Held, David - El Desarrollo de La Democracia Liberal A Favor y en Contra Del Estado

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David Held
1
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MODELOS DE DEMOCRACIA
Traduccin de Mara Hernndez
Tercera edicin
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Alianza Editorial
Tirulo original: Mode/s ofDemocracy- Third Edition
Edicin publicada por acuerdo con Polity Press Ltd., Cambridge
Tercera edicin: 2007
Primera reimpresin: 2008
Para Peter
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vs de cualquier medio, sin la preceptiva autorizacin.
@ David He/d, 2006
de la traduccin: Mara Hernndez Daz, 2007
Alianza Edirorial, S. A. Madrid, 1992, 1993, 1996,2001,2002,2007,2008
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MODELOS CLSICOS
rgimen monrquico; no obstante, incluso en Francia las ideas republicanas

se transformaron muchas veces, sobre todo a medida que se fue asimilando
la trayectoria de la Revolucin
la revuelta popular al Terror.
Sobre diversos telones de fondo, el pensamiento republicano se fue dis
tanciando de su dependencia respecto a los ciudadanos virtuosos y la cir
cunspeccin cvica como base de la comunidad poltica y comenz a insistir
en la necesidad de definir y delimitar cuidadosamente la esfera de lo polti
co, dar rienda suelta a las energas individuales en la sociedad civil y procu
rar un nuevo equilibrio, avalado por la ley y las instituciones, entre el ciuda
dano y el gobierno. Con el tiempo, el significado bsico de la libertad
propio de la tradicin republicana cambi, y el concepto lleg a evocar no
tanto una sensacin de libertad pblica o poltica
derecho del pueblo
a participar en el gobierno- como una sensacin de libertad personal o
privada -la proteccin de los derechos contra cualquier intromisin gu
bernamental, sobre todo del poder legislativo,,- (Wood, 1969, pp. 608
609; y, para un anlisis, Ball, 1988, pp. 54s5.). Viejas palabras adquirieron
nuevos significados y se rearticularon con otras ramas de la tradicin y el
lenguaje polticos. En el siguiente captulo se exploran las fortalezas y debili
dades de estas corrientes polticas.
CAPTULO 3
EL DESARROLLO DE LA DEMOCRACIA LIBERAL:
A FAVOR Y EN CONTRA DEL ESTADO
Los cambios histricos que contribuyeron a la aparicin del pensamiento li

beral moderno y el pensamiento liberal democrtico fueron enormemente
complejos. Muchos elementos tuvieron un papel determinante: las luchas
entre reyes y estamentos por el dominio de la autoridad legtima; las revuel
tas campesinas contra los excesivos impuestos y obligaciones; la expansin
del comercio y las relaciones mer!=antiles; los cambios tecnolgicos, especial
mente en el mbito militar; la consolidacin de las monarquas nacionales
(sobre todo en Inglaterra, Francia y Espaa); la creciente influencia de la
cultura renacentista; los conflictos religiosos y el desafo a las pretensiones
universales del catolicismo. En las siguientes pginas nos detendremos en al
gunas de estas cuestiones, pero antes es conveniente aclarar el concepto de
estado absolutista).
Entre los siglos XV y XVIII, dos diferentes formas de rgimen poltico fueron
predominantes en Europa: las monarquas absolutas de Espaa, Francia,
Prusia, Austria y Rusia (entre otras), y las monarquas y repblicas constitu
cionales de Inglaterra y Holanda (cf Mann, 1986, cap. 14). Existen impor
tantes diferencias conceptuales e institucionales entre ambos tipos de rgimen,
aunque en lo que atae a la historia de las relaciones estado-sociedad algunas
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MODELOS CLSICOS
de esas diferencias son ms aparentes que reales. Analizaremos brevemente los

estados constitucionales y prestaremos una mayor atencin al absolutismo.
El absolutismo marc la aparicin de una forma de estado basada en la
absorcin de unidades polticas ms pequeas y ms dbiles por una estruc
tura poltica mayor y ms poderosa (a comienzos del siglo XVI haba unas
quinientas unidades polticas independientes en Europa); una acrecentada
capacidad para gobernar sobre un rea territorial unitaria; un cambio y am
pliacin '.:n la administracin fiscal; un sistema ms estricto de ley y orden
impuesto sobre la totalidad de un territorio (vinculado a una creciente Cen
tralizacin de las fuerzas armadas); y la aplicacin de un gobierno ms con
tinuado, calculable y eficaz por un nico jefe soberano (Poggi, 1978, pp.
60-61). Aunque a menudo se ha sobrestimado el poder real de los gober
nantes absolutistas, estos cambios sealaron un sustancial incremento de la
autoridad pblica desde arriba (cf. P. Anderson, 1974b). Los gobernantes
absolutistas proclamaban que slo ellos tenan el legtimo derecho a decidir
sobre los asuntos de estado. Una de las declaraciones ms notables en este
sentido se atribuye a Luis XV:
. El poder soberano reside nicamente en mi persona, y la existencia y la autori
dad de los tribunales se basa exclusivamente en m. Esa... autoridad slo puede
ejercerse en mi nombre ... ya que slo yo tengo el poder legislativo ... La totalidad
del orden pblico emana de m, dado que yo soy el guardin supremo ... Los de
rechos e intereses de la nacin estn indisolublemente unidos a m y s610 pueden
recaer en mis manos. (Citado en Schama, 1989, p. 104.)
monarca absolutista reclamaba para s la autoridad ltima en todos los
aspectos de la ley humana, aunque es importante sealar que este
poder se consideraba derivado de la ley de Dios. La legitimidad de! rey se
basaba en el derecho divino.
monarca absolutista se hallaba en e! vrtice de un sistema de gobierno
cada vez ms centralizado y sustentado en una demanda de poder supremo
e indivisible: la soberana o poder soberano. Este sistema se manifestaba en las
rutinas y rituales de la vida cortesana. Sin embargo, vinculado a la Corte se
desarroll un nuevo aparato administrativo que supuso e! comienzo de una
burocracia y un ejrcito permanentes (Mann, 1986, p. 476). Si la monar
francesa del siglo XV1! representa e! mejor ejemplo de una corte absolu
tista, la Prusia de los Hohenzollern proporciona los mejores ejemplos de
('protOtipos de ministerios (Poggi, 1990, p. 48). Estos prototipos incre
mentaron la implicacin del estado en la promocin y regulacin de una
indita diversidad de actividades. El absolutismo contribuy a poner en
EL DESARROLLO DE LA DEMOCRACIA LIBERAL
95
marcha un proceso de estatalizacin que comenz a reducir las diferencias

sociales, econmicas, culturales y legales en el seno de los estados y a ampliar
dichas diferencias entre ellos (Ti1ly, 1975, p. 19).
Una interpretacin de estos cambios sugiere que la expansin del poder
administrativo del estado se hizo posible en gran medida por la extensin de
la capacidad del estado para recopilar y almacenar informacin acerca de los
componentes de la sociedad, y la consiguiente posibilidad de dirigir a una
poblacin sometida (Giddens, 1985, pp. 14-15, 198ss.; cf. P. Anderson,
1974b, pp. 15-42). Sin embargo, a medida que se expanda la autoridad so
berana del estado y sus centros administrativos se hadan ms poderosos, no
slo se produjo una concentracin de poder en la cspide, sino que aument
la dependencia del estado de formas cooperativas en las relaciones sociales.
Ya no era posible que el estado gestionase sus asuntos y sostuviese sus activi
dades y a sus funcionarios nicamente bajo coaccin. Como resultado de
todo ello, se gest una mayor reciprocidad entre gobernantes y gobernados, y
cuanta ms reciprocidad haba, ms oportunidades se generaban para que
grupos subordinados influyeran en sus mandatarios. El absolutismo, en resu
men, cre en su seno una tendencia hacia el desarrollo de nuevas formas y
nuevos lmites del poder del estado: el constitucionalismo y (en ltima ins
tancia) la participacin de grupos de poder en el propio proceso de gobierno.
Las fuentes inmediatas del estado moderno fueron el absolutismo y e!
sistema interestatal que dicho absolutismo puso en marcha. Al condensar y
concentrar el poder poltico en sus propias manos, y al intentar crear un sis
tema central de gobierno, el absolutismo sent las bases de un sistema de
poder nacional y secular. Pero entre todos los desarrollos que contribuyeron
a la aparicin de nuevas ideas en relacin con la forma adecuada del estado,
la Reforma protestante fue quiz el ms significativo. La Reforma no slo
supuso un desafo para la jurisdiccin y la autoridad papales en Europa,
sino que cuestion la obligacin y la obediencia polticas de la manera ms
radical. No era fcil resolver la cuestin de a quin se deba lealtad: a la Igle
sia catlica, a un soberano protestante o a una determinada secta religiosa.
Los amargos enfrentamientos entre facciones religiosas que asolaron Europa
durante la segunda mitad del siglo XVII y alcanzaron su mxima expresin
en Alemania durante la Guerra de los Treinta Aos dejaron claro que la reli
gin se estaba convirtiendo en una importante fuerza segregadora (cf. Sigler,
19~3). Muy lentamente comenz a percibirse que los poderes del estado no
deban vincularse a la obligacin de los gobernantes a sostener una determi
nada fe (Skinner, 1978, p. 352). Esta conclusin abra una va a travs de
los dilemas de gobierno planteados por las diferentes religiones en lucha,
que pretendan asegurarse los privilegios de la Iglesia medieval.
e,
96
MODELOS CLSICOS
Sin embargo, no fue el conflicto planteado por la Reforma lo

ejerclO
un impacto duradeto sobre el pensamiento poltico.
enseanzas de
tero y Calvino abrigaban en su seno una concepcin muy perturbadora
la persona como "individuo. En las nuevas doctrinas, el individuo se con
ceba solo ante Dios y era el juez soberano de toda conducta y el responsa
ble directo en la interpretacin y materializacin de la voluntad divina. Esta
idea tuvo profundas consecuencias. En primer lugar, liberaba al individuo
del apoyo instituciona]" directO de la Iglesia y, al hacerlo, le ayudaba a esti
mular la idea del
individual como dueo de su destino, el motivo
central de numerosas reflexiones polticas posteriores. Adems, sancionaba
la autonoma de la actividad secular en todos los mbitos qpe
no entraban en
directo con la moral y la prctica religiosa (vase el
cap. 5, y Weber, La tica protestante y el espritu del capitalismo). Estas ideas,
unidas a la situacin de cambio poltico iniciada por las luchas entre religio
nes y entre stas y los poderes seculares, impulsaron con
un replantea
miento de la naturaleza del estado y la sociedad.
A este impulso contribuy tambin la creciente conciencia de los europeos,
tras el descubrimiento de Otros mundos, de que existan distintas posibilida
des de organizacin social y poltica (cf. Sigler, 1983, pp. 53-62). La rela
cin entre Europa y el Nuevo Mundo,) y la naturaleza de los derechos (si es
que dichos derechos existan) de los no europeos se convirtieron en un im
portante asunto de debate. Aument la sensacin de que exisda una plurali
dad de interpretaciones de la naturaleza de la poltica (cf. S. Hall y Gieben,
1992, cap. 6). La direccin que tOmaron estas interpretaciones se relacion
directamente con el contexto y las tradiciones particulares de cada pas eu
ropeo. La naturaleza cambiante de la poltica se experiment de diferentes
maneras en distintos lugares de Europa, pero resulta difcil sobrestimar la
importancia de los procesos y acontecimientos que marcaron el comienzo
de una nueva era en la reflexin poltica.
En el pensamiento polcico occidental moderno, la idea el estado est a
menudo vinculada a la nocin de un orden constitucional o legal privilegia
do con capacidad para administrar y controlar un determinado territorio.
Aunque esta idea fue formulada por vez primera en el mundo antiguo (so
en Roma), no se convirti en objeto de atencin preferente hasta
XVI. No form parte del pedsamiento poltico medieval. La
idea de un orden poltico soberano e impersonal, es 4ecir, de una estructura
de podet circunscrita legalmente, disociada del gobernante y los gobernados
y con jurisdiccin suprema sobre un territorio, no poda desarrollarse mien
tras los derechos, las obligaciones y los deberes polticos estuvieran ntima
mente vinculados a la tradicin religiosa, los poderes monrquicos y el siste-
97
ma feudal de derechos de propiedad. Del mismo modo, la idea de que los

seres humanos eran individuos o personas con derecho a ser ciudadanos
su propio estado no poda difundirse hasta que se debilitara la influencia
de tales instituciones.
las tradiciones del
polftico que surgieron en esta
ca hubo dos especialmente
la tradicin republicana, analizada en
el captulo anterior, y la tradicin liberal, entre cuyos principales represen
tantes figuran Thomas Hobbes (1
1679) Y John Locke (1632-1704).
Hobbes marca un interesante punto de inflexin entre el compromiso con
el absolutismo y la lucha del liberalismo contra la tirana. Locke, por el con
trario, seala claramente los inicios de la tradicin constitucionalsta
que se convirti en la rama dominante de la cambiante estructura de la pol
tica europea y americana desde el siglo XVIII.
Es importante dejar claro el significado de! trmino "liberalismo. Aun
que se trata de un concepto polmico y su significado ha cambiado histri
camente, se utiliza aqu en referencia a la defensa de los valores de libertad
eleccin, razn y tolerancia frente a la tirana, el sistema absolutista y la
Macpherson, 1966; Dunn, 1979; Pateman, 1985;
Rahe, 1994, especialmente el eplogo). Desafiando el poder del clero y la
Iglesia, por un lado, y
de las monarquas
por otro,
el liberalismo luch por restringir ambos poderes y por
una esfera
nicamente privada, independiente de la Iglesia y el estado. La meras cen
trales de su proyecto eran la liberacin de la poltica respecto al control re
ligioso y la liberacin de la sociedad civil (la vida personal, familiar y em
presarial) respecto a la interferencia poltica. Poco a poco, el liberalismo se
fue asociando con la doctrina de que los individuos deban ser libres para
seguir sus propias preferencias en materia religiosa, econmica y poltica, es
las cuestiones que afectaban a la vida cotidiana.
decir, en la mayora
Aunque las distintas variantes de liberalismo interpretaron es re objetivo
de diversas maneras, todas ellas coincidieron en la defensa de un es cado
constitucional, la propiedad privada y una economa de mercado competi
tiva como mecanismos centrales para coordinar los intereses de los indivi
duos. Es importante sealar que en las primeras (y ms influyentes) doctri
nas liberales los individuos se conceban como
"derechos naturales, es decir, con derechos .
cero Sin embargo, tambin hay que decir que, una vez ms,
bres eran considerados individuos (cf. Pateman, 1988). En general, el
centro de tanta atencin era e! individuo varn y propietario, y las nuevas
libertades se referan en primer. lugar a los integrantes de las nuevas clases
medias o la burguesa (que tan directamente se estaban beneficiando del
98
MODELOS CLSICOS
crecimiento de la economa de mercado). El predominio de los hombres en

la vida pblica sigui sin ser cuestionado por los principales pensadores du~
rante mucho tiempo.
La teora poltica liberal se enfrent a un problema fundamental: cmo
conciliar el concepto del estado como una estructura de poder impersonal y
legalmente circunscrita con una nueva visin de los derechos, las obligacio
nes y los deberes de los sujetos. Los liberales se preguntaron cmo relacionar
el estado soberano con el "pueblo soberano reconocido como la fuente
legtima de los poderes del estado. La mayor parte de los tericos liberales y
liberal-demcratas se han enfrentado al dilema de encontrar un equilibrio
entre poder y derecho. poder y ley, obligaciones y derechos. Aunque el esta~
do debe mantener un monopolio del poder coercitivo para proporcionar
una base segura sobre la que puedan prosperar el libre mercado, los nego
cios y la vida familiar, su capacidad reguladora y coercitiva debe limitarse
para que sus agentes no interfieran en las libertades sociales y polticas de los
ciudadanos individuales, y stos puedan fomentar sus intereses particulares
en relaciones competitivas con los dems.
Para comprender ms ampliamente la naturaleza del liberalismo es im
portante analizar su evolucin con cierto detalle. Slo comprendiendo el
surgimiento de la tradicin liberal -y las cu<ystiones que conlleva acerca de
la naturaleza de la soberana, el poder del estado, los derechos individuales y
los mecanismos de representacin- es posible asimilar Jos fundamentos de los
nuevos modelos liberales democrticos que comienzan a desarrollarse en
los siglos XVIII y XIX. En este captulo se examinarn dos de esos modelos: la
democracia "protectora y la democracia desarrollista (modelos IIla y Illb,
respectivamente). Ambos presentan claros paralelismos con algunos aspectos
de los modelos republicanos presentados en el captulo anterior. La demo
crada protectora sostiene que, dada la bsqueda del inters personal y la
motivacin individual de las preferencias en 10s asuntos humanos, la nica
manera de evitar la dominacin de unos sobre otros es crear instituciones
responsables; la democracia desarrollista defiende que la participacin
rica es un fin deseable en s mismo, y que es un mecanismo (si no el meca~
nismo) central en el desarrollo de una ciudadana activa, informada y res
ponsable. En ambas corrientes de pensamiento pueden detectarse elementos
de influencia republicana, pero ninguna de ellas pued~ entenderse adecua
damente si no se analizan sus especficos orgenes en el pensamiento liberal
temprano. Por consiguiente, nos ocuparemos ahora de este ltiuo, prestan
do particular atencin al debate sobre la naturaleza y el alcance de los pode
res de reyes y clrigos. En dicho debate, Hobbes ocupa un lugar fundamen
tal (aunque ambiguo).
99
Poder y soberana
En su Leviatn (1651), Hobbes describa a los seres humanos como profun

damente egostas, siempre buscando deleites ms intensos y una posicin
ms fuerte desde la que asegurarse sus objetivos, tal como haba planteado
Maquiavelo. Los conflictos de inters y las luchas por el poder definen la
condicin humana. Hobbes enfatizaba una inclinacin general de toda la
humanidad, un deseo perpetuo e insaciable de poder tras poder, que slo
cesa con la muerte (Leviatn, p. 199). Desde esta perspectiva, la idea de
que los hombres pueden llegar a respetar y a creer los unos en los otros, aca
tar los contratos y cooperar polticamente parece bastante remota. Sin em
bargo, escribiendo con el teln de fondo de la guerra civil inglesa, Hobbes
deseaba mostrar que la preocupacin constante por el propio inters no tie
ne que llevar, y no debera llevar, ni a conflictos interminables ni a la guerra.
Con el fin de probar esto y de establecer, de esa manera, la forma ms apro
piada de estado, introdujo un experimento del pensamiento. Merece la
pena examinar brevemente este experimento, ya que revela, en su forma
ms aguda, algunas de las cuestiones que surgen cuando se considera la rela
cin entre el individuo y el estado.
Hobbes imagin una situacin en la que los individuos se encuentran en
estado de naturaleza -es decir, una situacin sin un poder COITln o esta
do, que haga cumplir las leyes y refrene el comportamiento-, disfrutan de
los "derechos naturales para usar todos los medios con el fin de proteger
sus vidas y hacer todo lo que deseen, contra quien quieran, y poseer, usar y
disfrutar de todo lo que consiguen o puedan conseguir (Leviatdn, parte l,
caps. 13-15). El resultado es la lucha continua por la supervivencia: la famo
sa frase de Hobbes "la guerra de todos contra todos. En este estado de na
turaleza, los individuos descubren que la vida es solitaria, pobre, desagrada
ble, brutal y breve y, consecuentemente, que es preciso observar ciertas
leyes naturales o reglas para evitar el dao y el riesgo de una muerte tempra
na, as como para garantizar las condiciones de un mayor bienestar (parte l,
cap. 13). Las leyes naturales son algo a lo que el individuo tiene que adhe
rirse al tratar con otros, si hay suficiente fundamento como para creer que
los otros harn lo mismo (cf. Plamenatz, 1963, pp. 122~132). Hobbes dice
de estas leyes que pueden resumirse en una fcil suma, inteligible incluso
para aquellos con menor capacidad; y sta es No hagas al otro lo que no te ha
rtas a ti mmo (cf. Leviatdn, caps. 14 y 15). Hay mucho de lo que dice so
bre las leyes de la naturaleza que es ambiguo (sobre todo, su relacin con la
voluntad de Dios), pero estas dificultades no tienen por qu interesarnos
aqu, ya que el problema clave segn Hobbes es: bajo qu condiciones con
100
MODELOS CLAslcos
fiarn los individuos los unos en los otros suficientemente como para re
nunciar al derecho de un hombre a toda cosa, de tal forma que se puedan
cumplir sus intereses a largo plazo en la seguridad y la paz? Cmo pueden
hacer pactos los individuos unos con otros, cuando en determinadas cir
cunstancias puede ser del inters de alguien romperlos? Un acuerdo entre
los individuos para asegurar la regulacin de sy.s vidas parece necesario, y sin
embargo parece una meta imposible.
El argumento de Hobbes es en definitiva el siguier.te: los individuos de
ben renunciar por voluntad propia a sus derechos de autogobierno en bene
ficio de una poderosa autoridad singular que acte en su nombre porque, si
todos los individuos obraran as simultneamente, se crearan las condicio
nes para un rgimen poltico eficaz y para la seguridad y la paz a largo plazo.
Slo se creara una relacin de autoridad -la relacin del soberano con el
sbdito-, y slo se establecera un poder poltico: e! poder soberano o so
berana -el uso autorizado, y por tanto legdmo, de los poderes de! estado
por la persona o asamblea establecida como soberana. Los sbditos tendran
la obligacin y el deber de obedecer al soberano, ya que el puesto de sobe
rano sera producto de su acuerdo, y la soberana sera una cualidad de
esta posicin acordada ms que de la persona que la ocupase (cf. Benn,
1955; Peters, 1956; Skinner, 1989, pp. 112ss.).
Es importante hacer hincapi en que, en opinin de Hobbes, a pesar de
que la soberana debe ser indivisible, fundamentalmente absoluta y debe
perpetuarse a s misma, se establece por la autoridad que le confiere e! pue
blo (Leviatdn, pp. 227-228). El derecho del soberano a ordenar y el deber
obedecer de los sbditos son e! resultado de un consentimiento sobre
las circunstancias en las que se habran puesto de acuerdo los individuos de
haberse llevado a cabo, realmente, un contrato sociaL Aunque hay poco, en
la concepcin de! estado de Hobbes, que llamaramos en la actualidad re
presentativo, l argumenta de hecho que e! pueblo gobierna a travs del so
berano. El soberano es su representante: una multitud de hombres se po
nen efectivamente de acuerdo, y pactan cada uno con cada uno, que a un
cierto hombre o asamblea de hombres se le conceder por mayora e! dere
cho a representar la persona de todos ellos (es decir, e! derecho de ser su re
presentante)>> (Leviatdn, p. 268). A travs del soberano una pluralidad de
voces y de intereses puede convertirse en una voluntad, y el hablar de un
estado soberano supone, sostena Hobbes, esa unidad. Por lo tanto, su pos
tura coincide con la de todos aquellos que argumentan la importancia del
gobierno por consenso y rechazan las pretensiones de los derechos divinos
de los reyes y, en trminos ms generales, la autoridad de la tradicin. Sin
embargo, sus conclusiones son contrarias a las de aquellos que a menudo se
101
sirven de ese argumento, para sealar la necesidad de alguna forma de sobe

rana popular o de gobierno democrtico representativo (para un anlisis
ms profundo de este asunto, vase Held, 1995, cap. 2).
La postura de Hobbes se sita en los comienzos de la moderna preocupa
cin por la necesidad de establecer tanto la libertad del individuo como el
poder necesario para que el estado garantice el orden social y poltico. Es
una contribucin decisiva a la formacin de la tradicin liberal. Pero es una
contribucin que combina, al igual que el pensamiento de Maquiavelo,
mentos profundamente liberales y aliberales. Es liberal porque Hobbes esta
ba interesado en descubrir las circunstancias mejores para que la naturaleza
humana encontrase su expresin; en explicar u obtener la forma ms ade
cuada de sociedad y estado en relacin con un mundo de individuos libres
e iguales; y por enfatizar, de una forma nueva, la importancia del consenti
miento en el establecimiento de un contrato o pacto, no slo para regular
asuntos humanos y para garantizar un margen de independencia y elec
cin en la sociedad, sino tambin para legitimar, es decir justificar, dicha re
gulacin. Sin embargo, la postura de Hobbes es tambin bastante aliberal:
sus conclusiones polticas enfatizan la necesidad de un estado virtualmente
todopoderoso para crear las leyes y asegurar las condiciones de la vida social y
poltica. Hobbes no estaba en realidad pidiendo a sus propios compatriotas
que hicieran un contrato; l les estaba pidiendo que reconocieran la naturale
za razonable de las obligaciones que se derivan, si se supone que se ha hecho
dicho contrato (Leviatdrt, p. 728;
Macpherson, 1968, p. 45). Su concep
cin de estas obligaciones indin la balanza drsticamente entre las deman
das de! individuo, por un lado, y el poder del estado, por otro, en favor de
este ltimo. Se estableci e! poder soberano del estado moderno, pero la ca
pacidad de los individuos para una accin independiente - a excepcin,
debe ser sealado de nuevo, de los ciudadanos hombres con alta posicin y
propiedades sustanciales- se vea radicalmente comprometida. Hobbes in
tent defender una esfera libre de las interferencias del estado, en la que el
intercambio, el comercio y la familia patriarcal pudieran prosperar: la sociedad
civil. Pero su obra fracas, en ltimo trmino, en la correcta articulacin de los
principios o las instituciones necesarias para delimitar la accin del estado.
Ciudadania y estado constitucional
Frente al argumento hobbesiano de que los individuos slo pueden encon

trar una vida pacfica y cmoda entre ellos si son gobernados por los dic
tados de un soberano indivisible, John Locke elabor su famosa objecin y
., " , '
102
MODELOS CLSICOS
con ella se adelant a toda la tradicin de la democracia protectora. Locke

dijo sobre este tipo de argumentacin: eso sera como pensar que los hom
bres son tan insensatos que se preocupan de salvaguardarse de los daos que
puedan hacer las Mojetas o los Zorros, y les tiene .sin cuidado, ms an, que
juzguen como una salvaguardia e! ser devorados por los Leones (Locke, En
sayo sobre eL gobierno civil, p. 71, par. 93). En otras palapras, es difcil creer
que los ciudadanos que no confan de! todo los unos en los otros depositen
su confianza en un gobernante todopoderoso para que cuide sus intereses.
Locke (1632-1704) aprobaba la Revolucin yel acuerdo de 1688 en Ingla
terra, que impuso algunos lmites constitucionales a la autoridad de la Co
rona. E.I rechazaba la idea de un gran estado preeminente en todas las esfe
ras. Para l, la institucin del gobierno puede y debe concebirse como
instrumento para la defensa de la vida, libertad y propiedad de sus ciu
dadanos; es decir, la raison d'tre del gobierno es la proteccin de los dere
chos del individuo, tal como han sido asentados por la voluntad divina y es
tn contenidos en la ley (cE. Dunn, 1969, parte 3).
Locke pens, como haba hecho Hobbes, que el establecimiento de un
mundo poltico derivaba de la existencia previa de los individuos dotados de
derechos naturales. Como Hobbes, l estaba interesado por la forma que de
ba adoptar un gobierno legtimo y por las condiciones de seguridad, paz y li
bertad. Pero la forma en que conceba todas estas cosas era considerablemen
te diferente. En la importante segunda parte de Ensayo sobre el gobierno civil
(que fue publicado por primera vez en 1690), Locke comienza con la propo
sicin de que los individuos se encuentran originariamente en estado de na
turaleza, un estado de completa libertad para ordenar sus actos y para dispo
ner de sus propiedades y de sus personas como mejor les parezca, dentro de
los lmites de la ley natural, sin necesidad de pedir permiso y sin depender de
la voluntad de otra persona (Ensayo sobre el gobierno civil p. 25, par. 4) l. Este
estado de naturaleza -la forma bsica de asociacin humana- es un estado
de libertad pero no lo es de licencia. Los individuos estn limitados por el
deber a Dios y gobiernan tan slo de acuerdo con las leyes de la naturaleza.
Las leyes de la naturaleza (cuyo sentido preciso es difcil de concretar en el
Ensayo sobre el gobierno civil; designan principios morales bsicos: los indivi
duos no deben quitarse sus propias vidas, deben intentar protegerse los unos
a los otros y no deben perturbar la libertad de los dems. La ley puede ser en
tendida por la razn humana pero es una creacin de Dios, (el infinitamente
sabio Hacedor (Ensayo sobre el gobierno civil, p. 26, par. 6).
1 Con este planteamiento, Locke estaba obviamente dejando importantes pistas que otros seguiran
ms tarde. Vanse, por ejemplo, las pp. 56-57.
103
Dentro del estado de naturaleza, los hombres son libres e iguales porque
la razn les hace capaces de racionalidad, de seguir las leyes de la naturaleza.
Disfrutan de los derechos naturales. Se presupone el derecho de dirigir los
propios asuntos y de hacer cumplir la ley frente a los agresores, al igual que
lo es la obligacin de respetar los derechos de los dems. Los individuos tie
nen e! derecho de disponer de su propio trabajo y de tener propiedad. El
derecho a la propiedad es un derecho a la vida, la libertad y la propiedad de
la tierra" (Ensayo, p. 88, par. 123), a pesar de que Locke tambin usa la
"propiedad en su sentido ms restringido, para referirse al uso exclusivo de
objetos (cf. Macpherson, 1962; Plamenatz, 1963; Dunn, 1969).
La observancia de la ley de la naturaleza, de acuerdo con Lodee, garanti
za que e! estado de naturaleza no es un estado de guerra. Sin embargo, los
derechos naturales de los individuos no estn siempre salvaguardados en el
estado de naturaleza, ya que existen ciertos "inconveniemes; no todos los
individuos respetan plenamente los derechos de los otros; cuando se deja en
manos de cada individuo el cumplimiento de la ley, hay demasiados jueces y
consecuentemente conflictos en torno a la interpretacin del significado de
la ley; y cuando el pueblo est dbilmente organizado es vulnerable a las
agresiones desde el exterior (Ensayo, pp. 29-30, par. 13). El inconveniente
fundamental que se sufre puede ser resumido como la regulacin inadecua
da de la propiedad, en su sentido ms amplio: el derecho a la vida, la liber
tad y la propiedad de la tierra (p. 24, par. 3, y p. 88, par. 124). La propie
dad es anterior tanto al estado como a la sociedad; la dificultad de su
regulacin es la razn crtica que obliga a los "hombres libres e iguales a es
tablecer ambos. Por lo tanto, el remedio a los inconvenientes del estado de
naturaleza es un acuerdo o contrato para crear, en primer lugar, una socie
dad independiente y, en segundo lugar, una sociedad poltica o gobierno
(Ensayo, pp. 72-75, parto 94-97; cf. Laslett, 1963). La distincin entre estos
dos acuerdos es importante, ya que pone de manifiesto que son los indivi
duos de la sociedad los que otorgan la autoridad al gobierno, con el propsito
de que persiga los fines de los gobernados; si estos fines no fuesen representa
dos adecuadamente, los jueces ltimos son el pueblo -los ciudadanos-,
quienes pueden prescindir tanto de sus diputados como, si es necesario, de la
misma forma de gobierno existente.
En opinin de Locke, debe recalcarse que la formacin del estado no su
pone la transferencia de todos los derechos de los sbditos al estado (Ensayo
sobre el gobierno civil, pp. 93-94, par. 135, y p. 102, par. 149). El derecho a
elaborar y hacer cumplir la ley. (el derecho legislativo y ejecutivo) se transfie
re, pero el proceso completO est condicionado a que el estado se adhiera a
un propsito esencial: la preservacin de la vida, libertad y propiedad. El
i':t.<n.':l:., . ,.
104
MODELOS CLSICOS
poder soberano, es decir, la soberana, reside en ltimo trmino en el pue

blo. El cuerpo legislativo promulga las leyes, como agente del pueblo, de
acuerdo con la ley de la naturaleza, yel poder ejecutivo (en el que Locke in
clua a la judicatura) hace cumplir el sistema legal. Esta separacin de pode
res es importante porque:
seda una tentacin demasiado fuerte para la debilidad humana, que tiene ten
dencia a aferrarse al poder, confiar la tarea de ejecutar las leyes a las mismas per
sonas que tienen la misin de hacerlas. Ello dara lugar a que eludiesen la obe
diencia a esas mismas leyes hechas por ellos, o a que las redactasen y aplicasen de
acuerdo con sus intereses particulares, llegando por ello a que esos intereses fue
sen distintos de los del resto de la comunidad, cosa contraria a la finalidad de la
sociedad y del gobierno. (Ensayo sobre el gobierno civil p. 99, par. 143.)
Por lo tanto, la integridad y los fines ltimos de la sociedad requieren un
gobierno constitucional, en el que el poder pblico est legalmente cir
cunscrito y dividido. Locke crea en la conveniencia de una monarqua
constitucional con poder ejecutivo y una asamblea parlamentaria con dere
cho a legislar, aunque no pensaba que fuera la nica forma de gobierno, y
sus posturas son compatibles con una variedad de concepciones sobre las
instituciones polticas.
Las reglas de gobierno y su legitimidad se sostienen por el consenti
miento de los individuos. El consentimiento es una nocin crucial y
cil en los escritos de Locke. Podra ser interpretado como la sugerencia de
que tan slo el acuerdo activo, continuo y personal de los individuos ser
suficiente para garantizar el deber de la obediencia, es decir, para garantizar
la autoridad y legitimidad de un gobierno (Plamenatz, 1963, p. 228). Sin
embargo, Locke parece haber pensado que el consentimiento activo de los
individuos era crucial tan slo en los momentos iniciales de la inauguracin
de un estado legtimo. Despus, e! consenso debe resultar de las decisiones
mayoritarias
los representantes del pueblo, siempre y cuando ellos, los re
presentantes de los gobernados, mantengan el contrato original de garanti
zar <<la vida, la libertad y la propiedad de la tierra. (Para un amplio anlisis
de los aspectos aqu reseados, vase Lukes, 1973, pp. 80-81, Y Dunn,
1980, pp. 36-37.) Si lo hacen, existe el deber de obedecer la ley. Pero si los.
que gobiernan no hacen caso de los trminos del contrato, con una serie de
actos polticos tirnicos, la rebelin para establecer un nuevo gobierno no
slo puede ser inevitable, afirmaba Locke, sino tambin justificable.
Para Locke, la actividad poltica es instrumental; garantiza el marco o las
condiciones para la libertad, de modo que los fines privados de los indivi-
105
duos puedan ser realizados en la sociedad civil. La creacin de una comuni

dad poltica es la respo"nsabilidad que tienen los individuos para asegurar sus
fines. Por lo tanto, la pertenencia a una comunidad poltica, es decir, la ciu
dadana, otorga a los individuos responsabilidades y derechos, deberes y po
135). En relacin
deres, limitaciones y libertades (Laslett, 1963, pp. 1
con las ideas de Hobbes, sta era una postura ms radical y significativa, ya
que ayud a inaugurar uno de los principios centrales del moderno liberalis
mo europeo, es decir, que el estado existe para salvaguardar los derechos y li
bertades de los ciudadanos, quienes son, en ltimo trmino, los mejores jue
ces de sus propios intereses; y que consecuentemente el estado debe ser
restringido en mbito y limitado en la prctica, con el fin
garantizar el
mximo posible de libertad para todos los ciudadanos. Desde muchos pun
tos de vista, fueron las posturas de Locke ms que las de Hobbes las que
ayudaron a echar los cimientos para e! desarrollo de! liberalismo y preparar
el camino para la tradicin del gobierno popular representativo. En compa
racin con Hobbes, la influencia de Locke en el mundo de la prctica pol
tica ha sido considerable (cf. Rahe, 1994, pp. 291-311).
Los escritos de Locke parecen apuntar hacia varias direcciones a la vez.
Sugieren la importancia de asegurar los derechos de los individuos, la sobe
rana popular, la regla mayoritaria, la divisin de poderes dentro del estado,
la monarqua constitucional y un sistema representativo de gobierno parla
los elementos clave del gobierno de
mentario: una anticipacin directa
mocrtico, tal como se desarroll en e! siglo XIX y principios del xx, y de los
principios del moderno estado representativo. Pero, en el mejor de los casos,
la mayora de estas ideas no consideraban muchos de los componentes vita
les de un gobierno democrtico representativo, por ejemplo, unos partidos
competitivos, el poder de los partidos y el mantenimiento de las libertades
polticas, con independencia de la clase, el sexo, el color y e! credo (cf. Las
lett, 1963, p. 123). No es necesario para un gobierno legtimo o de consen
so, de acuerdo con Locke, el que se elija peridicamente una asamblea legis
lativa, ni mucho menos el sufragio universal. (Locke con toda seguridad
habra disentido poco de un sufragio basado estrictamente en las propieda
des de los hombres adultos. CE Plamenatz, 1963, pp. 231, 251-252; Dunn,
1969, cap. 10.) Ms an, no desarroll detalladamente cules deban ser los
lmites de la interferencia del estado en las vidas de los individuos y bajo
qu condiciones est justificada la desobediencia. l pens que el poder po
ltico se ejerca por confianza, por y para el pueblo, pero no lleg a especi
ficar adecuadamente quin deba ser considerado pueblo y bajo qu con
diciones se deba otOrgar la confianza. Aunque Locke fue, sin lugar a
dudas, uno de los primeros grandes paladines del liberalismo -y a pesar de
~~~I; ,.,-,/.~"
106
..
.'
MODELOS ClASICOS
que su obra ha estimulado el desarrollo tanto del gobierno liberal como del
democrtico-, en definitiva, como muchos
sus predecesores, no puede
ser considerado un demcrata, a no ser con grandes reservas (cf. Dunn,
1980, pp. 53-77).
Divisin de poderes
Se ha dicho algunas veces que, si bien Locke adelant algunas consideracio
nes acerca de los principios de gobierno, fue e! filsofo y poltico francs
Charles-Louis de Secondat, Barn de Montesquieu (1689-1755), quien en
tendi mejor la necesidad de innovaciones institucionales para alcanzar un
gobierno representativo reconstituido. Hay algo
verdad en esto. Montes
quieu nunca justific suficientemente su preferencia por un gobierno limi
tado. En sentido amplio, era un seguidor de Locke, un abogado de lo que l
consideraba las nociones distinrivamente inglesas de libertad, tolerancia y
moderacin, las cuales, afirmaba, estaban admirablemente reflejadas (a par
tir de 1688) en la misma constitucin inglesa: "el espejo de la libertad. So
bre e~ fondo de un notable descontento con el gobierno absolutista (con el
reinado
Luis XIV en particular), se preocup por la forma de asegurar un
rgimen representativo que se hiciera cargo de la libertad, y capaz de minimizar la corrupcin y los inaceptables monopolios de privilegios. Locke es
cribi poco sobre las caractersticas deseables del poder del estado, o sobre
las formas en que el poder pblico deba organizarse, mientras que Montes
quieu dedic una energa considerable a esta cuestin. Analiz un gran n
mero de condiciones de la libertad, pero la ms notable se refiere a cmo las
constituciones pueden establecer lmites inviolables a la accin de! estado
(cf. Bellamy, 1996).
Montesquieu abog por el gobierno constitucional como el mecanismo
central para garantizar los derechos de los individuos (adultos, varones y
propietarios). A pesar de que crea en una ley natural dada e inmutable, sus
escritos indican tanto, si no ms, inters por el desarrollo de un sistema de
derecho positivo: una estructura formal explcitamente diseada para la re
gulacin de la vida pblica y privada. Defendi con insistencia la idea de
una sociedad en la que las capacidades y energas individuales fueran li
bres, con el convencimiento de que los intereses de iniciativa privada seran
protegidos. Montesquieu daba por supuesto que existen siempre personas
que se distinguen por su nacimiento, riqueza u honores que tienen "el de
recho a refrenar e! carcter licencioso del pueblo (Del espiritu de las leyes,
p. 146; primera edicin en 1748); y daba por supuesto que muchas perso-
107
nas (entre otras los trabajadores, y aquellas sin riqueza importante) se en

cuentran en una situacin tan inferior como para creer que no tienen vo
luntad propia. Sin embargo, sus escritos presentan de forma decisiva la idea
del estado constitucional, que mantiene la ley y e! orden en e! interior y
proporciona proteccin frente a agresiones desde el exterior. No us directa
mente el trmino estado constitucional", pero los argumentos que desarro
ll apuntaban en parte a despersonalizar la estructura del poder estatal,
para que fuera menos vulnerable a los abusos de individuos y grupos.
Montesquieu admiraba mucho la polis clsica (cf. N. Q. Keohane,
1972). Tena en alta estima el.ideal de ciudadana activa, de dedicacin a la
vida de la comunidad poltica y de alto sentido de los deberes pblicos, que
animaba al mundo antiguo. Pero, argumentaba, las condiciones generales
que haban llevado al florecimiento de las ciudades-estado haban desapare
cido para siempre.
Puesto que en un estado libre todo hombre, considerado como poseedor de un
alma libre, debe gobernarse por s mismo, sera preciso que el pueblo en cuerpo
desempeara el poder legislativo. Pero como esto es imposible en los grandes es
tados, y como est sujetO a mil inconvenientes en los pequeos, el pueblo deber
realizar por medio de sus representantes lo que no puede hacer por s mismo.
espritu de las leyes, p.
El surgimiento de estados que controlaban importantes territorios yel desa

rrollo del libre comercio y de la economa de mercado haban generado una
tendencia irreversible hacia la heterogeneidad social y poltica. Montesquieu
compara la Grecia antigua con la Grecia contempornea: (,Los griegos de la
pofis, que vivan bajo un gobierno popular, no saban de otra actividad que
no fuera la virtud. Los actuales habitantes de ese pas ocupan todo su tiem
po en la manufactura, el comercio, las finanzas, la opulencia y la lujuria
(Del espirtu de las leyes, p. 21). El contraste entre e! mundo antiguo y el
moderno es, de acuerdo con Montesquieu, el contraste entre, por un lado,
escenarios concretos, comunidades estrechamente unidas, una economa de
s'ubsistencia y la preocupacin por la igualdad y la disciplina cvica que pro
mueven una ciudadana activa, y por Otro, grandes naciones-estado, jerar
quas burocrticas centralizadas, sociedades comerciales relacionadas de for
ma laxa, la desigualdad de fortunas y la libre persecucin de los intereses
privados (Del espirtu de las leyes, pp. 15-21, 44ss.; I<rouse, 1983, pp. 59-60;
cE. Pangle, 1973). En las condiciones de la vida moderna, la forma de go
bierno preferida por Montesquieu era un sistema de estado a imitacin del
modelo de la monarqua constitucional de Inglaterra. Su intencin era co
:~;6!~'.:.n~1:,u:,,_,,:t""_"_"'~~_~ __ '.'_ ~
108
-':,'::,.
nectar la idea de un gobierno monrquico basado en los principios de la es

tabilidad, el honor y la gloria con un sistema ms amplio de controles y
equilibrios. Reartculando
preocupaciones republicanas y liberales sobre
la unin del inters privado y e! bien pblico, buscaba en los medios institu
cionales una forma de tener en cuenta los intereses de diferentes grupos de
la vida pblica sin sacrificar la libertad de la comunidad en su conjunto.
La interpretacin de Montesquieu de la constitucin inglesa ha sido ob
jeto de muchas criticas; con frecuencia se considera que no es particularmente original, ni acertada. Sin embargo, lo que tena que decir sobre
tuvo influencia, especialmente en algunos de los fundadores de las nuevas
comunidades polticas, notablemente en Amrica del Norre (cf. BaH, 1988,
pp. 52-54; Manin, 1994) 2. Aunque filsofos clsicos griegos, as como figu
ras como Maquiave!o y Locke, ya haban comprendido la importancia de!
gobierno mixto o de la divisin de poderes, para mantener la libertad,
fue Montesquieu quien hizo de ellos elementos fundamentales del conjunto
de su doctrina. El estado debe organizar la representacin de los intereses de
los distintos grupOS poderosos; es dedr, debe ser un gobierno mixto que
equilibre las posturas de la monarqua, la aristocracia y el pueblo. Sin esa
representacin, argumentaba, la ley siempre estar sesgada por intereses par
ticulares, los gobiernos se paralizarn y el orden poltico ser, a largo plazo,
vulnerable. De acuerdo con su postura, la aristocracia era esencial para man
tener de forma efectiva el equilibrio entre la monarqua y el pueblo,
cuales, por s solos, tendan al despotismo. Pero la libertad del individuo y
un gobierno moderado dependan, por encima de todo, de determinadas
garantas contra la opresi6n:
Es una experiencia eterna que todo hombre que tiene poder siente la inclinacin
de abusar de
yendo hasta donde encuentra lmites ... Para que no pueda abu
sar del poder es preciso que, por la disposicin de las cosas, el poder sea un con
trol para el poder. Una constitucin puede ser tal que nadie est obligado a hacer
las cosas no preceptuadas por la ley, y a no hacer las permitidas. (Del espiritu de
las leyes, pp. 142-143.)
I
Montesquieu distingua, de forma ms precisa que Loa:ke, entre el poder
ejecutivo, el legislativo y el judicial. Era de la firme opinin de que no ha
bra libertad, merecedora de tal nombre, si el mismo hombre, el mismo
cuerpo de personas principales, de los nobles o del pueblo, ejerciera los tres
Parece que no es en absoluto una exageracin sugerir que los republicanos norteamericanos con
templaban las selectas doctrinas de Montesquieu a pie de igualdad con las Sagradas Escrituras, cu
yos principales enunciados podan recitar como si fuera un catecismo (McDonald, 1986, pp. 80
81; Y vanse los comentarios sobre Madison, pp. 109-114, ms adelante).
2
MODELOS ClSICOS
109
poderes: el de hacer las leyes, el de ejecutar las resoluciones pblicas y el de

juzgar los delitos o las diferencias entre particulares (Del espritu de las leyes,
p. 70). En un famoso captulo de Del espritu
las leyes (Libro XI, cap. 6,
pp. 143-151), Montesquieu argumentaba que, en las condiciones moder
nas, la libertad s610 puede basarse en la esmerada creacin de una divisin y
un equilibrio institucional de los poderes dentro del estado. Con anteriori
dad, la idea del gobierno mixto habIa tendido a significar la participacin
limitada de los distintos estados dentro del estado. Al presentar argumentos
convincentes a favor de una constitucin basada en tres rganos distintos, con
poderes legales separados, Montesquieu estableci firmemente una idea que
sera crucial, por un lado, en los intentos de restringir la autoridad muy
centralizada, y por Otro, para asegurar que el gobierno virtuoso depende
menos
individuos heroicos o de la disciplina cvica y ms de un sistema
de frenos y equilibrios.
El poder ejecutivo debe estar en manos del monarca; esta rama del poder
que necesita siempre de una accin rpida, razonaba Montesquieu, est
mejor administrada por una sola persona que por varias (Del espiritu de las
leyes, p. 147). Un liderazgo tajante, la formulaci6n de polticas, la adminis
tracin eficiente de la ley y la capacidad para sostener un conjunto claro de
prioridades polticas, stos son los rasgos de un ejecutivo glorioso, Conse
cuentemente, el ejecutivo debe tener el poder de vetar la legislacin inacep
table (legislacin que se considere que puede invadir su mbito de poder),
de regular las reuniones del cuerpo legislativo (su frecuencia y duracin) y
de controlar, entre otras cosas, al ejrcito, ya que por su propia naturaleza,
sus deberes son ms de acci6n que de deliberacin (pp. 70-74). Por Otro
lado, el poder del monarca debe estar restringido por la ley. Con este fin, es
vital que el poder legislativo consista no slo en el derecho a deliberar sobre
una poltica, y a enmendar y modificar las leyes, sino tambin en el derecho
a
que el ejecutivo responda de los actos ilegales, en restringir el alcan
ce del ejecutivo mediante el control de las bases fiscales del estado y, si fuese
necesario, en el derecho a disolver o a controlar el ejrcito mediante la pro
visin de fondos anualmente (p. 74). Montesquieu pretenda haber recogi
do todos estos elementos de la constitucin inglesa de su poca. En sta en
contr tambin fundamentos para aprobar la divisin del poder legislativo
en dos cmaras: una para la nobleza hereditaria y la otra para los represen
tantes del pueblo, individuos' de distincin elegidos peridicamente,
servan de depositarios de los intereses del electorado (sensibles a estos
mos, pero no directamente responsables ante ellos). Entre las dos cmaras se
respetaran los criterios e intereses de toda opinin decorosa. Los nobles
retendran el derecho a rechazar la legislacin, mientras que el estado llano
110
MODELOS CLSICOS
tendra el poder de iniciativa legal. El poder judicial deba estar separado de

estos dos cuerpos. Locke haba pensado en el poder judicial como un brazo
del ejecutivo, pero Montesquieu crea que su independencia era crucial para
la proteccin de los derechos de los individuos. Sin un poder judicial inde
pendiente, los ciudadanos podran enfrentarse a un poder reverencial que
combina las funciones de ejecutor, legislador, juez y jurado - y entonces,
naturalmente, sus derechos no podran ser garantizados.
El anlisis de Montesquieu de la divisin de poderes no es ni sistemtico
ni completamente coherente (cf. Pangle, 1973; BaH, 1988, pp. 52-53; Be
llamy, 1996). Por ejemplo, los poderes precisos del ejecutivo y del legislativo
quedan bastante ambiguos. A pesar de ello, su explicacin de los temas g~
nerales es ms penetrante que la de cualquiera de sus predecesores. Adems,
su perspicacia le permiti ofrecer razonamientos claros para poder superar
los riesgos --de sucumbir al despotismo o a los intereses de los poderosos
asociados al gobierno en grandes territorios. Montesquieu era consciente de
que en una gran repblica hay hombres con grandes fortunas y, por tanto,
con poca moderacin y que el bien pblico 'poda ser sacrificado en be
neficio del objetivo privado de un centenar (Del espritu de las
p. 120). Pero pensaba que la divisin de poderes poda ~uponer un obstcu
lo fUBdamental para las fortunas sin moderacin, y que si se consolidaba
una repblica confedera! -una repblica basada en unidades de gobierno
ms pequeas- podra ser posible disfrutar de algunas de las libertades aso
ciadas al gobierno de las ciudades-repblica preservando al mismo tiempo la
suficiente competencia poltica y legal como para resistir a la corrupcin
interna)) ya los enemigos internos)) (Del espritu de las leyes, pp. 126ss.).
La gran importancia de los escritos polticos de Montesquieu reside en su
tesis de que, en un mundo cuyos individuos son ambiciosos y anteponen
sus intereses particulares a cualesquiera otros, es preciso crear instituciones
que puedan convertir esa ambicin en un gobierno bueno y efectivo (cf.
Krouse, 1983, pp. 61-62). Al institucionalizar la divisin de poderes, y al
proporcionar un foro dentro del estado para que los grupos y facciones riva
les se enfrentasen, Montesquieu pens que haba descubierto el sistema po
ltico ms prctico y vlido para el mundo moderno: un mundo adecuada
mente dividido por un lado en la esfera pblica)) de la poltica de estado
controlada por los varones, y por otro, en la esfera privada de la economa,
la vida familiar, las mujeres y los nios. Para l, la libertad no florece porque
los hombres tengan derechos naturales o porque se rebelen si sus gobernantes
les presionan demasiado; florece porque el poder est distribuido y organiza
do de tal manera que cualquiera que caiga en la tentacin de abusar de l se
encontrar con restricciones legales)) (Plamenatz, 1963, pp. 292-293).
III
Sin embargo, al explorar la relacin entre la sociedad civil y el estado,

Montesquieu no logr establecer en e! fondo los argumentos y mecanismos
adecuados para la proteccin de la esfera de la iniciativa privada. Gast una
energa enorme tratando de explicar las variaciones en la estructura poltica
en relacin con las condiciones geogrficas, climticas e histricas. Estas l
timas determinaban, en su relato, la naturaleza especfica de las leyes y las
costumbres y prcticas de las naciones y estados. Las posibilidades polticas
estaban circunscritas por factores geoclimticos, as como por la organiza
cin del poder. Este argumento es ciertamente plausible, pero gener un
nmero de dificultades para reconciliar, por un lado, la idea de que existe
un mbito considerable para el cambio constitucional, y por otro, la idea de
que la vida poltica est determinada por circunstancias naturales e histri
cas, que escapan al control de los agentes particulares. En segundo lugar,
una dificulrad fundamental resida en el mismo centro de su concepcin de
la libertad. La libertad, escriba, es el derecho a hacer lo que la ley permi
te. Los ciudadanos son libres para llevar a cabo sus actividades dentro de!
marco de la ley. Pero si se define la libertad en re!acin directa con la ley, no
existe la posibilidad de argumentar coherentemente que la libertad puede
depender de modificar la ley o que la ley misma, en ciertas circunstancias,
articula la tirana. A pesar de la defensa de Montesquieu de importantes in
novaciones institucionales, res,olvi formalmente el dilema de equilibrar la
relacin entre el estado y la sociedad a favor de! primero; es decir, a favor de
los legisladores. En trminos democrticos, la postura habra sido ms acep
table si los legisladores hubiesen sido responsables ante el pueblo. Pero
Montesquieu pensaba en pocos individuos como potenciales votantes; no
conceba a los legisladores o a los representantes como responsables ante e!
electorado, y atribua al monarca vastOs poderes, incluida la capacidad de
disolver la asamblea legislativa. Adems, ignoraba algunos temas importan
tes que haban sido centrales para Locke: el derecho de los ciudadanos a
prescindir de sus delegados o a transformar la forma de gobierno si surga la
necesidad. En el pensamiento de Montesquieu los gobernados seguan sien
do en ltimo trmino responsables ante los gobernantes.
La idea
la democracia protectora: resumen y elaboracin
Desde Maquiavelo y Hobbes, una cuestin central (si no la cuestin cen

tral) de la teora poltica liberal ha sido cmo sostener un gobierno, en un
mundo marcado por. la persecucin legtima y razonable de los intereses
personales, y qu forma debera adoptar ese gobierno. Hobbes fue el terico
112
MODELOS CLSICOS
par excellence que se apart sistemticamente de los supuestos de la demo

cracia clsica; tan slo un estado protector poderoso podra reducir adecua
damente los peligros que afrontan los ciudadanos dejados a su libre albe
dro. La modificacin de Locke de este argumento fue decisiva: no existan
buenas razones para suponer que los gobernantes proporcionaran por pro
pia iniciativa un marco adecuado para que los ciudadanos persiguieran li
bremente sus intereses. De formas distintas, pero complementarias, Locke y
Montesquieu argumentaron que deban existir lmites al poder poltico le
galmente sancionado. Pero ninguno de estos dos pensadores desarroll su
argumento hasta, lo que al menos hoy en da parece, su conclusin lgica.
La proteccin de la libertad requiere una forma de igualdad poltica entre
todos los individuos maduros: la igualdad formal para proteger sus intereses
de los actos arbitrarios del estado y de sus conciudadanos. Hasta que esta in
tuicin no se desarroll sistemticamente, la teora de la democracia protec
tora no alcanz su plena expresin, a pesar de que, tal como aqu se sostie
ne, muchos de los elementos centrales de esta teora tienen su origen y su
anlisis ms sucinto en los escritos polticos de los siglos XVII y XVIII.
Dos exposiciones clsicas de la teora de la democracia protectora sern el
centro
nuestra atencin a continuacin: la filosofa poltica de uno de los
arquitectos clave de la constitucin americana: James Madison (1751-1836);
y los planteamientos
dos de los principales portavoces del liberalismo
ingls del siglo XIX: Jeremy Bentham (1748-1832) y James MilI
(1773-1836). En sus manos, la teora de la democracia liberal protectora re
cibi, aunque es discutible, su elaboracin ms importante: los gobernantes
deben responder ante los gobernados a travs de mecanismos polticos (en
tre otros el voto secreto, votaciones regulares, la competencia entre represen
tantes polticos) que proporcionan a los ciudadanos los medios adecuados
para escoger, autorizar y controlar las decisiones polticas. A travs de estos
mecanismos, se argumenta, se puede lograr el equilibrio entre la fuerza y el
derecho, la autoridad y la libertad. Pero a pesar de este paso decisivo, la
cuestin acerca de quin exactamente deba contar como individuo, y de
la naturaleza exacta de la participacin poltica prevista, permaneci poco
clara o pendiente en el mundo anglosajn.
El problema de las facciones

En una serie de extraordinarios escritos en The Federalist (publicado en
1788), Madison transform algunas de las ideas ms notables de Hobbes,
Locke y Montesquieu en una teora y estrategia poltica coherente. Acept,
113
en la tradicin de Hobbes, que la poltica se funda en el egosmo. Siguiendo

a Locke, reconoci la importancia fundamental de proteger la libertad indi
vidual a travs de la institucionalizacin de un poder poltico, circunscrito
legalmente y responsable, en ltimo trmino, ante los gobernados. Y si
guiendo a Montesquieu, consider el principio de la divisin de poderes
como central para la construccin de un estado legtimo. Pero su propia
postura puede quizs comprenderse mejor en relacin con su valoracin de
la democracia clsica. En sus argumentaciones critica ampliamente a la de
mocracia clsica, llegando incluso a repudiarla, y rearticula con acento libe
ral los elementos que quedan de la tradicin republicana -sobre tOdo su
preocupacin por la corrupcin de la vida pblica por los intereses privados,
su enfoque antimonrquico y su defensa del gobierno mixto.
Al contrario que Montesquieu, que admiraba las antiguas repblicas
pero crea que su espritw) haba sido minado por las fuerzas de la moder
nizacin, Madison era extremadamente crtico, tanto con las repblicas
como con su espritu. Su juicio es similar al de Platn (vanse las pp. 47
yen ocasiones parece incluso ms severo, sustentado como est por los
presupuestOs hobbesianos sobre la naturaleza humana. Segn Madison, las
democracias puras (por las que entiende sociedades constituidas por un
pequeo nmero
ciudadanos, que se renen en asamblea y administran
personalmente el gobierno) han sido siempre intolerantes, injustas e inesta
bles. En la poltica de estOs estados, una pasin o inters comn, sentido
por la mayora de los ciudadanos, conforma en trminos generales los
cios politicos, las polticas y las acciones. Ms an, la naturaleza directa de
toda comunicacin y acuerdo significa, invariablemente, que no existe
nada que controle los alicientes para sacrificar al partido ms dbil o a un
individuo detestable (Madison, The Federalist Papas, nm. 10, p. 20).
Como consecuencia de ello, las democracias puras han constituido espec
tculos de desorden y luchas y han sido siempre incompatibles con la se
guridad personal o los derechos de propiedad. No puede ser una sorpresa el
que en general hayan sido tan cortas en su vida como violentas en su muer
te. Madison es mordaz con los tericos polticos que han patrocinado
este tipo de gobiernos y han supuesto errneamente que al reducir a la hu
manidad a una igualdad perfecta en cuantO a sus derechos polticos, la redu
ciran, al mismo tiempo, a la igualdad y asimilacin perfecta en cuanto a sus
posesiones, opiniones y pasiones (The Federalist Papas, nm. 10, p. 20). La
historia da fe de que tales suposiciones estaban lejos de ser ciertas.
El desacuerdo, el debate, la confrontacin entre opiniones, los conflictos
de inters y la formacin constante de facciones rivales y contrapuestas son
inevitables. Y lo son porque sus causas tienen su semilla en la naturaleza del
114
MODELOS CLSICOS
hombre (The Federalist Papers, nm. 10, p. 18). La diversidad de capacida

des y facultades, la falibilidad del razonamiento y del juicio, el celo por una
opinin rpida, el apego a los distintos lderes, as como el deseo de un vasto
espectro de diferentes objetos, todos ellos constituyen obstculos insupera
bles a la uniformidad en la interpretacin de las prioridades e intereses. La
razn y el egosmo estn ntimamente conectados, creando una influencia
recproca entre la racionalidad y la pasin. All donde se ha proclamado la
virtud cvica, ha constituido generalmente una mscara de las continuas mo
ciones egostas. La bsqueda de la preeminencia, del poder y del beneficio
son elementos ineludibles de la condicin humana que continuamente
dividido a la humanidad ... inflamndoles de una animosidad mutua, y volvindo
les mucho ms dispuestos a vejarse y oprimirse mutuamente que a cooperar por el
bien comn. Tan fuerte es esta propensin de la humanidad a caer en la animosidad
mutua que, cuando no se presenta una ocasin importante, las distinciones ms fr
volas y caprichosas han sido suficientes para encender sus pasiones poco amistosas y
excitar los conflictos ms violentos. (The Federafist Papen, nm. 10, p.
Pero la fuente ms comn y duradera de antagonismo y divisin, argumen
taba Madison, ha sido siempre la variada y desigual distribucin de la pro
piedad. Los propietarios y los no propietarios han constituido siempre in
tereses distintos en la sociedad". Este nfasis en el papel de la propiedad es
compartido por muchos de los tericos polticos ms prominentes, desde
Platn en adelante. (Es curioso, sin embargo, que haya sido rechazado muy
frecuentemente por los liberales y demcratas liberales del siglo xx.) En las
manos de Madison, llev a la apreciacin de que todas las naciones estn di
vididas en clases basadas en la propiedad, movidas por sentimientos y opi
niones distintas. Al contrario que Marx, Engels y Lenin, quienes posterior
mente trataron de resolver los problemas polticos planteados por el
conflicto de clases recomendando la supresin de su causa (esto es, la aboli
cin de la propiedad privada), Madison sostena que tal ambicin era irre
mediablemente irreaL Incluso si los hombres de estado ilustrados pu
reducir radicalmente la desigual posesin y distribucin de la
propiedad - y es muy dudoso que pudieran, ya que los seres humanos
siempre recrean sus patrones de desigualdad-, no resultara de ello una ho
mogeneidad de intereses. En consecuencia, conclua Madison, la inferencia
a la que nos vemos empujados es la de que el remedio para las disputas en,
tre facciones debe perseguirse nicamente en el sentido de controlar sus
eftetos (nm. 10, p. 19). La formacin de facciones es ineludible; y el pro
blema de la poltica es el problema de contener las facciones.
115
Por faccin, Madison entenda un nmero de ciudadanos, ya equival

gan a una mayora o a una minora del conjunto, que estn unidos y actan
por algn impulso, pasin o inters comn, que se opone a los derechos de
Otros ciudadanos, o a los intereses permanentes y agregados de la comuni
dad" (nm. 10, p. 17). La tarea que se encomend a s mismo fue la de en
contrar formas de regular ,dos distintos y entremezclados intereses, de tal
forma que se vieran implicados en las operaciones de gobierno necesarias y
comunes. Madison defenda un estado americano poderoso como salva
guardia contra la tirana y como medio de control de "la violencia de las fac
ciones, pero deba ser un estado organizado, en su opinin, de acuerdo con
"principios representativos, con un gobierno que tuviera que hacer frente al
juicio de todos los ciudadanos de forma regular; es decir, que se enfrentase
al poder electoral de los ciudadanos para cambiar a sus representantes. Los
argumentos de Madison sugieren en algunas ocasiones que pensaba en la
ciudadana como una cate;gora universal, aplicable a todos los adultos, in
dependientemente de su sexo, color y propiedades. Pero si bien pensaba en
un sufragio electoral que se extendiese legtimamente a ms personas de lo
que Locke Montesquieu hubieran aceptado nunca, es bastante improba
ble, en efecto, dada la poca en la que escriba, que hubiera apoyado la ex
tensin del voto a las mujeres, a los trabajadores no propietarios y a los es
clavos negros. Ciertamente, un criterio mucho ms restrictivo de la
extensin del electorado est esbozado en algunos de sus escritos (cE. Madi
son, en Meyers, 1973; y Main, 1973). Sin embargo, l pensaba claramente
que una forma de gobierno popular con una estructura federal y una divi
sin de poderes no slo mejorara las consecuencias ms perniciosas
las
facciones, sino que involucrara tambin de forma decisiva a los ciudadanos
en el proceso poltico para proteger sus propios intereses.
Las dificultades polticas creadas por grupos
intereses minoritarios
pueden superarse mediante las urnas electorales que permiten a la mayora
derrotar sus siniestras posturas mediante la votacin regular (The Federalist
Papers, nm. 10, p. 19). Las mayores dificultades planteadas por las faccio
nes, sin embargo, surgen cuando una faccin forma una mayora, porque
entonces existe el peligro de que la misma forma de gobierno popular per
mita a ese grupo sacrificar tanto el bien pblico como los derechos de otros
ciudadanos a sus pasiones o intereses de gobierno. La tirana de la mayo
y como ha sido a menudo llamada, puede impedirse mediante de
terminadas disposiciones constitucionales. Entre stas, son esenciales un sis
tema de representacin poltica y un extenso cuerpo electoraL
La representacin poltica supone la delegacin del gobierno en un pe
queo nmero de ciudadanos elegidos por el resto (nm. 10, p. 21). Ello
,,",
116
,~ ..
::
MODELOS CLSICOS
representantes actan como fiduciarios de los electores, de

que
s mismos y emitiendo sus propios juicios en relacin con los
cidiendo
electores y su satisfaccin ms adecuada (cf. BaH, 1988,
:sistema, argumentaba Madison, es importante, ya que las
opinIOnes pUblicas
ser pulidas y extendidas si pasan por la me
diacin de un cuerpo elegido de ciudadanos. El gobierno representativo
salva los excesos
la democracia pura, porque las elecciones mismas fuer
zan la clarificacin de las cuestiones pblicas; y los pocos elegidos, capaces
de resistir el proceso polftico, suelen ser competentes y capaces de "discernir
los verdaderos intereses de su pas, esto es, los intereses de los ciudadanos.
Pero el gobierno representativo por s mismo no es condicin suficiente
para la proteccin de los ciudadanos: no puede por s mismo impedir que
los elegidos degeneren en una poderosa faccin explotadora. Llegado este
punto, Madison ofreca un argumento nuevo, contrario al espritu general
de las democracias puras, acerca de la virtud de la escala en los asuntos
pblicos. Una repblica extensa, que cubra un vasto territorio y abarque
una poblacin considerable, es condicin necesaria del gobierno no opresor.
Se dan varias razones. En primer lugar, el nmero de representantes debe al
canzar un cierto nivel para guardarse de las cbalas de unos POCOS (siem
pre que no sean demasiado numerosos, aada rpidamente Madison, como
para exponerse a la confusin de la multitud) (nm. 10, p. 21). Ms im
portante an si en una repblica pequea, y en una grande, la proporcin
de sujetos capaces es constante; en la ltima el electorado tendr muchas,
ms posibilidades para escoger. Adems, en un estado grande los represen
tantes sern elegidos por un electorado extenso, que tiene ms probabilida
des de reconocer a los candidatos indignos. Y en un estado grande, con
una economa basada en el logro de las necesidades privadas, existe inevita
blemente una gran diversidad social y, por lo tanto, menos posibilidades de
que se forme una mayora tirnica, tanto entre el electorado como entre los
elegidos. La diversidad social contribuye a crear una fragmentacin poltica
que impide la excesiva acumulacin de poder 4. A pesar de que en un gran
estado los representantes pueden hacerse progresivamente ms lejanos e im
personales, una constitucin federal puede contrarrestar esto:
intereses
.1 Esta concepcin de la representacin es denominada en ocasiones teora de ia independencia,
que insiste en que los representantes sirven mejor a los ciudadanos cuando actan con un
grado de independencia respecto a ellos. Contrasta con el sistema

de representacin,
birualmente defendido por la tradicin marxista, en el que el deber de

es transmi
tir fielmente las opiniones e intereses inmediatos de sus electores (ef. Pidcin,
4 Este argumento tuvo una profunda influencia en la tradicin pluralista

la
Guerra Mundial (vase el captulo 6).
117
ms importantes y agregados sern remitidos a la legislatura nacional, los lo

cales y particulares a los rganos legislativos de los Estados (nm. 10,
p. 22). Si, finalmente, los poderes legales del ejecUtivo, legislativo y judicial
respectivamente estn divididos tanto a nivel nacional como a nivel local, se
podr proteger mejor la libertad.
El inters de Madison en la poltica basada en facciones y su solucin al
problema de cmo vincular el inters privado con el bien pblico se inspi
ran en parte en una concepcin maguiaveliana del republicanismo que in
siste en la necesidad de configurar poltica e institucionalmente un compro
miso con el mbito de lo pblico (vanse las pp. 72-77 anteriormente;
Bellamy, 1996). Partiendo de este marco, interpretaba el papel de los repre
sentantes y de un estado federal 'fuerte no slo en sentido negativo, como
recursos que haba que adoptar a la luz del carcter indeseable de la demo
sino tambin en sentido positivo, como vehculos institucionales
para
una forma de poltica con las mximas oportunidades de crear
una deliberacin profunda y una toma de decisiones eficaz en la vida pbli
ca. Pero su planteamiento en relacin con la repblica extensa no debera
confundirse con anteriores interpretaciones clsicas de la vida cvica y el do
minio pblico. La atencin terica ya no se centra en el lugar adecuado para
el ciudadano activo en la vida poltica de la comunidad; se centra, en cam
bio, en la legtima persecucin por parte de los individuos de sus intereses y
en el gobierno como, por encima de todo, un medio para favorecer esos in
tereses. A pesar de que Madison trat de buscar vas claras para reconciliar
intereses particulares con "la repblica, su postura seala la interrela
cin clara entre las preocupaciones republicanas y liberales (cf. Wood, 1969;
Pocock, 1975, pp. 522-545). Conceba al estado federal
como un mecanismo clave para agregar los intereses de los
teger sus derechos. En tal estado, crea, podra garantizarse la
las personas y de la propiedad, y la polftica podra hacerse
las demandas de las extensas y modernas naciones-estado, con sus
patrones de intercambio, comercio y relaciones internacionales. Para resu
mir su postura, en palabras de un comentarista:
Unlcamente ... un gobierno nacional soberano de mbito verdaderamente conti
n~ntal puede garantizar un gobierno popular que no sea opresivo. Es necesario
un leviatn republicano para proteger la vida, la libertad y la propiedad frente a
la tirana de las mayoras locales. Una repblica extensa no es simplemente un
medio de adaptar el gobierno popular a una nueva realidad poltica, sino un co
rrectivo inherentemente deseable para los profundos e intrnsecos defectos en la
poltica de los pequeos regmenes populares. (Krouse, 1983, p. 66.)
&~~6~~"l''' .~.,;,
118
MODELOS CLSICOS
La preocupacin de Madison por las facciones y su deseo de proteger a los

individuos de colectividades poderosas constituan un proyecto ambiguo.
Por un lado, despertaba importantes dudas acerca de los principios, procedi
mientos e instituciones del gobierno popular y de la necesidad de defender
lo de la accin impulsiva e irracional, de cualquier procedencia. Los crticos
de la democracia han sacado frecuentemente a relucir este tema: cmo se
mantiene la estabilidad de los regmenes populares?, cmo se hace res
ponder a los representantes?, cmo entienden los ciudadanos las reglas del
juego poltico? y de qu formas las siguen?; son todas ellas consideracion~s
legtimas. Por otro lado, si se desarrollan estas cuestiones a expensas de todas
las dems, pueden asociarse fcilmente con un deseo conservador injustifi
cado de encontrar una forma de proteger, por encima de todo, a los posee
dores (una minora) de los desposedos (el resto). Madison insista, como
lo han hecho todos los crticos de la democracia y casi todos los tericos de
la democracia protectora, en un derecho natural a la propiedad privada
la prctica, un derecho a la distribucin desigual de la propiedad). Los fun
damentos de este derecho siguen siendo misteriosos y sera precisamente
este misterio (tal como veremos) el que Marx y Enge!s trataron de desen
mascarar. Madison estaba a favor de un gobierno popular, siempre y cuando
no .existiera e! riesgo de que la mayora pudiera volver los instrumentos de la
poltica de! estado contra los privilegios de una minora. A pesar de la consi
derable novedad e importancia del conjunto
sus argumentos, Madison
era sin duda un demcrata a regaadientes. Comparta esto con Jeremy
Bentham y James Mili, quienes, para nuestros propsitos aqu, pueden ser
tratados conjuntamente.
Responsabilidad y mercados
Bentham y MilI estaban impresionados por el progreso y los mtodos de las
ciencias naturales y eran decididamente seculares en sus orientaciones. Con
ceban conceptos
como derechos naturales y contrato social en tanto
que ficciones filosficas engaosas que no lograban explicar las bases reales
de los intereses, obligaciones y deberes de los ciudadanos para con el estado.
Estas bases podan descubrirse, argumentaban, comprendiendo los elemen
tos primitivos e irreducibles de la conducta humana real. La clave para la
comprensin de los seres humanos reside en la tesis de que los hombres ac
tan para satisfacer el deseo y evitar e! dolor. Su argumento, en resumen, es
el siguiente: la motivacin predominante
los seres humanos es satisfacer
sus deseos, maximizar su satisfaccin y utilidad y minimizar su sufrimiento;
EL
D~ARROLLO
DE LA DEMOCRACIA LIBERAL
119
la sociedad est compuesta de individuos que persiguen tanta utilidad como

puedan obtener de todo aquello que deseen; los intereses de los individuos
siempre estn en conflicto unos con otros, ya que una gran ley rectora de la
naturaleza humana}) es, tal como pensaba Hobbes, subordinar las personas
y las propiedades de los seres humanos a nuestros placeres (cE Bentham,
Fragmentos sobre el gobierno). Puesto que los que gobiernan actuarn natu
ralmente de la misma forma que los gobernados, e! gobierno, si se quiere
evitar su abuso sistemtico, debe responder directamente ante un electorado
convocado frecuentemente para decidir si sus objetivos han sido cumplidos.
Con estos argumentos, la teora protectora de la democracia recibi su
explicacin ms clara (cf. Macpherson, 1977, cap. 2; Harrison, 1993,
cap. 6). Para Bentham y Mill, la democracia liberal estaba asociada con un
aparato poltico que asegurase la responsabilidad de los gobernantes ante
gobernados. Tan slo a travs del gobierno democrtico existiran los me
dios satisfactorios para generar decisiones polticas que correspondieran al
inters pblico, a saber, a los intereses de la masa de individuos. Tal como
escriba Bentham: Una democracia... tiene por caracterstica, objeto y efec
to... preservar a sus miembros de la opresin y la depredacin de manos de
aquellos funcionarios que emplea para su defensa (Bentham, Cdigo consti
tucipnal, Libro l, p. 47). Se exige al gobierno democrtico que
ciudadanos del uso desptico del poder poltico, ya sea por
narca, de una aristocracia u otros grupos, ya que la tentacin de abusar de!
poder en la esfera pblica -actuar de manera corrupta- es tan universal
como la fuerza de la gravedad. Los intereses de la comunidad en conjunto
nicamente pueden defenderse a travs del voto, del voto secreto, de la
competencia entre potenciales representantes politicos, de la divisin de po
deres y de la libertad de prensa, expresin y asociacin pblica (cf. Bent
ham, Fragmentos sobre el gobierno, y James Mill, Ensayo sobre el gobierno).
Bentham, Mill y los militaristas en general proporcionaron una de las
justificaciones ms claras del estado democrtico liberal, que garantiza las
condiciones necesarias para que los individuos persigan sus intereses sin el
riesgo de interferencias polticas arbitrarias, para que participen libremente
en las transacciones econmicas, intercambien trabajo y bienes en el merca
do y para que se apropien de los recursos de forma privada. Estas ideas esta
ban en el centro del liberalismo ingls del siglo XIX: el estado deba desem
pear el papel de rbitro o mediador, mientras que los individuos
perseguan en la sociedad civil, de acuerdo con las reglas de la competencia
econmica y dellbre intercambio, sus propios intereses. Elecciones peridi
cas, la abolicin de los poderes de la monarqua, la divisin de poderes den
tro del estado, adems de! libre mercado, llevaran al mximo beneficio para
:.~;<
' ''
120
MODELOS CLSICOS
todos los ciudadanos. El voto libre y el libre mercado eran condiciones sine
qua non, ya que un supuesto clave era que el bien colectivo poda realizarse
satisfactoriamente en muchos dominios de la vida nicamente si los indivi
duos interactuaban en intercambios competitivos, persiguiendo su utilidad
con la mnima interferencia del estado.
Significativamente, sin embargo, el argumento tena otra cara. Unido a
la defensa de un estado mnimo, cuyo mbito y poder deban estar estric
tamente limitados, exista de hecho un compromiso con determinados tipos
de intervenci6n estatal, por ejemplo la restricci6n de la conducta de desobe
(cf. Mill, Prisons and
diencia, ya se tratase de individuos, grupos o
prison discipline). Los que cuestionaban la seguridad de la propiedad o la
sociedad de mercado ponan en peligro la realizacin del bien pblico. En
nombre del bier pblico, los utilitaristas defendan un nuevo sistema de po
der administrativo para la direccin de las personas (cE Foucault, 1977,
parte 3; 19natieff, 1978, cap. 6). El sistema de prisiones era e! smbolo de
esta nueva poca. Ms an, siempre que el laissez-foire resultaba inadecuado
para garantizar los mejores resultados posibles, se justificaba la intervenci6n
estatal para reorganizar las relaciones e instituciones sociales. La promulga
cin y aplicacin de la ley, y la creacin de polticas e instituciones, eran le
gtimas siempre y cuando defendieran e! principio de utilidad; es decir,
siempre y cuando contribuyeran directamente allogr~, por medio de cuida
dosos clculos, de la mayor felicidad de! mayor nmero -e! nico criterio
cientfico defendible, sostenan Bentham y Mili, de! bien pblico. En este
marco general el gobierno deba perseguir cuatro metas subsidiarias: contri
buir a procurar la subsistencia protegiendo a los trabajadores y asegurndo
les que recibirn los frutos de su trabajo; ayudar a producir riqueza asegu
rando que no se pondrn obstculos polticos a los incentivos naturales
para satisfacer las propias necesidades a travs de! trabajo; fomentar la igual
dad, porque e! incremento desmedido de bienes materiales no proporciona
una mayor felicidad a quienes los poseen (la ley de la utilidad decreciente); y
preservar la seguridad de la riqueza y los bienes individuales (cE Bentham,
Principios del cdigo civil). De estas cuatro, la ltima es con diferencia la ms
importante, ya que sin la proteccin de la vida y de lalPropiedad no habra
incentivos para que los individuos trabajasen y generasen riqueza: el trabajo
sera insuficientemente productivo y el comercio no podra prosperar. Por
consiguiente, en el caso de tener que elegir entre igualdad y seguridad"
en la poltica y la ley pblicas, la primera debe ceder e! paso a la segunda
(Principios del cdigo civil, parte J, cap. 11). Si el estado persigue este objeti
vo (al tiempo que los otros, siempre que sean compatibles), ser en inters
del ciudadano obedecerle.
121
El utilitarismo, y su sntesis con las doctrinas econmicas de Adam

Smith (1723-1790), tena una vertiente ms radical. En primer lugar, repre
sentaba un desafo decisivo para el poder poltico excesivamente centraliza
do y, en particular, para regulaciones de la sociedad civil hasta entonces no
cuestionadas. El cuestionamiento constante del poder del estado por parte
tenido, en este sentido, una importancia duradera. En
liberalismo
segu'ndo lugar, el utilitarismo contribuy a generar una nueva concepcin
de la naturaleza y del papel de la poltica ya que proporcion una defensa de
intervenciones estatales selectivas, controladas electOralmente, con el fin
de contribuir a maximizar e! bien pblico. Bentham, por ejemplo, se con
virti en un defensor de un plan que inclua la educacin gratuita, el salario
mnimo y el subsidio de enfermedad. El legado utilitarista ha tenido una
influencia en la conformacin de las polticas del estado de bienestar
(vase el captulo 6). Por otro lado, es preciso sealar que la concepcin de
Bentham y Mill de los participantes legtimos y del mbitO de la poltica de
mocrtica tiene mucho en comn con la tpica visin restrictiva de la tradi
cin liberal general: la poltica, la esfera pblica y los asuntos pblicos
siguen siendo sin6nimos del reino de los varones, especialmente de los varo
nes con propiedades. Desde Maquiavelo y Hobbes hasta Bentham y James
la estrucrura patriarcal de la vida pblica (y privada) y su relacin con
la distribucin de la propiedad se dieron persistentemente por
Por ejemplo, al considerar la extensin del sufragio, Bentham y Mili encon
traron fundamentOs en cierto momentO para excluir, entre OtrOS, a la pobla
ci6n femenina y a grandes sectores de la clase trabajadora, a pesar de que
muchos de sus argumentos parecan apuntar directamente en la direccin
del sufragio universal. Hay que sealar que Bentham se hizo ms radical que
en la cuestin del sufragio y, en obras posteriores, abandon sus prime
ras reservas acerca del sufragio universal masculino, aunque mantuvo algu
nas reservas acerca de la conveniencia de extender la participacin poltica
de la mujer.
Se ha hecho acertadamente referencia a las ideas de Bentham y Mill
como el modelo fundador de la democracia para una sociedad moderna in
dustria" (Macpherson, 1977, pp. 42-43). Sus escritos sobre la democracia
la establecen como un requisito lgico para el gobierno de una sociedad, li
berada del poder y la tradici6n absolutistas, en la que los individuos tienen
deseos ilimitados, forman un cuerpo de consumidores de masas y se dedican
a maximizar su satisfaccin privada. La democracia, consecuentemente, se
convierte en un medio para realizar estos fines, no un medio en s misma
para, quiz, e! cultivo y desarrollo de tOdas las personas. Como tales, las ideas
de Bentham y Mili representan, en el mejor de los casos, junto con toda la
122
MODELOS CLSICOS
tradicin de la democracia protectora, una forma muy parcial de la teora de

la democracia (cf. Pateman, 1970, cap. 1).
En que consiste la poltica democrtica? Mientras que el mbito de la
poltica se extenda en la democracia ateniens~ a todos los asuntos comunes
de la ciudad-estado, la tradicin liberal de la democracia protectora (resumi
da en el modelo IBa) promova una concepcin ms limitada: lo poltico se
equipara con el mundo del gobierno o de los gobiernos y con las actividades
de los individuos, facciones o grupos de inters que les presionan para que
satisfagan sus demandas. La poltica se considera una esfera especfica, sepa
rada de la sociedad, una esfera apartada de la economa, la cultura y la vida
familiar. Para la tradicin liberal, la poltica significa, por encima de todo, la
actividad gubernamental y las instituciones. Uha cruda consecuencia de esto
es que los asuntos que conciernen, por ejemplo, a la organizacin de la eco
noma o a la violencia contra las mujeres en el matrimonio no son conside
rados polticos, son el resultado de los contratos privados libres en la so
ciedad civil, no se trata de asuntos pblicos o de cuestiones de estado
(cf. Pateman, 1983; 1988) 5. Es sta una visin muy restrictiva que ser re
chazada posteriormente. Sin embargo, la concepcin liberal de la democra
cia protectora ha tenido profundas consecuencias.
La idea de la libertad frente a una autoridad poltica envolvente <liber
tad negativa, tal como ha sido llamada) conform e! ataque a partir de fi
nales de! siglo XVI contra los antiguos regmenes de Europa y fue el com
plemento perfecto para la creciente sociedad de mercado, ya que la
libertad de mercado implicaba, en la prctica, dejar que fueran las iniciati
vas privadas en la produccin, distribucin e intercambio las que determi
naran las circunstancias de la vida de las personas. Pero la concepcin li
beral de la libertad negativa est unida a otra nocin: la idea de escoger
entre alternativas. Un elemento central
la libertad deriva de la capaci
dad real de hacer elecciones distintas y de perseguir cursos de accin dis
tintos (<<libertad positiva). Esta nocin no fue desarrollada de forma siste
mtica por la tradicin liberal aqu considerada, a pesar de que algunos
temas pertinentes fueron examinados por el hijo de James Mili, John
Stuart Mil! (1806-1873), cuya obra se examina m~.s adelante. Sin embar
go, la idea liberal de la igualdad polftica como condicin necesaria de la
libertad
igualdad formal de las capacidades de los ciudadanos para
proteger sus propios intereses- lleva implcito un ideal igualitario de
, A pesar de la concepcin ms amplia de la poltica en el pensamiento griego, no est del todo cla
ro que los griegos se hayan referido ellos mismos a estas cuestiones particulares.
123
Resumen: modelo lIla

Democracia protectora
Principio(s) justificativo(s)
Los ciudadanos exigen proteccin frente a sus gobernantes, as como frente a sus se
mejantes, para asegurarse de que los que gobiernan lleven a cabo polticas que corres
pondan a los intereses de los ciudadanos en conjunto.
Caractersticas principales
La soberana reside en ltimo trmiri.o en el pueblo, pero se confiere a los representan

tes que pueden ejercer legtimameme las funciones del estado.
Las elecciones regulares, el voto secreto, la competencia entre facciones, lderes poten
ciales o partidos y el gobierno de la mayora son las bases institucionales para estable
cer la responsabilidad de los que gobiernan.
Los poderes del estado deben ser impersonales, a saber, deben estar legalmente cir
cunscritos y divididos en ejecutivo, legislativo y
Carcter central del constitucionalismo, para garantizar la Iibercad frente al trato arbi
trario y la igualdad ante la ley, en la forma de derechos polticos y civiles, o libertades,
sobre todo aquellos relacionados con la libertad de palabra, expresin, asociacin, voto
y creenCIa.
Separacin del estado de la sociedad civil, es decir, el mbito de accin del estado, en
general, debe ser fuertemente restringido a la creacin de una estructura que permica a
los ciudadanos desarrollar sus vidas privadas, libres del peligro de la violencia, los com
portamientos sociales inaceptables y las interferencias polticas indeseadas.
Cemros de poder y grupos de imers en competencia.
Condiciones generales
Desarrollo de una socied)ld civil polticameme autnoma. Propiedad privada de los

medios de produccin .. Economa de mercado competitiva. Familia patriarcal.
Nacin-estado con extenso territorio.
El modelo presenta, como los dems en este volumen, un resumen general de una
tradicin; no constituye un mento de representar exactamente, ni podra serlo, las posi
ciones particulares y las mltiples importantes diferencias entre los tericos polfticos tra
tados.
NOTA:
consecuencias perturbadoras para el orden liberal (cf Mansbridge, 1983,

pp. 17-18). Si los intereses individuales deben ser protegidos por igual
(porque slo los individuos pueden decidir en ltimo trmino qu desean
y por qu lo desean), sus intereses tienen en principio igual peso, y se
plantean entonces dos cuestiones: no deberan tener todos los individuos
~~I'l'U..v~_", ..____
124
"
:',.
MODELOS CLSICOS
maduros en general (con independencia
su sexo, color, credo y riqueza)
el mismo poder o medios para proteger sus intereses, es decir, un voto e

igualdad de derechos ciudadanos?; no deberamos plantearnos si de he
cho los intereses individuales pueden ser protegidos de forma igualitaria
mediante el mecanismo poltico de la democracia liberal, es decir, si esta
crea una distribucin equitativa del poder?
La primera de las consideraciones arriba mencionadas se encontraba en e!
centro de la lucha por la extensin de! sufragio en los siglos XIX y xx. Muchos
de los argumentos de los demcratas liberales podan volverse en contra del
statu quo revelando hasta qu punto permanecan sin vigencia en la prctica
principios democrticos. La segunda consideracin sera central para mar
xistas, feministas y otras tradiciones radicales. Si bien cada paso hacia la igual
dad poltica formal constituye un avance, la libertad real est recortada por
impresionantes desigualdades que tienen sus races en las relaciones sociales de
produccin y reproduccin privada. Las cuestiones planteadas desde esta pers
pectiva exigen un examen cuidadoso, pero no se tratan directamente en e! mo
delo Illa. Esto no resulta sorprendente, dada la preocupacin del modelo, en
trmino, por la legitimacin de la poltica y la economa del egosmo.
La libertad y el desarrollo de la democracia

Si Bentham y James Mill eran demcratas reluctantes dispuestos sin embar
go a desarrollar argumentos que justificasen las instituciones democrticas,
John Stuart Mill era un claro abogado
la democracia, preocupado por el
mbito de la libertad individual en todas las esferas
esfuerzo humano. La
democracia liberal, o gobierno representativo, era importante para l, no
slo porque estableca los lmites para el logro de la satisfaccin individual,
sino porque era un aspecto importante del libre desarrollo de la individuali
dad. La participacin en la vida poltica -votar, participar en la adminis
tracin local y en e! servicio judicial- era vital, sostena, para crear un inte
rs directo en el gobierno y, consecuentemente, las bases de una ciudadana,
masculina y femenina, informada y en desarrollo. Al igual que Rousseau y
Wollstonecraft, MilI conceba la poltica democrtica como un mecanismo
fundamental para el autodesarrollo moral (cf. Macpherson, 1
cap. 3;
Dunn, 1979, pp. 51-53). La mayor y armoniosa expansin de las capaci
dades individuales era una preocupacin central 6. Sin embargo, esta preo
Mili comparaba la votacin peridica con la aprobacin de un veredicto por un
te, el resultado considerado de un proceso de deliberacin activa sobre los hechos
blicos, no una mera expresin del inters personal.
125
cupacin no le llev a apoyar un tipo de democracia no representativa; era

extremadamente escptico, como veremos, de todas esas concepciones.
Stuart Mili marc ampliamente el rumbo del pensamiento demo
crtico liberal moderno. Escribiendo en un perodo de intensas discusiones
sobre la reforma de las instituciones de gobierno britnicas, MilI trat de
defender una concepcin de la vida poltica marcada por e! realce de la li
bertad individual, un gobierno ms responsable y una administracin gu
bernamental eficiente, libre de prcticas corruptas y de regulaciones excesi
vamente complejas. Los peligros para estas aspiraciones provenan, en su
opinin, de muchas partes, incluyendo ,das clases dirigentes, que trataban
de resistirse al cambio, las demandas de las clases y grupos sociales reciente
mente formadas, que corran e!
de forzar el ritmo de cambio ms all
de su formacin y preparacin general, y de! mismo aparato de gobierno,
que, en el contexto de las mltiples presiones generadas por una creciente
nacin industrial, corra el riesgo de expandir su papel dirigente ms all de
lmites deseables. Al exponer la visin de MiU de estos asuntos se ponen
claramente de relieve muchas de las cuestiones que han pasado a ser centra
les para el pensamiento democrtico contemporneo.
La obsesin
MiU con la cuestin de la libertad de individuos y mino
ras se pone de manifiesto de la forma ms clara en su famoso e influyente
estudio, Sobre la libertad (1859). El objetivo de este texto es elaborar y de
fender un principio que establezca <<la naturaleza y lmites del poder que
puede ejercer legtimamente la sociedad sobre el individuo, un asunto rara
vez explorado por los que abogan por formas de democracia directa (Sobre
la libertad, p. 39; y pp. 82-84 y 1
177 de eSte volumen). Mili reconoca
la necesidad de alguna forma de regulacin e interferencia en la vida de los
individuos, pero busc obstculos a la intervencin arbitraria e interesada.
Expresaba as las cuestiones clave:
El objeto... de proclamar un principio muy sencillo encaminado a regir de modo
absoluto la conducta de la sociedad en relacin con el individuo en todo
que suponga imposicin o control, bien se aplique la fuerza fsica en forma de pe
nas legales, o la coaccin moral de la opinin pblica. Tal principio es el siguien
te: el nico objeto que autoriza a los hombres, individual o colectivamente, a tur
bar la libertad de accin de cualquiera de sus semejantes es la propia defensa; la
nica razn legtima para usar de la fuerza contra un miembro de una comunidad
civilizada es la de impedirle perj'udicar a otros. (Sobre h. libertad, p.
La intromisin social o poltica en la libertad individual puede justificarse

tan slo cuando una accin (o la ausencia de accin), ya sea intencionada o
no, concierne a otros, y en ese caso, nicamente cuando perjudica a
':',
126
MODELOS CLSICOS
otros. La nica razn para intervenir en la libertad debe ser la propia defen
sa. En aquellas actividades que incumben meramente al individuo, es decir,
que tan slo le conciernen a l, la independencia es, por derecho, absolu
ta,,; ya que sobre s mismo, sobre su propio cuerpo y mente, el individuo es
soberano (Sobre la libertad, p. 33).
El principio de Mill es, de hecho, todo menos muy simple: su signifi
cado e implicaciones siguen siendo controvertidos (cf. Ryan, 1974). Por
ejemplo, qu incluye exactamente perjudicar a los otros? Produce perjui
cio una educacin inadecuada? Produce perjuicio la existencia de desigual
dades masivas en la riqueza y en la renta? Produce perjuicio la publicacin
de pornografa? Pero, dejando a un lado por el momento cuestiones como
stas, es preciso apuntar que en sus manos el principio gener la defensa de
muchas de las libertades fundamentales asociadas con el gobierno democr
tico liberal: en primer lugar, la libertad de pensamiento, sentimiento, discu
sin y publicacin (abrir el dominio interno de la conciencia); en segundo
lugar, la libertad de gustos y ocupaciones (<<organizar nuestra vida siguiendo
nuestro modo de ser); yen tercer lugar, la libertad
asociacin o combi
nacin, suponiendo, por supuesto, que no cause perjuicio a otros (Sobre la
libertad, pp. 34-35). La nica libertad que merece este nombre es la de
buscar nuestro propio bien a nuestra propia manera, en tanto que no inten
temos privar de sus bienes a otros o frenar sus esfuerzos para obtenerla (So
bre la libertad, p. 35). Para Mili, el principio de libertad proporcionaba una
lnea de demarcacin entre el pueblo y el poder del gobierno; y mediante su
especificacin en grupos de diferentes libertades poda ayudar a delimitar
la regin apropiada de la libertad humana y, por tanto, los necesarios m
bitos de accin que requeran los ciudadanos para controlar sus propias vi
das. Segn afirmaba, mediante esta libertad los ciudadanos podan desarro
llar y determinar el alcance y la direccin de su propia poltica. Mili
sostena, ms an, que la prctica de gobernantes y ciudadanos de su poca
se opona, en trminos generales, a sus doctrinas, y que a no ser que pudiera
establecerse una poderosa barrera de conviccin moraL, contra tales malos
hbitos, eran de esperar cada vez ms violaciones de la libertad de los ciuda
danos, conforme se expandiera el estado para hacer frente a las presiones d~
la era moderna (Sobre la libertad, cap. 5).
Los peligros del podel' desptico y del estado sobredimensionado

El carcter distintivo de la postura de Mili se ve con claridad si, como l
hizo, la contraponemos a lo que consideraba, en primer lugar, la naturaleza
,,','
127
inaceptable del poder desptico (que todava defendan, de distintas ma

neras, algunas figuras influyentes de su poca) y, en segundo lugar, el peligro
de violaciones an mayores de la libertad de los ciudadanos, si el estado se
desarrollara demasiado rpidamente, en un intento por controlar los com
plejos problemas nacionales e internacionales. Haba abundante evidencia,
sostena MilI, como para sugerir que un estado sobredimensionado era
una posibilidad real?
En DeL gobierno representativo (1861), Mill critica el estado absolutista
que se refiere como monarqua absoluta) y, en trminos ms genera
les, el uso desptico del poder poltico, en primer lugar, por razones de ine
ficacia e impracticabilidad a largo plazo, y en segundo lugar, por su carc
ter indeseable per se. En contra de todos aquellos que abogaban por una
forma de poder absoluto, Mili argumentaba que ste slo poda llevar al
desempeo virtuoso e inteligente)} de las funciones del gobierno en las si
guientes condiciones, extraordinarias e irrealizables: que el monarca absolu
to o el dspota fuera no slo bueno sino tambin omnipresente; que se
dispusiera en todo momentO de informacin detallada sobre la direccin y
el funcionamiento de cada rama del gobierno en cada distrito del pas; que
se diera una atencin similar a todos los problemas en este amplio campo;
que todo el personal necesario para la administracin pblica tuviera la ca
pacidad de discernir (Mili, Del gobierno representativo, pp. 202-203). Las
facultades y energas presupuestas para el mantenimiento de tal sistema
estn, dice MilI, fuera del alcance de cualquier mortal ordinario y, por lo
tanto, todas las formas de poder absoluto son imposibles a largo plazo.
Pero incluso si, en inters del argumento, pudiramos encontrar super
hombres adecuados para el poder absoluto, querramos entonces lo que
tendramos: un hombre de actividad mental sobrehumana gobernando tO
dos los asuntos de un pueblo mentalmente pasivo? (Del gobierno represen
tativo, p. 203). La respuesta de Mili es un inequvoco no; puesto que
todo sistema poltico que priva al individuo de una voz potencial en su
propio destino socava las bases de la dignidad humana, pone en peligro la
justicia social y niega a los hombres las circunstancias mejores para disfru
tar de el mayor nmero de consecuencias beneficiosas que derivan de sus
actividades 8.
7 Es interesante sealar que el argumento de Mili contra el absolutismo es paralelo a argumentos
comempol'neos en contra de la planificacin centralizada, mientras que sus argumenros en contra
de un escado grande y abultado son paralelos en muchos aspectos a los debates de hoy en da sobre
el mismo tema.
8 Mili criticaba extensamente muchos de los supuestos de la doctrina utilitarista de Bentham, en la
que le introdujeron direcramenre su padre y el mismo Bentham (para quen, durante un tiempo,
~.....+... ,~"'_----~
128
1;0.",
MODELOS CLSICOS
La dignidad humana se ver amenazada por el poder absoluto porque,

sin la oportunidad de participar en la regulacin de los asuntos que le inte
resan a uno, es difcil descubrir las propias necesidades y deseos, llegar a jui
cios probados y contrastados y desarrollar las excelencias mentales de tipo
intelectual, prctico y moral. La participacin activa para determinar las
condiciones de la propia existencia es el mecanismo fundamental para el
cultivo
la razn humana y para el desarrollo de la moral. Se violara la
justicia social, porque las personas son mejores defensoras de sus propios de
rechos e intereses de lo que cualquier representante no elegido pueda nun
ca llegar a ser. La mejor salvaguardia contra la desatencin de los derechos
de un individuo es que pueda participar de forma rutinaria en su articulacin.
Finalmente, cuando los individuos estn comprometidos en la resolucin de
los problemas que les afectan o que afectan a la colectividad en su conjunto,
se desatan energas que aumentan las posibilidades de crear soluciones ima
ginativas y estrategias exitosas. En resumen, la participacin en la vida social
y pblica reduce la pasividad y aumenta la prosperidad general en propor
cin a la cantidad y variedad de las energas personales juntadas para pro
moverla" (Del gobierno representativo, pp. 207-208, 277-279).
La conclusin que Mill extrae de estos argumentos es que el gobierno repre,
sentativo, cuyo mbito y poder est fuertemente restringido por el principio de
libertad, yel de laissez-foire, el principio que debe gobernar las relaciones eco
nmicas en general, son condiciones necesarias de toda comunidad libre y de
una prosperidad sobresaliente (Del gobierno representativo, p. 210) 9. Antes
de seguir comentando la concepcin de Mili sobre la idealmente mejor
ma de gobierno yel idealmente mejor sistema econmico, resulta ilustrativo
centrar la atencin en lo que l consideraba una gran amenaza moderna para
los mismos: la tirana de la mayora y la expansin del poder gubernamental.
129
cos
la democracia clsica y como un problema tratado directamente por
los defensores de la democracia protectora (Madison). Sin embargo, sera el
terico e historiador francs Alexis de Tocqueville (1805-1859) quien in
fluira ms en Mili en este tema. En su principal estudio, La democracia en
Amrica, Tocqueville haba argumentado que la progresiva extensin del
derecho al voto en la poblacin adulta, y de la democracia en general, gene
raba un proceso nivelador de amplias condiciones sociales de todos los indi
viduos. En nombre del demos, 'el gobierno se estaba inevitablemente vol
en contra de los privilegios de las viejas posiciones y rdenes; de
hecho, en contra de toda forma tradicional de estatus y jerarqua. Estos
sarroHos, en opinin de Tocqueville, amenazaban fundamentalmente la li
bertad poltica y la independencia personal. Entre muchos de los fenmenos
sobre los que reflexion est la siempre creciente presencia del gobierno en
la vida diaria, como un agente regulador intruso. En medio de la revolu
cin democrtica, el estado haba pasado a ser el centro de todo conflicto:
el lugar en el que se disputan las polticas, o casi codos los aspectos de la
Bajo el supuesto de que se trataba de un aparato esencialmente benig
no, el estado haba llegado a ser considerado como el garante del bienestar
pblico y del cambio progresista. Tocqueville pensaba que este supuesto era
una grave equivocacin y que, de no oponerse a l en la teora y en la prcti
ca, se convertira en una receta para la capitulacin ante los dictados del
administrador pblico 10.
retom, entre otros asuntos, esta preocupacin. Sus puntos de vista
pueden resumirse de la siguiente forma:
La cuestin que plantea la posibilidad de una mayora tirnica ya ha surgido

en distintos contextos: como un tema de preocupacin directa de los crti
El aparato de gobierno moderno, con cada funcin que se aade

(transportes, educacin, banca, gestin econmica) se expande.
Conforme se expande el gobierno, ms y ms personas activas y
ambiciosas tienden a unirse ms y/o a depender ms del gobierno
(o
un partido que trata de hacerse con el control del aparato gu
bernamen tal).
Cuanto mayor sea el nmero de personas
trminos absolutos y
relativos) designadas y pagadas por el gobierno, y cuanto mayor sea
sirvi como secretario), pero afirmaba el principio general de utilidad como el criterio fundamental
para determinar qu son fines justos, o qu est bien. Sin embargo, la defensa de este principio no
le llev en ningn caso a aplicarlo de modo inequvoco (ef. Ryan, 1974, cap. 4; Harrison, 1993,
105-112).
.
me ocupar aqu de muchas de las
inconsistencias del argumento de Mil!. Por
plo, estaba bastante dispuesto a justificar
gobierno desptico en territorios dependientes.
un interesante y reciente comentario, vase Ryan (I983); Y para un estudio completo del tema, va
se Duncan (I971).
10 Tocqueville recomendaba una serie de fuerzas contrapuestas para ayudar a crear barreras al
co de un poder excesivamente centralizado. Entre estas barreras inclua la descentralizacin
de
terminados aspectos del gobierno, la existencia, en la vida poltica, social y econmica, de asociacio
nes y organizaciones independientes y poderosas que se simaran entre el individuo y el estado y la
promocin de una cultura que respetase el esprim de la libertad (ef. Krouse, 1983; Dahl, 1985,
cap. 1). La vasta visin pluralista de la sociedad de Tocqueville era ampliamente compartida por
Mill, a pesar de su crtica a varios aspectos de la posmra de Tocqueville (cf. Mill, "M. de Tocquevi.
!le sobre la democracia en Amrica).
Del gobierno popular a la amenaza de la burocracia
1)
L_\&.:r:U.. _...,~,
130
,"c _____
..
MODELOS CLASICOS
el control central de las funciones y del personal existente, mayor

ser la amenaza para la libertad; ya que si estas tendencias se desarro
llan libremente, ni la ms completa libertad de prensa ni la ms po
pular composicin de la legislatura podran impedir que este pas o
cualquier pas libre lo fuesen ms que en el nombre (Sobre la lber-.
tad, p. 121).
4) Ms an, cuanto ms eficiente y
se haga la maquinaria ad
ministrativa, ms peligrar la
resume de forma elocuente la esencia de estos puntos:
Si cualesauiera de los asuntos sociales que
una organizacin concertada y
amplios y comprensivos estuvieran en manos del gobierno, y si
gobierno esruvieran ocupados por Jos hombres ms capay toda la inteligencia
del pas (excepto la parte pura
mente especulativa) estaran concentradas en una burocracia numerosa, yel resto
de la comunidad esperara todo de esa burocracia: la multitud, la direccin y el
dictado de cuanto ruviera que hacer; el hbil Y ambicioso, su avance personal.
Los nicos objetos de ambicin seran entrar en el escalafn de la burocracia, y,
una vez admitido, progresar dentro de eIJa. (Sobre la libertad, p. 124.)
Pero su argumento no est de ningn modo completo con estos puntos, ya
que
otras consideraciones significativas acerca del impacto especfico
de un aparato de gobierno sobredimensionado en la multitud:
5) Si el poder administrativo se expande de forma continuada, los ciu
dadanos -por falta de experiencia prctica y de informacin- es
tarn cada vez peor informados y sern cada vez menos capaces de
controlar y detener el poder.
6) A no ser que sea compatible con el inte'rs de la
ningu
na iniciativa en lOS asuntos
ser tomada
proceda
la presin
7) El sometimiento de
completO y se extender incluso a los mismos miembros de la buro
cracia. Pues los gobernantes son tan esclavos de su organizacin y
disciplina como los gobernados lo son de los gobernantes (Sobre la
libertad, p. 1
La rutina de la vida organizativa sustituye al po
der y a
actividades de los mismos individuos; en estas condicio
nes, se ahoga la actividad mental creativa y el carcter progresista po
tencial del cuerpo soberano. Mill expone este punto de la siguiente
forma:
131
un sistema que, como todos los sis

temas, procede casi
determinadas, el cuerpo oficial se ve ten
tado constantemente a
en una indolente rutina; o bien, en el supuesto
de que alguna vez abandonase este girar de noria, se sentir apasionado por cualidea, apenas esbozada por alguno de sus miembros imporranres: la nica
lim[acin de estas tendencias, que tan de cerca se relacionan (si bien parecen
oponerse), el nico estmulo que puede mantener y elevar a una cierta altura la
capacidad del cuerpo es la sujecin a una crtica exterior, vigilante y capaz. Por
supuesto resulta indispensable que haya medios, fuera del Estado, de formar esa
capacidad, que faciliten las oportunidades y la experiencia necesaria para juzgar
con claro juicio los grandes problemas prcticos. (Sobre la libertad, p. 125 ".)
El gobierno representativo
Entonces, cul consideraba Mili que era la forma de gobierno ideal? En
trminos generales, Mili abogaba por una democracia vigorosa que contra
rrestase los peligros de un estado sobredimensionado y excesivamente inter
vencionista. Pareca establecer una marcada distincin entre democracia y
burocracia: la democracia poda contrarrestar a la burocracia. Pero surgan
varias preguntas de esta formulacin
que plante dilemas para Mill,
as como para todos los liberales y
liberales. En primer lugar,
cunta democracia debera existir?, en qu medida debera organizarse de
mocrticamente la vida social y econmica? En segundo lugar, cmo pue
den reconciliarse los requisitos de la participacin en la vida pblica, que
crean las bases para el control democrtico de los gobernantes, con los re
quisitos de una administracin especializada, en una compleja sociedad de
es compatible la democracia con un gobierno especializado y profe
sional? En tercer lugar, cules son los lmites legtimos a la accin del esta
do?, cul es el mbito adecuado para la accin individual, por contraposi
cin a la accin colectiva? Vale la pena considerar
las respuestas
de Mill a cada una de estas cuestiones.
Segn Mili, la idea de la polis de la antigua Grecia no
sostenerse en
la sociedad moderna. La nociri de autogobierno o
de asambleas
abiertas es, sostena (de acuerdo con la tradicin
en su conjunto),
una pura locura para toda comunidad que
a una pequefia ciudad.
Entre los
cita MilI de la dominaci6n de la sociedad por los bur6cratas se encuencra,
muy notablemente,
triste situaci6n del imperio ruso. El mismo zar carece de poder contra el
cuerpo burocrtico del estado: puede enviar a sus miembros a Siberia, pero no puede gobernar sin
ellos ni contra su voluntad" (Sobre iLt libertad, p. 124).
~"t.
..:';'.. __ ~. __ ~. ___
132
.;,.,
MODELOS CLSICOS
Por encima de los pequeos nmeros, los individuos no pueden partICIpar

ms que en una porcin muy pequea de los asuntos pblicos (Del gobier
no representativo, pp. 217-218). Aparte
los vastos problemas planteados
por los grandes nmeros, existen lmites geogrficos y fsicos obvios al mo
mento y el lugar en que las personas pueden reunirse: stos son lmites dif
ciles de superar en una comunidad pequea; en una grande, no pueden ser
superados. Los problemas que plantea la coordinacin y la regulacin en un
densamente poblado son complejsimos para cualquier sistema de de
mocracia clsica o directa (Del gobierno representativo, pp. 175-176, 179-180).
Ms an, cuando el gobierno es el gobierno de todos los ciudadanos existe
el constante peligro de que los ms sabios y experimentados sean
por la falta de sabidura, habilidad y experiencia de la mayora. Esta ltima
puede contrarrestarse poco a poco con la experiencia en los asuntos pblicos
(votaciones, servicios judiciales, participacin extensa en e! gobierno
pero slo hasta cierto punto. Por lo tanto, la :,forma de gobierno ideaJ" en
las condiciones modernas comprende un sistema democrtico representati
vo, en el que el pueblo ejerza, a travs de diputados peridicamente elegi
dos por l, el poder de control ltimo (Del gobierno representativo, p. 228).
Un sistema representativo, junto con la libertad de expresin,
prensa y
de re.unin, tiene ventajas especiales: proporciona un mecanismo mediante
e! cual los poderes centrales pueden ser observados y controlados; establece
un foro (parlamento) que acta como perro guardin de la libertad y como
centro de la razn y el debate; aprovecha a traves de la competicin electoral
las cualidades de liderazgo con intelecto para el mximo beneficio de todos
(Del gobierno representativo, pp. 195, 239-240). Mili argumentaba que no
exista una alternativa deseable a la democracia representativa, a pesar de
que era consciente de algunos de sus costes. Hoy en da, escriba, la demo
cracia representativa y la prensa escrita son el equivalente real, aunque no
en todos los aspectos el adecuado, de! Pnyx y e! Foro (pp. 176ss.). En so
ciedades grandes, complejas y densamente pobladas, la participacin en la
poltica es, por desgracia, pero inevitablemente, limitada (vase el
cap. 9, en el que se examinan ms detenidamente las nociones de participa
y participacin informada).
sin embargo, en el fondo confiaba extraordinariamente poco en el
del electorado y de los elegidos. Si bien arga que el sufragio univer
sal era esencial, se esmeraba en recomendar un sistema complejo de voto
plural, con el fin de que las masas, la clase trabajadora, la democracia, no
tuvieran la oportunidad de someter el orden poltico a lo que simplemente
denominaba ignorancia (p.
. Dado que los individuos tienen capaci
dades muy distintas y slo unos pocos han desarrollado sus plenas capacida
. ',~:,,:,,:,: :c..,:;u,
133
des, no sera conveniente que algunos ciudadanos tuvieran ms influencia

en e! gobierno que otros? Por desgracia para la lgica de su argumento, as
p~nsaba Mill, y recomendaba un sistema
voto plural; todos los adultos
deban tener un voto, pero los ms sabios y con ms talento deban tener
ms votos que los ignorantes o los menos hbiles. Tal como planteaba:
Es importante que todos los gobernados tengan una voz en el gobierno ... Una
persona excluida de toda parricipacin en los asuntos polticos no es un ciuda
dano ... Pero, deben tener todos la misma voz? sta es una proposicin total
mente distinta, y en mi opinin ... a rodas luces falsa ... Nadie preferira, en al
guna materia de su inters, que sus asuntos fueran llevados por una persona de
menor inteligencia si existiera otra de mayor sabidura. En caso de verse obliga
do a confiar sus intereses a ambos, uno siempre deseara dar ms voz al ms
educado y cultivado de los dos. (<<Reflexiones sobre la reforma parlamentaria,
pp. 17-18,20-22.)
Mili tom el estatus ocupacional como una gua aproximada para la asigna
cin de los votos y ajust consecuentemente su concepcin de la democra
cia: aquellos con ms conocimientos y habilidad (que por casualidad se co
rrespondan con los trabajos mejor pagados y ms privilegidos) no podan
perder en las elecciones ante los menos capacitados, es decir, las clases traba
jadoras 12. Pero para evitar el gobierno de {<las clases operativas y, en ese sen
el gobierno egosta de las clases propietarias -la ignorancia poltica en
su forma ms peligrosa y la legislacin clasista en su expresin ms limita
dano bastaba tan slo un sistema de voto; era preciso tambin garantizar
la pericia en el gobierno (Del gobierno representativo, p. 324). Cmo poda
garantizarse esto?
Hay una distincin radica!, argumentaba Mill, entre controlar los
asuntos del gobierno y gobernar realmente)) (pp. 229-230). El control y la
eficiencia aumentan si las personas no tratan de hacerlo todo. Las cuestiones
de gobierno requieren un trabajo especializado (p. 335). Cuanto ms se en
trometa el electorado en este asunto, y cuantos ms diputados y cuerpos re
presentativos interfieran en la administracin diaria, mayores sern los ries
gos de minar la eficiencia, de difuminar las lneas de responsabilidad de la
accin y de reducir en su conjunto los beneficios para todos. Los beneficios
12 Hay evidencia, en Del gobierno representativo, d~ que Mili consideraba el voto plural como un
mecanismo educativo transitorio que sera evenrualmeme reemplazado (cuando las masas alcanza
can niveles morales e inrelecruales superiores) por el sisrema una persona-un vOto. Las razones
las que aquellos con varios votos estaran dispuestos, en un estadio 005terior, a renunciar a los
mOS no estn, sin embargo, suftcenrememe explicadas.
~"':"~-----~'-:~-'~-":"
134
MODELOS CLSICOS
control popular y de la eficiencia slo pueden alcanzarse si se reconoce

que tienen unas bases bastante distintas:
TABLA
3.1. Resumen de las ventajas y desventajas del gobierno de la burocra

cia segn Mill
Desventajas
Ventajas
No hay forma de combinar escos beneficios a no ser separando las funciones que
Experiencia acumulada
garantizan uno de las que garantizan el otro; des~igando la oficina de control y
crcica de la direccin real de los asuntos, correspondiendo la primera a los repre
Alcanza mximas bien
contrastadas
sentantes de la mayora, al tiempo que se asegura para lo segundo, bajo la estric
ta responsabilidad de la nacin, la sabidura adquirida y la inteligencia prctica
Garantiza la capacidad de aquellos
de unos pocos especialmente formados y experimentados. (Del gobierno represen
que realmente llevan los asuntos
tativo, p. 241.)
parlamento
nombrar individuos para los puestos ejecutivos; debe
servir como el foro central para la articulacin
las necesidades y de las de
mandas, y para el desarrollo de la discusin y la crtica; debe actuar como e!
sello ltimo de aprobacin o consentimiento nacional. p.ero el parlamento
no debe administrar o redactar los detalles de la legislacin, ya que no tiene
competencia en este dominio 13.
La democracia representativa, entendida as, puede combinar la respon
sabilidad con la profesionalidad y la pericia; puede combinar las ventajas del
gobierno burocrtico, sin sus desventajas (tabla 3.1). Estas ltimas se con
trarretan con la vitalidad inyectada en el gobierno por la democracia (Del
gobierno representativo, pp. 246-247). Mill valoraba tanto la democracia
como el gobierno especializado, y crea firmemente que uno era condicin
del otro: ninguno poda alcanzarse independientemente. Lograr e! equili
brio entre ellos era, pensaba, una de las cuestiones ms difciles, complica
das y centrales del arte de gobernar (Sobre La libertad, p. 168).
La pregunta sigue abierta: en qu dominios de la vida puede o debe in
tervenir un estado democrtico?, cules son los lmites apropiados a la ac
cin del estado? MilI trat de concretar esto de forma clara a travs del prin
cipio de la libertad individual: la propia proteccin es el nico fin que
justifica la intromisin en la libertad de accin. La actividad del estado de
bera estar restringida en su mbito y limitada en su prctica con e! fin de
garantizar la mxima libertad posible para cada ciudadano. Esta ltima pue
de asegurarse mediante la democracia representativa combinada con una
economa poltica de libre mercado. En Sobre La libertad Mill habla de la
doctrina del laissez-foire, como si descansase en
tan slidas como el
principio de libertad. Consideraba todas las restricciones al comercio -as
'3 De hecho, Mili lleg incluso a recomendar que el parlamento tuviera tan slo el derecho a Vetar
la legislacin propuesta y redactada por una comisin de expertos no elegidos.
135
Se persiguen los fines de forma

persistente
Inflexibilidad
Rutinas
Pierde su "principio vital"
Mina la individualidad, limitando
por lo tanto la innovacin
como las limitaciones- perniciosas e ineficaces puesto que no producan el

resultado deseado, es decir, la maximizacin de! bien econmico: el mximo
beneficio econmico para todos (Sobre la libertad, pp. 109-110). A pesar de
que existen ambigedades significativas en el argumento
Mill (sobre la
intervencin del estado para proteger a los trabajadores en trabajos peligro
sos, por ejemplo), la clave de Sobre La libertad es que la reduccin de las
ciones entre las personas a las del intercambio econmico en e! mercado, y
la mnima interferencia del estado, son la mejor va para la proteccin de los
derechos individuales y para la maximizacin de las consecuencias benefi
ciosas incluyendo, de .forma importante, la posibilidad de! autodesarrollo.
En otras obras (especialmente en Principios de economa poltica, publicada
por primera vez en 1848, pero revisada de forma significativa en su tercera
edicin, 1852), la defensa de Mill del lassez-foire es de alguna forma ms
equvoca; ofrece extensos argumentos a favor de la intervencin del gobier
no para resolver problemas de coordinacin y para proveer bienes pbli
cos como la educacin.
Sin embargo, MilI defiende la postura de reducir al mximo posible el
poder coercitivo y la capacidad reguladora de! estado. Es una postura a la
que podemos referirnos como la concepcin democrtica liberal de! equili
brio armonioso dinmico: dinmico, porque contribuye al autodesarrollo
libre de los individuos; armonioso, porque las relaciones polticas y econ
micas competitivas basadas en el intercambio equitativo parecen hacer el
control de la sociedad superfluo en muchos sentidos. Las formas arbitrarias
y tirnicas
poder se cuestionan no slo por principios, sino que pasan a
ser innecesarias por la competencia que genera, en palabras de un comenta
rista, la nica organizacin natural y justa de la sociedad: la organizacin
de acuerdo con e! mrito... todo e! mundo ocupa e! lugar que se merece
r:~:~ODELOS CWICOS
(Vajda, 1978, p. 856). La mano invisible de! mercado.genera eficiencia y
equilibrio econmico a largo plazo, mientras que e! principio de representa
cin proporcional aporta las bases polticas para la proteccin de la libertad.
La subordinacin de la mujer
Si b'ien Mili acepta la equiparacin de la poltica fundamentalmente con
la esfera de! gobierno y de la actividad gubernamental, y la necesidad de
establecer una clara distincin entre estado y sociedad, es notable su rup
tura con los supuestos masculinos dominantes de la tradicin liberal, al
contar a las mujeres como adultos maduros con derecho a ser indivi
duos "libres e iguales. Es importante detenerse por un momento en su
postura sobre estos asuntos porque plantean, junto con las reflexiones de
Wollstonecraft, cuestiones vitales sobre las condiciones de la participacin
de mujeres y hombres en una
La tradicin liberal ha dado ge
neralmente por supuesto que "e! mundo privado, libre de la intervencin
de! estado, es un mundo no poltico y que las mujeres tienen su lugar na
tural en ese dominio. Consecuentemente, las mujeres se sitan en una po
sicin. totalmente marginal en relacin con lo poltico y lo pblico. Si
bien mantuvo una concepcin estricta sobre lo que debe ser y lo que no
debe ser un asunto pblico, Mill no proyect la divisin "de gneros
(hombre-mujer) en la dicotoma poltico-no poltico (cf. Siltanen y Stan
1984, pp. 185-208).
En e! (hasta recientemente) muy abandonado Ensayo sobre la igualdad se
xual (1869), Mili criticaba directamente, tal como lo haba hecho Wollsto
necraft antes, la concepcin
mente en los papeles domsticos, las relaciones afectivas y los deberes para
con el hogar y la vida familiar. Si las mujeres haban sido convencionalmen
te definidas en estos trminos por los hombres y en algunos casos, desde lue
por las mismas mujeres, era porque en una vasta porcin de la historia
la humanidad e! mbito
sus vidas y actividades haba sido restringido.
La subordinacin de la mujer al hombre -en el hogar, en la vida laboral y
en la poltica- es una reliquia nica de un mundo antiguo en el pensa
miento yen la prctica (Igualdad, p. 19). A pesar
las declaraciones de
muchos de que se ha alcanzado la igualdad de derechos, persiste, afirmaba
Mili, un estado primitivo de esclavitud que no ha perdido "la tacha de su
brutal origen (Igualdad, pp. 5-6). Las relaciones entre hombres y mujeres
se "basan en la fuerza y, aunque algunos de sus rasgos ms atroces se han
suavizado con el tiempo, "la ley de! ms fuerte se ha plasmado en la ley
-- ~ .
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,;.:;,;
137
de! pas (cf. Igualdad, pp. 1-28). Desde que Locke

la idea
algunos hombres tienen un derecho inherente y natural a gobernar, los
rales haban concedido un lugar prominente al establecimiento de! consenso
entre los gobernados como e! medio para garantizar un equilibrio entre la
fuerza y e! derecho. Sin embargo, en general, la nocin de! hombre como e!
amo natural" de la mujer no se haba cuestionado. La posicin de la mujer,
conclua Mili, es una
totalmente injustificada de los principios de
equitativa e igualdad
oportunidades -un
mundo en e! que la autoridad ye! privilegio deben estar relacionados direc
tamente con el mrito; no con la fuerza
Ensayo sobre la igualdad sexual constitua ciertamente un argumento para

la extensin de! sufragio a la mujer, pero no era slo eso. Tampoco se trata
ba de la mera extensin de los argumentos expuestos por Mili en Sobre la li
bertad y Del gobierno representativo, aunque en muchos aspectos tambin lo
era (Monsfie!d, 1980, pp. ix-xix). La postura de Mili era nueva entre los
mcratas liberales Dor su insistencia en la imposibilidad de realizar la fe!ici
y la democracia mientras persistiera la desigualdad
entre los sexos. La subordinacin de la mujer ha creado obstculos funda
mentales al progreso de la humanidad" (Igualdad, p. 1). En primer lugar, ha
llevado a subestimar la significacin de la mujer en la historia y a sobrestimar
la importancia de! hombre. El resultado ha sido un efecto distorsionador so
bre lo que los hombres y las mujeres piensan de sus propias capacidades: las
habilidades de los hombres han sido casi constantemente infladas, mientras
que las capacidades de las mujeres han sido en casi todos los sentidos subesti
madas. La divisin sexual del trabajo ha llevado, ms an, al desarrollo pary unilateral de los caracteres de la mujer y e! hombre. Las mujeres han
sufrido la
forzosa en algunos sentidos adquiriendo, por ejemplo,
caIDa<:ld.ad de autosacrificio y, en otros, un estmulo no natural"
ejemplo, la aprobacin constante (de los hombres) (Igual
dad, pp. 2
Por otro lado, los hombres se han hecho
te egostas, agresivos, vanidosos y devotos de su propia voluntad. La
dad de los dos sexos de respetar el mrito y la sabidura se ha erosionado.
Demasiado a menudo e! hombre se cree fuera del alcance de las crticas, y
la mujer asiente a sus juicios en detrimento del gobierno y de la sociedad
en general.
Pinsese lo que significa para un nio hacerse hombre en la creencia de que sin
de mrito o esfuerzo propio, aunque sea el ser ms frvolo y vaco o
y flemtico de la humanidad, por el mero hecho de haber naci
r:t..~"';t~ ~_~.'>c_"~
138
L __
___._._
MODELOS
cLAslcos
do nio es por derecho superior a todos y cada uno de los miembros de una mi
tad entera de la raza humana: que incluye probablemente a
cuya supe
rioridad real tendr ocasin de sentir diariamente o a cada hora; pero incluso si
en toda su conducta sigue habitualmente los consejos de una mujer, aun as, si es
un tonto, pensar que por supuesto ella no es, ni puede ser, igual en capacidad y
juicio a l mismo; y si no es un tonto, se comporta an peor -ve que ella es su
perior a l y cree que, a pesar de su superioridad, l tiene el derecho a ordenar y
ella tiene la obligacin de obedecer. Cul debe ser el efecto ... de esta leccin?
sobre la
p. 80.)
La desigualdad entre los sexos ha privado a la sociedad de una gran reserva
de talento. Si las mujeres disfrutaran del libre uso de sus facultades as
como de <das mismas recompensas y estmulos que
hombres, se duplica
ra la masa de facultades mentales disponibles al servicio ms elevado de la
humanidad (Igualdad, p. 83).
La injusticia perpetrada contra las mujeres ha mermado la condicin
mana:
toda limitacin a la libertad de conducta de cualquiera de las criaruras humanas

(a no ser el hacerlas responsables de cualquier maldad realmente causada por
ellas) seca pro tanto la fuente principal de felicidad humana, y deja a la especie
menos rica, en un grado inapreciable, en todo lo que hace valiosa la vida para el
ser humano individual. (Igualdad, p. 101.)
la completa igualdad entre hombres y mujeres en to
legales, polticas y
puede crear las condiciones
para la libertad humana y
una forma de vida democrtica.
Al volver muchos de los principios
clave en contra de la estruc
rura patriarcal del estado y de la sociedad, MilI estaba argumentando que
la emancipacin de la humanidad es inconcebible sin la emancipacin de la
mujer.
Si bien Wollstonecratt lleg a esta conclusin antes que MilI, y, sin
a dudas, innumerables mujeres de las que no hay constancia llegaron a
primero, se trataba de una conclusin sorprendente para alguien en la posi
cin de Mill 14 El ataque intransigente a la dominacin masculina en Ensayo
sobre la igualdad sexual es probablemente la razn fundamental de su re!ati
14
Halfthe
estudiosos han argumentado

de Mi!! debe mucho a Harriet Taylor, su
muchos aos y su esposa

1 hasta su muerte en 1858 (cf. Eisenstein, 1980),
otros han sostenido que debe bastante al libro de WiIliam Thompson Appeal olOne
Rae!,
publicado en 1825 (cE. Patcman, 1983, p. 211).
139
vo desconocimiento en relacin a su, por ejemplo, acadmicamente acepta

ble Sobre la lbertad (Pateman, 1983, p. 208). Pero aun siendo radical,
como sin duda lo era, el ataque no estaba libre de ambigedades. Dos deben
ser destacadas. En primer lugar, todo el argumento resida de forma bastante
en la estrecha concepcin de lo poltico de Mili. El principio de lipodra llevar a justificar un amplio conjunto de iniciativas del estado
para reestructurar, por ejemplo, las disposiciones econmicas y sobre el cuida
do de los nios, de tal forma que las mujeres estuvieran mejor protegidas con
tra e! perjuicio}) causado por la desigualdad y pudieran tener la
de desarrollar sus propios intereses. Sin embargo, Mill no parece interpretar el
principio de este modo. Las nuevas polticas que defenda eran, si bien de la
mayor trascendencia, limitadas; incluan la extensin del sufragio a las muje
res, la reforma de las leyes de matrimonio para reforzar la posicin de in
dependencia de la mujer en la familia y sugerencias para ayudar a crear opor
tunidades iguales en la educacin (cf. Mansfie!d, 1980, pp. xxii-xiii). Los
que MilI estableci a la accin legtima de! estado deben explicarse en
parte por su creencia en que una vez que la mujer lograse e! voto, se encontra
ra en una posicin ventajosa para concretar an ms las condiciones de su
propia libertad. Esta postura sera ventajosa porque si la emancipacin de la
mujer se dejase en manos de las organizaciones polticas existentes, se distor
tradicionales: las mujeres deben disfrutar
sionara por los intereses
de la igualdad de derechos para poder explorar sus propias capacidades y nece
sidades. Por otro lado, Mill probablemente no pens en estrategias ms inter
vencionistas porque habran violado la libertad de los individuos para
lo que se adecua a sus propios intereses. Los individuos deben estar
impedimentos polticos y sociales para decidir cmo arreglar sus
tos, por supuesto, a que sus elecciones no causen ningn perjuicio a los de
ms. Pero esta provisin debilita radicalmente las implicaciones polticas del
anlisis de Mill, ya que deja a los poderosos (los hombres) en una posicin
fuerte para resistirse al cambio en nombre de la libertad de accin.
En segundo lugar, Mill no analiza en detalle la divisin domstica de!
trabajo. Si no se comparten los deberes domsticos, la capacidad de las mu
jeres de perseguir activamente lneas de accin de su propia eleccin se ve
considerablemente debilitada. Mili revela su visin ltima del papel de la
mujer al asumir que incluso si existiera un estado de cosas
la mayo
ra de las mujeres
correctamente -como la primera llamada a sus
esfuerzos- y de forma exclusiva casarse, educar a los nios y llevar la casa
(cf. Ensayo sobre la igualdad sexual, pp. 47-48; Okin, 1
Pateman, 1983).
Sin hacer referencia a las obligaciones que deben
los hombres con
respecto al cuidado de los nios y a las labores domsticas, y a la prdida de
'.'",-~~,,;.
140
MODELOS CLSICOS
privilegios injustificables a la que se deben adaptar (temas sobre los que se

volver ms adelante), las condiciones para la libertad humana y para la par
ticipacin democrtica no pueden ser analizadas adecuadamente. Pero a pe
sar del fracaso de Mill en este aspecto (un fracaso que comparte hasta cierto
punto con Wollstonecraft, cuya estima por la maternidad le llev de vez en
cuando a adoptar una postura bastante poco crtica de los deberes del pa
dre), es difcil subestimar la importancia de su contribucin en Ensayo sobre
la igualdad sexual y sus consecuencias perturbadoras para la tradicin demo
crtica liberal yel pensamiento poltico en general.
141
Resumen: modelo lllb

Demacrada desarrollista
Principio (s) justificativo(s)
La participaci6n en la vida poltica es necesaria no s610 para la protecci6n de los inte
reses individuales, sino tambin para la creaci6n de una ciudadana informada, com
prometida y en desarrollo. La participaci6n poltica es esencial para la expansin ms
alta y armoniosa de las capacidades individuales.
Caractersticas fondamentales
La soberana popular con el sufragio universal (junto con un sistema proporcional
en el reparto de VOtos).
Concepciones rivales sobre los fines del gobierno>}
La libertad y la democracia hacen posible, segn Mil!, la excelencia huma

na. La libertad de pensamiento, de discusin y de accin son condiciones
necesarias para el desarrollo de una mente independiente y del juicio aut
nomo; son vitales para la razn o racionalidad humana. A su vez, el cultivo
de la razn estimula y sostiene la libertad. El gobierno representativo es
esencial para la proteccin y el realce de la libertad y la razn. Un sistema de
democracia representativa hace al gobierno responsable ante los ciudadanos
y crea ciudadanos ms sabios capaces de perseguir el inters pblico. Es por
lo tanto un medio para desarrollar la propia identidad, la individualidad y la
diferenciacin social -una sociedad pluralsta- y un fin en s mismo, un
orden democrtico imprescindible. Si, adems, se eliminan todos los obs
tculos a la participacin de la mujer en la poltica, existirn pocos impedi
mentos para el progreso de la humanidad. El modelo IlIb resume en trmi
nos generales la. postura de MilI.
Hacia el final de Del gobierno representativo Mili resume los "fines del go
bierno de la siguiente forma: La seguridad de las personas y de la propie
dad y la justicia equitativa para todos los individuos son las necesidades pri
marias de una sociedad y los fines fundamentales del gobierno: si estas cosas
pueden dejarse en manos de cualquier instancia que no sea la ms alta, no
hay nada en absoluto, exceptuando la guerra y los tratados, que requiera un
gobierno general (p. 355). Llegado este punto, es preciso preguntarse si
MilI estaba tratando de reconciliar irreconciliables (Marx, El capital,
vol. 1, p. 16). La obra de Mill supone el intento de reunir en un todo cohe
rente la seguridad de la persona y de la propiedad, la justicia equitativa y un
estado suficientemente fuerte como para evitar o hacer guerras y sostener
tratados. De hecho, la obra de Mill se presta a \.ma gran variedad de inter
pretaciones en lo que respecta no slo a cuestiones de nfasis, sino al mismo
Gobierno representativo (liderazgo electo, elecciones peri6dicas, voto secreto, etc.).

Frenos constitucionales para asegurar las limitaciones y la divisi6n del poder del esta
do, as como la promoci6n de los derechos individuales, especialmente los relaciona
dos con la libertad de pensamiento, sentimiento, gusto, discusi6n, publicaci6n, com
binaci6n y la persecucin de los planes de vida" elegidos individualmente.
Demarcaci6n clara de la asamblea parlamentaria y la burocracia pblica, es decir, separa
cin entre las funciones de los elegidos y las de los administradores especialistas (expertos).
Participacin de los ciudadanos en las distintas ramas del gobierno, a travs del voto,
una extensa participacin en el gobierno local, debates pblicos y el servicio judicial.
Condiciones generales
Una sociedad civil independiente con la mnima interferencia del estado.

Una economa de mercado competitiva.
Posesi6n y control privado de los medios de produccin, junto con experimentos con
formas de propiedad comunitaria o cooperativa.
E'mancipacin poltica de la mujer, pero preservacin, en general, de la tradicional di
visin del trabajo domstico.
Un sistema de naciones-estado con relaciones internacionales desarrolladas.

Es importante tener presente que Mili est construyendo y desarrollando aspectos
de la tradici6n liberal y que, por lo tanto, muchas de las caractersticas y condiciones de
la democracia desarrollista son similares a las del modelo IBa (vase la p. 123).
NOTA:
empuje poltico del liberalismo y de la democracia liberal. Hay, al menos,

tres interpretaciones posibles que merece la pena subrayar.
En primer lugar, Mili trat de combinar argumentos favorables a la de
mocracia con argumentos a favor de la proteccin del mundo poltico
moderno de la democracia. Si bien era extremadamente crtico con las
grandes desigualdades de renta, riqueza y poder (reconoca, especialmente
A.
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Held, David - El Desarrollo de La Democracia Liberal A Favor y en Contra Del Estado

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I

Traduccin de Mara Hernndez

Tirulo original: Mode/s ofDemocracy- Third Edition

Edicin publicada por acuerdo con Polity Press Ltd., Cambridge

Tercera edicin: 2007

Primera reimpresin: 2008

Reservados todos los derechos. El contenido de esta obra eStl

@ David He/d, 2006

de la traduccin: Mara Hernndez Daz, 2007

Alianza Edirorial, S. A. Madrid, 1992, 1993, 1996,2001,2002,2007,2008

Depsito legal: M. 27.982-2008

Fotocomposicin e impresin: EFCA, S. A.

Parque Industrial "Las

SI QUIERE RECIBIR INFORMACIN PERIDICA SOBRE LAS NOVEDADES DE ALIANZA EDITORIAL,

ENVE UN CORREO ELECTRNICO A LA DIRECCIN:

rgimen monrquico; no obstante, incluso en Francia las ideas republicanas

EL DESARROLLO DE LA DEMOCRACIA LIBERAL:

A FAVOR Y EN CONTRA DEL ESTADO

Los cambios histricos que contribuyeron a la aparicin del pensamiento li

de esas diferencias son ms aparentes que reales. Analizaremos brevemente los

EL DESARROLLO DE LA DEMOCRACIA LIBERAL

marcha un proceso de estatalizacin que comenz a reducir las diferencias

Sin embargo, no fue el conflicto planteado por la Reforma lo

EL DESARROLLO DE LA DEMOCRACIA LIBERAL

ma feudal de derechos de propiedad. Del mismo modo, la idea de que los

crecimiento de la economa de mercado). El predominio de los hombres en

EL DESARROLLO DE LA DEMOCRACIA LIBERAL

En su Leviatn (1651), Hobbes describa a los seres humanos como profun

EL DESARROLLO DE LA DEMOCRACIA LIBERAL

sirven de ese argumento, para sealar la necesidad de alguna forma de sobe

Ciudadania y estado constitucional

Frente al argumento hobbesiano de que los individuos slo pueden encon

con ella se adelant a toda la tradicin de la democracia protectora. Locke

EL DESARROLLO DE LA DEMOCRACIA LIBERAL

poder soberano, es decir, la soberana, reside en ltimo trmino en el pue

EL DESARROLLO DE LA DEMOCRACIA LIBERAL

duos puedan ser realizados en la sociedad civil. La creacin de una comuni

EL DESARROLLO DE LA DEMOCRACIA LIBERAL

nas (entre otras los trabajadores, y aquellas sin riqueza importante) se en

El surgimiento de estados que controlaban importantes territorios yel desa

nectar la idea de un gobierno monrquico basado en los principios de la es

EL DESARROLLO DE LA DEMOCRACIA LIBERAL

poderes: el de hacer las leyes, el de ejecutar las resoluciones pblicas y el de

tendra el poder de iniciativa legal. El poder judicial deba estar separado de

EL DESARROLLO DE LA DEMOCRACIA LIBERAL

Sin embargo, al explorar la relacin entre la sociedad civil y el estado,

la democracia protectora: resumen y elaboracin

Desde Maquiavelo y Hobbes, una cuestin central (si no la cuestin cen

par excellence que se apart sistemticamente de los supuestos de la demo

El problema de las facciones

EL DESARROLLO DE LA DEMOCRACIA LIBERAL

en la tradicin de Hobbes, que la poltica se funda en el egosmo. Siguiendo

hombre (The Federalist Papers, nm. 10, p. 18). La diversidad de capacida

EL DESARROLLO DE LA DEMOCRACIA LIBERAL

Por faccin, Madison entenda un nmero de ciudadanos, ya equival

representantes actan como fiduciarios de los electores, de

grado de independencia respecto a ellos. Contrasta con el sistema

birualmente defendido por la tradicin marxista, en el que el deber de

4 Este argumento tuvo una profunda influencia en la tradicin pluralista

Guerra Mundial (vase el captulo 6).

EL DESARROLLO DE LA DEMOCRACIA LIBERAL

ms importantes y agregados sern remitidos a la legislatura nacional, los lo

La preocupacin de Madison por las facciones y su deseo de proteger a los