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Superior Tribunal de Justia

RECURSO ESPECIAL N 1.266.666 - SP (2009/0196940-9)


RECORRENTE
ADVOGADOS

RECORRIDO
ADVOGADO

: CARLOS MASETTI JNIOR E OUTRO


: RUY PEREIRA CAMILO JUNIOR E OUTRO(S)
AUGUSTO OTVIO STERN
ANDR VIEIRA STERN
: PETROFORTE PETRLEO BRASILEIRO S/A - MASSA
FALIDA E OUTROS
: AFONSO HENRIQUE ALVES BRAGA
RELATRIO

A EXMA. SRA. MINISTRA NANCY ANDRIGHI (Relator):


Trata-se de recurso especial interposto por CARLOS MASETTI JUNIOR e
FRANCISCO BOSQU NETO, objetivando a impugnao de acrdo exarado pelo
TJ/SP no julgamento de agravo de instrumento.
Ao: de falncia da sociedade PETROFORTE BRASILEIRO DE
PETRLEO LTDA.
Em 20 de julho de 2007, o sndico requereu a extenso dos efeitos da
falncia da sociedade PETROFORTE a uma srie de empresas, a saber: River South
S.A., Vultee Companhia Securitizadora de Crditos Financeiros, Securinvest Holdings
S.A., Turvo Participaes S.A., Agroindustrial Esprito Santo do Turvo Ltda, Kiaparack
Participaes e Servios Ltda., MT&T Prestao de Servios em Envasamento Ltda., All
Sugar International Inc (off-shore ), Red Cloud Ltda (off-shore ), Blue Snow Holdings Inc
(off-shore ) e Real Sugar Corporation (off-shore ), Blue Snow Holdings Inc (off-shore ) e
Real Sugar Corporation (off-shore ), alm de uma srie de pessoas naturais, a saber:
Carlos Masetti Junior, Carlos Masetti Neto, Ida Tufano, Francisco Bosqu neto, Watson
Gonalves, Fernando Masetti, Wellengton Carlos de Campos, Myriam Nvea de Andrade
Ortolan, Maria Isabel Quintino Nicotero Pestana e Watson Gonalves (fls. 320 a 359,
e-STJ).
O motivo seria o de que todos teriam participado de diversas operaes
realizadas com o intuito de desviar bens da massa falida.
Especificamente com relao aos recorrentes, o Sndico da falncia
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argumenta que: (i) eles eram administradores da sociedade SECURINVEST HOLDING
S/A; (ii) essa sociedade estaria envolvida em um amplo esquema de fraude para desvio
do patrimnio de empresas que compem o GRUPO PETROFORTE, em prejuzo de
diversos trabalhadores e credores quirografrios.
Esses fundamentos levaram o juzo de primeiro grau a estender a falncia
das sociedades integrantes do GRUPO PETROFORTE aos recorrentes.
No agravo de instrumento, os recorrentes alegam que: (i) no foram citados
para se defenderem do pedido de extenso da quebra, o que implicaria violao ao
princpio do contraditrio e da ampla defesa; (ii) a deciso no foi adequadamente
fundamentada, porque limitou-se meramente a se reportar aos argumentos tecidos pelo
sndico; (iii) no h individualizao da responsabilidade de cada uma das partes a quem
a falncia do GRUPO PETROFORTE foi estendida; (iv) no h motivao para a
determinao de bloqueio de R$ 5.000.000,00 nas contas bancrias dos recorrentes; (v)
no mrito, no haveria ilegalidade nos atos que os recorrentes praticaram, mesmo porque
seriam meros administradores da sociedade SECURINVEST, no tendo se locupletado
indevidamente de quaisquer valores; (vi) assim como atuavam como administradores da
SECURINVEST, os recorrentes participam do conselho de administrao e do conselho
fiscal de inmeras outras empresas, de modo que a extenso da quebra lhes causar
enorme prejuzo, impedindo-os de trabalhar; (vii) eles no praticavam, poca da quebra,
assim como no praticam, atos de comrcio, de modo que no poderiam ter falncia
decretada; entre outros fundamentos.
Acrdo: negou provimento ao agravo de instrumento, mantendo, com
isso, a deciso de extenso de quebra aos recorrentes, nos termos da seguinte ementa (fls.
1.772 a 1.780, e-STJ):

FALNCIA PETROFORTE- EXTENSO DOS EFEITOS DE SUA


QUEBRA AOS AGRAVANTES NOS AUTOS DA FALNCIA
ADMISSIBILIDADE POSSIBILIDADE DE DEFESA POR MEIO DE
RECURSO NULIDADE INEXISTENTE RECURSO IMPROVIDO.
FALNCIA PETROFORTE EXTENSO DOS EFEITOS DE SUA
QUEBRA AOS AGRAVANTES CABIMENTO DESVIO DE
FINALIDADE SOCIAL E ABUSO DE PERSONALIDADE JURDICA DA
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SOCIEDADE DE QUE FAZIAM PARTE INCLUSO EM ESQUEMA DE
CRIAO DE EMPRESAS PARA DESCAPITALIZAR GRUPO
ECONMICO FALIDO RECURSO DESPROVIDO.

Embargos de declarao: interpostos (fls. 1.784 a 1.810, e-STJ), foram


rejeitados (fls. 1.815 a 1.817, e-STJ).
Recurso especial: interposto por CARLOS MASETTI JUNIOR e por
FERNANDO BOSQU NETO (fls. 1.658 a 1.726, e-STJ), com fundamento nas alneas
a e c do permissivo constitucional. Alegam os recorrentes, no que substancial em
seu recurso, violao dos artigos:
I.

535, II, do CPC, por suposta negativa de prestao jurisdicional;

II.

128, 460 e 515 do CPC, porquanto o acrdo teria decidido citra petita , j
que:
(ii.1) no se pronunciou sobre o argumento, formulado no agravo de
instrumento originrio, de falta de fundamentao da deciso
agravada;

III.

(ii.2) no se pronunciou sobre a alegao de que teria sido imprescindvel


que o sndico, ao requerer a extenso da quebra, tivesse juntado
cpia integral dos documentos a que se reporta;
6 da LF/45, com correspondncia no art. 82 da LF/2005, porquanto seria
necessria, para atingir o patrimnio dos recorrentes com a extenso da
falncia, a propositura de ao autnoma;

IV.

V.

12, 1 e 3, bem como 14, todos da LF/45, com correspondncia no art.


81 da LF/2005, porque, ainda que se admita a desconsiderao incidental
da personalidade jurdica, seria necessria a prvia citao dos atingidos
pela medida, para que exeram previamente seu direito de defesa;
50 do CC/02 porque, conquanto o ordenamento acolha a extenso dos
efeitos da falncia com fundamento na teoria da desconsiderao da
personalidade jurdica, passou despercebido pelo E. TJSP que no h
nos autos nenhuma prova da existncia de confuso patrimonial ou
caracterizao de grupo de empresas (configurao de unidade de
administrao, de mo-de-obra e de patrimnio) entre a empresa dantes
administradas pelos recorrentes (Securinvest) e a falida
PETROFORTE, tampouco, qualquer outra empresa tida como sua
coligada, como a SOBAR S.A. LCOOL E DERIVADOS, ou mesmo de

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VI.

VII.

qualquer outra empresa integrante do Grupo Rural (fls. 1.889/1.890,


e-STJ, com destaques no original) e, mais que isso, foi desconsiderado
pelo TJ/SP o fato de que os documentos demonstram exatamente o
contrrio: que, em vez de liame, h conflito entre os grupos societrios;
1 e 2 do LF/45, 1 da LF/2005 e 966 do CC/02, porque no possvel
qualificar os recorrentes, meros administradores no-scios, como
comerciantes ou empresrios, para fins falimentares;
53 da LF/45, com correspondncia no art. 130 da LF/05, com fundamento
em que a inteno do Sndico, com o pedido de extenso da falncia,
tornar invlidos negcios jurdicos celebrados sob o crivo do Poder
Judicirio (acordo homologado em juzo e aquisio promovida em hasta
pblica), o que s seria possvel mediante ao revocatria.

Tambm

se

alegou

dissdio

jurisprudencial

se

interps,

concomitantemente, recurso extraordinrio.


Admissibilidade: contrarrazoado o recurso (fls. 1.958 a 1.990, e-STJ), ele
no foi admitido na origem, por deciso da lavra do i. Des. Luiz Antnio Rodrigues da
Silva, Presidente da Seo de Direito Privado do TJ/SP. Referida deciso motivou a
interposio, perante o STJ, do Ag 1.254.133/SP, a que dei provimento determinando sua
converso em recurso especial.
o relatrio.

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RECURSO ESPECIAL N 1.266.666 - SP (2009/0196940-9)
RELATORA
RECORRENTE
ADVOGADOS

RECORRIDO
ADVOGADO

: MINISTRA NANCY ANDRIGHI


: CARLOS MASETTI JNIOR E OUTRO
: RUY PEREIRA CAMILO JUNIOR E OUTRO(S)
AUGUSTO OTVIO STERN
ANDR VIEIRA STERN
: PETROFORTE PETRLEO BRASILEIRO S/A - MASSA
FALIDA E OUTROS
: AFONSO HENRIQUE ALVES BRAGA
VOTO

A EXMA. SRA. MINISTRA NANCY ANDRIGHI (Relator):


Cinge-se a lide a estabelecer se possvel estender os efeitos da falncia de
uma empresa a pessoas fsicas, por deciso incidentalmente proferida, sem a oitiva dos
interessados, na hiptese em que h suspeita de realizao de operaes societrias para
desvio de patrimnio da falida nos anos anteriores quebra, inclusive com a constituio
de sociedades empresrias especificamente para esse fim. Importante notar que os atos
que se reputam fraudulentos consistem na atuao dos recorrentes como administradores
da principal companhia que se alega estar envolvida na suposta fraude.
I Histrico da alegada fraude

Para compreenso da lide, necessrio descrever, antes de mais nada, no


que consistem as fraudes que a massa falida alega terem sido praticadas, justificando a
desconsiderao da personalidade jurdica e extenso dos efeitos da falncia a uma srie
de empresas e pessoas fsicas.
Segundo afirma o sndico, uma srie de operaes societrias foi montada
para desvio de bens da massa falida, notadamente os bens da sociedade SOBAR S/A
LCOOL E DERIVADOS, do grupo Petroforte. A fraude, utilizando-se as palavras do
acrdo que decidiu o Ag. 528.707-4/1 (nmero da origem e que, no STJ, foi distribudo
como Ag. n 1.299.226/SP, convertido no REsp 1.259.018/SP), consistiria na seguinte
operao:
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Na hiptese sob exame, os autos indicam que entre a Rural Leasing e a
Sobar foi celebrado contrato de arrendamento mercantil, na modalidade 'lease
back'. Para instrumentalizao do negcio, a Sobar transmitiu Rural Leasing
a propriedade do imvel (por escritura aparentemente no registrada no
Registro de Imveis competente) e dos equipamentos nele instalados.
Alegadamente inadimplido o contrato, a arrendadora ajuizou ao de resciso,
obtendo posteriormente sua reintegrao na posse dos bens arrendados.
Entrementes, a Rural Leasing cedeu seus direitos creditrios, oriundos
do mesmo contrato de arrendamento mercantil, ora agravante, 'Securinvest
Companhia Securitizadora de Crditos Financeiros', que por seu turno
integralizou, com os bens objeto do leasing (e no com os direitos creditrios
de que era cessionria), aes destinadas ao aumento do capital social de
'Turvo Participaes S.A.', que posteriormente os arrendou a 'Agroindustrial
Esprito Santo do Turvo'.
Consta ainda a existncia de um 'contrato particular de compra e venda
de universalidade de bens' pelo qual a 'Turvo Participaes S.A. alienou os
mesmos bens a 'Kiaparack Participaes e Servios Ltda.', que por seu turno os
teria arrendado (novamente...) a 'Agroindustrial Esprito Santo do Turvo'.

A mesma operao descrita com mais detalhes pela SECURINVEST, no


agravo de instrumento n 1.335.918/SP, convertido no REsp 1.259.020/SP, que trata da
mesma controvrsia. Naquela oportunidade, a empresa SECURINVEST, que era
administrada pelos recorrentes, objetivando fazer crer ao julgador que todo o processo foi
revestido de legalidade, descreveu a operao da seguinte forma:

No demais relembrar que em 22 de agosto de 2000, a sociedade Rural


Leasing realizou com Sobar S.A. lcool e Derivados uma operao de
crdito revestida de toda legalidade, no caso um lease back. Por fora da
referida operao, a Rural Leasing adquiriu da Sobar o terreno, as construes
nele erguidas e todas as mquinas e equipamentos empregados na atividade
industrial. Ato contnuo os arrendou atravs de contrato de arrendamento
mercantil. Tudo dentro da mais rigorosa legalidade, repita-se. Comprove-se
pelos documentos que esto nos autos que por fora da operao a Rural
leasing efetivamente entregou vendedora a importncia de R$ 16.000.000,00
(dezesseis milhes de reais), no caso o preo do negcio.
De seu lado, a arrendatria se obrigou a pagar arrendante 42 (quarenta e
duas) parcelas mensais, iguais e consecutivas, no valor de R$ 328.907,32, pelo
arrendamento e R$ 187.320,79, pela antecipao do valor residual garantido.
Em razo do inadimplemento parcial as partes celebraram instrumento de
aditamento e re-ratificao do contrato de arrendamento mercantil ajustando
que a dvida seria agora resgatada em 37 parcelas mensais e sucessivas de R$
655.823,05, a partir de 22 de outubro de 2001. Diante do novo inadimplemento
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a Rural Leasing promoveu em face da Sobar a competente ao de resciso
contratual (2 vara Cvel da Comarca de Santa Cruz do Rio Pardo doc.
Junto).
Uma vez cumprida a reintegrao na posse dos bens objeto do
arrendamento as partes em 7 de junho de 2002, celebraram novo acordo eis
que no era interesse da rural Leasing ter a posse dos bens. Pelos termos do
acordo, seriam pagos R$ 24.135.318,80 em 82 (oitenta e duas) parcelas
mensais e consecutivas sendo a primeira em 25 de junho de 2002. Diante do
reiterado descumprimento dos ajustes, a arrendante se reintegrou na posse do
imvel em 4 de abril de 2003, tudo conforme objeto do acordo. Foi quando a
Agravante adquiriru os direitos junto Rural Leasing que no tinha interesse
ou em seu objeto a administrao do acerca de bens.

Essa , em linhas gerais, a principal das operaes que teria justificado a


extenso do decreto de quebra, no apenas aos recorrentes, mas a uma srie de outras
empresas. Com efeito, segundo os recorrentes, a quebra tem sido estendida a todas as
empresas que, de qualquer modo, tenham figurado, em qualquer posio contratual, nas
sucessivas transferncias da Usina SOBAR. H, nos diversos processos que abordam
essa controvrsia, informaes de que, em 18/8/2008, j havia mais de 243 empresas e 76
pessoas fsicas a quem a falncia do Grupo PETROFORTE havia sido estendida.
Ainda segundo o sndico, no caso especfico da USINA SOBAR, para alm
da reintegrao judicial dos bens objeto do contrato de lease back, a operao de desvio
teria sido complementada da seguinte forma: os antigos proprietrios da SOBAR
constituram uma sociedade chamada RIVER SOUTH S.A. Essa empresa associou-se
SECURINVEST para a constituio de uma terceira sociedade, chamada TURVO
PARTICIPAES LTDA. A SECURINVEST teria utilizado o patrimnio que recebeu
da SOBAR para integralizar suas quotas na TURVO PARTICIPAES, na qual detinha
51% do capital social. Os outros 49% seriam da RIVER SOUTH, integrante do Grupo
Petroforte. Posteriormente, a TURVO PARTICIPAES alienou os bens que lhe foram
transferidos a uma outra sociedade, denominada KIAPARAK PARTICIPAES E
SERVIOS LTDA., tambm supostamente do Grupo Rural e os bens teriam, ento, sido
arrendados a uma nova sociedade, AGROINDUSTRIAL ESPRITO SANTO DO
TURVO LTDA., sociedade empresria cujos scios so duas off-shores sediadas nas
Ilhas Virgens Britnicas: All Sugar International e Real Sugar Corporation, ambas,
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segundo o Sndico, do Grupo Rural.
Ou seja: uma cadeia de operaes societrias teria sido preparada, segundo
o sndico, de modo a tentar criar uma veste de legalidade para a transferncia dos bens.
Durante a criao dessa cadeia, empresas do Grupo Rural teriam se associado com a
SECURINVEST, criando, entre eles, significativo vnculo societrio.
Alm disso, haveria, sempre segundo o sndico, grande intercmbio entre os
grupos econmicos Rural e Petroforte. Afirma-se que nos autos da ao falimentar da
Petroforte existem diversos documentos que comprovam a interferncia direta na
administrao das empresas relacionadas no pargrafo anterior [do grupo Petroforte] por
pessoas que so funcionrios do Grupo Rural. Toda a operao teria sido escancarada
em uma ao declaratria de nulidade de ato jurdico proposta pela RIVER SOUTH em
face de VULTEE, SECURINVEST e CARLOS MASETTI NETO, na qual farta
documentao acerca de tudo teria sido juntada (fls. 315 a 348, e-STJ).
dentro desse panorama que o presente recurso dever ser julgado.
II Negativa de prestao jurisdicional e ausncia de motivao do
julgado. Violao dos arts. 128, 460, 515 e 535, II, do CPC.

Os embargos de declarao constituem instrumento processual de emprego


excepcional, visando ao aprimoramento dos julgados que encerrem obscuridade,
contradio ou omisso. O acrdo recorrido se manifestou sobre todos os pontos
suscitados nas apelaes, inclusive os vrios temas enumerados nas razes recursais e
reputados de omissos ou contraditrios, alcanando soluo tida como a mais justa e
apropriada para a hiptese vertente.
A prestao jurisdicional dada, portanto, corresponde quela efetivamente
objetivada pelas partes, sem omisso a ser sanada, tampouco contradio a ser aclarada.
O Tribunal no est obrigado a julgar a questo posta a seu exame nos termos pleiteados
pelas partes, mas sim com o seu livre convencimento, consoante dispe o art. 131 do
CPC, utilizando-se dos fatos, provas, jurisprudncia, aspectos pertinentes ao tema e da
legislao que entender aplicvel ao caso.
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Por outro lado, j pacfico o entendimento no STJ, e tambm nos demais
Tribunais Superiores, de que os embargos declaratrios, mesmo quando manejados com
o propsito de prequestionamento, so inadmissveis se a deciso embargada no ostentar
qualquer dos vcios que autorizariam a sua interposio (AgRg no Ag 680.045/MG, 5
Turma, Rel. Min. Flix Fischer, DJ de 03.10.2005; EDcl no AgRg no REsp 647.747/RS,
4 Turma, Rel. Min. Aldir Passarinho Junior, DJ de 09.05.2005; EDcl no MS 11.038/DF,
1 Seo, Rel. Min. Joo Otvio de Noronha, DJ de 12.02.2007).
Constata-se, em verdade, a irresignao da recorrente e a tentativa de
emprestar aos embargos de declarao efeitos infringentes, o que no se mostra vivel no
contexto do art. 535 do CPC.
No que diz respeito alegao de que o Tribunal deixou de se manifestar
sobre as nulidades decorrentes da falta de motivao do julgado de primeiro grau, valem
as mesmas observaes.
III Mrito do recurso. A quebra sem prvia citao. Violao dos 12,
1 e 3, bem como 14, todos da LF/45, com correspondncia no art. 81 da
LF/2005.

O tema de mrito deste recurso se resume possibilidade de extenso da


falncia da PETROFORTE aos recorrentes, sem ao autnoma e sem sua prvia
intimao, citao ou oitiva. Com efeito, no processo que originou este recurso o pedido
do sndico de extenso da quebra foi autuado em expediente avulso e deferido, pelo
juzo, em primeiro grau, sem a participao dos recorrentes, destinatrios dos efeitos da
deciso. O exerccio do contraditrio foi, com isso, diferido, possibilitando-se a defesa
dos recorrentes apenas por meio de recurso.
A anlise da regularidade desse procedimento no pode, naturalmente,
desprender-se das peculiaridades da espcie. Com efeito, no mais possvel, no
processo civil moderno, apreciar uma causa baseando-se exclusivamente nas regras
processuais sem se considerar, em cada hiptese, as suas especificidades e, muitas vezes,
a evidncia com que se descortina o direito material por detrs do processo. Hoje est
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muito claro, tanto na doutrina como na jurisprudncia, que as regras processuais devem
estar a servio do direito material, nunca o contrrio.
No prprio recurso especial a recorrente demonstra que a extenso dos
efeitos da falncia sem a prvia citao vem sendo admitida pela jurisprudncia do STJ
nas hipteses em que caracterizada a existncia de grupo econmico, notadamente
mediante a tcnica da desconsiderao da personalidade jurdica. H, nesse sentido,
julgado antigo de minha relatoria (RMS 12.872/SP, 3 Turma, DJ de 16/12/2002) e, mais
recentemente, diversos outros julgados, do que exemplo a deciso proferida no REsp
881.330/SP (4 Turma, Rel. Min. Joo Otvio de Noronha, DJ de 10/11/2008). Ainda
nessa linha de raciocnio, a jurisprudncia desta Corte vem admitindo tambm a extenso
de efeitos da quebra sempre que verificada a hiptese de coligao de empresas (REsp
1.034.536/MG, Rel. Min. Fernando Gonalves, DJe de 16/2/2009; REsp 228.357/SP,
Rel. Min. Castro Filho, DJ de 19/12/2003; entre outros).
Contudo, neste processo no se est a discutir a extenso da quebra a uma
empresa ligada ao falido, mas, em vez disso, a extenso dos efeitos da falncia a pessoas
fsicas que teriam, de algum modo, participado do processo de fraude. importante,
assim, que, mesmo para a verificao de necessidade de prvia citao, apure-se qual
participao imputada, pelo sndico e pelo TJ/SP, aos recorrentes , de modo a
identificar se eles integravam, de algum modo, de empresas integrantes desse grupo
econmico e se tal participao justificaria a extenso automtica da quebra, sem prvia
citao.
Na hiptese dos autos, a participao imputada aos recorrentes a de
administradores da sociedade SECURINVEST , que alegadamente teve papel central no
complexo esquema alegadamente criado pelos grupos PETROFORTE e RURAL para
viabilizar a fraude e o desvio de patrimnio da sociedade SOBRAR. O recurso especial
interposto pela SECURINVEST para afastar a extenso da falncia, que tambm lhe
atingiu, est sendo julgado nesta mesma data. Assim, a irresignao dos recorrentes deve
ser dividida em duas questes autnomas: (i) em primeiro lugar, seria importante
verificar se possvel estender a quebra da PETROFORTE SECURINVEST ,
obedecendo-se o procedimento adotado pelo juzo de primeiro grau, ou seja, 'inaudita
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altera parte; (ii) se for possvel essa extenso, torna-se importante verificar se tal medida
pode atingir tambm os recorrentes, na qualidade de administradores contratados, no
scios, dessa companhia.
A primeira questo deve ser solucionada no mbito do recurso especial
interposto pela SECURINVEST contra a extenso da quebra. O julgamento desse recurso
trazido apreciao desta 3 Turma nesta mesma data e, nele, considerei possvel a
extenso a tecendo as seguintes consideraes:

Para alm da falta de prvia citao, ou da necessidade de formao de


processo autnomo, a recorrente tambm impugna o acrdo recorrido sob o
fundamento de que no estaria autorizada, na espcie, a extenso do decreto de
falncia porquanto: (i) tal procedimento somente seria autorizado na hiptese
em que estivesse caracterizada a existncia de grupo econmico; (ii) a
desconsiderao da personalidade jurdica seria instituto inaplicvel, porquanto
removido o suposto vu da sociedade PETROFORTE, no se descortinaria,
por detrs dela, como scios, as empresas do grupo SECURINVEST. A
violao, aqui, estaria circunscrita norma do art. 6 do DL 7.661/45
As duas alegaes podem ser apreciadas em conjunto.
importante frisar que a jurisprudncia desta Corte tem se posicionado
no sentido de dispensar a propositura de ao autnoma para que se defira a
extenso dos efeitos da falncia de uma sociedade a empresas coligadas,
consoante se v nos seguintes precedentes: REsp 1.034.536/MG, Rel. Min.
Fernando Gonalves, DJe de 16/2/2009; REsp 228.357/SP, Rel. Min. Castro
Filho, DJ de 19/12/2003; entre outros. Assim, em princpio, caracterizada a
coligao de empresas, a exigncia de processo autnomo no se justificaria.
A caracterizao de coligao de empresas, por sua vez, , antes de mais
nada, uma questo ftica. Portanto, o que tiver decidido o Tribunal a esse
respeito no pode ser revisto nesta sede por fora do bice da Smula 7/STJ.
De todo modo, trata-se de um conceito societrio. A coligao se
caracteriza, essencialmente, na influncia que uma sociedade pode ter nas
decises de polticas financeiras ou operacionais da outra, sem control-la.
Antigamente, a Lei das S/A dispunha, em seu art. 243, 1, acerca de um
montante fixo para que fosse automaticamente caracterizada coligao entre
empresas. Dizia que so coligadas as sociedades quando um participa, com
10% (dez por cento) ou mais, do capital da outra, sem control-la. Esse
percentual, contudo, era fixado para estabelecer, consoante a disposio
contida no caput desse artigo, a obrigatoriedade de meno dos investimentos
nessa sociedade no relatrio anual da administrao. Na prtica, contudo,
independentemente de um percentual fixo, o conceito de coligao est muito
mais ligado a atitudes efetivas que caracterizem a influncia de uma sociedade
sobre a outra. H coligao, por exemplo, sempre que se verifica o exerccio de
influncia por fora de uma relao contratual ou legal, e em muitas situaes
at mesmo o controle societrio passvel de ser exercitado sem que o
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controlador detenha a maioria do capital social. Basta pensar, nesse sentido, na
hiptese de uma empresa com significativa emisso de aes preferenciais sem
direito a voto.
De todo modo, hoje a Lei das S/A modificou o critrio anterior,
justamente adaptando-se ao que, na realidade, j era perfeitamente passvel de
ocorrer. Com a modificao empreendida pela Lei 11.941/2009, o art. 243, 1
da Lei das S/A passou a simplesmente prever que so coligadas as sociedades
nas quais a investidora tenha influncia significativa. Tal influncia, segundo
o 5 desse artigo, includo pela mesma Lei 11.941/2009 em consonncia com
a redao anteriormente dada pela MP 449/2008, presumida quando a
investidora for titular de 20% (vinte por cento) ou mais do capital votante da
investida, sem control-la.
Referidas disposies legais sequer foram cogitadas no recurso especial,
deixando ao ar as alegaes da recorrente de violao de seu direito. De todo
modo, a cadeia societria descrita neste processo, no s em relao ao
complexo agroindustrial SOBAR, mas em relao a diversos outros bens,
demonstra a existncia de um modus operandi que evidencia a influncia de
um grupo de sociedades (GRUPO SECURINVEST, seja ele ou no integrante
do mais amplo GRUPO RURAL), sobre o outro (PETROFORTE).
Isso especialmente significativo quando nos debruamos sobre a
operao societria aqui descrita, consistente em arrendamento de bens,
posterior inadimplemento da arrendante, retomada judicial da garantia,
constituio de empresas para a administrao desses bens e seu posterior
redirecionamento a sucessivas sociedades que, na forma, so aparentemente
independentes, mas cujo capital social , na maioria das vezes, detido por
sociedades off shore cuja efetiva propriedade no dado aos credores da massa
falida conhecer. significativo notar inclusive que a influncia de um grupo
sobre outro se manifesta at mesmo na constituio de uma sociedade
(TURVO PARTICIPAES LTDA.) cujo capital era dividido entre o GRUPO
SECURINVEST e o GRUPO PETROFORTE, para quem os bens aqui
discutidos foram inicialmente transferidos antes de serem repassados a
terceiros supostamente independentes.
No h, portanto, violao, nem do art. 50 do CC/02, nem do art. 6 do
DL 7.661/45.

No julgamento do recurso especial interposto por AGRCOLA RIO


TURVO LTDA., tambm julgado nesta data, adicionei as seguintes consideraes ao
raciocnio tecido supra:

No parecer subscrito pelo i. Prof. Fbio Ulhoa Coelho, juntado pela


recorrente aos autos a fls. 2594 a 2632 (e-STJ), os grupos econmicos so
tratados pela legislao interna dos diversos pases que os reconhecem segundo
dois amplos modelos: o modelo orgnico , segundo o qual o grupo
caracterizado mediante a anlise de meras circunstncias de fato que
evidenciem a existncia de direo econmica unitria para diversas
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sociedades formalmente autnomas; e o modelo contratual , segundo o qual,
em vez disso, o grupo se formaria mediante um acordo expresso de vontades.
O Brasil teria adotado o modelo contratual para a caracterizao de um
grupo econmico, de modo que sua caracterizao, nos termos do art. 265 e
seguintes da Lei das S.A., submete-se conveno celebrada para sua
caracterizao, cuja celebrao regulada pelo art. 269 da mesma lei. Assim,
no Brasil a caracterizao do grupo econmico seria jurdica , no meramente
ftica .
Contudo, o prprio professor Fbio Ulhoa Coelho reconhece no parecer
que, mesmo nos pases de modelo contratual, seria possvel identificar a
coexistncia de duas categorias: os grupos de fato e os grupos de direito. Para
ele, embora elejam certas formalidades cujo cumprimento indispensvel
configurao jurdica do grupo, eles [os pases que adotam o modelo
contrautal] no podem ignorar a existncia de sociedades que, de fato, esto
articulando seus esforos na realizao de seus respectivos objetivos sociais
sem o atendimento daquelas (fl. 2611, e-STJ). Um grupo de fato, assim,
seria aquele que atender s mesmas caractersticas de um grupo de direito,
exceto as de ordem formal (fl. 2613, e-STJ).
Os grupos, ainda segundo Fbio Ulhoa Coelho, tambm podem ser
subdivididos em grupos de subordinao e de coordenao . Nos primeiros, de
subordinao , a estrutura piramidal, com uma sociedade exercendo o
controle sobre as demais. Nos segundos, de coordenao , h apenas
articulao de atividades e investimentos (fl. 2612, e-STJ). Mas a
caracterizao de gupo repousa na caracterstica essencial de combinao de
esforos das sociedades para realizao dos respectivos objetivos ou
participao em atividades ou empreendimentos comuns (art. 265 da Lei das
S/A).

Todos esses fundamentos levaram ao reconhecimento da existncia de


coordenao de atividades e de esforos em prol da consecuo de um objetivo ilcito
comum, entre as empresas integrantes do grupo SECURINVEST (seja ele ou no um
brao do grupo RURAL) e do grupo PETROFORTE. Disso decorreu, no julgamento aqui
referido, o reconhecimento da regularidade da extenso dos efeitos da quebra quela
empresa , na esteira de precedentes desta Corte que admitem, mesmo por processo
incidental e independentemente de citao, a adoo dessa medida nas hipteses de grupo
econmico ou coligao de empresas.
Assim, estabelecida a relao entre a sociedade SECURINVEST e o grupo
PETROFORTE e definida a possibilidade de extenso da quebra SECURINVEST, falta
apenas, para o julgamento da irresignao dos recorrentes, verificar se a eles a quebra
tambm poderia ser estendida. A extenso da quebra, aqui, no se daria diretamente da
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PETROFORTE para os recorrentes, como terceiros dela desvinculados, mas da
SECURINVEST, falida por extenso, aos recorrentes, na qualidade de administradores
no-scios.
O recurso, portanto, neste ponto, confunde-se com a apreciao da alegada
ofensa do art. 50 do CC/02 (quanto desconsiderao da personalidade jurdica da
sociedade SECURINVEST) e dos arts. 1 e 2 da LF/45, 1 da LF/2005 e 966 do CC/02
(no que diz respeito possibilidade de extenso dos efeitos da falncia ao administrador
da companhia).
IV A extenso da falncia aos administradores no-scios, mediante
tcnica da desconsiderao de personalidade jurdica. Violao dos arts. 50 e 966 do
CC/02, bem como dos arts. 1 e 2 da LF/45 e 1 da LF/2005

Os recorrentes afirmam que, ainda que possvel decretar a falncia da


SECURINVEST, a medida no poderia ser a eles estendidas porque: (i) no se encontram
presentes os requisitos da fraude ou da confuso patrimonial, a autorizar a
desconsiderao da personalidade jurdica dessa empresa; (ii) ainda que a
desconsiderao seja possvel, no se pode decretar a falncia a meros administradores
no-scios, porquanto eles no se qualificam como empresrios , condio indispensvel
para a falncia.
A primeira questo no poder ser analisada nesta sede. A verificao da
existncia de fraude ou a confuso patrimonial entre a sociedade SECURINVEST e seus
scios ou administradores uma questo ftica e, como tal, est ao abrigo da orientao
contida no enunciado n 7 da Smula de Jurisprudncia do STJ. Vale lembrar, nesse
ponto, que a desconsiderao da personalidade jurdica, nos expressos termos do art. 50
do CC/02, tcnica passvel de utilizao, tanto para atingir o patrimnio dos scios que
se ocultam sob o vu da personalidade jurdica, como dos administradores que atuam
contra a lei, o estatuto, ou tomam medidas de confuso patrimonial. Assim, a
circunstncia de os recorrentes serem administradores contratados pela sociedade
indiferente, j que a previso de sua responsabilizao expressa na lei.
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O segundo ponto merece uma reflexo um pouco mais detida. Dizem os
recorrentes que em momento nenhum exercem atividade empresria ou praticam atos de
mercancia, de modo que, seja pela teoria da empresa adotada pelo CC/02 e pela LF/2005,
seja pela teoria dos atos de comrcio adotada pelo antigo CCom e pela LF/45, no se
enquadrariam nos conceitos de empresrio ou de comerciante, imprescindveis para a
decretao de sua falncia.
H diversas questes envolvidas nesta alegao. Em primeiro lugar,
importante frisar que a teoria dos atos de comrcio antigamente adotada pela legislao
nacional vinha sendo severamente criticada antes mesmo da entrada em vigor do CC/02,
na medida em que, pela falta de definio do que consubstanciaria a mercancia citada no
art. 4 do CCo/1850, o conceito de comerciante carecia de preciso, no obstante o rol
exemplificativo contido nos arts. 19 e 20 do Regulamento 737/1850. Nesse contexto, a
prpria legislao brasileira j vinha, h muito tempo, mitigando referida teoria. A Lei
Malaia (DL 7.666/45), por exemplo, em lugar de estabelecer um rol de atos que,
praticados pela pessoa com habitualidade, implicariam a conceituao dela como
comerciante, optou por qualificar a empresa mencionando que esse termo abrange as
pessoas fsicas ou jurdicas de natureza comercial ou civil que disponham de organizao
destinada explorao de qualquer atividade com fins lucrativos (art. 1, pargrafo
nico). Anos depois, tambm a Lei 4.137/1962, em seu art. 6, caminhou no mesmo
sentido, definindo empresa como toda organizao de natureza civil ou mercantil
destinada explorao por pessoa fsica ou jurdica de qualquer atividade com fins
lucrativos (art. 6 da Lei. 4.137/1962).

Esse movimento, que levou o doutrinador nacional a definir o direito


comercial brasileiro como um sistema misto , filiado simultaneamente s correntes
subjetiva e objetiva, acabou culminando no abandono da ideia de atos de comrcio
quando da edio do CC/02. A partir desse diploma, a legislao passou a reconhecer o
que a doutrina e a jurisprudncia j vinham aceitando, ou seja: a impossibilidade de se
reduzir a um conceito jurdico nico as mais diversas acepes que a empresa poderia
assumir, como fenmeno econmico. Assim, em lugar da teoria dos atos de comrcio , a
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definio do empresrio passou a ser, consoante dispe o art. 966 do CC/02, quem
exerce profissionalmente atividade econmica organizada para a produo ou a
circulao de bens ou de servios. Assim, conforme noticia MARIA HELENA DINIZ,
atualmente o Cdigo Civil de 2002 deu uma nova dimenso ao 'direito comercial', que
passou a tratar da movimentao da economia, pois, no sendo mais o direito dos
comerciantes e dos atos de comrcio, alcana uma maior amplitude, caracterizando-se
como um direito da atividade econmica organizada para a produo e a circulao de
bens ou de servios (Curso de Direito Civil Brasileiro 8. Direito de emrpesa , 3
edio: Saraiva, 2011, pg.34).
A empresa, hoje, caracteriza-se por uma atividade organizada tendente
obteno de um resultado econmico , sem que se determine previamente, de maneira
especfica, que atos seriam esses. Essa atividade se organiza em torno de quatro fatores
de produo: capita l, mo de obra, insumos e tecnologia , cada um deles presente em
maior ou menor medida. A atividade deve ser exercida com habitualidade, tanto por uma
associao de pessoas, como por um empresrio individualmente. Caracterizam a
empresa o fornecimento, no apenas de produtos, mas tambm de servios apreciveis
economicamente. Essa ideia, que totalmente conforme ao que dispe o art. 986 do
CC/02, tambm vlida para o perodo anterior, em que as atividades comerciais eram
reguladas pelo antigo CCo. Vale lembrar, nesse ponto, que o direito comercial sempre foi
eminentemente consuetudinrio e que, nesse sentido, a evoluo das atividades
comerciais no pode deixar de ser contemplada pelos intrprete das leis. Os fatores de
produo e a caracterizao de um empreendimento no surgiram com o CC/02, mas
apenas foram por ele reconhecidos.
Nesse sentido, a anlise da hiptese dos autos ganha novos contornos. No
h notcias, nem no acrdo recorrido, nem no recurso especial, de que os recorrentes
fossem administradores empregados da SECURINVEST. Ao contrrio, o que se diz no
recurso que se trata de contadores conceituados no mercado e, especificamente com
relao a CARLOS MASETTI JNIOR, fala-se da sua presena em conselhos fiscais e
de administrao de diversas companhias . possvel supor, portanto, pelas descries
feitas pelos prprios recorrentes no processo, que eles, organizados individualmente ou
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em sociedade, ofereciam ao mercado seus servios , que iam, desde a constituio de
empresas e elaborao de seus registros contbeis, at a administrao propriamente dita
dessas empresas. Trata-se, portanto, de uma atividade organizada, de um servio prestado
pelos recorrentes, mediante o emprego de significativo know how. Tanto que eles so,
como aduzem em suas manifestaes nos autos, profissionais conceituados no mercado.
Disso decorre que, ainda que os recorrentes, como administradores e no
scios, no sejam os investidores e empreendedores da atividade desenvolvida pela
SECURINVEST , eles so, no obstante, empresrios fornecedores dos servios contbeis
e de administrao que afirmam prestar a essa e outras companhias. E na qualidade de
prestadores desses servios, podem ser qualificados como empresrios e ver-se sujeitos a
falncia sem que isso implique qualquer violao dos arts. 1 e 2 da LF/45 e 1 da
LF/2002.
Nesse quadro, inevitvel fazer uma breve observao acerca do pargrafo
nico do referido art. 966 do CC/02. Dispe essa norma que no se considera
empresrio quem exerce profisso intelectual, de natureza cientfica, literria ou artstica,
ainda com o concurso de auxiliares ou colaboradores, salvo se o exerccio da profisso
constituir elemento de empresa. Poderia-se dizer, em princpio, que os servios
contbeis prestados pelos recorrentes, justamente por se enquadrarem na referida
disposio legal, impossibilitariam sua qualificao como empresrios e, com isso,
impediriam que lhes atingisse o decreto de falncia. Mas essa ideia logo pode ser
descartada na medida em que, assumindo a administrao da companhia, os servios
prestados pelos recorrentes assumem claro elemento de empresa , especialmente se sua
prestao for disponibilizada por intermdio de pessoa jurdica. Inexiste, nos autos,
alegao de que os recorrentes atuavam e eram remunerados pela SECURINVEST como
pessoas fsicas.
Mas ainda que assim no fosse, possvel ainda observar que diversos
outros dispositivos, tanto da antiga como da atual Lei de Falncias, relacionam a
administrao da companhia e a respectiva falncia. Assim, a ttulo exemplificativo, para
requerer recuperao judicial a sociedade empresria no pode contar, entre seus
administradores, com pessoas que tenham sido condenadas por qualquer crime falimentar
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(art. 48, IV, da LF/02; ART. 140, III, da LF/45). Em outros pontos da Lei, exige-se que o
devedor, ou o falido, conforme o caso, apresente a relao de pessoas que exerceram a
administrao do empreendimento, para diversos fins (art. 104, I, b; art. 105, VI, todos da
LF/2002, entre outros). O artigo 179 equipara, para fins penais, os scios, diretores,
gerentes, administradores e conselheiros, de fato ou de direito, ainda que administradores
no scios, ao prprio devedor ou ao falido, para todos os fins legais, providncia que
tambm era regulada pelo art. 191 da LF/45. E, por fim, o art. 158 da Lei das S.A.
expresso em imputar ao administrador responsabilidade pessoal pelos atos de sua gesto,
nas hipteses em que agir com culpa ou dolo ou em que atuar com violao da lei ou do
estatuto, em disposio semelhante que est contida tambm no art. 82 da LF/2002.
Vale dizer: se a responsabilidade do administrador pode ser estendida nestes termos, no
h sentido em que no se autorize que a ele se estenda a falncia.
Inexiste, portanto, violao dos arts. 50 e 966 do CC/02, bem como dos
arts. 1 e 2 da LF/45 e 1 da LF/2005.

V A necessidade de ao revocatria. Violao dos arts. 53 da LF/45,


com correspondncia no art. 130 da LF/05
Falta analisar, por fim, a alegao de que foram violados os arts. 53 da
LF/45 e 130 da LF/05, tendo em vista a alegada imprescindibilidade da propositura de
ao revocatria para invalidao dos atos que levaram ao suposto desvio de patrimnio
da Usina Sobar que seriam, em ltima anlise, a causa eficiente da deciso de estender a
falncia da PETROFORTE aos recorrentes.
Nesse ponto, os recorrentes afirmam que todos os supostos atos de desvio
foram praticados sempre em juzo. Com efeito, ou havia a homologao judicial do ato,
nas hipteses das aes encerradas mediante acordo, ou a prpria transferncia de bens
em juzo, nas hipteses de itens adquiridos em hasta pblica. Assim, o nico modo de
desfazer essas operaes seria obedecendo ao procedimento ordinrio.
A tese desenvolvida pelos recorrentes no procede por um motivo simples:
o que o juzo objetiva, com a extenso da falncia, no meramente a revogao dos atos
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de transferncia de bens anteriormente praticados, para o que seria, de fato, necessrio
propor ao revocatria (que, frise-se, foi ajuizada, conquanto ainda no tenha sido
julgada em definitivo). O que fez o juzo foi, verificando circunstncias fticas que
apontavam para desvios de finalidade ou confuso patrimonial, promover a
desconsiderao da personalidade jurdica das diversas empresas envolvidas na alegada
fraude e, a partir de dessa desconsiderao, estender a falncia s diversas pessoas que
figuravam como scios ou administradores dessas empresas. A arrecadao do
patrimnio que fora transferido SECRINVEST mediante as hastas pblicas, ou mesmo
com homologao judicial, portanto, ocorreu, no por determinao direta do juzo da
falncia no sentido da anulao dos atos jurdicos de transferncia, mas como corolrio
da falncia decretada. No h, portanto, ingerncia sobre ato judicial anterior. A
arrecadao dos bens regular.
Vale repetir, aqui, as observaes que fiz, quanto ao tema, no julgamento
do Recurso Especial interposto pela Companhia SECURINVEST:
Por fim, a recorrente alega que foram violados os arts. 52 e 53 do DL
7.661/45 porquanto o TJ/SP, ao corroborar a deciso que lhe estendeu a quebra
da PETROFORTE, teria se valido de motivos que somente autorizariam a
propositura de ao revocatria. Para ela, em primeiro lugar, a recorrente no
poderia ter-se beneficiado de qualquer bem ou direito envolvido no processo de
falncia da Petroforte porque jamais celebrou negcio jurdico com qualquer
pessoa envolvida no processo falencial. Alm disso, ainda que tivesse havido
essa transferncia pretensamente fraudulenta, o fato no ensejaria a extenso da
falncia, mas sim a ao revocatria conforme prescrio dos artigos 52 ou 53
da Lei de Quebras.
H, aqui, duas questes independentes. A primeira delas,
consubstanciada na suposta inexistncia de negcios jurdicos com a falida,
no pode naturalmente ser revista nesta sede por fora do bice dos Enunciados
5 e 7 da Smula de Jurisprudncia do STJ. A segunda, consubstanciada na
suposta necessidade de discusso da matria via ao revocatria, converge
para o que j foi ponderado acima: a jurisprudncia do STJ tem considerado
possvel, sem ao autnoma, estender os efeitos do decreto de falncias a
sociedades coligadas ao falido.
No h, portanto, sob qualquer uma das ticas apontadas, violao a ser
corrigida nesta sede.

Rejeita-se, portanto, a alegao de que foram violados os arts. 53 da LF/45


e 130 da LF/05.
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IV Divergncia jurisprudencial

O recurso, por fim, quanto divergncia, pauta-se nos mesmos temas


impugnados no captulo referente violao de lei federal. Assim, torna-se desnecessrio
tecer maiores consideraes sobre a matria porquanto, ainda que conhecido o recurso
quanto alnea 'c' do permissivo constitucional, o seu resultado naturalmente convergir
para o que j se decidiu quanto alnea a.

Forte nessas razes, conheo do recurso especial, mas lhe nego provimento.

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