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PERCEPCIN INTELECTUAL

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Los contextos histricos de la nocin


de ciudadana: inclusin y exclusin

enperspectiva*
RICARD ZAPATA-BARRERO

e \ objetivo de este captulo es familiarizar al lector con la semntica del trmino

ciudadana. Para ello, identificar los elementos distintivos ms relevantes que la han
acompaado a lo largo de la historia susceptibles de sernos tiles para entender el
alcance de los argumentos que aparecern en este nmero monogrfico.
Se admite generalmente que la conceptuacin moderna de la ciudadana es el
producto de una combinacin de tres tradiciones histricas. Por un lado, la tradicin
clsica griega, que enfatiza la nocin como participacin en asuntos polticos; por otro
lado, la tradicin romano-cristiana, que desarrolla su carcter reivindicativo y de desconfianza de la autoridad; y, por ltimo, la tradicin hebraica, que pondera su actitud
leal y la aceptacin del autosacrificio para un bien comunitario. Mientras que la primera y la tercera vinculan al ciudadano con su comunidad, bajo criterios o bien racionalistas (tradicin griega) o bien sentimentales (tradicin hebraica), la tradicin romanocristiana la separa otorgando ms importancia a la individualidad. En este breve recorrido histrico destacar cmo se generan estas tres dimensiones.
A lo largo de este recorrido har dos usos de ciudadana; uno cerrado e institucional y un uso abierto e instrumental. Es decir, puede ser tanto objeto de actuacin
poltica para integrar y/o excluir la realidad plural, como sujeto para designar un tipo de
identidad y de actividad polticas. Este doble uso precisa un hilo conductor: el binomio
inclusin/exclusin. Mi argumento es que ciudadana ha sido histricamente una nocin excluyente. Su semntica ha connotado constantemente un privilegio y un lmite
social, tico, poltico y econmico frente a las dems personas no incluidas dentro de su
alcance semntico. Finalmente, dos ltimas precisiones. Por un lado, la historia de la
nocin es la de una identidad cuya expresin ha sido polticamente autorizada por las
autoridades de cada poca. Por otro lado, contrariamente a algunos estudios que lo dejan por sentado, ciudadana no implica democracia. Por expresarlo aristotlicamente, la ciudadana es una identidad necesaria para que una autoridad pueda relacionarse con una pluralidad de personas, pero independiente del tipo de organizacin poltica. En este sentido, la considerar como una nocin funcional que ha servido para legitimar una gran variedad de organizaciones polticas. La ciudadana considerada como
un enfoque permite conocer cmo en cada perodo histrico estaba estructurada la sociedad, y cules eran sus estrategias de legitimacin de la autoridad.

* Este captulo es una versin resumida de la introduccin de mi obra Ciudadana, democracia y pluralismo
cultural: hacia un nuevo contrato social (Barcelona, Anthropos Editorial, 2001). He omitido las referencias bibliogrficas y las notas a pie de pgina, que el lector podr encontrar en el libro citado.
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INVESTIGACIN Y ANLISIS

Perodo premoderno
En los siguientes apartados se presenta el contenido semntico distintivo de cada perodo
premoderno: el perodo clsico griego, la poca romana, la larga era cristiana y medieval,
y el perodo transitorio renacentista y monrquico.

Perodo clsico griego: la experiencia democrtica liderada por Fereles


y la primera teora normativa de la ciudadana en Aristteles
Al discutir sobre el origen de ciudadano inevitablemente nos adentramos en los
inicios de una poca que es autoconsciente de su poder de modificar estructuralmente
la sociedad a travs de sus decisiones gubernamentales. Si bien generalmente se admite que este proceso comienza en el perodo denominado posthomrico, concretamente
en el siglo vi a.C., con Soln (640-558 a.C.), cuyas actividades legislativas son consideradas como el momento ms relevante del inicio de la historia de la ciudadana griega,
y con Clstenes, quien en la segunda mitad del siglo VI a.C. emprende la construccin
de una nueva estructuracin poltica, ser a comienzos del siglo V a.C. cuando el
estratega Fereles (495-429 a.C.), quien hereda todo el movimiento histrico reformador desde Soln, quien modifica sustancialmente la institucin de la ciudadana. Una
de sus primeras medidas es variar su percepcin jurdica estableciendo decretos que
restrinjan su adquisicin a aquellos que tengan un origen ateniense por parte de ambos padres. Esta medida proporciona una significacin instrumental de control. Se
suele tomar la famosa oracin fnebre transmitida por Tucdides en su Historia de la
Guerra del Peloponeso como referencia (II parte, prrafos 35-46). Textualmente dicha
oracin expresa ms una dimensin moral (la ciudadana como un ethos), que legal.
Su visin positiva de un ciudadano consciente, dedicado activamente al bienestar de su
comunidad, moralmente protector de la tradicin, no debe no obstante obnubilar
nuestra percepcin histrica real. Fereles es un hombre poltico, que como tal utiliza
la oratoria poltica para influenciar las mentes de sus seguidores. El contexto donde el
estratega pronuncia su oracin es una poca de crisis social y poltica, de crisis en la
historia de la ciudadana, debido a la guerra del Peloponeso (431-404 a.C.). Los ciudadanos, tras la guerra, estn cansados y derrotados. Si bien la oracin puede ser concebida histricamente como una inyeccin de moral, defendiendo la superioridad moral ateniense frente a la de Esparta, las medidas prcticas anteriormente citadas corresponden de hecho a indicios de crisis de la ciudadana. Tras la guerra, los casamientos mixtos se prohibieron. Las leyes no tenan como objetivo ampliar la ciudadana por
razones militares, sino limitarla.
En este contexto aparecen los textos polticos de Aristteles (384-322), el cual debe
ser interpretado como emprendiendo una restauracin poltica y tica frente a la realidad fracturada. A travs de sus escritos se tienen testimonios de cmo se reflejaba el
deseo de preservar las mejores cualidades de la persona para formar parte como ciudadana de la comunidad. Su obra ejemplifica que en esta poca ya no es ni el origen ni la
residencia lo que convierte a una persona en ciudadana, sino su actividad cvica y
poltica. Con l tenemos la primera teora normativa de la ciudadana. Su Poltica (Libro
III) constituye uno de los primeros escritos donde se establece un relacin entre tipo de
ciudadano, y tipo de rgimen y gobierno polticos.
Existen dos tipos de regmenes: los rectos y los desviados. Mientras los primeros privilegian el bien y el inters general frente al particular, el rgimen desviado

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aventaja el beneficio particular frente al comn. A cada uno le corresponde un tipo de


gobierno. Usando el clsico argumento griego del nmero para efectuar su clasificacin
o bien gobierna una persona, o bien pocas personas, o, por ltimo, muchas personas se distinguen tres tipos de gobiernos para cada forma de rgimen poltico. Dentro
de los rectos, la monarqua, la aristocracia y la repblica (politeia), respectivamente; y
dentro de los desviados, la tirana, la oligarqua y la democracia, respectivamente.
Aristteles es uno de los que establece por primera vez una idea relativa del concepto de ciudadano, enfatizando la importancia que posee el marco poltico. Cuando habla
de tipo de gobierno est considerando la forma de actuacin de la ciudadana: o bien la
ciudadana orienta su accin hacia el inters propio o bien hacia el inters comn. De
la misma forma, cuando se refiere a la variable del nmero, expresa el modo en que estas dos orientaciones se llevan a cabo: o bien de forma limitada, o bien de modo colectivo pero limitado, o bien de forma plenamente colectiva, respectivamente. Segn esta
lectura, cada tipo de gobierno que surge de la combinacin de estas dos variables describira un tipo de prctica ciudadana.
La literatura histrica destaca generalmente una segunda definicin, la ms conocida: ser ciudadano implica tener la capacidad de mandar y ser mandado, de gobernar y ser gobernado. Esto es, la capacidad de participar en el poder de gobierno, como
ya se ha subrayado, pero en un doble sentido: como autoridad en el diseo de las
deliberaciones polticas, y como obediente de las ya efectuadas por otros. Esta bidireccionalidad es, de hecho, el ncleo de la definicin aristotlica que la tradicin cvico-humanista ha retenido literalmente hasta nuestros das: el ciudadano obedece a las restricciones que el gobierno le impone puesto que es l mismo quien ha participado activamente en su elaboracin.
Si se separa analticamente esta doble capacidad podra denominarse a la primera
una definicin fuerte de ciudadano frente a la segunda que podra llamarse definicin
dbil. De este modo, el ciudadano es, segn una definicin fuerte, legislador y ejecutor, y
segn una definicin dbil, subdito. La originalidad de la nocin de ciudadana de Aristteles reside en la no diferenciacin analtica de estos dos elementos. Esta separacin se
producir con el advenimiento de la Repblica y el Imperio romanos, y seguir siendo
elemento diferenciador en su largo recorrido histrico hasta nuestros das. Podra sugerirse una comparacin con nuestra poca afirmando que la nocin de ciudadano griego,
tal como es presentado en Poltica, es semejante a la figura actual del poltico. Hoy en
da slo los polticos podran optar a tal privilegio: son los que participan activamente en
la elaboracin de polticas concretas y, al mismo tiempo, las obedecen.
A modo de conclusin, existe en el discurso aristotlico un implcito importante
que acompaar la semntica de la nocin hasta nuestros das: el carcter limitado de
ciudadana. Su adquisicin est limitada por un criterio econmico, la posesin de un
oikos (residencia, propiedad, fortuna), que se relaciona con el criterio tico y social de
ser libre y poder llevar una vida autosuficiente, y, con el criterio poltico, el timoi, o la
posibilidad de poder participar en la elaboracin (concepcin fuerte) y de obedecer
(concepcin dbil) a las leyes de la ciudad. La combinacin de estos criterios en Poltica
contina expresando la realidad de una poca clsica que, a pesar de su perseverante
preocupacin por sobreponer lo comunitario a lo particular, est al origen de una
constante semntica del trmino: ciudadana era una identidad privilegiada, amparada
por derechos positivos y legales. Utilizar este carcter excluyente de una forma gradual
y jurdica, introduciendo la dimensin del derecho, ser una de las habilidades tcnicas
que distinguirn el perodo romano.

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INVESTIGACIN Y ANLISIS

Perodo clsico romano: la ciudadana bajo la Repblica y el Imperio


La historiografa suele considerar el argumento geogrfico y demogrfico como determinante para justificar el cambio semntico que se produce en la nocin de ciudadana.
Con la expansin territorial de la Repblica y principalmente del Imperio romano, la
concepcin dbil y fuerte que en el mundo griego estaban unidas, se separan. La ciudadana comienza a operar como instrumento poltico para conseguir una estabilidad en
una sociedad cada vez ms plural. Para entender bien este proceso deben considerarse
dos binomios analticos interrelacionados. Por un lado, se producen modificaciones
tanto cuantitativas, al extender la posicin ciudadana por tratados y decretos a una cada
vez ms extensa poblacin conquistada, como cualitativas, al modificar internamente
su espacio de accin jurdicamente delimitado. Por ejemplo, la primera variacin cuantitativa se produce poco antes del advenimiento de la Repblica, cuando el sexto rey de
Roma, Servio Tulio (578-534) otorg la ciudadana a los llamados plebeyos, compuestos
principalmente de mercaderes y de negociantes domiciliados en Roma pero considerados alenos a los asuntos comunitarios. Estos ltimos, una vez adquiridos ciertos derechos civiles y econmicos, comenzaron a protestar contra la clase dirigente patricia
hasta conseguir un cambio cualitativo de su originaria ciudadana. Aqu est el origen
de la redaccin de las Doce Tablas (450 a.C.), las cuales expresaban explcitamente los
derechos y los tipos de relaciones permitidas entre ciudadanos. Leyes que permanecern como la base del Derecho civil romano en tiempos imperiales y que sern usadas
como principal referencia para la educacin. La adquisicin de la ciudadana se concierte as un medio para entrar en una lgica de accin competitiva, abierta a las
posibilidades que ofreca construir su propia carrera, y de satisfacer la ambicin individual. A pesar de esta flexibilidad, durante todas las fases de la poca romana sta
mantiene el carcter limitado y excluyente, aunque formalmente ampliado, que caracterizaba la nocin en la polis.
En este sentido, la ciudadana era tanto una identidad diferenciada y privilegiada
como un instrumento en manos de la oligarqua para integrar y controlar el creciente
pluralismo conforme avanzaban las conquistas. Los griegos nunca utilizaron la ciudadana como instrumento de dominacin otorgando ciertos privilegios a su poblacin conquistada. La ciudadana entendida como recurso poltico es, pues, usada como recompensa, aunque limitando bien los beneficios, sin conceder ius suffmg susceptibles de
competir con sus propios privilegios. En cierto modo fue un instrumento para estructurar socialmente una jerarqua timocrtica. Existan los ciudadanos de primera clase, la
minora patricia gobernante, y los ciudadanos latinos, que tan slo tenan, con ciertas
graduaciones, derechos legales y econmicos pero sine suf/mgio. Con esta idea reguladora se utiliz como instrumento para crear lealtad: otorgando ciertos derechos privados, se
consegua apoyo al sistema y, sobre todo, soldados para ampliar las conquistas (!). A
pesar de este complejo sistema de equilibrio, se producan por parte de los plebeyos
constantes rebeliones reivindicando beneficiarse plenamente del orden establecido como
los patricios. Los plebe3'os saban que la modificacin cualitativa de su ciudadana poda
adquirirse por tratados, no primaba slo el nacimiento como en tiempos griegos, y que la
mejor forma era alistarse en el ejrcito, cuyas victorias eran recompensadas con reconocimiento legal de ms privilegios. Aunque se ampla cuantitativamente el alcance de la
nocin, ni se modifica cualitativamente su carcter excluyente ni la connotacin de autonoma y de privilegio que tena su semntica en el perodo clsico anterior. La ciudadana
contina siendo una identidad diferenciadora que slo puede expresar plenamente una
minora social. Contina siendo concebida a medida que se ampla territorial mente el
Imperio como una proteccin legal contra posibles invasiones, tanto desde el interior del

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mundo social como desde el exterior. A travs de ella se concede a la persona libertas,
mucho ms importante que la participacin poltica directa.
Quien mejor retrata el ideal republicano de la poca fue Cicern (106-43 a.C.),
intelectualmenle educado por el cosmopolitismo estoico, y polticamente convencido de
las virtudes del uso jurdico de la ciudadana. Sus escritos estaban dirigidos a educar a
la clase patricia dirigente, loando las virtudes de la vida pblica y la superioridad moral
de la vida activa. La adquisicin de la ciudadana romana significaba completa igualdad
ante la ley (La Repblica, Libro I, XXXII). A pesar de estos ideales polticos, la realidad
era diferente. Cicern, como se sabe, no pudo imponer su ideas reconciliadoras valorando por encima de todo particularismo a la comunidad cvica. Casi al mismo tiempo en
que efectuaba estas declaraciones, muchos senadores, seducidos por las enormes riquezas de sus conquistas, comenzaron a privilegiar sus intereses personales. Con sus palabras desodas o temidas, comenz una poca que se suele denominar de Guerra Social
(91-88 a.C.) o tambin guerra de los socii Italici (aliados latinos), la cual expresa el
malestar generalizado en la poca en la distribucin de poder dentro de la Repblica y
un intento de forzar a Roma a ampliar la ciudadana.
Si bien esta rebelin social consigui integrar legalmente a casi todos los socii a los
beneficios de la Repblica, supuso tambin lo que en la poca imperial ser una dimensin determinante de la ciudadana, a saber, la normalizacin cultural. Es cierto que
este elemento estuvo presente desde los tiempos monrquicos, pero nunca los que adquiran ciudadana participaron como ahora, al final de la Repblica, manifestando un
rechazo explcito contra sus propios valores culturales autctonos y municipales. La
civis comienza a ser sinnimo de superioridad cultural y de civilizacin. Esta funcin
homogeneizadora tuvo tambin sus consecuencias negativas dentro del sistema de reconocimiento social. Paulatinamente los nuevos ciudadanos son percibidos simplemente
como subditos, y, a partir del siglo I a.C., la posicin social comenz a ser de nuevo
considerada como prioritaria frente a la ciudadana. Posicin social que otorgaba derecho a integrarse en los altos mandos del ejrcito, situacin ms respetada al final de la
Repblica que la simple categora de ciudadano.
El ciudadano en el sentido dbil adquiere, pues, una nueva funcin, que en el
perodo moderno ser decisivo. Esto es, la de homogeneizar las diferencias religiosas y
culturales del Imperio. Para llevarla a cabo, la introduccin del carcter impersonal
jurdico y legal, desconocido en el mundo griego, fue clave. Con esta incorporacin se
establece una visin dual: una persona poda ser ciudadano de segunda clase, en
tanto que subdito, y ciudadano de primera clase en tanto que posicin decisora privilegiada. El primero era el ciudadano latino, el segundo estrictamente el ciudadano
romano.
Este proceso de universalizacin de la ciudadana tiene su punto culminante con el
conocido edicto de Caracalla (188-217), emperador romano que en el ao 212 intent
unificar un Imperio cada vez ms disgregado otorgando la ciudadana a todos los sujetos libres (la llamada Contitutio Antoniniana). Esta globalizacin prepar de hecho el
terreno a un nueva forma de entender la ciudadana, dependiente de leyes y de emperadores sobrenaturales: con la llegada del cristianismo, y su reconocimiento legal bajo
el emperador Constantino en 313 a travs del conocido edicto de Miln, y, fundamentalmente su proclamacin como religin oficial del Imperio en 391 bajo Teodosio I, una
nueva era de cambio semntico de la nocin comienza, y con ella una nueva forma de
relacionarse con la autoridad. Entramos ya en plena poca cristiana, en el perodo de la
Edad Media.

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Perodo cristiano y medieval


Para examinar el largo perodo medieval nos enfrentamos a serias dificultades, puesto
que no existen tratados polticos con pretensiones universalistas que sirvan de referencia, ni edictos del tipo de Caracalla, ni grandes pensadores de la talla de un Aristteles o
de un Cicern. A pesar de ello es posible efectuar algunas generalizaciones que mostrarn cmo a travs de la ciudadana se construye una identidad legal, poltica, econmica
y social diferenciadora, una posicin o estatus que determina la capacidad de la persona; una esfera de autonoma para entrar en el proceso creciente de competitividad
econmica dentro de una misma ciudad y entre ciudades entre s; y, finalmente, un
sistema de compromiso militar y de seguridad con la comunidad poltica en general.
Como punto de partida para entender bien la direccin que toma su semntica,
debemos centrarnos en el proceso por el cual la ciudad, la civitos, adquiere un poder
autnomo como entidad poltica y administrativa. En efecto, una de las premisas que
debe retenerse al considerar esta poca es que la ciudadana es eminentemente un
concepto descriptivo que designa a aquella persona habitante de una ciudad determinada, que como tal se diferencia en privilegios y en identidad jurdica de los habitantes de
otras ciudades. Pero esta dimensin estrictamente urbana aparece consolidada solamente a partir del siglo XI. Para entender la variedad de formas en que una persona,
como ciudadana, poda vincularse a una ciudad determinada debemos remontarnos al
perodo final del Imperio romano, en una poca premedieval dominada por un cristianismo antiimperialista y antimaterialista.
Si bien la ciudadana romana y latina designaba un compromiso con la comunidad
imperial, las primeras manifestaciones del cristianismo ya tolerado por Roma fue de
aversin contra las dimensiones eminentemente materialistas y excluyentes de la ciudadana. Tanto para los esclavos como para los extranjeros y, en general, para los que
padecan la ausencia de un reconocimiento jurdico o social mnimo, el cristianismo les
proporcion un sentido individual y comunitario: el sistema de recompensas materiales
fue sustituido por un sistema de recompensas espirituales, menos tangibles quizs, pero
con una gran potencialidad unificadora.
El cristianismo crea un nuevo sistema de lealtad. El universalismo poltico del Imperio romano encuentra en l un nuevo impulso. Utilizado instrumentalmente, el cristianismo, en un principio adverso al materialismo romano, se adapta a este mundo
prometiendo un paraso ultraterrenal en funcin de las acciones emprendidas en la tierra, simple estado transitorio necesario para un juicio individualizado del comportamiento de la persona. En este sentido, el buen cristiano deba actuar como buen ciudadano. El cristianismo proporciona, pues, una base para la conducta cvica. Por ejemplo,
segn el conocido sistema maniquesta del neoplatnico san Agustn (354-430), los
ciudadanos son peregrini, que ms all de su connotacin dinmica espacial actual,
designaba a las personas que pertenecen por bautismo a la Ciudad de Dios, pero que
para alcanzarla plenamente deben antes pasar por la Ciudad del Hombre o Ciudad
Terrenal. En su paso, estos ciudadanos-^eregrira deben aceptar las convenciones establecidas y deben actuar con bondad dentro de sus estructuras. Segn sus actos terrenales, estos ciudadanos de Dios ocupaban un lugar dentro de la jerarqua ednica prometida. Con este fundamento, el viejo sistema de recompensas materiales fue sustituido por
recompensas de vida eterna.
Asimismo, una nueva etapa aparece con la creacin de monasterios, que si bien
privilegia la vida comunitaria a la personal, tambin introdujo una dimensin pasiva
frente a la connotacin prctica con la que haba estado vinculada hasta ahora. La vita
contemplativa predomina sobre la vita activa. Extendindose por todo Europa principal-

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mente en ambientes rurales, los monasterios proporcionaron a las personas un centro


referencial para destinar sus lealtades comunitarias. En estos contextos comienza un
proceso de fusin entre religin y poltica. La vida pblica, en contraste con la privada,
comienza a estar indisolublemente conectada con las pautas religiosas dictadas desde
los monasterios. Se crean poderes polticos locales directamente dependientes del obispo. Se crean sobre todo santos locales, los cuales constituyen fuerzas centrpetas que
proporcionan a los habitantes del lugar una identidad tangible diferenciada.
Esta imagen de un campesinado que miraba al obispo para construir su propia
identidad no debe no obstante hacernos olvidar su vnculo con las ciudades colindantes,
o la aparicin creciente de centros administrativos cuyos gobiernos tenan un papel
eminentemente discriminatorio respecto al comercio que se efectuaba. De este modo,
junto a establecimientos religiosos se construan tambin edificios seculares funcionalmente comerciales. Desde la poca de Carlomagno, en el siglo VIII, hasta el siglo XI, las
ciudades adquieren una importancia cada vez mayor. A partir del siglo XI, la sociedad
medieval es una sociedad mercante que necesita redefinir la conexin de la persona con
una autoridad central no slo religiosa y contemplativa, sino tambin interesada materialmente por incrementar sus beneficios econmicos. El ciudadano ya no se define
tanto generacionalmente, por nacimiento, o por su compromiso religioso a travs del
bautismo. El ciudadano es simplemente el habitante de la ciudad (el ciudadano en
sentido urbano) en tanto que tiene unas funciones mercantiles o administrativas delimitadas. La ciudad misma se convierte en el centro referencial de su identidad, y no tanto,
como al principio, el monasterio o la iglesia parroquial.
El criterio econmico para designar al ciudadano pasa de ser la propiedad a ser la
independencia econmica, dos conceptos interrelacionados pero que tienen en la prctica una distincin semntica fundamental. Es el perodo donde se incorpora a la lista de
privilegiados el estrato de los comerciantes y de los artesanos, no necesariamente
propietarios, pero s econmicamente independientes: los futuros Brger (burguesa).
Esta embrionaria sociedad competitiva necesitaba una base de discriminacin adicional. Comienza a aparecer una sociedad autoconsciente de s misma, de sus potencialidades y de la dependencia de sus propios esfuerzos para mejorarse constantemente.
Dentro de ella, los ttulos nobiliarios adquieren una significacin diferenciadora. Los
nobles comienzan a construir sus propias distinciones frente a la creciente sociedad
mercante.
En esta poca la identidad entre el ciudadano y la ciudad se incrementa. Como
entidad genrica la ciudad necesita un orden para competir con otras ciudades. Para
ello otorga privilegios legales, sociales y polticos que permitan la actividad econmica
de sus ciudadanos a cambio de un sistema de obligaciones, de deberes y de responsabilidades administrativas, sociales y militares. En este sentido, aunque durante la poca
medieval el carcter poltico clsico de la ciudadana se pierde, sustituido en parte por
su dimensin econmica (ciudadana significaba ms beneficio dentro de la competitividad econmica que estrictamente participacin poltica), el concepto mismo era politizado en cuanto era el recurso por medio del cual se efectuaba la necesaria restriccin
de la conducta del ciudadano para que compitiera sin desestabilizar a la ciudad en su
batalla diferenciadora. La lucha por conseguir la ciudadana expresaba, pues, un deseo
por alcanzar las protecciones legales necesarias para entrar dentro del creciente mundo
competitivo mercantil.
Junto con esta percepcin de la ciudad como marketplace, se desarrollan a partir de
los siglos xn y Xin infraestructuras educativas (como universidades) donde se ensea una
lealtad cvica y patritica (local) recogiendo las fuerzas comunitarias latentes en la sociedad, como la devocin por los santos en la esfera de las creencias, el inters de pertenecer
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a gremios mercantiles en la esfera econmica, y la importancia de la familia. Se desarrolla as un sistema de compromiso donde la lealtad cvica y patritica se consigue estableciendo una reordenacin de prioridades: slo pueden adquirirse beneficios materiales o
espirituales a travs del servicio colectivo poltico y administrativo. El patriotismo (local)
como nueva fuerza homogeneizadora aparece como referencia cada vez ms creciente de
identidad ciudadana. ste se crea fuera del control directo de la Iglesia, a travs de
smbolos polticos. Cada ciudad crea as un pasado glorioso, que en el caso de Florencia,
por ejemplo, roza el narcisismo. En este nivel, la educacin adquiere un papel clave para
generar el patriotismo necesario para los futuros ciudadanos, para civilizarlos, trmino
que paulatinamente se incorpora en esta poca a la semntica de la nocin.
A partir del siglo xrv comienza tambin a valorarse la importancia de la voluntad.
Para ser un buen ciudadano, ya no basta con pagar impuestos y tener obligaciones
administrativas y militares, o simplemente vivir en la ciudad, sino tambin ser capaz de
rechazar sus propios padres por el bien pblico de la patria (local y urbana). Este
carcter extremo prepara ya una de las dimensiones semnticas de la ciudadana durante el Renacimiento, donde se rompe la determinacin de un cdigo moral cristiano. La
voluntad propia del ciudadano adquiere fuerza con esta nueva entidad espiritual civil,
la ciudad como patria, que se convierte en otra voluntad abstracta, la voluntad de la
ciudadana en general, o simplemente voluntad general. Con ello, la nocin adquiere un
nuevo carcter: expresa tambin una condicin mental, un estado emocional, una actitud hacia la ciudad. El municeps y el subditus, a pesar de tener connotaciones diferentes, designaban dimensiones distintivas dentro de la semntica del civis. Slo al final de
la Edad media el municeps continuar ligado al civis a nivel local y designar genricamente un privilegio, y el subditus, concepto ms jurdico que descriptivo, pasar a
referirse al ciudadano en tanto que sometido a una autoridad poltica. Pero hasta ese
momento civis, municeps y subditus eran prcticamente intercambiables.
Por ltimo, desde el punto de vista del pensamiento poltico, la Edad Media no
desarroll grandes tratados sobre la ciudadana; ni siquiera el telogo escolstico santo
Toms (1228-1274), a pesar de haber introducido a Aristteles, enfatiza la nocin de
politeia. En general, la poca medieval, tanto socialmente como a travs de sus pensadores, interpret al ciudadano en el sentido dbil, descendentemente. No obstante, la
penetracin del pensamiento aristotlico introdujo el valor de la prctica como requisito
necesario para mantener unido un mundo poltico secularizado. Por ejemplo, en Florencia, el activismo era tan comn que necesitaba ser legitimado. El humanismo cvico
tuvo en dicha ciudad su espacio idneo para poder desarrollarse durante el Renacimiento. Su significativa influencia no slo reside en la relectura de los textos clsicos (principalmente Aristteles y Cicern), sino tambin, y al igual que en estos ltimos, porque se
desarrollan en tiempos de crisis que impulsa la construccin de ideales. La crisis que
viven las ciudades medievales no slo se explica por la competencia militar y econmica, sino tambin por el incremento del poder de los nobles y diferentes prncipes que
toman consciencia de su capacidad material de poder decidir sus vnculos con los
ciudadanos que mejor satisfagan sus intereses.

Perodo renacentista y monrquico


Como ocurre hoy en da, el humanismo cvico que se desarrolla durante los siglos xrv y
XV, principalmente al Norte de Italia, es una reaccin contra la tendencia histrica
adversa que comienza a desligar el ciudadano de los asuntos de su comunidad, contra la
vida contemplativa defendida por el cristianismo, contra la vida lujuriosa y el xito

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econmico como valores hegemnicos. El prncipe (gobernante) debe prevenir todas


estas disfunciones. La idea del humanismo cvico es la obra de muchos pensadores,
pero su formulacin sistemtica y la que tuvo influencia ms all de sus fronteras, fue la
de N. Maquiavelo (1469-1527).
El autor florentino enfatiza constantemente la importancia de la participacin de
los ciudadanos como un requisito para la estabilidad de la repblica. La vita activa y la
vita civile debe primar sobre intereses particulares y privados. Una de las formas prcticas que tiene el ciudadano de potenciar la conciencia cvica es a travs del servicio
militar. El argumento es simple: a travs de la participacin militar se desarrolla un
sentimiento eficaz de compromiso para defender la comunidad (patria).
Esta militancia ciudadana no est exenta de violencia. La vita activa se desarrolla
en un ambiente hostil. Para Maquiavelo, la paz equivale a pasividad y tiene su ejemplo
en el mensaje cristiano desde hace siglos. Un Estado pacfico debilita la motivacin
necesaria de la ciudadana para participar en los asuntos pblicos. Para entender bien
este trasfondo agresivo en su defensa por una ciudadana activa, debe repasarse brevemente cmo integra los conceptos de fortuna y de virt para construir las finalidades
de la poltica.
Los asuntos de la poltica se definen como aquellos que intentan dominar la realidad contingente o fortuna. Un gobierno que pierde su batalla contra la fortuna est
destinado a la inestabilidad. El rgimen republicano debe por lo tanto no slo evitar un
creciente ascenso de lo imprevisible, sino tambin saber inyectar a su ciudadana una
moral de conducta pblica de autocontrol de su propia fortuna personal. La nica
forma de combatirla es mantenerse unidos dentro de la comunidad. Este vnculo del
ciudadano con su comunidad recibe el nombre de virt, que pasa de ser considerada
como virtud individual a virtud pblica y colectiva. Politizando y haciendo pblica la
virt, cada ciudadano velar para que los otros no acten orientados por la fortuna, y
para que las actividades pblicas de los otros no constituyan fortuna para uno mismo.
La virtud colectiva se anuncia as como una fuerza motivacional determinante.
A finales de este perodo, y a pesar de los ideales cvicos y activos del humanismo y
del republicanismo, comienzan a formarse y a consolidarse las monarquas absolutistas

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que, entre otras cosas, rompen con la independencia e ideales de autogobierno de las
ciudades.
Con la construccin de las grandes monarquas en Europa, la idea de poltica es
dominada por la voluntad del monarca y sus numerosos administradores. Ciudadana
pierde inters como concepto y es sustituida por subdito. El trmino es rechazado por
la connotacin activista y republicana que alcanz durante el Renacimiento. Aunque la
nocin est todava vinculada a la ciudad, no aparece tan manejable semnticamente
para designar la conexin de la persona con la autoridad monrquica central que tiene
en su reino a miles de residentes de diferentes ciudades y culturas. Cmo hacer frente a
este segundo pluralismo cultural, si consideramos que el primero se produjo durante la
Repblica y el Imperio romanos?: simplemente haciendo desaparecer la nocin molesta de ciudadano para designar el vnculo de la persona con la autoridad. No obstante,
el trmino pervive en las mentes de los pensadores y de las personas en general, puesto
que contina estando ligado a una cierta idea de jerarqua. Contina funcionando a
nivel local como criterio de exclusin. La poltica de privilegios de aquellos que han
servido al reino permanece como institucin, aunque ahora estas recompensas cambian
de contenido: ttulos nobiliarios, monopolios, puestos polticos dentro de la estructura
burocrtica de la monarqua y una variada gama de desigualdades. As pues, aunque
pierde institucionalmente su connotacin republicana, la ciudadana pervive como nocin, puesto que contina incidiendo en el requisito motivacional del subdito para
realizar servicios a la monarqua.
Durante los tres siglos de monarqua en Europa (del siglo XVI al XVIll) el trmino
civis tiene un uso ambiguo. Ciudadano designa tanto al subdito, sometido a leyes y
expresin de una estricta obediencia a la autoridad, como a la persona con obligaciones y deberes polticos, con una moral cvica y pblica; tanto a la persona que persigue
intereses econmicos como simplemente al residente de una ciudad. A pesar de este
confusionismo, durante este perodo se produce un desplazamiento del sentido horizontal hacia el sentido vertical del trmino. Si bien la connotacin legal local pervive
para regular las relaciones horizontales, la conexin que adquiere cada vez ms importancia es la de la persona con una autoridad central. Civis ya no connota una relacin
social que determina la relacin con la autoridad, sino viceversa, la relacin vertical
regula la horizontal. La conexin entre el ciudadano y el uso de su voluntad se ve
sustituida por el sometimiento del ciudadano-subdito a la voluntad del monarca. Para
la monarqua, no existan ciudadanos, sino simples residentes de ciudades; todas las
personas eran subditos, no ciudadanos. En Inglaterra, por ejemplo, el trmino se intercambia congentleman, que designa a una persona privilegiada econmica (tiene grandes propiedades) y polticamente (pertenece a la lite legisladora), ms all del localismo de citizenship. Como reaccin se construye dentro de su semntica un ideal reivindicativo, un pasado particularista e independiente de sujeciones autoritarias, una vida
ideal clsica.
En este ambiente se producen revueltas sociales y guerras religiosas contra el autoritarismo real, y aparece la figura del jurista J. Bodino (1530-1596) quien busca justificar y legitimar el poder monrquico francs, su soberana frente a la autoridad religiosa
que todava dominaba a los ciudadanos. Su Los seis libros de la Repblica (1576) refleja
su explcito rechazo al sentido fuerte aristotlico de ciudadana y mantiene una defensa
de su sentido dbil. La soberana que defiende es nacional y no municipal. El Estado
monrquico es el nico legislador aceptable de todos los asuntos locales. Si bien la
religin contina teniendo un peso decisivo para orientar la conducta de las personas,
pierde su funcin para regular las decisiones polticas de la repblica monrquica.
Respecto a la ciudadana, la idea de soberana significa tambin que todos sin excepcin

PERCEPCIN INTELECTUAL

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son subditos del Estado. De este modo, los principales atributos de la soberana, a parte
de su independencia frente a la Iglesia y de cualquier otra autoridad, es el poder formular leyes que el ciudadano (la persona de cada ciudad) debe obedecer como subdito. En
este sentido, el Estado es la autoridad legal por excelencia. Ningn particularismo local
puede actuar en contra de ella.
Estas ideas implican que para Bodino la nocin de ciudadana como participacin
en los asuntos pblicos es simplemente un sinsentido. Si bien no todo el mundo poda
ser ciudadano, todos eran subditos. La ciudadana implicaba sujecin y sometimiento al
poder monrquico, pero no viceversa. El ciudadano era en este sentido aquella persona
que poda hacer un libre uso de sus derechos y privilegios. La nocin aparece as ntimamente vinculada con libertad. No poda existir un ciudadano no libre. Finalmente,
frente a la confusin semntica que caracteriza esta poca, a partir de Bodino el sentido
de ciudadano como habitante de la ciudad comienza con fuerza a recibir el nombre
francs de bourgeoisie, y el subdito del Estado, el nombre de citoyen. La gran aportacin
semntica de Bodino consiste en haber nacionalizado la idea de lealtad a travs del
trmino ciudadana. Una lealtad dirigida al soberano nacional y no a cualquier seor
feudal o entidad religiosa.
Una de las mayores divergencias entre los historiadores es localizar temporalmente
el momento en que se introduce el elemento moderno de la igualdad dentro de la
semntica de la nocin. Lo que es seguro es que el sentido fue fragundose durante el
siglo xvii. Entre los factores que contribuyeron a su gestacin, destacan: i) aparicin de
la doctrina del Estado soberano, y como consecuencia, la necesidad de formular un
constructo legal estatal que especifique los tipos de relaciones permitidas; ii) la necesidad de definir la lealtad y el derecho para los habitantes de un pas frente a los extranjeros; iii) }a autoridad de los prncipes comenzaba a ponerse en duda por razones religiosas (el protestantismo en general, el calvinismo en Francia con los hugonotes, entre
otros); y iv) como consecuencia de lo anterior, los individuos comenzaban a tener confianza en s mismos, con un derecho moral de decidir, en un principio a nivel individual
y luego a nivel general, las leyes y formas de gobierno.
En este contexto cobran sentido las obras de Hobbes y Locke. Hobbes, a travs de
sus Elements of Law (1640), de su De Cive (1642), y principalmente de su Leviathan
(1651), refleja la dificultosa separacin entre sociedad y poltica, y la necesidad de crear
unos vnculos mediadores. Con la prdida del poder papal como principal fundamento
legitimador, Hobbes expresa la necesidad de justificar la actividad poltica basada exclusivamente en la razn. Se comienza a pensar en serio la necesidad de buscar nuevas
fuentes de legitimacin centrados en la congruencia entre lo social y lo poltico. Con l
se introduce una forma metodolgica que todava pervive en la actualidad, de pensar
este nuevo orden a travs de una reflexin detenida sobre la persona con tal: a saber, el
contractualismo.
Pero Hobbes es un contractualista no democrtico, en cuanto que no se preocupa
ni de limitar el poder del legislador, ni de designar al ciudadano la funcin de configurar
estos lmites. Su contrato no frena la soberana del monarca a partir de la voluntad del
ciudadano, sino que tan solo la justifica basndose en su naturaleza. El ciudadano
contina siendo un subdito. Recordemos por ejemplo que el ttulo del captulo XXI de
Leviathan se refiere a subditos y no a ciudadanos: On the Liberty of Subjects. Por
lo tanto, Hobbes confirma la funcin pasiva del ciudadano que como subdito debe
obediencia y lealtad a la autoridad absoluta del monarca.
Limitar la conducta del soberano sobre la base de unos derechos inherentes del
ciudadano es una idea moderna que surgir con Locke en Inglaterra, el pensador de la
Revolucin liberal de 1688, con Franklin (1706-1790), Hamilton (1757-1804), Madison
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INVESTIGACIN Y ANLISIS

(1751-1836) y los escritores de The Federalist, que preconizaron la Revolucin americana y participaron en su independencia en 1776 y su Constitucin en 1787, y evidentemente con los pensadores y protagonistas de la Revolucin Francesa: Montesquieu
(1689-1755) y su conocido De l'Espt des Lois (1748); Voltaire (1694-1778) y los Enciclopedistas como Diderot (1713-1784), Condorcet (1743-1794), E.J. Sieys (1748-1836)
Rousseau (1712-1778) y su Du Contrat Social (1762), y B. Constant (1767-1830), entre
los ms representativos. Para acabar con el siglo xvii me ocupar brevemente de Locke.
A travs de sus Two treatises of govemment (1690), Locke fundamenta un nuevo
contrato, aunque en contraste con el de Hobbes, el suyo no es intencional. La persona
como tal, sin leyes ni Estado, es naturalmente propietaria. De ah que sea necesario un
contrato con la nica finalidad de preservarla y protegerla contra agresiones externas.
Sin propiedad, la persona carece del medio por el cual puede satisfacer su moralidad y
subjetividad. Para garantizarla, las personas no efectan un pacto racional, sino que
llegan a l de forma natural. Su existencia se explica no tanto para proteger la libertad
de la persona, sino por ser el instrumento por medio del cual puede expresarla, es decir,
la propiedad. En este sentido, la principal funcin del poder poltico no es manifestar su
autoridad absoluta, sino la de legislar y hacer ejecutar las leyes respetando el derecho de
propiedad de los ciudadanos. El poder legislativo, aunque supremo, no es absoluto, sino
que est limitado por los derechos naturales fundamentados en la propiedad. Si el poder
perjudica estos derechos, los ciudadanos tienen autoridad para rebelarse. Ahora bien, y
aqu radica el sentido distintivo del liberalismo de Locke, esta rebelin no da poder para
exigir nuevos derechos, sino que es tan slo una rebelin defensiva, en cuanto que
aspira a restablecer el orden establecido, a frenar, de alguna manera, las conductas
arbitrarias de los legisladores. Pon lo tanto, Locke, aunque es una mente ms liberal que
Hobbes, permitiendo el ejercicio de las libertades y de las voluntades de sus ciudadanos
para expresar desacuerdo a los legisladores, contina siendo un conservador en tanto
que la propiedad determina la adquisicin de la ciudadana, permaneciendo el poder
poltico en manos de una oligarqua propietaria.

Perodo moderno: la Ilustracin


Al entrar en el siglo XVIII existen cuatro sentidos de ciudadano: como habitante de la
ciudad, como miembro del estrato burgus en contraposicin a la nobleza, al clrigo y
al campesinado, como subdito del Estado, y como persona en su especfica cualidad de
citoyen. La distincin analtica de los dos ltimos sentidos ser central durante la Ilustracin.
Suele considerarse que el perodo de la Revolucin francesa introduce explcitamente el sentido moderno de igualdad de la ciudadana que se haba estado gestando
durante el siglo XVII. Se rompe as la dinmica histrica que acompa su semntica,
con sus connotaciones excluyentes, y, en un proceso de autoconsciencia, se reivindica la
citoyennet como medio para rechazar los supuestos limitados a determinadas personas
con propiedad que le haba acompaado. El citoyen es por antonomasia el trmino que
designa la parte de un todo genrico llamado le peuple. Durante este perodo se forman
igualmente nuevas oposiciones. En el lenguaje de la Revolucin se entrecruzan los
trminos genricos hombre y citoyen. El hombre se refiere a la subjetividad, sin
ningn vnculo especial con cualquier institucin. Para ello existe la nocin de citoyen,
cuando las personas se relacionan con la comunidad, y el trmino bourgeois, cuando la
subjetividad no va dirigida hacia los intereses comunes sino privados. En este sentido, la
Dclaration des droits de l'homnie et du citoyen de 1789 debe ser interpretada como el

PERCEPCIN INTELECTUAL

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resultado de un esfuerzo por romper intencionalmente la dicotoma que exista en


I'Anden Rgime entre hombre y ciudadano.
Esta declaracin expresa jurdicamente la necesidad de que exista una congruencia
entre la subjetividad de la persona y la que se requiere para actuar como ciudadano. Se
recuerda que los primeros artculos se refieren a l'homme, y no al ciudadano. Hacia l
van destinados el reconocimiento de que tienen unos derechos naturales e imprescriptibles de libertad, de propiedad, de seguridad y de resistencia a la opresin (art. 2) puesto
que l'homme, no el ciudadano, es por nacimiento libre e igual en derechos (art. 1). Se
debe esperar al artculo sexto para encontrar el trmino citoyen. En l se menciona al
ciudadano en tanto que posee derechos polticos de participar, directa o indirectamente,
en la formacin de la voluntad de la comunidad. En trminos modernos, se concibe a la
persona como poseyendo unos derechos civiles y al ciudadano unos derechos polticos,
los primeros siendo un mdium para poder practicar los segundos. Es decir, no se
concibe al citoyen como contrapuesto a l'homme, sino como una forma en que la persona se relaciona con la colectividad.
Estas ideas, en el ambiente de finales del XVIII, fueron realmente revolucionarias en
el sentido etimolgico del trmino, es decir, marc el inicio de una nueva evolucin. La
Dclaration pretende hacer congruentes dos binomios: por un lado, el binomio hombre
pblico y hombre que privilegia el inters pblico y comn con citoyen; y, por otro, el
binomio hombre privado y hombre interesado en su inters individual con bourgeois. Si
bien eran una distincin de uso corriente en este perodo, su declarada congruencia
universal fue obra revolucionaria histricamente distintiva. En este sentido, puede afirmarse que la Dclaration es una declaracin de los derechos del hombre en tanto que
ciudadanos, en tanto que hombres con inters pblico y comn, y no una declaracin
de los derechos del hombre en tanto que burgueses, en tanto que hombres con inters
privado. Aunque, como he afirmado, lo supone, de ah que sea una declaracin ms
liberal que democrtica.
Debe pues relativizarse este mpetu que la mayora de las veces provoca un comentario de la Dclaration. En ella tambin se refleja una lgica de exclusin basada en el
criterio econmico: se ignoraron los que eran incapaces de pagar tasas al Estado, y que
consecuentemente no podan ejercer plenamente los derechos polticos otorgados.
En esta poca no se constituye, pues, la nocin estrictamente moderna de la ciudadana, sino los elementos embrionarios de su constitucin. El impacto de la Revolucin
respecto a la semntica del trmino reside en que incorpora tres nuevos componentes:
i) se relaciona explcitamente por vez primera la ciudadana con una concepcin igualitaria de la naturaleza humana, y se intenta aplicar esta idea a la prctica poltica. Esto
sugiere que toda persona es considerada jurdicamente por vez primera humana, y que,
por lo tanto, la distincin entre estratos sociales no tiene fundamento religioso o natural, sino econmico, poltico y social; ii) se comienza a relacionar ciudadana y nacionalidad (esta idea ser ampliada ms adelante); y, por ltimo, iii) se introduce en la
semntica de la nocin una idea de emancipacin universal (political liberation) inexistente en pocas anteriores.
Junto con la dualidad citoyen y bourgeoisie, tambin en esta poca se discute la
relacin entre sujet y citoyen. En este sentido, el trmino ciudadana pierde su raz
contextual aristotlica que expresa privilegio, pero conserva idealmente su connotacin fuerte, la de participar en el poder deliberativo y judicial. El ciudadano republicano rousseauniano acta en el cuerpo poltico en nombre de una abstraccin llamada
moi comnuin, que posee unas connotaciones morales y colectivas. La connotacin de
bourgeois queda relegada a la persona que no acta en inters propio. El bourgeois
tena ya en el siglo xvil un significado peyorativo. El trmino burgus surge para
anthropos 191

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INVESTIGACIN Y ANLISIS

designar al nuevo estrato social que no era ni noble, ni clero, ni campesino, ni artesano. El trmino citoyen pasar a connotar, por el contrario, un derecho que idealmente
implica poder actuar soberanamente para el bien comn y al mismo tiempo segn sus
propias leyes, es decir, ser ciudadano fuerte y dbil al mismo tiempo, su propio
legislador. ste es de hecho el reto ideal que se propone Rousseau: encontrar una
forma de asociacin que defienda a la persona, pero que al mismo tiempo no limite su
espacio de autonoma.
El trmino ciudadano tiene, pues, la connotacin de ser miembro (cvico) del
Estado, como participante en su legislacin, que ningn otro trmino afn, como el de
burgus o subdito, supone. El citoyen es el miembro de su ideal de Repblica
diseada a lo largo de las pginas del Du Contrat Social, resultado de una correlacin
entre el sujet y el souverain. Con Rousseau, por lo tanto, se expresa el vnculo entre
ciudadana y autonoma. Esta autonoma slo poda expresarse en cuanto que el ciudadano era una persona libre en la esfera pblica, y esa condicin no admita delegacin
o representacin alguna. Al respecto es de sobra conocida su crtica al modo de gobierno representativo ingls: el pueblo ingls cree ser libre, pero se equivoca; slo lo es durante la eleccin de los miembros del parlamento; una vez elegidos, es esclavo, no es
nada. En el lenguaje de la Revolucin, ciudadano connotaba no slo parte del ideal
rousseauniano, sino tambin al tercer Estado, le peuple. El trmino designa la consecuencia de su emancipacin. Ser citoyen es poder ser legislador.
Resumiendo: en esta poca ilustrada se expresa la compleja situacin del trmino
en un marco poltico constantemente en movimiento: cada nuevo elemento semntico
tiene el efecto de una dinamita. Refirindose a los conceptos afines a ciudadana, Rousseau llega a afirmar que los trminos se confunden y se toman a menudo uno por otro.
No existe un criterio universal para designar a la ciudadana entre finales del XVIII y el
siglo XD. No obstante, pueden subrayarse de nuevo unas constantes. Por un lado, el
trmino ampla socialmente su alcance dentro de un mismo territorio. La nocin comienza a finales de esta poca a abarcar a nuevos estratos sociales: la burguesa por un
lado y al estrato del pueblo en general. Podra incluso afirmarse que su sentido limitado
comienza a ensancharse hasta llegar a abarcar formalmente a todos los estratos sociales. Como corolario a este proceso, el trmino muestra la paulatina reduccin de su
connotacin de privilegio. Aunque conviene precisar, prcticamente todos estos discursos se desarrollan a un nivel interno, dentro de un universo todava cerrado, en un
nosotros frente a un ellos o los otros.
En el prximo apartado se enfatizar tambin que las condiciones que producen al
ciudadano moderno implican necesariamente la incorporacin de la nacionalidad como
criterio distintivo. Nacionalidad (estatal) que est indisolublemente ligada a la aparicin
de nuestro sistema de mercado capitalista y, como forma de frenar sus efectos negativos, a la aparicin de los Estados de Bienestar. Comencemos a hablar con nuestros
propios esquemas conceptuales.
Perodo contemporneo: ciudadana, nacionalidad e igualdad
Hoy en da puede considerarse que en cuestin de semntica de la ciudadana todas las
combinaciones son tericamente posibles, aunque en la prctica existen todava barreras que imposibilitan su aplicacin: una poltica, el nacionalismo; otra econmica, el
mercado.

PERCEPCIN INTELECTUAL

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Barrera poltica: ciudadana y nacionalidad


En el siglo XD la ciudadana comienza a desvincularse de su dimensin particularista cultural y a identificarse como pertenencia a una comunidad poltica amplia nacional jurdicamente delimitada, constitutiva de una multiplicidad de ciudades dependientes de un centro de poder. La religin, que durante gran parte de la Edad Media haba
fundamentado la ciudadana, es sustituida por otra creencia, menos trascendental y
prometedora de un mundo nuevo metaterrenal, pero que acta con mecanismos psicosociales similares: la creencia en la nacin. sta proporciona una nueva identidad a la
persona en su relacin con el Estado.
Ahora bien, con la constitucin de los Estados-nacin aparece explcitamente la
nocin de ciudadano de segunda clase, esto es, la posicin que adquirieron las minoras
nacionales en el siglo XDC, principalmente aquellas personas procedentes de una nacin
pero residentes en otra, como el caso de franceses que se negaban a ser germanizados,
de las minoras religiosas como judos, catlicos o protestantes. En este perodo aparece
con fuerza la distincin entre el proceso legal de naturalizacin y el sociopsicolgico de
asimilacin. Personas legalmente ciudadanas de una nacin, pero social y psicolgicamente formadas en otra, experimentaban un sentimiento de rechazo. La identidad del
ciudadano y la identidad nacional comenzaban a confundirse, y algunas minoras experimentaban, desde los inicios, una reaccin adversa. El ejemplo histrico para ilustrar la
relacin que se est imponiendo es el problema de la aculturacin. El caso tpico es la
ctiltura juda en Francia, como ha sido popularizada desde elJ'Accuse de E. Zola (1898),
pero tambin la cultura cltica en Gran Bretaa, y otras minoras culturales europeas.
La asimilacin cultural es concntricamente un ejemplo de un proceso de integracin
clasista ms amplio.
En este contexto, el estatalismo y el nacionalismo comienzan a confundirse, dando
lugar a la conviccin que la persona slo puede adquirir una identidad poltica en tanto
que ciudadana de un Estado que es nacin, una nacin que es Estado. Las ideas universalistas defendidas polticamente durante los siglos xvn y xvm acerca del rechazo de la
autoridad monrquica y de la consiguiente defensa de la soberana popular se confundieron as con la nocin de un subdito legalmente relacionado con el Estado soberano, y
de un ciudadano moralmente ligado por vnculos patriticos y nacionales. El Estado,
tras requerir lealtad a sus subditos, concentr sus esfuerzos en asimilarla con nacionalismo precisamente para conservarla. Se establece as una interesante relacin entre la
entrada de las clases econmicamente dependientes a la posicin de ciudadana con su
reconocimiento como miembros nacionales.
El desarrollo de la nocin de ciudadana entendida como perteneciente a una comunidad poltica nacional est ntimamente ligado a la defensa de un Estado soberano
que tiene sus antecedentes en el siglo xvn. El espacio de accin de la poltica soberana
se construye a partir del supuesto de homogeneidad cultural. Desde este punto de vista,
existe una diferencia entre el proceso de codificacin de derechos de la ciudadana y la
adquisicin de su consciencia de pertenecer a una nacin. La nacin puede ser percibida como tnicamente originada o como pluritnica. En el primer caso, ilustrado contemporneamente con el ejemplo de Alemania, la persona, al convertirse en ciudadana,
no adquiere consciencia de nacionalidad tras el proceso de codificacin sino viceversa,
porque tiene ya previamente un sentimiento de pertenencia a una comunidad nacional,
acta con lealtad hacia un Estado que opera ahora en un espacio geogrfico ms amplio. Podra decirse que permanece formalmente la idea clsica, tnicamente vinculada
a su comunidad, pero en un mbito territorial mucho ms amplio que la simple polis.
En el segundo caso, ilustrado con el ejemplo de Francia, la idea de nacin precede a la
anthropos 191

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INVESTIGACIN Y ANLISIS

adquisicin de una consciencia nacional. Como se sabe, estas dos formas de vinculacin
explican los modos actuales que tienen los Estados de otorgar a la persona un sentido
legal: la jus sol y la jus sanguinis. Expresiones jurdicas de dos formas de entender la
nacionalidad: por un lado, como en el caso francs, una definicin expansiva, no tnicamente determinante, y, por lo tanto, concebida como comunidad de destino; por otro
lado, una definicin restrictiva, cerrada, tnicamente determinante, y, por lo tanto,
concebida descendentemente como comunidad de origen.
Actualmente existen autores que sealan tensiones entre esta relacin directa entre
nacionalidad y ciudadana, y la dinmica histrica de globalizacin que presencian
actualmente nuestras democracias. La defensa de una idea estoica de ciudadana universal vuelve a actualizarse en unos primeros anlisis. El ciudadano, que ya posee
obligaciones y derechos a un nivel internacional, pasara a formar parte de un potencial
macro-Estado. En el umbral de esta tercera transformacin estamos hoy situados:
desde el punto de vista geogrfico, el ciudadano ha sido considerado a un nivel local o
provincial, a un nivel nacional, y ahora se discute su paso a un nivel regional o continental en Europa y a un nivel mundial y planetario. Que este proceso irreversible implique
necesariamente la superacin del vnculo entre nacionalidad y ciudadana es tema de
discusin. Este asunto est dando y dar, no cabe duda, mucha literatura. La mayora
de los trabajos que presentaremos a continuacin abordan esta cuestin.
En este proceso de nacionalizacin de la ciudadana se produce tambin histricamente la expansin del principio universalista de la igualdad. Aqu la barrera conceptual con la que se encuentra su semntica ya no es poltica sino econmica.

Barrera econmica: ciudadana e igualdad


En la descripcin histrica que se ha efectuado hasta ahora, se ha insistido en unas
constantes semnticas. A lo largo de su recorrido, ciudadana ha sido un concepto
lmite que ha designado un privilegio, una identidad excluyente. La nocin ha sido
siempre utilizada instrumentalmente para configurar un tipo de sociedad poltica deseada. Su definicin en trminos de derechos no es, pues, necesariamente moderna ni
democrtica. Lo que la convierte as es el principio regulativo universal de la igualdad.
Se abandona por lo tanto la fundamentacin de la desigualdad que haba prevalecido:
las diferencias naturales de las personas no determinan las diferencias sociales establecidas en una supuesta jerarqua esencialista. Tericamente, la ciudadana rompe con la
idea de que la edad, el sexo, la inteligencia y la cultura puedan fundamentar cualquier
tipo de autoridad.
Ahora bien, este principio terico se encuentra en la prctica con dificultades dado
el entorno de desigualdad que genera el mercado capitalista. Esta es la tensin denunciada en un trabajo pionero por de T.H. Marshall (Citizenship and social class, 1950). Su
tesis es que el principio regulativo de igualdad ha alterado el sistema de desigualdad
social existente. La relacin bsica que articula su discurso es el vnculo entre ciudadana, entendida en sentido jurdico, y clase social. Sus argumentos, pronunciados tras la
segunda Guerra Mundial, en plena institucionalizacin de los Estados de Bienestar,
tratan de entender cmo es posible la convivencia entre dos elementos regulados por
principios diferentes, y anunciar la puesta en prctica del derecho social que aspira a
corregir la desigualdad social provocada por el mercado.
Su premisa es que la evolucin de la ciudadana ha coincidido temporalmente con
la evolucin del sistema de mercado capitalista. Esta relacin est regulada por dos
principios opuestos, el de la igualdad y el de la desigualdad. La pregunta que se plantea

PERCEPCIN INTELECTUAL

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ante esta constatacin histrica es pertinente: cmo es posible que estos dos principios
opuestos hayan podido ser aliados en lugar de enemigos si el siglo XX ha demostrado en
la prctica que la ciudadana y el sistema capitalista han estado en conflicto? Para
entender el problema es necesario recurrir a la divisin de la ciudadana en tres derechos distintivos: los derechos civiles, los polticos y los sociales. Los derechos civiles son
necesarios para la libertad individual en todas sus formas (libertad de expresin, de
creencia, etc.); los derechos polticos son los que inciden en el ejercicio del poder poltico y son imprescindibles para que uno sea miembro activo, como elector por ejemplo;
por ltimo, los derechos sociales expresan el requisito de tener un mnimo de bienestar.
Pues bien, tanto los derechos civiles como los polticos tienen poco efecto sobre la
desigualdad social creada por el mercado. Sern los derechos sociales, derechos distintivos de los Estados de Bienestar, los que tendrn como funcin la modificacin de la
estructura de desigualdad social creada por el mercado. En efecto, los derechos civiles
no slo no son compatibles con el mercado, sino que son necesarios para su consolidacin y funcionamiento.
Teniendo en cuenta esta potencial funcionalidad de los derechos, Marshall advierte
del peligro que ocasion al principio el reconocimiento implcito de la eventualidad de
usar los derechos civiles colectivamente para reivindicaciones polticas. Esta posibilidad
dio reconocimiento legal al derecho a la negociacin colectiva. Este uso colectivo de los
derechos civiles permitido por los derechos polticos pueden de hecho considerarse
como la base de nuevos derechos: los derechos laborales o econmicos del ciudadano.
Resumiendo: al relacionar ciudadana con derechos civiles en un marco capitalista, el elemento semntico que constantemente se manifiesta como vinculado es el de
conflicto. La relacin conflictiva entre los principios regulativos puede ser entendida
semnticamente como elemento legitimador de lucha reivindicativa contra el sistema
de mercado, o simplemente como un medio necesario de proteccin contra las desigualdades creadas por el mercado, atin admitiendo su inevitable existencia.
El propsito real de Marshall es justificar la cualidad distintiva del Estado de Bienestar, donde aparecen jurdicamente unos derechos sociales, y constatar qtie por medio
de stos el conflicto entre el principio de la ciudadana, regLilado por la igualdad, y el
principio del mercado, regulado por la desigualdad, se atena. Esta relacin tensa se
anuncia as como uno de los mayores problemas para la implantacin del Estado de
Bienestar. Cmo combinar, en un mismo sistema, dos principios, el de la justicia social
y el del mercado, opuestos? En su momento, Marshall reconoce que este conflicto
todava no ha sido resuelto.
La participacin social es tambin un elemento semntico implcito en la relacin
entre la ciudadana y la igualdad. Los movimientos sociales tienen un papel integrador
cuantitativo y cualitativo importante. La relacin entre movimiento social y ciudadana
es, pues, bidireccional. El movimiento social contribuye a la ampliacin de los derechos
de ciudadana y los derechos de ciudadana facilitan la aparicin de movimientos sociales. Segn el sentido, existen dos formas de entender el movimiento social: como elemento de inclusin y como creacin de nuevos componentes de la ciudadana, respectivamente. Para la primera dimensin tenemos ejemplos de la inclusin de inmigrantes
dentro de una nacin. Este proceso aumenta el nmero de ciudadanos pero no modifica
cualitativamente los derechos existentes. Mientras que para la segunda dimensin el
movimiento social es concebido como agente creativo de nuevos derechos. En este
ltimo aspecto se incide en la dimensin semntica de la ciudadana como cambio de la
percepcin cualitativa. En este caso, el movimiento social no estara vinculado directamente a la semntica actual de la ciudadana, sino de una forma mediada por los
derechos bsicos. No obstante, stos constituyen la base del cambio cultural en la socieanthropos 191

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INVESTIGACIN Y ANLISIS

dad. En tanto que el movimiento social genera nuevos derechos, modifica cualitativamente la semntica de la nocin de ciudadana y establece nuevas relaciones entre los
miembros de la sociedad.
Por ltimo, es preciso introducir brevemente algunas propuestas sugestivas de cambio de semntica ofrecidas a finales de la dcada de los ochenta. A saber, la que defiende
una extensin de la semntica de la nocin de ciudadana hacia los nuevos movimientos
sociales feministas, raciales, ecologistas (tanto animal como natural) o movimientos de
defensa de los derechos de los nios. El argumento apunta a que esta heterogeneidad de
nuevos movimientos sociales han puesto en duda la semntica legal de la ciudadana.
Plantea por lo tanto seriamente la necesidad de configurar estas nuevas esferas legtimas
de accin independiente reivindicadas. Esta concepcin cerrada implica, adems, que la
semntica de la ciudadana expresa que la persona slo puede actuar dentro de los
lmites impuestos por la comunidad. Se sugiere as integrar la autonoma de las personas
como parte semntica imprescindible. Esta doble perspectiva del derecho permite considerar el grado de dependencia de la ciudadana respecto a las sociedades donde residen.
De este modo, se propone el uso analtico de los derechos anunciados por Marshall como
base para establecer una taxonoma de derechos (spheres ofrights) que refleje la variedad
de esferas donde los movimientos sociales han supuesto un esfuerzo por ampliar semnticamente su esfera legtima de accin independiente.
Otro enfoque propuesto a principios de la dcada de los noventa sugiere una nueva
forma de analizar el contenido semntico del trmino desde el punto de vista de la
teora de sistemas, centrndose en las tensiones internas que existen entre los derechos
referidos a la ciudadana, provocada por causas externas. Para este enfoque, la pretensin de extender la semntica de la nocin puede convertirla en un concepto sin significado distintivo. El argumento mantiene que existen, entre otros, dos problemas principales. El primero se refiere al proceso de diferenciacin funcional que el concepto supone. Este proceso procede de unos implcitos individualistas de la teora clsica liberal
que merecen ser revisados. El segundo problema manifiesta que la semntica de la ciudadana est limitada por el marco geopoltico del Estado-nacin. Existe un proceso de
globalizacin que afecta directamente los lmites nacionales de su semntica.
La existencia cada vez ms creciente de defensa de derechos individuales demuestra
que existe un conflicto del sistema referido a la ciudadana con otros sistemas econmicos y polticos que le amenazan sin cesar. Como ejemplo de inconsistencia interna podemos referirnos a la relacin entre la autonoma de la persona y el derecho que supuestamente la protege. Existen fuerzas contrarias a la satisfaccin normal de la autonoma
individual procedente principalmente del sistema de los medios de comunicacin.
Estas dos ltimas perspectivas demuestran que el problema de la ciudadana es un
tema vivo en plena efervescencia. Su semntica no es simple sino compleja. Semnticamente la ciudadana se ha convertido en el problema convergente que tiene la virtud de
aglutinar los problemas polticos ms candentes que actualmente, en esta reciente dcada del 2000, desde las ms diversas perspectivas, llenan la mayor parte de los debates
cientfico-polticos.
Los trabajos que se ofrecen a continuacin se insertan en esta dinmica. Ilustran
los principales campos que el debate actual est abriendo motivado por los interrogantes y bsqueda de respuestas frente a los problemas que suscita la realidad pluricultural.
Buscar nuevos elementos que nos ayuden a fundamentar la nueva posicin e identidad
del ciudadano ante la nueva realidad pluricultural es la labor principal de los captulos
que se ofrecen a continuacin.

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