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REVISTA DE SOCIOLOGIA E POLTICA V. 19, N 39: 115-137 JUN.

2011
TEXTO FUNDAMENTAL

PROSOPOGRAFIA1
Lawrence Stone
RESUMO
O artigo faz uma apresentao geral da metodologia de pesquisa prosopogrfica. Em primeiro lugar, faz-se
uma reviso histrica dos primeiros esforos prosopogrficos propriamente ditos, distinguindo as escolas
elitista, de carter mais individualizante, e a sociolgica, de carter mais coletivo. Na seqncia, os
precursores do mtodo so apresentados, seguidos de alguns dos mais importantes trabalhos iniciais: as
pesquisas historiogrficas de Charles Beard e de Lewis Namier e a sociolgica de Robert Merton. Em
seguida, o autor comenta alguns dos principais problemas encontrados no uso acrtico da prosopografia:
a ausncia de dados adequados; erros nas classificaes dos dados; erros nas interpretaes dos dados;
problemas na interpretao terica dos dados. A identificao desses problemas no visa a negar a
importncia da prosopografia, mas a esclarecer quais os perigos que um uso descuidado dela podem
acarretar; dessa forma, em seguida se apresentam alguns dos mais importantes resultados contemporneos
obtidos com a prosopografia, tomando como referncia as pesquisas inglesas. Por fim, o autor comenta o
quadro geral dos estudos prosopogrficos contemporneos, indicando sua situao nos Estados Unidos e
na Frana, bem como as possibilidades e os perigos que a introduo do computador na prosopografia
trazem para a prtica historiogrfica.
PALAVRAS-CHAVE: prosopografia; pesquisa histrica; Teoria Sociolgica; teoria das elites; metodologia
de pesquisa.

I. ORIGENS2
Nos ltimos 40 anos, a biografia coletiva (segundo os historiadores modernos), a anlise de
carreiras (segundo os cientistas sociais) ou a
prosopografia (segundo os antigos historiadores)
desenvolveu-se como uma das mais valiosas e
familiares tcnicas do pesquisador histrico. A
prosopografia3 a investigao das caractersticas comuns de um grupo de atores na histria
1 Este texto foi originalmente publicado na revista Ddalus
(Cambridge, Mass., v. 100, n. 1, p. 46-79, Winter 1971),
sob o ttulo de Prosopography. Traduo de Gustavo
Biscaia de Lacerda e de Renato Monseff Perissinotto.
2 A pesquisa para este artigo foi apoiada pela bolsa GS

1559X da National Science Foundation.


3 A palavra prosopografia tem uma longa histria: seu

primeiro uso conhecido de 1743 (NICOLET, 1970; estou


em dvida para com os editores de Annales por uma consulta a esse artigo na fase de provas). Ela fornece um termo
preciso e acurado para um mtodo histrico cada vez mais
comum e j de uso corrente por um grupo na profisso.
Parece, portanto, bastante desejvel que se torne de uso
cotidiano entre os modernos historiadores.

Recebido em 15 de novembro de 2010.


Aprovado em 30 de novembro de 2010.

por meio de um estudo coletivo de suas vidas. O


mtodo empregado constitui-se em estabelecer um
universo a ser estudado e ento investigar um
conjunto de questes uniformes a respeito de
nascimento e morte, casamento e famlia, origens
sociais e posio econmica herdada, lugar de
residncia, educao, tamanho e origem da riqueza pessoal, ocupao, religio, experincia em
cargos e assim por diante. Os vrios tipos de informaes sobre os indivduos no universo so
ento justapostos, combinados e examinados em
busca de variveis significativas. Eles so testados com o objetivo de encontrar tanto correlaes internas quanto correlaes com outras formas de comportamento ou ao.
A prosopografia usada como uma ferramenta com a qual se atacam dois dos mais bsicos
problemas na histria. O primeiro refere-se s origens da ao poltica: o desvelamento dos interesses mais profundos que se considera residirem
sob a retrica da poltica; a anlise das afiliaes
sociais e econmicas dos agrupamentos polticos;
a revelao do funcionamento de uma mquina
poltica e a identificao daqueles que manipulam
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os controles. O segundo refere-se estrutura e
mobilidade sociais: um conjunto de problemas
envolve a anlise do papel na sociedade, especialmente as mudanas nesse papel ao longo do tempo, de grupos de status especficos (usualmente
da elite), possuidores de ttulos, membros de associaes profissionais, ocupantes de cargos, grupos ocupacionais ou classes econmicas; um outro conjunto de problemas refere-se determinao do grau de mobilidade social em determinados nveis por meio de um estudo das origens
familiares (sociais e geogrficas), dos novatos
[recruits] de um certo status poltico ou posio
ocupacional, o significado dessa posio em uma
carreira e o efeito de deter essa posio sobre as
fortunas da famlia; um terceiro conjunto de problemas lida com a correlao de movimentos intelectuais ou religiosos com fatores sociais, geogrficos, ocupacionais ou outros. Assim, aos olhos
de seus expoentes, o propsito da prosopografia
dar sentido ao poltica, ajudar a explicar a
mudana ideolgica ou cultural, identificar a realidade social e descrever e analisar com preciso a
estrutura da sociedade e o grau e a natureza dos
movimentos em seu interior. Inventada como um
instrumento da histria poltica, ela agora
crescentemente empregada pelos historiadores
sociais.
Os maiores contribuidores para o desenvolvimento da prosopografia podem ser divididos em
duas escolas razoavelmente distintas. Aqueles da
escola elitista preocupam-se com a dinmica de
pequenos grupos ou com a interao, em termos
de famlia, casamento e laos econmicos, de um
nmero restrito de indivduos. Os temas de estudo so usualmente as elites do poder, tais como
os senadores da Roma antiga ou dos Estados Unidos ou os membros do parlamento ingls ou os
membros dos gabinetes ingleses, mas os mesmos
processos e modelos podem ser e so aplicados
aos lderes revolucionrios (LASSWELL &
LERNER, 1965). A tcnica empregada consiste
em fazer uma investigao meticulosamente detalhada sobre a genealogia, os interesses comerciais e as atividades polticas do grupo, os relacionamentos expostos por meio de detalhados estudos de caso, apoiados apenas de maneira secundria e em um grau relativamente menor por suportes estatsticos. O propsito de tal pesquisa
demonstrar a fora de coeso do grupo em tela,
mantido unido por laos sangneos, sociais, educacionais e econmicos, sem falar de preconcei-

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tos, ideais e ideologia. Quando o problema principal poltico, argumenta-se que essa rede de
vnculos puramente sociais e econmicos que do
ao grupo sua unidade e, portanto, sua fora poltica e, em grande medida, tambm sua motivao
poltica, visto que a poltica uma questo dos
de dentro contra os de fora. Esta escola deve
pouco ou nada s Cincias Sociais, apesar de que
poderia ter aprendido muito com elas, e largamente inocente quanto ao uso consciente de teorias sociolgicas ou psicolgicas. Seus pressupostos, entretanto, entendem claramente a poltica mais como uma questo de interaes entre
pequenas elites dirigentes e seus clientes do que
como movimentos de massa e esse auto-interesse, entendido como uma feroz competio
hobbesiana pelo poder, pela riqueza e pela segurana, o que faz o mundo girar (RUSTOW,
1966).
A segunda escola mais estatisticamente orientada, voltada para o estudo das massas e inspira-se deliberadamente nas Cincias Sociais. Em
sua maioria, os membros desta escola esto preocupados com todos (ou alguns) aqueles sobre os
quais nada muito detalhado ou ntimo pode ser
conhecido, pois esto mortos e, portanto, indisponveis para entrevistas. Os membros desta escola tm uma concepo de que a histria determinada mais pelos movimentos da opinio popular do que pelas decises dos assim chamados
grandes homens ou pelas elites; eles tm conscincia de que no h utilidade em definir as necessidades humanas apenas em termos de poder
e de riqueza. Eles so necessariamente mais preocupados com a histria social que com a poltica
e, portanto, procuram investigar um rol mais amplo, ainda que inevitavelmente mais superficial, de
questes que aquelas usualmente pesquisadas pelos membros da escola elitista. Eles tambm so
bem mais preocupados com os testes das correlaes estatsticas das diversas variveis que em
dar a conhecer um sentido da realidade histrica
por meio de uma srie de detalhados estudos de
caso. Desse modo, como eles tentam descrever o
passado, eles tendem a faz-lo mais por meio da
construo de tipos ideais weberianos que pela
apresentao de uma srie de exemplos concretos. Muito de seu trabalho refere-se mobilidade
social, mas alguns olham para relaes estatisticamente significativas entre o ambiente e as idias e entre as idias e o comportamento poltico ou
religioso. As duas escolas, assim, diferem signifi-

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cativamente em seus objetos de estudo e um pouco em seus pressupostos, meios e objetivos, mas
elas so similares em seu interesse comum no
grupo, mais que no indivduo ou na instituio.
Tanto a escola elitista quanto a de massas tornaram-se primeiramente identificveis na profisso durante as dcadas de 1920 e 1930, quando
vrios trabalhos apareceram e tiveram um profundo efeito em todo o desenvolvimento posterior. As matrias-primas com as quais esses estudos prosopogrficos foram e so elaborados so
principalmente de trs grandes tipos: listas simples de nomes de ocupantes de certos cargos ou
ttulos ou qualificaes profissionais ou educacionais; genealogias de famlias; dicionrios biogrficos inteiros, que so usualmente elaborados em
parte com base nas duas primeiras categorias e
em parte com base em uma variedade de fontes
infinitamente mais ampla. O recolhimento de materiais biogrficos desse tipo progrediu bastante
antes que os primeiros prosopgrafos profissionais aparecessem em cena. Para tomar o caso
da histria inglesa (embora a histria romana pudesse igualmente ser um bom exemplo (NICOLET,
1970)), ao longo do perodo que vai do final do
sculo XVIII ao incio do sculo XX, antiqurios,
clrigos e acadmicos diligentes produziram informao biogrfica de todos os tipos em quantidades bastante impressionantes. Das editoras pblicas e privadas fluiu um rio de colees biogrficas de cada descrio e de cada qualidade: membros do parlamento, pares, baronetes, pequena
nobreza [gentry], arcebispos de Canterbury, clero londrinense, chanceleres, juzes, serjeants-atlaw4, oficiais militares, recusantes catlicos5, refugiados huguenotes, professores de Oxford e
Cambridge a lista quase infinita (COLLINS,
1714; 1720; CAMPBELL, 1742-1744;
CHARNOCK, 1794-1798; WILSON, 1806;
BURKE, 1833-1838; CAMPBELL, 1845-1847;
4 Os sarjeants-at-law eram advogados responsveis com

exclusividade pela tramitao de alguns processos; h relatos a seu respeito anteriores ao sculo XIV, mas com o
reinado de Elizabeth I (1558-1603) eles passaram a perder
influncia e importncia, at serem extintos no incio do
sculo XX (nota dos tradutores).
5 Os recusantes catlicos eram os catlicos que, como o

nome indica, recusavam-se a cumprir os ritos anglicanos na


Inglaterra, sujeitando-se, claro, a penalidades variadas.
As leis que os apenavam valeram do sculo XVI ao sculo
XIX, com variadas intensidades (N. T.).

1849; HOOK, 1860-1876; MUNK, 1861;


WOOLRYCH, 1869; FOSS, 1870; GILLOW,
1885-1902; AGNEW, 1886; FOSTER, 1891-1892;
DALTON, 1892-1904; 1910; HENNESSY, 1898;
BEAVEN, 1908-1913; VENN & VENN, 19221954).
O propsito dessa abundncia que se realizou nos Estados Unidos, na Alemanha e em outros lugares no de todo claro, pois a
prosopografia como um mtodo histrico no fora
inventada e essas publicaes no eram usadas
por historiadores profissionais, exceto como minas de onde se poderia extrair blocos de informaes a respeito de indivduos particulares. Em termos de motivaes psicolgicas, esses colecionadores obsessivos de informaes biogrficas
pertencem mesma categoria dos machos ertico-anais como os colecionadores de borboletas,
de selos postais ou de carteiras de cigarros; todos
so subprodutos da tica protestante. Mas parte
do estmulo veio do orgulho ou da afeio local
ou institucional, que assumiu a forma de um desejo de recordar os membros passados de uma
corporao, de uma faculdade, de uma profisso
ou de uma seita. Parte tambm derivou de uma
paixo inexaurvel pela genealogia e pela caada
de ancestrais que dominou grandes parcelas das
classes altas inglesas desde o sculo XVI. Com a
grande expanso da classe mdia educada no sculo XIX e com o crescimento das bibliotecas
universitrias e pblicas, havia afinal um mercado
suficientemente grande para justificar a publicao desses volumes que eram, na verdade,
esotricos e ilegveis.
A suprema aquisio desse movimento ingls
secular para a biografia coletiva foi a realizao
do grande Dictionary of National Biography [Dicionrio da biografia nacional], que um monumento permanente motivao e dedicao dos
vitorianos na busca de informaes sobre os indivduos mortos. Quando os primeiros praticantes
da prosopografia histrica passaram a trabalhar
aps a I Guerra Mundial, eles portanto encontraram disposio uma massa de informaes biogrficas j coletada e impressa, apenas esperando
ser analisada, coletada e usada para construir uma
figura inteligvel da sociedade e da poltica.
O primeiro historiador a adotar o mtodo elitista
da prosopografia a fim de tratar de um grande
problema histrico foi Charles Beard, que j em
1913 ofereceu uma explicao para o estabeleci-

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PROSOPOGRAFIA
mento da constituio federal estadunidense a partir
de uma anlise cerrada dos interesses econmicos e classistas dos Founding Fathers (BEARD,
1913). No captulo-chave Os interesses econmicos dos membros da Conveno , ele perguntou a si mesmo se eles representavam grupos distintos cujos interesses econmicos compreendiam e sentiam de maneiras concretas e definidas em suas prprias experincias pessoais
com idnticos direitos de propriedade ou se trabalhavam somente sob a orientao de princpios
abstratos de Cincia Poltica. Sua concluso era
inequvoca: Os primeiros passos firmes rumo
formao da Constituio foram tomados por um
pequeno e ativo grupo de homens imediatamente
interessados, em funo de suas posses, no resultado de seus trabalhos, uma concluso obtida
por meio de uma biografia econmica de todos
aqueles conectados a esse processo. Esse memorvel e brilhante trabalho pioneiro parece curiosamente ter tido pouca influncia nos desenvolvimentos posteriores I Guerra, talvez devido ao
quadro dogmaticamente rgido de determinismo
econmico no qual ele foi construdo. No seu prefcio de 1935, Beard tentou negar que essa sua
atitude em relao ao determinismo econmico
fosse aplicvel a tudo, que ele fora profundamente influenciado pelo pensamento marxista ou que
ele estivesse atribuindo motivos srdidos ou autointeressados aos Founding Fathers. Contudo, suas
negativas no eram totalmente convincentes
(BEARD, 1935, p. 73, 324, xii-xiv). A contribuio de Beard para a prosopografia elitista foi uma
curiosidade suspeita a respeito das finanas de um
ator poltico e a hiptese de que elas eram importantes. O que lhe escapou foi o papel dos vnculos sociais e de parentesco que seriam to importante nos estudos posteriores de Sir Lewis Namier
e outros. Por outro lado, a obra de Beard deve ter
sido familiar a Namier, que, por maior que tenha
sido sua repulsa pelo determinismo econmico
marxista, certamente deve ter-se impressionado
com o poder interpretativo do mtodo.
Um ano depois, um outro pesquisador
estadunidense, A. P. Newton, publicou um livro
menos conhecido que levou o mtodo um pouco
adiante (NEWTON, 1914). Ele cuidadosamente
traou as relaes de parentesco e as conexes
econmicas de modo a demonstrar a formao
da liderana puritana oposicionista a Carlos I na
dcada de 1630. Seu livro foi claramente um modesto predecessor do de Namier, mas por alguma

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razo, talvez devido ao seu ttulo um tanto


proibitivo, ele nunca atraiu muita ateno geral6.
A verdadeira marca no sentido da aceitao
geral pela profisso no ocorreu seno quando da
publicao dos livros de Namier, Structure of
Politics at the Accession of George III (London,
1929), de Sir Ronald Syme, Roman Revolution
(Oxford, 1939), e de R. K. Merton, Science,
Technology, and Puritanism in Seventeenth
Century England (Osiris, v. IV, 1938, p. 360632). Todos os trs estavam aptos a abordar o
estoque de informaes biogrficas que foram
acumuladas e publicadas ao longo dos sculos
anteriores. Merton usou o Dictionary of National
Biography para seu trabalho, Syme estava em
dbito com dois historiadores alemes M. Gelzer
e F. Mnzer e Namier pde explorar 130 anos
de organizao de dados a respeito da vida dos M.
P.s. O trabalho pioneiro da escola alem de
prosopografia anterior I Guerra foi de considervel importncia para o posterior desenvolvimento da prosopografia clssica e possivelmente
tambm da moderna , mas suas realizaes foram ofuscadas pelos trabalhos mais impressionantes e ambiciosos de Namier e de Syme. Distantes
de Beard e de Newton, os ltimos dois foram os
primeiros historiadores de notvel capacidade a
usar esse tipo de abordagem para tentar uma
reinterpretao maior de um desenvolvimento poltico crtico que j fora estudado ad nauseam por
historiadores mais convencionais por um perodo
bastante longo. Ambos trabalharam de maneira
impressionstica por meio de estudos de caso e
de anedotas pessoais, que eles usaram para elaborar um quadro dos interesses pessoais da elite,
principalmente os agrupamentos de parentesco,
as afiliaes comerciais e uma complicada rede
de favores concedidos e recebidos.
O terceiro estudo, de R. K. Merton, era bem
diferente tanto em seus objetivos quanto em seu
mtodo. De modo mais apropriado para um socilogo estadunidense que para um historiador britnico, o que ele produziu foi uma biografia de
grupo baseada em estatsticas, mais que um retrato de grupo composto a partir de uma srie de
estudos de caso. O problema que ele propuserase tambm era diferente, pois no tentava estudar
aes polticas especficas, mas um estado de
6 Ele no teve seguimento at a publicao do livro de

Hexter (1941).

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esprito e explicava um conjunto mental no por
meio de vnculos familiares ou de interesses econmicos, mas de afiliaes ideolgicas: ele tentava vincular uma atitude favorvel cincia natural fidelidade ao que ele frouxamente descrevia
como puritanismo. Por outro lado, seu trabalho
era similar ao de Namier e de Syme no que ele
examinava embora com uma profundidade de
pesquisa muito menor , isto , o comportamento
de uma elite mais que o da massa.
Tanto Syme quanto Namier, mas particularmente este ltimo, tiveram uma enorme influncia sobre a gerao seguinte de pesquisadores em
seus campos de especialidade. Alguns anos atrs
um resenhista examinou os trabalhos recentes e
correntes dos historiadores da poltica britnica
do sculo XVII e, dos problemas que se propuseram e dos mtodos que utilizaram para solucionlos, concluiu que eram todos membros de uma
nica corporao: Namier Ltda. (RAYMOND,
1957, p. 499-500). Hoje ambos os mtodos, o de
estudos de caso e o estatstico e especialmente
o ltimo , difundiram-se para outros perodos e
reas e so aplicados em uma crescente escala a
cada aspecto do processo histrico, a cada tempo e a cada lugar. A escola das massas agora tem
um prspero sub-ramo chamado psefologia, ou
anlise do comportamento do eleitorado; a escola
elitista produziu um sub-ramo mais cientfico, a
anlise dos nomeados para cada legislatura. Essas
duas novas reas especficas esto absorvendo
crescentes quantidades de tempo, dinheiro e ateno dos historiadores e dos cientistas polticos7.
II. RAZES INTELECTUAIS
Que esses desenvolvimentos ocorreram no
mesmo perodo em escritos de pesquisadores trabalhando de maneira inteiramente independente (Sir
Ronald Syme assegura-me que no lera Namier)
prova que h mais neles que mera descoberta casual. A prosopografia no teria florescido da maneira como floresceu nos anos 1920 e 1930 se
no tivesse ocorrido uma crise na profisso
historiogrfica, que j era discernvel para os jovens mais perceptivos da gerao seguinte8. Essa
crise vicejou a partir da quase exausto da grande
tradio acadmica de historiografia ocidental,
7 Alguns exemplos foram publicados em Rowney e Graham

(1969, parte VI).


8 Os lderes dessa revoluo intelectual foram os franceses

Marc Bloch e Lucien Febvre.

estabelecida no sculo XIX. Baseada em um estudo cerrado dos arquivos estatais, suas glrias
foram as histrias institucional, administrativa,
constitucional e diplomtica. Mas os maiores avanos nessas reas foram todos feitos pela raa de
gigantes dos finais das eras vitoriana e eduardiana,
sendo as figuras extraordinrias da histria inglesa C. W. Stubbs, T. F. Tout, F. W. Maitland e S.
R. Gardiner. Em suas buscas de novos e mais
frutferos caminhos para entender o funcionamento das instituies, alguns jovens historiadores logo
antes e depois da I Guerra Mundial comearam a
passar da anlise cerrada de textos de teoria poltica e de documentos constitucionais ou da
elucidao da maquinaria burocrtica para um
exame dos indivduos envolvidos e das experincias a que eles estavam sujeitos. Exasperado com
a devoo oca de uma gerao de intrpretes histricos da composio da constituio
estadunidense, Beard redigiu a Introduo de seu
prprio livro com o cido comentrio segundo o
qual a constituio teve uma origem humana
imediatamente, pelo menos e ela agora discutida e aplicada por seres humanos que se encontram engajados em certas vocaes, ocupaes,
profisses e certos interesses. Em sua desafiadora afirmao introdutria de um quarto de sculo depois, Syme tambm declarou guerra aberta gerao anterior de historiadores (BEARD,
1913, p. xiv; SYME, 1939, p. vii)9. Quando lidou
com as atitudes do parlamento a respeito das colnias estadunidenses antes da Revoluo Americana, Namier no se incomodou com a teoria poltica da taxao sem representao; ao invs disso, ele perguntou: Que conhecimento das colnias estadunidenses tinha a Casa em que a Lei do
Selo foi aprovada e revogada e na qual as Leis de
Townshend foram decretadas? Quantos de seus
membros foram s colnias americanas, tinham
vnculos com eles ou tinham um conhecimento
ntimo dos assuntos americanos? Algum deles era
nascido na Amrica?10 (NAMIER, 1961, p. 229).

Para uma descrio dessa drstica mudana


historiogrfica, cf. Nicolet (1970).

10 Alguns esclarecimentos histricos necessrios: Lei do

Selo (Stamp Act): lei aprovada em 1765 pelo parlamento


britnico e que exigia que quaisquer impressos nas colnias
britnicas na Amrica deveriam utilizar papel produzido
na Inglaterra e certificado com um selo; essa lei foi aprovada sem a participao de representantes dos colonos e

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PROSOPOGRAFIA
Seguindo esse exemplo, questes semelhantes sobre quem, mais que sobre o qu, foram
formuladas a respeito de questes to diversas na
historiografia inglesa como a Magna Carta, a Cmara dos Comuns, rebelies, o funcionalismo
pblico e os gabinetes ministeriais (NEALE, 1949;
KEELER, 1954; AYLMER, 1961; HOLT, 1961;
GUTTSMAN, 1963; NAMIER & BROOKE,
1964; HOBSBAWM & RUDE, 1969). A premissa
implcita que uma compreenso de quem os atores foram levar mais longe a explicao do funcionamento da instituio a que eles pertenceram,
revelar os verdadeiros objetivos atrs do fluxo
de retrica poltica e tornar-nos- mais capazes
para entender suas realizaes, assim como para
interpretar mais corretamente os documentos que
produziram.
A direo em que esse ataque abordagem
convencional das instituies polticas e das polticas pblicas desenvolver-se-ia foi poderosamente
influenciada por outras importantes tendncias no
clima intelectual do perodo, das quais a primeira
e mais importante era o relativismo cultural. Maior familiaridade com pases estrangeiros por meio
de viagens combinada com o crescente volume
de estudos antropolgicos revelaram o extraordinrio leque de padres culturais que so adotados
por diferentes sociedades ao redor do globo. O
pblico instrudo tornou-se incomodamente consciente de que a moral, o Direito, as constituies,
as crenas religiosas, as atitudes polticas, as estruturas de classe e as prticas sexuais diferem
amplamente de uma sociedade para outra; essa
conscincia a seu tempo levou ao reconhecimento de que h poucas normas universais para o
comportamento humano ou para a organizao
social. A nfase no condicionamento ambiental
como o fator determinante na criao dessa varimotivou uma grande reao poltica, na Amrica e na Inglaterra, contribuindo para criar o clima que resultou, dez
anos depois, na independncia dos Estados Unidos; em
1766 essa lei foi revogada.
As leis de Townshend (Townshend Acts ou, como Lawrence
Stone usa, Townshend Duties) foram um conjunto de leis
propostas pelo Ministro das Finanas britnico em 1767,
Charles Townshend, e aprovadas pelo parlamento, visando a, entre outras coisas, tributar os colonos americanos
com vistas ao pagamento dos governantes locais, punir o
estado de Nova Iorque e impor tributos sem representao
dos colonos. quase desnecessrio dizer que essas leis
produziram revoltas e conflitos e que, assim, foram elementos importantes na Revoluo Americana (N. T.).

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edade era a maior possvel, pois os anos 1920 e


1930 foram perodos em que as explicaes genticas das diferenas culturais no foram tratadas com a seriedade que agora comeava a parecer que possivelmente mereceriam 11 . O
darwinismo social, que fora uma poderosa influncia pela virada do sculo, dava maior nfase na
criao que na natureza. Alm disso, os psiclogos freudianos, que logo aps comearam a desenvolver suas prprias abordagens, tambm conferiram grande nfase na infncia e na experincia sexual inicial. Deve-se admitir, todavia, que a
psicologia freudiana no tem muita utilidade para
o historiador, que usualmente inbil para penetrar nos quartos, nos banheiros ou nos berrios.
Se Freud est correto e se so esses os lugares
em que a ao encontra-se, no h muito que o
historiador possa fazer. A modificao subseqente
das idias freudianas, realizada por Erik Erikson,
de acordo com quem a formao do carter continua ao longo da infncia e da adolescncia e cristaliza-se em uma crise de identidade logo antes
da maturidade, oferece novas possibilidades para
o historiador, que pode s vezes descobrir um
pouco sobre os pensamentos e os sentimentos de
seu objeto de pesquisa em sua adolescncia, mesmo que se conhea pouco ou nada de sua meninice e de sua primeira infncia. At o momento,
todavia, a psicologia de Erikson tem sido bem
pouco usada pelos historiadores e uma influncia
muito mais importante sobre a profisso tm sido
as teorias comportamentalistas de desafios e respostas s presses ambientais.
O terceiro elemento de influncia no clima intelectual do perodo foi a reduo da confiana na
integridade dos polticos e o declnio da crena na
importncia das constituies. Muito desse cinismo foi gerado pelo desastre poltico e moral da I
Guerra Mundial, seguido pelo colapso das esperanas em uma ordem mundial melhor. Muitas
pessoas passaram a acreditar que essa era a poca em que milhes morreram e a civilizao europia desintegrara-se, enquanto os polticos manobravam uns aos outros por cargos e poder, procurando exceder-se mutuamente na retrica
chauvinista do dio. O resultado foi a penetrao
nos crculos intelectuais e nas classes superiores

11 Para uma pesquisa sugestiva, ainda que altamente

especulativa, sobre as possibilidades da influncia da gentica, cf. Darlington (1969).

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do antigo folclore dos pobres, segundo o qual todos os polticos so canalhas. Essa foi a era do
exibicionismo, em que o topo social desvinculouse do sculo XIX, com livros como Eminent
Victorians (1918), de Lytton Strachey, e The
Robber Barons (1934), de Mathew Josephon.
Tambm no se deve esquecer que os eventos do
perodo no fizeram nada para corrigir a balana;
foi a poca de Teapot Dome, Jimmy Thomas e
Stavisky12. Essas suposies populares e descobertas reais a respeito da permissividade moral e
sobretudo financeira dos polticos levaram os historiadores a pensar que motivos similares s poderiam ser revelados como fora motriz da histria se fosse possvel ter acesso aos documentos
particulares dos atores polticos do passado.
parte o fascismo (que tinha pouco apelo intelectual), o marxismo era a nica ideologia poderosa do perodo. O marxismo concedeu a vrios historiadores uma crena um tanto ingnua no
determinismo econmico, que reforou fortemente essas suspeitas sombrias sobre as motivaes
humanas. Beard ento declarou que o principal
motivo orientador por trs dos elaboradores da
constituio estadunidense eram as vantagens econmicas que os beneficirios esperavam obter para
si prprios (BEARD, 1913, p. 17-18). Nesses estgios iniciais, portanto, a prosopografia refletia uma
atitude profundamente pessimista em relao aos
comportamentos humanos e era conduzida tanto
pelos radicais sob a influncia marxista, como Beard,
quanto por homens como Sir Lewis Namier e Sir
Ronald Syme, que eram ostensivamente conservadores em suas formas de pensar. Syme franca12 O Teapot Dome foi um escndalo poltico estadunidense

ocorrido em 1922 e 1923, em que membros do governo do


Presidente Warren Harding receberam propinas para o
licenciamento da explorao de reservas de petrleo.
Jimmy Thomas foi um ferrovirio e lder sindical ingls
que, sendo eleito deputado, participou de diversos gabinetes na Inglaterra na primeira metade do sculo XX. Em
meados dos anos 1930, foi acusado de vazar segredos financeiros pblicos para banqueiros e especuladores, o que
resultou no fim da sua carreira pblica.
O caso Stavisky tratou-se de desvio de recursos pblicos
na Frana, ocorrido em 1934. O fraudador Alexandre
Stavisky aplicava diversos golpes; em 1934 ele fraudou a
cidade de Bayonne, vendendo ttulos seguro falsos; para
isso, foi apoiado por diversas autoridades, em que, mesmo
que de maneira inocente, chegava-se at a Presidncia da
Repblica (N. T.).

mente admitia a respeito de seu prprio trabalho


que O desenho de pesquisa imps uma tonalidade
pessimista e truculenta s custas da quase completa excluso das emoes cavalheirescas e das virtudes domsticas, enquanto um resenhista de primeira hora comentou com assombro que no livro
de Namier O sistema poltico que ele descreve
certamente no atrativo, baseado como era em
um auto-interesse possivelmente esclarecido, mas
certamente srdido (WINSTANLEY, 1929, p. 660;
SYME, 1939, p. viii).
Esse cinismo tambm no se limitava s atitudes face a polticos individuais, mas tambm se
dirigia aos sistemas polticos. Se as revolues
significam nada mais que a substituio de uma
elite governante coesa e autocentrada por outra,
se um punhado de homens inescrupulosos pilotam o barco do Estado da maneira como querem,
qualquer que seja a bandeira constitucional sob a
qual eles viajam, ento a diferena entre a tirania e
a democracia torna-se obscura, para dizer o mnimo. Desse ponto de vista, a escola elitista de
historiadores prosopgrafos dos anos 1930 era
profundamente afetada pela crise contempornea
de confiana na democracia. Namier
deliberadamente pretendeu destruir teorias a respeito de uma conspirao tirnica de Jorge III
contra a constituio britnica e Syme pretendeu
remover qualquer base para julgamentos morais
sobre a destruio da repblica romana por
Augusto. Em 1939 A. Momigliano aplicou a Syme
sua prpria descrio de Tcito: um monarquista do desespero perspicaz da natureza humana
(MOMIGLIANO, 1940, p. 5). Robert Dahl corretamente observou, todavia, que para indivduos com um forte trao de idealismo frustrado, ela
[a teoria das elites] tem justamente o componente
certo de rgido cinismo (Dahl apud RUSTOW,
1966, p. 713). O terico das elites e o historiador
das elites tendem a desapontar os igualitrios, pois
sua misantropia surge diretamente de sentimentos morais ofendidos.
A atitude em relao ao funcionamento da poltica assumida pelos prosopgrafos iniciais parece dever pouco aos escritos de tericos polticos.
O prprio Marx enfatizou primeiro o papel dos
senhores feudais e depois o da burguesia e dirigiu
sua ateno para o auto-interesse que guiou suas
aes. Mas as primeiras teorias polticas completamente elitistas provieram da Europa no incio
do sculo XX, com os escritos de R. Michels, G.

121

PROSOPOGRAFIA
Mosca e V. Pareto. Embora Michels estivesse disponvel em francs, Pareto e Mosca no foram
traduzidos para o ingls antes dos anos 1930 e
no h nenhuma evidncia de que eles tenham tido
a menor influncia nos crculos historiogrficos
do mundo anglo-saxo antes dessa poca. Namier,
Merton e Syme eram fortemente antimarxistas e
ainda assim somente Merton parece ter tido familiaridade com esses modelos elitistas antimarxistas.
O que temos, assim, o desenvolvimento pelos
tericos polticos de uma teoria completa do governo das elites uma gerao antes de os historiadores porem-se a trabalhar. Mas com exceo de
Merton, os historiadores levaram a cabo suas pesquisas empricas baseados em seus pressupostos
semiconscientes a respeito do comportamento
poltico, sem o benefcio da teoria poltica que
lhes teria fornecido a estrutura de que necessitavam. Esse um dos episdios mais estranhos da
histria intelectual, uma conseqncia da lerdeza
com que os grandes cientistas sociais europeus
so traduzidos para o ingls e do isolamento da
histria em relao s outras Cincias Sociais no
incio do sculo XX.
Um aspecto-chave da interpretao elitista do
processo histrico a remoo deliberada e sistemtica tanto dos programas partidrios quanto das
paixes ideolgicas do centro do palco poltico e
sua substituio por uma complexa rede unindo
os patres a seus clientes e dependentes. Para a
histria romana, isso expressamente afirmado
pelos professores L. R. Taylor e E. Badian
(TAYLOR, 1949, p. 23; BADIAN, 1958, p. 1).
Para a histria inglesa, Namier substituiu a conexo pelo partido como o princpio organizador
central da poltica de meados do sculo XVIII, K.
B. McFarlane inventou a expresso feudalismo
bastardo para representar relaes semelhantes
entre patres e clientes que ele acreditava poderiam explicar o sculo XV, enquanto Sir John Neale
tomou emprestada a palavra clientela
[clientage] dos historiadores clssicos para dar
sentido ao sistema poltico elizabetano. Em uma
passagem-chave, o ltimo autor escreveu: muitos da pequena nobreza parecem ter-se agrupado
em relaes estreitas ou fracas ao redor de um ou
outro dos poucos grandes homens do interior [...].
O agrupamento e a interdependncia da pequena
nobreza, com sua acompanhante, a constante luta
por prestgio e supremacia, permeava a vida inglesa. Eles supem que o papel desempenhado pela
poltica em nossa sociedade moderna, e no interi-

122

or, a principal pista para as eleies parlamentares (MCFARLANE, 1945; NEALE, 1949, p. 4,
27). Para alguns pesquisadores, a prosopografia
no meramente uma forma de ignorar as paixes e as idias; ela foi adotada com o propsito
especfico de neutralizar esses elementos
perturbadores e intratveis.
Um quarto estmulo para a prosopografia
elitista, que por seu turno reforou a nova conscincia do essencial papel desempenhado na poltica pelas associaes de dependentes, foi a quase
obsessiva preocupao dos antroplogos com a
famlia e o parentesco, cujo impacto total est
apenas comeando a fazer-se sentir completamente
na profisso de historiador atualmente. Foi o trabalho de Namier sobre a poltica inglesa de meados do sculo XVIII que primeiramente orientou
a ateno dos historiadores para as potencialidades
dos arranjos familiares e dos vnculos de parentesco como elos polticos (NAMIER, 1961, p. 19;
cf. tambm SYME, 1939, p. vii; NEALE, 1949;
ANNAN, 1955; HOLT, 1961). Talvez no seja to
improvvel ver um paralelo entre a preocupao
com tais vnculos da escola elitista de historiadores e preocupaes similares na fico contempornea, notavelmente em la recherche du temps
perdu de Proust e o mais recente Music of Time,
de Antony Powell.
Essas tendncias intelectuais so suficientes
em si mesmas para explicar a ascenso da escola
elitista entre as guerras. A escola das massas, orientada de maneira mais cientfica, obviamente deve
algo a todas essas tendncias, mas muito mais
ascenso concorrente das Cincias Sociais. De
Weber a Merton os mais inteligentes e os mais
bem-sucedidos dos cientistas sociais limitaramse a avanar hipteses de nvel mdio a respeito
de coisas como o suicdio, ou a burocracia, ou a
receptividade a perspectivas polticas de direita. A
prosopografia histrica obviamente de imenso
valor como uma fonte de materiais para tais investigaes e no coincidncia que Marx, Weber
e Merton tenham todos tido fortes interesses histricos. A principal inspirao para o tipo de questes formuladas e para os mtodos empregados
para solucion-las por Merton e uma multido de
investigadores histricos subseqentes da escola
de massas foi o desenvolvimento de tcnicas de
survey sociais. Delas provm a confiana no mtodo de amostragem e o hbito de formular um
conjunto bastante amplo de questes, muitas das

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quais acabam revelando-se completamente
irrelevantes, na esperana de distinguir as variveis significativas pela manipulao estatstica
posterior.
Dadas essas vrias tendncias convergentes
da vida intelectual no perodo compreendido entre as duas guerras mundiais, dificilmente surpreendente que tenha sido ento que a
prosopografia floresceu. De fato, em retrospecto
o que surpreendente a lentido de seu avano
na cena histrica, pois foi somente nos anos 1950,
ou mesmo nos anos 1960, que um nmero significativo de pesquisadores comeou a usar o mtodo e que um fluxo regular de achados teis comeou a ser publicado.
III. LIMITES E PERIGOS
Experincia suficiente acumulou-se agora para
tornar possvel avaliar tanto as potencialidades
quanto as limitaes das pesquisas
prosopogrficas. Alguns dos erros e das deficincias so conseqncias inevitveis do pioneirismo
em um mtodo novo e podem ser evitados no futuro pelo aprendizado com os erros do passado.
Outros, todavia, so mais profundos e surgem de
alguns pressupostos polticos e psicolgicos que
esto incorporados nas fundaes da
prosopografia.
III.1. Deficincias dos dados
auto-evidente que as pesquisas biogrficas
de nmeros substanciais de pessoas somente so
possveis para grupos razoavelmente bem-documentados e que a prosopografia assim limitada
pela quantidade e pela qualidade dos dados acumulados sobre o passado. Em qualquer grupo histrico, provvel que quase tudo ser sabido a
respeito de alguns de seus membros e quase nada
a respeito de outros; alguns itens faltaro para alguns e itens diferentes faltaro para outros. Se o
montante de coisas desconhecidas muito grande e se junto com as seriamente incompletas formam uma substancial maioria do todo, as generalizaes baseadas nas mdias estatsticas tornarse-o de fato bastante frgeis, quando no totalmente impossveis. Pesquisas que tm que se limitar dcima ou vigsima parte do grupo a
cujo respeito sabe-se o suficiente dependem para
sua fidedignidade que a minoria conhecida seja
uma amostra genuinamente aleatria do todo. Mas
essa uma suposio improvvel, pois o mero
fato de que mais que o usual foi registrado a res-

peito das vidas e das carreiras de uma pequena


minoria indica que elas eram de alguma forma
atpicas. Em um grau que no pode ser medido,
pesquisas baseadas em tais evidncias fragmentrias tendero a exagerar, e talvez de maneira incorrigvel a distorcer, o status, a educao, a mobilidade vertical e assim por diante a respeito do
grupo sob exame. Para muitos grupos, em muitas
reas, a prosopografia no pode ser utilmente
empregada antes da exploso de registros do sculo XVI, causada pela inveno da imprensa
mvel, pela difuso da alfabetizao e o crescimento do Estado-nao burocrtico e arquivstico.
A nica exceo a essa generalizao quando
existe uma nica pesquisa de tipo censitrio, como
a catasto florentina de 1427. Esses documentos
raros permitem cortes transversais [cross section]
em uma sociedade em um determinado momento, mas eles no podem responder nenhuma pergunta a respeito da mudana ao longo do tempo,
pois usualmente no h nada antes ou depois com
os quais os comparar. Eles tambm necessitam
ser manuseados com cuidado, pois podem silenciosamente omitir certas classes de pessoas, como
os mendigos; suas categorias podem ser vagas
ou errticas e suas estatsticas financeiras provavelmente subestimam a afluncia dos ricos em
relao aos pobres.
A segunda limitao imposta pela evidncia
registrada refere-se ao status. Em todos os lugares e pocas, quanto mais baixo vai-se no sistema
social, mais pobres ficam os documentos. Como
resultado, muitas pesquisas que j foram feitas ou
que esto sendo realizadas devotaram-se s elites.
O objeto mais popular para a prosopografia foram e ainda so as elites polticas, mas outros grupos que se prestam mais facilmente a tal tratamento so membros de certas categorias de alto
status, como funcionrios pblicos, oficiais da
Marinha, o alto clero, intelectuais e educadores,
advogados, mdicos [doctors], membros de outros corpos profissionais e empresrios industriais e comerciais. Os nicos elementos das classes baixas a respeito de quem alguma coisa pode
ser feita que no seja altamente impressionista so
as minorias perseguidas, pois os relatrios policiais e legais com freqncia oferecem muito da
informao necessria, especialmente em sociedades com longas tradies de pesado controle
burocrtico e policial, como a Frana. O estranho
resultado que os nicos grupos de pobres e humildes a respeito de quem s vezes podemos des-

123

PROSOPOGRAFIA
cobrir bastante so as minorias, que por definio
so excepcionais, pois esto em revolta contra os
hbitos e as crenas da maioria.
A terceira limitao imposta pelas evidncias
surge do fato de que elas so abundantes para
alguns aspectos da vida humana e quase
inexistentes para outros. Os registros sobreviventes referem-se antes de mais nada ao montante,
ao tipo, titularidade e transmisso da propriedade. essa a primeira preocupao dos registros legais oficiais e privados, de impostos pblicos e das administraes pblicas e privadas, que
em conjunto formam a vasta massa do material
escrito do passado. Assim, h um forte vis nos
sentidos de tratar os indivduos como homo
conomicus e de estud-los primariamente luz
de seus interesses e comportamentos financeiros,
pois isso que os registros iluminam com enormes claridade e detalhe. Mas os interesses econmicos podem entrar em conflito e, mesmo quando o interesse claro, impossvel estar-se seguro de que ele a considerao dominante. Alm
disso, a diviso entre aqueles que aceitam compromissos e aqueles que adotam medidas extremas com freqncia mais importante politicamente que a diviso entre grupos de interesses
econmicos claramente definidos (cf., por exemplo, AYDELOTTE, 1967; 1969).
Aps os interesses econmicos, o segundo
item de informaes que so relativamente fceis
de descobrir a respeito de algum so suas origens e ligaes familiares. Entre as classes superiores, o casamento foi usado no passado para
fornecer aos homens jovens amigos e contatos
teis, bem como para absorver propriedades e
assim criar grandes patrimnios territoriais. Os
laos familiares tambm desempenharam um importante papel na construo de grupos e partidos
polticos em todos os momentos da Idade Mdia
ao sculo XVIII e alm. Deve-se apenas pensar
nos Howards e nos Dudley na Inglaterra do sculo XVI, nos Villiers no incio do sculo XVII, nos
Pelhams no sculo XVIII e nos Cecils e nos
Cavendishes no final do sculo XIX e no incio
do sculo XX para reconhecer a contnua importncia desse fator. Mas isso no responde a questo de quo longe seguro prosseguir nessa linha
de raciocnio, pois a ao de cimento do parentesco claramente varia de lugar para lugar, de perodo para perodo e de nvel social para nvel
social. H incontveis exemplos na histria de
membros da mesma famlia que discordaram en-

124

tre si, com freqncia com extrema violncia.


Alm disso, mesmo quando os laos de parentesco eram fortes e pode-se demonstrar que o eram,
h limites para a busca significativa de vnculos
genealgicos. Dois prosopgrafos diligentes
pesquisando sobre o Longo Parlamento de 1640
traaram conexes genealgicas que relacionavam
o radical John Hampden13 a 80 companheiros
membros do parlamento, mas infelizmente se verificou que esses parentes eram de opinies polticas e religiosas enormemente variadas. Quando
os autores descobriram que, voltando no tempo o
suficiente, podiam encontrar uma conexo de parentesco entre Carlos I e Oliver Cromwell14, perceberam que talvez tivessem ultrapassado os limites da utilidade dessa linha especfica de investigao. Dvidas similares foram recentemente
expressas a respeito do papel atribudo pela escola prosopogrfica ao parentesco na Roma clssica (BRUNTON & PENNINGTON, 1954)15.
III.2. Erros na classificao dos dados
Classificaes significativas so essenciais para
o sucesso de qualquer pesquisa, mas infelizmente
para o historiador cada indivduo desempenha
muitos papis, alguns dos quais esto em conflito
com outros. Ele pertence a uma civilizao, a uma
cultura nacional e a uma multido de subculturas
tnica, profissional, religiosa, amizades [peergroup], polticos, sociais, ocupacionais, econmicos, sexuais e assim por diante. Como resultado, nenhuma classificao de validade universal
e uma perfeita congruncia das classificaes
bem rara. Categorias de status podem guardar
pouca relao com a riqueza e tambm podem

13 John Hampden (1595-1643) foi um poltico britnico,

considerado um dos principais lderes da Revoluo Inglesa (1640-1660), em particular como defensor das prerrogativas do parlamento e contra os esforos absolutistas da
monarquia inglesa (N. T.).
14 Carlos I e Oliver Cromwell foram lderes polticos

britnicos que estiveram em lados opostos na Revoluo


Inglesa; enquanto Carlos I era catlico e a favor do absolutismo, Cromwell era protestante e a favor do parlamento.
O significativo da oposio apresentada por Lawrence Stone
que Cromwell foi o responsvel pela execuo de Carlos
I em 1649, tendo assumido o poder em seguida e at sua
morte, em 1658 (N. T.).
15 Para uma refutao convincente da teoria de que os

vnculos genealgicos e polticos normalmente coincidiriam no incio do sculo XVIII, cf. Meier (1966), Holmes
(1967, p. 327-334) e Brunt (1968).

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variar em sua importncia ao longo do tempo.
Categorias de classes baseadas na riqueza podem
no refletir as realidades sociais, podem ser quase
impossveis de identificar e podem ser mais difceis de comparar ao longo do tempo; categorias
profissionais podem atravessar as linhas tanto de
status quanto de classe e subir e descer o sistema
social; categorias de poder, bem como cargos
polticos, podem variar ao longo do tempo em termos do status social vinculado a eles, do poder
que possuem e da renda que obtm.
O segundo perigo que ameaa cada
prosopgrafo que ele pode falhar em identificar
subdivises importantes e pode assim tratar conjuntamente indivduos que diferem significativamente um do outro16. Uma boa pesquisa depende
de um constante comrcio entre as hipteses e as
evidncias, as primeiras sofrendo repetidas modificaes luz das ltimas. Mas se uma subdiviso
que depois se revela de importncia crtica no
for notada a tempo, usualmente tarde demais
para voltar e realizar todo o trabalho de novo
uma dificuldade que particularmente aguda em
pesquisas auxiliadas por computadores, pois os
cdigos determinam as questes que podem ser
depois formuladas (TIRAT, 1963, p. 217).
III.3. Erros na interpretao dos dados
Mesmo se sua documentao adequada e seu
sistema de classificao corretamente elaborado, o prosopgrafo imprudente est sujeito a tirar
concluses errneas de seus dados. Um risco
comum que se lhe apresenta a possibilidade de
que a poro da populao total a respeito de quem
ele pode descobrir informaes confiveis no
representa uma amostra aleatria do total. Se o
desconhecido geralmente cai em uma simples categoria enviesada, as figuras obtidas da amostra
do conhecido daro uma imagem distorcida da
realidade. Desse modo, o prprio Theodore Rabb
oferece motivos para pensar que sua amostra dos
investidores ingleses do sculo XVII enviesada,
pois muito provavelmente muitos dos seus 38%
de investidores no identificados, tanto nomea-

16 Para um exemplo que foi criticado nesses termos, cf.

Stone (1965a); cf. tambm Coleman (1966), Hexter (1968),


Petersen (1968) e Woolf (1969). O fracasso em elaborar
subcategorias suficientemente detalhadas reduziu seriamente a utilidade do estudo de Brunton e Pennington sobre o
Longo Parlamento.

dos quanto no nomeados, eram pequenos mercadores (RABB, 1967)17. Esse um problema que
afeta todos os trabalhos que usam essa metodologia
e contra o qual as nicas defesas so a mais cuidadosa avaliao das probabilidades e a aplicao,
onde necessrio, de ndices de erros para corrigir
as estatsticas. Outro erro que com freqncia
ocorre nas pesquisas prosopogrficas origina-se
de uma falha em relacionar os achados sobre a
composio da populao sob estudo com a da
populao em geral. Um bom exemplo das dificuldades em que o historiador pode tropear se
ele negligencia esse aspecto a disputa sobre a
composio social das vtimas do Terror na Revoluo Francesa. O Professor D. Greer descobriu que a grande maioria das vtimas eram originrias das classes inferiores ou mdias, mais que
da nobreza. Notou-se ento que a proporo de
nobres vtimas pode ter sido bastante pequena,
mas como a proporo de nobres na populao
em geral era ainda menor, ainda h uma correlao entre o nascimento nobre e a execuo. Podese ainda dizer que um nobre tinha x vezes mais
chances de ser morto no Terror que um membro
da burguesia ou um campons (GREER, 1964, p.
385-387)18.
Um outro tipo de erro que surge da negligncia das relaes entre a parte e o todo origina-se
da suposio de que porque a maioria de membros de um certo grupo provm de uma classe
social ou de uma ocupao particular, ento eles
so representativos, no sentido de que a maioria
de membros dessa classe ou ocupao pertence
ao grupo. Hugh R. Trevor-Roper indicou que os
homens que tomaram o poder na Inglaterra no
final dos anos 1640 e no incio dos anos 1650
eram em sua maioria originrios no da velha elite

17 Para uma resenha que indica esse e outros aspectos, cf.

McCusker (1969). Um outro exemplo desse problema a


pretenso de David Pottinger de que os escritores do Antigo Regime francs eram originrios predominantemente da
noblesse dpe [nobreza de espada] e da alta burguesia
uma concluso obtida aps a eliminao de 8,5% de todos
os escritores em virtude do fato de que sua origem social
no poderia ser descoberta (cf. POTTINGER, 1958). Eu
devo essa crtica ao Professor Robert Darnton.
18 Um exemplo um pouco diferente da mesma falcia a

tentativa de D. Lerner de mostrar que os lderes nazistas


eram homens marginais, quando sua definio de
marginalidade claramente compreende mais da metade da
populao (RUSTOW, 1966, p. 702).

125

PROSOPOGRAFIA
fundiria, que governou a Inglaterra antes da guerra, mas da pequena nobreza pobre [poor gentry],
da mere gentry ou da parish gentry19, que at ento no tomara parte significativa nos negcios
nacionais e somente um papel menor nos assuntos locais. Inspirado por essa descoberta, ele continuou e generalizou que a simples pequena nobreza socialmente decadente compunha os principais elementos insatisfeitos no interior e os principais apoiadores do radicalismo. De fato, todavia, parece agora razoavelmente claro que um
nmero maior da mere gentry na verdade, a
maioria da classe no interior no Norte e no Oeste
eram homens leais Igreja e ao Rei, que lutaram
pelo rei Carlos. A pequena nobreza independente
que apoiou Cromwell era apenas uma minoria
atpica, instigada a tomar posio muito em desacordo com a maioria de sua classe por motivos
que ora podemos apenas muito vagamente determinar, mas um dos quais era certamente a convico religiosa (HOSKINS, 1952; TREVORROPER, 1953; EVERITT, 1966, p. 143-144, 243244; CLIFFE, 1969, cap. 15)20.
III.4. Limitaes da compreenso histrica
At aqui, os erros descobertos foram todos
erros que podem ser evitados por meio do aprendizado com as duras lies da experincia, mas
h outros que so mais difceis de erradicar. Em
primeiro lugar, a concentrao no estudo das eli-

19 A respeito da traduo das expresses mere gentry e

parish gentry (bem como outras semelhantes), seguimos a


orientao dos professores Eunice Ostrenski e Modesto
Florenzano, da Universidade de So Paulo (USP), para
quem, devido s grandes dificuldades para traduzir a palavra gentry, deve-se evitar traduzi-la. De acordo com eles,
h uma imensa discusso entre os historiadores a respeito
do significado desse termo (dos quais participam TrevorHoper, Clarke, Tawney etc.), de modo que adotar uma
traduo especfica tomar partido o que no vem ao
caso na presente traduo. De qualquer forma, convm
notar que gentry o coletivo de gentlemen (cavalheiros).
Por outro lado, mere gentry, middling gentry, parish gentry,
pseudogentry etc. foram termos criados por Hugh TrevorHoper, que viu marcadas distncias entre a gentry comum
e a gentry mais empobrecida, sem cargos na corte e em
declnio. Nesse caso, seria possvel traduzir mere gentry e
parish gentry respectivamente como nobreza comum e
nobreza paroquial. Agradecemos imensamente a Eunice
Ostrenski e a Modesto Florenzano por esses esclarecimentos (N. T.).
20 Para um outro exemplo do mesmo erro, cf. Donald

(1956) e Skotheim (1959).

126

tes em parte causa e em parte efeito de uma


tendncia a ver a histria exclusivamente em termos da classe governante, em que os movimentos populares desempenham um pequeno ou nenhum papel. Syme afirmou que Em todas as pocas, qualquer que fosse a forma e o nome do governo, fosse ele monarquia, repblica ou democracia, uma oligarquia permanece atrs da fachada (SYME, 1939, p. 7). Isso uma grande verdade to longe aonde se v, mas pode-se razoavelmente perguntar se isso vai longe o suficiente.
Estudos cerrados das manobras polticas das elites podem obscurecer mais que iluminar as
profundezas do funcionamento dos processos
sociais. Grandes mudanas nas relaes de classe, na mobilidade social, nas opinies religiosas e
nas atitudes morais podem estar ocorrendo nos
estratos inferiores, as quais a elite ser afinal obrigada a responder isso caso no seja varrida por
uma revoluo violenta21.
Se olharmos os trs mais brilhantes exemplos
da pesquisa prosopogrfica sobre as elites polticas publicadas nos anos 1950 Roman Revolution,
de Syme, Structure of Politics, de Namier, e a
grande trilogia da Cmara dos Comuns elizabetana
de Sir John Neale , poderemos ver o mesmo
estreitamento de foco. Syme interpretou as transformaes da repblica romana em um imprio
como a consolidao de uma nova elite ao redor
de Augusto, o resultado de uma complexa disputa
facciosa no topo. Ele provou seu argumento, mas
ignorou as urgentes demandas das massas de clientes annimos para seus patres e que apoiaram
e talvez impuseram essa mudana de poder.
Movimentos polticos, e revolues ou contra-revolues em particular, s com dificuldade podem ser satisfatoriamente explicados pelo estudo
exclusivo da liderana. A descrio que Namier
fez das manobras e das negociaes na Cmara
dos Comuns do sculo XVIII comprometeu
irreparavelmente as teorias convencionais, mas
seu modelo explicativo no pode incluir o
surgimento do sentimento popular gerado por John
Wilkes ou a Guerra da Independncia dos Estados Unidos. De maneira semelhante, a descrio
de Sir John Neale das relaes entre a Rainha
Elizabeth e seus parlamentos necessita de modificao por meio de uma apreciao mais acurada
das razes profundas que o puritanismo estava fin21 Cf. as observaes de P. A. Brunt (1968, p. 230-231).

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cando na sociedade. Essa era uma ideologia que
tanto permeava quanto explorava o nexo do
clientelismo aristocrtico que Sir John to brilhante
e convincentemente descreveu.
A segunda grande fraqueza intelectual dos
prosopgrafos tem sido sua relativa relutncia em
inserir em sua perspectiva de histria um papel
para as idias, os preconceitos, as paixes, as ideologias, os ideais ou os princpios. A correspondncia pessoal ntima uma raridade entre os registros histricos. Ela usualmente destruda durante a vida ou na morte, pois, ao contrrio dos
registros genealgicos, legais ou comerciais, ningum entre os familiares ou amigos tem qualquer
incentivo para preserv-la. Mesmo nos raros casos em que esse material existe, com freqncia
no muito esclarecedor, pois os homens raramente confiam suas mais profundas convices
ao papel, mesmo com seus amigos. Alm do mais,
como em vrios perodos da histria foi positivamente perigoso expressar vises minoritrias sobre a religio ou a poltica, tais comentrios escritos, como sobrevivncia de temas bsicos, tendem a restringir-se s normas aceitas da sociedade. O vis sistemtico no registro histrico em
favor dos interesses materiais e dos vnculos de
parentesco e contrrio a idias e princpios adequou-se bem com a pressuposio explicitamente
defendida pelos maiores dos primeiros membros
da escola das elites (cf. BEARD, 1935, p. 13;
NAMIER, 1961, p. 18). Os interesses espirituais
do povo so considerados muito menos que seus
casamentos, reclamou Momigliano to logo o livro de Syme apareceu. Sir Herbert Butterfield protestou, referindo-se a Namier, dizendo que os
seres humanos so os portadores de idias, assim
como os repositrios de interesses [vested
interests 22 ] (MOMIGLIANO, 1940, p. 6;
BUTTERFIELD, 1957, p. 211).
A despeito de algumas retrataes posteriores,
h pouca dvida de que na prtica tanto Namier
quando Syme concediam pouca importncia a
quaisquer ideais ou preconceito que contrariassem os clculos do auto-interesse. A ateno dis-

22 Vested interests uma expresso que usualmente

descreve direitos de propriedade legalmente reconhecidos


ou grupos que agem no sistema poltico para defender seus
interesses. Como ela de difcil traduo para o portugus,
deixamos somente como interesses (N. T.).

pensada por esses historiadores s tticas da poltica, mais que s suas estratgias, pressupe uma
sociedade sem convices na qual a manipulao
e as intrigas so mais importantes que questes
de princpio ou de polticas pblicas. Acontece
que os meados do sculo XVIII, sobre o qual
Namier centrou primeiramente sua ateno, foi um
dos poucos perodos da histria inglesa destitudo de grandes temas controversos e um perodo
em que os atores polticos constituram um grupo excepcionalmente homogneo: ele ento escolheu, por acidente ou de propsito, um perodo e
uma classe que eram especialmente suscetveis
de anlise por meio dos mtodos que ele adotou.
Mas alguns de seus seguidores descobriram, s
prprias custas, que nem sempre seguro levar
os mesmos pressupostos para frente e para trs
no tempo. Robert Walcott tentou usar o modelo
para o reinado da Rainha Ana, com resultados que
so agora geralmente reconhecidos como estando bem prximos de desastrosos (WALCOTT,
1956; HOLMES, 1967, p. 2-4, 327-334; PLUMB,
1967, p. xiv, 44-46, 135-138). Pode-se tambm
imaginar se o fracasso de Oliver Cromwell em
lidar com sucesso com seus parlamentos realmente
pode ser explicado por sua falta de habilidades
tticas, como o Professor Trevor-Roper argumenta, ou se a discordncia a respeito de temas constitucionais e religiosos fundamentais entre os militares e os civis e entre os independentes, os
presbiterianos e os anglicanos inviabilizou a obteno de um acordo mesmo para o mais perspicaz e assduo manipulador de homens (TREVORROPER, 1967). Pode-se portanto concluir que o
poder explicativo da teoria poltica de grupos de
interesse, que tendeu a ser associada abordagem prosopogrfica elitista, muito maior em alguns perodos e em alguns lugares que em outros. Quanto menor a presena de grandes temas
polticos, mais baixa a temperatura ideolgica, mais
oligrquica a organizao poltica, mais provvel
a formulao de uma interpretao histrica convincente.
Outra limitao da escola prosopogrfica de
historiadores que seus membros s vezes negligenciam indevidamente a natureza da poltica, a
moldura institucional dentro da qual o sistema funciona e a narrativa de como os atores polticos
modelam as polticas pblicas. -nos dada uma
histria que se inicia silenciosa ou curiosamente
negligente assim que ela toca as prprias coisas
que o governo e o parlamento existem para fa-

127

PROSOPOGRAFIA
zer, reclamou Sir Herbert Butterfield. Ele concluiu asperamente que H pouco interesse no trabalho dos ministros em seus departamentos; no
nascimento de uma poltica pblica e nas origens
de decises importantes; no contedo real de controvrsias polticas do momento; na atitude do
pblico perante medidas e homens e nos golpes e
contragolpes do debate parlamentar [...]. Tais tendncias so calculadas para levantar a questo
sobre se a nova forma de anlise estrutural no
capaz de produzir nos praticantes da arte seu prprio tipo de doena ocupacional
(BUTTERFIELD, 1957, p. 208-209). A doena
de que Sir Herbert reclama uma forma de daltonismo que impede suas vtimas de perceberem o
contedo poltico da poltica.
Muitos prosopgrafos elitistas instintivamente
optam por uma viso simplista da motivao humana, de acordo com a qual as origens da ao
so uma coisa ou outra. Todos ns exigimos de
nossos alunos que distingam os motivos religiosos dos polticos nas polticas externas de Gustavo
Adolfo, ou de Oliver Cromwell, ou de quem quer
que seja. Na vida real, a natureza humana no parece funcionar dessa maneira. O indivduo movido pela convergncia de foras em constante
alterao, um aglomerado de influncias como o
parentesco, a amizade, os interesses econmicos,
os preconceitos de classe, os princpios polticos,
a convico religiosa e assim por diante, todas as
quais desempenham seus papis e que podem ser
utilmente separadas apenas com fins analticos.
Alm disso, h razes para pensar-se que a importncia relativa das vrias caractersticas de
fundo variaro de cultura para cultura, de nao
para nao e de poca para poca; que algumas
atitudes podem ser mais estreitamente relacionadas a atributos sociais que outras; que alguns atributos sociais so moderadamente influentes em
relao a um grande espectro de atitudes enquanto outros so altamente influentes em relao a
uma nica atitude (EDINGER & SEARING,
1967).
De qualquer forma, essencial distinguir com
nitidez entre temas relativamente menores, a respeito dos quais um poltico est suficientemente
disposto a favorecer um parente ou um cliente ou
a receber um suborno, e questes maiores, de
princpio, a respeito das quais ele provavelmente
seguir os ditames de sua cabea e de seu corao, mais que os de seu sangue ou de seu bolso.

128

IV. REALIZAES
Nada do que foi dito at agora deve ser interpretado como se a prosopografia elitista fosse intil ou enganosa por natureza. Bandeiras vermelhas foram hasteadas ao redor dos principais pontos de perigo onde ficaram os ossos de muitos
pioneiros do mtodo e procurou-se explicar porque se deveria reduzir as pretenses da
prosopografia geralmente como uma ferramente
exploratria. Se os erros passados podem ser evitados e se as limitaes do mtodo so reconhecidas, as potencialidades so muito grandes. De fato,
pressupondo-se que se aceita como seguramente
deve ser que os valores e os padres de comportamento so influenciados poderosamente pela
experincia passada e pela educao, o poder do
mtodo dificilmente pode ser negado. Tudo que
necessrio maior disposio para reconhecer a
inconstante complexidade da natureza humana, o
poder das idias e a influncia persistente das estruturas institucionais. A prosopografia no tem
todas as respostas, mas ela idealmente adequada para revelar as redes de vnculos
sociopsicolgicos que mantm um grupo unido.
Por exemplo, identificar tais laos entre os lderes
da oposio parlamentar a Carlos I no final dos
anos 1630 e no incio dos anos 1640 no nos ajuda decidir se questes econmicas, constitucionais ou religiosas causaram a Guerra Civil. Mas
certamente ilumina muito poderosamente o processo da formao do partido radical, ao fim, torna redundante qualquer questo semelhante, pela
simples razo de que os homens no arrancam
suas instituies polticas pela raiz exceto se todas essas influncias estiverem operando em conjunto para formar um incentivo avassalador para
a mudana.
A melhor forma para ilustrar todo o espectro
das contribuies que a prosopografia tem feito
para a compreenso histrica nos ltimos 20 anos
focar em alguns lugares e pocas particulares,
para o que a histria religiosa, social e poltica da
Inglaterra entre 1500 e 1660 servir to bem quanto
qualquer outra. O primeiro grande problema que
foi enormemente enriquecido por essas pesquisas
a Reforma inglesa. Embora durante as dcadas
de 1950 e 1960 o livro-texto dominante interpretasse esse evento em termos primariamente polticos, como um ato do Estado levado a cabo por
um punhado de homens do topo, havia ao mesmo
tempo em movimento toda uma srie de

REVISTA DE SOCIOLOGIA E POLTICA V. 19, N 39: 115-137 JUN. 2011


monografias que refutaram esse quadro simples.
Exames das condies educacional, moral e financeira do clero pr-Reforma demonstraram suas
muitas fraquezas, mas tambm indicaram que o
que estava acontecendo no era tanto um declnio
da qualidade e do zelo do clero quanto um aumento das demandas feitas sobre ele pelos leigos
(BOWKER, 1968; HEATH, 1969, p. 187-196).
Vista sob essa luz, a Reforma torna-se tambm
uma outra revoluo de expectativas crescentes.
Os monges tambm foram estudados de maneira
prosopogrfica, com resultados similares, e estabeleceu-se que havia um declnio em nmeros no
perodo pr-Reforma e uma macia fuga voluntria da recluso monstica no incio dos anos 1530.
Monastrios e conventos podiam ser vistos tentando desesperadamente se adaptar s necessidades das classes superiores laicas funcionando
como asilos de idosos para serviais pensionistas,
como hotis para cavalheiros transeuntes e para
nobres e como instituies para a guarda de crianas indesejadas (HODGETT, 1962). O destino
dos monges aps a Dissoluo23 logo foi sujeito
anlise prosopogrfica, que suprimiu as dvidas
acerca da falcia da velha lenda dos sofrimentos
dos despossudos (BASKERVILLE, 1937;
HODGETT, 1962). O comportamento dos bispos durante a crise da Reforma foi elucidado e as
divises de opinies, convincentemente relacionadas a diferentes formaes acadmicas em
Teologia ou em Direito e a diferentes carreiras
na Igreja ou na burocracia estatal (SMITH, 1953).
Ainda mais importante em suas conseqncias histricas que essas valiosas pesquisas sobre
membros das hierarquias oficiais da Igreja foi a
descoberta das origens do radicalismo religioso
na sociedade secular. O grande avano aqui veio
com a publicao do trabalho pioneiro do Professor A. G. Dickens, Lollards and Protestants in the
Diocese of York (1959), que usou fontes at ento inexploradas e props todo um conjunto de
novos problemas, que desde ento tem sido
aprofundado por pesquisadores e discpulos. Graas ao paciente rastreamento dos hereges protestantes nos registros de tribunais seculares e religiosos, o tamanho, a influncia, a composio social, as caractersticas ocupacionais e a disperso
23 A Dissoluo refere-se ao processo de dissoluo dos

mosteiros realizada entre 1538 e 1541, por Henrique VIII,


com a subseqente absoro dos bens e das propriedades
eclesisticas pelo rei (N. T.).

geogrfica desses grupos minoritrios perseguidos comearam afinal a sair das sombras. Nenhum pesquisador srio desconsidera mais a sobrevivncia do lolardismo24 como sendo sem conseqncia na difuso das idias religiosas radicais
e podemos agora ver que a disseminao das idias protestantes no meramente por meio das atividades de um punhado de acadmicos em
Cambridge, mas tambm por meio da penetrao
de panfletos luteranos importados, de Bblias
traduzidas e outras literaturas subversivas que iam
das cidades porturias para as reas interioranas
via comerciantes, teceles, frades dissidentes e
assim por diante (ASTON, 1964; CLEBSCH,
1964; DAVIS, 1966).
A histria religiosa subseqente da Inglaterra
tambm se beneficiou enormemente da
prosopografia. Demonstrou-se que os exilado
marianos, que fugiram para o exterior a fim de
escapar da perseguio catlica entre 1553 e
155825, eram uma elite social e intelectual para
quem dificilmente h qualquer paralelo antes da
migrao de judeus da Alemanha hitlerista nos anos
1930; seu papel na determinao do formato do
Ato Anglicano de 1558-155926 agora reconhecido como tendo sido de grande importncia
(GARRETT, 1938; NEALE, 1953, parte I;
WALZER, 1965, p. 92-113). Nossa compreenso
de por que a Igreja Anglicana falhou em seus anos
iniciais para ganhar maior aceitao e para conseguir mais converses foi iluminada por meio da
prosopografia clerical, que revelou deficincias em
nmeros, educao, zelo e independncia econ-

24 O lolardismo, ou, em ingls, lollardy, consiste no segui-

mento das idias de John Wyclif (1320-1384), telogo de


Oxford considerado um dos precursores da Reforma Protestante. O lolardismo vigeu entre os sculos XIV e XVI e,
rejeitando a autoridade do Vaticano, pregava maior fidelidade letra da Bblia (N. T.).
25 O perodo em questo consiste no reinado de Maria I,

chamada tambm de Maria a Sanguinria (Blood Mary),


devido s perseguies feitas aos protestantes (N. T.).
26 O Ato Anglicano (Anglican Settlement) foi uma deciso

proposta pela Rainha Elizabeth e promulgada pelo parlamento britnico que reinstituiu o anglicanismo como religio oficial do Estado ingls, com o rei (ou rainha, no caso)
como lder espiritual supremo, alm de questes teolgicas
e litrgicas mais especficas. O objetivo dessa deciso foi
pr um termo disputa religiosa que ento agitava a Inglaterra, opondo em particular o anglicanismo ao catolicismo
romano (N. T.).

129

PROSOPOGRAFIA
mica do clero paroquial elizabetano inicial
(BROOKS, 1948; BARRETT, 1949; HOSKINS,
1950; TYLER, 1957). Do lado da Igreja
Estabelecida27 estamos comeando a ter um quadro mais adequado do crescimento do puritanismo por meio de um conhecimento maior sobre
quem os puritanos eram, embora muito trabalho
ainda permanea para ser feito sobre os mercadores, cavalheiros, mestres-escola, clero e nobres
puritanos28. Do outro lado, uma comparao muito cuidadosa em termos estatsticos e geogrficos
entre os catlicos dos anos 1560 e os da dcada de
1580 provou conclusivamente, como nenhum outro mtodo poderia fazer, que o desenvolvimento
do catolicismo do perodo elizabetano final era uma
revivescncia baseada na pequena nobreza, estimulada pelas atividades missionrias de sacerdotes
seminaristas e no uma sobrevivncia do catolicismo popular anterior Reforma (DICKENS, 1941;
cf. tambm MAGEE, 1938; BOSSY, 1962).
A histria social, que se preocupa mais com
grupos que com indivduos, idias ou instituies,
um campo para o qual a prosopografia tem mais
a contribuir. Tentativas de generalizar sobre a mudana social antes ou de estudos locais detalhados
ou de estatsticas globais baseadas em srias pesquisas arquivsticas levaram ao tipo de impasse em
que a famosa controvrsia da pequena nobreza
[gentry controversy] ficou presa 20 anos atrs,
durante a qual hipteses rivais sobre amplos movimentos sociais, entre 1540 e 1640, e suas relaes
com a revoluo foram tratadas com desleixo com
base em exemplos astuciosamente selecionados cuja
tipicidade era totalmente desconhecida. Desde aquela poca apareceram vrios estudos locais de grupos da pequena nobreza e um estudo geral sobre a
aristocracia, que em conjunto deram alguns passos para eliminar certas hipteses e conferir peso
estatstico a outras29.

27 A expresso Igreja Estabelecida (em ingls:

Established Church) uma designao geral para as religies oficiais de Estado (N. T.).
28 H uma boa dose de material prosopogrfico incidental

Por exemplo, como um resultado de muitos


anos de trabalho muito cuidadoso sobre a pequena nobreza de Yorkshire, demonstrou-se que, da
pequena nobreza do interior que estava em declnio
econmico antes da guerra e que tomou partido,
trs quartos juntaram-se aos realistas e somente
um quarto aos parlamentaristas (CLIFFE, 1969,
p. 354)30. Se isso verdade para todo o pas, isso
refuta a hiptese do Professor Trevor-Roper de
que os radicais do lado parlamentarista representava o declnio da mere gentry. A mesma pesquisa tambm mostra a importncia do puritanismo entre tantos parlamentaristas e do catolicismo
entre um nmero significativo de realistas. Ela pe
um prego a mais no caixo da antiga teoria marxista, apoiada em carter tentativo por R. H.
Tawney e J. E. C. Hill, de que a Guerra Civil foi
um conflito entre os empresrios capitalistas senhoriais e os rentistas moda antiga. Nesse caso,
a anlise prosopogrfica detalhada ps sob teste
como nenhuma outra poderia as vrias teorias
das causas sociais da revoluo e comeou a separar nelas a verdade do erro31.
Como se poderia esperar, a maior concentrao de energia prosopogrfica foi dirigida elite
poltica e em particular aos membros do parlamento. Os historiadores do final do sculo XIX e
do incio do sculo XX determinaram o papelchave desempenhado na histria poltica inglesa
pela crescentemente independente e poderosa
Cmara dos Comuns e sabe-se h tempo que era
ali que os temas bsicos eram discutidos. Mas
no foi seno aps a II Guerra Mundial que os
pesquisadores comearam a questionar-se a respeito de qual tipo de pessoa fazia essa histria.
Hoje temos estudos dos membros do parlamento
de quase toda legislatura entre 1559 e 1660 e um
quadro muito mais rico e convincente emergiu
disso como resultado32. Por meio da comparao
estatstica e de uma srie de detalhados estudos
30 Esses percentuais e as concluses tiradas a partir deles

so minhas, no do Dr. Cliffe.


31 A prosopografia tambm minou uma outra hiptese

no grande livro de Collinson (1967), The Elizabethan


Puritan Movement; cf. tambm Seaver (1970, cap. 5-6).

sobre as causas da Guerra Civil, nomeadamente as afirmaes de H. R. Trevor-Roper a respeito do papel da burocracia (cf. AYLMER, 1959).

29 Para um resumo da controvrsia, cf. Finch (1956),

32 Teses no publicadas dos pupilos de Sir John Neale e

Stone (1965a, p. xi-xxvi; 1965b), Lloyd (1968) e Cliffe


(1969). Nos ltimos anos algo como 20 teses de doutorado
foram ou esto sendo escritas sobre grupos da pequena
nobreza de vrios condados.

130

brilhantes sntese e interpretao desses achados podem


ser encontrados em seu Elizabethan House of Commons
(NEALE, 1949). Cf. tambm Brunton & Pennington (1954),
Keeler (1954), Moir (1958), Pinkney (1962) e Helms (1963).

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de caso, podemos observar a expanso nos nmeros de membros do parlamento e atribuir sua
causa a um desejo dos magnatas elizabetanos de
ampliar o escopo de sua patronagem e disposio de Elizabeth de fazer concesses que, embora politicamente imprudentes no longo prazo, no
lhe custaram seu dinheiro no curto prazo. Investigaes estatsticas revelaram o impressionante
crescimento da escolarizao e da experincia
administrativa dos membros do parlamento e o
persistente crescimento na proporo da pequena
nobreza. Sabemos agora como os membros foram eleitos e como as disputas eleitorais foram
travadas e vencidas e estamos agora comeando
a aprender um pouco a respeito da relao cambiante entre os eleitores e seus representantes. Podemos traar o declnio de influncia eleitoral das
grandes cortes de magnatas antes de 1640, ao
mesmo tempo em que elas cederam espao para
as dos cavalheiros locais e mesmo dos prprios
citadinos por assentos dos distritos urbanos
[borough seats33].
Os estudos prosopogrficos das elites locais
externas ao parlamento, nos condados e nas cidades, esto apenas comeando a ser mais teis em
iluminar os fatores econmicos e sociais por trs
das fileiras partidrias na Guerra Civil. Eles j revelaram que em alguns condados e cidades mas
no em todos houve uma perda de posies da
autoridade no final dos anos 1640 de membros de
pequena nobreza mais ampla, originria das antigas oligarquias urbanas, e sua substituio por
homens originrios de uma pequena nobreza mais
restrita e por pequenos mercadores, medida que
polticas pblicas mais radicais foram adotadas
para a continuao da guerra e para a obteno de
um acordo poltico (PEARL, 1961, p. 160;
EVERITT, 1966, p. 143; HOWELL, 1967, p. 171173; para a velha elite que permanecia em Suffolk,
cf. EVERITT, 1960).
A principal concluso que emerge dessa pesquisa bibliogrfica que o mtodo funciona melhor quando aplicado para grupos facilmente
definidos e razoavelmente pequenos, em um perodo limitado de no muito mais que 100 anos,
quando os dados so obtidos de uma grande variedade de fontes que complementam e enriquecem
umas s outras e quando a pesquisa dirigida para

solucionar um problema especfico. Lolardos e


protestantes no incio do sculo XVI, revoltosos
do Capito Swing34 no incio do sculo XIX compem objetos ideais. Pesquisas ambiciosas sobre
muitas centenas de indivduos, durante perodos
temporais muito amplos, usando apenas as fontes
materiais escritas mais facilmente acessveis e
aplicando uma abordagem no estilo metralhadora giratria aos problemas que podem ser formulados so muito menos provveis de produzir
resultados convincentes.
V. CONCLUSO
A prosopografia est hoje no processo de amadurecimento. Ela passou pelas loucuras e pelos
excessos da adolescncia e est agora sossegando na rotina montona de um responsvel comeo de meia-idade. Se a escola elitista teve seus
incios na Alemanha e nos Estados Unidos, ela
desenvolveu-se primeiramente na Inglaterra, tanto na histria clssica quanto na moderna, e uma
boa dose do seu trabalho ainda vem de l. Mas
esse pioneirismo inicial agora est sendo ultrapassado, tanto em quantidade quanto em qualidade,
pelas expanses acadmicas dos Estados Unidos.
Os ltimos sempre foram o principal centro da
escola de massas, cujas escala de seus resultados
e sofisticao de seus mtodos esto agora crescendo com rapidez35. As principais causas dessa
proliferao da prosopografia histrico-cientfica
nos Estados Unidos so a grande influncia da
Sociologia e da Cincia Poltica e o avanado treinamento no uso de e o fcil acesso a computadores. A mais impressionante realizao
institucional dessa escola foi a criao do InterUniversity Consortium for Political Research36 na
Universidade de Michigan. A esto sendo
coletadas e postas em forma legvel pelos com34 Os revoltosos do Capito Swing (Captain Swing, no

original em ingls) eram camponeses ingleses que se revoltavam contra a modernizao do campo no incio do sculo
XIX. Para ameaar seus senhorios, escreviam cartas annimas que eram assinadas por Swing ou Captain Swing
(N. T.).
35 Algumas investigaes notveis de elites, feitas por

pesquisadores estadunidenses sobre a histria dos Estados


Unidos, so as de Bailyn (1955), Mills (1956), Aronson
(1964), Rothman (1966), Main (1967) e Harris (1969).
Para bibliografias sobre a escola de massas, cf. a nota 7,
acima.

33 Um borough uma cidade na Inglaterra que consiste,

36 Consrcio Interuniversitrio para a Pesquisa Poltica,

tambm, em um distrito eleitoral (N. T.).

no original em ingls (N. T.).

131

PROSOPOGRAFIA
putadores informaes sobre o comportamento
eleitoral de cada congressista desde 1789, conforme registrado nas listas de chamada do Congresso dos Estados Unidos. Some-se a isso que
os psefologistas esto recebendo dados sobre a
votao popular no nvel dos condados em cada
eleio desde 1824, correlacionados com informaes dos censos desde 1790 sobre renda, raa,
religio e outras variveis-chave para cada condado e estado (cf. CLUBB, 1969). Comeou-se
agora a coletar-se informaes estatsticas legveis pelos computadores sobre perodos anteriores da histria estadunidense e tambm de outros
pases.
indicativo da diviso de caminhos entre as
academias britnica e estadunidense nos anos 1960
que o monumento paralelo prosopografia no lado
oriental do Oceano Atlntico assume a forma um
tanto diferente do projeto Histria do parlamento
no ps-guerra. Iniciado e planejado por Sir Lewis
Namier, ele comeou em 1951 e resultar em um
dicionrio biogrfico em vrios volumes que usar essas informaes pessoais para apoiar estudos de caso esclarecedores, juntar comparaes
estatsticas e elaborar concluses polticas. caracterstico da abordagem britnica que esse projeto seja pago pelo Estado e no por universidades
ou fundaes, que as informaes biogrficas que
ele rene no esteja sendo preparado para o formato legvel por computador (exceto as de um
perodo, sob a responsabilidade de um
estadunidense) e que se esteja dando maior nfase s biografias e aos estudos de caso que s estatsticas37.
A Frana o terceiro maior centro de pesquisa
histrica no mundo, mas nos ltimos 30 anos os
melhores historiadores franceses estiveram preocupados com algumas exploraes deslumbran-

37 A primeira tentativa abortada para lanar esse projeto

ocorreu em 1929, quando um comit oficial foi criado pela


Cmara dos Comuns para investigar os materiais disponveis para um registro do pessoal e da poltica dos membros
passados da Cmara dos Comuns de 1264 a 1832 e o custo
dessa publicao. O comit deu um parecer favorvel e
nos anos 1930 o Coronel Wedgwood produziu dois volumes sobre os membros do parlamento entre 1439 e 1509.
Infelizmente, ele fracassou em publicar o terceiro volume
de sntese e, de qualquer maneira, os seus mtodos foram
to criticados que qualquer trabalho posterior seguindo suas
linhas foi abandonado (WEDGWOOD, 1936-1938;
MCKISACK, 1938).

132

temente bem-sucedidas de outras novas tcnicas


de pesquisa. Eles avanaram em alguns brilhantes
estudos ambientais sobre sociedades locais vistas
como totalidades e examinadas com grande profundidade; eles produziram algumas macias sries estatsticas temporais sobre preos, comrcio exterior e produtos industriais e tm sido os
pioneiros no estudo cientfico da demografia histrica. Somente nos ltimos anos os historiadores
franceses comearam a usar a prosopografia e, em
conformidade com sua nfase de longa data na
quantificao, eles agora se envolveram em alguns
projetos de enorme escala da escola de massas,
usando o mais sofisticado maquinrio computacional
(LE ROY LADURIE, BERNAGEAU & PASQUET,
1969; recentes pesquisas francesas sobre as elites
incluem: BLUCHE, 1960; CORVISIER, 1964;
GIRARD, PROST & GOSSEZ, 1967). Essas pesquisas esto sendo apoiadas pela VI Seo da cole
Pratique des Hautes tudes, de Paris, que desde h
dcadas o centro de pesquisas estatsticas histricas da Frana.
Uma das razes embora uma pobre e
irrelevante por que a prosopografia continuar a
desenvolver-se em ambos os lados do Atlntico
o fato de ela ser to idealmente adequada aos requisitos de artigos de pesquisa e de teses de doutorado. Ela apresenta ao estudante novato uma
grande variedade de fontes, ensina-lhe a avaliar as
evidncias e a aplicar seu julgamento para resolver contradies, demanda acurcia meticulosa,
a organizao das informaes de maneira metdica e oferece um tpico que pode ser facilmente
expandido ou reduzido pela modificao do tamanho da amostra de modo a adequar-se aos requerimentos dos recursos e dos prazos disponveis.
Algo dessa pesquisa sem dvida contribui para
um neo-antiquarianismo recolhimento dos dados apenas pelo prprio recolhimento de dados
mas sob uma liderana habilidosa e organizada os
projetos podem ser agrupados pelo diretor a fim
de produzir uma contribuio til para o aumento
do conhecimento histrico.
Uma segunda poderosa razo mas igualmente
irrelevante para a expanso subseqente da
prosopografia a chegada do computador, cujo
significado completo est apenas comeando a
tornar-se aparente. Como os historiadores lenta e
timidamente comeam a explorar as
potencialidades da nova ferramenta tecnolgica,
eles comeam a perceber sua quase ilimitada capacidade de lidar precisamente com o tipo de

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material que a prosopografia apura. A correlao
de numerosas variveis afetando grandes massas
de dados, reunidas em uma base uniforme, precisamente o que o computador pode fazer melhor; tambm o que h de mais laborioso e, em
vrios casos, virtualmente impossvel de trabalhar sem auxlios eletrnicos, mesmo para os historiadores com orientao mais matemtica,.
doloroso admitir que o advento de um aparato tcnico poderia ditar o tipo de questes histricas
formuladas e os mtodos utilizados para solucionlos, mas seria adotar a postura do avestruz fingir
que isso no est acontecendo agora e que no
acontecer em uma escala ainda maior nos anos
vindouros.
Deve-se admitir que h alguns srios perigos
inerentes ao sucesso e popularidade da
prosopografia. O primeiro que as realizaes
realmente grandes como o trabalho de Sir John
Neale sobre os parlamentos elizabetanos, o do
Professor W. K. Jordan sobre as doaes caritativas ou o projeto ainda maior sobre a histria do
parlamento, de Sir Lewis Namier devem ser levadas a cabo por equipes de pesquisadores, reunindo dados nos termos estabelecidos pelo diretor. Esse material ento estudado, coletado e finalmente publicado pelo diretor, para quem sozinho vai o crdito (cf. NEALE, 1958, p. 229-234).
A pesquisa coletiva j aceita totalmente pelos
cientistas naturais como um processo familiar e
necessrio, mas ele envolve um grau de
patronagem38 do pesquisador-chefe sobre estudantes e pesquisadores iniciantes que muitos pesquisadores criados na antiga tradio
historiogrfica individualista e independente consideram perturbador. O segundo perigo que, em
vez de andarem juntas, as escolas de massas e
elitista especializar-se-o mais e mais em suas diferentes abordagens, a primeira tornando-se mais
cientfica e quantitativa e a outra mais
impressionista e devotada aos exemplos individuais inadequadamente controlados pela amostragem
aleatria. Isso seria um desastre para a profisso,
pois significaria o fim de frutferas fertilizaes
cruzadas. O perigo foi bastante aumentado pelo
advento do computador, que foi adotado pelos
38 No original, o autor usou peonage, que literalmente

significa condio de peo. Como no h um termo sinttico equivalente em portugus, preferimos patronagem,
que tambm sugere uma relao de subordinao intelectual e laboral (N. T.).

pesquisadores mais estatisticamente orientados


com todo o entusiasmo indiscriminado dos
ninfomanacos e rejeitado pelos menos cientficos, em parte devido a melindres intelectuais, em
parte devido a uma complacncia ignorante dos
prazeres que esto perdendo. A disponibilidade do
computador crescentemente seduzir os historiadores a concentrar suas energias nos problemas
que podem ser solucionados pela quantificao,
problemas que s vezes mas de maneira nenhuma sempre so os mais importantes ou interessantes. Ela tambm os seduzir a abandonar as
tcnicas de amostragem, que com freqncia so
perfeitamente adequadas para seus propsitos, e
a embarcar em investigaes estatsticas que consomem grande tempo sobre populaes totais, que
em muitos casos so procedimentos completamente desnecessrios. Outros historiadores podem crescentemente vir a perceber o computador como uma ameaa ao seu predomnio intelectual e retirarem-se ainda mais nos recessos negros da metodologia impressionista. Para piorar
as coisas, h fortes traos nacionais para essa diviso de perspectivas pois os estadunidenses e
os franceses tm muito mais acesso a e confiana
nos computadores que seus colegas ingleses ,
fortes traos culturais com ameaas de uma nova
guerra entre os antigos e os modernos, entre as
humanidades e as cincias e mesmo traos filosficos com um choque entre o fato e a imaginao, Mr. Gradgrind e Sissy Jupe39. Como resultado, pode demorar bastante at que haja uma
completa reunio de perspectivas.
A prosopografia, no entanto, contm em seu
interior a potencialidade para ajudar na recriao
de um campo unificado alm da frgil confederao de tpicos e tcnicas zelosamente independentes que no presente constitui o imprio dos
historiadores. Ela pode ser um meio para vincular
a histria constitucional e institucional, por um
lado, histria biogrfica, por outro lado, que so
as duas mais antigas e melhor desenvolvidas do
ofcio de historiador, mas que at agora seguiram
linhas mais ou menos paralelas. Ela combinaria a
habilidade humana na reconstruo histrica por
meio da concentrao meticulosa nos detalhes sig39 Mr. Gradgrind e Sissy Jupe so personagens do livro
Hard Times, de Charles Dickens. Deixando de lado os
caracteres literrios desses personagens, as referncias a eles
indicam respectivamente a preocupao fria com os fatos,
por um lado, e a imaginao e a esperana, por outro (N. T.).

133

PROSOPOGRAFIA
nificativos e nos exemplos particulares com as
preocupaes estatsticas e tericas; formaria o
elo perdido entre a histria poltica e a histria
social, que no presente so todas freqentemente
tratadas em compartimentos amplamente impermeveis, mesmo em diferentes monografias ou
em diferentes captulos de um mesmo volume.
Ela ajudaria a reconciliar a Histria com a Socio-

logia e a Psicologia. E formaria um fio entre outros para ancorar os excitantes desenvolvimentos
da Histria Intelectual e Cultural na sua fundao
social, econmica e poltica. Se a prosopografia
realizar ou no todas ou algumas dessas oportunidades depender do conhecimento tcnico, da
sofisticao, da modstia e do bom senso da nova
gerao de historiadores.

Lawrence Stone (1919-1999) foi historiador e professor na Universidade de Oxford (Inglaterra) e na


Universidade de Princeton (Estados Unidos).
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