Programa Certificao Interno em Conhecimentos - Setor Pblico

Texto 01

ESTADO E GOVERNO

SETOR PBLICO
Programa Certificao Interna em Conhecimentos

ESTADO E GOVERNO
Relevncia 30% das questes

Texto 1

Programa Certificao Interno em Conhecimentos - Setor Pblico

Texto 01

ESTADO E GOVERNO

Objetivo Geral

Reconhecer noes tericas sobre Estado e Governo,

bem como descrever a organizao do setor pblico
brasileiro e os instrumentos utilizados para a gesto
financeira na administrao pblica.

Programa Certificao Interno em Conhecimentos - Setor Pblico

Texto 01

ESTADO E GOVERNO

Sumrio
ESTADO E GOVERNO

ESTADO
As funes do Estado | pg 06
As formas de Estado | pg 06

GOVERNO
As funes do Governo | pg 07
Execuo de polticas pblicas | pg 10

INTERVENES DO ESTADO NA ECONOMIA

O Estado regulador | pg 15
Imperfeies no processo de interveno do Estado | pg 18
Novas formas de Interveno | pg 19

Programa Certificao Interno em Conhecimentos - Setor Pblico

Texto 01

ESTADO E GOVERNO

Espera-se que ao final do estudo deste tema voc seja capaz de:

Conceituar Estado.
Identificar os principais elementos constitutivos do Estado.
Identificar as funes do Estado.
Distinguir as principais formas de Estado.
Conceituar Governo.
Identificar as funes do Governo decorrentes de seu poder poltico e de interveno na
economia.
Explicar o que so bens pblicos e bens semipblicos ou meritrios.
Conceituar polticas pblicas.
Identificar os principais instrumentos para a execuo das polticas pblicas.
Discorrer sobre as principais falhas de mercado que impedem a alocao eficiente ou
tima de recursos.
Explicar o poder concedente e o poder regulador do Estado.
Identificar os principais objetivos da regulao efetuada pelo Estado.
Identificar os principais instrumentos da regulao.
Identificar as principais funes dos rgos reguladores.
Identificar as caractersticas necessrias eficincia do sistema regulatrio.
Discorrer sobre as principais imperfeies do processo de interveno do Estado na
economia.
Discorrer sobre as novas formas de interveno do Estado na economia.

Programa Certificao Interno em Conhecimentos - Setor Pblico

Texto 01

ESTADO E GOVERNO

ESTADO

O Estado a organizao que possui o poder de legislar e tributar sobre a populao de

um determinado territrio, sendo a nica que possui poder extroverso, ou seja, a autoridade de
constituir unilateralmente obrigaes para terceiros. Como responsvel pela organizao e pelo
controle social, cabe ao Estado fazer cumprir essas obrigaes, inclusive aplicando a fora de
forma legtima.
Do ponto de vista econmico, a existncia do Estado necessria para regular e
complementar o mercado que, isoladamente, no capaz de desempenhar todas as funes
econmicas visando o bem-estar coletivo.
So elementos constitutivos do Estado o povo, o territrio e o poder. Alguns autores
citam como quarto elemento constitutivo a soberania. Para os demais, no entanto, a soberania
integra o terceiro elemento (o poder). A seguir, conceituam-se alguns termos relacionados,
direta ou indiretamente, ao Estado:
Povo o componente humano do Estado.
Territrio o limite espacial dentro do qual o Estado exerce, de modo efetivo e
exclusivo, o seu poder sobre as pessoas e os bens.
Poder um fenmeno scio-cultural. O poder poltico ou estatal superior a
todos os outros poderes sociais, o qual reconhece, rege e domina, visando
ordenar as relaes entre os grupos e os indivduos, de maneira a manter a ordem
e estimular o progresso, tendo em vista o bem comum.
Soberania o poder poltico supremo e independente. Supremo porque no
est limitado internamente por nenhum outro e independente porque na ordem
internacional no tem de submeter-se a regras que no sejam voluntariamente
aceitas e est em situao de igualdade com os poderes supremos dos outros
povos.
Pas refere-se aos aspectos fsicos, paisagem territorial. Expressa a unidade
geogrfica, histrica, econmica e cultural do territrio. Nem sempre o nome de
um pas coincide com o do respectivo Estado. Exemplo: nome do pas Brasil;
nome do Estado Repblica Federativa do Brasil.

Programa Certificao Interno em Conhecimentos - Setor Pblico

Texto 01

ESTADO E GOVERNO

Ptria o termo que exprime o sentimento cvico de um povo.

Aparelho do Estado representa a administrao pblica em sentido amplo, ou
seja, a estrutura organizacional do Estado, em seus trs poderes: Executivo,
Legislativo e Judicirio. O aparelho do Estado constitudo pelo Governo, por um
corpo de funcionrios e pela fora militar.
As funes do Estado
As funes exclusivas do Estado decorrem de seu poder extroverso e pode ser resumidas
nas atividades de regulamentar, fiscalizar e fomentar. Tm se como exemplos: a cobrana dos
tributos; a manuteno das atividades policiais e da previdncia social bsica; o auxlio aos
desempregados; e os subsdios educao bsica.
As formas de Estado
As formas de Estado refletem o modo de exerccio do poder poltico no territrio.
So elas: Estado Federado e Estado Unitrio.
A Federao uma aliana ou unio de Estados, baseada em uma Constituio, para

formao de um Estado nico, em que as unidades federadas preservam parte da sua autonomia
poltica e a soberania transferida para o Estado Federal.
A forma federativa de Estado adotada no Brasil e tambm por outros pases, com
caractersticas polticas diversas, como, por exemplo, Estados Unidos da Amrica, Canad,
Mxico, Argentina, Alemanha, Sua, Austrlia, ndia, Rssia e frica do Sul. Distingue-se do
Estado Unitrio, que se caracteriza pela centralizao poltico administrativa em um nico centro
produtor de decises, ou seja, identifica um mesmo poder, para um mesmo povo, em um
mesmo territrio. Uruguai, Frana e Inglaterra so exemplos de pases que adotam a forma de
Estado Unitrio.

GOVERNO

O vocbulo Governo traz consigo o sentido de exerccio do poder estatal personificado na

imagem do chefe do Poder Executivo. Entretanto, em sentido amplo, engloba tambm as
funes exercidas pelos demais poderes institudos, Legislativo e Judicirio. Na realidade, o
poder estatal uno e indivisvel, o que se divide so as funes de Governo, como ser visto a
seguir.

Programa Certificao Interno em Conhecimentos - Setor Pblico

Texto 01

ESTADO E GOVERNO

As funes do Governo
As funes do Governo decorrem, de forma ampla, de seu poder poltico e, de forma
especfica, de seu poder de intervir na economia.

Funes do Governo decorrentes do poder poltico

Embora o poder estatal seja uno, indivisvel e indelegvel, desdobra-se em trs funes
bsicas, pautadas na repartio de poderes:
a funo legislativa estabelece regras gerais e abstratas, denominadas
leis;
a funo executiva ou administrativa aquela em que o Estado exerce atos
concretos voltados para a realizao dos fins estatais e a satisfao das
necessidades coletivas; e
a funo jurisdicional, tpica do Poder Judicirio, atua mediante a soluo de
conflitos de interesses.
Essa diviso das funes estatais visa impedir a concentrao de poderes em um nico
soberano ou magistrado, de forma a preservar os cidados de abusos dos governantes.

Funes do Governo relacionadas economia

Para o melhor entendimento das funes especficas do Governo relacionadas forma e
a intensidade de sua interveno na economia, so apresentados, previamente, conceitos
referentes aos bens e servios pblicos.
Os bens e servios pblicos so aqueles cujo consumo ou uso indivisvel e noconcorrente. Assim, o consumo desses bens ou servios por um indivduo ou grupo no prejudica
seu consumo pelos demais integrantes da sociedade. Dessa forma, todos se beneficiam da
produo de bens e servios pblicos, tais como ruas, iluminao pblica, justia e segurana
pblica.
importante destacar que nem sempre o Estado o responsvel pela produo ou
prestao de bens e servios pblicos. comum, por exemplo, que servios de iluminao
pblica e telefonia sejam fornecidos por empresas privadas. A denominao servio pblico est

Programa Certificao Interno em Conhecimentos - Setor Pblico

Texto 01

ESTADO E GOVERNO

relacionada ao atendimento de uma parcela expressiva da populao. Por esse motivo, o Estado
corresponsvel pela proviso do servio, zelando para que a populao seja adequadamente
servida em termos da oferta, preo e qualidade.
Alm dos bens e servios pblicos, existem os bens e os servios semipblicos ou
meritrios, assim chamados em razo da importncia ou do carter de mrito associado sua
produo. Esses bens e servios, como sade e educao, apesar de poderem ser prestados pela
iniciativa privada, no so fornecidos de maneira compatvel com as necessidades da sociedade.
Com o objetivo de oferecer quantidades superiores quelas produzidas exclusivamente pelo
setor privado - o que se justifica pela gerao de altos benefcios sociais - esses bens e servios
so tambm prestados pelo poder pblico.
O fornecimento de bens e servios pblicos est diretamente ligado a duas das funes
do Governo relacionadas forma e intensidade de sua interveno na economia, quais sejam,
as funes alocativa e distributiva. Alm dessas, h uma terceira funo que diz respeito
interveno do Governo na economia: a funo estabilizadora.

Funo alocativa - em razo de os benefcios gerados pelos bens e servios pblicos estarem
disposio de todos e da resistncia dos indivduos e organizaes em pagar por eles
voluntariamente, necessria a interveno do Governo para que a sua oferta seja mantida em
nveis adequados.
Assim, o Governo deve determinar o tipo e a quantidade de bens e servios pblicos a
serem oferecidos e o valor das contribuies de cada consumidor. Como exemplo, podem ser
citados os servios de segurana pblica pagos com os recursos provenientes de tributos.
Alm disso, insuficincias do setor privado em mobilizar recursos para projetos de grande
porte, com longo prazo de maturao, so frequentemente compensadas pela interveno
direta do setor pblico na produo de bens e servios privados.

Funo distributiva - em uma economia de mercado, a distribuio da renda pelos diferentes

habitantes do pas est condicionada disponibilidade relativa dos fatores de produo terra,
capital e trabalho e aos seus respectivos nveis de produtividade.

Programa Certificao Interno em Conhecimentos - Setor Pblico

Texto 01

ESTADO E GOVERNO

Dessa forma, pode ser que os critrios puramente econmicos ou de mercado na

utilizao dos fatores de produo no correspondam a uma distribuio de renda socialmente
aceitvel. Nesse caso, o Governo intervm visando correo das desigualdades.
Para efetuar esses ajustes, o Governo utiliza os seguintes instrumentos: as transferncias,
os tributos e os subsdios.
Por meio das transferncias, o Governo pode realizar a redistribuio direta, tributando
em maior medida os indivduos de maior renda e subsidiando os de menor renda. Por meio dos
tributos cobrados de determinados segmentos da sociedade, o Governo pode financiar
programas voltados para as classes mais baixas. Em relao aos subsdios, o Governo pode impor
alquotas mais altas para produtos suprfluos e alquotas mais baixas para produtos da cesta
bsica.
Com a utilizao desses instrumentos, o Governo pode executar a funo distributiva a
partir das receitas como, por exemplo, fixando alquotas de acordo com os rendimentos; e a
partir das despesas, direcionando o gasto para determinada parcela da populao.

Funo estabilizadora - a funo estabilizadora decorre da incapacidade de o mercado, por si s,

desenvolver aes centralizadas que levem a um alto nvel de emprego, estabilidade dos
preos e manuteno de uma taxa adequada de crescimento econmico.
Para exercer a funo estabilizadora, o Governo utiliza-se das polticas monetria e fiscal,
visando proteger a economia de flutuaes bruscas, garantir alto nvel de emprego, manter a
estabilidade dos preos e obter uma taxa adequada de crescimento econmico.
A poltica fiscal envolve todos os instrumentos que o Governo dispe para a arrecadao
de tributos e o controle das despesas.
A utilizao da poltica fiscal pode ser exemplificada pelo aumento do gasto pblico em
consumo e investimentos ou pela reduo das alquotas dos impostos, que eleva a renda lquida
do setor privado. Essas aes, aplicadas de forma conjunta ou isoladamente, tendem a aumentar
a demanda da sociedade por bens e servios, tendo por consequncia um nvel maior de
emprego e renda na economia.

Programa Certificao Interno em Conhecimentos - Setor Pblico

Texto 01

ESTADO E GOVERNO

A poltica monetria refere-se a um conjunto de medidas aplicadas por meio de

instrumentos de efeito direto ou induzido, com o propsito de controlar a liquidez global do
sistema econmico de um pas.

Os principais instrumentos da poltica monetria, no Brasil, so:

recolhimento compulsrio consiste na custdia, pelo Banco Central, de parcela dos
depsitos vista recebidos pelos bancos comerciais. Este instrumento atua
diretamente sobre o nvel de reservas bancrias, reduzindo ou aumentando o efeito
multiplicador e a liquidez da economia;
assistncia financeira de liquidez ou redesconto nesse caso, o Banco Central
empresta dinheiro aos bancos comerciais, sob determinado prazo e taxa de juros.
Quando o prazo reduzido, a taxa de juros do emprstimo aumenta e a taxa de juros
da economia tambm aumenta, causando diminuio da liquidez. Aumentando-se o
prazo do emprstimo, aumenta-se a liquidez; e
compra e venda de ttulos pblicos ao vender ttulos pblicos, o Banco Central
retira moeda da economia. Quando compra ttulos, aumenta a circulao de moeda e,
consequentemente, eleva a liquidez da economia.

Alm desses instrumentos, no Brasil, a fixao da taxa de juros de curto prazo (taxa Selic)
pelo Comit de Poltica Monetria (Copom), tambm contribui para elevar ou diminuir a liquidez
da economia, uma vez que influencia na maior ou menor utilizao do crdito para consumo e
investimentos das famlias e das empresas.

Execuo de polticas pblicas

Para melhor administrar seus recursos humanos, financeiros, logsticos e materiais e
atingir seus objetivos, o Estado organiza-se em setores tais como energia, transporte,
telecomunicaes, meio-ambiente etc.
Para promover a integrao entre os diversos setores, otimizando recursos e buscando
eficincia no atendimento das necessidades pblicas, os Governos valem-se das polticas
pblicas, nas quais esto definidas as aes voltadas para o bem-estar dos cidados. Essas aes

10

Programa Certificao Interno em Conhecimentos - Setor Pblico

Texto 01

ESTADO E GOVERNO

podem ocorrer de maneira centralizada pela Unio ou descentralizada, quando executadas por
Estados, Municpios, organizaes no-governamentais, associaes e sindicatos.
No Brasil, a execuo de polticas pblicas de forma descentralizada teve um grande
avano com a Constituio de 1988. At ento, as aes eram fortemente centralizadas pelo
Governo Federal.
A Constituio de 1988 acelerou o processo de transferncia de atribuies e recursos
financeiros da Unio para os Estados, Distrito Federal e Municpios. Com esses recursos, estes
entes federativos passaram a ter maior autonomia na busca de solues para os problemas
regionais e locais.
pela execuo de polticas pblicas que ocorre a interao da administrao pblica
com a comunidade. Essas polticas se materializam quando os administradores pblicos destinam
recursos (materiais, humanos e financeiros) para a execuo daquilo que foi planejado.
Para que a realizao dos gastos estivesse ainda mais prxima dos cidados, os
legisladores constitucionais procuraram transferir para os Estados, Distrito Federal e Municpios
um maior nmero de atribuies, ampliando a transferncia da gesto dos recursos pblicos.
Para a implementao das polticas pblicas, particularmente no que se refere ao
processo de descentralizao de recursos, o Governo utiliza-se de fundos, programas e
convnios.
Fundos so instrumentos utilizados pela administrao pblica para gerir receitas
oramentrias vinculadas a um propsito especfico. Como exemplos tm-se o Fundo de Amparo
ao Trabalhador (FAT) e o Fundo Constitucional de Financiamento do Centro-Oeste (FCO).

Segundo Ala-Harja e Helgason (2000, p. 8),

Programas so um conjunto de atividades organizadas para serem realizadas dentro de
cronograma e oramento especficos disponveis para a implementao de polticas, ou para a
criao de condies que permitam o alcance de metas polticas desejveis.

So exemplos de programas governamentais o Programa de Formao do Patrimnio do

Servidor Pblico (Pasep) e o Programa de Financiamento s Exportaes (Proex).

11

Programa Certificao Interno em Conhecimentos - Setor Pblico

Texto 01

ESTADO E GOVERNO

De acordo com a Portaria Interministerial do Ministrio de Planejamento, Oramento e

Gesto (2008),
Convnios so acordos ou ajustes que disciplinem a transferncia de recursos financeiros de
dotaes consignadas nos Oramentos Fiscal e da Seguridade Social da Unio e tenham como
partcipe, de um lado, rgo ou entidade da administrao pblica federal, direta ou indireta, e, de
outro lado, rgo ou entidade da administrao pblica estadual, distrital ou municipal, direta ou
indireta, ou ainda, entidades privadas sem fins lucrativos, visando execuo de programa de
Governo, envolvendo a realizao de projeto, atividade, servio, aquisio de bens ou evento de
interesse recproco, em regime de mtua cooperao.

INTERVENES DO ESTADO NA ECONOMIA

Frequentemente ouve-se o discurso da prevalncia da eficincia do setor privado sobre o
setor pblico.
A teoria econmica tradicional destaca que, para a alocao eficiente de recursos, no
necessria a existncia de um planejador central, ou Governo uma vez que a livre concorrncia
capaz, por si s, de atingir esse ideal de eficincia.
Entretanto, para que isso ocorra, so necessrios alguns pressupostos que dificilmente
podem ser encontrados no mercado real, como, por exemplo, a existncia de concorrncia
perfeita.
Na realidade, segundo Giambiagi e Alm (2008, p. 4), existem algumas circunstncias,
conhecidas como falhas de mercado, que impedem que ocorra a alocao eficiente ou tima de
recursos. Essas circunstncias so:
a existncia de bens pblicos;
a existncia de monoplios naturais;
as externalidades;
os mercados incompletos;
as falhas de informao; e
a ocorrncia de desemprego e inflao.

Apresentam-se, a seguir, consideraes sobre cada uma dessas falhas de mercado.

12

Programa Certificao Interno em Conhecimentos - Setor Pblico

Texto 01

ESTADO E GOVERNO

A existncia de bens pblicos

Como exposto anteriormente, os bens pblicos so aqueles cujo consumo ou uso
indivisvel ou no-concorrente. Dessa forma, todos se beneficiam com a sua produo.
A existncia desses bens pblicos uma das circunstncias que impede a alocao tima
de recursos em razo do princpio da no-excluso do consumo. Isso se deve ao fato de que
praticamente impossvel impedir que um indivduo usufrua de um bem pblico. Por exemplo, se
o Governo resolve desenvolver alguma melhoria nos equipamentos urbanos, como ruas e praas,
todos os moradores sero beneficiados pela deciso.
Nesse caso, o principal problema que os consumidores tendem a subavaliar os
benefcios proporcionados pelos bens pblicos, alegando que no querem ou no precisam
deles, negando-se a pagar, ainda que acabem por usufruir de seus benefcios.
justamente o princpio da no-excluso no consumo de bens pblicos que torna a
soluo de mercado ineficiente para garantir a produo da quantidade adequada de bens
pblicos necessrios sociedade. O sistema de mercado s funciona adequadamente quando o
princpio da excluso do consumo pode ser aplicado, ou seja, quando para a aquisio de um
determinado bem o consumidor tenha que pagar um determinado preo, ao passo que os outros
consumidores que no se dispuserem a pagar sejam excludos de seu consumo.
por esse motivo que a responsabilidade pela proviso de bens pblicos recai sobre o
Governo, que financia a sua produo por meio da cobrana de tributos.

A existncia de monoplios naturais

Nos setores econmicos em que a escala fator determinante para a aferio dos custos
unitrios de produo, a reduo da quantidade de empresas produtoras de bens e servios
pode ser mais vantajosa. Por exemplo, pode ser mais eficiente a existncia de apenas uma
empresa de fornecimento de gua e tratamento de esgoto servindo a um nico mercado
consumidor local.
Nesses casos, denominados monoplios naturais, o Governo pode exercer dois papis. O
primeiro, o de regulador, com o objetivo de impedir que o poder de mercado das empresas
monopolistas reflita-se na cobrana de preos abusivos; e, o segundo, o de produtor do bem ou
servio em questo.

13

Programa Certificao Interno em Conhecimentos - Setor Pblico

Texto 01

ESTADO E GOVERNO

As externalidades
As aes de um indivduo ou de uma empresa podem afetar positiva ou negativamente os
demais agentes da sociedade. Exemplificando: se um indivduo ou empresa elimina os possveis
focos de mosquitos transmissores da dengue em sua residncia ou sede, ele est contribuindo
para a manuteno da sade dos demais membros da comunidade. A isso se d o nome de
externalidade positiva.
De outra forma, existem as externalidades negativas, que ocorrem quando determinado
agente econmico prejudica os demais indivduos ou empresas. Por exemplo, quando indstrias
qumicas descartam seus dejetos nos rios e nos mares.
A interveno do Estado, visando disciplinar a produo de externalidades, pode dar-se
por meio:
da produo direta dos bens ou da concesso de subsdios, induzindo a gerao de
externalidades positivas;
de penalidades ou tributos, para desestimular externalidades negativas; e
da regulamentao.
Por exemplo, no caso da eletrificao rural que implica alto investimento, com longo
prazo de maturao e pouca rentabilidade, pode ser que no haja interesse do setor privado em
assumir a empreitada, em que pesem os altos benefcios sociais gerados. Neste caso, o Governo
pode assumir diretamente o investimento ou conceder subsdios ao setor privado com o objetivo
de estimul-lo a investir. Outra forma de interveno a emisso de multas s empresas e
indivduos que causarem danos sociedade, como as multas por danos ambientais e de trnsito.

Os mercados incompletos
Um mercado denominado incompleto quando um bem ou servio no ofertado, ainda
que o seu custo de produo seja inferior ao preo que os potenciais compradores estariam
dispostos a pagar.
Essa falha geralmente ocorre porque nem sempre a iniciativa privada est disposta a
assumir riscos.

14

Programa Certificao Interno em Conhecimentos - Setor Pblico

Texto 01

ESTADO E GOVERNO

Pode ser, por exemplo, que para a produo de determinado bem seja necessrio um
investimento inicial elevado que as empresas no estejam dispostas ou no tenham condies
de fazer. Neste caso, o Governo pode intervir na concesso de crdito de longo prazo que
financie os investimentos do setor produtivo, por meio de bancos pblicos, ou realizar
diretamente os investimentos por meio de empresas pblicas.

As falhas de informao
Caso o mercado por si s no fornea dados e informaes para que os consumidores
tomem suas decises de modo racional, o Estado pode intervir a partir da introduo de uma
legislao que leve a uma maior transparncia. Como exemplo, pode-se citar a exigncia de que
os balanos contbeis das empresas de capital aberto sejam publicados.
Alm disso, tendo em vista que grande parte das informaes um bem pblico, o Estado
deve promover aes para que o fluxo de informaes seja eficiente, favorecendo todos os
agentes econmicos.

A ocorrncia de desemprego e inflao

A livre concorrncia, inclusive no aluguel da fora de trabalho pelas empresas, no
impede a existncia de altos nveis de desemprego e de inflao. Assim, cabe ao Estado
desenvolver polticas que busquem o funcionamento do sistema econmico com estabilidade de
preos e baixos nveis de desemprego.
A interveno do Governo, nesse caso, se d por meio da aplicao das polticas fiscal e
monetria.

O Estado regulador
Existem servios que, pela sua natureza, so intrinsecamente pblicos, mesmo que o seu
fornecimento seja privado. Esses servios so considerados de utilidade pblica em razo dos
seguintes motivos: grande parte da populao obrigada a utiliz-los e o crescimento da
economia exige a sua expanso. Os exemplos mais comuns so as telecomunicaes e a energia
eltrica.

15

Programa Certificao Interno em Conhecimentos - Setor Pblico

Texto 01

ESTADO E GOVERNO

Assim, ainda que o Estado no seja o produtor direto dos servios, ele, necessariamente,
precisa assumir a responsabilidade de regulador ou de fiscal do servio prestado. No Brasil, isso
ocorre por meio das agncias reguladoras.
Segundo Giambiagi e Alm (2008, p. 404-405),
[...] importante a diferenciao entre poder concedente e poder regulador, embora ambos
possam, em determinadas circunstncias, serem exercidos conjuntamente. O primeiro o titular
da obrigao da prestao do servio e, consequentemente, o responsvel por dimensionar,
planejar e decidir sobre a poltica de oferta do servio e a melhor forma de atend-la. [...] Aps
executada a concesso, cabe ao poder concedente fazer cumprir as condies do contrato de
concesso [...] O poder concedente , em geral, exercido pelo Governo. O poder regulador, por sua
vez, ainda que represente tambm um poder do Estado, no diretamente responsvel pela
prestao do servio, mas tem a obrigao de zelar pelas regras estabelecidas, setorialmente, para
a prestao dos servios de utilidade pblica por parte de terceiros, garantindo a qualidade do
servio, a ser prestado a um preo justo.

A seguir, so apresentados os principais objetivos da regulao, os principais

instrumentos regulatrios, as funes dos rgos reguladores e as caractersticas necessrias
eficincia do sistema regulatrio.
Objetivos da regulao
bem-estar do consumidor;
maior eficincia alocativa, distributiva e produtiva;
universalizao e qualidade dos servios;
interconexo entre os diferentes provedores; e
segurana e proteo ambiental.
Instrumentos regulatrios
definio de tarifas por meio de poltica tarifria;
estabelecimento de quantidade mnima de servio a ser oferecida pelas empresas;
estabelecimento de restries entrada de concorrentes e sada dos atuais
prestadores do servio; e
determinao de padres de desempenho para a prestao dos servios.

16

Programa Certificao Interno em Conhecimentos - Setor Pblico

Texto 01

ESTADO E GOVERNO

Funes dos rgos reguladores

defesa, interpretao e sugesto de regras;
definio operacional dos conceitos fundamentais a serem includos nos contratos
de concesso; e
investigao e denncia de aes anticompetitivas ou abusivas.

Caractersticas necessrias para a eficincia do sistema regulatrio

poltica tarifria definida e estvel;
marcos reguladores claramente definidos, que detalhem as relaes entre os
diversos atores de cada setor, seus direitos e obrigaes;
mecanismo gil e eficiente para a soluo de divergncias e de conflitos entre o
poder concedente e a concessionria;
certo grau de garantia contra os riscos econmicos e polticos; e
rgo regulador do setor, dotado de especialidade, imparcialidade e autonomia
nas decises.

Alm disso, um sistema regulador deve atender a dois requisitos essenciais:

independncia da agncia reguladora, definida como a capacidade de buscar
prioritariamente o atendimento dos direitos e interesses do usurio e a eficincia
da indstria; e
escolha de instrumentos que incentivem a eficincia produtiva e alocativa.

No caso do Brasil, desde o incio da atuao dos novos rgos reguladores procurou-se
estruturar um sistema eficiente, que estipulasse regras claras e estveis para reduzir as
incertezas dos investidores potenciais, principalmente no que diz respeito fixao e ao reajuste
das tarifas.

17

Programa Certificao Interno em Conhecimentos - Setor Pblico

Texto 01

ESTADO E GOVERNO

Imperfeies no processo de interveno do Estado

Como j visto, a ausncia de concorrncia perfeita e a existncia do que se convencionou
chamar de falhas de mercado, justificam a interveno estatal na economia. Entretanto, o
processo de interveno, por vezes, apresenta imperfeies ou efeitos indesejados.

Albuquerque, Medeiros e Feij (2008, p. 25-26) dividem essas imperfeies em:

ampliao do gasto pblico;
captura do Estado por alguns setores; e
ineficincia e baixo dinamismo do Estado.

Ampliao do gasto pblico

A necessidade de gastos para cobrir os custos com investimentos estatais diretos, com
subsdios e com a manuteno de agncias estatais e empresas pblicas diretamente
proporcional quantidade de bens e servios ofertados pelo Estado.
Assim, a ampliao do gasto pblico pode produzir os seguintes efeitos indesejados:
endividamento quando a ampliao do gasto financiada com a tomada de
emprstimos junto ao mercado financeiro nacional e internacional;
inflao quando a ampliao do gasto financiada mediante expanso monetria.
Expandindo artificialmente a base monetria, por exemplo, por meio da emisso de
papel moeda, o Governo induz o aumento da demanda de mercadorias. Caso no haja
o aumento da oferta de bens e servios de forma proporcional, o mercado tender a
procurar um novo ponto de equilbrio entre demanda e oferta, provocando um
aumento dos preos; e
ampliao da carga tributria quando a ampliao do gasto financiada por meio
do aumento da carga tributria, mediante a criao de novos tributos ou a elevao
das alquotas dos j existentes.

Captura do Estado por alguns setores

A captura ocorre quando interesses de determinados grupos sociais, em razo de sua
maior organizao ou poder, prevalecem sobre os interesses mais amplos da sociedade. Na
maioria das vezes, esses grupos so formados por pessoas prximas ao Estado ou integrantes da

18

Programa Certificao Interno em Conhecimentos - Setor Pblico

Texto 01

ESTADO E GOVERNO

prpria burocracia. Nestas situaes, o processo de interveno estatal ao invs de produzir

equilbrio e reduzir desigualdades sociais, aprofunda o desequilbrio e as desigualdades, tendo
em vista que benefcios so injustamente direcionados para poucos custa da excluso da
maioria.

Ineficincia e baixo dinamismo

O natural conservadorismo do Estado e a sua lentido em relao aos necessrios ajustes
decorrentes da dinmica do mercado e da aproximao de novos cenrios tendem a impor
entraves eficincia e ao desenvolvimento da economia.

Novas formas da interveno

A partir das experincias sobre a interveno do Estado na economia, ocorridas
principalmente na segunda metade do sculo XX, surgiram importantes discusses relacionadas
definio de nveis timos de interveno estatal.
Nessas discusses so encontrados defensores dos mais diversos nveis de interveno,
variando do liberalismo, que representa a quase completa ausncia de interveno, ao
estatismo, que representa a interveno quase total.
Verifica-se que a busca do ponto de equilbrio depende de vrios fatores e que, se por um
lado, as falhas de mercado devem ser atenuadas pela interveno estatal, por outro, caso no
haja efetivo controle social dessa interveno, as perfeies dela decorrentes podem anular os
benefcios inicialmente previstos.
Buscando o avano dos mecanismos de aperfeioamento da interveno estatal,
Albuquerque, Medeiros e Feij (2008, p. 27) relacionam um conjunto de ideias, fruto das
experincias e discusses ocorridas na segunda metade do sculo XX. Nas palavras dos autores,
as principais ideias so:

Privatizao Processo em que o Estado delega ao setor privado a proviso de bens e

servios, buscando com isso reduzir o gasto pblico, ampliar a eficincia da gesto e
evitar a captura do Estado.
Interveno Regulatria O Estado mantm o seu poder de interveno, mas atua
mediante regulao e fiscalizao da atividade privada, por intermdio da legislao,
de regulamentos e de contratos de concesso de servios pblicos.

19

Programa Certificao Interno em Conhecimentos - Setor Pblico

Texto 01

ESTADO E GOVERNO

Avanos Democrticos O Estado incentiva a organizao da sociedade, oferecendo

maior transparncia em suas aes, assim como disponibilizando mecanismos de
participao da sociedade na formulao e na execuo das polticas pblicas.

20

Programa Certificao Interno em Conhecimentos - Setor Pblico

Texto 01

ESTADO E GOVERNO

Referncias
ALA-HARJA, Marjukka; HELGASON, Sigurdur. Em direo s melhores prticas de avaliao.
Braslia, Revista do Servio Pblico, ano 51, n. 4, out./dez., 2000.

Disponvel em http://www.spg.sc.gov.br/menu/eventos/arquivos/Avaliacao_de_Politicas_
Publicas_e_ Programas_Governamentais.pdf. Acesso em 11.02.2009.

ALBUQUERQUE, Claudino; MEDEIROS, Mrcio; FEIJ, Paulo Henrique. Gesto de finanas

pblicas: fundamentos e prticas de planejamento, oramento e administrao financeira com
responsabilidade fiscal. Braslia: Paulo Henrique Feij da Silva, 2008.
BANCO DO BRASIL. Negcios com o setor pblico. Braslia: Diretoria de Governo e Diretoria
de Gesto de Pessoas, 2008.
BONAVIDES, Paulo. Curso de Direito Constitucional. 11. ed. So Paulo: Malheiros
Editores, 2001.
BRASIL. Constituio (1998). Constituio da Repblica Federativa do Brasil. Disponvel em:
www.planalto.gov.br. Acesso em 26.01.2009. BRASIL. Lei Complementar n 87/1996. Lei
Kandir.. Disponvel em: http://www.presidencia.gov.br/legislacao. Acesso em 11.02.2009.

BRASIL. Lei Complementar n 101, de 4 de maio de 2000. Lei de Responsabilidade Fiscal.

Disponvel em: http://www.presidencia.gov.br/legislacao. Acesso em 03.02.2009
BRASIL. Lei n 4.320, de 17 de maro de 1964. Lei de Oramento Pblico. Disponvel em:
http://www.presidencia.gov.br/legislacao. Acesso em 06.02.2009
BRASIL. Lei n 6.404, de 15 de dezembro de 1976 . Lei das Sociedades Annimas.Acesso em
16.02.2009. Disponvel em: http://www.presidencia.gov.br/legislacao.

BRASIL. Lei n 8666, de 21 de junho de 1993. Lei de Licitaes. Disponvel em:

http://www.presidencia.gov.br/legislacao. Acesso em 29.01.2009.

21

Programa Certificao Interno em Conhecimentos - Setor Pblico

Texto 01

ESTADO E GOVERNO

BRASIL. Lei n 10.028, de 19 de outubro de 2000. Lei de Crimes. Disponvel em:

http://www.presidencia.gov.br/legislacao. Acesso em 06.02.2009.
BRASIL. Lei n 10.520, de 17 de julho de 2002. Lei do Prego Eletrnico. Disponvel em:
http://www.presidencia.gov.br/legislacao. Acesso em 13.02.2009.
BRASIL. Portaria interministerial MPOG/MF/CGU N 127, de 29 de MAIO de 2008 DOU de
30.5.2008. Disponvel em
http://www.tesouro.fazenda.gov.br/hp/downloads/Portaria_Convenio.pdf. Acesso em 29.01.2009.
BRASIL. MINISTRIO DA FAZENDA. SECRETARIA DO TESOURO NACIONAL. Manual de
Receita Nacional: Aplicado Unio, Estados, Distrito Federal e Municpios/ Ministrio da
Fazenda, Secretaria do Tesouro Nacional, Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto,
Secretaria de Oramento Federal 1. ed. Braslia: Secretaria do Tesouro Nacional,
Coordenao-Geral de Contabilidade, 2008.
BRASIL. Resoluo 40/2001 do Senado Federal, de 20 de dezembro de 2001. Disponvel em:
http://www.senado.gov.br. Acesso em 13.02.2009.
BRASIL. Resoluo 43/2001 do Senado Federal, de 21 de dezembro de 2001.
Disponvel em: http://www.senado.gov.br. Acesso em 13.02.2009.
CARVALHO, Deusvaldo. Oramento e contabilidade pblica: teoria, prtica e mais de 800
exerccios 4. ed. Rio de Janeiro: Elsevier, 2008.
DI PIETRO, Maria Sylvia Zanella. Direito Administrativo. 21. ed. So Paulo: Atlas, 2008.

FORTUNA, Eduardo. Mercado Financeiro: produtos e servios 17 ed. Rio de Janeiro:

Qualitymark, 2008.

GIAMBIAGI, Fbio; ALM, Ana Cludia. Finanas pblicas: teoria e prtica no Brasil. 3. ed.
Rio de Janeiro: Elsevier, 2008.
KOHAMA, Helio. Contabilidade pblica: teoria e prtica 9. ed. So Paulo: Atlas,2003.
LENZA, Pedro. Direito constitucional esquematizado. 12. ed. rev., atual. e ampl.So Paulo:
Saraiva, 2008.

22

Programa Certificao Interno em Conhecimentos - Setor Pblico

Texto 01

ESTADO E GOVERNO

MACHADO, Hugo de Brito. Curso de Direito Tributrio. 21. ed. rev., atual. e ampl.de acordo
com as Emendas Constitucionais n. 32 e 33/2001 So Paulo: Malheiros Editores, 2002.
MATIAS, Alberto Borges. Campelo, Carlos. Administrao financeira municipal. So Paulo:
Atlas, 2000.

MATIAS-PEREIRA, Jos. Curso de administrao pblica: foco nas instituies e aes

governamentais. So Paulo: Atlas, 2008.
MEIRELLES, Hely Lopes. Direito administrativo brasileiro. 34. ed. So Paulo: Malheiros Editores,
2008. MORAES, Alexandre de. Direito Constitucional. 22. ed. So Paulo: Atlas, 2007.

NASCIMENTO, Edson Ronaldo. Finanas pblicas: Unio, Estados e Municpios. Braslia:

Vestcon, 2002. NASCIMENTO, Edson Ronaldo. DEBUS Ilvo. Lei Complementar n 101/2000:
Entendendo

Lei

de

Responsabilidade

Fiscal.

2.

ed.

Disponvel

em

http://www.tesouro.fazenda.gov.br. Acesso em 17.02.2009.

PINHO, Rodrigo Csar Rebello. Da organizao do Estado, dos poderes e histrico
das constituies. 9. ed. rev. e atual. So Paulo: Saraiva, Coleo Sinopses Jurdicas, V. 18,
2008.

PISCITELLI, Roberto Bocaccio. TIMB, Maria Zulene Farias. ROSA, Maria Berenice.
Contabilidade pblica: uma abordagem da administrao financeira pblica 9. ed. So
Paula: Atlas, 2008.
SILVA, Jos Afonso da. Curso de direito constitucional positivo. 23. ed. So Paulo: Malheiros
Editores, 2004.
Outras Fontes de Consulta

CASTRO, Jos Nilo. Responsabilidade fiscal nos Municpios. Belo Horizonte: Del
Rey, 2001.
CRETELLA JNIOR, Jos. Das licitaes pblicas. 19. ed. Rio de Janeiro: Revista
Forense, 1999.
ELALI, Andr. O federalismo fiscal brasileiro e o sistema tributrio nacional. So

23

Programa Certificao Interno em Conhecimentos - Setor Pblico

Texto 01

ESTADO E GOVERNO

Paulo: MP Editora, 2005.

PEREIRA, Luiz Carlos Bresser; GRAU, Nuria Cunill. O pblico no-estatal na reforma
do Estado. Rio de Janeiro: Fundao Getlio Vargas, 1999.

PRESIDNCIA DA REPBLICA/Cmara da Reforma do Estado. Plano diretor da reforma do

aparelho do Estado. Braslia: MARE, 1995. Acesso em 27.01.2009. Disponvel em
http://www.presidencia.gov.br/publi_04/ COLECAO/PLANDI.HTM.

PRZEWORSKI, Adam. Nota sobre o Estado e o mercado. In: Revista de Economia

Poltica, vol. 16, n 3 (63), julho-setembro de 1996.
RESENDE, Francisco. A evoluo das funes do Governo e a expanso do setor
pblico brasileiro. In: Pesquisa e Planejamento. Rio de Janeiro: Ipea, 1971.

SILVA, Fernando Antnio Rezende da. Finanas pblicas. 2. ed. So Paulo: Atlas, 2007.

SILVA, Fernando Antnio Rezende da; OLIVEIRA, Fabrcio Augusto de; ARAJO, rika
Amorim. O dilema fiscal: remendar ou reformar? Rio de Janeiro: Editora FGV, 2007.
Manual de Contabilidade Aplicada ao Setor Pblico atualizado pela Portaria STN n 406, de
20 de junho de 2011 www.tesouro.fazenda.gov.br. Acesso em 17.02.2012.

24