Você está na página 1de 17

PROTOCOLO PARA AUDITORIA

DE PCMSO
AUTOR: Filipe Pacheco Lanes Ribeiro

Rua Gonalves Dias, 3035 / Sl 601, Santo Agostinho. Belo Horizonte, MG


CEP.: 30140-093
Tel.: (31) 96420173
www.salubridade.com.br
salubridade@salubridade.com.br

CRITRIOS PARA APLICAO DO PROTOCOLO DE AUDITORIA

O protocolo acima apresentado tem como objetivo listar as exigncias da legislao brasileira, em relao atuao do mdico do
trabalho. Foi organizado para tornar a legislao mais didtica e clara quanto s diversas aes que devem ser tomadas, em relao sade do
trabalhador, e sua devida documentao.
Como todo processo de auditoria a comprovao de cada item presente no Check-list dever se dar por meio da apresentao de
documentos (ofcios, planilhas, tabelas, estudos, dentre outros).
Para a pontuao, foi definido o seguinte critrio:

0 pontos: No conformidade com a exigncia legal necessidade de ao corretiva.

1 ponto: Em conformidade, com oportunidade de melhoria.

2 pontos: Cumpre a exigncia legal, podendo superar as expectativas.

Como se tratam de requisitos legais, no h possibilidade de justificar seu descumprimento. Assim, no importando o motivo, o no
cumprimento de algum requisito dever ser penalizado no critrio nota, sendo anotada a justificativa no quadro ANLISE QUALITATIVA DAS
AES CORRETIVAS E OPORTUNIDADES DE MELHORIA.
A quantificao pela pontuao tem como objetivo apontar atividades que devero ser focadas para que a atuao do mdico do
trabalho se d de forma completa, prevenindo doenas ocupacionais e promovendo a sade entre os trabalhadores da empresa. A
mensurao do desempenho uma relao percentual das notas alcanadas pelo total possvel (numero de itens da seo x 2 pontuao
mxima).
Rua Gonalves Dias, 3035 / Sl 601, Santo Agostinho. Belo Horizonte, MG
CEP.: 30140-093
Tel.: (31) 96420173
www.salubridade.com.br
salubridade@salubridade.com.br

PROTOCOLO PACHECO PARA AUDITORIA DE PCMSO


IDENTIFICAO
EMPRESA:

DATA:

PROFISSIONAL (is) AUDITADO (s):

TIPO AUDITORIA / MOTIVO:

AUDITOR (es):

Rua Gonalves Dias, 3035 / Sl 601, Santo Agostinho. Belo Horizonte, MG


CEP.: 30140-093
Tel.: (31) 96420173
www.salubridade.com.br
salubridade@salubridade.com.br

PROTOCOLO PACHECO PARA AUDITORIA DE PCMSO


1. PLANEJAMENTO
Item

1.1

Descrio do item

Referencia legal

Estudo e levantamento de riscos sade dos trabalhadores, especialmente os identificados nas avaliaes
previstas nas demais NRs. H concordncia com PPRA? H estudo em loco para reconhecimento prvio dos
riscos ocupacionais existentes, atravs de visitas aos locais de trabalho para anlise do(s) processo(s)
produtivo(s), postos de trabalho, mapas de riscos e outros?
Planejamento em que estejam previstas aes de sade a serem executados durante o ano?

NR 7.2.4
Despacho da
SSST de 1 de
outubro de
1996
NR 7.4.6

Tal planejamento leva em considerao questes referentes ao indivduo e coletividade dos trabalhadores,
privilegiando o instrumental clnico epidemiolgico?

NR 7.2.2
NR 7.2.3

1.2

1.3

Rua Gonalves Dias, 3035 / Sl 601, Santo Agostinho. Belo Horizonte, MG


CEP.: 30140-093
Tel.: (31) 96420173
www.salubridade.com.br
salubridade@salubridade.com.br

Nota

PROTOCOLO PACHECO PARA AUDITORIA DE PCMSO


1. PLANEJAMENTO
Item

1.4

1.5

Descrio do item

Referencia legal

Exames mdicos devem ser realizados pelo mdico coordenador ou profissional mdico familiarizado com os
princpios da patologia ocupacional e suas causas, bem como com o ambiente, as condies de trabalho e os
riscos a que est exposto cada trabalhador da empresa a ser examinado? Apresentar comprovaes

NR 7.3.2 a

Exames complementares previstos nos itens, quadros e anexos da NR 7, so realizados por profissionais e/ou
entidades devidamente capacitados, equipados e qualificados?

NR 7.3.2 b

H indicao de mdico do trabalho em adequao com o disposto na legislao? (apresentar diploma e


certificado de concluso de curso de ps-graduao ou certificado de concluso de residncia mdica)

NR 4.4

1.6

TOTAIS
MENSURAO DE DESEMPENHO = Total de pontos em Nota x 100
12
Rua Gonalves Dias, 3035 / Sl 601, Santo Agostinho. Belo Horizonte, MG
CEP.: 30140-093
Tel.: (31) 96420173
www.salubridade.com.br
salubridade@salubridade.com.br

Nota

PROTOCOLO PACHECO PARA AUDITORIA DE PCMSO


2. REGISTRO DOCUMENTAL DOCUMENTO BASE
Item

2.1

Descrio do item

Referencia legal

PCMSO deve conter, no mnimo: (a) identificao da empresa razo social, endereo, CGC, ramo de atividade
de acordo com Quadro I da NR4 e seu respectivo grau de risco, nmero de trabalhadores e sua distribuio por
sexo, e ainda horrios de trabalho e turnos; (b) definio, com base nas atividades e processos de trabalho
verificados e auxiliado pelo PPRA e mapeamento de risco, dos critrios e procedimentos e serem adotados nas
avalies clinicas; (c) programao anual dos exames clnicos e complementares especficos para os riscos
detectados, definindo-se explicitamente quais trabalhadores ou grupos de trabalhadores sero submetidos a que
exames e quando; (d) outras avaliaes mdicas especiais.
Existem critrios que devero ser seguidos na interpretao dos resultados dos exames e as condutas que
devero ser tomadas no caso de constatao de alteraes?

2.2

H controle de PCMSO de empresas prestadoras de servios, que realizam aes no ambiente da empresa que
contratou o servio?
2.3

Rua Gonalves Dias, 3035 / Sl 601, Santo Agostinho. Belo Horizonte, MG


CEP.: 30140-093
Tel.: (31) 96420173
www.salubridade.com.br
salubridade@salubridade.com.br

Despacho da
SSST de 1 de
outubro de
1996

NR 7.4.2
Despacho da
SSST de 1 de
outubro de
1996
Despacho da
SSST de 1 de
outubro de
1996

Nota

PROTOCOLO PACHECO PARA AUDITORIA DE PCMSO


2. REGISTRO DOCUMENTAL ASO
Item

2.4

Descrio do item

Referencia legal

Para cada exame mdico realizado, previsto no item 7.4.1, dever ser emitido ASO, em pelo menos 2 vias,
contendo nome, identidade e/ou CTPS, funo, setor, riscos ocupacionais ou a ausncia deles, procedimentos
mdicos, incluindo exames complementares e a data de realizao, nome do coordenador, definio de apto ou
inapto, mdico encarregado pelo exame (assinatura e carimbo), endereo ou forma de contato, data e assinatura
do trabalhador como recibo na primeira via? 2 via entregue ao trabalhador?
Via do ASO arquivado no local de trabalho, inclusive frente de trabalho ou canteiro de obras?

2.5

Rua Gonalves Dias, 3035 / Sl 601, Santo Agostinho. Belo Horizonte, MG


CEP.: 30140-093
Tel.: (31) 96420173
www.salubridade.com.br
salubridade@salubridade.com.br

7.4.4
7.4.1
7.4.4.3

7.4.4.1

Nota

PROTOCOLO PACHECO PARA AUDITORIA DE PCMSO


2. REGISTRO DOCUMENTAL PRONTURIO CLNICO INDIVIDUAL
Item

2.6

Descrio do item

Referencia legal

Dados obtidos nos exames mdicos, incluindo avaliao clnica e exames complementares, as concluses e as
medidas aplicadas devem ser registradas em pronturio clnico individual, que fica sob a responsabilidade do
mdico coordenador, sendo armazenados por perodo mnimo de 20 anos aps desligamento do trabalhador.

7.4.5

H garantias de sigilo mdico dos dados registrados nos pronturios?

Despacho da
SSST de 1 de
outubro de
1996
Cdigo tica
mdica
7.4.5.2

2.7

Ao substituir mdico do trabalho anterior, foram recebidos os arquivos do antecessor?


2.8
TOTAIS
MENSURAO DE DESEMPENHO = Total de pontos em Nota x 100
16
Rua Gonalves Dias, 3035 / Sl 601, Santo Agostinho. Belo Horizonte, MG
CEP.: 30140-093
Tel.: (31) 96420173
www.salubridade.com.br
salubridade@salubridade.com.br

Nota

PROTOCOLO PACHECO PARA AUDITORIA DE PCMSO


3. EXECUO DO PCMSO EXAMES MDICOS
Item

3.1

Descrio do item

Referencia legal

Exames ocupacionais compreendem: avaliao clnica (anamnese ocupacional, exame fsico e exame mental) e
exames complementares?

7.4.2

Admissional: realizado antes do incio das atividades?

7.4.3.1

Peridico: anual para menores de 18 e maiores de 45 e/ou para trabalhadores expostos a riscos ocupacionais ou
para aqueles que sejam portadores de doenas crnicas; bianual para os demais.

7.4.3.2

Retorno ao trabalho: realizado, obrigatoriamente no primeiro dia da volta ao trabalhador ausente por perodo
igual ou superior a 30 dias por motivo de doena ou acidente, de natureza ocupacional ou no, ou parto.

7.4.3.3

Mudana de Funo: realizado antes da data da mudana (entende-se como mudana de funo, toda e
qualquer atividade, posto de trabalho ou setor que implique na exposio do trabalhador a risco diferente a que
estava exposto antes da mudana).

7.4.3.4

3.2

3.3

3.4

3.5

Rua Gonalves Dias, 3035 / Sl 601, Santo Agostinho. Belo Horizonte, MG


CEP.: 30140-093
Tel.: (31) 96420173
www.salubridade.com.br
salubridade@salubridade.com.br

Nota

PROTOCOLO PACHECO PARA AUDITORIA DE PCMSO


3. EXECUO DO PCMSO EXAMES MDICOS
Item

Descrio do item

Referencia legal

Demissional: realizado at a data da homologao, desde que ltimo exame mdico tenha sido realizado h mais
de: 135 dias para empresas de grau de risco 1 e 2 , 90 dias para empresas grau de risco 3 e 4

7.4.3.5

Resultados de exames complementares so comunicados e so entregues cpias ao trabalhador?

Despacho da
SSST de 1 de
outubro de
1996
Cdigo Civil?
7.4.2.1
Quadro I NR 7

3.6

3.7

Periodicidade dos exames constantes no quadro I da NR 7 , no mnimo semestral?


3.8

3.9

H utilizao de outros indicadores biolgicos utilizados (dependendo de estudo prvio dos aspectos de validade
toxicolgica, analtica) caso o trabalhador esteja exposto a produtos qumicos no constantes nos quadros I e II
da NR 7?

Rua Gonalves Dias, 3035 / Sl 601, Santo Agostinho. Belo Horizonte, MG


CEP.: 30140-093
Tel.: (31) 96420173
www.salubridade.com.br
salubridade@salubridade.com.br

7.4.2.2
7.4.2.3

Nota

PROTOCOLO PACHECO PARA AUDITORIA DE PCMSO


3. EXECUAO DO PCMSO AES PREVENTIVAS
Item

Descrio do item

Referencia legal
NR 4.12 f) e g)

3.10

So realizadas atividades de conscientizao, educao e orientao dos trabalhadores para a preveno de


acidentes de trabalho e doenas ocupacionais, tanto atravs de campanhas, quanto de programas de durao
permanente; h esclarecimento e conscientizao dos empregados, estimulando-os em favor da preveno?

3.11

H incluso no PCMSO, de aes preventivas para doenas no ocupacionais, como: campanhas de vacinao,
diabetes melitus, hipertenso arterial, preveno de cncer ginecolgico, preveno de DST/AIDS, preveno e
tratamento do alcoolismo, entre outros?

Despacho da
SSST de 1 de
outubro de
1996

TOTAIS
MENSURAO DE DESEMPENHO = Total de pontos em Nota x 100
22

Rua Gonalves Dias, 3035 / Sl 601, Santo Agostinho. Belo Horizonte, MG


CEP.: 30140-093
Tel.: (31) 96420173
www.salubridade.com.br
salubridade@salubridade.com.br

10

Nota

PROTOCOLO PACHECO PARA AUDITORIA DE PCMSO


4. CONTROLE DE DIAGNSTICOS
Item

Descrio do item

Referencia legal
7.4.7
Quadro I NR 7

4.1

Trabalhador foi afastado do local de trabalho, ou do risco, ao ser verificada exposio excessiva ao risco (EE ou
SC+, no caso de produtos constantes no Quadro I da NR 7), mesmo sem qualquer sintomatologia ou sinal clnico,
ou no caso de desencadeamento de doenas ocupacionais?

No caso de deteco, prosseguiu-se com investigao para identificao de causa do fenmeno com vista
preveno do agravo?

7.2.4
Despacho da
SSST de 1 de
outubro de
1996

Registro das medidas de controle necessrias e suficientes para eliminao, minimizao ou controle de riscos
ambientais, adotadas antes da normalizao dos ndices de monitorao e retorno s atividades habituais?

7.4.7
NR 9.3.5.1 d)

4.2

4.3

Rua Gonalves Dias, 3035 / Sl 601, Santo Agostinho. Belo Horizonte, MG


CEP.: 30140-093
Tel.: (31) 96420173
www.salubridade.com.br
salubridade@salubridade.com.br

11

Nota

PROTOCOLO PACHECO PARA AUDITORIA DE PCMSO


4 . CONTROLE DE DIAGNSTICOS
Item

Descrio do item

Referencia legal

H registro de acompanhamento mensal, em conformidade com os quadros III, IV, V e VI da NR 4?


(tratando-se de PCMSO exigido o quadro IV para conformidade).

NR 4.12 i)

H uso de instrumental clinico-epidemiolgico (taxas ou coeficientes) para se verificar se h locais de trabalho,


setores, atividades, funes, horrios ou grupos de trabalhadores com mais agravos sade que outros? Tais
estudos tem interferncia no planejamento de aes?

7.2.4
Despacho da
SSST de 1 de
outubro de
1996

4.4

4.5

TOTAIS
MENSURAO DE DESEMPENHO = Total de pontos em Nota x 100
10

Rua Gonalves Dias, 3035 / Sl 601, Santo Agostinho. Belo Horizonte, MG


CEP.: 30140-093
Tel.: (31) 96420173
www.salubridade.com.br
salubridade@salubridade.com.br

12

Nota

PROTOCOLO PACHECO PARA AUDITORIA DE PCMSO


5. RELATRIO ANUAL
Item

5.1

Descrio do item

Referencia legal

Relatrio anual descrimina, por setores da empresa, o nmero e a natureza dos exames mdicos, incluindo
avaliaes clnicas e exames complementares e estatsticas de exames considerados anormais? (as informaes
mnimas so encontradas no Quadro III da NR 7)

7.4.6.1
Quadro III NR 7

H resultados das aes previamente planejadas? H atualizao do planejamento para o prximo ano?

7.4.6
7.4.6.1

Relatrio anual apresentado e discutido na CIPA, 1 ano aps implementao do PCMSO (independente da data
de incio do PCMSO), sendo cpia anexada ao livro de atas desta comisso?

7.4.6.2
Despacho da
SSST de 1 de
outubro de
1996
NR 4.13

5.2

5.3

Houve sugestes ou indicaes da CIPA, s quais foram propostas solues corretivas e preventivas?
5.4
TOTAIS
MENSURAO DE DESEMPENHO = Total de pontos em Nota x 100
8
Rua Gonalves Dias, 3035 / Sl 601, Santo Agostinho. Belo Horizonte, MG
CEP.: 30140-093
Tel.: (31) 96420173
www.salubridade.com.br
salubridade@salubridade.com.br

13

Nota

PROTOCOLO PACHECO PARA AUDITORIA DE PCMSO


6. PRIMEIROS SOCORROS
Item

Descrio do item

Referencia legal

H material necessrio prestao de primeiros socorros, considerando as caractersticas da atividade


desenvolvida? Material armazenado em local adequado, e a cuidados de pessoa treinada para este fim?

NR 7.5.1

Plano de controle de efeito de catstrofe , de disponibilidade de meios que visem ao combate de incndio e ao
salvamento e de imediata ateno vtima deste ou de qualquer outro tipo de acidente?

NR 4.12 l)

6.1

6.2

TOTAIS
MENSURAO DE DESEMPENHO = Total de pontos em Nota x 100
4

Rua Gonalves Dias, 3035 / Sl 601, Santo Agostinho. Belo Horizonte, MG


CEP.: 30140-093
Tel.: (31) 96420173
www.salubridade.com.br
salubridade@salubridade.com.br

14

Nota

PROTOCOLO PACHECO PARA AUDITORIA DE PCMSO


MENSURAO DE DESEMPENHO GLOBAL
ATIVIDADE

Desempenho

1. PLANEJAMENTO

2. REGISTRO DOCUMENTAL
3. EXECUO DO PCMSO
4. CONTROLE DE DIAGNSTICOS
5. RELATRIO ANUAL
6. PRIMEIROS SOCORROS
TOTAIS
MENSURALO DE DESEMPENHO = Total de pontos em Nota x 100
72

Rua Gonalves Dias, 3035 / Sl 601, Santo Agostinho. Belo Horizonte, MG


CEP.: 30140-093
Tel.: (31) 96420173
www.salubridade.com.br
salubridade@salubridade.com.br

15

Total
Nota

PROTOCOLO PACHECO PARA AUDITORIA DE PCMSO

TEM

ANLISE QUALITATIVA DAS AES CORRETIVAS E OPORTUNIDADES DE MELHORIA

Rua Gonalves Dias, 3035 / Sl 601, Santo Agostinho. Belo Horizonte, MG


CEP.: 30140-093
Tel.: (31) 96420173
www.salubridade.com.br
salubridade@salubridade.com.br

16

Você também pode gostar