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Guia de referncia para a implementao de

Sistemas de Gesto Ambiental segundo a


ISO 14001:2004

Guia de referncia para a


implementao de
Sistemas de Gesto Ambiental
segundo a
ISO 14001:2004

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FUNDOS ESTRUTURAIS

Guia de referncia para a implementao de


Sistemas de Gesto Ambiental segundo a
ISO 14001:2004

Este guia foi concludo em Dezembro de 2005,


sendo os seus autores os engenheiros

Antnio Lus Moitinho de Almeida

Diogo Real

da empresa

A foto da capa foi graciosamente cedida pela Solvay Portugal

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Sistemas de Gesto Ambiental segundo a
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ndice
Prembulo
3
1 - Introduo
4
1.1 - O Desenvolvimento Econmico e o Ambiente
4
1.2 - A Gesto Ambiental
5
1.3 - O Sistema de Gesto Ambiental
5
1.4 - Normas e outras Referncias
6
1.5 - EMAS
8
1.6 - A famlia das normas da srie ISO 14000
9
1.7 - Abordagem geral de um Sistema de Gesto Ambiental ISO
14001:2004
12
1.8 - Implementao de um SGA
15
2 - ISO 14001:2004
19
2.1 - Objectivo e campo de aplicao
19
2.2 - Referncias normativas
20
2.3 - Termos e definies
20
2.4 - Requisitos do Sistema de Gesto Ambiental
23
2.4.1 Requisitos Gerais
24
2.4.2 Poltica ambiental
26
2.4.3 Planeamento
33
2.4.3.1 Aspectos ambientais
34
2.4.3.2 Requisitos legais e outros requisitos
44
2.4.3.3 Objectivos, metas e programa(s)
49
2.4.4 Implementao e operao
58
2.4.4.1 Recursos, atribuies, responsabilidades e autoridades
59
2.4.4.2 Competncia, formao e sensibilizao
67
2.4.4.3 Comunicao
72
2.4.4.4 Documentao
79
2.4.4.5 Controlo de documentos
86
2.4.4.7 Preparao e capacidade de resposta a emergncias 95
2.4.5 Verificao
100
2.4.5.1 Monitorizao e medio
101
2.4.5.2 Avaliao da conformidade
105
2.4.5.3 No conformidades, aces correctivas e aces
preventivas
107
2.4.5.4 Controlo de registos
112
2.5.4.5 Auditoria interna
116

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2.4.6 Reviso pela Gesto


3. A certificao
Siglas
Bibliografia
Sites
Anexos

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Prembulo
O presente guia foi desenvolvido no mbito do projecto PMEAmbiente da AIP, que decorreu entre Junho de 2003 e Dezembro de
2005.
Este projecto, que envolveu diversas empresas das regies Norte,
Centro e Sul do Pas e compreendeu um nmero elevado de horas em
diagnsticos, formao e consultoria, revelou existirem numerosos
aspectos mal compreendidos ou no suficientemente explicitados que
importa melhorar.
A experincia adquirida, bem como as dificuldades e respostas
encontradas no decorrer do projecto, deram fora e estmulo para a
elaborao deste documento interpretativo e orientador em relao
Norma NP EN ISO 14001:2004.
As interpretaes feitas so baseadas na experincia dos autores e,
face aos conceitos actualmente em vigor, pode-se dizer que so
aplicveis grande maioria das situaes existentes. Mas desde j se
lana o alerta de que a busca da melhoria contnua e da excelncia
devem questionar sempre a validade das solues existentes,
inovando e criando alternativas que, no respeito dos requisitos
claramente expressos, ofeream s organizaes a melhor razo
custo/benefcio.

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1 - Introduo
1.1 - O Desenvolvimento Econmico e o Ambiente
Aps a revoluo industrial, surgiu um movimento de tomada de
conscincia dos problemas ambientais associados ao rpido
crescimento da economia.
A explorao desmedida de recursos naturais, o crescimento
demogrfico, a degradao dos recursos ainda disponveis e o
surgimento dos primeiros acidentes industriais com impactes
ambientais de grandes propores:

Contaminao
de Minamata,
montante da
desequilbrios
passagem de
fetos;

da cadeia alimentar com mercrio na Baia


no Japo, em 1950, por uma indstria a
Baia, provocando no s mortes como
mentais, casos de impotncia sexual e
grandes concentraes de mercrio para

Exploso de uma fbrica, em Bhopal, na ndia, em 1984,


por falta de manuteno do sistema de segurana de
depsitos de isocianato de metilo, matando cerca de 2000
pessoas,

Acidente numa fbrica de produtos qumicos em Seveso,


perto de Milo em Itlia, em 1976, onde a produo de
triclorofenol para fazer o herbicida 2,4,5-T e o anti-sptico
hexaclorofeno, ocorreu numa proporo maior do que o
habitual, provocando fugas imediatas para o ambiente
desta dioxina mais conhecida como TCDD, matando a vida
selvagem na envolvente e afectando cerca de 70.000
animais que tiveram de ser abatidos; muitos humanos
sofreram de uma doena cutnea e cerca de 500 pessoas
ficaram afectadas com outras doenas.

Estes acidentes levaram ao crescimento gradual das


preocupaes ambientais e criao de polticas que procuram

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conciliar o crescimento das actividades econmicas com a


preservao do ambiente.
Desta necessidade de conciliao
Desenvolvimento Sustentvel.

surge

conceito

de

O Desenvolvimento Sustentvel O desenvolvimento que


satisfaz as necessidades do presente sem comprometer as
capacidades das geraes futuras de satisfazerem as suas
necessidades (Definio Brundtland relatrio da WCED Our
Common Future (1987)).
1.2 - A Gesto Ambiental
A Gesto Ambiental nas empresas assenta em diversos
instrumentos e metodologias cuja aplicao, mais ou menos
complexa, promove a melhoria dos seus desempenhos
ambientais.
Alm das boas prticas ambientais, existem ferramentas que
podem ser utilizadas por qualquer organizao que pretenda
melhorar e controlar de uma forma mais eficaz o seu
desempenho ambiental.
Entre os exemplos mais relevantes de ferramentas de gesto
ambiental salientam-se:

Ecologia Industrial;

Eco-Eficincia;

Ecodesign;

Anlise de Ciclo de Vida dos Produtos;

Produo Mais Limpa;

Preveno da Poluio.

1.3 - O Sistema de Gesto Ambiental


Por fora da necessidade de normalizao de referenciais de
gesto, os SGA so hoje entendidos como um conjunto de
requisitos que devem ser geridos de acordo como ciclo de

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Deming, de forma a assegurar a melhoria contnua do sistema e


do desempenho ambiental das organizaes.
No entanto, cada organizao pode criar o seu prprio SGA, no
recorrendo a nenhuma norma ou regulamento, desde que
consiga controlar os seus aspectos ambientais, garantindo no
mnimo o cumprimento legal.
A utilizao de referenciais normativos ou reguladores, permite a
certificao ou registo dos sistemas, demonstrando o correcto
funcionamento destes e usufruindo de metodologias largamente
aplicadas em todo o mundo, que procuram ir mais alm do que o
simples cumprimento legal.
Os compromissos do cumprimento legal, de preveno da
poluio e de melhoria contnua escondem, por detrs de uma
postura socialmente correcta, inmeras oportunidades de
poupanas econmicas ao nvel de redues de custos
relacionados com a gesto de resduos, tratamentos de fim de
linha ou monitorizao e medio desnecessria de parmetros.
1.4 - Normas e outras Referncias
O Reino Unido dispe desde 1992 de uma norma de gesto
ambiental, a BS 7750 - Sistemas de Gesto Ambiental, inspirada
na Norma ISO 9001. Publicada pela British Standards Institution
(BSI) esta Norma foi revista em 1994.
Na sequncia do aparecimento da BS 7750 surge em 1993 um
referencial europeu, o EMAS "Eco-management and audit
scheme" estabelecido originalmente no Regulamento (CEE) n
1836/93 de 29 de Junho. Em 2001 foi publicado o Regulamento
(CE) n. 761/2001 do Parlamento Europeu e do Conselho de 19
de Maro, que revoga o primeiro EMAS estabelecendo um novo
com a designao de EMAS II.
O Sistema Comunitrio de Eco-Gesto e Auditoria EMAS (Eco
Management and Audit Scheme) um instrumento voluntrio
que faz parte da poltica ambiental da CE.
A reviso do EMAS que deu origem ao EMAS II incidiu
particularmente em:

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Alargamento de aplicao do EMAS a todos os sectores de


actividade econmica (incluindo as autoridades locais);

Adopo do modelo de sistema de gesto ambiental da


Norma ISO 14001;

Levantamento ambiental mais abrangente e exigente;

Adopo de um logtipo visvel e facilmente reconhecvel,


que permitir s empresas registadas no EMAS publicitlo de uma forma mais eficaz;

Maior envolvimento de
implementao do EMAS.

Melhoria do contedo da Declarao Ambiental

Abertura elaborao de um Declarao Ambiental


global;

Validao anual das alteraes Declarao Ambiental.

todos

os

colaboradores

na

Em 1996 surge a Norma internacional de gesto ambiental ISO


14001:1996 que rapidamente se apresenta como um caso de
sucesso face baixa adeso ao EMAS. Apenas em 1999 esta
Norma foi traduzida para portugus, passando a ser referida
como NP EN ISO 14001:1999. Depois de um perodo de debate
em torno da reviso da ISO 14001:1996, em 2004 foi publicada
pela ISO e adoptada pela EU e por Portugal uma nova verso
desta Norma, a NP EN ISO 14001:2004.
As normas internacionais de gesto ambiental (srie ISO 14000)
apontam para uma convergncia com as normas da qualidade
(srie ISO 9000) e a ltima reviso da ISO 14001 o reflexo
desta tendncia, clarificando a sua interpretao com base na
experincia adquirida nos ltimos 9 anos em todo o mundo e
criando uma ponte de ligao com a ISO 9001:2000 de modo a
facilitar a integrao de ambas.
Outro exemplo prtico desta tendncia foi o aparecimento da ISO
19011:2002, relativa a auditorias da qualidade e ambiente, que
torna obsoletas as normas ISO especficas para auditorias da
qualidade (ISO 9011) e do ambiente (ISO 14011).
Para alm de todos estes referenciais normativos j referidos e
que so os mais conhecidos a nvel mundial, existem outros

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conjuntos de requisitos para a implementao de um SGA, como


o caso da Norma EKOSCAN 2004 aplicada em Espanha, mais
precisamente no Pais Basco, que foi baseada em normas das
sries ISO 14000 e ISO 9000, na BS8555, no EMAS e noutros
documentos de referncia relacionados com eco-eficincia, como
o Ecomapping e referncias da UNEP sobre empresas eficientes.
1.5 - EMAS
Considerado por muitos como a excelncia da gesto ambiental,
o regulamento EMAS diferencia-se da ISO 14001 essencialmente
pelo facto de ser de mbito europeu, ao contrrio das normas
ISO que so de mbito mundial.
As principiais diferenas entre o EMAS e a ISO 14001 so as
apresentadas no seguinte quadro.
Quadro 1 - Diferenas entre o EMAS e a ISO 14001
EMAS

ISO 14001

Levantamento inicial obrigatrio Levantamento inicial sugerido


para empresas que no tenham para empresas que no tenham
SGA;
SGA;
Auditoria ambiental inclui a Auditoria ao SGA, no inclui
avaliao
do
desempenho obrigatoriamente aspectos de
ambiental, face aos objectivos desempenho ambiental;
estabelecidos;
Frequncia
de
auditoria
ao
Frequncia de auditoria definida; critrio da organizao;
Declarao ambiental: Publicao
de informao sobre poltica Publicao da poltica Ambiental;
ambiental,
objectivos,
SGA,
desempenho;
Procedimentos comunicados a
Influncia sobre subcontratados e contratados e a todas a pessoas
que trabalham em nome da
fornecedores.
organizao.

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Sendo o anexo I do regulamento EMAS praticamente idntico


seco 4 (Requisitos do SGA) da Norma ISO 14001:1996, os
outros anexos do EMAS e as Recomendaes da Comisso
posteriormente editadas so excelentes ferramentas de trabalho
para o aprofundamento de conhecimentos de gesto ambiental.
Por exemplo, a ISO 14001 identifica a necessidade de
demonstrar o desempenho ambiental da organizao e existem
normas especficas da srie ISO 14000 que tratam o tema da
avaliao de desempenho ambiental. De igual modo, a
Recomendao da Comisso de 10 de Julho de 2003, relativa a
orientaes para a aplicao do EMAS II, no que se refere
seleco e utilizao de indicadores de desempenho ambiental,
tambm um excelente documento de referncia.
1.6 - A famlia das normas da srie ISO 14000
Em 1993 a ISO estabeleceu um comit tcnico para desenvolver
normas internacionais sobre um amplo conjunto de aspectos
relacionados com a gesto ambiental. Esse comit tcnico,
ISO/TC 207, tem por objectivo desenvolver e actualizar a srie
de normas ISO 14000, que contempla as seguintes reas
(www.iambiente.pt, Outubro de 05):

Sistemas de Gesto Ambiental (SGA);

Auditorias Ambientais;

Avaliao do Desempenho Ambiental;

Rotulagem Ecolgica;

Anlise do Ciclo de Vida (ACV);

Aspectos Ambientais em Normas de Produtos;

Termos e Definies.

Neste mbito formaram-se seis Sub-comits que se apresentam


com as normas ISO 14000 que lhes esto associadas:

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TC 207/SC 1  Sistemas de Gesto Ambiental (ISO 14001 e ISO


14004)
TC 207/SC 2  Auditorias Ambientais (ISO 19011)
TC 207/SC 3  Rtulo Ecolgico (ISO 14020, ISO 14021, ISO
14024 e ISO 14025)
TC 207/SC 4  Avaliao de Desempenho Ambiental (ISO 14031
e ISO 14032)
TC 207/SC 5  Ciclo de Vida do Produto (ISO 14040, ISO 14041,
ISO 14042 e ISO 14043)
TC 207/SC 6  Termos e Definies (ISO 14050)
As normas da srie 14000 que se encontram em vigor e que se
podem adquirir no IPQ ou no site da ISO so:
Documentos
Ambiental

relacionados

com

Sistemas

de

Gesto

ISO 14001:2004  Sistemas de gesto ambiental Requisitos e


linhas de orientao para a sua utilizao (NP EN ISO
14001:2004)
ISO 14004:2004  Sistemas de gesto ambiental Requisitos e
linhas de orientao para a sua utilizao
Documentos relacionados com ferramentas de apoio
gesto ambiental
ISO 14015:2001  Gesto ambiental Avaliao Ambiental de
instalaes
e
organizaes
(Levantamento
Ambiental)
ISO14020:2000  Rtulos e declaraes ambientais Princpios
gerais (NP EN ISO 14020:2005)
ISO

14021:1999  Guia da terminologia, simbologia e


metodologia que uma organizao deve utilizar na
verificao da declarao dos aspectos ambientais
dos seus produtos e servios. Tambm faz a ligao

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entre as verses preliminares da ISO 14021, ISO


14022 e ISO 14023
ISO 14024:1994  Princpios e protocolos que devem seguir os
programas de rotulagem por terceira parte quanto
aos critrios ambientais desenvolvidos para um
produto particular
ISO

14025:2000  Rtulos
Rotulagem tipo III

ISO

14031:1999  Gesto ambiental Avaliao de


desempenho ambiental Linhas de orientao (NP
EN ISO 14031:2005)

ISO/TR

declaraes

14032:1999  Gesto ambiental


avaliao do desempenho ambiental

ambientais

Exemplos

de

ISO 14040:1997  Gesto ambiental Avaliao do ciclo de vida


Princpios e enquadramento (NP EN ISO
14040:2005)
ISO 14041:1998  Gesto ambiental Avaliao do ciclo de vida
Definio do mbito e objectivo
ISO 14042:2000  Gesto ambiental Avaliao do ciclo de vida
Avaliao do impacto do ciclo de vida
ISO 14043:2000  Gesto ambiental Avaliao do ciclo de vida
Interpretao do ciclo de vida
ISO 14050:2002  Gesto ambiental Termos e Definies
ISO/TR 14061:1998  Informao para ajudar a organizaes
de silvicultura no uso de SGA standards ISO 14001 e
ISO 14004
ISO/TR 14062:2002  Gesto ambiental Integrao de
aspectos ambientais com o design e desenvolvimento
do produto
ISO 19011:2002  Linhas de orientao para auditorias a
sistemas de gesto da qualidade e/ou de gesto
ambiental (NP EN ISO 19011:2003) Veio substituir
ISO 14010, ISO 14011 e ISO 14012
ISO/IEC Guia 66:1999  Requisitos gerais para avaliao e
certificao/registo de SGA.

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1.7 - Abordagem geral de um Sistema de Gesto Ambiental


ISO 14001:2004
A implementao de um SGA deve ser compreendida como o
seguimento de uma metodologia que permite caminhar para o
cumprimento de cada um dos requisitos da ISO 14001.
A prpria estrutura da seco 4 da Norma (Requisitos do SGA)
est dividida segundo o ciclo de Deming (Figura 1), que prev
para o incio da implementao uma fase de planeamento na
qual aconselhvel que seja feita uma maturao consistente de
cada um dos requisitos de planeamento, sob pena de no ser
possvel cumprir os compromissos de preveno da poluio,
melhoria contnua e cumprimento legal.

Planear

Actuar

Executar

Verificar

Figura 1 - Ciclo de Deming


Identificando cada um dos requisitos do SGA com as fases do
ciclo de Deming, distinguem-se claramente trs requisitos de
planeamento que no permitem a evoluo do ciclo sem o seu
cumprimento (Figura 2).
So estes, a identificao e avaliao de aspectos ambientais
significativos, a identificao de requisitos legais e outros que a
organizao subscreva, e a definio de objectivos e metas sob a
forma de programas que permitam a minimizao dos impactes
dos aspectos ambientais mais significativos e o cumprimento
legal.

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Incio
Poltica Ambiental

Reviso pela Gesto

Verificar
Monitorizao e medio
Avaliao da conformidade
NC, AC e AP

Melhoria
contnua

Aspectos Ambientais
Requisitos Legais e outros

Controlo dos registos


Auditoria interna

Planear

Executar

Objectivos, metas e
programa(s)

Recursos, atribuies,
responsabilidades e autoridades
Competncia, formao e
sensibilizao
Comunicao
Documentao
Controlo dos documentos
Controlo operacional
Preveno e Resposta a
Emergncia

Figura 2 Enquadramento do requisitos da ISO 14001:2004 no


Ciclo de Deming
Para que um sistema seja realmente direccionado para a
Preveno da Poluio fundamental que a fase de planeamento
seja abordada por actividades, produtos e servios. Ou seja, s
identificando os aspectos ambientais para cada actividade,
produto e servio ser possvel a definio de programas com
objectivos e metas que actuem directamente na origem dos
impactes ambientais.
Esta uma das premissas mais importantes na implementao
de um SGA e deve ser interiorizada e posta em prtica em
qualquer uma das fases do ciclo de Deming.

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Antes de uma leitura exaustiva da Norma ISO 14001:2004,


conveniente compreender a inter relao entre os diferentes
requisitos (Figura 3).
4.3.1 Identificao de
Aspectos Ambientais

4.3.2 Identificar requisitos legais


e outros requisitos relevantes

4.3.1 Avaliao e classificao dos aspectos


ambientais por nvel de significncia

4.2 Poltica
Ambiental

Gesto de
emergncias
4.3.3 Objectivos
e metas

4.4.7 Planos de
emergncia

4.4.6 Procedimentos de
controlo operacional

4.3.3 Programas

4.5.1 Monitorizao
e medio

4.5.2 Avaliao
da conformidade

4.5.4 Auditoria

4.6 Reviso
pela Gesto

Legenda:
Planear
Executar
Verificar
Actuar

Figura 3 - Relao entre requisitos (Adaptado de SGS)

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1.8 - Implementao de um SGA


A implementao de um SGA segundo a ISO 14001 necessita de
ser planeada, podendo o intervalo de tempo para se atingir o
cumprimento de todos os requisitos depender de inmeros
factores, como a dimenso da empresa, as motivaes para
obteno da certificao, a existncia de uma certificao ISO
9001, o desenvolvimento de outros projectos paralelos, a
disponibilidade de recursos humanos para elaborao de
documentao, participao em aces de formao ou apenas
colaborao na emisso de pareceres e opinies.
Para uma PME, o envolvimento em formao e consultoria,
quando existe, em regra substancialmente menor do que numa
grande empresa, que associa sua maior dimenso tambm
uma maior complexidade dos processos.
Habitualmente, a implementao de um SGA dividida nas
seguintes fases, para efeitos de planeamento:

Elaborao de um diagnstico ambiental;

Sensibilizao da Gesto de topo para a importncia do seu


envolvimento;

Nomeao de um Conselho de Gesto Ambiental,


representativo de todos os departamentos da organizao,
que participe no seguimento e implementao do SGA;

Nomeao de um Responsvel do Ambiente;

Formao de
trabalhadores;

Formao em Gesto Ambiental e ISO 14001 a todos os


membros do Conselho de Gesto Ambiental;

Definio da Poltica Ambiental;

Elaborao de cadernos de encargos (definio das


actividades a desenvolver por cada membro do Conselho de
Gesto Ambiental);

Elaborao e implementao de projectos de alteraes


necessrias, com prazos bem definidos;

Elaborao de procedimentos documentados;

sensibilizao

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ambiental

todos

os

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Elaborao do manual de gesto ambiental;

Desenvolvimento de instrues de trabalho;

Auditoria interna a todo o SGA;

Correco de no conformidades registadas em auditorias;

Preparao de processo de certificao.

A ttulo de exemplo, apresentado um Cronograma com durao


de 1 ano, para a implementao de um SGA numa PME, onde
algumas das fases j referidas so mais detalhadas.

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Diagnstico
ambiental
Envolvimento
da Gesto de
Topo
Definio de
Responsvel
do Ambiente e
representante
da Gesto de
Topo
Nomeao de
um Conselho
de Gesto
Ambiental
Formao em
Gesto
Ambiental e
ISO 14001 a
todos os
membros do
Conselho de
Gesto
Ambiental

Obteno de licenas em falta e elaborao e implementao de projectos de alteraes necessrias, identificadas no diagnstico como inconformidades legais
Definio do
mbito do
SGA
Esboo da
Poltica
Ambiental
Formao de
sensibilizao
ambiental a
todos os
trabalhadores
Elaborao de
cadernos de
encargos com
definio das
actividades a
desenvolver
por cada
membro do
Conselho de
Gesto
Ambiental,
com
coordenao
do
Responsvel
do Ambiente

Procedimento
Registos
Procedimento
controlo de
documentos
Procedimento
formao

Procedimento
Comunicao

Poltica
Ambiental

Elaborao de manual de gesto ambiental

Procedimento
NC/AC/AP
Identificao
das
necessidades
de formao

Elaborao e implementao do plano de formao


Requisitos
legais
aplicveis a
cada aspecto
ambiental

Definio de
Objectivos e
Metas
Elaborao de
programa de
gesto
ambiental

Procedimento
Requisitos
legais e outros

Levantamento
de Requisitos
legais

Procedimento
Identificao e
avaliao de
aspectos
ambientais

Identificao
de aspectos
ambientais de
actividades,
produtos e
servios e
identificao
de impactes
associados

Avaliao da
significncia
de aspectos
ambientais

Identificao
dos impactes
das situaes
de emergncia

Identificao
de mitigaes
para os
impactes das
situaes de
emergncia

Levantamento
de situaes
de emergncia

Implementao da poltica ambiental

Implementao do programa de gesto ambiental

Formao
auditorias ISO
19011

Elaborao de
procedimento
para dar
resposta s
situaes de
emergncia

Simulacro de
situaes de
emergncia

Elaborao de
procedimentos
documentados
de controlo
operacional

Identificar
equipamentos
/instrumentos
crticos

Procedimento
Auditorias

Auditoria
interna a todo
o SGA
Correco de no-conformidades
da Auditoria interna a todo o SGA
registadas na auditoria

Reviso pela
Gesto

Elaborao e implementao do plano de


monitorizao e calibrao

Preparao de
processo de
certificao

Implementao de Procedimentos de controlo operacional


Sensibilizao para a importncia do cumprimento dos requisitos da norma, com a definio de recursos, atribuies, responsabilidades e autoridades

12 Meses

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Figura 4 - Cronograma de implementao de um SGA

Guia de referncia para a implementao de


Sistemas de Gesto Ambiental segundo a
ISO 14001:2004

O planeamento da implementao de um SGA tem de ser


desenvolvido e posto em prtica prevendo a possibilidade de
ocorrncia de contratempos associados a riscos do negcio,
riscos tcnicos ou riscos de projecto.
Entenda-se como:

Riscos do negcio  Riscos que fogem ao controlo do


planeamento, como uma mudana de administrao,
inviabilizando a continuidade do projecto por perda de
apoio da Gesto de topo ou alteraes oramentais;

Riscos tcnicos  riscos associados a potenciais problemas


de implementao, execuo do projecto, interfaces
interdepartamentais, verificao e manuteno. Podem ser
ainda resultantes, entre outros, de ambiguidade na
especificao, incertezas tcnicas, obsolescncia tcnica e
incorrecta utilizao de tecnologia de ponta;

Riscos de projecto  riscos decorrentes de m


oramentao e programao, de gesto dos recursos
humanos envolvidos no projecto, de disponibilizao de
recursos e de incapacidade de cumprimento de requisitos.

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Guia de referncia para a implementao de


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ISO 14001:2004

2 - ISO 14001:2004
2.1 - Objectivo e campo de aplicao
A ISO 14001 define requisitos que permitem a uma organizao
desenvolver o seu prprio SGA, com uma poltica e objectivos
sustentados em requisitos legais, bem como outros que a
organizao subscreva, e nos seus aspectos ambientais, quer
estes sejam possveis de controlar ou apenas de influenciar.
No pretendendo definir critrios especficos de desempenho
ambiental, existem outras normas da srie ISO 14000 especficas
para a avaliao do desempenho ambiental, sendo estas:

ISO 14031:1999  Gesto ambiental Avaliao de


desempenho ambiental Linhas de orientao (NP EN
ISO 14031:2005)

ISO/TR 14032:1999  Gesto ambiental Exemplos de


avaliao do desempenho ambiental

A ISO 14001 aplica-se a qualquer organizao que pretenda:

Estabelecer, implementar, manter e melhorar um SGA;

Assegurar-se da conformidade com a sua poltica ambiental;

Demonstrar conformidade com esta Norma;


o Efectuando uma auto-avaliao e auto-declarao, ou
o Procurando obter a confirmao da sua conformidade
por entidades com interesse na organizao, tais
como clientes, ou
o Procurando obter a confirmao da sua autodeclarao por uma parte externa organizao, ou
o Procurando obter a certificao/registo do seu SGA
por uma organizao externa.

Todos os requisitos desta Norma Internacional tm como


objectivo serem incorporados em qualquer sistema de gesto

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ambiental. O grau de aplicao depender de diversos factores,


tais como a poltica ambiental da organizao, a natureza das
suas actividades, produtos e servios, sua localizao e as
condies em que funciona.
2.2 - Referncias normativas
No citada nenhuma referncia normativa na edio ISO
14001:2004. Esta seco foi mantida de forma a no causar uma
alterao de numerao de seces em relao primeira edio
(ISO:14001:1996).
2.3 - Termos e definies
Aco Correctiva: aco para eliminar a causa de uma No
Conformidade detectada ou de outra situao indesejvel.
NOTA O meio de suporte pode ser papel, magntico, electrnico ou
disco ptico de computador, fotografia ou amostra de referncia, ou uma
das suas combinaes.

Aco Preventiva: aco para eliminar a causa de uma


potencial No Conformidade detectada ou de outra potencial
situao indesejvel.
Ambiente: envolvente na qual uma organizao opera, incluindo
o ar, a gua, o solo, os recursos naturais, a flora, a fauna, os
seres humanos, e as suas inter relaes.
NOTA Neste contexto, a envolvente vai do interior da organizao ao
sistema global.

Aspecto ambiental: elemento das actividades, produtos ou


servios de uma organizao que pode interagir com o ambiente.
NOTA Um aspecto ambiental significativo tem, ou pode ter, um impacte
ambiental significativo.

Auditor: pessoa com competncia para realizar uma auditoria


[ISO 9000:2000]

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Auditoria interna: processo sistemtico, independente e


documentado para obteno de evidncias de auditoria e
respectiva avaliao objectiva, com vista a determinar em que
medida os critrios de auditoria ao sistema de gesto ambiental
estabelecidos pela organizao so cumpridos.
NOTA Em muitos casos, particularmente em organizaes de menor
dimenso, a independncia pode ser demonstrada atravs da ausncia
de responsabilidade pela actividade a ser auditada.

Correco:
detectada.

aco

para

eliminar

uma

No

Conformidade

Desempenho ambiental: resultados mensurveis da gesto


dos aspectos ambientais de uma organizao
NOTA No contexto de sistemas de gesto ambiental, os resultados
podem ser medidos face poltica ambiental, aos objectivos ambientais,
s metas ambientais e a outros requisitos de desempenho ambiental da
organizao.

Documento: informao e respectivo meio de suporte


NOTA O meio de suporte pode ser papel, magntico, electrnico ou
disco ptico de computador, fotografia ou amostra de referncia, ou uma
das suas combinaes.

Impacte ambiental: qualquer alterao no ambiente, adversa


ou benfica, resultante, total ou parcialmente, dos aspectos
ambientais de uma organizao.
Melhoria contnua: processo recorrente de aperfeioamento do
sistema de gesto ambiental, por forma a atingir melhorias no
desempenho ambiental global, de acordo com a poltica
ambiental da organizao
NOTA No necessrio que o processo se aplique, simultaneamente, em
todas as reas de actividade.

Meta ambiental: requisito de desempenho detalhado, aplicvel


organizao ou a partes desta, que decorre dos objectivos

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ambientais e que tem de ser estabelecido e concretizado de


modo a que tais objectivos sejam atingidos.
No Conformidade (N.C.): No satisfao de um requisito.
Objectivo ambiental: finalidade ambiental geral, consistente
com a poltica ambiental, que uma organizao se prope atingir.
Organizao:
companhia,
sociedade,
firma,
empresa,
autoridade ou instituio, ou parte ou combinao destas, de
responsabilidade limitada ou com outro estatuto, pblica ou
privada, que tenha a sua prpria estrutura funcional e
administrativa
NOTA Para as organizaes com mais de uma unidade operacional, cada
uma destas unidades pode ser definida como uma organizao.

Parte interessada: pessoa ou grupo interessado ou afectado


pelo desempenho ambiental de uma organizao.
Poltica ambiental: conjunto de intenes e de orientaes
gerais de uma organizao relacionadas com o seu desempenho
ambiental, como formalmente expressas pela Gesto de topo
NOTA A poltica ambiental fornece um enquadramento para actuao e
para o estabelecimento de objectivos ambientais e metas ambientais.

Preveno da poluio: utilizao de processos, prticas,


tcnicas, materiais, produtos, servios ou energia para evitar,
reduzir ou controlar (separadamente ou em combinao) a
gerao, emisso ou descarga de qualquer tipo de poluente ou
resduo, com vista reduo dos impactes ambientais adversos.
NOTA A preveno da poluio pode incluir a reduo ou eliminao na
origem, alteraes de processos, produtos ou servios, utilizao
eficiente dos recursos, substituio de materiais e energia, reutilizao,
recuperao, reciclagem e tratamento.

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Procedimento: modo especificado de realizar uma actividade ou


um processo.
NOTA: Os procedimentos podem ou no estar documentados.

Registo: documento que expressa resultados obtidos ou que


fornece evidncia das actividades realizadas.
Sistema de Gesto Ambiental: parte do sistema de gesto de
uma organizao utilizada para dirigir e controlar uma
organizao no que respeita ao ambiente.
NOTA

Um sistema de gesto um conjunto de requisitos


interrelacionados, utilizados para estabelecer uma poltica e
objectivos e para atingir tais objectivos.

NOTA Um sistema de gesto inclui a estrutura organizacional, as


actividades de planeamento, as responsabilidades, as prticas,
os procedimentos, os processos e os recursos.

2.4 - Requisitos do Sistema de Gesto Ambiental


A implementao e manuteno dos requisitos segue as quatro
fases fundamentais do ciclo de Deming: Planear, Executar,
Verificar e Actuar.
Estas quatros fases, no seu conjunto, so mais conhecidas por
PDCA, correspondendo s iniciais em ingls de Plan, Do,
Check e Act.
Este captulo segue uma numerao com a qual se procura
estabelecer uma relao simples coma numerao dos requisitos
da ISO 14001:2004, e.g., o ponto 2.4.1 corresponde ao ponto
4.1 da Norma.
No incio de cada requisito, o texto da Norma est transcrito
integralmente dentro de uma caixa azul, com sublinhado dos
autores. Assim como, no final de cada requisito so
apresentadas, dentro de uma caixa castanha, algumas perguntas
de verificao e reviso.

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2.4.1 Requisitos Gerais

A organizao deve estabelecer, documentar, implementar,


manter e melhorar continuamente um sistema de gesto
ambiental de acordo com os requisitos da presente Norma, e
determinar como ir cumprir tais requisitos.
A organizao deve definir e documentar o mbito do seu
sistema de gesto ambiental.

A correcta implementao de um SGA exige o cumprimento de


todos os requisitos, sem excepo.
A ausncia de um requisito corresponde a uma noconformidade crtica, colocando em causa o bom funcionamento
de todo o SGA.
O grande objectivo de um SGA em pleno funcionamento
garantir no s a melhoria contnua do prprio SGA, mas
tambm a melhoria contnua do desempenho ambiental da
organizao.
fundamental que a organizao defina como vai cumprir
todos os requisitos, de forma a compatibilizar a implementao
do sistema com o modelo de gesto global.
Ao definir como vo ser cumpridos tais requisitos, deve-se ter
em considerao:

Dimenso da organizao;

Complexidade da estrutura orgnica;

Actividades, produtos e servios;

Natureza e dimenso dos impactes ambientais das


actividades da organizao;

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Importncia de requisitos ambientais para a populao


envolvente, sociedade em geral e sobre tudo para os
clientes;

Relao custo/benefcio da utilizao de determinadas


tecnologias na resoluo de problemas ambientais;

Viabilidade econmica e de execuo da implementao


do SGA, garantindo o cumprimento legal e da poltica
ambiental at certificao.

Nesta segunda edio da ISO 14001:2004, surge uma novidade


relacionada com a necessidade de definio do mbito do SGA.
A definio do mbito no mais do que uma forma de levar a
organizao a estabelecer fronteiras, instalaes abrangidas, ou
conjunto de processos. Esta definio permite uma identificao
mais clara e inequvoca de todas as actividades, produtos e
servios que podem ser enquadrados dentro do mbito.
Se, por exemplo, a definio do mbito se resume a uma
instalao localizada na zona centro do pas, ficando bem claro
que o limite territorial a vedao do terreno da fbrica,
importante justificar essa deciso, nomeadamente quando
existirem actividades, produtos e servios que possam estar
relacionados com aspectos ambientais significativos fora do
limite das instalaes, como por exemplo no caso de um
processo de expedio de produtos perigosos.
Nesta situao, a possibilidade de ocorrer um acidente com
impactes ambientais graves leva a que faa todo o sentido
incluir o processo de expedio dentro do mbito.
O mesmo se passa dentro de uma instalao, onde no se deve
excluir um processo mais poluente do mbito, apenas para
garantir a certificao. Enquanto que o EMAS probe esta
prtica expressamente, no caso da ISO 14001:2004 esta
omisso vista como uma falha no princpio de preveno da
poluio.
Em suma, o mbito serve essencialmente para facilitar a
compreenso do SGA como mtodo de controlar as actividades
com maiores impactes ambientais. Assim, possibilita a excluso
de actividades, produtos e servios que apenas possam tornar o
SGA mais pesado, sem grandes mais valias para a preveno

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da poluio e para a melhoria do desempenho ambiental da


organizao.

2.4.2 Poltica ambiental

A Gesto de topo deve definir a poltica ambiental da


organizao e garantir que, no mbito definido para o seu
sistema de gesto ambiental, esta poltica:
a) adequada natureza, escala e aos impactes ambientais
das suas actividades, produtos e servios;
b) inclui um compromisso de melhoria contnua e de
preveno da poluio;
c) inclui um compromisso de cumprimento dos requisitos
legais aplicveis e de outros requisitos que a organizao
subscreva relativos aos seus aspectos ambientais;
d) proporciona o enquadramento para estabelecer e rever os
objectivos e metas ambientais;
e) est documentada, implementada e mantida;
f) comunicada a todas as pessoas que trabalham para a
organizao ou em seu nome; e
g) est disponvel ao pblico.

As polticas ambientais variam consoante as organizaes e


muitas vezes nem sequer existem, podendo ir do simples
enunciado de uma orientao at descrio de numerosas
linhas de aco.
A poltica ambiental de uma organizao deve estar clara e
formalmente expressa e enquadrar-se na poltica global
existente. Esta, por seu lado, deve decorrer de uma viso e
misso bem definidas e conhecidas de todos.
importante que a poltica ambiental esteja escrita, no s por
ser um requisito da ISO 14001, como pelo facto de que o acto

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de redigir implica um profundo amadurecimento das ideias e a


existncia de documentos escritos permite que as polticas
sejam divulgadas sem deturpao e estejam ao alcance de
todos.
A poltica ambiental um documento sustentador de todo o
sistema, tendo de reflectir, para alm de trs compromissos
previstos pela Norma, linhas de orientao para a prioridade de
actuao sobre os aspectos ambientais mais significativos da
organizao.
A elaborao da poltica ambiental pode comear por ser
esboada, logo no incio do projecto de implementao do SGA,
pela Gesto de topo, de forma a estabelecer um
enquadramento ambiental adequado natureza, escala e aos
impactes ambientais das actividades, produtos e servios.
No entanto, apenas aps a identificao e avaliao dos
aspectos ambientais que ser possvel aprovar uma verso
definitiva, com conscincia dos aspectos ambientais mais
significativos.
Os trs compromissos fundamentais para qualquer SGA so o
compromisso:

Preveno da poluio;

Cumprimento legal;

Melhoria contnua.

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Melhoria contnua

Cumprimento legal

Preveno da poluio

Poltica
Ambiental

Figura 5 Trs pilares (compromissos) de uma poltica ambiental


A poltica ambiental no deve ser elaborada empiricamente, ou
adaptando-se o texto de outra qualquer poltica ambiental
disponvel na internet.
A consulta de outras polticas aconselhvel apenas numa fase
inicial de investigao e desenvolvimento, em que a reunio de
casos prticos pode potenciar o dilogo na elaborao da
prpria poltica.
Para alm dos compromissos definidos na Norma e de um
enquadramento para o estabelecimento de objectivos e metas,
a poltica ambiental, dependendo da natureza da organizao,
pode incluir uma srie de outros compromissos, tais como:

Minimizao dos impactes ambientais significativos para


novos
desenvolvimentos,
actuando
na
fase
de
planeamento e implementando procedimentos de gesto
ambiental;

Desenvolvimento de procedimentos para avaliar


desempenho ambiental atravs de indicadores;

Utilizao de metodologias de anlise de ciclo de vida


para actuar ao nvel da concepo, no sentido de

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minimizar impactes na fase de produo, utilizao e


eliminao;

Formao e sensibilizao ambiental de trabalhadores;

Participao em projectos de permuta de experincias na


rea da gesto ambiental;

Envolvimento de partes interessadas e comunicao com


estas;

Trabalho no sentido do desenvolvimento sustentvel;

Influncia e pedagogia aos fornecedores no sentido de


implementarem um SGA.

As frases que compem a poltica ambiental, devem reflectir a


realidade
actual
da
empresa.
Algumas
frases
so
expressamente desaconselhveis, apesar de tornarem o texto
da poltica mais impressivo, por serem demasiado generalistas
ou inatingveis, como o caso das seguintes frases:

a empresa procura alcanar o desenvolvimento


sustentvel;

formar todos os
comunidades vizinhas;

padro de excelncia mundial;

utilizar a melhor tecnologia disponvel.

funcionrios,

fornecedores

A ttulo de exemplo, no caso da primeira frase, um


compromisso como a empresa procura actuar no sentido do
desenvolvimento sustentvel, j seria aceitvel.
Importante ser nunca esquecer que a poltica ambiental ter
de proporcionar um enquadramento para o estabelecimento de
objectivos e metas do programa de gesto ambiental.
Uma sugesto para consolidar a elaborao da poltica
ambiental a realizao de questionrios a partes interessadas,
procurando
averiguar
quais
os
aspectos
ambientais
significativos que devem ser alvo de maior incidncia na poltica
ambiental.

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As partes interessadas a consultar podero ser:

a comunidade em geral, que habitualmente demonstra


preocupaes quanto ao desempenho ambiental e ao
papel social no desenvolvimento local e nacional;

Os clientes, que para alm do desempenho ambiental da


organizao podem exigir requisitos de ecodesign dos
produtos ou anlises do ciclo de vida, minimizando
impactes em fim de vida;

Os fornecedores, que por fora de parcerias tm interesse


em trabalhar com clientes reconhecidos no mercado pelo
seu desempenho ambiental;

Os trabalhadores, que inicialmente tanto podem valorizar


a motivao que um SGA pode trazer para o ambiente de
trabalho, como podem valorizar a preveno da poluio
e o melhor desempenho ambiental da organizao,
contribuindo socialmente para o desenvolvimento
sustentvel.

O resultado de um levantamento dos interesses das partes


interessadas num SGA pode ajudar na elaborao de uma
poltica ambiental adequada e mobilizadora de todos os
envolvidos.
Elaborada e aprovada pela Gesto de topo, a poltica da
qualidade deve ser comunicada a todas as pessoas que
trabalham para a organizao ou em seu nome, e estar
disponvel ao pblico, sendo comunicada para o exterior sempre
que solicitada. Para que este pblico-alvo, to lato, consiga
compreender toda a informao disponvel na poltica, esta
deve ser simples, clara, explcita e apelativa.
O modo de divulgao e de sensibilizao para a poltica
ambiental a todos os nveis no se deve cingir a uma simples
afixao de cartazes, ainda que bem visveis, importando que
seja feito por contacto pessoal (em cascata, nas grandes
empresas), folhas informativas, jornais, etc.. No menos
importante a coerncia posta nas sentenas expressas, na
medida em que a no correspondncia entre a poltica e a
realidade pode ser mais um factor de descrena e estagnao
que um factor de melhoria.

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No de estranhar que, no decorrer de uma auditoria de


concesso, um auditor pergunte a qualquer empregado que tipo
de explicaes que lhe foram dadas quanto ao seu papel no
SGA.
A comunicao interna da poltica pode ser realizada por meio
de aces de formao em sala, onde apresentada,
aproveitando-se para sensibilizar os trabalhadores para alguns
aspectos ambientais mais significativos relacionados com as
funes que desempenham no quotidiano. Em complemento
formao em sala, existem ferramentas mais econmicas e
eficazes que podem ser implementadas, tais como:

Afixao da poltica em vrios locais estratgicos, de


grande visibilidade;

Disponibilizao da sua consulta no site;

Referncias em newsletters ou posters;

Referncia poltica em todas as reunies;

Verificao
internas.

do

conhecimento

desta

em

auditorias

No caso dos subcontratados, a comunicao da poltica pode


ser efectuada atravs de outras formas alternativas prpria
declarao da poltica, tais como regulamentos, directivas e
procedimentos, e poder portanto apenas incluir as partes que
forem pertinentes.
A comunicao externa a todas as partes interessadas ou ao
pblico em geral, pode ser efectuada, em resposta a todas a
solicitaes, por e-mail, aconselhamento a consulta de site de
internet, carta ou fax; no entanto, tambm possvel recorrer
a solues, como:

Publicao em jornais ou revistas;

Divulgao em seminrios ou conferncias;

Publicao de relatrios anuais com apresentao da


poltica e de indicadores de desempenho ambiental.

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Aps a elaborao da primeira verso da poltica ambiental


importante ter conscincia que esta um documento dinmico,
que deve ser alvo de reflexo em cada reviso pela gesto, de
modo a garantir a sua actualidade para com os aspectos
ambientais mais significativos a cada momento.
No anexo I so apresentadas duas polticas ambientais. Uma
poltica ambiental e outra poltica da qualidade e ambiente,
estando ambas assinaladas com alguns comentrios que podem
ser alvo de debate e verificao com o requisito da Norma.

Revendo: A poltica ambiental

Est documentada, datada e aprovada?

simples, clara, explcita e apelativa?

Inclui os trs compromissos:


o Preveno da poluio?
o Cumprimento legal e de
subscritos (caso existam)?

outros

requisitos

o Melhoria contnua?

adequada e reflecte os aspectos ambientais mais


significativos de todas as actividades, produtos e
servios, dentro do mbito do SGA?

Fornece o enquadramento para o estabelecimento de


objectivos e metas?

realista, tendo-se a certeza que ser possvel cumprir


todos os compromissos?

comunicada internamente a todos os que trabalham


para a organizao? E compreendida?

Est disponvel ao pblico?

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2.4.3 Planeamento
O planeamento de um SGA deve passar pelas seguintes fases:

1. Levantamento inicial ou diagnstico ambiental (Obrigatrio


pelo EMAS e aconselhvel pela ISO 14001);
2. Identificao das actividades, produtos e servios em
desenvolvimento, novos, actuais e passados abrangidos
pelo mbito do SGA, que sejam relevantes;
3. Identificao de entradas
materiais, resduos, etc.);

sadas

(energia,

fluidos,

4. Identificao dos aspectos ambientais que a organizao


pode controlar ou apenas influenciar;
5. Identificao de impactes ambientais de cada actividade,
produto e servio;
6. Avaliao da significncia dos aspectos ambientais;
7. Definio de objectivos e metas para os aspectos
ambientais mais significativos, tendo em considerao a
poltica ambiental e os requisitos legais aplicveis;
8.

Elaborao do programa de gesto ambiental, com base


nos
objectivos
e
metas,
definindo
recursos,
responsabilidades, prazos e indicadores.

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2.4.3.1 Aspectos ambientais

A organizao deve estabelecer, implementar e manter um ou


mais procedimentos para:
a) identificar os aspectos ambientais das suas actividades,
produtos e servios, no mbito definido para o sistema de
gesto ambiental, que pode controlar e aqueles que pode
influenciar, tendo em considerao os desenvolvimentos
novos ou planeados, ou actividades, produtos e servios
novos ou modificados; e
b) determinar os aspectos que tm ou podem ter impacte(s)
significativo(s) sobre o ambiente (i.e. aspectos ambientais
significativos).
A organizao deve documentar esta informao e mant-la
actualizada.
A organizao deve assegurar que os aspectos ambientais
significativos
so
tomados
em
considerao
no
estabelecimento, implementao e manuteno do seu sistema
de gesto ambiental.

Este requisito a base de trabalho de todo o SGA e merece


uma ateno reforada para que haja um amadurecimento e
compreenso da importncia da informao gerada na
identificao e avaliao de aspectos ambientais. Sobretudo,
fundamental que seja desenvolvido por quadros da organizao
que estejam envolvidos na implementao do SGA e nunca
apenas por um colaborador externo.
O levantamento inicial uma ferramenta importante para o
desenvolvimento deste trabalho, j que permite, na maioria dos
casos, a tomada de conhecimento de novas questes
ambientais nunca tidas em considerao na gesto da
organizao e auxilia o enquadramento legal geral. Este sim
poder ser desenvolvido por um tcnico de ambiente externo

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com melhores conhecimentos da legislao ambiental. No


entanto, tambm poder ser desenvolvido internamente com o
auxlio de ferramentas de auto diagnstico ambiental em forma
de lista de verificao.
A ferramenta recomendada o Guia de referncia para a
realizao de auto-diagnsticos ambientais, publicado pela AIP
em conjunto com este Guia.
Segundo a Norma as definies de aspecto ambiental e impacte
ambiental so, respectivamente:

Aspecto ambiental: elemento das actividades, produtos


ou servios de uma organizao que pode interagir com o
ambiente.
Nota: Um aspecto ambiental significativo tem, ou pode ter, um
impacte ambiental significativo.

Impacte ambiental: qualquer alterao no ambiente,


adversa ou benfica, resultante, total ou parcialmente,
dos aspectos ambientais de uma organizao.

Assim, um aspecto ambiental tem associado a si um ou mais


impactes ambientais. Por vezes comum a confuso entre os
dois conceitos.
O primeiro passo para a identificao dos aspectos ambientais
ser a identificao das actividades, produtos e servios
abrangidos pelo mbito do SGA.
Para tal, um mtodo simples que permite sistematizar o
mximo de informao a elaborao de um fluxograma das
actividades, enquadrando se possvel produtos e servios. A
este fluxograma adiciona-se a informao de todas as entradas
e sadas.

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Corantes

Solventes

gua

PEAD

Incio do
fluxograma

Fuel (Energia)

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Actividade 1
Actividade 2

Rudo

Peas de PEAD

Resduos perigosos

Actividade 3

guas residuais industriais

Emisses atmosfricas

Actividade 2

Figura 6 Representao de entradas e sadas de uma


actividade
No anexo II possvel consultar um exemplo tipo de um
esquema de sistematizao de dados, diferente dos
fluxogramas habituais porque no encadeia actividades. Nele,
para cada actividade, produto ou servio, devem ser
identificados os respectivos fluxos elementares de entradas
(energia, gua, matria prima, ar comprimido, produtos
qumicos, etc.) e sadas (energia calorfica, resduos, efluentes
lquidos, emisses atmosfricas, etc.).
A identificao das actividades, produtos e servios deve ter em
considerao os que esto em desenvolvimento, os novos e os
actuais abrangidos pelo mbito do SGA, que sejam relevantes.
aconselhvel que este levantamento, bem como todo o
trabalho deste requisito, seja realizado com o envolvimento do
Conselho de Ambiente e/ou pelo menos um elemento de cada
departamento da organizao, de modo a promover:

o envolvimento dos participantes;

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a identificao de actividades produtos e servios a todos


os nveis e funes;

a identificao de boas prticas ambientais j existentes;

a identificao de acidentes e incidentes ambientais


passados;

a recolha de ideias propostas para minimizao imediata


de impactes ambientais.

No anexo II so apresentadas propostas de matrizes para a


recolha destas informaes.
Aps o trabalho de identificao das entradas e sadas de cada
actividade aconselhvel algum debate sobre a melhor forma
de detalhar essas actividades, sem se ser excessivamente
genrico (e.g., considerando a produo como uma actividade
nica) ou, pelo contrrio, demasiadamente especfico (e.g.,
considerando por exemplo que 3 linhas de secagem idnticas,
como 3 actividades distintas).
O envolvimento de vrias pessoas poder ser mais dispendioso,
tendo em conta as horas dispendidas por cada trabalhador, mas
poupa normalmente em trabalho de consultoria e em eficcia.
O seu desenvolvimento margem daqueles a quem o problema
diz respeito salda-se quase sempre em custos muito maiores.
O resultado final da definio de actividades, produtos e
servios, vai servir para iniciar a identificao de todos os
aspectos ambientais, possveis de controlar ou influenciar,
relacionados com cada actividade, produto e servio, tendo
sempre em considerao as entradas e sadas.
Uma entrada de uma actividade, como a energia utilizada, pode
ser considerada um aspecto ambiental, visto a energia ser um
elemento indispensvel da actividade, como referido na
definio de aspecto ambiental.
Para alm das entradas e sadas, existem outros referenciais
relevantes para a identificao de aspectos ambientais,
nomeadamente:
situaes
de
paragem
de
produo,
ocorrncias anormais e situaes de emergncia razoavelmente
previsveis.
So exemplos de aspectos ambientais:

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Consumos de gua;

Efluentes lquidos (guas residuais industriais, urbanas ou


pluviais);

Consumo de energia (elctrica, consumo de combustveis,


energias renovveis ou outro tipo);

Libertao de energia (calorfica, elctrica desperdiada


ou outro tipo de perda de energia);

Consumos de matrias-primas ou materiais subsidirios;

Efluentes gasosos (fontes fixas ou difusas de poluentes


atmosfricos);

Resduos produzidos (industriais, equiparveis a slidos


urbanos, hospitalares ou agrcolas);

Solos contaminados (no


potencialmente no futuro);

Incomodidade devido ao Rudo (da vizinhana ou por


incumprimento legal);

Riscos industriais graves (aplicao de legislao


especfica para actividades que utilizam substncias ou
preparaes perigosas em grandes quantidades).

passado,

no

presente

ou

Para definir se um aspecto ambiental pode ser controlado ou


apenas influenciado necessrio proceder a uma recolha de
dados que permitam a descrio detalhada desse aspecto
ambiental.
Por
exemplo, uma actividade
ruidosa, que
provoca
incomodidade da vizinhana, pode ser controlada se existirem
alternativas de isolamento ou reduo do rudo na fonte com
alterao do equipamento. Neste caso, aps uma medio do
rudo anterior s alteraes, e uma posterior, possvel
controlar o aspecto ambiental demonstrando a reduo do rudo
para nveis aceitveis.
Se o rudo for produzido pela circulao de veculos utilizados
para expedio de produto acabado, por uma empresa
subcontratada, apenas ser possvel influenciar o fornecedor
para que este garanta o cumprimento dos requisitos legais,
nomeadamente pela utilizao de manuteno adequada e
exigncia do comprovativo das inspeces a que obrigado.

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Exemplos de dados importantes a recolher que documentam


cada aspecto ambiental:

Descritivos da situao (e.g., memria descritiva da


actividade, produto ou servio relacionado, local de
descarga, destino final, durao, produto relacionado,
despesas j existentes, etc.)

Quantitativos (e.g., peso, volume, caudal,


sonora, concentrao, composio, etc.);

Qualitativos (e.g., propriedades fsico-qumicas ponto de


ebulio, pH, inflamabilidade, etc.).

presso

Para cada aspecto ambiental identificado, so identificados os


impactes ambientais associados.
A ISO 14004, define alguns tpicos importantes que ajudam a
reflectir sobre a relao entre os aspectos ambientais
considerados e os impactes associados. Assim, deve-se reflectir
sobre:

os impactes ambientais
negativos (adversos);

positivos

(benefcios)

ou

os impactes ambientais actuais e os potenciais;

os compartimentos do ambiente que podem ser


afectados, como o ar, a gua, o solo, a flora, a fauna,
herana cultural, etc.;

As caractersticas locais que podem afectar o impacte,


como as condies climatricas, o nvel fretico, o tipo de
solo etc.; e

A natureza das alteraes ambientais (global vs local, a


durao de ocorrncia do impacte, o potencial do impacte
ser acumulativo ao longo do tempo).

A tomada em considerao destas questes pode prevenir a


reviso total da identificao e avaliao dos aspectos
ambientais, tarefa esta que bastante extensa e morosa.

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A identificao dos impactes ambientais para cada aspecto


ambiental deve ter sempre em considerao os vrios
descritores ambientais, devendo-se reflectir sobre a existncia
de impactes em diversas reas, como por exemplo:
Atmosfrica  Poluio atmosfrica com efeitos ao nvel da
terra, por exemplo o ozono troposfrico, ou nas
camadas superiores da atmosfera com influncia
na camada de ozono;
Solo  Contaminao, empobrecimento ou desertificao;
gua

Contaminao qumica, orgnica


eutrofizao, uso excessivo;

ou

trmica,

Clima  Alteraes climticas;


Populao  Incomodidade da vizinhana ou espcies
protegidas pelo rudo produzido ou vibraes e
impactes psicossociais por influncia no bemestar da populao;
Paisagem  Alterao da geomorfologia ou paisagstica;
Fauna e flora  Extino de uma espcie afectando a
biodiversidade, influncia na nidificao de uma
espcie, afectao da reproduo de uma
espcie por contaminao do habitat com um
determinado metal pesado.
A avaliao dos aspectos ambientais baseada numa
metodologia definida pela prpria organizao, sendo a Norma
neste campo bastante flexvel, sem estipular qualquer
metodologia especfica. O fundamental que esta seja realista,
tendo em considerao os impactes ambientais, e reprodutvel.
Em anexo (Anexo II) apresentada uma proposta de matriz
para a identificao e avaliao de aspectos ambientais.
A Norma define que a organizao deve estabelecer,
implementar e manter um procedimento, embora no exija que
seja documentado.
Este procedimento define essencialmente a metodologia
utilizada na identificao e avaliao de aspectos ambientais.
Sendo um procedimento que apenas inicialmente se demonstra

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extenso, deve no futuro apenas ser utilizado para prever novos


desenvolvimentos e alteraes de actividades.
J a manuteno dos registos documentados desta identificao
obrigatria, assim como os da avaliao para determinao
da significncia.
A matriz apresentada no anexo II procura ser suficientemente
intuitiva para evitar a documentao de um procedimento que
descreva o seu preenchimento.
Para alm desta metodologia, que apenas utiliza critrios de
frequncia e magnitude, possvel desenvolver mtodos um
pouco mais complexos, contando com uma maior variedade de
parmetros, como por exemplo:
Severidade  Est relacionada com propriedades
intrnsecas do aspecto, como por exemplo a
perigosidade do produto para o ambiente.
Probabilidade  A probabilidade um dos principais
parmetros das anlises de risco, nomeadamente dos
riscos associados a aspectos ambientais. Geralmente
definida com base na frequncia de ocorrncias, quando
estas tm lugar, quer na prpria organizao, quer no
exterior, em organizaes semelhantes. Na falta destes
dados, recorre-se por vezes a estudos analticos
(anlises de risco) baseados nas probabilidades das
falhas de componentes do sistema que possam ter
impacte no ambiente e na segurana, e nas
probabilidades das falhas humanas. Por sua vez, estas
ltimas so funo das competncias para a realizao
da actividade, da complexidade do sistema e das
condies operacionais (ambiente de trabalho, durao
do turno, etc.).
Magnitude  Atribui ao aspecto ambiental uma
classificao que permite ter uma noo da dimenso do
impacte ambiental correspondente. Por exemplo se ser
sentido apenas localmente ou, pelo contrrio, a nvel
regional, nacional ou mundial.
Capacidade de controlo  Define se o aspecto ambiental
no necessita de controlo, sendo de correco imediata,
ou se pelo contrrio requer controlo. Pode, por exemplo,
exigir ou no o seguimento da actividade com a

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definio de indicadores especficos. Estes indicadores


podem ou no necessitar de equipamento especfico de
medio. Um aspecto ambiental pode ainda no ser
possvel de controlar, mas sim de influenciar, como o
caso de actividades realizadas por subcontratados.
Todos estes casos definem graus diferentes de
capacidade de controlo.
A possibilidade de no se documentar este procedimento requer
alguns
cuidados
especficos,
como
a
definio
de
responsabilidades para cada fase do procedimento. Por
exemplo:

Quem responsvel pela identificao de aspectos


ambientais?

Quem responsvel pela identificao dos impactes


ambientais?

Quem responsvel pela identificao de requisitos legais


aplicveis a cada aspecto ambiental?

Possivelmente, a resposta a todas as questes passa pelos


responsveis de cada actividade e pelo responsvel do
ambiente, como coordenador.

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Revendo: Aspectos ambientais

Foram identificadas todas as actividades, produtos e


servios, em desenvolvimento, planeados e actuais,
abrangidos pelo mbito do SGA e relevantes para este?

Foram identificados os aspectos ambientais possveis de


controlar ou influenciar para cada actividade, produto e
servio?

Foram identificados os impactes ambientais associados


a cada aspecto ambiental?

Foram identificados quais os aspectos ambientais mais


significativos?

A metodologia utilizada para classificar os aspectos


ambientais reprodutvel por mais do que uma pessoa?

Os aspectos ambientais mais significativos foram tidos


em considerao no estabelecimento de objectivos e na
documentao
de
procedimentos
de
controlo
operacional?

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2.4.3.2 Requisitos legais e outros requisitos

A organizao deve estabelecer, implementar e manter um ou


mais procedimentos para:
a) identificar e ter acesso aos requisitos legais aplicveis e a
outros
requisitos
que
a
organizao
subscreva,
relacionados com os seus aspectos ambientais; e
b) determinar como estes requisitos se aplicam aos seus
aspectos ambientais.
A organizao deve assegurar que estes requisitos legais
aplicveis e outros requisitos que a organizao subscreva so
tomados em considerao no estabelecimento, implementao
e manuteno do seu sistema de gesto ambiental.

Com o compromisso de cumprimento legal, explcito na


poltica ambiental, este requisito da maior importncia, no
s pela segurana jurdica em si e preveno de custos
associados a coimas, mas tambm pelas entradas que fornece
a muitos dos outros requisitos do SGA.
A identificao e avaliao de aspectos ambientais exige um
razovel conhecimento da legislao ambiental aplicvel; por
outro lado, para estabelecer objectivos e metas e rever o SGA
tambm necessrio ter conhecimento do grau de
cumprimento legal em matria de legislao ambiental.
Assim, numa fase inicial de implementao do SGA, se no
existir nenhuma pessoa com formao ou experincia em
legislao ambiental aconselhvel a realizao de uma aco
de formao interna sobre legislao ambiental.
Para alm dos requisitos legais a organizao pode subscrever
outros requisitos, tanto internamente como externamente. Por
exemplo, internamente pode definir normas especficas e
externamente pode decidir cumprir um programa de
objectivos ambientais estipulado ao nvel da sua associao
sectorial.

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Segundo a ISO 14004, os requisitos legais a considerar


podem ser:
a) Legislao, incluindo estatutos e regulamentos;
b) Decretos e directivas;
c) Alvars, licenas ou outras formas de autorizao;
d) Ordens de entidades licenciadoras ou fiscalizadoras, como
o caso de autos de notcia;
e) Decises de tribunais de justia ou administrativos;
f) Fontes do direito como usos e costumes; e
g) Tratados, convenes e protocolos.
Ainda segundo a ISO 14004, dependendo das circunstncias e
necessidades, a organizao pode subscrever requisitos
voluntariamente, para alm dos requisitos legais, aplicveis
aos aspectos ambientais das suas actividades, produtos e
servios, como por exemplo:
a) Acordos com autoridades pblicas;
b) Acordos com clientes;
c) Guias de referncia no regulamentares;
d) Princpios voluntrios ou cdigos de boa prtica;
e) Etiquetagem ambiental voluntria ou compromisso de
liderana do produto em termos ambientais;
f) Requisitos de associaes industriais;
g) Acordos com grupos comunitrios ou organizaes nogovernamentais;
h) Compromissos pblicos da organizao ou da sua
holding; e
i) Requisitos do grupo/organizao.
Para que a organizao identifique, acompanhe as alteraes
e tenha acesso aos requisitos legais, existem diversas
alternativas.

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Por exemplo, possvel criar um procedimento de consulta


com periodicidade definida, identificao e interpretao da
legislao aplicvel, criao de base de dados de diplomas
relevantes e associao de requisitos aplicveis a aspectos
ambientais, recorrendo a uma assinatura do Dirio da
Repblica Electrnico, em CD ou em papel.
No entanto, como este procedimento exige um envolvimento
de algumas horas semanais, existe sempre a alternativa de
subcontratar um servio de actualizao e comunicao de
nova legislao ambiental, no excluindo a necessidade de o
responsvel do ambiente ou outra pessoa envolvida em
determinado aspecto ambiental, conhecer como determinado
requisito legal se aplica.
Para alm de servios comerciais de actualizao de legislao
aplicvel existem outras fontes de informao teis, como
revistas de ambiente, sites de internet, livros, participao em
aces de formao e seminrios, newsletters ou solicitao
de informaes a associaes industriais. No caso da AIP,
data da edio deste documento foi tambm elaborado um
guia de referncia para a realizao de auto-diagnsticos
ambientais, onde constam listas de verificao que abrangem
questes de conformidade legal e em anexo possvel
consultar uma lista da legislao ambiental relevante.
No anexo III apresentado um fluxograma com uma proposta
de estrutura genrica para um procedimento de identificao
e interpretao de requisitos legais.
O conhecimento de como cada requisito legal se aplica pode
ser adquirido com a leitura dos diplomas legais e algum
estudo e investigao na rea do ambiente. Para legislao
especfica, que exija conhecimentos tcnicos mais detalhados,
o aconselhvel ser recorrer a consultoria externa,
aproveitando para criar competncias internas com o
conhecimento mais aprofundado da legislao.
Da anlise dos requisitos legais aplicveis e outros requisitos
subscritos conveniente compreender quais as informaes
que devem ser comunicadas s pessoas envolvidas em
actividades
com
aspectos
ambientais
associados.
A
sensibilizao para o cumprimento legal deve ser vista como
um apelo ao cumprimento das responsabilidades da
organizao para com a sociedade, no responsabilizando os
trabalhadores directamente pelo incumprimento legal, mas

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sim fazendo-os colaborar nas aces necessrias para que o


cumprimento seja atingido e mantido.
Para assegurar que os requisitos legais e outros subscritos so
tomados em considerao no estabelecimento, implementao
e manuteno do seu sistema de gesto ambiental, estes
devem demonstrar coerncia ao nvel do programa de gesto
ambiental e planeamento da monitorizao e medio.
Para averiguar a manuteno do cumprimento legal existe o
requisito avaliao da conformidade, que funciona sobretudo
como um referencial para a reviso do sistema.
A implementao do procedimento de requisitos legais e
outros acarreta implicaes em quase todos os SGA, com
especial importncia nos seguintes pontos:

Actualizao de aspectos ambientais significativos;

Actualizao de registos sobre legislao aplicvel;

Actualizao dos objectivos, metas e programa de


gesto ambiental;

Actualizao de planos de formao;

Actualizao de planos de monitorizao


parmetros de avaliao da conformidade legal;

Recursos (investimentos em equipamento, instalaes).

de

Revendo: Requisitos legais e outros requisitos

Foram identificados os requisitos legais ambientais


aplicveis a cada aspecto ambiental?

Como que cada requisito se aplica ao(s) respectivo(s)


aspecto(s) ambiental(ais)?

A organizao subscreve outros requisitos para alm


dos legais?

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Foi implementado
um
consulta, actualizao e interpretao de requisitos
legais aplicveis aos aspectos ambientais?

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Os requisitos legais so comunicados e compreendidos


dentro da organizao?

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2.4.3.3 Objectivos, metas e programa(s)

A organizao deve estabelecer, implementar e manter


objectivos e metas ambientais documentados, a todos os
nveis e funes relevantes dentro da organizao.
Os objectivos e metas devem ser mensurveis, sempre que
possvel, e consistentes com a poltica ambiental, incluindo os
compromissos relativos preveno da poluio, ao
cumprimento dos requisitos legais aplicveis e outros requisitos
que a organizao subscreva, e melhoria contnua.
Ao estabelecer e rever os seus objectivos e metas, a
organizao deve ter em conta os requisitos legais e outros
requisitos que a organizao subscreva, e os seus aspectos
ambientais significativos. Deve tambm considerar as suas
opes tecnolgicas e os seus requisitos financeiros,
operacionais e de negcio, bem como os pontos de vista das
partes interessadas.
Para atingir os seus objectivos e metas, a organizao deve
estabelecer, implementar e manter um ou mais programas.
Este(s) programa(s) deve(m) incluir:
a) a designao das responsabilidades para atingir os
objectivos e metas, aos nveis e funo relevantes da
organizao; e
b) os meios e os prazos de realizao.

A prossecuo da poltica ambiental implica que sejam definidos


os objectivos a atingir, os quais devero ser viveis (realistas),
rigorosamente identificados e quantificveis.
Satisfeitas estas condies haver ainda que garantir que eles
sejam:

Compatveis;

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Hierarquizados;

Estveis;

Globais (envolvendo todas as reas que tenham que ver


com o ambiente);

Em pequeno nmero.

Inicialmente aconselhvel a definio de objectivos simples


para que o sucesso inicial promova uma cultura de melhoria
contnua.
A existncia de um sistema de contabilizao dos custos
(implcitos e explcitos) ambientais associados facilita
normalmente a definio dos objectivos a atingir e a verificao
do seu cumprimento. Contudo, no imprescindvel a
existncia de um tal sistema para se ter implementado um
processo permanente e eficaz de melhoria; muitas dessas
melhorias podem ser meramente qualitativas e nem sempre
fcil estabelecer uma relao de causa-efeito (esfororesultado). Em contrapartida, importante dispor de
indicadores (e.g., os relativos aos requisitos legais e
regulamentares, melhoria contnua dos processos) que
permitam avaliar com objectividade a evoluo que vai tendo
lugar.
O estabelecimento de objectivos integrados num programa de
gesto ambiental, focado na minimizao dos impactes dos
aspectos ambientais mais significativos, traduz-se na prtica na
definio e implementao de metas e aces bem definidas no
tempo e com responsabilidades atribudas.
Os objectivos ambientais devem reflectir a realidade da
organizao, estando directamente ligados s suas actividades,
produtos e servios. Devem sobretudo ser consistentes com a
poltica ambiental e gesto global da organizao.
Um objectivo deve ser de mbito geral organizao e para
esse mesmo objectivo podem existir vrias metas, espaadas
no tempo e aplicadas a diferentes actividades, produtos e
servios, contribuindo assim, cada sector em particular e na
medida do possvel, para o atingir de um objectivo geral.
Esta viso de objectivos divididos em metas um dos principais
conceitos da gesto ambiental, uma vez que permite a leitura

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dos objectivos numa perspectiva de


actuando-se em diversas actividades.

reduo

na

fonte,

Como ponto de referncia as respectivas definies aqui


abordadas so:
Objectivo
ambiental:
finalidade
ambiental
geral,
consistente com a poltica ambiental que uma organizao
se prope atingir.
Meta ambiental: requisito de desempenho detalhado,
aplicvel organizao ou a partes desta, que decorre dos
objectivos ambientais e que tem de ser estabelecido e
concretizado de modo a que tais objectivos sejam
atingidos.
So exemplos de objectivos e metas:

Objectivo 1: Reduzir o consumo de gua em 50% at ao


final de 2008
o Meta 1.1: Eliminar o consumo de gua do processo
X em 5% at 2007.
o Meta 1.2: Reduzir o consumo de gua para rega em
30% at 2006.
o Meta 1.3: Reduzir o consumo de gua no processo
Y em 70% at 2008.

Objectivo 2: Realizar aces de formao ambiental a


todo o pessoal at final de 2006
o Meta 2.1: Duplicar o nmero de horas de formao
ambiental do pessoal da produo em 2006, em
relao a 2005.
o Meta 2.2: Garantir 32 horas de formao ambiental
do pessoal das actividades X e Y em 2006.

Objectivo 3: Duplicar a taxa de reciclagem de resduos


at final de 2006
o Meta 3.1: At Setembro de 2006 aumentar a
reciclagem de resduos na seco de embalamento
em 50%, em relao a 2005.

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o Meta 3.2: At Novembro de 2006 aumentar a


reciclagem de resduos das actividades X e Y em
20%, em relao a 2005.
Os objectivos e metas ambientais devem ser revistos com
carcter peridico, em geral todos os anos, excepto se surgirem
situaes conjunturais que obriguem mudana deste critrio.
A atribuio das responsabilidades pela sua formulao varia
muito de empresa para empresa, em funo do tipo e da
dimenso. Assim, natural que numa pequena empresa ou
numa empresa de maiores dimenses mas com pouca
incidncia da aco dos diversos sectores no fabris sobre o
ambiente, a definio dos objectivos assente em grande parte
no responsvel directo pela produo, em sintonia com os
proprietrios; j em empresas com um contributo importante
de diversos sectores nos impactes ambientais (projecto,
compras, armazenamento, transporte, manuteno etc.), a
definio dos objectivos e metas ambientais dever ser feita
colectivamente pelos responsveis de todas as partes
interessadas.
Aps a definio de objectivos e metas fundamental consultar
as pessoas que tero responsabilidades associadas para que
seja acordada a melhor forma de actuar para atingir os
objectivos. Este envolvimento de todos os colaboradores um
factor fundamental de motivao e sensibilizao para o
cumprimento do programa de gesto ambiental.

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Poltica Ambiental
Partes
interessadas

Viabilidade
econmica
Outros
projectos

Aspectos
ambientais mais
significativos

Programa de Gesto
Ambiental

Requisitos
legais e outros

Objectivos

Opes
tecnolgicas

Metas

Viabilidade
operacional

Aces a desenvolver
com definio de
responsabilidades,
prazos e meios

Figura 7 Programa de Gesto Ambiental


Para que seja garantido o seguimento e cumprimento dos
objectivos, metas e respectivas aces, fundamental definir
indicadores.
Os indicadores definidos para o seguimento de um programa de
gesto ambiental, so uma ferramenta importante para o
acompanhamento do desempenho ambiental de uma
organizao, embora possam ser desenvolvidos paralelamente
projectos de avaliao de desempenho ambiental que utilizem
indicadores mais especficos e relacionados com aspectos
ambientais no considerados como mais significativos, mas que
por motivos de recolha de dados para criao de um histrico a
analisar a mdio/longo prazo, fazem sentido serem
acompanhados.

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O Desempenho Ambiental, segundo a ISO 14031:2005, o


resultado da gesto dos aspectos ambientais de uma
organizao. Sintetizam informao quantitativa e qualitativa
permitindo a determinao da eficincia da organizao, de um
ponto de vista ambiental, na utilizao dos recursos
disponveis.
Os indicadores ambientais permitem tambm demonstrar a
melhoria contnua, aumentando a transparncia dos dados
utilizados na gesto global da organizao.
Uma vez que as organizaes produzem impactes ambientais
em vrias escalas, os indicadores podem ser caracterizados
segundo o seu mbito:

Local;

Regional;

Nacional;

Internacional.

Por outro lado, os indicadores podem ser definidos em funo


das partes interessadas:

Entidades fiscalizadoras  Emisses de poluentes para o


solo, ar e gua;

Vizinhana  Nveis de rudo junto da organizao;

Clientes  % de fornecedores avaliados ambientalmente;

Trabalhadores  Nmero anual de horas de formao


ambiental;

Acionistas  % de investimentos
Tecnologias Disponveis (MTDs);

ONGs  % de produtos perigosos para o ambiente


substitudos no ltimo ano por no perigosos.

em

Melhores

Para que a redefinio dos objectivos e metas tenha sentido


necessrio que se encontre disponvel a informao de onde
possam ser tiradas as concluses necessrias. Esta informao,

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que importa ser escrita, pois de outra forma ser difcil


sistematizar todos os dados e justificar as decises, pode
revestir diferentes formas, tais como:

Situaes de acidente e quase acidente;

No-conformidades constantes de relatrios de auditorias


e de no-conformidades;

Estudos de anlise de valor;

Propostas
colectivo;

Estudos de "marketing";

Queixas da sociedade envolvente;

Conhecimento da evoluo dos condicionalismos e


polticas de actuao dos organismos reguladores oficiais
ou oficializados.

dos

trabalhadores,

ttulo

individual

ou

Uma vez feito o estudo econmico com vista a obter o custobenefcio resultante da implementao de cada alternativa em
determinado grau (e.g., reduzir em 20% as emisses de CO2
para a atmosfera) haver ento que hierarquizar as diversas
alternativas em funo desse custo-benefcio, aps o que feita
a seleco qualitativa dos objectivos e estabelecido o valor
quantitativo a atingir por cada um.
No anexo IV apresentada uma proposta de sistematizao de
toda a informao necessria para a gesto de um Programa de
gesto ambiental, com a definio de objectivos, metas,
indicadores, aces, recursos, responsabilidades e prazos.
O sucesso na prossecuo dos objectivos seleccionados implica
que eles sejam amplamente divulgados por todo o pessoal
directa ou indirectamente afectado e colher tanto mais frutos
quanto mais cuidadosa for a forma como forem apresentados e
quanto maior for a motivao dos colaboradores.
Para as organizaes mais orientadas para os aspectos
financeiros ligados ao ambiente, poder ser til o conhecimento
dos indicadores de desempenho ambiental propostos pela
UNCTAD/ISAR United Nations Conference on Trade and

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Development/Initiative
nomeadamente:

for

Social

Action

Renewal,

Investimentos relacionados com o ambiente;

Custos operacionais e administrativos ambientais (e.g.,


em % de vendas, de aumento de vendas, do custo total
de produo);

Custos totais de conformidade legal;

Coimas, custos com recuperao e danos;

Custos de gesto de resduos;

Custos evitados/benefcio de medidas de preveno de


poluio;

Redues de custos na compra de materiais resultantes


de reciclagem ou reutilizao;

Custos marginais de medidas de proteco ambiental;

Prmios de seguros como medida de efectividade de


actividade de gesto de risco;

Reduo de emisso / custo da reduo;

Investimento ambiental / total de investimento;

Custos de energia, de consumo de combustvel, de


embalagem;
Doaes e outros custos ambientais.

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Revendo: Objectivos, metas e programa(s)

Foram estabelecidos objectivos e metas para todos os


aspectos ambientais mais significativos, a todos os
nveis e funes relevantes dentro da organizao?

Os objectivos e metas estabelecidos so coerentes com


a poltica ambiental?

Os objectivos e metas so mensurveis, sempre que


possvel?

O programa de gesto ambiental garante a definio de


responsabilidades, recursos e prazos de execuo de
aces?

Foram definidos indicadores


contemplados no programa?

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para

os

objectivos

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2.4.4 Implementao e operao


A implementao e operao de um SGA deve passar pelas
seguintes fases:
1.

Disponibilizar recursos;

2.

Definir, documentar e comunicar as atribuies,


responsabilidades e autoridades;

3.

Definir as competncias necessrias para cada funo;

4.

Identificar as necessidades de Formao e


Sensibilizao;

5.

Formar e Sensibilizar;

6.

Garantir a comunicao interna e externa;

7.

Garantir a existncia da documentao exigida pela


Norma;

8.

Garantir o controlo de documentos;

9.

Estabelecer, implementar e manter procedimentos de


controlo operacional documentados;

10. Garantir a preveno e a capacidade de resposta a


emergncias.

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2.4.4.1 Recursos, atribuies, responsabilidades e autoridades

A Gesto deve garantir a disponibilidade dos recursos


indispensveis para estabelecer, implementar, manter e
melhorar o sistema de gesto ambiental. Estes recursos
incluem os recursos humanos e aptides especficas, as infraestruturas da organizao e os recursos tecnolgicos e
financeiros.
As atribuies, as responsabilidades e a autoridade devem ser
definidas, documentadas e comunicadas, de forma a
proporcionar uma gesto ambiental eficaz.
A Gesto de topo da organizao deve nomear um ou mais
representantes especficos que, independentemente de outras
responsabilidades, deve(m) ter atribuies, responsabilidades e
autoridade definidas, para:
a)

assegurar que o sistema de gesto ambiental


estabelecido, implementado e mantido, em conformidade
com os requisitos da presente Norma;

b) relatar Gesto de topo o desempenho do sistema de


gesto ambiental, para efeitos da reviso, incluindo
recomendaes para melhoria.

2.4.4.1.1 Recursos
Os recursos so um requisito envolvente de todo o SGA,
devendo a organizao providenciar a identificao dos seus
requisitos e a obteno dos meios humanos, materiais e
econmicos necessrios ao bom funcionamento do sistema.
No incio da implementao de um SGA a Gesto de topo deve
ter uma noo do custo que os recursos a disponibilizar e toda
a implementao do SGA representam. Caso no exista uma
conscincia dos custos de implementao e manuteno do
sistema, o mais natural que antes de se verificaram melhorias

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ambientais e ganhos para a organizao, a Gesto de topo


deixe de investir no ambiente, condenando todo o projecto.
A Gesto de topo a entidade fundamental na definio e
atribuio dos recursos, tendo de conciliar a deciso de assumir
os compromissos da poltica e os objectivos, com a tomada de
decises cruciais para o funcionamento do SGA.
Enquanto que a existncia da maioria dos recursos pode ser
constatada com relativa facilidade no decorrer das auditorias
ambientais, a constatao da prtica da sua identificao
sistemtica no muitas vezes realizada por falta de
metodologia. Porm, esta no difcil, desde que assente na
anlise dos planos que devem existir para as diferentes
actividades (identificao dos aspectos e dos impactes
ambientais, cumprimento legal, melhoria contnua dos aspectos
ambientais significativos, recrutamento, seleco, formao e
treino, calibraes, armazenamento, movimentao, etc.) e no
modo como eles so elaborados, bem como nos relatrios das
auditorias e nas revises pela Gesto.
Os pontos chave de um SGA, onde deve constar a definio de
recursos, so os planos de aces para cumprimento dos
objectivos definidos no programa de gesto ambiental. Apenas
com o conhecimento dos recursos disponveis ser possvel a
cada trabalhador implementar as aces definidas.
2.4.4.1.2 Atribuies, responsabilidades e autoridade
As atribuies, as responsabilidades e a autoridade devem
ser definidas, documentadas e comunicadas, de forma a
proporcionar uma gesto ambiental eficaz.
Esta sentena da Norma aplica-se a quase todas as funes de
uma empresa e inclusivamente aos rgos de natureza
colectiva, tais como comisses directivas, conselho do
ambiente, equipas de melhoria, grupos tarefa, etc.., cuja
composio tambm importa descrever com clareza. Contudo,
a Norma no especifica qual o tipo de documento que deve
suportar essas definies, pelo que so possveis opes
diferentes.
Em geral, os manuais de gesto ambiental contm as funes e
responsabilidades dos principais rgos e gestores do SGA,
sendo tambm frequente apresentar um organograma

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hierrquico (relaes de autoridade) e um organograma


funcional ou diagramas bloco com os fluxos de informao
interdepartamentais; j em relao descrio das funes e
responsabilidades, h quem opte por utilizar fichas individuais
normalmente assinadas pelos titulares, quando quadros, quem
a remeta para os procedimentos ou ainda quem faa ambas;
no existe uma soluo universalmente aceite como a melhor,
sendo necessrio uma soluo de compromisso entre
simplicidade e acessibilidade documental que depende
sobretudo da dimenso e complexidade da organizao.
Uma descrio de funes deve integrar as responsabilidades e
funes a nvel ambiental com a actividade operacional de cada
trabalhador. Cada colaborador da organizao deve vestir a
camisola das suas funes como um todo e no como
actividades acrescidas de alguns cuidados ambientais.
A ttulo de exemplo, apresentam-se alguns casos de atribuies
para vrias funes comuns (Cortesia de Eng. Cristina Rocha):

Servios  Reciclagem dos materiais de escritrio;

Administrativos

aquecimento
ambientalmente adequados;

Pessoal  Formao, informao, sensibilizao;

Contabilidade  Introduo de custos e receitas


ambientais na anlise de investimentos, afectao de
custos de tratamento/destino final origem;

Compras  Considerar critrios ambientais na aquisio


de matrias-primas e outras, considerar o desempenho
ambiental dos fornecedores;

Distribuio  Transporte ambientalmente eficiente:


carga optimizada dos veculos, optimizao de percursos

Sade e segurana  Estender o mbito ao ambiente


interno, comunicao com os trabalhadores;

Marketing  Explorar o potencial de venda do bom


desempenho ambiental da empresa e do produto,
publicitando-o. Prospeco de mercado;

Produo  Orientar a pesquisa dos mtodos de


produo segundo uma estratgia de PML. Considerar
critrios ambientais na organizao da produo;

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iluminao

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Embalagem  Reduo das embalagens, uso de materiais


reciclados, embalagens reciclveis e/ou retornveis;

Design  Considerar critrios ambientais na concepo


dos produtos, atendendo ao seu ciclo de vida.

Armazns  Optimizao da gesto do armazenamento


para evitar perdas ou deteriorao de materiais,
segurana

Mas como j foi referido, as atribuies tambm podem ser


definidas para grupos de trabalho. Uma das solues utilizadas
para debate de questes relacionadas com o SGA a criao de
um conselho do ambiente, que pode ter as seguintes
atribuies:

Acompanhar a implementao da Poltica Ambiental e dos


objectivos e metas;

Estudar e acompanhar o estado de evoluo do SGA;

Analisar
reclamaes
e
solicitaes
das
partes
interessadas, no conformidades e aspectos ligados
comunicao;

Definir e acompanhar aces correctivas e preventivas;

Acompanhar a execuo e os resultados das auditorias


internas e externas ambientais;

No mbito do Conselho do Ambiente, podem ser levadas


a cabo as Revises pela Gesto, com o envolvimento da
Gesto de topo e Responsveis de Servio no
desenvolvimento do Projecto

A criao de uma matriz para definio de atribuies deve ter


em considerao os seguintes aspectos:

Funes e nveis pertinentes para estabelecer e manter


objectivos e metas;

Quem desempenha tarefas relacionadas com actividades,


produtos
ou
servios
com
impactes
ambientais
significativos;

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Funes e responsabilidades para atingir a conformidade


com a poltica e os procedimentos ambientais e com os
requisitos do SGA (incluindo os requisitos de preveno e
resposta a emergncias);

Responsabilidade para a realizao de auditorias;

Responsabilidade de criao e alterao de documentos.

A definio de responsabilidades tambm pode ser descrita em


forma de matriz, identificando cada procedimento com
referncias a cada um dos responsveis e pessoal envolvido.
2.4.4.1.3 Representante da Gesto
A Gesto de topo deve indicar um seu representante que, sem
restrio de outras responsabilidades definidas, possa garantir
que os requisitos da Norma de referncia sejam implementados
e mantidos, e que a informe sobre o desempenho do sistema,
tendo por objectivo a sua reviso e melhoria contnua. A
seleco do quadro com as caractersticas adequadas a esta
funo deve ser uma preocupao importante da Gesto, na
medida em que se pretende que seja reconhecida por todos a
autoridade que lhe conferida e que ele assuma um papel
coordenador, pedaggico, mediador, avaliador e, por vezes,
dinamizador do processo.
O organigrama seguinte apresenta um exemplo de uma
organizao em que o Representante da Direco um dos
seus membros e delega atribuies num Responsvel do
Ambiente; contudo, o Representante da Gesto pode acumular
funes como Responsvel do Ambiente.

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Direco

Conselho do
Ambiente

Responsvel
do Ambiente
Equipa de
projecto de
implementao

Actividade 1

Actividade 2

Consultores

Representante da Direco

Actividade x

Figura 8 Colocao do representante da Direco e do


responsvel do ambiente no organigrama.
A ttulo de exemplo, as atribuies do Representante da Gesto
so:

Participar na definio da poltica ambiental e dos


Objectivos e Metas;

Assegurar que estabelecido, implementado e mantido


um SGA, de acordo com a Norma ISO 14001 e/ou o
EMAS;

Divulgar os objectivos do
assegurar o seu controlo;

projecto

na

Empresa

Representar a Gesto em matria de ambiente;

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Informar a Gesto sobre o desempenho do SGA;

Aprovar o manual de gesto ambiental (se existir);

Aprovar os procedimentos do SGA;

Definir e responder sobre as principais funes do SGA.

Assim como as atribuies do Responsvel do Ambiente so:

Dinamizar o projecto de certificao na empresa;

Dinamizar a equipa nomeada


informao e concepo do SGA;

Definir e elaborar a documentao


colaborao com a equipa consultora;

para

recolha

do

SGA

de
em

Garantir a implementao do SGA na empresa;


Envolver os nveis hierrquicos e/ou funcionais da
empresa, em conjunto com os responsveis dos
processos.

No anexo V apresentado um Exemplo de uma matriz para


definio das responsabilidades dentro do mbito do SGA.

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Revendo: Recursos, atribuies, responsabilidades e autoridades

Foram identificadas as necessidades de recursos para


estabelecer, implementar, manter e melhorar o SGA?

Esto disponveis os recursos indispensveis para


estabelecer, implementar, manter e melhorar o SGA?

garantida a disponibilidade de recursos humanos,


para envolvimento no SGA?

As infra-estruturas da organizao e os recursos


tecnolgicos e financeiros disponveis so adequados
implementao e manuteno do SGA?

As atribuies, as responsabilidades e a autoridade


foram definidas, documentadas e comunicadas, de
forma a proporcionar uma gesto ambiental eficaz?

A Gesto de topo da organizao nomeou um ou mais


representantes especficos que assegurem que o SGA
estabelecido,
implementado
e
mantido,
em
conformidade com os requisitos da Norma?

Este representante relata Gesto de topo o


desempenho do SGA, para efeitos da reviso, incluindo
recomendaes para melhoria?

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2.4.4.2 Competncia, formao e sensibilizao

A organizao deve assegurar que qualquer (quaisquer)


pessoa(s) que execute(m) tarefas para a organizao ou em
seu nome, que tenha(m) potencial para causar impacte(s)
ambiental(is) significativo(s), identificados pela organizao,
(so) competente(s) com base numa adequada escolaridade,
formao ou experincia. A organizao deve manter os
registos associados.
A organizao deve identificar as necessidades de formao
associadas aos seus aspectos ambientais e ao seu sistema de
gesto ambiental. A organizao deve providenciar formao
ou desenvolver outras aces para responder a estas
necessidades, e deve manter os registos associados.
A organizao deve estabelecer, implementar e manter um ou
mais procedimentos para as pessoas que trabalham para a
organizao ou em seu nome, estarem sensibilizadas para:
a) a importncia da conformidade com a poltica ambiental,
os procedimentos e os requisitos do sistema de gesto
ambiental;
b)

os aspectos ambientais significativos e impactes


relacionados, reais ou potenciais, associados ao seu
trabalho, e para os benefcios ambientais decorrentes da
melhoria do seu desempenho individual;

c) as suas atribuies e responsabilidades para atingir a


conformidade com os requisitos do sistema de gesto
ambiental; e
d)

as
consequncias
potenciais
procedimentos especificados.

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de

desvios

aos

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2.4.4.2.1 Identificao das necessidades de formao


No contexto de turbulncia em que as organizaes
actualmente vivem e lutam as competncias, comportamentos
e atitudes so o cerne da sua sustentabilidade econmica e
social. Com efeito, o capital pode colocar facilmente os meios
materiais onde quiser, mas no tem a mesma facilidade para
movimentar pessoas e muito menos para as fazer ter os
comportamentos e atitudes pretendidos.
A necessidade das organizaes nacionais enveredarem para
actividades de maior valor acrescentado f-las entrar num
patamar cultural de responsabilidades crescentes para com os
seus colaboradores e para com a sociedade. Os desafios da
qualidade, do ambiente e da segurana exigem competncias,
rigor, atitudes e comportamentos do mais elevado nvel, para
cuja satisfao a escolaridade, a formao e o treino
assumem um papel, seno o papel, de maior relevo.
A Norma ISO 14001 estipula que devem existir e ser
aplicados procedimentos que identifiquem as necessidades
de formao (no sentido de formao em sala e de treino
nos locais de trabalho). Estas necessidades so todas
aquelas que tenham que ver com um desempenho eficaz e
eficiente das funes atribudas no mbito do SGA, seja nos
aspectos tcnicos, organizativos, administrativos, da
liderana e comportamentais. Mas, os principais factores a
ter em considerao para a identificao de necessidades de
formao so:

A existncia de tarefas que tenham potencial para


causar
impactes
ambientais
significativos,
desempenhadas por pessoas sem competncias para
as desenvolver;

O conhecimento e conscincia das consequncias


potenciais de desvios aos procedimentos especificados;

Compreenso, por parte de todos os trabalhadores, da


importncia da conformidade com a poltica ambiental,
os procedimentos e os requisitos do SGA;

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O
desconhecimento
das
atribuies
responsabilidades, por parte de um trabalhador.

A forma que consideramos metodologicamente mais acertada


de identificar as necessidade de formao passa por uma
anlise de funes e pela estipulao para cada uma delas da
escolaridade, formao e/ou treino bsicos e especficos
necessrios, requisitos fsicos e psquicos.
Esses requisitos so ento equacionados tendo em conta,
entre outros aspectos, os colaboradores existentes, o mercado
de trabalho e a oferta de cursos, da decorrendo as aces
necessrias para garantir as competncias indispensveis.
Numa organizao que pretenda implementar um SGA
normalmente aconselhvel proporcionar formao de base nas
reas seguintes:

Sensibilizao e Poltica;

Gesto Ambiental;

ISO14001;

Legislao Ambiental;

Gesto de Resduos;

Controlo operacional e impactes por actividade;

Auditorias Ambientais (ISO19011).

O anexo VI, apresenta dois exemplos de matrizes teis para a


identificao das competncias requeridas e das necessidades
de formao.
Numa empresa que se encontre a funcionar h diversos anos
sem problemas no cumprimento do estipulado no SGA, ser
de aceitar que a demonstrao da experincia dos
intervenientes suficiente para cumprir o requisito da
competncia, no sendo exigvel a identificao das
necessidades de formao, excepto em termos da melhoria
contnua. Contudo, sempre que tiver lugar a admisso de
novos colaboradores, importa que as suas necessidades de
formao sejam definidas previamente; a no satisfao deve
originar uma programao da formao a dar, no devendo
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essas pessoas assumir autonomamente funes sem que haja


evidncia objectiva vlida (e.g., aceitao do responsvel pelo
treino, frequncia de curso, etc.) de que elas se encontram
em condies de poderem realizar as suas tarefas com a
qualidade necessria.
A identificao das necessidades de formao muitas vezes
feita utilizando uma matriz em cujas linhas esto os
colaboradores das empresas e as funes por eles exercidas
(o mesmo colaborador pode ocupar uma linha para cada
funo), e em cujas colunas, associadas aos pares, consta a
formao desejvel/indispensvel e a indicao de o requisito
estar ou no satisfeito.
A gesto deste requisito deve assegurar a existncia de
registos que evidenciem o cumprimento das obrigaes que
lhe so inerentes, nomeadamente: identificao das
necessidades de cada rea, planos de formao, habilitaes e
avaliao dos formadores, planos de cursos, registos de
presenas e/ou certificados de frequncia. A documentao
dos cursos no se nos afigura como sendo documento de
arquivo obrigatrio, embora seja uma prtica recomendvel
de gesto arquivar o original ou uma cpia na empresa. No
caso do pessoal pertencente h muito s empresas aceitvel
que os registos dos cursos mais antigos com impacte nas
actividades que tm vindo a desempenhar no possam ser
evidenciados, valendo como prova o registo feito pela
empresa.
Quando se trate de empresas j com um nmero razovel de
colaboradores, em que a gesto destes conduza a uma busca
frequente da formao que possuem, deve ser exigido o
registo das aces de formao e treino em processos
individuais, de forma a no tornar a busca da informao
demasiado morosa.
2.4.4.2.2 Procedimentos de sensibilizao ambiental
Relativamente ao(s) procedimento(s) para sensibilizao dos
colaboradores, o estipulado na Norma est suficientemente
claro para poder ser facilmente satisfeito, pelo que o
verdadeiro desafio reside na forma com essa sensibilizao
feita, na sua durao que natural ser varivel em funo

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das actividades e das necessidades


envolvimento de todos os participantes.

individuais,

no

A constatao da eficcia da sensibilizao uma tarefa


importante, frequentemente avaliada pelos auditores no
decurso das auditorias.

Revendo: Competncia, formao e sensibilizao

Tem conhecimento de quais as actividades que podem


causar impactes ambientais significativos?

As pessoas que as desempenham tm conhecimento


dos
impactes
ambientais
associados
s
suas
actividades?

Essas
pessoas
esto
sensibilizadas
para
as
consequncias potenciais de desvios aos procedimentos
especificados e para os benefcios ambientais
decorrentes da melhoria do seu desempenho individual?

Identifica as necessidades de formao associadas aos


aspectos ambientais e ao SGA?

Existe um procedimento, para as pessoas que


trabalham para a organizao ou em seu nome, que
garanta a sensibilizao para a importncia da
conformidade
com
a
poltica
ambiental,
os
procedimentos e os requisitos do SGA?

A organizao mantm os registos associados


identificao das necessidades de formao e
realizao das aces de formao?

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2.4.4.3 Comunicao

No que se refere aos seus aspectos ambientais e ao seu


sistema de gesto ambiental, a organizao deve estabelecer,
implementar e manter um ou mais procedimentos para:
a) comunicao interna entre os vrios nveis e funes da
organizao;
b)

receber, documentar e responder a comunicaes


relevantes de partes interessadas externas.

A organizao deve decidir acerca da comunicao externa


sobre os seus aspectos ambientais significativos e deve
documentar a sua deciso. Se a organizao decidir
comunicar, deve estabelecer e implementar (um) mtodo(s)
para esta comunicao externa.

2.4.4.3.1 Consideraes prvias sobre comunicao


Antes de se iniciar a elaborao do(s) procedimento(s) de
comunicao importante ter uma ideia clara do processo de
comunicar, na medida em que qualquer falha dentro deste
mbito pode ter graves consequncias para a organizao. No
caso da comunicao interna, esta ajuda a melhorar a
inteligncia da empresa, ou seja, a sua formao e o bemestar dos trabalhadores; pretende-se com isso evitar falhas,
aproveitar a experincia e, principalmente, responder s
necessidades dos trabalhadores (direitos e poltica, entre
outros).
Sem se ser exaustivo, pois o tema extremamente vasto,
apresentam-se no anexo VII alguns tpicos para uma reflexo
indispensvel sobre comunicao.

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2.4.4.3.2 Informao vs Comunicao


A Comunicao um acto de pr em comum e s se torna
eficaz quando h partilha de significados. Compete aos
responsveis pela comunicao interna intervir nas redes
comunicacionais e maximizar esta partilha.
A comunicao ascendente contribui para ajustar a eficcia
funcional e para o equilbrio e flexibilidade normativa,
facilitando a apropriao da identidade pelas chefias mais
baixas.
A comunicao descendente tem carcter normativo e boa
para difundir a Misso, Cultura, Valores e Padres de
Comportamento.
Alm da comunicao ascendente e descendente existe a
comunicao horizontal, que um sinal de descentralizao e
assume um papel importante na manuteno ou no da
identidade.

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Quadro 2 - Sistema de informao (Cmara, P.B., Guerra, P.B.


e Rodrigues, J. V., 1997)

ENTREVISTAS

REUNIES

ACES DE
ORIENTAO

ACES DE
DIVULGAO

- Entrevistas estruturadas
- Entrevista semi-estruturadas
- Entrevistas informais
- Entrevistas de enquadramento
-...
- Reunies de diagnstico
- Reunies informais
- Reunies de departamento
- Reunies funcionais
- Reunies de projecto
- Conversas individuais
- Coaching
- Reunies gerais
- Confraternizao
- Almoos
- Jantares
- Aniversrio da empresa
-...
- Posters
- Folhetos
- Dossiers
- Exemplo
- e-mail
- Mail interno
- Entrevistas de enquadramento
- Acolhimento
- Visita guiada
- Boas vindas no jornal interno
- Artigos no jornal interno
- Vdeo-conferncia
-...
- Relatrio actividade
- Painis fixos ou luminosos
- Quadro ou jornal com artigos da imprensa
- Posters
- Folhetos
- Dossiers explicativos
- e-mail
- mail interno
- Artigos jornal interno
- Cartes de bolso
- Vdeo-conferncia
- Vdeo institucional
- Circuitos interno de TV
- Divulgao logo, misso, valores,...
-Divulgao histria
-Divulgao sucessos
- Divulgao organigrama

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MENSAGENS

ACES DE
DIAGNSTICO

- Concursos, campanhas
-...
- Mensagem do presidente e quadros
- Posters
- Folhetos
- e-mail
- Vdeo-conferncia
-...
- Reunies de diagnstico
- Entrevistas
- Inquritos/ Sondagens
- Caixa de sugestes
-...

Quadro 3 - Meios para desenvolver o cliente interno (Cmara, P.B.,


Guerra, P.B. e Rodrigues, J. V., 1997)

REUNIES

ESPRITO DE
EQUIPA

COMUNICAO
ESCRITA

- Para resoluo de problemas


- Informais
- Departamentais
- Funcionais
- De projecto
- Conversas individuais
- De coaching
- De brainstorming
-...
- Poltica de porta aberta
- Concursos/campanhas de criatividade e
sugestes
- Trocas de experincias interdepartamentais
- Grupos de projecto interdepartamentais
- Vdeo-conferncia
- Circuitos internos de TV
-...
- Caixa de sugestes
- Mails internos e para clientes
- Artigos no jornal da empresa
- Carta aberta para a inovao
- Notas de servio
-...

2.4.4.3.3. Orientaes para a comunicao no mbito do


SGA
aconselhvel que a difuso da Viso, Misso e Valores da
empresa seja comunicada estrutura permanente e a todos
os colaboradores com recurso s formas de comunicao
consideradas mais apropriadas (e.g., afixao em local

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apropriado e visvel localizado na sede, stio da Internet,


atravs de link especfico, reunies peridicas, etc.).
A documentao do SGA dever estar disponvel na empresa
para consulta de todos os colaboradores que dela necessitem.
As alteraes ocorridas nas normas, processos, procedimentos
e instrues de trabalho devem ser devidamente divulgadas,
preferencialmente via correio informtico interno.
A utilizao de um programa informtico, caso exista, pelo
SGA, deve permitir aos colaboradores o acesso a toda a
documentao e registos que necessitem de utilizar, assim
como a colocao de propostas de melhoria.
A evoluo ocorrida e prevista do SGA deve ser referida no
encontro anual em que so apresentados aos colaboradores a
estratgia e objectivos da organizao definidos para o ano
seguinte, numa ptica de melhoria contnua.
aconselhvel a promoo de reunies semestrais com o
objectivo de avaliar e acompanhar periodicamente a evoluo
dos objectivos definidos no programa de gesto ambiental.
Estas reunies devem ser aproveitadas para estimular a troca
de
experincias
entre
todos
os
colaboradores
e
departamentos, bem como a prpria comunicao a diferentes
nveis, nomeadamente ascendente ou descendente.
Para assegurar que a Gesto de topo est devidamente
informada da actividade da organizao e de todas as
questes que afectam os seus colaboradores e outros
intervenientes como clientes ou colaboradores independentes,
desejvel que sejam realizadas mensalmente reunies entre
os seus elementos.
Tambm desejvel que, mensalmente, os directores de cada
departamento promovam uma reunio com os seus
colaboradores, cujo objectivo apresentar e debater questes
relacionadas com as suas actividades especficas.
De forma a garantir que na execuo dos projectos so
divulgados os processos, os procedimentos e instrues de
trabalho, deve ser fornecida ao respectivo Responsvel
Executivo a documentao do SGA a aplicar na sua execuo,
e promovidos encontros prvios, intercalares e finais com os
objectivos de motivar as equipas e de informar e controlar a
qualidade final dos servios prestados.

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2.4.4.3.4 Procedimento de comunicao


A comunicao interna dos aspectos ambientais, de
comunicaes relevantes de partes interessadas externas e
do SGA, entre os vrios nveis e funes da organizao,
deve obedecer a um ou mais procedimentos, no
obrigatoriamente documentados.
Uma boa comunicao interna ajuda a promover o poder de
liderana e a tomada de decises, assim como a manuteno
da motivao dos trabalhadores. O no funcionamento de
um sistema de comunicao pode ser um factor de bloqueio
do SGA.
O principal objectivo da implementao de um procedimento
de comunicao interna facilitar o fluxo de informao
atravs dos vrios nveis hierrquicos da organizao.
2.4.4.3.5 Comunicao externa
Relativamente comunicao externa, a Norma exige que a
organizao decida acerca da comunicao sobre os seus
aspectos
ambientais
significativos,
tendo
de
ser
documentada a sua deciso. Apenas no caso da organizao
decidir comunicar, dever ser estabelecida e implementada
uma metodologia para a comunicao externa.
A deciso de comunicar para o exterior dados sobre os seus
aspectos ambientais demonstra um postura de abertura e
confiana nos resultados a atingir, assim como pode
funcionar como motivao para os trabalhadores, ao
saberem que o alcance dos objectivos estabelecidos,
reflectir-se- na imagem da organizao para o exterior.
Tambm ao nvel dos procedimentos de controlo operacional
existe uma fronteira entre a comunicao interna e externa
que poder ser quebrada. Os aspectos ambientais que a
organizao
apenas
pode
influenciar,
por
estarem
relacionados com fornecedores e subcontratados, podem levar
necessidade de comunicar determinados procedimentos, ou
parte destes aos subcontratados.
A imagem (Figura 9) seguinte representa a fronteira e os
fluxos de informao que a organizao pode decidir
disponibilizar para o exterior.

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Poltica Ambiental

Partes
Interessadas
Opcional
Opcional

Aspectos Ambientais
Significativos

Procedimentos

Fornecedores e
Subcontratados
(Controlo operacional)

Aspectos Ambientais
No Significativos

Comunicao interna

Comunicao Externa

Figura 9 Esquema representativo dos fluxos de comunicao


externa (Cortesia da Eng. Cristina Rocha).

Revendo: Comunicao

Existe um procedimento para comunicao interna dos


aspectos ambientais e do SGA?

A comunicao interna feita entre os vrios nveis e


funes da organizao?

Recebe, documenta e responde a comunicaes


relevantes de partes interessadas externas?

Caso tenha decidido comunicar para o exterior os seus


aspectos ambientais significativos, documentou a sua
deciso e estabeleceu e implementou uma metodologia
para esta comunicao externa?

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2.4.4.4 Documentao

A documentao do sistema de gesto ambiental deve incluir:


a) a poltica ambiental e os objectivos e metas;
b) uma descrio do mbito do sistema de gesto ambiental;
c) uma descrio dos principais elementos do sistema de
gesto ambiental e suas interaces, e referncias a
documentos relacionados;
d) documentos, incluindo registos, requeridos por esta
Norma; e
e)

documentos, incluindo registos, definidos como


necessrios
pela
organizao
para
assegurar
o
planeamento, a operao e o controlo eficazes dos
processos relacionados com os seus aspectos ambientais
significativos.

Este requisito define quais as informaes que a Norma exige


que estejam documentadas.
excepo da descrio dos principais elementos do sistema
de gesto ambiental e suas interaces e referncias a
documentos relacionados, todos os restantes documentos
requeridos so mencionados em outros requisitos da Norma.
Detalhando um pouco mais o contedo deste requisito,
devero ser documentados:

mbito;

Poltica ambiental;

Aspectos ambientais / Aspectos ambientais significativos;

Objectivos, metas e programas ambientais;

Funes/atribuies, responsabilidades e autoridade;

Registos de escolaridade, formao e experincia;

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Comunicaes relevantes de partes interessadas;

Deciso de comunicao externa;

Dados de monitorizao e medio;

Registos de calibrao ou verificao dos equipamentos


monitorizao;

Registos das avaliaes de conformidade (requisitos


legais, outros);

Registos dos
correctivas;

Registos de resultados de auditorias;

Registos de revises do SGA pela Direco;

Procedimentos de controlo operacional, quando a sua


ausncia possa conduzir a desvios da poltica, objectivos
e metas.

resultados

de

aces

preventivas

De um modo geral esta lista define toda a documentao


exigida pela Norma, embora a organizao possa definir
internamente a necessidade de outros documentos. A deciso
de documentar procedimentos, deve ser baseada:

na possibilidade de ocorrerem consequncias ambientais


pelo no cumprimento do procedimento;

na necessidade de garantir o cumprimento de requisitos


legais ou outros subscritos;

na necessidade de garantir que a actividade executada


de forma consistente;

na medida em que a no documentao pode dificultar a


implementao, comunicao e formao;

na facilidade de manter e rever procedimentos


documentados, evitando ambiguidades e desvio, e
facilitando a demonstrabilidade e visibilidade;

num requisito da Norma.

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A hierarquia e estrutura documental mais comum para um


SGA a da pirmide da figura 10, onde para cada nvel
representada a natureza da informao.

Porqus e linhas
orientadoras?
O qu, quem,
onde,
quando?
Como?
Evidncias?

Manual,
poltica,
objectivos
e metas

Procedimentos

Instrues de trabalho

Impressos e registos

Figura 10 Hierarquia e estrutura documental de um SGA


importante que a documentao do SGA seja elaborada de
forma clara e sucinta, recorrendo frequentemente a
fluxogramas e imagens que facilitem a sua leitura.
Os procedimentos obrigatrios de serem documentados so
apenas os de controlo operacional, mas muitas organizaes,
essencialmente pelo facto de integrarem o SGA num SGQ j
existente, documentam outros procedimentos, normalmente
classificados em gesto e apoio. Tambm frequente dividir
os procedimentos em dois nveis: o mais alto, correspondente
em regra ao modo de gesto de um processo ou ao
funcionamento de um requisito da Norma, e o mais baixo
relativo a partes dos processos (conjunto de actividades) ou a
actividades isoladas.
A estrutura e composio dos procedimentos devem ser
desenvolvidas internamente.

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Um procedimento tipo (q.v. anexo VIII) pode integrar as


seguintes informaes:

Ttulo;

Numerao/codificao;

Estado de reviso;

N pgina/N total de pginas;

Entidade emissora;

Entidade aprovadora;

Data de aprovao;

Objectivo;

mbito;

Responsabilidades;

Definies;

Referncias;

Sntese das revises;

Descrio do que e como efectuado/controlado;

Os mtodos/equipamentos/registos utilizados;

Modo de processamento de informao;

Onde est localizado.

A descrio dos principais elementos do sistema de gesto


ambiental, bem como suas interaces e referncias a
documentos relacionados, fundamental para a arquitectura
do sistema. No caso de uma integrao do SGA com um
Sistema de Gesto da Qualidade (SGQ), a abordagem por
processos facilita esta tarefa.
Para um SGA isolado, o trabalho inicial de arquitectura deve
ser o mais simplificado possvel, mas tendo sempre em vista
uma possvel gesto por processos.
Caso seja criado um manual de gesto ambiental, o que a
Norma no obriga, semelhana de um manual da qualidade,
pode contemplar a descrio do mbito, a poltica ambiental,

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um enquadramento histrico, o(s) organigrama(s) e a


identificao de todas as actividades, produtos e servios (se
possvel em forma de fluxograma, com a identificao das
entradas e sadas dos fluxos elementares - Figura 11). A sua
parte mais importante deve ser, contudo, a esquematizao
do modo de funcionamento do SGA ( desejvel que seja sob
a forma de grfico e/ou matriz), onde so identificados todos
os processos, procedimentos existentes (documentados ou
no), impressos, registos associados e demais documentao
relacionada que componha o SGA (Anexo VIII).

Actividades,
produtos e
Servios

Sadas

Papel, gua,
electricidade,
calor

Actividade 1

Resduos de
pasta de papel,
energia trmica

Produto x,
energia, gua

Actividade 2

guas residuais,
resduos de x

Cola, tecido,
energia

Actividade 3

Resduos de
tecido
contaminados

---

---

---

Entrada
s

Figura 11 Exemplo de esquematizao de encadeamento de


actividades, com representao das entradas e sadas.

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Quadro 4 Exemplos de entradas e sadas de fluxos elementares de


actividades.
Entradas
Matrias-primas
Matriassubsidirias
Energia
gua
Ar

Materiais que compem o produto final


Materiais utilizados durante a produo do produto final, tanto
para auxiliar o processo de produo como para garantir
actividades de manuteno de equipamentos, limpeza de
instalaes, etc.
Tipo e uso da energia Electricidade, gasleo, gasolina, gs,
calor, etc.
Tipos de guas (rede pblica, furo, etc.) e de utilizaes.
Ar utilizado para a alimentao de um processo de combusto.

Sadas
Emisses gasosas
Cheiro
Rudo
Energia
Radiao
guas residuais

Resduos

Derrames

Todas as emisses gasosas, quer sejam emitidas directamente


atravs de chamins, quer descarregadas numa cmara e se
escapem em fugas ou se volatilizem em emisses difusas.
Potenciais maus cheiros que possam ser sentidos fora das
instalaes.
Rudo emitido para o exterior durante a actividade.
Electricidade desperdiada, energia reactiva e energia trmica.
Potenciais radiaes emitidas para o exterior das instalaes.
Todos as guas residuais de origem industrial e domstica que
so descarregadas directamente no meio hdrico, no solo ou
em colector.
Todos os materiais de que se tenciona desfazer, ou tem
obrigao de o fazer, enviando para um destino final
adequado, como entrega a operadores autorizados.
Material reciclvel, contentores com retorno, subprodutos
qumicos, desperdcios, baterias usadas, pneus, veculos em
fim de vida, leos usados, equipamento elctrico e electrnico
usado, etc.
Todos os potenciais derrames que possam ocorrer durante a
actividade.

Embora a ISO 14001 no obrigue, caso seja adoptada a


gesto por processos na ptica da ISO 9001, a tarefa de
descrio dos principais elementos do SGA dever ser
abordada com uma viso holstica, onde pode continuar a ser
mantida uma diviso por actividades, produtos e servios mas
em que todas as actividades so agrupadas em processos e
so representadas todas as suas interaces.

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Revendo: Documentao

Documentou a poltica ambiental?

Documentou o mbito do sistema de gesto


ambiental?

Documentou os objectivos e metas que compem


o programa de gesto ambiental?

Documentou uma descrio dos principais


elementos do SGA, suas interaces e referncias
a documentos relacionados?

Possui todos os documentos, incluindo registos,


definidos como necessrios pela Norma e pela
organizao para assegurar o planeamento, a
operao e o controlo eficazes dos processos
relacionados com os seus aspectos ambientais
significativos, como o caso de procedimentos de
controlo operacional e registos associados ou
registos de formao?

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2.4.4.5 Controlo de documentos

Os documentos requeridos pelo sistema de gesto ambiental e


pela presente Norma devem ser controlados. Os registos so
um tipo especfico de documentos e devem ser controlados de
acordo com os requisitos constantes em 4.5.4.
A organizao deve estabelecer, implementar e manter um ou
mais procedimentos para:
a) aprovar os documentos quanto sua adequao antes da
respectiva emisso;
b) rever e actualizar, conforme necessrio, e reaprovar os
documentos;
c) assegurar que so identificadas as alteraes e o estado
actual da reviso dos documentos;
d) assegurar que as verses relevantes dos documentos
aplicveis esto disponveis nos locais de utilizao;
e) assegurar que os documentos permanecem legveis e
facilmente identificveis;
f) assegurar que os documentos de origem externa definidos
pela organizao como necessrios ao planeamento e
operao do sistema de gesto ambiental so identificados
e a sua distribuio controlada; e
g) prevenir a utilizao involuntria de documentos obsoletos,
e identific-los devidamente caso estes sejam retidos por
qualquer motivo.

O Controlo de Documentos tem por objectivo assegurar o


manuseamento eficiente da documentao relevante para o
bom funcionamento do SGA e garantir o acesso informao
pertinente a quem dela necessitar.

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Esta funo uma das mais importantes em qualquer sistema


de gesto mas, paradoxalmente, uma das mais descuradas,
em particular pelos tcnicos, na medida em que requer hbitos
de escrita e de organizao pessoal que lhes so avessos.
Contudo, desde h alguns anos que tm vindo a aparecer no
mercado numerosas aplicaes informticas que podem
contribuir, por vezes de forma importante, para a economia dos
esforos de verificao, aprovao, distribuio e arquivo.
A ISO 14001 no explicita o modo de se conseguir o controlo
dos documentos, sendo frequente encontrar auditores com
interpretaes algo diferentes. Sem se pretender fazer
doutrina, a opinio dos autores relativamente ao controlo
propriamente dito dos documentos e registos baseia-se nas
consideraes seguintes:
o Salvo raras excepes (possibilidade de sabotagem, bases
de dados de recursos humanos e de contabilidade,
segredos industriais, militares e poucas mais), o controlo
de documentos no feito para impedir a fraude mas sim
para impedir o erro;
o Qualquer folha de um documento controlado deve ser
distinguvel de outra folha, mesmo que quase igual, mas
correspondente a uma outra reviso.
Decorrentes destes princpios e tendo em conta a
obrigatoriedade, expressa na Norma de referncia, de elaborar
procedimentos que definam claramente a competncia e a
responsabilidade pela verificao, aprovao, alterao e
disponibilizao dos documentos ambientais, conclui-se ser
necessrio estipular e pr em prtica sempre de modo
coerente:
o Normas internas que definam o modelo a seguir para cada
tipo de documento: manual do SGA (caso exista),
procedimentos, planos, impressos, etc.
Nota: os impressos, quando ainda no preenchidos, so geridos
meramente como documentos, frequentemente como anexos a
procedimentos, devendo ser identificados pelo nome ou cdigo e
respectiva reviso ou data;

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o Modos de identificar os diferentes documentos (nomes e/ou


cdigos), incluindo as pginas, anexos, revises, edies e
datas respectivas; por seu lado, os cdigos, quando
existentes, costumam permitir a identificao do
departamento emissor;
o Modos
de
numerar
e
assinar,
em
informaticamente, as folhas dos documentos;

papel

ou

Nota: os documentos do SGA no tm de ser assinados em mais do


que uma pgina ou duas (em geral na primeira pgina e, caso esteja
estabelecido fazerem-se as revises ao nvel das pginas/captulos, na
lista das pginas/captulos ou das revises em vigor) por quem os
verifica e aprova, desde que seja bem claro qual o documento a que
cada pgina pertence;

o Modos de distribuio e de identificao dos documentos


controlados;
Nota: devem existir listas de todos os documentos controlados,
indicando o seu estado de reviso e a sua distribuio; todas as cpias
feitas e que no constem desta lista, devem indicar claramente
tratarem-se de CPIAS NO CONTROLADAS;

o Critrios de validao (no sentido de pr-verificao) dos


documentos;
Nota: se bem que no estipulado na ISO 14001, aconselhvel que os
procedimentos elaborados num departamento mas que tenham
interface com outros sejam validados pelos responsveis destes;

o Critrios a utilizar na definio das estruturas dos dados


informticos;
o Modos de garantir a segurana dos documentos e registos
em suporte informtico, nomeadamente em termos de
poltica de backups e de controlo do acesso s instalaes
e/ou s base de dados para consulta e modificao;
o Modos de garantir
autorizadas;

conhecimento

das

rubricas

Nota: na opinio dos autores estas listas no tm sempre razo para


existir, uma vez que o importante estabelecer e dar a conhecer quem
que tem autoridade para rubricar os diferentes tipos de documentos.
Aceita-se, contudo, que em grandes empresas, onde os documentos
chegam s mos das pessoas provenientes doutras que desconhecem
totalmente, sejam exigveis listas de rubricas autorizadas associadas
funo ou cargo respectivo.

Interessa ainda referir os documentos externos que devem


usualmente ser objecto de controlo e qual a natureza deste. No

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caso do SGA estes documentos so sobretudo decretos-lei,


portarias, regulamentos, directivas da UE, fichas de segurana
de matrias-primas, normas e catlogos de fornecedores. Estes
documentos externos devem ser identificados (eventualmente,
utilizando a origem e a identificao ou cdigo de que j
disponha) e arquivados em condies adequadas, de forma a
permitir o controlo da sua distribuio, ou da distribuio das
suas cpias, em condies idnticas s dos documentos
internos do sistema da qualidade.

Revendo: Controlo de documentos

Os documentos requeridos pelo sistema de gesto


ambiental e pela presente Norma so controlados?

Os documentos so aprovados quanto sua adequao


antes da respectiva emisso?

Os
documentos
so
revistos,
reaprovados, conforme necessrio?

So identificadas as alteraes e o estado actual da


reviso dos documentos?

As verses relevantes dos documentos aplicveis esto


disponveis nos locais de utilizao?

Os documentos permanecem legveis e facilmente


identificveis?

Os documentos de origem externa definidos pela


organizao como necessrios ao planeamento e
operao do sistema de gesto ambiental so
identificados e a sua distribuio controlada?

Previne a utilizao involuntria de documentos


obsoletos, identificando-os devidamente caso estes
sejam retidos por qualquer motivo?

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actualizados

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2.4.4.6 Controlo operacional

A organizao deve identificar e planear as operaes que


esto associadas aos aspectos ambientais significativos
identificados, consistentes com a sua poltica ambiental e os
seus objectivos e metas, de forma a garantir que estas
operaes so realizadas sob condies especificadas:
a) estabelecendo, implementando e mantendo um ou mais
procedimentos documentados para controlar as
situaes nas quais a sua inexistncia possa conduzir a
desvios poltica ambiental e aos objectivos e metas;
b) definindo critrios operacionais no(s) procedimento(s); e
c)

estabelecendo,
implementando
e
mantendo
procedimentos relacionados com os aspectos ambientais
significativos identificados dos bens e servios utilizados
pela organizao, e comunicando os procedimentos e
requisitos
aplicveis
aos
fornecedores,
incluindo
subcontratados.

O controlo operacional a forma mais eficaz de actuar


preventivamente, j que o critrio para a documentao de
procedimentos de controlo operacional a escolha dos
procedimentos cuja ausncia pode conduzir a desvios
poltica ambiental e aos objectivos e metas.
Para tal, a identificao dos procedimentos a documentar
deve partir dos aspectos ambientais mais significativos, para
que sejam minimizados os impacte associados, j que estes
devem ser reflectidos tanto na poltica ambiental, como nos
objectivos e metas.
Na matriz para Identificao e Avaliao de Aspectos
Ambientais, apresentada no anexo II, apresentado um
campo para identificao do controlo operacional e
monitorizao de cada aspecto ambiental. com o
preenchimento desta matriz que a organizao tem a
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possibilidade
de
identificar
os
aspectos
ambientais
significativos que podem necessitar de controlo operacional.
Habitualmente existem algumas actividades que pela sua
relao com o ambiente podem comprometer o desempenho
ambiental da organizao, necessitando de controlo
operacional documentado em procedimento. So exemplo
destes procedimentos:

Funcionamento de Estaes de Tratamento de guas


Residuais (ETAR) (e.g., parmetros de funcionamento a
verificar, responsabilidades, registos de monitorizao,
etc.);

Gesto de resduos (e.g., regras e responsabilidades de


separao de resduos, identificao de contentores,
movimentao,
armazenagem
temporria,
preenchimento de mapa de resduos, seleco de
destinos finais, etc.);

Gesto da energia (e.g., condies de operao de


equipamentos de grande consumo energtico, tais como
perodos de paragem);

Gesto de poeiras (e.g., minimizao de poeiras da


circulao de viaturas por asperso das vias de
circulao, no alcatroadas, com gua);

Gesto de produtos perigosos (e.g., armazenamento e


manuseamento de produtos perigosos);

Preparao e capacidade de resposta a emergncias


(e.g., actuao em caso de incndio).

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ASPECTOS AMBIENTAIS SIGNIFICATIVOS

OPERAES
(So realizadas de forma controlada?)

Procedimentos de controlo operacional

Figura 12 Origem dos procedimentos de controlo operacional


Estes procedimentos de controlo operacional devem descrever
exactamente o modo de funcionamento e nunca o ideal de
funcionamento para um responsvel do ambiente. Assim, os
procedimentos devem contribuir para o bom desempenho
ambiental da organizao, sendo desenvolvidos com a
colaborao dos operadores que os vo aplicar na prtica.
Procurar adaptar o actual modo de funcionamento com as
boas prticas ambientais indicadas nos procedimentos, de
modo a minimizar o aumento da burocracia.
Um dos procedimentos de controlo operacional mais comum e
importante a gesto de resduos, que deve ser
implementado no sentido da preveno da poluio. Algumas
das ideias subjacentes so a utilizao mais eficiente de
matrias-primas e materiais subsidirios, a eliminao e
substituio de produtos perigosos para o ambiente e a
sensibilizao de todos os colaboradores para o duplo
benefcio da reduo na fonte.
O duplo benefcio diz-nos que sempre que no se produz um
resduo por utilizao racional de materiais, ganha o
ambiente, por se evitar a poluio, e ganha a organizao por

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maximizar a utilizao de materiais e por reduzir os custos de


gesto de resduos.
Os aspectos ambientais que a organizao no pode controlar,
mas sim influenciar, enquadram-se muitas vezes na
possibilidade de comunicar determinados procedimentos de
controlo operacional, ou apenas uma informao simplificada
do seu contedo, juntamente com a poltica ambiental, a
fornecedores
e
subcontratados.
Por
exemplo,
uma
organizao que subcontrata o servio de expedio do
produto final, classificado como perigoso para o ambiente, no
pode controlar os aspectos ambientais associados actividade
de transporte, por no a efectuar, mas pode influenciar o
transportador, solicitando o cumprimento de requisitos de
actuao em caso de acidente e comunicando todas as
ocorrncias ao responsvel do ambiente da organizao.
Existem duas abordagens possveis. Quando a oferta de
fornecedores grande possvel exigir requisitos ambientais,
levando a que o subcontratado cumpra determinado
procedimento, sujeito a auditoria, ou mesmo levando-o a uma
certificao ambiental, sob pena de troca de fornecedor por
outro certificado pela ISO 14001. Quando as alternativas de
fornecedores so reduzidas, o ideal procurar definir
requisitos mnimos de controlo operacional, sensibilizando o
fornecedor para os compromissos expressos na poltica.

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Revendo: Controlo operacional

Foram identificados aspectos ambientais significativos


com necessidade de controlo operacional?

Existem procedimentos documentados para controlar as


situaes nas quais a sua inexistncia possa conduzir a
desvios poltica ambiental e aos objectivos e metas?

Estes procedimentos descrevem critrios operacionais,


indicando como devem ser desenvolvidas as actividades
a que dizem respeito e prevenindo a ocorrncia de
impactes ambientais?

Se necessrio para prevenir impactes de aspectos


ambientais significativos, estes procedimentos e outros
requisitos
so
comunicados
a
fornecedores
e
subcontratados?

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2.4.4.7 Preparao
emergncias

capacidade

de

resposta

A organizao deve estabelecer, implementar e manter um ou


mais procedimentos para identificar as situaes de
emergncia potenciais e os acidentes potenciais que podem ter
(um) impacte(s) no ambiente, e como dar resposta a estas
situaes.
A organizao deve responder s situaes de emergncia e
aos acidentes reais, e prevenir ou mitigar os impactes
ambientais adversos associados.
A organizao deve examinar periodicamente e, quando
necessrio, rever os seus procedimentos de preparao e
resposta a emergncias, em particular aps a ocorrncia de
acidentes ou situaes de emergncia.
A organizao deve tambm testar
procedimentos, sempre que aplicvel.

periodicamente

Da identificao e avaliao de aspectos ambientais


relacionados com situaes de emergncia, surge mais uma
necessidade de actuar preventivamente.
Essa preveno deve ser encarada em trs fases distintas: o
antes, o durante e o depois de um acidente ou incidente. S
assim
ser
possvel
evitar
a
ocorrncia
de
acidentes/incidentes, promover a capacidade de resposta a
situaes de emergncia, salvaguardando a segurana dos
trabalhadores, e minimizar impactes ambientais aps um
acidente.
A identificao de potenciais situaes de emergncia e os
potenciais acidentes que possam ter impacte(s) no ambiente
deve ser um trabalho realizado com a colaborao de pelo
menos um elemento de cada um dos sectores de actividade

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tais

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da organizao, para que o debate de ideias e troca de


experincias permita identificar as situaes razoavelmente
previsveis.
Aps a definio de uma lista das potenciais situaes de
emergncia devem ser revistas as situaes mais provveis,
focando essencialmente os processos mais crticos.
Para cada uma destas situaes a organizao deve identificar
quais as aces de preveno econmica e tecnicamente
viveis, possveis de implementar, e definir procedimentos de
como actuar em cada um dos casos. Numa fase posterior
deve definir o modo de minimizar os impactes ambientais
adversos associados.
A matriz proposta no anexo IX procura sistematizar todas as
informaes sobre as quais a organizao deve reflectir,
estabelecer, implementar e manter procedimentos.
O preenchimento desta matriz e a definio de procedimentos
deve ter em considerao:

a natureza dos riscos na instalao em pleno


funcionamento, em situaes de arranque, paragens de
equipamentos e outras condies anormais de
funcionamento, e.g., lquidos inflamveis, tanques de
armazenamento, gases sob presso e medidas a tomar
na eventualidade de ocorrncia de derrames ou
descargas acidentais;

o tipo e escala mais provveis de uma situao de


emergncia ou acidente, e.g., um incndio ou um
derrame pode ser restrito a uma escala local, no
entanto um sismo ou tornado pode causar impactes a
uma escala regional ou nacional;

o(s) mtodo(s) mais apropriado(s) para responder a um


acidente ou situao de emergncia, e.g., a escolha do
tipo de material extintor para combater determinado
fogo ou a escolha de material absorvente para recolha
de um derrame ou mangas de conteno para evitar o
alastramento;

planos de comunicao internos e externos, com a


definio de responsabilidades de accionar sinais de

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alarme
e
comunicar
externamente;

ocorrncia

interna

as aces necessrias para minimizar os danos


ambientais, e.g., aps um incndio que se alastra
envolvente podem ser minimizados impactes de
desflorestao com medidas de regenerao da flora
original de uma forma planeada;

as aces de mitigao e resposta a tomar para


diferentes tipos de acidentes ou situaes de
emergncia, e.g., como actuar em caso de derrame
para prevenir o escoamento para linhas de gua;

a necessidade de um ou mais processos para uma


avaliao
ps-acidente/incidente
com
vista
ao
estabelecimento
e
implementao
das
aces
correctivas e preventivas;

o exerccio peridico do(s) procedimento(s) de resposta


a emergncias;

a formao do pessoal de resposta a emergncias;

uma lista do pessoal chave e de entidades de


socorro/proteco
civil,
incluindo
os
respectivos
contactos, e.g., bombeiros, servios de limpeza de
derrames;

as vias de evacuao e pontos de encontro;

o potencial para a ocorrncia de situaes de


emergncia ou acidentes numa instalao prxima (e.g.,
fbrica, estrada, linha de comboio); e

a possibilidade de assistncia mtua entre organizaes


vizinhas.

No sendo obrigatoriamente um procedimento documentado,


a utilizao desta matriz, permite o registo dos dados exigidos
pela Norma e aps uma maturao do seu contudo, a
integrao no Plano de Emergncia Interno (PEI) de
segurana.
O Plano de emergncia tem por objectivo, a preparao e
organizao dos meios existente, para garantir a salvaguarda
dos seus ocupantes, em caso de ocorrncia de uma situao
perigosa. Com a integrao de aspectos ambientais, acresce o

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objectivo de minimizar impactes ambientais e compete


organizao tomar as medidas necessrias para alcanar este
objectivo. Mesmo recorrendo a especialistas, a organizao
responsvel
pelo
estabelecimento,
implementao
e
manuteno do Plano de emergncia.
Um Plano de Emergncia deve incluir os seguintes elementos:

Caracterizao do espao e levantamento de riscos;

Instrues de segurana;

Plano de evacuao;

Plantas de emergncia;

Plano de interveno e organizao da segurana.

Para que os procedimentos de preparao e capacidade de


resposta a emergncia se mantenham adequados devem ser
revistos e actualizados periodicamente, especialmente aps a
necessidade de colocao em prtica. Apenas nestas situaes
ser possvel analisar o que correu bem e o que pode ser
melhorado.
Outra forma de identificar necessidades de rever e actualizar
realizao de simulacros, com simulao de situaes reais,
sempre que possvel. A realizao de simulacros no s
permite melhorar os procedimentos, como contribui em
grande medida para uma implementao efectiva com o
envolvimento e sensibilizao de todos os trabalhadores.
O envolvimento de todos os trabalhadores para a importncia
deste requisito passa pela formao e comunicao eficaz dos
procedimentos estabelecidos. Como tal, aconselhvel a
afixao dos principais elementos do PEI em locais
estratgicos das instalaes, referindo a sua existncia
periodicamente em aces de formao. Os dados a afixar
devem conter os contactos de emergncia mais importantes,
o mapa de sadas de emergncia e a identificao clara do
ponto de encontro.
A preparao de um simulacro deve ser cuidada no s nos
pormenores que permitem aproximar a situao fictcia da
realidade, como na comunicao interna em fase preparao e
na comunicao externa, devendo sempre que possvel por

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ambas as partes, envolver entidades como os bombeiros ou o


hospital mais prximo. A experincia destas entidades pode
contribuir em muito para a coordenao do PEI com o
externo, e incrementar um realismo fundamentar para a
identificao de melhorias nos procedimentos.

Revendo: Preparao e capacidade de resposta a emergncias

Existe um procedimento para identificar as situaes


de emergncia potenciais e os acidentes potenciais
que podem ter (um) impacte(s) no ambiente?

Est definido como dar resposta a estas situaes?

So tomadas medidas para prevenir o acontecimento


de acidentes?

Est definido como mitigar os impactes ambientais


adversos em caso de acidente?

Aps a ocorrncia de um acidente/incidente ou


situao de emergncia so revistos os procedimentos
de preparao e resposta a emergncias?

Os procedimentos de preparao e resposta


emergncias so testados periodicamente com
realizao de simulacros, sempre que aplicvel?

Todos os trabalhadores, incluindo os novos sabem


como actuar em situao de emergncia?

As pessoas que no trabalham em nome da


organizao, como os convidados e subcontratados,
tambm sabem como actuar em situao de
emergncia?

Os sistemas de alarme e todo o equipamento de


resposta a emergncia encontra-se operacional?

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2.4.5 Verificao
O SGA no funciona segundo o ciclo de Deming se no for
verificado o que foi implementado. Do mesmo modo, s ser
possvel realizar uma reviso se for verificado o que pode ser
alterado ou melhorado.
A verificao de um SGA deve passar pelas seguintes fases:
1. Monitorizao e medio das principais caractersticas
das actividades com impactes ambientais significativos;
2. Avaliao da conformidade legal e de outros requisitos
que a organizao subscreva;
3. Tratamento das no conformidades, aces correctivas
e preventivas;
4. Anlise de Registos;
5. Auditorias internas.

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2.4.5.1 Monitorizao e medio

A organizao deve estabelecer, implementar e manter um ou


mais procedimentos para monitorizar e medir, de forma
regular, as caractersticas principais das suas operaes que
possam ter um impacte ambiental significativo. Este(s)
procedimento(s) deve(m) incluir a documentao da
informao para acompanhar o desempenho, os controlos
operacionais aplicveis e a conformidade com os objectivos e
metas ambientais da organizao.
A organizao deve assegurar que utilizado equipamento de
monitorizao e medio calibrado ou verificado e que este
sujeito a manuteno, devendo manter os registos associados.

Sem monitorizao e medio torna-se impossvel a


verificao e por conseguinte a demonstrao do desempenho
da organizao.
Na ptica de um SGA que no pretende tornar o modo de
funcionamento da organizao um processo burocrtico e sem
aumento da eficincia global da gesto, a Norma apenas
estipula que devem ser monitorizadas e medidas, de forma
regular, as caractersticas principais das suas operaes com
potencial impacte ambiental significativo.
O procedimento de monitorizao e medio deve incluir a
documentao necessria, incluindo registos, para o
acompanhamento do desempenho, do controlo operacional,
quando aplicvel, e dos objectivos e metas da organizao.
Por vezes os requisitos legais, tambm obrigam
monitorizao e medio de determinados parmetros, que
apesar de no estarem a ser ultrapassados e no
representarem um aspecto ambiental significativo pela
classificao na avaliao de risco, tm uma periodicidade
obrigatria de monitorizao. Nestes casos, o procedimento

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de monitorizao e medio deve garantir a produo e


manuteno dos registos associados, mas a avaliao da
conformidade de requisitos legais tratada em outro requisito
da Norma. Este um dos principais motivos para a
necessidade de identificar a aplicabilidade de requisitos legais
a cada aspecto ambiental, conforme indicado na matriz do
anexo II.d.
O equipamento de monitorizao e medio utilizado deve ser
calibrado ou verificado, e sujeito a manuteno. Por vezes
existe a obrigatoriedade legal de demonstrar o cumprimento
de determinados parmetros recorrendo a laboratrios
acreditados para o efeito.
Apenas com dados concretos, nomeadamente os provenientes
da monitorizao e da medio, que ser possvel rever
objectivos, no sentido de:

repensar o modo de os atingir se no estiverem a ser


cumpridos;

os tornar mais ambiciosos; ou

iniciar a implementao de novos objectivos associados


a aspectos ambientais que at ento no eram
considerados dos mais significativos.

Prioritariamente, os aspectos ambientais relacionados com


requisitos legais devem ser alvo de monitorizao; em
seguida, o referencial para a definio de aspectos a
monitorizar o dos mais significativos, contemplados no
programa de gesto ambiental.
Os indicadores definidos no programa de gesto ambiental
so compatveis e contribuem para a leitura da evoluo do
desempenho ambiental.
Os indicadores de desempenho devem ser simples, objectivos,
verificveis e relacionados com os aspectos ambientais das
actividades, produtos e servios da organizao.
A monitorizao no implementada apenas para demonstrar
o desempenho ambiental, mas tambm para permitir a
interpretao e verificao do funcionamento do SGA,
servindo de ferramenta Gesto para tomada de decises ao

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nvel do estabelecimento atempado de novos objectivos mais


ambiciosos e reviso do SGA.
A avaliao do desempenho ambiental fundamental e utiliza,
entre outros, dados produzidos pela monitorizao e medio.
Por definio o desempenho ambiental determinado por
resultados mensurveis da gesto dos aspectos ambientais de
uma organizao. No contexto de SGA, os resultados podem
ser medidos face poltica ambiental, aos objectivos
ambientais, s metas ambientais e a outros requisitos de
desempenho ambiental da organizao.
Segundo a Norma ISO 14031 a avaliao do desempenho
ambiental pode utilizar dois tipos de indicadores:

Desempenho ambiental  Relacionados directamente


com o desempenho da organizao, que se dividem em:
o Indicadores de desempenho da Gesto 
Fornecem dados acerca da gesto, como o
nmero de horas de formao ambiental,
cumprimento de requisitos legais ou tempo mdio
de resoluo de no conformidades, e
o Indicadores de desempenho operacional 
Fornecem dados sobre o controlo operacional,
como entradas e sadas de actividades, produtos e
servios;

Indicadores de condio ambiental  Relacionados com


condies ambientais locais, regionais, nacionais,
globais, como dados sobre o ozono troposfrico,
temperatura, dados demogrficos ou o estado de
degradao da camada do ozono.

So exemplo de indicadores de desempenho ambiental,


comuns de serem estabelecidos para os objectivos:

Concentrao de CBO5 emitido em determinado ponto


de descarga de efluentes lquidos;

Quantidade de resduos produzidos por unidade de


produo;

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Quantidade de determinado parmetro de emisso


atmosfrica emitida por uma fonte fixa de emisso;

Nmero de horas de formao em gesto de resduos a


cada trabalhador;

Energia consumida por unidade de produo;

Consumo de combustveis fsseis, por unidade de


produo.

No anexo X, so apresentados alguns exemplos de


documentos utilizados para aplicao do procedimento de
monitorizao e medio. Normalmente, sobretudo quando a
quantidade de dados elevada, aconselhvel que estes
sejam apresentados graficamente, de modo a facilitar o
entendimento da sua evoluo.

Revendo: Monitorizao e medio:

Monitoriza e mede, de forma regular, as


caractersticas principais das suas operaes que
possam ter um impacte ambiental significativo?

O(s) procedimento(s) de monitorizao e medio


incluem a documentao da informao para
acompanhar
o
desempenho,
os
controlos
operacionais aplicveis e a conformidade com os
objectivos e metas ambientais da organizao?

Os dispositivos de monitorizao e medio utilizado


esto sujeitos a manuteno?

Estes dispositivos so
sempre que necessrio?

Existem registos da manuteno e da calibrao ou


verificao?

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calibrados

ou

verificados

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2.4.5.2 Avaliao da conformidade

4.5.2.1 Em coerncia com o seu compromisso de cumprimento,


a organizao deve estabelecer, implementar e manter um ou
mais procedimentos para avaliar, periodicamente, a
conformidade com os requisitos legais aplicveis.
A organizao deve manter registos dos resultados das
avaliaes peridicas.
4.5.2.2 A organizao deve avaliar o cumprimento dos outros
requisitos que subscreva. A organizao poder optar por
combinar esta avaliao com a avaliao de conformidade legal
referida em 4.5.2.1 ou estabelecer um ou mais procedimentos
separados.
A organizao deve manter registos dos resultados das
avaliaes peridicas.

Este requisito proporciona a criao de registos fundamentais


para a reviso pela gesto.
O registo da avaliao da conformidade legal e de outros
requisitos subscritos, incluindo o cumprimento do programa
de gesto ambiental, permite Gesto de topo obter uma
leitura geral das oportunidades de melhoria.
Este registo orienta a reviso pela Gesto para uma incidncia
sobre os compromissos que no foram cumpridos, no caso
dos requisitos legais, e para a tomada de aces correctivas e
preventivas face aos objectivos no alcanados.

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Revendo: Avaliao da conformidade

Existe
um
procedimento
para
avaliao
da
conformidade dos requisitos legais aplicveis, incluindo
a validade de autorizaes e licenas, e outros
requisitos que a organizao subscreva, includo o
cumprimento do programa de gesto ambiental?

Existem registos da avaliao da conformidade?

Estes registos so utilizados pela gesto de topo para


a reviso pela gesto?

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2.4.5.3 No conformidades, aces correctivas e aces


preventivas

A organizao deve estabelecer, implementar e manter um ou


mais procedimentos para tratar as no conformidades reais e
potenciais e para implementar as aces correctivas e as
aces preventivas. Este(s) procedimento(s) deve(m) definir
requisitos para:
a) a identificao e correco da(s) no conformidade(s) e a
implementao de aces para minimizar os seus impactes
ambientais;
b) a investigao da(s) no conformidade(s), a determinao
da(s) sua(s) causa(s) e a implementao das aces
necessrias para evitar a sua recorrncia;
c) a avaliao da necessidade de aces para prevenir no
conformidade(s)
e
a
implementao
das
aces
apropriadas, destinadas a evitar a sua ocorrncia;
d) o registo dos resultados de aces correctivas e de aces
preventivas realizadas; e
e) a reviso da eficcia de aces correctivas e de aces
preventivas implementadas.
As aces implementadas devem ser adequadas magnitude
dos problemas e aos impactes ambientais identificados.
A organizao deve assegurar que so efectuadas todas as
alteraes necessrias documentao do sistema de gesto
ambiental.

O estabelecimento de no conformidades permite a


implementao do seu tratamento, de aces correctivas e de
aces preventivas. Para tal deve existir um procedimento para
definir responsabilidades e autoridades no tratamento,

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investigao
e
seguimento
de
no
conformidades,
implementando medidas de minimizao e preveno dos
impactes ambientais associados. O anexo XI apresenta um
exemplo de modelo para registo do tratamento de no
conformidades e gesto de aces correctivas e preventivas.
A apresentao de no conformidades ao Conselho do Ambiente
para debate sobre a definio de aces correctivas e
preventivas uma boa prtica. No entanto, por vezes alguns
casos com impactes ambientais imediatos requerem uma
resposta rpida que no pode esperar pela realizao de uma
reunio semanal ou mensal. Para isso, as responsabilidades
pela definio de aces para o tratamento de no
conformidades devem estar bem definidas e comunicadas.
A identificao de no conformidades pode ter origem em
diversas fontes, nomeadamente:

Registos de ocorrncias por parte de um qualquer


colaborador, devendo a no conformidade ser aberta e
tratada e seguida por responsveis bem definidos;

Auditorias internas;

Avaliao da conformidade legal e de outros requisitos;

Indicadores da monitorizao;

Estado de manuteno, calibrao ou verificao de


equipamentos;

Constataes de competncias insuficientes;

Comunicaes externas das partes interessadas;

Constataes por grupos de trabalho;

Constataes em simulacros;

Anlises modais de falhas e dos seus efeitos (FMEA).

Os objectivos deste requisito so dois:

Assegurar que as condies identificadas e avaliadas


como adversas para o ambiente so prontamente
corrigidas de modo a impedir que continuem a ocorrer no
imediato e que as suas causas sejam eliminadas;

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Assegurar que as condies identificadas e avaliadas


como potencialmente adversas para o ambiente so
corrigidas de modo a eliminar ou a diminuir para nveis
aceitveis a probabilidade da sua ocorrncia.

O desempenho cabal desta funo implica que:

A organizao mantenha procedimentos adequados para


a deteco de deficincias no SGA, que estas sejam
prontamente analisadas e que as medidas correctivas e
preventivas sejam tomadas em tempo til;

Os procedimentos originem registos que permitam uma


consulta fcil aos outros documentos ligados ao processo,
nomeadamente a correspondncia trocada interna e
externamente e estudos efectuados, onde constem:
o a no conformidade ou situao indesejvel que
tenha ocorrido,
o quando, onde e em que circunstncias ocorreu a
no conformidade e as suas consequncias,
o quem e at quando devem ser iniciadas as medidas
correctivas,
o quais as medidas tomadas e a data estipulada ou a
prevista para o seu fecho.
NOTA: aconselhvel associar a estes registos os custos
directos e indirectos que lhes esto associados (tratamento da
no conformidade, impacte na imagem, coimas, etc.)

As aces correctivas e preventivas possam envolver


todas os requisitos do SGA e todas as fases do ciclo de
vida do produto ou servio;

O controlo da execuo das medidas correctivas e


preventivas seja eficaz, i.e., possa utilizar os meios
necessrios ao seguimento, avaliao e alerta nas suas
diferentes fases, at ao encerramento;

Sejam elaborados relatrios sumrios para fins de gesto,


relativos aos problemas encontrados e s respectivas
medidas correctivas e preventivas e seus resultados;
NOTA 1: esses relatrios devem ser reflectidos na Reviso pela
Gesto. NOTA 2: frequente o recurso a estatsticas elementares

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(e.g., histogramas, grficos de Pareto, grficos de regresso, etc.)
sempre que o nmero de dados for elevado.

As aces preventivas sejam desencadeadas tendo em


conta a necessidade de lidar com os problemas a um
nvel correspondente aos riscos previstos;

os responsveis pela tomada de medidas correctivas e


preventivas disponham da autoridade e meios necessrios
sua implementao;

haja procedimentos efectivos para garantir a tomada das


necessrias aces correctivas e preventivas pelos
prestadores de servios e subcontratados.

Nas organizaes com alguma complexidade o fluxo da


informao e o controlo manual da execuo deste requisito
requer frequentemente um esforo no desprezvel que pode
ser optimizado mediante a informatizao dos diferentes passos
em workflow.

Revendo: No conformidades, aces correctivas e aces


preventivas:
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Existe(m) procedimento(s) para tratamento de no


conformidades,
aces
correctivas
e
aces
preventivas?
As no conformidades so identificadas, corrigidas e
acompanhadas com a implementao de aces para

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2.4.5.4 Controlo de registos

A organizao deve estabelecer e manter registos, na medida


em que sejam necessrios para demonstrar a conformidade
com os requisitos do seu sistema de gesto ambiental e desta
Norma, e para demonstrar os resultados obtidos.
A organizao deve estabelecer, implementar e manter um ou
mais procedimentos para a identificao, o armazenamento,
a proteco, a recuperao, a reteno e a eliminao dos
registos.
Os registos devem ser e manter-se legveis, identificveis e
rastreveis.

Os registos do SGA devem ser implementados e mantidos na


medida do necessrio, tendo em considerao as exigncias da
Norma e as necessidades da organizao, procurando no criar
um sistema de tal modo burocrtico que dificulte o seu
funcionamento.
Os registos devem ser criados em papel, formato digital ou
outros suportes, ao longo do ciclo de vida das actividades,
produtos e servios, como forma de evidenciar objectivamente
o respectivo modo de desempenho, ambiental ou do
funcionamento do sistema. Esses registos devem estar
facilmente acessveis a quem tiver necessidade de recorrer a
eles para o bom desempenho das suas funes.
De um modo geral, podem definir-se os registos do SGA como
todas as constataes formais, em suporte de informao, do
modo como decorrem as actividades respectivas. A ttulo de
exemplo citam-se alguns registos ambientais:

Reclamaes;

Listas de presena e sumrio de aces de formao;

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Registos de monitorizao de processos;

Resultados de medies dos parmetros ambientais;

Registos de inspeco, manuteno e calibrao;

Certificados;

Registos
pertinentes
fornecedores;

Relatrios de incidentes;

Relatrios de simulacros de preparao de emergncias;

Relatrios de auditorias;

Actas de reunies do SGA;

Correspondncia com entidades pblicas e fornecedores;

Comunicaes com as partes interessadas;

Mapas de resduos industriais;

Guias de acompanhamento de resduos;

Deciso sobre a comunicao externa;

Registo de requisitos legais aplicveis;

Registo de aspectos ambientais significativos;

Resultados da reviso pela Gesto;

Informaes
organizao;

Registos da avaliao da conformidade.

sobre

sobre

subcontratados

desempenho

ambiental

da

Para que isso se concretize, a gesto dos "Registos do SGA"


deve poder apoiar-se em procedimentos com orientaes cujo
objectivo assegurar que:

Os registos do SGA so devidamente identificados,


compilados (e.g., por processo e dentro deste por
descritor, por datas) e indexados (e.g., por nmero
sequencial dentro de cada departamento) para fcil
consulta;
NOTA: os registos que possam evidenciar desempenhos menos
correctos, como por exemplo os das reclamaes e das no
conformidades, devem ser indexados sequencialmente.

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feita a actualizao e o preenchimento correcto dos


registos do SGA elaborados no mbito das restantes
funes, a fim de se poderem analisar as anomalias
encontradas e a eficcia das medidas correctivas e
preventivas;
NOTA: de um modo geral, os registos que forem utilizados para
evidenciar o funcionamento do SGA no devero ser facilmente
alterveis, pelo que no aceitvel serem escritos a lpis ou, se em
outros suportes, serem alterveis por quem os elaborou aps
aprovao superior. Exceptuam-se os documentos de trabalho
prprios, como por exemplo clculos, embora, caso seja necessrio
evidenciar o seu desenvolvimento, esses documentos devam ser
passados a suporte no altervel pelo autor e devidamente aprovado.

Os registos do SGA so arquivados durante o tempo


necessrio, seja este estabelecido por diploma legal,
norma, requisito contratual ou necessidades prprias da
empresa, tais como de reconstituio de situaes
passadas. Neste ltimo sentido, os prazos devem ter
tambm em conta a necessidade de fazer evidncias em
tribunais.

Os registos do SGA so devidamente manuseados,


mantidos e acondicionados, tendo em vista a sua
confidencialidade, integridade e conservao. Em termos
de acondicionamento as condies ambientais podem ser
particularmente importantes, sobretudo para registos em
arquivo morto.

A inutilizao ou eliminao dos registos feita de modo


definido e controlado, aps terminado o prazo de arquivo
estabelecido, tendo em conta a necessidade de gerir
espaos
fsicos
e
informticos
e
requisitos
de
confidencialidade a respeitar.

O assegurar do cumprimento deste requisito das ISO 14001


costuma ser conseguido de duas formas:
1. Um procedimento especfico de controlo dos registos,
onde frequente constar uma matriz bidimensional
(Anexo XII) em que uma das entradas a listagem de
todos os registos e a outra a relao das aces acima
enumeradas e uma sntese das regras a seguir;

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2. Indicao, em cada procedimento que envolva registos,


do modo de assegurar a satisfao dos requisitos acima
referidos e das responsabilidades respectivas.

Revendo: Controlo de registos

Est
implementado
um
procedimento
para
identificao, o armazenamento, a proteco,
recuperao, a reteno e a eliminao dos registos?

Esto identificados os registos que devem ser retidos, e


qual o respectivo perodo de reteno em arquivo?

Esto identificados registos com necessidade de serem


destrudos aps o tempo de reteno e est definido
qual o modo de eliminao?

Os registos so mantidos em arquivo de modo a que


sejam legveis, identificveis e rastreveis?

Os registos em formato digital esto salvaguardados


com cpias de segurana?

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a
a

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2.5.4.5 Auditoria interna

A organizao deve assegurar que as auditorias internas ao


sistema de gesto ambiental so realizadas em intervalos
planeados para:
a) determinar se o sistema de gesto ambiental:
1) est em conformidade com as disposies planeadas
para a gesto ambiental, incluindo os requisitos desta
Norma; e
2) foi adequadamente implementado e mantido; e
b) fornecer Gesto informaes sobre os resultados das
auditorias.
O(s) programa(s) de auditorias deve(m) ser planeados(s),
estabelecido(s),
implementado(s)
e
mantido(s)
pela
organizao, tendo em conta a importncia ambiental da(s)
operao(es) em questo e os resultados de auditorias
anteriores.
Devem ser estabelecidos, implementado(s) e mantidos um ou
mais procedimentos de auditoria de forma a considerar:

as responsabilidades e os requisitos para o planeamento e


realizao das auditorias, para relatar os resultados e para
manter os registos associados;

a determinao dos critrios, do mbito, da frequncia e


dos mtodos de auditoria.

A seleco dos auditores e a realizao das auditorias deve


assegurar a objectividade e a imparcialidade do processo de
auditoria.

A auditoria do SGA um "exame sistemtico e independente


para determinar se todas as actividades e resultados relativos
ao ambiente satisfazem as disposies pr-estabelecidas, se

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estas esto efectivamente a ser aplicadas e se so adequadas


para atingir os objectivos."
A auditoria ambiental interna deve ser feita ao SGA no seu
todo, mas pode ter lugar de modo fraccionado, a instalaes
especficas, departamentos e processos. fundamental que
seja realizada por pessoas (externas contratadas, ou internas
empresa) independentes da rea a auditar e com formao
adequada. Isto implica que, em geral, haja sempre um mnimo
de dois auditores internos, na medida em que sendo o
representante da Gesto normalmente responsvel directo pela
coordenao das actividades ambientais, pelo plano de
auditorias e pelo controlo de muitos documentos do sistema,
tambm deve ser auditado.
Embora na generalidade as entidades certificadoras no
estejam ainda a exigir que os auditores internos cumpram os
requisitos de formao, experincia e avaliao do desempenho
estabelecidos na Norma ISO 19011:2002, natural que a
mdio prazo o venham a fazer, pelo que se aconselha que isso
seja tomado em considerao dentro de uma ptica de
custo/benefcio. Com efeito, no se pode desprezar a existncia
de autodidactas, sendo possvel encontrar situaes de
excepo; a ttulo de exemplo, uma organizao com o SGA
bem implementado, cujo auditor tenha sido responsvel por
relatrios de auditoria bem elaborados e que tenha mais de
quatro anos de experincia na rea do ambiente pode justificar
que esse auditor no necessita de mais formao em
auditorias.
As auditorias Ambientais internas so o meio mais eficaz e
eficiente de conhecer a situao real do SGA das organizaes
e, se devidamente orientadas, de contribuir para a sua melhoria
em termos organizativos, funcionais e motivacionais; da a
importncia e a forma explcita que assumem aquando da
reviso pela Gesto.
O envolvimento de diversos quadros como auditores internos
tem-se revelado de grande utilidade em todas as organizaes
que conhecemos, na medida em que permite expandir e
alicerar a ideia de que o ambiente respeita a todos, levar a
experincia de cada um a diferentes reas e fomenta a
comunicao e a informao em geral.
Devem existir procedimentos que definam o modo como as
auditorias so planeadas, preparadas, executadas e relatadas,

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bem como as frequncias respectivas. Se bem que no esteja


explcito na Norma de referncia, considera-se que todas as
reas no mbito do SGA devem ser auditadas pelo menos uma
vez por ano, podendo ser necessrio aumentar essa frequncia
para as que forem mais crticas ou que revelem demasiadas
ocorrncias indesejveis.
Se bem que as listas de verificao formais possam ser um
auxiliar importante para o planeamento de uma auditoria, no
so uma exigncia especfica da ISO 14001. O mais importante
o conhecimento e experincia dos auditores, que devero
verificar se as prticas estipuladas esto a ser cumpridas,
mediante consulta documentao aplicvel e aos registos de
situaes anteriores; em paralelo, podero tambm socorrer-se
de listas de verificao genricas, como a que foi elaborada
pelos autores, tambm no mbito do projecto AIP-Ambiente.
Em anexo so apresentados modelos tipo de impressos
habitualmente utilizados para auxiliar a implementao do
procedimento de auditorias internas (Anexo XIII).

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Revendo: Auditoria interna

As auditorias internas ao
intervalos planeados?

O SGA est em conformidade com as disposies


planeadas para a gesto ambiental, incluindo os
requisitos da Norma?

As auditorias permitem verificar se o SGA


adequadamente implementado e mantido?

As auditorias fornecem Gesto informaes para a


reviso pela Gesto?

Existe um programa de auditorias onde esto previstas


auditorias a todas as operaes, cuja frequncia
funo da importncia ambiental dessas operaes e
dos resultados de auditorias anteriores?

Existe um procedimento de auditorias internas?

Esto definidas as responsabilidades e os requisitos


para o planeamento e realizao das auditorias, para
relatar os resultados e para manter os registos
associados?

So determinados os critrios, o mbito, a frequncia


e os mtodos de auditoria?

A seleco dos auditores e a realizao das auditorias


assegura a objectividade e a imparcialidade do
processo de auditoria?

O desempenho dos auditores avaliado?

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SGA so

realizadas a

foi

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2.4.6 Reviso pela Gesto

A Gesto de topo deve rever o sistema de gesto ambiental da


organizao a intervalos planeados, de forma a assegurar que
continua adequado, suficiente e eficaz. Estas revises devem
incluir a avaliao de oportunidades de melhoria e a
necessidade de alteraes ao sistema de gesto ambiental,
incluindo a poltica ambiental e os objectivos e metas
ambientais. Devem ser mantidos registos das revises pela
Gesto.
As entradas para as revises pela Gesto devem incluir:
a) os resultados das auditorias internas e avaliaes de
conformidade com os requisitos legais e com outros
requisitos que a organizao subscreva;
b) as comunicaes de partes interessadas externas, incluindo
reclamaes;
c) o desempenho ambiental da organizao;
d) o grau de cumprimento dos objectivos e metas;
e) o estado das aces correctivas e preventivas;
f) as aces de seguimento resultantes de anteriores revises
pela Gesto;
g) alteraes de circunstncias, incluindo desenvolvimentos
nos requisitos legais e outros requisitos relacionados com
os seus aspectos ambientais; e
h) recomendaes para melhoria.
As sadas da reviso pela Gesto devem incluir quaisquer
decises e aces relativas a possveis alteraes da poltica
ambiental, dos objectivos, das metas e de outros elementos do
sistema de gesto ambiental, em coerncia com o compromisso
de melhoria contnua.

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A reviso pela Gesto dever ser feita com periodicidade


definida e devidamente documentada (modo como feita e
registos que a evidenciem), constituindo o instrumento
fundamental da avaliao da eficcia e eficincia do SGA.
Contudo, essa periodicidade no deve ser limitativa de revises
intercalares que, eventualmente, sejam necessrias.
A reviso pela Gesto no deve limitar-se avaliao do rigor
ou suficincia do suporte documental existente, sendo
importante que inclua em si prpria a dinmica da melhoria
contnua. Assim, h que contemplar tambm aspectos tais
como a anlise dos indicadores de desempenho, relatrios de
auditorias, impacte da introduo de novas tecnologias,
produtos e sistemas produtivos, anlise dos requisitos de
formao e treino, problemas de informao, motivao,
liderana e absentismo.
Na prtica, pode afirmar-se que uma reviso pela Gesto, para
ser bem feita, implica o envolvimento de numerosos quadros,
at porque os novos objectivos e metas ambientais estaro
intimamente
relacionados
com
as
suas
reas
de
responsabilidade e devero (pelo menos, no longo prazo)
consubstanciar os diferentes pontos expressos na poltica
ambiental e ser decorrentes dessa reviso.

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Revendo: Reviso pela Gesto

A reviso pela
planeados?

Gesto

realizada

intervalos

A reviso pela Gesto assegura que o SGA continua


adequado, suficiente e eficaz?

A reviso pela Gesto inclui a avaliao de


oportunidades de melhoria e a necessidade de
alteraes ao SGA, incluindo a poltica ambiental e os
objectivos e metas ambientais?

So mantidos registos das revises pela Gesto?

So consideradas como entradas para a reviso pela


Gesto:
o os resultados das auditorias internas e
avaliaes de conformidade com os requisitos
legais e com outros requisitos que a organizao
subscreva;
o as
comunicaes
de
partes
externas, incluindo reclamaes;

interessadas

o o desempenho ambiental da organizao;


o o grau de cumprimento dos objectivos e metas;
o o estado das aces correctivas e preventivas;
o as aces de seguimento resultantes
anteriores revises pela Gesto;

de

o alteraes
de
circunstncias,
incluindo
desenvolvimentos nos requisitos legais e outros
requisitos relacionados com os seus aspectos
ambientais; e
o recomendaes para melhoria?

So consideradas como sadas da reviso pela Gesto,


quaisquer decises e aces relativas a possveis
alteraes da poltica ambiental, dos objectivos, das
metas e de outros elementos do SGA, em coerncia
com o compromisso de melhoria contnua?

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3. A certificao
A certificao um acto administrativo, oficial ou privado, pelo qual
uma terceira parte fornece uma garantia escrita de que algo (pessoa,
processo, produto, organizao ou servio) est conforme com
requisitos documentados. A Certificao , assim, um modo de
evidenciar perante terceiros o cumprimento de requisitos, em regra
expressos sob a forma de norma ou de especificao tcnica.
A certificao de organizaes sempre voluntria, a ela podendo
recorrer qualquer uma, independentemente do seu estatuto.
A certificao de sistemas de gesto de organizaes por entidades
nacionais e com carcter oficial teve incio em Portugal em 1984, no
mbito da OTAN, utilizando a norma de qualidade AQAP-4,
equivalente ento ainda no existente ISO 9002. Em 1988 tiveram
lugar as primeiras certificaes pelo IPQ, j com base nas normas
ISO da srie 9000, e em 1996 o IPQ passou a certificao de
organizaes ento criada APCER Associao Portuguesa de
Certificao. A partir de ento a actuao do IPQ no que respeita
qualificao passou a ser o de acreditador das entidades
certificadoras, at que foi substitudo nessas funes pelo IPAC
Instituto Portugus de Acreditao, j no decorrer de 2005.
No que respeita certificao de SGA, existem presentemente seis
entidades acreditadas para tal, cinco das quais esto tambm
acreditadas como verificadores ambientais EMAS. A nossa primeira
empresa certificada ISO 14001 foi a SECIL, fbrica de Setbal, pela
APCER, em 1999. J quanto ao primeiro registo EMAS, que feito
pelo IA, foi atribudo PEGOP, em 2000.
A certificao de um sistema de gesto (qualidade, ambiente, higiene
e segurana, responsabilidade social,...), a demonstrao, por uma
entidade reconhecida, da conformidade do seu processo de produo
com os requisitos de um documento de carcter normativo.
A certificao uma deciso que faz parte da estratgia da empresa
e por isso dever ser assumida e acompanhada pela sua Gesto de
topo. Presentemente, notrio o pequeno nmero de entidades
certificadas ISO 14001, em Portugal e no mundo, por comparao
com as certificadas ISO 9001.
As razes para a diferena acima referida esto num incio muito
tardio da publicao da ISO 14001 (cerca de dez anos), no facto de a
certificao ambiental no ser uma imposio da maior parte dos
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clientes e ainda numa falta de sensibilidade dos gestores para a


problemtica do ambiente, que entendida como custo e aumento da
burocracia e no como oportunidade.
Uma forma de ir alterando a mentalidade dos gestores procurar ver
a certificao no como um objectivo em si, visando apenas a
obteno de um certificado, mas sim como um processo de carcter
evolutivo, na ptica da melhoria contnua, e motivador. De outro
modo, pode tornar-se uma obrigao no entendida, difcil de
acompanhar, burocrtica e pesada.
Importa referir as vantagens de certificar uma organizao pela ISO
ou de ter o seu registo EMAS:

A concepo e implementao do SGA obriga a uma reflexo


sobre o modo de funcionamento que ao envolver um nmero
elevado de colaboradores promove a sua motivao, estimula a
sua participao e melhora a imagem interna da Gesto;

A reflexo acima referida conduz a uma melhoria, em termos


globais, da organizao, do funcionamento e da reduo do
risco;

A evidncia externa (clientes, fornecedores, administrao


pblica,
sociedade)
e
interna
(colaboradores
e
accionistas/proprietrios) do reconhecimento por terceiros de
um sistema de gesto com padres internacionais e com
implicaes internas e na sociedade.

Por ltimo, quando uma organizao se encontra em condies de ser


certificada ou registada EMAS e pretende iniciar contactos com uma
entidade certificadora/verificadora aprovada poder consultar o site
do IPAC (www.ipac.pt), onde consta a lista das entidades dessas
entidades.

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Siglas
APCER  Associao Portuguesa de Certificao
BSI  British Standards Institution
CBO5  Carncia Bioqumica de Oxignio (em 5 dias)
COV  Compostos Orgnicos Volteis
EMAS  Eco Management and Audit Scheme Sistema de Eco
Gesto e Auditoria
FMEA  Failure Mode and Effect Analysis - Anlise modal de falhas e
seus efeitos
IA  Instituto do Ambiente
IPAC  Instituto Portugus de Acreditao
IPQ  Instituto Portugus da Qualidade
ISO  International Organization for Standardization
PP  Preveno da Poluio
SGA  Sistema de Gesto Ambiental
UNEP  United Nations Environment Programme

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Bibliografia

Cmara, P.B., Guerra, P.B. e Rodrigues, J. V. (1997),


Humanator Recursos Humanos e Sucesso Empresarial, Ed. D.
Quixote, Lisboa

Regulamento (CE) N. 761/2001 DO Parlamento Europeu e do


Conselho de 19 de Maro de 2001, EMAS II

ISO 14001:2004 (NP EN ISO 14001:2004), Sistemas de gesto


ambiental Requisitos e linhas de orientao para a sua
utilizao

ISO 14004:2004, Sistemas de gesto ambiental Requisitos e


linhas de orientao para a sua utilizao

Pimenta, E. e Pinho, C. (2002), ISO 14001:1999 Guia de Apoio


Implementao de Sistemas de Gesto Ambiental 2
Edio, Ed. IBEROGESTO, Vila Nova de Gaia

Recomendao da Comisso de 10 de Julho de 2003, relativa a


EMAS II - seleco e utilizao de indicadores de desempenho
ambiental

Seiffert, M. E. B. (2005), ISO 14001 Sistemas de Gesto


Ambiental Implantao objectiva e econmica, Ed. Atlas, So
Paulo

SGS (2003), ISO 14001 - Evitar as armadilhas, Ed. SGS, Lisboa

Sites

www.gestiopolis.com, Novembro 2005

www.iambiente.pt, Novembro 2005

www.ipac.pt, Dezembro

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Anexos
Anexo I - Poltica ambiental
Anexo II - Aspectos ambientais
Anexo III - Requisitos legais e outros requisitos
Anexo IV - Objectivos, Metas e Programa(s)
Anexo V - Recursos, atribuies, responsabilidades
e autoridades
Anexo VI - Competncia, Formao e Sensibilizao
Anexo VII - Comunicao
Anexo VIII Documentao
Anexo IX - Preveno e capacidade de resposta a
emergncias
Anexo X - Monitorizao e medio
Anexo XI - No conformidades, aces correctivas
e aces preventivas
Anexo XII - Controlo dos registos
Anexo XIII - Auditorias internas

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Anexo I - Poltica ambiental

I.a) Exemplo de poltica ambiental: POLTICA AMBIENTAL DA


OLIVEIRA REAL
I.b) Exemplo de poltica ambiental: POLTICA DA QUALIDADE
E AMBIENTE DA ROCHAZUL

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I.a) POLTICA AMBIENTAL DA OLIVEIRA REAL


Dadas as responsabilidades ambientais em que a Oliveira Real est
apostada, foi definida e aprovada pela Administrao a seguinte
Poltica Ambiente que a Empresa se prope seguir:
poltica global e estratgica da Oliveira Real ser reconhecida como
lder na proteco do ambiente.
E a melhoria contnua do SGA?
tambm poltica da Oliveira Real lutar pela melhoria contnua do
seu desempenho ambiental e, onde possvel, evitar a poluio
na origem, tendo em conta objectivos de desenvolvimento, os
empregados e a comunidade local.
Significar PP?
Em particular pretendemos:
Pretendemos uma inteno
ou um compromisso?

O que PP?
Compromisso de PP?
S interessam estes
requisitos?

Cumprir ou exceder os requisitos legais;

Manter procedimentos para lidar rpida e eficazmente com


emergncias ambientais;

Estabelecer objectivos e programas para o controlo e reduo


das descargas para a rede municipal de tratamento de
efluentes, a eliminao de resduos, a utilizao da gua,
da energia e de materiais perigosos;
Sero aspectos ambientais significativos da Oliveira Real?

Assegurar que so estudados os aspectos ambientais de


actividades futuras;

Aumentar a proporo dos resduos que so reutilizados ou


reciclados;

Implementar programas de gesto ambiental que incluam uma


clara definio de objectivos e responsabilidades;

Influenciar os nossos fornecedores para que cumpram os


requisitos da Poltica Ambiental da Oliveira Real.

Esta poltica foi divulgada e explicada a todos os trabalhadores


da Empresa, utilizando os meios mais adequados e disponveis,
nomeadamente, cartas, E-MAIL e cartazes.
E os trabalhadores subcontratados que
trabalho em nome da Oliveira Real?

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A Administrao

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I.b) POLTICA DA QUALIDADE E AMBIENTE


DA ROCHAZUL
A ROCHAZUL desenvolve um Sistema de Gesto Integrado, Qualidade
e Ambiente, no mbito da concepo e produo de equipamentos de
piscinas.
A poltica que o sustenta, aplicada a todos os sectores e nveis da
empresa, baseia-se nos seguintes compromissos:

Procurar garantir a total satisfao dos clientes pela melhoria


contnua da qualidade e eficincia ambiental dos equipamentos
comercializados,
contribuindo
deste
modo
para
o
desenvolvimento sustentvel, com a reduo do consumo de
energia e utilizao de gua;

Cumprir com os requisitos legais e outros subscritos pela


ROCHAZUL;

Prevenir a poluio pelo controlo dos aspectos ambientais


significativos, dando prioridade:
o reduo de
equipamentos;

resduos

produzidos

no

fabrico

de

o racionalizao dos consumos de gua utilizada em fase


de teste de equipamentos;
o correcta gesto de produtos perigosos.

Promover a melhoria contnua do Sistema de Gesto


integrado e do desempenho ambiental, estabelecendo
objectivos e metas, e efectuando revises peridicas ao
Sistema, o principal objectivo da ROCHAZUL.

A Administrao da ROCHAZUL, com o apoio do Director da Qualidade


e
Ambiente,

o
rgo
impulsionador
para
melhorar
continuamente a eficcia do Sistema Integrado, contando para
isso com a participao e empenhamento de todos os seus
colaboradores.
No assumindo esta poltica como um
padro de poltica tipo, compare com a
anterior e com o requisito da norma,
procurando identificar se ambas esto em
conformidade.

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Data
O Administrao

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Anexo II - Aspectos ambientais

II.a) Exemplo de sistematizao de dados para a identificao


de entradas e sadas de cada actividade, produto e servio de
uma organizao tipo
II.b) Matriz para identificao e registo de boas prticas
ambientais j existentes
II.c) Matriz para identificao
incidentes ambientais passados

registo

de

acidente

II.d) Exemplo de metodologia: Matriz para Identificao e


Avaliao de Aspectos Ambientais

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II.a) Exemplo de sistematizao de dados para a identificao


de entradas e sadas de cada actividade, produto e servio de
uma organizao tipo.
Entradas

Actividades

Matria prima (MP),


Energia,

Recepo de MP

Sadas

Armazenamento de MP
Armazenamento de leos e solventes

Armazenamento de Materiais subsidirios

Pesagem
gua, detergentes,
energia

Lavagem a quente

guas residuais, energia


calorfica

Energia

Extruso

Energia calorfica,
resduos de borras

Tintas, solventes,
energia,

Pintura

Emisses atmosfricas,
guas residuais,
resduos

Produto final

Caixa de separador de hidrocarbonetos

Abastecimento de viaturas

Actividade Administrativa

Produtos de limpeza

Limpeza geral

Gesto do parque de resduos

Casas de Banho e Refeitrio

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Resduos, guas
residuais

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1999

2003

Existente por
obrigatoriedade
legal (S/N)

Final de
implementao

Incio de
implementao

II.b) Matriz para identificao e registo de boas prticas


ambientais j existentes

Actividades,
produtos ou
servios
onde ou
foi aplicada

Aplicao
Contnua (C)
ou Pontual (P)

---

Na impossibilidade de
identificao de um operador
de resduos autorizado para
a recolha do resduo N, este
est a ser armazenado em
condies de isolamento,
devidamente identificado,
para que seja possvel
encontrar no futuro uma
destino final adequado.

Gesto de
resduos

---

Realizao anual de um
diagnstico ambiental por
uma empresa de consultoria,
com recomendaes para
melhoria do desempenho
ambiental.

Todas

Boa Prtica
(Descrio)

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Derrames de
produto N
em solo
impermevel

Incndio

Conteno e
Absoro.
Oficina

Armazm de
MP

Reposio do
material
absorvente
virgem.

Correco
por aco
dos
bombeiros.
Reflorestao
da
envolvente.

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Aces
Preventivas
(AP)

Construo de
Bacia de
reteno e
sensibilizao
do chefe de
oficina para
impacte
ambientais
associados.
Aquisio de
equipamento
de combate a
incndio.
Implementa
o de Plano de
emergncia
interno (PEI)

Deu origem a
fiscalizao (S/N)

Aces
Correctivas
(AC)

Impactes
ambientais

Actividades,
produtos ou
servios
relacionados

No se verificaram

Mar
2005

Acidente ou
Incidente
(Descrio)

Poluio
atmosfrica.
Queima de 2
hectares de pinhal
na envolvente.

Jan
2005

Acidente (A) ou
Incidente (I)

Data

II.c) Matriz para identificao e registo de acidente e


incidentes ambientais passados

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II.d) Exemplo de metodologia: Matriz para Identificao e Avaliao de Aspectos Ambientais

Controlo
Operacional e
Monitorizao

Objectivos

Observaes
sobre os
critrios de
avaliao

Derrames em solo
no impermevel

---

Contamina
o do solo
com produto
N

---

Danos para a sade humana

Situao
(N/A/E)

Significativo

____/____/_______
Legislao

Data de Actualizao

Significncia

N de Reviso ________

Magnitude

______________

Frequncia

Instalao

Aspecto
Ambiental

Impacte no ar

Impacte no Impacte na
solo
gua

Outros impactes

1. Recepo de MP
Consumo de
energia elctrica

Poluio atmosfrica na produo de energia

---

---

Reduo de combustveis fsseis


e contribuio para o
aquecimento global

Circulao de
veculos

Libertao de gases de combusto


contribuindo para o ozono troposfrico (CO2
- Efeito de estufa, CO - venenoso, NOx Txico com danos nos pulmes, SO2 Txico e com gua forma cido sulfrico,
CxHy - Efeito de estufa, Partculas - Cinzas)

Corroso por
poluentes
acidificantes

Eutrofizao
e
acidificao
do meio
hdrico

Inflamao das vias respiratrias;


redues na funo pulmonar;
agravamento de reaces
alrgicas de indivduos sensveis;
corroso de monumentos

Rebentamento de
bidon 200L

---

Contamina
o do solo
com produto
N

Contamina
o do meio
hdrico com
produto N

Danos para a sade humana

Exploso do
produto N

2. Armazenamento MP

3. Armazenamento de Mecnica

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Guia de referncia para a implementao de


Sistemas de Gesto Ambiental segundo a
ISO 14001:2004

Instrues:
Esta matriz deve ser preenchida por actividades, produtos e
servios, estando estes numerados e identificados nas linhas a
cinzento claro.
Situao (N/A/E)  Normal/Anormal/Emergncia
Aspecto  Segundo definio da ISO 14001:2004
Impactes  Segundo definio da ISO 14001:2004  Os impactes
ambientais so divididos de forma a permitir um
raciocnio por descritores ambientais. Permitindo assim
a identificao de impactes no ar, no solo, na gua e
outros. A ttulo de exemplo so apresentados os
seguintes casos de impactes ambientais:
No ar:

Libertao de gases de combusto contribuindo


para o ozono troposfrico (CO2 - Efeito de estufa,
CO - venenoso, NOx - Txico com danos nos
pulmes, SO2 - Txico e com gua forma cido
sulfrico, CxHy - Efeito de estufa, Partculas Cinzas);

Libertao de gases COV's promovendo o aumento


do ozono ao nvel da terra.

No solo:

Contaminao do solo com hidrocarbonetos;

Alastramento do fogo s zonas circundantes e


queima
de
vegetao
promovendo
o
empobrecimento do solo;

Contribuio para a desertificao;

Contaminao do solo com substncias acidas


existentes no interior das baterias.

Na gua:

Contaminao do meio hdrico aps o incndio, com


arrastamento por aco da chuva de partculas
depositadas no solo, aumentando a carga orgnica

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Sistemas de Gesto Ambiental segundo a
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e contaminao txica da linha de gua mais


prxima;

Contaminao de aquferos por infiltrao de guas


de lavagens com tintas e solventes;

Contribuio para o aumento da salubridade das


guas subterrneas junto ao litoral;

Poluio de carga orgnica contaminando o meio


hdrico.

Outros:

Danos humanos e materiais. Para alm dos


impactes visuais, podem ocorrer impactes psicosociais na vizinhana e nos trabalhadores
afectados;

Inflamao das vias respiratrias; redues na


funo pulmonar; agravamento de reaces
alrgicas de indivduos sensveis; corroso de
monumentos;

Reduo de combustveis fsseis;

Incomodidade da vizinhana.

Critrios para determinar a significncia:

Frequncia

Frequncia
Ocorrncia Normal
ou Anormal
Aspecto ocorre
continuamente ou
com frequncia diria

Muito
frequente

Bastante
frequente

Aspecto ocorre mais


de uma vez por ms

Frequente

Aspecto ocorre mais


de uma vez por ano

Falha de
Equipamento
Equipamento
associado ao aspecto
tem uma vida em
operao muito
superior vida til
prevista
Equipamento
associado ao aspecto
tem uma vida em
operao superior
vida til prevista
Equipamento
associado ao aspecto
tem uma vida em
operao igual vida
til prevista

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Acidente
Probabilidade de
ocorrncia de
acidente muito
elevada

Probabilidade de
ocorrncia de
acidente elevada

Probabilidade de
ocorrncia de
acidente reduzida

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Sistemas de Gesto Ambiental segundo a
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2

Pouco
frequente

Muito pouco
frequente

Aspecto ocorreu
ocasionalmente no
passado, ou ocorre
menos de uma vez
por ano
Aspecto nunca
ocorreu no passado
na Instalao, ainda
que possa ter ocorrido
na indstria

Equipamento
associado ao aspecto
tem uma vida em
operao inferior
vida til prevista
Equipamento
associado ao aspecto
tem uma vida em
operao muito
inferior vida til
prevista

Probabilidade de
ocorrncia de
acidente muito
reduzida
Acidente nunca
ocorreu no passado
na Instalao, ainda
que possa ter ocorrido
na indstria

Magnitude

Magnitude

4
3
2
1

Muito
Elevado

Elevado
Moderado
Baixa
Muito
Baixa

Impacte
Derrame ou fuga no contida superior a 200l de materiais perigosos
Derrame sobre um receptor sensvel (reas protegidas, classificadas como
RAN ou REN, junto a captaes de gua)
Danos de longo prazo, afectando uma rea extensa e com recuperao
prolongada
Destruio irreversvel da fauna e da flora afectada
Rudo ambiente da actividade durante o dia mais de 5dB acima do rudo
residual ou mais de 3dB durante a noite
Emisso de efluente com concentrao superior a 100% do VLE
Emisso atmosfrica de compostos destruidores da camada de ozono superior
a 5kg
Resduo perigoso gerado em quantidade superior a 1 tonelada ou resduo no
perigoso gerado em quantidade superior a 10 toneladas
Consumo superior a mais de 5000 m3 de gua por ano
Consumo de electricidade anual dividido pelo throughput em toneladas
superior a 5 Kwh/ton
Fatalidade de um ou mais membros da comunidade (incluindo trabalhadores)
Reputao afectada por cobertura nos meios de comunicao social nacionais
ou internacionais
Reputao afectada por processo judicial por parte da populao civil

Derrame ou fuga no contida de mais de 1l ou 1 kg de materiais perigosos,


limpeza imediata
Derrame contido em conteno secundria e totalmente recuperado
Dano instantneo dentro do terminal
Rudo ambiente da actividade durante o dia menos de 2dB acima do rudo
residual e menos de 1dB durante a noite
Emisso de efluente com concentrao menos de 10% do VLE
Emisso atmosfrica de compostos destruidores da camada de ozono inferior
a 1kg
Resduo perigoso gerado em quantidade superior a 2 kg ou resduo no
perigoso gerado em quantidade superior a 50 kg
Consumo inferior a 500 m3 de gua por ano
Consumo de electricidade anual dividido pelo peso do throughput inferior a
2 Kwh/ton
Nenhuma referncia na comunicao social

Nota: Estes dados devem apenas servir para auxiliar a avaliao dos aspectos ambientais, de modo a
que a metodologia seja reprodutvel, sendo o mais importante a sensibilidade e bom senso do
responsvel pelo preenchimento da matriz.

Significncia = Magnitude x Frequncia  Neste caso, todos os


aspectos ambientais que obtenham uma classificao igual ou
superior a 10 so significativos.

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Magnitude

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Sistemas de Gesto Ambiental segundo a
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10

15

20

25

12

15

20

12

15

10

Probabilidade

Legislao  neste campo apenas identificado com um X a


existncia de legislao aplicvel, j que no caso de uma
aspecto
ambiental
estar
relacionado
com
uma
inconformidade
legal,
este
deve
ser
considerado
significativo, independentemente da sua classificao.
Significativo  Este campo ser apenas para identificar com um X
os aspectos ambientais considerados significativos.
Controlo Operacional e Monitorizao  Identificao de quais
os elementos do SGA que, se necessrio, garantem o
controlo operacional e a monitorizao do aspecto
ambiental. O controlo operacional, como ser referido no
respectivo requisito, s obrigatrio estar documentado em
procedimento para os casos em que a ausncia de um
procedimento documentado pode colocar em causa o no
cumprimento de objectivos e metas associados a um aspecto
ambiental significativo.
Objectivos  neste campo apenas identificado com um X a
existncia de objectivos e metas contemplados no programa
de gesto ambiental.
Observaes sobre os critrios de avaliao  A possibilidade
de registar estas observaes permite justificar que um
aspecto ambiental que tem uma classificao inferior a 10,
mas que est relacionado com uma inconformidade legal,
considerado significativo. Por outro lado, permite justificar
classificaes de um dos parmetros no coerentes com as
referncias de apoio.

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Guia de referncia para a implementao de


Sistemas de Gesto Ambiental segundo a
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Anexo III - Requisitos legais e outros requisitos

III) Fluxograma tipo de procedimento de identificao e


interpretao de requisitos legais

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Sistemas de Gesto Ambiental segundo a
ISO 14001:2004

III) Fluxograma tipo de procedimento de


identificao e interpretao de requisitos legais.

Dir. Departamento e Resp. Ambiente

Consulta do Dirio da
Repblica

Anlise preliminar

Existem novos
requisitos legais
aplicveis ?

Anlise Tcnica

Dir. Departamento
Resp. Ambiente

Acrescentar Lista de
Requisitos Legais e
outros requisitos

Form. Relao dos


Requisitos legais com os
aspectos ambientais

Proced.
Identificao e
avaliao dos
aspectos ambientais
Form. Lista dos
Requisitos Legais e
outros Requisitos

Arquivo do documento
original e remoo do
obsoleto

Distribuio aos
sectores a que o
Requisito Legal diz
respeito

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Fim

Sim

Relacionar aos
aspectos ambientais

Resp.
Ambiente

No

Proced. Controlo
dos Documentos

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Sistemas de Gesto Ambiental segundo a
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Anexo IV - Objectivos, Metas e Programa(s)

IV.a) Exemplo de matriz para registo de Programa DE Gesto


Ambiental
IV.b) Exemplo de matriz para registo de programa de aces
para operacionalizar o Programa de Gesto Ambiental
A matriz seguinte (IV.a) deve ser preenchida contemplando todos
os objectivos, associando-os aos aspectos ambientais considerados
como significativos para incluso no programa de gesto ambiental.
Para operacionalizar este programa aconselhvel a criao de um
documento mais simplificado (IV.b), que possibilite a distribuio de
um plano de aces a desenvolver para cada actividade.
A ttulo de exemplo, apresentado em IV.b um caso prtico para o
terceiro objectivo do programa de gesto ambiental, onde so
definidas aces e responsabilidades para o pessoal do sector da
lavagem, actividade esta que poder contribuir para o cumprimento
do objectivo.
Cada um destes planos de aces deve ter um responsvel pelo
seguimento do cumprimento das aces dentro dos prazos
estipulados inicialmente, ficando a verso original, rubricada, na sua
posse. Aos restantes intervenientes deve ser distribuda uma cpia,
para que tomem conhecimento das aces a desenvolver.
semelhana deste plano de aces, devero ser criados
documentos parecidos, com metas especficas, para todas as outras
actividades que possam contribuir para o cumprimento do objectivo
inicial.

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1 Deixar o produto X lavado


escorrer melhor;
2 Trocar torre de
arrefecimento;
3 Limpar valas do circuito Y;
4 ---

30-06-2006

---

---

Contador da
gua do furo

Mensalmente

---

---

---

---

---

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14-09-2006

gua
consumida
(m3)
Rcio entre
2006 e
2005

Paula

Reduzir o
Diminuir em 10% a
consumo de
gua para
gua do furo em
completar os
20%, para
tanques
cumprimento do
e em 20% a perdida
limite de
por evaporao, at
captao
Julho de 2006
licenciado

---

Prazo para
cumprimento
do objectivo

Actuao nos equipamentos


mais ruidosos (ex: limitao
das vibraes) e estudo da
possibilidade de colocar uma
barreira acstica

LAR - Laeq
(residual)
em dB(A)

25-12-2006

Aps aces
implementadas e
sempre que haja
alteraes
significativas nos
equipamentos
produtivos

Diminuir em 25% o
rudo ambiente na
zona X de maior
incomodidade para
a vizinhana, at
Junho de 2006

Medio do
rudo com
Sonmetro

Responsvel
pelo objectivo

Trimestral

1 Anlise do contrato de
fornecimento de energia
elctrica;
2 Realizao de auditoria
energtica;
3 Substituio do
equipamento X;
4 Redefinio de plano de
manuteno na actividade Z;
5 ---

Paula

Aces a desenvolver

Joo

Cumprir com os
valores limites
do rudo
ambiente
estipulados no
DL n.
292/2000

Consulta e
anlise das
facturas de
electricidade e
dos registos
dos contadores
de consumo
energtico de
cada
equipamento.

Frequncia da
medio

---

Diminuir o consumo
(Consumo
de energia elctrica:
de energia
em 5% na
elctrica em
Diminuir o
actividade X,
2006 *
consumo
em 10% na
100)/
energia elctrica
actividade Y,
Consumo de
global em 15%
em 5% na
energia
actividade Z;
elctrica em
at Novembro de
2005
2006

Mtodo de
anlise

Horcio

Consumo de
gua

Indicadores

Entidade
contratada

Rudo
produzido para
o exterior

Metas

Manuel

Consumo de
energia
elctrica

Objectivos

---

Aspecto
Ambiental

Responsvel da
medio

IV.a) Exemplo de matriz para registo de Programa de Gesto Ambiental

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IV.b) Exemplo de matriz para registo de programa de aces para


operacionalizar o Programa de Gesto Ambiental
Actividade  Aspecto Ambiental: Lavagem  Consumo de gua
Responsvel
pelo plano de
aces
Objectivo
Meta
Aco

4
5

Joo (Director de Produo)


Reduzir o consumo de gua do furo em 20%, para cumprimento do limite de captao licenciado,
at 30 de Junho de 2006.
Diminuir em 10% o volume de gua do furo necessria para completar os tanques da gua, at
Abril de 2006
Prazo para
Data de
Descrio/Recursos
Responsveis
concluso da
Recursos
concluso
aco
e rubrica
Instalao de equipamentos de
500,00;
medio do volume de gua
Contadores
Paulo
15/01/2005
acrescentado
nos
vrios
em
tanques.
armazm
Elaborao e implementao de
Paula
um impresso para registar os
(Responsvel do
15/01/2005
Consumveis
volumes de gua do furo
ambiente)
acrescentada em cada tanque.
Registo dirio dos volumes e
Paula
anlise semanal dos dados
(Responsvel do
31/04/2005
Consumveis
recolhidos.
ambiente)
Instalao
de
sistema
de
tratamento
de
guas
e
Paulo
30/08/2005
2000,00
recirculao.
---

---

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---

---

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Sistemas de Gesto Ambiental segundo a
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Anexo V - Recursos, atribuies, responsabilidades e


autoridades

V) Exemplo de matriz para definio das responsabilidades


dentro do mbito do SGA

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Sistemas de Gesto Ambiental segundo a
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Identificar e interpretar
requisitos
legais
aplicveis
Estabelecer Programa de
Gesto Ambiental (PGA)
Implementar aces de
operacionalizao do PGA
Definir e atribuir recursos
financeiros
Identificar necessidades
de formao
------Legenda:

R Responsvel

E Envolvido

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---

Chefe actividade C

Identificar
e
avaliar
aspectos ambientais

Chefe actividade B

Chefe actividade A

Definir poltica ambiental

Responsvel do
ambiente

Responsabilidades

Representante da
direco

Direco

V) Exemplo de matriz para definio das responsabilidades


dentro do mbito do SGA

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Anexo VI - Competncia, Formao e Sensibilizao


VI.a) Exemplo de matriz
competncias necessrias

para

identificao

das

VI.b) Exemplo de matriz para a identificao das necessidades


de formao

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VI.a) Exemplo de matriz


competncias necessrias

para

identificao

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Requisitos
psquicos

Requisitos
fsicos

Escolaridade
Formao
Experincia

Requisitos
psquicos

Requisitos
fsicos

Pessoal

Tarefas
com
Cargo potencial
impacte
ambiental

Escolaridade
Formao
Experincia

Competncias
Desejvel
Indispensvel

das

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VI.b) Exemplo de matriz para a identificao das necessidades


de formao

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On Job

Emergncia

Sensibilizao

Gesto de Resduos

ISSO 19011

ISSO 14001

Gesto Ambiental

Tarefas com potncial


impacte ambiental

Cargo

Pessoal

Formao

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Anexo VII - Comunicao


VII) Tpicos para uma reflexo sobre comunicao

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VII) Tpicos para uma reflexo sobre comunicao


1 - A identidade de uma organizao funo da cultura, da
estrutura e das pessoas e baseada nela que deve ser
pensada a estratgia da comunicao; contudo, o factor
pessoas preponderante, devendo atender-se a:
o Histria pessoal,
o Histria profissional,
o Qual o seu contributo para a organizao,
o O que procuram da organizao,
o Quais as suas bases culturais,
o Qual a melhor maneira de aprenderem,
o Que dificuldades tm para se adaptarem,
o Como estabelecem relaes,
o Qual a melhor maneira de as motivar.
2 - No caso da mudana, e isso tpico nas organizaes que
iniciam a implementao do SGA, o objectivo da
comunicao fazer com que as pessoas se envolvam e
actuem. Este processo passa pelas fases seguintes:
o Tomar conhecimento, de modo a entrar em sintonia,
o Compreender todas
envolvimento,

as

implicaes,

com

vista

ao

o Aceitar a mudana, para se comprometer e envergar


essa camisola.
3 - A comunicao tem uma perspectiva de marketing e
portanto altrusta, na medida em que subordina a minha
vontade do outro: sempre dirigida a pessoas, que
devem ser tratadas como clientes (interno e externo) e
h que responder a 3 perguntas fundamentais:

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o Que querem os clientes de ns?,


o Como que eles nos avaliam?,
o Com que que eles nos comparam?.
4

- O processo comunicacional exige, nem sempre


necessariamente no todo, as competncias especficas
seguintes dos seus iniciadores:
o Persuaso,
o Capacidade de ajuda,
o Inteligncia emocional,
o Compreenso
o Adaptabilidade,
o Tenacidade,
o Sociabilidade,
o Confiana em si.

5 - Outros documentos relevantes na comunicao interna:


o Cdigo de tica,
o Polticas
(qualidade,
financeira...),

ambiente,

segurana,

RH,

o Manual de acolhimento,
o Declarao ambiental,
o Misso, viso e valores,
o Situaes
meios,...).

de

mudana

(necessidade,

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evoluo,

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Anexo VIII - Documentao

VIII.a) Exemplo de procedimento


VIII.b)

Esquema representativo das interaces entre


processos de um Sistema de Gesto da Qualidade e
Ambiente

VIII.c) Exemplo de matriz para referencia dos principais


elementos do sistema e documentao relacionada

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VIII.a) Exemplo de procedimento

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Sistemas de Gesto Ambiental segundo a
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VIII.b) Esquema representativo das interaces entre processos de um SGQA


Definio do
desenvolvimento
estratgico

Melhoria contnua

Monitorizao e
medio dos
processos

Armazenament
o e expedio

Embalamento

Produo

Fuso

Composio e
Mistura

Armazenament
o de Matrias
primas

Planeamento

Anlise de
contrato

PROCESSOS CHAVE

PROCESSOS DE SUPORTE
Controlo de
documentos

Satisfao do
cliente

Recursos
Humanos

Identificao e
rastreabilidade

Controlo de
registos

Controlo No
Conformidade
s
Aco
correctiva

Compras

Monitorizao e
medio

Gesto do
ambiente

Auditoria
interna

Aco
Preventiva

Manuteno

Controlo dos
D.M.M.

Gesto de
emergncia

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FUNDOS ESTRUTURAIS

Comunicao

SATISFAO DO CLIENTE E DE OUTRAS PARTES INTERESSADAS

REQUISITOS DO CLIENTE E OUTRAS PARTES INTERESSADAS

PROCESSOS DE GESTO

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PROCESSOS

Cd.

PROCEDIMENTOS

Documentado

VIII.c) Exemplo de matriz para referencia dos principais


elementos do sistema e documentao relacionada

CHAVE
P1

Anlise de contrato

P2
P3
P4
P5

Planeamento
Armazenamento de Matrias primas
Composio e mistura
Fuso

P6

Produo

P7

Embalamento

P8

Armazenamento e expedio

PGQA 1.1 Concepo e desenvolvimento de produtos


PGQA 1.2 Encomenda do cliente
PGQA 2.1 Planeamento
PO 3 Armazenamento de Matrias primas
PO 4 Composio e mistura
PO 5 Fuso
PO 6.1 Produo extruso
PO 6.2 Produo secagem
PO 7 Embalamento
PGQA 8.1 Armazenamento de produto acabado
PGQA 8.2 Entrega de produto acabado

GESTO
P9

Definio e desenvolvimento estratgico

P10

P12

Melhoria contnua
Monitorizao, medio e Avaliao dos
processos
Comunicao

P13
P14
P15
P16
P17
P18

Controlo de documentos
Controlo de registos
Auditoria interna
Controlo No Conformidade
Aco correctiva
Aco Preventiva

P19

Satisfao do cliente

P20

Compras

P21

Manuteno

P22

Recursos Humanos

P23

Monitorizao e medio

P24

Controlo dos D.M.M.

P25

Identificao e rastreabilidade

P11

PGQA 9.1 Definio e desenvolvimento estratgico


PGQA 9.2 Identificao de requisitos legais e outros
PGQA 9.3 Reviso pela Gesto
PGQA 10.1 Melhoria contnua
PGQA 11.1 Monitorizao, Medio e Avaliao de
Processos
PGQA 12.1 Comunicao interna e externa

SUPORTE

P26

Gesto do ambiente

P27

Gesto de emergncia

PGQA 13.1 Controlo de documentos


PGQA 14.1 Controlo de registos
PGQA 15.1 Auditoria Interna
PGQA 16.1 Controlo No Conformidade
PGQA 17.1 Aces Correctivas
PGQA 18.1 Aces Preventivas
PGQA 19.1 Satisfao do Cliente
PGQA 19.1 Gesto de reclamaes
PGQA 20.1 Compra de matrias - primas
PGQA 20.2 Compra de materiais subsidirios, produtos
de manuteno e prestaes de servios
PGQA 20.3 Avaliao, classificao e seleco de
fornecedores
PGQA 21.1 Manuteno preventiva
PGQA 21.2 Reparao
PGQA 22.1 Admisso de um colaborador
PGQA 22.2 Formao
PGQA 23.1 Tratamento das reclamaes
PGQA 23.2 Ensaios laboratoriais
PGQA 24.1 Controlo dos dispositivos de monitorizao e
medio
PGQA 25.1 Identificao e Rastreabilidade
PGQA 26.1 Identificao e avaliao de aspectos
ambientais
PO 26.2 Gesto de resduos
PO 26.3 Gesto das guas
PO 26.4 Gesto do ar
PO 26.5 Gesto de Produtos perigosos
PGQA 27.1 Preparao e capacidade de resposta a
emergncias (PEI)

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IMPRESSOS
E
REGISTOS

Guia de referncia para a implementao de


Sistemas de Gesto Ambiental segundo a
ISO 14001:2004

Anexo IX - Preveno e capacidade de resposta a


emergncias

IX) Exemplo de matriz para identificao de dados para


preveno e capacidade de resposta a emergncias

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IX) Exemplo de matriz para identificao de dados para preveno e capacidade de resposta a emergncias

Como actuar (aces)

Exploso
Derrame de
produtos
perigosos

CONTACTOS:
Bombeiros
INEM
Responsvel do Ambiente
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Responsveis
/Pessoal
envolvido

Impactes ambientais

Mitigao de
impactes

Data de
Exerccio

Alarme

Medidas de preveno de impactes ambientais

Incndio

Situaes de
emergncia

Nota: Este plano revisto sempre que se verifique uma ocorrncia e aquando da reviso pela Gesto, onde so definidas as datas dos exerccios.

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Anexo X - Monitorizao e medio

X.a)

Exemplo de impressos para registo de indicadores de


desempenho ambiental definidos para o objectivo reduo de
resduos do programa de gesto ambiental

X.b) Exemplo de impressos para plano de monitorizao e medio

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X.a)

Exemplo de impressos para registo de indicadores de


desempenho ambiental definidos para o objectivo reduo de
resduos do programa de gesto ambiental

Trimestre
Unidade  Tonelada

Total de resduos produzidos


Resduos enviados para aterro
Resduos reciclados

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X.b) Exemplo de impressos para plano de monitorizao e medio


Apesar do prprio programa de gesto ambiental poder indexar
directamente os indicadores, metodologias e responsabilidades a cada
objectivo, por vezes surge a necessidade de criar um impresso para o plano
de monitorizao e medio.

Actividade Parmetro Metodologia Periodicidade Responsvel


a medir
da medio

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Anexo XI - No conformidades, aces correctivas e


aces preventivas

XI) Exemplo de impresso para registo de no conformidades e


aces correctivas/preventivas

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XI) Exemplo de impresso para registo de no conformidades e


aces correctivas/preventivas

XYZ, S.A.

REGISTO DE NO CONFORMIDADE Reg. N ..


Pg. _/_
E ACO
CORRECTIVA/PREVENTIVA

Constataes:
Responsvel: ..................................................................

Data: ...........................................

Causas:
Responsvel: ..................................................................

Data: ...........................................

Correco:

Resp.

Prazo

Rubrica

Data

Aco 1 Aco 2 Aco -

Responsvel: ..................................................................

Data: ...........................................

Aco Correctiva/Melhoria:

Resp.

Prazo

Rubrica

Data

Seguimento e Fecho da Correco ou Aco Correctiva/Melhoria:


Responsvel:
Prazo:
A correco ou aco foi eficaz? Sim/No
Se no, porqu? .....................................................................................................................
Data de fecho: ............................................... Rubrica: ........................................................
Responsvel: ..................................................................
Imp. Xpto #, Rer.0

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Data: ...........................................

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Anexo XII - Controlo dos registos

XII) Exemplo de lista de registos

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Acesso

Local
Forma
de
de
arquivo arquivo

Responsvel

Indexao

Cdigo Nome
do
do
registo registo

Data

XII) Exemplo de lista de registos

Tempo
de
reteno

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Anexo XIII - Auditorias internas


XIII.a) O procedimento de auditoria internas
XIII.b) Exemplo de programa de auditorias
XIII.c) Exemplo de plano de auditoria
XIII.d) Exemplo de relatrio de auditoria

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XIII.a) O procedimento de auditoria internas


Com o objectivo de definir a metodologia de planeamento e implementao
de auditorias internas ambientais, para verificar o cumprimento dos
requisitos da ISO 14001 e o desempenho ambiental da organizao, este
procedimento deve prever aspectos como:

Elaborao do programa de auditorias;

Competncias requeridas aos auditores;

Avaliao das competncias dos auditores;

Constituio da bolsa de auditores;

Elaborao do plano de auditoria;

Realizao de auditorias:
o Enquadramento para reunio de abertura, onde so
apresentados os auditores e esclarecidos os objectivos da
auditoria;
o Conduo da auditoria, onde verificada a conformidade com
os requisitos da Norma, atravs de registo preciso de
constataes, com base em evidncias objectivas;
o Enquadramento para reunio de encerramento, onde o auditor
coordenador
procura
esclarecer
e
registar
as
no
conformidades encontradas;

Correco das no conformidades e tomada de aces correctivas e


preventivas, aps a auditoria.

Os registos tipo habitualmente utilizados para a implementao do


procedimento de auditorias internas so apresentados de seguida.

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XIII.b) Exemplo de programa de auditorias

Janeiro

Cronograma

Fevereiro
Maro
Abril
Maio
Junho

Dezembro

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Processo 2

Processo 1

Actividade 5

Actividade 4

Actividade 3

Actividade 2

reas auditadas
(Actividade, produtos,
servios, processos)

Actividade 1

Programa de auditorias internas de 2007

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XIII.c) Exemplo de plano de auditoria

Plano de auditoria
ENTIDADE AUDITADA:

_______________

DATA:

HORA DE INCIO:

__/__/____

TIPO DE AUDITORIA:

AUDITORIA N: _____

__:__h

DURAO PREVISTA: _ horas

Sectores auditados (mbito): ____________


_________________________________

Interna

DOCUMENTOS DE REFERNCIA: - Norma ISO 14001:2004


- Manual de Gesto Ambiental
- Procedimentos documentados do SGA

Requisitos/Clusulas a auditar

Auditados

Auditor

Horrio
__/__/____

Reunio de Abertura

Requisitos do SGA

4.1

Requisitos Gerais

4.2

Poltica ambiental

Auditorias internas

Reviso pela Gesto

Reunio de Concluso

17:30 18:00

5.4.5
4.6

09:00 09:10

09:10 09:30

SIGLAS: _____________________

Equipa Auditora: ____________________

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Data: 01/09/2006

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XIII.d) Exemplo de relatrio de auditoria

Relatrio de auditoria
ENTIDADE AUDITADA:

____________

AUDITORIA N.:

__________

DATA DA AUDITORIA:

__/__/____

TIPO DE AUDITORIA:

Interna

Data do Relatrio:

__/__/____

EQUIPA AUDITORA:

_________

RESUMO DA AUDITORIA
(grau de implementao do sistema; aspectos positivos a salientar; observaes)

Responsveis Contactados: __________________


DOCUMENTAO E REGISTOS AUDITADOS: _______________________
Nota: Na check-list so identificadas as referncias dos documentos consultados.
Anlise por Clusula
CLUSULAS NORMATIVAS
4.1
4.2.

Requisitos Gerais
Poltica Ambiental

FICHA DE NO CONFORMIDADE (FNC N #) 


CONSTATAES

FNC n 1 

CLASSIFICAO
NC

IM

NCm
NCm
IM

NCM
NCC

Classif: IMInteno de melhoria; NCNo Conformidade; CCrtica; MMaior; m-Menor

Anexos: Lista de verificao utilizada


Rubrica do Auditor: __________________
Pela Entidade Auditada: _________________ (tomei conhecimento)

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