LA CASACIN PENAL_BREVES APUNTES

I.

II.

CONCEPTO
La casacin penal es un medio de impugnacin extraordinario,
que produce los efectos devolutivo, no suspensivo (salvo el caso
de libertad) y extensivo en lo favorable, mediante el cual se
somete a un rgano nico (cabeza del Poder Judicial Sala Penal
de la Corte Suprema) el conocimiento a travs de motivos o
causales tasadas de determinadas sentencias y autos definitivos
dictados en apelacin por las Cortes Superiores de Justicia, con el
fin de lograr la rescisin de la resolucin recurrida; todo ello con
fundamento en la existencia de vicios en la aplicacin,
observacin o interpretacin de las normas del derecho objetivo
aplicables al caso.
El derecho objetivo es el conjunto de normas jurdico-legales que
constituyen el ordenamiento jurdico vigente en un pas. Est
integrado por las normas de orden material y procesal.
NOTAS ESENCIALES
A) Carcter extraordinario:
Los motivos o causas susceptibles de hacerse valer mediante
su interposicin, aparecen tasados.
El mbito de conocimiento del tribunal de casacin est
limitado exclusivamente a las cuestiones suscitadas en los
motivos de oposicin formuladas.
Est sometido a especiales o rigurosas formalidades
procedimentales.
B) Carcter devolutivo:
Un rgano superior en la estructura orgnica de la judicatura
conoce la casacin.
La competencia funcional exclusiva o excluyente est
residenciada en la Sala Penal de la Corte Suprema de Justicia.
C) Carcter no suspensivo y extensivo en lo favorable:
El recurso de casacin no impide la ejecucin provisional de la
resolucin impugnada, salvo aquellas decisiones vinculadas a
la libertad del imputad.
Tiene carcter extensivo en lo favorable, siempre y cuando los
no recurrentes se encuentren en la misma situacin que el
recurrente y les sean aplicables los mismos motivos alegados
en virtud los cuales se declaren la casacin de la sentencia.
D) Funcin uniformadora y nomofilctica:
Si bien el recurso de casacin tiene lugar a pedido de parte
(funcin parciaria), pues mediante l las partes defienden sus
derechos e intereses legtimos (defensa del ius litigatoris).
La funcin ms relevante en virtud de preponderancia, es la
proteccin o salvaguarda de las normas del ordenamiento
jurdico-derecho objetivo (defensa del ius constitutiones).

III.

IV.

Ambas funciones no pueden ser separadas, aunque la funcin

ms importante es asegurar la unidad del derecho penal a
nivel interpretativo.
LMITES DEL TRIBUNAL DE CASACIN
A diferencia del tribunal de apelacin en que se obtiene un nuevo
examen del caso, el tribunal de casacin se circunscribe, sobre la
base inmutable de los hechos fijados en la instancia, a examinar
la concepcin causal del fallo, o bien, desentendindose de
ste, la regularidad del proceder que haya conducido a l.
La casacin solo se ocupa de si el fallo contiene una violacin de
la ley. Se circunscribe a la quastio iuris. La apelacin trabaja tanto
la quastio facti como la quastio iuris. A la casacin le son ajenas
las indagaciones sobre hechos, pues rige el principio de
intangibilidad de los hechos. Su espacio natural es el control de la
correccin en la aplicacin del derecho objetivo. La situacin de
hecho es tomado por el tribunal de casacin como ya establecida.
Si se advierte que lo que en verdad se quiere es una revaloracin
de los hechos, la declaracin de inadmisibilidad es contundente e
inmediato.
Y toda esta lnea se debe hacer dentro de las causales o motivos
de casacin expresamente invocados por el recurrente. Aqu rige
el principio tantum apellatum, quantum devollutum.
El lmite de la competencia del tribunal de casacin son los
motivos del recurso, o sea, los agravios, pero no los fundamentos.
El motivo es el vicio acusado con identificacin de las normas
violadas, en tanto el fundamento es la argumentacin, la
interpretacin del recurrente para persuadir al tribunal acerca de
su tesis. El tribunal puede estar de acuerdo con la existencia del
vicio acusado pero por un razonamiento distinto. El recurrente
puede ampliar sus razonamientos pero no puede modificar el
agravio denunciado o agregar nuevos agravios.
CARCTER
Toda casacin, por su naturaleza, tiene carcter rescindente
(anula). Y si correspondiere, podr tener un carcter rescisorio,
siempre que no sea necesario un nuevo debate.
El recurso de casacin por infraccin de norma material, y en
determinados casos por quebrantamiento de normas procesal en
la modalidad de defecto estructural de la resolucin, tiene un
carcter rescindente y rescisorio. De modo tal que si la Corte
Suprema estimara el recurso, anular la resolucin impugnada y
dictar otra ajustada a derecho, siempre que no requiera de un
nuevo debate (vinculada a la actividad probatoria que requiere
inmediacin).
Los vicios de actividad son de dos clases: i) defectos de
tramitacin o vicios de procedimiento (inobservancia del rito
para llegar a la sentencia cuando se afecta la regularidad del
juicio que genera una suerte de indefensin material a las

V.

partes) nunca habr un juicio rescisorio, solo habr un juicio

rescindente; ii) defecto estructural de la propia resolucin
cuando se d este caso, ser posible un fallo sustitutorio (juicio
rescindente) unido al primer juicio rescindente.
PRESUPUESTOS PROCESALES DEL RECURSO
Son tres los presupuestos de todo recurso: objetivos, subjetivos y
formales.
A) Presupuestos objetivos:
Trata del objeto impugnable.
1) El criterio general de admisibilidad objetiva se circunscribe a
las siguientes resoluciones: sentencias definitivas, autos de
sobreseimiento, autos equivalentes (aquellos que ponen fin
al procedimiento o extinguen la accin penal o a la
instancia), autos que deniegan la extincin, conmutacin,
reserva o sustitucin de la pena. Clsicamente, contra
sentencias y autos de vista emitidas en segunda instancia
por el tribunal superior.
Las sentencias de vista que anulan la primera y ordenan
nuevo juicio, pueden ser casados? Discusin.
2) Limitaciones: i) Los delitos objeto de la imputacin inicial o
de la acusacin deben tener conminado en su extremo
mnimo una pena privativa de libertad mayor a 06 aos
(summa gravaminis o summa poena); ii) En cuanto a las
medidas de seguridad, solamente son casables las de
internacin.
3) Reparacin civil: Rige como summa gravaminis, al igual que
el fijado en el Cdigo Procesal Civil, un monto superior a 50
URP o cuando el objeto de la restitucin no pueda ser
valorado econmicamente (ejemplo: bienes culturales)
4) Excepcin a la regla general: La casacin excepcional,
siempre que sea necesaria la intervencin del Supremo
Tribunal para el desarrollo de doctrina jurisprudencial. En
este
caso,
el
casacionista
debe
introducir
una
fundamentacin reforzada adicional y expresa, en la que
debe mostrar el inters casacional uniformador o
nomofilctico.
B) Presupuestos subjetivos:
La resolucin de vista ha de causar un gravamen en la parte
procesal afectada. Es su legitimacin para recurrir.
El presupuesto subjetivo implica dos cosas: i) gravamen, la
misma que solo pueden ser alegadas por las partes procesales;
ii) el derecho de conduccin procesal.
La impugnacin ha de dirigirse contra el fallo (parte resolutiva),
no contra sus fundamentos (fcticos o jurdicos), en tanto
resulten desfavorables a los derechos propios de quien recurra,
el mismo que debe ostentar un inters legtimo en sentido

VI.

VII.

propio, cualificado y especfico, que debe ser valorado en cada

caso concreto.
La falta de inters tiene que ser debidamente analizado por la
Corte Suprema. Caso tpico: Si el recurrente consinti
previamente la resolucin adversa de primera instancia, que
luego fue confirmada por la resolucin de vista, no podr
interponer recurso de casacin pues carece de inters.
El fiscal puede interponer recurso de casacin pese a que
aceptaron lo que postul. Esto es as debido a las especiales
caractersticas del Ministerio Pblico, en tanto y en cuanto el
cambio de posicin de la fiscala desde la perspectiva del
inters de la ley no perjudica a ninguna de las partes, y
adems porque existe una estructura jerrquica, de suerte que
el superior no necesariamente est atado a los que haga o deje
de hacer el inferior, y porque el inters que defiende la
fiscala no es un inters parcial, por lo que la idea de
congruencia (que es lo que se pide a las partes privadas) en su
actuacin debe flexibilizarse, siempre que no ponga en
cuestin el principio de igualdad de armas ni la prohibicin de
indefensin.
INADMISIBILIDAD EXCEPCIONAL POR ECONOMA PROCESAL
La inadmisin de un recurso se dictar cuando se vulneren los
presupuestos objetivos, subjetivos o formales [elementos volitivos
(tiempo, plazo y modo), elementos lgicos (lugar y motivacin)].
La inadmisin excepcional por economa procesal se da en los
siguientes casos: i) Falta de fundamento y, ii) presencia de
precedente establecido. En realidad no es una inadmisin sino
una desestimacin anticipada.
La falta de fundamento se estipul es la ley Alemana en 1922. Es
un supuesto de desestimacin prematura que opera cuando el
recurso, tras una primera lectura del escrito de interposicin, se
revela como manifiesta, patentemente o groseramente infundado.
Cuando hay una evidente sinrazn jurdica de los motivos
alegados o una evidente falta de contenido casacional al no tener
este el objeto convencional de una casacin. Los Alemanes tienen
03 tres criterios: i) cuando se adolece de un razonamiento
abstracto suficiente, ii) cuando el recurso es fruto de una lectura
equivocada o deficiente del fallo o de los autos, denunciando
fallos que no existen, iii) cuando se revela un desconocimiento de
las cuestiones jurdicas ms bsicas de la casacin.
Se usar el segundo motivo de rechazo prematuro, presencia de
precedente establecido, siempre que se hubieren desestimado en
el fondo otros recursos sustancialmente iguales y el recurrente no
da argumentos suficientes para que se modifique el criterio o
doctrina jurisprudencial.
MOTIVOS O CAUSALES DE CASACIN

Pese a que la tendencia moderna es aceptar un solo motivo de

casacin (la de infraccin normativa), el Cdigo Procesal Penal
acepta varios motivos.
El recurso de casacin es un medio de impugnacin extraordinario
porque tiene tasados tanto las resoluciones recurribles cuanto los
vicios que el recurrente puede alegar. Por tanto, la
fundamentacin del recurso, la alegacin de agravios, no es libre
sino que est vinculada a los motivos previstos legalmente.
La exigencia de la concreta individualizacin del agravio jurdico
concretado en un motivo preestablecido por la ley procesal,
proyecta
importantes
consecuencias:
i)
circunscribe
infranqueablemente la competencia funcional del tribunal de
casacin a los puntos del agravio, sin ms excepcin que las
referidas a las nulidades absolutas. Esto ltimo tiene
contemporneamente precisas limitaciones para hacer de la
nulidad de oficio, una potestad o facultad excepcionalsima; ii)
hace inaplicable el principio iura novit curia por cuanto no est
permitido suplir, de oficio, las omisiones esenciales en que
hubiera incurrido el recurrente, con la excepcin que impone la
suprema garanta de tutela jurisdiccional; iii) impide toda
posibilidad de ampliar el agravio a otros puntos de la decisin,
salvo aquellos resueltos de oficio por el tribunal con los lmites ya
indicados.
Es posible que el recurso sea concedido parcialmente con relacin
a los motivos regularmente invocados al no admitirse los que
fueron propuestos de manera insuficiente.
Existen cuatro modalidades de casacin y siete modalidades a su
interior, siempre en rgimen de numerus clausus:
A) Por vulneracin de preceptos constitucionales materiales o
procesales (Casacin constitucional)1: tiene tres variedades:
1 Cuando se refiere a garantas constitucionales, debe entenderse como preceptos
de la ley fundamental, o sea, como legalidad constitucional destinados a tutelargarantizar el sistema penal. As por ejemplo normas de carcter material: legalidad
penal, libertad personal, inviolabilidad de domicilio, derecho a la intimidad; o
tambin las normas procesales: tutela jurisdiccional, debido proceso, presuncin de
inocencia, defensa procesal, motivacin. El nico campo que queda vedado por este
motivo es el control de la legalidad ordinaria, sin perjuicio del control de la
interpretacin de la legalidad constitucional. Los motivos ms invocados son:
vulneracin de presuncin de inocencia y vulneracin de la garanta de
motivacin.Cuando se alega vulneracin de presuncin de inocencia, el tribunal de
casacin determinar si se han cumplido las reglas probatorias y las reglas de juicio
propios de esta garanta.
En cuanto a las modalidades de vulneracin de la garanta de la motivacin tenemos:
i) motivacin ausente: se configura cuando no se pronuncia cumplidamente acerca
del motivo o agravio, no da fundamento, no responde (incongruencia omisiva); ii)
motivacin insuficiente: para determinar la insuficiencia es necesario remitirse al tipo
penal (qu exige el tipo penal?). si no se pronuncia sobre los extremos elementales
del tipo penal, habr una motivacin insuficiente. Si omite pronunciarse sobre los
puntos objeto del debate u omite en su apreciacin global una prueba con entidad
suficiente para modificar la conclusin, habr tambin una motivacin insuficiente;
iii) ilogicidad de la motivacin: es vulneracin de las reglas de la ciencia, la lgica y

1. Por inobservancia de algunas garantas constitucionales.

2. Por indebida o errnea aplicacin de dichas garantas.
3. Por ausencia de logicidad o ilogicidad de la motivacin.
B) Por quebrantamiento de la forma (Casacin procesal) 2:
presenta dos variedades implcitas:
1. Por defecto de tramitacin. juicio rescindente
2. Por defecto de estructura de resolucin. juicio rescindente
y rescisorio.
C) Por infraccin de ley material (Casacin por antonomasia):
presenta dos variedades:
1. Por inobservancia de la ley.
2. Por errores en la aplicacin de la ley.
D) Por
infraccin
de
doctrina
jurisprudencial
(Casacin
3
jurisprudencial)
VIII. PROCEDIMIENTO CASATORIO
Tiene tres fases:
A) Fase de interposicin:
1. Interposicin
2. Calificacin
3. Elevacin
B) Fase de sustanciacin:
1. Traslado4
2. Juicio de admisin
3. Alegatos ampliatorios
4. Audiencia5
C) La fase de decisin6:
1. Deliberacin
2. Expedicin de sentencia
3. Audiencia de lectura de casacin
IX. CLASES DE SENTENCIAS CASATORIAS
A) Desestimatoria (de rechazo): Es una declaracin de
infundabilidad de los motivos aducidos en el recurso. Primero
la experiencia.

2 Infraccin de normas procesales de acatamiento imperativo, cuya

vulneracin sea expresamente prescrita bajo alguna forma de sancin:
caducidad, preclusin, inadmisibilidad, nulidad, inutilizabilidad.
3 El casacionista, sin invocar mayores argumentos, puede citar directamente
estos fallos vinculantes como supuestos de vulneracin.
4 A los sujetos procesales que se hayan apersonado a la Suprema Corte.
5 Con las partes que asistan. Si recurrente no asiste, el recurso ser
declarado inadmisible. Es un supuesto de desercin.
6 No hay quiebra de audiencia por incumplimiento de plazos.

se examinan los motivos procesales, luego los motivos

materiales (orden de examinacin).
B) Estimatoria (de anulacin): Contiene un juicio rescindente y, en
algunos casos, un juicio rescisorio.