Você está na página 1de 12

TEORIA DOS FINS DA PENA: breves reflexes

TEORIA DOS FINS DA PENA: BREVES REFLEXES


Cincias Penais | vol. 0 | p. 143 | Jan / 2004 | DTR\2004\712
Luiz Rgis Prado
rea do Direito: Penal
Palavras-chave: Pena - Teorias - Fins da pena - Preveno - Neo-retribuio
Sumrio: 1.Introduo - 2.Teorias da pena - 3.Concluso
1. Introduo
Tem-se assistido nos ltimos tempos ao discurso funcional que procura renormativizar a matria
penal, seja a partir dos fins da pena, seja a partir dos fins do direito penal. Assim, a teoria dos fins da
pena est em candente atualidade e importncia.
Pretende-se, nos limites deste artigo, tracejar breves e superficiais observaes sobre to
controvertido tema. Nada alm.
A propsito da contribuio dos fins da pena para o sistema penal de cunho funcionalista, como era
esperado pelos partidrios dessa corrente, calha dizer que dista muito do almejado.
Com percucincia e razo, destacado que "querer deduzir os pressupostos e modalidades da
responsabilidade jurdico-penal mais ou menos exclusivamente a partir de determinados fins
poltico-criminais preestabelecidos significa mais bem aferrar-se a uma forma de pensamento
instrumental que nem sequer permite ver essenciais aspectos socioculturais do direito penal. E isso
significa ao mesmo tempo conservar, tambm na teoria da pena, os esquemas de pensamento dos
quais deveria desvencilhar-se, em vista dos novos desenvolvimentos do direito penal". 1
As reconhecidas dificuldades da teoria dos fins da pena, por exemplo, versando sobre sua
indemonstrabilidade, duvidosa eficcia e suas antigas contradies, levam a uma pergunta: seria
mais factvel em termos reais, e cientificamente prefervel, construir ou fundamentar um sistema
penal unicamente a partir dessa teoria?
Ao responder a essa pergunta, de modo categrico, Stratenwerth verbera que, "ainda quando
mencionados os massivos dficits de fundamentao das teorias racional-finais do direito penal, no
ponto decisivo da relao meio-fim, ficaria pendente ainda uma dificuldade, apenas menos grave: o
conflito entre possveis fins da pena, que ocupa h sculos a cincia, e que pode ter perdido hoje
parte de sua agudeza, mas de nenhum modo pode ter-se tido como resolvido. Ele se manifesta mais
bem no sentido de que fins divergentes conduzem em geral a conseqncias diferentes, quando
muito compatveis, por causalidade. Disso, dogmaticamente, pouco alarde pode ser feito". 2
oportuno ainda advertir que as concepes normativas funcionais buscam, em geral, fundamentar
e legitimar o direito penal exclusivamente a partir dos fins da pena, o que significa consagrar uma
inaceitvel postura de carter unilateral e absolutizador. Alis, essa idia claramente
desconfirmada pela essencial e inafastvel importncia da teoria jurdica do delito e dos princpios
penais fundamentais. No outro o dizer do bem lanado asserto de que "estabelecer toda a
fundamentao do direito penal em torno da justificao dos fins da pena supe, em primeiro lugar,
uma drstica diminuio de seus contedos legitimadores e de suas racionalidades tica e
teleolgica em particular: as decisivas questes sobre os contedos de tutela, as estruturas bsicas
de exigncias de responsabilidade ou inclusive o sistema de penas ficam colocadas em um segundo
plano diante da omnipresente questo sobre que espcie de efeitos legtimo obter com a sano". 3
A partir do gizado ut supra, guisa de questionamento prvio, enceta-se a seguir a digresso
proposta no sentido de firmar a necessidade de conjugao entre alguns dos vrios fins da pena,
numa postura moderada, consentnea com determinada base lgico-cientfica e com os valores
culturais (sociais, econmicos, polticos etc.) que lhe servem de referncia.
Ao delito seguem peculiares conseqncias jurdicas, como reaes jurdicas aplicveis prtica de
um injusto punvel. O moderno direito penal acolhe, como conseqncias jurdico-penais do delito, as
penas e as medidas de segurana; como conseqncias extrapenais - alheias, portanto,
culpabilidade ou periculosidade do agente - tm-se os efeitos da condenao, a responsabilidade
civil (material ou moral) derivada da prtica delitiva e a reparao do dano pelo agente.
Pgina 1

TEORIA DOS FINS DA PENA: breves reflexes

A pena a mais importante das conseqncias jurdicas do delito. Consiste na privao ou restrio
de bens jurdicos, com lastro na lei, imposta pelos rgos jurisdicionais competentes ao agente de
uma infrao penal. 4
So inmeras as teorias que buscam justificar seus fins e fundamentos, reunidas de modo didtico
em trs grandes grupos: 5
2. Teorias da pena
2.1 Teorias absolutas
Fundamentam a existncia da pena unicamente no delito praticado ( punitur quia peccatum est). A
pena retribuio, 6ou seja, compensao do mal causado pelo crime. 7 decorrente de uma
exigncia de justia, seja como compensao da culpabilidade, punio pela transgresso do direito
(teoria da retribuio), seja como expiao do agente (teoria da expiao). 8
As concepes absolutas tm origem no idealismo alemo, sobretudo com a teoria da retribuio
tica ou moral de Kant 9- a aplicao da pena decorre de uma necessidade tica, de uma exigncia
absoluta de justia, sendo eventuais efeitos preventivos alheios sua essncia. Manifesta-se
dizendo que "a pena judicial (poena forensis), distinta da natural (poena naturalis), pela que o vcio
pune-se a si mesmo e que o legislador no leva absolutamente em conta, no pode nunca servir
simplesmente para fomentar outro bem, seja para o prprio delinqente, seja para a sociedade civil,
mas deve ser-lhe imposta to-somente porque delinqiu; porque o homem nunca pode ser utilizado
como meio seno para si mesmo, nem confundido com os objetos de direito real (Sachenrecht);
diante disso, protege-se sua personalidade inata, ainda que possa ser condenado a perder a
personalidade civil. Antes de se pensar em tirar dessa pena algum proveito para si mesmo ou para
seus concidados deve ter sido julgado como merecedor de punio. A lei penal um imperativo
categrico e (...)". 10E com a teoria da retribuio lgico-jurdica de Hegel, a pena negao do delito
e, de conseguinte, afirmao do direito que havia sido negado pelo delito. 11Essa construo
jurdica, portanto, racional. Nas palavras do citado autor: "Como evento que , a violao do direito
enquanto direito possui, sem dvida, uma existncia positiva exterior, mas contm a negao. A
manifestao desta negatividade a negao desta violao que entra por sua vez na existncia
real; a realidade do direito reside na sua necessidade ao reconciliar-se ela consigo mesma mediante
a supresso da violao do direito". 12E, mais adiante, explica que "a supresso do crime remisso,
quer segundo o conceito, pois ela constitui uma violncia contra a violncia, quer segundo a
existncia, quando o crime possui uma certa grandeza qualitativa e quantitativa que se pode tambm
encontrar na sua negao como existncia. Todavia, esta identidade fundada no conceito no a
igualdade qualitativa, a que provm da natureza em si do crime, a igualdade de valor". 13A teoria de
Hegel tem em comum com a de Kant a idia essencial de retribuio e o reconhecimento de que
entre o delito praticado e a sua punio deve haver uma relao de igualdade. A diferena entre elas
repousa no fato de que a teoria hegeliana se aprofunda mais na construo de uma teoria positiva
acerca da retribuio penal e na renncia necessidade de uma equivalncia emprica no contexto
do princpio da igualdade. Pode-se dizer que o pensamento de Hegel continua tendo certa influncia
na atualidade (v.g., Jakobs), mas convm lembrar que a "funo repressiva da pena no mais vista
como retribuio pelo fato, mas sim como compensao da culpabilidade (Schuldausgleich), e como
expiao (Shne)". 14
Para os partidrios das teorias absolutas da pena, qualquer tentativa de justific-la por seus fins
preventivos (razes utilitrias) - como propunham, por exemplo, os penalistas da ilustrao 15- implica
afronta dignidade humana do delinqente, j que este seria utilizado como instrumento para a
consecuo de fins sociais. 16Isso significa que a pena se justifica em termos jurdicos
exclusivamente pela retribuio, sendo livre de toda considerao relativa a seus fins ( pena absoluta
ab effectu). 17A idia de retribuio em seu sentido clssico, como alis mais conhecida, alm de
indemonstrvel, tem base tica e metafsica, despida de racionalidade.
Na atualidade, a idia de retribuio jurdica significa que a pena deve ser proporcional ao injusto
culpvel, de acordo com o princpio de justia distributiva. Logo, essa concepo moderna no
corresponde a um sentimento de vingana social, mas antes equivale a um princpio limitativo,
segundo o qual o delito perpetrado deve operar como fundamento e limite da pena, que deve ser
proporcional magnitude do injusto e da culpabilidade.
2.2 Teorias relativas - Preveno geral (integradora/positiva direta) e preveno especial
Pgina 2

TEORIA DOS FINS DA PENA: breves reflexes

Encontram o fundamento da pena na necessidade de evitar a prtica futura de delitos ( punitur ut ne


peccetur) - concepes utilitrias da pena. No se trata de uma necessidade em si mesma, de servir
realizao da justia, mas de instrumento preventivo de garantia social para evitar a prtica de
delitos futuros (poena relata ad effectum). Isso quer dizer que a pena se fundamenta por seus fins
preventivos, gerais ou especiais. Justifica-se por razes de utilidade social.
A preveno geral, tradicionalmente identificada como intimidao - temor infundido aos possveis
delinqentes, capaz de afast-los da prtica delitiva -, modernamente vislumbrada como
exemplaridade (conformidade espontnea lei) - funo pedaggica ou formativa desempenhada
pelo direito penal ao editar as leis penais.
De outro modo, a concepo preventiva geral da pena busca sua justificao na produo de efeitos
inibitrios realizao de condutas delituosas, nos cidados em geral, de maneira que deixaro de
praticar atos ilcitos em razo do temor de sofrer a aplicao de uma sano penal. Em resumo, a
preveno geral tem como destinatria a totalidade dos indivduos que integram a sociedade, e se
orienta para o futuro, com o escopo de evitar a prtica de delitos por qualquer integrante do corpo
social. 18 a denominada preveno geral intimidatria, que teve clara formulao em Feuerbach
(teoria da coao psicolgica), segundo a qual a pena previne a prtica de delitos porque intimida ou
coage psicologicamente seus destinatrios. Como doutrina utilitarista, refuta as bases metafsicas da
teoria retributiva, e, nesse sentido, representa um avano.
A doutrina moderna, de linha funcionalista, defende a chamada teoria da preveno geral positiva ou
integradora.
So multplices as variantes da teoria em questo, 19mas de um modo geral pode-se afirmar que a
preveno geral positiva considera que a pena, enquanto instrumento destinado estabilizao
normativa, justifica-se pela produo de efeitos positivos consubstanciados no fortalecimento geral
da confiana normativa ("estabilizao da conscincia do direito"). Conseqentemente, a pena
encontra sua legitimao no incremento e reforo geral da conscincia jurdica da norma.
Em linhas gerais, trs so os efeitos principais que se vislumbram dentro do mbito de atuao de
uma pena fundada na preveno geral positiva: em primeiro lugar, o efeito de aprendizagem, que
consiste na possibilidade de recordar ao sujeito as regras sociais bsicas cuja transgresso j no
tolerada pelo direito penal; em segundo lugar, o efeito de confiana, que se consegue quando o
cidado v que o direito se impe; e, por derradeiro, o efeito de pacificao social, que se produz
quando uma infrao normativa resolvida por meio da interveno estatal, restabelecendo a paz
jurdica. 20
Entretanto, apesar das distintas vertentes doutrinrias existentes sobre a preveno geral positiva,
pode-se concluir que o seu contedo no nada inovador. Como se esclarece, a chamada
preveno geral positiva est diretamente relacionada com a funo retributivista da pena justa e
adequada gravidade do delito, cuja aplicao implica a reafirmao do ordenamento jurdico. 21
Assim, quando determinados autores afirmam que a pena possibilita "a garantia da confiana dos
cidados na validade da norma" 22e funciona como "um mecanismo contraftico de restabelecimento
da vigncia da norma e de descrdito de sua vulnerao", 23faz-se referncia, na verdade, funo
de exemplaridade da pena justa, isto , da pena retributiva e proporcional gravidade do delito. 24
Em sntese, uma pena justificada pela denominada preveno geral positiva nada mais do que a
pena retributiva, pois que a aplicao de uma pena infrao delitiva perpetrada conduz realizao
de seu efeito preventivo estabilizador, de maneira que "a mudana de etiquetas no afeta em
absoluto o contedo da pena, que reafirmao do ordenamento jurdico, ou seja, retribuio justa".
25

Parte da doutrina entende oportuno introduzir a preveno geral positiva como um fim independente
da pena, com atribuies limitativas do ius puniendi estatal. Os defensores da preveno geral
positiva como fim independente da pena, em geral, no questionam a funo limitadora da pena que
desempenha o princpio de culpabilidade, mas sim negam a sua funo fundamentadora da pena.
Ou seja, aceitam que a culpabilidade constitua o limite mximo da medida da pena - efeito limitador
da culpabilidade -, atribuindo preveno a funo de fundamentar e ao mesmo tempo limitar a
pena. 26De acordo com essa tendncia, no a culpabilidade individual, mas sim exclusivamente a
Pgina 3

TEORIA DOS FINS DA PENA: breves reflexes

necessidade de obter determinados fins com a imposio de uma pena o que justifica a sua
aplicao.
A teoria da preveno geral, seja a intimidatria, seja a positiva ou integradora, tem como presuno
absoluta o que se critica na teoria da retribuio, isto , a impossibilidade de ser empiricamente
demonstrada a racionalidade absolutamente livre do homem, no caso da primeira, e a capacidade de
motivao pela norma, na segunda. Mas no s isso. Ambas no conseguem superar o grave
bice da manipulao do homem, e da a inevitvel frico com o princpio do Estado Democrtico
de Direito. 27
Para a corrente funcionalista sistmica, a culpabilidade concebida como mero derivado da idia de
preveno geral: uma ao culpvel seria aquela que se expressa pela falta de fidelidade ao direito,
s normas jurdicas que regulam a convivncia. uma forma de preveno geral, embora seu
aparente paralelismo com a retribuio justa (relao de causa e efeito: posto que no hs sido fiel
ao direito resultas punido). Essa postura denominada teoria da preveno geral positiva direta ou
absoluta. No primeiro sentido - positiva -, considera que a pena e sua imposio reafirmam o
ordenamento, impedindo que este se frature como conseqncia do delito; no segundo - direta sustenta que o delito (e apenas ele) exige a imposio imediata da pena como forma primeira de
garantir o ordenamento jurdico. 28
Trata-se de um conceito formalista, que provm da concepo funcionalista sistmica, segundo a
qual as normas devem ser protegidas como um fim em si mesmo, e que enfatiza a infrao da norma
como tal, deixando de lado o contedo de sua realizao. Por conseguinte, considerando-se que
to-somente as necessidades preventivas de estabilizao da norma funcionam como parmetro de
seu contedo, seria perfeitamente possvel manipular o conceito de culpabilidade, que poderia
acarretar "o desenvolvimento de uma estrutura quase universal e arbitrariamente adaptvel, que
tambm poderia ser utilizada por regimes antijurdicos". 29
Para logo, "a funo de garantia e de proteo do conceito de culpabilidade como 'carta magna' do
infrator da norma perde-se totalmente". 30
No entanto, qualquer funo limitativa da pena se encontra vinculada de modo inequvoco idia de
pena justa e proporcional gravidade da culpabilidade do autor. E esse efeito regulador, que
desempenha a pena justa, deriva em realidade da idia de retribuio.
A concepo que pretende desligar tal funo limitativa da idia de retribuio no consegue
convencer, por diversos motivos.
Em primeiro lugar, porque no estipula quais seriam os critrios de medio das denominadas
necessidades de estabilizao da conscincia jurdica. Logo, se a chamada preveno geral positiva
ou integradora se dirige a todos, e seu fim precpuo reside em reafirmar a vigncia da norma violada
diante da totalidade do corpo social, sempre que houver uma infrao normativa dever ser aplicada
uma pena, independentemente das caractersticas do agente.
Isso quer dizer que no se apresenta um critrio seguro para a limitao do quantum da pena, visto
que se pune o agente com base em algo alheio (independente de sua culpabilidade), pois o motivo
de preveno geral positiva na verdade da sociedade e no do agente.
Esse procedimento - que permite a aplicao de uma pena desvinculada da culpabilidade do autor legitimaria a imposio de penas inclusive aos inimputveis e aos que tenham agido em erro de
proibio, visto que todos teriam desestabilizado a vigncia da norma - motivo de preveno geral
positiva.
Noutro dizer: para estabilizar a vigncia da norma infringida e reforar a conscincia social normativa,
seria legtima inclusive a aplicao de uma pena aos mencionados agentes, independentemente de
sua culpabilidade. E isso assim porque a teoria da preveno geral positiva, ao separar da idia de
retribuio a necessidade de reafirmao do ordenamento jurdico, acaba por permitir a punio de
qualquer comportamento que, por qualquer motivo, se pretenda impor a uma comunidade social,
ainda que no tenha suficiente gravidade para ser objeto de pena. 31
Com respeito denominada preveno geral negativa ou preveno geral de intimidao, convm
assinalar que essa tambm no estabelece quais seriam os critrios capazes de mensurar a
Pgina 4

TEORIA DOS FINS DA PENA: breves reflexes

denominada necessidade de intimidao.


Ademais, a teoria da preveno geral negativa no s prescindiria da culpabilidade do autor, como
tambm poderia provocar um aumento desmedido das penas dos delitos mais graves ou mais
freqentes.
Contra a teoria da pena como preveno geral - negativa e positiva - argumenta-se que, ao
prescindir da culpabilidade 32como fundamento da pena, deve tambm prescindir de todos os
elementos ontolgicos nos quais se fundamenta culpabilidade, sob pena de optar por uma renncia
meramente formal e ilusria. De outro passo, uma renncia efetiva da culpabilidade traz como
conseqncia o fato de que a infrao da norma dar lugar forosamente aplicao de uma
conseqncia jurdica.
Essa constatao demonstra que as denominadas teorias relativas so, em realidade, absolutas.
Com efeito, quando, sempre que se infringe a norma, aplica-se uma pena, independentemente da
culpabilidade do autor, tem-se uma justia absoluta, e no relativa.
Por conseguinte, o direito penal deixa de ser a ultima ratio para converter-se em prima ratio, dado
que a pena seria uma conseqncia absoluta da transgresso da norma. 33
Nessa linha, assevera-se em bem lanado asserto que "a idia utilitarista da preveno, dissociada
do princpio de retribuio, converteu-se em um dos principais ingredientes do moderno autoritarismo
penal, associando-se s doutrinas correcionais da defesa social e da preveno especial, e
legitimando as tentativas subjetivistas das que (...) se nutrem as atuais tendncias do direito penal
mximo". 34
Em ltima instncia, uma pena fundada exclusivamente na preveno geral infringe o princpio de
dignidade da pessoa humana, uma vez que utiliza o indivduo como meio para a consecuo de fins
sociais meramente utilitrios, de duvidosa eficcia. 35
A preveno especial, a seu turno, consiste na atuao sobre a pessoa do delinqente, para evitar
que volte a delinqir no futuro. Assim, enquanto a preveno geral se dirige indistintamente
totalidade dos indivduos integrantes da sociedade, a idia de preveno especial refere-se ao
delinqente em si, concretamente considerado. Manifesta-se como advertncia ou intimidao
individual, correo ou emenda do delinqente, reinsero social ou separao, quando incorrigvel
ou de difcil correo.
A preveno especial se apia basicamente na periculosidade individual, buscando sua eliminao
ou diminuio. Portanto, quando se consegue tal objetivo, assegura-se a integridade do
ordenamento jurdico com relao a um determinado indivduo (sujeito/agente do delito). Sua idia
essencial de que a pena justa a pena necessria.
A pena lastreada apenas na preveno especial acarreta tambm uma srie de inconvenientes. O
primeiro deles o comprometimento de determinadas garantias jurdico-penais. De fato, se a
imposio da pena tem como fundamento exclusivo a periculosidade do agente (ou o perigo de que
possa vir a praticar novos delitos), poderia ele ficar submetido indefinidamente ao poder estatal,
porque, "se a necessidade da pena depende da comprovao e da persistncia da periculosidade do
autor, estaria justificada a sentena indeterminada". 36
Demais disso, caso a pena se fundamentasse s na necessidade de proteger determinados bens
jurdicos diante de indivduos perigosos e inclinados a les-los, ento no haveria obstculo algum
adoo de um direito penal do autor. Assim, em se tratando de delinqentes perigosos, autores de
delitos de pouca gravidade, as consideraes preventivo-especiais poderiam corroborar a imposio
de penas desproporcionais gravidade do delito praticado e, portanto, injustas. 37
Por outra parte, na hiptese de no se conseguir identificar no sujeito concreto a necessidade de
correo ou de emenda (ou o perigo de reincidncia), no haveria alternativa seno renunciar
aplicao da pena, pois esta careceria de justificativa.
O direito penal, portanto, deixaria de cumprir sua funo de proteo de bens jurdicos, dado que
uma parte de seus destinatrios - talvez a maioria deles - no necessitaria de correo ou de
Pgina 5

TEORIA DOS FINS DA PENA: breves reflexes

intimidao.
De conseqncia, como bem se adverte, "a grande maioria dos cidados poderia invocar seu direito
de praticar, pelo menos uma vez, um fato tpico e ilcito, inclusive de modo culpvel e ficar, apesar
disso, livre de punio". 38Isso, a longo prazo, poderia ter conseqncias desastrosas para o prprio
ordenamento jurdico-penal.
Por ltimo, uma pena fundada exclusivamente nas exigncias preventivo-especiais poderia afrontar o
princpio da dignidade da pessoa humana, na medida em que a necessidade de correo ou de
emenda acarretasse a submisso obrigatria (forada) a um programa de ressocializao. 39
Os inconvenientes assinalados e a crise que a preveno especial experimenta s contribuem para
sua refutao como o nico fundamento da pena. 40
2.3 Teorias unitrias ou eclticas
Predominantes, na atualidade, 41buscam conciliar a exigncia de retribuio jurdica da pena - mais
ou menos acentuada - com os fins de preveno geral e de preveno especial. 42
O que se observa que a idia de retribuio jurdica, reafirmao da ordem jurdica - num sentido
moderno e secular da palavra -, no desaparece, inclusive se firma como relevante para a fixao da
pena justa que tem na culpabilidade seu fundamento e limite. De certa maneira, conjugam-se
expiao (compensao da culpabilidade) e retribuio (pelo injusto penal).
Na verdade, o termo tcnico apropriado, mais consentneo para exprimi-la, vem a ser
neo-retribuio ou neo-retribucionismo, e no propriamente retribuio, j que tem fundamento
prprio, diverso da noo clssica, e relativizado.
De acordo com esse direcionamento, assevera-se que a pena justa provavelmente aquela que
assegura melhores condies de preveno geral e especial, enquanto potencialmente
compreendida e aceita pelos cidados e pelo autor do delito, que s encontra nela (pena justa) a
possibilidade de sua expiao e de reconciliao com a sociedade. Dessa forma, a retribuio
jurdica torna-se um instrumento de preveno, e a preveno encontra na retribuio uma barreira
que impede sua degenerao. 43
A pena - espcie do gnero sano penal - encontra sua justificao no delito praticado e na
necessidade de evitar a realizao de novos delitos. 44Para tanto, indispensvel que seja justa,
proporcional gravidade do injusto e culpabilidade de seu autor, alm de necessria manuteno
da ordem social. No se pode admitir a imposio de um nico paradigma para a matria; muito ao
contrrio, exige-se uma espcie de soluo de compromisso terico. 45
De certo modo, em sintonia com o texto, alude-se existncia de uma evidente conexo entre a
natureza retributiva da pena e sua funo de preveno geral. Retribuio tambm preveno, mas
a recproca no exatamente a mesma, visto que se pode prevenir sem retribuir, sendo que a
finalidade preventiva pode se satisfazer tambm "pela punio terrorista do inocente". "A garantia do
carter retributivo da pena - em razo da qual ningum pode ser punido por mais do que fez (e no
pelo que ) - serve precisamente para excluir, margem de qualquer possvel finalidade preventiva
ou de qualquer outro modo utilitarista, a punio do inocente (...)". 46
A aplicao da pena importa reafirmao do ordenamento jurdico e, nesse sentido, de certo modo
retribuio (ou melhor, neo-retribuio). 47
A proporcionalidade da pena gravidade do delito praticado, alm de exigncia de justia, contribui
para os fins de preveno geral e de preveno especial. A preveno geral deve ser compreendida
como exemplaridade (preveno geral positiva) e apenas secundariamente - na hiptese de
infraes de escassa relevncia tico-social - como intimidao (preveno geral negativa).
preciso ressaltar que o fundamento da pena no radica to-somente nos fins de preveno geral
ou de preveno especial. A preponderncia absoluta das exigncias de preveno geral implicaria
constante e substancial ampliao das margens penais dos delitos mais graves ou mais
freqentemente praticados, o que conduziria a penas injustas e desproporcionais.

Pgina 6

TEORIA DOS FINS DA PENA: breves reflexes

De outro lado, justificar a pena exclusivamente pela preveno especial comprometeria


sobremaneira a misso precpua do direito penal, de proteo de bens jurdicos 48fundamentais. E
isso porque, se, por um lado, na hiptese de delinqentes ocasionais, dever-se-ia prescindir de
qualquer sano penal - j que no necessitam de um tratamento corretivo -, de outro, na hiptese
de delinqentes perigosos, ainda que autores de delitos de menor gravidade, seria obrigatria a
imposio de penas desproporcionais.
De conformidade com o princpio democrtico, no se pode perder de vista que a pena, entre as
demais sanes jurdicas, h de ser a ultima ratio do ordenamento jurdico, aplicada apenas para a
garantia de bens jurdicos essenciais ao indivduo e sociedade.
Para uma teoria unitria, a pena se funda primordialmente no delito praticado e no propsito de evitar
que novos delitos sejam cometidos. Tal corrente refuta a pretenso de substituir a culpabilidade por
exigncias de preveno geral ou especial, visto que a preveno no capaz de corresponder s
necessidades de proporcionalidade.
A pena, como inicialmente afirmado, funciona como um princpio limitativo. 49O delito praticado deve
operar como fundamento e limite da pena, que deve ser proporcional magnitude do injusto e da
culpabilidade.
Esse fundamento, ainda que de cunho neo-retributivo, entrelaa-se com as exigncias de preveno
geral e especial, que, em qualquer caso, encontram-se indissoluvelmente vinculadas quele conceito
enquanto reafirmao do direito positivo, e colaboram para justificar a pena (justa), podendo
inclusive, de acordo com o disposto na lei penal, facultar a sua no-aplicao em favor de uma
inferior, ou de alternativa a seu cumprimento, que se ajuste melhor aos fins de preveno. 50
A concepo unitria aqui sustentada considera que, embora o delito seja o fundamento inequvoco
da pena e esta encontre sua legitimao no injusto culpvel realizado, pode-se deixar de aplic-la ou
faz-lo abaixo da medida do injusto culpvel, quando consideraes de carter preventivo assim o
recomendem.
Desse modo, a pena dever ser, acima de tudo, justa e adequada, proporcional magnitude do
injusto e culpabilidade do autor, e as consideraes relacionadas preveno geral e preveno
especial desempenham funo restritiva ou limitadora de imposio da pena justa. Pode assim dar
lugar reduo da pena aplicada ou, inclusive, levar absteno de sua aplicao, quando no seja
considerada necessria do ponto de vista preventivo. 51
Essa limitao do princpio de reafirmao do ordenamento jurdico evidencia que a pena pode ser
inferior gravidade do delito, desde que sua aplicao justa no seja necessria para a conservao
da ordem social.
Em outras palavras, quando os fins de preveno geral ou especial no exijam a aplicao da
totalidade da pena merecida, o juiz ou tribunal poder aplicar uma pena inferior - obedecendo
margem de arbtrio judicial consagrada pelo Cdigo Penal ( LGL 1940\2 ) - ou at deixar de aplic-la
(suspenso condicional). No entanto, a pena como resposta do ordenamento jurdico que objeto
de suspenso condicional (ou de substituio).
Isso quer sinalizar que " a pena justa, calculada sobre o desvalor do fato, base para aplicar as
redues em razo da falta de necessidade preventiva, de modo que em absoluto possvel dizer
que em tais casos a pena seja estabelecida unicamente com lastro em fins preventivos". 52
A propsito da matria, o Tribunal Constitucional alemo, numa postura abarcante, tem assentado
como fins vlidos, na aplicao da pena, a represso, seja como expiao (compensao da
culpabilidade), seja como retribuio (pelo ilcito penal); a preveno especial, no sentido positivo de
ressocializao ou no negativo de intimidao para evitar novos delitos; e a preveno geral positiva
como efeito integrador da conscincia jurdica popular, ou negativa, como intimidao geral. Entre
esses fins, tem enfatizado, como primordial, a adequao da pena culpabilidade do agente, como,
alis, prev o <nl>art. 46 do CP ( LGL 1940\2 ) </nl> alemo. 53
3. Concluso
De conseqncia, pode-se concluir afirmando que a neo-retribuio se apresenta relativizada pelos
Pgina 7

TEORIA DOS FINS DA PENA: breves reflexes

fins preventivos da pena, 54em consonncia com sua necessidade para a integridade da ordem social
e para a existncia do ordenamento jurdico.
De certo modo, a preveno, orientada proteo de bens jurdicos, acaba por prevalecer. Seu
objetivo aquele de ordem pragmtica-instrumental de conteno da delinqncia. V-se, assim,
que a idia de preveno, de cunho prospectivo, volta-se para o futuro, tem como escopo evitar a
prtica de delitos, da sua modernidade. 55
Destarte, impe reconhecer que a adoo de uma teoria unitria da pena coaduna-se, de modo
inconteste, com as exigncias de um Estado Democrtico e Social de Direito, na medida em que
fornece slido amparo necessidade de proporcionalidade dos delitos e das penas, 56barreira
infranquevel ao exerccio do ius puniendi. 57
Demais disso e nessa perspectiva, cabe assinalar que o prprio texto constitucional (Prembulo e
arts. 1., III, e 5., caput, da CF ( LGL 1988\3 ) ) agasalha a noo do ser humano, como pessoa livre,
digna e capaz, portanto, dotada de responsabilidade no mbito social, opondo-se firmemente a
qualquer possibilidade de sua eventual utilizao como meio a servio de finalidades
poltico-criminais. 58
Em sntese: a justificao da pena envolve a preveno geral e especial, bem como a reafirmao da
ordem jurdica, sem exclusivismos. No importa exatamente a ordem de sucesso ou de importncia.
O que deve ficar patente que a pena uma necessidade social - ultima ratio legis, mas tambm
indispensvel para a real proteo de bens jurdicos, misso primordial do direito penal. De igual
modo, deve ser a pena, sobretudo em um Estado constitucional e democrtico, sempre justa e
necessria, inarredavelmente adstrita culpabilidade (princpio e categoria dogmtica) do autor do
fato punvel.
Ainda que necessria para justificar a pena, no bastante a idia de preveno geral para limit-la
no contexto de um direito penal mnimo e garantista. 59
O que resta claramente evidenciado numa anlise sobre a teoria da pena que sua essncia no
pode ser reduzida a um nico ponto de vista, com excluso pura e simples dos outros, ou seja, seu
fundamento contm realidade altamente complexa. 60

1. STRATENWERTH, G. "Qu aporta la teora de los fines de la pena?". Trad. Marcelo Sancinetti.
Cuadernos de conferencias y artculos 8/11, Bogot, 1996.
2. STRATENWERTH, G. "Qu aporta...", cit., p. 26.
3. DEZ RIPOLLS, Jos Luis. La racionalidad de las leyes penales. Madrid: Trotta, 2003. p. 119.
4. Cf. CUELLO CALN, Eugenio. La moderna penologa. Barcelona: Bosch, 1974. p. 16.
5. Cf. JIMNEZ DE ASA, Luis. Tratado de derecho penal. Buenos Aires: Losada, 1977. v. II, p.
26-27; JESCHECK, Hans-Heinrich. Tratado de derecho penal. Parte general. Trad. Jos Lus
Manzanares Samaniego. 4. ed. Granada: Comares, 1993. p. 61-69; ROMANO, Mario. Commentario
sistematico del Codice Penal. Milano: Giuffr, 1987. v. I, p. 12 et seq.
6. Assinala-se a distino entre retribuio moral e jurdica. A primeira uma exigncia tica
profunda da conscincia humana, ao passo que a segunda encontra sua razo de ser no interior do
ordenamento jurdico, porque o delito expressa uma contradio do agente vontade da norma e,
por isso, exige uma reparao que afirme a autoridade da lei propiciada pela pena (MANTOVANI,
Ferrando. Diritto penale. 4. ed. Milano: Cedam, 1992. p. 765-766).
7. Sustentando com vigor a teoria da pena-retribuio, afirma Bettiol que "to-somente a idia
retributiva, colocada como fundamento da pena, capaz de satisfazer plenamente todas as
exigncias que urgem no campo da penalidade. Ela atende suprema exigncia de que o mal
praticado deva exigir a inflio de um castigo proporcionado gravidade do malefcio" ( Direito penal.
Trad. Paulo Jos da Costa Jr. e Alberto Silva Franco. 2. ed. So Paulo: RT, 1977. v. III, p. 121).
Pgina 8

TEORIA DOS FINS DA PENA: breves reflexes

Nesse sentido, tambm: MAGGIORE, Giuseppe. Derecho penal. Bogot: Temis, 1971. v. II, p. 262 et
seq.
8. Cf. ROMANO, Mario. Op. cit., p. 12-13.
9. A lei penal constitui um imperativo categrico, uma determinao de justia, independentemente
de toda considerao finalista.
10. KANT, Immanuel. La metafsica de las costumbres. Trad. Adela Cortina Orts e Jess Conill
Sancho. Madrid: Tecnos, 1999. p. 166-167.
11. V. PANSIER, Frdric-Jrme. La peine et le droit. Paris: Puf, 1994. p. 11-12.
12. HEGEL. Princpios da filosofia do direito. Trad. Orlando Vitorino. Lisboa: Guimares, 1976. p. 95
( 97).
13. Idem, ibidem, p. 98-99 ( 101).
14. Cf. DEMTRIO CRESPO, Eduardo. Prevencin general e individualizacin judicial de la pena.
Salamanca: Universidad de Salamanca, 1999. p. 58-59. Nessa linha, tem-se como correto falar em
princpio da culpabilidade-expiao ( Schuld-Shne-Prinzip).
15. Com destaque para: BECCARIA, Cesare. Dei delitti e delle pene. Torino: Torinese, 1765.
16. Cf. CEREZO MIR, Jos. Curso de derecho penal espaol. Parte general. 5. ed. Madrid: Tecnos,
1996. v. I, p. 20-21.
17. Cf. JESCHECK, Hans-Heinrich. Op. cit., p. 61.
18. V. CEREZO MIR, Jos. Op. cit., v. I, p. 21 et seq.; GRACIA MARTN, Luis et al. Las
consecuencias jurdicas del delito en el nuevo Cdigo Penal ( LGL 1940\2 ) espaol. Valencia: Tirant
lo Blanch, 1996. p. 57 et seq.
19. Sobre as diferentes posturas a respeito da preveno geral positiva, V. ROXIN, Claus. Derecho
penal. Parte general. Trad. Diego-Manuel Luzn Pena, Miguel Daz y Garca Conlledo . Madrid:
Civitas, 1997. t. I, p. 91 et seq.; "Culpabilidad, prevencin y responsabilidad en derecho penal".
Culpabilidad y prevencin en derecho penal. Trad. Francisco Muoz Conde. Madrid: Reus, 1981. p.
101, 103 et seq. e 180 et seq.; La evolucin de la poltica criminal el derecho penal y el proceso
penal. Trad. Carmen Gmez Rivero y Mara del Carmen Garca Cantizano. Valencia: Tirant lo
Blanch, 2000. p. 35, 59 et seq.; DEMTRIO CRESPO, Eduardo. Op. cit., p. 120 et seq.; JAKOBS,
Gnter. Derecho penal. Parte general. Trad. Joaquim Cuello Contreras et al . Madrid: Marcial Pons,
1995. p. 9 et seq.; HASSEMER, Winfried. "Fines de la pena en el derecho penal de orientacin
cientfico social". Derecho penal y ciencias sociales. Bellaterra: Universidad Autnoma de Barcelona,
1982. p. 132 et seq.; Fundamentos de derecho penal. Trad. Francisco Muoz Conde e Luis Arroyo
Zapatero. Barcelona: Bosch, 1984. p. 388 et seq.; ZIPF, Heinz. Introduccin a la poltica criminal.
Trad. Miguel Izquierdo Macas-Picavea. Madrid: Editorial Revista de Derecho Privado/Editoriales de
Derecho Reunidas, 1979. p. 142 et seq.; "Principios fundamentales de la determinacin de la pena".
Cuadernos de Poltica Criminal 17/354. Madrid: Edersa, 1982; MIR PUIG, Santiago. Derecho penal.
Parte general. 6. ed. Barcelona: Reppertor, 2002. p. 88 et seq.; GMEZ BENTEZ, J. M.
"Racionalidad e irracionalidad en la medicin de la pena: estudios sobre las ideas de prevencin
general y culpabilidad en la reforma penal espaola". Revista de la Facultad de Derecho de la
Universidad Complutense 3/142 et seq., monogrfico, Madrid, 1980; GIL GIL, Alicia. "Prevencin
general positiva y funcin tico-social del derecho penal". La ciencia del derecho penal ante el nuevo
siglo. Libro homenaje al Prof. Dr. D. Jos Cerezo Mir. Madrid: Tecnos, 2002. p. 10 et seq.; entre
outros. Crticos com relao preveno penal positiva: HIRSCH, Hans Joachim. "El principio de
culpabilidad y su funcin en el derecho penal". Derecho penal: obras completas . Buenos Aires:
Rubinzal-Culzoni, 2000. t. I, p. 158 et seq.; FARALDO CABANA, Patricia. Las causas de
levantamiento de la pena. Valencia: Tirant lo Blanch, 2000. p. 141 et seq.; LUZN PEA,
Diego-Manuel. "Prevencin general, sociedad y psicoanlisis". Estudios penales. Barcelona: PPU,
1991. p. 268 et seq.; TAMARIT SUMALLA, J. M. La reparacin a la vctima en el derecho penal
Pgina 9

TEORIA DOS FINS DA PENA: breves reflexes

(estudio y crtica de las nuevas tendencias poltico-criminales). Barcelona: Fundacin Jaime Calls,
1994. p. 179 et seq.; MORSELLI, E. "Neo-retribucionismo y prevencin general integradora en la
teora de la pena". Anuario de derecho penal y ciencias penales. Madrid: M. da Justicia, 1995. p. 270
et seq.
20. Cf. ROXIN, Claus. "Transformaciones de la teora de los fines de la pena". Nuevas formulaciones
en las ciencias penales. Libro homenaje al Prof. Claus Roxin. Trad. Gabriel Prez Barber. Crdoba:
La Lectura-Lerner, 2001. p. 219.
21. Cf. GRACIA MARTN, Luis et al. Las consecuencias..., cit., p. 58-59.
22. GARCA PREZ, O. La punibilidad en el derecho penal. Madrid: Aranzadi, 2000. p. 380, nota
150.
23. SILVA SNCHEZ, Jess Maria. Aproximacin al derecho penal contemporneo. Barcelona:
Bosch, 1992. p. 199.
24. O prprio Roxin reconhece que "os efeitos de confiana e de pacificao pressupem uma pena
justa, que coincidem com as exigncias do princpio de culpabilidade" (ROXIN, Claus. Op. cit., p.
219).
25. GRACIA MARTN, Luis. Proyecto docente y de investigacin en derecho penal. Zaragoza:
Universidad de Zaragoza, 1990. p. 163.
26. Crtico sobre essa tendncia se mostra, por exemplo: HIRSCH, Hans Joachim. Op. cit., p. 156 et
seq.
27. Cf. BUSTOS RAMREZ, J.; HORMAZBAL MALARE, H. Lecciones de derecho penal. Madrid:
Trotta, 1997. v. I, p. 48-50.
28. CUELLO CONTRERAS, J. El derecho penal espaol. Madrid: Dykinson, 2002. p. 95.
29. HIRSCH, Hans Joachim. Op. cit., p. 158.
30. Idem, ibidem.
31. Nesse sentido: GRACIA MARTN, Luis. Op. cit., p. 165.
32. A propsito afirma-se, com razo, que a substituio da culpabilidade pela necessidade da pena,
para efeitos preventivos, merece duas importantes ressalvas: a primeira a incapacidade para
oferecer uma determinao conceitual de certas matrias como a inimputabilidade e o erro de
proibio, e a segunda vem a ser o risco que oferece para algumas garantias em favor da pessoa
humana. Isso no ocorreria na hiptese de a necessidade da pena vir a ser apenas uma exigncia
adicional culpabilidade (Cf. CORDOBA RODA, Juan. Culpabilidad y pena. Barcelona: Bosch, 1977.
p. 38).
33. Sobre essa crtica, v., por todos: GRACIA MARTN, Luis. Op. cit., p. 172-173.
34. FERRAJOLI, Luigi. Derecho y razn. Trad. Perfecto Andrs Ibaez et al. Madrid: Trotta, 1997. p.
369.
35. Assim: CEREZO MIR, Jos. Op. cit., v. I, p. 27; GIL GIL, Alicia. Op. cit., p. 33; MANTOVANI,
Ferrando. Op. cit., p. 770.
36. GRACIA MARTN, Luis. Op. cit., p. 174.
37. Assim: CEREZO MIR, Jos. Op. cit., v. I, p.28-29; GIL GIL, Alicia. Op. cit., p. 33.
38. GRACIA MARTN, Luis. Op. cit., p. 174.

Pgina 10

TEORIA DOS FINS DA PENA: breves reflexes

39. Em outras palavras, a teoria da preveno especial "no idnea para justificar o direito penal,
porque no pode delimitar seus pressupostos e conseqncias, porque no explica a punibilidade de
delitos sem perigo de repetio e porque a idia de adaptao social forosa mediante uma pena
no contm em si mesma sua legitimao, necessitando de fundamentao jurdica a partir de outras
consideraes" (ROXIN, Claus. "Sentido y lmites de la pena estatal". Problemas bsicos del derecho
penal. Trad. Diego-Manuel Luzn Pea. Madrid: Rus, 1976. p. 17).
40. Assinala Roxin, a esse respeito, que uma das principais causas do ceticismo generalizado com
relao ao pensamento preventivo-especial radica nas circunstncias hostis que acompanham a
execuo de uma pena privativa de liberdade. Da recomendar que o relativo fracasso das penas
privativas de liberdade como meio para a ressocializao no pode figurar como um argumento
decisivo contra a prpria preveno especial, isto , "descartar a preveno especial no , portanto,
o caminho poltico-criminalmente correto", antes se deve evitar a pena privativa de liberdade e
estimular a introduo de "alternativas pena de priso e outras medidas sociais que favoream a
ressocializao, ou que pelo menos no a comprometam" (ROXIN, Claus. "Transformaciones de la
teora...", cit., p. 216).
41. Na doutrina francesa e na belga essa concepo largamente predominante. A pena apresenta
as funes de represso e de preveno, com influncia neodefensista (v., por exemplo: CONTE,
Ph.; CHAMBON, P. M. Droit pnal gnral. Paris: Armand Colin, 1999. p. 234-235; MERLE, R.; VITU,
A. Trait de droit criminel. Paris: Cujas, 1997. v. I, p. 824 et seq.; ROBERT, J-H. Droit pnal gnral.
Paris: Puf, 2001. p. 32 et seq.; PRADEL, J. Droit pnal gnral. Paris: Cujas, 1995. v. I, p. 607;
HENNAU, C.; VERHAEGEN, J. Droit pnal gnral. Bruxelles: Bruylant, 1995. p. 341 et seq.).
42. Nesse sentido, entre outros: MIR PUIG, Santiago. Op. cit., p. 54 et seq.; JIMNEZ DE ASA,
Luis. Op. cit., p. 29, 120 e 133; JESCHECK, Hans-Heinrich. Op. cit., p. 55 et seq. e 103 et seq.;
MAURACH, Reinhart; ZIPF, Heinz. Derecho penal. Trad. Jorge Bofill Benzsch et al. Buenos Aires:
Astrea, 1994. v. I, p. 104 et seq.
43. Cf. ROMANO, Mario. Op. cit., p. 15-16.
44. Adotando semelhante posicionamento: CEREZO MIR, Jos. Op. cit., p. 26; GRACIA MARTN,
Luis et al. Las consecuencias jurdicas..., cit., p. 60.
45. Assim: FIANDACA, Giovanni; DI CHIARA, Giuseppe. Uma introduzione al sistema penale: per
uma lettura costituzionalmente orientata. Napoli: Jovene, 2003. p. 24-25.
46. FERRAJOLI, Luigi. Op. cit., p. 368-369.
47. De certo modo similar, REALE JNIOR, Miguel. Instituies de direito penal. P.G. Rio de Janeiro:
Forense, 2002. v. 1, p. 57-58.
48. V. PRADO, Luiz Regis. Bem jurdico-penal e Constituio. 3. ed. rev., atual. e ampl. So Paulo:
RT, 2003. p. 20 et seq.
49. Na atualidade, o aspecto neo-retributivo da pena no tem carter preponderante, mas ainda
assim est presente como critrio limitativo (da preveno) e no como finalidade. Essa
particularidade permanece a "idia fora, a idia central do direito penal da liberdade" (MANTOVANI,
Ferrando. Op. cit., p. 770).
50. Nesse sentido: CEREZO MIR, Jos. Op. cit., v. I, p. 27; GIL GIL, Alicia. Op. cit., p. 26.
51. V. CEREZO MIR, Jos. Op. cit., v. I, p. 26 et seq.; GRACIA MARTN, Luis et al. Las
consecuencias jurdicas..., cit., p. 60-61; GIL GIL, Alicia. Op. cit., p. 34; FIANDACA, Giovanni; DI
CHIARA, Giuseppe. Op. cit., p. 26; entre outros.
52. GIL GIL, Alicia. Op. cit., p. 34.
53. Cf. DEMTRIO CRESPO, Eduardo. Op. cit., p. 78.

Pgina 11

TEORIA DOS FINS DA PENA: breves reflexes

54. GIL GIL, Alicia. Op. cit., p. 34, especialmente nota 94.
55. Assim: FIANDACA, Giovanni; DI CHIARA, Giuseppe. Op. cit., p. 27.
56. Cf. CEREZO MIR, Jos. Op. cit., p. 30.
57. Cf. GRACIA MARTN, Luis et al. Las consecuencias jurdicas..., cit., p. 56.
58. Cf. MANTOVANI, Ferrando. Op. cit., p. 770.
59. Assim: FERRAJOLI, Luigi. Op. cit., p. 280.
60. Cf. CUELLO CONTRERAS, J. Op. cit., p. 113.

Pgina 12