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Niklas Luhmann

Legitimao pelo
Procedimento
Pensamento
Poltico

Edibm Universidade de Bmslia

Este livro o u p a r t e d e l e
n o p o d e ser r e p r o d u z i d o sob n e n h u m a f o r m a ,
p o r m i m e g r a f o ou o u t r o m e i o q u a l q u e r
s e m a u t o r i z a o p o r escrito d o E d i t o r
I m p r e s s o n o Brasil
E d i t o r a U n i v e r s i d a d e d e Braslia
C a m p u s U n i v e r s i t r i o Asa N o r t e
7 0 9 1 0 Braslia D i s t r i t o F e d e r a l

Legitimation
durch Verfahren,
de Niklas L u h m a n n
C o p y r i g h t 1969 b y H e r m a n n L u c h t e r h a n d V e r l a g , D a r m s t a d t e N e u w i e d .

T raduo:
Maria da Conceio Crte-Real

Reviso:
Trcio Sampaio Ferraz Jr.
Capa:
A r n a l d o M a c h a d o de C a m a r g o Filho

L951L

L u h m a n n , Niklas.
Legitimao pelo procedimento, T r a d . de Marta da
Conceio Crte-Real.
Braslia, Editora Universidade de
Braslia, 1980.
210 p. (Coleo Pensamento Poltico, 15)
Ttulo original: Legitimation d u r c h Verfahren.
1. Governo Formas distintas Direito constitucional 2. Legitimidade Formas de governo.
I. Ttulo II. Srie.
CDU -

342.3

SUMRIO

PARTE I -

Apresentao

Prefcio

Prefcio nova edio

FUNDAMENTOS

P A R T E II -

P A R T E III -

P A R T E IV -

Captulo

Captulo

II

Captulo

III

15
A C o n c e p o clssica d o p r o c e d i m e n t o l e g a l

17

Legitimidade

29

O P r o c e d i m e n t o c o m o s i s t e m a social

37

PROCESSOS JUDICIAIS
Captulo

Captulo

II

Captulo
Captulo

Diferenciao

53

Autonomia

61

III

Sistema de c o n t a t o

65

IV

Adoo de papis

71

Captulo

Captulo

VI

Representaes e desencargos

79

Conflito permitido

Captulo

VII

85

Limites d a c a p a c i d a d e de aprendizagem

91

Captulo

VIII

R e p r e s e n t a o p a r a os q u e n o p a r t i c i p a m

103

Captulo

IX

Estrutura do p r o g r a m a e responsabilidade

109

ELEIO POLTICA E LEGISLAO


Captulo

Captulo

II

Captulo
Captulo

115

Positivao d o d i r e i t o

119

Democratizao d a poltica

127

III

Eleio P o l t i c a

131

IV

Legislao

145

P R O C E D I M E N T O S DECISJRIOS D A A D M I N I S TRAO

PARTE V -

49

163

CONSEQNCIAS E PROJEES

177

Captulo

Captulo

II

Variveis i n s t r u m e n t o s e expressivas

181

Estruturas e frustraes

189

Captulo

III

Diferenciao funcional

195

Captulo

IV

S e p a r a o d o s s i s t e m a s sociais e pessoais

199

APRESENTAO

N I K L A S L U H M A N N , i n d u b i t a v e l m e n t e , u m dos m a i s i n t e r e s s a n t e s a u t o r e s
q u e vm se o c u p a n d o d a sociologia d o d i r e i t o nos l t i m o s q u i n z e a n o s . E m c o n f r o n t o c o m a p r o d u o m a i s d i f u n d i d a , t a n t o n a E u r o p a q u a n t o nos E s t a d o s
U n i d o s , seu e n f o q u e e m p r i c o d o f e n m e n o j u r d i c o se d i s t i n g u e dos d e m a i s a o
m e n o s p o r trs r a z e s b s i c a s . E m p r i m e i r o l u g a r , p o r q u e a f r o n t a de m o d o explcito a q u e s t o t e r i c a d a d e f i n i o d o d i r e i t o , e l a b o r a d a j n o p r e s e n t e v o l u m e e
a p e r f e i o a d a e m t r a b a l h o s posteriores. E m s e g u n d o l u g a r , p o r q u e p r o p e u m a
anlise dos p r o b l e m a s p r e c p u o s d a sociologia d o d i r e i t o a p a r t i r d e u m a p e r s p e c tiva u n i t r i a e b a s t a n t e o r i g i n a l . Em t e r c e i r o , p o r q u e a m p l i a esta p e r s p e c t i v a n o
s d e n t r o d e u m a c o n c e p o g l o b a l d a t e o r i a sociolgica m a s t a m b m d e u m n g u l o e p i s t e m o l g i c o e at d e u m a filosofia g e r a l .
L u h m a n n c o n c e b e a s o c i e d a d e c o m o u m s i s t e m a e s t r u t u r a d o d e a e s sign i f i c a t i v a m e n t e r e l a c i o n a d a s q u e n o i n c l u i , m a s exclui d o s i s t e m a social o h o m e m
c o n c r e t o q u e p a s s a , a n a l i t i c a m e n t e , a fazer p a r t e d o seu m u n d o c i r c u n d a n t e . O u
seja, a c o n e x o d e s e n t i d o q u e liga as aes d o s i s t e m a social n o c o i n c i d e c o m a
c o n e x o d e s e n t i d o d a s aes d o ser h u m a n o c o n c r e t o . H o m e m c o n c r e t o e socied a d e so u m p a r a o o u t r o , m u n d o c i r c u n d a n t e , s e n d o , u m p a r a o o u t r o , c o m p l e x o
e c o n t i n g e n t e . O h o m e m p a r a a s o c i e d a d e e esta p a r a a q u e l e u m p r o b l e m a a
resolver. A p e s a r disso, a m b o s so d e tal m o d o e s t r u t u r a d o s q u e p o s s a m coexistir.
N a v e r d a d e , o h o m e m c o n c r e t o precisa d a s o c i e d a d e p a r a viver, e m b o r a isto n o
q u e i r a dizer q u e ele f a a parte d e l a . Segue-se d a q u e a j u r i d i c i d a d e d a s r e l a e s
i n t e r - h u m a n a s n o d e d u t v e l d a n a t u r e z a h u m a n a . O d i r e i t o visto, e n t o , c o m o
u m a e s t r u t u r a q u e d e f i n e os limites e as i n t e r a e s d a s o c i e d a d e . C o m o e s t r u t u r a ,
ele i n d i s p e n s v e l , p o r possibilitar u m a e s t a b i l i z a o de e x p e c t a t i v a s n a s i n t e r a e s Ele f u n c i o n a c o m o u m m e c a n i s m o q u e n e u t r a l i z a a c o n t i n g n c i a d a s aes ind i v i d u a i s , p e r m i t i n d o q u e c a d a ser h u m a n o possa e s p e r a r , c o m u m m n i m o d e
g a r a n t i a , o c o m p o r t a m e n t o d o o u t r o e vice-versa.
P a r a se ter u m a idia d e c o m o f u n c i o n a esta c o n c e p o d e L u h m a n n , pod e m o s i m a g i n a r u m a s i t u a o e n t r e dois i n d i v d u o s q u e t r o c a m e n t r e si, p o r e x e m plo, tijolos p o r m a d e i r a . N o impossvel p r e v e r - s e q u e esta t r o c a p u d e s s e ser
r e a l i z a d a sem q u e o d i r e i t o nela interviesse c o m o e s t r u t u r a . Q u a n d o , p o r m , com e a m o s a p e n s a r n a s c o n t i n g n c i a s q u e p o d e r i a m a f e t a r as e x p e c t a t i v a s r e c p r o c a s
d o s t r o c a d o r e s , v e r e m o s q u e h u m a srie d e f a t o r e s q u e c o m p l i c a m a s i t u a o ad

LEGITIMAO PELO P R O C E D I M E N T O

infinitum.
P a r a q u e h a j a u m m n i m o d e g a r a n t i a , preciso q u e as p a r t e s p o s s a m
ter u m a r e l a t i v a c e r t e z a d e q u e o c o m b i n a d o a g o r a p r e v a l e c e r n o f u t u r o . N o s
p e l a m u t a b i l i d a d e d a s opinies e desejos, m a s t a m b m d a s c o n t i n g n c i a s biofsicas
( a l g u m p o d e m o r r e r a n t e s de c o m p l e t a d a a t r a n s a o ) , o n e g c i o est s u j e i t o a
v a r i a e s imprevisveis no tempo. C o n t r a esta c o n t i n g n c i a t e m p o r a l q u e a f e t a as
e x p e c t a t i v a s r e c p r o c a s , o e s t a b e l e c i m e n t o d e normas q u e ir d a r a elas a g a r a n t i a
r e q u e r i d a . N o r m a s , s e g u n d o L u h m a n n , g a r a n t e m as e x p e c t a t i v a s ( m a s n o o c o m
I o r t a m e n t o c o r r e s p o n d e n t e ) c o n t r a desiluses. Assim, e s t a b e l e c i d o p o r via c o n t r a t u a l q u e o n e g c i o ser r e a l i z a d o d e n t r o d e 30 d i a s , r e s p o n d e n d o a p a r t e i n a d i m p l e n t e pelos p r e j u z o s e t c . , fica g a r a n t i d a a expectativa
de cada u m contra o
c o m p o r t a m e n t o d e s i l u d i d o r d o o u t r o . As n o r m a s n o p o d e m evitar as desiluses
( p o r e x e m p l o , q u e os tijolos n o s e j a m e n t r e g u e s ) , m a s g a r a n t e m a e x p e c t a t i v a ,
p e r m i t i n d o q u e , a p e s a r dos fatos c o n t r r i o s a o q u e se e s p e r a v a , a p a r t e p r e j u d i c a d a
m a n t e n h a , sob p r o t e s t o , o seu p o n t o de vista. N o r m a s , nestes t e r m o s , so e x p e c tativas d e c o m p o r t a m e n t o , g a r a n t i d a s de m o d o c o n t r a f t i c o . N o r m a s d o s exp e c t a t i v a s durao.
M e s m o c o m a c e l e b r a o d e u m c o n t r a t o n o s e n t i d o d e n o r m a e n t r e as p a r t e s ,
novas c o n t i n g n c i a s p o d e r i a m ser previstas. U m a d e l a s seria a i n t e r p o s i o d e o u t r a
n o r m a , d e f o r a , q u e provocasse u m a r e v i r a v o l t a n a e x p e c t a t i v a g a r a n t i d a . Q u a l
d e l a s p r e v a l e c e , e m caso de d v i d a ? A q u i e n t r a u m s e g u n d o m e c a n i s m o de c o n t r o l e
d a s c o n t i n g n c i a s e q u e se refere p o s s i b i l i d a d e d e g a r a n t i r u m a e x p e c t a t i v a n o r m a t i v a c o n t r a a o u t r a . P a r a o b t - l a , t e m o s q u e supor q u e os o u t r o s , a q u e l e s q u e
n o p a r t i c i p a m d o n e g c i o , a p o i a m isto ou a q u i l o . S e g u n d o L u h m a n n , os m e c a n i s m o s sociais q u e p e r m i t e m esta s u p o s i o , isto , q u e p e r m i t e m i m p u t a r a terceiros
u m c o n s e n s o s u p o s t o q u e g a r a n t e o sucesso p r o v v e l d e u m a e x p e c t a t i v a n o r m a t i v a
c o n t r a as d e m a i s c h a m a m - s e instituies.
E o processo r e f e r i d o d e s u p o s i o se
c h a m a institucionalizao.
Assim, p o r e x e m p l o , o contrato
u m a dessas instituies q u e , n o caso, g a r a n t i r i a o e s t a b e l e c i d o e n t r e as p a r t e s p o r a c o r d o m t u o
c o n t r a u m a o u t r a n o r m a q u e u m a d a s p a r t e s quisesse i m p o r u n i l a t e r a l m e n t e . A
idia d e q u e o a c o r d o s u p e r i o r ao i m p o s t o u n i l a t e r a l m e n t e , nos n eg ci o s p r i v a dos, u m a i n s t i t u i o , isto , c o n t a c o m o c o n s e n s o p r e s u m i d o d e terceiros. E m
s u m a , a t r a v s d a i n s t i t u c i o n a l i z a o c o n f e r i m o s s e x p e c t a t i v a s o c o n s e n s o d e terceiros, a i n d a q u e , de f a t o , a l g u n s n o e s t e j a m de a c o r d o .
N o q u e diz r e s p e i t o ao c o n t e d o d a s e x p e c t a t i v a s e m j o g o , p o d e h a v e r , p o r lt i m o , u m t e r c e i r o t i p o d e c o n t i n g n c i a . Q u e nos g a r a n t e q u e os tijolos, o b j e t o d a
t r o c a , s e j a m , n a i n t e n o d e a m b a s as p a r t e s , a m e s m a coisa? De q u a l i d a d e su
p e r i o r ou i n f e r i o r , n a h o r a de se c o n c r e t i z a r a t r o c a , tijolos e m a d e i r a p o d e m
d e s i l u d i r as e x p e c t a t i v a s q u a n t o ao seu c o n t e d o . P a r a e n f r e n t a r esta t e r c e i r a c o n t i n g n c i a L u h m a n n se r e f e r e aos ncleos significativos, isto , c e n t r o s d o a d o r e s d e
s e n t i d o d o t a d o s de g a r a n t i a r e l a t i v a . P o r e x e m p l o , o d o n o dos tijolos c o n f i a pessoalmente
n o d o n o d a m a d e i r a . A pessoa f u n c i o n a c o m o c e n t r o d o a d o r de s e n t i d o
t r o c a a ser r e a l i z a d a e m t e r m o s d o c o n t e d o d a q u i l o q u e se e s p e r a . O u se c o n f i a
n o d o n o d a m a d e i r a q u e u m c o m e r c i a n t e r e s p e i t a d o , caso e m q u e o n c l e o sign i f i c a t i v o o papel social e x e r c i d o . O u , caso n e m pessoa n e m p a p e l s e j a m con h e c i d o s , se c o n f i a n a eqidade
o u na justia q u e d e v e m p r e v a l e c e r , caso e m q u e
o n c l e o s i g n i f i c a t i v o u m valor. Os ncleos so m a i s ou m e n o s a b s t r a t o s , p o r t a n t o
m a i s ou m e n o s c o n f i v e i s . Q u a n t o m a i s a b s t r a t o , m a i s e x t e n s o o m b i t o de sua
a t u a o , m e n o s c o n f i v e l c o n c r e t a m e n t e e vice-versa.

APRESENTAO

N o r m a s , instituies e ncleos significativos n o so m e c a n i s m o s c o n g r u e n t e s


e n t r e si. N e m s e m p r e n o r m a s so a d e q u a d a s a instituies e estas a valores ou pessoas e assim r e c i p r o c a m e n t e . Por isso L u h m a n n e n t e n d e , a f i n a l , q u e o direito
u m a g e n e r a l i z a o c o n g r u e n t e e d i n m i c a e n t r e eles, possibilitando, s o c i a l m e n t e ,
u m a i m u n i z a o simblica de certas expectativas c o n t r a os fatos, em t e r m o s de se
p o d e r a t u a r de m o d o i n d i f e r e n t e ao q u e r e a l m e n t e a c o n t e c e ou v e n h a a a c o n t e c e r
i n d i f e r e n a c o n t r o l a d a ( L u h m a n n , Rechtssoziologie,
R e i n b e c k bei H a m b u r g ,
1972, vol. I, p a g . 94).
Note-se q u e , neste esboo de c o n c e p o d o d i r e i t o q u e r e s u m i m o s p a r a o
leitor, esto pressupostas a l g u m a s categorias tericas f u n d a m e n t a i s . A p r i m e i r a
delas a complexidade.
P a r a e n t e n d - l a preciso e x p l i c a r d u a s o u t r a s , a de sistema e a de mundo circundante.
Isto p o r q u e , l e m b r e m o s , a sociedade u m sistema
e o h o m e m c o n c r e t o faz p a r t e d o seu m u n d o c i r c u n d a n t e .
Pois b e m , sistema p a r a L u h m a n n u m c o n j u n t o de elementos d e l i m i t a d o s
s e g u n d o o p r i n c p i o d a d i f e r e n c i a o . Os e l e m e n t o s , ligados u n s aos outros, exc l u e m o u t r o s e l e m e n t o s d o seu convvio, f o r m a m e m relao a estes, u m c o n j u n t o
d i f e r e n c i a d o . ' I o d o sistema pressupe, p o r t a n t o , u m m u n d o c i r c u n d a n t e com o
q u a l se l i m i t a . O m u n d o , por hiptese o q u e n o p e r t e n c e ao sistema. O r a , se o
sistema u m c o n j u n t o e s t r u t u r a d o , o m u n d o , e m r e l a o a ele, c o m p l e x i d a d e , isto e, u m c o n j u n t o a b e r t o e infinito de possibilidades. O u seja, toiio sistema u m a
reduo seletiva de possibilidades em c o m p a r a o c o m as possibilidades infinitas d o
m u n d o c i r c u n d a n t e . C o m o as possibilidades s e l e c i o n a d a s d o sistema p o d e m ou n o
o c o r r e r , diz-se q u e o sistema s e m p r e c o n t i n g e n t e . Aquilo q u e g a r a n t e o sistema
c o n t r a a c o n t i n g n c i a das possibilidades escolhidas a estrutura d o sistema. Nestes
t e r m o s : a s o c i e d a d e u m sistema de interaes s e m p r e a m e a a d o pela c o n t i n g n cia: a s o c i e d a d e escolhe interaes b a s e a d a s , por e x e m p l o , na r e c i p r o c i d a d e , m a s o
i n d i v d u o c o n c r e t o , q u e faz p a r t e do m u n d o c i r c u n d a n t e , i n t r o d u z na s o c i e d a d e a
c o n t i n g n c i a d o seu a r b t r i o . A a p a r e c e o d i r e i t o c o m o u m a das e s t r u t u r a s sociais
q u e g a r a n t e m as expectativas sociais c o n t r a a c o n t i n g n c i a a q u e esto sujeitas
(Rechtssoziologie,
cit. I 31).
A q u e s t o bsica d o presente v o l u m e , q u e o r a se a p r e s e n t a ao leitor, se res u m e , assim, e m saber-se e m q u e sentido se p o d e c h a m a r esta e s t r u t u r a
o direito - de legtima.
O t r a t a m e n t o q u e d L u h m a n n ao p r o b l e m a d a l e g i t i m i d a d e se p e n o terreno p u r a m e n t e f t i c o . U m a e s t r u t u r a j u r d i c a p a r a ele legtima n a m e d i d a e m
q u e c a p a z de p r o d u z i r u m a p r o n t i d o g e n e r a l i z a d a p a r a a c e i t a o de suas decises. a i n d a i n d e t e r m i n a d a s q u a n t o ao seu c o n t e d o c o n c r e t o , d e n t r o d e c e r t a m a r gem de t o l e r n c i a .
A posio de L u h m a n n se insere, at c e r t o p o n t o d e n t r e as c h a m a d a s c o n c e p es decisionistas d a l e g i t i m i d a d e . N o r m a s j u r d i c a s c o n c e b i d a s c o m o decises s
p o d e m ser f u n d a d a s em o u t r a s decises, h a v e n d o , e n t o , u m a deciso l t i m a q u e
estabelece i n a p e l a v e l m e n t e a legitimidade da srie. C o m o as decises n o r m a t i v a s
so proposies d e n t i c a s , de dever-se, a elas n o c a b e a a l t e r n a t i v a v e r d a d e i r o / f a l so. C o m isso, a possibilidade de se f u n d a r a l e g i t i m i d a d e e m valores s u p r e m o s
r e c h a a d a . Isto p o r q u e , na srie regressiva d a s decises, s e m p r e t o p a m o s com u m

L E G I T I M A O PELO P R O C E D I M E N T O

p l u r a l i s m o d e valores q u e n o se f u n d a m c m v e r d a d e , m a s so, ao c o n t r r i o , atos


de c r e n a , a d m i t i d o s c o m o fatos.
L u h m a n n , c o n t u d o , u m decisionisia m a i s a r g u t o . Sem e l i m i n a r o c a r t e r
d e cisri o d a l e g i t i m i d a d e , ele evita o p r o b l e m a d o regresso a u m a d e c i s o l t i m a ,
n o incio d a srie, m o s t r a n d o q u e a l e g i t i m i d a d e n o est ali, m a s 110 p r p r i o
processo q u e vai d o p o n t o inicial d o p r o c e d i m e n t o d e t o m a d a de d e c i s o at a
p r p r i a d e c i s o t o m a d a . , assim, o p r o c e d i m e n t o m e s m o q u e c o n f e r e l e g i t i m i d a d e
e n o u m a de suas parles componentes.
P r o c e d i m e n t o s so p a r a ele sistemas d e a o , a t r a v s dos q u a i s os e n d e r e a d o s
d a s decises aprendem
a a c e i t a r u m a d e c i s o q u e vai o c o r r e r , a n t e s d a sua o c o r r n cia c o n c r e t a . T r a t a - s e de sistemas n o s e n t i d o a c i m a m e n c i o n a d o , pelos q u a i s os
d i f e r e n t e s m o t i v o s a q u e a l g u m possa sentir-se o b r i g a d o ou n o a a c e i t a r decises
so r e d u z i d o s e e s p e c i f i c a d o s n u m l i m i t e d e a l t a p r o b a b i l i d a d e , d e tal m o d o q u e o
e n d e r e a d o d a d e c i s o se v n a c o n t i n g n c i a d e a s s u m i - l a , sem c o n t e s t - l a , a i n d a
q u e l h e seja, n o caso, d e s f a v o r v e l .
L u h m a n n a n a l i s a , b a s i c a m e n t e , trs p r o c e d i m e n t o s j u r d i c o s : o j u d i c i r i o , o
legislativo e o a d m i n i s t r a t i v o . N e n h u m deles e n t e n d i d o n o s e n t i d o usual d o direito p r o c e s s u a l , m a s c o m o s i g n i f i c a d o a m p l o d e sistema e m p r i c o d e aes sociais,
controlados por regras jurdicas, m a s t a m b m por c o m p o n e n t e s extra-jurdicos.
N o p r o c e d i m e n t o j u d i c i r i o , a c o n f r o n t a o d i r e t a e n t r e os c o n t e n d o r e s , o b
serva L u h m a n n , r e d u z i d a e e n f r a q u e c i d a . Isto o b t i d o pela c r i a o de l e a l d a d e s
( e n t r e juzes, p r o m o t o r e s , a d v o g a d o s e m e s m o e n t r e as p a r t e s ) q u e se c r u z a m e n o
d e i x a m ver q u e m r e a l m e n t e c o n t r a e a f a v o r : e m tese, t o d o s b u s c a m u m a d e c i s o .
N a v e r d a d e , o e s t a b e l e c i m e n t o dc i n s t n c i a s d e d e c i s o r e t i r a e c o n f e r e a p o s i o
d e o p o s i t o r p a r a o u t r a s pessoas, c r i a n d o - s e c o n d i e s p a r a q u e os o p o n e n t e s n o
d e c i d a m p o r si p r p r i o s , m a s a t r a v s dos p a p i s q u e vo a s s u m i n d o n o c o r r e r d o
p r o c e d i m e n t o : p a p e l d e p a r t e p r o c e s s u a l d e c o r r e n t e , de a u t o s e ru etc. A i m p o i t n c i a disto est e m q u e o efeito o b t i d o o d e l i m i t a r o c o n f l i t o , i m p e d i n d o - s e a
sua g e n e r a l i z a o . Assim, a m a i o r d i s c r e p n c i a e n t r e os c o n t e n d o r e s , n o incio d o
processo, c o n t r o l a d a aos p o u c o s , c r i a n d o - s e c o n d i e s p a r a a a c e i t a o d u m a
deciso f i n a l . N o t e - s e , p o r m , q u e a f u n o l e g i t i m a d o r a d o p r o c e d i m e n t o n o est
e m se p r o d u z i r c o n s e n s o e n t r e as p a r t e s , m a s e m t o r n a r inevitveis e provveis
d e c e p e s e m d e c e p e s d i f u s a s : a p e s a r d e d e s c o n t e n t e s , as p a r t e s a c e i t a m a deciso. U m c o m p o r t a m e n t o c o n t r r i o possvel, m a s a p a r t e q u e t e i m a e m m a n t e r
sua e x p e c t a t i v a d e c e p c i o n a d a a c a b a p a g a n d o u m p r e o m u i t o alto, o q u e a f o r a a
c e d e r . N e s t e s e n t i d o , a f u n o l e g i t i m a d o r a d o p r o c e d i m e n t o n o est e m s u b s t i t u i r
u m a d e c e p o p o r u m r e c o n h e c i m e n t o , m a s e m imunizar a d e c i s o f i n a l c o n t r a as
d e c e p e s inevitveis.
Esta t c n i c a de n e u t r a l i z a r as d e c e p e s a m e s m a n o caso d a s decises legislativas e a d m i n i s t r a t i v a s . O q u e m u d a o sistema d e p r o c e d i m e n t o . N o caso d o
legislativo, t r a t a - s e d e i n s t r u m e n t o s m a c r o - s o c i o l g i c o s , c o m o a e l e i o , as discusses p a r l a m e n t a r e s q u e visam, j u s t a m e n t e , a p r o d u z i r o e f e i t o de n e u t r a l i z a o . N o
caso d a a d m i n i s t r a o , o processo se r e p e t e , c o m a d i f e r e n a d e q u e o d e c i d i d o r
a d m i n i s t r a t i v o e n c o n t r a meios p a r a t o m a r suas decises como se n o houvesse
d e c e p c i o n a d o , r e m e t e n d o suas c o n d i e s d e p o s s i b i l i d a d e ao legislativo e a o j u dicirio.

APRESENTAO

Km c o n c l u s o : p a r a L u h m a n n , s e n d o a f u n o d e u m a deciso a b s o r v e r e
r e d u z i r i n s e g u r a n a , basta q u e se c o n t o r n e a i n c e r t e z a d e qual deciso o c o r r e r
pela certeza de q u e uma deciso o c o r r e r , p a r a l e g i t i m - l a . E m c e r t o s e n t i d o ,
L u h m a n n c o n c e b e a l e g i t i m i d a d e c o m o u m a iluso f u n c i o n a l m e n t e necessria, pois
se baseia na fico de q u e existe a p o s s i b i l i d a d e d e d e c e p o r e b e l d e , s q u e esta
n o c, ile f a t o , r e a l i z a d a . O direito se l e g i t i m a na m e d i d a e m q u e os seus p r o c e d i m e n t o s g a r a n t e m esta iluso.

Trcio

Sampaio

Ferraz Jr

PREFCIO

Ao p e n s a m e n t o l i b e r a l sobre d i r e i t o , e s t a d o e s o c i e d a d e , q u e se vai l i b e r a n d o
d o t e s o u r o d a a n t i g a t r a d i o e u r o p i a , p e r t e n c e a h i p t e s e de q u e p r o c e d i m e n t o s
l e g a l m e n t e o r g a n i z a d o s p o d e m c o n t r i b u i r ou m e s m o levar l e g i t i m a o d e opes
o b r i g a t r i a s d o p o n t o d e vista j u r d i c o . C o n s c i e n t e ou i n c o n s c i e n t e m e n t e , esta tese
foi c o n c e b i d a p a r a s u b s t i t u i r o a n t i g o m o d e l o e u r o p e u d u m a o r d e m h i e r r q u i c a d e
f o n t e s e m a t r i a s j u r d i c a s . P a r e c e d e i x a r e n t r e v e r m a i s s i n c e r i d a d e p a r a o estabelecimento de normas, maior elasticidade e a d a p t a b i l i d a d e do direito e u m potencial m a i s e l e v a d o p a r a t r a n s f o r m a e s e s t r u t u r a i s d a s o c i e d a d e . T a l c o m o a cat e g o r i a d o c o n t r a t o p a r a o m b i t o d a " s o c i e d a d e " , assim a c a t e g o r i a d o p r o c e d i m e n t o para o m b i t o do "estado" parece apresentar aquela frmula mgica que
c o m b i n a a m a i s a l t a m e d i d a d e s e g u r a n a e l i b e r d a d e q u e se p o d e p r a t i c a r c o n c r e t a m e n t e n o d i a - a - d i a e q u e t r a n s m i t e , e n q u a n t o i n s t i t u i o , t o d a s as resolues
do f u t u r o . C o n t r a t o e procedimento p a r e c e m , n u m a perspectiva evolucionria,
aquisies improvveis que permitem poca atual estabelecer-se sobre a variab i l i d a d e e e l i m i n a r q u a l q u e r f u t u r o possvel.
P o d e dizer-se q u e isto teria sido u m a i d e o l o g i a d e r e v o l u c i o n r i o s e c a p i talistas. P o d e m t a m b m a p a l p a r - s e as c o n d i e s e g r a u d e p o s s i b i l i d a d e d e realizao d u m a tal a q u i s i o . P a r a isso p o d e r i a ter servido c o m o e x e m p l o a p e r g u n t a
d e D u r k h e i m q u a n t o aos f u n d a m e n t o s n o c o n t r a t u a i s d o c o n t r a t o o q u e nos
levaria ao p r o b l e m a e s p i n h o s o d u m a teoria g e r a l d a s o c i e d a d e . Os e s t u d o s a q u i
apresentados seguiram outra orientao. Aproveitam a circunstncia de o conceito
de l e g i t i m a o j ter sido d e f i n i d o h m u i t o t e m p o , e m p i r i c a m e n t e , a t r a v s d e u m
relacionamento faticidade do opinar e p r o c u r a m conseguir u m segundo fund a m e n t o p a r a o c o n t r o l e d a tese liberal d e n t r o d u m a teoria sociolgica d o p r o c e d i m e n t o . P r o c e d i m e n t o deve ser a q u i e n t e n d i d o c o m o u m sistema social d e f o r m a e s p e c f i c a , p o r t a n t o c o m o u m a s o l i d a r i e d a d e d e s e n t i d o d a a o f t i c a ; e leg i t i m a o deve ser e n t e n d i d a c o m o a t o m a d a d e decises o b r i g a t r i a s d e n t r o d a
p r p r i a e s t r u t u r a d a s decises. Da r e s u l t a m p o s s i b i l i d a d e s de nos a p r o x i m a r m o s d a
tese liberal de u m a v e r i f i c a o e m p r i c a c o m a a j u d a d e f u n d a m e n t o s t e o r t i c o s
das teorias d o s i s t e m a e d a a p r e n d i z a g e m .
A a r t i c u l a o a b s t r a t a d u m a d a s p e r g u n t a s q u a n t o ao f a t o d o p r o c e d i m e n t o
p o d e r ou n o t o r n a r l e g t i m o , com c e r t e z a , d o r i g e m , e m p r i m e i r o l u g a r , a u m a
chuva d o u t r a s perguntas e a poucas perspectivas de t o m a r todo o p r o b l e m a cien
t i f i c a m e n t e a m a d u r e c i d o pelo a g r a v a m e n t o d e p o u c a s e x p e r i n c i a s crticas. D a
q u e a p r i n c i p a l f i n a l i d a d e deste livro seja c o n c i l i a r u m a idia, a i n d a q u e provi
sria, d a i n t e r d e p e n d n c i a d e diversos c o n j u n t o s d e p r o b l e m a s e m q u e se envolve

L E G I T I M A O PELO P R O C E D I M E N T O

u m a s o c i e d a d e q u e j n o legitima o seu d i r e i t o p o r m e i o d e v e r d a d e s invariveis


existentes, m a s sim a p e n a s , ou p r i n c i p a l m e n t e , p o r m e i o d e p a r t i c i p a o e m
p r o c e d i m e n t o s . 1'ode-se c o m p r o v a r neste r e s u l t a d o , c a s o se q u e i r a , f r u s t r a n t e , q u e
a l e g i t i m a o p e l o p r o c e d i m e n t o p o d e ser c o m p r e e n d i d a n o c o m o e f e i t o de u m a
ou a l g u m a s c a u s a s a p u r v e i s , m a s sim c o m o u m d e s e m p e n h o d o sistema q u e d e
p e n d e d e e s t r u t u r a s c h e i a s d e pressupostos e q u e , p o r isso, se d e t e r m i n a d e f o r m a
m u i t o c o m p l e x a e n o sem a l t e r n a t i v a s . E isso j u s t a m e n t e o q u e se q u e r dizer c o m o
conceito d u m progresso evolucionai iamente improvvel.
O t r a b a l h o nestas investigaes s m e foi possvel g r a a s ao C e n t r o d e Invest i g a o Social d a U n i v e r s i d a d e d e M i i n s t e r , e m D o r t m u n d . R e c e b i conselhos e
a j u d a s o b r e t u d o dos s e n h o r e s d o u t o r e s : D r . K l a u s K o n i g , D r . W e r n e r Krawietz e
Dr. Riidiger L a u t m a n n , que e x a m i n a r a m , criticamente, o primeiro manuscrito e m e
d e r a m v r i a s sugestes p a r a a verso f i n a l .
Niklas

Luhmann

Bielefeld, m a i o de 1969

PREFCIO NOVA EDIO

Este livro p r o c u r a r e c o n s t r u i r p a r a os m o d e r n o s sistemas polticos as i d i a s


j u r d i c a s c e n t r a i s d o processo legal c o m a a j u d a d e m e i o s sociolgicos e p r i n c i p a l m e n t e c o m m e i o s d a t e o r i a dos sistemas. A t e n t a t i v a foi i n d i c a d a c o m o u m d e s a f i o
aos juristas (1) e c o m o tal a g i u p r o v a v e l m e n t e n o s s o b r e eles. O d e b a t e a n e x o
m o s t r o u q u e a i n t e r p r e t a o q u e eu p r o p u s n o satisfez c l a r a m e n t e t o d a s as e x p e c tativas q u e se n o a t i n h a m a conceitos t r a d i c i o n a i s tais c o m o l e g i t i m i d a d e e processo j u r d i c o . Isto deve residir e m q u e c o n c e i t o s d a t e o r i a dos sistemas d e v e m ser
f r e q e n t e m e n t e e s t a b e l e c i d o s d u m a f o r m a especial e s i m u l t a n e a m e n t e a b s t r a t a
p e r a n t e c o n t e d o s d e s i g n i f i c a o d e t e r m i n a d a . S assim se p o d e m i n t r o d u z i r as
e x p e r i n c i a s a eles l i g a d a s e as relaes i n t e r d i s c i p l i n a r e s . O q u e v l i d o d u m a
f o r m a especial p a r a este caso. Nestas c i r c u n s t n c i a s eu n o g o s t a r i a jde d e i x a r
p u b l i c a r a s e g u n d a e d i o sem t o r n a r c l a r a s p e r a n t e os a r g u m e n t o s crticos, alg u m a s d a s o p e s a b s t r a t a s deste livro. R e p o r t o - m e a q u i a n o v a s r e f l e x e s , s e m
p o r isso revisar o t e x t o d o livro em d i r e o a u m a l i n g u a g e m d e c o n c e i t o s m a i s u m a
vez d e c l a r a d a m e n t e a b s t r a t a .
I - U m a srie d e o b j e e s diz respeito a o c o n c e i t o d e l e g i t i m i d a d e . O s a r g u m e n t o s
c o n t r r i o s r e d u z e m - s e a r e c o r r e r aos c o n c e i t o s c o n v e n c i o n a i s q u e a c a b a v a m c o m a
c o n v i c o d a v e r d a d e d o c o n t e d o d a s decises (2). A esta o b j e o p o d e e m p r e s t a r se n f a s e e p l a u s i b i l i d a d e atravs d u m a r e f e r n c i a aos c a m p o s d e c o n c e n t r a o .
N a t u r a l m e n t e q u e u m a pessoa n o se p o d e c o l o c a r n u m a posio q u e l e g i t i m e
t a m b m tais o r g a n i z a e s a i n d a q u e a p e n a s p o r e q u v o c o . M a s este n o o p r o blema que m e parece importante em relao a u m a modificao da compreenso
de l e g i t i m i d a d e . O s teores d a s decises p o s s u e m as suas p r p r i a s leis e os seus
p r p r i o s c o n c e i t o s j u r d i c o s , q u e se p o d e m i n d i c a r c o m e x a t i d o r e l a t i v a m e n t e aos
valores bsicos e s n o r m a s d a s o r d e n a e s j u r d i c a s . E p u r a e s i m p l e s m e n t e s u p r f l u o ter a i n d a d i s p o s i o u m o u t r o c o n c e i t o , o d a l e g i t i m i d a d e , a p e n a s p a r a se
p o d e r dizer q u e as decises j u s t a s so l e g t i m a s e q u e as decises i n j u s t a s n o o s o .
^
N a d i s c u s s o j u r d i c a t a m b m se d e v e r i a a p o n t a r , em p r i m e i r o l u g a r , q u e
n o p o d e ser racional p a r a u m i n d i v d u o , p o r c a u s a d e v a n t a g e n s coletivas c o m res
1 Por Wolf Lepenies, em Frankfurter Allgemeinen Zeitung, de 5 de junho de 1970.
2 - Assim, por exemplo, Peter Graf Kielmansegg, em Legitimitai ais analytische Kategorie (Legiti
midade como categoria analtica). Politische Vierteljahresschrift 12 (Publicao poltica trimestral. 12)
(1971). pgs 367
401; Reinhold Zippelius Legitimation durch Verfahren? (Legitimao pelo processo
jurdico?) Festschrift Karl Larenz (Homenagem a Karl Larenz) Munique. 1973, pgs 293
304. Idntico, mas com um conceito mais formal de legitimidade, Hans Ryffel, Rt-chlssoziologie: Eine systematische Orientering (Sociologia do direito: uma orientao sistemtica), Neuwied
Berlim. 1974, pgs.
112, 289.

10

LEGITIMAO PELO PROCEDIMENTO

peito a valores g e r a l m e n t e reconhecidos, pr p a r a trs os seus p r p r i o s interesses ou


n o t o m a r e m c o n s i d e r a o as d e s v a n t a g e n s efetivas (3). A i n d a q u e o u t r o s l u c r e m
com os p r i n c p io s, r a c i o n a l , no caso p a r t i c u l a r , d e i x a r c o m p e n s a r o p r e j u z o
p r p r i o e opor-se at a q u e isso a c o n t e a . O c o n c e i t o c o n v e n c i o n a l de l e g i t i m i d a d e
especula, p o r t a n t o , a p a r t i r da, c o m u m a a t i t u d e i r r a c i o n a l d o p o n t o de vista ind i v i d u a l ; n o se d e i x a v i n c u l a r a u m a teoria r a c i o n a l d e a r g u m e n t a o .
A isso acresce q u e n o se p o d e e s t a b e l e c e r e m p i r i c a m e n t e u m consenso efetivo
e r e a l m e n t e consciente sobre teores relevantes d e deciso, o q u e na v e r d a d e impensvel e m situaes e x t r e m a m e n t e c o m p l e x a s c o m r e g u l a m e n t o s d e f l u t u a o
r p i d a . T e m e n t o de se recorrer a mistificaes c o m o "conscincia interior coletiva" (4) ou i m a g i n a r u m potencial de c r i a o de consenso, q u e n u n c a p o d e r ser
e f e t i v a d o . T e m de se e n c o n t r a r u m a soluo p a r a estes p r o b l e m a s , se n o n o
q u a d r o d a c o m p r e e n s o convencional d a l e g i t i m i d a d e , e n t o c o m a a j u d a d u m a
o u t r a c o m p r e e n s o . Eu p r o p o n h o o s e g u i n t e : temporalizar
o c o n c e i t o de legitim i d a d e c o m a a j u d a d o estudo e r e c u p e r a r a certeza d e p e n d e n t e d o c o n t e d o d a
r e s u l t a n t e p o r m e i o d a diferenciao
e reassociao d u m a p l u r a l i d a d e d e processos.
nisso m e s m o q u e eu vejo a fora poltica d a r e v o l u o b u r g u e s a . O m e u interesse
consiste e m t o r n a r p a t e n t e este r e s u l t a d o n a s u a f o r m a l i d a d e , e s t r u t u r a a t u a l e
c o m p l e x i d a d e i n s t i t u c i o n a l n u m a p o c a q u e se c o m e a a t o r n a r i n g n u a e m
questes polticas e q u e c o m e a a substituir as c o n q u i s t a s e s t r u t u r a i s pelas b o a s intenes.
G r a a s a t r a b a l h o s sobre u m a teoria de meios d e c o m u n i c a o s i m b o l i c a m e n t e
g e n e r a l i z a d o s (5) t a m b m tomei, e n t r e t a n t o , conscincia de q u e indispensvel
distinguir as f o r m a s de a t u a o desses meios de c o m u n i c a o , e n t r e elas v e r d a d e e
p o d e r , de tais critrios de seleo. Os meios t r a d u z e m f u n e s c o n t i n g e n t e s de
seleo. A s u a f o r m a de a t u a o n u n c a est c o m p l e t a m e n t e r e s p a l d a d a pelos
critrios d e seleo n e m sequer n o caso d a v e r d a d e (6). Esta distino essencial se
n o p o r razes de lgica, e n t o pelo m e n o s p o r razes r e l a c i o n a d a s com o t e m p o :
n o se p o d e m m a n t e r e m suspenso os r e s u l t a d o s d a c o m u n i c a o e as verses d a
seleo at q u e se desenvolvam e s e j a m a p l i c a d o s critrios. C m isso n o se exclui,
e v i d e n t e m e n t e , a existncia de critrios e de decises d e t e r m i n a d a s p o r critrios
legtimos. S q u e n o se p o d e c o n f i a r a smbolos especiais a f u n o s i m u l t n e a d u m
m e i o de c o m u n i c a o p a r a este objetivo. E f i n a l m e n t e s possvel integr-los a
a m b o s por m e i o da c r i a o d u m s i s t e m a .
II Q u e m a b s t r a i a p e n a s dos critrios d e seleo e n o e n c a r a o seu f r a c a s s o
c o m o u m p r o b l e m a e s t r u t u r a l t e r a t e n d n c i a p a r a ler este livro c o m o teoria d u m
processo de deciso d e c o r r e n d o n u m processo j u r d i c o e inclinar-se- a c o n d e n 3
Conf. com M a n c u r Olson, Jr., The Logic of Collective Action: Public Goods and the Theory of
Groups (A Lgica da ao coletiva: os bens pblicos e a teoria dos grupos), Cambridge Mass. 1965.
4

Kielmansegg, op. cit., pg. 397.

5
Conf. e n t r e t a n t o com Niklas L u h m a n n : E i n f h r e n d e Bemerkungen zu einer Theorie symbolisch
generalisierter Kommunications-medien, Zeitschrift fr Soziologie 3 (Notas preliminares a u m a teoria de
meios de comunicao simbolicamente generalizados, Revista de Sociologia 3), 1974, pags 236
255;
alm disso, do m e s m o autor: Macht (Poder), Stuttgart (a imprimir).
6
Para isto Karl R. Popper: Objective Knowledge: An Evolutionary Approach (Conhecimento objetivo: contributo evolutivo), Oxford 1972, pags 317, 321, que v na identificao de verdade e critrio
de seleo, o pensamento central do positivismo.

1'RKFCIO A NOV A EDIO

lo. Assim Josef Esser (7). N o c o n s t i t u i , r e a l m e n t e , o o b j e t i v o deste livro esquem a t i z a r o p r o c e s s o d e o p o d o juiz, d o legislador ou d o eleitor p o l i t i z a d o ; isso
exigiria o u t r a s c o n s i d e r a e s (e q u e se a p r o x i m a r i a m m u i t o m a i s d e Esser). O objetivo e r a a p r e s e n t a r u m a p e r s p e c t i v a a d i c i o n a l . Os processos legais so e n c a r a d o s
c o m o s i s t e m a s sociais q u e esto s i n c r o n i z a d o s c o m os processos d e d e c i s o , m a s q u e
n o se lhes i d e n t i f i c a m . Nestes sistemas d e i n t e r a o f i x a r - s e - o a p e n a s a l g u m a s , d e
f o r m a n e n h u m a t o d a s , p r e m i s s a s d e deciso: p o r e x e m p l o , p a r t i n d o d a , i n d i c a r - s e o t a m b m p r e m i s s a s p a r a o processo legal p o s t e r i o r d o s i n t e r e s s a d o s , q u e t a m b m
d e s e m p e n h a m u m a f u n o . D u m p o n t o de vista sociolgico u m processo j u r d i c o
n o t e r m i n a a p e n a s c o m u m a n i c a d e c i s o legal o b r i g a t r i a . T a m b m n o se
d e i x a r a c i o n a l i z a r (8) s p o r esse m o t i v o c o m r e s p e i t o aos objetivos d e a l c a n a r
m e l h o r e s decises.
As p r p r i a s anlises d e Esser a c e n t u a m a t r a n s m i s s o d e valorizaes sociais e
a l t e r a e s d e v a l o r i z a o n o processo d e d e c i s o j u d i c i a l : t o r n a m e v i d e n t e q u e , e
c o m o , o j u i z , c o m a a j u d a d e f i g u r a s a b s t r a t a s e m t o d o s de a r g u m e n t a o , r e a b sorve as v a l o r i z a e s sociais e nessa m e d i d a elas se v i n c u l a m a u m p o n t o d e vista
sociolgico. C o n t u d o p e r m a n e c e m i n c o m p l e t a s c o m o c o n c e p o d a r e l a o d e sist e m a social e s i s t e m a j u r d i c o . Esta a d e q u a o social d u m r e g u l a m e n t o j u r d i c o e
at m e s m o d u m a o r d e n a o j u r d i c a t o t a l m e n t e e x a t a , d e p e n d e n t e d a d e c i s o e m
c i r c u n s t n c i a s d e v a l i d a d e , n o p o d e ser a p e n a s c r i t i c a d a d e a c o r d o c o m os p o n t o s
d e vista q u e e n c o n t r a m c o n s i d e r a o nos processos d e d e c i s o . Esta a d e q u a o n o
c o n s t i t u i a p e n a s u m p r o b l e m a h e r m e n u t i c o . O c o n t e x t o dos p a p i s e a f o r m a d e
i n t e r a o t a m b m t m d e ser a d a p t a d o s a o a m b i e n t e social d o sistema j u r d i c o .
U m a d i f e r e n c i a o nestes aspectos n o s e x i m e o processo d e d e c i s o de diversas
c o n s i d e r a e s , c o m o p r i n c i p a l m e n t e lhe p e r m i t e u m a r e c e p o d o g m t i c a e c o n t r o l a d a d e v a l o r i z a e s sociais n u m sistema j u r d i c o , q u e t e m d e satisfazer p r e t e n ses m a i o r e s d e c o n s i s t n c i a . Assim, a f o r m a d e i n t e r a o d o processo legal d e s e m p e n h a n o s a f u n o d e filtrar p o n t o s d e vista p r t i c o s d e d e c i s o , c o m o a i n d a
a j u d a d i r e t a m e n t e modificao da represso do conflito, do e n f r a q u e c i m e n t o e
d e s m o r a l i z a o dos p a r t i c i p a n t e s , d a a l t e r a o e n e u t r a l i z a o dos seus m o t i v o s n o
d e c u r s o d a h i s t r i a , e n a e x p o s i o e c o m p r o m e t i m e n t o c o m ela, p o r m e i o d a
e l i m i n a o d e a l t e r n a t i v a s . S q u a n d o esta p o s s i l i d a d e est i n s t i t u c i o n a l m e n t e assegurada que u m a sociedade pode r e n u n c i a r a meios m u i t o mais drsticos de
r e p r e s s o d e c o n f l i t o s (9).
7
Em: pr-compreenso e escolha de mtodos na criao jurdica: garantias de racionalidade da
prtica judicial de deciso, Frankfurt, 1970. Prximo na acentuao da compreenso comunicativa e da
legitimidade anterior est Flubert R. Rottleuthner; Zur Soziologie richterlichen Handels, Kritische Justiz
(Para a sociologia da atuao judiciria, justia crtica), 1970, pags 282
306, 1971, pags 60
38; do
mesmo autor: Rechtswissenschaft ais Sozialwissenschaft (A cincia jurdica como cincia social), Frankfurt, 1973, pags 141
167; Andrs Ollero: Systemtheorie: Filosofia Del Derecho o sociologia jurdica?
(Teoria dos sistemas: filosofia do direito ou sociologia jurdica?) Anales de la ctedra Francisco Suarez
13, 1973, pags 147
177. Insustentvel sobretudo a a r g u m e n t a o de Rottleuthner, que Esser censura que ele desconhea, a qual consta dum conhecimento racional-comunicvel, pois isto no pode ser
realizado no processo pelos juzes; a mim, ao contrrio, que perfilho esta opinio, censura-me a transf o r m a o do problema da legitimidade interna e da sua interveno comunicativa. E este o estilo frankfurtiano: u m a mistura de clculos polticos errados com um ilusionismo moral, que permanece ele
prprio sem q u a l q u e r contato com desenvolvimentos tericos relevantes.
8
Conf. com O t h m a r Jauernig: Materielles Recht u n d Prozessrecht (Direito material e direito proces
suai), Juristishe Schulung (Ensino jurdico) 11, 1971, pags. 329
334.
9
Q u e m aqui apresenta um bom material para c o m p a r a o Volkmar Gessner: Recht u n d Konflikte: Eine Soziologische Untersuchung privatrechtlicher Konflikte in Mxico (Direito e conflitos: u m a pes-

12

LEGITIMAO PELO P R O C E D I M E N T O

III
E m q u e consiste, n o f u n d o , o d e s a f i o p a r a os j u r i s t a s e p a r a os r e p r e s e n t a n t e s
d u m a p r t i c a d e o r i e n t a o m o r a l , c o m o se d e m o n s t r o u ? U m dos o b s t c u l o s c o n siste, p r o v a v e l m e n t e , n o f a t o d a s e s t r u t u r a s , q u e vo ser a n a l i s a d a s , n o se pod e r e m c o n d e n s a r c o m o "motivos" p a r a u m a o p o l e g t i m a ou u m processo legal
(10'). Esta r e n n c i a a " m o t i v o s " t e m , p o r e x e m p l o , n u m c o n c e i t o t e r i c o , u m
m o t i v o q u e se p o d e p r e c i s a r . N o se p o d e r e d u z i r a f u n o dos m e i o s de c o m u n i c a o s i m b o l i c a m e n t e generalizados
d e "intrinsic p e r s u a d e r s " ( p e r s u a s o r e s intrnsecos) ( U ), p o r m a i s i m p o r t a n t e s e c o n v i n c e n t e s q u e tais a r g u m e n t o s s e j a m , se
se f o r m u l a r situativamente
u m d e s e j o e se se e l i m i n a r momentaneamente
a cont r a d i o . N a s u a f u n o social coletiva e d e e f i c c i a os meios d e c o m u n i c a o t m ,
t o d a v i a , d e a b s t r a i r d e coisas c o m o p o d e r e v e r d a d e ( P a r s o n s d e s e n v o l v e u o p e n s a m e n t o n o caso d a " i n f l u n c i a '), t m , p o r t a n t o , d e d i s p o r d e a p o i o s i n s t i t u c i o n a i s ,
q u e c o n c i l i e m os deficits d e c o n v i c o . S e m r e l a o a situaes o n d e n o exista
u m c o n s e n s o n t i d o e o n d e seja provvel a a u s n c i a d e a c o r d o
s e m r e l a o a
situaes c o m u m a c o n t i n g n c i a a g r a v a d a , se d i f e r e n c i a m e m g e r a l , os m e i o s d e
c o m u n i c a o . Isto n o significa, n a t u r a l m e n t e , q u e os a r g u m e n t o s s e j a m r e a l m e n t e
inconseqentes, insignificantes, que sejam s i m u l t a n e a m e n t e apresentados c o m o u m
p r o t o c o l o d e i n t e r a o e m t o r n o d a e x i s t n c i a . Eles t m c o n s e q n c i a s n u m c a s o
isolado e s vezes n u m c o n j u n t o d e casos isolados. A c o m b i n a o d e e s t r u t u r a s
g e n e r a l i z a d a s d e s m b o l o s e de a r g u m e n t a o i n t e r a t i v a c a r e c e d e e s t u d o m a i s p o r m e n o r i z a d o . S e n d o a m b a s s o c i a l m e n t e necessrias, a m i n h a s u g e s t o q u e as inf o r m a e s c a t a s t r f i c a s , m u i t o m a i s d o q u e as b o a s razes, f a c i l i t a m a c o n t i n u i d a d e ; pois as n e g a e s t m efeitos m a i s f o r t e m e n t e s g e n e r a l i z a d o s . P a r a o m b i t o
d a v e r d a d e , P o p p e r , c o m o se s a b e , e l a b o r o u estes p e n s a m e n t o s sob a d e s i g n a o d e
"Falsificao".
I g u a l m e n t e os p r o j e t o s j u r d i c o s so t e s t a d o s m a i s q u a n t o s c o n s e q n c i a s i n s u s t e n t v e i s d o q u e q u a n t o aos b o n s motivos. U m caso de f r a q u e z a
n o t r i a a r r u i n a o p o d e r , u m caso de t r a i o a r r u i n a o a m o r . C o n t u d o , isso p r e s s u p e q u e se a s s e g u r e a i n d e p e n d n c i a d a n o r m a l i d a d e d o t r a b a l h o c o m u n i c a t i v o
de t r a n s m i s s o . O q u e assegura essa n o r m a l i d a d e d u m a f o r m a a l t a m e n t e g e n e r a l i z a d a o m e c a n i s m o d e r e g u l a m e n t o d o d i r e i t o e m vigor e a t i p i c i d a d e d e
p r o b a b i l i d a d e s c o n h e c i d a atravs d a e x p e r i n c i a d e v i d a . E esta e s t r u t u r a d e com u n i c a e s p o d e i n t e g r a r - s e e m sistemas d e p r o c e s s o legal q u e d e v e m e s t a r e m
s i t u a o d e g a r a n t i r a a c e i t a o d e decises, i n d e p e n d e n t e m e n t e d a e x a t i d o o b jetiva dos a r g u m e n t o s .
IV
P o r m o t i v o s q u e f o r a m m u i t o d i s c u t i d o s n o d e b a t e m e t o d o l g i c o , as
anlises f u n c i o n a i s p o d e m n o " j u s t i f i c a r " o seu a s s u n t o . P o r vezes isto p o d e n o ser
c o m p r e e n d i d o p o r crticos n o f a m i l i a r i z a d o s c o m este d e b a t e . J r g e n R o d i g , p o r
e x e m p l o , q u e v c o m e x a t i d o q u e este livro liga o processo d e d e c i s o c o m o seu
c o n t e d o , d e o p i n i o q u e ele se o c u p a , p o r isso m e s m o , d u m a s p e c t o s e c u n d r i o ,
q u e n o p o d e j u s t i f i c a r o processo j u d i c i a l . A e x p o s i o d u m a f u n o a t u a clar a m e n t e s o b r e ele, assim c o m o s o b r e o u t r o s , c o m o u m a r e c o m e n d a o o c u l t a , u m a
n o r m a l i z a o c r t i c a . E u s posso a c e n t u a r q u e n o isso o q u e se p r e t e n d e e q u e
quisa sociolgica de conflitos de direito privado no Mxico), tese de habilitao, Bielifeld, 1974 (ms).
Esta e outras investigaes (principalmente as japonesas) da disposio juridicamente garantida do conflito deixam simultaneamente levantar-se a dvida se a institucionalizao efetiva do processo o r d e n a d o
legalmente constitui u m a correlao necessria do desenvolvimento industrial.
10
Conf. com a pergunta pertinente de Zippelius, op. cit., pag 297, de que constam afinal os motivos
para a t o m a d a de deciso.
11
Para isso, 7 alcott Parsons: On T h e concept of Influence (Sobre o conceito de influncia), Public
Opinion Quarterly 27 (Opinio pblica, Revista trimestral 27) 1963, pags. 37
62 (48).

1
PREFCIO NOVA EDIO

IS

q u e m receber essa impresso, deve a t r i b u - l a a u m a f o r m u l a o d e m a s i a d o sugestiva e d a r - l h e o devido desconto* 1 2 )


A anlise f u n c i o n a l u m a tcnica de r e v e l a o d e p r o b l e m a s j resolvidos.
Reconstri, c o m a a j u d a de hipteses d a teoria dos sistemas, d e p r e f e r n c i a aqueles
p r o b l e m a s q u e j n o o so na r e a l i d a d e social, q u e se e n c o n t r a m c o m o q u e p o r
d e t r s dos objetivos, causas e justificaes. C o m isso a d q u i r e u m p o n t o de vista
r e l a c i o n a l , u m r e l a c i o n a m e n t o das q u a l i d a d e s , impresses e resultados de situaes
e x p e r i m e n t a d a s c o m o u m t o d o na vida q u o t i d i a n a . Assim se t o r n a possvel c o m p r e e n d e r o existente c o m o soluo de p r o b l e m a s e v a r i a r , q u e r as condies de est r u t u r a o d a p r o b l e m t i c a , queir as solues dos p r o b l e m a s p r i m e i r o c o m u m a
f a c i l i d a d e semi-ideolgica e depois talvez m e s m o n a r e a l i d a d e . S c o m este passo,
s c o m o e s g o t a m e n t o de todas as solues d e p r o b l e m a s , se t o r n a m conscientes
o u t r o s c o n t e x t o s de condies situadas p a r a a l m d a f u n o especfica, c o n t e x t o s
q u e n o se p o d e m analisar s u f i c i e n t e m e n t e d e f o r m a situacional n e m n a sit u a o d o investigador, n e m na d o p r t i c o . Estes contextos, q u e c o n d i c i o n a m o
possvel, p o d e m ser estabelecidos c o m o valorizaes: supe-se, por e x e m p l o , q u e se
t o r n a r indispensvel u m a m e d i d a elevada de n o - l e g i t i m a o d e conflitos p a r a a
i n d u s t r i a l i z a o d a e c o n o m i a , p a r a a d e m o c r a t i z a o d o processo poltico, p a r a o
m t o d o p e d a g g i c o e t c . , e m b o r a isto n o se s a i b a e p o r t a n t o se estabelea c o m o
valor o e s t a d o c o n s t i t u c i o n a l . Se isto for posto e m d v i d a , a n i c a coisa q u e e n t o
p o d e a j u d a r u m a u m e n t o d a anlise f u n c i o n a l ; t m e n t o d e se t o r n a r p a t e n t e s e
especificados os p r o b l e m a s , p r o b l e m a s esses q u e se a l o j a m e m condies d e c o m p a t i b i l i d a d e d o sistema j u r d i c o , e c o n m i c o , poltico, p e d a g g i c o etc.
Conceitos, teorias e valorizaes sero utilizados nesse p r o c e d i m e n t o sem restries, salvo reserva (13). S assim a u n i v e r s a l i d a d e d a reivindicao est e m sit u a o de p a c t u a r c o m a c a p a c i d a d e de a f i r m a o . S assim se p o d e r , n a s a t u a i s
c i r c u n s t n c i a s , i n t r o d u z i r u m f u t u r o , q u e provvel ou e f e t i v a m e n t e d a r o r i g e m a
u m a a t u a l i d a d e d i f e r e n t e . T e m - s e , pois, u m a razovel s e g u r a n a n o c o n t r o l e
d a q u e l a s perspectivas de p r o b l e m a s , e m q u e se d e c i d i r a q u e s t o d a t r a n s i o
para outras formas.
Este livro n o t r a t a , p o r t a n t o , de " l e g i t i m a r " a instituio d o processo legal
atravs d a j u s t i f i c a o d u m a f u n o ; t r a t a , sim, d a revelao d o p r o b l e m a q u e a
j u s t i f i c a o resolvia e isso f a c i l m e n t e o m i t i d o p o r q u e n o se i d e n t i f i c a c o m os
problefrias q u e se p r o c u r a m resolver nos processos legais p o r m e i o d a s decises.

12
Theorie des gerichtlichen Erkenntnisverfahrens: Grundliniendes Zivil
, straf-und-verwaltungsgerichtlichen Prozesses (Teoria do Processo judicial do conhecimento: princpios do processo civil, penal
e administrativo), Berlim
Heidelberg
Nova Iorque, 1973, pags. 41 e segs.
13
"Avec des reserves" (com reservas). Gaston Bachelard f o r m u l a : Le matrialisme rationnei (O
materialismo racional). Paris, 1953, 3." edio 1972, pag. 126, p a r a as opes ideais d u m a cincia do
conhecimento geral, a qumica.

CAPTULO I
A concepo clssica do procedimento legal
Os p r o c e d i m e n t o s j u r i d i c a m e n t e o r g a n i z a d o s f a z e m p a r t e dos a t r i b u t o s m a i s
e x t r a o r d i n r i o s d o sistema poltico cias s o c i e d a d e s m o d e r n a s . O u pelo m e n o s a d o r n a m a f a c h a d a desses sistemas; p o r m , p a r a o c o n t e d o d a s decises, a d q u i r e m u m
s i g n i f i c a d o s e m i - i n d c f i n i d o , difcil de a v a l i a r , a i n d a q u e d e t e r m i n a d o p o r critrios
objetivos. P a r a p e n s a d o r e s liberais d a teoria d o E s t a d o , os r e g u l a m e n t o s d o p r o c e d i m e n t o legal p o d i a m c o n s t i t u i r a existncia d e E s t a d o e d i r e i t o (1), e m b o r a n o
p u d e s s e m d e c i d i r p o r u m a r e n n c i a c o n s e q e n t e aos critrios reais d a c o r r e o d a
d e c i s o ; assim, o peso relativo das premissas reais e p r o c e d i m e n t a i s de c o m p o r tamento permaneceu um problema.
T a l v e z a i n s o l u b i l i d a d e deste p r o b l e m a c o n s t i t u a a c a u s a p r x i m a q u e d i f i c u l tou a f o r m a o d u m a t e o r i a h o m o g n e a d e t o d o s os p r o c e d i m e n t o s , j u r i d i c a m e n t e
r e g u l a d o s , q u e so p r a t i c a d o s d e f o r m a s t o diversas pelas a u t o r i d a d e s , t r i b u n a i s ,
p a r l a m e n t o s , e m eleies, p l a n e j a m e n t o s , a p l i c a e s j u r d i c a s , decises d e a d j u d i c a o . etc. N e m o p e n s a m e n t o liberal, n e m q u a l q u e r o u t r a o r i e n t a o d o p e n s a m e n t o j u r d i c o o u politico, a p r e s e n t o u u m a t e o r i a a d e q u a d a s o b r e o p r o c e d i m e n to p u r a e s i m p l e s m e n t e (2), teoria essa q u e est t a m b m a u s e n t e d a l i t e r a t u r a
j u r d i c a m a i s e s p e c i a l i z a d a . At a q u i . c o n s t i t u i u m e x a g e r o f a l a r d a " c o n c e p o
clssica d o p r o c e d i m e n t o . E c o n t u d o u r g e n t e , q u a n d o se lem e x p l i c a e s s o b r e
o d i r e i t o d e v o t o , leis o r g n i c a s p a r a p a r l a m e n t o s g a b i n e t e s , m i n i s t r i o s , c o m i t s o u
sobre leis d e p r o c e d i m e n t o j u r d i c o p a r a t r i b u n a i s ou a d m i n i s t r a e s , u m a u n i f o r m i d a d e l t i m a d e p o n t o s de vista, u m a c e r t a h o m o g e n e i d a d e d e p r e c o n c e i t o s . Por
e x e m p l o , a c h a - s e q u e tpica a e x p e c t a t i v a d e q u e o p r p r i o p r o c e d i m e n t o n o
constitui u m c r i t r i o de v e r d a d e m a s f a v o r e c e a c o r r e o d a d e c i s o ; q u e possibilita
e c a n a l i z a a c o m u n i c a o ; q u e g a r a n t e a r e a l i z a o das decises, i n d e p e n d e n t e m e n t e d o f a t o d e q u e a lgica f u n c i o n e , e p e r m i t a ou n o os clculos a p e n a s d a s
solues e x a l a s ; e q u e c o n t r i b u i p a r a a b o l i r as p e r t u r b a e s previsveis. C o m b a s e
nestas e x p e c t a t i v a s p o d e c o n j e t u r a r - s e c o m o q u e u m a c o n c e p o clssica d o
p r o c e d i m e n t o , q u e assenta m a i s s o b r e p r e m i s s a s n o f o r m u l a d a s e t r a n s c r i e s d e
objetivos v i n c u l a d a s a d e t e r m i n a d o s valores? d e q u e s o b r e u m a teoria e l a b o r a d a e capa d e c r t i c a . Satisfaz-se c o m hipteses v a g a s e s e m p r o v a s e m p r i c a s s o b r e a i d o n e i 1
Conf. com Ernest Bai kei: Refleuions on Cjovernment (Reflexes sobre o governo), Londres, 1942,
pg. 20b segs, em comparao com processos legais de legislao.
2
A c h a m a d a "teoria pura do direito ' a \ a n a d a de modo mais extenso e conseqentemente possvel, na nsia de reduzir todo o direito processual. Como u m a tentativa de fundao transcendental do
direito em processos de conhecimento organizados de acordo com os procedimentos legais, consultar
Fritz Sander: Die I ranszendemale Methode der Rechtsphilosophie und der Begriff des Rechtsverfahrens
(Os mtodos transcendentais da filosofia do direito e do conceito de processo jurdico), Zeitschrift fr'f
feniliches Recht I (Revista de direito pblico I). 1919 20, pags. 468-507

18

FUNDAMENTOS

d a d e dos meios (se se p a r t i r d a hiptese, p o r e x e m p l o , q u e a p u b l i c i d a d e d o procedim e n t o p r o m o v e o e n c o n t r o da v e r d a d e ) . P e r m a n e c e m n a o b s c u r i d a d e as condies


sociais de c o m p o r t a m e n t o e a consolidao d o p r o c e d i m e n t o e m sistemas a b r a n g e n tes, e pr-estruturados da sociedade.
Os esforos e m p r e g a d o s at hoje p a r a se c h e g a r a u m a teoria geral d e proc e d i m e n t o s e p a r a m - s e c o n s c i e n t e m e n t e d a sociologia de d i r e i t o por i n f l u n c i a d e
Kelsen e c o n c e b e m - s e c o m o a c e n t u a d a m e n t e i n e r e n t e s ao direito. Em rigor metdico, estes esforos n o p o d e m t r a t a r d o p r o c e d i m e n t o , m a s sim d o d i r e i t o processual. As d i f i c u l d a d e s e m q u e tropea u m positivismo j u r d i c o , q u e se f u n d a a si
p r p r i o , c o m o t e o r i a , t o r n a m - s e , e n t r e t a n t o , evidentes. T r a t a - s e m a i s ou m e n o s de
p e r c o r r e r o c a m i n h o c o n t r r i o e de se voltar p a r a a sociologia e p e r g u n t a r por u m
sistema sociolgico d o p r o c e d i m e n t o (e n o d o d i r e i t o p r o c e s s u a l ) (3). N o se p o d e
a p e n a s t r a t a r de c o n c e b e r e m p i r i c a m e n t e o c o m p o r t a m e n t o f t i c o d a s p a r t e s
processuais e de c o n t r a s t - l o com as n o r m a s d o interesse m a i o r , as pesquisas sociolgicas sobre a f o r m a c o m o o juiz r e a l m e n t e d e c i d e , q u a i s os s e n t i m e n t o s q u e o
m o v e m e q u a i s os interesses q u e o d e t e r m i n a m , q u a i s os f a t o r e s q u e d e s e m p e n h a m
u m p a p e l n a eleio poltica ou sobre q u a i s as i n f l u n c i a s q u e d i r i g e m d e f o r m a
visvel ou n o o a n d a m e n t o das negociaes p a r l a m e n t a r e s ; a p e s a r disso, at a g o r a
n o p r o d u z i r a m q u a l q u e r p o n t o de p a r t i d a p a r a u m a teoria geral d o p r o c e d i m e n t o
j u r i d i c a m e n t e o r g a n i z a d o . N e m a t e o r i a p u r a d o d i r e i t o , n e m a teoria p u r a da
r e a l i d a d e p o d e ser a d e q u a d a a u m t e m a q u e n a s e s t r u t u r a s significativas prev i a m e n t e a p r e s e n t a d a s e n o c o m p o r t a m e n t o real t e n h a dois plos, q u e d e v e m ser
c o n s i d e r a d o s c o m o variveis e m relao u m a o o u t r o .
A i n d a assim, nas l t i m a s d c a d a s , a teoria sociolgica, e m r e l a o estreita
com as investigaes e m p r i c a s , a v a n o u b a s t a n t e . A sociologia d o direito t e m d e
t e n t a r e n t r a r e m c o n t a t o com este d e s e n v o l v i m e n t o . Isso a b r i r - l h e - i a a possibilidade
de testar e x p e c t a t i v a s sobre o sentido de regulaes j u r d i c a s , neste caso, sobre o
sentido d o p r o c e d i m e n t o j u r i d i c a m e n t e o r g a n i z a d o , c o m meios sociolgicos de
raciocnio. P r o c e d e r - s e a u m a dessas t e n t a t i v a s nos dois p r i m e i r o s c a p t u l o s deste
t r a b a l h o . Ela f o c a r as hipteses de raciocnio d a q u i l o q u e p o d e m o s e n t o d e s i g n a r
c o m o teoria clssica d o p r o c e d i m e n t o , com a a j u d a d u m a perspectiva sociolgica
i n c o n g r u e n t e , c o n s c i e n t i z a n d o essas hipteses e s i m u l t a n e a m e n t e s u b m e t e n d o - a s
crtica. Esta crtica ser e n t o o motivo p a r a t r a z e r o p r o b l e m a da l e g i t i m a o (e
n o o p r o b l e m a d a v e r d a d e ou da c o r r e o d a deciso) p a r a o c e n t r o da teoria d o
p r o c e d i m e n t o e p a r a se p o d e r e m e n t o o r i e n t a r a p a r t i r dela posteriores reflexes.
C o m o n o existe u m a d o u t r i n a u n i t r i a d o p r o c e d i m e n t o c o m o base p a r a u m a
investigao deste g n e r o , temos de nos ater a d e t e r m i n a d a s f o r m a s de p r o c e d i m e n t o . Escolhemos p a r a isso p r o c e d i m e n t o s q u e c o n s e g u i r a m u m a i m p o r t n c i a especial, e s t r u t u r a l m e n t e decisivos nos sistemas polticos atuais: o p r o c e d i m e n t o
da eleio poltica, o p r o c e d i m e n t o p a r l a m e n t a r d a legislao e o processo judicial.
3
A pergunta se uma tal teoria do procedimento pode dar um estmulo poltico jurdico para um
aperfeioamento do direito processual, deixamo-la em aberto, assim como a pergunta seguinte, q u a n t o
possibilidade da cincia jurdica de assumir e reproduzir a as estruturas sociais na sua prpria estrutura
conceptual. Para esta ltima parte ver ultimamente Friedrich Miillei: Normstruktur und Normativitt
(Estrutura das normas e normatividade). 7.um Verhltnis von Recht und Wirklichkeit in der juristischen
Hermeneutik, entwitkeh an Fragen der Verfassungsinterpretation (Em relao com direito e realidade
na hermenutica jurdica, desenvolvida em questes da interpretao da constituio), Berlim, 1966.

A CONCKPO CI.SSICA DO P R O C E D I M E N T O LEGAL

19

O o b j e t i v o d e c l a r a d o d a eleio poltica a o c u p a o d a s i n s t n c i a s politic a m e n t e decisrias c o m pessoas e s p e c i a l m e n t e c a p a z e s e q u e t o m a r o c o r r e t a m e n t e


decises , isto , d e a c o r d o c o m a v o n t a d e d o povo,
q u e , neste s e n t i d o , p o d e m ,
p o r t a n t o , r e p r e s e n t a r v e r d a d e i r a m e n t e . De a c o r d o c o m a diretriz da i n s t i t u i o
servem a este o b j e t i v o os p r i n c p i o s s e g u n d o os q u a i s se o r g a n i z a a e l e i o , princ i p a l m e n t e a c o n c o r r n c i a ao c a r g o , a l i b e r d a d e , g e n e r a l i d a d e e i g u a l m e n t e a
eleio, o sigilo d a e n t r e g a dos votos e a i n d a , e m b o r a m u i t a s vezes m e n o s m e n c i o n a d a m a s i g u a l m e n t e i m p o r t a n t e , a e s p e c i f i c a o e p r - e s t r u t u r a o d a com u n i c a o d o e s c r u t n i o : o eleitor n o p o d e f a z e r m a i s d o q u e m a r c a r c o m u m a
cruz a sua c d u l a de voto. P e r m a n e c e o b s c u r a a f o r m a c o m o a q u e l e o b j e t i v o p o d e
ser assim a t i n g i d o . A l g u m a s c o n j e t u r a s p o d e m ser e f e t u a d a s p e l a e x p e r i n c i a , c o m o
por e x e m p l o n o caso d a c o n c o r r n c i a ao c a r g o , q u e s u p e q u e essa c o n c o r r n c i a
t r a r ao c a r g o a pessoa m a i s c a p a z (4). P a r e c e m ser indispensveis p a r a a const r u o p o s t e r i o r d a r e l a o causal as c o n j e t u r a s i d e o l g i c a s a d i c i o n a i s p o r e x e m plo as q u e se r e l a c i o n a m c o m u m a volont gnrale ( v o n t a d e g e r a l ) j e x i s t e n t e m a s
n o e x p r e s s a , ou as q u e se r e l a c i o n a m c o m o eleitor isolado, b e m i n f o r m a d o e
d e c i d i n d o d u m a f o r m a p u r a m e n t e r a c i o n a l . M a s estas hipteses s e c u n d r i a s so
n o s e m p i r i c a m e n t e insustentveis, c o m o t o p o u c o se d e i x a m a g r e g a r ao p r o c e d i m e n t o sem q u e este f i q u e d e s t r u d o - n o p r i m e i r o caso, o d a v o n t a d e g e r a l ,
pela t r a n s f o r m a o e m a c l a m a o p u r a m e n t e expressiva, n o caso d o eleitor r a cional i s o l a d o , p e l a n o - a d m i s s o de todos os o u t r o s eleitores q u e n o s a t i s f a a m os
requisitos d e i n f o r m a o c o m p l e t a e c a p a c i d a d e r a c i o n a l de d e c i s o .
U m a c o n s c i n c i a d e m a s i a d o sutil deve agir de f o r m a c o r r u p t o r a nessas a u t o c o n t r a d i e s d a s diretrizes d a i n s t i t u i o . C o m base nessas hipteses clssicas, n o
se p o d i a desenvolver u m a teoria d o p r o c e d i m e n t o . A anlise sociolgica t e m , e m
c o n t r a p a r t i d a , a p o s s i b i l i d a d e de investigar os c h a m a d o s p r i n c p i o s d a e l e i o
poltica j u n t a m e n t e c o m a r e f u t a o q u a n t o s suas f u n e s e seu s i g n i f i c a d o e d e
r e c o n h e c e r as c o n d i e s d e e s t a b i l i d a d e n o caso destas f u n e s . V a m o s t e n t a r essa
anlise n o t e r c e i r o c a p t u l o ; levar c o n c l u s o d e q u e os p r i n c p i o s d o p r o c e d i m e n t o da eleio poltica e s t a b e l e c e m u m sistema d e c o m u n i c a o q u e se d e t e r m i n a d u m a f o r m a r e l a t i v a m e n t e a u t n o m a d e v i d o s e p a r a o dos p a p i s e p o d e
c o n t r i b u i r , nesta q u a l i d a d e , p a r a a c r i a o d u m a l e g t i m a a u t o r i d a d e d e d e c i s o
poltica.
N o m e n o s p r o b l e m t i c o o objetivo d e c l a r a d o d o p r o c e d i m e n t o p a r l a m e n tar d e legislao e d a s suas instituies a u x i l i a r e s . Seria u m e r r o grave d e o p i n i o
s u p o r nele a p e n a s o " e s p r i t o " do p a r l a m e n t a r i s m o e ver d e s a p a r e c e r c o m o "esp r i t o " a " s u b s t n c i a ' (5), tal c o m o n o caso d o processo legal d e eleio p o l t i ca. O
s e n t i d o oficial j u s t i f i c a d o r d o p r o c e d i m e n t o p a r l a m e n t a r o r i e n t a se p a r a o o b j e t i v o
d a v e r d a d e dos f u n d a m e n t o s da deciso e d a c o r r e o d a m e s m a e m s i t u a e s e m
suspenso, n o p r o g r a m a d a s . Por isso o p o n t o c e n t r a l da i n s t i t u i o c o n s t i t u d o
pfo d e b a t e p b l i c o e n t r e os c i d a d o s c o m iguais direitos e eleitos p a r a essa fi
n a l i d a d e . P o r esse m o t i v o so suspeitas, s e n o m e s m a s p r o i b i d a s , a s u j e i o a ins4
Mesmo nos Estados Unidos se chega entretanto ao conhecimento de que "c learly wrong to suppose
that politicai competition is either virtually universal or universally virtuous" (manifestamente errado
supor que a competio poltica ou virtualmente universal ou universalmente virtuosa)
para isso
ver James D. Barber: T h e Lawmakers. Recruitment and adaptation to Legislative Life (Os legisladores.
Alistamento e adaptao vida legislativa), New Haven
Londres, 1965. pag. 1 e segs (4). com mais
bibliografia sobre este problema.
F>
Assim reconhecidamente Carl Schmitt. Die geistesgeshichtliche Lage des heutigen Parlamentaris
mus (A situao historie.o-iilosfica da parlamentarismo atual). 3 a edio, Berlim, 1961

20

FUNDAMENTOS

t r u e s , c o a o d u m g r u p o poltico, p e r m u t a d e v a n t a g e n s c o n c r e t a s e i n t e r c e p o
de p a p i s . P o r esse m o t i v o o p a r l a m e n t o , d e a c o r d o c o m a sua c o n s t i t u i o j u r d i c a , n o u m a r e p a r t i o b u r o c r t i c a , m a s sim u m ciclo d e sesses r e a l i z a d a s e m
caso d e n e c e s s i d a d e . P o r esse m o t i v o a l i b e r d a d e d e e x p r e s s o , o u s e j a , a l i b e r d a d e
de todo p r o c e d i m e n t o protegida em m e d i d a fora do c o m u m atravs de imunid a d e s . P o r esse m o t i v o o d e p u t a d o s r e s p o n s v e l p e r a n t e a s u a p r p r i a c o n s c i n c i a . E p o r esse m o t i v o o p r o c e d i m e n t o p a r l a m e n t a r o r i e n t a - s e d e a c o r d o c o m o
d e b a t e r e p e t i d o e p o n d e r a d o d e t o d o s os p o n t o s d e vista e e x c l u i p a r o x i s m o s i m p u l sivos e decises s b i t a s e i m p r o v i s a d a s . T o d a s estas disposies p a r e c e m ser c o n cebidas de acordo com a verdade e no, porventura, determinadas por poder,
d i n h e i r o , a m o r , h o n r a o u f.
E n t r e t a n t o d e v e r i a t a m b m p e r g u n t a r - s e a q u i c o m o possvel h a r m o n i z a r este
o b j e t i v o c o m a q u e l e s m e i o s . P o d e r - s e - a t i n g i r a v e r d a d e p e r m i t i n d o a t o d o s os
p a r t i c i p a n t e s d i z e r e m s e m c o a o a q u i l o q u e a c o n s c i n c i a lhes d i t a ? E s o b r e t u d o :
n a s i t u a o a l t a m e n t e c o m p l e x a e n o p r o g r a m a d a d a f u n o legislativa p o d e r ist o a c o n t e c e r de f o r m a a q u e t u d o seja a l t e r a d o ? T a m b m e x i s t e m a q u i p r o j e t o s
ideolgicos s e c u n d r i o s q u e s u a v i z a m a t e n s o e n t r e o b j e t i v o e o r g a n i z a o e t o r n a m esta m a i s d i g n a d e c r d i t o p r i n c i p a l m e n t e o a n t i g o c o n c e i t o d e j u s t i a q u e
acreditava poder assegurar, com a generalidade da f o r m a , a validade universal,
n o s e n t i d o d a v e r d a d e (6), ou o p e n s a m e n t o d e q u e a c o n c o r r n c i a d e o p i n i e s o
s u f i c i e n t e p a r a g a r a n t i r a v e r d a d e . C o n t u d o , t a m b m estas h i p t e s e s a d i c i o n a i s ,
c o n s e q e n t e m e n t e p o n d e r a d a s , v o m i n a n d o o s e n t i d o d o processo o f i c i a l m e n t e i n d i c a d o , pois, s e g u n d o elas, q u a l q u e r coisa p o d e ser v e r d a d e i r a se t o r n a r a f o r m a
d u m a lei g e r a l ou se d e c o r r e r d a c o n c o r r n c i a , m a s , c o m o tal, j n o c o m p e n sa os e s f o r o s d o processo l e g a l . Depois d e t u d o , d e s u p o r q u e u m a a n l i s e sociolgica t a m b m possa j u s t i f i c a r ao p r o c e d i m e n t o p a r l a m e n t a r as f u n e s l a t e n t e s
de legislao; difcil de a d m i t i r q u e u m a i n s t i t u i o t o d i v u l g a d a e e n r g i c a s e j a
c o n s e r v a d a p o r razes m e r a m e n t e m u s e o l g i c a s .
N o s p r o c e d i m e n t o s j u d i c i a i s de a p l i c a o j u r d i c a s u r g e h o j e , c o m m e n o s
f r e q n c i a , essa d i s c r e p n c i a e n t r e o b j e t i v o o f i c i a l , o r g a n i z a o i n s t i t u c i o n a l e
f u n e s l a t e n t e s . A a u t o d e s c r i o d a j u s t i a j foi a n t e r i o r m e n t e a c e i t a n o d e b a t e
d a t e o r i a d o d i r e i t o e o d a t e o r i a p o l t i c a e m e s m o assim n o foi p o s t a e m e v i d n c i a
c o m a m e s m a p r e c i s o e f o r a de p e r s u a s o d o q u e a d a eleio d e m o c r t i c a e a
d a legislao p a r l a m e n t a r s u p o s t a m e n t e p o r q u e as s i t u a e s de o p o d a j u s t i a
e s t o m e l h o r e s t r u t u r a d a s e o seu o b j e t i v o p o d e ser m a i s f a c i l m e n t e o p e r a c i o n a l i z a d o . T a m b m a q u i o e s t a d o de coisas n o e s s e n c i a l m e n t e d i f e r e n t e .
O s e n t i d o d o p r o c e d i m e n t o j u d i c i a l j u r i d i c a m e n t e o r g a n i z a d o ser i g u a l m e n t e
r e l a c i o n a d o a u m c r i t r i o de v e r d a d e p e l a s d o u t r i n a s d o m i n a n t e s d o p r o c e s s o , a u r n
6
I'a/ parte essencialmente deste conceito de lei o recurso natureza, no sentido d u m a existncia
verdadeira e imanente, que no requere uma causalidade especfica para a sua f u n d a o e que vlida
mesmo se Deus no existir ou no se preocupar com o problema h u m a n o " (Hugo Grotius: De iure belli
ac pacis libri tres. Prolegomena II
Sobre o direito da guerra e da paz, livro trs. Proiegmenos t i )
(Citao conforme edio de Amsterdo 1720, pag. X). Da s resultou, aps o fracasso do direi to
natural no sentido d u m direito verdadeiro j existente, o ncleo formal do pensamento natural (conf.
t a m b m com III Parte, captulo I, nota 11). a rejeio de causas externas que agora entendida corno
rejeio da determinao do teor legal por meio de interesses sociais especficos e assim j no apreserata
n e n h u m a relao com a verdade. Para a discusso sobre direito poltico em detalhe conf. com ErnstWolf-Gang Bckenfrder: Gesetz und Gesetzgebende Gewalt. Von der A n f i n g e n der deutschen S t a a t srechtslehre bis zur Hohe des staatsrechtlichen Positivismus (Lei e fora legislativa. Desde os incios da
teoria politica alem at ao positivismo da teoria poltica), Berlim 1958.

A C O N C E P O CLSSICA DO P R O C E D I M E N T O LEGAI.

21

c o n h e c i m e n t o e x a t o d a q u i l o q u e l e g a l m e n t e v l i d o e legal n o caso e s p e c f i c o . A
se p r e v , tal c o m o n o caso d a eleio poltica e d a l e g i s l a o , q u e a t r a v s d a d e c i s o
se r e a l i z a r a q u i l o q u e j u s t o . D e a c o r d o c o m isso, o o b j e t i v o p r i n c i p a l d o p r o c e d i m e n t o j u d i c i a l ser g e r a l m e n t e i n d i c a d o c o m o p r o t e o j u r d i c a e , n e s t a verso, u s a d o c o m o j u s t i f i c a o dos i n s t i t u t o s p a r t i c u l a r e s d o d i r e i t o p r o c e s s u a l (7).
Esta o p i n i o a p r e s e n t a , p o r m , as suas d i f i c u l d a d e s q u a n t o a o p r o b l e m a d a d e c i s o
i n c o r r e t a , m a s q u e se t o r n a v l i d a . T a l c o m o a t e o r i a teleolgica d a a o , d a escolstica, t e m de d e f i n i r a "essncia" d o p r o c e s s o a t r a v s d u m a c a r a c t e r s t i c a q u e
de f o r m a a l g u m a lhe est n e c e s s a r i a m e n t e l i g a d a (8) o u e n t o t e m de r e c o r r e r a
f r m u l a s d u p l a s , c o n t r a d i t r i a s , c o m o p r o t e o j u r d i c a , paz j u r d i c a , q u e o c u l t a
decises j u s t a s e i n j u s t a s (9). C o m isso, p o r m , s o b r e v m a q u e l e m o m e n t o d e a r b i t r a r i e d a d e n a i n s t i t u i o , q u e j se o b s e r v o u nos p r i n c p i o s d a l e g i s l a o p a r l a m e n t a r e q u e a n u l a o s e n t i d o d o processo: n o h s u f i c i e n t e s i n s t r u e s p a r a os
decisores q u a n t o a o p r o c e d i m e n t o e s t a r o r g a n i z a d o p a r a d a r c o m o r e s u l t a d o d e cises j u s t a s ou i n j u s t a s , p o r a m o r d a v e r d a d e ou p o r a m o r d a p a z . T a m p o u c o se
p o d e c o n t e s t a r ser o p o r t u n o e v l i d o n o p r o c e d i m e n t o j u d i c i a l , q u e u m a pessoa se
deva e s f o r a r p o r e s t a b e l e c e r a v e r d a d e , q u a n d o possvel u m o b j e t i v o desejvel
deste t i p o , t i r a r u m a c o n c l u s o q u a n t o essncia d o p r p r i o a s s u n t o , q u a n t o
a p r o v a o o u l e g a l i d a d e dos m e i o s (10) o u a i n d a q u a n t o s f u n e s e f e t i v a s d o
p r o c e d i m e n t o : u m a o b r i g a o p a r a os p a r t i c i p a n t e s n o c o n s t i t u i a i n d a u m a t e o r i a
s u f i c i e n t e d o seu c o m p o r t a m e n t o ( 1 1 ) .
Estas r e f l e x e s prvias a trs p r o c e d i m e n t o s j u r i d i c a m e n t e o r g a n i z a d o s , m a s d e
natureza muito diferente, deixam imediatamente reconhecer tanto de c o m u m , que
p o d e m ser f o r m u l a d a s as bases d a c o n c e p o clssica d o p r o c e d i m e n t o . O n c l e o
d e t o d a s as t e o r i a s clssicas d o p r o c e d i m e n t o a r e l a o c o m a v e r d a d e o u c o m a
v e r d a d e i r a j u s t i a c o m o o b j e t i v o . " T o u t e s les c o m b i n a i s o n s d e la m a c h i n e p o l i t i q u e
7
Ver, por exemplo, Friedrich Stein- Martin J o n a s / A d o l p h Schttnke/Rudolf Pohle: K o m m e n t a r zur
Zivilprozessordnung (Comentrio organizao do processo civil), 18. a edio, T b i n g e n 1953, vol I,
anexo C, que mencionam garantia jurdica e paz legal u m a ao lado da outra. Igualmente Leo Rosenberg: L e h r b u c h des deutschen Zivilprozessrechts (Manual do direito civil alemo) 9. a edio, MuniqueBerlim 1961, pags. 2 e segs. Comparar ainda com Franz Becker: Das allgemeine Verwaltungsverfahren in
Theorie u n d Gesetzgeburg. Eine rechtsvergleichende Untersuchung (O processo administrativo em geral
na teoria e na legislao. Investigao de direito c o m p a r a d o . ) , Stuttgart
Bruxelas 1960, pag. 18; Carl
H e r m a n n Ule: Verwaltungsprozessrecht (Direito processual administrativo), 4. edio, M u n i q u e Berlim
1966, pags. 1 e segs.; Klaus Konig: Der Begriff des Rechtschutzes u n d die offentliche Verwalltung (O
conceito de garantia legal e a administrao pblica), Colnia-Berlim-Bonn-Munique 1967, pags. 5980. Em Studien ber Recht u n d Verwaltung (Estudos sobre direito e administrao).
8
Conf. t a m b m a crtica insistente de James Goldschmidt: Der Prozess ais Rechtslage, Eine Kritik
des Prozessualen Denkes (O processo como situao jurdica. U m a crtica do pensamento processual),
Berlim 1952.
9
Na teoria geral do processo acentua, por exemplo, E d u a r d o J. Couture: El proceso como institucin (O processo como instituio. Em: Studi in onore di Enrico Redenti, Estudos em h o m e n a g e m a
Enrico Redenti), Milo 1951, vol I, pags 349-373, a aplicao ao objetivo do processo, sem se deixar
desconcertar p a r a maioria (e a contraditoriedade) dos objetivos existentes.
10
Existem, por exemplo, meios de encontrar a verdade que so inadmissveis, pois tem de se m a n t e r
em suspenso a possibilidade para os participantes, de dizer falsidades com dignidade. Conf. aproxim a d a m e n t e com pags. 9 7 e segs. Alm disso o fecho desta finalidade leva apenas, por meios apropriados,
a regras de coao muito indefinidas, que no dispensam a deciso no caso particular. Conf. p a r a isto
com Erich Doring Die Erforschung des Sachverhalts im Prozess (A explorao do estado de coisas no
processo). Beweiserhebung und Beweiswrdigung (Recolhimento e crtica das provas). Ein L e h r b u c h
(Um manual), Berlim 1964, pags. 4 e segs.
1l
Surgem hesitaes contra a opinio de que a verdade seja o objetivo do processo, no decurso d u m a
anlise mais exata do processo jurdico comprovatrio. Conf. aqui com Henri Lvy-Bruhl, sob a f o r m a

22

FUNDAMENTOS

d o i v e n t d o n c t e n d r e , d u n e p a r t , e x t r a i r e d e la socit tout ce q u e l l e possde d e


r a i s o n , d e j u s t i c e , d e v r i t , p o u r les a p p l i q u e r s o n g o u v e r n e m e n t ; d e 1 ' a u t r e ,
p r o v o q u e r les p r o g r s d e la s o c i t d a n s la r a i s o n , la v r i t , et f a i r e i n c e s s a m e n t
p a s s e r ces p r o g r s d e la socit d a n s son g o u v e r n e m e n t 1 ' ( T o d a s as c o m b i n a e s d a
m q u i n a poltica d e v e m tender, por u m lado, a extrair d a sociedade t u d o o q u e
ela possui d e r a z o , j u s t i a , v e r d a d e , p a r a as a p l i c a r n o seu g o v e r n o ; p o r o u t r o l a d o
devem tender a provocar o progresso d a sociedade n a razo, n a verdade, e a
t r a n s p o r c o n s t a n t e m e n t e p a r a o seu g o v e r n o os p r o g r e s s o s d a s o c i e d a d e ) . A s s i m
t e r m i n a Guizot a sexta lio d a sua Histria d o Sistema R e p r e s e n t a t i v o (12). T a i s
objetivos p r o t e g e m e reforam u m a afeio m a n i f e s t a m e n t e antiburocrtica das
teorias d o p r o c e d i m e n t o e dos seus p o s t u l a d o s institucionais. Dirigem-se c o n t r a
q u e m a d m i n i s t r a o p o d e r . Isto v l i d o p a r a as i d i a s " j u r d i c o - e s t a t a i s " d o p r o c e d i m e n t o n a t r a d i o a l e m (13) e, q u e d e s c o n f i a d a b u r o c r a c i a p o r c a u s a d e s u a
d e p e n d n c i a p o l t i c a e, p o r esse m o t i v o , associa as r e g r a s d o p r o c e d i m e n t o c a r a c t e r i s t i c a m e n t e c o m os d i r e i t o s s u b j e t i v o s c o n t r a o e s t a d o (14): M a s t a m b m a
clusula d o " d u e process" d a constituio a m e r i c a n a t e m o seu p r o b l e m a relativo
n a f o r a d a b u r o c r a c i a e nos perigos do a b u s o dela; e t a m b m ela est e m to nt i m a r e l a o c o m os d i r e i t o s m a t e r i a i s d a l i b e r d a d e , q u e a o s seus c o m e n t a d o r e s
p a r e c e c o n t e r , e m p r i m e i r o l u g a r , n o a p e n a s as g a r a n t i a s c o n s t i t u c i o n a i s , c o m o
t a m b m a s g a r a n t i a s s u b s t a n c i a i s ; e a m b o s o s p o n t o s d e v i s t a s se s e p a r a m m a i s
t a r d e , n a h i s t r i a d a e x e g e s e (15). O s p r o c e d i m e n t o s j u d i c i a i s c o n t r o l a m as d e c i s e s
d u m confronto de provas cientficas e judiciais: La preuve judiciaire. tude de sociologie juridique (A
prova judicial. Estudo de sociologia jurdica). Paris 1964, pag. 21 e segs. A apresentao de provas
perante o tribunal no visa a verdade, mas sim a criar convices relevantes dentro d u m espao de tempo restrito. O u t r o dos crticos da opinio dominante foi Ludwig Bendix. Ver: Der alte Geist in den
neuen Regierungsentwrfen zum Gerichtsverfassungsgesetz u n d zum Rechtsgange in Strafsachen (O esprito antigo nos novos projets governamentais para a lei da organizao judicial e ordem judicial em
causas penais). Juristische Wochenschrisft 49 (Revista jurdica 49). 1920, pags 267-269 (268) com outras
referncias. Ultimamente Vilhelm Aubert tratou muito d u m contraste entre a mentalidade jurdica e a
busca cientfica da verdade. Conf. com Legal Justice and Mental Health. Psychiatry 21 (Justia legal e
sade mental. Psiquiatria 21), 1958, pags 101-103; do mesmo autor/Sheldon L.Messinger: T h e Criminal and the Sick. Inquiry l (Os criminosos e os doentes. Inqurito 1), 1958, pags 137-160; ambos
reimpressos em: T h e Hidden Society (A sociedade oculta), Totowa, N.J. 1965; do mesmo autor; T h e
Structure of Legal Thinking (A estrutura do pensamento legal) Em: Legal Essays (Ensaios jurdicos).
Festskrift til Frede Castberg, Copenhague 1963, pags 41 63.
12
M. Guizot: Histoire des origines du governement reprsentatif em Europe (Histria das origens do
governo representativo na Europa), vol I, Bruxelas 1851, pag 87.
13
P a r a a sua histria anterior ver Wolfgang R f n e r : Verwaltungsrechtschutz in Preussen von 17491842 (Garantias do direito administrativo na Prssia dc 1749 a 1842). Bonn 1962.
14
E at mesmo temporariamente no domnio da intensa burocracia do processo civil como o mostra
a figura do "direito garantia legai".
15
Para este assunto encontra-se uma boa interpretao de Paul G. Kaupers: T h e Frontiers of Constitutional Liberty (As fronteiras da liberdade constitucional), Ann Arbor 1956, e entre elas, u m a formulao que torna claro, que a distino entre garantias substanciais e de acordo com o processo, se
aplica apenas a diversos processos, correspondendo separao de processos da aplicao e estabelecimento jurdico: " l he substantive liberties assume their central significance as limitations on the legislative power in molding and reshaping the basic policy of the state. T h e procedural safeguards assume their principal significance historically as restraints on executive and judicial power in insuring
personal security whwn pitted against the administration of criminal justice. (As liberdades substanciais
assumem o seu sentido principal como limitaes ao poder legislativo moldando e d a n d o nova forma
poltica bsica do governo. As garantias processuais assumem o seu principal sentido histrico como restries ao poder executivo e judicial, garantindo a segurana pessoal q u a n d o disputadas contra a ad
ministrao da justia criminal")- Pag- 146. Estas exposies demonstram simultaneamente os perigos
do poder, n o apenas no executivo como t a m b m em todos os rgos do governo, farejados pelo
americano, e que ele no pensa, portanto, n u m controle externo atravs doutros rgos mais prximos

A C O N C E P O CLASSICA DO P R O C E D I M E N T O LEGAL

23

d a b u r o c r a c i a n o caso p a r t i c u l a r o u p o d e m c o n c e b e r - s e m e s m o c o m o f o r m a l i d a d e s
b u r o c r t i c a s sob o d o m n i o d o d i r e i t o . O s p r o c e d i m e n t o s p a r l a m e n t a r e s p r o g r a m a m a b u r o c r a c i a e a u t o r i z a m o seu e q u i p a m e n t o f i n a n c e i r o . A e l e i o dos representantes d o povo s u b m e t e a burocracia a u m controle superior de m a i o r ou
m e n o r a l c a n c e . E m t o d o s estes p r o c e d i m e n t o s c o n s o l i d a - s e a idia d u m a v e r d a d e e
d u m a j u s t i a i n d e p e n d e n t e s dos d e t e n t o r e s d o p o d e r e q u e se lhes o p e m (16) . Sob
estas c i r c u n s t n c i a s e n e s t a p e r s p e c t i v a p o l m i c a c o n t r a o p o d e r , n o e r a possvel
ver na l e g i t i m a o d o p o d e r o s e n t i d o d o p r o c e d i m e n t o j u r i d i c a m e n t e o r g a n i z a d o .
A p o s i o c e n t r a l d o valor d a v e r d a d e e d a s f u n e s d e c o n h e c i m e n t o o r i e n t a d a s p a r a ele t e m , sem d v i d a , razes a n t i g a s n o p e n s a m e n t o histrico, n o p o d e n d o , c o n t u d o , ter b o a s condies d e s o b r e v i v n c i a d u r a n t e t a n t o t e m p o p o r q u e
proporcionava polmica contra a burocracia possibilidades de c o b e r t u r a e
apresentao. E n t r e t a n t o o pensamento m o d e r n o especificou o conceito de v e r d a d e
n o c o n t e x t o d o d e s e n v o l v i m e n t o das c i n c i a s e, v i n c u l a d o a fortes p r e s s u p o s t o s
m e t o d o l g i c o s , d e c o m p s , p o r esse m e i o , os p e n s a m e n t o s d e d i r e i t o n a t u r a l , pos i t i v a n d o o d i r e i t o , q u e r dizer, f u n d a m e n t a n d o - o e m t o r n o dos processos d e d e ciso. D e p o i s disto t u d o , torna-se difcil ver q u a l a o u t r a f o r m a , p r e s c i n d i n d o d o
r e c u r s o a u m a i d i a p r - c o n c e b i d a , d e p o d e r e s t a b e l e c e r a o p i n i o d e q u e o con h e c i m e n t o verdadeiro e a verdadeira justia constituem o objetivo e c o n j u n t a m e n te a essncia dos p r o c e d i m e n t o s j u r i d i c a m e n t e o r g a n i z a d o s , e q u a n d o e c o m o se
p o d e r i a a t i n g i r esse o b j e t i v o . S e g u n d o esta o p i n i o , u m p r o c e d i m e n t o c o n s t i t u i r i a ,
e n t r e os o u t r o s p a p i s sociais, u m a e s t r u t u r a s e p a r a d a , c o m r e l a t i v a a u t o n o m i a , e m
q u e seria a c i o n a d a u m a c o m u n i c a o c o m o o b j e t i v o d e d e c i s o c e r t a ( o r i e n t a d a
p a r a a v e r d a d e , l e g t i m a , j u s t a ) . M e s m o q u a n d o se e s t a b e l e c e esta f o r m u l a o d e
m a t i z e s m a i s sociolgicos, n o se t o r n a t o d a v i a , p e r f e i t a m e n t e c o m p r e e n s v e l , a n t e s
c o n t i n u a m u i t o p r o b l e m t i c o , c o m o q u e n u m t a l sistema d e p a p i s se p o d e r
g a r a n t i r a v e r d a d e n o s e n t i d o d a s o l u o c o r r e t a e t o t a l m e n t e c o n v i n c e n t e dos
problemas de deciso.
A d i f e r e n c i a o dos p a p i s especficos d o p r o c e d i m e n t o p a r a a f u n o e s p e c i a l
de e n c o n t r a r a verdade pode constituir u m a i m p o r t a n t e condio prvia, d a m e s m a
f o r m a q u e a p r o c u r a c i e n t f i c a d a v e r d a d e se realiza e m f u n e s especficas o u p e l o
m e n o s s e g u n d o r e g r a s especficas ( m t o d o ) e valores e , p o r t a n t o , s o c i a l m e n t e
d i f e r e n c i a d a . As possibilidades d e c o m u n i c a o so m o b i l i z a d a s p e l a d i f e r e n c i a o
e n o s u b s i s t i r i a m se estivessem i n t i m a m e n t e l i g a d a s a o u t r o s p a p i s , e x t r a p r o c e d i m e n t a i s . O livre e s t a b e l e c i m e n t o d a c o m u n i c a o c o n s t i t u i u m s e g u n d o
momento, e a organizao concorrente ou m e s m o contraditria da c o m u n i c a o
c o n s t i t u i r u m t e r c e i r o m o m e n t o . T u d o isto n o est e m c o n d i e s de g a r a n t i r q u e
do direito e da verdade, mas sim n u m a vinculao interna da atuao poltica atravs de barreiras
jurdicas e regras de processo. Isso exclui tanto a democracia p a r l a m e n t a r q u a n t o o estado de justia. Para a clusula do "due process" conf. ainda com Rolf Deppeler; "Due process of Law". Ein Kapitel
americanischer Verfassungsgeschischte. Beitrag zur Erhellung des Problems der Verfassungsinterpretation, Diss. Berna 1957 (Um captulo da histria da constituio americana. Contribuio para o esclarecimento da interpretao constitucional, dissertao).
16
As razes histricas para isso no podem ser aqui convenientemente descobertas. Por um lado,
residem, na f u n d a o transcendente da idia jurdica na Idade Mdia, alcanada sobre a sociedade
poltica, r, por outro lado. no fato de que a nova autonomia do poder do sistema poltico no "estado
contemporneo se tornou visivelmente perigosa e carecendo de controle no executivo burocrtico. De
passagem: Parsons v nessa separao entre o direito e o sistema poltico um avano duradouro do
progresso, sem por isso considerar suficientemente a positivao do direito atual (ver sobretudo Talcott
Parsons: Societies. Evolutionary and Comparative Perspectives (Sociedades. Perspectivas evolucionrias e
comparativas), Englewood Clifs, N.J. 1966, pags. 25, 27, 88 e segs.

24

FUNDAMENTOS

sempre que se alcanar a verdade, se e n c o n t r a r o as decises certas. A isso se ope


a necessidade de deciso. Um sistema q u e t e n h a de assegurar a possibilidade de
deciso de todos os problemas levantados, n o pode. s i m u l t a n e a m e n t e , g a r a n t i r a
justia da deciso. A especificao de funes d u m a orientao exclui as d o u t r a
orientao (IV).
Este dilema n o passou n a t u r a l m e n t e despercebido e deu ocasio a diversas
m a n o b r a s de desvio. So prova disso as hipteses ideolgicas adicionais j mencionadas em tipos especiais de p r o c e d i m e n t o . T a m b m lhes deveriam ser avaliados
os ltimos esforos p a r a u m a limitao e u m a justificao do princpio da m a i o r i a
(18). O u t r a s tentativas e n f r a q u e c e m d i r e t a m e n t e o objetivo da verdade
por
exemplo se u m a pessoa afasta do m b i t o da deciso assuntos que implicam a verd a d e "absoluta" (por exemplo, os de natureza religiosa), limitando, p o r t a n t o , a
possibilidade de mobilizao de temas; mais a i n d a , se u m a pessoa se contenta com
verdades relativas, provisrias por assim dizer, u m a renncia que se baseia na idia
r o m n t i c a do "eterno colquio" (19), e n o em ltimo lugar, por meio d u m a art i m a n h a jurdica, com a qual pensa poder sair-se o liberalismo tardio: q u e o
p r o c e d im ento n o justifica a deciso mas f u n d a m e n t a u m a presuno da e x a t i d o
do seu c o n t e d o (20). T u d o isso, p o r m , tende a afastar-nos do problema sem o
resolver (ou sem precisar as condies de soluo). O preo de to excessivo esforo
das possibilidades da verdade tem <le ser pago de q u a l q u e r f o r m a
quer pela
a n u l a o dos postulados n u m a f o r m a relativista ou fictcia, quer pelos crculos
tautolgicos ou premissas contraditrias q u e p e r m i t e m o que se quiser. O m n i m o
que se pode fazer p e r g u n t a r de f o r m a mais radical se atingir a verdade constitui,
g e r a l m e n t e , a f u n o principal do p r o c e d i m e n t o j u r i d i c a m e n t e organizado.
Porm esta p e r g u n t a diz respeito a u m a das razes do p e n s a m e n t o poltico prsociolgico. T o d o s os esforos pensveis, quer da teoria poltica d e m o c r t i c a , q u e r
ainda da teoria poltica liberal, e pregados p a r a provar o apoio, mesmo daqueles
que tm opinies diferentes, a exatido, m e s m o d a q u i l o que fracassou ocasionalm e n t e , o sentido do esforo pelo que se q u e r , seriam provocados por premissas
errneas, caso no procedimento jurdico se n o tratasse, em p r i m e i r o lugar, do
r e c o n h e c i m e n t o de verdades j a f i r m a d a s . Ao inverso, o domnio do objetivo da
verdade altera a problemtica dos sistemas sociais, que produzem decises nos
procedimentos, A verdade evidente. E n a t u r a l q u e ela se d i f u n d a e se t o r n e
conhecida. A q u e m n o a apoie pode negar-se senso e inteligncia. J u n t o dela n o
pode subsistir n e n h u m problema especial de reconhecimento, assim como t a m b m ao lado da justia no pode subsistir n e n h u m p r o b l e m a especial de legitim i d a d e . Nestas circunstncias no se pode d u v i d a r que, j u n t a m e n t e com o estabelecimento de decises concretas, se d i f u n d i r i a t a m b m a convico da exatido
17
E realmente uma caracterstica tpica da especificao funcional que ela se torne reconhecvel, c a
custa rir que funes deve r atingida. As frmulas de objetivos da teoria clssica no contm recusas
deste tipo. Estas lambem no podem, portanto, reivindicar seriamente serem declaraes de funes.
IS
Km Kohen A. Dahl encontra se um bom debate que penetra criticamente nas condies prvias
de pensamento: A Preace to Democratic Theory (Um prefcio teoria democrtica). Chicago 1956.
Conf. ainda com Elias Berg: Democracy and the Majority Principie. A Study in Twelve Contemporary
Politicai hcories (Democracia e o princpio da maioria. Um estudo sobre doze teorias polticas contemporneas). Copenhague I9(>ff.
19
mo.

Schmitt, op. cit, pags. 41 e segs., chamou a ateno para a sua importncia para o parlamentaris-

<0
Assim, por exemplo B. Dietrich Schindler: ber die Bildung des Staatswillens in der Demokratie
(Sobre a criao da deciso poltica na democracia), Zurique 1921, pags. 40 e segs.

A CONCEPO CLSSICA DO PROCEDIMENTO LEGAL

25

das decises (21). Se, e m contrapartida, se puser d e l a d o a hiptese d e q u e os


processos legais servem para revelar a v e r d a d e , adquire-se a possibilidade de investigar a f u n o dela para a l e g i t i m a o d a d e c i s o i m p a r c i a l m e n t e c o n s i d e r a d a
n u m a f o r m a sociolgica m o d e r n a .
N a v e r d a d e seria n i t i d a m e n t e d e s a c e r t a d o n e g a r ao p r o b l e m a d a v e r d a d e
q u a l q u e r s e n t i d o prtico para o p r o c e d i m e n t o j u r d i c o o u contestar v e r d a d e o s e u
valor. O q u e falta u m a teoria q u e possa pr e m d v i d a o p r o b l e m a d a v e r d a d e ,
tal c o m o a c o n t e c e n o p r o c e d i m e n t o e q u e n o aceite, a priori, q u e o p r o c e d i m e n to preste servio verdade. A sociologia p o d e construir u m a dessas teorias n a
m e d i d a e m q u e c o n c e b e a verdade n o j c o m o u m valor, m a s m a i s p r e c i s a m e n t e
c o m o u m m e c a n i s m o social que permite a l g o d e d e t e r m i n a d o , q u e d e s e m p e n h a
u m a f u n o d e c l a r a d a e se pode c o m p a r a r c o m outros m e c a n i s m o s d o p o n t o d e vista desta f u n o .
A q u i l o q u e a v e r d a d e realiza n o convvio social a t r a n s m i s s o d e r e d u z i d a
c o m p l e x i d a d e (22). P a r a t o d a a g e n t e o m u n d o e x c e s s i v a m e n t e c o m p l e x o , c h e i o
d e p o s s i b i l i d a d e s imprevisveis e, c o m o t a l , d e s c o n c e r t a n t e . C a d a i n d i v d u o p r e c i s a ,
p o r t a n t o , d u m a o r i e n t a o significativa e d u m a direo de vida p a r a p o d e r a d o t a r
o b r a s d e s e l e o d e o u t r o s , q u e r d i z e r , q u e possa t r a t a r o s e n t i d o q u e os o u t r o s esc o l h e r a m , c o m o tal e n o c o m o se fosse d i f e r e n t e . Essa t r a n s m i s s o p o d e ser r e a lizada p o r m e i o d e m e c a n i s m o s sociais d i v e r s i f i c a d o s , q u e n a s s o c i e d a d e s m a i s
p r i m i t i v a s n o se d i f e r e n c i a m , a t u a m e m c o n j u n t o e t r a z e m , p o r t a n t o u m a " r e c o n s t r u o d a r e a l i d a d e " d e c o m p l e x i d a d e d i m i n u t a ( 2 3 ) . S n o d e c u r s o d o d e s e n v o l v i m e n t o civilizacional e m o r d e m a u m a c o m p l e x i d a d e m a i s e l e v a d a d a s s o c i e d a d e s
e d a s u a viso d o m u n d o se d i f e r e n c i a m e e s p e c i f i c a m estes m e c a n i s m o s e s c o m o
incio d a i d a d e m o d e r n a q u e esta d i f e r e n c i a o se t o r n o u a s s u n t o d e r i g o r o s a
r e f l e x o t e r i c a . A v e r d a d e s c o n s t i t u i t r a n s m i s s o d e idias c o m b a s e n a c e r t e z a
o b r i g a t o r i a m e n t e i n t e r s u b j e t i v a e assim se d i f e r e n c i a c o m r i g o r d a a c e i t a o d e
i d i a s p o r m o t i v o d e s i m p a t i a pessoal o u d e f i l i a o o u d e s u b m i s s o a o p o d e r . Assim m u i t a s i d i a s , s o b r e t u d o objetivos e v a l o r e s , p e r d e m a s u a c a p a c i d a d e d e verd a d e e c o m isso se a g r a v a s i m u l t a n e a m e n t e a p r o b l e m t i c a d o u t r o s m e c a n i s m o s . A
q u e s t o d a p e r s o n a l i d a d e n a s relaes sociais e a q u e s t o d a l e g i t i m i d a d e n o p o d e r
a d q u i r e m u m radicalismo at ento desconhecido.
A v e r d a d e c o m p r o m e t e o h o m e m c o m o ser h u m a n o , isto p r i m e i r o e m s e n t i d o
difuso, ainda no subdividido. A moderna especificao do mecanismo da verdade,
p o r m , d e v e r i a c o r r e s p o n d e r a u m a e s p e c i f i c a o e x a t a d e s t e c o m p r o m i s s o . N o se
a p l i c a j a o i n d i v i d u a l i s m o c o n c r e t o d a pessoa ( c o m o o a m o r ) e t a m b m n o a o
s t a t u s social o u s suas f u n e s ( c o m o a f i l i a o ) , c o m o a i n d a n o s u a c a p a c i d a d e
21
Constitui uma prova disso a segurana e emoo com as quais o liberalismo iluminista equiparava
,b verdadeiro c o justo luz. abertura e ao acessvel para todos. Como testemunho impressionante ver
Anselm Ritter vori Feuerbath: Betrachtung iiber die ffentlichkeit und Mndlichkeit der Gerechtigkeitspflege (Consideraes sobre a publicidade e o carter oral do exerccio da justia), vol , Giessen 1821.
especialmente pags. 68 e segs.
22
Para o valor de colocao deste pensamento numa teoria de sistemas sociolgico-funcional cont.
tambm com Niklas Luhmann: Sociologie ais Theorie sozialer Systeme (Sociologia como teoria de sistemas sociais). Klmer Zeitschrift fr Soziologie und Sozialpsychologie 19 (Revista coloniana de sociologia e psicologia social 19), 1967, pags. 615-644 (633).
2'S
Para este termo e pata este assunto conf. com Peter L. Berger/Thomas Luckmann: T h e Social
Construi tion of Rraliiy (A construo social da realidade). A Treatise in the Sociology of Kmowledge
(l'm tratado sobre a so< inlogia tio conhecimento). Garden City, N.I. 1966.

rt

UHMBIIU LI. Pa M l ^

26

FUNDAMENTOS

d e se i m p o r ( c o m o o p o d e r ) m a s sim sua s u b j e t i v i d a d e . Ein questes d e v e r d a d e o


h o m e m est e n g a j a d o c o m o s u j e i t o , isto , c o m o a l g u m q u e est i n d i c a d o c o m o
s e n d o o p o r t a d o r d e s e n t i d o d o m u n d o (e q u e j n o e n t r a e m l i n h a d e c o n t a q u a n d o n e g a v e r d a d e s ) (24).
N e n h u m p r o c e d i m e n t o p o d e p r e s c i n d i r d e v e r d a d e s nesta f u n o e s p e c f i c a ;
d o u t r a f o r m a p e r d e r - s e - i a n u m p o o sem f u n d o d e p o s s i b i l i d a d e s s e m p r e d i f e r e n tes. D e t e r m i n a d a s observaes e d e t e r m i n a d a s c o n c l u s e s t m de ser g a r a n t i d a s
c o m o o b r i g a t r i a s . H s e m p r e u m s e n t i d o q u e n o p o d e ser n e g a d o s e m t i r a r
a q u e l a r e l e v n c i a social p r p r i a o p i n i o e s e m q u e se s a c r i f i q u e a p o s s i b i l i d a d e d e
i n t e r v e n o , e u m dos r e s u l t a d o s essenciais d o m t o d o c o m u n i c a t i v o e m m u i t o s
p r o c e d i m e n t o s consiste e m a g r u p a r d e tal f o r m a o s e n t i d o c o n f i r m a d o q u e se t o r n a
d i m i n u t o o e s p a o d e m a n o b r a d a d e c i s o . Est i g u a l m e n t e f o r a d e d v i d a q u e ,
t a n t o h o j e c o m o a n t e r i o r m e n t e , v e r d a d e s c o m este s e n t i d o especfico n o so suf i c i e n t e s p a r a resolver t o d o s os p r o b l e m a s c o m u m a a b s o l u t a c e r t e z a i n t e r s u b j e t i v a .
P o r isso, u m a t e o r i a d o p r o c e d i m e n t o necessita d u m p o n t o de vista m a i s a b s t r a t o
d e r e l a o f u n c i o n a l , q u e inclua o m e c a n i s m o d a v e r d a d e , m a s q u e n o se esgote
n e l e . n a t u r a l q u e p a r a isso se a p i e n a funo
d a v e r d a d e e, p a r t i n d o d e l a , se
p r o c u r e m outros mecanismos de transmisso f u n c i o n a l m e n t e equivalentes, de com
p l e x i d a d e m a i s r e d u z i d a . A d e p a r a m o s c o m o m e c a n i s m o d o p o d e r e o p r o b l e m a
da sua legitimidade.
E q u e o p o d e r t a m b m u m m e c a n i s m o d e t r a n s m i s s o d e r e s u l t a d o s d e seleo
e a t m e s m o d e o b r a s d e seleo p r o d u z i d a s pela d e c i s o . Q u e m t e m o p o d e r p o d e
m o t i v a r o u t r o s a a d o t a r as suas decises c o m o p r e m i s s a s d e p r o c e d i m e n t o , p o r t a n to, a a c e i t a r c o m o c o m p u l s i v a u m a seleo d e n t r o d o m b i t o d e possveis altern a t i v a s d e c o m p o r t a m e n t o (25). A t r a n s m i s s o i n t e r s u b j e t i v a t e m , pois, a q u i , f u n d a m e n t o s d i f e r e n t e s dos q u e t i n h a n o caso d a v e r d a d e . N o p o d e ser a p r e s e n t a d a
c o m o c o n s e q n c i a d a r a z o d e ser d o m u n d o c o n t r a a q u a l u m a pessoa se possa
a b s u r d a m e n t e r e v o l t a r . Ela constitui a a t e n o d e s e j a d a d e u m a d e c i s o .
A a d o o d e r e s u l t a d o s d e u m a seleo b a s e a d o s a p e n a s e m decises, f a t o
q u e c a r e c e d e m o t i v o s m a i s especiais (26). A v e r d a d e d e c e r t a s p r e m i s s a s d e deciso, s p o r si, n o s u f i c i e n t e p a r a isso. P o r t a n t o , t e m d e se p a r t i r d a h i p t e s e d e
24
Friedrich Jonas: Sozialphilosophie der industriellen Arbeitswelt (Filosofia social do m u n d o industrial do trabalho). Stuttgart 196, pag. 69 e segs, parece dar pouca importncia diferenciao protegida dos mecanismos de transmisso, q u a n d o deduz a radicalidade da pergunta atual q u a n t o legitimidade do poder, diretamente da comutao da metafsica sobre a subjetividade da conscincia do
prprio valor. Igualmente agora Bernard Willms: Revolution und Protest oder Glanz und Elend des
brgerlichen Subjekts (Revoluo e protesto ou brilho e desdita do sujeito burgus), StuttgartBerlim-Colnia-Mogncia. 1969. Existe u m a relao que concilia a prtica, mas realiza-se atravs da
moderna incapacidade de verdade, portanto da carncia de deciso.
25
Prximo ao confeito de fora da ordem (authority). em Herbert A. Simon: Das Verwaltungshandlen. F.ine Untersuchung der Emscheidungsvorgange in Behbrden und privaten Unternehmen (A ao
administrativa. Investigao dos processos de deciso em reparties e empresas privadas). Direitos de
traduo Stuttgart 1955, pag. 80 e segs
26
I a m b m aqui o mecanismo do poder se diferencia do mecanismo da verdade. A verdade seguida sem motivos especiais: nem sequer possvel indicar os motivos pelos quais se prefere considerar as
verdades reconhecidas. Que se considerem as decises alheias como as prprias premissas de comportamento, tem u m a pessoa, em contrapartida, que f u n d a m e n t a r perante si mesma e perante os outros e
mobilizar motivos para isso. medida em que as verdadeiras estruturas de sentido so substitudas, por
exemplo o direito natural pelo direito positivo, aumenta t a m b m a necessidade de motivos e racionalizao do comportamento.

A C O N C E P O CLSSICA DO P R O C E D I M E N T O LEGAI.

27

q u e , n o p r o c e d i m e n t o se criem essas razes a d i c i o n a i s p a r a a p r o v a o cias d e c i s e s


e d e q u e , neste s e n t i d o , o p o d e r g e r e a d e c i s o e a t o r n e l e g t i m a , isto , q U e se torne i n d e p e n d e n t e , pelo i m p e r a t i v o e x e r c i d o c o n c r e t a m e n t e . Visto d e s t a f o r m a o
o b j e t i v o d o p r o c e d i m e n t o j u r i d i c a m e n t e o r g a n i z a d o consiste e m t o r n a r i n t e r s u b j e t i v a m e n t e transmissvel a r e d u o d e c o m p l e x i d a d e q u e r c o m a a j u d a d a verdade, q u e r atravs da criao do poder legtimo de deciso.
H i p t e s e s i n d e f i n i d a s nesta d i r e o s o j e v o c a d a s n a c o n c e p o c l s s i c a d e
p r o c e d i m e n t o . A sua i d i a c e n t r a l e r a a s s e g u r a r u m a e s f e r a de c o m u n i c a o m a i s livre e m a i s i n d e p e n d e n t e contra as i n f l u n c i a s d a s o c i e d a d e , v a n t a g e n s d o s t a t u s o u
h a r m o n i a d e p a p i s , sob a f o r m a d o p r o c e s s o l e g a l m e n t e o r g a n i z a d o . I s t o constitua u m p e n s a m e n t o certo, de i m p o r t n c i a p e r m a n e n t e . Todavia, era i l u s interp r e t a r u m a tal s o l u o c o m o u m m e i o p a r a a l c a n a r o o b j e t i v o d a v e r d a d e u m a
d e p r e c i a o d o p r o b l e m a d a c o m p l e x i d a d e , t p i c a d a p o c a d o iluminisrT 1 0 - P r
m e i o d o livre e s t a b e l e c i m e n t o d a c o m u n i c a o n o se p o d e a l c a n a r n e n h u m o b jetivo. O m e s m o se passa, c o m o v e r e m o s , q u a n t o d i f e r e n c i a o e a u t o n o m i a
relativa d o p r o c e d i m e n t o , c o n d i o prvia i n a l i e n v e l d a sua c a p a c i d a d e d e leg i t i m a o ; p o r m esta o b r a de l e g i t i m a o s l e v a d a a c a b o d u m a f o r m a m u i t o
mais c o m p l i c a d a , como pode ficar expresso no p e n s a m e n t o c o n f o r m e m e i o s e fins
d a t e o r i a clssica. E ela n o ser f a c i l i t a d a n e m s p o r si, n e m s e q u e r pela v e r d a d e .
A d e s c o b e r t a e crtica das p r e m i s s a s d a t e o r i a clssica d o p r o c e d i t n e n t o constitui o p r i m e i r o passo na p r e p a r a o d a s nossas investigaes. Mas ele, s p o r si,
no suficiente. T a m b m o conceito e princpios de u m a teoria de l e g i t i m a o
c a r e c e r i a m d e d e m o n s t r a o , pois t a m b m eles e s t o a q u m d a q u i l o q u e a t e o r i a
sociolgic a p o d e hoje realizar. P a r a este a s s u n t o n e c e s s i t a r a m o s d e m a i s u m c a "
ptulo.

CAPTULO II
Legitimidade
Usado n a I d a d e Mdia c o m o conceito jurdico p a r a a defesa da u s u r p a o
e tirania e c o m este sentido consolidado e p r o p a g a d o p r i n c i p a l m e n t e pela rest a u r a o napolenica, o conceito de legitimidade p e r d e o seu f u n d a m e n t o m o r a l
com a positivao do direito, q u e se imps c o m p l e t a m e n t e no sculo X I X (1).
Primeiro foi e q u i p a r a d o posse do poder efetivo, depois foi usado de novo p a r a
d o m i n a r a p r o b l e m t i c a d u m princpio de legalidade p u r a m e n t e positivo. Form u l a d o com este f i m , e abstraindo das tentativas p a r a a r e s t a u r a o do direito
n a t u r a l , o conceito foi impelido p a r a a realidade p u r a . Hoje ele significa a convico, r e a l m e n t e divulgada, da legitimidade do direito, da o b r i g a t o r i e d a d e de determ i n a d a s n o r m a s ou decises, ou do valor dos princpios q u e as justificam (2). Mas
apesar de t u d o isso s se conseguiu chegar a u m a p e r g u n t a : c o m o possvel divulgar a convico real da legalidade ou da fora compulsiva desta deciso, q u a n d o s
alguns q u e decidem?
N o r m a l m e n t e a i n f o r m a o c o n c e b i d a nos seguintes termos: n e n h u m sist e m a poltico se pode apoiar apenas sobre u m a fora fsica de coao, m a s antes
deve a l c a n a r u m consenso m a i o r p a r a p e r m i t i r u m domnio d u r a d o u r o . C o m o
t a m b m certo q u e u m consenso atual, baseado na coerncia "casual" dos interesses, n o constitui apoio suficiente da soberania; os rebeldes tm de poder ser dom i n a d o s em caso de necessidade. Ambos, coao e consenso, t m , p o r t a n t o , d e

1
O pomo da discusso era o problema do ditador deposto pela fora. A se demonstrou ser impossvel
achar u m m o m e n t o determinado, a partir do qual a legitimidade se transferisse para o novo governante,
ou e n t o indicar critrios racionais segundo os quais esta transmisso pudesse ter sido construda juridicamente. P a r a esta discusso que termina com o f u t u r o do conceito de legitimidade como conceito
jurdico, ver Friedrich Broackahus: Das Legitimitats prinzip. Eine Staatsrechtliche A b h a n d l u n g (O princpio da legitimidade. Dissertao de direito pblico). Leipzig 1868.
2
Ver em Hans Welzel a viso de conjunto sobre o debate jurdico. An den Grenzen des Rechts. Die
Frage nach der Rechtsgeltung (Nos limites do direito. A pergunta q u a n t o validade jurdica), Colnia Opladen 1966. Quanto a declaraes sociolgicas e politolgicas conf. com G a e t e a n o
Mosca: Die herrschende Klasse. Grundlagen der politischen Wissenschaft (A classe dominante. Fun damentos da cincia poltica), Munique 1950; Max W e b e r : Wirtschaft und Gesellachaft (Economia e
sociedade) edio de estudo, Colnia-Berlim 1964, pags. 22 e segs. 157 e segs; e ainda Johannes Winckelm a n : Legitimitat und Legalitat in Max Webers Herrschaft soziologie (Legitimidade e Legalidade na
sociologia da dominao de Max Weber), Tiibingen 1952; Guglielmo Ferrero: Macht (Poder), NeuwiedBerlim 1962,pags. 70 e segs., Carl J. Friedrich: Die Legiiimit*t in politischer Perspektive (A legitimidade
n u m a perspectiva poltica), Politische Vierteljahresschrift (Publicao poltica trimestral) 1, 1960, pgs.
119-132: do inesmo autor; Man and his Government (O h o m e m e o seu governo), Nova Iorque-SoFrancisco-Toronto-Londres 1963, pags. 232 e segs.: Seymour Martin Lipset: Soziologie der Demokratie
(Sociologia da democracia), Neuwied-Berlim 1962 pags. 70 e segs.; David Easton: A Systems Analysis of
politicai Life (Uma anlise de sistemas da vida poltica), Nova Iorque-Londres-Sydneyl965, principalmente pags. 278 e segs.

FUNDAMENTOS

so

existir s o b q u a l q u e r f o r m a d e r e l a o d e a s s o c i a o (3). C o m c e r t e z isto e x a t o ,


m a s t e m p o u c a i m p o r t n c i a q u a n t o aos processos efetivos q u e p r o d u z e m o fenm e n o e s p a n t o s o e s u r p r e e n d e n t e d u m a a c e i t a o g e r a l d a s decises d o g o v e r n o e as
g a r a n t e m . C o n s e n s o e coao, a m b o s c o n s t i t u e m "recursos escassos" d o sistema
poltico. A s u a s o m a n o deveria ser s u f i c i e n t e , n e m c a p a z , d e e x p l i c a r a institucionalizao d a legitimidade. N a aceitao efetiva d a s decises, a a p r e s e n t a o d o
m o t i v o real e a relao associativa e x a t a
por m e d o ou por apoio

q u e r no caso da aceitao d a deciso

p o d e m p e r m a n e c e r s e n s i v e l m e n t e e m s u s p e n s o : e . so-

c i o l o g i c a m e n t e , o p r o b l e m a e x a t a m e n t e esta indeciso, esta g e n e r a l i z a o d a


l e g i t i m i d a d e q u e p r o v o c a u m a a c e i t a o q u a s e d e s m o t i v a d a , tal c o m o n o caso das
verdades.
aceitar
lerncia.

P o d e d e f i n i r - s e a l e g i t i m i d a d e c o m o uma

disposio

generalizada

para

decises
de contedo
ainda
no definido,
dentro
de certos
limites
de toP o r m , c o m isso f i c a e m a b e r t o s e n a b a s e d e s s a d i s p o s i o se e n c o n t r a

u m a causa psicolgica relativamente simples

c o m o que u m a satisfao interior

q u a n t o a u m a t r o c a d e o b e d i n c i a c o n t r a u m a " p a r t i c i p a o " d e m o c r t i c a o u se
essa d i s p o s i o o r e s u l t a d o d u m e l e v a d o n m e r o d e m e c a n i s m o s sociais q u e i d e n tificam conjunturas muito heterogneas de motivos.
Para
problema

da

voltar

esta

legitimidade

pergunta

pontos de

apoio suficientes. O

responder

fazem

falta

no

debate

conceito que

do

m a i s se

a p r o x i m a d a nossa p e r g u n t a q u a n t o l e g i t i m a o pelo p r o c e d i m e n t o , por e x e m plo, o conceito d a legitimidade racional, b a s e a d a n a crena n a legalidade das ord e n s e s t a b e l e c i d a s , e x p o s t o p o r M a x W e b e r (4), q u e n o d e i x a i d e n t i f i c a r suficient e m e n t e a f o r m a c o m o u m a tal l e g i t i m a o d a l e g a l i d a d e s o c i o l o g i c a m e n t e possvel ( 5 ) . A s m a i s r e c e n t e s p e s q u i s a s t a m b m n o a v a n a r a m m u i t o n e s t e p o n t o
(6). E m p r i m e i r o l u g a r deve p a r e c e r q u e u m a o r d e m social, q u e a p i a a v a l i d a d e
de

quaisquer

contedos jurdicos apenas

no

p r o c e d i m e n t o e s assim os i n s t i t u -

3 E.V. W a l t e r : Power and Violence (Poder e violncia). T h e American Politicai Science Review 58
(Revista a m e r i c a n a da cincias polticas 58), 1964, pgs 350-360, apresenta u m a viso de conjunto sobre
inmeras variantes, em que se defende esta opinio. Ver, como redao digna de ateno, de Stphane
Bernard: Esquisse d ' u n g thorie structurelle fonctionelle d u systme politique (Esboo d u m a teoria
estrutural-funcional do sistema poltico). Revue de l l n s t i t u t e d e Sociologie 36 (Revista do Instituto d e
Sociologia 36), 1963,pags.594-614.
4 Ver a exposio de Max Weber,op.cit.:Wirtschaft u n d Gesellschaft (Economia e sociedade).
5 E m b o r a este conceito esteja no centro da obra principal de Max Weber, , sociologicamente, o
mais fraco e deixa reconhecer, ainda menos do que os conceitos de legitimidade tradicional e carismtica, como que u m a tal crena se pode realizar. d e a p o n t a r , de forma geral, que W e b e r no
elaborou suficientemente o seu conceito de legitimidade em relao aos processos sociais que levam a
cabo a legitimidade e em relao s condies scio-estruturais que o permitem. Conf. n o m e a d a m e n t e ,
com Talcott Parsons:
Introduction (Introduo). Em: Max Weber: T h e Theory of Social a n d Economic Organization (Max Weber: a teoria da organizao social e econmica), nova edio, Nova Iorque-Londres, 1966,pags. 68 e segs. Ver t a m b m a crtica de Peter M. Blau: Criticai Remarks on Weber's
Theory of Authority (Observaes crticas teoria da autoridade de Weber). T h e American Politicai
Science Review 57 ( Revista americana de cincia poltica 57), 1963, pags. 305-316 (311) e de Easton,
op. cit., pgs. 301 e segs. Com isto, naturalmente, no se censurou ao investigador isolado u m a omisso;
constituem, antes, simultaneidade os problemas em aberto da teoria clssica (de Maquiavel e Hobbes)
do poder poltico que s pode ser convertida em tema por meio d u m a m u d a n a racional do princpio da
teoria d o poder. Ver ainda p a r a este assunto a tentativa de Talcott Parsons: On the Concept of Politicai
Power. Proceedings of the American Philosophical Society, 107 (Sobre o conceito do poder poltico. Atas
da sociedade filosfica americana 107), 1963, pags.232-262.
6 Um novo m a n u a l psicossocial da teoria de organizao: Daniel Katz/Robert L. K a h n : T h e
Social Psychology of Organizations, (A psicologia social das organizaes), Nova Iorque-Londres-Sydney
1966,pgs. 341 e segs. trata a "legal compliance" (concordncia legal) como um problema de psicologia
s o o a l , m a s a exposio carece de investigaes suficientes. So nomeadas quatro condies d e concor-

LEGITIMIDADE

31

cionaliza, t e m d e ser altamente instvel o u e n t o que requer garantias m u i t o c o m plexas e instituies c o m p l e m e n t a r e s e m todos os d o m n i o s da vida pblica, garantias q u e d e v e m ser investigadas (7).
Apesar do carter questionvel da legitimao racional-legal, a i n d u b i t a b i l i d a d e d a v a l i d a d e l e g t i m a de decises o b r i g a t r i a s faz p a r t e d a s c a r a c t e r s t i c a s
tpicas d o s i s t e m a p o l t i c o m o d e r n o ; c o m o q u e u m a espcie d e c o n s e n s o b s i c o ,
q u e se p o d e a l c a n a r s e m a c o r d o q u a n t o a o q u e o b j e t i v a m e n t e j u s t o n o caso p a r t i c u l a r e q u e estabiliza o sistema (8). Sem a c e r t e z a d e q u e decises, o b r i g a t o r i a m e n t e t o m a d a s , t a m b m so a b a n d o n a d a s , as b u r o c r a c i a s r a c i o n a i s e m g r a n d e esc a l a n o p o d e r i a m f u n c i o n a r . N a m e d i d a e m q u e cresce a c o m p l e x i d a d e d a soc i e d a d e n o d e c u r s o d o progresso civilizacional, a u m e n t a m os p r o b l e m a s c a r e c e n d o
d e s o l u o e, p o r t a n t o , t m de se u l t r a p a s s a r as f o r m a s m a i s a n t i g a s d e a c o r d o esp o n t n e o e c o n f i r m a o d o q u e e x a t o . Essas f o r m a s so s u b s t i t u d a s p o r m e c a n i s m o s d e c r i a o e e s t a b i l i z a o d e smbolos, m e c a n i s m o s esses i n d i r e t o s e m a i s
g e n e r a l i z a d o s . Isto p o d e a c o n t e c e r e m p a r t e p e l a a b s t r a o i n t e r i o r c a t e g o r i z a d a d o
sistema d e r e g u l a m e n t o s , pela c r i a o d e conceitos; m a s esse a u x l i o e m b a t e c o n t r a
restries, pois a f i n a l c a d a deciso i s o l a d a t e m d e ser c o n c r e t a m e n t e f u n d a m e n tada. P o r c o n s e g u i n t e p a r t i n d o d u m d e t e r m i n a d o l i m i t e d e d e s e n v o l v i m e n t o , t m
d e se p r o c u r a r q u a l i t a t i v a m e n t e o u t r a s f o r m a s de l e g i t i m a o d e decises. D e v i d o
elevada c o m p l e x i d a d e e v a r i a b i l i d a d e d o s i s t e m a social d a c o m u n i d a d e , a legitim a o d o p o d e r poltico j n o p o d e c e d e r a u m a m o r a l a p r e s e n t a d a d e f o r m a
natural, a n t e s t e m d e ser a p r o f u n d a d a n o p r p r i o sistema poltico. E, p o r t a n t o ,
legtimo, c o m o Bourricaud o p o r t u n a m e n t e f o r m u l a , "un pouvoir qui accepte ou
m m e q u i i n s t i t u e son p r o p r e p r o c s d e l g i t i m a t i o n " (9) ( u m p o d e r q u e a c e i t a o u
que a t i n s t i t u i o seu p r p r i o processo d e l e g i t i m a o ) . A l m disso t e m d e se ass e g u r a r q u e decises o b r i g a t r i a s s e j a m c o n s i d e r a d a s c o m o premissas d o c o m p o r t a m e n t o , s e m q u e se possa especificar c o m a n t e c e d n c i a q u a i s as decises c o n c r e t a s
que s e r o t o m a d a s . A l e g i t i m a o pelo p r o c e d i m e n t o e p e l a i g u a l d a d e d a s p r o b a b i l i d a d e s d e o b t e r decises s a t i s f a t r i a s s u b s t i t u i os a n t i g o s f u n d a m e n t o s jusn a t u r a l i s t a s ou os m t o d o s variveis d e e s t a b e l e c i m e n t o d o c o n s e n s o (10). O s
dncia legal: 1) "the use of recognized sources of authority" (o uso de fontes de autoridade reconhecidas), 2) "the clarity of legal norms" (a clareza das normas jurdicas), 3) "the use of specific sanctions and
penalties" (o uso de sanes e penalidades especficas) e 4) "threat to the individuafs staying in the system" (ameaa permanncia do indivduo no sistema), pag. 384. Tais condies deixam em suspenso
quais os mecanismos psquicos a considerar. Para este assunto, ver ainda nota 33.
7
Consultar aqui t a m b m Niklas L u h m a n n : Gesellschaftliche u n d politche Bedingungen des Rechtstaates. (Condies sociais e polticas do estado constitucional) Em: Studien ber Recht u n d Verwaltung
(Estudos sobre direito e administrao), Colnia-Berlim-Bonn-Munique 1967, pags. 81-102.
8
o p o r t u n o Reinhard Bendix: Nation-Building and Citizenship. Studies of our changing Social Order (Criao d u m a nao e cidadania. Estudos sobre a nossa ordem social em evoluo), Nova IorqueLondres-Sydney, 1964, pags 21 e segs. e pags 137 e segs.
9
Conferir com Franois Bourricaud: Esquisse d ' u n e thorie de 1'autorit (Esboo d u m a teoria da
autoridade). Paris 1961, pag. 7. Para os juristas e filsofos do direito, que no explicam o problema em
conceitos como trabalho e organizao, mas que p r o c u r a r a m compreend-lo como relao de dependncia suspeita e, por essa razo, continua a ser atual o problema do direito natural. Ver, em vez
doutros, Luis Legaz y L a c a m b r a : Legalidad y Legitimidad. (Legalidade e Legitimidade). Revista de Estdios Polticos 101, 1958, pags. 5-21.
10
Tambm Talcott Parsons: Societies. Evolutionary and Comparative Perspective (Sociedades. Perspectivas evolucionrias e comparativas), Englewood Cliffs
Nova Iorque 1966, pag 27; ver deste m o d o
o pensamento de processo jurdico como u m a aquisio evolucionria: "Only on the basis of procedual
primacy can the system cope with a wide variety of changing circumstances and types of cases without

S2

FUNDAMENTOS

p r o c e d i m e n t o s e n c o n t r a m c o m o q u e u m r e c o n h e c i m e n t o g e n e r a l i z a d o , q u e ind e p e n d e n t e d o valor d o m r i t o d e satisfazer a d e c i s o isolada, e este r e c o n h e c i m e n to a r r a s t a consigo a a c e i t a o e c o n s i d e r a o d e decises o b r i g a t r i a s .


Max W e b e r n o s d e i x o u e m s u s p e n s o os m e c a n i s m o s sociais, q u e p o d e m
estabilizar a a r b i t r a r i e d a d e c o m o positividade, c o m o , n a s u a sociologia d o d i r e i t o
( U ) , p a r a a l m de r e f e r n c i a s f o r m a l i z a o d a v a l i d a d e j u r d i c a , n o e n c o n t r a m o s q u a l q u e r anlise e l a b o r a d a d o p r o c e d i m e n t o legislativo o u j u d i c i a l c o m o
u m m e c a n i s m o l e g i t i m a d o r . N a sua p o c a , n e m a sociologia, n e m a psicologia
social a p r e s e n t a v a m bases suficientes p a r a isso. Essa l a c u n a p o d e ser hoje p r e e n chida.
Em p r i m e i r o l u g a r tem d e se d i s t i n g u i r c l a r a m e n t e n o c o n c e i t o d e legitim i d a d e , e n t r e a a c e i t a o de premissas d e deciso e a c e i t a o d a p r p r i a d e c i s o .
Esta d i s t i n o p a r t i c u l a r m e n t e i m p o r t a n t e , pois o processo l e g i t i m a d o r d e deciso
o p e r a sob u m a c o n d i o do tipo s i m / n o . Existe u m a g r a n d e d i f e r e n a q u a n d o esta c o n d i o a p l i c a d a s s premissas d e deciso o u t a m b m s p r p r i a s decises.
Pode-se o p t a r p o r a f i r m a r os princpios e as n o r m a s dos q u a i s u m a deciso t e m d e
" d e r i v a r " e n e g a r c o n t u d o a p r p r i a deciso, p o r ter l o g i c a m e n t e r e s u l t a d o e r r a d a
o u c o m b a s e e m i n t e r p r e t a e s falsas o u a c e i t a o de fatos e r r a d o s . E, a o invs,
p o d e m aceitar-se decises, sem p r e o c u p a e s q u a n t o aos m r i t o s a q u e se r e p o r
t a m , n u m a a t i t u d e de total i n d i f e r e n a , talvez at n u m a recusa d a s suas razes
c o m o r e g r a s gerais de deciso (12). positivao d o d i r e i t o , isto , a tese d e q u e
t o d o o d i r e i t o posto por deciso, c o r r e s p o n d e a estabelecer o conceito d e legitim i d a d e s o b r e o r e c o n h e c i m e n t o d a s decises c o m o o b r i g a t r i a s (13). Este o conceito m a i s a m p l o . C o m p r e e n d e , t a m b m , o r e c o n h e c i m e n t o d a s premissas d e
deciso, c o n t a n t o q u e se d e c i d a sobre elas ( n o u t r o t e m p o e atravs d o u t r a s passagens). I g u a l m e n t e , leis, atos a d m i n i s t r a t i v o s , s e n t e n a s etc. so, pois, legtimos
c o m o decises, q u a n d o e e n q u a n t o se r e c o n h e c e r q u e so o b r i g a t o r i a m e n t e vlidos
e devem f u n d a m e n t a r o prprio comportamento.
C o m esta d e f i n i o as d i f i c u l d a d e s deslocam-se p a r a o c o n c e i t o d a a p r o vao ou a c e i t a o . A o p i n i o p r e d o m i n a n t e c o n s i d e r a este c o n c e i t o d u m p o n t o de
vista d e m a s i a d o l i m i t a d o q u a n d o s u p r i m e a " c o n v i c o " d a a u t e n t i c i d a d e dos
valores, p r i n c p i o s de l e g i t i m a o ou teor d a s decises (14). Esta n o o estreita h a r m o n i z a - s e c o m a c o n c e p o clssica d o p r o c e d i m e n t o c o m o b u s c a d a v e r d a d e ; substitui o c o n c e i t o a b s o l u t o de v e r d a d e p o r u m c o n c e i t o relativo, q u e t r a n q i l i z a o esp r i t o . A c o n v i c o d a a u t e n t i c i d a d e d a s decises deveria ser d i v u l g a d a p e l o a l c a n prior c o m m i t m e n t to specic solutions" (S com base n a primazia do processo que o sistema pode
medir foras com u m a grande variedade de circunstncias em alterao e tipos de caso sem um anterior
compromisso com solues especficas).
11
Ver Max Weber: Rechtssoziologie (Sociologia do direito). Neuwied 1960.
12
P a r a este assunto conf. com o captulo sobre "Decision u n d e r Protest" (Deciso sob protesto), de
Geoffrey Vickers. T h e Art of Judgement. A Study of Policy Making (A arte do julgamento. Um estudo
sobre a elaborao de polticas), Londres 1965, pags. 216 e segs.
13
A opinio d o m i n a n t e tende, contrariamente a isto, a considerar como decisivo o reconhecimento
dos princpios da deciso, mas raras vezes est claramente consciente desta distino. Isto pode estar em
estreita relao com a sobreestimao, largamente d i f u n d i d a , da lgica da opo jurdica.
14
T a m b m a sociologia s agora que comea a explorar o ideal da socializao total e conform i d a d e na experincia e na atuao. Conf. com Deimis W r o n g : T h e Oversocialized Conception of Man
in M o d e r n Sociology. (O conceito super-socialuado do h o m e m na sociologia moderna). American
Sociological Review 26 (Revista sociolgica americana 26), 1961, pag. 183 e principalmente Irving
Rosow; Forms and t u n e t i o n s of Adult Socialization (Formas e funes de socializao adulta). Social
Forces 44 (Foras Sociais 44) 1965, pags 35-45. Ainda na V Parte, captulo IV.

LEGITIMIDADE

SS

cc d u m a v e r d a d e e justia e m q u e r e a l m e n t e se a c r e d i t a . N e n h u m sistema poltico


p o d e , pois, fazer d e p e n d e r a sua e s t a b i l i d a d e d e atingir objetivos t o e x a g e r a d o s e
n i n g u m est e m s i t u a o de criar convices p a r a todos os temas atuais de-deciso.
Esta o p i n i o d e s c o n h e c e a alta c o m p l e x i d a d e , v a r i a b i l i d a d e e c a p a c i d a d e de c o n
t r a d i o dos t e m a s e d a s premissas de deciso, q u e t m d e ser t r a t a d a s , e m c a d a
caso, d e a c o r d o c o m o sistema p o l t i c o - a d m i n i s t r a t i v o d a s sociedades m o d e r n a s . Est a c o m p l e x i d a d e das sociedades m o d e r n a s s p o d e ser tida e m c o n t a p e l a generalizao d o r e c o n h e c i m e n t o d e decises. D e p e n d e m u i t o m e n o s de convices
m o t i v a d a s d o q u e d u m a a c e i t a o serg.motivo, i n d e p e n d e n t e d a a c e i t a o (nisso
i d n t i c a v e r d a d e ) d o c a r t e r p r p r i o d e p e r s o n a l i d a d e s individuais, q u e se p o d e
prever t i p i c a m e n t e sem d e m a s i a d a i n f o r m a o c o n c r e t a (15).
O c o n c e i t o de a c e i t a o t e m d e ser c o r r e s p o n d e n t e m e n t e f o r m a l i z a d o . O
que quer dizer q u e os indivduos, p o r q u a i s q u e r motivos, a s s u m a m s e m p r e as
decises c o m o premissas d o seu p r p r i o c o m p o r t a m e n t o e e s t r u t u r e m as suas expectativas d e a c o r d o c o m isso (16). U m a tal i n t e g r a o d e novas e s t r u t u r a s de expectativas n a a n t i g a p e r s o n a l i d a d e , q u e p e r m a n e c e i d n t i c a , p o d e processar-se d e form a s m u i t o diversas e a f e t a r e s t r u t u r a s d a p e r s o n a l i d a d e m a i s centrais (17), atravs
d a m u d a n a d e convices, d a a b s t r a o d e r e g r a s de assimilao de vivncias,
nova i n t e r p r e t a o d o passado, i s o l a m e n t o e e n c a i x e dos assuntos p r o b l e m t i c o s ,
desvalorizao, resignao elegante, adeso a novos a m b i e n t e s etc. E n c o n t r a r a
f r m u l a d e h a r m o n i z a r , q u e p e r m i t a u m a i n t e g r a o n a p e r s o n a l i d a d e pela c o n servao d a s u a i d e n t i d a d e , Fica a c a r g o d a f a n t a s i a e d o p o d e r c r i a d o r d o p a r ticular e d a s suas c h a n c e s de a p o i o social. E m t o d o o caso, n a base d o r e c o n h e c i m e n t o est u m processo d e estudo, u m a t r a n s f o r m a o das premissas s e g u n d o as
quais se e l a b o r a m os a c o n t e c i m e n t o s e se escolhem a t u a e s e m q u e o i n d i v d u o
p r o c u r a c o n t i n u a r a viver e m protesto c o n t r a a deciso, a p r e s e n t a resistncia, vai
sempre b u s c a r o seu d i r e i t o lesado, volta s e m p r e a a r r a n c a r a crosta d a f e r i d a e
p r o c u r a o r g a n i z a r auxlio e adeso c o n t r a a deciso, e m r e s u m o , n o a p r e n d e : p e r m a n e c e t o m as suas a n t e r i o r e s e x p e c t a t i v a s f r u s t r a d a s . Por m e i o d u m a p r e n d i z a d o
b e m s u c e d i d o , as e x p e c t a t i v a s a l t e r a d a s p e l a deciso sero a u t o m a t i c a m e n t e cons i d e r a d a s d e d e n t r o p a r a f o r a e t r a t a d a s c o m o u m f a t o ( o p o r t u n o ou i n o p o r t u n o ) ;

15 Esta realmente a razo pela qual no se conseguiu desenvolver u m a teoria psicolgica da legitimidade legal. A legitimidade legal, e m relao aos mecanismos psquicos ainda no est especifi-

cada.

16 A teoria sociolgica mais moderna das alteraes de organizao termina, alis, em consideraes
semelhantes. U m a organizao alterada, no atravs da deciso formal, mas sim atravs d u m a reorganizao das expectativas. Para isso no necessria n e n h u m a alterao das personalidades participantes (como pretendiam os partidrios do movimento das relaes humanas) mas sim apenas u m a alterao das esperanas efetivas de papis no grupo. Ver, por exemplo, Cyril Sofer. T h e Organization
from Within: A C o m p a r a v e Study of Social lnsfitutions Based on a Sociotherapeutic Approach (A org a n i z a o vista por dentro: estudo comparativo das instituies sociais baseado n u m a abordagem scio-teraputica), Chicago 1962, pag. 102 e segs; Eliot D. C h a p p l e / L e o n a r d R. Sayles: T h e Measure of
Management (A medida da administrao), Nova Iorque 1961, pag, 191 e segs.; Robert L,. K a h a n /
Donald M. W o l f e / R o b e r t P, Quinn/Dietrich J. Snoek: Organizational Stress. Sudies in Role Conflict
and Ambiguity (Tenso de orgarviiao. Estudos sobre conflito e ambigidade de papis), Nova IorqueLondres-Sydney 1964, pag. 396; Daniel Katz/Robert L. Kahn: T h e Social Psychology of Organizations
(A psicologia social das organizaes), Nova Iorque-Londres-Sydney 1966. pag. 390 e segs.
17 O.J.Harvey/David E. H u n t / H a r o l d M. Schroder: Conceptual Systems and Personality Organization (Sistemas conceptuais e organizao da personalidade), Nova Iorque-1961 apresentam, por exemplo, u m a possibilidade de aperfeioamento psicolgico deste pensamento. Estes autores atribuem u m a
importncia especial dimenso centro-periferia.

54

FUNDAMENTOS

n o a p r e n d i z a d o fracassado h necessidade, d e situao para situao, d e estmulos


exteriores p a r a estabelecer u m c o m p o r t a m e n t o correspondente deciso.
U m tal aprendizado no p o d e ser realizado pelo indivduo sozinho, n o p o d e
verificar-se s e m apoio social. U m a m u d a n a de expectativas, que servem c o m o
premissas d e c o m p o r t a m e n t o e, e m determinadas circunstncias, estruturam todos
os mbitos d e papis, pe e m perigo a i d e n t i d a d e pessoal d o indivduo; essa m u d a n a d e m a s i a d o problemtica, c o m o se pudesse realizar-se sem fazer caso da
o p i n i o dos outros. Ela n o deve ser a p o n t a d a a o indivduo c o m o u m a c o n t r a d i o
perante ele prprio, c o m o u m a quebra c o m o seu passado, c o m o u m sinal de p o u c a
c o n f i a n a pessoal, o u de c u l p a . Ela n o deve desacreditar a sua auto-representao, deve antes aparecer aos presentes c o m o evidncia, c o m o ocasionada
por motivos exteriores. A legitimidade d e p e n d e , assim, n o d o r e c o n h e c i m e n t o
"voluntrio", da convico de responsabilidade pessoal, m a s sim, pelo contrrio,
d u m c l i m a social que institucionaliza c o m o evidncia o r e c o n h e c i m e n t o das opes obrigatrias e que as encara, n o c o m o conseqncias d u m a deciso pessoal,
m a s sim c o m o resultados do crdito da deciso oficial. S atravs da substituio
da m o t i v a o e responsabilidade pessoal se p o d e m preservar a justa p r o p o r o
necessria d e observncia de regras e u m a prtica d e deciso que decorra sem
d i f i c u l d a d e e m organizaes sociais m u i t o c o m p l e x a s , que t m s i m u l t a n e a m e n t e d e
diferenciar c o m rigor e individualizar as personalidades. S q u a n d o se renuncia a
vincular o c o n c e i t o de legitimidade autenticidade das decises, na qual se
acredita p e s s o a l m e n t e , se p o d e m investigar c o n v e n i e n t e m e n t e as condies sociais
da institucionalizao d a legitimidade e c a p a c i d a d e de aprendizado nos sistemas
sociais.
Q u e a transformao estrutural t e m de dizer respeito a u m c o n t e x t o social
d e e x p e c t a t i v a s e n o a u m a p e r s o n a l i d a d e i n d i v i d u a l , de resto, c o n d i o
prvia para u m a m u d a n a efetiva de c o m p o r t a m e n t o . A a d o o d u m a nova conc e p o de direito, sugerida pela deciso oficial, sozinha significaria p o u c o . A conf o r m i d a d e atingida por este m e i o , muitas vezes, sobreestimada pelos socilogos e, e m
primeiro lugar, m e s m o pelas teorias jurdicas pr-sociolgicas, que pretendem
que todos os p r o b l e m a s se p o d e m resolver pela d i v u l g a o das convices certas. N a
verdade, a i n d a est por resolver e m sociologia o p r o b l e m a da eficcia de a o de
a l t e r a e s d e o r i e n t a o e s c e r t o q u e , d e n o v a s o r i e n t a e s , n o d e c o r r e s e m
mais n a d a u m c o m p o r t a m e n t o correspondente (18). At m e s m o a interiorizao de
novas perspectivas significa apenas que desvios e outras reincidncias de f o r m a s ulultrapassadas d e c o m p o r t a m e n t o se t o r n a m p r o b l e m a s de conscincia e n o q u e se
realizem. A a d o o , sempre necessria, d e decises surpreendentes, n o se p o d e
orientar a p e n a s para os-mecanismos psquicos.
Por c o n s e g u i n t e , na legitimao de decises trata-se, basicamente, d u m est u d o verdadeiro, se possvel isento de perturbaes dentro d o sistema social (19).
Trata-se d u m aspecto do problema geral de "como alterar as perspectivas" e d a

18
Conf. com Milton Rockeach: Altitude Change and Behavioral Change (Mudana de atitude e
mudana de comportamento). Public Opinion Quarterly 28 (Opinio pblica, 28) 1966 67, pags.
529 550.
19
Como tentativa antiquada, que, contudo, assenta sobre as bases fracas da teoria clssica da cincia
de comportamento, conf. com Underhill Moore/Charles C. Callahan: Law and Learning Theory. A
Studv in Legal Contrai (Lei e teoria da cincia. Estudo sobre o contrle legal). The Yale Law Journal 53
(Revista de Direito de Yale 55), 1943, pags. 1*156.

LEGITIMIDADE

S5

p e r g u n t a d e c o m o o sistema p a r c i a l p o l t i c o - a d m i n i s t r a t i v o d a s o c i e d a d e p o d e reest r u t u r a r as e x p e c t a t i v a s n a s o c i e d a d e , a t r a v s d a s suas decises, a p e s a r d e ser


apenas u m sistema parcial. A eficcia desta atividade d u m a p a r t e pelo todo d e p e n d e r , c o n s i d e r a v e l m e n t e , d e se c o n s e g u i r e m i n t e g r a r novas e x p e c t a t i v a s e m o u t r o s
sistemas e s t a b e l e c i d o s q u e r p e r s o n a l i d a d e s , q u e r sistemas sociais, s e m c a u s a r
neles c o n s i d e r v e l t r a n s t o r n o d e f u n e s .
Q u a n d o se c o n c e b e d e f o r m a realista q u a n t o se d i s t i n g u e m as p e r s o n a l i d a d e s e os s i s t e m a s sociais nas m o d e r n a s o r g a n i z a e s sociais d i f e r e n c i a d a s , q u a n t o
as p e r s o n a l i d a d e s se i n d i v i d u a l i z a m e os sistemas sociais se e s p e c i f i c a m , d e s u r p r e e n d e r , e m p r i m e i r o l u g a r , q u e seja m e s m o n e c e s s r i a u m a d o u t r i n a d e o r i e n t a o c e n t r a l i z a d a . E d e a d m i r a r , a i n d a c o m m a i s r a z o , e m q u e m e d i d a a dim i n u i o d a s decises o b r i g a t r i a s se t o r n o u e f e t i v a m e n t e u m a coisa n a t u r a l e n e s t e
caso u m a r o t i n a irresponsvel. Isto t e m , n a t u r a l m e n t e , v r i a s c a u s a s m u i t a s
mais d o que podemos abranger e examinar no contexto desta pequisa. C o n t u d o h
u m a coisa q u e c e r t a : n u m a o r g a n i z a o social d e g r a n d e c o m p l e x i d a d e esta o b r a
n o p o d e r ser d e i x a d a a c a r g o d o a c a s o , m a s a n t e s t e m d e ser r e a l i z a d a o u e n t o
d i r i g i d a , n o a p e n a s d e p e r si, nos processos d e d e c i s o d o sistema polticoa d m i n i s t r a t i v o . O q u e nos interessa , e m p r i m e i r o l u g a r , a c o n t r i b u i o p a r a a
l e g i t i m a o d a s decises q u e o p r p r i o s i s t e m a d e d e c i s o p o d e a p r e s e n t a r .
A consistncia interna do r e g u l a m e n t o jurdico estabelecido atravs d e
decises c o n s t i t u i , d e m a i s a mais, u m i m p o r t a n t e f a t o r d e l e g i t i m a o a i n d a
q u e u m e n t r e vrios. O t r a b a l h o p o l t i c o - j u r d i c o , o c u i d a d o n a v o t a o dos
p r o g r a m a s isolados d e d e c i s o e, d o m e s m o m o d o , a r e t r i c a j u r d i c a e o t a l e n t o
m m i c o d o s m a g i s t r a d o s a d m i n i s t r a t i v o s n a a p l i c a o d o d i r e i t o , o u d o j u i z , const i t u e m m o m e n t o s d o processo de l e g i t i m a o . E n c a r a d o c o m o p r o c e d i m e n t o , este
t r a b a l h o s i m b l i c o - p r o t o c o l a r sobre o d i r e i t o t r a d u z a l e g i t i m i d a d e d u m a o p o
e m r e l a o a o u t r a e f a c i l i t a assim o e s t u d o . Os limites i n t e r n o s desta a r t e t o r n a r a m - s e , p o i s , e v i d e n t e s n a a u t o c r t i c a d a t e o r i a d o d i r e i t o d a s l t i m a s d c a d a s ; e os
l i m i t e s e x t e r i o r e s c o n s i s t e m e m q u e a sua a p l i c a o exige u m a c u l t u r a e s p e c i a l i z a d a
e q u e t e m d e se especializar q u a n t o a p a p i s d e t e r m i n a d o s , c u j a lgica p r o f i s s i o n a l
e s p e c f i c a d e s p e r t a , c o m o u m t o d o , u m a d e s c o n f i a n a , n o f o r m u l a d a . P o r isso
m e s m o o p o r t u n a a p e r g u n t a d e se, j u n t o dessa l e g i t i m a o p o r i m p l i c a e s simblicas, p o r r e l a e s c o m p r e e n s v e i s d e " s e / e n t o " e n t r e decises, n o e x i s t i r o
outras f o r m a s de legitimao como a legitimao pelo procedimento.
Se se e n t e n d e r a l e g i t i m a o d e decises c o m o u m processo i n s t i t u c i o n a l i zado d e a p r e n d i z a d o , como u m a t r a n s f o r m a o estrutural p e r m a n e n t e de expectativas q u e a c o m p a n h a o p r o c e d i m e n t o d e d e c i s o , e n t o n o se p o d e i n d i c a r , c o m
a p e r g u n t a q u a n t o legitimao pelo p r o c e d i m e n t o jurdico, a relao jurdica
c o m o direito p r o c e s s u a l , n e m a s u a c r t i c a p o l t i c o - j u r d i c a . Se as eleies c o r r e s p o n d e m a o d i r e i t o d e voto, a v o t a o p l e n r i a a o r e g u l a m e n t o d a s sesses d o
p a r l a m e n t o , os registros d e provas o r g a n i z a o dos p r o c e d i m e n t o s e se os reg u l a m e n t o s e x i s t e n t e s c a r e c e m o u n o d e r e f o r m a s d e c a r t e r j u r d i c o , isso so
outras p e r g u n t a s . A legitimao pelo p r o c e d i m e n t o n o como q u e a justificao
pelo d i r e i t o p r o c e s s u a l , a i n d a q u e os processos legais p r e s s u p o n h a m u m r e g u l a m e n to j u r d i c o ; t r a t a - s e , a n t e s , d a t r a n s f o r m a o e s t r u t u r a l d a e x p e c t a t i v a , a t r a v s d o
processo e f e t i v o d e c o m u n i c a o , q u e d e c o r r e e m c o n f o r m i d a d e c o m os r e g u l a m e n tos j u r d i c o s ; t r a t a - s e , p o r t a n t o , d o a c o n t e c i m e n t o r e a l e n o d u m a r e l a o m e n t a l
n o r m a t i v a . N o existe u m c o n c e i t o sociolgico d e p r o c e d i m e n t o q u e e x p r i m a esse
d a d o e m p r i c o . Eis p o r q u e , a n t e s d e p a s s a r m o s i n v e s t i g a o p o r m e n o r i z a d a ,
t e m o s p r i m e i r o d e a p r o f u n d a r esse c o n c e i t o .

CAPTULO III
O procedimento como sistema social
A d o g m t i c a jurdica apresenta, e m s u b s t n c i a , trs conceitos bsicos p a r a
u m a c o m p r e e n s o terica d o p r o c e d i m e n t o . A sua teoria processual constri o
processo, q u e r a partir do conceito bsico d a ao, q u e r a p a r t i r do conceito bsico
d a situao (situao jurdica), quer a i n d a a p a r t i r d o conceito bsico d a r e l a o .
Estas trs concepes a p a r e c e m em p r i m e i r o l u g a r c o m o quase sociolgicas,
p r a t i c a m e n t e libertas de regulamentos e de aplicao e m p r i c a . As teorias correspondentes d o p r o c e d i m e n t o esto, c o n t u d o , e m conflito irreconcilivel e d e m o n s t r a m , por esse meio, a sua insuficincia (1). P a r a u m a teoria jurdico-sociolgica d o
p r o c e d i m e n t o n e n h u m destes conceitos bsicos seria suficiente. N o desenvolvimento
das mais m o d e r n a s teorias sociolgicas, s quais se deve t a m b m ligar a sociologia
do direito, conceitos como os de ao, situao ou relao p a r e c e m antes e s t a r assimilados ao conceito d e sistema social e desta f o r m a integrados n a teoria (2). O
p r o c e d i m e n t o t a m b m pode ser c o m p r e e n d i d o c o m o u m sistema social de a o , d e
tipo especial.
Aqui existe u m erro bvio a ser evitado: u m p r o c e d i m e n t o n o p o d e ser considerado c o m o u m a seqncia fixa de aes d e t e r m i n a d a s . U m a tal o p i n i o conceberia o p r o c e d i m e n t o c o m o um ritual e m q u e u m a nica ao estaria c e r t a e m
c a d a caso e as aes e s t a r i a m de tal f o r m a e n c a d e a d a s q u e , excluindo a possibilidade de escolha, u m a d e p e n d e r i a d a o u t r a . Essas ritualizaes tm u m a f u n o
especfica. Fixam a ao estereotipada e c r i a m assim segurana, i n d e p e n d e n t e m e n te das conseqncias fticas q u e so depois a t r i b u d a s a outras foras, q u e n o a
ao (3).
P a r a esta f o r m a de r e d u o d a c o m p l e x i d a d e existem t a m b m , nas c o m u nidades m u i t o civilizadas e diferenciadas e m e s m o nas organizaes r e l a t i v a m e n t e
racionais de tipo profissional, possibilidades de aplicao, sobretudo nos l u g a r e s
1
Gaetano Foschini: N a t u r a giuridica dei procejso (Natureza jurdica do processo). Rivista d d i n t t o
processuale 3 (Revista de direito processual 3), 1948, pgs. 110-115, ps, com toda a a c u i d a d e , P r o "
U e m a da unificao das teorias do processo jurdico. Entretanto s conseguiu reconduzir a q u e l e conceito bsico p a r a "aspectos" d u m a realidade nica e n o a u m esclarecimento conceptual da u n i d a d e
desta prpria realidade.
2
T r a t a - s e / a q u i , d u m a evoluo no totalmente incontestada, uma tendncia decisivamente afas
tada por muitos. N o obstante, a teoria dos sistemas atualmente a nica concepo que p o d e , com
razo, reinvidicar ser, pura e simplesmente, teoria da sociologia. Conf. com Niklas L u h m a n n :
ais Theorie sozialer Systeme (A sociologia como teoria dos sistemas sociais). Kolner Zeitschrift f r Soziologie u n d Sozialpsychologie 19 (Revista colonense de sociologia e psicologia social 19), 1967, pgs.
615-644.
3
Para a atribuio externa como tcnica d e descongestionamento de sistemas relativamente simples
ver ainda H a r v e y / H u n t Schroder, o p . cit. pags. 38 e segs.

38

FUNDAMENTOS

o n d e se verifica u m a necessidade especial d e segurana (4). Mesmo e m organizaes


de deciso, q u e n o vivem, em geral, de f o r m a m u i t o perigosa, existe u m protocolo
ritual (5); por exemplo em situaes tpicas de perplexidade, c o m o na a b e r t u ra d u m d e b a t e oral, onde o ritual facilita o incio at a cena se desenrolar por si
p r p r i a . O ritualismo impede aqui a expresso e com isso o auto-reforo dos sentimentos de m e d o e insegurana. Do m e s m o m o d o pode servir p a r a reprimir outros
sentimentos, por exemplo, os de agressividade (6), ou de compaixo. Nos procedimentos de deciso deve, de vez em q u a n d o , haver lugar p a r a tal como no caso
d u m a atmosfera densa de conflitos, q u e se m a n i f e s t a no protocolo rigoroso do
p r o c e d i m e n t o judicial, na acusao e rplica, e o n d e toda a agressividade se tem de
diluir sob a f o r m a de propostas. Sem dvida, os procedimentos pblicos apresent a m elementos ritualistas em si.
Em r e s u m o : seria com certeza falso i n t e r p r e t a r o p r o c e d i m e n t o c o m o rito nos
atuais sistemas de deciso. Do ponto de vista histrico, os procedimentos de deciso
resultam d a c o m b i n a o de procedimentos arcaicos de a r b i t r a g e m , sem decises
obrigatrias, e rituais coatores p a r a o b t e n o d e u m a deciso s o b r e n a t u r a l ; essa
c o m b i n a o q u e t e r m i n a nos procedimentos, comea com f r a n c a s possibilidades e,
apesar disso, leva a decises obrigatrias d e n t r o do p r p r i o p r o c e d i m e n t o u m a
conquista revolucionria, que m a r c a , s i m u l t a n e a m e n t e , a transio d o direito arcaico p a r a o direito das grandes civilizaes p r - c o n t e m p o r n e a s (7). Em contraste
com o d e c u r s o inevitvel do ritual, caracterstico p a r a o processo legal, q u e a incerteza d o resultado e suas conseqncias e a sinceridade das alternativas de comp o r t a m e n t o n o contexto da a t u a o e d a sua e s t r u t u r a de motivaes, e n t r e m em
considerao e sejam a elaboradas. Mas n o so a f o r m a concreta j definida, ou o
gesto, ou a p a l a v r a exata, que impelem o p r o c e d i m e n t o p a r a diante, m a s sim as
decises seletivas dos participantes, que e l i m i n a m as alternativas, reduzem a complexidade, absorvem a incerteza ou t r a n s f o r m a m a complexidade i n d e t e r m i n a d a de
todas as p r o b a b i l i d a d e s n u m a problemtica determinvel e compreensvel. E-lhes
a t r i b u d a a seletividade d u m a c o m u n i c a o . Ela empresta-lhes o sentido, (no
como a cpia fiel d u m modelo existente), e os p a r t i c i p a n t e s reagem com u m a es-

4
esse, por exemplo, o caso, q u a n d o o sucesso tem de ser alcanado custa de riscos elevados e no
depende s dos que trabalham; para a organizao militar consultar Morris Janowitz: T h e Professional
Soldier (O s o l d a d o profissional), Glencoe III, 1960. pags. 96 e segs, p a r a a profisso de e n f e r m a g e m
Isabel E.P. Menzies: A Case Study in the Kunctioning of Social Systems as a Defense against Anxiety. A
Report on a Study of the Nursing Service of a General Hospital (Estudo dos fatos no f u n c i o n a m e n t o do
sistema social como u m a defesa contra a ansiedade. Relatrio sobre um estudo do servio de enfermagem d u m hospital civil)..Human Relations 13 (Relaes h u m a n a s 13), 1960, pags. 95-121. Conf. aind a com EverettC. Hughers: Men and Their Work (Os homens e sua obra). Glencoe III, 1958, pags. 96esegs.
segs.
5
Conf. com o destaque unilateral e, portanto, distorcido desses ritos e mitos administrativos de
Henri Deroche: Les mythes administratifs. Essai de sociologie phnomenologique. (Os mitos administrativos. Ensaio de sociologia fenomenolgica), Paris, 1966. Conf. ainda com Peter M. Blau: T h e Dynamics of Bureaucracy (A dinmica da burocracia), Chicago 1955, pags. 184esegs.; do mesmo autor: Bureaucracy in M o d e m Society (A burocracia na socieade m o d e r n a ) ; Nova Iorque 1956, pags. 86 e segs.;
Michel Crozier: Le phnomne bureaucratique (O fenmeno burocrtico). Paris 1963, passim. Esta
literatura deixa a impresso de que, na administrao principalmente, u m a sensibilidade aguada ao
erro leva ritualizao.
6
Consultar aqui Yehudi A. Cohen: Some Aspects of Ritualized Behavior in Interpersonal Relationships. H u m a n Relations 11 (Alguns aspectos do c o m p o r t a m e n t o ritualizado nas relaes interpessoais.
Relaes h u m a n a s 11), 1958, pags. 195-215.
7
Assim, por exemplo Louis Gernet: Droit et prdroit em Grce ancienne (Direito e pr-direito na
Grcia antiga). L'anne sociologique, srie 3 (O a n o sociolgico, srie 3), 1948-49, pags. 21-119.

O PROCEDIMENTO COMO SISTEMA SOCIAL

S9

colha d e c o m p o r t a m e n t o , n o por ao de alavancas pr-estabeiecidas, m a s antes


pela i n f o r m a o sobre as capacidades d e seleo dos outros; isto , r e a g e m n o
apenas s possibilidades escolhidas, como t a m b m s possibilidades e l i m i n a d a s p o r
esse meio, q u e se m a n t m no horizonte d a existncia d o p r o c e d i m e n t o c o m o u m a
possibilidade n e g a d a . Assim o procedimento decorre c o m o u m a histria d a deciso,
em q u e c a d a deciso parcial d u m s p a r t i c i p a n t e se t o r n a u m f a t o , p a r a q u e estabelea premissas de deciso p a r a os outros p a r t i c i p a n t e s e assim e s t r u t u r e a sit u a o geral, q u e n o aciona m e c a n i c a m e n t e . Isso constitui o passo seguinte.
U m a conexo d e aes deste gnero, a b e r t a e e m p a r t e autodirigida e q u e
reduz a c o m p l e x i d a d e , p o d e ser e n t e n d i d a c o m o sistema social. Os p r o c e d i m e n t o s
so, d e f a t o , sistemas sociais que d e s e m p e n h a m u m a f u n o especfica, designad a m e n t e a de a p r o f u n d a r u m a nica deciso obrigatria e q u e , por esse motivo,
so de a n t e m o limitados n a sua d u r a o . Esta aplicao d a teoria dos sistemas
significa, n a verdade, q u e tem de se r e n u n c i a r s violentas oposies d o m i n a n t e s
e n t r e sistema e processo, ou estrutura e processo, ou q u e estas t m de ser m o d i ficadas em aspectos essenciais. Os processos so sistemas e tm u m a e s t r u t u r a ;
d o u t r a f o r m a n o p o d i a m ser processos e d o u t r a f o r m a n o p o d i a m ser sistemas e
estruturas. Antes de p o d e r m o s t r a b a l h a r c o m estes pensamentos, tornam-se necessrias a l g u m a s explicaes.
U m a das caractersticas importantes d u m sistema u m a relao com a c o m plexidade do m u n d o . Por complexidade deve entender-se a totalidade das possibilidades q u e se distinguem p a r a a vivncia f e a l q u e r seja n o m u n d o , (complexidade d o m u n d o ) q u e r seja n u m sistema (complexidade do sistema). P a r a c a d a
construo d u m sistema significativo q u e ela apenas a b r a n j a u m aspecto do m u n do, a p e n a s a d m i t a u m n m e r o limitado de possibilidades e as leve a c a b o . Os sistemas constituem u m a diferena e n t r e interior e exterior, n o sentido d u m a d i f e r e n ciao em c o m p l e x i d a d e , ou o r d e m . O seu a m b i e n t e sempre excessivamente c o m plexo, impossvel de a b a r c a r com a vista e incontrolvel; em c o n t r a p a r t i d a , a sua
o r d e m p r p r i a e x t r e m a m e n t e valiosa na m e d i d a em q u e reduz a c o m p l e x i d a d e ; e
como ao inerente ao sistema s a d m i t e , c o m p a r a t i v a m e n t e ; algumas possibilidades. A o r d e m inerente do sistema pertence a i n d a u m projeto seletivo de a m b i e n te, u m a viso "subjetiva" d o m u n d o , que, d e e n t r e as possibilidades d o m u n d o , s
escolhe alguns fatos relevantes, acontecimentos, expectativas, que considera significativos. E atravs dessa reduo que os sistemas p e r m i t e m u m a o r i e n t a o inteligente d a ao (8).

8
A teoria dos sistemas esboada (cont. a q u i . p a r a alm do artigo citado na nota 2, t a m b m com
Nikla' L u h m a n n : Funktionale Methode u n d Systemtheorie, Soziale Welt 15 (o mtodo funcional e a
teoria dos sistemas. M u n d o social 15) 1964, pags. 1-25 e a i n d a do mesmo autor: Soziologische Aufkarung, Soziale Welt 18 (Esclarecimento sociolgico, M u n d o social 18) 1967, pags 97-123) situa-se
atravs d u m a f u n o e aplica as estruturas do sistema a essa funo. Perante isto, a teoria de sistemas
predominante na sociologia no concebida
funcional-estruturalmente, ms sim estruturalfuncionalmente. Ela analisa os sistemas apenas em relao s condies de m a n u t e n o d a sua est r u t u r a , portanto, no pode discutir a m u d a n a estrutural, ou apenas em sistemas parciais em relao a
sistemas amplos. Para esta opinio consultar designadamente Talcott Parsons: T h e Social System (O sistema social), Glencoe III; 1951, e, com u m a distncia crescente, do mesmo autor: Die jngste Entwickiung in der strukturell-funktionallen Theorie (O mais recente desenvolvimento na teoria estruturalfuncional), Kolner Zeitschrift fr Soziologie u n d SozialpsychoLogie 16 (Revista colonense de Sociologia e
psicologia social 16), 1964, pags. 30-49. A teoria estrutural-funcional, que v na existncia dos sisteiflas

40

FUNDAMENTOS

Esta f u n o de reduo da complexidade essencialmente d e s e m p e n h a d a pela


criao d e estruturas, isto , pela generalizao das expectativas de c o m p o r t a m e n t o
q u e , depois, d u r a n t e largos perodos de t e m p o , so vlidas transitria e objetiv a m e n t e p a r a diversas situaes e so vlidas socialmente para u m a m a i o r i a . Por
meio d a c r i a o de estruturas, o sistema a d q u i r e u m a identidade " f r a n c a " , q u e n o
exclui possibilidades de variao e possui assim u m a c a p a c i d a d e de a d a p t a o restrita (9). A e s t r u t u r a , que j , ela p r p r i a , seleo p e r a n t e a complexidade d o ambiente, o r i e n t a o c o m p o r t a m e n t o seletivo do sistema, p e r m i t i n d o , p o r t a n t o , u m a
seletividade d u p l a e, graas a isso, um a u m e n t o sensvel do d e s e m p e n h o (10).
A e s t r u t u r a de um sistema de p r o c e d i m e n t o , p r i m e i r a m e n t e , delineada por
n o r m a s j u r d i c a s gerais, vlidas p a r a diversos procedimentos. Estas n o r m a s n o
c o n s t i t u e m , p o r m , o procedimento p r o p r i a m e n t e dito e u m a justificao por
recurso a elas no constitui a legitimao pelo p r o c e d i m e n t o . C o n t u d o , elas reduzem a tal ponto o n m e r o ilimitado de f o r m a s possveis de c o m p o r t a m e n t o , q u e
se t o r n a possvel, sem incmodas discusses prvias sobre o sentido e f i n a l i d a d e
d u m a r e u n i o , por procedimentos individuais e m m o v i m e n t o como sistema, definir
a sua t e m t i c a e os seus limites e tornar os participantes conscientes disso. C o m o
sistemas corretos de ao, esses procedimentos o c u p a m e n t o um lugar nico no esp a o e n o t e m p o . A d q u i r e m , assim, u m a perspectiva q u e lhes peculiar q u a n t o ao
seu a m b i e n t e e q u a n t o ao seu prprio significado, manifestando-se n u m a c o n j u n tura especial de acontecimento, smbolos e representaes e reconhecendo-se, cm o regra geral, com rapidez (11). As mulheres d a limpeza que e n t r a m d e m a s i a d o
cedo na sala de audincias, ou os f r e q e n t a d o r e s de restaurantes que, em vez da
mesa posta e n c o n t r a m cartazes de eleies, cabines, listas e fisionomias oficiosas,
r e p a r a m i m e d i a t a m e n t e que se e x t r a v i a r a m n u m outro sistema, q u e exclui certas
possibilidades de c o m p o r t a m e n t o e abre outras. Eles p e r t u r b a m , d e f i n e m a situao c o m o u m transtorno e subordinam-se com isso s regras do sistema transtorn a d o . C o n t u d o , no possuem disposio um c o m p o r t a m e n t o a d e q u a d o ao sisestruturados o ltimo problema funcional de relao, no estaria em condies de compreender tambm os processos como sistemas, cujo sentido n o reside na m a n u t e n o d u m a estabilidade, mas sim na
organizao da sua transformao. Consultar como tentativa importante neste sentido Neil J. Smelser:
Theory of Collective Behavior (Teoria do c o m p o r t a m e n t o coletivo), Nova Iorque 1963.
9
O conceito da restrio estrutural de variaes tem uma longa histria. Para a formulao mais
recente consultar Robert K. Merion: Social Theory and Social Structure (Teoria social e estrutura social). 2." edio, Clencoc 111, 1957, pag. 52 ou Harry M. Jonson: Sociology (Sociologia), Nova Iorque

1961), pag. 69.


10
Um dos exemplos mais conhecidos disso a linguagem, com a sua diferena f u n d a m e n t a l entre
smbolos, em geral positivos, e regras de emprego dum lado e do outro a fala corrente.
11
A possibilidade de reconhecimento dos limites do sistema constitui um problema especial para os
sistemas sociais, pois so conservados intatos e restringidos, em contraste com os sistemas fsicos e biolgicos, apenas pelo sentido (e no pela matria). Sem o reconhecimento dos limites no seria possvel
uma organizao social com a multiplicidade dos sistemas da conduta organizada. Acentuam isso Daniel
Katz/Robert L. Kahn: T h e Social Psychology of Organizations (A psicologia social das organizaes),
Nova Iorque Londres-Sydney 1966, pags 51,61; e n q u a n t o que a maioria dos tericos de sistemas trabalha com um conceito analtico de sistema e se reserva a definio de limites do sistema, de acordo com
os seus objetivos de conhecimento. Ver. em vez doutros, David Easton: A Framework for Politicai Analysis ( Q u a d r o p a r a u m a anlise poltica). Englewood Cliffs, N. J. 1965, especialmente pags. 37 e segs.
Com isso ficam, todavia, cobertas as liberdades de pesquisa: a eles pode ser permitida a escolha do
assunto, portanto a escolha do sistema que querem analisar e no a determinao dos limites deste sistema. limites que so criados na prpria vida social. Conf. aqui com as observaes d e j r g e n Haber"mas: Zur Logik der Sozialwissenschaftenr (Para a Lgica das cincias sociais), Plilosophisch Rundschau
Beiheft 5 (Caderno suplementar da revista filosfica 5), T b i n g e n 1967, pags 88 e segs, 193 e segs.

O PROCEDIMENTO COMO SISTEMA SOCIAL

41

t e m a . P o d e m existir ou no. Tentativas de c o m u n i c a o p a r a apresentar desculpas


s p r o l o n g a r i a m o transtorno. N o r a r o a nica possibilidade de prestar hom e n a g e m ao sistema t r a n s t o r n a d o consistir n u m a retirada no-sistmica.
A v a n t a g e m d a estrutura e definio dos limites c o n c r e t a m e n t e reconhecidos
do sistema n o constituem as nicas f o r m a s de r e d u o , n e m as mais i m p o r t a n t e s
p a r a o nosso p r o b l e m a . Os procedimentos pressupem sempre u m a o r g a n i z a o
bsica, sendo possveis s como sistemas parciais d u m sistema m a i o r , q u e lhes
sobrevive, q u e os representa e que lhes m a n t m d e t e r m i n a d a s regras de c o m p o r t a m e n t o . Dentro deste q u a d r o , possuem, p o r m , u m a a u t o n o m i a p a r a a organizao d u m a histria prpria e atravs desta histria do processo jurdico q u e
reduzem a i n d a mais a complexidade q u e lhes a t r i b u d a .
Para o carter metdico do p r o c e d i m e n t o e sua relativa a u t o n o m i a significativo, que c a d a processo tem a sua p r p r i a histria, q u e se diferencia d a "histria geral". Os participantes tm, por esse meio, u m a hiptese e t e n t a m - n a m u i t a s
vezes: consiste em atribuir-se d e n t r o do p r o c e d i m e n t o , u m passado novo. E n q u a n t o
se esforam por isso, envolvem-se, por descuido, n a q u i l o q u e se vai t o r n a r o passado do processo legal e que restringe agora, progressivamente, as suas possibilidades de ao d e n t r o do prprio procedimento. Q u e m se quiser t o r n a r mestre n a
arte do processo jurdico tem, portanto, q u e a p r e n d e r a controlar s i m u l t a n e a m e n t e
dois passados.
Para poder apresentar u m a histria prpria do processo jurdico, o c o m p o r t a m e n t o dos participantes dentro dele tem de ser elegvel e assim t a m b m atribuvel. Os processos esto estruturalmente organizados de tal f o r m a q u e r e a l m e n t e
no d e t e r m i n a m a ao, mas trazem-na, c o n t u d o , p a r a u m a perspectiva f u n c i o n a l
d e t e r m i n a d a . T o d a s as comunicaes, at m e s m o u m a d e c l a r a o involuntria,
que c o n t r i b u a p a r a o processo, so consideradas c o m o informaes q u e a b r e m ,
multiplicam ou e l i m i n a m possibilidades, q u e d e f i n e m os figurantes e o seu passado
relevante e q u e t o r n a m mais estreito o espao de m a n o b r a da deciso. C a d a contributo e n t r a na histria do processo e pode, talvez, d e n t r o de estreitos limites, ser
i n t e r p r e t a d o d o u t r a f o r m a , mas j no pode ser r e a d m i t i d o . Assim, se constri,
pouco a pouco, u m a c o n j u n t u r a de fatos e de relaes de sentido, q u e est doc u m e n t a d a com o selo indelvel do passado e q u e absorve c a d a vez mais incertezas.
A luz d a q u i l o que j est estabelecido, i n t e r p r e t a d o e restringido aquilo q u e a i n d a
est em suspenso. A histria do processo jurdico serve ento, a q u i , c o m o o
equivalente d u m a estrutura (12), afasta m e s m o este processo d u r a n t e algum t e m p o
como um sistema especial, em q u e j n o possvel t u d o aquilo q u e antes era possvel .
Desta f o r m a o processo jurdico individual se torna u m a matriz de acontecimentos possveis q u e s se p o d e m realizar d e n t r o deste processo, por causa dos
seus teores significativos especficos.

12
No mesmo sentido a sociologia de organizao considera, de vez em quando, a histria ou a idade
d u m sistema como fator de institucionalizao. Ver, por exemplo, Philip Selznic: Tva and the Grass
Roots, Berkeley-Los Angeles 1949; do mesmo autor: Leadership in Administration. A Sociological Interpretation (A liderana na administrao. U m a interpretao sociolgica), Evanston 111
White
Plains, Nova Iorque 1957; Samuel Huntington: Politicai Development and Politicai Decay (Evoluo
poltica e decadncia politica). World Politics 17 (Poltica mundial 17) 1965. pags S86-S40.

FUNDAMENTOS

42

Por meio d e regras d e irrelevncia, p o r m e i o de regras de admisso, a p r o v a o


de pessoas e i n t r o d u o d e temas, por meio de regras de t r a d u o e d e f i n i o
d a q u i l o q u e p e r t u r b a ou a t destri o sistema e d a q u i l o q u e se p o d e fazer p a r a o
evitar se circunscreve o processo e se leva o m e s m o a d e s p e r t a r p a r a u m a certa
a u t o n o m i a , at q u e a deciso seja emitida (13). m e d i d a q u e o processo se desenrola r e d u z e m - s e a s p o s s i b > ' ' d a d e s de a t u a o dos participantes. C a d a u m tem de
t o m a r e m considerao a q u i l o que j disse, ou se absteve de dizer. As declaraes
c o m p r o m e t e m . As oport u r >idades desperdiadas n o voltam mais. Os protestos
atrasados n o so dignos d e crdito. S por meio de ardis especiais se p o d e voltar a
abrir u m a c o m p l e x i d a d e i reduzida, se pode conseguir u m a nova segurana e se
p o d e fazer q u e volte a 3 c o n t e c e r 0 <l ue J a c o n t e c e u ; a g i n d o assim, g e r a l m e n t e ,
desperta-se a i n d i g n a o dos outros participantes, s o b r e t u d o q u a n d o se tenta isto
demasiado tarde.
Os p a r t i c i p a n t e s c o o P e r a m n a d e t e r m i n a o d a histria d o processo jurdico.
Da terem de se pr de a r d q u a n t o a u m r i t m o c o m u m . N o se p o d e ir f r e n t e
disto O juiz n o pode a i n d a justificar a sentena e n q u a n t o o a c u s a d o r estebelece a
acusao Este imperativo torna-se p a r t i c u l a r m e n t e sensvel em interaes face
face onde n o se pode intercalar u m t e m p o i n t e r m d i o (nas comunicaes escritas,
por exemplo), p o r t a n t o e m negociaes orais. Em consqncia do imperativo de
sincronizao p a r a uns a interao decorrer m u i t o depressa, p a r a outros m u i t o
devagar I m p a c i n c i a , pacincia f o r a d a e i n t e r r u p o vo tornar-se perceptveis.
E n q u a n t o q u e o advogado se aborrece t a n t o , q u e n o consegue esconder comp l e t a m e n t e q u e est for do assunto e assim p e r d e pontos, o seu cliente tem d e
negociar antes de refleti sobre o prximo passo a d a r . Em situaes destas, aquele
q u e mais r p i d o o q ^ e ^ tpico dos p a r t i c i p a n t e s mais e x p e r i m e n t a d o s e t a m bm dos que tm de c ? r ' e n t a r relativamente p o u c a s negociaes prprias, tem
n a t u r a l m e n t e v a n t a g e m ' Consegue t e m p o p a r a prever as conseqncias da sua
a t u a o e p a r a se o r i e n t a r para resultados provveis. T e m a c h a n c e d u m a m a i o r
r a c i o n a l i d a d e e d u m a m a ' o r influncia sobre a evoluo das coisas. O vagaroso, e m
c o n t r a p a r t i d a est s e m p r e s b a ao do imperativo. T e m de se orientar pelas
exigncias d o m o m e n t o , o u s e J a ' do presente, em vez de se orientar pelas exigncias
do f u t u r o - s p o d e e n c o n t r a r a m e d i d a p r e c i s a m e n t e nas ocorrncias atuais ou na
sua p r p r i a c o n d i o , p>r exemplo, na sua obstinao, estando, assim, t a t i c a m e n t e
d e r r o t a d o . Ele t e m de a t u a r " e s depois q u e p o d e definir aquilo q u e realizou, a
no ser q u e isto j tenha t a m b m sido t r a t a d o pelos seus colegas mais rpidos.
Esta d e r r o t a faz tmbm c o m 1 u e mais vagaroso se entregue com m a i o r
vigor s expectativas qu^ orientam a situao. E d o m i n a d o pela situao, ou e n t o
f o r a d o a c o m p r o m i s s o s p e r m a n e n t e s entre os seus objetivos ltimos e os q u e a
situao r e q u e r O quf P a r e c e necessrio altera-se c o n t i n u a m e n t e . C o m o conseq n c i a da histria do processo jurdico e d e p e n d e n t e d a q u i l o que aconteceu e m
primeiro lugar at m e m o a s n o r m a s de i n t e r a o social se p o d e m alterar. Isto
vlido p r i n c i p a l m e n t e p a r a o s procedimentos judiciais. N a t u r a l m e n t e que as normas jurdicas so p r e e s t t > e ' e c ' d a s e p e r m a n e c e m constantes. Ao lado delas, p o r m ,

13
E n c o n t r a m - s e e m ErviS G o f f m a n : Encounters. T w o Studies in the Sociology of I n t e r a c t i o n (Encontros. Dois estudos sobre a 5 0 c ' ' 8 a da interao), Indianpolis, Ind. 1961, esboos p a r a u m a teoria
geral d e e n c o n t r o s (encounte r s ) de c o n c e n t r a o t e m t i c a . Ver t a m b m Niklas L u h m a n n : F u n k t i o n e n
und Folgen f o r m a l e r O r g a n i s l ' o n (Funes e conseqncias d a organizao formal), Berlim 1964, p i g .
295 e segs, sobre "sistemas d e s ' t u a ^

O P R O C E D I M E N T O C O M O SISTEMA SOCIAL

43

existem expectativas de c o m p o r t a m e n t o normativo-social, regras de jogo d a interao, de cuja observncia depende a relao dos participantes, apoiando-se
ou sancionando-se m u t u a m e n t e e em cuja direo se dirigir, assim, a histria d o
processo legal. T a l como n u m a festa ou n u m a relao amorosa, no logo desde o
incio q u e t u d o permitido. Os participantes tm, primeiro, de aquecer as suas
relaes, g a n h a r a c o n f i a n a recproca atravs d u m a a p r o x i m a o de tom e estilo,
ou t a m b m em coisas em que se possa levar p a r a d i a n t e um a t a q u e mais ntido,
antes do uso d u m tom mais livre. O juiz n a o pode estar impaciente desde o incio;
s o p o d e fazer q u a n d o a evoluo do processo judicial implica u m a m u d a n a p a r a
u m a o u t r a a t i t u d e . Os participantes p o d e m a d q u i r i r crdito ou perd-lo e, de acordo com isso, pr em vigor u m outro jogo de regras de interao. Se algum dos participantes r o m p e r em lgrimas, esse pode, t e m p o r a r i a m e n t e , tornar-se o seu estado
em relao ao assunto e justificar u m a n d a m e n t o mais lento ou u m tom mais
h u m a n o . Em resumo: tal como tpico p a r a todos os sistemas de interao elementar, os conceitos de normas, que f u n c i o n a m c o n c r e t a m e n t e e m c a d a caso, esto
sujeitos a u m a reviso p e r m a n e n t e ; e q u a n t o a isso, pode estabelecer-se em relao
exigidade e clareza d o sistema, u m consenso relativamente rpido, na m e d i d a
em q u e os participantes, e n q u a n t o colegas, no f u j a m ao assunto e p e r m a n e a m
capazes de negociar.
Se se utilizar esta concepo da teoria dos sistemas em relao ao processo
jurdico, pode estudar-se a sua vida prpria nas relaes temporais, objetivas e
sociais e conhecer a sua c a p a c i d a d e que n o se baseia nas n o r m a s jurdicas. Deve
evitar-se a q u i , n o s u m a interpretao ritual defeituosa, como t a m b m um p o n t o
de vista histrico q u e considera o processo jurdico como u m a cadeia de atuaes
objetivas e ao m e s m o t e m p o j passadas, i g n o r a n d o com essa atitude q u e seno a
maior p a r t e , pelo menos as atuaes mais i m p o r t a n t e s , que conferem u m a nota
especial ao processo isolado, so escolhidas n u m horizonte de incertezas e d o u t r a s
possibilidades de contornos mais ou menos rigorosos. , precisamente, esta absoro da incerteza atravs de graus de seleo, q u e constitui o sentido do processo
jurdico, t o r n a necessria u m a restrio e m relao ao a m b i e n t e de informaes, q u e
n o p e r t e n a m ao processo, e condiciona u m a certa a u t o n o m i a no processo de deciso.
A idia d u m sistema de a t u a o relativamente a u t n o m o permite c o m p r e e n der outras caractersticas e assim t a m b m as funes do p r o c e d i m e n t o j u r i d i c a m e n te o r g a n i z a d o . S p o r q u e a estrutura do sistema processual deixa em suspenso possibilidades de c o m p o r t a m e n t o , p o r t a n t o absorve ainda u m a complexidade dec l a r a d a , se pode apresentai o procsso jurdico aos participantes como um papel
que eles tero ainda de d e s e m p e n h a r e que c o m p r o m e t e e vincula as personalidades
com as suas prprias representaes e as suas outras relaes de papis no procedimento.

A p r e p a r a o de papis singulares no processo, concretizados em processos de


c o m u n i c a o especficos do sistema, d origem a u m a separao de papis entre o
processo jurdico e o seu a m b i e n t e , isto , u m a diferenciao entre o p r o c e d i m e n t o
e a sociedade em relao ao plano dos papis. N a eleio poltica, o eleitor n o age
p r i m a r i a m e n t e c o m o cabeleireiro, m a r i d o , colecionador de selos ou m e m b r o da
seita metodista
no p o d e , por exemplo, c o m o c o n t r i b u t o da sua o b r a , oferecer
u m corte de cabelo aos candidatos ou rezar por eles antes fica vinculado ao
papel d e eleitor o n d e p o d e , q u a n d o m u i t o , "considerar" alguns motivos tirados do
contexto dos outros papis. Os d e p u t a d o s n o p o d e m promover n o p a r l a m e n t o os

FUNDAMENTOS

44

interesses d a indstria de conservas atravs d a c o m p r a d e conservas ou d a public i d a d e d a d a s ditas conservas, m a s sim atravs d a p a r t i c i p a o na votao, ou
atravs da influncia nos votos, p o r t a n t o d e a c o r d o c o m as regras d e jogo vlidas
l. At m e s m o nos processos de divrcio, o queixoso n o f u n c i o n a em p r i m e i r o
lugar c o m o m a r i d o , mas antes em p r i m e i r a linha c o m o queixoso e tem q u e se disc i p l i n a r d e a c o r d o com isso. Essa s e p a r a o de papis q u e , c o n f o r m e as circunstncias, se p o d e a c e n t u a r ou diluir atravs d e r e g u l a m e n t o s especiais, age c o m o u m
filtro. Os p a r t i c i p a n t e s s p o d e m ser motivados pelos seus outros papis de acordo
com o sistema de processo e n o , t i p i c a m e n t e , atravs de todos os outros papis, ou
das exigncias dos outros papis, no caso de q u e r e r e m agir de f o r m a racional e ser
b e m sucedidos n o processo jurdico.
Em c o n t r a p a r t i d a , o p r o c e d i m e n t o protege-os da responsabilidade das conseqncias sobre outros papis (14). O p a t r o n o pode exigir q u e os seus empregados c o n t r i b u a m , atravs da eleio, p a r a o sucesso d u m d e t e r m i n a d o p a r t i d o .
A m u l h e r n o pode exigir do m a r i d o q u e ele g a n h e a causa de d e n n c i a de aluguel. O q u e pode aconselh-lo, antes d a sua a p r e s e n t a o p e r a n t e o t r i b u n a l
n o pode orientar esta apresentao de a c o r d o com as exigncias d u m a vida familiar parcimoniosa, mas apenas de a c o r d o com as exigncias do processo judicial.
Os "inspiradores", doutras relaes de papis, esto, p o r t a n t o , obrigados a respeitar a legalidade prpria do processo jurdico e tm, t a m b m , de aceitar o result a d o , sem censurar os colegas q u e p a r t i c i p a m no processo, a menos q u e o comport a m e n t o destes tenha sido desonesto, segundo as regras do processo legal. A a u J
t o n o m i a relativa do processo jurdico q u a n t o aos planos de c o n d u t a e papis contribui, por conseqncia, p a r a a generalizao
social do resultado. As decises
obrigatrias t m , t a m b m , de ser aceitas pelos participantes indiretos, seno
p u b l i c a m e n t e , ento perante os seus mediadores e essa generalizao social . c o m o
vimos no captulo sobre a legitimidade (15), c o n d i o essencial p a r a a legitimao
da deciso, pois o indivduo s a pode aceitar com apoio social.
A a u t o n o m i a do processo jurdico e a visvel seletividade das comunicaes q u e
leva deciso, constituem outras condies prvias p a r a que os papis no processo
possam ser c o n f r o n t a d o s de f o r m a concorrente, seno mesmo c o n t r a d i t r i a . E p a r a
isso, precisamente, que serve a orientao caracterstica p a r a u m a c o m p l e x i d a d e
reduzida, mas todavia conservada, p a r a u m a condio prvia de possibilidades
negadas e c o n t u d o d e t e r m i n a n t e s de sentido e c o n d u t a , orientao essa q u e j discutimos. T e m de ser admitida pela e s t r u t u r a d o sistema. As comunicaes dos p a r ticipantes tm realmente de apresentar u m a realizao de seleo, tm mais ou
menos de p a r t i c i p a r que aconteceu isto (e n o aquilo), ou que deveria acontecer,
mas c o n t i n u a m a ser, na sua seletividade (e n o apenas com o sentido q u e escol h e r a m ) assunto de comunicaes posteriores. So t r a t a d a s como m e r a c o m u n i c a o
e n o c o m o deciso parcial; e s a interposio doutros participantes reduz, t a n t o
q u a n t o o consegue, a complexidade p a r a o sistema. N u m sistema desses p e r m i t e m se, p o r t a n t o , i n f o r m a e s q u e a u m e n t a m a c o m p l e x i d a d e elevam c o m isso as dificuldades
de deciso e a incerteza (16). O caso c o n t r r i o seria u m sistema em
14
Q u e os papis tm sempre este aspecto descongestionante.
viu-se ainda raras vezes na teoria
sociolgica dos papis. Constitui, portanto, u m a correlao necessria de todas as especificaes de responsabilidade.
15

Conf. com pag. 34.

16
este um dos motivos pelos quais seria difcil trabalhar neste c a m p o com a teoria matemtica de
informao. Neste contexto ver tambm a tentativa d u m t r a t a m e n t o possivelmente terico de T h o r n t o n
B. Roby: C o m m i t m e n t , Behavorial Science 5,1960, pags. 253-264. (Compromisso, Cincia da Conduta
5).

O PROCEDIMENTO COMO SISTEMA SOCIAL

45

que c a d a passo d a deciso aceitaria c o m o premissa incriticvel o sentido escolhido


pelos outros, q u e associasse, p o r t a n t o , u m passo ao o u t r o e por este m e i o reduzisse
sugestivamente a complexidade d a situao inicial. P e r a n t e isto, o t e m p o de deciso d u m sistema, q u e n o se fia definitivamente em todas as comunicaes,
d i m i n u t o - o meio t e m , pois, de lhe conceder mais t e m p o ; mas p a r a isso so
m a i o r e s a a b e r t u r a , a complexidade e a c a p a c i d a d e de c o n t r a d i o d a s possveis
comunicaes. U m a estrutura de processo jurdico pode, graas a esta complexid a d e no sistema, d a r mesmo origem a crtica e alternativas e mant-las e m suspenso
d u r a n t e a l g u m t e m p o (17). Os processos jurdicos p o d e m , por conseguinte, assumir
funes q u e esto vedadas a sistemas m a i s simples, d e s i g n a d a m e n t e funes d e
p r o c u r a cooperante da verdade a p a r t i r de pontos d e vista divergentes e funes d e
apresentao e deciso de conflitos (18).
N o se decide, previamente, e n t r e c o o p e r a o e conflito atravs d a e s t r u t u r a
d o sistema. Ela p e r m i t e ambos. Poi isso n o tem de se esclarecer, em c a d a caso,
qual a f u n o q u e d o m i n a nas comunicaes isoladas d e processo j u r d i c o . D o n d e os
procedimentos, t i p i c a m e n t e , f u n d i r e m a m b a s as funes. Isso permite resolver conflitos sob a ideologia d u m a procura coletiva d a verdade, opinio q u e conseguiu e n g a n a r a concepo clssica de processo jurdico. Assim se "regularizam" (19) os
conflitos, isto , se fortalecem atravs de certas condies secundrias de interp r e t a o do processo.
A situao do assunto corresponde a esta e s t r u t u r a e a estas funes d o procedimento j u r i d i c a m e n t e organizado. C o r r e s p o n d e n d o complexidade do sistema,
a sinceridade d a deciso tem de p e n e t r a r n a motivao do processo e ela , de f a t o ,
utilizada como motivo concomitante. Por u m lado, h participantes a l t a m e n t e
competentes ou honorrios, que tm de ser motivados em muitos processos, de form a n o especificamente cooperadora ou correspondente, atravs de r e m u n e r a o ,
por exemplo. P a r a estes, a sinceridade da deciso torna-se u m a obrigao, q u e t e m
de ser c u m p r i d a por meio do t r a b a l h o . T o d o s os outros participantes tm de ser induzidos atravs d o prprio sistema especfico do processo jurdico a u m a cooperao justificativa da causa. Para isso so essenciais os seguintes c o m p o n e n t e s : u m
interesse p r p r i o pelo assunto; a certeza de que ser t o m a d a u m a deciso; e a in17
A estrutura desta altematividade contraditria merece que s se possa aludi-la sob a f o r m a
d u m a anotao, uma ateno especial e uma investigao cuidadosa. No se trata de alternativas instrumentais ou funcionais no sentido de outros meios apropriados ou equivalentes para a soluo dos
problemas. As alternativas, que um processo abre, baseiam se muito mais no fato de que as informaes
podem ser obtidas a partir de pontos de vista subjetivos contraditrios e em cujo horizonte interpretativo podem ter um ou outro sentido. A reduo desta complexidade subjetiva, a eliminao destas
alternativas contraditrias . no ser realizada nem por um controle de consistncia p u r a m e n t e lgico,
nem por um processo de escolha e otimizao orientado de acordo com o valor, mas sim p r i m a r i a m e n t e
atravs da conscientizao
da sua relao de perspectivas, da sua subjetividade. Esta tcnica permite
descobrir os pontos fracos, ou generalizar, desacreditar pontos de vista completos, com a descoberta
Mum a r g u m e n t o errado ou d u m a mentira ou, pelo contrrio, abonar comunicaes convincentes d e
perspectivas das quais resultam e permite chegar assim a uma deciso.
18
Opinies muito parecidas sobre a diferena entre sistemas mais simples e mais complexos delimeiam-se na teoria psicolgica dos sistemas de Schroder, Harvey, Hunt e outros. Ver ultimamente
Harold M. Schroder/Michael J. Driver/Siegfried Streufert: H u m a n Information Processing. Individuais
and Groups Functioning in Complex Situations (Processamento das informaes humanas. O funcion a m e n t o de indivduos e de grupos em situaes complexas), Nova Iorque 1967; e ainda O. J. Harvey/David E. H u n t / H a r o l d M. Schroder: Conceptual Systems and Personality Organization (Sistemas conceptuais e organizao de personalidades), Nova Iorque-Londres 1961.
19
Consultar, para este assunto pags 100 e segs.

46

FUNDAMENTOS

certeza quanto natureza desta. sobretudo a incerteza q u a n t o ao resultado q u e


essencial ao p r o c e d i m e n t o . D aos participantes o incentivo de contribuir p a r a o
progresso d o p r o c e d i m e n t o por meio das suas prprias tentativas de r e d u o , m a n tem-lhes vivas as esperanas e conduzi-los atravs d o c a m i n h o que, de a c o r d o com
as regras d o processo jurdico, levar deciso. Por outras palavras, a incerteza
motiva a aceitao d u m papel e c o n j u n t a m e n t e t a m b m da relao desse p a p e l ,
que absorve g r a d u a l m e n t e a incerteza (20). Se n o existir essa incerteza, e n t o n o
ocorre u m processo jurdico singular, c o m o por exemplo em eleies polticas com
listas nicas incontestveis ou em "processos de exibio"; mas antes u m a declarao ritualista de valores d u m o u t r o sistema, que deve e n t o ser t a m b m m o t i v a d o
exteriormente.
Isto mais ou menos o que se pode estipular p a r a o processo jurdico. C o m o
p o n t o cardeal p a r a a compreenso da e s t r u t u r a , funes e estmulos e p a r a o ent e n d i m e n t o d a sua coerncia i n t e r n a , serve-nos a concepo d u m a c o m p l e x i d a d e
l i m i t a d a , p r p r i a d o sistema de processo legal. C o m ela se pode substituir a concepo clssica d o processo jurdico pela v e r d a d e c o m o objetivo. S i m u l t a n e a m e n t e , a
partir destes dois pensamentos f u n d a m e n t a i s , a d q u i r i m o s u m p o n t o de apoio p a r a
a disposio das investigaes parciais seguintes. A complexidade p r p r i a d u m sistema de p r o c e d i m e n t o d e p e n d e , essencialmente, da complexidade da t a r e f a d e
deciso. Esta, por sua vez, d e p e n d e da m e d i d a em que as premissas de deciso
devam ser pressupostas ou p r o c u r a d a s . C o r r e s p o n d e n t e m e n t e , existem situaes f processos de deciso de complexidade d e t e r m i n a d a ou i n d e t e r m i n a d a (21) . Nos sistemas polticos e n c o n t r a m o s , tipicamente, c o m p l e x i d a d e d e t e r m i n a d a nos mbitos
de deciso de utilizao jurdica ou q u e expem u m objetivo, e e n c o n t r a m o s com-

20
F.sta incerteza de deciso do assunto tem de ser distinguida de anteriores formas de processo de
risco, que resultaram de regulamentos ritualistas do processo, formalizados sobre atuaes que e r a m as
nicas certas. Serviam como casos institucionalizados, que levaram o processo a uma deciso sem de
monstrao objetiva. T i n h a m , portanto, a funo, perante a capacidade diminuta de deciso do assunto
do juiz, d e atribuir aos partidos mais riscos
geralmente um sintoma de pouca diferenciao, auto
nomia e complexidade do sistema do processo. Q u e m tem muito material para este assunto Heinrich
Siegel: Die G e f a h r vor Gericht und in Rechtsgang, Sitzungsberichte der Philosophisch Historischen Classe der Kaiserlichen Akademie der Wisscnschaften (O perigo perante o tribunal, e na ordem judicial
relatos das sesses da cLasse histrico-filosfica da Rea! Academia das Cincias), 1856, pags. 120 172.
21
Encontram-se, com freqncia, classificaes ^deste tipo na literatura cientfica de organizao,
mas na maioria no atingem para os nossos objetivos o necessrio grau de abstrao. Comparar, como
exemplo citado amide, a oposio entre decises de rotina e decises crticas (decises de orientao)
em Philip Selznic: Leadership in Administration. A Sociological Interpretation (A chefia na administrao. Uma interpretao sociolgica) Evanston 111.
White Plains, Nova Iorque 1957, ou ento a distino entre decises programadas e no programadas, reformulada por Simon e reportando-se a outras
variveis organizatrias
consultar, em especial, Herbert A. Simon: Recent Advances in Organization Theory (Progressos recentes em teoria da organizao) Em: Research Frontiers in Poiitics and
Government, Brookings Lecture 1955 (Fronteiras de investigao em poltica e governo, palestra
Brookinjs 1955), Washington 1955, pags. 23-44 (38 e segs); do mesmo autor: T h e New Science of
Management Decision (A nova cincia da deciso de gesto). Nova Iorque 1960. pags. 5 e segs. (Verso
alem em, do mesmo autor: Perspektiven der Automation fr Entscheider (Perspectivas de automao p a r a o decisor) Quickborn 1966 ; e, elaborado em pormenor, em James G. M a r c h / H e r b e r t A.
Simon: Organizations (Organizaes), Nova Iorque Londres 1958, pags. 26 e segs. 141 e segs. 172 e segs.
e semelhantes. No se incluem aqui ou no se incluem devidamente as decises com um objetivo prog r a m a d o e as decises de alistamento. Como paralelos tirados da teoria geral dos sistemas ver ainda a
distino entre complexidade organizada e no-organizada de Ludwig von Bertalanffy; General Systems
Theory. ( l e o r i a geral dos sistemas). General Systems 7 (sistemas gerais 7); 1962, pags. 1-20(2).

O PROCEDIMENTO COMO SISTEMA SOCIAL

47

plexidade i n d e t e r m i n a d a , ao invs, na eleio poltica e na legislao (22). As ltimas servem p a r a reduzir a complexidade das situaes polticas para que a
primeira possa fazer progressos. Isso acontece graas a decises de alistamento ou
p r o g r a m a o at m e s m o graas eleio e legislao q u e estabelecem em
traos largos q u e m decide e o que deve ser decidido.
Na p a r t e seguinte das nossas investigaes d e b r u a m o - n o s a t e n t a m e n t e sobre a
deciso p r o g r a m a d a e principalmente sobre o processo de aplicao jurdica dos
tribunais. Aqui, o p r o b l e m a da legitimao pelo p r o c e d i m e n t o apresenta-se de form a relativamente concreta e emprica. Da resulta u m a ao-modelo. Dum p o n t o
de vista histrico, estes procedimentos constituem t a m b m as mais antigas e elem e n t a r e s regras de c o m p o r t a m e n t o . Fazem p a r t e dos elementos f u n d a m e n t a i s da
cultura jurdica ocidental; e a sua institucionalizao no exige mais sociedade e
ao seu sistema poltico do que os procedimentos de votao poltica e de legislao.
S depois disto se pode tratar dos procedimentos, bem mais problemticos, de
r e d u o d a c o m p l e x i d a d e indefinida.

22
Como a distino atingida funcionalmente, ela s tem, em primeiro lugar, um valor analtico e
deixa em aberto at que ponto os processos de deciso se diferenciam respectivamente na realidade. Por
isso que a deciso programada tem. na maioria das vezes, t a m b m uma ao prejudicial, portanto
efeitos colaterais programados que tm de ser calculados; e a atuao no programada tem de se apoiar
igualmente em estruturas de sentido existentes, pois no h qualquer sentido n u m a complexidade totalmente indefinida; estas estruturas de sentido sero tratadas como premissas e no como o problema
por exemplo, o nflnero limitado de candidatos nomeados para a eleio ou a q u a n t i d a d e de n o r m a s
jurdicas em questo, a quem tem de se ajustar uma nova lei.

Parte II
PROCESSOS JUDICIAIS

Esta p a r t e t r a t a dos processos de aplicao judicial e por isso orienta-se pelos


j u l g a m e n t o s . A p a r t i r d e considerveis diferenas dos processos nas sees especiais
d o t r i b u n a l q u e vemos em substncia p o r q u e q u e isso nos levar a p o r m e nores intricados. Demais, as diferenas d a s o r d e n a e s j u r d i c a s especiais t a m b m
deveriam ser consideradas possveis p a r a alm deste q u a d r o . N a t u r a l m e n t e q u e n o
se deve contestar a necessidade e utilidade d e investigaes p o r m e n o r i z a d a s d e sociologia do direito. A aceitao, por e x e m p l o , d u m a sentena c o n d e n a t r i a , t e m ,
com certeza, o u t r a s condies prvias, psquicas e sociais, d o que as q u e p o d e m ser
observadas n o caso d u m a jurisdio civil o u d u m a jurisdio a d m i n i st r a t i v a . Seg u r a m e n t e , o d o m n i o p a r t i d r i o sobre o processo civil confere, com mais vigor, a o
processo j u r d i c o o c a r t e r d u m e m p r e e n d i m e n t o p r p r i o de risco, s o b r e t u d o p a r a
o a c u s a d o r . G e r a l m e n t e as perspectivas dos acusadores e acusados diferenciam-se
no processo civil de f o r m a diferente da d o processo penal e de f o r m a t a m b m
d i f e r e n t e d a d o processo jurdico-administrativo. Isto p o d e ter i m p o r t n c i a p a r a o
papel dos p a r t i c i p a n t e s e p a r a a sua disposio e m aceitar as sentenas. A d i f e r e n a
e n t r e o p o n t o d e vista prprio, Fixado com antecedncia e a sentena, u m a v a r i a n t e
sem dvida i m p o r t a n t e p a r a o efeito de legitimao, pode ser m u i t o d i f e r e n t e nas
f o r m a s particulares de procedimento. Em certos casos, pode-se estar convencido d o
p r p r i o erro e ser levado a tribunal como criminoso confesso ou como devedor insolvente; n o processo jurdico-administrativo n o existe u m a tal c o n j u n t u r a . As
n o r m a s tpicas d o processo jurdico, i m p o r t a n t e s p a r a a deciso, t a m b m v a r i a m .
Sobretudo a q u e l a s devido s quais se pode p e r d e r ou g a n h a r "baseado a p e n a s n o
processo", as regras q u e agravam a a r g u m e n t a o e q u e tem no processo civil u m a
i m p o r t n c i a d i f e r e n t e d a q u e tm no processo p e n a l , onde o d e l i n q e n t e deve ser
d e c l a r a d o c u l p a d o ; e a sua existncia, mais ou m e n o s apcrifa, dispersa por m l tiplas distines no processo jurdico-administrativo, u m sintoma d a d i f i c u l d a d e
de f u n d a m e n t a r as conjeturas jurdicas de princpio n a relao entre cidados e est a d o . U m a o u t r a perspectiva poderia s e p a r a r a jurisdio administrativa, f i n a n ceira e social das f o r m a s clssicas de justia criminal; elas esto e s t r e i t a m e n t e
ligadas a t u a l prtica poltica de deciso d o m o d e r n o estado legislativo e tm d e
legitimar, s i m u l t a n e a m e n t e , u m a legislao de f l u t u a o r p i d a , e n q u a n t o q u e n a
justia civil e criminal do estado n o se apresenta c o m o conceito agressivo, varivel
e adaptvel d a r e a l i d a d e social, mas a p a r e c e antes como u m interesse de organizao, q u e se p o d e apoiar nas convices r e l a t i v a m e n t e constantes da sociedade.
T u d o isto poderia ser relevante p a r a o p r o b l e m a d a legitimao por processo
jurdico, d u m a f o r m a r e i t e r a d a m e n t e conciliatria. O nosso objetivo n o consiste,
p o r m , n a descoberta, interpretao e e x a m e destas diferenas. Por isso s se p o d e
d a r aqui u m a pr-orientao e s se pode redigir u m a f o r m a de apresentao d o
p r o b l e m a . Em p r i m e i r o lugar necessrio e n c a r a r o coletivo, que caracterstico

52

PROCESSOS JUDICIAIS

de todos os processos judiciais e reconhecer estes processos c o m o sistemas de


a t u a o organizados e e m p i r i c a m e n t e compreensveis, p o d e n d o ser orientados, n o
s por meio d e disposies jurdicas, m a s t a m b m pelo exerccio social institucionalizado e, f i n a l m e n t e , pelas expectativas de c o m p o r t a m e n t o q u e se g e r a m circ u n s t a n c i a l m e n t e a partir da. Isso j p e r m i t e a d q u i r i r u m a opinio geral sobre as
fnnes que tais processos d e s e m p e n h a m , sobre os p r o b l e m a s q u e se p o d e m assim
resolver e sobre os mecanismos sociais q u e a esto e m jogo.

CAPTULO I
Diferenciao
C o m o todos os sistemas, os procedimentos judiciais constituem-se pela diferenciao, pela consolidao dos limites f r e n t e ao meio a m b i e n t e . N o se t r a t a aqui de
r o m p e r a c o n t i n u i d a d e com estruturas e acontecimentos p a r a alm dos procedimentos. Diferenciao n o quer dizer isolamento causal ou comunicativo. Os
tribunais n o so prises. Trata-se antes de construir p a r a si prprio u m a m b i e n t e
intelectual, de f o r m a a que os processos seletivos de elaborao de informaes d o
meio a m b i e n t e possam ser orientados por regras e decises prprias do sistema,
p o r t a n t o , q u e estruturas e acontecimentos d o meio a m b i e n t e no sejam autom a t i c a m e n t e vlidas no sistema, m a s sim q u e s possam ser reconhecidas aps filtragem de informaes. A diferenciao s p o d e , pois, ser realizada pelo estabelecimento a u t n o m o do procedimento judicial e avana tanto, q u a n t o as possibilidades de deciso do sistema.
Em alguns aspectos, este p r o c e d i m e n t o pode comparar-se ao processo d e
procriao e nascimento. Os organismos n o so gerados, como se sabe, por u m a
nova evoluo presidida pelo acaso isso seria d e m a s i a d o lento, t o r n a n d o improvvel q u a l q u e r xito mas antes se c r i a m pelo a c i o n a m e n t o d u m p r o g r a m a d e
seleo pr-constitudo, q u e d origem ao organismo n o mais c u r t o perodo de t e m po, por meio de regras hereditrias. Assim os procedimentos judiciais n o so descobertos e ajustados caso a caso. E q u e isso constituiria u m a espera ociosa n o acaso
e seria to d e m o r a d o q u e , e n t r e t a n t o , se desfaria a organizao d a sociedade ou se
recairia n u m a situao e x t r e m a m e n t e primitiva. Em todas as sociedades com u m a
certa c o m p l e x i d a d e , os procedimentos tm de ser "instrudos" de f o r m a a p o u p a r
t e m p o , por m e i o d a escolha d u m modelo pr-constitudo. Este modelo j existe cult u r a l m e n t e c o m o p r o g r a m a para o p r o c e d i m e n t o judicial relativamente diferenciado. A independentizao, prevista nele, pode ir mais ou menos longe. A d i m e n so d a diferenciao possvel est relacionada com outras estruturas d a sociedade
temos, em p r i m e i r o lugar, de tornar clara essa relao.

A c o m p r e e n s o da importncia desta p e r g u n t a dificultada pelo ideal das


nicas decises concretas e nicas. O p r o c e d i m e n t o jurdico torna-se irrelevante n a
m e d i d a e m q u e essas decises existem e p o d e m ser e n c o n t r a d a s. A certeza d a
deciso n o d e p e n d e d a f o r m a como foi a l c a n a d a . O procedimento, c o m o sistema
social, s tem u m espao de m a n o b r a de desenvolvimento por motivo d a existncia
d a incerteza e m questes de direito e de v e r d a d e e s n a m e d i d a do alcance dessa
incerteza. A diferenciao de procedimentos jurdicos refere-se ao processo de a b soro desta incerteza e menciona q u e este processo dirigido por critrios internos

54

PROCESSOS JUDICIAIS

d o p r o c e d i m e n t o e n o por critrios externos.


O desenvolvimento institucional pode ser mais c l a r a m e n t e observado no direito
de a r g u m e n t a o (1). N u m a esquematizao p r e c r i a e sem a p r e o c u p a o de
m a n t e r u m a seqncia de desenvolvimento, necessariamente histrica, p o d e m distinguir-se trs f o r m a s de coordenao d a d e m o n s t r a o com estruturas sociais exteriores ao p r o c e d i m e n t o : a d e m o n s t r a o divina, a d e m o n s t r a o d e p e n d e n t e dos
papis e a d e m o n s t r a o livre.
N a primeira f o r m a , a d e m o n s t r a o n o serve p a r a p r e p a r a r a deciso do
t r i b u n a l atravs do esclarecimento d u m a questo parcial, antes provoca u m a
deciso de autoridades mais elevadas, q u e elimina a incerteza atravs do juzo de
Deus. O p r o c e d i m e n t o mesmo no tem q u a l q u e r a u t o n o m i a e n e m sequer a sociedade, c o m o u m todo, se atreve a decidir. T o m a r a deciso constitui p a r t e integrante d a organizao de vida de f u n d a m e n t o mgico-religioso. A fora de convico e a legitimidade da deciso d e p e n d e m dessa certeza de f sem alternativas
<2).

A d e m o n s t r a o dependente dos papis tem, em c o m p a r a o com esta, u m


c a m p o de ao m u i t o mais vasto. As sociedades mais primitivas n o esto, ou esto
n u m a f o r m a m u i t o imperfeita, em situao de separar os papis. T a m b m elas, de
acordo com as situaes, ativam diversos papis n a famlia, por exemplo, ningum se apresenta c o m o soldado , m a s a anlise, crtica e controle d e n t r o d u m
p a p e l est c o n c r e t a m e n t e ligada a u m a pessoa e n o possvel, i n d e p e n d e n t e m e n t e
do c o m p o r t a m e n t o em outros papis. Precisamente em procedimentos jurdicos q u e
resultam de conflitos e desiluses, se pode, p o r t a n t o , ver diversos papis d o p a r ticipante e o seu c o m p o r t a m e n t o s u b m e t i d o a u m a apreciao m o r a l global (3).
N a questo d a violao dos deveres conjugais n o se pode ignorar se o h o m e m
c o m o p r o d u t o r , guerreiro, praticante do culto dos antepassados, m e m b r o d a tribo,
etc., se preservou ou prevaricou. E, p a r a a apreciao d u m testemunho, t a m b m
igualmente i m p o r t a n t e a totalidade dos papis d u m a personalidade social e a sua
ressonncia na vida d u m a c o m u n i d a d e de certa i m p o r t n c i a . Assim, pois, no
p r o c e d i m e n t o jurdico, os papis se p o d e m separar doutros papis, de acordo
com a situao e n o pelos critrios de anlise do c o m p o r t a m e n t o .
1
Uma boa viso de conjunto, ainda que sem u m a elaborao de teria dos sistemas, d a d a por
Henry Lvy-Bruhl: La preuve judiciaire. tude de sociologie juridique (A prova judicial. Estudo d e
sociologia jurdica). Paris 1964. Mais pormenores em Richard T h u r n w a l d : Die menschliche Gesellschaft
in ihren ethno-soziologischen Grundlagen, Bd. V (A sociedade h u m a n a nos seus f u n d a m e n t o s etnosociolgicos, vol. V), Bcrlim-Leipzig 1934, pags. 145 e segs, especialmente pags. 161 e segs.
2
Deve, naturalmente, supor-se a existncia de mecanismos latentes, que reduziam a casualidade do
resultado dos juzos de Deus, mais ou menos como u m a pr-sondagem informal do gnero de boato, fora
do prprio processo, de tal forma que apenas os possveis culpados se tivessem de submeter ao juzo de
Deus. Desta forma podiam ser ento considerados t a m b m o status, papis e relaes sociais do indivduo, de tal forma que os juzos divinos acabassem em geral na ratificao d u m a organizao j existente.
3
A separao entre direito e moral pressupe, portanto, uma diferenciao de papis rigidamente
a d a p t a d a com os respetivos critrios especficos de relevncia
um progresso scio-estrutural, que j se
tinha iniciado h muito para o comportamento normal, mas que, para os casos de conflito, em contrapartida, s seria institucionalizado relativamente tarde, com dificuldade e dependendo do desenvolvimento. Ver, para as sociedades primitivas, Max Gluckman: T h e Judicial Process A m o n g the Barotse of
Northern Rhodesia (O processo judicial entre os Barotse do Norte da Rodsia), Manchester 1955, sobretudo pags. 18 e segs.; e ainda de Siegried F. Nadei: Reason and Unreason in African Law (Razo e
desrazo no Direito africano). frica 26, 1956, pags. 160-1973 (170 e segs.), que concorda essencialmente, mas que c h a m a contudo a ateno para a seleo de aspectos relevantes dos papis t a m b m nos
processos jurdicos das sociedades mais simples.

DIFERENCIAO

55

A diferena entre os procedimentos d e sociedades mais primitivas e os procedimentos judiciais atuais no deve, c o n t u d o , ser e x a g e r a d a . A apreciao do
c o m p o r t a m e n t o em f u n o dos papis e a d e m o n s t r a o p o d e m ocorrer d u m a form a m a i s o u m e n o s p r o n u n c i a d a , e serem mais ou menos racionalizadas de a c o r d o
com critrios processuais especficos. Esta q u e s t o serviu, por assim dizer, cotno resvaladouro p a r a a diferenciao dos procedimentos judiciais. Ela estende-se e n t r e a
itistituio de j u r a d o s , q u e estavam obrigados c o m o parentes a secundar a sua
famlia p e r a n t e o t r i b u n a l , sem q u e a sua credibilidade se tornasse u m p r o b l e m a , e
o f a t o , q u e a i n d a hoje se pode observar, d e os declarantes desfigurarem os seus test e m u n h o s em relao aos seus prprios papis f o r a d o p r o c e d i m e n t o . (4). T a m b m
de supor q u e at m e s m o os juzes n o se d e i x e m impressionar pelos outros papeis,
sem g r a n d e relevncia, dos participantes n o p r o c e d i m e n t o e q u e os m e m b r o s das
c a m a d a s sociais mais elevadas gozem, por exemplo, d u m a credibilidade m a i o r
p e r a n t e o t r i b u n a l (5), e ainda q u e t a m b m lhes mais fcil c o n f u n d i r outros p a r ticipantes, d e s i g n a d a m e n t e os declarantes (6). Nestes casos, a orientao dos p a r ticipantes no p r o c e d i m e n t o para outros papis, serve p a r a dirigir o curso d a deciso
p a r a u m a o u t r a direo, o que, de acordo com as circunstncias, pode significar
u m acrscimo ou decrscimo de incerteza.
A relevncia doutros papis constitui u m a grandeza varivel (e por isso susceptvel de desenvolvimento). Pode ser aceita c o m m a i o r evidncia e, ento, p o u c o ou
n a d a se diferencia do assunto d a prpria deciso. Pode, p o r m , ser includa n o
controle i n t e r n o d o procedimento atravs de reflexes c a d a vez mais racionalizadas
reflexes mais ou menos do tipo d a q u e l a s q u e os polticos, msticos e professores
mais a l t a m e n t e colocados no se p o d e m p e r m i t i r (por exemplo, m e n t i r p e r a n t e o
tribunal), e q u e por isso merecem crdito. A m e d i d a q u e a d e p e n d n c i a d o processo poltico se liberta doutros papis, o crdito especfico d o papel pode converter-se
e m ceptismo especfico d o papel. Devem p o d e r encontrar-se exemplos disto n a transf o r m a o da apreciao judicial dos testemunhos dos agentes d a poltica nos l t i m o s
cem anos.

4
Hans von Hentig: Entlastungszeuge und Entlastungstechnik (Testemunhas de defesa c tcnicas de
defesa), Stuttgart 1964, reuniu inmeros casos onde isso se pode ver.
5
Ver t a m b m as especulaes que, todavia no esto melhor comprovadas, sobre um q u a d r o social
do juiz alemo dependente de estratos, da autoria de Raif Dahrendorf: Bemerkungen zur sozialen Herkunft und Stellung der Richter an Oberlandesgerichten. Ein Beitrag zur Soziologie der deutschen Oberschicht (Observaes sobre a origem social e posio dos juzes no tribunal superior. C o n t r i b u t o p a r a a
sociologia das classes superiores alems), H a m b u r g e r J a h r b u c h fr Wirtschafts-und (iesellat haftspolitik
5, (Anais de H a m b u r g o de poltica econmica e social 5), 1960, pags. 260-275 (27S e segs). Reimpresso
em: do mesmo autor: Gesellschaft unf Freiheit. Zur soziologischen Analyse der Gegenwart (Sociedade e
liberdade. Para u m a anlise sociolgica da atualidade), Munique 1961, pags. 176-196. C o n f e r i r tam- bm com Klaus Zwingmann: Zur Soziologie des Richters in der Bundesrepublik Deutschland (Para a
sociologia do juiz na repblica da Alemanha Federal), Berlim 1966, principalmente pg. 2b6
Ver aqui Enrico Altavilla: Forensiche Psychologie (Psicologia forense), vol II, verso alem GrazViana-Colnia 1959, pag. 254 e segs. Alm disso digno de nota que, at mesmo este conhecido m a n u a l
de psicologia judicial, afirma categoricamente que os policiais tm tendncia para dizer a verdade, a
prostitutas, pelo contrrio, para mentir; com outras palavras aconselha ao juiz, como r e g r a principal, a
manter-se em papis exteriores ao processo (conferir com as pags 251 e seg. e 234). O m e s m o m a n u a l
mede a condio de f o r m a o pela credibilidade de testemunhas de grande importncia, c cita. ser*; se
distanciar nitidamente, u m a frmula de Burtrigarius: Testes in s u m m a p a u p e r t a t e non c r e d e r e m ; si d u o
sunt pauperes pro una parte et duo divites pro alia, praefero divites (No acredito em t e s t e m u n h o s de
xtrema pobreza; se, por um lado, h dois pobres e por outro dois ricos, prefiro os ricos).

56

PROCESSOS JUDICIAIS

A considerao racionalizada dos papis converte-se em "apreciao livre de


provas". Esta transio e f e t u a d a pela sua a p r e s e n t a o p a r a d e b a t e e a p a r e c e nos
f u n d a m e n t o s da deciso c o m o u m a de e n t r e as vrias interpretaes possveis,
a p r o f u n d a d a no p r p r i o processo jurdico. O princpio jurdico d a a p r e c i a o livre
das provas ( 286 do ZPO- Cdigo do Processo Civil) tem este sentido. Ele n o
foi p e n s a d o como liberdade a a l c a n a r ou n o , tal c o m o receava u m conhecido
processualista (7), mas sim como liberdade de n o considerar os papis alheios ao
processo. O princpio jurdico assegura, com certeza, apenas os f u n d a m e n t o s respectivos e n o , dessa f o r m a , o processo c o r r e s p o n d e n t e (8). Ele n o pode, s por si,
impedir q u e outros papis t e n h a m influncia sobre a t o m a d a de decises. T o d a v i a ,
em princpio, at mesmo os presidentes d a repblica, os arcebispos, os secretrios
dos p a r t i d o s ou os m a g n a t a s econmicos tm de estar p r e p a r a d o s p a r a q u e a
exatido d a s suas declaraes p e r a n t e o t r i b u n a l seja t r a t a d a c o m o u m a p e r g u n t a
qual se p o d e m d a r duas respostas. A sociedade tem d e estar organizada de tal
f o r m a , caso se queira tolerar isto, que essas investigaes judiciais n o t r a n s t o r n e m ,
alm d o mais, a sua estrutura de papis (9).
O d i s t a n c i a m e n t o perante o f u n d o social das declaraes serve p a r a a diferenciao dos processos, no p o d e n d o , p o r m , assegur-la sozinho. N o basta separar
os declarantes, os partidos e as testemunhas dos seus outros papis f o r a d o processo.
T m de se a p r e s e n t a r , pelo menos, mais d u a s instituies c o m p l e m e n t a r e s .
P a r a u m a , a influncia social sobre o p r o c e d i m e n t o tem de e n c o n t r a r u m escape, pois a diferenciao n o pode, n a t u r a l m e n t e , significar falta d e considerao
ou i n d u c t i l i d a d e dos procedimentos jurdicos. A influncia agora dirigida sobre
decises d e c o n f i g u r a o jurdica e f i n a l m e n t e sobre opes expressamente legislativas e desta f o r m a c o n c e n t r a d a e especificada. A canalizao e controle das influncias sociais atravs da legislao, p o r t a n t o a posit^vao d o direito, constitui
u m a c o n d i o prvia essencial da a u t o n o m i a social d a evoluo legal d a deciso. O
juiz retira o seu parecer do direito escrito, o n d e se d e f i n e m quais so os fatos e q u a l
o sentido em q u e so relevantes p a r a a deciso e n o j d i r e t a m e n t e a idia do verd a d e i r o e do justo que lhe f o r a m impostas n u m a organizao visualizada d a vida
social. Assim ele pode operar com u m a f a s t a m e n t o maior e n o est o b r i g a d o , e m
todos os assuntos m u i t o diversificados sobre os quais tem de decidir, a poder
a d v i n h a r os princpios morais do parecer q u e sejam susceptveis d e consenso. Ele
pode e deve decidir c o m o um estranho ( 1 0 ) .
7
Friedrich Stein: l)ie Kunst der Rechisprechung (A arte da administrao da justia), sem indicao
de lugar nem data, Dresdcn 1900. pag 13.
8
Para o aspecto psicolgico conferir com Gotthold Bohne: Zur Psychologie der richterlichen berzeugungsbildung (Para a Psicologia da f o r m a o da eloquncia judicial), Colnia 1948, que. pelo
menos, no faz c aso das ltimas evolues da teoria da personalidade.
9
Q u e u m a tal indiferena contra diligncias que pem em risco o status tenha os seus limites, tem
de ser considerado para todas as sociedades. Assim, h sinais de que os mecanismos d e soluo dos conflitos recorrem, de preferncia, a talentos que esto situados em categorias superiores e que apresentaes perante o tribunal caem em contradio no demasiado crassa com a organizao do status.
Conf. aqui com J o h a n Caltung: Institutionalized Conflict Resolution (Resoluo institucionalizada de
conflitos), Journal of Peace Research (Peridico de investigaes sobre a paz), 1965, pags. 348
397
(375 e seg.).
10
A c o r r u p o em sentido repreensvel pode s apaiecer, pois, q u a n d o a diferenciao do sistema
poltico e dos seus processos jurdicos estiver suficientemente avanada. A penalizao da corrupo

DIFERENCIAO

57

P a r a a o u t r a instituio, o papel d o juiz tem de ser diferenciado. Ele t e m , p o r


nutras palavras, de ser eximido da considerao dos outros papis q u e o p o d e m
motivar p a r a decises definidas c o m o m e m b r o d u m a d e t e r m i n a d a famlia ou
c a m a d a social, d u m a igreja ou seita, d u m p a r t i d o , d u m clube, d u m b a i r r o . Se esta
iseno for institucionalizada como obrigao p a r a u m parecer objetivo e i m p a r cial, com o t r a t a m e n t o de todos os assuntos com i g u a l d a d e e a p a r t i d a r i s m o , e n t o
neutralizam-se as relaes particulares p a r a com a pessoa do decisor. Pelo m e n o s j
n o servem f o r m u l a o de reivindicaes legtimas e expectativas; o decisor j
n o pode ser a b o r d a d o ou influenciado n o c a m i n h o da troca c o m o c o m p a n h e i r o ,
veterano ou vizinho, m a s sim e apenas, atravs d a aceitao d u m p a p e l d e n t r o d o
p r p r i o p r o c e d i m e n t o . Q u a l q u e r o u t r a influncia desacreditada c o m o c o r r u p o .
Ela parece, pelo menos tanto q u a n t o c o m p r e e n d i d a pelo direito penal, estar exp u r g a d a d o essencial (11). A crtica ao p r o c e d i m e n t o jurdico e s decises d o juiz
n o p o d e t a m b m apoiar-se nas interaes dos papis fora d o p r o c e d i m e n t o . U m a
i m u n i z a o c o n t r a a crtica faz p a r t e do contexto significativo d u m r e g u l a m e n t o ,
j u n t a m e n t e c o m a livre apreciao jurdica das provas e constitui, alm disto, c o m o
a d i a n t e se m o s t r a r (12), u m requisito d o p a p e l do juiz e m processos diferenciados.
A diferenciao a u m e n t a as dificuldades d a deciso. Priva o p r o c e d i m e n t o
jurdico de i n m e r a s probabilidades de simplificao. At m e s m o a p r p r i a experincia de vida e o saber pessoal d o juiz q u a l i d a d e s q u e em processos d e

direta (portanto d u m a troca ad hoc no vinculada estrutura da sociedade) tem u m a origem m u i t o anterior
por exemplo a legislao das doze T b u a s a m e a a j o juiz corrupto com a p e n a de m o r t e . Ind e p e n d e n t e m e n t e disso, contudo, fatos que so encarados como corrupo em sentido mais lato em
sociedades complexas, fortemente diferenciadas, correspondem, nas sociedades primitivas, ao contrrio
da expectativa moral, exigindo diretamente tem que se a j u d a r o prximo! Isto foi o que ensinaram as
mais recentes investigaes dos pases em desenvolvimento, que neste problema se encontram n u m a fase
de transio com conflito institucional. Consultar, por exemplo, de entre a literatura a b u n d a n t e , J a k o b
van Kleveren; Die historische Erscheinung der Korruption, in ihrem Zusammenhang mit der Staats
und Gesellschasstruktur betrachtet (O aparecimento histrico d a corrupo encarado na sua relao
com as estruturas de estado e sociedade), Vierteljahresschrift f r Sozial-und Wirtschaftsgeschichte 44
(Revista trimestral de histria socioeconmica), 1957, pags. 289-324; Fred W. Riggs: T h e Ecology of
Public Administration (A ecologia da administrao pblica), Londres 1961," pags. 98 segs, e do mesmo
autor: T h a i l a n d . T h e Modernization of a Bureaucratic Polity (Tailndia. A modernizao d u m a com u n i d a d e poltica burocrtica), Honolulu 1966; Ralph Brabanti: Reflections on Bureaucratic Corruption (Reflexes sobre a corrupo burocrtica). Public Administration 40 (Administrao pblica 40);
1962, pags. 357-372; Myron Weiner: T h e Politics of Scarcity. Public Pressure and Politicai Response in
ndia (A poltica da escassez. Presso e resposta polticas n a ndia), Chicago 1962, pags. 120 e segs, 235 e
segs.; Ronald E. W r a i t h / E d g a r Simpkins: Corruption in Developing Countries (A corrupo nos pases
em desenvolvimento), Londres 1963; H . A . Brasz: Some Notes on the Sociology of Corruption (Algumas
notas sobre a sociologia da corrupo), Sociologia Neerlandica I, 1963, pags. 11-128; W . F. W e r t h e i m :
Sociological Aspects of Corruption in Southeast Asia (Aspectos sociolgicos da corrupo no sudeste
asitico), Sociologia Neerlandica I, 1963, pgs. 129-154. A relao com o problema da diferenciao
social do sistema poltico e dos seus processos jurdicos compreendida por Samuel P. H u n t i n g t o n :
Politicai Development and Politicai Decay (Evoluo poltica e decadncia poltica), World Politics 17
(1965), pgs. 384 430, de acordo com a formulao: "Politicai organizations and procedures which lack
autonomy are, in common parlance, said to be c o r r u p t " (As organizaes polticas e processos que
carecem de autonomia so consideradas corruptas em linguagem corrente) (402).
11
Hans von Hentig: Das Verbrechen (O crime), vol. III, Berlim- Gottingen-Heidelberg 1963. pag.
456 informa para a Alemanha desde 1900 n e n h u m a condenao d u m juiz de acordo com o 334, I
StGB (Cdigo Penal), 30 condenaes de acordo com o 334 do II StGB, um nmero relativamente
elevado de sentenas absolutrias e posies de " f u n d o obscuro' consideravelmente elevado.
12

Ver Parte II, Captulo 9

(Estrutura do p r o g r a m a e responsabilidade).

58

PROCESSOS JUDICIAIS

deciso diferenciados, o t o r n a r a m a p t o p a r a a m a g i s t r a t u r a d u m a f o r m a m u i t o especial so afkuladas artificialmente (13). C a d a p r o c e d i m e n t o tem de principiar


sob c o n d i o prVia de q u e q u a l q u e r coisa p o d e , d e n t r o do vasto q u a d r o dos fatos
gerais e conhecidos, (14) ser outra coisa (por fatos gerais e conhecidos entende-se:
conhecidos d o juiz atravs d a sua prpria atividade oficial). A sentena n o pode j
ser to f a c i l m e n t e o b t i d a a partir de preconceitos. No lugar de preconceitos tm d e
e n t r a r pr-conceitos, no sentido de idias pr-concebidas ou decises legais q u e j
n o estabelecem o caso isolado e deixam em suspenso sobretudo a questo da verd a d e d a a f i r m a o dos fatos.
N u m sistema que, pela sua diferenciao, se t o r n a to a b e r t o a alternativas,
tm de se desenvolver as tcnicas eficazes correspondente s de seleo ou erto
c h e g a m a utilizar-se, de f o r m a latente, simplificaes ilegais de f o r m a no sentido de
que o juiz se deixa influenciar pela classe social d i f e r e n t e dos restantes p a r t i c i p a n tes, ou q u e ele se serve das suas experincias, q u e lhe a p a r e c e m c o m o modelo, q u e
n o apresenta p a r a d e b a t e esses f u n d a m e n t o s d a sentena e q u e n o os deixa
aparecer na a r g u m e n t a o da opo. A prtica desenvolve tcnicas mais racipnais
de t r a b a l h o , s o b r e t u d o graas a j u d a de regras esquemticas p a r a a r e d a o de
pareceres e decises (15). Essas regras f i x a m a apresentao dos resultados t d o
t r a b a l h o e, s i m u l t a n e a m e n t e , dirigem, n u m s e g u n d o plano, aquilo que tem de ser
feito p a r a o estabelecimento da apresentao.
Os outros participantes, na m e d i d a d o seu interesse, tm d e levar o processo
jurdico a u m a deciso, tm de resolver o m e s m o p r o b l e m a c o m outras tcnicas.
T a m b m p a r a eles a r e d u o da c o m p l e x i d a d e , o a f a s t a m e n t o d o u t r a s possibilidades de i n t e r p r e t a o , se torna u m p r o b l e m a de representao, o u at m e s m o u m
p r o b l e m a de auto-representao. Vem-se obrigados, se q u e r e m a d q u i r i r ascendncia sobre o curso do processo de deciso, a impressionar o t r i b u n a l d u m a f o r m a
m u i t o convincente e fidedigna. T m de p a r e c e r dignos de crdito, e isso significa, n a
p r t i c a , conduzir-se e comportar-se c o m o merecedores d e crdito. O q u e , precisam e n t e p o r esse motivo, m u i t o difcil, pois a necessidade evidente,e a conscincia
apela p a r a a i n t e n o . Os partidos e m causa t o r n a m - s e conscientes d o q u a n t o a soluo d o processo d e p e n d e d a impresso convincente q u e causem. T m de restabelecer
13
Conferir com Friedrich Stein: Das private Wissen des Richters. Untersuchungen zum Beweisrecht
beider Prozesse (Os conhecimentos particulares do juiz. Investigaes sobre o direito de a r g u m e n t a o
de ambos os processos), Leipzig 1893. E digno de observao, em contraste com isto, q u o fortemente se
recorre nos processos legislativos, designadamente nas comisses parlamentares, s experincias individuais "ocasionalmente' existentes do d e p u t a d o isolado.
14
E mesmo nestes fatos notrios (de conhecimento geral ou judicial) a i n d a duvidoso na Jris
prudncia se, e at que ponto, eles se podem tornar, voluntariamente, assunto de a r g u m e n t a o ou cont r a - a r g u m e n t a o . Respondendo afirmativamente Leo Rosenberg: L e h r b u c h des deutschen Zivilprozessrechts (Manual de direito civil), 9, a edio, Munique 1961, pag. 553.
15
Carateristicamente, trata-se nestas regras d u m saber prprio d a profisso, meio suspeito, inapto
para ser m e n c i o n a d o e que aprendido e transmitido de f o r m a p u r a m e n t e artesanal, para alm da
erudio universitria e sem grandes exigncias. Ver na literatura respectiva: Das amtsgerichtliche
Dezernat, Begriindet von Eugen Ebert (Repartio do tribunal da comarca, f u n d a d o por Eugen Ebert),
15 * edio, editada por Hans Meiss, Frankfurt 1954; Paul Sattelmacher: Bericht, Gutachten und Urteil. Eine Anleitung-fr den Vorbereitungsdienst der R e f e r e n d a r e (Relatrio, parecer e sentena. Instruo para o servio de preparao dos estagirios), r e f u n d i d o por Paul Lttig e G e r h a r d Beyer, 24."
edio, Berlim-Frankfurt 1963. J o nvel da tiragem e a m u d a n a de editores deixam reconhecer que
no se trata aqui de livros no sentido c o m u m , mas sim de instituies. Alis conferir aqui com J. Gillis
Wetter: T h e Styles of Appellate Judicial Opinions. A Case Study in Comparative Law (Os estilos de
juzos de apelao, um estudo de caso sobre direito c o m p a r a d o ) , Leyden 1960.

DIFERENCIAO

59

essa impresso, m a s tm t a m b m de dissimular o estabelecimento d a representao,


p o r q u e a correlao do estabelecimento d a representao torna aparentes o u t r a s
possibilidades de representao o que, p o r t a n t o , desacreditaria a impresso. Pode,
pois, chegar-se a u m a situao em q u e os participantes se sintam forados a p e r d e r a
sua inocncia, a fim de terem razo.
Com a diferenciao dos procedimentos a u m e n t a m , em c a d a caso, as exigncias q u a n t o ao talento ttico dos partidos e m litgio. Eles no p o d e m a p a r e c e r
c o m o j reconhecidos e detentores de c o n f i a n a , c o m o nas sociedades primitivas
(16); tm de g a n h a r essa confiana d e n t r o do processo como desconhecidos. O seu
status social coletivo e os seus outros papis n o lhes conferem u m a base firme.
Podem apresentar como benefcio a certeza d a c o n d u t a e do talento e r u d i t o de
c o m p o r t a m e n t o n o procedimento jurdico; e neste sentido indireto q u e os m e m bros das c a m a d a s mais elevadas da sociedade p o d e r i a m ser mais favorecidos p e r a n te o t r i b u n a l . O seu status e a relao dos seus papis n o p o d e m ser d i r e t a m e n t e
ampliados para o p r o c e d i m e n t o e no lhes serve de m u i t o m e n c i o n a r de passagem o
convite p a i a o ch em casa da princesa X ou a posio i m p o r t a n t e do g e n r o no
gabinete do ministro Y
tm, q u a n d o m u i t o , melhores possibilidades de a t u a o ,
que s p o d e m , c o n t u d o , ser realizadas no processo jurdico atravs de trabalhos de
acordo com as regras do processo.

16
T a m b m no procedimento judicial das sociedades mais simples se podem observar auto
representaes moralstico racionais; atravs da familiarizao tornam-se porventura imprescindveis.
Conf. com A. L. Epstein: Judicial Techniques and the Judicial Process. A Study in African Customary
Law (Tcnicas judiciais e processo judicial. Um estudo sobre o direito consuetudinrio- africano). Manchester 1954.

CAPTULO II
Autonomia
A diferenciao u m a condio prvia indispensvel p a r a se c h e g a r a u m a
e l a b o r a o p r p r i a de informaes, de a u t o n o m i a restrita, d e n t r o do p r o c e d i m e n to, e m b o r a ela n o possa, por si s, g a r a n t i r essa a u t o n o m i a . Da que f i q u e em suspenso a p e r g u n t a d e se, e at que p o n t o , o sistema pode a d q u i r i r a u t o n o m i a d o
p r o c e d i m e n t o jurdico e de q u e hipteses especficas ele d e p e n d e .
P a r a se p o d e r falar de a u t o n o m i a temos, e m p r i m e i r o lugar, de definir este
conceito to utilizado. P a r a isso necessrio distinguir a u t o n o m i a de a u t a r q u i a . O
conceito de autarquia aplica-se d i r e t a m e n t e aos processos de permuta (intercmbio) e n t r e sistema e meio a m b i e n t e . Um sistema a u t r q u i c o (ou i n d e p e n d e n t e ) n a
m e d i d a e m q u e pode reduzir essas relaes de i n t e r c m b i o , n a m e d i d a em q u e se
pode t o r n a r i n d e p e n d e n t e do meio a m b i e n t e e existir por conta p r p r i a . O conceito
de autonomia
aplica-se, e m c o n t r a p a r t i d a , o r i e n t a o destes processos de interc m b i o , atravs de estruturas e mtodos prprios d o sistema, p o r t a n t o p a r t e logo
do princpio de q u e o sistema no i n d e p e n d e n t e . A u t o n o m i a n o exclui, p o r m ,
do seu meio a m b i e n t e , u m a g r a n d e d e p e n d n c i a d u m sistema de realizaes. Q u e
u m p r o c e d i m e n t o judicial seja d e p e n d e n t e disso, q u e se construa u m edifcio, q u e
se c o n t r a t e m ou se m a n t e n h a m juzes, que se fixem ou estabeleam competncias,
q u e se r a t i f i q u e m ou p r o m u l g u e m leis, q u e se c o n h e a m ou p a r t i c i p e m fatos, t u d o
isso n o exclui q u e a ao dentro d o sistema seja, e m p a r t e , o r i e n t a d a segundo
critrios prprios de seleo.
A a u t o n o m i a dos processos judiciais t e m , n a t u r a l m e n t e , limites ntidos; cont u d o m u i t o m a i o r d o q u e geralmente se pensa (1). Ela se verifica q u a n d o , e n a
m e d i d a em q u e os pontos de vista se vo a p r o f u n d a n d o no p r o c e d i m e n t o , pontos de
vista esses q u e d e t e r m i n a m a a t u a o seguinte no processo e q u e d e t e r m i n a m
sobretudo o resultado. Pode estender-se s informaes que se p o d e m inferir q u a n to s n o r m a s ou aos fatos e pode estender-se t a m b m ao c o m p o r t a m e n t o p r p r i o d o
sistema, q u e se p o d e escolher p e r a n t e estas informaes. C a d a seleo u m exerccio de a u t o n o m i a , c o m o o t a m b m a seleo d a lei, q u e se pode utilizar n u m a
c o n j u n t u r a de fatos que a d q u i r i r a m fora n o p r o c e d i m e n t o . E todos os p a r t i c i p a n tes p o d e m , de acordo com as possibilidades q u e o seu papel lhes d , participar nesta a u t o n o m i a t a m b m , por exemplo, o ru q u e resolve no indicar determinadas testemunhas, ou o acusador que decide fazer u m a d e m a n d a de preferncia
sobre u m a relao de dvida basicamente existente, d o que sobre u m a troca. U m a
1
Para isto vale sempre a pena ler Benjamin Cardozo: T h e Nature of the Judicial Process (A natureza
do processo judicial), New Haven 1921.

62

PROCESSOS JUDICIAIS

pessoa deve, p o r t a n t o , abster-se de c o n f u n d i r a a u t o n o m i a d o p r o c e d i m e n t o c o m o


sistema social, com a a u t o n o m i a (necessariamente l i m i t a d a ) do juiz no seu papel.
Se e em q u e m e d i d a se pode alcanar a a u t o n o m i a , isso d e p e n d e p a r a os sistemas e m geral e p a r a os processos jurdicos e m p a r t i c u l a r , d u m a perspectiva temporal, objetiva e social, de diversas circunstncias, q u e tm de estar de acordo.
N a d i m e n s o t e m p o r a l tem de se d a r t e m p o ao p r o c e d i m e n t o p a r a p o d e r pr
em f u n c i o n a m e n t o os seus prprios mtodos de e l a b o r a o de informaes; t e m ,
pois, de poder separar no t e m p o , input e output. A a u t o n o m i a do sistema seria impossvel se, a c a d a causa no meio a m b i e n t e , se seguisse i m e d i a t a m e n t e u m efeito d o
sistema no m e i o a m b i e n t e . O ambiente social tem de conceder aos processos j u diciais um t e m p o de a p r o f u n d a m e n t o . Q u e os juzes d i s p o n h a m d e prazos d e n t r o
de limites mais ou menos elsticos e que nisso se possam ater s necessidades inerentes ao processo, do conhecimento geral. Ao m e s m o t e m p o , t a m b m a "morosidade" do processo constitui u m velho e e t e r n o t e m a de crtica justia, p o r q u e
o p l a n e j a m e n t o cronolgico dos tribunais n o coordenvel c o m o d o a m biente (2).
Na dimenso das diferenas objetivas de sentido, a a u t o n o m i a p a r e c e d e p e n der, sobretudo, de que as relaes de sentido e n t r e sistema e meio se estabilizem e m
(pelo menos) dois planos diferentes de generalizao, u m dos quais se aplica ao sistema como tal e o outro, pelo contrrio, aos processos concretos d e interao e n t r e
sistema e meio. Por u m lado, os processos jurdicos so g e r a l m e n t e reconhecidos
como instituies e so permitidos sob f o r m a j u r d i c a . A sua existncia fica asseg u r a d a e n o d e p e n d e do que pode realizar o sistema isolado de p r o c e d i m e n t o . Os
erros nos procedimentos n o levam d i r e t a m e n t e a u m a alterao da o r d e m d o
processo, ou m e s m o supresso dos processos jurdicos sem mais. Por o u t r o lado,
estas vantagens q u a n t o ao significado e segurana so g e r a l m e n t e asseguradas de
tal f o r m a , q u e n o d e t e r m i n a m o p r o c e d i m e n t o concreto, mas antes deixam e m
a b e r t o u m espao de m a n o b r a p a r a a deciso. Neste espao de m a n o b r a p o d e
desenrolar-se u m a e l a b o r a o de informaes relativamente a u t n o m a . U m a organizao j u r d i c a generalizada do p r o c e d i m e n t o constitui, s i m u l t a n e a m e n t e , u m a
das condies prvias d a sua a u t o n o m i a .
Sozinha, p o r m , n o seria suficiente, se o sistema de p r o c e d i m e n t o tivesse
apenas que ver com u m meio q u e lhe apresentasse, em primeiro lugar, as informaes gerais, depois as especiais e, no f i m , lhe diminusse a c a p a c i d a d e . N a dimenso social, a a u t o n o m i a d e p e n d e da diferenciao do meio. Para os proced i m e n t o s judiciais das sociedades civilizadas ( c o n t r a r i a m e n t e aos das arcaicas)
caracterstico q u e os mbitos de i n t r o d u o p a r a premissas jurdicas ou efetivas de
deciso, sejam socialmente
distendidos. As mesmas instncias q u e estabelecem o
direito n o d e n u n c i a m s i m u l t a n e a m e n t e quais os fatos verdadeiros e quais os noverdadeiros. A m b o s os meios esto separados e n e m sequer se p o d e m d o m i n a r
r e c i p r o c a m e n t e . O seu confronto s pode realizar-se d e n t r o e atravs do processo

2 C o m o u m a investigao emprica deste problema conferir com Hans Zeisel/Harry Kalven,


J r . / B e r n a r d Buchholz: Delay in^Court (Morosidade no tribunal), Boston-Toronto 1959.

AUTONOMIA

63

jurdico (3). Assim se alivia o processo d a presso social e da resultam possibilidades internas d u m a m u d a n a de princpios d e o r i e n t a o : u m a pessoa tem de (e
deve) escolher e expor as normas, de a c o r d o com os fatos d o caso e t a m b m , ao invs, os fatos de a c o r d o com as normas (4). N e n h u m a m b i e n t e possui o monoplio
sobre a d e t e r m i n a o de todas as premissas d e o p o . Assim se evita o perigo d e
q u e o processo se possa t o r n a r um brao p r o l o n g a d o d u m d e t e r m i n a d o setor d o
meio a m b i e n t e . Na linguagem de deciso dos prprios processos jurdicos, esta
condio de a u t o n o m i a exprime-se m a n i f e s t a m e n t e sob a f o r m a d u m a s e p a r a o
rgida e n t r e p r o b l e m a s de direito e problemas de f a t o , c u j a correlao fica a c a r g o
de c a d a caso p a r t i c u l a r (5).
A a r t i c u l a o de condies d u m estabelecimento relativamente a u t n o m o d e
decises n o p r o c e d i m e n t o deixa entrever a f o r m a c o m p l i c a d a e cheia de hipteses
c o m o os processos so construdos c o m o sistemas e, s i m u l t a n e a m e n t e , por q u e m e i o
p o d e m ser a m e a a d o s . As sociedades primitivas n o p o d e m e n g e n d r a r , nem a
d i f e r e n c i a o , n e m a a u t o n o m i a ; e m e s m o as sociedades m u i t o complexas p o d e m ,
voluntria ou i n v o l u n t a r i a m e n t e , p e r t u r b a r ou destruir a a u t o n o m i a a atingir nos
processos judiciais. A p r o g r a m a o objetiva e d e t a l h a d a da deciso, p o d e n d o
chegar at a u t o m a o , constitui u m a dessas possibilidades, a presso do t e m p o
constitui u m a o u t r a . As regras mais minuciosas d o direito processual, com todas as
g a r a n t i a s d u m estudo constitucional, n o levam a u t o n o m i a , se n o f o r e m secund a d a s pela d i f e r e n c i a o social do meio; levam antes a u m nico lugar, c o m o q u e a
u m a central poltica, c o n t r o l a n d o t a n t o as i n f o r m a e s jurdicas, q u a n t o as efetivas
que so a p r e s e n t a d a s ao t r i b u n a l (6).

3
Em idntico sentido, a autonomia duma explorao econmica depende de que o confronto dos
diversos mercados - mercado de produtos, mercado de trabalho e mercado financeiro
seja conciliado atravs da empresa e nenhum mercado pode, s por si, determinar os sucessos da empresa.
4
T a m b m neste debate jurdico de mtodos se cai nesta orientao alternada de premissas nor
mativas ou efetivas de deciso, aceitando-a, porm, como caraterstica do mtodo jurdico, sem dar
ateno diferena social que est por trs dela. Ver, por exemplo. Wilhelm A. Scheuerle: Rechtsanwendung (Aplicao jurdica), Nuremberg-Dsseldorf 1952, pg. 23 e seg.; Franois Gorphe: Les
dcisions de justice. tude psychologique et judiciaire (As decises da justia. Estudo psicolgico e judicial), Paris 1952, pag. 82 e segs.; Dietrich Jesch: Unbestimmter Rechtsbegriff und Ermessen in rechststheoretisener und verfassungsrechtlicher Sicht (Conceito jurdico indefinido e parecer no aspecto da
teoria do direito. Conferir aqui com a critica e contrapropostas de Friedrich Mller: Normstruktur und
pblico 82), 1957, pags. 163-249 (188 e segs); Karl Engisch: Logische Studien zur Gesetzanwending (Estudos lgicos sobre a aplicao das leis), 3. edio, Heidelberg 1963, pag. 82. S conheo pesquisas
empricas sobre este problema na administrao. Conferir com Roy G. Francis/Robert C. Stone: Service
and Procedure in Bureaucracy (Servio e procedimento na burocracia), Minneapolis 1956, principalmente pgs. 39 e segs. e Gunter Hartfield/Lutz Sedatis/Dieter Claessens: Beamte und Angesteite in der
Verwaltungspyramide. Organisations soziologische und verwaltungsrechtliche Untersuchungen ber das
F.ntscheidungshandeln in der Kommunalverwaltung (Funcionrios e empregados na pirmide administrativa. Pesquisas de organizao sociolgica e direito constitucional sobre a atuao da deciso na administrao municipal), Berlim 1964 principalmente pag. 88 e segs.
5 Como esta separao entre questes de direito e questes de fato desempenha uma funo significativa, imps-se tambm a teoria do direito. Intensifica-se numa diferena radical entre norma e
realidade, entre dever e ser. Se isto uma conseqncia necessria, ter que ser provado na prpria
teoria do direito. Conferir aqui com a crtica e contrapropostas de Friedrich Mller: Normstruktur und
Normativitlt. Zum Verhltnis von Recht und Wirklichkeit in der juristischen Hermeneutik, entwickelt
an Fragen der Verfassungsinterpretation (Estrutura das normas e normatividade. Para a relao entre
direito e realidade na hermenutica jurdica desenvolvida em questes de interpretao da constituio),
Berlim 1966.
6
No caso disto dever acontecer em casos isolados contra o sentido declarado da instituio, tornamse necessrias complicadas ligaes correspondentes. H muito sobre isso em Otto Kirchheimer: PoJitische Justiz (Justia poltica), verso alem, Neuwied-Berlim 1965.

64

PROCESSOS JUDICIAIS

difcil a f i r m a r se a a u t o n o m i a dos processos judiciais foi crescendo com a


construo do m o d e r n o estado industrial ou n o . A sugesto constitui, no m b i t o
da a u t o n o m i a , u m desvio do direito p a r a os fatos. Por u m lado a r e g u l a m e n t a o
legal dos m b i t o s de deciso a u m e n t o u consideravelmente e m alcance e preciso e
c o m p l e t a d a eficazmente por u m a a p e r f e i o a d a tcnica de axiomas, revistas e lit e r a t u r a explicativa. Isto tem como f i n a l i d a d e u m a restrio da a u t o n o m i a p a r a o
processo isolado. Por outro lado, a apreciao do estado das coisas tornou-se m u i t o
mais c o m p l e x a : o j u r a m e n t o p e r d e u o sentido c o m o meio de provar, a influncia
doutros papis parece ter voltado apreciao das provas, os antecedentes psicolgicos d u m a declarao p o d e m e devem ser esclarecidos(7). Isto q u e r dizer, porm, q u e a seletividade, e com ela a a u t o n o m i a d o processo jurdico, tm de ser
maiores p e r a n t e u m m e i o e n c a r a d o d u m a f o r m a mais complexa(8). T a m b m tem d e
se considerar, de acordo com isto, a distribuio t e m t i c a de a u t o n o m i a a vinculao.
U m a pessoa tem, n a t u r a l m e n t e , de evitar considerar a a u t o n o m i a relativa dos
processos judiciais c o m o u m valor em si, c o m o q u a l u m a pessoa se teria de identificar e q u e a u m e n t a r i a de acordo com as possibilidades. N e n h u m sistema insubstituvel. Se a a u t o n o m i a n o for assegurada, e n t o suas funes tero de ser
d e s e m p e n h a d a s por outras instituies; o sistema poltico-administrativo d a sociedade f i c a r , ento, congestionado n o u t r o s pontos. Isto vlido p r i n c i p a l m e n t e
p a r a a f u n o legitimadora do p r o c e d i m e n t o .
P a r a u m a legitimao pelo p r o c e d i m e n t o so a diferenciao e a a u t o n o m i a
q u e a b r e m u m espao de m a n o b r a p a r a a a t u a o dos participantes pleno de alternativas e de i m p o r t n c i a bsica, reduzindo a c o m p l e x i d a d e . S assim os participantes p o d e m ser motivados a t o m a r e m , eles prprios, os riscos da sua ao, a
c o o p e r a r e m , sob controle, na absoro d a incerteza e dessa f o r m a a c o n t r a r e m
g r a d u a l m e n t e u m compromisso. At onde leva este m e c a n i s m o e at onde ele p o d e
implicar u m a r e e s t r u t u r a o das expectativas e com ela a legitimao d a deciso
u m p r o b l e m a que temos de e n f r e n t a r com as investigaes que se seguem.

7
Conferir com Erich Dohring: Die Erforschung des Sachverhalts im Prozess, Beweiserhebung und
Beweiswrdigung. Ein Lehrbuch (A investigao do estado das coisas no processo, levantamento e
apreciao de provas. Um manual), Berlim 1964 Pg-6 e segs.; Henri Lvy-Bruhl: La preuve judiciaire, Etude de Sociologie Juridique (A prova judicial. Estudo de sociologia jurdica). Paris 1964, pgs.
110 e segs.
8
Q u e dessa dislocao dos resultado* d a deciso se possam tirar conseqncias para a p r e p a r a o
do juiz s pode ser aqui apontado.

CAPTULO III
Sistema de contato
Primeiro q u e tudo, deve examinar-se u m a c o n j u n t u r a especial. Ela n o
tpica do processo jurdico, s p o d e n d o de f a t o realizar-se sob certas condies
prvias especiais, m a s depois tem as maiores p r o b a b i l i d a d e s de d e s e m p e n h a r as
funes consideradas essenciais participao no p r o c e d i m e n t o . Q u a n d o compreendemos os mecanismos sociais que i m p r i m e m o seu c u n h o a este caso especial
de sistema de c o n t a t o , podemos, s i m u l t a n e a m e n t e , reconhecer n a concluso inversa, por q u e motivo o procedimento jurdico n o r m a l e sobretudo o processo judicial
tem chances menores de motivar os participantes p a r a a t o m a d a de decises desagradveis.
Os sistemas de c o n t a t o geram-se q u a n d o os prprios participantes se encont r a m mais a m i d e por diversos motivos e a p r o s p e r a m s e p a r a d a m e n t e , em dependncia a l t e r n a d a , na m e d i d a em que u m a vez u m l a d o mais forte, outra vez o
outro, e agora u m e depois o outro se sente s e m p r e o b r i g a d o cooperao com o
adversrio. Essas c o n j u n t u r a s so por demais tpicas e m relao s administraes e
convnios de interesses, e t a m b m a relao de juzes e advogados, d e s i g n a d a m e n t e
nos lugares pequenos, mostra caratersticas desse tipo. Nestas circunstncias de int e r d e p e n d n c i a a l t e r n a d a , seria menos racional p a r a os participantes p l a n e j a r
t a t i c a m e n t e a sua ao apenas com respeito ao p r o c e d i m e n t o isolado, sem considerar q u e em outros procedimentos o poder pode estar r e p a r t i d o d o u t r a form a (1). Eles e s t o sob a lei d a n e c e s s i d a d e de r e v e r e m - s e , a esta lei o b r i g a - o s
generalizao das perspectivas. Aquele q u e , no m o m e n t o , mais fraco, p o d e , de
acordo com as possibilidades, aspirar a vingar-se em outros processos, se foi t r a t a d o
de f o r m a injusta (unfair)-, ou, pelo menos, mostrar-se- rgido, consciente do seu
direito e inabordvel. O vencedor do m o m e n t o tem de considerar, de a n t e m o , esta possibilidade de generalizao do conflito, e isso pode inspirar-lhe o conselho d e
se m o d e r a r no a p r o v e i t a m e n t o das suas chances m o m e n t n e a s (2)
A generalizao das perspectivas que se i m p e em situaes dessas tem u m aspecto t e m p o r a l , objetivo e social. Cronologicamente, o horizonte dos acontecimen1
Conferir, em princpio, com T h o m a s C. Schelling: T h e Strategy of Conflict (A estratgia do conflito), C a m b r i d g e , Mass. 1960. Ainda H a r o l d J . Leavitt: Managerial Psychology (Psicologia de gesto)
Chicago-Londres 1962, pags., 113 e 131 que distingue, neste sentido entre a situao de poder por encontros isolados ou por relaes duradouras.
2
Ver as observaes que se referem convivncia de organizao interna em Robert L,
Kahn Donald M. Wolg Rubert P. Quinn Diedrick Snoek: Organizational Stress. Studies in Role Conflict a n d Ambiguity (Tenso organizacional. Estudos sobre conflito de papis e ambigidade). Nova Iorque I. ondres Sydney 1964. pags. 91 e segs.

66

PROCESSOS JUDICIAIS

tos a considerar pelos participantes e m p u r r a d o p a r a o f u t u r o ; torna-se assim


maior o perodo de tempo que tem relevncia para eles. Objetivamente surgem mais
assuntos. As possibilidades de ao, que "em si" n o t m q u a l q u e r relao, so postas n u m a relao artificial por motivo do i n t e r c m b i o , d a vingana ou d a g r a t i d o .
O estilo d e e n c o n t r o unifica-se atravs d u m d e n o m i n a d o r tipicamente esperado e
que, em todo caso, n o tem de ser redescoberto c o m o cooperao, por exemplo,
o u c o m o c o n f l i t o . Esta g e n e r a l i z a o , e n c a r a d e f o r m a c r o n o l g i c a e o b j e t i v a ,
significa u m acrscimo de complexidade, u m m a i o r n m e r o d e acontecimentos
possveis, q u e so relevantes e devem ser calculados. Por esse meio as possibilidades
de o r i e n t a o do participante isolado tornam-se r a p i d a m e n t e exageradas, o jogo
pode, q u a n d o m u i t o , ser ainda apreciado nos lances prximos, mas n o j n a sua
totalidade. Por isso aconselhvel tlma simplificao, q u e n o se p o d e realizar nas
dimenses, q u e r t e m p o r a l quer objetiva, m a s to somente na d i m e n s o social; a
orientao a l t e r a d a , deslocada pelas caractersticas particulares, sua perspectivas
e conseqncias f o r a do sistema social de todos os contatos q u e se p o d e m estabelecer entre os participantes. As "boas relaes" a m p l a s a p a r e c e m c o m o tal n o c a m po visual dos participantes e so vlidas p a r a eles, teis e dignas d e serem m a n tidas. Motivam a t a q u e s sua consolidao e a p r o f u n d a m e n t o , cuidados e at mesm o sacrifcios e renncias. O c o n j u n t o dos contatos e n o a p e n a s o episdio isolado
a d q u i r e assim o c a r t e r d u m sistema social q u e orienta a a t u a o respectiva atravs
d u m a o r g a n i z a o normativa p r p r i a .
Esse sistema de orientao abstrai o p l a n o de reconciliao, onde os p a r ticipantes se e n c o n t r a m e permite-lhes considerar p e r m a n e n t e m e n t e a elevada
complexidade das suas relaes globalmente, q u a n d o m u i t o , na m e d i d a em q u e
a n t e c i p a m possibilidades i n d e f i n i d a m e n t e estveis e a c r e d i t a m q u e sejam h o n r a d o s
a deferncia e o desejo de cooperao. Os participantes tm sempre presente n a
execuo d o estabelecimento dos fatos a sua c o n f i a n a e o seu crdito (5). De acordo com as possibilidades, eles filtram t u d o o q u e escurece a atmosfera, desperta
suspeitas ou pode mesmo dar lugar m u d a n a r e p e n t i n a em hostilidade (4). Pode
atingir-se assim u m a dose elevada de fluncia e c o n c e n t r a o do contato, em conseqncia do que os participantes a u m e n t a m f r e q e n t e m e n t e a sua influncia
recproca e p o d e m tirar proveito d a c o n f i a n a m t u a (5).
- No m b i t o d u m tal sistema de c o n t a t o a deciso isolada converte-se n u m
m o m e n t o ao lado de outros. Q u e m p e r d e n o caso isolado pode consolar-se com a
esperana de conseguir melhorar na p r x i m a vez. O u , pelo menos, ele m o d e r a r ,
em a t e n o s boas relaes e e n q u a n t o p e r d u r a r esta esperana, a sua oposio
deciso e m o s t r a r u m a compreenso de princpio p a r a o f a t o de se poder liquidar
3
Como tentativa de investigar empiricamente as relaes de confiana, ver as experincias de Morton Deutsch: Trust and Suspicion (Confiana e desconfiana), T h e Journal of Conflict Resolution 2
(Peridico de resoluo de conflitos 2), 1958, e do mesmo autor: T h e Effect of Motivationai Orientation
upon Trust and Suspicion (O efeito da orientao de motivos sobre a confiana e a desconfiana),
H u m a n Relations 13 (Relaes humanas 13), 1960, pags. 123-139.
4
Uma brilhante anlise do sistema de contato que se cria entre os deputados d u m a comisso oramental e os altos funcionrios ministeriais por ocasio do conselho anual de oramento pode ser encontrada em Aaron Wildavsky: The Politics ot the Budgetary Process (A poltica do processo de oramento), Boston-Toronto, 1964.
5
Conferir com t . J. Foley; Officials and the Public (Os funcionrios e o pblico), Public Adminis
tration 9 (Administrao pblica 9), 1931, pags. 15-22 ou ento Joseph B e n s m a n / A r t u r Vidich: P o ^ e r
Cliques in Bureaucratic Society (Faces do poder na sociedade burocrtica), Social Research 19 (Pesquisa social 19), 1962, pgs. 467-474.

SISTEMA DE C O N T A T O

67

assim a questo. T e r razo em atribuir a deciso s "circunstncais", ou talvez


m e s m o situao real desfavorvel e em n o a p o n t a r malcia ou preconceito pessoalmente ao decisor; essa verso tem de ser a i n t e r p r e t a o oficial a p r e s e n t a d a p o r
le, no caso de q u e r e r m a n t e r as relaes. Dentro de certos limites de a g r a v a m e n t o ,
o sistema de c o n t a t o motiva a inverso dos interesses e o controle expressivo d a
ao. Este p r p r i o limite de a g r a v a m e n t o vem a ser a restrio do sistema d e contato e, s i m u l t a n e a m e n t e , a p e d r a angular d a ttica racional dos participantes: eles
devem p o d e r d e s e m p e n h a r aquilo q u e p a r a outros m e m b r o s ainda tolervel c o m o
exigncia e o n d e se e n c o n t r a o limite alm d o q u a l os indivduos isolados p e r d e m
o d o m n i o sobre si prprios e com ele o seu f u t u r o no sistema (6).
T u d o isto deixa supor, e muitos observadores crem reconhecer (7), q u e os sistemas d e c o n t a t o deste tipo facilitam a legitimao d a deciso. T a m b m j u n t o dos
juristas este m e c a n i s m o de legitimao e n c o n t r o u p o u c a aprovao ou at u m a
recusa desconfiada (8). Parece-lhes, e n o sem razo, q u e deixa passar os regulamentos jurdicos e q u e a r r a n c a pelos gonzos o dispositivo oficial de g a r a n t i a
jurdica de a c o r d o com o processo; pois o c u i d a d o em relao ao seu sistema d e
c o n t a t o p o d e levar os indivduos a r e n u n c i a r e m aos seus direitos; torna-se u m
p r o b l e m a a p e r g u n t a se u m a pessoa negocia c o m base n o direito, ou se se deve
a r r a n j a r f o r a dele. n a t u r a l que esta legalidade dos sistemas de c o n t a t o n o deve
ser, f o r o s a m e n t e , c o m p r e e n d i d a como u m a tendncia p a r a a violao do direito.
A relao p a r a com a g a r a n t i a legal m u l t i f a c e t a d a , complexa e altera os acentos.
Os participantes, apenas com respeito d u r a o do processo judicial, p o d e m at
preferir u m compromisso q u e poupe tempo e p o d e m t a m b m utilizar este mecanism o ao c o n t r r i o p a r a tolerar a deciso e g a n h a r t e m p o , ou p o d e m c o n c o r d a r em
a b a n d o n a r a deciso ao sabor do acaso, guisa d u m processo-padro de concluso
imprevisvel. Em q u a l q u e r dos casos, os sistemas de c o n t a t o servem de medianeiros
g a r a n t i a j u r d i c a , na m e d i d a em que a t o r n a m assunto d u m a votao social an-

6
No centro d u m a teoria de organizao, a c h a m a d a "teoria de coalizo, formulada de forma mais
rigorosa, existem reflexes deste gnero. Conferir designadamente com Chester B arnard: T h e Functions of the Executive (As funes do executivo), Cambridge Mass. 1938 sobretudo pags. 139 e segs.;
James G. M a r c h / H e r b e r t A. Simon: Organizations (Organizaes), Nova Iorque-Londres 1958, so
bretudo pg. 83 e segs. , Richard M. Cyert/James G. March: A Behavorial Theory of Organizational
Objectives (Teoria de conduta dos objetivos organizacionais) Em: Mason Haire (Editor): Modern Organization Theory (Moderna teoria da organizao), Nova Iorque Londres 1959, pags 79 90.
7
C o m p a r a r com as referncias existentes facilmente multiplicveis no cap. II, nota 4,12-17. Desconheo pesquisas empricas sobre este assunto trabalhadas pormenorizadamente e metodicamente controladas.
8
Os sistemas de contato do na vista aos juristas, principalmente no direito econmico adminis
trativo, onde os interesses particulares tm esperanas em benefcios no reclamveis e, por isso, no se
atrevem a esgotar-se em outros casos de administrao perante a sua posio jurdica. Ver. por exemplo,
as indicaes e atitudes em Ernst Rudolf H u b e r : Wirtschaftsverwaltungsrecht (Direito econmicoadipinistrativo), 2." edio: Tiibingen 1954, vol. II, pag. 20 e seg., Herbert Krger: Diskussionsbeitrag,
Veroffentlichung der Veremigung der Deutschen Staarsrechtslehrer II (Contribuio para o debate).
(Publicao da associao dos professores alemes de teoria poltica II), 1956, pag. 96-135 (129); Hans
Peter Ipsen: offentliche Subventionierung Privater (Subvencionamento pblico dos particulares), BerlimColnia 1956, pag. L4, nota 23 e pag. 16; Claus Dieter Ehlermann: Wirtschaftslenkung und Entsch'digung (Direo econmica e indenizao), Heidelberg 1957, pgs. 38 e segs, 50 e seg., 146 e segs;
Ernst Forsthoff: Lehrbuch des Verwaltungsrechts (Manual de direito administrativo), vol. I, 9 a edio,
M u n i q u e - B e r l i m 1966 pags. 71 e segs. Para p r o b l e m a s anlogos d u m a c o p l a m e n t o f o r m a l de vrios
negcios administfativos c o m p a r a r ainda com Harold Dombrowski: Missbrauch der Verwaltungsmatcht.
Zum Problem der Koppelung verschiedener Verwaltungszwecke (Abuso do poder administrativo. Para o
problema da interao de diversos objetivos administrativos), Mogncia 1967.

68

PROCESSOS JUDICIAIS

terior e, com isso, a organizao do direito torna-se dependente das estruturas de


poder e motivo, que j no podem mais ser controladas dentro do prprio processo
jurdico.
Na vida quotidiana so normais essas reflexes prvias, e quando so ratificadas e registradas sob a direo e bons conselhos do juiz, a cincia jurdica no
embate contra elas. Motivos egostas so submetidos administrao pblica e um
desnvel de poder, demasiado acentuado em relao para com os cidados, submetido aos seus sistemas de contato. Sobretudo quando os indivduos descobrem
possibilidades e as aproveitam para se subtrair ao controle judicial, esta suspeita
tratada como quase j confirmada. Isto constitui um juzo prvio, mais ou menos
justificado, na medida em que falham as investigaes empricas. Entretanto o
debate revela no s este juzo prvio, como simultaneamente certos problemas
reais.
Basicamente, cada procedimento de legitimao, que no se apia diretamente no poder de persuaso e no valor do considerando das normas jurdicas, fundamenta-se em mecanismos extra legais. O que vlido tambm para a legitimao pelo procedimento. De que outra forma se deveria efetuar o salto do fato da
inadmissibilidade para o fato do reconhecimento duma deciso desfavorvel? A esperana duma legitimao pelo procedimento destri pela base o cosmos jurdico.
Uma das funes essenciais, que tambm faz parte do processo jurdico, na mobilizao dos considerandos no-programados juridicamente, consiste na abertura
de novas fontes de considerandos para apoiar as decises obrigatrias. Os sistemas
de contato so apenas uma expresso particularmente eficaz e sria deste pensamento. O seu estilo de generalizao contradiz com maior intensidade o estilo de
generalizao do direito do que os dos sistemas isolados de processo. Os sistemas de
contato podem fazer descarrilar a vontade centralizada do "legislador". Esto em
choque com o princpio da igualdade. Os pequenos sistemas que se formam nas
superfcies de contato das grandes organizaes ameaam estas espcies de parasitas
de lhes tirar as foras, ou ento a capacidade de manejo (9). Seria digno de srio
exame verificar se pelo efeito de aplacamento e legitimao, com tais conseqncias, no se pagaria caro demais.
Como sempre, tambm aqui se podem pesar as vantagens e desvantagens e estabelecer que s uma pequena parte dos processos jurdicos correntes abarcada e
protegida por esses sistemas de contato. E tpico, precisamente para as administraes com grande burocracia, divises de trabalho muito diferenciadas e para os
tribunais, que os contatos entre determinados cidados e determinados funcionrios s podem realizar-se esporadicamente, no se repetem num horizonte visvel
de tempo e interesses e por isso no se identificam num sistema que abranja diversos processos jurdicos. No se pode estender nenhuma ponte do processo para a
iicena de conduo de automveis, para o processo de desquite, para a distribuio do correio ou para as funes de controle dos funcionrios da inspeo industrial, nem no tempo, nem objetiva nem socialmente. Os contatos so tipicamen-

9
Para a autonomia dos subalternos atravs dos seus prprios contatos exteriores e para Os problemas
das conseqncias d u m a ordem hierrquica, conferir t a m b m com Niklas L u h m a n n : Funktionen u n d
Folgen fornialer Organization (Funes e conseqncias da organizao formal), Berlim 1964, pg. 237
c seg.. com mais referncias.

SISTEMA DE C O N T A T O

69

te to especificados, q u e n o se p o d e m p r o d u z i r q u a i s q u e r situaes alternativas


imprevisveis de poder e d e p e n d n c i a , a i n d a q u e se e n c o n t r e m r e g u l a r m e n t e os
funcionrios dos correios ou d a inspeo industrial.
Prevalecendo essa descentralizao de contatos, e n t o os sistemas de c o n t a t o j
n o se f o r m a m e s p o n t a n e a m e n t e , tm de ser p r o c u r a d o s e estabilizados atravs
d u m a u n i o pessoal mais ou menos artificial e n t r e i n m e r o s processos; quer no caso
d u m a pessoa p r o c u r a r u m advogado que "conhea b e m o juiz", na vaga e s p e r a n a
de n o vir a ser u m a vtima desse b o m c o n h e c i m e n t o ; quer no caso de vrios interessados se f u n d i r e m em consrcios de interesses e estabelecerem escritrios de
contatos n o setor governativo com o m e s m o objetivo das boas relaes e com os
mesmos riscos. C o m isso, p o r m , po-se a p e r g u n t a , se, e at q u e ponto, se p o d e m
confiar aos representados
os argumentos e o efeito d a legitimao d u m sistema d e
c o n t a t o f o r m a d o por representantes,
p r i n c i p a l m e n t e q u a n d o a clientela m u d a d e
processo p a r a processo. Alis o artificialismo dessas criaes indica que se t r a t a de
excees. T o d a v i a a exceo c o n f i r m a a r e g r a . A anlise dos sistemas de c o n t a t o
esclarece, s i m u l t a n e a m e n t e , a f u n o do f a t o de as relaes com as a u t o r i d a d e s e
com os t r i b u n a i s se processarem, n o r m a l m e n t e , de f o r m a espordica. Esta descentralizao dos contatos i m p e d e a criao de sistemas de c o n t a t o e assegura, assim, a
possibilidade de p r o g r a m a o central d a ao administrativa. Pois c o m o sugestivamente prova u m a longa histria de refeudalizao e decadncia do vasto imprio b u r o c r t i c o , s se pode garantir u m a a u t o - o r i e n t a o relativamente autn o m a do sistema poltico, q u a n d o a b u r o c r a c i a , nas suas restries, for c o n si d e r a d a
livre (10) d u m a implicao em d e t e r m i n a d a s redes particulares de relaes por
motivos familiares, econmicos ou religiosos. Por o u t r o lado, pe-se com p a r t i c u l a r
urgncia o p r o b l e m a d a sua legitimidade, p r e c i s a m e n t e c o m o conseqncia desta
a u t o n o m i a social e orientao interna d a b u r o c r a c i a poltica em g r a n d e escala. A
diferenciao social d u m "estado", r e l a t i v a m e n t e a u t n o m o e agindo por autop r o g r a m a o n a E u r o p a atual, condiciona a a c r i m n i a com que se pe a g o r a o
p r o b l e m a d a legitimidade. Os sistemas de c o n t a t o , q u e agora se t o r n a m m o r a l m e n te suspeitos e j n o so socialmente institucionalizveis, j n o p o d e m resolver este
p r o b l e m a . Assim fica em aberto a p e r g u n t a q u a n t o sua possibilidade de resoluo
por processos jurdicos isolados.

10
Conferir com Shmuel Eisensladt: T h e Politicai System of Empires (O sistema poltico dos imprios), Nova Iorque-Londres 1963. Para um caso isolado caracterstico consultar t a m b m Lloyd A.
Fallers: Bantu Bureaucracy. A Century of Politicai Evolution a m o n g the Basoga of Uganda (A burocracia b a n t u . Um sculo de evoluo poltica entre os Basoga de Uganda), 2. a edio, Chicago 1965.

CAPTULO IV
Adoo de papis
Podemos agora p e r g u n t a r de f o r m a mais precisa se, em que sentido, atravs de
que mecanismos psquicos e sociais, e d e n t r o de q u e limites, a p a r t i c i p a o n u m
processo jurdico, e x p i r a n d o como sistema, fortalece a disposio dos cidados p a r a
aceitarem decises como obrigatrias no necessrias, p o r m certas independ e n t e m e n t e do seu c o n t e d o e f u n d a m e n t o . difcil a d m i t i r q u e seja suficiente q u e o
povo e os participantes com interesse t o m e m p a r t e c o m o espectadores passivos nos
esforos sinceros em prol do direito dos f u n c i o n r i o s administrativos e juzes.
Opinies deste gnero, se se der o caso de virem a a p a r e c e r , deviam constituir u m a
iluso de classe. P e r a n t e isto, carece de e x a m e mais rigoroso a questo do que se
pode atingir nos processos de deciso atravs d u m a implicao a t u a n t e daqueles a
q u e m se dirige a deciso (1). Para isto conveniente utilizar o conceito sociolgico
de papis e c o m p r e e n d e r o sistema b u r o c r t i c o de a d m i n i s t r a o do poder pblico
(parlamentos, autoridades administrativas incluindo tribunais) como u m sistema d o
c o m p o r t a m e n t o nos papis (2). Torna-se e n t o possvel esclarecer o m e c a n i s m o
social sobre o qual se especula, com a a j u d a do conceito da "adoo dos papis implcitos" (em resumo: adoo de papis), isto no caso de se esperar do processo
jurdico u m efeito legitimador. Como este conceito, nos seus traos essenciais, se

1
T h o m a s Ellwein: Einfiihrung in die Regierungs u n d Verwaltungslehre (Introduo teoria de
governo e administrao), Stuttgart Berlim-Colnia-Mogncia 1966, pag. 126, observa criticamente
perante a tradio alem de estado constitucional, que p a r a ela natural a proteo dos cidados e que,
ao invs, a participao lhe aparece como desnecessria ou at indesejvel. A grande nfase do
pensamento processual deve, entretanto, permitir
livremente
no apenas a proteo mas t a m b m
a participao
e isto significativo: participao apoltica.
2
Esta utilizao do conceito de papel para organizaes burocrticas de toda a espcie no carece
cie mais n e n h u m a recomendao, pois se tornou evidente na pesquisa mais recente sobre sociologia de
organizao (sem o que estaria livremente ligada a um esclarecimento totalmente terico daquilo que o
"papel' realmente ). Conferir, por exemplo, com Shmuel N. Eisenstadt: Bureaucracy and Bureaucratization (Burocracia e burocratizao), Current Sociology 7 (Sociologia atual 7), 1958, pags. 99-164
(121 e segs.); Neal Gross/Ward S. Mason/Alexander W . Mc.Eachern: Explorations in Role Analysis.
Studies of the School Superintendency Role (Investigaes sobre anlise de papis. Estudos sobre o papel
da superintendncia da escola, Nova Iorque 1958; Daniel J. Levinson: Role, Personality and Social
Structure in the Organizational Setting (Papel, personalidade e estrutura social no mbito da organizao), 1 he Journal of Abnormal and Social Psychology 58 (Peridico de psicologia anmala e social
58), 1959 pags. 170-180; Renate Mayntz: Soziologie der Organisation (Sociologia da organizao), Reinbek 1963. pags. 81 e segs.; Daniel K a t z / R o b e r t I., K a h n : T h e Social Psychology of Organizations (A
psicologia social das organizaes), Nova Iorque-Londres-Sidney 1966 pags. 171 e segs.

72

PROCESSOS JUDICIAIS

deve ao psiclogo social e filsofo a m e r i c a n o George H e r b e r t Mead (3), a sua teoria


ser aqui esboada e m breves traos.
M e a d f a l a de role-taking. Com isso ele q u e r dizer q u e o h o m e m e x p e r i m e n t a
os outros hom ens, n o simplesmente c o m o objetos, m a s sim c o m o p o r t a d o r e s de
perspectivas prprias e individualistas, p a r a as quais se pode transferir. Ele p o d e
c o m p e n e t r a r - s e do papel d u m outro e e n c o n t r a r nele u m p o n t o de vista, a p a r t i r do
qual ele pode olhar retrospectivamente p a r a si p r p r i o . Atravs da a d o o d u m
papel alheio, ele pode assinalar o seu p r p r i o p a p e l , pode tornar-se o objeto, d u m
"eu" converter-se n u m "me", e descobrir assim, s i m u l t a n e a m e n t e , aqueles aspectos
do m u n d o q u e a p r e s e n t a m significado idntico p a r a a m b a s as perspectivas. A
a d o o d o p a p e l , neste sentido lato, u m processo da auto-identificao e d a
criao d u m m u n d o objetivo como u m a sntese de perspectivas subjetivas, acessvel
a todos.
N o f u n d o , trata-se aqui d u m a anlise do processo de criao intersubjetiva d e
sentido, tal c o m o foi t e n t a d a de f o r m a m a i s p r o f u n d a , e s i m u l t a n e a m e n t e , t a m b m
rnais p r o b l e m t i c a , n a fenomenologia t r a n s c e n d e n t a l de E d m u n d Husserl (4). O
conceito de p a p e l merece e m Mead u m a a t e n o parcial. N o mais a p r o f u n d a d o
e, p o r t a n t o , este conceito d o role-taking teve p o u c a utilizao t a m b m na teoria
sociolgica p r e d o m i n a n t e sobre papis. (5) M e a d c o m o que hiperestende o conceito
3
Conferir especialmente com George H . Mead: Mind, Self a n d Society from the Standopoint of a
Social Behaviorist (Mentalidade, pessoa e sociedade sob o ponto de vista d u m behaviorista social),
Chicago, 111.1934, passim, sobretudo pag. 234 e seg.; do mesmo autor: T h e Philosophy of the Act,
Chicago, 111.1938 passim principalmente pags. 544 e segs, 610 e seg. Ver ainda Ralph H. T u r n e r : Roletaking. Process Versus Conformity (Adoo de papis. Processo contra conformidade). Em: Arnold M.
Rose (editado por): H u m a n Behavior. and Social Processes. An Interactionist Approach (Conduta hum a n a e processos sociais. Um enfoque de interao), Boston 1962, pags. 20-40 e como um bom pan o r a m a geral sobre todos os temas desta escola George G. McCall/J.L. Simmons: Identities and Interac
tions (Identidades e interaes), Nova Iorque
Londres 1966.
4
Consultar sobretudo E d m u n d Husserl: Cartesianische Meditationen u n d Pariser Vortrge (Meditaes cartesianas e conferncias de Paris) Husserliana vol. I, Haia 1950 e para crtica Alfred Schutz:
Das Problem der transzendentalen Intersubjektivitt bei Husserl (O problema da intersubjetividade
transcendental em Husserl), Philosophische Rundschau 5 (Revista filosfica 5), 1957, pags. 81-107, ou
Michael Theunissen: Der Andere. Studien zur Sozialontologie der Gegenwart (O outro. Estudos de ontologia social da atualidade), Berlim 1165, pgs. 13 e segs. Q u e m procura u m a vinculao entre ramificaes da escola fenomenolgica e a psicologia social m e a d i a n a so Peter L. B e r g e r / T h o m a s Luckm a n n : T h e Social Construction of Reality. A Treatise in the Sociology of Knowledge (A construo
social d a realidade. T r a t a d o sobre a sociologia do conhecimento), Garden City, Nova Iorque 1966.
5
O n d e isto aconteceu, na escola de Chicago da "interao simblica" t a m b m se tornou e n t o
evidente a problemtica interna da exposio de Mead, que antecedia o conceito de papel ao conceito
de identidade: a sua posio mais importante desacreditava o conceito de identidade. Ver, por exemplo,
Anselm Strauss: Mirrors and Masks. The Search for Identity (Espelhos e mscaras. A procura da identidade), Glencoe, 111.1959; Barney B. Glaser/Anselm L. Strauss: Awareness Contexts and Social Interaction (Contextos de conscincia e interao social), American Sociological Review 29 (Revista sociolgica americana 29), 1964, pags. 669-679; Edward Grass/Gregory P. Stone: Embarassment and
Analysis of Role Requirements, (Dificuldade e anlise dos requisitos dos papis), T h e American Journal
of Sociology 70 (Peridico americano de sociologia 70) 1964, pags. 1 1 5 ; e particularmente interessante
para este nosso assunto: Eugene A. Weinstein/Paul Deutschberger: Some Dimensions of Altercasting
(Algumas dimenses de distribuio de papis), Sociometry 26 (Sociometria 26, 1963, pags. 454-466 e
ainda Tasks, Bargains and Identities (Tarefas, pechichas e identidades) Social Forces 42 (Foras Sociais
42), 1964, pags. 451-456. D u m a forma bem conseqente chega-se a este princpio da tese de que n o
existem sinais p r o f u n d o s da personalidade independentes dos papis geralmente determinantes para
todas as situaes e p a r a todos os papis
assim Orville G. Brim Jr.: Personality as Role-learning (A
personalidade como aprendizado de papis). Em: Ira Iscoe/Harold W, Stevenson (editores); Personality
Development in Children (O desenvolvimento da personalidade nas crianas), Austin 1960, pgs. 127159.

ADOO DE PAPIS

73

de p a p e l , pois a d m i t e os papis como algo q u e se pode " a d o t a r " antes d e c h e g a r


constituio do sentido objetivo e das i d e n t i d a d e s sociais, e e n t r e elas d a s personalidades. Assim a l a r g a d o , o conceito torna-se f r o u x o e intil p a r a posteriores
anlises.
E n t r e t a n t o esta desvantagem pode ser levemente corrigida n a m e d i d a e m q u e
se inverter p r i m e i r o a p r i o r i d a d e dos conceitos d e p a p e l e i d e n t i d a d e , e se e n c a r a r a
f o r m a o d a i d e n t i d a d e do outro e a p r p r i a c o m o de m a i o r i m p o r t n c i a d o q u e a
identificao d o c o m p o r t a m e n t o dos outros, sob o aspecto de d e t e r m i n a d o s papis
sociais. O o u t r o u m a pessoa e no u m papel, e atravs dele c o m o pessoa, e n o
c o m o p a p e l , eu comprovo a m i n h a p r p r i a i d e n t i d a d e como pessoa. Os papis
sociais, por e x e m p l o as relaes m e / f i l h o , ou o u t r a s equivalentes, so, r e a l m e n t e ,
necessrios p a r a se a p r e n d e r a agir como pessoa h u m a n a . Mas p a r a este processo
de a p r e n d i z a g e m decisivo q u e o c a r t e r dos papis desta relao seja m a s c a r a d o ,
q u e o o u t r o seja e x p e r i m e n t a d o pelo aprendiz n o c o m o p a p e l , m a s sim c o m o tu e
depois c o m o o u t r o eu (6).
Atravs desta correo mais conceptual d o q u e r e a l m e n t e existente, o p o n t o
central d a teoria m e a d i a n a , a aceitao d u m a relao entre o d e s e m p e n h o d o
papel e o devir individual, no decisivamente atingido, mas formulvel a p o n t o
de esclarecer t o d a a complexidade do t e m a . O h o m e m a p r e n d e a sua p r p r i a identidade d e n t r o de, e com a a j u d a dos papis sociais pr-constitudos e, q u a n d o est
seguro d a sua p r p r i a i d e n t i d a d e e transmissibilidade de perspectivas d o alter ego,
pode e n t o e s t u d a r os papis como tais e, f i n a l m e n t e , com a a j u d a d u m j o g o d e
c o m b i n a o de papis, pode "desdobrar", q u a l i f i c a r , apreciar e variar a sua
p r p r i a p e r s o n a l i d a d e . Aquele que ele a d o t a , as condies que deve satisfazer p a r a
m a n t e r as relaes sociais correspondentes ao seu c o m p o r t a m e n t o n o p a p e l e p a r a
poder prosseguir com eficcia nesse c o m p o r t a m e n t o , os aspectos da c o n d u t a n o
papel q u e p o d e m ser-lhe i m p u t a d o s pessoalmente, de acordo com as n o r m a s ,
ocasies ou circunstncias, t u d o isso estrutura as suas possibilidades de a d q u i r i r u m
c a r t e r definido, u m a personalidade individualmente e s t r u t u r a d a .
No m b i t o desta concepo global q u e M e a d p r o c u r a descobrir atravs d o
conceito de role-taking, pode-se, saindo do conceito h a b i t u a l estreito d e p a p e l
social, restringir as causas ntimas d a adoo d e papis implcitos (7}. C a d a p a p e l
6
Conferir aqui com Dieter Claessens: Familie u n d Wertsystem. Eine Studie zur "zweiten soziokulturellen G e b u r t " des Menschen (Famlia e sistema de valores. U m estudo sobre o "segundo nascimento scio-cultural da pessoa h u m a n a ) , Berlim 1962.
7
T u r n e r , op. cit.. fala de "imputed other-role" (papel atribudo de outro). Conferir t a m b m com
McCall/Simmons, op. cit., pags. 121 e segs., pags. 130 e segs. Na literatura americana surge ocasionalmente um conceito anlogo do papel destinado implicitamente, tendo, porm, outro sentido. Significa
apenas u m a atribuio latente, inconsciente ou inconfessvel. Consultar, por exemplo, John P. Spiegel:
Th Resolution of Role Conflict within the Family (A resoluo do conflito de papis dentro da famlia),
Psychiatry 20 (Psiquiatria 20), 1957, pags. 1-16 ou Florence R. Kluckhohn/Fred L. Strodtbeck: Variations in Value Orientations (Variaes nas orientaes d e valores), Evanston, 111.
Elmsfor, N . I
1961, pags. 40 e segs. Ns no queremos, em contrapartida, fixar o conceito de "implcito" neste sentido
restrito, mas apenas exprimir por meio dele que, no desempenho de papis dos outros, se pressupe u m
papel complementar prprio
assim como o papel dos que ordenam pressupe o papel dos que
obedecem e vice-versa. Se se pode conscientizar esta condio prvia ou se ela se pode t o r n a r assunto
da comunicao social
o papel do ru que se defende a si prprio est clara e conscientemente implcito, o do criminoso, que se subtrai perseguio, ao contrrio, s est implcito latentemente
isto
constitui u m a distino muito importante, que contudo de natureza secundria, e que se pode exprimir atravs dos conceitos adicionais da implicao "aberta" e "latente".

74

PROCESSOS JUDICIAIS

obrigado a u m c o m p o r t a m e n t o c o m p l e m e n t a r nos papis dos outros d o n d e implica


um convite a conduzir-se d u m a f o r m a correspondente (8). C a d a intromisso pessoal
em papis envolve, pois, u m a a t u a o que obriga pessoalmente aquele que atua a
ter de r e p r e s e n t a r " u m a parte de si prprio", a n o ser que o contexto dos papis
preveja u m a a t u a o "pessoal" ou possibilite q u e u m a pessoa se desprenda do seu
p r p r i o d e s e m p e n h o por meio d u m estilo expressivo d e ao, p o r t a n t o atravs da
f o r m a c o m o a t u a , e x p r i m i n d o que u m a pessoa n o gostaria de ser identificada com
esse d e s e m p e n h o . O d e s e m p e n h o de papis leva a i n d a a u m a intuio dos papis
dos outros, a u m a troca de perspectivas, estabilizao das expectativas complem e n t a r e s de i n t e r p r e t a o e de premissas prevalecentes de i n t e r p r e t a o significativa (9) o u e n t o esse desempenho t e m de ser i n t e r r o m p i d o por f a l t a de possibilidade de e n t e n d i m e n t o .
O d e s e m p e n h o d u m papel u m a condio prvia de carter geral p a r a u m a
interao c o n t n u a . N o processo jurdico, todos os participantes tm d e p r o p o r aos
outros papis, p e r m a n e n t e m e n t e em a l t e r n n c i a , confirmar-lhes os seus papis e
apoi-los n a i n t e r p r e t a o , apoio que lhes p e r m i t i r q u e c a d a u m se c o m p e n e t r e d o
seu papel e nele se m a n t e n h a mesmo q u a n d o se verifique u m a g r a v a m e n t o . Ao juiz
corresponde, s o b r e t u d o , p r o c u r a r que, m e s m o no caso d u m a c o m u n i c a o penosa
e p u n g e n t e , todos os participantes possuam u m espao g a r a n t i d o de ao, que n o
os desvie ou irrite, m a s antes lhes proporcione c o m t r a n q i l i d a d e u m a b o a execuo (10) (boa de acordo com as propores do papel). Mesmo q u a n d o o testem u n h o leva o p r p r i o , ou os outros, a u m a situao de catstrofe, a catstrofe n o
deve sobrevir n e m no m o m e n t o , n e m p a r a o processo jurdico como sistema. Em
vez disso, u m a p a r t e das foras disponveis deve ser s e p a r a d a p a r a a m a n u t e n o d o
c o n t a t o e a c a p a c i d a d e de ao nos papis. Isto constitui condio prvia p a r a u m
a n d a m e n t o d o processo jurdico, relativamente isento de perturbaes, e vlido

8
C o m p a r a r , por exemplo, com Frederick L. Bates: Position, Role and Status. A Reformulation of
Concepts (Posio, papel e status. Uma reformulao de conceitos). Social Forces 34 (Foras sociais 34)
1956, pags. 313-321 ou Siegfried F. Nadei: T h e Theory of Social Structure (A teoria da estrutura social) Glencoe, III. 1957, pags. 85 e segs.
9
Estes conhecimentos tm u m a importncia primordial p a r a a teoria do sistema de ao de Talcott
Parsons: C o m p a r a r principalmente a "General Statement" (Afirmao geral) estabelecida com Talcott
Parsons/Edward A. Shils (editor): Toward a General Theory of Action (Para u m a teoria geral de ao).
Cambridge, Mass. 1951, pags. 3-27 (14 e segs.). T a m b m , de forma anloga, Ragnar Rommetveit:
Social Norms and Roles. Explorations in Psychology of Enduring Social Pressures (Normas sociais e
papis. Investigaes em psicologia de presses sociais constantes), Oslo-Minneapolis 1955, pags. 44 e
segs.
10
Em casos-limites um tribuna! que no considera este preceito infringe mesmo o princpio da
audincia legtima. Consultar o caso decidido pelo tribunal administrativo federal pela sentena de
22.11.1963 (Neue Juristische Wochenschrift 17
Nova revista jurdica semanal 17 1964, pag 787 e
seg.) em que o juiz causou u m a perturbao to grande no queixoso atravs da pergunta sobre ele ter ou
no bebido que ele n o pde, segundo se diz, continuar o debate. Por este motivo foi anulada a sentena
na primeira instncia. Por outro lado dificilmente se podia aceitar que o tribunal fosse obrigado a manter os participantes em tima disposio psquica. Aqui se encontram claramente os limites da jurisdicionabilidade das normas de processo jurdico inerentes ao sistema. Conferir com Hans Dahs: Das
rechtliche Gehr im Strafprozess (A audio legtima no processo penal), Munique-Berlim 1965, pag. 20
e seg.

ADOO DE PAPIS

75

para o relacionamento m t u o dos participantes ( H ) - a partir da que se pe a


nossa p e r g u n t a q u a n t o ao que pode ser feito desta forma para a aceitao de
decises pouco desejveis.
Esta , provavelmente, a teoria secreta do processo jurdico: que, atravs do
envolvimento no desempenho d u m papel, se p o d e c a p t a r a personalidade, reestrutur-la e motiv-la p a r a a tomada de decises. E caracterstico disso u m exemplo j antigo: a proximidade, a harmonia ntima de conselho e auxlio no pensamento medieval (12). No conselho existe t a m b m a obrigao pessoal de cooperar
na execuo das propostas aceitas u m a concepo que, em todo o caso, no deve
ser totalmente irrealizvel na prtica. A designao p a r a conselheiro podia, assim,
servir como instrumento de compromisso poltico (como u m passo para a criao
d u m "sistema de contato") e a associao de conselheiros como o lugar de negociao sobre as condies d u m a tarefa especial de auxlio. I m p l a n t a d a no ponto
central da organizao poltico-social, esta instituio de "consilium et auxilium"
exigia livremente u m a lealdade mnima e u m a elevada homogeneidade de interesses e preestabelecia u m sistema social aprecivel e relativamente simples ( ' 3 ) .
R e t o m a r este pensamento nos dias de hoje causa u m a impresso de especulao desbotada e irreal. Foram usadas reflexes deste gnero no c h a m a d o movimento corporativo, por exemplo. Esto na base de inmeras tentativas de "in-

11
Erich Dring: Die Erforschung des Sachverhalts im Prozess. Beweiserhebung und Beweiswrdigung. Ein L a h r b u c h (O estudo do estado de coisas no processo. Coleta e apreciao de provas. U m
manual). Berlim 1964, pags. 28 e segs., mostra muito bem isso na relao entre juiz e pessoa comprobatria. De fato, Doring v no cultivo dos contatos, em concordncia com a concepo clssica de
processo jurdico, um meio de encontrar a verdade, sem pensar que a segurana dos papis t a m b m serve para dizer falsidades.
12
Conferir com Otto Brunner: Land und Herrschaft. G r u n f r a g e n der territorialen Verfassungsgeschichte Sdostdeuischlands im Mittclalter (Terra e soberania. Questes bsicas da histria da constituio territorial do sudeste alemo na Idade Mdia), 3, a edio, Brnn Munique-Viena 1943, pgs.
308 e segs., com mais observaes.

13
literatura contempornea no parece que o problema resida aqui, mas sim na virtude do bom
conselheiro, de tal forma que os problemas de conduta se ordenem volta deste problema. Principalmente a literatura dos sculos XVI e XVII, que tem j presente o conselheiro palaciano, adverte,
previne, informa t a n t o soberanos como conselheiros q u a n t o aos perigos dessa relao. Consultar como
exeitiplo Martinus Garatus Laudensis: Tractatus de consiliariis principium ( T r a t a d o sobre o princpio
dos conselheiros), em: T r a c t a t u s illustrium jurisconsultorum ( T r a t a d o sobre os jurisconsultos ilustres)
vol. XV, fl. 212, Veneza 1584; John Fortescue: T h e Governance of England (O governo da Inglaterra),
edio P l u m m e r , O x f o r d 1885, XV-XV1I (particularmente interessante para a m u d a n a p a r a o conselheiro da corte); Hppolytus a Collibus: Princepes, consiliarius, palatinus, sive aulicus et nobilis, ed.
novas, Helmstedt 1667, Francesco Guiccardini/Giovanni Francesco Lottini/Francesco Sansovini: Propositioni overo considerationi in matria di cose di tato, sotto titolo di avvertiment, a w e d i m e n t i civili e
concetti politici, Veneza 1598; Joannes Mariana: De reg et regis institutione, libri tres, Mogncia 1605;
Johann-Andeas Ockell: C o m m e n t a t i o de Consillis e o r u m q u e iure, Diss. T b i n g e n 1654 (citado muitas
vezes sob o nome do presidente Wofgang Amadeus Lauterbach); Laelius Zechius: Politicorum sive de
prncipe et principatum administratione, libri tres, Verona 1625; Gabriele Zinano: II Consiglieri,
Veneza 1625.

76

PROCESSOS JUDICIAIS

tegrar no estado" (14) interesses econmicos, atravs da audio prvia e da participao consultiva no processo de deciso dos rgos do estado. E mesmo q u a n d o
se no ponham grandes esperanas numa estrutura estadual correspondente, o que
hoje a opinio corrente, aparece sempre a tese de que uma participao consultiva dos indivduos no processo de deciso serve como vlvula de escape para ressentimentos e crtica, absorve objees e promove assim a hiptese, ou pelo menos a
possibilidade, de estabelecer a deciso definitiva (15). "A cooperao dos participantes, cuja necessidade se deve a motivos constitucionais, serve para isso", diz
Ule "assim como uma estreita ligao entre o indivduo e a administrao, cujas
decises, mesmo desfavorveis para os participantes, so de antemo aceitas por
eles quando se realizaram sob a sua interveno decisiva" (16). "Em numerosos investigaes empricas a pesquisa sociolgica empresarial para esta hiptese, de que

14
Ver, por exemplo, Heinrich Herrfahrdt: Das Problem des berufstandischen Vertrutung von der
Franz&sischen Revolution bis zur Gegenwart (O problema da representao corporativa desde a Revoluo Francesa at a atualidade), Stuttgart 1921; Edgar Tartarin-Tannheyden: Die Berufstnde, ihre
Stellung im Staatsrecht und in der deutschen Wirtschaftsverfassung (As corporaes e a sua posio no
direito pblico e na situao econmica alem), Berlim 1922. Como exemplo de uma nova tomada de
posio mais discreta e que, entretanto, considera as experincias, ver Hans Ryffel: Staat und Wirtschaftsverbnde im nationalen und bernationalen Recht (O estado e os consrcios econmicos no direito
nacional e internacional), Schriftenreih der Hochschule Speyer (Srie de documentos da Escola Superior Speyer), vol. 22, Berlim 1964, pgs. 159-188.
15
Conferir, por exemplo, com E. Pendleton Herring: Public Administration and the Public Interest
(Administrao pblica e interesse pblico), Nova Iorque-Londres 1936, pags. 37, 213 e outras.; R.V.
Vernon/N. Mansergh: Advisory Bodies. A Study of their Uses in Relation to Central Government 19191939 (Corpos consultivos. Um estudo da sua utilizao em relao com o governo central de 1919-1939),
Londres 1940, pag. 25; Reinhard Bendix: Higher Civil Servants in American Society. A Study of Social
Origins, the careers and the Power-position of Higher Federal Administrators (Altos funcionrios civis
na sociedade americana. Um estudo das origens sociais, carreiras e posies de poder dos altos administradores federais), Boulder, Col. 1949, pag. 96; Herbert A. Simon/Donald W. Smithburg/Victor A.
Thompson: Public Administration (Administrao pblica), Nova Iorque 1950, pags. 122 e segs. e 464 e
segs.; Eduard Naegeli: Die Mitwirkung der Verbnde bei der Rechtsetzung unter besonderer Berucksichtigung der qualifizierten Rechtsver-ordnung. Em: Festgabe Hans Nawiasky (A colaborao das corporaes no estabelecimento do direito sob a especial considerao de decretos legais qualificados) (Em:
Homenagem a Hans Nawiasky), Zurique-Colnia 1950, pags. 205-227 (212); Udo Krauthausen: Tatsachen-erhebung und Beratung in der deutschen offentlichen Verwaltung (Coleta de fatos e deliberao na administrao pblica alem) Deutsches Verwaltungsblatt 73 (Revista administrativa alem
73), 1958, pags. 729-733; August Kresbach: Lebendige Demokratie durch Ausschsse und Berck(Democracia viva atravs de comisses e juntas consultivas), Staats und Kommunalveiwaltung 1959 (Administrao pblica e regional 1959), pags. 2-4. A outros observadores parece, contudo, que os convnios
de interesses exercem uma estratgia de prudncia nos grmios consultivos para "avoidance of final
commitment" (evitar um compromisso definitivo), a fim de evitar este efeito de vinculao; da mesma
forma PEP: Advisory Committees on British Government (Comits consultivos no governo britnico).
Londres 1960, pags. 91 e segs.
16
Carl H. Ule: Verwahungsreform ais Verfassungsvollzug (Reforma administrativa como ratificao
constitucional). Em: Recht im Wandei. Beitfge zur Strmungen und Fragen im heutigen Recht Festschrift hundertfnfzig Jahre Carl Heymanns Verlag
K. G. (O direito em evoluo. Contributos para
correntes e questes no direito atual. Homenagem ao sesquicentenrio de Carl Heymann) edio comandita, Colnia-Berlim-Bonn-Munique 1965, pags. 53-89 (55). Por outro lado, h tambm opinies
que no consideram necessariamente democrtico o fato dos crticos, interessados ou peritos numa
deciso, em sesses coletivas, "arrancarem os dentes"
por exemplo Kenneth C. Wheare: Government
by Committee. An Essay on British Constitution (Governo por comisses. Um ensaio sobre a constituio
britnica), Oxford 1955, pags. 65 esegs.

ADOO DE PAPIS

77

pode ser aumentada a disposio para aceitar a deciso atravs da participao no


processo de deciso, adquiria maior dose de confirmao (17). primeira vista,
porm, no existem quaisquer dados, pois quase impossvel negar que alguns
abandonam a sala de audincia insatisfeitos ou at mesmo indignados. Estamos na
pista da teoria que est na base da legitimao por processo jurdico: mas seria
manifestamente falso subordin-la a uma simples relao causal ou a uma determinada correlao estatisticamente verificvel entre processo jurdico e aceitao
dos resultados em geral. Temos de aperfeioar consideralmente esta teoria da
adoo de papis implcitos na personalidade, a fim de chegarmos a concluses
teis.

17
Conferir com a crtica positiva de Lester Coch/John R. P. French: Overcoming Resistance to
Change (Vencendo a resistncia mudana), Human Relations I (Relaes humanas I) 1948, pags.
512-532; William F. Whyte, entre outros: Lohn und Leistung (Salrio e produo), verso alem Colnia-Opladen 1958, pa*s. 188 e segs., 247, 255 e segs.; John R. P. French/Joachim Israel/Dagfm s:
An Experiment on Participation in a Norwegian Factory (Uma experincia sobre participao numa
fbrica norueguesa), Human Relations 13 (Relaes humanas 13), 1960, pags. 3-19; Floyd C. Mann
/Lawrence K. Williams: Observations on the Dynamics of a Change to Electronic Data-Processing
Equipment (Observaes sobre a dinmica duma mudana para um equipamento de processamento
eletrnico de dados), Administrative Science Quarterly 5 (Revista trimestraf de cincia administrativa
5), 1960, pgs. 207-256 (225 e segs.); Victor H. Vroom: Some Personality Determinants of the Effects of
Participation (Alguns determinantes de personalidade dos efeitos de participao) Englewood Cliffs, N.
J. 1960; Rensis Likert: New Patterns of Management (Novos modelos de gesto) Nova Iorque-TorontoLondres 1961, pags. 26 e segs., principalmente pags. 39 e segs.; Bernard M. Bass/Harold J. Leavitt:
Some Experiments in Panning and perating (Algumas experincias em planejamento e atuao),
Management Science 9 (Cincia da gesto 9), 1963, pags. 574-585. H, porm, um nmero pelo menos
idntico de declaraes crticas, que chamam a ateno para a generalizao precipitada das concluses,
para as premissas duma concordncia de interesses, a insignificncia da diferena no resultado da
produo e o nmero elevado de outras variveis concomitantes. Ver alguns contributos para a coletnea de Conrad M. Arensberg, entre outros: Research in Industriai Human Relations (Pesquisa sobre
relaes humanas industriais), Nova Iorque 1957 (por exemplo pag. 33 e seg., 111); Leonard Sayles:
Behavior of Industrial Work Groups (Comportamento de grupos de trabalho industriais), Nova Iorque
1958, sobretudo pgs. 168 e segs.; Chris Argyris: Understanding Organizational Behavior (Compreendendo o comportamento organizacional), Homewood, 111. 1960, pag. 114 e seg.; Michel Crozier: Le
phnomne bureaucratique (O fenmeno burocrtico), Paris 1963, pags. 269 e segs.; George Strauss:
Some Notes nn Power Equalization (Algumas notas sobre igualizao do poder) m: The Social Sciencc
of Organization (A cincia social da organizao), editado por Harold J. Leavitt, Englewood Cliffs, N.J
1963, pags. 39-84 (60 e segs.). Como um novo ponto de vista sobre o debate geral e como traduo para
a linguagem conceptual da teoria dos sistemas ver Daniel Katz/Robert L. Kahn: The Social Psychology
of Organizations (A psicologia social das organizaes), Nova Iorque-Londres-Sydney 1966, pags. 390 e
segs., e Fieder Naschold: Organisation und Demokratie. Untersuchungen zum Demokratisierungspotential in Komplexen Organisationen (Organizao e democracia. Investigaes sobre o potencial de
democratizao nas organizaes complexas), Stuttgart-Berlim-Colnia-Mogncia 1969. Uma das mais
extraordinrias deficincias em todo este debate consiste na sua psicologia primitiva. Tal como caracterstico da investigao atual sobre organizao, no existe o contato com as novas descobertas no campo da teoria da personalidade.

CAPTULO V
Representaes e desencargos
O conhecimento de que o procedimento de adoo de papis, tal como qualquer interao social com interpretao de sentido, se liga tambm a u m a autodescrio das personagens atuantes, contribui para um avano importante. Logo
que algum notado, exprime atravs do seu comportamento se quer ou no alguma coisa quanto sua compreenso da situao e simultaneamente quanto sua
prpria pessoa (1). Geralmente uma pessoa no pode impunemente permitir-se ignorar se vai ou no ser aproveitada. Tem, sim, de manter sob controle a sua conduta logo que venha a ser exposta.
Torna-se, portanto, necessrio um controle, pois se espera uma certa dose de
consistncia na interpretao como base para a orientao de todos os participantes (2). Quem se apresentou como no-fumante no pode sem mais comear a f u m a r .
Tem, no mnimo, de apresentar uma boa explicao que certifique que, quanto ao
resto, ele continua a ser o mesmo, portanto continua a ser objeto d u m a constituio segura de expectativas e de liberdade autonegada. Geralmente as autointerpretaes dos atuantes fixam-se sobre u m a determinada personalidade. T a m bm os papis, que foram alguma vez desempenhados, obrigam neste sentido
continuidade e a variaes restritas sobre aquilo que se pode tornar plausvel sem
prejuzo para a identidade. Sem uma tal determinao recproca das interpretaes, no seria possvel uma interao duradoura, nem nada que se parecesse com
o "processo jurdico". J atravs do incio da interpretao do processo jurdico se

1
Que existem situaes em que os presentes, em virtude de conveno, ou para evitar conflitos mais
penosos, tm de ser tratados como ausentes confirma a regra sem ser uma exceo. Pois os ausentespresentes no esto de forma alguma livres da realizao de declaraes; tm, ao invs, de representar o
papel do ausente e a si prprios, correspondentemente, sem importncia, com especial cuidado, pois tais
as coisas no so naturais e tambm porque a perfeio da representao como ausente constitui a nica
possibilidade de co-representar uma referncia permitida sua presena e seu significado. Isso apontado simultaneamente como exemplo de como temos depois que lidar com fatos variados e muito compljcos.
2
Inmeras publicaes de Erving Goffman se ocupam do problema da consistncia da declarao.
Consultar principalmente: The Presentation of Self in Everyday Life (A auto-apresentao na vida
quotidiana), 2, a edio, Garden City Nova Iorque 1959; e ainda: On Face Work (Sobre a tarefa nominal), Psychiatry 18 (Psiquiatria 18), 1955, pags. 213-231; Alienation from Interaction (Alienao da
interao), Human Relations 10 (Relaes humanas 10), 1957, pags. 47-59; Encounters. Two Studies in
the Sociology of Interaction (Encontros. Dois estudos sobre a sociologia da interao), Indianpolis, lnd.
1961; Stigma. Notes on the Management of Spoiled Identity (Estigma. Notas sobre a gerncia da identidade inutilizada), Englewood Cliffs, N. J. 1963; Behavior in Public Places. Notes on the Social Orgnization of Gatherings (Comportamento nos lugares pblicos. Notas sobre a organizao social dos
encontros), Nova Iorque-Londres 1963.

80

PROCESSOS JUDICIAIS

tem de excluir que o juiz se comporte repentinamente como dentista ou que o convocado se comporte como vendedor de loteria (3).
T e m ainda de se refletir sobre a peculiaridade da situao em que se estabelecem princpios vlidos do comportamento em questo e se pode exigir responsabilidade. Tarnbm existem situaes destas na vida quotidiana, ainda que apenas
sob condies prvias especiais. J aconteceu sobrevir uma certa desiluso recproca
que exige esclarecimento. Os participantes tm de partir dos princpios do seu
comportamento para esclarecer as expectativas recprocas como condio prvia
d u m a posterior convivncia e isto significa moralizarem-se a si prprios e deixarem
entrever consistncia tambm como personalidades morais, como seres racionais.
Na vida diria este dever de consistncia de interpretao nos processos
judiciais ainda consideravelmente agravado em comparao com as exigncias
normais (4). O processo tem de hegar a uma deciso e tem, portanto, de poder
referir-se com segurana a informaes voluntrias ou involuntrias, fornecidas
pelos participantes. Todos eles so exortados por meio do sentido e protocolo do
processo judicial, a encarar com seriedade o seu comportamento e a considerar
como obrigatrio ter em conta estas expectativas como uma cadeia de promessas
por meio da prova eliminatria da sua conduta. O requisito de consistncia
repetidamente verbalizado, por exemplo atravs de repreenses por motivo de infraes; todavia ele anda no ar de forma to sugestiva que pode levar os espritos
mais simples, que no sabem medir a sua conduta pelas conseqncias, a emudecer
numa ltima tentativa de se subtrair s implicaes simblicas da presena,
apesar da assistncia fsica (5).
As cenas e o protocolo do processo jurdico convertem-se, assim, em normas,
quando no em armadilhas, para os participantes que no querem assumir tal
compromisso. Alm disso, o seu prprio comportamento converte-se histria do
processo jurdico e, com isso, em entrave. Muitas vezes ele registrado numa lngua
que j no a do orador mas sim a da polcia, do tribunal ou a da lei; ou ento
preservado em recordaes, que no so as suas e defronta-o no decurso posterior
do processo jurdico como complemento com o qual ele tem de se identificar ( 6).

3
Para este assunto dificilmente existem investigaes, mas sim um panorama animador sobre
problemas e estratgias. Marvin B. Scott/Stanford M. Lyman: Accounts (Consideraes), American
Sociological Review 33 (Revista americana de sociologia 33), 1968, pags. 46-62.
4
Encontraremos o mesmo fenmeno, pelos mesmos motivos, nos processos legislativos.
5
O autor experimentou diferentemente que em tais casos em que uma declarao ameaa no se
realizar (mais precisamente: quando amea~a tornar-se em declarao de no-declarao) por complicaes ou por confuso, primeiro os juzes procuram suavizar o rigor do protocolo, procuram persuadir com humanidade ou facilitar o relance sobre as conseqncias do comportamento; mas que, a
partir da, js outros participantes se sintam tambm obrigados, no obstante os seus objetivos do momento e interesses, a fazer alguma coisa por isso atravs do tato ou outros auxlios, que o sistema permanea em movimento e que chegue pelo menos a uma declarao. Advogados que aproveitem as complicaes das testemunhas ou dos partidos, ou que as incrementem, operariam nos seus supostos interesses contra o sistema do processo jurdico, que deve realizar o seu interesse, e podendo, em geral, causarlhe mais prejuzos do que proveitos.
6
A ao estabilizadora das declaraes prestadas constitui um lugar comum da psicologia forense.
Conferir, em vez de outros, com Enrico Altavilla: Forensische Psychologie (Psicologia forense), vol. II,
verso alem. Graz-Viena-Colnia, sem data. pags. 205 e segs.

REPRESENTAES E DESENCARGOS

81

Os depoimentos registrados documentam acordos bem sucedidos se no quanto


ao contedo, ento pelo menos quanto ao fato dum depoimento definido e assim se convertem em regra qual uma pessoa s se pode opor com motivos particulares de defesa
como quando surgem diferendos em outras passagens do
processo jurdico que sugerem uma diferenciao tnue de depoimento. Sem esses
apoios mais conveniente, ou mais fcil, quando se deixa registrar que u m a pessoa
se remete s atas j existentes.
Essas ligaes no devem ser confundidas com as ligaes exteriores do processo jurdico. Elas so o resultado da histria pessoal do sistema. Cada um pode, logo
desde o incio, escolher com considervel liberdade a sua linha de conduta, a sua
interpretao de sentido e o estilo expressivo dessa mesma conduta: pode estabelecer a extenso dos seus interesses, apresentar um estilo taciturno ou falador, duro
ou complacente, consciente do direito ou conciliador, objetivo ou egocntrico. A
pessoa tem, alm disso, uma certa liberdade na escolha daquilo que quer propor
como o seu conhecimento dos fatos e a sua opinio jurdica. Se for engenhoso pode,
em.medida restrita, adiar o compromisso e at mesmo tornar a ordem cronolgica
d a declarao tema de reflexes tticas
como procurar deixar resplandecer
a verdade com surpresas impressionantes (para agravar os outros) s depois deles j
terem dito falsidades - ou ento conservar argumentos em reserva at chegar o
momento mais oportuno de os revelar (7). Geralmente o processo jurdico oferece
poucas possibilidades para isso e, mesmo estas, tm de ser simultaneamente ganhas
no jogo contra a instituio. Pois nos papis se insere um impulso para a deciso
como sentido da instituio; e uma ttica reconhecidamente demorada vinga-se
com facilidade do jogador, sobretudo quando ele deixa seguir por pistas erradas
no s o adversrio, como tambm o tribunal (8).
As opes obrigatrias sobre as declaraes so, portanto, praticamente
inevitveis para todos os participantes. Cada um tem de chegar a uma deciso
prvia sem com isso poder reagir ao resultado do processo jurdico, que realmente
ainda no est determinado, portanto na incerteza e apenas em ateno ao prprio
procedimento como um sistema de representaes. Ele escolher a linha, que lhe
paTea prometer xito, duma atuao cooperante a longo prazo. Assim comprometido, j no pode alterar a sua declarao mesmo que o prprio procedimento
lhe d para isso um motivo representativo. Como projeto de futuro, o processo
jurdico absorve a incerteza, enquanto a histria converte-se em compromisso.
Em ambos os aspectos e atravs da sua cooperao, o procedimento adquire uma
legalidade prpria considervel, que na realidade no o determina, mas que lhe
levanta, contudo, barreiras considerveis. Este efeito de compromisso seria tambm
independente das leis do processo e realizar-se-ia ento quando todos os participantes fossem completamente livres de encetar ou no um procedimento; ele no
pode, pois, ser deduzido da lei, mas origina-se apenas no procedimento e atravs
dei. Mas, naturalmente, este efeito de compromisso obriga, sem mais, ao reconhecimento do resultado e, alm disso, existem, como veremos, certas possibilidades de o suprimir.
7
Uma das poucas pesquisas sobre o aspecto ttico do processo judicial, Wilhelm A. Scheuerle:
Studien zur Prozesstaktik (Estudos sobre tticas dos processos), Archiv fr die civilistische Praxis 152
(Arquivo para uma prtica civil 152), 1952-53, pags. 351-372, trata, entre outros assuntos, de questes
deste tipo.
8
Em casos extremos os juzes encontram mesmo o apoio do legislador que no Z. P. O. (Cdigo do
Processo Civil) ( 279, 529) por exemplo, permite uma recusa dos meios de ataque e defesa quando a
demora atribuvel a um propsito de descuido ou a pura negligncia.

82

PROCESSOS JUDICIAIS

Pois o dever de consistncia aumentaria at a um peso insuportvel de declaraes e complicaes de comportamento e no se limitaria, em alguns aspectos,
a ser moderado ou at mesmo suprimido. S em organizaes sociais muito primitivas se pode pensar que as pessoas, em todas as situaes da sua vida, sejam pessoalmente-reconhecidas e apresentem consistncia na sua exposio e sejam continuamente idnticas a si mesmas. Sob esta condio prvia s pode haver relativamente poucos gneros diversos de atuao. Todas as organizaes sociais de complexidade mais elevada devem exigir do indivduo mais atuaes do que as que ele
pode trazer duma frmula pessoal de vida e integrar como expresso do seu carter. As organizaes sociais mais complexas obrigam, pois, por um lado a u m a
abstrao simblica e "a dar um carter mais p r o f u n d o " ao controle de consistncia^ e, por outro lado, carecem de inmeros dispositivos de descarga que impeam
que cada atuao seja atribuda personalidade.
H duas formas de desencargo particularmente difundidas: a obrigao, ou a
atribuio da ao "impessoal", e uma espcie de distanciamento expressivo do
papel. Ambas as formas de desencargo criam objetivos para aquelas estratgias,
por meio das quais os participantes no processo o podem levar perfeio, por
meio das quais se pode conservar intato o protocolo, manter as situaes n u m curso
desimpedido, preservar o curso em direo aos seus prprios objetivos e simultaneamente manterem-se eles prprios livres de compromisso obrigatrio.
E impessoal um procedimento que apresente a prpria pessoa como incompetente e, simultaneamente com isso, procure impedir relaes de causa e efeito do
procedimento quanto prpria pessoa e aos seus outros papis. Um tal distanciamento no fica isolado sem mais; carece dum respaldo institucional, pois normalmente nas situaes "naturais" domina o interesse pela pessoa como garante de
expectativas de comportamento. Em organizaes sociais complexas est, todavia,
muito divulgado um estilo impessoal de comportamento como um mecanismo do
isolamento do sistema parcial de funcionamento poltico e em diversas esferas converte-se mesmo em obrigao. Principalmente a profisso e a famlia, os negcios e
a cultura, a religio e a poltica esto separados uns dos outros de tal forma que as
expectativas dos papis j no possam ser transpostas duns mbitos para os outros e
que a identidade da pessoa que participa de todas as esferas no permita qualquer
concluso segura sobre o seu comportamento: este regulado especificamente de
acordo com o sistema. No interesse da manuteno duma organizao social complexa e d u m sistema de procedimento relativamente autnomo dentro dela, todos
aqueles que tm uma participao profissional no processo como presidentes ou
vogais, advogados ou representantes de interesses, secretrios ou moos de recados,
so obrigados a apresentar uma conduta impessoal.
Isso no lhes permite livremente eximir-se por completo durante o resto das
suas vidas do seu comportamento no processo jurdico. A impessoalidade estabelecida institucionalmente como filtro de ao unilateral e no como separao
completa. Um juiz no deve comprometer qualquer sentimento ou relaes, atitudes
ou informaes no processo jurdico; deve deixar ao processo jurdico o seu carter
como sisteipa social regido apenas pela lei. Por outro lado seria estranho e poderia
9
Como uma interpretao da conscincia e da Uberdade da conscincia, sob este ponto de vista,
comparar com Niklas Luhmann: Die Gewissenfreiheit und das Gewissen (A liberdade de conscincia e a
conscincia), Archiv desoffentlichen Rechts 90 (Arquivo do direito pblico 90), 1965, pigs. 257-286.

REPRESENTAES E DESENCARGOS

8S

at levar a sanes se ele quisesse, na sua vida particular, fazer troa do seu papel
oficial, designar a sentena de morte como uma piada, dar a conhecer a sua
prpria opinio mesmo derrotada, ou afirmar que ele poderia fundamentar tudo o
que quisesse. Segundo esta orientao ele fica obrigado apresentao de consistncia e contnua identificao com a sua atuao e respectivas premissas.
Para o problema da legitimao so, entretanto, mais importantes os intervenientes no processo participando com carter no-profissional, os solicitadores, reclamantes, rus que so afetados pela deciso. Eles no gozam da proteo
da impessoalidade legtima. Pelo contrrio: o processo jurdico est preparado para
captar a sua personalidade e a comprometer (10).
Assim no se indica apenas que, de acordo com a conjuntura de questes
jurdicas, se proporcionem informaes sobre relaes pessoais at esfera mais ntima e que elas sejam debatidas com os interessados. Pelo menos to importantes
quanto a temtica, so a forma e o estilo da exposio e principalmente que os
participantes possam renunciar livremente e sem coao tomada de posio ( H )
com a qual se podiam eles prprios sobrecarregar. At a procura da verdade de
carter puramente cientfico encontra os seus limites no princpio da declarao
livre (12). Esta liberdade s imaginvel partindo d u m fundo de possibilidade de
no falar a verdade. Nessa medida ela sugerida ao interessado como privilgio. A
liberdade das declaraes parece aos juzes ser condio indispensvel de crdito,
portanto da descoberta da verdade, o que, entretanto, no lhes impede de avaliar a
recusa de declaraes como autodeclarao (13). Deve considerar-se, a partir da,
que a liberdade de declaraes tem, por coao externa, a funo latente de comprometer a personalidade. Quem aparece com algemas e presta declaraes sob o
chicote, torna simultaneamente evidente que o motivo das declaraes lhe alheio.

10
Contra isso frisa Vilhelm Aubert: The Hidden Society (A Sociedade oculta), Totowa, N.J. 1965,
pgs. 67 e segs., a tendncia dos modernos processos judiciais de compreender as personalidades duma
forma, ainda e apenas, marginal. Essa tendncia d-se com a abstrao, especificao e variabilidade do
direito e com a possibilidade de movimentao de massas do processo jurdico. Contra isso se est,
porm, a trabalhar com sucesso no processo legal.
11
O antigo "nemo tenetur edere contra se" foi realmente reduzido de forma considervel no processo civil, mas continua a ser vlido, sem restries no processo penal. Assim, por exemplo, no conceito
anglo-saxnico, o privilgio contra a auto-incriminao (privilege against self-incrimination) faz parte
dos requisitos fundamentais dum processo jurdico (due process). No Cdigo alemo do Processo Penal
(St. P. O.) a liberdade de declarao est garantida pela lei ( 136, 136a, 243 III). A partir da, as
aes processuais so, de forma geral, construdas juridicamente como atos de livre vontade, que podem
ser retratados por insuficincia de vontade como coao ou iluso. Sobre isso consultar um trabalho de
dimenses monogrficas de Karl Siegert: Die Prozesshandlungen, ihr Widerruf und ihre Nach-holung
(As a-es processuais, sua retratao e sua recuperao). Berlim 1929.
12
Comparar aqui com uma literatura em rpido crescimento como a de Jean Graven: Les procds
nouveaux d'investigation scientifique et la protection des droits de la defense (Os novos processos de investigao cientfica e a proteo dos direitos da defesa), Conferncias suas do Congresso Internacional
de Direito Comparado. Zurique 1958. pags. 203-231; Altavilla, op. cit. pags. 342 e segs. com outras
referncias bibliogrficas; Jerome S. Skolnick: Scientific Theory and Scientific Evidence. An Analysis of
Lie Detection (Teoria cientfica e evidncia cientfica. Uma anlise da deteco da mentira), Yale Law
Journa 70 (Peridico de direito de Yale 70), 1961, pags. 694-728.
13
Erich Dring: Die Erforschung des Sachverhalts im Prozess. Beweiserhebung und Beweiswrdiffung. Ein Lehrbuch (A investigao dos fatos. Coleta e apreciao de provas. Um manual), Berlim
1964, pags. 178 e segs., transmite uma viso de conjunto sobre as diferentes atitudes perante o silncio
dos acusados em diferentes ordenaes jurdicas e tipos de processo.

84

PROCESSOS JUDICIAIS

Pode separar o seu eu das declaraes e defend-lo (14). Est em posio diferente
aquele que consegue ser levado a prestar livremente declaraes. A sua conduta Ihe atribuda como autodeclarao. O direito da liberdade de declarao confere
ainda o privilgio de cometer um crime em si na prpria sala de audincia.
Essa coao liberdade e declarao pessoal dificulta o comportamento dos
participantes, necessariamente ambivalente. Pois o processo jurdico constitui um
sistema d u m gnero to especfico, que o interveniente no pode aparecer tal como
se sente ou realmente . Pode observar-se, tipicamente, uma angstia caracterstica
e u m a incerteza daqueles para quem o processo jurdico no assunto de rotina. A
isso acresce que tambm lhes est vedada a outra sada: um distanciamento expressivo em relao ao papel. Eles no tm a possibilidade de exprimir, atravs da forma como estilizam o seu comportamento no papel, que no se trata deles mesmos
no procedimento(15). Se bem que se possam sempre observar princpios e esforos
de distanciamento perante o prprio papel pelos visitantes aos departamentos, partidos do processo e antes de tudo, naturalmente, pelos rus no processo criminal, o
protocolo retira-lhes a fora impressionante das cenas e a gravidade dos acontecimentos, retira-lhes os mais importantes meios de expresso como o gracejo, o
exagero, o descuido, etc. (16). Nunca devem atribuir importncia de menos s suas
oportunidades. Os organizadores dos procedimentos reagem tipicamente, d e f o r m a
ntida, a qualquer tentativa de distanciamento expressivo dos papis, porque isso
contradiz o estilo expressivo da situao e dos prprios papis nessa situao e lhes
aparece ento uma "incongruncia".
Esta relao problemtica de declarao e descongestionamento no processo
jurdico indica uma contradio imanente cujo significado fica por esclarecer. At
aqui s tratamos duma forma geral a problemtica da declarao e defesa e
procuramos concretiz-la com o exemplo do processo. Agora temos de considerar
com maior exatido o prprio procedimento como motivo para representaes.

14
Existem, naturalmente, inmeras possibilidades de exercer coao, mas para impedir a co-representao de ser obrigado; por exemplo, por meio duma separao no tempo e no espao, da situao
de coao e da situao de declarao, ou por meio de drogas, controle biofsico das declaraes, etc.
Tm de se distinguir a mtodos que levem os interessados a assumir outra personalidade antes da sua
entrada em cena. Isto significa que a reestruturao das expectativas, portanto a aprendizagem, substituda no processo atravs duma aprendizagem antes do processo.
15
Comparar com este tema o On Role Distance (Sobre o distanciamento do papel), em: Er
ving Goffman: Encounters (Encontros), op. cit., pags. 83 e segs. e alm disso Rose Laub Coser: Role
Distance, Sociological Ambiyalence, and Transitional Status Systems (Distanciamento do papel.
Ambivalncia sociolgica e sistemas de transio de status). The Americam Journal of Sociology 72
(Peridico americano de sociologia 72), 1966, pgs. 173-187. Goffman ilustra a necessidade de se libertar do peso global do seu papel por meio do exemplo do rapaz que est andando no carrossel, mas que
na realidade j tem mais idade do que permitido para andar no carrossel; e mais ainda na gria usada
pelos mdicos e enfermeiras em situaes da maior responsabilidade. Alis, tem de se distinguir entre
uma distncia que expressa durante o desempenho do prprio papel por meio duma conduta incongruente, dum descongestionamento que procurado posteriormente em outras situaes, nas quais uma
pessoa se pode exprimir irnica ou sarcasticamente, de forma amigvel ou especializada, sobre o seu
papel, sem depender da disciplina do papel. Conferir aqui com Peter M. Blau: The Dynamics of Bureaucracy (A dinmica da burocracia), Chicago 1955, pgs. 88 e segs., e do mesmo autor: Orientation
Toward Clients in a Public Welfare Agencv (Orientao para os clientes numa agncia de previdncia
pblica), Administrative Science Quarterly 5 (Revista trimestral de cincia administrativa 5), 1960,
pags. 341-361.
16
Conferir aqui com Deutsche Richterzeitung 44 (Jornal alemo dos juzes 44), 1955, pag. 403
a
confisso dum juiz, trocando uma graa com o ru, de ter sado do papel e de ter por esse meio apren
dido "uma lio para toda a vida".

CAPTULO VI
Conflito permitido
Uma das mais surpreendentes caractersticas dos processos judiciais que a
ao neles contraditria, isto , que neles se permite uma ao dirigida contra os
outros. E do domnio pblico (1) ser possvel u m a "institucionalizao dos conflitos"
com vantagens. menos aparente, contudo, a que se aplica em detalhe este resultado (2). A exemplo do processo judicial, esta discusso pode ser debatida de forma
particularmente convincente, pois os conflitos tm de ser aqui apresentados numa
conduta elementar de cara a cara.
J o desenvolvimento histrico do auxlio pessoal, diretamente motivado para a
imposio do direito interpretada legitimamente, mostra do que se trata. Sabemos

1
Por exemplo, Raif Dahrendorf fala em diferentes ocasies da "institucionalizao de conflitos"; ver,
por exemplo: Soziale Klassen und Klassenkonflikt der Industriegesellschaft (Classes sociais e conflito de
classes na sociedade industrializada), Stuttgart 1957, pags. 70 e segs, ou: Sozialstruktur des Betrieos
Betriebssoziologie (Estrutura social da empresa
sociologia de empresas), Wiesbaden 1959, pags. 64 e
segs. (a seguir a Theodor Geiger: Klassengesellschaft im Schmelztiegel (Sociedade de classes num crisol),
Colnia-Hagel 1949, pags 182 e segs., que pretende observar uma "institucionalizao do antagonismo
de classes" e Bernhard Kulp: Theorie der Drohung (Teoria da ameaa), Colnia 1965, pags. 100 e
segs. O mesmo pensamento em Talcott Parsons: The Social System (O sistema social). Glencoe, 111.
1951. pag. 282.
2
Contributos interessantes para isto so: E. Paul Torrance: Function of Expressed Disagreement in
Small Group Processes (Funo do desacordo expresso em processos de grupos pequenos). Social Forces
35 (Foras Sociais 35) 1957. Reimpressas pelos editores Albert H. Rubenstein, Chadwick J. Haberstroh:
Some Theories of Organization (Algumas teorias de organizao) Homewood, 111. 1960, pags. 250-258
e George. A Theodorson: l he Function of Hostility in Small Groups (A funo da hostilidade em grupos
pequenos). The Journal of Social Psychology 56 (Peridico de psicologia social 56), 1962, pags. 57-66.
Conferir ainda (a seguir a Simmel) Lewis A. Coser: The Functions of Social Conflict (As funes do conflito social). Glencoe, 111, principalmente pags. 121 esegs.; Robert C. Noth/Howard E. Koch, Jr./Dina
A. Zinnes: The Integrative Functions of Conflict (As funes de integrao do conflito). The Journal of
Conflict Resolution 4 (Peridico da resoluo de conflitos 4), 1960, pags. 355-374; Raif Dahrendorf:
Gesellschaft und Freiheit. Zur soziologischen Analyse der Gegenwart (Sociedade e liberdade. Para uma
anlise sociolgica do presente), Munique 1961, principalmente pags. 197 e segs.; J.M.G. Thurlings: The
Dynamic Function of Conflict (A iuno dinmica do conflito), Sociologia Neerlandica 2, 1965, pags.
142-160; Johan Galtung; Institutionalized Conflict Resolution. A lheoretical Paradigm (Resoluo ins
titucionalizada de conflitos. Paradigma terico). Journal of Peace Research 1965. pags. 348-397: e para
material etnolgico a viso de conjunto de Robert LeVine (edts): The Anthropology of Conflict (A antropologia do conflito), The Journal oi Conflict Resolution 5, 1961, pags. 3-108. Alm disso, h, principalmente nas publicaes anglo-saxnicas, defensores engajados da opinio de que os conflitos "no
so maus sem si" e que, em certa medida, apresentam algo de bom e construtivo. Ver, em vez doutros.
Henry C. Metcalf/Lyndall Urwick (editores): Dynamic Administration. The Collected Papers of Mary
Parker Follett (Administrao dinmica. Coletnea de trabalhos de Mary Parker Pollett) LondresSouthampton 1941, pags. 30 e segs.: Carl J. Friedrich: l h e New Image of the Common Man (A nova
imagem do homem comum), 2. d edio, Boston, 1950. pags. 151 e segs.

86

PROCESSOS JUDICIAIS

hoje que as organizaes sociais sem papis de deciso centralizada, que s conhecem o prprio auxlio como meio de imposio do direito, podem ser inteiramente estveis. Nunca terminam numa guerra contra todos, que Hobbes supe
como condio natural, (3), pois muito difcil travar uma luta de todos contra
todos. Em todas as lutas, tm de se erguer frentes e ainda que seja metade da viso
de conjunto tm, porm, de se apresentar realizaes de organizaes sociais, no
apenas durante os tumultos, como sobretudo anteriormente a eles. Cada conflito
pressupe uma sociedade estruturada. Esta correlao entre estrutura de sociedade
e forma de conflito impe-se obrigatoriamente e por si mesma; a pergunta
apenas: a que nvel de complexidade?
Sociedades com direito de defesa prpria nunca podem ultrapassar um limiar
de complexidade diminuta (4). S podem ser atingidos degraus mais elevados de
desenvolvimento atravs duma centralizao crescente das decises sobre a utilizao da coao fsica. Sociedades que o tentam esto, simultaneamente, perante a
necessidade de reestruturar os seus conflitos e a ficarem reduzidas durante os
conflitos a recorrer a decises oportunas. Os conflitos sem soluo tm de ser substitudos por conflitos com soluo.
Isto torna-se necessrio sobretudo porque os conflitos em si tendem para a
generalizao, para se estenderem a todas as qualidades, situaes, relaes e meios
dos adversrios (5). Na medida em que a falta de consenso e os impedimentos
recprocos se assumem, aproveitam-se cada vez mais assuntos e ao mesmo tempo os adversrios arrastam cada vez mais as relaes nos conflitos, relaes que
seriam suportveis em si. Aquilo que o adversrio , tem ou faz, aparece em cada
caso como condenvel; quem seu amigo no pode ser meu amigo. Esta tendncia
para a generalizao origina conflitos desnecessrios. Vai tornando-se progressivamente insuportvel com a diferenciao funcional crescente da sociedade, porque nessa sociedade a gestao de conflitos e a sensibilidade s perturbaes vo
simultaneamente aumentando. Essa tendncia tem, pois, de ser detida e, tanto
quanto possvel, desviada para um processo oposto de especificao dos conflitos
atravs de instituies de efeito contrrio. exatamente isso que acontece quando
os conflitos sobre a deciso so para l canalizados.
Tal como cada ruptura de tendncias naturais, este empreendimento no
fcil e s em certa medida pode ser bem sucedido para os sistemas sociais complexos. E que tm de ser ligados inmeros mecanismos. Por um lado, devem arrancar-se das mos dos partidos em luta determinadas armas e o conflito deve ser
transferido p a r a u m plano verbal mais vasto. Para isso tm de se abstrair simultaneamente as regras pelas quais os partidos se orientam coletivamente. Tornam-se
cada vez mais necessrias para a condenao da conduta, no apenas expectativas
de comportamento criadas complementarmente (do gnero: quando desembainhas
a tua espada desembainho a minha), como tambm regras coletivamente reco3
Consultar Thomas Hobbes: Leviathan, cap. 13, citao de acordo com a edio da Everyman s
Library, Londres-Nova Iorque 1953, pags. 63 e segs.
4
Para o mecanismo de orientao de conflitos nestas sociedades comparar com Max Gluckman:
Custom and Conflict in frica (Costume e conflito na frica), Oxford 1955 ou do mesmo autor . Politics,
Law and Ritual in Tribal Society (Poltica, direito e ritual na sociedade tribal), Oxford 1965, pags. 81 e
segs.
5
Conferir aqui com Theodore M. Newcomb: An Approach to the Study of Communicative Acts
(Enfoque do estudo dos atos de comunicao), Psychological Review 60 (Revista de psicologia 60), 1953,
pags. 393-404; consultar ainda Thurlings, op, cit., pag. 154 e seg.: Caltung, op. ct., pag. 394.

CONFLITO PERMITIDO

87

nhecidas. Contudo isto s no basta. Por outro lado, a gravidade do conflito deve
tambm ser mantida. A forma no deve ser congelada num protocolo que representando como uma competio, enquanto que os conflitos reais so ou no
resolvidos doutra maneira (6). Esta dupla exigncia do alargamento e limitao dos
conflitos realizada atravs da forma de conflito regulamentada por papis.
S possvel uma institucionalizao de conflitos quando se consegue suspender provisoriamente o poder, mantendo-o, no entanto. O poder tem de ser posto em
movimento com uma certa demora (o que parte do princpio de que o sistema dispe de tempo). Em primeiro lugar tm de ser estabelecidas situaes ambivalentes
em nmero suficiente que sero mantidas em suspenso at deciso, e que sero
interrompidas por um confronto demasiado direto dos adversrios nos seus papis
como adversrios, e que impediro sobretudo que os atos isolados dos participantes
reduzam a complexidade para os outros de forma to drstica, que s os passos
desesperados tenham sentido. Isto pode acontecer de diversas formas, por exemplo
(1) atravs de lealdades entrecruzadas, que no deixam reconhecer quem pode ser
considerado como adversrio e quem pode ser considerado como aliado; (2) atravs
das regras do jogo, no sentido das condies de comportamento que, por exemplo,
excluem ou aconselham determinados meios; (3) atravs da institucionalizao
duma regra de deciso, tal como a do princpio da maioria ou (4) dum distanciamento perante a deciso que orienta u m a parte da atividade de adversrio para
outras pessoas e traz assim a jogo consideraes sobre os papis de vrios gneros.
Enquanto as sociedades primitivas se apoiam principalmente no princpio indicado
com o nmero 1, para os procedimentos esto indicadas as estratgias de 2 a 4,
para os procedimentos judiciais tambm as mesmas com a vantagem essencial de
que por esse meio se pode garantir a aprovao d u m a deciso.
Todos os procedimentos judiciais se organizam assim sobre uma diferenciao
dos papis, que garante que os interessados no decidem por si. Dessa forma
poucas vezes se encontram condies favorveis para uma disciplina e controle
mtuos, designadamente um sistema pequeno e de fcil compreenso, uma temtica restrita e igual para todos e uma diferenciao funcional da posio dos
participantes perante essa temtica (7). No captulo seguinte voltaremos aos pormenores desta diferenciao de papis. Primeiro temos de considerar com maior
exatido as formas de comportamento que so assim admitidas. A distribuio de
competncias, s por si, depe muito pouco quanto forma como funciona o
regulamento do conflito. Isto s esclarece, se se lhe der ateno, qual ser o comportamento que ela sugere aos partidos.
Enquanto os militantes, para terem xito, se submetem a determinadas regras
de conduta e inserem o seu comportamento no sistema de processo jurdico em
evoluo, reconhecem-se mutuamente como partes nos seus papis. Isto possvel
porque desta forma no se decidiu ainda sobre a prpria opo. Cada parte d ao
outro como que um salvo-conduto para a oposio, sem que com isso se influencie
a soluo do conflito. Nessa medida o princpio da igualdade das partes um prin-

6 - Conferir com Galtung, op. cit., pags. 356, 363 e segs., sobre isomorfismo e relevncia em relao
com o conflito institucionalizado e servindo de base ao conflito real.
7
S se pode, na prtica, atingir uma outra condio prvia que se aproxime de semelhante qualificao, por meio da participao de advogados.

88

PROCESSOS JUDICIAIS

cpio f u n d a m e n t a l do processo jurdico. Perante o tribunal, esta reestruturao


passa-se de forma que o conflito de interesses como que se interrompe e s tratado
como falta de consenso sobre fatos ou questes jurdicas ( 8 ), pois todos so iguais
perante a verdade. Numa tal atmosfera de moderao prtica, em que uma declarao no pode remover o prprio fato, no pode modificar a prpria verdade
mas pode, naturalmente, influenciar as chances de ganhar, as partes podem outorgar-se m u t u a m e n t e papis de chances neutras onde se podem apresentar e manter
como adversrios. Cada comportamento implica de tal forma o adversro, que ele
se torna reconhecido por isso, portanto que tem o direito de ser adversrio. Toda a
atuao em conflitos fundida n u m molde que interpreta uma opinio do adversrio correspondendo prpria interpretao pessoal e que por ele confirmada na
sua atuao (9). Assim o procedimento integrado como sistema e mantido em
funcionamento (10).
Naturalmente que uma luta pelo direito, tal como uma luta pela verdade,
simultaneamente luta sobre a luta. Quer dizer: negado ao adversrio o direito
luta. Sob essas condies, o comportamento militante desacredita ao mesmo tempo
as auto-representaes, tem aquele perigoso efeito de generalizao e consegue, em
caso extremo, a morte no apenas fsica, como tambm moral. A ameaa identidade fsica e social radicaliza a luta e dispensa, finalmente, da observncia das
regras. No conflito institucionalizado, pelo contrrio, no h nenhuma luta vlida
para alm do direito luta e portanto, tambm nenhuma luta perante a justificabilidade de auto-representaes controversas. Desta forma so captadas para a
auto-declaracv as mais graves conseqncias; isso impedir que, de disfarces
ameaados ou destrudos, ressuscitem conflitos renovados, determinados por sentimentos cada vez mais fortes, e conseguir-se- manter a situao sobre controle. Os
participantes j no podem apresentar o seu direito na pura afirmao, na intensidade d a conservao das suas expectativas: tm de moraliz-lo, isto , tm de vincul-lo a u m a projeo das possibilidades d u m a futura convivncia social.
O preo deste sucesso uma relao destruda para com a verdade e o direito.
8
Conferir aqui com Vilhelm Aubert: The Hidden Society (A sociedade oculta), Totowa, N.J. 1965,
pags. 86 e segs., principalmente pags. 98 e segs.
9
Os cdigos de proccssos mais antigos continham instrues, muito mais expressivas, de que no
apenas a dignidade do tribunal, como tambm a do adversrio, deviam ser guardadas, de que no se
deviam realizar insultos, injrias e coisas desse gnero, e de que "ningum devia ser enfraquecido, nem
oralmente, nem por escrito" (Reichskarnmergerichtsordnung
Cdigo da cmara imperial
de 1555 1
23 2, cita de acordo com L. Levin: Richterliche Piozessleitung und Situzingspolizei in Theorie und
Praxis (Orientao judicial do processo e controle de sesses na teoria e na prtica), Berlim 1913, pag.
247.
10
Alis o tato social efetua algo de muito parecido. Tato a disposio para a cooperao na autorepresentao e mesmo sob desistncia desta cooperao pelos assuntos atuais da comunicao social.
Tambm ele permite uma conversao controversa por este meio: os participantes, na apresentao da
sua opinio, mostram simultaneamente o seu respeito por outras opinies, portanto, exprimem que a
adoo doutras opinies no desacredita as outras pessoas. O conceito clssico-jiberal da "opinio aber
ta" pressupe a institucionalizao do tato neste sentido e no seria com certeza criado numa poca que
acredita poder confiar no tato em determinados crculos sociais. A teoria da "opinio aberta" tinha, por
esse motivo, uma relao sempre problemtica com a verdade. Estas reflexes esclarecem, simultaneamente, as conseqncias internas e os limites da antiga teoria poltica liberal. Ambos os sustentculos, a opinio aberta e o processo jurdico legalmente organizado, descansam sobre premissas construdas paralelamente sobre a institucionalizao dos conflitos e ao mesmo tempo sobre uma relao interrompida para com a verdade. Isso fica tambm expresso na transmisso do postulado do tato para os
processos jurdicos
naquilo que os anglo-saxnicos denominam "fair trial" e ns deduzimos do direito
fundamental da dignidade humana.

CONFLITO PERMITIDO

89

No procedimento trata-se exatamente desta "mediao" de verdade e direito (11).


Em todo o caso impedir-se-, se possvel, um compromisso existencial. "Outras possibilidades" devem ser mantidas em vista e apresentadas. Pode-se afirmar e declarar algo'de determinado, mas tem de se exprimir ao mesmo tempo no estilo expressivo do procedimento que a apresentao doutras opinies no tem, em si,
nada de injurioso. Que uma pessoa se situe incondicionalmente fora da verdade e
da existncia jurdica no pode ser levado para o procedimento de acordo com a
linguagem, porque uma tal auto-representao no se adapta ao conflito permitido, pois no se pode discutir sobre ela. A auto-representao s admissvel nos
papis. Qualquer pessoa sente que isso pode ser insatisfatrio. Por outro lado, o
pfocesso jurdico protege as pessoas da desgraa d u m a identificao pessoal demasiado estreita com a verdade e o direito atravs desse compromisso de papis e
do protocolo simbolizado por ele.
O seu prprio eu , portanto, tratado no procedimento com acuidade e
preparado com moderao para um resultado ainda incerto. E-lhe mantida em
aberto a possibilidade de se distanciar e sobreviver verdade e ao direito. Isto no
q u e j naturalmente dizer que pode assim ganhar o apoio tambm para decises
prejudiciais. Na literatura postula-se ocasionalmente que os grupos efetivos combinam u m a maior discrepncia no incio do processo de deciso com uma disposio maior para aceitar os resultados, podendo, portanto, manejar maior nmero
de conflitos sem pr em risco a legitimidade da deciso (12). Mas no se quer com
isto dizer que esta aceitao pode ser efetuada pela admisso da possibilidade de
expresso por falta de consenso. A causa principal esconde-se, enigmaticamente,
sob o conceito de grupo efetivo.
Resolver esta cifra de implicaes demasiado complexas no constitui o
propsito deste estudo, que apenas menciona um aspecto do problema, o estabelecimento dos procedimentos jurdicos regulados. Temos, pois, de deitar u m a
vista de olhos sobre o funcionamento do prprio processo e dar a maior ateno
dinmica do sistema, seqncia cronolgica auto-regulada das declaraes.

11
Pensar nesta interveno como "meio para um fim, tal como o faz a teoria clssica de processo
jurdico, tocar de perto neste problema.
12
Assim por exemplo Torrante, op. cit., a verso jurdica desta hiptese scio-cientfica encontra-se
na afirmao de que a discusso contraditria continua a ser o melhor meio de trazer luz a verdade
Para crtica comparar com Jerome Frank: Courts on Trial. Myth and Reality in American Justice
(Tribunais em julgamento. Mito e realidade na justia americana), Princeton, N.J. 1949, pags. 80 e segs,
ou no direito alemo as consideraes que do motivo, no Cdigo do Processo Civil, insero do
138, alnea 1 (Dever da verdade).

CAPTULO VII
Limites da capacidade de aprendizagem
O sentido dos procedimentos judiciais oficiais, ao qual se devem subordinar a
encenao e comportamento dos participantes, consiste na apresentao dum
mtodo de alcanar a deciso, baseado em normas. A importante em todos os
procedimentos determinados para a utilizao do poder de deciso do governo,
uma separao clara e inconfundvel entre os decisores e os que recebem a deciso:
os primeiros tomam a deciso, os segundos tm de consider-la como premissa do
seu comportamento. Ambos os papis, aos quais se podem subordinar os papis
secundrios como o de chefe do protocolo, de secretrios, de policiais, de mensageiros, advogados e conselheiros respectivamente, tm de produzir, de acordo
com a sua posio diferente no processo jurdico, realizaes distintas de declaraes, donde u m a responsabilidade diferente pelo decurso livre de impedimentos.
Ambas as realizaes tm de se completar complementarmente para o processo ser
bem sucedido, tendo portanto de se ocupar reciprocamente dos "papis implcitos".
Isso presupe e leva a que se consolidem uma perspectiva comum de sentido, causas
comuns, informaes indiscutveis sobre um sistema de suposies e smbolos que
no pode ser posto em questo (1) sem um grave desajuste do procedimento e
da riscos para os participantes. Pois aqueles que recebem a deciso s assim se
comprometem com respeito a um resultado incerto de deciso, na esperana de o
poderem influenciar. No se deve, contudo, supor que, devido a isso, esta esperana possa governar os resultados.
A apresentao e execuo dum tal procedimento tem de ser resgatada com
considerveis dbitos, que no diminuem, antes a u m e n t a m , devido ao fato de no
poderem ser declarados. Estes agravamentos do procedimento no residem apenas
na desigual distribuio da influncia, mas sim em que esta assimetria no pode ser
psicologicamente compensada de forma suficiente no caso do processo jurdico (2).
1
So instrutivas neste aspecto as experincias relatadas por Harold Garfinkel: Studies of the Routine
Grounds of Everyday Activities (Estudos sobre os fundamentos de rotina da vida quotidiana), Social
Problems 11 (Problemas sociais 11), 1964, pags. 225-250. Servem para o esclarecimento dessas premissas de consenso na conduta diria e esclarecem, tambm, quais as condies prvias que devem realizarse primeiro, quando desconhecidos se renem para um processo jurdico.
2
Distribuies de influncias hierarquicamente desiguais so vlidas na sociologia atual como estruturas sociais instveis em princpio, mas capazes de estabilizao. Como discusso particularmente
digna de ateno deste problema ver Chester I. Barnard: Functions and Pathology of Status Systems in
Formal Organizations (Funes e patologia dos sistemas de status em organizaes formais). Editado
por William F. Whyte: Industry and Society (Indstria e sociedade), Nova Iorque-Londres 1946, pgs.
46-85; Peter M. Blau: Exchange and Power in Social Life (Troca e poder na vida social), Nova IorqueLondres-Sydney 1964; Gerhard E. Lenski: Power and Privilege. A Theory of Social Stratification (Poder
e privilgio. Uma teoria de estratificao social), Nova Iorque 1966. Esta forma de encarar o problema
tem a vantagem de tornar consciente o problema da compensao e de permitir uma comparao, sob o
mesmo ponto de vista, de diversos tipos de instituies.

92

PROCESSOS JUDICIAIS

Uma das fontes de tenso reside no grau diferenciado de personalizao da


declarao de ambos os lados. A pessoa do decisor tem de ser desligada da declarao, pois a deciso deve aparecer como uma conseqncia de normas e fatos.
Por outro lado, a pessoa que recebe a deciso tem de se inserir na exposio do
procedimento, pois a deciso deve constituir para ele uma premissa de comportamento e deve alcanar o seu objetivo pela aceitao como premissa de deciso.
Esta discrepncia dificulta a comunicao e muitas vezes sentida como um
problema: h juzes e funcionrios administrativos que se sentem, por isso, incitados a abandonar periodicamente os seus papis e, se necessrio, a ter uma conversa de homem para homem; e encontram-se destinatrios das decises que se
libertam deste fardo na medida em que enviam um representante, na medida em
que tambm decompem o papel do assistente engajado no duplo papel de assistente no-comprometido e assistente comprometido.
Com isso est relacionado que situaes que, por um lado, so tratadas de
acordo com a rotina, pelo outro, opostamente, significam uma experincia extraordinria, sendo igualmente instveis (3). Elas facilitam a quem queira expor
um desejo importante, o sentimento de ser responsabilizado sem ser visto nem
ouvido e, portanto, tambm sem esperar. A aplicao impessoal e rotineira do
"caso" uma parte integrante do processo jurdico e da sua exposio, pois a
deciso tem de ser apresentada como uma conseqncia dos fatos e das normas.
Tem de ser organizada em conformidade com isso e os participantes tm de ser
preparados para ela (4). Da s poderem ser relevantes as informaes que esto
previstas no programa de deciso. A deciso tem de ser tratada como algo de estabelecido mas ainda desconhecido. Aos receptores da deciso, que esto presentes,
no pode ser atribudo nem abertamente, nem de forma latente, o papel daqueles
que tm de legitimar a deciso. Eles sero tratados apenas como portadores de informaes, ou como fontes de erros, e no como pessoas, como o outro eu, como
fonte originria de sentido e direito. E fcil de compreender que isto se pode passar
e, realmente se passa, com respeito para com a dignidade h u m a n a . Mas com isso s
se excluem as ofensas mais imperdoveis e no as formas de tortura mais requintadas, como tambm no aquele atentado puramente objetivo personalidade, que
j aconteceu no estilo de situao e que atinge d u m a forma to sutil e profunda,
que se subtrai contestao e, freqentemente, at ao conhecimento.

3
Por exemplo Edward E. Jones/W. Thibaut: Interaction Goals as Bases of Interference in Interpersonal Perception (Metas de interao como bases de interferncia na percepo interpessoal). Editado
por Renato Tagiuri/Luigi Petrullo: Person Perception and Interpersonal Behavior (Percepo das pessoas e comportamento interpessoal), Stanford, Cal. 1958, pags. 151-178 (157). Ver ainda Niklas
Luhmann: Lob der Routine (Elogio da rotina), Verwaltungsarchiv 55 (Arquivo administrativo 55),
1964, pgs. 1-33(30).
4
Principalmente em processos penais, um estilo sugestivo de comunicao "humana", amistosa,
demasiado confiante, pode levar a um desengano amargo quando o prprio juiz anuncia depois e fundamenta a sentena du na forma rgida, dura e inacessvel e utiliza as informaes dadas num contexto
emocional de colorao inuito diferente.

LIMITES DA CAPACIDADE DE APRENDIZAGEM

93

Nestas circunstncias no deveria ter f u n d a m e n t o suficiente na instituio (5)


a expectativa de poder alcanar o acordo dos receptores da deciso atravs da par
ticipao no processo jurdico em propores razoveis, ou pelo menos alcanar um
auto-ajuste inteligente com a deciso. Nem a investigao psicolgica est em condies de apoiar tais esperanas (6). Pode ser at que o interessado numa situao
mais confusa escolha a sada psiquicamente possvel de se identificar com o resultado e, de certo modo, possa encontrar um libi na deciso oficial. Isso
acontece sobretudo quando se pode encontrar uma explicao histrica que lhe seja
adequada e quando os seus outros papis sociais o apoiem na sua atitude perante a
mulher, os amigos, os colegas de trabalho e os vizinhos e o reconhecimento no lhe
seja levado a mal, como uma reviravolta incompreensvel (7). Contudo, o prximo
est, geralmente, to agarrado ao velho eu do perdedor, que este no pode de
repente aparecer com novos conceitos sobre justia e injustia; seno ele recearia
perder no s o processo, como tambm os seus amigos.
5
Numa tentativa de fundamentao, deveria ser dada aos participantes uma boa oportunidade de
escapar de infraes do direito para os levar ao reconhecimento das regras do jogo e dos seus resultados:
assim Murray Edelman (The Symbolic Uses of Politics
Os empregos simblicos da poltica
Urbana,
111. 1964, pags. 44 e segs ), especula demasiado sobre o sentido anglo-saxnico de desporto, concorrncia e cmbio como se ele se pudesse generalizar. Mesmo no direito fiscal ou no direito de circulao
devem fazer continuamente falta a esta concepo as atitudes pressupostas.
6
Gordon W. Allport: The Psychology of Participation (A psicologia da participao), The Psychological Review 53 (Revista de psicologia 53), 1945, pags. 117132, abafa a sobrevalorizao da atividade social, que se encontra de vez em quando na Amrica por meio da distino de atividade e participao envolvendo o ego. Com isso, contudo, pouco mais se ganhou do que uma formulao ctica do
problema.
7
Para a importncia dos contatos entre as pessoas e outros relevantes para a capacidade de aprendizagem e alterao, ver ainda Paul F. Secord/Carl W. Backman: Personality Theory and the Problem
of Stability and Change in Individual Behavior. An Interpersonal Approach (Teoria da personalidade e
problema de estabilidade e mudana no comportamento individual. Uma aproximao interpessoal),
Psychological Review 68, 1961, pags 21-32; dos mesmos: Social Psychology (Psicologia social), Nova Iorque, S. Francisco Londres-Toronto 1964, pags. 583 e segs. e Carl W. Backman/Paul F. Secord/Jerry R.
Peirce: Resistance to Change in the Self-concept as a Function of Consensus Among Significam Others
(Resistncia mudana no conceito pessoal como uma funo de consenso entre outras significativas),
Sociometry 26 (Sociometria 26), 1963, pags. 102-111. Entretanto, improdutiva para os nossos objetivos, uma srie de investigaes empricas sobre mudanas de opinio como conseqncia de comportamento nos papis, pois tm em vista outras situaes. Ver, por exemplo, Irving L. Janis/Bert T. King:
The Influence of Role Playing on Opinion Change (A influncia do desempenho do papel na mudana
de opinio), The Journal of Abnormal and Social Psychology 49 (Peridico de psicologia anormal e
social 49), 1954, pags. 211-218; Bert T. King/Irving L. Janis: Comparison of the Effectivness of Improvised Versus Non-improvised Role-playing in Producing Opinion Change (Comparao de eficcia
do desempenho improvisado do papel contra o desempenho no improvisado na criao da mudana de
opinio), Human Relations 9 (Relaes humanas 9), 1956, pags. 385-402; Frances M. Culbertson:
Modification of an Emotionaliy Held Attitude Through Role Playing (Modificao duma atitude mantida^ emocionalmente atravs do desempenho do papel), The Journal of Abnofmal and Social Psychology 54, 1957, pgs. 230 233; Chadwick F. Alger: United Nations Participation as a Learning Experiente (Participao das Naes Unidas como uma experincia de aprendizagem), Public Opinion
Quarterly
27 (Opinio pblica 27) 1963, pgs. 411-426, Theodore R. Sarbin/Vernon L. Allen: Role Enactment, Audience Feedback and Attitude Change (Desempenho do papel,
sustento da audincia e mudana de atitude), Sociometry 27, 1964, pgs. 183-193 (os estudos mais
recentes concordam com o resultado muito interessante de que os que desempenham os papis, ao encontrarem resistncia, so tentados a uma mudana de opinio em direo ao seu papel como tal). Estas
pesquisas, pondo a hiptese de que o papel est em contradio com a opinio prpria anterior e no
lhe d nenhuma possibilidade de expresso, seriam interessantes quanto pergunta se os jurados podem
adquirir uma opinio melhor sobre a justia se participarem nela. Nos casos que para aqui tm interesse
trata-se, em contrapartida, de papis que devem preparar possibilidades de expresso para a prpria
opinUo.

94

PROCESSOS JUDICIAIS

Essa soluo do problema psquico atravs da aceitao no , entretanto, a


nica possvel. A alternativa do endurecimento interno e duma generalizao do
conflito a todos participantes e a todas as situaes semelhantes pode ser um
equivalente funcional. Portanto no se deve contestar que um processo jurdico
possa trazer razo os que laboram em erro, ou possa torn-los conscientes do
direito e dispostos a um acordo. Mas a idia motriz principal, ou apenas a funo
latente do sistema de processo legal, no nem ceder, nem examinar os erros (8).
Naturalmente que uma reestruturao das expectativas, u m efeito de aprendizagem, se realiza d u m a , ou doutra forma, atravs da deciso. Depois do processo
j no se podem alimentar as mesmas expectativas do que antes do processo. A
pergunta , porm, se este efeito de aprendizagem orientado no processo e com
respeito ao direito, includo na opinio pessoal dos participantes, ou se se realiza
aps a deciso atravs duma experincia desiludida. Neste caso, o mtodo de
aprendizagem incalculvel. O desenganado ter de reorganizar e reforar (9) as
puas experincias, formas de comportamento e objetivos num papel "diferente". Ele
procurar, no futuro, fazer consistentemente as vezes de humilhado, escravizado,
violentado, desconhecido, enganado, seno mesmo de doente. Ele reestruturar as
suas expectativas de tal forma que "expliquem" a sua desiluso e, ao mesmo tempo,
permaneam consistentes com as expectativas frustradas, no confirmadas pelo
direito. Ele procurar e encontrar um culpado, por exemplo: o juiz,, o seu advogado, uma testemunha que prestou declaraes falsas, etc. (10). As suas ante.riores expectativas aparecem-lhe como justas, quer antes, quer depois, mas no j
como suscetveis de serem impostas; e o seu futuro ficar sobrecarregado pela
hipoteca da permanente frustrao, que s a pouco e pouco poder ser compensada.
A divulgao duma imagem negativa estereotipada do jurista e do juiz no
8
O predomnio do pensamento de arbitragem , de vez em quando, defendido para os processos
jurdicos das sociedades mais primitivas. A imposio do direito no lhes parece constituir um objetivo
em si mesmo, mas antes a forma em que se podem ordenar perturbaes e desavenas. Comparar, por
exemplo, com Richard Thurnwald: Die menschlicbe Gesellschaft in ihren ethno-soziologischen Grundlagen (A sociedade humana nos seus fundamentos scio-etnolgicos), vol. V, Berlim-Leipzig 19S4,
pags. 145 e segs.; Paul Bohannan: Justice and Judgement Among the Tiv (Justia e julgamento entre os
Tiv), Londres 1957. Como crtica A. L. Epstein: Judicial Techniques and the Judicial Process. A Study
in African Customary Law (Tcnicas judiciais e processo judicial. Um estudo sobre direito consuetudinrio africano) Manchester 1954, T. Olawale Elias: The Nature of African Customary Law (A natureza do direito consuetudinrio africano), Manchester 1956, pgs. 212 e segs.; Max Gluckman: Politics, Law and Ritual in Tribal Societies (Poltica, lei e ritual nas sociedades tribais) Oxford 1965, pags.
183 e segs.
9
Para esse compromisso pessoal num comportamento divergente como papel consistente conferir
com Michael Schwartz/Gordon F. N. Fearn/Sheldon Stryker: A Note on Self Conception and the
motionally Disturbed Role (Notas sobre concepo pessoal e o papel emocionalmente perturbado),
Sociometry 29, 1966, pgs. 300-305.
10
Como se sabe de diversas fontes, por exemplo da investigao etnolgica sobre a crena nas
bruxas, ou das investigaes socio-psicolgicas sobre esteretipos de bodes expiatrios, os esclarecimentos
pessoais de desiluses deste tipo oferecem considerveis vantagens, porque as pessoas so um ponto de
responsabilidade muito plausvel para atuaes. Comparar, em vez doutros, Neil J. Smelser: Theory of
Collective Behavior (Teoria de comportamento coletivo), Nova Iorque 1963, principalmente pags. 105 e
segs., 222 e segs., com outras referncias. Como mostra exatamente o exemplo do processo jurdico
tratado aqui, eles permitem uma dose elevada de consistncia das antigas com as novas expectativas.

LIMITES DA CAPACIDADE DE APRENDIZAGEM

95

precisa, pois, causar espanto (11). Serve de vlvula de escape ainda relativamente
inofensiva. Os procedimentos geram no s conhecimentos permanentes, como
tambm iluses permanentes. A sua funo no consiste em impedir desiluses,
mas sim em trazer as desiluses inevitveis para u m a forma ltima de ressentimento
particular difuso, que no pode converter-se em instituio.
Que nos procedimentos se possa chegar a uma aprendizagem orientada para o
objetivo e no suscetvel de desiluso no de esperar em casos comuns. Depois de
tudo o que sabemos quanto ao mtodo de aprendizagem e especialmente quanto ao
estudo de opinies e atitudes, deveria ser reestruturado de forma completamente
diferente um sistema social que pudesse realizar esse estudo (12). No deveria ser
programado por meio de disposies invariveis, deveria sim, dentro de certos limites, poder dispor das possibilidades de se desviar de valores reconhecidos, tolerar
infraes ou ento prescindir de sanes. Esse sistema no deveria atacar frontalmente idias preconcebidas, deveria antes permitir um avano indireto, deveria
organizar primeiro posies de reserva com novas expectativas e, partindo delas,
poderia ir abandonando as antigas posies. Deveria ainda poder compensar os
sucessos da aprendizagem e estar preparado para progredir gradualmente. Teria,
finalmente, de dispor da possibilidade de aceitar as carncias e dificuldades da
aprendizagem e regular-se por elas. No se pode esperar tudo isto dum sistema (13.)
11
"O que mais insatisfatrio e at mesmo perigoso na nossa administrao do direito o elementar
distanciamento do direito e alheamento do mesmo do nosso povo, que caminham lado a lado com o seu
alheamento da histria, com a sua falta de um sentimento de nacionalismo simples e por isso no agressivo, e com uma falta assustadora de convices coletivas bsicas e noes de valor" conta um juiz (Hermann Weinkauff), por ocasio do seu discurso de despedida como presidente do tribunal federal: conferir com Deutsche Richterzeitung 38 (Jornal alemo de jurisprudncia 38), pag. 135. As suas recomendaes no se realizam de forma correspondentemente conservadora: reduo da profuso de leis, retorno ao direito natural, elevao do status do juiz.
12
fundamental sobre isso Talcott Parsons: The Social System (O sistema social) Glencoe, 111.
1951. pags. 249 e segs. Desde ento tem aumentado incomensuravelmente a literatura sobre coletividades
"teraputicas", empiricamente relacionada sobretudo com prises, estabelecimentos hospitalares,
creches, etc., dos quais se espera, pelo menos na anlise sociolgica, que ajudem os seus internados na
carreira moral do seu prprio eu. Como exemplo tpico desta concepo consultar Maxwell Jones: The
Therapeutic Community (A comunidade teraputica), Nova Iorque 1963; Robert N. Rapoport/Rhona
Rapoport/l. Rosow: Community as Doctor (A comunidade como mdico), Londres 1960; Oscar Grusky:
Role Conflict in Organization. A Study of Prison Camp Officials (Conflito de papis na organizao.
Um estudo sobre funcionrios dum campo de prisioneiros) Administrative Science Quarterly 3 (Publicao trimestral sobre cincia administrativa 3), 1959, pags. 452-472; Donald R. Cressey, editor: The
Prison. Studies in Institutional Organization and Change (A priso. Estudos sobre organizao institucional e mudana), Nova Iorque 1961; e do mesmo autor: Prison Organizations (Organizao das
prises). Editado por James G. March em: Handbook of Organizations (Manual de organizaes),
Chicago 1965, pgs 1023-1070; William R. Rosengren: Communication, Organization, and Conduct in
the "Therapeutic Milieu" (Comunicao, organizao e comportamento no meio teraputico), Administrative Science Quarterly 9, 1964, pags. 70-90; Earl Rubington: Organizational Strains and Key Roles
(Tenses organizacionais e papis-chave), Administrative Science Quarterly 9, 1965, pags. 350-369.
Comparar ainda com Dieter Claessens: Familie und Wertsystem. Eine Studie zur "zweiten, soziokulturelen Geburt" des Menschen (Famlia e sistema de valores. Um estudo sobre o "segundo nascimento
scio-cultural" do ser humano), Berlim 1962, principalmente pags. 141 e segs. sobre a transmisso
"paradoxal" e elstica de valores da nova gerao e a aptido especial da famlia para esta tarefa.
13
Tambm h esta crtica em Harry C. Bredmeier: Law as an Integrative Mechanism (A lei como
um mecanismo de integrao). Editado por William M. Evan em: Law and Sociology. Exploratory Essays (Lei e sociologia. Ensaios exploratrios), Nova Iorque 1962, pags. 79-90, 85 e segs., Conferir tambm com Aubert, op. cit., pag. 18, nota 11. A opinio contrria de Talcott Parsons: The Law and
Social Control (A lei e o controle sociaJ), em: Evan, op. cit., pags. 56-72, verso alem editada por Ernst
E- Hirsch/Manfred Rehbinder em: Studien und Materialien zur Rechtssoziologie (Estudos e material
para a sociologia do direito), Colnia-Opladen 1967, pags. 121-134, que se apia sobretudo no papel
do advogado, muito pouco realista.

96

PROCESSOS JUDICIAIS

que se especializou, em primeiro lugar, na aplicao do direito no sentido da


execuo d u m programa. Um sistema desses abre realmente possibilidades de
aprendizagem
sobretudo quando no apresenta para os participantes a aparncia de decorrer deriva e de forma totalmente incompreensvel, antes lhes d uma
oportunidade de apresentar a causalidade da sua prpria atuao, presenciando a
fora de persuaso da sua prpria argumentao (14). Esta hiptese j difcil de
se ver em problemas jurdicos complicados. Alis, a necessria intolerncia do
direito fala contra infraes e contra a estrutura do " o u / o u " da deciso, que determina u m a cota de 50% de desiluso e, ao inverso, que no prprio processo jurdico, sem o desvio sobre a experincia do desengano, se pode alcanar uma eficcia
essencial na aprendizagem. A aplicao e a aprendizagem do direito so funes
distintas e discrepantes e nenhum sistema se pode especializar simultaneamente nas
duas, sem que ambas sofram com isso.
Com estas reflexes no se nega, no entanto, a funo legitimante do
procedimento, antes se aponta para uma expectativa exagerada e irreal e se indica,
alis, a direo em que se deve procurar u m a resposta. Um procedimento no tem
geralmente um motivo suficientemente forte para conseguir dos receptores das
decises um reconhecimento, ou at uma inovao pessoal, mas em todo o caso
leva-os a u m a coisa: a um trabalho protolocar no remunerado.
Atravs da sua participao no procedimento todos os intervenientes so induzidos a expor o mbito decorativo e a seriedade do acontecimento, a distribuio
dos papis e competncias de deciso, as premissas da deciso procurada, na verdade todo o direito, na medida em que no se discute a sua apresentao e confirmao por esse meio (15). No basta que os representantes do poder anunciem com
solenidade unilateral os princpios da sua opo e decises. O que tem um valor especial , precisamente, a cooperao daquelas que possivelmente ficam para

14
Quem prova esta varivel so Julian B. Rotter/Shepard Liverant/Douglas P. Crowne: The
Growth and Extinction of Expectancies in Chance Controlled and Skilled Tasks (O crescimento e extino das expectativas em tarefas prticas controladas pelas possibilidades); The Journal of Psychology b
(Peridico de psicologia 52), pags. 161-177. Comparar tambm com Melvin Seeman: Alienation, Membership and Politicai Knowledge. A Comparative Study (Alienao, filiao e conhecimento poltico. Um
estudo comparado), The Public Opinion Quarterly 30 (1966), pags. 353-367; William A. Watts: Relative Persistance of Opinion Change Induced by Active Compared to Passive Participation (Persistncia
relativa de mudana de opinio induzida pela participao ativa comparada com a participao passiva), Journal of Personality and Social Psychology 5 (Peridico de personalidade e psicologia social 5),
1967, pags. 4-15. Possivelmente haveria aqui tambm possibilidade de comprovar empiricamente o
processo de aprendizagem nos processos jurdicos e, com isso, o seu efeito de legitimao.
15
Que as violaes do direito do ocasio a uma restaurao do direito acentua-o Emile Durkheim:
De la division du travail social (Sobre a diviso do trabalho social), 7. a edio. Paris 1960, pgs. 35 e
segs. (comparar tambm com a obra do mesmo autor: Les rgies de la mthode sociologique
As
regras do mtodo sociolgico
8. a edio, Paris 1927, pgs. 80 e segs.), vendo nisso uma importante
funo positiva de variao. Consultar tambm George H. Mead: The Psychology of Punitive Justice (A
psicologia da justia punitiva), The American Journal of Sociology 23 (Peridico americano de sociologia 23), 1918, pags. 557-602, e com uma valorizao diferente, Floyd H. Allport: Institutional
Behavior. Essays Toward a Re-interpreting of Contemporary Social Organization (Comportamento institucional. Ensaios sobre a reinterpretao da atual organizao social), Chapei Hill 1933, pags. 106 e
segs. Este pensamento pode transpor-se para o processo em geral. A santificao ininterrupta do direito
tambm pode suceder em processos jurdicos que sirvam apenas para a eliminao da incerteza e que
no pressuponham anteriormente nenhuma violao do direito.

LIMITES DA CAPACIDADE DE APRENDIZAGEM

97

trs ( l f ) , valor esse que apia a confirmao das normas para sua fixao como
premissas obrigatrias de comportamento e de compromisso pessoal.
Se se tratar d u m a colaborao confirmatria do interessado, a questo da envergadura das conversaes adquire grande importncia no procedimento. Um
tribunal que exija dos participantes apenas algumas informaes que ainda faltem e decida depois, surpreendentemente, de acordo com o seu prprio parecer,
no aproveita as hipteses de deciso que o procedimento oferece. Quanto mais se
convertem em assunto de debate no apenas perguntas efetivas em suspenso, como'
tambm problemas jurdicos, tanto maior a perspectiva de distinguir tematicamente o material de discusso, ou ento de o reduzir a questes isoladas difceis
e, dessa forma, descongestionar a deciso final (17).
No decurso d u m debate desses, as partes so levadas a especificar o seu descontentamento e a destacar os poucos pontos de discusso em suspenso, at mesmo
com a ajuda das ordenaes jurdicas e sua retrica, que entra como tal na declarao. Uma vez cados no funil do procedimento, as partes tm de se mover para
chegar a uma deciso. S atravs da observncia dos limites do possvel, que se vo
progressivamente estreitando, que podem esperar obter uma deciso favorvel.
Para alcanarem pontos suscetveis de consenso, tm de limitar a sua liberdade, escolher determinadas dvidas, apontar argumentos levando com isso a um ponto
que no pode fazer despertar um verdadeiro interesse para a sua demanda especial,
seno queles que disso se ocupam profissionalmente e que tm de decidir sobre isso. J no se trata ento, como parece em primeiro lugar ao queixoso e seus amigos
e talvez tambm imprensa, duma usurpao escandalosa dos direitos e liberdades
dos cidados, dum ato de violncia da burocracia contra o qual a coletividade teria
de se defender; trata-se, sim, e s, duma questo problemtica da lei da expropriao sentena contrria do tribunal, mas no havendo ainda quaisquer decises do Supremo Tribunal.
A funo do procedimento , portanto, a especificao do descontentamento e

16
Nisso se baseia o pensamento antigo, oriundo da Idade Mdia, da representao como uma
apresentao solene da ordem social "in corpore et membris". Conferir com Jrgen Habermas: Strukturwandel der fentlichkeit Untersuchungen zu einer Kategorie der brgerlichen Gesellschaft (Mudana de estrutura na publicidade. Pesquisas sobre uma categoria da sociedade burguesa), Neuwied
1962, pags. 17 e segs.
17 "A atual prtica alem de julgamento prescinde em regra, por motivos prticos compreensveis, da
discusso pormenorizada de questes jurdicas. Certas dificuldades duma tal "conversa jurdica" devem,
tambm, fundamentar-se perante o tribunal no fato de que nessa conversa falta a igualdade a pressupor. Enquanto os partidos tm de fixar as suas posies, o tribunal tem, pelo contrrio de deixar as
suas em suspenso e s apresentar para o debate opinies potencialmente relevantes. Os interessados s
podem ento precisar as suas prprias opinies jurdicas ao acaso e no em relao maneira de pr o
problema do tribunal. A crtica desta prtica encontrou um eco ctico em Adolf Arndt: Das Rechtgehtr
(A audincia jurdica), Neue Juristische Wochenschrift 12 (Nova publicao jurdica semanal 12), 1959,
pags. 6-8 e do mesmo autor: Die Verfassungsbeschwerde wegen Verletzung des rechtlichen GehOrs (Os
transtornos constitucionais devidos violao da audincia jurdica), Neue Juristische Wochenschrift 12,
1959, pags. 1297-1301. Para a situao do problema conferir tambm com Hans Dahs: Das rechtliche
Gehor im Strafprozess (A audincia legbi no processo penal), Munique-Berlim 1965. pags. 24 segs.

98

PROCESSOS JUDICIAIS

o fracionamento e absoro dos protestos (18). A fora motriz do procedimento ,


porm, a incerteza quanto aos resultados. Esta incerteza constitui a fora impul
sionadora do procedimento, o fator efetivo de legitimao (19). Da que ela tenha
de ser tratada e mantida no procedimento com todos os cuidados e atravs dos
meios do protocolo por exemplo, atravs da declarao enftica da independncia e imparcialidade do juiz, evitando determinadas promessas de deciso e dissimulando opes j tomadas; nos procedimentos ingleses at atravs da regra de
que o juiz aparece para o debate totalmente no preparado e todos os detalhes tm
de lhe ser comunicados verbalmente. A curiosidade tem de ser conservada desperta
at a proclamao da sentena. Um juiz que peque contra este m a n d a m e n t o pode
ser recusado por "parcialidade". Aplica-se a incerteza para levar os receptores
das decises a um trabalho de protocolo no-remunerado. Depois de o ter cumprido, ele encontra-se como algum que confirma as regras na sua validade e os
decisres nos seus cargos e a si prprio como algum que aproveitou as possibilidades para generalizar os seus interesses como capazes de aprovao e para constituir grandes alianas sociais ou polticas em relao aos seus objetivos (20). Autoisolou-se (21). Portanto, agora, quase no tem sentido u m a revolta contra a deciso
e em todo o caso tambm no tem mais chances. Est mesmo vedada a possibilidade de sofrer publicamente por efeito d u m a injustia moral. A deciso aceita
como obrigatria sem que isso dependa d u m a disposio interior. A envergadura
do reconhecimento institucional da jurisdio pura e simples te gue sempre aconteceu e tambm os resultados alegados no procedimento criam uma situao
inequivocamente estruturada, que j no deixa ao indivduo quaisquer chances. E
exatamente esta evidncia que facilita a aceitao, determina a debilidade do
perdedor isolado, possibilita-lhe aceitar com maior rapidez a deciso como premis-

18
Em sentido geral, o tema da "absoro de protestos" na organizao social encontra hoje um interesse crescente. Conferir por exemplo, com Clark Kerr/John T . Dunlop/Frederick K. Harbison/Charles E. Myeis: Industrialism and Industrial Man. The Problem of Labor and Management in
Economic Growth (O industrialismo e o homem industrial. O problema do trabalho e da gesto no crs
cimento econmico), Cambridge, Mass. 1960, sobretudo pags. 194 e segs.: Amitai Etzioni: A Comparative Analysis of Complex Organizations. On Power, Involvement and Their Correlates (Uma anlise
comparada de organismos complexos. Sobre poder, envolvimento e afins), Nova Iorque 1961, pgs. 246
e segs.; Myron Weiner: The Politics of Scarcity. Public Pressure and Politicai Response in ndia (A
poltica da escassez. Presso e resposta poltica na ndia), Chicago 1962, pg. 4 e segs.; Neil J.
Smelser: Theory of Collective Behavior (Teoria de comportamento coletivo), Nova Iorque 1963, sobretudo pags. 231 e segs.; Ruth Leeds: The Absorption of Protest. A Working Paper (A absoro do
protesto. Um trabalho). Editado por William W. Cooper/Harold J. Leavitt/Maynard W. Shelly II em:
New Perspectives in Organization Research (Novas perspectivas na pesquisa sobre organizao), Nova
lorque-Londres-Sydney 1964, pgs. 115-135.
19
Jerome Frank: Courts on Trial. Myth and Reality in American Justice (Tribunais m julgamento. Mito e realidade na justia americana), Princeton, N.J. 1949, deu uma nfase especial a este momento de "Chanciness" (risco) do processo judicial e o caricaturizou como excntrico, pois a funo
positiva no tinha sido suficientemente tomada em considerao. Esta funo positiva da imprevisibi
lidade da soluo de conflitos acentuada por Galtung, op. cit., pg. 370. Conferir ainda com Vilhelm
Aubert: The Structure of Legal Thinking (A estrutura do pensamento legal), em: Legal Essays (Ensaios
legais), Festskrift til Frede Castberg, Copenhague 1963, pags. 41-63 (43 e segs.).
20
exatamente esta possibilidade de ganhar os circunstantes para o prprio ponto de vista jurdico
e, por esse meio, impressionar os juzes ou os prprios adversrios que constitui um aspecto essencial dos
processos de conformao legal das sociedades mais primitivas.
21
O isolamento pelo cerimonial no pode, portanto, ser atribudo apenas ao "receio de contato" dos
juzes
assim Paul Reiwald: Die Gesellschaft und ihre Verbrecher (A sociedade e os seus infratores),
Zurique 1948, pags. 80 e segs. Ele constitui o trabalho comum de todes os participantes no processo.

LIMITES DA CAPACIDADE DE APRENDIZAGEM

99

sa prpria de comportamento (22). Quem tiver de alterar as suas expectativas e as suas formas de comportamento em conseqncia disto, adapta-as a
uma situao da qual ele prprio se pode distanciar; mas, no s no preciso,
como tambm no se espera que ele aceite novas orientaes de valores ou que se
adapte s circunstncias de interesses profundos ou formas de tratamento das experincias (2$). E decisivo que temas de conflito, antes de levarem utilizao da
coao fsica, m a n t e n h a m uma forma na qual j no possam ser generalizados e
donde tambm no possam j ser politizados. A forma de poltica correspondente a
esta organizao da aplicao jurdica deve, como ainda veremos (24), pressupor
um fracionamento dos conflitos para poder depor a poltica como sistema autnomo da preparao da deciso.
Nesta posio isolada, o perdedor pode realmente manter suas expectativas,
mas por um alto preo. Depois entram em ao os processos sociais que j no aspiram a faz-lo aprender ou a modific-lo, mas que o estabilizam no papel de marginal. As estabilizaes de desvios esto quase inevitavelmente ligadas perda de
status. O perdedor converte-se no diferente, no litigante, naquele cujo assunto
preferido conhecido e evitado sempre que possvel. T e m de escolher cuidadosa e
limitadamente o seu pblico, no pode falar com qualquer um sobre o seu processo. Ele caracterizado de tal modo que a sua expectativa j no conte, sobretudo
que j no conte para a forma como os outros tm de se conceber a si mesmos.
Uma tal fixao na divergncia mereceu alguma ateno como alternativa para a
sano na investigao moderna. Pode ser observada, por exemplo, em prostitutas,
homossexuais, drogados, doentes mentais, polticos extremistas, gagos, presos (25).
Se houver u m a investigao emprica, de supor que tambm os perdedores dos
processos, que recusam a aprendizagem oferecida, se comprometam com essa identidade negativa e se contentem, simbolicamente, com ela.
A legitimao pelo procedimento no leva, pois, necessariamente, ao consenso
efetivo, harmonia coletiva de opinies sobre justia e injustia, ou ainda quilo
que Parsons enigmaticamente denominou "articulation of power with real commit-

22
Nisso pode dizer-se em seqncia a Leon Festinger: A Theory of Cognitive Dissonance (Uma
teoria de dissonncia cognitiva), Evanston, 111.
White Plains, Nova Iorque 1957, principalmente
p<gs. 84 e segs., que, em tais situaes, resulta uma dissonncia cognitiva normalmente diminuta. Eu
no posso seguir Festinger na hiptese de que por isso mesmo que as chances de interiorizao so
menores do que no caso duma dissonncia cognitiva mais elevada, com preses mais fortes de equilbrio
interno de tenses. Pois uma dissonncia altamente cognitiva pode ser normalizada totalmente de forma
diferente da interiorizao da exigncia forada, por exemplo atravs da adoo duma viso do mundo
frustrada.
23
Correspondentemente distingue Howard S. Becker: Personal Change in Adult Life (Mudana pessoal na vida adulta). Sociometry 27, 1964, pgs. 40-53, entre ajuste situao e compromisso e acentua
que a organizao social pode, em geral, atingir uma situao de adaptao, sem reestruturar de forma
profiunda as personalidades. Analogamente Irving Rosow. Forms and Functions of Adult Socalization
(Formas e funes da socializao adulta). Social Forces 44, 1965, pgs. 35-45.
24
Conferir com III Parte, captulo 3.
25
Algumas referncias literrias: John I. Kitsue: Societal Reaction to Deviant Behavior. ProWemsof
Theory and Method (Reao da sociedade ao comportamento desviado. Problemas de teoria e mto/la),
Social Problems 9 (Problemas sociais 9), 1962, pags. 247-256; Thomas J. Scheff: Being Mentally 111. A
Sociological Theory (Sofrer de doena mental. Uma teoria sociolgica), Chicago'1966; Erving Goffmarf:
Stigma. Uber Teschniken der Bewaltigung beschadiger Identitat (Estigma. Sobre as tcnica de 'domnio
da identidade danificada). Frankfurt 1967; Edwin M. Lemert: Human Deviance, Social Pfoblems and
Social Control (Desvios humanos, problemas sociais e controle social), Englewood Cliffs.Nova Iorque
1967, sobretudo pags. 40 e segs.

100

PROCESSOS JUDICIAIS

ments" (26) (articulao do poder com compromissos efetivos). A legitimidade no


pode ser totalmente concebida como "interiorizao" duma instituio, como conscientizao pessoal de convices socialmente constitudas (27). Trata-se, no fundo, dum processo de reestruturao das expectativas jurdicas, portanto do estudo,
no sistema social, que pode cornar-se consideravelmente indiferente quer esteja, ou
no, de acordo, quem tem de modificar as suas expectativas. Parece que assim se
abriu caminho para uma relao de indivduo e organizao social que depende
duma separao mais rigorosa de sistemas, revelando um potencial mais elevado de
complexidade: desta forma a organizao social (28) pode ser apresentada como
consideravelmente independente da originalidade das personalidades individuais e,
exatamente por isso, pode permitir uma pronunciada individualizao das personalidades.
Geralmente ter-se- de compreender a funo social dum mecanismo de soluo de conflitos no como a provocao de determinados processos psquicos da
aceitao, mas antes como a imunizao do sistema social contra estes processos. A
falta de clareza do conceito de "aceitao", que a maioria considera realmente
como u m a satisfao interior de tipo agradvel, encobre este problema (29).
Naturalmente que o interessado "aceita", sempre que lhe apresentada, uma
deciso que no pode alterar ou ignorar. Para isso no necessrio um processo
jurdico. O problema no reside em reconhec-lo, mas sim em proteger o sistema
social contra as conseqncias da escolha duma soluo psquica para o uso desse
fato. Esta escolha j no deve encontrar n e n h u m a ressonncia social, os ressentimentos proclamados no devem, como se disse, converter-se em instituies. E este o motivo pelo qual o indivduo deve ser levado, atravs dum processo jurdico, a
individualizar e a isolar voluntariamente a sua posio.

26
Ver Talcott Parsons: Some Reflections on the Place of Force in Social Process. (Alguma reflexes
sobre o lugar da fora no processo social). Editado por Harry Eckstein em: Internai War. Problems and
Approaches (Guerra interna. Problemas e enfoques), Nova Iorque 1964, pags. 33-70 (57). Para uma
formulao mais antiga e em parte ultrapassada do conceito parsoniano de legitimidade ver Talcott
Parsons: Authority, Legitimation and Politicai Action (Autoridade, legitimao e ao poltica).
Editado por Carl J. Friedrich em Authority (Autoridade), (Nomos I), Cambridge Mass. 1958, pags. 197221 e, finalmente do mesmo: The Politicai Aspects of Social Structure and Process (Os aspectos polticos
da estrutura e processo sociais). Editado por David Easton em: Varieties of Politicai Theory (Diversidade da teoria poltica), Englewood Cliffs. N.J. 1966, pags. 71-112. sobretudo pag. 82 e seg.
27
Parsons, em contrapartida, em seguimento a Durkheim, atribui aos processos psquicos deste tipo
uma importncia fundamental para a estabilidade das instituies sociais e no pergunta por equivalen-,
tes funcionais. Conferir aqui com as notas crticas de Einhard Schrader: Handlung und Wertsystem.
Zum Begriff der Institutionalisierung in Talcott Parsons' soziologischen System (Atuao de sistema de
valores. Para o conceito da institucionalizao no sistema sociolgico de Talcott Parsons), Soziale Welt
17 (Mundo social 17), 1966, pags. 111-135 (122 e segs.)
28
Doutra forma podem alcanar-se indiferenas semelhantes por meio da filiao em oiganizaes.
Sobre isso, em pormenor, Niklas Luhmann: Funktionen und Folgen formaler Organisation (Funes e
Resultados da organizao formal), Berlim 1964, sobretudo pags. 39 e segs.
29
So muito caractersticas disso as exposies de Johan Galtung: Institutionalized Conflict Resolution (Resoluo institucionalizada de conflitos), Journal of Peace Research (Peridico da Pesquisa da
paz), 1965, pags. 348-397, principalmente pag. 354, que acentua que no se deve esperar uma aceitao
total como efeito dum mecanismo de soluo de conflitos, que a prontido em aceitar podia ser aumentada pela institucionalizao do mecanismo
e deixa por esclarecer o conceito de aceitao.

LIMITES DA CAPACIDADE DE APRENDIZAGEM

101

Todas as caractersticas sistemticas d u m procedimento, que anteriormente


apresentamos em teoria, tm de cooperar para atingir este resultado: o procedimento tem de ser diferenciado por meio de normas jurdicas especficas da organizao e por meio duma separao de papis socialmente institucionalizada, como
um sistema especial de ao; tem de adquirir uma certa autonomia graas ligao com as normas jurdicas para se poder individualizar, por meio dum his
tria prpria; tem de ser suficientemente complexo para poder submeter ao debate
os seus conflitos e poder deixar na incerteza, durante algum tempo, as solues desses conflitos. S assim, pode mobilizar motivos junto dos interessados para colaborarem em papis caracterizados pela tendncia para fixao e delimitao. Assim se eiva os interessados a abandonarem as alternativas, conscientes ou inconscientes, de comportamento, a executar isso que acontece como reduo da complexidade e finalmente a aceitar a deciso, em situaes posteriores de vida, sob a
ativao de mecanismos psquicos de adaptao, contra a escolha dos quais a
sociedade pode permanecer consideravelmente indiferente.

CAPTULO VIII
Representao
para os que no participam
Certas hipteses psicolgicas fundamentais fazem parte das premissas da
teoria dos smbolos promovida por Durkheim e Mead e, n u m sentido equivalente,
tambm por Freud; entre elas destacam-se aquelas em que os smbolos unem sentimentos e, com a sua ajuda, conscientizam normas sociais e as convertem em lei
pessoal substituindo a coao social externa pela coao interior. No h que
duvidar que se descobriu assim uma importante possibilidade de integrao social (1). Por outro lado, h ainda dvidas quanto extenso em que as sociedades organizadas de forma muito diferenciada se podem servir de tais mecanismos atravs
de papis especificados e variveis, que comprometem personalidades concretas de
acordo com o sentimento. A nossa anlise levantou pelo menos a suspeita de que,
nos limites entre burocracia de deciso e pblico, no podem agir com xito
mecanismos conscientizados como esses; a burocracia e o pblico esto, p a r a isso, muito afastados uma do outro. O que no quer dizer que os procedimentos que
criam smbolos e os declaram se encontrem aqui no lugar errado e possam ser
abandonados; mas eles desempenham uma outra funo que a de isolar temtica
e socialmente o indivduo quando ele no est de acordo, de tal forma que os
seus protestos no tenham conseqncis. Parece, pois, que uma legitimao pelo
procedimento no consiste em comprometer internamente o interessado, mas sim
em isol-lo como fonte de problemas e em apresentar a organizao social como independente do seu acordo ou da sua rejeio. Esta indiferena perante as estruturas
individuais de motivao e acordo ou rejeio atravs do indivduo est expressa no
conceito de "validade" de valores e normas. Os procedimentos servem para realizar
este requisito de validade, sem perigos para a vida social. Entretanto, isso no
pode ser atingido apenas atravs dum tratamento separado do participante isolado
no procedimento. A sua escolha, atravs da limitao da filiao partidria,
baseada nas restries dos interesses legtimos no procedimento. E, de mais a mais,
uma exigncia mais eficaz atravs dos papis de interao regulamentada; no
qualquer um que se pode apresentar e tomar parte no debate. Alm disso, o princpio da admisso limitada tem a funo latente dum mecanismo para isolamento
do^nicos interessados. Nem todo aquele que se interessa pelos problemas tratados,
ou que se pode sentir afetado pelas decises possveis, tem acesso ao processo jurdico; uma pessoa tem antes de poder demonstrar interesses muito especiais e de
orientao jurdica, a fim de poder desempenhar no procedimento o respectivo

1 . Em seqncia a Durkheim e Freud, Parsons recorre sobretudo a estes pensamentos de interiori"*o psicolgica na sua teoria da interiorizao dos valores sociais e normas. H uma boa introduo
tranamitida por Schrader, op. cit.

104

PROCESSOS JUDICIAIS

papel ativo. Assim se neutraliza politicamente o conflito (2) e se impede que


problemas especiais se convertam, por ao de mecanismos de generalizao como
filiao partidria, identificao, permuta de apoios recprocos, sentimentos de
vingana e outros semelhantes, em ponto de cristalizao de frentes gerais de conflito que separam os grupos da populao (t).
Isso no quer contudo dizer que a atitude dos no-participantes seja pura e
simplesmente irrelevante para a legitimao pelo procedimento. Verifica-se exatamente o contrrio. A legitimao a institucionalizao do reconhecimento de
decises como obrigatrias. Institucionalizao quer, porm, dizer que o consenso
sobre determinadas expectativas de comportamento sugere e pode ser utilizado
como f u n d a m e n t o da ao. Isso s possvel quando o consenso realmente persiste
em grande dimenso, ou quando simulado atravs da no-declarao de falta de
consenso (4). Para poder estabilizar essas conjeturas de consenso relativas ao carter
obrigatrio da deciso oficial, tem tambm de se fazer participar no procedimento
os no-participantes. Claro que eles no tero acesso ao papel de oradores, mas o
procedimento, como drama, tambm a eles se destina. T m de chegar convico
de que tudo se passa naturalmente, de que pelo esforo srio, justo e intenso se investigar a verdade e a justia e que, eventualmente, com a ajuda destas instituies, tambm eles recuperaro os seus direitos. Se esta atitude est efetivamente
divulgada, ou se ela for supostamente divulgada com base na situao de comunicao, aquele que se quer revoltar contra uma deciso obrigatria no pode contar com o apoio dos outros. O seu protesto ser-lhe- imputado e no atribudo a
uma falha da instituio. Aparece como teimosia, critiquice, estupidez ou, pelo
menos, como uma atitude de vida extravagante e praticamente irracional. Com esta
interpretao a condio do problema no se pode divulgar, fica apenas circunscrita ao nico interessado (5).

2
David Easton tambm aceita esta funo da capacidade partidria restrita no processo judicial
conferir com: A Systems Analysis of Politicai Life (Uma anlise de sistemas da vida poltica), Nova Iorque-Londrcs-Sydney 1965, pags. 264 c segs.
3
Que isto nem sempre bem sucedido, tem de se confessar, como o caso, por exemplo, de grandes
associaes que pleiteiam processos-padres com importncia poltica, tornandose-lhes ento difcil
aceitar a deciso do tribunal e renunciar ao poltica. Significativamente, so estes casos, em que a
justia no pode desempenhar a sua funo latente de neutralizao poltica, que so simultaneamente
aqueles em que se torna problemtica a legitimidade da justia. Ver como exemplo a sentena do tribunal federal dc trabalho, datada de 31 de outubro de 1958 (SAE 1959, pags. 41 e segs.) na greve dos
metalrgicos de Schleswig HoUtein e o debate contnuo, porventura a crtica como "opo poltica", de
Wolfgang Abendroth:
Innergewerkschaftliche Willensbildung, Urabstimmung und "Kampfmassnahme", (Desenvolvimento da vontade no interior dos sindicatos, primeira votao e "medidas de combate"), Arbeii und Recht 7 (Trabalho e direito 7), 1959, pags. 261-268 (263).
4
Ver, como uma investigao que descobre uma elevada dose de consenso fictcio nas expectativas
de comportamento moralmente institucionalizadas, Richard L. Schanck: A Study of a Community and
Its Groups and Institutions Conceived of as Behavior of Individuais (Um estudo duma comunidade e
seus grupos e instituies concebidos como comportamento de indivduos), Psychological Monographs
(Monografias psicolgicas), vol. 43, n. 2 Princeton. N J . -Albany, N.I 1932. Esta problemtica retomada por Hemut Schelsky: Soziologie der Sexualitat. Uber die Beziehungenzwischen Geschlecht,
Moral und Gesellschaft (Sociologia da sexualidade. Sobre as relaes entre sexos, moral e sociedade),
Hamburgo 1955, pags. 51 e segs., na sua anlise da importncia social do relatrio Kinsey.
5
Quem encarar o ponto de vista do indivduo ter tendncia para ver j uma injustia na distribuio das oportunidades. Ver, por exemplo, o protesto contra "that universal institution-worship
through which Sacco and Vanzetti were put to death" (aquele culto universal da instituio atravs do
qual Sacco e Vanzetti foram condenados morte) de Floyd H. Allport: Institutional Behavior. Essays

REPRESENTAO PARA OS QUE NO PARTICIPAM

105

A publicidade disto essencial para permitir uma participao desinteressada


do pblico no procedimento. O decurso do processo tem de poder ser presenciado
pelos no-participantes. Trata-se de facilitar a o acesso, no tanto quanto
presena atual, mas sim quanto ida efetiva, quanto assistncia. E decisivo que
exista essa possibilidade. Ela fortalece a confiana, ou pelo menos impede a criao
daquela desconfiana que se liga a todas as tentativas de guardar segredo. A funo do princpio de publicidade do processo jurdico consiste na criao de smbolos, na ampliao do procedimento a um d r a m a que simboliza a deciso correta
e justa e para tal no necessria a presena contnua duma parte maior ou menor
da populao. Basta um conhecimento geral e indefinido de que tais procedimentos se realizam continuamente e de que qualquer pessoa pode, se necessitar, infor
mar-se com maior exatido sobre eles.
Mesmo assim no se pode esperar dum pblico presente um controle efetivo e
um acrscimo de racionalidade do processo de deciso. A publicidade do processo
leva- antes a que os componentes no-declarveis do procedimento de deciso sejam
arrancados ao campo compreensvel de ao e sejam anteriormente ou entretanto
resolvidos. Pertencem tambm a esta parte invisvel do procedimento pblico principalmente as decises sobre a representao da deciso. O procedimento pblico
contm, q u a n d o muito, fragmentos do processo de elaborao de decises; alis
serve para u m a representao escolhida e preparada da elaborao da deciso. Mas
isso suficiente para uma funo simblico-expressiva e desta funo que se
trata na legitimao da deciso. De acordo com isto as salas de audincia vazias ou
cheias por sensacionalismo no constituem argumento contra o princpio da publicidade.
Com isso se est perante a pergunta de se a idia do procedimento suficiente como um sistema primrio de interao, integrado n u m plano de papis, para
abranger esta funo simblico-expressiva. A ausncia tambm constitui u m a
relao inteligente para, a notoriedade do procedimento no caso depersistir a possibilidade da presena. T a m b m as reportagens d a imprensa, rdio, cinema e
televiso podem transmitir a impresso de que se aplica a justia sob determinadas
formas e independentemente dos interesses pessoais e disposio de esprito dos participantes. Atravs do trabalho de transmisso dos meios de comunicao a funo
de assistncia v-se livre da necessidade da presena fsica e por esse meio tambm
se estabiliza e se torna independente dos condicionamentos de motivao individua!
e dos deveres posteriores do papel. Torna-se indiferente, em comparao, se algum, quando algum tem tempo e vontade de registrar as informaes e as
aproveitar no trem para os subrbios ou durante o caf da m a n h , no intervalo
do almoo, na televiso antes do programa realmente interessante, ou durante
a comunicao m u r m u r a n t e da esposa que est lendo o jornal. Os meios de comunicao poupam uma sincronizao concreta dos papis do processo jurdico
com a assistncia exemplo disso que em organizaes sociais diferenciadas se
tm de encontrar formas mais fortemente generalizadas da sintonizao de situaes, empregos de tempo, obrigaes dos papis e interesses. De mais a mais estabelecem a passividade necessria da assistncia tecnicamente e, por esse meio,
seguramente convincente. S atravs da imprensa se torna "la publicit facile sans

Toward a Re-interpretating of Contemporary Social Organization (Comportamento institucional. EnMios em direo a uma reinterpretao da organizao social contempornea), Chapei Hill 1933, pags.
06 e segs. (129).

106

PROCESSOS JUDICIAIS

runions tumultueuses" (a publicidade fcil sem reunies tumultuosas), e com isso


u m a instituio poltica permanente, j dizia Guizot (6).
Vantagens deste gnero tm naturalmente de ser resgatadas por demisses. A
integrao d u m sistema que inclui na sua periferia espectadores annimos ausentes
j no pode realizar-se pelo jogo de combinao dos papis mas s pela identificao coletiva com alguns smbolos abstratos que proporcionam pouca segurana
quanto s posies concretas e as qualidades de ao das outras pessoas. Portanto
no de estranhar que a esta "blen T r e n d zur Publicity" (Delicada via para a
publicidade) (7 ) se oponha resistncia no apenas da parte dos juristas mas tambm dos socilogos (8). Geralmente aps recentes revolues empricas (9), a discusso literria parece, contudo, proporcionar u m quadro exagerado das divergncias reais. A averso devia dirigir-se sobretudo contra a presena invisvel d u m a
massa que no pode ser levada ao desempenho de papis, donde no pode ser observada, controlada e mantida em paz no seu lugar. H indignao quanto
aos motivos baratos da curiosidade e da conversao e ao fazer-se do destino alheio
objeto de divertimento prprio, sem negar que estes motivos servem os prprios objetivos, comportando simultaneamente uma participao identificada simbolicamente no procedimento jurisdicional e ajustam-se assim ao processo de legitimao da deciso poltica. Certamente que os meios de comunicao apresentam
perante o tribunal, como muitas vezes costume, u m quadro seletivo e parcial dos
acontecimentos, no permitindo ao que assiste por seu intermdio um juzo objetivo
sobre o caso particular. Mas isso um destino contnuo e inevitvel de presena em
civilizaes altamente diferenciadas. Em n e n h u m dos seus papis ou funes se
pode supor que o cidado d pareceres racionais e justos. No disso que se trata,
mas sim da convico, proporcionada simbolicamente, de que a justia se realiza (10). A atuao dos meios de comunicao pode, pois, servir geralmente para
dar ressonncia pblica aos procedimentos. Os tribunais so avisados de encarar
com seriedade estas possibilidades de atuao e dar incio ao "trabalho de publi6
Historie des origines du gouvernement reprsentatif en Europe (Histria das origens do governo
representativo na Europa), vol. I, Bruxelas 1851, pag. 80.
7
Igualmente Eberhard Schmidt: ffentlichkeit oder Publicity (Publicidade ou publicity). Em: Festschrift fr Walter Schmidt (Homenagem a Walter Schmidt), Berlim 1959, pgs. 338-353 (338). Em pormenor, do mesmo autor: justiz and Publizistik (Justia e publicismo), Tbingen 1968. Comparar tambm com Paul Bockelmann: ffentlichkeit und Straafrechtspflege (Publicidade e jurisprudncia criminal), Neue Juristische Wochenschrift 13 (Nova revista jurdica semanal 13), 1960, pgs. 217-221 com
a finalidade de distanciar a publicidade dos tribunais da publicidade poltica; Dieter Brggemann: Die
rechtsprechende Gewalt. Wegmrken des Rechtsstaates in Deutschland. Eine Einfhrung (A fora jurisdicional. Qualidades do caminho do estado constitucional na Alemanha. Uma introduo), Berlim
1962, pgs. 185 e segs.
8
Consultar Jrgen Habermas: Strukturwandel der ffentlichkeit. Untersuchungen zu einer Kategorie der biigerlichen Gesellschaft (Mudana de estruturas da publicidade. Investigaes sobre uma
categoria da sociedade burguesa), Neuwied 1962, pags. 227 segs.
9
Ver Wolfram Zitscher: Die Beziehungen zwischen der Presse und dem deutschen Strafrichter (As
relaes entre a imprensa e o juiz criminal alemo), Kiel 1968; Manfred Rhl: Die Zeitungsredaktion ais
organisiertes soziales System (A redao dos jornais como um sistema social organizado), Gtersloh 1969,
pgs. 81-83.
10
ler-se- de julgar doutra forma se os prprios participantes diretos no processo se sentirem irritados pela possibilidade dum resumo responsvel por cortes e, por isso, deturpado da sua exposio
por exemplo s os pontos altos com lgrimas. disso que trata Werner Sarsted: Rundfunkaufnahmen
im Gerichtssaal (Emisso radiofnica na sala de audincias), Juristische Rundschau (Revista jurdica)
1956, pgs. 121-127.

REPRESENTAO PARA OS QUE NO PARTICIPAM

107

cidade" sistemtico (11). At mesmo um hbil diretor de imprensa do tribunal


dificilmente poder excluir que esta transmisso de atuao acaba em determinadas exigncias institucionais do procedimento um conflito que denuncia simultaneamente u m a contradio imanente do procedimento e que tem de ser
decidido ou a favor dos tribunais ou a favos dos meios de comunicao. Trata-se
aqui de no estender o conflito ideologia, mas sim de destacar com preciso as
funes parciais em que se espera u m u interferncia recproca. H sobretudo trs
interferncias de funes que levaram a dificuldades e que tm de se manter afastadas:
Os meios de comunicao podem prejudicar as cenas no tribunal at mesmo
pela sua presena fsica (12). E esse o caso quando a montagem e manejo dos seus
aparelhos tcnicos se tornam to extensos que comeam a causar uma perturbao
fsica ou simblica atravs de momentos estilizados discrepantes, como u m a representao especial do procedimento. Quando os fotgrafos correm em volta, ou
se ajoelham para bater uma foto sob o ngulo certo, quando comeam a fazer
vibrar ou disparam as mquinas, iluminam as pessoas que esto atuando com lmpadas de magnsio ou projetores, sussurram instrues quanto a bater chapas,
cometem ou corrigem erros, tudo isso pode desviar a ateno do acontecimento
principal, ou at pr em dvida o primado do acontecimento principal. A dose de
confuso depende naturalmente das expectativas cnicas. Se a cena do tribunal for
desempenhada to tradicionalmente quanto na Inglaterra, ento esse fotografar
converte-se em sacrilgio e por isso proibido.
Um outro problema a reportagem atual, antecipada ao resultado, durante
procedimentos em curso. Podem surgir aqui perigos pra a imparcialidade do juiz,
sobretudo na Inglaterra, onde tm grande importncia os tribunais de jri e onde
o juiz tambm deve chegar ao debate sem estar preparado, sendo qualquer preparao suspeita de parcialidade (13). Perante a garantia institucional desta imparcialidade tem, contudo, de se duvidar se ser este o nico problema (ou talvez
apenas o ponto de arranque para a construo jurdica da sua soluo). O sentido e
funo do procedimento dependem no s d u m a diferenciao do papel dos juzes,

11
Assim, de Horst Bhrke. Pladoyer fr die Offentlichkeit der Justiz (Discurso em defesa da publicidade da justia), Deutsche Richterzeitung 44 (Revista jurdica alem 44), 1966, pag. 579. Comparar tambm com Rudolf Wassermann: Justiz und Public Relations (Justia e relaes pblicas), Deutsche Richterzeitung 41, 1963, pgs. 294-298.
12
Comparar aqui. do ponto de vista jurdico, com Heinrich Jagusch: Rundfunk-und Fernsehbertragungen von Gerichtsverhandlungen (Emisses radiofnicas e televisionadas de sesses de tribunal),
Deutsche Richterzeitung 38, 1960, pag. 85. sobretudo contra este perigo que se dirige o 169, pg. 2
GVG, que exclui durante as sesses as captaes sonoras, radiofnicas e televisivas, assim como gravaes de som e filmagens para fins de publicidade.
13
Comparar aqui com Harold P. Romberg: Die Richter Ihrer Majestat. Portrit der englischen
Justiz (Os juzes de Sua Majestade. Retrato da justia inglesa), Stuttgart-Berm-Colnia-Mogncia 1965,
pags. 226 e segs., com a anotao inteligente de que nestes casos, embora se fale de desprezo do tribunal,
no se queira proteger o tribunal, mas sim os rus e os partidos. Comparar, alm disso, com Et. Dumont: De 1 organisation judiciaire et de la codification. Extraits de divers ouvrages dejrmie Bentham
. (Sobre a organizao judicial e a codificao. Extratos de vrias obras dejrmie Bentham), Paris 1828,
pag. 194. Sobre atitudes mais recentes consultar, por exemplo, Wolf Middendorf: Der Strafrichter.
Auch ein Beitrag zur Strafrechtsreform (O juiz criminal. Uma contribuio para a reforma do direito
penal), Freiburg 1963, pags. 34 e segs.; Ulrich Fitzner. Unzulassige Presseberichte von der Hauptverhandlung (Relatrios de imprensa inadmissveis sobre a sesso principal), Deutsche Richterzeitung 44,
1966, pags. 301-302; E. Schmidt, op. cit., 1968, pags. 48 e segs.

108

PROCESSOS JUDICIAIS

mas tambm d u m a diferenciao de todos os papis do procedimento, como j se


discutiu em detalhe. (14). Durante o procedimento no se deve organizar um
parecer social prvio contra os intervenientes no processo, parecer que os desacredite nos seus papis ou possa deixar a impresso de que a sua apario no
tribunal no livre e sem compromisso. A incerteza da concluso do processo tem
de ser mantida e tem de motivar visivelmente no procedimento o desempenho dos
papis. S assim se realiza o efeito duma auto-representao, uma adoo dos
papis implcitos, uma especificao voluntria dos assuntos em que se baseia a
funo legitimadora do processo. Se a concluso fosse conhecida com antecedncia
o procedimento congelar-se-ia num protocolo organizado volta da forma.
Em terceiro lugar distingue-se ainda o problema da crtica dos procedimentos
e das sentenas atravs da imprensa. Uma intensificao da representao faz parte
das necessidades duma imprensa que, concorrendo com outras fontes de informao, tem que lutar para obter a ateno. Uma represso da crtica faz parte das
necessidades d u m procedimento judicial que deve decompor os problemas, trabalh-los em detalhe e isol-los. de supor que a concluso seja a permisso da
crtica objetiva e a proibio, em contrapartida, da crtica sem objetividade. S
que, com este compromisso, no esto ainda fixas as limitaes. Dificilmente seria
suficiente a excluso da crtica dirigida a pessoas (15), pois se trata exatamente da
questo de qual o tipo de crtica que atinge pessoalmente. Para podermos aqui ver
mais claro temos de debater num captulo prximo o sentido e os limites duma
imunizao do juiz perante a crtica.

14

15

Comparar com a II parte, captulo 1.


Acabam a as exposies de Brggemann, op. cit.

CAPTULO IX
Estrutura do programa
e responsabilidade
Atravs da participao no cerimonial do procedimento e na ratificao das
premissas e competncias de deciso, so retiradas aos interessados, como vimos,
cada vez mais possibilidades de crtica e outras possibilidades so orientadas para
determinadas vias. Uma tal represso da crtica atravs dos interessados s pode, no
entanto, ser alcanada se eles forem conciliados com as formas em que, alis, a
deciso pode ser criticada, portanto sobretudo com as formas de responsabilidade
na escala hierrquica da organizao da deciso e na publicidade. E que se a
crtica hierrquica ou pblica fosse dada livremente sem barreiras, os interessados
encontrariam sempre novos motivos para manter desperto o seu descontentamento
em todos os aspectos, para o atiar e o instilar no decurso posterior da deciso. A
instituio da validade exclui, definitivamente, esta possibilidade.
Os socilogos no se podem contentar com esta informao. Artifcios deste
gnero tm os seus limites sociais de agravamento. No funcionariam se, por trs
deles, se juntasse um excesso de presso social. A validade das decises obrigatrias
no pode, s por si, absorver todo o descontentamento; tem de ser preparada
atravs de processos de antecipao, especificao e eliminao da crtica pela
crtica privada, hierrquica e simultaneamente pblica. A intensificao e coordenao das diversas responsabilidades no pode
realizar-se isoladamente e sem atender ao contexto estrutural e programtico da
deciso (1). Antes de mais nada, os limites da capacidade de crtica e estrutura do
programa, portanto as condies de controle e as condies de deciso, tm de ser
harmonizadas. As decises que tm de ser aprofundadas no procedimento, devem
ser programadas de tal forma que se possa especificar a crtica e a responsabilidade; doutra maneira no possvel alcanar um isolamento objetivo, temporal e
social dos problemas atravs do procedimento.

1
Geralmente o exame da interdependncia da estrutura organizatria e programtica, por um lado,
e por outro a racionalidade da deciso, contam-se entre as aquisies fundamentais da mais recente
teoria de organizao e deciso. Ver, por exemplo James G. March/Herbert A. Simon: Organizations
(Organizaes), Nova Iorque Londres 1958; Horst Albach: Zur Theorie der Unternehmens organisation
(Para a teoria da organizao de empresas), Zeitschrift fr handelswissenschafltiche Forschung 11
(Revista para investigao da cincia comercial 11) 1959, pgs. 238-259; Rolf Kramer: Information
und Kommunication. Betriebswirtschaftliche Bedeutung und Einordnung in die Organisation der Unternehmung (Informao e comunicao. Significado da economia das empresas e classificao na organizao da empresa), BerJim 1965.

110

PROCESSOS JUDICIAIS

Geralmente h disposio, para a programao de decises, dois gneros


fundamentais: programao finalstica e programao condicional (2). Os programas finalsticos partem dos resultados desejados e da procuram, considerando
as condies secundrias, encontrar os meios propcios; so racionalizados atravs
do clculo da rentabilidade (S). Nos programas condicionais as premissas de deciso tm, em contrapartida, a forma de causas, de informaes, que esto em
condies de resolver determinadas decises, sempre que estejam presentes.
Tratam-se, portanto, de programas de "se/ento" e esses programas so racionalizados sobretudo atravs do trabalho de elaborao de conceitos jurdicos. Enquanto que os programas finalsticos esto orientados para o futuro, os programas
condicionais tm que ver com fatos passados. A vinculao e concatenao, ou ainda a necessidade de unio de ambos os tipos de programa permite, da, u m a coordenao de futuro e passado.
A diferena entre estes dois tipos de programa de importncia fundamental
para a moderna organizao poltica, altamente burocratizada (4). Dela dependem, entre outros, os pontos de interao e o alcance dos critrios possveis de
deciso (5). Ambos os tipos de programa abrem, naturalmente, possibilidades de
crtica e de controle lgico e emprico medida que vo sendo aperfeioados
detalhada e operacionalmente. Em ambos os casos, vlido que a indefinio das
premissas dificulta a crtica e gue a sua definio a facilita. Excetuando isto, a
programao condicional orienta a crtica da deciso para vias muito mais estreitas.
Os programas finalsticos podem sempre ser atacados quando no se verificam
depois os resultados propostos (portanto foram escolhidos meios inadequados), ou
se descobriram outras vias com uma distribuio diferente do peso das conseqncias e, sobretudo, outros meios econmicos. Os resultados constituem aqui o plo
da crtica. Sobretudo na nossa cultura cientfica diferenciada e especializada, a
combinao de resultados, eventualmente escolhida, expe-se censura reiterada
sob os mais variados e especializados pontos de vista, que nenhum indivduo pode
mais coordenar. O decisor no pode ser indicado aqui, como praticamente liberto
do seu prprio juzo de valor. Donde permanecerem suspeitos ele prprio e o seu
processo, que o leva a uma determinada deciso. A administrao, que atua em
funo d u m objetivo programado, por exemplo, estilos de planejamento econmico
2
Para esta distino e sua relao com o problema da responsabilidade encontram-se exposies excelentes em Torstein Eckhoff/Knutt Dahl Jacobsen: Rationality and Responsability in Administrative
and Judicial Decision-making (Racionalidade e responsabilidade na tomada de decises administrativas
e judiciais), Copenhague 1960. Como tentativa de fundamentao de teoria dos sistemas destes dois tipos
de programa consultar tambm Niklas Luhmann: Lob der Routine (Elogio da rotina), VerWaltungsarchiv 55 (Arquivo administrativo 55 ), 1964, pags. 1-33.
3
Sobre isso, pormenorizadamente, Niklas Luhmann: Zweckbegriff und Systemrationalitat. Uber die
Funktion von Zwecken in sozialen Systemen (Conceito de objetivo e racionalidade do sistema sobre a
funo dos objetivos nos sistemas sociais), Tbingen 1968.
4
No mbito deste estudo isto no pode ser convenientemente debatido. Para outros usos desta distino de tipos consultar Niklas Luhmann: Offentlich-rechtliche Entschadigung rechtpolitisch betrachtet (Compensao de direito pblico encarada dum ponto de vista poltico-jurdico), Berlim 1965,
pgs. 29 e segs.; do mesmo autor: Recht und Automation in der offentliche Verwaltung. Eine Verwaltungswissenschaftliche Untersuchung (Direito e automao na administrao pblica. Uma pesquisa
cientfico-administrativa), Berlim 1966; pags. 35 e segs.; ainda do mesmo autor: Positives Recht und
Ideologie (Direito positivo e ideologia), Archiv fr Rechts-und Sozialphilosophie 53 (Arquivo de filosofia
do direito e filosofia social 53), 1967, pags. 531-571 (557 e segs).
5

Igualmente Eckhoff/Jacobsen, op. cit., pags. 32 e seg.

ESTRUTURA DO PROGRAMA E RESPONSABILIDADE

111

que tm de ser controlados politicamente e em detalhe desde cima at abaixo. O


que seria vlido doutra forma, se houvesse possibilidades de calcular pura e simplesmente as decises timas. Contudo isso est praticamente fora de questo, pelo
menos na administrao pblica de valores complexos.
Nos programas condicionais, porm, tudo isto diferente em princpio e, sensivelmente, na prtica. Aqui escolhido um "se" de acordo com o "ento" programado. Para o decisor, os resultados so aceitos no como justificados, mas como
o agravamento que o programa permite (querendo com isso atingir talvez por sua
parte objetivos determinados). A responsabilidade pode ser aqui superiormente
atribuda, pelo menos em grande parte. N u m a deciso de programao condicional trata-se apenas da verificao da existncia efetiva de determinados fatos e
de que se trata a daquele sinal que, de acordo com o programa, deve ocasionar a
deciso. Para decidir basta competncia jurdica, que se pode informar, caso o
necessite, atravs de declaraes e peritos competentes, mas s a deciso justifica (6). Desta forma se pode imunizar, na prtica, a deciso contra as inmeras
possibilidades de crtica (7), sobretudo 1) contra u m a crtica pessoa; 2) contra
uma crtica ao procedimento (8); 3) contra u m a crtica da competncia (nojurdica) especializada e principalmente 4) contra uma crtica das repercusses
(contrariamente s conseqncias puramente jurdicas). Esta limitao da crtica
paga com uma intensificao da conscientizao do erro e da sensibilizao ao erro
dentro do mbito ainda criticvel: cada desvio daquilo que foi considerado certo
constitui um erro e os erros so graves (9). O estilo de exposio dicotomicamente
detalhada das argumentaes jurdicas, o estabelecimento de conceitos e fatos
como sendo assim e no doutra forma, corresponde precisamente a esta funo de
reduzir a capacidade de crtica duma deciso e de a limitar a fontes de erro menos
controlveis contrariamente a pensar em probabilidades e chances, escalas
mveis, prmios de aproveitamento, propores de valores e oportunidades condicionadas pelo tempo, o que sugerido por este programa finalstico (10).

6
A posio, tradicionalmente central, dos juristas na administrao pblica europia continental
constitui, assim, um sintoma do que se esperava destas administraes de programao condicional e, ao
invs, as exigncias polticas pessoais dum alistamento duma intelectualidade especializada constituem
um sintoma para avanar o programa de objetivos.
7
Ver tambm algumas observaes sobre a estandardizao como defesa contra erros em Richard M. Cyert/James G. March: A Behavioral Theory of the Firm (Uma teoria de conduta da. empresa), Englewood Cliffs N. J. 1963, pag. 105. Muito interessante para este problema ainda: Isabel M.
P. Menzies: A Case-Study in the Functioning of Social Systems as a Defense against Anxiety. A Report
on a Study of the Nursing Service of a General Hospital (Estudo do funcionamento de sistemas sociais
com uma defesa contra a ansiedade. Relatrio sobre um estudo do servio de enfermagem dum hospital
civil), Human Relations 13 (Relaes humanas 13), 1960, pags. 95*121.
8
Torna-se aqui necessrio um esclarecimento. Tambm aqui existe, naturalmente, uma crtica ao
processo dum tipo especial, como crtica da falta de normas processuais especiais. Mas esta crtica
no tem qualquer relevncia como tal para a deciso. Com ela se pode forar, sob certas circunstncias,
uma repetio do processo e no uma outra deciso no caso. Uma dessas separaes entre questes de
fato e questes de direito reside, caracteristicamente, no mbito da programao de objetivos, s onde se
possam aplicar clculos de otimizao e se possa comprovar a legalidade absoluta da deciso, independentemente do processo jurdico em que foi conseguida.
9
Para aqui e para os mesmos mecanismos de garantia possveis, consultar Niklas Luhmann: Funktionen und Folgen formaler Organisation (Funes e conseqncias da organizao formal), Berlim
1964, pags. 256 e segs., e do mesmo autor: Recht und Automation in der tffentlichen Verwaltung
(Direito e automao na administrao pblica), op, cit., pags. 75 e segs.
10
Vilhelm Aubert chega ao mesmo resultado nos seus esforos atrs citados (Parte I, cap. 1, nota
11) pela comparao entre as formas de pensar jurdica e cientfica.

112

PROCESSOS JUDICIAIS

Estas reflexes mostram que a absoro da crtica, que da parte dos interessados leva legitimao das decises, atingida da parte dos decisores atravs da
programao condicional da sua atuao e argumentao respectiva. Ambos os aspectos do procedimento de deciso servem de forma complementar para diminuir
as possibilidades de escolha, para reduzir a complexidade. Da ser correta a suposio de que uma legitimao pelo procedimento s pode ser institucionalizada
vinculada programao condicional da deciso. Portanto, no de forma nen h u m a por acaso que a legitimao do direito, conforme ao processo, se tornou
mais aguda na virada para o sculo XIX, no mesmo momento histrico em que foi
abandonada a argumentao teleolgico-naturalista do direito e este foi sendo
progressivamente positivado como sistema de programas condicionais de deciso. O
que ainda hoje subsiste da teoria teleolgica do direito serve para a interpretao
das decises alheias (nomeadamente as de leis) e no para a interpretao da legitimao pessoal direta.
T a m b m se pode conseguir este resultado doutra forma, atravs da anlise do
princpio da imparcialidade do juiz. Este princpio tem um alcance ainda maior,
quando vlido legitimar a soberania ltima da sentena, funcionando, portanto,
como se j existisse na imparcialidade uma garantia de verdade. O princpio no
enuncia mais do que a igualdade negativa de todos os interesses especficos na
oportunidade de exercer influncia sobre o juiz dentro do seu programa e assim
no pode nunca fundamentar uma sentena que, afinal, tem sempre de ser decidida a favor de determinados interesses. Por detrs da ideologia da imparcialidade dos juzes podem imaginar-se mecanismos sociais latentes, que determinam
que, apesar disso, o princpio digno de crdito.
Por um lado serve, naturalmente, para a conservao da verdadeira incerteza
quanto concluso do processo uma funo que deve permanecer latente, porque todas as decises, de acordo com a declarao oficial, j foram decididas no
direito, no podendo portanto persistir j qualquer incerteza. De fato, o princpio
da imparcialidade do juiz proporciona aos partidos a confiana de que o juiz no se
compromete especificamente antes do processo e nesta confiana que se baseia a
sinceridade da situao como anteriormente se demonstrou , o motivo de se
engajar no procedimento judicial. nisso que o princpio de imparcialidade constitui condio bsica para a implicao pessoal dos interessados no acontecimento
simblico que legitima a deciso. Isto uma funo correspondente ao procedimento .
Por outro lado, em relao estrutura do programa e responsabilidade da
deciso judicial, o princpio da imparcialidade desempenha a funo complementar, que tambm deve permanecer latente. A imparcialidade age, aqui, como
separao de papis, que corresponde limitao de crtica e responsabilidade esboada acima, cobrindo e escondendo. Corresponde deciso de determinados
compromissos sociais (familiares, polticos, religiosos, de interesses, de especializao cientfica, etc). Compromisso significa simultaneamente que, neste aspecto, a
deciso no pode ser justificada, nem criticada. Pode ser inoportuna politicamente,
dar inflao um impulso indesejvel, reforar a luta de classes, impedir a divulgao da nica religio verdadeira, ou contradizer os conhecimentos mais recentes sobre uma orientao de vida saudvel nos aglomerados industriais e at
mesmo as leis tero ento de ser alteradas. O juiz s a eles obedece. Por conseguinte, por detrs do princpio da imparcialidade do juiz, est a necessidade de restrin-

ESTRUTURA DO PROGRAMA E RESPONSABILIDADE

113

gir a responsabilidade, de eliminar alternativas, de suprimir a crtica e apoiar assim, no decurso da deciso, aquela reduo de complexidade, na qual colaboram
tambm os outros interventores do processo, para sua sorte ou desgraa.
A declarao da imparcialidade do juiz fica em risco quando este demonstra
demasiada atividade ( H ) . Sob este ponto de vista no apresenta inconvenientes a
exigncia de Arndt, tratada aqui (parte 7, nota 17), exigncia d u m a autntica discusso jurdica no processo; realmente qualquer atividade de averiguao jurdica
constitui um problema. Isto indica, principalmente e uma vez mais, a prudncia da
limitao do direito a programas condicionais. Um juiz a quem se exija alcanar
determinados objetivos na realidade social, dificilmente poder atuar com imparcialidade e, em todo o caso, no pode parecer apartidrio, pois os partidos teriam
no instrumental de realizao dos seus objetivos, quase inevitavelmente, u m valor
de posies diferentes. Um juiz a quem fosse dada plena responsabilidade pelas
conseqncias da sua deciso, no poderia ser um juiz imparcial. A atitude do juiz,
liberta da crtica inspirada nos resultados, constitui tambm, sob este aspecto, u m
momento essencial do processo judicial.

11 Observaes inteligentes para este assunto em Torstein Eckhoff: Impartiality, Separation of


Powers, and Judicial Independence (Imparcialidade, separao de poderes e independncia judicial),
Scandinavian Studies in Law 9 (Estudos escandinavos sobre direito 9), 1965, pags. 11-48, sobretudo
14,40 e seg., 45 e segs.

Parte III
ELEIO POLTICA E LEGISLAO

At agora deitamos uma vista de olhos aos procedimentos de aplicao jurdica, aos procedimentos para uma deciso p r o g r a m a d a . Eles constituem os fatos
primrios, tanto histrica quanto sociologicamente, pois regulamentam a ao
elementar face a face. Eles podem existir s por si, mesmo quando no h um
poder legislativo, e nesses casos so autoprogramados. No decurso da aplicao do
direito, logo se decide o que vlido como direito; na fundamentao das decises,
as bases so formuladas convincentemente, sem que a programao seja demonstrada ou justificada como teor de deciso. Os conceitos, segundo os quais as informaes so classificadas por categorias, e as regras, segundo as quais as decises so
tomadas, aparecem no m u n d o ontologicamente, so tratadas como fatos, portanto
como se nunca tivessem sido realizados, mas apenas descobertos e interpretados.
Por meio deles se alivia o procedimento de deciso judicial da sua complexidade,
que ele prprio nunca poderia dominar. O procedimento judicial, como sistema de
complexidade relativamente pequena, no pode prescindir de estruturas relativamente concretas e invariveis de assimilao da informao, de formas de pensamento bem delineadas e imutveis e de instituies jurdicas, tais como propriedade e ptrio poder, representao ou tentativa criminosa, ato administrativo,
"trust" ou conditio, que, apesar-de toda a generalizao e elasticidade, envolvem
contudo associaes realistas e referncias de sentido, para poderem ser utilizadas
com rapidez. Apesar de tudo, o processo de deciso judicial oculta sua prpria
causalidade, o que lhe tanto mais fcil quanto a quantidade de pensamentos
jurdicos que formulada em procedimentos, de tal forma que o contributo de
cada procedimento isolado , na realidade, mnimo (1).
No acontece, portanto, como se se devesse de alguma forma manter uma ordem lgica e tambm cronolgica, de que os programas de deciso devessem, em
primeiro lugar, ser feitos e s depois pudessem ser aplicados. As sociedades mais
primitivas conhecem apenas um plano de deciso e tm, por isso, u m "direito
natural" fixado ontologicamente. A separao entre o estabelecimento de normas
jurdicas e a sua aplicao, a sua diferenciao atravs de diferentes normas, diferentes papis, diversos procedimentos jurdicos, pressupe u m a cultura jurdica
altamente desenvolvida e, a partir da, uma sociedade j muito complexa e difereilciada. E mesmo ento h, como hoje se comea a ver, barreiras imanentes das

1
Especialmente aqui existem paralelos surpreendentes com a teoria psicolgica dos sistemas acima
mencionada, teoria que postula igualmente u m a relao entre complexidade do sistema e complexidade
do meio ambiente, disponibilidade de alternativas, concretitude, respectivamente abstrao das regras
do sistema p a r a os contatos com o meio ambiente, e da possibilidade de reconhecer e organizar a
prpria causalidade a t u a n t e .

118

ELEIO POLTICA E LEGISLAO

quais se pode extrair, excluindo do processo de deciso jurdica, aquilo que se pode
tornar independente como legislao (2).
A tarefa dos prximos captulos consiste em compreender a funo duma tai
diferenciao de decises programadas e programantes, esclarecer algumas das suas
condies e problemas e sobretudo reconhecer qual a importncia que os procedimntos ordenados juridicamente possuem para a institucionalizao e legitimao desta diferena. Quando nos voltamos para esta tarefa, temos de abandonar
o ponto de vista, que at agora foi microssociolgico e, excetuando os sistemas
secundrios de interao face face, temos de considerar tambm os sistemas
sociais abrangidos, pois s eles podem suportar o risco do estabelecimento de normas jurdicas ou o risco de positivao de todo o direito. A conservamos como
quadro terico de relaes a teoria sociolgica dos sistemas, mas temos de encarar
simultaneamente diversas referncias de sistemas e portanto aplic-las no s aos
sistemas isolados do processo, mas tambm ao sistema poltico e sociedade como
um todo.

2
Conferir, por exemplo, com Lon Husson: Les transformations de la responsabilit. tude sur la
pense juridique (As transformaes da responsabilidade. Estudo sobre o pensamento jurdico), Paris
1947, sobretudo pags. 12 e segs. ou Josef Esser: Grundsatz u n d N o r m in der richterlichen Fortbildung des
Privatrechts (Principio e n o r m a no aperfeioamento jurdico do direito privado), T b i n g e n 1956.

CAPTULO I
Positivaao do direito (1)
Por direito positivo entende-se as normas jurdicas que entraram em vigor por
deciso e que, de acordo com isso, podem ser revogadas (2). Se e at que ponto o
direito pode ser responsvel pelos processos de deciso, isso constitui para os juristas
um problema sem soluo. Habituados desde h muito e orientados para decidir
conflitos estabelecendo aquilo que justo, leva-os a pensar em trabalhar visivelmente para estabelecer a prpria justia at atravs da deciso. O abismo de arbitrariedade que se pode abrir quando todo o direito s for vlido mediante deciso, deixar-lhes- calafrios. E, contudo, uma vista de olhos imparcial s formas
reais de atuao dos modernos sistemas polticos mostra que, pelo menos desde o
sculo XIX, o estabelecimento do direito se converteu em objeto de trabalho permanente dum empreendimento organizado de deciso e abrangeu todos os campos
do direito, incluindo o direito constitucional. No se pode mais dizer que nas alteraes jurdicas se trata apenas de conceitos isolados ou de regras de exceo
mediante um direito de soberania poltica de fundamento especial, como o jus
eminens, portanto que se trata duma manifestao atpica da vida poltica, como
se pretendeu at ao sculo XVIII; j no se diz tambm que s o degrau mais baixo
duma hierarquia de instituio divina de normas jurdicas fosse assim posto como
lex positiva disposio do homem, que nisso teria de se ater a um direito superior.

1
Para esta p a r t e c o m p a r a r t a m b m com Niklas L u h m a n n : Gesellschaftliche u n d politische Bedingungen des Rechtsstaates. (Condies polticas e sociais do estado constitucional). Em: Studien b e r
Recht u n d Verwaltung (Estudos sobre direito e administrao), Colnia-Berlim-Bonn-Munique 1967.
pags. 81-102 e, do mesmo autor: Positives Recht u n d Ideologie (Direito positivo e ideologia). Archiv f r
Rechts-und Sozialphilosophie 53 (Arquivo de filosofia do direito e filosofia social 53), 1967, pags.
531-571.
2
Esta definio tem de ser lida cuidadosamente a fim d e se evitarem mal-entendidos. Ela n o contm uma limitao a determinados tipos de deciso
mais ou menos no sentido de que apenas os atos
legislativos podem estabelecer o direito positivo. T a m b m as sentenas judiciais, por exemplo, constituejh decises neste sentido, na medida em que exercem u m a ao normativa (igualmente T h e o d o r
Geiger: Vorstudien zu einer Soziologie des Rechts
Estudos prvios para u m a sociologia do direito
Berlim-Neuwied 1964, pgs. 182 e segs. sobre "opo judicatria sobre a regra da habituao"). No se
diz mais n a d a sobre os motivos da deciso. Todavia esses motivos so necessrios e esto sujeitos ao controle social. O direito positivo n o pode de forma alguma ser compreendido como um regulamento arbitrrio. O estabelecimento do direito est muito mais dependente, como toda a deciso, por exemplo,
de premissas de deciso, de acordo com um valor, premissas que se pressupe que j existam socialmente. A particularidade do direito positivo consiste apenas em que t a m b m estas premissas de estabelecimento do direito s podem ser pressupostas como d i r e k o vlido, q u a n d o se tiver tomado u m a deciso
obre elas. A positivao do direito significa, portanto, que todos os valores sociais, normas e expectativas d e c o m p o r t a m e n t o tm de ser filtrados atravs de processos de deciso, antes de poderem conseguir validade legal.

120

ELEIO POLITICA E LEGISLAO

Ambas estas formas de pensamento facilitaram muito a introduo da positivao


do direito no pensamento jurdico ocidental mas no apresentam uma teoria
adequada da realidade atual.
O mesmo vlido quanto ao postulado do poder absoluto do prncipe, livre de
compromisso com leis. At aos tempos modernos, o "poder absoluto" restringia-se
s possibilidades de conquista e coao, de confiscao e recrutamento e era
praticamente impotente quando se tratava d u m a modificao da realidade social
de acordo com uma finalidade. As estruturas da sociedade eram demasiado simples, as formas de comportamento dirigidas eram alternativas, o potencial de
comunicao das instncias de deciso demasiado pequeno de acordo com imput e
output, para que se pudesse ter estabelecido o direito positivo como instrumento
varivel de modificaes sociais (3). A dissluo do dominador absoluto j h
muito que no quer dizer que ele pudesse estabelecer a justia (4).
J anteriormente o positivismo jurdico dos finais do sculo XIX tivera a possibilidade e a coragem de ver a realidade. Mas a sua informao de que o direito
era vlido mediante a deciso dos rgos do governo, permaneceu to ingnua
quanto o seu conceito de inteno. Substituindo o conceito de inteno pelo conceito de sistema (5) adquire-se um hbito terico de referncia, cm a ajuda do
qual se pode voltar a conceber o problema do positivismo do direito.
Um sistema social, sobretudo o sistema social da sociedade abrangida constitui, como direito tornado obrigatrio, as expectativas de comportamento e utiliza
a sua interpretao simblico-significativa como estrutura de comportamento. A
funo d u m a tal estrutura reside na reduo da complexidade das variantes possveis de comportamento dos indivduos. Esta funo exige que o direito, nos
procedimentos estruturados por ele, no possa ser alterado, tem antes de ser pressuposto como invarivel seno todos os pontos de referncia se podem desfazer
e todas as premissas se podem anular. Esta irrevogabilidade e indisponibilidade so
de importncia to grande que constituem, em primeiro lugar, o sentido do direito. Prever a par da invariabilidade indispensvel, conjuntamente a sua variabilidade, tem de surgir primeira vista como contradio evidente e , na realidade, to difcil, que o pensamento se interdiz a si prprio. Defender um direito
totalmente altervel parece ser to absurdo quanto tentar construir com pedras
lquidas e no slidas. N o existe (6).

3
C o m p a r a r aqui com J . H . Driberg: T h e African Conception of Law (O conceito africano de direito), Journal of Comparative Legislation and International Law, 3 Sries 16 (Peridico de legislao
c o m p a r a d a e direito internacional 3, srie 16), 1934, pgs. 230-245; Joseph Schacht: T h e Origins of
M u h a m m a d a n Jurisprudence (As origens <la jurisprudncia m a o m e t a n a ) , Oxford 1950; Fred W. Riggs:
T h a i l a n d . T h e Modernization of a Bureaucratic Society (Tailndia. A modernizao da sociedade
burocrtica), Honolulu 1966, sobretudo pgs. 85 e segs. e 132 e segs.
4
Na realidade os portadores de tal poder tiveram de recorrer sempre a u m a legitimao religiosa
mais ou menos tradicional, tal como hoje no se pode deixar de ser democrtico. Por esse meio se restringiram, em princpio, todas as tentativas de aspirar a u m a autonomia do domnio poltico t a m b m
para o mbito do direito. U m a viso de conjunto sobre este assunto d a d a por Shmuel N. Eisenstadt:
T h e Politicai Systems of Empires (Os sistemas polticos dos imprios). Nova Iorque-Londres 1963, pags
137 e segs.
5

Conferir com a nota 5, da pgina 129.

6
Conferir, por exemplo, com R. Lingat: Evolution of the Conception of Law in Burna a n d
Siam (Evoluo d o conceito de lei em B u r m a e no Sio), T h e Journal of the Siam Society 38 (Jornal da
sociedade siamita 38), 1950. oags. 9-31.

POSITIVAO DO DIREITO

121

Enquanto essa invariabilidade atuar como critrio do direito s se podem


legalizar relativamente poucas expectativas de comportamento; e tem de se tratar
de expectativas das quais se possa afirmar, inteligentemente, que sempre foram
vlidas e que sempre o sero. Em sociedades relativamente estticas isso pode ser
conseguido. Um ambiente bastante seguro de processos naturais, psquicos e sociais
d chances de sobrevivncia a essas sociedades, concreta e rigidamente estruturadas. Bastam-lhes alteraes apcrifas do direito, que so executadas no decurso
do trabalho de conceitos, de falsificao, ou atravs da redescoberta do antigo
direito prprio (7). Se no decurso do desenvolvimento civilizacional aumentam a
complexidade e a variabilidade das condies naturais, psquicas e sociais de vida
um processo onde a complexidade crescente da prpria sociedade e do seu
direito constituem uma causa predominante e. concorrente torna-se cada vez
mais inadequada uma estrutura jurdica rgida. Aumenta a necessidade de conferir
tambm a essas expectativas as qualidades jurdicas, to efetivas, de ordem tcnica, que so, evidentemente, novas e tm, necessariamente, de ser alteradas. N u m a
medida modesta a princpio e, depois, cada vez maior, tem de ser possibilitada a
variedade das estruturas e depois institucionalizada. Assim se altera o sentido do
direito; ele obrigado a j no excluir a variabilidade, mas sim a absorv-la. O
pensamento do direito natural retira-se do mbito normativo das esferas de valor e
afirmado ideologicamente como sintoma para que no possam ainda suceder-se
os valores mais altos da reestruturao das normas e papis.
Com a positivao absoluta do direito atingiu-se um novo plano de funcionamento da sociedade mais completo e rico em alternativas seguindo as suas
prprias condies de estabilidade(8) e que no compatvel em detalhe com o direito anterior, apesar de toda a continuidade de normas e formas de pensamento.
Pode compreender-se, no por puro acaso, a nova situao, com as mesmas categorias de sistema que nos servem para a caracterizao do procedimento como
sistema.
Aumenta a complexidade objetiva e temporal do direito, o nmero de expectativas legitimveis e as possibilidades e tempo de as alterar. Existem, naturalmente, restries prticas desta complexidade, dependendo daquilo que os processos
tm possibilidade de compreender e reduzir. Em princpio, porm, torna-se possvel
agora qualquer complexidade e variabilidade do direito. O direito deve ter-se estendido a todo o mundo. Enquanto estrutura de sociedade, ele no deve limitar o
m u n d o que a sociedade pode ter e, se o fizer, ento apenas mediante deciso a
ser revista. T e m de poder criar-se um direito adequado, onde surjam problemas
novos, por exemplo no caso do processo de conserva de peixe se demonstrar prejudicial, ou as conjunturas se apresentarem como carecendo de estabilizao.
7
C o m p a r a r como um exemplo da obra de reforma de Solon e ainda Erik Wolf: Griechisches Rechtsdenken (o pensamento jurdico grego), volume 1, Frankfurt 1950, pgs. 199 e segs. Para a Idade Mdia
a conhecida exposio de Fritz Kern: Recht und Verfassung im Mittelalter (Direito e constituio na
Idade Mdia), nova edio, T b i n g e n 1952, pgs. 38 e segs.
8
Conferir aqui com a interpretao do desenvolvimento social como preparao d u m a "greater
generalized adaptive capacity" (capacidade de a d a p t a o mais generalizada) da Talcott Parsons: Societies. Evolutionary and Comparative Perspectives (Sociedades. Perspectivas evolucionrias e comparativas, Englewood Cliffs, N.J. 1966, pg. 110 e o conceito de "evolutionary universais "de Talcott Parsons: Evolutionary Universais in Society (Universais evolucionrias na sociedade
Universal no sentido
apresentado no Novo Dicionrio Aurlio, Editora Nova Fronteira, 1975, Rio de Janeiro, pg. 1442
1." coluna
acepo 14), American Sociological Review 29, 1964, pgs. 339-357, com o qual se p o d e
t a m b m interpretar a positivao do direito. O prprio Parsons julgaria, em parte, livremente d o u t r a
forma, as tendncias evolucionrias do direito.

122

ELEIO POLITICA E LEGISLAO

Uma complexidade to elevada s atingvel atravs de desistncias corretamente localizadas. Algumas partes integrantes de sentido, que estavam anteriormente desligadas do direito (e na experincia jurdica natural permaneceram
durante muito tempo ligadas ao direito), tiveram de ser abandonadas. Isso aconteceu por intermdio da diferenciao do direito. Mais intensamente do que at
aqui se separou o direito doutros mecanismos sociais, sobretudo dos que garantiam
a verdade de sentido e da moral social geral. O direito perde a sua capacidade de
verdade devido ao fato da prpria verdade ir sendo especificada no pensamento
moderno quanto a uma certeza intersubjetiva obrigatria, portanto quanto a um
determinado modo de transmisso de opinies. Agora o direito j no pode ser verdadeiro ou falso, mas apenas vlido (9). Desde o sculo XVIII foi-se tornando cada
vez mais evidente que se deve distinguir entre direito e moral. A distino fundamentava-se e fundamenta-se, predominantemente, por referncia a mecanismos
especiais de sano do direito; contudo ela reflete, simultaneamente, a forma especial da origem do direito e que consiste em que mesmo as expectativas para alcanar a validade do direito tm de ser filtradas e legalizadas atravs dum processo
de deciso.
O f u n d a m e n t o duma tal diferenciao a carncia de especificaes funcionais e desencargo funcional do direito. O direito s pode atingir uma complexidade elevada quando for aliviado de inmeras funes secundrias, por exemplo, d u m a base religiosa ou dum regulamento individual de sentimentos e quando
for talhado para a sua funo especfica do estabelecimento temporal, objetivo e
social de estruturas generalizadas de expectativas. Logo que isto acontece, torna-se
evidente que u m a tal estrutura de comportamento temporal estvel, independente
da situao e certa de consenso, pode ser adquirida tambm como um direito altervel. As funes duma tal estrutura implicam no poderem ser postas em dvida
ou mesmo alteradas durante os processos que estruturam; o que no quer, porm,
dizer que sejam absolutamente constantes e pura e simplesmente intocveis. No h
problema que noutro tempo, noutros lugares e noutros procedimentos judiciais estabelea, ou altere respectivamente aquilo que hoje e agora funciona como premissa. Contudo, tem de se poder comprovar o que vlido e tem de se evitar que os
processos de deciso sejam, em determinados pontos, sobrecarregados de complexidade. Para isso so suficientes diferenciaes de organizaes.
Estas renncias confuso difusa com outras normas, outros mecanismos,
outras funes, permiterrt a posterior renncia decisiva: a renncia invariabilidade. O direito positivo j no pode ser defendido como invarivel e portanto deve
substituir as certezas que residem na invariabilidade e no enterro social do direito
antigo. Este problema est intimamente relacionado com o da complexidade; pois
a certeza , basicamente, confiana numa complexidade j reduzida. Opinies que
significam invariabilidade e com isso prometem a certeza nomeadamente
aquelas opinies de que as normas jurdicas so algo que j existe, so verdadeiras e
vlidas mediante instituio no passado, instruo dos que j morreram, ou mediante vetustez imemorvel colocam o homem perante uma complexidade j
reduzida e compreendem a sua relao com o m u n d o sob este aspecto. O regu9
l i m a vista de olhus sobre a elevada refutabilidade das verdades atuais mostra como este trao de
separao indispensvel. N e n h u m direito pode permitir-se a sua instituio sob a forma d u m a refutao cientfica, tal como o tm de fazer as teorias cientficas a fim de desempenharem as suas funes.

POSITIVAO DO DIREITO

123

lamento considerado como j existente, como u m a categoria do mundo (10). A


grande quantidade doutras possibilidades j eliminada sem a interveno do
homem. A verdade nega s outras possibilidades a qualidade de existir e o passado
tambm no conhece j qualquer espao de m a n o b r a de disposio. Ambos os conceitos simbolizam u m a complexidade j reduzida. O mesmo vlido para a concepo especificamente ocidental da natureza e, com ela, a interpretao do direito
como direito natural (H)- Tais concepes no podem ser simplesmente abandonadas, tm de ser reconhecidas na sua funo e substitudas.
Se u m a sociedade positiva o seu direito, abandona neste campo a suposio
duma complexidade reduzida e tem agora de realizar por si prpria a reduo da
complexidade, atravs do seu sistema poltico. Ela assume a responsabilidade pela
sua prpria estrutura. Tem ento de estabelecer a multiplicidade de possibilidades
de comportamento humano e decidir aquilo que deve ser vlido. As certezas,
pretensamente exteriores, ligadas ao ambiente, tm de ser substitudas por certezas
interiores, imanentes ao sistema. A sociedade tem de aceitar, com a sua estrutura,
riscos elevados, tolerar incertezas, permitir a falta de consenso e poder reelaborar
tudo isto sozinha com a sua atuao. Tem de aceitar contradies e conflitos em
vez de os rejeitar categoricamente como conflitos de valores, de programas, ou de
papis, regul-los e decidi-los. Tem de arrancar ao velho nomos do m u n d o a sua
problemtica e reformul-la em problemas necessitando deciso e possveis de
resoluo, portanto deslocar problemas de fora para dentro para mobilizar alternativas e po^er encontrar solues bem integrveis.
T u d o isto sugere o pensamento de equilibrar a perda do direito natural
mediante o direito processual. No certamente por acaso que comea a surgir um
10

Conferir com Lingat, op. cit., para a interpretao hindu.

11
caracterstico para o conceito de natureza a negao da causalidade a t u a n t e do sistema, que se
v perante a natureza. A natureza u m a verdade imanente, nascida de si mesma. Apreender o m u n d o
sob o aspecto da natureza , portanto, sintomtico de sistemas psquicos e sociais de organizao relativamente simples, que no podem ainda tornar perfeitamente consciente a sua prpria causalidade e
no as podem, portanto, utilizar como princpio corretivo nas suas relaes com o meio ambiente. Por
outro lado, caracterstico do conceito ocidental de natureza, que esta, analogamente tcnica, compreendida como tendo u m a estrutura causal
se bem que de forma alguma em sentido mecnico ou
funcionalista da a t u a l teoria causal. Com isso se estabeleceram os princpios p a r a u m a integrao de
natureza e tcnica, tal como ela poderia ser realizada depois que as atuais cincias naturais aingissem
um grau de abstrao, que possibilitasse uma mais ampla substituio de motivos. Na realizao desta
integrao consolidou-se o domnio do homem sobre a natureza em sistemas complexos, de tal forma
que ele se pde tornar consciente da sua causalidade a t u a n t e e pde a b a n d o n a r o conceito da natureza,
prosseguindo sob a mesma designao (comparar, por exemplo, como Werner Heisenberg: Das Naturbild der heutigem Physik
O q u a d r o da natureza da fsica atual
H a m b u r g o 1956, pag, 12)
Se se refletir sobre isto, reconhecer-se-, ento, que o cerne do pensamento de direito natural reside
mem>s na elevada valia hierrquica do direito natural, do que no fato de as causas do direito serem
projetadas n u m a esfera exterior sociedade. Esta separao entre ordem csmica natural e sociedade
histrica, que alheia s sociedades mais primitivas (consultar, por exemplo, Elias de T e j a d a : Bemer
kungen b e r die Grundlagen des Banturechts
Observaes sobre os princpios do direito b a n t u
Archiv f r Rechts-und Sozialphilosophie 46, 1960, pags. 503-535
532
; ele permite j u m a oposio
entre direito natural e direito legal e s secundariamente que esta diferena compreendida hierarquicamente. O direito natural t a m b m tinha a sua competncia mediante a sua faticidade ntica e sem
alternativas. Com isso se pe tambm doutra forma o problema da soluo e compensao do direito
natural. N o r m a s jurdicas de grande valia (quando no absolutamente imutveis) podem igualmente in
stalar-se no direito positivo, por exemplo atravs da diferenciao entre direito constitucional e o simples
direito legal. A questo contudo, como podem ser compensadas aquelas certezas que foram apresentadas pelo direito natural atravs da adoo da promoo exterior sem alternativas.

124

ELEIO POLTICA E LEGISLAO

novo tipo de confiana no procedimento judicialmente regulamentado no mesmo


perodo de tempo em que o direito natural fracassa na sua ltima manifestao, o
direito lgico, portanto como se confiana em decadncia no direito se sucedesse
uma nova compresso mediante as garantias do processo. A teoria clssica de
processo, orientada para a verdade, resultou, portanto, desta situao. Ela era
compreendida, por assim dizer, como a segunda melhor soluo: quando a legitimidade e a verdade no se evidenciam diretamente a partir da natureza das
coisas, tm de se inventar caminhos para se aproximar o mais possvel delas. Se no
se puder chegar a um acordo quanto a determinadas solues de problemas, ento,
pelo menos, tem de se chagar a um acordo quanto aos processos jurdicos mediante os quais os problemas, surgidos em cada caso, so levados a u m a deciso.
Este pensamento , entretanto, muito mais simples do que aquilo que pretende demonstrar. Uma instituio isolada, como o processo legalmente organizado,
no pode ser suficiente para expectativas to elevadas. O risco social da positivao
do direito muito maior do que pode ser garantido atravs de determinadas formas
de processo, ou apenas ento atravs de normas processuais isoladas e de efeito
contrrio. Devemos tentar conseguir um quadro mais realista do significado dos
processos legais para a positivao do direito.
Em primeiro lugar, dificilmente se pode aceitar que numa sociedade complexa, altamente diferenciada como a atual, antigas instituies e mecanismos
possam ser substitudos por um nico sucessor. O objeto dos regulamentos dos
processos no pode consistir apenas em garantir a estabilidade de normas jurdicas
mais positivas e propostas para deciso. Isso acontece, continuamente, atravs da
complexidade objetiva extraordinariamente elevada do prprio direito, complexidade que se manifesta como a sua certeza mais importante, imanente ao sistema.
N u m a ordenao jurdica positiva, todo o direito pode mesmo ser alterado,
mas no d u m a s vez. Perante o volume e interdependncia das normas jurdicas
em funcionamento, cada interveno tem apertadas restries por deciso nica.
Apenas algumas alternativas permanecem em aberto, como sendo convenientes e
cada arbitrariedade se faz pagar atravs das suas conseqncias (12). Logo que se
devem alterar conjuntos maiores de normas jurdicas, aumentam as exigncias do
processo de deciso de tal forma que dificilmente se podem dominar e se algum
quiser fazer reformas tem de se arriscar a dar alguns passos no escuro. Em nenhum
lugar se indica na prtica uma possibilidade de regenerao a partir do embrio.
T a m b m no existe j um pr-direito no sentido de que s ele, em virtude da sua
antigidade, m a n t m a prioridade perante o direito novo, ou ento que exclui as
inovaes. Isto no quer ainda dizer, por um largo espao de tempo, que uma pes-

12
Com isso n o se excluem, naturalmente, transformaes p r o f u n d a s do direito como conseqncia
de revolues polticas. Sobretudo, n e n h u m direito do m u n d o pode garantir a sua prpria p e r m a n n c i a
e excluir outras possibilidades de evoluo. Mas a interveno racional, planejada e de conseqncias
seguras no direito atravs da deciso, portanto o emprego tcnico do positivismo do direito para atingir
determinados fins, tem, no estado atual da tcnica de deciso, estreitos limites. suficientemente determinante que a colorao nacional-socialista do direito alemo no fosse, a princpio, dirigida sobre leis
mas antes se servia de drsticos meios polticos pessoais. S atravs da influncia extra legal da prtica
de opo judicial se poderia conseguir que todo o direito fosse reinterpretado a curto prazo de acordo
com um novo credo. Conferir aqui com Bernd Rthers: Die unbegrenzte Auslegung. Zum W a n d e l der
Privatrechtsordnung im Nationalsozialismus (A interpretao ilimitada. Sobre a alterao das ordenaes de direito privado pelo nacional-socialsmo), T b i n g e n 1968.

POSITIVAO DO DIREITO

125

soa pode prescindir da histria na sua funo de absoro da complexidade (13).


No lugar daquela tradio passada entra a histria da deciso tomada no sistema,
que no pode ser apagada com um trao de caneta e totalmente substituda. Os sistemas complexos esto comprometidos, como j vimos no exemplo do procedimento judicial isolado, atravs da reconstituio da sua prpria histria.
Com isto no se exclui que, no contraste entre direito natural e procedimento
jurdico, se veja algo de certo e que os procedimentos adquiram um significado especial no direito positivo, que depende exclusivamente da deciso; apenas se perfila com maior acuidade a pergunta quanto funo e restries da sua atividade.
Atravs da positivao do direito, os processos de deciso conservam maiores probabilidades de refundir uma complexidade mais elevada e indeterminada e de
afrouxar a dependncia do sistema da sua prpria histria de deciso. S podem
aproveitar estas chances quando elas esto estruturadas correspondentemente e
proporcionam a correspondncia. Antes de podermos investigar com maior preciso quais os requisitos que da se deduzem para os procedimentos jurdicos de
eleio poltica e de legislao, antepostos ao procedimento de aplicao jurdica,
temos de criar um quadro mais ntido de quais os problemas especiais e sobrecargas
a que se expe u m a atuao por ao duma alta complexidade no programada.

13 C o m p a r a r , como restrio de esclarecimento racionalizado sociologicamente, t a m b m com Niklas


L u h m a n n : Soziologische Aufklarung (Racionalismo sociolgico), Soziale Welt 18, 1967, pgs. 97-123
(118 e segs).

CAPTULO II
Democratizao da poltica
O efeito que tem a positivao do direito sobre o sistema poltico d u m a sociedade, portanto a variabilidade de todas as premissas de deciso que servem
como programa, nem de longe tem merecido suficiente ateno. A complexidade,
no apenas do direito, mas tambm do prprio sistema poltico, aumenta assim
duma forma tal, que se tornam necessrias modernas formas de estabilizao, caso
contrrio no se m a n t m . N u m a medida que seria impensvel, ou insuportvel em
sociedades mais antigas, as alternativas tornam-se visveis e decisivas. Isto significa
tambm que o apoio poltico j no pode ser pressuposto, mas sim concedido. Instituies invariavelmente legitimadas como a coroa e o altar no so complexas em
si mesmas, e no so suficientemente mveis para poderem aproveitar e ordenar de
forma convincente as novas possibilidades; elas no funcionariam como garantes do
poder legtimo (1). So substitudas pelo fato de o apoio poltico se converter em
problema permanente a ser resolvido pela organizao e pelo trabalho quotidiano.
A mobilizao das premissas de deciso e a mobilizao das condies de apoio
poltico condicionam-se mutuamente e do, conjuntamente, lugar quela indeterminao estrutural do sistema poltico, que tpica e necessria aos sistemas com
complexidade elevada. As possibilidades de variao que o direito proporciona no
esto invarivel e automaticamente ligadas s condies de flutuao do apoio
poltico, por exemplo atravs da "verdade"; ambos os campos tm a sua dinmica
prpria e tm de permanecer suficientemente abertos e indeterminados para serem
coordenveis. As incertezas que da resultam no constituem, pura e simplesmente,
fenmenos concomitantes da vida poltica; so provocados estruturalmente para
garantir a adaptao do sistema ao seu ambiente, que tambm altamente complexo e varia com rapidez.
Devido a uma to elevada complexidade de sistemas, tem de se abandonar
como modelo de sistema a antiga concepo d u m exerccio hierrquico da fora de
soberania, sob o qual o sistema poltico primeiramente se diferenciou da sociedade
e se tornou independente; essa concepo est talhada para uma funo tcnicoorganizadora na administrao. O que caracterstico para uma hierarquia que
ela tlesemboca numa cpula e conserva-se intata por seu intermdio. Se a hierarquia serve como estrutura de sistema, ento isto significa que a cpula simboliza o
todo. Ela constitui a expresso da legitimidade. Com isso o todo representado
atravs d u m papel, num plano perigosamente concreto, portanto, e impugnvel.
Contudo, se aumenta a complexidade e, juntamente, as possibilidades de variao
e os riscos internos do sistema poltico, de acordo com o que se descreveu, ento
1
Constitui u m t r a b a l h o primoroso a obra de Fred Riggs: T h a i l a n d . T h e Modernization of a Bureaucratic Polity (Tailndia. A modernizao de u m a c o m u n i d a d e poltica burocrtica), Honolulu
1966, pags. 91 e segs.

128

ELEIO POLTICA E LEGISLAO

tm de se procurar e encontrar formas mais abstratas de simbolizao do sistema.


A identidade do sistema consolida-se nas normas, quando no nos valores e
ideologias; separam-se mais rigorosamente os planos tcnico-operacional de deciso
e simblico-constituinte de sentido (quando no tambm sem referncia um ao
outro) e estabilizam-se por si. A conciliao desta diferena converte-se n u m
problema permanente, que pode ser resolvido sob a forma do processo jurdico,
quer dizer, atravs da apresentao do processo de deciso como operao tcnica e
como smbolo do todo (2). O pensamento do processo legalmente regulamentado
substitui, no caso de ser esta a soluo escolhida, no s o direito natural, mas tambm a hierarquia como estrutura poltica primria do sistema poltico (.3). Esta
situao, historicamente nova, d u m sistema poltico de complexidade to elevada
insuficientemente interpretada, se no mesmo equivocamente, atravs das teorias
de constituio democrtica, desenvolvidas nos sculos XVIII e XIX. Compreensivelmente, u m a pessoa ateve-se primeiro teoria tradicional das formas de governo e concedeu a inovao necessria e realizada respectivamente como alterao da
forma de governo, como passagem da soberania para o povo. Como conseqncia
surgiu a pergunta quanto forma como o povo podia exercer a soberania como
maioria, ou atravs de representantes, ou atravs d u m dirigente que se lhe identificasse e ainda quanto aos perigos ligados a isso, do ponto de vista do interesse
terico-poltico. Segundo j as condies, j os perigos d u m poder popular efetivo
num ou noutro sentido, sejam considerados como um problema central, encontram-se variantes mais democrticas ou mais liberais, cujas diferenas no podem
ser aqui discutidas em pormenor (4). Hs erram simultaneamente o verdadeiro
problema, pelo fato de tratarem a soberania, ou poder, como uma constante transmissvel, enquanto que, ha verdade, o problema reside n u m aumento considervel
da complexidade do poder que, devido sua envergadura, exige novas formas de
organizao e de comportamento. As teorias clssicas de democracia desempen h a r a m u m a importante funo de transio e isso explica tambm por que se
orientavam pela teoria tradicional das formas de governo e tinham que acabar com
a "posse" varivel do poder. Contudo, apesar da sua misso histrica, foram ultrapassadas e extinguiram-se. No seu horizonte no se pode conceber adequadamente a realidade poltica que contriburam para fazer surgir.
T a m b m assim se podem designar os procedimentos jurdicos de eleio
poltica e legislao como formas de criao e estabelecimento da "vontade popular" e se podem legitimar politicamente, embora com isso no se tenha conseguido qualquer reconhecimento. A noo d u m a vontade que tem de ser criada e
estabelecida, colhida da atuao isolada e n o se pode traduzir em sistemas d e
2
Uma outra soluo, funcionalmente equivalente, deste problema, seria a coordenao contnua de
ideologia e prtica de deciso atravs d u m partido, que significaria u m monoplio bem sucedido da
poltica. Para comparao de ambas as solues encontram-se mais alguns pontos de vista em Niklas
L u h m a n n : Positives Recht und Ideologie (Direito positivo e ideologia), Archiv f r Rechts-und Sozial
philosophie 53, 1967, pags. 531-571.
3
Na teoria mais recente do sistema poltico esta mudana expressa por meio d u m padro de circulao, de inspirao ciberntica. Consultar, como constituindo a exposio mais detalhada, a obra de
David Easton: A Systems Analysis of Politicai Life (Anlise de sistema da vida politica), Nova IorqueLondres-Sydney 1965.
4
Consultar Robert A. Dahl: A Preface to Democratic Theory (Um prefcio teoria democrtica),
Chicago 1965, como sendo u m debate crtico excelente sobre algumas premissas destas teorias clssicas
Ver ainda Elias Berg: Democracy and the Majority (Democracia e o princpio da maioria. Um estudo
sobre doze teorias polticas contemporneas), Copenhague 1965.

DEMOCRATIZAO DA POLTICA

129

complexidade elevada, sem uma nova definio (5). O problema fundamental consiste na forma como se pode manejar uma to grande complexidade e como se
pode lev-la a um sentido decisivo, mantendo-a contudo como momento estrutural
permanente (6). Os processos legais da criao e estabelecimento da "vontade
popular" tm de ser analisados como contribuio para a soluo deste problema.
Se a complexidade poltica for preservada e refundida no sentido descrito, ento tm de se preencher determinadas condies prvias, que podem ser descritas
mediante conceitos gerais da teoria dos sistemas. Os processos polticos tm de ser
diferenciados especificamente num sistema parcial de tipo especial, tal como o
conhecemos sob a forma de poltica partidria. Estes processos tm de ser aplicados
a um problema de relao relativamente abstrato, que estimule e incite a criao
de alternativas e estas tm de ser funcionalmente diferenciadas e especificadas em si
mesmas. Os processos polticos contribuem para todos estes requisitos. A sua funo
de preservar e reduzir a complexidade poltica no programada demonstra-se
quando se considera o seu contexto de sistemas como um feixe de obras diversas,
que so resumidas e integradas na continuidade duma instituio como a eleio
poltica ou a legislao. Instituies que garantem uma tal estrutura multifuncional, avanam, desta forma, para o centro d u m sistema poltico que tende a
prever com ateno uma complexidade elevada. Dificilmente podem ser substitudas sob o ponto de vista duma funo especfica, no podendo, por exemplo, ser
substitudas por outra forma de recrutamento, ou por u m a outra distribuio de
competncias. A sua eliminao tornaria necessria u m a nova estabilizao de todo
o sistema. Neste sentido contam-se como fazendo parte da constituio.

5
Se se tentar u m a tal redefinio, ento a preferncia da inf ormao interna sobre a informao externa aparece como essncia da vontade, o que pressupe u m a diferenciao do sistema, u m a abstrao
dos seus princpios de deciso e u m a diferenciao interna dos seus processos. Conferir aqui com Karl
W . Deutsch: T h e Nervs of Government. Models of Politicai C o m m u n i c a t i o n and Control (Os nervos do
governo. Modelos de comunicao poltica e controle), Nova Iorque-Londres 1963, principalmente
pags. 105 e segs. Esta reinterpretao leva, portanto, a categorias com as quais interpretaremos depois
os processos polticos, mas ela j no se pode aplicar "ao povo" e sim ao sistema poltico, como portador
de vontade.
6
Esbocei um conceito correspondente de democracia em Niklas L u h m a n n : Komplexitat und Demokratie (Complexidade e democracia). Politische Vierteljahresschrift (Publicao poltica trimestral).

CAPTULO III
Eleio poltica (1)
De acordo com a evoluo externa, na eleio poltica trata-se d u m mtodo de
recrutamento para os cargos pblicos, sobretudo para a ocupao do parlamento.
Este mtodo decorre segundo determinadas condies realmente necessrias.
Requere, por exemplo, o registro dos eleitores, esclarecimento e programao das
candidaturas, fixao dum prazo de eleio, entrega e coleta dos votos, contagem
dos resultados e informao dos eleitores. Outras modalidades, como restrio da
admisso de eleitores ou candidatos, estruturao das alternativas (problema das
"listas"), votao pblica ou secreta, ou estabelecimento do sistema de contagem,
no derivam diretamente da prpria tarefa de alistamento, antes parecem servir
para a sua coordenao, como outras necessidades do sistema. Trata-se, evidentemente, dum processo ordenado juridicamente no sentido das nossas reflexes de
carter geral teoria processual (Parte I, captulo 3). Geralmente, criam-se papis
especiais como o do eleitor, do candidato, do presidente eleitoral e das suas foras
auxiliares, que so limitados nas suas possibilidades de comportamento por meio de
regulamentos jurdicos e, depois, postos concretamente em ao caso a caso, por
ocupao. A incerteza do resultado da eleio serve como motivo essencial para a colaborao comunicativa e compromisso(2). E tpico ainda, pois, o impulso para a
deciso e a neutralizao ultra-artificial de inmeros aspectos do processo mediante
a deciso: a competncia, que se relaciona com o cargo a preencher, ser inequivocamente transmitida ou no, independentemente do candidato ter ganho ou
perdido a eleio por uma maior ou menor margem de votos, do quanto ele se esforou e de quo influentes sejam os seus protetores (3). T a m b m o eleitor no
tem qualquer possibilidade de reforar a eficcia do seu voto mediajite uma
atuao especial ou uma repetio possibilidades que ficam inteiramente em
aberto em outros mbitos de atividade poltica. Por que motivo tudo isto assim e
no diferente? E, dentro disto, o que que constitui condio duma "legitimao
pelo procedimento jurdico"?
Pode simplificar-se a resposta a estas perguntas mediante a fixao de valores,
i

1
Consultar para o mesmo assunto, sob o aspecto da garantia do direito fundamental do direito de
sufrgio, Niklas L u h m a n n : Grundrechte ais Institution. Ein Beitrag zur politischen Soziologie (Direitos
fundamentais como instituio. Contributo para a sociologia poltica), Berlim 1965, pags. 136 e segs.
2
Onde no exista esta incerteza no se pode, a rigor, falar de "eleies" e em todo o caso no se
pode falar dum processo no sentido duma teoria, pois essencial para ele que a situao de deciso seja
mantida em suspenso.
3
Consultar para este princpio de univocidade muito importante ainda que pouco acentuado, Talcott Parsons: T h e Politicai Aspect of Social Structure and Process (O aspecto poltico da estrutura social
e
processo). Editado por David Easton em: Variefies of Politicai Theory (Diversidade da teoria poltica),
Englewood Cliffs, N.J. 1966, pags. 71 -112(84).

1S2

ELEIO POLTICA E LEGISLAO

por exemplo, mediante as teses de que s "democrtica" u m a eleio que respeite


determinados princpios e de que s uma eleio democrtica pode legitimar a
soberania. Neste plano ideolgico, podem coordenar-se os comunicados oficiais
para uma unanimidade mais ntida. De resto, as teorias clssicas da democracia,
com as suas premissas demasiado simples, permitem uma outra forma de resposta,
ou, quando muito, um gnero diferente relacionado com o valor. O insatisfatrio
de tais informaes , contudo, evidente. Elas no transmitem qualquer ateno a
outras possibilidades de funcionamento equivalente, no permitem qualquer comparao de sistemas e tendem, por isso, a revestir as diferenas com a forma
categrica da fixao de valores. O conceito sem valor de legitimidade, para o qual
se dirigem as nossas investigaes, j no admite essas sadas. A teoria sociolgica
dos sistemas oferece novos rcursos para isso.
Na perspectiva distante e de longo alcance da teoria dos sistemas, aparece j
como digno de nota que o alistamento se converte principalmente em problema e
objeto de processos especiais. As sociedades primitivas conferem papis polticos e
direitos de deciso, quando os prevem assim, na maioria das vezes segundo critrios atributivos, isto , em estreita ligao com outros papis j atribudos (4). Assim se assegura automaticamente que os mais velhos, os atuais chefes d u m a determinada linha principal, os primognitos d u m a determinada famlia, os proprietrios rurais e urbanos, os presidentes -de associaes de artistas, ou quaisquer
outros, representem as funes poltico-administrativas. Esses agrupamentos de
papi revelam um grau muito pequeno de diferenciao do sistema poltico. A sua
estabilidade alcanada por meio da integrao na sociedade, designadamente por
meio do apoio e ligao a outros papis sociais dos decisores. A soberania baseia-se,
pois, no apoio mediante os outros papis prprios dos governantes em contextos de
ao de acordo com o status, contextos religiosos, econmicos, militares e familiares. E, correspondentemente, o controle social da soberania transmitido pelo
cuidado com os outros papis prprios dos governantes. O governante fica politicamente imobilizado pelo fato de que os cuidados econmicos, militares, religiosos e familiares tambm lhes levantam restries. Por isso ele independente do
"reconhecimento" dos seus subordinados, na medida em que este preservado pelo
teor dos papis. No h necessidade de quaisquer processos legais que devam assegurar esta adeso (5).
O progresso social decorre, em geral, de acordo com a diferenciao crescente
dum sistema parcial, especificamente poltico, a partir d u m alistamento atributivo

4
Siegfried F. Nadei: T h e Theory of Social Structure (A teoria da estrutura social), Londres 1957,
pags. 77 e segs., tornou clara a significao especial desta forma de alistamento p a r a a consistncia dos
sistemas sociais.
5
Os "processos" de determinao da sucesso nas sociedades primitivas, q u e no conhecem u m a
designao fixa, servem mais ao domnio d u m a incerteza m o m e n t n e a surgida "por acaso", pela perda
do anterior governante, do que certeza sistemtica e poltica de consenso. Isto j visvel no fato de
manter amide em segredo seu falecimento. Alm disso estes processos quase sempre constituem solues
inadequadas dos problemas e que funcionam mal. Ver, por exemplo, Aidan W . Southall: Alur Society.
A Study in Processes and Types of Domination (A sociedade alur. Um estudo sobre os processos e tipos
de domnio), Cambridge, Inglaterra, 1953, pgs.85 e segs, 358 e segs.; I. Schapera: Government and
Politics in Tribal Societies (Governo e poltica em sociedades tribais), Londres 1956, pg. 50 e segs, 58,
104 e seg., 209; Fred W . Riggs: Thailand. T h e Modernization of a Bureaucratic Polity, Honolulu 1966,
pags. 42 e segs. Jack Goody, editor, Suceession to High Office (A sucesso nos altos cargos), Cambridge,
Inglaterra, 1966.

ELEIO POLTICA

133

para um alistamento orientado para a aptido ou capacidade (6). medida que a


relao invarivel dos papis, relacionada com a pessoa, se vai afrouxando, a
sociedade vai perdendo a certeza baseada nele. Adquire mobilidade, ou seja, alternativas para o desempenho dos papis, mas tem que estabilizar de novo a sua estrutura de papis. A relao de papis transmitida atravs da pessoa, seja ela um
poltico, ministro ou funcionrio igualmente acomodado, seja ela ligada a uma
igreja, casada, membro d u m a corporao, veterano de guerra, etc., converte-se
numa conjuntura individual ocasional, que pode ser influenciada, mas na qual j
no se pode confiar (7). O apoio e controle social j no podem ser transmitidos
atravs dos outros papis, tm de ser transmitidos por meio de papis complementares, opostos aos outros. Isto apresenta a vantagem essencial de que a revelao de
papis de apoio e de controle j no se baseia em confuses difusas de diversos mbitos de papis, mas sim que funcionalmente
especificvel. Simultaneamente
aumenta o potencial de expresso de conflitos na ordem social, mediante os papis
opostos, que tm de encontrar um modus vivendi para apoio e controle. E apenas
sob estas condies prviks que tem sentido contrapor ao governante poltico papis
especificamente polticos do pblico, por exemplo o do eleitor.
S quando se tm presentes estas relaes baseadas na estrutura do sistema, se
reconhece com que intensidade variam no sistema social a complexidade alcanada, a individualizao da posio do indivduo, a especificidade dos sistemas
de papis, as incertezas estruturalmente condicionadas e o potencial para exposio
e soluo pacfica de conflitos. Numa sociedade que evolui, neste sentido, para
uma maior complxidade, processos dinmicos de alistamento substituem as antigas ligaes estticas de papis.
Da resulta aquilo que podemos estudar no processo de eleio e que esses
processos devem realizar: tm de ser especificveis como funcionais e separveis das
outras relaes de papis; tm de poder produzir incerteza e alternativas, de acordo
com a complexidade necessria; e tm de conter u m a norma reguladora de apoio e
controle, que permita que estes problemas sejam decididos. Essas so condies que
podem ser preenchidas de acordo com a nossa concepo terica geral do tipo de
sistema do "processo jurdico"; e, realmente, pode ver se que o processo legal da
eleio poltica institucionalizado respectivamente a estes requisitos funcionais (8).
6
T a m b m especialmente para os papis poltico-administrativos David Easton: Politicai Anthropology (Antropologia poltica). Editado por Bernard J. Siegel em: Biennal Review of Anthropology 1959
(Revista bienal de antropologia 1959), Stanford, Cal., 1959, pgs. 210-262 (244 e seg.(; M a r i o n J . Levy
Jr.: Modernization and the Structure of Societies. A Setting for Internacional Affairs (Modernizao e a
estrutura das sociedades. Um ambiente para relaes internacionais), Princeton 1966, vol. II, pags. 440
e segs.; Reinhard Bendix: Nation-Building and Citizenship. Studies of our Changing Social Order (A
criao d u m a nao e a cidadania. Estudos sobre a nossa ordem social em evoluo), Nova IorqueLondres-Sydney 1964, pags. 115 e segs.
7
C o m p a r a r aqui, de forma contrastante, com Meyer Fortes: T h e Structure of Unilineal Descent
Groups (A estrutura de grupos de origem unilinear), American Anthropologist 55, 1953, pags 17-41
(36); Nadei, op. cit. pag. 63 e segs.
8
Que t a m b m nas democracias modernas com sufrgio poltico, com sistemas pequenos e primitivos
que combinem pessoalmente papis de tipo mais antiquado, se tenha ainda que contar com planos
locais mostra-o James D. Barber: T h e Lawmakers. Recruitment and Adaptation to Legislative Life (Os
legisladores. Alistamento e adaptao vida legislativa), New Haven-Londres 1965, pags. 116 e segs.
Custa-lhes, como conseqncia das vinculaes pessoais e que contundem os papis, realizar o alistamento da assemblia legislativa nos trmites d u m conflito eleitoral. Os seus deputados so "mobilizados"
por fnotivo de vinculaes no-polticas e papis e aparecem no parlamento como relutantes. C o m p a r a r
tambm com Niklas L u h m a n n : Grundrechte ais Institution, Op. cit., pag. 159, nota 51.

134

ELEIO P O L l T i r A E LEGISLAO

A distribuio de papis e a diferenciao do processo legal de eleio e, conjuntamente, do sistema poltico numa limitao importante do sistema, so garantidas principalmente por meio de trs princpios, segundo os quais se organizam
hoje as eleies polticas livres, designadamente (1) mediante a universalidade do
acesso ao papel de eleitor para toda a populao (excetuando as restries de base
funcional para menores, incapacitados, criminosos), (2) atravs da igualdade de
peso dos votos e (3) mediante o segredo da votao. Na base de todos estes princpios est a abstrao e individualizao d u m papel do eleitor no sistema poltic ,
portanto a sua substituio por outros papis sociais e compromissos (9). O pensamento de igualdade que ela comporta no uma expresso dum estado real das
coisas da "natureza" (todas as pessoas so iguais), nem uma expresso dum valor
dado e a realizar (todas as pessoas devem ser tratadas com igualdade), mas sim
dum princpio de indiferena e de especificao de motivos: todas as diferenas
podem ou devem ser ignoradas respectivamente, exceto aquelas que se podem
basear adequadamente numa relao especfica de funes (10 ). O acesso atuao
poltica no papel de eleitor e os seus efeitos situam-se independentemente doutros
papis sociais e o tipo de deciso como eleitor no precisa de ser justificado em
outros contextos sociais, pois goza da garantia do segredo (11). O contexto poltico de
deciso consegue, desta forma, uma certa autonomia e indiferena perante outros
mbitos da sociedade. Isto significa o no-isolamento da poltica dentro de si
prpria, o no-estabelecimento dum novo poder de deciso arbitrrio, mas sim
uma variabilidade determinada, independente da poltica em relao com outros
mbitos da sociedade. As alteraes num campo tambm no determinam, automaticamente, as outras: acontecimentos na economia, na cincia, na vida familiar, no tm eoipso determinadas conseqncias polticas (12); quando muito,
criam problemas e motivos na poltica sobre os quais se pode decidir de acordo com
9
Encontra-se esta interpretao do sufrgio poltico livre em Stein Rokkan: Mass Suffrage, Secret
Voting and Politicai Participation (Sufrgio em massa, voto secreto e participao poltica), uropisches Archiv fr Soziologie 2 (Arquivo europeu de sociologia 2), 1961, pags. 132-152. Conferir tambm
com a obra do mesmo autor: The Comparative Study of Politicai Participation. Notes Toward a Perspective on Current Research (Um estudo comparado da participao poltica. Notas para uma perspectiva sobre a investigao corrente). Editado por Austin Ranney em: Essays on the Behavorial Study of
Politics (Ensaios sobre o estudo behaviorista da poltica) Urbana, 111., 1962, pgs. 47-90 (66 e segs).
10
Quem mais se aproxima desta interpretao do teorema da igualdade Luhmann: Grundrechte
ais Institution. op, cit., pags. 162 e segs.
11
Que a garantia do segredo eleitoral, primeiramente, e tambm hoje, no funcione neste sentido
em alguns pases em desenvolvimento, ensina que tambm esta instituio pressupe um ponto especial
de desenvolvimento da sociedade e a capacidade de o utilizar. Onde ele no exista, por exemplo na
Prssia agrria do sculo XIX (a as eleies para a dieta foram pblicas at 1919) ou na Amrica do
Sul do sculo XX, o latifundirio pode contar com tanta certeza com os votos dos seus trabalhadores que
pode recomendar uma ampliao do direito de sufrgio. Este exemplo ensina ainda que os trs princpios s podem funcionar em conjuno uns com os outros; a perda dum corromperia os outros.
12
A pesquisa emprica eleitoral, por exemplo, nem sequer pde averiguar as correlaes evidentes
entre os acontecimentos econmicos e a conduta poltica do eleitor, mais ou menos no sentido de que,
como se pode supor, nas crises econmicas aumentam a atividade poltica e os interesses dos eleitores.
Conferir aqui com Robert E. Lane: Politicai Life. Why People Get Involved in Politics (Vida poltica. A
razo por que as pessoas se envolvem em poltica),Glencoe, 111, 1959, pags. 329 e seg. Por outro lado h
provas de que a insegurana econmica pode lavorecer tendncias para uma radicalizao poltica, pelo
menos sob a forma de disposies latentes. Ver, por exemplo, Martin Trow: Small Businessmen. Politicai 1 olerance and Support for McCarthy (Os pequenos empresrios. Tolerncia poltica e apoio a
McCarthy), l he American Journal of Sociology 64, 1958, pags. 270 281; Maurice Zeitlin: Economic Insecurity and the Politicai Attitudes of Cuban Workers (Insegurana econmica e as atitudes polticas dos
trabalhadores cubanas), American Socioiogicai Review 31. 1966. pags. 35 51.

ELEIO POLITICA

135

os critrios prprios. Portanto, a comunicao no se rompe, tem, sim, de se intensificar. Com a independncia da poltica cresce tambm a sua dependncia da
sociedade
um fenmeno poucas vezes compreendido no debate sobre a "separao entre estado e sociedade" pois aumenta o nmero de alternativas sobre as
quais se tem de decidir, mediante a aquisio de influncia.
Da que a segunda funo essencial do processo eleitoral seja formar alternativas e mant-las em aberto. Institucionalizar a eleio como processo legal torna-se conveniente na medida em que se conseguem reproduzir oposies neste
processo e solucionar conflitos. S assim, mediante a criao do sistema, se podem
abrir e generalizar novas fontes de motivos, enquanto que as "eleies" unitrias,
no-conflituosas, para participar num cerimonial de adeso, dependem da motivao j ter sido assegurada anteriormente. Se esta abertura de alternativas contrrias for mantida at ao final da eleio em curso, ento tm de apresentar-se ao
eleitor premissas diferenciadas de .decises futuras nos candidatos quer pelo fato
dos candidatos mostrarem ao eleitor o seu verdadeiro perfil como indivduos, e
prometerem impor-se; quer por se identificarem com promessas heterogneas; quer
ainda por fazerem parte de diversas organizaes, que se distinguem umas das
outras. Finalmente faz parte deste padro que cada vitria eleitoral s tem importncia provisria, pois as eleies repetem-se periodicamente, de forma que os que
foram derrotados no enterram as suas esperanas, antes tm de as adiar. So considerados como adversrios.
A criao e conservao duma complexidade indecisa e contraditria uma
realizao social extremamente difcil, pois os sistemas sociais, tal como os sistemas
psquicos, tendem normalmente para uma reduo imediata de todas as incertezas
e no vem as vantagens, a longo prazo, duma complexidade elevada. Por isso no
se deve nutrir a iluso de que este problema s pode ser resolvido atravs da admisso do pluripartidarismo e de listas concorrentes. Mesmo a concorrncia pela mesma coisa por exemplo o acesso a determinadas competncias de deciso leva
a uma assimilao, e no a uma diferenciao, das estratgias e das obrigaes do
programa. Nos sistemas pluripartidrios encontra-se, por vezes, que o mecanismo
eleitoral de forma alguma absorve os conflitos e o xito eleitoral fica, praticamente,
sem conseqncias, pois nem as pessoas, nem os programas, nem os partidos se
podem diferenciar. O processo legal consegue at gerar incerteza, mas a incerteza
permanece em primeiro plano como a dramaticidade artificialmente organizada
dum acontecimento desportivo. Pelo menos n u m aspecto tambm falha a diferenciao do sistema poltico, devido confuso entre poltica e conversao.
Cada tentativa de garantir a complexidade do sistema poltico s atravs do
mecanismo eleitoral e de levar na prpria eleio a uma deciso, leva a um dilema
inevitvel: por um lado tem de se evitar que as frentes compactas de conflito, que
sempre predominam na sociedade, sejam simplesmente prolongadas para o sistema
poltico. Quando os catlicos e os protestantes, os trabalhadores e os capitalistas, os
prefos e os brancos, se opem j em todos os papis (13), no se pode dar ainda ao
13
Esta situao muitas vezes designada com uma expresso originria da sociologia neerlandesa
empilhamento" da sociedade. Conferir com Georg Geismann: Politische Struktur und Regierungssystem in den Niederlanden (Estrutura poltica e sistema de governo nos Pases Baixos), Frankfurt/Mena n n, 1964, pags. 85 e segs. com base em J. F. Kruijt: Verzuiling, Zaandijk 1959. Para o prprio
problema consultar tambm Seymour M. Lipset: Soziologie der Demokratie (Sociologia da democracia),
verso alem Neuwied-Berlim 1962, pgs. 18 e seg., 77 e segs. O conceito de "isolative politicai culture"
(cultura poltica isolante) parafraseia um fato idntico em Gabriel Almond/Sidney Verba: T h e Civic
Culture. Politicai Attitudes and Democracy in Five Nations (A cultura cvica. Atitudes polticas e democracia em cinco naes), Princeton, N.J. 1963.

136

ELEIO POLITICA E LEGISLAO

seu conflito u m a expresso poltica. Isso intensificaria o conflito, politicamente


manipulvel, e endureceria os antagonismos sociais de tal forma, que se tornaria
agudo o perigo de guerra civil. Por esse motivo as frentes multifragmentadas de
conflito so condio essencial para uma politizao inofensiva de conflitos sociais.
S quando a sociedade j suficientemente complexa, pode o sistema poltico adquirir uma complexidade prpria.
Por outro lado, mesmo sob estas condies, os temas de conflito social so to
numerosos e as condies de apoio poltico to flutuantes, que as conjunturas de
interesses nas eleies j no podem ser expressas. T e m de se calcular tipicamente e
no por acaso, que interesses opostos apoiemos mesmos candidatos e os mesmos interesses apoiem candidatos opostos. Os interesses realmente motivadores j no se
podem agravar numa ou em vrias alternativas programticas mas so, sim, amalgamados nos partidos, mediante processos internos de pr-seleo e desintensifi cao e apresentados aos eleitores apenas sob a forma dum programa ideal, do
agrado geral. O processo de eleio poltica dificilmente se presta a deixar decidir
os conflitos sociais bsicos atravs do "prprio povo" (14). Mas presta-se a trazer estes conflitos para dentro do sistema poltico, em vez de os levar para fora. T e m de
ser compreendido como o primeiro grau d u m processo escalonado de absoro dos
conflitos.
Pois onde apenas o fato de ganhar as eleies leva ao poder legtimo e perdlas significa perder o poder, os partidos tm de se colocar perante os conflitos
sociais em aberto e que carecem urgentemente de deciso. Seno durante, ento
antes ou depois das eleies, tm de procurar vias para reconciliar mutuamente as
exigncias diferentes, contentar umas e outras, reform-las ou desvi-las para u m a
irrelevncia poltica quer mediante processos de compensao, ou de acordo
partidrio interno, quer atravs de negociaes interpartidrias de coligao. Para
esse trabalho sobre os conflitos a incerteza, gerada pelo processo eleitoral, constitui
uma fora motriz essencial insubstituvel (se bem que o prprio trabalho no se
realize naturalmente "dentro do processo"). A conservao e aumento dos votos dos
eleitores serve-lhes de finalidade suprema e critrio ltimo de deciso (l>). Este objetivo atua como se fosse uma frmula de reserva para a complexidade poltica
global, que no deve ser concebida diretamente e elaborada. Nesta verso secundria e desviada, os problemas polticos, apesar da elevada complexidade, podem
ser aprofundados e convertidos em decises. O processo eleitoral no regulamenta
este trabalho mas institucionaliza os seus objetivos, incluindo certas condies
secundrias (16). Uma conseqncia desta anlise seria a reivindicao de maior
publicidade e facilidade de acesso dos conflitos partidrios internos e dos processos
de deciso.

14
Alis, este u m dos motivos pelos quais no pode haver n e n h u m domnio da maioria mas apenas;
como Dahl to b e m formula, (op. cit. pag. 132) um domnio da minoria.
15
A elaborao mais conhecida deste princpio de deciso a de Anthony Downs: An Economic
Theory of Democracy (Uma teoria econmica de democracia), Nova Iorque 1957.
16
de considerar que se torna a necessrio u m regresso das relaes de valores, n o r m a l m e n t e
vlidas, pois os partidos, contrariamente valorizao social geral, no p r o c u r a m os votos do eleitorado
por causa de programas determinados, mas escolhem sim, os programas por causa de g a n h a r as eleies.
Uma tal perverso da moral coletiva pressupe por seu lado u m a elevada medida de diferenciao do
sistema poltico, n u m plano normativo e concorde com os papis, pois de outra forma a poltica n o
poderia suportar a m f a m a que uma tal variao lhe causaria.

ELEIO POLITICA

137

A posio da eleio poltica, fora da prpria gerncia dos interesses, aponta


para uma diferenciao funcional interna do sistema poltico, que produzida juntamente por meio do processo eleitoral. Assim, aps a discusso da diferenciao
da complexidade prpria do processo eleitoral, chegamos a uma terceira caracterstica de estrutura: que os sistemas, quando d u m a grande diferenciao e d u m a
elevada complexidade prpria, tm de se diferenciar internamente e preparar instituies especficas para funes especficas como o alistamento e o apoio. Pela
instituio da eleio poltica, os processos de recrutamento, concesso e respectivamente recusa de apoio poltico, so, por um lado, separados daqueles que representam interesses e, por outro lado, da participao de reivindicaes uma
instituio que contribui para a criao dum poder legtimo autnomo dentro do
sistema poltico (17). Esta separao entre eleio poltica e imposio direta de interesses absorve conflitos da seguinte forma: em primeiro lugar, na eleio so distribudos apenas lugares e competncias e no, simultaneamente, a satisfao das
necessidades.
A eleio poltica no se presta para a expresso de interesses concretos, como
to pouco para a deciso de conflitos concretos. O ato de comunicao nela admitido restringe-se entrega dos votos para um candidato ou uma lista, portanto
cooperao d u m preenchimento de papis e expresso do apoio poltico numa
forma altamente generalizada. Os motivos para esta deciso podem ser inteiramente deduzidos do mbito dos interesses. A comunicao entre as esferas de interesses
e o apoio poltico no , pois, de nenhuma forma impedida. Ela at estimulada,
mas atravessa u m a srie de filtros com o resultado de s se realizar uma comunicao abstrata e os eleitores j no se ligarem mais a interesses especficos (18).
Naturalmente falta no s o compromisso jurdico com um "mandato imperativo",
que seria pressuposto como uma organizao corporativa do eleitorado, como tambm a possibilidade de reconhecimento dos interesses constitutivos. igualmente
incerto o clculo das probabilidades de contra-eleio. O poltico v-se como que
forado liberdade de deciso. A indeterminao da sua situao de deciso
gerada para a conservao da complexidade do sistema poltico no processo
eleitoral e tem, ento, de ser detalhada em outros contextos de papis e canais de
comunicao (19). Ela remete os eleitores para os contatos com os representantes de

17
As possibilidades de elaborao deste pensamento resultaram, sobretudo, do emprego do modelo
de impul-output
nos sistemas polticos. Para a separao entre "supports" e "demands" como funes
diversas do input, c o m p a r a r sobretudo com David Easton: A Systems Analysis of Politicai Life (Uma
anlise de sistemas da vida poltica), Nova Iorque-Londres-Sydney 1965, pags. 37 e segs. e agora tambm Gabriel Almond: A Developmental Approach to Politicai Systems (Um enfoque do desenvolvimento
dossistemas polticos), World Politics 17 (Poltica mundial 17), 1965, pags. 183-214.
*

18
Para este "funnel of causality" (funil de causalidade) conferir com Angus C ampbell/Philip E.
Converse/Warren E. Miller/Donald E. Stokes: T h e American Voter (O eleitor americano), Nova Iorque
1960, pags. 24 e segs. e a interpretao como generalizao do apoio poltico em Talcott Parsons:
Voting" and the Equilibrium of the American Politicai System (Votar e o equilbrio do sistema poltico
americano). Editado por Eugene Burdick/Arthur J. Brodbeck em: American Voting Behavior (Comportamento eleitoral americano), Glencoe, III. 1959, pags. 80 120.
19
Q u e mesmo ento seja problemtico um m a n d a t o imperativo, porque n o compatvel com a
generalizao necessria do apoio poltico, mostra-o de forma bem clara Christoph Mller: Das imperativa u n d freie M a n d a t . Uberlegungen zur Lehre von der Reprsentation des Volkes (O m a n d a t o imperativo e o m a n d a t o livre. Reflexes sobre a teoria da representao do povo), Leiden 1966.

138

ELEIO POLTICA E LEGISLAO

interesses importantes e com grande nmero de votos e para a considerao de


"sintomas" da suposta vontade eleitoral, como eleies complementares, eleies
locais, declaraes da imprensa, levantamentos de opinio. T u d o isto so ajudas de
orientao que do, at, estrutura, mas no aliviam o peso da deciso: apenas o
suavizam, tornando-o suportvel. Uma permuta concreta de exigncias de interesses contra o apoio poltico na eleio no possvel sob estas circunstncias, ou ento muito difcil (20).
Uma tal separao estrutural do apoio e reivindicao pela distribuio por
diversos papis e vias de comunicao leva, pois, a um compromisso direto e de
imobilizao recproca das negociaes auxiliares satisfatrias e cria-se um mbito
de deciso relativamente autnomo, mediante u m a relao de permuta fortemente
generalizada atravs dum apoio conferido globalmente contra a satisfao em
geral. (21) A vista do pblico esta diferenciao de papis aparece como um desdobramento das vias de contato com a poltica. H dois caminhos abertos para o
indivduo: n u m deles, o do eleitor, ele tem u m a influncia garantida, ainda que
mnima, sobre a poltica, mas sem capacidade de ampliao, sem poder promover
suficientemente os seus interesses especficos. No outro, ele pode expor os seus interesses sobre contatos pessoais e intervenes, cartas de leitores e outras publicaes, peties, consrcios de interesses, demonstraes, etc., e devido ao gasto de
tempo e dinheiro pode promover o seu aumento, mas tem que deixar aos outros a
deciso. Ambos constituem tipos de influncia que se diferenciam ainda do papel
daquele que recebe a deciso. Esta disposio contrasta extraordinariamente com a
antiga relao unitria hierrquica e funcionalmente difusa entre a autoridade e o
subordinado. Onde reside a o progresso e o que se alcanou com isso para a legitimao da deciso poltica?
Podem distinguir-se trs estdios na resoluo deste problema: as teorias
polticas do direito natural, que tm ainda presente aquela relao nodiferenciada entre autoridade e subordinado e, portanto, uma unidade no diferenciada de temas, podiam imaginar leis jurdicas verdadeiras apenas em virtude

20
Isto mostra-se, por exemplo, no fato de que os consrcios de interesses dificilmente se encontram
em situao de sancionar efetivamente as suas exigncias atravs da conduta eleitoral. " W h e n pressure
group spokesmen threaten reprisal at the polis, thireaten as one unwisely does now and then, they are
usually pointing an unloaded gun at the legislator" ( Q u a n d o os porta-vozes de grupos de presso
ameaam represlias nos sufrgios, como se faz e r r a d a m e n t e de vez em quando, esto geralmente apontando u m a a r m a descarregada ao legislador), observa V. O. Key Jr: Public Opinion and American
Democracy (Opinio pblica e democracia americana), Nova Iorque 1961, pg. 522. Para o mesmo assunto consultar t a m b m Lester W . Milbrath: Lobbying as a Communication Process ("Lobismo" como
um meio de comunicao), Public Opinion Quarterly 24 (Revista trimestral de opinio pblica 24),
1960 pgs. 52-55. C o m p a r a r tambm com a obra do mesmo autor: T h e Washington Lobbyist (O "lobista" de Washington), Chicago 1963 e ainda Raymond A. Bauer/Ithiel de Sola Pool/Lewis Anthony Dexter: American Business and Public Policy. T h e Politics of Foreign T r a d e (Empresariado americano e
poltica estatal. A poltica do comrcio exterior), Nova Iorque 1963, pags. 433 e segs.
21
E completamente diferente que n u m contexto de deciso assim constitudo politicamente se encontrem pactos firmes para a reduo da complexidade que permanece, sobretudo, nos casos em que s
a eleio no consegue apoio poltico suficiente. Tais ocupaes tm de ser vistas em relao com o
mecanismo eleitoral. A flexibilidade do sistema poltico s pode ser descoberta se o mecanismo eleitoral
oferecer um apoio poltico normalmente suficiente e n o que, a partir da, se t e n h a que alcanar para
cada deciso a adeso dos militares, da Igreja, da indstria etc.

ELEIO POLTICA

1S9

da adeso dos interessados (22) (sendo ento obrigadas a simular a adeso dos noaderentes) (23). Perante isto, a expectativa d u m a troca de reconhecimento contra
influncias de refutar duma forma mais realista, mas tambm, por isso mesmo,
duma forma mais emprica. J quando do tratamento dos processos isolados de
aplicao jurdica tnhamos tido a dvida de qual o ponto em que se justificam tais
esperanas de participao. Isto s vlido aqui. Esta tese desconhece o essencial: a
complexidade da transmisso entre a influncia concedida e a deciso a aceitar.
Esta transmisso to indireta e to incompreensvel que no se pode estabelecer
emocionantemente uma relao, nem calcul-la racionamente. Por que motivo
que u m a pessoa sensata deve levar o seu carro a u m a reviso, por que motivo deve
desistir dum projeto de construo planejado, por que razo deve deixar-se vacinar,
pagar impostos, etc., s porque de vez em quando pode marcar com uma cruz o
seu boletim de voto?
A legitimidade no pode ser considerada como algo mais do que uma relao
jurdica consentida e tambm no como assunto de clculo de vantagens individuais; e mesmo u m a opinio que se desligue do sentimento individual de valor,
ou das condies sociais de "interiorizao" pessoal, no chegaria ao essencial (24).
Os mecanismos psquicos deste tipo tornam-se pouco seguros perante to grande
complexidade e variabilidade da organizao social. Uma teoria sociolgica da
legitimao atravs da eleio poltica considerar que so mais decisivas as estruturas do sistema do que a anterior investigao eleitoral e atribuir legitimidade
ao sistema social (25) e no ao uso de experincias.
A grande diferenciao de papis constitui um indcio extraordinrio desta organizao do comportamento poltico formado atravs do processo eleitoral e o
efeito mais importante desta diferenciao a transmisso psquica da deciso do
eleitor (26). Cria-se, assim, uma situao que neutraliza a influncia das estruturas
sociais sobre o sistema poltico, ou que, pelo menos, as dispersa. No se exclui que
as experincias do indivduo com o sistema poltico, ou em outras esferas de papis,
da sociedade refluam para o sistema poltico, na medida em que motivam as de-

22
Consultar, por exemplo, Emmanuel Kant: Metaphysic der Stten (Metafsica dos costumes).
Parte 1: Elementos metafsicos da teoria do direito, 46 ( c a o de acordo com a edio da biblioteca
filosfica, Leipzig 1870, pags. 152 e segs.)
23
"L'absurdit de la consquence" (O absurdo da conseqncia), comenta Guizot: Histoire des
origines du gouvernament rpresentatif en Europe (Histria das origens do governo representativo na
Europa), vol I, Bruxelas 1851, pg. 80 "n a pas toujours fait a b a n d o n e r le prncipe, mais elle l a toujours
fait violer" (nem sempre levou a abandonar o princpio, mas levou sempre sua violao).
24
C o m p a r a r com a pags. 117 e segs.
25
A pesquisa scip-psicolgica corrente sobre c o m p o r t a m e n t o do eleitorado tem estruturas sociais,
como diferenas de status social, de educao, de profisso, de r a a , d a situao econmica, naturalmente n o consideradas, mas ela no as considera como estruturas de sistema. O seu ponto de vista consiste em poder prever as decises do eleitorado atravs da pergunta sobre os fatores determinantes d u m a
conduta individual de deciso, de estrutura simples (e por isso favorvel investigao), comprometida
com um objetivo prtico. Ver. como continuando a ser a melhor exposio, Robert E. Lane: Politicai
Life: Why People Get Involved in Politics (Vida poltica. A razo por que as pessoas se envolvem em
poltica), Glencoe, 111. 1959, e como o mais recente ponto de vista e t a m b m com outras referncias
bibliogrficas. Nils Diederich: Empirische Wahlforschung. Konzeptionen und Methoden im internationalen Vergleich (Investigao emprica eleuorai. Concepes e mtodos em confronto internacional)
Colnia 1965.
26
Este fenmeno , alis, confirmado atravs da pesquisa eleitoral mencionada na nota anterior,
ainda que o seu interesse principal se dirija em completa oposio descoberta das dependncias sociais.

140

ELEIO POLTICA E LEGISLAO

cises de muitos eleitores isolados; mas cada um como que sobredeterminado,


medidante um grande nmero de papis que lhe proporcionam experincias politicamente valiosas, tornando-se assim livre para eleger. Se ele elege como catlico
ou como mineiro, ou se exprime a sua crtica sobre determinadas decises, sobre o
grupo que est no poder, ou se ele reage mais a uma situao ridcula de poltica
externa ou a fracassos da poltica econmica, se ele, nas suas prprias preferncias
polticas, prossegue uma tradio de famlia ou age em oposio a ela, se influenciado pela propaganda eleitoral correspondente, ou leva a cabo o "ponto de vista"
adquirido na conversa informal, -lhe facultativo. H mais causas do que possibilidades de deciso, de modo que se torna inevitvel um processo de filtragem.
Nisso reside a participao do eleitor na reduo da complexidade poltica. Nesta
hiperdeterminao existe uma certa contingncia para o sistema poltico.
igualmente importante que esta capacidade de reduo se efetue num papel,
especfico, cujo desempenho no tenha quase conseqncias para a existncia em
geral (27). Esta falta de conseqncias condio prvia para que a atuao dos
participantes possa ser traduzida num papel, apesar da complexidade elevada e
confuso das situaes de deciso, e no apenas, como no caso da legislao, integrada no processo sobre valores abstratos e identificaes simblicas. A atuao
como eleitor no carece, portanto, de ser justificada. No permite quaisquer concluses sobre quem , alis, o eleitor se ele , realmente, um bom pai ou um
bom marido, um experiente homem de negcios, um vizinho cuidadoso, um convidado interessante. A atuao na eleio j no pode, neste caso, ser objeto de
conflitos srios em outras relaes de papis. E nesta medida que se torna facultativa (28). Com muito mais razo se pode agora tornar objeto de influncia
imanente na prpria vida poltica.
Desta forma, a eleio, repetida periodicamente, converte-se num processo em
que o sistema poltico se pode orientar pela sua prpria histria. Pode aprender a
reagir a si mesmo e sua ao na sociedade. precisamente a situao supercomplicada e confusa da eleio que sugere ao eleitor a satisfao da sua necessidade de
estrutura atravs da histria (e no atravs do planejamento) a utilizar, portanto, a
histria criada para reduo d complexidade no prprio sistema. O eleitor reage a
27
Com esta a f i r m a o se distingue, essencialmente, a concepo aqui apresentada, da opinio
proeminente e conhecida defendida por Tocqueville, de que no estado m o d e r n o o indivduo defonta como indivduo concreto o poder cada vez mais centralizado d o estado. Se se der ateno s estruturas
dos papis ver-se- que n o este o caso. O que h , apenas, um novo gnero de interveno; a interveno atravs d u m a maioria de papis prprios como eleitor, contribuinte, leitor de jornais, interessado,
queixoso, etc., com os quais uipa pessoa est filiada ao sistema poltico conforme a diferenciao sistemtica e processual deste sistema. No a individualidade concreta que leva mobilizao do sistema
poltico, mas sim a possibilidade de parcelamento da atuao do indivduo em papis muito distintos,
sob exigncias m u i t o pequenas de consistncia. Portanto, a personalidade individual no tem uma funo como princpio de consistncia da sua prpria atuao (como por exemplo na famlia), mas sim
como mecanismo, individualmente diferenciado, de assimilao de vivncias, que rompe com a influncia de outros sistemas sociais sobre o sistema poltico, de diversas maneiras.
28
Conferir com Erwin K. Scheuch: Die Sichtbarkeit politischer Einstellung im alltaglichen Verhalten- (A evidncia da orientao poltica no c o m p o r t a m e n t o quotidiano). Editado por Erwin K.
Scheuch/Rudolf W i l d e n m a n n em; Zur Soziologie der Wahl (Para a sociologia da eleio), c a d e r n o especial n . 9 da revista colonense de sociologia e psicologia social,Colnia-Opladen 1965, pgs. 169214. O prprio Scheuch explica a influncia d i m i n u t a das orientaes polticas na vida quotidiana como
conseqncia d u m a estratgia coletiva de c o m p o r t a m e n t o , que procura no consenso aparente u m a espcie de modus vivendi\ o que no uma conseqncia da independentizao funcional do sistema
poltico. C o m o se poderiam ignorar ou tolerar as orientaes polticas na vida quotidiana, se o sistema
poltico no fosse diferenciado? O consenso aparente s cria u m modus vivendt .quando e e n q u a n t o no
tiver de ser posto prova.

ELEIO POLTICA

141

isso, porque no sabe como a trataro as pessoas a eleger, se da mesma forma que
anteriormente os eleitores a tinham tratado. A eleio converte-se num mecanismo
por meio do qual o sistema poltico se auto-sanciona e a deciso poltico
administrativa do passado confirma ou rejeita.
No obstante, o comportamento do eleitor continua a ser influencivel, pois a
histria no determina o futuro. A casualidade da deciso do eleitor tambm pode
ser reduzida pela atividade dos polticos, que, nas suas tentativas de exercer influncia, vinculam crtica e promessas, orientao histrica e planejamento. Uma
casualidade influencivel, carecendo de reduo neste sentido, devia constituir um
momento estrutural que se revestisse de grande importncia para a conservao da
complexidade elevada e autonomia do sistema poltico. Que com isso se tivessem de
tomar riscos, que no fossem inferiores aos da positivao do direito, mais do que
evidente (29). Estes riscos so, no fundo, os perigos da perda de complexidade, do
retrocesso para formas drasticamente simplificadas do manejo de experincias e do
comportamento, por classificaes categricas exclusivas e finalmente para uma
luta aberta. Pode agir-se contra esses perigos principalmente atravs da distribuio da complexidade no sistema. Isso acontece na medida em que as situaes
de deciso se diferenciam de acordo com os papis mediante objetivos distintos,
premissas distintas e possibilidades em aberto que se estruturam e se ligam, que
permanecem para todos como a continuao das condies de deciso do sistema.
Se se encarar o papel do eleitor no processo de deciso poltica como parte integrante d u m a estrutura to diferenciada, torna-se evidente que ele sozinho no
pode ser fonte de legitimidade. Uma reestruturao de expectativas, e esse o nosso
conceito de legitimidade, no pode realizar-se sozinha mediante o fato do desiludido se converter em participante no sistema como eleitor. E, contudo, o processo
de eleio cria determinadas condies prvias e realizaes parciais para o processo de autolegitimo do sistema poltico, que investigamos. Tais contributos
com todas as incertezas que se baseiam no estado atual da investigao emprica
podem conjeturar-se segundo duas direes:
A eleio poltica oferece uma oportunidade de expresso da insatisfao sem
risco para a estrutura, portanto, uma oportunidade d u m a atuao expressiva, que
funciona como descongestionante. Nessa medida ela pertence aos mecanismos de
absoro dos protestos, tal como os processos judiciais tambm desempenham essa
funo (30). Esta funo expressiva de comportamento do eleitor no depende,
para o indivduo, do fato de que aquele que foi eleito ocupe efetivamente o cargo e
possa influenciar as decises. A contra-reao j satisfatria e, de resto, o nmero
de votos tem j valor expressivo e digno de ateno como "sintoma" de alterao
da vontade eleitoral no sistema poltico (31).

29
Conferir com Neil J. Smelser: Theory of Collective Behavior (Teoria do comportamento coletivo),
N o v Iorque 1963, pgs. 180 e segs, sobre as condies prvias estruturais dos "entusiasmos" polticos e,
especialmente p a r a os pases em vias de desenvolvimento, Samuel P. Huntington: Politicai Development
and Politicai Decay (Evoluo e decadncia poltica), World Politics 17, 1965, pags. 386-430.
30

Conferir com a pag 111 e seg.

31
Um bom exemplo disso ceao sensvel ao resultado eleitoral dos novos partidos nacionalistas
na Repblica Federal. Votar pelos partidos desesperados, radicais, por exemplo, pode constituir, alis,
u m a participao completamente racional no sistema poltico, por exemplo no sentido d u m a advertncia de que no se produzem alternativas suficientes Votar assim n o custa, q u a n d o se pode estar certo
de que o partido eleito no chegar ao poder. Para este assuntu consultar t a m b m Lane, op. cit. 1959,
.Pag. 309.

142

ELEIO POLITICA E LEGISLAO

A par destas desiluses da funo de equilbrio, o processo eleitoral permite,


mediante a sua funo nica e isolada de separao, uma espcie de confiana
negativa: cada um pode contar que os outros, como eleitores, esto na mesma
situao que ele, quando utilizam apoios de orientao e outros mecanismos psquicos diferentes dos que ele utiliza para chegar a u m a deciso; eles no so, tambm, favorecidos pelos seus outros papis O mecanismo eleitoral como tal no
transmite uma desigualdade social no sistema poltico (52). Naturalmente que ele
no leva a cabo u m a democracia, no sentido d u m a participao igual de todos no
poder, mas confere ao princpio da igualdade um lugar proeminente na base do
processo de alistamento poltico. Isso leva a que todas as desigualdades apaream
no sistema como secundrias, a que no se consolidem na integrao com a sociedade, mas antes se baseiem nos processos de informao e deciso que podem ter
de ser justificados, controlados e alterados.
Um tal sistema de alistamento tem a possibilidade de aplicar o princpio de
igualdade tambm aos processos reais de deciso do estabelecimento do direito e de
aplicao jurdica, isto , de exigir uma motivao de todas as desigualdades.
Pode, ento, "com imparcialidade", isto , sem ateno s relaes pessoais ou aos
outros papis prprios do decisor, decidir de acordo com os critrios universais, especfica e funcionalmente escolhidos (35). Que isso efetivamente Acontea, naturalmente no pode ser assegurado apenas atravs das eleies. Junto s condies
prvias do meio ambiente, que tm de se realizar, as eleies no se devem converter em far a e os processos de elaborao dos programas decisivos tm de aproveitar
as possibilidades no sistema poltico e realizar as que so apresentadas atravs do
processo de eleio poltica. Pois s a forma de alistamento do rgo decisivo no
apresenta mais nenhuma garantia para a legitimidade desenganadora da sua
prpria deciso.
A funo do processo da eleio poltica (contrariamente a outras formas de
alistamento) no reside, afinal, exatamente na orientao da indicao oficial dos
objetivos para selecionar os melhores representantes do povo para os cargos polticos. A eleio traz, numa situao crtica, um contributo para a diferenciao do
sistema poltico. Proporciona a este uma complexidade elevada e uma indeterminao estrutural, e sobretudo uma certa impossibilidade de clculo da situao
decisiva como estmulo para a construo interna do sistema e eliminao de alternativas. Assim o sistema poltico pode, portanto, adaptar-se s inmeras necessidades de flutuao rpida da sociedade. A eleio obriga, alm disso, o indivduo
a eliminar por si um grande nmero de motivos possveis de deciso (ou a espe32
Que c a m a d a s sociais de status mais elevado, melhor educao, mais posses, h a b i t a n d o a cidade,
apresentem u m a cota mais elevada de participao nas eleies n o deveria constituir um fator essencial
de orientao na poltica e, alis, no deveria impedir aquela confiana negativa, pois pode ir s eleies
qualquer u m , se sentir desconfiana.
33
Alis t a m b m vlida a relao inversa e e n c a r a d a d u m ponto de vista histrico ela foi, possivelmente, a mais eficaz: s q u a n d o o sistema poltico pode assegurar u m a deciso p u r a m e n t e objetiva,
segundo critrios de uso universal, podem os crculos sociais dominantes renunciar ao preenchimento das
posies mais importantes pelos seus representantes, deixar o processo de recrutamento da eleio, respectivamente, ao escol pessoal de burocratas especializados em exercer m e r a m e n t e por influncia de
papis opostos. Nesta medida, o desenvolvimento ideolgico e de tcnicas de deciso de direito ocidental
constituiu u m a condio prvia essencial da moderna democracia. Se a influncia de posies nopolticas de status cresce ou decresce, isso constitui u m a questo de deciso difcil. A alterao consiste
em que agora ele tem de se orientar por comunicaes, poi t a n t o tem de ser explicado, e n q u a n t o que
antes ele n o necessitava de explicaes q u a n t o ao estado da conscincia dos decisores.

ELEIO POLITICA

143

cific-los em outros papis de puro interesse) e descongestiona com isso o sistema


poltico do compromisso direto com outros papis sociais. Desta forma serve finalmente para a absoro dos protestos. O resultado u m a extraordinria autonomia,
altamente operacional, do sistema poltico. Que as suas decises encontrem continuamente adeso, dificilmente pode ser assegurado atravs da organizao de
eleies, mas um sistema poltico criado por meio de eleies pode conseguir tantas
alternativas que se pode autolegitimar n u m processo seletivo de deciso.

CAPTULO IV
Legislao
Que o processo parlamentar no se presta para a elaborao de leis j o sabia
Mill ( l ) , . o jovem experiente. Carl Schmitt procura tornar plausvel que, com a discusso publicai'em busca da verdade, o "esprito" e a "substncia" sejam apagados
desta instituio (2). Nenhum dos processos aqui tratados pode deixar publicar
uma crtica to forte sobre si quanto o processo da legislao parlamentar. Os observadores deste processo esto, geralmente, de acordo em que as decises prprias
no podem ser abandonadas no processo parlamentar, mas sim realizadas atravs
d u m pacto entre as foras polticas relevantes, fora do processo formal. O processo
jurdico no constitui, portanto, o prprio processo de deciso. Mas ser isso uma
objeo contra o processo jurdico?
Parece que a critica ao parlamentarismo resultou d u m a expectativa falsa d u m
equilbrio do processo de deciso com o processo jurdico. Como ainda estabeleceremos pormenorizadamente na parte seguinte sobre o tratamento do processo administrativo, este equilbrio mesmo assim fracassa. J tnhamos visto que um
processo no pode ser compreendido como um ritual, como uma conseqncia fixa
de determinados passos. A moderna teoria da deciso torna completamente impossvel identificar processo jurdico e processo de deciso. O poder legal teria, alis,
de se comparar a um programa de computador, teria de regular o resultado
cronolgico dos passos da deciso numa relao firme de condies; isso significaria, porm, suprimir a separao do direito material e do direito processual. At
mesmo a organizao dos processos judiciais no regulamenta o processo seletivo da
criao e eliminao doutras possibilidades nem o prprio estabelecimento da
deciso mas sim, quando muito, a apresentao do estabelecimento da deciso (3).

1
Conferir com J o h n St. Mill: Representative Government (Governo representativo), Cap. V (citado
de acordo com a edio da Everymans' Library, Londres
Nova Iorque 1953, pags. 235 e segs.). Mas
o assunto n o p r a de agitar os nimos. Assim, como exemplo d u m a gerao mais j o v e m , Walter Euchnerr Zur Lage des Parlamentarismus (Sobre a situao do parlamentarismo) e H a n s j o a c h i m Blanc
/Joachim Hirsch: Zum Verhltnis von Verwaltung und Gesetzgebungsprozess (Sobre as relaes entre a
administrao e o processo legislativo), ambos em Gert S c h f e r / C a r l Nedelmann: Der CDU
Staat.
Studien zur Verfassungswirklichkeit der Bundesrepublik ( O estado d a Unio Democrtica Crist. Estudos sobre a realidade constitucional da Repblica Federal), M u n i q u e 1967, pgs. 63-79 e 80-99.
2
Conferir com Carl Schmilt: Dle geistesgeschichtliche Lage des heutigen Parlamentarismus (A situao histrico-filosfica do parlamentarismo atual), 3. a edio, Berlim 1961.
3
A tem de d o m i n a r , sobretudo nessa ocasio, a clareza, se se pensa n u m a automatizao do processo de aprovao jurdica. C o m p a r a r com Niklas L u h m a n n : Recht und Automation in der ttffentliche
Verwaltung. Eine verwaltungswissenschaftliche Untersuchung (Direito e a u t o m a o na administrao
pblica. Investigao cientfico-adminstrativa), Berlim 1965, pags. 49 e segs.

146

ELEIO POLTICA E LEGISLAO

S q u a n d o se soluciona esta confuso e se separa ideologicamente o uso da informao do sistema social, do processo legal, se pode perguntar qual a funo do
processo e investigar at onde os sistemas de processo jurdico influenciam o processo de deciso.
Para adquirir uma imagem clara tm, alm disso, de se separar diversas referncias de sistema: o processo de legislao no se identifica com o rgo de
deciso, o parlamento eleito na altura. T a m b m no u m a sesso isolada e, ainda
menos o conjunto de normas (constituies, leis, regulamento das sesses), que
rege o processo. O processo legal antes, respectivamente ao nosso padro-geral, o
sistema especial de comportamento que trata d u m determinado mtodo especial
da legislao e que prossegue o objetivo de elaborar u m a lei e a pr em vigor. O
direito processual rege diversos processos, o rgo de deciso trata de diversos
processos e mesmo n u m a nica sesso so tratados, na maioria das vezes, diversos
processos, uns aps os outros. Num tal sistema bsico pode observar-se ento,
muito claramente, uma multiplicidade de processos que reclamam a ateno uns.
atrs dos outros. Cada vez que se altera o sistema relacional estrito do processo,
muda-se o tema, apresentam-se novos documentos, outros se convertem em oradores proeminentes ou adquirem uma relevncia de fundo, reagrupam-se adversrios ou partidrios, torna-se relevante uma outra histria prvia e a retrica tem
de ser a d a p t a d a a um outro pblico. Cada processo legislativo constitui um sistema
em si.
A diferena do sistema global em exerccio constante e dos sistemas isolados de
processo condio prvia importante para a possibilidade de normalizao do
conflito. Assim se pode garantir que uma orientao extensa acompanhe constantemente a conscincia e que a conservao deste sistema global permanea sempre
mais importante do que a soluo de cada conflito. Esta orientao no sistema
geral adquire realidade prtica sobretudo nas regras de deciso formal de processo
legislativo: no princpio da maioria. A sua funo necessita, em primeiro lugar, de
esclarecimento.
A politologia clssica gosta de apresentar o princpio da maioria como u m a
soluo provisria e fundamenta-o pelo fato de que, infelizmente, no se pode alcanar um consenso suficiente para uma deciso unnime (4). Uma tal caracterizao de ideais inatingveis no proporciona, contudo, muitos esclarecimentos
sobre o sentido prprio deste princpio e as condies estruturais de funcionamento,
sob as quais ele pode operar. A funo positiva do princpio da maioria reside
numa transformao do poder poltico. Se o princpio da maioria for institucionalizado como regra decisiva, todo o poder poltico, antes de se tornar legitimamente eficiente quanto deciso, tem de se submeter ao princpio da constncia de
repetio do poder (5). Com isso se afirma que no a quantidade de poder, mas

4
Consultar, por exemplo, Robert A. Dahl: A Preface to Democratic Theory, Chicago 1956; Elias
Berg: Democracy and the Majority Principie. A Study in Twelve Contemporary Politicai Theories
(Democracia e o princpio d a maioria. Um estudo sobre doze teorias polticas contemporneas), Copenhague 1965.
5
A politologia clssica considerava, implicitamente, este princpio como u m a caraterstica essencial
de poder e n o como um modelo especial muito rico em hipteses. Consultar Niklas L u h m a n n : Klassische Theorie der Macht. Kritik ihrer Primissen (Teoria clssica do poder. Crtica das suas premissas),
Revista poltica (no prelo). J por este motivo ele n o podia criar uma compreenso a d e q u a d a do prin
cpio da maioria.

LEGISLAO

147

sim a sua distribuio no sistema, que pode ser alterada (que aqui no o nmero
de votos mas sim a su distribuio de eleio para eleio, respectivamente d e
processo legislativo para processo legislativo, que se pode alterar)(6). Esta regra
efetua u m a simplificao artificial da avaliao do poder, que, sob circunstncias
m u i t o complexas (especialmente as que tm u m a multiplicidade de fontes de
poder) se converte na base fundamental d u m a atuao racional. Devido a uma tal
estrutura do sistema, o conflito apresentado a longo prazo. Cada perda de poder
(perda de votos) leva, eo tpso, a um acrscimo correspondente de poder do adversrio e vice-versa. Alm disso, as relaes de poder so claramente quantificadas e,
p o r isso mesmo, podem ser apreciadas. Pode, portanto, conhecer-se com antecedncia e avaliar o resultado duma discusso controversa. Dificilmente h incerteza quanto ao resultado da disputa e isso permite u m a cedncia racional atravs
de representantes, cedncia essa que pode ser f u n d a m e n t a d a perante o representante. Certamente o clculo assim conseguido se aplica situao do poder como
tal, no temtica objetiva da deciso atual e, por isso, pouco contribui para a
racionalizao do processo de deciso, donde tambm para o processo legislativo
isolado.
T a n t o teoricamente quanto na prtica, no sabemos quase nada sobre as
premissas estruturais do sistema dum tal compromisso entre poder e constncia de
repetio. O q u e certo que esta no se compreende fora da essncia do poder,
s podendo ser criada artificialmente. 0 que lhe fornece as bases o processo de
eleio poltica. S porque a eleio se relaciona com o alistamento para u m
nmero fixo de lugares (e no um nmero de lugares dependente do zelo poltico,
da intensidade dos esforos ou de meios no-polticos), o poder poltico, desta forma, pode curvar-se ao princpio da maioria. S porque a votao na eleio se
Coloca, pelo seu efeito, sob uma condio ntida de " o u / o u " ou o candidato assume o cargo, ou no pode formalizar-se a luta poltica pelo poder atravs do
ato eleitoral. Permanece, entretanto, a pergunta quanto s circunstncias em que
esta transformao abrange e reconstri o poder poltico real e quo representativos
podem ser, conseqentemente, os processos parlamentares racionalizados sobre a
votao. A anlise do mecanismo de diferenciao da eleio poltica ope-se,
cticamente, s ideias clssicas de representao. A realidade pareee antes terminar
na criao d u m modelo para os sistemas processuais, que no pode ser construdo
isomorficamente com preciso perante os conflitos sociais que deve solucionar, que
cria, perante as foras sociais reais e dspares, o poder poltico puro e com ele
bloqueia o acesso direto s competncias d e deciso. Em comparao com o
processo judicial pode estabelecer-se aqui u m isomorfismo diminuto e uma grande
complexidade e, supostamente, uma por causa d o outro.
O artificialismo e disparidade dos princpios da constncia de repetio e da
maioria s se torna tolervel porque nos processos legislativos se tem que dominar a
6
Para a possibilidade de anlise terico interpretativa dos sistemas decisivos com a a j u d a destas
premissas consultar L. S. Shapley/Martin Shubick: A Method for Evaluating the Distribution of Power
in a Committee System (Um mtodo de avaliar a distribuio de poder n u m sistema de comisses) T h e
Amrican Politicai Science Review 48 (Revista americana de cincia poltica 48), 1954, pags. 782-792;;
William H. Riker: A Test of t h e Adequacy of the Power Index (Teste sobre a a d e q u a o do ndice d e
poder), Behavorial Science 4 (Cincia do c o m p o r t a m e n t o 4), 1959, pags. 120-131; e do mesmo autor:
T h e T h e o r y of Politicai Coalitions (A teoria das coligaes polticas), New Haven-Londres 1962. James
D. Barber apresenta u m q u a d r o muito mais complexo e m : Power in Committees. An Experiment in t h e
Governmental Process (O poder em comisses. Uma experincia no processo governamental) Chicago
1966.

148

ELEIO POLITICA E LEGISLAO

grande complexidade, para cuja reduo o nmero de votos oferece um ponto de


referncia imprescindvel, mas no constitui, de forma alguma, o nico processo
decisivo na determinao de sentido. S se adquire uma imagem real quando se
encara com maior preciso o processo legislativo como sistema social. Considerado
num corte longitudinal cronolgico, esse processo decorre de acordo com regras fixas
e, portanto,"com uma tipicidade determinada, sem se poder deduzir onde e quando recaem as decises parciais mais importantes e se recaem dentro ou fora do
processo (1). O processo inicia-se com a elaborao d u m projeto oficial (na maioria
das vezes nos ministrios competentes para tal). Depois h uma votao do gabinete. O projeto enviado ao parlamento e a percorre rapidamente e em seqncia, sesses plenrias e comisses, as quais o fixam em traos largos, o
que pode, contudo, variar nos detalhes. O'projeto ento discutido nestas (e alm
destas) sesses, at ser encontrado ou um consenso suficiente para a votao como
lei sob uma verso determinada, ou at que seja retirado ou enterrado, tornando-se
obsoleto, mediante encerramento das sesses do parlamento, sem aceitao da responsabilidade formal por um resultado negativo.
Porque os processos legislativos no so programveis (ou, quando muito
atravs de determinaes polticas facultativas de objetivos e promessas polticas
sem compromisso), extraordinariamente complexa a sua situao de deciso. Por
isso se torna to importante uma criao de sistema, pois esta complexidade indefinida se transforma em complexidade definida de alternativas distintas, tornando-as finalmente decisivas. Para o funcionamento d u m tal processo e como fundamento para a escolha de comunicaes eficazes, tornam-se, portanto, necessrios conhecimentos dos gneros mais variados, que sirvam para averiguar as possibilidades de movimento do assunto e as restries do processo como sistema.
J a z e m , t a m b m , parte delas, conhecimento das etapas e prazos da deciso formal
e das competncias necessrias, alm da informao corrente sobre os pontos em
suspenso a cada vez, que podem aumentar ou diminuir no decurso do processo,
portanto, informao sobre o estado atual do processo. T e m , ainda, de se poder
julgar a situao do processo no tempo, a sua "intercepo temporal com outros
acontecimentos, a sua urgncia, assim como a correlao destes dados com interesses de acelerao ou demora. importante saber quem precisa de quanto tempo
para a preparao de que alternativas; e, para isso, tem de se poder avaliar quais
os nveis de reivindicao vlidos e de que forma se distribuem a incerteza e os
meios de a dominar. Os acontecimentos fora do processo devem ser considerados na
medida em que o podem afetar. esse o caso no s quando eles se convertem no
'assunto do processo, mas tambm quando abrem ou fecham probabilidades de consenso, bloqueiam alternativas e as deixam tornar-se melindrosas ou ento inarticulveis, quando levam a confuses latentes de temas ou ento desmoralizam,
sobrecarregam, reforam de acordo com o prestgio, ou deixam esperar os adversrios ou os defensores do assunto, ou duma nica das suas variantes. Como estes
exemplos o demonstram, torna-se necessrio um pensamento global que integre os

7
Uma descrio pormenorizada sobre tal processo encontra-se em O t t o Stammer, entre outros: Verbande u n d Gesetzgebung. Die Einflussnahme der V e r b a n d e auf die Gestaltung des Personalvertretungsgesttzes (Associaes e legislao. A aquisio de influncia sobre a formao da lei de representao
pessoal), Colnia-Opladen 1965. C o m p a r a r ainda com R o m a n Schnur: Strategie u n d Taktik bei Verwaltungsreformen (Estratgia e ttica nas reformas administrativas), Baden-Baden 1966; e, como o
melhor estudo especializado americano, K. Bailey: Congress Makes a Law (O congresso faz a lei), Nova
Iorque 1950.

LEGISLAO

149

aspectos temporais, objetivos e sociais, pois as possibilidades de variao nesta ltima dimenso dependem umas das outras; pois, por exemplo, o consenso a alcanar depende da verso objetiva do assunto e do momento da comunicao e, assim,
tema e momento no podem ser escolhidos independentemente um do outro e independentemente da pergunta quanto ao potencial de apoio poltico que oferecem.
Informaes deste e doutro tipo s se tornam produtivas e valorizveis em
relao com o processo individual e com a sua histria. Primeiro, tem de se poder
constituir sistemas de processo com a ajuda de disposies jurdicas confirmadas,
em geral compreensveis e pressupostas. Isto constitui uma importante condio
prvia, embora no a nica suficiente, para o incio e desenvolvimento d u m a estrutura ttica de complexidade elevada. Doutra forma no se poderiam avaliar as
restries daquilo que possvel (ou apenas para conjunturas muito mais simples).
T e m de se saber, mais ou menos, como se d incio a esse processo, a quem uma
pessoa se deve dirigir com o qu, quem pode estabelecer quais divergncias e com
que possibilidades de decurso se pode contar para que o comportamento de todos
os participantes possa ser previsto de to longe, que se possa dar incio no prprio
assunto a um complicado jogo de consideraes e contra-consideraes, segundas
intenes e desistncias preventivas, planejamentos cronolgicos e inerentes possibilidades de retirada. S dentro de limites reconhecveis do sistema se pode cultivar um sentido to frtil em relaes.
Estas consideraes referem-se teoria geral do processo esquematizada no S.
captulo da l . a parte e demonstram, pelo menos, u m a coisa; que pode haver tambm, neste sentido, processos para uma deciso no programada. A disposio de
possibilidades de procedimento atravs de preceitos jurdicos e organizaes, a individualizao dos processos como sistemas especiais de durao limitada, que aspiram a u m a deciso de compromisso, a complexidade prpria destes sistemas e a
criao d u m a histria prpria do sistema para reduo dessa complexidade
todas estas caractersticas estruturais gerais podem ser tembm demonstradas
mediante processos legislativos. Com isso no se compreendem suficientemente as
particularidades do processo legislativo, confrontadas com outros tipos de processo.
Elas resultam, em primeiro lugar, dos problemas especficos que tm de ser resolvidos no sistema poltico por deciso no-programada mas programvel.
Estes problemas no esto suficientemente indicados com as antigas frmulas
de objetivos para uma boa legislao por exemplo, o estabelecimento de leis justas, certas, convincentes, a promoo do bem comum ou da maior felicidade possvel da maioria. Trata-se, antes, de problemas, cuja soluo tem de ser atribuda
ao processo legislativo, porque ela pressupe a disposio duma complexidade
muito elevada e por isso s se pode realizar em decises no programadas. este o
caso nos problemas de integrao que resultam da estrutura diferenciada do sistema poltico e, precisamente, (1) pelo novo compromisso entre necessidades conformes com os interesses e apoio poltico (2) pela integrao da "imagem" pessoal
ou de grupo, que est na base do alistamento, com a prtica objetiva da deciso e
(3) pela coordenao da poltica e administrao. No primeiro caso trata-se da
supresso d u m a diferenciao conforme aos papis, no segundo da abolio d u m a
diferenciao de premissas de deciso, no terceiro da supresso duma diferenciao
de sistemas parciais do sistema poltico.
No captulo sobre a eleio poltica, tnhamos visto que a separao de papis
para o apoio poltico e para apresentao de interesses e exigncias, uma con-

150

ELEIO POLTICA E LEGISLAO

dio de alta autonomia e elevada complexidade do sistema poltico. S graas a


esta diferenciao de papis se encontram disposio, no sistema poltico, um
nmero suficiente de alternativas de deciso, que no esto diretamente ligadas a
uma frmula de intercmbio. Este espao de manobra da deciso pode ser usado
ento do seu lado para encontrar decises que satisfaam de tal forma os interesses,
que o auxlio poltico seja conservado e desenvolvido. As chances de encontrar essa
soluo e de legitimar assim a prtica da deciso a longo prazo, geralmente atravs
do consenso, so normalmente tanto maiores, quanto maior for o nmero de alternativas disposio, e tanto menores quanto menor for o nmero de decises especficas trtadas antecipadamente com determinados grupos de interesses. Que
tais compromissos sejam sempre reaceitos, sobretudo quando o mecanismo eleitorl, s por si, no tenha conseguido crdito poltico suficiente, do conhecimento
geral. Mesmo ento entram em funo dois limiares eficazes, que permitem, em
caso de necessidade, um restabelecimento da autonomia de deciso: nomeadamente (1) a pluralidade de partidos concorrentes, que tm de cooperar nas decises e,
portanto, no fazem promessas fixas de deciso, podendo prometer apenas uma interveno a favor de determinados interesses (8.) e (2) a "condio de crise" implicitamente aceita, que menciona perderem tais processos a validade, quando h
alteraes importantes nas circunstncias polticas ou nas crises polticas, econmicas, financeiras ou outras.
Alm disso, os polticos tm de considerar a sua "imagem" pessoal, conforme
ao partido, como aquela representao d u m a relao pessoal, de acordo com a organizao das premissas de deciso, sobre cujas bases foram pressupostamente
eleitos (9). Esta representao tem, geralmente, de se harmonizar com os aspectos
visveis da prtica de deciso, no caso da personalidade ou do partido quererem
continuar a funcionar como smbolo para premissas de deciso. As imagens polticas so meios de simplificao, que tornam compreensveis as prticas eleitorais

8
Em c o n t r a p a r t i d a , nos lugares onde domina u m partido com u m a clara maioria, ele tem crdito
poltico suficiente p a r a poder evitar compromissos que n o lhe t r a g a m mais apoio poltico.
9
Q u e agora se fale de "imagem" e j n o do carter d u m poltico ou d u m partido baseia-se no fato
da manipulao de opinies e mais fcil do que u m a m a n i p u l a o do prprio assunto. U m a imagem
pode, c o m u m a certa independncia d o assunto reproduzido, ser m a n t i d a como varivel ou constante,
de acordo com leis prprias. Assim ela a p r o p r i a d a a ser como que peregrina entre dois mundos, que
variam i n d e p e n d e n t e m e n t e u m do outro
aqui s condies do alistamento poltico e apoio e prtica
de deciso inteligente d e acordo com leis prprias. N o , com certeza, por acaso que os sistemas sociais
muito diferenciados que tm d e institucionalizar u m a g r a n d e p a r t e de independncia e interdependncia dos seus componentes,- recorram a esses mecanismos de interveno. Para' a teoria da imagem em
geial consultar H a n s Peter Dreitzel: Selbasbild und Gesellschaftsbild: WissensoCiologische Uberlegungen
zul Image-Begriff (Auto-retrato da sociedade: reflexes sociolgicas sobre o conceito de imagem),
Europaisches Archiv fr Soziologie 3 (Arquivo europeu de sociologia 3), 1962, pags. 181-228. Para a
imagem dos partidos polticos consultar, por exemplo V. O. K.ey Jr: Public Opinion and American
Democracy (Opinio pblica e democracia americana), Nova Iorque 1961, pags. 433 e segs.; ou Marek
Sobolewski: T h e Voters Politicai Opinions and Elections: Some Problems of Politicai Representation (As
opinies politicas dos eleitores e as eleies: alguns problemas da representao poltica). Em: Homenagem a G e r h a r d Leibholz, T b i n g e n 1966, pags. 345-366 (359 e segs.). Para a imagem pessoal do
poltico isolado h contributos editados por Lo H a m o n / A l b e r t Mabileau em: La personnalisation du
pouvoir (A personalizao do poder) Entretien de Dijon (Palestra d e Dijon), Paris 1964. C o m p a r a r tambm como Philipp E. Converse/Georges Dupeux: De Gaulle and Eisenhower: T h e public Image of the
Victorious General (De Gaulle e Eisenhower: a imagem pblica do general vitorioso) Em: Angus C a m p bell, entre outros: Elections and the Politicai O r d e r (As eleies e a ordem poltica). Nova IorqueLondres-Sydney 1966, pasrs. 292-345.

LEGISLAO

151

e de deciso (e no s, mas principalmente a legislao) no seu relacionamento e,


correspondentemente, o comportamento da deciso no cargo constitui um dos
meios mais importantes de apresentao da imagem. T a m b m a integrao da
apresentao da imagem e da programao administrativa s pode ser realizada
tios processos que deixam em aberto um nmero suficiente de alternativas e prevem no apenas a deciso programada, pois doutra forma a deciso compreendida como conseqncia impessoal do programa e no atribuda imagem. A
fuso das premissas pessoais de deciso, partidrias e programticas, resulta tipicamente to bem, que at agora a investigao emprica no pde voltar a separar estatisticamente estes fatores na estrutura de motivao do eleitorado (10).
Finalmente, as tarefas de integrao colocam-se em planos de sistema logo que
se chega criao de sistemas parciais especficos de funcionamento. Nos modernos
sistemas polticos encontra-se, quase sempre, u m a diferenciao primria funcional
na poltica e na administrao com uma separao estrutural mais ou menos
manifesta dos sistemas parciais correspondentes (11). A poltica trata da formao
do poder que goza de apoio poltico, com o alistamento e experincia de personalidades dirigentes, com o tratamento de smbolos legitimadores e ideologias,
com a elaborao de temas e programas capazes de alcanar o consenso, com a
criao e teste de consenso para projetos definidos. A administrao (em sentido
mais lato, portanto incluindo parlamentos e tribunais) aproveita competncias para
decises obrigatrias e trata da elaborao e execuo de decises justas. T e m de
pressupor a capacidade de realizao da poltica, tal como a poltica pressupe uma
administrao que funcione, que realize o que politicamente possvel. A poltica
o sistema mais complexo e instvel e, por isso mesmo, destinado direo d u m a
burocracia administrativa menos complexa e mais estruturada (12). Ambos os campos tm de se diferenciar, no s pessoalmente e de acordo com os papis, como
t a m b m , cada vez mais, de acordo com as normas, valores e critrios de racionalidade, no caso de deverem trabalhar orientados para funes especiais.
N u m a tal organizao, a ligao entre poltica e administrao converte-se
num impasse da organizao, a transmisso das comunicaes dum mbito para os
10 - Para a situaao indecisa da investigao consultar lane, op. cit., 1959, pg. 24 e seg.; Key, op.
cit., 1961 pags. 247 e segs., 467 e seg.
11
Como clssico desta distino ver Woodrow Wilson: T h e Study of Administration (O estudo dz
administrao, Politicai Science Quarterly 2 (Publicao trimestral sobre cincia poltica 2), 1887, pgs.
197-222: Albert Schaffle: ber den wissenschaftlichen Begriff der Politik (Sobre o conceito cientfico de
poltica), Zeitschrift f r die gesamte Staatswissenschaft (Revista de cincias polticas) 53, 1897, pgs.
579-600; Frank J. Goodnow: Politics and Administration. A Study in Government (Poltica e administrao. Um estudo sobre governo), Nova Iorque-Londres 1900. M. G. Smith: O n Segmentary Lineage
Systems (Sobre sistemas de linhagem segmentaria) T h e Journal of the Royai Anthropological Institute of
Great Britain and Ireland 86 (Jornal do Instituto Real de Antropologia da Gr-Bretanha e Irlanda 86),
195Gf, pgs. 38-80, prossegue esta distino at s sociedades h u m a n a s mais primitivas, onde ela se encontra, de q u a l q u e r forma, apenas na forma elementar d u m a separao, conforme com a situao, entre preparativos de deciso e realizao da deciso. C o m p a r a r com a obra do mesmo autor: Government
in Zazzau 1800-1900 (O governo em Zazzau de 1800 a 1900), Londres-Nova Iorque-Toronto 1960, pgs.
15 e segs.
12
T h o m a s Ellwein: E i n f h r u n g in die Regierungs
u n d Verwaltungslehre (Introduo s teorias
governativa e administrativa), Stuttgart Berlim-Colnia-Mogncia 1966, pag. 213, pergunta
com sublime admirao, como pode "ser possvel, dentro do mbito d u m sistema global, a direo
duradoura da parte estvel deste sistema, atravs da parte instvel, condicionada pelo sistema A resposta s pode ser a seguinte: a direo tem que se encontrar no lugar onde houver maior nmero de alternativas, p o r t a n t o maior complexidade a ter de ser d o m i n a d a .

152

ELEIO POLITICA E LEGISLAO

outros converte-se num problema crtico, em cuja soluo se confirma o sistema


poltico como um todo (15). Para esta tarefa torna-se necessrio um processo que
possa satisfazer ambos os campos que seja, por um lado, politicamente influencivel com base em consideraes as quais no possam reivindicar para si mesmas,
nem compromisso, nem legitimidade; que esteja, por outro lado, igualmente em
situao de apresentar decises formais obrigatrias. O processo legislativo pode
bastar a estas reivindicaes, enquanto processo, que serve principalmente para
generalizar e legalizar causas polticas. Sem a positivao do direito, quer dizer,
sem a legislao, no se poderia estabelecer o espao de manobra da deciso necessria para isso.

Todas estas funes de integrao exigem uma execuo sob uma complexidade muito elevada e indefinida. Se se conseguirem apresentar decises dentro
dum espao de tempo limitado, o processo legislativo ter de preparar, ou pelo
menos tolerar, estruturas simplificativas que sirvam especificamente para reduzir a
indefinio e a falta de clareza duma situao de deciso extremamente rica em
relaes, de tal forma que se tornem possveis expectativas complementares e uma
orientao adequada dos participantes. Os modelos de debate interminvel, ou da
concorrncia independente do representante nico do povo, refletem a complexidade da sua situao, mas no mostram qual a forma de a dominar (14). Isto
realizado por inmeros mecanismos auxiliares, necessrios ao funcionamento, mas
de carter acessrio, ou at mesmo divergente, comparado com os objetivos oficiais
da instituio. Apresentam-se como exemplo: a separao entre concorrncia e
cooperao; a personalizao informal das relaes de trabalho; a confiana nas
apresentaes; a recepo de informaes reduzidas do meio exterior; estratgias
minimizantes de burocracia; a troca entre situaes pblicas e no-pblicas; e a
importncia do poder executivo e das comisses.
Se comearmos pelo ideal do debate de opinies concorrentes, ento notar-se-
que este princpio estrutural deixa em aberto a oposio e concorrncia de opinies. A concorrncia e a cooperao permanecem juntas e indeferenciveis. Argumenta-se contra aqueles que so considerados partidrios. Este modelo de conduta presta-se no s para sistemas muito simples, como pressupe, alm disso, que
a verdade evidente e rege as opinies como critrio de opo. Logo, que os sistemas e temas de deciso se tornam ricos de sentido e relacionamento, essa organizao torna-se demasiado difusa. Exigiria demais dos participantes u m a variao constante dos temas objetivos e das relaes sociais em relao umas com as
outras. As situaes para oposio tm, ento, de ser pr-estruturadas, atravs da
diferenciao das relaes sociais, atravs da separao das probabilidades de con-

1S
Nessa medida constituem modelos tpicos de esclarecimento pr-sociolgico, q u a n d o incluem, n o
apenas a complexidade, mas a necessidade da sua reduo em sentido determinado. Isso procura
realizar um esclarecimento sociolgico, que tem de considerar, exatamente por esse motivo, funes
latentes e mecanismos, contradies e comportamentos divergentes. Conferir t a m b m com Niklas
L u h m a n n : Soziologische Aufklrung (Esclarecimento sociolgico), Soziale Welt 18 ( M u n d o social 18),
1967, pags. 97-123.
14
Isto , como acima foi exposto, u m a caracterstica geral dos sistemas de processo.

LEGISLAO

153

senso e de falta de consenso (15). Na estabilizao desta diferena encontram-se, ento, motivos secundrios, enquanto que a "verdade", pois alis ela no fala claramente, perde o seu status como objetivo e problema: os "amigos polticos" sc
sempre considerados como simpatizantes e nos diferendos cede-se-lhes sempre;
quanto aos adversrios, so sempre contraditos e considerados como opositores,
mesmo quando os diferendos objetivos so secundrios, ou tm primeiro de ser organizados. As assemblias deliberativas, partindo delas prprias, constituem assim
os partidos.
Ao lado destas estruturas toscas, que esto determinadas em frentes mais ou
menos formalizadas e obrigatrias, criam-se, tanto dentro dos parlamentos, como
tambm na sua periferia, sistemas informais de contato, boas relaes pessoais,
relaes de confiana ou desconfiana, diferenas de ponto de vista e fora de
irradiao de personalidades isoladas, dum tipo mais especfico ou mais generalizado, s reconhecveis pelo adepto (16). Essas estruturas reduzidas facilitam a possibilidade de orientao, facilitam tambm o afastamento do caminho do ideal;
elas proporcionam ao novato o clima e limitaes da conduta oportuna, servem de
auxlio na criao de consenso, em resumo, diminuem o congestionamento altamente complexo da deciso, atravs de estruturas sociais num formato em cujas
limitaes o indivduo pode reconhecer o que pode e no pode dizer e de que forma
os outros reagiro (17). Estas estruturas tambm se mantm firmes ainda que sejam
15
Encontram-se reflexes idnticas sobre a diferenciao entre concorrncia e troca em casos de
complexidade crescente em Peter M. B l a u / W . Richard Scott: Formal Organizations: A comparative
Approach (Organizao formal: um enfoque comparativo), S. Francisco 1962, pags. 217 e segs.
16
T a m b m aqui so as pesquisas americanas que melhor esclarecem, cujas observaes podem,
nesta questo ser generalizadas sem mais n a d a , p o r q u e e n t r a m aqui em jogo qualidades especficas da c u l t u r a . C o m p a r a r , por exemplo, com Garland. C. Routt: Interpersonal Relationships and
the Legislative Process (Relacionamentos interpessoais e o processo legislativo) T h e Annals of
the American Academy of Politicai and Social Science 195 (Anais da Academia Americana de Cincias Polticas e Sociais, 195), 1938, pags. 129-136; James A. Robinson: Decision
Making in the House Rules Committee ( T o m a d a de decises nos comits de regras do Parlamento) Administrative Science Quarterly 3 (Publicao trimestral de cincia administrativa 3), 1958, pags. 75-86
(81 e seg.). Samuel C. Patterson: Patterns of Interpersonal Relations in a State Legislative Group
(Padres de relaes interpessoais num grupo legislativo estadual), T h e Wisconsin Assembly, Public
Opinion Quarterly 23, 1959, pags. 101-118, Heinz Eulau: Bases of Authority in Legislative Bodies. A
Comparative Analysis (Bases de autoridade nos corpos legislativos. Uma anlise comparativa), Administrative Science Quarterly 7,1962, pags. 309 321; John C. W a h l k e / H e i n z Eulau/William Buchanan.
LeRoy C. Ferguson: T h e Legislative System. Explorations in Legislative Behavior (O sistema legislativo. Exploraes sobre comportamento legislativo) Nova Iorque-Londres 1962, principalmente pgs.
135 e segs.; Alan Fiellin: l h e Functions of Informal Groups in Legislative Institutions (A f u n o dos
grupos informais nas instituies legislativas), Journal of Politics 24, 1962, pags. 72-91. Reeditado por
Robert L. Peabody/Nelson W . Polsby em: New Perspectives on the House of Representatives (Novas
perspectivas na c m a r a representativa), Chicago 1963, pags. 59-78; James S. Barber: T h e Lawmakers.
Recruitmente and Adaptation to Legislative Life (Os legisladores. Alistamento e adaptao vida legislativa), New Haven-Londres 1965; para a relao entre parlamento e burocracia consultar AAron
Wildavsky: T h e Politics of the Budgetary Process (A poltica do processo oramentai), Boston-Toronto
196-f; para o sistema bi-partidrio d u m sindicato ver Seymour M. Lipset/Martin A. T r o w / J a m e s S.
Coleman: Union Democracy (Democracia da unio), Garden City; N. Y. o. J., 1956, pags. 282 e segs.
17
Possivelmente, esta tendncia p a r a uma preparao contraestrutural de relaes pessoais sociais
como a j u d a para orientao, constitui uma caracterstica geral tpica dos sistemas complexos com livre
concorrncia. T a m b m nos sistemas de mercado, que se aproximam do modelo da livre concorrncia, se
observou este fenmeno. Consultar Cyril S. Belshav;: Tradicional Exchange and Modern Markets (Cmbio tradicional e mercados modernos), Englewood Cliffs, N.J. 1965, pags. 56 e segs., 67 e seg., 78 e segs.
Para os dispositivos governamentais na poltica e, t a m b m , em aes industriais progressistas ver Gnther Roth: Personal Rulership, Patrimonialism, a n d Empire-Building in the New States (Governo pessoal, patrimonialismo e construo de imprios nos novos estados), World Politics 20, 1968, pags. 194
206 (197 e segs ).

154

ELEIO POLTICA E LEGISLAO

modificveis, perante o processo isolado e a j u d a m - n o a encontrar rapidamente os


seus limites.
Tal como os processos judiciais (18) tambm os processos legislativos dependem d u m a pessoa se poder orientar em especial pelas descries dos participantes
no processo e poder confiar nelas e, precisamente, menos no sentido de que as
descries sejam "corretas", do que no sentido de que o representante permanea
perto deles. Da encontrarem-se no parlamento as regras informais de conduta, de
que as descries tm de apresentar maior estabilidade do que comum na vida
quotidiana e obrigam (!9'). Esta expectativa adquire a forma d u m a reivindicao
moral, que encarada e sancionada como condio de honradez pessoal e influncia pessoal; ademais, ela demonstrada pelo fato de as descries terem de ser continuamente levadas ao alto nvel duma informao da opinio prpria, de cuja
legitimidade o orador est convencido. A concepo oficial do processo legislativo
como debate de opinies no , de acordo com isso, um caminho de confiana para
a verdade, mas tem a funo latente duma coao de descrio, que facilita a
reduo de complexidade.
Um outro meio de reduo consiste em confiar na informao j adaptada e
comprimida, vinda do exterior, quer seja por parte da administrao, por parte
das autoridades partidrias locais, por parte dos consrcios de interesses, por parte
da cincia, por parte dos conhecimentos ocasionais, ou por parte da imprensa. E
tpica, de certa maneira, para a vida moderna (20) esta dependncia de processos
cognitivos alheios, particularmente manifesta aqui, porque a carncia de informao to complexa, que nem sequer todo o saber pblico correspondente pode
ser compreendido em si, e to precria, porque a responsabilidade para o aprofundamento completo dos fundamentos da deciso em si atribudo ao legislador. A
confiana em "fontes" necessria, mas no institucionalizada. Ningum exige o
impossvel e cada um far censuras quando, num caso isolado, se confiar n u m a
fonte errada, ainda que o conhecimento correto fosse evidente. T a m b m aqui se
equilibram diversos nveis de exigncia para comprovao e certas possibilidades de
transmitir censuras com efeito descongestionante.
Ligadas a isso e dignas de especial ateno esto determinadas estratgias
burocrticas para minimizar o risco dum processo legislativo. O mais fcil , naturalmente, no o iniciar. A reserva de vrios ministrios em propor disposies
legais complementrias para as leis carecendo de reforma exemplo disso nunca
se sabe o que o parlamento faz duma pequena disposio legal, totalmente inofensiva, delimitada com exatido, quando "nessa ocasio se d ouvidos a antigos ou
novos desejos" (21). A eliminao prematura de alternativas no estado de pr18
C o m p a r a r com pags. 156 e segs.
19
Tambm aqui apenas so do meu conhecimento afirmaes que se relacionam com as assemblias
legislativas dos Estados Unidos. Conferir com J . C . W a h l k e , entre outros, op. cit., pags. 144, 146, J . D .
Barber, op. cit., pg. 160.
20
C o m p a r a r com Robert S. Lane: l he Decline of Politics and Ideoiogy in a Knowledgeable Society
(O declnio da poltica e ideologia numa sociedade instruda), American Sociological Review 31 (Revista
sociolgica americana 31). 1966, pags. 649 662
21
Tal escrpulo do conhecimento do autor atravs da prtica dos ministrios alemes. Para a experincia americana com "boomerangs" no processo legislativo consultar Bertram M. Gross: T h e Legislative Struggle. A Study in Social C o m b a t (O conflito legislativo. Um estudo sobre a luta social).
Nova Iorque-Toronto-Londres 1953, pags. 176 e segs.

LEGISLAO

155

expectativas d u m projeto de lei, serve a um objetivo semelhante. Juntar diversos


projetos de lei num "pacote" constitui uma estratgia nova e de grande futuro, que
restringe a variabilidade de projetos. Encontra um apoio vigoroso no fato de que
uma administrao que planeja, v interdependncias crescentes e j no pode
tratar, em separado, as leis isoladas. Finalmente, a sada do status quo confirma
um meio de simplificao em voga e, muitas vezes, imprescindvel, principalmente
nos projetos anuais de oramento (22).
A mudana do processo da etapa pblica para a privada, portanto a mudana
d seu crculo de ouvintes, atua duma forma completamente diferente, mas funcionalmente equivalente. Este ritmo facilita o uso de motivos proibidos para simplificao da situao de deciso e para permitir desligar do consenso o estabelecimento e a apresentao. Assim se torna possvel trabalhar nas sesses privadas
com presses ou oferecimentos de permuta, que no podem ser indicados publicamente ou, ao inverso, mostrar maior sensatez e boa vontade do que se podem
coadunar com a linha declarada do partido, ou com o seu papel como oposio.
Desta forma podem manter-se publicamente intatos os smbolos integrantes, ainda
que no sejam suficientes para organizar o prprio processo de deciso. (23)
Finalmente, o fenmeno to discutido do adiamento da atividade real de
deciso perante o diagrama oficial tem aqui a sua base. Os grmios menores
com papis definidos, posse de informao visivelmente distribuda, concorrncia
suprimida (24) e a possibilidade de poderem falar sobre o assunto de forma direta e
resumida, sem ter de recear um abuso da comunicao, tm um potencial mais
elevado do que as grandes assembias, para o estudo de fatos mais complexos. O
trabalho sobre as leis reside, pois, necessariamente, em reunies nas reparties, no
gabinete, em comisses parlamentares. A tm de se separar pargrafo por pargrafo, alternativa por alternativa, para que o hemiciclo possa finalmente aceitar
ou rejeitar o projeto. Nesta deciso final trata-se, ento, precisamente, d u m todo
complexo
mas um todo uno, coeso, que s pode ser admitido ou recusado como
deciso ltima binria.
As sesses pblicas plenrias do parlamento conservam inteiramente uma funo essencial, embora as decises prprias se afastem delas. Essa funo no reside
na transmisso da verdade, mas sim na apresentao do conflito poltico com a
ajuda de argumentos e motivos da deciso, com os quais se identificam posies
polticas controversas (25). Isto , de forma semelhante da fundamentao da
sentena judicial, etapa necessria do processo, cuja antecipao ideolgica o es22
Sobre isso, sob o ponto de vista duma complexidade*excessiva, muito instrutivo Aaron Wildavsky/ Arthur H a m m o n d : Comprehensive versus Incremental Budgeting in the Department of Agriculture
( O r a m e n t o compreensvel contra oramento incrementvel no d e p a r t a m e n t o da agricultura), Administrative Science Quarterly 10, 1965, pags. 321-346.
23
Os politlogos acentuam, com alguns argumentos arriscados, a necessidade d u m a coordenao
com igualdade de direitos entre trabalho de comisso e debate plenrio
designadamente Heinz Rausch: Parlamentsreform. Tendenzen und Richtungen (Reforma parlamentar. Tendncias e orientaes),
Zeitschrift f r Politik 14 (Revista de poltica 14), 1967, pags. 259-289.
24
T e m especial interesse para Edward Gross: Social Integration and the Contro! of Competition (Integrao social e o controle da competio), T h e American Journal of Sociology (Peridico
americano de sociologia 67), 1961, pags. 270-277; Jane S. M o u t o n / R o b e r t R. Blake: T h e Influence of
Competitively Vested Interests on Judgement (A influncia de interesses ocultos no juzo) T h e Journal of
Conflict Resolution 6 (Peridico de resoluo de conflitos 6), 1962, pags. 140-153.
25
Um dos defensores engajados desta opinio Wilhelm Hennis: Rechtfertigung und Kritik der
Bundestagsarbeit (Justificao e crtica do trabalho do p a r l a m e n t o federal), Die neue Gesellschaft 14 (A

156

ELEIO POLTICA E LEGISLAO

trutura; no se obrigado a expor publicamente os seus motivos ou os seus inspiradores sob os olhos dos adversrios, mas sim as suas razes para as sujeitar
crtica, julgando restrita, por esse fato, a escolha de posies sustentveis. (26). Em
qualquer caso, dificilmente se pode esperar que o parlamento anime a poltica, se
no se der o caso da poltica animar o parlamento.
Resta estabelecer como resultado destas exposies concisas, que carecem de
ser completadas e corrigidas em pormenor, que a elevada complexidade do processo legislativo s pode ser desbastada com a ajuda de estruturas e mecanismos mais
ou menos divergentes. Dever-se- da concluir que o processo legislativo est sociologicamente mal organizado?
Isso seria precipitado, pois at a apresentao oficial do processo tem o seu significado. A discrepncia que a se cria, leva-nos de volta ao problema da legitimao pelo procedimento. Perguntando d u m a forma mais exata: como pode um
processo reestruturar as expectativas dos interessados, quando procura determinadas solues em situaes de deciso at ento em aberto? T a m b m esta pergunta nos remete para suposies no estado atual da investigao emprica.
Todavia, h uma coisa que se pode, seguramente, esperar: que o estado de informao do pblico e, conjuntamente o exerccio das expectativas nas circunstncias de legislao, so extremamente reduzidos. Mesmo em perguntas que afetam
fortemente os interesses prprios, por exemplo, no direito fiscal, no direito de
seguros e previdncia, no direito habitao, s se pode adotar um conhecimento
at certo ponto adequado, nos pontos onde os papis profissionais se ocupam do assunto. A oferta de informao to colorida e diversa, que se torna diminuta a
probabilidade de que o indivduo preste alguma ateno a leis. Ningum l o
boletim legislativo. Aquele que se desviar das concepes clssicas sobre a opinio
pblica e a legislao, lament-lo-. Ignorncia e apatia so, todavia, as condies prvias mais importantes para um intercmbio despercebido dos pargrafos,
para a variabilidade do direito e, nessa medida, funcional para o sistema. Quem
quiser criar u m a frente poltica a favor, ou contra uma determinada alterao
jurdica, pode apoiar-se, nos casos mais raros, num interesse existente ou n u m a
sensibilidade geral comunicao, mas ter de sacrificar trabalho e organizao
para vencer um alto limiar de indiferena. T e m de dominar as regras e tcnicas de
criao de temas polticos e isto s possvel para participantes do sistema poltico
que sejam muito ativos e j se socializaram no sistema (27).
Este desinteresse no , naturalmente, uma conseqncia premeditada do
processo legislativo como que uma conseqncia do fato de os mais importantes

nova sociedade 14), 1967, pags. 101-111. Ver ainda T h o m a s Ellwein/Axel Gbrlitz: Parlament und Ver'waltung. I Teil Gesetzgebung u n d politisehe Kontrolle ( P a r l a m e n t o e administrao I Parte: legislao
e controle poltico), Stuttgart-Berlim-Colnia-Mogncia 1967, principalmente pags. 237 e segs.
26
Esta coao representao atua, alis, d u m a f o r m a necessariamente pouco racionalizante, ou
apenas no sentido de deixar em aberto a complexidade do sistema. Uma das tcnicas de preveno p a r a
esta situao consiste em se assemelhar ao adversrio, de tal forma que este n o possa atacar sem se
atingir a si prprio.
27
Em outros a probabilidade grande de que n o possam gerar, produzir n e n h u m efeito, ou to
somente um efeito involuntrio. Aos que esto de fora, os estudantes, por exemplo, -lhes difcil dar u m
a n d a m e n t o poltico a um assunto determinado, como o da reforma universitria. Se a u m e n t a r e m os seus
esforos, isso leva criao d u m assunto poltico, mas este denomina-se ento "distrbios estudantis".

LEGISLAO

157

mtodos orientadores da deciso serem tratados porta fechada. Ambos, o processo e o desinteresse, so antes a expresso d u m a condio fundamental geral, que
rege as situaes de deciso, designadamente a da reunio duma complexidade
elevada com u m a grande necessidade de especificao. Sob estas condies, a forma processual da legislao e o desinteresse geral correspondem-se e estabilizam-se
mutuamente.
Este desinteresse n admite igualmente utna realizao casual, por exemplo
uma realizao de pura burocracia interna, ou de planejamento cientfico do
processo legislativo e, por isso, se chega quelas discrepncias entre a descrio
oficial e as formas efetivas de trabalho. Na grande variabilidade e incompreensvel
complexidade do sistema poltico existem riscos singulares que afloram na sociedade e so formulados (28) como problema de "certeza". A no se torna perigosa a
reao conhecedora, mas sim a reao ignorante. O sistema poltico pode absorver
uma dose grande de influncias bem informadas e com uma finalidade especfica
pois ele reserva-se para reivindicaes planejadas e realistas de interesses, quer seja
.para as satisfizer quer para as isolar politicamente. As reaes de ignorncia constituem, em contrapartida, um problema, pois quase se deixam fundir e generalizar de qualquer forma por causa duma situao incompreensvel e buscam objetivos incertos. Assim pode-se chegar a situaes repentinas e inclusive de rutura
perigo que aumenta na-medida em que cresce a mobilidade social das comunicaes e contatos e o poder de imaginar alternativas.
Perante a forte diferenciao da sociedade e da respectiva individualizao das
personalidades, no se deve contar que se possa reagir contra este perigo pela organizao d u m a estrutura fsica e homognea de motivos, de tipo emocional
primrio, ou atravs dum clculo dos benefcios feito de forma prtica e racional.
Por outro lado, entre outras condies civilizatrias, h certas atitudes bsicas que
fazem parte da vida e que tm de ser preservadas d u m a ou doutra forma. Assim
torna-se necessria uma aceitao global e, sem medo, de grande complexidade e
variabilidade das relaes e esta aceitao, que denominamos legitimidade no mbito poltico, pode ser facilitada por uma confiana generalizada no sistema (29).
Sabemos pouco sobre as condies empricas e os elementos concretos da idia
duma tal confiana. Contudo, pode pressupor-se que tanto causas como contedos
de confiana no sistema, podem variar sob as condies existentes, o contrrio
dificilmente se poderia estabilizar e que, por esse motivo, so necessrios para
criar essa confiana processos de criao de smbolos, que possam operar de forma
suficientemente abstrata, para poderem utilizar diversos mecanismos psquicos e
sociais. A criao da confiana carece, por outras palavras, dum servio adequado
que, em primeiro lugar, sujeite formalmente a atuao e deixe em suspenso tudo o
que se quiser. A angariao da confiana poltica para pessoas concretas, grupos
dirigentes, partidos ou programas especficos, por mais necessria que seja, no

28
de observar que a incerteza politicamente condicionada n o pode ser expressa incondicionalmente no sistema poltico, mas pode ser surpreendida sim, nas aspiraes segurana econmica ou na
famlia; mas o oposto t a m b m possvel. A origem e tematizao dos problemas podem adiar-se reciprocamente, pois se trata d u m a situao d e complexidade indeterminada.
29
Q u e m d a q u i mais se aproxima Niklas L u h m a n n : V e r t r a u e n . Ein Mechanismus der Reduktion
Sozialer Komplexitt (A confiana. Um mecanismo de r e d u o da complexidade social), Stuttgart 1968,
pags. 44 e segs.

158

ELEIO POLTICA E LEGISLAO

basta a estas exigncias. T e m que ser posta d u m a tal forma que leve a criar, simultaneamente, a confiana no sistema. Para isso servem os processos, nomeadamente
os processos legislativos, onde a deciso simultaneamente atribuda, queles que
esto de acordo com ela e ao sistema, podendo assim agir sobre dois planos, criando a confiana. (30).
Contrariamente aos processos de aplicao jurdica, em que se decidem os
casos isolados, no processo legislativo dificilmente se realiza u m a participao
direta e de acordo com os papis de todos os interessados. Assim o seu vinculamento recai, mediante a auto-representao, n u m a atuao conforme com o o papel.
Mas continua a ser possvel uma participao, conciliadora de sentido, de cada indivduo, em determinados aspectos dos acontecimentos, participao que leva
deciso quer seja pura e simplesmente sob a forma d u m interesse no d r a m a
poltico, quer seja atravs da identificao com atores isolados ou partidos, quer
seja sob o ponto de vista de determinadas perspectivas de seleo, por exemplo dos
altos e baixos da bolsa de valores ou do prestgio nacional (51). O mecanismo de
identificao simblica age, contrariamente aceitao de papis, distncia e
sem obrigao direta de atuao. Por isso ele no comporta nenhum controle social
efetivo de consistncia do.comportamento. (Se necessrio, esse controle ter de ser
organizado de propsito, poltica ou policialmente.) Mas a distncia no apenas,
como considerava a teoria da representao, um mal inevitvel; ela , simultaneamente, u m a condio de funcionamento da identificao simblica e da criao
da confiana, pelo fato de confundir os detalhes e a multiplicidade das conseqncias prticas dos acontecimentos isolados e assim facilitar a reduo da complexidade por parte do pblico (32). Desta forma se podem vincular diferenciaes
heterogneas numa relativa ambigidade, sobretudo da parte da poltica, a di-

30
Duyerger parece ter em vista algo semelhante q u a n d o distingue, por ocasio d u m a observao em
discusso, "deux circuits de confiance" (dois circuitos de confiana) no sistema poltico. Consultar em
edio de Lo H a m o n / A l b e r t Mabileau: La personnalization du pouvoir (A personalizao do poder),
Palestra d e Dijon 1964, Paris 1964, pag. 442 e seg.
SI
C o m p a r a r como teorias de colorao muito diferente e que se baseiam na possibilidade de iden-,
tificao simblica,, por um lado a teoria de integrao de Smend (Rudolf Smend: Verfassung u n d Verfassungsrecht
Constituio e direito constitucional
1928). Nova edio do mesmo a u t o r e m : Staatsrechtliche A b h a n d l u n g e n u n d andere Aufsatze
Dissertaes sobre direito poltico e outros temas
Berlim 1955, pags. 119-267, especialmente pags. 148 e segs. sobre a integrao funcional, que se realiza
i n d e p e n d e n t e m e n t e da satisfao quanto a determinados resultados objetivamente corretos; d o mesmo
autor: (Teoria d a integrao. Dicionrio porttil de cincias sociais) Integrationslehre. HandwBrterbuch
der Sozialwissenschaften, volume 5, Stuttgart-Tiibingen-Gottingen 1956, pgs. 299-302-2/e, por o u t r o
lado, os princpios da teoria americana de smbolos, de f u n d a m e n t a o psicolgica mais rigorosa, especulando mais sobre o sentimento do que sobre o esprito
por exemplo Harold D. Lasswell: Psychopathology and Politics (Psicopatologia e poltica), Nova Iorque 1933, ou ento Murray Edelman:
T h e Symbolic Uses of Politics (O emprego simblico da poltica), U r b a n a , III: 1964. Em ambas as
teorias n o se aprecia suficientemente a possibilidade de convivncia horizontal-indireta e no temtica,
da qual d e p e n d e m o s nas anlises que se seguem.
32
Reflexes semelhantes levaram tese de que u m a certa distncia'social constitua condio prvia
para o nascimento do prestgio social e, conjuntamente, p a r a o nascimento dos mais altos papis de
direo. Ver, n o m e a d a m e n t e , Heinz Kluth: Sozialprestige u n d Sozialerstatus (Prestgio social e status
social). Stuttgart 1957, em seguimento a Lewis Leopold: Prestige (Prestgio), Londres 1913. Ainda Gotz
Briefs: Betriebsfhrung u n d Betriebsleben in der Industrie (Orientao e vida d u m a empresa na indstria), Stuttgart 1934, pags. 61 e segs, ou Fred E. Fiedler: T h e L e a d e r s Psychological Distance and
Group Effectiveness (A distncia psicolgica do lder e a eficcia de grupo). Editado por Dorwin Cartwright/Alvin Zander em: G r o u p Dynamics (Dinmica de grupo), 2.* edio Evanston, 111.
Londres
1960, pags. 586-606.

LEGISLAO

159

ferenciao entre estabelecimento e descrio e, da parte do pblico, a diferenciao dos diversos interesses e mecanismos de desenvolvimento da opinio.
T a m b m essencial para a autodeterminao opcional como espectador n u m
campo complexo e ilimitado de possibilidades, que se aproveite a dimenso temporal. As informaes com interesse poltico, q u a n d o resultantes de processos em
curso, tm u m carter no esttico mas sim dinmico, at mesmo dramtico. No
se apresentam, citam, celebram ou inculcam apenas alguns smbolos, sempre os
mesmos como no caso d u m a hierarquia que se confirma a si mesma. O espectador introduzido a vrias histrias. E feito o convite para assistir a um acontecimento dramtico com teores variveis, entre os quais o indivduo pode procurar, por si, os pontos de cristalizao do seu interesse, das suas simpatias, ou antipatias. Enquanto o faz, perde, tal como n u m papel, a sua liberdade original,
atravs da histria da sua participao, a complexidade de atitudes possveis reduzse a um tipo de processo de estudo e socializao e as suas alternativas reduzem-se a
algumas variantes susceptveis de orientao poltica.

Tal como no caso do processo das autoridades e tribunais, a continuao da


participao est ligada ao reconhecimento das regras de evoluo, que constituem
o sentido e interesses. O reconhecimento continua a apresentar interesse, sem ser
objeto d u m a deciso. A ateno dirige-se, sobretudo, no dia-a-dia, para assuntos
que esto sendo tratados no sistema. Entre eles pode escolher-se aquilo que se considera seletivo. T a m b m se pode escolher a atitude a adotar perante eles. Num sentido to lato e duvidoso, o sistema est implicado mas no simbolizado, ou seja,
no est apresentado como um todo. S o prprio processo que smbolo. Nos
temas, projetos, propostas e assuntos controversos do processo isolado, o sistema
politico s entra como premissa constitutiva de sentido e no se converte em tema,
pois no tratada no processo. Uma pessoa habitua-se quando segue de perto as
histrias do sistema a que elas sejam, a par dos escndalos, principalmente histrias das decises. Q u a n d o os processos no podem realizar essa integrao h
exemplos disso em alguns pases em vias de desenvolvimento o indivduo j no
pode apresentar uma relao no sistema, mas sim u m a relao para com o sistema,
seja ela apatia ou rebelio. O sistema poltico corre ento o perigo de converter-se
em assunto duma deciso, em vez de permanecer no horizonte da mesma. E
exatamente este o perigo a ser evitado, como indicamos , mediante a instaurao
do sistema poltico em processos de princpios hierrquicos.

T u d o isto tem conseqncias significativas para a situao de consenso. Vimos,


na generalidade, e encontramo-lo aqui confirmado, que a legitimidade no pode
ser e q u i p a r a d a ao consenso real. O consenso conciso e, por isso, tem de ser generalizado. Constitui uma expresso superficial dizer que a deciso confiada
maioria. O prprio princpio da maioria no u m a forma de legitimao, mas sim
uma soluo de compromisso. As teorias clssicas de democracia tinham visto isso e
a residia o seu problema principal. Ou procuravam d a r proteo ao indivduo, ou
minoria, mediante direitos subjetivos e medidas de preveno contra a maioria
(para compensar, portanto, a ausncia de consenso), ou defendiam que, na democracia, graas aos seus processos de formao da vontade, se chegava, finalmente, expresso d u m consenso geral, pelo menos duma forma sintomtica, representativa e conjetural.

160

ELEIO POLTICA E LEGISLAO

A nossa anlise do procedimento permite-nos precisar estas afirmaes:


Os procedimentos servem, por um lado, dentro dos limites do possvel, para
aumentar o consenso atual, portanto para esgotar raros recursos. Esta realizao
no deve ser subestimada, principalmente nos processos legislativos com a sua
elevada complexidade, objetivamente pouco estruturada. Mas o mais importante
que a forma processual em que angariado o consenso, implique e estabelea u m a
determinada orientao para o consenso dos outros: cada voto conta. O consenso
de cada indivduo (na eleio, do eleitor; nos processos legislativos, do deputado)
relevante em princpio no exatamente no sentido de que todos tenham efetivamente de estar de acordo com cada deciso, mas sim no sentido de que a opinio
de algum possa ser declarada, a priori, como irrelevante, por exemplo devido
sua religio,,ao seu status social, sua classe, sua raa, sua filiao numa organizao, ou a um sentido econmico. Outras estruturas sociais neutralizam-se no
processo pelo seu efeito preconceituoso (35).
Isto, s, no constitui motivo suficiente para o cidado se sentir reconhecido e,
por conseguinte, para reconhecer. Desta forma consegue-se, porm, ter de pr-se
de novo a questo do consenso e tentar resolv-la em cada projeto isolado. Sem
uma ligao estrutural, as chances de consenso so consideradas invariveis na
medida do possvel, para que no afrouxe o interesse de* ningum. Todas as diferenas e desigualdades tm de poder ser apresentadas e fundamentadas como
resultado dum processo. Todos so iguais perante o processo. Nisto reside, tambm, o motivo real pelo qual no podem ser reconhecidas as estruturas de facilitao da deciso acima discutidas e que se f o r m a m nos processos legislativos, antes
tenham de subsistir como comportamento divergente: o seu reconhecimento levaria
fuso daquela diferena que deve ser mantida pela instituio do processo a
diferena de igual relevncia do consenso que sobrevive alterao dos temas e
situao de consenso aprofundada poltico-realmente no caso particular.
A poltica e os seus processos conservam, por este motivo, u m a estrutura
igualitria e segmentria (dividindo-se em subunidades iguais) em oposio ao
princpio da hierarquia e da diferenciao funcional que domina os processos na
justia e na administrao (34). Nestas condies no de admirar que o princpio
de igualdade seja proclamado na politica como valor de legitimao. A igualdade
33
Q u e isto constitui u m a ordem extraordinria e rica em hipteses tem de acentuar-se mais u m a
vez. N o r m a l m e n t e os sistemas sociais usam estruturas sociais, simultaneamente, p a r a a diferenciao da
relevncia de consenso das outras pessoas (o que atesta u m a dose diminuta de diferenciao do sistema).
Isto significa: n o se devem apenas contar as opinies mas sim pes-las, n o deixando de se considerar
aquilo que cada u m (nos outros papis). Consultar, como um exemplo entre outros: Felix M. Keesin/Mrie M. Kessing: Elite Communication in Samoa: A Study of Leadership (Comunicao de elites em
Samoa: Um estudo sobre liderana) Stanford, Cal.
Londres 1956, sobretudo pags. 96 e segs. Verificase um caso paralelo ao da diferenciao poltica atravs do sistema social da cincia, em que o consenso
pesado de acordo com a reputao, mas igualmente independente de quais dos aderentes d e f e n d e m
outros papis.
34
M G. Smith, op. cit., v nas exposies que-tamDem merecem considerao na sociologia poltica
e na sociologia do direito, na separao entre preparativos de deciso de estrutura segmentada e a
realizao d a deciso, hierarquicamente estruturada, o princpio f u n d a m e n t a l dos sistemas polticos e
persegue este princpio de diferenciao at s sociedades mais primitivas. C o m p a r a r t a m b m com
David Easton: Politicai Anthropology (Antropologia poltica). Editado por Bernard J. Siegal em: Bien
nal Review of Anthropology 1959 (Revista bienal de antropologia 1959), Stanford, Cal. 1959, pags. 210262. Contudo, s nos sistemas polticos modernos que possvel ratificar estruturalmente esta separao d u m a f o r m a d u r a d o u r a e diferenciar os processos correspondentes. Conferir com Talcott Parsons:

LEGISLAO

161

no um valor que possa ser realizado, mas sim um princpio estrutural que
procura realizar algo de duas formas: a separao dos papis perante o meio e uma
grande sinceridade e variabilidade das probabilidades de consenso no sistema.
Se um procedimento, to organizado como o processo legislativo, m a n t m o
que promete e est realmente em situao de generalizar o consenso e ganhar a
confiana do pblico que assiste, isso um fato que depende de muitas outras circunstncias, que tm de ser pressupostas. Por exemplo, a sociedade tem de poder
aceitar a separao de papis e a autonomia do sistema poltico e tem de estar, ela
prpria, estruturalmente equipada para isso. Em qualquer dos casos, a necessidade
vital tem de estar encoberta, para cada um poder ter esperana, e os valores e interesses tem de ser to diferenciados, que se possa organizar na poltica uma satisfao oportunista dos desejos, satisfao essa que pode alterar rapidamente os seus
objetivos. S ento se pode descobrir o princpio da igualdade de oportunidades
atravs das realidades. Por outras palavras: tem de ser socialmente possvel fundamentar a estabilidade poltica sobre a variabilidade do direito e da satisfao dos
interesses (35). Alm disso, tem de se atingir j na sociedade uma diferenciao
funcional do sistema e especificao de realizaes, pois s ento ser possvel
precisar alteraes atravs de deciso como processos de substituio exatamente
delimitados, equilibrar as suas conseqncias secundrias e, assim, levar a cabo
sem perdas, as inovaes: os sistemas de estruturao difusa tm, em contrapartida, de seguir necessariamente uma orientao tradicional, porque no podem
isolar alteraes e toda a inovao tem conseqncias imprevisveis (36).
Estas e outras condies prvias carecem, s por si, de investigao. Os procedimentos, at mesmo os processos legislativos, nunca bastam, s por si, para efetuar a legitimidade da deciso, no sentido d u m a reestruturao contnua das expectativas. Mas constituem a forma pela qual o sistema poltico contribui para a
sua prpria legitimao. Pela sua consolidao institucional e jurdica eles simbolizam a identidade de forma da deciso e a continuidade de experincias idnticas
e isso uma condio prvia indispensvel para qualquer estudo. O pblico pode, portanto, aprender pela experincia, sentir-se geralmente seguro apesar
da variabilidade de princpio de todo o direito e exprimir confiana no sistema. Os
procedimentos constituem um dispositivo necessrio, ainda que s por si no seja
suficiente, para a legitimao de decises. Por isso, tem de se saber primeiro como
funcionam e o que podem realizar, antes de se investigarem as condies de que se
trata.
A linha de raciocnio deste capitulo, que j se tornou um pouco confusa,
pode resumir-se ento da seguinte forma: o processo legislativo tem de dominar
The Politicai Aspect of Social Structure and Process (O aspecto poltico da estrutura social e o processo).
Publicado por David Easton em: Varieties of Politicai Theory (Diversidade da teoria poltica), Englewootf Cliffs, N.J. 1966 pags. 71-112 (84 e segs.) que sublinha que a capacidade de deciso do sistema
poltico j no pode ser hoje decidida por u m a hierarquia, antes deve ser alcanada por estruturas
igualmente segmentadas, que, por seu lado, s tm que f u n d a m e n t a r a hierarquia dos cargos e competncias.
35
Q u e m formula u m a teoria correspondente do processo de deciso democrtica Charles E. Lind
blom: T h e Intelligence of Democracy. Decision Making T h r o u g h Mutual Adjustment (A inteligncia da
democracia. T o m a d a de decises atravs dum m t u o ajustamento), Nova Iorque-Londres 1965.
3b
H algumas observaes nesta direo em Bert F. Hoselitz: Main Concepts in the Analysis of the
Social Implications of Technical Change (Conceitos principais na anlise das implicaes sociais da alterao tcnica). Em: Bert F. Hoselitz/Wilbert E. Moore: Industrialization and Society (Industrializao
e sociedade), sem indicao de lugar (UNESCO-Mouton), 1963, pags. 11-31 (12).

162

ELEIO POLTICA E LEGISLAO

uma complexidade extremamente elevada, pois trata o direito como varivel. Esta
complexidade, no caso de se quererem evitar desenvolvimentos regressivos do sistema poltico, tem de ser institucionalmente assegurada, continuamente mantida e
ainda avaliada, em cada caso, em determinadas decises legislativas. Para isso serve
a dupla estrutura protegida, o reforo da verso oficial do processo duma assemblia deliberativa decidindo por maioria, por y m lado, e d u m a forma de trabalho
realmente imposta com a criao de grupos, relaes informais e alteraes de
competncias, por outro. Em relao ao pblico desempenha-se, dessa forma, u m a
funo dupla. Por um lado, simboliza-se a grande variabilidade e capacidade de
deciso e assim se motiva uma orientao para u m a complexidade elevada, se no
positiva, ento indiferente. Por outro lado procura-se, de procedimento para
procedimento, na medida do possvel, alcanar um consenso real suficiente, como
base de atuao poltica. Quando estes procedimentos encontram apoio suficiente
nas restantes estruturas da sociedade e nos seus outros sistemas parciais, um problema que s poderamos tratar de.forma alusiva, ento pode conseguir-se assim
que os interessados recebam bem as variaes do direito nos casos isolados, em parte; todavia, na generalidade, pode conseguir-se que eles as aceitem como um acontecimento real e modifiquem as suas expectativas correspondente, sem que, por esse
motivo, surjam complicaes considerveis, ou discrepncias nos seus outros papis.

Parte IV
PROCEDIMENTOS DECISRIOS
DA ADMINISTRAO

Os mtodos de deciso pura e simples e, sobretudo, os processos de deciso das


grandes organizaes administrativas da burocracia em poltica e economia, tm
merecido nos ltimos vinte anos uma atenao cientfica crescente. Em todas as
matrias concorrentes, tanto nas cincias quanto nas especializaes, interessadas
nas decises racionais certas ou normativas, este intersse veio corromper uma f
antiga nas nicas decises justas que, partindo de premissas extremamente simples, podem ser atingidas por meio da reflexo. O que levou a este resultado foi
no s a crtica da capacidade de verdade das premissas de valor, como tambm a
informao sobre a complexidade inconcebvel dos problemas, que tm de ser
resolvidos pela deciso. O tempo e capacidade do indivduo para reflexo racional
no so suficientes para cobrir a eapacidade de deciso dos grandes sistemas. O seu
potencial para o uso da informao s pode ser aumentado por meio da cooperao.
Assim, tornam-se relevantes para o processo de deciso a organizao e preceitos processuais, e isto no apenas no sentido geral de que tm de ser postos em
hiptese para se poder efetivar realmente a cooperao organizada, mas sim, partindo da, no sentido especfico para as organizaes de deciso, de que a racionalidade alcanada no processo de deciso depende da escolha das formas de organizao e processo. S quando e na medida em que as decises atingem uma
racionalidade tima, ou podem ser controladas segundo critrios unvocos de
autenticidade (e isso exige, no mnimo, que o meio relevante possa ser preservado
como u m a constante durante o processo de deciso, portanto que este no se
prolongue demasiado), , em princpio, indiferente, ou, quando muito, constitui
um problema da economia de organizao e processo, a forma como se efetuam as
decises. Porm, logo que h diversas solues utilizveis ou "defensveis", e isso
tpico das situaes reais de deciso da administrao, o prprio processo de seleo
adquire um peso real. Dele dependem, ento, quais as solues a serem escolhidas.
Trata-se, ento, de saber quais so as informaes e onde existiram em primeiro
lugar, como o problema define, como se estruturava a situao no incio, em que
direo as reflexes e posteriores averiguaes eram por elas orientadas, quais os
custos e circunstncias ligados s nicas diligncias possveis de reflexo e averiguao, quais as possibilidades eliminadas desde o princpio pior motivo de informao ainda insuficiente, onde e como se fixaram os "pontos em suspenso" e as alternativas sobre os quais se discutiu com seriedade e que eventualmente, nas esferas
mais elevadas, se 'discutiram de forma responsvel (i). No mbito da atividade
1
Esta vinculao da estrutura objetiva estrutura temporal constitui uma caracterstica tpica das
modernas teorias de deciso. Isto vlido tanto para as tentativas de orientao mais emprica de cons-

166

PROCEDIMENTOS DECISRIOS DA A D M I N I S T R A O

realista de deciso, a organizao e formas do processo devem, pois, ser projetadas


e julgadas no s sob o ponto de vista da economia de esforo, como tambm encontram o seu critrio ltimo na racionalidade da deciso; economia de esforo e
critrio que lhe tornam possvel abranger vrias possibilidades dentro dum espao
de tempo limitado e lhe permitem ponderar umas em relaes com as outras.
Por agora uma tal teoria de organizao orientada para o processo de deciso
com certeza existe, at mesmo na cincia, como uma exposio aperfeioada d u m
problema (2) e desconhecida na prtica da administrao pblica (3). Nem as
pesquisas tericas de organizao, nem as investigaes scio-psicolgicas ou sociolgicas sobre o mtodo de deciso, se encontram dentro do campo visual daquelas reparties que se ocupam da legislao no domnio do processo administrativo. O projeto-padro duma lei administrativa (1963) (4) orienta-se juridicamente pelos regulamentos e pareceres jurdicos existentes, por lacunas, contradies e necessidades que surjam de completar e adaptar, e, sobretudo, por necessidades de uniformizao (5). No mbito do clculo de gastos, decide-se Unicamente sobre uma automatizao dos mtodos de deciso, o que requere, todavia, uma
(anlise exata de todas as diligncias parciais que caream de deciso e, na prtica,

truo posterior das evolues efetivas da deciso


consultar, em vez doutros, R. M. Cyert/E. A.
Feigenbaum/J. G. March: Models in a Behavorial Theory of the Firm (Modelos n u m a teoria de com
p o r t a m e n t o da empresa), Behavorial Science 4 (Cincia de conduta 4), 1959, pags. 81-95, e, primorosamente R i c h a r d M. Cyert/James G. March: A Behavorial T h e o r y of the Firm, Englewood Cliffs, N J .
1963
q u a n t o t a m b m para as anlises estatsticas das conseqncias das decises, que contam com o
valor informativo das decises anteriores p a r a as decises seguintes. Ver, por exemplo, o p a n o r a m a geral
em W a r d Edwards: Dynamic Decision Theory and Probabilistic information Processing (Teoria da
deciso dinmica e processamento da informao probabilista), H u m a n Factors 4 (Fatores H u m a n o s 4),
1962, pags. 59-73, ou Grard Gfen: Theorie der wirtschaftlichen Entscheidung. Untersuchungen zur
Logik u n d konomischen Bedeutung des rationalen Handels (Teoria da deciso econmica. Investigaes sobre a lgica e significado econmico da atuao racional), Tbingen 1963, pgs. 214 e segs.,
303 e segs. ainda de notar que tambm o conceito de p r o g r a m a da teoria de automao n o significa
apenas um critrio objetivo de deciso ou um a r r a n j o ideolgico de sinais, mas sim o regulamento orientado para u m a seqncia de passos da deciso. Ver, por exemplo, Herbert A. Simon: Perspektiven der
Automation f r Entscheider (Perspectivas de a u t o m a o para os decisores), verso alem Quickborn
1966, pg. 74.
2
Ver como idia geral Julian Feldman/Herschel E. Kanter: Organizational Decision Making
( T o m a d a organizacional de decises), publicada por James G. March em: Handbook of Organizations
(Manual das organizaes), Chicago 1965, pags. 614-649. H t a m b m um rpido esboo em Niklas
L u h m a n n : Theorie der Verwaltungswissenschaft. B e s t a n d s a u f n a h m e u n d Entwurf (Teoria da cincu
administrativa. Inventrio e projeto.), Colnia-Berlim 1966, pags. 47 e segs.
3
Existem, em contrapartida, regulamentos pensados do decurso dos negcios em ocasies tpicas e
freqentemente repetidas. Consultar, por exemplo, Pius Bischofberger: Durchsetzung u n d Fortbildung
betriebswirtschaftlicher Erkentnisse in der offentlichen Verwaltung. Ein Beitrag zur Verwaltungslehre
(Estabelecimento e aperfeioamento da economia das empresas na administrao pblica. Um contributo p a r a a teoria da administrao), Zurique-St. Gallen 1964, principalmente pgs. 90 e segs. H a n s
H. Schulze: Geschaftsgang bei Behorden. Dargestellt and ausgewahlten Beispielen der k o m m u n a l e n
Verwaltung (O decurso dos negcios nas reparties. Apresentado em exemplos escolhidos da administrao coletiva), Colnia Berlim-Bonn-Munique, sem d a t a .
4
Publicado em Grote-Verlag, 2. a edio. Colnia-Berlim 1968.
5
Assim t a m b m o relato da comisso de peritos p a r a a simplificao da administrao no Ministrio
Federal do Interior, Bonn 1960, pags. 55 e segs. T a m b m as consideraes, em princpio, postas por
Carl H. Ule: Venvaltungsreform ais Verfassungsvollzug (Reforma administrativa como ratificao constitucional), e m : Recht im Wandel. Festschrift zum hundertfnfzigahrigen Bestehen des Carl Heymanns-Verlages(0 direito em evoluo. Homenagem a o s e s q u i c e n t e n r i o d a e d i o d e C a r l H e y m a n n ) , ColniaBerlim-Bonn-Munique, 1965, pags. 53-89, reduzem, m e r a m e n t e , ao pensamento jurdico de princpio.

PROCEDIMENTOS DECISRIOS DA ADMINISTRAO

167

decide-se sob o ponto de vista da economia de pessoal, enquanto que os prprios


teores de deciso no so tratados como dados constantes e j apresentados (6).
de prever que isto no pode ficar assim. No apenas a automatizao crescente dos mtodos administrativos que leva a um exame cuidadoso do progresso na
deciso. A diferenciao especializada de inmeros contributos isolados e a forte
disperso das informaes relevantes e dos contatos externos exigem, igualmente, a
organizao dentro das reparties implicadas do decurso do processo de deciso
segundo teores e estruturas temporais, de tal forma que se abranja o maior nmero
possvel de informaes sem sobrecarga para o portador isolado de informaes
ou para o entroncamento isolado da rede de comunicaes; que se pondere o maior
nmero possvel de alternativas e, portanto, que as decises sejam tomadas o mais
rapidamente possvel. Para isso a administrao tem de ser planejada como sistema
de processos de deciso, com o objetivo de s ativar as informaes relevantes possivelmente onde e quando desempenhem uma funo seletiva. Isto pressupe, em
compensao, que a relao das decises parciais isoladas se organiza no sentido
dum reforo m t u o de seletividade, de tal forma que u m a repartio possa utilizar,
como premissa, trabalhos de seleo doutras reparties.
Perante a complexidade deste problema, um planejamento racional do
procedimento apresenta exigncias para cujo domnio no houve, at hoje, progressos nem na teoria, nem na prtica. A sada tpica e provisoriamente indispensvel consiste, pois, em prosseguir as diligncias de deciso e a coordenao das
contribuies isoladas para fixar o processo ad hoc e para coordenar os diversos
processos isolados, unicamente atravs de alguns "princpios" de ordem geral
por exemplo, de que todas as reparties, cuja esfera de atividade afetada, tm
de intervir (7). evidente que dessa forma se implicam considerveis desvantagens.
Sobretudo distorce-se a deciso sobre o caminho que um assunto tem de tomar, em
caso isolado, mediante razes de competncia especfica e mediante estratgias de
poder. A "correspondncia" converte-se em problema de poder, pois implica a
deciso sobre o projeto a seguir em cada caso. Hoje procura-se, sobretudo, combater na burocracia motivos incontrolveis e preferncias mediante a ampliao da
garantia legal no interesse do representante legtimo. Mas desta forma nada se
lucra com o estabelecimento de alguns poucos princpios e condies mnimas (8).
No fundo, trata-se dum problema de racionalizao interna do mtodo de deciso
da administrao. Muito provvelmente, s se tornar racional uma padronizao,
que abranja o prprio processo de deciso num elevado grau de especializao,

6
Quem mais se aproxima Niklas Luhmann: Recht und Automation in der Qffentlichen Venvaltung. Eine verwaltungswissenschafltiche Untersuchung (Direito e automao na administrao pblica.
Uma pesquisa de cincia administrativa), Berlim 1966, pags. 116 e segs. Ainda assim, reclama-se uma
reviso de regulamentos sob este ponto de vista. Para este assunto Malte von Berg: Automationsgerechte Rechts-und Verwaltungsvorschriften (Regulamentos jurdicos e administrativos justificando a
automao), Colnia-Berlim 1968.
7
Ver para este assunto Franz Mayer: Geschaftsgang (O andamento dos negcios). Publicado por
Fritz Morstein Marx em: Verwaltung. Eine einfrhrende Darstellung (Administrao. Uma exposio
introdutria), Berlim 1965, pgs. 298-314 (305 e segs).
8
Conferir com Carl H. Ule: Rechtmassigkeit (Legitimidade). Publicado por Morstein Marx, op. cit.,
pgs. 245-263 (251 e segs) ou, com base numa comparao de diversas ordenaes jurdicas, Franz Becker: \Das allgemeine Verwaltungsverfahren im Theorie und Gesetzgebung (O processo administrativo
geral na teoria e na legislao), Stuttgart-Bruxelas 1960, pgs. 40 e segs.

168

PROCEDIMENTOS DECISRIOS DA ADMINISTRAO

permitindo u m a freqente reviso do mesmo. Ela abre, simultneamente, a possibilidade de automatizao dos processos de deciso.
O pensamento duma organizao tima de deciso, completamente racionalizada no mbito do sistema poltico, , e permanecer, to utpico quo
claramente se indique a orientao dos requisitos a satisfazer pelos processos de
deciso administrativa. Quanto maior for a complexidade dum sistema, complexidade que deve ser reduzida por meio de processos internos, tanto r..a:s
obrigatria se torna uma legalidade essencial prpria do sistema, que requere considerao das formas de organizao e de processo. Com isso se torna cada vez
mais difcil e constitui uma sobrecarga para a racionalidade exeqvel exigir ainda
dos processos administrativos funes legitimadoras. Dificilmente a disposio dos
passos de deciso, do ponto de vista dum a p r o f u n d a m e n t o racional do problema e
de oportunidades maiores para resultados teis, tal como aqueles a que ambiciona
a moderna investigao da organizao da teoria de deciso, poder adotar uma
forma que apresente simultaneamente u m a situao tima quanto a um efeito de
propaganda e proporcione ao cidado o sentimento de ser interveniente n u m assunto prprio. E precisamente perante os olhos do pblico que se separam, d u m
lado a eficincia, e do outro o valor de satisfao ou legitimao da deciso (9)Se se olhar com mais ateno, ento as condies de deciso da administrao
parecem to diversificadas que se exclui automaticamente um juzo unnime ou
mesmo a institucionalizao dum tipo uniforme de procedimento. De acordo com
isso, podem distinguir-se, muito por alto, diversos tipos de situao de decisof e
como so programados, dependendo da se, e at que ponto, se podem encontrar
pontos de insero na administrao para processos de legitimao.
As decises administrativas so programadas numa escala muito maior,
mediante a vantagem de objetivos e restries da eleio intercalados. Nestes casos,
espera-se dos processos de deciso um grande volume de atividade orientada para o
objetivo, por parte dos que organizam os procedimentos. Eles tm de se identificar
com o seu objetivo, ou pelo menos apresentar essa identificao. No podem cobrar
dum juiz a posio de neutralidade quanto ao objetivo e, simultaneamente, valorizar de forma diferente os que so atingidos pelas decises, caso eles se apresentem como o meio ou o impedimento para atingir o objetivo.
Nos processos de deciso orientados para um objetivo, pode procurar-se,
quando muito, mediante a criao de "sistemas de contato" (10), ou mediante u m a
disposio mais aceitvel de meios e compensaes, alcanar o consenso e a cooperao mais concretos possveis entre os interessados (11). Este esforo no
inofensivo, pois leva a uma considervel restrio das possibilidades de deciso administrativa, obriga admisso de vrias informaes e objetivos secundrios no

9
10

C o m p a r a r acima pags. 131 e segs


C o m p a r a r com a 11 parte, captulo 3.

11
Esta f u n o de criao de consenso m u i t o , a c e n t u a d a sobretudo na literatura americana. Con
ferir, por exemplo, com Reinhard Bendix: Higher Civil Servants in American Society. A Study of the
Social Origins, the Careers and the Power-position of Higher Federal Administrators (Os altos funcionrios civis na sociedade americana. Um estudo sobre as origens sociais, carreiras e posio de poder
dos altos administradores federais), Boulder, Col.1949, pags. 95 e segs.; Philip Selznick: TVA and the
Grass Roots, Berkeley-Los Angeles 1949; Herbert A. S i m o n / D o n a l d W. Smithburg/Victor A, T h o m p
son: Public Administration (Administrao pblica), Nova I o r q u e l 9 5 0 , sobretudo caps. 19, 21 e 22.

PROCEDIMENTOS DECISRIOS DA ADMINISTRAO

169

decurso da deciso e sobrecarrega a racionalidade da deciso. As pesquisas mais


recentes em pases em vias de desenvolvimento (12), em relao com as empresas
tpicas de prestao de servios (escolas, hospitais, prises de orientao "teraputica", -hospcios, etc.) onde a cooperao dos que a so atendidos condio de
sucesso (13), mostraram claramente que as organizaes tm de ser desburocratizadas, no caso de se lhes querer atribuir uma.co-responsabilidade pela orientao
do seu pblico. Sob determinadas condies sociais, ou em determinadas tarefas,
isto pode ser indispensvel. O que deveria ser vlido, sobretudo quando os prprios
processos polticos no conseguem suficiente apoio poltico para a administrao,
de forma que esta necessita de desempenhar por si mesma funes polticas e organizar, em cada caso, um pblico cooperante. Com isso se renuncia s vantagens
duma diferenciao funcional de poltica e administrao. Em resumo: a administrao burocrtica, que est equipada com os meios financeiros necessrios e conforme s competncias e sempre independente do consenso dos interessados,
deveria ser mais eficaz, pois a sua forma de trabalho pode ser gravada de forma
conseqente e especfico-funcional para a adaptao de certos programas de deciso. A sua racionalidade e eficcia convertem-se, ento, em fator de apoio de
legitimao (poltica) do sistema administrativo como um todo. Permite escolher
entre diversas alternativas e propor administrao mais programas de objetivos do
que quando a ooperao dos mais interessados na ocasio tinha de ser assegurada
concretamente e sob a forma de permuta. Aquela complexidade maior e liberdade
de deciso na administrao perder-se-ia, se se quisesse retirar administrao a
co-responsabilidade poltica pela adoo bem-intencionada das suas decises
atravs do pblico. Na medida em que a poltica desempenha essa funo, a administrao pode ser aliviada da prpria conservao poltica com o consenso.
Da programao condicional das decises administrativas resulta uma situao
bem diferente mas com semelhanas judiciais. Aqui a administrao comprometese a decidir em determinado sentido, quando existem no programa condies especficas. Estas condies podem ser de tipo puramente interno, por exemplo,
regras de regime de oramento, caixa e clculo. Contudo podem referir-se a informaes do meio do sistema administrativo, que conservam uma espcie de funo
de soluo atravs dum programa de deciso. Assim, por exemplo, a distribuio
das tarefas governativas programada condicionalmente: sempre que existam fatos
descritos de forma aproximativa, sejam apresentadas propostas ou com-

12
Ver, principalmente, Elihu Katz/Shmuel N. Eisensatdt: Some Sociological Observations on the
Response of Israeli Organizations to New Immigrants (Algumasobservaes, sociolgicas sobre a resposta
das organizaes israelitas aos novos imigrantes), Administrative Science Quarterly 5, 1960, pags. 113133. C o m p a r a r t a m b m com Elihu Katz/Brenda Danet: Petitions and Appeals: A Study of OfficialClient Relations (Peties e apelos: um estudo das relaes oficial-cliente), American Sociological Review 31. 1966, pags. 811-822. E ainda Reinhard Bendix: Nation-Building and Citizenship. Studies of
our hanging Social O r d e r (A criao de naes e a cidadania. Estudos sobre a nossa ordem social em
evoluo), Nova Iorque-Londres-Sydney 1964, pgs. 263 e segs.
13
Da literatura de organizao sociolgica sobre empresas de servios, que comea agora a surgir,
ver como exemplos tpicos Oscar Grusky: Role Conflict in Organization. A Study of Prison C a m p Officials (Conflito de papis na organizao. Um estudo sobre oficiais de campos de prisioneiros), Administrative Science Quarterly 3,1959, pgs. 452-472; William R. Rosengren: Communication, Organization and Conduct in the "Therapeutic Milieu" (Comunicao, organizao e comportamento no
meio teraputico), Administrative Science Q u a r / e t e r l y 9, 1964, pags. 70-90: Earl Rubington: Organizacional Strains and Key Roles (Tenso organizacional e papis-chave), Administrative Science Quarterly 9, 1965, pgs. 350-369, e a formulao bsica de Talcolt Parsons: Stucture and Process in M o d e m
Society (Estrutura e processo na sociedade moderna), Glencoe, 111. 1960, pags. 71 e segs.

170

PROCEDIMENTOS DECISRIOS DA ADMINISTRAO

provadas decises prvias, tem de ser conferida uma possibilidade correspondente


de deciso. Com isso se apresentam fundamentos certos para procedimentos legitimadores: o decisor no tem a responsabilidade de atingir determinados fins,
no tem que defender nenhum compromisso para o futuro, apenas comprova se se
verificam as hipteses preestabelecidas para u m a deciso definida. Graas a este
alvio de responsabilidade ele pode manter-se objetivo e neutro.
E nisso que reside a diferena essencial perante os procedimentos judiciais.
Perante o tribunal, a situao est de tal forma estruturada que, em cada processo,
se paga u m a desiluso de que perde um ou outro partido, de que ambos cedem e
se pem de acordo. Nestas circunstncias, vale a pena adaptar o processo assimilao da desiluso e ao aprendizado. Os procedimentos de deciso programada
condicionalmente da administrao decorrem, em contrapartida, sem desiluses:
cada um prope o seu rendimento e o observa e no se pode, em geral, prever quais
os processos que levam a uma desistncia ou so frustrados. Neste estado de coisas,
no tem sentido deixar, desde o incio, decorrer todos os processos com decises
programadas condicionalmente sob a fico duma falta de consenso: geralmente
deve bastar para o caso da frustrao pr disposio um processo semelhante ao
processo judicial, portanto, s acionar mecanismos de legitimao quando se
agudiza o problema da frustrao.
Com isso se condensa a suposio de que num sistema poltico que diferencia e
especifica os seus sistemas parciais de acordo com as funes, no se devem pedir
sua administrao simultaneamente funes legitimadoras, funes que consistem
em alcanar o consenso e dominar a desiluso, porque isso sobrecarregaria os seus
processos de deciso com funes secundrias e dificultaria a sua racionalizao.
Finalmente esta opinio deve ser corroborada mediante exame daquelas disposies
jurdico-administrativas s quais se pode, quanto antes, atribuir uma funo legitimadora, designadamente do debate oral das leis, do direito de audincia e da
lei de f u n d a m e n t a o de decises administrativas.
Um debate oral, que se prescreve em vrias leis do processo administrativo (14)
e tambm o projeto-padro duma lei do processo administrativo de 1963, 53 e
a 54 para "procedimentos administrativos formais" prevem (15) que isso inoportuno para a maior partes dos processos de deciso administrativa, pois muito demorado. Isto no to importante para a durao do procedimento isolado, que at
pode ser acelerado mediante uma discusso oral entre todos os participantes. A
sobrecarga reside na necessidade da presena, com u m a cota de inatividade necessariamente elevada e, ainda na sincronizao da conduta dos participantes. Enquanto que as declaraes escritas so sucetveis de armazenamento, portanto
14
Ver, por exemplo, a viso de conjunto sobre os regulamentos estrangeiros na edio de Carl Herm a n n Ule em: Verwaltungsverfahrensgesetze des Auslandes (Leis de processo administrativo no estrangeiro), Berlim 1967: c o m p a r a r o inventrio sob "debate oral".
15
C o m p a r a r com pags. 33 e seg. e 211 e segs. Na f u n d a m e n t a o , o preceito do carter oral
apoiado apenas sobre a exigncia de audincia a m p l a , como se esta no pudesse suceder por escrito, ou
em separado, p a r a o participante isolado. evidente que a idia plagiada do processo judicial sem que
se comprove a sua concordncia com os problemas de coordenao administrativa interna. C o m p a r a r
com o relato da comisso de peritos para simplificao da administrao no Ministrio Federal do Interior, Bonn 1960, pags. 214 e segs. Jakob Kratzer manifesta-se ctico em: Zum Musterentwurf eines
Verwaltungsverfahrensgesetzes (Para um projeto-padro d u m a lei do processo administrativo), Bayerische Verwaltungsbltter 10 (Revista administrativa da Baviera 10), 1964, pags. 273-277 (276).

PROCEDIMENTOS DECISRIOS DA ADMINISTRAO

171

podem ser adaptadas a uma planificao individual diversa, os debates orais


exigem um trmino coletivo, que no pode ser favorvel tarefa de todos os participantes. Esta sobrecarga age ento de forma especial quando os participantes
variam de processo para processo e uma multiplicidade de processos diferentes no
pode ser tratada numa nica sesso, como, por exemplo, nas entidades legislativas.
A sobrecarga aumenta ainda com o nmero de participantes. Um debate pressupe u m a condensao institucional de todos os resultados das decises n u m nico lugar. Isto corresponde ao quadro administrativo clssico, que previa u m a organizao hierrquica simples, no plano horizontal, uma multiplicidade de funcionrios administrativos trabalhando lado a lado, mas independentes uns dos
outros do decurso da atuao. A medida que a diferenciao hierrquica e funcional do processo de deciso progride em diversos pontos por decises parciais e
aumenta a interdependncia dos contributos isolados, vai-se tornando irreal esta
hiptese. Se u m a pessoa ainda se ativer, ento, ao princpio do debate oral, este
tem de degenerar n u m cerimonial de atitudes, propostos atravs duma repartio
sem competncia para decidir s por si (16). H ento um grande perigo de que a
exposio oral no tenha conseqncias, ou ento de que se produza uma quantidade de protocolos, difcil de manejar e onde o participante tardio no processo
no encontre as poucas informaes de que precisa. O verdadeiro decisor, a "rede
de comunicao", no pode aparecer no debate oral (17). As experincias americanas, ainda que no sejam comparveis em casos isolados, falam contra o uso
das discusses orais e com semelhanas jurdicas nos procedimentos administrativos
(18).

E evidente que as relaes informativas entre a administrao e o pblico no


tm de ser cortadas com demasiada violncia. A administrao no pode prescindir
das informaes do pblico. Um direito dos interessados na audincia do processo
sublinharia esta carncia de informaes e torn-la-ia independente da vontade e
parecer administrativos (19). Por outro lado, a prtica hesita, no sem uma razo
16
Para as dificuldades que surgiram no direito administrativo americano devido regra "He who
decides must h e a r " (Aquele que decide tem de ouvir) e que levaram praticamente ao a b a n d o n o consultar Robert A. Riegeter: Das Amerikanischa Administrative Law: Eine DarsteUung f r Deutschen Juristen (A lei administrativa americana: u m a exposio p a r a os juristas alemes), Berlim 1967, pgs. 74 e
segs. U m a viso de conjunto sobre as formas jurdicas da cooperao na administrao alem, que
levanta questes semelhantes, transmitida por E b e r h a r d Klingler: Pat u n d Beratung in der deutschen
tiffentlichen Verwaltung (Conselho e deliberao na administrao pblica alem) Dissertao Mrzb u r g 1965.
17
Existem problemas idnticos nos processos judiciais da administrao. A u m a repartio determinada, demasiado acusadora, deve representar "o estado", ainda que no seja exatamente aquela que
fixou a deciso nos aspectos discutidos. O juiz, que deduz a partir dos atos a histria da deciso da administrao interna, ter muitas vezes a sensao de discutir contra os ausentes, sobretudo q u a n d o v
que o representante do processo que tem diante de si, ou a sua repartio, representa u m a outra linha
nos^debates prvios. Em casos desses podem-se iniciar acordos, como o autor j presenciou, sobre os
quais, apesar do "debate oral", no se pode discutir oralmente.
18 - C o m p a r a r com Peter Woll: Administrative Law. T h e I n f o r m a l Process (Direito administrativo. O
processo informal), Berkeiey-Los Angeles 1963. Ver ainda Elmar Breuckmann: Grundzge des Federal
Administrative Procedure Act (Caractersticas da lei federal de procedimento administrativo), Dissertao, Mogncia 1962, pags. 40 e segs. e Riegert, op. cit., pags. 110 e segs., que alis atribui ao processo formal, apesar da sua raridade, u m a importncia essencial como possibilidade, que permanece em
segundo plano.
19,
Ver Hans-Gnther Ktnig: Der Grundsatz des rechtlichen Gehbrs im verwaltungsbehrdlichen
Verfahren (O princpio da audincia jurdica nos processos das autoridades administrativas), Deutsches

172

PROCEDIMENTOS DECISRIOS DA ADMINISTRAO

compreensvel, em conceder incondicionalmente um tal direito (20). A administrao nunca pode, alis, obter informaes "completas"; ela tem sempre que
decidir sob a condio duma incerteza parcial, no pela no-existncia de informaes suficientes, ms sim porque os esforos para o seu emprego, ou quanto ao esclarecimento da questo da sua existncia, seriam demasiado dispensiosos (21). A
medida em que racional obter informaes ser logo objeto de clculo prprio,
em que entrariam no s os critrios de relevncia dos programas, como tambm as
questes de gastos de tempo, mo-de-obra, dinheiro, etc. Os limites do uso razovel
de informaes s poderiam ser averiguados atravs do clculo administrativos interno.
Atualmente isto pura teoria, pois no existem ainda modelos de deciso para
situaes administrativas prticas, modelos segundo os quais se pudesse calcular o
uso de informaes de acordo com custo e rendimento. Enquanto a administrao
no puder justificar claramente a racionalidade d u m a renncia a informaes subseqentes, pode ser conveniente contrapor-lhe um direito de audincia, exceo
feita para casos que esto claramente fora das restries econmicas.
A obrigao de fundamentar os atos administrativos promulgados por escrito
oferece uma ltima prova para as funes pretensamente legitimadoras do procedimento administrativo, atos administrativos que so hoje, em princpio, sempre
afirmativos (22). Pode-se supor que tais fundamentos sirvam o objetivo de fazer
propaganda para o ponto de vista da administrao e de convencer os interessados
da justia da deciso, portanto de legitim-la mediante o consenso. A fundamentao pode, sem dvida, ter este efeito no caso particular; mas, entretanto, no
considerada seriamente como um meio para atingir este fim, nem como sendo
talhada para ele. Deveria usar uma linguagem completamente diferente se quisesse
tentar convencer pessoalmente os interessados; deveria, por exemplo, oferecer-lhes
u m a compensao, mostrar-lhes como que se pode integrar a deciso na sua vida

Verwaltungsblatt 74 (Jornal administrativo alemo 74), 1959, pgs. 189-196; Franz Becker: Das Recht
auf Gehr im deutschen u n d franzsischen Verwaltungsrecht (O direito em audincia no direito administrativo alemo e francs), Colnia-Berlim-Bonn-Munique 1967, pags. 24-44 com mais indicaei
em: Studien iiber Recht und Verwaltung (Estudos sobre direito e administrao).
20
C o m p a r a r o regulamento como preceito atenuado, e n t r e m e a d o de excees, que o 21 d o
projeto-padro d u m a lei de processo administrativo (op. cit., pags. 21, 123 e segs.) prope. Assume u m a
posio crtica Carl H. Ule/Franz Becker: Verwaltungsverfahren im Rechtsstaat (Processos administrativos no estado constitucional). Colnia-Berlim 1964, pags. 40 e segs. e seg. e Carl H. Ule em Recht im Wandei, op. cit., pags. 65 e seg.
21
Desde h algum tempo que se comea nas cincias econmicas trabalhando-se sobre
modelos de deciso, que j no decorrem da informao completa, mas antes verificam os custos da obteno de informaes. Ver, por exemplo, John T . L a n z e t t a / V e r a T . Kanareff: Information Cost,
A m o u n t of Payoff, and Levei of Aspiration as Determinants in Decision Making (Custo d a informao,
quantia de p a g a m e n t o e nvel de aspirao como determinantes da tomada de decises), Behavorial
Science 7,1962, pags. 459-473, ou G. G a f n e i , op. cit., principalmente pgs. 207 e segs. p a r a a necessidade de "regras de trmino", que terminam a nova busca de informaes n u m ponto timo. A jurisprudncia t a m b m se dever familiarizar com este pensamento. O tribunal administrativo de BadenWr t e m b e rg concedeu na sua sentena de 9-10-1963
A administrao pblica 17, 1964, pags. 103 e
segs.
que a administrao, se tem um grau de recusa, poderia, por motivos de economia, independentes disso, comprovar todas as outras condies prvias reivindicadas. Esto, portanto, confiadas
filosofia poltica essas necessidades de saltar por cima das informaes inexistentes. Comparar com Herm a n n l b b e : Zur Theorie der Entscheidung (Para a teoria da deciso). Em: Collegium Philosophicum.
Studien Joachim Ritter zum 60. Geburtstag (Colgio filosfico. Estudos para o sexagsimo aniversrio de
Joachim Ritter), Basilea-Stuttgart, 1965, pgs. 118-140.
22
C o m p a r a r com o regulamento previsto no 33 do projeto-padro, op. cit., e ainda como
Ule/Becker, op. cit., pag. 44 e segs., e Ule, op. cit., 1965, pags69esegs.

PROCEDIMENTOS DECISRIOS DA ADMINISTRAO

17S

e, para tudo isso, forneceria e elaboraria uma abundncia de informaes auxiliares no decurso do procedimento preparatrio. Isto no pode acontecer e, realmente no acontece, no processo judicial. J o fato de que a fundamentao duma
deciso discutvel ser redigida de forma igual para os ganhadores e perdedores
mostra que ela no se pode especializar em obter o consenso (25). A fora de persuaso da f u n d a m e n t a o constitui, nestas circunstncias, quando muito, um objetivo complementar que, em conflito com outros objetivos por exemplo, economia de tempo e acelerao da deciso, ou exatido jurdica e intangibilidade da
exposio deixado para trs.
A funo de fundamentao outra, nomeadamente a dum membro de ligao para controle jurdico-administrativo contnuo. A fundamentao fixa as
linhas da argumentao, linhas que a administrao defender num procedimento
semelhante ao processo judicial, dando assim ao interessado uma base para a sua
deciso quanto questo de querer ou no recorrer (24). Assim, tambm a fundamentao escrita na prtica por juristas para juristas, para as reparties
superiores e para o tribunal; e ela de tal forma condensada no esforo pela justia
e ausncia de erro que, muitas vezes, os destinatrios no a podem compreender
sozinhos e s podem decifr-la com a ajuda de peritos.
A obrigao de fundamentao e a sua prtica na administrao depois de
tudo isso, dificilmente pode servir como prova para o fato de se realizarem no
processo administrativo funes legitimadoras em propores dignas de meno.
Estas consideraes aproximam-se da proposta de aliviar continuamente das
funes legitimadoras a administrao e conjuntamente os procedimentos administrativos e concentrar o trabalho administrativo especfica e funcionalmente na
elaborao de decises consistentes sob reduo da maior complexidade possvel
(25). Isto corresponde a uma separao ntida entre poltica e administrao como

23
Pode-se observar, ocasionalmente, na prtica administrativa que as decises de recusa e sobrecarga so esclarecidas c o m p l e m e n t a r m e n t e perto da f u n d a m e n t a o , quer oralmente, quer por carta d u m
chefe de repartio, para assim alcanarem u m a alta dose de compreenso. A problemtica desta
prtica evidente. Obriga quase automaticamente aquele que explica a distanciar-se da sua deciso e
do seu estilo pessoal, a inserir a sua futura benevolncia, ou algo de semelhante, como meio de prop a g a n d a e a e m p u r r a r a "culpa" para a deciso dos outros, por exemplo a lei, os servios centrais, o
Ministrio das Finanas, etc. A procura de consenso deste gnero depende tipicamente de relaes estreitas, particulares e no burocrticas nos limites da administrao e da ser pouco conveniente p a r a a
legitimao de direito.
24
Alis, este a r g u m e n t o desempenhou um papel i m p o r t a n t e na f u n d a m e n t a o do dever de fund a m e n t a o . Vindo da f u n d a m e n t a o da deciso do T r i b u n a l Constitucional'Federal de 16-1-1957,
BVerfGE 6, pags. 32 e segs. (44)
para a f u n d a m e n t a o dos pareceres da comisso de peritos do
Ministrio Federal do Interior, op. cit., pgs. 207 e segs.
e da para a f u n d a m e n t a o do projetopadr*o d u m a lei do processo administrativo
, op. cit., pg. 145
parece convencer sobretudo os
prticos. Pelo menos este pensamento estabelece o "abastecimento", admissvel em si, de novas fundamentaes no processo, n u m a luz problemtica.
25
T e m de chegar a uma outra opinio aquele que v o processo administrativo primariamente sob o
aspeto d u m a f u n o de garantia legal. Ento a igualdade de f u n o sugere u m a relao de descongestionamento recproco entre processos administrativos e processos jurdico-administrativos, e este descongestionamento s pode ser concedido por u m a determinada semelhana dos processos. Ver, por exemplo, Carl H. Ule: Verwaltungsverfahren u n d Verwaltungsgerichtbarkeit (Processos administrativos e
jurisdio administrativa), Deutsches Verwaltungsblatt 72, 1957, pags. 597-603, ou Becker, op. cit.,
sobretudo pgs. 37 e segs. Em posio contrria, designadamente Karl A. Bettermann: Das Verwaltungsverfahren (O processo administrativo), Veroffentlichung der Vereinigung der Deutschen Staatsrecht-

174

PROCEDIMENTOS DECISRIOS DA ADMINISTRAO

sistemas parciais diversos da organizao poltica por u m lado, entre administrao


e jurisdio administrativa por outro. A democratizao da poltica como um sistema de certeza de apoio poltico para o poder legtimo por um lado, a jurisdio
totalmente ampliada a divergncias de direito pblico, por outro, constituem
aquisies institucionais que, devido ao seu estilo processual, so at mesmo limitadas no seu potencial de complexidade, podendo, porm, assegurar uma grande legitimidade da sua atividade governativa de deciso, nomeadamente atravs do
alargamento dum consenso proporcionado simbolicamente para o sistema poltico e
o seu atual governo, por um lado, e pelo isolamento expressivo dos protestos, por
outro. Entre estas instituies e, trazido por elas, haveria lugar para um sistema
racional muito complexo de elaborao de decises consistentes, que no precisaria
agora de se sobrecarregar com preocupaes de legitimidade, apoio poltico ou
desejo de cooperao dos interessados.
Nestas circunstncias, a administrao no devia encarar os seus processos
como instituio para o alvio da jurisdio administrativa e tambm no se devia
sobrecarregar com esta funo suplementar. Este regulamento padro no precisa
de excluir que, para determinados tipos de processos de deciso, onde se pode
renunciar a uma cooperao funcional diferenciada na descoberta de deciso e onde, por outro lado, se trata de obter o consenso, ou ento uma determinao das
posies e o isolamento expressivo dos interessados, se procure uma outra soluo e
se ponha disposio um tipo especial de processo. Por outras palavras tambm na
administrao se pode prever, para casos adequados, um processo com funes
legitimadoras. Talvez seja possvel reservar para este fim a categoria de "processo
formal", ainda pouco ntida na sua funo, pelo menos no direito alemo (26). Este
gnero de processo no poderia, de qualquer forma, ter a funo do ltimo meio
para os interessados, tal como o caso nos Estados Unidos, perante uma garantia
legal pouco satisfatria e tambm no poderia ser vlido como modelo do prprio
processo administrativo, que no pode progredir em toda a parte, meramente por
reflees prticas. Com maior razo, no apresentaria nesta limitao sobre processos
de deciso atpicos e particularmente sujeitos a desiluo, uma garantia eficaz, antes de ser encarado como um fenmeno marginal e permanecer uma exceo.

Encaradas dum ponto de vista histrico, as administraes burocrticas, mesm o num processo de diferenciao, nasceram da jurisprudncia. Sobretudo no mbito americano, esta tradio permanece bem viva e confere uma colaborao mais
vigorosa s reservas para com a burocracia pura na administrao e na justia do
que as dvidas sobre as influncias polticas no-objetivas. T a m b m a, tal como
na Alemanha, o processo judicial serviu de modelo ao processo administrativo e,
enquanto que nos Estados Unidos depende da proteo contra a burocracia, na
Alemanha depende da proteo contra a poltica. Todavia, a situao alterou-se
fundamentalmente perante aquela situao inicial, devido complexidade crescenslehrer 17 (Publicao da Associao dos professores alemes de direito poltico 17), 1959, pags. 118-182
(168 e segs.) Este exemplo mostra, simultaneamente, as conseqncias prticas possveis da escolha do
problema de relao funcional d u m a teoria de processo.
26
Um "processo administrativo formal" previsto como um tipo especial de processo no projetop a d r o d u m a lei de processo administrativo, 1963, 49 e segs., sem que se possa reconhecer da fundamentao associada (op. cit. pags. 207 e segs), onde possa estar o sentido especial deste tipo de processo diferente dos
outro6 e de acordo com que critrios funcionais foram escolhidas as determinaes vlidas para eles. aparente comis
so que elaborou o projeto, saindo do fato de que j existiam processos formais semelhantes a esse, que, portanto, tambm ele deveria existir.

PROCEDIMENTOS DECISRIOS DA ADMINISTRAO

175

te e necessidade de racionalizao da administrao, devido democratizao da


poltica e, na Repblica Federal, devido, sobretudo, a uma ampliao integral da
jurisdio administrativa. O aperto da organizao reside agora na capacidade de
realizao da administrao. As decises administrativas tm de ser racionalizadas
para interceptar esta presso do trabalho. Racionalizar significa orientao especfica de funo. A orientao especfica de funes exige, porm, um alvio de
outras funes, um alvio principalmente das funes de obter o consenso e de
legitimar as decises. S quando o sistema poltico-administrativo do estado se
desenvolve globalmente que uma dose suficiente de diferenciao funcional pode
alcanar aquela complexidade interna que se deve esperar duma sociedade civilizada e que apia a sua legitimidade.

Parte V
CONSEQNCIAS E PROJEES

Pode tratar-se do tema da legitimao pelo procedimento com os meios auxiliares de concepo e mtodo da atual psicologia social e da sociologia. Isso deveria ter ficado claro nas reflexes anteriores, ainda que provisrias. As nossas investigaes teriam, portanto, de se classificar dentro do mbito especializado da
sociologia do direito. Ao mesmo tempo elas tiveram pouco contato com a ideologia
que se publicou sob esta designao tcnica. Isto no constitui um acaso. Na sua
forma atual, a sociologia do direito, enquanto no se destina a questes de atitudes
profissionais, carreiras e formas de deciso dos juristas (1), considerando a grande
amplitude dos mtodos empricos, continua presa (2) forma de posio dos
problemas da jurisprudncia, de certo modo como u m a tentativa de os resolver por
meio de mtodos no jurdicos. Entretanto o desenvolvimento tcnico progrediu
tanto nas cincias sociais, que tm de se construir pontes. O direito pode ser concebido como estrutura dos sistemas sociais e o instrumental da teoria dos sistemas
da sociologia geral pode ser utilizado para fazer frutificar as investigaes de sociologia do direito. Isso mostra-se com o exemplo do procedimento jurdico, que
um caso de utilizao, por agora "inverossmil", da teoria dos sistemas. Para alm
do conceito de sistema, a atual discusso sociolgica apresenta inmeros pontos de
contato para o nosso tema. Desta forma se pode justificar conjuntamente a importncia central d u m a legitimao pelo procedimento para a moderna sociedade industrial.. A distino entre variveis expressivas e instrumentais, o conhecimento de
que as estruturas tm de ser garantidas contra as frustraes, a teoria da diferenciao funcional e dos seus problemas conseqentes, assim como determinados
pontos de apoio para uma crescente separao de sistemas sociais e pessoas, podem
servir-nos de guia.

1
Esta teoria predominante nos Estados Unidos comea a ser l mesmo deplorada. Ver Jerome H .
Ckolnich: T h e Sociology of Law in America. Overview and Trends, Law and Society (A sociologia do
direito na Amrica. P a n o r a m a geral e orientaes, lei e sociedade
Suplemento dos problemas sociais
1965), pags. 4-39; Jack P. Gibbs: T h e Sociology of Law and Normative Phenomena (A sociologia do
direito e dos fenmenos normativos), American Sociological Review 31, 1966, pags. 315-325. Ver ainda
do mesmo autor: Norms. T h e Problem of Definition and Classification (Normas. O problema da definio e classificao), T h e American Journal of Sociology 70, 1965, pags. 586-594.

2
Pode convencer disso u m a olhada bibliografia da sociologia do direito reunida por Paul T r a p p e
em: T h e o d o r Geige: Vorstudien zu einer Soziologie des Rechts. Mit einer Einleitung und internationalen
Bibliographie zur Rechtssoziologie (Theodor Geige: Estudos prvios para u m a sociologia do direito. Com
u m a introduo e bibliografia internacional para a sociologia do direito), Neuwied-Berlim 1964, pags.
421 e segs. T r a p p e queria dizer que, pelo menos em Geiger, ele reconhecia princpios p a r a u m a sociologia do direito realmente sociolgica (op. cit., pag. 13). Isso pode estar certo para o seu empirismo
consciente do mtodo. Mas t a m b m refere as perguntas, a que procura responder, do debate da filosofia
do direito e da teoria do direito e no da teoria sociolgica do seu tempo. Considera at como sendo
"completamente insignificante se quiserem considerar o m e u trabalho como um contributo p a r a a teoria
geral do direito ou p a r a a sociologia do direito" (op. cit., pag. 39).

CAPTULO I
Variveis instrumentais e expressivas
Reservas ntidas perante o conceito de objetivo fazem parte das caractersticas
mais surpreendentes da recente teoria sociolgica. Naturalmente que se no contesta a existncia de objetivos, mas a categoria do objetivo despida do seu status
ideolgico' bsico, status que possuiria no mbito das anteriores cincias de
atuao. A orientao para um objetivo tem de ser hoje encarada como u m a varivel. Os sistemas sociais podem concentrar o seu significado e a sua relao com o
meio ambiente mais ou menos continuamente sobre finalidades especficas, mas
tm sempre de desempenhar tambm funes que no podem ser garantidas s
pelo atingir do objetivo (1). Uma das verses, que mantm este parecer, a distino entre as variveis instrumentais e expressivas. Com a ajuda desta distino
pode-se explicar que, e por que razo, tambm nos processos o significado da
atuao no se deixa capturar integralmente n u m a frmula de objetivos.
Em geral, a legitimao no declarada como objetivo d u m procedimento,
mas sim a garantia legal ou ainda a elaborao de decises obrigatrias e justas (2).
Este objetivo tem de ser alcanado e controlado nos seus resultados. Ser definido
operacionalmente conforme as possibilidades. A legitimao da deciso, nesse sentido, no poderia converter-se na finalidade do procedimento. Nem sequer claro
se, e at que ponto, a legitimao pode mesmo ser atingida atravs de procedimentos isolados, independentemente do contexto social que comporta a disposio para
a tomada de decises, nem possvel indicar em que efeitos especficos se poderia
controlar este resultado. No se trata duma finalidade operacional, mas sim d u m a
funo a ser realizada no decurso do procedimento, se se quiserem evitar durante
um largo espao de tempo distrbios sociais de grande peso poltico, mas que no
pode ser formulada como u m programa que reja a escolha de meios especficos.
A nossa regra diz respeito ao seguinte: a funo de legitimao no realizada
mediante a escolha de meios apropriados para atingir um objetivo preestabelecido,
existindo na distncia, mas sim mediante aspectos que se verificam no comportamento social, muitas vezes de forma latente,; mediante a atuao simblicaexpressiva que inclui os participantes em papis implcitos e ios no-participantes,
mediante exposio dramtica do procedimento no seu significado e os concilia,
deixando-os participar de forma ativa ou simblica no processo de reduo. Esta
reflexo leva proximidade da distino ideolgica entre variveis instrumentais e
expressivas, distino que foi encontrada pela primeira vez na teoria dos conjuntos,
1
Consultar sobre isso Niklas L u h m a n n : Zweckbegriff u n d Systemrationalitat (Conceito de objetivo e
racionalidade do sistema), T b i n g e n 1968.
2
Q u a n d o se fala aqui em objetivo do procedimento e a seguir das variveis instrumentais ou das
necessidades com respeito a este objetivo, encontramo-nos sobre um plano de sentido diferente do
da questo de qual o tipo de programa a usar no processo. Esta tese d u m a orientao instrumental do
processo n o contradiz, portanto, as debatidas acima, de que so usados no processo no programas de
objetivos, mas programas condicionais como premissas de deciso.

182

CONSEQNCIAS E PROJEES

mas que vai adquirindo hoje uma importncia crescente para a teoria geral do sistema social (5). As variveis instrumentais constituem necessidades derivadas, que
adquirem o seu sentido a partir da realizao de objetivos distantes e que so
variveis em relao a leis; variveis expressivas (ou de consumo) so necessidades
satisfeitas diretamente atravs da ao, de tal forma que uma alterao da atuao
pressuponha u m a alterao da necessidade.
Impe-se utilizar esta distino para interpretar a relao da descoberta da
deciso e, simultaneamente, para inserir este problema especial no contexto d u m a
teoria geral do sistema social. Pois evidente que a descoberta pressupe um clculo instrumental da deciso certa (4), enquanto que os efeitos de envolvimento
simblico do processo s se podem realizar atravs d u m a ao expressiva.
Antes, porm, a distino entre variveis instrumentais e expressivas tem de ser
refundida e garantida contra u m a significao incorreta e divulgada. A investigao sobre pequenos grupos conferiu a esta distino uma interpretao muito
determinada, na medida em que paralelamente a ela utiliza uma outra distino
entre realizao de objetivos e conservao da estabilidade, tendendo para estabelecer coerentemente ambas as distines. Da nasce a impresso de que a funo
expressiva, em contrapartida, serve para a realizao do objetivos de conservao
da estabilidade, que os problemas da estabilidade so primariamente os da motivao scio-emocional dos membros, enquanto que a realizao do objetivo
3
C o m o ponto de partida, conferir com Roberto F. Bales: Interaction Process Analysis. A Method for
the Study of Small Grous (Anlise do processo de interao. U m mtodo para o estudo dos grupos
pequenos), C a m b r i d g e 1 Mass. 1951; para a posterior evoluo da teoria dos conjuntos, por exemplo,
Robert F. Bales: Task Status a n d Likeability as a Function of T a l k i n g and Listening in Decision Making
Groups. (Status do cargo e similitude como u m a f u n o de falar e ouvir em grupos de t o m a d a de decises), editado por Leonard D. White em: T h e State of Social Sciences (O estado das cincias sociais),
Chicago 1956, pags. 148-161; Philip E. Slater: Role Differentiation in Small Groups (Diferenciao de
papis em grupos pequenos), T h e American Sociological Review 20, 1955, pags. 300-310; Philip M.
Marcus: Expressive a n d Instrumental Groups. Toward a Theory of Group Structure (Grupos expressivos
e instrumentais. Para u m a teoria de estrutura de grupos), T h e American Journal of Sociology 66, 1960,
pags. 54-59; John W . T h i b a u t / H a r o l d H . Kelley: T h e Social Psychology of Groups (A psicologia social
dos grupos), Nova Iorque 1959, pags. 278 e segs.; Barry E. Collins/Harold Guetzkow: A Social Psychology of Group Processes for Decision-Marking (Uma psicologia social dos processos de grupo p a r a
a t o m a d a de decises), Nova Iorque-Londres-Sydney 1964, pgs. 214 e segs.; Peter J. Burke: T h e Development of Task a n d Socio-Emotional Role Differentiation (O desenvolvimento da tarefa e d a diferenciao scio-emocional dos papis), Sociometry 30, 1967, pags. 379-392. Como valorizao extrada do
campo da sociologia da organizao consultar, por exemplo, Amitai Etzioni: A Comparative Analysis ol
Complex Organizations. O n Power, involvement and their Correlates (Uma anlise comparativa de organizaes complexas. Sobre o poder, compromisso e seus semelhantes), Nova Iorque 1961, sobretudo
pags. 91 e seg. e passim; do mesmo autor: Dual Leadership in a Complex Organization (Liderana
dupla na organizao complexa), American Sociological Review 30, 1965, pgs. 688-698; p a r a a sociologia poltica ver Ulf Himmelstrand: Social Pressures, Attitudes, and Democratic Processes (Presses
sociais, atitudes e processos democrticos), Estocolmo 1960; p a r a a incluso na teoria geral do sistema de
atuao, respectivamente do sistema social, Talcott Parsons/Robert F. Bales/Edward A. Shils: Working
Papers in the Theory of Actions (Ensaios sobre a teoria das aes), Glencoe, .Hl. 1953; Talcott Parsons/
Robert F. Bales: Family, Socialization, and Interaction Process (Famlia, socializao e processo de interao) Glencoe Dl. 1955, e ainda a distino usada p a r a a definio dos problemas do sistema de
necessidades instrumentais e de consumo em Talcott Parsons: General Theory in Sociology (Teoria geral
em sociologia), editado por Robert K. M e r t o n / L e o n a r d B r o o m / L e o n a r d S. Cotrell em: Sociology T o d a y
(A sociologia hoje), Nova Iorque 1969, pags. 3-38 (5 e segs.).
4
Isto a c e n t u a d o como pensamento f u n d a m e n t a l da racionalidade jurdica por J o h n L a d d : T h e
Place of Practical Reason in Judicial Decision (O lugar d a razo prtica na deciso judicial), editado por
Carl J. Friedrich e m : Rational Decision (Deciso racional) (Nomos VII), Nova Iorque 1964, pags. "126144.

VARIVEIS INSTRUMENTAIS E EXPRESSIVAS

183

irrelevante para a conservao da estabilidade (5). Naturalmente isto est errado.


Ambas as funes, tanto a instrumental quanto a expressiva, servem para a soluo
dos problemas do sistema e, neste sentido, servem para a sua conservao.
Na realidade a distino refere-se a um problema cronolgico. (6). S se pode
atingir um aumento de complexidade do sistema social atravs do adiamento da
satisfao de algumas necessidades, satisfao que se atinge por caminhos desviados. Os objetivos servem para motivar esses desvios e para justificar as desistncias atuais ou esforos em relao aos efeitos a longo prazo. Atravs duma tal distenso cronolgica entre causas e efeitos, podem obter-se possibilidades de especificao funcional e variao da atuao orientada ideologicamente. A ao e a
satisfao dos desejos j se no relacionam to intimamente a ponto duma permanecer ou cair quando a outra permanece ou cai. Podem, sim, estabelecer-se
determinados objetivos distantes e escolher, de entre os diversos meios alternativos
apropriados, os melhores, substituir meios deficientes por outros e, se for o caso,
modificar tambm os objetivos com respeito ao custo dos meios. (7). Estes processos
de substituio esto na base de toda a racionalizao da ao.
Mas nem todas as necessidades se podem adiar neste sentido e entregar a um
clculo de substituio. medida que os sistemas se comeam a orientar instrumentalmente para efeitos a longo prazo com respeito aos objetivos, vai-se tornando
problemtico o presente. Surgem problemas atuais de conseqncias, cuja soluo
no pode ser adiada, sobretudo os da conservao intermediria do sistema, da
motivao contnua, do sentimento de segurana e da criao da confiana (8). Em
lugar da satisfao direta das necessidades, aqueles objetivos distantes tm de ser
procurados e simultaneamente consolidados no presente como sendo razoveis.
Tem de se conseguir uma certeza atual quanto ao fato de que valem a pena os esforos, as renncias e a pacincia, de que o prejuzo momentneo pode ser superado atravs da prosperidade futura. A satisfao das necessidades mais simples
s pode ser resolvida, assim, atravs duma funo dupla, uma ligao da orientao instrumental com a expressiva, cuja juno tem de ser assegurada.

5 - Sobretudo a partir de Kenneth D. B e n n e / P a u l Sheats: Functional Rolesof Group Members (Papis


funcionais dos m e m b r o s do grupo). T h e Journal of Social Issuces 4, 1948, pags. 41-49. Para a utilizao
na sociologia da organizao consultar t a m b m Alvin W . Gouldner: Organizational Analysis (Anlise
organizacional), em Merton, entre outros, op. cit., pags. 400-428; Amitai Etzioni: Two Approachesto
Organizational Analysis. A Critique and a Suggestion (Dois enfoques da anlise organizational. Uma
crtica e u m a sugesto), Administrative Science Quarterly 5, 1960, pags. 257-278.
6
Em princpio t a m b m Talcott Parsons
ver, por exemplo, o ponto de vista do autor editado por
Max Black em: T h e Social Theories of Talcott Parsons (As teorias sociais de Talcott Parsons), Englewood Cliffs, N. J. 1961, pags. 311-363 (324). Em oposio a ele havia a distino ntima entre raciocnio de objetivo e raciocnio de valor em Max W e b e r : Wirtschaft und Gesellschaft. (Economia e
sociedade), Edio de estudo, Colnia-Berlim 1964, pags. 17 e segs., orientada objetivamente e n o
temporalmente; raciocinar objetivamente quer dizer determinao e justificao atravs de algo distinto;
raciocnio de valor significa, em contrapartida, determinao e justificao por intermdio de si prprio.
7
Esta variabilidade relativa t a m b m apresentada por David Apter como caracterstica de valores
instrumentais em oposio aos valores de consumo. Ver David E. Apter: T h e Politicai Kingdom in
Uganda. A Study in Bureaucratic Nationalism (O reino poltico em Uganda. Um estudo sobre nacionalismo burocrtico), Princeton, N.J. 1961, pg. 85 e do mesmo autor: T h e Politics of Modernization
(A poltica da modernizao), Chicago-Londres 1965, pags. 83 e segs.
8
Q u e m mais se aproxima Niklas L u h m a n n : Vertrauen. Ein Mechanismus der Reduktion sozialer
Komplexitat (A confiana. Um mecanismo de reduo da complexidade social), Stuttgart 1968, sobretudo pgs. 7 e segs.

184

CONSEQNCIAS E PROJEES

Pode, portanto, partir-se do fato de qu em todos os sistemas complexos se tm


de realizar conjuntamente as duas funes e at mesmo, em caso de complexidade
crescente, sob discrepncia crescente e presso mais aguda de realizao. A sua
possibilidade de combinao converte-se, portanto, num problema crtico. Se, com
esta posio do problema, se sondarem as funes do procedimento, tornar-se-
claro, em primeiro lugar, aquilo que foi pressuposto pela antiga concepo clssica
liberal de processo: harmonia das funes instrumentais e expressivas do procedimento. Os procedimentos jurdicos pblicos deveriam servir, n u m a relao
unitria entre objetivo e meios, para o estabelecimento correto do direito e, simultaneamente, para a divulgao da opinio jurdica correta. No haveria a contradio alguma, porque se confiaria na posse coletiva da razo e da fora de persuaso dos argumentos esclarecedores. T a m b m para as opinies atuais sobre
procedimento se conservou, de forma caracterstica, a idia de o encarar como
meio para um fim, remetendo-o, portanto, para um futuro ainda irreal e desconhecendo as suas funes para a situao presente, para uma atuao expressiva e
uma auto-representao atual (9). Traduzida na linguagem sociolgica abstrata,
esta tese implica u m a harmonia completa das funes instrumentais e expressivas e,
sob esta forma, no resiste a uma reviso.
Como resultado de extensas investigaes sobre grupos pequenos, tem de se estabelecer, em primeiro lugar, que as necessidades instrumentais e expressivas d u m
grupo existem normalmente do indivduo comportamentos de diversos tipos, que
no podem ser realizados tipicamente por meio de obras idnticas. Nestas circunstncias pode ser necessrio levar em conta u m a diferenciao funcional, atravs
d u m a diferenciao estrutural, quando a discrepncia aumenta com a complexidade crescente do sistema (10). Isto significa que as tarefas esto separadas de
acordo com as funes e so atribudas s diversas pessoas, ou papis, ou programas
de ao. Ao lado dessa diferenciao estrutural, podem conceber-se outras formas
de separao, por exemplo o desenlace do conflito numa sucesso de diferentes
opinies sobre a situao e estilos de comportamento (11). Daqui advm problemas
da passagem d u m a interpretao da situao para outra, e a necessidade d u m a
dose mnima de consistncia, que obriga a no perder completamente de vista o
objetivo na fase expressiva e vice-versa, o que restringe, portanto, as possibilidades
de especificao funcional do comportamento.
Em resumo: no se pode dizer que seria impossvel colocar estas duas funes
numa instituio muito complexa, por exemplo a do procedimento, e combin-las.
A teoria esboada permite o prognstico de que se originaro nisso dificuldades
9
Brian Barry: Politicai Argument (Argumentao poltica), Londres 1965, pags. 97 e segs. interpreta assim a idia de "procedural fairness" (lealdade de procedimento) como um meio p a r a o objetivo
da justia
n o como um valor prprio que se realiza em ratificao do prprio processo.
10
Na investigao sobre pequenos grupos discutiu-se essa diferenciao sobre o plano da criao de
papis, portanto, como diferenciao de papis, e especialmente com respeito aos papis de direo. Isso
levou apresentao da c h a m a d a "teoria da dupla chefia" que pretende que, mesmo em g r u p o s p e
quenos, h chefes instrumentais e expressivos, lado a lado, e s em caso de exceo que os "grandes
homens" p o d e m desempenhar simultaneamente as duas funes. Ver alm da bibliografia indicada na
nota 3 ainda E d g a r F. B o r g a t t a / A r t h u r C o u c h / R o b e r t F. Bales: Some Findings Relevant to the Great
Man theory of Leadership (Algumas descobertas relevantes p a r a a teoria da liderana dos grandes
homens), American Sociological Review 19, 1954, pags. 755-759. Com isso n o se resolve n a t u r a l m e n t e
o problema, mas ele fica na relao entre ambos os chefes, onde mais fcil de resolver.
11
Esta soluo escolhe, por exemplo, o juiz " h u m a n o " que procura, em primeiro lugar, a forma de
poder trazer os participantes do processo para o conhecimento ou ento de m a n o b r a r em posies o n d e
a deciso n o os atinja j d u m a maneira totalmente inesperada.

VARIVEIS INSTRUMENTAIS E EXPRESSIVAS

185

que, por outras palavras, a combinao entre conduta expressiva e instrumental


no fica subentendida, mas gera tenses e problemas de conseqncias, conflitos e
sobrecarga de comportamento. Mas normal, para todos os sistemas complexos,
terem de realizar funes discrepantes e no excluir a sua capacidade de estabilidade (12). Seria antes de perguntar se, ao invs, no possvel aos sistemas que
combinam funes discrepantes, por meio da institucionalizao desta tenso (13) e
das expectativas de comportamento que a ele se referem, aproximar o problema
duma soluo atravs do comportamento dirio. E exatamente isto que parece ser
caracterstico dos gneros mais importantes de processos do sistema poltico. Elas
formam o ponto de unio de dois horizontes temporais diversos e crculos de funes da orientao instrumental e expressiva no sistema poltico.
O procedimento da eleio poltica, por exemplo, de acordo com o sentido
oficial, serve ao seu objetivo de preencher determinados cargos do legislativo e
executivo no sistema poltico com pessoas. Este fim no permite, nem abstratamente, nem considerando todas as circunstncias concretas, uma escolha racional
orientada para o objetivo do meio mais apropriado (14). Assim, a eleio poltica
adquire a funo latente de atuao expressiva: ela manifesta, referida s pessoas
ou ao programa, acordo poltico ou recusa. Esta dupla funcionalidade facilitada
por determinadas medidas institucionais, sobretudo pela falha dum controle
inequvoco dos xitos e pela secretividade da entrega dos votos, que alivia o indivduo da justificao pblica e racional da deciso eleitoral, mas lhe deixa em
aberto a possibilidade duma expresso das suas idias polticas dentro e fora da
eleio (15).
Os procedimentos de legislao constituem um outro caso da ligao institucional entre as funes instrumentais e expressivas. Trata-se, neste caso, de
decises gerais que comprometem a populao em parte diretamente e, em parte,
s programam a burocracia. Para os interessados, no se pode considerar como
uma participao direta no procedimento, conforme aos seus papis, s uma
coexistncia identificada simbolicamente. Isto orientado por exposies expressivas, dramticas e pblicas dos temas, projetos, dificuldades e resultados e aumentado de diversas formas, por exemplo por meio da doutrinao duma ideologia
como premissa de toda a atuao consistente, ou por meio da estabilizao do
processo como conflito. A seu lado tem de ser realizada a elaborao especializada
dos programas, em contato com a administrao, com considerao quanto sua
consistncia perante outros programas, legitimidade, viabilidade econmica e possibilidade de realizao. Esta orientao instrumental pode contradizer a orientao expressiva, pois a possibilidade de variao dos programas de deciso no
tem, de forma alguma, uma correlao automtica com as condies de apoio
12
Isto hoje completamente reconhecido na sociologia da organizao. Como concepes tericas
de vrios tipos, que convergem nesta opinio de princpio, consultar: Peter M. B l a u / W . Richard Scott:
Formal Organizations. A Comparative Approach (Organizaes formais. Um enfoque comparativo),
San Francisco 1962; Niklas L u h m a n n : Funktionen und Folgen formaler Organization (Funes e conseqncias da onganizao formal), Berlim 1964; Robert L. Kahn/L)onald M. W o l f e / R o b e r t P.
Q u m n Diedrick J. Snoek: Organizational Stress. Studies in Role Conflict and Ambiguity (Tenso organizational. Estudos sobre o conflito de papis e ambigidade), Nova Iorque-Londres-Sydney 1964.
IS
Ver o conceito da "tensoestabilizadora"em Arnold Gehlen: Urmensch und Sptkultur (O homem primitivo e a
cultura posterior), Philosophische Ergebnisse und Aussagen (Resultadosfilosficose afirmaes), Bona 1956, pags. 88e
14
Ver, como u m a anlise crtica do ponto de vista da racionalidade objetiva econmica de Anthony
Downs: An Economic Theory of Democracy (Uma teoria econmica da democracia), Nova Iorque 1957.
15
T a m b m aqui se tem, alis, de inserir u m a premissa da teoria clssica do processo, que se
refere a u m a fuso demasiado harmnica das funes instrumentais e expressivas, n o m e a d a m e n t e a
concepo do eleitor, completamente informado e racional, que pelo fato de perseguir os seus interesses
de forma racional, permite u m a realizao do bem c o m u m e reconhece este contexto.

186

CONSEQNCIAS E PROJEES

poltico. A coordenao das duas variveis constitui o problema e a tarefa da


poltica (16). Nela se combinam as necessidades instrumentais e expressivas, no no
plano dos papis, mas abstratamente em valores e programas (17).
Finalmente, os procedimentos judiciais tambm pertencem a este tipo de
procedimento de funo dupla (18). T a m b m eles aspiram, como todos os procedimentos a u m a deciso, at mesmo num contexto de planos de deciso mais ou
menos fixos. T m , simultaneamente, funes expressivas, como se mencionou. A
combinao de ambas facilitada principalmente, pelo papel de status do juiz que
rege o procedimento, domina a interpretao atual da situao, interpretao que
tem de ser seguida pelos outros (1?).
H assim, uma srie de procedimentos onde se procura, em parte institucionalmente, em parte processualmente, combinar com maior ou menor xito as
funes instrumentais e expressivas, a descoberta racional da deciso e a realizao
sentimental presente. Uma outra caracterstica destes procedimentos consiste no seu
potencial relativamente pequeno de complexidade. S podero refundir poucas alternativas se, juntamente com a sua funo de deciso, tiverem de constituir representaes e deverem confirmar smbolos. Todas as conjunturas mais complexas
de problemas tm de ser preparadas e simplificadas antes de se tornarem objeto
d u m tal procedimento. Isso uma conseqncia desta constituio multi-funcional
do processo, onde ambas as funes se estorvam mutuamente. Donde que este tipo
de deciso no possa ser e permanecer nico se a complexidade cresce to rapidamente quanto nos ltimos cem anos. Os procedimentos de deciso administrativa
tm de ser descongestionados e organizados de forma instrumental pela previdncia
para a realizao sentimental e para a legitimidade.
Poderamos resumi-lo assim: compreender-se-ia muito superficialmente a
relao do processo para com a legitimidade, se se quisesse interpret-la como u m a
relao entre meios e fins, ou entre causas e efeitos, no sentido de acontecimentos
separados n u m a seqncia objetiva de momentos. No se deve tambm apresentar,
em primeiro plano, um modelo terico de aprendizado da reestruturao contnua
das expectativas. No se pode abarcar suficientemente a relao entre sistema e
tempo, donde to pouco entre processo e tempo, quando se pressupe um conceito
objetivo de tempo, que iguala todos os momentos. T e m de se sair da experincia
temporal sempre presente, pois s no presente existe tempo, realmente no sentido
dum horizonte do determinado (passado) e do indeterminado (futuro).

16
Igualmente Seymour M. Lipset: Soziologie der Demokratie (Sociologia da democracia), verso
alem Neuwied-Berlim 1962, pgs. 70 e segs. C o m p a r a r t a m b m com a distino correspondente de
eficincia e legitimidade em T h o m a s Ellnein: E i n f r h n u n g in die Regierungs-und Verwaltungslehre (Introduo teoria de governo e administrao), Stuttgart-Berlim-Colnia-Mogncia 1966, pgs. 171.
17

Conferir com Himmelstrand, op. cit.

18
Estranho e injusto Rudolf Smend: Staatsrechtliche A b h a n d l u n g e n u n d andere Aufstze (Dissertaes sobre teoria poltica e outros ensaios), Berlim 1955, pg. 208, que priva expressamente a justia
d u m a f u n o integrante.
19
Q u e este controle sobre a situao e o estilo de c o m p o r t a m e n t o se perca t a m b m ou possa ser
retirado ao juiz por destino superior constitui a tenso especial deste processo. O status constitui apenas
u m a a j u d a e n o u m a garantia de soluo do problema. O juiz pode, realmente, entender-se em regra
com u m destino m o d e r a d o e assim impedir u m a colorao demasiado expressiva da cena, mas tem ento
de se recolher ao seu papel formal perante advogados hbeis ou testemunhas ou partidos, que descobrem nele u m sentimento h u m a n o e gostariam de o a u m e n t a r .

VARIVEIS INSTRUMENTAIS E EXPRESSIVAS

187

A tarefa deste procedimento no se esgota logo com o fat de determinar um


futuro incerto por meio de processos de seleo; permite, acima de tudo, resistir a
um futuro incerto. Os processos ajudam, perante um futuro incerto e sobretudo
perante u m a pretenso exagerada, a proporcionar uma segurana atual atravs
duma complexidade imprevisvel de possibilidades do direito varivel e a j u d a m a
tornar possvel um comportamento representativo no presente, expressivo, denso de
sentido e obrigatrio (20'). Assim o interessado pode participar duma forma racional e atuar n u m presente sempre atual, ainda que viva para um futuro incerto.
A deciso no recai sobre ele como uma surpresa inesperada, como sorte ou desgraa que se aguarda com perplexidade sem se poder tomar posio, ma? como o
resultado d u m processo de deciso, na medida em que uma pessoa se pode preparar para ele pela participao e ao. Quanto maior for a complexidade das possibilidades futuras, menos intolerveis sero essas surpresas e mais reforada se tornar a perspectiva sobre acontecimentos inesperados que nem sequer se movimentam em vias de interpretao religiosa, mas constituem obras humanas que desestabilizam o presente, portanto a existncia. Neste sentido os processos constituem
um complemento existencial da positivao do direito. Reduzem e tornam menos
agudo o momento da surpresa que esto ligado deciso

20
Partindo d u m a concepo de tempo semelhante, George Mead interpreta o p r o b l e m a d a certeza
como solucionvel apenas no f u t u r o atual p e r m a n e n t e . Consultar: T h e Philosophy of the Act (A filosofia
do ato), Chicago 1938, pag. 175.

CAPITULO II
Estruturas e frustraes
O problema do trabalho minucioso das frustraes de expectativas pode ser
tratado na sociologia a partir duma teoria de estruturas. S quando se faz isto
que se torna visvel a envergadura total deste problema (1).
No se pode elaborar neste contexto uma teoria de sistema social suficiente
para tal, nem sequer se pode traar um esboo dela. Apenas podemos concluir u m a
seqncia de pensamentos, que so para ns essenciais. Partimos da idia de que
todos os sistemas sociais adquirem a sua identidade e a sua relativa autonomia
perante o meio ambiente mediante uma separao entre estruturas e processos (2).
A funo desta separao consiste na instituio duma "seletividade dupla".
Atravs de estruturas, no caso dos processos de aplicao jurdica atravs de normas
jurdicas, escolhido, com antecedncia, um mbito mais estrito de possibilidades,
dentro das quais se podem ento orientar de forma racional e adequada os processos de deciso. As estruturas reduzem a extrema complexidade do mundo a uma
esfera de expectativas muito estrita e simplificada, expectativas essas que so pressupostas como premissas de comportamento e, normalmente, no so postas em
dvida (3). Portanto baseiam-se sempre sobre iluses, designadamente sobre iluses
quanto complexidade real do mundo (4), principalmente quanto ao verdadeiro
1
Os processos jurdicos n o iriam apresentar um tal problema de assimilao das desiluses e a sua
introduo, se possvel intata, na corrente de continuidade da vivncia presente, pelo menos no como
um problema em princpio social. Partem do fato do direito j estar estabelecido e de que u m a desiluso
agrava aquele cuja expectativa era falsa e tem de ser vencida por ele. Nisso se pressupe que possvel
isolar socialmente o indivduo que, por sua culpa, m a n t i n h a u m a expectativa falsa. Que isto necessrio
e de que forma o
constitui um conjunto de problemas sociolgicos que s se podem pr, q u a n d o se
encarar as estruturas em geral, e as normas jurdicas em particular, como u m a seleo problemtica.
2
Para a relao deste pensamento com u m a teoria geral do sistema social comparar com Niklas
L u h m a n n : Soziologie ais l heorie sozialer Systeme (Sociologia como teoria dos sistemas sociais), Kolner
Zeitschrift fr Soziologie und Sozialpsychologie 19 (Revista colonense de sociologia e psicologia social
19), 1967, pgs. 615-644 (623 e segs).
3
Em oposio ao conceito geral de estrutura, que definido nticamente atravs d u m a qualidade,
ou seja, da constncia, este conceito de estrutura definido funcionalmente
atravs duma realizao, a
seletividade. Foi elaborado um conceito de estrutura idntico por Wendell R. Garner: Uncertainty and
Structure as Psychological Concepts (Incerteza e estrutura como conceitos psicolgicos), Nova IorqueLondres 1962.
4
Ver aqui a passagem com que Kenneth Burke, a G r a m m a r of Motives (Uma gramtica de moti
vos), reeditada em Cleveland
Nova Iorque 1962, pag. 59. introduz o captulo sobre "Scope and
Reduction" (mbito e reduo): "Men seek for vocabularies that will be faithfull reflections of reality.
T o this end, they must develop vocabularies that are selections of reality. And any selection of reality
must, in certain circumstances, function as a deflection of reality". (Os homens procuram vocabulrios
que constituam reflexes fiis da realidade. Para este fim tm de desenvolver vocabulrios que sejam
selees da realidade. E qualquer seleo da realidade, sob certas circunstncias tem de funcionar como
deflexo da realidade.)

190

CONSEQNCIAS E PROJEES

dvida (S). Portanto baseiam-se sempre sobre iluses, designadamente sobre iluses
quanto complexidade real do mundo (4), principalmente quanto ao verdadeiro
potencial de atuao do homem, e, portanto, tm de estar preparadas para frustraes. As frustraes, ou desiluses, no se deixam expulsar com eficcia mas,
no obstante, as expectativas podem ser estabilizadas contra a frustrao (5), se
certo que elas "continuam a ser vlidas apesar de tudo" e se ao que espera so
dadas regras de conduta para o caso de desiluso. As estruturas e, portanto,
tambm o direito positivo no constituem de forma alguma projetos de sentido
qulquer e incerto; elas s podem ser estabilizadas e institucionalizadas quando estiro aliceradas em regras eficazes e so asseguradas socialmente para vencer as
desiluses.
Um regulamento das desiluses torna-se tanto mais importante, quanto aumenta a complexidade dos sistemas e da sua compreenso do meio, quando cresce,
portanto, o nmero de alternativas, que se podem ver no meio ambiente, ou que
podem ser ativadas no sistema. Ento aumenta tambm o efeito de desiluso ligado
a cada determinao de sentido, aumenta o nmero de negativas que cada afirmativa implica. Os mecanismos que regulam e enfraquecem as desiluses, e assim
estabilizam indiretamente as estruturas, tm de se tornar ento capazes de realizao correspondente, o que significa, acima de tudo, diferenciar-se de acordo com
funes especficas.
Para as relaes com os desenganos existem, d u m a forma geral, duas estratgias funcionais equivalentes: enfraquecer as desiluses por vias que no prejudiquem as estruturas, e a reorganizao das expectativas, a modificao da estrutura. Ambas as estratgias, ainda que funcionalmente 1 equivalentes, baseiam-se
em posies contrrias, que no se podem combinar sem mais nem menos (6). Para
3
Em oposio ao conceito geral de estrutura, que definido nticamente atravs d u m a qualidade,
ou seja, d a constncia, este conceito de estrutura definido funcionalmente
atravs d u m a realizao, a
seletividade. Foi elaborado um conceito de estrutura idntico p o r Wendell R. Garner: Uncertainty and
Structure as Psychological Concepts (Incerteza e estrutura como conceitos psicolgicos), Nova IorqueLondres 1962.
4
Ver aqui a passagem com que Kenneth Burke, a G r a m m a r of Motives (Uma gramtica de motivos), reeditada em Cleveland
Nova Iorque 1962, pg. 59, introduz o captulo sobre "Scope a n d
Reduction" (mbito e reduo): "Men seek for vocabularies t h a t will be faithfull reflections of reaKty.
T o this end, they must develop vocabularies that are selections of reality. And any selection of reality
must, in certain circumstances, function as a deflection of reality". (Os homens p r o c u r a m vocabulrios
que constituam reflexes fiis da realidade. Para este fim tm de desenvolver vocabulrios que sejam
selees da realidade. E qualquer seleo da realidade, sob certas circunstncias tem de f u n c i o n a r como
deflexo da realidade.)
5
C o m p a r a r aqui com a experincia no discutida de Lloyd G. Humphreys: T h e Acquisition and Extinction of Verbal Expectations in a Situation Analogous to Conditioning (A aquisio e perda das expectativas verbais n u m a situao anloga ao condicionamento), Journal of Experimental Psychology 25
(Psicologia experimental 25), 1939, pags. 294-391, com o resultado de que as expectativas incertas e q u e
contam com desiluses so mais estveis do que as expectativas seguras, que fracassam com a primeira
desiluso. H u m a viso de conjunto sobre a investigao ligada a isto em Ralph M. Stegdill: Individual
Behavior and G r o u p Achievement (Comportamento individual e realizao de grupo), Nova Iorque,
1959, pags. 59 e segs.
6
C o m p a r a r com Niklas L u h m a n n : N o r m a n in soziologischer Perspektive (Normas n u m a perspectiva
sociologica), Sozialer Welt 20 (Mundo social 20), 1969, no prelo. No plano psicolgico, Cyril Sofer: T h e
Organization f r o m Within: A Comparative Study of Social Institution Based on a sociotherapeutic approach (A Organization por dentro; um estudo c o m p a r a d o das Instituies sociais baseado n u m e n f o q u e
scio-teraputico), Chicago 1962 ( l . a edio Londres 1961), principalmente pags. 145 e segs. p e r g u n t a
pela possibilidade de combinar os esclarecimentos da desiluso e disposies p a r a m u d a n a . T a m b m isso exigia u m a complexidade elevada e u m a auto-orientao, relativamente consciente, do sistema
psquico e do seu domnio do medo.

ESTRUTURAS E FRUSTRAES

191

a reparao das desiluses significativa a busca de segurana numa situao em


suspenso e que se tornou incerta, portanto um esforo imediato para reduo da
complexidade. No aprendizado, pelo contrrio, trata-se, em primeiro lugar, da
procura de alternativas, portanto de aumento da complexidade, e isso s possvel
sobre a base d u m a situao segura. Em sistemas suficientemente complexos e
diferenciados, ambos os mecanismos podem, apesar de tudo, ser colocados lado a
lado, mas s se conseguirem separar suficientemente situaes e papis, respectivamente para u m e outro comportamentos.
Para o enfraquecimento das desiluses necessria uma multiplicidade de
smbolos e processos de elaborao das vivncias, smbolos e processos que atuem,
em parte combinados, e em parte alternados, para que a desiluso no abale a estrutura. A ele pertencem: um regulamento de atribuies de desiluso, no sentido
de que a culpa da discrepncia seja atribuida ao que age e no ao que espera; mais
plausveis as ampliaes do comportamento desenganador quer atravs de relaes com foras extra-terrenas, pelas quais est "possudo" e que age, quer
atravs duma m-vontade moral, quer atravs de fatores sociais ou psquicos estabelecidos semi-cientificamente, tais como pertena a uma classe ou a u m a raa,
complexos de inferioridade, represses, defensivas contra o medo; ainda a possibilidade de expresso para manter a expectativa apesar da desiluso, sobretudo
atravs de reprovao, indignao e sancionamento; finalmente possibilidades de
reao sentimental de incerteza, que nascem da ameaa latente estrutura: tem de
se poder exagerar a indignao, ou a sano, para se encontrar assim, no apenas
u m a confirmao da expectativa em perigo, como simultaneamente um restabelecimento da estrutura em perigo.
Todos estes mecanismos esto disposio para estabilizao da estrutura
oficial do sistema social e ajudam a passar por cima do comportamento desenganador adverso estrutura. So institudos contra o infrator ou contra aquele que
se provou no ter razo. T a m b m se tem de pensar na desiluso daqueles que perderam a luta pelo direito. Eles esperavam normativamente, tinham portanto, mostrado a deciso de no aprender e agora vem-se obrigados a aprender. As suas ex^
pectativas frustradas j no encontram apoio social e estmulo. Os perdedores tm
que vencer a sua frustrao mediante uma escolha especial de estratgias, uma distribuio desigual de chances que procuram assegurar o domnio da estrutura do
sistema, mas que oferecem uma pequena ajuda para o aprendizado. O prprio
processo de aprendizado do direito realiza-se n u m lugar completamente diferente.
Smbolos e processos que servem para acalmar as trustraes restringem a
variabilidade da estrutura defendida. Destinam-se a privar da problematizao
na verdade, de toda a questo determinados fundamentos da expectativa e so,
portanto, pouco adequados para introduzir u m a modificao da estrutura atravs
de processos de aprendizado pela parte dos que esperam. Nenhuma das sociedades
conhecidas atravs da histria pode separar este problema do aprendizado estrutura, do problema do domnio das desiluses, resolvendo-o como um tipo especial de estabilizao, por meio da variao; todas elas confiaram, mais ou menos
exclusivamente, em mecanismos de reao s desiluses e aprenderam, quando
muito de forma latente. Para institucionalizar o aprendizado estrutural e a reorientao das expectativas so precisas, pelo menos, duas coisas: a organizao d u m
processo de aprendizagem livre de desiluses, e, portanto, livre de sentimentalismos, para a adaptao estrutural do sistema (e no apenas a transmisso do saber
para as outras geraes) e a reorientao das expectativas, que no desacredita as

192

CONSEQNCIAS E PROJEES

anteriores. Ambas as condies duma aprendizagem normalizada e descongestionada s se podem realizar fora do mbito daqueles processos, onde as desiluses
so assimiladas (V). Na medida em que as expectativas podem ser efetivamente
reestruturadas para uma aprendizagem isenta de desiluses, nessa medida diminui
a presso social que sobrecarrega as situaes com frustraes.
S atravs da positivao total do direito e da reorganizao do processo legislativo n u m a tarefa poltica normal e contnua, regulada de acordo com o
processo jurdico no sculo XIX, se levaram a cabo, dentro do mbito do sistema
poltico da sociedade, condies prvias para a variao estrutural (8). O sistema
poltico pode, graas a elas, adaptar-se sociedade como o seu ambiente prximo,
numa posio de aprendizagem. De acordo com isto se organizaram formalmente
os sistemas parciais mais importantes da sociedade e assim se instituram, igualmente de forma no programvel, e, portanto, capaz de aprender. Parece que esta
disposio essencial que elevou os efeitos da estruturao do direito em medida at
ento desconhecida, se baseia muito mais numa diferenciao entre processos para
estabelecimento do direito e processos de aplicao jurdica.
Os resultados das nossas reflexes para o problema da legitimao pelo
procedimento apoiam esta hiptese, pelo menos nos aspectos essenciais. Os processos de aplicao jurdica no se encontram aperfeioados sob o ponto de vista das
suas possibilidades de aprendizagem. Servem mais para o desvio e a reduo das
frustraes na medida em que equipam os partidos em conflito com possibilidades
de agressividade legtima mas canalizada, isolando ento o perdedor de tal forma
que a sua frustrao fica sem conseqncias. O efeito de aprendizagem pequeno
para ser apreciado. Isto vlido para as expectativas dos interessados e, tambm,
para o "aperfeioamento judicirio" a que atualmente os juristas do tanto apreo.
Com certeza existem casps em que o direito processual levou a transformaes estruturais sociologicamente exatas, que se impem na prtica de cada caso (9). Em
geral, porm, no h disposio nos processos de aplicao jurdica, nem os meios
para a comprovao de alternativas, probabilidades e concatenao de conseqncias (10), nem as liberdades para a construo de alternativas de princpio ou prin-

7
So completamente novas e, portanto, inseguras as tentativas tericas de aplicar o conceito de
aprendizado aos sistemas sociais e de perguntar quais as condies da capacidade de aprendizagem dos
sistemas sociais (em oposio aos sistemas psquicos). Conferir, por exemplo, com Karl W . Deutsch: T h e
Nerves of Government, Models of Politicai Communication and Control (Os nervos do governo. Modelos
de comunicao poltica e controle) Nova Iorque
Londres 1963, pags. 94 e segs.; Vincent Cange
losi/William R. Dill: Organizational Learning. Observations T o w a r d a Theory (Aprendizado organizacional. Observaes p a r a uma,teoria), Administrative Science Quarterly 10, 1965, pags. 175-203.
8
C o m p a r a r com Niklas L u h m a n n : Gesellschaftliche u n d politische Bedingungen des Rechtstaates.
(Condies sociais e polticas do estado constitucional), em: Studien ber Recht und Verwaltung (Estudos sobre direito e administrao), Colnia-Berlim-Bonn-Munique 1967, pags. 8 1 1 0 2 .
9
Isto vlido, por exemplo para a a d a p t a o de alguns mbitos da responsabilidade civil de culpados pessoais segurana como critrio, u m a evoluo que devia ser levada sociologicamente em substncia a u m a crescente insegurana da definio social de perigos. Para o desenvolvimento jurdico ver
Josef Esser: Grundlage und Entwicklung der Gefahrdungshaften (Base e desenvolvimento da responsabilidade civil a m e a a d a ) , Munique-Berlim 1941. Sobre isso devo esclarecimentos essenciais ao manuscrito, por publicar, do senhor Dr. Horst Reinicke.
10
Isto, n a t u r a l m e n t e , visto com maior nitidez pelos autores que no so juristas, ou que se libert a r a m da forma jurdica de considerar. Ver, por exemplo, Torstein E c k h o f f / K n u t Dahl Jacobsen:
Rationality and Responsability in Administrativa and Judicial Decision-Making (Racionalidade e responsabilidade na t o m a d a de decises administrativas e judiciais), Copenhague 1960; ou Geoffrey Vickers: T h e Art of J u d g e m e n t . A Study of Policy Making (A arte do julgamento. Um estudo sobre elaboro de polticas), Londres 1965, pag. 91.

ESTRUTURAS E FRUSTRAES

193

cpios novos. O aperfeioamento do direito judicial constitui politicamente uma


soluo de dificuldades, que sempre se evidenciou como indispensvel por vrios
motivos, por exemplo, pela carncia de tranquilidade aps codificaes complexas
ou por sobrecarga, ou pelo mau funcionamento dos prprios processos poHticos de
deciso e, nessa medida, desempenhou funes de compensaes (11).
Contudo mais importante do que este um outro descongestionamento dos
processos de deciso poltica e estabelecimento jurdico. As desiluses e protestos
so filtrados continuamente, em cada caso particular, atravs dos processos de
aplicao jurdica e politicamente desativados. Constitui uma exceo declarada
os casos particulares converterem-se em algo de poltico; tm, ento, de ter j uma
importncia sintomtica para algo de generalizado. Com certeza no proibido a
ningum, devido a um ato administrativo ratificado, ou a um processo perdido, escolher um .outro partido, ou reagir politicamente doutra forma por m a u humor.
Para poder apresentar reivindicaes politicamente ativas e adquirir influncia,
tem, porm de respirar ar fresco, isto , de se comportar como se fosse uma outra
pessoa. Os canais de comunicao politicamente eficazes referem-se a processos que
atuam no centro e, portanto, acabam com outros interesses de ordem geral. De
mais a mais, tm de preencher as duas condies prvias para uma adaptao estrutural que foram indicadas acima: permitir um exame de alternativas descongestionado e isento de desiluses e no desacreditar, na sua validade, os programas de
deciso vlidos. Por esse motivo no podem ser associado como uma espcie de
trao jurdico aos processos que regulam as frustraes dos casos isolados.
Se se incluirem assim, no debate, questes quanto ao tratamento das frustraes e do aprendizado, desaparece a forma de considerao puramente iminente
s normas (jurdico-exegticas) do direito. Isto tem conseqncias importantes para
a determinao da relao entre direito e legitimidade e abre novas perspectivas
nesta questo, que parecia insolvel desde o fracasso do direito natural. A opinio
hoje dominante separa a validade legal da legitimidade, atravs do abismo entre
ser e dever. A legitimidade constitui apenas a sua crena efetiva na justia e no
valor do dever determinado e no uma qualidade imanente do prprio dever, sem
a qual ele no deve poder existir. No se compreende muito bem, por que razo o
puro dever necessita duma tal crena. A legitimidade do direito aparece como um
complemento desejvel, importante na prtica, mas superficial (12). Para a anlise
sociolgica possvel, em contrapartida, interrogar o conceito de dever quanto
sua funo e reconhec-lo como cifra para mecanismos sociais muito complexos,
que estabilizam as expectativas de comportamento quanto s desiluses e assim asseguram as estruturas. A noo de dever serve, conjuntamente, como abreviatura
para todos os processos que permitem perseverar nas expectativas, mesmo q u a n d o
estas no se realizam nos casos particulares. Esta noo permite, com conciso formal, um entendimento social com este fim. A validade do dever levar para um
ntiflo "ou/ou", pois necessrio decidir se se quer, ou no, perseverar nas expec-

11 Como projetos de direito poltico contrrios ao direito judicial em evoluo, projetos que deviam
tornar isto evidente, consultar Franz Becker/Niklas L u h m a n n : Verwaltungsfehler u n d Vertrauensschutz. Moglishkeiten gesetzlicher Regelung der Rcknehmbarkeit von Verwaltungsakten (Erros administrativos e garantia de confiana. Possibilidades de regulamento lej?al da retirada de documentos
administrativos), Berlim 1963; e Niklas L u h m a n n : "Offentliche-rechtliche Entschadigung rechtspolitisch
betrachtet (Indenizao do direito pblico considerada poltico-juridicamente), Berlim 1965.
12 - Para a situao da discusso ver Hans Welsel: An den Grenzen des Rechts. Die Frage nach der
Rechtsgeltung (Nos limites do direito. A pergunta sobre a validade legal). Colnia-Opladen 1966.

194

CONSEQNCIAS E PROJEES

tativas de comportamento nos casos de frustrao. Quando a expectativa afirmada contra-vontade -lhe conferida a qualidade de dever, em caso contrrio
tratada como uma indicao de acontecimentos futuros, puramente cognitiva e
disposta a aprender (13). A dicotomia entre ser e dever tem a sua base nesta situao de deciso do caso de frustrao e no em princpios insondveis e absolutos
da reconstruo do mundo.
Esta reflexo esclarece um sentido, inevitavelmente duplo, do problema da
validade normativa, que no pode ser resolvido, mas apenas descoberto na sua funo: os processos sociais do tratamento das desiluses e do aprendizado so pressupostos em toda a padronizao, no podendo, portanto ser refletidos no sentido
padronizado. So pressupostos, porque a esperana certa e contrafeita do dever s
se pode manter firme, quando o futuro se estrutura de tal forma, que se pode esclarecer quem pode perseverar nas suas expectativas e quem tem de se modificar e
quando se pode com segurana obter o consenso. A validade do direito depende do
funcionamento destes procedimentos de deciso. No sentido vlido das normas
jurdicas no se pode, todavia, considerar esta dependncia como condio de
validade, pois isto constituiria uma soluo para a estrutura indispensvel de o u / o u
como f u n d a m e n t o da deciso. Uma expectativa no pode ser vlida na medida em
que consegue realizar a assimilao das desiluses e processos de aprendizado no
seu sentido, porque estes processos pressupem, por seu lado, a firmeza da validade
do dever. A reivindicao da expectativa padronizada , e permanece, dependente
dos processos de legitimao, mas tem de se compreender como sendo independente deles. No horizonte das vivncias daquele que espera no afloram, por isso, os
processos efetivamente legitimados. Aquele que espera refere-se em vez disto, a
"normas mais elevadas" ou "valores absolutos" com os quais, realmente, cada um
tem de concordar e acredita receber apenas da a validade legtima da sua expectativa. Nesta fundamentao, contudo, vem expressa, como se pode dizer baseando-se n u m a formulao de Durkheim (14), no a realidade da moral mas apenas a
forma como o moralista a imagina.

13
Consultar, p a r a esta distino, J o h a n Galtung: Expectations and lnteractions Processes (Expet
tativas e processos de interao), Inquiry 2 (Inqurito 2), 1959, pags. 213-234.
14
C o m p a r a r com Emile Durkheim: De ta division du travail social (Sobre a diviso do t r a b a l h o
social), 2.* edio. Paris 192, pag. 7.

CAPTULO III
Diferenciao funcional
Que o problema bsico da estrutura e frustrao dos sistemas polticos muito
complexos em processos de diversos tipos tem de ser refundido, constitui um caso
de diferenciao funcional. S selecionadas, se pode chegar a que o comportamento seja aliviado da pretenso multi facetada e contraditria (por exemplo, de reparar as frustraes e de aprendizado) e seja assim aumentado o rendimento especfico.
Estas reflexes podem-se ligar teoria muito divulgada na sociologia desde
Spencer, Simmel e Durkheim, da diferenciao funcional dos sistemas sociais 0 ).
Cada aumento de complexidade dum sistema pode ser designado como diferenciao em geral, mediante a criao dum subsistema. Existe uma diferenciao
funcional quando os sistemas no so comparados como unidades semelhantes, mas
se referem a funes especficas e esto ento ligados uns aos outros. As vantagens
do aumento de rendimento da diferenciao funcional so evidentes. Que elas
tenham de ser resgatadas mediante determinadas dificuldades e problemas de conseqncias, sempre se viu, mas era compreendido de forma muito diferente, por
exemplo, como necessidade de coordenao em cada distribuio de tarefas, como
contexto de elevao da diferenciao e integrao, diferenciao e autarquia dos
sistemas parciais, especificao ou generalizao, ou ento como discrepncia
inevitvel entre estrutura e funo, que aumenta no caso duma diferenciao mais
marcada. Recentemente multiplicam-se os indcios de que as tarefas compensadoras so procuradas na diferenciao, menos nos princpios contrastantes do que
nos mecanismos igualmente especficos das funes, aumentando o rendimento, e
de tipo muito distinto (2).

1
Como descrio clssica ver Herbert Spencer: T h e Principies of Sociology (Princpios da sociologia), 2. volume, (cit. de acordo com a edio, vol. I, Londres 1885, vol. II Londres 1983) e: T h e Study
of Sociology (O estudo da sociologia), Londres, 1874; Georg Simmel; ber sociale Differchierung (Sobre
diferenciao social), Leipzig 189U; Emile Durkheim; De la division du travail social (Sobre a diviso do
trabalho social). Paris 1893. Ver, como exposio mais recente Talcott Parsons: Introduction to Part
Two. (Introduo segunda parte). Editado por Talcott Parsons/Edward Shils/Kaspar D. Naegele/Jesse R. Pitts em: T b e c i'*s of Society (Teorias da sociedade), Glencoe, 111., vol. I, pags. 239-264.
2
Ver, a ttulo de exemplo, a teoria das linguagens dirigidas em Talcott Parsons: Die jngsten Entwicklungen in der strukturel-funktionalen Theorie (As mais recentes evolues na teoria estruturalfuncional) Kolner Zeitschrift fr Soziologie und Sozialpsychologie 16 (revista colonense de

196

CONSEQUNCIAS E PROJEOES

Se classificarem as nossas anbses dos diversos tipos de processo dentro do mbito desta teoria, a diferenciao como tal converte-se em t e m a . Atravs desse meio
recai u m a nova luz, t a n t o sobre o carter do sistema : a estrutura geral do processo, como t a m b m sobre o sentido e contexto dos tipos isolados de processo. O
carter do sistema de processo, a sua relativa a u t o n o m i a de elaborao de informaes, a sua complexidade prpria c a tipicidade distinta das diferentes formas de
processo, tm o sentido de obter as vantagens d u m a diferenciao funcional para o
sistema poltico.

A nossa investigao estendeu-se a q u a t r o tipos de processo: eleio poltica,


legislao, deciso administrativa e processos judiciais. Estes processos distinguemse, em primeiro lugar, pela dose de complexidade que aceitam e resgatam e, em
segundo lugar, c o n f o r m e s suas tcnicas de r e d u o , o seu o u t p u t e a sua atitude
p e r a n t e o p r o b l e m a da legitimidade.

A eleio poltica e a legislao constituem processos de complexidade muito


elevada e grau respectivamente p e q u e n o de racionalidade. Oferecem mais possibilidades de generalizar temas politicamente, de e n c o n t r a r correligionrios e de
t r a t a r os p r o b l e m a s como no-resolvidos. apesar da deciso. Neste sentido so instveis, R e q u e r e m , e x a t a m e n t e por isso, um e n g a j a m e n t o fraco dos participantes
no-profissionais e facilitam assim a reorientao. Para reduo da sua elevada
c o m p l e x i d a d e utilizam u m a separao mais ou menos p r o f u n d a dos processos expostos v do processo efetivo de deciso e t r a b a l h a m em propores considerveis
com motivos divergentes e tcnicas de deciso.

Os processos de deciso administrativa e os processos judiciais constroem-se,


nestes aspectos, em princpio, de f o r m a oposta. A sua complexidade reduzida e
d e t e r m i n a d a atravs d a p r o g r a m a o das premissas de deciso. Por isso o estabelecimento e descrio do decisor so utilizados aqui como g a r a n t i a ; e pode estar
aberta ao interessado u m a participao em todo o processo de acordo com o papel,
p a r t i c i p a o que levar especificao e isolamento dos seus interesses. Isto conseguido no processo judicial e recua no processo administrativo q u a n d o este se desfaz da f u n o legitimadora e se concentra totalmente na descoberta da deciso.

Observados no contexto e como diferenciao, estes processos realizam u m a


distribuio
da complexidade
do sistema poltico para diversos mecanismos
de
reduo. O sistema poltico d u m a sociedade pode levar para deciso u m a elevada
complexidade prpria e, com ela, a c a p a c i d a d e e multiplicidade inaprecivel de
p r o b l e m a s da f l u t u a o rpida e constante da sociedade e s se m a n t m , q u a n d o

sociologia e psicologia social 16), 1964, pags. 30-49, ou o conceito de " p e r f o r m a n c e " em Fred W . Riggs:
Administrative D e v e l o p m e n t . An Elusive C o n c e p t . (Desenvolvimento administrativo. Um conceito
ilusrio). P u b l i c a d o por J o h n D. M o n t g o m e r y / W i l l i a m J. Siffin em: .Approaches to D e v e l o p m e n t .
Politics, A d m i n i s t r a t i o n a n d C h a n g e (Enfoques ao desenvolvimento. Poltica, a d m i n i s t r a o e m u d a n
a), Nova Iorque-Londres-Sydney T o r o n t o 1966, pags. 225-255, C o m p a r a r ainda com Niklas L u h m a n n :
Reflexive M e c h a n i s m e n (Mecanismos reflexivos), Soziale Welt 17, 1966, pgs. 1 23.

DIFERENCIAO FUNCIONAI.

197

distribui a sobrecarga ligada seleo. Uma instncia, e at mesmo u m a hierarquia, s poderia registrai relativamente poucas informaes, absorver poucas contradies e conflitos, e teria de decidir de f o r m a absolutamente primitiva .Um
processo n o seria um processo, pois a sua diferenciao como sistema n o teria
q u a l q u e r sentido. Os sistemas complexos tm de institucionalizar u m a c o m b i n a o
de diversos tipos de mecanismos, que o p e r a m sob condies diversas, q u e esto
sujeitos a diversos critrios de racionalidade e colocam a seu servio motivos diferentes, que so c o n t u d o pressupostos nas suas condies e so assim integrados.
m e d i d a que so a b a n d o n a d a s as orientaes com h o m o g e n e i d a d e interior, desenvolvem-se divergncias e s premissas m u i t o abstratas de funes, por exemplo o
reconhecimento m t u o dos resultados dos processos isolados, c o o r d e n a m o sistema,
podem a u m e n t a r o potencial da c o m p l e x i d a d e . N u m a tal organizao torna-se
oportuno e, f i n a l m e n t e , necessrio q u e os processos parciais se constituam sob a
forma d u m processo legal. Pois assim se realiza o exigido: u m a diferenciao de
contextos de deciso relativamente a u t n o m o s , que constrem e reduzem, sob os
mais diversos pontos de vista, a sua prpria c o m p l e x i d a d e .
Se se olhar com mais ateno pode-se reconhecer na distribuio d a complexidade por diversos processos f u n c i o n a l m e n t e especificados, u m a organizao
cronolgica e objetiva, servindo a m b a s integrao do sistema global.
Cronologicamente
a eleio poltica precede o legislativo, este precede a deciso administrativa e o legislativo ou a deciso administrativa p r e c e d e m o processo
judicial. Por o u t r a s palavras: primeiro, a elevada complexidade poltica ind e t e r m i n a d a do sistema tem de ser m o l d a d a na f o r m a de pessoas-nos-cargos ou
programas-com-validade; pode, ento, dar-se incio ao t r a b a l h o sobre as decises
circunstanciais justas. Estas podem, por seu lado, m a s no so obrigadas, a ser
a n u n c i a d a s na poltica corrente, criando u m novo impulso p a r a os processos polticos. Nesta organizao cronolgica, os diversos processos so coordenados, n o
com respeito a u m objetivo c o m u m como meio c o m p l e m e n t a r , mas apenas na
m e d i d a em que se considera o output d u m c o m o o input do outro. A diferenciao
do sistema global exprime-se nesta seqncia cronolgica atravs do f a t o de que a
deciso d u m processo p a r a o prximo t r a t a d a apenas como mais um fato, pois
aceita em bloco e no a p r o f u n d a d a ou c o n t r o l a d a mais u m a vez (3); e a integrao realiza-se pelo f a t o de que esta aceitao do resultado se efetua e p o r q u e os
processos n o d e c o r r a m , lado a lado, como q u e desligados. Objetivamente, a distribuio da complexidade organizada atravs da sua realizao sobre dois planos
de generalizao: geralmente atravs da distino entre tipos de processos e, neste
m b i t o , atravs da i n t r o d u o de processos isolados d u m d e t e r m i n a d o gnero. A
d e t e r m i n a o do gnero efetua-se m e d i a n t e institucionalizao da possibilidade de
introduzir processos e atravs da d e t e r m i n a o de caractersticas g e r a l m e n t e
vlidas. N o c o n t m ainda n e n h u m a deciso prvia q u a n t o f o r m a e n m e r o d e
processos deste tipo que se realizaro a p a r , ou em oposio, e com que temtica
concreta, d e i x a n d o p o r t a n t o em aberto a a m p l i t u d e do emprego cronolgico e objetivo. Ela s ser concretizada n u m segundo processo de deciso, caso por caso.
C o r r e s p o n d e n t e m e n t e a esta diferenciao e integrao, tm de ser olhados de
dois planos diferentes: a distino e o reconhecimento m t u o dos tipos de processo
3
Q u a n d o , a ttulo d e e x c e o se realizam esses c o n t r o l e s
p o r e x e m p l o , sob a f o r m a d u m c o n t r o l e
j u d i c i a l d a legislao, ou d u m a crtica poltica justia
t o r n a - s e evidente a p r o b l e m t i c a : os critrios
de c o n t r o l e t m , e n t o , d e ser restringidos a r t i f i c i a l m e n t e p o r seu l a d o , p a r a q u e a r e s p o n s a b i l i d a d e n o
seia o m i t i d a . D o u t r a t o r m a a d i f e r e n c i a o f u n c i o n a l dos processos fracassa e o sistema simplifica-se.

198

CONSEQNCIAS E PROJEES

como partes integrantes do sistema poltico so, em geral, institucionalizados abs


traindo da situao dos interesses, a i n t r o d u o e execuo processo c e r t a m e n t e no
caso particular; a c o o r d e n a o concreta atravs da aceitao j descrita de o u t p u t
como input sucede-se, em c o n t r a p a r t i d a , em c a d a caso. Atravs desta separao
entre diversos planos de diferenciao e integrao, o processo obtm u m a certa
liberdade de escolha e com isso u m a mobilidade restrita de combinaes de processos: o processo legislativo depende realmente do processo de eleio poltica m a s
no de f o r m a q u e na eleio j se terrha decidido q u e m votar em que lei; a deciso
c o n j u n t a fez-se no processo legislativo isolado e s atravs dele que se decide at
que ponto q u e a eleio relevante n a prtica e sentencia respectivamente os
eleitos a u m a posio inativa. Da mesma f o r m a n o se liga invariavelmente o
processo legislativo isolado a determinados processos administrativos ou judiciais, o
que t e r m i n a r i a com a fuso n u m processo nico; antes se decide s em casos particulares, atravs das autoridades administrativas, ou do tribunal, qual a lei a ser
usada. A seqncia, segundo a qual o legislador p r o c u r a , com u m processo aps o
o u t r o , satisfazer as necessidades da sociedade, n o precisa, por esse motivo, de ser
c o o r d e n a d a com a seqncia de decidir em t r i b u n a l em face das queixas. F i n a l m e n te, o m e s m o vlido para uma nova vinculao da eleio poltica com a prtica
de deciso do sistema. O eleitor decide se e quais das decises do legislador, das
autoridades administrativas ou dos tribunais, ele q u e r sancionar nos trmites da
eleio. Atravs da tipicidade geral das suas f o r m a s , os processos esto realmente
ligados uns aos outros, mas apenas sob a f o r m a d u m esquema geral, q u e n o impede a variao d a associao concreta, antes a p e r m i t e . A separao dos diversos
nveis de generalizao tem e x a t a m e n t e este sentido de g a r a n t i r de f o r m a geral as
relaes, m a s transferindo a sua realizao p a r a o caso particular, cuja c o n j u n t u r a
concreta n o pode j ser prevista. Graas a tais liberdades estruturalmente integradas, a complexidade do sistema pode provir da, o que previsvel em contextos
a d e q u a d o s de ao.
A diferenciao funcional permite a u m sistema organizar diversos tipos de
processo a p a r , processos que no p o d e r i a m ser resumidos n u m contexto de procedimento. Assim o sistema pode, n o apenas obter as vantagens da especializao
de capacidades, como t a m b m deixar acontecer lado a lado contradies e pode
o p e r a r s i m u l t a n e a m e n t e sob premissas contraditrias e, por esse meio, a u m e n t a r o
n m e r o de possibilidades de a t u a o e, p o r t a n t o , a comp l e x i d a d e . J a c a b a m o s de
ver as vantagens d u m a l a r g a m e n t o de processos de a p r e n d i z a g e m e da assimilao
das frustraes, q u e se p o d e m obter por meio da diferenciao dos processos. Q u e
se t e n h a de obedecer aos representantes do povo, q u e se elegeram, constitui u m
outro exemplo. Sem a diferenciao dos processos n o seria possvel velar por u m a
m u d a n a regular dos detentores do poder, atravs dos q u e lhes esto sujeitos. A
democracia d e p e n d e de diferenas. O m e s m o vlido em relao positivao do
direito, q u e n o pode prescindir de se p o d e r e m t r a t a r como fixas as normas alterveis. T a m b m a legitimao se realiza desta f o r m a contraditria em sistemas
polticos f o r t e m e n t e diferenciados e muito complexos. Ela baseia-se, por u m lado,
n u m m e c a n i s m o de distanciamento ao a c o n t e c i m e n t o da p r o g r a m a o , com u m
a j u s t a m e n t o difuso, i n t e r p r e t a d o simbolicamente, dos presentes; por outro lado,
ela realiza-se nos processos judiciais de execuo de p r o g r a m a s atravs d u m a incluso m o d e r a d a da a t u a o , adoo de papis e isolamento social. A certeza indubitvel com a qual so recebidas as decises obrigatrias do sistema poltico nas
sociedades mais evoludas, e que r e e s t r u t u r a m efetivamente as expectativas, parece
basear-se, em g r a n d e parte, no fato de a m b o s os mecanismos poderem f u n c i o n a r
um ao lado do o u t r o e, apesar do seu contraste, com referncia u m ao outro.

CAPTULO IV
Separao dos sistemas sociais e pessoais
H s e p a r a o de sistemas a distinguir d a diferenciao funcional dos sistemas
sociais (ou t a m b m de outros) que se t o r n a m necessrias m e d i a n t e a constituio de
sistemas relativamente autnomos e d e t e r m i n a n d o limites, m a s que n o p o d e m j
ser a n u l a d a s e i n t e g r a d a s n u m sistema; p o d e m , apenas, ser resumidas por meio
d u m horizonte c o m u m . A m o d e r n a teoria dos sistemas oferece a possibilidade d e
s e p a r a r , em p r i m e i r o lugar analiticamente, os sistemas de a t u a o social e pessoal
(quer dizer, i n t e g r a d o s por u m a personalidade individual) e de p e r g u n t a r depois se,
at q u e p o n t o , e por meio de que estruturas e processos, se pode levar a c a b o esta
s e p a r a o em sociedades d e t e r m i n a d a s (1).
A s e p a r a o dos sistemas sociais e pessoais n o pode, n a t u r a l m e n t e , ser
e x e c u t a d a c o n c r e t a e objetivamente no sentido de q u e ora a t u a o sistema social,
ora o sistema pessoal. Ela t a m b m n o implica isolamento no sentido d u m a neg a o d e influncias recprocas. S se quer dizer q u e , no sentido da atuao, existem aspectos q u e p o d e m ser atribudos, ou ao sistema social, ou ao sistema pessoal,
m a s n o a a m b o s s i m u l t a n e a m e n t e , e q u e , sendo assim, as reaes tm de ser
repectivamente diferenciadas. Por exemplo, se u m a m u l h e r vai c o m p r a r salsichas
n u m a o u g u e , os elementos de sentido da sua a t u a o fazem p a r t e do sistema social
da sua f a m l i a , de q u e m ela cuida, e fazem p a r t e do sistema social da loja, em m bito mais lato, fazem p a r t e do sistema econmico d a sociedade q u e institucionalizou, por e x e m p l o , q u e n o se devem r e g a t e a r os preos. O seu estilo d e proce-

1 A teoria dos sistemas discutida tanto na sociologia q u a n t o naturalmente t a m b m na psicologia.


T o d o s os psiclogos jamais definiriam o seu c a m p o de investigao atravs d u m a teoria de sistemas d e
a t u a o d e integrao pessoal. Ver, c o m o e x e m p l o desta o p i n i o R. G. Herbst.Suation Dvnamics a n d
the Theory of Behavior Systems (Dinmica da situao e a teoria dos sistemas de c o m p o r t a m e n t o ) ,
Behavorial Science 2, 1957, pgs. 13-29; M f r t o n Gill: T h e Present State of Psychoanalytic T h e o r y ( O
atual estado da teoria psico-analtica), T h e Journal of A b n o r m a l and Social Psychology 58, 1959, pgs.
1-18; O. J. H a r v e y / D a v i d E. H u n t / H a r o l d M. Schroder: Conceptual Systems and Personality OrganizStion (Sistemas conceptuais e organizao da personalidade), N o v a Iorque-Londres 1961; mais a l m
de todos os socilogos e psiclogos sociais, q u e procuram compreender desta forma a relao da personalidade c o m o seu meio, por exemplo, James S. Plant: Personality and the Cultural Pattern (Personalidade e o padro cultural), Nova Iorque-Londres 1937; Talcott Parsons: A n A p p r o a c h to Psychological T h e o r y in terms of the Theory of action ( U m e n f o q u e d a teoria psicolgica e m termos d u m a
teoria d e ao). Editado por Sigmund Koch e m : Psychology. A Study of a Science (Psicologia. U m estudo d u m a cincia), vol. III, Nova-Iorque-Londres-Toronto 1959, pgs. 612-711; do m e s m o autor:
Social Structure and Personality (Estrutura social e personalidade), Nova Iorque-Londres 1964; Chris
Argyris: T h e Integration of the Individual and the Organization (A integrao do indivduo e a organizao) Em Chris Argyris, entre outros: Social Science A p p r o a c h e s to Business Behavior (Enfoques d e
cincias sociais ao c o m p o r t a m e n t o nos negcios), H o m e w o o d , 111. 1962, pgs. 57-98.

200

CONSEQNCIAS E PROJEES

em c o n t r a p a r t i d a , , aquilo que se pode atribuir sua personalidade individual.


Para todos os participantes numa dessas cenas, i m p o r t a n t e que possam atribuir,
com justia, uni sentido de assistncia aos sistemas, porque, no sendo assim,
chegam a expectativas falsas e reaes incompreensveis; por exemplo, p r o c u r a m
um c o m p o r t a m e n t o socialmente d e t e r m i n a d o p a r a motivar pessoalmente, ou p a r a
p r e m e d i t a r acusaes pessoais (2).
A necessidade d u m a tal separao de sistemas e as exigncias correspondentes
feitas ao processo a u m e n t a m com a c o m p l e x i d a d e crescente da sociedade. A diferenciao social leva, como se sabe, individualizao das personalidades. O indivduo presencia a sua a t u a o como q u e exigida atravs de tantos sistemas sociais
sempre em alterao, a que s pode j u n t a r a l g u m a s conseqncias de a t u a o
relativamente consistente, conseqncias exeqveis na prtica, como personalid a d e . Ele precisa d u m princpio de integrao p a r a alm dos sistemas sociais. Ao
invs, os sistemas sociais d e p e n d e m da g a r a n t i a de a t u a o esperada e c o n f o r m e
e s t r u t u r a , de indivduos muito diversos, d e p e n d e , p o r t a n t o , de se tornar contin u a m e n t e i n d e p e n d e n t e s das c o n j u n t u r a s individuais d e motivos. Entre os sistemas
sociais e pessoais tm de ser acionados t r a n s f o r m a d o r e s de generalizao e mecanismos de indiferena m t u a que, por u m lado, neutraliz a m a motivao pessoal e,
por outro, t r a v a m at u m ponto tal a d e t e r m i n a o social que o indivduo apenas
tem u m espao de m a n o b r a suficiente p a r a desenvolver u m a nica linha pessoal de
c o n d u t a (31).
Por motivos que no podem ser expostos aqui em p o r m e n o r , a c o m p r e e n s o
desta situao foi bastante difcil para a sociologia (4). O instrumentrio ideolgico
para a sua anlise est p r e p a r a d o com a teoria dos sistemas e, em propores m u i t o
restritas, com o conceito de papel. Em pontos isolados, a investigao emprica
parcial tornou reconhecvel o sentido d u m a tal separao de funes contra u m
juzo prvio d o m i n a n t e (5). Muitos outros mbitos de investigao ainda so. con1

C o m p a r a r com as observaes sobre a visibilidade dos limites do sistema.

3
A p a r t i r deste p e n s a m e n t o f u n d a m e n t a l pode c o m p r e e n d e r - s e . acima de tudo, o f e n m e n o da organizao crescente d e todos os sistemas sociais. C o n s u l t a r Niklas L u h m a n n : F u n k t i o n e n u n d Folgen
f o r m a l e r O r g a n i s a t i o n (Funes e conseqncias da o r g a n i z a o f o r m a l ) , Berlim 1964.
4
U m dos i m p e d i m e n t o s reside na f o r m a c o m o p r o b l e m a t i z a d a a s e p a r a o dos sistemas sociais e
pessoais c o m o " a l h e a m e n t o " , c o m o se u m a nova fuso fosse desejvel
u m a opinio que, por seu lado,
se radicou n a i n c a p a c i d a d e de reconhecer c o m o o p o r t u n a s e estabilizadoras as contradies. , igualm e n t e , f a l h a u m a s e g u n d a t e n d n c i a , o r i g i n a d a nos sculos X V I I I e X I X , de d e t e r m i n a r a relao e n t r e
os sistemas sociais e pessoais atravs da proposio oposta de c o a o e l i b e r d a d e .
5
A pesquisa eleitoral mais avanada talvez a q u e l a q u e d e f e n d e q u e a a p a t i a pode ter f u n e s
positivas
assim, p o r e x e m p l o Bernard R. B e r e l s o n / P a u l F. L a z a r s f e l d / W i l l i a m N. M c P h e e . Voting.
A Study of O p i n i o n F o r m a t i o n in a Presidential C a m p a i g n ( V o t a r . U m estudo sobre f o r m a o de
o p i n i o n u m a c a m p a n h a presidencial), C h i c a g o 1954, pags. 314 e segs., especialmente sob o p o n t o d e
vista da a c e i t a o d a deciso. T a m b m na sociologia d a o r g a n i z a o a u m e n t a o interesse pelo desinteresse at idia de funes positivas na indiferena. Ver, por exemplo, Elliot Jaques: T h e Changin^,
C u l t u r e of a Factory (A c u l t u r a em m u d a n a n u m a f b r i c a ) , Londres 1951, pags. 302 e segs. sobre
"segregao a d a p t v e l " ; R o b e r t D u b i n : Industrial W o r k e r s ' W o r l d . A Study of t h e " C e n t r a l Life I n t e r e s t "
of t h e Industrial W o r k e r s (O m u n d o dos t r a b a l h a d o r e s industriais. Um estudo sobre "o interesse cenitral" de vida dos t r a b a l h a d o r e s industriais). Social P r o b l e m s 3, 1956, pags. 131-142; Chris Argyris: Personality a n d O r g a n i z a t i o n . T h e Conflict between System a n d the Individual (Personalidade e organizao. O conflito e n t r e sistema e indivduo), Nova I o r q u e 1957, s o b r e t u d o pags. 89 e segs.; David L .
Sills: T h e Volunteers. Means a n d Fnds in a R a t i o n a l O r g a n i z a t i o n (Os voluntrios. Meios e fins n u m a
organizao racional). Glencoe. III. 1957 pags., 18 e segs.: R o b e r t Presthus: T h e Organizational Society.
An Analysis a n d a T h e o r y (A sociedade organizacional. U m a anlise e u m a teoria), Nova I o r q u e 1962,
pgs. 205 e segs.

S E P A R A O DOS SISTEMAS SOCIAIS E PESSOAIS

201

t u d o , d o m i n a d o s pela c o n c e p o i n d i f e r e n c i a d a ; d e louvar q u e o i n d i v d u o se insira, p o r p a r t e s , n o t o d o social e p a r t i l h e c o m os o u t r o s a sua c o n v i c o , m a s inf e l i z m e n t e esse t aso n o m u i t o f r e q e n t e .

Se se d e f i n i r l e g i t i m i d a d e n o r m a l m e n t e a t r a v s d a d i v u l g a o d a c o n v i c o d a
v a l i d a d e ou d a l e g a l i d a d e das decises g o v e r n a t i v a s , corre-se o risco d e c i m e n t a r este juzo p r v i o e m c o n f o r m i d a d e : o u , pelo m e n o s , t o r n a se difcil p - l o e m
d v i d a . Mas a q u e s t o reside em s a b e r se u m a e l e v a d a c o n f o r m i d a d e d e o p i n i e s
n o t e m o m e s m o s i g n i f i c a d o q u e a c o m p l e x i d a d e r e d u z i d a dos sistemas c o m
p o u c a s a l t e r n a t i v a s e riscos de e s t a b i l i d a d e c o r r e s p o n d e n t e m e n t e elevados. T e m d e
se pr e m d v i d a se u m sistema poltico, a l t a m e n t e c o m p l e x o , corno o q u e se p o d e
o b s e r v a r t i p i c a m e n t e nas m o d e r n a s s o c i e d a d e s i n d u s t r i a i s , p o d e a l c a n a r a sua est a b i l i d a d e a p a r t i r d u m a d u r a o bsica d e convices j u r d i c a s f i r m a s e d i v u l g a d a s , q u e p r e s s u p e m u m a s i t u a o s e m e l h a n t e de motivos; ou se n o deve a sua
e s t a b i l i d a d e p r e c i s a m e n t e h e t e r o g e n e i d a d e e f l u t u a o d a s opinies i n d i v i d u a i s .
R e a l m e n t e h algo q u e d e n o t a q u e a a d a p t a o d u m a b a s e o u t r a j e v o l u i u bast a n t e . S e n d o a s s i m , t r a t a - s e de r e c o n h e c e r a q u e l a s e s t r u t u r a s e processos q u e t r a n s f o r m a m a variabilidade em estabilidade.

Se se c o n s i d e r a r e x c l u d a essa t r a n s f o r m a o , p o r q u e n o se p o d e e d i f i c a r c o m
s e g u r a n a s o b r e a r e i a , finge-se a p o s s i b i l i d a d e d e t r a t a r a d e q u a d a m e n t e o t e m a d a
l e g i t i m a o p o r processo j u r d i c o . Q u e ser c n o sei se e x c l u e m , q u e d o n o ser n o
p o d e r e s u l t a r algo q u e seja, q u e a v e r d a d e c a idia c e r t a d a q u i l o q u e e p o r t a n t o ,
obrigatria
t o d a s estas condies prvias d o p e n s a m e n t o se e n c o n t r a m por t r s
d a t e o r i a clssica d o p e n s a m e n t o j u r d i c o , p o r trs d o c o n c e i t o c o m u m d e legitim i d a d e e p o r trs d o ideal cie c o n f o r m i d a d e . Se se sair d a q u i se os processos se
d e i x a r e m j u s t i f i c a i t o m o meios de e n c o n t r a r a v e r d a d e , m e s m o assim s a v e r d a d e
p o d e l e g i t i m a r . pois s ela fixa e c a p a z de c o n v e n c e r todos.

N a r e a l i d a d e , est i m p l i c a d o u m p e n s a m e n t o c o m p l e t a m e n t e d i f e r e n t e n a s
instituies j a t i v a d a s . A s o c i e d a d e m o d e r n a a t i n g i u u m g r a u de c o m p l e x i d a d e
atravs d o q u a l o impossvel se t o r n a possvel e t e m . e n t o , de ser levado e m c o n t a .
U m sistema poltico, q u a n d o se o r g a n i z a a p e n a s a si p r p r i o de f o r m a s u f i c i e n t e m e n t e c o m p l e x a nos seus processos, p o d e p r o d u z i r e r e d u z i r a l t e r n a t i v a s b a s t a n tes, t o m a r p r o v i d n c i a s p a r a q u e as suas decises s e j a m aceitas sem e x c e p o c o m o
o b r i g a t r i a s ; c o m isso p o d e r e e s t r u t u r a r e f e t i v a m e n t e as e x p e c t a t i v a s sociais e, neste
s e n t i d o , a u t o - l e g i t i m a r - s e (). P a r a tal, n o so d e f o r m a a l g u m a necessrios o c o n senso u n i v e r s a l . Cai se nesta sada q u a n d o se m a n t m as premissas clssicas e se
utiliza u m a r e a l i d a d e q u e saiu delas h m u i t o . A a l t e r a o , m u i t a s vezes n o t a d a ,
dos i d e a i s d e m o c r t i c o s e m totalitrios, t e m e n t o urna c o n s e q n c i a d e c o r r u p o, se q u e a v e r d a d e p e r m a n e c e o o b j e t i v o poltico, e a c o n f o r m i d a d e c o m p r o v a
a v e r d a d e . E n t r e o u t r a s premissas, t a m b m se p o d e p e n s a r nos sistemas polticos,
q u e n o n e c e s s i t a m d u m d o m n i o a b s o l u t o s o b r e o seu m e i o a m b i e n t e p a r a se

6
Para n o se poder conceber u m a tal autojustificao no mbito do pensamento clssico e para a segurana inevitvel no direito natural faz-se de novo referncia a Luis Legaz L e g a l i d a d y L e g i t i m i d a d .

202

CONSEQNCIAS E PROJEES

elegitimarem (7). Constituem-se por intermdio da diferenciao d u m a m b i e n t e


social, que pressupem e x t r e m a m e n t e complexo e nem planejvel, nem governvel
em detalhe. A d a p t a m - s e a esta complexidade na m e d i d a em que elevam a sua
prpria c o m plexidade. Podem orientar a r e d u o desta complexidade prpria (em
oposio da sociedade) mediante u m a c o m b i n a o de diversos tipos de processos,
que p r o c u r a m atingir na diferenciao f u n c i o n a l , s i m u l t a n e a m e n t e u m a a d a p t a o
poltica do sistema ao seu meio a m b i e n t e e u m a a d a p t a o administrativa e judicial do meio a m b i e n t e ao sistema. Um tal sistema tem elevadas chances de
aproveitar as suas prprias possibilidades de deciso e, s i m u l t a n e a m e n t e , alterar as
expectativas do seu meio ambiente. Se r e a l m e n t e o conseguir, ento legitima-se
pelo p r o c e d i m e n t o .

7
C o n s u l t a r t a m b m Niklas L u h m a n n : Soziologie des poiitischen Systems (Sociologia d o sistema
poltico), Kblner Zeitschrift f r Soziologie u n d Sozialpsychologie 20, 1968, pgs. 705 733.

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