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A

nais do

I Simpsio Nacional sobre o


Combate ao Crime Organizado, Lavagem de Dinheiro,
Recuperao de Ativos de Origem Ilcita no Exterior,
Corrupo e o Combate ao Trfico Internacional de Drogas

JOSU DOS SANTOS FERREIRA


Organizador

nais do

I Simpsio Nacional sobre o


Combate ao Crime Organizado, Lavagem de Dinheiro,
Recuperao de Ativos de Origem Ilcita no Exterior,
Corrupo e o Combate ao Trfico Internacional de Drogas

1 EDIO

Centro de Documentao e Informaes Estratgicas


Departamento de Publicaes do Instituto de Estudos Legislativos Brasileiro

So Paulo
2010

2010, IDELB - INSTITUTO DE ESTUDOS LEGISLATIVOS BRASILEIRO



So Paulo - SP - Brasil

www.idelb.org.br
Impresso no Brasil
Fundador e Presidente Nacional do IDELB

Organizador: Dr. Josu dos Santos Ferreira
Produo Grfica
IDELB - Instituto de Estudos Legislativos Brasileiro
Centro de Documentao e Informaes Estratgicas
Departamento de Publicaes do Instituto de Estudos Legislativos Brasileiro
Diagramao: Fbio Manfrinato - Reviso: Sandra Garcia Cortes

Todos os direitos reservados. Nenhuma parte desta publicao pode ser reproduzida, total ou parcialmente,
por quaisquer mtodos ou processos, sejam eles eletrnicos, mecnicos, de cpia fotosttica ou outros, sem a
autorizao escrita do possuidor da propriedade literria. A violao dos Direitos Autorais punvel como crime
(art. 184 e pargrafos, do Cdigo Penal, cf. Lei n. 6.895 de 17.12.1980) com pena de priso e multa, conjuntamente com busca e apreenso e indenizaes diversas (artigos 122, 123, 124, 126, da Lei 5.988 de 14.12.1973,
Lei dos Direitos Autorais).

ANAIS DO I SIMPSIO NACIONAL SOBRE O COMBATE AO CRIME ORGANIZADO,


LAVAGEM DE DINHEIRO, RECUPERAO DE ATIVOS DE ORIGEM ILCITA NO EXTERIOR,
CORRUPO E O COMBATE AO TRFICO INTERNACIONAL DE DROGAS

Apresentao
Dr. Josu dos Santos Ferreira
Fundador e Presidente Nacional do IDELB
Instituto de Estudos Legislativos Brasileiro

O INSTITUTO DE ESTUDOS LEGISLATIVOS BRASILEIRO IDELB tem o prazer de apresentar


Sociedade Brasileira os Anais do I Simpsio Nacional sobre o Combate ao Crime Organizado,
Lavagem de Dinheiro, Recuperao de Ativos de Origem Ilcita no Exterior, Corrupo e o
Combate ao Trfico Internacional de Drogas, realizado sob a proteo de DEUS, em parceria
com o SENADO FEDERAL. O evento alcanou resultados de sucesso absoluto, tendo sido
confirmado pela participao histrica de centenas de pessoas presentes ao evento, no dia
31 de Outubro de 2007, no Auditrio Petrnio Portella do Senado Federal, em Braslia DF.
O fruto desse trabalho veio contribuir, incessantemente, com o aprimoramento das polticas
de segurana pblica de combate ao crime organizado, visando que as autoridades possam,
assim, melhor desempenhar suas funes, buscando, de maneira mais objetiva, novos caminhos para a melhor estruturao e o fortalecimento das instituies do Estado Democrtico
de Direito, de sorte a continuar prestando sociedade os servios indispensveis para a
construo de pilares voltados ao exerccio pleno da cidadania.
Este livro foi organizado no marco memorvel de um evento extremamente importante para
o pas, consubstanciando o resultado dos trabalhos estratgicos das autoridades pblicas e
privadas que participaram do evento, dando uma significativa contribuio para as discusses travadas no decorrer do dia, com o cunho de construir e patrocinar a responsabilidade
social para um futuro melhor, cumprindo, assim, o seu papel institucional e constitucional
no combate efetivo ao crime organizado, em defesa do fortalecimento, da proteo e da
segurana do Estado e da Nao Brasileira.
O INSTITUTO DE ESTUDOS LEGISLATIVOS BRASILEIRO IDELB teve a honra de contar com
o apoio inabalvel da mais alta administrao do SENADO FEDERAL, qual seja, a proba e
honrosa Diretoria-Geral e a Mesa Diretora da Casa, que veio agregar valores preciosos e
inestimveis realizao e conduo dos trabalhos. Tivemos a honra de poder contar, tambm, com a colaborao e a importante participao estratgica e institucional das seguintes instituies governamentais nacionais e internacionais: Controladoria-Geral da Unio
da Presidncia da Repblica, Secretaria Nacional de Justia do Ministrio da Justia, Justia
Federal, Conselho de Controle de Atividades Financeiras COAF do Ministrio da Fazenda,
Banco Central do Brasil do Ministrio da Fazenda, Agncia Brasileira de Inteligncia ABIN
do Gabinete de Segurana Institucional da Presidncia da Repblica, Departamento de Polcia Federal do Ministrio da Justia, Departamento de Atividades Especiais da Polcia Civil
do Distrito Federal, Ordem dos Advogados do Brasil Seco de So Paulo, Central Globo de
Comunicao da Rede Globo, Governo dos Estados Unidos da Amrica Departamento de
Estado e a Organizao das Naes Unidas ONU.

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ANAIS DO I SIMPSIO NACIONAL SOBRE O COMBATE AO CRIME ORGANIZADO,


LAVAGEM DE DINHEIRO, RECUPERAO DE ATIVOS DE ORIGEM ILCITA NO EXTERIOR,
CORRUPO E O COMBATE AO TRFICO INTERNACIONAL DE DROGAS

O resultado alcanado nesse evento foi a importante criao pelo IDELB de uma Agenda
Integrada de Mobilizao Nacional dos Poderes Pblicos e da Sociedade Civil organizada
no Combate efetivo ao Crime Organizado, que visa contribuir ao combate dos graves problemas sociais existentes de corrupo em todas as suas formas criminosas, envidando-se
esforos conjuntos para garantir a ordem, a paz e a justia social, no desenvolvimento responsvel do Estado Brasileiro.
Nossa organizao, o IDELB, tem a alegria de haver cumprido, mais uma vez, o que determina a Constituio Federal Brasileira, atravs do Ttulo I - Dos Princpios Fundamentais, Art.
3., inciso II garantir o desenvolvimento nacional, estabelecendo e garantindo, assim,
ao IDELB, exercer o seu papel pleno de interlocutor da Sociedade Brasileira, junto s instituies do Estado Democrtico de Direito. Em uma viso poltica, social, cultural, econmica e
tecnolgica, pluralista, defendendo e fazendo valer os legtimos e soberanos interesses da
Nao Brasileira.
O IDELB tem por objetivo contribuir, dando a mxima prioridade modernizao do Estado
Brasileiro, em todos os nveis e poderes, por meio da redefinio do papel do setor pblico
e da adoo de princpios fundamentais de eficincia, eficcia, transparncia, legitimidade
e responsabilidade. Nesse contexto, foi identificada a necessidade de criar mecanismos que
tambm tero a funo de gerar maior interao, com a participao da Sociedade Civil
Organizada no processo decisrio do Estado Democrtico Brasileiro.
Devemos destacar que a prioridade mxima do IDELB a de promover um trabalho de base
voltado defesa plena da liberdade e da democracia, assegurando sempre as garantias
constitucionais e a manuteno do Estado Democrtico de Direito. O trabalho que foi realizado pelo INSTITUTO DE ESTUDOS LEGISLATIVOS BRASILEIRO IDELB, em parceria com
o SENADO FEDERAL, traduz de maneira clara e objetiva o compromisso inarredvel que o
IDELB tm com o nosso amado Pas, combatendo sobremaneira e com firmeza as aes das
organizaes criminosas, de forma a garantir o fortalecimento e o progresso institucional e
a ordem constitucional do Brasil.
Acredite! O Brasil tem Soluo. Vamos juntos combater a corrupo, fortalecendo, assim,
as instituies do Estado Democrtico de Direito, rumo construo de um pas verdadeiramente mais justo e eficiente, em que a sociedade possa de maneira legtima ter oportunidades em condies igualitrias para que todos os cidados venham a se aprimorar melhorando a cada dia o seu desenvolvimento pessoal e profissional com respeito, tica, dignidade,
justia e responsabilidade social.
Expressamos os nossos agradecimentos a DEUS e a todos aqueles que trabalharam e contriburam de forma direta ou indireta para o sucesso e a consolidao deste profcuo e importante trabalho de extrema seriedade e patriotismo, voltado responsabilidade social para
um futuro melhor, em defesa do Brasil. Sem dvida, esse trabalho marcou a vida institucional e indicou, de forma segura, amadurecida e democrtica, novos caminhos que certamente sero desvendados pelas futuras geraes, enfrentando os obstculos com persistncia
e determinao para alcanar as metas objetivadas. A riqueza das atividades retratadas na

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LAVAGEM DE DINHEIRO, RECUPERAO DE ATIVOS DE ORIGEM ILCITA NO EXTERIOR,
CORRUPO E O COMBATE AO TRFICO INTERNACIONAL DE DROGAS

presente publicao indica que essas metas, que foram alcanadas com sucesso absoluto,
no so apenas desejveis, mas plenamente factveis.
So Paulo, 16 de junho de 2010.

Dr. JOSU DOS SANTOS FERREIRA


Fundador e Presidente Nacional do
Instituto de Estudos Legislativos Brasileiro IDELB
email: presidente@idelb.org.br

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Prefcio
Senador da Repblica Garibaldi Alves Filho
Presidente do Senado Federal e
do Congresso Nacional

O Senado Federal firmou importante parceria com o Instituto de Estudos Legislativos Brasileiro (IDELB), por meio do Convnio de Cooperao Tcnica e Institucional, assinado em
21 de maro de 2007, para realizao do I Simpsio Nacional sobre o Combate ao Crime
Organizado, Lavagem de Dinheiro, Recuperao de Ativos de Origem Ilcita no Exterior, Corrupo e o Combate ao Trfico Internacional de Drogas, tendo o mesmo sido realizado com
sucesso absoluto no Senado Federal no dia 31 de outubro de 2007, com um dos frutos dessa
importante parceria institucional.
O objetivo do evento foi desenvolver uma agenda integrada de mobilizao nacional dos
poderes pblicos e da sociedade civil para o combate ao crime organizado, lavagem de
dinheiro, corrupo, ao trfico internacional de drogas e a recuperao dos ativos de origem ilcita no exterior.
So temas sensveis e objeto de crescente preocupao na comunidade internacional. O Brasil tem feito a sua parte. Recentemente, o Senado Federal aprovou o Projeto de Lei (PLS) n.
209, de 2003, considerado grande avano na represso lavagem de dinheiro. Se comparado ao texto atual da Lei n. 9.613, de 1998, trata-se de uma pequena revoluo no tratamento da matria. Se aprovado, o Brasil passar a ter uma legislao de combate lavagem
de dinheiro de terceira gerao, ou seja, estar no grupo de pases que no condicionam
a incidncia do crime origem dos bens ou valores, como feito hoje por meio do rol taxativo de crimes antecedentes previsto no artigo 1. da Lei. A ocultao ou a dissimulao
da origem dos valores passaria a ser punvel, por exemplo, se estes procedessem de crime
tributrio e de contravenes penais como a explorao ilegal de obras de arte e de jogo de
azar, figuras delituosas hoje no presentes no referido rol da Lei.
Outra importante alterao proposta foi retirar do crime o seu carter atual de inafianvel.
Com a mudana, a fiana poderia atingir at o valor total estimado na prtica criminosa.
Uma alterao dessa natureza revela amadurecimento em relao ao tratamento da matria, aps dez anos de experincia com a Lei em vigor.
O crime organizado tambm um campo de preocupao jurdica e legislativa que tem
desafiado a poltica criminal. At mesmo o Supremo Tribunal Federal (STF) mudou seu entendimento na forma de lidar com o tema nos ltimos anos. Na Lei n. 9.034, de 1995,
dotava-se o juiz de poderes investigatrios na apurao do crime organizado, estratgia legislativa que criava um modelo no qual o mesmo juiz que investigava, de forma
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inquisitiva e secreta, tambm julgava, em afronta aos princpios constitucionais da imparcialidade, da publicidade e do contraditrio. Tal Lei, posterior Carta Poltica de 1988, permaneceu plenamente vlida por quase dez anos, e recebeu legitimao por parte de nossos tribunais superiores, que reiteraram seus julgados no sentido da constitucionalidade das novas
medidas. Corolrio disso foi a deciso do STF na ADIn n. 1.517. Apenas em 2004 a Suprema
Corte declarou inconstitucionais os dispositivos referidos (ADIn n. 1.570), reconhecendo a
incompatibilidade com a nova ordem constitucional. O Senado Federal, tambm sensvel ao
tema, est em vias de aprovar o PLS n. 150, de 2006, que prope uma nova regulao da
matria, em consonncia com os valores constitucionais.
O Senado Federal aprovou de forma clere dois importantes pacotes de segurana pblica,
como ficaram conhecidos, em 2006 e 2007, os quais propuseram vrios aperfeioamentos
na legislao penal na forma de combate ao crime no Pas. O Senado Federal tambm no
mediu esforos para aprovar de forma clere e tambm propositiva os projetos de reforma
do Cdigo de Processo Penal, frutos da Comisso de Juristas constituda em 2000 pelo Poder
Executivo, quando aqui chegaram no ano passado.
Os Anais do I Simpsio Nacional sobre o Combate ao Crime Organizado, Lavagem de Dinheiro, Recuperao de Ativos de Origem Ilcita no Exterior, Corrupo e o Combate ao Trfico Internacional de Drogas servem como base para mais reflexes e pesquisas sobre o problema
criminal em nossa sociedade. Sem dvida, constitui instrumento til para agentes pblicos e
acadmicos do direito. De fato, o Pas precisa de uma agenda e da participao de todos os
setores do Estado e da sociedade para a preveno e a represso inteligentes dessas chagas
que atrasam o nosso desenvolvimento econmico e social.
O Senado Federal, em conjunto com o Instituto de Estudos Legislativos Brasileiro (IDELB),
cumpriu, mais uma vez, o seu importante e decisivo papel constitucional e institucional no
combate efetivo ao crime organizado, em defesa do fortalecimento do Estado e da Nao
Brasileira.

Braslia, 10 de setembro de 2008.

Senador da Repblica Garibaldi Alves Filho


Presidente do Senado Federal e do Congresso Nacional

ti 2008-23067

ANAIS DO I SIMPSIO NACIONAL SOBRE O COMBATE AO CRIME ORGANIZADO,


LAVAGEM DE DINHEIRO, RECUPERAO DE ATIVOS DE ORIGEM ILCITA NO EXTERIOR,
CORRUPO E O COMBATE AO TRFICO INTERNACIONAL DE DROGAS

SUMRIO

SUMRIO
Apresentao.................................................................................. 11
Prefcio........................................................................................... 15

SIMPSIO - PALESTRAS
Mensagens............................................................................... 25
Palestra I - O Pacote Anti-Violncia........................................... 35
Palestra II - Consideraes Gerais sobre o
Combate Lavagem de Dinheiro no Brasil................................ 45
Palestra III - A Discriminalizao da Droga............................... 53
Palestra IV - O Combate ao Crime Organizado......................... 57
Palestra V - Transparncia e Informaes
Estratgicas na Preveno e Combate Corrupo................... 65
Palestra VI - A Responsabilidade da Secretaria
Nacional de Justia no Combate ao Crime Organizado............. 73
Palestra VII - O papel das Foras Armadas
no Combate ao Crime............................................................... 83
Palestra VIII - Venda Antecipada como Fator
de Eficincia da Prestao Jurisdicional..................................... 89
Palestra IX - O Papel do COAF no Combate
Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo.......... 95

Palestra X - A Atuao do Banco Central na Preveno


e Combate Lavagem de Dinheiro......................................... 105
Palestra XI - Tpicos Organizacionais
Contemporneos para a Investigao Criminal
do Crime Organizado.............................................................. 115
Palestra XII - Ilcitos: Percepo de Ameaas
para o Estado Brasileiro........................................................... 123
Palestra XIII - O Crime Organizado
e o Trfico Internacional de Drogas......................................... 131
Palestra XIV - Preveno e Combate s Drogas
nos meios de Comunicao..................................................... 141
Encerramento........................................................................ 145

ANEXOS
Artigo - Realidade e perspectiva no combate efetivo
corrupo, lavagem de dinheiro, ao trfico
internacional de drogas e ao crime organizado
transnacional.......................................................................... 149
Artigo - Relao bilateral Brasil-EUA....................................... 165
Artigo - Aes antidrogas de interdio martima
e area condicionam tendncias de uso do
Territrio Nacional pelo trfico de cocana.............................. 167

Artigo - A Educao uma prioridade para crianas,


jovens e adolescentes para resolvermos o problema
social da violncia em nosso pas............................................ 171
Documentos: Poder Legislativo, Poder Executivo
e Poder Judicirio ................................................................. 173
Fotos do Evento.................................................................... 183
Visita do IDELB a autoridades americanas em
Washington, DC ................................................................... 187
Agradecimentos.................................................................... 195

ANAIS DO I SIMPSIO NACIONAL SOBRE O COMBATE AO CRIME ORGANIZADO,


LAVAGEM DE DINHEIRO, RECUPERAO DE ATIVOS DE ORIGEM ILCITA NO EXTERIOR,
CORRUPO E O COMBATE AO TRFICO INTERNACIONAL DE DROGAS

SIMPSIO
Palestras

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LAVAGEM DE DINHEIRO, RECUPERAO DE ATIVOS DE ORIGEM ILCITA NO EXTERIOR,
CORRUPO E O COMBATE AO TRFICO INTERNACIONAL DE DROGAS

Mensagem
Dr. Agaciel da Silva Maia
Diretor-Geral do Senado Federal

Exmo. Senador Valter Pereira, Vice-Presidente da Comisso de Constituio, Justia e Cidadania do Senado Federal e Presidente de Honra deste simpsio, Senador com quem tenho a
honra de trabalhar uma grande revelao de Mato Grosso do Sul neste Senado, onde tem
se destacado por seu dinamismo e competncia; Sr. Romeu Tuma Jnior, Secretrio Nacional
de Justia do Ministrio da Justia; Dr. Josu dos Santos Ferreira, Presidente do Instituto de
Estudos Legislativos Brasileiro IDELB e idealizador deste simpsio; Dr Denise Ramos de
Arajo Zoghbi, Diretora-Executiva do Instituto Legislativo Brasileiro ILB; Dr Marluce dos
Santos Ferreira, Vice-Presidente do IDELB; senhores procuradores, senhores representantes
das polcias federal, civil e militar, Exmos Srs. Senadores, Embaixadores presentes, Deputados Federais, representantes de Estados, Secretrios de Estado, senhoras e senhores, com
muita satisfao que abro este I Simpsio Nacional sobre o Combate ao Crime Organizado,
Lavagem de Dinheiro, Recuperao de Ativos de Origem Ilcita no Exterior, Corrupo e Combate ao Trfico Internacional de Drogas.
Como Diretor-Geral da Casa, fico feliz e honrado em poder receber, aqui no Senado Federal,
tantas autoridades e especialistas nesses temas cuja relevncia indiscutvel proporcional
s dificuldades que pem no s para o esforo policial, mas tambm para os juristas e
legisladores.
Realmente, o Presidente da Casa e a Mesa do Senado Federal tm cada vez mais estimulado
a realizao de eventos como este, ampliando o debate democrtico e, finalmente, colaborando para a formulao de leis voltadas para enfrentar os grandes impasses nacionais.
Neste nosso mundo cada vez mais integrado, o crime organizado desenvolveu a capacidade de estar, ao mesmo tempo, em todas as partes e em nenhum lugar. Os mesmos meios,
as mesmas tecnologias que fizeram uma revoluo nas comunicaes nas ltimas dcadas
favorecem enormemente as atividades criminosas. Infelizmente, na mesma medida em que
essas atividades ilcitas so facilitadas, combat-las torna-se cada vez mais difcil. Igualmente difcil, muitas vezes, definir e identificar com clareza os limites que definem essas atividades. Difcil, enfim, superar os obstculos postos, pelo fato de que estamos lidando com
um fenmeno mundial, com atividades que envolvem, muitas vezes, diversos pases, com
leis e regras diferentes e sobre as quais obviamente nossas leis no tm nenhum imprio. A
lavagem de dinheiro, em particular, que est diretamente associada a diversas prticas criminosas, do trfico de drogas corrupo, passando pelo contrabando, pela pirataria etc.,
assim como a recuperao de ativos. Porm, notoriamente, problemas espinhosos aliam-se
s dificuldades de se determinar com clareza, por exemplo, a origem efetivamente lcita dos

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ativos, como as barreiras que as diversas legislaes de diferentes pases pem, at mesmo
em razo dessas dificuldades para que o dinheiro ilicitamente obtido seja recuperado.
Sem a cooperao, portanto, de diferentes instncias, impossvel lidar adequadamente
com o problema. absolutamente necessrio que juristas e legisladores atuem em conjunto,
de modo que o fenmeno seja eficazmente abordado do ponto de vista normativo, assim
como preciso conhecer, com intimidade, as dificuldades que investigadores, por exemplo,
podem encontrar na sua atuao.
tambm imprescindvel a cooperao internacional com vistas criao de compromissos
comuns e de um consenso em torno de prticas e formas legais que permitam e facilitem
o combate transnacional ao crime organizado. Afinal, o crime, alm de ser gil e clere,
tambm malevel. H inmeras maneiras de fazer o malfeito, enquanto o bem feito freqentemente no comporta muitas alternativas.
Quero parabenizar o Instituto de Estudos Legislativos Brasileiro IDELB, pela iniciativa de
propor este simpsio, que teve o total apoio do Presidente Tio Viana, Presidente interino do
Senado Federal, que nos garante um frum mpar para a discusso desses temas, e o nosso
Instituto Legislativo Brasileiro ILB, pela realizao deste encontro.
Termino, enfim, desejando a todas as senhoras e a todos os senhores as boas-vindas nossa
Casa, o Senado Federal, fazendo votos para que tenham um encontro rico e frutfero.
Muito obrigado.

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Mensagem
Dra. Denise Ramos de Arajo Zoghbi
Diretora-Executiva do ILB
Instituto Legislativo Brasileiro do Senado Federal

Exm. Sr. Senador Valter Pereira, Vice-Presidente da Comisso de Constituio, Justia e Cidadania do Senado Federal e nosso Presidente de Honra deste simpsio; Sr. Dr. Agaciel da
Silva Maia, Diretor-Geral do Senado Federal; Sr. Dr. Romeu Tuma Jnior, Secretrio Nacional
de Justia do Ministrio da Justia, neste ato representando o Sr. Ministro; Sr. Dr. Josu dos
Santos Ferreira, Presidente Nacional do Instituto de Estudos Legislativos Brasileiro IDELB e
idealizador deste simpsio; Sr Marluce dos Santos Ferreira, Vice-Presidente Nacional do Instituto de Estudos Legislativos Brasileiro IDELB; Senhores representantes das Polcias Federal
e Civil, Senhores representantes dos Estados, Srs. Secretrios de Estado, Senhores Procuradores, Senhoras e Senhores, bom-dia.
Em brevssimas palavras, agradeo e sado a todos que, com suas presenas, abrilhantam
este primeiro simpsio, que, espero, marque o incio de grandes discusses sobre assuntos
do maior interesse nacional. Para o Senado Federal e, de modo especial, para o Instituto
Legislativo Brasileiro, rgo que dirijo, motivo de grande alegria encontr-los neste dia,
dispostos a imergirem nos debates de importantes temas voltados ao desenvolvimento nacional e responsabilidade social para um futuro melhor.
A realizao deste evento s foi possvel graas ao incondicional apoio da alta administrao
do Senado, a quem desde j agradeo na pessoa do Sr. Diretor-Geral, Dr. Agaciel Maia.
Trata-se de uma iniciativa conjunta da qual so parceiros o Instituto Legislativo Brasileiro
o ILB e o Instituto de Estudos Legislativos Brasileiro IDELB, que vm conjugando esforos
para mobilizao nacional dos poderes pblicos e da sociedade civil no combate ao crime
organizado, lavagem de dinheiro, recuperao de ativos de origem ilcita no exterior, corrupo e combate ao trfico internacional de drogas, de forma a garantir o fortalecimento
institucional e constitucional do Brasil.
Os propsitos deste simpsio so, portanto, estimular a cooperao, o intercmbio, as
parcerias entre o setor pblico, empresas privadas e organizaes no-governamentais e
oportunizar o congraamento de profissionais de forma a permitir o compartilhamento de
experincias, informaes e conhecimentos acerca desses contedos de grande significao
social.
Para conduzir essas discusses, congregamos neste nosso encontro autoridades e os
mais renomados especialistas nacionais no mbito da educao, segurana, imprensa,
administrao e em diversos outros assuntos ligados gesto social. Percebemos que cada

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CORRUPO E O COMBATE AO TRFICO INTERNACIONAL DE DROGAS

vez mais h mobilizao dos poderes pblicos e da sociedade civil no combate ao narcotrfico e ao crime organizado. fundamental que a sociedade se posicione contra prticas
condenveis que impem a convivncia do legal com o ilegal. exatamente esse o caminho
a ser trilhado para que, com cidadania, possamos buscar um futuro melhor.
O Senado Federal, caixa de ressonncia dos anseios da sociedade brasileira, jamais poderia ficar indiferente a essa questo. a instituio de poder mximo, absoluto e supremo
do Estado Democrtico de Direito, legitimado pela representao parlamentar, a autntica
expresso de poder de um povo soberano. Alis, no apenas as instituies, mas todos
temos responsabilidades intransferveis nesse processo de consolidao democrtica. As
discusses, debates e estudos aqui realizados comporo uma agenda de recomendaes e
prioridades que podero orientar o Governo na formulao de polticas pblicas no campo
da segurana nacional e contribuir concretamente com idias e propostas para fortalecer,
aperfeioar e melhorar as polticas de segurana no combate a este cancro que o crime
organizado. No outro seno esse o intento do ILB, centro de excelncia em altos estudos
do Senado Federal, ao se reunir nesse evento. Oxal consigamos!
Sejam todos muito bem-vindos a este simpsio. O Senado Federal e todos ns os acolhemos
com especial distino. Desejo pleno xito nos trabalhos que ora iniciamos, e que se traduzam em grandes feitos os resultados que seguramente aqui sero obtidos.
Muito obrigada.

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CORRUPO E O COMBATE AO TRFICO INTERNACIONAL DE DROGAS

Mensagem
Dr. Josu dos Santos Ferreira
Fundador e Presidente Nacional do IDELB Instituto de Estudos Legislativos Brasileiro
Idealizador e Presidente Executivo do
I Simpsio Nacional sobre o Combate ao
Crime Organizado, Lavagem de Dinheiro,
Recuperao de Ativos de Origem Ilcita no
Exterior, Corrupo e o Combate ao Trfico
Internacional de Drogas.
Exm.s Srs. Senadores, nobre Senador Valter Pereira, Vice-Presidente da Comisso de Constituio, Justia e Cidadania do Senado; Exm. Sr. Senador da Repblica Jefferson Pres; Exm.
Sr. Senador Garibaldi Alves Filho muito obrigado, Senador, pelo incio deste processo;
Exm. Dr. Agaciel Maia, mui digno Diretor-Geral do Senado Federal; Exm Sr Denise Zoghbi,
Diretora do ILB; Exm. Sr. Secretrio Nacional de Justia, Dr. Romeu Tuma Jnior; Ilm Sr
Professora Marluce dos Santos Ferreira, Vice-Presidente do IDELB; Exm.s Srs. Embaixadores,
Srs. Deputados Federais, representantes de Estados, Secretrios de Estados, Procuradores
da Repblica, representantes das Polcias Federal, Civil e Militar, minhas senhoras e meus
senhores, bem-vindos ao I Simpsio Nacional sobre o Combate ao Crime Organizado,
Lavagem de Dinheiro, Recuperao de Ativos de Origem Ilcita no Exterior, Corrupo
e o Combate ao Trfico Internacional de Drogas, sendo este parte integrante dos trabalhos elaborados da Agenda Integrada de Mobilizao Nacional dos Poderes Pblicos e da
Sociedade Civil no Combate ao Crime Organizado, elaborado pelo IDELB de forma a garantir
a segurana, a paz e a justia social no desenvolvimento do Estado brasileiro.
O dia de hoje um marco memorvel na histria do Brasil. A unio do Instituto de Estudos
Legislativos Brasileiro IDELB, do Senado Federal, e do Instituto Legislativo Brasileiro ILB
no combate corrupo e ao crime organizado vem cumprir o papel institucional e constitucional, agregando valores ticos e morais para a sociedade, apresentando idias e propostas
viveis, em um debate franco e aberto, de altssimo nvel, no Congresso Nacional, sendo este
representado por vrias personalidades da sociedade civil e autoridades governamentais dos
Trs Poderes Legislativo, Judicirio e Executivo , visando colaborar com o fortalecimento,
o aperfeioamento e o melhoramento das polticas de segurana pblica no combate efetivo ao crime organizado, na defesa precpua da Nao brasileira.
Acreditamos piamente que um trabalho conjunto, com a cooperao e o engajamento entre
o IDELB, o Senado Federal e o ILB, de fundamental importncia para combater as organizaes criminosas, de forma a garantir o fortalecimento institucional e constitucional do
Brasil.
A Conveno contra o Trfico Ilcito de Drogas, aprovada pela Assemblia-Geral das Naes
Unidas, em 1988, foi o primeiro tratado internacional a criminalizar a lavagem de dinheiro e
serviu de base para implementar as polticas nacionais contra esse delito.

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ANAIS DO I SIMPSIO NACIONAL SOBRE O COMBATE AO CRIME ORGANIZADO,


LAVAGEM DE DINHEIRO, RECUPERAO DE ATIVOS DE ORIGEM ILCITA NO EXTERIOR,
CORRUPO E O COMBATE AO TRFICO INTERNACIONAL DE DROGAS

A importncia de se enfrentar essa atividade ilegal foi reforada pelas convenes da ONU
contra o crime organizado transnacional, em 2000, e contra a corrupo, em 2003.
A lavagem de dinheiro est relacionada a outras atividades ilegais, como trfico de drogas,
contrabando e terrorismo. Portanto, deve ser reprimida a fim de reduzir os ganhos das organizaes criminosas e fortalecer o Estado Democrtico de Direito.
Para o IDELB, a represso ao crime organizado, em todas as suas formas criminosas, uma
prioridade e um compromisso inarredvel com a sociedade brasileira, contribuindo sobremaneira para o desenvolvimento e a segurana sustentvel do Estado.
O IDELB sente-se honrado e agraciado por ter sido acolhido pelo probo e honroso Senado
Federal, atravs da Diretoria-Geral do Senado, pela Mesa Diretora do Senado e pelos nobres
Senadores que compem esse trabalho rduo, difcil, nessa profcua iniciativa de cunho social, na realizao conjunta deste importante evento de responsabilidade social, de extrema
relevncia para o Brasil.
Eu sempre afirmo que o Senado Federal cumpre mais uma vez o seu papel importante na
qualidade de poder mximo, absoluto e supremo do Estado Democrtico de Direito, legitimado pela representao parlamentar, a autntica expresso de poder de um povo e de uma
forte e soberana nao.
Que Deus abenoe o Brasil!
Era o que eu tinha a dizer.
O meu muito obrigado, desejando a todos um timo evento.
Gostaria de fazer um agradecimento especial Secretaria de Relaes Pblicas, que coordenou este evento, Secretaria de Taquigrafia, na pessoa da Dr Denise de Bare, do Dr.
Carlos Stucker, Diretor do ILB, e de todos aqueles que colaboraram arduamente para esta
realizao no dia de hoje.

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ANAIS DO I SIMPSIO NACIONAL SOBRE O COMBATE AO CRIME ORGANIZADO,


LAVAGEM DE DINHEIRO, RECUPERAO DE ATIVOS DE ORIGEM ILCITA NO EXTERIOR,
CORRUPO E O COMBATE AO TRFICO INTERNACIONAL DE DROGAS

Mensagem
Senador da Repblica Leomar Quintanilha (PMDB TO)
Titular da Comisso de Relaes Exteriores e
Defesa Nacional CRE do Senado Federal

Boa-tarde a todos.
Meu querido Presidente Josu dos Santos Ferreira, minha ilustre Vice-Presidente Marluce dos
Santos Ferreira, demais membros deste Instituto, eu deveria at participar mais intensamente desta louvvel e extraordinria iniciativa. a movimentao da sociedade na defesa dos
seus prprios interesses, buscando dar a contribuio da sociedade responsvel para a ao
que compete precipuamente s instituies pblicas.
De sorte que estou muito feliz no s com a criao, mas com os propsitos e com a iniciativa do Instituto de Estudos Legislativos Brasileiro de promover um simpsio dessa envergadura e dessa importncia em um momento em que a escalada da violncia e da criminalidade
preocupa muito o cidado brasileiro. Faz parte da agenda do cidado brasileiro discutir
efetivamente como ficaremos diante desse cenrio nacional.
Eu lembrava h poucos dias que, ao visitar Paris, me apresentaram l a arquitetura que
marcou poca em determinado tempo da histria daquela cidade. Vejo que aqui no Brasil,
lamentavelmente, estamos marcando poca por razes diferentes: pela escalada da violncia, da criminalidade. Hoje o cidado faz uma casa bonita e se esconde atrs de um muro
alto. o cidado se protegendo e, s vezes, ficando enclausurado enquanto o criminoso
est solto.
A iniciativa de V. S, por intermdio do seu Instituto credenciado, um estmulo prtica e
conscientizao do prprio cidado de que compete a todos ns tambm participar efetivamente do combate corrupo, lavagem de dinheiro e a toda sorte de prtica de ilcitos
que tm transtornado a vida do brasileiro.
Registro mais uma vez meus cumprimentos pela bela iniciativa patrocinada pelo IDELB, em
conjunto com o Senado Federal.

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Mensagem
Deputado Federal Pastor Manoel Ferreira (PTB RJ)
Titular da Comisso de Direitos Humanos e
Minorias da Cmara dos Deputados

Senhores, Senhoras, nobres Colegas, Deputados e Deputadas, Senadores, meu caro amigo
Dr. Josu dos Santos Ferreira, Presidente deste importante Instituto de Estudos Legislativos
Brasileiro IDELB, que desenvolveu um trabalho de extrema relevncia para a sociedade,
agregando valores institucionais e constitucionais ao Poder Legislativo, em benefcio do
bem-estar e do progresso da Nao Brasileira.
Quero aqui externar a nossa palavra de gratido e de alegria por sua atuao brilhante,
trazendo temas que revolucionam hoje tanto o mundo poltico como tambm a rea da
segurana nacional.
Em nome da Comisso de Direitos Humanos da Cmara, em nome da Frente Parlamentar
Evanglica, quero parabenizar V. Ex e todos aqueles que aqui esto trazendo conhecimentos inestimveis para os Congressistas que participam deste extraordinrio evento.
A V. Ex o nosso respeito, a nossa gratido e a certeza de que vamos continuar sempre juntos. Trabalhando em defesa dos interesses do Brasil.

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Palestra I
O Pacote Anti-violncia
Senador da Repblica Valter Pereira (PMDB MS)
Vice-Presidente da Comisso de Constituio,
Justia e Cidadania - CCJ do Senado Federal e
Presidente de Honra do I Simpsio Nacional
sobre o Combate ao Crime Organizado,
Lavagem de Dinheiro, Recuperao de Ativos de
Origem Ilcita no Exterior, Corrupo e o Combate
ao Trfico Internacional de Drogas.
Srs. Embaixadores aqui presentes, Srs. Senadores Garibaldi Alves Filho e Jefferson Pres,
figuras notveis do Senado Federal, que tm dedicado grande contribuio para o enfrentamento e a soluo desse momentoso problema da violncia e da criminalidade, Srs. Deputados Federais, dileto Presidente Nacional do Instituto de Estudos Legislativos Brasileiro
IDELB, Dr. Josu dos Santos Ferreira, que hoje concretiza uma de sua metas como contribuio do terceiro setor para a abordagem desse assunto to preocupante, Sr Marluce dos
Santos Ferreira, Vice-Presidente do Instituto de Estudos Legislativos Brasileiro IDELB, que
contribui decisivamente para esse evento, Srs. Secretrios, representantes do Estado, ilustre
Delegado Romeu Tuma Jnior, Secretrio Nacional de Justia, Srs. Procuradores, Dr. Agaciel
da Silva Maia, pessoa indispensvel em todos esses grandes eventos promovidos aqui pelo
Senado Federal, Dr Denise, Diretora Executiva do Instituto Legislativo Brasileiro, que tambm tem tido uma participao muito proeminente nesses grandes eventos aqui realizados,
representante das Polcias Federal e Civil, minhas senhoras, meus senhores, eu vou fazer
uma palestra daqui a pouco sobre esse assunto e, por economia processual, abster-me-ei
de fazer um pronunciamento na abertura, optando para faz-lo num momento prprio. De
qualquer forma, quero assinalar aqui a importncia desse evento. Acho que a presena de
todos aqui para discutir a questo da violncia, da criminalidade, da corrupo demonstra
o interesse que a sociedade tem e, sobretudo, a responsabilidade que aqueles que exercem
algum tipo de liderana, algum tipo de responsabilidade com a sociedade esto demonstrando na participao deste evento e na dedicao de momentos preciosos para discutir
tema de tamanha relevncia.
Ento, ao agradecer a presena de todos, encerro as minhas palavras, at porque vai fazer
uso dela, a partir deste instante, como palestrante, um dos mais notveis Senadores da
Repblica e que vai ter que se ausentar logo em seguida para cumprir outro compromisso
inadivel de importncia equivalente a esta, que o Senador Jefferson Pres. Ento, reservome para fazer maiores abordagens sobre o assunto, Dr. Josu, no momento em que for
proferir a minha palestra.
Muito obrigado.

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Minhas amigas e meus amigos, indiscutivelmente, hoje, a questo da segurana pblica


transformou-se em gnero de primeira necessidade. A sociedade brasileira, hoje, est vendo
uma inverso de valores que incompreensvel para a sua esmagadora maioria. Acontece
que, de repente, o homem de bem, o cidado de bem, a mulher que trabalha e que luta, o
estudante que tem de ir sua escola, enfim, todos esto se transformando em verdadeiros
prisioneiros de uma guerra que se trava de forma descontrolada em nosso Pas e que transforma a rua como propriedade do marginal e a residncia em presdio para as famlias. At
hoje, na concepo dos projetos arquitetnicos, as medidas de segurana ganham relevo e
indispensabilidade. Esse o cenrio em que estamos vivendo.
O Senado Federal, representante da Federao, dos Estados e dos Municpios, mas tambm
caixa de ressonncia dos anseios da sociedade, no poderia ficar omisso, alheio a esse clamor que toma conta das ruas e que, todo dia, ocupa grandes espaos em jornais, em rdios,
na televiso etc. Ento, a Comisso de Constituio, Justia e Cidadania (CCJ), no primeiro
semestre deste ano, ainda sob a Presidncia do inesquecvel Senador Antonio Carlos Magalhes, decidiu agrupar todos os projetos que estavam pendentes quela poca e que versavam sobre a questo da violncia e da criminalidade, para que se pudesse dar um passo mais
acelerado e decidido nessa luta contra a violncia. O Legislativo, embora no tenha a funo
de executar as polticas pblicas, tem como prerrogativa e como funo essencial dotar o
Pas de todo o arsenal legiferante; nesse campo, ento, precisava dar sua contribuio para
que mecanismos legais fossem adotados, a fim de contribuir com essa luta da sociedade
contra a violncia.
Ento, vamos falar sobre esse pacote antiviolncia.
Antes de adentrarmos as matrias que foram objeto de muita discusso e polmica na CCJ,
vamos nos reportar a uma pesquisa que foi feita pelo Instituto DataSenado ainda no primeiro semestre, nos meses de maro e abril. Uma das perguntas formuladas poca foi esta: A
pena mxima de 30 anos deve aumentar ou continuar igual?. Vejam a resposta: para 69%
da populao, a pena mxima de 30 anos deve aumentar; apenas 28% entenderam que se
deveria manter o status quo.
A outra pergunta que merece relevo esta: Voc a favor ou contra a pena integral para
os crimes hediondos? Noventa e trs por cento responderam que so a favor, ou seja, o
que se busca que, uma vez preso, o autor de crimes hediondos, o marginal, deve cumprir
a pena na integralidade, sem nenhum dos favores concedidos pela Lei Processual Penal para
esses crimes.
Outra indagao foi esta: Na sua opinio, o bloqueio de celulares nos presdios contribui
para a diminuio da violncia?. Setenta e sete por cento dos entrevistados responderam
sim; apenas 19% disseram no.
Ento, vejam que a populao est atenta a todas essas discusses que esto ocorrendo sobre a questo da violncia e sobre as medidas que esto sendo adotadas pelas autoridades
policiais, por este ou por aquele magistrado, ocasionalmente.

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H outra pergunta: Voc a favor ou contra a adoo da priso perptua?. Embora esta
seja uma clusula ptrea, tm uma significao essa indagao e essa resposta, porque servem para aferir o grau de indignao que est contaminando toda a sociedade brasileira.
E a resposta foi muito proeminente, pois 75% entendem que deveria ser adotada a priso
perptua, e apenas 23% responderam contrariamente.
Ento, o que observamos que, daqueles que foram entrevistados e que responderam afirmativamente, vem outra indagao sobre as causas da violncia. Trinta por cento entendem
que a causa da violncia est na impunidade; 26% entendem que essa causa est nas drogas; 16% entendem que est no desemprego; 14% entendem que est na falta de ensino;
8% entendem que est na ausncia do Estado; 4% entendem que est no uso de armas.
Quanto participao do Estado, poderamos avaliar a causa referente impunidade, compreendida por 30% dos entrevistados, como aquela referente prpria ausncia do Estado,
compreendida por 8% dos entrevistados, totalizando 38% dos entrevistados. A questo das
drogas tambm se prolifera em razo da impotncia do Estado para enfrentar esse grande
flagelo.
Diante de toda essa expectativa da sociedade, foi concebido um pacote antiviolncia que
est dividido em, basicamente, cinco linhas de atuao: a recuperao e a ressocializao,
a tecnologia para o combate ao crime, algumas mudanas estruturais, a vinculao de recursos para a segurana pblica e a reduo da maioridade penal. Ento, vamos comear a
analisar as medidas que foram aprovadas nessa direo.
Nessa primeira linha, apareceu o Projeto de Lei n. 163, de 2007, que versa sobre a substituio da pena privativa de liberdade para os condenados de menor periculosidade. Atualmente, o art. 43 do Cdigo Penal dispe destas penas: prestao pecuniria, perda de bens e
de valores, prestao de servio, interdio temporria e limitao de fim de semana. A mudana que ocorreu aqui foi feita por meio de proposta de nossa autoria que tambm institui
esse inciso VII, outra que o juiz entendera adequada, considerando a situao econmica,
a aptido e a personalidade do condenado. E tambm prev que quando a condenao for
inferior a seis meses o juiz pode substituir a pena privativa de liberdade pelo compromisso
de freqncia a curso regular ou profissionalizante.
Essa proposta j foi aprovada pelo Senado. O Plenrio j apreciou e j aprovou. Obviamente,
depois ter de seguir para a Cmara a fim de comear efetivamente a transformar-se em
lei.
A outra proposta o Projeto n. 162. Separao de presos nos estabelecimentos penais para
evitar a convivncia entre criminosos de menor, mdia e maior periculosidade. Aqui, temos
uma inovao importante nas execues penais. O preso provisrio, dispe o art. 84 da Lei
de Execues, Cumprir pena em seo distinta da reservada para os reincidentes.
Ento, aqui estamos falando sobre reincidentes e a proposta nossa pelo grau de periculosidade. Ento, aqui vm os acusados pela prtica de crimes hediondos, assemelhados essa

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a separao , acusados pela prtica de crimes cometidos com violncia, acusados pela
prtica de outros crimes ou contravenes.
Aqui, para os presos provisrios j se prev essa separao. E os condenados, nessa mesma
linha: condenados pela prtica de crimes hediondos, reincidentes, cometidos com violncia
ou grave ameaa, os demais condenados pela prtica de outros crimes, preso que tiver a sua
integridade fsica, moral ou psicolgica ameaada pela convivncia com os demais presos.
Aqui entra o caso dos policiais que eventualmente mudam de lado e que de repente so
compelidos a conviver com outros marginais, ficando com a sua vida ameaada.
Essa proposta j foi apreciada pelo Plenrio e j vai posteriormente para a Cmara.
Vem, ento, a segunda linha de ao, que a utilizao de avanos tecnolgicos para o
combate ao crime. Ganha relevo nessa linha o Projeto de Lei n. 165, que dispe sobre o
monitoramento eletrnico.
A, vai implicar uma mudana no art. 66 da Lei de Execues Penais, incluindo a letra I, que
prev a utilizao de monitoramento eletrnico.
O monitoramento eletrnico se d com a utilizao de pulseiras ou tornozeleiras. H pouco
tempo em uma dessas palestras um jovem acadmico interviu e indagou se no seria bom
utilizar coleiras para polticos corruptos. Ns tivemos de dizer que se fssemos utilizar as
coleiras ia aparecer muita gente com coleiras e isso poderia trazer problemas.
A coleira no est prevista. Os outros mtodos esto previstos na proposta do Senador Demstenes Torres, que j foi aprovada pelo Senado.
Ainda nessa linha de tecnologia, a instalao de bloqueadores de sinal de radiocomunicao, Projeto n. 137. Esse projeto traz uma formalizao. Ele prev a instalao de bloqueadores de sinais para impedir a utilizao de telefones celulares e obriga as empresas, que
so concessionrias de tais servios, a instalar sob pena de pagar multa caso no faa essa
instalao ou podendo perder at o direito explorao.
Na verdade, essa medida j tem sido adotada esporadicamente por alguns magistrados,
mas geralmente o que sucede a uma medida dessas uma bronca muito grande da vizinhana, que entende estar sendo turbada no seu direito de utilizao desses telefones, j
que a tecnologia hoje disponvel no prev um isolamento mais pontual do prprio estabelecimento, abrindo a possibilidade de causar efetivamente um prejuzo em toda a regio
circunvizinha.
Obviamente o interesse de todos no pode ficar subordinado ao interesse de um pequeno
agrupamento. Mas a verdade que os magistrados, s vezes, pressionados por esses moradores e pelos rgos de comunicao, acabam recuando. E hoje no tenho registro de quais
so os estabelecimentos que esto com bloqueadores em funcionamento, porque, na falta

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de legislao, acaba sendo efetivamente configurado o constrangimento ilegal desse tipo


de medida.
Com a aprovao dessa lei, possvel que se removam esses obstculos e efetivamente os
presdios passam a ter maior controle com essa norma, que tambm j foi aprovada pelo
Plenrio.
E aqui outro avano significativo a utilizao de videoconferncia para a realizao de
interrogatrio de ru preso. Aqui todos os Senhores e as Senhoras tambm tm acompanhado como ocorrem esses interrogatrios e essas audincias. So mobilizaes de recursos
humanos, viaturas, so operaes de risco para as autoridades policiais e muito onerosas
para o Poder Pblico.
Est aqui o Delegado Romeu Tuma que, depois, certamente vai falar quanto custa uma
operao dessas, por exemplo, do Fernandinho Beiramar ou de tantos outros que esto sob
custdia da Polcia Federal e que tm que ser removidos do estabelecimento penal para o
frum, se no mesmo municpio, ou ento do estabelecimento penal para o aeroporto, do
aeroporto para o local onde ele tem que se submeter oitiva, etc.
Ento, esses inconvenientes todos, ainda hoje, so necessrios porque no h uma legislao capaz de definir e de obrigar que essas videoconferncias sejam realizadas. Aqui vai
implicar uma mudana significativa que tambm j foi aprovada pelo Senado.
Algumas mudanas so estruturais. Uma delas a unificao das polcias, que traz, no seu
bojo, uma polmica muito grande. Trata-se da Emenda n. 21, que est em tramitao h
muito tempo. Houve j um parecer do Senador Romeu Tuma, que foi contrrio medida.
Seria uma mudana na Constituio, no seu art. 21, e essa mudana parece sutil, porque vai
alterar o inciso XIV, que diz o seguinte: ...que compete Unio organizar e manter a polcia
civil, polcia militar, corpo de bombeiros militar do Distrito Federal.
A proposta que est em discusso tambm do Senador Demstenes Torres, que muda essa
expresso. Ao invs de ser Polcia Civil e Polcia Militar passa para: ...a Polcia e o Corpo de
Bombeiros. Isso significa o qu? Que, na verdade, est se transferindo para cada Estado
adotar o modelo que deseja para a sua atividade, para a sua fora policial. O Estado que
entender que deva ter uma s polcia ter a prerrogativa de faz-lo, aquele que entender
que deve ter mais de uma tambm poder valer-se dessa liberalidade.
Na verdade, uma polmica que tem gerado muita inquietao nas corporaes, no s
na Polcia Civil como tambm na Polcia Militar. Com maior intensidade na Polcia Militar,
que uma fora mais ostensiva, tem uma vida centenria e que precisa levar em conta as
especificidades. Temos o depoimento sobretudo do Senador Tasso Jereissati, que andou viajando pelo mundo e trouxe algumas experincias e, no Cear, quando Governador, tambm
adotou algumas medidas visando essa unificao. Aqui no Brasil cabe indagar se daria certo,
dadas as condies de criminalidade que enfrentamos.

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Aqui um Pas onde a violncia se desencadeia principalmente em favelas de difcil acesso


como so as favelas do Rio de Janeiro e de So Paulo. Ento, em funo dessas caractersticas urbansticas, o enfrentamento com o bandido mais direto, mais duro, s vezes exige
uma corporao que tenha realmente preparo militar para uma verdadeira guerra, porque o
que est se passando no Brasil hoje uma guerra, uma guerra que ocorre no Rio de Janeiro,
outra em So Paulo, no Esprito Santo, em todos os lugares.
Ento, esse tipo de enfrentamento leva o legislador a pensar, avaliar, ouvir, debater muito
este assunto. Particularmente, tenho ido s universidades e debatido com freqncia junto
a policiais militares, policiais federais, policiais civis, porque a matria efetivamente envolve
uma estrutura muito grande, de grande profundidade, e exige que a tomada de deciso
seja muito firme porm cautelosa.
A outra linha que entendemos estrutural diz respeito aos recursos para segurana pblica.
H uma Emenda Constitucional, de n. 60, que insere um artigo no Ato das Disposies
Constitucionais Transitrias, dispondo sobre aplicao de recursos na rea de segurana
pblica.
Ns sabemos que sem recursos financeiros no se faz segurana pblica. uma iluso imaginar que s legislao, que s vontade poltica do Governo, s cobrana das organizaes
policiais pode resolver o problema da violncia, porque todas essas medidas passam necessariamente por recursos financeiros e a proposta introduz uma obrigao para que a Unio
aplique pelo menos 10% de sua arrecadao lquida em segurana pblica e os Estados
passem a aplicar pelo menos 7% e o Distrito Federal 5%. Aqui tem tambm uma parcela de
responsabilidade para os municpios, que de 1%. A idia se estabelecer uma mobilizao
geral de todas as esferas do Poder a fim de que se obtenham melhores resultados. A matria
est na Ordem do Dia e brevemente dever ser votada. Sobre a importncia dessa matria,
trago dados aqui que so muito importantes para se avaliar como a segurana pblica tem
sido tratada em nosso Pas.
Aqui, em 2006, o gasto em segurana pblica. Investimento, no, o gasto em segurana
pblica, incluindo todos investimento, custeio, etc.: R$3,4 bilhes.
Em 2008, se aprovada aquela Emenda, a estimativa de disponibilizar R$ 8,7 bilhes. Com
esses recursos porque aqui tem uma indagao que est na cabea de todos vocs a indagao a seguinte: como fazer a separao de presos se h dficit de vagas nos presdios?
Como adotar medidas socioeducativas e prever, por exemplo, os custos regulares, se esto
faltando recursos em muitos Estados para os combustveis das viaturas policiais? Como viabilizar recursos para equipar as organizaes policiais quando h uma desigualdade muito
grande no enfrentamento entre as foras policiais e as organizaes criminosas? As foras
policiais, com armamentos modestos, viaturas modestas e as organizaes criminosas com
alta tecnologia?
Ento, preciso que haja recursos e preciso que haja um tratamento de choque. Se no
houver um tratamento de choque, tudo isso que foi discutido no campo legislativo passa a

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ser iluso e tudo aquilo que o Governo vem anunciando, como o PRONASCI, etc., tambm
fixa. O PRONASCI, para que vocs tenham uma idia, tem uma previso de gastos, at 2011,
da ordem de R$ 7,1 ou R$ 7,2 bilhes at 2011, e para todas essas medidas. E hoje, o que
ns estamos fazendo? Ns estamos enfrentando um problema visvel que exatamente
esse que ocorre nas favelas, os seqestros que ocorrem no dia-a-dia. Hoje mesmo, eu estava
assistindo a um programa de televiso e um dos operadores daquela emissora, se no me
engano cameraman ou coisa parecida, estava relatando um seqestro, alis um assalto de
que ele fora vtima. Esse assalto culminou com muita violncia e atentado contra a vida dele
e perturbando etc. Ento, essa cena ns estamos assistindo no dia-a-dia. Mas h uma cena
que as pessoas no esto enxergando e sobre a qual eu diria o seguinte: uma das fontes
que alimentam, no dia-a-dia, na hora a hora, no minuto a minuto, a violncia neste Pas,
que o presdio.
Eu tenho visitado os presdios e assistido a cenas de vandalismo. Numa dependncia de 3
por 4 ou 4 por 4, ou seja, em torno de 12 a 16 m, onde se recomenda a presena de quatro
internos, existem dezessete internos, vinte internos. Ora, ali se misturam os de maior periculosidade, de mdia periculosidade, de baixa periculosidade. O que ns estamos produzindo
nessas celas? Ns estamos ministrando um curso. Quem fica algum tempo trancafiado num
presdio, hoje, em nosso Pas, est fazendo no s graduao. Est fazendo graduao, psgraduao, mestrado e doutorado em crime.
Ento, se ns no atacarmos todas essas frentes, dificilmente vamos mitigar esse flagelo que
est atormentando a vida de todos os brasileiros.
Portanto, o pacote, a contribuio que o Senado pode dar essa. J foi dito aqui pelo Senador Jefferson Pres e eu quero aproveitar a oportunidade para registrar a presena do
Senador Edison Lobo, figura respeitabilssima no Senado Federal pelo seu trabalho e que
aqui j ocupou vrias funes e est aqui presente conosco e que, certamente, vai, posteriormente, fazer a sua exposio.
Mas eu dizia que, efetivamente, tem razo o Senador Jefferson Pres quando diz que o
Congresso no vai executar a poltica de antiviolncia. A poltica antiviolncia, a poltica de
combate criminalidade, depende de medidas legislativas, e estas, sim, ns podemos prever. Depende de medidas judicirias que competem aos tribunais e justia comum promoverem bem como ao Poder Executivo. Se o Poder Executivo no cumprir a sua parte que
executar a lei, cumprir a lei, adotar as suas diretrizes , claro que tudo o que estamos
falando vai para o campo da fico.
Ento, a nossa parte, o nosso dever de casa ns estamos fazendo, dando a nossa contribuio. Depois, tem de passar a bola para o Poder Executivo e o Poder Judicirio. Mas a vem
e j estou sendo alertado aqui de que o meu prazo venceu, mas vou procurar ser sinttico,
pelo menos no fim a questo da reduo da maioridade penal. Essa uma outra questo
polmica, que vamos ter de enfrentar e j est para ser enfrentada, j est chegando a hora.
J estava at na Ordem do Dia, nesses dias, para ser enfrentada no plenrio e foi solicitado

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o seu adiamento. O que foi proposto? So penalmente inimputveis os menores de 18 anos


sujeitos s normas da legislao especial. Essa a atual norma o art. 228.
A minha Emenda foi nesta direo:
So penalmente inimputveis os menores de 18 anos sujeitos s normas da legislao especial.
Pargrafo nico. A Lei poder, excepcionalmente, reduzir o limite de idade previsto neste
artigo para 16 anos, definindo, especificamente, as condies e circunstncias.
O que eu procurei fazer foi levar para a legislao ordinria essa questo que, hoje, est na
norma constitucional. Mas o texto que foi aprovado na CCJ e que resultou no aproveitamento dessa Emenda e de outras emendas que foram apreciadas pelo Senador Demstenes
Torres foi este aqui:
Art. 228. So penalmente inimputveis os menores de 16 anos, sujeitos s normas da legislao especial.
Somente sero penalmente inimputveis quando, ao tempo da ao ou omisso, tinham
plena capacidade de entender o carter ilcito do fato e de determinar-se de acordo com
esse entendimento, atestado por laudo tcnico, elaborado por junta designada pelo juiz.
II. Cumpriro pena em local distinto dos presos maiores de 18 anos.
Tero a pena substituda por uma das medidas socioeducativa, previstas em lei, desde que
no estejam incursos em nenhum dos crimes hediondos.
Ento, vejam que a reduo da maioridade penal est redigida com bastante critrio e um
dos principais deles que o maior de 16 anos tenha discernimento para distinguir o bem do
mal, o lcito do ilcito.
Essa discusso, como j disse, foi adiada e, nos prximos 30 dias, deve voltar.
Pois bem, naquela mesma pesquisa, houve uma indagao: O senhor acha que o menor,
quando comete um crime, deve ter punio igual dos adultos?
Responderam Sim 925 questionados, No, 139, e no souberam responder, 4.
Bom, desses que responderam afirmativamente, veio a seguinte resposta: com 14 anos j
deve ser responsabilizado; com 12 anos, 21%; com 14 anos, 29%; 36% com 16 anos.
Ento, veja que, dentre aquela esmagadora maioria que entende que deve ser reduzida a
maioridade penal, o que importa, na verdade, a infrao e no a idade, porque varia de 12
a 16 anos. Isso novidade para ns, no Brasil? Essa uma indagao. Vamos analisar o que
a histria tem para nos mostrar.

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No Cdigo Criminal de 1830, agindo com discernimento, o menor de 14 era recolhido


Casa de Guarda. No Cdigo de 1890, de 9 a 14 anos, agindo com discernimento. Na Consolidao das Leis Penais, de 1932, dos 14 aos 18 anos o menor era submetido a regime
especial. O Cdigo Penal de 1940, depois o de 1969 e o de 1984 que consolidaram essa
idia dos 18 anos. Portanto, aquilo que o legislador hoje est discutindo e que tem muita
gente equivocadamente entendendo como uma truculncia contra o menor j era objeto de
preocupaes desde a poca do Imprio.
O Brasil o nico que trabalha com essa questo da maioridade abaixo dos 18 anos? Olhem
o que diz essa pesquisa que foi promovida pela Cmara dos Deputados: na ndia, com 7
anos j responde; no Mxico, de 6 a 12; nos Estados Unidos, com 7 anos; na Esccia, 8 anos;
Ir, 9 anos; Austrlia, 10 anos; Inglaterra, 10 anos; Pas de Gales, 10 anos; Coria do Sul, 12
anos; Frana, 13 anos; Polnia, 13 anos; Alemanha, Itlia, Japo e Rssia, 14; Argentina, 16;
Brasil, Colmbia e Peru se fazem companhia nessa maioridade de 18 anos.
Ento, em sntese, a esto o pacote antiviolncia e as discusses que hoje esto pontuando
a questo da criminalidade e da violncia aqui no Senado Federal. Acredito que, com esse
debate e com outros debates que devero ocorrer, a sociedade tem um papel fundamental
para viabilizar essas medidas, ela precisa engajar-se, porque no basta estar protestando
contra a falta de ao mais eficaz dos organismos policiais, do Poder Judicirio ou a fragilidade da legislao, o que denunciaria, portanto, uma certa deficincia tambm do Congresso. preciso que a sociedade comece a discutir, efetivamente, sobre tudo isso, e essa
discusso tem de abranger o campo legislativo, tem de abranger as aes do Executivo. No
Brasil, infelizmente, h muitos investimentos malfeitos. A questo da qualidade do investimento uma questo que tem que ser objeto de uma preocupao da sociedade. s vezes,
jogamos muito dinheiro pela janela quando medidas eficazes deixam de ser tomadas por
falta de um bom gerenciamento dos recursos pblicos.
H tambm a necessidade de que a sociedade discuta o papel dela, o que ela cumpre tambm. Esses dias, estava lendo um artigo no jornal em que o colunista dizia que o indivduo
foi a uma balada, consumiu droga, bastante droga, e depois que j havia esgotado suas
energias para aquela festa ele deixou o ambiente, deixou o recinto, deixou o estabelecimento. Quando chega l na frente, o que ele encontra? Encontra uma vaga onde ele tinha deixado o seu carro. Algum tinha levado o carro dele, o carro dele tinha sido furtado. Moral da
histria: quem est furtando o carro? O carro furtado para financiar a droga. Aquele que
est consumindo droga, aquele que est na balada consumindo droga, est financiando,
ajudando a financiar o trfico de entorpecentes porque uma das maiores fontes da violncia
est exatamente na comercializao, no trfico e no consumo de drogas. Ento, o indivduo
que vtima de um assalto porque estava numa balada, talvez, na balada, estivesse dando
a contribuio para que ocorresse aquele e muitos outros assaltos que ocorrem em todo
territrio nacional.
Se no houver uma mobilizao de todos, setor pblico e sociedade, vamos discutir esses
mesmos temas de hoje daqui a dez anos, talvez, com outras nuances.
Muito obrigado pela ateno de todos.

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ANAIS DO I SIMPSIO NACIONAL SOBRE O COMBATE AO CRIME ORGANIZADO,


LAVAGEM DE DINHEIRO, RECUPERAO DE ATIVOS DE ORIGEM ILCITA NO EXTERIOR,
CORRUPO E O COMBATE AO TRFICO INTERNACIONAL DE DROGAS

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LAVAGEM DE DINHEIRO, RECUPERAO DE ATIVOS DE ORIGEM ILCITA NO EXTERIOR,
CORRUPO E O COMBATE AO TRFICO INTERNACIONAL DE DROGAS

Palestra II
Consideraes Gerais
sobre o Combate Lavagem
de Dinheiro no Brasil
Senador da Repblica Alvaro Dias (PSDB PR)
Segundo Vice-Presidente do Senado Federal
Obrigado. Agradeo ao Senador Valter Pereira. A exemplo do Senador Jefferson Pres, tambm estou participando da CPI das ONGs, que se encontra reunida neste momento e na qual
haver a votao de requerimentos inclusive de minha autoria. Portanto, terei de me fazer
presente.
Agradeo ao Dr. Josu dos Santos Ferreira o honroso convite. uma alegria estar aqui.
Pretendo, ao final, falar algo sobre a experincia adquirida em vrias CPIs de que tive a
satisfao de participar. Mas, inicialmente, pretendo ler uma abordagem em torno da evoluo deste tema no Brasil: a lavagem de dinheiro. A relevncia desse tema ganhou novos
contornos ao longo dos ltimos tempos. Valho-me da reportagem especializada do jornal
Le Monde Diplomatique, que dimensiona a nova perspectiva da temtica em todo o Planeta:
Cada vez mais politizada, a luta contra a lavagem acabou abrangendo todas as formas de
dinheiro sujo (corrupo, terrorismo etc.).
Como do conhecimento de todos, no mbito da reunio da cpula do G7 da capital francesa no ano de 1989, foi criado o Grupo de Ao Financeira sobre a Lavagem de Capitais
(GAFI). Essa iniciativa foi uma resposta s preocupaes crescentes das Naes na luta para
combater a lavagem de dinheiro. Naquela ocasio, reconhecendo publicamente a ameaa
que pairava sobre o sistema bancrio e as instituies financeiras, os Chefes de Estado e de
Governo do G7 e o Presidente da Comisso Europia, juntamente com outros pases, entraram num consenso sobre a necessidade de convocar e criar um grupo de ao para atuar
nessa esfera.
Nasceu o GAFI, um organismo internacional cujo objetivo promover e desenvolver as polticas nacionais e internacionais a fim de lutar contra a lavagem de capitais e financiamento
do terrorismo.
O Brasil s comeou de fato a se inteirar e a se preocupar com o crime de lavagem de dinheiro com o advento do chamado esquema PC, momento em que a Polcia Federal e o Ministrio Pblico deram incio a diversas investigaes, vindo a nascer o Inqurito Policial n.
113, de 92, conhecido como Inqurito-me e objeto da Comisso Parlamentar de Inqurito
de 92.
Em razo do cmbio fortemente administrado e restrito da dcada de 80, o que levava o
mercado oficial a limitar o fornecimento dos dlares que o mercado demandava, inclusive
para honrar os servios da dvida externa, o cmbio paralelo apresentou forte gio, que

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alcanou o pico de 160% em 89, cenrio que favoreceu subfaturamentos e superfaturamentos de exportaes e importaes.
Vale destacar que o mercado paralelo no era s usado por criminosos. O cidado honesto
e cumpridor de seus deveres fiscais o utilizava para fazer viagens ao exterior. Grande parte
das atividades criminosas tambm acabava, de alguma forma, se servindo desse sistema
financeiro paralelo que, graas a uma tolerncia oficial, tornou-se instrumento de fomento
de atividades ilcitas, dando guarida e proteo atravs de seus mecanismos de lavagem de
dinheiro.
O narcotrfico internacional necessita de moeda conversvel para a compra de matriaprima, processamento do produto, transporte, pagamento de subornos, venda etc. O descaminho e o contrabando de importao necessitam de moeda estrangeira para a compra
de seus produtos no exterior. O contrabando e o descaminho de exportao geram dlares
que circulam informalmente na economia.
As principais praas de operao do mercado negro de dlares, segundo as vrias investigaes policiais em curso poca, eram situadas em So Paulo, Rio de Janeiro, Florianpolis,
Porto Alegre, Foz do Iguau, Curitiba, Salvador, Fortaleza e Manaus, as quais se interligavam
com as demais capitais e cidades de menor movimento atravs de doleiros locais, que supriam e eram supridos pelos principais doleiros.
A partir da dcada de 80, os parasos fiscais tornaram-se um grande problema para a sade
econmica e fiscal do mercado brasileiro e, por conseguinte, comeam a chamar a ateno
do Governo. O resultado foi que passaram a funcionar no Brasil instituies financeiras sem
qualquer registro ou existncia fsica, aproveitando-se das facilidades fornecidas por parasos fiscais.
Os titulares das contas CC-5, usadas de forma irregular, eram geralmente instituies financeiras sediadas em parasos fiscais. Essas empresas nomeavam procuradores no Brasil para
abrir a conta e moviment-la. As contas passam a receber depsitos e a instituio financeira
estrangeira passa a utilizar esses recursos para comprar dlares de bancos brasileiros atravs
do mercado de cmbio de taxas flutuantes e envi-los para fora do Pas. Nessas operaes,
os bancos brasileiros no levavam em conta a origem dos recursos em moeda nacional.
Foi nesse contexto que veio tona o Esquema PC. Devem se recordar que foram mapeadas
vrias migraes de recursos financeiros provenientes de contas-fantasma e contas-laranja,
levando a CPI a concluir pelo necessrio recadastramento dos correntistas com o objeto de
reduzir o uso ilcito de contas-correntes e impor a responsabilidade penal aos funcionrios e
diretores de instituies financeiras.
O Brasil s iniciou, de fato, em 96, uma marcha rumo ao combate lavagem de dinheiro e
evaso de divisas com a Circular n. 2.677, de 10 de abril de 96, e com o encaminhamento
do projeto de lei da lavagem de dinheiro ao Congresso Nacional na seqncia. Portanto, no

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houve no Brasil uma real poltica de conhea o seu cliente at 98, com a aprovao, pelo
Congresso Nacional, da lei de combate lavagem de dinheiro.
O Brasil levou praticamente uma dcada para incorporar o que j havia se delineado no
cenrio internacional desde a Declarao de Basilia, a publicao das quarenta recomendaes do GAF e a Diretriz n. 91.308, de 1991, da Comunidade Europia.
No se pode negar que o mercado bancrio brasileiro ainda guarda resqucios de uma cultura oitocentista. At hoje ainda existem fortes resistncias das instituies financeiras, por
exemplo, de se submeterem a determinaes do Cdigo de Defesa do Consumidor e a Lei
de Defesa da Concorrncia.
A partir da regulamentao da Lei de Lavagem, as comunicaes de operaes suspeitas
dos setores econmicos, obrigados, no-financeiros, comearam a ser enviadas ao COAF.
Para alguns setores disciplinados pelo COAF, como empresas de factoring, administradoras
de cartes de crdito, de bolsas de mercadorias e seus corretores, foram solicitados o prvio
cadastramento das empresas e a indicao dos responsveis pela observncia e aplicao
dos dispositivos legais.
Para reforar essa nova tendncia no mbito da Administrao Pblica brasileira, a Lei Complementar n. 105, de 2001, expressa que no constitui violao a sigilo:
a) a troca de informaes para fins cadastrais entre as instituies financeiras;
b) o fornecimento Receita Federal, pelas instituies responsveis pela reteno e pelo
recolhimento da CPMF, das informaes necessrias identificao dos contribuintes e os
valores globais das respectivas operaes.
Espero que, agora, o Congresso Nacional elimine esse item, rejeitando a prorrogao da
CPMF, acabando definitivamente com a CPMF. Mas esse item foi utilizado at agora.
c) o fornecimento das informaes s autoridades competentes sobre operaes que constituam ilcitos penais ou administrativos.
Estabelece ainda que autoridades e agentes fiscais podero ter acesso a qualquer informao sigilosa sem necessidade de autorizao judicial quando houver processo administrativo
fiscal instaurado.
O Brasil s se municiou de fato de um sistema consistente de combate lavagem de dinheiro a partir de 2001. Atualmente o crime de lavagem de dinheiro apresenta um perfil
diferenciado. No est necessariamente atrelado ao sistema financeiro e no envolve obrigatoriamente, quando de grande escala, moeda estrangeira.
Segundo o FBI, a lavagem de dinheiro movimenta entre US$500 bilhes e US$1,5 trilho por
ano no mundo, o que equivale a 5% da produo mundial e mais de um quarto de todo o
comrcio internacional de mercadorias. algo expressivo.

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Para o Governo norte-americano, o Brasil j um importante centro de lavagem, com cerca


de 2,5% do movimento global. Dois e meio por cento de mais de US$500 bilhes tambm
um valor significativo!
Vou deixar uma modesta sugesto que pode ser debatida depois pelos especialistas que aqui
se encontram. Considero decisivo no combate lavagem de capitais o papel exercido nos
Estados Unidos pelo OCC Office of the Comptroller of the Currency, que autoriza, regula
e supervisiona todos os bancos norte-americanos. Ele tambm supervisiona as subdivises
federais e agncias de bancos estrangeiros.
O OCC, uma agncia reguladora do Departamento do Tesouro, sediada em Washington,
possui quatro escritrios regionais: Nova Iorque, Chicago, Dallas e Denver, alm de 48 escritrios espalhados pelos Estados Unidos e mais um em Londres, para supervisionar as atividades internacionais de bancos norte-americanos.
Lembraria que o OCC foi fundado em 1863, como uma agncia do Departamento do Tesouro norte-americano. comandado pelo Comptroller, que nomeado pelo Presidente da
Repblica, sujeito aprovao do Senado, por um perodo de cinco anos. O Comptroller
tambm exerce a funo de diretor da Federal Deposit Insurance Corporation (Companhia
Federal de Seguro de Depsitos) e da Neighborhood Reinvestment Corporation (Corporao
de Reinvestimento na Comunidade).
uma provocao a idia de criarmos um organismo similar, aqui no Brasil, a partir de uma
reformulao das atribuies do Banco Central, o que ficaria, portanto, adstrito poltica
monetria. Fica a idia para um debate posterior.
Agora, nesta fase final, quero colocar um pouco da experincia adquirida no trabalho que
tive a oportunidade de realizar em vrias CPIs. A constatao que, sem meios rpidos, o
que implica cooperao de reciprocidade entre instituies pblicas de vrios pases, ns teremos dificuldades de alcanar os culpados, os responsveis por crimes contra nosso sistema
financeiro, contra a ordem tributria nacional, esses crimes conhecidos como lavagem de
dinheiro, evaso de divisas e sonegao fiscal.
A dificuldade e a lentido dos procedimentos possibilitam sempre a prescrio e acabam
redundando em absolvio dos culpados. Se o processo judicirio, no Brasil, lento, ns o
tornamos ainda mais em razo de tentarmos obter informaes no exterior, quase nunca
alcanadas em razo das dificuldades interpostas pela legislao dos vrios pases.
Eu vou dar aqui o exemplo do futebol e estou aqui ao lado do Senador Romeu Tuma. Eu
presidi a CPI do Futebol. Em determinado momento, questionei o Procurador-Geral da Repblica sobre a demora em denunciar um dirigente do futebol vou citar o nome: o Sr. Eurico
Miranda, do Vasco da Gama. Alm das irregularidades constatadas no Brasil, ns identificamos contas no exterior, em parasos fiscais, depsitos efetuados no exterior, a transao
de jogadores com o exterior com os recursos no ingressando no Pas, mas permanecendo
ilegalmente em contas em paraso fiscal.

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Como ns inclumos essa parte do exterior no relatrio encaminhado ao Ministrio Pblico, provocamos um retardamento dos procedimentos porque o Procurador da Repblica
passou a aguardar o resultado da investigao no exterior, que se d de que forma? Em
funo do acordo bilateral celebrado pelo Brasil com os Estados Unidos eu disse aqui ,
possvel obter informaes relativamente a depsitos no exterior de forma ilegal em contas
clandestinas.
No entanto, h que se justificar. Em primeiro lugar, a CPI no consegue. Eu tive a oportunidade, durante a CPMI dos Correios, de me colocar contra o encaminhamento de uma comisso
a Nova Iorque para obter informaes relativamente a remessa de dinheiro para o exterior
de investigados pela Comisso. Esta foi aos Estados Unidos e se frustrou, porque no trouxe
informao alguma. Em razo desse acordo celebrado pelo Brasil com os Estados Unidos, s
o Ministro da Justia tem a possibilidade de obter informaes da justia americana.
Para se reivindicar informaes do exterior, preciso que a justificativa seja consistente e
juridicamente perfeita, atendendo os dispositivos do acordo celebrado entre os dois pases.
Ou seja: se ns inclumos como justificativa evaso de divisas, no obteremos nenhuma
informao em paraso fiscal, porque evaso de divisas em paraso fiscal no crime. E ns
ficamos na dependncia no da nossa legislao, onde crime, mas na dependncia da
legislao do pas onde se encontra o dinheiro depositado. E ns ficamos, portanto, impedidos de obter essas informaes.
Na verdade, at hoje, em todas as CPIs que conheci aqui no Congresso, em todas elas, ns
no obtivemos as informaes finais de todas as investigaes realizadas. Em nenhuma
delas obtivemos as informaes finais. Identificamos a conta, o nmero da conta, onde
est a conta, em que instituio financeira, em que paraso fiscal ela se encontra, mas no
obtivemos as informaes detalhadas de que necessitamos para rastrear o caminho percorrido pelo dinheiro na evaso de divisas. No conseguimos chegar a isso; nunca tivemos essa
concluso.
Enfim, creio que h necessidade de um esforo, talvez liderado pelo Governo brasileiro, no
sentido de tentar alterar normas que possibilitem a agilizao de procedimentos e a facilidade na obteno de informaes para responsabilizao civil e criminal dos envolvidos
em ilcitos, ilcitos praticados, repito, contra o Sistema Financeiro Nacional e a nossa ordem
tributria.
Ainda agora houve um escandaloso exemplo de lavagem de dinheiro no Brasil: a mfia russa, valendo-se de uma paixo dos brasileiros, que o Corinthians, trouxe para c dinheiro
sujo, utilizando-se de mecanismos clandestinos; fez a festa com alguns notveis jogadores
que vieram. O que se divulga que R$ 180 milhes foram investidos no clube. Os jogadores
foram levados embora, todos eles. No restou patrimnio ao clube, o que restou foi um
rombo enorme: fala-se em mais de 70 milhes. Ento, um exemplo visvel de lavagem de
dinheiro, dinheiro sujo do exterior, alis, lavagem que fez com que o dinheiro no ingressasse sequer no Brasil; boa parte desse dinheiro no ingressou sequer no Brasil. O Brasil o
legalizou por meio do futebol.

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E por isso que, neste momento, h forte resistncia instalao de uma CPI no Congresso
Nacional para investigar lavagem de dinheiro no futebol brasileiro. A imprensa denomina
CPI do Corinthians, mas no CPI do Corinthians; comea l, mas no fica no Parque So
Jorge, vai alcanar outros parques, outros clubes, outros dirigentes, outros empresrios. Nos
ltimos anos, centenas de jogadores de futebol foram negociados com o exterior, certamente, em muitos dos casos, de forma ilegal, consubstanciando-se a lavagem de dinheiro e a
evaso de divisas. O dinheiro que fica l fora no ingressa sequer no Brasil, no atende ao interesse dos clubes, mas, certamente, promove o enriquecimento ilcito de muitas pessoas.
Fico impressionado com essa tentativa de interferir indevidamente num processo que
do Legislativo, numa responsabilidade que do Legislativo de investigar. Num primeiro
momento, at fiquei reticente quando o Deputado Slvio Torres props a instalao dessa
CPI. Afinal, no estamos vivendo um bom momento no Senado Federal, no seria a hora de
tratar de um assunto desse, mas tenho a impresso de que corrupo tem de ser combatida
onde estiver: na poltica, na administrao pblica ou na administrao do futebol. No h
por que no combat-la com todas as foras e com todos os instrumentos.
Ora, certamente, esse caso do Corinthians revela que so milhes de dlares evadidos, e o
Pas perde muito com isso. H menos emprego, menos renda, menos receita pblica, e a
desonestidade e a ilicitude prevalecem, como um prmio aos marginais, aos desonestos.
A instalao de uma CPI, se no resolve o problema, inicia o processo para a reduo dos ndices de corrupo nessa rea, porque prope a transparncia, coloca o mal luz, para que
ele possa ser conhecido, combatido, denunciado e, quem sabe, condenado. Condenao j
uma coisa mais distante no nosso Pas, onde a impunidade tem prevalecido na maioria das
vezes, mas sempre h a esperana de que a impunidade possa ser vencida. Esse o incio de
um processo, evidente.
Est aqui o Senador Valter Pereira, e, hoje, vamos tribuna do Senado fazer um apelo aos
Srs. Senadores para que no retirem suas assinaturas. O Presidente da CBF, pessoalmente,
esteve vrias vezes no Senado, contatando lideranas partidrias, Governadores de Estado,
numa forte presso para impedir a instalao dessa CPI a pretexto de que teremos a Copa
do Mundo em 2014, daqui a sete anos. At l podem roubar vontade, podem assaltar
vontade, porque teremos a Copa do Mundo, temos que fechar os nossos olhos para a corrupo que est a nossa frente, porque teremos a Copa do Mundo em 2014.
assim que o Sr. Ricardo Teixeira e convence alguns Senadores e convence alguns Governadores.
Ora, ns no podemos admitir essa interferncia indevida, essa afronta soberania do Congresso Nacional. responsabilidade nossa sim, trata-se inclusive de dinheiro que diz respeito
a interesse pblico, o sistema financeiro do Brasil, ordem tributria nacional. Essa questo da juridicidade de uma CPI dessa natureza j foi discutida na outra CPI, e o Supremo
Tribunal Federal deu razo ao Congresso Nacional quando instalou aquela CPI do Futebol.

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Portanto, o que se deseja uma investigao de muitos, de centenas de jogadores que foram negociados. Ns solicitamos agora um pedido de informaes ao Banco Central para
que nos relate quais jogadores foram negociados nos ltimos anos com o exterior, os valores
dessas transaes e se h registros no Banco Central sobre a operao realizada em relao
licitude dessas operaes.
Poderemos confrontar a com o noticirio de imprensa sobre essas transaes e, mais do
que isso, at confrontar com os contratos registrados na Fifa que tm os valores reais do
negcio realizado.
Alis, a Fifa tem um comit de combate lavagem de dinheiro no futebol. Se a Fifa tem
um comit de combate lavagem de dinheiro no futebol porque essa uma realidade no
mundo, uma prtica no mundo. Alis, ns temos conhecimento de alguns mafiosos que
se tornaram proprietrios de clubes na Europa.
Portanto, sem dvida, uma seara que tem que ser invadida pela investigao. Ns no
podemos, em razo de ser o futebol uma paixo do povo brasileiro, deixar de investigar. Por
isso, temos que investigar em profundidade.
Ns somos, como diz o Tuma, vtimas em massa dessa corrupo desenfreada que h no
futebol, porque ficou a impresso no Brasil de que o futebol algo acima do bem e do mal.
O dirigente do futebol pode arrebentar as finanas do clube, ir para casa e nada acontece
com ele.
Depois da ltima CPI, alteraes foram formuladas na legislao, surgiu a Lei de Responsabilidade Social do Desporto, o Estatuto do Torcedor, o Ministrio Pblico passou a ter
atuao, os clubes foram obrigados a publicar balanos, auditorias e houve uma mudana
no conceito da administrao do futebol do Brasil. Mas muito pouco, porque os dirigentes continuam os mesmos, eles no se afastam, eles no largam de forma alguma, deve ser
muito bom porque ficam anos e anos, se elegem e se reelegem, no abandonam o cargo. No
nosso Corinthians isso ocorreu e, enfim, temos que instalar essa CPI, iniciar uma discusso,
de mudana de legislao.
Alis, para concluir agora, acho que j me prolonguei demais nessa discusso.
Eu gostaria de dizer que um encontro como esse muito importante, um debate como o
que se travar aqui muito importante para assessorar e orientar o Poder Legislativo afim
de que ns possamos legislar com mais eficincia, com maior competncia a respeito de
uma matria to complexa, porque envolve outras naes e outras legislaes. Portanto,
certamente daqui, com os especialistas que aqui se encontram, ns retiraremos a inspirao
para aprimorar a legislao vigente no pas e, mais uma vez, os cumprimentos pela realizao desse evento.
Obrigado, um abrao a todos.

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Palestra III
A Discriminalizao da Droga
Senador da Repblica Jefferson Pres (PDT AM)
Titular da Comisso de Assuntos Econmicos
CAE do Senado Federal

Bom-dia a todos, Dr. Josu Ferreira, Presidente dos Trabalhos e do IDELB, meus caros colegas,
Senador Alvaro Dias, Garibaldi Alves, Valter Pereira, Dr. Romeu Tuma, demais autoridades, eu
me desculpo por ter de me ausentar logo aps esta palestra. Vou colher dois depoimentos
no Conselho de tica e, como Relator, no posso estar ausente. Gostaria muito de participar
dos dois debates, mas, infelizmente, eu serei apenas um palestrante.
Inicio dizendo o seguinte, que outro dia vi uma frase de um dos maiores humoristas brasileiros, o Millor Fernandes, e que eu fao minha. Dizia ele: Eu sou o maior leigo deste Pas,
porque no sou especialista em coisa alguma. Eu no sou e eu sou assim mesmo. Eu conheo um pouco de Direito, de Economia, de Histria, mas no sou especialista em nada,
muito menos em segurana e criminalidade. Eu vou apenas, portanto, dar brevemente a
minha viso desse problema e no da criminalidade em geral de lavagem de dinheiro, crime
de colarinho branco, mas especificamente criminalidade e violncia urbana no Brasil que,
nestes 40 a 50 anos, teve um crescimento exponencial. Na minha juventude s havia ladro
de galinha e ventanista, que era aquele que pulava a janela para assaltar. As ruas eram
tranqilas. De l para c a situao se agravou muito, bvio ululante. Foi a urbanizao
e no apenas a urbanizao, a forma como se deu a urbanizao. Houve uma exploso
urbana com a gerao de uma periferia que propiciou e estimulou muito a criminalidade
urbana. Por que essa exploso urbana tem relao com a criminalidade mais violenta? No
o problema do crescimento das cidades, foi o inchao urbano. a periferia realmente favelizada que gerou o aumento da criminalidade. E no pensem que eu sou preconceituoso
em relao pobreza. No h relao direta entre pobreza e criminalidade, no que os
pobres sejam propensos ao crime. Nada disso, eu no tenho absolutamente essa viso. O
problema a favela, se ns tivssemos tido um crescimento ordenado, com bairros pobres,
seria uma coisa, bairro pobre com servio pblico organizado uma coisa, favela outra
coisa, no a pobreza, a favela. Quem disse isso de forma genial em uma frase, que talvez
passe desapercebida h muito, foi Euclides da Cunha, em sua obra maior, Os Sertes. H
uma passagem dele sobre Canudos em que diz o seguinte: A urbes monstruosa de barro
bem a imagem da Civita e sinistra do erro. O que ele quis dizer com isto! Canudos alis,
de onde vem o nome favela era uma urbe monstruosa, um aglomerado de casas com becos, com ruelas, terrvel. Ento, ele disse A urbe monstruosa de barro bem a imagem da
civitas sinistra do erro. O que era a civitas? Civitas no sentido de Estado. O Estado, o projeto
poltico do Antnio Conselheiro era um grande equvoco. Ento, a favela refletia esse erro,
aquela parania do Conselheiro.
Eu diria que a favela brasileira a urbe monstruosa, que bem a imagem da civitas sinistra.
A favela a urbe monstruosa; a civitas sinistra o Estado brasileiro ausente da periferia ur-

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bana. Esse foi o primeiro grande problema. O outro problema, a novidade, para mim, outra
novidade, foi a presena, o crescimento do narcotrfico que no havia no passado. Pelo
menos, era infinitamente menor. Na Manaus de meu tempo, no havia um amigo conhecido
meu, eu no sabia de ningum que consumisse cocana, absolutamente ningum. Se havia
consumidores de cocana, eram coisas to raras que no chegavam ao nosso conhecimento.
Ento, era um fenmeno raro. Eu no sei se no Rio e em So Paulo era um pouco maior. Mas
no havia.
Agora, o consumo de cocana, de drogas pesadas, inclusive, se multiplicou, e isso favoreceu
o narcotrfico, que, por sua vez, encontra uma localizao ideal na urbe monstruosa que
a favela. Isso s ter soluo e quando eu digo soluo , evidentemente, reduzir a nveis
suportveis, no erradicar, pois no se vai erradicar o crime e a violncia jamais , em primeiro lugar, com uma reforma urbana. E isso s depende de investimento, de planejamento, e de vontade poltica. Eu acho que levar para as favelas a urbanizao, o arruamento, a
presena da polcia, sim, em carter permanente, mas a presena das escolas, dos postos
mdicos, dos centros culturais, das quadras desportivas, enfim, fazer realmente da favela
uma comunidade normal, no ?
O que acontece hoje? Ela, fisicamente, a urbe monstruosa, favorece a localizao das organizaes criminosas. at difcil para a polcia penetrar. A favela cria as condies fsicas e
sociais. Condies fsicas um alojamento, um gueto ideal para eles se abrigarem da ao
policial; e as condies sociais. Uma comunidade que se sente inteiramente abandonada
pelo poder pblico, desprovida de servios pblicos, ela uma presa fcil da organizao
criminosa ali instalada, porque, ao mesmo tempo, como no h a presena permanente da
polcia, o narcotraficante intimida o morador. E, por outro lado, como h a ausncia dos
servios sociais pbicos, o narcotraficante se torna tambm um prestador de servio, substituindo a ausncia do Estado. A reforma urbana indispensvel. A urbanizao das favelas,
para torn-las bairros pobres, absolutamente um primeiro passo fundamental para reduzir
a criminalidade.
A outra mais polmica, mas que eu no tenho medo de abordar, eu nunca me preocupo
de saber acreditem se a tese que eu defendo popular ou no, seria a legalizao das
drogas, no pelo Brasil apenas. A legalizao das drogas pelo Brasil apenas seria um erro
brutal, porque o Brasil se tornaria o qu? Estaramos no pior dos mundos, sendo o Brasil o
nico pas a legalizar as drogas. Por um lado, as drogas seriam produzidas aqui em grande
escala e contrabandeadas para outros pases. O Brasil seria um grande centro exportador de
droga contrabandeada para o resto do mundo. Por outro lado, seria um ponto de atrao
do narcoturismo, todos os dependentes de drogas todos um modo de dizer , muitos
descendentes de drogas viriam para o Brasil a fim de consumir livremente drogas. Isso
inaceitvel, seria pssimo para o pas.
Agora, a legalizao das drogas no marco de uma Conveno Internacional das Naes Unidas, a, sim, acho que daria um golpe mortal no narcotrfico. Sem dvida que eles ficariam
desempregados, mudariam, talvez, iriam para o roubo de carga, para o assalto a banco, no
sei, mas vendedores de drogas no seriam mais.

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Por que defendo isso? Primeiro, por isso, porque mataria o narcotrfico. Segundo, porque
no conheo nada mais irracional do que a proibio e o combate ao trfico s drogas. Primeiro, uma guerra perdida. Pas nenhum do mundo vai vencer a guerra contra o trfico
de drogas, nenhum venceu e nenhum outro vai vencer. Os Estados Unidos tm um aparato
policial impressionante, despendem bilhes e o pas onde mais se consomem drogas,
como mostram as estatsticas. Ou seja, o Estado poderosssimo, o Estado americano, perdeu
a guerra contra as drogas porque uma guerra perdida. Sempre houve, desde milnios, pessoas tendentes a consumir drogas e sempre haver. Enquanto houver pessoas consumidoras
de drogas e com dinheiro para comprar droga, haver, necessariamente, um fornecedor
de droga. Podem mobilizar a Polcia Federal, as Polcias Militares, o Exrcito, a Marinha e a
Aeronutica que no vencero essa guerra perdida.
Quem quer hoje, qualquer dependente de droga que tenha dinheiro, ele sabe onde comprar
a droga e vai comprar. Duvido que haja um consumidor de droga com poder aquisitivo, hoje
com toda proibio, duvido que no consiga consumir droga porque no tem onde comprar. Ele sabe onde tem e vai ter sempre e vai comprar.
Portanto, racionalmente, gostaria que algum me contestasse isso. uma guerra perdida.
racional, primeiro, por isso: por que me meto numa guerra que vou perder, que no vou
ganhar? Segundo, irracional por qu? Porque se gastam bilhes - e olha que muito dinheiro que se gasta com aparelho policial mobilizado para combater o narcotrfico e para
aumentar as penitencirias, porque entre 25 e 30% da populao carcerria derivada do
trfico de drogas.
Ento, o gasto imenso. A corrupo provocada pelo trfico de drogas, criada pelo trfico
de drogas, corrompe o aparelho policial, corrompe parte do aparelho judicirio, corrompe
as penitencirias e corrompe at parte da classe poltica porque tem um poder de fogo
muito grande. Nenhuma atividade clandestina capaz de mobilizar tanto dinheiro quanto o
narcotrfico. Por qu? Porque eles carregam uma fortuna num carro um automvel cheio
de pacotes de cocana, disfarados nos estribos e em outros lugares, carrega uma fortuna.
muito fcil contrabandear, comercializar droga pelo alto valor unitrio do produto. Nenhuma outra atividade criminosa tem isso. Uma vez um ex-Diretor da Penitenciria de Manaus
me disse o seguinte: Senador, no h como impedir a cooptao de guardas penitencirios
pelo narcotrfico, nem que se multiplique por dez o salrio dos guardas penitencirios. O
problema no s salarial, no compra deles, o problema a intimidao. Porque, quando
narcotraficante encontra um guarda penitencirio incorruptvel, ele diz: Mas eu sei onde tu
moras, eu sei quem a tua mulher e teus filhos e ningum resiste a uma intimidao desse
tipo, ningum.
Portanto, a capacidade de corrupo e de intimidao do narcotrfico terrvel. E a perda
de vidas humanas no confronto entre narcotraficantes e policiais, quantas vidas j custou?
A eliminao, a queima de arquivo pelos narcotraficantes, a eliminao de informantes, a
guerra entre os prprios narcotraficantes? Como a sociedade no se sensibiliza para isso,
uma coisa to clara? O gasto volumoso, incomensurvel, sem gerar um centavo de receita

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LAVAGEM DE DINHEIRO, RECUPERAO DE ATIVOS DE ORIGEM ILCITA NO EXTERIOR,
CORRUPO E O COMBATE AO TRFICO INTERNACIONAL DE DROGAS

para o Poder Pblico. Se as drogas fossem legalizadas em todo o mundo e no apenas


aqui, repito , o que aconteceria? Ns daramos pelo menos racionalidade a isso. O que
aconteceria? Aumentaria muito o consumo de drogas. No sei. Se eu estou dizendo que
hoje quem quer e pode consome droga, se fosse legalizado, continuaria a mesma coisa:
quem quer e pode continuaria consumindo drogas, mas geraria receita considervel para o
Tesouro e, talvez, uma contribuio especial sobre as drogas produzidas e comercializadas e
essa arrecadao de recursos, que hoje no existe, seria direcionada toda, especificamente,
para qu? Para campanhas educativas contra as drogas e para a criao de uma rede de
clnicas para tratamento de dependentes de drogas. Isso no custaria um centavo a mais
aos cofres pblicos, porque viria tudo da receita oriunda da comercializao das drogas e se
daria um golpe mortal no narcotrfico. O Fernandinho Beira-Mar viraria assaltante de banco,
talvez, acredito, mas narcotraficante ele no seria mais. Certo?
Bom, com isso estaria resolvido o problema da criminalidade no Brasil? No, mas eu acho
que com a reforma urbana e a legalizao das drogas se reduziria consideravelmente, substancialmente o problema da violncia urbana em nosso Pas.
Agora, vocs me diro: Mas, mesmo sem legalizar as drogas no se vai conseguir muita
coisa? Conseguir-se- muita coisa, o qu? O que os Estados Unidos conseguiram. Qual a
diferena entre Estados Unidos e Brasil ou entre Estados Unidos e qualquer outro pas da Europa, por exemplo? que l o narcotrfico, como o Poder Pblico muito forte, o aparelho
policial, esquema de combate de represso, no reduziu em nada o consumo de drogas, no
acabou, portanto, com o narcotrfico, mas jogou o narcotrfico para o esgoto. subterrneo, os narcotraficantes so fortes, mas no colocam a cabea para fora, no enfrentam o
Poder Pblico. No Brasil, ns no conseguimos acabar com o consumo de drogas porque
impossvel, mas o que aconteceu? O narcotrfico, como o Poder Pblico deficiente na
prestao de servio da represso, aqui no subterrneo, ele ostensivo, ele enfrenta o
Poder Pblico. Ele toma conta de comunidades o dono delas. Ele fecha comrcio, decreta feriados, intimida, enfrenta a Polcia, metralha o Palcio Guanabara. Duvido que isso
acontea nos Estados Unidos. Mas l existe menos trfico e menos consumo do que aqui?
No. Existe mais. Porm, repito: ele no um poder paralelo. Ele subterrneo, vive nos
esgotos. Ele no enfrenta o Estado Norte-Americano. Aqui, ele enfrenta e realmente um
poder paralelo.
Vou ter de me retirar. Essa a minha viso do problema. Desculpem-me se 90% do auditrio
no concorda comigo, mas isso. Muito obrigado pela participao.

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Palestra IV
O Combate ao
Crime Organizado
Senador da Repblica Edison Lobo (PMDB MA)
Titular da Comisso de Educao
CE do Senado Federal
Quero cumprimentar o Dr. Josu Ferreira, que idealizou este simpsio to oportuno para a
vida social do povo brasileiro; o Senador Valter Pereira, meu amigo, Vice-Presidente da Comisso de Constituio, Justia e Cidadania, e um dos mais brilhantes Parlamentares desta
gerao; a Dr Denise Zoghbi, que preside o Instituto Legislativo Brasileiro e que aqui tambm fez a sua brilhante conferncia; ao Dr. Tuma, que teve que se retirar por alguns minutos,
ficam aqui tambm os meus cumprimentos.
Minhas Senhoras e meus Senhores, o mundo estremece nas dobras de uma violncia sem
fim. Por isso mesmo, penso que conferncias dessa natureza sempre resultam em benefcio
da sociedade.
Fui Governador de Estado e, portanto, tive a responsabilidade de manter a segurana no
meu Estado e o fiz com energia. Penso que no se pode contemporizar com a violncia.
Darei apenas um exemplo.
Houve momento em que se tornou moda no Brasil um ato de delinqncia denominado
arrasto, que comeou no Rio de Janeiro e estendeu-se por muitas capitais do Pas, e haveria
de chegar tambm ao meu Estado. Convoquei o Secretrio de Segurana, o Comandante da
Polcia, e disse a eles que no Maranho, no, aquilo no deveria ocorrer. Dentro da lei, esse
movimento deveria ser reprimido com energia.
Chegou o movimento l, mas a Polcia estava realmente preparada e agiu com firmeza, e l
acabou no dando certo o movimento do arrasto.
Se todas as autoridades tivessem a coragem, eu at diria, de proceder deste modo e, de
algum modo, proceder como fez o Prefeito de Nova Iorque, estou na persuaso de que a
violncia cederia espao ordem e normalidade.
H quatro anos fui para a Comisso de Constituio, Justia e Cidadania como Presidente
dela. Nomeei uma Subcomisso e o Senador Valter Pereira ainda no estava no Senado, se
estivesse participaria dela que foi comandada pelos Senadores Tasso Jereissati esta Subcomisso por mim nomeada , Romeu Tuma, Demstenes Torres e ainda outros Senadores.
Elaborou-se ali um elenco de leis, de projetos de leis, ordinrias e complementares, e at emendas
constitucionais tambm, procurando dar cobro violncia que se espalha em nosso Pas.

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O Senador Valter Pereira exibiu aqui para todos ns tudo aquilo que o Senado e a Cmara, neste
momento, esto fazendo.
Com isso, o Congresso Nacional procura cumprir a sua parte, ficando o Poder Executivo, seja o
Poder Executivo Federal, seja o Estadual, com a responsabilidade de implementar estas aes
legais que aqui esto sendo construdas.
Existem nos Estados Unidos 2% da populao encarcerada, 2% encarcerados. Aqui no temos
nem 1%. Os delitos aqui so em nmero menor do que l? No. que l se cumpre realmente a
lei. Algo em torno de 90% dos condenados no Brasil no se encontram nas enxovias e, sim, nas
ruas. Ns no temos sequer 10% dos condenados presos. Nos Estados Unidos, 98% encontramse presos. Apenas 2% do total no puderam ser ainda capturados.
O que crime organizado? A rigor, uma pergunta como esta receber as mais variadas respostas. Mesmo para os estudiosos e especialistas est difcil estabelecer um consenso que
defina exatamente do que se trata. Devido s dificuldades, especialistas recomendam que
deve ser observado o modus operandi dos atores na operacionalizao dos atos criminosos.
Hoje, j est comum usar-se o termo organizao criminosa. Essa expresso lembra empresa
constituda, com definio de funes e sistema de funcionamentos prprios. Algumas organizaes criminosas chegam ao ponto de criar organogramas, com hierarquia e reas de
atuao, como se de fato empresas elas fossem.
Vale a pena lembrar que a Academia Nacional de Polcia Federal enumera dez caractersticas
do crime organizado: planejamento empresarial, antijuridicidade, diversificao de rea de
atuao, estabilidade dos integrantes, cadeia de comando, pluralidade de agentes, compartimentao, cdigos de agentes e cdigos de honra, controle territorial e, finalmente, fins
lucrativos. Imaginem s!
A definio da Academia Nacional no faz meno, mas nas suas caractersticas apontadas
pelos estudiosos do exterior aparece sempre a relao entre o Estado e o crime organizado.
Isso se deve ao fato de se estabelecerem relaes, muitas vezes ntimas, entre agentes do
Poder Pblico e dirigentes das organizaes criminosas.
Outro aspecto o de que o crime organizado sempre atua no sistema capitalista, pois com a
interao existente nos mercados financeiros possvel tornar a atividades das organizaes
criminosas muito mais lucrativas, alm do que essa interao que propicia a lavagem de
dinheiro.
No se pode descurar, ainda, da abrangncia das organizaes. Algumas delas no conseguem extrapolar o alcance local limitando-se ao Municpio ou a uma microrregio, sem
conexo, portanto, com outros grupos. Outras, por sua vez, so capazes de criar redes que
se desenvolvem em direo a grande parte do territrio nacional, ou at mesmo visando
tornar-se transnacionais.

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Nesse caso, necessrio avaliar o seu poder econmico e capacidade de influncia poltica.
Alis, como j est amplamente divulgado no Brasil, o crime organizado capaz de exercer
seu poder e subjugar ou cooptar a populao, que acaba aceitando viver sob esse poder, o
poder da delinqncia.
Alguns analistas cunharam a expresso Estado Paralelo, que d bem uma idia do que pode
realizar o crime organizado que acaba virando uma instituio, conforme sua capacidade organizativa.
Quanto ao trfico de drogas, atualmente uma das atividades mais importantes do crime organizado, Adriano de Oliveira, doutor em cincia poltica pela Universidade Federal de Pernambuco,
em interessante artigo denominado Crime Organizado: possvel definir?, publicado na edio de maro de 2004, na revista Espao Acadmico, verso eletrnica, quando ainda era um
doutorando, sistematiza as organizaes criminosas segundo as caractersticas, para ele, mais
marcantes: abrangncia territorial, atividades da economia/poder econmico, poder institucional,
poder de ao. Essas caractersticas ainda podem ser distribudas segundo a sua dimenso macro,
meso ou micro.
Quanto abrangncia territorial, as organizaes podem ser macro se se distriburem por
diversos pases; meso, se essas atividades alcanam vrias reas de uma regio determinada;
e micro, quando as relaes se limitam a uma pequena regio.
Quanto s atividades do poder econmico, as organizaes devem ser chamadas macro
quando movimentam grandes somas de capital e empresas com sede em vrias localidades
do mundo. A lavagem de dinheiro se d, geralmente, nos chamados parasos fiscais.
Em nvel de meso-organizaes, a lavagem de dinheiro se d mais no mbito nacional; e, no
nvel micro, no existe o processo de lavagem de dinheiro e o lucro obtido todo aplicado
na aquisio, cada vez mais, de drogas, que est, portanto, na medula, no epicentro, na
gnese do crime organizado: a droga.
Quanto ao poder institucional, fica demonstrado pelos atores institucionais relevantes nos
mais diversos pases quando se trata de organizao macro. Quando mesmo, vale-se de
atores institucionais nacionais e de alguns atores internacionais de pouca expresso. Quanto aos micros, contam com o apoio de algum poltico da localidade, geralmente o prefeito,
algum vereador ou lder comunitrio.
Quanto ao poder de ao, quando macro, a organizao atua em diversos pases e no possui controle de reas especficas, alm de poder estar aliada a grupos terroristas ou mesmo
incumbidos de tais atos. J a organizao mesmo exerce controle sobre rea especfica e
tambm pode participar de esquema de terrorismo. A micro, por sua vez, apenas exerce o
poder em sua boca de fumo, por assim dizer.
Verifica-se que at nas universidades o crime organizado passa a ser tese de alunos, de grupo de alunos e de professores. A esse ponto, ns chegamos no mundo.

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Nos ltimos 25 anos, o crime organizado se desenvolveu de tal maneira em dimenso e complexidade, que hoje no se limita a apenas um tipo de atividade, mas passou de narcotrfico
extorso e corrupo e domina tambm a prostituio, trfico de pessoas e de rgos, trfico
de armas e lavagem de dinheiro. E, por guardar muita semelhana com as organizaes empresariais, acaba por formar verdadeiros conglomerados transnacionais, sendo cada vez mais difcil
seu desmantelamento.
Dessa forma, se no houver, da parte do Poder Pblico, esforo condizente no combate ao crime
organizado, com destaque para o narcotrfico, dentro em pouco, corre-se o risco de toda a sociedade viver sob o domnio dessas organizaes. Que tragdia!
Da por que, mesmo que em desvantagem, j que o crime avana celeremente, pois investe com
grande agilidade no que h de mais recente em tecnologia, o Governo tem de desenvolver mecanismos de combate tanto no campo policial e de segurana pblica, quanto na rea de segurana
institucional.
Vemos nos noticirios, periodicamente, os resultados da atuao da Polcia Federal e da Secretaria
Nacional Antidrogas. Essa atuao foi muito beneficiada pela criao do Observatrio Brasileiro
de Informaes sobre Drogas, rgo integrante da SENAD, que uma unidade do Sistema Nacional Antidrogas.
O Brasil tem ainda participado das principais organizaes regionais e internacionais de combate
ao trfico de drogas e signatrio dos principais acordos internacionais sobre o tema.
No se pode negar ou questionar a importncia da cooperao domstica e internacional para o
combate ao crime organizado e ao trfico de drogas. So importantes os acordos que permitem o
intercmbio de informaes, o treinamento conjunto e o estabelecimento de foras-tarefas entre
rgos domsticos, como a Polcia Federal, a SENAD, as polcias estaduais, a Secretaria Nacional
de Segurana Pblica, os rgos de inteligncia e entre estes e seus congneres internacionais.
Mesmo com o esforo integrado entre vrios pases, no fcil a luta para vencer esse monstro
disforme que espalha seus tentculos nos locais mais impensveis ou inacessveis, muitas vezes,
paralisando os braos das instituies que tentam, de todo modo, det-lo. E a ameaa se potencializa em razo da capacidade de infiltrar-se, inclusive, nas instituies do Poder Pblico.
O Professor da Universidade de Gttingen, na Alemanha, Kai Ambos, um dos maiores conhecedores do assunto no mundo e que ajudou a criar o Tribunal Penal Internacional, assim se manifesta no artigo Razes do Fracasso do Combate Internacional s Drogas e Alternativas, publicado na
Revista Brasileira de Cincias Criminais, em janeiro de 2003.
Diz ele:
As diversas causas da ineficcia da poltica internacional para o controle antinarcticos deixam
evidente que a soluo do problema da droga requer proposies diferenciadas.

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Ao mesmo tempo, as iniciativas polticas devem orientar-se pelas particularidades nacionais ou


regionais respectivas.
Nos pases produtores devem-se aprimorar os projetos de substituio j iniciados, no sentido
de um desenvolvimento integral das zonas de cultivo. Nesses locais, o problema da droga um
problema de pobreza, tornando por isso mais importante o desenvolvimento do que uma poltica
criminalista.
Teme-se que as tentativas de substituir o cultivo das plantas destinadas produo de drogas estejam fadadas ao fracasso. E no sem razo. At agora no foi possvel compensar as vantagens
da comercializao da coca em comparao com os produtos alternativos.
Os traficantes visitam regularmente os produtores, pagam em espcie, encarregam-se do transporte e, muitas vezes, oferecem o financiamento da produo, um financiamento antecipado
produo da droga no mundo inteiro. Para o desenvolvimento de outras plantaes, os produtores dependeriam de fatores internos, que geralmente degradam os preos, e externos, como o
protecionismo interno e as barreiras dos pases mais desenvolvidos.
Quanto represso, necessrio ver que a estratgia utilizada no controle do trfico de drogas,
apoiado em penas pesadas, garantiria um efeito intimidatrio efetivo. De fato, o que se observa
uma realidade socioeconmica caracterizada por contrastes sociais e pela luta diria pela sobrevivncia de uma grande parte da populao, ao invs das desejadas seguridade e justia social.
No se pode esquecer que, embora a poltica oficial respalde formalmente a declarao de guerra
contra a marcha da droga, a colocao dessa poltica em prtica est muitas vezes comprometida pelos acertos entre agentes do estado e o trfico, conseguidos por meio de corrupo ou de
ameaas.
Nem s os produtores e traficantes, entretanto, dependem do narcotrfico. Nos bairros pobres
das metrpoles, a populao acaba vendo o estado como um poder repressivo e autoritrio, mas
que descuida das suas tarefas sociais, abrindo-se para o narcotrfico um campo de ao que este
utiliza, impondo seu poder de violncia para criar bases locais de poder e legitimidade.
O poder do trfico, ento, embasa seu poder em uma tica racional capitalista que sabe combinar admiravelmente as aes altrustas e populistas com os interesses prprios.
O Brasil tem problemas srios para enfrentar os delinqentes ligados ao trfico. E talvez alguns
dos senhores e das senhoras tenham tido, recentemente, a oportunidade de ler a extensa reportagem do jornal Folha de S. Paulo, publicada no domingo, dia 26 de agosto de 2007, cuja
manchete j era suficientemente chamativa e esclarecedora. Diz a manchete: Corrupo faz
Brasil virar paraso de megatraficantes. E o subttulo apontava para a corrupo que facilita as
atividades dos fora-da-lei: Lavagem de dinheiro e suborno de policiais so facilitados, dizem
especialistas.

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A reportagem foi motivada pela priso dos colombianos Juan Carlos Ramrez Abadia e Gustavo
Duran, no curto espao de 11 dias. Mas tanto a Polcia Federal como os agentes dos Estados
Unidos tm indicaes de que os companheiros de cartel de Abadia podem estar no Brasil, sendo que um dos suspeitos faz parte do grupo dos cinco traficantes mais procurados pela polcia
americana.
Especialistas da Polcia Federal, juzes e procuradores so unnimes em afirmar que, devido
corrupo, os traficantes preferem ficar no Brasil.
ela que facilita a lavagem de dinheiro em grande escala, o suborno de policiais, a cooptao de
policiais e a compra de bens com dinheiro vivo.
O traficante Abada comprou uma manso na grande So Paulo, casa de praia em bairro sofisticado de
Florianpolis e em Angra dos Reis, e uma lancha de R$ 2 milhes, sempre com dinheiro vivo.
Estima-se que investiu s no Brasil cerca de R$ 8 milhes, segundo depoimento de seus prprios
laranjas. Um desses laranjas tinha uma loja de jet ski em So Paulo e outro era piloto e tinha
quatro empresas, que o traficante usava para movimentar dinheiro sujo em territrio brasileiro.
Segundo a mesma reportagem, o Juiz Federal Fausto Martin de Sanctis comentou: A corrupo
permite que essas pessoas se movimentem com tranqilidade. fcil encontrar laranjas, movimentar dinheiro sem ser importunado, e no h controle nas fronteiras. E o traficante Abada
contou Polcia Federal que teve que pagar US$800 mil, cerca de R$ 1,6 milho a policiais do
DENARC Departamento de Narcotrfico paulista para evitar que trs pessoas de seu grupo fossem presas.
Outra coisa que causa espanto, segundo a mesma reportagem, como uma pessoa comprou
uma srie de imveis com dinheiro vivo e os cartrios no fizeram nenhuma comunicao aos
rgos de Governo que combatem a lavagem de dinheiro.
Senhores que se interessam por esse tema, quero dizer que por isso que uma das principais
atribuies do DCRI a coordenao da estratgia nacional de lavagem de dinheiro. Mas uma
outra no muito especfica e importantssima tambm a que diz respeito a subsidiar e fornecer
elementos para auxiliar a instruo de processos que visam a recuperao de ativos no Brasil e no
exterior. Se a lavagem de dinheiro resultar em depsito em contas bancrias no exterior, dever
ser observado o acordo porventura firmado entre o Brasil e o Estado estrangeiro. Por isso, de
extrema importncia a efetivao de acordos entre pases, dada a capacidade do crime organizado de se transnacionalizar nos dias atuais.
S para exemplificar especificamente quanto ao acordo de assistncia judiciria em matria penal
entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo dos Estados Unidos da Amrica,
a autoridade designada para enviar e receber solicitaes em observncia ao acordo , pelo lado
do Brasil, o Ministrio da Justia. Os pedidos podem versar sobre localizao ou identificao de
pessoas ou bens, entrega de documentos, busca e apreenso de bens ou documentos e devoluo de bens ou documentos.

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Sabemos que os infratores, por contarem com facilidade de comando, poder decisrio e recursos
imediatos e abundantes, tm possibilidade de se equipar antes do poder pblico. Mas a ns cabe
a tarefa de proteger a sociedade dos malefcios, das drogas e da violncia, que geralmente se
fazem sentir na conivncia com as organizaes criminosas.
Merecem amplos cumprimentos o Dr. Josu dos Santos Ferreira, Presidente e Fundador do Instituto de Estudos Legislativos Brasileiro IDELB, idealizador desta importante conferncia. De
incansvel criatividade, o Dr. Josu assume, constantemente, iniciativas como a deste simpsio,
de grande interesse pblico, superando, por sua competncia e diligncia, as muitas dificuldades
que porventura atravessem seus propsitos patriticos.
Graas aos seus relacionamentos internacionais, obteve para este evento o apoio das mais importantes autoridades dos Estados Unidos da Amrica do Norte e de outros rgos internacionais,
todos, naturalmente, muito interessados nos debates e informaes que adviro deste nosso
encontro.
Aceite Vossa Excelncia, portanto, os nossos aplausos.
Cumprimento tambm o Senado Federal, atravs da Diretoria-Geral e do ILB, aqui representado
pela Dr. Denise Zoghbi, que no apenas cedeu este auditrio, mas tambm tomou todas as providncias internas para que este simpsio pudesse acontecer.
Concluo, senhores, dizendo que, no meu entendimento, hoje, as religies, as igrejas, a Igreja
Catlica, as Igrejas Evanglicas promovem mais segurana no mundo do que o aparelho estatal
de segurana. Elas, com suas pregaes freqentes, constantes, conduzem as pessoas ao entendimento de que a violncia e a droga so um mal letal na sociedade. O aparelho de Estado
policial faz, portanto, menos segurana do que as igrejas e so iniciativas como esta que chamam
a ateno da sociedade brasileira hoje para os perigos da droga e para os perigos constantes,
freqentes, iterativos da violncia. A violncia talvez, hoje, no mundo, o mal mais srio, mais do
que as enfermidades.
Receba, finalmente, portanto, Dr. Josu, os meus estmulos a que o senhor prossiga realizando
conferncias como esta, simpsios como este que tanto servem sociedade brasileira.
Muito obrigado.

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Palestra V
Transparncia e Informaes
Estratgicas na Preveno e
Combate Corrupo
Dr. William Guedes
Gerente de Produo de Informaes Estratgicas da
Secretaria de Preveno da Corrupo e Informaes
Estratgicas da Controladoria-Geral da Unio
da Presidncia da Repblica
Boa-tarde a todos.
Dr. Josu Ferreira, primeiramente, agradecemos pelo convite. Ao mesmo tempo, os cumprimentos pela sua capacidade de organizar um evento to complexo. Acho que a complexidade deve ser equivalente importncia dos temas.
Trabalho na Controladoria-Geral da Unio. Vamos conversar um pouco aqui sobre transparncia, e as informaes estratgicas e o que a Controladoria tem feito para conciliar o Pas
no combate corrupo.
Inicialmente, uma introduo sobre o que a Controladoria-Geral da Unio. um rgo do
Poder Executivo Federal vinculado Presidncia da Repblica, que tem essas quatro funes
principais. A CGU o rgo central de controle interno do Poder Executivo Federal; o rgo
central do sistema de correio, que um sistema relativamente novo, tem dois anos aproximadamente; o rgo no qual est a Ouvidoria-Geral da Unio e a Secretaria de Preveno
da Corrupo e Informaes Estratgicas na qual eu trabalho , que tem como principal
atividade promover a transparncia pblica e ajudar a prevenir e a combater a corrupo.
A nossa misso, da Secretaria de Preveno da Corrupo e Informaes Estratgicas, fortalecer a integridade pblica, produzir informaes estratgicas e estimular a participao
social para preveno da corrupo.
Como entendemos preveno corrupo?
Primeiramente, o acesso informao, que vai ser o nosso principal tema hoje, a transparncia dos atos de gesto do Governo, nos mais diversos nveis; as boas prticas de gesto;
o respeito e o aprimoramento do arcabouo normativo; e tambm o aprimoramento da
capacidade coercitiva do Estado para que se possa garantir uma adequao no uso dos
recursos pblicos.
Esse grupo de aes, na Controladoria, tratado por meio da Secretaria Federal de Controle,
que tem a funo de realizar as auditorias e as fiscalizaes. E, por fim, ns entendemos
tambm que o ciclo se completa com a transformao da cultura, com a promoo da tica,

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porque, fundamentalmente, quando as pessoas acham que a corrupo algo de errado


que ela vai diminuir.
Na nossa viso o auditado s vezes no pensa assim , a auditoria um sistema de apoio
gesto. Quando se tem um gestor srio, empenhado em fazer bom uso do dinheiro, em
desempenhar bem o seu papel, a auditoria o auxilia apontando as fragilidades do seu processo de trabalho, o que pode estar errado, o que pode ser melhorado.
Algumas questes bsicas que ns sempre colocamos e que temos tentado divulgar para o
pblico so estas:
Havia necessidade de tal despesa, de tal gasto, de tal investimento?
O preo foi justo? Houve sobrepreo? No houve?
O retorno que se espera compatvel com o que se gastou?
O que foi pago foi, efetivamente, recebido?
Precisamos ter garantia de que o dinheiro que saiu do Governo chegou aonde tinha que
chegar?
O que foi recebido foi utilizado para o que deveria ser utilizado?
Ento essa a principal linha de raciocnio do ponto de vista de auditoria.
A transparncia pblica que pregamos faz com que o cidado possa avaliar, possa fazer essas perguntas e possa encontrar maneiras, por meio de acesso aos dados governamentais,
de responder tudo isso tambm.
Vamos falar de transparncia pblica. O principal instrumento que temos o Portal da Transparncia. um site na Internet, cujo endereo vocs podem ver.
Na prxima tela tem o Portal da Transparncia, no qual temos a possibilidade de pesquisar
os mais diversos tipos de gastos e de investimento do Poder Executivo Federal, em todas as
suas esferas.
Vamos detalhar esse Portal porque ele um instrumento extremamente importante para
estimular a participao social, para promover a tica, para que o cidado possa fiscalizar
os atos do Governo.
Existem quatro grandes grupos de informao no Portal da Transparncia: as aplicaes
diretas, que so aqueles gastos que o Governo Federal faz em compras e em contratao
de obras e de servios; as transferncias de recursos, que so os gastos, os repasses que o
Governo faz a Estados, a Municpios, ao Distrito Federal e tambm diretamente ao cidado,
por meio de alguns programas sociais. Tambm no Portal da Transparncia, podemos efetuar consultas a convnios firmados pelo Governo Federal com Estados, Municpios, entidades
no governamentais etc. O Portal tambm tem uma outra funo didtica: um grupo de
informaes que traduz a linguagem difcil, que a linguagem oramentria, para o cidado

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LAVAGEM DE DINHEIRO, RECUPERAO DE ATIVOS DE ORIGEM ILCITA NO EXTERIOR,
CORRUPO E O COMBATE AO TRFICO INTERNACIONAL DE DROGAS

comum, para que ele possa entender o que vai consultar e possa saber o que fazer caso no
concorde ou caso queira obter mais informaes.
A seta nos ajuda a identificar a localizao. Vamos ver como consultar a aplicao direta do
Governo, ou seja, como consultar um gasto que o Governo tenha feito na contratao de
uma obra ou na contratao de um servio entre outras coisas. Clicando naquele item, somos remetidos para esta tela aqui na qual podemos escolher o tipo de aplicao direta que
se quer consultar. E quem domina a estrutura do oramento pode ir direto para a pesquisa
do tipo de despesa, do elemento de despesa; podemos pesquisar por rgo que realizou
a despesa; podemos pesquisar tambm pelo favorecido, por quem recebeu a despesa, seja
um rgo governamental, seja uma empresa privada ou seja at uma pessoa fsica; podemos consultar as dirias pagas pelo Governo para quem est viajando e podemos tambm
consultar os gastos com os cartes de pagamento do Governo Federal. Esses dados esto
disponveis, 2007, 2006, 2005, 2004.
Ento, por exemplo, procurando uma despesa por rgo: temos uma relao de rgos,
e nesse caso aqui, para mostrar, escolhemos um ministrio. L na direita temos o volume
total de recursos transferidos at o momento desta consulta. Por exemplo, Ministrio da
Educao, que escolhemos para detalhar: nesse momento, j tinham sido transferidos R$ 3
bilhes, aproximadamente. Ento clicamos no Ministrio da Educao e vamos verificar para
onde foi aquele dinheiro, como ele foi aplicado.
Aqui esto todas as entidades vinculadas quele Ministrio que receberam recursos, e est
na direita o total de recursos. Vamos detalhar, por exemplo escolhemos para mostrar ,
o Fundo Nacional de Desenvolvimento da Educao, que um Fundo importante para o
desenvolvimento da educao no Pas. Vamos supor que a pessoa esteja interessada em
verificar como que ele foi gasto. Aquele montante todo l, de R$ 453 milhes aproximadamente, foi distribudo da seguinte maneira: material de distribuio gratuita, servios a
terceiros, aquisio de imveis, equipamentos etc. etc. Temos a todas as despesas efetuadas
sob aquela rubrica, a partir do Ministrio da Educao, por meio do Fundo de Desenvolvimento da Educao. Mas podemos detalhar ainda mais. Vamos dar uma olhada no material
de distribuio gratuita, que so basicamente os livros didticos distribudos para as escolas.
E vemos ento quem recebeu: as editoras que produzem os livros. Ento temos l quanto
cada editora recebeu at o momento desta consulta, facilitando pesquisar o que quiser. O
site totalmente aberto, no exige nenhum tipo de cadastramento, nenhum tipo de identificao; realmente para controle da sociedade.
Se quisermos detalhar ainda mais, clicamos na primeira editora e descobrimos exatamente o que foi pago; a data; o nmero do documento, que a ordem bancria que gerou
aquele pagamento; o programa de governo ao qual aquela despesa est vinculada, porque
toda despesa est necessariamente vinculada a um programa de governo; a ao dentro
daquele programa ali no primeiro item temos: apoio ao desenvolvimento da educao
bsica, gastaram-se l R$ 60 mil; distribuio de livros didticos para ensino fundamental,
um pouco menos de R$ 1 milho, e por a vai. Ento, h todo o detalhamento da despesa

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efetuada com aquela editora por meio do Programa do Fundo Nacional de Desenvolvimento
da Educao do Ministrio da Educao.
E assim temos para cada um dos Ministrios, para a Presidncia da Repblica, para todos os
rgos federais.
Aquele era o item 1 Aplicaes Diretas.
Outra forma de consultar as despesas do Governo por meio da verificao das transferncias de recursos, que so repasses de recursos pblicos federais para os Estados, para
os entes federados ou distribudos diretamente ao cidado. Podemos consultar tambm
de diversas maneiras. Vamos aqui fazer uma consulta por transferncia por Estado, mas
poderamos consultar Transferncia por Ao de Governo, poderamos consultar Favorecidos. Pessoas fsicas ou no esto separadas para facilitar a consulta. Vamos escolher um
Estado. Temos ali o total por Estado, o que foi distribudo para o Governo do Estado e o que
foi distribudo para os Municpios de cada um dos Estados, porque so coisas diferentes. O
Governo Federal repassa para Governo de Estado e repassa tambm para Municpios.
Vamos pegar o exemplo do Estado do Amazonas. O Estado recebeu R$ 1,570 bilho, e os
Municpios do Estado receberam R$ 1,270 bilho, o que d o total l de R$ 2,8 bilhes, isso
na poca da consulta, quando preparamos esta apresentao.
Clicando l no Estado do Amazonas, temos a lista dos Municpios do Estado. Vamos pesquisar este Municpio de Autazes, que recebeu l R$ 14,567 milhes, aproximadamente. Vamos
saber que gasto foi esse, por que o Governo transferiu esse dinheiro, esse montante de
recursos para esse Municpio. Temos l: para assistncia social, algumas aes governamentais, Atendimento Criana e ao Adolescente; Concesso de Bolsas; Servios de Concesso;
Manuteno; Pagamentos; Servios de Proteo Social Bsica, e temos l o montante recebido. O ltimo item: Transferncia de Renda Diretamente s Famlias em Condio de Pobreza,
que o Programa Bolsa-Famlia. Ali tem uma linguagem... A terceira coluna, na linguagem
cidad, que quando achamos que a ao governamental no clara o suficiente para o
cidado entender o que ele est consultando, a colocamos, digamos assim, um apelido, a
linguagem mais popular. O nome do Bolsa-Famlia, do Programa Bolsa-Famlia, Transferncia de Renda s Famlias em Condio de Pobreza, etc., conhecido por Bolsa-Famlia.
Vamos consultar o quanto foi transferido para o Bolsa-Famlia para aquele Municpio do Estado do Amazonas. Clicamos ali e vemos o nome de todas as pessoas, de todos os cidados
que foram beneficiados e o montante que cada um recebeu. Por aqui o prprio cidado
pode verificar se est havendo fraude, em dois sentidos, se o nome dele est sendo usado
sem que ele saiba ou se existe algum recebendo e que ele sabe que no preenche os requisitos. Ele pode fazer uma denncia ou para a Controladoria ou para o rgo que ele quiser
ou para todos os rgos. esse tipo de transparncia que ns entendemos que pode fazer
a diferena na mudana da cultura de fiscalizao do Pas.

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Muito bem. Escolhemos um cidado qualquer e estamos vendo, ms a ms, quanto ele
recebeu. Esto listados todos os meses, ele recebeu sempre por meio da Caixa Econmica

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Federal, que o rgo que opera esse programa, e est l o valor que ele recebeu ms a ms
e que o que deveria receber, segundo os critrios que aquele cidado preenche.
H um outro tipo de consulta e que a consulta a convnios firmados pelo Governo Federal
com Estados e Municpios.
Vamos olhar e verificar o que podemos obter ali.
Temos a Opes de Convnios por Estado, Convnios por rgo Concedentes, ltimas Liberaes na Semana, para quem tem o hbito de monitorar isso para a imprensa, por exemplo,
e ltimas Liberaes no Ms.
Vamos, exemplificativamente, dar uma olhada em Convnios por Estado. Vamos escolher
um Estado diferente. Para Transferncia Direta ao Cidado tnhamos escolhido o Amazonas.
Vamos escolher aqui o Cear. Podemos ver a quantidade de convnios que se tm com cada
um dos Estados, o valor que foi conveniado e o valor que foi efetivamente liberado.
Vamos detalhar o Estado do Cear a ttulo de exemplo. Novamente temos todos os Municpios, porque os convnios so transferncias de recursos federais para os Municpios. Vamos
escolher ali o primeiro Municpio. Temos l o valor total transferido quele Municpio, por
nmero de convnios, e vamos dar uma olhada, ento, com mais detalhe, nesses recursos.
Ento, aquele Municpio recebeu dinheiro por meio de diversos convnios. O primeiro deles:
Instalaes Hidrossanitrias em Escolas Rurais, Programa gua na Escola. um programa
supervisionado pelo Ministrio da Sade, que assinou um convnio com a Prefeitura Municipal de Abaiara. Est l a data da liberao, a data do convnio e o recurso liberado. O
mesmo Municpio tambm recebeu, do mesmo Ministrio, outra verba para sistema de
abastecimento de gua.
O terceiro convnio foi realizado com um Ministrio diferente: o Ministrio da Educao,
para conceder apoio financeiro para o desenvolvimento de aes que promovam a qualidade do ensino. Isso importante porque o cidado vai entendendo que todo o dinheiro federal est sempre vinculado a um programa de governo; e o programa de governo sempre
gerido por algum ministrio. Ento, sempre h um ministrio responsvel pelo dinheiro. a
esse ministrio que cabe a fiscalizao do ponto de vista do Governo.
O que a Controladoria-Geral da Unio faz por meio do portal juntar essas informaes,
fornecidas pelos ministrios, e coloc-las de forma organizada para consulta da populao.
No a Controladoria que gera nmeros; so os ministrios que fornecem os nmeros, porque so eles os gestores dos programas.
Vamos dar uma detalhada naquele primeiro programa: Instalaes Hidrossanitrias em Escolas Rurais. Temos l a prefeitura, o valor do convnio, a data de quando foi liberado, qual
foi a contrapartida porque, em convnio, sempre h contrapartida; ou seja, o Governo
Federal entra com uma parte do recurso, e o governo municipal tambm contribui com
recurso; ento, ali, h a contrapartida do Governo , qual foi a data da ltima liberao,

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porque, se houver algum problema de o Municpio no cumprir com sua obrigao, no


construir o que tinha de construir, no comprar o que tinha de comprar etc., o convnio
paralisado. Ento, pela data da liberao mais recente, tem-se uma idia de que est tudo
correndo bem com esse convnio. E existe, l em cima, um linkizinho para se comentar
esse convnio com a CGU. uma forma de o cidado mandar um e-mail diretamente para a
CGU, dizendo, por exemplo: Esse dinheiro era para colocar gua na escola, mas, na escola
do meu filho, no h gua, continua no tendo e no sei cad esse dinheiro.
Esse tipo de comentrio, de denncia, chega com freqncia na CGU, e estimulamos que
isso acontea. Isso pode, inclusive, ser feito de forma annima, porque o que queremos
uma gesto eficiente e transparente. Ento, essa foi a maneira que se encontrou de facilitar
a comunicao com o cidado.
Outra forma que se tem de acompanhar que qualquer pessoa pode cadastrar um e-mail
e receber automaticamente a informao de liberao de recursos para determinado convnio de determinado Municpio. Ento, a sociedade civil organizada, aquele cidado mais
interessado, a imprensa, qualquer pessoa, qualquer entidade, quem quiser pode faz-lo:
Vou acompanhar a gesto do meu Municpio, vou saber se o prefeito est atuando como
deveria, se est cumprindo a sua parte. Ele pode fornecer o e-mail e ser avisado toda vez
que houver repasse de recurso por meio daquele convnio.
Outra contribuio que a CGU d para o combate corrupo a biblioteca virtual sobre
corrupo. Existe no nosso site cgu.gov.br o acesso biblioteca e h uma extensa coleo de legislao nacional, de legislao internacional, pesquisas acadmicas, pesquisas
de organizaes no-governamentais, relao de todo tipo de trabalho de que tenhamos
conhecimento sobre corrupo. uma grande fonte de informao para os estudiosos, para
o cidado, para quem quiser utilizar e estudar o tema. A Controladoria tem estimulado, tem
estreitado parcerias com universidades, inclusive do exterior, de todo o Brasil. So vrias. E
do exterior j temos algumas com as quais temos feito acordo de cooperao tcnica, para
que introduzam em suas linhas de pesquisa o tema corrupo, o fenmeno da corrupo,
como acontece, por que acontece, como se combate, qual a eficincia do combate, o que
que est por trs disso, para entendermos melhor o fenmeno e sermos cada vez mais
eficientes no combate.
Ento, vale a pena dar uma olhada na biblioteca virtual. Ela vasta. preciso um pouco de
tempo para explor-la por inteiro, mas muito rica.
Aqui, temos um dilema, sintetizado nesta frase no to pequena, mas sbia, que diz respeito ao nosso problema legal para enfrentar a corrupo. Vivemos em um mundo com
filosofia de soberania do sculo XVII, modelo judicirio do sculo XVIII, conceito de combate
ao crime do sculo XIX e ainda no dominamos a tecnologia do sculo XX. Portanto, os criminosos transnacionais esto muito nossa frente e esto muito vontade. Cientes disso,
temos feito um trabalho para melhorar a condio do Estado no enfrentamento desse tipo
de crime.

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O Decreto n. 5.683, que estabelece as competncias estabelecidas em lei para a Controladoria-Geral da Unio na verdade, detalha as competncias estabelecidas em lei , traz, em
seu art. 19, um inciso que diz que cabe Controladoria acompanhar a implementao das
convenes e compromissos internacionais assumidos pelo Brasil que tenham como objeto
a preveno e o combate corrupo. O Governo brasileiro j est preocupado com essa
questo dos crimes transnacionais e conferiu CGU a competncia para acompanhar esses
acordos e essas convenes. Veremos as principais convenes e acordos internacionais.
A CGU tem acordos firmados com a Embaixada do Reino Unido e com o Escritrio das Naes Unidas para Drogas e Crimes para troca de informaes sobre corrupo: como combater e como detectar, troca de informaes sobre os sistemas jurdicos de cada pas, o que
pode ser aperfeioado aqui e o que aqui diferente e pode ser aperfeioado no exterior.
Por exemplo: no gostamos da CPMF, ningum gosta, mas uma ferramenta extremamente
importante na identificao da lavagem de dinheiro e no combate corrupo. um instrumento diferente que os outros pases no tm e, por meio dessas convenes internacionais,
eles tm tomado conhecimento e tm manifestado surpresa com a efetividade com que se
consegue descobrir crimes por meio de movimentao financeira atpica ao longo desta
tarde, haver pessoas falando especificamente sobre isso.
Cabe CGU tambm supervisionar a implementao das convenes que o Brasil tem com a
Organizao das Naes Unidas, com a Organizao dos Estados Americanos e com a Organizao para Cooperao do Desenvolvimento Econmico contra a Corrupo.
O combate corrupo, hoje, preocupao de todos os pases, praticamente. No estamos, portanto, sozinhos nessa luta, porque todos reconhecem a importncia e a veracidade
daquele pensamento que externamos no incio, de que o crime transnacional est muito
avanado em relao capacidade dos Estados organizados. E tambm a Controladoria tem
a incumbncia de divulgar essas convenes. Isso divulgado por meio do site, por meio das
palestras, por meio de fruns que a CGU promove, inclusive internacionais etc.
Daremos uma olhada no principal contedo dessas convenes.
A Conveno sobre o Combate Corrupo de Funcionrios Pblicos Estrangeiros em Transaes Comerciais Internacionais foi ratificada em 2000, por meio de decreto; ratificada
e, depois, promulgada por meio de decreto. So exigncias do nosso sistema legal: faz-se
um acordo internacional e, depois, ele tem de ser ratificado, para ser incorporado ao nosso
sistema jurdico. O principal objetivo dessa conveno prevenir e combater a corrupo
de funcionrios pblicos estrangeiros na esfera das transaes comerciais internacionais.
Ento, h uma clara preocupao com relao ao comrcio internacional desde 2000,
portanto.
A Conveno Interamericana contra a Corrupo, que foi promulgada em 2002, tem como
objetivo geral fortalecer o desenvolvimento dos mecanismos para prevenir, detectar, punir
e erradicar a corrupo e promover a assistncia e a cooperao tcnica entre os pases-

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membros. Ento, h uma articulao internacional, da qual o Brasil parte importante, para
combater a corrupo. So os pases se auxiliando contra o crime.
Por fim, temos a Conveno das Naes Unidas, que a mais ampla. Foi adotada na Assemblia-Geral da ONU, em 2003, subscrita por 110 pases poca. Hoje, j so mais de 140. E
consideramos que uma ferramenta poderosa de preveno, principalmente para caracterizar a criminalizao da corrupo, seja no setor pblico, seja no setor privado, porque ela
prev participao da sociedade civil, que uma coisa que a Sejur estimula, e na fiscalizao
das contas e em campanhas de preveno.
Do nosso ponto de vista, talvez a coisa mais importante que a corrupo facilita a vida de
todo tipo de criminoso e, notadamente, a dos traficantes, porque ela facilita a lavagem de
dinheiro em grande escala. Temos, aqui, casos recentes de traficantes internacionais presos
no Brasil no toa que escolhem o Brasil para viver.
A corrupo facilita a cooptao de laranjas e a compra de bens em dinheiro vivo; portanto,
sem identificao do comprador e sem questionamento quanto origem do dinheiro para
se comprar um bem.
A ltima considerao que temos a fazer diz respeito a conflito de interesses, que uma coisa que temos de aprimorar na legislao. O que conflito de interesse? O servidor pblico
sai do Estado e vai prestar servio para um rgo privado, usando de informaes privilegiadas que ele obteve em funo do cargo e, portanto, trazendo prejuzo ao Errio. Precisamos
aprimorar a legislao para impedir isso.
Precisamos avanar na criminalizao do enriquecimento ilcito. O enriquecimento ilcito
aquele em que o crescimento do patrimnio no tem sustentao no dinheiro lcito, na renda lcita do cidado. H uma tentativa de transformar isso em crime, mas, do jeito que a legislao est construda hoje, muito difcil demitir um servidor somente por conta disso.
E um outro trabalho que desenvolvemos na CGU a anlise de riscos da corrupo na administrao pblica, levantando-se quais so os rgos, quais so as posies, quais so os
cargos mais expostos corrupo, para que se possa fazer um trabalho preventivo, aprimorando-se tanto a exigncia tica quanto o arcabouo legal.
isso. Muito obrigado.

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Palestra VI
A Responsabilidade da
Secretaria Nacional de
Justia no Combate ao
Crime Organizado
Dr. Romeu Tuma Jnior
Secretrio Nacional de Justia do Ministrio da Justia
Quero cumprimentar todos e todas aqui presentes, cumprimentar o Dr. Josu dos Santos
Ferreira, Presidente do IDELB, a quem agradeo pela oportunidade, pelo convite honroso
para, representando a Secretaria Nacional de Justia, estar aqui e trazer algumas palavras,
especialmente nesta Casa em que tenho orgulho de estar. O Senado Federal e o Congresso
Nacional tm uma importncia mpar, especialmente por aqueles que dedicam os seus dias,
as suas horas ao combate s aes criminosas, porque 80% do que precisamos so ferramentas jurdicas e legislativas que devem ser emanadas desta Casa. Ento, a conjuno do
evento e do local em que est sendo realizado muito profcua.
Trouxe, tambm, o Dr. Wesley Vaz, que o nosso coordenador-geral do laboratrio de combate lavagem de dinheiro e corrupo.
Acompanhei, durante toda manh, todos os trabalhos aqui desenvolvidos. Confesso que
tenho vrios textos preparados para falar de alguns assuntos, mas a nossa maior contribuio seria focar algo especfico que pudesse demonstrar para o pblico presente, que so
operadores do Direito, pessoas, enfim, que no seu dia-a-dia se deparam com essas questes,
algumas ferramentas que temos e que tm muita importncia, efetivamente, para os objetivos deste evento, que engloba a questo do combate ao crime organizado, da lavagem de
dinheiro, da recuperao de ativos de origem ilcita no exterior, da corrupo, obviamente, e
do combate ao trfico internacional de drogas. A nossa Secretaria tem por atribuio praticamente tudo isso, especialmente nessa cooperao jurdica internacional, atravs da RCI.
Eu falaria, rapidamente, sobre a nossa estratgia nacional de combate corrupo e lavagem de dinheiro, ENCLA, e passaria a palavra, ento, para contribuir de uma forma mais
precisa, para o nosso coordenador do laboratrio, uma pessoa de absoluta confiana, que
trabalha comigo diretamente. Eu passaria, ento, apenas a descrever o que a ENCLA, para
que os senhores pudessem entender.
O Ministrio da Justia encontrou um mecanismo eficiente para enfrentar o crime organizado. A experincia tem demonstrado que a priso e a condenao de integrantes das organizaes criminosas so medidas necessrias, mas insuficientes, para reduzir as estatsticas de
criminalidade. O efetivo combate ao crime organizado depende, em grande medida, de um
efetivo sistema de combate lavagem de dinheiro. A lgica de funcionamento das organizaes criminosas em muito se assemelha lgica do setor privado: seu objetivo a obteno
de lucros e sua continuidade depende de investimentos. Assim, enquanto criminosos so

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substituveis, a falta de recursos financeiros impede a execuo de atividades criminosas. Ou


seja: repe-se o ser humano, repe-se o pessoal, na organizao criminosa, mas quando se
atinge, efetivamente, a estrutura financeira, no se consegue repor recursos e, por a, conseguimos eliminar a ao dessas organizaes.
Se o objetivo das organizaes criminosas obter lucros, a finalidade do combate lavagem
de dinheiro impedir a utilizao de recursos ilcitos, reduzindo os incentivos para a prtica
de crimes e cortando, portanto, o fluxo financeiro que retroalimenta essas organizaes.
A efetividade da indisponibilizao de bens ilcitos, como meio de enfrentamento do crime,
quando comparada priso de criminosos, advm de quatro fatores:
- o bloqueio de bens paralisa a atividade da organizao criminosa, uma vez que impede a
utilizao de recursos ilcitos para a execuo de novos crimes;
- cria novos instrumentos de identificao da atividade ilcita e institui novas formas de punibilidade, e, por conseqncia, aumenta o risco e encarece a prtica do crime;
- desestimula o crime como meio de enriquecimento ao impedir a utilizao de proventos
das atividades ilcitas;
- o perdimento de bens em favor do Estado pode financiar o combate s organizaes criminosas, criando um crculo virtuoso.
Vou fazer um breve histrico da Estratgia Nacional de Combate Lavagem de Dinheiro,
que, a partir de determinado ano, passou a se chamar Estratgia Nacional de Combate
Corrupo e Lavagem de Dinheiro.
Ela comeou com a edio da Lei n. 9.613, de 3 de maro de 1998, que representou avanos iniciais, reconhecidos internacionalmente, como a tipificao do crime de lavagem de
dinheiro, bem como a criao da unidade de inteligncia financeira, o COAF. Desde ento,
o Estado brasileiro buscou instituir mecanismos efetivos de preveno de combate ao crime de lavagem de dinheiro. Entre as medidas implantadas, pode-se citar a organizao do
Departamento de Combate a Ilcitos Cambiais e Financeiros do Banco Central, a instalao
de varas especializadas em crimes financeiros e lavagem de dinheiro e a criao do Departamento de Recuperao de Ativos e Cooperao Jurdica e Internacional (DRCI), rgo da
nossa Secretaria.
Embora o setor pblico brasileiro tivesse ampliado a sua capacidade de combater o crime
financeiro e, de forma mais ampla, o crime organizado, o cenrio em 2003 apresentava
preocupantes indicadores de ineficincia. Praticamente no havia investigaes, denncias
e, conseqentemente, condenaes por esse crime. Inexistia, ainda, coordenao entre as
iniciativas dos diversos rgos pblicos que atuavam no combate lavagem de dinheiro.

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As medidas de combate lavagem de dinheiro no Brasil centravam-se, exclusivamente, no


controle de atividade financeira, colocando-se margem das polticas de segurana pblica
e de combate ao crime organizado.
Alm disso, os ativos ilcitos apreendidos no eram utilizados para financiar o desmantelamento das organizaes criminosas, mas desapareciam ou deterioravam-se ao longo do
tempo gasto no processo judicial.
Enquanto a estruturao das organizaes criminosas se tornava mais complexa, a principal
deficincia apontada no Sistema Nacional de Combate Lavagem de Dinheiro era a falta de
articulao e de atuao estratgica coordenada pelo Estado. Decorrem dessa deficincia
outros problemas apontados, como a inexistncia de programa de treinamento e capacitao de agentes pblicos, dificuldade de acesso a bancos de dados, carncia de padronizao
tecnolgica, indicadores de eficincia insuficientes, etc. O alcance de efetividade no sistema
passava, portanto, pelo aumento da cooperao e interao entre os diversos nveis estatais.
Era necessrio promover mudana de cultura que colocasse o combate lavagem de dinheiro como meio efetivo de desestruturao de organizaes criminosas. Mais do que isso, era
preciso um Estado organizado para combater o crime organizado. Vejam bem: era preciso
um Estado organizado para combater o crime organizado.
Com essa perspectiva, as principais autoridades responsveis pelo combate criminalidade
do Governo, do Judicirio e do Ministrio Pblico reuniram-se de 5 a 7 de dezembro de
2003, em Pirenpolis, Gois, para desenvolver uma estratgia conjunta de combate lavagem de dinheiro.
Na reunio de Pirenpolis, os representantes dos 27 rgos presentes quela poca foram
divididos em cinco grupos. Na primeira sesso, cada grupo apontou e discutiu os problemas
que entendia haver no combate lavagem de dinheiro no Brasil. As concluses de cada
grupo foram unificadas pelos Relatores e os grupos novamente se reuniram para definir
solues para o combate e preveno lavagem do dinheiro. As solues apontadas foram
agrupadas em cinco objetivos estratgicos e 32 metas, poca, com prazos e responsveis
definidos. Surgia, assim, a Estratgia Nacional de Combate Lavagem de Dinheiro, a que
denominamos ENCLA.
No me vou estender. Posteriormente, houve mais trs edies. Na ltima, a do ano passado, acrescentou-se mais um c sigla ENCLA, que passou a ser Estratgia Nacional de
Combate Corrupo e Lavagem de Dinheiro, numa parceria entre o nosso departamento,
o DRCI, que faz parte da GGI (Grupo de Gesto Integrada de Combate Lavagem de Dinheiro), juntamente com a CGU. H uma parceria muito forte nessa rea e, ao invs de se criar
uma nova estratgia de combate corrupo, acrescentou-se nessa sigla, efetivamente, um
trabalho de combate corrupo, tambm.

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Isso tem demandado 80% do nosso trabalho na Secretaria, especialmente a recuperao de


ativos, porque, como dissemos, precisamos mostrar, de forma bem filosfica, enfim, talvez
bem acadmica, que o crime no compensa. Esse o grande desafio. Falamos nisso com
muita facilidade, mas precisamos provar para a sociedade e para o criminoso que o crime
no compensa e s vamos conseguir isso, efetivamente, quando atingirmos o alicerce financeiro das organizaes criminosas.
Um momento importante ser o do prximo passo, que o da nossa dedicao praticamente integral, no dia de hoje, e o de recuperar o produto das aes criminosas que
especialmente tirado do nosso territrio. Temos uma ao forte nessa rea. Temos mais de
300 casos em que o Ministrio da Justia, por meio do DRCI e da SNJ, j conseguiu, com a
atuao do Ministrio Pblico e da Justia brasileira, bloquear muitos ativos no exterior, mas
no conseguimos, efetivamente, repatriar esses valores.
Obviamente, no podemos anunciar fatos que esto por ocorrer, mas eu tenho um sentimento muito claro de que, proximamente, vamos apresentar um dado de resultado positivo
nessa repatriao, quando quebraremos alguns paradigmas e conseguiremos, efetivamente,
recuperar valores, porque, a sim, acredito que o ciclo se fechar e valer a pena todo nosso
investimento. Mostrar para a organizao criminosa e para a sociedade que houve o crime,
que ele foi reprimido, as pessoas foram presas, atingiu-se a estrutura financeira e o Estado
brasileiro conseguiu recuperar o produto do crime o nosso grande trabalho.
Eu queria fazer essa introduo e, para no falar mesmice, eu queria que o Dr. Wesley, a partir de agora, apresentasse o trabalho especfico do nosso laboratrio, que uma ferramenta
importante.
Ns temos hoje, em Braslia, esse laboratrio, que vamos replicar para vrios Estados e estamos buscando fazer uma parceria, porque entendemos, como eu disse aqui, que o crime
organizado s combatido com a organizao do Estado. Ns precisamos unir, sem vaidades, os Ministrios Pblicos Federal e Estaduais e as Polcias Judicirias Federal e Estaduais
para, juntos, agirem no combate ao crime organizado. Se no conseguirmos buscar esse
entendimento, fatalmente, vamos fracassar. Talvez esse laboratrio que desenvolvemos na
DRCI e na Secretaria Nacional de Justia possa ser um instrumento capaz de buscar esse
entendimento operacional entre o Ministrio Pblico e a Polcia Judiciria. Esperamos poder
contribuir nesse sentido.
Por enquanto, obrigado.
O SR. WESLEY VAZ Muito boa-tarde a todos. Cumprimento os membros da Mesa e agradeo a oportunidade de falar sobre a iniciativa do Laboratrio de Tecnologia contra a Lavagem de Dinheiro.
Eu vou ser muito breve. Ns temos, aproximadamente, 17 minutos, ento eu gostaria de
usar parte desse tempo para ilustrar um vdeo que foi divulgado e foi passado na ocasio
da inaugurao do Laboratrio de Tecnologia contra a Lavagem de Dinheiro, em 4 de julho

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deste ano. um vdeo curto e que resume, basicamente, as idias nas quais o laboratrio
se apia.
(Exibio de vdeo) Esse foi um breve resumo da nossa iniciativa.
Em um primeiro momento, a gente precisa definir o que vem a ser esse Laboratrio de Tecnologia Contra a Lavagem de Dinheiro, que parece um pouco estranho. Costumamos brincar
l a respeito do que somos. Na verdade, somos uma equipe de cientistas, que buscam tentar
utilizar tcnicas acadmicas para auxiliar o processo de combate corrupo e lavagem
de dinheiro no Brasil. Verifica-se que investigaes sobre lavagem de dinheiro e corrupo,
no Brasil, esto longe de serem simples. A tendncia que elas sejam absolutamente complexas, tanto do ponto de vista da quantidade de informaes que so recebidas em cada
processo investigativo quanto do ponto de vista da complexidade da prpria operao. O
que se verifica que, para investigaes desse tipo, impossvel termos resultados prticos
no tempo razovel se no nos organizarmos. E esta organizao, diante da sociedade atual,
passa, necessariamente, por abarcar uma estrutura de hardware e software que me permita
processar digitalmente os indcios de cada uma dessas investigaes.
Portanto, o que o Laboratrio de Tecnologia Contra a Lavagem de Dinheiro realmente faz
processar indcios de corrupo e lavagem de dinheiro, visando obter um relatrio com
alto valor agregado, que permita confirmar ou refutar hipteses de trabalho no processo
investigativo. Obviamente, tendo em vista essa complexidade, pois esse processamento no
uma tarefa simples j que exige ferramentas absolutamente avanadas e tambm profissionais de alto gabarito. Ento, essa iniciativa que surgiu no mbito da Secretaria Nacional
de Justia tende a exercitar ferramentas, mtodos, pessoas, para tentar processar indcios
nesse tema.
Esse laboratrio surgiu como uma meta da Estratgia Nacional de Combate Lavagem de
Dinheiro, at para justificar essa estratgia. Em 2005, foi identificado que seria necessrio
implantar um laboratrio, implantar um centro de anlise tecnolgica para grandes volumes
de informaes, relacionadas a crimes de lavagem de dinheiro, e da surgiu a iniciativa do
Laboratrio de Tecnologia Contra a Lavagem de Dinheiro.
Como o Dr. Tuma j comentou, ele parte do Departamento de Recuperao de Ativos e Cooperao Jurdica Internacional da Secretaria Nacional de Justia do Ministrio da Justia.
Na verdade, o Laboratrio parte de um sistema de combate lavagem de dinheiro j
estabelecido no Brasil, em que a ENCLA a instncia maior de planejamento, os Gabinetes
de Gestes Integradas de Preveno e Combate Lavagem de Dinheiro so as instncias de
gerenciamento e acompanhamento das metas definidas na instncia de planejamento, o
PNLD, o Programa Nacional de Capacitao e Treinamento para o Combate Lavagem de
Dinheiro, nesses trs anos de iniciativa j capacitou de milhares de servidores, desde policiais
civis e militares at membros do Ministrio Pblico e do Poder Judicirio, e o Laboratrio, na
verdade, a instncia de pesquisa aplicada de todo esse sistema, d suporte a todas essas
outras instncias.

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LAVAGEM DE DINHEIRO, RECUPERAO DE ATIVOS DE ORIGEM ILCITA NO EXTERIOR,
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O laboratrio, como base, foi implantado sobre o aspecto absolutamente multidisciplinar e


interinstitucional, tanto que nos laboratrios hoje esto presentes tcnicos do Ministrio
da Justia, da Controladoria-Geral da Unio, do Tribunal de Contas da Unio e do Banco do
Brasil, todos eles trabalhando em conjunto, no sentido de desenvolver e estabelecer mtodos melhores para combater esse tipo de ilcito.
Veja, eu havia dito da Meta 16 da ENCLA 2006, que basicamente o nosso primeiro ponto
de criao. Implantar, portanto, laboratrio modelo de anlises de solues tecnolgicas de
grandes volumes de informao para difuso de estudos sobre melhores prticas em hardware, software, e adequao de perfis profissionais. E aqui cabe um parntese no sentido
de deixar bem claro que essa iniciativa est longe de ser uma atividade de percia. Na verdade, rene-se um pessoal especializado para tentar estabelecer melhores formas e difundir
essas melhores formas para os rgos interessados, entre eles cito as Polcias Civis e Militares
dos Estados, a Polcia Federal e os Ministrios Pblicos Estaduais e Federal.
Ento, na verdade, o que ns fazemos um laboratrio de testes, onde os casos reais so
testados e, de fato, essas melhores prticas so desenvolvidas e difundidas para os responsveis diretos pela investigao criminal no Brasil.
Bom, o espao fsico j foi dito no vdeo. Ns podemos passar, por favor. E o que interessante que essa iniciativa, embora parea bem grande, realmente executada com apenas
11 pessoas. Ns temos trs analistas de primeira ponta vindos da CGU, do TCU e do Banco
do Brasil, alguns profissionais de gesto de conhecimento, profissionais de tecnologia da
informao, e profissionais de suporte jurdico.
Essa nossa equipe bastante reduzida, tendo em vista que o laboratrio um grupo de
estudos. Mas um grupo de estudos um pouco diferente. um grupo de estudos que valida seus resultados em cima de casos prticos e reais. Como vocs viram no vdeo, estamos
falando isso, e j est divulgado plenamente na mdia, a nossa participao direta em casos
de relevncia nacional, como foi o caso das investigaes financeiras do primeiro comando
da capital e outros.
Os slides talvez mais importantes da informao tm a ver com os servios com os quais o
Laboratrio trabalha.
As nossas bases so: Utilizar cincia aplicada e teoria da informao. Na verdade, ns somos
tcnicos nesse laboratrio.
Ns, de uma certa forma, at no desejamos saber o que estamos investigando ou quem
estamos investigando, mas sim buscar uma prova matemtica, na medida do possvel, de
que determinada hiptese ocorreu ou no. Ento, da a validao acadmica e cientfica dos
resultados de laboratrio. A nossa idia produzir uma prova que na medida do possvel
consiga comprovar ou uma hiptese de maneira matemtica.

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Interinstitucionalidade.
So vrios rgos trabalhando em conjunto e a multidisciplinalidade no sentido de dizer
que, de uma investigao desse porte, eu no posso ter especialistas em determinada rea
trabalhando separado.
Ento, no meu laboratrio, eu tenho um especialista financeiro, eu tenho um especialista
de controle, eu tenho especialista em tecnologia da informao, todos eles trabalhando em
conjunto, num caso prtico. Ns acreditamos que s desta forma o Estado consegue ser
organizado a ponto de combater o crime organizado, ou seja, vrias disciplinas ou vrias
especialidades trabalhando para formar todas uma s. Nesse caso, a soma das partes bem
maior que o todo.
Consideramos as investigaes na sociedade da informao onde o nmero de dados e o
nmero de fonte de dados so basicamente limitados. Ns estamos falando de casos, onde
a quantidade de papel chega ao limite de toneladas. Como que se medem as investigaes
de lavagem de dinheiro? Ah, no, chegou a duas toneladas de estratos bancrios, vamos
dizer. Bom, e a? Como que eu processo duas toneladas de papel?
Na verdade, temos que considerar essa hiptese, poderia ser pior.
Bom, no chegaram duas toneladas de papel, mas chegaram seis milhes de transaes
financeiras. Ser que melhorou? So seis milhes! Eu no tenho condies de fazer isso manualmente, bvio, eu tenho que realmente utilizar algum ferramental que me d suporte a
isso. sob essa tica que esse laboratrio foi criado. Ns no estamos esperando investigaes simples ou fceis. Ns estamos esperando investigaes complexas, com alto nmero
de dados e com o nmero de fontes absolutamente grande tambm.
O foco patrimonial. Na verdade, seguimos risca o que o Dr. Romeu Tuma falou: combater
o crime organizado envolve cortar o seu fluxo financeiro. Como vamos combater o primeiro
comando da capital se todos os seus lderes esto presos e a operao ainda continua? Continua pelo motivo de a sua organizao financeira continuar sendo executada, mesmo com
os principais chefes presos.
Utilizamos a prova, o relatrio, como chamamos, como informao estratgica, como outro
qualquer. E usamos esse Laboratrio como sendo um modelo para treinamentos de todos
os rgos de investigao. Como disse o prprio Dr. Romeu Tuma, somos abertos a todo
tipo de auxlio no sentido de subsidiar esses rgos de investigao a usarem essas tcnicas
que aprendemos.
Mesmo com o tempo j esgotado, gostaria de expor um ltimo slide, que versa sobre os
produtos e servios tecnolgicos que esse Laboratrio oferece.
O primeiro e mais importante desses produtos est relacionado gerao do que chamamos
Prova Lab, que nada mais do que um relatrio que condensa essas informaes em uma

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afirmao. Estamos falando de um caso prtico de trocar 33.500 mil pginas de um relatrio
por um relatrio de 42 pginas, o que comprova a hiptese do que gostaramos.
Tambm damos assessoria ao planejamento e gesto de casos, haja vista termos verificado
que grande parte dos processos de investigao no d resultado pela simples falta de
planejamento deles ou organizao desse planejamento; processamento de hipteses de
trabalho, que j existe por rgos investigativos. Por exemplo, ser que existem R$ 20 milhes transitando nessa conta? A resposta do Laboratrio pode ser sim ou no. J uma
hiptese para o Ministrio Pblico e um auxlio para a investigao.
O produto de replicao dos Laboratrios.
O PRONASCI autorizou a implantao de dez unidades como essa no Brasil e nas reas de
interesse. Algumas orientaes sobre tecnologias. As pessoas nos procuram para nos perguntar o que temos, o que usamos, como ou como no ; certificao de softwares, produo de estatsticas, difuso de contedo tcnico-cientfico, e gesto de projetos especiais
para o departamento.
Gostaria de agradecer a presena de todos, e ressaltar a importncia dessa iniciativa, no
sentido de tornar cientfico e tcnico o trabalho de combate corrupo e lavagem de
dinheiro no Brasil, utilizando-se de ferramentas e metodologias que esto disponveis para
todos e precisavam ser validadas. Isso o que estamos tentando fazer nesse Laboratrio.
Estamos disposio para auxiliar todos os rgos de investigao e persecuo nesse tipo
de trabalho.
Muito obrigado a todos.

O SR. ROMEU TUMA JNIOR Agradecemos a exposio do Dr. Wesley, que, a nosso pedido, enxugou bastante sua exposio. possvel at viabilizar as demais palestras, Presidente.
Diria apenas que esse instrumento, essa ferramenta, julguei importante apresentar para os
senhores, alm de dizer que estamos, l, abertos para receber a demanda.
Como o Dr. Wesley falou, no entramos no mrito do que est sendo investigado, de quem
est investigando. Estamos l colaborando para viabilizar duas coisas que so muito importantes.
Temos uma vida policial com 28 anos de carreira e sabemos que h duas coisas importantes
que esse Laboratrio proporciona: consegue robustecer e apresentar provas efetivas em investigaes complexas que, fatalmente, se fssemos faz-las manualmente elas no seriam
viabilizadas em curto tempo. Talvez, na vida de um processo se demandaria pelo menos trs
anos para se fazer essa compilao de dados. Falamos de quilos, at de toneladas de documentos, que, em 60, 90 dias so viabilizadas, disponibilizadas para quem est conduzindo a
investigao, obviamente, o Ministrio Pblico, depois, e o Poder Judicirio.

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Ento, brinco que o trabalho que o LAB faz encurta a vida de um processo de cinco para trs
anos, e , efetivamente, uma ferramenta que d tranqilidade esse trabalho que fazemos.
Acho que as grandes misses que temos, efetivamente, diante da Secretaria, dizer que
estamos disponveis a todos e que agimos muito na atividade-meio para aqueles que agem
na atividade-fim. o nosso PNLD, como foi colocado Plano Nacional de Capacitao para
os Agentes Pblicos.
Estamos preparando uma nova pauta para o ano que vem para poder atender a todos os
Estados, enfim, todos os representantes das instituies que esto lidando com isso no seu
dia-a-dia. Efetivamente, a replicao do laboratrio, tarefa que temos como prioritria de
estender, de criar esses Laboratrios nos Estados. Ele, hoje contemplado no PRONASCE. O
Governo disponibiliza recursos para isso. O PRONASCE, que Plano Nacional de Segurana
Pblica com Cidadania, foi recentemente apresentado pelo Ministro da Justia, Ministro
Tarso Genro, pelo Presidente da Repblica. Enfim, queremos promover, efetivamente, essa
integrao nos Estados. Sou um Delegado de Polcia oriundo da Polcia Civil. Tenho orgulho
de ocupar o Cargo de Secretrio Nacional Justia, e, com isso, quero levar quando daqui
sair, Senhor Presidente do IDELB, como uma misso que eu me impus, e talvez, com certeza, vou conseguir cumprir, que buscar essa integrao daqueles que agem do lado da lei,
seja dos Ministrios Pblicos dos Estados, Federal, a Polcia Federal e as Polcias Civis nos
Estados. Buscar essa integrao, sem disputa de vaidade, sem disputa de espao. O nosso
sonho ver, e tenho a certeza de que vou conseguir j no prximo ano, ver esses 4 organismos trabalhando juntos, numa sala, proporcionando provas contundentes, para a gente
comear, efetivamente, a destruir o crime organizado, a lavagem de dinheiro, atingindo as
organizaes, atravs da sua mola-mestra, que a questo financeira. Esse o nosso grande
desafio.
Espero colaborar com essa misso, e espero tambm receber apoio de todos vocs nesse
sentido.
Senhor Presidente do IDELB, no vou poder ficar at o fim. V. S testemunha de que eu me
doei ao mximo nesse evento, fiquei durante toda a manh, pois tenho alguns compromissos no Ministrio. Enfim, sabemos que no final esto previstos debates e questionamentos.
Por isso, deixarei aqui o e-mail da nossa Secretaria para que aqueles que desejarem fazer
alguma pergunta ou dirimir alguma dvida possam se valer disso a fim de que no fiquem
sem respostas.
Aqueles que, realmente, quiserem mandar alguma comunicao, ou algum questionamento, o faam, que vamos ter a honra de responder.
Ento, obrigado, Sr. Presidente. Eu espero ter contribudo minimamente com a grandeza
deste evento, do qual me sinto muito honrado de ter participado.

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Palestra VII
O papel das Foras Armadas
no Combate ao Crime
Dr. Cleso Jos da Fonseca Filho
Representante do Exmo. Sr. Ministro de
Estado da Defesa, Nelson Jobim
Certamente, a contribuio no chegar altura de uma contribuio do Ministro
Maurcio Corra, mas vou me esforar tambm. Peo desculpas ao Plenrio pela voz, pois
estou tentando no ficar afnico.
Boa-tarde a todos!
Em primeiro lugar, em nome do Ministro da Defesa Nelson Jobim, queria parabenizar o
IDELB na pessoa do seu Presidente, Dr. Josu dos Santos Ferreira.
Eu gostaria de fazer algumas consideraes sobre o papel das Foras Armadas na defesa da
soberania e na garantia da Lei e da Ordem. Na verdade, esses so temas que se aproximam
da temtica deste Simpsio, quando estamos falando de crimes transnacionais. Isso tambm gera alguma polmica. Ainda que a Constituio tenha estabelecido regras de competncia distintas para tratar das Foras Armadas e, de outro lado, das competncias dos rgos tradicionais de segurana pblica, o fato que h uma zona nebulosa. A Constituio
se prestou a isso, a usar termos abertos, como garantia de Lei e Ordem, segurana pblica,
esses no so termos defendidos pela prpria Constituio.
Penso que o meu objetivo aqui tentar aclarar um pouco essas questes e tentar deixar
claro qual o papel especfico das Foras Armadas.
Uma das funes primordiais das Foras Armadas a defesa da soberania. Mas precisamos
discutir o que soberania hoje.
Em linhas gerais, o que aprendemos nas aulas de Teoria do Estado, nas aulas introdutrias
ao Direito, a idia de soberania vinculada ao exerccio do poder de imprio do Estado,
dentro de suas fronteiras, sem qualquer submisso a outros Estados.
Para Jrgen Habermas isto interessante , a noo de soberania na sua percepo tradicional avaliada pela capacidade do Estado de proteger as fronteiras contra os inimigos
externos e de manter a lei e a ordem internas, lei e ordem, diz Habermas. Aqui, a gente
no pode deixar de lembrar a norma do art. 142 da Constituio, que se refere s Foras
Armadas, que confere, dentre outras, a atribuio das Foras Armadas na defesa da lei e da
ordem, ou seja, ns poderamos ler isso tambm como defesa da soberania.

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A concepo tradicional de soberania, que passou a ser associada aos Estados nacionais,
encontrada em Hegel. Hegel tinha uma percepo bastante estrita de autonomia e de
independncia dos Estados no sentido, inclusive, de uma no-submisso ao direito internacional.
E interessante que Hegel tambm rejeitava uma concepo de Kant no sentido da construo de uma paz eterna h um texto de Kant sobre isso , assegurada por uma liga internacional, que afastaria os conflitos entre os Estados.
Posteriormente, no sculo passado, a viso de Hegel foi criticada por muitos, e, em especial,
por Kelsen.
Kelsen, que associava essa percepo de Hegel a uma mundividncia subjetivista, chegou a
afirmar que no imprio do Direito Internacional os Estados no gozariam de soberania.
Em 1962, na concluso de um curso na Academia Internacional de Haia, Kelsen chegou a
defender simplesmente o abandono da noo de soberania. Isto por que, na viso de Kelsen, a idia tradicional de soberania seria um obstculo para a prpria conformao, para a
prpria evoluo da ordem internacional.
Ainda que essa idia de Kelsen o conceito de soberania, obviamente, ainda til, ainda
importante no tenha vingado, na verdade, a histria parece ter dado maior razo a Kant
e a Kelsen.
No conceito tradicional de soberania, chegamos a uma conceituao que incorpora esse
compromisso que h hoje, dos Estados nacionais, ordem jurdica internacional. Esse compromisso no aleatrio. Estamos vendo aqui justamente a insuficincia das instituies
tradicionais internas no combate ao crime, porque os crimes no tm mais fronteiras.
Mas, precisamos tambm lembrar que o prprio conceito de Estado nacional que est em
jogo, que est em processo de transformao. Os elementos tradicionais associados ao Estado nacional, a sua base territorial, no so mais adequados a esse novo mundo. Da surgir a
rejeio de Habermas, ao que ele chama de armadilha territorial. Este estudo de Habermas,
que de 2001, chama-se Constelao Ps-Nacional e trata desses diversos desafios que a
globalizao tem colocado para os Estados nacionais, para as suas instituies. E curioso
que Habermas cita, expressamente, dentre esses desafios, o combate ao crime organizado
nessas suas formas que desbordam as fronteiras, em especial o trfico de armas e o trfico
de drogas. O que a gente assiste hoje exatamente isso: a proliferao de ilcitos, cujo combate j no possvel, caso fiquemos com aquela concepo tradicional de isolamento dos
Estados. As fronteiras se tornaram porosas esta tambm uma expresso de Habermas.
Mas bvio que, considerado esse processo, no podemos deixar de reconhecer que ainda
h um papel relevante a ser desempenhado pela instituies internas, pelas instituies
nacionais. O importante compreender esse fenmeno e enfrent-lo. As disposies que

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vimos agora mostram exatamente isso. A atuao do Ministrio da Justia exemplar e


reconhecida nesse sentido.
Como eu disse, precisamos perceber que estamos agora atuando num mundo sem fronteiras, de fronteiras porosas. Devemos buscar uma integrao das instituies nacionais, no
mbito interno e internacional, para superar o que considerado uma brecha de eficincia.
Essa expresso tambm usada por vrios filsofos para descrever justamente esse processo
em que surgiu um vcuo decorrente de uma transnacionalizao dos crimes e da vida em
geral, enquanto, por trs disso, esto os Estados nacionais com estruturas que no foram
forjadas para essa realidade.
Mas podemos perceber e j foi visto aqui que as instituies nacionais, na verdade, j
incorporaram essa percepo mais contempornea de soberania. Isso tambm ocorre no
mbito das Foras Armadas vou tratar desse assunto por meio da cooperao judiciria internacional e dessa atuao na recuperao de ativos de origem ilcita. Temos vrios
exemplos que mostram que os rgos nacionais, progressivamente, esto incorporando
essa idia e trabalhando numa perspectiva muito distante daquela que acompanhou o surgimento dos Estados nacionais.
Farei agora uma breve anlise propriamente sobre o papel das Foras Armadas na defesa da
soberania e na garantia da lei e da ordem. As Foras Armadas, como eu disse, tambm incorporaram essa idia mais moderna de soberania, que considera essa insero e essa interdependncia entre os Estados e a sujeio ao direito internacional. preciso, primeiramente,
destacar a atuao das Foras Armadas nas misses de paz. Todos conhecem a atuao e a
liderana exercida pelo Brasil no processo de redemocratizao do Haiti. Mas essa no a
nica. Na verdade, so vrias. Citarei apenas mais algumas.
H a misso de assistncia para remoo de minas na Amrica Central, sob a gide da OEA,
que envolve a preparao de pessoal especializado em trabalhos de superviso e limpeza de
reas minadas na Nicargua, na Guatemala, em Honduras e na Costa Rica. O Exrcito brasileiro participa desse trabalho desde 1991. Tambm h duas outras misses de assistncia
para remoo de minas: a Misso de Assistncia para Remoo de Minas na Amrica do Sul
(Marminas) e o Programa de Remoo de Minas na Colmbia. H vrias outras misses na
frica e na sia.
Portanto, ao lado daquele papel tradicional de vigilncia e preservao de fronteiras, as
Foras Armadas tm assumido, na verdade, vrios outros papis, o que demonstra uma
compreenso dessa evoluo histrica tanto das relaes exteriores quanto do direito internacional. Isso, na verdade, uma decorrncia tambm da nossa Constituio, que prev,
justamente no art. 4., o compromisso com a cooperao entre os Estados para o progresso
da humanidade.
preciso dizer que, agora, considerando-se apenas o mbito interno, a atuao das Foras
Armadas na defesa da soberania, da lei e da ordem tambm assume uma complexidade
mpar. Em recente visita Amaznia, o Ministro Nelson Jobim exps justamente essa neces-

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sidade de intensificao do combate a problemas no estritamente militares que ocorrem


no mbito das nossas fronteiras, em especial o enfrentamento do trfico de drogas, o contrabando e os crimes ambientais. Nessa oportunidade, o Ministro destacou inclusive o trabalho conjunto que ocorre com a Polcia Federal e o Ibama. No campo ambiental, h vrios
exemplos de participao muito ativa das Foras Armadas.
Na verdade, a cooperao com a Polcia Federal est baseada em instrumentos formais.
H decretos que cuidam disso. H um decreto de 2002 que dispe sobre a atuao das
Foras Armadas e da Polcia Federal nas unidades de conservao e um que cuida da atuao das Foras Armadas e da Polcia Federal em terras indgenas. Evidentemente, os dois
decretos tratam dessa competncia de atuao conjunta, preservando as competncias dos
dois rgos. Esse o caminho mais promissor. Ns vimos muito essas polmicas quanto
utilizao das Foras Armadas, mas essa atividade de cooperao mostra a soluo possvel.
A polmica maior surge justamente quando discutimos a misso constitucional das Foras
Armadas para a preservao da lei e da ordem, tendo em vista a literalidade do art. 142 da
Constituio, em especial e a os questionamentos so mais vigorosos quando passamos
a falar da atuao das Foras Armadas em substituio aos rgos estaduais de segurana
pblica. E, de fato, temos um problema complexo e de carter federativo. No vou entrar
nessa polmica.
H discusses quanto aos mecanismos de provocao do Presidente da Repblica e aos
pressupostos para essa interveno, se isso demandaria um processo formal de interveno
federal. Essa discusso, de fato, no nada simples, mas o texto constitucional precisamos
reconhecer no ajuda em nada.
Karl Larenz, um jurista alemo, diz algo relativamente bvio, mas importante. Ele diz que o
legislador, quando quer dizer algo, usa as palavras no sentido em que elas usualmente so
compreendidas. Isso acontece especialmente no mbito do Direito Constitucional. Nas palavras de Larenz, o legislador serve-se da linguagem corrente por que e na medida em que
se dirige ao cidado e deseja ser entendido por ele. Eventualmente, diz ele, o legislador
pode usar uma linguagem tcnico-jurdica, uma linguagem especializada.
O que ele diz, claro, que, mesmo nessa hiptese, a base da atuao legislativa a linguagem, a linguagem comum. Seno, fugiramos de um mnimo de compreenso pelo destinatrio da norma; ou seja, segundo Larenz, no temos uma linguagem absolutamente
simbolizada e completamente dissociada da linguagem corrente. exatamente por isso
que o Direito no alcana a exatido de uma linguagem simbolizada como a matemtica,
por exemplo. Da, a necessidade de interpretao dos termos jurdicos. Infelizmente, para os
advogados, temos essa singularidade do Direito.
Como j observei, em certa medida, a defesa da lei e da ordem tambm pode ser lida como
defesa da soberania. Essa equiparao, vimos em Habermas, que, quando fala em soberania, fala em defesa de lei e de ordem. Com relao expresso segurana pblica, creio
que no h uma clareza definitiva quanto ao que cabe e ao que no cabe dentro dessa
expresso.

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Em determinadas hipteses, a defesa de fronteira no seria uma atividade voltada preservao da segurana pblica? Como em diversas outras hipteses em que a Constituio
cria instituies que vo alcanar a realidade a partir da mediao do legislador, no mbito
de competncias das Foras Armadas, existe o uso de uma srie de expresses polissmicas,
abertas e que demandam interveno do legislador.
Expresses como defesa da ptria, garantia dos poderes constitucionais, garantia da
lei e da ordem obviamente permitem interpretaes diferentes e tambm diferentes opes de densificao no mbito legislativo, mas certamente a Constituio no pretendia,
ao estabelecer tais competncias, utilizando termos abertos, intensificar conflitos entre os
rgos. O objetivo, obviamente, no pode ser esse.
Acredito que a soluo dada por um princpio atual de interpretao constitucional, que
o princpio da concordncia prtica, conforme expe Canotilho. Por esse princpio, quando
h dois bens constitucionais bens no sentido amplo , dois bens constitucionalmente protegidos, em caso de um conflito ou de concorrncia, temos que oferecer uma interpretao
no sentido de que a afirmao de um desses princpios no implique o sacrifcio do outro.
Acredito que a Lei Complementar n. 97, que trata do emprego das Foras Armadas, entre
outras hipteses, na garantia da lei e da ordem, incorpora justamente essa perspectiva de
concordncia prtica. A Lei Complementar n. 97 densifica, concretiza o art. 142 da Constituio, conferindo um carter excepcional e subsidirio na atuao das Foras Armadas em
operaes que tipicamente seriam exercidas por rgos de segurana pblica.
No entrarei nos dispositivos dessa lei complementar que a base normativa para as intervenes que eventualmente acontecem em alguns Estados, em que as Foras Armadas
atuam como rgo de polcia. Mas da leitura dessa lei verificamos que o legislador realizou
uma concordncia prtica entre a agenda constitucional das Foras Armadas e as agendas
constitucionais dos rgos de segurana pblica. Nesse processo, como eu disse, o legislador se pautou por uma idia de excepcionalidade e de subsidiariedade.
importante dizer que, no que toca garantia da lei e da ordem, na verdade, a Constituio impe um dever para as Foras Armadas; ou seja, diante de uma situao extrema, de
notria incapacidade, de notria insuficincia dos rgos de segurana pblica estaduais, a
Constituio ofereceu espao justamente para uma interveno que elimina o que seria um
vcuo ou uma brecha institucional usando novamente uma expresso de Habermas na
defesa da segurana dos cidados e cidads.
No minha inteno aqui esmiuar as discusses que cercam a Lei Complementar n. 97,
mas gostaria de deixar clara essa perspectiva do legislador, no sentido de conciliar as competncias constitucionais das Foras Armadas e a competncia dos rgos de segurana
pblica.
Concluindo, gostaria de deixar as seguintes consideraes: se, por um lado, a Constituio
de 1988, a partir desses preceitos polissmicos, abertos, criou espao para a configurao

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de conflitos entre os rgos destinados a combate de modo amplo a esses crimes ou atos
de violncia que ofendem a segurana dos cidados e cidads, por outro, ofereceu os meios
para que, a partir de um exerccio de engenharia institucional eu diria imaginao institucional , possamos tirar partido dessa polissemia para promover a atuao integrada e
cooperativa das Foras Armadas e dos rgos de segurana pblica. O que j ocorre.
A integrao, a cooperao, o compartilhamento de informaes e de experincias temos
agora a experincia do Brasil em misso no Haiti, e certamente uma experincia rica, que
pode ter seus desacertos, mas muito mais acertos que desacertos , tudo isso permitir que
as instituies nacionais passem a oferecer uma segurana efetiva para todos, evitando o
que menos desejamos, que so as brechas institucionais, o vcuo, a ausncia do Estado.
No podemos nos esquecer de que as brechas institucionais o que ocorreu com a evoluo
do crime no mbito internacional, considerando que o Estado, em um primeiro momento,
ficou a reboque disso tudo acabam sendo preenchidas justamente pelo drama do trfico
de drogas, pela ofensa cotidiana aos direitos humanos, pela violncia em geral. E esse, obviamente, no o desejo da Constituio.
Senhoras e senhores, so as consideraes que gostaria de fazer.
Agradeo, mais uma vez, por estar participando do evento.
Parabns ao IDELB.
Boa-tarde a todos e muito obrigado.

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Palestra VIII
Venda Antecipada como
Fator de Eficincia da
Prestao Jurisdicional
Juza Federal Elizabeth Leo
Presidente do Instituto Nacional
da Qualidade Judiciria INQJ
Dr. Josu Ferreira, Dr. Cleso Jos Fonseca Filho, cara platia, Senhoras e Senhores, o Instituto Nacional de Qualidade Judiciria, instituio que represento, e a Magistratura Federal
agradecem o convite que nos foi feito, para podermos conversar um pouquinho a respeito
daquilo em que temos buscado auxiliar, que a melhoria desta questo da corrupo, to
combatida hoje.
Como podemos notar, como podemos ver em todas essas maravilhosas palestras que tivemos desde a parte da manh e que tive o prazer de acompanhar, o que se busca a
efetividade do resultado. O Poder Legislativo, o Poder Executivo e o Poder Judicirio tm-se
mostrado atentos s questes vigentes a respeito da criminalidade.
em busca exatamente da eficcia que vou complementar, um pouco, aquilo que foi falado
pelo Secretrio Nacional de Justia Romeu Tuma, sobre a atividade que tem sido desenvolvida pelo Instituto Nacional da Qualidade Judiciria, em parceria com a Secretaria Nacional
de Justia e com o Ministrio da Justia, e que busca realmente cortar essa questo toda da
chamada recuperao dos atos ilcitos.
Peo que passem os slides.
a questo do leilo eletrnico judicial que ns, o Instituto Nacional da Qualidade e o
Ministrio da Justia, fizemos em parceria. O Instituto Nacional da Qualidade quem no
conhece poder ter uma noo uma Oscip; foi criado, h quatro anos, por magistrados
preocupados em ajudar na melhoria da gesto do Judicirio. Ento, desenvolvemos mtodos, tecnologia, sistemas, buscando auxiliar essa organizao social. Fora do Judicirio,
criada por magistrados, buscamos trazer elementos, subsdios, para ajudar na melhoria do
Judicirio, nessa questo da to propalada Reforma do Judicirio.
Especificamente por meio do Departamento de Recuperao de Ativos e Cooperao Jurdica Internacional (DRCI), que foi to bem falado, h pouco, fizemos uma parceria o Ministrio da Justia e o INQJ de um produto que o INQJ havia desenvolvido, j com trs anos
de experincia no Tribunal de Justia de So Paulo, que o leilo eletrnico. Pode passar (o
slide), por favor?
Qual o objetivo? Esse leilo era, alis, uma das estratgias de combate corrupo, lavagem de dinheiro, da ENCLA. Inclusive, a Meta 17 seria Implantar, num sistema unificado

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e nacional de cadastramento e alienao de bens, direitos e valores sujeitos constrio


judicial at a sua final destinao.
Aqui est a questo abordada por todos que me antecederam: tirar das mos das pessoas
que praticam ilcitos a possibilidade de continuarem a trabalhar com os produtos da criminalidade e ainda terem recursos suficientes para a continuidade do crime.
A misso dessa meta foi exatamente articular poltica pblica de combate lavagem de
dinheiro e desenvolver a cooperao jurdica internacional. Essa a misso do DRCI. Por
favor.
Essa parceria, ento, foi estabelecida em dezembro de 2006, visando a disponibilizar o Poder Judicirio e outros rgos pblicos de uma ferramenta de alta tecnologia, para a realizao de leiles judiciais.
Qual a idia, ento? A idia exatamente uma forma efetiva de combate ao crime organizado. Quais so as frentes? cortar esse fluxo financeiro da organizao criminosa, financiamento do combate, como efeito payback nos pases da lngua inglesa, principalmente
a Inglaterra, e uma mudana de cultura em relao questo da venda de bens judiciais.
Desse financiamento, inclusive na parceria com o prprio Ministrio da Justia, 50% da
parcela da arrecadao da operao do leilo vai voltar para a ajuda no combate ao crime
organizado, quer dizer, mais um recurso que o DRCI ter, para trabalhar no combate ao
crime organizado.
Especificamente, aqui, quero comentar com os senhores a respeito da venda antecipada de
bens, a possibilidade que se criou, atualmente, com esse leilo judicial, da venda antecipada
de bens, porque uma ferramenta para combater a lavagem de dinheiro. At antes da existncia desse leilo por favor , existia uma dificuldade muito grande na preservao desses
bens, que eram deteriorados. H custos altssimos para a organizao, tanto para armazenar
como para administrar os bens, que so ou arrecadados ou penhorados, em geral, seja pela
polcia, seja pelo Judicirio, que ocupam ptios e ptios, alm do custo de administrao,
que tambm onera o Estado. Ento, a venda antecipada de bens uma questo que por
favor pode ser orada de uma forma muito clara.
Imaginemos uma apreenso, como no caso do Abadia, o famoso Abadia, aquele colombiano cujos bens foram apreendidos na 6 Vara Criminal de So Paulo. Ele tem avies, carros,
manses, helicpteros etc., apreendidos pelo Judicirio ou mesmo pela polcia. O que acontece? Com o passar do tempo, esses bens vo por favor, pode passar se deteriorando nos
ptios. E o valor desse bem, que poderia ser recuperado no momento ainda em que estava
em estado ideal de preservao, acaba se transformando em sucata, e no h qualquer retorno seja para o Estado no final do processo, seja para o prprio acusado, se for julgado
inocente. Ento, h uma situao muito complicada, complexa, que precisa ser solucionada
com essa questo da venda antecipada, principalmente porque no h qualquer prejuzo em
relao nem ao acusado, nem ao Estado.

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Hoje, h duas situaes: alienao para preservao do valor do bem, que poderamos chamar de alienao antecipada, e a questo da tutela cautelar antecipada. A tutela cautelar,
a lei antidrogas, os senhores sabem, j fala na tutela antecipada. uma deciso em carter
precrio. Esse depsito feito numa conta judicial; aps uma cauo, vai para o Tesouro
Nacional, e so necessrios recursos deste, inclusive, para transform-lo em ttulos. Para
convencimento do juzo, preciso haver provas disponveis, o fumus boni iuris, inclusive o
periculum in mora, para concesso dessa tutela antecipada. O impacto no Tesouro Nacional
alto por causa da necessidade de manuteno desses ttulos pblicos, e o mbito de aplicao so bens s relacionados ao trfico de entorpecentes.
Independentemente da realizao dos leiles eletrnicos, porque isso j uma realidade, j
est acontecendo. A idia, inclusive da prpria Secretaria Nacional de Justia, uma nova
legislao com venda antecipada de bens, que abrange no apenas os bens apreendidos no
narcotrfico, mas tambm todos os bens penhorados que sejam passivos de deteriorao.
Hoje ns temos a legislao, o Cdigo de Processo Penal, por exemplo, no art. 120, 5. O
art. 120 trata daquela questo de devoluo dos bens ao final do processo. O 5. ressalva
que pode ceder os bens perecveis ou deteriorveis, eles podem ser vendidos antecipadamente. O artigo, sem ser o 70, do Cdigo de Processo Civil, fala tambm no inciso I que os
bens perecveis e ou deteriorveis podem ser vendidos ou, no caso, por exemplo, na questo
de interesse do credor ou do devedor, podem esses bens tambm serem vendidos antecipadamente.
E temos outra questo, ainda tambm na legislao. So legislaes esparsas que inibem
muitas vezes o Magistrado de utilizar a venda antecipada dos bens.
A outra a Lei n. 11.101, que a Lei de Falncias, que possibilita a venda antecipada de
bens mesmo antes da formao do quadro geral de credores.
E a Lei de Execues hoje fala no leilo judicial.
Temos tambm a Lei de Informtica que possibilitou, inclusive, o processo virtual para o Judicirio. Ento, ao comentar tudo isso que ns estamos vendo que existe um movimento
no sentido de facilitar essa questo da efetividade desses bens que so apreendidos. Nesse
caso da venda antecipada, por exemplo, os fundamentos jurdicos existem esparsamente,
mas o objetivo do Ministrio da Justia hoje ter uma lei especfica que possibilite ao Magistrado levar a efeito a venda antecipada fosse possvel. Qual o problema que at hoje no
deixava que essa noo de venda antecipada fosse possvel, o que inibia, o que inibe os Magistrados ainda hoje de deferir determinar uma venda antecipada? exatamente a dificuldade de venda desses bens, conluios, problemas que, na maioria das vezes, tornam prefervel
aguardar o final do processo, mesmo que o bem esteja deteriorado, do que determinar a
venda antecipadamente, porque o bem vai ser vendido por um preo vil ou ento adjudicado, e no seria o caso. Com essa ferramenta, a possibilidade da venda do bem no valor de
mercado praticamente cem por cento. Ento, isso vai mudar a cultura. Por isso, eu estava
comentando da mudana de cultura do Poder Judicirio em relao a essa questo.

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O que feito? feito o depsito numa conta judicial remunerada, ao final do processo,
quem seja o vencedor, acusado, autor ou ru, tem como recuperar esse valor da venda dos
bens. O convencimento do juiz apenas a busca da preservao do bem. O impacto no
existe, no existe impacto nenhum no Tesouro Nacional, ao contrrio.
No mbito de aplicao todos os tipos de processos, todos os tipos de apreenses que sejam objeto de constituio judicial so passveis de venda antecipada. E no final, na deciso
final, o ru tem resguardado o valor inicial do bem. E o caso do Estado, a um perdimento
em favor da Unio no caso de perdimento em favor da Unio tambm a Unio recupera
valor dos bens.
Existe uma situao muito interessante no caso dos bens perecveis, que tm uma validade
de seis meses, pois um processo de execuo em que haja um bem perecvel nunca vai terminar em seis meses. Ns sabemos, o Judicirio, por sua prpria ndole e natureza, lento por
causa dos recursos, etc. Ento, quando a preservao de determinado bem isso tambm a
critrio do Magistrado possvel que haja... isso passa a preservar, inclusive, a capacidade
econmica e financeira do prprio acusado, se ele ao final for julgado inocente ou o Estado
recupera realmente aquele bem. Inclusive, no onerar o Estado.
A o objetivo do leilo eletrnico exatamente a transparncia, a segurana, evitar conluios
e agir com democracia. Os benefcios, os arrematantes, ns temos arrematantes do pas
inteiro ns temos mais de 140 mil pessoas cadastradas. Ento, um leilo realizado em So
Paulo pode ser arrematado por algum no Par. Como j aconteceu, carros estavam sendo
vendidos no Par, e tivemos a arrematao no Rio Grande do Sul. possvel fazer leiles
simultneos. H um aumento na venda e no preo, exatamente porque a venda entra no
valor de mercado; mesmo que tenha sido superavaliado ou subavaliado, o bem entra no
valor de mercado. E h ampla divulgao, em face desse nmero de pessoas cadastradas.
Podemos, tambm, fazer uma divulgao direcionada, como aconteceu no leilo de vinhos
do Banco Santos em So Paulo. Esse leilo para pessoas que tm interesse especfico em
vinhos. Ento, fazemos uma divulgao direcionada.
Este aqui o portal do Leilo Eletrnico (leilo.gov), em que h realmente o agendamento e
toda a distino entre os leiles realizados, com lotes, fotos, toda a transparncia possvel.
Por favor.
Aqui h uma habilitao. A pessoa que pretende ser habilitada entra no site e assina uma
procurao que imediatamente registrada no cartrio on-line, no cartrio em So Paulo;
ela passa a procurao para o leiloeiro ou pregoeiro que est fazendo o leilo. A partir da,
ele est comprometido com todas as normas do leilo.
Aqui o resultado de um leilo da VI Vara Criminal. a mesma Vara que hoje est com esse
processo do Abadia, o colombiano. Queria que os senhores observassem: Quanto ao percentual de avaliao, foram feitos... Por exemplo, essa moto, no primeiro leilo, recebeu 81% do
preo de avaliao. No caso do Porsche, 83% do preo de avaliao foi alcanado. No caso
de uma Pajero, 87%. O interessante o nmero de visitas. A Mercedes Benz... Essa Merce-

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des, o problema foi 52%, mas ela tinha sido avaliada em um preo acima, porque o ano dela
no era o ano da avaliao que tinha sido lanado pelo oficial de justia avaliador.
para os senhores notarem o nmero de visitas de cada lote que foi feito durante esse leilo: 4,3 mil; nove mil, no caso do Porsche; sete mil, no caso da Pajero, e 5,3 mil no caso da
Mercedes. Ento, h uma possibilidade imensa de divulgao e uma possibilidade imensurvel de participao das pessoas nesse leilo. Por favor.
Aqui o leilo da massa falida Petroforte aquela famosa massa falida Petroforte. Esse aqui
um processo da Justia Estadual de So Paulo. Eu queria mostrar para os senhores s uma
situao no leilo de vlvulas. Ns tivemos ali uma avaliao de 525%... Alis, o lance foi
527% a mais do que o valor de avaliao. Ento, no caso dos compressores, tivemos 630%.
Na arrematao, o bem foi vendido 630% acima do valor da avaliao.
Ento, tudo isso uma demonstrao de que possvel, realmente, vender os bens com o
valor de mercado. possvel ter transparncia na venda de bens, nesta questo to complexa que a dos leiles judiciais. Hoje, ns trabalhamos cinco, dez, vinte, trinta anos em um
processo. Quando o processo termina, o bem j virou sucata. Aquele bem que foi penhorado, mesmo que seja um bem imvel, acaba virando sucata, e, ao final, no existe possibilidade de efetividade do processo, de resultado efetivo do processo nem para o autor, nem
para o ru.
Ento, o Judicirio trabalha, e, ao final, no existe qualquer resultado efetivo. Quer dizer,
no se cumpre a justia, no se faz justia. Ento, essa uma ferramenta, um dos projetos
do Instituto Nacional da Qualidade Judiciria e hoje ns fazemos essa parceria, ento, com
o Ministrio da Justia. Ns somos o operador dessa ferramenta, e eu acredito, alis, temos
certeza de que essa ferramenta vai possibilitar resolver essas questes de liquidez desses
bens que so apreendidos.
Aqui esto os nossos endereos eletrnicos. Quem tiver interesse em entrar no leilo ou
fazer algum questionamento, faa, pode ser feito por e-mail.
Eu, infelizmente, tenho que voltar a So Paulo agora; meu vo daqui a pouco, mas estamos
disposio de todos aqueles que tenham interesse em saber mais a respeito do leilo.
O que eu falei aqui a respeito da ferramenta foi realmente muito superficial e as possibilidades que essa ferramenta traz de venda desses bens so muito grandes; e a transparncia imensa, principalmente porque, ao final do processo, sai imediatamente um
relatrio de todas as pessoas mais ou menos como aquele relatoriozinho do slide todos
os lances, pessoas que cadastraram, quem participou do leilo, tudo isso encaminhado ao
juiz do processo.
Ento, eu realmente me sinto muito feliz por poder conversar com os senhores, podendo
ao mesmo tempo participar e tambm, de uma certa forma, contribuir para auxiliar nessa
questo to sria que a questo da corrupo no nosso Pas.

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Eu acho que uma das mais inteligentes propostas que eu vi at hoje em relao a isso
exatamente essa questo que o Secretrio Nacional de Justia Romeu Tuma filho comentou,
que exatamente tirar das mos dos criminosos a possibilidade de continuar vivendo com
os recursos adquiridos com a criminalidade enquanto isso e sem prestar contas sociedade.
So questes como essa que o Judicirio tem buscado trazer para o pblico, questes com
as quais possamos contribuir para melhorar esse nosso sistema.
Ns pensamos que juntos, Executivo, Legislativo e Judicirio, conseguiremos algum dia melhorar realmente essa questo da criminalidade do Brasil que to sria, principalmente
para quem mora em cidades como So Paulo, que algo que nos deixa, no dia-a-dia, numa
constante insegurana.
Agradeo mais uma vez ento, em nome do INQJ e da Magistratura, esse convite, agradeo
aos senhores, e me coloco disposio; todos do INQJ se colocam disposio para qualquer elucidao, caso assim os senhores se interessem.
Obrigada.

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Palestra IX
O Papel do COAF no Combate
Lavagem de Dinheiro e ao
Financiamento do Terrorismo
Dr. Antonio Gustavo Rodrigues
Presidente do Conselho de Controle
de Atividades Financeiras COAF do
Ministrio da Fazenda

Muito boa-tarde a todos. um prazer estar aqui. Agradeo ao Senado, ao IDELB e ao ILB
pelo convite.
Uma das maiores dificuldades do COAF que as pessoas entendam o seu papel. O COAF no
polcia, no investiga, mas freqentemente os jornais publicam que o COAF est investigando algum. Para mim esta uma excelente oportunidade para tentar explicar o papel
do rgo, o que ele faz, para que serve e o que tem feito.
Eu acho que importante para a gente entender o papel do COAF, a funo dele, conhecer
a sua histria. Toda essa discusso sobre essa mudana cultural que a Dr Elizabeth acaba de
falar mais ampla do que uma mera mudana vamos chamar s no Poder Judicirio.
uma mudana na sociedade como um todo.
Essa histria, no fundo, comeou h 20 anos. Se ns olharmos a situao, as coisas que
esto acontecendo no mundo ao nosso redor, para as quais no prestamos ateno, elas
acabaram provocando uma reao provocada pela globalizao.
Se olharmos ao redor, o que vemos? Falamos de globalizao, mas esquecemos algumas
coisas, algumas conseqncias que esse termo globalizao traz. Globalizao representou
um enorme aumento de fluxos comerciais entre pases. Representou tambm um aumento
enorme, da ordem de 10 vezes, dos fluxos financeiros. O problema que, ao mesmo tempo
em que isso ocorreu, que o setor privado soube se aproveitar das oportunidades criadas por
essa reduo de barreiras comerciais, de cmbio etc., o Estado basicamente se manteve o
mesmo, com as mesmas limitaes tradicionais de 500 anos. Os conceitos que so fundamentais em um Estado, soberania etc., tudo isso continua afetando o funcionamento do
Estado. Em alguns casos tambm enfrentamos, por exemplo, a reduo do tamanho do
Estado.
Para se ter uma idia, falamos que o comrcio mundial multiplicou-se 10 vezes. um dado
bonito, ficamos orgulhosos das estatsticas. Agora, o que pouca gente sabe que apenas
algo como 5% do comrcio internacional passa pelo chamado canal vermelho. Isso, em
outras palavras, quer dizer que 95% dos containers no so inspecionados.

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Para contextualizar mais um pouco, vamos lembrar que, na dcada de 80, um dos principais
problemas mundiais, que alis continua at hoje, era o trfico de drogas, especialmente os
grandes cartis, que passam a ter caractersticas completamente diferentes do criminoso
comum. Passamos a falar de crime organizado.
E qual foi a novidade da Conveno de Viena? Temos alguns slides que eu peo para que
sejam projetados, s para ajudar a relembrar.
O que a Conveno de Viena trouxe? Talvez tenha sido a primeira mudana cultural nesse
processo. Foi entender que para combater o crime organizado voc no pode continuar funcionando como tradicionalmente se combate crime, que basicamente colocando bandido
na cadeia.
Como qualquer organizao, se voc perde um ou mais funcionrios, um diretor, um gerente ou a organizao contrata outro ou passa a trabalhar sem ele, pode classificar isso como
aumento da eficincia. Voc faz a mesma coisa com menos gente.
Esse era um problema prtico, porque as autoridades estavam acostumadas a tratar o crime
do ponto de vista de privao da liberdade.
E essa Conveno tem um marco importante, pois ela marca a aproximao da cabea financeira, do pragmatismo financeiro com a cabea jurdica, com a cabea criminal, penal. E o
caminho que a Conveno de Viena mostrou para a sada disso atacar o crime organizado
pelo estrangulamento das fontes de recursos.
Uma organizao criminosa quebra da mesma forma que qualquer empresa privada normal, legtima: por falta de dinheiro. E o importante era seguir esse caminho. Vamos buscar
estrangular as fontes de financiamento.
A teoria muito bonita. Acho que todos concordam com a lgica de voc privar o criminoso
do produto do roubo. E se a gente levasse esse raciocnio ao extremo, se existisse a possibilidade de 100% de sucesso nesses casos, de impedir que o criminoso se beneficiasse do
produto do crime, poderamos imaginar que iramos acabar at com o crime de natureza
patrimonial. Para que algum iria roubar se no tem onde vender? Se no tem como usufruir?
Um outro aspecto para que a gente entenda um pouquinho esse mecanismo que foi criado
a partir da Conveno de Viena. Todo mundo fala muito de lavagem de dinheiro, saiu no
jornal, mas pouca gente entende efetivamente o que lavar dinheiro. Tem gente que fala
que lavar dinheiro realizar operao ilegal no sistema financeiro. Isso eu asseguro a vocs
que uma grande bobagem.
A lavagem de dinheiro voc usar as instituies normais da sociedade para ocultar a origem de um recurso ilcito. Voc quer dar uma origem lcita para ele, ento voc busca uma
explicao. Ento no fazer uma operao ilcita. a mesma operao que qualquer um de

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ns aqui faz no banco, por exemplo, ou quando compra um imvel, ou qualquer outro tipo
de transao. igualzinho, no muda nada. Mas, qual a diferena? A diferena a origem
do dinheiro. Quando voc deposita seu dinheiro no banco, voc recebeu seu dinheiro do seu
salrio, do seu negcio perfeitamente legtimo.
Mas, se o seu dinheiro produto de corrupo ou de uma srie de crimes, trfico de drogas
etc., o que voc faz tentar ocultar a origem desse dinheiro. Por qu? Porque, se voc for
pego com aquele dinheiro, primeiro, voc chama a ateno da prpria polcia; segundo,
voc atrai a cobia dos seus parceiros, dos seus comparsas. Ento, voc quer desaparecer
com aquilo, no chamar a ateno.
Um exemplo banal: posso comprar um seguro; pago o prmio, e depois digo que desisto,
que no quero mais o seguro. Seguradora, por favor, me devolva. Como a seguradora vai
devolver esse dinheiro? Ela vai emitir um cheque no seu nome. Pronto. Voc tem um cheque
emitido por uma seguradora, que voc deposita num banco e diz: foi a seguradora que me
pagou. s isso. Lavar dinheiro s isso.
A Conveno de Viena, na poca, s falava em recurso proveniente do trfico de drogas e
criou uma primeira parceria, que tambm uma mudana cultural importante, que foi o engajamento do sistema financeiro. Por qu? Porque no tem ningum mais bem situado para
identificar as movimentaes do que os prprios bancos. E esse engajamento do sistema
financeiro se d com base em dois princpios fundamentais: o primeiro chamado conhea
seu cliente. A instituio financeira e hoje em dia no s a instituio financeira, mas uma
srie de setores, imobilirias, factoring etc. tem que saber com quem est lidando, tem
que saber que sou um servidor pblico, que recebo de uma fonte. Posso ter um aluguel aqui,
uma coisinha ali, mas o meu perfil mais ou menos esse, uma entrada e muitas sadas para
pagar minhas contas.
Mas h pessoas com perfis diferentes e cada um desses o banco tem que conhecer. Esse o
primeiro passo. Ele conhece o cliente para qu? Para depois poder verificar movimentaes
financeiras que so fora do normal.
Logo no incio falei que no estamos falando de nada ilcito. Estamos falando de coisas fora
do normal. como voc olhar pela sua janela, hoje, que est um calor danado aqui em Braslia, e ver um sujeito de capa e chapu rondando a sua casa. Ele no est cometendo nenhum
crime, no crime andar de capa, mas estranho, fora do normal, suspeito. E todo esse
sistema comeou a funcionar da.
Prximo slide, por favor.
Esse sistema da Conveno de Viena era o seguinte: as instituies financeiras conhecem
seus clientes, identificam eventuais movimentaes financeiras fora do normal, atpicas, e
informam para as autoridades competentes.

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Ento, na parte de cima do quadro era como a Conveno desenhou. Isso, meus amigos,
cria um enorme problema. Primeiro, porque banco no rgo de investigao e, por outro
lado, polcia e ministrio pblico levam a srio tudo o que se fala com eles. Quando falo levam a srio, assim: voc apresenta uma informao fora do normal, e eles entendem como
denncia-crime, e no uma denncia-crime, mas uma identificao de uma movimentao
fora do normal.
Qual foi a soluo para esse problema? A soluo para esse atrito entre dois tipos de instituies muito fortes, de um lado sistema financeiro e do outro polcia e ministrio pblico,
foi a criao de um rgo que intermediasse essa relao. Esses rgos receberam o nome
de unidades de inteligncia financeira.
Isso surgiu h mais ou menos 10 anos, da experincia de trs ou quatro pases, e essa experincia se mostrou to produtiva, to til, que acabou virando padro internacional. Ento,
hoje, todos os pases precisam ter esse tipo de desenho, e o COAF nada mais do que uma
unidade de inteligncia financeira.
As funes que caracterizam uma unidade de inteligncia financeira, no fundo, so muito
simples. A primeira receber aquelas tais comunicaes que os bancos e outras entidades
obrigadas fazem quando identificam uma movimentao fora do normal; a segunda analisar essas comunicaes para ver se elas se vinculam a alguma atividade criminosa. Temos
que lembrar de novo que o custo para o Estado muito alto. Cada vez que se inicia um
processo criminal, mobiliza-se polcia, ministrio pblico e Judicirio. Todas essas comunicaes geradas por coisas fora do normal teriam um custo altssimo para o Estado verificar.
Ento, ele tenta colocar um rgo que procure filtrar aqueles casos em que h elementos
que justifiquem, em princpio, seu fornecimento para a autoridade, mas a autoridade que
combate o crime a mesma autoridade que combate todos os crimes polcia, ministrio
pblico e Judicirio.
Ento, ela recebe as comunicaes, analisa e a, quando encontra essas tais ligaes com o
ilcito, dissemina para as autoridades competentes, polcia e Ministrio Pblico. Ento, nitidamente, o trabalho da unidade de interface: ele faz a conexo, consegue dialogar com
os dois lados.
Agora, as unidades podem ter outras atividades. No caso brasileiro, o COAF, por exemplo,
recebe um tipo de comunicao que nem padro internacional, mas muito til. E muita gente acaba conhecendo o COAF por isso e diz que o COAF aquele rgo que recebe
comunicao acima de R$ 100mil. De fato, recebemos comunicao acima de R$100 mil,
mas essa a informao secundria, por incrvel que parea. Por qu? Porque ela feita de
natureza automtica, com critrio matemtico. Chegou quele valor em espcie, a instituio financeira tem de comunicar, no importa quem seja se for Fernandinho Beira-Mar,
Carrefour, Extra, no importa. Ento, ela uma informao til, mas no vem com aquele
elemento subjetivo da atipicidade, da suspeio. Essas so as comunicaes principais que
recebemos, funo tpica.

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Uma outra atribuio do COAF regular os setores que no tm rgo regulador prprio, e uma rea bem complicada.
Dentro dos setores obrigados, temos o setor financeiro, e os bancos, por exemplo, so
regulados pelo Banco Central, que continua regulando tambm na rea de combate
lavagem de dinheiro. Isso vale para o mercado de capitais, com a CVM, seguros com a
SUSEP, e a parte de Previdncia com a Secretaria de Previdncia Complementar. Todos
os outros setores so regulados pelo COAF e so bem complicados. Temos imveis, joalherias, objetos de arte, cartes de crdito, factoring, setores bem complicados para se
manter qualquer tipo de controle.
O que o COAF? COAF uma unidade de inteligncia financeira. H algum tempo, saiu
no jornal uma jornalista falando assim: o Conselho de Controle de Atividades Financeiras controla as atividades financeiras. Ela s teve o trabalho de ler o nome do rgo,
o que no adianta nada, porque fazemos tudo menos controlar a atividade financeira.
No sei quem escolheu o nome, mas o nosso o nosso nome no reflete efetivamente o
nosso trabalho.
O COAF no tem acesso s contas correntes. Ele no pode escolher uma conta para verificar. Isso no existe. Mas todo nosso insumo e eu j vou mostrar um pouquinho da
estatstica vem dessas entidades obrigadas, do setor privado, que tm a obrigao de
colaborar. E o bacana desse sistema todo foi isto: comear chamar a ateno da sociedade, dos setores privados, para que responsabilidade social no s cuidar da pracinha na frente da empresa, no. Responsabilidade social muito mais do que isso.
Vocs achariam razovel que um supermercado recebesse mercadoria roubada para
vender naturalmente, sem controle algum, assim, como se fosse a coisa mais natural
do mundo? Todo mundo em geral reage. Acha isso a uma idia, uma coisa absurda.
Mas, no fundo, isso era o que acontecia com os bancos uns 20 anos atrs. Em alguns
pases, havia bancos com as contas numeradas, que recebiam dinheiro de tudo de ruim
que existia no mundo, e todo mundo achava isso natural. Diziam que no era problema
deles, pois dinheiro no tem cor, no tem cheiro; no tinham nada a ver com isso. Mas
tm, sim. Vivemos num ambiente, numa sociedade, e nos beneficiamos dele. Ento,
no adianta reclamar, de um lado, da falta de segurana e, do outro, contribuir para
isso. Ah, que absurdo, eu tenho que andar de carro blindado! E, do outro lado, est
lavando o dinheiro do seqestrador que pode estar seqestrando algum da sua famlia, vendendo droga para o seu filho.
Ento, o bacana desse sistema que ele comeou a chamar as pessoas, assim: O que
voc quer, ficar s sentadinho bonitinho, aproveitando os benefcios, ou quer dar a sua
contribuio? Na dvida, quem no quiser dar a contribuio, tem a lei. Ento, ele tem
que dar contribuio.
Bom, vamos ver mais umas coisinhas aqui.

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ANAIS DO I SIMPSIO NACIONAL SOBRE O COMBATE AO CRIME ORGANIZADO,


LAVAGEM DE DINHEIRO, RECUPERAO DE ATIVOS DE ORIGEM ILCITA NO EXTERIOR,
CORRUPO E O COMBATE AO TRFICO INTERNACIONAL DE DROGAS

A estrutura do COAF. O COAF, no fundo, constitui-se de dois corpos principais. O primeiro foi o esforo inicial de coordenao do Governo nessa rea. Depois, a Dr Elizabeth j mencionou a questo da ENCLA Estratgia Nacional de Combate Corrupo
e Lavagem de Dinheiro. Foi uma reunio de mais de 50 rgos, o Judicirio etc. Mas,
dentro do Poder Executivo, o COAF foi o primeiro esforo de coordenao, e ele rene
uma srie de rgos com relao ao assunto. Comeando l de cima, ns temos a Receita Federal, a CVM, o Banco Central, a ABIN, o Itamaraty, a CGU Controladoria-Geral
da Unio, o Ministrio da Justia, a AGU, a Previdncia, a Polcia Federal, a SUSEPE e
a Procuradoria da Fazenda. Ento, esse o Conselho. O Conselho cria normas, aprova
os processos vamos chamar assim administrativos contra aos setores e d os rumos
principais. E a parte operativa fica na Secretaria Executiva, que recebe e processa esse
volume de informaes.
Hoje, o COAF tem 42 pessoas. um nmero muito pequeno. Alis, j foi um esforo
enorme conseguir chegar a isso. Uma grande dificuldade que ns temos realmente o
tamanho do COAF, principalmente para a rea, para a parte de aplicao, digamos, de
superviso de conformidade dos setores obrigados. Felizmente, para compensar essa
carncia de pessoal, pudemos desenvolver um sistema de software dos mais modernos
do mundo. E, nesse ponto, somos muito respeitados internacionalmente. Por esse sistema, recebemos visitas de outros pases etc. Foi uma coisa desenvolvida para ajudar
a processar informao, porque o principal trabalho do COAF, no fundo, este: digerir
informao, juntar informao e, se encontrar alguma coisa, produzir, refletir essa informao que foi agregada em um relatrio.
Aqui, algumas estatsticas. Eu sei que vai ser um bocado difcil para vocs lerem, mas
o fato que temos tido muito sucesso no aumento das comunicaes recebidas dos
diversos setores. Ainda existem alguns setores que pode-se dizer no esto nem a
para o assunto. Por exemplo, objetos de arte, antigidades, jias e metais preciosos, o
nvel de comunicao na faixa de zero. Ou seja, totalmente fora. Quer dizer, na hora
de vender a jia, ele vende. Mas depois que o ladro lhe roubar a jia ou quiser dar
origem para o dinheiro, ele tambm facilita. Ento, s vezes, essa empresa com quem
voc faz negcio pode estar contribuindo para o atacarem pelas costas.
Mas ns temos um grande esforo. Por exemplo, na parte de compra e venda de imveis, houve uma melhoria significativa e aqui at registro um especial agradecimento
ao Dr. Jos Augusto, do Creci de So Paulo, que apoiou muito essa iniciativa.
No setor de factoring, ns tivemos algum sucesso: samos de 27 comunicaes em 2004
para quase 13 mil em 2005 e, neste ano, at agosto, estvamos na faixa de 6 mil comunicaes. Comunicaes so aquelas de que estou falando, comunicaes de operao
atpica, operaes fora do normal.
A parte de loterias, por exemplo, interessante para se falar. A loteria um sistema
que funciona perfeitamente bem. Ele centralizado na Caixa, todos os controles para
identificar o mau uso esto postos, e toda vez que mal usado, isso identificado e in-

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formado para a autoridade. Ento, no o problema de o COAF saber quem aposta na


loteria. O nosso problema saber quem ganha, e isso ns j sabemos, isso j funciona.
O grande problema se quiserem mudar esse modelo. Se, por exemplo, eventualmente,
transformarem as loterias em algo parecido com os bingos, a grande pergunta : quem
vai controlar, em todo o Brasil, pelo menos 27 empresas que estariam explorando esse
setor?
Essa, ento, uma preocupao que realmente temos.
Mas vamos segunda parte do quadro. Isso aqui estar disposio para quem quiser
conhecer os nmeros em detalhes.
Mas, na parte do sistema financeiro, o crescimento geomtrico: 7 mil em 2004; 12 mil
em 2005; 11 mil em 2006; e quase 12 mil at agosto deste ano.
O setor de seguros, por exemplo, deu um pulo neste ano por conta de uma nova resoluo da Susep: samos de 3.100 em 2006 para 41 mil comunicaes neste ano.
O setor de bolsas se mantm na faixa de 100 a 200 comunicaes por ano, e os fundos
de penses vm, praticamente, dobrando a cada ano.
E o que ns fazemos com essa informao?
Isso que eu estava lendo aqui para no aborrecer muito vocs com os detalhes um
insumo, e estamos mostrando que est crescendo. Ns estamos, cada vez, recebendo
mais informaes para trabalhar e, como o vinho, quanto mais informaes, quanto
mais velho, melhor funcionaremos.
Aqui o produto do COAF, e o produto do COAF so os relatrios de inteligncia financeira. So relatrios que, simplesmente, refletem as informaes obtidas. No so
relatrios de investigao, no tm palpites, no tm sugestes; tm apenas o reflexo
das informaes que foram agregadas, inclusive informaes que se encontram na imprensa, na Internet, em qualquer banco de dados. A nossa grande dificuldade obter
dados.
H problemas ainda. Por exemplo, o ministrio pblico, em geral, no tem banco de
dados. Como vou saber se algum est sendo investigado por ele? Ns j temos acesso
aos bancos de dados da Polcia Federal, temos acesso aos bancos da Interpol e temos
acesso a uma srie de bancos que no tm relao alguma com o crime, mas so informaes teis para caracterizar certas situaes: servidor pblico, cargo eletivo... Todas
essas situaes so informaes teis para entender o perfil de uma pessoa e at para
evitar erros.
Bom, para dar uma idia, ns samos, em 2003, de 521 relatrios e, neste ano, at setembro, ns j estvamos em 1.061. Quer dizer, estamos mais do que dobrando. Mas o

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mais interessante, na verdade, no a quantidade de relatrios, e sim o contedo dos


relatrios.
Nas colunas seguintes, os senhores vero o seguinte: em 2003, cada relatrio tinha, em
mdia, duas comunicaes e meia, por assim dizer. Ns precisvamos de duas comunicaes e meia para fazer um relatrio. Nos relatrios em 2006, eram 23 comunicaes.
Eles, ento, ficaram mais densos, e a ltima coluna tem, tambm, um dado interessante: cada relatrio lista o nome de algumas pessoas. Por favor, o fato de estar com o
nome no relatrio no quer dizer que seja bandido, no. O fato de voc ter participado
de uma transao pode levar o seu nome a estar l, mas de jeito algum quer dizer que
voc seja bandido.
Em termos de pessoas, ns samos de 3 mil pessoas listadas em 2003 para 11 mil pessoas listadas em 2006 nomes de pessoas que passaram no relatrio.
O nosso tempo est acabando. Vamos, por favor, avanar devagarzinho no slide para
eu ir mostrando rapidamente, para os senhores verem uma historinha como funciona
aqui.
Esse senhor T comprou um imvel, pagou em espcie, e essa imobiliria teve o cuidado
de comunicar ao COAF, que considerou estranho esse pagamento feito em espcie e
informou Polcia e ao Ministrio Pblico.
Isso o que vimos, a parte que o COAF viu, o que muito pouca coisa. Mas vejam
o que estava por trs dessa histria. Esse senhor T era uma espcie de Abadia, era um
remanescente de um cartel de drogas que tinha sido fechado. Ele estava no Brasil e
queria trazer para c dinheiro que tinha l fora. O que ele faz, ento? Ele pede para uns
barqueiros trazerem o dinheiro fisicamente para o Brasil, para atravess-lo pelos rios da
Amaznia. Chegando ao Brasil, ele fica com aquele monte de dinheiro.
O que ele quer agora? Ele quer dar uma origem para o dinheiro, quer ocultar a sua
origem ilegal. O que ele vai fazer? Ele contata um laranja dele no Sul e, atravs de um
outro laranja, num pas vizinho, vai a uma instituio financeira e faz uma transferncia
registrada no Banco Central, como se fosse um investimento estrangeiro direto. Depois
de fazer essa transao, ele faz uma cpia da tela do computador e cancela a transao. Depois, manda a cpia dessa tela por fax para o colega dele no Brasil, que leva o
dinheiro ao banco e o deposita, ficando aquela cpia no arquivo. Lgico que o banco
sabia que o dinheiro no tinha vindo pelo canal competente, pois o banco estava participando, tanto o banco no Brasil quanto o banco nesse pas. Isso para vocs verem o
que pode estar por trs de uma mera movimentao.
Nos quadros seguintes h uma relao, uma srie de operaes que, na maioria das vezes, foi iniciada por relatrios do COAF. Aparecem algumas das coisas que aconteceram
em Braslia, como a Operao Candango, por exemplo. Nosso primeiro relatrio de
setembro de 2003, e assim vai. Houve, entre outras, as operaes xodo, Domin. H

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uma srie de operaes que foram iniciadas e que esto acontecendo agora com base
em relatrios nossos.
importante chamar a ateno para o fato de que um relatrio que faamos hoje
pode aparecer numa operao daqui a dois anos, que o tempo que leva a autoridade
policial para investigar se efetivamente existe crime por trs. No temos condio de
garantir isso, somente identificamos uma movimentao fora do normal.
Espero no ter extrapolado o tempo que me foi concedido. Agradeo mais uma vez o
convite e a oportunidade. O COAF est sempre s ordens para deixar bem transparente,
claro, o seu trabalho. Boa tarde.

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Palestra X
A Atuao do Banco Central
na Preveno e Combate
Lavagem de Dinheiro
Dr. Ricardo Lio
Chefe do Departamento de Combate a Ilcitos
Financeiros e Superviso de Cmbio e Capitais
Internacionais do Banco Central do Brasil
do Ministrio da Fazenda
Boa tarde. Agradeo ao Senado pela oportunidade, ao IDELB, na pessoa do Dr. Josu Ferreira, e ao ILB pela promoo deste evento. Como disse o Gustavo, que me antecedeu, a
idia apresentar rapidamente para vocs, nessa prxima meia hora, se possvel, algumas
informaes sobre como o Banco Central, nesse conjunto de rgos e entidades do Governo
Federal, participa do enfrentamento e do combate lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo. Trata-se de um dos elementos que compem ou que se apresentam no
mercado financeiro e que denominamos ilcitos financeiros de maneira geral.
Trouxe uma apresentao um pouco extensa, mas vou tentar destacar os principais slides
que ela contm, chamando a ateno para o que de mais importante e de mais efetivo vem
sendo desenvolvido no Banco Central desde o ano 2000, mais precisamente com base na Lei
n. 9.613, que trouxe uma srie de exigncias inclusive para a criao do prprio COAF, que
de maro de 98. Houve um tempo de maturao at a regulamentao especfica dirigida
ao setor financeiro e, a partir da, as aes do Banco Central e os resultados, ao final, que
temos obtido.
Esta a estrutura, que j foi apresentada pelo prprio Gustavo, em relao ao COAF. O Banco Central aparece como um dos rgos que integram esse Conselho, dentro da Difis, uma
das oito diretorias do Banco Central, que hoje se configuram por sete departamentos, sete
unidades estamos no Departamento de Preveno a Ilcitos Financeiros e Atendimento
Demanda de Informaes do Sistema Financeiro. Ou seja, as nossas competncias hoje
so: articular, dentro da rea de fiscalizao, todas as aes, diretas e indiretas, relativas ao
acompanhamento do mercado financeiro e, a partir da, colaborar naquelas chamadas operaes suspeitas e operaes em espcie a que o Gustavo se reportou na apresentao.
Principais atividades com relao PLD e CFT Preveno Lavagem de Dinheiro e Combate do Financiamento ao Terrorismo. A nossa funo, enquanto rgo supervisor, avaliar
os controles internos e as aes adotadas pelas instituies na preveno; monitorar as
operaes realizadas no mercado financeiro; acompanhar estoques e fluxos de capitais;
auxiliar as autoridades do poder pblico no atendimento demanda de informaes; executar rastreamento normalmente a pedido das autoridades judiciais ou com autorizao
dessas autoridades. Na rea administrativa processual, aplicar as penalidades previstas na
regulamentao em vigor, no caso a Lei n. 9.613, que estabelece, em seu art. 12, as pena-

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lidades administrativas a serem aplicadas no caso de infringncia lei, no campo criminal,


ou administrativo, no campo da regulamentao aplicada a cada segmento dos chamados
sujeitos obrigados a informar.
Como atividades, tambm temos a participao em fruns internacionais, sempre compondo as delegaes presididas pelo Conselho, pelo COAF, no Gafi, na Comisso de Preveno
Lavagem de Dinheiro do Mercosul, esta representada pelo prprio Banco Central, no Grupo
3 + 1, na segurana da trplice fronteira, onde vrios dos rgos aqui j citados participam
de maneira bastante efetiva.
Alm disso, h a colaborao com os poderes Legislativo, Executivo e Judicirio, a includos
o MP, a Polcia Federal, a Receita Federal e as CPIs, inclusive as estaduais, ou seja, h todo um
manancial de informaes que hoje, dentro do Banco Central, administrado informaes
fundamentalmente provenientes das instituies financeiras quando so objeto de levantamento de investigao e pesquisa. Somos o canal, vamos dizer assim, de acionamento
dentro do Banco Central, com o fim de levantar as informaes dentro dos prazos, valores e
condies estabelecidas e elaborar relatrios que orientem o trabalho desses rgos.
Isto podemos passar: so destaques da lei, as obrigaes, a comunicao da operao suspeita, as condies de absteno de comunicar ao cliente alguma das situaes que so objeto de suspeio tendo em vista o potencial prejuzo que isso pode acarretar investigao;
h a questo da comunicao da boa-f; as sanes aplicveis s pessoas listadas no art. 9.,
as chamadas obrigadas a informar e seus administradores, por descumprimento das obrigaes dos arts. 10 e 11, que tratam de registro e comunicao; e as previses de penalidades,
que vo de advertncia at cassao de autorizao para funcionamento da instituio, e
esto previstas no art. 12, da Lei n. 9.613.
Na parte de regulamentao de competncia do Banco Central, como o Gustavo destaca, os
dois principais instrumentos normativos que temos so a Circular n. 2.852 que, na verdade,
traduz todas as obrigaes que a prpria Lei n. 9.613 estabelece para o campo das instituies financeiras e demais entidades autorizadas a funcionar pelo Banco Central, ou seja,
as obrigaes e procedimentos a serem observados por essas instituies; e a Carta-Circular
n. 2.826. Esses instrumentos, ambos de 1998, trazem relaes de operaes ou situaes
que, como destacou o Gustavo, podem se configurar como situaes de suspeio, como
situaes no-usuais e, a partir da, constituir-se em indcios dos crimes previstos na Lei n.
9.613, que so a ocultao, a dissimulao e outros que se equiparam a esses.
Outras regulamentaes.
Carta-Circular n. 3.098. Essa trata dos saques e depsitos de valores iguais ou superiores a
R$ 100 mil realizados em espcie. O nmero, se no me engano, est na casa dos 120 mil
registros de situaes dessa natureza s no ano de 2007. Desde 2001, quando ela foi baixada, tem sido uma fonte de informao bastante proveitosa para os trabalhos de avaliao e
inteligncia desenvolvidos pelo Conselho.

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A n. 3.246 trata da comunicao de operaes ou movimentaes ligadas ao terrorismo


e a seu financiamento, sempre dentro do escopo internacional de regulao. Diz respeito
no s aos procedimentos de lavagem do dinheiro, mas tambm s prticas associadas ao
terrorismo e ao seu financiamento.
A n. 3.390, de 2006, mais recente, estabelece os procedimentos a serem observados pelas instituies financeiras de uma maneira geral em relao s movimentaes financeiras
das chamadas pessoas politicamente expostas. Essa uma regulamentao trazida para o
Brasil recentemente, na qual se define uma srie de cargos dentro do Estado, dentro dos
Trs Poderes: pessoas que desempenham determinado nvel de atividade passam a ser denominadas, para fins de legislao, pessoas politicamente expostas e, a partir da, h a
obrigao das instituies financeiras de acompanhar ou dedicar uma especial ateno s
movimentaes, principalmente de ordem financeira, envolvendo essas pessoas, pessoas
de seu convvio familiar na relao de primeiro grau ou as chamadas pessoas de relacionamento direto ou prximo. A s vezes h uma dificuldade em se definir ou se tipificar essas
hipteses, mas, ao longo do tempo, as instituies vm percebendo, pelo relacionamento
financeiro efetivamente que alguns observam, que tipo de situao essa e, a partir da, as
obrigaes de comunicao ao COAF de casos envolvendo as chamadas PEPs, como ns as
denominamos.
Instituies obrigadas. O que se define com isso? So instituies financeiras e demais instituies autorizadas a funcionar pelo BC, na verdade bancos de investimentos; bancos comerciais com carteira de investimentos; financeiras; corretoras; distribuidoras de uma maneira geral; as administradoras de consrcio, que, embora no autorizadas a funcionar pelo
Banco Central, tm seus grupos de bens e servios constitudos, estes sim, com autorizao
do Banco Central; as agncias de turismo e hotis credenciados, que, embora no dependam
de uma autorizao do Banco Central para funcionar, para operar no mercado de cmbio,
dependem de uma autorizao, de um credenciamento do Banco Central; e as dependncias
e representantes no Pas de instituies financeiras sediadas no exterior. Esse o campo de
atuao do Banco e da regulamentao aplicvel.
Que obrigaes so essas trazidas pela n. 2.852? A primeira a manuteno dos cadastros
atualizados de maneira regular, de maneira consistente, na medida em que essa a principal informao que detm o Banco para fazer toda uma correlao de compatibilidade, de
inusualidade e at de suspeio em relao ao comportamento financeiro que determinado
cliente possa vir a apresentar no seu dia-a-dia. H tambm a manuteno dos registros
dessas operaes, que tambm fundamental para os casos em que h uma solicitao de
rastreamento de origem e destinao de valores. Se no houver a manuteno do registro
formal dessas operaes, fica difcil voc fazer o rastreamento, tanto anterior quanto posterior, de determinadas hipteses tidas como suspeitas. H, ainda, a manuteno de controles
internos para verificar, alm da adequada identificao do cliente, e isso vale na questo
manuteno de cadastros desatualizados e dentro do principal aspecto, como o Gustavo
destaca, ou seja, que a poltica conhea o seu cliente, as instituies terem toda condio
de, ao conclurem, nos seus processos de avaliao, pela suspeio da situao, fazer isso

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com toda tranqilidade sem qualquer, vamos dizer, receio de estar sendo leviano ou inconseqente numa comunicao ao Conselho.
Essa manuteno do controle, alm da adequada identificao, que preveja ou que identifique facilmente a compatibilidade entre a movimentao de recursos, a atividade econmica
e a capacidade financeira demonstrada, esta sim, por intermdio dos dados cadastrais e da
sua identificao.
A comunicao dessas operaes ao Banco Central ( entendido, COAF) e a comunicao
simultnea, na verdade e a implementao de procedimentos internos de controle para
a deteco das chamadas operaes suspeitas, aquelas que citei anteriormente, listadas de
maneira exemplificativa na Carta-Circular n. 2.826.
A questo do treinamento, que muito importante, ou seja, a sensibilizao de todo o corpo funcional da instituio, principalmente aqueles que atuam em reas mais suscetveis a
risco dos procedimentos de lavagem, e, afinal, a indicao de um diretor responsvel por
toda a aplicao das determinaes da Circular n. 2.852 dentro da instituio e pelos procedimentos de comunicao, ficando esse diretor como primeiro responsvel, administrativamente falando, perante o Banco Central para responder sobre irregularidades observadas
pela fiscalizao.
Reportando Carta-Circular n. 2.826, uma lista exemplificativa, com 43 itens dispostos em
quatro principais atividades:
1) Operaes em espcie ou cheques de viagem. Ele descreve algumas hipteses, que, se observadas pelos bancos, caracterizariam, em princpio, como suspeitas, e, portanto, passveis
de comunicao ao Conselho.
2) Manuteno de contas correntes, formas de manuteno, tambm que indiquem essa
situao.
3) Atividades internacionais a entendidas como todo relacionamento com a moeda estrangeira de uma forma geral, remessas e recebimento dentro das vrias possibilidades que,
hoje, se tem no Pas para esse tipo do mercado de cmbio.
4) Comportamento de empregados das instituies e seus representantes. Ou seja, s vezes,
alterao de comportamento de determinado componente, representante, servidor, funcionrio, diretor, no importa, pode indicar alguma situao em que ele esteja querendo
esconder ou ocultar dos seus superiores sempre com o propsito de tentar dissimular ou
ocultar a real origem de recursos obtidos de maneira ilcita.
A Carta-Circular n. 3.098, como j dito, estabelece a comunicao impositiva de depsitos e
saques em espcie, ou pedidos de aprovisionamento complementando, iguais ou superiores
a R$ 100 mil, independentemente de qualquer anlise. Mas ela traz outros elementos, ou
seja, que a tentativa de burla a esse tipo de observao tambm seja possvel de ser percebi-

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da pela instituio e, se percebido, comunicado ao COAF, identificando sempre o titular da


conta, o portador, o beneficirio, no caso de saque, e/ou proprietrio, no caso de depsito
dos recursos.
s vezes, muitas pessoas, no diretamente, apresentam-se agncia ou dependncia da
instituio financeira para realizar esse depsito ou esse saque, e tentam colocar interpostas
pessoas, como falamos laranjas ou ctricos de uma maneira geral, de forma a dissimular
a real identificao do beneficirio dessas movimentaes.
A Carta-Circular n. 3.246 traz a questo da obrigao de comunicar as operaes realizadas, servios prestados ou propostas de servios, a existncia de fundos ou outros ativos
financeiros em nome dessas pessoas. No caso, Osama Bin Laden, um rapaz j bastante
conhecido internacionalmente pelas aes recentes com relao ao terrorismo e com as
questes envolvendo o antigo governo do Iraque tambm sob aquela administrao; pessoas que perpetram ou tentam perpetrar atos terroristas ou deles participam a j uma
situao mais ampla e pessoas condenadas com base nos arts. 8. a 29 da Lei n. 7.170,
que a Lei de Segurana Nacional.
Carta-Circular n. 3.339, situao das pessoas politicamente expostas, ou seja, obrigadas:
bancos mltiplos, ou seja, aquelas instituies autorizadas a funcionar pelo Banco Central, e
os clientes, depositantes em bancos mltiplos, bancos comerciais, Caixas Econmica, cooperativas de crditos, associao de crditos ou qualquer natureza, e associao de poupana
e emprstimos, antigas APEs. Isso para o caso de clientes estrangeiros.
No caso de clientes brasileiros, quem so as pessoas brasileiras politicamente expostas?
Quem a regulamentao do Banco Central define como tal para, a partir de ento, serem observadas ou acompanhadas ou dispensada especial ateno s suas movimentaes
financeiras? Detentores de mandatos eletivos dos trs Poderes; ocupantes de cargos no
Poder Executivo da Unio; Ministros de Estado ou equivalentes, de natureza especial ou
equivalentes; presidente e vice-presidente ou equivalente de autarquia, fundao e empresa
pblica, enfim, sociedade de economia mista; DAS superior a 6 ou equivalentes, membros
do Conselho Nacional de Justia; STF; Tribunais Superiores; membros do Conselho Nacional
do MP; Procurador-Geral; Vice-Procurador-Geral; Procurador-Geral do Trabalho; da Justia
Militar; Sub-Procuradores-Gerais da Justia e dos Estado e do Distrito Federal; membros do
Tribunal de Contas da Unio; Procurador-Geral do Ministrio Pblico junto ao Tribunal de
Contas; Governadores de Estado e do DF; Presidente do Tribunal de Justia; de Assemblia
Legislativa; Cmara Distrital.
Ou seja, uma boa parte de toda a Administrao Pblica, representada por seus cargos mais
elevados, passa a ser foco de uma observao que, na verdade, entendemos mais como
uma proteo do que, como discutido em vrias reunies que j tivemos sobre o assunto,
como pessoas politicamente corrompveis ou politicamente passveis de alguma ao de
corrupo.

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Na verdade, o que o tratado busca e o que a regulamentao, por conseguinte, pretende


alcanar exatamente uma proteo para que essas pessoas que, na sua grande maioria
por que no dizer, eventualmente, na sua totalidade , so pessoas de vida comum, mas
que exercem determinados cargos que, pela importncia e relevncia, podem estar sujeitas
a algumas aes de toda ordem, para o bem e para o mal. Ento, esse um senso bastante
complexo.
Exigimos bastante responsabilidade e cuidado quando se trata dessas questes, porque
uma informao mal colocada e uma interpretao mal analisada podem gerar uma srie de
problemas para essas pessoas. E, longe disso, a pretenso da norma.
Na verdade, ela se inspira em procedimentos observados em pases estrangeiros, onde, resultados de regimes ditatoriais na sua maioria, acumularam, ao longo do tempo, grandes
fortunas, e, em processos de deposio ou revolues que existem nesses pases, as pessoas
se mudam e buscam usufruir toda a fortuna que, durante o perodo de gesto, obtiveram
atravs de todos os expedientes, enfim, todos os meios.
Ento, a idia inicialmente era proteger os sistemas dessas interferncias externas, mas aproveitando tambm, e tratando dos seus, na medida em que os PEPs brasileiros so aqueles
tratados em outros pases.
Quando o PEP estrangeiro, ou seja, o cliente estrangeiro diferentemente do caso anterior , as exigncias so de declarao expressa do cliente a respeito de sua classificao,
porque isso alcana a pessoa que exerce ou que exerceu, nos ltimos cinco anos, esses cargos descritos. As instituies devem recorrer a informaes publicamente disponveis. Tambm existem vrios sites, vrios sistemas de cadastro que oferecem esse tipo de informao,
ou seja, que permitem que os bancos no fiquem to cegos a respeito de relacionamentos a
serem iniciados. Recorrer a bases de dados eletrnicas tambm comerciais sobre as pessoas
politicamente expostas, que j existem pelo mundo afora, e considerar a definio constante
do glossrio dos termos utilizados nas recomendaes, que exatamente a amplitude dessa
definio.
Procedimentos a serem adotados para identificar. Identificao dos fundos. Desenvolver
procedimentos internos que permitam identificar esses clientes efetivamente; autorizao
prvia da alta gerncia, ou seja, o comprometimento da alta gerncia das instituies nessas
situaes, no ficando merc exclusivamente dos gerentes de agncias, vamos dizer assim,
o incio desse relacionamento, a alma chamada da administrao superior das instituies
financeiras para autorizar ou ter conhecimento do incio desse relacionamento financeiro; e
adotar as medidas de vigilncia reforada e contnua na relao de negcios mantida com a
pessoa politicamente exposta.
Bem, a atuao do banco, na rea de preveno, dentro das trs frentes (preveno, combate e intercmbio), a avaliao dos controles internos e compliance, monitoramento das
operaes de mercado, com destaque para o mercado de cmbio, recepo de comunicao
de operaes suspeitas, mesmo as que so compartilhadas com o Conselho, mas com outro

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propsito, e no o que vocs viram aqui e foi apresentado pelo Dr. Gustavo; e o intercmbio
de informaes, ou seja, o compartilhamento de informaes, todas elas dentro da autorizao que a Lei Complementar n. 105 estabelece.
Avaliao de sistemas antilavagem. So sistemas implementados pelos bancos a partir de
maro de 1999. A Carta-Circular n. 2.852 passou a ter vigncia em maro de 1999, embora seja de novembro de 1998. Ento, iniciamos, com fundamento na 4.595, na 9.613 e na
2.554, que trata de controles internos. uma resoluo do Conselho, de 1998, que, tambm preocupada com essa questo dos controles internos, j dispunha sobre as melhores
prticas a serem observadas pelos bancos e instituies financeiras de uma maneira geral a
respeito desse assunto.
Ento iniciamos, em dezembro de 2001, o primeiro questionrio junto aos principais bancos
que, poca, somavam aproximadamente 200 instituies. As avaliaes de controle interno e compliance referentes preveno foram iniciadas em maio de 2000.
Que propsitos esse trabalho busca? Conhecer a poltica de preveno estabelecida pela
instituio; avaliar o estgio de implementao desses procedimentos; verificar o nvel de
envolvimento da instituio na preveno; e constatar, ao final, o efetivo cumprimento das
normas vigentes.
Ento, so esses sete ou oito aspectos.
Poltica institucional, ou seja, como declaradamente uma instituio se apresenta aos seus
clientes, sua clientela e autoridades em relao ao assunto. A estrutura dedicada a esse
tipo de situao, entre as vrias competncias e os vrios negcios definidos, que compem,
vamos dizer assim, as atividades das instituies.
Como os procedimentos e as ferramentas de preveno lavagem esto sendo utilizados e
aplicados e que resultado isso vem oferecendo; como so as polticas conhea seus clientes e sua forma de implementao e conhea seu funcionrio, de acordo com aquela
preocupao de acompanhar o comportamento dessas pessoas junto instituio; como
a auditoria interna do banco e a auditoria externa contratada, auditoria independente, observa, acompanha, analisa e confirma ou no esses procedimentos de uma maneira geral;
e como se desenvolvem a poltica de treinamento tambm da instituio, buscando sensibilizar, vamos dizer assim, todos seus componentes, todos seus funcionrios, sempre com
destaque quelas situaes dirias que sejam mais suscetveis ou passveis das aes dos que
se dedicam lavagem de dinheiro.
Metodologia de questionrios, anlises de documentos, entrevistas, visitas s agncias, esse trabalho sempre feito em sede, na matriz das instituies, mas com algumas
simultneas nas principais agncias, vamos dizer assim. Isso se d tambm pela observao
das comunicaes que nos chegam dos bancos.

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E testes de consistncia, em que avaliamos pela metodologia do OCL se a observao dos


bancos em relao s suas movimentaes, clientes, coisas dessa ordem detectadas pelos
bancos so tambm aquelas que nos nossos testes se apresentam como passveis dessa
comunicao. Quando isso se observa, ou seja, quando verificamos que um determinado
conjunto de operaes por apresentarem caractersticas que indiquem suspeio, vamos
dizer assim, e o banco por alguma razo no o fez, avaliamos esse procedimento e, quando
entendemos irregular a atuao do banco, iniciamos um processo administrativo punitivo
em relao instituio financeira e quele diretor responsvel, o que o art. 7. da regra
estabelece.
Operacionalizao. Reunies com a diretoria, formalizao das concluses por intermdio
de carta ou termo; um plano de ao para a correo dos procedimentos eventualmente detectados como anormais ou melhoria das medidas j implementadas, e acompanhamento
via um sistema ACIC, acompanhamento de controles internos e compliance dessas providncias de forma regular.
Bem, na poltica institucional, so esses os pontos. Faltam apenas quatro dos cinco. Eu iria
passando rapidamente s para dizer. Fica disposio do evento essa apresentao, e quem
tiver interesse em um detalhamento mais apurado s se dirigir responsvel pela Mesa.
Na poltica institucional, so esses pontos.
Aprovao do conselho, comprometimento da alta direo, publicidade junto aos funcionrios, a questo da governana corporativa est sempre presente nessas discusses.
Na estrutura organizacional, a questo do diretor responsvel da rea especializada de controle, da subordinao, evitando a segregao de funes com a auditoria.
Ainda na estrutura organizacional, a questo do conflito de interesses, acmulo de funes
de diretoria, adequao de quadro de funcionrios, alm de definies de atribuies e responsabilidades.
Na parte de procedimentos e ferramentas, sistemas informatizados, a deteco das situaes, a integrao dos sistemas de deteco com cadastro de clientes.
Tratamento documental, ou seja, a guarda dos dossis dessas operaes, as rotinas diferenciadas para produtos e servios de maiores riscos. A estamos falando de contas abertas por
internet, private banking, coisas dessa ordem. Ferramentas de procedimentos de deteco
e seleo de anlises que evitem falhas quanto obrigao de registrar as ocorrncias suspeitas. Produtos e servios novos devem ser examinados previamente pelas reas. Estamos
com um caso, que so os cartes pr-pagos, que tm sido objeto de algumas apreenses, e
isso nos tem trazido algumas preocupaes. Ento, j estamos verificando como os bancos
tm-se protegido vamos dizer assim de aes externas a respeito desse produto.
Manuteno de registros de clientes, transao Pcaf, a questo da qualidade das informaes remetidas ao Conselho.

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Dentro da poltica, conhecer o cliente, a identificao do cliente, dados econmicos, atividade, representantes legais, a questo do Private Corporate Bank, os perfis dos clientes, a
identificao das pessoas que realizam as operaes em espcie.
Na questo do conhea seu funcionrio, o foco no apenas na identificao de fraudes,
como natural dentro dos bancos, mas tambm a conivncia com prticas de crime, ou
seja, permitindo a utilizao do banco para esse fim.
Alterao de resultado de padres de comportamento e de vida de empregados, especial
ateno em agncias ou pessoal de agncias localizadas em reas mais vulnerveis.
Modificao inusitada de resultado operacional do empregado, ou seja, os chamados sinais
exteriores.
Questo da auditoria interna. Procedimentos de verificao relativos lavagem, em relao
ao porte, avaliao do papel e abrangncia da auditoria interna na preveno e existncia
de trabalho de auditoria externa a respeito do processo de preveno, como o externo, o
auditor externo percebe, na verdade, a atuao da instituio em relao ao tema.
Na parte de treinamento bsico, treinamento contnuo, eventos especficos e qualidade do
material utilizado.
Bem, rapidamente falando do monitoramento, esse um processo no s desenvolvido pelas instituies, mas tambm pelo Banco Central, medida que, particularmente na rea de
cmbio, dispomos de uma srie de informaes que nos permitem fazer um contraponto s
atividades desempenhadas pelas instituies.
Na dimenso em que cada banco percebe a sua clientela, as suas reas de negcio, e todas
essas informaes so disponibilizadas ou ficam disposio da superviso do Banco Central, que delas faz uso para perceber tambm movimentaes, situaes atpicas, coisas que
cada banco de per si no tenha a condio inicialmente de observar, mas ns, numa viso
global, temos essa percepo.
Ento, a idia esta: identificar tipologias, auferir a qualidade do sistema de preveno,
orientar as aes de monitoramento, sistematizar o sistema informatizado implementado
em 2001, que me parece o primeiro no mundo que estabeleceu o sistema de comunicao
j por meio magntico, e a incluso em banco de dados mantidos no Banco Central.
Ou seja, essas so as atividades que, a partir da recepo das comunicaes suspeitas, o
Banco Central desenvolve, diferentemente daquelas que focam o cliente comunicado, a
situao comunicada, a origem e a destinao e, a partir da, a concluso da suspeio ou
no e encaminhamento para o Ministrio Pblico Federal ou Polcia Federal.
Esta a forma de comunicao IF: O Banco Central automaticamente disponibiliza ao COAF,
sem qualquer agregao ou retirada de informao.

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Resultados em termos de atuao nossa de 2000 at 2007: comunicaes recebidas at


1999: 56 mil; em espcie, da 3.098, 545 mil registros; comunicaes ao Ministrio Pblico,
provenientes da 9.603, detectado pelo Banco Central at 2002: 59 casos; comunicaes
ao COAF no originrias do sistema bancrio, mas dos trabalhos de monitoramento e fiscalizao do Banco Central: 325; processos administrativos instaurados contra instituies
financeiras e administradores, por descumprimento das determinaes da Circular 2.852: 26
casos, 26 processos, e termos de comparecimento.
So situaes que, aparentemente, no caracterizam descumprimento de regra, mas de
comportamento. Ento, so situaes em que convocamos as instituies e determinamos
uma srie de correes de procedimentos para melhor enquadramento vamos dizer assim
das exigncias normativas.
Bem, concluindo, na parte de cooperao interna, todo o trabalho realizado junto ao COAF
nas reunies mensais que so realizadas com todas aquelas entidades ali representadas,
cooperao nas aes da Polcia Federal, como o Gustavo destaca aqui, em vrias aes,
sempre na parte de bloqueio de recursos, na parte de rastreamento, estamos presentes.
Com a Receita Federal, a mesma coisa. MP no diferente. Outros rgos do Estado, outras autoridades competentes tambm que tm interesse em alguma matria relativa ao
assunto volto a dizer dentro da Lei Complementar 105 , todos so atendidos em tempo
adequado.
No Mercosul, na parte de cooperao, h uma atividade de nivelamento dos vrios Bancos
Centrais do Mercosul na verdade, dos quatro pases , em que todas essas prticas so
espelhadas, tanto na Argentina como no Paraguai e no Uruguai.
isso.
Ficamos a para qualquer pergunta e mais esclarecimentos.
Obrigado.

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Palestra XI
Tpicos Organizacionais
Contemporneos para a
Investigao Criminal do
Crime Organizado
Dr. Celso Moreira Ferro Jnior
Delegado de Polcia Civil e Diretor do
Departamento de Atividades Especiais da
Polcia Civil do Distrito Federal

Boa-tarde, senhores. Para mim, uma satisfao muito grande estar aqui representando a
Polcia Civil do Distrito Federal e trazendo aos senhores um tema que considero bastante
relevante, tendo em vista o contexto mundial das relaes sociais, cada vez mais complexas,
com notcias relacionadas questo do terrorismo, do narcotrfico, e como as organizaes
policiais atuais esto enfrentando essa situao sem ter os instrumentos suficientes para que
possam fazer frente a essa complexidade do mundo atual.
Para contextualizarmos, talvez, como dizem alguns doutrinadores, reflexo da globalizao,
vivemos num mundo onde no h mais limite na questo do transporte, das telecomunicaes, da facilidade do acesso informao. Essa complexidade que vem trazendo os
seus reflexos na sociedade, no campo poltico, na atividade econmica e, por conseqncia,
sugerindo e trazendo a necessidade de as organizaes tambm modificarem os seus processos, ou num processo de assimilao, adaptando-se nova realidade, ou, muitas vezes,
num processo de acomodao, quando h a vontade ou a necessidade de as organizaes
provocarem rupturas para poderem fazer frente a essa complexidade.
Ento, esse trabalho est baseado num estudo cientfico acadmico, em que tambm mostra que organizaes policiais sempre foram construdas historicamente muito com foco no
Direito. E, hoje, entrando no campo da interdisciplinaridade, verificamos que outras disciplinas e outros tipos de conhecimento tambm so importantes para serem assimilados pelas
organizaes policiais, como a prpria tecnologia, a economia, a psicologia, a gesto do
conhecimento, a prpria biologia.
Verificamos hoje a necessidade, cada vez maior, de especializao e de investir no capital
intelectual dos componentes da organizao policial, especializando-os, para que possamos
ter essa viso global e contextual a fim de enfrentarmos a complexidade.
Hoje, o mundo em que vivemos, baseando-se nesses aspectos da globalizao, da Internet,
do mundo virtual, do avano das telecomunicaes telecomunicaes a facilidade de
voc se comunicar , nada mais novo. Em menos de cinco minutos, qualquer cidado tem
acesso informao, uma novidade, um invento novo j est disponvel na Internet. E a
criminalidade tambm tem acesso a essa informao, a essas inovaes, a tudo que se vem

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modificando, tambm provocando rpidas mudanas sociais, polticas e econmicas, como


falei.
Tudo isso gera um sentimento, s vezes, de incerteza, porque as estruturas das organizaes
policiais, quase todas elas baseiam os seus procedimentos e as suas doutrinas na legislao,
e a legislao no avana to rapidamente quanto as coisas mudam no nosso mundo. Ento, a organizao policial sofre com essa questo.
Alguns fatores so importantes e caracterizam a complexidade. O primeiro fator a prpria
velocidade. Hoje, o excesso da informao mais problemtico do que a falta da informao. a informao que est disponvel para o empresrio, que est disponvel para o cientista, que est disponvel para o acadmico, para os alunos. Crianas de nove, dez anos j
tm acesso informao. Informao que est disponvel para o crime. Alis, costumo dizer
que o crime tem muito mais acesso informao do que organizaes policiais. Alm da
disponibilidade no mundo virtual, o crime tambm compra a informao, corrompe, infiltra
seus agentes dentro das organizaes para poder ter acesso informao.
Recentemente, eu vi no Jornal Nacional reportagem que mostrava que a pessoa comprava
um CD na feira do Paraguai com toda a base de dados da Receita Federal. Quase mandei um
agente da Inteligncia da Polcia Civil comprar um CD para ns, porque no temos acesso a
essa informao da forma rpida que eles tm.
Existe tambm um mercado, e aqui nenhuma crtica com relao ao mercado, mas estou dizendo qual a dificuldade e qual a complexidade da coisa. Mercado envolvendo empresas
de telemarketing. Por exemplo, empresas de telefonia contratam uma empresa de telemarketing, qual passam todo seu banco de dados, e o senhor e a senhora recebem em casa
folhetos de propaganda e nem sabem, nunca tiveram contato com aquela empresa. Como
que tiveram acesso a essa informao?
Cheguei, uma vez, a uma loja, para comprar um sof para minha esposa, e eles falaram:
No, o senhor pode dar quatro cheques. Tudo bem. Dei os quatro cheques, dividi em quatro vezes, e a moa falou assim para mim: Preciso checar seus dados. Eu disse: Pois no.
Seu nome Celso Moreira. Seu nmero de identidade esse? Falei que sim. Seu CPF est
certo? Falei: Est certo. Seu telefone residencial esse? Falei: . Seu endereo
esse? E comecei a ficar preocupado. Perguntei: Moa, como que voc teve acesso a essas
informaes? Ela disse: Est aqui no sistema.
A polcia no tem esse sistema. Ento, como as coisas esto acontecendo? Empresas de telemarketing tambm revendem bancos de dados, que foram contratados por empresas anteriores, para outras empresas, e desse acmulo algum tem muita informao, assim como
tambm empresas de telefonia terceirizam atividades para poderem gerenciar seus bancos
de dados. Vocs sabiam disso? Empresas de telefonia contratam empresas para gerenciar
todo o banco de dados de todos os telefones do Brasil. Perguntei para o diretor regional
dessa empresa de telefonia da seguinte forma: Voc terceirizou o gerenciamento de todos
os dados relacionados s comunicaes dos telefones da sua empresa? Ele disse que sim.

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Quem opera o sistema? Ele falou: Ns contratamos estagirios. Eu falei: Humm! Entendi. Esses estagirios so da universidade. Quanto que voc paga para esses estagirios?
Ns pagamos R$ 800,00.
Se eu for do crime organizado, pago R$ 5 mil para ele me dar todos os dados de que preciso
de empresas de telefonia. No estou cometendo nenhum exagero, no, gente. Tenho certeza de que muita gente aqui sabe muito bem do que estou falando. Ento, o crime tem mais
acesso informao, porque o crime compra e corrompe.
Um outro fator em que precisamos nos situar e que reflete essa complexidade a conectividade. Tudo est conectado. O cidado, por onde passa, deixa o seu registro. Qualquer
movimentao que voc faz ou por onde voc anda. Entramos aqui no Senado Federal e,
em algum momento, a sua imagem foi captada e est armazenada num banco de dados. Se
voc faz uma compra, deixa o seu registro e por a vai. Na rea de comunicao, da mesma
forma.
Outro aspecto que reflete essa complexidade a intangibilidade, ou seja, o conhecimento
que todos tm capacidade de adquirir gera essa complexidade, e a voc comea a verificar
at uma mudana na postura e na conduta do crime. Os crimes hoje esto mais elaborados,
mais sofisticados, numa grande teia de comunicaes, at com atividades terceirizadas, que
uma das caractersticas do crime organizado.
E um outro fator que gera a complexidade a questo de as organizaes precisarem inovar
constantemente, porque toda mudana social, toda mudana poltica ou todo fenmeno
criminal novo que surge a organizao precisa inovar. E inovao enseja modificao de
estrutura ou ampliao de estrutura ou modificao de mentalidade, modificao de processos organizacionais. Ento, esses so os fatores, esse o ambiente em que vivemos e a
que as organizaes policiais esto submetidas, e a nossa legislao no acompanha todos
esses fatores.
Sempre organizaes policiais tiveram muita preocupao em investir em infra-estrutura, esquecendo o capital humano, em que h necessidade, inclusive no aspecto da interdisciplinaridade, de se investir em gestores de tecnologia, na rea de psicologia, de anlise de sistema,
de gesto da informao. Tudo isso hoje necessrio, no somente no foco do Direito.
Ento, com base na doutrina, dizem que a organizao tem estrutura potencial quando
investe na infra-estrutura, investe na rede, investe em mquinas, mas ela no tem a infraestrutura potencial, que seria, desculpem-me, na eficincia real, que seria investir na capacidade do homem, na capacidade dos elementos que compem a organizao para poder
conduzir toda essa infra-estrutura, porque no adianta comprar tecnologia sofisticada se
voc no tem o setor, se voc no tem o homem preparado para conduzir a tecnologia. E
tecnologia est disponvel, barata e com uma diversidade muito grande. H necessidade
de se ter rgos, setores para poder gerenciar, porque, seno, cria uma pulverizao de
tecnologias por vrias organizaes policiais que l na frente vai impedir a integrao de
informaes. E a outra rea importante voc saber gerenciar toda essa informao de

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acordo com a infra-estrutura e de acordo com o homem preparado para poder gerenciar
essa informao.
O que reflete isso que hoje as informaes esto fragmentadas, os conhecimentos esto
isolados. Na verdade, temos uma viso ou um retrato, em termos de rgos de segurana
pblica, de organizaes policiais, de silos informacionais, talvez rgos de segurana ligados segurana pblica e outros rgos que, direta ou indiretamente, tambm atuam na
segurana pblica, como o Banco Central, o COAF, a ABIN. Na verdade, cada organizao
dessas tem o seu repositrio de informaes. Talvez tenhamos o maior repositrio de informaes, neste Pas, mas as informaes esto isoladas.
H necessidade de se modificar esse modelo porque, na verdade, tendo em vista esse aspecto da complexidade, precisamos ter uma viso de contexto, produzir conhecimento pertinente por intermdio do contexto. Ou seja, dados isolados so insuficientes para voc gerar
conhecimento direcionado a essa criminalidade complexa, temos tambm de ter a viso
global.
Na nossa experincia, no difcil perceber que atividades criminosas ou grupos criminosos
ou organizaes criminosas diferentes tambm atuam entre si. E uma depende da outra.
Mas sem ter acesso a todas essas informaes voc no tem essa viso global da criminalidade.
Buscar significado nessas informaes ou gerar o conhecimento: ns temos que ter a certeza e saber que isso est em escala multidimensional porque o fenmeno crime se modifica
todos os dias. As modificaes nas organizaes, no campo poltico e no campo social
tambm esto ocorrendo todos os dias. Todos os dias h algo novo, todos os dias h um
fenmeno novo, todos os dias h uma situao nova que voc precisa enfrentar.
Se ns tivssemos uma metodologia, uma mentalidade de organizao com viso global,
com viso contextual de todos os repositrios de informaes que esto isolados por este
Pas... lgico que talvez isso deva ser a criao de um rgo gestor, de um conselho gestor
de informaes, assim como os americanos fizeram. Mas primeiro caram as duas torres para
eles verem que havia necessidade de juntar todas as informaes e algum controlar tudo
isso e voc ter acesso informao. No quero exagerar, mas talvez, se cair algum avio
aqui no Congresso Nacional, a gente modifique essa situao. Isso porque, na experincia
nossa, muito fcil perceber que a criminalidade e esse contexto das informaes em algum momento estejam interligados. Isso significa que, alm de tecnologia, voc deve ter
um processo dentro da organizao que movimente e implemente atividades ou desenvolva procedimentos para voc gerenciar, extrair significado e produzir conhecimento dentro
da organizao, no contexto e no global. Ns chamamos esse processo de inteligncia da
organizao; no simplesmente a inteligncia operativa, mas a inteligncia da organizao
como um todo.
A inteligncia organizacional um sistema que deve ser colocado como uma mentalidade
nova entre essas organizaes, tendo em vista a necessidade de termos uma viso coletiva,

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uma viso compartilhada, com integrao, distribuio e difuso de informaes em todas


as pontas que atuam nessa criminalidade complexa.
O que a inteligncia organizacional? Como eu disse, a capacidade da organizao, um
sistema interativo: coordenao de inteligncia humana e de mquina. Isso porque voc
precisa ter um homem capacitado para operar uma tecnologia sofisticada. Isso reflete numa
modificao de mentalidade, de uma cultura de hbitos, de processos e de prticas dentro
da organizao. a capacidade de a organizao desenvolver procedimentos para poder
atuar num ambiente complexo.
Os componentes da inteligncia organizacional so estes: a cognio, a memria, a aprendizagem, a comunicao e o raciocnio. Vamos ver cada um deles.
O que cognio? Est relacionado ao mtodo, aos procedimentos envolvidos para que
voc possa interpretar, armazenar, recuperar, criar o conhecimento pertinente, criar o conhecimento coletivo. Aqui estou falando numa viso de todas as organizaes integradas.
Voc precisa de infra-estrutura tecnolgica. No caso da Polcia Civil do Distrito Federal ns
utilizamos a tecnologia I-2. Voc tem um sistema e um processo que tem capacidade de
enxergar significados dentro da massa de informaes. Como ns falamos no incio, o excesso da informao hoje mais problemtico do que a escassez. Numa quebra de sigilo
telefnico em que voc intercepta trinta telefones durante trinta dias, voc j tem mais de
1 milho de registros para analisar. Como que eu posso chegar na frente de um analista
policial com uma pilha de papel e dizer: analise esses dados. Voc precisa da tecnologia para
extrair significado disso.
A cognio organizacional a capacidade da organizao em desenvolver esses processos
com tecnologia para poder produzir o conhecimento.
A memria est na capacidade da organizao em armazenar, recuperar e reutilizar as informaes, com base inclusive na sua histria, considerando os sucessos e os fracassos.
Muitas das vezes, uma soluo passada pode servir como incio para uma soluo nova. Esse
armazenamento permite que voc recupere informaes de forma instantnea e que tambm implemente um processo, com base na tecnologia, para voc conseguir rapidamente
recuperar essa informao.
Ns utilizamos aqui a metfora do crebro para poder explicar o sistema crebro que est
sendo desenvolvido na Polcia Civil do Distrito Federal, em que temos um mapa mental de
todas as informaes necessrias para voc gerar conhecimento, produzir inteligncia na
organizao, que estabelece os vnculos entre entidades, mostrando, por meio de grficos e
desenho, qual o significado daquela massa de informaes.
Outro elemento se refere aprendizagem, ou seja, cada vez que a gente enfrenta uma
situao nova, um fenmeno novo e desenvolve uma investigao, uma atuao
policial, voc vai aprender com essa nova soluo. Ou seja, quando voc soluciona um caso
complexo, acaba aprendendo com ele, mas isso tem que ficar armazenado. Muitas vezes,

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tendo em vista a complexidade, h necessidade e ns j estamos sentindo isso de modificao de doutrina. Ento, num duplo circuito de aprendizagem, cada vez que as organizaes policiais, o sistema de segurana pblica se defrontam com uma situao complexa,
com um fenmeno criminal novo, vo precisar desenvolver processos e procedimentos novos dentro da organizao. Isso, logicamente, vai redefinir e atualizar a doutrina.
Alis, a nossa doutrina, no caso de organizaes policiais, precisa tambm do amparo da
legislao, porque se a legislao no evolui, voc tambm no consegue modificar a estrutura da organizao.
Outro elemento a comunicao. Essa comunicao se refere ao compartilhamento do
todo, distribuio do conhecimento, promovendo interatividade de informaes entre todos os organismos de segurana pblica neste Pas. Existe para isso um ciclo semelhante ao
ciclo de inteligncia, em que compartilhamento, disseminao e distribuio da informao
para quem necessita e que est credenciado para ter acesso a essa informao estejam disponveis de imediato. Costumo tambm dizer que no existe informao indisponvel. Essa
informao sempre est em algum lugar, em algum repositrio, s que ns no conseguimos enxergar a informao. Se ns tivssemos uma base, uma mentalidade, uma cultura,
um modelo integrado de todas as informaes deste Pas, de imediato, voc teria essa capacidade de enxergar a informao considerada, de incio, indisponvel, mas que, na verdade,
est disponvel. Voc s no a enxerga por falta do modelo, por falta da tecnologia para
essa finalidade. Para isso, logicamente, necessrio estruturar as organizaes, estruturar
organizaes em rede.
Estive no ano passado no Rio de Janeiro, conversando com o pessoal da Inteligncia de Segurana Pblica do Rio de Janeiro, e verifiquei, na base de dados deles, que eles prenderam
mais de duzentas pessoas do Distrito Federal em situaes diversas: trfico de drogas, roubo
de carros. Eu disse que essas informaes so importantes pra mim. Duzentas pessoas sendo presas no Rio de Janeiro, assim como aqui no Distrito Federal ns estamos prendendo
quadrilhas e pessoas do Rio de Janeiro. E por a vai. O crime hoje assumiu tambm uma
caracterstica transestadual: o crime se movimenta, tem as suas ligaes entre os Estados,
no existe mais aquela figura do criminoso regionalizado. Havendo um assalto a banco, no
se pode dizer: a quadrilha daqui. No. Verifica-se hoje que quadrilhas da Bahia, do Distrito
Federal, do Rio de Janeiro esto atuando no Nordeste, no Sul, no Centro-Oeste. Eles se comunicam, porque h essa facilidade. A caracterstica do crime essa. E os repositrios esto
isolados. Eles tm mais acesso informao do que ns, que estamos bloqueados por uma
questo de mentalidade, de cultura.
O Rio de Janeiro tem um repositrio de informaes que me interessa e eu tenho um repositrio de informaes que interessa ao Rio de Janeiro. Basta ligar um cabo para estabelecermos a comunicao e comearmos a compartilhar a informao. No entendo por que isso
ainda no foi feito; em termos de infra-estrutura, fazer isso muito barato.
O raciocnio organizacional est relacionado prpria inteligncia policial, inteligncia
bem estruturada, com uma caracterstica de assessoramento atividade policial; porque

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a inteligncia no substitui a investigao criminal. Ela tem capacidade de se antecipar e


oferecer resposta a toda situao complexa, assessorando a investigao criminal, que tem
disponvel tecnologia suficiente para que possa fazer a anlise e a interpretao de vrios
assuntos de interesse de segurana pblica e para que possa fazer a interpretao da complexidade do crime e prever aes criminosas, oferecendo, logicamente, suporte tomada
de decises dentro da organizao.
Hoje, alm da inteligncia, temos recursos importantes como a prpria possibilidade de
interceptao telefnica. O criminoso nunca deixar de se comunicar. Ele precisa se comunicar; logo, toda comunicao nova que surgir deve ser interceptada pelas organizaes.
Estou falando apenas de crime, nem abordei a questo do terrorismo e da espionagem internacional. Espio internacional faz a festa em nosso Pas, porque a ABIN no intercepta.
Toda comunicao nova que surge dificulta a ao policial. Hoje tem-se tecnologia voz sobre
IP, messenger, skype, que so comunicaes criptografadas. A criptografia sempre est pelo
menos dois anos frente da decriptao, ou seja, s se conseguir interceptar a partir do
momento em que se colocar uma carreira de cinqenta computadores processando. E no
h legislao alguma que obrigue a empresa que desenvolveu a criptografia a nos dar o
protocolo de comunicao. Ento, o ambiente est muito fcil.
Ainda falando sobre interceptao telefnica no nosso Pas, devo dizer que a lei muito boa,
mas o processo est errado. Na verdade, quem faz interceptao no Brasil so operadoras
de telefonia, empresas privadas multinacionais que tm sob sua administrao toda a base
de dados de todos os telefones e todos os dados de todas as comunicaes efetuadas por
brasileiros. So empresas ligadas a grupos espanhis, italianos, mexicanos. No sei o que
fazem com essa base de dados.
A polcia hoje no intercepta, s grava. O juiz expede mandado de priso ou autorizao
judicial para o presidente da operadora, e essa tem o poder da deciso de liberar o canal de
comunicao para a polcia gravar, ento, no a autoridade policial quem faz a interceptao. A Justia est fora desse processo; esto fora o juiz e o Ministrio Pblico. Quem deveria
fiscalizar essa atividade o Ministrio Pblico, mas o MP e a Justia no sabem de nada do
que est acontecendo porque preciso apenas uma ligao entre operadora e polcia a
operadora intercepta e a polcia grava.
Estamos apresentando, no Distrito Federal, o IU, que prev a integrao do Tribunal de Justia e do Ministrio Pblico, inclusive os juzes e o Ministrio Pblico vo ter acesso informao e vo poder realizar auditoria, tirando a operadora de telefonia desse processo.
Para finalizar, o que inteligncia organizacional? capacidade tecnolgica. possuir instrumentos, ferramentas para interpretar e analisar um ambiente complexo.
Segunda pergunta.

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um modelo mental, ou seja, voc modificar uma mentalidade na organizao para que
possa modificar esses processos de relacionamento entre organizaes e ambiente, e promover a integrao entre organizaes.
ter arquitetura e infra-estrutura informacional. Isso inteligncia organizacional.
Evoluo tecnolgica constante para melhorar o desempenho da organizao e uma preocupao muito grande definindo uma poltica de padronizao, porque organizaes policiais
esto investindo em tecnologia de forma despadronizada. Cada um compra uma tecnologia
diferente, e isso vai dificultar a integrao posteriormente.
Concluso.
Dentro desse aspecto, dentro desse contexto, em que revelamos a complexidade, parece
que o criminoso mais potente do que ns. Parece no, . Ento, a concluso a que chegamos, dentro dessa viso e da necessidade da modificao de processo, de uma mentalidade
de organizaes que a atividade policial, a segurana pblica em nosso pas depende de
uma viso mais interativa, uma viso coletiva da coisa, uma viso compartilhada, capacidade de destruir o modelo novo, voltado para a convergncia de informaes, com a viso do
todo, ou seja, todos que precisam saber ou ter acesso ao conhecimento devem ter acesso
ao conhecimento imediato.
E isso a. Muito obrigado.

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LAVAGEM DE DINHEIRO, RECUPERAO DE ATIVOS DE ORIGEM ILCITA NO EXTERIOR,
CORRUPO E O COMBATE AO TRFICO INTERNACIONAL DE DROGAS

Palestra XII
Ilcitos: Percepo de
Ameaas para o
Estado Brasileiro
Dr. Ricardo Zonato Esteves
Comandante Adjunto de Inteligncia e
Coordenador-Geral de Anlise de Ilcitos
Transnacionais e Segurana Pblica da
Agncia Brasileira de Inteligncia - ABIN
Gabinete de Segurana Institucional
da Presidncia da Repblica.
Boa-tarde a todos. Primeiramente, parabenizo o IDELB, o ILB e o Senado Federal pela realizao deste Simpsio. Em meu nome e em nome da Direo-Geral da Agncia Brasileira de
Inteligncia ABIN, agradeo o convite formulado para nossa participao. sempre til
e muito interessante a ABIN poder divulgar a sua misso institucional, o que ela faz. Freqentemente vemos na imprensa, nos meios de comunicao, uma viso deturpada do que
a ABIN, do que ela faz. Essa uma tima oportunidade para tratarmos de um dos temas
prioritrios acompanhados pela nossa Agncia Brasileira de Inteligncia.
O seminrio tem um escopo de abrangncia muito grande e, entre os temas que poderamos
escolher, escolhemos um que imagino que v se harmonizar aqui com algumas palestras que
me antecederam ou que vm posteriormente e dar uma abordagem um pouco diferente, de
inteligncia estratgica, que o papel da ABIN.
Seguirei este sumrio. Vou falar um pouco da misso institucional, vou falar tambm sobre organizaes criminosas, definies e fundamentos essenciais, sobre caractersticas das
organizaes criminosas. Entre as organizaes criminosas, vou focar numa modalidade
de ilcito especfica, que o trfico de drogas. Tambm vou falar do porqu desse enfoque
especfico e fechar com algumas consideraes finais.
Misso institucional da ABIN.
A ABIN foi criada pela Lei n. 9.883, de 1999. O art. 3. dispe que Fica criada a Agncia
Brasileira de Inteligncia ABIN, rgo de assessoramento direto ao Presidente da Repblica, que, na posio de rgo central do Sistema Brasileiro de Inteligncia, ter a seu cargo
planejar, executar, coordenar, supervisionar e controlar as atividades de inteligncia no Pas,
obedecidas a poltica e as diretrizes superiormente traadas nos termos desta lei.
Aqui j ouvimos falar de inteligncia, inteligncia policial, inteligncia financeira. Gostaria de
salientar: o rgo central do Sistema Brasileiro de Inteligncia a ABIN, rgo de assessoria
do Presidente da Repblica. Esse sistema brasileiro de inteligncia composto por outros

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rgos de inteligncia: inteligncia policial, inteligncia financeira, rgos de inteligncia


militar.
No seu art. 4., a Lei diz:
Art. 4. ABIN, alm do que lhe prescreve o artigo anterior, compete:
I - planejar e executar aes, inclusive sigilosas, relativas obteno e anlise de dados para
a produo de conhecimentos destinados a assessorar o Presidente da Repblica;
Ento est a a nossa finalidade, a nossa misso primeira: assessorar o Presidente da Repblica.
II - planejar e executar a proteo de conhecimentos sensveis, relativos aos interesses e
segurana do Estado e da sociedade;
III - avaliar as ameaas, internas e externas, ordem constitucional;
Nesse ponto ento ns vamos desenvolver a nossa participao no simpsio.
IV - promover o desenvolvimento de recursos humanos e da doutrina de inteligncia, e realizar estudos e pesquisas para o exerccio e aprimoramento da atividade de inteligncia.
Ento, destaco aqui avaliar as ameaas internas e externas ordem institucional. E destaco aqui porque, se ns vamos avaliar, entre o crime organizado, as modalidades criminosas
mais importantes, que tm conseqncias mais nefastas para a sociedade brasileira e vamos
analisar o trfico de drogas, eu vou focar na caracterstica relativa a origem externa dessas
ameaas.
Antes de mais nada, j que ns estamos na sede do Senado Federal, eu trago aqui uma preocupao de ordem legal, a definio do que seja uma organizao criminosa.
A conveno das naes unidas contra o crime organizado transnacional, de 2000, da qual
o Brasil signatrio, tem a seguinte definio: um grupo estruturado, de trs ou mais
pessoas, agindo com o objetivo comum de cometer crimes, com o fim de obter, direta ou
indiretamente, benefcio financeiro ou material.
Ento essa uma definio de uma conveno da qual o Brasil signatrio, mas apesar de
existirem referncias em algumas leis brasileiras sobre organizaes criminosas, no existe
uma definio clara do que seja organizao criminosa.
Essa lei, por exemplo, a de n. 9.034, de 1995, que dispe sobre a utilizao de meios operacionais para a preveno e represso de aes praticadas por organizaes criminosas, no
define o que seja uma organizao criminosa.

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Posteriormente, a redao foi modificada por uma lei de 2001, a de n. 10.217, que fala de
ilcitos decorrentes de aes praticadas por quadrilha, bando, organizaes ou associaes
criminosas de qualquer tipo.
Ento, ns vemos que essa alterao contempla trs definies, o arcabouo jurdico nacional contempla trs definies: quadrilha ou bando, com referncia no Cdigo Penal; associao criminosa, com referncia na Lei n. 11.343, que trata do trfico de drogas, do Sistema
Nacional Anti-Drogas; a Lei n. 2.889, de 56, e a lei contra os genocdios tambm falam em
associao criminosa, mas no existe uma definio clara do que seja organizao criminosa, o que claramente uma deficincia do nosso sistema legal.
Naturalmente, isso significa perda de eficcia dos dispositivos legais fundamentados nesse
conceito, porque no est claro.
Bom, ns da ABIN, na atividade de inteligncia, precisamos ter alguma definio para saber
com quem estamos tratando, quem so as ameaas. Ento ns usamos na ABIN esta definio, uma definio interna nossa: organizao criminosa, no interesse da atividade de inteligncia, a associao estruturalmente organizada entre pessoas, caracterizada por certa
hierarquia, diviso de tarefas e diversificao de reas de atuao, com o objetivo precpuo
de delinqir, como meio de obter lucro financeiro e, eventualmente, vantagens polticas,
econmicas e o controle social.
Suas aes podem transcender os limites territoriais do Estado, adquirindo dimenso e capacidade para ameaar interesses e instituies nacionais.
justamente o foco da minha apresentao: Organizaes criminosas dedicadas ao trfico
de drogas. E aqui temos um rol de caractersticas comuns s organizaes criminosas modernas. No necessariamente toda organizao criminosa tem essas caractersticas, mas a
maioria das organizaes criminosas com capacidade de representar uma ameaa ao Estado
tem estas caractersticas: associao de pessoas com o objetivo de delinqir; previso de acumulao de riqueza indevida (falou-se muito sobre isso hoje e sobre lavagem de dinheiro);
hierarquia estrutural; planejamento empresarial elas so organizadas como uma empresa;
uso de meios tecnolgicos sofisticados; recrutamento de pessoas; diviso funcional das atividades; terceirizao de servios ou seja, ncleos, dentro da organizao, especializados
numa determinada funo; conexo estrutural ou funcional com o poder pblico muito
significativa essa capacidade, porque a capacidade de corromper os agentes do Estado;
ampla oferta de servios sociais isso visvel naquelas organizaes do Rio ou de So Paulo que controlam comunidades carentes, ou seja, a organizao criminosa se encarrega de
suprir aquela comunidade carente de benefcios que deveriam ser supridos pelo Estado e o
Estado no tem capacidade de suprir essas necessidades; diviso territorial das atividades
ilcitas; alto poder de intimidao violncia, as organizaes criminosas, o trfico de drogas
est na raiz dos graves problemas de segurana pblica que ns temos no Pas; disponibilidade financeira; possibilidade de corromper, subornar e coagir ou seja, as principais modalidades criminosas geram muito dinheiro; conexo local, regional, nacional ou internacional
com outra organizao criminosa ns vamos falar muito disso, porque o Brasil no produz

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drogas, com exceo de uma pequena quantidade de maconha, e o trfico de drogas se origina fora do Brasil; diversificao de reas de interesse ou seja, a organizao criminal est
sempre procurando onde ela pode auferir maiores lucros; e controle social que , como eu
falei, daquela caracterstica de suprir necessidades das comunidades carentes.
O Brasil no contexto do crime organizado internacional.
Aqui esto listadas algumas das principais modalidades de ilcitos: lavagem de dinheiro, trfico de pessoas e de imigrantes, trfico de armas, contrabando e descaminho de mercadorias, e o trfico de drogas, que o principal. Freqentemente, essas modalidades criminosas
esto inter-relacionadas. Os meios operacionais, as facilidades de rota so usadas por vrias
modalidades criminosas.
Aqui mostramos de uma maneira muito simplificada as rotas do trfico de drogas na Amrica do Sul, e os senhores sabem, ali, aquelas regies em verde esto representando, mais ou
menos, as reas produtoras de coca. Esto ali os trs pases produtores de coca no mundo,
vizinhos do Brasil. E, de uma maneira esquemtica e simplificada, ali esto as principais
rotas. importante dizer que todo o Pas sofre ao ou usado como rota para o trfico
internacional. A gente pode, de maneira tambm bem simplificada, caracterizar trs tipos
principais e suas variaes, obviamente de rotas usadas pelo trfico de drogas: a Rota
Norte, que usa territrios do Amazonas, Roraima, Amap, Par, Maranho, Cear e outros
Estados do Nordeste e direcionando essa droga para a Europa, para a frica, para a Amrica
do Norte; as Rotas Centrais, que entram pelo Brasil pelo Acre, Rondnia, Mato Grosso, Mato
Grosso do Sul, Estados do Sudeste, e da so distribudas para os mercados da Europa, da
frica, da Amrica do Norte; e Rotas Sul, por onde a droga entra no Brasil pelo Mato Grosso
do Sul, principalmente, e a distribuda pelos Estados do Sudeste e Sul, o Gois e Distrito
Federal tambm, e da para fora do Pas.
Existem claro dezenas de variaes dessas rotas, por exemplo, rotas saindo da Bolvia, entrando pelo Paraguai, Argentina, voltando para o Brasil.
As setinhas, as cores, (no slide) indicam os trs principais problemas no Brasil em relao
droga, que a pasta-base de cocana, ou seja, aquele produto da folha de coca que vai ser
ainda processado no cloridato de cocana, que o p j consumido. A cocana j finalizada
em vermelho e a maconha. E a maconha vocs podem perceber que o Brasil produz uma
parte da demanda interna, que atendida pela produo brasileira, principalmente nos Estados do Nordeste. Mas a maior parte tem origem no Paraguai.
Bom, esse um mapa cuja finalidade destacar as nossas vulnerabilidades e as facilidades
que as organizaes criminosas tm para adentrar com drogas no nosso Pas.
Vejam a malha rodoviria nacional, as principais rodovias, e os rios da Bacia Amaznica destacados em azul. O que significa isso?

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Vocs podem ver que vrios rios na Colmbia, por exemplo, so rios que entram pelo Brasil,
o Rio Putumayo, que o Rio I; o Rio Caquet que o Rio Japur, esses rios so tributrios
do Rio Amazonas. Em Rondnia tambm o Rio Mamor e o Rio do Guapor, que so rios tributrios do Madeira, vm de regies produtoras de drogas na Bolvia. Ento ns temos um
territrio imenso, temos muitas vulnerabilidades de controle de fronteiras e, por outro lado,
as organizaes criminosas tm uma facilidade enorme de usar essa facilidade de meios de
transportes, de conexo entre meios fluviais e meios rodovirios e meios areos tambm,
para fazer a distribuio da droga, para o consumo interno ou usar o Brasil como um pas de
rota, pas de trnsito, para a droga que vai ser direcionada para outros pases.
Bom, eu vou focar aqui em quatro pases, e eu acho importante, so informaes ostensivas,
no so informaes de inteligncia, so informaes ostensivas. Eu acho importante ns
destacarmos essa caracterstica, porque foi como eu disse, o Brasil produz uma pequena
quantidade de maconha, calcula-se que no chega a 30% do que consumido no Pas, no
produz nada de coca. Ento, o problema do trfico de drogas est alm das nossas fronteiras. E por isso ns, como Agncia de Inteligncia Estratgica, temos que assessorar o poder
decisrio nacional, temos que buscar os elementos conjunturais desses pases para apontar
tendncias, e essas tendncias podem ajudar na formulao de polticas de enfrentamento
ao trfico de drogas.
Destacando que o Mato Grosso do Sul um Estado muito importante, pois um corredor
para drogas vindas principalmente da Bolvia e do Paraguai.
So usados vrios tipos de modalidade de trfico, desde ocultao em grandes cargas at
o transporte em pequenas quantidades, os chamados mulas que transportam at cinco
quilos normalmente no prprio corpo.
Bom, outro fato relevante que e so estes dados do escritrio das Naes Unidas para o
Combate s Drogas e ao Crime que mostram isto claramente a maior produtora de coca
a Colmbia; em seguida, o Peru, e depois a Bolvia. Mas, para ns, Brasil, a maior preocupao a Bolvia. Estima-se que a maior parte da cocana consumida no Brasil a boliviana.
Isso tem vrias explicaes. A principal que a cocana colombiana se direciona basicamente
para o mercado americano, mercado consumidor com alto poder aquisitivo, diferentemente
do brasileiro.
Volte uma (imagem), por favor. Mais uma. Esse grfico tambm contm dados das Naes
Unidas mostrando, com as linhas vermelhas, as reas estimadas de plantio, e, l em cima,
a produo, o que demonstra aquela capacidade empresarial das organizaes criminosas
colombianas, que so as mais eficientes nesse comrcio e que tm ganhado produtividade e
tm conseguido plantar coca de maneira a dificultar a deteco por satlite, por exemplo.
A tambm destaca aquilo que eu tinha falado: rios colombianos entram pelo Brasil, ou seja,
so caminhos naturais para o trfico de drogas; e, por acaso, as plantaes de coca na Colmbia, por causa dos esforos do governo colombiano, tm se direcionado mais para o Sul,
para o Vale do Rio Putumayo, que entra no Brasil com o nome de I.

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Ento, ns temos de analisar alguns aspectos do que acontece na Colmbia para apontar tendncias.
Um aspecto importante a cooperao da Colmbia com os Estados Unidos, com o fornecimento de
meios operacionais, de informaes de inteligncia. Outro aspecto importante a destacar que a Colmbia cultiva papoula, a matria-prima para a produo de herona. Felizmente, esse um problema
muito residual no Brasil. As apreenses de herona, no Brasil, tm sido pequenas at agora, e a produo escoada quase exclusivamente para os Estados Unidos.
Como eu falei, a Colmbia fornecedora de 90% da cocana consumida nos Estados Unidos. Os produtores tm ganhado produtividade, com a dificuldade da deteco por satlite e com a asperso de
herbicidas. E o fenmeno mais recente a atomizao dos cartis colombianos em organizaes pequenas. Ns vimos, nos ltimos meses e j foi falado aqui , a priso do Ramirez Abada, do Bautista,
traficantes colombianos, membros de organizaes menores das que eram aquelas dos anos oitenta,
Cartel de Medeln, Cartel de Cli.
A esto os grficos das Naes Unidas para o Peru. No caso do Peru, h uma relao esperada. Ou
seja, diminui a rea plantada, diminui a produo de cocana. Da mesma forma, quis destacar aqui a
questo da hidrografia. Rios em cujas bacias existem as plantaes de coca no Peru, o rio Ucayali e o
Rio Ayala, por exemplo, so tributrios e vo desaguar na Bacia do Amazonas e entrar pelo territrio
brasileiro.
Bom, mais uma, por favor. Na Bolvia, da mesma forma, h a questo dos rios. E eu trouxe aqui, para a
considerao dos senhores, umas observaes de por que a Bolvia tem sido a fonte da maior parte da
cocana consumida no Brasil. So vrios aspectos, como as vulnerabilidades internas, a conjuntura poltica interna da Bolvia. Por exemplo, em junho de 2006, o novo governo, o governo que tinha assumido
em janeiro, baixou um decreto regulamentando a produo. Os Senhores devem saber que na Bolvia
existem reas de cultivo legais, destinadas ao consumo tradicional, para os ndios que mascam a folha
de coca. E o novo Governo tem como sua base de sustentao poltica justamente esses camponeses,
que so chamados de cocaleros. Ento, de certa forma, ele suspendeu esses programas de erradicao
e permitiu o aumento do nmero de produtores legalizados, de 5.963 para 30 mil, o que para ns
muito preocupante, porque parte dessa produo legal tradicionalmente j era desviada para o trfico
de drogas, para a produo de cocana.
Alm disso, o Governo boliviano tem feito gestes para retirar a folha de coca da lista de entorpecentes
da ONU e inclu-la na categoria dos produtos regulados, j que ela pode ser utilizada para a produo
de produtos no-psicotrpicos.
Tambm no ano passado houve o anncio do plano de construir uma unidade de processamento da
folha de coca, em Cochabamba. Isso tudo muito preocupante, porque a gente sabe que o poder de
persuaso do trfico de drogas muito grande.
Ento, sempre houve desvio da produo legalizada. Se a produo legalizada est aumentando, nada
indica que no haja um aumento do desvio da produo de coca para seus fins permitidos, para a
produo de cocana.
Ento, essas so algumas tendncias preocupantes em relao Bolvia.

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Perspectiva de retaliao estadunidense. Isso a renovao de uma lei que os Estados Unidos
concedem preferncias alfandegrias a produtos dos pases que cooperam na luta de erradicao
das plantaes de coca.
Reduo da capacidade boliviana de financiamento de aes antidrogas, porque, afinal de contas, o Governo est fazendo gestes no sentido contrrio ao que preconiza comunidade internacional.
Aumento do ingresso de pasta-base de cocana boliviana no Brasil, para ser processada em nosso
pas.
Incremento dos estabelecimentos, laboratrio no Brasil, e como conseqncia natural, aumento
da oferta de cocana dentro do Brasil e a expanso do consumo.
Tanto a cocana, que o produto final, como os seus subprodutos, que so extremamente malficos, o crack e a merla, produtos baratos, consumidos por pessoas de baixo poder aquisitivo
e que tm a capacidade de induzir a uma dependncia muito rpida, a uma capacidade muito
malfica.
Como consideraes finais, eu gostaria de passar essa mensagem da permeabilidade das fronteiras brasileiras, notadamente nas Regies Norte e Centro-Oeste do Pas, o que facilita a entrada de
drogas, produtos piratas e contrabandeados.
Insuficincia de fiscalizao nas rodovias nacionais, no por culpa dos rgos responsveis, Polcia
Rodoviria, os rgos policiais, PF, as Polcias Estaduais, mas por deficincia de meios e pela imensido do trabalho que deve ser feito, a imensido do territrio a patrulhar.
E, finalmente, a existncia de um mercado consumidor de drogas, de mercadorias contrabandeadas e piratas nas cidades brasileiras, somados ausncia de oportunidades de trabalho nos pases
limtrofes e dificuldades de fiscalizao no Pas, o que incentiva a criao de rotas, contrabando
e trfico.
Por ltimo, eu gostaria de lembrar um dado, que eu acho extremamente relevante e preocupante, do Centro Brasileiro de Informaes sobre Drogas Psicotrpicas, que fez um estudo muito
amplo sobre o consumo de drogas no Brasil, e estimou que em 2005, aproximadamente, 0,7%
da populao brasileira consumia drogas regularmente. Isso, em 2005, era mais de 1,3 milho
de pessoas. Esse nmero, claramente, no diminuiu. Acho at muito interessante que neste momento tenha retornado o debate sobre a responsabilidade social do consumidor de drogas, em
funo de um filme de sucesso. Essa realmente uma questo que aflige a todos ns e que est
na raiz dos problemas de segurana pblica.
Eu me coloco disposio para alguma informao adicional e convido os senhores a conhecerem um pouco da ABIN atravs do seu site na internet.
Muito obrigado.

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Palestra XIII
O Crime Organizado e
o Trfico Internacional
de Drogas
Dr. Hebert Reis Mesquita
Delegado de Polcia Federal e Chefe do
Servio de Projetos Especiais da Diviso de
Entorpecentes do Departamento de
Polcia Federal - DPF - Ministrio da Justia
Boa-tarde a todos, Exm. Sr. Dr. Josu dos Santos Ferreira; Exm.s Parlamentares, em nome
dos quais eu cumprimento todos os presentes; em especial os profissionais da rea da segurana pblica, os policiais, pessoas que honram sua profisso, sua misso constitucional,
que tanta relevncia tem para a sociedade; e tambm os acadmicos de Direito, em quem
a nossa sociedade deposita a esperana da reconstruo de um modelo penal que tenha
como escopo realmente o cidado de bem, a pessoa de bem, em detrimento de um laticismo penal crescente, que tanta injustia tem promovido nos ltimos tempos neste Pas.
Pois bem, uma honra muito grande para o Departamento de Polcia Federal. Falo aqui em
nome do Dr. Luiz Fernando Corra, Diretor-Geral do Departamento de Polcia Federal, sobretudo para tratar desse tema, que um dos temas de maior relevncia, no s no Brasil,
mas tambm no mundo inteiro. Infelizmente, nosso Pas, ainda no tem materializado as
discusses a que o assunto faz jus em razo da sua importncia. Ns acreditamos que poucas instituies neste Pas tratam o tema da segurana pblica com a relevncia que merece
e uma dessas partes sociais seria justamente a mdia.
Eu convido a todos para que hoje, quando chegarmos a nossas casas, tendo a oportunidade
de assistir ao telejornal de maior audincia em nosso Pas, faamos a percepo de quantas
matrias daquelas principais vo tratar do tema segurana pblica. Convido a todos para
que, amanh, ao abrirmos os jornais ou acompanharmos os noticirios pela internet, analisemos quantas notcias vo dizer respeito segurana pblica.
Lamentavelmente, a segurana pblica tem-se tornado uma das questes mais emergentes,
urgentes e relevantes deste Pas. Isso mostra que a preocupao dos organismos sociais,
uma preocupao como a deste Simpsio que estamos acompanhando agora, trata de medidas das mais urgentes e relevantes.
Quando falamos de crime organizado na Polcia Federal, ns buscamos no tratar esse conceito com uma amplitude tcnica muito grande. Por que fazemos isso? Porque somos eminentemente prticos e esse pragmatismo nos impe que abordemos o conceito de crime
organizado simplesmente como uma macrocriminalidade que tem em si a potencialidade
de causar um dano difuso coletivo para a sociedade. Ento, caractersticas como transnacionalidade e necessria interveno na mquina administrativa, estatal, so idias pelas quais

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buscamos no ter muito apego, sob pena de engessarmos os poucos instrumentos jurdicos
que temos para promover a persecuo criminal.
Quanto ao tratamento dado ao trfico de drogas e relao com a macrocriminalidade, ou
seja, com o crime organizado, vimos, nos ltimos tempos, desempenhando uma atividade
no Departamento de Polcia Federal por meio sobretudo do trabalho de inteligncia policial.
O que seria esse trabalho de inteligncia policial? Muito se ouve, fala e discute sobre esse
assunto e, muitas vezes, o cidado leigo no tem uma idia muito prtica e verdadeira do
que seja essa tal inteligncia policial.
Basicamente, a inteligncia policial a adoo, pelo rgo pblico no caso, a Polcia Judiciria, de alguns mecanismos j desempenhados por outras instituies. Vou dar um exemplo
de dois brasileiros que utilizam muito bem o instituto da inteligncia e que o levam para
suas atividades, conseguindo, a partir de ento, grande sucesso nas suas profisses. De um
deles todos gostam e do outro, nem todos. Mas o que eles tm em comum que ambos
so extremamente respeitados. Por exemplo, o que tm em comum o tcnico da seleo de
vlei Bernardinho e o tcnico de futebol Vanderlei Luxemburgo? o desejo da inteligncia.
Eles so buscadores, idealistas, procuradores de nmeros. Ento, toda atividade que eles desempenham nas suas funes e em seus trabalhos baseada em nmeros. A Polcia Federal
faz isso tambm. Ns traduzimos todo o problema que temos no caso, estamos falando
do trfico de drogas em nmeros, procurando mapear qualidades, deficincias e fragilidades. Ento, com base nos mecanismos de que dispomos na nossa estrutura, nortearemos os
nossos trabalhos para que consigamos a maior eficincia possvel.
Em junho deste ano, fomos agraciados com o relatrio da NODC, rgo das Naes Unidas
ligado represso e sobretudo preveno de drogas. Esse rgo produziu um relatrio
que demorou alguns anos para ficar pronto, tendo sido publicado recentemente. Ele faz um
retrato muito relevante do que o consumo e o trfico de drogas no mundo. O relatrio
traz nmeros to interessantes que nos leva concluso de que o trabalho policial e incluo
tambm a atividade das polcias brasileiras tm tido um papel cada vez mais crescente e
importante, de maior sucesso nessa represso ao trfico de drogas.
Primeiramente, esse estudo traz as abordagens dessas estatsticas que estamos vendo no
que se refere principalmente ao consumo de drogas. O que temos a dizer que o consumo
de drogas, em nvel mundial, tem ficado estvel nos ltimos cinco anos, o que no significa
que, em nosso Pas, essa situao se tenha verificado pelo contrrio. Esse estudo tambm
aponta que, no Brasil, houve um aumento no consumo de entorpecentes.
Quando falamos em entorpecentes, importante que digamos exatamente o tipo de drogas
de que estamos tratando. H 30 anos, a droga que movia o mundo chamava-se cocana.
No ano de 2007, a droga que move o mundo a cocana e, daqui a 30 anos, a droga que
mover o mundo tambm ser a cocana. Esse fato significa que as outras drogas no tm
importncia? No isso. As drogas sintticas, o Ecstasy e outros tipos de entorpecentes, no
tm tido um aumento na sua participao social? Elas tm tido, sim. Todas elas ocuparam
seus espaos e estabilizaram-se nos seus novos consumidores, mas nenhuma delas tira o

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poder de dano social. No se trata apenas do dano fsico e mental no aspecto mdico da
questo, mas do fator social de violncia decorrente, corrupo e todas as outras formas
criminosas que ela pode ensejar. Nenhuma delas tem a importncia da cocana.
Como funciona essa questo da cocana? O palestrante antecessor, Dr. Ricardo, j apontou
algumas caractersticas do trfico na Amrica do Sul, de modo que vou s fazer algumas
consideraes pontuais para, tambm, ensejar na nossa discusso. Por que se produz cocana somente em trs pases? Por que no Brasil no se produz cocana? Por que na Europa ou
nos Estados Unidos no se produz se so dois grandes mercados consumidores? A Europa
Ocidental e os Estados Unidos so os dois grandes destinatrios de drogas.
So vrios os fatores que explicam esse fenmeno, a regionalizao desse fenmeno nos
pases que compem a Cordilheira dos Andes. A principal razo cultural. H muitos anos
se produz folha de coca nesses pases sem que os campesinos, sem que essas pessoas, esses
agricultores humildes tivessem a pretenso de estar preparando a matria-prima que, depois, ser manipulada e transformada no entorpecente. Ento, o aspecto cultural o principal desses fatores. Alm disso, temos os aspectos sociais, temos aspectos polticos como
foi bem lembrado.
O incremento da produo da folha de coca em alguns pases, como se tem verificado, sobretudo, na gesto atual do Presidente Evo Morales, alm de aspectos geogrficos, os climticos, de facilidade que traz o solo, as condies climticas, relevo, altitude, umidade, enfim
todo esse conjunto de fatores explicam por que se regionaliza a produo de cocana.
Ocorre o seguinte: jamais um traficante colombiano vai conseguir mandar cocana da Colmbia para a Espanha, por exemplo. Ele tem que, necessariamente, passar por rotas alternativas e vai fazer isso buscando o qu? Buscando pases que tenham a facilidade de permitir esse trnsito. Se tivssemos aqui um mapa da Amrica do Sul na outra exposio havia
, entenderamos por que o Brasil to utilizado como rota do trfico de drogas.
Em primeiro lugar, fazemos fronteira com os trs pases produtores. Em segundo lugar,
somos os pases mais prximos do segundo. Praticamente, o maior juntamente com a Amrica do Norte, Estados Unidos e Canad, mercado do consumidor. Somos os pases mais
prximos da Europa. Isso justifica a utilizao do Brasil para o encaminhamento, para o
transporte dessas cargas e para todos os problemas que so decorrentes disso a como, por
exemplo, a fixao de narcotraficantes em nosso Pas, crimes de lavagem de dinheiro e todas
as formas de violncia e dano social que so conexas a essa atividade.
Uma pergunta bastante interessante e que foi respondida por esse relatrio diz respeito
produo mundial de drogas. Esse relatrio aponta, demonstra que a produo de drogas
no mundo tem se mantido estvel. Nos ltimos anos, houve um pequeno decrscimo na
produo de cocana e, a, as pessoas so estimuladas a fazer uma segunda pergunta: mas
qual a eficcia da polcia nessa represso? Isto, em termos prticos, significa o seguinte: se
hoje, aqui no Aeroporto Internacional de Braslia, prendemos uma pessoa que esteja vindo
da regio Norte do Brasil para fazer uma conexo e, daqui, seguir num vo para Portugal, se

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CORRUPO E O COMBATE AO TRFICO INTERNACIONAL DE DROGAS

prendermos, se detivermos essa pessoa, quantas pessoas ser que passaram aqui sem que
pudssemos fazer essa represso?
Essa uma pergunta que justamente busca demonstrar, ou melhor, busca saber qual a
eficincia do trabalho policial. Esse relatrio responde isso. Por esse relatrio, 42% da cocana produzida no mundo so apreendidos pelas instituies policiais. Esse um nmero
fantstico, sobretudo se compararmos esses dados com alguns anos em que a eficcia no
atingia quase a metade disso a, ou melhor, passava um pouco da metade disso a.
Hoje, posso afirmar, com uma grata satisfao pessoal e profissional, que as instituies
policiais esto comeando a se equiparar, a ter o mesmo sucesso na represso ao trfico
de drogas e, quem diz isso no sou eu e, sim, os nmeros, justamente o trabalho de inteligncia de que esses profissionais que citei gostam de lanar mo e a Polcia Federal vem
lanando mo cada vez mais para tornar mais eficiente e otimizar os seus recursos.
Isso cria tambm alguns fatores de represso. Quais seriam esses fatores de represso com
que trabalhamos na Polcia Federal? Seriam basicamente o seguinte: seria um nmero e esse
nmero traduziria aquilo que seria a eficincia do trabalho policial, ou seja, seria uma relao entre a quantidade de droga que sai, que passa pelo Pas e a quantidade de droga que
efetivamente apreendida. Se analisarmos bem, das quase mil toneladas de cocana que so
produzidas no mundo, se metade dela venha ser apreendida temos um fator de apreenso
de praticamente dois quilos de drogas que so produzidos, um deles apreendido pelas
organizaes policiais.
Esse estudo aponta que no Brasil temos um fator 8. O que significa o fator 8? Para cada
traficante que preso, oito passaram. Para cada oito cargas ilcitas, com droga, que so
remetidas, uma delas apreendida.
Muitos dos senhores poderiam pensar: nossa, mas isso muito ineficiente, j que pases
como os Estados Unidos e Espanha tm fator 2, de acordo com esse estudo, ou seja, metade
da droga que vai para a Espanha, metade da droga que vai para os Estados apreendida.
Ento, o Brasil estaria muito distante desses pases? No estaria, porque esses dois pases
citados so os dois principais destinatrios de drogas. Ento, as senhoras e os senhores
ho de concordar comigo que a droga nesses pases vai com nimo de l ficar, ou seja, ela
transita por outros pases para ser destinada a esses dois, que so mercados destinatrios.
O tempo de existncia fsica dessa droga nesses pases muito maior que uma droga que
simplesmente passa, visita o nosso Pas. A chance de apreenso policial nesses outros pases
muito maior do que o sucesso aqui em nosso Pas. Considerando o fato tambm de que
nem a Espanha e nem os Estados Unidos fazem fronteira com trs pases produtores de
droga, o que ocorre aqui.
E um ltimo fator a considerar que no Brasil, hoje, no Departamento de Polcia Federal, no temos
600 policiais federais que tenham funo direta, precpua, de combater o narcotrfico.

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Esse um nmero pfio, um nmero extremamente pequeno que justifica o reconhecimento de que as autoridades brasileiras, seja o Departamento da Polcia Federal, seja da Polcia
Rodoviria Federal, seja das polcias Estaduais, Civil e Militar, esto cumprindo a sua misso
no que se refere ao combate ao trfico de drogas.
Coloco alguns dados que justificam o porqu dessa movimentao, o porqu de estarmos
aqui discutindo o trfico de drogas, sobretudo, a sua relao com o crime organizado, quais
os valores, aquilo que representa para os traficantes em termos de lucro.
Muitos colegas me criticam porque coloco esses valores a uma platia que no formada
por policiais. Mas discordo deles, insisto que a sociedade tem que saber, direito delas saber
sobre essas informaes, sim. Isso de maneira alguma comprometer o nosso trabalho. A
prova do que essa movimentao financeira est a.
Uma organizao no-governamental da Europa encomendou um estudo de uma empresa
sua de estatstica que perguntava: se um determinado pas, por exemplo, o Brasil, optasse
pela legalizao, seja do consumo e, conseqentemente, da comercializao, da produo.
Enfim, que no fosse mais tipificada criminalmente a figura do trfico de drogas. Quais seriam os ganhos sociais? Ou seja, uma entidade no-governamental fez essa pesquisa junto a
uma empresa europia para que fizesse um estudo analtico, por meio de clculos atuariais,
para que chegasse a uma resposta.
Basicamente seria o seguinte, faamos aqui uma analogia: imagina que uma das senhoras
ou um dos senhores fosse jantar com o Ministro da Fazenda e com o Ministro da Sade, e
perguntasse ao Ministro da Fazenda: Ministro, quanto o Brasil iria lucrar, arrecadar, com a
legalizao das drogas, seja do consumo, seja da produo e comercializao? E o Ministro,
para responder a essa pergunta, iria considerar gastos diretos e indiretos. Ele iria considerar
os fatos geradores tributveis que incidiriam a partir dessas tratativas. Iria considerar a legalizao das relaes de trabalho, a arrecadao de INSS, a arrecadao do Fundo de Garantia
do Tempo de Servio. Ele iria considerar gastos diretos e indiretos. Ao final, o Ministro da
Fazenda iria responder para os senhores o seguinte: O Brasil, se legalizasse as drogas, passaria a arrecadar x. E o senhor, ou a senhora, perguntaria ao Ministro da Sade: quanto o
Brasil passaria a gastar caso fosse liberado o consumo e o trfico de drogas? E o Ministro da
Sade, para responder a essa pergunta, tambm iria considerar gastos diretos e indiretos.
Ele iria considerar problemas familiares, internaes em hospitais, acidente de carros, falta
de produtividade, absentesmo laboral, ou seja, repito, gastos diretos e indiretos, considerando, sobretudo e a que vem a essncia dessa pesquisa , que a descriminalizao implica necessariamente uma predisposio ao consumo. Ou seja, hoje ns temos 5% da nossa
populao fazendo uso de maconha; se a maconha fosse liberada, esse estudo aponta que
esse dado percentual passaria a 10%. E a os problemas tambm seriam duplicados.
Voltando, ento, resposta do Ministro da Sade, se fizessem essa pergunta, ele diria que
o Brasil gastaria 2x.

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Eu estou convicto. Esse estudo para mim encerra a discusso de que a legalizao das drogas no uma sada inteligente sob o ponto de vista econmico.
Em relao a outros pontos de vista, isso a discutido. No minha pretenso tentar influir
no comportamento, enfim, na deciso de ningum. Eu j estou convencido.
Volto, ento, questo do trfico de drogas. Como j foi colocado aqui, o Brasil no um
grande produtor de drogas, exceo da maconha. Trinta por cento da maconha consumida no Brasil produzida sobretudo na regio do oeste de Pernambuco, norte da Bahia,
conhecida como regio do Polgono da Maconha. H registro tambm de plantao no
Maranho, no Par e no Piau.
As caractersticas do Brasil no que se refere ao trfico de drogas. Repito, estamos falando,
sobretudo, com maior nfase, da cocana. O Brasil um grande corredor de drogas. No
produzimos a cocana, mas temos o nosso territrio utilizado para o escoamento dessa droga, para fazer com que ela chegue ao mercado consumidor final. Leia-se Estados Unidos e,
sobretudo, Europa.
Parte dessa cocana, sobretudo da cocana boliviana, desviada para a produo de subprodutos da cocana. O que seria isso? Alguns traficantes deveriam jogar fora o resto da
pasta-base, mas no o fazem. Pegam esse resto da pasta-base que deveria ser jogado fora e
misturam com solvente, sdio e cal. Mas no so produtores de leite, fiquem tranqilos; so
quase to ruins quanto eles; ainda bem que eu no consumo leite. Eles pegam o subproduto
dessa droga, misturam com resina, com fibra de vidro, e produzem aquilo que se chama
merla, aquilo que se chama crack, coisas muito prximas da nossa realidade, sobretudo no
que diz respeito merla, aqui no entorno do Distrito Federal.
E temos tambm o mercado consumidor, que, comparado ao americano e ao europeu, no
tem uma grande relevncia. Portanto, somos um grande corredor de entorpecentes, somos
um grande mercado destinatrio de drogas sintticas. No produzimos drogas sintticas,
basicamente toda ela vem da Europa. E temos aqui em nosso Pas, tambm, uma pequena
produo de maconha, que no atende a todo o mercado nacional. Setenta por cento da
maconha consumida no territrio brasileiro importada do Paraguai.
Em relao aos crimes organizados que esto ligados ao trfico de drogas em nosso Pas, vamos falar primeiramente do grupo dos nigerianos. Eu gostaria muito, como cidado, de um
dia ligar a televiso na TV Senado ou na TV Cmara e assistir a um representante meu, que
elegi ou no, subir numa bancada e falar abertamente, claramente, sem meias palavras, sem
hipocrisia, sem receio de ser tachado de xenfobo, de racista, enfim, sobre a questo dos
povos nigerianos no territrio nacional. Ns temos problemas muito srios em decorrncia
das atividades dos nigerianos em nosso Pas. O Brasil precisa enfrentar essa questo da sua
poltica migratria. Trata-se de um dos grupos mais influentes, mais emergentes, que mais
dano social tem causado a toda a nossa estrutura social.

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Outro grupos identificados em nosso Pas seriam os grupos libaneses. Operaes recentes
tm demonstrado uma grande participao deles no envio de cocana, sobretudo, para a
regio do Oriente Mdio e para a Alemanha.
Outra situao peculiar que vem acontecendo nos ltimos anos tivemos algumas operaes; a mais recente, em agosto, que teve o maior destaque na mdia, foi a priso do traficante Abadia demonstra que o Brasil tem sido um grande mercado no necessariamente
destinatrio de droga, ou corredor de droga, mas um mercado para lavagem de dinheiro
decorrente do trfico de drogas. Ento, ns temos megatraficantes, sobretudo colombianos, que mandam cocana para os Estados Unidos, que vm produzir a lavagem de dinheiro,
instalam-se no nosso Pas, corrompem nossos policiais, corrompem alguns membros do
nosso Poder Judicirio e causam dano social aqui no nosso Pas. uma outra questo que
tem sido verificada com maior freqncia.
Vou colocar para os senhores alguns dados interessantes que enfrentam a seguinte questo:
ser que vale a pena reprimir o trfico de drogas? H gastos com policiais, com combustvel
de viatura, com viagens, enfim, uma srie de custos que o Estado tem na represso ao trfico de drogas. Ser que isso vale a pena? Essa resposta ser dada se tivermos em mente o
que queremos nessa represso ao trfico de drogas.
Temos, hoje, na Polcia Federal, aquilo que chamam de viso capitalista ou empresarial do
trfico de drogas. No queremos apenas prender o traficante ou apenas apreender a droga,
queremos os bens desse traficante, queremos deix-lo pobre, queremos confiscar todos os
seus bens, utilizando os escassos meios legais que nos permitem fazer isso para promover
a expropriao desses bens, para que retornem para a sociedade, de acordo com o fundo
competente, que o Fundo Nacional Antidrogas. A prova disso est a, algumas operaes
so listadas.
Peo que os senhores atentem para o seguinte. Tivemos, por exemplo, a Operao Tmara,
em So Paulo, que envolveu um grupo de libaneses. Em um ano de investigao, numa
nica apreenso, foram apreendidos R$ 9 milhes em jias, dinheiro, confiscos de contas
bancrias, um barco no valor de US$ 250 mil, alm de vrios carros de luxo, resultando na
priso de 25 pessoas. Tudo isso ao custo magnfico de US$ 400 mil para o Departamento de
Polcia Federal.
Operao Caravelas, Rio de Janeiro, tambm em 2005, um ano e meio de investigao, EUR6
milhes apreendidos, vrias pessoas presas. Essa operao foi bastante interessante porque
a organizao criminosa lavava o dinheiro por meio de restaurantes. Duas cadeias de restaurantes bastante tradicionais na cidade do Rio de Janeiro foram confiscadas, e a Polcia
Federal comeou a trabalhar na administrao desses bens. Tudo isso dentro daquele escopo
que temos na nossa instituio de viso empresarial ou capitalista de represso ao trfico de
drogas, ao custo de R$ 1 milho.
Operao Oceano Gmeos, que ocorreu em junho do ano passado. Essa operao foi bastante interessante e aconteceu no epicentro daqueles ataques terroristas do Primeiro Comando

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da Capital, em maio a est em junho, mas foi em maio do ano passado. Essa operao
foi realizada em cinco pases. Isso mostra a nova finalidade, a nova filosofia de trabalho de
combate a essas organizaes criminosas, que o trabalho mediante a cooperao internacional. Ento, foi uma operao em que os traficantes simplesmente moravam, gerenciavam
e lavavam seus recursos aqui no Brasil, e toda a droga nunca entrava no territrio nacional.
Foi uma operao conjunta em cinco pases, que entrou para a histria, sem dvida alguma,
como um dos grandes acontecimentos de polcia judiciria, que reuniu cinco pases para o
sucesso da persecuo criminal, ao custo de R$ 400 mil. A Operao Colibra fez agora dois
anos de investigao. Para no ficar muito cansativo para os senhores e as senhoras, s vou
citar uma das casas confiscadas, que foi uma manso, praticamente um palcio, no valor de
R$ 40 milhes, ao custo de R$ 600 mil para a Polcia Federal.
Mais recentemente, a Operao do Abadia. Tenho um dissabor muito grande de ficar citando o nome de traficante, porque d a impresso de que so superstars, quando, na verdade,
no so. Mas, enfim, ao custo de R$ 400 mil, prendemos um dos grandes traficantes no
mundo, cujo patrimnio avaliado em US$ 1,8 bilho.
Como fazemos isso, senhores e senhoras? Fazemos isso por meio do exerccio da competncia constitucional que nos d o art. 144 da Constituio. Pela Constituio Federal nos
incumbido o trfico de drogas; s que, em razo das limitaes de tempo e de pessoal,
priorizamos as nossas operaes para o trfico internacional e o interestadual.
Como se inicia um trabalho na Polcia Federal? Chegada a notcia-crime, vamos trabalhar,
fazer levantamento a partir da, seja de um trfico exercido numa favela, seja na casa de uma
pessoa rica, de um bairro nobre de uma capital ou mesmo de um megatraficante. Fazemos a
checagem e elegemos o perfil desse traficante. A partir da, lanamos mo, repito e insisto,
dos poucos mecanismos legais que temos para o enfrentamento ao trfico de drogas, ou
melhor, o enfrentamento da criminalidade, sobretudo, a macrocriminalidade. E passamos
a fazer trabalhos em campo, trabalho de observao, de levantamento de informaes. E,
sobretudo, agora, dentro dessa viso capitalista, empresarial, um trabalho de levantamento
dos bens. No buscamos simplesmente a droga. A droga, alis, quase o de menos, buscamos os bens dos traficantes, para que esses bens sejam todos expropriados em favor da
sociedade.
Lanamos mo de medidas como vigilncia eletrnica, interceptao ambiental, interceptao telefnica, alm de outros institutos que vamos ver aqui agora.
- infiltrao policial
- ao controlada
- flagrante retardado
- recursos a informante
- delao premiada
E como eu falei para os Senhores, a cooperao internacional. Cada um deles ensejaria uma
oportunidade muito interessante de discutirmos, de transmitirmos aos Senhores, de desmis-

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tificarmos aquilo que atividade de persecuo criminal no falo s do trfico de drogas e


das organizaes criminosas mas falo, sobretudo, da criminalidade como um todo.
E, infelizmente, o tempo j est esgotado. Mais uma vez, ns desejamos aqui a mensagem
de que a Polcia Federal est pronta para servir a sociedade, a Polcia Federal juntamente
com as outras Polcias, com quem temos uma relao fabulosa. Estamos aqui prontos para
proteger a sociedade e confiamos num mundo em que a pessoa de bem o escopo do Direito Penal.
Muito obrigado.

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Palestra XIV
Preveno e Combate
s Drogas nos meios
de Comunicao
Jornalista Raphael Vandystadt de Souza
Gerente de Projetos Sociais da
Central Globo de Comunicao da Rede Globo
Sr. Presidente Josu Ferreira, ns que agradecemos o convite. Voc, realmente, nos honra
muito.
Eu gostaria de agradecer pessoalmente tambm a generosidade na transmisso de conhecimento que foi passada aqui ao longo da tarde. Na verdade, o que a gente vai ver aqui
uma reflexo que faz, que d um passo atrs do ponto de vista da comunicao, e como a
gente consegue agir l na ponta para tentar dissuadir a populao, especialmente o jovem
mas no somente esse segmento da nossa sociedade a no usar drogas ou evitar o abuso
de drogas lcitas. Generosidade de transmisso desse conhecimento que impacta tambm
grande transparncia como a gente viu na ltima apresentao do Dr. Herbert, realmente
bastante elucidativa, principalmente para mim que venho da rea de comunicao mais
restrita a projetos sociais, no tinha conhecimento de tanto detalhes sobre a atuao da
nossa Polcia Federal.
Mas vamos l. No primeiro slide a gente vai mostrar que a apresentao vai estar fundamentada em quatro pilares. E esses quatro pilares so fundamentais para o entendimento da
nossa funo social, da funo social da Rede Globo. O primeiro informar, depois entreter,
educar e mobilizar.
O prximo slide: Informao.
O Brasil, segundo o PNAD, tem mais televiso do que refrigeradores e foges. Televiso um
veculo fundamental para informao deste Pas, e a gente entende isso.
E, por isso, nosso jornalismo se concentra em disseminar informao de qualidade para todo
o Pas. Ento, vem a o nosso primeiro esforo no combate ao uso de drogas e no combate
ao abuso de drogas lcitas, que o factual. H abrangncia da pauta, em que a gente mostra
a disseminao desses hbitos e o que est sendo feito para coibi-los.
O segundo ponto so projetos sociais. Existe um programa chamado Ao, apresentado por
Serginho Groisman na manh de sbado, que fala exatamente como projetos sociais em
todo o Pas esto atuando para o tratamento de dependentes qumicos e como trabalham
para a recuperao da famlia, desse tecido familiar que ficou esgarado depois da entrada
de drogas ali. Depois, a Globo News, tambm em televiso por assinatura. Tambm fundamental o seu papel, j que ela tem mais espao e possui tambm mais ambiente de debate,

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expondo at o contraditrio sobre essa questo do uso e do combate ao uso de drogas. E,


claro, os quadros em nossos programas, por exemplo, Drogas. Uma viagem qumica. Foi
um quadro exibido no Fantstico, que tratou os dois lados, tanto o lado do consumo quanto
o lado da represso e as conseqncias desse consumo para a sociedade.
Aqui parte do entretenimento. Como vocs sabem, televiso fundamental para o entretenimento de nossa populao. Em muitos lares brasileiros, a nica forma de entretenimento. E as nossas novelas acabam tambm sendo um veculo muito importante para disseminar informaes de relevncia social. E, claro, a gente aproveita para usar as mensagens
sobre o uso de drogas e combate ao uso de drogas lcitas.
A tem uma relao, desde 1983, com a novela Final Feliz, at a mais recente, Pginas da
Vida, de 2006. Todas essas produes exibiram temas e tramas sobre consumo de drogas e
os danos que esse hbito capaz de fazer na sociedade e no ncleo familiar.
Mais slides. A parte de mobilizao. importante saber aqui que a TV Globo no faz projetos sociais. Ns usamos nosso poder de mobilizao para expor informaes de relevncia
social para a sociedade. O exemplo disso a campanha Criana Esperana, nossa campanha
de arrecadao de fundos para a Unesco. Por meio da Unesco, financiam-se projetos sociais
no Brasil inteiro, muitos deles usados na recuperao de dependentes qumicos. O Ao
Global, que uma parceria nossa com o Servio Social da Indstria SESI, tambm usado
por intermdio de palestras. A Ao Global, s este ano, atingiu 1.400.000 pessoas em todo
o Brasil em um nico dia. E a gente faz muito o uso de palestras sobre conscientizao da
disseminao do uso de drogas.
O Amigo da Escola, nosso projeto de voluntariado, de fortificao das escolas pblicas, tambm procura disseminar essa mesma mensagem.
A nossa publicidade social abre o espao da nossa programao para ONGs e entidades
que tenham mensagens e campanhas meritrias e ns as veiculamos dentro desse espao
gratuitamente.
Embaixo, uma relao de nossos parceiros: Alcolicos Annimos, Narcticos Annimos, entre outros.
Ao somar a veiculao gratuita que foi cedida pela Globo s no perodo de um ano, v-se
que o terceiro setor e as entidades representativas da sociedade civil organizada seriam os
maiores anunciantes da televiso brasileira, pelo volume de chamadas meritrias que a gente exibe ao longo de nossa programao.
Aqui, como isso se traduz. Escolhi um caso para contar aqui: O Clone. uma novela da
Glria Perez, exibida h trs anos, que tratou desses casos de abuso de drogas. Mas essa foi
uma abordagem holstica e no se deu apenas na novela. Ela superou os limites das novelas
e acabou recheando campanhas publicitrias, matrias jornalsticas, campanhas internas
para o nosso site. Funcionrios tambm pegaram elementos das novelas; programas de

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entretenimento aproveitaram o gancho da novela e tambm falaram sobre o uso de drogas;


nossas redes de afiliadas fizeram uma replicao local de todo esse material que foi produzido a partir da novela O Clone. Todos os veculos das Organizaes Globo replicaram a sua
forma no seu segmento de mdia essa mesma mensagem, tambm assim como a Fundao
Roberto Marinho e o Canal Futura.
O foco era sempre a questo dos usurios e familiares, a porta de entrada da droga era uma
filha de classe mdia alta e, a partir da decadncia pessoal dela, a decadncia de todo aquele ncleo familiar. Depois a questo da fico versus a realidade, onde a gente comeou a
trabalhar esse tema tambm fora das novelas, atravs do nosso jornalismo, e tambm sobre
a questo dos no-usurios.
A gente acha que no s dizer que droga ruim. Essa mensagem no vai ser efetiva, tem
que mostrar como vrias pessoas trabalham, vivem de forma extremamente produtiva, extremamente feliz sem precisar usar drogas.
Depois, prximo slide.
A conseqncia disso. Como que a gente procurou mensurar esse impacto? E isso a gente
tenta trabalhar muito na Diviso de Projetos Sociais, tentando mensurar o nosso indicador
de resultado no impacto da nossa comunicao.
Da um dado da Secretaria Nacional Antidrogas sobre o aumento de ligaes que a Secretaria comeou a receber a partir da vinculao da novela, pulou de 900 ligaes para 6.000
ligaes dirias. A gente tambm monitorou os 50 principais jornais do Pas e vocs podem
ver abaixo como cresceu o nmero de matrias relacionadas ao consumo de drogas, a partir
da exibio da novela. um dado que tambm foi exposto na apresentao anterior que,
infelizmente, segurana pblica, consumo de drogas, so pautas recorrentes no nosso noticirio.
Mais um dado, por favor.
S para os desafios, o que a gente tem daqui para frente. Para dar a dimenso aos senhores
de como a luta ainda precisa ser vencida, a gente pode abordar o trfico, violncia e represso expondo o problema. Tudo bem, mas seria leviano expor o problema sem oferecer
uma janela de soluo, sem oferecer ou, pelo menos, vislumbrar um leque mnimo de oportunidade para, se no resolver, atenuar o problema. Ento a gente sempre tenta colocar a
exposio junto com o diagnstico e possveis solues.
Aes continuadas.
No adianta nada dar tiro na gua. No adianta nada voc fazer uma ao espordica, isolada numa novela, pura e simplesmente, e depois nunca mais tocar nesse tema. Voc precisa
ter uma ao continuada e permanente.

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E a questo tambm da adequao da linguagem, ou seja, no adianta voc literalmente


vender gelo para esquim, voc tem que adequar a sua linguagem ao seu pblico interlocutor: quem usurio de drogas? o jovem? para ele que est canalizando essa mensagem?
Ento a gente tem que adequar ao discurso a nossa comunicao ao universo deles.
Agora a questo de 2007, a partir deste ano, a gente, baseado nessa questo, nessa necessidade de ter um carter permanente, passou a trabalhar um nico tema durante o ano
inteiro. E o tema majoritrio que a gente est trabalhando : beba com responsabilidade.
A abordagem se d em diversas frentes, a primeira frente atravs de novelas. So as novelas:
Paraso Tropical, Sete Pecados, Eterna Magia, Malhao. Elas tm cenas, tm personagens
ou que convivem com a situao do abuso de lcool ou que so dependentes de lcool e a
gente mesclou a nossa campanha, nossa veiculao social com depoimentos da vida real.
Aps minha apresentao, eu vou mostrar como que a gente faz isso, depois que a novela
passou, a gente fala:
- Olha, esse drama era um drama que era exibido durante Sete Pecados, mas o alcoolismo
um problema real e d uma mensagem de otimismo para aqueles que so vtimas e oferece algum apoio para aquelas pessoas que realmente enfrentam esse problema.
Um passo atrs. A questo da preveno no combate ao abuso no consumo tambm
explorado durante a nossa programao e tambm a gente procura explorar a questo de
lcool versus direo. Esse o tema mais forte que a gente vem trabalhando principalmente
nas nossas produes voltadas para o pblico juvenil, como Malhao, por exemplo.
Vamos a mais um.
Bom, essa a apresentao.
Como somos um veculo de comunicao, fundamental mostrar o que a gente faz no ar
com a nossa programao e a nossa insero de peas publicitrias sociais.
Mais uma vez obrigado pelo convite e uma boa tarde a todos.

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LAVAGEM DE DINHEIRO, RECUPERAO DE ATIVOS DE ORIGEM ILCITA NO EXTERIOR,
CORRUPO E O COMBATE AO TRFICO INTERNACIONAL DE DROGAS

Encerramento
Dr. Josu dos Santos Ferreira
Fundador e Presidente Nacional do IDELB
Instituto de Estudos Legislativos Brasileiro
Idealizador e Presidente Executivo do
I Simpsio Nacional sobre o Combate ao
Crime Organizado, Lavagem de Dinheiro,
Recuperao de Ativos de Origem Ilcita no
Exterior, Corrupo e o Combate ao Trfico
Internacional de Drogas
Antes de concluirmos o trmino dos trabalhos, gostaria de registrar a presena da Sr Carmem Carneiro, viva do nobre e saudoso Senador, ex-Presidente do Senado, Nelson Carneiro. Muito nos alegra, Sr Carmem.
Para finalizar, gostaria de agradecer a Deus, em primeiro lugar, depois a toda organizao
do evento, aos palestrantes, ao Senado, ao ILB, Secretaria de Relaes Pblicas, que foi
brilhante na sua atuao, Grfica, Diretoria-Geral, Mesa Diretora do Senado, aos palestrantes, enfim, a todos aqueles que contriburam direta e indiretamente para o sucesso do
dia de hoje, em que tanto aprendemos, tanto ouvimos, e vamos guardar em nossos coraes para podermos melhor gestionar nossos dias futuros.
Ento, declaro encerrado este trabalho, no dia de hoje, este Simpsio, agradecendo a todos
vocs e lembrando que as perguntas que foram feitas sero respondidas pelos palestrantes
que vocs indicaram.
Dou por encerrados os trabalhos.
Muitssimo obrigado a todos.

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ANEXOS
Artigos

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LAVAGEM DE DINHEIRO, RECUPERAO DE ATIVOS DE ORIGEM ILCITA NO EXTERIOR,
CORRUPO E O COMBATE AO TRFICO INTERNACIONAL DE DROGAS

Artigo
Realidade e perspectiva no
combate efetivo corrupo,
lavagem de dinheiro, ao
trfico internacional de drogas
e ao crime organizado transnacional
Senador da Repblica Valter Pereira (PMDB MS)
Vice-Presidente da Comisso de Constituio,
Justia e Cidadania - CCJ do Senado Federal

Indiscutivelmente, vivemos em um mundo globalizado. Em nenhuma outra poca de nossa


histria fomos to capazes de nos sentir habitantes do planeta Terra como agora. Fatos
que acontecem do outro lado do mundo influenciam, de imediato, os acontecimentos que
se desenvolvem por aqui. Para isso, muito contribui a verdadeira parafernlia tecnolgica
a que temos acesso: telefones celulares, televiso via satlite e Internet so apenas alguns
exemplos. Vivemos hoje naquela aldeia global prevista pelo socilogo canadense Marshall
McLuhan: temos a possibilidade de nos comunicar instantnea e diretamente com algum
do outro lado do mundo, por intermdio das tecnologias da informao e da comunicao
(TIC), como se fosse ele nosso vizinho.
Contudo, a globalizao no se restringe apenas esfera das comunicaes. Ela significa uma interconexo de processos produtivos em escala planetria. Hoje, no raro, vemos
grandes empresas transnacionais, como por exemplo as fbricas de automveis, produzirem
componentes de sua linha de montagem em diversos pases; outras, ainda, mantm seu
centro administrativo nos pases ricos e suas fbricas nos pases em desenvolvimento; h
ainda casos de call centers de grandes empresas de pases ricos localizados em naes do
chamado Terceiro Mundo. Tudo isso feito em nome do ganho de escala, da competitividade e da produtividade. o capitalismo atuando em escala global, integrando mercados
e destruindo fronteiras. Os governos acompanham essa tendncia e buscam a integrao
econmica e poltica, cujo modelo mais bem acabado a Unio Europia, exemplo no qual
nos espelhamos na construo do Mercosul.
Mas, se a globalizao , sob muitos aspectos, um fenmeno altamente positivo, ela tambm constitui uma enorme vantagem para aqueles grupos sociais de ndole criminosa.
Como bem asseveram Pavanelli e Fernandes, no mundo globalizado, as organizaes criminosas tm poder dificilmente igualado pelos governos. Dispondo de recursos financeiros
em abundncia e com disposio para a utilizao de violncia, tais grupos fazem frente ao
poder do Estado em muitos pases e, em outros, superam-no. Lentamente, os criminosos se
inserem no contexto social passando a desempenhar papis importantes, como empresrios, polticos, e at como membros de instituies estatais encarregadas da segurana. Essa
infiltrao possibilita a consecuo de suas atividades ilcitas com reduzida probabilidade de

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LAVAGEM DE DINHEIRO, RECUPERAO DE ATIVOS DE ORIGEM ILCITA NO EXTERIOR,
CORRUPO E O COMBATE AO TRFICO INTERNACIONAL DE DROGAS

serem flagrados e, na eventualidade de isso ocorrer, a corrupo e a manipulao do aparato jurdico estatal garantem-lhes estar fora do alcance da Justia Criminal.
certo que a misria leva fragilizao dos costumes, e constitui fator propcio instalao
da corrupo e das demais modalidades de crimes, por tornar permevel o tecido social.
Contudo, no pretendo aqui discutir as origens da violncia e da criminalidade to antigas
quanto o prprio homem, mas sim discorrer sobre a interligao que verificamos hoje, em
escala global, entre a corrupo, a lavagem de dinheiro, o crime organizado e o trfico de
drogas.
Globalizao

Assim sendo, praticamente impossvel abordar essas prticas criminosas sem mencionar
as demais, tal o nvel de imbricao que possuem. A seguir, farei uma breve conceituao
dessas modalidades de crimes e apresentarei um panorama resumido de suas atividades.
Posteriormente, mostrarei os principais esforos que vm sendo desenvolvidos para combater essas prticas delituosas.
Crime Organizado
Diversas so as definies de crime organizado, as quais variam em funo das caractersticas consideradas mais importantes pelos vrios autores. Contudo, considero mais adequado
para os fins deste artigo o conceito formulado pelo Fundo Nacional Suo de Investigao
Cientfica (FNSIC), segundo o qual h crime organizado [transcontinental] quando uma
organizao, cujo funcionamento se assemelha ao de uma empresa transnacional, pratica
uma diviso de tarefas muito rigorosa, dispe de estruturas hermeticamente separadas,
concebidas de forma metdica e durvel, e quando procura obter o mximo de lucros possvel cometendo infraes e participando na economia legal. Para tal, a organizao recorre
violncia, intimidao, e procura influenciar a economia e a poltica. Apresenta, geralmente, uma estrutura fortemente hierarquizada e dispe de mecanismos eficazes para impor as
suas regras internas. Os seus protagonistas so, alm do mais, altamente intercambiveis.
O diagrama a seguir ilustrativo a esse respeito.

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Estrutura de uma Organizao Criminosa

FONTE: Mendroni, Marcelo Batlouni, op. cit., p. 206.

Contudo, como muito bem destaca Marcelo Mendroni, importante diferenciar organizao criminosa de bando ou quadrilha, conforme disposio do artigo 288 do Cdigo Penal
brasileiro em vigor:
Enquanto este [bando] evidencia-se to-somente pela reunio de pessoas para a prtica de
crimes, aquela exige mnima organizao para a mesma finalidade (...). Certo , porm que
muitas vezes so designados os termos bando ou quadrilha tambm para organizaes
criminosas, simplesmente pela facilidade de expresso.
Assim, as organizaes criminosas possuem diversos elementos que as caracterizam:
estrutura hierrquica piramidal;
diviso direcionada de tarefas;
membros restritos;
agentes pblicos participantes ou envolvidos;
orientao para a obteno de dinheiro e poder e
domnio territorial.
Em nvel mundial, atualmente, alm das mfias italianas, temos os grupos criminosos que
surgiram na Rssia, do colapso da ex-Unio Sovitica; os grupos localizados na frica (sobretudo Nigria e Libria) que se dedicam ao trfico de drogas e a esquemas financeiros
fraudulentos; existem tambm redes criminosas na China, Japo (Yakusa) e outros pases
asiticos, e empresas criminosas baseadas em pases do leste europeu, como a Romnia. No
Brasil, podemos citar como exemplos o Primeiro Comando da Capital (PCC) e o Comando
Vermelho (CV).

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H ainda as organizaes criminosas econmicas que praticam diversos tipos de delitos,


como fraudes diversas (especialmente contra a Administrao Pblica, como licitaes, concorrncias, etc.), lavagem de dinheiro, formao de cartis e outros, sem ou quase sem a
prtica de violncia, mas, em contrapartida, com maior incidncia de crimes de corrupo.
As organizaes criminosas clssicas se dedicam prtica de diversos crimes, todos conexos
entre si, como j mencionei.
Narcotrfico
um dos negcios mais rentveis mantidos pelas organizaes criminosas. Por esse motivo,
diversos so os grupos que o praticam, como os cartis de Cali e Medelin (Colmbia), as mfias russas e italianas, as trades chinesas, nigeriana, etc. Trata-se de uma atividade realizada
no somente para a venda, mas tambm para servir como meio de troca para a obteno
de armas e de bens roubados.
Luiz Surez Salazar assinala que o narcotrfico no apenas uma atividade das mfias;
uma atividade agroindustrial-comercial e financeira que, por sua integrao vertical e seu
alcance planetrio, se assemelha cada vez mais a uma empresa transnacional do que a uma
famlia do crime organizado.
Somente no Brasil, estima-se que os narcotraficantes movimentem, por ano, algo prximo
a 6,4 bilhes de reais, dos quais 5,2 bilhes seriam provenientes do trfico de cocana e 1,2
bilho, do trfico de maconha.
Destaque-se que a Amrica Latina e a sia so importantes epicentros da produo mundial
de drogas. Nessas zonas, os cultivos, assim como a produo, a fabricao e o trfico de
drogas ilcitas, alcanaram destacadas dimenses e concederam um poder mpar s organizaes criminosas nacionais e internacionais que operam desde essas reas para abastecer o
mercado mundial de narcticos e estupefacientes.
Em todo o mundo, apenas trs pases produzem cocana - Bolvia (100 toneladas/ano), Peru
(200 toneladas/ano) e Colmbia (500 toneladas/ano) - e todos fazem fronteira com o Brasil. Para se ter uma idia da lucratividade da venda da cocana, o quilograma da droga no
atacado custa, em mdia, US$ 2.000,00 nos pases produtores; ao chegar ao Brasil, essa
mesma quantidade j vale US$ 5.000,00; no mercado norte-americano, o preo salta para
US$ 30.000,00/kg; na Europa e no Japo, essa mesma quantidade custa US$ 45.000,00 e
US$ 90.000,00, respectivamente.
Graas sua posio estratgica, o Brasil se converteu em uma rota privilegiada para o trfico de drogas ilegais dos pases produtores para as naes consumidoras do mundo desenvolvido. As maiores bases operacionais dos traficantes que atuam no Brasil esto situadas
junto fronteira com os pases vizinhos.

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Enquanto isso, a produo de maconha est concentrada basicamente no Paraguai, que


produz cerca de 3.000 toneladas por ano. Outros tipos de drogas so cultivados na sia,
como o caso do pio, da morfina e da herona (Afeganisto e Paquisto).
Por outro lado, na Europa, vrios so os pases produtores de Ecstasy, e os Estados Unidos
produzem em seu prprio territrio 50% da maconha que consomem localmente. Portanto,
a globalizao do narcotrfico no permite distinguir, com clareza, os pases produtores,
exportadores ou consumidores da droga.
importante destacar que os avanos tecnolgicos de alcance global facilitam enormemente o desenvolvimento da indstria das drogas, assim como seu consumo massificado. Como
bem assinala a Junta Internacional de Fiscalizao de Estupefacientes (JIFE), vinculada s Naes Unidas, as molculas das drogas que figuram no sistema de fiscalizao de narcticos
e na internet [permitem] obter, em poucos minutos, os mtodos utilizados para a produo
ou fabricao de drogas ilcitas .
Lavagem de Dinheiro
Etimologicamente, o bero da expresso lavagem de dinheiro nos conduz s organizaes
mafiosas norte-americanas da dcada de 1920. Naqueles anos, gngsteres famosos como
Al Capone, Dillinger e outros da mesma estirpe aplicavam o lucro de suas aes criminosas
em lavanderias, negcio que produzia dinheiro rpido. Isso facilitava misturar o capital legalmente ganho com o advindo de todo tipo de falcatruas.
E exatamente essa a finalidade desse procedimento: fazer com que o dinheiro ganho nas
atividades criminosas passe a ser considerado com proveniente da economia formal. De
acordo com o Fundo Monetrio Internacional, cerca de US$ 500 bilhes de dinheiro ilcito
entram no sistema financeiro internacional todos os anos.
De acordo com La Marta Geaquinto dos Santos, a lavagem de dinheiro caracteriza-se pelo
conjunto de operaes comerciais ou financeiras efetuadas a fim de transformar esse dinheiro sujo recursos ganhos em atividades ilegais em ativos aparentemente legais, ocultando a sua origem e permitindo que sejam utilizados para financiar estilos de vida luxuosos e
para investir na continuidade da atividade criminosa ou at em ati-vidades lcitas.
Ainda segundo a mesma autora, a lavagem de dinheiro envolve teoricamente trs fases independentes, que, com freqncia, ocorrem simultaneamente:
1. Colocao: a primeira etapa do processo e refere-se introduo do dinheiro no sistema econmico preferencialmente de pases com regras mais permissivas e que possuem um
sistema financeiro liberal;
2. Ocultao: a segunda etapa do processo consiste em dificultar o rastreamento contbil
dos recursos ilcitos, escondendo evidncias sobre a origem do dinheiro. Os criminosos o
fazem por meio de contas fantasmas ou em pases amparados por lei de sigilo bancrio;

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3. Integrao: na ltima etapa, o dinheiro incorporado formalmente ao sistema econmico


de uma forma que facilite a sua legitimao.
As principais tcnicas utilizadas pelos criminosos para lavar o dinheiro sujo so as seguintes, de acordo com Marcelo Mendroni:
a) estruturao (smurfing): o agente divide o bolo do dinheiro em muitas quantias
pequenas;
b) mescla (commingling): o agente de lavagem mistura seus recursos ilcitos com os recursos legtimos de uma empresa verdadeira, e depois apresenta o volume total como
receita proveniente da atividade lcita da empresa;
c) empresa-fachada: entidade legalmente constituda da Junta Comercial com destinao diferente daquela que realmente realiza;
d) empresa fictcia: existe somente no papel, e no fisicamente;
e) compra de bens: o agente de lavagem adquire bens ou instrumentos monetrios;
f) contrabando de dinheiro: transporte fsico de dinheiro para outro pas, aplicando-o
em banco estrangeiro;
g) transferncia eletrnica de fundos: por meio da rede de comunicao dos bancos;
h) compra/troca de ativos ou instrumentos monetrios: o agente compra, por exemplo,
cheque administrativo e o troca por traveller-cheque e ento por dinheiro novamente;
i) venda fraudulenta de propriedade imobiliria: o agente compra um imvel e declara
haver pago um valor infinitamente menor.
Corrupo
No sem razo, o saudoso Dr. Ulysses Guimares dizia: a corrupo o cupim da Nao.
Com efeito, trata-se de uma prtica silenciosa que, lentamente, permeia e corri todo o
tecido social, at que este esteja totalmente corrompido.
Normalmente, trata-se de crimes praticados contra a Administrao Pblica, como fraudes
em licitaes e em concursos pblicos, alm, obviamente, da entrega fsica de dinheiro a
agente pblico.
A corrupo constitui uma estratgia utilizada pelas organizaes criminosas para atingir
seus objetivos ilcitos: um meio para alcanar a finalidade maior dos grupos mafiosos e,
com toda certeza, utiliza recursos provenientes de atos ilcitos, como o narcotrfico, o jogo
do bicho, roubos de carros, etc.
Infelizmente, a corrupo uma velha conhecida dos brasileiros. De acordo com a entidade
Transparncia Internacional, estamos na posio de nmero 72 no ranking mundial de 2007,
que abrange 173 pases.
A corrupo um problema to srio em nosso Pas que j deu ensejo a um processo de
impeachment de um Presidente da Repblica, Fernando Collor de Mello, e foi responsvel
pelo escndalo do mensalo, em 2005, que balanou as bases do Governo Federal no final
do primeiro mandato do Presidente Luiz Incio Lula da Silva.

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Se a prtica de atos de corrupo afeta a esfera poltica, reflete-se tambm na existncia de


uma mirade de atos menores que fazem parte do dia-a-dia de muitos cidados deste Pas.
Pirataria
Outro lucrativo ramo das atividades ilcitas realizadas por organizaes criminosas a chamada pirataria. De fato, os mercados de diversos pases, sobretudo o Brasil, encontram-se
inundados por uma infinidade de produtos piratas ou falsificados, cujo comrcio levanta
fundos que financiam outras atividades ilcitas, tais como o narcotrfico, o comrcio ilegal
de armas e o terrorismo. A venda de produtos falsificados no atinge apenas programas
de computadores (softwares), mas abrange tambm roupas, bebidas, cigarros, remdios,
filmes, CDs e uma mirade de outros itens.
Sabidamente, a pirataria constitui uma prtica dominada por organizaes criminosas. O
PCC (Primeiro Comando da Capital), por exemplo, controla uma rede de postos de gasolina
em So Paulo que vende produtos adulterados, bem como pontos comerciais que vendem
produtos intelectuais contrafeitos, como audiovisuais; na Espanha, os terroristas da Estao
Atocha sustentavam-se com as rendas obtidas pela venda de produtos piratas.
Observa-se uma grande tolerncia por parte da sociedade quanto a essa prtica, basicamente em decorrncia de dois fatores: primeiro, o clculo canhestro do custo/benefcio - essa
lgica, contudo, faz com que o barato saia muito caro para todos os membros da sociedade
que, posteriormente, podem se tornar vtimas de crimes financiados com os recursos advindos da venda de produtos piratas.
Outro argumento que embasa a tolerncia social prtica da pirataria est na misria e no
desemprego, que a nova ordem econmica tende a impor. Argumenta-se, a esse pretexto,
que melhor vender produtos piratas do que cometer outros delitos. Contudo, no se pode
aceitar essa assertiva falaciosa, porque ela no retrata fielmente a realidade.
De acordo com Welder Almeida, estima-se que a movimentao financeira da pirataria no
mundo em 2005 tenha atingido a impressionante cifra de US$ 522 bilhes. No Brasil, apenas
no ano de 2006, foram apreendidos cerca de R$ 602.805.312,00 em produtos pirateados, o
que significa um aumento de 54,73% em relao a 2005.
Para essa exploso da pirataria em todo o planeta, muito tem contribudo a apropriao
de produtos intelectuais por meio da internet, j que no h como controlar com eficincia
os uploads e os downloads de msicas e audiovisuais que superaram o quantitativo anual
estimado de 1 bilho de arquivos somente no Brasil.
Outra ajuda substancial tem partido da mdia, cujas propagandas, cada vez mais estimulantes do desejo de consumo, acabam contagiando faixas de baixa renda que recorrem ao
mercado ilcito, onde encontram produtos mais baratos para saciar suas demandas.

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Extorses
A extorso tambm constitui atividade tpica das organizaes criminosas, que assim procedem em razo da certeza de que o medo que conseguem impor s vtimas, mediante
ameaas de seqestro e assassinato, pode render polpudos resultados.
No Brasil, tornou-se prtica comum realizar atos extorsivos de dentro de presdios localizados no Estado do Rio de Janeiro. Para isso, integrantes do PCC e do Comando Vermelho (CV),
por exemplo, utilizam telefones celulares e, alegando terem seqestrado uma pessoa da famlia da vitima, dizem que a mataro se no receberem determinada quantia em dinheiro.
Cada vez mais comum nas grandes cidades tambm a nefasta prtica do seqestro relmpago, onde um membro da organizao criminosa obriga a vtima a realizar compras e
diversos saques em terminais eletrnicos dos bancos.
Eis um breve panorama do crime organizado e das atividades ilcitas desenvolvidas por esses
grupos criminosos, cuja criatividade parece no ter limites. So ganhos fabulosos e que nos
causam repulsa, sobretudo quando olhamos para todo o quadro de misria social em que
estamos imersos e constatamos que o salrio mnimo do brasileiro vale a-penas R$ 380,00.
Mas como estamos combatendo essas prticas?
A comunidade internacional est muito preocupada com o recrudescimento da criminalidade em todo o mundo. Sob os auspcios das Naes Unidas e de outras entidades internacionais, diversas convenes tm sido assinadas nas ltimas dcadas. Farei meno das
principais, das quais o Brasil signatrio:
1. Tratados e Convenes relacionados a drogas firmados sob os auspcios do Sistema
das Naes Unidas
Conveno Singular sobre Drogas e Narcticos, de 1961 (emendada pelo Protocolo de
25 de maro de 1972);
Conveno sobre Substncias Psicotrpicas, de 1971; e
Conveno Contra o Trfico Ilcito de Entorpecentes e de Substncias Psicotrpicas, de
1988, tambm conhecida como Conveno de Viena.
Esses trs tratados internacionais sobre o controle de drogas so complementares e mutuamente interligados. Um importante propsito dos dois primeiros documentos codificar as
medidas de controle de drogas internacionalmente aplicveis a fim de assegurar a disponibilidade de narcticos e substncias psicotrpicas para fins mdicos e cientficos e prevenir sua
difuso por meio de canais ilcitos. Eles tambm incluem disposies gerais sobre o trfico
e o abuso de drogas. A Conveno de Viena veio completar e especificar esses dispositivos
de modo mais particular.
2. Tratados e Convenes sobre Corrupo
Conveno das Naes Unidas contra a Corrupo (Uncac)

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Trata-se do primeiro instrumento internacional anticorrupo juridicamente vinculante. At


hoje, 140 pases j a assinaram e 80 a ratificaram, entre eles o Brasil, o que ocorreu em junho
de 2005.
Esta Conveno nasceu da Resoluo n. 55/61, de 4 de dezembro de 2000, adotada pela
Assemblia Geral das Naes Unidas, por meio da qual se reconheceu a necessidade de
contar com um instrumento jurdico internacional eficaz contra a corrupo, e se decidiu,
conforme a Resoluo 56/260, estabelecer o Comit Especial Encarregado de Negociar uma
Conveno contra a Corrupo.
A assinatura da Conveno ocorreu em 9 de dezembro de 2003, na cidade de Mrida, Mxico, ocasio em que o Brasil foi muito elogiado pelas palavras proferidas pelo ento Ministro
Waldir Pires, tendo sido o 41. Pas a assinar a sua adeso Conveno.
Essa Conveno entrou em vigor no dia 14 de dezembro de 2005, aps atingir o nmero
mnimo de ratificaes. Ela criminaliza os atos de corrupo, determina maior transparncia
no financiamento de campanhas eleitorais e de partidos polticos, tipifica como crime o
enriquecimento ilcito e prev o rastreamento, o bloqueio e a devoluo de bens e dinheiro
desviados ilicitamente para o exterior.
Conveno sobre o Combate da Corrupo de Funcionrios Pblicos Estrangeiros em
Transaes Comerciais Internacionais.
No mbito da Organizao para a Cooperao e o Desenvolvimento Econmico (OCDE), essa
Conveno foi firmada pelo Brasil em Paris, Frana, em 17 de dezembro de 1997, ratificada
por meio do Decreto Legislativo n. 125, de 14 de junho de 2000, e promulgada pelo Decreto presidencial n. 3678, de 30 de novembro de 2000.
Ela o instrumento que define as obrigaes dos governos, das empresas, dos contadores
pblicos, dos advogados e da sociedade civil das naes signatrias do Tratado. No Brasil, compete Controladoria-Geral da Unio (CGU), por meio da Secretaria de Preveno
da Corrupo e Informaes Estratgicas, acompanhar a implementao das convenes e
compromissos internacionais assumidos, que tenham como objeto a preveno e o combate
corrupo.
Conveno Interamericana contra a Corrupo
Na esfera de atuao da Organizao dos Estados Americanos (OEA), foi firmada em Caracas, Venezuela, em 29 de maro de 1996, a Conveno Interamericana contra a Corrupo, que, no Brasil, foi aprovada pelo Decreto Legislativo n. 152, de 25 de junho de 2002,
e promulgada por meio do Decreto Presidencial n. 4.410, de 7 de outubro de 2002.
Os propsitos desta Conveno, explicitados em seu art. II, consistem em promover e fortalecer o desenvolvimento, por cada um dos Estados Parte, dos mecanismos necessrios para
prevenir, detectar, punir e erradicar a corrupo, bem como adotar aes que assegurem a
cooperao entre os mesmos.

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Para viabilizar o alcance dos fins estabelecidos nessa Conveno, os Estados Partes se comprometeram a adotar medidas de ordem legislativa que permitam adequar o direito interno
para tipificar, como delitos, os atos de corrupo previstos na Conveno.
3. Tratados e Convenes sobre o Crime Organizado
O mais importante documento jurdico internacional sobre essa matria a Conveno das
Naes Unidas contra o Crime Organizado Transnacional, tambm conhecida como Conveno de Palermo.
Adotada pela Assemblia-Geral da ONU por meio da Resoluo n. 55/25, de 15 de novembro de 2000, ela foi posteriormente suplementada por trs Protocolos, direcionados a metas
e reas especficas referentes ao crime organizado:
a) Protocolo para a Preveno, Supresso e Punio do Trfico de Pessoas, Especialmente Mulheres e Crianas;
b) Protocolo contra o Contrabando de Migrantes por Terra, Mar e Ar e
c) Protocolo contra Manufaturas e Trfico Ilcito de Armas de Fogo, Suas Partes Componentes e Munies.
4. Convenes e Tratados sobre Lavagem de Dinheiro
Visando promoo de uma ao internacional integrada, o G-7, formado pelos sete pases
mais ricos do mundo, criou, em 1989, a Financial Action Task Force ou o Grupo de Ao
Financeira sobre Lavagem de Dinheiro GAFI/FATF no mbito da Organizao para a Cooperao e Desenvolvimento Econmico OCDE para estabelecer polticas de controle de
lavagem de dinheiro, a serem adotadas pelos 29 Estados-Parte.
Com o mesmo propsito, a OEA aprovou, em 1992, o Regulamento Modelo sobre Delitos
de Lavagem de Dinheiro Relacionados com o Trfico Ilcito de Drogas e Crimes Conexos.
No Brasil aprovamos, em maro de 1998, a Lei n. 9.613, tambm conhecida como Lei da
Lavagem de Dinheiro.
Alm disso, num esforo conjunto contra o crime organizado transnacional narcotrfico,
terrorismo, trfico de armas e imigrao ilegal , assinamos com os Estados Unidos, em
outubro de 1997, o Acordo de Assistncia Mtua em Assuntos Penais, MLAT (Mutual Legal
Assistance Treaty), que visa facilitar a quebra de sigilo bancrio a partir de operaes em que
haja forte evidncia de crimes de narcotrfico e de lavagem de dinheiro. Para isso, foi prevista a criao de Unidades de Inteligncia Financeira (Financial Intelli-gence Unit FIU). No
Brasil, o rgo especializado para averiguar a prtica de operaes de lavagem, nos moldes
de uma FIU, o COAF, Conselho de Controle de Atividades Fi-nanceiras, criado no mbito
do Ministrio da Fazenda, pela Lei n. 9.613/98. Sua finalidade disciplinar, aplicar penas
administrativas, receber, examinar e identificar ocorrncias suspeitas de atividade ilcita relacionada lavagem de dinheiro.

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Desde sua criao, o COAF vem monitorando diversas atividades suspeitas, que tm permitido Polcia Federal desbaratar quadrilhas e sustar operaes fraudulentas. O quadro a
seguir ilustrativo dessas operaes:
Alm do COAF, o Estado brasileiro hoje conta com outros instrumentos destinados ao combate da lavagem de dinheiro, tais como:
Departamento de Combate a Ilcitos Cambiais e Financeiros DECIF / Polcia Federal;
Comisso de Estudos sobre Crime de Lavagem de Dinheiro, criada pelo Conselho da
Justia Federal, vinculado ao Superior Tribunal de Justia, em setembro de 2002;
varas especializadas em crimes contra o sistema financeiro e de lavagem de dinheiro,
criadas no mbito da Justia Federal, nas capitais, atitude elogiada pelo Grupo de
Ao Financeira sobre Lavagem de Dinheiro GAFI;
Departamento de Recuperao de Ativos e Cooperao Jurdica Internacional DRCI;
Estratgia Nacional de Combate Corrupo e Lavagem de Dinheiro Enccla, coordenada pelo Ministrio da Justia em 2003, com o objetivo de criar uma interao
entre as entidades envolvidas na luta contra o crime organizado e, desta forma, obter
melhores resultados.
Nesse particular, cumpre destacar aqui a inegvel contribuio que a Polcia Federal vem
prestando ao combate a esses ilcitos, sobretudo nesses ltimos cinco anos. Apenas no perodo de 2003 a 2006, a Polcia Federal realizou 183 operaes e 2.961 prises uma mdia
de 987 presos por ano, de acordo com dados do Ministrio da Justia. Dessas operaes, 67
foram destinadas ao combate da corrupo, ocasio em que foram presas 1.300 pessoas,
entre as quais 515 servidores pblicos federais, estaduais e municipais e 130 policiais federais e rodovirios federais, acusados de crimes que vo do superfaturamento na compra de
derivados de sangue adulterao de leite em p. Ainda de acordo com a mesma fonte, as
aes da Polcia Federal, entre os anos 2000 e 2005, registraram um crescimento da ordem
de 815%!
Entre as operaes mais importantes realizadas pela Polcia Federal nos ltimos anos, no
combate ao crime organizado e delitos conexos, destacam-se:
- Tmis, Hurricane: venda de sentenas judiciais favorveis aos jogos ilegais
- Sanguessuga: compra superfaturada de ambulncias com dinheiro pblico
- Hidra: combate ao contrabando
- Anaconda: venda de sentenas judiciais
- guia e Planador: trfico internacional de drogas
- Zaqueu: corrupo nas delegacias do trabalho
- Matusalm e Zumbi: fraudes no INSS
- Lince: extrao ilegal de diamantes
- Lince 2: adulterao de combustveis e roubo de carga
- Farol da Colina: remessa ilegal de dinheiro para o exterior
- Soro: falsificao de leite em p
- Sucuri e Trnsito livre: facilitao de contrabando
- Pandora: extorso de empresrios
- Vampiro: fraude em licitao de hemoderivados
- Isaas: extrao ilegal de madeira

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Em 2007, de acordo com o Ministrio da Justia, a Polcia Federal quebrou todos os seus
recordes: realizou 188 operaes especiais, 40 delas (mais de 20%) dedicadas ao combate
corrupo. Foram mandados para a cadeia 329 servidores pblicos de todos os Poderes,
incluindo polticos de todos os partidos, magistrados e dirigentes do Executivo acusados de
corrupo. Alm disso, as investigaes realizadas no ano passado se concentraram tambm
no combate lavagem de dinheiro e s fraudes em licitaes, com 29 operaes - 592 pessoas foram presas. Esses esquemas criminosos movimentaram mais de R$ 3 bilhes. Outras
33 operaes tiveram como alvo o trfico de drogas. Foram apreendidas 15 toneladas de
cocana, 173,7 toneladas de maconha e 209 mil comprimidos de ecstasy.
Contudo, no basta apenas prender: preciso, igualmente, julgar e condenar os criminosos
pelos atos ilcitos que cometeram. Com esse objetivo - durante o 73. Encontro do Colgio
Permanente de Presidentes de Tribunais de Justia, realizado em janeiro de 2007 - os presidentes de todos os Tribunais de Justia do Pas decidiram estabelecer varas especializadas
no combate ao crime organizado, que, alis, j existem em muitos pases desenvolvidos,
como a Itlia, por exemplo, onde desempenharam papel fundamental no combate Mfia.
Certamente, ganharemos muito em agilidade com a implantao dessas instncias judiciais
especializadas.
Ademais, rgos como a Receita Federal, o Ministrio Pblico e o Poder Judicirio tm desempenhado um papel imprescindvel na luta contra o crime organizado, em suas respectivas esferas de competncia.
Como se depreende do aqui exposto, os governos de todos os pases, inclusive o do Brasil,
tm envidado esforos nessa luta incansvel contra o crime organizado e as demais modalidades de delitos cometidos pelas organizaes mafiosas. J existe uma clara percepo da
comunidade internacional de que no venceremos essa guerra se agirmos de forma isolada.
preciso integrar os esforos de todos os pases se quisermos ter xito, pois o crime organizado tambm se aproveita da globalizao e, atualmente, adquiriu uma escala planetria.
Por isso, a maioria das formas de criminalidade requer estratgias e recursos supranacionais.
Da a necessidade de uma cooperao conjunta em nvel mundial.
Igualmente importante a transladao, para o ordenamento jurdico interno, dos compromissos firmados pelo Brasil em nvel internacional, visto que muitas daquelas normas
precisam ser recepcionadas por leis e decretos nacionais, para que tenham plena eficcia em
nosso direito interno.
Nesse sentido, na condio de Senador da Repblica, considero importante relatar aqui,
ainda que brevemente, alguns esforos que tm sido feitos pelo Congresso Nacional no
combate ao crime organizado.
Primeiramente, destaco a criao de Comisses Parlamentares de Inqurito (CPI) destinadas a apurar denncias de fraudes, corrupo e outros delitos. Trata-se de um instrumento
poderoso de investigao. Por seu intermdio, de acordo com o artigo 148 do Regimento
Interno do Senado Federal, os Senadores adquirem poderes de investigao prprios das
autoridades judiciais, facultada a realizao de diligncias que julgar[em] necessrias, po-

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CORRUPO E O COMBATE AO TRFICO INTERNACIONAL DE DROGAS

dendo convocar Ministros de Estado, tomar depoimento de qualquer autoridade, inquirir


testemunhas, sob compromisso, ouvir indiciados, requisitar de rgo pblico informaes
ou documentos de qualquer natureza, bem como requerer ao Tribunal de Contas da Unio
a realizao de inspees e auditorias que entender necessrias.
Ao concluir seus trabalhos, de natureza eminentemente investigativa, e no punitiva, a CPI
elabora relatrio fundamentado, submetido Mesa do Senado com as recomendaes que
julgar pertinentes. Alm disso, se for o caso, pode remeter ao Ministrio Pblico suas concluses, para que este promova a responsabilidade civil ou criminal dos infratores. Idntico
procedimento se aplica s CPIs instaladas na Cmara dos Deputados ou no Congresso Nacional, estas denominadas CPMI - Comisso Parlamentar Mista de Inqurito.
Assim, o Congresso Nacional no tem hesitado em se valer desse instrumento poderoso
com a finalidade de investigar as denncias de crimes de que toma conhecimento. Desde a
redemocratizao do Brasil, com a promulgao da Constituio de 1988, foram instaladas
e concludas diversas Comisses Parlamentares de Inqurito, com especial destaque para as
seguintes:
a) Senado Federal:
CPI da Corrupo
CPI do Sistema Financeiro
CPI do Caso Waldomiro Diniz
CPI dos Bingos
CPI dos Ttulos Pblicos
b) Cmara dos Deputados:
CPI do Narcotrfico
c)




Congresso Nacional:
CPMI da Compra de Votos (Mensalo)
CPMI do Oramento
CPMI do Caso PC Farias
CPMI do Roubo de Cargas
CPMI do Banestado

Foge ao objetivo deste artigo apresentar as concluses de cada uma dessas CPIs. O importante destacar que elas foram instaladas para apurar fatos graves, relacionados a delitos
praticados por organizaes criminosas, e cumpriram seu objetivo.
Cumpre destacar, igualmente, o esforo que temos feito no Senado da Repblica a fim de internalizar em nosso ordenamento jurdico os compromissos assumidos pelo Brasil - mediante a assinatura de tratados e convenes internacionais - com o propsito de promover o
firme combate corrupo, lavagem de dinheiro, ao narcotrfico e ao crime organizado.

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Nesse sentido, menciono a seguir algumas proposies em tramitao no Senado com esse
objetivo:
- PLS 287/2007
Apresentado pelo Senador Valdir Raupp, altera o 4., do art. 33, da Lei n. 11.343,
de 23 de agosto de 2006, para estabelecer pena mais rigorosa para o traficante considerado primrio.
- PLS 150/2006
De autoria da Senadora Serys Slhessarenko, dispe sobre a represso ao crime organizado e d outras providncias.
- PLS 247/2005
Apresentado pelo Senador Pedro Simon, dispe sobre a proteo aos colaboradores
para o combate ao crime organizado.
- PLS 50/2003
De autoria do Senador Ney Suassuna, dispe sobre a transferncia de presos entre os
Estados da Federao e o Distrito Federal e d outras providncias.
- PLS 117/2003
Proposto pelo Senador Magno Malta, altera a Lei n. 8.906, de 4 de julho de 1994
- Estatuto da Advocacia, para identificar os honorrios percebidos de indiciados em
crimes relacionados ao trfico de entorpecentes.
- PEC 43/2003
De autoria do Senador Renan Calheiros, altera o inciso LXIV do artigo 5., da Constituio Federal. (Dispe sobre a adoo de medidas de segurana para os responsveis
pela priso, nos casos de delitos relacionados com o crime organizado).
- PEC 24/2007
Apresentado pelo Senador Expedito Jnior, cria o Fundo Emergencial Temporrio para
Segurana nas Fronteiras.
- PLS 62/2007
Proposto pelo Senador lvaro Dias, estabelece instrumentos para evitar que as loterias da Caixa Econmica Federal possam vir a ser utilizadas para aes de lavagem
de dinheiro.
- PLS 323/2007
De autoria do Senador Pedro Simon, d nova redao a dispositivos do Decreto-Lei
n. 3.689, de 3 de outubro de 1941, objetivando fornecer aos juzes, promotores e
autoridades policiais instrumentos jurdicos mais eficientes na recuperao dos bens
provenientes de atividades criminosas.

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Ante todo o exposto, a concluso a que chegamos a de que o crime organizado, e demais
delitos a ele conexos, um fenmeno transnacional, globalizado que, em maior ou menor
escala, atinge a todos os pases do mundo. No h meios de combat-lo de forma isolada;
precisamos integrar todas as polcias nacionais para, num esforo conjunto, ter resultados
efetivos. Para isso, necessrio deixar de lado desconfianas e desentendi-mentos do passado, pois o crime organizado gil e no respeita fronteiras.
No Brasil temos feito muito, mas ainda h um enorme caminho a percorrer. imperativo que
realizemos investimentos em educao, porque somente por meio dela poderemos mudar
elementos culturais profundamente arraigados em nossa sociedade - o famoso jeitinho
brasileiro e a chamada lei de Gerson - que muito contribuem para a disseminao de
prticas de corrupo por todo o tecido social.

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Artigo
Relao bilateral Brasil-EUA
Deputado Federal Marcondes Gadelha
Presidente da Comisso de Relaes Exteriores
e Defesa Nacional da Cmara dos Deputados

A relao bilateral entre Brasil e Estados Unidos da Amrica histrica e baseia-se em um


espectro de amizade, respeito mtuo e parceria comercial, social, poltica, cultural e institucional, sendo fortalecido cada vez mais, ao longo dos anos, com aes concretas promovidas entre os governos dos dois pases.
O Brasil e os Estados Unidos da Amrica enfrentam desafios comuns: preocupaes com
crime organizado, lavagem de dinheiro, corrupo, terrorismo, narcotrfico, pobreza, meio
ambiente, incluso social e interesse em solucionar crises regionais. So esses valores comuns e nossa disposio de trabalharmos juntos para enfrentar os mesmos desafios que nos
inspiram a confiana de que, em conjunto, o Congresso Brasileiro e o Congresso Americano,
poderemos melhorar a vida de nossos cidados e ajudar a criar um hemisfrio mais estvel,
democrtico e prspero.
O papel desenvolvido pela Organizao dos Estados Americanos OEA de fundamental
importncia para assegurar o fortalecimento das 34 democracias do hemisfrio. A promoo
que feita democraticamente em defesa dos direitos humanos, a segurana multidimensional com a integrao e o desenvolvimento das Amricas vm agregar valores incontestveis
e inestimveis as aes de incluso social, dilogo coletivo entre os pases membros, estabilidade poltica e prosperidade da regio.
A Comisso de Relaes Exteriores e Defesa Nacional da Cmara dos Deputados tem o prazer de parabenizar o Instituto de Estudos Legislativos Brasileiro IDELB, na pessoa de seu
Fundador e Presidente Nacional, Doutor Josu dos Santos Ferreira, pela iniciativa de seu profcuo e significativo trabalho desenvolvido, em defesa da Sociedade e do Estado Brasileiro
com a realizao do I Simpsio Nacional sobre o Combate ao Crime Organizado, Lavagem
de Dinheiro, Recuperao de Ativos de Origem Ilcita no Exterior, Corrupo e o Combate ao
Trfico Internacional de Drogas, so aes importantes e de brilhantismo inigualvel como
estas, que consolidam os valores patriticos de uma Nao, fortalecendo sobremaneira o
Estado Democrtico de Direito.

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Artigo
Aes antidrogas de interdio
martima e area condicionam
tendncias de uso do Territrio
Nacional pelo trfico de cocana
Paulo Henrique Pinho Sousa
Coordenador de Anlise de Crimes Transnacionais
da Agncia Brasileira de Inteligncia

Em 30 de setembro de 2007, os Ministros da Justia e de Assuntos Internos de sete pases


(Espanha, Frana, Holanda, Itlia, Irlanda, Portugal e Reino Unido) assinaram, no Palcio
Foz, em Lisboa, acordo internacional de constituio do Centro de Anlises e Operaes
contra o Narcotrfico Martimo (MAOC-N, sigla do nome em ingls Maritime Analysis and
Operations Centre Narcotics). A iniciativa a principal resposta articulada da Europa ao
trfico, objetiva o combate importao de cocana da Amrica do Sul para a Europa, por
via martima, sobretudo, e area, com passagem pela frica ocidental inclusive.
O MAOC-N gera conhecimentos de natureza ttico-operacional, principalmente anlises de
inteligncia, sobre os trfegos areo e martimo da regio do Atlntico, cujos clientes prioritrios so foras policiais e de interdio em espaos internacionais, e de carter estratgico,
em ateno s necessidades dos rgos de inteligncia de Estado dos pases constituintes
do centro.
De modo semelhante iniciativa europia, os Estados Unidos da Amrica (EUA) desenvolvem trabalho semelhante de sensoriamento remoto e de interdio antidrogas por meio
do Joint Interagency Task Force South (JIATF-S) fora-tarefa responsvel pela implementao da poltica de combate ao trfico de drogas na rea de responsabilidade do Comando
Sul das Foras Armadas estadunidenses e pela cooperao internacional na matria e que
congrega representantes militares e de inteligncia de pases da Amrica Central e do Sul
(Argentina, Brasil, Colmbia, El Salvador, Equador, Mxico), alm de Espanha, Frana, Pases
Baixos e Reino Unido. As atividades do JIATF-S iniciaram-se na dcada de 1990 baseadas no
Panam, sendo transferidas em 1999 para Key West, na Flrida, em observncia aos termos
do Acordo do Canal, firmado entre os dois pases em 1977. A experincia acumulada pelos
pases dos corredores do trfico no Mar do Caribe e no Oceano Pacfico demonstra que o
controle de trfego areo e martimo e as misses de interdio no minoraram a chegada
da cocana ao mercado dos EUA, cujo planejamento estratgico pressionar o trfico com
choque de reduo de oferta, entre outros pressupostos. H inclusive controvrsia sobre o
resultado desejado de tais aes fundada na tese de que as variaes obtidas no preo da
droga aos usurios ainda no impactaram significativamente o consumo estadunidense.
Por outro lado, os operadores do trfico aperfeioaram mtodos e estabeleceram alianas

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pragmticas com organizaes criminosas dos territrios de trnsito. Na prtica, ocorre


permanente adaptao de rotas aos controles impostos.
Com o incio das operaes do MAOC-N, complementa-se o monitoramento nos corredores
do Atlntico norte, o que vem obrigando os operadores a redirecionar parte de suas rotas
para a frica ocidental e a intensificar o trnsito por Venezuela, Guiana, Suriname e Brasil.
Alertas e indicadores indiretos j apontavam essas tendncias:
- Relatrio do ento secretrio-geral da Organizao das Naes Unidas (ONU), Kofi
Annan, ao Conselho de Segurana, em 8 de dezembro de 2005, alertava que a GuinBissau estava sendo usada como territrio de trnsito para o trfico de drogas.
- O representante regional do Escritrio das Naes Unidas para Drogas e Crimes
(UNODC) para a frica ocidental e central, Antonio Mazzitelli, afirmou, na Conferncia sobre Criminalidade e Desenvolvimento na frica, realizada em Dakar/Senegal,
em 30 de janeiro de 2006, que a Guin-Bissau se tornou local de trnsito da cocana
proveniente da Amrica do Sul e reexportada para a Europa e os Estados Unidos da
Amrica.
- Cabo Verde, Costa do Marfim, Gana, Guin, Libria, Nigria e Senegal tambm so
descritos em relatrios da ONU, entre eles o Cocaine Trafficking in Western Africa,
de outubro de 2007, como vrtices principais das rotas africanas de cocana.
A Pennsula Ibrica, em virtude de seu posicionamento geogrfico, da existncia dos laos
africanos com Portugal e das ligaes latino-americanas com a Espanha, a porta de entrada preferencial para o continente europeu, principalmente em direo ao Reino Unido e
Alemanha.
A frica, por sua vez, mais do que formada, em sua maioria, por pases com baixos indicadores socioeconmicos, fraturada em cls tribais, correntes religiosas, instabilidades polticoinstitucionais e disputas tnicas, que transformam o continente em terreno complicado para
os prprios Estados nacionais praticarem aes antidrogas eficazes e na medida da ameaa
que se configura. Adicione-se ao quadro a corrupo, visvel em vrios contextos, e precrios
controles alfandegrios, que viabilizam cumplicidades indispensveis ao desenvolvimento
de atividades delituosas.
A segunda tendncia, mais preocupante, afeta diretamente o Brasil na medida em que se
aumenta o uso do territrio nacional como base de apoio para operaes de transporte
ou como escala de rotas transocenicas. Na modalidade area, significativo, nos ltimos
anos, o aumento de flagrantes de enviados ou mulas brasileiras e estrangeiras ao tentar
embarcar em vos para a Europa em aeroportos nordestinos, provavelmente apostando em
controles de passageiros e cargas menos rigorosos que os praticados nos terminais do Rio
de Janeiro e de So Paulo. Tambm chama a ateno o fato de que o Brasil ocupava o 4.
lugar entre os pases de origem/trnsito anterior de drogas apreendidas em aeroportos na
Espanha, no acumulado at novembro de 2007.

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O trfico areo, embora produza notcias mais freqentes na mdia e resulte em nmero
maior de condenaes, no concorre em volume com a modalidade martima. E nesse modal, h exemplos recentes que validam a tendncia do uso do territrio brasileiro em anlise,
a saber:
- A interceptao do pesqueiro brasileiro Sabala, pela marinha francesa, no Golfo da
Guin, em 8 de junho de 2007, com mais de 800 kg de cocana que seguiria para Gana
antes de chegar Europa.
- A apreenso, durante a Operao Caravelas, de 1,6 tonelada de cocana no Rio de
Janeiro, em setembro de 2005, que seria escondida em buchos de boi que seriam
exportados para a Europa em contineres.
- A apreenso, em 21 de julho de 2005, do pesqueiro brasileiro Brasimex I durante a
operao conjunta Rijan-Boquern realizada entre Brasil, Inglaterra, Espanha, Itlia e
EUA. Na ocasio, foram encontrados 2.162 kg de cocana. O navio foi interceptado
em guas internacionais, a 700 milhas ao sul das Ilhas Canrias e fazia a rota Belm/
PA Suriname frica. Sete brasileiros foram presos na embarcao.
- A interceptao, em 26 de setembro de 2005, do pesqueiro sul-coreano Deng Hee 1,
em guas brasileiras, que transportava 1.131 quilos de cocana. Aps partir vazio do
Suriname, o barco foi alcanado em alto-mar por um avio que lanou a droga.
A opo pelo Brasil como pas de trnsito do trfico internacional de cocana decorre basicamente das vulnerabilidades do controle das fronteiras nacionais e da posio geogrfica
estratgica entre os produtores da droga Bolvia, Colmbia e Peru e os maiores centros
de demanda Europa e EUA.
Se as operaes anteriormente citadas demonstram o sucesso da Polcia Federal em desarticular esquemas de trfico, por outro lado, evidenciam a explorao de 7.367 Km de
litoral voltado em sua maior parte para a frica e de portos com controles de segurana
superveis. A presente anlise no discorre sobre as vulnerabilidades dos demais 16.884 Km
de fronteira terrestre com dez pases, pois esse aspecto foge do escopo da proposta inicial
de avaliar desdobramentos resultantes de interferncias externas no corredor do Atlntico
norte. Mas no demasiado citar que tais fragilidades so fator favorvel ao funcionamento
de rotas que abastecem o consumo interno como daquelas de trnsito da cocana.
A nova realidade europia de interdio antidrogas impe, portanto, desafios crescentes ao
Estado brasileiro: demandas por foras e estruturas de segurana ao longo dos incipientes
vetores do trfico para a frica. Certamente as tendncias ora examinadas, ainda que necessrias, so insuficientes aos formuladores das estratgias nacionais antidrogas para avaliar
a insero do Pas no trfico internacional. Mas so fundamentais para desenhar a resposta
enrgica do Brasil indesejada condio de territrio de trnsito.

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Artigo
A Educao uma prioridade para
crianas, jovens e adolescentes
para resolvermos o problema social
da violncia em nosso pas
Professora Marluce dos Santos Ferreira
Vice-Presidente Nacional do IDELB
Instituto de Estudos Legislativos Brasileiro

A tematizao da juventude pela tica do problema social histrica, e j foi assinalada


por muitos educadores: a juventude s se torna objeto de ateno das polticas pblicas
quando representa uma ameaa de ruptura para a continuidade social, para si prpria ou
para a sociedade. Quando os jovens constituem assunto explorado nas matrias destinadas
no noticirio em editoriais, os temas mais comuns so aqueles relacionados aos problemas
sociais, como violncia, crime, explorao sexual, drogas ou medidas para dirimir ou combater tais problemas.
Pode-se dizer que esse recorte para a elaborao de polticas para juventude sustenta-se na
concepo que Estado e sociedade tm de juventude. De acordo com alguns educadores,
a juventude, sobretudo a adolescncia, foi descoberta na passagem do sculo XIX para o
sculo XX, portanto, uma preocupao recente, mas h complicadores de diversos tipos
em lidar com juventudes, em particular no plano do Estado. Um deles situa-se no plano
epistemolgico, referente concepo de juventude, ignorando sua diversidade e o que h
de comum que caracteriza uma gerao, a de jovens como categoria social que extrapola
a questo geracional. Por outro lado, existem em distintos ministrios e secretarias vrias
polticas voltadas para adolescentes, e comumente tambm para crianas, o que indica uma
confuso conceitual e uma fraca vontade na formulao de polticas para jovens.
O interesse acadmico pela questo juvenil sobressaiu apenas na passagem do sculo passado para o atual, quando as formas do movimento e da cultura juvenil surgiram como aparies excntricas. Para a autora, a visibilidade da juventude e sua tematizao, constroem-se
neste perodo, atravs do surgimento de um comportamento anormal por parte de grupos de jovens delinqentes, ou excntricos, ou contestadores, implicando todos, embora de
formas diferentes, em um contraste com os padres vigentes.
As questes da delinqncia e da rebeldia permanecem como elementos fundamentais na
construo da problematizao da juventude na era moderna. E paralelamente estruturouse, por contraposio, uma caracterizao da juventude normal que, no entanto, no deixa
de conter elementos que a definem como uma condio que guarda sempre, em potncia,
possibilidades de descontinuidade e de ruptura das regras sociais.

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As polticas pblicas so dirigidas e focadas, com o intuito de solucionar problemas polticos, demandas de determinados setores sociais relevantes, com visibilidade pblica e capacidade de presso, e que podem ter a capacidade de influenciar a instalao de suas
demandas na agenda pblica, seja pela via discursiva, de mobilizao ou de opinio pblica,
ou seja, trata-se de um conjunto de atores, fatores, vontades e prticas sociais e polticas,
o que possibilitaria aumentar a capacidade de influncia na agenda pblica, num sentido
amplo, sem entender esta unicamente como uma acepo restritiva homologvel da agenda
governamental.
Os referidos educadores ressaltam que preciso considerar tambm que as rebelies de jovens em conflito com a lei nas dependncias da Fundao do Bem-Estar do Menor (FEBEM),
em vrios estados, so acompanhadas pela imprensa a partir de meados da dcada de 1990,
dando visibilidade perversa parcela de adolescentes pobres. Dessa forma so variados os
projetos e aes que foram criados no Brasil, impulsionados pela concepo de juventude
aliada a problemas sociais.
No entanto, essa atuao motivada para atender demanda da segurana pblica, como
se a nica questo de direitos humanos tivesse de passar pelo crivo da prestao de segurana. Essa atitude governamental tambm inspira uma srie de aes de importantes organizaes no-governamentais, tais como o IDELB, no qual tenho a honra de exercer o cargo de
Vice-Presidente Nacional, cumprindo, assim, o meu papel social duplamente na qualidade
de professora em defesa da educao para os jovens e adolescentes que muitas vezes est
centrada apenas na idia de profissionalizao, e no na perspectiva de promover novos
espaos de sociabilidade e de convvio entre os jovens. Essas polticas limitam-se tentativa
de conter o risco real ou potencial desses garotos, pelo seu afastamento das ruas ou pela
ocupao de sua ociosidade. O foco dessas aes, em grande parte, o enfrentamento de
problemas sociais que afetam a juventude, mas acaba tomando os prprios jovens como o
problema sobre o qual necessrio intervir, para salv-los e reintegr-los ordem social do
nosso pas.

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ANEXOS
Documentos
Poder Legislativo
Poder Executivo
Poder Judicirio

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ANEXOS
Fotos do Evento

A Vice-Presidente Nacional do IDELB, Prof. Marluce dos Santos Ferreira, o Fundador e Presidente Nacional do IDELB,
Dr. Josu dos Santos Ferreira, o Excelentssimo Senhor Secretrio Nacional de Justia do Ministrio da Justia, Dr.
Romeu Tuma Jnior, o Excelentssimo Senhor Senador da Repblica, Valter Pereira, Vice-Presidente da Comisso de
Constituio, Justia e Cidadania do Senado Federal, o Excelentssimo Senhor Diretor-Geral do Senado Federal, Doutor Agaciel da Silva Maia, e a Ilustrssima Senhora Diretora-Executiva do ILB do Senado Federal, Dra. Denise Ramos
de Arajo Zoghbi, na mesa diretora do evento no Senado Federal.

O Excelentssimo Senhor Senador da Repblica lvaro Dias, Segundo Vice-Presidente do Senado Federal, o Fundador
e Presidente Nacional do Instituto de Estudos Legislativos Brasileiro IDELB, Dr. Josu dos Santos Ferreira, o Excelentssimo Senhor Senador da Repblica Jefferson Pres, Membro Titular da Comisso de Assuntos Econmicos do
Senado Federal e o Excelentssimo Senhor Senador da Repblica Garibaldi Alves Filho, Membro Titular da Comisso
de Relaes Exteriores e Defesa Nacional do Senado Federal, na mesa diretora do evento no Senado Federal.

As autoridades presentes no Auditrio Petrnio Portella do Senado Federal

As autoridades presentes no Auditrio Petrnio Portella do Senado Federal

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ANEXOS
Visita do IDELB a autoridades
americanas em Washington, DC

O Presidente-em-exerccio da Comisso de Constituio, Justia e Cidadania - CCJ do Senado Federal, Senador da


Repblica Valter Pereira, apoiou institucionalmente o Presidente Nacional do Instituto de Estudos Legislativos Brasileiro - IDELB, Dr. Josu dos Santos Ferreira, junto ao Governo dos Estados Unidos da Amrica na realizao do evento
de carter de responsabilidade social para um futuro melhor, denominado: I Simpsio Nacional sobre o Combate ao
Crime Organizado, Lavagem de Dinheiro, Recuperao de Ativos de Origem Ilcita no Exterior, Corrupo e o Combate ao Trfico Internacional de Drogas, promovido pelo IDELB, em conjunto com o Senado Federal, no dia 31 de
Outubro de 2007, no Auditrio Petrnio Portella do Senado Federal, em Braslia - DF.
A Comisso de Constituio, Justia e Cidadania do Senado Federal, na pessoa de seu Presidente-em-exerccio, o
Excelentssimo Senhor Senador da Repblica Valter Pereira, apoiou institucionalmente junto ao Governo dos Estados Unidos da Amrica, o Presidente Nacional do Instituto de Estudos Legislativos Brasileiro - IDELB, Dr. Josu
dos Santos Ferreira, que viajou a Washington, DC, no dia 01 de Agosto de 2007, em uma misso oficial do IDELB,
aonde se reuniu com Autoridades Americanas integrantes dos seguintes rgos governamentais: Executive Office
of the President of the United States - White House; U.S. Department of State; U.S. Department of Justice; U.S. Drug
Enforcement Administration - DEA; U.S. Federal Bureau of Investigation - FBI; U.S. Central Intelligency Agency - CIA;
U.S. Department of Treasury; U.S. Senate; U.S. District Court for The District of Maryland e Organization of American
States - OAS, cujo objetivo foi convidar e pedir o apoio institucional do Governo dos Estados Unidos da Amrica para
realizao do evento de carter de responsabilidade social, em defesa da ordem, da paz, da liberdade e da manuteno constitucional do Estado Democrtico de Direito, denominado: I Simpsio Nacional sobre o Combate ao Crime
Organizado, Lavagem de Dinheiro, Recuperao de Ativos de Origem Ilcita no Exterior, Corrupo e o Combate ao
Trfico Internacional de Drogas, sendo este realizado com sucesso absoluto e confirmado pela participao histrica de centenas de pessoas presentes ao evento, no dia 31 de Outubro de 2007, no Auditrio Petrnio Portella do
Senado Federal, em Braslia DF.
Tendo em vista a assinatura de um Acordo Bilateral Brasil-Estados Unidos, realizado no dia 08 de Fevereiro de 2007,
em Braslia, onde se reuniu o ento Ministro da Justia do Brasil, Mrcio Thomaz Bastos e o ento Secretrio de
Justia dos Estados Unidos, Alberto Gonzles, aonde ratificaram a assinatura de um acordo bilateral de extradio
entre Brasil e EUA do ano de 1961, cujo objetivo o Combate efetivo ao Crime Organizado. Participando tambm
do encontro o Subsecretrio de Estado para Assuntos Polticos dos Estados Unidos da Amrica, Nicholas Burns,
ficando acertada a criao de um Frum permanente para estreitar a cooperao entre os dois pases no Combate
ao Crime Organizado, as reunies sero realizadas a cada seis meses, alternadamente em Braslia - DF e Washington
- DC, entre o Ministro da Justia do Brasil e o Secretrio de Justia dos Estados Unidos, que acumular a funo de
Procurador-Geral da Repblica.
Esta ao diplomtica bilateral entre Brasil e Estados Unidos veio no melhor momento da histria entre os dois
pases, em virtude de ser uma medida governamental ratificada entre as duas naes, que fortaleceu e legitimou
sobremaneira o nosso evento I Simpsio Nacional sobre o Combate ao Crime Organizado, Lavagem de Dinheiro,
Recuperao de Ativos de Origem Ilcita no Exterior, Corrupo e o Combate ao Trfico Internacional de Drogas. De
maneira que o evento foi uma ao colateral deste acordo internacional, justificando, assim, todos os nossos melhores esforos profissionais, institucionais e patriticos envidados anteriormente, em defesa do Brasil.

Visita a Washington - DC

Capitol, Washington - DC, USA.

Agenda de trabalho do IDELB junto


a autoridades em Washington - DC

O Presidente Nacional do Instituto de Estudos Legislativos Brasileiro - IDELB, Dr. Josu dos Santos Ferreira,
se reuniu com o Mr. Christopher J. McMullen, Deputy Assistant Secretary of Western Hemisphere Affairs
U.S. Department of State, no dia 09 de Agosto de 2007, em Washington, DC para convidar e pedir o
apoio institucional, tcnico e estratgico do Departamento de Estado Americano para realizao do
evento de carter de responsabilidade social para um futuro melhor, denominado: I Simpsio Nacional
sobre o Combate ao Crime Organizado, Lavagem de Dinheiro, Recuperao de Ativos de Origem Ilcita no
Exterior, Corrupo e o Combate ao Trfico Internacional de Drogas, promovido pelo IDELB, em conjunto
com o Senado Federal.

O Presidente Nacional do Instituto de Estudos Legislativos Brasileiro - IDELB, Dr. Josu dos Santos Ferreira,
se reuniu com o Ambassador Albert R. Ramdin, Assistant Secretary General of Organization of American
States, no dia 10 de Agosto de 2007, em Washington, DC para convidar e pedir o apoio institucional,
tcnico e estratgico da Organizao dos Estados Americanos - OEA para realizao do evento de carter
de responsabilidade social para um futuro melhor, denominado: I Simpsio Nacional sobre o Combate
ao Crime Organizado, Lavagem de Dinheiro, Recuperao de Ativos de Origem Ilcita no Exterior, Corrupo e o Combate ao Trfico Internacional de Drogas, promovido pelo IDELB, em conjunto com o Senado
Federal.

O Presidente Nacional do Instituto de Estudos Legislativos Brasileiro - IDELB, Dr. Josu dos Santos Ferreira, se reuniu com o Senator Richard G. Lugar, Ranking Member of U.S. Senate Committee on Foreign
Relations, no dia 07 de Agosto de 2007, em Washington, DC para convidar e pedir o apoio institucional,
tcnico e estratgico do Senado Americano para realizao do evento de carter de responsabilidade
social para um futuro melhor, denominado: I Simpsio Nacional sobre o Combate ao Crime Organizado,
Lavagem de Dinheiro, Recuperao de Ativos de Origem Ilcita no Exterior, Corrupo e o Combate ao
Trfico Internacional de Drogas, promovido pelo IDELB, em conjunto com o Senado Federal.

O Presidente Nacional do Instituto de Estudos Legislativos Brasileiro - IDELB, Dr. Josu dos Santos Ferreira, se reuniu com o Judge Peter J. Messitte, U.S. District Court District of Maryland, no dia 02 de Agosto
de 2007, em Washington, DC para convidar e pedir o apoio institucional, tcnico e estratgico da Corte
Federal Americana para realizao do evento de carter de responsabilidade social para um futuro melhor, denominado: I Simpsio Nacional sobre o Combate ao Crime Organizado, Lavagem de Dinheiro,
Recuperao de Ativos de Origem Ilcita no Exterior, Corrupo e o Combate ao Trfico Internacional de
Drogas, promovido pelo IDELB, em conjunto com o Senado Federal.

ANAIS DO I SIMPSIO NACIONAL SOBRE O COMBATE AO CRIME ORGANIZADO,


LAVAGEM DE DINHEIRO, RECUPERAO DE ATIVOS DE ORIGEM ILCITA NO EXTERIOR,
CORRUPO E O COMBATE AO TRFICO INTERNACIONAL DE DROGAS

AGRADECIMENTOS

ANAIS DO I SIMPSIO NACIONAL SOBRE O COMBATE AO CRIME ORGANIZADO,


LAVAGEM DE DINHEIRO, RECUPERAO DE ATIVOS DE ORIGEM ILCITA NO EXTERIOR,
CORRUPO E O COMBATE AO TRFICO INTERNACIONAL DE DROGAS

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ANAIS DO I SIMPSIO NACIONAL SOBRE O COMBATE AO CRIME ORGANIZADO,


LAVAGEM DE DINHEIRO, RECUPERAO DE ATIVOS DE ORIGEM ILCITA NO EXTERIOR,
CORRUPO E O COMBATE AO TRFICO INTERNACIONAL DE DROGAS

Agradecimentos Especiais
O Instituto de Estudos Legislativos Brasileiro IDELB tem a honra de agradecer o importante e valoroso apoio tcnico e institucional para realizao do I Simpsio Nacional sobre
o Combate ao Crime Organizado, Lavagem de Dinheiro, Recuperao de Ativos de Origem
Ilcita no Exterior, Corrupo e o Combate ao Trfico Internacional de Drogas, realizado no
dia 31 de outubro de 2007, no Senado Federal, concedido pelas seguintes instituies governamentais e no-governamentais nacionais e internacionais, abaixo relacionadas:

Poder Legislativo
Senado Federal

Poder Judicirio
Justia Federal

Poder Executivo
Controladoria-Geral da Unio CGU
Presidncia da Repblica

Secretaria Nacional de Justia SNJ


Ministrio da Justia

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ANAIS DO I SIMPSIO NACIONAL SOBRE O COMBATE AO CRIME ORGANIZADO,


LAVAGEM DE DINHEIRO, RECUPERAO DE ATIVOS DE ORIGEM ILCITA NO EXTERIOR,
CORRUPO E O COMBATE AO TRFICO INTERNACIONAL DE DROGAS

Conselho de Controle de Atividades Financeiras COAF


Ministrio da Fazenda

Banco Central do Brasil BC


Ministrio da Fazenda

Agncia Brasileira de Inteligncia ABIN


Gabinete de Segurana Institucional da Presidncia da Repblica

Departamento de Polcia Federal DPF


Ministrio da Justia

Departamento de Atividades Especiais da Polcia Civil do Distrito Federal


Governo do Distrito Federal

Ordem dos Advogados do Brasil OAB


Seo de So Paulo

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ANAIS DO I SIMPSIO NACIONAL SOBRE O COMBATE AO CRIME ORGANIZADO,


LAVAGEM DE DINHEIRO, RECUPERAO DE ATIVOS DE ORIGEM ILCITA NO EXTERIOR,
CORRUPO E O COMBATE AO TRFICO INTERNACIONAL DE DROGAS

Central Globo de Comunicao


Rede Globo

Revista Isto

Departamento de Estado
Governo dos Estados Unidos da Amrica

Escritrio das Naes Unidas contra Drogas e Crime UNODC


Organizao das Naes Unidas

HSBC Bank Brasil S/A

Realizao:

199

1 EDIO
Impresso no Brasil