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AUDITOR INTERNO

PBQP-H

AUDITORIA
NBR ISO 19011
DIRETRIZES PARA AUDITORIAS DE SISTEMA DE GESTO
http://www.abntcatalogo.com.br/

AUDITORIA
PROCESSO SISTEMTICO, DOCUMENTADO E INDEPENDENTE PARA
OBTER EVIDNCIAS DE AUDITORIA E AVALI-LAS OBJETIVAMENTE
DETERMINANDO A EXTENSO NA QUAL OS CRITRIOS DE AUDITORIA SO ATENDIDOS

OBJETIVOS DA AUDITORIA
Determinar a conformidade e
eficcia de um sistema de gesto

Verificar se as regras estabelecidas esto


sendo aplicadas

Fornecer oportunidades de melhoria ao


sistema de gesto

Atendimento aos requisitos


legais e regulamentares

Preparar a empresa para receber


uma auditoria de certificao

REQUISITOS

CLASSIFICAO DAS AUDITORIAS


Primeira parte
Auditoria interna
Realizada internamente pela prpria organizao

Segunda parte
Auditoria externa
Realizada por uma organizao interessada em outra
organizao. Ex: Clientes auditando fornecedores.

Terceira parte
Auditoria externa
Realizada por um organismo independente, com vista a certificao

REQUISITOS

PRINCPIOS DA AUDITORIA
- Conduta tica: O fundamento do profissionalismo. Confiana, integridade, confidencialidade e
discrio so essenciais para auditar;

- Apresentao justa: A obrigao de reportar com veracidade e exatido;. Constataes de


auditoria, concluses, relatrios refletem verdadeiramente as atividades da auditoria;

- Devido cuidado profissional: A aplicao de diligencia e julgamento na auditoria. Os auditores


devem ter o cuidado necessrio, considerando a importncia de seu trabalho e a confiana
depositada pelos clientes;

- Independncia: A base para a imparcialidade da auditoria e objetividade das concluses da


auditoria;

- Abordagem baseada em evidncia: O mtodo racional de alcanar concluses de auditoria


confiveis e reproduzveis em um processo sistemtico de auditoria.

REQUISITOS

ETAPAS DA AUDITORIA
1. Planejamento da auditoria

2. Preparao da auditoria

3. Execuo da auditoria

4. Acompanhamento dos resultados

REQUISITOS

1. PLANEJAMENTO DA AUDITORIA
NO PLANEJAMENTO DAS AUDITORIAS DEVEMOS CONSIDERAR:
A situao atual de implementao de um sistema de gesto;
A importncia do processo a ser auditado;
O resultado de auditorias anteriores;
A anlise crtica do sistema de gesto;
Eventuais alteraes nos procedimentos de trabalho da organizao;
A independncia dos auditores.

2. PREPARAO DA AUDITORIA
Preparar o programa de auditoria (prevendo tempos, requisitos,
processos e auditados envolvidos);
Notificar ao auditado o dia da auditoria;
Considerar o conjunto da documentao de referncias, internas
(manual, procedimentos, instrues e registros) externas (normas e
documentos regulamentares);
Preparar um check list se necessrio;
Selecionar equipe auditora;
Escopo da auditoria;
Critrios da auditoria;
Pessoal disponvel;
Tempo disponvel para execuo da auditoria.

3. EXECUO DA AUDITORIA
Reunio de abertura: Apresentao do auditor e auditado,
confirmao do escopo, critrios, horrios e objetivo da auditoria
interna.
Execuo da auditoria: Auditoria nos processos indicados no
programa de auditoria interna; verificao de conformidades e
possveis melhorias, observaes e no conformidades;
Auditoria baseada em evidncias
Auditoria realizada por amostragem
Relatrio de auditoria interna
Reunio de encerramento: Fechamento da auditoria interna,
agradecimentos, apresentao do relatrio de auditoria e possveis
no conformidades, observaes e melhorias.

4. ACOMPANHAMENTO DOS
RESULTADOS DA AUDITORIA
As concluses da auditoria interna pode indicar necessidade de
aes corretivas e preventivas, tais aes devero ser tomadas pelo
auditado em prazos acordados.

O AUDITOR DEVE:
Ter a competncia para auditar;
Cumprir o plano de auditoria;
Observar relatrios de auditorias anteriores e aes abertas;
Ser imparcial;
Buscar evidencias objetivas;
Desenvolver relatrio de auditoria;
Ter uma boa capacidade de avaliao;
Ser atento;
Saber reagir eficientemente em casos de estresse.

O QUE O PBQP-H?
um programa brasileiro institudo pelo governo federal, tem como
objetivo organizar o setor da construo civil, promovendo melhoria
da qualidade e modernizao produtiva.

ESTRUTURA DO PBQP-H
Coordenao Geral

GRUPO DE
ASSESSORAMENTO
TCNICO

Secretaria nacional de habitao/


Ministrio das cidades

GAT

SiAC

Sistemas de Avaliao da
Conformidade de Empresas de
Servios e Obras da Construo Civil

COMITE NACIONAL DE
DESENVOLVIMENTO
TECNOLGICO DA HABITAO

CTECH

SiMaC

Sistemas de Qualificao de
Materiais, Componentes e
Sistemas Construtivos

SiNAT

Sistemas Nacional de Avaliao


Tcnica de Produtos Inovadores

O QUE SiAC?
Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de
Servios e Obras da Construo Civil
O SiAC uma das normas integrantes do PBQP-H, especifica para execuo de obras.
baseada na NBR ISO9001.

SIAC

Execuo de Obras de Edificaes


Execuo de Obras de Saneamento Bsico
Execuo de Obras Virias e Artes Especiais

ATUALIZAO DO SiAC
A ultima reviso da norma SiAC ocorreu em Dez/12, portanto todas as
construtoras tem o prazo limite at Dez/13 para se enquadrarem na
nova verso, passando este prazo, o certificado no SiAC antigo no
ter mais validade.
O SiAC poder ser adquirido gratuitamente atravs do site do ministrio
das cidades, conforme link abaixo:

www.cidades.gov.br/pbqp-h/

QUAIS SO OS NVEIS DO PBQP-H?


Nvel de Adeso: Adeso da empresa ao programa atravs do
envio da Declarao de Adeso a secretaria executiva do SiAC. No
uma certificao, e sim, uma adeso.

Nvel B: Corresponde a 77% dos requisitos da norma. Para a


empresa conquistar o nivel B ela deve ser certificada por um
organismo acreditado.

Nvel A: Corresponde a 100% dos requisitos da norma. Para


empresa conquistar o nvel A ela deve ser certificada por um
organismo acreditado.

QUAIS SO AS DIFERENAS
ENTRE OS NVEIS B E A?
NVEL B

NVEL A

77% dos requisitos do SiAC

100% dos requisitos do SiAC

40% servios controlados

100% servios controlados

50% materiais controlados

100% materiais controlados

50% de servios e materiais j inspecionados

50% dos servios e materiais j inspecionados

de servios e materiais em execuo

de servios e materiais em execuo

ANLISE DO SiAC
O SiAC dividido em 5 partes:
Anexo I Regimento Geral: Princpios, definies, obrigaes do
organismo certificador, declarao de adeso, qualificao dos
auditores, falta das empresas, etc.
Anexo II Regimento Especfico: Setores do SiAC, declarao de
adeso, regras, dimensionamento da auditoria em dias e obras.
Anexo III Referencial Normativo Nvel B e Nvel A: Requisitos
para implantao do SiAC.
Anexo IV Requisitos Complementares: Controle dos materiais e
servios por escopo.

ANEXO II PRINCIPAIS PONTOS


A auditoria em canteiro de obras essencial para certificao;
Somente sero aceitas obras cuja responsabilidade tcnica pela sua
execuo esteja em nome da construtora, sendo demonstrada
atravs da ART (Anotao de responsabilidade tcnica);
No ciclo de 36 meses, a construtora pode no possuir obra, sendo
este o caso o OAC dever ser comunicado, onde dever ser
auditado registros da construtora.

ANEXO II PRINCIPAIS PONTOS


A Auditoria de certificao divida em duas fases:
Fase 1: auditoria na documentao, avaliao do espao fsico, grau
de preparao para auditoria de fase 2 ;
Fase 2: auditoria para avaliar a conformidade do sistema de gesto
da qualidade para com as exigncias normativas.
No recomendado que o tempo decorrido entre as auditorias de
fase 1 e 2 seja superior a 3 ms.

DIMENSIONAMENTO DO N DE
DIAS DE AUDITORIA - NVEL B
ANEXO II PGINA 08
Nmero de
Trabalhadores

Auditoria Certificao

De 1 a 5

Auditoria Certificao

Fase 2

Auditoria
Superviso

Auditoria
Recertificao

0,5 dia

0,5 dia

0,5 dia

1 dia

De 6 a 25

0,5 dia

1,5 dia

1 dia

2 dias

De 26 a 65

0,5 dia

2,5 dias

1 dia

2 dias

De 66 a 85

0,5 dia

3,5 dias

1,5 dia

3 dias

De 86 a 175

0,5 dia

5,5 dias

1,5 dia

3 dias

De 176 a 425

0,5 dia

5,5 dias

2 dias

4 dias

De 426 a 625

0,5 dia

6,5 dias

2,5 dias

5 dias

De 626 a 1175

0,5 dia

7,5 dias

3 dias

6 dias

Fase 1

DIMENSIONAMENTO DO N DE
DIAS DE AUDITORIA - NVEL A
ANEXO II PGINA 08
Nmero de
Trabalhadores

Auditoria Certificao

De 1 a 5

Auditoria Certificao

Fase 2

Auditoria
Superviso

Auditoria
Recertificao

1 dia

1 dia

1 dia

1 dia

De 6 a 10

1 dia

1 dia

1 dia

2 dias

De 11 a 25

1 dia

2 dias

1 dia

2 dias

De 26 a 45

1 dia

3 dias

2 dias

3 dias

De 46 a 65

1 dia

4 dias

2 dias

4 dias

De 66 a 85

1 dia

5 dias

2 dias

4 dias

De 86 a 125

1 dia

6 dias

3 dias

5 dias

De 126 a 175

1 dia

7 dias

3 dias

6 dias

Fase 1

DIMENSIONAMENTO DO N DE
DIAS DE AUDITORIA - NVEL A
ANEXO II PGINA 08
Nmero
de Obras

Auditoria
Certificao

Auditoria
Superviso

Auditoria
Recertificao

1 Obra

1 Obra

1 Obra

2 Obras

1 Obra

2 Obras

3a4

2 Obras

2 Obras

2 Obras

5a6

3 Obras

2 Obras

2 Obras

7a9

3 Obras

2 Obras

3 Obras

10 a 11

4 Obras

2 Obras

3 Obras

12 a 14

4 Obras

3 Obras

3 Obras

15 a 16

4 Obras

3 Obras

4 Obras

17 a 20

5 Obras

3 Obras

4 Obras

ANEXO II PRINCIPAIS PONTOS


Deve ser evidenciado pelo OAC que a empresa construtora, em
empregando materiais com certificao compulsria, se assegura do
uso de produtos que atendam a essa exigncia, sendo obrigatria a
verificao da respectiva marca do INMETRO ou da rastreabilidade
dos ensaios constantes nos laudos.
http://www.inmetro.gov.br/qualidade/prodCompulsorios.asp

ANEXO II PRINCIPAIS PONTOS


Deve ser evidenciado pelo OAC que a empresa construtora se
assegura das condies de calibrao do equipamento de ensaio dos
materiais e componentes utilizados na estrutura portante de suas
obras.
http://www.inmetro.gov.br/laboratorios/rbc/lista_laboratorios.asp

ANEXO II PRINCIPAIS PONTOS


Art. 28 Deve ser evidenciado pelo OAC que a empresa construtora tenha a
capacidade de atender normas tcnicas, requisitos legais, bem como para

SEGURANA, SADE E MEIO AMBIENTE. (Pgina 15)


Requisitos:
SiAC 2012 (Link: cidades.gov.br/pbqp-h/);
NBR ISO9001:2008 (Link: www.abntcatalogo.com.br); - NBRs (Link:
www.abntcatalogo.com.br);

NRs Pertinentes (Link: portal.mte.gov.br);


Alvar de Construo;
ART (anotao de responsabilidade tcnica) em nome da construtora;
ART dos projetos;
Poltica Nacional dos resduos slidos;

ANEXO II PRINCIPAIS PONTOS


No obrigatria a disponibilizao de normas tcnicas na empresa
ou nos seus canteiros de obras, e sim a construtora deve ter um meio
para consulta-las quando necessrio.

REQUISITOS DO SiAC
Anexo III e IV

SUMRIO
1 - Objetivo
2 - Referncia Normativa
3 - Termos e Definies
4 - Sistema de Gesto da Qualidade
5 - Responsabilidade de Direo
6 - Gesto de Recursos
7 - Execuo da Obra
8 - Medio, Anlise e Melhoria

1. Objetivo
Aplicado a empresas construtoras
Indicao do nvel que ser implementado
Utilizar para implementao do
SiAC os anexos: I, II, III e IV

2. Referncia Normativa
A aplicao do referencial normativo SiAC no impede a empresa de
implementar e de se certificar pela NBR ISO9001, e nem tampouco a
exime de respeitar toda a legislao a ela aplicvel.

3. Termos e Definies
Aplicam-se os termos e definies do Regimento Geral do SiAC e da
edio vigente da NBR ISO9000.

4. Sistema de Gesto da Qualidade


4.1. Requisitos Gerais

A construtora deve atender em seu planejamento de implantao do


SGQ os seguintes requisitos abaixo:
Diagnstico da
situao da empresa

Determinar os processos
e sua interao

Monitorar, medir e
analisar os processos

Definir o escopo

Mtodos para assegurar


o controle dos processos

Implementar aes para


atingir os resultados

Lista de material e
servio controlado

Disponibilizao
de recursos

Melhoria Contnua dos


processos

REQUISITOS

4.2. Requisitos de Documentao


4.2.1. Generalidades

As documentaes do SGQ devem incluir:

Declarao documentada
da Politica da Qualidade

Plano de Qualidade
da Obra

Declarao documentada
dos Objetivos da Qualidade

Procedimentos
Documentados

Manual da Qualidade

Registros

REQUISITOS

4.2.2. Manual da Qualidade


A construtora deve elaborar, documentar, implementar e manter um
manual da qualidade que inclua:

Escopo

Procedimentos

Detalhes e justificativas
para excluses

Descrio da sequncia e
interao entre os processos

REQUISITOS

4.2.3. Controle de Documentos


Os documentos devem ser controlados conforme um procedimento
documentado, seguindo os requisitos abaixo:
Aprovar documentos quanto sua
adequao antes de sua emisso

Assegurar que as verses


pertinentes esto nos locais de uso

Analisar criticamente, atualizar


e reaprovar documentos

Assegurar que documentos


permaneam legveis e
identificveis

Assegurar que alteraes e sua


situao atual sejam
identificadas

Prevenir o uso de
documentos obsoletos

Identificar e controlar
distribuio de documentos
externos

REQUISITOS

4.2.4. Controle de Registros


Registro da qualidade devem ser institudos e mantidos para prover
evidncias. Devem ser legveis e prontamente identificveis. Um
procedimento deve ser documentado, seguindo os requisitos abaixo:

Identificao dos registros

Recuperao dos registros

Armazenamento dos Registros

Tempo de reteno dos registros

Proteo dos registros

Disposio dos registros

REQUISITOS

5. Responsabilidade da Direo
5.1. Comprometimento da Direo

A direo deve fornecer evidncias do seu comprometimento com o


desenvolvimento e implementao do SGQ e com a melhoria contnua
de sua eficcia mediante:
Comunicao com os
colaboradores sobre a importncia
de atender requisitos do cliente

Garantia de que so
estabelecidos os objetivos
da qualidade

Estabelecimento da
politica da qualidade

Garantia de que os
indicadores esto sendo
acompanhados

Garantia da disponibilidade
de recursos

Conduo de
anlise critica

REQUISITOS

5.2. Foco no Cliente


A direo deve assegurar que: os requisitos do cliente so
determinados e atendidos com o propsito de aumentar a
satisfao dos clientes.

Os requisitos do cliente so determinados com o


propsito de aumentar a satisfao dos clientes.

Os requisitos do cliente so atendidos com o


propsito de aumentar a satisfao dos clientes.

REQUISITOS

5.3. Poltica da Qualidade


A direo deve assegurar que a politica da qualidade:

Seja apropriada aos propsitos da


empresa

Proporciona estrutura para


estabelecimento e analise critica dos
objetivos da qualidade

Inclua o comprometimento com o


atendimento aos requisitos do cliente e com
a melhoria contnua da eficcia do SGQ

Seja comunicada e entendida


por todos

Seja analisada criticamente

REQUISITOS

5.4. Planejamento
5.4.1. Objetivos da Qualidade
A direo deve assegurar que:

Sejam definidos os objetivos da


qualidade mensurveis

Os objetivos da qualidade incluam aqueles


necessrios para atender requisitos
aplicados a execuo das obras

Sejam definidos indicadores para permitir o


acompanhamento dos objetivos

Seja implementado um sistema


de medio dos indicadores

Haja acompanhamento da
evoluo dos indicadores

REQUISITOS

5.4.1.1. Objetivos da Qualidade voltados


para sustentabilidade dos canteiros de obras
So considerados indicadores obrigatrios:

Indicador de gerao de resduos


ao longo da obra

Indicador de gerao de
resduos ao final da obra

Indicador de consumo de
gua ao longo da obra

Indicador de consumo de
gua ao final da obra

Indicador de consumo de
energia ao longo da obra

Indicador de consumo de
energia ao final da obra

REQUISITOS

Gerao de resduos slidos:

Indicador de gerao de resduos ao longo da obra


Nmero de resduos (excludo solo)gerados na obra mensalmente(m3) x Numero
de trabalhadores na obra

Indicador de gerao de resduos ao final da obra


Nmero de resduos gerados ao longo da obra (m3) x m2 de rea construda

REQUISITOS

Consumo de gua:

Indicador de consumo de gua ao longo da obra


Consumo de gua na obra mensalmente(m3) x Numero de trabalhadores na obra

Indicador de consumo de gua ao final da obra


Consumo de agua ao longo da obra (m3) x m2 de rea construda

REQUISITOS

Consumo de energia:

Indicador de consumo de energia ao longo da obra


Consumo de energia na obra mensalmente(kWh) x Numero de trabalhadores na obra

Indicador de consumo de energia ao final da obra


Consumo de energia ao longo da obra (kWh) x m de rea construda

REQUISITOS

5.4.2. Planejamento do Sistema


de Gesto da Qualidade
A direo deve :

O Planejamento do SGQ realizado de forma a satisfazer aos requisitos


citados no item 4.1, bem como os objetivos da qualidade.

A integridade do SGQ mantida quando mudanas no SGQ so


planejadas e implementadas.

REQUISITOS

5.5. Responsabilidade,
Autoridade e Comunicao
5.5.1. Responsabilidade e autoridade
A direo deve:

Assegurar que as responsabilidades e autoridades so definidas ao


longo da documentao do SGQ

REQUISITOS

5.5.2. Representante da Direo


A direo deve indicar um membro da empresa, que independente de
outras responsabilidades, deve ter a responsabilidade e autoridade
para:
Assegurar que os processos sejam estabelecidos, implementados e
mantidos

Assegurar a promoo da conscientizao sobre os requisitos


do cliente em toda a empresa

Relatar a direo o desempenho do SGQ e qualquer


necessidade de melhoria
REQUISITOS

5.5.3. Comunicao Interna*


A direo deve:
Assegurar que so estabelecidos internamente os processos de comunicao
apropriados e que seja realizada comunicao relativa a eficcia do SGQ

REQUISITOS

5.6. Anlise Critica pela Direo


5.6.1. Generalidades
A direo deve analisar criticamente o SGQ,
a intervalos planejados, para assegurar sua
contnua pertinncia, adequao e eficcia.
A anlise critica deve incluir oportunidades
de melhoria, necessidade de mudanas,
analise da politica da qualidade e objetivos
da qualidade.

REQUISITOS

5.6.2. Entradas
Resultados de Auditorias, Situao das aes corretivas, Acompanhamento
de aes de analises anteriores, Mudanas que possam afetar SGQ,
Recomendaes para melhoria, Retroalimentao do cliente, Desempenho
dos processos e conformidade do produto, Situao das aes preventivas

5.6.3. Sadas
Melhoria do produto em relao aos requisitos do cliente, Necessidade de
recursos, Melhoria do SGQ e de seus processos

REQUISITOS

6. Gesto de Recursos
6.1. Proviso de Recursos
A empresa deve determinar e prover recursos necessrios para:

Implementar e manter o SGQ

Melhorar continuamente a eficcia do SGQ

Aumentar a satisfao dos clientes mediante o


atendimento aos seus requisitos
REQUISITOS

6.2. Recursos Humanos


6.2.1. Designao de Pessoal
O Pessoal que executa atividades que afetam a qualidade do produto
deve ser competente com base em:

Escolaridade
Qualificao profissional
Treinamento
Habilidades
Experincia

REQUISITOS

6.2.2. Competncia,
conscientizao e treinamento
A empresa deve:

Determinar
competncias para o
pessoal

Fornecer treinamentos ou tomar


aes para suprir as
necessidades de competncia

Avaliar a eficcia das


aes executadas

Assegurar que o pessoal esta


consciente quanto a
pertinncia e importncia de
suas atividades e de como
elas contribuem para atingir
os objetivos da qualidade

Manter registros apropriados


de competncia

REQUISITOS

6.3. Infraestrutura
A empresa deve identificar, prover e manter a
infraestrutura necessria para a obteno da
conformidade do produto, incluindo:

Canteiros de obras, escritrios, demais


locais de trabalho.

Ferramentas e equipamentos
relacionados ao processo de produo

Servios de apoio
REQUISITOS

6.4. Ambiente de Trabalho*


A empresa deve:
Determinar e gerenciar as condies do ambiente de trabalho necessrias
para obteno da conformidade com os requisitos do produto

REQUISITOS

7. Execuo da Obra
NOTA: A seo 7 a nica que contm clusulas que a
organizao pode considerar no aplicveis para o tipo de
produto que realiza ou de servio que presta. Porm, estas
excluses somente podero ser efetuadas caso no afetem
a capacidade ou responsabilidade da organizao de
fornecer produtos que atendam aos requisitos do cliente e
os requisitos estatutrios e regulamentares aplicveis. As
excluses e a justificativa para elas devem ser indicadas
no Manual da Qualidade.

REQUISITOS

7.1. Planejamento da Obra


7.1.1. Plano de Qualidade da Obra
A construtora deve para cada uma de suas obras, elaborar, documentar
o respectivo plano de qualidade da obra, conforme requisitos abaixo:
Estrutura
organizacional

Especificidades da obra

Programa de
treinamento

Relao de materiais e
servios

Processos Crticos

Objetivos da qualidade

Projeto do canteiro

Manuteno

Destinos adequados de
resduos slidos e lquidos

REQUISITOS

7.1.2. Planejamento da Execuo da Obra


A execuo deve realizar:
Planejamento, programao e controle do andamento da execuo da obra,
visando seu bom desenvolvimento, contemplando os respectivos recursos.

REQUISITOS

7.2. Processos relacionados ao cliente


7.2.1. Determinao dos requisitos
relacionados a obra
A empresa deve determinar:
Requisitos da obra especificados pelo
cliente, incluindo os requisitos de entrega
da obra e assistncia tcnica

Obrigaes relativas a obra,


incluindo requisitos regulamentares
e legais

Requisitos da obra no
especificados pelo cliente mais
necessrios

Qualquer requisito adicional


determinado pela empresa construtora

REQUISITOS

7.2.2. Anlise Crtica dos requisitos


relacionados a obra
A empresa deve analisar criticamente os requisitos da obra, estes
requisitos deve ser analisados antes da empresa assumir o
compromisso com o cliente e deve assegurar que:

Os requisitos da obra esto definidos

A construtora tem a capacidade


para atender aos requisitos
determinados

Quaisquer divergncias entre


proposta e o contrato esto
resolvidos

Quando requisitos forem alterados,


deve assegurar que os documentos
pertinentes so complementados e o
pessoal comunicado

REQUISITOS

7.2.3. Comunicao com o cliente*


A empresa deve determinar e implementar meios de comunicao com
os clientes relacionados a:

Tratamento de propostas e contratos, incluindo emendas

Informaes sobre a obra

Retroalimentao do cliente, incluindo suas reclamaes


REQUISITOS

7.3. Projeto
Para empresas que executam seu prprio projeto devem ser
implementados os seguintes requisitos:
7.3.1: Planejamento e elaborao do projeto / 7.3.2: Entradas de projeto / 7.3.3:
Sadas de projeto / 7.3.4: Anlise critica de projeto / 7.3.5: Verificao de
projeto / 7.3.6: Validao de projeto / 7.3.7: Controle de alterao de projeto*

Para empresas que cumprem projetos de seus clientes deve ser


implementado somente o requisito:
7.3.8: Anlise critica de projetos fornecidos pelo cliente*

REQUISITOS

7.4. Aquisio
7.4.1. Processo de Aquisio
A construtora deve assegurar que a compra de materiais e a
contratao de servios estejam conforme com os requisitos
especificados de aquisies.
Os controles de aquisio so aplicados para:

Materiais e Servios Controlados

Servios de projetos e engenharia

Servios laboratoriais

Locao de Equipamentos

REQUISITOS

7.4.1.1. PROCESSO DE QUALIFICAO DE FORNECEDORES


A construtora deve estabelecer critrios para qualificar (pr-avaliar e
selecionar) seus fornecedores. Deve ser tomado como base a capacidade
do fornecedor em atender aos requisitos especificados nos documentos de
aquisio. No caso de fornecedores de materiais deve se considerar a sua
formalidade e legalidade.
Poder ser dispensada do processo de qualificao a empresa considerada
qualificada pelo PSQ (Programa Setorial da Qualidade), SBAC (sistema
brasileiro de avaliao da conformidade), DATec (Documento de Avaliao
tcnica, do sistema nacional de avaliaes tcnicas de produtos
inovadores).
vedado a empresa adquirir produtos de fornecedores de materiais
considerados no conformes pelo PSQ.
REQUISITOS

Empresas qualificadas no PSQ:

Link: www.cidades.gov.br/pbqp-h/projetos_simac_psqs

REQUISITOS

7.4.1.2. Processo de Avaliao


de Fornecedores*
A construtora deve:
Estabelecer critrios para avaliar o desempenho de
seus fornecedores em seus fornecimentos.

Deve ser tomado como base a capacidade do fornecedor atender os


requisitos especificados nos documentos de aquisio.

REQUISITOS

7.4.2. Informaes para Aquisio


A construtora deve assegurar a adequao dos requisitos de aquisio
especificados antes da sua comunicao ao fornecedor.:

Materiais Controlados: Descrever

Servios Laboratoriais: Descrever

claramente o que esta sendo comprado,


indicar normas tcnicas.

claramente o que esta sendo


contratado, incluindo
especificaes tcnicas

Servios Controlados:

Servios de projeto e engenharia*:

Descrever claramente o que esta


sendo contratado, incluindo
especificaes tcnicas

Descrever claramente o que esta sendo


contratado, incluindo especificaes
tcnicas

REQUISITOS

7.4.3. Verificao do produto adquirido


A construtora deve:

Instituir inspeo ou outras atividades necessrias


para assegurar que o produto adquirido atende aos
requisitos de aquisio especificados.

REQUISITOS

7.5. Operaes de Produo


e Fornecimento de Servio
7.5.1. Controle de Operaes
A construtora deve planejar e realizar a produo e o fornecimento
de servio sob condies controladas, devendo incluir:
Disponibilidade de
informaes que descrevam
as caractersticas do produto

Implementao de
monitoramento e medio

Uso de equipamentos
adequados

Implementao da
liberao, entrega e
atividades de ps entrega

Disponibilidade e uso de
dispositivos para
monitoramento e medio

Manuteno de
equipamentos
considerados crticos

REQUISITOS

A atividade de entrega inclui o


fornecimento ao cliente de manual de
uso, operao e manuteno, contendo as
principais informaes sobre as
condies de utilizao das instalaes e
equipamentos bem como orientaes
para a operao e manuteno da obra.

REQUISITOS

7.5.1.1. Controle dos Servios


de Execuo Controlados
A construtora deve garantir que os procedimentos documentados
afeitos aos servios de execuo controlados incluam requisitos para:

Realizao e aprovao do servio

Qualificao do pessoal que realiza o servio

REQUISITOS

Quando a empresa adquirir externamente algum servio ela deve:


Definir um procedimento documentado de realizao do processo,
garantir que o fornecedor o implemente e realizar inspeo dos
servios executados.

Analisar criticamente e aprovar o procedimento documentado


definido pela empresa e realizar inspeo dos servios executados.

REQUISITOS

ANEXO IV SERVIOS CONTROLADOS


Os servios controlados j so pr definidos pela norma, sendo eles:
Servios preliminares:
1. compactao de aterro;
2. locao de obra.
Fundaes:
3. execuo de fundao.
Estrutura:
4. execuo de frma;
5. montagem de armadura;
6. concretagem de pea estrutural;
7. execuo de alvenaria estrutural.

ANEXO IV SERVIOS CONTROLADOS


Vedaes verticais:
8. execuo de alvenaria no estrutural e de divisria leve;
execuo de revestimento interno de rea seca, incluindo produo
de argamassa em obra, quando aplicvel;
10. execuo de revestimento interno de rea mida;
11. execuo de revestimento externo.
Vedaes horizontais:
12. execuo de contrapiso;
13. execuo de revestimento de piso interno de rea seca;
14. execuo de revestimento de piso interno de rea mida;
15. execuo de revestimento de piso externo;
16. execuo de forro;
17. execuo de impermeabilizao;
18. execuo de cobertura em telhado (estrutura e telhamento).

ANEXO IV SERVIOS CONTROLADOS


Esquadrias:
19. colocao de batente e porta;
20. colocao de janela.

Pintura:
21. execuo de pintura interna;
22. execuo de pintura externa.
Sistemas prediais:
23. execuo de instalao eltrica;
24. execuo de instalao hidro-sanitria;
25. colocao de bancada, loua e metal sanitrio.

7.5.2. Validao dos Processos*


A empresa deve validar todos os processos de produo e de
fornecimento de servio onde a sada resultante no possa ser
verificada por monitoramento ou medio subsequente.

Traos do concreto, graute e argamassa

REQUISITOS

7.5.3. Identificao e Rastreabilidade


7.5.3.1. Identificao

Quando apropriado a empresa deve identificar o produto ao longo da


produo, a partir do recebimento e durante estgios de execuo e
entrega.
Esta identificao tem por objetivo garantir a correspondncia
inequvoca entre projetos, produtos, servios e registros gerados,
evitando erro.

REQUISITOS

7.5.3.2. Rastreabilidade
A empresa deve garantir a rastreabilidade, ou a identificao nica dos
locais de aplicao de cada lote, para os materiais controlados cuja
sua qualidade no possa ser assegurada por meio de medio e
monitoramento realizados antes da sua aplicao.

Um dos materiais onde h a necessidade do controle


da rastreabilidade o concreto, cuja o resultado de
sua resistncia s obtida aps 28 dias

REQUISITOS

7.5.4. Propriedade do cliente*


A empresa deve ter cuidado com a propriedade do cliente enquanto ela
estiver sob seu controle ou por ela sendo utilizada.
A empresa deve:
Identificar, verificar, proteger e salvaguardar a
propriedade do cliente

Comunicar o cliente caso seja perdida, danificada ou


considerada inadequada para uso

REQUISITOS

7.5.5. Preservao do Produto


A empresa deve ter garantir para materiais controlados sua correta
identificao, manuseio, estocagem e condicionamento, preservando a
conformidade dos mesmos em todas as etapas do processo de
produo.

REQUISITOS

7.6. Controle dos Dispositivos de


Medio e Monitoramento
A empresa deve determinar as medies e monitoramento a serem
realizados e os dispositivos de medio e monitoramento necessrios
para evidenciar a conformidade do produto.
Os dispositivos de medio devem ser:
Calibrado ou verificado a intervalos
planejados

Identificado sobre sua situao

Ajustado ou reajustado

Protegido contra ajustes que possam invalidar


o resultado e protegido contra danos

REQUISITOS

8. Medio, Anlise e Melhoria


8.1. Generalidades
A empresa deve planejar e implementar os processos necessrios de
monitoramento, medio, anlise e melhoria para:

Demonstrar a conformidade
do produto

Melhorar continuamente a
eficcia do SGQ

Assegurar a
conformidade do SGQ

REQUISITOS

8.2. Medio e Monitoramento


8.2.1. Satisfao dos Clientes
Como uma das medies do desempenho do SGQ, a empresa deve
monitorar informaes relativas a percepo do cliente sobre se a
empresa atendeu seus requisitos.

REQUISITOS

8.2.2. Auditoria Interna


A empresa deve:

Executar auditorias internas a


intervalos planejados

Selecionar auditores
assegurando objetividade
e imparcialidade

Determinar um
programa de auditoria

Definir Responsabilidades,
requisitos para planejamento e
execuo da auditoria devem ser
descritos em procedimento

Auditar todos os processos


pelo menos 1 vez por ano

Tomar aes sobre


resultados de auditoria

REQUISITOS

8.2.3. Medio e Monitoramento


dos Processos*
A empresa deve aplicar mtodos adequados para monitoramento, e
quando aplicvel, para medio dos processos do SGQ.
Esses mtodos devem demonstrar a capacidade dos processos em
alcanar os resultados planejados.
Quando os resultados planejados no forem alcanados, aes
devero ser tomadas

REQUISITOS

8.2.4. Inspeo e monitoramento de


materiais e servios de execuo
controlados e da obra
A empresa deve estabelecer procedimento documentado de inspeo
e monitoramento das caractersticas dos materiais controlados, dos
produtos resultantes dos servios controlados e das caractersticas
finais da obra, afim de verificar o atendimento aos requisitos
especificados.

REQUISITOS

8.3. Controle de materiais e de


servios de execuo controlados
e da obra no conformes
Um procedimento documentado deve ser estabelecido para assegurar
que os materiais, servios e obra, que no estejam conformes com os
requisitos, sejam identificados e controlados para evitar seu uso ou
entrega no pretendidos e definir os controles e as responsabilidades e
a autoridade relacionadas para lidar com no conformidades.
Identificao da no conformidade

Execuo de aes para eliminar a NC


REQUISITOS

8.4. Anlise de Dados


A empresa deve determinar, coletar e analisar dados apropriados para
demonstrar adequao do SGQ e avaliar onde melhorias continuas
podem ser realizadas. A analise de dados deve fornecer informaes
relativas a:

Satisfao dos Clientes

Conformidade com os
requisitos do produto

Oportunidade de ao
preventiva

Caractersticas da obra
entregue

Fornecedores

REQUISITOS

8.5. Melhoria
8.5.1. Melhoria Contnua
A empresa deve continuamente melhorar a eficcia do SGQ por meio
do uso:
Politica da Qualidade

Resultado de auditorias

Objetivos da Qualidade

Aes corretivas
e preventivas

Anlise de dados

Anlise critica pela


direo

REQUISITOS

8.5.2. Ao Corretiva
A empresa deve executar aes corretivas para eliminar as causas de
no conformidades, de forma a evitar sua repetio.
Um procedimento documentado deve ser estabelecido para definir os
requisitos para:
- Anlise critica
- Determinao das causas
- Avaliao da necessidade de aes para que no
ocorram novamente
- Determinao e implementao de aes
- Registro dos resultados de aes executadas
- Anlise critica das aes corretivas executadas

REQUISITOS

8.5.3. Ao Preventiva*
A empresa deve executar aes preventivas para eliminar as causas
de no conformidades potenciais, de forma a evitar sua ocorrncia.
Um procedimento documentado deve ser estabelecido para definir os
requisitos para:
- Identificao de no conformidades potenciais e suas
causas
- Avaliao da necessidade de aes para evitar a
ocorrncia de NC
- Definio e implementao de aes
- Registro dos resultados de aes executadas
- Anlise critica das aes preventivas executadas

REQUISITOS

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