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PBQP-H
AUDITORIA
NBR ISO 19011
DIRETRIZES PARA AUDITORIAS DE SISTEMA DE GESTO
http://www.abntcatalogo.com.br/
AUDITORIA
PROCESSO SISTEMTICO, DOCUMENTADO E INDEPENDENTE PARA
OBTER EVIDNCIAS DE AUDITORIA E AVALI-LAS OBJETIVAMENTE
DETERMINANDO A EXTENSO NA QUAL OS CRITRIOS DE AUDITORIA SO ATENDIDOS
OBJETIVOS DA AUDITORIA
Determinar a conformidade e
eficcia de um sistema de gesto
REQUISITOS
Segunda parte
Auditoria externa
Realizada por uma organizao interessada em outra
organizao. Ex: Clientes auditando fornecedores.
Terceira parte
Auditoria externa
Realizada por um organismo independente, com vista a certificao
REQUISITOS
PRINCPIOS DA AUDITORIA
- Conduta tica: O fundamento do profissionalismo. Confiana, integridade, confidencialidade e
discrio so essenciais para auditar;
REQUISITOS
ETAPAS DA AUDITORIA
1. Planejamento da auditoria
2. Preparao da auditoria
3. Execuo da auditoria
REQUISITOS
1. PLANEJAMENTO DA AUDITORIA
NO PLANEJAMENTO DAS AUDITORIAS DEVEMOS CONSIDERAR:
A situao atual de implementao de um sistema de gesto;
A importncia do processo a ser auditado;
O resultado de auditorias anteriores;
A anlise crtica do sistema de gesto;
Eventuais alteraes nos procedimentos de trabalho da organizao;
A independncia dos auditores.
2. PREPARAO DA AUDITORIA
Preparar o programa de auditoria (prevendo tempos, requisitos,
processos e auditados envolvidos);
Notificar ao auditado o dia da auditoria;
Considerar o conjunto da documentao de referncias, internas
(manual, procedimentos, instrues e registros) externas (normas e
documentos regulamentares);
Preparar um check list se necessrio;
Selecionar equipe auditora;
Escopo da auditoria;
Critrios da auditoria;
Pessoal disponvel;
Tempo disponvel para execuo da auditoria.
3. EXECUO DA AUDITORIA
Reunio de abertura: Apresentao do auditor e auditado,
confirmao do escopo, critrios, horrios e objetivo da auditoria
interna.
Execuo da auditoria: Auditoria nos processos indicados no
programa de auditoria interna; verificao de conformidades e
possveis melhorias, observaes e no conformidades;
Auditoria baseada em evidncias
Auditoria realizada por amostragem
Relatrio de auditoria interna
Reunio de encerramento: Fechamento da auditoria interna,
agradecimentos, apresentao do relatrio de auditoria e possveis
no conformidades, observaes e melhorias.
4. ACOMPANHAMENTO DOS
RESULTADOS DA AUDITORIA
As concluses da auditoria interna pode indicar necessidade de
aes corretivas e preventivas, tais aes devero ser tomadas pelo
auditado em prazos acordados.
O AUDITOR DEVE:
Ter a competncia para auditar;
Cumprir o plano de auditoria;
Observar relatrios de auditorias anteriores e aes abertas;
Ser imparcial;
Buscar evidencias objetivas;
Desenvolver relatrio de auditoria;
Ter uma boa capacidade de avaliao;
Ser atento;
Saber reagir eficientemente em casos de estresse.
O QUE O PBQP-H?
um programa brasileiro institudo pelo governo federal, tem como
objetivo organizar o setor da construo civil, promovendo melhoria
da qualidade e modernizao produtiva.
ESTRUTURA DO PBQP-H
Coordenao Geral
GRUPO DE
ASSESSORAMENTO
TCNICO
GAT
SiAC
Sistemas de Avaliao da
Conformidade de Empresas de
Servios e Obras da Construo Civil
COMITE NACIONAL DE
DESENVOLVIMENTO
TECNOLGICO DA HABITAO
CTECH
SiMaC
Sistemas de Qualificao de
Materiais, Componentes e
Sistemas Construtivos
SiNAT
O QUE SiAC?
Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de
Servios e Obras da Construo Civil
O SiAC uma das normas integrantes do PBQP-H, especifica para execuo de obras.
baseada na NBR ISO9001.
SIAC
ATUALIZAO DO SiAC
A ultima reviso da norma SiAC ocorreu em Dez/12, portanto todas as
construtoras tem o prazo limite at Dez/13 para se enquadrarem na
nova verso, passando este prazo, o certificado no SiAC antigo no
ter mais validade.
O SiAC poder ser adquirido gratuitamente atravs do site do ministrio
das cidades, conforme link abaixo:
www.cidades.gov.br/pbqp-h/
QUAIS SO AS DIFERENAS
ENTRE OS NVEIS B E A?
NVEL B
NVEL A
ANLISE DO SiAC
O SiAC dividido em 5 partes:
Anexo I Regimento Geral: Princpios, definies, obrigaes do
organismo certificador, declarao de adeso, qualificao dos
auditores, falta das empresas, etc.
Anexo II Regimento Especfico: Setores do SiAC, declarao de
adeso, regras, dimensionamento da auditoria em dias e obras.
Anexo III Referencial Normativo Nvel B e Nvel A: Requisitos
para implantao do SiAC.
Anexo IV Requisitos Complementares: Controle dos materiais e
servios por escopo.
DIMENSIONAMENTO DO N DE
DIAS DE AUDITORIA - NVEL B
ANEXO II PGINA 08
Nmero de
Trabalhadores
Auditoria Certificao
De 1 a 5
Auditoria Certificao
Fase 2
Auditoria
Superviso
Auditoria
Recertificao
0,5 dia
0,5 dia
0,5 dia
1 dia
De 6 a 25
0,5 dia
1,5 dia
1 dia
2 dias
De 26 a 65
0,5 dia
2,5 dias
1 dia
2 dias
De 66 a 85
0,5 dia
3,5 dias
1,5 dia
3 dias
De 86 a 175
0,5 dia
5,5 dias
1,5 dia
3 dias
De 176 a 425
0,5 dia
5,5 dias
2 dias
4 dias
De 426 a 625
0,5 dia
6,5 dias
2,5 dias
5 dias
De 626 a 1175
0,5 dia
7,5 dias
3 dias
6 dias
Fase 1
DIMENSIONAMENTO DO N DE
DIAS DE AUDITORIA - NVEL A
ANEXO II PGINA 08
Nmero de
Trabalhadores
Auditoria Certificao
De 1 a 5
Auditoria Certificao
Fase 2
Auditoria
Superviso
Auditoria
Recertificao
1 dia
1 dia
1 dia
1 dia
De 6 a 10
1 dia
1 dia
1 dia
2 dias
De 11 a 25
1 dia
2 dias
1 dia
2 dias
De 26 a 45
1 dia
3 dias
2 dias
3 dias
De 46 a 65
1 dia
4 dias
2 dias
4 dias
De 66 a 85
1 dia
5 dias
2 dias
4 dias
De 86 a 125
1 dia
6 dias
3 dias
5 dias
De 126 a 175
1 dia
7 dias
3 dias
6 dias
Fase 1
DIMENSIONAMENTO DO N DE
DIAS DE AUDITORIA - NVEL A
ANEXO II PGINA 08
Nmero
de Obras
Auditoria
Certificao
Auditoria
Superviso
Auditoria
Recertificao
1 Obra
1 Obra
1 Obra
2 Obras
1 Obra
2 Obras
3a4
2 Obras
2 Obras
2 Obras
5a6
3 Obras
2 Obras
2 Obras
7a9
3 Obras
2 Obras
3 Obras
10 a 11
4 Obras
2 Obras
3 Obras
12 a 14
4 Obras
3 Obras
3 Obras
15 a 16
4 Obras
3 Obras
4 Obras
17 a 20
5 Obras
3 Obras
4 Obras
REQUISITOS DO SiAC
Anexo III e IV
SUMRIO
1 - Objetivo
2 - Referncia Normativa
3 - Termos e Definies
4 - Sistema de Gesto da Qualidade
5 - Responsabilidade de Direo
6 - Gesto de Recursos
7 - Execuo da Obra
8 - Medio, Anlise e Melhoria
1. Objetivo
Aplicado a empresas construtoras
Indicao do nvel que ser implementado
Utilizar para implementao do
SiAC os anexos: I, II, III e IV
2. Referncia Normativa
A aplicao do referencial normativo SiAC no impede a empresa de
implementar e de se certificar pela NBR ISO9001, e nem tampouco a
exime de respeitar toda a legislao a ela aplicvel.
3. Termos e Definies
Aplicam-se os termos e definies do Regimento Geral do SiAC e da
edio vigente da NBR ISO9000.
Determinar os processos
e sua interao
Monitorar, medir e
analisar os processos
Definir o escopo
Lista de material e
servio controlado
Disponibilizao
de recursos
REQUISITOS
Declarao documentada
da Politica da Qualidade
Plano de Qualidade
da Obra
Declarao documentada
dos Objetivos da Qualidade
Procedimentos
Documentados
Manual da Qualidade
Registros
REQUISITOS
Escopo
Procedimentos
Detalhes e justificativas
para excluses
Descrio da sequncia e
interao entre os processos
REQUISITOS
Prevenir o uso de
documentos obsoletos
Identificar e controlar
distribuio de documentos
externos
REQUISITOS
REQUISITOS
5. Responsabilidade da Direo
5.1. Comprometimento da Direo
Garantia de que so
estabelecidos os objetivos
da qualidade
Estabelecimento da
politica da qualidade
Garantia de que os
indicadores esto sendo
acompanhados
Garantia da disponibilidade
de recursos
Conduo de
anlise critica
REQUISITOS
REQUISITOS
REQUISITOS
5.4. Planejamento
5.4.1. Objetivos da Qualidade
A direo deve assegurar que:
Haja acompanhamento da
evoluo dos indicadores
REQUISITOS
Indicador de gerao de
resduos ao final da obra
Indicador de consumo de
gua ao longo da obra
Indicador de consumo de
gua ao final da obra
Indicador de consumo de
energia ao longo da obra
Indicador de consumo de
energia ao final da obra
REQUISITOS
REQUISITOS
Consumo de gua:
REQUISITOS
Consumo de energia:
REQUISITOS
REQUISITOS
5.5. Responsabilidade,
Autoridade e Comunicao
5.5.1. Responsabilidade e autoridade
A direo deve:
REQUISITOS
REQUISITOS
REQUISITOS
5.6.2. Entradas
Resultados de Auditorias, Situao das aes corretivas, Acompanhamento
de aes de analises anteriores, Mudanas que possam afetar SGQ,
Recomendaes para melhoria, Retroalimentao do cliente, Desempenho
dos processos e conformidade do produto, Situao das aes preventivas
5.6.3. Sadas
Melhoria do produto em relao aos requisitos do cliente, Necessidade de
recursos, Melhoria do SGQ e de seus processos
REQUISITOS
6. Gesto de Recursos
6.1. Proviso de Recursos
A empresa deve determinar e prover recursos necessrios para:
Escolaridade
Qualificao profissional
Treinamento
Habilidades
Experincia
REQUISITOS
6.2.2. Competncia,
conscientizao e treinamento
A empresa deve:
Determinar
competncias para o
pessoal
REQUISITOS
6.3. Infraestrutura
A empresa deve identificar, prover e manter a
infraestrutura necessria para a obteno da
conformidade do produto, incluindo:
Ferramentas e equipamentos
relacionados ao processo de produo
Servios de apoio
REQUISITOS
REQUISITOS
7. Execuo da Obra
NOTA: A seo 7 a nica que contm clusulas que a
organizao pode considerar no aplicveis para o tipo de
produto que realiza ou de servio que presta. Porm, estas
excluses somente podero ser efetuadas caso no afetem
a capacidade ou responsabilidade da organizao de
fornecer produtos que atendam aos requisitos do cliente e
os requisitos estatutrios e regulamentares aplicveis. As
excluses e a justificativa para elas devem ser indicadas
no Manual da Qualidade.
REQUISITOS
Especificidades da obra
Programa de
treinamento
Relao de materiais e
servios
Processos Crticos
Objetivos da qualidade
Projeto do canteiro
Manuteno
Destinos adequados de
resduos slidos e lquidos
REQUISITOS
REQUISITOS
Requisitos da obra no
especificados pelo cliente mais
necessrios
REQUISITOS
REQUISITOS
7.3. Projeto
Para empresas que executam seu prprio projeto devem ser
implementados os seguintes requisitos:
7.3.1: Planejamento e elaborao do projeto / 7.3.2: Entradas de projeto / 7.3.3:
Sadas de projeto / 7.3.4: Anlise critica de projeto / 7.3.5: Verificao de
projeto / 7.3.6: Validao de projeto / 7.3.7: Controle de alterao de projeto*
REQUISITOS
7.4. Aquisio
7.4.1. Processo de Aquisio
A construtora deve assegurar que a compra de materiais e a
contratao de servios estejam conforme com os requisitos
especificados de aquisies.
Os controles de aquisio so aplicados para:
Servios laboratoriais
Locao de Equipamentos
REQUISITOS
Link: www.cidades.gov.br/pbqp-h/projetos_simac_psqs
REQUISITOS
REQUISITOS
Servios Controlados:
REQUISITOS
REQUISITOS
Implementao de
monitoramento e medio
Uso de equipamentos
adequados
Implementao da
liberao, entrega e
atividades de ps entrega
Disponibilidade e uso de
dispositivos para
monitoramento e medio
Manuteno de
equipamentos
considerados crticos
REQUISITOS
REQUISITOS
REQUISITOS
REQUISITOS
Pintura:
21. execuo de pintura interna;
22. execuo de pintura externa.
Sistemas prediais:
23. execuo de instalao eltrica;
24. execuo de instalao hidro-sanitria;
25. colocao de bancada, loua e metal sanitrio.
REQUISITOS
REQUISITOS
7.5.3.2. Rastreabilidade
A empresa deve garantir a rastreabilidade, ou a identificao nica dos
locais de aplicao de cada lote, para os materiais controlados cuja
sua qualidade no possa ser assegurada por meio de medio e
monitoramento realizados antes da sua aplicao.
REQUISITOS
REQUISITOS
REQUISITOS
Ajustado ou reajustado
REQUISITOS
Demonstrar a conformidade
do produto
Melhorar continuamente a
eficcia do SGQ
Assegurar a
conformidade do SGQ
REQUISITOS
REQUISITOS
Selecionar auditores
assegurando objetividade
e imparcialidade
Determinar um
programa de auditoria
Definir Responsabilidades,
requisitos para planejamento e
execuo da auditoria devem ser
descritos em procedimento
REQUISITOS
REQUISITOS
REQUISITOS
Conformidade com os
requisitos do produto
Oportunidade de ao
preventiva
Caractersticas da obra
entregue
Fornecedores
REQUISITOS
8.5. Melhoria
8.5.1. Melhoria Contnua
A empresa deve continuamente melhorar a eficcia do SGQ por meio
do uso:
Politica da Qualidade
Resultado de auditorias
Objetivos da Qualidade
Aes corretivas
e preventivas
Anlise de dados
REQUISITOS
8.5.2. Ao Corretiva
A empresa deve executar aes corretivas para eliminar as causas de
no conformidades, de forma a evitar sua repetio.
Um procedimento documentado deve ser estabelecido para definir os
requisitos para:
- Anlise critica
- Determinao das causas
- Avaliao da necessidade de aes para que no
ocorram novamente
- Determinao e implementao de aes
- Registro dos resultados de aes executadas
- Anlise critica das aes corretivas executadas
REQUISITOS
8.5.3. Ao Preventiva*
A empresa deve executar aes preventivas para eliminar as causas
de no conformidades potenciais, de forma a evitar sua ocorrncia.
Um procedimento documentado deve ser estabelecido para definir os
requisitos para:
- Identificao de no conformidades potenciais e suas
causas
- Avaliao da necessidade de aes para evitar a
ocorrncia de NC
- Definio e implementao de aes
- Registro dos resultados de aes executadas
- Anlise critica das aes preventivas executadas
REQUISITOS
CONHEA TEMPLUM
CONSULTORIA ONLINE
PROCESSO DE IMPLEMENTAO
EXTREMAMENTE RPIDO
CERTIFICAO GARANTIDA
EM CONTRATO