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Sub-Ncleo de Investigao Criminal

A INVESTIGAO CRIMINAL

ESCOLA PRTICA DA GUARDA


Sub-Ncleo de Investigao Criminal

A INVESTIGAO
CRIMINAL
INVESTIGAO CRIMINAL
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A INVESTIGAO CRIMINAL

OBJETIVOS DO CURSO

O objectivo do Curso de Investigao Criminal capacitar os militares que o


frequentem com conhecimentos tericos e prticos para, no mbito da
Investigao Criminal e no cumprimento das suas futuras misses:

Conhecer a Teoria e aplicar correctamente as Tcnicas e


Tcticas da anlise dedutiva na descoberta de vestgios e outros
indcios de cometimento de crimes, para cuja investigao dada
competncia Guarda;
Conhecer e aplicar correctamente as tcnicas de preservao e
conservao dos vestgios detectados ou de quaisquer outros
meios de prova.

Para atingir estes objectivos o Curso de Investigao Criminal, no mdulo de


teorias, tcnicas e tcticas de Investigao Criminal tem uma carga horria de 56
horas, nas quais analisaremos as seguintes matrias:

Finalidade e caracterizao da Investigao Criminal;


Classificao da prova, indcios e vestgios;
Tratamento de vestgios biolgicos e no biolgicos;
Tratamento de vestgios lofoscpicos;
Fotografia policial;
Medicina Legal e Situaes de Morte Violenta;
Tcnicas de entrevista e interrogatrio;
Inspeco Judiciria;
Tcnica e tctica de Investigao nos crimes contra as Pessoas;
Tcnica e tctica de Investigao nos crimes contra a
Propriedade;
Tcnica e tctica de Investigao nos Crimes Sexuais;
Tcnica e tctica de Investigao nos Acidentes de Viao com
vtimas;
Tcnica e tctica de Investigao nos crimes de Trfico de
Droga;
Tcnica e tctica de Investigao nos crimes de Furto, Trfico e
Viciao de Veculos;
Tcnica e tctica de Investigao nas situaes de Incndio por
Fogo Posto;
Avaliao.

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CONTEXTO DO CURSO
A globalizao modificou as condies em que funcionavam os sistemas de
segurana, particularmente em certos tipos de criminalidade. O crime organizado
deixou de respeitar fronteiras. Houve uma necessria adaptao das polcias
criminais e uma reavaliao que tivesse em conta as caractersticas de risco das
sociedades modernas.
A luta contra a criminalidade exige, contudo, uma permanente adequao das
solues legislativas e operacionais tendo em vista a respectiva eficcia.
Esta necessidade foi concretizada pela concepo da Lei n. 21/2000 de 10
de Agosto (Lei da Organizao da Investigao Criminal) redefinindo as
competncias em matria de Investigao Criminal, alargando-as em especial para
a GNR e a PSP.
As novas responsabilidades da Guarda em Investigao Criminal, na sua Zona
de Aco, como rgo de polcia criminal, so definidas como competncias
genricas e competncias especficas, sendo nestas ltimas a preveno e a
investigao dos crimes cuja competncia no esteja reservada Polcia Judiciria
ou lhe seja cometida pela Autoridade Judiciria competente para a direco do
processo.
Desta realidade surge a necessidade de formar pessoal especializado no
desempenho de funes em sectores fundamentais da investigao criminal tais
como na preservao do local do crime, na inspeco ao local do crime, na recolha
e tratamento de vestgios e no inqurito policial.
Este fulcro da questo na procura da verdade, pois, para cometer um
determinado acto criminoso o Homem tem as suas razes, usa materiais na sua
preparao/execuo e deixa marcas da sua presena/aco. nesta procura
incessante, devidamente balizada pelas regras impostas pela Lei que a aco do
investigador policial deve desenrolar-se, aliando o raciocnio aos conhecimentos
tcnicos, na identificao do autor no momento em que a Preveno falhou.
Pretende-se assim, com este curso, conseguir um tratamento cientifico e eficaz
da PROVA resultante da prtica dos diversos actos delituosos de natureza criminal
atravs de uma instruo prtica prxima das reais situaes no terreno, prevendo
a sua necessria e inevitvel explorao cientfica com vista sua utilizao em
sede de julgamento.
O xito da investigao criminal no assenta j apenas na obteno da
confisso do detido, mas sim numa actividade paciente de obteno de provas com
respeito absoluto pelos direitos fundamentais.
o esforo no trabalho da investigao por encontrar a prova indiciaria que
permite a imprescindvel converso da clssica polcia administrativa numa
autntica polcia criminal-cientifica e o incremento do prestgio e confiana da
sociedade no bem-fazer da sua POLCIA CRIMINAL.
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O cerne do problema da Investigao Criminal revela-se na necessidade de
determinar como resolver cada caso proposto e em cada momento. Trata-se, enfim,
de saber como pensar, como orientar as mltiplas diligncias investigatrias e como
conseguir uma metodologia adequada.
O que se entende ento por Investigao Criminal ?

o conjunto de tcnicas e procedimentos legalmente admitidos e utilizados


de uma forma sistemtica e metdica no sentido da descoberta de factos
materiais penalmente relevantes e sua reconstituio histrica.

OBJECTIVO
O objectivo ltimo da Investigao Criminal , no fundo a resoluo do
problema que o Processo Penal refere "o de verificar a existncia das infraces,
determinar os seus agentes e averiguar a sua responsabilidade", isto , dar
resposta pergunta fundamental da Investigao Criminal:

QUEM FEZ O QU ?
( O QUE FOI FEITO POR QUEM ? )
* Relao fundamental acto / autor;
* Reconstituio mental dos factos
* Reunir provas e determinar autores
A reconstituio mental dos factos, ou seja a reconstituio histrica orientase no sentido de dar resposta s seguintes questes:
Quem?
O qu?
Onde?
Quando?
Como?
Porqu?
No basta conhecer o facto ilcito e/ou o seu autor para que este seja
penalmente responsabilizado e punido. pois necessrio reunir todos os elementos
materialmente relevantes que permita ao Tribunal decidir com convico.
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CARACTERSTICAS
A Investigao Criminal reveste-se de um conjunto de caractersticas, a
saber:

PLURIDISCIPLINARIEDADE

Vrias cincias, tcnicas e saberes do o seu contributo para que a investigao


criminal concretize o seu fim ltimo. Basta lembrar o recurso s cincias afins e
cincias auxiliares.
CIENTIFICIDADE E TECNICIDADE
Com base na caracterstica Pluridisciplinar e em consequncia do recurso a
disciplinas com rigor cientfico, a investigao criminal garante a produo
cientfica da prova.
Basta pensar nas potencialidades do Laboratrio de Polcia Cientifica a que a
Investigao Criminal recorre com frequncia e as disciplinas cientficas
(Biologia, Qumica, etc.) em que se apoia.
NATUREZA AUXILIAR E INSTRUMENTAL
A investigao criminal integra um conjunto de mecanismos que lhe permitem
recolher prova sobre a qual as instncias judicirias vo trabalhar no sentido da
feitura da justia.
CONTROLO E CONDICIONAMENTO LEGAL

Todos os actos da Investigao Criminal devem ser executados no estrito


cumprimento dos princpios constitucionais e das regras do Processo Penal e
outra legislao avulsa, sem contudo esquecer a legitimidade do MP a quem
cabe por lei a direco do inqurito e, consequentemente, a superviso de todas
as diligncias investigatrias.
Por exemplo, os meios de prova admissveis esto perfeitamente definidos no
CPP bem como os meios de obteno de prova no que respeita a pressupostos,
formalidades e limites.
nesta perspectiva que se pode dizer que a Investigao Criminal obedece ao
formalismo de actos perfeitamente definidos.
O prprio conceito de Investigao Criminal deixa transparecer a necessidade
de respeitar integralmente as exigncias legais quando no mesmo se usa a
expresso ... legalmente admitidos....

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PROCESSAMENTO OBRIGATRIO
Depois de se ter conhecimento inequvoco da prtica de um ilcito criminal
devem ser implementadas todas as diligncias investigatrias no sentido de se
alcanar o seu cabal esclarecimento e, essencialmente, a determinao do seu
autor.

CARACTER ABRANGENTE E ESPECIALISTA


Se, como se referiu anteriormente, tem processamento obrigatrio, quer dizer
que a Investigao Criminal faz incidir o seu trabalho sobre uma multiplicidade
de crimes com caractersticas peculiares e graus de complexidade e gravidade
muito diferenciados podendo ir do simples furto ao mais complexo caso de
violao ou de homicdio.
Depreende-se que o investigador deve possuir uma preparao tcnicoprofissional adequada bem como os imprescindveis conhecimentos ao nvel do
processo penal, por forma a investigar com eficcia qualquer ilcito de natureza
criminal.

CINCIAS AFINS E AUXILIARES


A tcnica de Investigao Criminal socorre-se, normalmente, de um conjunto
de cincias na resoluo dos casos que lhe so apresentados. Estas cincias
so classificadas como afins ou auxiliares, devido sua aproximao directa ou
subsidiria com a Investigao Criminal.
Estas cincias, que se baseiam em processos tcnico e cientficos de
investigao, so autnomas, mas face sua importncia tornam a sua
participao indispensvel no processo face aos resultados que se podem obter
ou ento, partindo-se da segurana na certificao dos elementos que fornecem.
Assim, numa rpida referncia, podemos considerar como Cincias Afins
da Investigao Criminal:
POLCIA CIENTFICA Ocupa-se da aplicao dos mtodos ou meios de
investigao sob o ponto de vista cientfico, com vista ao esclarecimento de
um crime e determinao da sua autoria, partindo da anlise e estudo de
vestgios materiais.
disso exemplo a anlise, pelo processo DNA, de um cabelo ou
vestgio de sangue recolhidos no local do crime no sentido de se alcanar a
identificao do autor.
Outro exemplo pode referir-se aos exames efectuados pela Balstica
com o objectivo de determinar se um projctil ter sido disparado por uma
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certa arma, podendo ainda ver-se esta questo pela negativa, isto ,
concluir que no foi determinada arma a efectuar o disparo, acabando-se
desta forma com uma suspeita.
PSICOLOGIA JUDICIRIA - Fornece tcnica de investigao um valioso
contributo aquando da recolha da prova pessoal.
Desta disciplina podem extrair-se regras ou princpios imprescindveis
conduo conclusiva de uma situao de Entrevista/Interrogatrio.
Intervm com especial relevo na apreciao e valorao dos
depoimentos produzidos por menores cuja credibilidade se apresenta
suspeita, dos depoimentos produzidos por testemunhas movidas por certos
interesses, etc.
Pode intervir ainda nos casos de suicdio duvidoso quando sejam
encontrados escritos da vtima - escritos ntimos como um dirio - cujo
estudo por um psiclogo possa reforar a hiptese de suicdio.
CRIMINOLOGIA - menos directamente relacionada que as anteriores, contudo de
grande importncia como cincia que se ocupa do crime como realidade
social e do estudo das suas causas e efeitos.
O conhecimento do mbil do crime, das suas causas prximas e
remotas podem ajudar o investigador a determinar a personalidade do autor,
constituindo um elemento de investigao e de prova indiciria, ou seja, um
indivduo com aquela personalidade pode cometer outros crimes, facto que
exige preveno.
DIREITO PROCESSUAL PENAL - Um pouco fora do alcance cientfico que se tem
referido, til fazer uma breve referncia ao direito processual penal
enquanto disciplina jurdica da investigao.
esta disciplina que define o quadro geral em que o investigador se
movimenta, e que simultaneamente regula os actos de investigao,
definindo o limite jurdico at onde o investigador pode caminhar, bem como
a barreira a partir da qual cair no campo daquilo que juridicamente
inaceitvel e ilegal.
O processo penal est, por tais motivos, profundamente associado
tcnica e tctica de investigao, definindo o campo legal de actuao do
investigador.
Os actos de investigao, tais como os meios de obteno de prova,
esto perfeitamente definidos na lei processual penal no que respeita a
pressupostos, formalidades e limites da mesma forma que se encontram
regulados os meios de prova que a tcnica executa segundo a forma que
considera mais oportuna e ajustada s circunstncias de cada caso.
Quanto s cincias auxiliares da Investigao Criminal salientam-se:
MEDICINA LEGAL - Intervm em ilcitos criminais como homicdios, abortos,
crimes de natureza sexual, casos de morte violenta, ofensas corporais e de
forma geral nos casos em que se verifique a violao da integridade fsica
das pessoas.
A medicina legal fornece tambm informao quanto existncia de
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gravidez, sinais de parto ou aborto, causas da morte do feto, existncia de


violao ou tentativa, etc. Havendo vtima mortal fornece indicaes quanto
hora aproximada da morte e suas causas bem como sobre a natureza e
caractersticas do instrumento que causou a morte ou qualquer leso em
funo da observao das respectivas leses.
Face s potencialidades da Medicina Legal, sempre que se verifique
uma morte suspeita, deve o investigador aproveitar a presena da
Autoridade de Sade, para recolher, ainda que com carcter provisrio e
informal, parecer que permita acautelar indcios e vestgios bem como
seguir uma investigao sobre pressupostos objectivos em vez de se ficar
espera do relatrio da autpsia o qual pode demorar algum tempo,
repercutindo-se tal demora na perda de oportunidade em encetar certos
actos investigatrios.

DACTILOSCOPIA Estuda o processo e tcnicas de identificao do ser


humano por recolha e comparao de impresses digitais.

PSIQUIATRIA FORENSE - Intervm de imediato quando o investigador


levanta dvidas quanto personalidade do criminoso em que aquela lhe
parea anormal, tendo a psiquiatria como tarefa primordial pronunciar-se
quanto provvel inimputabilidade do autor do crime fundamentada em
possveis anomalias de caracter mental e psquica nos termos do art20 do
CP.
No pode o investigador esquecer que toda a responsabilidade penal
assenta na culpa do agente.
A psiquiatria pode igualmente intervir no sentido de esclarecer e
explicar denncias fictcias fruto de uma imaginao doentia.
Pode acontecer na denncia de crimes sexuais, em que a mulher se
queixe de ter sido violada, tudo no passando de falsa denncia,
resultante de uma demncia psquica.
A psiquiatria pode ainda desempenhar um papel relevante quando
algum se queixe de ter sido alvo de violao estando privada das suas
faculdades de determinao e uso da razo. A prova dessa privao
faz-se pelo exame das faculdades mentais da ofendida. Pode ser mesmo
uma pseudo ofendida em que aceitou ter relaes sexuais e depois, por
motivos diversos, se queixa de ter sido violada.

QUMICA FORENSE - Executa os exames laboratoriais sobre produtos


txicos, sangue, lcool, gneros alimentcios, tintas usadas em escritos
annimos ou falsificados para eventuais comparaes, sobre explosivos
para identificao e comparao, incndios de origem duvidosa, etc.
ANTROPOMETRIA - cincia da autoria de Alphonse Bertillon, que nos finais
do sculo XIX concluiu pela no alterao do esqueleto humano a partir
dos 20 anos de idade, sendo certa a sua variao de pessoa para pessoa.
A utilidade desta cincia acentua-se essencialmente na identificao de
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suspeitos e cadveres desconhecidos, na ausncia ou impossibilidade de


recurso a outros meios;
SINALTICA - consiste em efectuar a descrio da pessoa tendo em vista o
seu reconhecimento e identificao, assinalando sinttica e
metodicamente todas as caractersticas visveis do aspecto fsico da
pessoa.
Tem esta cincia, como facilmente se compreende, especial
relevncia no que respeita busca, localizao e identificao de
criminosos desconhecidos, cuja fotografia actual no exista ou seja
necessrio completar ou actualizar para mais fcil identificao. A ela se
poder recorrer especialmente quando se procure:
a) Localizar pessoas cuja presena se torne necessria no processo;
b) Localizar criminosos evadidos de prises;
c) Identificar cadveres desconhecidos
Claro que a sinaltica est hoje, em grande parte dos casos,
ultrapassada por cincias e tcnicas mais modernas, especialmente pela
dactiloscopia, e at pela fotografia e vdeo, cujos recursos e processos
tcnicos so actualmente vastos e completos.
Mas nos casos em que a pessoa a procurar tenha sido vista por
algum e no haja elementos dactiloscpicos ou fotogrficos a utilizar, a se
mostrar a sinaltica de grande utilidade.
Quando o desconhecido tenha sido visto por uma ou mais pessoas,
podero estas fazer a sua descrio fsica em termos de se obterem os
elementos de maior interesse para elaborar o chamado retrato falado.
Para o retrato interessa, em primeiro lugar, referir as propores do
corpo - cabea, tronco e membros - e depois a sua forma mais detalhada,
designadamente quanto cabea e cara, nos pormenores possveis.
FOTOGRAFIA - A fotografia tem para a investigao criminal um valor
incalculvel.
Fotografias gerais e de pormenor, efectuadas segundo uma tcnica
correcta com aparelhos que garantam qualidade, permitem perpetuar no
tempo todo o cenrio onde se verificou a prtica de um crime.
Ao manter inaltervel todo o cenrio resultante da observao in loco
e correlaes entre a vtima e os restantes vestgios e destes entre si
permite no s no futuro levar a cabo uma rigorosa reconstituio do quadro
do crime mas, tambm atravs de observao pormenorizada das fotos
descobrir e identificar aspectos, eventualmente relevantes, que no acto e "in
loco" tinham sido pouco valorizados pelo investigador ou tenham passado
despercebidos.
Todo o manancial de informao contido em fotos ser, para efeitos de
reconstituio do facto nos termos do CPP, complementado com crquis
convenientemente elaborados.
A fotografia constitui ainda um importante elemento no processo de
identificao de suspeitos e localizao de indivduos desaparecidos ou
alvos de mandados de deteno.
Desempenham papel relevante tambm nos acidentes de viao,
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independentemente dos seus contornos, nas falsificaes de documentos


ou letras.
Os aspectos referidos em relao fotografia podem aplicar-se ao
filme, sem esquecer que as duas formas de obteno de imagem so
consoante as convices dos magistrados aceites como prova da prtica de
certo ilcito.
ELECTRNICA - por demais conhecida a utilidade que na poca actual esta
cincia pode prestar Investigao Criminal, atravs de todo um conjunto
de instrumentos altamente sofisticados, salvaguardados que sejam os
direitos fundamentais dos cidados;
RAIOS X - esta cincia tem grande aplicao no campo da Investigao
Criminal, sobretudo na localizao de projcteis no interior do corpo
humano, objectos suspeitos em bagagens ( sem necessidade de se
proceder a sua abertura ), designadamente em casos de alarme provocado
pela existncia de explosivos no interior de aeronaves, permitindo assim a
sua observao, sem perigo imediato de exploso.

A TCNICA E A TCTICA
Mas no basta apenas investigar nem descobrir. preciso provar
atravs da procura e identificao de elementos de prova que com o apoio
de meios tcnicos, enquadrados na lei e relacionados, demonstrar quem foi o
autor de determinado ilcito.
Para tal, na sua aco o investigador para demonstrar, tem que provar,
recorrendo assim a Investigao Criminal a quatro planos que so
indissociveis:

Tcnico - os conhecimentos que o investigador utiliza ( ex.: tcnicas de


investigao, limites e formalismos previstos na lei, etc. );

Tctico - o conjunto de procedimentos tcnicos aplicados em concreto,


pelo investigador, a uma situao concreta, em cada caso;

Normativo as regras, procedimentos e formalidades de legislao


avulsa, da lei penal e essencialmente da lei processual penal;

Organizao intelectual da investigao representa o plano da


metodologia do raciocnio.

No que respeita aos planos tcnico e tctico apresenta-se uma


referncia conjunta em virtude das suas peculiaridades.
natural que o investigador se depare sucessivamente com uma
multiplicidade de crimes com caractersticas prprias, pelo que o modo de
alcanar o seu total esclarecimento depende do tipo de crime e suas
particularidades.
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Um homicdio ser investigado com recurso a processos e tcnicas


diferentes daquelas que se usam no esclarecimento de um crime de furto ou
estupro, no esquecendo contudo eventuais pontos comuns no modo de
investigao. Provavelmente, em todos os ilcitos se recorrer audio de
testemunhas ou realizao de exames.
Contudo os processos de investigao sero especficos para cada
caso, assim como os contedos da audio e forma de a executar ou mesmo
os requisitos a esclarecer com realizao dos exames.
Estamos j a falar da tcnica e tctica de investigao, cujo objecto o
estudo dos mtodos tcnicos e psicolgicos da investigao legalmente
admitidos e sua utilizao.
No conjunto, como se ver a seguir, a tcnica e a tctica da
investigao abrange o "conhecimento dos mtodos ou processos de
investigao criminal e o seu melhor aproveitamento para a descoberta da
verdade". Este conceito pode traduzir-se em questes como :
- Como tem o investigador que reagir perante uma hiptese concreta
de homicdio, de furto, etc.?
- Que fazer perante tais casos?
- Que medidas devem ser tomadas para investigar a autoria do
homicdio?
- Que cautelas devero ser adoptados quanto ao cadver cuja causa
da morte ainda se desconhece?
- A que processos recorrer e quais as possibilidades tcnicas que o
investigador dispe com vista ao esclarecimento do crime?
O plano tcnico diz respeito aos conhecimentos do investigador e regras
de investigao, aos procedimentos tcnicos de investigao, aos processos de
actuao previstos na lei processual penal limites e formalidades - relativamente
a certas espcies de crime que podero ou no ser aplicados integralmente,
devendo contudo estarem presentes na mente do investigador para eventual
utilizao, dependendo das circunstncias peculiares de cada crime.
Abrange o conjunto dos actos materiais e os procedimentos adequados e
idneos demonstrao dos factos.
O plano tctico tem a ver com a planificao do trabalho de investigao,
com o estudo da aplicao dos mtodos de investigao mais convenientes nas
vertentes tcnica, psicolgica e processual.
Estando o investigador na posse dos processos tcnicos, conhecendo as
potencialidades que as diversas cincias oferecem tctica policial, quando
convenientemente delineada, permite a sua correcta e oportuna aplicao a cada
ilcito em concreto. Permite ainda determinar quais os procedimentos tcnicos ou
processos cientficos que garantam maiores probabilidades de xito no
esclarecimento do caso concreto em anlise.
Desta forma se deduz que o plano de investigao no caso de furto seja
diferenciado daquele que se adaptar na investigao do crime de estupro.
No primeiro caso o local da ocorrncia que assume papel relevante,
sendo objecto de exames minuciosos aos vestgios quer se trate de impresses
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digitais, instrumentos, sangue, pegadas, etc. Por sua vez o crime de estupro exige
o recurso a outros processos especficos.
No esclarecimento de um crime em concreto, os dois planos so
absolutamente indissociveis. A tcnica enquanto mtodos ou processos de
investigao e a tctica entendida como forma mais adequada de aplicao dos
primeiros.
Resta apresentar os planos normativo e da organizao intelectual.
O plano normativo, engloba o conjunto das regras, competncias,
procedimentos e formalidades de legislao avulsa, da lei penal e essencialmente
da lei processual penal (Ex.: meios de prova e meios de obteno de prova), aos
quais a investigao criminal deve, em absoluto, subordinar a sua actuao,
evitando a nulidade da demonstrao dos factos e, consequentemente, o
esvaziamento do seu valor probatrio em sede julgamento.
O plano da organizao intelectual da investigao representa o plano
da metodologia atravs da qual os factos se analisam, correlacionam e se
sintetizam de forma lgica e sistemtica num processo sequencial e gerador de
novos factos decorrentes da aplicao das tcnicas e procedimentos referidos
anteriormente.

Estamos em condies de dar uma definio de Investigao Criminal tendo


em conta estes quatro planos:
A Investigao Criminal constitui a expresso prtica do procedimento a
adoptar (PLANO TCTICO), face a todo o facto que assuma relevncia criminal e
sujeito a procedimento judicial, compreendendo um conjunto de tcnicas e
procedimentos (PLANO TCNICO), legalmente admitidos (PLANO NORMATIVO) e
utilizados de uma forma sistemtica e metdica (PLANO DA ORGANIZAO
INTELECTUAL DA INVESTIGAO), no sentido da descoberta de factos materiais
penalmente relevantes e da sua reconstituio histrica, visando:
Averiguar a existncia de um crime;
Determinar quem foram os agentes do mesmo;
Definir qual o grau de responsabilidade de cada um;
Descobrir as provas, no mbito do processo;
Recolher essas mesmas provas.
( Art. 1 da Lei n. 21/2000, de 10 de Agosto)

De forma esquemtica - do ponto de vista tcnico da investigao criminal e


tendo presente os planos descritos - pode visualizar-se em termos sintticos a
dinmica investigatria nos dois quadros seguintes:

QUADRO I

FACTO PUNVEL
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NOTCIA DA INFRACO
Organizao Policial
Competncia Material
Competncia Territorial
Titularidade do direito de participao
Formas e Contedo da Participao
Requisitos Formais
Participao Obrigatria/Facultativa
Auto Notcia/Valor Probatrio
Actuao Posterior

NO LOCAL:
PROVIDNCIAS
CAUTELARES

INSPECO JUDICIRIA

QUANTO AOS
MEIOS DE PROVA

QUANDO DELEGADA PELA A.J. COMPETENTE

Planeamento Operacional
Meios Humanos
Meios Materiais
Lugar
Timing
Utilizao das Tcnicas adequadas
Enquadramento Legal
Medidas cautelares e de Polcia
Aco e Segurana

Art249 CPP

PROVA MATERIAL

PROVA PESSOAL

Exames
Percias
Tcnicas Operacionais
Buscas
Revistas
Procedimentos sistemticos
Teoria dos vestgios
Identificao
Recolha
Preservao
Tratamento
Cincias Auxiliares
Cincias Afins
Enquadramento e Obstculos Legais

Declaraes
Acareaes
Ofendido/vtima
Testemunhas
Declarantes
Informantes
Outros
Reconhecimento
Tcnicas de Entrevista
Tratamento e anlise de
informao criminal
Enquadramento e obstculos
legais

Anlise
Correlao
Organizao intelectual da Investigao

Suspeito
( Hiptese )

Anlise, Correlao e Sntese


Anlise de Informao

Anlise
Correlao
Sntese

Suspeito
( Hiptese )
SUSPEITO
( Hiptese Final )

QUADRO II

SUSPEITO
( HIPTESE FINAL )
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TCNICAS OPERACIONAIS

OBTENO / REFORO
DA PROVA

PESSOAL

MATERIAL

Planeamento operacional
Meios humanos
Meios materiais
Lugar
Timing
Uso de tcnicas adequadas
Enquadramento e obstculos legais
Modalidades de aco
Medidas cautelares e de polcia

LOCALIZAO
DE SUSPEITO

VIGILNCIAS
Auto
Apeadas
Mistas
Meios humanos
Meios tcnicos
Registo

VIGILNCIAS
Auto
Apeadas
Mistas
Meios humanos
Meios tcnicos
Registo

ENT. / INT.
Vtima
Testemunhas
Suspeito

REVISTAS
Produto do crime
Armas
Instrumentos
Vestgios

REVISTAS

RECONHECIMENTO
S
Pessoais
Fotogrficos
Cadveres
Objectos

BUSCAS

BUSCAS

Produto do crime
Armas
Instrumentos
Vestgios

Localizao de
suspeitos

RECONSTITUIO

ESCUTAS TELEFN.

Meios tcnicos

Enquadramento legal

Revistas de segurana

IDENTIFICAO
JUDICIRIA
Polcia cientfica
Polcia tcnica

ORGANIZAO
INTELECTUAL DA
INVESTIGAO
Anlise
Correlao
Sntese

Anlise, Correlao e
Sntese

DETENES
Meios auto
Armamento
Equipamento
Segurana

Anlise
Correlao
Sntese

Anlise de Informao

AUTOR
( Hiptese )

AUTOR
( Hiptese final)

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AUTOR
( Hiptese )

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METODOLOGIA DO RACIOCNIO
A Investigao Criminal assenta necessariamente no pensamento que lhe
serve de guia e orientao que se traduz numa srie de actos, operaes e
diligncias.
Porm, convm desde j sublinhar a existncia de dois tipos de pensamento
fundamentais:
O pensamento intuitivo - enquanto apreenso directa e imediata da
verdade e, por isso, excluindo o raciocnio,
apresenta resultados aleatrios e incertos;
O pensamento discursivo - baseado fundamentalmente no raciocnio e
desdobrado em dois aspectos:
O operacional que engloba ou implica anlise, correlao e sntese,
entendidas como um todo;
O formal que se analisa na induo, deduo e analogia.
Assim, o raciocnio, actuando sobre todos os elementos concretos da
investigao, permite:

- Formar os juzos, as ideias;

- Encadear logicamente esse juzos e ideias, os diferentes elementos e


elaborar hipteses tendo como meta a prova da verdade dos factos.

Estamos, por conseguinte, em condies de compreender que o mtodo da


Investigao Criminal abrange:

A recolha e explorao dos elementos materiais ( matria de facto );


Os procedimentos gerais do esprito.
Com a matria de facto, tem o investigador de dispor dos meios apropriados
para trabalhar sobre aqueles que sero, obviamente, os instrumentos intelectuais. E
estes so naturalmente os procedimentos fundamentais e universais do esprito, a
saber:
ANLISE

CORRELAO

DEDUO

INDUO

INTUIO

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SNTESE
ANALOGIA

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Deve entretanto notar-se que, destes procedimentos fundamentais, se impe


o destaque de dois conjuntos elementares:

1 Conjunto - Anlise, Correlao e Sntese - este conjunto coerente,


operacional e completo;
2 Conjunto - Deduo, Induo e Analogia - este conjunto menos
rigoroso e menos eficaz por ser mais especulativo e menos
pragmtico.

E apenas sobre o primeiro conjunto, por ser aquele com maior interesse
para a nossa matria que agora nos vamos debruar.

A ANLISE
A Investigao Criminal defronta-se usualmente com factos revelados por
elementos dispersos e incompletos, vestgios diversos e fragmentados. Assim,
analisar um ilcito criminal apenas distinguir dois elementos: o acto e o autor (
embora no se fique s por aqui ).

A anlise permite carrear o possvel, com utilidade, para enriquecer o


conhecimento sobre o facto, contudo necessrio saber quais so os seus
instrumentos.
Deste modo indiferente o volume dos problemas ou das questes postas,
pois a investigao o percurso do conhecimento judicirio que anda em torno das
questes fundamentais seguintes:

QUANDO ?

Tempo ( data/hora, durao )

ONDE ?

Lugar ( localizao/situao )

COMO ?

Modo ( execuo e meios )

QUEM ?

Autor ( identidade )

O QU ?

Natureza do facto ( contedo, composio )

PORQU ?

Mbil ( motivo )
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A INVESTIGAO CRIMINAL

S uma anlise rigorosa possibilita resultados satisfatrios, o que quer dizer


que se pem as seis questes fundamentais de modo sistemtico e que
relativamente a cada elemento - resposta se renovam as mesmas seis questes at
lograr resposta completa ao que se pretende esclarecer.
De uma forma esquemtica:
ELEMENTOS

QUESTES

RESPOSTAS

1
2
3
4
5
6

a
b
c
d
e
f

B
C
D
E
F

QUESTES

RESPOSTAS

1
2
3
4
5
6

a
b
c
d
e
f

O mesmo dizer que:


1 srie de questes fundamentais ( 6 ) se segue a 2 srie ( 6 ) e assim sucessivamente,
isto , 2 srie de questes a investigao pode dispor de 36 respostas ( 6x6 ), 3 srie
216 respostas ( 36x6 ), 4 srie 1296 ( 216x6 ), ...

Um exemplo ilustrar o que se pretende significar:


Aps se ter deslocado ao local e constatar o facto, um militar da GNR
relata ao respectivo Comandante de Posto o que apurou, do modo seguinte:

QUANDO ?

- 3 de Fevereiro de 1994

ONDE ?

- Rua do Torro, n. 7, Silves

O QU ?

- Homicdio da Sr. Amlia

COMO ?

- Com arma de fogo

QUEM ?

- Homem moreno, corpulento, de camisa amarela


e jeans

PORQU ?

- Mbil aparente, roubo


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A INVESTIGAO CRIMINAL

Trata-se, como se v, de respostas elementares referentes ao contexto geral


do acto criminoso, mas que, sendo insuficientes, devem ser melhoradas e
aprofundadas.
Deste modo, se tomarmos em conta que o que se referiu antes de modo
esquemtico, estamos agora em posio de questionar as respostas obtidas
primeira srie de questes.
Tomando, por exemplo, em considerao o resultado obtido pergunta
"COMO ?" ( da primeira srie, repete-se ) e que foi com "arma de fogo", a
investigao poder lograr algumas precises necessrias no quadro da segunda
srie de questes.
Observe-se:

QUEM ?

O QU ?

ONDE ?

QUANDO ?

COMO ?

PORQU ?

Tipo de arma ( pistola, revlver ), marca, modelo,


propriedade, etc., independentemente dela ter sido
deixada, ou no, no local do crime
Constituio,
composio,
estado,
aspecto,
caractersticas da arma ( vista geral, cano, rgo de
segurana, modificaes introduzidas, etc. );
obviamente, em termos de tcnica de investigao,
interviro a Medicina Legal, a Polcia Cientfica
(quanto determinao do calibre do projctil, etc. )
O lugar ( origem, provenincia ) de onde veio a arma:
- lugar de fabrico, compra, posse
* onde est? ( localizao )
* Por onde veio? ( itinerrio, trajecto, transporte )
* Para onde vai? ( destino )
A arma: - antes do contacto, no momento e depois do
acto( intervalo temporal de cada fase ) - cruzar a
questo ONDE?
Modo e mecanismo de funcionamento, de aco e
de utilizao ( conforme ou no conforme ) desta
arma
Mbeis da escolha da arma ( razes, pretextos,
motivos )

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A INVESTIGAO CRIMINAL

Convm, no entanto, tomar em considerao uma advertncia fundamental:

A Investigao Criminal tem os seus objectivos fixados na Lei, os quais


tm que ser atingidos em tempo til com eficcia.

Os instrumentos de anlise referidos s se justificam pela necessidade de se


obterem elementos teis e no para se lograrem elementos j conhecidos ou
repetidos.

Para melhor completar a utilidade do instrumento de anlise, observe-se o


quadro seguinte que procura dar de forma sinttica o contedo e a significao das
questes fundamentais:

QUESTES

O QU ?

ONDE ?

QUANDO ?

COMO ?

QUEM ?

PORQU ?

PALAVRAS - CHAVE

PALAVRAS COMPLEMENTARES

Contedo, composio
constituio
Capacidade, volume, forma, peso,
cor,
valor,
estado,
utilizao,
aspecto
Lugar,
situao

localizao,
Colocao, posio, local

Momento:
* data/hora
* durao
* demora

Antes, durante, depois de tal ou tal


acontecimento, chegada, partida ...

Meios de execuo

Procedimento, instrumentos, modo


de emprego, funcionamento, fora,
cadncia, especializao ...

Identidade de uma
pessoa, origem de um Propriedade, marca ou nmero de um
objecto,
objecto
individualizao de um
facto
Mbeis,
motivos,
causas, razes
19

Sub-Ncleo de Investigao Criminal

A INVESTIGAO CRIMINAL

AS CORRELAES

A correlao de estrema importncia para a Investigao Criminal. Como


relao mtua entre dois termos que , na reconstituio do acto criminoso no
basta s a anlise mas exige tambm uma intrincada e apertada malha de
correlaes.
Se a anlise interessa, como se viu, pelos elementos do acto criminoso e
do(s) suspeito(s), as correlaes ho-de tentar estabelecer entre uns e outros a tal
relao mtua. Tomam-se, por assim dizer, os elementos analisados para serem
confrontados entre si e eventualmente ligados com vista a fazer ressaltar,
inventariando e analisando os pontos de concordncia ( a considerar ), os pontos
discordantes ( a rejeitar ) e, claro, os pontos duvidosos.

As correlaes desdobram-se em dois tipos fundamentais a distinguir:

Correlaes iniciais - que concorrem aps a anlise do acto e, por


conseguinte, antes da anlise do suspeito, e tendentes
designao deste so efectuadas com recurso quer aos
elementos do acto, quer entre estes e outros actos ( a
funo das unidades de tratamento da informao
criminal );
Correlaes normais - que se seguem designao do suspeito e sua
anlise e que relacionam continuamente o acto ao
homem e ambos a outros actos e a outros delinquentes (
especialmente visvel no caso de reincidentes ), nos
termos referidos acima.

A quantidade e a qualidade dos pontos correlacionados determinam:

O valor da hiptese;
A orientao das investigaes a concretizar nas fases seguintes.
Acresce-se que o instrumento de correlao proposto permite definir o modo
de executar as diligncias ( ouvir, indagar, confirmar, proceder a buscas, controlar,
vigiar, ... ) a realizar no mbito de uma investigao.

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Sub-Ncleo de Investigao Criminal

A INVESTIGAO CRIMINAL

A SNTESE
a operao intelectual que permite conceber novas combinaes com base
nos elementos dispersos ( constatados, analisados, correlacionados ) e dar-lhes
uma nova "unidade".

O objectivo da sntese o de orientar o conjunto dos procedimentos gerais do


esprito no sentido da elaborao de hipteses.

Compreende-se por isso que a sntese se estruture em duas fases:

Fase de reagrupamento - dos pontos certos e objectivos, revelados e


inventariados pela anlise e correlaes;

Fase de interpretao - da elaborao de um encadeamento intelectual


coerente que abrange:
Pontos conhecidos;
Pontos
imprecisos.

desconhecidos

ou

O reagrupamento consiste em arrumar, dar ordem aos elementos do


conhecimento (tempo, lugar, ...) previamente estabelecidos atravs das correlaes.
A interpretao, por seu lado, requer maior prudncia e sensibilidade j que
arrasta uma deciso pessoal do responsvel pela investigao.
A interpretao pretende dar significao aos elementos partindo dos pontos
conhecidos para os obscuros ou imprecisos. pretenso essa que se revela na
formulao das hipteses que, desse modo, o resultado da sntese e
especialmente da sua fase de interpretao.
Por isso o nmero de hipteses que se formula em funo dos elementos
conhecidos.
Assim, quanto menores ou mais imperfeitos forem os elementos mais
numerosas sero as hiptese.

As generalidades do mtodo referidas podem ver-se numa perspectiva


didctica, que no traduz obrigatoriamente a realidade, pois nesta no so to
visivelmente compartimentadas, nos seguintes dois esquemas:

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Constatao do
facto punvel

A INVESTIGAO CRIMINAL

Correlao
(Comparar,
aproximar,
confrontar)

Anlise
(Isolar, decompor)

Explorao
(avaliao,
ordenao)

Anlise

Correlao

Anlise

Explorao

Correlao

Elementos
de prova

Explorao

Sntese
(reagrupar)
Sntese

Sntese
Resultado
(informaes)
Soluo
(suspeito,
por exemplo)

Hipteses

Resultado

Resultado

Ordens
Execuo

dadas

Hiptese

Ordens
dadas

Execuo
Execuo
Ordens dadas

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Hipteses
(avaliao,
ordenao,
escolha)

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A INVESTIGAO CRIMINAL

CICLO DA INVESTIGAO

RACIOCNIO

EXPLORAO das
INFORMAES

ANLISE
- acto
- homem

CORRELAO
- Determinao dos pontos
comuns, divergentes, para
esclarecimento

EXPLORAO das
INFORMAES

AVALIAO

ORDENAO

SNTESE
- Elaborao das hipteses

MODALIDADES
DE EXECUO
ORDENS
- Misses
- Meios humanos
e materiais
- Lugar
- Horrio
- Limitaes
Jurdicas

INSERO
na fase do
raciocnio

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