DIPLOMADO EN PREVENCIN DE RIESGOS EN LA

INDUSTRIA DE LA CONSTRUCCIN

AUDITORAS DEL SISTEMA DE GESTIN DE

SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL al

Lima Per 2011

1

Ing. CIP Rolando Quispe Silva

Qu es Auditora?
SEGN ISO 19011

PROCESO
SISTEMTICO,
INDEPENDIENTE
Y
DOCUMENTADO, PARA OBTENER EVIDENCIA Y
EVALUARLA OBJETIVAMENTE, CON EL FIN DE
DETERMINAR EN QU GRADO SE CUMPLEN LOS
CRITERIOS DE AUDITORA

Qu es Auditora?
NO ALEATORIO. ACTIVIDAD PLANIFICADA
Y PROGRAMADA

PROCESO
SISTEMTICO

REVISAR EL SISTEMA DE GESTIN Y SUS

PROCESOS
VERIFICAR CONFORMIDAD CON DIFERENTES
CRITERIOS.

INDEPENDIENTE

AUDITORES INDEPENDIENTES DEL AREA

AUDITADA

DOCUMENTADO

EL PROCESO SE PUBLICA COMO

DOCUMENTO ESCRITO

Qu es Auditora?
SEGN ISO 19011
EVALUAR
OBJETIVAMENTE

COMPARAR LA EVIDENCIA CON LOS

CRITERIOS DE AUDITORA, USANDO
HECHOS ANTES QUE PERCEPCIONES
SUBJETIVAS

EVIDENCIA DE
AUDITORA

REGISTROS, DECLARACIONES DE
HECHOS O CUALQUIER OTRA
INFORMACIN VERIFICABLES

CRITERIOS DE
AUDITORIA

LEGISLACIN
PROCEDIMIENTOS ESCRITOS
NORMAS

EJES DE LA AUDITORIA
OBJETIVO
CUMPLIR CON POLITICA
DE S & SO

LO QUE SE QUIERE
LOGRAR

DOCUMENTOS
REALIDAD

ESPECIFICACIONES
REQUISITOS DEL CLIENTE
REGLAMENTOS
PROCEDIMIENTOS
PROGRAMA DE S & SO

PROCESOS
LO QUE SE HACE

LO QUE SE DEBE HACER

CLASES DE AUDITORIA
PRIMERA PARTE

SEGUNDA PARTE

TERCERA PARTE

ORGANIZACIN

COMPRADOR

ORGANIZACIN

AUDITORA INTERNA

AUDITORA EXTERNA

AUDITORA EXTERNA

OBJETIVOS:
Determinar si el SG S&SO:
Es conforme con los requisitos
planificados
Se ha implementado y se
mantiene de manera eficaz
Efectivo para lo que fue creado

OBJETIVOS:
Evaluar la adecuacin para
cumplir
eficazmente
los
requisitos del SG S&SO del
proveedor.
Verificar la aplicacin de
disposiciones contractuales

OBJETIVOS:
Evaluar la capacidad para
cumplir los requisitos mnimos
de SG S&SO
Disminuir la necesidad de
efectuar auditora por los
clientes.

Para:

Para:

Para:

Evaluar la eficacia del sistema Evaluar

y
seleccionar
de S & SO
proveedores
Identificar las oportunidades de Mantener relaciones ganar mejoramiento
ganar

CERTIFICACIN
RECONOCIMIENTO
TERCERO

POR

O
UN

CRITERIO DE AUDITORIA

Criterio de Auditora:
Conjunto de polticas, procedimientos o
requerimientos usados como referencia
Norma OHSAS 18001: 2007
Documentacin del Sistema
Requisitos Legales y de Clientes

PROTAGONISTAS DE LA AUDITORIA

AUDITOR

AUDITADO

CLIENTE

COMPETENCIA DE AUDITORES

AUDITORES

Conducta tica

Cuidado profesional
Presentacin Justa

ETAPAS
Inicio

Revisar
Documentos

Preparar auditora
de campo

Designar auditor Lider.

Definicin Objetivos, alcance y
criterios.
Determinacin viabilidad.
Conformacin equipo auditor.
Contacto inicial con auditado
Viabilidad

Plan de Auditora
Lista de Verificacin
Otros documentos de trabajo.
Asignar trabajo al equipo auditor.

ETAPAS
Reunin de apertura
Presentacin.
Alcance auditora.
Objetivo de la auditora

Ejecucin de
Auditora

Verificacin Documentaria
Auditora de Campo
Generacin de hallazgos
Preparacin de conclusiones.
Realizacin de la reunin de
cierre

ETAPAS

VERIFICACIN

Terminacin
auditora

Levantamiento SAC
Eficacia de las Medidas
adoptadas

Finalizacin

ETAPAS

Revisin Gerencial

FIN

LISTA DE VERIFICACIN
Herramienta
Identificar
PROCESOS

REQUISITOS
APLICABLES

INTERRELACIONES

DOCUMENTOS

RECURSOS

Verificar
IMPLEMENTACIN
EFICACIA SG S&SO

MEJORA SG S&SO

LISTA DE VERIFICACIN
UTILIDAD:
Ayuda a la gestin del tiempo, indica lo que ha
de cubrirse en cada proceso.
Facilita el abarcar cada actividad, obteniendo
respuestas para los requerimientos.
Permite recopilar las evidencias de la auditora
en orden lgico.
Permite visualizar la estructura de la evaluacin
a efectuar.

LISTA DE VERIFICACIN
PREGUNTAS PARA ABRIR Y CERRAR
TIPO DE
PREGUNTAS

TIPO DE
RESPUESTAS

EFECTO

QU, PORQU,
DNDE

ABIERTAS (larga)

ABREN LA
CONVERSACIN

QUIN, CUANDO

CORTA

CIERRAN EL
INTERCAMBIO

DE ACUERDO A LOS
RIESGOS PRIORIZADOS
CUALES SON LOS
CONTROLES?

ABIERTAS, DAN
LUGAR PARA
EXPRESARSE

GUIAN AL
AUDITADO SIN
CONTROLARLO

LISTA DE VERIFICACIN - SGSST

Calificacin de la Gestin
Apartados

No Aplica

Si

NO
MD

EX

Ex: Excelente, B: Bueno, A: Aceptable, D: Deficiente, MD: Muy deficiente

17

POLITICA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

Cuenta con poltica de seguridad y salud en el

trabajo
LIDERAZGO

La gestin SST ha sido delegada con autoridad

NORMAS LEGALES

Lista de normas legales aplicables.

OBJETIVOS Y METAS

Se ha definido los objetivos y metas en materia

SST

LISTA DE VERIFICACIN
Calificacin de la Gestin

Apartados

No
Aplica

Si

NO
MD

EX

COMIT PARITARIO DE SST

Cuenta con Comit Paritario

Fueron Capacitados
Se renen mensualmente
Investigan los accidentes de trabajo
Realizan Inspecciones de Seguridad
Cuentan con Libro de Actas
EVALUACIN DE RIESGOS (IPER)

Se cuenta con Identificacin de peligros y evaluacin de riesgos

Se ha establecido las medidas de control
Cuentan con Mapa de Riesgos
18

LISTA DE VERIFICACIN
Calificacin de la Gestin
Apartados

No
Aplica

Si

NO
MD

EX

DOCUMENTACIN

Cuenta con Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo

(RISST)
El RISST ha sido entregado a los trabajadores
Cuentan con Procedimientos de Seguridad y Salud en el Trabajo
Cuentan con Registros de Seguridad y Salud en el Trabajo
Cuentan con Programa Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo
Cuentan con la Planificacin de la actividad preventiva
Recomendaciones en materia de seguridad y salud en el trabajo
Las Recomendaciones en materia de seguridad y salud en el
trabajo es entregada a los trabajadores.
19

ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTION DE S&SO

OHSAS 18001:2007
4.1 REQUISITOS GENERALES
4.3 PLANIFICACIN
4.3.1 IPER y controles
4.2 POLTICA
4.3.2 Requisitos legales y otros
4.3.3 Objetivos, metas y programas
de gestin
4.4 IMPLEMENTACIN
4.4.1 Recursos, funciones, autoridad
responsabilidad, rendicin
4.6 REVISIN
4.4.2 Competencia, formacin y toma
POR LA
de conciencia.
DIRECCIN
4.4.3 Comunicacin, participacin y
4.5 VERIFICACION
consulta.
4.5.1 Medicin y seguimiento del
4.4.4 Documentacin.
desempeo.
4.5.2 Evaluacin de cumplimiento legal 4.4.5 Control de documentos.
4.4.6 Control operacional.
y otros.
4.4.7 Preparacin y respuestas ante
4.5.3 Investigacin de incidentes, no
emergencias
conformidades, acciones
preventivas y correctivas.
18 REQUISITOS
4.5.4 Control de registros.
4.5.5 Auditoria interna.

AP
VH

10

Norma G -050 Seguridad Durante la Construccin

Requisitos en el lugar de trabajo.
Comit tcnico de seguridad y salud.
Plan de seguridad y salud en el trabajo.
Investigacin y reporte de accidentes y
enfermedades ocupacionales.
5. Estadsticas de Accidentes y Enfermedades
Ocupacionales
6. Calificacin de empresas contratistas.
7. Equipo de proteccin individual (EPI).
8. Protecciones colectivas.
9. Orden y limpieza.
10. Gestin de residuos.
11. Herramientas manuales y equipos porttiles.
12. Trabajos en espacios confinados.
13. Almacenamiento y manipuleo de materiales.
14. Proteccin en trabajos con riesgo de cada.
15. Uso de andamios.
16. Manejo y movimiento de cargas.
17. Excavaciones.
18. Proteccin contra incendios
19. Trabajos de demolicin.
1.
2.
3.
4.

REUNIN DE APERTURA
OBJETO

ESTABLECER AMBIENTE DE CONFIANZA Y

CONSOLIDARLO CUANDO NO EXISTA
ACLARAR DESDE EL COMIENZO, SI ES NECESARIO
LOS CONCEPTOS BASICOS DE LA AUDITORIA
CONFIRMAR LA LOGISTICA

11

REUNIN DE APERTURA
CONTENIDO
PRESENTACIN DE LOS EQUIPOS AUDITOR Y AUDITADO
OBJETO Y ALCANCE DE LA AUDITORA
RECOFIRMAR EL PLAN QUE SE VA A INICIAR
VALIDAR LOS MEDIOS LOGSTICOS
METODOLOGA DE LA AUDITORA
CONFIDENCIALIDAD Y COMUNICACIN
SEGURIDAD Y EMERGENCIA
FUNCIONES PARTICIPANTES

RECOLECCIN DE INFORMACIN
Entrevista, Observacin, etc.

INFORMACIN
Recoleccin mediante muestreo

EVIDENCIA
Verificacin

Evaluacin vs.. Criterios

HALLAZGOS
Revisin
Conclusiones de Auditora

12

RECOLECCIN DE INFORMACIN
LA ENTREVISTA
ESCUCHAR

OBSERVAR

PREGUNTAR
ANALIZAR

REGISTRAR

EVALUAR

RECOLECCIN DE INFORMACIN
OPERACIN
PLAN DE SEGURIDAD Y
SALUD

PROTECCIN COLECTIVA
SEALIZACIN

GESTIN DE RESIDUOS
USO DE EPP
ORDEN LIMPIEZA

TRABAJOS DE ALTO RIESGO

CONTROL
HERRAMIENTAS
Y EQUIPOS

PROTECCIN
CONTRA INCENDIO

ALMACENAMIENTO

13

RECOLECCIN DE INFORMACIN
EJEMPLOS DE EVIDENCIAS
EQUIPO EN FUNCIONAMIENTO
CONDICIONES DE OPERACIN

REGISTROS

ESTADSTICAS

ACTOS
SUBESTNDARES

FUENTES DE INFORMACIN
FUENTES DE INFORMACIN

Personas

Criterios

Procesos

Responsabilidad
Entrenamiento
Competencia
Autoridad
Interrelaciones

Manual de S&SO
Procedimientos
Instrucciones
Registros
Reglamentos

Operaciones
Almacenes
Mantenimiento

14

RECOLECCIN DE INFORMACIN
EVIDENCIA Vs.
CRITERIOS

NO
CONFORMIDAD

CONFORMIDAD

MEJORA

NO CONFORMIDAD
Observacin exacta de los hechos redactada contra

un requisito
Dirigida al qu, cundo, dnde, CUNTOS
Ayuda a lograr la implementacin eficaz de la
accin preventiva.

Genera acciones aumentan el desempeo

del S & SO, propendiendo por el cuidado de
la salud de los trabajadores

15

REUNIN DE CIERRE

Presentacin de los resultados de la

auditora:
Hallazgos y conclusiones de la auditora

INFORME
CONTENIDO
OBJETIVO, ALCANCE Y CRITERIOS

FECHAS Y LUGARES DE REALIZACIN DE

LAS ACTIVIDADES DE LA AUDITORA

PROCESOS AUDITADOS

RESPONSABLES DE LAS ACTIVIDADES

16

INFORME
CONTENIDO
PERSONAL ENTREVISTADO
AUDITOR LIDER, EQUIPO AUDITOR

ASPECTOS FAVORABLES
ASPECTOS DEBILES

SOLICITUD DE ACCIONES CORRECTIVAS

CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA

SEGUIMIENTO DE ACCIONES

AUDITOR
ACORDAR FECHA DE LAS
ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO
DESARROLLAR LA AUDITORA DE
SEGUMIENTO DE ACUERDO CON
LAS ACCIONES CORRECTIVAS
PROPUESTAS.
PREPARAR EL INFORME DE LA
AUDITORA

AUDITADO
DEFINIR LAS ACCIONES
CORRECTIVAS Y LA
METODOLOGA DE
IMPLEMENTACIN, SIN DEMORA
INJUSTIFICADA.
ESTABLECER LA FECHA DE
IMPLEMENTACIN DE LAS
ACCIONES CORRECTIVAS
IMPLEMENTAR ACCIONES
CORRECTIVAS EFICACES

17

COMPETENCIA DE LOS
AUDITORES

EDUCACIN
FORMACIN
HABILIDADES
EXPERIENCIA

18

ATRIBUTOS PERSONALES

tico, Justo Verz,

Honesto, Discreto
Mente abierta

Verstil
Observador

Persiste

Perceptivo
Seguro

Decidido

Diplomtico

DESARROLLO DE HABILIDADES
DEL AUDITOR

MANEJO
DE
DIFICULTADES
SISTEMTICAMENTE

LGICAS

CAPACIDAD
PARA
EFICIENTEMENTE

ESTAR EN CONDICIONES DE VER Y ACEPTAR OTROS

PUNTOS DE VISTA

CAPACIDAD PARA ELABORAR INFORMES CONCRETOS

CAPACIDAD
PARA
ADAPTAR
CIRCUNSTANCIAS CAMBIANTES

MANTENER EL CONTROL DE TIEMPO EN TODAS LAS

FASES DE LA AUDITORA

COMPRENDER

EL

RPIDA

PLAN

Y
Y

19

PLAN DE AUDITORIA INTERNA

FECHA:

Pg.

PLAN No.:

de

Objetivo
Alcance
Criterios

HORA

ACTIVIDAD

PREPAR - AUDITOR LIDER -

AGENDA
DIA 1
AUDITADO
LUGAR

REQUISITO

LIDER

EQUIPO

RECURSOS

APROB - AUDITADO -

PLAN DE AUDITORIA INTERNA

Objetivos de la Auditora:
Verificar que el Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional se mantiene y
mejora de acuerdo con las disposiciones de OHSAS 18001: 2007, y que haya sido
eficaz para la Gerencia.
Alcance: Actividades de construccin y mantenimiento de instalaciones elctricas.
Documentos de referencia: Norma OHSAS 18001:2007 adems de los
documentos que se presentan en el listado anexo.
Recursos requeridos: un ambiente privado para el anlisis de la informacin.
Nota Importante: La informacin obtenida durante la Auditoria tiene carcter
confidencial.
AUDITOR LIDER:
ESPECIALISTA:

20

PLAN DE AUDITORIA INTERNA

AGENDA
FECHA

2012-06-21

HORA

09:00

10:00

13:00

REQUISITO POR AUDITAR

CARGO Y NOMBRE

4.1 Requisitos Generales de OHSAS

18001:2007
4.2 Poltica de S&SO

Sr. Jos Crdenas Lira /

Gerente General
Andrs Hurtado / G.
Operaciones

4.3 Planificacin S&SO

4.3.1 Identificacin de peligros,
evaluacin y control de riesgos
4.3.3 Objetivos, Metas y Programa de
Gestin

Andrs Hurtado/ G.
Operaciones
Juan Rivas / Jefe de S&SO
Daro Linares / Sup. Oper.
Csar Ramrez / Sup. Matt
prevent MT/BT

RECESO

14:00

4.4.1 Recursos, funciones, autoridad,

responsabilidad

Juan Rivas/ Jefe de S&SO

15:00

Balance Parcial

Todos los entrevistados el

primer da

AGENDA
FECHA

2012-06-22

HORA

09:00

10:00

13:00

14:00

16:00

REQUISITO POR AUDITAR

4.3.2 Requisitos legales de S&SO
4.5.1 Evaluacin del Cumplimiento
Legal de S&SO.
4.4.6 Control operativo S&SO (Incluye
visita de campo segn las
rdenes que se estn ejecutando)

NOMBRE Y CARGO
Ricardo Revoredo /Gerente de
RRHH-LEGAL
Martn Campos cortes y
reconexiones LDS / Mario
Cavero coord. Obras / Andrs
Hurtado Gerente de
operaciones / Pedro Alvarez
sup. inspecciones

RECESO
4.4.6 Control operativo S&SO
(Incluye visita de campo segn
las rdenes que se estn
ejecutando)

Martn Campos cortes y

reconexiones LDS / Mario
Cavero coord. Obras / Andrs
Hurtado Gerente de
operaciones / Pedro Alvarez
sup. inspecciones

Balance Parcial

Entrevistados segundo da.

21

INFORME DE LA AUDITORA

1. INFORMACION GENERAL:
PROCESO AUDITADO:
UBICACION:

ALCANCE:

CRITERIOS:

FECHA DE LA AUDITORIA:

LIDER DEL PROCESO:

AUDITOR LIDER:
AUDITORES:
ESPECIALISTA:

2. OBJETIVOS DE LA AUDITORIA

3. HALLAZGOS
3.1 ASPECTOS DESTACADOS

3.2 OPORTUNIDADES DE MEJORA

4. CONCLUSIONES

22

SOLICITUD DE ACCIN CORRECTIVA

NUMERAL
:

NCM:__________
NCm:__________

NO-CONFORMIDAD No:

A HALLAZGO:
U
D
I
T
_____________________________
O
Firma del auditor
R

___________

OBSERVACIN No:

___________________________

Fecha

A CAUSA (S):
U
D
I ACCION CORRECTIVA PROPUESTA:
T
A
D
_________________________
O Fecha prevista de implementacin

Firma Lder del Proceso

___________________________

Firma Lder del Proceso

A VERIFICACIN DE LA IMPLEMENTACIN DE LA ACCIN CORRECTIVA

U
D
I NO CONFORMIDAD SOLUCIONADA :
T
O
R
FECHA: ______________________
AUDITOR: _____________________________
Nombre

________________________

Firma

GRACIAS
Ing. CIP Rolando Quispe Silva
prevencionperu@gmail.com

46

23