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INFORME DE
ACTUALIZACIN PLAN
ESTRATGICO
2014-2017
DIRECCIN DE PLANIFICACIN INTEGRAL
Enero-2014
Introduccin .................................................................................................................................. 2
Leyes, normas, reglamentos, decretos ........................................................................................... 2
Evaluacin Plan Estratgico .......................................................................................................... 4
3.1 Fase 1: Fortalezas y Debilidades ................................................................................................. 4
3.2 Fase 2: Objetivos Estratgicos 2013 ........................................................................................... 7
4. Actualizacin del Plan Estratgico Institucional 2014 ................................................................ 24
4.1 Polticas Inter sectoriales ........................................................................................................... 24
4.2 Poltica sectorial del Agua........................................................................................................ 25
4.3 Objetivos Estratgicos (OEI`s) 2014 alineados al Plan nacional del Buen Vivir .................... 26
5. Hoja de Ruta ............................................................................................................................... 37
NDICE DE TABLAS
Tabla 1: Marco Legal ............................................................................................................................ 3
Tabla 2: Debilidades y Fortalezas 2012-2013 ....................................................................................... 5
Tabla 3: Polticas Nacionales del Sector de Agua ................................................................................. 7
Tabla 4: Objetivos del Plan Nacional del Buen Vivir 2009-2013 ......................................................... 8
Tabla 5: Objetivo Estratgico Institucional 1 ........................................................................................ 9
Tabla 6: Objetivo Estratgico Institucional 2 ...................................................................................... 12
Tabla 7: Objetivo Estratgico Institucional 3 ...................................................................................... 14
Tabla 8: Objetivo Estratgico Institucional 4 ...................................................................................... 16
Tabla 9: Objetivo Estratgico Institucional 5 ...................................................................................... 18
Tabla 10: Objetivo Estratgico Institucional 6 .................................................................................... 20
Tabla 11: Objetivos Estratgicos Institucionales alineados al Plan Nacional del Buen Vivir 20092013 ..................................................................................................................................................... 21
Tabla 12: Objetivos Estratgicos alineados al Plan Nacional del Buen Vivir 2013-2017 .................. 22
Tabla 13: Polticas Intersectoriales ..................................................................................................... 25
Tabla 14: Poltica sectorial del Agua .................................................................................................. 26
Tabla 15: Comparacin Objetivos Estratgicos 2013 y 2014 ............................................................. 28
Tabla 16: Proyectos de inversin alineados al Plan Nacional del Buen Vivir .................................... 30
Tabla 17: Indicadores y metas a cumplir en el periodo 2014-2017 .................................................... 35
ANTECEDENTES
1.
Introduccin
Mediante Decreto No. 1011-A, el Presidente de la Repblica, establece que cada uno de los
ministerios de la funcin ejecutiva debe elaborar la Planificacin Institucional en coordinacin con la
Secretara de Planificacin y Desarrollo, tomando en consideracin los lineamientos metodolgicos
que esta apruebe para el efecto.
Bajo este contexto, esta Secretara mediante Resolucin No. 2012-463, del 18 de abril del 2012,
inicia el proceso de contratacin directa con la Consultora Corporacin Elite para que realice la
Formulacin de la Planificacin Estratgica de la Secretaria del Agua. El contrato pertinente se
suscribe el 30 de mayo de 2012.
Mediante Memorando Nro. SENAGUA-DPI.3-2012-0048 de 26 de noviembre de 2012, se remite el
Acta Entrega Recepcin Definitiva de la Consultora, con lo que se concluye el proceso contractual y
se reciben los productos planificados.
Durante el transcurso del presente periodo fiscal, cambios institucionales han generado que la
entidad asuma nuevas competencias en materia de agua potable, de riego y drenaje, conforme a lo
dispuesto en Decreto Ejecutivo 005, de 30 de mayo de 2013. En este sentido, y a fin de dar
cumplimiento a las atribuciones y responsabilidades adquiridas, la Secretara emprendi un proceso
de reestructuracin organizacional mediante la elaboracin del proyecto de Reforma al Estatuto
Orgnico por Procesos 2013.
Las modificaciones en la estructura orgnica de la Secretara y la publicacin de actualizaciones de
instrumentos base para la planificacin en las Instituciones Pblicas como el Plan de Desarrollo del
Buen Vivir 2013-2017 marcaron la necesidad de llevar a cabo un proceso de actualizacin del Plan
Estratgico Vigente de la Secretara del Agua. Sin embargo, el proyecto de Reforma al Estatuto
Orgnico de esta Secretara se encuentra en proceso de aprobacin por parte de las instituciones
pertinentes por lo que durante el periodo fiscal 2013 se procedi con la actualizacin parcial del
mencionado Plan, misma que ser presentado mediante este informe.
Adicionalmente, y conforme lo establece la Gua Metodolgica de Planificacin Institucional de la
Secretara de Planificacin y Desarrollo se establecer el seguimiento y evaluacin de las acciones
programadas, as como el anlisis de resultados obtenidos con la Implementacin del Plan
Estratgico Institucional.
MARCO LEGAL
2.
ARTICULO DE REFERENCIA
Art. 3. Numeral 1, Art. 12., Art. 14., Art. 15, 1er. Inciso., Art.
23., Art. 32. 1er Inciso, Art. 66. Numeral 2., Art. 226., Art. 227.,
Art. 313. Art. 318. Art. 411. Art. 412. Art. 413.
Arts. 3
Arts. 117)
Arts. 606
LEYES
Convenio Predesur
Decreto Ejecutivo 1088
Decreto Ejecutivo 40
Decreto Ejecutivo 57
Decreto Ejecutivo 90
Decreto Ejecutivo 2428
Decreto Ejecutivo 5
Decreto Ejecutivo 62
Acuerdo Ministerial 66
Art. 1 Art. 2
ACUERDO E INSTRUCTIVO
Publicado en el Registro Oficial Suplemento 161 Fecha: 30marzo 2010, ltima reforma 26-jul-2012
Art. 1.
Nota: Para mayor detalle dirigirse a: Documento de Planificacin Estratgica de la Secretara de Agua.
Fuente: Planificacin Estratgica Consultora ELITE
Elaborado por: Direccin de Planificacin Integral
La tabla 1 muestra las leyes, convenios, decretos y acuerdos a los que la Secretara del Agua se rige
para cumplir y desarrollar las atribuciones delegadas de acuerdo a su decreto de creacin.
Todas las leyes sealadas en el marco legal son de derecho pblico. La Ley manda, prohbe o
permite. El derecho civil, son todos los actos que la ley le perite a la SENAGUA. En el marco penal
se definen los actos que lo prohben. El derecho pblico es mandatorio, no es extensivo. Solo se
puede hacer lo que el Derecho manda, es limitativo y restrictivo. (lite, 2012)
DESARROLLO
3.
2012
2013
FORTALEZAS DEBILIDADES FORTALEZAS DEBILIDADES
X
Infraestructura institucional
OBSERVACIONES
Trabajo en equipo
X
X
X
X
Clima Laboral
Fuente: SENAGUA
Elaborado por: Direccin de Planificacin Integral
De acuerdo al anlisis realizado por la Consultora lite en el ao 2012 SENAGUA contaba con
varias debilidades que deban ser mejoradas paulatinamente. En el ao 2013 con la absorcin de
varias atribuciones y con el decreto 62 de 5 de agosto de 2013 donde la Secretara Nacional del
Agua deja de emitir polticas nacionales y se convierte en Secretara del Agua empieza un cambio
institucional, es as que se reestructura la matriz de competencias, modelo de gestin y estatuto
orgnico por procesos, generando soluciones a varias debilidades sealadas por la Corporacin lite.
Objetivo 4:
Garantizar los derechos de
la naturaleza y promover un
ambiente sano y sostenible
Objetivo 10:
Garantizar el acceso a la
participacin pblica y
poltica
Objetivo 11:
Establecer
un
sistema
econmico social, solidario
y sostenible.
En base a las polticas y objetivos antes descritos se han desarrollado los Objetivos Estratgicos
Institucionales a ser analizados:
OBJETIVO 1
Incrementar el acceso permanente al agua de calidad, para consumo humano, dotacin de
agua para riego y otros.
La siguiente tabla muestra el resultado obtenido en el ao 2013 y las acciones realizadas por las
direcciones involucradas de acuerdo al reporte GPR.
Parmetros de Evaluacin
Para formular el color del indicador de las diferentes tablas se ha establecido el siguiente parmetro
de cumplimiento segn la herramienta Gobierno por Resultados:
1. Si el cumplimiento del indicador es de 100% a ms.
Verde
Amarillo
Rojo
FCE
AUTORIZACIONES
DE USOS DEL
AGUA PARA LOS
DIFERENTES USOS
CONSTRUCCIN DE
PROYECTOS DE
USO MLTIPLE DEL
AGUA
INDICADOR
Direccin
Porcentaje de Solicitudes
Administracin De Los
Legales
Recursos Hdricos
Porcentaje de Superficie
Con Riego
Direccin Tcnica
Hidrulica Y
Demarcaciones
Hidrogrficas
Porcentaje de Poblacin
con acceso al agua de
consumo humano
Direccin Tcnica
Hidrulica Y
Demarcaciones
Hidrogrficas
Porcentaje de poblacin
protegida contra
inundaciones
EVALUACIN DE
LA CALIDAD DEL
AGUA
CONTROL DE LA
CALIDAD DEL
AGUA
RESPONSABLE
Porcentaje de unidades
hidrogrficas con
monitoreo permanente
de calidad del agua
Direccin Tcnica
Hidrulica Y
Demarcaciones
Hidrogrficas
Direccin Nacional De
Calidad Del Agua Y
Demarcaciones
Hidrogrficas
Direccin Nacional De
Calidad Del Agua Y
Demarcaciones
Hidrogrficas
(Jurdico-Tcnico)
META
META
PROGRAMADA ALCANZADA
2013
2013
LNEA
BASE
RESULTADO
ALCANZADO 2013
(Relacin MP vs
MA)
70%
5,00%
4,03%
80,06%
40%
10,00%
4,80%
48,00%
40%
10,00%
4,67%
46,70%
40%
10,00%
9,09%
90,09%
20%
10,00%
13,64%
136,40%
10,00%
NO
DISPONIBLE
10%
100,00%
OBSERVACIONES
La meta del Indicador
establecida por la direccin
fue del 5 % sin embargo no
fue cumplida dado que las
legalizaciones
demoran
dependiendo
de
la
eficiencia
de
cada
Demarcacin Hidrogrfica
y de la voluntad de los
usuarios
ilegales
para
acercarse a realizar los
trmites correspondientes.
Ningn
megaproyecto
nuevo se est ejecutando
No se ha producido un
incremento de la poblacin
con acceso al agua de
consumo humano por efecto
de los megaproyectos
Los proyectos realizados
mo terminan su ejecucin,
por tal motivo no existe un
cumplimiento satisfactorio
POLTICAS DE
CALIDAD DEL
AGUA
Porcentaje de usuarios
del agua aplicando
polticas de calidad del
agua
Direccin Nacional De
Calidad Del Agua y
Demarcaciones
Hidrogrficas
(Jurdico-Tcnico)
10,00%
10%
NO
DISPONIBLE
100,00%
ACCIONES:
1, La Se realizaron obras en proyectos importantes como el Sistema de Control de Inundaciones de la Cuenca Baja y las primeras obras del sistema de Control de Inundaciones del
Sistema Bulubulu.
2, Se realizaron inspecciones a las diferentes Demarcaciones con sus Cuencas Hidrogrficas que son: Unidad Hidrogrfica Napo y Pastaza que a su vez contiene a Cuenca Ro
Shushufindi y Esteros S/N, Provincia de Sucumbos, Cuenca
- Ro Payamino, Ro Coca y Esteros S/N en el sector de Sucumbos y Orellana, Cuencas y subcuencas ro Cutuchi, Ro Pastaza y Ro Chambo.
- Unidad Hidrogrfica Jubones y Puyango Catamayo que a su vez contiene a Cuencas media del ro Jubones, Cuencas Catamayo, Chira y Alamor.
- Unidad Hidrogrfica Guayas y Esmeraldas que a su vez contiene Cuencas de los ros Daule y Babahoyo Cuencas y subcuencas del Ro Santiago, Ro Blanco, Ro Cayapas y estero
Wincheles de la DH Esmeraldas.
Fuente: Herramienta Gobierno por Resultados
Elaborado por: Direccin de Planificacin Integral
Se puede deducir que segn la evaluacin general el OEI 1, se ha cumplido el 86%, concluyendo que las metas deben ser ajustadas de acuerdo a las
estadsticas obtenidas en aos anteriores. Para establecer los nuevos indicadores se debe tomar en cuenta el tiempo de cada proceso, tomar nueva
lnea base de acuerdo a la experiencia y anlisis situacional. Las condiciones de ste objetivo no son crticas y es factible de alcanzarlo.
OE1: Incrementar el acceso permanente a agua de
calidad, para consumo humano, dotacin de agua para riego
y otros.
Incumplimiento
14%
Cumplimiento
86%
10
OBJETIVO 2
Incrementar la recuperacin, conservacin, proteccin de las Cuencas Hidrogrficas
generadores de agua a travs de un manejo integrado y sustentable.
El agua en el Ecuador es considerada un elemento estratgico ya que garantiza bienestar social,
desarrollo econmico y preservacin del medio ambiente, no obstante las iniciativas propuestas para
promover su conservacin son an incipientes
A continuacin en la tabla 6 se analizar cual fue la meta alcanzada dentro del ao 2013, tomando en
cuenta la lnea base y las metas establecidas.
11
FCE
INDICADOR
RESPONSABLE
LNEA
BASE
META
PROGRAMADA
2013
META
ALCANZADA
2013
RESULTADO
ALCANZADO
2013 (Relacin
MP vs MA)
OBSERVACIONES
RECUPERACIN,
CONSERVACIN Y
PROTECCIN
Porcentaje de hectreas
reforestadas
Tcnico
40%
5000
5231,73
104,63%
La meta programada, se
alcanz en el primer
semestre dado que el
Ministerio del Ambiente MAE, comprometi a la
institucin para alcanzar la
meta en el primer periodo
MANEJO INTEGRADO Y
SUSTENTABLE
Tasa de mortalidad
Tcnico
40%
N/A
No existe
indicador en
GPR
N/A
N/A
CONSERVACIN
Porcentaje de hectreas
de fuentes hdricas
conservadas
Tcnico
No
Disponible
N/A
No existe
indicador en
GPR
N/A
N/A
ACCIONES:
1, Se reforestaron 5231,73 hectreas.
Fuente: Herramienta Gobierno por Resultados
Elaborado por: Direccin de Planificacin Integral
*Nota: Este objetivo ha sido cumplido, sin embargo se debe analizar porque no existen los indicadores, que lo complementan y si son necesarios,
caso contrario deben ser eliminados.
12
OBJETIVO 3
Incrementar la participacin de los usuarios y la sociedad en el manejo eficientes del agua y
promover la cultura de su buen uso.
Para cumplir los objetivos estratgicos institucionales y nacionales expresados en el Plan Nacional
del Buen Vivir, se requiere de la participacin ciudadana en la conservacin y uso eficiente del
recurso hdrico a travs de la configuracin de una cultura basada en la corresponsabilidad, el sentido
comunitario y la solidaridad en el uso del agua: por lo cual es necesario la coordinacin entre las
instituciones del sector pblico y las organizaciones de la sociedad civil, cuyo trabajo est orientado
a la proteccin y conservacin del recurso hdrico, por lo cual la Secretara del Agua tiene el deber
de informar de manera oportuna a la poblacin sobre la disponibilidad y costos de proveer el agua.
A continuacin en la tabla 7 se analizar cual fue la meta alcanzada dentro del ao 2013, tomando en
cuenta la lnea base y las metas establecidas.
13
OBJETIVO 3: Incrementar la participacin de los usuarios y la sociedad en el manejo eficientes del agua y promover la cultura de su buen uso.
META
META
PROGRAMADA ALCANZADA
2013
2013
RESULTADO
ALCANZADO
2013 (Relacin
MP vs MA)
FCE
INDICADOR
PARTICIPACIN
DE LOS
USUARIOS Y
SOCIEDAD
Eficiencia en el
cumplimiento de
normativa relacionada con
el manejo eficiente del
agua
Direccin de
Administracin de
No
Los Recursos
Disponible
Hdricos
0,01%
0,00%
0,00%
MANEJO
EFICIENTE DEL
AGUA
Direccin de
Administracin de
No
Los Recursos
Disponible
Hdricos
0,00%
0,00%
100,00%
PARTICIPACIN
DE LOS
ACTORES
RESPONSABLE
LNEA
BASE
OBSERVACIONES
No se ejecut el proyecto de
macromedidores
planificado
dado que no se ha generado la
normativa y polticas de calidad
del agua.
El sistema de medicin de
caudales no pudo ser instalado,
se solicita eliminar el indicador
ya que la instalacin de los
sistemas de medicin tendr una
demora considerable.
De acuerdo a la meta establecida
en el GPR, de los 18:000
personas establecidas en la lnea
base se ha comprometido la
institucin capacitar al 10% que
corresponde a 1800 personas, lo
cual se ha cumplido.
Porcentaje de poblacin
instruida sobre el uso
responsable del agua
Direccin de
Participacin
Social
18000
10,00%
10,00%
100,00%
Direccin de
Participacin
Social
No
Disponible
100,00%
100,00%
100,00%
N/A
Direccin de
Participacin
Social
No
Disponible
100,00%
101,50%
101,50%
N/A
ACCIONES:
1. Con la coordinacin de las DH Jubones, Esmeraldas, Puyango Catamayo, Mira, Santiago y Manab, han ejecutado eventos de sensibilizacin a estudiantes de escuelas y
colegios sobre uso responsable del agua.
2. Ejecucin de talleres sobre encuentros por el agua.
3. En los talleres de encuentros sobre el agua se ha generado conciencia sobre la proteccin de ecosistemas, control de calidad del agua, cultura del agua, prevencin y manejo de
conflictos.
4. En coordinacin con la Direccin de cultura del agua se han ejecutado la Feria Cultural de la Cosecha Montubia y Casa abierta sobre sensibilizacin en cultura del agua, con la
participacin de los usuarios del agua.
Fuente: Herramienta Gobierno por Resultados
Elaborado por: Direccin de Planificacin Integral
14
40%
% de Cumplimiento
60%
OBJETIVO 4
Disminuir los riesgos hdricos relacionados con aspectos sociales, ambientales y tcnicos.
En el PNBV, poltica 5.2, literal c, Objetivo 4, se menciona como lineamiento Identificar amenazas,
prevenir riesgos y reducir vulnerabilidades, para proteger a las personas, al patrimonio nacional y a
los recursos estratgicos del estado, por lo anterior es importante contar con un objetivo que permita
administrar los diferentes riesgos inherentes a la gestin del recurso hdrico en el Ecuador.
En los talleres efectuados para elaborar el diagnstico de la institucin, se identificaron como
amenazas, el cambio climtico y los fenmenos naturales como fuentes de riesgo.
La tabla 8 muestra las metas alcanzadas en el presente ao que contribuyen a la consecucin del
objetivo.
15
INDICADOR
RESPONSABLE
LNEA
BASE
META
PROGRAMADA
2013
META
ALCANZADA
2013
RESULTADO
ALCANZADO 2013
(Relacin MP vs MA)
OBSERVACIONES
CONSTRUCCIN DE
INFRAESTRUCTURA
HIDRULICA PARA EL
CONTROL DE
INUNDACIONES
Porcentaje de rea
protegida contra
inundaciones
Direccin Tcnica
Hidrulica y
Demarcaciones
Hidrogrficas
40,00%
10,00%
9,20%
92,00%
Se siguen ejecutando
proyectos
ESTABLECIMIENTO DE
ZONAS DE PROTECCIN
A FUENTES Y CAUCES
HDRICOS
Porcentaje de
gobiernos autnomos
descentralizados
aplicando la normativa
nacional
Direccin Tcnica
Hidrulica y
Demarcaciones
Hidrogrficas
10,00%
25,00%
25,00%
100%
N/A
Direcciones
de
CAPACITACIN A LOS
Participacin
ACTORES
SOCIALES Porcentaje de actores
No
Social
y
de
25,00%
25,05%
100,20%
N/A
SOBRE LOS RIESGOS sociales capacitados
Disponible
Articulacin
HDRICOS
Territorial
ACCIONES:
1. Se realizaron obras en el sistema de control de inundaciones de la Cuenca Baja del Guayas y las primeras obras del sistema Bulubulu.
2. Se ha incrementado la relacin con los gobiernos descentralizados de Esmeraldas, Tungurahua y Bolvar, en el impulso al desarrollo de megaproyectos, lo que implica una mejor
aplicacin de la normativa nacional.
3. Se ha generado una relacin directa en el desarrollo de proyectos: Manab, Chimborazo, Azuay.
4. Se han tratado temas relacionados con la recuperacin de las cuencas hidrogrficas en deterioro.
5. Se han desarrollado talleres de capacitacin en gestin integral del agua, con temas sobre proteccin de cuencas hidrogrficas, fortalecimiento de las organizaciones sociales,
calidad del agua en las 9 Demarcaciones Hidrogrficas.
Fuente: Herramienta Gobierno por Resultados
Elaborado por: Direccin de Planificacin Integral
16
La ejecucin del objetivo ha sido en un 97%; en General este objetivo debe ser ajustado y potenciado
para obtener mejores resultados ya que al ser un objetivo importante y necesario requiere ser
mantenido para alcanzar la misin de la institucin, debe tomar en cuenta el tiempo que duran los
proyectos y de acuerdo a ello establecer una meta promedio para ejecutar al 100% dicho objetivo.
3%
% de Cumplimiento
97%
OBJETIVO 5
Incrementar la eficiencia en el uso y aprovechamiento del recurso hdrico.
Para el cumplimiento del presente objetivo se debe integrar planes, programas y proyectos
encaminados a reducir el desperdicio del agua provocado por factores culturales, tcnicos, polticos,
econmicos y sociales. Como primer eje de accin es identificar a los usuarios que sobreutilizan o
subutilizan el recurso hdrico, para establecer polticas de distribucin basados en necesidades
tcnicamente determinadas y de esta manera lograr un equilibrio y eficiencia en su asignacin.
La tabla 9 muestra la meta alcanzada para dar cumplimiento a las acciones identificadas en el anlisis
organizacional:
17
EFICIENCIA
INDICADOR
RESPONSABLE
LNEA
BASE
META
PROGRAMADA
2013
META
ALCANZADA
2013
RESULTADO
ALCANZADO 2013
(Relacin MP vs MA)
OBSERVACIONES
La meta para alcanzar el objetivo
es disminuir el nmero de
sobreutilizaciones. Para el presente
ao
SENAGUA
program
disminuir en un 10% la
sobreutilizacin, sin embargo
disminuy hasta el 3,11 de
sobreutilizacin lo cual hace que
la entidad cumpla a cabalidad lo
establecido para el presente ao, es
as que llega al 131,10% de
cumplimiento en relacin de lo
programado.
Del 22% programado cumplir para
el periodo octubre diciembre se
alcanz el 19,30% debido a que
existe
variacin
en
cada
Demarcacin
Hidrogrfica
respecto a los caudales y la
cantidad de autorizaciones no es la
esperada.
Porcentaje de
autorizaciones de uso y
Direccin de
No
aprovechamiento de agua Administracin de los
Disponible
para riego, con caudales
Recursos Hdricos
sobreutilizados
10%
3,11%
131,10%
Porcentaje de
autorizaciones de uso y
Direccin de
No
aprovechamiento de agua Administracin de los
Disponible
para riego, con caudales
Recursos Hdricos
subutilizados
22%
19,30%
87,73
Porcentajes de usuarios
de riego
Direccin de
No
Administracin de los
Disponible
Recursos Hdricos
100%
100%
100%
N/A
Porcentaje de caudales
redistribuidos para uso
de riego
Direccin de
No
Administracin de los
Disponible
Recursos Hdricos
100%
100%
100%
N/A
ACCIONES:
1. Se realiz un Proyecto de Inventario Participativo de los Recursos Hdricos
2. Se realizaron registros de redistribucin de caudales
Fuente: Herramienta Gobierno por Resultados
Elaborado por: Direccin de Planificacin Integral
18
En promedio este OEI, nos indica que la gestin realizada es la correcta sin embrago se debe
procurar potenciar el indicador Porcentaje de autorizaciones de uso y aprovechamiento de agua para
riego, con caudales subutilizados que muestra una baja importante acerca del rendimiento y
consecucin del objetivo. Se debe establecer estrategias que permitan tener un mejor rendimiento en
cada demarcacin o a su vez establecer metas ms bajas de acuerdo al caudal.
OBJETIVO 6
Incrementar las fortalezas institucionales de la Secretara Nacional del Agua, para la gestin
integrada y eficiente del recurso hdrico.
La calidad del talento humano y su productividad incide directamente en todos los resultados de la
organizacin, de ah la importancia de este objetivo y su correcta ejecucin. El modelo de gestin
integral del talento humano implica la definicin de procesos, procedimientos y programas de
intervencin en las siguientes reas:
Planificacin del talento humano requerido por la institucin
Reclutamiento y seleccin
Gestin de la capacitacin
Gestin del desempeo
Gestin de compensaciones y beneficios
Programas de bienestar y servicios al personal
Gestin de riesgos, seguridad y salud ocupacional
El modelo de gestin integral permite atraer, retener, desarrollar y reconocer el trabajo del personal
de la institucin y permite lograr dos propsitos globales:
Obtener un nivel de desempeo adecuado de cada uno de los colaboradores
Generar condiciones que favorecen la satisfaccin dentro de lugar de trabajo y el
compromiso institucional.
Con este antecedente la Secretara del Agua debe contar con los procesos diseados, documentados,
implementados y validados por cada una de las actividades organizacionales, ya que poya, mejorar
la eficiencia en la gestin y estandariza el nivel de servicio; de esta manera conseguir la integracin
de los actores que intervienen en el sector del agua en el Ecuador y fomentar su contribucin para
su crecimiento y desarrollo.
A continuacin en la tabla 10 se analizar cual fue la meta alcanzada dentro del ao 2013, tomando
en cuenta la lnea base y las metas establecidas.
19
OBJETIVO 6: Incrementar las fortalezas institucionales de la secretaria nacional del agua, para la gestin integrada y eficiente del recurso hdrico
RESPONSABLE
LNEA
BASE
META
PROGRAMADA
2013
META
ALCANZADA
2013
RESULTADO
ALCANZADO 2013
(Relacin MP vs MA)
Director
90%
50%
56,51%
113,02%
Director
90%
93%
93,68%
100,73%
Porcentaje de evaluacin
del desempeo
Director
70%
88%
89,77%
Porcentaje de satisfaccin
del usuario
Director
No
disponible
75%
74,80%
FCE
INDICADOR
ASIGNACIN DE
PRESUPUESTO
CUMPLIMIENTO DE
RRHH
TECNOLOGA DE
VANGUARDIA
Porcentaje de
cumplimiento del plan
estratgico
No
disponible
OBSERVACIONES
102,01%
99,73%
104,12%
PLAN ESTRATGICO
Director
85%
88,50%
ACCIONES:
1. institucin cuenta con $ 213.441.358,44 en recursos fiscales, $4.529.555,37 en bonos, $ 0,12 organismo CAF, $ 5.194.747,22 Organismo Programa de canje de deuda EcuadorEspaa, $ 1.039.026,56 recursos AECID y la diferencia es espacio presupuestario de organismo BNDES. BDC y Bank of China.
2. Cumplir con lo planificado de acuerdo a lo establecido en el plan Estratgico
3. Encuestas realizadas
4. implementacin del sistema de ticket para la asistencia tcnica.
Fuente: Herramienta Gobierno por Resultados
Elaborado por: Direccin de Planificacin Integral
20
En general, el objetivo ha sido cumplido casi al 100% ya que la ejecucin presupuestaria se ha dado
de acuerdo a lo programado, la evaluacin de desempeo ha superado las expectativas y el plan
estratgico se ha cumplido de acuerdo a la planificacin inicial; sin embargo de acuerdo a los
resultados de la encuesta generada por el departamento de tecnologas de la informacin el 99.73%
se encuentra conforme con la tecnologa que se proporciona en la institucin mientras que el 0.27%
est en desacuerdo para mejorar este inconveniente se debe conocer la inconformidad y dar solucin.
La alineacin realizada de acuerdo al Plan Nacional del Buen Vivir en el ao 2013 fue la siguiente:
Tabla 11: Objetivos Estratgicos Institucionales alineados al Plan Nacional del Buen Vivir 2009-2013
OBJETIVO ESTRATGICO
INSTITUCIONALES SENAGUA
POLTICA
La alineacin establecida en la tabla 11 permanece en el sistema SIPeIP hasta julio de 2013 dado que
SENPLADES solicita realizar la alineacin con el nuevo Plan Nacional del Buen Vivir 2013-2017
ejecutndose de la siguiente manera:
21
Tabla 12: Objetivos Estratgicos alineados al Plan Nacional del Buen Vivir 2013-2017
OBJETIVO ESTRATGICO
INSTITUCIONALES SENAGUA
POLTICA
LINEAMIENTOS ESTRATGICOS
1. INCREMENTAR EL ACCESO
PERMANENTE A AGUA DE CALIDAD,
PARA CONSUMO HUMANO, DOTACIN
DE AGUA PARA RIEGO Y OTROS
2. INCREMENTAR LA RECUPERACIN,
CONSERVACIN, PROTECCIN DE LAS
CUENCAS HIDROGRFICAS
GENERADORES DE AGUA A TRAVS DE
UN MANEJO INTEGRADO Y
SUSTENTABLE
3. INCREMENTAR LA PARTICIPACIN DE
LOS USUARIOS Y LA SOCIEDAD EN EL
MANEJO EFICIENTE DEL AGUA Y
PROMOVER LA CULTURA DE SU BUEN
USO
5. INCREMENTAR LA EFICIENCIA EN EL
USO Y APROVECHAMIENTO DEL
RECURSO HDRICO
22
Con la alineacin establecida en la tabla 12 la Secretara del Agua termina el periodo 2013 y reporta el avance de los objetivos.
Adems se puede evidenciar que los objetivos estratgicos institucionales en las matrices efectuadas por la herramienta GPR y SIPeIP son iguales,
sin embargo se alimentan separadamente ya que reportan a dos instituciones diferentes.
23
4.
El Plan Nacional del Buen Vivir (PNBV) 2013-2017 emitido por SENPLADES y las nuevas
competencias adquiridas segn decreto 005 del 30 de mayo de 2013, se tomar como base para
actualizar los objetivos estratgicos institucionales, estrategias, indicadores y alinear proyectos que
permitan el cumplimiento de los mismos.
Con el nuevo Plan Nacional del Buen Vivir (2013-2017), la Planificacin Nacional se alineo a dos
nuevas estrategias nacionales (Estrategia para el cambio de matriz productiva y la Estrategia para la
erradicacin de la pobreza),
Con este antecedente y al asumir la Secretara nuevas competencias en materia de agua potable, de
riego y drenaje emprendi un proceso de reestructuracin organizacional al Estatuto Orgnico por
Procesos, modificaciones que se encuentran alineadas al PNBV.
Cabe recalcar que la Reforma al Estatuto Orgnico de la Secretara, se encuentra en proceso de
aprobacin por parte de las instituciones pertinentes; sin embargo se ha realizado la actualizacin de
los objetivos estratgicos de acuerdo al anlisis de comparacin de las fortalezas y debilidades de los
aos 2012-2013 y con el asesoramiento de la Secretara Nacional de Administracin Pblica
(SNAP), Ministerio Coordinador de Sectores estratgicos (MICSE) y Secretara Nacional de
Planificacin y Desarrollo (SENPLADES) segn la metodologa desarrollada por dichas entidades
para el ao 2014.
Al ser la Secretara del Agua parte de los Sectores Estratgicos coordinados por el MICSE le
corresponde contribuir con sus polticas, lineamientos y estrategias al Cambio de la Matriz
Productiva, para lo cual, la mesa de infraestructura y servicios bsicos que est conformada por los
Ministerios coordinados por el MICSE, han trabajado en los objetivos, estrategias y lineamientos que
permitirn contribuir a la estrategia de cambio de matriz productiva, dicho documento se encuentra
en proceso de aprobacin por parte de la Vicepresidencia de la Repblica, este trabajo est tambin
enfocado en facilitar y apoyar a los nuevos emprendimientos productivos con la dotacin de agua
segura, continua y de calidad.
Es necesario indicar que la Poltica Sectorial del Agua como las Agendas de Coordinacin
Intersectorial se encuentra aprobada por el MICSE, en el respectivo Consejo de Sectores
Estratgicos.
A continuacin se presenta los parmetros que se han tomado en cuenta para la formulacin de los
Objetivos Estratgicos (OEI`s) 2014.
POLTICAS INTERSECTORIALES
POLTICA 1:
Reestructurar la matriz energtica bajo criterios de transformacin de la matriz
productiva, inclusin, calidad, soberana energtica y sustentabilidad, con incremento
de la participacin de energa renovable.
POLTICA 2:
Industrializar la actividad minera como uno de los ejes de la transformacin de la
matriz productiva, en el marco de la gestin estratgica, sostenible, eficiente,
soberana, socialmente justa y ambientalmente sustentable.
POLTICA 3:
Gestionar el recurso hdrico, en el marco constitucional del manejo sustentable y
participativo de las cuencas hidrogrficas y del espacio marino.
POLTICA 4:
Promover el uso intensivo de las TIC en beneficio de la ciudadana.
POLTICA 5:
Democratizar los servicios pblicos de electricidad, tecnologas de la informacin y
comunicacin y agua para sus diferentes usos.
POLTICA 6:
Fortalecer el rgimen de proteccin de ecosistemas naturales y los servicios
ambientales.
POLTICA 7:
Promover el uso eficiente de los recursos naturales; previniendo, controlando y
mitigando la contaminacin ambiental.
POLTICA 8:
Promover patrones de consumo conscientes, sostenibles y eficientes con criterio de
suficiencia dentro de los lmites del planeta.
Fuente: Plan Nacional del Buen Vivir
Elaborado por: Direccin de Planificacin Integral
25
La poltica sectorial del agua, se encuentran alineada a las polticas intersectoriales antes
mencionadas y descritas; mismas que permitirn un buen desarrollo del trabajo con las entidades
involucradas, con la finalidad de aportar con el desarrollo del Plan Nacional del Buen Vivir.
4.3 Objetivos Estratgicos (OEI`s) 2014 alineados al Plan nacional del Buen Vivir
Las Directrices seguidas para la estructura de los Objetivos Estratgicos para el ao 2014 son:
Generar informacin por parte de la Direccin de planificacin.
Ingreso de la informacin: OEIs, estrategias e Indicadores de resultado en la herramienta
Gobierno por Resultados (GPR).
Presentar los objetivos, indicadores, estrategias establecidos a SENPLADES y SNAP en las
mesas de ayuda.
Corregir las observaciones realizadas por SENPLADES y la SNAP.
Validar las OEIs, estrategias e Indicadores de resultado en la herramienta GPR (Ministerios
Coordinadores y Entes Rectores).
Validar de la informacin: OEIs, estrategias e Indicadores de resultado en la herramienta
GPR (SENPLADES).
Una vez Concluido el proceso de validacin en la herramienta Gobierno por Resultados (GPR), la
Secretara Nacional de Planificacin y Desarrollo SENPLADES extraer la informacin generada en
dicha herramienta al Sistema Integrado de Planificacin e Inversin Pblica (SIPeIP) con la finalidad
de que los sistemas trabajen alineados y disminuyan la carga operativa generada en las herramientas.
En el sistema SIPeIP se desarrollar la siguiente estructura:
Articulacin y validacin de los OEIs e indicadores de resultado a las polticas e indicadores
sectoriales e intersectoriales.
26
27
OBJETIVO
ESTRATGICO
INSTITUCIONALES
SENAGUA 2014
1. Incrementar el acceso
permanente a agua de calidad
y su buen uso para todas las
formas de aprovechamiento
del recurso hdrico
OBJETIVO
POLTICA
LINEAMIENTO ESTRATGICOS
4. Incrementar la eficiencia
operacional.
28
de la transformacin
industrial y tecnolgica
del pas.
marino.
29
Los proyectos en los que la Secretara trabajar para cumplir sus Objetivos Estratgicos y aportar con el cumplimiento y
consecucin del Plan Nacional del Buen Vivir son:
Tabla 16: Proyectos de inversin alineados al Plan Nacional del Buen Vivir
OBJETIVOS
OBJETIVO
POLTICA
LINEAMIENTOS
ESTRATGICOS
1. Incrementar el
acceso permanente a
agua de calidad, para
consumo humano,
dotacin de agua para
riego y otros
Objetivo 7:
Garantizar los
derechos de la
naturaleza y
promover la
sostenibilidad
ambiental territorial
y global.
d) Fortalecer el
ordenamiento territorial
basado en el manejo
integral y sistmico de las
cuencas hidrogrficas, a fin
de garantizar la provisin de
agua para el consumo
humano, el riego, los
caudales ecolgicos, las
actividades productivas y la
hidroelectricidad.
30
OBJETIVOS
2. Incrementar la
recuperacin,
conservacin y
proteccin de las cuencas
hidrogrficas generadoras
de agua, a travs de un
manejo integrado y
sustentable
OBJETIVO
POLTICA
7.2. Conocer, valorar,
conservar y manejar
sustentablemente el
patrimonio natural y su
biodiversidad terrestre,
acutica continental,
marina y costera, con el
acceso justo y equitativo
a sus beneficios.
LINEAMIENTOS
ESTRATGICOS
b) Fortalecer los
instrumentos de
conservacin y manejo in
situ y ex situ de la vida
silvestre, basados en
principios de sostenibilidad,
soberana, responsabilidad
intergeneracional y
distribucin equitativa de sus
beneficios.
Objetivo 7:
Garantizar los
derechos de la
naturaleza y
promover la
b) Establecer mecanismos
sostenibilidad
ambiental territorial 7.6. Gestionar de manera integrales y participativos de
sustentable y participativa conservacin, preservacin,
y global.
manejo sustentable,
restauracin y reparacin
integral de la funcionalidad
de las cuencas hidrogrficas,
con criterios de equidad
social, cultural y econmica.
31
OBJETIVOS
OBJETIVO
POLTICA
LINEAMIENTOS
ESTRATGICOS
Objetivo 7:
Garantizar los
derechos de la
naturaleza y
promover la
sostenibilidad
ambiental
territorial y global.
7.6. Gestionar de
manera sustentable y
participativa el
patrimonio hdrico, con
enfoque de cuencas y
caudales ecolgicos,
para asegurar el
derecho humano al
agua.
h) Fortalecer las
capacidades pblica y
comunitaria para la
prevencin, el manejo y
la resolucin de
conflictos
socioambientales en
torno a la gestin del
patrimonio hdrico.
32
OBJETIVOS
4. Incrementar la
eficiencia operacional.
OBJETIVOS
5. Incrementar el
Desarrollo de Talento
Humano
OBJETIVOS
6. Incrementar el uso
eficiente del
presupuesto
OBJETIVO
POLTICA
LINEAMIENTOS
ESTRATGICOS
33
34
1. Incrementar el acceso
permanente a agua de calidad y
su buen uso para todas las
formas de aprovechamiento del
recurso hdrico.
2. Incrementar la recuperacin,
conservacin y proteccin de las
cuencas hidrogrficas
generadoras de agua, a travs de
INDICADOR
FRMULA
UNIDAD RESPONSABLE
META ANUAL
2014
FRECUENCIA
META
ACUMULADA
AL 2017
Direccin de Administracin de
Recursos Hdricos
2482
Trimestral
7450
Direccin de Administracin de
Recursos Hdricos
13700
Semestral
620.000 ha
Direccin de Administracin de
Recursos Hdricos
800
Trimestral
2400
Direccin de Administracin de
Recursos Hdricos
33%
Semestral
45
Direccin de Administracin de
Recursos Hdricos
240000 l/s
Mensual
720000 l/s
Direccin de Administracin de
Recursos Hdricos
250
Bimensual
750
Direccin de Administracin de
Recursos Hdricos
4678,3
Trimestral
14035
8142
Anual
73876 (*)
3278
Anual
49012 (*)
100000
Cuatrimestral
400000
Anual
142.387 habitantes
Anual
711.933 habitantes
35
un manejo integrado y
sustentable.
10.000 ha
Semestral
62.000 ha totales
Direccin Tcnica
310.000 personas
Semestral
800.000 habitantes
Direccin Tcnica
13%
Semestral
100%
Direccin TICs
70%
Anual
100%
Direccin de Administracin de
Procesos
Anual
Direccin de Administracin de
Procesos
Anual
Direccin de Administracin de
Procesos
Anual
Direccin TICs
70%
Anual
100%
Direccin de Planificacin
Integral
90%
Semestral
No se incluye las
metas acumuladas
del 2014-2017 ya
que son metas que
se generan cada ao
0%
Mensual
0%
0%
Mensual
0%
5%
4. Incrementar la eficiencia
Operacional
Direccin de Seguimiento y
Evaluacin
Direccin de Seguimiento y
Evaluacin
0%
Anual
10%
Semestral
30%
Anual
10%
Direccin Financiera
98,04%
Mensual
Direccin Financiera
80,04%
Mensual
Direccin Financiera
92,04%
Mensual
No se incluye las
metas acumuladas
del 2014-2017 ya
que son metas que
se generan cada ao
36
40%
5. Hoja de Ruta
La hoja de ruta, no es ms que las actividades que se planifican realizar una tarea. A continuacin se presenta el cronograma de actividades que
servir como base para la actualizacin del Plan Estratgico. Las actividades descritas sern el punto de referencia para el levantamiento y
lineamientos del nuevo Plan.
37