Control y supervisin de obras

I.- PENALIDADES
Las penalidades en la ejecucin contractual, constituyen un mecanismo de resarcimiento
para la Entidad, la cual se genera cuando por culpa del contratista, existen atrasos en el
cumplimiento de las prestaciones pactadas (penalidad por mora) o una
Ejecucin deficiente segn el objeto contractual (otras penalidades establecidas en las
Bases).

A. PENALIDAD POR MORA EN LA EJECUCIN DE LA PRESTACIN

Mediante Opinin N 0272010 2010/DTN el OSCE seala que la penalidad por
mora tiene por finalidad incentivar al contratista a cumplir con los plazos
establecidos en el contrato.
De lo expresado, se deduce que la penalidad por mora sanciona el retraso en la
ejecucin de las prestaciones a cargo de los contratistas y se constituye como el
mecanismo coercitivo idneo para asegurar el cumplimiento oportuno de las
obligaciones asumidas por ellos.
Adicionalmente expresa que la aplicacin de la penalidad por mora cumple una
funcin resarcitoria de los eventuales daos y perjuicios que el contratista ha
ocasionado a la Entidad con su cumplimiento tardo. De esa forma, se la concibe
como un mecanismo destinado a fijar la reparacin en caso de cumplimiento
tardo y siempre que este incumplimiento sea imputable al deudor.
La penalidad por mora es aplicada en caso de retraso injustificado en la ejecucin
de la prestacin a cargo del contratista. Se aplica por cada da de atraso hasta por
un monto mximo equivalente al diez por ciento (10%) del monto del contrato o,
de ser el caso, del tem que debi ejecutarse. Cuando se llegue a cubrir el monto
mximo de la penalidad, la Entidad podr resolver el contrato por incumplimiento.
La penalidad ser deducida de:
DE LOS PAGOS A CUENTA: Cuando los pagos de una contratacin de bienes o
servicios es de forma peridica o, para el caso de obras, en cada valorizacin
que se efecte segn lo previsto en las Bases.
DEL PAGO FINAL O EN LA LIQUIDACIN FINAL: Cuando la Entidad procede a
efectuar el pago luego de haberse emitido la conformidad de la prestacin del
bien o servicio contratado o, para el caso de obras y consultoras de obras,
cuando se procede con la liquidacin del contrato respectivo.
DEL MONTO RESULTANTE DE LA EJECUCIN DE LAS GARANTAS DE FIEL
CUMPLIMIENTO O POR EL MONTO DIFERENCIAL DE PROPUESTA: Luego de
haberse verificado la configuracin de la penalidad y uno de los supuestos que
conllevan a que la Entidad ejecute las garantas de fiel cumplimiento o por el
monto diferencial de la propuesta, segn lo desarrollado en la Ficha VI.

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En todos los casos antes indicados, la penalidad se aplicar de manera automtica

y se debe calcular segn la siguiente formula:

La penalidad diaria =

Valor F

Monto y plazo
en das se
refieren:

0.10 x monto
F x plazo en das

Para plazos menores o

iguales a sesenta (60)
das

Para bienes, servicios y

ejecucin de obras

F = 0.40

Para plazos mayores a

sesenta (60) das

Para bienes y servicios

F = 0.25

Para obras

F = 0.15

Al contrato.
Al tem.
A la ejecucin peridica a la prestacin parcial.

En el supuesto que la prestacin a cargo del contratista haya sido cumplida de

manera defectuosa, la Entidad tiene la potestad de establecer un plazo para que
las observaciones sean subsanadas en la oportunidad debida, durante el cual no
procede la aplicacin de penalidades.
En caso la Entidad considere, debido a la magnitud de las observaciones
efectuadas a la prestacin a cargo del contratista, como no ejecutada la
prestacin, no proceder otorgar un plazo para subsanar dichas observaciones y
por tanto, deber aplicar las penalidades correspondientes, o de ser el caso,
proceder a la resolucin del contrato conforme lo dispuesto en el artculo 166 del
Reglamento.
B. OTRAS PENALIDADES
El Reglamento seala que se puede establecer penalidades distintas a la penalidad
por mora hasta un monto mximo equivalente al diez por ciento (10%) del monto
del contrato vigente o del tem que debi ejecutarse. Estas penalidades, de ser el
caso, se calculan de forma independiente a la penalidad por mora, es decir, que el
contratista puede haber incurrido en la penalidad mxima por mora (10%) y el
monto mximo por otras penalidades (10%).
Las penalidades deben ser objetivas, razonables y congruentes con el objeto de la
convocatoria y, adicionalmente, acompaadas de un procedimiento claro.
A continuacin, daremos algunos ejemplos de penalidades especficas distintas a
la penalidad por mora, que podran ser utilizadas por las Entidades considerando
la particularidad de cada objeto contractual.

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Ejemplos:
1. PENALIDADES PARA SERVICIOS
Penalidad Uniforme: Por cada persona designada por el contratista que
incumpla el uso del uniforme, o el uso inadecuado del mismo (Sucio, rotos y
otros), incluyendo el administrador.
Penalidad Identificacin: Por cada persona designada por el contratista que
incumpla con el uso de Fotochek.
Penalidad Hoja de Vida: Por falta de entrega de hojas de vida de cada
persona reemplazada para brindar el servicio.
Penalidad Ausencia: Por la ausencia de personal segn el requerimiento
mnimo solicitado y ofertado.
Penalidad Materiales: Cuando el (los) trabajador(es) del contratista no
cuente(n) con los materiales requeridos o que los tenga(n) incompletos.

Penalidad Implementos de Proteccin Personal: Cuando el contratista no

cumpla con dotar a su personal de los elementos de seguridad.

2. PENALIDADES PARA BIENES

Penalidad Cronograma: Cuando el contratista incumple o cambia la
programacin de distribucin de los bienes objeto del contrato.
Penalidad Documentos: Cuando el contratista incumple con remitir las
certificaciones, garantas, manuales, entre otros, de los bienes adquiridos por la
Entidad.
Penalidad Condiciones de Entrega: Cuando el contratista incumple con
entregar los bienes en el lugar o con los controles de seguridad establecidos en
el contrato.
Penalidad Accesorios: Cuando el contratista incumple con entregar el kit de
mantenimiento del bien contratado.
3. PENALIDADES PARA OBRAS
Penalidad Materiales o Herramientas: Cuando el (los) trabajador(es) del
contratista no cuente(n) con los materiales requeridos o que los tenga(n)
incompletos.
Penalidad Seguridad de Obra y Sealizacin: Cuando el contratista no cuente

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con los dispositivos de seguridad en la obra tanto peatonal o vehicular,

incumpliendo las normas, adems de las sealizaciones solicitadas por la
Entidad.
Penalidad Indumentaria e Implementos de Proteccin Personal: Cuando el
contratista no cumpla con dotar a su personal de los elementos de seguridad.
Penalidad "Cartel de Obra: Cuando el contratista no coloque el cartel de la obra
dentro del plazo establecido en las especificaciones tcnicas.
Penalidad Valorizaciones: Cuando el contratista no efecte las valorizaciones
en el plazo establecido en las Bases.
Penalidad Pruebas y Ensayos: Cuando el contratista no realiza las pruebas y
ensayos oportunamente para verificar la calidad de los materiales y las
dosificaciones.
Penalidad Residente de Obra. Cuando el residente no se encuentra en forma
permanente en la obra.
Ejemplos de penalidades distintas a las penalidades por mora aplicables al
servicio de seguridad y vigilancia:

ITEM

2
3
4
5
6
7

DESCRIPCIN
No contar con carn visible de
identificacin personal del servicio de
vigilancia vigente (DISCAMEC).
Tener licencia de uso de armas caduco y/o
no contar con licencia de uso de armas que
corresponda al arma en uso.
Tener carn de identificacin personal
caduco.
Cambiar personal de vigilancia sin aviso
y/o autorizacin de la Oficina de Logstica.
No brindar descanso al personal mediante
el agente descansero.
Cubrir dos turnos continuos con el mismo
agente.
Reemplazar al agente o supervisor con
personal que no cumpla con el mismo
perfil segn los trminos de referencia.

Puesto de vigilancia no cubierto

PENALIDAD
S/. 50,00 y retiro del agente
en forma inmediata.
S/. 100,00 y retiro del agente
en forma inmediata.
S/. 50,00 y retiro del agente
en forma inmediata.
S/. 50,00 y retiro del agente
en forma inmediata.
S/. 100,00 al detectar la
situacin infractora.
S/.100,00 entendindose
por no cubierto el puesto.
S/. 50,00 y retiro del agente i
en forma inmediata.
S/. 100,00 por hora hasta el
tope de dos (02)horas por
da y hasta un mximo
acumulado de doce (12)
horas.

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C. ACUMULACIN DEL MONTO MXIMO DE LA

PENALIDAD
Si el contratista ha acumulado el monto mximo de la penalidad por mora o el
monto mximo de otras penalidades, la Entidad se encuentra facultada para
resolver el contrato.
Esta es una de las causales de resolucin del contrato por incumplimiento
establecida en el Reglamento. En este caso es suficiente comunicar al contratista
la decisin de resolver el contrato mediante carta notarial.
D. LOS CONTRATOS COMPLEMENTARIOS Y LAS PENALIDADES
Mediante Opinin N 0742008/DOP y Opinin N 0072010/DTN el OSCE seal que
el contrato complementario debe incorporar las penalidades especiales previstas en el
contrato original, sin que se pueda efectuar supresiones, modificaciones o adiciones
que generen regulaciones ms onerosas para el proveedor o que, por el contrario,
fueran ms beneficiosas.
3.4 LIQUIDACIN DE OBRAS
ARTCULO 211.- LIQUIDACIN DEL CONTRATO DE OBRA
El contratista presentar la liquidacin debidamente sustentada con la documentacin y
clculos detallados, dentro de un plazo de sesenta (60) das o el equivalente a un dcimo
(1/10) del plazo vigente de ejecucin de la obra, el que resulte mayor, contado desde el da
siguiente de la recepcin de la obra.
Dentro del plazo mximo de sesenta (60) das de recibida, la Entidad deber pronunciarse, ya
sea observando la liquidacin presentada por el contratista o, de considerarlo pertinente,
elaborando otra, y notificar al contratista para que ste se pronuncie dentro de los quince
(15) das siguientes.
Si el contratista no presenta la liquidacin en el plazo previsto, su elaboracin ser
responsabilidad exclusiva de la Entidad en idntico plazo, siendo los gastos de cargo del
contratista. La Entidad notificar la liquidacin al contratista para que ste se pronuncie dentro
de los quince (15) das siguientes.
La liquidacin quedar consentida cuando, practicada por una de las partes, no sea observada
por la otra dentro del plazo establecido.

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Cuando una de las partes observe la liquidacin presentada por la otra, sta deber
pronunciarse dentro de los quince (15) das de haber recibido la observacin; de no hacerlo,
se tendr por aprobada la liquidacin con las observaciones formuladas.
ARTCULO 211.- LIQUIDACIN DEL CONTRATO DE OBRA
En el caso de que una de las partes no acoja las observaciones formuladas por la otra, aqulla
deber manifestarlo por escrito dentro del plazo previsto en el prrafo anterior. En tal
supuesto, dentro de los quince (15) das hbiles siguientes, cualquiera de las partes deber
solicitar el sometimiento de esta controversia a conciliacin y/o arbitraje.
Toda discrepancia respecto a la liquidacin se resuelve segn las disposiciones previstas para
la solucin de controversias establecidas en la Ley y en el presente Reglamento, sin perjuicio
del cobro de la parte no controvertida.
En el caso de obras contratadas bajo el sistema de precios unitarios, la liquidacin final se
practicar con los precios unitarios, gastos generales y utilidad ofertados; mientras que en las
obras contratadas bajo el sistema a suma alzada la liquidacin se practicar con los precios,
gastos generales y utilidad del valor referencial, afectados por el factor de relacin.
No se proceder a la liquidacin mientras existan controversias pendientes de resolver.
ARTCULO 212.- EFECTOS DE LA LIQUIDACIN
Luego de haber quedado consentida la liquidacin y efectuado el pago que corresponda,
culmina definitivamente el contrato y se cierra el expediente respectivo.
Las discrepancias en relacin a defectos o vicios ocultos debern ser sometidas a conciliacin
y/o arbitraje en los plazos previstos para cada caso. En dicho caso el plazo de caducidad se
computar a partir de la recepcin de la obra por la entidad hasta quince das hbiles
posteriores al vencimiento del plazo de responsabilidad del contratista previsto en el contrato.
Las controversias en relacin a los pagos que la Entidad debe efectuar al contratista deben ser
sometidas a conciliacin y/o arbitraje dentro del plazo de 15 das hbiles siguientes de
vencido el plazo para hacer efectivo el pago de acuerdo a lo previsto en el contrato.
ARTCULO 213.- DECLARATORIA DE FBRICA O MEMORIA DESCRIPTIVA VALORIZADA
Con la liquidacin, el contratista entregar a la Entidad los planos post construccin y la
minuta de declaratoria de fbrica o la memoria descriptiva valorizada, segn sea el caso,

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obligacin cuyo cumplimiento ser condicin para el pago del monto de la liquidacin a favor
del contratista.
La Declaratoria de Fbrica se otorgar conforme a lo dispuesto en la Ley de la materia. La
presentacin de la Declaratoria de Fbrica mediante escritura pblica, es opcional.
SOLUCIN DE CONTROVERSIAS

Conciliacin: las partes deciden la solucin Asistidos por un Conciliador

Arbitraje: Un Tribunal Arbitral decide la solucin

3.5 SOLUCIN DE CONTROVERSIAS

ARTCULO 214.- CONCILIACIN
Cualquiera de las partes tiene el derecho a solicitar una conciliacin dentro del plazo de
caducidad previsto en los artculos 144, 170, 175, 177, 199, 201, 209, 210 y 211 o, en su
defecto, en el artculo 52 de la Ley, debiendo iniciarse este procedimiento ante un Centro de
Conciliacin acreditado por el Ministerio de Justicia.
Las actas de conciliacin debern ser remitidas al OSCE para su registro y publicacin, dentro
del plazo de diez (10) das hbiles de suscritas.
Artculo 215.- Inicio del Arbitraje
Cualquiera de las partes tiene el derecho a iniciar el arbitraje administrativo dentro del plazo
de caducidad previsto en los artculos 144, 170, 175, 177,199, 201, 209, 210 y 211 o, en
su defecto, en el artculo 52 de la Ley.
De haberse pactado en el convenio arbitral la realizacin de un arbitraje institucional, la parte
interesada debe recurrir a la institucin arbitral en aplicacin del respectivo reglamento
arbitral institucional. De haberse pactado arbitraje ad hoc, la parte interesada proceder a
remitir a la otra la solicitud de arbitraje a que se refiere este Reglamento.
ARTCULO 215.- INICIO DEL ARBITRAJE
Si las partes optaron por el procedimiento de conciliacin de manera previa al arbitraje, ste
deber iniciarse dentro de un plazo de caducidad de quince (15) das hbiles siguientes de
emitida el Acta de no Acuerdo Total o Parcial.

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Las controversias relativas al consentimiento de la liquidacin final de los contratos de
consultora y ejecucin de obras o respecto de la conformidad de la recepcin en el caso de
bienes y servicios, as como las referidas al incumplimiento de los pagos que resulten de las
mismas, tambin sern resueltas mediante arbitraje.
El arbitraje se desarrollar de conformidad con la normativa de contrataciones del Estado,
pudiendo el OSCE brindar servicios de organizacin y administracin en los arbitrajes
administrativos que se encuentren bajo el rgimen de contratacin pblica y de acuerdo a las
Directivas que apruebe el OSCE para tal efecto.
ARTCULO 216.- CONVENIO ARBITRAL
Si en el convenio arbitral incluido en el contrato, no se precisa que el arbitraje es
institucional, la controversia se resolver mediante un arbitraje ad hoc. El arbitraje ad hoc
ser regulado por las Directivas sobre la materia que para el efecto emita el OSCE.
Si el contrato no incorpora un convenio arbitral, se considerar incorporado de pleno derecho
el siguiente texto, que remite a un arbitraje institucional del Sistema Nacional de Arbitraje
OSCE, cuya clusula tipo es:
Todos los conflictos que deriven de la ejecucin e interpretacin del presente
contrato, incluidos los que se refieran a su nulidad e invalidez, sern resueltos
de manera definitiva e

inapelable mediante arbitraje de derecho, de

conformidad con lo establecido en la normativa de contrataciones del

bajo la organizacin y administracin de los rganos del Sistema

Estado,

Nacional de Arbitraje

del OCSE y de acuerdo con su Reglamento.

ARTCULO 218.- SOLICITUD DE ARBITRAJE
En caso las partes no se hayan sometido a un arbitraje institucional o no hayan pactado al
respecto, el arbitraje se inicia con la solicitud de arbitraje dirigida a la otra parte por escrito,
con

indicacin del

convenio

arbitral,

incluyendo la designacin del rbitro, cuando

corresponda. La solicitud tambin deber incluir de manera referencial y con fines

informativos, un resumen de la o las controversias a ser sometidas a arbitraje y su cuanta
ARTCULO 219.- RESPUESTA DE ARBITRAJE
La parte que reciba una solicitud de arbitraje de conformidad con el articulo precedente,
deber responderla por escrito dentro del plazo de diez (10) das hbiles, contados a partir

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del da siguiente de la recepcin de la respectiva solicitud, con indicacin de la designacin
del rbitro, cuando corresponda, y su posicin o resumen referencial respecto de la
controversia y su cuanta. De ser el caso, la respuesta podr contener una ampliacin o rplica
respecto de la materia controvertida detallada en la solicitud.
La falta de respuesta o toda oposicin formulada en contra del arbitraje, no interrumpir el
desarrollo del mismo ni de los respectivos procedimientos para que se lleve a cabo la
conformacin del tribunal arbitral y la tramitacin del arbitraje.
ARTCULO 219.- RESPUESTA DE ARBITRAJE
La parte que reciba una solicitud de arbitraje de conformidad con el articulo precedente,
deber responderla por escrito dentro del plazo de diez (10) das hbiles, contados a partir
del da siguiente de la recepcin de la respectiva solicitud, con indicacin de la designacin
del rbitro, cuando corresponda, y su posicin o resumen referencial respecto de la
controversia y su cuanta. De ser el caso, la respuesta podr contener una ampliacin o rplica
respecto de la materia controvertida detallada en la solicitud.
La falta de respuesta o toda oposicin formulada en contra del arbitraje, no interrumpir el
desarrollo del mismo ni de los respectivos procedimientos para que se lleve a cabo la
conformacin del tribunal arbitral y la tramitacin del arbitraje.
ARTCULO 220.- RBITROS
El arbitraje ser resuelto por rbitro nico o por un tribunal arbitral conformado por tres (3)
rbitros, segn el acuerdo de las partes. A falta de acuerdo entre las partes, o en caso de duda,
ser resuelto por rbitro nico.
El rbitro nico y el presidente del tribunal arbitral deben ser necesariamente abogados.
ARTCULO 223.- ACEPTACIN DE LOS RBITROS
En caso las partes no se hayan sometido a arbitraje institucional o cuando no hayan pactado
respecto de la aceptacin de los rbitros en un arbitraje ad hoc, cada rbitro, dentro de los
cinco (5) das hbiles siguientes de haber sido comunicado con su designacin, deber dar a
conocer su aceptacin por escrito a la parte que lo design, la misma que deber de poner en
conocimiento de la contraria la correspondiente aceptacin del rbitro.
Si en el plazo establecido, el rbitro no comunica su aceptacin, se presume que no acepta
ejercer el cargo, con lo que queda expedito el derecho de la parte que lo design para

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designar un nuevo rbitro dentro de los diez (10) das hbiles siguientes. Si el nuevo rbitro no
acepta o no comunica su aceptacin en el plazo de cinco (5) das hbiles, la otra parte podr
solicitar la designacin del rbitro ante el OSCE, sustentando su pedido sobre la base de la
documentacin correspondiente.
Los rbitros estn sujetos a las reglas de tica que apruebe el OSCE as como a las normas
sobre responsabilidad civil y penal establecidas en la legislacin sobre la materia.
ARTCULO 227.- INSTALACIN
Salvo que las partes se hayan sometido a un arbitraje institucional, una vez que los rbitros
hayan aceptado sus cargos, cualquiera de las partes deber solicitar al OSCE, la instalacin
del rbitro nico o del tribunal arbitral, dentro de los cinco (5) das siguientes a la
aceptacin de estos, segn corresponda.
La instalacin del rbitro nico o del tribunal arbitral suspende el procedimiento
administrativo sancionador que se haya iniciado por la materia controvertida.
Dicha suspensin continuar durante el desarrollo del proceso arbitral y nicamente podr
ser levantada cuando dicho proceso concluya con el laudo debidamente consentido o sea
declarado archivado por el rbitro o tribunal arbitral, segn corresponda.
ARTCULO 229.- ACUMULACIN
Cuando exista un arbitraje en curso y surja una nueva controversia relativa al mismo contrato,
tratndose de arbitraje ad hoc, cualquiera de las partes puede pedir a los rbitros la
acumulacin de las pretensiones a dicho arbitraje dentro del plazo de caducidad previsto en la
Ley, siempre que no se haya procedido a declarar la conclusin de la etapa probatoria.
Cuando no se establezca expresamente en el convenio arbitral que slo proceder la
acumulacin de pretensiones cuando ambas estn de acuerdo, una vez iniciada la actuacin de
pruebas, los rbitros podrn decidir sobre la acumulacin tomando en cuenta la naturaleza de
las nuevas pretensiones, el estado de avance en que se encuentre el arbitraje y las dems
circunstancias que sean pertinentes.
ARTCULO 231.- LAUDO
El laudo es definitivo e inapelable, tiene el valor de cosa juzgada y se ejecuta como una
sentencia. El laudo, as como sus correcciones, integraciones y aclaraciones debern ser

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remitidos al OSCE por el rbitro nico o el presidente del tribunal arbitral en el plazo de cinco
(5) das hbiles de notificado para su registro y publicacin.
Como requisito para interponer recurso de anulacin contra el laudo, podr establecerse en el
convenio arbitral que la parte impugnante deber acreditar la constitucin de carta fianza a
favor de la parte vencedora y por la cantidad que el laudo determine pagar a la parte vencida.
Cuando se interponga recurso de anulacin contra el laudo, la parte impugnante deber
cumplir con comunicar y acreditar ante el rbitro nico o el tribunal arbitral la interposicin de
este recurso dentro de los cinco (5) das hbiles siguientes de vencido el plazo
correspondiente; en caso contrario se entender que el laudo ha quedado consentido en sede
arbitral.
Asimismo, las sentencias que resuelvan de manera definitiva el recurso de anulacin, debern
ser remitidas al OSCE por la parte interesada en el plazo de diez (10) das hbiles de notificadas
para su registro y publicacin.
Los representantes de las partes debern cumplir con dicha obligacin bajo responsabilidad.