Pid 00146613

La peritacin
El anlisis forense y el sistema legal

Assumpci Guasch Petit
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qumico, mecnico, ptico, grabacin, fotocopia, o cualquier otro, sin la previa autorizacin escrita
de los titulares del copyright.
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ndice
Introduccin...............................................................................................
Objetivos.......................................................................................................
1.
Antes del peritaje...............................................................................
11
1.1.
Conveniencia de realizar la investigacin ..................................
12
1.1.1.
Formas de resolucin de conflictos ...............................
14
Contexto de las situaciones ........................................................
15
1.2.1.
Prueba anticipada ..........................................................
15
Delimitaciones .............................................................................
16
1.3.1.
Honorarios de los peritos ..............................................
16
Las evidencias digitales ...............................................................
17
1.4.1.
Credibilidad jurdica ......................................................
19
1.4.2.
1.2.
1.3.
1.4.
Firma electrnica, certificado digital .............................
19
Fuentes y medios de pruebas ......................................................
19
1.5.1.
Los instrumentos de prueba ..........................................
20
La prueba pericial ........................................................................
20
1.6.1.
Pruebas sobre la prueba .................................................
21
Tipos de intervenciones profesionales ........................................
22
Recogida de pruebas.........................................................................
24
2.1.
Tratamiento de evidencias ..........................................................
24
2.2.
Marco metodolgico ...................................................................
26
2.3.
Clasificacin de los delitos electrnicos .....................................
27
2.4.
Anlisis de los casos ....................................................................
29
2.5.
Objetivos de la investigacin ......................................................
30
2.6.
Los trminos del encargo ............................................................
31
Aspectos procesuales.........................................................................
33
3.1.
El momento procesual ................................................................
33
3.2.
El respeto a los derechos fundamentales ....................................
33
1.5.
1.6.
1.7.
2.
3.
3.2.1.
3.3.
Derecho a la intimidad y a la proteccin de los datos

de carcter personal .......................................................
34
3.2.2.
Inviolabilidad de las comunicaciones ...........................
35
3.2.3.
Inviolabilidad del domicilio ..........................................
36
3.2.4.
Estatuto de los trabajadores ...........................................
37
Marco jurisdiccional ....................................................................
37
3.3.1.
Jurisdiccin civil ............................................................
38
3.3.2.
Jurisdiccin penal ..........................................................
38
3.3.3.
Jurisdiccin social y laboral ...........................................
39
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3.4.
Procedimientos de incorporacin de las periciales a los

procesos judiciales .......................................................................
3.4.1.
Fases de intervencin del perito por designacin

judicial ...........................................................................
3.4.2.
5.
Caractersticas especficas de las intervenciones en

44
Garantas al realizar la pericial ...................................................
45
3.5.1.
Garantas en los reconocimientos judiciales .................
45
3.5.2.
Garantas en las exposiciones orales .............................
47
El informe y el dictamen periciales..............................................
49
4.1.
La prueba y el informe periciales ...............................................
50
4.2.
Detalle de las pruebas practicadas ..............................................
51
4.3.
Contenido de los informes y dictmenes ...................................
52
4.4.
Forma y contenido del dictamen pericial ...................................
53
4.5.
Caractersticas del informe o dictamen pericial .........................
55
4.6.
Redaccin de dictmenes e informes .........................................
55
La profesionalidad del perito.........................................................
57
5.1.
Funciones del perito ...................................................................
57
5.2.
Garantas del perito ....................................................................
58
5.2.1.
Competencias profesionales ..........................................
59
5.2.2.
Otras cualidades del perito ............................................
59
5.3.
Titulacin y otras condiciones para la designacin de los

peritos ..........................................................................................
60
5.3.1.
Otros requisitos de ndole administrativa .....................
61
Derechos, deberes y responsabilidades del perito .......................
61
5.4.1.
Recusacin del perito ....................................................
62
5.4.2.
Tachas .............................................................................
63
Ejemplos................................................................................................
64
5.4.
6.
43
procedimientos penales .................................................

3.5.
4.
41
Fases de intervencin del perito por designacin

extrajudicial ...................................................................
3.4.3.
40
6.1.
Caso prtico: supuesta vulneracin del derecho a la prueba:

pericia sobre soportes informticos ............................................
6.2.
64
Caso prctico: supuesta vulneracin de los derechos al

secreto de las comunicaciones ....................................................
67
Resumen.......................................................................................................
72
Actividades..................................................................................................
73
Ejercicios de autoevaluacin..................................................................
73
Solucionario................................................................................................
75
Glosario........................................................................................................
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Bibliografa.................................................................................................
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Introduccin
Este mdulo presentar distintos aspectos del anlisis forense considerndolos

desde la perspectiva de su introduccin en un proceso judicial, por medio de
un peritaje. Desde este punto de vista, veremos que los peritos, adems de
realizar correctamente el anlisis tcnico forense, debern saber cmo actuar
y resolver las situaciones en las que se pueden encontrar antes de empezar el
peritaje, durante la investigacin, en la preparacin del informe o dictamen
pericial y en la comparecencia ante el tribunal.
El peritaje es una actividad muy compleja e incluye habilidades muy variadas
ya que, adems de saber aplicar apropiadamente los principios y mtodos de
la ciencia forense para efectuar la identificacin, la recopilacin, el almacenamiento, el examen de las evidencias y deducir conclusiones, se debe: conocer
tambin los aspectos legales implicados, ser capaz de elaborar el dictamen, seguir los procedimientos judiciales, y hacer las aclaraciones o ampliaciones que
sean solicitadas por las partes o por el propio juez.
Segn el objetivo de la asignatura, se hace necesario delimitar el alcance del
mdulo a un tipo especfico de periciales que, en los ltimos aos, ha ido cobrando importancia, aunque los peritajes en los que debe intervenir un profesional TIC son muchos ms, pudiendo estar relacionados, por ejemplo, con
productos o servicios que no cumplen las normas o contratos, trabajos que no
se han realizado de la manera deseable, agresiones penales o incumplimientos
de tipo civil, laboral, administrativo u otros que rompen los pactos sociales
de convivencia. Como la dependencia de las TIC, en todos los mbitos de la
vida y el trabajo, es cada vez ms alta, muchos profesionales tcnicos pueden
encontrarse en la situacin de tener que participar en alguna pericial, aunque
slo sea de forma ocasional; por ello, tambin se consideran en el mdulo los
peritos eventuales o los especialistas que pueden ser llamados como expertos
sobre alguna cuestin especfica.
La principal dificultad que podrn encontrar los estudiantes ser que los objetivos fundamentales de los peritajes difieren de los estrictamente cientficos
o acadmicos. Aunque stos estn en la base del trabajo del perito, el objetivo
de la pericial es llegar a conclusiones que permitan resolver disputas segn
el concepto de verdad en un tribunal de justicia, que no es del mismo tipo
que la verdad en un laboratorio. Entre las habilidades tcnicas que pueden ser
requeridas, estara un conocimiento profundo de los sistemas informticos,
de redes o de Internet, pero tambin es necesario comprender cules son las
necesidades periciales en cuanto a la recopilacin de las evidencias, de mane-
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ra que stas puedan despus ser vlidas en un procedimiento judicial. En el

ltimo apartado del mdulo, se han presentado los temas relacionados con la
profesionalidad del perito.
Puesto que los aspectos tcnicos han sido tratados en los mdulos anteriores,
este mdulo no se plantea como un manual tcnico detallado, sino como una
gua general que no incluye todas las situaciones ni juzgados posibles. Se ofrecer una explicacin general de los distintos tipos de jurisdicciones y su marco de actuacin para que se vea su diferencia y algunas peculiaridades, pero
despus se tratarn de forma global sin profundizar en cada una de ellas.
Se ha procurado que la aproximacin a los conceptos legales bsicos sea lo suficientemente operativa para el alumnado tcnico a quien se dirige esta asignatura, y para que ste desarrolle sus propios criterios de actuacin. En la prctica real, deber acudirse a otros textos o fuentes de apoyo, como las distintas
disposiciones legales que hacen referencia a los peritajes, y las disposiciones o
leyes que deben formar parte del bagaje del perito, segn su especialidad. Dado
que el alcance puede ser limitado, se ha procurado acompaar estas definiciones con las referencias de los textos legales que pueden acercar al alumnado a
una comprensin ms amplia de su complejidad. Asimismo, las informaciones
legales que se incluyen como referencias no intentan sustituir el consejo legal
que pueda ser apropiado en las diferentes circunstancias. La bibliografa recomendada juntamente con los materiales del mdulo completa, sin embargo,
una cierta autonoma conjunta en relacin a la figura del perito y los peritajes
en distintas jurisdicciones.
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Objetivos
Al finalizar la lectura del siguiente material, habris alcanzado los siguientes

objetivos:
1. Impartir conocimientos interdisciplinarios para que el alumnado pueda

comprender la interrelacin que se produce entre el anlisis forense y el
sistema legal, en el mbito de los peritajes.
2. Saber cmo tratar las evidencias digitales para no deteriorar su validez judicial.
3. Presentar las disposiciones legales ms importantes a tener en cuenta.
4. Facilitar la comprensin del contexto judicial y el vocabulario bsico en
este mbito.
5. Distinguir los distintos objetivos del testimonio pericial y de la resolucin
de problemas tcnicos.
6. Mostrar cules son las claves en un escenario pericial, tales como el momento, las garantas y los procedimientos.
Conocimientos exigibles al finalizar el mdulo:
1. Conocer un vocabulario legal bsico en este mbito.

2. Conocer cules son los procedimientos forenses aceptables judicialmente.
3. Tener una preparacin bsica suficiente para poder ejecutar un peritaje
ocasional y tratar los datos de manera admisible en un juicio.
4. Que un profesional pueda responsabilizarse respecto a las acciones que
se tomen respecto a las evidencias digitales mientras que stas estn a su
cargo.
En resumen, hay que sentirse lo ms confortable posible en la interseccin de
las TIC y el mbito legal para la realizacin de un anlisis forense, ser conscientes de las posibles limitaciones que se puedan tener como peritos y, en
caso de que la complejidad de la materia lo exija, tener el suficiente criterio
para renunciar a la prueba o buscar un colaborador especialista.
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1. Antes del peritaje
Antes de iniciar el peritaje, es conveniente considerar algunos temas y cuestiones previas al peritaje en s mismo, tales como la conveniencia de realizar
una investigacin o la consideracin de los costes que una demanda legal nos
puede ocasionar y el retorno que podemos obtener. Estas consideraciones son
crticas, ya que la pericial debe desarrollarse en un lapso de tiempo y costes
razonables pero, por otra parte, puede ser difcil probar algunas partidas y sus
gastos, as como justificar algunas pruebas.
Por ello, es necesario plantearse previamente los motivos que justifican una
investigacin, cul es el impacto del incidente o incidentes que la motivan y
los lmites econmicos, no slo para realizarla o no, sino tambin para decidir
cmo realizarla.
Nota
Las investigaciones que se consideran en este mdulo no tienen, en principio, una intencin de encontrar y reparar errores del sistema o completar histricos de incidencias
para prevenirlas. Lo que se pretende es encontrar respuestas a preguntas y demostrar que
estas respuestas son crebles ante un tribunal. Tambin puede haber otros motivos como,
por ejemplo, reclamaciones de seguros o acciones disciplinarias.
Si se han adoptado las prevenciones tcnicas adecuadas, adems de implantar

medidas que permitan detectar las anomalas y las intrusiones, o herramientas
de auditora, y se dispone de un sistema de seguridad adecuado al entorno
en que nos situamos, una parte de las tareas de prevencin a realizar puede
consistir en recoger sistemticamente las evidencias, de manera que puedan
tener validez judicial.
Tipos de medidas
Las medidas exante (a priori) sirven para detectar las vulnerabilidades, adoptar medidas
preventivas y disear la arquitectura del sistema para generar y preservar, automticamente, las evidencias.
Las medidas expost (a posteriori) sirven para obtener, evaluar y preservar las evidencias
judiciales sobre los hechos y autoras de stos.
Recogida y auditado de evidencias
En el plan de seguridad debe considerarse el hecho de recoger y auditar evidencias de
manera apropiada y sistemtica, a priori, de manera que se puedan utilizar en litigios
civiles o criminales, o para negociar compensaciones por daos ocasionados, por ejemplo
con las empresas proveedoras de software o compaas de seguros.
Para presentar una querella deben explicarse los hechos con la mayor precisin
posible, exponiendo los fundamentos jurdicos y del delito que se considera y,
adems, proponer la prueba que se considera conveniente. No es exactamente
igual para la presentacin de una denuncia, ya que en este caso deben darse,
inicialmente, menos explicaciones.
Medidas expost
Las medidas expost (a posteriori) sirven para obtener, evaluar
y preservar las evidencias judiciales sobre los hechos y autoras de stos.
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Sin embargo, an hoy en da, una de las mayores dificultades que hay en casos en los que hace falta ver qu ha sucedido en un sistema, es la de no poder disponer de suficiente informacin, o que sta no sea vlida en el mbito
judicial. Como esta validez e integridad de las evidencias ser cuestionada judicialmente, debemos preguntarnos hasta qu punto la informacin de que
disponemos nos dar la base suficiente para la demanda o querella.
Actualmente, las evidencias se recogen casi siempre a posteriori. Como resultado, nos podemos encontrar con logs incompletos o que ya no corresponden
a las fechas deseadas, es decir, que no se puedan obtener las evidencias apropiadas u otras cuestiones debido a la ignorancia sobre los procedimientos judiciales.
Medidas para obtener evidencias apropiadas
Para preservar el mximo valor de las evidencias, stas se deben obtener en presencia
del notario1.
La recoleccin y anlisis de las evidencias tendr ms valor si es realizado por un

perito externo que si lo es por el propio informtico de la empresa.
No se pueden efectuar determinadas actuaciones que puedan ser ilegales si no se

dispone de una orden judicial. Puede ser que, con la mejor voluntad de averiguar
alguna cosa, se est cometiendo un delito.
(1)
CC (Cdigo civil) art. 1216. Son documentos pblicos los autorizados por un notario
o empleado pblico competente, con las solemnidades requeridas por la ley.
Otro aspecto importante a considerar es el hecho de buscar asistencia especializada, es decir, un perito experto para efectuar las tareas periciales ya que, si
no se tratan de manera conveniente, segn los principios forenses, las evidencias se pueden destruir o comprometer su autenticidad.
Con frecuencia, ocurre que cuesta encontrar el sentido de distintos logs que
no se guardaron convenientemente o que resultan confusos, que han sido
regrabados o que se hayan perdido las fechas de la grabacin inicial.
El sentido de los logs
La presentacin y la comprensin de las evidencias electrnicas, en los casos judiciales,
no es una tarea sencilla y puede ser difcil de comprender fuera del mbito profesional
de las TIC. El perito slo puede trabajar para mejorar esta situacin hasta cierto punto
y, adems, esto encarece su trabajo.
1.1. Conveniencia de realizar la investigacin

Es conveniente no optar por efectuar pruebas o investigaciones precipitadas
sin una consulta al abogado y a un perito experimentado, ya que aunque pueda ser posible efectuar una prueba anticipada, el derecho a la prueba no es
ilimitado.
Lectura recomendada
Respecto al derecho a la prueba, consultad los artculos de la Ley 1/2000, de 7 de enero,
de Enjuiciamiento Civil (en adelante, LEC):
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LEC art. 281. Objeto y necesidad de la prueba.

LEC art. 283. Impertinencia o inutilidad de la actividad probatoria.
LEC art. 287. Ilicitud de la prueba.
Adems de asegurar la correccin tcnica de las acciones a efectuar, debemos

estar seguros de que la prueba que se pretende no ser inadmisible por alguna
de las siguientes razones: por ser impertinente o intil al no contribuir a esclarecer los hechos, por vulnerar algn derecho fundamental al haber obtenido
las evidencias mediante actividades prohibidas por la ley o no ajustarse a otros
criterios que regulan los medios de prueba, o por defectos de forma. Adems,
estn exentos de prueba los hechos sobre los que exista plena conformidad de
las partes, salvo en los casos en que la materia objeto del proceso est fuera del
poder de disposicin de los litigantes. Tampoco es necesario probar los hechos
que gozan de notoriedad absoluta y general.
La evidencia debe ser vlida y apropiada.
En general, en las empresas que no son proveedoras de acceso o servicios, a

las que la ley les obliga a un tiempo de retencin de los datos de trfico, no
se almacena suficiente informacin para satisfacer las necesidades periciales
por las restricciones a los parmetros de tiempo de almacenamiento de logs u
otros. Adems, los diferentes tipos de logs deben proporcionar conjuntamente
una visin coherente.
Las dificultades no acaban aqu ya que, muchas veces, resulta prioritario para
las vctimas reanudar el funcionamiento normal del sistema informtico en
vez de retrasarlo, o retrasar algunos de los procesos para que sea posible recuperar correctamente las evidencias. Es decir, su preocupacin principal es la de
minimizar la prdida econmica en su mbito de trabajo. Esta situacin puede llevarlos a preferir una investigacin interna en vez de que sus problemas
puedan hacerse pblicos, sin prestar demasiada atencin a cul es la situacin
desde la perspectiva del Cdigo penal. Y es que el potencial de dao informtico o tcnico y sus consecuencias para una empresa pueden tener un peso
lesivo de un orden distinto al que puede tener desde una perspectiva penal,
tal vez no tan evidente.
Si se demuestra que una prueba est alterada o destruida, es posible realizarla antes de que se inicie el procedimiento. Por ello, debe advertirse
al cliente y a sus abogados para que la aseguren o para que inicien los
trmites necesarios.
Pgina web
Podis consultar Forensic Information Technology Working Group
http://www.enfsi.org/ewg/
fitwg/
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1.1.1. Formas de resolucin de conflictos
Los litigios pueden ser muy prolongados y sus costes reales desproporcionados respecto al asunto que se trata. Por esta razn, es interesante
conocer la posibilidad de regular determinados tipos de conflictos mediante la mediacin de terceros.
Aparte de la va judicial, a la que se orienta este mdulo, existe la posibilidad

de someter controversias a los tribunales arbitrales u otros organismos cuando stos sean competentes para la resolucin del conflicto y todos ellos pueden pedir algn tipo de informe pericial. Estos organismos tienen sus procedimientos propios y tambin pueden solicitar periciales. Con dichos procedimientos, se reduce el coste de resolucin para algunos tipos de conflictos.
Pginas web
Tribunal Arbitral de Barcelona
http://www.tab.es/castellano/index.htm
Cmara Internacional de Comercio
ICC DisputeResolution Services
http://www.uscib.org/index.asp?documentID=835
WIPO: Centro de Arbitraje y Mediacin de la OMPI
Disputas en materia de nombres de dominios
http://www.wipo.int/amc/es/domains/challenged/index.html
AECEM. Recupera tu dominio
http://www.aecem.org/recupera_dominio.html?11_opm=26
IQUA. Agencia de Calidad de Internet. Resolucin extrajudicial de conflictos en materias
relacionadas con Internet
http://www.iqua.net/
?go=R3KV5eGDioJKgkG8fCMofRP1V23fhnbP+k5jGFP4YmjHyqsIhEm0DU8yarMpOKe1
Tipos de instrumentos jurdicos
Estos instrumentos jurdicos que, actualmente, se estn potenciando para resolver algunos tipos de litigios, se pueden clasificar de la siguiente manera:
1)
2)
3)
4)
5)
Negociacin. Poder de decisin para las partes

Mediacin
Conciliacin
Arbitraje
Juicio. Poder de decisin para un tercero con autoridad
Para que se entienda un poco la diferencia, aparte de que puedan estar especializados en
temticas concretas (por ejemplo, WIPO), en el tipo 5 el poder de decisin en la disputa
lo tiene totalmente el tercero con autoridad (el juez), mientras que en el tipo 1 el poder
de decisin est totalmente en manos de las partes (no hay un tercero con autoridad).
En el 4 disminuye el poder del tercero con autoridad (el rbitro) y aumenta un poco el
de las partes, y as sucesivamente.
La naturaleza de los problemas que se presentan en estos litigios evoluciona

de una forma cambiante y con complejidad creciente.
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1.2. Contexto de las situaciones

Al hacer el planteamiento inicial, el perito debe tener una comprensin global
que le gue y site en el contexto en el que debe cobrar sentido su opinin
tcnica.
El sistema judicial refleja las influencias y experiencias de generaciones y generaciones de teoras y prcticas para resolver conflictos. Una cosa que es muy
difcil para los profesionales de las TIC es aceptar que la ley evoluciona a mucha menos velocidad que las TIC. La ley trata sobre las debilidades humanas
y, en los litigios, tiende a enfocar la atencin en la verdad y la credibilidad.
Con un enfoque puramente tcnico se tiende a dejar fuera el contexto, mientras que en el proceso judicial el contexto es crtico para establecer cules son
los hechos relevantes en el caso. Es importante no perder esto de vista, ya que
el juez aplica el sentido comn a los argumentos y evidencias para dar el veredicto final. Tambin considerar otros aspectos, tales como la verosimilitud
de los datos y conclusiones expuestas en el dictamen, la concordancia entre
testimonios y si el testimonio es comprensible.
Verosimilitud de los datos
Como la verdad se busca de manera distinta y con un objetivo diferente al del mbito
judicial, las preguntas desde un punto de vista cientfico podran ser de este estilo: la
argumentacin es lgica?; se basa en una hiptesis probable?; ha sido probada rigurosamente?; se basa en hechos establecidos cientficamente?; ha sida publicada y criticada por la comunidad cientfica?
Es una buena prctica contar con el perito desde las fases iniciales, para que al establecer la estrategia a seguir se cuente ya con una buena
orientacin, de acuerdo con la estrategia que fije el abogado.
1.2.1. Prueba anticipada

Cuando exista el temor fundado de que, por causa de las personas o por el estado de las cosas, la prctica de algn tipo de prueba no pueda realizarse en el
momento procesal generalmente previsto, se podr solicitar del tribunal practicarla anticipadamente. Tambin podrn solicitarse medidas de aseguramiento tiles para evitar que, por conductas humanas o acontecimientos naturales
que puedan destruir o alterar objetos materiales o estados de cosas, pueda ser
imposible practicar, en su momento, una prueba relevante o incluso carezca
de sentido proponerla.
LEC art. 298. Requisitos. Procedimiento para la adopcin de las medidas de
aseguramiento de la prueba. Contracautelas
1) El tribunal acordar adoptar, mediante providencia, las medidas oportunas en cada
caso, si se cumplen los siguientes requisitos:
Referencias
bibliogrficas
Respecto a la prueba anticipada, consulta por ejemplo
los artculos:
LEC art. 293. Casos y causas de anticipacin de la
prueba. Competencia.
LEC art. 297. Medidas de
aseguramiento de la prueba.
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a) Que la prueba que se pretende asegurar sea posible, pertinente y til al tiempo de
proponer su aseguramiento.
b) Que haya razones o motivos para temer que, de no adoptarse las medidas de aseguramiento, puede resultar imposible en el futuro la prctica de dicha prueba.
c) Que la medida de aseguramiento que se propone, u otra distinta que con la misma
finalidad estime preferible el tribunal, pueda reputarse conducente y llevarse a cabo dentro de un tiempo breve y sin causar perjuicios graves y desproporcionados a las personas
implicadas o a terceros.
1.3. Delimitaciones
Es necesario, en cualquier caso, delimitar lo que puede probarse y lo que debe
probarse y buscar la adecuacin de medios y fines, evitando pruebas innecesarias o excesivas.
Otro elemento a tener en cuenta es el tiempo de que se dispone para preparar el
informe. El plazo y, por tanto la urgencia, depende del tipo de proceso judicial
que se vaya a seguir y de la parte para la que se efecte el peritaje.
Como casi nunca habr suficiente tiempo y dinero para hacer todo lo posible
tcnicamente, es necesario establecer un plan de actuacin claro, en el que
hay que tener en cuenta que pueden presentarse circunstancias imprevistas.
No siempre se llega a resultados concluyentes, aunque este sea el resultado que
se espera. En algunos casos, los resultados tcnicos pueden no ser suficientes
para llegar a una conclusin, aunque darse el caso de que, vistos conjuntamente, dentro del contexto de la situacin ofrezcan una visin ms completa,
contribuyendo a esclarecer los hechos controvertidos.
Es evidente que, en este punto, se tendr tambin en cuenta los costes que
puede ocasionar la pericial, aunque si sta es muy compleja es difcil de determinar previamente con exactitud. Por ello, es habitual que el perito solicite
inicialmente una provisin de fondos a la parte o partes que represente. En
caso de representar a ms de una parte, el coste se suele repartir de manera
proporcional segn el nmero y complejidad de las pruebas solicitadas por
cada una.
1.3.1. Honorarios de los peritos
El principal derecho de los peritos es el cobro de los honorarios, que se fijan
en funcin de los conocimientos necesarios para la resolucin de la pericial,
de la dificultad o complejidad del tema, del tiempo dedicado y de los gastos
y posibles dietas ocasionados.
Referencias bibliogrficas
Respecto al cobro de honorarios, consultad los artculos de la LEC:
339, 339.2, 427, 427.4, 243.2 y 394.3.
Ley Orgnica 6/1985, de 1 de julio, del Poder Judicial (en adelante, LOPJ) art. 17.1.
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Ley de Enjuiciamiento Criminal (en adelante, LECr), art. 465.

Respecto a los medios materiales necesarios en losprocedimientos penales, consultad:
LECr art. 485.
La casustica sobre el pago de los honorarios del perito y los gastos suplidos
es amplia. En lneas generales, vendr determinado por el juez que, al dictar
sentencia, impone el pago de las costas. Ahora bien, si ello no hubiera sido
acordado, recaen sobre la parte que haya solicitado el peritaje.
El perito tiene libertad para fijar el importe de los honorarios, pero la propia
LEC establece la posibilidad de impugnarlos por excesivos o indebidos.
Perito
El encargo a un perito para la pericial se puede considerar como un contrato de obra,
pero hay unas diferencias importantes en cuanto a que se establece una relacin jurdica
de naturaleza pblica que obliga al perito a respetar el plazo y por otra parte, establece
su derecho a obtener la debida retribucin econmica.
LEC
En la LECr las costas incluyen:
El reintegro del papel sellado empleado en la causa.
El pago de los derechos de arancel.
Los honorarios devengados por los abogados y peritos.
Las indemnizaciones correspondientes a los testigos que las hubiesen reclamado, si

fueren de abono, y en los dems gastos que se hubiesen ocasionado en la instruccin
de la causa.
1.4. Las evidencias digitales

El tratamiento pericial de las evidencias digitales tena, hasta hace poco tiempo, un impacto relativamente limitado y el conocimiento de dichas tcnicas
slo era necesario en investigaciones convencionales, desarrolladas por personal experto en las empresas.
Las evidencias digitales son muy frgiles y voltiles, sobre todo en el

mbito telemtico, y es esencial desarrollar y aplicar las mejores prcticas y procedimientos para prevenir y resolver los retos tcnicos que
pueden presentarse para capturarlas, sin perderlas o contaminarlas.
Pgina web
Podis consultar la gua de buenas prcticas respecto al tratamiento de evidencias digitales:
Good Practice Guide for Computer-Based Electronic Evidence. (Association of Chief Police
Officers).
http://www.7safe.com/electronic_evidence/ACPO_guidelines_computer_evidence.pdf
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Actualmente, la violacin de la privacidad y el robo de informacin por medios diversos son ciberdelitos frecuentes. Por tanto, resulta conveniente actuar
contra los mismos de forma proactiva y generalizada, y que los profesionales
implicados en esta tarea dispongan de unos conocimientos bsicos que les
permitan tomar las decisiones apropiadas respecto a qu hacer o qu no hacer
en situaciones concretas, o sobre la estrategia a adoptar respecto a la recopilacin, transporte, preservacin y examen de las evidencias electrnicas.
Los peritajes en relacin con los delitos telemticos podrn presentar, adems,
dificultades adicionales debidas a la posible distancia fsica de los autores del
delito, o la alta probabilidad de que ste tenga elementos transnacionales, o
de que se haya cometido en distintos lugares al mismo tiempo.
En los mdulos anteriores del libro, se ha profundizado en dichos aspectos
desde el punto de vista tcnico, pero es conveniente hacerse una idea del reto que representan para los legisladores y, por tanto, tambin para los peritos
que, adems de los requerimientos tcnicos, deben tener en cuenta los requerimientos en el mbito jurdico.
"En resumen, con toda esta polmica acerca de cul deba entenderse por el concepto
procesal de documento, lo que se resalta es un problema fundamental, que no es otro que
la enorme dificultad de encajar, dentro de la prueba documental, a las nuevas realidades
de soportes documentales que son distintos del escrito en papel".
J.J.EliasBaturones(2008). La prueba de documentos electrnicos en los tribunales de justicia.
Valencia: Tirant lo Blanch.
Vemos que, por estar en soporte informtico, los documentos electrnicos requieren una serie de criterios adicionales para que se acepten como originales:
Art. 230 de la LOPJ
Ley Orgnica 6/1985, de 1 de julio, del Poder Judicial (en adelante, LOPJ), art. 230.
"1) Los juzgados y tribunales podrn utilizar cualesquiera medios tcnicos, electrnicos,
informticos y telemticos, para el desarrollo de su actividad y ejercicio de sus funciones,
con las limitaciones que a la utilizacin de tales medios establece la Ley Orgnica 5/1992,
de 29 de octubre, y dems leyes que resulten de aplicacin.
2) Los documentos emitidos por los medios anteriores, cualquiera que sea su soporte,
gozarn de la validez y eficacia de un documento original siempre que quede garantizada su autenticidad, integridad y el cumplimiento de los requisitos exigidos por las leyes
procesales.
3) Los procesos que se tramiten con soporte informtico garantizarn la identificacin
y el ejercicio de la funcin jurisdiccional por el rgano que la ejerce, as como la confidencialidad, privacidad y seguridad de los datos de carcter personal que contengan en los
trminos que establezca la Ley".
La peritacin
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19
La peritacin
1.4.1. Credibilidad jurdica

En principio, los soportes electrnicos tienen pleno valor jurdico. Pero hay que
tener en cuenta que la ley slo los est empezando a asimilar y que la tcnica
encuentra dificultades prcticas importantes que hacen que sus posibilidades
se abran camino lentamente.
Los cdigos legales, que trataremos ms adelante, regulan con detalle los medios de prueba en los juicios, aunque no de forma congruente entre todos ellos.
1.4.2. Firma electrnica, certificado digital
Cdigos legales
Los cdigos legales son los cdigos civil, penal, social o contencioso-administrativo
Simplificando mucho toda la complejidad de este tema, el problema de fondo

es si un documento electrnico puede ser admitido como medio de prueba y
qu garantas de autenticidad ofrece o puede ofrecer.
En los documentos tradicionales en soporte papel, si el documento es original
y hay una firma manual legible, se considera que aqullos ofrecen determinadas garantas de autenticidad, permitiendo la aceptacin de la autentificacin
del autor. Estos elementos no aparecen en el caso del documento electrnico que,
a efectos probatorios, no es exactamente un documento. La firma electrnica
avanzada tiene la finalidad de poder autenticar los documentos electrnicos
de la misma manera que en los documentos tradicionales lo hace la firma manual.
1.5. Fuentes y medios de pruebas
Es importante conocer algunos conceptos bsicos para poder comprender mnimamente los textos legales, aunque despus las denominaciones no se respeten de forma unvoca en los diferentes cdigos legales.
Medios de prueba
En la LEC lo son, por ejemplo: el interrogatorio de las partes, los documentos pblicos,
los documentos privados, el dictamen de peritos, el reconocimiento judicial, el interrogatorio de testigos y medios de reproduccin del sonido y archivo de datos.
LEC art. 299.3
Cuando, por cualquier otro medio no expresamente previsto en los apartados anteriores
de este artculo, pudiera obtenerse certeza sobre hechos relevantes, el tribunal, a instancia
de parte, lo admitir como prueba, adoptando las medidas que en cada caso resulten
necesarias.
Losmediosdeprueba son los caminos a recorrer por las partes para poder incorporar los elementos o fuentes de prueba en el proceso judicial.
Lectura recomendada
Consultad la Ley 59/2003,
de 19 de diciembre, de firma
electrnica.
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Los medios de prueba estn regulados en los diferentes cdigos, y estas regulaciones deben ser respetadas.
Lasfuentesdeprueba existen de forma independiente al proceso, pudiendo
ser personas o cosas que aportan datos al proceso.
La persona como fuente de prueba
"Si en la testifical el conocimiento del testigo es la fuente de prueba y el testimonio el
medio, o en el interrogatorio de las partes, el saber del declarante es la fuente de prueba
y la declaracin el medio, considerar el conocimiento del perito como fuente de prueba
exige hilar muy fino en la precisin de lo que haya de entenderse por fuente y medio
de prueba e introducir adems un concepto el cuerpo o materia de prueba que resulta
imprescindible para identificar los tres elementos que pueden intervenir en la actividad
pericial: el cuerpo o materia de prueba, el conocimiento del perito y el dictamen pericial".
I. Flores Prada (2006). La prueba pericial de parte en el proceso civil. Valencia: Tirant lo
Blanch.
Las fuentes de prueba son los datos objetivos que se incorporan al

proceso a travs de un medio de prueba.
Las disposiciones existentes indican las responsabilidades para que puedan

aportarse las fuentes de prueba, indicando los requisitos bsicos de legalidad
para su obtencin.
1.5.1. Los instrumentos de prueba
Si nos fijamos en el siguiente artculo de la LEC, vemos que desde la perspectiva
tcnica, llamaramos documentos electrnicos a algunos de los instrumentos
de prueba siguientes:
LEC art. 299.2
Tambin se admitirn, conforme a lo dispuesto en esta ley, los medios de reproduccin
de la palabra, el sonido y la imagen, as como los instrumentos que permiten archivar
y conocer o reproducir palabras, datos, cifras y operaciones matemticas llevadas a cabo
con fines contables o de otra clase, relevantes para el proceso.
A efectos periciales, que se considere de una forma u otra tiene efectos prcticos
respecto a la identificacin del original, a la realizacin del nmero de copias
adecuado y a la necesidad de facilitar el certificado electrnico emitido por el
prestador de servicios de certificacin, si ello es pertinente.
1.6. La prueba pericial
La prueba es la actividad procesal de las partes dirigida a lograr el convencimiento del juez sobre los hechos que se han alegado. Esta actividad procesal se
efecta de manera especfica segn que se trate del Cdigo civil, penal, social
o contencioso-administrativo y de manera que se protejan las garantas de las
partes.
La peritacin
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Concepto de prueba
El trmino prueba no es un concepto nivoco. El trmino prueba sirve para designar cosas
distintas (actividades, efectos o resultados, procedimientos, reglas), aunque lgicamente
todas ellas vinculadas. As, y dependiendo del punto de vista que se adopte, la prueba
puede ser considerada como una herramienta, una actividad, un resultado, un protocolo
o procedimiento, un deber o una regla. Esta variedad de significados indica que estamos
ante un concepto complejo, cuya unidad conceptual mnima probablemente radica en
su funcin. El objetivo al que tiende la prueba, que no es otro que demostrar, con el mayor grado de certeza posible, unos hechos propuestos como ciertos, reales o verdaderos,
explica que al mismo tiempo y segn la perspectiva que se adopte, la prueba pueda ser
considerada como actividad, como requisito, como calificacin o como resultado".
I. Flores Prada (2006). La prueba pericial de parte en el proceso civil. Valencia: Tirant lo
Blanch.
Por ello, conviene destacar que cuando hablamos en el mdulo de prueba pericial, nos estamos refiriendo a la prueba en el proceso, que segn el mismo
autor mencionado "es la actividad y el efecto de demostrar en el juicio las alegaciones formuladas por las partes, con el fin de lograr la conviccin judicial".
Prueba pericial
En la prueba pericial, la fuente de prueba es el conocimiento del perito, es decir, la experiencia especializada que ste puede aportar, el objeto de prueba es lo que puede probarse
en el proceso y el tema de la prueba es lo que debe probarse en el mismo.
Referencia bibliogrfica
Respecto a los medios de prueba, se puede consultar la seccin VIII de la LEC: "De la
reproduccin de la palabra, el sonido y la imagen y de los instrumentos que permiten
archivar y conocer datos relevantes para el proceso".
La prueba se puede definir, en general, como una actividad para demostrar, verificar, confirmar o comprobar.
Hablamos de pruebas directas cuando se ha posibilitado un conocimiento concluyente, mientras que las indirectas slo proporcionan aproximaciones especulativas que tienden a incidir en la conviccin ms que en formar conocimiento.
1.6.1. Pruebas sobre la prueba
En el fondo, podemos observar una diferencia esencial entre los criterios que,
como tcnicos, nos llevan a dar credibilidad a una evidencia electrnica respecto a los criterios para otorgar credibilidad jurdica. Incluso no siempre se
considera como documento un archivo que un tcnico definira, simplemente, como documento. ste puede ser considerado un instrumento electrnico
variando, por consiguiente, algunas cuestiones procesales.
La peritacin
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Si se quiere considerar los instrumentos electrnicos como documentos, nos

encontramos con diferencias tales como que no puede saberse su contenido
si no es por medio de un ordenador y, por otro lado, hace falta una actividad
de prctica de la prueba que no es necesaria en los documentos tradicionales.
En algunos casos, ello puede llevar a peritajes para probar los propios medios
de prueba, para que se pueda determinar el peso, fiabilidad y credibilidad de los
mismos. Podemos entonces encontrarnos con pruebas sobre pruebas o pruebas
de instrumentos o sobre el contenido de instrumentos.
Aparte de las complejidades procesales y tcnicas, vemos que este tipo de cuestiones encarecen los peritajes tanto por la necesidad de recursos tcnicos como
por la dedicacin del perito. Un elemento que puede simplificar estos temas
es que se haya dispuesto el nmero suficiente de copias para que las partes
puedan conocer el contenido del instrumento con la suficiente antelacin.
1.7. Tipos de intervenciones profesionales
La intervencin profesional ms completa o especializada como perito exige
una amplia gama de conocimientos y habilidades, formacin continuada y
compromisos de tipo tico y profesional, con una exigencia que puede ser
mucho ms alta que en otras circunstancias profesionales.
Destinatario
La nocin de cliente ya no es la misma que en otros tipos de actuaciones no periciales
y, en realidad, hay que interpretar dicha figura como destinatario, porque en este acaso
se impone una actuacin objetiva o imparcial que no se da en otro tipo de actividades
profesionales.
Cualidades del perito
Conviene tener en cuenta los siguientes criterios bsicos:
Competencia.Conocimientos precisos y necesarios para desarrollar el trabajo, estudiando los temas en profundidad, actuando con prudencia y rigor en todo el proceso.
Independencia. No actuar bajo una actitud preconcebida, no tomar partido previo sobre un determinado asunto, evitar las influencias y recomendaciones, no utilizar expresiones que magnifiquen o minimicen los temas, ser consciente en todo momento de su
responsabilidad social y personal.
Autoridad. Saber imponer con rigor y criterio su propia competencia. Lo que importa,
ms que las conclusiones en s mismas, son los razonamientos, la concatenacin lgica y
la fuerza convincente de los argumentos en una exposicin razonada. (A.HumeroMartn(2006). Gua de actuacin y responsabilidades del perito en los procedimientos: civiles, penales, contencioso-administrativos, tributarios, sancionadores de consumo, arbitrales. Madrid:
Dykinson).
Se pretende que el profesional que se vaya a dedicar, o se dedique ya, a esta especialidad,
est informado sobre los aspectos procesales que conlleva la actividad pericial, forense
y arbitral.
Sin embargo, hay otras formas de intervencin, ms bien eventual, que es la

del especialista que interviene como experto en una peritacin pero sin que se
le suponga un conocimiento especializado en temas jurdicos, ni en procedi-
La peritacin
Podis consultar los artculos
352 y 299.3 de la LEC; tambin, el artculo 384 de dicho
cdigo.
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La peritacin
mientos periciales, ni una formacin contina sobre temas legales relacionados con la actividad pericial. Pero, igualmente, debe desarrollar el tratamiento
de las evidencias cumpliendo con todos los requisitos legales.
Otro posible papel en que podra encontrarse un experto en anlisis forense
sera el estar implicado en situaciones en las que deba testificar, tanto si quiere
como si no, como un testimonio no experto, acerca de hechos o cosas que ha
visto u odo personalmente, acciones que ha realizado o cosas que ha dicho,
etc. En este caso, su conocimiento tcnico no es el parmetro ms importante
de su testimonio.
Otra figura es la de testigo-perito, en la que dicha persona tiene los conocimientos necesarios como experto y cumple, adems, con la condicin de testigo sobre los hechos en litigio.
Aceptar el encargo o renunciar?
Antes de aceptar un encargo de esta ndole conviene asegurarse respecto a la disponibilidad de equipos, recursos, formacin y experiencia necesaria, disponibilidad del tiempo
suficiente y capacidad de resolver las dificultades para seguir el ritual forense y legal.
No es buena idea pensar que se podr testificar de la misma manera

que resolveramos un problema tcnico e ignorar los mltiples detalles
ilgicos que, desde dicho punto de vista, tienen los rituales legales.
El perito puede incurrir en responsabilidades de tipo civil, de tipo penal y de

tipo disciplinario o deontolgico.
LEC art. 335. Objeto y finalidad del dictamen de peritos. Juramento o
promesa de actuar con objetividad
1) Cuando sean necesarios conocimientos cientficos, artsticos, tcnicos o prcticos para
valorar hechos o circunstancias relevantes en el asunto o adquirir certeza sobre ellos, las
partes podrn aportar al proceso el dictamen de peritos que posean los conocimientos
correspondientes o solicitar, en los casos previstos en esta ley, que se emita dictamen por
perito designado por el tribunal.
2) Al emitir el dictamen, todo perito deber manifestar, bajo juramento o promesa de
decir verdad, que ha actuado y, en su caso, actuar con la mayor objetividad posible,
tomando en consideracin tanto lo que pueda favorecer como lo que sea susceptible de
causar perjuicio a cualquiera de las partes, y que conoce las sanciones penales en las que
podra incurrir si incumpliere su deber como perito.
Testigo-perito
En el orden laboral, los detectives privados actan como testigos-peritos.
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La peritacin
2. Recogida de pruebas
El enfoque de la pericial depende, en principio, del tipo de intervencin de

que se trate. Las intervenciones periciales pueden ser de constatacin, o de revelacin o descubrimiento. En el primer caso, el perito conoce previamente las
evidencias existentes y slo debe constatar lo que ha sido expuesto anteriormente respecto a las mismas. En el segundo caso, el perito es quien descubre
las evidencias y la materializacin de los hechos que se presumen.
Aunque la mayora de peritajes fuera del mbito policial son del primer tipo,
el anlisis forense se aplica en ambos tipos de intervenciones.
Existe un tiempo intermedio en el que el profesional de una empresa puede
encontrarse en la situacin de estar investigando un incidente y llegar a la
conviccin o sospecha de que, en realidad, es un acto delictivo. En estas circunstancias, debe saber delimitar su cometido y si existe dicha sospecha se
debe contactar con la polica.
La polica dispone de maneras legales para actuar e investigar de las que carecen las empresas y sus empleados. Estas maneras y recursos aumentan las probabilidades de identificar y localizar al atacante y, adems, aseguran que las
pruebas sern admisibles y que se habrn respetado las garantas pertinentes.
2.1. Tratamiento de evidencias
Para asegurar la admisibilidad de las evidencias, debe prestarse especial atencin a los mtodos y procedimientos de obtencin de las mismas, respetando
no slo los procedimientos tcnicos, sino tambin los judiciales y las leyes o
estatutos aplicables al caso, como por ejemplo el Estatuto de los trabajadores
en caso de incidentes en los que intervenga el personal de la empresa.
Como ejemplo, vemos algunos artculos en el Cdigo civil y penal respecto a
lo que debe custodiarse y cmo:
Lectura recomendada
Para ms informacin, consultad la obra "Seguridad y legalidad" de la Coleccin de
Materiales de la UOC.
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La peritacin
LECrart.13
Se consideran como primeras diligencias la de consignar las pruebas del delito que puedan desaparecer, la de recoger y poner en custodia cuanto conduzca a su comprobacin y
a la identificacin del delincuente, la de detener, en su caso, a los presuntos responsables
del delito, y la de proteger a los ofendidos o perjudicados por el mismo, a sus familiares
o a otras personas, pudiendo acordarse a tal efecto las medidas cautelares.
LECart.296.Custodiadelosmaterialesdelasactuacionesdepruebaanticipada
1) Los documentos y dems piezas de conviccin en que consistan las pruebas anticipadas o que se obtengan como consecuencia de su prctica, as como los materiales que
puedan reflejar fielmente las actuaciones probatorias realizadas y sus resultados, quedaren bajo la custodia del secretario del tribunal que hubiere acordado la prueba hasta que
se interponga la demanda, a la que se unirn, o hasta que llegue el momento procesal
de conocerlos y valorarlos.
LECart.383.Actadelareproduccinycustodiadeloscorrespondientesmateriales
2) El material que contenga la palabra, la imagen o el sonido reproducidos habr de
conservarse por el tribunal, con referencia a los autos del juicio, de modo que no sufra
alteraciones.
En cualquier caso, las acciones que se tomen no deben modificar las evidencias y las personas que intervengan han de ser competentes en procedimientos
forenses. Todas las actividades que se realicen tienen que ser documentadas y
preservarse las evidencias, de manera que estn disponibles para poder repetir
las pruebas con el mismo resultado. En momentos determinados, los procedimientos debern efectuarse en presencia de un notario o del secretario judicial.
Secretario judicial
Corresponde a los secretarios judiciales, con exclusividad y plenitud, el ejercicio de la
fe pblica judicial. En el ejercicio de esta funcin, dejarn constancia fehaciente de la
realizacin de actos procesales en el tribunal o ante ste y de la produccin de hechos
con trascendencia procesal mediante las oportunas actas y diligencias.
LEC art. 336. Aportacin con la demanda y la contestacin de dictmenes
elaborados por peritos designados por las partes
2) Los dictmenes se formularn por escrito, acompaados, en su caso, de los dems
documentos, instrumentos o materiales adecuados para exponer el parecer del perito
sobre lo que haya sido objeto de la pericia. Si no fuese posible o conveniente aportar estos
materiales e instrumentos, el escrito de dictamen contendr sobre ellos las indicaciones
suficientes. Podrn, asimismo, acompaarse al dictamen los documentos que se estimen
adecuados para su ms acertada valoracin.
Las personas que tengan a su cargo las evidencias digitales son responsables de las acciones tomadas respecto a las mismas mientras estn a
su cargo.
nicamente, la fe pblica del secretario judicial garantiza la veracidad de las

diligencias practicadas, siendo inatacables ante un tribunal, salvo prueba en
contrario. Cuando se utilicen medios tcnicos de grabacin o reproduccin,
el secretario judicial garantizar la autenticidad e integridad de lo grabado o
reproducido.
Pgina web
Best Practices for Victim Response and Reporting
http://www.cybercrime.gov/
ccmanual/appxc.html
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Tipos de informacin que es conveniente que la empresa prepare en caso

de incidentes
Descripcin de todos los incidentes, incluyendo fechas y horas.

Identificacin de los sistemas, cuentas, servicios, datos y redes afectados por el incidente y tiempo dedicado al incidente.
Descripcin de cmo ha afectado el incidente a los elementos que hayan sido afectados.
Informacin respecto al tipo y estimacin del coste de los daos provocados por el
incidente, que pueda ser necesario conocer en reclamaciones civiles o penales.
Establecer una cadena de custodia para los materiales desde que se obtienen hasta
que sean llevados al juzgado.
Ante determinadas situaciones es importante saber reconocer el problema real.
Un reto habitual es poder encontrar el sentido de varios logs conjuntamente

con otras informaciones pertinentes cuando han sido comprometidos, borrados o regrabados expresamente con objeto de engaar o confundir. Mediante
el anlisis forense se pretende encontrar todos los datos, aunque stos hayan
sido eliminados o los ficheros estn corruptos, y reconstruirlo todo de manera
que sea admisible en un proceso judicial.
Si la empresa es parte interesada en la investigacin, debera ser la ltima

en acceder al ordenador de un empleado por el riesgo de que se vulneren
los derechos fundamentales, y para evitar posibles alteraciones de las
evidencias que despus seran difciles de argumentar.
2.2. Marco metodolgico

El perito o investigador forense debe realizar un examen meticuloso e imparcial de las evidencias y establecer un marco metodolgico, que ayudar a garantizar que las cosas se estn haciendo con las prevenciones tcnicas adecuadas. Tambin facilitar la identificacin de los recursos necesarios y precisos
para tratar las evidencias digitales y que se tengan preparados dichos recursos
cuando stos hagan falta.
Admisiblilidad de las evidencias digitales
Para asegurar la admisibilidad de las evidencias en un proceso judicial, la informacin ha
de ser tratada convenientemente durante todo el tiempo necesario, que puede ser incluso
durante varios aos. Si puede establecerse alguna duda sobre alguna parte del proceso,
tanto de su tratamiento como almacenaje u otros, su valor puede ser minimizado, afectando al caso y a la sentencia sobre el mismo.
Al tratar evidencias digitales, se debe tener en cuenta lo siguiente:
Mantener la integridad de las evidencias durante todo el proceso.
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Las personas que intervengan tienen que estar formadas especficamente

para ello.
Las actividades para la incautacin, examen, almacenamiento o transferencia de las evidencias digitales deben ser documentadas, preservadas y
tener la documentacin disponible para su anlisis.
Debe documentarse todo el proceso con detalle mientras se va desarrollando.
Mantener la integridad de las evidencias y una documentacin detallada son dos elementos clave para asegurar que el proceso pueda repetirse.
Tratamiento de evidencias digitales

La norma "BS 10008:2008 Evidential weight and legal admissibility of electronic information. Specification", de BSI British Standards, publicada en noviembre del 2008, incluye diferentes aspectos importantes respecto al tratamiento de las evidencias digitales:
Conservacin de la informacin electrnica durante largo tiempo, teniendo en cuenta los cambios tecnolgicos, cuando el mantenimiento de la integridad es vital.
Cmo gestionar los riesgos en relacin con la informacin digital.
De qu forma demostrar la autenticidad de la informacin digital.
La gestin de la calidad en relacin con los procesos de escaneado de documentos.
Asegurar la cadena de custodia de los objetos electrnicos por medio de su ciclo de
vida y sus transferencias de un sistema a otros.
Polticas y procedimientos de seguridad, requerimientos tcnicos y de auditora de
sistemas de gestin documental.
2.3. Clasificacin de los delitos electrnicos

Dada la evolucin tan rpida de las TIC y de los delitos con ellas relacionados, se han ido planteando diferentes clasificaciones, segn varios criterios; no
hay una definicin precisa de las situaciones de conflicto o de delito, aunque
las disponibles pueden ayudar a entender e identificar qu problemas pueden
surgir al tratar la informacin de un caso.
Un factor importante en el enfoque de la pericial ser el tipo de delito y

en qu forma han intervenido las tecnologas de la informacin y la comunicacin. Entender el delito ayuda a comprender cules son los datos
que deben ser recogidos y cul ser la situacin si no los encontramos.
Su denominacin es variada: delito informtico, delito electrnico, ciberdelito, cibercrimen o crimen de alta tecnologa; aunque el denominador comn
es el uso de la tecnologa, ello incluye no slo los programas y los dispositivos
y redes, sino tambin los servicios. Los ordenadores y dispositivos de comuni-
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caciones, adems de ser el medio de ejecucin del delito, tambin pueden ser
el objeto de los delitos, y en algunos casos los medios tcnicos tienen un papel
decisivo, mientras que en otros la presencia de las TIC es accesoria.
Medio y objeto del ordenador
El ordenador puede ser visto como herramienta o medio para la comisin del delito,
como por ejemplo en ataques a otros ordenadores para robo de informacin, causar daos
al sistema o denegaciones de servicio. Tambin para falsificacin de tarjetas de crdito,
dinero, pasaportes u otros.
Tambin puede ser visto como objetivo del delito cuando, por ejemplo, se manipula, roba
o compromete la informacin que contiene, con propsitos criminales.
Segn esta clasificacin, tambin pueden verse como "contenedores" de evidencias, puesto que pueden estar guardados ficheros, documentos, instrumentos de software, pornografia infantil u otras informaciones sobre actividades ilcitas.
Clasificacin del delito informtico
El trmino delito informtico se acu a finales de la dcada de los noventa y, hacia
el ao 2000, el Consejo Europeo present un "Tratado sobre delito informtico", pero
sin dar una definicin de lo que se entenda como tal. En cualquier caso, se realiz la
siguiente clasificacin:
Infracciones contra la confidencialidad, la integridad y la disponibilidad de los datos

y sistemas informticos.
Infracciones informticas (delitos tradicionales).
Infracciones relativas al contenido.
Infracciones vinculadas a los atentados a la propiedad intelectual y a los derechos
afines.
Infracciones relativas a la privacidad.
Pginas web
Podis consultar los organismos internacionales:
International Aspects of Computer Crime
http://www.usdoj.gov/criminal/cybercrime/intl.html
INTERPOL, Information Technology Crime
http://www.interpol.int/Public/TechnologyCrime/default.asp
Para las finalidades de este mdulo, puede ser til Europol, que clasifica los
delitos y conflictos de seguridad en Internet segn los criterios de:
Amenazas
Otras amenazas consideradas por Europol, y fuera del mbito de estudio de esta asignatura, son el ciberterrorismo, el trfico de drogas por Internet, las amenazas a las infraestructuras crticas y la implicacin de bandas criminales organizadas en delitos de mbito
tecnolgico.
Tipo de accin: interceptacin de datos, interferencia de datos, acceso ilegal, robo de identidad, etc.
Tipo de autor del delito: hackers, cibercriminales, ciberterroristas, ciberguerreros, etc.
Tipo de objetivo: personas, empresas privadas, instituciones pblicas, centros de infraestructuras crticas, gobiernos y objetivos militares.
Tambin segn Europol, puede considerarse que el uso de la tecnologa sea de

tipo vertical u horizontal:
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Vertical. Cuando el ordenador o red es el objetivo del delito y la presencia

de estos elementos es fundamental para la existencia del mismo. Ejemplos:
spamming, hacking y crimewares.
Horizontal. Cuando el ordenador se utiliza como instrumento para facilitar objetivos criminales (tradicionales).
Tendencias en las amenazas
Europol considera que, actualmente, son relevantes las siguientes tendencias en las amenazas:
Las redes de ordenadores zombis o botnets, que se basan en el empleo de un programa

de cdigo malicioso que se instala sin permiso en el ordenador y por el que ste queda
bajo el control (zombi) de un tercero para, por ejemplo, efectuar envos masivos de
correos electrnicos.
Phishing. Es un tipo de ingeniera social combinada con la tecnologa de robo de datos

personales y financieros para realizar fraudes o suplantaciones de personalidad.
Suplantacin de personalidad.
Pharming. Es otro tipo de ingeniera social, muy similar al phishing, pero ms difcil de
detectar porque consiste en la manipulacin del DNS (domain name server) de manera
que, en el momento de resolver la direccin IP, los usuarios son redireccionados al
cibersitio fraudulento.
Vishing. Es otra evolucin del phishing en el que no se usan los cibersitios, sino que se
usa la VOIP. Se llama con voz automtica a los clientes de una institucin financiera
y se les pide el nmero de tarjeta bancaria, incluyendo en la solicitud el cdigo de
validacin de la misma.
SmiShing. Ataques a los telfonos mviles conectados a Internet. Los usuarios reciben
un enlace (link) a un cibersitio y cuando lo pulsan, entra en accin un troyano.
Trfico de pornografa infantil por Internet.
Lecturas recomendadas
Respecto a estas amenazas, se recomienda la lectura de los informes:
Instituto Nacional de Tecnologas de la Comunicacin. "Estudio sobre usuarios y entidades pblicas y privadas afectadas por la prctica fraudulenta conocida como phishing".
http://www.aui.es/IMG/pdf_estudio_phishing_observatorio_inteco.pdf
High Tech Crimes Within The EU: Old Crimes New Tools, New Crimes New Tools.
Europol. Threat Assessment 2007.
http://www.europol.europa.eu/publications/Serious_Crime_Overviews/
HTCThreatAssessment2007.pdf
2.4. Anlisis de los casos

Desde una perspectiva exclusivamente tcnica, muchos casos podran considerarse parecidos, pero desde la perspectiva pericial es poco habitual que dos
casos sean idnticos y que se planteen de la misma manera, ya que los peritajes
tienen componentes que estn muy relacionados con la casustica concreta.
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Los peritajes no se hacen para mejorar, como puede ser el caso de las
auditoras, sino para ver qu ha pasado en un caso o en unos aspectos
concretos de un caso. Se hacen para buscar cmo, cundo y por qu
sucedi alguna cosa e incluso qu cosa sucedi.
Las razones existentes para realizar un peritaje son casi tan importantes como
la propia investigacin y hay que entenderlas para desarrollar un plan de accin, para decidir cmo efectuar la pericial y qu fuentes de prueba considerar
para obtener los medios de prueba adecuados. Ello es as porque la finalidad
del peritaje es la misma que tenga la actividad probatoria en su conjunto, y
la informacin aportada en la pericial no puede desligarse de los hechos, sirviendo para valorarlos y para que el juez alcance el convencimiento.
Ejemplo de pericial
En una pericial sobre un robo de identidad la actividad probatoria, en su conjunto, puede
tener la finalidad de probar un delito financiero, pero tambin podra tener otras.
El perito aporta al proceso judicial un tipo de informacin que slo puede

ser aportada si dispone de unos conocimientos especficos, pero stos no son
suficientes ya que, adems, deben aportarse en relacin con los hechos objeto
de prueba.
2.5. Objetivos de la investigacin
Al analizar las evidencias, stas han de interpretarse para determinar su significado en el caso. Este anlisis nos lleva a entender las evidencias disponibles,
establecer las correlaciones temporales o la reconstruccin de eventos.
El anlisis puede requerir la revisin de otros elementos no electrnicos que
permitan establecer relaciones y significados respecto a los objetivos de la investigacin.
No se debe recoger los datos de manera indiscriminada y hay que recoger tan slo la informacin relevante, porque cuando se trata de grandes
volmenes de datos, por ejemplo en grandes empresas, puede ser impracticable efectuar una copia imagen de todo. En estos casos, es crtico
explicar por qu se han recogido unos datos u otros, por qu se ha efectuado el tratamiento que se haya realizado y documentar exactamente
todos los pasos dados.
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La peritacin
Las correlaciones temporales son tiles para determinar cundo ocurrieron determinados eventos, para establecer cundo se modificaron algunos ficheros o
contenidos, cundo se us un determinado password para acceder a un sistema, etc. En otros casos, resulta esencial identificar quin realiz determinadas
acciones, o si los datos fueron suprimidos de manera intencionada.
En los procesos penales, se requiere que el juez alcance un convencimiento
ms all de la duda razonable, y se pide que las pruebas sean concluyentes. Sin
embargo, ello no es siempre posible, y si el perito tiene alguna duda sustancial
con respecto a alguna cuestin deber abstenerse sobre la misma o bien formular una opinin con salvedades o consideraciones.
2.6. Los trminos del encargo
Un factor determinante, en cuanto al alcance del peritaje, son los trminos del
encargo que, entre otras cosas, determina si la pericial se efectuar con anterioridad al proceso judicial o no. Si es el tribunal quien encarga el dictamen,
el propio tribunal es quien fija los trminos objetivos del encargo o los extremos del mismo, y si el peritaje se hace por instancia de parte, los lmites los
Alcance del peritaje

En la pericial, se verifica la certeza o falsedad de una serie de
extremos o afirmaciones que
se proporcionan al perito.
establecen los litigantes y la prueba slo tendr sentido si se cie a las afirmaciones o negaciones de las partes.
LECart.281.Objetoynecesidaddelaprueba
1) La prueba tendr como objeto los hechos que guarden relacin con la tutela judicial
que se pretenda obtener en el proceso.
Lectura recomendada
Para ms informacin, consultad la obra "Auditora, peritajes y aspectos legales" de
la Coleccin de Materiales de
la UOC.
LECart.283.Impertinenciaoinutilidaddelaactividadprobatoria
1) No deber admitirse ninguna prueba que, por no guardar relacin con lo que sea objeto
del proceso, haya de considerarse impertinente.
2) Tampoco deben admitirse, por intiles, aquellas pruebas que, segn reglas y criterios
razonables y seguros, en ningn caso puedan contribuir a esclarecer los hechos controvertidos.
En los procesos civiles, las partes son las que deben presentar los documentos que acompaan a la demanda o a la contestacin y quienes proponen la
prueba o pruebas. Si se solicita el dictamen para aportarlo con la demanda, el
perito deber emitir el dictamen antes de iniciar el procedimiento; por ello, se
dice que es una intervencin extrajudicial porque es la propia demanda la que
inicia dicho procedimiento. Por el contrario, si se adjunta a la contestacin
de la demanda se tratar de una intervencin judicial, ya que en este caso el
procedimiento habr sido iniciado previamente.
En la carta de encargo, se especificar el alcance de la actuacin.
Modalidades del encargo

Intervencin de perito por
designacin judicial.
Intervencin en fase prejudicial por instancia de parte.
Intervencin de oficio.
Intervencin por llamada
del Ministerio Fiscal.
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Las partes del proceso son las distintas personas o entidades implicadas en el
mismo. A la parte acusadora se le llama actora o demandante. En los procesos
penales, la parte acusadora puede ser el Ministerio Fiscal (causas criminales).
A la parte que se defiende se le llama demandada. En la jurisdiccin penal, se
les llama parte querellante y parte querellada.
Los procesos penales se inician por denuncia o querella. Si es una querella, los
querellantes se convierten en parte de la causa. En caso de denuncia, slo se
manifiestan los hechos en el juzgado y, en principio, no son parte de la causa.
Cuando el tribunal considere que las pruebas propuestas por las partes pudieran resultar insuficientes, podr sealar tambin la prueba o pruebas cuya
prctica considere conveniente. Si la pericial es propuesta por el juez, el secretario judicial dicta a los peritos los extremos o preguntas que debe resolver la
pericial.
La peritacin
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33
3. Aspectos procesuales
En los mdulos anteriores, se han tratado los aspectos tcnicos del anlisis
forense. Sin embargo, dicho conocimiento tcnico es slo una parte del necesario para una pericial, ya que adems se deber conocer y respetar las garantas y procedimientos pertinentes para cada caso, as como tener presente el
momento procesal de la intervencin.
El momento procesal, las garantas con que se realiza el reconocimiento

y se emite el dictamen, y el procedimiento por el que ste se incorpora
al proceso, son elementos clave en los procesos judiciales.
3.1. El momento procesual

Segn el tipo de proceso a seguir, el dictamen del perito puede ser emitido
antes de la iniciacin del mismo para su aportacin con la demanda, o puede
ser aportado con la contestacin a la demanda, o sea, que la actividad pericial
se desarrolla en momentos procesales distintos. Tambin habr otros momentos diferentes de intervencin en los procesos, segn si los peritajes son de
parte o si el perito ha sido designado judicialmente, as como segn el tipo
de actuacin a realizar.
Es obligatorio respetar el momento procesal para las actuaciones periciales.
LEC art. 269. Consecuencias de la falta de presentacin inicial. Casos
especiales
1) Cuando, con la demanda, la contestacin o, en su caso, en la audiencia previa al
juicio, no se presentara alguno de los documentos, medios, instrumentos, dictmenes
e informes que, segn los preceptos de esta ley han de aportarse en esos momentos
o no se designara el lugar en que el documento se encuentre, si no se dispusiese de
l, no podr ya la parte presentar el documento posteriormente, ni solicitar que se
traiga a los autos, excepto en los casos previstos en el artculo siguiente.
3.2. El respeto a los derechos fundamentales

En cualquier caso, el peritaje deber realizarse siempre de manera que se respeten las garantas establecidas. En el apartado anterior ya hemos visto algunas de las garantas necesarias respecto a las evidencias electrnicas. Sin embargo, no es el nico tipo de garantas que han de respetarse ya que, adems
de la autenticidad de las evidencias electrnicas, tambin deber garantizarse
el respeto a los derechos fundamentales, a la intimidad y a otras cuestiones.
La peritacin
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Especialmente sensible, en nuestro mbito profesional, ser mantener el equilibrio entre el uso de medios tcnicos para averiguar los delitos y sus presuntos
autores, con el respeto de las garantas establecidas.
Ejemplo de respeto a las garantas
No es pertinente adjuntar a un informe pericial informacin privada como cartas o fotografas privadas, si la evidencia que buscamos son documentos de actividades empresariales.
Ejemplos de situaciones en que ello es aplicable:
Intervencin del correo electrnico.

Grabacin de voces o imgenes.
Intervencin de comunicaciones telefnicas.
Intervencin de comunicaciones a travs de la Red.
A veces, puede resultar complicado saber qu es pertinente, pero hay

que tener en cuenta que la validez de las pruebas depende, en grado
sumo, de las circunstancias en que se obtienen.
Los derechos fundamentales de las personas implicadas tienen que respetarse

desde el principio de la intervencin y, para poder intervenir en estas situaciones, es necesaria la autorizacin judicial.
LOPJ art. 11
1) En todo tipo de procedimientos, se respetarn las reglas de la buena fe. No surtirn
efecto las pruebas obtenidas, directa o indirectamente, violentando los derechos o libertades fundamentales.
2) Los juzgados y tribunales rechazarn fundadamente las peticiones, incidentes y excepciones que se formulen con manifiesto abuso de derecho o entraen fraude de Ley
o procesal.
El perito tiene derecho al acceso a los locales y sistemas informticos que requiera para poder resolver las cuestiones planteadas en los extremos. En esta
situacin, se deber observar el principio de proporcionalidad y de perjuicio
mnimo, de manera que el anlisis, adems de necesario y vlido, sea tambin
proporcionado a los hechos que deben probarse.
3.2.1. Derecho a la intimidad y a la proteccin de los datos de
carcter personal
El derecho a la intimidad est protegido por la Constitucin espaola y deben
respetarse las informaciones personales o privadas que supongan una intromisin en el derecho de la intimidad o el secreto de las comunicaciones.
Constitucin espaola (CE) art. 18
1) Se garantiza el derecho al honor, a la intimidad personal y familiar y a la propia imagen.
4)La Ley limitar el uso de la informtica para garantizar el honor y la intimidad personal
y familiar de los ciudadanos y el pleno ejercicio de sus derechos.
La peritacin
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La peritacin
El Cdigo penal especifica, detalladamente, las penas por apoderamiento de

datos reservados de carcter personal o familiar de otro, cartas, mensajes de
correo electrnico o cualesquiera otros documentos o efectos personales de
otras persona, cualquiera que sea su soporte: papel o soportes informticos,
electrnicos o telemticos, o en cualquier otro tipo de archivo.
Son circunstancias agravantes que los hechos descritos en los apartados anteriores afecten a datos de carcter personal, que revelen la ideologa, religin,
creencias, salud, origen racial o vida sexual, o si la vctima fuere un menor de
edad o un incapaz.
Cdigo penal (CP) art. 197.4
Si los hechos descritos en los apartados 1 y 2 de este artculo se realizan por

las personas encargadas o responsables de los ficheros, soportes informticos,
electrnicos o telemticos, archivos o registros, se impondr la pena de prisin
de tres a cinco aos, y si se difunden, ceden o revelan los datos reservados, se
impondr la pena en su mitad superior.
Adems del derecho a la intimidad, deber guardarse la confidencialidad y
privacidad determinada por la Ley Orgnica 15/1999, de 13 de diciembre, de
Proteccin de Datos de Carcter Personal (LOPD), y en su normativa de desarrollo, en la medida que corresponda segn la pericial.
El principio de proporcionalidad implica tambin la aplicacin de los mtodos
de anlisis menos intrusivos respecto a los derechos fundamentales, aunque
existan otros ms sencillos de utilizar.
3.2.2. Inviolabilidad de las comunicaciones
El secreto de las conversaciones telefnicas es un derecho fundamental amparado por la Constitucin y regida por la Ley General de Telecomunicaciones.
El secreto de las conversaciones telefnicas
Es tambin aplicable la LOPD y otras leyes tales como:
Ley Orgnica 2/2002, de 6 de mayo, reguladora del control judicial previo del Centro
Nacional de Inteligencia.
RD 424/2005, Reglamento sobre las condiciones para la prestacin de servicios de comunicaciones electrnicas, el servicio universal y la proteccin de los usuarios.
Orden ITC/110/2009 que determina algunos requisitos y especificaciones tcnicas.
Ley 25/2007, de 18 de octubre, de conservacin de datos relativos a las comunicaciones
electrnicas y a las redes pblicas de comunicaciones.
CE art. 18.3
Se garantiza el secreto de las comunicaciones y, en especial, de las postales, telegrficas
y telefnicas, salvo resolucin judicial.
Podis consultar el artculo
197 del CP.
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36
La peritacin
A la hora de justificar la razn para las escuchas, hay que explicar ante el juez
la existencia de indicios previos. No puede escucharse primero y, una vez descubierto el delito, solicitar la autorizacin al juez.
Hay muchas sentencias absolutorias a consecuencia de fallos en las garantas por haber utilizado medios tcnicos de forma ilegal, sin previa
autorizacin judicial.
El Cdigo civil contempla la intervencin de las comunicaciones telefnicas

y de comunicaciones postales y telegrficas, y el Cdigo penal concreta las
penas por interceptar las telecomunicaciones o utilizar artificios tcnicos de
escucha, trasmisin, grabacin o reproduccin del sonido o de la imagen, con
el objeto de descubrir los secretos o vulnerar la intimidad de otro, para difundirlos, revelarlos o ceder a terceros los datos o hechos descubiertos o las imgenes captadas.
3.2.3. Inviolabilidad del domicilio
La proteccin de la inviolabilidad del domicilio que garantiza la Constitucin
se refiere tanto a las personas fsicas como jurdicas, es decir, a domicilios particulares y de empresas.
CE art. 18.2
El domicilio es inviolable. Ninguna entrada o registro podr hacerse en sin consentimiento del titular o resolucin judicial, salvo en caso de flagrante delito.
Los registros domiciliarios

Los registros domiciliarios son actos de investigacin que consisten en penetrar en un recinto con la finalidad de buscar y recoger fuentes de investigacin
y pruebas, o para ejecutar alguna medida cautelar personal contra algn imputado.
Los registros domiciliarios son medios excepcionales de obtencin de pruebas
que slo pueden efectuarse por mandato judicial y segn el procedimiento
previsto para ello. Adems, debe haber proporcionalidad, atendiendo a la gravedad de los hechos y la existencia de indicios, pero no por sospechas infundadas. Puede adoptarse dicha medida cuando se trate de un delito, pero no
por una investigacin de faltas.
Si el titular del domicilio presta su consentimiento, puede obviarse el mandamiento judicial.
Registro domiciliario
vlido
Para que la diligencia de registro domiciliario sea vlida, debe ser ejecutada por el juez o
un delegado suyo, con asistencia del secretario judicial.
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Ejecucin del registro domiciliario

Con carcter general, durante la ejecucin de esta diligencia, pueden estar presentes: el
juez, el secretario judicial, el titular del domicilio o un representante suyo, los testimonios, los Cuerpos de Seguridad del Estado, el letrado y el perito.
LEC art. 354
Realizacin del reconocimiento judicial e intervencin de las partes y de personas entendidas.
1) El tribunal podr acordar cualesquiera medidas que sean necesarias para lograr la efectividad del reconocimiento, incluida la de ordenar la entrada en el lugar que deba reconocerse o en que se halle el objeto o la persona que se deba reconocer.
En este caso, el trabajo del perito consiste en identificar los elementos asociados a la causa que han motivado el registro (equipos, soportes magnticos,
perifricos, instalaciones u otros) y, si es necesario, obtener una copia de los
mismos. Puede tambin solicitar su embargo para estudiarlos posteriormente,
aunque si la prueba es corta puede hacerse in situ.
3.2.4. Estatuto de los trabajadores
En este mbito, se tiende a proteger los derechos de la parte ms dbil, el
trabajador.
Adems de todas las cautelas generales y otras leyes aplicables, debemos tener
en cuenta que, en esta legislacin, se especifica que los representantes legales
de los trabajadores tienen derecho de asistir a los registros efectuados sobre la
persona del trabajador y sus efectos personales.
Podis consultar el Texto Refundido del Estatuto de los Trabajadores (TRET) para saber
ms sobre las facultades de vigilancia y control del empresario (art. 20.3) y las garantas
contempladas respecto al control del correo electrnico (art. 18).
En principio, las medidas de control en estos casos se rigen bajo los principios
de idoneidad, necesidad, equilibrio y justificacin. Adems, deber demostrarse que existen indicios reales de que se cometen irregularidades mediante el
uso de los equipos tcnicos y que las medidas solicitadas son necesarias para
demostrar dichas conductas.
3.3. Marco jurisdiccional
En este apartado, veremos una introduccin a la jurisdiccin civil y, a partir de
la misma, se introducirn las dems jurisdicciones tomando como referencia
las coincidencias o diferencias con ella. La realizacin de periciales puede ser
necesaria en todas ellas y es conveniente tener, al menos, un conocimiento
somero de sus caractersticas.
Respecto a otras caractersticas especficas que pueden darse en algunos peritajes, cabe mencionar los peritajes con elementos internacionales. Los Estados
se relacionan en este campo por medio del derecho Internacional, que deter-
La peritacin
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38
La peritacin
mina cul es la jurisdiccin y ley aplicable en caso de delitos internacionales.

Por lo dems, los Estados mantienen sus limitaciones jurisdiccionales, en las
que debemos movernos como peritos. Si el caso tiene derivaciones hacia otros
pases, deberemos comentar este aspecto con el abogado.
Las vas judiciales del poder judicial son: la jurisdiccin civil, la penal, la social
y la contencioso-administrativa.
Pgina web
Podis consultar el detalle de todas las funciones de la Administracin de Justicia de
Catalua y los tipos de juzgados existentes en:
http://www20.gencat.cat/portal/site/Adjucat/
menuitem.a4167f1401a3f176b1893110b0c0e1a0/
?vgnextoid=0d14409dd6423110VgnVCM1000008d0c1e0aRCRD&vgnextchannel=
0d14409dd6423110VgnVCM1000008d0c1e0aRCRD&vgnextfmt=default
Jurisdiccin contenciosoadministrativa
Trata de los conflictos entre
administraciones pblicas o
entre los particulares y las administraciones tratados por el
derecho administrativo. El procedimiento probatorio se rige,
bsicamente, por la LEC.
La potestad jurisdiccional se ejerce por medio de los juzgados y tribunales.
3.3.1. Jurisdiccin civil

Corresponde al derecho civil resolver temas civiles y todas las materias que no
estn incluidas en las otras jurisdicciones. El bien jurdico que protege es de
tipo individual, es decir, corresponde a las personas.
En esta jurisdiccin, puede demandar la persona legitimada para ello.
Demandar
"... en el procedimiento civil, en donde la actividad probatoria viene encaminada a una
lucha entre iguales para la defensa de una pretensin, que se entiende que es legtima,
y con el fin de obtener una sentencia o resolucin judicial firme que sea acorde con su
inters...".
Se llaman diligencias preliminares a las medidas judiciales previas a la iniciacin

del proceso. El solicitante de dichas diligencias preliminares puede acudir al
juzgado con un experto que le asesore. Esta sera otra funcin del perito en un
papel ms parecido al de un asesor.
En la jurisdiccin civil, las partes pueden llegar a un acuerdo, sin que llegue
a realizarse el juicio.
3.3.2. Jurisdiccin penal
Corresponde al derecho penal y tutela valores y principios bsicos de la convivencia social con un inters colectivo. Se incluyen causas y juicios criminales
y se exceptan los casos de jurisdiccin militar.
Demanda
Acerca del nmero de peritos
para una demanda en las jurisdicciones civil, laboral y contencioso-adminsitrativa, podis
consultar la LEC art. 339.
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Este conjunto de normas jurdicas asocian unas penas o medidas de seguridad

a los delitos, incluyendo la pena de prisin.
En la jurisdiccin penal, hablamos de querellas o de denuncias. En el proceso
penal hay dos fases diferenciadas, la fase previa instructora o sumarial, y la
fase del juicio oral o decisoria.
Cualquier persona puede y debe denunciar un delito penal poniendo

los hechos en conocimiento del juzgado o de la polica. De la misma
forma debe actuar un perito, en el caso de observarlo en el curso de la
pericial, para que las autoridades competentes lo investiguen.
Objetivo del procedimiento penal

"... desde la formacin del sumario o diligencias hasta el mismo momento del juicio oral,
el objetivo de todo tipo de procedimiento penal es acreditar, suficientemente, la existencia de indicios claros y racionales de la perpetracin de un presunto delito, tanto para
llegar a una causa criminal contra un ciudadano, como para probar suficientemente que
es autor de la comisin de este delito, por encima o rompiendo el principio de presuncin
de inocencia del que todos gozamos hasta demostrar lo contrario en una sentencia firme".
En esta jurisdiccin, el nmero de peritos a designar son dos para los procedimientos comunes ordinarios. En los llamados procedimientos abreviados que
se utilizan para los delitos menos graves y leves, se potencia la funcin investigadora del Ministerio Fiscal, y ste puede proponer la prueba desde el principio, en la fase instructora, pudiendo limitar la posibilidad de actuacin de
un solo perito.
En la jurisdiccin penal, la actividad es independiente de la voluntad de las
partes y, por tanto, no se puede llegar a acuerdos.
3.3.3. Jurisdiccin social y laboral
Trata las relaciones laborales conflictivas entre trabajadores y empresas o con
la Seguridad Social.
En principio, se rige tambin por la LEC, pero tiene algunas particularidades
en el mbito que nos ocupa. Las partes pueden valerse de los medios de prueba
regulados en la ley, y puede solicitarse la prctica de la prueba con tres das de
antelacin al da del juicio, que es siempre oral.
Real decreto legislativo 2/1995, de 7 de abril, por el que se aprueba el
Texto Refundido de la Ley de Procedimiento Laboral. Art. 90
1) Las partes podrn valerse de cuantos medios de prueba se encuentren regulados en la
Ley, admitindose como tales los medios mecnicos de reproduccin de la palabra, de
la imagen y del sonido, salvo que se hubieran obtenido, directa o indirectamente, mediante procedimientos que supongan violacin de derechos fundamentales o libertades
pblicas.
La peritacin
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Las pruebas se practican en el juicio oral, excepto cuando por sus caractersticas
no es posible hacerlo en dicho momento. Por tanto, en este caso, se realizarn
con antelacin y se presentar un informe escrito.
Deberemos ser especialmente cuidadosos en utilizar slo aquellos medios de prueba que, adems de estar regulados por la Ley, sean pertinentes y necesarios.
En esta jurisdiccin, aparecen otras figuras que presentan dictmenes tales como personas expertas u organismos pblicos y se consideran como tipos especiales de pericias, asimilables a las periciales comunes pero con caractersticas
propias.
Otra figura especfica en esta jurisdiccin es la del testigo-perito; se trata de
un testigo que posee conocimientos cientficos, tcnicos, artsticos o prcticos
sobre la materia a que se refieran los hechos del interrogatorio. En este caso, el
tribunal admitir las manifestaciones que, en virtud de dichos conocimientos,
agregue el testigo a sus respuestas sobre los hechos.
En este mbito laboral, tienen tambin cabida los informes presentados por
detectives privados, para los que hay una regulacin especfica.
3.4. Procedimientos de incorporacin de las periciales a los
procesos judiciales
En algunas circunstancias, algunas partes no podrn ser aplicadas o debern
ser completadas de manera ms especfica.
Procesos judiciales
Esta introduccin a los procesos judiciales se presenta como una gua que se ha generalizado para su mejor comprensin y, por tanto, no cubre todas las situaciones posibles.
Est fuera del alcance de este mdulo el alcanzar una comprensin profunda de los aspectos procesales, y se presentan dichos procesos perfilndolos con ms detalle desde la
perspectiva solicitada a un perito. Se pretende alcanzar una comprensin bsica que sea
suficiente para realizar un peritaje y comprender las indicaciones del abogado, en caso
de ser un perito novel.
En general, se considera que la pericial se realiza en el contexto de los procesos

judiciales; casi siempre es as. Sin embargo, puede ser solicitada por diferentes
motivos; uno de ellos es la evaluacin de las posibilidades y viabilidad de la
demanda o querella.
La peritacin
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La peritacin
Una prueba pericial hecha antes de iniciar el pleito permite evaluar las
posibilidades reales, orientarlo mejor, incrementar las posibilidades de
xito y reducir los costes. Sin embargo, en este caso, podemos encontrarnos con limitaciones importantes, en cuanto al respeto de las garantas.
Maneras de iniciar el peritaje
Si lo solicita una de las partes, se denomina pericial de parte.
Los informes periciales de parte se llaman tambin extrajudiciales cuando deben

aportarse con la demanda y, por tanto, el perito deber emitir su dictamen antes de
la iniciacin del proceso judicial.
Si la solicitud es para aportar el dictamen con la contestacin a la demanda, se trata
ya de una intervencin judicial.
Si se ha iniciado el proceso sin aportar pruebas, el juez puede determinar, una vez el
proceso ya iniciado, que es necesario disponer del mismo. En este caso, es una pericial
propuesta por el juez y es tambin una intervencin judicial.
En algunos casos, las partes pueden adherirse a la propuesta de la otra parte.
No siempre se realizarn todas las actividades expuestas, pero s se seguir el orden expuesto.
3.4.1. Fases de intervencin del perito por designacin judicial

El proceso de elaboracin de un informe pericial solicitado durante un proceso
judicial, una vez iniciado el mismo, constar de las siguientes fases:
Proposicindelapruebapericialporlaspartesoeljuez. La solicitud
de una prueba pericial por las partes ha de cumplir con los requisitos siguientes:
Debe hacerse en el momento que determine el procedimiento judicial

(por ejemplo, en la demanda o en la contestacin a sta).
Debe indicarse el asunto.
Debe ceirse a los hechos fijados en el pleito.
Tambin tendr que indicarse el nmero de peritos que se han de desig2
nar .
Una vez realizada la solicitud, las partes disponen de un perodo de tiempo
para exponer lo que crean oportuno sobre su pertinencia o ampliacin, o
sobre el nmero de peritos que deben intervenir.
Designacindelperito. Una vez admitida la prueba pericial y segn el

tipo de procedimiento, el juez elige por insaculacin uno de los peritos de
una terna procedente o de una lista de las que dispone Justicia.
(2)
Puede haber diferencias segn se

trate de procesos civiles o penales.
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La peritacin
Pgina web
Podis consultar la gestin de las listas de peritos de la Administracin de Justicia de
Catalua en:
http://www20.gencat.cat/portal/site/Adjucat/
menuitem.40d42877cce9f176b1893110b0c0e1a0/
?vgnextoid=5137fac0cd650210VgnVCM1000008d0c1e0aRCRD&vgnextchannel=
5137fac0cd650210VgnVCM1000008d0c1e0aRCRD&vgnextfmt=default
Recusacindelperito.Una vez seleccionado el perito, se le informa a l y

a las partes, las cuales pueden solicitar su recusacin, indicando las causas
para hacerlo.
Nombramientodelperito,notificacinyjuramento.El perito, despus

de un examen preliminar del caso, puede aceptar el cargo o no aceptarlo.
Dispone de cinco das para la aceptacin o renuncia.
En caso afirmativo, se extiende un documento de aceptacin, manifestando el compromiso de realizar fielmente el peritaje, se le entregan al perito
todos los datos que necesite y que figuren en el expediente judicial y se
determina la fecha lmite para la entrega del informe al rgano judicial
que lo hubiera solicitado.
Durante los tres das siguientes, el perito puede solicitar del juez o de las
partes, segn corresponda, la provisin de fondos correspondiente. Si la
solicitud a las partes se hace por medio del juzgado, debern entregar el
importe al juzgado que, a su vez, pagar al perito3.
2) Al emitir el dictamen, todo perito deber manifestar, bajo juramento o promesa de
decir verdad, que ha actuado y, en su caso, actuar con la mayor objetividad posible,
tomando en consideracin tanto lo que pueda favorecer como lo que sea susceptible de
causar perjuicio a cualquiera de las partes, y que conoce las sanciones penales en las que
podra incurrir si incumpliere su deber como perito.
Desarrollo de la pericial. De acuerdo con el compromiso adquirido, el

perito procede a realizar las pruebas encargadas y la preparacin del informe en el que figuran las conclusiones a las que haya llegado.
Comparecenciaeneljuicio.Habitualmente, el perito deber asistir a la

vista y responder a las preguntas del juez o de las partes. Para ello, puede
recibir una citacin o bien serle notificado en el acta de ratificacin o de
confirmacin del anlisis, que se emite cuando entrega el dictamen pericial.
Tanto si el informe aportado es de parte o es judicial, el perito deber ratificar su contenido y responder a las preguntas que se le formulen en la
vista. Si hay ms de un perito, se puede proceder a un careo entre las diferentes opiniones de los mismos.
No es necesario saberse el dictamen de memoria y el perito puede consultarlo, aunque es importante que transmita seguridad en las respuestas y
que se sepa resolver las situaciones en las que los abogados miran de poner
en entredicho las respuestas del perito.
(3)
Consultad el artculo 342 de la

LEC respecto a los plazos para la
solicitud de provisin de fondos.
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Cobrodehonorarios.Una vez finalizado el proceso, el perito podr proceder al cobro de los honorarios. Si haba sido designado por el juez, no
por las partes, el pago se hace por medio del organismo pblico de soporte
a la justicia.
3.4.2. Fases de intervencin del perito por designacin

extrajudicial
En este caso, las actividades y secuencia son:
Seleccindelperito. La parte dispone de total libertad para seleccionar

al perito que consideren ms idneo para sus necesidades, por las vas y
procedimientos que crean oportuno. Sin embargo, si el peritaje debe seguir la va judicial, el perito seleccionado ha de ofrecer garantas de imparcialidad y no tener vinculacin con la empresa u organismo que lo haya
contratado.
Estudiodelcasoycontratodeencargo. El perito deber analizar el caso

para determinar si entra en su especialidad, y estimar los costes.
Ambas partes pueden establecer, de comn acuerdo, la manera en que se
abonarn los honorarios del perito y el cobro a cuenta o anticipado. Una
vez establecido el cobro a cuenta, el perito puede abstenerse de realizar el
dictamen hasta que le haya sido abonada.
Desarrollodelperitaje.Ambas partes disponen de total libertad para determinar la manera en que se desarrollar, aunque el perito debe asegurarse de que los procedimientos utilizados garanticen la validez de las conclusiones. Actuar de perito de una parte no es sinnimo de parcialidad, y
para el propio beneficio del destinatario el perito debe asegurarse de que
sus manifestaciones sean ciertas y fundamentadas.
Una vez finalizado el informe, el perito cobrar el resto de los honorarios
descontada la provisin de fondos. Dichos honorarios pueden ser modificados de comn acuerdo si es necesario ampliar las pruebas periciales.
Presentacindelinforme.Ambas partes determinan el lugar y fecha de

entrega de la pericial.
Posiblepasoalavajudicial.Debe preverse que, en caso de que la pericial

se aporte posteriormente como prueba en un proceso judicial, el perito
podra ser llamado a declarar o incluso a mantener un careo con el perito
de la parte contraria.
En general, el perito que haya participado en la pericial de parte que se
aporte en un proceso judicial no podr ser el perito judicial designado por
el juez, en este proceso.
La peritacin
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3.4.3. Caractersticas especficas de las intervenciones en

procedimientos penales
Los procedimientos penales tienen variaciones respecto a las presentadas anteriormente. El proceso penal es ms rgido, incluso en la realizacin de las
actividades periciales.
En las querellas, la parte querellante es parte del proceso y puede designar perito por su cuenta. En las denuncias, slo puede proponer prueba el denunciado.
El procedimiento de investigacin y la solicitud de actuaciones es determinada
por el juez de instruccin en la fase instructora, quien, una vez formalizado el
expediente, lo traspasa al juez que juzgar el caso en la fase enjuiciadora. En
esta investigacin interviene la polica, independientemente de las pruebas ya
aportadas con anterioridad.
Tipos de eintervenciones
Intervenciones de revelacin o de descubrimiento: el perito descubre las evidencias.
Intervenciones de constatacin: desde el principio, se dispone ya de unas evidencias de
comisin del delito. El perito slo debe constatar la veracidad o no de los hechos que
constan en autos.
Por ello, fuera del cuerpo policial, pueden darse dos casos de intervencin del
perito civil:
La actividad pericial durante el proceso judicial. En este caso, cabr diferenciar las pruebas anteriores a nuestra intervencin que debamos analizar y las que se puedan obtener durante el proceso, despus del inicio del
mismo.
Intervencin previa, antes de interponer la querella o denuncia.
Recordad, en este caso, respetar las cautelas necesarias para todas las
garantas exigibles.
En los casos en que el perito advierta hechos que pueden ser considerados
delictivos, est obligado a informar de dicha circunstancia en el dictamen.
CPart.460
Cuando el testigo, perito o intrprete, sin faltar sustancialmente a la verdad, la alterare
con reticencias, inexactitudes o silenciando hechos o datos relevantes que le fueran conocidos, ser castigado con la pena de multa de seis a doce meses y, en su caso, de suspensin de empleo o cargo pblico, profesin u oficio, de seis meses a tres aos.
CPart.461.1
El que presentare a sabiendas testigos falsos o peritos o intrpretes mendaces, ser castigado con las mismas penas que para ellos se establecen en los artculos anteriores.
La peritacin
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La peritacin
3.5. Garantas al realizar la pericial

En estos procesos, los procedimientos utilizados por el perito han de establecer
las garantas requeridas, como garantizar que los datos no han sufrido ninguna
alteracin durante su obtencin, durante el peritaje y en su custodia dnde,
quin y cmo las ha guardado, es decir, garantizar la cadena de custodia de
manera que no se pueda cuestionar su autenticidad.
Tambin es importante establecer la credibilidad de quien las ha obtenido, de
manera que no pueda haber dudas sobre las fechas en las que se obtuvieron
las evidencias, que stas no hayan podido ser prefabricadas, etc.
Todo esto forma parte de los procedimientos forenses; por este motivo, no
es suficiente con tener los conocimientos tcnicos, aunque muchas veces el
tcnico de una empresa conozca mejor el sistema que un perito externo.
Otras garantas que deben respetarse son el lugar y la forma de la prueba que
tambin estn reglamentadas, de manera muy concreta, en el proceso forense
y sus fases, variando segn la jurisdiccin en la que se produce la intervencin
pericial.
3.5.1. Garantas en los reconocimientos judiciales
Las periciales, una vez el proceso ya est iniciado, pueden incluir diferentes
actuaciones en las que el perito deba practicar reconocimientos para adquirir
informaciones, realizar pruebas de instrumentos o pruebas en diligencias finales, o practicar la prueba pericial en el acto del juicio.
Una vez realizado el reconocimiento, se procede a efectuar el anlisis de las
evidencias, emitiendo el correspondiente informe pericial donde se expone:
La descripcin de la persona o cosa que sea objeto de investigacin en el

estado o del modo en que se halle.
La relacin detallada de todas las operaciones practicadas por los peritos y

de su resultado, extendida y autorizada en la misma forma que la anterior.
Las conclusiones que, en vista de tales datos, formula el perito.
Se deber poder garantizar ante el juez cmo se adquiri la informacin.
En el caso de pruebas destructivas que alteren o modifiquen elementos

objeto de la prueba pericial, se realizar una segunda copia exacta, adems de la que vayamos a utilizar. Esta segunda copia quedar intacta
para el caso en que fuera necesario realizar nuevos anlisis.
Reconocimiento judicial
El tribunal sealar con cinco
das de antelacin, por lo menos, el da y hora en que haya de practicarse el reconocimiento judicial.
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Segn el momento procesal del reconocimiento pueden haber variaciones respecto a los puntos aplicables y cmo aplicarlos pero, en general, debe tenerse
en cuenta:
La proteccin de las garantas de las partes.
Las partes podrn estar presentes y efectuar preguntas.
Tanto las preguntas como las respuestas constarn en acta, que firmarn
los testigos.
Adjuntar fotografas o vdeos.
Una buena poltica es depositar los soportes de informacin y los hashes

ante un notario (como mnimo los hashes).
Registrar el proceso en un documento pblico.
Presencia de testigos que presencien el reconocimiento: notario, secretario

judicial, testigos, la persona investigada.
Secretario judicial
El secretario judicial es un funcionario pblico que recoge, entre sus funciones, la obligacin de extender fielmente y autorizar con su firma las actuaciones judiciales, providencias, autos y sentencias, as como dar fe de las actuaciones judiciales, la expedicin de
testimonios y la dacin de cuenta, custodia y conservacin de documentos (Wikipedia).
En el caso de reconocimientos que no deban practicarse obligatoriamente en

presencia del juez, como la prueba de instrumentos, es conveniente prever un
mayor nmero de copias para trasladarlas a la parte contraria, de manera que
pueda examinarla antes del juicio o vista.
LEC art. 359. Empleo de medios tcnicos de constancia del reconocimiento
judicial
Se utilizarn medios de grabacin de imagen y sonido u otros instrumentos semejantes
para dejar constancia de lo que sea objeto de reconocimiento judicial y de las manifestaciones de quienes intervengan en l, pero no se omitir la confeccin del acta y se consignar en ella cuanto sea necesario para la identificacin de las grabaciones, reproducciones o exmenes llevados a cabo, que habrn de conservarse por el tribunal de modo
que no sufran alteraciones.
Cuando sea posible la copia, con garantas de autenticidad, de lo grabado o reproducido
por los antedichos medios o instrumentos, la parte a quien interese, a su costa, podr
pedirla y obtenerla del tribunal.
La peritacin
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Una duda que podemos tener es cuando el proceso de copia o el reconocimiento a efectuar tiene tal componente tcnico que puede escapar
a las capacidades del personal no tcnico que debe dar fe de lo sucedido.
Este es un motivo ms para ser muy meticulosos en la transmisin de los
datos que deben constar en el acta notarial, tales como los hashes u otros
datos para la identificacin de las fuentes de informacin y personas.
3.5.2. Garantas en las exposiciones orales

Las periciales pueden incluir, durante el proceso, diferentes tipos de comparecencias y actuaciones en juicios o vistas, as como comparecencias contradictorias en las que el perito deba presentar sus explicaciones en forma verbal.
CE art. 120
1) Las actuaciones judiciales sern pblicas, con las excepciones que prevean las leyes
de procedimiento.
2) El procedimiento ser predominantemente oral, sobre todo en materia criminal.
3) Las sentencias sern siempre motivadas y se pronunciarn en audiencia pblica.
En estas comparecencias o intervenciones en el juicio, las partes o sus defensores pueden pedirle al perito que:
Aclare o ample cuestiones del dictamen.
Responda a preguntas u objeciones de las partes.
Haga una exposicin completa o ms detallada del dictamen.
Realice operaciones complementarias.
Responda a preguntas u objeciones sobre la metodologa utilizada.
Responda a objeciones sobre algunos puntos del dictamen.
Una crtica del dictamen por el perito de la parte contraria.
En estos casos, puede ser tan importante lo que se declare como la forma en
que se haga, ya que la contundencia, seguridad y coherencia en las respuestas
pueden influir en la credibilidad de lo que se dice.
Las garantas que intervienen en estos actos son las del carcter oral de la intervencin, o sea, la realizacin en forma verbal, as como los principios de concentracin, inmediacin y publicidad. La inmediacin significa que la actividad
debe realizarse en presencia del juez encargado de pronunciar sentencia y, por
el principio de concentracin, se tiende a reunir en un solo acto determinadas
cuestiones. En algunas actividades, se requiere adems que sean pblicas.
El principio de contradiccin es un derecho fundamental, incluido en el catlogo de garantas como derecho a la defensa.
La peritacin
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LECart.147
Documentacin de las actuaciones mediante sistemas de grabacin y reproduccin de la
imagen y el sonido.
Las actuaciones orales en vistas y comparecencias se registrarn en soporte apto para la
grabacin y reproduccin del sonido y de la imagen.
La grabacin se efectuar bajo la fe del secretario judicial, a quien corresponder la custodia de las cintas, discos o dispositivos en los que la grabacin se hubiere efectuado.
Las partes podrn pedir, a su costa, copia de las grabaciones originales.
LECart.187.Documentacindelasvistas
1) El desarrollo de la vista se registrar en soporte apto para la grabacin y reproduccin
del sonido y de la imagen o, si no fuere posible, slo del sonido, conforme a lo dispuesto
en el artculo 147 de esta ley. En estos casos, si el tribunal lo considera oportuno, se unir
a los autos, en el plazo ms breve posible, una transcripcin escrita de lo que hubiera
quedado registrado en los soportes correspondientes.
Las partes podrn, en todo caso, solicitar a su costa una copia de los soportes en que
hubiera quedado grabada la vista.
2) Si los medios de registro a que se refiere el apartado anterior no pudieran utilizarse
por cualquier causa, la vista se documentar por medio de acta realizada por el secretario
judicial.
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4. El informe y el dictamen periciales
La prueba pericial es el medio de prueba por el cual personas ajenas a las partes, que poseen conocimientos especiales en alguna ciencia, arte o profesin y
que han sido designadas previamente como peritos en un proceso determinado, perciben y verifican hechos o circunstancias relevantes en dicho proceso,
buscando adquirir certeza sobre los mismos y plasmando dicha informacin,
as como la del proceso de adquisicin de dicha certeza en un dictamen o informe pericial.
1) Cuando sean necesarios conocimientos cientficos, artsticos, tcnicos o prcticos para
valorar hechos o circunstancias relevantes en el asunto o adquirir certeza sobre ellos, las
partes podrn aportar al proceso el dictamen de peritos que posean los conocimientos
correspondientes o solicitar, en los casos previstos en esta ley, que se emita dictamen por
perito designado por el tribunal.
El objeto de dicho medio de prueba es valorar hechos y/o circunstancias necesarias para comprenderlos en toda su amplitud. Dichas circunstancias pueden
o no haber sido incorporadas en los relatos de las demandas o alegaciones.
El elemento central de la funcin del perito es la realizacin del dictamen pericial o dictamen de peritos. Y como hemos visto anteriormente, dicha actividad se complementa con otros tipos de aportaciones en la comparecencia y
durante trmites distintos.
A dicho medio de prueba se le ha llamado, tradicionalmente, prueba

pericial, y comprende tanto el dictamen pericial como las variadas intervenciones procesales de los peritos.
Los dictmenes podrn ser aportados en distintos momentos procesales, segn

est sealado por la Ley en cada caso:
Dictmenes aportados con las alegaciones iniciales.
Dictmenes aportados con alegaciones complementarias.
Dictmenes aportados con alegaciones derivadas de hechos nuevos.
Contradictmenes instrumentales sobre otras pruebas.
Dictmenes aportados por el demandante con la demanda.
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Dictmenes aportados por el demandado en la contestacin.

Dictamen
A veces, se considera como sinnimo de informe4 y, a menudo, se usan ambos de manera
indistinta.
En todo caso, la diferencia est en que, en un dictamen pericial, el perito, adems de informar, expone su opinin respecto a lo que se le ha pedido, en base a lo que ha observado y segn su mbito tcnico de actuacin. Tambin puede ser en base a su experiencia,
requisito este muy importante en un perito.
(4)
Dictamen: opinin y juicio que se forma o emite sobre algo.

Informe: descripcin, oral o escrita, de las caractersticas y circunstancias de un suceso
o asunto.
El informe debe centrarse en los conceptos clave, segn los extremos

solicitados, y se ha de ser muy objetivo sin caer en la tentacin de hacer
disertaciones sobre teoras no probadas o sin suficiente base.
4.1. La prueba y el informe periciales

El informe pericial se basar en las cuestiones tericas y en las pruebas que
el perito estime convenientes. Aunque la metodologa vara en funcin de la
pericial, su realizacin suele requerir:
El estudio previo de la documentacin.
La identificacin de las pruebas periciales solicitadas.
Bsqueda de informacin, datos y otras pruebas asociadas a cada pericial.
Recopilacin de fundamentos cientficos o tcnicos asociados a cada pericial.
Desarrollo de las conclusiones.

La motivacin en las conclusiones
La motivacin se refiere a una explicacin sobre las proposiciones o postulados que fundan una demostracin en un mbito cientfico, tcnico o prctico concreto. Debe explicarse, de la manera ms comprensible posible, para que personas de otros mbitos distintos puedan entender en qu casos resulta aplicable y qu grado de validez puede atribuirse a determinado postulado en el que nos hayamos basado en el peritaje.
El perito es responsable del informe detallado y preciso de los resultados

del anlisis de las evidencias, y de todos los pasos dados hasta llegar a
los mismos.
Dictamen pericial
El dictamen pericial debe describir minuciosamente:
La peritacin
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El sistema de trabajo o procedimiento seguidos para analizar el objeto de la pericia.

El razonamiento o motivacin en la exposicin de las conclusiones o resultados a
que ha conducido el examen pericial.
4.2. Detalle de las pruebas practicadas

En general, debern incluirse:
Formalidades. Identificacin del perito, referencias del peritaje, fechas de

realizacin de las pruebas.
Descripcin de los tems examinados con sus identificaciones pertinentes.

Identificaciones de fbrica, modelos, nmeros de serie, documentacin de
la cadena de custodia.
Descripcin breve de las acciones realizadas en el examen, bsquedas de

informacin o recuperaciones de ficheros, etc.
Descripcin general de las evidencias encontradas.
Sumario de utensilios, dispositivos y programas usados.
Sumario de las implicaciones de las evidencias encontradas.
Adems, se incluir una seccin en la que se describen de forma ms detallada todas las acciones efectuadas y los resultados pormenorizados, as como
en qu momento o tem se han observado. Se concretarn ficheros tratados,
bsquedas realizadas, logs, anlisis de imgenes, usuarios, anlisis de los datos,
programas implantados, tcnicas que se observa que hayan sido utilizadas como encriptacin, enmascarar datos y cualquier anomala descubierta.
Caractersticas de la lnea argumental de las pruebas pracicadas
Es importante resaltar que la lnea argumental ha de ser cierta y slida, sin fisuras ni
licencias tcnicas o de interpretacin.
Si es posible, el perito debera garantizar el vnculo entre el resultado de las pruebas
y la responsabilidad que corresponda al acusado.
Las notas tomadas deben ser suficientemente detalladas para poder duplicar el proceso realizado de la misma forma.
Debe darse suficiente informacin del contexto tcnico del sistema.
La justificacin de las actuaciones y las conclusiones desde un punto

de vista tcnico no se incluyen, en general, para el juez o abogados,
sino para los tcnicos que accedan a estos documentos y tengan que dar
opinin sobre stos o realizar de nuevo las mismas actuaciones.
La peritacin
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Aparte del detalle, es conveniente incorporar un sumario de los resultados del

examen realizado, un glosario de los trminos tcnicos usados y una relacin
de los documentos anexos como, por ejemplo, la impresin de determinadas
evidencias, copias y la documentacin acreditativa de la cadena de custodia.
4.3. Contenido de los informes y dictmenes
Presentar evidencias tcnicas en el entorno judicial, para una audiencia no
tcnica, no es un trabajo trivial y puede consumir mucho tiempo y energa.
Pero es necesario realizarlo dbidamente, porque comprender las evidencias
y pruebas electrnicas es una tarea complicada y difcil de entender por los
jueces y abogados que, por otra parte, deben enfrentarse con las nuevas cuestiones legales referentes a este tipo de delitos.
Adems de una estructura estndar para informes tcnicos, se debern explicar
las cuestiones ms bsicas y dejar muy claro el trabajo hecho, las opiniones
del perito y en qu se basan estas opiniones.
El perito no debe desbordar los lmites del encargo pericial, ni extralimitarse
con conclusiones que no hayan sido objeto de consulta pericial. No obstante, no se extralimita si se sirve de toda la documentacin o de los materiales
imprescindibles para realizar el dictamen, tanto si fueron incorporados a los
autos como si no fueron designados expresamente como cuerpo de pericia.
Es esencial plantear bien, desde el principio, las cuestiones o extremos

que se plantean en el encargo pericial.
Respecto al documento que emite el perito, en el que deja constancia de la

evidencia de los hechos constatados, hay algunas diferencias entre la LEC y
la LECr:
En la LECr se utiliza la denominacin de informe pericial y se dispone sobre

el contenido y forma del mismo:
LECr art. 478
El informe pericial comprender, si fuere posible:
Descripcin de la persona o cosa que sea objeto del mismo, estado o del modo en
que se halle.
El secretario extender esta descripcin, dictndola los peritos y suscribindola todos
los concurrentes.
Relacin detallada de todas las operaciones practicadas por los peritos y de su resultado, extendida y autorizada en la misma forma que la anterior.
Las conclusiones que en vista de tales datos formulen los peritos, conforme a los
principios y reglas de su ciencia o arte.
La peritacin
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Si resulta imposible aplicar alguna de las normas tcnicas, se debe hacer

constar en el informe como una salvedad o salvedades.
En la LEC, se utiliza la denominacin de dictamen y no se dispone nada

respecto a la forma y contenido del dictamen de peritos.
4.4. Forma y contenido del dictamen pericial

El informe pericial debe estar correctamente estructurado para facilitar su lectura y la localizacin de argumentos. Aunque ha de evitarse, en la medida de lo
posible, que los informes tengan un volumen excesivo, debe tenerse presente
que el valor de una pericia se basa en la solidez de sus argumentaciones y, por
tanto, no hay que omitir nada que contribuya a ello.
En relacin con el contenido del dictamen, deber comprender como mnimo
los siguientes apartados:
Portada. En la portada del informe pericial, hay que indicar el caso del
que forma parte y el nombre del solicitante.
ndice. Se han de poder localizar los apartados, sobre todo las conclusiones, con facilidad, en especial si el informe es voluminoso.
Presentacin. Han de constar los datos del perito y del solicitante.
Partesimplicadas. Debern constar las partes implicadas en la pericial, la

identificacin del procedimiento en el seno del cual se hace el dictamen,
la aceptacin del cargo con la fecha y el plazo para realizarlo.
Antecedentes. En este apartado, se describe el escenario en el que se ha

desarrollado el caso y los antecedentes documentales que se han tenido
en cuenta, tanto procesales como extraprocesales.
El nico objetivo de los antecedentes ha de ser situar al lector; en ningn

caso, se emitirn opiniones que podran dar pie a pensar que el perito
no es imparcial.
Pruebaspericialessolicitadas. Se detallan, de manera literal, las pruebas

periciales solicitadas por cada parte o por el juez, y se transcriben en su
totalidad.
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Fundamentostericosymtodosoprocedimientosaplicados. En este
apartado, se detallan los fundamentos tericos y los procedimientos seguidos para obtener las pruebas periciales.
Actuacionesdecomprobacin:
de lugares, cosas y personas, y las partes que asistieron a las mismas,

y cul fue su intervencin.
de datos, y de anlisis para la obtencin de resultados.
Resultadosdelasactuaciones. Dado que las conclusiones deben fundamentarse en el contenido de este apartado, no debe omitirse ninguna de
las operaciones realizadas ni los principios cientficos o tcnicos en los que
se basa el perito. Suele ser la parte ms extensa del informe pericial.
Conclusiones. Se detallan aqu las conclusiones a las que ha llegado el

perito a partir de cada una de las pruebas periciales que le han sido solicitadas.
Hay que presentar por separado cada una de las cuestiones con las conclusiones que deban ser obtenidas y las respuestas y conclusiones a las que
se pueda haber llegado, para cada una de ellas. Si alguna cuestin no se
puede contestar, deber hacerse constar.
El perito no debe adoptar el papel de abogado ni, por supuesto, el del

juez. Son los abogados quienes argumentan e intentan persuadir. Los
peritos tienen que mantenerse en los hechos, abstenerse de efectuar valoraciones que no hayan sido solicitadas, ni hacer referencia a hiptesis.
Anexos con los documentos mencionados en el dictamen. En este apartado, se incluyen los documentos, instrumentos o materiales relacionados
en el informe, entre los cuales suele haber:
Escrito de la demanda
Escrito de respuesta a la demanda
Alegaciones
Documentacin diversa (cartas, facturas, informes previos, etc.)
Partes de manuales
Relacin de procedimientos, listas o ficheros
Cualificacin profesional del perito
Cualquier otro documento de inters para la pericial
Peritos designados por las partes

En el caso de peritos designados por las partes, debe consignarse por escrito, en el mismo dictamen, el juramento o promesa "de decir verdad, que ha actuado y, en su caso,
actuar con la mayor objetividad posible, tomando en consideracin tanto lo que pueda
favorecer como lo que sea susceptible de causar perjuicio a cualquiera de las partes, y
que conoce las sanciones penales en las que podra incurrir si incumpliere su deber como
perito". Este es un requisito formal obligatorio.
Otros documentos
Podrn adjuntarse al dictamen
los documentos sobre los que
el perito se hubiera basado y
considere conveniente anexionar al dictamen. Si fuera imposible aportarlos, se har constar dicha circunstancia en el
dictamen.
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La peritacin
El informe pericial original deber tener firmadas todas las hojas.

El perito conservar una copia del informe o dictamen, para poder consultar posteriormente cuando se le pregunte sobre el peritaje.
Tener en cuenta el nmero de copias necesarias.
4.5. Caractersticas del informe o dictamen pericial

Un informe o dictamen pericial debe responder a las siguientes caractersticas5:
Tcnico. La funcin del perito es aportar opinin tcnica, no aplicar leyes.

Por este motivo, no puede incluir en el informe cuestiones de derecho ni
interpretaciones de normas jurdicas, ni opiniones tcnicas que no correspondan a su especialidad.
Imparcial. Una vez admitida la necesidad de una prueba pericial y realizada con todas las garantas procesales, la imparcialidad ser uno de los
elementos decisivos a la hora de dictar sentencia, por lo que el perito debe
actuar con absoluta imparcialidad.
Fundamentado. La fuerza del informe o dictamen se basa en su fundamentacin, por lo que todas las afirmaciones o conclusiones deben estar
respaldadas por hechos ciertos, reales y probados.
Orientadoa ser til a quien lo haya solicitado como base para tomar una
determinada decisin. La misma naturaleza del informe pericial obliga a
que sea fcil de entender, y debe evitarse el uso de trminos que sean desconocidos o de difcil comprensin para personas sin la formacin tcnica
adecuada.
Aunque el perito puede ser ayudado por peritos auxiliares, los estudios bsicos
del dictamen los debe hacer l personalmente. Es requisito indispensable la
deliberacin conjunta en los casos en que el informe sea emitido por distintos
peritos.
4.6. Redaccin de dictmenes e informes
La credibilidad final del juez sobre la pericial, adems de incluir parmetros
cientficos, prcticos o tcnicos, tendr tambin en cuenta la cualificacin y
objetividad del perito y, en base al sentido comn, considerar la opinin pericial bajo la lgica de la experiencia comn.
Bajo esta luz, los datos, opiniones y conclusiones de la pericial deben ser verosmiles y razonables.
(5)
Pasarlas por alto no sera de ninguna utilidad para quien solicita el

dictamen y, adems, podra serle
perjudicial.
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Buenas prcticas
Buenas prcticas:
Seguir los estndares acadmicos habituales en la elaboracin del dictamen.

Incluir al principio un resumen ejecutivo.
Focalizar el informe hacia sus destinatarios.
Facilitar que se pueda reproducir el proceso, dando referencias precisas que lo faciliten.
Un lenguaje claro, breve y conciso facilita la reproduccin del proceso.
Debe haber una buena redaccin y correccin gramatical.
Evitar el uso de extranjerismos e incluir un glosario.
Inteligible para todos los destinatarios.
La peritacin
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5. La profesionalidad del perito
Desde un punto de vista profesional, el perito informtico debe tener la formacin y experiencia necesarias para desarrollar la tarea que se le encomiende,
es decir, la prueba pericial.
Prueba pericial
Se podr utilizar la prueba pericial cuando, para conocer o apreciar algn hecho de inters
en un pleito, sean necesarios conocimientos cientficos o prcticos.
La Sala Cuarta del Tribunal Supremo, en sentencia del 11 de mayo de 1981, establece
que "la prueba pericial tiene por objeto aportar conocimientos tcnicos, artsticos o prcticos al rgano judicial, debindose entender que la fuerza probatoria de los dictmenes
periciales reside esencialmente, no en sus afirmaciones ni en la condicin, categora o
nmero de sus autores, sino en su mayor o menor fundamentacin y razn de ciencia".
Asimismo, es imprescindible que el perito tenga ciertos conocimientos y experiencia en la manera de relacionarse con los rganos judiciales. El perito,
adems de realizar el informe pericial, puede hacer diferentes actividades, como facilitar asesoramiento previo antes de entrar en litigio, la investigacin de
hechos y evidencias o documentos, y el testimonio en el juicio. Compaginar
estas actividades en un mismo caso puede presentar conflictos, por ejemplo,
si se ha actuado asesorando en los momentos iniciales antes de llegar a la decisin de presentar una querella o demanda y se quiere despus actuar como
perito en dicho caso. Y ello independientemente de las propias incompatibilidades legales entre, por ejemplo, haber actuado como perito de parte y hacerlo
despus como perito judicial en el mismo caso.
Es necesario tener claro cul es el papel que se est interpretando dentro

de todo el entramado de procesos y, en caso de ser ms de uno, mantenerlos claros y diferenciados.
5.1. Funciones del perito

El papel del perito depende de cada caso pero, en general, podemos decir que
sus funciones son las siguientes:
Recoger, registrar y archivar, si corresponde, las solicitudes de informe pericial que encarguen los rganos judiciales o las partes.
Analizar y examinar los elementos objeto de la prueba pericial.
Pedir los datos necesarios para determinar las especificaciones que deban
figurar en el informe pericial.
La peritacin
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Elaborar el informe pericial.
Entregar el informe pericial a quien le haya hecho el encargo (personas,

rganos judiciales, tribunal arbitral, etc.).
Comparecer en las vistas para ratificar el informe u ofrecer las aclaraciones

que le puedan solicitar el juez o las partes.
Custodiar la documentacin relacionada con la prueba pericial.
Desarrollar aquellas funciones, tareas o actividades no especificadas anteriormente y que sean necesarias para el cumplimiento normal de la funcin bsica y de las funciones particulares solicitadas, siempre dentro de
las atribuciones del perito.
Los peritos asignados a una causa son los responsables ltimos del dictamen
pericial. Ellos firman el informe y, aunque hayan solicitado colaboracin de
otros tcnicos, son los nicos responsables de su contenido y defensa.
5.2. Garantas del perito
Es evidente que la calidad y el conocimiento del perito son elementos clave
en la credibilidad del perito y en su trabajo. Los criterios que sigue el juez para
apreciar ambas cosas, de acuerdo a las reglas de la sana crtica o del sentido
comn, son el nivel cientfico demostrado, su especializacin y la objetividad.
Es decir, que adems de competente, el perito debe actuar bajo los principios
de independencia y autoridad profesional. Estos tres aspectos son las garantas
esencialmente requeridas en su trabajo.
Pueden ser cuestionadas no slo las conclusiones del peritaje, sino tambin los instrumentos o metodologas utilizadas, as como el propio perito.
En la actividad pericial, el perito proporciona al juez mximas de experiencia especializadas y las aplica al mismo tiempo de varias maneras, aunque no
siempre se realizan ambas cosas. Respecto a la fuerza de conviccin del dictamen, es tan importante el resultado como el camino o mtodo utilizado que
ha llevado al mismo. Por tanto, es necesario presentar todos los elementos,
tanto los tericos como los procedimientos empleados y el razonamiento lgico aplicado. Conocimiento y mtodo son dos puntos de referencia esenciales.
Algunas recomendaciones a tener en cuenta
Es mejor si la evidencia se obtiene de fuentes independientes.
La peritacin
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El conocimiento directo obtenido por el perito por medio del examen fsico, la inspeccin, la observacin y otras actividades propias de su cometido, son ms persuasivas que la informacin obtenida de modo indirecto.
Adems, es necesaria una serie de conocimientos y habilidades como conocimiento de las rutinas legales, habilidades verbales y de comunicacin no verbal, habilidad para hacerse entender por personas que no sepan nada de las
TIC o que tengan slo conocimientos bsicos, y saber sostener la credibilidad
en el testimonio oral.
5.2.1. Competencias profesionales
El trabajo pericial es muy exigente profesionalmente y requiere experiencia de
muchos tipos, tanto de nivel estrictamente tcnico como en otras capacidades.
En muchos casos, dichos conocimientos, experiencia y habilidades no slo
son necesarios y utilizados, sino que lo son a un nivel extremo que, en general,
no es necesario fuera del mbito forense en un entorno judicial.
Tambin se requieren capacidades distintas o complementarias para la investigacin y elaboracin del informe pericial, o para testificar verbalmente en
el juicio.
Las capacidades comprenden conocimientos tcnicos concretos como los presentados en los mdulos anteriores, ms otras disciplinas o especialidades que
puedan estar involucradas, como por ejemplo, comercio electrnico.
5.2.2. Otras cualidades del perito
Actuar como perito en un juicio comporta una responsabilidad tica de ser
escrupulosamente imparcial. El valor del dictamen pericial y la credibilidad
del perito podrn ser medidos segn los criterios de nivel cientfico, especializacin y objetividad.
Tal vez hace falta aclarar el tipo de opinin que puede o no puede dar
un perito, sin dejar de ser imparcial. El perito puede dar opinin como
experto en su propia materia; lo que no puede hacer es darla sobre otras
materias que no le correspondan o hacer juicios de valor.
Adems, debe ser una persona objetiva e independiente, con capacidad de

anlisis y de sntesis.
Autoridad profesional
La autoridad profesional se manifiesta de las siguientes maneras:
Saber comunicar eficazmente los hallazgos tcnicos, tanto en forma oral como por
escrito. Ser capaz de explicar procedimientos tcnicos de una forma clara y precisa.
La peritacin
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Entender el papel del perito. Ser capaz de explicar temas tcnicos de manera que
puedan entenderlos personas no formadas tcnicamente.
Demostrar comprensin de las leyes vigentes en relacin a los delitos electrnicos.

Comprender cmo y cundo la informacin encontrada en un ordenador puede ser
relevante respecto a las leyes aplicables.
Demostrar comprensin de las ciencias forenses. Entender cmo las ciencias forenses
se interrelacionan entre s. Por ejemplo, puede ser necesario recoger las huellas de los
dedos de un monitor antes de procesar su contenido.
Demostrar comprensin de la importancia de los aspectos ticos y profesionales no

slo respecto a la credibilidad individual, sino en todos los aspectos.
Aunque el encargo sea de parte, tambin se establece un vnculo entre el perito

y la Administracin. El perito no slo deber responder a la confianza de la
parte que le ha requerido, sino tambin a la del rgano jurisdiccional que
recibir el dictamen.
5.3. Titulacin y otras condiciones para la designacin de los
peritos
En el Cdigo civil, si el perito lo es por designacin judicial, se exige que sea
titulado. En cambio, las partes gozan de un alto margen de libertad para designar a los peritos, aunque stos debern cumplir unos requisitos mnimos para
tener capacidad jurdica propia, poseer los conocimientos especializados oportunos y cumplir los requisitos formales de manifestacin mediante juramento
o promesa del compromiso de imparcialidad y responsabilidad del perito. Si
no se cumplieran estos requisitos mnimos, puede descartarse el informe.
LEC art. 340. Condiciones de los peritos
1) Los peritos debern poseer el ttulo oficial que corresponda a la materia objeto del
dictamen y a la naturaleza de ste. Si se tratare de materias que no estn comprendidas
en ttulos profesionales oficiales, habrn de ser nombrados entre personas entendidas en
aquellas materias.
En procesos penales puede no ser exigible que sean titulados, aunque se prefiera que lo sean.
En el caso de que un perito haya sido ayudado por otros expertos, sin tener
el carcter de colectivo con personalidad jurdica propia, quien emite el dictamen y quien se responsabiliza es el perito firmante.
Tambin podrn emitir dictamen, sobre cuestiones especficas, las personas
jurdicas legalmente habilitadas para ello y academias, colegios profesionales e
instituciones culturales y cientficas que se ocupen del estudio de las materias
correspondientes al objeto de la pericia. En este caso, es preciso que aparezcan
identificadas claramente las personas que han emitido la pericial, que sern
quienes asuman la responsabilidad del dictamen, las obligaciones formales y
la exposicin (adems, pueden ser sujetos a tacha).
La peritacin
FUOC PID_00146613
61
Estas pericias emitidas por entidades se diferencian de las emitidas por peritos individuales en que no son precisos conocimientos cientficos especiales,
siempre que estn capacitadas para hacerlo y dispongan de los medios tcnicos adecuados.
5.3.1. Otros requisitos de ndole administrativa
La Ley no exige que los peritos estn colegiados, ni tampoco es obligatorio el
visado colegial.
El visado corporativo del colegio profesional correspondiente acredita que el
informe cumple con una determinada estructura, pero no su contenido, y que
el perito no ha incurrido en un proceso de inhabilitacin profesional, que es
miembro de la lista de peritos del colegio y, por tanto, ha superado la formacin o los requisitos que el colegio determina para ello.
Las listas de peritos que los colegios comunican a la Consejera de Justicia cada
ao incluye a los colegiados que se inscriban en ella y cumplan los requisitos
de formacin que el colegio y la Administracin requieren.
5.4. Derechos, deberes y responsabilidades del perito
Al aceptar un nombramiento, el perito adquiere una serie de derechos y obligaciones, algunos ya comentados, como el cobro de los honorarios o cmo
debe realizar el trabajo.
Los peritos pueden incurrir, en determinadas circunstancias, en responsabilidades de tipo civil, penal, disciplinario o deontolgico.
Responsabilidad disciplinaria. Los peritos han de cumplir las normas procesales, manteniendo el comportamiento adecuado en los rganos judiciales y guardando la consideracin, respeto y obediencia debidos a los
tribunales.
Responsabilidad deontolgica. Como consecuencia de controversias con

las normas o el estatuto del colegio profesional a que pertenezca el perito.
Responsabilidad civil. El perito ser responsable de los daos y perjuicios

que pueda provocar por ocultar, de manera consciente o no, vicios ocultos.
Responsabilidad penal. El perito puede incurrir en responsabilidad penal

por alteracin grave del orden en el tribunal o juzgado, por soborno o por
incomparecencia injustificada, falso testimonio u otras causas.
La peritacin
FUOC PID_00146613
62
CP art. 414
1) A la autoridad o funcionario pblico que, por razn de su cargo, tenga encomendada la
custodia de documentos respecto de los que la autoridad competente haya restringido el
acceso, y que a sabiendas destruya o inutilice los medios puestos para impedir ese acceso
o consienta su destruccin o inutilizacin, incurrir en la pena de prisin de seis meses a
un ao o multa de seis a veinticuatro meses y, en cualquier caso, inhabilitacin especial
para empleo o cargo pblico por tiempo de uno a tres aos.
2) El particular que destruyere o inutilizare los medios a que se refiere el apartado anterior,
ser castigado con la pena de multa de seis a dieciocho meses.
Un perito puede tener responsabilidades civiles o penales, pero tiene un

margen para las equivocaciones razonables dadas las circunstancias de
su trabajo. Por ello, los informes periciales acaban con frases del estilo:
"Lo hago constar segn mi leal saber y entender", u otras parecidas.
Existe otro tipo de derechos, como el de amparo por parte del juzgado en caso
de amenazas o coacciones. En estos casos, la Ley prev medidas de proteccin
para los peritos cuando se aprecie algn riesgo o peligro. Estas medidas estarn
encaminadas a proteger su identidad y sus circunstancias personales o profesionales. Pueden ser:
No hacer constar en las diligencias su nombre, domicilio, lugar de trabajo,

profesin ni otras informaciones que puedan servir para identificarlo.
Permitir en las comparecencias que utilice procedimientos que imposibiliten su identificacin.
Facilitarle proteccin por parte de los Cuerpos de Seguridad del Estado.
El control de la imparcialidad se efecta legalmente por medio de diferentes

mecanismos:
Si es perito de parte, mediante la tacha.
Si es perito judicial, por medio de la recusacin y la abstencin.
El perito es responsable de realizar su propio anlisis y desarrollar sus

propias conclusiones. No es tarea del abogado redactar el borrador del
informe.
5.4.1. Recusacin del perito

Los peritos judiciales pueden ser objeto de recusacin, la cual se hace para
manifestar que el perito ha actuado de forma no imparcial u objetiva.
Algunas de las causas especficas pueden ser:
La peritacin
FUOC PID_00146613
63
La peritacin
LEC art. 124. mbito de la recusacin de los peritos

Haber dado anteriormente sobre el mismo asunto dictamen contrario a la parte recusante,
ya sea dentro o fuera del proceso.
Haber prestado servicios como tal perito al litigante contrario o ser dependiente o socio
del mismo.
Tener participacin en sociedad, establecimiento o empresa que sea parte del proceso.
Otras causas son el vnculo matrimonial o parentesco con las partes o sus letrados y procuradores, inters directo o indirecto en el pleito, tener enemistad
manifiesta o amistad ntima.
En estos casos, el perito debe abstenerse de participar en la pericial.
5.4.2. Tachas
Los peritos de parte pueden ser objeto de tacha. sta no impide la valoracin
del dictamen emitido, pero implica un procedimiento para cuestionar el inters del perito en el pleito o su vinculacin con las partes. Si progresa, puede
que el dictamen no sea tenido en cuenta.
Tambin pueden ser objeto de tacha los testigos-peritos mencionados en la
jurisdiccin social.
Se trata, por tanto, de una manera de evidenciar la falta de capacidad tcnica
del perito, o que no es idneo, si se puede poner en evidencia su falta de
objetividad.
LEC art. 343. Tachas de los peritos. Tiempo y forma de las tachas
1) Slo podrn ser objeto de recusacin los peritos designados judicialmente.
En cambio, los peritos no recusables podrn ser objeto de tacha cuando concurra en ellos
alguna de las siguientes circunstancias:
Ser cnyuge o pariente por consanguinidad o afinidad, dentro del cuarto grado civil de
una de las partes o de sus abogados o procuradores.
Tener inters directo o indirecto en el asunto o en otro semejante.
Estar o haber estado en situacin de dependencia o de comunidad o contraposicin de
intereses con alguna de las partes o con sus abogados o procuradores.
Amistad ntima o enemistad con cualquiera de las partes o sus procuradores o abogados.
Cualquier otra circunstancia, debidamente acreditada, que les haga desmerecer en el concepto profesional.
Respecto a los motivos para la tacha de peritos, podis
consultar los artculos 343 y
344 de la LEC.
FUOC PID_00146613
64
La peritacin
6. Ejemplos
En los siguientes ejemplos, realizados en base a casos reales, podemos observar,

de manera simplificada, algunas de las dificultades que se pueden presentar
al efectuar la pericial. Se descartan los aspectos operacionales o de comprensin de las evidencias disponibles, tratados en los mdulos anteriores y slo
se transcribe respecto a ellos la descripcin que figura en autos, segn los documentos consultados.
6.1. Caso prtico: supuesta vulneracin del derecho a la prueba:
pericia sobre soportes informticos
T00004-00015
Sala Primera. Sentencia 53/2006, de 27 de febrero de 2006. Recurso de amparo
2760-2000. Promovido por don P. J. R. C. y otros frente a las sentencias de la
Sala de lo Civil del Tribunal Supremo, la Audiencia Provincial y un Juzgado de
Primera Instancia de Madrid que estimaron la demanda instada por doa E.
P. por un artculo publicado en El Mundo.
Supuesta vulneracin del derecho a la prueba y vulneracin del derecho a
la libre informacin: pericia sobre soportes informticos; noticia que no es
reportaje neutral, cuyas fuentes fueron contrastadas con diligencia y que se
public junto con el desmentido de la persona interesada.
En la seccin "Sentencia", observamos que este recurso de amparo hace referencia a tres sentencias anteriores.
En la seccin "Antecedentes", se nos relatan los hechos. En relacin a este mdulo de la asignatura, son destacables los aspectos relacionados con el peritaje:
Los demandantes piden proteccin de los derechos fundamentales de

la persona por lesin a sus derechos de honor, intimidad y a la propia
imagen.
Los demandados sostienen que la informacin que publicaron era veraz, realizada en base a unos disquetes informticos, remitidos en forma
annima al diario, en los que supuestamente se ponan de manifiesto
una serie de conductas irregulares de ciertas personalidades.
Lectura recomendada
Puesto que, en el ejemplo, slo se destacan algunos de los aspectos clave en relacin con
la pericial, se recomienda la lectura del documento completo.
Nota
Se ha tratado el ejemplo tomando como base, nicamente, la publicacin de la sentencia en el BOE nm. 77, suplemento, del viernes 31 de marzo del 2006.
Disponible en:
https://www.boe.es/boe/dias/
2006/03/31/pdfs/T0000400015.pdf
FUOC PID_00146613
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BOE nm. 77, suplemento, del viernes 31 de marzo del 2006. Disponible en: https://
www.boe.es/boe/dias/2006/03/31/pdfs/T00004-00015.pdf
Solicituddeunapruebapericial
Se solicita la prctica de una prueba pericial para examinar 47 disquetes, dictaminando sobre su autenticidad y dems caractersticas que pudieran encontrarse en los mismos, a juicio de un experto.
Asignacindelperito
El juzgado admite la prueba indicando que debe ser realizada por un perito
informtico, designado mediante insaculacin. Dicha prueba deba versar sobre la propuesta de los demandados y la transcripcin de todos los disquetes
informticos aportados con la contestacin a la demanda.
Se designan, sucesivamente, tres peritos, pero no se localiza al primero y el
segundo y el tercero no aceptan por no considerarse con capacidad suficiente
para demostrar la autenticidad y fecha de ltima actualizacin del soporte de
los disquetes. No habiendo en la gua judicial ms peritos informticos, se
acuerda librar oficio a la Universidad Politcnica, rama Informtica, para que
designe una terna de peritos informticos y manifiesten si es posible verificar
la autenticidad de unos disquetes informticos, sin el programa original, as
como la transcripcin de stos.
Resultadodelaprueba
El primer perito de esta segunda tanda, una vez examinada la prueba, manifiesta que no puede llevarla a efecto por la falta del programa original que haba generado los correspondientes disquetes.
Continuacindelprocesojudicial
Entonces, se discute sobre la posibilidad de que se aporte el programa original
o se permita al perito personarse en el lugar donde pueda practicar la prueba,
pero el juzgado estima que sta no es la prueba solicitada en su da. Ello lleva a
un recurso de apelacin alegando una indebida valoracin de la prueba (entre
otras cuestiones).
Recordad que, en la simplificacin, se eliminan las informaciones que no hacen referencia a la pericial, con lo que el contexto del caso queda nuy limitado.
Podis leerlo completo para comprenderlo mejor.
La peritacin
66
FUOC PID_00146613
Segn los autos, en dicho recurso se alega que, al proponer la prueba, no se
La peritacin
Nota
conoca lo que iba a necesitar el perito para dictaminar sobre la autenticidad
Recordad el consejo de consultar con un perito experimentado desde los primeros momentos.
de los disquetes, argumento al que la otra parte contestaba diciendo que, si

el programa original se tena y no se haba puesto a disposicin del perito, la
culpa de que la prueba pericial no se llevara a cabo era, nica y exclusivamente,
culpa de la parte que la propuso.
El juzgado deneg esta prueba pericial al considerar que exista una autntica
variacin del objeto de la prueba pericial instada en su primer momento, y se
dict una primera sentencia.
Sigue un nuevo proceso con una sentencia de la Audiencia Provincial de Madrid, que confirma la anterior, recordando que en los disquetes no existe circunstancia alguna que acredite su autenticidad y que la prueba testifical, adems de insuficiente, era de nula credibilidad.
RecursoanteelTribunalSupremo
En el recurso ante el Tribunal Supremo se alega indefensin por no haberse
Nota
realizado la prueba pericial, alegacin desestimada por el Tribunal. En cuanto
Recordad lo tratado en el apartado de las evidencias digitales

sobre su autenticacin.
al hecho de que no se hubiera tomado en cuenta la prueba documental unida

al escrito de contestacin de la demanda, el Tribunal Supremo declara que no
puede calificarse como prueba documental una simple transcripcin realizada
por la propia parte en la que se dice contener lo existente en unos disquetes,
ya que se trata de un simple papel que no ha sido autenticado y que ha sido
no reconocido por la contraparte.
El Ministerio Fiscal recibe una demanda de amparo que desestima de esta manera:
"La pretensin de que este Tribunal estime vulnerado el derecho a la utilizacin de los
medios de prueba pertinentes para la defensa debido a que la misma no pudo llevarse a cabo
por causa imputable al rgano judicial, por haber variado ste su objeto, est condenada
al fracaso. El objeto de la pericia no poda ser otro que conocer la autenticidad de unos
disquetes, que se hallaba comprometida por la propia forma con la que el medio editorial
se haba hecho con ellos (a travs de un annimo), as como saber si eran originales o al
menos se correspondan con una realidad anterior. De ah que la pregunta dirigida por el
juzgador (de 'si era posible verificar la autenticidad de unos disquetes informticos, sin el
programa original, as como la transcripcin de los mismos') no supone, en absoluto, un
cambio en el objetodelapericia, sino una pregunta dirigida a los nuevos peritos sobre
la base de lo dictaminado por los anteriores.
Es decir que, lo que se pretende averiguar es la autenticidad de los disquetes que no puede
ser otra cosa que la determinacin de que lo contenido en tales soportes se corresponde
con un original. No otra cosa es la autenticidad, que exige siempre la comparacin entre
un objeto indubitado y otro sobre el que se duda. Pues bien, esteobjetoestenlaproposicindelaparteascomoenladeljuez. Por lo dems la transcripcin adquiere
sentido en tanto en cuanto el soporte es autntico. Quirese decir con ello que el segundo
objeto de la pericia no tiene sentido si se parte de la inautenticidad de la copia".
Y adems, frente a las manifestaciones de los peritos primeramente designa6
dos, asegurando la imposibilidad de adverar los documentos aportados por

la parte demandada, ya hubiera sido suficiente para tener por practicada la
(6)
Certificar, asegurar, dar por cierto algo o por autntico algn documento (RAE).
FUOC PID_00146613
67
La peritacin
prueba pericial. Emitido nuevo informe por los facultativos de la Universidad

Politcnica, parece ms que razonable que no se efectuaran nuevas comprobaciones que, adems, no haban sido en su momento procesal demandadas por
nadie. Lo que era relevante, a los efectos del procedimiento, era que lo que los
disquetes contenan se correspondiera con la contabilidad original.
Mientras, la parte contraria termina solicitando la desestimacin de la demanda de amparo.
6.2. Caso prctico: supuesta vulneracin de los derechos al
secreto de las comunicaciones
T00009-00017
Sala Primera. Sentencia 104/2006, de 3 de abril de 2006. Recurso de amparo
7224-2002. Promovido por don J. P. H. y otro respecto a las sentencias de la
Audiencia Provincial y de un Juzgado de lo Penal de Barcelona que les condenaron por delitos contra la propiedad intelectual y revelacin de secretos de
empresa.
Supuesta vulneracin de los derechos al secreto de las comunicaciones, a la
presuncin de inocencia y a la tutela judicial efectiva: intervencin telefnica proporcionada para investigar delitos informticos; autos motivados y que
identifican la pgina web y un telfono mvil prepagado; condenas fundadas
en prueba de cargo incriminatoria y practicada con garantas; sentencia de
apelacin que no es incongruente al pronunciarse sobre la responsabilidad civil derivada de delito; condena penal en apelacin sin recurso ulterior (STC
41/1998).
En la seccin "Sentencia", observamos que este recurso de amparo hace referencia a dos sentencias anteriores y tambin a la intervencin del Ministerio
Fiscal.
En la seccin "Antecedentes" se nos relatan los hechos. En relacin a este mdulo de la asignatura, son destacables los aspectos relacionados con el tipo de
delitos mencionados en este caso: delitos contra la propiedad industrial e intelectual, delito de descubrimiento y revelacin de secretos de empresa, delitos
asociados con la informtica-ciberdelincuencia e investigacin judicial de las
comunicaciones, as como entradas y registros domiciliarios.
Nota
Se ha tratado el ejemplo tomando como base, nicamente, la publicacin de la sentencia en el BOE nm. 110, suplemento, del martes 9 de mayo
del 2006. Disponible en: http:/
/www.boe.es/boe/dias/2006/
05/09/pdfs/T00009-00017.pdf
FUOC PID_00146613
68
La demanda de amparo es presentada por dos recurrentes, uno de los

cuales haba sido condenado anteriormente como autor de un delito
continuado contra la propiedad intelectual, y ambos recurrentes como
autores de un delito de descubrimiento y revelacin de secretos de empresa.
En la demanda de amparo, se denuncia la vulneracin de los derechos al
secreto de las comunicaciones, a la presuncin de inocencia, a la tutela
judicial efectiva sin indefensin y otras.
El presente ejemplo se centrar en la seccin "Fundamentos jurdicos" y en la

alegacin relativa a la vulneracin del derecho al secreto de las comunicaciones, la vulneracin del derecho a la presuncin de inocencia y a la ausencia
de prueba, as como en el papel del juez.
Puesto que, en el ejemplo, slo se destacan algunos de los aspectos clave en
relacin con los derechos fundamentales, las garantas procesales y el papel
del juez, se recomienda la lectura del documento completo.
Respectoalaintervencintelefnica
Las alegaciones respecto a la intervencin telefnica se justifican porque:
Se considera que el delito investigado no es grave.
Se considera una extralimitacin respecto a la autorizacin judicial debida

a que la persona investigada que figuraba como usuario del telfono, como
los hechos investigados, no coinciden con los que han dado lugar a la
condena recurrida.
La sentencia seala que la adecuacin a la Constitucin de la restriccin del

derecho al secreto de las comunicaciones precisa, entre otras condiciones, haberse autorizado judicialmente. Debe haberse remitido en la solicitud los elementos necesarios para que el juez pueda ponderar que la medida se ajusta al
principio de proporcionalidad y que se ha acordado, no como medida prospectiva genrica para la investigacin delictiva, sino en relacin con personas
y hechos delictivos determinados, lneas telefnicas concretas y con sujecin
a plazos prefijados.
Pero en la sentencia se argumenta que la proporcionalidad de la restriccin
detododerechofundamental precisa que el beneficio obtenido, mediante
la medida aplicada, sea mayor que el coste del sacrificio del derecho que comporta, lo que requiere realizar una ponderacin global, a la luz de las circunstancias concurrentes en el momento de su adopcin, que tome en considera-
La peritacin
FUOC PID_00146613
69
cin el fin perseguido, la idoneidad de la medida para alcanzarlo y que no

exista otra medida menos gravosa que la adoptada, siendo de eficacia similar
a la autorizada.
Hechosinvestigados
Los hechos presuntamente delictivos contra la propiedad intelectual, cometidos utilizando las tecnologas de la informacin, para:
Reproduccin o grabacin sin autorizacin de los discos compactos (CD)

musicales.
Venta de estos y otros productos informticos ofertados por una pgina

web.
Los datos de que dispona la polica judicial solicitante de la autorizacin

eran:
El contenido de la pgina web.
La informacin remitida desde el correo electrnico de contacto que

figuraba en ella.
Criteriosconsideradosenlassentencias
La pena para este delito es considerada, en el Cdigo penal, como menos grave. Sin embargo, "ms all de la pena sealada al delito investigado, resultan
evidentes la enorme trascendencia y repercusin social de las conductas objeto de investigacin, por tratarse de cuestin ntimamente relacionada con la
del uso y abuso de las nuevas tecnologas, y el grave perjuicio econmico que
son susceptibles de generar". Adems, se tiene en cuenta que:
La tecnologa informtica facilita, sobre todo, la distribucin y venta sin

autorizacin, de modo que el acceso a la publicidad y su rpida difusin
hace previsible un perjuicio econmico muy elevado, con independencia
del perjuicio real producido en el caso.
Los datos que constaban en la empresa que gestionaba el correo electrnico eran falsos.
El telfono mvil era prepago y no figuraba el titular.
A pesar de mandar requerimiento a la empresa gestora del servidor, fueron

vanas las indagaciones sobre el titular de la pgina web.
La polica judicial intent la investigacin por otras vas alternativas, sin

xito, durante cinco meses.
La peritacin
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70
La autoridad judicial entendi que la persona que constaba como titular de

la direccin del correo electrnico era el usuario del telfono mvil, dado
que ambos figuraban como vas de contacto para solicitar los productos
ofertados en la pgina web.
La intervencin telefnica se mantuvo dentro del marco de la autorizacin.
Se concluye que no se ha vulnerado el derechoalsecretodelascomunicaciones.

Respecto a la vulneracin del derecho a la presuncin de inocencia.
Este derecho comporta el de no ser penalmente condenado si no es en virtud
de una mnima actividad probatoria, producida con todas las garantas, que
pueda entenderse de cargo, y de la que pueda inferirse de forma no ilgica, ni
excesivamente abierta o dbil, la existencia del hecho punible y la intervencin del acusado en l.
En este caso, el Juzgado de lo Penal consider que las cintas en que se grabaron las intervenciones telefnicas fueron incorporadas al proceso penal con
vulneracin delderechoalprocesocontodaslasgarantas, pero la condena
es vlida porque no se sustent en este hecho, sino en otras declaraciones,
corroboradas por los objetos hallados en el registro del domicilio.
Ausenciadepruebaspericialessobrealgunoselementos
Se reconoce que no ha habido pruebas sobre algunos elementos. Sin embargo, ello no se considera dentro del terreno en que se mueve la demanda de
amparo.
Respecto al perjuicio econmico.
Respecto a la capacidad de funcionamiento de las tarjetas decodificadoras.
Elrazonamientodeljuezodeltribunal
Es interesante la aclaracin sobre el mandato constitucional que obliga a que
se expresen, en las resoluciones judiciales, las razones de la decisin. Al respecto se indica que, aunque el juez debe exteriorizar las razones de la decisin,
de ello no se deriva la exigencia de una determinada extensin o forma en el
razonamiento, cuando se trata de una materia ajena a los derechos fundamentales. Slo en el caso de sentencias penales condenatorias resulta necesario incluir una declaracin especfica de hechos probados. Pero incluso en este caso
el juez o tribunal puede realizar, en los fundamentos del derecho, las deducciones e inferencias necesarias respecto de los hechos, pues ello es propio de
La peritacin
FUOC PID_00146613
71
la funcin de juzgar, siempre y cuando las deducciones o inferencias no sean

injustificadas por su irracionalidad o introdujeran nuevos hechos relevantes
no consignados entre los declarados probados.
Actividad
Comparad el papel del juez, en el aspecto descrito en este ejemplo, con el del perito.
La peritacin
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72
Resumen
En este mdulo didctico, hemos tratado los peritajes y la interaccin que suponen entre el anlisis forense y el sistema legal. A pesar de que el anlisis
forense puede ser aplicado en las organizaciones por motivos tcnicos, de gestin del sistema, o para la implantacin de polticas de seguridad, en los peritajes debe verse tambin su interseccin con el sistema legal, es decir, que no se
trata nicamente de ordenadores, redes y documentos electrnicos, sino tambin de procesos legales, garantas en la obtencin de las evidencias, informes
claros y concisos, y hechos a presentar de manera conveniente y convincente.
Se han planteado, esquemticamente, los tipos ms importantes de procesos
judiciales en los que pueden incorporarse las periciales y sus caractersticas
segn cul sea la va legal en la que se desarrollen. Se han descrito, en forma
bsica, los distintas vertientes del conocimiento necesarias para desarrollar el
trabajo del perito, los procedimientos determinados legalmente para la solicitud, realizacin y presentacin de peritajes, la obtencin de pruebas y la elaboracin del informe pericial, as como otras actividades que forman parte del
trabajo pericial.
Se ha destacado que un factor fundamental para el xito de los peritajes es el
factor humano, que abarca tanto el perfil y la experiencia del perito como sus
aptitudes y los requisitos que debe cumplir, as como las garantas que ha de
aportar de objetividad e imparcialidad.
Se ha enfatizado no slo el proceso y sus caractersticas esenciales tales como
el momento procesal, sino tambin las garantas que deben establecerse en
todo momento, as como el respeto a los derechos fundamentales que tienen
que ser garantizados. Los ejemplos presentados inciden en estos aspectos de
los peritajes e investigaciones judiciales, ms difciles de comprender si no se
consideran en el contexto real en que se produce su necesidad y cobran todo
su sentido. Se han incorporado, adems, muchas referencias legales adicionales no orientadas a un estudio exhaustivo de las leyes consideradas, sino a permitir que los estudiantes puedan profundizar en aquellos aspectos que se han
presentado a un nivel bsico.
Respecto a los informes y dictmenes periciales, hemos visto que un dictamen
no es el texto de una conferencia o un tratado doctrinal; que debe expresar
las premisas de las que se ha partido, el mtodo empleado y las conclusiones
obtenidas y, aunque no estn reglados, con carcter general, s pueden darse
pautas y criterios que deben cumplir.
La peritacin
FUOC PID_00146613
73
Actividades
1. Consultad en la Ley 1/2000, de 7 de enero, de Enjuiciamiento Civil (LEC) los artculos
de dicha ley mencionados en el mdulo, as como el resto de artculos pertenecientes a las
mismas secciones de la ley, vindolos conjuntamente.
2. Comparad el informe pericial preliminar del 11-M en http://www.abc.es/gestordocumental/uploads/nacional/informe-11-M.pdf y el informe en http://www.libertaddigital.com:83/
pdf/informe220906.pdf con lo que habis aprendido en el apartado 4 de este mdulo sobre
el informe y dictamen periciales.
3. Leed los artculos:
"Un informe qumico concluye que el 11-M explot Titadyn".
http://www.elmundo.es/2009/05/11/espana/14661545.html
"Manjn dice que el informe pericial desvincula a ETA del atentado y resta importancia a las
declaraciones de etarras".
http://terranoticias.terra.es/articulo/html/av21392898.htm
"Los puntos negros del 11-M".
http://www.tribunadelderecho.com/doc/TD30-5.pdf
Mientras los leis, haceros las siguientes preguntas:
a)
b)
c)
d)
e)
El testimonio es relevante?
El testimonio tiene credibilidad?
Otros testimonios concuerdan con estas conclusiones?
El testimonio es comprensible?
Las evidencias son admisibles?
4. Conocis la legislacin, las regulaciones y las expectativas de vuestros clientes o empleadores que impactan en las prcticas de seguridad de la informacin en vuestro entorno de
trabajo? Se dispone de alguna gua al respecto? Sabis de qu manera deberais responder
a un requerimiento de informacin como resultado de un proceso legal en dicho entorno?
Ejercicios de autoevaluacin
1. Relacionad el acrnimo con su significado.
1.CC
a) Ley Orgnica 6/1985, de 1 de julio, del Poder Judicial
2.CE
b) Ley de Procedimiento Laboral
3.CP
c) Ley Orgnica 15/1999, de 13 de diciembre, de Proteccin de Datos de Carcter Personal
4.LEC
d) Constitucin espaola de 1978
5.LECr
e) Cdigo civil
6.LOPD
f) Ley 1/2000, de 7 de enero, de Enjuiciamiento Civil
7.LOPJ
g) Ley de Enjuiciamiento Criminal
8.LPL
h) Ley Orgnica 10/1995, de 23 de noviembre, del Cdigo Penal
2. Cules de estas frases respecto a los peritajes son ciertas y cules falsas?
a) Los peritajes se orientan a la evaluacin de la eficacia y la eficiencia.
a) Su objetivo es la constitucin de pruebas mediante la emisin de un dictamen sobre
hechos concretos.
b) Slo se emiten conclusiones sobre puntos concretos.
c) Su periodicidad es planificada o peridica.
d) Se realizan por presuncin de delito, dao o ineficacia.
e) El perito es libre de definir su mbito de actuacin.
La peritacin
FUOC PID_00146613
74
3. Habis identificado los juzgados y tribunales mencionados en los ejemplos de los apartados 6.1 y 6.2?
Audiencia Provincial
Juzgado de Primera Instancia
Juzgado de lo Penal
Sala de lo Civil del Tribunal Supremo
Sala Primera del Tribunal Constitucional
La peritacin
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Solucionario
Ejercicios de autoevaluacin
1.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
e
d
h
f
g
c
a
b
2.
a)
b)
c)
d)
e)
f)
Falso
Cierto
Cierto
Falso
Cierto
Falso
3. Consultad el esquema de Organizacin Judicial de Juzgados y Tribunales en el Ministerio

de Justicia, Organizacin Territorial: http://www.mjusticia.es
La peritacin
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Glosario
auto m Resoluciones de jueces y tribunales y firmados por los mismos. Siempre deben ser
fundados y se han de detallar en prrafos separados y numerados los hechos y los fundamentos jurdicos, adems de las disposiciones tomadas.
careo de peritos m Confrontacin, delante del tribunal, entre dos o ms peritos cuyas
declaraciones son discrepantes.
demanda f Peticin concreta, ante un rgano de una jurisdiccin determinada, iniciando
un procedimiento ante el mismo. En esta demanda se narran los hechos, se acompaan
documentos y se expresan fundamentos de derecho.
denuncia f Poner en conocimiento de la autoridad competente de una infraccin penal
o administrativa. En general, es obligatoria para quien la haya presenciado o tenga conocimiento de ella.
diligencia f Actuacin del secretario judicial en un procedimiento criminal o civil.
firma electrnica f Procedimiento que permite comprobar la identidad del emisor de un
mensaje electrnico y su autenticidad. Para que sea equiparable a la firma manuscrita debe
ser avanzada, basada en un certificado reconocido y haber sido creada por un dispositivo
seguro de creacin de firma.
firma electrnica avanzada f Permite identificar al firmante y vincularla, de manera
nica, tanto al firmante como a los datos, as como detectar cambios posteriores de los datos.
insaculacin f Seleccin del perito por sorteo entre los miembros de las listas de peritos
o bien entre tres peritos (terna) que se hayan propuesto al juez.
jurisdiccin f Conjunto de rganos jurisdiccionales ordinarios o especiales. A los ordinarios se les atribuye el conocimiento y la resolucin de los conflictos en general, mientras que
los especiales tratan materias especficas como, por ejemplo, la militar.
jurisdiccin ordinaria f Est separada en cuatro rdenes: civil, penal, contencioso-administrativo y laboral o social.
mxima f Regla, principio o proposicin generalmente admitida por quienes profesan una
facultad o ciencia.
Ministerio Fiscal m Es un rgano integrado dentro del Poder Judicial que acta con autonoma en el desempeo de sus funciones y que ejerce su misin por medio de rganos
propios, actuando de forma coordinada y unitaria en todo el territorio del Estado.
provisin de fondos f Cantidad de dinero que la parte o partes entregan a cuenta de los
honorarios totales para realizar las pruebas periciales solicitadas.
querella f Es similar a una denuncia, pero en este caso el querellante manifiesta la voluntad
de formar parte de la causa y deben cumplirse algunos requisitos adicionales. Se dirige a la
accin penal.
recurso de apelacin m Es un recurso frente a la sentencia definitiva dictada por el juez
de lo penal.
terna f Conjunto de tres personas para que se designe entre ellas la que debe ejercer un
cargo u ocupacin.
La peritacin
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Bibliografa
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Ley de Enjuiciamiento Criminal
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Ley Orgnica 6/1985, de 1 de julio, del Poder Judicial
Ley 1/2000, de 7 de enero, de Enjuiciamiento Civil
Real decreto 1720/2007, de 21 de diciembre, por el que se aprueba el Reglamento de desarrollo
de la Ley Orgnica 15/1999, de 13 de diciembre, de Proteccin de Datos de Carcter Personal
Texto refundido del Estatuto de los trabajadores
La peritacin

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La peritacin

El anlisis forense y el sistema legal

Antes del peritaje...............................................................................

Conveniencia de realizar la investigacin ..................................

Formas de resolucin de conflictos ...............................

Contexto de las situaciones ........................................................

Prueba anticipada ..........................................................

Honorarios de los peritos ..............................................

Las evidencias digitales ...............................................................

Credibilidad jurdica ......................................................

Firma electrnica, certificado digital .............................

Fuentes y medios de pruebas ......................................................

Los instrumentos de prueba ..........................................

La prueba pericial ........................................................................

Pruebas sobre la prueba .................................................

Tipos de intervenciones profesionales ........................................

Tratamiento de evidencias ..........................................................

Marco metodolgico ...................................................................

Clasificacin de los delitos electrnicos .....................................

Anlisis de los casos ....................................................................

Objetivos de la investigacin ......................................................

Los trminos del encargo ............................................................

El momento procesual ................................................................

El respeto a los derechos fundamentales ....................................

Derecho a la intimidad y a la proteccin de los datos

Inviolabilidad de las comunicaciones ...........................

Inviolabilidad del domicilio ..........................................

Estatuto de los trabajadores ...........................................

Marco jurisdiccional ....................................................................

Jurisdiccin civil ............................................................

Jurisdiccin penal ..........................................................

Jurisdiccin social y laboral ...........................................

Procedimientos de incorporacin de las periciales a los

Fases de intervencin del perito por designacin

Caractersticas especficas de las intervenciones en

Garantas al realizar la pericial ...................................................

Garantas en los reconocimientos judiciales .................

Garantas en las exposiciones orales .............................

El informe y el dictamen periciales..............................................

La prueba y el informe periciales ...............................................

Detalle de las pruebas practicadas ..............................................

Contenido de los informes y dictmenes ...................................

Forma y contenido del dictamen pericial ...................................

Caractersticas del informe o dictamen pericial .........................

Redaccin de dictmenes e informes .........................................

La profesionalidad del perito.........................................................

Funciones del perito ...................................................................

Garantas del perito ....................................................................

Competencias profesionales ..........................................

Otras cualidades del perito ............................................

Titulacin y otras condiciones para la designacin de los

Otros requisitos de ndole administrativa .....................

Derechos, deberes y responsabilidades del perito .......................

Recusacin del perito ....................................................

procedimientos penales .................................................

Fases de intervencin del perito por designacin

Caso prtico: supuesta vulneracin del derecho a la prueba:

Caso prctico: supuesta vulneracin de los derechos al

Este mdulo presentar distintos aspectos del anlisis forense considerndolos

ra que stas puedan despus ser vlidas en un procedimiento judicial. En el

Al finalizar la lectura del siguiente material, habris alcanzado los siguientes

1. Impartir conocimientos interdisciplinarios para que el alumnado pueda

1. Conocer un vocabulario legal bsico en este mbito.