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DIRECTRICES PARA EL DISEO, ELABORACIN,

EXPEDICIN Y USO DE CERTIFICADOS OFICIALES


GENRICOS1
CAC/GL 38-2001
SECCIN 1 PREMBULO
1. En estas directrices se reconoce que la autoridad competente del pas importador
puede requerir, como condicin para el despacho de alimentos presentados para el
comercio internacional, que los importadores presenten certificados oficiales expedidos
por, o con la autorizacin de la autoridad competente del pas exportador.
2. El objeto de estas directrices no es alentar ni imponer el uso de certificados oficiales
para los alimentos que se presenten al comercio internacional, ni tampoco disminuir el
papel de facilitacin del comercio de los certificados comerciales o de otro tipo,
incluidos los certificados de terceros que no son expedidos ni autorizados por el
gobierno del pas exportador.
3. En estas directrices se reconoce que, aunque los certificados oficiales puedan
ayudar a que los pases importadores logren sus objetivos referentes a la inocuidad de
los alimentos y garanticen prcticas leales en el comercio de alimentos, tambin puede
haber otros enfoques, que pueden complementar o sustituir los certificados oficiales,
como, por ejemplo, las listas de establecimientos.

SECCIN 2 MBITO Y OBJETIVOS


4. En estas directrices se proporciona orientacin a los pases sobre el diseo,
elaboracin, expedicin y uso de certificados oficiales para hacer constar que los
alimentos que se presentan al comercio internacional han cumplido con los requisitos
del pas importador referentes a la inocuidad de los alimentos, y/o asegurar prcticas
equitativas en el comercio de los alimentos.
5. En estas directrices se proporciona orientacin para identificar la informacin y las
declaraciones que las autoridades competentes pueden proporcionar.
6. Estas directrices son igualmente aplicables a los certificados oficiales sin que
importe la modalidad de expedicin, como la impresa en papel o la electrnica.
1

Estas Directrices deberan leerse juntamente con las Directrices para la Formulacin, Aplicacin, Evaluacin y
Acreditacin de Sistemas de Inspeccin y Certificacin de Importaciones y Exportaciones de Alimentos
(CAC/GL 26-1997), en especial la Seccin 7, sistemas de certificacin. Tambin se deberan consultar los
modelos de certificados elaborados por el Codex.

Anteriormente Directrices para Modelos Genricos de Certificados Oficiales y para la


Preparacin y Expedicin de Certificados. Adoptado en 2001. Revisiones 2005, 2007, 2009.

SISTEMAS DE INSPECCIN Y CERTIFICACIN DE IMPORTACIONES


Y EXPORTACIONES DE ALIMENTOS (5ta edicin)

7. En estas directrices no se trata de tema alguno referente a la salud animal o vegetal


a menos que el mismo est directamente relacionado con la inocuidad de los
alimentos. No obstante, se reconoce que, en la prctica, un solo certificado oficial
puede contener informacin referente a varios temas (p.ej., la inocuidad de los
alimentos y la salud animal y vegetal).

SECCIN 3 DEFINICIONES
Certificados son los documentos en formato electrnico o impresos en papel que
describen y hacen constar las caractersticas del envo de alimentos destinados al
comercio internacional.
Certificacin es el procedimiento por el cual los organismos oficiales de
certificacin u organismos de certificacin oficialmente reconocidos garantizan por
escrito o en forma equivalente que los alimentos o los sistemas de control de los
alimentos se ajustan a los requisitos. La certificacin de alimentos puede estar
basada, segn corresponda, en una serie de actividades de inspeccin que pueden
incluir la inspeccin continua en lnea, la auditora de los sistemas de garanta de la
calidad, y el examen de los productos terminados.2
Certificados oficiales son certificados expedidos por la autoridad competente del
pas exportador, o bajo el control de la misma, incluyendo un organismo de
certificacin reconocido por la autoridad competente para expedir dichos
certificados.
Organismos de certificacin son organismos de certificacin oficiales y
organismos de certificacin oficialmente reconocidos.3
Funcionarios de certificacin son funcionarios autorizados o reconocidos por la
autoridad competente del pas exportador para completar y expedir certificados
oficiales.
Envo significa una coleccin definida de productos alimenticios generalmente
incluidos en un solo certificado.

Principios para la Inspeccin y Certificacin de Importaciones y Exportaciones de Alimentos (CAC/GL


20-1995).
El reconocimiento de los organismos de certificacin se trata en la Seccin 8 (Acreditacin Oficial) de las
Directrices para la Formulacin, Aplicacin, Evaluacin y Acreditacin de Sistemas de Inspeccin y Certificacin
de Importaciones y Exportaciones de Alimentos (CAC/GL 26-1997).

DIRECTRICES PARA EL DISEO, ELABORACIN, EXPEDICIN


Y USO DE CERTIFICADOS OFICIALES GENRICOS (CAC/GL 38-2001)

SECCIN 4 PRINCIPIOS
8. Los siguientes principios se aplican al diseo, elaboracin y uso de certificados
oficiales.
A. Los certificados oficiales deberan ser requeridos slo cuando las
declaraciones y la informacin esencial sean necesarias para asegurar el
cumplimiento de los requisitos de inocuidad de los alimentos y/o prcticas
leales en el comercio de los alimentos.
B. Los pases exportadores podrn proporcionar garantas por medios que no
sean los certificados envo por envo, segn corresponda.
C. Las declaraciones y la informacin requerida por el pas importador deberan
limitarse a la informacin esencial que est relacionada con los objetivos del
sistema de inspeccin y certificacin de los alimentos del pas importador.
D. El fundamento y los requisitos para las declaraciones especficas e
informacin de identificacin deberan comunicarse a los pases exportadores
de manera consistente y transparente, y el pas importador debera aplicarlos
de manera no discriminatoria.
E. Los certificados oficiales, sin que importe el modo de expedicin ni su
contenido, deberan presentar la informacin de manera tal que se simplifique
y agilice el proceso de despacho, y a la vez se cumpla con los requisitos del
pas importador.
F. La autoridad competente del pas exportador es responsable en ltima
instancia por todo certificado que expida o cuya expedicin autorice.
G. Todas las declaraciones pertinentes e informacin de identificacin requerida
por el pas importador deberan incluirse en un certificado oficial nico, en la
medida de lo posible, para evitar certificados mltiples o redundantes.
H. Las autoridades competentes deberan tomar las medidas apropiadas para
prevenir el uso de certificados fraudulentos y deberan asistir, segn
corresponda, en la investigacin oportuna de dicho uso.

SECCIN 5 USO DE LOS CERTIFICADOS OFICIALES


Principio A
Los certificados oficiales deberan ser requeridos slo cuando las
declaraciones e informacin esencial sean necesarias para asegurar el
cumplimiento de los requisitos de inocuidad de los alimentos y/o prcticas
leales en el comercio de los alimentos.
9. Las declaraciones especficas y la informacin referente al producto identificado en
el certificado pueden proporcionar garantas de que el alimento o grupo de productos
alimenticios:
Cumple con los requisitos de inocuidad de los alimentos del pas importador;

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Y EXPORTACIONES DE ALIMENTOS (5ta edicin)

Cumple con los requisitos del pas importador con referencia a las prcticas
leales en el comercio de los alimentos.

10. Es posible que la legislacin nacional no permita que la autoridad competente del
pas exportador expida la certificacin requerida por el pas importador. Dicha
informacin debera comunicarse al pas importador. En tales casos, el pas importador
debera considerar la necesidad de proporcionar la flexibilidad de permitir que dichas
garantas se proporcionen de manera alternativa, siempre y cuando se garantice la
inocuidad de los alimentos y las prcticas leales en el comercio de los alimentos.

SECCIN 6 ALTERNATIVAS AL USO DE CERTIFICADOS OFICIALES


Principio B
Los pases exportadores podrn proporcionar garantas por medios que no
sean los certificados envo por envo, segn corresponda.
11. Se deberan considerar mecanismos alternativos para proporcionar garantas
equivalentes con respecto a la inocuidad de los alimentos o garantizar prcticas leales
en el comercio de los alimentos.
12. En algunas circunstancias, un pas importador puede acordar que acepta una lista
de establecimientos de un pas exportador que cumplan con los requisitos especficos
del pas importador. Dicha lista puede utilizarse para lograr los mismos objetivos que
los certificados envo por envo, reconociendo que el pas importador podra aun
necesitar informacin adicional con respecto a cada envo (por ejemplo, modalidad de
transporte).
13. Los mecanismos y criterios para el establecimiento, mantenimiento y revisin de
dichas listas deberan asegurar la o su transparencia por el pas exportador y ser
acordadas con el pas importador.
14. Reconociendo que un envo est generalmente cubierto por un solo certificado
oficial, es posible que ciertos certificados correspondan a envos mltiples, siempre
que el pas importador est de acuerdo. En dichos casos, los certificados para envos
mltiples deberan tener un plazo establecido de vigencia.

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Y USO DE CERTIFICADOS OFICIALES GENRICOS (CAC/GL 38-2001)

SECCIN 7 ALCANCE DE LA INFORMACIN, TRANSPARENCIA


Y NO DISCRIMINACIN
Principio C
Las declaraciones y la informacin requeridas por el pas importador
deberan limitarse a la informacin esencial que est relacionada con los
objetivos del sistema de inspeccin y certificacin de los alimentos del pas
importador.
15. Las declaraciones oficiales especficas que deban incluirse en un certificado sern
determinadas por los requisitos del pas importador. Los pases importadores deberan
hacer uso de las normas internacionales, segn su disponibilidad, con el objeto de
reducir la necesidad de incluir grandes detalles en los certificados.
16. Las declaraciones oficiales e informacin deberan estar claramente identificadas
en el texto del certificado y no ser ni ms complejas ni ms detalladas u onerosas para
el pas exportador de lo que sea necesario para cumplir con los objetivos del sistema
de inspeccin y certificacin del pas importador. Dichas declaraciones podrn incluir,
pero no estar limitadas a:
el cumplimiento de normas, requisitos de produccin o procesamiento
determinados, de ser pertinentes;
el estado (p.ej., datos de licencia) de los establecimientos de produccin,
elaboracin, envasado y/o almacenamiento del pas exportador;
el estado de la sanidad animal del pas exportador, en caso de que pudiera
afectar a la inocuidad del alimento;
referencia a todo acuerdo bilateral/multilateral relacionado.
17. No se debera requerir la inclusin de especificaciones comerciales o de
comercializacin, tales como atributos especficos del producto, o conformidad con
especificaciones del importador, en los certificados oficiales.
18. Un envo que se componga de una muestra de alimentos destinados a la
evaluacin, anlisis o investigacin en el pas importador deber identificarse
claramente en funcin del uso al que se destine. Debera indicarse claramente en el
certificado o envase que la muestra no est destinada a la venta al por menor y que
carece de valor comercial.

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Y EXPORTACIONES DE ALIMENTOS (5ta edicin)

Principio D
El fundamento y los requisitos para las declaraciones y datos de
identificacin especficos deberan comunicarse a los pases exportadores de
manera consistente y transparente, y el pas importador debera aplicarlos de
manera no discriminatoria.
19. Al establecer los requisitos para los certificados, los pases importadores deberan
asegurar que los criterios se apliquen en forma equitativa a todos los pases
exportadores para evitar la discriminacin arbitraria o injustificable.
20. Las autoridades competentes del pas importador deberan comunicar al pas
exportador, si este as lo solicita, los requisitos para las declaraciones e informacin
oficiales que aparezcan en los certificados y su fundamento.

SECCIN 8 DISEO DE CERTIFICADOS OFICIALES


Principio E
Los certificados oficiales, sin que importe el modo de expedicin ni su
contenido, deberan presentar la informacin de manera tal que se
simplifique y agilice el proceso de despacho, y a la vez se cumpla con los
requisitos del pas importador.
21. En el diseo y la utilizacin de los certificados oficiales se debera:
simplificar y agilizar el despacho del envo en el punto de entrada o en el
punto de control;
identificar con exactitud el envo que se certifique y las partes involucradas
en la elaboracin y en la expedicin del certificado;
facilitar la evaluacin de la validez del certificado por parte del pas
importador;
minimizar la posibilidad de fraude.
22. En la medida de lo posible, se debera emplear un formato normalizado para los
certificados oficiales. Los certificados deberan:
identificar claramente el organismo de certificacin y a todo tercero que
participe en la produccin y expedicin del certificado 4;
estar diseados de manera que se minimice el riesgo de fraude, incluido un
nmero de identificacin nico y otros medios apropiados para garantizar la
4

Cuando se requiera informacin adicional en el certificado, la misma debera redactarse de manera que quede
claro quin ha facilitado las secciones correspondientes del certificado (p.ej. laboratorio, establecimiento de
produccin, organismo de certificacin).

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Y USO DE CERTIFICADOS OFICIALES GENRICOS (CAC/GL 38-2001)

seguridad (por ejemplo, el uso de papel con marca de agua u otras medidas de
seguridad para los certificados impresos en papel; el uso de lneas y sistemas
seguros de transmisin los certificados electrnicos);
describir claramente el producto y el envo indicados en el certificado;
incluir una referencia clara a los requisitos oficiales para los que se expidi el
certificado;
incluir declaraciones del organismo de certificacin oficial u oficialmente
reconocido que se refieran al envo descrito en el certificado y, una vez
expedidos, no debera exigirse que sean endosadas nuevamente o
recertificadas;
estar escritos en un idioma o idiomas que el funcionario de certificacin del
pas exportador, o de los pases en trnsito, segn corresponda, y la
autoridad receptora del pas importador o pases en los que se realice la
inspeccin del alimento entiendan plenamente. De requerirse, podr
adjuntarse una traduccin oficial al certificado.

23. La informacin referente al producto que se certifique debera documentarse


claramente en el certificado y debera incluir como mnimo lo siguiente, si bien podr
tambin incluir informacin adicional segn lo convenido entre el pas importador y el
pas exportador.
naturaleza del alimento5;
nombre del producto6;
cantidad, en las unidades apropiadas 7;
una descripcin del producto y del envo, indicados en el certificado en forma
exclusiva, p.ej., identificador del lote, medio de transporte, nmero o nmeros
de sello de seguridad o cdigo de fecha;
identidad y, segn corresponda, el nombre y direccin del productor/
fabricante del alimento y/o establecimientos de almacenamiento y su nmero
de aprobacin;
nombre y datos de contacto del exportador o remitente;
nombre y datos de contacto del importador o destinatario;
pas de despacho8, o regin del pas relacionada con declaraciones especficas;
pas de destino9.

De corresponder, se debera utilizar la clasificacin de la Organizacin Internacional de Aduanas. Cuando se


requiera la identificacin de especies, se debera utilizar la clasificacin de Linnaeus.
Se podra hacer referencia a las normas del Codex, de estar disponibles.
7
La cantidad debera estar de acuerdo con el Sistema Internacional de Unidades (Sistema Mtrico Moderno).
8
Se pueden utilizar los cdigos ISO para los pases.
9
Se pueden utilizar los cdigos ISO para los pases.
6

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SECCIN 9 EXPEDICIN DE CERTIFICADOS OFICIALES (RESPONSABILIDAD DE


LOS FUNCIONARIOS DE CERTIFICACIN, SEGURIDAD Y PREVENCIN DEL
FRAUDE)
Principio F
La autoridad competente del pas exportador es responsable en ltima
instancia por todo certificado que expida o cuya expedicin autorice.
24. Los certificados oficiales tal como se expidan son, en ltima instancia,
responsabilidad de las autoridades gubernamentales, aunque se reconoce que el
sector de produccin de los alimentos es fundamentalmente responsable por la
inocuidad de los alimentos y la prevencin del fraude o el engao con relacin a los
alimentos en el comercio internacional.
25. El organismo de certificacin debera:
estar designado y facultado adecuadamente por la legislacin o reglamentacin
nacional o regional10 de manera transparente para asentar las declaraciones
especficas que se requieran en un certificado oficial;
tener la designacin o facultad reconocidas por los gobiernos como
suficientes, de manera que disminuya la necesidad de endosos adicionales o
de recertificacin de los certificados que se expiden;
proporcionar informacin referente a sus facultades oficiales al pas
importador si este as lo solicita;
asegurar que sus procedimientos permitan la expedicin de certificados
oficiales de forma oportuna, de manera que se eviten trastornos innecesarios
en el comercio;
contar con sistema eficaz para reducir al mnimo, en la medida de lo posible,
el uso fraudulento de certificados oficiales;
contar con un programa eficaz y oportuno de capacitacin para sus
funcionarios de certificacin.
26. Si la autoridad competente del pas exportador
para utilizar organismos terceros de certificacin
tercero para expedir certificados en su nombre,
garantizar que haya adecuada supervisin de
mecanismos de auditora.

10

cuenta con autorizacin legislativa


y ha autorizado a un organismo
la autoridad competente debera
dichos terceros, incluyendo los

Regional hace referencia a una Organizacin Regional de Integracin Econmica (ORIE) segn se define en el
artculo de la Constitucin de la Organizacin de las Naciones Unidas Para la Agricultura y la Alimentacin.

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27. Generalmente, los certificados deberan expedirse antes de que el envo indicado
en el certificado salga del control del organismo de certificacin. Los certificados
podrn expedirse mientras los envos estn en trnsito o hayan llegado al pas de
destino slo cuando existan sistemas apropiados de control en el pas exportador para
respaldar dicha prctica, y cuando el pas importador, y cuando corresponda, el pas
de trnsito, hayan expresado su conformidad con respecto a la prctica.
28. Los funcionarios de certificacin deberan:
ser designados en forma apropiada por el organismo de certificacin;
no tener conflictos de inters en los aspectos comerciales del envo y no
estar relacionados con las partes comerciales;
tener total familiaridad con los requisitos que certifiquen;
tener acceso a una copia de los reglamentos o requisitos indicados en el
certificado o notas informativas o instrucciones claras dictadas por el
organismo de certificacin o la autoridad competente que expliquen los
criterios a los que debe ajustarse el producto antes de su certificacin;
certificar slo asuntos que sean de su conocimiento (o que un tercero
competente haya certificado por separado);
slo certificar las circunstancias que puedan verificarse, directamente o por
medio de la documentacin facilitada, entre ellas la conformidad con los
requisitos de produccin y cualquier otro requisito especificado entre la
produccin y la fecha de expedicin del certificado.
Principio G
Todas las declaraciones pertinentes y la informacin de identificacin
requerida por el pas importador deberan incluirse en un certificado oficial
nico, en la medida de lo posible, para evitar certificados mltiples o
redundantes.
29. En la medida de lo posible, las peticiones de certificacin deberan reducir al
mnimo la necesidad de certificados redundantes o duplicados. Ejemplos de dichas
situaciones son: 1) cuando distintos organismos de un mismo pas importador exigen
certificados mltiples con declaraciones similares; 2) cuando se exigen certificados
mltiples para distintas caractersticas y una sola declaracin habra bastado, y 3)
cuando se requiere que diferentes organismos de certificacin del pas exportador
expidan certificados mltiples con declaraciones similares.
30. Cuando un certificado requiere declaraciones mltiples (p. ej.: inocuidad de los
alimentos, salud animal y/o vegetal) se pueden utilizar declaraciones normalizadas
elaboradas por organizaciones reconocidas en el Acuerdo de Medidas Sanitarias y

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Fitosanitarias (MSF) de la Organizacin Mundial del Comercio (OMC) (es decir,


Codex, OIE, CIPF).
31. En caso de que certificados de distintos organismos sean requeridos, una
autoridad competente nica podr expedir el certificado basndose en informacin
recibida de otros organismos oficiales. Un ejemplo de dichos casos seran las
declaraciones de situacin de la salud animal y de asuntos de salud pblica en el
mismo certificado.
32. En casos en los que el pas importador requiera que un certificado oficial contenga
informacin sujeta a patentes, dichas peticiones deberan limitarse a la necesidad de
asegurar que el producto cumpla con los requisitos de inocuidad de los alimentos y a
asegurar prcticas leales en el comercio de los alimentos. Si se solicita dicha
informacin, se deberan emplear medios adecuados para proteger las caractersticas
de patente de dicha informacin y los mismos se deberan comunicarse al exportador.
33. No se debera incluir informacin confidencial, como nmeros de contrato y
disposiciones bancarias, en los certificados oficiales.
34. Cuando, en casos excepcionales, justificados por un problema documentado de la
salud pblica, el pas importador requiere garantas de que un ingrediente proveniente
de un pas especfico o pases especficos no est incluido en el alimento exportado,
las declaraciones correspondientes deberan incluirse en el certificado. Cuando el pas
o pases hayan gestionado el riesgo en base a la ciencia y las medidas adoptadas
para abordar el peligro sean satisfactorias para el pas importador, el uso de dichas
declaraciones debera suspenderse.
Uso de certificados impresos en papel
35. De utilizarse, los certificados impresos en papel deberan expedirse y presentarse
al exportador o su representante, en copia original.
36. Los certificados impresos en papel deberan, en la medida de lo posible, ajustarse
al Formulario Clave de las Naciones Unidas para los Documentos Comerciales
(Recomendacin N 1, ECE/TRADE/137).

10

37. El organismo de certificacin del pas exportador debera guardar una copia del
certificado original (claramente rotulada como tal) que se debera suministrar, de as
requerirse, a la autoridad competente del pas importador o de un pas que lleve a
cabo controles de importacin en nombre del pas importador.
38. Al expedir un certificado impreso en papel, el funcionario de certificacin debera
asegurarse de que:

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el certificado no contenga ms tachaduras que las requeridas en el texto del


certificado;
toda enmienda de la informacin certificada vaya rubricada o aprobada de
alguna otra manera por el organismo de certificacin;
para los certificados de pginas mltiples, deber quedar claro que las
pginas constituyen un certificado nico, incluida la traduccin oficial, segn
corresponda (p.ej., que cada pgina est numerada con el mismo nmero de
certificado nico, de manera que se indique que es una pgina determinada
de una secuencia finita);
el certificado lleve la identificacin oficial de la autoridad competente, la firma,
nombre y cargo oficial del funcionario de certificacin (la firma podr ir
manuscrita o inscrita mediante sello facsimilar controlado);
el certificado lleve a la fecha expresada sin ambigedades en la que el
certificado haya sido firmado y expedido y, cuando corresponda, la fecha de
vencimiento del certificado;
ninguna parte del certificado quede en blanco de una forma que permita la
enmienda del mismo.

Uso de certificados electrnicos


39. Cuando la certificacin de exportaciones se intercambia en forma electrnica entre
las autoridades competentes del pas exportador y del pas importador, el sistema
debera:
tener en cuenta los elementos de la informacin y estructura del mensaje,
tales como los establecidos o ratificados por el Centro de las Naciones
Unidas para Facilitar el Comercio y el Comercio Electrnico en el caso de la
certificacin electrnica que se intercambie entre las autoridades
gubernamentales fronterizas (ver ISO/UNTDED 11). Los pases importadores y
los pases exportadores deberan acordar los elementos de informacin a ser
intercambiados.
tener en cuenta la aplicacin de tecnologa disponible para el intercambio de
mensajes informativos, de manera tal que se asegure que las opciones de
intercambio de informacin respalden la continuidad comercial.
garantizar la integridad del sistema de certificacin durante el intercambio de
datos electrnicos para proteger contra el fraude, la infeccin proveniente de
virus y otros programas de software maliciosos y mantener la integridad del
sistema. Ejemplos de las posibles medidas de seguridad son los siguientes:
11

El UNTDED (United Nations Trade Data Elements Directory) contiene descripciones de todos los elementos
por nmero y una breve descripcin, ms las caractersticas (www.unece.org/etrades/codesindex.htm). Como
ejemplo, DE1004 es un Nmero de Documento/Mensaje. Una identificacin similar en X12 es 324
Nmero de Orden de Compra, incluidos datos en XML contenidos en las especificaciones de requisitos
comerciales de la certificacin de exportacin Trade/CEFACT/2005/36.

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Y EXPORTACIONES DE ALIMENTOS (5ta edicin)

certificados de autenticacin digital;


encriptacin;
acceso controlado y auditado;
cortafuegos informtico.
incluir un mecanismo para controlar y proteger el acceso al sistema contra el
ingreso no autorizado. Ello requerir que las autoridades competentes de los
pases exportadores y los pases importadores convengan en los derechos
de acceso, incluyendo la designacin de los funcionarios autorizados para
ingresar al sistema;
incluir mecanismos tcnicos o de procedimiento para impedir la reutilizacin
fraudulenta de los certificados electrnicos;
tomar en consideracin las limitaciones de infraestructura y capacidad de los
pases en desarrollo;
incluir un plan para contingencias a efectos de garantizar que, en caso de
avera del sistema, los trastornos en el comercio sean mnimo.

40. Se debera notificar al exportador o a su agente que se ha autorizado un certificado


electrnico para un envo.
Presentacin de certificados originales
41. En el caso de certificados impresos en papel, el importador o consignatario es
responsable de asegurar que el producto, juntamente con el certificado original, se
presente a las autoridades del pas importador o a las autoridades de un pas que lleve
a cabo controles de importacin en nombre del pas importador. En el caso de
certificados electrnicos, el importador o consignatario o su representante debera
proporcionar datos suficientes del envo a la autoridad del pas importador para
permitir que se verifique la identidad del producto segn los datos que aparezcan en el
certificado.
Reemplazo de certificados
42. La autoridad competente podra expedir un certificado de reemplazo cuando el
certificado original se ha extraviado, deteriorado, contiene errores, o cuando la
informacin original est desactualizada. El certificado de reemplazo debe indicar
claramente que sustituye al certificado original. El certificado de reemplazo debera
incluir el nmero del certificado original y la fecha en la que se firm. El certificado
original debera anularse y, en la medida de lo posible, remitirse a la autoridad de
expedicin.

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Revocacin de certificados
43. Cuando haya una razn vlida y suficiente para anular un certificado, el organismo
de certificacin debera revocar el certificado original tan pronto como sea posible y

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Y USO DE CERTIFICADOS OFICIALES GENRICOS (CAC/GL 38-2001)

notificar al exportador o representante, por medio de un documento impreso o


electrnico, que se anula el certificado original. La notificacin debera proporcionar el
nmero del certificado anulado y todos los datos relativos al envo y al motivo o
motivos de la anulacin. Si ya ha ocurrido la exportacin de un envo, debera hacerse
llegar una copia de la revocacin a la autoridad competente de control de los alimentos
del pas importador. En el caso de los pases que usen certificacin electrnica, se
debera enviar una notificacin electrnica a la autoridad de control del pas
importador. Cuando se haya asignado al envo un certificado impreso en papel, de ser
posible el certificado original debera devolverse a la autoridad de expedicin.
Certificados no vlidos
44. A pesar de los esfuerzos para evitar errores, los certificados oficiales podran tener
inadvertidamente, informacin o declaraciones incorrectas o incompletas. En cuanto se
tome conocimiento de ello, el organismo de certificacin del pas exportador o la
autoridad competente del pas importador deberan comunicrselo mutuamente. En
ese caso, el organismo de certificacin debera expedir un certificado de reemplazo en
forma oportuna, tal como se describe en el prrafo 42, o revocar el certificado, tal
como se describe en el prrafo 43, segn corresponda.

Principio H
Las autoridades competentes deberan tomar las medidas apropiadas para
impedir el uso de certificados fraudulentos y deberan prestar asistencia,
segn corresponda, en la investigacin oportuna de dicho uso.
Certificados fraudulentos
45. Cuando una autoridad competente sospeche, con motivos justificados, que un
certificado oficial podra ser fraudulento, debido a una falsificacin deliberada o a otra
actividad criminal, debera iniciar una investigacin de inmediato e involucrar al
organismo de certificacin del pas donde supuestamente se expidi el presunto
certificado fraudulento. Si un tercer pas pudiera estar comprometido, debera
considerarse el envo de una notificacin al mismo. Asimismo, la autoridad competente
debera retener al envo relacionado bajo su control, a la espera del resultado de la
investigacin.
46. Los organismos de certificacin del pas donde supuestamente se expidi el
presunto certificado fraudulento deberan cooperar plenamente con la investigacin de
la autoridad competente del pas importador. Si se descubre que el certificado es
fraudulento, la autoridad competente debera realizar todos los esfuerzos posibles para

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Y EXPORTACIONES DE ALIMENTOS (5ta edicin)

identificar a los responsables, de manera que se puedan tomar las medidas


apropiadas con arreglo a la legislacin nacional/regional.
47. El producto relacionado con los certificados fraudulentos debera considerarse en
violacin de los requisitos del pas importador, al resultar desconocida la condicin
exacta del producto. Una de las medidas a tomar podra ser la destruccin del
producto, ya que la destruccin es un potente factor disuasivo para la futura actividad
fraudulenta.
48. Las autoridades competentes de los pases importadores deberan mantener
registros actualizados de los certificados expedidos por los organismos de certificacin
en los pases exportadores correspondientes, incluyendo copias de los sellos y marcas
oficiales en lo referente a los certificados en papel.

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APNDICE
MODELO GENRICO PARA UN CERTIFICADO OFICIAL
mbito del Anexo
El presente Anexo tiene como objetivo proporcionar orientacin adicional a las
autoridades competentes en base a los principios descritos en la Seccin 4 y ampliar
la informacin de las Secciones 8 y 9. Cuando la Comisin del Codex Alimentarius
establezca otros modelos de certificado oficial para propsitos especficos, los pases
deberan consultar dichas orientaciones.
Aunque la materia principal de los certificados son cuestiones sanitarias, podran dar
cabida a otros aspectos relacionados con las prcticas leales en el comercio de
alimentos cuando dichos aspectos hayan sido objeto de certificacin por parte de
organismos de certificacin.
El presente modelo de certificado podra abarcar productos mltiples en un mismo
certificado.
Notas explicativas al modelo genrico para un certificado oficial
Aspectos generales:
El certificado debera cumplimentarse en forma legible.
El importador tiene a responsabilidad de informar a la autoridad competente del pas
importador acerca de cualquier modificacin posterior a la expedicin del certificado
relativa al consignatario, punto de entrada o pormenores del transporte. Dicha
modificacin no debera dar lugar a la expedicin de un certificado sustitutivo.
El modelo de certificado, en su versin actual, incluye una numeracin que remite en
una seccin particular a la nota explicativa correspondiente. Dichos nmeros no
deberan aparecer en el certificado expedido por el organismo de certificacin.
Aspectos especficos:
Tipo de certificado: el certificado debera exhibir la indicacin ORIGINAL, COPIA o
SUSTITUTIVO, segn corresponda.
Pas: nombre del pas que expide el certificado, posiblemente acompaado de logotipo
o membrete, con el objeto de identificar claramente el pas responsable de expedir el
certificado.

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SISTEMAS DE INSPECCIN Y CERTIFICACIN DE IMPORTACIONES


Y EXPORTACIONES DE ALIMENTOS (5ta edicin)

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Consignador/Exportador: nombre y direccin (va/calle, ciudad y regin


/provincia/estado, segn corresponda) de la persona o entidad fsica o jurdica
que realiza el envo.
Nmero de certificado: nmero nico de identificacin para cada certificado,
autorizado por la autoridad competente del pas exportador. En caso de
certificados de mltiples pginas, vase el prrafo 38 del documento CAC/GL
38-2001.
Autoridad competente: nombre de la autoridad competente del pas
responsable de la certificacin.
Organismo de certificacin: nombre del organismo de certificacin cuando
difiera de la autoridad competente.
Consignatario/Importador: nombre y direccin de la persona o entidad fsica o
jurdica en el pas de destino a quien se le realiza el envo, en el momento de
expedirse el certificado.
Pas de origen12: nombre del pas de produccin, elaboracin o envasado de
los productos.
Pas de destino12: nombre del pas de destino de los productos.
Lugar de carga: nombre del puerto, aeropuerto, terminal de carga, estacin de
ferrocarril o cualquier otro lugar donde se carguen los productos en el medio
utilizado para su transporte.
Medios de transporte: por avin, buque, tren, carretera u otro, segn
corresponda y la identificacin de los mismos (nombre o nmero) de estar
disponibles o documentacin pertinente de referencia.
Punto de entrada declarado: de requerirse y estar disponible, nombre del
punto de entrada, autorizado por la autoridad competente del pas importador, y
el NU/LOCODE (vese el Cdigo de Localidades de las Naciones Unidas a
efectos de comercio y transporte).
Condiciones para el transporte/almacenamiento: categora correspondiente
a la temperatura (ambiente, refrigeracin, congelacin) u otros requisitos (por
ej. humedad) relativos al transporte/almacenamiento del producto.
Cantidad total: peso o volumen de toda la remesa en unidades adecuadas.
Identificacin del contenedor o contenedores/Nmero o nmeros de
precinto: se identificarn los contenedores y los nmeros de precinto, de
corresponder o si se conociera.
Nmero total de bultos: nmero total de bultos correspondiente a todos los
productos de la remesa.
Identificacin de los productos alimenticios: proporcionar informacin
descriptiva y especfica al producto o productos objeto de la certificacin.
Cdigo ISO: se podra utilizar el cdigo de dos letras correspondientes al pas de acuerdo con la norma
internacional ISO 3166 alfa-2).

DIRECTRICES PARA EL DISEO, ELABORACIN, EXPEDICIN


Y USO DE CERTIFICADOS OFICIALES GENRICOS (CAC/GL 38-2001)

Si fuera pertinente: naturaleza del alimento (o descripcin del producto bsico),


cdigo del producto bsico (cdigo HS), especie, propsito previsto,
productor/fabricante, nmero de autorizacin del establecimiento (matadero,
planta de produccin, planta de almacenamiento (almacn frigorfico o no), regin
o compartimento de origen, nombre del producto, identificacin del lote, tipo de
embalaje, nmero de envases, peso neto por tipo de producto.
-

Naturaleza del alimento (o descripcin del producto): descripcin del


producto o productos lo ms precisa posible para permitir la clasificacin
de los productos en el Sistema Armonizado de la Organizacin Mundial de
Aduanas, incluido el cdigo del producto (cdigo HS), de corresponder
Propsito previsto (o productos alimenticios certificados para un
propsito determinado): el certificado debera especificar el uso final del
producto (por ej. consumo humano directo, elaboracin ulterior o muestras
comerciales).
Cuando se exige un certificado para muestras comerciales, la remesa de la
muestra comercial de un alimento destinada a su evaluacin, prueba o
investigacin en el pas importador podra describirse usando un trmino
tal como muestra comercial. Debera indicarse claramente en el
certificado o en el envase que la muestra no est destinada a la venta al
por menor y que carece de valor comercial.
Regin o compartimentos de origen: si fuera pertinente: slo concierne
a los productos afectados por medidas de regionalizacin o por el
establecimiento de zonas autorizadas o compartimentos.
Tipo de embalaje: identificar el tipo de embalaje de los productos segn
se define en la Recomendacin N 21 de CEFACT-NU (Centro de la
Naciones Unidas de Facilitacin del Comercio y las Transacciones
Electrnicas).

16. Atestados: informacin que indica el cumplimiento de las normativas


pertinentes de los pases importadores o exportadores, con arreglo a las
recomendaciones de la Comisin del Codex Alimentarius, de corresponder.
Los atestados seran el requisito mnimo exigido para los productos certificados
a fin de garantizar la inocuidad de los alimentos y las prcticas leales en el
comercio de alimentos. Los atestados se aplicaran a todos los productos
alimenticios certificados.
Los atestados que no tienen aplicacin se excluiran o suprimiran.

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SISTEMAS DE INSPECCIN Y CERTIFICACIN DE IMPORTACIONES


Y EXPORTACIONES DE ALIMENTOS (5ta edicin)

Podra haber atestados aplicables a otros temas (vase prrafo 7 del


documento CAC/GL 38-2001).
17. Funcionario de certificacin: nombre, cargo oficial, sello oficial (opcional),
fecha de la firma y firma.
Los certificados se expediran con arreglo a lo dispuesto en la seccin 9 del
documento CAC/GL 38-2001.

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DIRECTRICES PARA EL DISEO, ELABORACIN, EXPEDICIN


Y USO DE CERTIFICADOS OFICIALES GENRICOS (CAC/GL 38-2001)

El modelo genrico para el certificado oficial deber leerse con las notas explicativas.
* De corresponder

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