Você está na página 1de 15

Governo do Estado do Rio de Janeiro

Secretaria de Estado de Planejamento e Gesto


Rioprevidncia

MANUAL NORMATIVO DE FISCALIZAO DE CONTRATOS

OBJETIVO --------------------------------------------------------------------------------------------------------- 3

DEFINIES ----------------------------------------------------------------------------------------------------- 3

2.1

TERMOS UTILIZADOS ---------------------------------------------------------------------------------------- 3

PROCEDIMENTOS PARA FISCALIZAO DE CONTRATOS ------------------------------------- 4

COMISSO DE ACOMPANHAMENTO E FISCALIZAO ------------------------------------------ 5

4.1.1

COMPETNCIAS DO GESTOR DO CONTRATO ------------------------------------------------------ 5

4.1.2

COMPETNCIAS DO FISCAL DE EXECUO -------------------------------------------------------- 6

4.1.3

COMPETNCIAS DO FISCAL DE DOCUMENTAO ----------------------------------------------- 7

DOCUMENTAO EXIGIDA -------------------------------------------------------------------------------- 8

CUIDADOS NECESSRIOS DA COMISSO ---------------------------------------------------------- 9

FISCALIZAO DAS EMPRESAS PRESTADORAS DE SERVIOS ---------------------------- 9

RESPONSABILIDADES DA CONTRATANTE E DA CONTRATADA ----------------------------- 10

ALTERAES CONTRATUAIS ----------------------------------------------------------------------------- 10

10

DISPOSIES GERAIS -------------------------------------------------------------------------------------- 10

11

PORTARIA RIOPREVIDNCIA N xxx/DAF, DE XX DE XXXXXXX DE 2013 ----------------- 12

12

ANEXO I ----------------------------------------------------------------------------------------------------------- 15

MANUAL NORMATIVO DE FISCALIZAO DE CONTRATOS


Verso 1.2
Vigncia - 01/07/2013

Governo do Estado do Rio de Janeiro


Secretaria de Estado de Planejamento e Gesto
Rioprevidncia

PREFCIO

UNIDADE GESTORA
GAD GERNCIA DE ADMINISTRAO

MANUAL NORMATIVO DE FISCALIZAO DE CONTRATOS

PBLICO ALVO
Diretorias
Assessorias
Gerncias
Coordenadorias

LEGISLAO UTILIZADA
Lei Nacional n 8.666 de 21/06/1993
Lei Estadual n 287 de 04/12/1979
Decreto Estadual n 41.203 de 04/03/2008
Decreto Estadual n 43.150 de 24/08/2011
Decreto Estadual n 43.687 de 24/07/2012
Resoluo PGE n 2859 de 30/08/2010
Resoluo PGE n 3010 de 26/08/2011
Resoluo PGE n 3048 de 29/11/2011
Resoluo PGE n 3065 de 30/12/2011
Resoluo PGE n 3066 de 30/12/2011
Instruo Normativa MTE n 03 de 01/09/1997

MANUAL NORMATIVO DE FISCALIZAO DE CONTRATOS


Verso 1.2
Vigncia - 01/07/2013

Governo do Estado do Rio de Janeiro


Secretaria de Estado de Planejamento e Gesto
Rioprevidncia

OBJETIVO

1.1

O presente manual abrange os principais procedimentos de fiscalizao dos contratos de


prestao de servios e aquisies de bens no mbito do Rioprevidncia. Foi concebido
com o propsito de garantir a formalizao, a padronizao e o controle desses
procedimentos.

DEFINIES

2.1

TERMOS UTILIZADOS

2.1.1

COMISSO DE FISCALIZAO DO CONTRATO

2.1.1.1

composta por servidores da Autarquia designados formalmente pelo Diretor de


Administrao e Finanas do Rioprevidncia para acompanhar a execuo do contrato.

2.1.2

MEDIO

2.1.2.1

o registro dos quantitativos de servios efetivamente realizados de acordo com a


descrio prevista no Termo de Referncia e no Contrato.

2.1.3

UNIDADE DE MEDIDA

2.1.3.1

a unidade de medida utilizada para quantificar o nmero de dias efetivamente


trabalhados e/ou servios prestados no posto de trabalho.

2.1.4

PREPOSTO

2.1.4.1

a pessoa designada formalmente pela contratada, a quem a administrao ir se


reportar sempre que necessrio.

2.1.5

EVENTOS QUE CARACTERIZAM VNCULO EMPREGATCIO

2.1.5.1

HABITUALIDADE

2.1.5.1.1

Habitual significa que se faz ou que sucede por hbito, frequente, usual.

2.1.5.1.2

No contrato de trabalho, h a habitualidade, regularidade na prestao dos servios, que


na maioria das vezes feita diariamente (MARTINS, Srgio Pinto. Direito do Trabalho,
pg.137, 26 Ed. Atlas).

2.1.5.2

PESSOALIDADE

2.1.5.2.1

A prestao de servio deve ser feita com pessoalidade. O contrato de trabalho feito
com certa pessoa, da se dizer que intuitu personae. O empregador conta com certa
pessoa especfica para lhe prestar servios (MARTINS, Srgio Pinto. Direito do Trabalho,
pg.142, 26 Ed. Atlas).

MANUAL NORMATIVO DE FISCALIZAO DE CONTRATOS


Verso 1.2
Vigncia - 01/07/2013

Governo do Estado do Rio de Janeiro


Secretaria de Estado de Planejamento e Gesto
Rioprevidncia

2.1.5.3

SUBORDINAO

2.1.5.3.1

a obrigao que o empregado tem de cumprir as ordens determinadas pelo empregador


em decorrncia do contrato de trabalho. o objeto do contrato de trabalho (MARTINS,
Srgio Pinto. Direito do Trabalho, pg.138, 26 Ed. Atlas).

2.1.5.4

SUBORDINAO HIERRQUICA

2.1.5.4.1

Significa a situao do trabalhador na empresa, por se achar inserido no mbito da


organizao empresarial, recebendo ordens de superiores e reportando-se a essas
pessoas (MARTINS, Srgio Pinto. Direito do Trabalho, pg.139, 26 Ed. Atlas).

2.1.5.5

PRESTAO DE CONTAS

2.1.5.5.1

Em sntese, aquela que cabe a todos aqueles que administram bens e patrimnios de
terceiros e mesmo os bens comuns.

2.1.5.6

CONTROLE DE FREQUNCIA

2.1.5.6.1

a anotao obrigatria da hora de entrada e de sada, em registro manual, mecnico ou


eletrnico, conforme instrues a serem expedidas pelo Ministrio do Trabalho com a prassinalao do perodo de repouso.

2.1.5.7

APLICAO DE SANES OU PENALIDADES ADMINISTRATIVAS OU FUNCIONAIS

2.1.5.7.1

As penalidades aplicadas pelo empregador, caladas no poder diretivo que a lei lhe
concede, variam desde a advertncia verbal, ou escrita, at a suspenso ou a demisso.

2.1.5.8

GLOSAS

2.1.5.8.1

Supresso (suspenso, retirada, eliminao, etc.) total ou parcial dos valores descritos no
documento.

PROCEDIMENTOS PARA FISCALIZAO DE CONTRATOS

3.1

A Lei n 8.666/93, em seu art. 67, exige que a execuo dos contratos seja acompanhada
e fiscalizada por um representante da Administrao. Para o Rioprevidncia, aplicada a
minuta da Procuradoria Geral do Estado, que determina o nmero de 3 (trs) servidores.

3.1.1

DESIGNAO

3.1.1.1

o ato do Diretor de Administrao e Finanas do Rioprevidncia, que, atravs de


Portaria, e aps a indicao do Gerente de cada rea, designa os responsveis pelo
acompanhamento e fiscalizao do contrato.

3.1.2

IDENTIFICAO E PUBLICAO

3.1.2.1

O nome, o cargo e a matrcula dos servidores designados para o acompanhamento da


execuo do contrato devem constar claramente, tanto na Portaria quanto na publicao

MANUAL NORMATIVO DE FISCALIZAO DE CONTRATOS


Verso 1.2
Vigncia - 01/07/2013

Governo do Estado do Rio de Janeiro


Secretaria de Estado de Planejamento e Gesto
Rioprevidncia

feita no Dirio Oficial do Estado do Rio de Janeiro - DOERJ. Esses documentos devero
integrar o processo.
3.1.3

SUBSTITUIO

3.1.3.1

Caso, no decorrer da execuo do contrato, haja substituio de servidor; a Gerncia


dever proceder alterao na comisso na mesma forma designada originariamente,
devendo estar devidamente documentado no processo e publicado no DOERJ.

COMISSO DE ACOMPANHAMENTO E FISCALIZAO

4.1

Objetivando direcionamento, eficincia e clareza na fiscalizao do contrato, a comisso


de acompanhamento e fiscalizao ser subdividida em 3 (trs) especialidades: Gestor do
Contrato, Fiscal de Execuo e Fiscal de Documentao.

4.1.1

COMPETNCIAS DO GESTOR DO CONTRATO:

4.1.1.1

Avaliar a execuo dos servios prestados pela Contratada, sua manuteno e


necessidade, inclusive sob os aspectos da economicidade e oportunidade administrativa,
com base nos relatrios mensais emitidos pelos fiscais de contrato.

4.1.1.2

Avaliar a manuteno de eventuais descumprimentos das obrigaes assumidas pela


Contratada, tomando as providncias necessrias com vistas a sua correo, aps as
medidas adotadas pelo fiscal.

4.1.1.3

Informar Diretoria de Administrao e Finanas - DAF o descumprimento das obrigaes


assumidas pela contratada, aps exauridas todas as tratativas necessrias com vistas a
sua regularizao, bem como as situaes cujas providncias excedam as suas
competncias, propondo as providncias cabveis, devendo tambm registrar esse fato no
processo de ocorrncias.

4.1.1.4

Encaminhar Gerncia de Administrao - GAD, com antecedncia mnima de 120 (cento


e vinte) dias do trmino da vigncia do contrato, documentao explicitando os motivos
para o aditamento contratual, com base no histrico de execuo do contrato e nos
princpios da manuteno da necessidade, economicidade e oportunidade da contratao,
acompanhada da respectiva pesquisa de mercado.

4.1.1.5

Coordenar e acompanhar o processo de fiscalizao do contrato.

4.1.1.6

Solicitar DAF, de forma devidamente justificada, as alteraes que se fizerem


necessrias ao contrato.

4.1.1.7

Manifestar-se quanto execuo do contrato, para fins de devoluo da garantia.

4.1.1.8

Informar Gerncia de Controladoria (GCO) / Gerncia de Operaes e Planejamento


(GOP), quando solicitado, a projeo de gastos, as despesas mensais j executadas e
previso de valores ainda necessrios para assegurar o empenho da despesa no
exerccio financeiro atual, bem como no exerccio seguinte.

MANUAL NORMATIVO DE FISCALIZAO DE CONTRATOS


Verso 1.2
Vigncia - 01/07/2013

Governo do Estado do Rio de Janeiro


Secretaria de Estado de Planejamento e Gesto
Rioprevidncia

4.1.1.9

Caso ocorra fato superveniente que acarrete a necessidade de modificao no projeto,


propor as alteraes necessrias, inclusive quanto ao valor inicialmente estimado.

4.1.1.10

Demandar, analisar e aprovar estudos tcnicos elaborados para novas contrataes que
substituiro os contratos sob sua responsabilidade e encaminh-los GAD com
antecedncia mnima de 180 (cento e oitenta) dias do trmino de vigncia de cada
contrato.

4.1.1.11

Gerir o nvel de demanda dos servios e a composio e distribuio dos postos de


trabalho e, se possvel, realizar pesquisa visando aferir a satisfao do pblico usurio.

4.1.1.12

Emitir atestado de capacidade tcnica, com base nas Notas Tcnicas emitidas pela
fiscalizao.

4.1.2

COMPETNCIAS DO FISCAL DE EXECUO:

4.1.2.1

Acompanhar a execuo dos servios contratados, em conformidade com o avenado nas


especificaes constantes no Contrato/Termo de Referncia, e emitir Nota Tcnica
mensal de execuo do contrato, contemplando:
i. As informaes quanto s faltas, falhas, incorrees verificadas, no reposio por
parte da contratada da mo de obra e a ocorrncia de prejuzo na execuo do contrato,
registrando os fatos no processo de ocorrncias;
ii. As demandas de correo encaminhadas contratada, que devem ser anexadas ao
processo de ocorrncias;
iii. As correes promovidas pela contratada;
iv. As sugestes de alteraes do contrato, bem como qualquer informao necessria
tomada de deciso pelo gestor do contrato.

4.1.2.3

Conhecer os termos do contrato, os termos aditivos e apostilamentos realizados, bem


como a proposta comercial da Contratada com todos os seus itens, condies e preos e
ter cpia da proposta de preo com todos os seus anexos.

4.1.2.4

Avaliar a qualidade dos servios realizados.

4.1.2.5

Identificar eventuais inconformidades na execuo do contrato com os termos contratuais


tomando providncias junto contratada para sua regularizao.

4.1.2.6

Acionar a contratada em tempo hbil para a resoluo de pendncias e irregularidades


evidenciadas.

4.1.2.7

Acompanhar, juntamente com um representante da empresa, o registro da jornada de


trabalho diria de cada empregado disponibilizado para prestao do servio continuados
com dedicao exclusiva de mo de obra e adotar as providncias necessrias ao correto
cumprimento da jornada de trabalho, evitando a configurao do vnculo empregatcio com
o Rioprevidncia.

4.1.2.8

Atestar a nota fiscal em conjunto com o fiscal de documentao.

MANUAL NORMATIVO DE FISCALIZAO DE CONTRATOS


Verso 1.2
Vigncia - 01/07/2013

Governo do Estado do Rio de Janeiro


Secretaria de Estado de Planejamento e Gesto
Rioprevidncia

4.1.2.9

Nos casos de inadimplemento contratual parcial ou total, o fiscal de execuo dever


caracterizar e registrar o fato no processo de ocorrncias.

4.1.2.10

Encaminhar a nota fiscal com seus anexos e Nota Tcnica, no prazo de 3 (trs) dias teis,
a contar do seu recebimento, ao fiscal de documentao para conferncia do cumprimento
das obrigaes trabalhistas, nos casos de servios continuados com dedicao exclusiva.

4.1.2.11

Prestar todas as informaes solicitadas pelo gestor inerentes execuo do objeto do


contrato e trabalhar em parceria com fiscal de documentao.

4.1.2.12

Verificar se a utilizao dos materiais e equipamentos so suficientes para assegurar a


qualidade dos servios, sem desperdcios, solicitando, quando for o caso, a substituio
dos mesmos quando no forem adequados.

4.1.2.13

Conhecer o objeto, quantidade e caractersticas dos produtos e/ou servios contratados.


Deve tambm conhecer a descrio e a forma como sero executados os servios, o
prazo de sua execuo, os locais em que sero prestados e sua frequncia, bem como
todas as clusulas importantes que dizem respeito execuo contratual.

4.1.2.12

Verificar a entrega dos bens. Os mesmos devero ser conferidos pelos servidores
responsveis por atestar a nota fiscal. Os bens somente devero ser recebidos se
estiverem em conformidade com o estabelecido no Contrato e no Termo de Referncia.

4.1.3

COMPETNCIAS DO FISCAL DE DOCUMENTAO:

4.1.3.1

Analisar a documentao fiscal, trabalhista e previdenciria do contrato e emitir relatrio,


quando o caso, apontado:
i. Irregularidades detectadas nas documentaes;
ii. Demandas de correo contratada;
iii. Correes promovidas pela contratada;
iv. Sugestes de alteraes do contrato, bem como qualquer informao necessria a
tomada de deciso do gestor do contrato;
v. Controle do saldo contratual.

4.1.3.2

Conhecer os termos do contrato, os termos aditivos e apostilamentos realizados, a


proposta comercial da contratada com todos os seus itens, condies e preos e ter cpia
da proposta de preo com todos seus anexos, bem como a conveno coletiva de trabalho
que rege a categoria envolvida na prestao dos servios.

4.1.3.3

Manter registrado em processo a comprovao da regularidade fiscal, trabalhista e


previdenciria, conforme o presente normativo e o Manual Normativo de Processo de
Pagamento a Fornecedores e Prestadores de Servios ao Rioprevidncia.

4.1.3.4

Solicitar empresa os documentos pendentes referentes ao cumprimento das obrigaes


fiscal, trabalhista, previdenciria e as demais integrantes do item 5.1.

MANUAL NORMATIVO DE FISCALIZAO DE CONTRATOS


Verso 1.2
Vigncia - 01/07/2013

Governo do Estado do Rio de Janeiro


Secretaria de Estado de Planejamento e Gesto
Rioprevidncia

4.1.3.5

Prestar todas as informaes solicitadas pelo gestor do contrato inerentes regularidade


da documentao fiscal, trabalhista, previdenciria e trabalhar em parceria com o fiscal de
execuo.

4.1.3.6

Efetuar o clculo das glosas incidentes sobre o valor do contrato, motivado pelo fiscal de
execuo.

4.1.3.7

Realizar pesquisa de mercado com vistas convenincia da prorrogao do prazo de


vigncia do contrato.

4.1.3.8

Atestar a nota fiscal em conjunto com o fiscal de execuo.

4.1.3.9

Verificar a vigncia, prazos de execuo, necessidades de prorrogaes ou de nova


contratao, pocas de reajustamento dos preos contratados e tomar as providncias
cabveis em tempo hbil, quando necessrias, a fim de afastar a soluo de continuidade.

DOCUMENTAO EXIGIDA

5.1

Juntamente com a nota fiscal emitida pela contratada relativa prestao dos servios
executados, devidamente atestada pelo fiscal de execuo e pelo fiscal de documentao,
a Contratada dever encaminhar os seguintes documentos:
I-

Certido de Regularidade do FGTS;

II - Certido Conjunta de Dbitos relativos a Tributos Federais e Dvida Ativa da


Unio;
III - Certido relativa Contribuies Previdencirias;
IV - Certides Negativas Estaduais ou Municipais de acordo com a inscrio da
empresa;
V - GFIP (ms anterior ao da competncia do servio prestado);
VI - Certido negativa de dbitos trabalhistas;
VII - Declarao em papel timbrado assinada pelo titular da contratada, com firma
reconhecida em cartrio, de que a empresa:
(a) est pagando os salrios de seus empregados, includas as horas extras
devidas e outras verbas que, em razo da percepo com habitualidade,
devem pagar os salrios, at o quinto dia til de cada ms seguinte ao
vencimento;
(b) cumprir todas as obrigaes e encargos trabalhistas, inclusive Vale
Transportes e Auxlio Alimentao.
VIII - Cpia autenticada pelo banco do comprovante de recolhimento ms de
competncia anterior aos servios prestados do FGTS e INSS;
IX - Nota Tcnica de avaliao da prestao de servio.
MANUAL NORMATIVO DE FISCALIZAO DE CONTRATOS
Verso 1.2
Vigncia - 01/07/2013

Governo do Estado do Rio de Janeiro


Secretaria de Estado de Planejamento e Gesto
Rioprevidncia

5.1.1

Com relao ao item VII, a empresa dever mensalmente comprovar atravs de guia de
depsito o pagamento de salrio e benefcios.

CUIDADOS NECESSRIOS DA COMISSO

6.1

A comisso do contrato no deve dar causa a situaes que interfiram na autonomia do


funcionrio terceirizado, no devendo, portanto, permitir ou possibilitar atos de:
I-

habitualidade;

II - pessoalidade;
III - subordinao;
IV - vinculao hierrquica;
V - prestao de contas;
VI - controle de frequncia;
VII - aplicao de sanes ou penalidades administrativas ou funcionais.

FISCALIZAO DAS EMPRESAS PRESTADORAS DE SERVIOS

7.1

RGO FISCALIZADOR

7.1.1

Caber ao Ministrio do Trabalho, a fiscalizao da caracterizao ou no do vnculo


empregatcio entre a contratante e a empresa prestadora de servio, conforme a Instruo
Normativa do Ministrio do Trabalho e Emprego n. 3 de 29/08/97.

7.2

PROBLEMAS NA EXECUO DO CONTRATO

7.2.1

Sempre que o fiscal de execuo do contrato encontrar algum problema no andamento


contratual deve comunicar ao preposto da contratada, para que o mesmo tome as
providncias cabveis.

7.3

GESTO DOS FUNCIONRIOS TERCEIRIZADOS

7.3.1

Os fiscais, bem como os servidores do Rioprevidncia, no devem de forma alguma


interferir no comando e nem na contratao dos funcionrios. O controle e o comando dos
funcionrios terceirizados competem contratada.

7.4

ITENS VERIFICADOS PELO RGO FISCALIZADOR

7.4.1

Registro do funcionrio: deve permanecer no local da prestao do servio para exame


do contrato de trabalho e identificao do cargo para o qual o trabalhador foi contratado,
salvo se tiver carto de identificao (tipo crach), contendo nome completo, funo, data
de admisso e nmero do PIS-PASEP, registro este que ser verificado na sede da
empresa prestadora de servios.

MANUAL NORMATIVO DE FISCALIZAO DE CONTRATOS


Verso 1.2
Vigncia - 01/07/2013

Governo do Estado do Rio de Janeiro


Secretaria de Estado de Planejamento e Gesto
Rioprevidncia

7.4.2

Controle da jornada de trabalho: esse controle deve ser realizado no local da prestao
dos servios, por isso a importncia do fiscal dos contratos em exigir a vigilncia do
preposto sobre o horrio dos seus funcionrios.

7.4.3

Verificao das atividades laboradas: ser verificado se as tarefas executadas pelo


trabalhador da empresa no fazem parte da atividade-fim do rgo ou entidade
contratante e se h compatibilidade entre o objeto contratado e as tarefas desenvolvidas
pelo respectivo trabalhador, ou seja, se ocorre ou no desvio de funo.

7.4.4

Existncia de requisitos que configuram relao de emprego: se o agente de


inspeo do trabalho constatar requisitos configuradores de relao de emprego entre a
contratante e os empregados da contratada, ou mesmo desvio de funo destes, poder
lavrar auto de infrao em desfavor da contratante pela caracterizao do vnculo
empregatcio, conforme previsto no artigo 5 da Instruo Normativa do Ministrio do
Trabalho e Emprego n 3, de 29/08/97.

7.5

PREPOSTO DA CONTRATADA

7.5.1

A designao formal do preposto deve estar disposta no processo para conhecimento dos
rgos fiscalizadores.

7.5.2

O preposto deve resolver os problemas detectados no andamento dos servios e


apresentar as solues.

7.5.3

o preposto que deve dar ordens diretas aos funcionrios evitando, assim, a
caracterizao de subordinao entre contratante e os funcionrios da contratada.

7.5.4

O fiscal de execuo do contrato, quando detectar qualquer problema na prestao dos


servios, deve comunicar imediatamente ao preposto da contratada para que este tome as
medidas necessrias e resolva o problema detectado e indicar a previso de concluso.

RESPONSABILIDADES DA CONTRATANTE E DA CONTRATADA

8.1

As responsabilidades de ambas as partes so clusulas necessrias a todo contrato


administrativo, segundo o art. 55, VII, da Lei n. 8.666/93, e devem ser observadas e
seguidas pelos representantes das partes, no caso, a comisso de fiscalizao de contrato
e o preposto.

ALTERAES CONTRATUAIS

9.1

A comisso de fiscalizao e andamento do contrato no pode alterar o objeto definido no


contrato vigente, tampouco o local dos postos de trabalho, sob pena de ir de encontro ao
Princpio da Vinculao ao Instrumento Convocatrio, disposto no art. 41 da Lei de
Licitaes.

10

DISPOSIES GERAIS

10.1

A Planilha de Avaliao de Qualidade dos Servios Prestados (ANEXO I) ser preenchida


durante a vigncia do contrato.

10.2

Caso necessrio, ser realizada pesquisa visando aferir a satisfao do pblico usurio
com a prestao do servio.
MANUAL NORMATIVO DE FISCALIZAO DE CONTRATOS
Verso 1.2
Vigncia - 01/07/2013

10

Governo do Estado do Rio de Janeiro


Secretaria de Estado de Planejamento e Gesto
Rioprevidncia

10.3

Em caso de impedimento funcional de quaisquer membros da Comisso de


Acompanhamento de Fiscalizao devidamente comprovado, a atestao ser realizada
pelos fiscais suplentes.

10.4

A Comisso de acompanhamento e fiscalizao auxiliar a rea competente no


planejamento de nova licitao, na elaborao de critrios de avaliao do custo do bem
ou servio, deveres do contratado e do contratante, procedimentos de fiscalizao e
gerenciamento do contrato, quantitativos de postos e escalas de trabalhos necessrios
para a continuidade e qualidade dos servios.

MANUAL NORMATIVO DE FISCALIZAO DE CONTRATOS


Verso 1.2
Vigncia - 01/07/2013

11

Governo do Estado do Rio de Janeiro


Secretaria de Estado de Planejamento e Gesto
Rioprevidncia

11

PORTARIA RIOPREVIDNCIA N xxx/DAF, DE XX DE XXXXXXX DE 2013.

INSTITUI AS COMPETNCIAS DOS MEMBROS DA


COMISSO
DE
FISCALIZAO
E
ACOMPANHAMENTO DE CONTRATOS NO MBITO
DO FUNDO NICO DE PREVIDNCIA SOCIAL DO
ESTADO DO RIO DE JANEIRO.

O DIRETOR DE ADMINISTRAO E FINANAS DO FUNDO NICO DE PREVIDNCIA SOCIAL


DO ESTADO DO RIO DE JANEIRO - RIOPREVINCIA, no uso das atribuies, tendo em vista o
disposto no art. 67 da Lei n 8.666, de 21 de junho de 1993,

RESOLVE:
Art. 1 Publicar as atribuies e responsabilidades pertinentes aos servidores nomeados para
exercerem as funes de gestor, fiscal de execuo e fiscal de documentao dos contratos de
prestao de servios celebrados pela Autarquia.
Art. 2- Para cada membro da equipe de fiscalizao caber as seguintes atribuies e
responsabilidades:
I - Compete ao Gestor do Contrato:
a) avaliar a execuo dos servios prestados pela Contratada, sua manuteno e necessidade,
inclusive sob os aspectos da economicidade e oportunidade administrativa, com base nos relatrios
mensais emitidos pelos fiscais de contrato.
b) avaliar a manuteno de eventuais descumprimentos das obrigaes assumidas pela Contratada,
tomando as providncias necessrias com vistas a sua correo, aps as medidas adotadas pelo
fiscal.
c) informar Diretoria de Administrao e Finanas - DAF o descumprimento das obrigaes
assumidas pela contratada, aps exauridas todas as tratativas necessrias com vistas a sua
regularizao, bem como as situaes cujas providncias excedam as suas competncias, propondo
as providncias cabveis, devendo tambm registrar esse fato no processo de ocorrncias.
d) encaminhar Gerncia de Administrao - GAD, com antecedncia mnima de 120 (cento e vinte)
dias do trmino da vigncia do contrato, documentao explicitando os motivos para o aditamento
contratual, com base no histrico de execuo do contrato e nos princpios da manuteno da
necessidade, economicidade e oportunidade da contratao, acompanhada da respectiva pesquisa
de mercado.
e) coordenar e acompanhar o processo de fiscalizao do contrato.
f) solicitar Diretoria de Administrao e Finanas - DAF, de forma devidamente justificada, as
alteraes que se fizerem necessrias ao contrato.
g) manifestar-se quanto execuo do contrato, para fins de devoluo da garantia.
h) informar Gerncia de Controladoria (GCO) / Gerncia de Operaes e Planejamento (GOP),
quando solicitado, a projeo de gastos, as despesas mensais j executadas e previso de valores
ainda necessrios para assegurar o empenho da despesa no exerccio financeiro atual, bem como no
exerccio seguinte.
MANUAL NORMATIVO DE FISCALIZAO DE CONTRATOS
Verso 1.2
Vigncia - 01/07/2013

12

Governo do Estado do Rio de Janeiro


Secretaria de Estado de Planejamento e Gesto
Rioprevidncia

i) caso ocorra fato superveniente que acarrete a necessidade de modificao no projeto, propor as
alteraes necessrias, inclusive quanto ao valor inicialmente estimado;
j) demandar, analisar e aprovar estudos tcnicos elaborados para novas contrataes que
substituiro os contratos sob sua responsabilidade e encaminh-los GAD com antecedncia mnima
de 180 (cento e oitenta) dias antes do trmino de vigncia de cada contrato.
k) gerir o nvel de demanda dos servios e a composio e distribuio dos postos de trabalho e, se
possvel, realizar pesquisa visando aferir a satisfao do pblico usurio.
l) emitir atestado de capacidade tcnica, com base nas Notas Tcnicas emitidas pela fiscalizao.
II - Compete ao Fiscal de Execuo:
a) acompanhar a execuo dos servios contratados, em conformidade com o avenado nas
especificaes constantes no Contrato/Termo de Referncia, e emitir Nota Tcnica mensal de
execuo do contrato, contemplando:
i. as informaes quanto s faltas, falhas ou incorrees verificadas, no reposio por parte da
contratada da mo de obra e a ocorrncia de prejuzo na execuo do contrato, registrando os fatos
no processo de ocorrncias;
ii. as demandas de correo encaminhadas contratada, que devem ser anexadas ao processo de
ocorrncias;
iii. as correes promovidas pela contratada;
iv. as sugestes de alteraes do contrato, bem como qualquer informao necessria a tomada de
deciso pelo gestor do contrato.
b) conhecer os termos do contrato, os termos aditivos e apostilamentos realizados, bem como a
proposta comercial da contratada com todos os seus itens, condies e preos e ter cpia da
proposta de preo com todos seus anexos.
c) avaliar a qualidade dos servios realizados.
d) identificar eventuais inconformidades na execuo do contrato com os termos contratuais tomando
providncias junto contratada para sua regularizao.
e) acionar a contratada em tempo hbil para a resoluo de pendncias e irregularidades
evidenciadas.
f) acompanhar, juntamente com um representante da empresa, o registro da jornada de trabalho
diria de cada empregado disponibilizado para prestao do servio continuados com dedicao
exclusiva de mo de obra e adotar as providncias necessrias ao correto cumprimento da jornada
de trabalho, evitando a configurao do vnculo empregatcio com o Rioprevidncia.
g) atestar a nota fiscal em conjunto com o fiscal de documentao.
h) nos casos de inadimplemento contratual parcial ou total, o fiscal de execuo dever caracterizar e
registrar o fato no processo de ocorrncias.
i) encaminhar a nota fiscal, com seus anexos e Nota Tcnica, no prazo de 3 (trs) dias teis, a contar
do seu recebimento, ao fiscal de documentao para conferncia do cumprimento das obrigaes
trabalhistas, nos casos de servios continuados com dedicao exclusiva.
j) prestar todas as informaes solicitadas pelo gestor inerentes execuo do objeto do contrato e
trabalhar em parceria com fiscal de documentao.

MANUAL NORMATIVO DE FISCALIZAO DE CONTRATOS


Verso 1.2
Vigncia - 01/07/2013

13

Governo do Estado do Rio de Janeiro


Secretaria de Estado de Planejamento e Gesto
Rioprevidncia

k) verificar se a utilizao dos materiais e equipamentos so suficientes para assegurar a qualidade


dos servios, sem desperdcios, solicitando, quando for o caso, a substituio dos mesmos quando
no forem adequados.
l) conhecer o objeto, quantidade e caractersticas dos produtos e/ou servios contratados. Deve
tambm conhecer a descrio e a forma como sero executados os servios, o prazo de sua
execuo, os locais em que sero prestados e sua frequncia, bem como todas as clusulas
importantes que dizem respeito execuo contratual.
m) verificar a entrega dos bens. Os mesmos devero ser conferidos pelos servidores responsveis
por atestar a nota fiscal. Os bens somente devero ser recebidos se estiverem em conformidade com
o estabelecido no Contrato e no Termo de Referncia.
III - Compete ao Fiscal de Documentao:
a) analisar a documentao fiscal, trabalhista e previdenciria do contrato e emitir relatrio, quando o
caso, apontando:
i. as irregularidades detectadas nas documentaes;
ii. as demandas de correo contratada;
iii. as correes promovidas pela contratada;
iv. as sugestes de alteraes do contrato, bem como qualquer informao necessria a tomada de
deciso do gestor do contrato.
v. o controle do saldo contratual.
b) conhecer os termos do contrato, os termos aditivos e apostilamentos realizados, a proposta
comercial da contratada com todos os seus itens, condies e preos e ter cpia da proposta de
preo com todos seus anexos, bem como a conveno coletiva de trabalho que rege a categoria
envolvida na prestao dos servios.
c) manter registrado em processo a comprovao da regularidade fiscal, trabalhista e previdenciria,
conforme Manual Normativo de Fiscalizao de Contratos e o Manual Normativo de Processo de
Pagamento a Fornecedores e Prestadores de Servios ao Rioprevidncia.
d) solicitar empresa os documentos pendentes referentes ao cumprimento das obrigaes fiscal,
trabalhistas, previdencirias e as demais integrantes do item 5.1 do Manual Normativo de
Fiscalizao de Contratos do Rioprevidncia.
e) prestar todas as informaes solicitadas pelo gestor do contrato inerentes a regularidade da
documentao fiscal, trabalhista e previdenciria e trabalhar em parceria com o fiscal de execuo.
f) efetuar o clculo das glosas incidentes sobre o valor do contrato, motivado pelo fiscal de execuo.
g) realizar pesquisa de mercado com vistas convenincia da prorrogao do prazo de vigncia do
contrato.
h) atestar a nota fiscal em conjunto com o fiscal de execuo.
i) verificar a vigncia, prazos de execuo, necessidades de prorrogaes ou de nova contratao,
pocas de reajustamento dos preos contratados e tomar as providncias cabveis em tempo hbil,
quando necessrias, a fim de afastar a soluo de descontinuidade.
Art. 3 Dever, ainda, ser observado o disposto no Manual Normativo de Fiscalizao de Contratos do
Rioprevidncia, disponvel na intranet, e suas atualizaes.
Art. 4 Esta Portaria entra em vigor na data de sua publicao.
MANUAL NORMATIVO DE FISCALIZAO DE CONTRATOS
Verso 1.2
Vigncia - 01/07/2013

14

Governo do Estado do Rio de Janeiro


Secretaria de Estado de Planejamento e Gesto
Rioprevidncia

12

ANEXO I - MODELO DE AVALIAO DE SERVIOS EXECUTADOS

AVALIAO DE SERVIOS EXECUTADOS


Contratada
Fiscal do contrato
Gestor do contrato
Preposto da contratada
Grupo A - Mo de obra
1 - Cumprimento das obrigaes
2 - Qualidade dos servios
3 - Tempestividade
4 - Uniformes e identificao/EPI's
5 - Produtividade

Peso (a)

Conceito
(A/P/N)

Nota (b)

Conceito
(A/P/N)

Nota (b)

15%
15%
25%
30%
15%
Total do grupo A

Grupo B - Administrao e Gerenciamento

Peso (a)

1 - Periodicidade da fiscalizao
35%
2 - Gerenciamento das atividades operacionais
25%
3 - Gerencimento das atividades administrativas
15%
4 - Atendimento s solicitaes
25%
Total do grupo B
(E14>240;"Aprovado";SE(E14<190;"Reprovado";"Suficiente"))
Conceito Geral
Legenda
A = atendido = 3 pontos
P = Parcialmente atendido = 1 ponto
N = No atendido = 0 ponto

Total ( c ) Avaliao de
c= axb conformidade
0
0
0
Insuficiente
0
0
0
Total ( c ) Avaliao de
c = axb conformidade
0
0
0
Insuficiente
0
0
0

Insuficiente

Resultado para cada grupo


Total 240 = Servio aprovado
Total < 240 190 = Servio suficiente
Total < 190 = Servio insuficiente

Sanes Administrativas e demais penalidades referentes a Avaliao dos Servios Executados:


Assegurado o direito do contraditrio e a prvia e ampla defesa:
1 Para cada declarao de insuficincia de servio, o contratado receber uma advertncia;
2- duas advertncias consecutivas ou trs intercaladas resultaro em multa de at 5% (cinco por cento) aplicada de acordo com a gravidade
da infrao, e proporcionalmente s parcelas no executadas. Nas reincidncias especficas, a multa corresponder ao dobro do valor da
que tiver sido inicialmente imposta, observando-se sempre o limite de 20% (vinte por cento) conforme preceitua o artigo87 do Decreto n
3.149/80.

MANUAL NORMATIVO DE FISCALIZAO DE CONTRATOS


Verso 1.2
Vigncia - 01/07/2013

15