivo del ltimo no
es adquirir conocimiento del mundo en general, sino un conocimiento cientfico de l, podramos definir el
2 A. J. Ayer, The Problem of Knowledge, Baltimore, 1961, pag. 79.
3 Para los argumentos contra el agnosticismo, ver F. Engels, el prlogo a la edicin inglesa de Socialism: Utopian and Scientific, Selected Works,
volumen I, de. Pgs. 9294.
4 La distincin entre estos niveles ha sido hecha por V. Lenin
108

proceso cognoscitivo cientfico como aquel cuyo objetivo es adquirir un conocimiento cientfico. Pero entonces surge un problema, qu es el conocimiento cientfico, y cul es, o debera ser, el proceso para adquirirlo.
La ciencia, o el conocimiento cientfico, se ha definido de varias formas5 . F. Bacon (en su Novun Organum)
subray su aspecto pragmtico al afirmar que la ciencia ayuda al hombre a controlar la Naturaleza y satisface su intento de conocerse a s mismo. Desde ese punto de vista, el conocimiento cientfico se puede definir
por su objetivo. El mismo criterio se usa para distinguir el conocimiento cientfico si este ltimo se define
como el conocimiento verdadero (es decir, el conocimiento basado en la verdad contra la falsedad como
principio)6 . En el ltimo caso el objetivo del proceso cognoscitivo cientfico consiste en adquirir conocimiento verdadero. Se subraya que dicho conocimiento debe tener ciertas caractersticas, que, en conjunto, pueden
describirse como la exigencia de precisin. Una de las primeras definiciones que indic la estructura
metodolgica del conocimiento cientfico fue la que dio W. S. Jevons en The Principles of Science. Escribi
que el conocimiento cientfico es conocimiento generalizado, distinto del conocimiento sensorial de los hechos, y dichas generalizaciones se hacen destacando la identidad y clasificando. La ciencia (...) es la deteccin de la identidad, y la clasificacin es poner juntos, en el pensamiento o en la proximidad espacial real,
aquellos objetos entre los que se ha detectado la identidad7 . Los autores contemporneos subrayan tambin
la naturaleza general y abstracta del conocimiento cientfico 8 .
El conocimiento de clasifica a veces como conocimiento cientfico e ideologa. Pero la divisin no puede
dibujarse claramente. Esto no ocurre slo porque la valoracin (o sea, la clasificacin segn el criterio:
bueno contra malo, y que segn el criterio: verdadero contra falso) subyace bajo todas las decisiones, incluidas las cientficas, sino ms bien porque lo que se considera normalmente como ciencia puede funcionar en
algunos casos como ideologa, es decir, como conocimiento que sirve a los intereses de grupos especficos.
Por ejemplo, la teora copernicana jug durante mucho tiempo un papel ideolgico, al mirar el sistema
predominante de valoracin religiosa9 . En vista de los fuertes lazos entre la ciencia y la ideologa se subraya
a menudo que el conocimiento cientfico es (o debera ser) neutral en relacin con los intereses de diversos
grupos sociales. Esto slo es correcto en parte, y con la condicin de que no se nieguen las relaciones entre la
ciencia y la ideologa, y que se distinga entre las relaciones que facilitan el camino a la verdad y las que lo
dificultan.
Los intentos de definicin del conocimiento cientfico hacen resaltar fuertemente el aspecto sociolgico de
la cuestin. Desde ese punto de vista, el conocimiento cientfico sera el que se adquiere por un grupo de
gente apropiadamente reclutado que se ocupan profesionalmente de la ciencia (hombres de ciencia, estudiosos). Se guan por ciertas normas de conducta especializadas que estn destinadas a obtener un conocimiento
verdadero. Dichas normas pueden interpretarse como existentes o como postuladas. Se han hecho muchos
intentos de formularlas, siendo el punto comn el principio de la supervisin de la investigacin por la
totalidad de los cientficos. El conocimiento cientfico sera as un conocimiento sujeto a la aprobacin pblica de los especialistas, o sea, sujeto a una supervisin.
El proceso cognoscitivo cientfico, es decir, el proceso cognoscitivo que da lugar al conocimiento cientfico (descrito arriba), es una variante del proceso cognoscitivo en general. Como todo proceso cognoscitivo,
tiene su origen en la experiencia sensorial, en la cual, como lo hemos dicho antes, adquirimos un conocimiento del mundo externo no directamente, sino slo como la causa de nuestra experiencia sensorial10 , es decir,
como una serie de datos sobre ese mundo. En el proceso cognoscitivo cientfico, un hombre de ciencia dispo-
5 Hay una diferencia evidente entre la ciencia y el conocimiento cientfico: la primera abarca los resultados acumulados de la investigacin y los mtodos
para obtenerlos, y es, por tanto, un concepto dinmico, mientras que el segundo abarca solamente los resultados de la investigacin, y es por tanto un
concepto esttico.
6 Cfr. S. Ossowski sobre las exigencias de responsabilidad cientfica en su O osobliwossciach nauk spolecznych (Sobre la peculiaridades de las ciencias
sociales), Varsovia, 1962, pgs. 283 y ss. Las observaciones hechas aqu se refieren a las disciplinas empricas.
7 W. S. Jevons, The Principles of Science, vol. II, Nueva York, 1877, pginas 673674.
8 Cfr. Q. Gibson, The Logic of Social Enquiry, Londres, 1960, pg. 3.
9 El trmino ideologa tiene muchas interpretaciones diferentes. La ms apropiada parece subrayar su naturaleza gentica y funcional. As, si una
afirmacin tiene un claro origen de clase, que indica su relacin con grupos sociales especficos (que tienen intereses comunes), y si tambin formula
los objetivos de esos grupos (o de la clase entera), entonces debe considerarse como una ideologa.
10 Cfr. A. J. Ayer, The Problem of Knowledge, ed. cit. Vol. 3.
109
Jerzy Topolski
ne de instrumentos especializados que le permiten descifrar la informacin normalmente inaccesible a la
gente ordinaria. Algunos de estos instrumentos vencen las limitaciones de nuestros sentidos. Un ejemplo de
un instrumento que permite descifrar informacin que es inaccesible a la gente ordinaria nos lo proporciona
el microscopio; el conocimiento de la paleografa, que permite leer los textos antiguos reales, juega tambin
el papel de un instrumento as. Pero las principales caractersticas del proceso cognoscitivo cientfico no hay
que buscarlas en el nivel del conocimiento sensorial: consisten en la naturaleza abstracta del proceso
cognoscitivo cientfico, manifiesta en gran medida incluso en el nivel del conocimiento especial para ser
comprendidos. En ese nivel de conocimiento no podemos, como hemos dicho anteriormente, arreglrnoslas
sin el lenguaje. El lenguaje se convierte, por tanto, en un instrumento necesario del proceso cognoscitivo
cientfico y de la descripcin del mundo11 . Las reglas de investigacin indican que le lenguaje cientfico debe
facilitar la mximo el trasvase de informacin, dentro y fuera del medio cientfico. El proceso cognoscitivo
cientfico no es un acto aislado, sino que forma parte del proceso general de desarrollo de la ciencia y en ese
sentido es enormemente indirecto, ya que requiere que se tomen en cuenta los resultados obtenidos por otras
personas, tanto dentro como fuera del medio cientfico.
Si queremos que el proceso cognoscitivo cientfico cumpla su tarea principal, que es proporcionar conocimiento verdadero, entonces tiene que incluir el procedimiento de apoyar las afirmaciones por medio de comprobaciones. Slo el conocimiento comprobado puede ser cientfico. Mientras que en el conocimiento cotidiano la cuestin de sustentar el conocimiento adquirido es claramente de importancia secundaria, en el
conocimiento cientfico ese paso el proceso cognoscitivo est claramente marcado y se convierte en una de
las partes principales de la metodologa de las ciencias o epistemologa interpretada de un modo amplio.
3. La controversia sobre la naturaleza del conocimiento histrico

Aunque aparentemente no provocara protestas el asegurar que el conocimiento cientfico es una variedad
del conocimiento en general y que la investigacin histrica supone una investigacin cientfica, surgen
serios problemas de interpretacin cuando se hace referencia al conocimiento histrico. La razn parece
evidente: el conocimiento histrico tiene como objeto diversos sucesos pasados que, como se coincide universalmente, no podemos observar a causa de nuestra situacin en el tiempo, es decir, en cierto sentido, no
podemos recuperarlos. Por el contrario, en relacin con el conocimiento de los hechos presentes (observables) s que los vemos, o por los menos podemos hacerlo, porque nuestra posicin en el tiempo es simultnea
a la aparicin de los hechos.
Los problemas de interpretacin implicados aqu se pueden agrupar en torno a diversas respuestas a las
dos preguntas bsicas: 1) Es posible hacer afirmaciones con significado sobre el pasado, o sea, afirmaciones
con un valor lgico? 2) Incluso si asumimos que es posible (es decir, que nuestras afirmaciones sobre el
pasado se refieran realmente al pasado), es posible dar una descripcin verdadera (objetiva) del pasado?
Respecto de la primera cuestin han surgido dos tipos de dudas12 . Los positivistas lgicos, o al menos los
defensores del comprobacionismo (que asegura cfr. Captulo VIII que una afirmacin no analtica slo
puede tener significado si puede ser comprobada empricamente), se vieron obligados a hacer la paradjica
aseveracin de que las afirmaciones sobre el pasado estn ms all de la lnea divisoria que separa las ciencias de la metafsica. Varias ideas, ms o menos ingeniosas, han sido adelantadas para evitar esa conclusin.
Una de ellas es que las afirmaciones histricas son en realidad afirmaciones sobre el futuro, porque predicen
cules sern los resultados de la investigacin (comprobaciones); esas afirmaciones, por tanto, adquieren
(tanto en su versin positivista como en la pragmtica) significado por estar dirigidas hacia el futuro y no
dirigidas hacia el pasado. Esto salva el criterio de comprobacin (porque podemos comprobar en el futuro lo
que ocurrir), pero, como puede verse fcilmente, el lazo de unin con el pasado como algo real se ha roto.
En esa interpretacin, las afirmaciones histricas no se refieren al pasado, sino a los fundamentos de nuestro
conocimiento de ese pasado. Por eso, si un historiador afirma: En 186571, Florencia fue la capital de
11 Cfr. K. Ajdukiewicz, Jezyk y poznanie (Lenguaje y conocimiento), 2 volmenes, Varsovia, 196065. Ver tambin W. P. Alston, The Philosophy
of Language, Nueva York, 1964 (con bibliografa bsica).
12 Esos tipos de escepticismo son analizados por A. C. Danto, The Analitycal Philosophy of History, de. Cit., pgs. 27111. Yo no estoy de acuerdo
con l en muchas cuestiones, pero coincido con muchos de sus anlisis.
110

Italia, no se refiere, segn esa interpretacin, al pasado, sino que solamente predice que las fuentes histricas (la investigacin posterior) apoyarn esa hiptesis. La afirmacin, por tanto, adquiere un sentido de
prediccin, y no adquiere el significado por su concordancia con el pasado. Como puede verse, el hecho de si
Florencia existi o si fue la capital de Italia en el periodo mencionado ms arriba no necesita ser tenido en
consideracin.
Esta solucin, al ser tan paradjica, no satisface tampoco a los comprobacionistas. Otra idea ha sido la de
reducir las afirmaciones sobre el pasado a afirmaciones sobre el presente, C. J. Lewis dice que cualquier
hecho pasado puede ser analizado como extensible en el tiempo, de modo que sus consecuencias continan
hasta el presente, y stas pueden comprobarse. A. C. Danto seal lo absurdo de esa opinin. Si la batalla de
Hastings, que evidentemente no es su propia consecuencia, no es cognoscible porque no podemos comprobarla, entonces, cmo podemos conocer las consecuencias de ella, de algo que no es cognoscible? Ms an,
pregunta en qu basamos nuestra de que un suceso anterior est unido a un suceso que es observado por el
historiador y que forma un todo con otros sucesos anteriores (si retrocedemos hasta el suceso original), si
todas las partes anteriores de ese todo son no cognoscibles? Lewis trat de soslayar esta cuestin diciendo
que las marcas del pasado que tienen los objetos existentes nos ayudan a encontrar el camino hacia las
partes anteriores, pero Danto seal, correctamente, la insuficiencia de tal explicacin13 .
A. J. Ayer rechaz los intentos de reducir las afirmaciones sobre el pasado a afirmaciones sobre el futuro
o a afirmaciones sobre el presente y asegura que los hechos pasados son comprobables por principio. En el
presente tambin observamos sucesos que slo tienen lugar cerca de nosotros, pero no los que ocurren en otro
lugar. Pero nuestra situacin en el espacio no convierte estos ltimos sucesos en no comprobables. Esto
muestra, como afirma Ayer explcitamente, que los sucesos no son pasados ni presentes; son sucesos, en
general, privados de una dimensin temporal14 , y por tanto, las afirmaciones sobre los sucesos se refieren a
ellos como tales y no como pasados, presentes o futuros. Sin embargo y esto tambin fue aducido por
Danto, el valor lgico de las afirmaciones no es independiente del momento en el que se formulan. Consideramos el siguiente ejemplo15 : las afirmaciones 1) Csar morir; 2) Csar est muriendo; 3) Csar muri, son
factogrficamente sinnimas y, por tanto, son todas ciertas si una de ellas es cierta, o todas falsas si una de
ellas es falsa. Pero pierden esa propiedad cuando las analizamos segn quin las hizo y cundo. Si Bruto
hace la afirmacin 2) y en ese momento Csar ya ha muerto, la afirmacin ser falsa. Por tanto, ese argumento tampoco vale como argumento en favor del compro-bacionismo (o fenomenalismo metodolgico), que
parece ser ms vulnerable exactamente en lo que se refiere a las reflexiones metodolgicas sobre la investigacin histrica (no limitada a lo que se acaba de decir).
El escepticismo sobre las posibilidades del conocimiento histrico ha encontrado tambin una formulacin diferente, en concreto el segundo tipo de los escepticismos a los que nos hemos referido antes. Incluso si
aceptamos que podemos hacer afirmaciones verdaderas sobre el pasado, surgen dudas (encabezadas por B.
Russell) sobre si podemos estar seguros de que en realidad se refieren al pasado. Porque una afirmacin que
describe un estado do cosas ficticio (por ejemplo, Estanislao Augusto Poniaotwski fue rey de Polonia); ni
difiere mucho de las afirmaciones que se refieren a sus fuentes. Esto, aparentemente, nos impide llegar a
aquello sobre lo que trata la afirmacin, es decir, alcanzar el pasado. Este tipo de escepticismo es criticado
por Danto. En sus anlisis del lenguaje hace una distincin entre los trminos y afirmaciones que se refieren
al pasado, aquellos que son neutrales en relacin con su referencia temporal, y aquellos que se refieren al
futuro. Por ejemplo, la afirmacin esto es una cicatriz se refiere a una herida anterior y seala un determinado nexo causal. Nuestro lenguaje, como bien seala Danto, est lleno de predicados que se refieren al
pasado16. Mencionemos, en este sentido, que su nmero es probablemente ms grande de lo que afirma Danto,
ya que, para l, la afirmacin ste es un hombre es neutral respecto a su referencia temporal, mienta que
para este autor la afirmacin en cuestin y el trmino hombre estn condicionados temporalmente y se
refieren al pasado. Por otro lado, el predicado es rojo parece ser temporalmente neutral. Pero la restriccin
del lenguaje sobre el tiempo no niega totalmente el escepticismo sobre si las afirmaciones que se refieren al
13 A. C. Danto, op. cit., pgs. 4344.

14 A. J. Ayer, The problem of Knwledge, Edimburgo, 1961.
15 Cfr. A. C. Danto, op. cit., pgs. 5456.
16 Ibidem, pgs. 73 y ss.
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Jerzy Topolski
pasado hablan realmente sobre el pasado, ya que ese escepticismo puede abarcar el concepto de causalidad al
referirnos al principio de Hume de que post hoc non est proter hoc. Danto demuestra que, al contrario de lo
que asegura Russell, los predicados que se refieren al pasado no se pueden reducir totalmente a predicados
que sean neutrales respecto a su referencia temporal: lo que Russell llama conocimiento del pasado est
constituido por afirmaciones que lgicamente independientes del pasado y pueden, por tanto, ser analizadas
desde el punto de vista presente como si el pasado nunca hubiera existido17 .
Aparte de este tipo de crtica, Danto sugiere que se neutralice el escepticismo sobre si las afirmaciones
histricas se refieren realmente al pasado, extendiendo el acercamiento instrumentalista18 hasta abarcar las
afirmaciones histricas. En su opinin, las afirmaciones que se refieren al pasado juegan a la luz del
instrumentalismo en la investigacin histrica un papel similar al de las afirmaciones tericas que ordenan
(nuestro conocimiento de) los hechos. Por tanto, el trmino Julio Csar juega en una labor histrica un
papel que es similar al jugado por el trmino electrn en un documento sobre fsica o el trmino complejo
de Edipo en un estudio psicoanaltico19 . Es simplemente un instrumento mejor o peor utilizado para
ordenar los hechos, y no es esencial que se refiera a nada real, ya que las afirmaciones histricas no son
afirmaciones sobre hechos. As, el problema de la verdad y falsedad de las afirmaciones histricas desaparece.
Se puede ver fcilmente que el instrumentalismo no proporciona una solucin satisfactoria del problema.
El instrumentalismo neutraliza la controversia sobre el valor lgico de las afirmaciones histricas por medio
de la eliminacin de su marco de referencia, es decir, el pasado que es su modelo; por tanto, elimina algo real
que el historiador no puede perder. Por tanto, l rechaza el escepticismo en cuanto a la posibilidad de hacer
afirmaciones sobre el pasado y acepta esa posibilidad, y considera paradjico reducir las afirmaciones sobre
el pasado a afirmaciones sobre el presente o sobre el futuro, o neutralizar el valor temporal de dichas afirmaciones, o abandonar la aseveracin de que el pasado fue algo real.
4. Argumentos contra el escepticismo. Rasgos caractersticos del conocimiento histrico

Nos vamos a ocupar ahora del anlisis de dos clases de escepticismo mencionados anteriormente: sobre la
posibilidad de hacer afirmaciones sobre el pasado y sobre si el pasado es realmente el objeto de nuestras
reflexiones.
El argumento ms radical contra el escepticismo sobre la posibilidad de hacer afirmaciones sobre el pasado consiste en demostrar que epistemolgica-mente no hay diferencia entre el conocimiento actual y el histrico, puesto que si no existe dicha diferencia, las dudas surgidas sobre el conocimiento histrico abarcaran
todo el conocimiento en general. En nuestro caso, dicha conclusin es suficiente, porque nos interesa, sobre
todo, demostrar que no existen caractersticas especficas del conocimiento histrico, lo cual es muy importante para las reflexiones sobre la ciencia histrica.
Para apoyar la aseveracin de que no hay diferencia entre el conocimiento actual y el conocimiento histrico tenemos que escrutar, en primer lugar, la naturaleza indirecta del conocimiento de los sucesos pasados,
que se debe a la imposibilidad de hacer observaciones directas del pasado y que causa la inquietud de los
comprobacionista.
Surgen dos cuestiones: Realmente estamos privados por completo de la posibilidad de una observacin
directa del pasado? Y Esta imposibilidad es una peculiaridad del conocimiento histrico solamente?
Antes de seguir adelante, es necesario hacer dos distinciones: el conocimiento histrico en el sentido
amplio del trmino frente al conocimiento histrico cientfico, y conocimiento histrico general (tanto cientfico como en el sentido amplio del trmino) frente al conocimiento del pasado que tiene un individuo (tanto
17 Esta opinin ha sido formulada por B. Russell en The Analisys of Mind, Londres, 1921. Lo citamos segn A. C. Danto, k op. cit. pgs. 77ss.
18 En la metodologa de las ciencias, el instrumentalismo es la postura segn la cual las leyes cientficas y las teoras no son afirmaciones verdaderas
o falsas sobre los hechos, sino slo instrumentos usados para ordenar y predecir hechos observados. (Cfr. J Giedymin, Problemy, zalozenia,
rozstrzygniecia, edicin citada, pg. 175.)
19 A. C. Danto, op. cit., pg. 79.
112

historiador como no). El conocimiento histrico en sentido amplio puede ser interpretado como cualquier
conocimiento del pasado, y por tanto, adems del conocimiento cientfico, como todos los tipos de conocimiento a los que recurrimos muchas veces en nuestra vida corriente cuando necesitamos un conocimiento de
lo que haba sido. El conocimiento cientfico de los sucesos pasados pretende proporcionarnos un conocimiento cientfico de esos sucesos, en el sentido explicado previamente. Podemos dar una caracterstica ms
que distingue el conocimiento cotidiano del pasado del conocimiento histrico cientfico; esta caracterstica
hay que aadirla a las diferencias ya conocidas entre el conocimiento en general (menos el cientfico) y el
cientfico. En lo que llamamos conocimiento cotidiano usamos casi exclusivamente la memoria, que en este
caso sirve como canal de informacin. Otras fuentes, como cartas y dems documentos personales, juegan un
papel meramente auxiliar. Respecto al conocimiento cientfico ocurre lo contrario: el uso de la propia memoria de los sucesos pasados tiene importancia secundaria. En el anlisis que sigue nos ocuparemos del conocimiento histrico cientfico.
La opinin de que la aproximacin indirecta es un peculiaridad de la adquisicin del conocimiento sobre
el pasado est extendida entre los historiadores20 . Pero est tan roto el lazo entre el pasado y el presente que
no tenemos posibilidad de hacer observaciones directas del pasado aunque las acciones de los seres humanos
que se combinaron para formar el pasado hayan terminado? El lazo slo estara completamente roto si fuera
posible hacer una distincin consistente entre la percepcin de los objetos y los sucesos que son las causas
directas de nuestras experiencias sensoriales y la observacin de los hechos pasados (que se pueden observar). Pero esta distincin no se puede realizar totalmente, ya que el conocimiento del pasado incluye la
observacin de los objetos fsicos todava existentes, incluyendo seres humanos, y no slo en forma de restos
humanos, sino tambin sus acciones actuales. Un historiador puede observar a la gente viva, cuyas acciones
incorporan, ms o menos claramente, la experiencia del pasado transmitida de generacin en generacin. Se
dice a menudo que un hombre vivo es un portador de la tradicin o una imagen del pasado. La observacin
del comportamiento de las personas que viven en unas condiciones poco propicias a los cambios (comunidades rurales, pueblos primitivos, etctera) es especialmente instructiva en este aspecto. Esta observaciones
son la principal fuente de muchos estudios realizados en antropologa cultural. Esto abarca el estudio del
lenguaje usado por los grupos bajo observacin; el lenguaje se interpreta aqu no slo como una forma
especfica de comportamiento (en concreto, comunicacin), sino tambin como secuencias de frases emitidas
y emisiones de significados concretos. Si dichas frases y emisiones se refieren al pasado, la memoria de la
persona emisora se convierte en una fuente (histrica). Pero puede ocurrir tambin que aprendamos algo
sobre el pasado a partir de frases que se refieran a situaciones actuales. En tal caso el hombre cuyo comportamiento est siendo observado acta apoyado en la memoria habitual, que produce ms bien, automticamente,
de la experiencia pasada.
La observacin de las acciones humanas puede tener como objetivo slo una informacin sobre el comportamiento real de las personas en cuestin, sin ningn intento de descubrir en ese comportamiento restos
del pasado, y ser, por tanto, una fuente de conocimiento del pasado, o puede ser tambin un mejor conocimiento del pasado. Los antroplogos culturales, durante mucho tiempo, se han limitado al primer tipo de
observaciones, y los historiadores, normalmente, no han querido incluir las observaciones de la conducta
humana en la serie de fuentes que les permiten reconstruir el pasado. Slo los avances en la integracin de la
ciencia han acercado mutuamente estas dos aproximaciones a la observacin de la conducta humana. Por
ahora, se ha extendido la comprensin del hecho de que estas dos aproximaciones pueden acercarse. Al
hablar de observaciones de la conducta humana tenemos que recordar que las tcnicas de grabacin nos
permiten or la voz de un hombre muerto como omos las de los que todava viven; del mismo modo, las
pelculas y las fotografas nos permiten hacer observaciones (ms o menos exactas) sobre los hechos pasados
y sobre personas que ya no viven.
20 El hecho de que el conocimiento histrico es especficamente indirecto ha sido subrayado (adems de los viejos manuales de Ch. V. Llanglois y Ch.
Seignobos, M. Handelsman, y el ms reciente de S. Koscialkowski) por A. Gieysztor, Zarys pomocniczych nauk historii, Varsovia, 1950; R. Lutman,
Podatawy metodologiczne historiografii (los fundadores metodolgicos de la historiografa). Actas del VIII Congreso de historiadores polacos, vol.
Y, Varsovia, 1948, pg. 19; H. C. Hockett, The Critical Method in Historical Research and Writing, Nueva York, 1958, pg. 8; H. J. Marrou, De la
connaissance historique, Pars, 1956, pg. 143. Este ltimo autor opina que, a causa de que el conocimiento histrico es indirecto, no podemos hablar
de la historia como una ciencia en el sentido total del trmino, ya que nos encontramos aqu con el conocimiento basado en la fe (connaissance de foi).
R. Lutman escribe tambin que en la historiografa la actitud del investigador es bsicamente fidesta (op. Cit., pg. 24). Ver tambin C. Bobinska,
Historyk. Fakt. Metoda (El historiador. El hecho. El mtodo), pg. 112 y ss. Esta postura es criticada por W. Kula, en Rozwazania o historii (Reflexiones
sobre historia), edicin citada, pgs. 4260, que seala el hecho de que el conocimiento respecto a los hechos contemporneos tambin es indirecto, no
slo en lo referente a los del pasado.
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Jerzy Topolski
Dichas observaciones, que la mismo tiempo son observaciones de restos del pasado, van desde las observaciones de gente viva hasta las observaciones, a las cuales recurren a menudo los historiadores, de objetos
inanimados (especialmente los arquelogos y los historiadores de la civilizacin material), de objetos fsicos
inanimados que son restos del pasado21 . Entre ellos se puede incluir todo tipo de objetos materiales que son
producto del trabajo humano (por ejemplo, un viejo arado guardado en un museo o todava usado por los
campesinos) y todos los dems restos de la existencia del hombre en el globo. Esta ltima categora abarca
restos de todas las actividades que nos son trabajo en el sentido econmico de la palabra (por ejemplo, restos
de juegos, entretenimientos, etctera) y de restos humanos (por ejemplo, esqueletos en tumbas). Entre los
objetos fsicos inanimados que pueden ser la materia de observacin de los historiadores puede haber restos
de sustancias orgnicas, y su conocimiento puede contribuir al conocimiento, por parte del historiador, de la
actividad humana. As, por ejemplo, un anlisis del polen nos puede ayudar a reconstruir el entorno vegetal
del hombre, dentro del cual podemos distinguir las plantas que el hombre cultivaba. El conocimiento del
modo de crecer de los rboles nos da informacin sobre los cambios de clima, y los esqueletos de los animales
nos permiten reconstruir las ocupaciones del hombre (la relacin entre caza y crianza de animales) y su
alimentacin. Los lmites de la observacin directa de los objetos fsicos que puede hacer un historiador son
difciles de definir. Basta mencionar, en este sentido, las enormes oportunidades proporcionada por la fotografa area, que revela trazos de objetos fsicos (o regiones) que de otro modo permaneceran inadvertidos,
y nos permite as reconstruir los viejos lmites entre los campos y la situacin de los poblados. Hay que
mencionar tambin que la observacin de las viejas fuentes del derecho (por ejemplo, actas de parlamentos),
significa tambin conocimiento directo si tales fuentes se han conservado en la forma de documentos originales. En estos casos ninguna persona acta como intermediario. Esto muestra que los historiadores del derecho
basan su investigacin, en gran medida, en el conocimiento directo.
Todas las formas de conocimiento histrico anotadas hasta ahora consisten en una observacin directa de
los objetos fsicos y apuntan una posibilidad de observacin directa del pasado. El nico argumento contra
este razonamiento se ha encontrado en el libro de A. J. Ayer. No niega la existencia de restos del pasado (que
tienen la etiqueta de pertenecientes al pasado), pero asegura que es imposible adquirir ningn conocimiento
de ellos como fuentes de informacin sobre el pasado, sin tener un concepto del pasado22 . Sin embargo, sta
no es la cuestin, pues se podra decir que no podemos adquirir ningn conocimiento de los sucesos presentes
sin tener un concepto del presente, es decir, sin tener algn conocimiento que nos permita clasificar adecuadamente los objetos que observamos. Pero sera errneo negar la gran importancia del conocimiento histrico
indirecto, aunque a menudo el conocimiento indirecto est claramente unido al directo.
Hay tambin, hasta cierto punto, una observacin directa de objetos fsicos, en el caso de las fuentes cuyo
valor cognoscitivo consiste no tanto en el propio hecho de su existencia, como restos de sucesos pasados,
como en los datos que contienen. Por ejemplo, un viejo arado es un objeto directo de conocimiento histrico
slo como un objeto fsico especfico del pasado, pero un documento tiene inters para nosotros, sobre todo,
como portador de un contenido determinado, y mucho menos como un hoja de papel concreta, o un pergamino, cubierto con escrituras y con un sello fijado a l. Las caractersticas externas mencionadas, sin embargo,
pueden ser muchas veces importantes para descifrar o interpretar el contenido del documento en cuestin.
Pueden ser tambin la materia de una investigacin especial que se ocupe de la produccin del papel, organizacin de la cancilleras, el modelo de escribas y los tipos de escritura. En estos casos, por supuesto, nos
enfrentamos con la observacin directa de un objeto fsico. Todas las autopsias son observaciones directa de
este tipo. Pero, en cuanto a los sucesos pasados a los que se refiere el documento, la observacin del historiador es indirecta. Lo mismo ocurre con otras fuentes que registran, semnticamente o no, las observaciones
hechas por otras personas. En todos estos casos, el historiador no adquiere informacin sobre el propio
hecho, sino sobre una informacin que le atae. Estas pueden ser informaciones hechas intencionalmente
para reconstruir el pasado (una crnica) u observaciones registradas con algn propsito prctico (una carta
privada, unas listas de Hacienda, etctera). Hay que subrayar que, muchas veces, el historiador se encuentra
21 M. Bloch sostiene que, cuando nos encontramos con objetos fsicos que son restos del pasado, el conocimiento es directo: Quelque jegement quon
porte sur elle, cest endniablement une induction du type le plus classique; elle se fonde sur la constatation dun fait et la parole dautroi ny intervient
en rien. (Cfr. Apologie pour lhistorie ou mtier dhistorien, pg. 20). Su opinin ha sido criticada una vez por el presente autor, pero no en cuanto
a las formas de conocimiento histrico, sino sobre los mtodos de establecer los hechos. Los datos directos se pueden usar para el establecimiento directo
o indirecto de los hechos. El ejemplo dado por Bloch es un caso tpico de establecimiento indirecto de los hechos (es decir, por deduccin). Cfr. Kwartalnik
Historyczny, nmero 2, 1961, pg. 458.
22 Cfr. A. J. Ayer, the problem of Knowledge, ed. cit., pg. 151.
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en una situacin en la que tiene que confiar en informaciones hechas por otras personas. Algunos autores,
por ejemplo M. Bloch, afirman que la existencia de intermediarios entre un hecho pasado y el historiador es
el criterio de distincin entre el conocimiento directo e indirecto. Como veremos ms tarde, esta distincin
parece til. En el caso del conocimiento indirecto, basado en informaciones hechas por otros, podemos distinguir varios grados. Cuanto ms alejado est el informante del hecho sobre el que se informa, mayor ser el
grado de tortuosidad, Este tipo de conocimiento incluye el uso de las observaciones cientficas hechas, directamente o no, por otros historiadores. Ya que, como hemos dicho anteriormente, es normal examinar la
fuentes slo parcialmente, basando algunas afirmaciones en el conocimiento adquirido por otros.
El conocimiento basado en la memoria de otros es tambin de naturaleza indirecta. A menudo nos referimos a lo que recuerdan los otros, y solemos combinar eso con observaciones de la conducta de las personas
vivientes23 . La cuestin se hace ms complicada cuando aadimos nuestra propia memoria, que, despus de
todo, es tambin una fuente de conocimiento histrico. Al contrario de A. J. Ayer, este autor sostiene que en
dicho caso podemos hablar de conocimiento directo. Esto es as porque nosotros somos la persona que ha
observado un suceso concreto en un momento dado y simplemente lo recordamos en un momento adecuado.
Estos recuerdos pueden estar distorsionados por nuestras experiencias posteriores al suceso en consideracin, de modo que no sean tan directos, pero aun as, predomina lo directo sobre lo indirecto.
Por tanto, el conocimiento histrico es una combinacin del conocimiento directo e indirecto. Cuando el
conocimiento se basa en datos proporcionados (de varias formas) por otros, podemos hablar, como M. Bloch,
de conocimiento indirecto. Como esto ocurre muy a menudo, y es tpico en el caso de los historiadores que
trabajan principalmente sobre fuentes escritas, parece adecuado sealar lo indirecto del conocimiento histrico como su propiedad principal.
Pero preguntemos de nuevo, son los historiadores los nicos investigadores que en su trabajo confan
principalmente(o en gran medida) en las fuentes (interpretadas como datos de observaciones hechas por
otros), y no en su propia observacin directa? Cuando examinamos el problema ms de cerca, la naturaleza
indirecta del conocimiento histrico no es, en absoluto, exclusiva de los procedimientos de investigacin
usado por los historiadores. W. Kula ha mostrado que el estudio de los hechos sociales contemporneos es
tambin indirecto, o sea, basado en el uso de las fuentes24 . Podemos dar un paso ms y decir que la situaciones en las cuales, junto a nuestra propia observacin, utilizamos las que han hecho otros, son tpicas de toso
conocimiento cientfico. Es indiscutible que los fsicos y los qumicos tambin basan su investigacin en
observaciones hechas por otras personas. Por supuesto, la razn directoindirecto puede variar de un tipo de
investigacin a otro, pero entonces el conocimiento histrico resulta ser slo un poco ms indirecto de lo que
son otros tipos de conocimiento cientfico.
Aparte de lo que se ha dicho arriba, hay que apuntar que los argumentos utilizados hasta ahora se reducan a los objetos y sucesos que se podan observar. Pero es bien sabido que no todos los sucesos presentes se
pueden observar directamente (al menos en el estado actual de los instrumentos y mtodos de investigacin).
Por tanto, son observados a travs de indicadores ilativos (para usar la terminologa sugerida por S. Nowak).
As, un cirujano dental deduce del comportamiento de su paciente si ste sufre dolor; un qumico puede
deducir que estn teniendo lugar ciertas reacciones por medio del estudio de ciertas caractersticas externas
de las sustancias que estn investigando; un fsico deduce ciertos procesos intraatmicos mirando una fotografa hecha en condiciones especficas, etc. Para los historiadores, tambin, por lo menos algunas fuentes en
las que se basan sus investigaciones sirven de indicadores ilativos sui generis de los que sacan conclusiones
sobre determinados sucesos. Un contrato de arriendo que ha escapado a la destruccin es un indicador de la
transaccin que se hizo; restos de casas son un indicador de que en cierta poca el territorio estuvo habitado;
las monedas romanas encontradas en el territorio actual de Polonia testifican que en el pasado hubo actividad
mercantil, etc. En estos casos, el modo de razonar es el mismo, aunque en el primer grupo de ejemplos
sacamos deducciones sobre hechos presentes, y en el ltimo grupo, sobre hechos pasados. Pero todos ellos
comparten un rasgo comn: la naturaleza indirecta de su conocimiento. Esto se puede deber a la circunstancia de que unos hechos no se pueden observar por su naturaleza, otros por dificultades tcnicas y otros, en
principio, se pueden observar, pero despus no, por el lapso de tiempo transcurrido. Este ltimo grupo de
23 Las memorias una vez escritas, no se consideran como una fuente del tipo memoria, sino como un relato de una tercera persona sobre ciertos hechos.
24 W. Kula. Rozwazania o historii, ed. cit. pgs. 42 y ss.
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Jerzy Topolski
hechos es estudiado no slo por los historiadores, ya que el suceso que ocurri en un momento t0 deja de ser
observable para un fsico o un qumico en el momento t1 aunque su naturaleza no excluye la capacidad de ser
observado en general. Cuando el suceso ha terminado puede haber dejado nada ms un resto (el rastro de un
electrn es registrado por una fotografa).
Por tanto, el conocimiento indirecto, aunque es frecuente en la investigacin histrica, no es especfico de
ella. Varios autores que lo notaron sealaron otros aspectos del conocimiento histrico, que ellos sostienen
que son especficos de l. Se refieren a la incapacidad del historiador para crear las fuentes, es decir, el
carcter limitado de sus fuentes de conocimiento, lo cual queda en parte compensado por su conocimiento de
los efectos y consecuencias consiguientes, cosa que un estudioso del presente no tiene.
La afirmacin de que los historiadores no pueden crear fuentes, porque, como G. M. Trevelyan observ
correctamente, el pasado es implacable en su silencio, sera tan lejana a la verdad si se formulara de un modo
radical que nadie adelanta esa formulacin. W. Kula la relaciona con la historia anterior sobre la cual podemos, como mucho, encontrar nuevas fuentes o interpretar de un modo nuevo las ya existentes25 . La historia
anterior comenzara en el momento en el que ya no hay testigos de los sucesos de los que nos ocupamos. Sin
embargo, puesto que, en general, siempre hay algunos testigos de algunos hechos, el proceso de fabricacin
de las fuentes es una de las tareas ms importante de los historiadores que estudian un pasado bastante
reciente. De aqu se deduce que la incapacidad para crear las fuentes es slo una limitacin parcial, y sera
errneo, por tanto, verla como una caracterstica especfica de todo el conocimiento histrico. Por otro lado,
es un rasgo caracterstico del estudio histrico de periodos remotos, pero incluso en ese caso pueden surgir
ciertas dudas si intentamos definir el concepto de fabricacin de fuentes con mayor precisin. Despus de
todo, una entrevista con una persona viva muestra simplemente un conocimiento que ha sido acumulado
anteriormente y no registrado todava, pero no crea de ningn modo un conocimiento nuevo de hechos concretos. Sea como sea, la cuestin permanece abierta.
La aseveracin de que el conocimiento de los efectos (consecuencias) de los hechos es especfico del
conocimiento histrico, especialmente en oposicin al estudio de la poca presente, requiere tambin una
explicacin. A causa del lapso de tiempo transcurrido, el historiador (cfr. captulo XXIII) tiene un conocimiento de las consecuencias de determinados sucesos que le permite adquirir un conocimiento ms completo
de los hechos, al poder proveerse de una perspectiva temporal. Es cierto que los procedimientos de investigacin en el estudio de la historia suelen ser postgnsticos: la cuestin es averiguar las causas de ciertos
hechos que nosotros consideramos como efectos. Por el contrario, un conocimiento prognstico intenta averiguar las relaciones de las que podemos, con un alto grado de probabilidad, predecir los efectos de un hecho
que nosotros afirmamos que es la causa. Este procedimiento se encuentra en las disciplinas tericas que
tienen como objetivo la formulacin de leyes cientficas. Sin embargo, ni la historia puede permanecer indiferente al procedimiento de formular leyes (cfr. captulo VI), ni otras disciplinas pueden ser indiferentes al
procedimiento postgnstico. La averiguacin de las causas de los hechos, apoyndonos en otros hechos que
llamamos efectos, es bastante comn en la ciencia. El historiador no puede asegurar que un conocimiento
ordinario de las consecuencias (efectos) de los sucesos anteriores es especfico de su disciplina. El esquema
inferior seala los problemas metodolgicos especficos de la postgnsis y de la prognosis. La cantidad de
informacin requerida para la postgnosis no tiene por qu ser menor que en el caso de la prognosis, y ms
an, para explicar un hecho (es decir, para indicar su causa o causas) tenemos que referirnos a una afirmacin prognstica (ley cientfica).
1234567890123
1234567890123
1234567890123
Causa
1234567890123
Efecto
Efecto
(postgnosis)
123456789012
123456789012
123456789012
Causa
123456789012
123456789012 (prognosis)
En el procedimiento prognstico podemos hablar de conocimiento de los hechos slo en la medida que
conocemos las causas, porque el concepto de efecto adquiere significado slo cuando es un elemento del par
25 Ibidem, pgs. 5255.
116

ordenado: causaefecto. Pero solamente buscamos las causas, y raramente podemos saber con seguridad si el
suceso que examinamos y consideramos como efecto de alguna cosa o causas a sido enlazado correctamente
por nosotros con otro(s) suceso(s), y si, por tanto, podemos decir que el conocimiento de los efectos es una
prerrogativa especial del conocimiento histrico. Podramos hacerlo, pero slo con una consideracin explcita del factor tiempo (confrontar captulo XXIII.
El siguiente esquema nos muestra una descripcin general del conocimiento histrico:
Como todo conocimiento cientfico, el conocimiento histrico cientfico slo puede comenzar con una
cantidad adecuada de conocimiento acumulado, y no se puede imaginar un progreso en el proceso cognoscitivo
si ese conocimiento no es, en parte, cientfico, como mnimo. Esto significa que el proceso cognoscitivo
cientfico es, en cierto sentido, un proceso a priori, puesto que su punto de partida es siempre conocimiento
acumulado previamente, que en este caso es una categora necesaria del proceso cognoscitivo (que, en ltimo
anlisis, tiene su origen en la induccin). El proceso cognoscitivo histrico, el papel del conocimiento (que
hemos denominado no basado en fuentes) adopta varias formas, segn los orgenes de ese conocimiento. Si
usamos nuestra propia memoria, el proceso cognoscitivo consiste en nuestra reconstruccin de un fragmento
dado de nuestro conocimiento, adquirido en una poca anterior, o sea, nuestras propias observaciones directas; esta reconstruccin, sin embargo, tiene lugar con la participacin del conocimiento que hemos adquirido
despus. Ese conocimiento, por un lado, facilita el recuerdo porque facilita la formulacin de preguntas,
pero, por otra parte, al estar permanentemente presente en el proceso cognoscitivo, puede hacernos difcil
distinguir el fragmento deseado de conocimiento de forma que est lo ms conforme posible con nuestras
primeras observaciones (o sea, que no est distorsionado por la experiencias subsiguientes).
Slo en el caso de la observacin de los objetos fsicos procedentes del pasado nos encontramos con un
conocimiento totalmente directo, aunque defiera del conocimiento directo cotidiano por el hecho de que tenemos que recurrir a una gran cantidad de conocimiento cumulado previamente. Sin un conocimiento adecuado
somos totalmente incapaces de clasificar un objeto concreto o, aunque reconozcamos en l algo como un
arado, somos incapaces de extraer de l ninguna informacin sobre el pasado. El conocimiento histrico
indirecto, es decir, el que se basa o en la memoria de otras personas o en observaciones hechas por otros y
registradas en las fuentes, exige tambin una gran cantidad de conocimiento no basado en fuentes. La memoria de otras personas slo puede revivir por nuestras preguntas, y estas no pueden (cfr. captulo XIV)
formularse sin algn conocimiento previo. Lo mismo ocurre con otras fuentes de conocimiento histrico, que
slo pueden dar informacin si somos capaces de interpretarlas y extraer de ellas los datos que nos interesan.
Llegamos as a la conclusin de que todos los problemas del conocimiento histrico son al mismo tiempo
problemas de todo el conocimiento en general. El historiador no carece totalmente de la posibilidad de observar directamente el pasado, porque, como hemos visto, hay muchas categoras de fuentes para el conocimiento histrico que son parte del pasado y a la vez se prestan a ser directamente observadas. Por otro lado, el
conocimiento del presente implica en gran medida una observacin indirecta (podemos usar las observaciones de otras personas o deducir sobre la base de indicadores ilativos). Por tanto, la naturaleza indirecta del
117
Jerzy Topolski
conocimiento, que a menudo se atribuye al conocimiento histrico, resulta no ser ninguna peculiaridad de
este ltimo.
Todo conocimiento es a la vez histrico y relacionado con el presente. Hay que anotar tambin que todos
los sistemas que observamos estn en constante movimiento, de modo que una afirmacin sobre un suceso
contemporneo que tuvo lugar en un momento t no puede comprobarse por observacin de ningn modo, ya
que tal observacin slo podra darse en un momento t + k, es decir, de cualquier modo, despus de t.
Comprobaramos as una afirmacin sobre un sistema A1 , confrontndolo con otro sistema A1 + k. As la
comprobacin por medio de la experiencia directa es imposible en el caso de todas las afirmaciones sobre
hechos, al margen que se refieran a sucesos pasados o contemporneos (en relacin con el investigador). Por
eso, en ambos casos tenemos que recurrir a diversas formas de comprobacin indirecta, que trataremos ms
tarde.
Pero surge otra cuestin, en relacin con los argumentos usados contra el escepticismo sobre si las
afirmaciones sobre el pasado se refieren realmente a lo que ocurri, es decir, si hay un nexo lgico entre esas
afirmaciones y los hechos pasados. Como hemos mencionado antes, ningn historiador que se ocupe de la
prctica investigadora duda que tuvieron lugar en el pasado los hechos de que se ocupa, y considera paradjicas todas las afirmaciones que sealan la falta de nexo lgico entre las afirmaciones sobre el pasado y su
substrato real. Esta opinin de sentido comn, que rechaza las ideas excesivamente sofisticadas, parece
totalmente apoyada.
El concepto de lenguaje temporal, desarrollado en detalle por A. C. Danto, es un argumento importante a
favor de la imposibilidad de romper el nexo entre los hechos pasados y las afirmaciones sobre ellos. Por un
trmino relacionado con el pasado me referir a un trmino cuya aplicacin correcta a un objeto o suceso
presente implica lgicamente (cursiva, A. C. D.) una referencia a algn objeto o suceso anterior que puede
no estar causalmente relacionado con el objeto al que se aplica el trmino26 . A. C. Danto ser interesa
solamente por los objetos y sucesos que estn causalmente unidos a objetos y sucesos a los que se aplican los
trminos relacionados con el pasado. Si nosotros decimos destruidos durante la guerra, o simplemente
destruidos, es evidente que esos predicados son ciertos slo si afirmamos que el pasado fue algo real. En
nuestro lenguaje cotidiano, que describe los objetos y sucesos contemporneos, siempre asumimos tcitamente la existencia de ciertos hechos y sucesos en el pasado.
Como he dicho, el argumento basado en el lenguaje temporal pierde su importancia si adoptamos la
opinin de Hume de que le concepto de efecto no tiene nexo lgico con el de causa. Para no enredarnos aqu
en especulaciones filosficas sobren el concepto de causa (ms tarde ser tratado en cuanto afecta a la
investigacin histrica), mencionemos que para el historiador el concepto de causa est estrechamente unido
al de pasado. Normalmente no considera las causas y efectos como una secuencia ordinaria de hechos, sino
que ve en ellos un nexo ms estrecho (material o espiritual) que consiste en un intercambio sui generis de
energa: La sugerencia de A. C. Danto de que las afirmaciones histricas sean consideradas como teoras y
no como reflejos de la realidad, slo porque no tenemos acceso epistemolgico al pasado, est tan lejos de la
incesante lucha del historiador para corregir su imagen del pasado (por medio de la confrontacin de varias
observaciones directas e indirectas y del conocimiento no basado en fuentes), que no puede ser una propuesta
interesante. Es cierto que el proceso de correccin es siempre algo abierto, lo cual significa que las afirmaciones especficas nunca pueden tomarse como totalmente confrontadas con los hechos, pero hay diferencia en
sus grados de sustentacin. Si todas ellas fueran consideradas como instrumentos que ordenan el proceso
cognoscitivo sin relacionarse con el eje verdadfalsedad, las diferencias mencionadas no tendran lugar.
Para defender su punto de vista de que las afirmaciones histricas se refieren totalmente a hechos y
sucesos pasados pero reales, el historiador puede anotar el argumento general sobre la eficacia de nuestras
acciones emprendidas con el apoyo de la experiencia adquirida en el proceso cognoscitivo y en la actividad
prctica. La prctica nos dice que para conseguir un efecto determinado tenemos que realizar una accin
especfica (condicin suficiente) o que la falta de ciertas acciones excluye la aparicin de ciertos efectos
(accin como condicin necesaria). Esto se puede interpretar como algo que ocurre sin excepcin (si existe a
existe siempre b; b slo existe si a ha existido) o estadsticamente (si existe a, b tiene una probabilidad
especfica de existir; b no tiene una probabilidad especfica de existir si a no ha existido). Todo esto indica
los lazos reales entre los hechos. La prctica justifica as la opinin de que hay un lazo entre le concepto de
26 A. C. Danto, The Analytical Philosophy of History, ed. cit., pgs. 6387.
118

pasado y el de causalidad; ya que si queremos pasar del efecto a la causa, procedimiento tpico de la investigacin histrica, como hemos destacado, y si afirmamos que entre la causa y el efecto hay algo ms que una
simple secuencia de sucesos, entonces tenemos que afirmar que aunque hablemos del presente nos estamos
ocupando tambin del pasado considerado como hechos. De otro modo, tendramos que rechazar la afirmacin de que cuando reflexionamos sobre los sucesos presentes nos ocupamos de hechos presentes. Si una
persona dice un automvil est pasando ahora, acepta tambin un pasado porque el automvil debe haber
partido de algn lugar, debe haber sido fabricado antes de partir, etctera (siendo las posibilidades de regresin prcticamente ilimitadas). Por tanto, si aceptamos que tal afirmacin sobre un coche que pasa se refiere
a algo real, y si al mismo tiempo rechazamos el escepticismo de Hume sobre la causalidad, tenemos que
aceptar lgicamente que las afirmaciones se refieren a los pasos anteriores del suceso mencionado en la
afirmacin se refieren tambin a algo real. Si no tuviramos en cuenta el criterio prctico, nos condenaramos
al instrumentalismo.
5. El relativismo epistemolgico y el problema de la objetividad en el conocimiento histrico

Como hemos dicho, los historiadores no son escpticos sobre si pueden hacer afirmaciones con significado sobre el pasado y, al mismo tiempo, afirmaciones que tengan como materia el pasado; sin embargo muchos de ellos se inclinan hacia el relativismo. Esa postura tambin es popular entre el gran pblico, en su
forma ms vulgarizada. En el ltimo caso adopta la forma de un conflicto entre la propia visin del pasado,
basado en el conocimiento y la experiencia propios, y el cuadro ofrecido por la ciencia histrica. Si estas dos
difieren, la gente suele hacer comentarios escpticos sobre la falta de veracidad en las narraciones hechas por
los historiadores, lo cual, curiosamente, no les impide creer, a la vez que son escpticos sobre la posibilidades
cognoscitivas de los historiadores, que su propia visin de una parte del pasado, aunque est basada en una
experiencia muy limitada, es cierta. Esto ocurre la mayora de las veces con la historia contempornea, sobre
la que los comentarios los hacen aquellos que todava viven y que de algn modo participaron en los hechos.
Un relativista, mientras que no se plantea la posibilidad de hacer afirmaciones con significado (verdadero
o falso) sobre los hechos pasados y al mismo tiempo afirmaciones que tengan como materia el pasado, es
escptico sobre si estamos en situacin de llegar a un grado importante de veracidad en dichas afirmaciones
o sus secuencias (narraciones histricas). En otras palabras, un relativista no niega que los historiadores
hacen afirmaciones sobre los sucesos objetivos pasados (es decir, sucesos que fueron o son independientes de
los historiadores), pero tiene en poca estima la objetividad (es decir, acuerdo con los hechos) de esas afirmaciones, y acusa a las narraciones histricas de falta de objetividad (o sea, de subjetividad). Esa subjetividad
de que se acusa a la literatura histrica y que no se refiere a los hechos pasados sino a las afirmaciones sobre
ellos, debe interpretarse de dos maneras: a) como un grado de falsedad, introducido por el historiador que
pinta su imagen del pasado, en sus afirmaciones sobre l, o mas bien, falsedad del cuadro pintado por l en la
narracin histrica, y b) como la imposibilidad de comprobar tales afirmaciones o sus secuencias de una
manera intersubjetiva satisfactoria27 . Podramos decir que nos encontramos aqu, por un lado, con un
subjetivismo epistemolgico (y un objetivismo), en concreto el problema de la verdad, y por otro, con un
subjetivismo (y objetivismo) metodolgico, en concreto el problema de la sustentacin y comprobacin. Es
evidente que el ltimo deriva del primero; a los ojos de los relativistas la atribucin de la subjetividad a la
investigacin histrica se debe al hecho de que los efectos del proceso cognoscitivo histrico dependen en
gran medida del sujeto conocedor. Este punto dbil del conocimiento, atribuido al conocimiento histrico, y
que no se puede eliminar, es el responsable de que la investigacin histrica produzca un conocimiento no
objetivo; sta, aseguran los relativistas, es la razn de que los resultados de la investigacin histrica no
puedan ser objetivos. El elemento subjetivo que aporta el historiador al proceso cognoscitivo es lo suficientemente fuerte como para dar lugar a una diferencia considerable entre los hechos y sus descripciones contenidas en las narraciones histricas.
Normalmente se enumeran cuatro factores que son la razn de la dependencia de los resultados del proceso cognoscitivo histrico respecto del sujeto conocedor: la posicin social del conocedor, que determina su
27 Advirtase que el modificar objetivo se usa aqu en dos sentidos diferentes: cuando decimos que los hechos son de naturaleza objetiva, se refiere a
los hechos (y aparece en expresiones de lenguaje objeto); en el segundo sentido, se refiere a la afirmacin sobre los hechos (y aparece en expresiones
metalingsticas).
119
Jerzy Topolski
perspectiva de investigacin; la referencia a los valores; el conocimiento general o terico que tiene el investigador al comenzar su investigacin; la personalidad del historiador. Estos factores, estrechamente ligados
entre si, se suelen examinar separadamente. Por lo que concierne a todo el conocimiento cientfico, son
estudiados por la sociologa del conocimiento (ejercida de varios modos), la teora y filosofa de los valores,
y la metodologa y psicologa. La sociologa del conocimiento, que contina la idea marxista del conocimiento social de la conciencia humana, puede verse, tanto en interpretaciones anteriores (por ejemplo, K.
Mannheim)28 como en otras ms recientes (por ejemplo, W. Stark)29 como la ciencia que investiga el
condicionamiento social del conocimiento humano. Pero mientras que Marx no pensaba que este
condicionamiento fuera un factor que impeda a los seres humanos llegar a una descripcin verdadera de los
hechos Mannheim es pesimista a ese respecto, es decir, relativista en el sentido definido previamente, ya que
asegura que la subjetividad es inherente a las ciencia sociales, mientras que la naturales esn libres de ella, al
menos en su aspecto cuantitativo30 .
Los lazos entre el conocimiento histrico y el problema de los valores, es decir, la influencia de las opiniones mantenidas por el sujeto conocedor sobre los resultados de su investigacin, sobre lo que en su opinin
debera ser (lo qu es bueno o malo, til o un esotorbo, progresivo o regresivo, etctera), es decir, los lazos
entre el conocimiento y la ideologa (en uno de los sentidos del trmino) se subrayan muy a menudo. Algunos
autores piensan que ste es un mal necesario sui generis, especfico, en gran medida, de las ciencias sociales,
y piden una investigacin pura, objetiva, que en el caso de la historia debera guiarse, en lo posible,
slo por las fuentes realmente usadas. Otros no se alrman porque sostienen que en las ciencias naturales
tampoco hay investigacin pura; por tanto, al plantear cualquier exigencia, no sugieren que se elimine la
valoracin, ya que eso es imposible, sino que se use conscientemente. La aceptacin de la influencia de la
valoracin sobre los resultados de la investigacin histrica, en el sentido de que dichos resultados no pueden
ser objetivos porque se interpretan a la luz del sistema de valores que tiene un investigador concreto, significa
un relativismo epistemolgico.
Para resumir lo que se ha dicho sobre la sociologa del conocimiento, podemos encontrarnos con un
relativismo que tiene en cuenta o la posicin social del sujeto conocedor o su sistema de valores como factor
de deforma el conocimiento.
Respecto al conocimiento en general que el historiador tiene al comenzar su investigacin y que ta,mbin
afecta a su narracin, los autores que subrayan ese factor no siempre llegan a conclusiones relativistas. Se
suele decir que la seleccin de los hechops depende de las categoras generales de pensamiento y de las
categoras especficas de pensamiento histrico (confrntese A. Stern), de la teora que oresente el historiador (cfr. R. Aron), de la visin del mundo o del pasado que tenga. Ms o menos, ocurre lo mismo con el
nfasis puesto sobre la influencia de la personalidad del historiador sobre el cuadro del pasado que reconstruye, o, segn algunos autores, construye (cfr. H. I. Marrou, Paul Valry).
28 Es el autor de la expresin sobre la perspectiva de investigacin definida por una situacin social dada. Cfr. K. Mannheim, Ideology and Utopia,
An Introduction to the Sociology of Knowledge, Nueva York, 1936, pgs. 240 y ss. Tambin merece atencin el prlogo de L. Wirth a esa obra.
29 W. Stark, The Sociology of Knowledge, An Essay in Aid of Deeper Understanding of the History of Ideas, Londres, 1958.
30 K. Mannheim, op. cit., pg. 261.
120

A la vista de lo dicho, surgen dos problemas estrechamente relacionados;
1) El hecho de que el conocimiento histrico dependa de la posicin social del historiador, de un sistema
de valores, de los principios tericos que guen su proceso cognoscitivo, y de su personalidad, da lugar
inevitablemente a un relativismo epistemolgico que niega la posibilidad de llegar a la verdad en la historia?
2) Esta situacin, que es caracterstica del conocimiento histrico, es una peculiaridad de ese tipo de
conocimiento, o es simplemente una variedad de un situacin epistemolgica general?
La dependencia del conocimiento histrico respecto de la posicin (clase) social del historiador, de su
sistema de valores, de los principios tericos que guan su proceso cognoscitivo, y de su personalidad, est
fuera de duda, y los relativistas tienen razn cuando aseguran eso. Pero en este sentido hay que tener tres
reservas. Primero, la relacin entre los factores mencionados y los resultados de la investigacin asumida por
los relativistas es a menuda ms compleja de lo que parece a primera vista. Segundo, la relacin no es una
peculiaridad del conocimiento histrico (o sociolgico) nada ms, y tercero, no tiene por qu dar lugar a una
negacin de la objetividad de ese tipo de conocimiento, suponiendo de que no nos refiramos a una objetividad
absoluta. Un anlisis de estas tres cuestiones nos dar argumentos contra el escepticismo sobre la posibilidad
de alcanzar la verdad en un cuadro del pasado, y as contestar las preguntas planteadas ms arriba.
La posicin social del sujeto conocedor, su sistema de valores, los principios tericos que le guan en su
proceso cognoscitivo, y su personalidad, forman una complicada red que hay que mostrar con algn detalle
para revelar el papel de estos cuatro factores.
Esto es mostrado por el siguiente esquema; las flechas muestran la direccin de las influencias.
Se pueden advertir fcilmente numerosas realimen-taciones e influencias indirectas. La posicin social del
sujeto conocedor afecta a los resultados de la investigacin (conocimiento) a travs de un sistema de valores
conformado por esa posicin social, el conocimiento de que dispone y su personalidad. As, no es ningn
factor independiente que pueda analizarse sin tener en cuenta el conocimiento adquirido hasta el momento
por el historiador y sus caractersticas mentales. En este sentido, se puede decir brevemente que, si por el
momento no tenemos en cuenta el objeto de conocimiento y la influencia directa de la personalidad sobre el
resultado del proceso cognoscitivo, el resultado de la investigacin histrica (proceso cognoscitivo) dependen del cuerpo general de conocimiento del historiador y de sus sistema de valores; evidentemente tenemos
que recordar que ese sistema de valores est en funcin de la posicin social del historiador y de su conocimiento general, ya que su posicin social, antes de afecta r su sistema de valores, debe encontrar un reflejo en
el cuerpo general de conocimiento del historiador. Se puede asegurar por tanto que los resultados del proceso
cognoscitivo dependen del conocimiento que tiene el historiador al comenzar su investigacin. Es obvio que
dicho conocimiento debe interpretarse de una forma muy amplia, de modo que abarque su sistema de valores,
es decir, sobre todo, su sistema de normas axiolgicas (o modelos). Cada acto cognoscitivo, aadido a su
conocimiento, afecta a su sistema de valores y al sistema de valoraciones consiguiente. El proceso cognoscitivo
resulta ser as un proceso continuo de interacciones de varios factores. Se puede ver claramente que la influencia del sujeto conocedor sobre los resultados del proceso cognoscitivo es considerable, lo cual da una
imagen del proceso cognoscitivo muy distinta de la creencia positivista de que el sujeto conocedor refleja
pasivamente el mundo exterior.
Pero esto no ocurre solamente con el conocimiento histrico. El defecto bsico de la opinin positivista
(cfr. Ch. Beard) no era tanto una exageracin al subrayar el papel del sujeto conocedor en el caso del conocimiento histrico, como la opinin errnea sobre la situacin epistemolgica y metodolgica de las ciencias
exactas: en la interpretacin relativista, el conocimiento histrico era considerado separadamente del proceso
del conocimiento humano en general.
Pero todo el conocimiento humano, como hemos subrayado repetidamente, est guiado, hasta cierto punto, por el cuerpo general de conocimientos del sujeto conocedor, lo cual, evidentemente, incluye las valoraciones. No adquirimos ningn conocimiento de lo que nos est excluido por nuestro cuerpo general de conocimiento, demasiado limitado a un rea pequea. Todo lo dems se adquiere por medio de ese conocimiento
general que, al darnos las reglas de seleccin en el proceso cognoscitivo, nos muestra el mundo, pero como
un mundo algunas de cuyas partes estn ms destacadas y otras menos. As, el cuadro que obtenemos no se
muestra ni detallado ni uniformemente: es un cuadro interpretado por nuestro conocimiento previo, y por
tanto lleno de trozos oscuros e iluminados. Esto no ocurre slo porque es muy difcil adquirir un conocimien121
Jerzy Topolski
to adecuado del mundo y porque nuestro cuerpo de conocimientos est lleno de lagunas, sino tambin porque
no todo lo que nos rodea en el mundo parece ser igualmente importante y por tanto valioso, y es bien
sabido que aquellas cosas que por alguna razn consideramos de menor importancia no atraen mucho nuestra atencin. En este sentido, no hay diferencia entre el estudio del pasado y del presente: nuestro cuerpo de
conocimientos previos interviene en ambos casos. Para un hombre que carezca de un conocimiento adecuado,
un cuadro de Giotto, a pesar de su papel en la historia de la pintura europea, ser simplemente un pedazo de
lienzo cubierto de pintura. Del mismo modo, un ciclotrn ser para l slo un instrumento no descrito. Esto
tiene consecuencias en la esfera de las valoraciones, aunque sta es una funcin de todo el cuerpo de conocimientos que tiene el sujeto conocedor, y no slo de la parte de ese cuerpo general de conocimientos que se usa
activamente en el estudio de un objeto determinado. Por ejemplo, a causa de una laguna que tenga en su
conocimiento, una persona puede pensar que el ciclotrn que tiene oportunidad de mirar tiene muy poca
importancia para los seres humanos; pero le puede atribuir un inmenso papel si su conocimiento anterior le
hace dar una importancia grande, o incluso excesiva, a los objetos desconocidos y misteriosos. Del mismo
modo, en el conocimiento histrico, el cuerpo de conocimientos de una persona, especialmente su conocimiento histrico, le hace dar mayor o menor importancia a los objetos, individuos, grupos o sucesos concretos. Un historiador cuyo conocimiento comparativo es ms bien pequeo, y que por tanto tiene un sistema de
valoracin distorsionado, se inclina a dar demasiada importancia al pasado de la regin, pas, individuo o
suceso que investiga.
Hay que destacar que, en cuanto a la investigacin histrica, la opinin relativista no basa su escepticismo en la aseveracin de que el proceso cognoscitivo es relativo (subjetivo, condicionado) porque depende
de laguna manera de ese cuerpo general de conocimientos, sino, sobre todo, en la aseveracin de que dicho
conocimiento no es objetivo, porque es interpretado por el sistema de valores que tenga el sujeto conocedor.
Se puede decir que la opinin relativista, mientras que subraya en el conocimiento histrico y en cualquier
otro el papel del conocimiento entendido como una serie de afirmaciones sobre los hechos (que tienen cada
una un valor lgico dado, es decir, estn situadas en el eje verdadfalsedad), afirma que el proceso cognoscitivo
histrico (como especficamente distinto del proceso cognos-citivo de las ciencias exactas) se gua adems
por un sistema de valores, es decir, por reglas situadas en el eje buenomalo (tilestorbo, progresista
reaccionario, etctera), lo cual da al conocimiento histrico un tinte de predisposicin. El hecho de que estos
dos ejes, como si dijramos, se crucen en el proceso cognoscitivo (lo cual, se asegura, es especfico de este
tipo de conocimiento) es un obstculo, segn los relativistas, para nuestra llegada a un conocimiento, en la
investigacin histrica, que podamos llamar verdadero. Puesto que el conocimiento de los hechos es, como
hemos dicho, dependiente en gran medida de la posicin del sujeto conocedor en la vida social, y constituye
as la base para la formacin de su sistema de valores, los relativistas hablan a menudo de una deformacin
del proceso cognoscitivo causada por las condiciones de vida, o, de un modo ms abstracto, de una distorsin
del pasado causada por el presente, lo cual, como hemos visto, les lleva a afirmar que toda la historia es
historia presente (B. Croce).
Esta postura fue el resultado de la opinin antipositivista sobre la naturaleza especfica de la investigacin histrica, en contraposicin a la investigacin en el rea de las ciencias exactas. En realidad, los
relativistas, al subrayar (con razn, pero demasiado radicalmente) la dependencia del proceso cognoscitivo
histrico respecto del sistema de valores mantenido por el sujeto conocedor, llegaron a afirmar que un problema que es comn a todas las disciplinas era especfico de la investigacin histrica. La opinin (defendida,
entre otros, por H. Rickert) de que algunas ciencias son dependientes de los valores mientras que otras estn
libres de ellos, que es un ejemplo de esa postura, fue muy corriente en una poca, y se puede encontrar
todava ahora.
Sin embargo, la valoracin est en los fundamentos de la ciencia, de toda, la natural y la social31 , y esto
no puede ser de otro modo, porque la ciencia es un producto de un hombre que vive en la sociedad. En primer
31 Hay que mencionar aqu las importantes observaciones de M. Weber sobre el valor de la ciencia. Como es sabido, l defenda esta estricta distincin
entre las afirmaciones que tienen un valor lgico, y las normas, que no son ni ciertas ni falsas. Cfr. M. Weber, Gesammelte Aufstze zur
Wissenschaftslehre, Tubinga, 1922, que incluye Der Sinn der Wertfreiheit der soziologischen und konomischen Wissenschsften. Ver tambin V.
Kraft, Di Grundlagen ciner Wissenschaftlichen Wertlehre, Viena 1937. La literatura sobre el problema de los valores de la ciencia es muy abundante.
Mencionamos aqu dos publicaciones que, en cierto modo, resumen la cuestin; en concreto, G. Myrdal, Value in Social Theory, Nueva York 1958
(sobre las ciencias sociales en general), y A. Stern, Philolosophy of History and the Problem of Values, La Haya 1962 (sobre la historia). Myrdal asegura
que la valoracin es parte de la ciencia, y que no podemos imaginar ningn conocimiento social desinteresado, lo cual, subraya, no est en contradiccin
con la bsqueda de racionalidad en el pensamiento. La opinin de Stern sobre la historia es muy parecida; tambin se opone al olvido radical de las
diferencias entre las ciencias sociales y las naturales. Sin embargo, tenemos que subrayar que la valoracin aparece en ambas clases de disciplinas.
122

lugar, el hombre debe haber llegado a la conclusin de que merece la pena buscar la verdad, y esa conclusin
(es decir, una valoracin especfica) se convierte en el punto de partida para emprender la investigacin
cientfica. As, todos los intentos de dibujar una lnea de divisin estricta entre el mundo de la ciencia (sea la
disciplina que sea) y el mundo de los valores, o de contrastar uno y otro, cae por su propio peso. Algunos
metodologistas subrayan este hecho con mucha fuerza. Por ejemplo. K. Kaufmann dice que la actividad
cientfica se puede interpretar como la lucha por ciertos objetivos que no se pueden definir exclusivamente
en trminos de un (...) procedimiento cientfico. Este objetivo debe ser para un cientfico mejorar los niveles
de vida y la felicidad de la humanidad, asegurar los beneficios materiales y prestigio social para s mismo, o
conseguir una satisfaccin de la investigacin32 . Todas la decisiones en la investigacin cientfica, incluso
aquellas que parecen estar completamente libre de valoraciones, pueden, en ltimo anlisis, reducirse a un
objetivo general como se, debido al cual se emprende la investigacin, sea cual sea la descripcin de ese
objetivo. Incluso una persona que est haciendo un experimento qumico y decide provocar una reaccin
para obtener el resultado deseado, si se le pregunta por la base de sus decisin, tiene que remontarse a la
decisin bsica que le hizo emprender una investigacin de un tipo concreto33 .
Este punto de partida comn no significa que no haya diferencias entre las diversas disciplinas en su
relacin con los valores; sin embargo, esas diferencias no consiste en el hecho de que algunas estn libres de
los valores y otras (por ejemplo, la historia) dependen de ellos, sino simplemente en el grado en el que esa
valoracin se hace visible.
Para analizar mejor el problema tenemos que sealar en primer lugar que la toma de una decisin en la
investigacin (que, en la prctica, se reduce sobre todo a los problemas de seleccin) se ve influida simultneamente por varios sistemas de valores, que se diferencian entre s por el grado de generalizacin. Son el
sistema de valores universales, el de valores de grupo (entre los que se destacan los valores de clase), y el de
los valores individuales34 . Los valores universales (que no hay que identificar con los valores absolutos, y
por tanto ahistricos, propuestos, como hemos mencionado, por H. Rickert en su campaa contra el historicismo
alemn) en general son aceptados por todos, lo cual, evidentemente, no significa que todos acepten todos los
valores en todas las pocas; es decir, simplemente, que los acepta en general, al margen de su grupo o status
de clase. Una persona puede aceptar que la lucha por un mejor nivel de vida es un objetivo ms importante
que la lucha por satisfacerse con el propio trabajo; otra persona puede sostener el principio de que proteger la
propia salud es ms importante que luchar por un mejor nivel de vida, lo cual no nos impide incluir todas
estas normas de conducta en el sistema de valores universales. Los objetivos de la investigacin enumerados
antes estn tambin dentro de este sistema. En el caso de los valores universales en los que se basan tanto las
decisiones en las ciencias sociales (y por tanto en la historia), como en las ciencias naturales, las valoraciones
convergen, y esta es la causa de que no aparezcan a simple vista como valoraciones35 .
Si se quieren materializar los valores universales hay que emprender acciones especficas. Puesto que en
una sociedad dividida en clases y niveles las diferentes situaciones de estas clases y niveles inducen a sus
miembros a emprender acciones que a menudo son diferentes aunque quiz orientadas a un mismo objetivo
general, entonces surgen ciertos valores que pueden ser aceptados por un grupo (o sea, por la mayora de sus
miembros), pero que son distintos de los aceptados por otro grupo. Si consideramos el siguiente valor universal (es decir, un objetivo general determinado): cada uno debe mejorar su propio nivel de vida, y por lo
menos no empeorarlo, entonces un capitalista acepta el valor de grupo que le hace defender el sistema
capitalista, mientras que un empleado acepta el valor de grupo que le hace atacar ese sistema. Los valores de
grupo (e incluso de clase)no tiene porque estar en conflicto entre s: la implantacin del valor universal
protege tu salud hace que la gente emprenda distintas acciones muy parecidas (cultivo de hbitos persona32 F. Kaufmann, The Methodology of the Social Sciences, 2 ed., Nueva York, 1958, pg. 67.
33 El trmino Basenentscheidungen se encuentra en H. Albert, Probleme der Wissenschaftslehre in der Sozialforschung, Handbuch der
empirischen Sozialforschung, pg. 48. Ver tambin R. Rudner, Value Judgements in the Acceptance of Theories, en The Validation of Scientific
Theoriesk, Nueva York, 1952.
34 Una clasificacin semejante se encuentra en A. Stern, op. Cit., pgs. 132133 (valores universales, valores colectivos, valores individuales). Las
diversas obras sobre el problema de los valores, empezando por la Etica de Nicmaco y la Poltica, hacen divisiones en varias clases de valores. Por
el momento, nos interesan slo las clasificaciones basadas en el alcance de la aceptacin social. H. D. Lewis hace la distincin entre la predileccin
personal y los presupuestos generales (cfr. Freedom and History, Londres, 1962, pgs. 202206).
35 El problema de la convergencia y la divergencia en la valoracin es tratado por J. Banka, Ideologia i nauki humanistyczne, publicaciones de la
Universidad Adam Mickiewicz, Serie filosfica, psicolgica y pedaggica, nm. 9, Poznan, 1966.
123
Jerzy Topolski
les adecuados, etctera), al margen de la pertenencia a un grupo. As, entre los valores de grupo podemos
distinguir aquellos que indican una simple aceptacin, por parte de un grupo determinado, de los valores
universales (valores de grupo1) y aquellos que son transformaciones de valores universales, necesarias si un
grupo concreto quiere implantar en sus situacin particular los valores universales en cuestin (valores de
grupo2). En conjunto, los valores de grupo1 y los valores de grupo2 forman un sistema de valores de grupo
que es la base de las valoraciones hechas por los miembros del grupo. Un cientfico que sea objetiva y
subjetivamente un miembro de un determinado grupo social suele aceptar el sistema de valores de ese grupo.
Cuando los cientficos que son miembros de varios grupos sociales implantan los valores de grupo1, nos
encontramos con valoraciones convergentes, como en el caso de las valoraciones universales.
Por otro lado, la lucha por implantar los valores de grupo2 puede combinarse con valoraciones distintas de
los mismos hechos por cientficos que son miembros de varios grupos sociales, lo cual puede influir de algn
modo (ms o menos advertido por el investigador, y a veces pretendido deliberadamente por l) en los resultados de la investigacin36 . Si un cientfico cree que el sistema capitalista debe ser conservado (porque lo
valora positivamente), mientras que otro cree que ese sistema debe ser abolido (porque lo valora negativamente), entonces estas distintas valoraciones de grupo (en este caso, de clase) tienen muchas posibilidades de
afectar a su trabajo de investigacin, incluso en la eleccin de los problemas. Pero en el intento de implantar
los valores de grupo, no todos los hechos se valoran de forma distinta. Las valoraciones suelen converger en
cuanto a los fenmenos naturales (por ejemplo, las inundaciones, que empeoran las condiciones de vida de la
gente, son valoradas negativamente por varias clases, lo que les hace ocuparse todos en medidas preventivas), y suelen ser divergentes en cuanto a los hechos sociales (por ejemplo, un oponente y un defensor del
sistema capitalista tendrn distintas apreciaciones de una huelga). Pero tambin hay fenmenos naturales que
son valorados de forma distinta por las diversas clases. Por ejemplo, las cosechas abundantes que hacen
bajar los precios. Tambin hay hechos sociales que son valorados de forma convergente (por ejemplo, en
muchos casos, un alza en la renta nacional per capita, o una victoria en una guerra sostenida en defensa del
propio pas). La creencia de que los sucesos del mundo de la Naturaleza son valorados de forma convergente
ha dado lugar a la opinin de la posicin diferente respecto a los valores de la ciencia natural, por un lado, y
la ciencia social (a la que la historia tiene el orgullo de pertenecer) por el otro. Esta opinin esta muy justificada, como vemos. Ms an, puesto que los valores del grupo2 (y los valores de clase en particular) se suelen
referir a hechos sociales, la identidad de la materia de investigacin proporciona mejores oportunidades para
que influyan sobre la investigacin en las ciencias sociales que en las naturales. Pero, en general, no se puede
dibujar una lnea divisoria, basada en la valoracin, entre estos dos grupos de disciplinas. Ambos grupos
tienen la influencia de las valoraciones de grupo convergentes y divergentes.
El sistema de valores individuales es todava ms complejo y complicado que el de los valores de grupo.
Incluye los valores universales aceptados por un individuo concreto (a travs de los valores de grupo1), los
valores de grupo 2, y aquellos valores individuales especficos de la persona en cuestin. Esos valores individuales estn relacionados con al experiencia y la mentalidad de esa persona. Suelen derivar de los valores
universales y de los valores de grupo2, pero a veces difieren de estos ltimos. Por ejemplo, una apreciacin
negativa del hecho de fumar tabaco se clasificar como un valor individual relacionado con la experiencia de
una persona (lgicamente, no tiene por qu ser su propia experiencia fumadora), mientras que una apreciacin positiva de empresas arriesgadas es un valor individual relacionado con su mentalidad. Los valores
individuales tienen el mismo efecto sobre la investigacin de la ciencia natural y en lo social. Por ejemplo, la
apreciacin negativa del hecho de fumar tabaco por un experto en medicina puede afectara su interpretacin
de los datos sobre la incidencia del cncer de pulmn, y la valoracin positiva (o condenacin) del riego
puede afectar la valoracin de un historiador sobre una personalidad que vivi en el pasado. En ltimo
anlisis, todos los valores universales y de grupos, y los propios valores individuales, se combinan para
formar un sistema de valores individuales.
Al resumir la discusin, sobre la dependencia del proceso cognoscitivo histrico respecto de los valores,
tenemos que llegar a la conclusin de que dicha dependencia no es ninguna peculiaridad de la investigacin
histrica, ya que es caracterstica de todo conocimiento cientfico. La ciencia natural no difiere a ese respecto
de la ciencia social, esencialmente. En el caso de la primera, el hecho de estar libres de valoraciones ocurre
36 Las manifestaciones de la actitud valorativa en la investigacin histrica sern tratadas ms adelante, al hablar de las valoraciones de la historia.
Los criterios de valoracin (valoracin absoluta, valoracin radicalmente relativista y valoracin moderadamente relativista) sern tratados en el mismo
lugar.
124

con slo una parte de los valores de grupo, en concreto los valores de grupo2 divergentes, mientras que los
valores universales, los valores de grupo1, los valores convergentes y los propios valores individuales son
tpicos de todas las disciplinas. Tenemos que aadir que en una sociedad dividida en clases toda ciencia,
tanto la social como la natural, juega un papel de clase, ya que cada disciplina es un instrumento de clases o
grupos especficos. En este caso, la ciencia funciona como una ideologa, y en este sentido no hay diferencias
entre las diversas disciplinas. Por ejemplo, en nuestra poca somos testigos del enorme papel ideolgico del
desarrollo de las ciencias tecnolgicas.
Nuestras conclusiones, dirigidas contra el relativismo epitemolgico atribuido slo a las ciencias sociales
(y en particular a la investigacin histrica) no pretenden, como hemos dicho anteriormente, hacer que el
relativismo abarque todo el proceso cognoscitivo cientfico, y eliminar as el problema por medio de la negacin de la naturaleza objetiva de ese proceso. Los argumentos contra el relativismo, enumerados ms arriba,
se refieren en todo momento a lo que podramos llamar relativismo absoluto. Segn esta interpretacin, la
historia siempre resulta ser un producto del historiador que construye el pasado, su confesin de fe;
supone siempre una historia presente, etctera, y no puede alcanzar la verdad. No se puede admitir la sustitucin del relativismo absoluto por el positivismo, porque, como hemos visto, este ltimo simplifica demasiado
el proceso cognoscitivo. Pero, a la luz de lo que hemos dicho, podemos esbozar una opinin que podramos
llamar moderada, o relativismo dialctico. Este tipo de relativismo, admitiendo una relacin entre el proceso
cognoscitivo cientfico y el mundo de los valores (y el cuerpo general de conocimientos que tiene un sujeto
conocedor concreto), no es tan pesimista como el relativismo absoluto respecto al hecho de que la relacin
mencionada distorsiona irreversiblemente los resultados del proceso cognoscitivo, es decir, respecto a la
posibilidad de una investigacin histrica objetiva que dara lugar a narraciones que seran a la vez verdaderas y comprobables intersubjetivamente37 . Esto no niega el hecho de que, en la prctica, encontramos dichos
casos de literatura histrica que siguen el modelo atribuido por los relativista absolutos a la historiografa en
general.
Podemos aducir tres argumentos para apoyar las aseveraciones del relativismo moderado; todas ellas
sealan el hecho de que la fluidez de los factores variables del conocimiento tiene sus lmites. Son:
1) la no uniformidad de la influencia de la posicin social del investigador sobre los resultados de la
investigacin;
2) los valores de grupo especficos de los cientficos;
3) la expansin y la uniformidad creciente del conocimiento no basado en fuentes de los historiadores.
Mientras que el relativismo absoluto asegura que la posicin social del investigador deforma siempre los
resultados de su investigacin, los relativistas dialcticos que en efecto puede ser positivo o negativo, segn
su posicin social. Las clase que promueven el progreso social cambian en los diversos niveles de desarrollo
histrico. El cambiar las condiciones existentes va en beneficio de esas clases ascendentes, y esto les lleva a
investigar los hechos ms exhaustivamente posible. Por eso no basta decir que la posicin social de una
afecta los resultados de su investigacin: tenemos que averiguar si el investigador (como miembro de una
clase concreta) esta interesado en descubrir la verdad o en ocultarla. Cuanto ms insensible e imparcial sea
la ciencia, ms cumplir las aspiraciones e intereses de los trabajadores. Karl Marx fue el primero en
formular esta idea38 .
Las valoraciones divergentes basadas en las clases mencionadas anteriormente pueden suavizarse, en
gran medida, respecto a la investigacin: los estudiosos y cientficos forman un grupo social especfico que
tienen sus propios valores de grupo especficos. Ciertas valoraciones generales dentro de ese grupo dan lugar
a sistemas especficos de valores de grupo que son tpicos de los investigadores que trabajan en las diversas
disciplinas, y por tanto, tambin, de los historiadores. La respublica docta, aunque todava desperdigada
entre las clases, produce un nmero gradualmente mayor de normas que son comunes a todos sus miembros
37 Entre los libros sobre el objetivismo en la investigacin histrica, vanse M Mandelbaum, The Problem of Historical Knoledge, ed. Cit.; F.
Kaufmann, The Methodology of the Social Sciences, Nueva York, 1958; I. Berln, Historical Inevitability, ed. cit.; Ch. Blake, Can History be
Objective?, en Theories of History, ed. cit., pgs. 329413; la opinin de Blake es tratada por D. H. Lewis, Freedom and History, Londres 1962, pgs.
201 y ss. Sobre el mismo problema, ver tambin J. A. Passmore, Can the Social Sciencies Be ValueFree?, en Readings in the Philosophy of Science,
H. Feigl y M. Brodbeck (eds.), Nueva York, 1953; W. Kula, Rozwazania o histori, Varsovia, 1958.
38 K. Marx, Das Capital, vol. I, StuttgartBerlin, 1922, pg. 7.
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Jerzy Topolski
y que no pueden ser dejadas de lado si un investigador no quiere arriesgar su reputacin. Estas normas se
refieren a la honestidad de la investigacin, basando todos los casos de deduccin en bases comprobables por
otros, claridad y precisin de formulaciones, competencia en el rea de la propia investigacin, aproximacin crtica a los datos, etctera. Aunque no eliminan las diferencias en la seleccin de los problemas que
deben ser estudiados, marcan bastante bien el lmite ms all del cual nos encontramos con distorsiones
intencionadas de los hechos. Por supuesto, esto no excluye la posibilidad de que la produccin cuasicientfica ms all de este lmite parezca, a primera vista, genuinamente cientfica, pero de ello no se puede echar
la culpa a los historiadores de mente objetiva.
Mientras que el primer argumento se diriga contra la interpretacin fatalista de la posicin de clase, y la
segunda sealaba ciertas circunstancias tcnicas que suavizan las divergencias de los valores de grupo, el
tercero tiene un mbito de aplicacin ms amplio. Se ha dicho que los resultados del proceso cognoscitivo
histrico (por el momento no nos preocupamos de la calidad de las fuentes) depende de un cuerpo de conocimientos ampliamente concebidos (incluyendo un sistema de valores) que tiene el historiador cuando empieza
una investigacin; lo hemos llamado, de un modo convencional, conocimiento no basado en fuentes. Este
cuerpo de conocimientos se puede expender casi hasta el infinito, y puede convertirse en algo cada vez ms
uniforme para personas diferentes, proceso que asegurar una convergencia creciente de los resultados de la
investigacin. Cuando los historiadores se apoyan en los logros de otras disciplinas y los aaden a la serie de
conceptos conque comienzan la investigacin, desarrollan as ciertas estructuras tericas comunes a todos,
que impedirn excesivas divergencias en los resultados de la investigacin. En algunas ciencias naturales
(por ejemplo, la fsica) ya se ha desarrollado una serie de conceptos tericos comnmente aceptados. Esto no
significa que su nivel de desarrollo sea superior: simplemente atestigua el hecho de que la materia de investigacin en las ciencias sociales es mucho ms compleja y exige diferentes procedimientos de investigacin y
tiene una forma de desarrollo propia.
Por tanto, en opinin de este autor, el conocimiento no basado en fuentes es el apoyo principal de la
objetividad en la investigacin histrica. Como veremos ms tarde, al analizar el concepto de veracidad en la
historia (o sea, el objetivo de la historiografa objetiva) y el del conocimiento no basado en fuentes, no hay
obstculos irremontables que nos puedan impedir hacer una literatura histrica objetiva. Su objetividad nunca ser absoluta, ya que sera absurdo afirmar que el conocimiento no basado en fuentes de todos los historiadores es uniforme. Las gafas a travs de las cuales miran los historiadores los colores y las formas del mundo
siempre permanecern diferenciadas, aunque slo sea por las diferencias en la experiencia individual. Esto
significa que la descripcin de un hecho o de un sistema hecha por A ser diferente, al margen de su conocimiento no basado en fuentes bsicamente comn, de la descripcin correspondiente hecha por el historiador
B. Desde un cierto punto en el desarrollo de la ciencia histrica, este hecho ser considerado como bueno, y
contribuir gradualmente a un cuadro objetivo (verdadero) del pasado. Siempre tendremos que escribir la
historia de un nuevo modo, pero no porque la historia sea un producto subjetivo del historiador que es
incapaz de descubrir la verdad; lo haremos porque el conocimiento no basado en fuentes, el individual y el
que es comn a todos los historiadores y que nos acerca a la verdad, se acumular con el paso del tiempo.
Como escribi A. Gramsci: Objetivo significa siempre humanamente objetivo, lo cual corresponde estrictamente a histricamente subjetivo, de forma que objetivo quiere decir lo mismo que universalmente
subjetivo39 .
6. La verdad en la historia
Surge una cuestin, qu es la verdad en la interpretacin del relativismo dialctico y cul es la relacin
entre el concepto de verdad y el de probabilidad, que a menudo se usa en relacin con la investigacin
histrica. Los relativistas moderados afirman que el historiador, en su investigacin, llega a una verdad
relativa (verdades parciales), que es un estadio en su camino hacia el acuerdo absoluto de sus afirmaciones
con los hechos (isoformismo perfecto), es decir, hacia la verdad absoluta. La verdad absoluta es una especie
de concepto lmite, de idealizacin. Teniendo en cuenta la infinita complejidad del mundo en constante cambio, slo podemos intentar la verdad relativa. El acuerdo con los hechos es tambin el criterio para medir la
verdad relativa, pero adelantamos que ese acuerdo, en todas las formas de conocimiento, es solamente relativo, y no absoluto, porque vale tanto para las irregularidades y causas principales como para las manifesta39 A. Gramsci, Pisma wybrane, vol. I, Varsovia, 1961 pgs. 132133.
126

ciones superficiales. El concepto metodolgico de verdad (no modificado por ningn adjetivo) abarca as el
concepto de verdad absoluta y el de verdad relativa. Se necesita en metodologa como formulacin del objetivo del proceso cognoscitivo cientfico.
Uno de los principios metodolgicos y lgicos bsicos, que dice que el concepto de verdad se aplica
solamente a las afirmaciones (es decir, slo las afirmaciones pueden ser verdaderas o falsas, de acuerdo o no
con los hechos), exige una cierta modificacin en la historiografa. En lo que respecta a la literatura histrica,
en el caso de las consideraciones metodo-lgicas penetrantes, es necesario no slo tratar la verdad o falsedad
de las afirmaciones aisladas, sino tambin la verdad o falsedad de las narraciones histricas, o sea, secuencias de afirmaciones que en conjunto forman cuadros del pasado (cfr. captulo XXIII). Ahora nos interesa no
slo la verdad de afirmaciones aisladas como La Bastilla fue tomada el 14 de julio de 1789, La Constitucin de 1791 marc una victoria de las ideas revolucionarias, etctera, sino tambin la verdad (acuerdo con
los hechos) de todo el cuadro de la Revolucin Francesa (o un fragmento) mostrado en la obra de un historiador concreto. Sabemos perfectamente que en una narracin histrica la suma de una serie de afirmaciones
verdaderas no necesariamente da un cuadro general verdadero de los sucesos. Por otro lado, puede ocurrir
tambin que afirmaciones aisladas falsas, coexistiendo en una narracin con otras verdaderas, no invaliden
necesariamente la verdad de esa narracin como un todo. Esto crea el problema del concepto de valor lgico
de las narraciones, que hay que usar en los anlisis metodolgicos junto al del valor lgico de las afirmaciones40 . La literatura histrica objetiva intenta no slo la verdad de las afirmaciones, sino, sobre todo, la verdad
de las narraciones: la cuestin es que la estructura de los hechos y de los procesos histricos sea reconstruida
de acuerdo con lo que ocurri. Evidentemente, no todos se dan cuenta de la importancia de esta tarea, y sta
es la razn de que muchas revisiones de estudios histricos se ocupen a menudo solamente del valor lgico de
las afirmaciones aisladas, y no de la narracin como un todo, lo cual hace imposible una apreciacin correcta
de importantes contribuciones41 . Est claro que en cada caso habra que comprobar la verdad de las afirmaciones aisladas y de la narracin, ya que slo esto nos permite apreciar la contribucin de un estudioso
determinado a la investigacin histrica.
Pero entonces surge la pregunta bsica: Qu es una narracin verdadera? Si mantenemos la definicin
clsica de verdad, la respuesta sera como en el caso de las afirmaciones que una narracin debe estar de
acuerdo con los hechos. Pero qu significa esto en el caso de una narracin histrica? El problema no
plantea dudas en relacin con las afirmaciones aisladas, pero en lo referente a las narraciones da lugar a
problemas enormemente complicados. Podemos dar, por lo menos, tres explicaciones posibles (y abreviadas)
del concepto de narracin de acuerdo con los hechos histricos. Sera una narracin que:
1) Ofrece una descripcin fiel de los hechos (es decir, una que es detallada y que est formada por afirmaciones
verdaderas).
2) No ofrece una descripcin completamente detallada, pero no incluye afirmaciones que difieran de los
hechos.
3) No ofrece una descripcin detallada, pero no slo no incluye afirmaciones que difieran de los hechos, sino
que ofrece una interpretacin integral de los hechos que muestra la estructura y el movimiento de un sistema
concreto en total o en parte (cfr, Captulo XIV).
La primera explicacin debe ser rechazada, no slo por la imposibilidad fsica (al margen de la falta de
fuentes) de dar una descripcin totalmente detallada de los hechos, sino tambin porque la historiografa
(como ciencia) no es de escribir crnicas (cfr. Captulo XXIII). Las exigencias formuladas en la segunda
explicacin son demasiado limitadas; pueden ser consideradas suficientes por los que apoyan la investigacin de tipo erudito, que subraya la formulacin del mayor nmero posible de afirmaciones rigurosamente
establecidas como ciertas. La tercera explicacin ha sido redactada en trminos necesariamente muy generales. Como se puede ver fcilmente, incluye la exigencia de que la historiografa preste atencin a la estructura
y al movimiento de los sistemas, es decir, explique el desarrollo (y cumpla. Por tanto, el modelo dialctico,
ver captulo IX). Una narracin que se ocupe de los sistemas (que pueden ser de distintos tamao) y de sus
elementos tiene que tener en cuenta las fuerzas que ponen en movimiento el sistema y la posicin de los
diversos elementos de ese sistema. Esta exigencia, para ser satisfecha, necesita un conocimiento no basado en
40 Esto es slo una sugerencia, que tiene que ser elaborada aparte.
41 El problema merece una investigacin detallada; en realidad debe considerarse dentro de un contexto ms amplio, el de los mtodos de argumentacin.
127
Jerzy Topolski
fuentes, ms amplio y unos niveles ms altos de dicho conocimiento, ya que slo as pueden surgir cuadros
verdaderos a partir de afirmaciones verdaderas. Esto conduce a una conclusin de algn modo paradjica: es
posible que a medida que mejora el proceso cognoscitivo histrico, afirmaciones que se solan aceptar como
verdaderas lleguen a ser rechazadas por falsas; del mismo modo, las descripciones histricas que se solan
clasificar como verdaderas pueden siguiendo el desarrollo de la ciencia histrica, que significa, sobre todo,
el desarrollo del conocimiento no basado en fuentes mostrarse como falsas en virtud del cambio de perspectiva temporal. Tambin es posible admitir la veracidad simultnea de una serie de descripciones (narraciones) del mismo fragmento del pasado, suponiendo que dichas descripciones (narraciones) sean compatibles
entre s. En tal caso, todas esas descripciones, en conjunto, indican un paso hacia el alcance de la verdad, si
satisfacen las condicin de un acercamiento integral.Esto ocurre tambin con otras disciplinas.
En resumen, podemos decir que el concepto de estar de acuerdo con los hechos, aplicado a una narracin histrica, no significa simplemente la etiqueta como fue realmente (lo cual es posible en el caso de
afirmaciones aisladas), sino tambin una explicacin de cmo deben interpretarse esos hechos. En este
punto vemos una relacin entre las reflexiones en el campo de la metodologa pragmtica de la historia y la
del campo de la metodologa objetiva. La explicacin de cmo hay que entender los hechos (en un estadio
concreto de desarrollo de la ciencia) est en la esfera de la metodologa objetiva. (Ver tercera parte.)
Pero entonces, cmo sabemos que una afirmacin histrica concreta es verdadera o falsa o, en una
terminologa un poco diferente, que tiene significado? Nos ocupamos todava del estudio del pasado, de
modo que cmo podemos demostrar en el curso del estudio que una afirmacin dada est de acuerdo con
los hechos (exigencia de la definicin clsica de verdad) si todava no conocemos los hechos? Por otro lado,
si conociramos esos hechos, no tendramos que estudiarlos.
Las reglas para averiguar directa o indirectamente el valor lgico de las afirmaciones se llaman tambin
criterios, es decir, mtodos para distinguir las afirmaciones verdaderas de las falsas, se han desarrollado en el
curso de la investigacin cientfica y son totalmente aplicables a la investigacin histrica, tambin. De ellas
no nos interesan aqu las reglas semnticas (como las tablas de verdad) que muestran cmo el valor verdad de
las afirmaciones compuestas depende del valor verdad de las afirmaciones simples que las componen.
Fuera de las reglas que nos interesan aqu, la mayor importancia se debe atribuir al criterio de la prctica,
ya que ste es el nico criterio que nos permite averiguar cul es la relacin entre una afirmacin sobre un
hecho y el propio hecho. Podemos llamarlo, por tanto, criterio semntico. Todos los dems criterios son o
sintcticos o pragmticos; los primeros se refieren a las mismas afirmaciones o a las relaciones entre ellas,
mientras que los ltimos describen la relacin entre las afirmaciones y los que las hacen, y en ltima instancia
deben ser confirmadas por el criterio de la prctica.
El criterio de la prctica, que es la nica prueba directa de la verdad, ya que llaga ms all de las afirmaciones y establece un contacto directo con los hechos, puede entenderse como general, que con el conocimiento de la eficacia de las acciones humanas nos permite averiguar la verdad de las afirmaciones sobre los
hechos, y como algo tcnico, para ser usado en la prctica investigadora cotidiana.
El criterio general de prctica es el fundamental en todas las disciplinas. El hombre va transformando
gradualmente el mundo, utilizando igualmente los logros de las disciplinas sociales y los de las naturales, y
su xito en la transformacin del mundo significa que confa en un conocimiento que es bsicamente verdadero y que ha sido adquirido en el curso del proceso cognoscitivo (tanto en el rea de la ciencia natural como de
la ciencia social). No podemos imaginar el violento desarrollo de la tecnologa de hoy en da sin la existencia
de una sociedad organizada que base sus acciones en el conocimiento de los hechos sociales y que recuerde
sus acciones en el pasado. El papel de la historia en dichas transformaciones es excepcionalmente grande:
coopera con otras disciplinas sociales en el proceso de adquirir el conocimiento de la sociedad y de averiguar
las regularidades, y ms an, sirve de memoria social. Imaginemos por un momento que el mundo, tal como
lo conocemos, ha existido desde slo hace cinco minutos, de modo que ni tiene historia propia ni los historiadores nos pueden contar nada sobre el pasado. Las mentes humanas se volveran huecas. Todos los conceptos
formados a travs de los tiempos perderan su significado; no habra bases para ninguna accin excepto las
actividades diarias vitales para la existencia humana., etctera. Si lo analizamos ms veramos el cuadro
apocalptico de un mundo estancado. Por tanto, el hecho de que el mundo no sea como esa visin es un
criterio, entre otros, a favor de la verdad del conocimiento histrico.
128

Pero nos encontramos con un criterio muy general que no puede considerarse absoluto. Hay que recordar
que Lenn escribi: (...) el criterio prctico no puede nunca confirmar ni rechazar ninguna idea humana,
completamente, en la naturaleza de las cosas. Este criterio es lo suficientemente indefinido como para no
permitir que el conocimiento humano sea absoluto42 .
En las actividades investigadoras cotidianas (esto ocurre con la historia y con otras disciplinas) usamos el
criterio no profesional de la prctica de forma casi universal; nos permite averiguar (aunque no absoluta y
definitivamente) si una afirmacin dada es verdadera o falsa. Ese criterio se identifica con la llamada capacidad emprica, o de observacin, de las afirmaciones, para recibir decisiones, aunque tenemos que advertir
que el criterio en cuestin es relativo. En ese sentido podemos anotar lo que escribi Engels, que desde el
momento en que dirigimos estos objetos para nuestro propio uso, segn las cualidades que percibimos en
ellos, ponemos a prueba, una prctica infalible, la correccin o no de nuestra percepcin sensorial43 . El
criterio tcnico es, por supuesto, el ms ampliamente usado en las disciplinas experimentales, pero resulta
que tambin se encuentra a menudo en otras ciencias, incluida la historia. El historiador los usa (la mayora
de las veces, junto con otros criterios) cuando hay una posibilidad de conocimiento directo o, en otras palabras, de decidir empricamente sobre las afirmaciones que se refieren a l. Dicho objeto, incluso, con un
cambio en la extensin del concepto de observable (por ejemplo, un cambio as tuvo lugar con la llegada del
microscopio electrnico), puede mostrar posibilidades, hasta el momento ocultas, de decidir el acuerdo entre
las afirmaciones y los hechos.
As, por ejemplo, la afirmacin este documento fue hecho en 1624 puede estar sujeta al criterio profesional de prctica (criterio de decisin emprica) si examinamos el documento y comprobamos la fecha, el
papel sobre el que est manuscrito o impreso, el tipo de escritura o de imprenta, etctera. Del mismo modo, la
afirmacin la Constitucin Polaca de 1791 slo incluye un artculo sobre los campesinos puede confirmarse como cierta si leemos le texto de esa Constitucin. Una vista a un museo nos permite determinar el
valor verdad de muchas afirmaciones sobre la civilizacin material.
Como sabemos los defensores del empirismo lgico (llamado tambin comprobacionismo) se limitan a ese
criterio y por tanto, consideran falta de significado todas las afirmaciones que no estn sujetas a una comprobacin emprica positiva, o cual, se ha demostrado, ha resultado fatal para el desarrollo de la ciencia. Ha
resultado que si hay que resolver problemas difciles, la ciencia no puede entrar en la camisa de fuerza de la
observacin y de la comprobacin emprica en cada caso. Es especialmente importante subrayar este punto
en la investigacin histrica, para la cual supuso un grave peligro la opinin empirista.
Los mtodos indirecto de averiguar la verdad (o falsedad) de las afirmaciones, mtodos que juegan un
papel fundamental, se pueden definir de un modo general como una sustentacin de las afirmaciones a base
de confrontarlas mutuamente; en otras palabras, las afirmaciones formuladas recientemente se confrontan
con el cuerpo de conocimientos (la serie de afirmaciones ya aceptadas) de que disponemos con anterioridad.
Las afirmaciones formuladas recientemente pueden deducirse de las ya aceptadas o pueden ser reconocidas
en vista de otras afirmaciones aceptadas, en conformidad con un procedimiento cientfico. De este modo, las
afirmaciones apoyadas as pueden ser aceptadas al principio por un slo cientfico y ms tarde por un grupo
o la totalidad de los estudiosos. En la investigacin histrica se ha desarrollado un procedimiento bastante
complicado de apoyar las afirmaciones (un procedimiento estrechamente unido al de formular afirmaciones),
que discutiremos en detalle ms adelante. Incluye el examen de la autenticidad y la fiabilidad de las fuente,
una gama de mtodos directos e indirectos de encontrar hechos y una explicacin causal, acompaada constantemente por el conocimiento no basado en fuentes. Por el momento, limitmonos a averiguar qu etiquetas
hay que poner a aquellas afirmaciones que en la investigacin histrica demuestran ser ciertas solo de modo
indirecto. Para hacerlo, tenemos que analizar el concepto de probabilidad tal como se ha interpretado la
historia.
42 V. Lenin, Materialismo y empiriocriticismo, Mosc, 1947, pg. 142.

43 F. Engels, prefacio de la edicin inglesa de Socialism : Utopian and Scientific, ed. cit.
129
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7. El concepto de probabilidad en la investigacin histrica
El trmino probabilidad, que es materia de vivas discusiones, tiene varios significados, cada uno de ellos
interpretado de diferentes maneras44 . La clarificacin fundamental es la que se distingue entre posibilidad
aplicada a las afirmaciones y la probabilidad aplicada a los sucesos. En el primer caso nos encontramos con
la probabilidad lgica (en la terminologa de R. Carnap: probabilidad), que establece (en la interpretacin
que adoptamos aqu) con qu grado de certeza (o sea, certeza racional, en la terminologa de J. M. Keynes, o
certeza epistemolgica, en la terminologa de B. Russell) puede aceptar una persona la afirmacin A si ha
aceptado la B; o nos encontramos con la probabilidad psicolgica, que indica el grado de certeza con el que
una persona acepta realmente una afirmacin dada (posiblemente, sin relacionarla con el cuerpo de conocimientos que tiene).
La probabilidad lgica puede coincidir con la psicolgica, pero la mayora de las veces las afirmaciones
probables (no slo las que hacen los historiadores) muestran un refuerzo de la primera probabilidad por la
segunda. La probabilidad de un suceso de una clase determinada de suceso es igual al cociente del nmero de
sucesos favorables por el nmero de todos los hechos de esa clase posibles. Si n representa el numero de
hechos favorables de tipo A (por ejemplo, sacar un as de un montn de cartas) y N el nmero de hechos
posibles (por ejemplo, el nmero de cartas que se pueden sacar del montn), entonces la probabilidad de A es
representada por la frmula:
n
P(A) =
N
La medida de la probabilidad dada por esta frmula esta en el intervalo cerrado 0,1 (el modificador
cerrado significa aqu que la medida puede tener tambin cualquiera de los valores lmites 0 y 1), lo cual
significa que el valor 1 de A indica certeza (es decir, la certeza de que A tendr lugar). La probabilidad de
sacar un as de un montn de 52 cartas, por tanto, sera:
4
P(A) =
52
Esta es la llamada definicin clsica de probabilidad. Sin embargo hay otra definicin de probabilidad de
los sucesos que se llama definicin estadstica o de frecuencia de probabilidad. En este ltimo caso no se
hace referencia al concepto de suceso favorable y suceso posible, ya que no son conocidos en principio. En
tal vaso, la probabilidad de un suceso A slo se puede fijar experimentalmente (por ejemplo, por pruebas
mltiples). La probabilidad de frecuencia, por tanto, es base de la frecuencia relativa de la aparicin de un
suceso W entre un nmero grande de otros sucesos. Puesto que, segn la opinin predominante entre los
expertos, la probabilidad de frecuencia se refiere solamente a los sucesos que aparecen a gran escala, o sea,
que pueden estar sujetos a operaciones estadsticas, algunos expertos (por ejemplo, R. Von Mises) en concreto, los que aseguran que la investigacin histrica se ocupa slo de los hechos aislados restringen la
probabilidad de frecuencia a la ciencia natural (y la matemticas). Esto revela una asimetra claramente
marcada en la clasificacin de los tipos de probabilidad: la probabilidad lgica y psicolgica son aplicables a
44 Hasta ahora, el concepto de probabilidad en la investigacin histrica ha sido tratado muy ampliamente por J. Giedymin, Problemy logiczne analezy
historycznej, pgs. 2638. Entre las obras generales (excepto las matemticas), las ms importantes son : J. M. Keynes, A. Treatise an Probability,
Londres 1948; R. Carnap, The Two Concepts of Probability, Readings in Philosophical Analysis, Nueva York , 1949, y Logical Foundations of
Probability, Londres, 1951; H. Reichenbach, Theory of Probability, Berkeley, 1949; R. Von Mises, Probability, Statisties and Truth, 2 ed., Londres,
1956; E. Borel, Probabilit et certitude, Pars, 1961; M. R. Cohen, Reason and Nature, Londres 1964, pgs. 125135. Entre las obras de autores
polacos estn K. Ajdukiewicz, Lgica Pragmtica, ed. cit., pgs. 120130, y J. Los, Semantvczne reprezentacje prawdopobienstwa wvrazen w
teoriach sformarizowanych (Representaciones semnticas de la probabilidad de las frmulas en la teoras formalizadas), Rozprawy logiczne, pgs.
91102. Los hace una distincin entre la probabilidad de la ocurrencia de un nuevo causal y la probabilidad de existencia de ese nexo. Esta ltima no
es cuando se trata de la posesin de una determina propiedad, por ejemplo, que A es una causa de B una probabilidad en el estricto sentido del trmino
(lo cual permitira las nuestras). El problema de la probabilidad es predominante, como es sabio, en H. Reichenbach, The Rise of Scientific Philosophy,
Berkeley, 1951.
130

las afirmaciones sobre todos los sucesos y, por tanto, indirectamente, a todos los sucesos, mientras que la
probabilidad estadstica (emprica) slo es aplicable a los sucesos que aparecen a gran escala. El comportamiento lingstico caracterstico de los historiadores, que en este caso se ajusta al uso cotidiano, muestra la
laguna que consiste en la falta de un concepto de probabilidad que se pueda aplicar a los hechos aislados.
Pero, como se ver despus, ese concepto de probabilidad que se aplica a afirmaciones singulares y que es
tan comn a la investigacin histrica est tambin sujeto a la interpretacin de frecuencia.
Los historiadores han venido usando todos los conceptos de probabilidad mencionados ms arriba; todos
esos conceptos, adems, parecen revalidarse en la investigacin histrica. Pero ahora, al analizar los mtodos de averiguar los valores lgicos de las afirmaciones, nos ocuparemos principalmente de la probabilidad
lgica en relacin con las afirmaciones y no con los hechos. Tambin se intentar demostrar que la probabilidad lgica est estrechamente relacionada con la probabilidad emprica.
En la ciencia hay dos interpretaciones diferentes de la probabilidad lgica. Una de estas (usada, por
ejemplo, por H. Richenbach) afirma que la probabilidad lgica es una categora semntica (concepto semntico),
como la verdad y, por tanto, que es la medida (grado) de verdad de las afirmaciones, es decir, la medida de su
aproximacin a los hechos. En este sentido, los conceptos falsedadprobabilidadverdad forman una sola
secuencia. Por eso, la certeza de la validez de una afirmacin A la luz de otras afirmaciones, es decir, un
cuerpo de conocimientos concreto, o sea, la certeza de su veracidad, se identifica con la verdad.
Esta confusin de conceptos se evita en la otra interpretacin (J. M. Keynes, B. Russell, R. Carnap, J.
Nicod, K. Ajdukiewicz), que considera la probabilidad lgica no como un grado de verdad (de una afirmacin), sino como un grado de la certeza racional de la verdad (sustentacin inductiva) de una afirmacin
dada. En esta interpretacin, el eje falsedadverdad es distinto del eje de los varios grados de probabilidad.
Por tanto, la aceptacin de una afirmacin como cierta no tiene porqu dar lugar automticamente a la
etiquetacin como verdadera. Como se deduce de la definicin de probabilidad lgica, dada en el primer
prrafo de esta parte, este autor considera la segunda interpretacin ms ajustada. La cuestin ser tratada
ms tarde.
Las dos interpretaciones dicen que un grado definido de la probabilidad de una afirmacin dependen del
grado de su sustentacin, con la condicin de que en el caso de la primera interpretacin inmediatamente
vamos a demostrar el grado correspondiente de verdad de esa afirmacin, mientras que en el ltimo caso slo
llegamos al grado correspondiente de certeza de su veracidad. De cualquier modo, se puede decir que, al
margen de su interpretacin, el concepto de probabilidad lgica est relacionado con la demostracin indirecta de la verdad de las afirmaciones y es, as, una medida del xito de esa demostracin.
Pero si aceptamos la segunda interpretacin, estamos entonces condenados a llamar siempre slo ciertas
a afirmaciones sustentadas hasta algn grado, el mismo grado para su veracidad, y aguardar la etiqueta de
verdad slo para las afirmaciones que han sido directamente confrontadas con los hechos? En otras palabras,
no hay posibilidad de pasar del nivel puramente pragmtico (y sintctico) al semntico, que considera las
relaciones entre las afirmaciones y los hechos? En opinin de este autor, esa posibilidad existe, y su consideracin nos permite evitar los intentos de hacer a la ciencia en general, y a la historia en particular, ms
exacta por medio de la eliminacin del concepto de verdad en favor del de probabilidad, cosa que han
sugerido algunos defensores de la primera interpretacin. La segunda interpretacin no advierte esa posibilidad, y subraya la naturaleza analtica de las afirmaciones probables (lo cual significa que dichas afirmaciones, se suponen, no se refieren a los hechos).
Hay dos argumentos para no hacer distinciones, por parte de los historiadores, entre las afirmaciones
cuya verdad est demostrada directamente y aquellas cuya verdad est demostrada indirectamente, es decir,
para llamar verdaderas a aquellas afirmaciones que son ciertas respecto a su verdad.
El primero de estos dos argumentos seala la estrecha relacin entre los comentarios probabilistas sobre
las afirmaciones, por un lado, y los hechos a los que se refieren las afirmaciones, por otro; es decir, la
relacin entre la probabilidad lgica y la probabilidad emprica. Consideremos las siguientes afirmaciones,
que hasta el momento no hemos conseguido apoyar con datos sacados de fuentes: Zyndram de Maszkowice
no era el jefe polaco de la Batalla de Grunwald (la batalla, en 1410, en la que los polacos vencieron a los
Caballeros Teutnicos; tambin llamada Batalla de Tanenberg). Esta afirmacin tiene su grado de certeza de
ser verdadera, es decir, su probabilidad lgica. Su aceptacin se basa en su confrontacin con otras afirmaciones, tales como: En la Edad Media, la gente de baja condicin y pequea fortuna no sola ejercer el
131
Jerzy Topolski
mando de sus superiores sociales, Zyndram de Maszkowicw era de condicin relativamente baja, No
fue recompensado despus de la batalla, los jefes solan ser recompensados despus de las batallas victoriosas, etctera. La hiptesis mencionada ms arriba sobre Zyndram de Maszkowice se deduce de estas
afirmaciones con alguna probabilidad (el ejemplo que consideramos ser analizado de nuevo con ms detalle,
pero en otro contexto).
Pero el teorema sobre la probabilidad lgica de una afirmacin no se basa slo en una confrontacin tal
de afirmaciones, una probabilidad p. Esta confrontacin no sera posible sin ciertos hechos que hacen improbable que un hombre de baja condicin fuera, en la Edad Media, un jefe de sus superiores sociales. Esta
estructura de hechos es la base de nuestra posibilidad de encontrar argumentos a su favor: los hechos proporcionan argumentos en favor de s mismos. La afirmacin La Batalla de Crzy fue ganada por gnomos no
tiene un testimonio aceptable de su veracidad, simplemente porque es incompatible con (la estructura de) los
hechos. A veces formulamos una hiptesis sin ningn apoyo especial (posible de algn otro modo, pero sin
fuertes argumentos en su favor sacados de las fuentes) y la consideramos aceptable; ms an, no provocamos
protestas de otros investigadores. A simple vista, la estructura comnmente conocida de los hechos relacionados hace que esa hiptesis sea bastante probable. Por tanto, estamos convencidos de que hay un gran grado
de probabilidad de que sea verdadera, es decir, formulamos una afirmacin con una probabilidad psicolgica
correspondiente. La discrepancia entre la probabilidad lgica y la psicolgica se debe en este caso a la falta
de una serie adecuada de afirmaciones necesarias para una confrontacin con la hiptesis.
Se puede decir en general que toda afirmacin que tiene su probabilidad lgica (o psicolgica) puede tener
su equivalente (modelo) en una probabilidad emprica, lo cual, evidentemente, no significa que en cada caso
nuestra averiguacin de la probabilidad lgica corresponda a la probabilidad desconocida de los sucesos. En
otras palabras, la probabilidad se puede expresar en lenguaje objeto y en metalenguaje. La afirmacin: Los
argumentos aducidos por el autor apoyan, con una gran probabilidad, la formacin de que Zyndram de
Maszkowice no fue el jefe en la Batalla de Grunwald, se refiere a la probabilidad (grado de certeza de la
verdad) de una afirmacin dada, y no a los hechos. Por tanto, es una metaafirmacin. Su equivalente en
lenguaje objeto es: Es altamente probable que Zindram de Maszkowice no fuera el jefe en la Batalla de
Gunwald, o No es probable (es improbable) que Zindram de Maszkowice fuera el jefe en la Batalla de
Grunwald. Tambin se puede decir que su equivalente emprico es Zindram de Maszokowice fue el jefe de
la Batalla de Grunwald con una probabilidad p, ya que slo hay dos posibilidades: o fue el jefe (p=1) o no lo
fue (p=0); pero esto confirma la diferencia entre el grado real de probabilidad, que no conocemos, y el grado
de probabilidad que atribuimos a la afirmacin en cuestin. Esta diferencia es la medida de nuestra ignorancia. La relacin entre la probabilidad que se refiere a las afirmaciones y la que se refiere a los hechos se puede
ver claramente en la definicin de probabilidad estadstica, transformada por K. Ajdukiewicz para relacionarla con la probabilidad de las afirmaciones: La probabilidad de una afirmacin que dice que un objeto es
A, en relacin con una afirmacin que dice que ese objeto es B, equivale a la frecuencia relativa de objetos A
entre objetos B 45 .
En muchos casos, esa afirmacin permitira computar la probabilidad de las afirmaciones.
El concepto de probabilidad lgica, que se refiere a varios hechos histricos (y la mismo tiempo a las
afirmaciones sobre los hechos), se puede interpretar en trminos de frecuencia, lo cual, por supuesto, no
significa que la frecuencia relativa de la aparicin de los objetos (o las afirmaciones) A en la clase de objetos
(o afirmaciones) B puede establecerse en cada caso. Los historiadores siguen esta interpretacin intuitiva
usando a menudo formulaciones como improbable, y muy probable, casi cierto, etctera, que J. Giedymin
llama cuasimtricas. Podramos exigir una mayor precisin en estas formula-ciones, a alguna de las cuales
se podra dar una interpretacin numrica. Nuestra aseveracin de que la probabilidad de los sucesos aislados se puede interpretar en trminos de frecuencia se basa en el hecho de que, como J. Giedymin apunt
correctamente, un historiador est en situacin de establecer la probabilidad de un suceso slo si se puede
referir a una afirmacin general sobre una clase de sucesos, en la que se incluira el suceso en cuestin.
Hemos dicho que era imposible que Zyndram de Maszkowice fuera el jefe en la Batalla de Grunwald porque
si hubiera ejercido el mando esto diferira de nuestro conocimiento sobre la Edad Media. Esta confrontacin
es, como podemos ver fcilmente, algo basado en las consideraciones de frecuencia: no nos referimos ms
que a la frecuencia relativa de que lo jefes de las grandes batallas de la Edad Media fueran gente de baja
45 K. Ajdukiewicz, Lgica Pragmtica, ed. cit. Pg. 124.
132

condicin y pequea fortuna, frecuencia que es pequea, ya que la frecuencia relativa de los jefes recompensados en la clase de los jefes de las batallas victoriosas es grande. Etctera.
La interpretacin de la veracidad de una afirmacin sobre un hechos (en nuestro caso sobre Zyndram de
Maszkowice) en trminos de frecuencia se basa en la interpretacin de la frecuencia de los sucesos mencionada ms arriba. Es esta ltima la que, como si dijramos, cede su grado de probabilidad a la primera. Una
afirmacin sobre un hecho slo es probable en la medida en que lo sea el hecho al que se refiere. Las afirmaciones bien sustentadas slo se pueden referir a hechos que ocurrieron o no. El hecho improbable de que un
jefe medieval en una batalla importante fuera un hombre de baja condicin y pequea fortuna mand a sus
superiores sociales en una importante batalla medieval. Por tanto, la deduccin, a partir del hecho de que una
persona era de baja condicin, de que l no fue el jefe en una batalla importante, producira unas conclusiones con bastante probabilidad de ser verdaderas.
La posibilidad de sustentacin de una afirmacin determinada por los hechos no significa sustentacin
real. El grado de una sustentacin real (o sea, de la probabilidad de una afirmacin) depende de nuestro
conocimiento, con el que confrontamos ese hecho. Esto se puede referir a lo que sabemos sobre el informante
(su fiabilidad), sobre la fuente implicada (su autenticidad), y al conocimiento general histrico, psicolgico,
sociolgico, etctera. Podemos imaginar as una afirmacin verdadera cuyo grado apoyo (certeza de sus
veracidad) es muy pequeo. A medida que nuestro conocimiento ampla esa afirmacin, puede cambiar, en
ciertas circunstancias, y estar mejor sustentada. La referencia a nuestro conocimiento consiste en buscar el
apoyo determinado de los hechos; esta referencia, como hemos dicho, est basada en la frecuencia. Pero una
referencia a una fuente o a un informante se puede interpretar en trminos de frecuencia, tambin. En este
caso, nos interesa la frecuencia con la que procede informacin verdadera de una fuente concreta (o de un
tipo concreto de fuentes) o de un informante concreto, en relacin con el total de unidades de informacin
implicadas.
El segundo argumento que justifica la prctica de aceptar que afirmaciones que son ciertas sean verdaderas consiste en la referencia al criterio no profesional de la prctica. Como hemos sealado antes, este criterio
nos demuestra que adquirimos el conocimiento verdadero de forma gradual; esto da valor al criterio profesional de prctica y a nuestras formas de demostrar indirectamente la verdad de las afirmaciones. Garantiza que
si aceptamos una afirmacin que es (racionalmente) cierta como verdadera no cometemos ningn error prcticamente importante. Como hemos dicho, esto concuerda con la prctica observado por los historiadores.
Qu afirmaciones, entonces, son las que los historiadores aceptan como probables, si la que son ciertas
las aceptan como verdaderas? Aqu nos interesan las formulaciones positivas (y no las comparativas) en las
que aparece el concepto de probabilidad, y por tanto, no las afirmaciones como: una afirmacin A es ms
probable que una afirmacin B; sino afirmaciones del tipo: es probable una afirmacin A (segn nuestro
conocimiento basado y no basado en fuentes). Podemos incluir en la clase de afirmaciones probables aquellas
que dudamos sin llamar ciertas o verdaderas, pero que de ningn modo podemos aceptar como suficientemente sustentadas (sta tambin es prctica seguida por los historiadores).
Esto se refiere a las afirmaciones sobre el pasado que estn basadas en datos indirectos exhaustivos y ms
o menos numerosos, afirmaciones que se ocupan del establecimiento de los hechos, y afirmaciones hipotticas sobre el pasado, que se ocupan de las leyes y relaciones causales, peor no a las afirmaciones sobre el
pasado que estn bien establecidas y basadas en datos directos sobre los hechos a los que se refieren. As, por
ejemplo, ningn historiador dir que es simplemente probable la afirmacin de que la Bastilla fue destruida el
14 de julio de 1789, o de que la Segunda Guerra Mundial comenz el 1 de setiembre de 1939, o que La
Eneida fue escrita por Virgilio, o que Guillermo el Conquistador gan la Batalla de Hastings. En esos casos
los hechos a los que se refieren las afirmaciones han sido establecidos basndose en datos de fuentes suficientes y directas, es decir, datos que trasmiten informacin directa sobre esos hechos. El historiador, entonces,
acepta esas afirmaciones como ciertas, y las incluye en el cuerpo de las (relativamente) verdaderas. Este es el
estado de la enorme mayora de las afirmaciones histricas, o sea, las que forman una base inductiva,
observacional o emprica sui generis de las consideraciones histricas en general. Por el contrario, como no
hay pruebas directas de que Martin Bormann muriera en Berln en 1945, el historiador llega a la conclusin
de que sa u otra hiptesis sobre el asunto puede ser, como mucho, probable. Sin embargo, no hay que
olvidar que si basamos las afirmaciones sobre el pasado en datos directos, tenemos que establecer la autenticidad de la fuente en cuestin y la fiabilidad de la informacin, antes de preceder a extraer de esa fuente los
133
Jerzy Topolski
datos directos sobre los hechos que nos interesan. Si dicha autenticidad o fiabilidad se puede establecer slo
con una probabilidad menor de 1, la etiqueta de probabilidad vale tambin para la afirmacin basada en los
datos contenidos en esta fuente cuya autenticidad o fiabilidad no es bastante cierta. Puesto que la fiabilidad
de los datos basados en fuentes se establece, a menudo, por la inferencia de probabilidad (cfr. captulo XIX),
algunas afirmaciones, a pesar de estar basadas en datos directos, pueden tener un margen de incertidumbre.
En la prctica, sin embargo, si un historiador acepta determinados datos directos de acuerdo con las reglas
del procedimiento cientfico en la investigacin histrica (o sea, de acuerdo con las reglas adecuadas de la
crtica de fuentes), el conocimiento que obtenga de ese modo estar lo suficientemente apoyado como para ser
considerado como cierto.
Por otro lado, el concepto de probabilidad es totalmente aplicable a las afirmaciones basadas en datos
indirectos derivados de las fuentes y a los datos no basados en fuentes que se refieren tanto al establecimiento
de los hechos como a las explicaciones causales. Solemos llegar a dichas afirmaciones a travs de la inferencia de probabilidad, que no es fiable; esto significa que las conclusiones pueden no ser consideradas como
ciertas. Los historiadores llaman a esas conclusiones de varias maneras; muchas veces no dudan en llamarlas
ciertas, ms que ciertas, indudables, irrefutables, correctas, verdaderas, etctera. Es bien sabido que unas
partes en disputa, exitadas por la controversia, definen construcciones muy frgiles como ciertas. Hay que
anotar adems que incluso la mayor certeza es slo relativa, ya que se basa en nuestro conocimiento, que
puede cambiar con el paso del tiempo.
El concepto de probabilidad lgica (interpretado como el grado de certeza de veracidad) se puede aplicar
a las afirmaciones aisladas y a las narraciones histricas ms largas. Si decimos que la descripcin de la
Batalla de Grunwald hecha por historiador N es probable, queremos decir que su descripcin est debidamente sustentada, a la luz del conocimiento que tenemos, o, en otras palabras, que el equivalente objetivo de
esa afirmacin probable, formulada en metalenguaje (Es probable que la Batalla de Grunwald siguiera el
curso ofrecido por el historiador N) no difiere mucho de esa afirmacin, o ms bien que la afirmacin no
difiere mucho de su equivalente objetivo (modelo). La probabilidad de una narracin histrica se puede
interpretar como la suma de las de los sucesos individuales que se combinan para formar aparte del suceso
compuesto abarcado por la narracin. Sin embargo, el problema es ms complejo, teniendo en cuenta las
cuestiones que hemos tratado en relacin con la verdad de la narracin, y sera ms seguro considerarlo una
cuestin abierta.
Como se deduce de esto, el concepto de probabilidad lgica es muy til para caracterizar los efectos del
proceso cognoscitivo en la investigacin histrica (y una investigacin en general). Permite caracterizar las
afirmaciones que consideramos verdaderas con un grado especfico de certeza (que establece la confrontacin de esas afirmaciones con el conocimiento que tenemos). En otras palabras, la probabilidad lgica nos
informa sobre el grado de sustentacin de unas afirmaciones concretas, y sirve de base para su aceptacin o
rechazo. Nos permite tambin hacer una distincin entre las afirmaciones (relativamente) verdaderas (es
decir, las confrontadas con los hechos) y aquellas sobre las que tenemos una certeza racional (es decir, las
confrontaciones con nuestro cuerpo de conocimientos). Pero, como hemos mencionado ms arriba, la probabilidad lgica puede, en cierto modo, traducirse a probabilidad emprica, y al mismo tiempo, al combinarse
con la probabilidad de los hechos aislados (por lo menos en un gran nmero de casos que son importantes en
la investigacin histrica), pueden interpretarse en trminos de probabilidad de frecuencia.
Como tambin hemos dicho, nos interesa mucho ms el concepto de probabilidad emprica. En su versin
estadstica no es usado explcitamente por los historiadores muy a menudo, excepto en aquellos casos en que
les interesa la estadstica histrica (especialmente la demogrfica). Y tiene que considerar la probabilidad de
que una persona alcanzara una cierta edad en una poca determinada. Pero parece que, aunque la investigacin histrica consiste sobre todo en postnogsis, y no en prognosis, ms estudios sobre la probabilidad de
aparicin de ciertos sucesos en el pasado podran ampliar de forma interesante el campo de la descripcin y
de la explicacin histrica46 . Por otro lado, los historiadores usan con bastante frecuencia el concepto de
probabilidad emprica en relacin con los sucesos aislados, especialmente cuando adelantan sugerencias
sobre la existencia de ciertos sucesos en el pasado. En tales casos, si el lenguaje no se distingue del metalenguaje,
46 M. Bloch los expresa as: Lhistorien qui sinterroge sur la probabilit d?un vnement coul, que tentetil, en effet, sinon de se transporter par
un mouvement hardi de lespirit, avant cet vnement mme pou en jeger les chances, telles quelles se prsentaient la veille de son accomplissement?
La probabilit reste donc bien dans lavenir. (Apologie pour lhistoire ou mtier dhistorien, edicin citada, pg. 60.)
134

dichas sugerencias significan tambin afirmaciones sobre la probabilidad lgica. En las obras histricas
podemos encontrar muchas veces afirmaciones como: Es probable que Julio Csar visitara Bretaa, Es
improbable que Mieszko I (primer gobernante de Polonia) quedara satisfecho con sus conquistas y se retirara
sin ocupar el rea del estuario del Oder es muy pequea. No hay una probabilidad importante en la afirmacin de que las cosechas de cereales en Polonia en la primera mitad del siglo XVII fueran tan pobres. Esto
seala una vez ms, el hecho de que el concepto de probabilidad lgica y el de probabilidad de los hechos
individuales son muy usados en la historia, y seala por tanto la necesidad de un anlisis posterior de estas
interpretaciones de las probabilidades, tan usadas en las humanidades.
135
136
en Metodologa de la historia, Captulo XIV, Ediciones Ctedra, Madrid, 1991, pp. 239-506.
Jerzy Topolski
Preguntas y respuestas. Una reconstruccin

general de la investigacin histrica
1. El problema de las decisiones
Hasta ahora nos hemos ocupado sobre todo del proceso cognoscitivo histrico, y ahora nos concentraremos cada vez ms sobre el concepto de investigacin histrica, lo cual no quiere decir que esta ltima se
oponga al primero. La cuestin es que cuando hablamos de proceso cognoscitivo histrico tratamos problemas ms generales, que, por su misma naturaleza, sirven para cualquier tipo de conocimiento humano, mientras que el examen de la investigacin histrica nos acerca a los problemas prcticos, o incluso puramente
tcnicos, a los que se tiene que enfrentar un historiador cuando se dispone a contestar una pregunta que ha
planteado l mismo o que le han planteado otros. Esta pregunta se podra llamar una pregunta de investigacin, no slo porque debe distinguirse de las preguntas de diagnstico (entre las que se incluyen, por ejemplo,
las preguntas de examen), sino, principalmente, porque exige una respuesta que debe ir precedida de una
investigacin conducida segn unas reglas obligatorias en el mundo de los historiadores. Esto exige, sobre
todo, una reconstruccin general del proceso que podra simbolizarse de este modo: pregunta
respuesta,
y por tanto, una explicacin de los conceptos de pregunta y respuesta.
Una decisin hecha en condiciones especficas es el punto de partida de toda accin humana. Lo
mismo ocurre con los procedimientos usados en la ciencia, quizs teniendo en cuenta que en los procedimientos cientficos nos solemos dar mucha ms cuenta de que hacemos constantemente decisiones que en la vida
diaria, en la que normalmente no advertimos que en cada paso elegimos uno de los muchos caminos de accin
posibles. La metodologa de las ciencias puede conformarse y lo hace, en su versin puramente descriptiva con una simple descripcin de las operaciones de investigacin ejecutadas por las cientficos, sin considerar la eficacia de las decisiones que hacen, o, para usar el lenguaje de la teora del juego, la eficacia de las
estrategias que eligen1. Pero tambin puede ir ms all, y eso hace en su versin normativa: al aceptar que la
investigacin cientfica es una variedad de la accin racional en general (es decir, una accin orientada hacia
un objetivo), puede intentar averiguar las reglas latentes por las que se rigen los cientficos en su lucha por
lograr sus objetivos epistemolgicos, y, ocasionalmente, definir una estrategia ptima para una accin concreta. Se podra decir que en el primer caso el metodologista se queda en el nivel descriptivo, y es como si
fuera un idegrafo de la metodologa cientfica. En el ltimo, utiliza los resultados de las descripciones,
pretendiendo explicar los procesos cognoscitivos en la ciencia, es decir, contestar a la pregunta por qu un
investigador (por ejemplo, un historiador) toma unas decisiones y no otras? Al incluir el problema de la
decisin en las consideraciones metodolgicas pasa del nivel de la descripcin al de la explicacin y la
apreciacin. Haciendo esto, acerca el anlisis metodolgico al problema de las valoraciones. Si se toma una
decisin para realizar una accin en relacin con cierto objetivo (suponiendo una accin racional, o sea,
orientada hacia un objetivo, lo cual abarca la actividad cientfica), se deduce que hay una decisin latente
bsica, relacionada con el sistema de valores del investigador (los axiones sobre los problemas filosficos,
sociales, polticos, etctera, fundamentales, corrientes en esa poca), que define ese objetivo. As, la eleccin
1
Para los conceptos correspondientes, ver R. D. Luce y H. Raiffa, Games and Decisions, Nueva York, 1957
137
Jerzy Topolski
del terreno de investigacin, enormemente condicionado por el sistema de valores del investigador, es el
punto de partida de toda investigacin.
La decisin sobre la eleccin del terreno de investigacin es el primer paso en el proceso de planteamiento de las preguntas (formulacin de frases interrogativas), siendo esta ltima la accin esencial en la
investigacin histrica2, una accin que podra denominarse el conductor. Por tanto, la investigacin cientfica se podra reconstruir como el proceso de planteamiento de las preguntas y de bsqueda de respuestas para
ellas.
2. Conceptos bsicos en la teora de las preguntas y respuestas histricas

En la investigacin histrica, todas las preguntas que se plantea un historiador se pueden reducir a estos
tres tipos fundamentales:
1)
Qu ocurri? (preguntas factogrficas);
2)
Por qu ocurri? (preguntas explicativas);
3)
Qu leyes cientficas se deducen del estudio del pasado? (preguntas tericas).
Al contestar las preguntas del primer grupo, un historiador hace una descripcin (narracin), y al contestar las del segundo grupo ofrece una explicacin. Sin embargo, el resultado de esta explicacin tambin
adopta la forma de una descripcin. Desde el punto de vista formal, estos dos grupos de preguntas (distinguidos segn las diversas tareas a las que hace frente un historiador) son preguntas abiertas, a las que, al
contrario que en las preguntas cerradas, ni podemos dar una lista exhaustiva (finita) de respuestas aceptables, ni podemos ofrecer un esquema o un mtodo eficaz para construir dichas respuestas aceptables3. En el
caso de una pregunta cerrada, estamos en posicin de dar una lista exhaustiva de respuestas o un esquema de
respuestas, o incluso un mtodo eficaz para construir respuestas a esa pregunta4.
Un historiador que sigue el ideografismo (sea metodolgico, objetivo, o ambos) se limita a estos dos
grupos de preguntas (factografcas y explicativas), interpretando el segundo grupo de un modo especfico5.
Las preguntas del tercer grupo, estrechamente relacionadas con las del segundo grupo, tambin son abiertas.
Pero, mientras que las respuestas a las de los dos primeros grupos adoptan la forma de narraciones histricas
(es decir, referidas al tiempo y al espacio), en el caso del tercer grupo esperamos respuestas en forma de
afirmaciones generales, es decir, de naturaleza terica. Mientras que estas narraciones histricas se pueden
componer de muchos modos, tericamente, de infinitos modos, las formulaciones de las leyes (o sea, las
respuestas a las preguntas tericas), se espera que sean lo ms precisas posibles.
Slo son abiertos los modelos ms generales de preguntas (qu fue?, por qu fue as?, qu leyes se
deducen de los resultados de la investigacin?), para las que no se puede dar ni una lista completa de respuestas directas ni un esquema de respuestas directa. Dentro de este grupo, muchas veces, formulamos preguntas
cerradas) que proporcionan un esquema de respuestas). Por ejemplo, al formular la pregunta abierta, 1)
Por qu se alz Hitler con el poder en Alemania?, preguntemos, entre otras cosas: 1) Qu grupos
2 El anlisis de las preguntas y respuestas en los procedimientos de investigacin es una de las ramas de la metodologa ms ampliamente tratada. Uno
de sus pioneros fue K. Ajdukiewicz (Zdania pytajne [ Frases interrogativas], Varsovia, 1934, reeditada en Jezyk i poznamie, Varsovia, 1960), a partir
del cual surgieron una serie de trminos. Estudios especiales sobre el problema han sido elaborados por J. Giedymin (Problemy, zalozenie, rozstrzyg
niecia, Poznan, 1964), cuyos resultados estamos utilizando en este libro. Lo mismo ocurre con J. Giedymin y J. Kmita, Wyklady z logiki formalnej, teorii
komunikacji i metodologiinauk, Poznan, 1966, cap. IV. Ver tambin Z. Cackowski, Problemy i pseudo-preblemy, Varsovia, 1964, que es ms
filosfica que metodolgica. Entre las obras en lengua inglesa, hay que hacer mencin especial de D. Harrah, Communication: a Logical Model,
Cambridge (Massachussetts), 1963.
3 J. Giedymin, Problemy (...), ed, cit., pgs. 15-16.
4 Ibdem.
5 Esta cuestin ser tratada ms adelante.
138
Preguntas y respuestas. Una reconstruccin general de...

sociales apoyaron al NSDAP en 1933?. Las preguntas factogrficas a las que contestamos por medio de
una narracin (por ejemplo, cmo lleg a eso? Cmo ocurri?), las preguntas explicativas (por qu
ocurri?) y las preguntas sobre leyes son preguntas abiertas, y las preguntas factogrficas que requieren una
respuesta de una sola frase son cerradas.
Junto a las preguntas abiertas y cerradas, la teora de las preguntas distingue la segunda clasificacin
fundamental, o sea, entre preguntas de decisin y preguntas de complementacin. En el primer caso, se toma
una decisin entre dos respuestas (o entre un nmero finito de respuestas), que son mutuamente excluyentes,
de modo que slo una de ellas es cierta (preguntas con hacer). Las preguntas de mltiple decisin se
pueden dividir (por el procedimiento binario) en series de binarias. Las preguntas de decisin se plantean
cuando adelantamos una hiptesis (es decir, una suposicin sobre la respuesta aceptable). Al contestar a
dicha pregunta, elegimos entre (dos o ms) respuestas rivales, una de las cuales es siempre una negacin de la
otra. He aqu un ejemplo de pregunta de decisin en la investigacin histrica: 2) Las granjas seoriales se
desarrollan siempre que hay un buen mercado para los productos agrcolas y un sistema de estricta servidumbre de los campesinos? En esta caso, se formula una hiptesis; preguntamos si tiene un buen apoyo, y si se
demuestra que es as, obtenemos una respuesta rpida para nuestra pregunta. Las preguntas de decisin con
una estructura ms compleja son de estos tipos: Cul de las afirmaciones z1, ..., z n es la nica verdadera?
( es z 1 , o z 2, o ..., o z n?); Cul por lo menos una de las afirmaciones z 1, ..., z n es cierta?;
cules de las afirmaciones z 1, ..., z n son exactamente todas las verdaderas ? (A partir de ahora utilizaremos,
respectivamente, los smbolos ?Du, ?Da, ?De).
As, podemos preguntar:
3) Fue Suecia, o Rusia, o Polonia, la victoria en la Batalla de Poltava? (hay que indicar la nica afirmacin cierta);
4)Tomaron parte en la Guerra de los Treinta Aos Polonia, Suecia, Alemania, Rusia? (hay que indicar
por lo menos una afirmacin cierta);
5) En el siglo XVII, los campesinos polacos trabajaban como siervos, o pagaban rentas, o pagaban un
tributo en especies, o estaban libres de obligaciones hacia su seor feudal ? (hay que indicar todas las afirmaciones que sean ciertas).
Las preguntas complementarias (o preguntas con quin/ qu/ cul), o por / para qu...?, se
plantean cuando no tenemos hiptesis sobre la respuesta; son esenciales cuando buscamos soluciones (se
llaman tambin preguntas de bsqueda). La respuesta a tal pregunta consiste en hacer una eleccin de entre
una serie de muchos (o infinitos) elementos. En la investigacin histrica, esta categora se puede representar
por preguntas como: 6) Cules fueron las causas de la Guerra de los Treinta Aos?; 7) Quin fue el jefe
de las tropas polacas en la Batalla de Grunwald?; 8) Cundo termin la superioridad comercial de Holanda sobre Inglaterra?; 9) Cul era la estructura de la sociedad polaca antes del levantamiento de 1863?;
10)Cul es la importancia del Manifiesto del Comit Polaco de Liberacin Nacional ?; 11) Por qu era
tan numerosa la clase media polaca?; etctera.
Al buscar respuestas a las preguntas complementarias, podemos formular preguntas de decisin con la
condicin necesaria de que la serie de respuestas posibles sea finita y conocida. Por ejemplo, al contestar a la
pregunta 7) podemos formular una serie de preguntas de decisin: 7)Fue Zyndram de Maszkowice el jefe
polaco en la Batalla de Grunwald?; 7b)Fue el rey Jagello el jefe polaco en la Batalla de Grunwald?;
etctera. En el caso de la pregunta 9) podemos preguntar: 9) Exista en esa poca una inteligencia?; 9b)
Eran ms numerosos los campesinos arrendatarios que los siervos?; etctera. Por tanto, dividimos las
preguntas de complementacin en preguntas de decisin. Los tipos de preguntas complementarias son los
siguientes: qu afirmacin, en una serie concreta de afirmaciones, es la nica verdadera?; qu afirmacin por lo menos una, en una serie concreta, es cierta?: cules son todas las afirmaciones ciertas en
una serie concreta?. Las preguntas de complemen-tacin tienen parte de las preguntas factogrficas , preguntas explicativas (preguntas de por qu) y preguntas sobre las leyes.
En la investigacin histrica, son las preguntas abiertas y las preguntas de complementacin las que
juegan el papel fundamental (estas ltimas suelen dividirse, en el proceso de investigacin, en preguntas de
complementacin cerradas y preguntas de decisin; stas son preguntas cerradas por su propia naturaleza,
139
Jerzy Topolski
mientras que las preguntas de complementa-cin pueden ser abiertas [cfr. preguntas 1), 6), 9), 10)], o cerradas [cfr. preguntas 7), 8)], a pesar de que no siempre se puede dibujar una lnea de demarcacin clara.
Las respuestas a las preguntas de complemen-tacin y decisin analizadas a la luz de la teora de la
comunicacin se clasifican como directas e indirectas , y, desde otro punto de vista, como completas y
parciales (formulacin de J. Giedymin). Una respuesta directa a una pregunta de decisin viene implcita, en
cierto modo, por la pregunta de hacer. Si la pregunta est aislada, la respuesta es una aseveracin afirmativa o negativa: por ejemplo, la respuesta directa a la pregunta 2) es siempre ocurre que las granjas seoriales se desarrollan ..., o no siempre ocurre que las granjas seoriales se desarrollan.... Si es una pregunta
mltiple , la respuesta a una pregunta ?Du es el conjunto de las negaciones de todas las afirmaciones excepto
una, mientras la respuesta a los dos restantes tipos de preguntas de decisin (preguntas ?Da, ?De) es,
respectivamente, una afirmacin implcita en una parte de la pregunta mltiple o un conjunto de estas afirmaciones. Esto ocurre porque en el primer caso tenemos que indicar la nica afirmacin cierta en una serie
concreta de afirmaciones; en el segundo caso, al menos una afirmacin verdadera, y en el tercero, todas las
afirmaciones verdaderas.
Mientras que en el caso de las preguntas de decisin sealamos una respuesta directa especfica, en el
caso de las preguntas de complementacin slo podemos dar un esquema de la respuesta (datum quoestionis),
que incluir lo desconocido de la pregunta (una variable). El esquema de la respuesta a la pregunta 1) es; En
1933, el NSDAP obtuvo el apoyo de los partidos x1, ..., x n. Al buscar una respuesta para una pregunta de
complementacin, intentamos definir el alcance de lo desconocido, y despus lo reducimos gradualmente.
Una respuesta indirecta es una respuesta indirecta completa o una respuesta parcial.
Si la pregunta es: Quin mat al Presidente Kennedy?, entonces, una respuesta indirecta completa
puede ser: El Presidente Kennedy fue muerto por una persona que era un tirador. Como puede verse, esto
nos acerca a una respuesta directa. Una respuesta parcial es la que se deduce lgicamente (quizs en unin de
una afirmacin aceptada) de una respuesta directa. Reduce, por tanto, el camp de lo desconocido de la
respuesta. Por ejemplo, la afirmacin: El documento se realiz en el 1127 d. C., es una respuesta directa a
la pregunta sobre la fecha de cierto documento; pero si no conocemos la fecha exacta, construimos una
respuesta parcial)que seala un perodo de tiempo del post quem y ante quem): El documento se realiz
entre el 1124d:C. y el 1130 d. C., y buscamos, en lo posible, una respuesta directa. Se puede advertir
fcilmente que la respuesta parcial en consideracin es una consecuencia de una respuesta directa (que, en
nuestro caso, requiere una estimacin de cuestin).
La distincin entre las respuestas directas e indirectas es importante para la metodologa de la historia, ya
que est relacionada con el problema del establecimiento de hechos directo e indirecto (cfr. captulo XIX). Si
tenemos informacin directa sobre los hechos que nos ocupan tendremos ms posibilidades de dar una respuesta directa desde el principio, pero si nuestros datos (unidades de informacin) son slo indirectos, entonces intentamos encontrar una respuesta directa (hipottica) a base de formular series de respuestas parciales,
indirectas i intermedias. El caso de la datacin de un documento (cfr. el ejemplo del prrafo anterior) se
refiere a una situacin en la que no se puede conseguir una informacin directa (fiable) sobre los datos del
problema. Como la explicacin causal suele tener lugar tambin a travs de un procedimiento de comprobacin, una respuesta a una pregunta explicativa se suele construir por medio de respuestas indirectas. Por
ejemplo, al plantear la pregunta: Por qu adelant Inglaterra a Holanda en el desarrollo econmico de los
siglos XVII y XVIII?, primero damos respuestas parciales, tales como: Porque Inglaterra desarroll su
industria que estaba en competicin con la holandesa; porque Inglaterra no abandon ni su comercio ni su
agricultura; porque Inglaterra haca ms inversiones, etc., para llegar, en ltimo lugar, a una respuesta
directa general, como:Inglaterra adelant a Holanda en el desarrollo econmico porque su economa se
desarroll de modo ms equilibrado. Muchas veces, por supuesto, nos basta con respuestas parciales.
Las hiptesis, que hay que tratar con ms espacio, son una categora especial de respuestas directas e
indirectas. Cuando se usan en la investigacin histrica, las hiptesis se pueden llamar, de modo muy general, intentos de respuesta a las preguntas de la investigacin. Estas respuestas tentativas acaban siendo aceptadas en la ciencia o eliminadas de ella.
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3. El concepto de hiptesis en la investigacin histrica
El planteamiento y la comprobacin de las hiptesis es un procedimiento que acompaa al historiador a
travs de todo su trabajo, porque es la verdadera esencia de la bsqueda de respuestas a las preguntas planteadas por l al pasado. Incluso el estadio de lectura de la informacin en la fuente (lectura en el amplio
sentido de la palabra) ofrece oportunidades para hacer hiptesis. Incluso la misma lectura de una fuente,
especialmente cuando nos encontramos con claves que hay que descifrar, es una hiptesis sui generis. Pero,
aunque una unidad de informacin concreta se haya ledo y estemos convencidos del resultado de esa lectura,
esa informacin no se acepta como base para pasos posteriores en el proceso de investigacin hasta que
sometemos la fuente en cuestin a la crtica externa e interna, es decir, hasta que resolvemos los problemas de
su autenticidad y de la fiabilidad de la informacin que nos proporciona. Esto no lo podemos hacer sin
formular hiptesis. Ms tarde, las hiptesis se hacen a medida que establecemos los hechos y procedemos a
explicarlos. En todo esto slo aceptamos como elementos para la posterior investigacin las hiptesis que
han sido sujetas a comprobacin. Por tanto, el procedimiento investigador usado por el historiador, que
hemos reconstruido en otra ocasin como el proceso de formular preguntas y buscar respuestas a ellas, puede
interpretarse desde un punto de vista diferente como la formulacin, comprobacin y apoyo de las
hiptesis. Las hiptesis se consideran como intentos de respuesta (antes de comprobarlas) y como respuestas
(despus de comprobarlas) a la pregunta planteada. Olvidemos aqu la cuestin de que una pregunta es
hipottica en s misma; esto lo trataremos ms adelante.
En los escritos sobre metodologa, el concepto de hiptesis sola construirse, sobre todo, en relacin con
la experiencia adquirida en la ciencia natural. La aproximacin complementaria fue aportada por J. Giedymin,
que estudi los problemas de la formulacin y comprobacin de las hiptesis en la ciencia social y en particular en historia6. Tenemos que coincidir con l en que el concepto de hiptesis en la investigacin histrica
va mucho ms all del acercamiento de la ciencia natural, en la que una hiptesis se interpreta como una
razn no aceptada de una afirmacin que confirma el hacho que hay que explicar, lo cual significaba que el
concepto de hiptesis se limitaba al procedimiento de explicacin. En la investigacin histrica formulamos
hiptesis no slo cuando buscamos respuestas a las preguntas explicativas (preguntas de por qu ), sino
tambin cuando contestamos a las preguntas factogrficas (preguntas de qu fue ), y este ltimo proceso
abarca tambin la lectura de la informacin de la fuente y el examen de la autenticidad y fiabilidad de las
fuentes. Se puede decir que, en la investigacin histrica, cualquier afirmacin sobre el pasado es una hiptesis si todava no se ha sometido a un proceso de comprobacin, y tambin despus de someterse a l, si no
se ha obtenido un grado suficiente de apoyo7. Por ejemplo, formulamos una hiptesis sobre el lugar de origen
del autor de la Crnica de Galus (la crnica polaca ms antigua, escrita en latn por un autor desconocido, y
que abarca hechos hasta el 1118 d. C.), o sobre el significado de la palabra Shinesghe en Dagome Iudex (un
documento de ltimos del siglo X que se ocupa de la historia poltica antigua de Polonia), y por ms que
tratemos de apoyarlas, siguen siendo hiptesis, porque, en ambos casos, es difcil aceptar como suficiente el
grado de comprobacin.
Hay que hacer, por tanto, una distincin entre hiptesis heursticas (hiptesis antes de la comprobacin) e
hiptesis ms o menos apoyadas. Por supuesto, las hiptesis comprobadas se pueden considerar, en ciertas
condiciones (por ejemplo, tras el descubrimiento de nuevas fuentes), como el punto de partida de una comprobacin posterior, y pueden jugar el papel de hiptesis heursticas. Las hiptesis comprobadas no suelen
llevar la etiqueta de hipottica, ya que son afirmaciones sobre hechos que se aceptan como ciertos, suponiendo que, de acuerdo, con el principio de que nuestro conocimiento del mundo se adquiere gradualmente, todas
las afirmaciones sobre los hechos manifiestan siempre un cierto grado de hiptesis.
Junto a la clasificacin ms general en hiptesis heursticas y comprobadas podemos sealar, al menos,
otras dos clasificaciones de las hiptesis histricas. Una clasificacin adopta como criterio el tipo de proce6 Ver, en particular, las siguientes obras de J. Giedymin: Hipotezy w analizie i krytyce zrdel (Hiptesis sobre el anlisis y crtica de fuentes), en
Z problemw logicznych analizy historycznej (Algunos problemas lgicos en el anlisis histrico); Problemy logiczne analizy historycznej, pgs. 24
y ss.; Uoglnienie postulatu rozstrzygalnosci hipotez (Generalizacin del postulado de decidibilidad de las hiptesis), Studia Filozoficzne, nm 5,
1959. La primera de las dos obras fue criticada por J. Dutkiewicz (ver Kwartalnik Historyczny, nm. 4, 1959), a lo que replic J. Giedymin en
Kwartalnik Historyczny, nmero 4, 1962.
7 J. Giedymin da la siguiente definicin analtica de la hiptesis en las ciencias sociales y las humanidades: Una hiptesis es una afirmacin que no
est suficientemente fundada en una disciplina concreta, y que se considera como una respuesta a una pregunta concreta planteada dentro del rea de
esa disciplina, (Problemy logiezne (...), ed. cit., pg. 30).
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Jerzy Topolski
dimiento investigador usado por el historiador; en este caso, la formulacin y sustentacin de las hiptesis se
refiere, respectivamente, a: desciframiento de la informacin de las fuentes, crtica externa e interna de una
fuente concreta que, en su sentido ms amplio, abarca el desciframiento, establecimiento de los hechos y
explicacin (junto con la formulacin de las leyes) y construccin de los hechos histricos. Nos encontramos
aqu, respectivamente, con hiptesis sobre la lectura de la informacin de la fuente, sobre la crtica de la
fuente, sobre el establecimiento delos hechos, sobre la explicacin causal y la formulacin de las leyes, e
hiptesis que sugieren la integracin de todas las unidades de informacin obtenidas sobre el pasado en
cuestin, es decir, una narracin especfica (una imagen del pasado). Las tres primeras son hiptesis
factogrficas, las dos siguientes son hiptesis explicativas y la ltima es una hiptesis de construccin. Esto
se resume en el siguiente esquema:
~
~
~
Hiptesis formuladas en la lectura de la informacin

de la fuente
Hiptesis formuladas en el curso de la crtica externa e
interna de la fuente.
Hiptesis formuladas en el establecimiento de los hechos
(simples o incluidas en secuencias genticas)
Hiptesis que explican los hechos
Hiptesis que formulan leyes.
Hiptesis que integran los datos sobre el pasado
Hiptesis factogrficas
Hiptesis explicativas
Hiptesis de construccin
(periodizacin y clasificacin de los datos)
Por supuesto, la clasificacin en hiptesis factogrficas y explicativas no significa que al leer las fuentes,
ocuparse de la crtica de fuentes y establecer los hechos no se recurre a procedimientos tpicos de la explicacin causal8.
La clasificacin anterior se usa para destacar la tarea de un procedimiento concreto. En el primer caso nos
ocuparemos de establecer los hechos, y en el segundo, de las explicaciones causales.
La segunda clasificacin de las hiptesis histricas adopta como criterio los tipos de pregunta a los que
intenta contestar una hiptesis dada9. En esta clasificacin, las hiptesis ms frecuentes son:
Hiptesis quin / qu .
Hiptesis dnde .
Hiptesis cundo .
Hiptesis cmo
Hiptesis por qu
(Cada grupo incluye tambin sus derivados).
Hay que advertir, adems, que los historiadores constantemente formulan y comprueban hiptesis en el
curso de la investigacin, pero slo usan explcitamente el trmino hiptesis o sus anlogos en ciertos casos.
Lo hacen, sobre todo, cuando se ocupan de establecer (menos frecuentemente, de explicar) hechos que son
8 J. Giedymin prest atencin a este hecho en su rplica a J. Dutkiewicz (ver nota 6 in fine).
9 Esta clasificacin fue introducida por J. Giedymin en relacin con los anlisis histricos (Problemy logiezne (...), ed. cit., pg. 32).
142

ms importantes, en el proceso histrico, para un estudio dado, pero sobre lo que no hay suficientes datos en
fuentes. De este modo, numerosas afirmaciones sobre la autora de diversos textos, cartas, etc., han sido
incluidas en la ciencia histrica con la etiqueta de hiptesis; en otros casos, esto se refiere a hiptesis que
atribuyen ciertas acciones a ciertas personas, establecen la naturaleza de ciertos grupos sociales, sugieren
descripciones de sucesos sobre los que faltan datos, etc.
A veces se llama aseveraciones a tales afirmaciones, dbilmente sustentadas, o puntos de vista, opiniones,
suposiciones, etc., usando estos trminos de modo alternativo. Normalmente, una afirmacin que se ha clasificado como hiptesis, es decir, muy sustentada, sigue sindolo durante mucho tiempo, aunque aumente el
grado de sustentacin. El descubrimiento de fuentes que den informacin nueva y esencial ofrece la mayor
oportunidad para que tal afirmacin se libere de la etiqueta de hiptesis.
Si esto no ocurre, permanecemos en la esfera de hiptesis nuevas cada vez, que tienen varios argumentos
en su favor, pero que siguen siendo hiptesis.
Este es el caso, por ejemplo, de las hiptesis que intentan explicar el significado del trmino narocznik,
encontrado en algunos registros medievales polacos, o de las que intentan establecer cul era la poblacin de
Pars antes de la Guerra de los Cien Aos.
El trmino, frecuentemente usado, hiptesis de trabajo, es una variedad especifica del trmino hiptesis,
usada cuando un investigador desea subrayar su carcter heurstico, es decir, cuando no la considera (o no
pretende considerarla) como una hiptesis fundada.
4. La estructura de las teoras histricas y los modelos metodolgicos

Los historiadores usan el trmino teora muy a menudo. Por ejemplo, se refieren a tal o cual teora de la
formacin de las ciudades, la aparicin de la tierra desocupada en los pueblos medievales europeos o el
nacimiento de la economa seorial y de servidumbre. Mientras que las hiptesis se formulan, muchas veces,
sin ser llamadas de ese modo, al lado de afirmaciones menos numerosas que son llamadas hiptesis de modo
explcito, en el caso de las teoras slo nos ocuparemos de las series de afirmaciones que los historiadores
llaman teoras. Por tanto, slo nos interesan aqu las teoras que los historiadores clasifican como tales.
Podran llamarse simplemente teoras histricas. El problema de las teoras de la investigacin histrica y el
papel de las teoras dentro de ella se discutir en otro lugar (cfr. captulo XXVI).
En general, pero con una reserva que analizaremos ms tarde, las teoras histricas son una subclase de
las hiptesis. Es cierto que los historiadores no suelen llamar hiptesis a las teoras, pero la estructura formal
de las teoras histricas y de las hiptesis es la misma. Por tanto, todos los comentarios sobre las hiptesis
valen para las teoras. Qu distingue entonces a las teoras de otras hiptesis histricas? A partir de un
detallado anlisis de un nmero bastante grande de teoras extradas de los estudios histricos de diversas
clases, tenemos que llegar a la conclusin de que no es posible, sealar unas propiedades de las teoras que
permitan distinguirlas de otras hiptesis con precisin adecuada.
Slo podemos sealar los tres rasgos que suelen caracterizar las teoras histricas. El primero de ellos se
refiere al contenido de las afirmaciones; el segundo, a su estructura, y el tercero, al nivel de la investigacin
histrica que representan. En primer lugar, las teoras se refieren a ciertos sucesos que son ms importantes
desde el punto de vista del proceso histrico.
Su grado de sustentacin, en comparacin con las hiptesis (incluso en comparacin con las que se llaman as de modo explcito), no es mucho mayor, y en muchos casos resulta ser muy pequeo, incluso menor
que en el caso de las hiptesis fundadas que se llaman as explcitamente. El segundo rasgo se refiere a una
estructura de las teoras ligeramente diferente, que trataremos ms tarde. El tercero es que suelen ser hiptesis que ofrecen explicaciones causales o genticas (es decir, sealan causas o describen secuencias de sucesos desconocidas), aunque algunas se refieren a un simple establecimiento de los hechos. Por tanto, las
teoras suelen ser respuestas a las preguntas de por qu o cmo , y a veces, tambin, a preguntas de
quin / qu , dnde , desde dnde , etctera, preguntas que conciernen a problemas importantes en el
proceso histrico.
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Jerzy Topolski
Esto sugiere una clasificacin de las teoras histricas como factogrficas, genticas y causales, es decir,
una clasificacin que se acerca a la aplicada a las hiptesis. Todos estos tipos de teoras ofrecen una descripcin hipottica de lo que ocurri en un lugar l en el tiempo t 1, ..., t n, quizs con un objeto o, si nadie vio o
pudo ver los sucesos o si no existen los informes fiables que se podran haber hecho sobre las observaciones.
La formulacin qu ocurri significa, en este caso, o la descripcin de un sistema concreto en el periodo
t 1, ..., t n, solamente, o la definicin de la(s) causa (s) de la diferencia entre el estado del sistema en el
momento t 1 y en el momento t n.
Tambin puede incluir tanto una descripcin de la transformacin del sistema como una definicin de las
causas de esa transformacin.
Las opiniones sobre el lugar de origen de los pueblos indoeuropeos pueden servir como ejemplo de una
teora factogrfica. La teora asitica, que aseguraba que el lugar de origen haba estado en Asia, predomin
hasta mediados del siglo XIX. Fue seguida por otra teora, en la que la opcin Asia - Europa se sustituy por
la opcin zona de bosques - zona de estepas; en este ltimo caso poda ser Europa, o Asia, o las dos10. En el
caso de la segunda teora, nos encontramos con un establecimiento indirecto (ya que no existen datos directos
del lugar de origen de los indoeuropeos) de un hecho histrico especfico . La cuestin no es contestar la
pregunta de por qu se establecieron los indoeuropeos en la regin esteparia de Europa o de Asia, sino
averiguar dnde haba estado su lugar de origen.
Los intentos de explicacin de la formacin de las ciudades en Polonia (y en otros muchos pases) se
pueden sealar como ejemplos de una teora gentica, es decir, una que sugiere una descripcin hipottica de
los estadios sucesivos de un suceso, o slo de su primer estadio. El desarrollo de los estudios de gran alcance,
especialmente los arqueolgicos, de la formacin de las ciudades, haba sido precedido por el predominio de
la teora colonial (Kolonialtheorie) del origen de las ciudades, fomentada por los historiadores alemanes. Esa
teora relacionaba el origen de las ciudades polacas con los asentamientos basados en la ley alemana (es
decir, la ley de Europa occidental, que lleg a Polonia a travs de Alemania), lo cual significaba que una
ciudad se originaba en los derechos concedidos a los colonos (locatio civitatis) y en una afluencia de poblacin alemana. Esta teora comenz a ponerse en duda cuando se averiguaron hechos que eran incompatibles
con ella: se demostr que las ciudades haban existido en Polonia mucho antes del asentamiento de alemanes,
y que la difusin de la ley municipal alemana no se poda identificar con el proceso, mucho ms restringido,
de la afluencia de colonos alemanes. Esto significaba que la teora colonial no describa apropiadamente los
estadios de desarrollo en la historia de las ciudades polacas, en especial los estadios de su formacin. Por
tanto, la teora colonial comenz a ser sustituida por diversas variantes de la teora del origen nativo de las
ciudades, de las que se pueden aplicar a Polonia la teora de los lugares de mercado (que seala las ferias
como primer estadio en el desarrollo de las ciudades) y la teora de las plazas fuertes (que seala como
ncleos de las ciudades a los asentamientos alrededor de las plazas fuertes).
Estas no son teoras rivales, sino complementarias.
En la investigacin histrica nos solemos encontrar, la mayora de las veces, con teoras causales que
formulan las razones hipotticas de ciertos sucesos histricamente importantes. Nos proporcionan ejemplos
los intentos de explicacin de la revolucin de los precios en una Europa del siglo XVI, originados en 1568
por la famosa polmica entre J. Bodin y M. Malestroit,
Algunos estn en favor de la teora metlica, que relaciona la revolucin de los precios, sobre todo, con el
flujo de metales preciosos de Amrica a Europa, mientras que otros se inclinan a subrayar el papel del auge
econmico de Europa como causa principal del alza general de los precios11.
Otro ejemplo de teoras causales se puede ver en las explicaciones del nacimientos de la economa seorial
y de servidumbre en Europa central y del este. La discusin ha durado unos cien aos12, y las causas de la
economa seorial y de siervos se han visto en un cambio de naturaleza de los ejrcitos, que, supuestamente,
forz a la clase media a dedicarse a la agricultura (teora militar); en la cada del valor de las rentas de los
10 El ejemplo ha sido sacado de H. Lownianski, Poczatki Polski, 2 edicin, volumen I, Varsovia, 1964, pgs. 39 y ss. Su autor est a favor de la teora
de las estepas (en su versin eurasitica)(cfr. pg. 49).
11 El problema es ampliamente tratado por W. Kula, Problemy i metody historii gospodarczej, ed. cit., pgs. 529 y ss.
12 Para los detalles, ver J. Topolski, Narodziny kapitalizmu w Europie, Varsovia, 1965,pgs. 135 - 136.
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terrenos en la Edad Media, que redujo los ingresos de la clase media (teora de las rentas); en la existencia de
zonas desocupadas en los pueblos, que tenan que, o podan, cultivarse (teora de las zonas desiertas); en las
buenas condiciones naturales para la produccin agrcola (teora de las condiciones naturales); en la situacin del mercado, que era favorable a la exposicin de cosechas de cereales (teora del mercado), y conjuntamente, en la naturaleza de la servidumbre y la situacin del mercado (teora de Rutkowski). Se puede decir
que bastantes de esas explicaciones causales que se refieren a sucesos importantes sobre loe que falta informacin precisa, son llamadas teoras.
La estructura de algunas teoras histricas se desva de lo que se conoce como teoras en el sentido de la
metodologa general. En esta ltima, una teora se entiende como: 1) un sistema deductivo (como la teora de
la serie); 2) una serie coherente de teoremas, en la que todas, o al menos una hiptesis es una afirmacin
estrictamente general (es una ley o tiene forma de ley).
En este sentido, las teoras histricas son una variedad de las teoras empricas, pero esto se refiere slo a
las teoras histricas que se pueden incluir en el ltimo grupo. Ese grupo, por tanto, slo puede incluir las
teoras histricas que estn formadas estrictamente por afirmaciones generales (cfr. captulo XXV), pero en
la investigacin histrica encontramos tambin teoras (es decir, afirmaciones denominadas as por los historiadores) que son conjuntos de afirmaciones de observacin (histrica), y no incluyen afirmaciones estrictamente generales (cfr. captulo XXV). De los tres grupos de teoras mencionadas anteriormente, las teoras
factogrficas y genticas (o sea, las que formulan sugerencias sobre el establecimiento de ciertos hechos)
pueden estar formadas por afirmaciones histricas solamente, mientras que las teoras causales deben incluir
aunque slo sea como supuestos latentes afirmaciones que sean leyes (esto no se refiere a la explicacin
causal que no denomina teora, de acuerdo con las necesidades de las explicaciones causales; cfr. captulo
XXV). Sin embargo, Las leyes pueden incluirse tambin dentro de las teoras factogrficas y genticas. Por
tanto, las teoras histricas tienen un carcter variado: van desde series de afirmaciones histricas solas,
hasta conjuntos de afirmaciones histricas con otras estrictamente generales, sin que, sin embargo, se conviertan en series de, solamente, afirmaciones generales estrictas. Esto se puede ilustrar con el siguiente esquema, que muestra la extensin de las teoras empricas en el sentido de la metodologa general, por un lado, y
las teoras histricas, por otro.
Teoras histricas
Teoras empricas en el sentido de la

metodologa general
Afirmaciones de
Afirmaciones
observacin
estrictamente
(histricas)
generales
Dentro de una teora histrica podemos distinguir una hiptesis (que sugiere el establecimiento de los
hechos en el caso de las teoras factogrficas y genticas, o un nexo causal especfico en el caso de las teoras
causales) y los argumentos en su favor (que son las premisas de los correspondientes casos de inferencia).
Esto significa que la estructura de la teora difiere aqu, de algn modo, del concepto de hiptesis, que no
suele abarcar los argumentos en su favor, a no ser que usemos el trmino hiptesis en el sentido de una
teora histrica. Este es el otro rasgo general (mencionado previamente) de las teoras, que las distingue de
las hiptesis histricas. Sin embargo, no niega la afirmacin de que los modos de su formulacin, sustentacin
y comprobacin, son comunes a las teoras histricas y a las hiptesis histricas.
Junto al concepto de teora, que los historiadores han usado durante largo tiempo, estn recurriendo,
cada vez ms al concepto de modelo. Sin embargo, no quieren decir un modelo semntico, es decir, el concepto de terreno en el que las afirmaciones formuladas por un historiador seran ciertas (cfr. captulo I), sino un
145
Jerzy Topolski
modelo que hemos llamado metodolgico (confrntese captulo II). En este sentido, hablamos del mtodo en
las diversas disciplinas histricas, y sobre todo en la historia econmica, que utiliza las teoras econmicas
(cfr. captulo XX). En general, en la investigaciones histrica, un modelo tiene la misma estructura que una
teora; aunque las afirmaciones estrictamente generales que tienen la naturaleza de leyes (es decir, las afirmaciones sobre las regularidades) son los elementos bsicos de las teoras y de los modelos, los historiadores, al
contrario que, por ejemplo, los economistas tericos, aceptan las teoras (y los modelos) que consisten solamente en afirmaciones estrictamente histricas. Esto ocurre porque esas afirmaciones, al construir un todo
estructural (llamado narracin, cfr. Captulo XXIII), pueden formar si esa narracin es aproximadamente
cierta (cfr. captulo XVI) un reflejo ms o menos isomorfo de la estructura de los hechos, aunque no se
refieran directamente a afirmaciones generales estrictas.
El isomorfismo de una narracin y de los hechos histricos puede variar de grado: puede concernir a
las regularidades ms fundamentales (profundas), o a las relaciones y los hechos descritos en trminos que se
acercan a los fenmenos superficiales, o a la propia superficie. Mientras que las teoras histricas nos permiten reconstruir diversos fragmentos del pasado, al margen de su lugar y su papel en la estructura entera del
pasado, el modelo se ocupa del descubrimiento de las relaciones (y hechos) que son esenciales desde el punto
de vista de un fragmento concreto del pasado.
El procedimiento, por tanto, consiste en la reconstruccin de una estructura de muchos niveles (jerrquica) del mundo, en la que hemos distinguido las clases de hechos histricos que sirven para explicar el proceso
histrico como regularidades, causas primarias y causas secundarias (cfr. Captulos X y XII). Esto se consigue por medio de una seleccin especfica (que K. Marx llam abstraccin, y para la que L. Nowak ha
popularizado el trmino idealizacin), que se rige por el sistema de valores del investigador y por su conocimiento general (cfr. Captulo XVII); en el cuerpo de esa seleccin dejamos de lado la labor de las causas
secundarias (e incluso de algunas causas primarias), es decir, adoptamos una serie de presupuestos
idealizadores. Esto produce una serie de afirmaciones sobre un fragmento del pasado (un hecho histrico)
que se ve privada de algunas de sus caractersticas. Este hecho se llama a menudo un tipo ideal, y la serie de
afirmaciones (teoremas) sobre l es un modelo. En notacin simblica, se podra registrar as:
(x) [ T1 (x)> a1 (x), ..., a n (x)]

donde T1 representa una descripcin de un fragmento del pasado despus de dejar de lado sus caractersticas secundarias (un tipo ideal) y a1, ..., a n representan los diversos tipos de comportamiento de ese tipo
ideal.
Sin embargo, hay que notar que estamos hablando aqu de modelos realistas, es decir, modelos que
en la intencin del investigador deben ser isomorfos respecto a los hechos. Esta es la naturaleza del mtodo
de K. Marx de la abstraccin, tan explotado por l en su Capital. Pero tambin encontramos modelos que son
denominados instrumentales, y que sirven slo para ordenar los hechos. En su caso, el reflejo isomorfo de la
estructura del mundo cambiante no es importante. Estos modelos pueden construirse intencionalmente; esto
vale para los tipos ideales de M. Weber (confrntese captulo VII) y las estructuras de Lvi-Strauss (cfr.
Captulo VII), que clasifican los hechos segn ciertos criterios convencionales. Pero tambin pueden derivar
de la falta de una teora que se adecu a los hechos; esto vale, por ejemplo, para los intentos que hizo J.
Marczewski (cfr. captulo XX) de comprimir la economa del siglo XVIII en el marco de un modelo que
refleja las condiciones predominantes en el capitalismo actual.
En la investigacin histrica, nos encontramos tambin, cada vez ms, con los llamados modelos
contrafacturales (cfr. Captulo XXIII). Los sugieren, principalmente, historiadores econmicos americanos
que representan la Nueva Historia Econmica (R. W. Fogel, S. L. Engerman, P. Temin, A. Fishlow, y otros).
En su caso, las afirmaciones hechas sobre las regularidades continan siendo realistas; slo suponen que
ciertos hechos (por ejemplo, la existencia de ferrocarriles en Norteamrica en el siglo XIX) no tuvieron lugar,
e investigan cul habra sido el proceso histrico sin esos hechos. Estos les permite destacar mejor el papel de
esos factores en el pasado. Los historiadores que son miembros del grupo llamado Nueva Historia Econmica no se limitan, por supuesto, a utilizar modelos contrafacturales. Sus obras ofrecen una amplia variedad de
146

modelos de diversos tipos, inspirados por la teora econmica. De este modo, contribuyen tambin al desarrollo actual de los mtodos cuantitativos (cfr. captulo XX)13
5. Esquemas de procedimientos hipotticos en la investigacin histrica

Una hiptesis, al ser planteada, adquiere el status de afirmacin cientfica, es decir, comienza a incluirse
en el cuerpo de conocimiento cientfico aceptado, slo como resultado de un proceso de sustentacin. Los
problemas de la crtica, comprobacin, decisin, confirmacin, y sustentacin (tambin llamada fundamentacin) de las hiptesis estn entre los ms cruciales de la metodologa cientfica general, y han sido muy
tratados ltimamente14
En la investigacin histrica, ese procedimiento se identifica con la crtica histrica o el mtodo crtico.
Los problemas detallados de la sustentacin de las hiptesis pertenecen, por supuesto, a las tcnicas de la
crtica de fuentes, los mtodos de establecimiento de los hechos y la explicacin causal, y sern tratados en
los captulos correspondientes del libro.
Junto a los estadios en el manejo de las hiptesis tenemos que distinguir los mtodos y esquemas para
su manejo. Los mtodos, de modo muy amplio, incluyen: adquisicin de datos nuevos (el principio de ampliacin del conocimiento propio) e inferencia, es decir, aceptacin de ciertas afirmaciones (conclusiones), basada en la aceptacin de otras (premisas) (el principio de inferencia). En los diversos estadios se usan los
mtodos adecuados, que forman la estructura general de los esquemas.
En el manejo de las hiptesis (no slo en la investigacin histrica)tenemos que distinguir tres niveles:
la formulacin de una hiptesis, su sustentacin, y su comprobacin. El trmino sustentacin se puede
entender de modo ms amplio, de modo que incluya el proceso de comprobacin.
Los esquemas de manejo de las hiptesis en la investigacin histrica difieren entre s, por un lado, segn
busquemos una respuesta a una pregunta de decisin o de complementacin, y por otro, segn nos encontremos con un establecimiento de los hechos directo o indirecto (cfr. captulo XIX).
Como las fuentes no se refieren directamente a las causas de los hechos, y, si proporcionan esos datos,
suelen tener una importancia secundaria para el historiador, las explicaciones causales estn incluidas, junto
con el establecimiento indirecto de los hechos, entre los procedimientos indirectos de construccin de narraciones histricas.
En el caso de las preguntas de decisin (sean simples o mltiples), el esquema de manejo de las hiptesis)
que no supone, por supuesto, el orden de los pasos) es como sigue:
1) Formulamos una pregunta que atae a un terreno dado.
2) Establecemos el tipo de pregunta (?Du, ?Da, ?De).
13 Cfr. L. Nowak, U podstaw marsowskie metodologii nauk, (Los fundamentos de la metodologa de las ciencias marxistas), Varsovia, 1971, pgs.
17- 109; L. Nowak, Model ekonomiezny (Modelo econmico), un estudio sobre la metodologa de la economa poltica, Varsovia, 1972; J. Topolski,
Marx et la mthode des modles, Mthodologie de lhistoire et des sciences humaines, Mlanges en Ihonneur de Fernand Braudel, Toulouse, 1972,
pgs. 435-442; Topolski The Model Method in Economic History The Journal of European Economic History, volumen Y, nm. 3, 1972, pgs.713726; H. Van Der Wee (con la colaboracin de H.Drems y E. Cauwenberghe), Mthodes et techniques nouvelles en histoire conomique quantitative,
en Mthodologie de lhistoire et des sciences humaines, Mlanges en lhonneur de Fernand Braudel, pgs.443-452; R.W. Fogel, S.L. Engermann (eds.),
The Reinterpretation of American History, Nueva York, Evanston, San Francisco, Londres, 1971. La literatura de la materia se ha hecho actualmente
muy amplia, y las publicaciones enumeradas slo sirven de ejemplo. Para las discusiones sobre la Nueva Historia Econmica, ver R.L. Andreano (ed.),
The New Economic History: Recent Papers on Methodology, Nueva York, Londres, Sydney, Toronto, 1970. Sobre las nuevas tendencias
metodolgicas en las disciplinas histricas, aparte de la historia econmica, ver R.P. Swierenga (ed.), Quantification in American History, Theory and
Research, Nueva York, 1970. Las opiniones de historiadores de varios pases sobre el estado actual de la metodologa de la investigacin histrica estn
recogidas en F. Gilbert, S.R. Grabaud (editores), Historical Studies Today, Nueva York, 1972.
14 Esto se ve en el Coloquio Internacional sobre Metodologa Cientfica, celebrado en Varsovia del 18 al 23 de Septiembre de 1961. Las ponencias
ledas all fueron publicados en El fundamento de las afirmaciones y las decisiones, Varsovia, 1965. La cuestin general fue presentada por K.
Ajdukiewiez, en su artculo El problema del fundamento, pgs.1-11.
147
Jerzy Topolski
3) Comprobamos, a la luz del cuerpo de conocimientos que tenemos (con respecto a ?Da y ?De), si es cierta
por lo menos una respuesta directa (es decir, si queda satisfecha la aseveracin positiva de la pregunta) y si
es falsa por lo menos una respuesta directa (es decir, si queda satisfecha la aseveracin negativa de la pregunta), y con respecto a ?Du, si podemos esperar que slo sea cierta una respuesta directa (la aseveracin de
la unicidad). Esto significa que comprobamos si la pregunta ha sido planteada correctamente; tal comprobacin puede ser de naturaleza hipottica. Puede ser que la respuesta obtenida anule la aseveracin positiva de
la pregunta (cuando no satisface esa aseveracin); puede anular tambin la pregunta.
4) Elegimos la respuesta (basndonos en datos directos o indirectos).
5) Sustentamos y comprobamos la hiptesis averiguando si sus consecuencias son aceptables a la luz del
cuerpo de conocimientos que tenemos.
Los puntos 1), 2) y 3) corresponden al estadio de la formulacin de las hiptesis en cuestin, y los puntos
4) y 5) a su sustentacin y comprobacin.
En el caso de las preguntas de complementacin, los puntos 1), 2) y 3) son los mismos. Pero entonces no
elegimos una pregunta de entre las muchas posibles, sino que 4) averiguamos lo desconocido de la pregunta
(si obtenemos informacin directa completa sobre ello) o intentamos acercarnos a eso desconocido (si no
podemos adquirir esa informacin directa). Este acercamiento se basa en los datos que sealan qu valores
puede adoptar lo desconocido de la pregunta. Estos datos pueden reducir el campo de lo desconocido, y son
respuestas parciales a la pregunta planteada. Si slo podemos conseguir datos indirectos, las respuestas
parciales son hiptesis.
Las respuestas a ellas no significan la certeza de que el problema se ha resuelto correctamente. Pero tal
hiptesis, distinta de la que se formul en un primer momento de nuestro proceso, podra denominarse una
hiptesis sustentada.
En la investigacin histrica, las preguntas de decisin y de complementacin se plantean alternativamente, a medida que se est resolviendo un problema. El grado de certeza de la respuesta a la que llegamos y
la modificacin de los esquemas generales de manejo de las hiptesis dependen, sobre todo, de si las fuentes
proporcionan datos directos, o slo indirectos, sobre el (los) hecho (os) que nos interesan. La naturaleza de
tales determina tambin, en gran medida, los esquemas de inferencia (fiable o infiable) que usamos en la
sustentacin.
Si establecemos hechos que estn sustentados y comprobados principalmente por referencia a los datos directos contenidos en las fuentes, tenemos que examinar la autenticidad de las fuentes, y la fiabilidad de
los datos que proporcionan (cfr. captulo XVIII). Como esto suele tener lugar antes de formular la hiptesis,
se puede incluir el examen de la autenticidad y fiabilidad (de las fuentes y de los datos, respectivamente) en el
nivel de la formacin de la hiptesis (esto es lo que se inclina a hacer J. Giedymin). Este autor se inclina ms
bien a considerar el examen de la autenticidad y de la fiabilidad como elementos del proceso de sustentacin.
Si estamos convencidos d que la fuente que contiene datos pertinentes se remonta realmente al perodo del
pasado que corresponde, y por tanto puede contener los datos mencionados, y si esos datos son relativamente
ciertos, entonces aceptamos que los hechos a los que se refieren son igualmente ciertos. Tenemos que reunir
las siguientes afirmaciones, que se reconstruirn totalmente porque la inferencia implicada es de naturaleza
entimemtica (es decir, incluye premisas que se asumen tcticamente):
Premisas:
1) Si la fuente es autntica y contiene datos fiables, podemos (o, en una versin ms dbil, solemos poder)
aceptar que los hechos sobre los que informa ocurrieron (la premisa tcita)
2) La fuente x es autntica y contiene datos fiables (y los datos que ataen especficamente al hecho A son
fiables).
Conclusin:
1) El hecho A, al que se refiere la fuente x, ocurri (o: ocurri con una probabilidad adecuadamente alta,
de modo que la afirmacin sobre ello est adecuadamente sustentada).
148

Como puede verse fcilmente, esto es inferencia deductiva (tambin puede aparecer la llamada deduccin
debilitada)15. Las premisas son, obviamente, conclusiones sacadas de una serie de casos de inferencia ms o
menos complejos. El examen de la autenticidad de la fuente y de la fiabilidad de los datos es un procedimiento
ms complicado, que se tratar de modo separado (cfr. captulo XVIII). Por el momento, mencionemos que
los procesos mentales envueltos son similares a los implicados en el establecimiento indirecto de los hechos y
en la explicacin causal. Si el examen de la autenticidad de la fuente o de la fiabilidad de los datos produce un
resultado negativo, el hecho que nos ocupa debe ser establecido de modo indirecto.
En el caso de un establecimiento indirecto de los hechos y de las explicaciones causales, las hiptesis se
sustentan y se comprueban en dos pasos. El primero atae al examen de la autenticidad de las fuentes y la
fiabilidad de los datos que proporcionan, y es, por tanto, idntico al analizado anteriormente, suponiendo que
los hechos sustentados en ese paso se refieren slo indirectamente al hecho que nos ocupa, es decir, son
como hemos decidido llamarlos sus sntomas.
El segundo paso del examen de la autenticidad y fiabilidad consiste en averiguar las consecuencias de la
adopcin de una hiptesis dada16 (si fuera como afirma la hiptesis H, entonces tendramos que aceptar que
a, ..., n) y en asegurar que esas consecuencias tuvieron lugar realmente o al menos con un gran grado de
probabilidad. Si ocurrieron, y si no estn en contradiccin con otros datos basados en fuentes y el conocimiento que aceptamos (la serie de afirmaciones que aceptamos como verdaderas), entonces la hiptesis se
suele aceptar. Esta ltima condicin no es absoluta: los investigadores audaces no dudan, muchas veces, en
aceptar hiptesis que les obligan a modificar las partes correspondientes de su conocimiento no basado en
fuentes (actuando as contra el llamado principio del conservadurismo); dichas hiptesis, normalmente, estimulan el desarrollo de la ciencia histrica.
En el caso del examen de las consecuencias de las hiptesis el razonamiento suele adoptar la forma de
inferencia reductiva, o el esquema del modus tollendo tollens en la inferencia deductiva17. He aqu un esquema de inferencia reductiva aplicada al manejo de una hiptesis histrica.
Premisas:
1) Si suponemos que un hecho A ocurri en un lugar l y en un tiempo t (o que fue la causa de un suceso),
tenemos que suponer que los hechos a, ..., n, tambin ocurrieron.
2) Los hechos a, ..., n, ocurrieron (o es muy posible que ocurrieran).
Conclusin:
3) Es bastante probable que haya ocurrido el hecho A.
15 La inferencia deductiva, entre otras cosas, puede adoptar la forma del modus ponendo ponens y del modus tollendo tolens.
modus ponendo ponens:
si p, entonces q
modus tollendo tollens:

si p entonces q
no q
por tanto q
por tanto no p
La deduccin ser tratada ms adelante (ver captulo XIX).

16 Algunos ejemplos de fundamentacin de las hiptesis histricas por la deduccin de sus consecuencias nos los presenta J. Giedymin en Z problemw
logicznych analizy historycznej (Algunos problemas de los anlisis histricos), edicin citada, pgs. 40-43.
17 El esquema de la inferencia reductiva es el siguiente:
si p, entonces q
q
por tanto (presumiblemente) p

Es un modo de inferencia no fiable, llamado tambin subjetivamente incierto (ver K. Ajdukiewicz, Lgica pragmtica, ed. cit., pgs. 130 - 137).
149
Jerzy Topolski
Si no se satisface la premisa 2), no podemos sacar la conclusin de que ocurri el hecho A, lo cual
significa que la hiptesis es contrarrestada.
He aqu un ejemplo de la aplicacin del esquema del modus tollendo tollens en la sustentacin de la
hiptesis que dice que Zyndram de Maszkowice era el jefe polaco en la batalla de Grunwald.
Premisas:
1.)Si suponemos que Zyndram de Maszkowice era el jefe polaco en la batalla de Grunwald, tenemos que
suponer tambin que, en la Edad Media, una persona de baja condicin y pequea fortuna, que no tena
ninguna hoja de servicios militar importante, que no fue premiado despus de la batalla y que no era un
miembro del consejo de guerra, poda ser un jefe en una gran batalla.
2.)En la Edad Media, una persona as no tena muchas posibilidades de haber sido el jefe de una gran
batalla.
Conclusin:
3.)Zyndram de Maszkowice no fue (o: lo ms probable es que no fuera) el jefe polaco en la batalla de
Grunwald18.
Como vemos, la hiptesis ha sido rechazada, como resultado del proceso de comprobacin, por la incompatibilidad de sus consecuencias con el cuerpo de conocimientos que tenemos.
Los estudios medievales proporcionan ejemplos de sustentacin y comprobacin de hiptesis, que son
muy interesantes y a veces muy complejos. En la mayora de los casos, la comprobacin (para reforzarse) se
une al intento de rechazo de las hiptesis contrarias. La falsedad de las consecuencias de dichas hiptesis se
demuestra para sealar la probabilidad mayor de las consecuencias de las hiptesis en cuestin. Al analizar
la descripcin del rea tnica polaca que encontramos en Germana, de Tcito, H. Lowmianski escribi que
el hecho de que los antiguos conocan muy poco el ro Oder, que tena muy pocos atractivos a lo largo de su
curso, y la falta de mencin de los burgundios, que en esa poca vivan junto al ro Oder, excluye la posibilidad de que la descripcin de Tcito siga el curso del ro Oder; del mismo modo, no es probable que siga el
curso del Elba, ya que no encontraramos a los Buros y a los Cotinos, y, por el contrario, oiramos hablar de
los Semnonios y los Longobardos, que, sin embargo, Tcito describe en otra ocasin. Parece por tanto que la
ruta del mbar, que va desde la Puerta de Moravia (o el Paso de Klodzko) a lo largo del bajo Vstula es el
nico curso posible de la descripcin de Tcito19. Esta ltima hiptesis, por supuesto, est apoyada de modo
mucho ms exhaustivo por H. Lowmianski.
Como se puede advertir fcilmente, la adopcin de la hiptesis de la ruta del mbar no implica la aceptacin de ninguna consecuencia incompatible con hechos conocidos de otro modo. Esto no ocurre en el caso de
las otras hiptesis:
La hiptesis del Oder: tendramos que suponer que, a) el Oder era bien conocido por los antiguos; b) que
ofreca atractivos a lo largo de su curso, y c) que Tcito tendra que haber mencionado a los burgundios, que
vivan en ese ro (ya que menciona otras tribus). El conocimiento no basado en fuentes muestra que las
consecuencias a) y b) son inaceptables, mientras que el conocimiento basado en fuentes muestra que c)
Tcito no menciona a los burgundios.
La hiptesis del Elba: tendramos que esperar que Tcito mencionara a los semnonios y a los longobardos, mientras que l menciona a los buros y a los cotinos.
La hiptesis de la ruta del mbar: no acepta las consecuencias que se deducen de las hiptesis anteriores,
y est de acuerdo con la descripcin de Tcito sobre las diversas tribus (es decir, est de acuerdo con nuestro
cuerpo de conocimiento).
18 El ejemplo ha sido extrado de S. Kucznski, Wielka wojna z Zakonem Krzyackim w latach 1409 - 1411 (La gran guerra con la Orden Teutnica,
1409 - 1411). Varsovia, 1955, pg. 147.
19 H. Lownianski, Poczatki Polski (Historia primitiva de Polonia), vol. I, edicin cit. pg. 232.
150

Los ejemplos de tal comprobacin indirecta de las hiptesis histricas no deben buscarse exclusivamente
en los estudios que se ocupan de la historia antigua. Basta recordar el asesinato del presidente Kennedy y la
controversia subsiguiente sobre la persona del asesinato.
La sustentacin y la comprobacin de las hiptesis histricas tiene lugar en dos niveles, por lo menos. El
primer nivel (cuya terminacin se puede indicar y definir) consiste en la sustentacin y la comprobacin
realizadas por un investigador concreto. La precisin y perfeccin de esa sustentacin y esa comprobacin
dependen de su conocimiento y su tica de estudioso. De cualquier modo, un investigador debe presentar los
resultados de su labor, de modo que puedan someterse a inspeccin, sobre todo por parte de la comunidad de
estudiosos.
Una vez que los resultados de la investigacin se han hecho pblicos, comienza el segundo nivel de la
comprobacin de la hiptesis, y, tericamente, no termina nunca. Mientras que incluso el ms consciente de
los historiadores se ocupa ms de acumular argumentos en favor de su hiptesis que de buscar sus posibles
consecuencias falsas, y centra sus esfuerzos en la sustentacin de sus aseveraciones tericas, en el segundo
nivel la atencin de los crticos se dirige a la bsqueda de posibles consecuencias falsas de la hiptesis en
cuestin, es decir, al rechazo de esa hiptesis.
Tanto la formulacin de una pregunta coma la formulacin de una respuesta a ella necesitan datos. La
informacin se puede definir de varios modos. Para las necesidades de la investigacin histrica es muy til
interpretar el concepto de informacin del modo ms amplio posible, para que abarque la informacin semntica y la no semntica (no lingstica), interpretacin que es caracterstica tambin de la teora de la
informacin. Un ejemplo tpico de informacin semntica nos lo ofrecen las formulaciones que encontramos
en las fuentes escritas, y uno de informacin no semntica, los objetivos obtenidos en las excavaciones
arqueolgicas20.
La informacin se anima slo despus de plantear una pregunta. Se puede decir que la cantidad de
unidades inanimadas de informacin es enorme; el problema suele ser la falta de preguntas adecuadas. En
la ciencia en general, y en la investigacin histrica en particular, las preguntas se formulan segn cdigos
tradicionales, y es obvio, por tanto, que mientras no cambie el cdigo utilizado, es difcil esperar cambios
visibles en las unidades de informacin. lo cual bloquea el progreso en la investigacin. Es evidente que una
pregunta es una unidad de informacin en s misma, pero esto es lo que podramos llamar una informacin
pauta, que consiste en la formulacin de una tarea de investigacin especfica.
Por tanto, en trminos muy generales, el proceso investigador del historiador consiste en formular preguntas en un campo concreto y en buscar las respuestas adecuadas para ellas. Como ninguna de estas
operaciones es posible sin unidades de informacin (es decir, datos), es tarea esencial, cuando reconstruimos
el procedimiento investigador del historiador, establecer la fuente de sus datos, el lugar de los datos en su
proceso investigador, y la naturaleza de dichos datos. En su investigacin (0 sea, en el planteamiento de
preguntas y en la bsqueda de respuestas a ellas), los historiadores usan dos tipos de datos, que podramos
llamar, respectivamente, basados y no basados en fuentes. Tenemos que reflexionar, por tanto, sobre los
conceptos de fuente histrica, conocimiento basado en fuentes, datos basados en fuentes, conocimiento no
basado en fuentes y datos no basados en fuentes.
20 Cfr. J. Giedymin, Problemy logiezne (...). ed. cit., pg. 20.
151
152
en Metodologa de la historia, Captulo XXI, Ediciones Ctedra, Madrid, 1991, pp. 239-506.
Jerzy Topolski
El proceso de explicacin en la
investigacin histrica
1.
Las diversas interpretaciones de la explicacin histrica
Hemos dicho que a una pregunta factogrfica (qu fue?) contestamos estableciendo los hechos, y una
pregunta explicativa (por qu fue as?), ofreciendo una explicacin causal. Aunque los procedimientos de
investigacin del historiador se puede reducir a respuestas a estos dos tipos de preguntas (si dejamos de lado,
por el momento, las preguntas sobre leyes), las diversas interpretaciones intuitivas relacionadas con el trmino explicacin necesitan algunas observaciones.
El anlisis de muchos estudios histricos muestra que la tarea de la explicacin histrica se puede interpretar, al menos, de las siguientes maneras:
1) Explicacin por descripcin (descriptiva);

2) Explicacin por indicacin del origen de un fenmeno concreto (gentica);
3) Explicacin por indicacin del lugar de un fe nmeno de una estructura dada (estructura);
4) Explicacin por definicin de un fenmeno (definitoria);
5) Explicacin por indicacin de una causa (causal).
El concepto de explicacin descriptiva es el ms amplio de todos, ya que puede abarcar todos los restantes
tipos de explicacin. Esto ocurre porque, si una persona dice: por favor, explcame las Cruzadas o el sistema
poltico Ingls en la segunda mitad del siglo XVII o la poltica americana de Francia despus de la Segunda
Guerra Mundial, pude esperar una simple descripcin de los hechos implicados, o informacin sobre los
niveles de desarrollo (origen) de esos hechos, o la formulacin de sus definiciones, o la indicacin de sus
causas. Estos diversos tipos posibles de explicacin pueden incluir tambin una simple descripcin, sin ningn intento de sealar las causas, una descripcin en la que sera difcil encontrar una indicacin metdica del
origen del hecho en cuestin o su lugar en una estructura. Este es el caso al que nos referimos cuando diferenciamos la explicacin descriptiva. Advirtase, que, en ltima instancia, todas las formas de explicacin suelen adoptar la forma de una descripcin histrica (narracin histrica).
La explicacin gentica (que trataremos ms ampliamente despus) consiste en sealar los sucesivos estadios de desarrollo de un hecho histrico concreto. Al hacer una explicacin gentica respondemos a la pregunta cmo ocurri? Advirtase que sta es una pregunta distinta de por qu ocurri?, a pesar de que al
contestar ambas preguntas podemos tener en cuenta los mismos hechos. Por ejemplo cuando, preguntamos:
153
Jerzy Topolski
cmo estall la Primera Guerra Mundial? Y por qu estall la Primera Guerra Mundial? (o cules fueron
las causas de la Primera Guerra Mundial?) podemos prestar atencin a los mismos problemas, pero cuando
planteamos una pregunta gentica deseamos, sobre todo, tener una descripcin de los hechos sucesivos que
condujeron al estallido de la Primera Guerra Mundial. As, respondemos a una pregunta sobre una explicacin gentica al enumerar una secuencia gentica de los hechos implicados. Algunos autores, que aseguran
que la investigacin histrica se ocupa de lo nico y, por tanto, no ofrece ninguna explicacin causal (al
revs que en las ciencias naturales), mantienen que, al contestar con una descripcin de lo que ocurri,
ofrecemos, al mismo tiempo, una explicacin del por qu (Collingwood).
Sucede a menudo que la persona que pregunta sobre el origen de un suceso no se da cuenta, claramente,
de s quiere saber los estadios sucesivos (especialmente los primeros) del desarrollo de un hecho concreto, o
las causas de su existencia (sus caractersticas, los cambios en su estructura, etctera). Cuando se nos pregunta, por ejemplo, sobre el origen del ejrcito polaco despus de la Segunda Guerra Mundial, es evidente
que la pregunta se refiere a los pasos del desarrollo que dio lugar a la situacin predominante en un perodo
dado. Pero si una persona pregunta, por ejemplo, acerca del origen de la poltica exterior de Beck, quiere
saber, indudablemente, algo sobre los factores que explican sus movimientos (es decir, quiere saber alguna
cosa sobre las causas), incluso, quizs, algunas caractersticas mentales de ese poltico. Esto muestra que
una pregunta que tiene forma gentica puede ser, a veces, una pregunta sobre las causas. Una explicacin
gentica pura es una respuesta a una pregunta cmo.
Una explicacin estructural (o funcional) seala las funciones de un elemento especfico de un modo
concreto. Si una persona pregunta: por favor, explcame el papel de la Dieta en Polonia, entonces, con toda
probabilidad, quiere que le contemos de qu modo funciona esa institucin dentro de la estructura entera de
las autoridades estatales polacas. En tales casos, una explicacin responde a una pregunta cmo. Una de
las principales tareas del historiador es sealar el papel de denominados hechos dentro de estructuras ms
amplias. Por ejemplo, al describir la importancia cada vez menor de Polonia en el ruedo internacional a
comienzos del siglo XVIII, ofrecemos una explicacin tpicamente estructural. Tambin nos encontramos
con dichas explicaciones cuando situamos ciertos procesos dentro de una serie mayor (por ejemplo, cuando
interpretamos las huelgas en Rusia en 1905-1906 como componentes de la revolucin de 1905-1909).
Una explicacin definitoria es, en cierto modo, complicada. De cualquier modo, nos encontramos con dos
clases de dicha explicacin:
1) Respuesta a preguntas qu (quin) es eso?;

2) Respuesta a preguntas por qu?.
En primer caso, la persona que plantea una pregunta quiere que le expliquemos, por ejemplo, qu era la
Inquisicin que mand a Giordano Bruno a la hoguera?, qu era el Gran Parlamento?, qu fue la Guerra de
Crimea?, quines fueron los Gracos (o Giuseppe Mazzini, o lumumba)?, quines eran los plebeyos romanos (o los moriscos, o los budistas)?, qu es el crimen del genocidio?, qu era el feudalismo?, qu era el
universalismo papal?, etctera. Al contestar a tales preguntas, recurrimos a ciertas descripciones qu adoptan la forma de definiciones nominales (si explicamos el significado de un trmino concreto refirindonos a
los significado de los trminos que esa persona conoce ya) o definiciones reales (si intentamos caracterizar un
objeto concreto de un modo no ambiguo). As, cuando digo que las leyes fundamentales en la Polonia de los
siglos XVII y XVIII eran las disposiciones de la ley que sentaron los principios fundamentales del sistema
poltico polaco y eran superiores a otras leyes1. Ofrezco una explicacin definitoria que es a la vez una
definicin nominal y real. Lo mismo ocurre con la formulacin: la campaa de Libia consisti en las operaciones realizadas en Libia durante la Segunda Guerra Mundial, especficamente en los aos 1940-1943, por
el ejrcito britnico y las tropas del Eje, y que condujeron a las tropas del Eje a Tunicia2.
1 Cfr. Wielka Encyklopedia Powszechna PWN (Enciclopedia universal ), Editores cientficos polacos, vol. 6, pg. 496.
2 Ibdem, vol. 5, pg. 467.
154
El proceso de explicacin en la investigacin histrica

En este ltimo caso, una explicacin definitoria es una respuesta a la pregunta por qu? Nos referimos
aqu a preguntas del tipo: por qu se llam a Adam Mickiewikz (poeta romntico polaco), en cierto perodo
de su vida, Towianskiano? Las preguntas de este tipo se contestan por medio de la formulacin de una
definicin adecuada o de algunas consecuencias directas de tal definicin. As, por ejemplo, decimos que
Mickiewikz fue llamado Towianskiano porque estuvo bajo la influencia de Towianski y su secta mesinica.
En este caso, nuestro punto de partida es una definicin del concepto Towianskiano, es decir, un hombre
que acepta las opiniones de Towianski, o, ms estrictamente, un miembro de la secta de Towianski. Al
contestar a la pregunta mencionada sobre Mickiewicz, ofrecemos como explicacin una definicin del concepto de Towianskiano.
Nos encontramos aqu con el siguiente caso de inferencia:
Premisas:
1) Un Towianskiano es una persona que acepta las opiniones de Towianski;
1) Mickiewicz aceptaba las opiniones de Towianski,
Conclusin:
3) Se puede llamar Towianskiano a Mickiewicz.
Otro ejemplo. La definicin que establece que el concepto de pariente abarca a un hijo del hermano de mi
padre me lleva a deducir que Juan es pariente mo, ya que su padre es hermano de mi padre.
Slo la explicacin causal se puede considerar explicacin en el sentido estricto del trmino. La propuesta
de explicaciones causales es el procedimiento fundamental que adopta el historiador, por encima de las simples descripciones de los hechos, y que une su investigacin con el estudio de las leyes cientficas y teoras.
De ahora en adelante, nos ocuparemos sobre todo de las explicaciones causales, y, hasta cierto punto, de las
explicaciones genticas, que se relacionan con las anteriores. Pero, en primer lugar, debemos hacer algunas
observaciones sobre el problema de la compresin en la investigacin histrica, para poder definir la relacin
entre comprensin y explicacin.
2.
Comprensin y explicacin
La formulacin, aparentemente simple, de que, para explicar algo, primero hay que comprender ese
algo, nos introduce en el meollo de las vivsimas discusiones sobre los rasgos especficos de la investigacin
histrica, y pone de relieve, uno de los puntos de encuentro ms importantes entre las ciencias sociales y
naturales. puede sustituir plenamente el concepto de historiografa explicativa, que acaba con los principios introspectivos de la intuicin, al principio de historiografa comprensiva, que seala la necesidad de
comprender los hechos pasados (es decir, a la gente que actu en el pasado; cfr. capitulo VII), principio
propuesto por los historiadores intuicionistas (como R. G. Collingwood, W. Dilthey, H. J. Marrou, H.
Butterfield, P. Ricoeur, H. G. Gadamer y otros)? La comprensin de los hechos pasados significa su explicacin? La respuesta depende del significado que nos inclinemos a dar a los trminos comprensin y
explicacin. Para los intuicionistas, empata significa explicacin. Por tanto, interpretan la explicacin en un sentido muy estricto, como un acto de empata y un informe de sus resultados. En su opinin (en
su versin radical) no es posible otro tipo de explicacin, sea en la investigacin histrica o en cualquier otro
lado donde nos enfrentemos a seres humanos cuyas acciones hay que entender. Los representantes del
acercamiento emprico niegan al mtodo de la empata cualquier valor cognoscitivo; en su interpretacin, el
concepto de comprensin pierde su sentido psicolgico y se identifican con la explicacin (por la descripcin
o por la explicacin sensu stricto) hecho por el historiador sin ninguna referencia a su propia experiencia
interior, que los otros no pueden observar.
Estos dos acercamientos dieron lugar a una gran discusin, y si la incluimos en la crtica por parte de los
positivistas lgicos sobre la metafsica intuitiva, tenemos que decir que esa discusin es una de las ms
activas en la historia de la ciencia. Aqu nos interesa menos esa crtica, ya que, de acuerdo con los principios
de acuerdo con los principios de toda metodologa cientfica, no aceptamos plenamente el punto de vista
intuicionista (aunque no negamos su importancia como opositor del positivismo). Sin embargo, es una cuestin abierta, que requiere ms anlisis, el hecho de si no estara justificado aceptar, contrariadamente a los
155
Jerzy Topolski
empiristas radicales, una determinada importancia del mtodo de la empata (lo cual, despus de todo, significara slo una descripcin parcial de lo que realmente tiene lugar en los procesos de investigacin).
Esta formulacin implicara una cierta ampliacin del significado empirista de la comprensin, ya que
ira ms all de una mera descripcin o explicacin de los hechos. Despus de todo, el trmino explicacin
podra conservarse, pero entonces tendra que abarcar ciertos elementos de la experiencia interna 3. La explicacin formara una combinacin de procesos extrospectivos e introspectivos.
La aceptacin y apreciacin de la validez del mtodo de la empata en el estudio de los seres humanos (no
nos ocupamos aqu de las controversias entre los psiclogos), como hemos dicho, ha hecho surgir muchas
discusiones en el rea de la metodologa cientfica (y por tanto anti-intuicionista). Las posturas adoptadas
por las partes en disputa reflejan, hasta cierto punto, sus opiniones sobre el nivel metodolgico de las ciencias
sociales y las humanidades, incluida la historia. Los naturalistas ms radicales se inclinan a disminuir y
restringir el papel de la introspeccin en los procesos cientficos; otros reconocen la naturaleza especfica de
las ciencias sociales y las humanidades, o de la historia sola, y estn dispuestos a hacer mayores concesiones
en favor del mtodo de la empata; en cambio, otros preferiran conseguir una conciliacin entre estas dos
posturas, interpretando el concepto de comprensin de modo que fuera aceptable para un gran nmero de
representantes de ambas posiciones. Pero entonces cul es el concepto de comprensin en cuestin? El de
los intuicionistas? Por que, presumiblemente, no es el de los empiristas radicales, que lo identifican slo con
la extrospeccin. Al analizar las actitudes de los socilogos, algunos de ellos de formacin humanista y otros
de formacin emprica, S. Nowak intent algn comentario sobre los diversos significados de la palabra
comprensin y seal un significado que pudiera ser aceptado en los intentos de dar validez al mtodo
introspectivo en la metodologa de las ciencias sociales4. Mientras que excluye de sus consideraciones los
tipos no psicolgicos de comprensin, subray que lo podramos considerar como sacar conclusiones, a
partir del comportamiento humano, sobre los estados mentales subyacentes; al hacer esto, slo se ocupaba
del comportamiento humano que es consciente y se dirige a un fin (instrumental), con la exclusin de lo que
se podra llamar comportamiento sintomtico. En tales casos, el comportamiento instrumental humano juega
el papel de ndice de inferencia, que nos permite determinar la experiencia interna de una persona concreta.
Pero cmo vamos a pasar de dichos ndices de inferencia, proporcionados por las fuentes, a determinar los
estados mentales de los individuos implicados? En este punto, S. Nowak se refera a la distincin de Reichenbach
entre abstracta e illata, de los que el primero se refiere a los fenmenos observables, y el segundo, a los
no observables, pero de los que se supone la existencia. Tambin se apoyaba en la concepcin de Carnap (el
lenguaje de las observaciones contra el lenguaje de la teora) e introduca el concepto de construccin hipottica introspectiva (psicolgica) como instrumento para traspasar los resultados de la propia introspeccin a
otros 5.
Este programa suponiendo, claro est, que la mentalidad del investigador es pura, ya que, de otro
modo, su propia experiencia interior enfermiza podra distorsionar grandemente los resultados de su investigacinpuede proporcionar ms resultados al estudio de los fenmenos contemporneos, pero, en la investigacin histrica, la confianza en la introspeccin al buscar los motivos de las acciones emprendidas por los
individuos (y a fortiori las emprendidas por grupos) sera demasiado arriesgada. Por supuesto sera muy
tentadora para dar validez a lo que hace normalmente el historiador, pero que suele ocultar para no ser
culpado de subjetividad o acercamiento psicolgico. Pero utilizar las experiencias propias para traducir
los actos de comportamiento de personas anteriores a sus motivaciones dara lugar a anacronismos. Mientras
la investigacin histrica permanezca tan lejos de psicologa como lo est actualmente, es decir, mientras no
haya una psicologa histrica sui generis6 que ofrezca a los historiadores modificadores que les permitan
proyectar sus propias experiencias sobre gente que vivi en pocas anteriores, el programa de una investigacin histrica comprensiva (modelada segn la sociologa comprensiva) significara el regreso al concepto de
4 S. Nowak, Studia zmetodologii nauk spolecznych, ed. cit; pgs. 183 y siguientes (captulo sobre la observacin del comportamiento humano y los
problemas de la construccin de una teora ).
5 En la terminologa de este autor, la comprensin extra-psicolgica abarca; 1) La comprensin estructural (comprensin del papel de un elemento en
un sistema concreto); 2) comprensin reductiva (reduccin de una serie determinada de soluciones a las soluciones bsicas); 3) comprensin en cuanto
a la informacin (comprensin del cdigo del informador, es decir, el lenguaje de una fuente concreta); 4) comprensin causal; 5) comprensin gentica
(comprensin de la secuencia de sucesos).
6 La necesidad de dichas investigaciones fue subrayada por W. Kula en su Rozwazania o historii ed. cit., pgs. 91 y ss.
156

la naturaleza humana inmutable. Al menos el presente, cuando reconstruimos el substrato mental que explica
las acciones humanas por medio de los motivos humanos, debemos fiarnos ms de los datos del comportamiento, (que los historiadores deberan estudiar ms exhaustivamente), que en el mtodo de la empata. Sin
embargo, no es la intencin de este autor rechazar totalmente ese mtodo, ni siquiera en el nivel actual de
integracin de la investigacin histrica y la psicologa.
El uso de la introspeccin en la investigacin histrica se fundamenta en la simple afirmacin de que el
conocimiento que de s mismo tiene un historiador es un elemento de su conocimiento no basado en fuentes.
Si utilizamos nuestro conocimiento no basado en fuentes respecto al mundo exterior, no hay razn por la que
no haya que usar los resultados del conocimiento interno. Pero la cuestin es que como se ha dicho es
enormemente difcil hacer un uso adecuado del propio conocimiento al describir y explicar las acciones de
los que vivieron anteriormente (excepto las reacciones mentales bsicas, comunes a todas las personas, llamadas motivaciones primitivas, tales como la necesidad de acallar el hambre, etc.).
Este autor, por tanto, no est de acuerdo con S. Ossowski, que, al referirse a una discusin entre los
metodologistas de la historia, no se puso de parte de C. G. Hempel.7, restringiendo la aplicacin de la empata
al papel heurstico de un instrumento de sugerencia de hiptesis psicolgicas, sino que suscribi la opinin de
W. Dray,8 que aseguraba que el historiador debe recurrir a la empata siempre que quiera descubrir los
motivos que rigen las acciones humanas destinadas a un objetivo. Ossowski fue incluso ms all que Dray,
ya que pensaba que la introspeccin tambin puede ayudarnos a descubrir las causas de las acciones irreflexivas
dictadas por motivos subconscientes.9
Ossowski aseguraba que en las ciencias sociales y en las humanidades la experiencia interna realiza, al
menos, cuatro funciones: 1) heurstica, cuando la intuicin psicolgica nos ayuda a formular hiptesis; 2)
interpretativa, cuando las expresiones humanas y otras respuestas externas se consideran como ndices de
ciertos estados mentales; 3) explicativa, cuando explica las relaciones en el comportamiento humano, averiguando las motivaciones por las que se guan las personas en ciertas cuestiones; 4) sustentadoras, cuando
apoya afirmaciones generales en situaciones donde los datos de observacin no bastan para hacer comprobaciones que respondan a las exigencias cientficas.10 En cuanto a la investigacin histrica, al menos, con el
nivel actual de enlace con la psicologa, este autor se inclina a adoptar una postura claramente, aunque no
radicalmente, empiristica, es decir, a aceptar como legtima, nicamente, la funcin heurstica de la empata
(o sea, a subrayar la importancia de lo que se llama intuicin en la investigacin) en cualquier nivel de la
investigacin, es decir, en la averiguacin de hechos, explicacin causal, y construccin de conceptos sintticos; por otro lado, se inclina a rechazar la utilidad de la empata en el proceso de explicacin y sntesis, o
sea, en el proceso de sustentacin y comprobacin de la hiptesis.
Esto significa que la comprensin de las acciones humanas ya que son ellas las nicas implicadas en el
problema de la comprensin supone su explicacin, en la cual admitimos la empata como factor heurstico.
Junto a la comprensin considerada como explicacin, podemos interpretar la comprensin en la investigacin histrica como una especie de justificacin de las acciones humanas, relacionndolas con el sistema de
valores obligatorio en un grupo social concreto o una cultura dada.
3. Tipos de explicacin causal en la investigacin histrica

Hemos llegado as a la conclusin de que, en la investigacin histrica, el proceso de la comprensin se
puede identificar con el de la explicacin. Sin embargo, su extensin es, en cierto modo, ms limitada, ya que
el trmino slo se refiere a las acciones humanas o, de un modo ms preciso, al comportamiento humano
destinado a fin. Pero no prestaron atencin los historiadores intuicionistas (para quienes no exista el problema de la explicacin de consecuencias impensadas de acciones emprendidas por mucha gente) a un pro7 C. G. Hempel, The function of General Laws in History, en Theories of History, ed. cit., pgs. 352-353.
8 W. Dray, Laws and Explanation in History, cap. V: The rationale of Action, ed. cit., pgs. 118 y ss; 137-142.
9 S. Ossowski, op. cit., pgs. 232-251, en particular, pgs. 236-237.
10 Ibdem.
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Jerzy Topolski
blema esencial, el de la naturaleza especfica de la explicacin de las acciones humanas destinadas a un fin,
aunque, evidentemente, no usaban una terminologa de este tipo? Tenemos que responder afirmativamente a
esta pregunta y, por consiguiente, distinguir entre:
1) La explicacin de las acciones humanas destinadas a un fin que supone acciones racionales;
2) La explicacin de las consecuencias impensadas de acciones emprendidas por mucha
gente, es decir, de los procesos.
Junto a la clasificacin anterior, podemos sealar otras clasificaciones de la explicacin causal, basadas
en criterios distintos. Distinguiremos entonces:
1)
Explicacin con referencia a las disposiciones;
2)
Explicacin estrictamente causal.
En el primer caso, nos referimos a una indicacin de la disposicin del sistema, cuyos cambios examinamos, para experimentarlos; aqu no nos referimos a ningn factor externo al sistema en cuestin. En esta
interpretacin, la causa es, como si dijramos, inherente al sistema. En el caso de una explicacin estrictamente causal, sealamos factores externos al sistema. Algunos autores no hacen distinciones entre la explicacin de las acciones humanas destinadas a un fin y la explicacin por referencia a las disposiciones.
La siguiente clasificacin de la explicacin causal en la investigacin causal es la que se refiere a la
naturaleza lgica de la fundamentacin. Como suponemos que el modelo deductivo, construidos por C. G.
Hempel, es un modelo ideal sui generis de la explicacin causal en la investigacin histrica, intentaremos
averiguar hasta qu punto se acercan a ese modelo los diversos tipos de explicaciones que hallamos en los
estudios histricos.
Distinguiremos, por tanto:
1) Explicacin con referencia a las leyes que dictan la condicin suficiente o necesaria (o
ambas);
2) Explicacin que dicta una de las condiciones suficientes alternativas (una condicin que, en
determinadas circunstancias, es necesaria);
3) Explicacin con referencia a las condiciones favorables.
Esta clasificacin vale tambin para las enumeradas anteriormente (y, por tanto, tambin las explicaciones de las acciones humanas destinadas a un fin y las explicaciones con referencia a las disposiciones). Desde
otro punto de vista, nos podemos referir, por un lado, a las leyes sin excepcin, y, por otro, a las de naturaleza estadstica (es decir, las que indican un grado de probabilidad), como base de las explicaciones causales
en la investigacin histrica.
Otra clasificacin de las leyes es la que las divide en ms y menos abstractas; la primera categora se
aplica a los tipos ideales (como el capitalismo o el feudalismo), en los que el historiador slo toma los rasgos
esenciales de los conceptos en cuestin, construidos sobre la base de aceptacin de una serie de presupuestos
idealizados.
Otra clasificacin presta atencin a la explicacin por indicacin de las causas directas e indirectas; se
relaciona con la clasificacin en explicaciones mono-causales y multi-causales (esta ltima es tpica de la
investigacin histrica).
158

A continuacin trataremos la explicacin de las acciones humanas destinadas a un fin y la explicacin por
referencia a las disposiciones. No vamos a diferenciar como tema aparte la explicacin de las consecuencias
impensadas de acciones emprendidas por muchas personas ni la explicacin estrictamente causal, ya que se
mencionarn en los captulos sobre la explicacin desde el punto de vista de su sustentacin lgica.
4. Explicacin de las acciones humanas destinadas a un fin (interpretacin humanista)
Nos interesan aqu las acciones humanas que tienen un objetivo, llamadas tambin racionales. Este tipo
de explicacin, que los intuicionistas queran obtener por actos espesificos de empata, se puede describir en
trminos de la reconstruccin de la actividad racional del hombre. La empata intuitiva se puede explicar
totalmente con conceptos metodolgicos que no dan lugar a objeciones sobre su naturaleza cientfica. Para
ello, podemos recurrir a los conceptos generales usados en la teora del juego, a lo que se denomina la lgica
de la situacin, que se relaciona con los problemas de la explicacin histrica, y a los logros de la teora de la
conducta. Este acercamiento abarca las acciones destinadas a un fin, emprendidas tanto por los individuos
como por los grupos sociales, pero, como hemos dicho, no sirve para la explicacin de las consecuencias de
las acciones emprendidas por muchas personas.11 Esto se debe a que estas personas no pretendan tales
consecuencias, y, por tanto, no se pueden explicar por medio de los conceptos usados en la teora del juego y
de la decisin. Los procesos histricos que son resultados se tales acciones se parecen a los procesos que
tienen lugar en la naturaleza. Respecto a ellos, igual que respecto a la mayora de las consecuencias de
acciones emprendidas por grandes grupos de personas, no necesitamos suponer un comportamiento racional.
Esto no quiere decir, por supuesto, que en el futuro el hombre no ser capaz de guiar acciones de masas
emprendidas por los seres humanos en mayor medida de lo que es capaz actualmente, y conseguir los objetivos pretendidos. Sin embargo, es dudoso que tales predicciones pudieran abarcar un futuro remoto.
En cuanto a la explicacin de las acciones humanas, al margen de que nos refiramos a acciones emprendidas por individuos o por grupos, la tarea del historiador es bastante ms difcil que en el caso de la explicacin de las consecuencias impensadas de acciones emprendidas por grandes grupos de seres humanos, ya
que, en el primer caso, tiene que reconstruir tambin las actitudes mentales del (de los) agente (s). Esto
significa que, adems de reconstruir la serie de factores externos que, en un caso determinado, influyen en el
comportamiento humano, tiene que reconstruir tambin los procesos internos de los seres humanos. Ya que
es evidente que slo la integracin de los estmulos externos con los internos, es decir, la infiltracin de los
estmulos externos en sistemas mentales humanos concretos da lugar a un determinado comportamiento humano, en este caso, una accin orientada hacia un objetivo dado.
experiencia previa
hechos o condiciones especiales
formulacin del
objetivo de la accin
estado mental
accin destinada a
un fin
estmulos externos
11 El problema ha sido exhaustivamente tratado por J. Kmita en su problemy metodologiczne interpretacgi humanistycznej, que muestra con detalle
en qu consisten las explicaciones de las acciones humanas destinadas a un fin; para ello, utiliza el concepto de interpretacin humanista, que se refiere
al objetivo del agente, su cuerpo de conocimiento, y las normas por las que se rige.
159
Jerzy Topolski
El esquema anterior puede ser una muestra del condicionamiento del comportamiento humano.
Este esquema muestra cmo una situacin especfica, al producir ciertos estmulos para las acciones
adecuadas (por ejemplo, la opresin social como un estmulo para la resistencia contra ella) y al confrontarse
con la experiencia previa de un individuo o una serie de individuos, causa para un estado mental o una
actitud concretosla formulacin de un objetivo de la accin, y, por consiguiente, esa accin (por ejemplo,
el abandono de la resistencia, por que la experiencia nos habla de crueles represiones).
Al explicar las acciones humanas, los historiadores no siempre han estado igualmente interesados por la
cadena de relaciones mostrada anteriormente. Durante largo tiempo, se limitaron a explicar las acciones
emprendidas por los individuos (y, generalmente, slo los individuos destacados), teniendo en cuenta su vida
interna (normalmente reconstruida por medio de la introspeccin), es decir, el proceso interno de los estmulos externos, a la luz de la experiencia anterior, proceso que, en ltima instancia, dara lugar a una determinada clase de comportamiento.
El progreso en la explicacin de las acciones humanas en el pasado consisti en un tratamiento ms
equilibrado de la funcin explicativa de la experiencia previa y de los estmulos externos, y tambin en el
examen del sustrato de dichos estmulos. Esto pona una explicacin de las acciones humanas relacionndolas con un sistema adecuadamente considerado dentro del cual tena lugar esa accin.
En la literatura histrica y metodolgica de la materia encontramos numerosas referencias al hecho de que
explicar las acciones humanas consiste en descubrir los motivos de esas acciones (aqu, los motivos se pueden interpretar como objetivos)12. La llamaremos la estructura motivacional de una accin destinada a un fin.
El concepto de motivacin puede interpretarse de modo que implique un anlisis del sustrato de los estmulos
externos que ayude a configurar los objetivos de las acciones humanas.
Si, para limpiar la investigacin histrica de un acercamiento igenuamente psicolgico, limitamos el papel de la introspeccin a sugerir ciertas hiptesis que puedan ayudar a reconstruir dichas motivaciones (objetivos) nos encontramos con el problema de cmo va a relacionar un historiador las acciones humanas con sus
estructuras motivacionales subyacentes. En algunos casos, tiene a disposicin, como es sabido, los informes
del individuo que le interesa, sobre los motivos que han guiado a ese individuo en sus acciones. Sin embargo,
tales afirmaciones deben ser consideradas por el historiador con cuidado extremo, teniendo en cuenta que la
gente, muchas veces, no se da cuenta de los motivos de sus propias acciones13; por tanto, estas afirmaciones
deben considerarse como un determinado tipo de conducta que todava hay que explicar.
El esquema ms general de la interpretacin de las acciones humanas como un juego sui generis destinado
a conseguir un objetivo concreto, es decir, resultados tiles para el agente, lo proporciona la teora del juego
y la decisin. Esta teora puede decir al historiador cules son los principios de los diversos tipos de juegos y
cmo se toman las decisiones, con certeza e incertidumbre (conocimiento incompleto)por parte de los individuos y los grupos, etctera. Los presupuestos bsicos del juego y la toma de decisiones los formulan R. D.
Luce y H. Raiffa, como tres postulados que hay que mencionar:
1) Cada jugador tiene un modelo de preferencia, en la serie de resultados, que satisface los axiomas
de la teora utilidad;
2) Cada jugador conoce plenamente las reglas del juego y las funciones de utilidad de cada uno de los
jugadores;
12 Sobre la motivacin en la psicologa social, ver Assessment of Human Motives, G. Lindey (ed.), Grove Press, 1960. E. Nagel (The Structure of
Science, pginas 551 y ss.) dice que, para explicar el comportamiento humano, tenemos que encontrar las razones por las que un individuo concreto se
comport de un modo particular en circunstancias especficas, y trata las clases de esas razones.
13 A. Malewski (O zastosowaniach teorii zachowania [Sobre las aplicaciones de la teora de la conducta], Varsovia, 1964, pgs. 175-176),da un
ejemplo interesante. Cuando un historiador quiere valorar los datos contenidos en las memorias, debe tener en cuenta si las memorias estaban destinadas
a publicarse, y en ese caso, si deban ser publicadas en vida de su autor o slo despus de su muerte. Estas consideraciones se basaban en el supuesto
de que las memorias destinadas a la publicacin pueden caracterizarse por ms omisiones deliberadas y ms tergiversaciones que las que encontraramos
en las memorias escritas por un autor para s mismo. Este supuesto puede fundarse tericamente en trminos de la teora de la conducta. En el caso de
las memorias destinadas al pblico, las omisiones o distorsiones por parte del autor de lo que podra desacreditarse le permiten evitar la pena que consiste
en su propia desaprobacin de su conducta y la pena que consiste en la desaprobacin de su conducta por parte de otros. En el caso de las memorias
secretas, este comportamiento le permite, sobre todo, evitar su propia desaprobacin.
160

3) Un jugador intentar aumentar al mximo la utilidad esperada14.
En otras palabras, al actuar orientada hacia un objetivo, una persona intenta conseguir al mximo sus
objetivos esperados, y su xito depende de su conocimiento de las reglas del juego y de los objetivos de los
otros jugadores; es evidente que los hechos o las situaciones se pueden interpretar como uno de los jugadores.
No hace falta subrayar que la gente se decide participar en el juego (es decir, a actuar, o sea, a comportarse
de una manera especfica) por sus objetivos, que reflejan sus escalas de valores respectivas.
La teora del juego, que se da en una interpretacin matemtica, se podra considerar como una formalizacin
del concepto de lgica de la situacin15, que se acerca ms a lo que hace un historiador en su prctica investigadora. Los trminos fundamentales de esa lgica son:
1)
Una persona;
2)
Su ambiente;
3)
Una serie de elecciones alternativas de medios;
4)
Una serie de resultados posibles;
5)
Preferencia por resultados especficos;
6)
El conocimiento de las relaciones (probabilsticas o deterministas) entre los medios y los resultados.
Por tanto, para explicar una accin humana destinada a un fin, es decir, para responder a la pregunta de
por qu actu de tal forma una persona concreta, tenemos que conocer todos los elementos antes enumeradas.
Cuanto mejor los conozcamos, ms satisfactoria ser nuestra explicacin. Por consiguiente, no necesitamos
recurrir a la empata, aunque la empata, en muchos casos, puede parecer ms fcil que la autntica investigacin. Los seis elementos enumerados anteriormente se pueden traducir al lenguaje de la investigacin
histrica de este modo: para explicar las acciones humanas destinadas a un fin debemos conocer:
1)
Las caractersticas mentales del (de los) agentes (s);
2)
Las acciones en las que l (ellos) actu (actuaron) (certeza, riesgo, insertidumbre);
3)
Los medios que tuvo (tuvieron) a su disposicin;
4)
El que pretenda (n) (junto con la escala de valores del (de los) agentes[s] );
5)
El conocimiento que tena (n) a su disposicin (especialmente sobre 2 y 3.
El agente, que quiere conseguir un objetivo determinado (en condiciones especficas, usando los medios
de los que dispone y apoyndose en su conocimiento de las acciones existentes y la eficacia de los medios)
emprende acciones destinadas a hacerle conseguir ese objetivo. Deberamos poder, por tanto, reconstruir ese
objetivo, los medios usados en el cuerpo de conocimiento del agente.
Supongamos que preguntamos por qu mand un comandante a su ejrcito que se retirara del campo de
batalla, y que nos inclinamos a censurarle por ello. Para llegar a una explicacin, debemos reconstruir, en
primer lugar, el objetivo que deba conseguir como resultado de su accin. Su objetivo podra no ser ganar la
batalla, sino reservar a sus tropas para poder derrotar espectacularmente a su enemigo en otras condiciones.
Luego tenemos que analizar las condiciones en las que el comandante tuvo que actuar. Entre ellas pueden
incluirse el terreno, las provisiones, la fuerza relativa de las tropas, el objetivo final de la guerra, su dependencia de otros, etctera. Tambin es importante conocer los medios que el comandante tenia a su disposicin
para conseguir su objetivo. Podran existir opciones alternativas (por ejemplo, un armisticio). Finalmente, es
muy importante averiguar cul era el conocimiento. Conoca la supuesta eficacia de sus medios? Conoca
todos los medios que podra haber usado? Estaba informado de las condiciones en las que tena que actuar?
Por ejemplo, poda haber decidido la retirada porque no saba que estaban llegando refuerzos inesperados.
14 R. D. Luce Y H. Raiffa, Games and Decisions, ed. cit., pgs. 47-51.
15 Las explicaciones en trminos de la lgica de la situacin han sido muy usadas por P. Gardiner (The Nature of Historical Explanation, Londres,
1952), que distingue la explicacin de acuerdo con el modelo de Hempel (en trminos de efectos causales) y la explicacin racional (en trminos de la
lgica de la situacin). La distincin merece atencin, aunque el presente autor no est de acuerdo con Gardiner cuando este ltimo opone un tipo de
explicacin al otro y dice que en las explicaciones en trminos de la lgica de la situacin nos las arreglamos sin hacer referencia a las leyes.
161
Jerzy Topolski
El historiador, a menudo, tiene unas posibilidades muy reducidas de adquirir suficiente informacin sobre
todos los elementos de la lgica de la situacin. Este conocimiento completo se puede considerar como un
estado ideal determinado (idealizacin) por el que lucha en el curso de su proceso explicativo.
Advirtase que la explicacin por medio de una reconstruccin de los elementos de la lgica de la situacin est por dos partes:
1)
Indicacin del objetivo (motivo) de la accin;
2)
Valoracin de si la accin fue racional desde el punto de vista de ese objetivo.
Si preguntamos: Por qu orden el comandante X a su ejrcito que se retirara?, podemos contestar:

Porque quera reservar a sus tropas para un ataque posterior y ms importantes y aceptar esta explicacin
como suficiente. Pero podemos ir ms all e intentar averiguar si la retirada era razonable. Esa razonabilidad
puede valorarse, a su vez, desde el punto de vista del conocimiento (incompleto y quizs errneo) del comandante o desde el punto de vista de nuestro conocimiento (el del investigador) de las condiciones en las que
tuvo que actuar, los medios que tena a su disposicin y la eficacia de esos medios.
Algunos estudiosos (P. Gardiner, W. Dray, y otros) sostienen que, al explicar el pasado con referencia a
la lgica de la situacin, el historiador no se refiere a las leyes. Otros (Hempel y sus seguidores, E. Nagel)
aseguran que no es posible explicar las acciones de los individuos sin considerar afirmaciones generales de
varios tipos. La postura de este autor es que es indispensable referirse a las leyes, que son siempre afirmaciones sobre una accin racional (es decir, sobre la ejecucin de actos especficos en condiciones concretas).
Consideremos dos situaciones: 1) cuando el objetivo de la accin est indicado en una fuente fiable; 2)
cuando tenemos que reconstruir ese objetivo nosotros. En el primer caso, si seguimos las fuentes y afirmamos
que la retirada estuvo motivada por la intencin de reservar las tropas, nos referimos tcticamente a una
afirmacin general del tipo: muchas veces, es mejor reservar las tropas que ganar en una victoria prrica. Un
anlisis de los diversos elementos de la lgica de la situacin confirmara nuestra creencia de que se fue el
caso en la batalla en cuestin. El comandante debe haber sabido que no poda reservar las tropas sin parar las
operaciones. Como quera reservar las tropas, actu consecuentemente.
Si reconstruimos el objetivo de la accin (motivo), podemos necesitar, incluso ms, una referencia a una
afirmacin general adecuada. As, a partir del hecho de que el comandante mand que su tropa se retirara, a
pesar de que tenia alguna oportunidad de ganar la batalla, hacemos deducciones sobre los motivos de su
decisin y buscamos la confirmacin en una reconstruccin de los elementos de la lgica de la situacin. La
deduccin sigue este modelo:
Premisa:
1)
Cuando un comandante quiere reservar sus tropas suele ordenar que el ejrcito se retire, deteniendo as las operaciones.
2)
El comandante X orden a su ejrcito que detuviera las operaciones.
Conclusin:
3)
X, probablemente, quera reservar sus tropas.
Este es un caso de reduccin debilitada con una premisa, la 1) que es una afirmacin general. La afirmacin 1) se puede deducir de una afirmacin todava ms general del tipo: las tropas slo se reservan si existen
las condiciones para que los sondados no pierdan sus vidas.
No analizaremos aqu la reconstruccin de todos los elementos de la lgica de la situacin con mayor
detalle. Sobre la mayora de ellos nos referimos a una afirmacin general. Por ejemplo, si queremos enumerar
los medios que tiene a su disposicin una persona concreta, debemos referirnos, en cada caso, a nuestro
conocimiento de que un objeto o situacin concretos, etctera, se puede considerar como un medio, en una
accin concreta.
162

La teora de la conducta (que surge de los estudios precursores de I. Pavlov y E. Thorndike) puede ser,
para un historiador, una gran reserva de afirmaciones generales sobre los mecanismos de la conducta instrumental (los mecanismos de las respuestas a los estmulos segn las consecuencias de tales respuestas) y sobre
las regularidades del conocimiento clsico (las respuestas, no slo a los estmulos, sino tambin a las seales). Nos permite subrayar acciones humanas especficas en ciertas leyes que han sido comprobadas empricamente en grado suficiente, y evitar la referencia a las varias generalizaciones corrientes que slo se comprueban en la propia experiencia interna16. Advirtase adems que la teora de la conducta explica cmo se
forman tanto los modelos de conducta normales como los neurticos 17.
Podemos usar, por tanto, la teora de la conducta para reconstruir las actitudes mentales de personas que
actan en circunstancias especficas, con la condicin evidente de reconstruir tales circunstancias adecuadamente y acumular la mayor cantidad de datos posibles sobre las explicaciones previas de las personas cuya
conducta investigamos. En otras palabras, ste es un mtodo para descubrir las motivaciones de las acciones
humanas. En nuestro esquema, las motivaciones significan los estmulos que inducen a la gente a actuar (o a
abstenerse de actuar). Es evidente que la teora de la conducta slo nos ofrece esquemas de explicacin
sumamente abstractos: afirma que ciertos tipos de estmulos provocan ciertos tipos de conducta, segn que
una persona concreta (apoyndose en su experiencia) sepa que una clase de comportamiento determinada
produce algo bueno para l (es decir, una recompensa o la evitacin o reduccin de un castigo, para usar la
terminologa de la teora de la conducta). La tarea del historiador es describir esos estmulos y ese sistema de
recompensas y castigos, cada vez, en trminos concretos, para mostrar cmo se convierte un estmulo, proveniente de una situacin externa a la persona, en su accin, por medio de su respuesta (actitud) mental. La
teora del materialismo histrico seala que, respecto a las acciones emprendidas por las clases sociales, el
inters de clase es el principal estmulo (motivacin)18. El concepto de inters de clase, que tiene una naturaleza muy general, debe recibir siempre su sentido adecuado, ya que, como correctamente nos advierte W.
Kula, puede llevar fcilmente a grandes deformaciones de los anlisis histricos. Cuando se usa como construccin terica explicativa, su uso debe ir acompaado en opinin de este autor por el conocimiento que
el historiador tenga de las recompensas y los castigos que siguen a determinadas acciones. As, tal accin
est de acuerdo con los intereses de una clase determinada si es posible que acarree muchas recompensas y
pocos castigos para la clase como un todo (es decir, para la mayora de sus miembros). La valoracin de
dichas recompensas y dichos castigos debe provenir de la experiencia anterior de una clase concreta, y no del
punto de vista de los objetivos que el historiador quiera atribuir a esa clase ex post facto.
Sin embargo, hay que tener en cuenta que la teora de las recompensas y los castigos, que se basa en la
psicologa conductista, no tiene en consideracin las acciones orientales hacia un objetivo a largo plazo.
5. Explicacin por referencia a las disposiciones

La discusin sobre la naturaleza de las explicaciones causales, iniciada principalmente por C. G. Hempel
(crf. Captulo VIII) y que ha durado casi treinta aos, ha quedado desfigurada por la confusin del problema
de reconstruir el modelo de explicacin en la investigacin histrica con la prctica real de los historiadores,
que, muchas veces, se desvan de la situacin modlica. Muchos autores que rechazaban el modelo de Hempel,
por no ser tpico de la investigacin histrica, intentaron oponerle otros mtodos de explicacin causal, que,
segn ellos, s eran tpicos. As, entre los modelos considerados como tpicos de la explicacin en la investigacin histrica, comenzaron a incluirse la explicacin por referencia a las disposiciones (limitada a la
explicacin de una accin emprendida por individuos) y la explicacin gentica (limitada a la explicacin de
sucesos aislados).
Un anlisis ms exhaustivo de la discusin nos permite acercar entre s las diversas posturas, aunque slo
sea considerando separadamente los anlisis del modelo y los procedimientos estrictamente empricos, e
16 Crf. A. Malewski, O zastosowaniach teorii zachowania, ed cit.

17 Ibdem, pgs. 14-15.
18 El problema es analizado en detalle por W. Kuka en su Rozwazania o historii, ed. cit., pgs. 74 y ss.
163
Jerzy Topolski
incluso refirindonos a las afirmaciones hechas por los propios historiadores, cosa que hasta el momento no
se ha hecho, y refirindonos tambin a los hechos que describe.
Los hechos muestran que tanto el modelo basado en la referencia a las disposiciones, que no se puede
considerar como una cuasi-explicacin, como el modelo que seala una relacin incondicional o estadstica
entre A y B, es decir, causa y efecto, son igualmente vlidos.
Si observamos los cambios que tienen lugar en un sistema, nos puede interesar principalmente un sistema
en el cual las interacciones constantes entre sus elementos hagan pasar al sistema continuamente de un estado
a otro. Al hacer esto, permanecemos, como si dijramos, dentro del sistema, que puede ser un pas (por
ejemplo, Polonia) y un individuo. Al investigar dicho sistema llegamos a la conclusin de que tiene sus
disposiciones especficas, y por tanto, en otras palabras, es susceptible de un cierto tipo de cambios o comportamiento. Explicamos as los cambios en el sistema por sus disposiciones especficas, o sea, por su estructura. Los historiadores, a menudo, actan de este modo, no slo, como se suele creer, respecto a las disposiciones mentales (estructura mental) de los individuos, sino tambin respecto a muchos oros sistemas (aunque, obviamente, no todos). En este tipo de explicacin sera difcil recurrir a la frmula de que un hecho A
causa un hecho B, porque la aparicin de B se considera aqu como una transformacin de un estado anterior
de ese B. Se puede ver fcilmente que esta explicacin se adapta perfectamente al estudio de los sistemas que
cambian de manera continuada. Ms adelante daremos ejemplos.
El investigar un sistema podemos, por el contrario, no estar interesados por su estructura interna, sino por
la influencia de factores externos a ese sistema o de elementos de otros sistemas, es decir, nos interesa establecer relaciones entre los hechos. En otras palabras, en este caso nos ocupamos de sealar las relaciones
entre diferentes sistemas o entre elementos de diferentes sistemas. Para mostrar la diferencia entre la explicacin por referencia a las disposiciones y la explicacin estrictamente causal, veamos los siguientes ejemplos.
A la pregunta de por qu fue destruido por el fuego cierto pueblo, podemos contestar que porque estaba
hecho de edificios de madera, o porque un pirmano haba comenzado el incendio. Del mismo modo, al
contestar a la pregunta de por qu oprimi Ivn el Terrible a los boyardos, podemos contestar que lo haca
porque era cruel, o porque su terror iba a traer un fenmeno diferente, el refor-zamiento de su estado.
Ejemplos parecidos nos los dan las discusiones sobre las causas de las particiones de Polonia, donde las
partes en disputas sealan causas internas (interpretadas de diversos modos), por un lado, o factores externos, por otro.
El anlisis de la estructura del proceso histrico muestra que podemos preguntar las causas de ciertos
procesos (o cambios continuos), es decir, estados y procesos (cfr. captulo XI) teniendo en cuenta diferentes
problemas. Nos puede interesar la estructura de un sistema (interpretando esa estructura, segn el caso,
como mental, econmica, etctera) con la intencin de sealas su susceptibilidad (o no susceptibilidad) a
ciertos cambios, o nos pude interesar aquellos hechos (dentro o fuera del sistema) que, segn ciertas regularidades generales, hacen que las disposiciones de ese sistema hacia ciertos cambios hagan efectivos dichos
cambios. En otras palabras, si nos referimos a la distincin hecha en el captulo XII en relacin con el estudio
de la estructura del proceso histrico, nos pueden interesar los condicionamientos de un nexo causal a las
verdaderas causas (directas o indirectas) de un hecho conocido (o sus caractersticas) considerado como el
efecto. Advirtase, en este sentido, el ejemplo dado por M. Bloch sobre el alza de precios en Francia en
tiempos de la Ley, en el que Bloch distingua entre causas y condiciones:
Grado considerable de uniformidad econmica
de Francia, que facilit la circulacin
(condicionamiento)
inflacin de la ley
(causa)
Alza de precios
164

Sealar el 1), el condicionamiento, significa una explicacin por referencia a las disposiciones; el 2), las
causas, es una explicacin estrictamente causal.
Hay que advertir tambin que, al proponer explicaciones por referencia a las disposiciones, nos puede
interesar la estructura del sistema sobre el que se supone que ha actuado una causa concreta. En otras
palabras, preguntamos si un sistema determinado, con probabilidad, desarroll ciertos cambios en otro sistema. Por ejemplo, si hablamos de la agresividad de los vecinos de Polonia como causa de las particiones de
Polonia, esto quiere decir lo mismo que si hablramos de la debilidad de Polonia. En ambos casos explicamos
los hechos por referencia a las disposiciones, sealando las condiciones, y no proponemos ninguna explicacin estrictamente causal, que seale las causas.
Aunque el anlisis de la estructura de los hechos da validez a la explicacin por referencia a las disposiciones, ya que indica su papel especfico en nuestra adquisicin de un conocimiento de los hechos, sin embargo, como puede verse por los ejemplos anteriormente aducidos, slo forma parte del procedimiento de explicacin, una parte que, respecto a la bsqueda de las causas en el sentido estricto del trmino, puede ser til,
o incluso, en algunos casos, indispensable. Los historiadores, muchas veces se limitan en sus explicaciones a
las referencias a las disposiciones, especialmente cuando las indican como causas del comportamiento de los
individuos. En el modelo psicolgico de explicacin, que predomin en la investigacin histrica durante
mucho tiempo y que todava tiene algunos seguidores entre los historiadores que se guan por el sentido
comn ms que por el conocimiento cientfico, las referencias a las disposiciones, y, por tanto, la indicacin
de caractersticas como la ambicin, la exigencia, la perversin, etctera, bastaba para explicar el comportamiento de un individuo concreto. Sin embargo, hay que subrayar que, en una explicacin plena de las acciones de un individuo, sus disposiciones mentales (formadas segn su experiencia anterior) deben ser tenidas en
cuenta, a pesar de que la indicacin de las disposiciones no significa un descubrimiento de las causas19.
En la literatura metodolgica la explicacin por referencia a las disposiciones (llamada racional por W.
Dray) se considera como un tipo no causal, aparte, de explicacin histrica, que se basa en el supuesto de que
los estados mentales de los individuos no se interpretan como hechos o procesos, como causas, por tanto (P.
Gardiner, G. Ryle), o como una variedad de explicacin causal que no sigue el modelo clsico de Hempel (es
decir, la referencia a las leyes, cfr. W. Dray)20, o como una variedad que se puede reducir a ese modelo (C. G.
Hempel, W. H. Walsh).
La postura de este autor es la siguiente: las explicaciones por referencia a las disposiciones se consideran
como un tipo especial de explicaciones, que no es caracterstico de la investigacin histrica solamente, y que
entra dentro del procedimiento de explicacin causal; es una parte, y no una variedad, de este ltimo. Este
autor sostiene que la opinin de que la explicacin por referencia a las disposiciones se puede reducir al
modelo general de explicacin, corresponde ms bien a lo que se hace realmente en la investigacin histrica,
lo cual no significa que la explicacin por referencia a las disposiciones sea satisfactoria. En vista de lo
anterior se asegura que, en las explicaciones por referencia a las disposiciones, nos referimos tambin a
ciertas leyes que afirman que determinadas disposiciones (no slo las mentales, ya que no nos ocupamos slo
de las acciones humanas), en circunstancias especficas, producen (siempre o normalmente) ciertos estados
en clases de objetos concretas (no slo los seres humanos).
W. Dray, al analizar el ejemplo de Ryle sobre el cristal roto, dice que la afirmacin:
1) El cristal se rompi cuando lo golpe la piedra se puede reducir al modelo de Hempel por que
siempre que una piedra golpea un cristal, ste se rompe;
Pero la afirmacin:
2) El cristal se rompi cuando lo golpe la piedra por que es frgil no se puede interpretar del mismo
modo, por que la explicacin por referencia al hecho de que el cristal sea frgil no significa ninguna referen-
19 Este autor, sin embargo, no comparte la opinin de G. Ryle, que asegura (en The Concept of Mind, ed. cit., pg. 113) que los estados mentales (motivos)
no se pueden considerar como hechos o procesos, ni por tanto como causas de otros hechos determinados. En este sentido, ver W. Dray, Laws and
Explanation in History , ed. cit., pgs. 141-145 y passim. Ryle fue criticado, entre otros, por W. W. Bartley en su Achilles, the Tortoise and Explanation
in Science and History, The British Journal for the Philosophy of Science, vol. XIII, nmero 49. 1962, pg. 22.
20 Afirma que las disposiciones son condiciones necesarias de las acciones humanas (cfr. Laws and Explanation in History, pgs. 151-152). Sobre las
condiciones necesarias, ver las secciones posteriores en este captulo.
165
Jerzy Topolski
cia a una ley. Dray aade, sin embargo, que nos encontramos aqu con una referencia a una generalizacin
explicativa que es como una ley21.
En opinin de este autor no hay una diferencia esencial entre la referencia a las leyes en el primer caso y
en el segundo: en la explicacin por referencia a la fragilidad del cristal suponemos tcitamente que los
objetos frgiles se rompen cuando los golpea una piedra. La operacin consiste en incluir el cristal dentro de
la clase de los objetos frgiles (es decir, los objetos que son fcilmente rompibles). Se puede ver fcilmente,
sin embargo, que en el caso 2), es decir, en la explicacin por referencia a las disposiciones, el golpe de la
piedra en el cristal debe ser tenido en cuenta, dentro del razonamiento, como un todo. Si dijramos slo que el
cristal se rompi porque era frgil, tendramos que clasificar esa afirmacin como inaceptable, incompleta,
que con poco que ver con la explicacin. Esto muestra claramente que la explicacin por referencia a las
disposiciones, aunque sigue el modelo general de Hempel, que refleja las regularidades dominantes en el
mundo, no abarca el nexo fundamental entre causa y efecto.
Dray, que, en general, acepta que la explicacin por referencia a las disposiciones se puede comparar con
el modelo de Hempel, no extiende su afirmacin, sin embargo, hasta el punto de abarcar los procedimientos
usados por los historiadores que, despus de todo, se ocupan de las disposiciones humanas. Dice que, si un
historiador explica el comportamiento de una persona en el pasado por su ambicin (por que era ambicioso),
est prestando atencin a una caracterstica posible de un individuo, mientras que la fragilidad es una propiedad general del cristal. Si crtica no viene al caso, por que podemos averiguar, como hacen tambin los
psiclogos, que respuestas estn relacionadas normalmente con determinadas disposiciones de los seres humanos. Es cierto que no todos los hombres son ambiciosos, pero la relacin entre la ambicin y ciertos tipos
de conducta, como han averiguado los psiclogos, es de naturaleza general. Despus de todo, no todos los
cristales son frgiles, ya que existen muchas clases de cristal reforzado. En cuanto a la ambicin como
disposicin humana, tenemos que establecer, en primer lugar, si una persona concreta fue ambiciosa, si es
que queremos sacar conclusiones adecuadas del hecho. Del mismo modo, cuando nos encontramos con un
cristal roto, debemos averiguar, primero, si es una clase de cristal fcilmente rompible. Si resulta que el
cristal no era de un tipo frgil, y a pesar de todo, fue roto, no podemos decir que su fragilidad fue la causa de
que se rompiera. En tal caso, no bastara, seguramente, que hubiera sido golpeado por una piedra. Por tanto,
respecto a los objetos inanimados y a los seres humanos nos encontramos con varias diferencias de grado:
puede ser que un ser humano tenga ms disposiciones individuales (es decir, disposiciones que no son caractersticas de todo ser humano) que un objeto inanimado. Pero podemos decir que, en nuestras explicaciones,
nos referimos a la clase de las personas ambiciosas del mismo modo que nos referimos a la clase de los
objetos hecho de cristal rompible. Esto no cambia el hecho de que, desde algn otro punto de vista (por
ejemplo, la resistencia al calor), los objetos de cristal pueden constituir una sola clase (lo que significara que
todos los objetos de cristal son resistentes al calor, es decir, slo hay una clase de cristal por lo que respecta
a la resistencia al calor).
En nuestra interpretacin, la explicacin por referencia a las disposiciones no equivale a su concepto tal
como lo encontramos en la literatura de la materia, por ejemplo, en P. Gardiner. En nuestro caso, no se limita
a una explicacin de los motivos de las acciones humanas, y afirmamos que es una clase dentro de un
procedimiento general en el anlisis de las causas, que puede incluirse en el modelo de Hempel. Advirtase
adems que la explicacin por referencia a las disposiciones (en el sentido de estados mentales) no agota
todos los tipos de explicacin de las acciones humanas. Junto a las explicaciones por referencia a los estados
mentales (cuyo alcance es muy limitado para el historiados actual, ya que slo indican una relacin, que
puede resultar tener muy poco inters),ya que las acciones emprendidas por los individuos se pueden explicar, como se ha mencionado anteriormente, por la reconstruccin de la lgica de la situacin, y, en particular, la reconstruccin de los objetivos (humanos). Si decimos que Disraeli atac a Peel en el parlamento en
1846 porque (Disraeli) era ambicioso, no agotamos as las posibilidades de explicar la accin de Disraeli.
Podemos intentar, como deben hacer los historiadores, reconstruir el objetivo de ese ataque. En esta explicacin ms completa el factor ambicin jugar un papel secundario.
21 W. Dray, op. cit., pg. 145.
166

En las explicaciones por referencia a las disposiciones, la inferencia sigue este modelo:
Premisas:
1) La ambicin suele hacer que una persona sea agresiva.
2) Disraeli era ambicioso.
Conclusin:
3) La actitud agresiva de Disraeli (y, por tanto, su ataque a Peel) estuvo causada (probablemente) por su
ambicin.
No nos importa aqu si la ley establecida en 1) se ajusta a los hallazgos de los psiclogos; lo que nos
interesa es el esquema de inferencia que, como podemos ver, es de deduccin debilitada, que se refiere a una
ley de naturaleza estadstica.
6.
El procedimiento general de explicacin causal. Modelo de Hempel
Con relacin al modelo de Hempel (que hemos tratado ms ampliamente en el captulo VIII), podemos
distinguir estas posturas:
1) Aceptamos que su modelo slo se puede aplicar a la ciencia natural (donde no se analizan las
acciones humanas; en la investigacin histrica no hay ninguna explicacin causal);
2) Aceptamos que hay una unidad fundamental del mtodo de explicacin en las diversas
ciencias, lo cual implica una posibilidad de interpretar las explicaciones causales en la investigacin histrica de acuerdo con el modelo de Hempel;
3) Aceptamos que es posible hablar sobre el modelo de Hempel en relacin con la investigacin
histrica, pero su modelo debe ser modificado (en general, o slo en el caso de las explicaciones
histricas);
4) Aceptamos que los historiadores proponen explicaciones causales, por que no lo hacen de
acuerdo con ningn modelo que se refiera a las leyes (o no lo hacen casi nunca), es decir, no lo
hacen segn el modelo de Hempel.
La postura 1) slo la defenderan los intuicionistas, quienes, en cuanto a la explicacin de las acciones
humanas, son promotores del mtodo de la comprensin por empata, y no por una reconstruccin de los
objetivos. Quienes discutieron sobre el modelo de Hempel se alejaban, en la mayora de los casos, de ese tipo
de metafsica.
La postura 2), defendida, entre otros, por Popper y Hempel, supone que el modelo es una idealizacin sui
generis de la prctica real de explicacin. Por ejemplo, como dice Hempel, los historiadores no se refieren
explcitamente a las leyes, pero las aceptan entimemticamente. Por eso, las explicaciones en la investigacin
histrica, aunque pueden interpretarse como procedimientos que siguen el modelo deductivo, deberan denominarse ms bien esbozos de explicacin. Hempel menciona tambin los esbozos casi-explicativos, que ni
siquiera ofrecen una indicacin sobre dnde hay que buscar las leyes implicadas.
La postura 3), representada, entre otros, por M. Scriven, tiene ms en cuenta la prctica real. En primer
lugar, presta atencin a la naturaleza de las leyes a las que se refieren los historiadores (y no slo los historiadores) en el proceso de explicacin. No son (o no slo son) leyes incondicionales (leyes basadas en una
condicin suficiente), sino tambin leyes estadsticas (que llevan a conclusiones que son slo probables, y no
seguras, como en el caso de la deduccin). Adems, los historiadores se refieren muchas veces a ciertas
afirmaciones generales, pero que no tienen la categora de leyes cientficas; son verdades incontestables en
167
Jerzy Topolski
forma de afirmaciones sobre las relaciones (frases normativas, segn las llama M. Scriven)22 o generalizaciones restringidas (N. Rescher, O. Helmer, y otros), y otros nombres por el estilo. A. Danto supone que
los historiadores se refieren a leyes, pero que esas leyes son de naturaleza bastante especfica 23.
G. Ryle introdujo la modificacin (que tambin aprueban otros) de que los historiadores no deducen la
causa a partir de la conjuncin del efecto y las leyes, sino que deducen el efecto apoyndose en ciertas reglas
lgicas de acuerdo con las leyes24. Su opinin puede criticarse por la oscuridad del concepto de acuerdo con
las leyes. En ltima instancia, la interpretacin de Ryle es, en cualquier caso, digna de incluirse en el
esquema de inferencia, es decir, el modelo de Hempel.
La postura 4) se puede interpretar de modo menos o ms radical. En el primer caso se hace una distincin
entre la explicacin causal en la historia, basada en las referencias a las leyes, la explicacin sin referencia a
las leyes. Esta opinin es mantenida, como sabemos, por P. Gardinen, que distingue entre explicacin por la
lgica de la situacin y explicacin causal. La postura radical niega cualquier relacin entre el procedimiento
de explicacin en la historia y las leyes, de modo que un historiador trabaja completamente sin leyes25.
Este autor rechaza las dos posturas extremas, es decir, 1), ya que no se puede poner de acuerdo con una
interpretacin cientfica de la explicacin, y la versin extrema de 4), que difiere de lo que hacen realmente
los historiadores. Acepto por tanto el esquema de Hempel como modelo de explicacin en la investigacin
histrica. Hay que admitir que, en la prctica, nos encontramos ms bien con esbozos de explicacin, con
referencia latentes a las leyes, aunque tambin se pueden encontrar casos de explicacin clsica. Hay que
hacer dos observaciones sobre la naturaleza de las leyes a las que se refieren los historiadores (explcita o
entimemticamente). En primer lugar, si consideramos la cuestin desde el punto de vista de la metodologa
normativa, podramos expresar el deseo de que, a medida que el conocimiento no basado en fuentes de un
historiador ampla sus explicaciones, se refiere a afirmaciones generales a las que se pueda otorgar la categora de autnticas leyes cientficas. Si interpretamos de este modo el problema, podemos aceptar el modelo de
Hempel como algo que corresponde plenamente a la estructura de la investigacin histrica. En segundo
lugar, se deduce de la prctica real de la explicacin en la investigacin histrica que las leyes autnticamente cientficas no suelen subyacer en las explicaciones histricas. En el caso de una gran parte de las
explicaciones no sera necesario, despus de todo, referirse a tales leyes autnticamente cientficas, ya que
podemos extraer fundamentos de un conocimiento corriente.
Por tanto, tenemos que estar de acuerdo con los que sealan el hecho de que los historiadores hacen un uso
descuidados de las leyes a las que se refieren, lo cual, sin embargo, no describe como tal toda la investigacin histrica, sino que, como mucho, arroga luz sobre su estado actual, por lo que respecta a algunas tareas
de investigacin.
Nuestras observaciones, basadas en anlisis de estudios hechos por historiadores polacos y extranjeros,
nos hacen llegar a la conclusin de que, al recurrir a las explicaciones causales, los historiadores, en la
mayora de los casos (aunque no lo hagan explcitamente) se refieren a:
1) Relaciones que son condiciones suficientes;
2) Relaciones que son condiciones necesarias;
3) Relaciones que son a la vez condiciones suficientes y necesarias;
4) Relaciones que indican un elemento de una condicin suficiente (una condicin que es necesaria en una
situacin concreta).
22 La explicacin de K. Popper sobre la primera particin de Polonia puede servir como un buen ejemplo. Escribi que si explicamos, por ejemplo,
la primera divisin de Polonia en 1772 sealando que era imposible resistir la potencia combinada de Rusia, Prusia y Austria, entonces estamos usando
tcitamente una ley universal trivial, como Si, de dos ejrcitos que estn igualmente bien armados y dirigidos, uno tiene una tremenda superioridad
en hombres, el otro nunca gana. (The Open Sosiety and Its Enemies, Princeton, 1950, pg. 448 y ss.).
23 A. Danto, Analytical Philosiphy of History, ed. cit., pg. 254. Su ley tiene la forma (x) ([fxt1 Gxt2] =) Hx), que muestra que el elemento tiempo
se tiene aqu en cuenta.
24 G. Ryle, If, So, and Because, Philosophical Anayisis, Ithaca, 1950.
25 Crf. W. Dray, Laws and Explanation in History, ed. cit., pg. 57.
168

El conocimiento de esas relaciones puede adoptar la forma de leyes cientficas; de afirmaciones que slo
cumplen formalmente las exigencias planteadas a las leyes, pero que no se infieren de los resultados de la
investigacin (afirmaciones que aspiran a ser leyes, afirmaciones parecidas a leyes); y de afirmaciones generales con naturaleza de frases normativas (M. Scriven), es tarea de la metodologa confirmar esa variedad de
formas.
Antes de proceder a hacer, este autor querra ampliar el modelo deductivo de hempel en un punto de vista.
Es importante para los historiadores que ese modelo abarque tambin las referencias a las leyes estadsticas.
Ya que, frecuentemente, al explicar alguna cosa, no llegamos a una conclusin segura, sino slo una
probable. El mismo hempel (en sus otras obras) distingua la explicacin inductiva del tipo:
Premisas:
Casi todos los F son G,
X es un F.
Conclusin: casi con toda seguridad (con gran probabilidad)
X es un G.
Este es el razonamiento (la inferencia) que hemos llamado deduccin debilitada26.
Procedamos ahora a tratar el modelo y sus supuestos.
En general, un historiador tiene muy poca oportunidad de averiguar las relaciones causales reales, pero
debemos prevenir a los lectores de que ni siquiera ese mtodo le protege contra la posibilidad de llegar a
conclusiones que slo aparentemente sean ciertas. Para usar una metfora, una causa no puede ser cogida in
fraganti. Ni siquiera en las situaciones ms simples y que, aparentemente, pueden observarse por completo,
podemos tener la certeza de un nexo causal presumidamente indudable. Todos recordamos situaciones, descritas en las narraciones de crmenes, en las que resultaba que una persona no haba muerto por un golpe en
el crneo (aunque esto fue contemplado por un testigo ocular que estaba dispuesto a jurar que la muerte haba
sido causada por el golpe), sino que mora de un ataque cardiaco que haba procedido en algunos segundos al
golpe.
En la mayora de los casos, nos aprovechamos de esa pequea oportunidad, y podemos, de todos modos,
llegar a resultados interesantes. El procedimiento usado se puede reconstruir en trminos muy generales de
siguiente modo:
1) Nos referimos a la ley del condicionamiento general como base de la afirmacin de que los hechos se
rigen por regularidades (confrntese captulo XI), para llegar a la conclusin de que determinadas regularidades gobiernan la secuencia de los sucesos. Son la razn de que los sucesos del tipo A sean siempre (o
normalmente, si se trata de una regularidad estadstica) seguidos por sucesos del tipo B.
2) Se deduce, por tanto, que, para explicar causalmente un hecho histrico (simple o complejo), es decir,
para enlazar ese hecho con otro, que se interpreta como causa del primero, tenemos que referirnos (tcita o
explcitamente) a una regularidad, o una serie de regularidades, que se establezcan que los tipos de hechos
implicados estn condicionados mutuamente. Como, segn sabemos, las afirmaciones sobre las regularidades se llaman leyes, tenemos que referirnos a leyes que establecen ciertas regularidades.
As es como Hempel se acerca al problema. Escribe que la explicacin de que ocurra un suceso de una
clase especfica E en un lugar concreto y en un tiempo concreto consiste, como se suele expresar, en indicar
las causas o los factores determinantes de E. La afirmacin de que una serie de sucesos digamos, de las
clases C1, C2, ..., Cnhan causado el suceso que hay que explicar significa afirmar que, segn ciertas leyes
generales, una serie de sucesos de las clases mencionadas, que suele ir acompaadas del suceso en cuestin,
est formada por:
1) Una serie de afirmaciones sobre la aparicin de ciertos sucesos C1, ..., Cn, en ciertos lugares y momentos;
26 Una transformacin de un modelo inductivo es un deductivo se encuentra en M. Brodbeck, Minnesota Studia in the Philosophy of Science, vol. III.
169
Jerzy Topolski
2) Una serie de hiptesis universales, de modo que
a) las afirmaciones de ambos grupos son razonables confirmadas por la evidencia emprica;
b) de los dos grupos de afirmaciones se puede deducir lgicamente la frase que afirma la existencia de un
suceso E.
En una explicacin fsica, el grupo 1) describira las condiciones iniciales y lmites para la existencia del
suceso final; generalmente, diremos que el grupo 1) establece las condiciones determinantes (bastardilla de
Hempel) para el suceso que hay que explicar, mientras que el grupo 2) contiene las leyes generales en las que
se basa la explicacin; implican la afirmacin de que, cuando aparecen sucesos del tipo descrita en el primer
grupo, tendr lugar un suceso del tipo que se va a explicar27. Esto significa que la afirmacin sobre el suceso
que hay que explicar se deduce lgicamente de la conjuncin de afirmaciones sobre todos los sucesos interpretados como causas y todas las leyes. En una notacin simblica, el modelo se puede presentar as:
L1, L2,..., Ln
c1, c2,..., cm
______________
e
donde e es una afirmacin sobre el explicando (efecto), L1, L2,..., Ln son leyes (parte de la explicacin),
c1, c2,..., cm son afirmaciones sobre las causas (es decir, sobre las condiciones iniciales; en otras palabras,
la segunda parte de la explicacin). La secuencia L1, L2,..., Ln debe tener por lo menos un trmino.
El historiador, al comenzar su investigacin, slo conoce e por sus fuentes (es decir, una afirmacin sobre
el efecto), y plantea una pregunta sobre c1,..., cm (es decir, afirmaciones sobre las causas). Como muestran
los procedimientos seguidos en la prctica, puede tomar dos rumbos.
1)
Relaciona e (la afirmacin sobre el efecto) con c1,.... cm (las afirmaciones sobre las causas)
porque sabe, a partir de su conocimiento no basado en fuentes, que e est dentro de una clase E (en smbolos:
e (? E) y que la clase de afirmaciones E se puede relacionar siempre con la clase de afirmaciones L (L=L1,...,
Ln); es decir, que L es una condicin suficiente de E (LE) o que L es una condicin necesaria de E (L
E).
2) Aveces no se puede referir a ninguna ley general o a ninguna que sea suficientemente precisa. Entonces
debe buscar por si mismo esas relaciones generales. Esto se hace por medio del mtodo comparativo:
a) se formula una hiptesis de trabajo sobre la relacin
c1,..., cme
b) se pone a prueba, comparndola con otros datos (quizs de otros territorios) para asegurar que tambin en otros casos e se puede inferir de c1,..., cm.
En este procedimiento, la explicacin causal consiste, simultneamente, en afirmar la relacin de valor

ms general (quiz una ley en el sentido estricto del trmino). Este procedimiento fue usado, por ejemplo, por
J. Rutkowski, cuando investig las causas del desarrollo de la economa seorial y de servidumbre. Analizaremos este ejemplo ms tarde. Es evidente que, en ltima instancia, ambos procedimientos significan una
explicacin de acuerdo con el modelo de Hempel. Pero en la prctica, la situacin sealada por el modelo no
27 C. G. Hempel, The Function of general laws in History, ed. cit., pginas. 345-346.
170

tiene lugar siempre, porque la explicacin nos lleva pocas veces a la conclusin de que a es una condicin
suficiente de b.
Un anlisis de los procedimientos de investigacin realmente usados muestra que los historiadores establecen relaciones condicionales o incondicionales entre los hechos. Por tanto, para averiguar lo que quieren
decir al usar el trmino causa (factor, etctera), tenemos que ver, si una afirmacin dada es lo suficientemente clara28, que clase de relacin causal relaciona los hechos que, segn ellos, son tales que uno de ellos
depende del otro.
Explicaremos, en primer lugar, algunos conceptos fundamentales.
1) A es condicin suficiente de B quiere decir que siempre que aparece A, B aparece tambin. En interpretacin estadstica: la probabilidad relativa de B respecto a A es igual a la unidad (P[B / A] = 1).
2) A es una condicin necesaria de B significa que B aparece slo si A tambin aparece; en otras palabras, B nunca aparece si A no aparece. Estadsticamente: P (B / A) = 0.
3) A es condicin suficiente y necesaria de B significa que B aparece si y slo si aparece A.
Estadsticamente: P (B / A) = 1 y P (B / A)= 0.
4) A no es condicin ni necesaria ni suficiente de B, pero es un componente necesario de una condicin
suficiente. En otras palabras, es una condicin necesaria en una situacin dada. Las formulas estadsticas
son combinaciones de las que hemos mencionado, teniendo en cuenta otras condiciones u otro componente de
la condicin en cuestin. As, A, es una situacin concreta, es condicin necesaria de B si los otros componentes de esa situacin (sin A) no bastan para que ocurra B. De modo ms preciso, A, es una situacin X, es
una condicin necesaria de B, o un componente necesario de una condicin suficiente de B si: a) B aparece
siempre que A y X aparecen juntos; b) ni X sin A ni A sin X bastan para que aparezca B.
5) A es condicin favorable a B (P[B / A] P [B / A]) si A no es condicin suficiente ni necesaria de B
ni es necesaria es una situacin dada, sino que slo es un componente (no necesario) de una situacin X que
est envuelta en una condicin que es necesaria en una situacin concreta.
Hay que advertir, respecto a 1), que si A es una condicin suficiente, pero no necesaria, de B, esto significa que hay otras condiciones (alternativas) que son suficientes para que B aparezca. Si decimos que siempre
que llueve se moja la carretera, esto no excluye afirmaciones del tipo:
Siempre que trabaja un camin de riesgo, se moja la carretera, etctera. Del mismo modo, la afirmacin
de que, normalmente, si suben los impuestos, la gente est descontenta, no excluye la afirmacin de que,
normalmente, si los precios suben, la gente esta descontenta, etctera.
En cuanto a 2) A es una condicin necesaria pero no suficiente de Bhay que advertir que hay, por lo
menos, una categora de sucesos que, junto con A, constituye una condicin suficiente de B, de modo que un
suceso de esa categora es un elemento necesario de B. S. Nowak la llama la categora de los sucesos complementarios29. Por ejemplo, temer armas adecuadas es una condicin necesaria para la victoria en una batalla,
pero no basta para lograr el objetivo. La condicin de tener armas adecuadas se puede complementar con
condiciones como un nmero apropiado de soldados, la gran calidad del mando, la buena moral de las tropas,
provisiones adecuadas, etctera. Podemos intentar averiguar cules de stas y otras condiciones complementan a la condicin necesaria mencionada hasta crear una condicin suficiente para ganar una batalla. Preguntamos si una batalla se gana siempre que un ejrcito tiene armas adecuadas y un nmero de soldados apropiado. La respuesta es negativa, ya que sabemos que no siempre es as. Aadimos entonces la condicin de un
buen mando, aadimos otras condiciones, y quiz quitamos algunas de ellas, y as nos acercamos gradualmente a la afirmacin del tipo: una batalla se gana siempre que se satisfacen las condiciones a1,..., an.
Puede verse fcilmente que de este modo hemos llegado a una afirmacin que formula una condicin a la
vez necesaria y suficiente. Esto significa que una batalla se gana si y slo si se satisfacen las condiciones
a1,..., an. As hemos llegado a una explicacin mejor de 3).
28 La defectuosidad de muchas explicaciones causales queda demostrada en A. Malewski y J. Topolski, op. cit., pgs. 133-149.
29 Crf. S. Nowak, Studia z metodologii nauk spolecznych , ed. cit., pgs. 55-103.
171
Jerzy Topolski
2) tambin requiere algunas explicaciones. Es ms complejo que los conceptos 1), 2) y 3), que, alternativamente, valen para la explicacin por referencia a las disposiciones o para la explicacin causal. El concepto de condicin que es necesaria en una situacin dada, que tanto se acerca a las explicaciones histricas,
abarca simultneamente los dos tipos de explicacin mencionados antes. Una condicin que es necesaria en
una situacin dada seala tanto la estructura de un sistema (situacin dada) como un factor que es, en cierto
modo, externo a ese sistema. Esto ocurre, por ejemplo, con la afirmacin de que en la situacin de Polonia en
el siglo XVIII (es decir, la de un estado que era dbil poltica y econmicamente y estaba rodeado por estados
cuya fuerza estaba creciendo), las tendencias agresivas de los estados vecinos fueron la causa de las particiones. Es de conocimiento general que un estado no cae siempre que, ni slo si, sus vecinos son agresivos.
Polonia cay, cuando se convirti en objeto de la violencia de los estados vecinos, porque como estado era
dbil.
Para describir mejor la condicin favorable 5) volvamos al ejemplo de las condiciones para ganar una
batalla. Al analizar las condiciones antes mencionadas en ese sentido, encontramos algunas que no clasificaramos como suficientes ni necesarias. Tener armas adecuadas puede considerarse como una condicin necesaria (un ejrcito slo puede ganar una batalla si est adecuadamente equipado, lo cual no quiere decir que, si
est adecuadamente equipado, siempre ganar); lo mismo se puede decir sobre un nmero apropiado de
soldados. Pero podemos tener dudas sobre si una alta calidad del mando (evidentemente, mejor que la media,
o satisfactoria), buenas provisiones, etctera, son condiciones necesarias para ganar una batalla. Es sabido
que las batallas no slo se han ganado cuando el mando del bando vencedor era particularmente bueno, la
moral de las tropas muy alta, o a las provisiones buenas. La influencia de esos factores (si se establece su
aparicin), en la victoria de una batalla est fuera de duda, aunque podemos estar convencidos de que algunas batallas se habra ganado sin ellos, de todos modos, a pesar de que la victoria adoptar una forma algo
diferente. Como puede verse, las condiciones favorables son componentes de X que no son necesarios para
que ocurra B. En una situacin X, dichas condiciones pueden no existir, y aun as ocurre B, aunque de una
forma un poco distinta a la que habra tenido si se hubieran dado esas condiciones. As, aunque no son
necesarias para la aparicin de un suceso concreto como tal, sin ellas ese suceso sera algo diferente. En este
sentido, las condiciones favorables tambin son necesarias. Por tanto las condiciones favorables, igual que
las que son necesarias en una situacin dada, estn relacionadas con esa situacin. En una situacin diferente, podran trabajar de modo muy distinto (por ejemplo, la diversa influencias de las malas cosechas en los
ingresos de un capitalista y en los de un productor feudal).
Advirtase tambin que todo suceso tiene sus condiciones suficientes y necesarias. Esto significa que los
sucesos (hechos) se consideran, en esta interpretacin, slo como elementos de ciertas clases. Si aceptamos
que los hechos histricos son absolutamente nicos, no tendramos posibilidad de relacionarlos con ninguna
condicin necesaria o suficiente. Las leyes formuladas en trminos estadsticos indican que no conocemos
plenamente esas condiciones, o que somos incapaces de formularlas de otro modo, a causa de la estructura de
los hechos.
Por ltimo, surge una cuestin, en qu condiciones podemos hablar de una explicacin (relativamente)
completa de un hecho histrico, o una regularidad histrica. Se deduce de lo que hemos dicho anteriormente
en este libro que una explicacin as debera satisfacer al menos dos condiciones, que hay que tener en
cuenta:
1)
La naturaleza subjetiva y objetiva del proceso histrico;
2)
La estructura jerrquica de los hechos.
En el primer caso, lo importante es que una explicacin debe abarcar las acciones humanas (guiadas por
objetivos subjetivamente fijados y el conocimiento del mundo por parte de los agentes, conocimiento basado
en el principio de razonabilidad) y los resultados, en gran medida impensados, de dichas acciones (el proceso
histrico). As, por ejemplo, si preguntamos por qu el sistema seorial y de servidumbre se desarroll en
Polonia en una poca determinada, necesitamos una explicacin en trminos de procesos histricos. Tal
explicacin no nos dice, sin embargo, por qu el pueblo (la clase media polaca, en el caso mencionado) actu
como lo hizo, lo cual dio lugar al nacimiento del sistema econmico relatado. Slo la relacin entre ambos
172

tipos de explicacin nos puede dar un conocimiento suficientemente amplio de la cuestin. Pero en la prctica
los investigadores se suelen conformar con un intento de explicacin de uno u otro tipo, sin pretender relacionar los dos tipos.
Respecto a la segunda condicin, la cuestin es que las explicaciones del proceso histrico y de las acciones humanas deberan tener en cuenta, del modo ms pleno posible, la secuencia de regularidades, causas
primarias, y hechos que son condiciones iniciales (causas directas), es decir, las relaciones y los hechos
unidos, como ha mostrado L. Nowak, por la relacin de concrecin. En dicha cadena de concreciones, los
lazos ms cercanos al hecho que se est explicando ataen a las estructuras ms externas de los hechos,
mientras que los ms lejanos del hecho ataen a las estructuras ms profundas. Esto lo muestra L. Nowak 30
en una notacin simblica:
TK
TK.1
...T1
T0
E,
Donde P representa las condiciones iniciales del teorema T, E, la afirmacin que hay que explicar (explicando), Tk.1 a T1, las concreciones sucesivas de la ley idealizadora Tk, , la relacin de concrecin, L, la
conjuncin de calculo de frases, y L, la consecuencia lgica.
El hecho al que se refiere el explicando puede considerarse como bien subraya L. Nowakcomo explicado slo cuando los factores secundarios y primarios que causan su aparicin estn establecidos. Se puede
ver fcilmente que el modelo anterior de explicacin es una ampliacin sui generis del modelo de Hempel.,
consiste el especificar una secuencia de leyes del modelo de Hempel (L1, L2, ...,Ln) como una secuencia de
leyes unida por la relacin de concrecin. Esto, por supuesto, se relaciona con una interpretacin concreta
del mudo real.
7.
Explicacin por indicacin de las condiciones que son a la vez suficientes y necesarias
Las explicaciones completas por medio de la indicacin de las condiciones que son a la vez suficientes y
necesarias son poco frecuentes en la historio-grafa31. Una de ellas, ofrecidas por J. Rutkowski (historiador
econmico polaco[1886-1949] mencionado en ocasiones anteriores), merece ser mencionada como ejemplo.
Al buscar las causas del desarrollo de la economa de seoro y servidumbre en la poca moderna en la regin
al este del Elba, Rutkowski analiz las circunstancias que bastan para el desarrollo de las granjas seoriales
con mano de obra formada por siervos. Rechaz como posible causa la facilidad de venta del cereal, porque
la facilidad de vender cereales no basta para que se desarrollen las granjas seoriales basadas en el trabajo
servil32. Por las mismas razones desech las exportaciones de cereal a pases lejanos, porque en Europa
Occidental haban existido reas bastante grandes que exportaban cereal a centros urbanos remotos, como
Bretaa y la regin de Orleans en Francia, Sicilia, Apulla y las Marcas en Italia, en las que no se desarroll
la servidumbre. Finalmente, tambin desech la conversin de la antigua milicia feudal en tropas mercenarias, lo cual poda facilitar que la clase media reorganizara sus propiedades, porque las granjas seoriales
basadas en el trabajo servil no se desarrollaron en Europa Occidental, donde tubo lugar ese cambio en la
organizacin del ejrcito33. Como puede verse, ninguna de las circunstancias mencionadas anteriormente era
suficiente, por si sola, para que se desarrollara la economa seorial y de servidumbre, ya que conocemos
situaciones en las que las mismas circunstancias existan, pero en las que no se desarroll dicho tipo de
30 L. Nowak, Zasady marksistowskiej filozofii nauki (principios de filosofa marxista de la ciencia), Varsovia 1974, pg. 54.
31 Aqu se utilizan ejemplos y conclusiones extrados de A. Malewski y J. Topolski op. cit., pgs. 115 y ss. Esto significa la adopcin de muchas ideas
propuestas por A. Malewski.
32 J. Rotkowski, Historia gospodarcza Polski, vol. I, ed. cit., pg. 125.
33 Ibdem, pgs. 126-127.
173
Jerzy Topolski
sistema agrario. Como resultado de sus estudios comparativos, Rutkowski lleg a la conclusin de que slo
la concurrencia de un buen mercado para en cereal y un agravamiento de las condiciones de servidumbre
(glebae adscriptio, restriccin de los derechos del campesino sobre la tierra, y mayores prerrogativas jurisdiccionales de los propietarios de las tierras) bast para el surgimiento de las granjas seoriales basadas en el
trabajo servil, ya que, siempre que se daban esas circunstancias, se desarrollaba este tipo de agricultura.
En el anlisis de su caso, Rutkowski escribi que, mientras que la facilidad de vender el cereal ms la
servidumbre bastaban para que se desarrollara la economa y de, cada uno de estos factores es necesario para
el desarrollo de tal economa. La facilidad de vender los productos agrcolas, escribi, es decir una condicin necesaria para el nacimiento de granjas grandes, y aadi que para que se desarrolle una granja
seorial basada en el trabajo servil es necesario que exista la otra de las dos condiciones mencionadas antes,
es decir, un agravamiento de las condiciones de servidumbre34. Esto significa que si, es fcil vender grandes
cantidades de cereal, y si existe la servidumbre, se desarrolla un sistema agrario basado en granjas seoriales
que emplean mano de obra servil. En la explicacin anterior, J. Rutkowski especific las circunstancias, o las
condiciones necesarias, para que ocurriera el suceso en cuestin, es decir, el desarrollo de la economa seorial y de servidumbre. Tambin formul la condicin suficiente del suceso.
Su explicacin segua el modelo:
1) Ley: si, y slo si, la facilidad de vender los productos agrcolas concurre con un agravamiento de la
servidumbre, se desarrolla la economa seorial y de servidumbre.
2) Condicin inicial: en la poca moderna, las regiones al este del Elba se caracterizaron por su facilidad
para vender productos agrcolas y por una forma agravada de servidumbre.
3) Efecto: la economa seorial y de servidumbre se desarroll en la poca moderna en las regiones al este
del Elba.
En este caso, J. Rutkowski formul una ley por su cuenta y llev a cabo un procedimiento que satisface
explcitamente el modelo de Hempel. Un historiador ha demostrado ser un creador de leyes, y no slo un
usuario, cosa de la que se les acusa a menudo. La objecin, estadsticamente, es correcta, pero no tiene base
para considerarla de modo general. El caso recin analizado es una prueba excelente de que los historiadores
pueden dedicarse a formular leyes y teoras, y de que lo hacen.
8.
Explicacin por indicacin de las condiciones suficientes
En el caso antes tratado, J. Rutkowski us de modo explcito el trmino condicin suficiente, de modo
que no hubiera duda de qu tipo de relacin le interesaba. Los historiadores, a veces, no usan este trmino,
pero podemos imaginar que se refieren a ese tipo de relacin. Se puede suponer una condicin as, por
ejemplo, cuando nos encontramos con la formulacin, hecha por Rutkowski, de que, para los propietarios
que atendan personalmente sus granjas, loa ingresos obtenidos por una granja seorial basada en un trabajo
servil deban ser, por lo general, mayores que los que habran obtenido obligando a los siervos a pagar una
renta, en lugar de prestarse como mano de obra servil, y por eso (en opinin de Rutkowski), la reforma, en
Polonia en el siglo XVIII, que propona la sustitucin del trabajo servil por un arrendamiento pagado por los
ex-siervo, no alcanz, en general, las granjas de tamao medio. Parece, en realidad, que, cuando un grupo de
terratenientes puede sufrir prdidas como resultado de una reforma en sus propiedades, la mayora de sus
miembros no realiza esa reforma por propia voluntad.
Las interpretaciones de las causas como condiciones suficientes se hallan a menudo en los anlisis que
critican explicaciones propuestas por otros. As, por ejemplo, F. Bujak escribi que la servidumbre de los
campesinos no fue una causa de la cada de Polonia a finales del siglo XVIII, por que la servidumbre exista
en otros pases, y si en esos pases la opresin del campesino no fue un obstculo para su supervivencia
34 Ibdem, Pgs. 125-126.
174

poltica, entonces (...) no poda serlo tampoco en el caso de Polonia35. En otras palabras, en opinin de F.
Bujak, la servidumbre de los campesinos no poda ser la causa de la cada poltica de Polonia, porque podemos sealar otros pases en los que exista la servidumbre y que sobrevivieron polticamente. La crtica de
Bujak slo es convincente teniendo en cuenta que interpreta la causa como una condicin suficiente.
Una interpretacin parecida de causa la encontramos en J. Tazbir, que escribe que la capacidad y el alto
nivel intelectual de los jesuitas no fueron la razn de las reconversiones masivas de la clase media polaca al
catolicismo, porque los hermanos polacos (un grupo protestante vigente en Polonia en los siglos XVI y XVII)
tambin tenan dirigentes capaces y excelentes escritores, y, sin embargo, slo les segua un pequeo grupo
de gente. Por tanto, concluye Tazbir, las cualidades personales de los dirigentes catlicos no fueron la causa
del triunfo de la Iglesia de Roma y la derrota de la Reforma en la Polonia del siglo XVII36. Otra vez aqu,
como en muchos otros casos, la conclusin slo es correcta aceptando que se interprete la causa como condicin suficiente. Para otra interpretacin del trmino causa, el mismo razonamiento no sera correcto.
La explicacin por medio de la indicacin de las causas interpretadas como condiciones suficientes de los
sucesos en cuestin se encuentra pocas veces en los estudios histricos. Sin embargo, se puede hallar en
aquellos casos en los que se explican procesos de masas, tales como la espontnea realizacin de reformas
econmicas por parte de un gran nmero de propietarios de terrenos, o la amplia difusin de una ideologa.
En general, se puede decir que la explicacin por indicacin de las condiciones suficientes, si no va
acompaada del conocimiento sobre las condiciones necesarias, es poco convincente, ya que no seala otras
condiciones suficientes y alternativas 37.
9.
Explicacin por indicacin de las condiciones necesarias
En el ejemplo de Rutkowski sobre las causas del desarrollo de las granjas seoriales basadas en el trabajo
servil nos encontramos tambin con una explicacin por referencia a las condiciones necesarias. En general,
sin embargo, la determinacin del papel explicativo de tales condiciones implica dificultades considerables.
Mientras que una condicin suficiente, al sealar una relacin positiva, proporciona siempre mucha informacin sobre las relaciones en cuestin, el conocimiento de algunas de las condiciones necesarias slo es interesante para el investigador, al que proporciona informacin importante. Esto ocurre porque todo suceso requiere un nmero infinito de condiciones necesarias, mientras que el nmero de condiciones suficientes de tal
suceso o es limitado. As, el historiador deja de lado a limine grandes de condiciones necesarias, y slo se
ocupa de las que estn ms cercanas al efecto que estudia. De este modo, al buscar las condiciones necesarias, se acerca al descubrimiento de las condiciones suficientes. Esta situacin se poda observar, en su forma
clsica, en el ejemplo de Rutkowski analizado antes. La bsqueda de las condiciones necesarias del nacimiento de la economa seorial y de servidumbre dio lugar al descubrimiento de la condicin suficiente, que
result ser la conjuncin de las dos condiciones necesarias (facilidad de venta del cereal y agravamiento de
las condiciones de servidumbre).
Normalmente, sin embargo, el historiador no se acerca tanto a las condiciones suficientes. En general, las
condiciones necesarias que menciona esbozan el rea de rechazo de las condiciones que tienen poco, o ningn, inters para su estudio. Por ejemplo, si aseguramos que el desarrollo de las ciudades fue una condicin
necesaria para el nacimiento del capitalismo, no queremos decir que es una condicin suficiente (ya que
sabemos que el desarrollo de las ciudades no siempre iba seguido de la aparicin del capitalismo), sino que
35 F. Bujak, Przyczyny upadku Polski (causas de la cada de Polonia), pginas. 107, 110, mencionado en M. Bobrzynski, Dzieje Polski (Historia de
Polonia), volumen II, 3. Ed. cit., pg. 280.
36 J. Tazbir, Swit i zmiersch Polskiej reformacji (el amanecer y crepsculo de la Reforma en Polonia), Varsivia, 1956, pg. 145.
37 Ver las interesantes observaciones de A. Montefiore, Profesoor Gallie on Necessary and Sufficient Conditions, Mind, 1956, en particular, pg. 538.
Ver tambin L. Gottschalk, Understanding History, Nueva York, 1950, pgs. 210-211.
175
Jerzy Topolski
slo reducimos, a la condicin necesaria que es el desarrollo de las ciudades, condiciones tales como la
existencia de una divisin social del trabajo, la existencia de un exceso de produccin, etctera, hasta la
existencia de vida en nuestro planeta, que, despus de todo, es tambin una condicin necesaria del nacimiento del capitalismo. Esto queda patente en este esquema:
existencia de vida en
nuestro planeta
existencia de productos
sobrantes
existencia de la divisin
del trabajo
desarrollo de las ciudades
nacimiento del capitalismo
En esta cadena, cada eslabn es una condicin necesaria del que le sigue. El historiador que analiza estas
cadenas causales corta cada una de ellas lo ms cerca posible del suceso en cuestin. Esto muestra que la
explicacin por referencia a las condiciones necesarias recuerda a la explicacin gentica.
Como ilustracin, ofrecemos un ejemplo sacado de un estudio de E. Rostworowski, al escribir sobre la
reforma emprendida por Pawel Brzostowski en la segunda mitad del siglo XVIII, dice que una condicin
objetiva que permite que los siervos se conviertan en arrendatarios es que los campesinos deban de tener algo
que vender y deban de tener un mercado donde vender, y que, por tanto, los campesinos deban de tener
parcelas de terrenos ms grandes de lo que necesita la manutencin de una familia campesina en rgimen de
servidumbre, y que sus granjas deban de estar bien provistas de herramientas y tiles; los campesinos
deban de tener una cantidad adecuada de mano de obra y estar en contacto con un mercado38.
Al leer el texto de Rostworowski podemos suponer que, en su opinin los siervos slo podan convertirse
en arrendatarios si los campesinos tenan algo que vender y un mercado donde venderlo, y que, por tanto, la
produccin comercializable en las granjas campesinas era una condicin necesaria para que los siervos se
convirtieran en campesinos. Para decirlo con ms cuidado, una condicin necesaria de la permanencia de las
reformas que convirtieron a los siervos en arrendatarios que los colonos pudieran pagar la renta, y para ello
deban producir una cantidad adecuada de mercanca comercializable, y tener una oportunidad de venderla.
Hemos tratado as, brevemente, la explicacin por referencia a las condiciones necesarias y a las condiciones
suficientes para los sucesos en cuestin. Estas distinciones, sin embargo, no nos permiten abarcar el significado de muchas explicaciones causales que aparecen en la investigacin histrica.
38 E. Rostworowski, Reforma pawlowska Pawla Ksawerwgo Brzostowskiego, Przeglad Historyczny, nms. 1-2, 1953, pg. 105.
176

10.
Explicacin por referencia a las condiciones necesarias en una situacin dada
En la historiografa nos encontramos, con una frecuencia mucho mayor, con explicaciones que no se
ocupan ni de sealar una condicin suficiente ni de sealar una condicin necesaria; consiste en sealar las
circunstancias que son necesarias para la existencia de un suceso concreto, no en cualquier situacin, como
en el caso de la condicin necesaria, sino slo en una situacin histrica especfica. Nos encontramos aqu
con una causa que se interpreta como condicin necesaria en una situacin dada; se llama tambin componente necesario de una de las condiciones suficientes alternativas. La diferencia entre este tipo de condicin y
la condicin necesaria es muy importante, aunque no siempre se ve. Lo mostraremos mejor con un ejemplo.
Al explicar el proceso de reunificacin poltica de Polonia en el siglo XIII, J. Baszkiewicz39 escribi que
el desarrollo econmico del pas, que produjo la superacin del aislamiento econmico de los diversos ducados y una ampliacin del comercio entre ellos, era una condicin necesaria de esa unificacin. A primera
vista, podra parecer que se refera a lo que aqu llamamos la condicin necesaria (ordinaria), y afirmaba por
tanto que la unificacin poltica slo tiene lugar cuando un pas concreto se desarrolla econmicamente. Pero
Baszkiewiez se daba perfectamente cuenta de que, aveces, los estados unificados se desarrollaban mientras
sus distintas regiones permanecan econmicamente aisladas, de modo que un estado unificado puede surgir
no slo si el desarrollo econmico acaba con el aislamiento econmico de las diversas provincias. En lo que
l pensaba realmente no era la afirmacin de que el surgimiento de condiciones comerciales favorables es
indispensable, en cada caso, para la unificacin poltica de un pas, sino slo que, en las condiciones que
predominaban en la Polonia del siglo XIII, el desarrollo econmico era necesario para la reunificacin poltica del pas, de modo que, si no hubiera existido ese desarrollo econmico, el pas no se hubiera unido. No
existe contradiccin entre afirmar que, en una situacin dada, un hecho especfico es una condicin necesaria
para que ocurra cierto suceso, y, al mismo tiempo, comprender que (en otras ocasiones) un suceso del mismo
tipo puede ocurrir, no slo si va acompaado o precedido por dicho hecho especfico. Esta relacin fue
indicada por J. Rutkowski, que, al escribir sobre los violentos levantamientos campesinos en Polonia (como
el motn de 1768), sacaba al conclusin de que la principal causa de la intensidad de esas rebeliones deba
verse en el hecho de que los antagonismos de clase inherentes al sistema agrario polaco fueron utilizados por
una potencia vecina para debilitar a Polonia y facilitar as las particiones40. Por supuesto, es bien sabido que
los movimientos campesinos antifeudales no se desarrollan slo por inspiracin extranjera, pero, en opinin
de Rutkowski, si no hubiera existido una inspiracin extranjera, en la situacin dominante en la zona sudoriental
de Polonia, en el siglo XVIII, estos movimientos no habran adquirido una dimensin tan grande. Nos encontramos aqu, por tanto, con la indicacin de la condicin que es necesaria en una situacin especfica.
Y he aqu otros ejemplos, que no dejan tampoco duda sobre las intenciones de sus autores respectivos. S.
Zachorowski expuso su opinin de que el desarrollo de un sentido de solidaridad nacional era, en la situacin
polaca del siglo XIII, una condicin necesaria para la defensa del pas contra sus enemigos, ya que, como l
escribi, sin un sentido de solidaridad nacional Polonia no haba podido surgir intacta, por no decir victoriosa, de todos los desastres a los que iba a hacer frente en las dcadas siguientes41
Por ltimo, es lgico pensar que, cuando S. Arnold escribi que en Europa Occidental la formacin de
un mercado nacional (...) fue la base para los cambios en la superestructura poltica y para el nacimiento de
los estados centralizados42, deba referirse a que, aunque los estados centralizados solan surgir sin un mercado nacional, en las condiciones dominantes en Europa Occidental estos estados no habran surgido sin un
mercado nacional, de modo que, en la situacin existente en Europa Occidental, la formacin de mercados
nacionales fue una condicin necesaria para el nacimiento de los estados centralizados.
39 J. Baszkiewicz, Powstanie zjednoczonego panstwa polskiego na przelomie XIII i XIV Wieku (El surgimiento de Polonia como estado reunificado
en el paso del siglo XIII al XIV), Varsovia, 1954.
40 J. Rutkowski, Historia Gospodarcza Polski, ed. cit., pg. 264.
41 R. Grodecki y S. Zachorowski, Dzieje Polski sredniowiecznej (Historia de la Polonia medieval), vol. I, Cracovia, 1926, pg. 325.
42 S. Arnold, Podloze gospodarczo- spoleczne polskiego Odrodzenia, en Odrodzenie w Polsce (El Renacimiento en Polonia), vol. I, Varsovia, 1955,
pgina. 119.
177
Jerzy Topolski
Aqu dejamos de lado, por supuesto, la veracidad y el grado de fundamentacin de las afirmaciones
hechas en los ejemplos anteriormente aducidos. En muchos casos, parasen muy discutibles, pero el tipo de
relacin implcitas en esas afirmaciones no suele entraar ninguna dificultad de interpretacin.
Al analizar algunas explicaciones causales no tenemos la ms ligera duda de que sus autores, a veces,
intentaban descubrir la condicin suficiente, a veces, la condicin necesaria, y a veces, la condicin que era
necesaria en una situacin dada. La terminologa usada en tales explicaciones vara, pero en muchos casos
no hay duda sobre como interpretar la relacin en cuestin. Podemos enredarnos en controversias sobre
cuntas veces buscan la condicin suficiente los historiadores que proponen explicaciones causales, o cuntas veces buscan la condicin necesaria, o la condicin que es necesaria en una situacin dada, pero el hecho
de que plantean dichas preguntas parece indudable.
11.
Explicacin por referencia a las condiciones favorables
Las explicaciones que encontramos en la historiografa indican, muchas veces, como causas, las circunstancias que se pueden interpretar como condiciones favorables (trmino sugerido por J. Pelc y A. Malewski)
en el sentido mencionado antes. Esto est muy claro en aquellos casos en los que los historiadores describen
un proceso determinado e indican muchos factores que deben explicarlo. As, por ejemplo, S. Kieniewicz, al
explicar por qu en el perodo entre las particiones de Polonia (a finales del siglo XVIII) y la concesin de la
tierra a los campesinos en la parte ocupada por Rusia (1864) se intensific la lucha campesina, escribe que
las acciones efectuadas por los campesinos se hacan cada vez ms numerosas y de alcance cada vez ms
amplio, definiendo cada vez mejor sus mtodos de actuacin, cada vez ms variado, y sus objetivos, y aade
que este cambio cualitativo se explica por muchas causas. Entre estas causas enumera, por ejemplo, una
mayor explotacin de los campesinos y el nacimiento de nuevos mtodos de explotacin, junto a los viejos,
mayores contactos de los campesinos con los mercados, con los beneficios subsiguientes para los campesinos, el colapso de los mecanismos del estado a finales del siglo XVIII, el surgimiento de grupos sociales de
orientacin antifeudal fuera de las reas rurales, etctera43. Parece que la intencin de Kieniewicz no era
asegurar que, siempre que ocurra algunas de estas circunstancias, se intensifica la lucha de los campesinos
contra sus seores; tampoco afirmaba que la lucha de los campesinos slo se intensificaba si exista alguna
de estas circunstancias; tampoco deca, por ltimo, que si alguna de estas circunstancias no se habra intensificado la lucha de los campesinos, en la situacin dominante en la Polonia del siglo XIX. Parece que la
relacin entre algunas de estas circunstancias (considera como causas) y el efectos debe interpretarse de un
modo ms libre. El aumento de la explotacin, el colapso del mecanismo estatal, la intensificacin de las
actividades mercantiles, la mayor fuerza de los posibles aliados, todo esto pudo animar a los campesinos a
alzarse contra sus seores, pero es bien sabido que tales situaciones provocan reacciones diferentes. Por
tanto, una de las interpretaciones posibles de la relacin que investigamos sera suponer que nos encontramos
ante condiciones que eran favorables a la aparicin de un suceso concreto.
Dichas explicaciones, que se pueden considerar como la enumeracin de las muchas circunstancias que,
en opinin de un investigador concreto, pudieron influir en la existencia de un suceso especfico, se encuentran muy a menudo. As, Baszkiewicz, al explicar por qu algunos seores feudales polacos apoyaron la
reunificacin poltica a fines del siglo XIII, indica muchos factores que pudieron favorecer la unificacin y
muchos que pudieron funcionar como obstculos para la unificacin. Entre los primeros menciona los lazos
de muchos seores seculares con el prncipe que tom las riendas de la reunificacin, la dispersin de las
propiedades de muchos seores feudales por los diversos ducados, lo cual dificultaba su gobierno, los peligros externos y un determinado factor psicolgico: el de la esperanza de que en un estado unificado los
seores feudales encontraran ms facilidades para explotar a los campesinos. Aqu, de nuevo, parece que
Baszkiewicz no quiere decir que una de estas circunstancias fuera suficiente, ni siquiera necesaria, en la
situacin concreta, para que los seores feudales apoyaran la reunificacin. Podemos suponer que quiere
43 S. Kieniewicz, Problem Rewolucji agrarnej w Polsce okresie ksztaltowania cie ukladu Kapitalistycznego (El problema de la revolucin agraria
en Polonia en la poca de formacin del sistema capitalista), en Z epoki Mickiewicza (La poca de Adam Mickiewicz), Wroclaw, 1956, pgs. 3-4.
178

enumerar las circunstancias que, en cierto modo, pudieron influir en el efecto en cuestin, es decir, enumerar
las condiciones que podemos llamar favorables.
12.
Bsqueda de factores perturbadoras
Al revisar el trabajo de A. Malewski y J. Topolski, J. Giedimin prest atencin, correctamente, al hecho

de que valdra la pena diferenciar las explicaciones en las que los historiadores intentan descubrir por qu no
ocurri un suceso B, aunque haba ocurrido un suceso A, que suele ir seguido de B44. En estos casos, un
historiador se ocupa de la causa de que B no ocurriera, es decir, quiere indicar los factores que, en terminologa metodolgica, se llamadas perturbadoras (ver captulo XI). Giedimin sostena la opinin de que, en
muchos casos, el procedimiento recuerda al del descubrimiento de las condiciones favorables. Podemos estar
de acuerdo con ello y aceptar que una condicin favorable es un contrario sui generis de un factor perturbador. Es evidente que cada una de estas condiciones favorables o perturbadoras tiene su fundamento en una
ley general que refleja una regularidad concreta. Si decimos que a favoreca la aparicin de b, lo hacemos
slo por que sabemos, por otro lado, que los sucesos del tipo A (entre ellos a) favorecan (siempre o normalmente) la aparicin de sucesos del tipo B (entre ellos b).
Si un suceso A no ocurri, a pesar de que debera haber ocurrido, segn las regularidades que conocemos,
esto significa que la influencia de alguna otra regularidad debe de haber sido ms fuerte. Esto no quiere decir
que las regularidades que deban haber causado A dejarn de funcionar; simplemente, no se manifestaron en
el caso en cuestin.
He aqu un ejemplo de la referencia a los factores perturbadores. se puede destacar que, de acuerdo con
los principios de la economa poltica, deductiva, la derogacin de las Leyes de cereal debe de haber tendido
a producir una constante cada del precio del trigo en Inglaterra. Pero esa cada no ocurri inmediatamente.
La explicacin de la aparente discrepancia se debe encontrar en la interferencia de circunstancias tales como
el fracaso de la cosecha de patatas, la guerra de Crimea y, especialmente, la depreciacin del oro, que contribuy a mantener los precios hasta 1862, a pesar del comercio libre45.
13.
Explicacin por referencia a las causas ms directas y menos directas
Al buscar las causas de un suceso los historiadores no siempre sealan las circunstancias que estn directamente relacionadas con l. Muchas veces mencionan circunstancias cuya relacin con el suceso en cuestin
es slo indirecta. Esto se puede ver mejor en el siguiente esquema:
A
B
X
C
F
D
44 Studia Zrodloznawcze, vol. VII, 1962, pgs. 145-146.

45 Citado de J. Keynes, The scope and Method of Political Economi, en O. Lange, Political Economi, vol. I, pg. 127.
179
Jerzy Topolski
Como ejemplo, trataremos algunas explicaciones del desarrollo de la economa seorial y de servidumbre
en el este del Elba en el siglo XVI.
Como hemos mencionado anteriormente, J. Rutkowski escribi que la concurrencia de la facilidad de
vender cereales y de la servidumbre era, al mismo tiempo, condiciones suficientes y necesarias para que se
desarrollara el sistema de seores y siervos46.
W. Rusinski escribi que aunque no subestimamos en absoluto la influencia de otros factores en el
nacimiento de las granjas seoriales basadas en el trabajo servil, tenemos que afirmar que dos factores fueron
decisivos para el nacimiento de tales granjas. Uno de ellos fue el buen mercado para los productos agrcolas
en Europa occidental, y el segundo fue la decisiva influencia en la poltica y la libertad en el trato con los
campesinos que la clase media haba obtenido en Europa oriental.
B. Zientara escribi recientemente que, la principal causa del nacimiento del sistema seorial y de servidumbre en el este del Elba hay que verlo en el equilibrio de fuerzas de clase existente. Los mercados extranjeros, que ofrecan condiciones favorables a la clase media, y la consiguiente expansin del capital de Europa
Occidental, slo ayudaron a convertir en realidad para la clase media la oportunidad de someter a los campesinos. Al hablar del equilibrio de las fuerzas de clase, Zientara se refera a la situacin caracterizada, sobre
todo, por la debilidad de las ciudades.
Estas explicaciones se pueden ver en el siguiente esquema:
Se puede ver fcilmente que el primero de los autores antes mencionado explica el nacimiento del sistema
seorial y de servidumbre por las circunstancias llamadas A y B en este esquema; el segundo mencionado B y
C como factores decisivos, mientras que el tercero se refiere a D como la causa principal.
14.
Explicacin gentica y descripcin gentica
Uno de los tipos de explicacin en la investigacin histrica, mencionados anteriormente, es la explicacin gentica, en cuyo caso nos ocupamos de una respuesta a una pregunta cmo y no a una pregunta por
qu. Algunos autores, que se oponen a la opinin de que el modelo hipottico deductivo de explicacin es
muy usado en la historiografa, aseguran que la explicacin gentica es el tipo fundamental (W. B. Gallie) o
uno de los tipos (W. Dray)47 de la explicacin histrica, especialmente en lo que respecta a hechos simples, y
por tanto, tambin a las acciones emprendidas por los individuos. Afirman que, para explicar tales hechos,
basta con dar una secuencia ininterrumpida de sucesos, reconstruida a partir de las fuentes, cosa que
aseguran los historiadores suelen hacer. Estas opiniones van a proporcionar tambin uno de los fundamen46 J. Rutkowski op. cit., pg. 127.
47W. Dray, op. cit., pgs. 156 y ss.
180

tos tericos para la explicacin de las acciones emprendidas por individuos por medio del mtodo de la
empata: una secuencia de interacciones y reacciones, conocidas de nosotros por nuestra experiencia interna,
se compara con la secuencia observada en las fuentes (por supuesto, con algunos enlace perdidos) y relacionada con otra persona; llenamos entonces esos enlaces perdidos, sin ninguna referencia, supuestamente, a
las leyes48.
W. Dray (y tambin A. Donagan y otros) incluso piensa que este es el modo adecuado de explicar los
sucesos, ya que ofrece una explicacin completa49.
El mecanismo de explicacin gentica se suele interpretar de modo que cada hecho en la descripcin de la
serie de hechos que se siguen cronolgicamente uno tras otro es una condicin necesaria de la existencia del
siguiente hecho en la serie (W. Gallie, E. Nagel). W. Dray es el nico autor que excluye la explicacin en
trminos de condiciones necesarias; asegura que contestamos a la pregunta cmo ocurri? indicando (por
referencia a la secuencia de sucesos) que no poda haber sido de otro modo50.
Parece que deberamos distinguir dos tipos de la llamada explicacin gentica en historiografa. El primer tipo consistira en explicar un hecho (un suceso), indicando como llego a ocurrir ese hecho, es decir,
enumerando sus estadios de desarrollo sucesivos. Esto da lugar a una secuencia del tipo F123(F4..n
(donde Fn representa el hecho que hay que explicar genticamente).
En esta secuencia, cada hecho sucesivo se considera una condicin necesaria del siguiente; se supone, por
tanto, que un hecho posterior no habra ocurrido sin la existencia del precedente.
He aqu un fragmento de un libro de W. Tokarz que explica como tomaron Varsovia los rebeldes en abril
de 1794.
(...) tras la retirada de Igelstrom, los rusos se defendieron en las calles Miodowa hasta las cinco de la
tarde. Su resistencia, larga y extremadamente tenaz, incluso desvi la atencin de los polacos del hecho de
que grupos desperdigados de rusos estaban retirndose del Palacio Nacional, e hicieron la tarea ms fcil
para estos ltimos. La resistencia rusa se centr en dos focos: en el Palacio Zaluski, que fue tomado alrededor de las cinco de la tarde, y en el monasterio de los capuchinos, que fue asaltado una o dos horas antes.
De mismo modo, cuando los estadios sucesivos de una ciudad o de una batalla, contestaremos a las
preguntas cmo ocurri el desarrollo de la ciudad X?, cmo fue que el ejrcito A venci y el ejrcito B
fue derrotado?, etctera. Estas preguntas son importantes, pero no pueden sustituir a las preguntas por
qu se desarroll la ciudad X?, por qu gan el ejrcito A?, esto se debe a que las primeras son preguntas
factogrficas, que se pueden ajustar al modelo qu fue?, y no preguntas explicativas: por qu fue as?.
En otras palabras, este tipo de explicacin gentica debe incluirse en el proceso de descripcin (establecimiento) de los hechos, reservndole la categora de descripcin gentica, es decir, una descripcin de los
hechos unidos por una relacin de condicin necesaria. Proporcionar estas descripciones en una de las principales tareas de la sintetizacin en historiografa (cfr. captulo XXII), y da como resultado un caso concreto
de narracin histrica.
En segundo tipo de explicacin gentica tal como lo hemos diferenciado antes, consiste en que un historiador que ha establecido una secuencia de sucesos intenta llenar las lagunas existentes en ella:
F1( F2(... n Fn+ .. ( Fn(x
Este es prcticamente, in fragmento del primer tipo, pero en aqul, el historiador se interesaba por el
ltimo hecho de la secuencia, el hecho al que subordinaba la descripcin, mientras que aqu la cuestin
puede ser la misma, pero el historiador no tiene que responder antes a preguntas del tipo: qu pudo ocurrir
48Sobre esta cuestin, ver mi resea de Studia z metodologii nauk spolekznych, de S. Nowak, que apareci en Studia Filozoficzne, nm. 6, 1965.
49Cfr. W. Dray op. cit., pgs. 66 y ss. Su ejemplo, presentado en las pginas 70-71, no corrobora en absoluto su opinin.
50W. Dray, The Philosiphy of History, Nueva York, 1964, pgs. 18-19. Ver tambin su Explanatory Narrative in History Philosophical Quarterly,
vol. IV, nmero 14, enero de 1954, pgs. 15-27. Cfr. su Laws and Explanation in History, pginas 66 y ss., y 158 y ss.
181
Jerzy Topolski
tras el ensimo hecho? o qu hecho pudo preceder al ensimo?. As, en la secuencia anterior el historiador tiene que establecer los siguientes hechos: F3 hasta Fn-1, y inclusive Fn+ hasta Fn+-1, inclusive.
Llenar las lagunas consiste en:
1) Referirse a una ley que afirme que un hecho de un tipo Fn va seguido, siempre o normalmente, de
un hecho del tipo Fn+, o que un hecho del tipo Fn es necesario para la ocurrencia de un hecho del tipo
Fn-(en el caso de prognosis);
2) Referirse a una ley que afirme que para que ocurra un hecho del tipo Fn es necesario que primero
ocurra un hecho del tipo Fn-1, o referirse a la condicin necesaria que establece que, normalmente,
Fn no ocurre sin Fn -;
3) Comparar los enlaces conocidos ms cercanos en la serie, y referirse a la ley que afirme que el
camino de Fn a Fn+x conduce, siempre o normalmente, a travs de Fn++x(1). Se puede ver fcilmente que esto lleva a contestar la pregunta factogrfica qu fue?. Al revs que en el primer tipo de
explicacin gentica, adems de la indicacin de la secuencia de los hechos destinados a mostrar
como lleg a ocurrir el ltimo suceso de la secuencia, aqu tambin es importante establecer hechos
sobre los que no hay datos en las fuentes, es decir, establecer los hechos de modo indirecto. Este
rellenar algunas es til para el historiador, especialmente, respecto a la construccin de un cuadro
total de un trozo determinado del pasado.
Una confusin fundamental es llamar a la explicacin gentica la forma fundamental, o una de las formas
fundamentales de explicacin en la investigacin histrica, ya que esto confunde el hecho de que las narraciones histricas se construyen, en gran medida, para describir adecuadamente secuencias ordenadas de
hechos, lo cual origina la naturaleza gentica de esa narracin, con la explicacin causal como tal. Como se
deduce de los numerosos ejemplos mencionados, los historiadores suelen darse cuenta de la diferencia entre
explicacin causal y narracin gentica. Los resultados de la explicacin causal se incluyen, muchas veces,
en las narraciones histricas: por ejemplo, un historiador, en primer lugar, establece las causas del nacimiento de las granjas seoriales basadas en trabajo servil, y despus procede a describir el desarrollo de ese tipo
de agricultura en Polonia, en forma de narracin gentica. As indica primero la facilidad de vender (exportar) cereales y la situacin en el terreno de la mano de obra, y despus trata las secuencias de esos hechos.
Slo la ignorancia de los problemas reales en la investigacin histrica puede explicar la aceptacin de una
descripcin gentica como equivalente de una explicacin causal. La explicacin causal, aunque no se manifieste de otros modos, est, implcitamente, en las descripciones de las secuencias genticas propuestas por
los historiadores.
Por tanto, el problema de la explicacin gentica no existe como cuestin aparte de la explicacin causal
en la investigacin histrica. Podemos hablar slo de descripciones genticas o explicaciones genticas, sin
aadir que est implicada la explicacin causal. Aqu no incluimos los casos, anteriormente analizados en los
que una persona que pregunta el origen de algunos sucesos quiere recibir una explicacin causal. La descripcin gentica est relacionada con la formulacin de sntesis en la historiografa.
182
en Metodologa de la historia, Captulo XXII, Ediciones Ctedra,

Madrid, 1991, pp. 239-506.
Jerzy Topolski
Construccin y sntesis
1 Pregunta de investigacin bsicas y secundarias
Hay que distinguir el establecimiento de los hechos y la explicacin causal de la construccin del texto, es
decir la formulacin de respuestas a las preguntas bsicas de la investigacin, en este ltimo proceso, las
explicaciones y las afirmaciones sobre los hechos establecidos se usan como elementos estructurales como
los que se construye el edificio que es la respuesta a una pregunta concreta de investigacin. La pregunta
bsica de investigacin, diferente de las secundarias o derivadas, es aquella a la que estn en cierto modo,
subordinadas todas las otras preguntas planteadas durante una determinada labor investigadora. En un caso
concreto, puede haber ms de una pregunta bsica, la principal entre ellas es la pregunta incluida en la
formacin del titulo (final o de trabajo) del estudio. No es necesario, y es raro que dicho titulo vaya segundo
de un signo de interrogacin, en la mayora de los casos el titulo es slo E Age de Lonis XIV (Voltaire). Der
Actuzelante Bruinaire des Lottis Bonaparte (Marx) o la Cit Antique (Foustel de Coulanges), etctera, por
que cada uno de esos ttulos se puede convertir en una eracin interrogativa (factogrfica o explicativa).
Respecto a la formulacin de una respuesta a la pregunta bsica, el primer paso consiste en dividir esa
pregunta en otras derivadas, de modo que las respuestas a estas ultimas, al reunirse, proporcionen una respuesta a la primera. Esta divisin de la pregunta bsica en derivadas no es ms que hacer el plan de investigacin. En un principio, este plan es muy general y de naturaleza muy hipottica. Slo se transforma en el
curso de la investigacin, de modo que se puedan modificar no slo las preguntas derivadas, sino incluso la
bsica. El siguiente esquema muestra de manera simplificada el proceso:
Pregunta
bsica
Divisin de la
pregunta
bsica = plan
de trabajo
Resolucin
de datos
183
Transformacin del plan
Respuesta
Jerzy Topolski
la construccin del texto comienza en el momento en que se emprende la labor de investigacin, es decir,
en el momento de la formulacin de las preguntas que forman un sistema ms o menos coherente destinado a
proporcionar una respuesta a la pregunta bsica . El proceso de establecimiento de los hechos y propuesta de
explicaciones causales no se puede separar, en la prctica, de la construccin del texto. Todas las soluciones
separadas son simplificaciones necesarias de un anlisis metodolgico.
2.
Construcciones simples y sintticas
La divisin de la pregunta bsica en sistemas de preguntas derivadas, y, por tanto, la formulacin de

respuestas parciales a la pregunta bsica, destinadas a conseguir una respuesta amplia, se puede realizar de
varias formas. De cualquier modo, podemos hacer una distincin entre construcciones simples y sintticas.
En el caso de las construcciones simples, el agrupamiento de respuestas parciales (y por tanto, generalmente, el agrupamiento de las preguntas parciales) se determina, de forma satisfactoria, segn de las preguntas cronolgico, territorial y objetivo, que se usan en diferentes construcciones y en grado variable. En algunas obras, es el criterio cronolgico el que juega el papel fundamental; en otras, es el territorial o el objetivo.
Segn el criterio adoptado como principal, los restantes juegan un papal auxiliar. En la mayora de los casos,
de acuerdo con una caracterstica esenciales de la investigacin histrica, el criterio cronolgico se considera
como principal, y las divisiones basadas en el criterio territorial y objetivo se realizan dentro del marco
cronolgico. Este es el caso de la Historia Polski (Historia de Polonia), patrocinada por el Instituto de Historia de la Academia Polaca de las Ciencia. El criterio territorial se encuentra muchas veces en los estudios que
se limitan a un marco cronolgico estrecho; lo mismo ocurre con el criterio objetivo, que adems es muy
usado en los estudios sobre la historia de la cultura material.
Respecto a las construcciones simples, esos criterios se interpretan formalmente. Esto significa que las
divisiones cronolgicas se basan en un principio formal; lo mismo ocurre con las unidades territoriales, y
tambin, aunque de forma ms complicada, con los elementos objetivos. Por ejemplo, las respuestas se formulan de modo que los datos se agrupan por siglos, por unidades territoriales formales (por ejemplo, distritos
administrativos) y por clasificaciones subjetivas aceptadas.
Es evidente que, en la practica, no encontramos construcciones puras de este tipo. Cada una incluye
elementos de un acercamiento sinttico, ya que el conocimiento basado en fuentes no se puede separar totalmente del no basado en fuentes1.
Las construcciones sintticas, por tanto, son caractersticas de la investigacin histrica. Pero, siempre
que la construccin del texto se determina por los criterios mencionados, interpretados, formalmente (lo cual
puede ser tambin una manifestacin de un programa de investigacin objetiva, es decir, investigacin en la
que el punto de vista del autor no se rige por ningn sistema de valores), tenemos que hablar ms bien de
construcciones simples, y reservar el trmino construcciones sintticas para los resultados de las investigaciones conscientemente guiadas por un sistema de opinin especfico.
Una construccin sinttica por tanto es un modo de formular una respuesta a la pregunta bsica de investigacin, una respuesta en la que se usan los criterios cronolgico, territorial y objetivo, pero de modo que
depende de una visin concreta del pasado, que, como sabemos, es el componente ms importante del conocimiento no basado en fuentes de un historiador. El valor de una construccin sinttica determinada depende
del valor de ese conocimiento; de aqu que no podamos decir de antemano que toda construccin sinttica es
ms valiosa que una simple, ya que sta, es el peor de los casos, proporciona una cantidad determinada de
datos, mientras que una construccin sinttica errnea puede ofrecer una respuesta completamente deforma1. Esta es una manifestacin del principio general, subravado por Karl Marx, de que no hay historia sin teora. La comprensin de esto se ha hecho
universal, y el principio es subrayado por todos los tericos y todos los historiadores que se ocupan de cuestiones tericas. Cfr. R. Aron, Las teoras
y los hechos estn unidos de tal modo que sera vano el intento de separarnos rigurosamente, en Evidence and Inference in History, D. Lerner ( ed.
), Glencoe, 1959, pagina 19 ; W. H. Costes, Relativism and the Use of Hypoteses in History, The Journal of Modern History, vol. XXI ,nm. 1, 1949,
pg, 26; J. Adamus, O. Kierunkach Polskiej. Mysli historycznej, Ldz, 1964, pgs 42-43. El problema fue tratado de modo ms amplio en relacin
con el anlisis del conocimiento no basado en fuentes.
184
da a la pregunta bsica de investigacin. No queremos referirnos con esto a las construcciones que pasan
deliberadamente en silencio sobre los hechos inconvenientes o incluso deforman los datos, ni nos referimos al
pobre periodismo histrico y a los libros populares ledos de buena gana por el gran pblico, y que se
aprovechan de la falta de conocimiento del lector y de la corriente de sentido comn (en el peor sentido del
trmino) que, como mucho, sirve para condensar los mitos y estereotipos populares sobre el pasado.
El problema de las construcciones sintticas nos lleva al vasto terreno de las discusiones sobre la sntesis
de la historia de la nacin de cada uno, que se encuentran, probablemente, en la historiografa de todos los
pases, y tambin a las viejas discusiones sobre los diversos acercamientos que intentan sintetizar la historia
universal. Esto abarca tambin las discusiones sobre los criterios de sntesis en las distintas disciplinas histricas.
3.
El problema de la sntesis de la investigacin histrica
Las sntesis histricas pueden ser muy distintas de naturaleza, y as nos proporcionan respuestas de recapitulacin muy variadas a las respectivas preguntas de investigacin. Es normal que las respuestas a las
preguntas detalladas (derivadas) se parezcan en sntesis diferentes, pero las respuestas de recapitulacin
difieren entre s. Esto se debe a que casi nadie pone en cuestin hechos fundamentales, sino que combinan
esos hechos en series genticas de varios modos, y los ve unidos por varias relaciones causales. Como se ha
dicho, en ltima instancia esto se relaciona con el sistema de valores que representa un historiador concreto.
La cuestin volver a ser tratada ms tarde.
De las muchas sntesis distintas de la historia de las diversas naciones, sealamos, por ejemplo, las historias conservadoras o laboristas de Inglaterra, las diversas interpretaciones sintetizadoras de la revolucin
Francesa, las sntesis de historia polaca presentadas por Lelewel y Szujski, respectivamente, y las sntesis
basadas en la teora del materialismo histrico, o las que, en mayor o menor grado, se oponen a esta corriente. Incluso aunque los historiadores compartan el mismo sistema de valores, las diferencias en sus conocimientos no basados en fuentes hacen que sus construcciones sintticas no coincidan plenamente. Pero eso es
un fenmeno normal, que acerca entre s a las diversas posturas. Y no es una peculiaridad de la investigacin
histrica, o de las humanidades, o de las ciencias sociales en general; hasta en la ciencia natural encontramos
que la visin sinttica de hechos especficos difiere, a menudo, sealadamente, de un investigador a otro.
La historia de la sntesis de la historia universal es muy interesante2. La historiografa *filosfica* en la
poca de la ilustracin aport opiniones enteramente nuevas, en comparacin con las sntesis anteriores, y no
slo las que seguan el ejemplo de Bossuet. El famoso dicho de Voltaire de que las compuertas de un canal
que une dos mares, una pintura de Poussin, una tragedia maravillosamente escrita, o una verdad recientemente descubierta, son muchos ms valiosas que los informes de la corte y las historias de batallas, seal un
corte entre las sntesis unilaterales basadas en la historia poltica o inspiradas en la biblia.
En cuanto a las disciplinas histricas especializadas, las propuestas de J. Rutkowski sobre las sntesis en
la historia econmicas han alcanzado gran renombre3. Rutkowki sugiri que la divisin de los ingresos se
considera como la cuestin bsica en la historia econmica, lo cual poda producir un acercamiento sinttico
a toda la historia socio-econmica. W. Kula sustituira la divisin de los ingresos por el problema de los
niveles de vida, que permitira a los historiadores relacionar mejor las diversas cuestiones en la historia
socio-econmica. Este autor es de la opinin de que podemos realizar sntesis ms coherentes si analizamos,
en cada poca, la relacin entre las fuerzas productivas y las relaciones de produccin, es decir, s aceptamos
el papel dinmico de las contradicciones en la historia. Estos problemas, como el problema general de los
2. Cfr. M. H. Seresjski, Koncepcja History Powszechnej Joachima Lelewela, Varsovia, 1958.

3. Hizo varias afirmaciones sobre el asunto ( a partir de 1925 ); cfr. su Historia gospodareza Polski, vol. I Poznan, 1946, pgs. 15-20 Su idea fue criticada
por W. Kula en Problemy i metody historii gospodarczej, pags. 195 y ss. Ver tambin J. Topolski, O zagadnieniu sintezy W historii gospodarczej
( El problema de la sntesis en la historia econmica ), Roczniki Dziejow Spolecznych i Gospodarczych, Vol. XXVI, Poznan, 1965, pgs. 260-265.
185
Jerzy Topolski
supuestos que yacen bajo los diversos tipos de sntesis, son muy discutibles. Adems, caen fuera del terreno
de este libro.
Desde el punto de vista de nuestras necesidades, tenemos que distinguir tres tipos fundamentales de sntesis; son:
1) Sntesis estructurales;
2) Sntesis genticas;
3) Sntesis dialcticas;
Las sntesis estructurales se caracterizan por el dominio de la estructura de un sistema dado, es decir, las
relaciones especificas entre sus elementos. Los autores de esta sntesis se interesan, sobre todo, por la reproduccin de ciertos modos estructurales en su forma intacta, y, por tanto, formulan con ese espritu sus respuestas a las preguntas de investigacin bsicas. Como ejemplo de sntesis estructural podemos mencionar la
conocida obra de F. Braudel sobre Felipe II y la cuenca del mediterrneo (1946).
Muchos estudios sobre la historia de la cultura material resultan ser sntesis estructurales. El entorno
geogrfico es tambin el factor que funciona muchas veces como lazo estructural. Las sntesis estructurales,
en su forma pura, son caractersticas de la sociologa, ms que de la investigacin histrica.
Si una sntesis est dominada por el intento del autor de perturbar lo menos posible las secuencias
cronolgicas (causales), nos encontramos con una sntesis gentica. Este tipo de sntesis, que es la principal
manifestacin del mtodo gentico en la investigacin histrica, domin durante mucho tiempo. En dichas
sntesis, el acento no se pone slo en la secuencia simple de sucesos lo cual era tpico de los anteriores pasos
de esa corriente de la historia, sino, sobre todo, en la indicacin de los lazos causales. El hecho de que estas
sntesis eran incompletas, durante mucho tiempo, fue notado slo en la literatura polaca de la materia por J.
Rutkowski, que escribi; en relacin con la historia econmica: Los intentos de acercamiento sinttico a la
historia econmica pueden ir en varias direcciones. A primera vista, el acercamiento causal es el mtodo ms
simple y ms apropiado: mientras que los estudios analticos daran lugar a las simples afirmaciones de que
ciertos sucesos tuvieron lugar en un territorio concreto y en un momento concreto, los estudios sintticos
buscaran explicaciones causales del origen de esos hechos Aseguraba que, en los estudios monogrficos,
dedicado cada uno a un solo problema, podemos llegar, quiz, de este modo, a construcciones homogneas;
sin embargo, ese mtodo no es el caso de interpretaciones de todos ms amplios (es decir, sistemas). Si
queremos llegar a construcciones homogneas en tales casos, tenemos, como l escribi que establecer la
existencia de un solo factor que condiciona totalmente todos los elementos4.
El camino indicado por Rutkowski puede referirse a la sntesis estructurales o a las dialcticas. El propio
Rutkowski se inclinaba hacia este ltimo tipo. Pensaba que las teoras que atribuyen la mayor importancia al
entorno geogrfico o a la raza no pueden aceptarse como soluciones correctas. Aunque no dijo que esas
teoras indicaban factores que estn, como si dijramos, fuera de la actitud humana (factores naturales ); y,
por tanto, no mostraban cmo se mueve un sistema dado y cmo tiene lugar el desarrollo (a pesar de que, en
cierto, pudieran suponer un movimiento de los sistemas), su postura nos lleva a esta conclusin.
Las sntesis dialcticas son las que unen el aspecto de secuencias genticas con el de estructura, es decir,
las que muestran las secuencias genticas sin romper las estructuras. Los tres tipos de estructuras podran
verse en esta metfora: supongamos que el sistema que investigamos es una telaraa. Podemos mostrar,
enrollndola en un ovillo, cmo se hil, es decir, cmo se alarg cada vez ms el hilo. Esto muestra el
procedimiento usado en la formulacin de una sntesis gentica. Al hacer una sntesis estructural, tendramos
que indicar la forma de la telaraa, dibujndola o fotografindola en un paso determinado de su formacin.
Si consiguiramos demostrar, por ejemplo, filmando el proceso de hilado, cmo cambia la tela araa, de ser
un solo hilo a un objeto cada vez ms complejo esto mostrara que busca la sntesis dialctica.
4. J. Rutkowski, op. Cit., pgs. 15-16.
186
En la historiografa actual el tipo ms importante de sntesis dialctica es el que se basa en la teora del
materialismo histrico. Esto ha sido admitido por J. Rutkowski, que escribi que dicha teora puede ser la
base para un acercamiento sinttico a toda la historia humana, aunque la historia econmica y los fenmenos
incluidos en la base econmica deberan ser descritos, en su opinin, por algn mtodo especial de construccin sinttica, como hemos mencionado anteriormente.
H. I. Marrou seal la necesidad de ir ms all de las sntesis estructurales corrientes; haca una distincin entre las estructuras estticas y las dinmicas, pero, en su interpretacin, estas ltimas eran ms bien
sntesis estructurales mejoradas, y no sntesis dialcticas, que explican el proceso de desarrollo.
Al hablar de los problemas de las sntesis hay que subrayar las consideraciones de S. Ossowski sobre el
concepto en las ciencias sociales. Seal el hecho de que la imagen del mundo, tal como la fabrica el investigador, est condicionada por las caractersticas de su objeto de estudio y sus propias disposiciones. Estas
ltimas recuerdan las diferencias entre los diversos prismas, a travs de los cuales miramos los objetos y
vemos sus colores y formas y no recuerdan a la retina, que es una condicin indispensable de toda percepcin
de colores y formas.5 Aqu llegamos otra vez al concepto no basado en fuentes, ya que los instrumentos
pticos a travs de los cuales vemos los hechos configuran esa imagen del mundo que tenemos en nuestras
mentes y que modificamos gradualmente.
4.
La periodizacin en la historia
En todas las construcciones histricas, excepto en las que se ocupan de sistemas estticos, o de cortos
periodos de tiempo, o de sistemas que cambian poco en el curso del tiempo, el problema de una divisin
cronolgica de la pregunta bsica de investigacin , es decir, el problema de la periodizacin, se convierte en
algo crucial.
No es una coincidencia que la divisin del pasado en periodos haya sido materia de tantas controversias:
el criterio cronolgico adoptado por un historiador est determinado por la totalidad de sus opiniones sobre el
pasado, es decir, su conocimiento no basado en fuentes, que le gua en su construccin de la sntesis.
El acercamiento del historiador a la divisin de un fragmento concreto del pasado en perodos ms cortos
depende de si intenta encontrar construcciones simples o sintticas. En el primer caso, puede conformarse
con una periodizacin formal, que W. Kula llama convencional6, mientras que en el segundo caso intenta
descubrir los periodos cuya diferenciacin se basa en el proceso histrico. A estas periodizaciones, W. Kula
las llama objetivas.
Es difcil decidir de antemano qu periodizacin es mejor. Una periodizacin objetiva basada en una
imagen errnea del pasado puede dificultar la reconstruccin del proceso histrico mucho ms que una convencional.
A. Kula tiene razn al afirmar que los manuales tradicionales sobre metodologa de la historia se ocupaban muy poco de los problemas de la periodizacin. Esto era una muestra del acercamiento idiogrfco de los
autores o una manifestacin del evolucionismo gentico, es decir, un acercamiento que impide que la gente
vea que los sistemas sufren constantes transformaciones y se convierte en sistemas nuevos, y por tanto en
cualidades nuevas (en este sentido, ver, por ejemplo, E. Bernheim). Si nos damos cuenta de que una buena
peridizacin nos puede ayudar a comprender los cambios esenciales en los sistemas que estudiamos, esto
pone de relieve la importancia del problema de la periodizacin.
5. S. Ossowski, O osobliwosciach nauk spolecznych, ed. Cit., cap. III, pg. 117.
6. W. Kula, op. Cit., pg. 173.
187
Jerzy Topolski
Las frecuentes discusiones sobre la periodizacin7 son, en realidad, las discusiones bsicas sobre los
mtodos de reconstruccin del proceso histrico. El progreso en el acercamiento a la periodizacin reflejaba
el progreso en el acercamiento a la periodizacin reflejaba el progreso en la investigacin histrica. No nos
ocuparemos aqu de las periodizaciones convencionales, que, despus de todo, pueden ser muchas veces
tiles si se consideran como auxiliares, pero no presentan problemas interesantes; sealaremos ciertos tipos
de periodizaciones objetivas. Estos tipos dependen de la visin del pasado que represente un autor concreto.
En general, podemos distinguir los siguientes tipos de periodizaciones objetivas:
1) Periodizaciones cclicas;
2) Periodizaciones direccionales;
3) Periodizaciones irregulares.
Las periodizaciones cclicas suelen referirse a largos perodos y a la historia de unidades territoriales
grandes. Sin embargo, se pueden aplicar a perodos bastante cortos, si hay fluctoaciones cclicas ( de precios,
produccin, etctera ) que sirvan como base para la divisin en perodos. En estos casos estas periodizaciones
pueden reflejar el curso real de ciertos sucesos o procesos. Pero en un aspecto ms amplio, las periodizaciones
cclicas se suelen relacionar con ideas que encontramos difciles de aceptar.
Un ejemplo de periodizacin cclica lo ofrece, por ejemplo, la obra de E. Huntington, que vea cmo la
evolucin de la humanidad segua una sinusoide8. En la literatura polaca de la materia podemos sealar un
libro de S. Kurowski, que aseguraba que el crecimiento en el curso de un milenio segua ciclos logsticos
sucesivos (cfr.los anteriores comentarios en esta obra sobre la curva logstica)9 . Las ideas sostenidas por
Ibn. Khaldun, G. B. Vico, O. Spengler, P. Lacombe ( procesos dicotmicos, movimiento pendular) y la idea
del eterno retorno, conocida desde la antigedad, pertenecen a este grupo10. El acercamiento cclico al proceso histrico se suele combinar con el direccional, dando lugar, as a una visin espiral del pasado (cfr. SaimtSimon, K. Kelles-Kraus ).
Las periodizaciones direccionales son tpicas de las opiniones que ven un lmite (como el juicio final
cristiano) al que se acerca la historia humana, nos guste o no. Este grupo incluye tambin las visiones sobre
un progreso constante en la historia, que tiene lugar independientemente de la causa de los hechos histricos
concretos. Estos ltimos fueron, en particular, los acercamientos iniciados por los historiadores en la poca
de la ilustracin, que se oponan a los modelos teolgicos anteriores. Un ejemplo es CH. Ellwood, que
pensaba que el desarrollo de la humanidad segua una parbola: desde el nivel de la vida animal hasta el
pleno triunfo de la razn11. Entre las periodizaciones ms antiguas de este tipo hay que mencionar la divisin
en periodos realizada por San Agustn, que mencionaba cinco pocas anteriores a la venida de Cristo, y la
sexta, que comenzaba en ese momento, e iba a terminar, como se interpret ms tarde, con el juicio final. La
autntica historia de la humanidad, por tanto se vea como algo inmutable y homogneo.
Las periodizaciones direccionales estn bastante caducas hoy en da. El tipo actualmente dominante es el
de las periodizaciones irregulares, que no imponen ningn esquema geomtrico. Las periodizaciones irregulares se pueden aceptar para periodos ms cortos por parte de aquellos que estn a favor de las cclicas o las
direccionales en relacin con la totalidad de la historia humana.
7. Sobre la edad media, ver T. Manteuffel, Sredniowiecze powszechne, Varsovia, 1961, Introduccin. Ver tambin H. Se, la divisin de lhistoire
en priodes, de Revue de la Synthese Historique, vol. XLVI, serie XVI, Pars, 1926, pginas 61-67; cita a E. Troeltsch ( Der Historismus und seine
Probleme, Tubinga, 1922 ), que sostiene que la periodizacin refleja la filosofa de valores de un historiador concreto. Se piensa que la periodizacin
contribuye a explicar los hechos. As, la opinin de que la periodizacin juega un papel en las interpretaciones histricas ha ido ganando terreno en las
diversas escuelas de historiografa. Se encuentran muchas observaciones sobre la periodizacin en E.Callot, Ambiguites et antinomies de lhistoire,
Pars, 1962, pgs. 109-116.
8. E. Huntington, The Pulse of Progress, Nueva York, l926.
9. S. Kurowski, Historyczny prces wzrostu gospodarczego (El progreso histrico del crecimiento econmico), Varsovia, l963, pg. 373.
10. Cfr. M. Eliade, Le Mythe de l ternel retour, Pars, l949. Las mismas cuestiones, aunque en un contexto ligeramente diferente, son tratadas por S.
Ossowski, Prawa historyezne W socjologii (Leyes histricas en sociologa), Przeglad Filozoficzny, Vol. XXXVIII, l935, Pgs. 3-32.
11. Esta idea es analizada por S. Ossowski, op. cit., pgs. 3-12.
188
Las periodizaciones irregulares se caracterizan por una estrecha unin de los periodos que se distinguen
con los hechos histricos especficos . Estos hechos son complejos y suelen seguir curvas poco regulares, que
esas periodizaciones intentan mostrar (por supuestos, con aproximacin). Estas prriodizaciones pueden variar grandemente segn el factor que determina una divisin concreta en perodos. En las sntesis histricas
anteriores, sola ser el factor poltico (la historia poltica de un estado) la que sala a relucir. La atencin
prestada por los fundadores del marxismo al factor econmico lo integraba plenamente como un elemento del
procedimiento de periodizacin. Los historiadores marxistas han llegado a considerarlo como el factor fundamental de periodizacin, pero que slo sirve para la divisin de la historia humana en sus etapas bsicas;
respecto a perodos ms cortos, se usan en la misma medida otros factores, especialmente el poltico.
La divisin en los pasos fundamentales del desarrollo de la humanidad procede de las leyes bsicas del
desarrollo social, y da lugar a la tipologa de formaciones socioeconmicas analizada en el capitulo XIII12.
En este sentido, las formaciones socioeco-nmicas forman el esbozo principal de las periodiza-ciones del
proceso histrico. Las divisiones dentro de las formaciones (o sea, las divisiones en perodos en el sentido
ms estricto del trmino) se suelen relacionar con los pasos generales del desarrollo interno de una formacin
concreta en el territorio en cuestin.
En general, los criterios de periodizacin son uno de los principales ndices de las construcciones sintticas, configurndose estas ltimas, como sabemos, tambin, por un uso adecuado de los criterios territoriales
y objetivos.
5.
Alcance territorial y objetivos y clasificacin de los tipos de investigacin
La divisin en unidades territoriales concretas abarcadas por la investigacin puede ser tambin convencional u objetiva: por ejemplo, puede tener en cuenta los distintos administrativos o algunas otras regiones,
diferenciadas de algn modo. En la practica, las divisiones convencionales aplicadas al territorio son mucho
menos criticadas que las aplicadas al tiempo. La unidad bsica territorial que se suele estudiar es un estado o
una nacin en su alcance territorial. Esto produce diversas historias de naciones, que pueden ser ms o menos
integrales si abarcan toda la historia, es decir, quizs, todos sus aspectos, o especializadas, cuando abarcan
un solo aspecto de la vida de una comunidad nacional dada en el pasado (por ejemplo, la historia econmica
de Polonia). Si la aproximacin trasciende las fronteras de un estado o los lmites de un territorio habitado
por una nacin, adquiere un carcter universal. Es un rea mayor, por ejemplo, un continente o todo el
mundo, lo que se convierte en la unidad geogrfica abarcada por el estudio. Si slo se estudia una parte de un
continente o un estado, nos encontramos ante la historia regional. Los criterios para distinguir una regin
concreta pueden ser de varios tipos, segn las exigencias de la investigacin. Pero advirtase que una delimitacin errnea de una regin puede tener efectos negativos en los resultados del estudio. La historia regional
incluye, por ejemplo, el estudio de los territorios relacionados con el mar bltico, la zona de la cuenca del
mediterrneo, los balcanes, etctera. Los estudios relacionados con la historia de la gran Polonia, la picardia,
Catalua o Bietorrusia Oriental tambin se incluyen en la categora de los estudios regionales.
Las monografas regionales se pueden caracterizar por un acercamiento integral o especializado. En el
caso de la historia econmica regional los historiadores deben servirse, ms que en otros estudios, de los
resultados de los estudios de los gegrafos econmicos que se ocupan de las regiones.
El historiador debe tener en cuenta que no puede separar la historia universal, nacional y regional. Al
trabajar en un estudio de historia nacional o regional debe darse cuenta de que es parte de un estudio de
historia universal. El acercamiento comparativo debera ser una condicin sine quanon en la investigacin
histrica. Al mismo tiempo, al trabajar en la historia universal o nacional, debe tener una opinin bien
fundada sobre la regionalizacin del territorio cuya historia est estudiando. En este sentido, los historiadores
12. Podemos hablar de una teora de la formacin socio-econmica slo si nos referimos a un mecanismo de transicin de una formacin a la siguiente.
Si slo nos encontramos con una enumeracin y descripcin de las diversas formaciones (quizs en el orden en el que se suelen suceder), slo podemos
hablar de su tipologa.
189
Jerzy Topolski
deberan mejorar su conocimiento no basado en fuentes, ya que tienen mucho que completar en esta cuestin
(especialmente en el rea de la historia econmica).
Las aproximaciones efectuadas hasta ahora pecan de un tratamiento demasiado general de los territorios.
Ocurre, muy a menudo, que las ideas basadas en la regin mejor conocida dominan un estudio sinttico. Las
secuencias genticas y las diversas generalizaciones se caracterizan, muchas veces, por un acercamiento
unilateral, que es tpico, en particular, de los estudios de grandes sistemas a lo largo de grandes perodos.
La fragmentacin objetiva de los datos tambin est muy relacionada con el concepto de sntesis de un
historiador concreto, con su modo de unir los hechos en todos ms amplios y con importancia que atribuye a
diversos hechos. Sin extendernos en los problemas de la divisin geogrfica y objetiva de los datos, sealaremos los principales tipos de sntesis, basando la clasificacin a la vez en el criterio geogrfico y objetivo. Nos
encontramos con dos tipos:
1) Aproximaciones microsintticas
2) Aproximaciones macrosintticas
Una microsntesis es el resultado final de los estudios microanalticos. Por otro lado, sin embargo, los
estudios microanalticos, como el estudio de los presupuestos familiares, puede servir de base para una
macrosntesis, como una descripcin de todo un grupo social.
El acercamiento microsinttico es una respuesta a una pregunta bsica de investigacin sobre un elemento
aislado que no se puede descomponer o sobre pequeos sistemas sociales. En el primer caso, un estudio se
puede centrar en un solo objeto material (pero visible en el asentamiento de un determinado sistema social, ya
que, de otro modo, no nos encontraramos ante un estudio histrico) o en un individuo como miembro de la
sociedad. Como ejemplos de estudios sobre un solo objeto, podemos mencionar numerosos estudios sobre la
historia del arte que analizan una obra concreta (por ejemplo, el altar de Wit. Stwosz en Cracovia o la puerta
de la catedral de Gniezno), sobre arqueologa, sobre la historia de la cultura material. Esto tambin vale para
los estudios que se refieren a una serie de objetos similares, pero en los que el centro de gravedad no est en
el anlisis de los propios objetos, sino en el estudio de su papel en un determinado sistema social ms amplio.
Estos estudios se pueden ocupar no slo de objetos materiales, sino tambin de elementos de la cultura
espiritual ( por ejemplo, el estudio del canto gregoriano en la Polonia medieval).
Las monografias sobre personas son ejemplos de estudios centrados en individuos como miembros de la
sociedad. Estos estudios microsintticos pueden ser de naturaleza muy distinta, segn la atencin dedicada
por el investigador a la persona en cuestin y a los sistemas (grandes o pequeos) en los que viva esa
persona. Si se limita solo a la persona, escribe una biografa, que se puede considerar de varias formas. Un
buen ejemplo de este acercamiento son las entradas incluidas en los diccionarios biogrficos [por ejemplo,
Polski Slownik biograficzny (diccionario biogrfico polaco)], y malos ejemplos, los artculos conmemorativos13, etc. Las biografas modernas prestan cada vez ms atencin a los sistemas en los que actuaba un
individuo, para mostrar la influencia que un sistema concreto tuvo sobre ese individuo y tambin la influencia que ese individuo tuvo sobre el sistema.
En todos estos casos, el individuo se considera como un elemento del sistema14. No est claramente esbozado el concepto de sistema social pequeo, que es, junto a los objetos e individuos aislados, la segunda
materia de los acercamientos microsintticos. No hay duda de que una familia, el taller de un artesano, e
incluso un pueblo, son sistemas sociales pequeos; pero entra en esta categora , especialmente una grande?
Para definir, por lo menos aproximadamente, el alcance del concepto de sistema social pequeo, tenemos que
diferenciarlo del de grupo social, concepto muy corriente en sociologa. Solo se llamarn sistemas sociales
13. El mtodo biogrfico en sociologa fue tratado por J. Szezepancki; erf. Diebiographische Methode, en Handbuch der empirischen Sozialforschung,
edicin cita, pgs. 551-569, donde se encuentran tambin las principales obras sobre la materia.
14. En la historiografa polaca tenemos un ejemplo de monografa moderna en el libro de A. Kersten sobre Stefan Czarniecki (Varsovia, l963). Su obra
dio lugar a una interesante discusin sobre las monografas de individuos.
190
aquellos grupos que son todos funcionales y en los que el funcionamiento de los diversos elementos est
relacionado, de modo que esos elementos no pueden existir aisladamente. Un sistema puede ser pequeo o
grande de acuerdo con el punto de referencia. Un pueblo es un sistema grande en comparacin con una sola
granja, pero es pequeo en comparacin con la sociedad entera.
Por tanto, si una persona quiere averiguar con qu sistema social se encuentra, debe buscar la respuesta a
esta pregunta15. Las monografas sobre plantas industriales, pueblos, instituciones sociales (por ejemplo,
organismos de caridad), instituciones polticas (por ejemplo, el Parlamento), instituciones educativas (por
ejemplo, una escuela concreta), instituciones culturales (un determinado teatro), etctera, son ejemplos de
resultados de los estudios, sobre sistemas sociales pequeos. Como en el caso del estudio sobre individuos,
los anlisis de pequeos sistemas sociales se pueden relacionar, en diversos grados, con el estudio de sistemas
ms amplios, de los que son elementos los ms pequeos16.
El acercamiento macrosinttico se ocupa de sistemas sociales grandes. Esto incluye estudios integrales de
dichos sistemas (por ejemplo, monografas sobre ciudades grandes, estados o grupos de estados), estudios de
ciertos elementos en sistemas concretos (por ejemplo, el estudio del comercio como una rama de la actividad
econmica; la cuestin campesina en el levantamiento de 1863 en Polonia; la idea universalista en la Europa
medieval; la participacin de las tropas polacas en la segunda guerra mundial, etctera), y anlisis de la
influencia que determinados factores externos tuvieron en un sistema concreto (por ejemplo, las influencias
orientales en el arte europeo del siglo XVIII ).
Los mejores ejemplos de acercamiento macro-sintticos son los estudios sobre toda la historia de un
estado concreto durante un perodo extenso [por ejemplo, Dzieje Niemiec do poezatku ery nowozytnej (historia de Alemania hasta el comienzo de la Edad Moderna), de K. Tymieniecki, Poznan, 1948], o sobre una
serie de estados [ por ejemplo, Sredniowiecze powszechne (historiador medieval universal), de T. Manteuffel,
Varsovia, 1961, que presenta una sntesis de historia europea; Historia Powsezechna 1789-1870), de M.
Zywezynski, Varsovia, 1964 ], o los amplios estudios sobre la historia universal publicados en muchos
pases.
15. Sobre los sistemas sociales pequeos, ver R. Redfield, The little Community, Chicago, l955, y tambin J. Topolski, Problemy metodologiczne
monografieznych badan wsi (Problemas metodolgicos de los estudios monogrficos sobre pueblos), Kwartalnik Historii Kultury materialnej, nm.
2, l966.
16. Para un tratamiento amplio de la materia, ver B. Lesnodorski, Jacobini polscy (Los jacobinos polacos), Varsovia, l963. El grupo que estudia,
obviamente, formaba un sistema social pequeo, pero Lesnodorski lo muestra en el contexto de muchos sistemas mayores. En tal caso, un acercamiento
aparentemente microsinttico se hace macrosinttico.
191
192
en Metodologa de la historia, CaptuloXXIII, Ediciones Ctedra,

Madrid, 1991, pp. 239-506.
Jerzy Topolski
La naturaleza y los instrumentos de la

narracin histrica
1.
El problema de la narracin en la metodologa de las ciencias
El problema de la narracin surge cuando pasamos de las consideraciones sobre la metodologa pragmtica, centradas en los procedimientos de investigacin, a la reflexin sobre los resultados de la investigacin
(es decir, reflexiones apragmticas). En muchas ciencias, una respuesta a una pregunta concreta de investigacin adopta la forma de una estructura verbal coherente y completa. Esa estructura verbal podra llamarse
narracin, aunque el trmino puede resultar chocante aplicado a ciertas disciplinas. A pesar de las diferencias en las estructuras de las narraciones en las diversas ciencias, toda narracin es un informe sobre los
resultados de la investigacin, es decir, una secuencia coherente de afirmaciones sobre hechos especficos.
Desde ese punto de vista no hay diferencia entre la historia y la geologa, pero tampoco entre la historia y
la fsica o la musicologa. Un fsico, un musiclogo y un historiador deben informar igualmente sobre los
resultados de su investigacin, conducida por distintos mtodos, en un cierto orden que se acepta en sus
respectivas disciplinas. Esto significa que deben componer ciertos fragmentos para formar un todo legible
(que se puede mostrar como legible slo para aquellos que conocen el lenguaje especfico de una disciplina
concreta), en el que los resultados de la propia investigacin, el propio conocimiento y algunos resultados de
las investigaciones conducidas por otros se mezclan en un informe estructurado de la mejor forma posible.
Lo que en la metodologa pragmtica se puede interpretar como establecimiento y explicacin de los
hechos y como sntesis del trabajo, en la metodologa apragmtica adopta la forma de narracin (como
formulacin de narraciones). La narracin ofrece numerosos problemas. Se puede decir que, analizando las
narraciones, es decir, los sistemas de afirmaciones que forman respuestas a las preguntas planteadas en la
investigacin, conseguimos definir el lugar de una disciplina concreta en el sistema de las ciencias. Por tanto,
el problema de la narracin es una cuestin crucial en la metodologa apragmtica de las ciencias y, del
mismo modo, en la metodologa apragmtica de la historia.
Al analizar las narraciones tenemos que tener en cuenta los tres grupos siguientes de problemas:
1) Tipos de narraciones (en una disciplina concreta);

2) Instrumento de la narracin;
3) Elementos de la narracin
193
Jerzy Topolski
Se tratarn en relacin con la narracin en la investigacin histrica y los relatos histricos (como productores de la narracin), comenzando por las caractersticas generales de las narraciones histricas.
2. Narraciones histricas frente a narraciones en general
Algunos autores se inclinan a ver la tendencia a describir el curso de los acontecimientos como la caracterstica que diferencia las narraciones histricas de las narraciones en otras muchas disciplinas, donde la
posible descripcin de los hechos est subordinada a la tarea de formular o rechazar teoras. Esta postura,
aunque refleja las prcticas reales de la mayora de los historiadores, no es correcta, por que entre las muchas
clases de narraciones histricas podemos distinguir narraciones que se subordinan a ciertas tareas tericas.
Por ejemplo, la rebelin campesina dirigida por Wat Tyler se puede analizar no por pura curiosidad histrica
(qu ocurri?), sino en relacin con un estudio de la teora de las rebeliones campesinas o de la lucha de
clases en general. En estas narraciones, la descripcin slo es un componente de un todo. Pero hay que
admitir que las afirmaciones tericas claramente formuladas no son un elemento necesario de una narracin
histrica. Tampoco son un elemento necesario de una narracin en el rea de ninguna disciplina emprica:
hay estudios de fsica que slo describen ciertos hechos; del mismo modo, un qumico puede producir un
documento en el que se limite a describir una reaccin qumica o un astrnomo, un documento en el que
describa los movimientos de un planeta. Por supuesto, nos referimos aqu a narraciones hechas por investigadores individuales y no a narraciones en general, ya que, en este ultimo caso, las referencias a la teora son
indispensables en la fsica, la qumica y la astronoma. Pero incluso la investigacin histrica, especialmente
la que nos gustara tener en un futuro prximo, debe buscar narraciones que incluyan componentes tericos.
Una narracin interpretada como las series de respuestas a una pregunta concreta de investigacin en una
disciplina dada es inconcebible sin relacionarse con una teora1.
Puesto que tanto la descripcin como un componente terico (o la referencia a una teora dentro de la
misma disciplina) son condiciones necesarias de cualquier narracin cientfica (considerada de modo general, y no desde el punto de vista de un investigador concreto), esto significa que dichas condiciones no bastan
para caracterizar las narraciones histricas de un modo ms preciso. Son condiciones necesarias pero insuficientes. Entonces, qu elemento juega el papel de la condicin que basta para considerar una narracin
determinada como histrica si, como hemos visto, una descripcin y una referencia a la teora no bastan por
si solas para dar a una narracin la naturaleza histrica?.
Ese elemento debe hallarse en el tiempo (para usar una formulacin muy general), que tambin es una
condicin necesaria de una narracin histrica. Por tanto, podemos sugerir las siguientes caractersticas
bsicas de las narraciones histricas:
1) Condiciones necesarias: descripcin de hechos; referencia a una teora; referencia al tiempo;

2) Condicin suficientes: referencia al tiempo;
3) Condicin necesaria y suficiente: referencia al tiempo.
No hay historia son el elemento tiempo ( y esto no slo ocurre con la historia humana, sino tambin con la
historia natural). El tiempo es el factor que da a la historia su sentido de existencia y su fuerza vital. El
tiempo en la investigacin histrica fue tratado ms ampliamente al reflexionar sobre el concepto histrico
(captulo X). Pero entonces se puso ms nfasis en la naturaleza relativa del tiempo en la historia y en la
direccin de su curso, y aqu nos interesa ms el aspecto del tiempo que difiere del tratamiento que se le da en
las ciencias no histricas.
El tiempo al que se refieren los historiadores no es el tiempo en general, que se podra llamar tiempo puro2
(que puede definirse suficientemente por los conceptos de duracin momentnea y sucesin ), sino el tiempo
1. Sobre las narraciones histricas con importancia terica, ver A. Danto, The Analytical Philosophy of History, pgs. 133-134.
2. Esto no quiere decir que el tiempo se considera como algo que existe aparte de una realidad intemporal. Ver J.Topolski, Czas w narracji historycznej
(El tiempo en la narracin histrica), Studia metodologiczne, nm. 10, 1973, pginas 3-23.
194
La naturaleza y los instrumentos de la narracin histrica

fechado, en cuyo caso tenemos que indicar algn lugar en la escala cronolgica. En ese tiempo fechado el que
da a las narraciones histricas su rasgo nico: sita cada una en su espacio de tiempo adecuado, dentro de la
escala temporal, y le imprime la direccin que se ajusta al curso del tiempo3. Aunque no necesitemos, por
diversas razones, seguir la direccin del curso del tiempo al construir una narracin (esto es lo que ocurre en
el caso del mtodo regresivo) en ltima instancia, la direccin del curso del tiempo da una orientacin a esa
narracin, como recordando que es inseparable de la historia. A pesar de los xitos que se esperaban de la
investigacin histrica terica, centrada en la formulacin de teoremas, la propia historia desaparecera si se
separara del concepto del tiempo.
En comparacin con muchas otras ciencias, las disciplinas histricas estn muchsimo ms saturadas del
tiempo fechado. Aunque el tiempo fechado se puede encontrar en otras disciplinas, no es, ciertamente, ninguna peculiaridad suya. Cuando un fsico dice que la luz viaja a unos 300.000 kilmetros por segundo, no
relaciona ese proceso con la escala temporal, y cuando hace un experimento que implica la medicin del
tiempo, dice que un proceso determinado comenz en un momento t0 y termin en un momento t1, y, por
tanto, utiliza el tiempo fechado, pero inmediatamente, como si dijramos, lo olvida, y slo permanece interesado por el espacio entre t0 y t1. Por tanto, en ltima instancia, usa el tiempo en general y no un tiempo
fechado. Se puede ver fcilmente que, un historiador dice que la primera particin de Polonia tuvo lugar en
1772 o que la Segunda Guerra Mundial dur desde el 1 de septiembre de 1939 hasta el 9 de mayo de
1945, se interesa por el tiempo de un modo distinto al del fsico: especifica la fecha de la primera particin
de Polonia y la fecha del comienzo y el final de la Segunda Guerra Mundial. A veces, no slo los historiadores utilizan el tiempo fechado, sino tambin los paleontlogos, gelogos, paleo-zologos, botnicos que se
interesan por los cambios en el reino vegetal, etc. Como resultado de sus investigaciones, todos ellos fabrican
narraciones histricas. Mientras que un representante de las ciencias no histricas puede usar tiempo fechado, los historiadores, a veces, usan el concepto de tiempo en general. Esto ocurre, por ejemplo, cuando un
historiador dice que en el siglo XVIII los campesinos polacos estaban obligados a aportar trabajo servil tres
das por semana. Se puede advertir inmediatamente que el tiempo histrico en general se refiere aqu a un
espacio de tiempo marcado en la escala cronolgica. Por tanto, la generalidad del tiempo tiene una naturaleza
relativa. El tiempo en general slo aparece, en las narraciones, en afirmaciones estrictamente generales,
explcitas o implcitas.
3.
Tipos de narraciones histricas cientficas. Literales de crnicas frente a historiografa
La referencia al tiempo, que basta para distinguir las narraciones histricas entre todas las narraciones,
no basta para caracterizar las narraciones histricas cientficas. No toda secuencia fechada (explcita o implcitamente) de afirmaciones sobre el pasado podra clasificarse como producto del proceso investigador de
un historiador, ni incluirse, por tanto, en la categora de conocimiento histrico cientfico. Pero dnde debemos trazar la lnea de divisin entre las narraciones cientficas y las que no cumplen la anterior condicin?.
Parece que podemos comenzar nuestra bsqueda de respuestas a esta pregunta en la distincin entre literatura, crnicas e historiografa, o, en otras palabras, entre las narraciones de los cronistas y narraciones histricas, distincin que se encuentra en algunos estudios de filosofa de la historia.
Las narraciones histricas, excepto las narraciones histricas corrientes, que no son productos de la investigacin estudiosa y que no nos interesan aqu, puede identificarse, a su vez, con las narraciones histricas
cientficas.
La conocida distincin de B. Croce entre la literatura de crnicas y la historiografa4 no es lo suficientemente precisa como para permitirnos describir su postura con claridad. En cualquier caso, en su opinin, la
historiografa es informar sobre los hechos que nos interesan (de modo que toda la historia es historia actual),
3. Cfr. N. Rotenstreich, Hisorical Time, en Between Post and Present, New Haven, 1958, pgs. 5l-134. Las observaciones del presente autor difieren
en cierto modo de la opinin de Rotenstreich, que explica el curso del tiempo en trminos causales. Ver tambin G. Simmel, Problem der Historischen
Zeit, Berln, 1916. Rotenstreich, que considera el tiempo histrico como una concrecin del tiempo en general, no est de acuerdo con Simmel, que
sostiene que el tiempo en la historia es una determinada relacin entre los hechos, mientras que la historia como un todo es temporal.
4. Cfr. Theories of History, pg. 78 (que incluye una seccin de Teora e prctica della storiografa). Ver tambin A. Danto, op. cit., pg. 116.
195
Jerzy Topolski
mientras que una crnica, aunque est escrita de modo contemporneo, es historia muerta, que informa
sobre hechos histricos, sin relacionarlos con nuestros intereses.
Esto puede interpretarse de modo que B. Croce ve la diferencia entre la literatura de crnicas y la
historiografa en el problema de la seleccin.
W. H. Walsh5 distingue las narraciones simples de las significativas, y cree que la investigacin histrica
se puede concebir de dos maneras.
A.Danto6 tiene razn al sealar que una narracin (interpretada como resultado de la investigacin de un
historiador) puede ser slo significativa, de lo que se deduce que las narraciones simples de Walsh deben
considerarse como crnicas. Es cierto que Walsh cree que era precisamente el programa de una narracin
simple lo que Ranke incluy en su famosa formulacin que exige una descripcin exacta de lo que ocurri
(y as es como define Walsh las narraciones simples), pero se puede demostrar fcilmente que minusvalor el
programa el programa de Ranke al atribuirle el rechazo de las narraciones significativas. Si especificamos
los siguientes significados posibles (aunque no son todos) de las narraciones histricas: pragmtico, terico,
gentico y explicativo7, sera correcto decir que Ranke slo se opona a las narraciones pragmticas (aunque,
como hemos dicho, en la prctica no las evitaba) y no se interesaba por las narraciones tericas, pero
prestaba atencin especial a la reconstruccin de las secuencias genticas, es decir, agrupaba los hechos por
su importancia en esas secuencias y, por tanto, no quera romper con la narracin significativa, que, despus
de todo, da sentido a la labor de un historiador.
Pero ni la seleccin de los hechos ni el rebasar la exacta definicin de Walsh (dos caractersticas que estn
estrechamente relacionadas) abarcan la diferencia entre una crnica y una narracin histrica cientfica.
Evidentemente, podramos elaborar el concepto de Cronista Ideal (C. I.) 8 y atribuirle una serie de caractersticas adems de la bsica; en concreto, la bsqueda de una informacin verdadera de los sucesos, es decir, un
registro indiscriminado de los sucesos observados, que da lugar a una narracin que no tiene significacin
ms que como una descripcin de los hechos tal y como ocurrieron. El producto de esa operacin estara muy
lejos de lo que realmente sucede. No podemos ni imaginar un C. I. como se, porque todo acto cognoscitivo
implica una seleccin. Incluso el registro del suceso ms simple (y un C.I. no puede registrarlos todos) en un
acto selectivo. No podemos, por tanto, privar a un C. I. de la facultad de seleccionar, de donde se deduce que
no podemos imaginar una crnica escrita por un C. I. que no vaya ms all de una simple descripcin. Hasta
el registro de un suceso en algunos anales va ms all de la sola descripcin: un anal slo transmite informacin sobre algunos sucesos, es decir, sobre los sucesos que un cronista crey suficientemente importantes
(significativos). Ni siquiera la elaboracin de un C. I., si no queremos que sea totalmente artificial, puede
suponer que un C. I. fabrica una descripcin exacta, y slo una descripcin exacta. Y sin embargo, parece
que la lnea fronteriza entre la literatura de crnicas y la historiografa, si un C. I. est dotado de la facultad
de seleccionar, hay que buscarla en alguna otra parte, lo cual significa que la seleccin no basta, por si sola,
para dar a una narracin histrica la categora de cientfica. En lugar de elaborar un C. I., elaboramos el
concepto de Cronista Real (C. R.) e intentaremos enumerar las caractersticas que puede tener y las que,
necesariamente, puede tener. Podemos imaginar que un C. R. no slo busca la verdad y elabora un informe
selectivo, sino que adems intenta (en lo posible) explicar los sucesos que describe, ordenarlos en secuencias
genticas (por supuesto, no ms largas que el perodo de sus observaciones) e incluso puede interesarse por
sus aspectos tericos, como demuestran las obras de Ibn Khaldun9. Un C. R., evidentemente, describe slo lo
que tiene lugar durante su vida y lo que puede registrar por si mismo, aunque sea indirectamente basndose
en los relatos de sus contemporneos. Limitar a un C. R. a sus propias observaciones sera solamente una
ficcin muy lejana de los hechos.
Se puede ver que incluso un C. R. muy inteligente y perfectamente cultivado tiene, necesariamente, un
campo de visin muy reducido, teniendo en cuenta que registra los hechos corrientes (que, despus de todo,
es el significado de la palabra cronista). Como esta limitacin no vale para un historiador, slo este ltimo
5. W. H. Walsh, Introduction to the Philosophy of History, Londres, 1951, pgina 31.
6. A. Danto, op. cit., pgs. 116 y ss.
7. Esta distincin es hecha por A. Danto, op. cit., pgs. 123 y ss.
8. En A. Danto (pg. 149), el concepto de Cronista Ideal tiene un sentido diferente.
9. Pero si tenemos en cuenta toda su produccin lo llamaramos ms bien un historiador.
196

tiene oportunidad de fabricar narraciones histricas cientficas. La limitacin del campo de visin de un C.
R., que es la lnea diferenciadora entre la literatura de crnicas y la historiografa, resulta del hecho de que un
C. R., una vez que ha registrado un suceso no sabe lo que sucede a continuacin, y no sabe sus consecuencias. Por supuesto, un C. R. puede describir hechos pasados (es decir, pasados respecto a su situacin en el
tiempo), cuyos efectos, hasta cierto punto, puede valorar, pero entonces deja de actuar como un cronista y
comienza a actuar como un historiador. Por tanto, un C. R. no haba podido escribir en 1454 que la Guerra
de los Trece Aos acababa de comenzar (una guerra entre Polonia y la Orden Teutnica), o registrar, el 22 de
abril de 1870, que ese da haba nacido Vladimir Lenin, dirigente de la Revolucin de Octubre.
Un historiador, por el contrario, al escribir la historia de la Guerra de los Trece Aos o una biografa de
Lenin, utiliza su conocimiento de ese hecho total desde el principio de su narracin. Escribe, por tanto, como
si dijramos, bajo la carga de ese conocimiento o, en otras palabras, desde la perspectiva de un suceso
pasado. Sabemos perfectamente que el concepto de hecho vital (un sistema) es relativo, ya que los sistemas
ms pequeos son elementos de otro ms amplios, que, a su vez, son elementos de macrosistemas, etctera
(ver captulo X), pero, ex post facto, se suele saber dnde trazar el lmite de un hecho, aunque estos son los
problemas ms discutidos entre los historiadores. En la investigacin histrica, slo un hecho pasado puede
ser materia de anlisis cientfico; por tanto, cuanto ms in statu nascendi est todava un suceso descrito,
ms se parecer un historiador a un cronista. Para un historiador, la perspectiva temporal es una condicin
necesaria para abarcar el desarrollo de sistemas concretos, es decir, sus relaciones que indican sus papeles
respectivos en el proceso histrico. No podemos analizar cientficamente un suceso, no slo antes de que
termine, ni siquiera antes de que produzca resultados.
Para el C. R. el futuro es algo desconocido; como mucho, puede prever de algn modo el curso de los
acontecimientos, lo cual puede aadir un tinte especial a su crnica, pero su prediccin no puede sustituir al
conocimiento de lo que ocurri ms tarde. Ese conocimiento, que es patrimonio del historiador, constituye la
principal diferencia entre un C. I. y un C. R., por un lado, y un historiador, por otro, y por tanto, tambin,
entre la literatura de crnicas y la historiografa. Una crnica est necesariamente escrita desde la perspectiva de un topo, mientras que la historia debe escribirse desde el punto de vista de un guila. Esta metfora, por
supuesto, no pretende minusvalorar la importancia de las crnicas o exagerar el papel de la historiografa:
slo quiere mostrar las condiciones reales. En este sentido, hay que mencionar a algunos historiadores que se
aprovechan de las oportunidades que les ofrece su perspectiva temporal en muy pequeo grado, y construyen
sus narraciones como si no conocieran el curso posterior de los acontecimientos; con ello actan ms como
cronistas que como historiadores; se interesan ms por los hechos que por su significado histrico.
As, un historiador que va a construir una narracin histrica est dotado, adems de las caractersticas
que podemos atribuir a un C. R., de la posibilidad de utilizar la dimensin temporal, mientras que un C. R.
ve, como si dijramos, todo al mismo nivel.
En este punto es indispensable referirnos a nuestro concepto de conocimiento no basado en fuentes. Es ese
conocimiento el que permite, principalmente, que un historiador utilice la dimensin temporal. Cuanto mejor
y ms completo sea su conocimiento no basado en fuentes, mejor cumplir sus tareas en una narracin
histrica cientfica. Los anlisis metodolgicos ms antiguos, que no usaban el concepto de conocimiento no
basado en fuentes, no estaban en posicin de definir ms estrictamente la diferencia entre literatura de crnicas e historiografa. Evidentemente, el conocimiento basado en fuentes (relativo en sentido efectivo), que
ilumina un hecho concreto, participa tambin, plenamente, en la utilizacin, por parte del historiador, de su
perspectiva temporal.
He aqu un ejemplo de utilizacin de la perspectiva temporal sobre la base de un conocimiento histrico
no basado en fuentes y amplio: En comparacin con las corrientes que haba en Italia o Alemania, o en los
Pases bajos, la vida inglesa estaba econmicamente atrasada. Pero incluso sus lagunas estacadas fueron
revueltas por los remolinos y torres del torbellino continental. Cuando Enrique VII lleg al trono, la organizacin econmica del pas difera poco en la poca de Wycliff. Cuando muri Enrique VIII, lleno de aos y
de pecados, se poda distinguir ya algunas de las principales caractersticas que iban a diferenciarlos hasta la
llegada del vapor y de las mquinas aunque todava dbilmente. La puerta que segua cerrada era la de la
expansin colonial, y cuarenta aos ms tarde comenzaron los primeros experimentos de la expansin colonial10. R.H. Tawney describe as la situacin econmica en Inglaterra en el momento de la ascensin de
10. R. H. Tawney, Religin and The Rise of Capitalisn, pgs. 70-71
197
Jerzy Topolski
Enrique VII (1458-1509) al trono, y valora su lugar en el desarrollo econmico de Inglaterra; para ello,
utiliza explcitamente su conocimiento sobre los tiempos que vinieron ms tarde. Es evidente que estas referencias no siempre son explcitas; basta con que la narracin, globalmente, est escrita de una perspectiva
temporal especficas. Ms an, el mismo hecho de que los historiadores emprendan ciertos estudios muestra
que estn convencidos de la necesidad de tales estudios, y eso, a su vez, es un resultado de la valoracin de la
importancia de determinados hechos en el proceso histrico.
Consideremos ahora un texto que se ocupa de hechos con un alcance temporal menor que los tratados por
Tawney en el pasaje mencionado anteriormente. H. Madurowicz, al investigar los precios de los cereales en
la parte occidental de la Polonia Menor en la segunda mitad del siglo XVIII, escribi: En 1785 comenz una
rpida alza. (...) Los precios que subieron ms fueron los del trigo, centeno y cebada; se doblaron en los
cuatro aos siguientes. (...) Ya en 1789 se observ una cada de los precios (...), pero los precios no bajaron
hasta el nivel de 1780-1785, y su cada no dur mucho. Los precios en 1792, cuando eran ms bajos, eran un
50 por 100 ms altos que en una baja similar durante 1780-178511. Aunque ciertos hechos del mismo tipo se
registran aqu ao por ao, por orden cronolgico, se puede advertir que un cronista que hubiera estado
haciendo sus informes en 1785 no habra podido escribir en ese momento que haba comenzado una rpida
alza, que los precios se haban elevado al mximo durante los cuatro aos siguientes y que en 1792 haba
visto la mayor cada de precios, etctera. Aqu, tambin, la narracin se construye desde la perspectiva de un
conocimiento bastante completo de los hechos en cuestin.
La perspectiva temporal es el criterio ms general que diferencia las narraciones histricas de las crnicas. Otros criterios, secundarios, definen los tipos de narracin. Advirtase que estos tipos han sido ampliamente tratados en la segunda parte de este libro, donde se distinguieron la narracin pragmtica, crtica,
erudita-gentica, estructural y dialctica.
4. Imaginacin histrica
La elaboracin de narraciones histricas, es decir, narraciones con una perspectiva temporal, requiere de
varios instrumentos, que son componentes o funciones del conocimiento no basado en fuentes. Entre estos
instrumentos estn, en primer lugar:
1) Imaginacin histrica;
2) Lenguaje;
3) Clasificacin y ordenacin de conceptos;
4) Deduccin contra-objetiva.
La imaginacin histrica, que interviene es la construccin de sntesis y en la narracin, es decir, en la
construccin de narraciones como manifestacin externa de los resultados de la investigacin histrica, tiene
que estudiarse an en detalle. De cualquier forma, es sabido que una serie de hechos establecidos y de explicaciones propuestas no bastan para la construccin de una narracin coherente. Si se quiere convertir todo
eso en un todo y verlo desde una perspectiva temporal, el historiador debe ser capaz de hacer un uso pleno del
conocimiento que ha acumulado; ese conocimiento acumulado supone una cierta saturacin de su memoria,
que aumenta con su experiencia de estudioso y su erudicin creciente (incluida la erudicin en problemas
tericos). Esta capacidad consiste en relacionar el conocimiento basado y no basado en fuentes, lo cual da
lugar a una visin integral ms o menos clara de las estructuras. En este punto es donde se pueden manifestar
la personalidad de un historiador y sus propias contribuciones al procesamiento de los datos que ha recogido.
Cuando en el pasado la gente discuta si la historiografa es un arte o una ciencia, lo que vean elementos de
arte en la labor de un historiador los atribuan a su imaginacin y a sus contribuciones individuales al trabajo. Esta capacidad de los estudios que eran famosos por sus amplios conocimientos se llamaba, muchas
11. H. Madurowiez-Urbanska, Ceny zboza w zachodniej Malopolsce w drugiej polowie XVIII wieku (Precios de los cereales en la parte occidental de
Polonia Menor en la segunda mitad del siglo XVIII), Varsovia, l963, pg. 60.
198

veces, intuicin. Este autor la llamaba ms bien imaginacin histrica, y la interpretara como una funcin
del conocimiento no basado en fuentes de un historiador. Ese conocimiento no basado en fuentes, que satura
su memoria, le permite formar un cuadro ms o menos apropiado de los hechos pasados que le interesan. Ese
cuadro, a su vez, le permite pensar constantemente, mientras elabora una narracin, en el todo reconstruido
que es un reflejo de ese cuadro.
5.
El lenguaje de las narraciones
El lenguaje es el instrumento fundamental de la narracin. Un lenguaje incluye un vocabulario (es decir,

la serie de palabras de las que estn formadas las oraciones), una gramtica (que establece las reglas para
construir las oraciones a partir de las palabras) y las funciones semnticas de las palabras, funciones que
atribuyen significados especficos a las palabras y a las oraciones. Para usar un lenguaje concreto correctamente hay que conocer no slo el vocabulario y la gramtica, sino tambin sus reglas semnticas (es decir,
comprender los significados de las palabras y las oraciones). En la metodologa de las ciencias se hacen una
distincin entre los lenguajes naturales (tnicos) y los artificiales. La historia es una de las disciplinas que
usan los lenguajes naturales. Evidentemente, esto implica grandes peligros, ya que los significados de la
palabra en los lenguajes naturales son vagos y las reglas gramaticales no evitan las ambiguedades, pero en el
nivel actual del desarrollo de la ciencia sera difcil imaginar que pudiera ser de otro modo.
Esto sugiere la exigencia de que el lenguaje usado en la investigacin histrica y en la historiografa
debera facilitar al mximo la comunicacin entre los investigadores, por un lado, y entre los investigadores
y el pblico, por otro; esto tambin vale para las populares12. Aqu surgen dos cuestiones: el uso de palabras
lo menos vagas posible, desde luego, hasta donde lo permita la materia de una narracin concreta1 13, y el uso
de diversos conceptos con los significados que han sido elaborados en las disciplinas donde se usan
profesionalmente. As por ejemplo, si un historiador usa conceptos como grupo social o inversiones debe
darse cuenta de que son la materia de inters terico de la sociologa y la economa, respectivamente, y que,
por tanto, puede obtener la informacin ms precisa sobre ellos de socilogos y economistas. La observancia
de esto es una condicin sine qua non de toda actividad integradora en las ciencias sociales y en las humanidades (y no slo en ellas, aunque en los dos grupos mencionados de disciplina la cuestin es particularmente
crucial). Por el momento, hay demasiada regligencia en estos asuntos, debido a un conocimiento no basado
en fuentes insuficientes. Por ejemplo, si un historiador confunde la propiedad con la posesin, esto muestra
que carece de una educacin legal fundamental. Por tanto, las exigencias planteadas al historiador son grandes.
Un historiador no puede excusarse por no consultar a socilogos, psiclogos, economistas, e incluso
cientficos naturales, en lo que puedan ser necesarios. La vida humana es compleja, y la aproximacin del
historiador a ella debe ser, en lo posible multilateral. La investigacin histrica es un proceso integral por su
propia definicin, y todas sus divisiones internas son simples manifestaciones de hecho de que los investigadores se especializan en diversos campos, lo cual no les excluye el deber de hacer un acercamiento integral a
todos los problemas.
El lenguaje de cualquier narracin histrica no es slo uno de los lenguajes naturales, sino que adems es
de naturaleza emprica: se descifra sobre la base de nuestro conocimiento de un cdigo semntico-objetivo
concreto que se apoya en un sistema dedo de conocimientos empricos14. El conocimiento del vocabulario y
las reglas de ese lenguaje y de la orientacin en este sistema de conocimiento emprico es suficiente y necesario para la comprensin del lenguaje de la investigacin histrica.
12. El lenguaje de las obras divulgativas es un problema importante pero aparte, que no trataremos aqu. Cfr. V. Lesnodorski, Historia i spoleczenstwo.
Problemy informacji i porozumienia (Historia y sociedad. Problemas de informacin y comunicacin), Kwartalnik Historyczny, nm. 3. 1965, pgs.
539-563. Une la divulgacin del conocimiento histrico con la difusin del modo del pensamiento cientfico, y tanbin seala el hecho de que el problema
vara en cada pas.
13. Cfr. M. Bloch, Apologie pour phistoire ou mtier d historien, pgs. 79-97.
199
Jerzy Topolski
En las narraciones histricas, junto al lenguaje emprico, encontramos muchas veces metforas15. Pueden
ser trminos aislados, tales como las sincdoques (por ejemplo, El duque de hierro, por Wellington) o
perfrasis (por ejemplo, el autor de El Capital, por Karl Marx) o pueden ser oraciones completas. Entre las
oraciones metafricas (no empricas), que se descifran segn un cdigo semntico-ficticio y las semnticoobjetivo, hay que distinguir entre las afirmaciones contra-objetivas y ficticias. Las primeras discrepan de un
sistema concreto de conocimientos empricos (si se toman literalmente), pero de todas formas, cuando se
descifran, afirman algo. Consideremos, como ejemplo, este pasaje, lleno de metforas, que entendemos bastante bien, e incluso mejor que si no las tuviera. El poder econmico, que en Italia haba estado en casa
durante mucho tiempo, estaba filtrndose por mil agujeros y bocas a Europa Occidental desde haca un siglo;
con el auge de los grandes descubrimientos, la marea lleg hasta el pecho. Cualquiera que sea su certeza
como juicio sobre la poltica del siglo XV, el veredicto convencional sobre su futilidad hace escasa justicia a
su importancia econmica. Fue en una poca de anarqua poltica cuando las fuerzas destinadas a dominar el
futuro pusieron a prueba sus alas. La poca de Coln y de Vasco de Gama fue preparada por la paciente
labor de los cartgrafos italianos y los marinos portugueses, as como la poca de Crompton y Watt lo fue
por los oscuros experimentos de precursores annimos. Lo que plante el problema que iban a resolver los
hroes de la poca fue la necesidad material16. Lo mismo se puede decir de las siguientes afirmaciones. El
lazo que mantena unidas a las organizaciones laboristas y conservadoras, respectivamente (...) no eran la
teora o los principios (...), sino las permanentes hendiduras religiosas y sociales a las que los dos partidos
daban expresin poltica17, y Durante los ocho aos siguientes, no slo la rgida estructura anti-jacobina de
los tiempos anteriores, sino incluso la Constitucin britnica, comenzaron a romperse y someterse en lugares
inesperados18. Las ancdotas, muchas veces, funcionan como metforas19. Sin embargo, ambas pueden ser
slo aadidos que iluminen las narraciones, aadidas que slo son legtimos cuando se han formulado las
ideas bsicas en el lenguaje emprico, y sin ancdotas.
Las afirmaciones sobre los hroes de las novelas de Walter Scott son ejemplos de afirmaciones ficticias,
que no tienen sitio en las narraciones histricas.
Se ha preguntado muchsimas veces si la literatura histrica bebera incluir (o incluye) elementos de arte.
En vista de la falta de afirmaciones ficticas, en los estudios histricos no se incluyen obras literales en el
sentido total del trmino, pero hay muchos ejemplos de historiadores que eran magnficos estilistas, y que
muestran que la precisin cientfica puede ir de la mano de la belleza en el lenguaje. Pero no nos referimos
aqu al estilo de muchos autores, especialmente del siglo XIX, que era pomposo y cuasi-literario, sino al
estilo claro que tiene la transparencia y la simplicidad del cristal.
6.
Clasificacin y ordenacin de conceptos
Varios conceptos sobre clasificacin y ordenacin son corrientes en las narraciones 20. Se usan para resumir y ordenar nuestro conocimiento. Un concepto (trmino) clasificador es cualquier predicado de un argumento (es un hombre, es un noble, es rojo). Un predicado, por tanto, indica la propiedad atribuida es un
objeto x. Seala la serie de todos los objetos que satisfacen la funcin P (x) se interpreta como x particip en
14. J. Giedymin y J. Kmita, Wyklady z logiki formalnej teorii Kcomunicacji i metodologii nauk, ed. cit., pgs. 73 y ss.
15. Cfr. J. Pelc, Semiotic Funtions as Applied to The Analvcis of the Concept of Metaphor, en Studies in Functional Logical Semiotics of Natural
Language, La Haya, 1971, pgs. 142-194.
16. R. H. Tawney, Religin and the Rise of Capitalism, ed. cit., pg. 67.
17. G. M. Trevelyan, History of England, Londres-Nueva York, 1947, pg. 465.
18. Ididem, pg. 624.
19. Sobre el papel de las ancdotas, ver el interesante comentario de Soboul, op. cit., pg. 277.
20. Sobre esta cuestin, ver J. Giedymin Kmita, op. cit., pgs. 210 y ss. T. Pawlowski, Pogecia typologiczne w naukach historyeznych (Conceptos
tipolgicos en las disciplinas histricas), Studia Metodologiczne, nm. 3, 1967; Y. Lazari-Pawlowska, O pojeciu typologicznym w humanisty
(Conceptos tipolgicos en las humanidades), Studia Filozoficzne, nm. 4, 1958, pgs. 30-53. La obra clsica (adems de las M. Weber) es la de C. G.
Hempel y P. Oppenheim, Der Tipusbegriff im Lichte der neuen Logik, Leiden, 1936. El concepto de tipos ideales (abstracciones) en las obras de Marx
es analizado por L. Nowak en su excelente estudio U. podstaw marksowskiej metodologii nauk, Varsovia, 1971.
200

la Revolucin de octubre, el contenido de P es la propiedad de participar en la Revolucin de octubre.
Cualquier concepto clasificador divide la serie de todos los objetos en dos subseries: la de los objetos que
tienen una propiedad P concreta, y la de los que no tienen esa propiedad. El criterio de clasificacin es una
relacin de equivalencia definida en una serie concreta. Los predicados tienen la misma posicin legal que
(...), tiene los mismos ingresos que (...), etctera, son ejemplos de este tipo de relaciones. Una relacin de
equivalencia nos permite, para volver al ejemplo anteriormente mencionado, agrupar todos los objetos en las
dos subseries: la de los participantes y la de los no participantes en la Revolucin de octubre. Para ser una
clasificacin debemos conocer bien la estructura de un objeto concreto, para averiguar s se caracteriza
realmente por el trmino clasificador implicado. Como los trminos de clasificacin se desarrollan gradualmente en el curso de la investigacin, lo cual significa que muchos trminos que se encuentran en las fuentes
deben sustituirse por trminos de clasificacin modernos, la tarea de clasificar un objeto determinado como
elemento de una serie dada encuentra, muchas veces, grandes dificultades. Por ejemplo, podemos tener que
considerar si un partido poltico determinado debe clasificarse como progresista o conservador, si una unidad
de produccin concreta es ya una fbrica o todava el taller de un artesano, si una localidad que en una fuente
concreta es dominada ciudad debe clasificarse como ciudad o como un establecimiento agrcola, etctera.
Esto muestra claramente que en cada caso debemos usar, mentalmente, ciertas definiciones o trminos explicativos (los del partido poltico progresista, ciudad, fbrica, etctera). Al clasificar ciertos objetos formulamos a estas definiciones y trminos explicativos nosotros mismos, o usamos unos que ya existen.
Los conceptos (trminos) que ordenan una serie concreta son predicados de dos argumentos cada uno,
tales como es ms alto que (...), es ms avanzado que (...), es menos moderno (...), es anterior a (...),
etctera. Son, por tanto, ciertos todos formados por dos partes una que es una formulacin del criterio de
precedencia (en un cierto orden), y otra, el criterio de igualdad en algn aspecto. Los conceptos de ordenacin no nos permiten dividir una serie en dos subseries, pero nos permiten ordenar sus elementos segn la
intensidad de una determinada propiedad. Cada uno de estos conceptos se puede describir lgicamente por
las dos funciones oracionales siguientes:
A) xPy (x precede a y en algn aspecto);

B) xIy (x es igual que y en algn aspecto).
Los trminos de ordenacin deben usarse muchas veces en las narraciones histricas. Si los usamos, nos
interesa principalmente si los objetos en cuestin se pueden distinguir o no respecto a una relacin determinada, por ejemplo, si a o b tienen los mismos ingresos, es decir, si se pueden incluir en la misma subserie,
diferenciada por referencia a los ingresos, etctera.
Los conceptos de clasificacin y ordenacin nos acercan a los conceptos tipolgicos, que han sido tan
discutidos en la metodologa cientfica.
Son conceptos (predicados) sin los que difcilmente podramos imaginar las narraciones histricas, ni,
prcticamente, todas las narraciones de las humanidades y las ciencias sociales.
T. Pawlowski, al analizar los conceptos tipolgicos en la investigacin histrica, dice que cada uno de
estos conceptos est formado por
1) un concepto de clasificacin;
2) un sistema de ordenacin de conceptos relacionados con el primero.
Seria difcil, muchas veces, marcar el lmite entre los conceptos de clasificacin y los tipolgicos. Los
conceptos tipolgicos (tipos) nos permiten describir el mundo, comparando ciertos fenmenos con esos tipos.
Podemos distinguir dos clases de tipos ideales (y tambin afirmaciones que incluyen conceptos de tipo ideal).
En Max Weber esos conceptos no se refieren a hechos empricos; su papel es slo heurstico y clasificador,
ya que sirven como medidas sui generis. Por el contrario (ver captulo XXI), en K. Marx son de naturaleza
realistas (emprica): nos informan sobre el mundo emprico y pretenden ayudarnos a explicar los hechos. Se
forman dejando de lado las propiedades del objeto ideal construido que, en nuestra opinin, son secundarias;
llegamos as a conceptos como la democracia en general, un capitalista que acta siempre racionalmente,
201
Jerzy Topolski
etctera. No hay duda de que los tipos ideales realistas pueden desempear ms funciones en la ciencia
(especialmente en la investigacin histrica) que los tipos ideales instrumentales. El historiador tiene como
principio que, a pesar de las simplificaciones que no puede evitar, de todos modos, debe informar siempre
sobre el curso real de los acontecimientos.
Con lo que se ha dicho anteriormente, podemos ver bastante claro el problema de los llamados conceptos propios de la investigacin histrica21. La afirmacin de que la investigacin histrica, necesariamente,
debe formular sus propios conceptos, parece errnea desde el punto de vista del desarrollo de la ciencia. Es
mucho ms adecuado exigir que los historiadores se beneficien de los logros de otras disciplinas. Esto vale,
sobre todo, para los trminos que podran llamar ahistricos: grupo social, produccin, inversiones, dinero,
cultura, revolucin, mquina, clima, conducta, auto-regulacin social, sistema, etctera. Otra cosa es lo que
sucede con los trminos que se llaman histricos. Estos conceptos suelen elaborarse por parte de los propios
historiadores, que promocionan as datos para los estudios de los conceptos ahistricos. Los conceptos histricos (es decir, los conceptos propios de la ciencia histrica) incluirn as trminos como feudalismo, Renacimiento, luchas de liberacin nacional, izquierda social, jacobinos, etctera. Muchos de ellos, desarrollados
primero en la investigacin histrica, se han convertido en materia de anlisis tericos en otras disciplinas,
para volver ms tarde, de forma procesada, al rea de la investigacin histrica. Se puede esperar, por
ejemplo, que feudalismo, que es todava un concepto histrico, se pueda convertir en materia de anlisis
econmico, como ocurri con capitalismo, y as pierda su categora de algo propio de la ciencia histrica.
Se puede decir que no hay una serie constante de conceptos que sean propios de la historia: hay un intercambio incesante de avances entre las divisiones disciplinas, que se manifiesta tambin en la tarea unida de dar
precisin a varios conceptos. Los historiadores deberan participar en esa colaboracin en mayor medida de
lo que lo han hecho hasta ahora, ya que ello aumentara la precisin de las narraciones histricas.
7.
El papel de la deduccin contra-objetiva
Parece que E. Nagel22 y J. Giedymin23 tienen razn al sealar la importancia cognoscitiva de la inferencia
contra-objetiva en la ciencia. J.Giedymin dice que una condicin necesaria de una valoracin positiva de la
funcin cognoscitiva de la inferencia contra-objetiva es que una disciplina concreta tenga un amplio cuerpo
de conocimientos nomolgicos que sea ms o menos universalmente aceptado por sus representantes, quienes, adems, deberan profesar una filosofa de la ciencia que suponga que todas las afirmaciones cientficas
(en las disciplinas empricas) tienen naturaleza hipottica, y que las tareas de la ciencia no se limitan a
registrar los resultados de las observaciones24. Por tanto, los representantes de la concepcin positivista de
la ciencia (fenomenalistas, induccionistas, idiografistas) se opondrn a la inferencia contra-objetiva, porque,
para ellos, las afirmaciones de observacin son los componentes finales de la ciencia y los criterios finales de
veracidad, lo cual no admite la consideracin de afirmaciones que contradigan la observacin. E. Nagel
seala tambin el papel considerable de la inferencia contra-objetiva en la investigacin histrica.
Hay que hacer una distincin entre las preguntas contra-objetivas (preguntas de decisin y de
complementacin) y los condicionales contra-objetivos. La pregunta:
1) Si no hubiera existido la confederacin de Bar, habra ocurrido de todos modos la primera particin
de Polonia?
Es un ejemplo de pregunta contra-objetiva de decisin.
Estas preguntas son un elemento (normalmente implcito) de las explicaciones histricas. Ya que si aceptamos que la confederacin de Bar (una accin armada de la clase media, organizada en 1768, que complic
21. Cfr. J. Dutkiewicz, Pojecia wlasne nauki historycznij, Rocznik Lodzki, volumen V, 1962, pgs. 25-32.
22. E. Nagel, The Structure of Science, ed. cit., pgs. 588 y ss.
23. J. Giedymin Charakterystyka pvtan i wnioskowan kontrafaktycznych Studia metodologiczne, nm. 1, pgs. 23-45.
24. Ibidem, pgs. 35-36.
202

enormemente la posicin poltica de Polonia) fue una de las causas de la primera particin de Polonia,
preguntamos de este modo si la particin habra ocurrido sin la confederacin de Bar (y en este caso, contestamos negativamente a la pregunta). Al mismo tiempo, planteando una pregunta contra-objetiva de decisin,
intentamos averiguar la importancia histrica del hecho cuya existencia pasada negamos en un experimento
mental (en este caso, la existencia de la Confederacin de Bar). Esto muestra el doble papel de la pregunta
contra-objetiva: por un lado, apoya una hiptesis determinada sobre un nexo causal entre dos hechos, y por
otro (suponiendo que se niega un hacho histrico que realmente s ocurri), subraya la importancia histrica
(es decir, el papel en el desarrollo de un sistema concreto) del hecho que se niega en el experimento mental.
Ms o menos, ocurre lo mismo con las preguntas contra-objetivas de complementacin, tales como:
2) Qu habra ocurrido en Europa si Hitler hubiera vencido?
Al analizar nuestra respuesta a esta pregunta queremos subrayar an ms el terror y la naturaleza inhumana de la poltica nazi. En este caso, esta pregunta no est relacionada con ninguna explicacin histrica.
Pero, por ejemplo, la pregunta:
3) Cul habra sido el destino de Europa si las potencias occidentales no hubieran firmado los acuerdos
de Munich?
Se puede relacionar con las explicaciones. Por ejemplo, podemos creer que el pacto de Munich fue una de
las causas de la Segunda Guerra Mundial, y reflexionar, en relacin con ello, sobre lo que habra ocurrido
(por ejemplo, que hubiera estallado la Segunda Guerra Mundial) si el pacto de Munich no se hubiera firmado. Al mismo tiempo, al utilizar la pregunta 3) aumentamos o disminuimos la importancia histrica que
atribuimos al pacto de Munich.
Los condicionales contra-objetivos difieren de los condicionales ordinarios (implicaciones) del tipo si p,
entonces q, porque tienen el antecedente formulado gramaticalmente, de tal modo que se niega p. Si p es un
elemento aceptado de nuestro cuerpo de conocimientos, su negacin es un supuesto hecho contra los hechos
(de aqu el trmino contra-objetivo).
He aqu ejemplos:
4) Si Espaa no se hubiera envuelto en la expansin colonial, habra evitado la regresin econmica;

5) Si no hubiera sido por las leyes de Napolen, la descomposicin del sistema feudal en algunos pases
habra sido an ms lenta.
En estos casos, tambin, la inferencia contra-objetiva nos ayuda a subrayar la importancia histrica de un
hecho, persona u objeto concretos.
Mientras que las preguntas contra-objetivas suelen aparecer en las narraciones histricas de forma latente, los condicionales contra-objetivos son a menudo explcitos: incluyen algunas formulaciones que comienzan con supongamos que (...), (si aceptamos que (...), etctera, aunque el caso de este grupo nos encontramos tambin con condicionales ordinarios.
Los elementos de la inferencia contraobjetiva se encuentran muchas veces en la sustentacin de la hiptesis, aunque aqu el aspecto del problema es algo diferente del de loas casos tpicos de inferencia contraobjetiva.
En el caso de las hiptesis no sabemos an si una hiptesis concreta niega algn conocimiento aceptado, por
que estamos an en el proceso de ampliar nuestro conocimiento. Supongamos que consideramos la hiptesis
a y no a, y que incluimos en nuestro cuerpo de conocimiento, como comprobada, la hiptesis a. En este caso
la inferencia del tipo si aceptamos que no a (...), usada en el proceso de comprobacin, demuestra ex post
facto ser contra-objetiva, por que su antecedente niega una afirmacin aceptada.
Cuando ms amplio sea nuestro conocimiento general de las relaciones entre los hechos, mayor ser la
importancia prctica de la inferencia contraobjetiva en el proceso investigador. Ya que, al modificar una
afirmacin aceptada que es un elemento de nuestro conocimiento, solemos usar nuestro conocimiento inmutable de las relaciones generales. Por tanto, 4) slo tiene sentido el proceso investigador si conocemos las
relaciones entre el crecimiento econmico de un pas y determinadas actividades, o sea, si conocemos las
203
Jerzy Topolski
regularidades del crecimiento econmico en el perodo de la expansin colonial. Igualmente, con 5), debemos
conocer las relaciones entre la legislacin y otros hechos. Tambin necesitamos un conocimiento adecuado de
la configuracin real del proceso histrico con referencia a las partes de ese proceso que estudiamos.
204
en Metodologa de la historia, Captulo XXIV, Ediciones Ctedra,

Madrid, 1991, pp. 239-506.
Jerzy Topolski
Componentes de las narraciones:

afirmaciones y leyes histricas
1. Categoras de afirmaciones histricas
Una afirmacin histrica es el componente bsico de las narraciones histricas. Se suele definir con la
indicacin de que contiene un determinante espacio-temporal, es decir, que se refiere a un lugar y un tiempo
especficos. Sin embargo, en la historiografa, una afirmacin estrictamente histrica, si va a formar parte de
una narracin, debe afrontar una condicin adicional, es decir, se debe referir a un (unos) hecho(s) histrico(s).
Esta condicin no se refiere a las regularidades histricas formuladas como afirmaciones estrictamente generales. Una afirmacin histrica es, por tanto, el resultado final (en el caso de un historiador concreto) del
proceso de establecimiento de los hechos, o, en otras palabras, el ltimo enlace de la cadena:
La condicin de que una afirmacin histrica debe referirse a un hecho histrico excluye las afirmaciones
sobre sucesos que en realidad no ocurrieron (principalmente afirmaciones que encontramos en las novelas
histricas), que llamaremos cuasi-histricas, y las afirmaciones que tienen determinantes espacio-temporal,
pero que se refieren a sucesos futuros. As, no incluiremos en las narraciones histricas varias afirmaciones
ficticias sobre el pasado, tales como: 1). Despus de su victoria en Waterllo Napolen devolvi a Polonia su
independencia poltica; o 2) En el ao 2000 la cosecha de cacao ser doce veces mayor que en 1960 (una
afirmacin sobre un hecho futuro). Esto dara lugar a que definiramos una afirmacin histrica como una
afirmacin cierta que se refiere a hechos que pertenecen a clases ontol-gicamente cerradas.
Pero la segunda categora de afirmaciones implica algunas dificultades, ya que, entre las afirmaciones
sobre los sucesos futuros, podemos distinguir al menos estos tres grupos:
a) Afirmaciones con determinantes espacio-temporales, de modo que cada afirmacin se refiere a la vez
al pasado y al futuro, y la parte de la afirmacin que se refiere al futuro se puede deducir del conocimiento
que aceptamos (obviamente, no nos referimos a afirmaciones complejas, que consideramos como agrupaciones de afirmaciones simples);
hecho
histrico
informacin
basada en
fuentes
sobre un
hecho
hecho historiogrfico
205
afirmacin
estrictamente histrica
Jerzy Topolski
b) Afirmaciones con determinantes espacio-temporales que se refieren a sucesos futuros, pero que no se
pueden deducir del conocimiento que aceptamos;
c) Afirmaciones con determinantes espacio-temporales que se refieren a sucesos futuros y pueden (con
una probabilidad especfica) deducirse del conocimiento que aceptamos (este grupo coincide en cierta medida
con el grupo a)).
He aqu un ejemplo de afirmacin de tipo a): La tasa de crecimiento de los pases en vas de desarrollo,
que se ha observado durante los ltimos aos, aumentar sealadamente durante la prxima dcada. Ejemplo de afirmaciones del tipo b): la afirmacin 2) dada anteriormente, que no se basa en nuestro conocimiento
actual. Ejemplo de afirmacin del tipo c): En 1980, el nmero de estudiantes en las facultades polacas ser
alrededor de 150.000. Se parece a 2), pero se diferencia en que se refiere nuestro conocimiento actual
aceptado (el nmero de estudiantes en 1980 debe ser realista en comparacin con las condiciones de 1970).
De estas categoras de afirmaciones que se refieren a hechos futuros, las afirmaciones del tipo a) pueden
(aunque raramente) encontrarse en las narraciones histricas.
En vista de lo anterior, podramos clasificar las afirmaciones histricas, es decir, las afirmaciones con
determinantes espacio-temporales, as:
1) Afirmaciones cuasi-histricas (sobre hechos pasados);
2) Afirmaciones histricas sensu largo;
3) Afirmaciones estrictamente histricas.
Esta ltima categora, que aparece en las narraciones histricas, abarcara por tanto las afirmaciones
histricas con la exclusin de las cuasi-histricas y las afirmaciones de los tipos b) y c), que se refieren a
hechos futuros, y las regularidades histricas. Si aceptamos esta interpretacin, suponemos que las afirmaciones estrictamente histricas, que en principio se refiere al pasado, se pueden referir tambin a hechos que
pertenecen a clases ontolgicamente abiertas. Esto vale, en la prctica, para ciertos procesos sobre el curso
posterior acerca del cual los historiadores expresan alguna opinin.
2.
Determinantes espacio-temporales
Los determinantes espacio-temporales suelen aparecer unidos, pero incluso la indicacin de un determinante (el del tiempo o el del espacio) implica alguna informacin sobre el otro si embargo, frecuentemente,
dicha informacin no basta para relatar adecuadamente un hecho concreto en el pasado. Por ejemplo, si
decimos que Polonia fue gobernada por la clase media, nuestro conocimiento sobre el periodo en el que
existi la clase media como clase nos acerca a un determinante temporal. Pero si decimos que la situacin de
los campesinos en Polonia era mala, el marco cronolgico de esta afirmacin es tan amplio que la afirmacin pierde su valor informativo. Obviamente, el determinante espacial Polonia incluye un determinante
temporal (no antes de que Polonia surgiera como pas especifico o estado), pero esto no basta para la
formulacin de una afirmacin histrica correcta. La indicacin de un determinante temporal implica por si
sola un determinante espacial que a menudo abarca todo el mundo. Por ejemplo si decimos que la vida
humana cambi en el siglo XVIII, slo podemos relacionarlo con el mundo entero.
Los determinantes espacio-temporales pueden estar contenidos en las afirmaciones explcitas o implcitamente. En el primer caso nos podemos encontrar con afirmaciones como 1789 vio el comienzo de una
revolucin en Francia, la Alemania nazi fue derrotada en 1945, las epidemias eran frecuentes en la
Europa medieval. En el segundo caso podemos tener, por ejemplo, la toma de la bastilla empez la revolucin francesa, Kosciuszko inicio la poca de las reformas agrarias en Polonia al publicar la declaracin de
Polaniec, Tamerln fund un estado poderoso con capital en Samarcanda, etc. En el caso del ltimo
grupo, otros hechos conocidos nos ayudan a definir los determinantes implicados. La aparicin de un nombre
propio en una afirmacin indica su marco espacio-temporal. Por otro lado, cada determinante se puede reducir a un nombre propio. Como el tiempo se cuenta a partir de un hecho relacionado con una persona espec206
Componentes de las narraciones: afirmaciones y leyes histricas

fica (no influye en el proceso el hecho de que se dude
la existencia de dicha persona): a partir de la huida
de Mahoma de la Meca a Medina, a partir del nacimiento de Jess, etctera, o se cuenta a partir de un
suceso especfico (por ejemplo, desde el periodo glacial normalmente tenemos que reducirlo a algn otro
sistema de datacin.
Una afirmacin histrica puede desempear varias tareas en las formulaciones de los resultados de
la investigacin histrica. Puede ser un elemento de
una descripcin simple, de una descripcin gentica
(esto sucede con las afirmaciones factogrficas), y
de las explicaciones causales (esto sucede con las afirmaciones causales). Por ejemplo si decimos que la
caida del Imperio Romano fue motivada por el desarrollo interno de las provincias, hacemos una afirmacin histrica causal, que se refiere a un tiempo y
un lugar especifico. Anteriormente hemos presentado ejemplos de afirmaciones histricas factogrficas.
afirmaciones
cientficas
afirmaciones
singulares
afirmaciones
generales
afirmaciones
histricas
generalizaciones histricas
3.
La controversia sobre las generaciones
histricas
Las dificultades para atribuir a las generaciones
histricas su sitio exacto entre las afirmaciones histricas, por un lado, y para distinguirlas de las afirmaciones estrictamente generales y de las leyes cientficas, por otro, han dado lugar a muchas controversias sobre ese concepto. Sin embargo, estas discusiones suelen referirse al ltimo punto, mientras que el
primero es decir, en qu condiciones se convierten
las afirmaciones histricas en generalizaciones, han
sido poco estudiado hasta ahora. Ambos problemas
merecen atencin.
En primer lugar, recordemos (con ligeras modificaciones) la clasificacin de las afirmaciones que
pertenecen a una disciplina concreta, sugerida por A.
Malewski y J. Topolski1. Todas las afirmaciones
cientficas (no slo en la investigacin histrica) se
pueden clasificar segn el siguiente esquema, usando
como criterio su grado de generalidad.
El esquema muestra que las generalizaciones histricas son , a la vez, una subclase de las afirmaciones histricas (como las afirmaciones singulares) y
una subclase de las afirmaciones generales (como las
leyes cientficas). Esto hace ver las dificultades que
encierra el describirlas de modo no ambiguo2.
1. A. Malewski y J. Topolski, op. cit., pgs. 15 y ss.

2. Sobre los esquemas oracionales, ver. K. Ajdukiewicz, lgica pragmtica.
207
afirmaciones
histricas
singulares
afirmaciones
estricta y
universalmente generales
leyes de la
ciencia
afirmaciones
parecidas a
una ley
Jerzy Topolski
No es fcil responder a la pregunta de cuando se convierte en generalizacin una afirmacin histrica. Es
comnmente sabido que una afirmacin as puede variar mucho en cuanto a su generalidad. Cuando se
refiere a un hecho aislado (por un amplio que sea), es una afirmacin histrica singular, o una afirmacin
sobre un hecho singular, tal como la primera particin de Polonia lugar en 1772, en la batalla de Grunwald,
Polonia venci a la orden teutnica, o el rey Casimiro el grande muri en 1370. Cuando una afirmacin
histrica se refiere a una serie de hechos que se parecen en algn aspecto, y resalta sus caractersticas comunes (que nos interesan por alguna razn para la investigacin), se convierte en una generalizacin histrica.
El problema de la lnea fronteriza entre las generalizaciones histricas y las leyes cientficas, que es la
explicacin del concepto de generalizacin histrica, est estrechamente relacionado con las opiniones sobre
la estructura de las leyes cientficas. Como este problema se tratar ms adelante, esos comentarios subsiguientes (ver 5, ms abajo) se deben considerar como una continuacin de lo que digamos ahora. Se distinguen en la metodologa de las ciencias, estas propiedades principales de las generalizaciones histricas (normalmente, en oposicin de las afirmaciones estrictamente generales):
1) Generalidad numrica (o limitada), distinta de la generalidad estricta (o especfica) de las leyes cientficas (K. Popper, H. Mehlberg, A. Malewski);
2) La aparicin, en ellas, de determinantes espacio-temporales o de nombres propios o trminos que no
pueden definirse sin referencia a nombres propios (K. Popper, J. Giedymin, A. Malewski, S. Nowak);
3) Abarcar una clase cerrada de designados, al revs que las afirmaciones estrictamente generales, que
siempre se refieren a clases abiertas de sucesos, es decir, a las que se pueden aadir nuevos elementos (J.
Pelc, A. Malewski);
4) Ser igual, en cada caso, que una secuencia finita de afirmaciones histricas singulares, lo cual no
ocurre con una ley (K. Ajdukiewicz, I. Lazari-Pawlowska);
5) El hecho de las generalizaciones, al revs de las leyes, no proporciona informacin que permita las
predicciones (J. S. Mill, K. Popper, J. Pelc, J. Giedymin, A. Malewski);
6) Referencia, en cada caso, a una serie de hechos histricos (secuencias genticas) determinada por la
influencia de un suceso (sucesos, persona), es decir, a un sistema relativamente aislado (S. Ossowski.
Sin meternos en anlisis detallados, advertimos que los criterios 1), 2), 3), y 4), en principio coinciden y se
pueden reducir a 2), de modo que definen la misma propiedad. La aparicin en una generalizacin de determinantes espacio-temporales (criterio 2), es decir, la indicacin del alcance de la validez de esa generalizacin (respuestas a las preguntas cundo? y dnde?), implica que una generalizacin, en la practica, abarca
un nmero finito de hechos (criterio 1), lo cual significa que abarca una clase cerrada de designados (criterio
3), de modo que, formalmente, equivale a una secuencia finita de afirmaciones histricas singulares (criterio
4).
El hecho de que una generalizacin no permita las predicciones (criterio 5) es independiente del criterio 2,
ya que, como veremos ms tarde, hay leyes que tienen determinantes espacio-temporales y sin embargo
permiten las predicciones. Por otro lado, no podemos dejar de ver las relaciones entre generalizaciones y
prediccciones: las generalizaciones proporcionan el material para formular las leyes y, por tanto, tambin,
las predicciones.
La categora de generalizaciones histricas, introducida por Ossowski3, se acerca a las afirmaciones estrictamente generales. Slo cuando podemos decidir que un sistema relativamente aislado concreto esta cerrado (es decir, que la secuencia de hechos comenzada por un suceso est prcticamente terminada), slo
entonces, la generalizacin de Ossowski que se refiere a ese sistema, aunque no tenga determinantes espaciotemporales, corresponden a los criterios 1, 3) y 4). Si dicha secuencia no esta cerrada (cfr. la secuencia de
sucesos relacionados con la Revolucin de octubre), y se extiende, por tanto, hacia el futuro, no se satisfacen
los criterios 1), 2), 3), 4) y 5). La idea de Ossowski puede tener aplicaciones en el estudio de la historia de las
culturas y las ideologas (cfr. el sistema relativamente aislado determinado por el Islam o el Renacimiento).
3. S. Ossowski, Dwie Koncepje historycznych uoglnien, Studia Socjologiczne, nm. 2, 1963, pgs 53-61.
208

En conclusin, se puede decir que una generalizacin histrica es una afirmacin general que:
I) Se refieren a hechos pasados;
II) Contiene determinantes espaci-temporales o nombres propios o trminos que se pueden definir por
referencia a nombres propios;
III)No proporciona informacin que baste para ser predicciones.
Estas caractersticas slo indican las condiciones necesarias a las que tienen que hacer frente una generalizacin histrica: I) distingue una generalizacin histrica de una afirmacin singular, mientras que II) y III)
la distinguen de una afirmacin estrictamente general. Esta distincin no es muy precisa, porque, como
veremos, podemos hablar de leyes que tienen las propiedades I y II. Sin embargo, toda ley carece necesariamente de la propiedad III, es decir, debe servir de base posible de predicciones. De aqu se deduce que, de las
condiciones enumeradas, la propiedad III tiene el mayor valor diagnstico. Por tanto, una generalizacin
histrica es una afirmacin general que se refiere a una serie de hechos pasados y contiene determinantes
espacio-temporales, pero no proporciona la informacin necesaria para ser predicciones. Igual que las afirmaciones histricas, las generalizaciones estrictamente histricas (es decir, las propias de la investigacin
histrica) no se refieren a hechos futuros, a no ser que se refieran, a la vez, al pasado y al futuro (el tipo a) de
afirmaciones histricas mencionadas ms arriba).
4.
Tipos de generalizaciones histricas
Se pueden distinguir muchos tipos de generalizaciones histricas. M. J. Finley menciona las generalizaciones de clasificacin (por ejemplo, comercio, campesino), las relativas a la periodizacin (clsico, helenstico),
y referentes a las relaciones entre los hechos4. Si mantenemos que las generalizaciones son afirmaciones y no
trminos, sus dos primeros tipos no pueden considerarse como generalizaciones. Parece lgico no confundir
los trminos de clasificacin con las generalizaciones.
S. Nowak clasifica las generalizaciones (tomando como criterio el riesgo de error) as: las que informan
(en cuyo caso la validez de una afirmacin concreta no va ms all del alcance de los datos estudiados) y las
histricas (en cuyo caso la validez de una afirmacin concreta se extiende ms all de los datos estudiados;
pueden ser datos de los que sea posible valorar hasta qu punto son representativos o de los que no sea
posible esta valorizacin).5 La clasificacin es importante, con la condicin de que las generalizaciones que
informan, que se encuentran frecuentemente en las narraciones histricas (tales como 1), todos los levantamientos polacos del siglo XIX terminaron en derrotas), quedan fuera del alcance de las generalizaciones
histricas.
Se pueden distinguir los siguientes tipos de generalizaciones, de acuerdo con los criterios de clasificacin adoptados en un caso concreto:
a) Generalizaciones que varan por su grado de generalidad, segn el alcance del conocimiento
generalizado de hechos especficos;
b) Generalizacin factogrficas (que indican hechos establecidos);
c) Generalizaciones causales que formulan los resultados de las explicaciones causales;
d) Generalizaciones sin excepcin;
e) Generalizaciones que informan;
f) Generalizaciones hipotticas;
g) Generalizaciones estadsticas.
4. En generalization in the Writing of History, L. Gottschalk (ed.), Chicago, 1963, pgs.19 y ss.
5. S. Nowak, Stedia z metodologii nauk spolecznych, ed. cit., pgs. 24-26.
209
Jerzy Topolski
En cuanto al grado de generalidad, las diferencias entre las generalizaciones pueden ser enormes. Tanto
2), En ese pueblo, todos los campesinos tenan una granja mayor de 0,5 lanei, como 3), la conquista por
Roma trajo al machacado mundo mediterrneo la paz, pero, al principio, no la prosperidad (V. Gordon
Childe), son generalizaciones. Las generalizaciones factogrficas establecen hechos, por ejemplo, 4), en el
siglo XVII las ciudades polacas decayeron, mientras que las generalizaciones causales proponen explicaciones causales, por ejemplo, 5), Las participaciones de Polonia se debieron a su debilidad interna y a una
situacin internacional desfavorable. La afirmacin 3) tambin es una generalizacin causal.
Entre las generalizaciones sin excepciones suelen incluirse (explcita o implcitamente) formulaciones
como todos, cada, etc., de modo que, para decirlo formalmente, son afirmaciones con cuantificadores
universales (para todo x). La afirmacin 1) es un ejemplo de esta generalizacin.
En la divisin de las generalizaciones entre informadores e hipotticas, el criterio de clasificacin se basa
en el grado de riesgo de error. Las generalizaciones informadoras se refieren slo a hechos establecidos (y,
por tanto, son una clase de generalizaciones factogrficas), y son simplemente conjuntos de afirmaciones
sobre hechos establecidos aislados. Un ejemplo es 6), De los cuarenta y ocho pueblos estudiados, slo en
dos casos el trabajo servil supona menos de cuatro das por semana y laneus, que se obtiene de la unin de
las afirmaciones En el pueblo a 1, el trabajo servil sumaba x 1 das, etctera, hasta En el pueblo a 48 el
trabajo servil sumaba x 48 das.
Las generalizaciones hipotticas siguen siendo hipotticas. Son el elemento ms creativo de toda la investigacin cientfica, ya que muestran el camino para la investigacin posterior. S. Nowak tiene razn al asegurar que la estructura de la ciencia no se puede comparar a la de una pirmide, en la que el primer piso de
piedras es necesario para poder poner el ms alto. En las ciencias, muchas veces, construimos los pisos
superiores proponiendo hiptesis generales fecundas y comprobndolas ms tarde, poniendo bases duraderas
que estn formadas por afirmaciones menos generales6.
Las generalizaciones hipotticas se pueden referir al establecimiento de hechos o a las explicaciones causales.
En el primer caso, son un tipo de hiptesis factogrficas, y en el segundo, un tipo de hiptesis explicativas
(cfr. capitulo XIV). Muchas veces, para subrayar la naturaleza hipottica de una generalizacin y el alcance
de su validez, los historiadores usan frmulas como indudablemente, probablemente, segn parece,
se puede suponer que, etctera. El valor restrictivo de estas frmulas no se ha definido con precisin hasta
ahora. El problema parece interesante como materia de reflexiones futuras ms detalladas.
He aqu ejemplos de generalizaciones hipotticas:
7) Estos tres factores, es decir, la distribucin de los colonos, la organizacin de las ventas y el factor
racial tuvieron, indudablemente, una fuerte influencia en la formacin de las granjas seoriales; pero si nos
redujramos a estos factores, no podramos explicar todo el proceso del nacimiento y desarrollo de las granjas seoriales en Polonia, ya que tambin otros factores actuaron7. (Generalizacin explicativa.)
Las generalizaciones estadsticas pueden ser de naturaleza informadora o probabilista. Un ejemplo de la
primera es 6), y de la segunda, 8), El cambio del trabajo servil a los arrendamientos slo favoreci,
globalmente, al campesino. En estos casos los historiadores no usan frmulas mtricas (a no ser que hagan
los clculos apropiados), sino que los suelen sustituir por expresiones como en principio, hasta cierto
punto, en cierto grado, normalmente, el general, frecuentemente, con pocas frecuencias, parcialmente, casi, globalmente, etctera. He aqu otro ejemplo: Los protestantes, no menos que los catlicos, subrayaban la idea de una civilizacin celestial, en la que todos los aspectos de la vida, el estado y la
sociedad, la educacin y la ciencia, la ley, el comercio y la industria, seran regulado de acuerdo con la ley
Divina8.
En resumen, podemos decir que las generalizaciones d) pueden adoptar la forma de d), c), f) y g); las
generalizaciones e), la forma de b), c) y g); las generalizaciones f), la forma de b), c) y e), y las generalizaciones g), la forma de b), d), e) y f), y que todas ellas pueden variar en cuanto al grado de generalidad.
6. Ibidem, pgs. 49.

7. J. Rutkowski, Studia z dziejw wsi polskiej (Estudios de historia de las zonas rurales de Polonia), Varsovia, 1958, ps. 186.
8. R. H. Tawney, Religion and the Rise of Capitalism, ps. 91.
210

5.
La controversia sobre las leyes de la ciencia
Antes de responder a la pregunta sobre si las leyes de la ciencia tambin son, junto a las afirmaciones
singulares y las generalizaciones histricas, elementos de las narraciones histricas, debemos definir nuestra
posicin en el problema, muy debatido, de qu condiciones (suficientes y necesarias) deben cumplir las
afirmaciones para ser aceptadas como leyes cientficas.
La opinin ms corriente es que todas y slo aquellas afirmaciones estrictamente generales que estn bien
fundadas y pertenecen a una disciplina concreta son leyes cientficas9. Esta definicin, el imponer a una ley
cientfica las exigencias de que est bien fundamentada y pertenezca a alguna disciplina (y sea, por tanto,
aceptada por los cientficos), y de que esa sea adems una afirmacin estrictamente general, deja fuera de ese
concepto, explcitamente, las afirmaciones que no cumplen la condicin de ser estrictamente generales (y por
tanto, afirmaciones histricas) y las que son, formalmente (sintcticamente), generales, pero que todava no
han sido fundadas o son demasiado triviales para ser incluidas en una disciplina concreta (afirmaciones
parecidas a una ley).
Mientras que existe un acuerdo sobre el hecho de que las leyes cientficas deben distinguirse de las leyes
puramente sintcticas (que se llaman simplemente leyes), cada vez ms estudiosos (por ejemplo, E. Nagel y
los metodologistas marxistas anterior a l) subrayan que la exigencia de generalidad estricta va demasiado
lejos, ya que priva de la categora de ley a muchas afirmaciones que suelen llamar leyes cientficas. Puede ser
oportuno recordar que una afirmacin estrictamente general es la que tiene cuantificador universal prefijado
(para todo x) y no contiene ningn nombre ni determinante espacio-temporal. Por tanto, una afirmacin
estrictamente general se refiere a una clase abierta de sucesos, y no equivale (al contrario que una generalizacin histrica) a un conjunto de afirmaciones histricas singulares. Ejemplos: 1), Todos los cuervos son
negros; 2), El hombre es mortal; 3), El hierro es un buen conductor de electricidad; 4), El dinero malo
deja al bueno fuera de circulacin; 5), Un ejrcito fuerte suele derrotar otro ms dbil, etctera. Es evidente que todos los fenmenos a los que se refieren estas afirmaciones estn situados el un espacio y un tiempo,
pero esa situacin no est indicada.
Se puede advertir fcilmente que la condicin bsica para ser una afirmacin estrictamente general que
no aparezca en ella ningn nombre propio no es cumplida por afirmaciones como la siguiente ley de Kepler:
6), Todo planeta sigue una rbita elptica, en uno de cuyos focos est situado el Sol, porque (como todas
las leyes sobre heliocentrismo y geocentrismo)contiene nombres propios (en este caso, el Sol).
La afirmacin 6) no es estrictamente general, pero es universalmente general (general sin restricciones).
Para una afirmacin universalmente general basta que la aparicin de los objetos a los que se refiere (y que
pueden estar indicados por nombres propios) no se limite a una cierta regin o perodo. La universalidad,
aqu, significa apertura.
Parece que, una vez que se ha suavizado la exigencia de generalidad estricta con referencia a las leyes
cientficas (lo cual no cambia el hecho de que en las ciencias sociales las leyes suelen ser afirmaciones
estrictamente generales), y, por tanto, una vez que se ha rechazado la condicin de que no aparezcan (de
forma directa o indirecta) nombres propios (y manteniendo la condicin de apertura), podemos indicar una
caracterstica determinada de las leyes cientficas que comparten las afirmaciones estricta y universalmente
generales, en concreto su valor predictivo. Ese valor, es decir, la capacidad de proporcionar datos para hacer
predicciones cientficas, se considerar como la principal caracterstica para diagnosticar las leyes cientficas. Est directamente relacionada con su apertura, en contraste con el hecho de que las afirmaciones histricas son cerradas y no pueden servir, por tanto, como base para predicciones. Apoyndonos en la afirmacin
1), podemos predecir que todos los cuervos que encontremos en cualquier momento y en cualquier sitio
resultarn ser negros; basndonos en 2), que todos los hombres morirn alguna vez, etctera, y basndonos
en 6), que todos los planetas (mientras exista el sistema solar) seguirn una rbita elptica y tendrn al Sol en
uno de los focos de esa elipse.
La capacidad de servir como base de predicciones, el sentido real de la ciencia y el instrumento para su
influencia en la sociedad, tiene una importancia tan enorme que se puede utilizar como criterio para distinguir las leyes cientficas de las afirmaciones histricas. Las afirmaciones que nos permitan decir que el
9. Cfr. A. Malewski y J. Topolski, op cit., pg. 18 (la formulacin se debe a, A. Malewki).
211
Jerzy Topolski
cumplimiento de ciertas condiciones (ser un cuervo, ser un ser humano, ser hierro, poner en circulacin
moneda falsa, mandar un ejrcito ms dbil o ms fuerte que el enemigo, etctera) provoca ciertos efectos
(tener plumas negras, ser mortal, buena conduccin de la electricidad, dejar a la moneda buena fuera de
circulacin, derrota o victoria probable, etctera), merecen diferenciarse del resto, aunque slo sea porque
proporciona los datos necesarios para cambiar el mundo que nos rodea. Esta es la razn escribi A.
Malewski de que los que quieren que la ciencia no slo describa el mundo si no que proporcione adems el
conocimiento intencionadamente, no puedan limitarse a fundamentar cualquier afirmacin general, sino que
intenten fundamentar las afirmaciones estrictamente generales (universalmente generales, en la terminologa
que hemos adoptado aqu), y establecer leyes, por tanto10.
Debe advertirse, por que es muy importante para los historiadores que en la metodologa cientfica la
prediccin se suele interpretar de modo amplio, como prognosis, y postgnosis,y que una misma ley no tiene
por qu desempear ambas funciones11. Nos encontramos con la postgnosis cuando usamos las leyes en las
explicaciones causales. Cuando hacemos la explicacin, conocemos el efecto (el consecuente de un condicional), y no conocemos la causa (el antecedente de ese condicional), y cuando hacemos una prediccin a partir
de un antecedente conocido, afirmamos algo sobre el consecuente. La diferencia slo estriba en la direccin
del procedimiento usado.
En resumen, decimos que las condiciones suficientes y necesarias para que una afirmacin sea una ley
cientfica son:
1) Su valor predictivo (que se deduce de la generalidad universal de una afirmacin que es ley);
2) Su fundamentacin suficiente (su aceptacin por, al menos, una gran mayora de investigadores).
Una ley cientfica se puede formular como una afirmacin (ejemplo 1, 2, 3, 6) o como un condicional.
Pero hay que advertir que toda afirmacin que en la lgica tradicional se formulaba como Todo S es P (es
decir, como las afirmaciones mencionadas en los ejemplos), en la lgica actual se ha transformado en: para
todo x: si x es S, entonces x es P, que, en notacin simblica, se escribe as:
11[S (x) P (x)].
Una ley formulada como condicional puede representar una condicin suficiente o necesaria. En el primer
caso, se presenta en la forma: Para todo x: si x es S en un momento m1, entonces x es P en un momento m2,
y en el segundo, para todo x: si x es S en un momento m1, entonces x no es P en un momento m2.
En todos estos casos obtenemos algn conocimiento que permite las predicciones.
Dejamos de lado aqu el problema de si slo las afirmaciones sobre regularidades profundas se pueden
denominar leyes, o si ese trmino debe abarcar las afirmaciones objetivas sobre la concurrencia constante de
ciertos fenmenos, o slo las que se refieren a las relaciones reales entre los hechos. Desde el punto de vista
lgico, la afirmacin que dice que todas las piedras caen cuando se dejan caer y la ley de la gravedad se deben
considerar como leyes que explican el hecho de que una determinada piedra cay cuando se la dej caer.
10. Ibdem, pg. 19.

11. Cfr. K. Popper, The Logic of Scientific Discovery, Nueva York, 1969, pgina 60.
212

6.
Las leyes en las narraciones histricas
La falta de estudios sobre las narraciones histricas y la opinin de que el mundo histrico es una coleccin
de hechos aislados y nicos dict a muchos autores la idea de que los historiadores no establecen leyes.
Pero la conviccin, cada vez mayor, de que el proceso histrico es regular, as como en los avances en los
estudios metodolgicos sobre la investigacin histrica, han cambiado sealadamente las opiniones sobre las
relaciones entre la investigacin histrica y el problema de las leyes cientficas. Estas opiniones se acercan
ahora mucho ms a lo que aseguraban Marx y Engels ya en siglo XIX. Ha resultado que no puede haber un
anlisis con xito de las explicaciones causales si aceptar que el mundo se rige por regularidades y, por tanto,
sin referencia a las leyes, que son simplemente afirmaciones sobre tales regularidades. Esto ha indicado el
hecho de que los historiadores no pueden dejar de interesarse por las leyes, aunque su inters debe ser el de
consumidores y no el de productores.
Pero un anlisis ms estricto de las narraciones histricas muestra que los historiadores formulan por s
mismo, muchas veces, leyes. A veces lo hacen casualmente, como si dijramos, haciendo una observacin
general sin fundamentarla; con ms frecuencia, formulan leyes (a menudo muy bien fundadas) para sus fines
explicativos. Slo en algunos casos se puede aceptar esas afirmaciones como leyes cientficas, pero el mismo
hecho de que en las narraciones histricas se incluyan afirmaciones universales generales (muy pocas, hasta
ahora) muestra que la investigacin histrica contiene tambin en su estructura ciertos elementos nomolgicos
(trataremos la cuestin ms adelante). Esto puede servir de punto de partida para los intentos de reconstruir
la investigacin histrica, de modo que muestre sus tareas tericas es mayor medida. Un lazo de unin
estrecho entre la investigacin histrica y las leyes es una consecuencia necesaria del hecho de que el mundo
que estudian los historiadores se rige por regularidades. Si ese mundo muestra las regularidades, es decir,
tiene una estructura propia concreta, seria la muerte de la investigacin histrica que se limitara al estudio
del material del que est hecha la estructura y rechazara la configuracin de esa estructura y los factores que
la motivaron, y ms an en cuanto que ninguna otra disciplina tiene tantas oportunidades para estudiar esas
estructuras (sistemas) durante periodos largos de tiempo.
He aqu ejemplos de leyes, sacados de los estudios histricos, que han sido sujetas a una fundamentacin
sistemtica (y que, por consiguiente,se pueden llamar leyes cientficas):
1) Cuando la semejanza de condiciones naturales va acompaada, en las diversas regiones, por diferencia de cultura, los factores que causan esas diferencias deben buscase en sustratos tnicos diferentes (H.
Lowmianski)12.
2) La concurrencia de buenos mercados para los productos agrcolas con la servidumbre de los campesinos es una condicin necesaria y suficiente para el nacimiento de las granjas seoriales basadas en el trabajo
servil (J. Rutkowski)13.
3) El mercado interior surge cuando se desarrolla la economa de mercado; el mercado comienza a
existir por la economa comercial y grado de divisin social del trabajo determina su desarrollo; el mercado
se ampla a medida que la economa comercial se extiende de las mercancas a la mano de obra, y slo
cuando esta ltima se convierte en mercanca el capitalismo abarca toda la produccin en un pas concreto,
desarrollndose, sobre todo, en la esfera de la produccin de medios de produccin, cuya importancia en la
sociedad capitalista aumenta cada vez ms (V. Lenin)14.
12. H. Lowmianski, Poczatki Polski, vol. I, ed. cit., pgs. 10-11.

13. J. Rutkowski, Historia gospodarcza Polski, vol. Ed. cit., pg. 127. El texto en 2) no es una cita literal del libro de Ruthkowski.
14. V. Lenin, Razvite kapitalizma y Rosii (El desarrollo del capitulo en Rusia), 1947; pg. 43.
213
Jerzy Topolski
Con ms frecuencia, podemos encontrarnos con leyes que estn formuladas de modo marginal o metafrico. He aqu algunos ejemplos:
4) La humanidad, parece, no odia nada tanto como su propia prosperidad. Amenazada por un aumento
de las riquezas que aliviaran sus penas, hace que el odio redoble su trabajo y aleje el peligro de quitar
veracidad a la queja de que ese pobre (R. H. Tawney)15.
5) Una de las formas ms comunes que asume la tragedia de la violencia y las ruinas es la intoxicacin
con la victoria, al margen de s la lucha en la que se gan el premio de conjurar la muerte era un conflicto
armado de fuerzas espirituales (A. Toynbee)16.
6) Slo una coordinacin de los esfuerzos individuales por medio de una poltica socio-econmica que
tenlga en cuenta los intereses generales puede salvar a una nacin de las diversas calamidades secundarias
que, durante un perodo indeterminado, pueden intensificar las consecuencias de una derrota militar (J.
Rutkowski)17.
La generalidad universal (o estricta) de las leyes no est en contradiccin con el hecho de que el alcance de
las leyes pueden variar grandemente. Las leyes se aplican a los perodos y a las regiones en los que se
satisfacen las condiciones formuladas en dichas leyes. Por ejemplo, la ley 2), que afirma que la facilidad para
vender productos agrcolas y la existencia de trabajo servil van seguidas del nacimiento del sistema de granjas seoriales basadas en el trabajo servil, para aquellos perodos y regiones en las que fue una realidad una
concurrencia de las dos exigencias. Del mismo modo, la afirmacin de que un alza en los precios da lugar a
una baja de la demanda slo es aplicable al perodo en el que, por lo menos, predomina la economa de
mercanca y dinero. Parece que el trmino leyes estrictamente histricas sirve para aquellas leyes que,
como la afirmacin 2), se refieren a las condiciones que se han satisfecho en un momento del pasado en el
futuro es improbable.
En cuanto al establecimiento de otras leyes, los historiadores deben compartir la tarea con los representantes de otras disciplinas, tales como la sociologa, la economa y la psicologa.
Tomando como criterio de clasificacin su alcance, podemos dividir las leyes en:
a) Leyes universales (que describen las regularidades y son vlidas en todas las formaciones socioeconmicas);
b) Leyes histricas generales (que son vlidas en una sola formacin socio econmica, o en ms de una
formacin, o dentro de una sola poca, o slo para ciertas condiciones que prevalecen en, al menos, dos
formaciones, por ejemplo, slo bajo el feudalismo o capitalismo, o slo bajo el sistema de economa de
mercado);
c) Leyes histricas derivadas (que slo son vlidas en algunos perodos de una formacin concreta o
poca histrica).
Las leyes de desarrollo, sincrnicas y diacrnicas fundamentales, tratadas en la tercera parte de este libro,
son ejemplos de a). Las afirmaciones 1) y 3) anteriores son ejemplos de b), mientras que la afirmacin 2) es
un ejemplo de c). Las leyes a) y b) son estudiadas por los historiadores en colaboracin de otras ciencias
sociales, mientras que las leyes c) son formuladas por los propios historiadores, lo cual no excluye su deseosa
colaboracin con economistas, socilogos, etctera. Como en el coso de otras ciencias sociales, los historiadores como se dijo al comienzo de este librodeben tener conciencia de su actividad nomottica, que es el
principal lazo de unin entre la investigacin histrica y otras ciencias sociales. Para que todas estas
ciencias realicen sus tareas de investigacin, deben considerarse el factor empirco y el terico como uno
slo. Las posibles diferencias entre las diversas disciplinas slo pueden provenir de una divisin justificada
del trabajo en el estudio de una misma materia de investigacin que es la sociedad, pero la conciencia de las
tareas nomotticas debe acompaar a toda investigacin en la misma medida.
15. R. H. Tawney, op. cit., pg. 76.
16. A. Toynbee, Krieg und Kultur, Hamburgo, 1958, pg. 105.
17. J. Rutkowski, Przebudowa wsi w Polsce po wojnach z polowy XVII wieku (La reestructuracin de las reas rurales en Polonia tras las guerras de
mediados del siglo XVII), en Dziejewsi Polskiej, Varsovia, 1956, pgs. 106-107.
214

7.
El concepto de regularidades en algunos estudios histricos
El trmino regularidad a sido muy usado por los historiadores. Como en nuestros anlisis (cfr. captulo
XII) ese trmino representa el equivalente objetivo de una ley (leyes que son afirmaciones sobre las regularidades), parece til averiguar como se ha usado el trmino en las narraciones histricas18.
Uno de los significados ms corrientes de esa palabra, normalmente relacionada con el concepto antinmico
caractersticas especficas, es que un fenmeno concreto es comn en un perodo determinado (o en una
regin determinada en un perodo concreto). Podemos encontrar as formulaciones de que en los siglos XVI y
XVII el sistema de granjas seoriales basadas en trabajo servil era una regularidad en los pases situados al
este del Elba19; que a finales de siglo XVI los pueblos pertenecientes a la ciudad de Poznan mostraban ciertas
regularidades nacionales, es decir, fenmenos que marcaron el nacimiento de las granjas seoriales en toda
Polonia y ciertas caractersticas especficamente distintas, condicionadas por factores locales20; que el
desarrollo de Gdansk muestra ciertas caractersticas especificas en comparacin con otras ciudades polacas21.
Como puede verse, las regularidades se interpretan aqu en un sentido algo distinto de los equivalentes
objetivos de las leyes, ya que no se refieren a ninguna relacin constante entre los hechos, sino que slo
indican ciertos sucesos o procesos observados en varias regiones de un rea concreta. El concepto de regularidad se encuentra muchas veces junto a afirmaciones sobre que el desarrollo de una regin determinada
pueda regular, o que un perodo concreto (por ejemplo, la desintegracin poltica de Polonia en el siglo XII)
fue un perodo regular y normal de desarrollo. En este caso, el concepto de regularidad parece implicar no
slo que una regin concreta se desarrollaba segn lo normal, sino tambin que ese desarrollo cumpla
alguna regularidad ontolgica. Esta regularidad no se describe ni se formula como una ley; slo se afirma
que una parte del proceso histrico sigui un curso de acuerdo con una regularidad determinada que debemos
conocer, en cierto modo, de antemano. Al hablar de regularidades y caractersticas especficas los historiadores pensaban muchas veces en modelos. En ese sentido, los fenmenos regulares corresponderan a objetos
ideales, mientras que las caractersticas especficas corresponderan a concreciones territoriales, cronolgicas
o reales de estos objetos ideales.
18. Para un anlisis del problema, ver A. Malewski y J. Topolski, op. cit., pginas 31-34; las formulaciones se deben a, A. Malewski.
19. B. Grekov. Prawidlowosci w dziejach chlopow w Europie (Regularidades en la historia de los campesinos en Europa), versin polaca, Kwartalnik
Historyczny, nms. 3-4, 1948. 20. J. Majewski, Gospodarstwo folwaarczne we wsiach miasta Poznania w latach 1582-1644 (Granjas seoriales en las
aldeas de la ciudad de Poznan, 1582-1644), Poznan, 1957, pg. 265.
21. M. Bogucka, Gdanskie rzemioslo tekstylne od XVI do polowy XVII wieku (Los talleres textiles en Danzig desde el siglo XVI a mediados del XVII),
Wroclaw, 1956.
215
216
en Metodologa de la historia, Captulo XXV, Ediciones Ctedra,

Madrid, 1991, pp. 239-506.
Jerzy Topolski
Elementos de las narraciones histricas:

evaluaciones
1.
Valoracin frente a evaluaciones. El valor lgico de las evaluaciones
Las afirmaciones que expresan una valorativa del hamblante o el escritor se suelen denominar afirmaciones valorativas, juicios morales, o evaluaciones. Son uno de los elementos de las narraciones histricas. Ha
habido una continua controversia sobre la cuestin de si las evaluaciones, distintas de las afirmaciones descriptivas, pueden tener un valor lgico (verdad o falsedad). La mayora de los especialistas rechazan firmemente esa posibilidad, y subrayan que las evaluaciones son lgicamente neutrales; algunos intentan defender
que el concepto tradicional de verdad se puede aplicar a los juicios de valor; y otros incluso sugieren una
interpretacin especfica del concepto de verdad en relacin con los juicios de valor, o como M. Ossowska,
aseguran que aun suponiendo que las normas no pueden ser verdaderas ni falsas en el sentido tradicional, es
decir, en el sentido, de que estn de acuerdo o en desacuerdo con los hechos, esto no es razn para negarles
todo valor lgico1.
La opinin de este autor sobre el problema es la siguiente. En la mayora de las valoraciones2 que encontramos en las obras eruditas, especialmente las que se ocupan de la historia, podemos encontrar dos tipos de
informacin sobre los hechos: a) informacin sobre los hechos que estn siendo valorados; b) informacin
sobre el sistema de valores del autor (si es un historiador, esto quiere decir informacin sobre un aspecto del
conocimiento no basado en fuentes), que tambin pertenece al mundo de los hechos. Consideremos las siguientes afirmaciones: 1) Las reformas agrarias revolucionarias fueron una forma ms progresista de cambios histricos que una lenta reestructuracin del sistema agrario iniciada por las autoridades, y 2) La
libertad es el supremo bien. De 1) podemos aprender que las reformas agrarias revolucionarias fueron
motivo de algunos cambios histricos, y tambin que esos cambios influyeron en el curso de los acontecimientos de modo diferente que una reestructuracin de un sistema agrario iniciada por las autoridades (en
1. M. Ossowska. Podstawy nauki o moralnosci (Los fundamentos de la ciencia moral). Varsovia. 1947, pgs. 125-126 Ver tambin B. Mayo, Ethics
and the Moral Nueva york, 1958; A. Montefiore, A modern introduction to Moral Philosophy, ficzne, nm. 1, 1964, pgs. 119- 137; M. Fritzhand
Zagadnienie prawdy w etyce, Studia Filozoficzne, nm. 2, 1966, pgs. 11-34; J. Vetualani, Wartocs logiezna rdan wartosciujacych, Studia
Filozoficzne, nm. 2, 1966, pgs. 75-86.
2. Esto se refiere, evidentemente, a las valoraciones verdaderas y no a las aparentes, que sern tratadas pronto.
217
Jerzy Topolski
general o en el caso en cuestin,). Despus, 2) nos informa de que la libertad, tal como la entiende el autor de
la afirmacin, tiene propiedades que, segn el, son buenas. No se puede negar que tal informacin es muy
vaga, pero, como veremos, el valor informativo de las evaluaciones no se reduce a ste. Si nos remitimos a 1)
y a 2) y tambin a una cierta cantidad de conocimiento adicional, podemos reconstruir, en mayor o menor
medida, los sistemas de valores de los autores respectivos. Se deduce de 1) que su autor est en favor de una
abolicin rpida y consistente de las desigualdades sociales y de la exploracin de unos grupos de personas
por otro grupos, y se deduce de 2) que su autor, de los diversos valores, de la prioridad a la libertad, de modo
que, en su sistema de valores, todo lo que ayuda a la libertad y la defiende y la apoya es bueno. Una vez que
los sistemas de valores de los autores respectivos estn reconstruidos (lo cual suele requerir, adems de algn
conocimiento adicional, tambin el conocimiento de otras afirmaciones hechas por los mismos autores), podemos volver a la pregunta sobre la informacin de tipo a), es decir, la informacin sobre los hechos. Ahora
bien, 1) no slo nos dice que las reformas agrarias revolucionarias motivaron algunos cambios que afectaron
de modo diferente el curso de los acontecimientos que una reestructuracin de los sistemas agrarios iniciada
por las autoridades, sino tambin que las reformas agrarias revolucionarias contribuyeron con mayor rapidez
a la igualdad social y mitigaron la exploracin ms que la reestructuracin de los sistemas agrarios iniciada
por las autoridades. Y, del mismo modo, 2) no slo nos dice que la libertad es buena, sino tambin (junto con
algn conocimiento adicional) que tiene ciertas propiedades, comprobables intersubjetivamente, que el autor
en cuestin considera que son buenas.
Por tanto, una afirmacin valorativa (excepto las puramente emocionales, que slo expresan aprobacin
o desaprobacin) tiene, en comparacin con una descriptiva, una doble referencia a los hechos, o, en otras
palabras, un modelo doble (una de cuyas partes est superpuesta sobre la otra). La primera referencia se
dirige a algunos hechos que ocurrieron, por as decirlo, fuera del autor de una afirmacin valorativa, y la otra
se dirige a su sistema de valores. En el caso de cada una de las dos referencias podemos decir s concuerda
con (o es coherente con) el modelo, porque ambas son referencias a hechos. La dificultad consiste en la
necesidad de separar un sistema de referencias del otro al analizar los valores lgicos de las evaluaciones.
Sobre 1), podemos preguntar si las reformas agrarias revolucionarias trajeron realmente la igualdad y mitigaron la exploracin con mayor rapidez que las reformas iniciadas por las autoridades, y si averiguamos que
fue realmente as, podemos decir que la afirmacin 1) es cierta en su parte descriptiva. A continuacin,
podemos preguntar si la valoracin que contiene (la declaracin del autor en favor de los cambios rpidos
que contribuyen a la igualdad social y la eliminacin de la explotacin) concuerda con todo el sistema de
valores del autor; si averiguamos que es as, podemos decir que 1) es adecuada en su parte moral (o emocional). En la prctica, una afirmacin puede ser cierta en su parte descriptiva e inadecuada en su parte emocional, o viceversa: o puede concordar con los hechos y con el sistema de valores del autor; o puede diferir de
ambos. Sin embargo, hay una diferencia abismal entre las dos clases de concordancia. La verdad (o falsedad)
de la parte descriptiva es independiente del autor de la afirmacin, porque la relacionamos con los hechos;
por el contrario, la adecuacin de la parte emocional la relacionamos con el autor de una afirmacin concreta. Esta es la razn de que, en el primer caso, una afirmacin concreta se valore como verdadera o falsa (en
un punto concreto de la investigacin, porque nuestro conocimiento de los hechos puede variar), y en el
segundo caso, puede ser adecuada e inadecuada, segn la personalidad de su autor. Si un defensor constante
de la msica concreta, que la ha alabado insistentemente y ha sealado sus nmeros mritos, dice una vez que
la msica concreta es mala, podemos decir (suponiendo que no ha cambiado su sistema de valores repentinamente) que la afirmacin en cuestin es falsa (en un sentido especfico de la palabra) en su propio lenguaje.
Si la misma afirmacin la hace un defensor de la msica tradicional, podemos decir que su valoracin es
cierta (en un sentido especfico de la palabra). En la prctica, raramente hacemos esas afirmaciones sobre
afirmaciones valorativas, y por eso nos extraa algo que se atribuya a estas ltimas veracidad o falsedad.
Esto se debe a que no solemos comparar las evaluaciones hechas por otros con los hechos o con los sistemas
de valores de los autores de esas afirmaciones, sino slo con nuestro propio sistema de valores, que no es un
sistema de referencia para hacer afirmaciones sobre la verdad (o adecuacin) de las afirmaciones valorativas
hechas por otros. Podemos estar dispuestos a decir sobre 1) o 2): s, es cierto!, pero no recordamos casi
nunca, en esos casos, que al decirlo slo expresamos nuestras propias valoraciones. Esta actitud, evidentemente no basta para un anlisis de las evaluaciones en ciencia.
La naturaleza relativa del valor lgico del nivel emocional de las afirmaciones valorativas justifica que se
las considere de modo diferente, dentro de la metodologa cientfica, y al mismo tiempo nos lleva a formular
la siguiente exigencia general. Como parece fuera de toda duda que, en ltima instancia, slo las afirmacio218
Elementos de las narraciones histricas: evaluaciones

nes sobre las que podemos decidir si son ciertas o falsas pueden ser elementos de la ciencia, es enormemente
importante que las afirmaciones vayan acompaadas (directa o indirectamente) por informacin sobre los
sistemas de valores de sus autores respectivos. Como hemos visto, el conocimiento de ese sistema nos permite subrayar adecuadamente la parte descriptiva de una afirmacin valorativa (de modo que estamos en posicin de averiguar si esa parte descriptiva es verdadera o falsa),y tambin nos permite averiguar si la parte
emocional de ella es adecuada o no. De este modo, sin oponernos a las evaluaciones en las afirmaciones
cientficas, que resultara probablemente una tarea intil y un requerimiento innecesario, podemos defender
la precisin y claridad del lenguaje cientfico en general, y del lenguaje de la investigacin histrica en
particular.
Aunque una actitud valorativa subyace bajo todas las decisiones en la ciencia, su grado de manifestacin
en los informes sobre los resultados obtenidos varan enormemente de una disciplina a otra, y de un investigador a otro. Si buscamos, desde este punto de vista, las diferencias entre las ciencias naturales y las sociales, vamos que no se van a encontrar en el hecho de que las primeras estn libres de valoraciones y las
segundas no, sino en el hecho de que en vista de los modelos normales de valoracinlas afirmaciones
valorativas, es decir, las manifestaciones lingusticas de una actitud valorativa, no suelen aparecer en las
narraciones que se ocupan de las ciencias naturales, mientras que, en las que se ocupan de las ciencias
sociales, y en las narraciones histricas, en particular, las afirmaciones valorativas constituyen uno de sus
elementos. La diferencia, por tanto, es ms externa que esencial, ya que se refieren a las formas de manifestacin de las valoraciones.
2.
Las diversas formas de la actitud valorativa de los historiadores
De lo dicho anteriormente se deduce que las afirmaciones valorativas son slo una de las manifestaciones
de la actitud valorativa de un historiador. Esas formas se han mencionado anteriormente, especialmente en
los captulos XVI y XVII. Ahora intentaremos enumerarlas para mostrar el lugar de las evaluaciones entre
esas manifestaciones de una actitud valorativa. Diferenciamos seis formas3, en dos grandes grupos: no
lingusticas y lingusticas.
La primera de las manifestaciones no lingusticas de la actitud valorativa de un historiador hacia el pasado en la misma eleccin de la materia (o el campo)de investigacin. Una persona decide estudiar un determinado problema porque piensa que lo merece, por alguna razn. As, el papel patritico de los obispos y
arzobispos polacos fue gustosamente considerado por los historiadores relacionados con el catolicismo, mientras
que aquellos hechos que mostraban que los obispos traicionaban a su pas, opriman a los campesinos y
vivan con grandes lujos fueron gustosamente tomados por los historiadores que sostenan que el catolicismo
fue perjudicial para Polonia.
La segunda manifestacin puede consistir en guardar silencio o disminuir hechos que son inconvenientes
para un autor concreto, aunque debiera tratarlos una vez que ha elegido una materia dada. As, por ejemplo,
algunos historiadores polacos, relacionados con la clase media, al escribir una historia de los campesinos
polacos, subrayan, sobre todo, las reformas emprendidas en el pasado por los propietarios de grandes terrenos, y las describan como manifestaciones de magnanimidad, asegurado que al contrario que en otros
pases, los campesinos polacos nunca recurran a las rebeliones.
La tercera forma de manifestacin de una actitud valorativa en la historigrafa consiste en el modo de
explicacin. Al analizar los factores que un historiador considera importantes para explicar un hecho concreto, podemos sacar mucho sobre el sistema de valores por el que se rige. Sus criterios estn a veces explcitamente relacionados con sus ideas polticas. Ejemplos de diferencias en las explicaciones nos los ofrecen los
anlisis de los estudios histricos relacionados con las diversas tradiciones metodolgicas y con distintos
3. Cfr. A. Malewski y J. Topolski, Metoda materializmu historycznego w pracach historykow polskiech, Studia Filozoficzne, nm. 6, 1959. Algunas
frmulas y algunos ejemplos usados aqu proceden de ese artculo.
219
Jerzy Topolski
grupos polticos. Los historiadores marxistas adoptan la teora materialista del desarrollo social (materialismo histrico) como el principio por el que se rige en sus explicaciones.
En cuarto lugar, la actitud personal hacia los hechos que se estudian se puede manifestar en el diferente
grado de importancia que los diversos historiadores atribuyen a los mismos hechos, o en la indicacin de
algunos hechos, solamente (los que encajan con la propia interpretacin) y el olvido o la minusvaloracin
otros. En una discusin entre los historiadores polacos sobre la importancia poltica y militar de la afortunada defensa del monasterio paulino cerca de Czestochowa durante la invasin sueca un Polonia, a mediados
del siglo XVII, un historiador desidia la defensa haba jugado un papel importante en el curso de las operaciones militares4, mientras que otro autor, famoso por su apreciacin critica de ciertas interpretaciones de la
historia polaca, subrayaba la importancia puramente militar y local de la defensa del monasterio5.
Las formas lingstica de manifestacin de una actitud valorativa incluyen I) el vocabulario, con un tinte
aprobatorio y derogatorio, y II) las afirmaciones valorativas. En el caso del vocabulario, que rara vez es
completamente neutral, la valoracin est escondida en la descripcin misma.
Tambin en las afirmaciones valorativas las evaluaciones son rara vez explcitas. Advirtase que la narracin en general, por poco emocional que sea, da tambin alguna impresin de la actitud valorativa del
autor.
He aqu ejemplos extremos de un vocabulario aprobador y derogatorio (subrayados de J. T).
3) W. Konopczynski, que desaprobaba la lucha de los campesinos contra los seores feudales, al describir
la situacin de la vspera de la batalla de Beresteczko escribi que cientos de agentes instigaban a los
campesinos a que se unieran a las hordas cosacas y mataran a los terratenientes, pero todo esto slo dio
resultado en la regin de los Crpatos, donde un tal Kostka (...), acompaado por una banda de montaesas,
captur la fortaleza de Czorsztyn6.
4) A. M. Skalalkowski, manifestado una actitud desaprobatoria similar escribi sobre el ejrcito de
Kosciuszko que se arrastraba con sus manadas de campesinos sin ninguna utilidad, que slo estaban dejando el campo desnudo (...)7.
El vocabulario no es siempre tan explcito, y, adems, las valoraciones pueden ser positivas.
5) la accin emprendida por el pueblo fue de gran importancia, tanto poltica, al probar que las masas
apoyaban la lucha de liberacin nacional, como militar (...)8; o
6) Y sin embargo, en la misma Polonia haba existido durante dcadas una magnifica labor en el campo
de las ideas polticas, una labor que fue un logro original polaco y un resumen de la experiencia constitucional polaca, en concreto, sobre los debates pblicos eficaces, de Stanislaw Konarski9.
3.
Clases de evaluaciones en las narraciones histricas
En la ciencia podemos distinguir dos clases de evaluaciones: las propiamente dichas y las utilitarias10.
Una clasificacin parecida se puede aplicar a las que aparecen en las narraciones histricas. Simplificando,
podemos decir que las evaluaciones utilitarias son afirmaciones valorativas aplicadas a objetos que se pueden observar y relacionadas con otras evaluaciones ms primitivas (aqu, el trmino, primitivas no est usado
en sentido peyorativo, sino, como en lgica, en el sentido de fundamental). Indican que algo es bueno en
4. T. Nowak, Spr o role dziejowa obrony Jasnej Gri w 1655, Przeglad Historyczny, nm. 1, 1958, pg. 164.
5. O. Grka, Legenda a rzeczvwistosc obrony Czestochwy w roku 1655 Leyenda y hechos sobre la defensa de Czestochowa en 1655), Varsovia, 1957,
pg. 11.
6. W. Konopczynski, Dzieje Polski nowozytnej, vol. II, 1936, pg. 11.
7. A. M. Skalkowski, z dziejw insurekcji 1792, Varsovia. 1926, pg. 24.
8. Historia Polski, vol, II, parte 2, Varsovia, 1959, pg. 426. 9. Ibdem, parte I, pg. 369.
10. Cfr. M. Ossowska, O dwch rodzajach ocen, Kwartalnik Filozoficzny, volumen XVI, nms. 2-4, Cracovia, 1946, pgs. 279-292.
220

relacin con otra cosa, o es necesario para otra cosa, o es mejor que otra cosa. Estas comparaciones se hacen
segn un modelo general que hemos aceptado como bueno, o segn otro elemento de la misma clase (lo cual,
en ltima instancia, es tambin una comparacin con un patrn o modelo)11. Si decimos que un libro de
historia no debera ser aburrido, lo comparamos con un modelo que hemos aprobado y al que deben corresponder los libros de historia. Y si decimos que el mdico A, es mejor que el mdico B, hacemos nuestra
comparacin dentro de una clase determinada, pero debemos tener alguna idea de lo que, en nuestra opinin,
es un buen mdico. En esta interpretacin, las evaluaciones utilitarias se llamarn comparativas. Las evaluaciones propiamente dichas, a las que se pueden reducir, en ltima instancia, las evaluaciones comparativas, son ms primitivas (es decir, fundamentales). Sin embargo, no es ms que una diferencia de grado, de
modo que no se debe atribuir una gran importancia prctica a la distincin entre las dos clases de evaluaciones. Aqu presentamos algunos ejemplos caractersticos de ambos tipos. Primero he aqu algunas evaluaciones comparativas (subrayados de J. T.).
1) La tendencia favorable al campesino se intensific, tras la aprobacin de la Constitucin de 1791,
bajo la influencia de los sucesos de Francia, y como resultado del hecho de que la Constitucin no consegua
colmar las esperanzas12. El autor de este pasaje compara esa tendencia de las actividades sobre los campesinos con un cierto modelo de favorabilidad hacia los campesinos en aquel tiempo. Esta evaluacin, por
tanto, se refiere a un patrn (de favorabilidad hacia los campesinos).
2) El propio Alejandro era un discpulo de Aristteles. Su ejrcito estaba acompaado de peritos y
observadores para hacer mapas del pas y anotar sus recursos. Su flota fue mandada expresamente a explorar el Mar de Arabia. Estas tradiciones fueron dignamente mantenidas por sus sucesos en Egipto y Asia(...)13.
Estas, evaluacin se refiere tambin a un modelo (de digna continuacin).
En estos dos casos, las evaluaciones se pueden reducir fcilmente a otras. As, en 7) podemos llegar a la
pregunta de por qu un comportamiento concreto es favorable a los campesinos, y entonces podemos
averiguar gradualmente los criterios fundamentales de las evaluaciones hechas. Del mismo modo, en 8) llegamos a la pregunta de por qu la conducta de Alejandro era digna de continuacin y aprobacin.
Algunas afirmaciones parecen encerrar evaluaciones comparativas, pero, en un examen ms estricto,
resultan ser simplemente descriptivas.
He aqu algunos ejemplos:
9) Hasta donde podemos remontarnos, es decir, hasta el siglo XII, podemos ver concesiones en gran
escala de terrenos, por parte de los gobernantes, a los caballeros. Incluso hicieron concesiones de asentamientos
fortificados enteros, por ejemplo, Lekno, Wyszogrod, Skrzyno, y no hay duda de que, si no fuera por la
escasez de fuentes, podramos anotar ms ejemplos. Ms tarde, en los siglos XIII y XIV, las concesiones
fueron menores, porque ni los gobernantes de los ducados (en los que se dividi Polonia en aquella poca), ni
incluso los dos ltimos reyes de la dinasta Piast, Ladislao el Corto y Casimiro, podan permitirse el hacer
grandes concesiones, pero stas, de todos modos, continuaron: a ste o ese caballero se le concedan uno o
ms pueblos por los servicios prestados al gobernante14.
En este caso, no se hace referencia a evaluaciones, pero el tamao de las concesiones hechas en los
diversos perodos si se compara. Lo mismo ocurre con frmulas como: en un pas X, la renta per cpita es
mayor que en un pas Y. Pero la afirmacin en un pas X la gente vive mejor (peor, etctera) que en un pas
Y es una evaluacin comparativa, ya que las condiciones de vida en X e Y se comparan con nuestros
patrones buenas condiciones de vida.
He aqu otro ejemplo:
1) (En Alemania), comparado con Francia (thierry y Michelet), el concepto de nacin lleg a relacionarse muy poco con el de pueblo, el de las amplias masas, e incluso Ranke lo interpretaba en el sentido de los
11. Cfr. el artculo de J. Kmita mencionado en la nota 1.
12. A. Grynwasser, Kwestia agrarna i ruch wloscian w Krolestwie Polskim w pierwszej polowie XIX wieku, en Pisma, vol. II, Wroclaw, 1951, pgs.
34-35.
13. V. G. Childe, What Happened in History, 1960, pgs. 243-244.
14. K. Potkanski, Studia nad XIV wiekiem, en Lechici, Polanie, Polska, Varsovia, 1965, pg. 630.
221
Jerzy Topolski
estratos superiores, educados15. En este caso, la intensidad de un mismo fenmeno en distintos pases es lo
que se compara, pero no implica una evaluacin: nos encontramos slo con una descripcin de los hechos.
En las obras histricas las evaluaciones propiamente dichas se formulan pocas veces expressis verbis.
Normalmente, estn ms o menos profundamente ocultas en afirmaciones aparentemente descriptivas, de
modo que la separacin de nivel descriptivo y el emocional no se indica sin un anlisis apropiado del texto.
He aqu ejemplos de evaluaciones propiamente dichas estn ocultas profundamente:
11) (...) en 1921, la primera tarea de los trabajadores en Polonia fue conseguir reformas sociales16.
Esta afirmacin, que puede parecer descriptiva, es una evaluacin. En su parte descriptiva dice que los
trabajadores polacos, en esa poca,, vivan en unas condiciones que no necesitaban mejorarse.
En su parte emocional, muestra las valoraciones del autor: sostiene que la lucha por las reformas que
mejoraran las condiciones de vida de los trabajadores era un buen proyecto, que mereca apoyo y, por
consiguiente, asegura que el pueblo tenia que luchar por esas reformas, porque una mejora en las condiciones
de vida de los trabajadores es algo, bueno (progresista).
1) El levantamiento de 1863 en Polonia fue un hito en los movimientos sociales, porque los intentos de
los campesinos polacos comenzaron a relacionarse con las acciones, ms amplias, de los campesinos en
Rusia17.
He aqu un ejemplo de evolucin propiamente dicha, formulada de forma ms expresa:
2) El levantamiento polaco de 1830 tuvo una gran importancia internacional. Su papel objetivo era
progresista, sin ninguna duda. El levantamiento, que fue una de las manifestaciones de los movimientos
burgueses democrticos y de liberacin nacional, cada vez ms intensos, en Europa, protegi a los pases de
Europa Occidental de una intervencin armada del rgimen zarista18.
Se puede ver fcilmente que la opinin de un investigador concreto sobre el proceso histrico yace sobre
toda evolucin, sea formulada explcitamente o no; su conocimiento no basado en fuentes se manifiesta de
este modo en su funcin de sistema de valores.
4.
El criterio de progreso como elemento principal de las evoluciones propiamente dichas en historiografa
El criterio de progreso se usar aqu para referirse al criterio por el que un historiador valora los hechos
que describe. El trmino progres, tal como lo usamos aqu, est, evidentemente, libre de toda implicacin
que lo una con la afirmacin de que es inevitable, es decir, que tiene lugar al margen de las acciones humanas. En el sentido usado aqu, todo lo que aprueba un historiador (todo lo que considera bueno, adecuado,
justo, merecedor de apoyo, etctera) es progresista, y todo lo que desaprueba (todo lo que considera malo,
injusto, contestable, etctera) es reaccionario. Por tanto, este criterio es primitivo, ya que corresponde a los
calificativos (usados como predicados en el sentido lgico de trmino) bueno y malo, a los que se pueden
reducir para las evaluaciones19. Se puede ver qu criterios de progreso subyacen en las evaluaciones propiamente dichas mencionadas anteriormente.
15. M. H. Serejski, Koncepta historii powszechnej Joachima Lelewela, Varsovia, 1958, pg. 108.
16. A. Prchnik, Pierwsze pietnastolecie Polski niepodleglej (Los quince primeros aos de Polonia independiente), Varsovia, 1957, pg. 111.
17. Historia Polski, vol. II, parte III, Varsovia, 1959, pg. 524.
18. Ibdem, pg. 488.
19. Cfr. M.Ossowska, Podstawy nahuki o moralnosci, ed. cit., pgs. 40-41. Para un anlisis detallado de los adjetivos bueno y malo, ver pgs. 44-53.
222

En 11), su autor piensa que el aumento de la igualdad en las relaciones sociales significa progreso. En
12), segn vemos, los factores que combatieron el feudalismo y facilitaron as la llegada de una nueva formacin socioeconmica se consideran progresistas. La afirmacin 13) expresa una aprobacin de la lucha
contra el sistema feudal y los polticos reaccionarios, y por tanto considera como progresista todo lo que
ayuda a la liberacin del hombre. La afirmacin 7) y 8) se pueden reducir a evoluciones fundamentales
similares.
Los estudios, muchas veces, no conseguan darse cuenta de que las diferencias en sus discusiones no se
referan a los hechos, sino a las evaluaciones, es decir, a los criterios de progreso, que eran distintos para los
diversos participantes en esas discusiones. Recordemos la controversia sobre las granjas seoriales basadas
en trabajo servil.
3) S. Hoszowski escribi que, en su primer estadio, la naturaleza progresista de las granjas seoriales se
deba a varios factores tales como un rea mayor de tierra cultivada, continuidad de cultivo, mejor organizacin de grandes granjas, una organizacin competente de la venta de productos agrcolas, un mejor aprovechamiento de los bosques, praderas, viveros, cra de animales, un mayor nmero de gente empleada en la
agricultura, una mayor complejidad de la divisin del trabajo, un mayor porcentaje de productos comerciales, un crecimiento de las industrias agrcolas (molinos, cerveceras) y otros tipos de industrias relacionadas
con las fincas, satisfaccin de las necesidades de los consumidores en las grandes ciudades, un crecimiento de
las exportaciones e importaciones, y, sobre, una intensificacin de la economa monetaria, como resultado de
una balanza ventajosa del comercio, y una entrada de dinero desde el extranjero20.
15) Las formulaciones de J. Bardach eran similares. Personalmente, me pondra del de quienes advierten el papel moderadamente progresista de las granjas seoriales en el primer periodo de su existencia, sobre
todo, porque hubo un aumento del cereal comerciable21.
En ambos casos, vemos que se adoptan como criterios de progreso el desarrollo econmico y el
aumento de produccin.
16) Un criterio de progreso distinto sirve para la afirmacin hecha por S. Szczotka. En su opinin la
naturaleza progresista de las granjas seoriales se debi al hecho de que contribuyeron a una intensificacin
y exacerbacin de la lucha de clase22. Segn este criterio, son progresistas aquellos fenmenos que aceleran la cada que una formacin concreta y la llegada de la siguiente.
Tambin se ha usado otro criterio en la controversia sobre las granjas seoriales. Por ejemplo, S. Arnold
considerada las granjas seoriales como reaccionarias desde un mismo nacimiento. Escribi 17) que el papel
de las granjas seoriales era reaccionario porque empuj a los campesinos, socialmente, hasta el nivel de
esclavos que tenan que vivir en completa pobreza23. En este caso, el criterio de progreso se relaciona con las
condiciones de vida de los trabajadores. Del mismo modo, S. Inglot asegur que 18) la llegada de las granjas
seoriales, vista en cuanto a las relaciones de produccin, no se puede considerar como un fenmeno progresista24.
Como puede verse, en la controversia sobre las granjas seoriales se usaron al menos tres criterios (crecimiento econmico, aceleracin de la llegada de la nueva formacin, condiciones de las masas). Evidentemente, estos criterios no son siempre contradictorios. Puede ocurrir as cuando un autor sostiene que toda actividad que conduzca al crecimiento econmico de un pas debe ser aprobada mientras que otro autor piensa que,
antes de todo, hay que prestar atencin a las condiciones de vida de las masas. Adems podemos encontrarnos con una contradiccin slo si examinamos la cuestin durante un corto perodo de tiempo, ya que, en un
perodo largo, estos criterios pueden coincidir. Por ejemplo, el crecimiento econmico, a largo plazo, pude
resultar un medio ms eficaz para mejorar las condiciones de vida de la poblacin. Por eso los criterios de
progreso suelen necesitar un anlisis muy preciso.
20. S.Hoszowski, Rola folwarku pans-zczyznianego, Actas de la Primera Conferencia sobre Metodologa de los Historiadores Polacos, vol. I,
Varsovia, 1953, pginas 489-490.
21. Ibdem, pg. 432.
22. Ibdem, pg. 491.
23. S. Arnold, Podloze gopodarczospoleczne polskiego Odrodzenia, Varsovia 1957, pg. 289.
24. S. Inglot, Introduccin a la obra de K. Kluk, O rolnictwie (Sobre la agricultura), Varsovia, 1954, pg. XLII.
223
Jerzy Topolski
En los ejemplos anteriores los hechos valorados no se describan como acciones humanas, y slo se
discuta la naturaleza progresista o reaccionaria de esos hechos.
Pero puede suceder que tambin se valoren las acciones y aspiraciones humanas en el pasado. Tales
planes no se podran haber llevado nunca a cabo, aunque slo fuera por el hecho de que no se podan materializar en las condiciones histricas en las que se hicieron. En el caso de las acciones planeadas, puestas en
funcionamiento o no; los historiadores la valoran de dos modos: las comparan con otros programas diversos
de accin vigentes en el mismo periodo (criterio histrico, o de pasado) o con diversos programas contemporneos (criterio de presente). De este modo, un programa de accin que pude valorar como muy progresista
segn un criterio, puede considerarse muy pobre segn el otro. En primer caso, la evaluacin es comparativa,
y en segundo, una evaluacin propiamente dicha.
He aqu un ejemplo de evaluacin de un programa segn el criterio histrico:
19) la ideologa de los Hermanos Polacos, y especialmente su corriente plebeya, era, desde el punto de
vista social, la ms progresista a pesar de la Utopaen la poca del Renacimiento en Polonia25.
Y he aqu un caso de evaluacin basada en el criterio de presente:
20) las opiniones sociales y polticas de Kamienski eran anti-feudales, y unan la lucha por la independencia
de Polonia con una condicin incondicional de la tierra a los campesinos que trabajaban. El programa fue
expuesto en Prawdy Zywotne (Verdades vitales), pero era cuestin de tctica poltica: dejaba intocadas las
granjas seoriales y a los obreros agrcolas sin tierra. En sus formulaciones bsicas, estaba de acuerdo con el
programa de la Sociedad Democrtica Polaca (fundada por los emigrados polacos en Francia a mediados del
siglo XIX), y era, en las condiciones polticas de la poca, ciertamente progresista aunque no exiga una
revolucin agraria26.
Las evaluaciones basadas en el criterio de presente (aceptado por un autor concreto) pueden convertirse a
veces en caricaturas. Por eso W. Kula escribi sobre ellas al analizar las obras de historiadores anteriores.
La de criterio de presente. Provena de la lucha de un historiador a favor de algo que defenda, y de su
actitud hacia la sociedad. Un historiador anti-alemn que viviera durante la Tercera Repblica en Francia
acusara a los polticos anteriores que hubiera hecho alianzas con Alemania y exonerara a los que hubieran
dirigido contra Alemania. Un radical francs elevara estatuas de Danton y escondera (e incluso
destruira)documentos que mostraban que Danton haba recibido dinero de agentes britnicos. Un socialista
francs disfrutara acusando a Danton y defendiendo al incorruptible. En este pas, Korzon, Askenazy y
Skalkowski consideraban a Kosciuszko, el prncipe Jsof Poniatowski y Dabrowski, respectivamente, de un
modo similar27.
5.
Los historiadores frente a las evaluaciones
Hay que reflexionar sobre cul debe ser la actitud de un historiador hacia la evaluacin en general, y las
evaluaciones en las narraciones en particular. Podemos encontrar dos acercamientos extremos. Uno es que
un historiador no puede separarse de las evaluaciones, y el otro apoya la ilusin de que la investigacin
histrica libre de valoraciones sera plenamente objetiva y neutral. A. Prchnik expres su opinin, cercana
a laprimera postura, cuando escribi que al expresar sus opiniones, elegir los hechos, valorar los sucesos,
un historiador no se puede separar de la plataforma en la que se apoya. Es incapaz de olvidar su
Weltanschauung, aunque pretenda que s lo olvida28. Una postura similar ha sido formulada por W. Kula,
25. Historia Polski, vol. I, parte 1, Varsovia, 1957, pg. 289.

26. Ibdem, vol. II, parte III, pg. 130.
27. W. Kula, Rozwazania o historii, ed. cit., pg. 139.
28. A. Prchnik, op, cit., pgs. 4-5.
224

que sostiene que la necesidad de liberar a la historia de valoraciones es impracticable, e incluso perjudicial
para la investigacin histrica29.
Aunque sostenemos que la valoracin es inseparable de toda actividad cientfica, podemos considerar, de
todas formas, qu formas de manifestacin de una actitud valorativa son comparables con la conducta de un
historiador, y cules son incomparables con ella, y, por tanto, deben rechazarse.
La manifestacin de la actitud de un historiador en la eleccin de la materia de investigacin es legtima e
inevitable. Segn los diversos factores implicados, algunos investigadores plantean ciertas preguntas, mientras que otros investigadores plantean otras preguntas, y en esto no reside ningn peligro para la ciencia.
Algunos efectos incmodos posibles se pueden mitigar, en parte, por la prctica, cada vez mayor, de coordinar y plantificar el trabajo investigador.
Pero es distinto lo que ocurre con las restantes formas de seleccin. Tenemos que criticar cualquier actitud valorativa que se manifiesta en dejar de lado los hechos inconvenientes aunque tengan que tratarse en
relacin con la materia estudiada. Del mismo modo, tenemos que desaprobar toda seleccin unilateral de la
consecuencia de los hechos abarcados por la investigacin. Esta seleccin incorrecta se debe, slo a una
preparacin inadecuada de un historiador concreto para su labor. En tal caso, las solucione es simple: tiene
que aumentar su conocimiento no basado en fuentes.
y las evaluaciones? Aqu se podran formular dos exigencias:
1) Eliminacin de ciertas formas de evaluaciones;
2) Modificacin de las restantes formas.
En el caso 1) nos referimos a que el vocabulario usado en historiografa debera elegirse para que sea ms
preciso y no ambiguo posible; en la ciencia, y no sobre todo, los hechos estudiados, y no sobre las emociones
del investigador. Las exigencias radicales mencionadas anteriormente seran impracticables, y por eso, este
autor sugiere moderacin.
En el caso de 2) nos referimos a las evaluaciones formuladas como afirmaciones valorativas. Tenemos
que ver que las evaluaciones sean claras, y eso slo se puede asegurar si los sistemas de valores usados en la
evaluacin se muestran tan plenamente como sea posible. Si se cumple esa condicin, cuando un historiador
diga que un fenmeno es progresista podemos averiguar si tiene razn, es decir, podemos averiguar si su
evaluacin es verdadera en su parte descriptiva. Este autor no recomienda que se eliminen las evaluaciones.
Por lo contrario, cree que, gracias a las evaluaciones, la historiografa contribuye a las transformaciones del
mundo que nos rodea. Pero la tarea de valoracin no debe estar en absoluto en contradiccin con las tareas
estrictamente cientficas, es decir, no debe dar lugar a formas indeseables de valoracin, tal como se ha
mencionado anteriormente.
Pero qu criterio de valoracin, es decir, del progreso histrico, hay que adoptar? A travs de los tiempos, los historiadores manifestaron sus posturas en lo que hicieron como historiadores en lo que declararon.
De cualquier forma, probablemente en cualquier perodo en la historia de la investigacin histrica y la
historiografa ha existido una divisin entre los activistas, que siempre queran apoyar los fines de un grupo
social determinado, y los escpticos, que se mostraban crticos ante los diversos modelos. W. Kula ha denominado a los primeros aclitos (ya que ayudan a misa en las iglesias de su poca), y a los segundos,
iconoclastas (ya el rey no tiene vestidos)30.
Cuando predominaba el modelo pragmtico en la investigacin histrica, la principal tarea de los historiadores era promover ciertos patrones de conducta. Los principios axiomticos para la construccin de dichos
patrones los proporcionaban la mitologa, el estado y la religin. Cuando el racionalismo comenz a sustituir
a la religin en la investigacin histrica, o al menos a tener una posicin equivalente, la naturaleza humana
inmutable con sus necesidades inmutables se convirti en el sistema de referencia para las evaluaciones.
En la interpretacin cartesiana, el conocimiento del hombre, como la geometra, deba deducirse de una
serie de axiomas. Esto significaba reforzar el estudio del hombre desde el punto de vista de las especies
29. W. Kula, op. cit., pg. 144.

30. Ibdem, pg. 219.
225
Jerzy Topolski
humanas (aunque la historiografa segua dedicando su atencin al hroe y la personalidad), con la perdida
total de los elementos de la consideracin individual del ser humano que se pueden encontrar hasta en los
autores antiguos.
La oposicin a los sistemas absolutos de referencia en el rea de la valoracin, sistemas promovidos por
la religin y por la idea de la naturaleza humana inmutable, dio lugar a un relativismo histrico total, principalmente en la historiografa alemana. Priv a los historiadores de todo criterio de valoracin, al proclamar
el principio virtus filia temporis, lo que significa que, al rechazar todos los valores absolutos a los que se
podan referir las evaluaciones, llego a defender un relativismo extremado en ese aspecto.
La sntesis dialctica de las posturas extremas, es decir, una sntesis que nos lleva a la aceptacin de
ciertos criterios de valoracin mientras que subraya que tienen una naturaleza histrica, evita los dos extremos.
Las propuestas mejor fundadas sobre esta sntesis se encuentran en los autores marxistas, especialmente
en Marx y Engels, y ms tarde, por ejemplo, en Gramsci y Lukcs. Sus ideas deben interpretarse de este
modo: al evaluar el proceso histrico, tenemos que hacer una distincin entre
1) Evaluaciones de sucesos que no se interpretan como acciones humanas;
2) Evaluaciones de acciones humanas (acciones emprendidas por individuos, grupos e instituciones. Esta
distincin, que es esencial para el problema en cuestin, no fue adecuadamente observada, lo cual produjo
muchos malentendidos. El historiador que quiere valorar el nacimiento del capitalismo en los siglos que van
del XVI al XVIII, y el que quiere valorar la conducta de los pioneros de la industrializacin capitalista que
explotaban sin piedad a sus trabajadores, se enfrentan a dos problemas diferentes.
En el primer caso, el historiador, probablemente, dir que el nacimiento del capitalismo fue un hecho
progresista, mientras que el segundo, mostrar seguramente simpata por los sufrimientos humanos. Significa esto una dualidad de evaluaciones?
Cmo podemos evitar esta dualidad? De cualquier modo, parece incorrecto subordinar las evaluaciones
de las acciones humanas a las evaluaciones de los procesos, es decir, absolver a los individuos, grupos e
instituciones, de ciertas acciones, slo por que esas acciones originaron o contribuyeron a ciertos procesos
que evolucionaron positivamente. Pero tambin seria incorrecto caer en el otro extremo, es decir, olvidar, al
evaluar las acciones humanas, el proceso histrico y sus consecuencias para la vida humana. Un historiador
debe encontrar cada vez un camino medio entre estos dos extremos. La teora marxista propaga el acercamiento antropocntrico, segn el cual, el hombre debe considerarse como valor ltimo y supremo. Este acercamiento, adems, tiene la mejor oportunidad de convertirse en criterio bsico para las valoraciones histricas, y de ayudar a los historiadores a encontrar modos de valoracin. Mientras que en el proceso de establecimiento de leyes, es decir, relaciones generales, un historiador debe separarse del hombre como individuo, en
el proceso de evaluacin debe, segn lo que recomienda el principio de antropocentrismo, tener siempre en
cuenta el individuo y sus necesidades. Advirtase que el antropocentrismo, tal como lo interpreta la teora
marxista, no considera al hombre unilateralmente, en la esfera de su existencia; no separa su existencia
individual de la esfera social, y a fortiori no opone ambas, como hacen algunas filosofas existencialistas y
personalistas. Un individuo no se toma en aislamiento, ni slo como producto social, sino como un factor
creativo en el proceso histrico. No vamos a detenernos ms en este problema, ya que es marginal respecto a
las cuestiones que tratamos en este libro.
El acercamiento antropocntrico formulado anteriormente supone el punto medio entre el concepto abstracto de naturaleza humana inmutable y el relativismo que defenda el historicismo. Se deduce de ello que
tenemos que admitir la existencia de un fundamento comn de la naturaleza humana por lo que respecta a
diferentes pocas y diferentes territorios. Lo que queremos decir aqu no es slo el nivel biolgico (aunque en
ese aspecto parece estar ms claro el fundamento comn), sino tambin el nivel psicolgico. Todo historiador
est convencido de que ciertos rasgos de la naturaleza humana y ciertas necesidades humanas son contrastes,
y basa muchas de sus afirmaciones en esa conviccin.
226
en Tesis Doctorales y Trabajos de Investigacin Cientfica. Metodologa

General de su elaboracin y documentacin, Captulo 1. Editorial Paraninfo,
Cuarta edicin. 1996, pp. 23-41.
R. Sierra Bravo
LA INVESTIGACIN CIENTFICA Y
EL METODO CIENTIFICO
1.1. LA TESIS DOCTORAL Y LA INVESTIGACION CIENTIFICA
Una de las misiones bsicas de la Universidad es la formacin de sus alumnos en la investigacin cientfica. Esta misin debe alcanzar su mxima expresin en los estudios de doctorado, en cuanto su realizacin
acredita acadmicamente la plena capacidad investigadora. Precisamente por ello, la tesis doctoral debe
constituir un trabajo de investigacin cientfica o, como se dice en la Ley de Reforma Universitaria espaola,
un trabajo original de investigacin.
Segn su naturaleza sustantiva, la tesis doctoral no ha de ser otra cosa, pues, que una investigacin
cientfica. Es ms, si no en el fondo, es decir, en la importancia de los descubrimientos, en todo lo dems se la
puede considerar como el prototipo de los trabajos de investigacin. En cuanto tiene que sufrir el examen de
un Tribunal, parece obligado que rena en todo caso del modo ms perfecto posible los requisitos formales
exigidos por la investigacin cientfica.
De la identidad de naturaleza entre la tesis doctoral y la investigacin cientfica, se derivan dos consecuencias de inters para nuestro propsito. Segn la primera, de carcter terminolgico, lo que se diga de la
investigacin cientfica es extensible a la tesis doctoral y viceversa, dejando a salvo a los aspectos acadmicos peculiares de la tesis. Por ello, con dicha salvedad, ambos trminos se utilizarn aqu como sinnimos.
De acuerdo con la segunda, los conceptos bsicos en que se apoya la investigacin cientfica, la ciencia y
el mtodo cientfico, tambin sern vlidos como tales en el caso de la tesis doctoral. Esta circunstancia hace
aconsejable realizar a continuacin una exposicin sucinta de la nocin aqu adoptada de estos conceptos
bsicos, junto al de la misma investigacin cientfica, como presupuesto y fundamento de la materia a tratar
en esta obra.
1.2. LA CIENCIA
El hombre tiene la capacidad de aprehender el mundo en que est inmerso mediante la razn. Ejercitando
esta facultad, obtiene ideas o representaciones conceptuales del mundo en que vive. Estas ideas, en fin, al
informarle sobre la realidad que le rodea, son la base de su actuacin y, por tanto, de su vida en el mundo.
Pero el conocimiento, formado por el conjunto de ideas obtenidas que proporcionan al hombre informacin para que pueda actuar, no es nico, sino que presenta diversas clases; por ejemplo, el conocimiento
vulgar, el filosfico y el cientfico. Entre todas estas clases, el conocimiento cientfico o ciencia es, en su
campo, el de la realidad observable, el que tiene la primaca por ser el ms preciso, exacto, elaborado y
227
R. Sierra Bravo
cualificado. Por ello, es tambin el que proporciona, para actuar en el mundo, una informacin ms detallada, completa y eficaz.
La ciencia se puede definir, en sentido estricto, como un conjunto sistemtico de conocimientos sobre la
realidad observable, obtenidos mediante el mtodo de investigacin cientfico. Segn esta definicin, son tres
los elementos que configuran su naturaleza: un contenido, un campo de actuacin y un procedimiento o
forma de actuar.
La ciencia, en cuanto a su contenido, est constituida exclusivamente por un conjunto de conocimientos
sobre la realidad, en forma de conceptos y de enunciados. Las ideas de este conjunto se hallan interrelacionadas
entre s o sistematizadas y forman lo que se llama la teora.
El campo de actuacin propio y nico de la ciencia es la realidad observable, la realidad de este mundo
en que vivimos. Lo no emprico, digamos lo trascendente, cae fuera del campo de la ciencia en sentido
estricto.
Por ltimo, la ciencia utiliza el mtodo de investigacin cientfico, que es lo que la tipifica como procedimiento o forma de actuacin en la formacin de conocimientos que la integran.
La ciencia, en cuanto cuerpo de conocimientos tericos, no es otra cosa que el resultado de la investigacin cientfica realizada de acuerdo con el mtodo de investigacin cientfico. En este sentido, es claro que la
investigacin cientfica es la fuente de la ciencia. Segn escribe Mario Bunge (1972, 189), el conocimiento
cientfico es, por definicin, el resultado de la investigacin realizada con el mtodo y el objetivo de la
ciencia. En cuanto fuente de la ciencia, la investigacin cientfica es tambin el fundamento ms firme y
seguro de la actuacin del hombre para el conocimiento, utilizacin y dominio del mundo que nos rodea.
Ningn hombre de temperamento cientfico afirma que lo que ahora es credo en

ciencia sea EXACTAMENTE verdad; afirma que es una etapa en el camino hacia la
verdad...
BERTRAND RUSSELL
1.3. OBJETIVOS Y FINES DE LA CIENCIA

Los objetivos fundamentales de la ciencia, en relacin con su campo de actuacin (la realidad de este
mundo), son cuatro: analizar, explicar, prever o predecir y actuar. El primer objetivo de la ciencia es saber
cmo es la realidad, qu elementos la forman y cules son sus rasgos. Despus de conocer cmo es la
realidad, su segundo objetivo es explicarla, llegar a establecer cmo se relacionan sus distintas partes y por
qu es como es la realidad.
Estos son los objetivos bsicos principales de la ciencia. Su consecucin la capacita para alcanzar los
otros dos objetivos indicados, que por ello son derivados o aplicados: la prediccin y la actuacin. Por una
parte, si la ciencia logra saber cmo es un sector de la realidad y los factores que lo explican, entonces estar
en condiciones de prever los acontecimientos que tendrn lugar en dicho sector de la realidad. Por otra parte,
el mismo conocimiento del cmo y porqu de un sector de la realidad, faculta tambin para actuar, da poder
para transformar esa realidad e influir en ella en mayor o menor grado.
La ciencia, de hecho, en nuestros das, ha concedido un poder inmenso al hombre. Este poder es peligroso,
ya que puede ser utilizado para el bien o para el mal. De aqu que B. Russell diga (1969, 219) que para que
228
La investigacin cientfica y el mtodo cientfico

la civilizacin cientfica sea una buena civilizacin es necesario que el aumento de conocimiento vaya acompaado de sabidura. Entiendo por sabidura, dice, una concepcin justa de los fines de la vida. Esto es algo
que la ciencia por s misma no proporciona, y en lo que, sin duda, nuestra civilizacin es defectuosa.
Respecto al fin, se ha de sealar, en primer lugar, su importancia en la ciencia, ya que, como seala Juan
Pablo II (Discurso, 28.10.1986), la ciencia no puede descuidar las cuestiones fundamentales sobre su papel
y su finalidad.
El fin prximo que persigue inmediatamente la ciencia es conocer la realidad lo ms exactamente posible,
es decir, descubrir su verdad. La investigacin de la verdad, afirma Juan Pablo II (Discurso 10.11.1979), es
tarea fundamental de la ciencia. A conocer la verdad de la realidad se dirigen los objetivos de la ciencia
indicados de analizar y explicar.
Pero los hombres no slo buscan con la ciencia el puro conocimiento de lo que las cosas son, de su
realidad, sino que tambin, juntamente con ello y como su consecuencia, pretenden dominar esa realidad y
hacer que sea til para el servicio del hombre. Aqu, sin duda est su fin intermedio. Juan Pablo II (Disc.
10.11.1979) dice tambin que la ciencia es necesaria a la Humanidad para satisfacer las exigencias justas
de la vida y vencer los diferentes males que la amenazan. Al cumplimiento de este fin intermedio se orientan
los otros dos objetivos de la ciencia antes sealados: predecir y actuar.
En cuanto a su fin ltimo, la ciencia no se debe quedar en la verdad de las cosas, sino que debe tender a
la sabidura y todo lo que sta representa de justicia y servicio al hombre completo, es decir, teniendo en
cuenta su destino sobrenatural, y de modo especial a Dios mismo. Deca Juan Pablo II (Disc. 8.5.1983): En
una palabra, vuestra ciencia debe expandirse en sabidura, es decir, convertirse en crecimiento del hombre y
del hombre entero; abrid ampliamente vuestras mentes y vuestros corazones a los imperativos del mundo de
hoy, que aspira a la justicia y a la dignidad fundadas sobre la verdad. Y vosotros mismos estad disponibles
para la bsqueda de todo lo verdadero, convencidos de que las realidades del espritu forman parte de lo real
y de la verdad integral.
Hombres y mujeres de ciencia, nuestros coetneos se dirigen cada vez ms a vosotros. Esperan de vosotros y de vuestras investigaciones una mayor proteccin del
hombre y de la naturaleza, la transformacin de las propias condiciones de vida, el
mejoramiento de la sociedad, la construccin y salvaguarda de la paz.
JUAN PABLO II
1.4 CIENCIA, FILOSOFIA Y TEOLOGIA

Esta nocin estricta de ciencia plantea la cuestin de si la filosofa y la teologa quedan fuera totalmente
del campo cientfico.
Esta duda se funda, respecto a la filosofa, porque s bien sta se ocupa de problemas ltimos referentes a
las realidades de este mundo (de su esencia, causas, origen y fin ltimo), se trata de temas tan abstractos que
trasciende lo real y no so susceptibles del contraste emprico propio de la ciencia estricta.
Respecto a la teologa, la cuestin es distinta segn se la considere como doctrina revelada o ms propiamente como comprensin racional de la fe.
Es obvio que la revelacin, en cuanto conocimiento de las cosas divinas revelado por Dios, cae fuera del
campo de la ciencia por su origen divino y no humano y por su justificacin, que es el mismo Dios que, por
definicin, todo lo sabe y no puede engaarse ni engaamos.
229
R. Sierra Bravo
En cambio, la teologa, como inteligencia o comprensin racional de la fe, se ocupa de una materia que
con la revelacin ha adquirido una cierta realidad fsica, respecto a cuyo alcance e interpretacin se pueden
plantear problemas y tratar de solucionarlos racional y crticamente, aunque persista la irrefutabilidad emprica ltima del contenido de la revelacin.
Por todo ello es indudable que existe una distincin entre las ciencias empricas y la filosofa y la teologa, basada en que las teoras e hiptesis de dichas ciencias son contrastables y refutables empricamente,
pero no las de la filosofa y la teologa.
Sin embargo, del mismo modo que no se discute hoy el carcter cientfico de las ciencias formales: la
lgica y las matemticas, a pesar de que se ocupan no de realidades fsicas observables sino de realidades
ideales: los nmeros y los conceptos, juicios y razonamientos y de que tampoco tiene vigencia en ellas la
prueba emprica de las ciencias reales, sino que esta prueba la encuentran en s mismas, en la correccin
formal de sus operaciones, es decir, en la consistencia de las mismas con las reglas matemticas y lgicas,
tampoco se debe discutir el de la filosofa y la teologa positiva.
Ambas se ocupan de problemas que tienen una manifestacin emprica segn se ha indicado y aunque
estos problemas no sean contrastables ni refutables empricamente en ltimo trmino, sin embargo, como
subraya K. R. Popper (1983, p. 245) si consideramos una teora como una solucin propuesta a un conjunto
de problemas, entonces la teora se presta inmediatamente a la discusin crtica, aunque no sea emprica ni
refutable. Pues en tal caso podemos plantear cuestiones tales como: resuelve el problema?, lo resuelve
mejor que otras teoras?, ha desplazado simplemente el problema?, es simple la solucin?, es fecunda?,
contradice a otras teoras filosficas que son necesarias para resolver otros problemas?.
Por ejemplo, tanto la misma existencia de Dios como su inexistencia no son contrastables ni refutables
empricamente; sin embargo s se pueden discutir racionalmente ambos supuestos y discernir cul de ellos es
ms razonable. A este respecto, H. Kng en su obra La existencia de Dios (Ed. Guadarrama) demuestra que
el mundo y el hombre encuentran su explicacin ltima en la existencia de Dios, sin la cual su nica justificacin es la no explicacin o el absurdo.
En conclusin, la ciencia y la filosofa, y tambin la teologa positiva, no son compartimentos impermeables (Bunge). La primera, si se prolonga el anlisis cientfico, desemboca en la filosofa, y sta, por otra
parte, se encuentra incluso en los cimientos del edificio cientfico. Inversamente, no hay nada en la filosofa y
en la teologa positiva que se oponga a la aplicacin en ellas, en cuanto sea posible, del mtodo cientfico. En
la actualidad, cada vez son ms frecuentes las incursiones de los cientficos en la filosofa, conscientes o
inconscientes. A este respecto I. Prigugine e I. Stengers (1983, 276) abogan porque el carcter sustancialmente
abierto de la ciencia sea reconocido y porque la fecundidad de las comunicaciones entre interrogaciones
cientficas y filosficas, deje de verse frustrada por separaciones, o destruida por enfrentamientos.
La filosofa es la ciencia de las ciencias.

SAMUEL TAYLOR COLERIDGE
1.5. LA INVESTIGACION CIENTIFICA

Investigacin se deriva etimolgicamente de los trminos latinos in (en, hacia) y vestigium (huella, pista).
De ah que su significacin original es hacia la pista o seguir la pista; buscar o averiguar siguiendo algn
rastro.
De acuerdo con esta nocin etimolgica, investigar es, genricamente, toda actividad humana orientada a
descubrir algo desconocido. Tiene su origen, en la curiosidad innata del hombre, que le impulsa a averiguar
cmo es y porqu es as el mundo que le rodea; as como en la indigencia natural de sus instintos en comparacin con los animales, que le obliga a investigar para obtener informacin, resolviendo de este modo sus
necesidades.
230

Segn esto, toda investigacin, incluso la cientfica, es averiguacin de algo no conocido o bsqueda de
solucin a algn problema. Los distintos tipos de investigacin no se pueden distinguir, pues, por la razn
de ser de la actividad investigadora, la solucin de problemas, sino que su diferenciacin tiene que hallarse en
su objeto y el procedimiento o forma de actuacin.
Tal procedimiento es, en el caso de la investigacin cientfica, un mtodo, el cientfico, muy complejo,
dilatado, planificado y tcnico, como se ver despus.
La investigacin cientfica, que consiste en la puesta en prctica de este mtodo o en la actuacin basndose en l, se distingue, por tanto, de las dems formas de investigacin por el carcter muy cualificado y
elaborado de su mtodo.
Al igual que existe una ntima unidad entre la ciencia y la investigacin cientfica, as tambin la existe
entre la investigacin cientfica y el mtodo de investigacin cientfico. La investigacin cientfica es segn se ha indicado, la actividad que produce la ciencia y como tal, su fuente. El mtodo de investigacin
cientfico es el procedimiento o forma de actuacin empleado o seguido en la investigacin cientfica.
Dado que la ciencia y sus aplicaciones tcnicas ocupan en el mundo actual una posicin cada vez ms
absorbente como fuente de informacin y base de la actuacin del hombre, puede deducirse fcilmente la
importancia excepcional de la investigacin cientfica para la humanidad en su conjunto y, en particular,
para todos aquellos pases que no quieren quedarse rezagados en la marcha de la civilizacin. Vivimos en un
mundo dominado crecientemente por la ciencia y la tcnica. La investigacin cientfica es el motor que
sostiene e impulsa a ambas. Es discutible que este mundo sea el mejor de los posibles, as como que su
evolucin se oriente en la prctica de modo que se eviten siempre grandes inconvenientes humanos y ambientales.
Conocimiento es poder. S, esto es lo que es el conocimiento. Es poder y nada

ms. Poder como la salud, el talento o cualquier otro poder, esto es, carente de todo
elemento moral. El problema moral emerge cuando al referirnos al hombre que
tiene poder nos preguntamos: Qu har con l?
WILLIAM GRAHAM SUMNER
1.6. EL METODO DE INVESTIGACION CIENTIFICO

Pero, qu es el mtodo utilizado en las ciencias? En primer lugar, es un mtodo y por tanto, como tal, una
forma de realizar una actividad; el camino o proceso que la actividad en cuestin ha de seguir para alcanzar
su objetivo.
En segundo lugar, se trata de un mtodo especfico y determinado, que recibe el nombre de cientfico,
porque tuvo su origen, aplicacin y desarrollo, ante todo, en las ciencias consideradas tpicas, las fsicas y
naturales. Dentro de los distintos tipos de mtodos es, sin duda en lugar de un mtodo de pensamiento
simplemente- un mtodo de investigacin en cuanto supone una forma de actuacin que se orienta a ampliar
el conocimiento de la realidad que nos rodea. An ms, por la perfeccin y eficacia que ha logrado, constituye sin duda el mtodo de investigacin por excelencia. Por eso creo debe ser llamado mtodo de investigacin cientfico y no mtodo cientfico sin ms. Se puede hablar del mtodo peculiar de cada una de las
ciencias: de la Fsica, de la Biologa, de la Psicologa, etc., formado por las distintas formas de combinacin
y aplicacin en ellas de los mtodos sustantivos de pensamiento, analizados en el captulo 3, y de investigacin, pero no existe un mtodo cientfico peculiar de aplicacin general en todas las ciencias, sino es el
mtodo de investigacin cientfico.
En el mtodo de investigacin cientfico, como en todo mtodo, se pueden distinguir su contenido o
mtodo propiamente dicho, formado fundamentalmente por la serie de etapas sucesivas a seguir para alcanzar el resultado pretendido y su base racional, constituida por el conjunto de ideas que sirven de fundamento
231
R. Sierra Bravo
y de orientacin al mtodo propiamente dicho, por ejemplo: la existencia de la realidad y la posibilidad de su
conocimiento, a que se hace referencia al tratar de las tcnicas de trabajo de investigacin.
El mtodo, como procedimiento, est constituido por las etapas generales de actuacin que forman su
contenido y por las tcnicas o procedimientos concretos, operativos, para realizar en un caso determinado las
fases generales de actuacin en cuestin.
Estas tcnicas, especficas de cada ciencia, pueden ser muy diversas, porque cada objeto de investigacin
reclama sus tcnicas propias, que no son objeto de estudio en esta obra.
El mtodo de investigacin cientfico, como procedimiento general de actuacin seguido en el conocimiento cientfico, se concreta, pues, en un conjunto de trmites, fases o etapas. Por ello, parece que la mejor
manera de expresar en qu consiste, es describir las actuaciones que comprende.
Enfocado de este modo, consiste en formularse interrogantes sobre la realidad del mundo y de los hombres, basndose en la observacin y en las teoras ya existentes; en anticipar soluciones a estas cuestiones y
en contrastar, con la misma realidad, dichas soluciones previas o hiptesis, mediante la observacin de los
hechos, su clasificacin y su anlisis.
De modo ms desarrollado, y de acuerdo con Mario Bunge (1972, 35-6) en el mtodo de investigacin
cientfico se puede distinguir la siguiente serie ordenada de operaciones:
1. Enunciar preguntas bien formuladas y verosmilmente fecundas.

2. Arbitrar conjeturas fundadas y contrastables con la experiencia, para contestar a las preguntas.
3. Derivar consecuencias lgicas de las conjeturas.
4. Arbitrar tcnicas para someter las conjeturas a contrastacin.
5. Someter a su vez a contrastacin estas tcnicas para comprobar su relevancia y la fe que merecen.
6. Llevar a cabo la contrastacin e interpretar sus resultados.
7. Estimar la pretensin de verdad de las conjeturas y la fidelidad de las tcnicas.
8. Determinar los dominios en los cuales valen las conjeturas y las tcnicas, y formular los nuevos
problemas originados por la investigacin.
Este ciclo se representa esquemticamente en la siguiente figura:
Cuerpo de
conocimiento
disponible
Cuadro 2.-Ciclo del trabajo cientfico

Hiptesis
Problema
Consecuencias
contrastables
Tcnicas de
contrastacin
Nuevo cuerpo de
conocimiento
Estimacin de
hiptesis
Evidencias
232
Nuevo problema

1.6.1. Rasgos del mtodo cientfico
En esta descripcin del mtodo de investigacin cientfico no slo se comprenden sus distintas fases, sino
que de ella se deriva su carcter complejo, especificado por los siguientes rasgos.
a) El mtodo de investigacin cientfico, en el estado actual de las ciencias, es un mtodo de investigacin
terico en su origen y en su fin. Con ello se quiere decir que su punto de partida es, en general, una teora
previa o un conjunto racional y sistemtico de ideas sobre la realidad de que se trate. Esta teora debe ser
normalmente la fuente de los problemas que formula el mtodo cientfico.
Es tambin su fin, porque los resultados de la puesta en prctica del mtodo cientfico se deben concretar
en los nuevos principios que reformen, completen o confirmen las teoras iniciales. Adems, tambin es
necesaria la teora para observar la realidad. Los hechos de por s son mudos y nada dicen si no se sabe
interpretarlos y se va a ellos con ideas y enfoques previos.
b) basado en la duda cientfica, segn la cual no hay en la ciencia ningn conocimiento, ninguna ley,
ninguna teora, ningn descubrimiento de la misma, de los que no se pueda dudar, que no puedan ser sometidos siempre a nuevas revisiones y comprobaciones y que no puedan ser sustituidos por otros ms exactos y
verdaderos.
c) problemticohipottico, en cuanto se basa en la formulacin de problemas sobre la realidad y en
adelantar conjeturas o soluciones probables a dichas cuestiones.
Segn lo anterior, al cuestionarlo todo, la duda cientfica sistemtica debe, consecuentemente, desembocar siempre en nuevos problemas, debe problematizarlo todo, problemas que, a su vez, exigen respuestas
probables o hiptesis.
d) emprico, en el sentido de que su fuente de informacin y, de respuesta a los problemas que se plantea,
es la experiencia. Que la fuente de informacin y de respuesta ltima de este mtodo es la experiencia, quiere
decir que la ciencia, a efectos de la prueba en que consiste, toma sus datos y funda sus conclusiones en la
observacin ordenada y, sistemtica de la realidad. En esto se diferencia de otras formas de conocimiento que
basan tambin sus pruebas en la autoridad, la tradicin la revelacin.
e) a la vez, inductivo y deductivo. Es inductivo en cuanto procede mediante la clasificacin sistemtica
de los datos obtenidos durante la observacin, con el fin de determinar las regularidades que presentan.
La ciencia, aunque se base en la induccin sistemtica en mayor medida que otros tipos de conocimiento,
utiliza, asimismo, necesariamente la deduccin.
Esta, como se sabe, consiste en la derivacin de conceptos y enunciados, no de la observacin de la
realidad, como la induccin, sino de otros conceptos o enunciados establecidos anteriormente.
La induccin y la deduccin en la ciencia no se oponen entre s, sino que la deduccin est ntimamente
unida en ella a la induccin.
La induccin slo da lugar inmediatamente a datos sobre la realidad. Pero el relacionar estos datos,
establecer conceptos y enunciados con base en ellos, y sacar conclusiones de todo gnero es en gran parte
obra deductiva.
f) autocrtico. Con ello se quiere decir que se auto corrige a s mismo y, por tanto:
1. Que debe someter constantemente a crtica o examen y juicio, todas las fases, operaciones y resultados
o, lo que es lo mismo, a contraste y verificacin.
2. Que en ningn caso los logros del mtodo cientfico son definitivos y que siempre estn sujetos a la
revisin, que se puede derivar de nuevos descubrimientos y puntos de vista cientficos.
El cientfico, escribe E. B. Wilson (1958, 21) rechaza la autoridad como el fundamento ltimo de la
verdad. Aunque se ve obligado por necesidad prctica a usar hechos y proposiciones establecidas por otros
investigadores, se reserva la decisin sobre si ellos merecen confianza, si sus mtodos son buenos y si, en un
caso particular, los hechos alegados son crebles. El, adems, considera un privilegio y a veces un deber,
repetir y comprobar el trabajo de otros siempre que estime que esto es deseable.
233
R. Sierra Bravo
g) circular: Es as porque, como seala el profesor Salustiano del Campo (1969, p. 267) en l los
principios se prueban mediante datos empricos y stos se analizan o interpretan sobre la base de aquellos.
Existe, pues, una interaccin continua en el mtodo cientfico entre la experiencia y la teora: con base en
la experiencia se establece, completa y reforma la teora, y con base en la teora se capta y explica la realidad.
El modelo del mtodo cientfico y, por tanto, de la ciencia, no es simplemente lineal del tipo siguiente:
Observacin emprica
Teora
sino que se ajusta al siguiente esquema circular:
Teora
Observacin emprica
h) analticosinttico. Es decir, estudia la realidad distinguiendo y separando unos de otros sus elementos
ms simples, pero no se queda aqu, sino que procura luego unir y recomponer los elementos separados,
obteniendo una visin global del conjunto y de las relaciones estructurales entre sus elementos.
i) selectivo en un triple sentido. Primero, entre la multiplicidad de aspectos de los fenmenos, debe concentrar su observacin en los ms relevantes; segundo, entre la masa de datos recogidos debe detectar en el
anlisis los ms significativos, por tener un influjo predominante; tercero, no se detiene en las meras apariencias, sino que procura trascenderlas y, explicar la realidad lo ms profundamente posible.
j) debe atenerse normalmente a las reglas rnetodolgicas formales, pero, al mismo tiempo, debe fomentar
la intuicin y la imaginacin an en el caso de que con ello no se atenga estrictamente a dichas reglas, e
incluso a las teoras admitidas, como seala P. K. Feyerabend en su obra Contra el mtodo, Ed. Ariel, y
k) preciso, en cuanto pretende en todo caso obtener conocimientos y medidas de la realidad lo ms exactos que sea posible. La ciencia tiene vocacin de exactitud, de tal modo que se ha podido decir que cuanto
ms exacta es una ciencia, ms ciencia es.
Segn M. Cohen es rasgo esencial del mtodo cientfico la tendencia a reemplazar los trminos vagos,
tales como grande y pequeo, lejos o cerca, caliente o fro, por otros ms definidos precisados en la medicin.
En resumen, los caracteres del mtodo cientfico son, segn lo anterior: terico, basado en la duda cientfica, problemticohipottico, emprico, inductivo, deductivo, crtico, circular, analticosinttico, selectivo,
abierto a la imaginacin y preciso.
La maestra en los mtodos es tan trascendental que, sin temor equivocacin, se

puede afirmar que los grandes descubrimientos corren cargo de los tcnicos ms
primorosos: de aquellos sabios que han profundizado, a favor de perseverantes ensayos, todos los secretos de uno o varios recursos analticos.
RAMON Y CAJAL
234

1.7. FASES DEL PROCESO DE INVESTIGACION CIENTIFICA
Segn se deriva de lo expuesto hasta aqu, la investigacin cientfica es en s, y esencialmente, una actividad, pero no una actividad nica y simple, sino compleja o proceso, constituida como tal por un conjunto de
actuaciones sucesivas interrelacionadas.
En general, se puede afirmar que el proceso de investigacin cientfica pretende, partiendo de los conocimientos cientficos precedentes, conceptualizar la realidad, con el fin de obtener y formular, mediante la
observacin y la sistematizacin metdicas, representaciones intelectuales que sean expresin lo ms exacta
posible de la realidad y contribuyan a engrosar el acervo terico de las ciencias.
Segn se deriva de esta definicin, el proceso de investigacin cientfica comprende las tres fases bien
diferenciadas siguientes: documentacin, investigacin emprica y exposicin.
En primer lugar, dado que la investigacin cientfica y la tesis han de tener como punto de partida los
conocimientos precedentes sobre el tema investigado, exige una labor previa de documentacin para buscar
primero las fuentes donde se encuentran dichos conocimientos precedentes y conocer despus su contenido
mediante la lectura.
Bsqueda documental
Lectura
Fichas de trabajo
DOCUMENTACIN
Diseo
Obtencin y tratamiento de datos
INVESTIGACIN PRIMARIA
Sistematizacin del material recogido

Redaccin
Presentacin formal
ELABORACIN
Cuadro 3: Frases del proceso de investigacin
Esta fase se debe materializar en fichas bibliogrficas donde se describan dichas fuentes y en fichas de
trabajo o de lectura, en las que se recojan las partes del contenido de las fuentes de informacin utilizadas que
se crean de inters en nuestra investigacin, as como las ideas propias que se nos ocurran con ocasin de
esta tarea.
En realidad, esta fase constituye una investigacin secundaria, en cuanto en ella no se toma contacto
directo con la realidad investigada, sino indirecto, a travs de las fuentes de informacin consultadas.
Seguidamente, en la fase de investigacin primaria, se trata de la observacin directa de la realidad
estudiada y de obtener de ella los datos pertinentes. Esta fase se debe concretar en el diseo o plan de la
investigacin y en la obtencin y tratamiento efectivos de los datos.
Por ltimo, la tercera fase consiste en la elaboracin de los materiales recogidos en la investigacin y la
exposicin de sus resultados, con el fin de comunicarlos a la comunidad cientfica y al pblico en general y
posibilitar, de este modo, no slo su conocimiento, sino la crtica y revisin de los mismos.
Hasta ahora no ha sido reconocido explcitamente el proceso expositivo como un elemento esencial de la
investigacin cientfica, salvo casos aislados, como el de Eli de Gortari (1983, 46) que lo considera una de
235
R. Sierra Bravo
las fases del proceso de conocimiento cientfico. Sin embargo, el proceso de exposicin no es algo accesorio
y superfluo en la investigacin cientfica, sino esencial y necesario en cuanto elabora y da forma a los
materiales recogidos y a los resultados obtenidos en la investigacin, que, en otro caso, no pasaran de
constituir una masa informe de datos, tablas e interpretaciones.
Los discursos cientficos tienen una importancia primordial dentro de la actividad
cientfica, porqur constituye el medio de expresin y de comunicacin de los conocimientos adquiridos y, a la vez ponen de manifiesto las orientaciones y tendencias
que se destacan en la investigacin. La redaccin de su texto es la parte final y, en
cierto modo, culminante del trabajo de investigacin cientfica.
ELI DE GORTARI
La disposicin de esta obra se ajusta a las fases acabadas de indicar del proceso de investigacin cientfica. En efecto, el libro sta dividido en cuatro partes, las cuales, exceptuada la primera dedicada a los
fundamentos, corresponden a las tres fases distinguidas en el proceso de investigacin: documentacin (2
parte); investigacin primaria (3 parte); y elaboracin (4 parte).
De todas ellas, es obvio que no es posible tratar aqu especficamente de las tcnicas de investigacin
primaria aplicadas en las distintas ciencias, sino de las ideas generales aplicables en todas ellas referentes al
diseo de investigacin y al trabajo de campo.
No ocurre lo mismo en el caso de la documentacin, de ah la importancia dedicada a la misma.
1.8 ASPECTOS DEL PROCESO DE INVESTIGACION

En el proceso de investigacin en general se pueden distinguir dos aspectos: metodolgico y lgico. El
primero de ellos enfoca la investigacin desde el punto de vista de los pasos a seguir en la bsqueda de
solucin o respuesta al problema; y el segundo, de los elementos conceptuales o lgicos que intervienen en la
investigacin cientfica.
De ellos se presenta a continuacin una sntesis expositiva.
236
1. Descubrimiento del problema de la investigacin
2. Documentacin y definicin del problema
3. Imaginar una respuesta probable al mismo.
4. deducir o imaginar consecuencias de la hiptesis o sub-hiptesis empricas.
5. Diseo de la verificacin de la hiptesis o del procedimiento concreto a seguir en su

prueba.
6. Puesta a prueba o contraste con la realidad de la hiptesis a travs de sus consecuencias

o sub-hiptesis empricas.
7. Establecimiento de las conclusiones resultado de la investigacin.
Cuadro 4: Etapas
del mtodo
cientfico
8. Extender las conclusiones y generalizar los resultados.
237
R. Sierra Bravo
1.8.1 Aspecto metodolgico
Las etapas del proceso metodolgico de investigacin cientfica, que se puede considerar tpicas, teniendo en
cuenta las operaciones del mtodo cientfico antes indicadas, son las siguientes:
El problema es el origen concreto de la investigacin y consiste en una pregunta o un interrogante sobre la
realidad. Constituye tambin su objetivo o fin prximo, en cuanto que lo que se pretende lograr con la investigacin
en su solucin.
El problema descubierto ser normalmente, en su inicio, vago y abstracto y no convenientemente precisado, por
lo que es necesario determinar, con toda claridad, en las operaciones siguientes, la cuestin cuya solucin constituye
el objeto de la investigacin.
Para realizar debidamente y con conocimiento de causa esta precisin, se requiere una labor de documentacin
y de estudio a fondo del tema de que se trate, para informarse de las teoras o conocimientos cientficos sobre l y de
las investigaciones antes realizadas con relacin al mismo. Esta informacin terica se debe completar con otra
emprica sobre la realidad o campo a que se va a referir nuestra investigacin, para obtener un conocimiento genrico de ella.
Respecto a la etapa siguiente, la investigacin cientfica reclama, por una parte, que en la bsqueda de la solucin al problema de investigacin elegido, en lugar de proceder a la ventura, se trabaje ordenada e inteligentemente,
imaginando las soluciones al problema ms probables o hiptesis, a fin de proceder primero a su verificacin. Estas
hiptesis especifican el objeto de la verificacin y la guan y orientan en todas sus fases.
Por otra parte, el contraste de las hiptesis generales de la investigacin, frecuentemente de carcter abstracto, se
realiza normalmente, no de modo directo sino mediante la imaginacin y deduccin de consecuencias empricas
muy concretas, casi inmediatamente, verificables a la que se puede llamar subhiptesis.
En toda investigacin es importante y, por tanto, tambin en toda tesis, trabajar con hiptesis y utilizar para su
prueba consecuencias empricas de ellas muy concretas, que se puedan contrastar con la realidad fcilmente, y esto
incluso cuando su carcter sea principalmente documental y cualitativo.
Formuladas las hiptesis y sus consecuencias que especifican a aqullas, es preciso proceder seguidamente a su
prueba con los hechos. No obstante, la actuacin siempre ordenada e inteligente, que presupone el mtodo cientfico,
exige planificar previamente dicha prueba. A este fin se orienta el diseo de la investigacin, que determina la
forma concreta de realizar la verificacin en un caso concreto. Establece la pauta a seguir en la recogida y tratamiento de los datos, determinando cules son necesarios, el procedimiento de su obtencin y la forma de su tratamiento o
anlisis posterior, as como las tcnicas adecuadas para la recogida de los datos, que, como seala Bunge (1972, 26),
deben ser objeto de prueba para contrastar su validez y seguridad.
La prueba de las hiptesis relacionan stas o, el mundo de las ideas, con el mundo de la realidad y comprende la
observacin o recogida de datos, la clasificacin de los datos recogidos y su anlisis.
Efectuadas estas operaciones centrales, en la verificacin cuando se establezcan las conclusiones, se tratar de
determinar la significacin y el alcance tericos del anlisis realizado, de inferir las consecuencias pertinentes, y de
compararlas con las hiptesis de partida y la teora inicial, a fin de proceder a su integracin en sta, mediante los
reajustes necesarios.
Por ltimo, la extensin de las conclusiones o generalizacin de los resultados, va encaminada a determinar y
prever la validez y el alcance efectivos de dichas conclusiones, en el tiempo, en el espacio y respecto a otros campos.
Una visin grfica general del proceso metodolgico que creo til incluir en este trabajo se puede encontrar en
el cuadro 5, adaptado del expuesto por Jos Luis Zacagnini (1981, 10l).
Para llegar a establecer una ley, cientfica existen tres etapas principales: la primera consiste en observar los hechos significativos; la segunda, en sentar hiptesis
que si son verdaderas expliquen aquellos hechos; la tercera, en deducir de estas
hiptesis consecuencias que puedan ser puestas a prueba por la observacin.
BERTRAND RUSSELL
238

1.8.2. El aspecto lgico. Nocin y elementos
El aspecto lgico del proceso de investigacin cientfica se refiere, segn se expuso antes, a los elementos
conceptuales que intervienen en dicho proceso, as como a la forma de su conexin dinmica.
Estos elementos conceptuales son la teora, los modelos, las hiptesis, las unidades de observacin y las
variables en cuanto representan conceptualmente los hechos o la realidad, los datos y las leyes cientficas.
Respecto a la forma de su conexin dinmica, se puede decir que sta da lugar a los procesos subordinados o subprocesos de verificacin y teorizacin.
En el primero, en sntesis, la investigacin parte de la teora y, a travs de la formacin de modelos e
hiptesis, desciende a la realidad. En el segundo, inversamente, parte de la realidad y, mediante la obtencin
de datos y leyes, asciende a la teora.
El esquema del proceso de verificacin podra ser el siguiente:
TEORIA
MODELOS
IDEAS SUPUESTAS
HECHOS
VERIFICACION
IDEAS CIENTIFICAS
Las observaciones y los experimentos repetidos funcionan en la ciencia como test

de nuestras conjeturas o hiptesis, es decir, como intentos de refutacin.
KARL R. POPPER
Teora
Segn lo anterior, el primer elemento del proceso de verificacin y el ltimo del proceso de teorizacin, es
la teora. En ella empieza y acaba la investigacin.
Las teoras se pueden definir de acuerdo con el Diccionario de Ciencias Sociales (1979, v.2), como un
conjunto de proposiciones conectadas lgica y ordenadamente que intenta explicar una zona de la realidad
mediante la formulacin de las leyes que la rigen.
Todas las teoras existentes, referentes al campo que abarca una ciencia, forman objetivamente esta ciencia. La ciencia, pues, est formada esencialmente por teoras. No es por tanto otra cosa que el conjunto de
teoras referentes al mbito que abarca. Todas las teora de una ciencia constituyen el cuerpo de conocimientos que se suponen vlidos, existentes en una poca determinada sobre el sector de la realidad propio de la
ciencia de que se trate.
Las teoras estn, segn la definicin propuesta, formadas por enunciados, es decir, por expresiones (afirmaciones o negaciones) referentes al sector de la realidad objeto de la ciencia.
La teora es un elemento importante de la investigacin cientfica. En cierto modo, se puede decir que es
su origen, su marco y su fin. Su origen porque es fuente de nuevos problemas e hiptesis. Su marco, porque
239
R. Sierra Bravo
proporciona el sistema conceptual que se aplica a la observacin, clasificacin y sistematizacin de los datos
de la realidad. Su fin, porque la investigacin debe desembocar en teoras cada vez ms perfectas.
Todo ello explica que como destaca M. Bunge (1972, p. 413) en su obra La investigacin cientfica sea
una peculiaridad de la ciencia contempornea el que la actividad cientfica ms importante, la ms profunda
y la ms fecunda se centre en torno a teoras y no en torno a la recoleccin de datos, las clasificaciones de los
mismos o hiptesis sueltas.
Las teoras nos abandonan, los hechos nos defienden.

SANTIAGO RAMON Y CAJAL
240

Fundamentos
Mtodo cientfico
Tcnicas del trabajo de investigacin
Tcnicas del trabajo intelectual
Eleccin del tema de la tesis

Su concrecin y definicin de objetos
Planteamiento de la investigacin
Documentacin
Centros de documentacin
Fuentes de documentacin
Fuentes empricas
Fichero bibliogrfico
Formulacin de una hiptesis
Fuentes de informacin
Observacin de fuentes empricas
Lectura
Observacin de datos primarios
Fichas de trabajo y lectura
Tratamiento de datos primarios

Material para la elaboracin de la tesis
Elaboracin formal
Redaccin
Inversin
Disposicin
Esquemas
Guiones
Cuadro 1. Cuadro general de la elaboracin y

documentacin de la tesis o trabajo de investigacin.
Postredacin
Elementos
complementarios
Elocucin
Revisin del texto escrito
Introduccin
Ttulos
Presentacin formal
Cuerpo
Bibliografa
Aspectos ortograficos
Conclusiones
Indices
Citas y notas
Apndices
Aspectos mecanogrficos
Revisin formal
Encuadernacin
Ejemplar de la tesis acabado
241
Defensa
Edicin
Requisitos que se
han de tomar
Pasos a dar
Deseo de obtener
nuevos conocimientos
Fuentes de
problemas
Eleccin del
problema
Determinacin
del problema
Creacin de
la tesis
Comprobacin de la
hipotesis
La definicin
del problema
Medios y fuentes que

ayudan a cumplir lo
anterior
Establecer primero el tipo de inves- Fuentes directas: Las Teotigacin que se desea efectuar
ras. La vida diaria.
Fuentes indirectas: Los trabajos anteriores

Hay que elegir un problema que sea
relevante y que sea posible investigar con los medios de que se dispone
Ha de ser definido operativamente,
de manera que sea resoluble, formulndolo en forma de pregunta
Leer, escuchar y trabajar

crticamente. Atender a lo anmalo e incongruente
Formular el problema con

precisin y especficamente
la documentacin
Hay que revisar toda la informacin Se cuenta con los medios y

fuentes de documentacin e
que exista sobre el problema
informacin
Creacin de
la hiptesis
del trabajo
Que sea muy precisa y susceptibles El conocimiento de la realide verificacin

dad investigada, el dominio de
la teora y la cultura cientfica
general
Diseo
Que est en relacin con las hipte- Tener en cuenta los diversos
sis y objetivo de la investigacin
diseos que existen
La realizacin
Planificacin
Aplicar estrictamente lo indicado en
experimento piloto
el diseo
El anlisis
Aplicar las tcnicas adecuadas
Los tipos de anlisis estadsticos, lingisticos, documentales, etc., existentes
Discusin
Comparar los resultados con la

Hiptesis de Trabajo, y ver si se
pueden generalizar
Los conceptos de Hiptesis

Nula e Hiptesis Alternativa
Comparar los resultados con la

Teora y extraer las consecuencias
Las Teoras de partida y los

resultados de otros investigadores (Documentacin)
Anlisis de
resultados
Conclusiones
Nuevos conocimientos
Redaccin del
informe final
Cuadro 5. -Proceso metodolgico de la investigacin cientfica.
Publicacin
242
en Tesis Doctorales y trabajos de Investigacin Cientfica. Metodologa General

de su elaboracin y Documentacin. Captulo 14. Editorial Paraninfo, Cuarta Edicin,
1996, pp. 379407.
R. Sierra Bravo
La redaccin de la tesis o del trabajo
14.1. LAS TECNICAS DE ELABORACION DE INFORMACION

En la investigacin cientfica concreta hay que distinguir entre la investigacin cientfica en s misma,
que consiste en llevar a efecto el proceso de investigacin cientfica respecto a una materia o problema
definidos, y la tesis o trabajo de investigacin en sentido estricto, que es el texto escrito en el que se expone la
investigacin realizada y sus resultados. Mientras que la investigacin cientfica en el primer sentido tiene
como objeto obtener de las fuentes primarias y secundarias datos e informaciones, su objetivo, en el segundo
sentido, es la presentacin de los resultados finales de una forma sistemticamente elaborada.
Sin embargo, la investigacin cientfica en el primer sentido ha de ser el punto de partida y la base de la
segunda. Dada la distincin expuesta precedentemente entre la investigacin emprica y la secundaria, este
punto de partida es doble y est constituido:
a) Por los resultados del anlisis de los datos obtenidos mediante la observacin de la realidad o investigacin primaria, y
b) Por el cmulo de informaciones recogidas en fichas con motivo del trabajo de documentacin realizado
o investigacin secundaria.
El proceso de investigacin cientfica concreto debe ser llevado a cabo conforme a las tcnicas especficas
propias de la ciencia a la que por su materia corresponda y slo proporciona como tal, de modo inmediato,
una masa informe de informaciones, datos, tablas, anlisis..., a la que es necesario sistematizar y dar una
forma ordenada mediante la elaboracin de la tesis o informe final de la investigacin. Esta tarea final ha de
ser realizada de alguna forma y por tanto segn tcnicas determinadas y es obligada en toda investigacin
cientfica. Por eso es claro que se trata de tcnicas generales aplicables en todas las ciencias.
Estas tcnicas generales tienen como fin la produccin de un documento o texto escrito en el que se
exponga la investigacin realizada y sus resultados. Por ello deben comprender propiamente la redaccin de
la tesis o del informe as como las operaciones preparatorias de tal redaccin, y las tcnicas referentes al
contenido y disposicin de la tesis y su presentacin formal.
De ah que las tcnicas Finales, que precisamente son las ataen de manera ms prxima e inmediata a la
preparacin de la tesis o trabajo cientfico, sean:
Tcnicas referentes a su elaboracin y redaccin, y
Tcnicas referentes a su contenido y, presentacin formal.
243
R. Sierra Bravo
14.2. LA ELABORACION DE LA TESIS: SUS SENTIDOS AMPLIO Y ESTRICTO
Elaboracin, segn el Diccionario de la Real Academia espaola, es la accin de elaborar o de preparar
un producto por medio de un trabajo adecuado. De acuerdo con esta definicin, este trmino, que conforme
a dicho Diccionario se dice especialmente de las actividades intelectuales, conviene particularmente tambin
en el caso de la tesis. En efecto, la tesis, como resultado final de una investigacin cientfica, es un producto
que exige para su obtencin un trabajo adecuado.
Con relacin a la tesis, el trmino elaboracin se puede tomar en dos sentidos: uno amplio y otro estricto.
Segn el primero, la elaboracin, en sentido general, de la tesis abarca todas las operaciones que exige dicha
elaboracin desde el principio al fin. Comprende, por tanto, tambin la obtencin de informacin incluso
mediante la aplicacin de tcnicas empricas de observacin.
Tomada en sentido estricto, la elaboracin de la tesis comprende nicamente las operaciones referentes a
la exposicin de la informacin obtenida y no las relativas a la obtencin de informacin. Mediante aqullas
se trata ahora de efectuar la redaccin final que constituye la meta pretendida y el broche final de todas las
tareas.
Esta redaccin, por otra parte, constituye el objetivo inmediato y directo de todas las operaciones que,
segn veremos, se pueden distinguir en el proceso de elaboracin de la informacin obtenida.
14.3. LA ELABORACION DE LA INFORMACION COMO PROCESO DE COMUNICACION
Ya vimos en el captulo 6 cmo la obtencin de informacin o documentacin cientfica implica un proceso de comunicacin en el que se pueden distinguir los elementos de ste:
un emisor, el autor del documento;
un medio de transmisin, el documento mismo;
un canal de transmisin, la red de distribucin del documento y de su puesta a disposicin del investigador;
un receptor y destinatario, el investigador que capta la informacin contenida en los documentos, la
decodifica y la almacena en la memoria o mediante fichas u otros artificios.
Pero no es ste el nico proceso de comunicacin que implica la tesis o el trabajo de investigacin, sino
que sta comporta un doble proceso. Adems del anterior, la elaboracin de la informacin obtenida en el
trabajo de documentacin da lugar a otro proceso de comunicacin, que enlaza y es continuacin del anterior. En el mismo el investigador que decodifica y recibe la informacin del primer proceso se convierte a su
vez, en codificador o redactor y emisor de la informacin elaborada por l con base en la recibida. Esta nueva
informacin se concreta en un medio de comunicacin que es la tesis o el informe del trabajo de investigacin. Existe despus tambin, ms o menos elemental, un canal de transmisin o red de distribucin y un
receptor y destinatario que en la tesis es, en primer lugar, el tribunal que ha de juzgarla.
La tarea principal del investigador en ambos procesos de comunicacin es la decodificacin en el primero, que realiza mediante la lectura, y la codificacin en el segundo, que tiene lugar por medio de la redaccin.
Una y otra ocupan una posicin central en dichos procesos, si bien la redaccin tiene un carcter ms completo y activo que la segunda, que slo consiste en descifrar un texto previamente codificado aplicando la
clave conocida de la lengua de que se trate. Existe, pues, un cierto paralelismo entre lectura y redaccin, que
se manifiesta tambin en la posibilidad seguida aqu, de aplicar en el anlisis de la redaccin un esquema
similar al reseado e el captulo 11 para la exposicin de la lectura.
244

14.4. LA REDACCION: SUS NOCIONES, IMPORTANCIA Y ELEMENTOS
Segn el Diccionario de la Real Academia Espaola la palabra redactar se deriva etimolgicamente del
verbo latino redigere, compilar, poner en orden, y significa poner por escrito cosas sucedidas, acordadas o
pensadas con anterioridad.
Estas dos acepciones, etimolgica y usual, se pueden hacer corresponder con dos sentidos de la redaccin, estudiada aqu, de la tesis o trabajo de investigacin. Segn el primero, correlativo a la segunda acepcin, redactar la tesis, en sentido estricto, es el acto concreto de dar forma escrita a las ideas que han de
constituir el contenido intelectual de la tesis. Pero la redaccin de la tesis en sentido pleno, no slo comprende
esta expresin escrita de las ideas, sitio que tambin abarca la determinacin inmediata de las ideas a exponer, as como el orden en que deben ser expuestas, lo que quiere decir que abarca todo el proceso de elaboracin de la informacin obtenida.
La redaccin en sentido pleno, pues, comprende tambin las operaciones que tienen como objeto compilar y ordenar el conjunto de datos e ideas, recogidos en la etapa de obtencin de informacin y documentacin, as como la formulacin del, plan general de la tesis y de cada parte o captulo de la misma. Estas tareas
deben hacer posible la redaccin, en sentido estricto o desarrollo mediante el lenguaje escrito, del plan de
ideas de cada captulo. No obstante, se ha de sealar que la compilacin y ordenacin no son ajenas tampoco
a la redaccin en sentido estricto, pues sta implica la ordenacin de los elementos de la lengua usada:
palabras, oraciones, perodos y prrafos.
Parece innecesario insistir en la importancia de la redaccin en ambos sentidos. Hacia ella convergen
todas las dems operaciones de la tesis, que encuentran en la redaccin su sentido y fin. Por otra parte, su
cometido no es otro que dar forma definitiva o producir el resultado final de la investigacin: la tesis o
informe de la investigacin y proporcionarles su forma definitiva.
En la redaccin en general de la tesis se pueden distinguir los siguientes elementos bsicos:
- El sujeto redactor y su circunstancia.
- El instrumento esencial de la redaccin: el lenguaje.
- El proceso de redaccin en sentido amplio y estricto; y
- El resultado final de la redaccin o tesis propiamente dicha.
Los elementos tercero y cuarto requieren una consideracin especial que tendr lugar mediante la dedicacin de apartados especiales al proceso de redaccin; y de un captulo propio al cuarto.
El idioma espaol es el capital intangible Ms valioso que tenemos los espaoles. Lo podemos perder o por lo menos lo podemos malversar. La condicin fundamental es que los que pedantemente nos tenemos por comunicadores pblicos aprendamos a escribir y, sepamos dnde estamos.
AMANDO DE MIGUEL
14.5. EL SUJETO REDACTOR

En cuanto al primer elemento, el sujeto y su circunstancia, es indudable que existe en todas las operaciones de la redaccin y que no es otro que el propio investigador. Pero con relacin a la lectura, se puede
advertir la diferencia bsica de que no se trata de un acto preciso y definido y relativamente simple, sino de
una serie de actos diversos y complejos. Este hecho implica, sin duda, que las obras sobre la redaccin no se
ocupen generalmente de este punto, a diferencia de lo que ocurre en las obras que versan sobre la lectura. Sin
embargo, dado el paralelismo sealado antes entre la lectura y la redaccin, lo expuesto sobre esta cuestin
245
R. Sierra Bravo
en el captulo de la lectura (en cuanto a condiciones fsicas y psquicas, rgano de la vista, lugar de trabajo e
iluminacin), puede ser tambin vlido y aplicable, mutatis mutandis el caso de la redaccin.
Respecto a la preparacin inmediata fsica y psquica de la redaccin, F. Gauquelin (1972, 158) recomienda la siguiente tcnica: Antes de comenzar a escribir, no est mal prepararse para este esfuerzo, relajndose durante algunos minutos. Intente hacer el vaco en Ud. mismo, no pensando en nada. Luego, con
calma, reposadamente, dirija su mente al tema que quiere tratar. Haga preferentemente una o dos lecturas
referentes a l para obtener una concentracin suficiente y una buena fluidez mental. Slo entonces puede
Ud. ponerse a trabajar. Esta corta preparacin acelerar la puesta en marcha, que es muchas veces larga y
penosa; no salen sin esfuerzo las primeras palabras que van a expresar sobre un papel, todava virgen, la
sucesin de las ideas.
Hay que subrayar, finalmente, que la redaccin de la tesis, y en general todo su proceso de elaboracin,
reclama una gran paciencia en el sujeto. A primera vista, puede parecer que la obra cientfica es el resultado
fcil de la inspiracin, el ingenio, las ideas brillantes, pero la realidad es que exige tambin, y ante todo, un
trabajo duro y continuado. La tesis, y en general el trabajo cientfico, nunca es el resultado de un momento de
brillante inspiracin, sino de una larga y paciente tarea de meses y aos.
En cuanto a la redaccin en concreto, es comparable a una obra de albailera, no slo porque requiere
buscar palabras como el albail ladrillos, y colocarlos adecuadamente, sino porque, del mismo modo que el
albail levanta un da cinco metros de pared y al da siguiente otros cinco, y as sucesivamente, el doctorando
ha de redactar un da cinco pginas, al siguiente otras cinco y as sucesivamente ha de avanzar, paso a paso,
pgina a pgina, sin cansarse, revisando y corrigiendo constantemente lo hecho hasta que la obra est perfectamente acabada.
14.6. EL LENGUAJE
Mientras que la lectura reclama principalmente el conocimiento de los signos escritos, la redaccin exige
el dominio del lenguaje para hallar las palabras ms adecuadas y ordenarlas de modo que expresen mejor las
ideas.
Por tanto, si el lenguaje es el instrumento esencial con el que se forma, expresa o construye la redaccin,
nada ser en sta tan necesario como el conocimiento lo ms completo posible del mismo y de su manejo
correcto. Es preciso, pues, en la tesis, dar al lenguaje la importancia fundamental que tiene como instrumento que proporciona su forma ltima a los resultados de la investigacin.
Pero al mismo tiempo, hay que evitar que, como frecuentemente ocurre con todo instrumento esencial que
desempea una funcin mediadora, dar al lenguaje ms importancia de la debida de modo que usurpe su
puesto principal a las ideas.
Lo que realiza el lenguaje es dar forma lingstica a las ideas, en el caso de la redaccin escrita. De ah
que se haya podido definir como la facultad de asociar contenidos de pensamiento a expresiones habladas o
escritas, es decir, a signos verbales o grficos.
La asociacin entre ellos slo puede tener su origen en la inteligencia y no en el mismo lenguaje en cuanto
signos verbales o escritos. Es indudable, pues, que en el acto del lenguaje lo primero ha de ser la idea y lo
segundo su expresin, utilizando los signos lingsticos como instrumento.
De acuerdo con esta ntima unin del conocimiento y el lenguaje, se puede afirmar que la primera funcin
del lenguaje es hacer posible la actividad cognoscitiva, es decir, la formacin de conceptos, juicios y razonamientos. El lenguaje es, por tanto, el instrumento de que nos servimos para expresar los conceptos, formar
los juicios y pensar o razonar, y el que, como tal instrumento, nos sirve para dar forma a aqullos.
246

Con la lingstica moderna de Saussure, se puede afirmar que la estructura del lenguaje viene determinada, en general, por dos ejes o campos: el eje de las sustituciones o campo paradigmtico y el eje de los
encadenamientos o campo sintagmtico, y se representa grficamente por el siguiente modelo:
El primero es el eje de las palabras distintas pero que tienen alguna asociacin entre s por su origen, su
significado y su funcin y, en consecuencia, son susceptibles en un cierto grado de un empleo alternativo. El
segundo es el eje que representa las diversas formas como las palabras y sus elementos, se pueden enlazar
entre s para que el mensaje que se quiere transmitir mediante ellas tenga sentido y sea comprensible.
Como destaca Ortuo (1980, 31) el hablante, cuando tiene que producir un mensaje, selecciona a base de
sustituciones y pruebas los trminos paradigmticos que convienen a la experiencia vital, a la idea, a la
situacin que se desea expresar; pero a la vez combina unos trminos con otros, prueba y vuelve a probar,
hasta que esas combinaciones producen como resultado mensajes comprensibles y dotados de sentido.
El lenguaje es el sello de todas las admirables invenciones humanas.

GALILEO
14.7. PROCESO DE REDACCION O DE ELABORACION DE LA INFORMACION OBTENIDA
En esta elaboracin o redaccin en sentido amplio es preciso recapitular las informaciones recogidas y las
ideas descubiertas sobre el tema investigado; establecer los planes de los puntos e ideas que se piensan
exponer y, en fin, dar forma escrita a las ideas. Por todo ello, es un acto complejo y sucesivo o proceso y no
un acto simple.
Este proceso suele recibir el nombre de composicin literaria, en las obras que tratan de la redaccin en
general. Segn Martn Vivaldi (19 ed. Ed. Paraninfo, 1986, 249), en casi todos los tratados de redaccin se
dedica un captulo a la composicin literaria. Y est justificado. La razn de ello es que un escrito cualquiera (informativo, descriptivo o narrativo), anlogamente a un cuadro, tiene que someterse a ciertas reglas
o principios de composicin para evitar la anarqua, es decir, para que el cuadro o escrito sea un todo
armnico. Este autor define la composicin como el arte de desarrollar un tema y menciona sus tres fases: la
invencin o bsqueda de ideas; la disposicin o forma de su ordenacin; y la elocucin o manera, segn el
Diccionario de la Real Academia espaola, de hacer uso de la palabra para expresar los conceptos.
Estas tres fases siguen siendo vlidas en la redaccin cientfica o proceso de elaboracin de la informacin obtenida en el trabajo de investigacin. La diferencia se halla en que en la redaccin literaria ha de tener
mucha mayor importancia la invencin imaginativa, mientras que en la tesis se trata, ante todo, de dar forma
lingstica a la informacin recogida y a las conclusiones que derivamos de ella.
247
R. Sierra Bravo
De acuerdo con lo anterior, en la tesis es necesario que haya invencin en el sentido de bsqueda de
nuevas ideas que expresen los aspectos descubiertos en la realidad investigada; pero esta invencin no puede
ser principalmente imaginativa, como en la redaccin literaria, sino que ha de basarse en el cmulo de datos
e informaciones recogidos.
En conclusin, en la redaccin de la tesis o proceso de elaboracin de la informacin obtenida en la
investigacin, tambin se pueden distinguir las tres fases indicadas de la composicin literaria: la invencin,
la disposicin y la elocucin. Las dos primeras se diferencian de la tercera porque tienen por objeto la preparacin de la informacin obtenida en la investigacin a efectos de su utilizacin en la elocucin.
14.8. PROCEDIMIENTO PARA LA PREPARACION DE LA INFORMACION OBTENIDA

En mi opinin, no existe un procedimiento que sea vlido para todos. Cada uno tiene su forma personal de
trabajar y debe encontrar y establecer su propio procedimiento que de forma ms eficaz se adapte a aqulla.
No obstante, parece obvio que en la elaboracin de la tesis ha de tenerse en cuenta y se debe aprovechar el
material recogido a lo largo de todo el proceso de obtencin de informacin o documentacin. De otra manera, sera casi intil esta pesada operacin. Ello lleva consigo la formacin previa de esquemas de ideas
contenidas en la documentacin. Por otra parte, con el fin de que la invencin y la disposicin o plan se
puedan realizar, partiendo efectivamente de la documentacin obtenida, el resultado final de la elaboracin,
la redaccin, no debe realizarse al azar, sin orden alguno, segn lo que se nos ocurra en cada momento, sino
de manera sistemtica, de acuerdo con una de las caractersticas principales de la ciencia. Esto exige tambin
la formacin de planes previos que sirvan de guiones.
Todo ello nos lleva a tratar de los esquemas y planes, como elementos o aspectos del procedimiento a
seguir en la invencin y disposicin o en la elaboracin de la informacin obtenida.
Esquemas. Mediante los esquemas se trata de esquematizar o reducir a sntesis sistemticas de ideas el
contenido conceptual de todas las fichas en las que se debe concretar finalmente la tarea de la documentacin.
Su formacin proporciona visiones globales de toda la informacin recogida y permite hacer manejable dicha
informacin desperdigada, a veces, en miles de fichas; facilita tambin su utilizacin en la reflexin y siguiente elaboracin, especialmente de los planes de la tesis. Por supuesto que la formacin de los esquemas
requiere la lectura detenida, crtica y selectiva, de las fichas.
En estos esquemas se pueden distinguir dos modalidades: generales, que son los que se realizan en primer
lugar con el fin de esquematizar todas las ideas contenidas en las fichas recogidas; y especficos, ms detallados a ser posible que los anteriores, o relativos a los puntos o captulos de la tesis que se van a redactar
concretamente. En ellos se debe hacer referencia al nmero de las fichas de donde se han tomado las ideas
esquematizadas.
La reflexin sobre estos esquemas debe dar lugar respectivamente a la invencin de puntos e ideas que
han de constituir el plan general, primero, y los planes de redaccin concreta de cada captulo o parte de la
tesis, despus.
Esta reflexin debe ser profunda, concentrada y prolongada, y persistir todo el tiempo necesario hasta
descubrir enfoques originales y adecuados al tema de la tesis.
Planes. Los planes, en el sentido utilizado aqu, no son otra cosa sino el programa o disposicin conjunta
y sistemtica de las partes, captulos, etc. debatidos en la tesis, que se podra llamar plan general, o bien el
programa o disposicin conjunta y sistemtica de las ideas que se desarrollarn en cada captulo o parte de la
tesis objeto de redaccin, o planes especficos, que podran ser llamados tambin guiones.
El plan general se debe derivar del estudio y reflexin sobre el esquema general. Su funcin es determinar
los temas de debate en la tesis y su orden sistemtico. Los planes especficos, que pueden determinar la
modificacin del plan general, deben igualmente resultar del estudio y reflexin sobre los esquemas especficos. Su funcin es la de servir de guin o pauta para la primera redaccin de cada captulo.
248

14.9. LA TERCERA FASE DEL PROCESO DE REDACCION: LA ELOCUCION O REDACCION EN
SENTIDO ESTRICTO
Como se acaba de ver, el procedimiento de preparacin de la informacin obtenida, an siendo personal,

debe partir de esquemas, en los que se clasifique sistemticamente dicha informacin obtenida, y debe conducir a la formacin de planes generales de temas de debate, y materializarse en planes especficos o guiones de
ideas para su desarrollo. En la elocucin o redaccin en sentido estricto, en cambio, se trata simplemente de
dar forma escrita a los temas o ideas contenidos en los planes y guiones.
Mientras que las dos primeras fases del proceso de redaccin estudiadas se orientan al hallazgo de ideas
originales y a disponerlas segn un orden sistemtico, de ah los nombres de invencin y disposicin, la
tercera pretende encontrar las palabras adecuadas a los conceptos, y presentarlas en una forma lingstica
correcta. En consecuencia, as como en las dos primeras fases, invencin y disposicin, deben predominar la
imaginacin y la capacidad de sistematizacin, lo que caracteriza a la elocucin es la habilidad en el manejo
de la herramienta que constituye la lengua utilizada, y en este sentido presenta ante todo la condicin de arte.
La elocucin o redaccin en sentido estricto ofrece dos aspectos fundamentales, expresados en la definicin citada del Diccionario de la Real Academia espaola: modo de elegir y distribuir la palabra y los pensamientos en el discurso. Estos dos aspectos son la eleccin de las palabras adecuadas a las cosas, cualidades,
cambios y relaciones que se quieren expresar y su distribucin o disposicin correcta en el discurso o en la
serie de palabras que se empleen para expresar lo que se piensa. Estos dos aspectos corresponden, por una
parte, con los dos ejes indicados antes, que determinan la estructura del lenguaje, el eje de las sustituciones o
de las palabras distintas susceptibles de un empleo alternativo y el eje de los encadenamientos o formas de
enlace entre las palabras; y, por otra, a las dos partes fundamentales de la Gramtica: la Morfologa, que se
ocupa de las palabras, y la Sintaxis, que trata de su unin y orden.
De acuerdo con la distincin de los dos aspectos de la elocucin indicados, as como de los dos ejes del
lenguaje, los de las sustituciones y de los encadenamientos, y las dos partes de la Gramtica, Morfologa y
Sintaxis, a continuacin se trata separadamente, primero, de la redaccin de las palabras, que consiste en
elegir la palabra justa en cada caso y que, por tanto, pertenece al primero de todos los aspectos indicados; y
despus, de la redaccin del mbito y del prrafo, en la que se trata fundamentalmente de ordenar las palabras en las oraciones y de las oraciones en los perodos y prrafos y, en consecuencia, pertenece al segundo
aspecto.
En todas las cosas, es preciso comenzar. El comienzo es ms que la mitad del

todo, ha dicho Aristteles.
A.D.SERTILLANGES
14.9.1. La redaccin de las palabras
El ttulo redaccin de las palabras acaso resulte un poco extrao, porque a primera vista parece que nada
tiene que ver el acto de redactar con la consideracin de las palabras aisladamente. Sin embargo, si se repara
que en la definicin de elocucin de la Real Academia espaola aparece como primer contenido de este
trmino, elegir las palabras, entonces se ve que esta eleccin constituye precisamente uno de los aspectos, el
primero, que aqul comprende.
De acuerdo con este punto de vista, se puede afirmar que la redaccin consiste, en primer lugar, en buscar
y encontrar en cada caso la palabra justa que corresponda exactamente con el concepto que se quiere expresar y slo despus en enlazar correctamente
Si la primera tarea de la redaccin es hallar las palabras exactas, entonces su primera cualidad debe ser la
precisin, trmino que se deriva etimolgicamente del verbo latino praecido, que significa separar cortando,
249
R. Sierra Bravo
cercenar, suprimir, quitar, y que, segn el Diccionario de la Real Academia espaola, significa respecto al
lenguaje, concisin expresar atinadamente conceptos con las menos palabras posibles y exactitud rigurosa.
Con relacin a esta precisin exigida por la redaccin, las palabras se pueden clasificar en tres grandes
grupos: palabras llenas, palabras papilla y palabras vacas. Las primeras son las que tienen un sentido
concreto y, consiguientemente, una aplicacin muy definida. Las segundas son abstractas en su significacin
y muy indefinidas en su aplicacin. Tienen un sentido tan amplio que, de hecho, no indican nada concreto.
Las palabras, en fin, se convierten en vacas cuando se emplean de tal forma que no aportan ninguna nueva
informacin al discurso y, por tanto, resultan intiles y superfluas.
Respecto a estos tres grandes grupos de palabras, la regla de su uso debe ser que se busquen las palabras
llenas, que designan de modo especfico lo que queremos expresar; que se eviten las palabras papilla
porque son ambiguas, indefinidas, y que se eliminen sin piedad las palabras vacas.
Palabras llenas. La bsqueda de palabras concretas, plenas de significado especfico, exige, genricamente, la preocupacin constante por ampliar y perfeccionar nuestro vocabulario, a que ya hice referencia al
tratar de la lectura de las palabras. Nuestra lengua es bastante rica, aunque no del todo, pues no siempre se
encuentra en el diccionario la palabra adecuada. Es mucho ms pobre nuestro lenguaje, pues slo conocemos
y utilizamos una mnima parte de las palabras de que disponemos.
Especficamente, dicha bsqueda reclama que no demos por definitiva una palabra utilizada en la redaccin hasta que no estemos seguros de que no disponemos de otra ms precisa en nuestra lengua.
Palabras papillas. Son todas las palabras abstractas, genricas, sin una forma, como la papilla, o
sentido lingstico definido, cuando se emplean respecto a realidades para designar las cuales existen otras
palabras ms concretas. Ejemplos destacados son las palabras cosa, algo, esto, eso, ser, estar,
tener, encontrarse, haber, hacer, poner, decir. Martn Vivaldi las estudia en su recomendable
Curso de Redaccin(1986, Ed. Paraninfo, 129 y ss.) y expone la forma de su sustitucin, como en los
ejemplos siguientes:
La humanidad es una cosa muy rara se puede sustituir por la humanidad es una virtud muy rara;
hacer un largo trayecto, por recorrer un largo trayecto; tener el ltimo puesto, por ocupar el ltimo
puesto; tu amas a tus padres. Esto te honra, por t amas a tus padres. Este sentimiento te honra.
Palabras vacas. En cuanto a las palabras vacas, creo que es general la tendencia que tenemos a
acumular en la redaccin palabras innecesarias y a complicar con rodeos y aclaraciones superfluas, la expresin de ideas que deberan exponerse llanamente sin retorcimiento. Una de las races del primer defecto es,
sin duda, la poca reflexin en la eleccin de las palabras que nos lleva a aplicarlas a voleo, tpicamente,
segn nos salen espontneamente y sin detenernos a pensar si son o no adecuadas al caso. En cuanto al
segundo, se puede sealar la escasa claridad de pensamiento que padecemos que nos hace involucrar y complicar lo que debera ser simple.
Toda palabra vaca no slo es superflua e intil, sino tambin nociva porque oscurece el sentido, dificulta
la comprensin y obliga a un esfuerzo fsico e intil innecesario en los lectores.
Una manifestacin destacada, por lo corriente, de la acumulacin de palabras innecesarias es el vicio, tan
corriente, que tenemos de duplicar los adjetivos de significacin similar; adjetivos duplicados como notorio
y manifiesto, ilustre y preclaro, y otros muchos, no son sino tpicos o palabras que se usan mecnicamente
por costumbre social, que los vaca de sentido. El hbito est tan arraigado en mi opinin por lo menos a m
me pasa que al escribir un adjetivo nos parece que no es suficiente y siempre intentamos buscar otro que lo
acompae.
Pero no es slo ste el caso de palabras intiles. Tambin tiene lugar cuando recargamos el escrito con
detalles insignificantes, con exceso de incisos y pronombres relativos y con aclaraciones innecesarias. En
esta pequea guerra contra las palabras vacas de sentido, se lee en F. Gauquelin (1972, 168), persigamos
primero las expresiones de forma indefinida, que disimulan el sujeto de la frase. En lugar de escribir: Har
falta mucha habilidad al que emprenda el negocio, escribamos ms bien El que emprenda el negocio necesitar mucha habilidad. Eliminemos las acumulaciones intiles de palabras cuando bastara una sola. En
lugar de escribir: el xito de la eficacia de nuestras obras, escribamos: El xito de nuestras obras; en
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lugar de este texto arduo y embrollado, escribamos: este texto difcil. Evitemos la sucesin de negaciones que hacen que perdamos de vista la afirmacin que expresan. Reemplacemos: sin estar de acuerdo con
su propuesta, no es mi intencin negar que... por Pese a algunas reservas, admito que... Desterremos los
adverbios y demostrativos intiles. En lugar de Estas palabras han perdido totalmente su sentido original,
contentmonos con escribir: Estas palabras han perdido su sentido original.
La solucin, pues, respecto a estas palabras vacas es aprender a tacharlas sin contemplaciones, o a
cercenarlas, segn el significado etimolgico de precisin.
Neologismos. Un punto referente a la redaccin de las palabras que presenta especial inters en la tesis,
son los neologismos o palabras nuevas que se introducen en una lengua. Es evidente que en la investigacin
cientfica, donde con frecuencia se descubren fenmenos nuevos, antes no conocidos, es preciso encontrar
para ellos nombres apropiados. La facultad de dar nombres es un atributo humano. Mediante los nombres
atribuimos a cada cosa la etiqueta de una palabra, que representa el fenmeno en su conjunto aunque sea muy
complicado y, por tanto, nos evita estar describindolo continuamente. Es claro que la formacin de neologismos se deber ajustar a las reglas que rigen la formacin de las palabras en nuestra lengua. Otro caso an
ms frecuente de neologismos, es la introduccin en el idioma espaol de palabras cientficas y tcnicas
procedentes de lenguas extranjeras. A este respecto, la Academia Espaola el 5 de noviembre de 1964
formul las reglas que se transcriben a continuacin:
Normas para las propuestas de neologismos cientficos y tcnicos. No basta con dar la traduccin
espaola de vocablos, modismos o locuciones, tcnicas extranjeras, sino que debe acompaarla una definicin que pueda ser entendida no slo por los especialistas, sino por todo el que posea los conocimientos
bsicos de la ciencia respectiva.
Las definiciones traducidas de un idioma extranjero debern ir acompaadas de la definicin original o,
cuando menos, de un prrafo en el idioma extranjero que permita deducir su significado: Evtense en las
definiciones palabras que tengan acepciones variadas e imprecisas.
No deber darse a las palabras corrientes un sentido diferente de aqul que les atribuye el Diccionario de
la Real Academia Espaola. Por ejemplo, no se dir circuito cuando lo correcto sea decir red. No se llamar
lenguaje a cualquier coleccin de smbolos. Es inadecuado decir planta piloto por instalacin de ensayo y
llamar pilotos a las luces indicadores que se colocan en ciertos aparatos. Aunque no haya razn para excluir
de la literatura cientfica las metforas, estn totalmente fuera de lugar en las definiciones.
Antes de proponerse un neologismo, conviene consultar las publicaciones pertinentes, tanto espaolas
como hispanoamericanas, para ver si hay en ellas vocablos equivalentes al propuesto y exponer el pro y el
contra de cada uno. As se podr decidir, por ejemplo, entre quantum y cuanto, cuantificar y cauntizar,
autofuncin y funcin propia, fisin y escisin, fusin y sntesis nuclear o bien establecer si el lay out ingls
debe traducirse por plan de disposicin.
En los neologismos internacionales, como radar, inaser, laser, sonar, transistor, etc. deber indicarse la
acentuacin espaola, para que se sepa si son palabras graves o agudas.
Conviene empezar por los neologismos que, adems de ser imprescindibles, ofrezcan garantas de
durabilidad, sobre todo cuando hay peligro de que se difunda un barbarismo inaceptable. Todo fsico y todo
electrotcnico siente, por ejemplo, la necesidad de un vocablo espaol que sustituya al shunt.
Urge una depuracin del Diccionario de la Real Academia Espaola para poner al da muchas definiciones cientfico tcnicas que han quedado anticuadas. La Academia dedica especial atencin a esta tarea y
solicita la cooperacin de los especialistas.
Queda por fijar el criterio que convenga adoptar respecto de los tecnicismos inadmisibles que se hallan en
uso. Hay quien opina que deben mantenerse porque es tarde para poner remedio. Esto, que es vlido para el
lenguaje del vulgo, no es aplicable al idioma de las personas cultas. Para que el lxico cientficotcnico se
perfeccione basta que quienes escriben en libros y revistas abandonen lo que vaya en contra de la pureza y
unidad del idioma.
251
R. Sierra Bravo
14.9.2. Redaccin del mbito
Los elementos del lenguaje, en correspondencia respectivamente con las tres manifestaciones de la actividad del pensamiento: conceptos, juicios y razonamientos, son las palabras, las oraciones y los prrafos.
Acabada de analizar la redaccin de las palabras, correspondera ahora examinar la redaccin de las oraciones. Pero el mbito, que M. Linares (1979, 41) define como el trozo de escrito comprendido entre dos puntos
ortogrficos, engloba, por este mismo hecho, todas las formas de oracin.
Por otra parte, y precisamente por su carcter envolvente indicado, se puede afirmar con M. Linares
(1979, 51) que el problema de la redaccin nace, se desarrolla y se resuelve dentro del mbito. Una vez que
se ha colocado un punto seguido o aparte ha quedado resuelto el problema de redactar lo que se ha escrito:
vuelve a nacer, a desarrollarse y a resolverse en el mbito siguiente. De ah que muchos casos de redacciones
defectuosas por embrolladas se pueden remediar utilizando nuevos puntos y seguido.
El conocimiento debe seguir a la realidad que intenta captar o comprender, y el lenguaje al pensamiento al
que pretende dar expresin. Consecuentemente, del mismo modo que los seres de la realidad y las ideas que
los representan estn relacionados y se enlazan entre s constituyendo sistemas cada vez ms amplios, igualmente ocurre en el lenguaje: las palabras se unen entre s constituyendo oraciones; las oraciones, prrafos;
los prrafos, captulos, y as sucesivamente. Esta necesidad de unin de las palabras, para que reflejen el
enlace de los seres en la realidad y de las ideas en el pensamiento, constituye precisamente el segundo y
ltimo aspecto indicado de la elocucin o redaccin en sentido estricto. Si el hallazgo de las palabras justas
es el origen o principio de la redaccin, lo ltimo, que constituye su fin, es la disposicin y enlace entre s de
las palabras, lo cual tiene lugar ante todo en la redaccin del mbito.
Cuatro son los aspectos que hay que tener en cuenta en la redaccin del mbito, para lograr el orden y
enlace debidos de las palabras dentro de l: la concordancia, el rgimen, la construccin y la puntuacin.
Concordancia y rgimen. Gili y Gaya (1973, 27) define la concordancia como la igualdad de gnero y
nmero entre sustantivo y adjetivo y la igualdad de nmero y persona entre un verbo y un sujeto. La concordancia exige, por tanto, que el enlace entre un sustantivo y un adjetivo, y entre un verbo y su sujeto, se realice
de tal forma que concuerden entre s en la forma indicada.
El rgimen, segn el Diccionario de la Real Academia Espaola, es genricamente la dependencia que
entre s tienen las palabras en la oracin, y, de modo ms concreto, la preposicin que pide cada verbo, o el
caso que pide cada preposicin: el rgimen del verbo aspirar es la preposicin a, y el de esta preposicin, el
caso dativo, el acusativo y el ablativo.
En la actualidad, como sealan R. y M. Seco (1968, 138), en lugar de considerar a unas palabras como
regentes o dominantes, y a otras como regidas o dominadas, se estima que las palabras van determinndose
y completndose mutuamente para formar un conjunto comprensible; y en este sentido, la unas son complemento de las otras.
En concreto, lo que el rgimen reclama en la redaccin es, ante todo, que, dada la diversidad de preposiciones, cuya funcin precisamente es expresar las relaciones existentes entre los conceptos y las cosas, se
procure emplear en cada caso la preposicin adecuada y de modo gramaticalmente correcto.
Tanto respecto a este punto como al de la concordancia, la casustica es muy numerosa, lo que hace
imposible ocuparse de ella aqu. Por tanto, slo puede recomendar que en caso de duda se consulte el Diccionario de Dudas de la lengua espaola de Manuel Seco (Ed. EspasaCalpe) o el Diccionario de incorrecciones, particularidades y curiosidades del lenguaje de Santamaria, Cuartas, Mangada y Martinez de Sousa
(5 ed., 1989, Ed. Paraninfo).
Construccin. La construccin es el aspecto principal de la redaccin del mbito, en cuanto le corresponde dar a ste su forma bsica, mediante la adecuada disposicin y enlace de sus diversos elementos.
De acuerdo con el Diccionario de la Real Academia espaola, la construccin consiste en el ordenamiento
y disposicin de las palabras ya relacionadas por la concordancia y el rgimen para expresar con ellas todo
linaje de conceptos.
252

Se puede afirmar que la construccin del mbito debe estar regida por los cuatro principios siguientes:
1. Del orden gramatical.
2. Del orden lgico.
3. De la claridad.
4. De la armona.
Segn el primer principio, el orden normal de construccin de la oracin en la lengua espaola, que se
debe seguir siempre, en caso de duda, es el siguiente: primero, el sujeto; despus, el verbo; luego, el predicado, y, finalmente, los complementos por este orden: directo, indirecto y circunstancial.
Sin embargo, la lengua espaola se caracteriza, como vimos, por la gran libertad que concede para alterar
este orden gramatical. De ah que, en la prctica, el orden de las palabras en la oracin se gobierna, como
seala Martn Vivaldi (1982, 88) ms por el inters psicolgico (orden lgico) que por la estructura gramatical y que obedezca, segn l, al principio lgico.
Este principio de la construccin autoriza a invertir el orden gramatical, colocando en primer lugar a
aquellas partes o complementos de la oracin, es decir, a los elementos del mensaje que revistan una mayor
importancia lgica y psicolgica para la comprensin del mismo.
Con el fin de evitar la confusin, el principio de claridad exige que los llamados modificativos (o sea,
palabras o complementos que modifican, determinndolo o calificndolo, el sentido de otras palabras, especialmente adverbios, frases adverbiales, incisos y relativos) se coloquen junto a los verbos que modifican y,
en general, los complementos lo ms cerca posible del elemento de la oracin al que complementan, y los
pronombres relativos, de su antecedente.
Respecto a este principio, es importante tambin que en las oraciones compuestas y perodos, como recomienda Martn Vivaldi (1982, 105) se liguen bien las frases entre s para evitar confusiones, lo que se lograr
s todos los sujetos que componen las oraciones del perodo resultan en todas ellas fcilmente identificables.
Por ltimo, el principio de construccin armnica de la oracin exige que exista proporcin y equilibrio
entre los elementos de la oracin: sujeto, verbo y complementos. Por ejemplo, pide que entre dos complementos se ponga en primer lugar el complemento ms corto. As se debe escribir (Martn Vivaldi, 1982, 213)
Isabel I de Castilla dio a los espaoles ejemplo de gran entereza de nimo, en lugar de Isabel I de Castilla
dio ejemplo de gran entereza de nimo a los espaoles.
Se distinguen (vid. V. Rodrguez Jimnez, 1991, 83) dos formas de construccin: la asindtica y la
polisindtica. La primera, para la hilacin de las ideas, se sirve principalmente de los signos de puntuacin y
no de las conjunciones. Se trata de una construccin ms simple, cortada y ligera que la polisindtica. Esta,
en cambio, no se retrae de utilizar las conjunciones: que, porque, para que, ya que, y, etc. para enlazar unas
ideas con otras. Da lugar a un estilo ms complejo e integrado. Se debe procurar no abusar de l, para no caer
en la pesadez.
Puntuacin. Si segn se ha indicado en el punto anterior, a construccin da a la redaccin del mbito su
forma bsica, sede afirmar que su forma definitiva se deriva de la puntuacin.
Las funciones principales que cumple la puntuacin en la redaccin son dos: separar las oraciones y sus
partes e indicar el grado de proximidad lgica que existe entre ellas. Tambin puede cumplir las funciones
accesorias de indicar la elipsis de elementos de la oracin, que se dan por sobreentendidos, de evitar la
confusin y de dividir las frases demasiado largas.
La puntuacin es un elemento esencial en la redaccin, hasta tal punto que un texto sin puntuacin
alguna resulta prcticamente ininteligible, y otro puede cambiar totalmente de sentido por el simple hecho de
la variacin en su puntuacin.
De acuerdo con las funciones sealadas de la puntuacin, estos signos son los instrumentos que tiene a su
disposicin el escritor para distinguir unas de otras las ideas y para marcar el grado de su relacin lgica.
Los signos de puntuacin bsicos en la redaccin son la coma, el punto y coma, los dos puntos y el punto.
Todos ellos presentan diversas modalidades a las que se hace referencia seguidamente, utilizando para este
fin la terminologa empleada por M. Linares en su notable obra (1979, 61 y ss.).
253
R. Sierra Bravo
La coma separa elementos anlogos del mbito: palabras, frases, oraciones, e indica entre ellas una relacin lgica de semejanza. Sus modalidades son tres: C1, C2, C3. La C1 sirve para separar palabras, frases y
oraciones distintas pero anlogas en su significado. Como cuando decimos: bueno, bonito y barato. La C2
sirve para separar las aclaraciones o incisos que se introducen dentro, al principio o al final de una oracin.
La C3 se pone en lugar de la elipsis o palabras omitidas y puede servir tambin para facilitar una pausa y la
respiracin y descanso consiguientes en las frases demasiado largas sin signos de puntuacin. La norma a
este respecto es que cuando estemos ante una serie de ms de 10 palabras seguidas, sin coma alguna, se
intercale alguna en un lugar oportuno, que haga posible la respiracin y el descanso de los ojos en la lectura.
El punto y coma sirve para separar oraciones no anlogas pero s con una proximidad de sentido entre
ellas. Presenta tambin tres clases: PCI, PC2 y PC3. El PC1, punto y coma 1, separa en relacin a un
pensamiento, el comentario o la observacin sobre l. El PC2 separa series de ideas con la misma construccin. El PC3, por ltimo, se utiliza para evitar la confusin; por ejemplo, un mbito lleva muchas comas
seguidas, entonces se puede situar en un lugar adecuado un punto y coma que evite la confusin a que pueden
dar lugar tantas comas.
Segn M. Linares, la pausa acentuada y caracterstica que imponen los dos puntos se utiliza para parar
materialmente al lector: lo que va a continuacin es una explicacin, un silencio deferente o una cita textual.
En los dos puntos se pueden distinguir los DP1, DP2 y DP3 El grupo DP1 separa ideas prximas lgicamente, de las cuales la ltima, precedida por los dos puntos, constituye una explicacin, aclaracin, consecuencia o resumen de las precedentes. DP2 se emplea despus de los tratamientos y DP3 antes de una cita
textual.
En cuanto al punto, existen tres clases: el punto y seguido, el punto y aparte y el punto final. El punto y
seguido presenta tres tipos. El PS1 sirve para separar temas distintos que, sin ser prximos, no son tampoco
lejanos. El PS2 se emplea para enfocar desde otro punto de vista un tema que se ha tratado en el mbito
anterior y el PS3 para fraccionar, por su excesiva longitud o ante una dificultad de redaccin, un mismo
punto de vista.
El punto y aparte, PA, separa ideas que guardan una relacin lgica lejana; y el punto final separa ideas
remotas entre s, ms lejanas, como ocurre entre los temas de distintos captulos.
Para finalizar slo queda por ltimo llamar la atencin sobre los valiosos recursos que proporciona la
puntuacin al escrito. En sntesis, como seala M. Linares (1979, 106) se puede cortar y empalmar la
exposicin en cualquier momento que lo precise (PS3); puede igualmente elevar el tono de exposicin en
cualquier momento (PC2); puede seguir llaneando con las ideas anlogas (separadas por comas, conjunciones o nada) o introducir ideas prximas artificialmente introduciendo un hiprbaton o inversin del
orden normal de las palabras que justifique un PC1 o un DP1.
14.9.3. Redaccin del prrafo
El prrafo, que, como el mbito, tiene una definicin delimitada fsicamente, es, simplemente, el trozo de
escrito comprendido entre dos puntos y aparte consecutivos o entre un encabezamiento del escrito y el primer
punto y aparte.
Aunque normalmente el prrafo debe comprender ms de un mbito, puede a veces estar formado por uno
slo. Esta circunstancia depende, en parte, del tipo de estilo. As como hay un estilo basado en oraciones
simples y cortas, as tambin puede existir otro en el que predominen los prrafos simples con un mbito
solo. Pero, del mismo modo que se recomienda alternar las oraciones cortas con las largas para que la
redaccin resulte ms variada y armoniosa, igualmente por las mismas razones es aconsejable combinar
sabiamente los prrafos simples y compuestos.
Desde un punto de vista lgico, el prrafo normal, no simple, se caracteriza por contener no una sola
idea, sino el desarrollo completo de nuestro pensamiento respecto a dicha idea. La razn de ser del prrafo se
254

encuentra, precisamente, en que una sola idea y oracin no suelen ser suficientes para expresar aqulla de un
modo completo.
Sin embargo, el prrafo obedece no slo a la necesidad lgica acabada de indicar, sino tambin a exigencias del proceso de comunicacin que implica siempre el lenguaje hablado y escrito. Al tratar de este proceso,
en el captulo 6 alud al concepto de redundancia. As como un mensaje, para que pueda ser captado adecuadamente por el receptor, debe contener un cierto grado de redundancia o una cierta proporcin de palabras
que no transmiten informacin nueva pero que facilitan la comprensin del mensaje; del mismo modo, un
texto denso, amazacotado, plagado de ideas fundamentales, puede resultar totalmente indigesto y necesitar de
una cierta proporcin de ideas redundantes, que sin aadir pensamientos nuevos, adornen y repitan de distinta forma la idea principal del prrafo. La repeticin en este sentido, el practicar por ejemplo aquello de se
dice que se va a decir, se dice, se dice que se ha dicho tiene, sobre todo, un valor pedaggico indudable.
En el supuesto del prrafo normal, ya vimos al tratar de su lectura en el captulo 11, que en l se poda
distinguir la oracin principal de las oraciones secundarias, y que la disposicin de estas dos clases de oraciones es lo que determinaba la estructura del prrafo, en funcin de que la frase principal estuviera situada
al principio, en medio o al final respecto de las oraciones secundarias.
Precisamente, el dominio de la redaccin del prrafo consiste fundamentalmente, sin duda, en la habilidad
para darle la estructura adecuada en cada circunstancia. As, se puede empezar afirmando de entrada la idea
principal y dedicar las oraciones secundarias siguientes a desarrollarla y a explicar sus consecuencias; o
bien, por el contrario, se puede iniciar el prrafo exponiendo los diversos aspectos de una cuestin, sus pros
y contras, y acabar el prrafo con la idea principal que, en este caso, ser la conclusin que recapitule todo lo
anterior; o bien, por ltimo, se puede seguir la frmula mixta de combinar ambos procedimientos.
Para acabar, otro punto importante en la redaccin del prrafo es la necesidad de procurar la debida
cohesin entre las oraciones que comprende, ligando adecuadamente unas con otras mediante las conjunciones oportunas que, como se indic en el captulo 11 al tratar de la lectura del prrafo, sirven para indicar los
avances: y, tambin, adems, asimismo; las pausas: porque, supuesto que, con tal que; y los retroceso:
pero, sin embargo, no obstante.
14.9.4. Redaccin del captulo y de la obra en general
As como el captulo resulta del conjunto de prrafos referentes a un mismo aspecto del tema de la tesis, la
tesis se deriva del conjunto de captulos que tratan de los diversos aspectos distinguidos del tema. Ambos se
pueden ver como razonamientos y explicaciones ms amplios que el prrafo, en el caso del captulo, y que
ste en el caso de la tesis total.
Por ello, aunque su redaccin se tenga que basar en el plan general de la tesis adoptado y en los planes y
guiones especficos de cada captulo, como tales razonamientos ms amplios puede ser aplicable a ellos,
hasta cierto punto, lo acabado de decir respecto a la redaccin del prrafo. Por otra parte, es recomendable
una cierta uniformidad en la extensin de los captulos, que no sean unos muy largos y otros muy cortos.
Importancia especial, como subraya Simone Dreyfuss (1971, 266 y ss.) tienen en la redaccin de los
captulos y de las tesis en general, las transiciones, es decir, los prrafos que enlazan las diversas partes del
discurso y cumplen la funcin de facilitar el paso de un razonamiento, cuestin, captulo, etc. a otro y de
preparar o anunciar los desarrollos posteriores.
Las transiciones son importantes porque dan claridad y cohesin a la tesis y facilitan su lectura. Cumplen
tambin una funcin similar a la que tiene la introduccin general en la tesis.
En eso creo yo que est la perfeccin del estilo, en decir ni ms ni menos lo que se
quiere decir, y en decirlo con exactitud.
AZORIN
255
R. Sierra Bravo
14.10. CUALIDADES DE LA REDACCION CIENTIFICA
Son ocho las cualidades de la redaccin que, en mi opinin, merecen destacarse:
Claridad
Sencillez
Precisin
Sinceridad
Originalidad
Viveza
Rigor y
Sistematizacin.
Las seis primeras ofrecen un carcter ms general, mientras que las dos ltimas se refieren de un modo
ms especfico a la tesis o trabajo cientfico.
Claridad y sencillez. La redaccin ha de ser, ante todo, clara. La finalidad esencial del lenguaje hablado
y escrito es la comunicacin. Para que se cumpla esta finalidad, es imprescindible que el mensaje, el discurso
oral o escrito, sea claro o perfectamente comprensible por sus destinatarios.
En el orden intelectual, la claridad exige en el escritor, de antemano, la perfecta comprensin por su parte
del tema que va a exponer: que haya calado hondo en l y que lo domine. Si el autor no ha entendido bien lo
que escribe, difcilmente podr hacerlo comprensible a los dems.
En el orden expositivo, la claridad de un escrito se deriva: de su correccin morfolgica y sintctica; de
utilizar en cada caso la palabra justa; de no emplear palabras intiles y vacas; de dar a los mbitos, al
prrafo y a los captulos el orden lgico y gramatical adecuado.
Asimismo, en este orden, la claridad est ligada a la sencillez. Un texto no ser sencillo ni claro si emplea,
sin necesidad, palabras rebuscadas y artificiosas o trminos tcnicos no conocidos sin definirlos. La claridad
y sencillez exigen, como se ha dicho, que, de dos explicaciones, se elija la ms asequible; de dos formas, la
ms elemental; de dos palabras, la ms breve.
Ante tantas obras cientficas o pseudocientficas oscuras y confusas, parecen especialmente necesarias en
este campo la claridad, en los dos rdenes indicados: intelectual y expositivo, y la sencillez.
Precisin. La precisin est vinculada estrechamente con la claridad y la sencillez.
La precisin, a la que se ha hecho mencin antes en 14.8.1. se deriva de que en cada momento se utilicen
las palabras justas y las expresiones que correspondan exactamente a la idea que se quiere expresar.
Consecuencia de la precisin es la concisin, es decir, la ausencia de palabras superfluas de modo que en
los mbitos no falte ni sobre trmino alguno.
La precisin es particularmente necesaria en la redaccin cientfica porque sta exige la mayor exactitud
terminolgica posible y porque su fin es exponer, de modo concreto y sin rodeos, los resultados de la investigacin.
Hace hablar como en testamento; que a menos palabras, menos pleitos.

BALTASAR GRACIAN
Sinceridad y originalidad. La sinceridad en la redaccin se puede afirmar que consiste, principalmente,
en dos cosas. Primera, escribir conforme a nuestra propia manera y segn nuestro estilo peculiar y no
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fingidamente, de forma artificiosa y amanerada, aparentando maneras y estilos de otros. Segunda, que en
ningn caso se pretenda con las palabras disfrazar la verdad ni engaar.
La sinceridad se halla en estrecha relacin con la originalidad. Lo que es sincero, lo que responde a
nuestra manera de ser intelectual, lo que hemos meditado y que por surgir de lo ms ntimo de nosotros es
profundo, ha de ser tambin, por eso mismo, original.
Por el contrario, no somos sinceros ni originales si no hacemos ms que expresar ideas de otros sin
convertirlas en algo propio, asimilndolas profundamente e integrndolas en nuestro pensamiento; si nos
quedamos en la superficie de las cuestiones y nos contentamos con lo manido, con el tpico, con lo comnmente admitido, que, como tal, nos permite salir del paso fcilmente; si, en fin, partimos de una filosofa o de
una ideologa aceptada acrticamente.
Viveza. Esta cualidad debe proporcionar, por lo menos, un mnimo inters y aliciente al texto. Negativamente, pide evitar el estilo montono, plano, amorfo, inerte y pesado. Positivamente, reclama que se ponga
algo de colorido e incluso un poco de pasin en el escrito; que se sepa destacar la importancia de lo que se
escribe, su actualidad y vigencia y su utilidad y aplicaciones; que se d un cierto relieve a las ideas expresadas mediante la comparacin, la contraposicin y la anttesis y con la expresin de sus detalles significativos.
Rigor y sistema. Ambas constituyen, sin duda, dos cualidades importantes a tener en cuenta en la redaccin de la tesis y, en general, de todo trabajo cientfico.
Se puede decir que, a este respecto, el rigor consiste en la propiedad y exactitud del contenido, en general,
de la tesis. En este contenido se pueden distinguir tres dimensiones: extensin, profundidad y seriedad cientficas.
Una tesis ser rigurosa en la extensin si abarca todos los aspectos del tema y no deja ninguno en el aire;
y, asimismo, si, consciente o inconscientemente, no olvida ni desdea en las cuestiones filosficas y doctrinales
principalmente el estudio de ninguna corriente o posicin por no coincidir, por ejemplo, con las suyas.
La tesis tendr rigor en profundidad si se buscan los fundamentos ltimos de las cuestiones y se llega,
respecto a ellas, hasta el lmite intelectual posible, no quedndose nunca voluntariamente a medio camino.
Por ltimo, el rigor en la seriedad cientfica del contenido de una tesis, se deriva del cuidado en demostrar
nuestras tomas de posicin y la precisin en presentar las pruebas que justifican nuestras aportaciones y
descubrimientos as como las tcnicas utilizadas y, en general, los procedimientos seguidos en el hallazgo de
aqullos; de la nobleza en poner de manifiesto las limitaciones de nuestras investigaciones, las dudas an no
aclaradas y las cuestiones dejadas sin resolver; y, por ltimo, de la exactitud en los datos que contenga la
tesis, y en su referencias y citas, y, en general, en el cumplimiento de todas las prescripciones metodolgicas
y expositivas que garantizan la solidez y la seriedad en la exposicin de una investigacin cientfica.
El rigor, en fin, exige tambin la sistematizacin. La ciencia es esencialmente sistemtica y las teoras
cientficas, para ser tales, han de constituir sistemas racionales. Por tanto, la tesis en su redaccin debe ser
sistemtica de modo que presente integrados en su totalidad orgnica todos los aspectos del tema estudiado
desarrollados en ella.
No pensar que el lector sabe ,sino situar bien el problema, describir los mecanismos, precisar el sentido de los trminos, explicar la evolucin de las instituciones,
hacer los acercamientos y contrastes que sugiera un conocimiento profundo del tema
y que facilite su comprensin.
SIMONE DREYFUSS
14.11. VICIOS DE REDACCION

En la redaccin no slo interesa conocer las cualidades que debe reunir, para fomentarlas, sino tambin
los vicios que la pueden afectar, para evitarlos.
257
R. Sierra Bravo
Son cuatro los vicios de construccin que se enumeran usualmente:
El solecismo
la anfibologa,
la monotona, y
la cacofona.
A ellos hay que aadir un quinto, el barbarismo, que afecta no a la construccin, sino a la expresin de
las palabras.
La casustica en este punto, como en otros muchos de la Gramtica, es muy numerosa, por lo que repitiendo de nuevo la necesidad del uso constante del Diccionario de la Real Academia o del de Incorrecciones, slo
podemos hacer referencia en este lugar como ejemplo a algunos casos destacados de cada uno de estos vicios.
El solecismo. Segn el Diccionario de la Real Academia Espaola, esta palabra se deriva etimolgicamente
de Soli, ciudad de Cilicia, en donde se hablaba mal el griego, e indica falta de sintaxis. Error cometido
contra la exactitud o pureza del idioma.
Teniendo en cuenta a Martn Alonso y a Martn Vivaldi (1992), son ejemplos de solecismo:
Usar una preposicin distinta de la que exige un verbo o complemento; v. g.: El doctor se ocupa de
visitar a sus enfermos (por en visitar). Un caso muy actual y relevante de esta modalidad de solecismo, es el
dequeismo o uso innecesario de la preposicin de antes del relativo que; v. g.: Se le indic de que se
callase.
El lesmo, lasmo y losmo o confusin indebida entre s de estos pronombres. Para su uso correcto,
hay que tener en cuenta que lo y la son acusativos y que le es dativo. Por tanto, cuando este pronombre haga
oficio de dativo es preciso escribir le y no la y lo. Por ejemplo, no se puede decir cuando la veo ese peinado,
sino cuando le (dativo, a ella) veo ese peinado.
Anfibologa. Segn Martn Alonso (1959, 140), la anfibologa proviene de la ambigedad de la frase por
prestarse a ms de una interpretacin, o por la confusin del sujeto y el objeto directo. Por su inters,
transcribimos seguidamente los casos siguientes de anfibologa que expone Martn Alonso en dicha obra:
a) En la colocacin de complementos. Ejemplos: Cicern recomienda a Urn a Curio (slo sabiendo que
Tirn era un siervo del clebre orador se entiende el sentido). Pidi las llaves a la sobrina de la casa (Pidi
las llaves de la casa a la sobrina).
b) Uso del pronombre relativo: Aqu tienes el retrato de la reina Cristina, cuya historia ya conoces. (De
quin es la historia: del retrato o de la reina?).
c) Uso ambiguo del posesivo su, suyo, etc. Ejemplo: Francisco fue a la finca de Antonio en su coche.
(El coche es de Francisco o de Antonio?).
d) Empleo confuso de los pronombres personales de tercera persona. Ejemplo:
El comerciante reclam, a instancias del apoderado, la cantidad que le adeudaba el banquero.
e) Omisin indebida del sujeto. Ejemplo: Los hijos vivan con sus padres en las afueras de la ciudad,tenan una pequea finca (tenan stos o aqullos ...)
f) Uso indebido y omisin de la preposicin a con el complemento. Ejemplo: Fue necesario dejar al
enemigo en rehenes al jefe (quin es el que queda en rehenes?). Triunfad: El mundo entero subyugue el
fervor que os alienta. (Triunfad: al mundo entero subyugue ... ).
h) Doble sentido del complemento con la preposicin de. Ejemplo: Amor de Dios. (Con sentido subjetivo:
El amor que Dios nos tiene; con sentido objetivo: El amor que sentimos hacia Dios).
g) Colocacin indebida del adverbio. Ejemplo: Prometi enterarse ayer. (Ayer prometi enterarse).
i) Colocacin indebida del gerundio. Ejemplo: Vi a tu padre paseando (Quin paseaba: tu padre o
yo? Corrjase: Paseando, vi a tu padre).
258

Se ha de advertir, finalmente, que en general habr que tener un cuidado especial en el uso del gerundio,
procurando utilizarlo parcamente. En caso de duda sobre si su empleo en una frase dada es o no correcto, la
regla, vlida tambin para toda otra palabra o giro, es abstenerse de su empleo y sustituirla por otra expresin.
Monotona y cacofona. La primera se comete cuando se repiten mucho las mismas palabras. Revela
pobreza del lenguaje. Casos de monotona son el empleo constante de palabras tales como cosa, mismo,
hacer, tener y, en general, las palabras papilla aludidas al tratar de la redaccin de las palabras.
En cuanto a la cacofona es, segn el Diccionario de la Real Academia Espaola, la disonancia que
resulta de la inarmnica combinacin de los elementos acsticos de las palabras. Tambin da lugar a una
acstica desagradable el empleo, repetido en la misma frase, de la misma terminacin en las palabras: asonancia, v. g.: El rigor abrasador del calor.
Barbarismo. Barbarismo es, tambin segn el Diccionario de la Real Academia, vicio del lenguaje, que
consiste en escribir o pronunciar mal las palabras, o en emplear vocablos impropios.
En la redaccin, las faltas de ortografa y la utilizacin indebida de vocablos y giros extranjeros constituyen formas de barbarismos.
Respecto a la ortografa, slo cabe aqu sealar que es elemental y de educacin bsica su dominio; que
por ello es totalmente imprescindible cuidar que la tesis no contenga faltas sobre este tipo, pues posiblemente
ello dara lugar a su rechazo. Para evitarlas, se requiere el uso constante de los diccionarios indicados.
En cuanto a la utilizacin de vocablos extranjeros, me remito a lo expuesto al tratar en la redaccin de
las palabras sobre los neologismos y a las normas all transcritas de la Real Academia Espaola. Por lo
dems, no se deben usar s existe una palabra espaola equivalente y por otra parte es recomendable castellanizarlos.
Oscuridad y falta de claridad en la expresin es siempre y en todas partes un sntoma muy nulo, pues en el 99% de las veces procede de falta de claridad del pensamiento, la cual, a su vez, proviene casi siempre de una originaria desproporcin, de
una inconsistencia, es decir, de la incorreccin del mismo.
A. HOWE
14.12. REGLAS PRACTICAS SOBRE LA REDACCION DE LA TESIS O TRABAJO DE INVESTIGACION

A modo de sntesis y concrecin de la teora expuesta, se exponen a continuacin un conjunto de reglas de
redaccin orientativas sistematizadas de acuerdo con los, puntos acabados de tratar.
14.12.1. Invencin y disposicin de ideas

Ideas bsicas y aportaciones originales. Cuide que las ideas bsicas de la tesis y las aportaciones originales aparezcan debidamente resaltadas, argumentadas, ilustradas y fundadas emprica, histrica y tericamente.
Claridad. Aclare todo lo que sea necesario para la exacta comprensin de sus ideas, pero sin desviarse del
tema y evitando rodeos innecesarios o aclaraciones intiles.
Coherencia. Procure la coherencia y continuidad en sus ideas a lo largo de las distintas partes de la tesis,
y que las secundarias giren en torno a las principales.
Generalizacin. No haga generalizaciones sin una base emprica seria, salvo hipotticamente.
259
R. Sierra Bravo
Inferencias. No infiera de los hallazgos de la tesis, deducciones o conclusiones firmes precipitadas en
apoyo de sus hiptesis de partida. Si las hace sea muy cauto y crtico en admitir su validez y en la amplitud
que reconoce a su alcance.
Dogmatismo. No haga afirmaciones dogmticas. Sea modesto en sus juicios o nunca les d carcter
absoluto. Piense que toda idea cientfica tiene algo de provisional y que todo punto de vista es limitado.
Cuestiones doctrinales. En las cuestiones doctrinales, contraste y compare las distintas posiciones, simpatice o no con ellas, y analcelas objetivamente segn sus circunstancias y motivaciones y su concordancia
con la realidad.
Objetividad. Esfurcese en la objetividad, procurando liberarse de sus prejuicios ideolgicos y de sus
sentimientos de antipata. Trate de ponerse en lugar de todos los autores y de comprender las razones de las
diversas tendencias y posiciones.
Distincin. Desmenuce las cuestiones, distinguiendo entre sus diversos aspectos y matizando el alcance
de los mismos.
Hechos y opiniones. Diferencie netamente los datos y las interpretaciones de los mismos, los hechos
comprobados y las opiniones particulares sobre ellos.
Humildad cientfica. No desprecie ninguna escuela, obra que trate de los interrogantes que te preocupan
o autor que tenga alguna relacin con las cuestiones que investiga, aunque le parezca que no tienen ningn
valor; muchas veces, donde menos se piensa, se pueden encontrar ideas o puntos de vista valiosos.
Reflexin y prontitud en comenzar a escribir. Piense detenida y profundamente cada punto a desarrollar, pero a continuacin emplee sin demora la redaccin, aunque estime que sta no sea muy acertada. Ya
tendr tiempo de corregir y perfilar despus. Tenga en cuenta que en la primera redaccin del borrador de la
tesis se puede y debe escribir todo lo que nos venga a la mente, a reserva de pulirlo y ordenarlo despus.
Tampoco es obligado empezar por el primer captulo.
Sistematizacin. Persiga la sistematizacin dentro y entre las distintas partes de la tesis, porque la integra
y da estructura a sus distintos elementos, facilitando su comprensin, y procure su trabazn unindolas con
los oportunos prrafos de transicin.
Esquemas, planes y guiones. No omita la formacin de esquemas o sntesis esquemticas de todo el
material para la elaboracin de la tesis que haya recogido y medite profunda y prolongadamente sobre ellos
hasta que vea los enfoques y puntos de vista originales que han de constituir el plan o programa general de
la tesis y los guiones de las ideas de cada captulo.
Desarrollo de las ideas. No amontone ideas distintas unas de otras. Antes bien, desarrolle y despliegue
cada una de estas ideas, si son importantes, desmenuzando sus aspectos bsicos, haciendo distinciones y
precisando su alcance y contenido.
Cansancio. Descanse con reposo de la mente y sensaciones conscientes cuando se sienta cansado intelectualmente. No pretenda forzar nunca el trabajo de su inteligencia.
14.12.2. Lenguaje y estilo

Vocabulario. Prefiera un vocabulario de tipo sencillo, conocido y directo. Si es indispensable, emplee
trminos nuevos definindolos cuidadosamente.
Lenguaje tcnico y convencional. Haga uso del lenguaje tcnico de su disciplina siempre que sea necesario y, en todo caso, del lenguaje comnmente admitido, huyendo de toda pedantera.
Pobreza de lenguaje. Procure ante todo no caer en la pobreza del lenguaje, evitando las repeticiones
seguidas de las mismas palabras, mediante el uso de un diccionario ideolgico o de sinnimos, ni en el
empleo de palabras vagas y amorfas, tales como cosa, algo, esto, eso, haber, poner, hacer, tener, buscando en
el diccionario la palabra precisa que conviene en cada caso.
260

Estilo unipersonal y viveza. Se suele aconsejar en la tesis el uso de un estilo preferentemente impersonal
con se, por ejemplo y no en primera persona, pero sin embargo, los detalles prcticos, ejemplos y experiencias personales, siempre que vengan a cuento, pueden dar viveza e inters a la tesis.
Lentitud. Huya de la lentitud o pesadez del estilo. Trate de dar vida y movimiento a sus ideas.
Enfasis. Sea parco en todo lo que suponga una manifestacin enftica: exageraciones, uso de superlativos, signos de admiracin, letras maysculas, subrayados, empleo de las palabras todo, ninguno, nunca,
siempre, que, sin matizaciones, carecen generalmente de fundamento cientfico.
Tachar. Cultive el arte de tachar las aclaraciones, incisos y adjetivos superfluos o reiterativos.
Sustitucin. No olvide que siempre todo trmino o expresin dudosos o poco recomendables se pueden
sustituir por otros.
14.12.3. Morfologa y sintaxis

Preposiciones. Asegrese del empleo de las preposiciones apropiadas en cada caso.
Adjetivos y adverbios. Emplee matizadamente los adjetivos y adverbios adecuados. Huya de su duplicacin o acumulacin, salvo que sea imprescindible, y utilice muy parcamente los adverbios terminados en
mente, sobre todo los que muchas veces no son otra cosa que tpicos, como obviamente, naturalmente,
generalmente.
Partculas y gerundios. Asegrese del uso correcto de las partculas le, lo, la, de, su; de los pronombres
relativos: que, cual, cuyo; de modo especial del funesto de qu y de los gerundios; procure no abusar de estos
ltimos.
Abusos. No abuse de las expresiones: por tanto, por consiguiente, a fin de que ni de la voz pasiva y los
pronombres relativos que hacen pesada la lectura.
Ambitos. Tenga en cuenta que los mbitos espacios de escrito entre dos puntos y seguido no demasiado
largos hacen ms asequible el texto. Si un mbito en su redaccin inicial resulta demasiado largo y oscuro, un
medio de aclararlo es dividirlo en dos o ms.
Modificativos. Coloque los adverbios y complementos modificativos lo ms cerca posible del verbo al
que se refieren y los adjetivos con sus sustantivos.
Orden. Preste mucha atencin al orden debido de las palabras y elementos de las oraciones gramaticales,
a su armona, poniendo en primer lugar el complemento ms corto, y a que en ellas aparezca con toda
claridad el sujeto al que se refieren.
Trminos monstruos y sesquipedalismo. Haga todo lo posible por evitar los trminos monstruos,
formados por largas cadenas de palabras tcnicas, unidas por la preposicin de, as como el llamado
sesquipedalismo, o formacin de las palabras largas por derivacin de otras, v. g. de posicin, posicionar,
posicionamiento, posicionamentizar...
BIBLIOGRAFIA
(Ver tambin bibliografa de los captulos 6, para cita de Gauquelin, y 13, para las de Eco y Dreyfuss).
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en Tesis Doctorales y trabajos de Investigacin Cientfica.

Metodologa General de su elaboracin y documentacin. Capitulo
15. Editorial Paraninfo, Cuarta edicin, 1996, pp. 409429.
R. Sierra Bravo
La tesis y su contenido
15.1. LA TESIS: SU NOCION, RASGOS Y RAZON DE SER

Nocin. En los escritos o trabajos referentes a investigaciones cientficas realizadas se pueden distinguir
dos modalidades principales: el informe y la tesis.
En el primero, los que han llevado a cabo una investigacin cientfica presentan por escrito a la comunidad cientfica y al pblico en general las caractersticas de aqulla y sus resultados.
La tesis ha de ser tambin, por su contenido, un informe sobre una investigacin cientfica realizada por
el doctorando, pero con la particularidad de que su finalidad primera es su presentacin en una Facultad
universitaria para, previa su defensa ante un Tribunal, obtener el grado acadmico de doctor.
Dado que en esta obra se trata de modo particular de la preparacin de la tesis, es ella la que se estudia
especficamente a continuacin, si bien lo que se diga ser tambin sustancialmente vlido para el informe.
La tesis de doctorado se puede definir como el trabajo escrito en el que el doctorando describe y explica el
contenido y los resultados de una investigacin cientfica original efectuada con la orientacin de un director,
sobre una materia relacionada con el programa de Doctorado cursado por el doctorando, para, previa su
presentacin y defensa en una Universidad, obtener el grado de doctor.
Rasgos. Segn esta definicin, cinco son los rasgos principales de la tesis doctoral:
Que se presente en forma escrita.
Que su contenido se refiera a una investigacin cientfica realizada por el aspirante.
Que sea original.
Que verse sobre una materia relacionada con el campo cientfico, tcnico o artstico propio del programa del Doctorado cursado por el doctorando.
Que la investigacin se realice bajo el patrocinio y orientacin de un director, y
Que se presente y defienda en una Universidad.
Respecto al primer rasgo, nada hay que comentar y en cuanto al segundo, toda esta obra se refiere al
mismo y de modo especial la parte tercera, que trata de la investigacin emprica.
Original se dice de lo que es primitivo, nuevo, de lo que no se deriva de algo anterior. En el orden
humano, nada es original de modo absoluto y total, sino relativo y parcial. Lo mismo sucede en la investigacin cientfica, en la que siempre es parte de unos conocimientos previos.
263
R. Sierra Bravo
La originalidad en la tesis, por tanto, no puede consistir en una total novedad, sino en que sea el resultado
del esfuerzo propio y no, total o parcialmente, copia o plagio de una investigacin anterior; y en que, partiendo del acervo cientfico precedente, se realicen aportaciones nuevas, aunque sean modestas, que signifiquen
un cierto adelanto en la ciencia y en sus mtodos o un avance en el conocimiento de la realidad que constituya
su campo propio.
Supuesto lo anterior, las modalidades especficas de las nuevas aportaciones cientficas pueden ser mltiples e incluso referirse a una nueva interpretacin de un autor, a nuevas sntesis y clasificaciones, todas
ellas fundadas, o al hallazgo de nuevas fuentes o documentos. Por ello, no son susceptibles de una enumeracin pormenorizada y su apreciacin, en ltimo trmino, depende del Tribunal que juzgue la tesis.
El cuarto rasgo, la materia de la tesis, ha sido establecido por el artculo 72 del Real Decreto 185/1985
de 23 de enero (v. en apndice), de acuerdo con el artculo 2 que asigna como fin a los estudios del Doctorado, bajo la supervisin y direccin de un Departamento, la especializacin en un campo cientfico, tcnico o
artstico determinado y su formacin en las tcnicas de investigacin.
La exigencia de director de la tesis se funda en el supuesto normal de que el doctorando se inicia con ella
en la investigacin. Su funcin es de asistencia, vigilancia y orientacin, ms que de direccin propiamente
dicha. El responsable de la investigacin y de la tesis es, en todo caso, el graduando y, si bien debe procurar
seguir sus indicaciones y realizarla en estrecho contacto con el director, a l corresponde, en caso de discrepancia, la decisin ltima, pudiendo incluso pedir el cambio de director.
Respecto a las funciones del director, el doctorando, aunque tenga la iniciativa de consultarle siempre que
lo estime oportuno y de tenerle al corriente de las tareas que realice, ocupa una posicin pasiva. Al director
corresponde fijar la manera de ejercer su cometido y es el que debe comunicarla al aspirante a doctor.
La presentacin y defensa de la tesis se debe ajustar a las normas vigentes en cada pas, las cuales, en
cuanto a Espaa, se incluyen en el apndice jurdico, y a las normas especiales que puedan existir en la
Universidad y Facultad donde se presente. El Decreto sobre el Doctorado 185/1985, que se inserta en el
apndice, exige en su artculo 81 que el director de la tesis autorice la presentacin de esta a lectura, con
ratificacin del tutor departamental, cuando aqul no pertenezca al Departamento que ha debido dirigir los
estudios del doctorando.
Por ltimo, cabe hacer referencia aqu a la extensin de la tesis. Umberto Eco (1982, 18) escribe que la
tesis es un trabajo mecanografiado de una extensin media que vara entre las cien y las cuatrocientas
pginas, en el cual el estudiante trata un problema referente a los estudios en que quiere doctorarse. En la
prctica, las reglamentaciones del Doctorado no suelen especificar este punto, que depende mucho del tipo de
tesis y disciplina. Sin embargo, aunque puedan ser viables, e incluso importantes, tesis con slo 100 paginas,
normalmente, por lo menos en Espaa, una tesis de dicho tamao resultar demasiado pequea, por lo que
acaso sea ms realista, salvo casos excepcionales, situar el lmite mnimo de su extensin en 200 paginas.
Razn de ser y funcin. La razn de ser de la tesis en cuanto trabajo acadmico es, simplemente, la
necesidad de que el aspirante al mximo grado acadmico universitario y cientfico, demuestre que es capaz
de realizar una investigacin cientfica original; y su funcin la obtencin del ttulo pretendido.
En cuanto al informe de la investigacin cientfica realizada, responde a una doble necesidad.
La primera es sin duda la ms fundamental. Consiste en la exigencia cientfica de dar a conocer los
hallazgos y descubrimientos de la investigacin de alcance o inters cientfico.
A diferencia de muchas artes y conocimientos antiguos, que eran secretos, condicin esencial de la ciencia
moderna es su carcter manifiesto y pblico.
La segunda necesidad es exponer y declarar los procedimientos y tcnicas utilizados en la investigacin,
para que pueda ser reproducida, contrastada y verificada por otros cientficos, o por lo menos para que se
pueda juzgar la validez y fiabilidad de las nuevas aportaciones cientficas que se proponen.
Entiendo por investigador cientfico a aqul que realiza un trabajo con el nivel
mnimo que exige entre nosotros la tesis doctoral.
DESANTES GUANTER
264
15.2. EL CONTENIDO DE LA TESIS
No hay nada en lo acabado de exponer, de lo que se derive que exista o se pueda imponer, con relacin al
contenido de la tesis, un esquema fijo al que obligadamente se deban ajustar todas las tesis o informes, de
cualquier tipo que sean. Sin embargo, si se pueden sealar algunos puntos bsicos, de acuerdo con su razn
de ser y sus funciones indicadas, que merecen ser tenidos en cuenta a este respecto.
El contenido de la tesis se puede dividir en partes principales y secundarias. Entre ella se pueden destacar,
respectivamente, las siguientes:
Partes principales
Introduccin.
Descripcin de la metodologa de la investigacin.
Exposicin, anlisis y discusin de los resultados.
Conclusiones.
Partes complementarias
Ttulos.
Apndices.
Bibliografa.
Indices.
Divisiones y subdivisiones.
Figuras.
Adems, hay que mencionar de modo especial las citas y notas, en cuanto deben ser objeto de una consideracin particular.
A continuacin se trata separadamente de cada una de estas partes distinguidas, no sin indicar previamente que, en las partes principales, se ha realizado la exposicin referida principalmente a la tesis de carcter
emprico. Como pueden existir tambin tesis con un carcter terico ms acusado, como, por ejemplo, las
que tengan por objeto el estudio de un autor o de una teora determinada, en este caso ser preciso adaptar lo
que se dice a este caso especial y al hecho de que en l el objeto emprico de la investigacin han de ser
fuentes documentales.
15.2.1. Partes principales

Introduccin. Segn S. Dreyfuss (1971, 222) la introduccin se distingue del texto, en cuanto al fondo,
en que no sirve ms que para presentar o situar a grandes trazos el problema sin resolverlo de ningn modo:
da al lector algunas indicaciones generales que son necesarias para permitirle seguidamente abordar ms
fcilmente la materia y comprender la concepcin del tema y la manera de tratarlo.
La finalidad de esta parte de la tesis, en el caso indicado de investigaciones empricas, es describir las
operaciones preliminares en que se basa la investigacin y aquellos aspectos que se pueden considerar como
punto de partida de la misma.
En la introduccin se pueden hacer constar:
a) El proceso de formacin del doctorando y su preparacin para la investigacin.
b) La gnesis, motivacin y objeto de la tesis o trabajo elegido.
c) La importancia cientfica de la investigacin realizada y las razones que justifican su estudio.
d) El enunciado del problema investigado y de sus antecedentes histricos, tericos y empricos, con
referencia concreta a las fuentes utilizadas y a los estudios tericos e investigaciones empricas precedentes
sobre el mismo. Es lo que se suele llamar status quaestionis y lo que constituye el marco terico de la tesis.
265
R. Sierra Bravo
e) La especificacin del problema investigado mediante la exposicin de los objetivos de la investigacin, es decir, de los aspectos concretos del problema a los que se ha pretendido dar respuesta con ella, y de
las hiptesis formuladas.
f) La descripcin del objeto, realidad o poblacin investigados y el marco o contexto ms amplio en que
se inserta y la determinacin de los lmites cronolgicos y geogrficos del estudio.
g) Agradecimientos, o mencin expresa de la gratitud sincera y comedida del doctorando a las personas e
incluso instituciones que de alguna forma le han ayudado en la elaboracin de la tesis. Se trata de un detalle
que nunca falta en las publicaciones cientficas anglosajonas, y que hasta ahora no suele ser tan frecuente en
nuestro pas, lo que, en cierto modo, es explicable porque generalmente se investiga entre nosotros ms
aislada e individualmente. En todo caso, si las ha habido, y en la tesis siempre ser as, pues por lo menos se
encuentra en este caso el director, es una atencin obligada. Tambin es frecuente que se hagan constar en
una pagina especial destinada exclusivamente al efecto.
Descripcin de la metodologa de la investigacin. La finalidad de esta parte del informe responde al fin
ya indicado de ste: dar cuenta de las tcnicas de observacin utilizadas y de los procedimientos de anlisis
empleados para que sea posible a otros investigadores no slo repetirla, sino tambin verificar la adecuacin
de dichas tcnicas y procedimientos al objeto de la investigacin y su correcta aplicacin en el caso en
cuestin.
Importa, asimismo, escribe Ramn y Cajal (1944, 155), puntualizar, bien al principio, bien al final de la
monografa, el mtodo o mtodos de investigacin seguidos por el autor, sin imitar a esos sabios que, a
ttulos de mejorarla ulteriormente, se reservan el monopolio de la tcnica empleada, restaurando la casi
perdida costumbre de los qumicos y matemticos de las pasadas centurias, los cuales, inspirados en la pueril
vanidad de asombrar a las gentes con el poder de su penetracin, se reservaban los detalles de los procedimientos que les haban conducido a la verdad.
Por tanto, esta parte deber contener una exposicin, lo ms clara y completa posible, de la metodologa
seguida en las operaciones bsicas de la investigacin, mediante la enumeracin de las variables generales y
empricas estudiadas y de sus definiciones operativas adoptadas, y de las tcnicas empleadas en la observacin y clasificacin y anlisis, as como, en su caso, en la seleccin de la muestra. Respecto a sta no
debern faltar:
1. La mencin de la base de muestra utilizada.
2. De su tamao.
3. La determinacin del error muestral que supone ste, segn el nivel de confianza elegido; y
4. La descripcin del sistema de seleccin de la muestra utilizado.
Respecto a la observacin, se debern dar todas las explicaciones que sean pertinentes sobre los elementos: reactivos, animales, etc. usados. Si son aparatos usuales, se darn los datos que los caracterizan: nombre, marca, tipo, etc., sin describirlos en detalle. Igualmente se har respecto a las pruebas de laboratorio y
otros procedimientos de observacin conocidos, sin que falte la indicacin de la validez y seguridad que
merecen. Sin embargo, cuando se trata de pruebas poco conocidas y de instrumentos de investigacin preparados especficamente para la investigacin, como, por ejemplo, experimentos originales, cuestionarios o
escalas de actitudes o tests, deben ser descritos detalladamente, con inclusin en apndice, en su caso, de un
modelo del mismo. Se debe explicar, asimismo, el procedimiento seguido para su elaboracin y los resultados
de las pruebas previas realizadas con ellos.
En todo caso, se deber dar cuenta de los procedimientos seguidos en la investigacin para la aplicacin
de cualquier instrumento de investigacin y resear las experiencias dignas de mencin, las dificultades
especiales encontradas y el modo de resolverlas.
Asimismo, con relacin al anlisis, cabe destacar que no debe faltar la indicacin de los tipos y modalidades de anlisis utilizados: coeficientes de asociacin, test de hiptesis empleados para comprobar la significacin respecto a la poblacin de los resultados y otros tipos de anlisis matemtico, con especial mencin de
las particularidades que presentan en la investigacin de que se trate.
266
Exposicin y anlisis de los resultados. El objetivo de esta tercera parte del informe, responde a su fin,
tambin indicado, de dar a conocer y divulgar los resultados de la investigacin.
Por tanto, en ella se deben exponer, en primer lugar, dichos resultados, de manera ordenada, clara, detallada y global y no individual en el caso de estudio de poblaciones, y con indicacin de sus fuentes y fundamentos concretos dentro del conjunto de las operaciones de la investigacin.
En segundo lugar, se deber enjuiciar crticamente la validez y fiabilidad de los resultados en cuestin,
a la vez que se les compara con los resultados obtenidos con otras fuentes, teniendo el valor de renunciar a
cualquier hiptesis inicial no satisfactoria.
En tercer lugar, se realizar su anlisis del modo ms detenido posible y se discutir:
a) El alcance y sentido cientfico de los mismos.
b) Su significacin respecto a la teora cientfica precedente.
c) Sus limitaciones; y
d) Las cuestiones relevantes descubiertas en el estudio y an sin resolver.
De acuerdo con Selltiz y sus colaboradores en la obra Mtodos de investigacin en las relaciones sociales (Rialp, 1965, p. 497), la regla cardinal en el informe cientfico es proporcionar toda evidencia significativa para la cuestin de investigacin tratada, sean o no acordes los resultados con las opiniones del investigador.
La conclusin. Si se tiene en cuenta que, como se ha indicado, la tesis debe representar alguna aportacin, aunque sea modesta, que signifique un cierto adelanto en la ciencia o en su mtodo o un avance en el
conocimiento de la realidad que constituye su campo propio, creo que la conclusin es la parte de la tesis en
la que el doctorando debe poner de relieve con los argumentos adecuados, sinttica y sistemticamente, lo que
la tesis suponga de novedad y las aportaciones tericas y prcticas que a su juicio implica.
Entendida de este modo la conclusin, su nocin se enlaza con el significado tradicional de tesis como
posicin terica o prctica a la que se ha llegado, y la cual se mantiene exponiendo las razones que la avalan
y refutando las objeciones que se pueden oponer a ella.
Segn esto, parece que la conclusin ms que un elenco de proposiciones finales debe ser una reflexin
final (Alcina, 1994, 207) fundamentada sobre el alcance cientfico de la investigacin realizada.
En opinin de Lasso de la Vega (1977, 160), el trabajo cientfico o la tesis deben disponer de un captulo
final consagrado a la conclusin. Es necesario sintetizar en unas pginas, con precisin y claridad, los resultados obtenidos, las ideas esenciales que se desprenden del trabajo. Sin un captulo conclusin, la tesis
parecer no estar terminada.
Cabe recordar aqu que segn el Decreto 185/1985 de 23 de enero sobre la obtencin del grado de doctor,
la defensa de la tesis doctoral consistir en la exposicin por el doctorando de la labor preparatoria realizada,
contenido de la tesis y conclusiones, haciendo especial mencin de sus aportaciones originales.
15.2.2 Partes complementarias

Los ttulos. Ttulo, segn el Diccionario de la Real Academia es la palabra o frase con que se da a
conocer el asunto o materia de una obra cientfica o literaria, de cualquier papel manuscrito o impreso, o de
cada una de las partes o divisiones de un escrito. Los ttulos hacen las veces de nombre de la obra o escrito
en general o de sus partes, y por eso deben elegirse de tal forma que reflejen su contenido del modo ms
exacto posible, sin inducir a engao ni por exceso ni por defecto.
El ttulo general de la tesis o trabajo cientfico es obligado y no se puede prescindir de l, en ningn caso
y en ninguna obra escrita. En cuanto al ttulo de las partes o divisiones del escrito, si bien algunas obras se
publican sin ellos, el doctorando no debe permitirse ese lujo, aunque no sea exigible legalmente ms que el
ttulo general de la tesis. Estos ttulos de las partes de la tesis facilitan la lectura del trabajo, su utilizacin y
revisin. Parece, pues, que el doctorando est obligado a tener esta atencin con el tribunal de la tesis y con
267
R. Sierra Bravo
sus posibles lectores. Teniendo en cuenta la exposicin que hace de este punto S. Dreyfuss (1971, 180 y ss.)
se pueden formular las siguientes reglas sobre dicho punto:
Son preferibles los ttulos cortos.
Deben ser simples, claros, comprensibles y coordinados entre s con cuidado y, sobre todo, especficos
y precisos
Evitar las oraciones completas.
Evitar igualmente los ttulos formados por la simple yuxtaposicin de dos ideas que a continuacin son
tratadas sucesivamente.
Su fin debe ser introducir la materia y resumir su contenido.
Sin mengua de este fin es recomendable esforzarse por utilizar frmulas expresivas, que choquen o
llamen la atencin y procurar los contrastes siempre que sea posible, En este sentido, la titulacin es tambin
un arte.
Redactarlos de forma anloga todos: por ejemplo, con artculos iniciales o sin ellos.
Apndices. En los apndices se debe comprender todo lo que no se considera conveniente incluir en el
cuerpo de la tesis, pero que sin embargo constituye un fundamento, complemento o ilustracin de su contenido.
En concreto, es corriente, en su caso, incluir en las tesis como apndices:
a) Una copia de los instrumentos de investigacin empleados.
b) Los cuadros o tablas en los que aparezcan cuantificados los resultados de la investigacin.
c) Las notas y citas excesivamente largas.
d) Los documentos que sean fuente de la investigacin, objeto de anlisis o de estudio en ella.
e) El desarrollo de alguna cuestin marginal a la tesis o que, sin ser marginal, se ha elaborado despus de
concluir la tesis.
f) Terminologa, tablas cronolgicas, grficos y mapas.
La bibliografa. Segn el Diccionario de la Real Academia, bibliografa, en segunda acepcin, significa
relacin o catlogo de libros o escritos referentes a una materia determinada. Respecto a la tesis, una
relacin de este tipo debe figurar entre sus elementos complementarios. Como escribe S. Dreyfuss (1977,
303), ningn trabajo de investigacin, ya sea limitado o muy extenso, ya constituya un trabajo escolar o un
estudio muy profundo y de alto nivel, ya sea impreso, mecanografiado o manuscrito, es completo bibliografa.
La bibliografa, en el caso de la tesis, debe comprender:
a) En primer lugar, separadamente, y cuando se refiera a una obra o un autor determinados, las fuentes, es
decir, los manuscritos, en su caso, y las ediciones de dicha obra o de las distintas obras del autor, que se han
utilizado en la tesis.
b) Los repertorios bibliogrficos o publicaciones que slo contienen referencias bibliogrficas, que existan y se refieran al tema tratado en la tesis.
c) La referencia a las obras no fuentes citadas en el texto.
d) La referencia de las obras consultadas para la elaboracin de la tesis, aunque no se hayan citado
expresamente, y
e) Tambin se pueden incluir, indicndolo as, las obras que se refieran al tema de la tesis y que por
cualquier motivo no se han podido consultar.
En todo caso, las referencias, tanto de las fuentes como de las dems obras, se deben consignar de
acuerdo con las reglas expuestas en el captulo sobre la documentacin en la tesis al tratar de las referencias
bibliogrficas, 10.7.
268
La disposicin de la bibliografa, con la condicin de que se guarde siempre en ella el orden alfabtico,
puede ser diversa. Por ejemplo, se puede presentar
dividida en libros por una parte y artculos por otra;
clasificada en alguna forma, v. g., por materias;
de modo general para toda la obra, o particularizada para cada captulo o parte de la tesis;
con algn breve comentario.
Descuidos y abandonos en la bibliografa, por desgracia tan frecuentes, con errores

en las fechas o en los nombres de los autores, ttulos de trabajos deficientemente
transcritos y datos de las revistas o libros mal recogidos, no hacen ms que demostrar la falta de categora del autor y un avance de los problemas que tendr que
afrontar ms delante cuando, al escribir trabajos cientficos, aspire a su publicacin en las revistas de algn prestigio, que por esa razn son exigentes y no admiten
descuidos ni imperfecciones de ninguna clase y, menos, errores.
JULIO R. VILLANUEVA
Indices. Existen varias clases de ndices, entre los que cabe destacar los siguientes:
de contenido sistemtico,
de tablas y grficos,
de materias, y
de autores citados.
De todos ellos, los que se deben considerar obligados en la tesis son los dos primeros. Ambos deben
recoger literalmente los ttulos que encabezan, las divisiones y subdivisiones de la obra en el de contenido, y
las tablas o grficos, en el segundo. Como los ttulos, segn se ha indicado, deben reflejar los temas bsicos
tratados en cada punto, estos ndices sintetizan el contenido de la tesis y la significacin de las tablas o
grficos.
En cuanto al de contenido, algunos autores resaltan la conveniencia de redactar dos ndices. El primero,
sumario, con los ttulos de los captulos, se sita al inicio de la tesis; el segundo, detallado, con los ttulos de
todas las subdivisiones de la obra, al final..
El de autores citados, consiste en una lista alfabtica de aquellos por sus primeros apellidos, con expresin de las pginas de las tesis donde son citados.
Adems de permitir encontrar fcilmente estas citas, proporciona una sntesis muy til de la riqueza de
fuentes de informacin que se han utilizado en la elaboracin de la tesis.
En el de materias, los trminos conceptuales de los puntos y temas tratados se ordenan tambin
alfabticamente. Su funcin es ayudar a localizar rpidamente estos cuando deban ser consultados particularmente.
Los ndices de autores citados y de materias se deben colocar siempre al final de la tesis o trabajo. En
cuanto al ndice de contenido sistemtico y al de tablas, que se puede considerar como un apndice del
primero, existen dos tradiciones. En los pases anglosajones, Inglaterra y Estados Unidos, estos ndices se
sitan siempre al principio de la obra, mientras que en los pases latinos, Espaa, Italia y Francia, van al
final, si bien hay que sealar que en estos pases se est imponiendo la costumbre de colocarlos tambin al
principio, opcin esta ltima que parece ms prctica.
269
R. Sierra Bravo
Divisiones y subdivisiones. El ndice debe recoger tambin no slo los ttulos de las partes de la tesis, los
cuales en el cuerpo de la exposicin se deben diferenciar, segn su importancia, con letras maysculas y
minsculas y subrayados, sino tambin los nombres asignados a dichas partes o divisiones y subdivisiones.
A este respecto, existen dos procedimientos principales: el clsico y el moderno. En el primero, dichas
divisiones y subdivisiones se consignan con sus nombres especficos: partes, ttulos, secciones, captulos,
pargrafos, subpargrafos, etc. y se numeran correlativamente. Si la obra slo comprende divisiones de una
clase, suelen recibir el nombre de captulos. El procedimiento moderno esta normalizado. A continuacin se
transcribe la normalizacin espaola de esta cuestin establecida en la tercera revisin de la norma UNE
1002.
1. Objetivo y campo de aplicacin. La presente norma describe un sistema de numeracin de las divisiones y subdivisiones en los documentos escritos. Se aplica a todos los documentos escritos, tales como manuscritos, trabajos en imprenta, libros, artculos de revistas y normas.
La numeracin de las diferentes divisiones y subdivisiones de un documento escrito es aconsejable cuando:
Pone en evidencia la sucesin y la importancia de las diferentes divisiones y subdivisiones as como sus
relaciones.
Simplifica la bsqueda de determinadas partes del texto, y permite su cita.
Facilita las citas o referencias dentro del propio escrito.
2. Numeracin de las divisiones y subdivisiones.
2.1. La numeracin debe realizarse mediante la utilizacin de cifras arbigas.
2.2. Las divisiones principales (en el primer nivel) de un escrito deben numerase correlativamente a partir
de 1.
2.3. Cada divisin principal puede subdividirse (en el segundo nivel) en un nmero cualquiera de
subdivisiones numeradas correlativamente a partir de 1. Esta forma de divisin y numeracin puede continuar hasta cualquier nivel (tercer nivel y sucesivos).
No obstante, es conveniente limitar el nmero de niveles a fin de que los nmeros de las distintas partes
sean fciles de buscar, leer o citar.
2.4. La separacin de las diversas subdivisiones que forman parte de una misma divisin principal se
realiza intercalando un punto entre las cifras representativas de las mismas. Es facultativa la utilizacin de
un punto a continuacin del nmero que designa el ltimo nivel.
Ejemplo:
2.5 Puede atribuirse la cifra 0 a la primera divisin de cada nivel, cuando constituye una introduccin, un
prefacio, un prlogo, un prembulo o cualquier otra parte de tipo similar.
3. Citacin de los nmeros de las divisiones y de las subdivisiones dentro del propio texto.
se cita un nmero de divisin o de subdivisin dentro del propio texto se omite el punto final.
Ejemplos:
. . . . . . . . En el captulo 4 . . . . . . . .
. . . . . . . . Vase 9.2
........
. . . . . . . . 3 lnea de 1. 1.2.2 . . . . . . .
270
Cuando
4. Enunciacin. Para la enunciacin de un nmero de divisin o de subdivisin no se tiene en cuenta los
puntos.
Ejemplos:
2.
dos
2.1.1
dos uno uno
2.11
dos once
2.27
dos veintisiete
Figuras. Con este trmino genrico me refiero a los diagramas, grficos, diseos, dibujos, croquis, bocetos, planos, mapas, fotografas, grabados, ilustraciones, lminas, pinturas, etc. que pueden formar parte,
junto con el texto escrito, de la tesis o trabajo de investigacin.
En campos tales como la Ingeniera, Arquitectura y Bellas Artes, o en ciertos tipos de tesis, los planos,
dibujos, pinturas, etc. suelen constituir un elemento esencial de las tesis o trabajos de investigacin, pero en
muchos otros casos cumplen un papel accesorio de complemento y aclaracin de su texto escrito
En este ltimo caso, no cabe duda que, aun sin perder su carcter accesorio, las ilustraciones oportunas y
correctamente realizadas, pueden, en general, dar realce al contenido de la tesis, facilitar su comprensin y
cumplir, especficamente, alguna de las funciones siguientes:
a) Hacer ms visibles los datos, sistemas y procesos.
b) Poner de manifiesto sus variaciones y su evolucin en el tiempo o en el espacio.
c) Evidenciar las relaciones entre los diversos elementos de un sistema o de un proceso y representar la
correlacin entre dos o ms variables.
d) Sistematizar, sintetizar y visualizar los elementos de conjuntos numricos o tericos complejos.
e) Aclarar y complementar las tablas de datos y las exposiciones tericas o cuantitativas.
f) Servir para sugerir hiptesis nuevas, mediante el estudio de su disposicin y de las relaciones que
muestran.
g) Constituir la expresin obligada del resultado de ciertos anlisis.
No slo son mltiples las clases de ilustraciones, sino tambin las modalidades que cada una de ellas
pueden adoptar. Por ejemplo, los diagramas pueden ser de puntos; lineales; de superficies rectangulares,
circulares, etc.; estereomtricos; cartogrficos; formados por dibujos o pictogramas; constituidos por bloques relacionados entr s mediante lneas o flechas, como el inserto en el captulo 8.1 de este obra; de flujos,
que representan los procesos en los que hay que tomar decisiones, mediante rectngulos y rombos que indican
respectivamente las etapas del proceso y las decisiones que hay que adoptar y flechas que sealan la direccin de las decisiones y el avance del proceso. Todo esto, incluida la posibilidad de la aplicacin con este fin
de los ordenadores, hace inviable aqu el intento de una consideracin particular de los mismos, que siempre
sera incompleta e imperfecta. Por ello, me parece oportuno remitir al lector interesado a las publicaciones
especficas existentes, entre las que se encuentran las siguientes:
BERTIN, J.Les graphiques et le traitement graphique de linformation. Pars: Flammarion, 1977.
BERTIN, J.Smiology of graphics: diagramis, networks, maps. Madison: Wiscosin, 1983.
CAUDE, R. Iniciacin a los grficos. Barcelona: Sagitario, 1969
AMBERS,J et alli.Graphical methods belmon tfor data anlysis. Wadsworth Inter. Group,1983.
DONY, R. Grafismo cientfico con microordenador. Barcelona: Masson, 1986.
FARINA, M. V.Diagrama de flujos. 6 reimp. Mxico: Diana, 1979.
GARCIA MENENDEZ, A.Diagramacin. Mxico: Limusa, 1983.
271
R. Sierra Bravo
HALL, A. S. Construccin de grficos y diagramas. Zaragoza: Acribia, 1963.
LE WELL, J. A.Aplicaciones grficas del ordenador. Madrid: H. Blume, 1986.
MONKHOUSE, F. L.Mapas y diagramas. Barcelona: Ed. Oikos Tau, 1968.
PEPE, P.Presentacin de estadsticas. Madrid: Ed. Rialp.
PUIG, J. J.Imgenes y grafIsmos informticos. Barcelona: Mitre, 1985.
SCHMID, C. F.Statistical graphics. Design principles & practices. N. York: J. Wiley, 1983.
Entre las normas sobre la presentacin de las ilustraciones y grficos que se suelen ofrecer, se pueden
destacar las siguientes:
1. Ttulo. El ttulo debe ser claro y completo y expresar en sntesis la naturaleza y el contenido de la
ilustracin.
2. Sencillez. Se debe procurar en ellas la mayor simplicidad, claridad y legibilidad.
3. Nmero. El exceso de figuras puede distraer ms que aclarar.
4. Disposicin. En su disposicin general, el diagrama debe avanzar de izquierda a derecha.
5. Preferencia. En los diagramas se debe preferir las lneas a las superficies y volmenes, por ser estos
ltimos ms difciles de interpretar.
6. Lnea cero. En los diagramas no debe faltar la lnea cero, aunque sea preciso quebrarla para que no
suceda as, y esta lnea y toda otra lnea base deben quedar resaltadas.
7. Trama. La trama o lneas de fondo deber ser menos perceptibles que las de la figura misma y nicamente las necesarias.
8. Datos y frmulas. A veces conviene incluir en el diagrama los datos numricos o frmulas representadas.
9. Tablas. En todo caso, los datos numricos en que se basan deben figurar en tablas adjuntas, completas
y exactas.
10. Espacio. Las ilustraciones que ocupen ms de media pgina deben ir solas en la pagina, sin insertar en
ella otros textos escritos.
11. Colocacin. Las figuras y grficos deben aparecer a continuacin del texto al que se refieren.
12. Numeracin. Deben ser numeradas con cifras arbigas colocadas al pie.
15.3. CIFRAS Y NOTAS

Nocin. Es preciso distinguir las citas de las notas, ya que, aunque estn relacionadas y a veces las citas
adopten la forma de notas, no son lo mismo.
Las notas, segn la definicin muy clara y completa del Diccionario de la Real Academia de la Lengua
son las advertencias, explicacin, comentario o noticia de cualquier clase que en los impresos y manuscritos
van fuera del texto, ya sea al margen de los folios, ya al fin de la obra o de cada una de sus divisiones, con
oportuna llamada en el lugar del texto a que corresponda.
En cambio, la citas se pueden definir con Cazares Hernndez (1980, 81) como la presentacin, ya textual,
ya resumida, de ideas de otros autores que sirven de apoyo al investigador, se contraponen a lo que dice o
proporcionan mayor informacin.
Funciones. Se puede decir que las citas cumplen, entre otras, las siguientes funciones principales:
Demuestran que se conocen y se han tenido en cuenta las aportaciones tericas y empricas, realizadas
anteriormente por otros investigadores sobre el tema investigado.
272
Exponen los textos de las fuentes primarias que son objeto de estudio, anlisis o interpretacin en la
tesis.
Expresan las ideas de otros autores, que sirven de ilustracin, apoyo o punto de partida de las nuestras
o que hacemos objeto de nuestra discusin o crtica.
Evitan, por ltimo, el plagio, es decir, que presentemos como nuestras, sin hacer mencin de sus autores, ideas que en realidad hemos tomado de o ledo en las obras de aqullos y son originales de ellos, lo que no
ocurre cuando leemos en un autor ideas conocidas por todos los versados y que, por tanto, se pueden considerar de dominio comn en la ciencia de que se trate. Se debe tener tambin cuidado de poner siempre comillas
cuando se cita a un autor textualmente o empleando las mismas palabras de su obra.
En cuanto a las notas, se pueden destacar sus funciones siguientes:

Origen de las citas. Las notas constituyen uno de los procedimientos para indicar el origen de la citas,
o las referencias bibliogrficas de las obras de donde las hemos tomado, y para incluso transcribir la cita,
cuando en el texto no encajara bien.
Remisiones. Sirven para hacer referencia a lo dicho en otros lugares de la tesis, para remitir a lugares de
obras de otros autores o para proporcionar referencias bibliogrficas adicionales sobre algn punto. En estos
casos, es frecuente utilizar en las notas las abreviaturas vid., del latn videre, ver o vase, tal ... y cfr, del latn
confers, o ms modernamente, simplemente v.
Ideas adicionales. Las notas sirven tambin para proporcionar ideas adicionales a las expuestas en el
texto o para aclarar, completar y desarrollar las ideas e informaciones expresadas en el cuerpo del escrito, as
como para poner de relieve su posible relacin con otros temas.
Empleadas las notas segn esta funcin, proporcionan, sin duda, a la tesis un empaque acadmico y
erudito y prueban la capacidad intelectual de su autor, en cuando sabe descubrir y poner de manifiesto las
implicaciones y relaciones conexas, tericas o prcticas, que conllevan las cuestiones tratadas en la tesis.
Traducciones. Sirven igualmente para ofrecer la traduccin de una cita hecha en el texto en lengua
extranjera, o al revs, para exponer la versin en lengua original de una cita del texto hecha en traduccin.
Agradecimientos. Por ltimo, las notas sirven para pagar deudas, como dice Eco, es decir, para expresar nuestra gratitud a las personas que nos han proporcionado una idea o sugerencia no publicada antes y que
utilizamos en el texto.
Tipos. Se pueden realizar diversas clasificaciones, por ejemplo, segn sus funciones, pero aqu slo creo
de inters referirme a los siguientes tipos de citas:
ideolgicas o resumidas, y
textuales.
Las citas textuales tienen lugar cuando se recogen no slo las ideas de otros autores, sino tambin y
exactamente las mismas palabras que ellos han empleado para expresarlas.
En cambio, en las citas ideolgicas, se recogen las ideas pero no las palabras exactas.
Es indudable que las citas de fuentes, que son objeto de estudio, anlisis o interpretacin en la tesis,
deben ser citadas textualmente y nunca resumidas. En cuanto a las citas de obras que no sean fuente primaria, a pesar de que S. Dreyfuss (1971,45) opina que en el caso de las obras que llama doctrinales las citas en
resumen deben ser la regla, y el texto in extenso la excepcin, en mi opinin, las citas resumidas parecen ms
apropiadas de ensayos o cuando son empleadas por autores no noveles, pero no en el caso de la tesis, que
normalmente es el primer estudio serio realizado por sus autores.
Disposicin. Las notas se pueden colocar:
a pie de pgina, o incluso en sus mrgenes,
273
R. Sierra Bravo
al final del captulo al que se refieren, o
al final del trabajo.
El procedimiento ms correcto es, sin duda, el primero, porque evita la molestia de tener que ir a buscar la
nota al final indicado si al leer el texto queremos o necesitamos consultarla; por ello, es preferible en la tesis.
La nica ventaja de los otros dos sistemas es que hacen ms fcil su mecanografiado o impresin.
En cuanto a las citas textuales y hechas en el cuerpo de la tesis se pueden disponer, como seala S.
Dreyfuss (1971, 233):
a) incorporadas al texto, bien despus de :, o asimiladas totalmente al contexto y distinguindose de el
slo mediante las comillas, y
b) situadas aparte, es decir, separadas espacialmente del texto del autor. Este ltimo procedimiento es
oportuno y aconsejable en el caso de citas largas, pero menos recomendable si son cortas.
Tambin con relacin a las citas, y en cuanto a la forma de consignar las referencias bibliogrficas de las
obras de donde estn tomadas, existen dos sistemas:
1. de citanota, y
2. de autorfecha.
En el de citanota, la referencia bibliogrfica se da como nota al pie de pgina o al final del captulo o de
la obra. En el texto, slo se sita en el lugar correspondiente el nmero que corresponda a la nota. Este
nmero debe ser correlativo a partir del 1 y la numeracin resultante puede ser general para todo el libro, o
por captulos, o bien distinta para cada pagina.
Con el sistema de autorfecha, empleado en los Estados Unidos, para las obras cientficas modernas, no
antiguas, que se esta extendiendo tambin en Europa, se elimina la cita nota y en su lugar se consigna en el
texto, despus de la cita y entre parntesis, el nombre del autor, la fecha de la obra citada despus de una
coma y luego, separada por : su pgina. Esta mencin sirve para que cuando se quiera revisar la referencia
bibliogrfica completa se pueda hacer consultando la bibliografa final. Este sistema tiene la ventaja de que
puede evitar bastante trabajo y numerosas repeticiones de notascitas de las mismas obras, y aunque tiene el
inconveniente indicado de las notas colocadas al final de la obra, frecuentemente la indicacin de la ha puede
bastar a especialistas para identificar la obra citada.
Ejemplo de cita autorfecha:
(Ramon y Cajal, 1981: 49)
Consultando la bibliografa final se encontrara la referencia completa de esta dispuesta como todas las
dems del modo siguiente:
RAMON Y CAJAL, Santiago (198l). Los tnicos de la voluntad: Reglas y consejos de investigacin
cientfica. 10 edicin. Madrid: Espasa Calpe, 201 p. El ao se sita seguidamente al nombre slo para que
se pueda localizar ms fcilmente la obra citada.
Si existen dos o ms obras o trabajos del mismo ao y autor se distinguen aadiendo al ao correlativamente las letras del alfabeto: 1981; 1981 b; 1981 c; etc.
Reglas sobre las citas. Las citas, dado su carcter conceptual y las funciones indicadas que cumplen,
constituyen un elemento importante de la tesis. Todo ello exige que su empleo se ajuste a normas enunciadas
por los autores que aseguren su correcta utilizacin, como, por ejemplo, las siguientes:
1. Literatura crtica. Los texto de literatura crtica se citan solo cuando con su autoridad corroboran una
afirmacin nuestra, lo que implica en primer lugar que estas citas no deben superar la media pgina, como
mximo; en segundo lugar, que deben aportar algo nuevo, no ideas obvias, o bien confirmar con autoridad lo
que ya se ha dicho.
2. Significacin. La cita supone que se comparte la idea citada, a menos que sta sea objeto, inmediatamente antes o despus, de crtica.
274
3. Fuentes primarias. Las citas de las fuentes primarias se deben hacer normalmente del original o por la
edicin crtica, si existe o, en su defecto, por la edicin ms acreditada.
4. Autores extranjeros. Cuando la tesis verse sobre un autor extranjero, las citas de sus obras analizadas
deben ir en la lengua de su versin original. En este caso, como se ha indicado, se puede ofrecer la traduccin
mediante nota. En otro caso, las citas de autores extranjeros se pueden hacer por una buena traduccin
espaola o mediante la traduccin que nosotros efectuemos.
5. Exactas y completas. Las citas tienen que ser exactas y completas. Para asegurarse de su exactitud,
deben ser objeto de cotejo una vez transcritas. Completas de modo que no falte nada de lo que compone el
texto que se cita, incluso los subrayados que pueda tener. Si por nuestra cuenta subrayamos alguna palabra
de la cita, se debe hacer constar as, entre parntesis. Se pueden eliminar partes de la cita, cuando es demasiado larga y dichas partes no interesan a nuestro propsito ni afectan al sentido de la cita, pero entonces hay
que indicarlo en la cita poniendo puntos suspensivos,..., en el lugar del texto eliminado. Se debe tener en
cuenta y prevenir en lo posible el peligro de tergiversacin en estos cortes.
6. Selectas. Las citas deben ser selectas. Es decir, deben ser elegidas de modo que cumplan oportunamente las funciones sealadas de las citas. No se debe citar ni recargar la tesis de citas, sobre todo en el texto. Las
citas deben cumplir siempre una funcin subsidiaria respecto a nuestro pensamiento, de apoyo e ilustracin
del mismo, salvo que se trate de fuentes primarias.
7. Citas de segunda mano. Se deben evitar las citas de segunda mano, o tomadas de un autor que a su vez
la ha tomado del autor original. Si se hacen y se quiere resaltar que el autor segundo asume la cita que hace
del original, entonces se citar en primer lugar al segundo autor y despus el original entre parntesis y
precedido de enva a... Cuando, por el contrario, se quiere destacar al autor original, se citar a ste en
primer lugar y a continuacin, tambin entre parntesis, la cita del segundo autor y la obra de donde se ha
tomado la cita, precedida de citado por... o apud ...
8. Referencias bibliogrficas. Hay que cuidar escrupulosamente que las referencias bibliogrficas de las
citas sean totalmente precisas, con todos los datos de tipo de edicin, critica o no crtica, nmero de la
edicin, ao de la edicin original y de la utilizada, etc.
En la tesis, el cumplimiento de estas reglas, y en general de todas las reglas formales, es muy importante.
Es uno de los aspectos que proporcionan rigor y seriedad al trabajo cientfico. Demostrar que se sabe investigar con rigor y seriedad es una de las condiciones principales que el doctorando debe probar con la tesis.
9. Transliteracin. Cuando hay que realizar citas de obras escritas en lenguas con alfabetos distintos del
latino, por ejemplo, el griego antiguo o ruso, est permitida la transliteracin, que consiste en sustituir letra
por letra y signo por signo las letras y los signos del texto extranjero por las correspondientes de nuestro
alfabeto, cuidando de que se mantenga siempre la exacta correspondencia entre ambos alfabetos.
La trabazn de los materiales reunidos, la intercalacin de textos y opiniones de

otros autores que los autoricen debe hacerse con pulcritud y sumo cuidado. Obra de
soldador y de costura, ha de ser fina y repasada para que no se vea el fichero,
para que el lector no padezca la sensacin de que tiene frente a l materiales sin
elaborar.
LASSO DE LA VEGA
275
276
277
278
en Tesis Doctorales y Trabajos de Investigacin Cientfica. Metodologa General

de su elaboracin y documentacin. Captulo 16. Editorial Paraninfo. Cuarta edicin,
1996, pp.431471.
R. Sierra Bravo
Presentacin formal y defensa de la tesis

16.1. LA POSTREDACCION
La elaboracin de la tesis no acaba inmediatamente despus de terminar la redaccin de las conclusiones
o del ltimo capitulo. A continuacin, aun queda por realizar lo que se puede llamar genricamente la
postredaccin, es decir, todas las operaciones posteriores destinadas a perfilar, completar y dar forma definitiva a la tesis. Entre ellas se pueden destacar la revisin y dar a la tesis su presentacin mecanogrfica y
ortogrfica ltimas. Una vez hecho as, es necesario defenderla ante el tribunal llamado a juzgarla, quedando,
por ltimo, su publicacin, en el caso de ser aprobada.
Respecto a la revisin, el texto redactado se debe someter, en primer lugar, a los exmenes rigurosos que
sean necesarios sobre su correccin cientfica, lgica, lingstica, de redaccin y formal, y mejor, sin duda, si
se procura un cierto distanciamiento. Se pueden tener en cuenta para ello, las reglas expuestas a lo largo de
toda esta obra y se cuidar de modo especial de la ausencia de contradicciones entre las distintas partes de la
tesis, el adecuado orden y equilibrio entre ellas y su debida ligazn, mediante los oportunos textos de unin o
de transicin de unas a otras, as como que la redaccin sea en todo caso correcta.
En segundo lugar, es obligado, como se ha indicado, que el doctorando someta el texto de la tesis a la
aprobacin del director que haya elegido.
En tercer lugar, es muy aconsejable en todo trabajo de investigacin darlo a leer a especialistas amigos;
seguramente no dejarn de hacemos sugerencias interesantes y nos pueden poner de manifiesto errores o
deficiencias que nosotros no hemos visto.
16.2. LA PRESENTACION MECANOGRAFICA Y ORTOGRAFICA

Aunque se trata de una cuestin instrumental y secundaria, no deja de tener su importancia en cuanto que
precisamente la forma es lo que da realce al contenido.
El tesinando, doctorando o investigador escribe el tcnico en esta materia Quesada Herrera (1983,
135) debe ser consciente del importante papel que desempea presentar inmejorablemente su trabajo. Recuerde a tal fin, que una acertada confeccin mecanogrfica y una buena encuadernacin son los ropajes del
pensamiento. Estos son los detalles que predisponen al examinador esquiva o favorablemente hacia nosotros.
En mi opinin, existen tres advertencias principales a tener en cuenta respecto a esta cuestin:
1 . Que si la presentacin no puede ser artstica y suntuosa sea por lo menos correcta y limpia.
2. Que se ajuste a las normas dictadas, en su caso, por la Universidad y Facultad en la que se vaya a
presentar la tesis.
279
R. Sierra Bravo
3. Que se mantenga estrictamente y en todo caso la uniformidad formal previamente establecida.
Esta regla implica que se piense, con el detenimiento necesario y para despus cumplirlo siempre y en
todos los casos escrupulosamente, el sistema a seguir en la forma de presentacin, respecto a cuestiones
tales como las siguientes:
Tamao, color y calidad del papel. Se suele recomendar el uso del papel DIN A 4 normalizado.
Mrgenes uniformes en blanco que se han de dejar a derecha e izquierda, arriba y abajo.
Sangras o nmero de espacios en blanco antes de empezar los captulos y prrafos.
Espacios de separacin entre lneas, prrafos y ttulos.
Disposicin de los ttulos de captulo y pargrafos.
Pautas a seguir respecto a los subrayados de palabras o frases y escritura de nmeros, maysculas,
abreviaturas y siglas.
Aunque el doctorando no efecte por si mismo el mecanografiado de la tesis, no debe descuidar estos
detalles ni dejarlos totalmente al arbitrio del tcnico. Antes bien, puede y debe dar a aqul de modo preciso
las instrucciones pertinentes referentes a las decisiones que haya tomado sobre los puntos mencionados o por
lo menos ponerse de acuerdo con el mecangrafo respecto de las mismas. Son recomendables en cuanto a la
escritura de nmeros, maysculas, etc., la obra de J. Martnez de Sousa: Dudas y errores del lenguaje
(1992) y con referencia a los restantes, el libro antes citado de Quesada Herrera: Redaccin y presentacin
del trabajo intelectual (1987).
A continuacin se expone una serie de consideraciones sobre estos aspectos, divididos en ortogrficos y
mecanogrficos.
16.2.1. Aspectos ortogrficos

Maysculas. Las letras maysculas, en cuanto destacan sobre las minsculas, sirven para diferenciar o
hacer resaltar ciertas letras o palabras. En su empleo hay que distinguir la escritura en mayscula de la
primera letra de una palabra o bien de una o ms palabras completas.
A este respecto, como en otras muchas cuestiones, hay gran diversidad de opiniones, si bien algunos
autores han sealado la tendencia actual a usar parcamente las maysculas en ambos casos y escribir con
minsculas en caso de duda.
Este principio concuerda con la norma, valida para la tesis en general, de ser muy mesurados en todo lo
que pueda suponer una manifestacin enftica, tal como, por ejemplo, los signos de admiracin, interrogacin, puntos suspensivos, etc.
En cuanto al uso de palabras completas en maysculas, se trata de una forma de subrayado, a la que se
har referencia despus.
Nmeros y fechas. La regla en este caso es tambin la moderacin en el uso de nmeros escritos en el
texto con cifras, salvo, claro es, cuando se describan clculos y resultados de observaciones o mediciones.
Una norma admitida al respecto, es escribir en letra los adjetivos numerales del cero al veinte en todo caso y
las cifras redondas. Tambin se escriben con letras las cifras aproximadas: haba unas doscientas cincuenta
personas.
Las cifras de fechas se escriben en el texto con nmeros y es vlido y ms simple y, por tanto, preferible,
no poner genitivos: 12 octubre 1492, en lugar de 12 de octubre de 1492.
Abreviaturas y siglas. Se distinguen en que la abreviatura es la escritura de una palabra abreviada o con
menos letras de las que tiene. Las siglas, en cambio, son palabras formadas con las iniciales de varias palabras. Por ello, se suele estimar que mientras las primeras siempre llevan punto al final, para indicar la
abreviacin, las segundas no deben llevarlo y todas sus letras se escriben con maysculas.
280

La norma generalmente aceptada es que en las tesis y trabajos cientficos no deben utilizarse abreviaturas, con la excepcin de las bibliogrficas. En cuanto a las siglas tampoco, salvo que se vayan a emplear
repetidamente en el texto. En este caso, se debe escribir la primera mencin con las palabras completas,
seguidas de la sigla correspondiente entre parntesis y despus utilizar solo la sigla. Cuando las siglas son
muchas, se suele ofrecer tambin un ndice de siglas.
Uso de comillas, parntesis y corchetes. Se distinguen tres tipos de comillas: corrientes, sencillas y
espaolas. Las corrientes se emplean en las citas textuales de frases o trminos de otros autores y para
diferenciar los trminos comunes o tcnicos, entendidos de manera especial distinta de la admitida comnmente.
Las comillas simples se utilizan para entrecomillar textos insertos dentro de otros ms amplios que van
tambin entre comillas. Las comillas espaolas se pueden emplear para diferenciar textos por alguna razn
especial, por ejemplo, para distinguir el significado en lingstica de una palabra.
En cuanto a los parntesis y corchetes ( ), [ sirven, los primeros para separar, dentro de mbitos ms
amplios, oraciones, frases o palabras de sentido aclaratorio o secundario. Los segundos se utilizan para
distinguir los parntesis dentro de parntesis ms extensos, las palabras que en un texto citado se suplen
conjeturalmente por el doctorando o las aclaraciones que ste haga dentro de dicho texto.
En cuanto al uso de guiones () y barras (/) se suele estimar que es preferible escribir socioeconmico y
no socioeconmico y que es muy poco recomendable utilizar barras en los textos escritos para separar
palabras, como en y/o; edad/renta.
16.22. Aspectos mecanogrficos
Mrgenes. Mrgenes son los espacios en blanco a cada Uno de los lados de una pgina. Son, por tanto,
cuatro, que reciben el nombre de lomo, el de la izquierda; corte, el de la derecha; cabeza, el de arriba; y pie,
el de abajo.
Los mrgenes enmarcan la escritura. Se considera que esta queda bien enmarcada si la medida de los
mrgenes del lomo y corte es de unos tres centmetros. El margen superior se cuenta a partir de la paginacin
o numeracin de la pgina, que se recomienda escribirla centrada en la pgina y a tres lneas del borde
superior. Esta misma distancia se puede dejar tambin en el margen inferior. Para facilitar el logro de la
uniformidad en los mrgenes de todas las paginas es conveniente utilizar debajo del papel una plantilla en la
que estn sealados todos los mrgenes con lneas gruesas. Cuando se comienzan nuevos captulos el margen
de cabeza debe ser superior y de unas doce lneas.
Espacios. Reciben especficamente este nombre en mecanografa las distancias entre letras, palabras o
lneas de un escrito.
En el caso de palabras, la costumbre dominante es no comenzar la primera palabra de un prrafo pegada
al lmite del margen, sino sangrar la escritura, dejando de tres a cinco espacios de letra en blanco.
En cuanto a los espacios entre lneas, se considera obligado en la tesis dejar por lo menos dos espacios de
mquina entre ellas y aun mejor tres porque as las pginas se rehacen y se leen mejor y la tesis parece ms
voluminosa.
En el caso de puntos y aparte o de nuevos prrafos, es aconsejable dejar entre lneas un espacio ms del
normal y otro an ms cuando haya que escribir los ttulos que encabecen los prrafos.
Subrayados. Los subrayados o colocacin de lneas continuas debajo de un texto escrito a mquina o a
mano, sirven para destacar palabras o frases. La escritura de palabras o frases completamente con maysculas es, como se dijo, tambin una especie de subrayado.
En cuanto el subrayado supone un cierto nfasis, rige igualmente en l la regla antes indicada de su uso
con mesura.
Segn Eco (1982, 225), en una tesis se subrayan:
Las palabras extranjeras de uso no comn o no castellanizadas.
Los nombres cientficos de animales, plantas, etc.
281
R. Sierra Bravo
Los trminos tcnicos que se quieran destacar.
El enunciado de tesis o demostraciones finale
Los ttulos de libros, poemas, diarios, revistas, pelculas, canciones y peras.
16.2.3 Revisin formal del texto definitivo, admisin a lectura de la tesis y publicacin
Revisin formal. Mecanografiado el texto definitivo de la tesis, es necesario releerlo detenidamente para
corregir los errores de copia que pueda contener y para verificar el cumplimiento de las normas ortogrficas
y mecanogrficas adoptadas.
En especial se verificar tambin la numeracin correlativa de las pginas y notas de la tesis y la correspondencia de estas y sus llamadas. Asimismo, se cotejar la exactitud de las referencias internas y de las citas
y su entrecomillado. Por ltimo, respecto a la bibliografa, si se ha guardado siempre en ella el orden acordado y si son completas y exactas las referencias, sobre todo si se trata de libros en otros idiomas.
Admisin de la tesis a lectura. De acuerdo con los artculos 8 y 10 del Decreto citado 185/1985, la
lectura o defensa de la tesis exige previamente los requisitos de que se obtengan los tres vistos buenos siguientes:
Que el director de la tesis autorice su presentacin a lectura.
Que la Comisin de Doctorado de la Universidad admita la tesis a dicho trmite de lectura y no decida
que se retire.
Que el Tribunal nombrado por la Comisin de Doctorado para juzgarla acuerde que procede la defensa
de la tesis. En caso contrario, interrumpir su tramitacin y remitir al doctorando las observaciones que
estime pertinentes.
Publicacin. Defendida la tesis, punto tratado a continuacin, y aprobada, slo resta su posible publicacin. El Decreto repetido sobre el Doctorado no establece nada al respecto, pero el Doctor debe procurar,
pues es el medio para que sus aportaciones puedan tener una mayor difusin y utilidad cientfica, su impresin y publicacin completa en alguna editorial o resumida en revistas, boletines, folletos y otros procedimientos similares.
Como escribe Robert A. Day (1979, IV), un experimento cientfico no es completo hasta que se publica.
De hecho, la piedra de toque de la filosofa de la ciencia se basa en la asuncin fundamental de que la
investigacin original debe ser publicada: slo as pueden autentificarse los nuevos conocimientos cientficos
y entonces aadidos al conjunto de conocimientos existentes que llamamos ciencia. De este modo, el cientfico debe no slo hacer ciencia, debe escribir ciencia.
La edicin plantea dos cuestiones fundamentales: la bsqueda de editor y la realizacin de la edicin en s
misma.
Salvo que el doctorando edite la tesis por su cuenta, lo que normalmente no le ser viable econmicamente
y plantea, adems, el problema de la distribucin, se ver obligado a buscar una institucin o editorial que se
encargue de la impresin y la distribucin. Esta bsqueda requiere a veces soportar frecuentes negativas y
una larga espera hasta encontrar la entidad a la que le interese la obra y est dispuesta a editarla.
En cuanto a la edicin en s misma, se trata de una cuestin tcnica que entra dentro de las funciones
propias de la editorial, lo que no obsta a que el autor pueda tambin expresar y hacer valer, en su caso, sus
preferencias al respecto. En cuanto a puntos tales como papel, tipos de letra, caractersticas tipogrficas,
etc., se pueden consultar las obras siguientes, insertas en la bibliografa de este captulo: A manual style..,
Mannheimer, Turabian, Lasso de la Vega, p. 797 a 853 y el Diccionario de Tipografa y el Libro de
Martnez de Sousa (Ed. Paraninfo, 1992, 31 ed.).
Trabaja, termina, publica
Michael Faraday
282

16.3. LAS TECNICAS ORATORIAS Y LA DEFENSA DE LA TESIS
En el captulo anterior he subrayado el paralelismo existente entre la redaccin y la lectura. Igualmente,
existe un paralelismo pero an ms acusado, entre la redaccin y la expresin oral.
En la redaccin, como en la expresin oral, se trata de comunicar informacin a los dems, utilizando el
mismo instrumento del lenguaje, con una nica diferencia respecto a ste: en la redaccin nos servimos de
signos grficos y en la expresin oral, de signos orales.
Por ello, no es de extraar que se pueda aplicar para definir la expresin oral la misma definicin de la
redaccin expuesta, dada por la Real Academia espaola.
As se puede decir que el habla o la oratoria no es otra cosa sino la expresin oral de cosas sucedidas,
acordadas o pensadas con anterioridad.
Por otra parte, de igual modo que he distinguido la redaccin en sentido amplio y en sentido estricto, as
tambin se puede distinguir ambos sentidos en la expresin oral.
La expresin oral en sentido amplio o pleno comprende tambin aqu la compilacin del conjunto de
datos e ideas que expresar oralmente y su clasificacin, as como la formulacin de un plan ordenado o guin
para su exposicin.
La expresin oral en sentido estricto es la misma elocucin tratada en la redaccin, pues este trmino
vale indistintamente para el lenguaje hablado y el escrito.
Por ltimo, son tambin cuatro los elementos que, como en la redaccin, se pueden distinguir en la expresin oral:
El sujeto orador y su circunstancia.
El instrumento de expresin oral: la voz o lenguaje oral.
El proceso de expresin oral; y
El resultado o discurso.
Dada esta similitud, conserva su validez en la expresin oral, lo dicho sobre la redaccin, relativamente
slo, es decir, siempre que se tengan en cuenta las modificaciones exigidas por el diferente medio de comunicacin oral o escrito empleado en cada caso.
16.3.1. El sujeto y su circunstancia

En la expresin oral, a diferencia de la redaccin y la lectura, no slo es importante, como en stas, lograr
las mejores condiciones fsicas y psquicas del sujeto y del ambiente en que acte, sino que se puede afirmar
que el sujeto orador como tal forma parte de la misma expresin oral, junto con su voz, mediante sus gestos
y, en general, la expresin corporal.
Adems, la redaccin supone una relacin social distanciada con el receptor de la informacin, mientras
que la expresin oral implica una relacin con aqul directa e inmediata, cara a cara, en la que el orador es
uno de los interlocutores.
Por todo ello, el sujeto hablante ocupa en la comunicacin oral un primer plano, ms destacado en comparacin con la escrita.
De acuerdo con lo anterior, son tres los puntos a los que el orador debe prestar especial atencin:
La respiracin.
La relacin social o el contacto con el pblico; y
Los gestos y la expresin corporal en general.
283
R. Sierra Bravo
Respecto a la respiracin, se recomienda que sea:
a) Diafragmtica, baja, ventral, profunda.
b) Con aspiraciones rpidas y frecuentes, evitando quedarse sin aire, y utilizando para realizarlas las
pausas marcadas por los signos de puntuacin, en el caso de que se lea oralmente.
c) La espiracin, por el contrario, ha de ser lo ms lenta y sostenida que sea posible, sin dejar escapar de
una vez todo el aire de modo que no nos quedemos al momento de aspirar sin fuelle en los pulmones.
En cuanto a la relacin social o contacto con los interlocutores, el hablante, como escribe Belanger
(1970, 76) debe mantener el contacto con todo el pblico y durante todo el tiempo, y abstenerse de mirar al
techo o al suelo o a unos mismos rostros de los oyentes. Lo acertado es, segn Belanger, justamente mirar a
un oyente que est situado a la derecha de la tercera fila, despus a otro de la sexta, al centro, a la izquierda
del primero, seguidamente a otro de la segunda fila... y a cualquiera de ellos unos segundos, sin dejar de
hablar. Diramos que nadie debe ser olvidado. La mirada debe ser franca y expresar el inters que experimentis tanto por el tema como por los asistentes.
De modo particular se debe procurar que el auditorio vaya entendiendo segn vaya percibiendo los sonidos, utilizando para ello perodos simples construidos ordenadamente y con palabras fcilmente comprensibles
que no obligue a los oyentes a esfuerzos suplementarios para desentraar la significacin del discurso.
Por ltimo, el sujeto debe cuidar su porte y expresin corporal general, pues segn la impresin que la
misma produzca en los oyentes, consciente o inconscientemente, stos adoptaran su primera actitud hacia el.
Por su parte, los gestos constituyen un medio de expresin junto con la voz. Con ellos se puede describir
o dar idea de realidades, por ejemplo peso, distancia, lejana; sugerir sentimientos de rechazo, admiracin,
alegra, y subrayar en general lo que se dice de palabra. Deben ser:
Sinceros o acordes con los sentimientos.
Sincronizados con las palabras a las que apoyan.
Hechos a tiempo.
No siempre los mismos, sino diversos; y
Sencillos o no afectados, ni demasiado estudiados.
16.3.2. El instrumento de la expresin oral: la voz

El instrumento especfico de la expresin oral es la voz o lenguaje oral. El hombre es capaz de emitir
sonidos diversos que se han hecho corresponder con las letras y que unidos de modos distintos forman las
palabras. La voz es producida por la expulsin o espiracin de] aire de los pulmones que, al pasar por la
garganta, hace vibrar las cuerdas vocales y da lugar a sonidos diversos segn la forma en que intervienen la
garganta, las fosas nasales, la cavidad bucal, la lengua y los labios.
La voz en la expresin oral exige, pues, el buen estado y el perfecto funcionamiento de estos rganos
humanos. Pide, en primer lugar, que se evite la tensin de los mismos, especialmente de la garganta. Como
seala Dale Carnegie (1968, 112) la tensin de los msculos de la garganta produce aspereza de voz, fatiga,
ronquera y un dolor de garganta... Una persona puede conversar en la taberna todo el da, mes tras mes, sin
tener dolor de garganta. Por qu, entonces, tiene que contraer esta afeccin cuando se trata de hablar en
pblico con cierta extensin? La respuesta es una sola palabra: tensin. No emplea adecuadamente sus rganos de vocalizacin.
Para emplear adecuadamente estos rganos y evitar su tensin, el mismo Carnegie recomienda en la obra
citada los siguientes procedimientos:
Procurar un estado de relajacin general y de modo especial de la garganta y la mandbula, abriendo la
boca todo lo ms posible como para bostezar y pronunciar las vocales al mismo tiempo.
284

Desarrollar la fuerza y actividad de la lengua, mediante la pronunciacin de slabas acabadas en r
prolongada, tales como marrrrr..., parrrrr..., zarrrrr...
Lograr una mayor flexibilidad de los labios, pronunciando frases que les obliguen a la mxima contraccin posible, v. g. sopa boba yo bebo, etc.
Tratar de aumentar la resonancia de la cavidad bucal y de las fosas nasales, tarareando cancioncillas y
pronunciando slabas acabadas en ng, como por ejemplo, ding, dong, ping, pong, song.
En general, ejercitarse de intento en la perfecta articulacin o pronunciacin de todas las letras, v. g.
exagerando al mximo la unin de los labios a las letras p, b, m: cammma, ppppaso, bbbbellllo; o el contacto
de la lengua con los dientes en las labiodentales: dddddalo, tttazn, belldaddd.
Los aspectos o elementos que conforman la voz o los sonidos son cuatro: la intensidad, el tono, el timbre
y la duracin.
La intensidad se deriva de la amplitud de las vibraciones de las cuerdas vocales. Proporciona volumen a
la voz, pero exige esfuerzo. Es una consecuencia de la mayor o menor fuerza o energa con la que se espira el
aire de los pulmones.
El tono depende, por el contrario, no de la amplitud de las vibraciones, sino de su frecuencia. Es la
cualidad que hace que la voz sea baja, grave, aguda, etc. Es muy importante porque de l se deriva la
entonacin y la modulacin de la voz.
El timbre es el modo particular de vibrar que posee cada instrumento sonoro. Cada persona tiene un
timbre de voz distinto. Es el elemento personal de la voz.
La duracin consiste, simplemente, en la mayor o menor prolongacin de los sonidos emitidos, es decir,
de la mayor o menor rapidez de su pronunciacin
16.3.3. La tcnica bsica de la expresin oral

La expresin oral correcta resulta de la adecuada utilizacin y combinacin en cada caso de los cuatro
elementos indicados de la voz. Por ello, la tcnica bsica ser la que establezca las normas fundamentales de
utilizacin y combinacin de dichos elementos, de acuerdo con su funcin antes indicada.
La intensidad es la que da fuerza y volumen a la pronunciacin. La oratoria de las palabras consiste
principalmente en ella. Del mismo modo que dentro de cada palabra pronunciamos con ms fuerza las slabas
acentuadas que las tonas, igualmente en el discurso una de las reglas de la oratoria es subrayar, pronuncindolas ms intensamente en su justa medida, las palabras importantes que merezcan ser destacadas en relacin
con las dems.
En cuanto al tono, la oratoria nunca debe ser montona, sino modulada. De ah que sea fundamental
conferir al discurso no slo la entonacin debida, sino tambin la modulacin debida, bajando y subiendo el
tono de la voz cuando corresponda, recorriendo toda la escala de las notas musicales.
Respecto a la entonacin, Navarro Toms en su importante obra (1970, l5 ed. 212) reduce a dos formas
fundamentales la entonacin de lo que llama grupos fnicos, o conjunto de palabras que constituyen una
unidad a efectos de su entonacin. El esquema de estas formas es el siguiente:
En la primera A, la entonacin empieza con una nota grave o baja, se eleva despus gradualmente hasta
alcanzar un tono medio, elevndose de nuevo al filial de la pronunciacin del grupo fnico. La segunda forma
B es igual, como se ve, a la primera, con la nica diferencia de que al final el tono desciende en lugar de subir.
La combinacin de estas dos formas bsicas permite muchas modalidades segn los ejemplos que se
presenta a continuacin, en los que los grupos fnicos se separan con una diagonal o barra.
285
R. Sierra Bravo
Afirmacin con un solo grupo fnico
Cantaban los pjaros
Con dos grupos fnicos:

Las campanas de la alta y recia torre/
dejan caer sobre el poblado muerto sus vibraciones

Con tres grupos fnicos:
Cogi la moza un manojo de llaves/
y all nos fuimos los dos escaleras arriba/
despus de haber atravesado un tenebroso zagun.
Con parntesis o incisos:

Desde aquel da/ (dijo el joven)/
est mi alma llena de tristeza
Enumeracin:
Era una seora alta/,
con ojos grises muy pequeos,/ nariz larga/ y cabellos casi blancos.
286
Si falta la conjuncin y, se tiene:

El piso desciende en un declive suave,/
resbaladizo/ bombeado.
Enumeracin no final de la oracin:

Ya una luz clara/ limpia/ difana/
llena la inmensa llanura amarillenta.
Enumeracin distributiva:
Uno hace el rufin,/ otro el embustero/ ste el mercader/ aqul el soldado/
otro del discreto/ otro el enamorado simple.
Interrogacin absoluta (se desconoce totalmente la respuesta):

Estuvo Ud. anoche en el teatro?
Relativa (si se espera una cierta contestacin):

Ha venido tu padre
Por ltimo, respecto al tiempo, a la duracin, es preciso adquirir el arte de variar la velocidad del discurso
segn la mayor o menor importancia de lo que se dice, as como saber hacer pausas antes de las palabras a su
debido tiempo para respirar, separar los conceptos y dar relieve a ideas importantes
De acuerdo con Fernndez de la Torriente (1982, 48) las pausas sirven para puntuar los pensamientos,
pues facilitan las inflexiones de la voz, el cambio del tono y del ritmo y contribuyen, si se hace buen uso de
ellas, a mantener viva la atencin.
La adecuada combinacin del tono y la duracin da el ritmo al discurso y en ella se puede decir que
consiste fundamentalmente la oratoria de las oraciones y los prrafos.
287
R. Sierra Bravo
16.3.4. La expresin oral en la defensa de la tesis
La defensa de la tesis ha de hacerse oralmente ante el tribunal o jurado que ha de juzgarla. Reclama, por
tanto, que se conozcan por lo menos las tcnicas de exposicin oral que bsicamente se acaban de exponer y
que se cumplan.
Respecto a las exposiciones orales de este tipo, existen tres modalidades para su realizacin:
Sin guin alguno.
Con guin de las ideas principales a exponer; y
Mediante la lectura en alta voz de un texto previamente escrito en su totalidad.

La ms frecuente es, sin duda, esta ltima modalidad. Si se emplea, no por eso han de dejarse de cumplir
las reglas expuestas sobre la acentuacin de slabas y palabras, entonacin y modulacin de las oraciones,
variacin de la velocidad del discurso, marcar bien las cesuras indicadas por los signos de puntuacin y las
pausas sealadas antes de las ideas importantes. Es igualmente esencial leer de forma que parezca que se est
pensando lo que se lee. Ante todo, es muy recomendable en la lectura pronunciar muy bien los finales de
todas las palabras. La lectura obliga a mantener la vista en el escrito la mayor parte del tiempo, pero esto no
debe impedir que se procure levantarla frecuente y oportunamente por respeto y consideracin al tribunal, y
para mantener la relacin social exigida, tambin sealada, con sus miembros como oyentes.
De acuerdo con el artculo 105 del Real Decreto 185/1985 de 23 de enero, la defensa de la tesis ante el
Tribunal que ha de juzgarla consistir en la exposicin por el doctorando de la labor preparatoria realizada
(aqu se ha de entender entran el programa de Doctorado seguido, investigaciones realizadas con ocasin del
mismo y proceso de elaboracin de la tesis), contenido de la tesis y conclusiones, haciendo especial mencin
de sus aportaciones originales.
Se debe procurar dar al texto ledo una forma lo ms amena, atrayente y viva posible, a la vez que
coherente. En ella se deber prestar especial atencin a todo lo que la tesis suponga de novedad en el campo.
cientfico, utilizando un estilo claro, conciso y preciso.
Tres son tambin los fines principales que se asignan a las exposiciones orales: informar, convencer,
persuadir.
Todos ellos son vlidos en la defensa de la tesis. En primer lugar, debe proporcionar al tribunal una
informacin sinttica pero lo ms exacta posible de la razn de ser del tema de la tesis, mtodo y tcnicas
empleados en la investigacin cientfica realizada, contenido, y resultados o conclusiones a que se ha llegado.
En segundo lugar, deber convencer al tribunal del rigor de la investigacin realizada y de la importancia
cientfica de los resultados obtenidos. Por ltimo, todo ello deber ser suficiente para persuadir al tribunal de
la justicia de premiarla con una brillante clasificacin.
S. Dreyfuss (1971, 337) considera de inters tratar en la exposicin de la defensa de la tesis, de los
siguientes puntos:
Por qu y cmo se ha elegido el tema de la tesis, lo que esperaba de l y lo que se ha conseguido.
Explicar la orientacin adoptada en la investigacin del tema y su justificacin.
Indicar, en su caso, otros posibles enfoques y las razones de haber preferido el elegido.
Dificultades encontradas y enseanzas sacadas de ellas.
Lagunas e insuficiencias para explicar sus razones y prevenir objeciones.
En una tesis lo que cuenta ms es la creatividad y el rigor del estudio y la integridad

y objetividad del investigador.
JAMES E. MAUCH y JACK W. BIRCH
288

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R. Sierra Bravo
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290
EJEMPLOS
1. EXPLICACION
1.1. RAZON DE SER

Durante los ejercicios acadmicos 1984/5 a 1987/8 impart en la Facultad de Ciencias Polticas y Sociologa de la Universidad Complutense un curso de doctorado sobre Metodologa general de la elaboracin y
documentacin de la tesis doctoral. Entre los trabajos de curso propuestos figuraban la presentacin de:
a) Un proyecto de tesis o de trabajo de investigacin.
b) La formacin de una bibliografa para tesis o trabajo de investigacin; y
c) La evaluacin de una tesis o de un trabajo de investigacin.
Pienso que acaso pueda ser de alguna utilidad a los lectores la publicacin en esta obra de los siguientes
dos ejemplos, uno emprico y otro terico, de dichos trabajos de curso aunque no constituyan corno tales, ni
pretendan serio, proyectos definitivos de tesis o investigaciones, sino una primera ilustracin de estos posibles proyectos definitivos posteriores.
1.2.
ESQUEMA ORIENTATIVO PROPUESTO PARA LA FORMACION DE LA BIBLIOGRAFIA
1 . Identificar lo que ya se conoce y lo que se desea conocer sobre el tema: hechos relevantes, nombres de
investigadores y organizaciones relacionadas con aqul, y toda otra informacin que pueda tener.
2. Buscar y determinar las bases de datos, bibliotecas y centros de documentacin generales importantes y los especializados, sirvindose de los directorios de aquellos que existan.
3. Establecer una lista de palabras clave y descriptores sobre el tema, sirvindose, en su caso, de vocabularios, diccionarios, tesauros...
4. Para formar la bibliografa retrospectiva, consultar las guas de fuentes documentales generales (Seehi,
Waldford, Malcls) y las especficas existentes, as como las bibliografas disponibles que guarden relacin
con el tema, y las fuentes de revisiones. Investigar, tanto para formar esta bibliografa como la siguiente, en
los ficheros y catlogos por materias de las bibliotecas seleccionadas y de modo especial en las bases de
datos.
5. Para la bibliografa ms actual servirse de los ndices de referencias, de sumarios de citas y de resmenes o abstracts referentes al campo cientfico de que se trate, as como de las fuentes de la literatura gris.
6. Precisar las revistas especializadas que guarden relacin con el tema de la tesis y exarninar su contenido por lo menos en cuanto a los aos de mayor inters.
7. Si despus de todo esto, aun quedan lagunas, procurar ponerse en contacto con expertos y centros de
investigacin especializados en el tema.
291
R. Sierra Bravo
1.3.
PUNTOS PROPUESTOS DEL PROYECTO DE TESIS 0 TRABAJO DE INVESTIGACION
1.3.1. De la definicin de la tesis o investigacin

- Enunciado del tema de la tesis o investigacin, con exposicin de los motivos de su eleccin y del
proceso seguido en sta.
- Enumeracin de los aspectos que presenta el tema elegido, con especificacin de aqullos en los
cuales se va a centrar la investigacin.
-
Fijacin de los objetivos cientficos que se pretenden lograr con la tesis o investigacin elegida.
- Enunciado concreto de los interrogantes que plantea el problema de investigacin elegido, con formulacin de las hiptesis o respuestas a los mismos que se crean ms probables
1.3.2. Del diseo de la tesis o investigacin

1.3.2. 1. De la disposicin de la prueba que implica el diseo:
- Especificar las variables y sus relaciones, con definicin operativa de las mismas que describa la
forma concreta cmo se van a observar o medir las variables en cuestin.
- Determinar qu otras variables no objeto de investigacin y, por tanto, extraas a la misma, puedan
influir en los resultados.
- Prever los procedimientos adecuados para controlar estas variables de modo que se asegure su no
influencia en los resultados.
-
Elegir el tipo de diseo que se crea ms pertinente.
1.3.2.2. Del plan a seguir en la prueba sobre dnde obtenerlos datos necesarios, cmo recogerlos y
modo de tratarlos:
Dnde. Delimitar en el espacio y en el tiempo el campo de investigacin y las unidades que se deben
considerar comprendidas en la poblacin o conjunto investigado.
Decidir si se va a observar la poblacin investigada completa o slo una parte de ella o muestra
representativa.
Cmo. Eleccin de las tcnicas de recogida de datos adecuados y del instrumento de observacin
pertinente.
Modo. Tratamiento a que se va a someter los datos primarios obtenidos, las tablas que se piensa
formar con ellos y las tcnicas apropiadas que se piensa utilizar para su anlisis.
2. Ejemplo primero: La prctica del deporte en el medio rural (D. Plaza Chozas)
2.1. FORMACION DE LA BIBLIOGRAFIA
2.1.1. Enumeracin de las bibliotecas y centros de documentacin en los que se ha trabajado
Biblioteca Nacional. Biblioteca de la Facultad de Ciencias Polticas y Sociologa. Biblioteca de la Fundacin Marqus de Valdecilla. Instituto de Informacin y Documentacin en Ciencias Sociales y Humanidades.
292
EJEMPLOS
Federacin Espaola de Municipios y Provincias. Puntos de Informacin Cultura. Ministerio de Cultura.
Instituto Municipal de Deportes. Instituto de Ciencias de la Educacin Fsica y el Deporte. Librera GYMNOS,
dedicada exclusivamente a temas relacionados con el deporte. Centro de Clculo de la Universidad Complutense.
Servicio de Publicaciones del Consejo Superior de Deportes. Departamento de Teora de la Educacin Fsica
y del Deporte (Teora, Historia y Sociologa del Deporte) del INEM.
2.1.2. Palabras clave utilizadas en el vaciado de los ficheros de las entidades pblicas citadas anteriormente:
Deporte, comunidad rural, poblacin rural, vida rural, juventud rural, sociedad rural, sociedad tradicional, sociologa del deporte, sociologa del ocio, ocio, juego, simposios, congresos, asambleas, jornadas.
2.1.3. Guas de fuentes documentales, bibliografas de bibliografas, enciclopedias, tratados, manuales,

etc.:
- DIEZ NICOLAS, J.-Cincuenta aos de sociologa en Espaa. Ed. Secretariado de Publicaciones de
la Universidad de Mlaga, 1984.
- GONZALEZ OLLA, F.-Manual bibliogrfico de estudios espaoles. Ediciones Universidad de Navarra. Pamplona, 1976.
2.1.4. Indice de artculos, de sumarlos y abstracts examinados:

Sociological Abstract.
Bulletin Signaletique.
Indice Espafiol de Clenclas Sociales y Humanidades.
2.1.5. Revistas cientficas relacionadas con el campo investigado que se han consultado:
International review of Sport Sociology. Arensa Review. Journal of Sports and social issues. Sports et
Sciences. Trabaux et recherches en education physique et sport. Revista de informacin y documentacin
sobre las ciencias de la educacin fsica y el deporte. Revista espaola de educacin fsica y deportes. Seleccin de artculos aparecidos en revistas extranjeras y traducidos por el servicio de informacin y documentacin del Instituto Nacional de Educacin Fsica.
2.2. BIBLIOGRAFIA FORMADA
2.2.1. Monografas
Autores varios. -Manual de poltica deportiva municipal. Ed. Federacin Espaola de Municipios y
Provincias. Madrid, 1985.
BILO FLOREZ, M. A.-El deporte: organizacin y legislacin. Ed. Centro de Docunientacin Deportiva. Madrid, 1976.
BOUET, M.-Signification du Sport. Ed. Universitaire. Pars, 1968.
CAGIGAL GUTIERREZ, J. M.-El deporte en la sociedad actual. Madrid: ed. Prensa Espaola, 1975.
CAZORLA PRIETO, J. L.~Deporte), Estado. F.d. Labor, Barcelona, 1979.
293
R. Sierra Bravo
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SZPUNBERG, A.~Deporte, cultura y represin. Ed. Gustavo Gil. Barcelona, 1978.
2.2.2. Artculos de revistas, actas de Congresos, Seminarios

BOURDIEN, P. Sport and social class. Inforination sur les Sciencies Sociales nro. 6, 1978. pp.819-840.
CARRASCO BELINCHON, J. "Dirnensin psico-sociolgica del deportista en el contexto de la vida
municipal". Revista de Estudios de la vida local n 199, julio- septiembre de 1978.
CARRASCO BELINCHON, J.-"El deporte en la poltica municipal espaola". Revista de Estudios de la
vida local n 194, abril junio de 1977.
IRLINGES, P. y POCIELLO, C.-"Sport, practique culturelle. Les Cahiers de lanimation, n 51, 1985,
pp. 65- 67.
IZQUIERDO IZQUIERDO, F.-"Gestin del deporte en el rribito rnunicipal" Centro de Estudios Urbansticos, Municipales y, Trritoriales, n 73, abril 1984.
LAHOSA, J.-Instalaciones deportivas municipales. C.E. U.M. T., n 71, febrero 1984.
LUSHEN, G.-"Sport e populazione rurale". Traguardi, n 8, 1965, pp. 3- 13.
WOHL, A.- Conipetitive sport and its social functions. International Review of sport Sociology, n 19,
1970, pp. 11-48.
2.2.3 Jornadas, Congresos, Seminarios, etc.

- Jornadas Tcnico Deportivas Municipales.
Edita: Federacin Espaola de Municipios y Provincias. Ao: 1985, Madrid.
- Congreso Regional del Deporte en Castilla-La Mancha.
Albacete, Noviembre de 1983. Edita: Consejera de Turismo, Juventud y Deporte. Ao: 1984.
Primer Seminario Europeo sobre Municipio y Deporte.
Edita: Consejo Superior de Deportes. Ao: 1979, Madrid.
- Seminario Aragons sobre Actividades Fsico-Deportivas y Municipio.
Edita: Instituto de Ciencias de la Educacin. Ao: 1983, Zaragoza.
2.2.4. Encuestas e Informes

- Encuesta sobre el comportamiento cultural de los espaoles.
Ministerio de Cultura, Madrid, 1985.
- Encuesta sobre el deporte en Espaa.
294
EJEMPLOS
Delegacin Nacional de Educacin Fsica y Deportes. Madrid, 1972.
- Estudio-encuesta sobre la actitud del estudiante de COU ante el deporte.
Delegacin Nacional de Educacin Fsica y Deportes. Universidad de Valencia, 1972.
El espaol y el deporte: datos de una encuesta. Delegacin Nacional de Educacin Fsica y Deportes.
Madrid, 1975.
- Deporte y Sociedad: las bases sociales del deporte en Espaa. Resultados de una encuesta realizada
por Manuel Garca Ferrando.
Consejera de Cultura y Deportes. M de Cultura. Madrid, 1985.
2.2.5. Tesis o tesinas

Autor: Montero Alonso, Andrs J. Ttulo: Estudio de la actitud y comportamiento ante el deporte en
el medio rural de Navarra. (Estella) Presentado en el I.N.E.F. en Abril de 1978.
Autor: Loidi, Agustn. Ttulo: Algunos aspectos sociolgicos del deporte vasco. Presentada en el
I.N.E.F. en Mayo de 1974.
2.3. PROYECTO DE LA INVESTIGACION

2.3.1. Enunciado del tema y exposicin de los motivos de su eleccin
El tema objeto de este proyecto se centra en el estudio del comportamiento y hbitos deportivos en el
medio rural. Caso de un municipio castellano de unos 5.000 habitantes.
Su eleccin denota una clara inclinacin por mi parte hacia la sociologa del deporte y no menos tambin
hacia el medio rural, marco en el que se ha desarrollado la mayor parte de mi vida y marco tambin en el que
he desarrollado una variada actividad deportiva desde hace 15 aos.
El presente proyecto de tesis pretende ser una pequena aportacin a una tradicin de estudio sociolgico
del deporte espaol, que se inicia en 1975 con una encuesta sobre el Deporte en Espaa del Instituto ICSA~
GALLUP, que se sigue en 1980 con otra realizada por el C.I.S y que culmina con otro estudio de 1986
patrocinado por el Instituto de Ciencias de la Educacin Fsica y del Deporte.
En comparacin con estos estudios de mbito nacional ya realizados, podremos observar las particularidades del comportamiento deportivo en el medio rural; y el grado de similitud que existe entre los hbitos
deportivos a nivel nacional y los que se mantienen en los pueblos.
2.3.2. Aspectos que plantea el tema elegido especificando en cuales se va a centrar la investigacin
La definicin actual de lo que la poblacin entiende por deporte es tan amplia, que algunos espaoles se
consideran deportistas por el solo hecho de leer prensa deportiva y ver programas deportivos.
Este problema tiene en el medio rural una relevancia especial dado el carcter eminentemente fsico del
trabajo rural, lo que podra llevar a confundir la prctica deportiva con el trabajo en el campo, por ejemplo.
Esta es una idea generalizada en los pueblos donde los no practicantes justifican su postura afirmando que no
practican ningn deporte porque ya hacen bastante deporte trabajando.
Al margen de esas consideraciones ficticias de lo que es prctica deportiva, el inters de nuestro estudio se
centra en conocer:
1. El grado de inters por el deporte que manifiesta nuestra poblacin rural concreta.
2. Su nivel real de prctica deportiva y los deportes ms practicados.
295
R. Sierra Bravo
3. Las actividades y motivaciones que subyacen en la prctica deportiva o en el alejamiento del deporte.
4. Los motivos por los que no hace deporte un grupo todava demasiado elevado de poblacin rural.
5.Las necesidades y aspiraciones de todos en materia de educacin fsica y deportes.
2.3.3. Objetivos que se pretenden lograr con la tesis

Con los resultados que se obtengan de la tesis se pretende:
1. Contribuir al conocirniento del alcance social del deporte en la sociedad espaola.
2. Ofrecer un instrumento de trabajo que ayude a los polticos, planificadores y profesionales del deporte
municipales a tomar decisiones ms racionales con respecto a la poltica y trabajos deportivos, merced al
mayor y mejor conocimiento que de la realidad deportiva ofrecern los resultados.
2.3.4. Interrogantes que plantea el problema e hiptesis o respuestas a los mismo que se creen
ms oportunas
El principal interrogante que plantea el problerna objeto de investigacin es el de llegar a conocer cules
son los factores ms determinantes de la prctica deportiva. El grado de inters, el nivel de prctica deportiva, las actitudes y motivaciones que subyacen en la prctica o alejamiento del deporte, los motivos por los
que se hace o no, las necesidades y aspiraciones de la gente en materia de deporte, de qu dependen fundamentalmente?
Siguiendo la teora de las oportunidades, reformulada por Rudrnan actualmente (1984), podemos formular como respuesta a los interrogantes anteriores, cuatro hiptesisis:
1. Cuanto mayor sea la proximidad y frecuencia de relacin social con personas que practican deporte
mayor ser la posibilidad de que un individuo haga deporte.
2. Cuanto ms favorable sea la apreciacin de los aspectos positivos del deporte, mayor ser la probabilidad de que un individuo haga deporte.
3. Cuanto mayor sea la dotacin en estructura deportiva del entorno, mayor ser la probabilidad de que
un individuo haga deporte.
4. Cuanto mayor sea el nivel socioeconmico de un individuo, mayor ser la probabilidad de que haga
deporte.
De estas cuatro hiptesis se puede deducir un hiptesis de alcance ms amplio que sintetice el contenido
particular de cada una de ellas.
2.4. DEL DISEO DE LA TESIS 0 TRABAJO DE INVESTIGACION
Por el nmero de grupos, es un diseo de un solo grupo; por el nmero de observaciones, de una sola
observacin; por su naturaleza, emprica; por su carcter y nmero de sus variables, no experimental seccional
basada en muestra.
2.4.1. Especificar las variables que componen las hiptesis y la definicin operativa de las
mismas
- Variable dependiente: prctica deportiva.
- Variables independienes:
296
EJEMPLOS
1. Valoracin del deporte.
2. Entorno social favorable al deporte.
3. Proximidad de instalaciones.
4. Niyel socioeconmico.
En cuanto a la definicin operativa que se hace de las mismas, es la siguiente:

- Prctica deportiva: cualquier actividad fsica sometida a reglas, con carcter competitivo y que requiera un esfuerzo fsico.
- Valoracin del deporte: puesto que se concede a las actividades deportivas en una pregunta de la
encuesta en la que se pida disponer por orden de preferencia una serie de actividades vitales y recreativas.
-
Proximidad de instalaciones: distancia de las mismas respecto al domicilio de cada encuestado.
- Nivel socioeconmico: derivado del nivel de estudios, la ocupacin propia y de los padres, los ingresos, etc.
2.5. DETERMINAR LAS VARIABLES EXTRAAS A LA INVESTIGACION QUE PUEDEN INFLUIR EN

LA MISMA
Respecto al investigador, las derivadas de los defectos de planificacin, en cuanto a la eleccin de hiptesis, operativizacin de variables, eleccin sesgada de la muestra en su caso. Influencia en su caso de los
entrevistadores en las respuestas a las preguntas del cuestionario.
En cuanto a los observados, pueden actuar en este caso todas las variables de escenario: deseabilidad o
respeto social, aprensin evaluativa, caractersticas de la demanda, expectativas del investigador, as como
las ligadas a la memoria: recuerdos incompletos, o falsos.
El control de todas estas variables extraas exige una actuacin cuidadosa y objetiva de los investigadores y una redaccin de las preguntas del cuestionario que tengan en cuenta los sesgos posibles de escenario
y los ligados a la memoria.
2.6. DELIMITACION ESPACIAL, TEMPORAL Y DEMOGRAFICA DE LA INVESTIGACION

Se trata de una localidad rural de unos cinco mil habitantes. No se incluyen las aldeas del entorno anejas
a su municipio.
Temporalmente, se trata de una investigacin actual, referida al momento en que se recojan los datos.
Demogrficamente, no se incluyen las personas de menos de 15 aos ni las mayores de 60, pero s las
mujeres. Tampoco se incluyen a los que no sean residentes con un ao o ms de antigedad.
Se trabajar con muestra elegida al azar, tomando como base el censo de la poblacin.
Con un error muestra del 5% y un nivel de confianza de dos sigmas, aplicando la frmula, el tamao de
la muestra deber ser de:
4 (4.000) (50) (50)

= 400
52 (4.999) + (50) (50)
297
R. Sierra Bravo
2.7. COMO SE VAN A RECOGER LOS DATOS Y CUAL VA A SER EL MODO DE TRATAMIENTO
La tcnica ms recomendable en este tipo de investigacin es la encuesta y el instrumento lgicamente ha
de ser el cuestionario. Los trabajos anteriores sobre estos temas, al igual que la opinin de especialistas
consultados, aconsejan que la elaboracn de los cuestionarios vaya precedida por una serie de reuniones de
grupo y entrevistas en profundidad en las que las dimensiones del problema sean acotadas por los propios
individuos.
2.7.1. Tratamiento de los datos

Se formarn tablas de doble entrada, cruzando las variables bsicas: edad, sexo, profesin, ingresos, con
todas las dems variables sobre opiniones y comportarnientos.
Despus el anlisis de los datos se realizar calculando los coeficientes de correlacin adecuados, segn
las variables de cada tabla.
3. Ejemplo segundo: Diderot en el contexto de la sociedad francesa del siglo

XVIII y del movimiento de la llustracin (Ma Ramos Bellot)
3.1. FORMACION DE LA BIBLIOGRAFIA
3.1.1. Archivos y bibliotecas
-
Biblioteca Nacional, Pars.
Biblioteca Nacional, Madrid.
Biblioteca de la Facultad de Ciencias Polticas y Sociologa, Madrid.
Biblioteca de la Facultad de Filosofa y Letras, Madrid.
3.1.2. Centros de Documentacin y bases de datos

- Instituto de Informacin y Documentacin en Ciencias Sociales y Humanidades (ISOC), Madrid,
- Centre National de la Recherche Scientifique (CNRS). Centre de Documentation en Sciencies Humaines,
Parfs.
- Ministerio de Cultura. Puntos de Informacin Cultural (PIC), Madrid.
- Telesystemes Questel, Pars.
- Informationscience: Pascal (CNRS), Pars.
3.1.3. Guas de fuentes documentales y bibliogrficas

DE GEORGE, R. T.A guide to philosophical bibliography and research. N. York: Appleton- Century
Crofts: Meredith Co., 197 1.
HOOLER, F. L.- The information sources of Political Science. Santa Bdrbara, California: ABCClio, 1971.
MACLES, S. L.-Les sources du travail bibliographique. Ginebra: Droz, 1950- 8.
298
EJEMPLOS
MASON, J. W- Research Resources; Annotated Guides to the Social Sciences. Santa Bdrbara,
California: ABC- Clio, 1968.
WALFORD, A. L-Guide to reference material. Londres: Library Association, 1980.
WHITE, C. M.-Sources of Information in the Social Sciences. Totowa, N. Jersey: Bedmister Press,
1964.
3.1.4 Bibliografas y bibliografas de bibliografas

ABC Guide to Recent Publications in the Social and Behavioral Sciences. N. York: American
Behavioral Scientist, 1965.
BESTERMAN, T.- A World Bibliography of Bibliographies. N. York, 1938. Revista trimestral.
Bibliographic index. A cumulative Bibliography, of Bibliographies. N. York: H. W. Wilson, 1938.
Bulletin Signaletique: Bulletin Anal),tique de Documentation Politique, Economique et Social
Contemporaine. Parfs: Presses U. F., 1946.
International bibliography of historical sciences. Paris, 1930. International bibliography, of political
science. Paris, Unesco, 1954. International bibliography of sociology. Paris, Unesco, 195 1.
London Bibliography of the social sciences. Londres: London School of Economics, 1931-A970. 21
vols.
Bibliographie de la Philosophie. Paris: Vrin. Trimestral.
3.1.5. Catlogos, ndices y resmenes

Bibliographie Annuelle de lHistorie de France. Paris: CNRS, 1953.
Biography Index, a cumulative index to biographical material in book and magazine. N. York: Wilson.
Book review index. Detroit: Gale Research, 1965.
Cumulative book review index. Princeton: National Library Service, 1975. 6 vols.
Historical Abstracts. Santa BArbara, California; American Bibliographical Center, 1955. Trimestral.
Humanities Index. N. York: The H. W. Wilson Co., 1974.
Index to book reviews in the sciences. Philadelphia: Inst. for Scientific Information, 1980. Indice
espaol de Ciencias Sociales. ISOC. Madrid.
ndice espaol de Humanidades. ISOC. Madrid.
International Political Science Abstracts. Paris: Unesco, 1956.
RANCOEUR, R.- Bibliographie de la Littrature Francaise Moderne (XVIe- XXe sicles). Paris:
Librairie Armand Colin, 1962.
Social Sciences and Humanities Index. N. York: The H. W. Wilson Co., 1974. Trirnestral.
Sociological Abstracts. N. York, 1952.
3.1.6. Publicaciones peridicas: revistas relacionadas con el campo estudiado

A. Sobre Diderot Y su siglo:
299
R. Sierra Bravo
Diderot Studies, 1949. Anual, editados en Syracuse U. P. los vols. 1 y 11; en Ginebra, Droz, los vols.
111 y siguientes Dix- Huitime sicle. Anual. Editada por la Socit Franaise du XV111 sicle. Parfs:
Garnier, 1969.
Eighieenth Century Studies. Triniestral. Editado por la Socit Arnricaine du XV111 sicle, 1967.
Studies on Voltaire and the eighteenth Centurv. Iniciada por Th. Basterinann en Ginebra, 1955, continuada por The Voltaire Foundation, Banbury.
Revue dHistoire Littraire de la France. Parfs, 1969. (RHLF).
B. Otras publicaciones peridicas:

American Historical Review
American Political Scicence Review
The British Journal for the Philosophy of Sciences
Civitas, Milano
Sprit
Historische Zeitschrift
History of Political Thought
History and Theory
International Review of Social History
Revista de Estudios Polticos, Instituto de Estudios Polticos, Madrid, 1958.
3.1.7. Claves y descriptores utilizados en las bases de datos

DIDEROT: Autor, materia, ttulo.
ILUSTRACION: Ttulo, materia.
SIGLO XVIII: Materia.
FRANCIA, SIGLO XVIII: Poltica, Filosofa, Literatura.
ENCICLOPEDIA.
REVOLUCION FRANCESA.
DEISMO.
NATURALISMO.
EMPIRISMO.
(Sigue la resea dela bibliografa formulada que se omite por su extensin de unos cuatrocientos ttulos).
3.2. DEFINICION DEL PROYECTO DE INVESTIGACION

3.2.1. Enunciado
El trabajo de investigacin tiene como finalidad el estudio del pensamiento filosfico de Denis Diderot, en
el contexto de la sociedad francesa del siglo XVIII, en concreto en el llamado movimiento filosfico de la
Ilustracin.
300
EJEMPLOS
Dada la amplitud de la obra realizada por Diderot, el trabajo se centra, fundamentalmente, en su calidad
de filsofo, faceta que, no obstante, marca e impregna toda su vida y produccin. Abarca la vida del autor
(1713-1784) y su obra, as como la influencia terica que recibi, fundamentalmente procedente de la filosofa francesa, inglesa y alemana de los siglos XVII y XVIII.
Se trata de una investigacin de tipo histrico, de naturaleza terico-crtica y de carcter descriptivo.
3.2.2. Motivos que aconsejan la investigacin elegida

Los motivos que han impulsado la investigacin se deben a que, a pesar de la importancia que tiene la
obra de Diderot para comprender plenamente la filosofa de la Ilustracin en Francia, podemos decir que
Diderot resulta ser, an en nuestros das, un gran desconocido. Diderot constituy en su tiempo un eje central
de la filosofa ilustrada por su fundamental carcter de philosophe; hacia l se dirigan todas las miradas,
algunos elogios y, sobre todo, la mayor parte de las crticas realizadas al movimiento ideolgico ilustrado.
En el transcurso de los aos su figura y obra se han visto oscurecidas e ignoradas. En la mentalidad
colectiva resaltan con norribre propio, al considerar el siglo XVIII francs, las personalidades de Montesquieu,
Rousseau y Voltaire. En el mbito acadmico se aaden a los anteriores nombres Helvtius, dHolbach y
Condillac. La mayor parte de los estudios realizados, tanto desde la perspectiva de la historia de la filosofa
en general como en concreto de la historia del pensamiento poltico, se refieren a los autores mencionados.
Son escasos, en comparacin, los trabajos de investigacin centrados en la obra de Diderot. En Espaa
los estudios sobre el siglo XVIII francs son poco nurnerosos, aunque algunos de ellos sean notablemente
significativos, pero carecemos an de un estudio en profundidad sobre Diderot.
El presente trabajo, por tanto, pretende contribuir a las crecientes investigaciones que en estos ltimos
aos se vienen realizando sobre el fondo histrico del siglo XVII, en concreto sobre la filosofa de la Ilustracin. Inters del presente que no es ajeno a las posibles comparaciones que se presta la poca actual con la
mencionada, resaltando no obstante las obvias diferencias, pero con el convencimiento, como ya ha sealado
Paul Hazard, de que somos herederos directos de la Uustracin.
Por otra parte, como ya se ha sealado, es fundamental sacar a la luz la obra de un filsofo como Diderot,
figura central de la filosofa ilustrada. Labor que no ha podido realizarse hasta el momento, puesto que, como
se ver en el transcurso de la investigacin, la mayor parte de su obra ha permanecido indita, oculta y
censurada hasta el presente siglo.
Por tanto, la eleccin del pensamiento filosfico de Diderot, como tema de investigacin, rene los tres
tipos de inters que todo trabajo de estas caractersticas debe comprender:
a) Inters psicolgico, puesto que es gratificante el estudio de una personalidad tan compleja como la de
Diderot y de una obra que abarca tantos aspectos delsaber.
b) Inters profesional, puesto que se enmarca en los estudios que sobre el siglo XVIII realiza el doctorando.
c) Inters social, puesto que esta investigacin pretende ser una aportacin ms al mejor conocimiento de
la Ilustracin, poca que est siendo objeto de revisin y creciente inters actuales, concretada en una de sus
principales personalidades.
Por lo que se refiere a los fondos documentales, stos estn constituidos fundamentalmente por dos colecciones de manuscritos de Diderot: una de ellas se encuentra en la Biblioteca Nacional de Francia, en Pars; la
otra coleccin se halla en Rusia y la compone la biblioteca que Diderot vendi, en vida, a Catalina 11. A los
documentos anteriores ha de sumarse la coleccin conocida por Tonds Vandeul, repertorio de la obra
manuscrita y correspondencia que el filsofo dej a su hija, Madame Vandeul, y que pertenece a sus herederos. Estos fondos documentales son de difcil acceso; sin embargo, podemos contar con fiables ediciones
crticas de la obra de Diderot.
301
R. Sierra Bravo
3.2.3. Objetivos de trabajo de investigacin
a) Contribuir a un mejor conocimiento de] movimiento filosfico de la Ilustracin en Francia.
b) Ofrecer un estudio crtico de uno de los principales artfices e impulsores del movimiento ilustrado
francs.
c) Anal Izar la obra filosfica de Diderot, estableciendo las relaciones directas que mantiene su pensamiento filosfico con el manifestado en el resto de su obra.
d) Establecer los vnculos de la obra filosfica de Diderot con el inovirniento ilustrado francs en el que
se desarrolla.
3.2.4. Interrogantes que plantea la investigacin y medios de establecer posibles hiptesis sobre
los mismos
Cules son los rasgos que caracterizan al contenido de la obra filosfica de Diderot.
Cul es la vinculacin del pensamiento filosfico de Diderot con el grupo ilustrado francs.
Cules son las influencias que recibe Diderot del pensamiento filosfico que le antecede y del coetneo, tanto francs como el proveniente de Inglaterra y Alemania.
Cul es la posicin del pensamiento filosfico de Diderot respecto a las otras corrientes no ilustradas,en
el mbito de la Francia del siglo XVIII.
Cules son las conexiones del pensamiento filosfico de Diderot con el resto de su produccin.
3.2.5. Hiptesis (de partida que deben ser perfiladas y desarrolladas y especificadas a lo largo
de la investigacin
Los rasgos que caracterizan a la obra filosfica de Diderot son el racionalismo, el empirismo, el
naturalismo y el escepticismo.
La vinculacin del pensamiento filosfico de Diderot con el grupo ilustrado francs es estrecha y
amistosa.
El pensamiento filosfico de Diderot se inspira y encuentra su fundamento en el pensamiento filosfico ilustrado que le precede y en el coetneo, tanto francs como ingls y alemn.
La posicin del pensamiento filosfico de Diderot es antagnica y combativa respecto a otras corrientes francesas no ilustradas de su siglo.
El pensamiento filosfico de Diderot informa y sirve de fundamento al resto de su produccin intelectual.
3.3. DISEO
Se trata de un diseo por la naturaleza de la investigacin claramente bibliogrfico o terico, porque
versa sobre la produccin intelectual y las teoras filosficas de Diderot y, adems, referente a un solo sujeto,
no experimenta y longitudinal o histrico-comparativo.
3.3.1. Variables dependientes e independientes
La variable estudiada, dependiente, es el pensamiento filosfico de Diderot.
Respecto a ella se pueden considerar como variables independientes, en cuanto se pretende estudiar su
influencia y relaciones con dicho pensamiento, la Ilustracin francesa, el pensamiento filosfico ingls y
alemn precedente y las corrientes francesas no ilustradas de su tiempo.
302
EJEMPLOS
3.3.2. Definicin operativa
La Ilustracin francesa se puede inicialmente hacerla representar por Voltaire, Rousseau, Condorcet,
WAlambert, Lametrie, Montesquieu, Helvetius y el barn DHolbach.
Igualmente, el pensamiento filosfico ingls y alemn precedente y coetneo: por Locke, Hobbes, Berkeley,
Hume, Conde de Shaftesbury, Kant, Leibnitz, Wolff ...
El rnovimiento no ilustrado francs del tiempo de Diderot se puede concretar en el escolasticismo, el
tradicionalismo, el regalismo, el absolutismo ...
3.3.3. Determinacin de variables extraas

Variables extraas relativas al investigador pueden ser en este caso las derivadas de los defectos de planificacin: tales como desenfoques en la determinacin de los aspectos de la investigacin y la fijacin de
objetivos, hiptesis inadecuadas y, sobre todo, la ideologa profesada beligeranternente por el investigador,
su visin parcial y sesgada de autores o teoras, la emisin de estudio de escritos y opiniones procedentes de
escuelas e ideologas diferentes a las propias. El control de todas estas variables exige el esfuerzo por evitar
estos sesgos y ser lo ms objetivos posible, as como el esmero en realizar una planificacin cuidadosa y en el
contraste y revisin de la marcha de la investigacin por personas neutrales distintas del investigador.
En cuanto a lo observado, variables extraas pueden ser en este caso los defectos y lagunas en las fuentes
de las obras de Diderot empleadas. Su control exige la realizacin de una crtica interna y externa rigurosa de
dichas fuentes.
3.3.4. Recogida de los datos y su tratamiento

Arribos, en esta investigacin, se tienen que derivar del estudio, anlisis incluso lingstico e interpretacin de las fuentes del pensarniento de Diderot y de la bibliografa sobre l consultada, recogiendo los resultados de este estudio e interpretacin en fichas de trabajo y de las ideas para la preparacin con las
mismas de los esquemas y guiones que sean pertinentes.
4. Evaluacin de una tesis o de un trabajo de investigacin

Es recomendable a los doctorandos realizar la revisin crtica de alguna tesis doctoral ya aprobada. De
este modo entrarn en contacto con lo que es en realidad una tesis y podrn comprobar de visu su contenido
y requisitos formales.
A continuacin se ofrece un esquema de puntos orientativos para esta tarea.
4.1. EVALUACION DE LA INVESTIGACION PRIMARIA

En cuanto a la investigacin que supone la tesis y de acuerdo con el esquema de las operaciones bsicas
del mtodo cientfico, puntos claves en los que se puede centrar la evaluacin son los siguientes:
Determinacin del problema de investigacin. Con relacin a esta determinacin, la evaluacin deber
establecer qu clase de problema es y su significatividad terica y cientfica y juzgar si est formulado
correctamente, as como si es preciso en sus trminos, si sus objetivos se hallan claramente definidos y si
rene las condiciones exigibles.
Hiptesis. En primer lugar se debe averiguar si existen hiptesis explcitas y cules son y si poseen las
condiciones debidas. Si no es as se ver si las hiptesis se derivan del ttulo de la investigacin o de la
exposicin de la razn de ser y de los fines de la investigacin.
303
R. Sierra Bravo
Variables. Halladas las hiptesis, el anlisis de las variables que comprenden nos servir para precisar
las variables generales de la investigacin y si el tipo de relacin que une dichas variables es casual o no. A
continuacin, es preciso identificar los indicadores o variables empricas observadas concretamente en representacin de las variables generales, as como buscar y examinar su definicin operativa, datos que frecuentemente se pueden encontrar en la parte del informe referente al mtodo empleado.
De modo especial se examinar si los indicadores y sus definiciones operativas representan adecuadamente a las variables generales objeto de investigacin. En el caso de que no sea as, porque representen tambin
en parte a otras variables extraas a la investigacin, se ofreceran explicaciones alternavas basadas en
dichas variables extraas.
Diseo de la investigacin. Aqu se trata de determinar el tipo de diseo empleado para la prctica de la
prueba implicada por la investigacin, de su representacin grfica y de discutir su adecuacin a la prueba de
que se trate y las ventajas e inconvenientes que represente en relacin con la misma.
Definicin del campo de la investigacin. Se examinar crticanlente respecto a este punto, los lmites
espaciales y temporales de la investigacin, as como la definicin de la poblacin investigada y de modo
especial si coinciden el universo real que se quiere investigar y el universo de trabajo efectivamente investigado.
Muestra. Se identificarn, en su caso, la muestra utilizada, su representatividad y adecuacin respecto a
la poblacin de la que se ha obtenido y los posibles sesgos derivados del procedimiento de eleccin empleado
y del error derivado de su tamao.
Si se detecta algn tipo de error sistemtico en la eleccin de la muestra, que pueda viciar la representatividad
de los resultados respecto a la poblacin, se debern imaginar las explicaciones alternativas consiguientes.
Instrumento de observacin. Se trata de examinar su correccin formal y de contenido, sobre todo en el
caso de que haya sido construido especficamente para la investigacin, y las garantas de validez y seguridad que ofrece.
Tcnica de observacin. Con relacin a este punto se examinar la tcnica de recogida de datos emipleada,
y sus caractersticas en este caso concreto y se juzgar su adecuacin al problenia investigado, as conio las
posibles incidencias que hayan tenido lugar en su aplicacin y cmo se han seleccionado.
Control de variables extraas. Se entiende por variables extraas, los factores que, aunque no son
objeto de investigacin, sin embargo, pueden influir en las variables dependientes investigadas y, por tanto,
en sus resultados.
Se examinar respecto a ellas de modo especial, si se han tenido en cuenta las que hayan podido mezclar
sus efectos con los de las variables independientes objeto de la investigacin y qu medidas se han adoptado
para su neutralizacin.
Anlisis. Aqu se trata de evaluar la pertinencia de los anlisis estadsticos efectuados, la correcta ejecucin de los mismos y la significatividad de los test estadsticos aplicados en su caso.
Variables extraas no controladas y explicaciones alternativas. Es posible que en una investigacin
cientfica no se hayan tenido en cuenta ni por tanto controlado variables extraas que como tales pueden
haber influido en los resultados de la investigacin. Por tanto, en este momento se deber identificar su
existencia y basndose en cada una de ellas dar una explicacin alternativa a los resultados obtenidos.
Evaluacin de las conclusiones. A este respecto, la evaluacin se debe centrar ante todo en los siguientes
puntos:
1 . Examinar si existen errores de interpretacin y defectos lgicos en las consecuencias tericas deducidas de los resultados obtenidos.
2. Juzgar si la posible generalizacion que supongan las conclusiones a otras situaciones o poblaciones no
investigadas, tiene o no justificacin suficiente en los datos y resultados obtenidos en la investigacion o si los
extienden, sin fundamento emprico suficiente, a otras situaciones o poblaciones no investigadas.
La evaluacin puede terminar con un juicio general final que sintetice y resuma la evaluacin efectuada.
304
EJEMPLOS
4.2. EVALUACION DE LA TESIS EN SI MISMA
Respecto a la tesis en s misma o al informe de la investigacin realizada, aspectos que se pueden considerar son los siguientes:
La armona entre sus diversas partes, que no haya exageradas diferencias de extensin entre los distintos captulos.
La correccin gramatical y sintctica de su redaccin.
Si la introduccin es clara y completa y acorde con el tema y el contenido de la tesis y, especialmente,
si describe con precision los antecedentes doctrinales que constituyen el marco terico del problema investigado.
Si la exposicin y anlisis de los resultados es ordenada y detallada con indicacin de sus fuentes y
fundamentos concretos dentro del conjunto de las operaciones de la investigacin.
Si en las conclusiones se pone de relieve lo que la tesis aporta de novedad y las aportaciones tericas
y prcticas que supone.
Finalmente, el juicio se extender al examen de la correccin formal y oportunidad del contenido de
las partes complementarias de la tesis: ttulos, bibliografa, apndices, ndices, divisiones y subdivisiones,
figuras, citas y notas.
305
R. Sierra Bravo
306
Profesor Alberto D. Cimadamore
Sugerencias para generar ideas y

proyectos de investigacin1
Una parte importante del trabajo en las ciencias sociales podra describirse como una racionalizacin de
lo aparente. Las notas que siguen podran ser consideradas un modesto paso a tal direccin, con la conviccin que el rol fundamental de la metodologa en ciencias sociales es proveer a los estudiantes de elementos
de defensa frente a la crtica real o potencial de los escpticos.
Los pasos que se describen a continuacin deben ser considerados como condicin necesaria, aunque no
suficiente, para generar una buena idea que pueda transformarse en un trabajo defendible.
1. Lea algunas de las publicaciones ms relevantes en el tema de su inters. Un buen lugar para comenzar
a identificar la bibliografa es en los programas de cursos ofrecidos por especialistas;
2. Lea crticamente y escriba sus comentarios a medida que avanza;
3. Trate de identificar los problemas empricos que la literatura aborda y los que, a su parecer, deja de
lado. Piense cmo se podran abordar otros problemas (especialmente aqullos que podran interesarle a Ud.)
desde una posicin terica o analtica similar.
4. Identifique aquel trabajo que Ud. considera ms slido desde el punto de vista metodolgico y trate de
imitar su estructura, adaptndolo al tema de su inters. Por ejemplo, use las mismas preguntasgua o hiptesis de trabajo y trate de aplicarlas a otros pases, perodos histricos o reas temticas. Este es un camino
relativamente fcil para comenzar una buena monografa.
5. Tome una teora o un argumento que Ud. considera vlido en principio y pregntese: Cules seran
las condiciones que invalidaran el argumento o la teora?; Cules seran las circunstancias polticas, econmicas o sociales en las cuales apareceran anomalas o conductas diferentes a las predecidas por la teora? A
partir de aqu, se podra disear un caso de estudio (deviant case study) con un enorme potencial de falsificar
una teora o demostrar las particulares condiciones en las cuales la teora no se podra aplicar. De esta
manera, Ud. estar realizando un gran aporte a la disciplina.
6. Tome algn argumento o teora que Ud. crea que atenta contra el sentido comn y disee un proyecto
para probar que, efectivamente, el trabajo en cuestin no tiene sentido. Cuanto ms difusin haya tenido el
argumento a atacar, ms interesantes pueden ser los resultados que se ofrecen. Este tipo de trabajo puede
llegar a ser muy divertido, aunque riesgoso. Su solidez argumental y metodolgica sern sus mejores armas
ante un eventual contraataque de su vctima
7. Cuando ya est inmerso en la temtica de su inters, puede resultar atractivo tomar (a veces al azar)
algn libro de un asunto diferente. Lalo mientras deja que su cerebro acte libremente. Muchas veces nues-
La idea de escribir estas notas fue sugerida por el Profesor John S. Odell (Harvard & USC)
307
Alberto D. Cimadamore
tros cerebros nos sorprende con sus ocurrencias! Juegue con ellas, trate de relacionarlas con el tema de
inters y escriba los resultados a medida que van apareciendo. Luego, clasifquelos segn el orden de importancia que Ud. les asigne y archvelas. Tenga en cuenta que muchas veces la idea perfecta simplemente no
aparece, as que tendr que optar entre las alternativas disponibles en su archivo.
8. Cuando tenga su idea para el trabajo de investigacin, expngala ante otras personas y tenga en
consideracin todas las crticas que le hacen. Mientras ms crticas tenga en cuenta, ms slido ser el
producto final. En muchos casos, brillantes ideas no pueden ser desarrolladas en un tiempo razonable y con
recursos humanos y financieros limitados. Por ello, antes de invertir tiempo y dinero (recursos escasos por
excelencia), evale cuidadosamente cada una de las observaciones que reciba.
9. El perfeccionamiento de una idea es un trabajo sin fin (causa mayor de frustraciones intelectuales e
hipertensin arterial!!!). En algn momento tendr que decidirse y empezar a darle forma a un primer borrador de proyecto para ordenar los pasos que ha dado anteriormente. Escriba la hiptesis / pregunta / problema
/ fenmeno que Ud. desea comprobar / contestar / analizar de forma clara y simple. En caso de ser posible,
exprese cual es la conclusin ms probable que Ud. espera obtener al final del tnel. Y exprese las razones
por las cuales un lector debera o deseara leer su trabajo.
10.Identifique los pasos que Ud. ha diseado (mtodo) para probar su hiptesis o contestar su pregunta.
Su trabajo ser metodolgicamente slido en la medida que pueda defender y mantener su diseo ante los
ataques de sus crticos ms feroces. Clarifique los conceptos centrales y operacionalcelos. Exprese qu tipo
de estudio es el que utilizar (p.e., caso de estudio, estudios comparados, etc.) qu indicadores usar y por
qu razn, qu tipo de evidencia es la que comprobara o refutara su trabajo, y en cunto tiempo espera
completar su proyecto.
Buena suerte!
308
LECTURAS ADICIONALES
La bibliografa sobre mtodos, tcnicas y procedimientos utilizados en la investigacin cientfica es extensa en demasa, no siendo fcil hacer una seleccin ms o menos representativa, en cantidad y calidad, de la
misma. Empero, a los efectos de favorecer el trabajo de nuestros estudiantes, aqu se sugieren algunos pocos
ttulos que les ayudarn a un mejor conocimiento y manejo de tales tcnicas y procedimientos, los cuales, en
general, valen tanto para tesis doctorales y/o de maestra, informes de investigacin, etc.
Eco, Umberto: Cmo se hace una tesis. Tcnicas y procedimientos de estudio, investigacin y escritura,
Gedisa, Barcelona-Buenos Aires, 1 edicin, 1982. Hay varias reediciones. [A mi juicio, el ms recomendable de los manuales. Su nica desventaja es que carece de actualizaciones en el captulo VI, La redaccin
definitiva, en tanto el mismo est escrito pensando en el antiguo empleo de mquinas de escribir, sin dar
cuenta de la mayor versatilidad que ofrece el uso de las computadoras, los procesadores de textos, planillas
de clculo y uso de imgenes].
Fragnire, Jean-Pierre: As se escribe una monografa, Fondo de Cultura Econmica, Buenos Aires, 1
edicin, 1996. [Pequeo pero excelente auxiliar. Ofrece respuestas sencillas y concretas a los problemas
bsicos de la escritura].
Francia, lvaro: La investigacin cientfica. Gua para confeccionar y redactar trabajos de investigacin, Biblioteca Mosaico, Buenos Aires, 1995.
Rojas Soriano, Ral: Mtodos para la investigacin social. Una proposicin dialctica, P y V, Plaza y
Vals, Mxico, DF, varias ediciones; las ms recientes, 1992, 1995.
Serafini, M Teresa: Cmo se escribe, Paids, Barcelona-Buenos Aires-Mxico, 1 edicin, 1994. [Se
trata de un recomendable manual sobre la escritura de un buen texto. Incluye tcnicas bsicas para generar,
reunir y organizar las ideas; preparar un esquema; desarrollar los distintos prrafos: empleo correcto de la
puntuacin, los vocablos y el estilo; revisin de lo escrito y presentacin en forma definitiva y eficaz. Incluye
ejercicios con autocorrecin y control de las posibles soluciones al final de cada captulo].
Sierra Bravo, R[estituto]: Tesis doctorales y trabajos de investigacin cientfica. Metodologa general
de su elaboracin y documentacin, Editorial Paraninfo, Madrid, 4 edicin, 1996.
Wainerman, Catalina y Sautu, Ruth, compiladoras: La trastienda de la investigacin, Editorial de Belgrano,
Buenos Aires, 1997.
Adicional: Pese al tiempo transcurrido y las animadversiones de algunos, me sigue pareciendo recomendable, por fresca, estimulante y desmitificadora, la lectura del Apndice Sobre artesana intelectual, en
Charles Wright Mills, La imaginacin sociolgica, Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1 edicin, 1961,
con numerosas reediciones.
309
GRAGEAS
La buena resolucin de una investigacin tiene como punto de partida la adecuada formulacin del problema, es decir, de la pregunta. Un problema bien formulado resuelve la mayor parte del trabajo. Si no puede
elaborarlo bien, haga todos los esfuerzos posibles para acertar con la pregunta.
Waldo Ansaldi
...el planteamiento inicial de un problema siempre es ms difcil que el ncleo del mismo.
Michael Burt, El caso de las trompetas celestiales
La manera ms econmica de plantear un problema es hacerlo de modo que permita resolver la mayor
parte posible de l por el razonamiento solo. Por el razonamiento tratamos de a) aislar cada cuestin de hecho
que an queda; y b) resolver esas cuestiones de hecho de tal manera que las soluciones prometan ayudarnos
a resolver nuevos problemas con nuevos razonamientos.
Charles Wright Mills, La imaginacin sociolgica
Las tareas de investigar son: tomar conocimiento de problemas que otros pueden haber pasado por alto;
insertarlos en un cuerpo de conocimientos e intentar resolverlos, con el mximo rigor... Segn esto, el investigador es un problematizador par excellence, no un traficante en misterios.
Mario Bunge
Se pueden aprender muchos procedimientos para investigar, pero eso sirve de poco si no se ha aprendido
a pensar.
Ezequiel Ander-Egg
Una investigacin es cientfica cuando cumple los siguientes requisitos: 1) La investigacin versa sobre
un objeto reconocible y definido de tal modo que tambin sea reconocible por los dems. (...) 2) La investigacin tiene que decir sobre este objeto cosas que todava no han sido dichas o bien revisar con ptica
diferente las cosas que ya han sido dichas. (...) 3) La investigacin tiene que ser til a los dems. (...) 4) La
investigacin debe suministrar elemetos para la verificacin y la refutacin de las hiptesis que presenta, y
por tanto tiene que suministrar los elementos necesarios para su seguimiento pblico.
Umberto Eco, Cmo se hace una tesis
310
La regla de oro del trabajo intelectual puede traducirse as: no toleres ni medio trabajo ni medio descanso,
Entrgate por completo o bien reljate por completo.
Jean Guitton
Hay individuos monocrnicos e individuos policrnicos. Los monocrnicos solamente trabajan bien
cuando empiezan y acaban una sola cosa cada vez. (...) Los policrnicos son todo lo contrario. Solamente
trabajan bien cuando llevan varios intereses a la vez, y si se dedican a una sola cosa se agostan, oprimidos
por el aburrimiento. Los monocrnicos son ms metdicos, pero frecuentemente tienen poca fantasa. Los
policrnicos parecen ms creativos pero frecuentemente son ms liosos y volubles. Pero si acuds a consultar
la biografa de los grandes, veris que los hubo tanto policrnicos como monocrnicos.
Umberto Eco, Cmo se hace una tesis
Todo el mundo quiere ensear a hacer las cosas bien y nadie quiere aprenderlo.
Jean-Jacques Rousseau
311
WALDO ANSALDI
Profesor titular regular de la asignatura Historia Social Lationoamericana en la Facultad de Ciencias Sociales, Universidad de Buenos Aires, desde 1984. Es Doctor
en Historia (Universidad Nacional de Crdoba). Su formacin sociolgica incluye
una extensa experiencia en investigacin bajo sendas direcciones de Francisco Jos
Delich, Miguel Murmis, Silvia Sigal y Alain Touraine. Investigador del CONICET en
el Instituto de Investigaciones Sociales Gino Germani. Trabaja en sociologa histrica, un rea de hibridacin disciplinaria, particularmente mecanismos de dominacin
poltico-social y sistemas de partidos. Fue Secretario Ejecutivo Adjunto del Consejo
Latinoamericano de Ciencias Sociales (1977-1988). Ha sido y es profesor de grado
y/o posgrado en varias universidades del pas y del exterior. Profesor visitante en la
Universidade de So Paulo (1989) e investigador visitante en la Universitat de Barcelona (1998). Ha participado en ms de sesenta congreso acadmicos nacionales
e internacionales. Desde 1996 dirige la Maestra en Estudios Sociales para Amrica
Latina (Universidad Nacional de Santiago del Estero). Es autor de numerosos artculos publicados en el pas y en el exterior. Entre los ltimos: Fragmentados, excluidos, famlicos y, como si eso fuese poco, violentos y corruptos (Revista Paraguaya de Sociologa, n 98, 1997), Disculpe el seor, se nos llen de pobres el
recibidor (Estudios Sociales, n 14, 1998), El arte de navegar contra el viento. Alegato en favor de una ciudadana incluyente y universal (Escenarios Alternativos,
n4, 1998) y, en autora con Patricia Funes, Viviendo una hora latinoamericana.
Acerca de rupturas y continuidades en el pensamiento en los aos veinte y sesenta
(Cuadernos del CISH, n 4, 1998). Es director del proyecto de investigacin Nacin
y ciudadana en Amrica Latina.
312

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UNIVERSIDAD DE BUENOS AIRES

FACULTAD DE CIENCIAS SOCIALES

Buenos Aires, 2000

U NIDAD DE D OCENCIA E I NVESTIGACIONES S OCIOHISTRICAS DE

La Unidad de Docencia e Investigaciones Sociohistricas de Amrica Latina (UDISHAL) es un espacio de

Profesor Alberto D. Cimadamore

Ejemplar fuera de comercio, exclusivamente reproducido con fines acadmicos.

Buenos Aires, marzo 2000

T CNICAS Y P ROCEDIMIENTOS DEL T RABAJO C IENTFICO

Sociologa, Captulo 21, Editorial Alianza, Madrid, 1991, pp. 695-725

Los socilogos tratan de encontrar respuestas a

En una investigacin sociolgica estn implicados diversos aspectos. El procedimiento o estrategia

El siguiente paso comprende la elaboracin de una

Elaborando un diseo de la investigacin

Interpretando los resultados

Precisando el problema de la investigacin

Trabajando en Sociologa: Mtodos de investigacin

Informando de los hallazgos de la investigacin

Sus hallazgos se registran y discuten

Figura 25. fases del proceso de investigacin.

Existe, por ejemplo, una fuerte correlacin entre el

Trabajando en Sociologa: Mtodos de investigacin

de vida). Cmo sabemos si existe realmente una

1. 000 (cero) libra

10. 150.000 libras

11. 200.000 libras

12. 400.000 libras

13. 10.000.000 libras

Identificacin de las causas

En sociologa se emplean distintos mtodos de investigacin. En lo que se refiere a la observacin

Trabajando en Sociologa: Mtodos de investigacin

Goffman enfoc el manicomio desde el punto de

Exigencias del trabajo de campo

difcil adaptacin, especialmente cuando se estudian

Trabajando en Sociologa: Mtodos de investigacin

Ejemplo: El pueblo elige?

deos nicamente muestran lo que la gente dice sobre

Trabajando en Sociologa: Mtodos de investigacin

recogida de datos sociolgicos ms ampliamente utilizado.

Escollos en la investigacin documental

que se producen realmente; muchos no llegan nunca

Trabajando en Sociologa: Mtodos de investigacin

Incluye todos los vehculos con licencia.

Fuente: Boletn Anual de Estadsticas del Transporte de

En las cifras de nuestra tabla se pueden apreciar una

Trabajando en Sociologa: Mtodos de investigacin

1. Solo puede utilizarse en estudios

2. Los resultados solo son aplicables

1. Posibilita una eficaz

1. El material puede ser superficial; cuando se maneja un cuestionario altamente estandarizado se

2. Permite una comparacin

2. Las respuestas pueden expresar lo

2. Las fuentes pueden ser

1. Numerosos aspectos de la vida

2. En posteriores investigaciones normalmente

2. Las respuestas de los individuos

Un ejemplo: Wallis y la cienciologa

Trabajando en Sociologa: Mtodos de investigacin

Problemas ticos de la investigacin: los

Desde muy pronto Wallis se dio cuenta de que le

Toda investigacin sobre los seres humanos, no

Ms tarde escribira a los lderes del movimiento

Problemas similares surgen en la investigacin