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Revista Justia e

Sistema Criminal
Modernas Tendncias do Sistema Criminal

FAE Centro Universitrio


Rev. Justia e Sistema Criminal

Curitiba

v. 3

n. 5

p. 1-288

2011

Associao Franciscana de Ensino Senhor Bom Jesus


Presidente
Frei Guido Moacir Scheidt, ofm
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Jorge Apstolos Siarcos
Centro Universitrio Franciscano do Paran
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Sistema Criminal
Paulo Csar Busato

Pesquisadores do Grupo de Estudos Modernas Tendncias


do Sistema Criminal
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Alexey Choi Caruncho
Almrio Vieira de Carvalho Jnior
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Bibiana Caroline Fontella
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Fbio da Silva Bozza
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Conselho Editorial e Consultivo
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Ana Cludia Pinho, Msc (UFPA)
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Rodrigo Rgnier Chemim Guimares, Msc (FAE, Unicuritiba)
Srgio Cuarezma Tern, Dr. (INEJ)

Distribuio
Comunidade cientfica: 300 exemplares

Revista Justia e Sistema Criminal. v. 1, n. 1, jul./dez. 2009 Curitiba: FAE Centro Universitrio, 2009 v.

28cm

Semestral
ISSN 2177 - 4811
1. Direito penal - Peridicos. I. FAE Centro Universitrio
CDD 341.5
Os artigos publicados na Revista Justia e Sistema Criminal so de inteira responsabilidade de seus autores. As
opinies neles emitidas no representam, necessariamente, pontos de vista da FAE Centro Universitrio.
A Revista Justia e Sistema Criminal tem periodicidade semestral e est disponvel em www.sistemacriminal.org
Endereo para correspondncia:
FAE Centro Universitrio
Rua 24 de Maio, 135 800230-080 Curitiba PR Tel.: (41) 2105-4098.

A presentao

O Grupo de Pesquisas Modernas Tendncias do Sistema Criminal apresenta aqui


o quinto nmero de sua revista Justia e Sistema Criminal.
necessrio dizer que, nos ltimos dois anos, o Grupo de Pesquisas cresceu muito
e que isso se reflete em sua publicao. Os vrios projetos paralelos, levados a cabo
pelo Grupo durante os ltimos meses, mostram bem isso, com a realizao de crticas
legislativas, como o contraprojeto da parte Criminal do Cdigo de Trnsito Brasileiro e
o Seminrio de crtica ao Anteprojeto de Cdigo de Processo Penal; a apresentao de
projetos de lei, como foi o caso da recente Lei Estadual de Execues Penais do Paran
e a composio de material acadmico, como o caso do projeto Direito Penal baseado
em casos, ainda em andamento.
Assim, a produo de artigos do prprio grupo cresceu muito e, dessa forma, a
projeo do Grupo fez com que se despertasse o interesse de pesquisadores de outras
faculdades em publicar artigos em nossa Revista. A ampliao do intercmbio internacional
facilitou a publicao de tradues e de artigos originalmente escritos em espanhol.
Este volume ainda estreia uma nova seo. Convencido de que a correta
compreenso da evoluo do sistema penal passa necessariamente pela leitura de alguns
trabalhos que se configuraram em verdadeiros clssicos do Direito Penal, bem como da
necessidade de despertar o interesse para a leitura dos mencionados clssicos, um dos
membros do nosso Grupo de Pesquisas, o Dr. Michelngelo Corsetti assumiu o encargo
de apresentar, a cada novo volume, uma resenha de um dos trabalhos considerados
Clssicos do Direito Penal.
Assim, este volume cinco abre com um trabalho do professor Claus Roxin, que
foi apresentado como conferncia na Universidad Pablo de Olavide, na qual o autor
revisita o seu trabalho sobre autoria e participao em aparatos de poder organizados,
com traduo do Dr. Paulo Csar Busato.
Completando a seo de doutrina internacional, aparece um artigo do professor
Francisco Muoz Conde sobre o trabalho de Von Liszt, no qual o autor prossegue seu
resgate histrico-crtico das motivaes poltico-criminais que moveram os trabalhos de

Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, jul./dez. 2011

autores clssicos em Direito Penal; um trabalho do professor mexicano Silvino Vergara


Nava, o qual explora as relaes entre a pena e a exigncia tributria, em crtica ao
Direito Penal econmico; e termina com um importante trabalho de autoria do professor
argentino Elian Pregno, que bem retrata a ebulio em que se encontra a temtica do
aborto naquele pas.
Na seo de contribuies de professores de outras instituies, esto presentes
os artigos da professora Vera Malaguti Batista, em uma brilhante anlise criminolgica
da complexidade do problema da instaurao das Unidades de Polcia Pacificadora no
Rio de Janeiro e do professor Mrio Cipriani, que faz uma anlise recompilatria dos
discursos sobre as funes da pena.
Dos trabalhos produzidos em Curitiba, ao redor das atividades do Grupo de
Estudos e, paralelas a este, aparecem as contribuies de Joo Paulo Arrosi, sobre o
Direito Penal do inimigo e sua relao com o totalitarismo; de Rodrigo Chemim, com o
trabalho sobre o controle externo da atividade policial por parte do Ministrio Pblico;
do Dr. Jacson Zilio, sobre a poltica de excluso representada pela frmula de abordagem
do problema social das drogas no Brasil; e, dentro da mesma temtica, tambm em
carter crtico, aparece, a contribuio de Vitor Stegemann Dieter. Fechando o bloco,
artigo dogmtico, de minha autoria, a respeito da culpabilidade em Direito Penal.
Finalmente, inaugurando a seo de resenha de clssicos, Michelngelo Corsetti
apresenta-nos o seu comentrio sobre a obra clssica de Radbruch Handlugsbegriff in
seiner Bedeutung fr das Strafrechtssystem, trabalhada a partir da traduo argentina de
Jos Luis Guzmn Dalbora, publicada pela editora BdeF.

Curitiba, maio de 2012.

Paulo Csar Busato


Editor e coordenador do Grupo de Estudos Modernas
Tendncias do Sistema Criminal.

ndice

O Domnio da Organizao como Forma Independente de Autoria Mediata

(Claus Roxin _ traduo de Paulo Csar Busato)________________________________________________7

La Herencia de Franz Von Liszt


(Francisco Muoz Conde)__________________________________________________________________23

La Pena es una Razn por la cual los Particulares cumplen con las Normas Tributarias?
(Aportacin a la Filosofa de la Fidelidad del Ciudadano al Derecho Tributario)
(Silvino Vergara Nava)______________________________________________________________________53

El Fracaso del Estado como Genealoga de Derechos: una Mirada desde la Argentina
sobre el Caso del Aborto
(Elian Pregno)____________________________________________________________________________85

O Alemo muito mais Complexo


(Vera Malaguti Batista)_____________________________________________________________________103

Direito Penal do Inimigo e Totalitarismo


(Joo Paulo Arrosi)________________________________________________________________________127

Preveno Geral Positiva. A (re)descoberta dos Efeitos Positivos da Pena Criminal


(Mrio Lus Lrio Cipriani)___________________________________________________________________143

Reflexes sobre o Controle Externo da Atividade Policial pelo Ministrio Pblico


(Rodrigo Rgnier Chemim Guimares)________________________________________________________165

La Criminalizacin de Las Drogas como Poltica Criminal de La Exclusin


(Jacson Luiz Zilio)_________________________________________________________________________189

O Bem Jurdico do Proibicionismo: uma Anlise Crtica do Bem Jurdico de


Sade Pblica na Incriminao das Drogas Ilcitas
(Vitor Stegemann Dieter)___________________________________________________________________211

Apontamentos sobre o Dilema da Culpabilidade Penal


(Paulo Csar Busato)_______________________________________________________________________237

Resenha dos Clssicos


El Concepto de Accin y su Importancia para el Sistema del
Derecho Penal (Gustav Radbuch)
(Michelangelo Corsetti) ____________________________________________________________________279

Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, jul./dez. 2011

O DOMNIO DA ORGANIZAO COMO FORMA INDEPENDENTE DE


AUTORIA MEDIATA*
THE ORGANIZATIONS DOMAIN AS AN INDEPENDENTLY KIND OF
INDIRECT PERPETRATION
Claus Roxin (traduo de Paulo Csar Busato**)

RESUMO
O presente artigo trata de atualizar a tese do autor sobre o domnio da organizao como
forma de autoria mediata, especialmente vinculada a atividades desenvolvidas dentro
de aparatos de poder organizados. O artigo enfrenta as oposies doutrinrias com
posicionamento diverso a respeito do tema, aprofundando e, eventualmente, tratando
de modo mais minucioso diversos pontos de sua tese original.
Palavras-chave: Concurso de pessoas. Autoria e participao. Aparatos de poder organizados.

ABSTRACT
This present articles goal is to update the perpetrator thesis about the organizations
domain as a way of indirect perpetration, especially linked to activities developed inside
powerful organizations. The article faces doctrinal oppositions with several different
beliefs about the subject, developing and eventually treating, in a more meticulous way,
several points of his original thesis.
Keywords: Personal contribution and participation. Power organizations.

Conferncia pronunciada em 23 de maro de 2006, no encerramento do ano do Programa de Doutorado


Problemas fundamenales del Derecho penal y la Criminologa, da Universidad Pablo de Olavide, Sevilha.
Traduo en espanhol de lo original Organisationsherrschaft als eigenstndige Form mittelbarer Tterschaft,
ROXIN, Claus. El dominio de La organizacin como forma independente de autoria mediata.Traduccin
de:Justa Gmez Navajas. Revista Penal, n. 18, p. 242-248, jul. 2006 * Entre colchetes aparecem termos
que figuram no texto original ou se introduz esclarecimentos para facilitar uma melhor compreenso do
texto. [Nota do T.]
**
O tradutor Promotor de Justia do estado do Paran. Professor de Direito Penal da Universidade Federal
do Paran e da FAE Centro Universitrio. Doutor em Problemas atuais do Direito Penal pela Universidade
Pablo de Olavide em Sevilha, Espanha.
*

Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 7-22, jul./dez. 2011

INTRODUO
O domnio da vontade em virtude de aparatos organizados de poder hoje
um tema central de discusso da doutrina penal da autoria. Essa figura jurdica foi, em
primeiro lugar, desenvolvida por mim no ano de 19631. Ela se apoia na tese de que em
uma organizao delitiva, os homens de trs [Hintermnner], que ordenam delitos com
mando autnomo, podem, nesse caso, ser responsveis como autores mediatos, ainda
quando os executores imediatos sejam, assim mesmo, castigados como autores plenamente
responsveis. Em alemo coloquial, designam-se esses homens de trs como delinquentes
de escritrio ou de escrivaninha [Schreibtischtter].
Minha ideia era transferir esse conceito comum s precisas categorias da dogmtica
jurdica. A causa imediata para esse empenho foi o ento recm-terminado processo em
Jerusalm contra Adolf Eichmann, um responsvel principal do assassinato de judeus na
poca nazista.
A nova construo jurdica se imps nas dcadas seguintes majoritariamente na
doutrina alem2, e foi admitida no ano de 1994 pelo Supremo Tribunal Federal Alemo3.
Nessa sentena, os membros do denominado Conselho de Segurana Nacional do governo
anterior da Alemanha Oriental foram condenados como autores mediatos de homicdios
dolosos porque tinham ordenado que se impedissem os fugitivos que queriam atravessar
o muro divisrio do Estado alemo do Leste, pondo em prtica sua deciso, se necessrio
mediante disparos mortais. Os soldados de fronteira, os soldados do Muro [Mauerschtzen],
que tinham realizado os disparos, foram condenados igualmente por homicdio doloso.
Essa orientao jurisprudencial continuou em sentenas posteriores e suscitou na
Alemanha uma profuso de posies doutrinrias dificilmente abarcvel4. Mas tambm no
mbito internacional encontrou grande aceitao a figura jurdica do domnio da organizao.
J foi invocada nos anos 80 do sculo passado, na condenao da Junta Geral Argentina5



4

5

2
3

ROXIN, Claus. Straftaten im Rahmen organisatorischer Machtapparate. Goltdammers Archiv fr Strafrecht,


1963, p. 193 ss. O texto se transformou, em boa parte, no meu escrito de habilitao Tterschaft und
Tatherrschaft, 24, (1. ed., 1963, - 8. ed., 2006, Hamburg: De Gruyter, 2006), e, dessa forma, se incluiu
tambm na traduo espanhola do livro (de Cuello Contreras e Gonzlez de Murillo); tanto a sexta como
a stima edio se encontram em espanhol (na editora Marcial Pons, 1998 e 2000).
Cfr. as citaes em ROXIN, Claus. Strafrecht. Mnchen: C.H. Beck, 2003, 25 marg. 108. v. 2.
Sentenas do Tribunal Supremo Federal Alemo em assuntos penais (= BGHSt), vol. 40, p. 218 ss.
Uma anlise disso est na 8 edio de meu livro Autora y dominio del hecho no prelo.
Cf. a respeito ROXIN, Claus. Strafrecht, v. 2 cit., marg. 109, com uma citao longa da sentena do
Tribunal de Apelao.

FAE Centro Universitrio

como objeto de ateno no moderno Direito Penal Internacional6 [Vlkerstrafrecht] e tambm


muito discutida na doutrina espanhola e latino-americana7.
Em diversas publicaes defendi e precisei minha concepo inicial durante os 43
anos que transcorreram desde sua origem e tambm j falei na Espanha sobre o domnio
da organizao [Organisationsherrschaft] no ano 1998, em Huelva, muito perto de Sevilha.
O tema de hoje entrelaa com ela e deve aperfeioar minha teoria em alguns pontos.

NENHUMA COAUTORIA OU INDUO DOS HOMENS DE TRS

Na verdade, a concepo de que os homens de trs em delitos dentro do marco


de aparatos organizados de poder no so autores mediatos, mas coautores ou indutores,
ganharam nos ltimos anos alguns outros partidrios de prestgio, mas segue sendo
decididamente rechavel. Exponho os argumentos centrais s brevemente, completando
explicaes anteriores.
Para uma coautoria8 falta a execuo em comum, que exigem tanto o legislador
alemo como o espanhol ( 25 II do Cdigo Penal alemo, Art. 28 I do Cdigo Penal espanhol).
Uma instruo e sua observncia no so uma determinao comum para a comisso do
fato. Tampouco existe uma execuo comum, porque o autor da mesa de escritrio no
tem a mnima participao na imediata realizao do tipo. A maioria das vezes nem sequer
conhece o executor. Sobretudo, no h uma colaborao com diviso de trabalho mediante
contribuies ao fato entrelaadas, o que comumente se considera como o critrio central
da coautoria. Tampouco se aprecia no domnio da organizao uma unio recproca de
cmplices que colaboram ao mesmo nvel, que caracterstica da coautoria.

Cf. ROXIN, Claus. Strafrecht, v. 2cit., marg. 112, comentrio 140.


Um livro coletivo editado por Ferr Oliv; Anarte Borrallo (Huelva, 1999) sobre Delincuencia organizada
[FERR OLIV, Juan. Carlos; ANARTE BORRALLO, Enrique (Org.). Delincuencia organizada: aspectos
penales. Huelva: Universidad de Huelva, 1999] contm, junto a um artigo meu a respeito, outros trs
artigos sobre o tema (Ferr Oliv, p. 85 ss.; Figueiredo Dias, p. 99 ss.; Muoz Conde, p. 151 ss.). tambm
no livro editado por. LASCANO,Carlos Jlio. Nuevas formulaciones en las ciencias penales. Crdoba:
Universidad Nacional de Crdoba, Lerner, 2001 se encontram trs artigos que se ocupam do domnio da
organizao (Donna, p. 295 ss.; Garca Vitor, p. 327 ss.; Lascano, p. 349 ss.).
8
A favor da coautoria, BAUMANN, Jrgen; WEBER, Ulrich; MITSCH, Wolfgang. Strafrecht Allgemeiner.
11. Aufl. Bielefeld: Gieseking, 2003, 29, marg. 147; JAKOBS, Gnther. Strafrecht. Allgemeiner: die
Grundlagen und die Zurechnungslehre. 2. Aufl. Berlin: W. de Gruyter, 1991, 21/103 com nota 190, 191;
JAKOBS, Gnther. Mittelbare Tterschaft der Mitglieder des Nationalen Verteidigungsrats. Neue Zeitschrift
fur Strafrecht, 1995, p. 27; JESCHECK, Hans-Heinrich; WEIGEND, Thomas. Lehrbuch des Strafrechts.
Allgemeiner. 5. Aufl. Berlin: Duncker e Humblot, 1996. p. 670; OTTO, Harro. Grundkurs Strafrecht,
Allgemeine Strafrechtslehre. 7. Aufl.. Berlin: W. de Gruyter, 2004, 21, marg. 92; OTTO, Harro. Tterschaft
kraft organisatorischen Machtapparates. In: Juristische Ausbildung, 2001. p. 753 ss.

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Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 7-22, jul./dez. 2011

Contudo com o acerto preciso excluir-se a induo9. que a situao descrita


mediante o domnio da organizao tem uma circunstncia em comum com a induo, a
saber, que o homem de trs provoca aquele que executa imediatamente o fato. No entanto,
o peso objetivo das contribuies ao fato est dividido de modo inverso na induo e no
domnio da organizao. O indutor permanece fora do evento e deixa aquele que atua
imediatamente na deciso de se e como ser executado o fato. Pelo contrrio, em uma
organizao delitiva, o homem de trs no mando do poder toma a determinante deciso
se o fato deve ser executado, enquanto aquele que executa imediatamente quase sempre
chega apenas casualmente concreta situao de ao. Este no pode mudar nada essencial
no curso do evento traado pelo aparato, mas, no mximo, modific-lo. Incluso, como
regra geral, um rechace da ordem no serviria de nada vtima, porque as condies do
marco de organizao asseguram habitualmente a execuo de uma ordem tambm nesse
caso. Essa divergncia na diviso de poder probe equiparar o homem de trs de uma
organizao delitiva com o indutor.

COMO POSSVEL FUNDAMENTAR UMA AUTORIA MEDIATA NOS


CASOS DE DOMNIO DA ORGANIZAO?

A aceitao de uma autoria mediata proposta por mim, segue, pois, sendo tambm
dominante na discusso cientfica. Cito entre a doutrina alem apenas dois autores dos
mais importantes comentrios ao Cdigo Penal alemo.
Heine10 destaca que, contanto que se trate de aparatos organizados de poder
desvinculados do ordenamento jurdico, seria possvel em grande medida estar assegurada
a autoria mediata. E Joecks declara:11 O domnio do fato em virtude de aparatos
organizados de poder aparece como terceira forma independente de autoria mediata.

Os principais representantes atuais da soluo pela induo na Alemanha so: RENZIKOWSKI, Joachim.
Restriktiver Tterbegriff und fahrlssige Beteiligung. Tbingen: Mohr Siebeck, 1997. p. 87 e ss.;
HERZBERG, R.D. Mittelbare Tterschaft und Anstiftung in formalen Organisationen. In: AMELUNG, Knut
(Coord.), Individuelle Verantwortung und Beteiligungsverhltnisse bei Straftaten in brokratischen
Organisationen des Staates, der Wirtschaft und der Gesellschaft. Sinzheim: Pro Universitate, 2000.
p. 33 e ss., com rplica de ROXIN, Claus. Strafrecht. 2 cit., p. 55 s.; e dplica de HERZBERG, R.D.
Mittelbare Tterschaft und Anstiftung in formalen Organisationen Op. cit, p. 57 ss.
10
SCHNKE, Adolf et al. Strafgesetzbuch Kommentar. 26. Aufl. Mnchen: C.H.Beck, 2001, 25, marg.
25 a.
11
JOECKS, Wolfgang; MIEBACH, Klaus (Coord.). Mnchener Kommentar zum Strafgesetzbuch. Mnchen:
C. H. Beck, 2003, 25, marg. 123.
9

10

FAE Centro Universitrio

o prottipo de uma situao do autor detrs do autor e foi reconhecida amplamente


na doutrina e na jurisprudncia. Apenas algumas vozes se mostram contrrias a essa
construo, rechaando-a.
Tambm as trs monografias sobre o tema existentes na Alemanha, de Langneff
(2000) , Schlsser (2004)13 e Urban (2004)14, com todas suas discrepncias em particular,
partem, contudo, de modo coincidente da aceitao da autoria mediata nos casos de
domnio da organizao. Da bibliografia espanhola, cito somente a representativa afirmao
de Muoz Conde15, que afirma que o domnio da organizao se deveria considerar hoje
como um confivel pilar fundamental da teoria da autoria mediata.
12

Mas como se pode fundamentar na realidade a autoria mediata? Os que se opem


a essa figura jurdica defendem quase sempre a soluo da coautoria ou a induo no
por sua fora de convico, mas como uma espcie de recurso de urgncia. Escolhem essa
sada porque creem que a aceitao de uma autoria mediata choca contra um princpio
irrefutvel da teoria da autoria.
Esse princpio se baseia na aceitao de que no pode haver um autor mediato por
trs de um autor plenamente responsvel. Se aquele que atua imediatamente isto , por
exemplo, o assassino do campo de concentrao ou o soldado do Muro de Berlim16 como
possuidor do domnio do fato, plenamente responsvel por sua conduta e considerado
responsvel como autor, seria impensvel atribuir, simultaneamente, ao homem de trs o
domnio do fato. Nesse sentido, um autor detrs do autor [Tter hinter dem Tter] seria
uma construo jurdica irrealizvel. Essa uma ideia sedutora. Porm, se apoia em trs
erros, cujo conhecimento abre o caminho a uma slida fundamentao da autoria mediata.
Em primeiro lugar, o instrumento que possibilita ao homem de trs a execuo de
suas ordens, no apenas e nem sequer majoritariamente aquele que com suas prprias
mos ocasiona a morte da vtima. O verdadeiro instrumento , na verdade, o aparato

LANGNEFF, Katja. Die Beteiligtenstrafbarkeit von Hintermnnern innerhalb von Organisationsstrukturen


bei vollverantwortlich handelndem Werkzeug. Aachen: Shaker, 2000.
13
SCHLSSER, Jan. Soziale Tatherrschaft: ein Beitrag zur Frage der Tterschaft in organisatorischen
Machtapparaten. Berlin: Duncker & Humblot, 2004.
14
URBAN, Carolin. Mittelbare Tterschaft kraft organisationsherrschaft: eine Studie zur Konzeption und
Anwendbarkeit, insbesondere im Hinblick auf Wirtschaftsunternehmen. Gttingen: Universittsverlag
Osnabrck, V&R Unipress, 2004.
15
MUOZ CONDE, Francisco. Willensherrschaft im Rahmen nichtrechtsgelster Organisationen?, In:
SCHNEMANN, Bernd et al.(Coord.). Festschrift fr Claus Roxin zum 70. Geburtstag am 15. Mai 2001.
Berlin: w.De Gruyter, 2001. p. 609 ss.
16
Nota do tradutor: o autor se refere, no texto original, simplesmente ao atirador do Muro, a especificao
a respeito de qual muro se refere pareceu oportuna para o leitor menos versado, exemplos tipicamente
utilizados nas discusses doutrinrias sobre autoria e participao.
12

Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 7-22, jul./dez. 2011

11

como tal. Esse est composto por uma pluralidade de pessoas, que esto integradas em
estruturas preestabelecidas, que cooperam em diversas funes relativas organizao e
cujo encadeamento assegura ao homem de trs o domnio sobre o resultado. Aquele que
atua individualmente no desempenha um papel decisivo para o atuar da organizao,
porque pode dispor sobre muitos executores dispostos a fazer o que lhes pede.
Em segundo lugar, dessa viso das coisas deriva que o executor e o homem de trs
possuem distintas formas de domnio do fato, que no se excluem mutuamente. Quem
mata a vtima com suas prprias mos, exerce o que foi por mim denominado de domnio
de ao [Handlungsherrschaft], ou seja, um domnio que deriva da consumao de um
determinado ato do fato. O homem de trs tem, ao contrrio, o domnio da organizao,
ou seja, uma possibilidade de influir, que assegura a produo do resultado sem execuo
do fato com as prprias mos a partir do aparato de poder que est sua disposio. Essa
segurana de produo do resultado fundamenta o domnio do fato. Diferencia-se do
domnio da ao do executor, mas pode, sem mais, coexistir com ele.
Em terceiro lugar, das circunstncias mencionadas anteriormente possvel obter
uma concluso fundamental, que torna plausvel uma autoria mediata. No se pode
deduzir autoria e domnio do fato a partir de quaisquer dficits do instrumento, como
existem, por certo, no domnio mediante coao e erro [do instrumento], mas sim, devese fundament-las positivamente a partir da posio do autor em todo o evento. Isso
significa, no caso concreto da direo da organizao, que o domnio do fato do homem
de trs se baseia em que pode por meio do aparato que est sua disposio produzir
o resultado com maior segurana que, inclusive, no caso de domnio mediante coao
e erro, que so reconhecidos quase unanimemente como casos de autoria mediata. Isso
j foi contemplado pelo Tribunal Supremo Federal alemo quando sobre o domnio da
organizao declara: [...] no emprego de instrumentos mediante erro ou por incapazes
de culpabilidade so frequentes configuraes de casos nas quais o autor mediato tem a
apario do resultado muito menos em suas mos do que em casos do tipo descrito.17

BGHSt 40, p. 236 s.

17

12

FAE Centro Universitrio

AS CONDIES DO DOMNIO DA ORGANIZAO

Por conseguinte, ao reconhecer o domnio da organizao [Organisationsherrschaft]


como uma forma independente de autoria mediata, resta a questo sobre em que condies
em particular se fundamenta esse domnio. O que conduz a mltiplos pontos de discusso.
Segundo o estado atual do raciocnio, so quatro os fatores aos que se pode atribuir o
domnio do fato dos homens de trs.

3.1 PODER DE MANDO [ANORDNUNGSGEWALT]


Autor mediato somente pode ser quem, dentro de uma organizao rigidamente
dirigida tem autoridade para dar ordens e a exerce para causar realizaes do tipo. O
comandante de um campo de concentrao nazista era, portanto, autor mediato dos
assassinatos ordenados por ele, ainda que ele mesmo atuasse por indicao de ordens
superiores. Da que possam encontrar-se nos distintos nveis da hierarquia de mando
vrios autores mediatos em cadeia. Pelo contrrio, o pessoal de servio em um Campo
de Concentrao semelhante apenas pode ser castigado por cumplicidade [Beihilfe] se
de verdade promoveu conscientemente os delitos mediante quaisquer aes, mas no
ordenou pessoalmente homicdios e tampouco cooperou em sua execuo.

3.2 A DESVINCULAO DO ORDENAMENTO JURDICO


[RECHTSGELSTHEIT] DO APARATO DE PODER
Desde o princpio, postulei a desvinculao do ordenamento jurdico
[Rechtsgelstheit] do aparato de poder como condio indispensvel do domnio da
organizao. Essa exigncia discutida inclusive entre os partidrios da minha teoria18 e
posta em dvida tambm por Muoz Conde19. No obstante, penso que deve ser mantida
essa exigncia se so eliminados os pontos crticos trazidos discusso mediante os dois
seguintes esclarecimentos.

Contra esse critrio, sobretudo, AMBOS, Kai. Tatherrschaft durch Willensherrschaft kraft organisatorischer
Machtapparate. In: Goltdammers Archiv fr Strafrecht, 1998, p. 226 ss. Confira-se, sobre isso, minha
discusso com Ambos - ROXIN, Claus. Probleme von Tterschaft und Teilnahme bei der organisierten
Kriminalitt. In: SAMSON, Erich et al. (Coord.). Festschrift fur Gerald Grunwald zum siebzigsten Geburtstag.
Baden-Baden: Nomos, 1999. p. 556 ss.
19
MUOZ CONDE, Francisco. Willensherrschaft im Rahmen nichtrechtsgelster Organisationen?cit.,
p. 612 ss.
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13

Em primeiro lugar, o aparato de poder tem que ter se desvinculado do Direito no


em toda relao, mas apenas no marco dos tipos penais realizados por ele. As medidas
da RDA e inclusive do Estado nacional-socialista se moveram em muitos campos dentro
de um Direito vigente perfeitamente vlido; mas quando do que se trata de valorizar
aes como a de impedir a fuga da Repblica Democrtica Alem disparando contra os
que pretendiam saltar o Muro de Berlim ou, para citar somente o caso mais terrvel, a
chamada soluo final da questo judaica, ento se trata de atividades completamente
desvinculadas do Direito. E essa desvinculao ao Direito no depende j, em segundo
lugar, da maneira como se julgue o sistema poltico anterior, mas da atual valorizao
jurdica. Os assassinatos no Muro de Berlim foram, portanto, aes desvinculadas do
Direito, ainda que o comando do Estado da RDA deva ter tido outra opinio a respeito.
Por certo, ento, os assassinatos em massa do regime nazista tambm teriam sido, de fato,
desvinculados do Direito se o comando do Estado da poca tivesse ordenado a eles no
mediante ordens secretas, mas legalmente.
Contudo, sobre a base desses dois esclarecimentos evidente que a desvinculao
ao Direito do aparato organizado de poder uma condio necessria para o domnio
do fato dos homens de trs. Se, por exemplo, o homicdio de fugitivos no Muro estivesse
proibido, de modo geral, e tivesse sido apenas o resultado de ordens de funcionrios no
autorizados, tais fatos teriam sido, desse modo, aes individuais e tratados conforme
as regras da induo e a autoria. O soldado de fronteira poderia ento desobedecer
tambm em qualquer momento apelando legislao da RDA e, noutros casos, praxis
correspondente a ela. O mesmo vlido para as aes de extermnio massivo levadas a
cabo pelos nazistas, s quais no teria sido possvel chegar nunca se tratadas apenas como
extrapolaes de indivduos e no de um grande aparato que tivesse trabalhado com
esse objetivo sistematicamente e com todos os seus componentes. O sistema (ou seja, o
sistema parcial de um Estado) tem, portanto, que trabalhar delitivamente como um todo
(desvinculado do Direito) [rechtsgelst] se a segurana do resultado que fundamenta
uma autoria mediata deve ser atribuda s instrues dos homens de trs.

3.3 A FUNGIBILIDADE DO EXECUTOR IMEDIATO


Tambm a fungibilidade, isto , a substituibilidade dos que no atuar delitivo de
aparatos organizados de poder executam o ltimo ato parcial que realiza o tipo, foi
sempre para mim uma caracterstica essencial do domnio da organizao. A execuo
de ordens do homem de trs essa era minha tese se assegura, em grande parte,
precisamente porque muitos executores potenciais esto disponveis, de modo que a

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FAE Centro Universitrio

negativa ou outra falha de um indivduo no pode impedir a realizao do tipo. Tambm


esse critrio comeou a ser criticado na discusso mais recente. Trato, no que segue, das
trs objees mais importantes.
Renzikowski20 reconhece, sem mais, uma possibilidade garantida de produo
do resultado em virtude da intercambiabilidade daquele que atua imediatamente. Mas
objeta que hipotticas aes de terceiros, ou seja, a possibilidade de recorrer a outros
executores, no pode fundamentar um controle daquele que atua de fato. Esse argumento
acertado se estimado como instrumento apenas o executor na situao concreta. Mas
j expus que uma viso individualista assim, que reduz o evento a uma relao entre
duas pessoas, no corresponde essncia do domnio da organizao. O instrumento a
organizao e, para seu eficaz funcionamento, a presena de muitos possveis executores
no uma hiptese, mas uma realidade que assegura o resultado.
Schroeder21 formulou a outra objeo no sentido de que especialistas imprescindveis
no so intercambiveis como executores, entretanto, os homens de trs so autores
mediatos. No obstante, com isso se abandona o mbito do domnio da organizao,
que se ajusta ao automatismo descrito e, por regra geral, tambm a uma pluralidade de
delitos que se desenvolvem segundo o mesmo esquema. Quando um servio secreto
tem que recrutar um especialista, j que apenas ele est em condies de realizar um
determinado delito, no se pode desenvolver desde um princpio prprio do modo de
atuar especfico da organizao. Tambm um autor individual pode contratar um homem
assim. Portanto, existe apenas uma induo desde que no se exera uma presso coativa
relevante conforme o 35.
Porm, com isso apenas se demonstra que nem todos os delitos provocados por
uma organizao delitiva fundamentam eo ipso uma autoria mediata dos que ordenam.
Mas isso eu tambm jamais sustentei. Se para escolher um exemplo prtico uma
organizao criminosa, com base comercial e sem coao alguma, encomenda passaportes
falsificados em um escritrio especializado nisso, mas no pertencente organizao,
isto no , ento, uma autoria mediata, mas uma induo falsificao de documentos.
Porm, o significado da fungibilidade do executor para a autoria mediata no marco dos
aparatos organizados de poder no resulta relativizado por isso, mas apenas evidenciado.

RENZIKOWSKI, Joachim. Restriktiver Tterbegriff und fahrlssige Beteiligung cit., p. 89.


SCHROEDER, Friedrich-Christian. Der Tter hinter dem Tter: ein Beitrag zur Lehre von der mittelbaren
Tterschaft, Belin: Duncker & Humblot, 1965. p. 168.

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Finalmente, se faz valer contra o critrio de fungibilidade que o executor imediato


pudesse perdoar a vida da vtima e deix-la escapar, de tal modo que teria, ento, o
domnio exclusivo sobre a realizao do resultado e no se poderia falar de fungibilidade22.
Todavia, nos assassinatos em massa nos campos de concentrao, que tomei por conta
primeiramente para o desenvolvimento da tese do domnio da organizao, o indivduo
que obedece a ordem, dificilmente ter tido alguma vez a possibilidade de impedir a morte
das vtimas mediante negativa ou inatividade.
Nos soldados que vigiavam o Muro, aos quais Herzberg tambm recorre como
exemplo, parece, primeira vista, de outra maneira23. No teria podido o soldado na fronteira
simplesmente errar o tiro ou mirar para outro lado? Mas tampouco assim, como regra geral,
em tais situaes, j que se um regime toma medidas de organizao, que devem, caso
necessrio, impedir uma fuga da Repblica mediante o disparo aos fugitivos, isso no pode
ocorrer de maneira que deixe passar aos que fogem com permisso, sem impedimentos e
despercebidos. Isso no seria uma organizao apta para funcionar. necessrio criar um
sistema de vigilncia de postos recproco, como existiu tambm na RDA. Se, ento, e posto
que os disparos finalmente dependeram do atuar de poucos soldados, e, apesar disso, alguma
fuga teve xito pela inatividade sabotadora dos soldados de fronteira restaria por esclarecer
se um caso assim ocorreu alguma vez , isso foi, desde a perspectiva dos que tem o poder,
um fracasso da organizao, uma avaria.
Mas, uma falha assim em uma organizao delitiva muito mais rara que no
emprego de um instrumento no culpvel ou que atua em erro, no qual ningum pe em
dvida a existncia de uma autoria mediata pelo fato de que a tentativa possa fracassar
no caso particular. Porm, uma comparao dos assassinatos em massa dos nazistas com
os casos dos soldados do Muro mostra que a fungibilidade nas organizaes pode estar
configurada em distinta medida, de modo que recomendvel no apoiar exclusivamente
a autoria mediata nesse critrio. Quero, por esse motivo, completar ainda em outro ponto
as circunstncias que fundamentam o domnio.

Idem nota 9, p. 37 ss.


LANGNEFF, Katja. Die Beteiligtenstrafbarkeit von Hintermnnerncit..., p. 151 e ss., quem aceita o
critrio da fungibilidade, rechaa, pois, tambm aqui uma autoria mediata.

22
23

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3.4 A CONSIDERVEL ELEVADA DISPONIBILIDADE AO FATO


DO EXECUTOR
Com os critrios do poder de mando, a desvinculao ao Direito e a fungibilidade
tampouco so designadas ainda exaustivamente de modo distinto a como originalmente
acreditei as circunstncias sobre as quais se apoia o domnio do fato [Tatherrschaft] dos
homens de trs [Hintermnner]. preciso acrescentar ainda fatores que em suas consequncias
qualifico como disponibilidade ao fato do executor consideravelmente elevada.
Esse elemento se assemelha aos conceitos com os quais Schroeder24 e Heinrich25
tentam explicar a autoria mediata em organizaes delitivas. Schroeder fala de uma disposio
condicionada a atuar26 e Heinrich de uma inclinao ao fato tpica da organizao por
parte do executor.
Tambm o Tribunal Supremo Federal alemo menciona talvez influenciado por
Schroeder , entre os argumentos para a autoria mediata dos homens de trs em organizaes
delitivas, a disponibilidade incondicional daquele que atua imediatamente para realizar
o tipo27. Tais circunstncias no podem fundamentar controle algum daquele que atua
imediatamente porque, inclusive, por muito disposto, decidido ou inclinado ao fato que
possa estar, isso no modifica, em absoluto, a liberdade responsvel de seu atuar. Distinto ,
porm, que se compreendam tais posturas como elementos da maneira de atuar especfica
de uma organizao delitiva. Ento, no apenas resultam decisivos para a aceitao da autoria
mediata, mas tambm constituem, afinal, junto aos trs fatores j citados, um aspecto do
domnio da organizao. Porque isso no foi explicado mais detalhadamente nem os autores
citados nem o Tribunal Supremo Federal alemo, ser exposto brevemente em que sentido
entendo o critrio da consideravelmente elevada disponibilidade ao fato como componente
do domnio da organizao.
Parto de que aquele que em um aparato organizado de poder desvinculado do
direito, e leva a cabo o ltimo ato que realiza o tipo, tem uma posio distinta de um
autor individual que deve desenvolver o fato por si mesmo. Aquele se acha submetido a
numerosas influncias especficas da organizao, que, para dizer a verdade, de modo algum

SCHROEDER, Friedrich-Christian. Der Tter hinter dem Ttercit., p. 150.


HEINRICH, Manfred. Rechtsgutszugriff und Entscheidungstrgerschaft. Mnchen: Beck, 2002. p. 271 e ss.
26
O Tribunal Supremo Federal Alemo [BGH] fala, contudo, de disponibilidade incondicional [unbedingte
Bereitschaft], enquanto que SCHROEDER alude determinao a atuar condicionada [bedingter
Tatentschluss]. Mas SCHROEDER pontua, com acerto, que com esta condicionalidade se referiu
somente ainda pendente colocao em funcionamento da j por demais fixa determinao para
atuar, para a qual basta, em particular, o sinal do homem de trs para entrar em ao (SCHROEDER,
Friedrich-Christian. Die Strafbarkeit der Ausforschung der Bundesrepublik durch die DDR. Juristische
Rundschau, 1995, p. 179).
27
BGHSt 40, p. 236.
24
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excluem sua responsabilidade, mas o tornam, porm, mais preparado para o fato que outros
potenciais delinquentes, e que, vistas em conjunto, incrementam a probabilidade de xito
de uma ordem e contribuem para o domnio do fato dos homens de trs.
So mltiplas e, em parte, inclusive muito distintas circunstncias, as que
desempenham um papel aqui28. O fato de pertencer organizao suscita j como tal
uma tendncia adaptao. Espera-se que os membros individuais se integrem. Isso pode
conduzir a uma participao irrefletida em aes que nunca ocorreriam a um indivduo
no integrado em uma organizao assim. Contudo, um fenmeno tpico da organizao
tambm um empenho excessivo em prestar servio, seja por soberba, seja pelo af
de notoriedade, por ofuscao ideolgica, ou tambm por causa de impulsos criminais
sdicos ou de outro tipo, aos quais o membro de uma organizao tal cr poder ceder
impunemente. Ao mesmo tempo, h uma participao de membros tambm interiormente
contrrios como consequncia da resignada reflexo: se no o fao eu, o faz, de qualquer
forma, outro.
Finalmente, se encontram tambm casos, que inclusive no fundamentam um
domnio da coao ou do erro dos homens de trs, mas que se aproximam um pouco mais
a tais situaes: o executor disposto ao que lhe mandem teme, por exemplo, em caso de
negativa, a perda de seu posto, o menosprezo de seus colegas ou outros prejuzos sociais;
ou conta, em que pese ter graves dvidas sobre o carter injusto de sua atuao, com a
impunidade, j que apesar de tudo sua conduta est ordenada pelos de cima.
Todos esses fatores que aparecem mesclados de diversas formas, que no excluem
a culpabilidade [Schuld] e responsabilidade [Verantwortlichkeit] daquele que atua
imediatamente, diminuem tambm sua medida apenas um pouco e inclusive a elevam em
algumas manifestaes, coincidem, contudo, em um ponto: conduzem a uma disposio
dos membros condicionada organizao que, junto sua intercambiabilidade para
os homens de trs, um elemento essencial da segurana com que podem confiar na
execuo de suas ordens.

Aceito no que segue, parcialmente, as sugestes das novas monografias de Schlsser e Urban
(SCHLSSER, Jan. Soziale Tatherrschaft cit. e URBAN, Carolin. Mittelbare Tterschaft kraft
Organisationsherrschaft cit.).

28

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AS REGRAS DO DOMNIO DA ORGANIZAO SO TRASFERVEIS A


DELITOS EM EMPRESAS?

Com o exposto at agora, descreveu-se com bastante exatido as condies para


uma autoria mediata em virtude de aparatos organizados de poder. Demonstrei minhas
teses nos casos da criminalidade de Estado. A figura jurdica do domnio da organizao
pode, de qualquer modo, ser aplicada tambm, por exemplo, a atividades terroristas e
determinadas formas de apario da criminalidade organizada, desde que se deem suas
condies em cada caso particular.
Mas possvel, desse modo, declarar autores mediatos tambm aos superiores
de empresas que se induzem aos empregados de seu negcio a cometer delitos? O
Tribunal Supremo alemo sustenta essa opinio, afirmando na sentena sobre o Conselho
de Segurana Nacional da RDA:29 Tambm o problema da responsabilidade no
funcionamento de empresas pode ser solucionado assim, e procedeu, assim, uma srie
de sentenas posteriores.30
Mas aqui no se pode fundamentar uma autoria mediata de superiores apoiada nas
regras do domnio da organizao, que induzem os empregados a cometer delitos. Das
quatro condies do domnio da organizao faltam, geralmente, ao menos trs: as empresas
no trabalham, por regra geral, desvinculadas do Direito, enquanto no se propem
desde o princpio, prtica de atividades criminosas. Falta tambm a intercambiabilidade
[Austauschbarkeit] dos que esto dispostos a aes criminosas. E, tampouco, se pode falar
de uma disponibilidade consideravelmente elevada dos membros da empresa, porque,
como mostra a realidade, a comisso de delitos econmicos e contra o meio ambiente
leva consigo um considervel risco de punibilidade e tambm o risco da perda do posto
na empresa. Uma autoria mediata em virtude do domnio da organizao , pois, tambm
na doutrina alem, rechaada em tais casos de modo absolutamente majoritrio.
Por outro lado, no se pode desconhecer que h uma necessidade poltico-criminal
de castigar como autores os diretores que propem, promovem ou, inclusive, apenas

BGHSt 40, p. 237.


Sobre isto, mais detalhadamente, veja-se: ROXIN, Claus. Die Abgrenzung von Tterschaft und Teilnahme
in der hchstrichterlichen Rechtsprechung. In: ROXIN, Claus et al. (Org.). 50 Jahre Bundesgerichtshof:
Strafrecht; Strafprozessrecht. Mnchen: C. H. Beck, 2000. v. 4, p. 177 e ss.

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permitem aes criminosas em suas empresas. Muoz Conde31 e Schnemann32, dois


colegas especialmente prximos, querem, por esse motivo, aceitar em tais casos, de modo
distinto ao mbito da restante criminalidade, uma coautoria entre pessoas de direo e de
execuo. Mas os argumentos que fiz valer contra uma coautoria no mbito do domnio
da organizao [Organisationsherrschaft] so vlidos, aqui, em grande parte tambm de
modo que uma soluo assim me parece problemtica.
Resulta-me mais adequado recorrer figura jurdica por mim desenvolvida dos
delitos consistentes na infrao de um dever [Pflichtdelikte] e, com sua ajuda, fundamentar
uma autoria dos diretores, desde que lhes atribua uma posio de garantia para a salvaguarda
da legalidade [Garantenstellung zur Wahrung der Legalitt] das aes da empresa.
Temos, hoje, para os delitos de funcionrios [Amtsdelikte] um preceito no Cdigo
Penal alemo. No 357 diz-se:
Um superior que induz aos seus subordinados a um fato antijurdico no exerccio do cargo
[...] ou tenta induzir ou permite que suceda um tal fato antijurdico de seus subordinados,
incorre na pena prevista para este fato antijurdico.

Essa norma poderia ser aplicada a superiores autorizados a dar ordens em empresas.
Para isso, h j propostas de Tiedemann33 e Bottke34, e tambm o projeto de um Corpus
Juris para a proteo dos interesses financeiros da EU, contido no artigo 13 uma regulao
assim descrita:
Se comete-se um delito por conta de uma empresa por uma pessoa, que est sob a
autoridade do diretor da empresa ou de outra provida de poder de deciso ou controle
na empresa, o diretor da empresa ou o encarregado da deciso ou controle tambm
penalmente responsvel, se teve conhecimento da comisso do delito, deu ordem para sua
comisso, deixou que o delito acontecesse ou omitiu as medidas de controle necessrias.

Todos esses esforos mostram que o domnio da vontade, em virtude de aparatos


organizados de poder no uma figura jurdica adequada para superar os problemas que
aqui existem. Deveria, naturalmente, refletir-se mais a fundo sobre como deveria ser em
concreto uma regulamentao penal da responsabilidade de diretores na empresa. Mas
esse o tema de outra conferncia.

MUOZ CONDE, Francisco. Willensherrschaft im Rahmen nichtrechtsgelster Organisationen? cit.,


p. 620 e ss.
32
SCHNEMANN, Bernd. Unternehmenskriminalitt. In: ROXIN, Claus (Org.). 50 Jahre Bundesgerichtshof:
Strafrecht, Strafprozessrecht. Mnchen: C.H.Beck, 2000. v. 4, p. 621 e ss.
33
TIEDEMANN, Klaus. Die Regelung von Tterschaft und Teilnahme im europischen Strafrecht. In:
FESTSCHRIFT fr Haruo Nishihara zum 70. Geburtstag, 1998. Baden-Baden: Nomos, 1998. p. 496 e ss.
34
BOTTKE, Wilfried. Tterschaft und Teilnahme im deutschen Wirtschaftskriminalrecht de lege lata y de
lege ferenda. Juristische Schulung, 2002, p. 320 e ss.
31

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FAE Centro Universitrio

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Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 7-22, jul./dez. 2011

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ROXIN, Claus. El dominio de La organizacin como forma independente de autoria mediata.


Traduccin de:Justa Gmez Navajas. Revista Penal, n. 18, p. 242-248, jul. 2006
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22

FAE Centro Universitrio

LA HERENCIA DE FRANZ VON LISZT


THE INHERITANCE OF FRANZ VON LISZT
Francisco Muoz Conde**

RESUMO
O presente artigo analisa a influncia do pensamento de Franz Von Liszt no contexto
poltico alemo, no perodo que vai do final do sculo XIX at a primeira metade do sculo
XX. Explora o aparente paradoxo que h entre suas proposies voltadas proteo do
cidado face ao Estado de Direito, e teorizao por ele operada acerca da necessidade
de neutralizar os delinquentes habituais, busca-se esmiuar o que teriam sido, em partes,
os grmens das construes dogmticas e poltico-criminais totalitrias, presenciadas no
perodo nacional-socialista na Alemanha, bem como demonstrar os frutos positivos das
teorias de tal autor, trazendo, alm de contribuies histricas, uma importante advertncia
acerca da relao entre Poltica Criminal e Dogmtica Penal.
Palavras-chave: Dogmtica Penal. Poltica Criminal. Nacional-socialismo.
ABSTRACT
This article analyzes the influence of Franz Von Lizsts theories in German political context,
between the late XIX century to the first half of XX century. Explore the apparent paradox
consisting on, in one hand, proposals towards the protection of the citizen against the
Rule of Law and, on the other, the theorizing of the neutralization of habitual offenders.
The present work aims to analyzing what would have been, at least partially, the seeds
of the dogmatic and criminal politic totalitarian constructions witnessed on the national-socialist period in Germany, as well as demonstrating the positive fruits of this authors
work, bringing, beside historical contributions, an important warning about the relation
between Criminal Politic and Criminal Dogmatic.
Keywords: Criminal Dogmatic. Criminal Politic. National-socialism.

Ttulo original: Das Erbe Franz von Liszts, publicado por HERZOG, Flix et al. (Ed.) Festschrift fr Winfried
Hassemer. Heildelberg: Muller, 2010. p. 535-558. Traduccin al espaol de Alberto Nanzer (UBA). revisada
por el autor.
El presente trabajo es parte de una investigacin sobre Franz von Liszt, llevada a cabo por el autor durante
el semestre de verano de 2009 en la Humboldt-Universitt de Berln, en el marco del Premio Humboldt
de Investigacin que le fue concedido por la Fundacin Alexander von Humboldt en noviembre de 1999.
Una versin ms reducida de este trabajo ser publicada, tambin en alemn, en el Libro Homenaje con
motivo del Segundo Centenario de la Universidad Humboldt de Berlin, a finales del 2010.

Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 23-52, jul./dez. 2011

23

1. Franz von Liszt (1851-1919) muri el 21 de junio de 1919 en Seeheim. Hoy,


90 aos despus de su desaparicin, contina an siendo el jurista ms reconocido de la
Friedrich-Wilhelms-Universitt de Berlin de finales del siglo XIX y principios del XX1. Sus
teoras fueron y son muy influyentes, no solo en Alemania sino, en muchos otros pases. La
bibliografa existente sobre su figura es amplia y apenas se puede considerar completamente
en el limitado marco de un artculo2.
Su trabajo ms conocido en su tiempo fue el Lehrbuch des deutschen Strafrechts: Allgemeiner Teil (Manual de

derecho penal alemn. Parte General), Berlin-Leipzig, 1881, 21. y 22. ed. de 1919, traducido por entonces en varios
idiomas (en espaol, por ejemplo, por Quintiliiano Saldaa y Luis Jimenez de Asa) y continuado por Eberhard Schmidt
(25. ed., 1927). Otra obra central de von Liszt es tambin su Manual de Derecho internacional (Das Vlkerrecht:
Systematisch dargestellt, Berlin, 1898, 9. ed. de 1918) que constituy durante dcadas una obra estndar de la
materia (la 12. ed., reelaborada por el Dr. Fleischmann, fue traducida al espaol por Domingo Miralles y publicada
en Barcelona en 1929). A sus primeros trabajos pertenecen dos ensayos de Derecho procesal que fueron parte de
su tesis doctoral: Meineid und falsches Zeugnis (Viena, 1876) y Die falsche Aussage vor Gericht und ffentlichen
Behrden nach deutschem und sterreichischem Recht (Graz, 1877). Sus conferencias y artculos fueron publicados
en vida del autor en dos tomos, cf. LIZST, Franz von. Strafrechtliche Vortrge und Aufstze. Berln, 1905, v. 1 e 2,
citados aqu segn la reimpresin de 1970.

Sobre la influencia de von Liszt en la Ciencia penal alemana e internacional, ver. especialmente el nmero homenaje

publicado para conmemorar el cincuenta aniversario de su muerte en Zeitschrift fr die gesamte Strafrechtswissentschaft
(v. 81, 1969), con aportaciones de Eberhard Schmidt, Lange, Heinitz, Bockelmann, Roxin, Sieverts (Alemania), Moos (Austria),
Jimnez de Asua (Espaa/Argentina), Ranieri (Italia), Correia (Portugal), Novoa Monreal (Chile), Zlataric (Croacia), Schultz
(Suiza), Kempe (Holanda) y Nelson (Suecia). En el tomo 94 (1982) de la ZStW, dedicado al 100 aniversario del Programa
de Marburgo, se encuentran artculos de Naucke, Frisch, Mller-Dietz, Liebscher y Schch. Para ms bibliografa alemana
sobre von Liszt, v. Agnes Schwarzschild. Franz von Liszt als Strafrechtsdogmatiker, 1933; Hasso von Wedel. Franz von
Liszts geschichtliche Bedeutung als berwinder des Positivismus. In: SCHWEIZERISCHE Zeitschrift fr Strafrecht, 1933;
A. Baumgarten, Die Litsztsche Strafrechtsschule und ihre Bedeutung fr die Gegenwart. In: SCHWEIZERISCHE Zeitschrift
fr Strafrecht, v. 51, 1937; GEORGAKIS, Jannis A. Geistesgeschichtliche Studien zur Kriminalpolitik und Dogmatik Franz
von Liszts. In: LEIPZIGER rechtswissenschaftliche Studien, Heft 123, 1940; SCHMIDT, Eberhardt: FEUERBACH, Anselm
von. LISZT, Franz von. Monatschrift fr Kriminalbiologie und Strafrechtsreform, 33. Jahrgang, 1942; SIMSON, Gerhard.
Franz von Liszt und die schwedische Kriminalpolitik. In: Festschrift fr Karl Schlyter, 1949; RADBRUCH, Gustav. Franz
von Liszt Anlage und Umwelt, en Elegantiae Iuris Criminalis, 2. Aufl. Basel, 1950 (tambin en RADBRUCH, Gustav.
Gesamtausgabe: v. 16 - Biographische Schriften bearbeitet von Gnter Spendel. Heidelberg, 1988. p. 25-48); SCHMIDT,
Eberhard. Franz von Liszt und die heutige Problematik des Strafrechts. In: FESTSCHRIFT fr Julius Von Gierke. Berlin 1950.
p. 201 ss.; SCHMIDT, Eberhardt Franz von Liszt. In: DIE GROSSEN Deutschen (hrsg. von Hermann Heintel, Theodor
Heuss, Benno Reiffenberg), v. 5 (1956, reimp. 1983), p. 407 ss.; RENNEBERG, Joachim. Die kriminalsoziologischen
und kriminalbiologischen Lehren und Strafrechtsreformvorschlge Liszts und die Zerstrung der Gesetzlichkeit im
brgerlichen Strafrecht. Berlin: VED Deutscher Zentralverlag, 1956; LISZT, Franz von. Von der Rache zur Zweckstrafe:
100 Jahre Marburger Programm; Hrsg. Heribert Ostenforf (1982); JESCHECK, Hans Heinrich. Die Freiheitsstrafe bei Franz
von Liszt im Licht der modernen Kriminalpolitik. In: FESTSCHRIFT fr U. Klug II, Kln, 1983, p. 257 ss.; MLLER-DIETZ.,
H. Der Begriff der Generalprvention in 19. Jahrhundert: von P. J. A. Feuerbach bis Franz von Liszt., Frankfurt: Lang,
1984; Liszt der Vernunft. In: KRIMINALSOZIOLOGISCHE Bibliografie, 1984, Jg. 49, FET 42, con artculos de Heribert
Ostendorf, Monika Frommel, Miachel Baurmann, John Leschkas y Uwe Ewald; FROMMEL, Monika. Franz von Liszt. In:
NEUE Deutsche Bibliographie (NBD), Bayerische Akademie der Wissenschaften (Hg), v. 14; dem, FROMMEL, Monika.
Prventionsmodelle in der deutschen Strafrechtsdiskussion, 1987 (p. 83-97); MERKEL, A. Franz von Liszt und Karl Krauss,
ZStW, n. 105 (1993) p. 871 ss.; BOHNERT, Cornelia. Zu Straftheorie und Staatsverstndnis in Schulenstreit der
Jahrhundertwende, 1992; EHRET, Susanne. Franz von Liszt und das Gesetzlichkeitsprinzip: zugleich ein Beitrag wider
die Gleichsetzung von Magna-Charta-Formel und Nullum Crimen Grundsatz. Frankfurt am Main, 1996; KHLER,
Michael. Einfhrung zu Franz von Liszt. In: LISZT, Franz von. Der Zweckgedanke im Strafrecht: (reimp. LANG, Eckart.
Der Zweckgedanke im Strafrecht, das Marburger Programm Franz von Liszts, Seine Bedeutung als Straftheorie und
Strafvollzugsziel. In: POLITISCHE Strafjustiz und politische Bettigung in Deutschland, 1999; WETZELL, Richard. Inventing
the Criminal: a history of German criminology, 2000. p. 33-38; KUBINK, Michael. Strafen und ihre Alternative im zeitlichen
Wandel, 2002 (cap. 1); KOCH,Arnd. Binding vs. Liszt Klassische und moderne Strafrechtsschule. In: Der Strafgedanke
in seiner historischen Entwicklung: Ringvorlesung zur Strafrechtsgeschichte und Strafrechtsphilosophie; hrsg. Von Eric
Hilgendorf und JurgenWeitzel. Berlin, 2007. SCHMIDT-RECLA, Adrian; STEINBER, Holger., Eine publizistische Debatte
als Geturtsstunde des des.Marburger Programms, ZStW, v. 119, n. 2, p. 195-213, 2007; Urs Germann, Zweispurige
Verbrechensbekmpfung, Kriminalpolitik und Gesetzgebung im von Liszt, en Der ftransnationalen Diskurs: Franz von
Liszt, die schweizerische Strafrechtsreform und die Zweisprigkeit von Strafen und Massregeln, en Zeitschrift des MPI fr
europische Rechtsgeschichte, Rg. 14, 2009. Cf. tambin la exposicin general en SCHMIDT, Eberhard. Einfhrung in die
Geschichte der deutschen Strafrechtspflege. 3. Aufl. ed. Gttingen, 1965 (p. 357-386); VORMBAUM, Thomas. Einfhrung
in die moderne Strafrechtsgeschichte, 2009. p. 123-135.

24

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Las teoras de von Liszt fueron objeto de aplauso y aprobacin durante y despus de
su vida. Sin embargo, tambin han sido valoradas crticamente y en ocasiones caracterizadas
como el comienzo de una funcionalizacin poltica del Derecho penal que, atravesando la
Repblica de Weimar y el Nacionalsocialismo, ha llegado hasta el actual Derecho penal
del enemigo.
La concepcin lisztiana de la Ciencia del Derecho penal como una ciencia jurdico-penal total3, en la que no slo est incluida la Dogmtica penal, sino tambin la Poltica
criminal y la Criminologa, ha despertado la sospecha de que el Derecho penal puede ser
empleado para la consecucin de fines poltico-criminales no supeditados a los lmites
del Estado de Derecho4. Inclusive sus frases ms citadas, tales como El Derecho penal es
la barrera insuperable de la poltica criminal, El Cdigo penal es la Charta Magna del
delincuente o el baluarte del ciudadano frente a la violencia total del Estado, el poder
arbitrario de la mayora y el Leviathan5, son interpretadas actualmente como el origen
de un doble entendimiento del Derecho penal:6
- Un Derecho penal con todas sus garantas derivadas del Estado de Derecho, vlido
como Derecho penal del ciudadano que alguna vez en su vida u ocasionalmente
comete un delito o que, en su calidad de sospechoso por la comisin de uno, aparece
como acusado en un proceso penal.
- Otro Derecho penal que, por contraste, debe concebirse como un Derecho penal de otro
tipo, para delincuentes reincidentes e incorregibles, que deben ser condenados con
la mayor dureza a una pena de aseguramiento perpetua a fin de hacerlos inofensivos.
Un Derecho penal, pues, que ya no es una barrera insuperable de la Poltica criminal,
sino un mero instrumento para su realizacin.
2. A fin de poder explicar esta contradiccin, que recorre la Ciencia penal alemana
como un continuo desde los tiempos de Liszt hasta el actual Derecho penal del enemigo,
pasando por los proyectos de reforma de la Repblica de Weimar y del nacionalsocialismo,
debemos dar cuenta de los fundamentos tericos que, tanto en la poca de Liszt como en
la actualidad, se sitan en la base de la Ciencia del derecho penal.

Al igual que el ttulo de la revista fundada por Dochow y von Liszt en el ao 1881, considerada hoy como una de
las ms conocidas en el mbito de la dogmtica penal: Zetischrift fr die gesamte Strafrechtswissenschaft (ZStW).
4
Cf. por ej. von Liszt. Die Aufgaben und die Methode der Strafrechtswissenschaft. Antrittsvorlesung,
gehalten am 27.Oktober 1899 an der Berliner Universitt. In: Strafrechtliche Vortrge, cit., t. 2, p.
284 ss.
5
von Liszt, Ueber den Einfluss der soziologischen und anthropologischen Forschungen auf die
Grundbegriffe des Strafrechts. Gutachten fr die Allg. Versammlung der Internationalen Kriminalistischen
Vereinigung 1893; Mitteilungen, vol. IV, en Strafrechtliche Vortrge, cit., t. 2, p. 77.
6
Sobre este doble entendimiento de las tareas del Derecho penal en Von Liszt, cf. Thomas Vormbaum, ob.
cit., p. 131.
3

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A finales del siglo XIX y comienzos del siglo XX, la Ciencia del Derecho penal alemana
alcanz su apogeo en lo que respecta al desarrollo de la dogmtica penal y, especialmente,
de la teora general del delito. El propio Liszt, pero sobre todo Karl Binding y Ernst Beling,
establecieron los fundamentos de una teora general del delito que an hoy representa la
exposicin dominante de su estructura en los manuales alemanes.7
Mediante el empleo de una metodologa propia de las ciencias culturales, que
continuaba la lnea propuesta por la escuela sudoccidental del neokantismo8, Max Ernst
Mayer y Edmund Mezger desarrollaron en los aos veinte del siglo pasado un sistema
de la teora del delito en el cual cada una de las categoras fundamentales (tipicidad,
antijuridicidad y culpabilidad) se refera a valores especficos derivados de los fines del
Derecho penal, que el penalista deba comprender y no slo observar o describir. El
neokantismo, en un intento de superacin de la concepcin positivista de las ciencias
naturales, se propona fundamentar el carcter cientfico de la actividad jurdica a travs
de la distincin entre Ciencias de la naturaleza y Ciencias culturales. Tanto las unas como
las otras, afirmaban los neokantianos, son ciencias particulares, puesto que poseen un
objeto definido y un mtodo que le es propio para la investigacin del mismo, algo que,
sin embargo, es precisamente lo que las distingue entre s. Las Ciencias de la naturaleza
investigan su objeto desde un ngulo causal-explicativo y las Ciencias culturales hacen lo
propio con el suyo a travs de la aplicacin de un mtodo comprensivo que se refiere a un
valor. De acuerdo con este planteamiento, la Ciencia del derecho puede ser incluida en
ambas, toda vez que, en el afn por desentraar su objeto de investigacin el derecho
positivo , es necesario agregar una valoracin.
La influencia de esta corriente filosfica sobre la Ciencia del Derecho penal alemana
de principios del siglo XX9 fue considerable y trajo consigo provechosos impulsos, ya
que subdividi la investigacin del delito en dos planos diferentes de idntico rango: el
causal-explicativo (Criminologa), por un lado, y el comprensivo-axiolgico (Dogmtica),
por el otro. La Criminologa y la Dogmtica permanecieron de esta manera perfectamente

ste es el denominado concepto neoclsico de delito. Sobre el desarrollo histrico de la nueva teora
del delito, cf. por ej. las obras generales de Baumann/Weber/Mitsch, Jescheck/Weigend y Roxin, cit.
8
Esta distincin, que se remonta a Dilthey, fue adoptada y continuada por RICKERT , Heinrich.
Kulturwissenschaft und Naturwissenschaft, 1899 (Ciencia cultural y ciencia natural, traduccin espaola
por Garca Morente, con prlogo de Jos Ortega y Gasset, 2. ed., 1945).
9
El neokantismo fue introducido en el ciencia jurdica por Emil Lask, un discpulo de Windelband. Sobre
las relaciones entre el neokantismo y la ciencia jurdico penal alemana en los comienzos del siglo XX,
v. ZIEMANN, Sascha. Neukantianisches Strafrechtsdenken, 2009, p. 91 ss.; asimismo Kubink, ob. cit.,
p. 242-248; Vormbaum, Einfhrung, cit., p. 156. Incluso Gustav Radbruch puede ser sealado como
neokantiano; en este sentido Sascha Ziemann, ob. cit., p. 67 ss.
7

26

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diferenciadas entre s, sin que la una se subordinara a la otra, por lo cual ambas
mantuvieron su significado y autonoma. El penalista, libre del positivismo criminolgico
que precisamente haba amenazado las sutilezas dogmticas, poda dedicar su empeo
a la Dogmtica jurdicopenal y, dentro de sta, al perfeccionamiento del sistema de la
teora del delito, verdadero banco de pruebas de todas las reflexiones acerca del ncleo
y los fines del Derecho penal. La Criminologa permaneci en cambio en manos de los
especialistas en las Ciencias de la naturaleza, que investigaban los mismos problemas que
los juristas desde otra perspectiva y con otros mtodos (sociolgico, biopsicolgico, etc.).
Esta diferenciacin metodolgica fue ya anticipada de facto por Franz von Liszt con
su distincin entre Derecho penal y Poltica criminal, incluyendo en el primero la elaboracin
jurdica del delito y de sus consecuencias y dejando para la ltima la explicacin causal y
emprica de este fenmeno10, aunque, ocasionalmente, se pronunci contrario a esta orientacin
filosfica y an hoy es considerado partidario de un positivismo cientfico-naturalista11.
De cualquier manera, esta clarificacin conceptual, realizada tanto por la Ciencia
del Derecho penal influenciada por el neokantismo de una parte, como por el positivismo
naturalista influenciado por Liszt por la otra, provoc tambin una divisin radical entre
ambas formas de considerar los problemas jurdicopenales. A partir de aqu, la Criminologa
y la Dogmtica jurdicopenal o la Poltica criminal y el Derecho penal segn la terminologa
de Liszt hicieron su propio camino sin relacin entre s, como dos mundos diferentes,
que incluso hablaban distintos idiomas. La distincin entre ser y deber ser, realidad y valor,
entre la esfera ontolgica y la axiolgica, condujo a la Ciencia penal, paradjicamente, a
una esquizofrenia cientfica, que en el caso de Liszt se muestra particularmente evidente.
Para poder explicar esta contradiccin, es menester distinguir entre el Franz von Liszt,
como dogmtico penal y el Franz von Liszt en su rol poltico-criminal12.
3. Como dogmtico, Franz von Liszt fue sobre todo un agudo sistemtico que, a
partir de los conceptos especiales (es decir, de delitos contenidos en la parte especial, tales
como homicidio, hurto o apropiacin indebida, y por la va de la abstraccin, desarroll
conceptos generales tales como el concepto de delito. Las bases de este sistema eran, por

Von Liszt. Die Aufgaben und die Methode der Strafrechtswissenschaft, Antrittsvorlesung, gehalten am
27.Oktober 1899 an der Berliner Universitt. In: Strafrechtliche Vortrge, cit., t. 2, p. 284 y ss.
11
En este sentido, Radbruch, ob. cit., p. 219 (en Bibliographische Schriften, cit., p. 37); Sascha Ziemann,
ob. cit., p. 94-96.
12
No me referir aqu a su obra como cofundador de la Asociacin Criminalista Internacional, como
iusinternacionalista o como poltico. Sobre lo ltimo, v. Ostendorf, en Liszt der Vernunft, cit., p. 2-10.
Sobre la biografa, v. Moos, ZStW, cit.
10

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27

un lado, el concepto de accin, entendido como movimiento corporal vinculado a travs


de la causalidad con una modificacin del mundo exterior (resultado), y, por otro, el de
bien jurdico, como fundamento del sistema de la parte especial13.
Sobre estas bases, von Liszt edific un sistema clasificatorio en el que a partir de
una divisin estricta entre el lado objetivo y el lado subjetivo del delito, derivaba a su vez la
diferencia entre injusto y culpabilidad, ya introducida por Rudolph von Ihering en el mbito
del Derecho civil14. Mientras que lo objetivo se le asignaba al concepto de ilicitud o hecho
injusto, lo subjetivo es decir tanto la relacin psquica del autor con su propio hecho
como la imputabilidad deberan encontrar su ubicacin sistemtica en la culpabilidad.
Ante la infructuosidad de la discusin acerca de la libertad de voluntad (von Liszt era
determinista), desarroll una teora de la culpabilidad que, dejando a un lado este problema,
deba servir como base comn tanto para los deterministas como para los indeterministas.
Para von Liszt la culpabilidad no era ms la relacin psquica entre el autor y su hecho15.
Ideolgicamente, esta teora de la culpabilidad se encontraba en consonancia con
las teoras psicolgicas dominantes en aquel entonces16. La Psicologa de fines del siglo XIX,
impregnada del pensamiento naturalista, era sobre todo de tipo puramente descriptivo,
referida a circunstancias psquicas mensurables. Consecuentemente, von Liszt dise una
teora de la culpabilidad que slo se basaba en una relacin cuantitativa y subjetiva entre el
el autor y su hecho. Esta relacin subjetiva era dolosa, cuando el autor quera el resultado
del hecho o al menos lo haba tenido en cuenta; o imprudente, cuando el autor no haba
querido el resultado pero lo haba ocasionado por indiferencia o desconocimiento. Dolo e
imprudencia eran entonces dos formas de culpabilidad. A la exclusin de la responsabilidad
por el resultado se la vea como una consecuencia necesaria de esta teora psicolgica de
la culpabilidad, dado que no haba all ninguna relacin psquica entre el autor y el hecho
antijurdico por l provocado.
Este concepto psicolgico de la culpabilidad fue criticado pronto por Gustav Radbruch,
discpulo de von Liszt. Para Radburch, la imprudencia no era ms que una vergonzante
responsabilidad casual17. La imprudencia, segn Radbruch, no se adecuaba, pues, a una
concepcin psicolgica de la culpabilidad, ya que ella no es slo estado psquico real, sino
tambin una desviacin de ese estado psquico real del normal y correcto18.



15

16

Cf. von Liszt, Rechtsgut und Handlungsbegriff, en Strafrechtliche Aufstze, cit., t. 1, p. 215.
V. von Liszt, Das Schuldmoment im rmischen Privatrecht, 1867.
von Liszt, Lehrbuch des deutschen Strafrechts, 21. y 22. ed., 1919, p. 151 ss.
Cf. von Liszt, Lehrbuch des Deutschen Strafrechts, 26. ed., continuada por Eberhard Schmidt,
1932. p. 228.
17
Radbruch, Aussetzung, en Vergleichende Darstellung Bes.Teil, vol. IV, Berlin, 1905, p. 201, nota 2.
18
Radbruch, ber den Schuldbegriff, ZStW 24, 1902, p. 345.
13
14

28

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Sea como fuere, esta crtica de Radbruch, juntamente con el desarrollo posterior
de la teora de la culpabilidad sobre la base del giro normativo operado posteriormente en
la Ciencia del Derecho penal19, el descubrimiento de los elementos subjetivos del injusto
y la clasificacin del dolo como elemento del tipo, dejaron obsoleta la sistemtica del
delito propuesta por von Liszt, de tal forma que hoy no es defendida prcticamente por
nadie y slo conserva a lo sumo un significado histrico en la evolucin de la teora del
delito actual. Sin embargo, no puede discutirse que la teora del delito edificada por von
Liszt a fines del siglo XIX y principios del XX constituy un pilar de la estructura del delito
alemana contempornea. Esto es considerado an hoy como el gran mrito de Franz von
Liszt en su carcter de dogmtico del Derecho penal20.
4. Mayor trascendencia, no obstante, tuvo y tiene Franz von Liszt en el plano polticocriminal. En este contexto, su mayor logro fue el de reemplazar el Derecho penal retribucionista
influido por la Escuela clsica por una concepcin preventiva de la pena orientada por la idea
de fin. Segn von Liszt, corresponde aplicar una pena slo cuando ella es necesaria y oportuna.
Consecuentemente, von Liszt propuso la eliminacin de las penas privativas de la libertad
de corta duracin, la introduccin de la condena condicional y la ampliacin del mbito de
aplicacin de la pena de multa, as como muchas otras medidas de tipo preventivo-especial-positivo, orientadas al mejoramiento del autor necesitado de recuperacin21.
Pero por otro lado, von Liszt reclam tambin una pena de seguridad por tiempo
indeterminado de tipo preventivo-especial-negativo, que tena como fin la neutralizacin
o inocuizacin (Unschdlichmachung) de los denominados incorregibles22.
Y para alcanzar este fin, contradictorio con sus planteamientos originarios, von Liszt
asign a la pena privativa de libertad una triple funcin:
1. Mejoramiento de los delincuentes necesitados de recuperacin y susceptibles de lograrla.
2. Mera disuacin de los que no necesitan ser corregidos.
3. Neutralizacin o inocuizacin de los delincuentes irrecuperables23.

V. FRANK, Reinhard. ber den Aufbau des Schuldbegriffs, 1907, reimp. en Berliner WissenschaftsVerlag, 2009, con introduccin de Hans Joachim Hirsch, que describe muy bien la evolucin del
concepto normativo de culpabilidad al concepto de culpabilidad de la teora de la accin final.
20
Cf. Hans Heinrich Jescheck, Lehrbuch, 4. ed., p. 181 y Claus Roxin, AT I, 4. ed., p. 241, que denominan
el sistema del delito erigido por Lizst y Beling como el sistema del delito clsico.
21
Von Liszt, Kriminalpolitische Aufgabe, en Strafrechtliche Vortrge, cit., t. 1, p. 290 ss.; dem, Die Reform
der Freiheitsstrafe, en Strafrechtliche Vortrge, cit., p. 511 ss.
22
Von Liszt, Der Zweckgedanke im Strafrecht, en Strafrechtliche Vortrge, cit, t. 1, p. 166 ss.
23
Esta triple funcin de la pena que, al mismo tiempo, va acompaada de una una clasificacin de los
delincuentes en aqullos susceptibles de recuperacin, aqullos que ocasionalmente no la necesitan y
en aqullos incorregibles, fue formulada por von Liszt en su Programa de la Universidad de Marburgo
en 1882, publicado como artculo en la ZStW 3 bajo el ttulo Der Zweckgedanke im Strafrecht y luego
en Strafrechtliche Vortrge und Aufstze, cit., vol. 1, p. 126 ss., Berlin, 1905 (reimpr. 1970). Existe
una traduccin al espaol de Enrique Aimone Gibson, con prlogo de Manuel de Rivacoba, Valparaso,
Chile, 1984, bajo el ttulo La idea de fin en el Derecho penal, al igual que otra de Carlos Prez del Valle,
con prlogo de Jos Miguel Zugalda Espinar, Granada, 1990. Una traduccin al italiano de Alessandro
Alberto Calvi fue editada bajo el ttulo La teora dello scopo nel Diritto penale, Miln, 1962.
19

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29

Quizs deba mencionarse marginalmente que la principal preocupacin de von


Liszt, al igual que la de muchos penalistas de aquel tiempo especialmente aqullos que
estaban infludos por la Criminologa de Lombroso era el autor supuestamente incorregible.
Y en relacin con ste, deca lo siguiente en su famoso Programa de Marburgo:
La lucha contra la criminalidad consuetudinaria presupone conocimientos precisos acerca
de la misma. Hoy todava carecemos de ellos. Se trata pues de un eslabn, ciertamente
del ms significativo y peligroso, en aquella cadena de fenmenos sociales patolgicos
que acostumbramos resumir con el denominador comn de proletariado. Mendigos y
vagabundos, prostituidos de ambos sexos y alcohlicos, rufianes y personas de los bajos
fondos en sentido amplio, degenerados fsica y psquicamente; todos ellos constituyen el
ejrcito de los enemigos principales del orden social, cuyo Estado Mayor est constitudo
por los delincuentes habituales.24

Este recelo en relacin con los vagabundos y los delincuentes de poca monta, con
los socialmente peligrosos, con los asociales en general y ms aun con aquellos que
cometen delitos habitualmente, era tpica de un penalista que viva en la sociedad alemana
disciplinada y prspera de fines del siglo XIX, en el medio de la expansin econmica
y de la poltica prusiana, en una Alemania que por primera vez se haba convertido en
una nacin unificada bajo ese nombre y que luchaba por un lugar predominante entre
las potencias mundiales de aquel tiempo, especialmente Inglaterra y Francia. Los Estados
Unidos an no haban mostrado su verdadero poder; y Espaa, que en 1898 haba perdido
sus ltimas colonias en la guerra justamente contra Estados Unidos, no contaba desde
haca tiempo como un poder real. En consonancia con la mentalidad dominante en ese
tiempo por cierto, no slo en Alemania , la preocupacin por los entornos sociales
marginales, en especial por la criminalidad habitual que haba aumentado enormemente
con la industrializacin y el crecimiento de la poblacin urbana, se reflejaba en el mbito
jurdico en la aprobacin de medidas represivas de corte puramente punitivo, y en todo
caso en el incremento de los controles policiales de las clases populares ms debiles
econmicamente y por ello ms proclives a la comisin de delitos. Ello fue corroborado
simultneamente con teoras cientficas que hablaban de delincuentes natos, personas
deficitarias, indignas de vivir, razas inferiores, subhumanos, pero que apenas indagaban
las razones sociales y econmicas de los problemas mencionados. Los asociales y los
delincuentes habituales eran los otros, los perturbadores sociales, los inaccesibles a la
recuperacin y a la correccin, entre otras razones, en razn de que la asociabilidad se
atribua frecuentemente a defectos congnitos, a enfermedades hereditarias que deban
ser removidas a travs de la esterilizacin o simplemente del exterminio de sus portadores.

Von Liszt, ob. cit., p. 167.

24

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Ni siquiera se hablaba todava de su resocializacin o mejoramiento, toda vez que se


parta de mtodos de investigacin muy rudimentarios, basados fundamentalmente en
la reincidencia, segn los cuales se trataba de personas incorregibles, separadas de la
sociedad de forma definitiva. La nica salida para proteger de estas personas a la sociedad,
al orden social, era pues su inocuizacin.
Corrrespondientemente, von Liszt describa la forma segn la cual, en su opinin,
deba tratarse a tales personas, del siguiente modo:
La pena debe ser cumplida en establecimientos especiales comunitarios (presidios o casas
de trabajo. Y debe consistir en una servidumbre penal, con estricta obligacin de trabajar
y el mayor aprovechamiento de su fuerza de trabajo; como pena disciplinaria difcilmente
no debera prescindirse de la pena de azotes; y la prdida obligatoria y permanente de
los derechos civiles debera sealar con precisin el carcter absolutamente infamante
de la pena. El aislamiento celular debera imponerse slo como pena disciplinaria, junto
con arresto en la oscuridad y el ayuno ms estricto.25

Todava ms duras son las palabras que von Liszt haba dedicado a los incorregibles
ya antes de la publicacin del programa de Marburgo, en una carta a Dochow de 1880:
Reclusin de seguridad para delincuentes habituales: casa de trabajo con estricta severidad
militar sin ms rodeos y tan econmica como sea posible, aunque esos tipos fallezcan.
Castigo corporal ineludible []. El delincuente habitual (no es completamente nuestro
concepto tcnico: me refiero a los principales enemigos del orden jurdico) debe ser
inocuizado, y precisamente a su costa y no a la nuestra. Suministrales alimento, aire,
movimiento, etc. segn principios racionales, es abusar de los contribuyentes.26

A ello debe aadirse que, por aquel entonces, von Liszt reputaba como incorregibles
al menos a la mitad de los reclusos27.
Si los incorregibles eran neutralizados mediante la pena de aseguramiento, la pena
de muerte no mereca para l ser objeto de discusin:La pena de muerte me resulta
superflua, tan pronto como los incorregibles sean neutralizados28.

Ibid., p. 170.
De una carta de von Liszt a Dochow del 21 de noviembre de 1880, citada en Radbruch, Elegantiae Iuris
Criminalis, cit., p. 229, (tambin en los Biographische Schriften de Gustav Radbruch, revisados por
Gnter Spendel, Heidelberg, 1988, p. 45).
27
Von Liszt, Strafrechtliche Vortrge., p. 168 ss.: Estas cifras (sc. las estadsticas prusianas) demuestran
que al menos la mitad de todas aquellas personas que, ao tras ao, pueblan nuestros establecimientos
penitenciarios, son delincuentes habituales incorregibles.
28
Von Liszt, cit., p. 173.
25
26

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31

Von Liszt expresa esta idea ms claramente con la siguiente frase: Puesto que
decapitar y colgar no queremos y deportar no podemos, slo nos queda el confinamiento
de por vida (mejor dicho por tiempo indetermindado)29.
Esto no implica que, como suele afirmarse, Franz von Liszt estuviera contra la pena
de muerte. sta era para l slo una cuestin poltica, no humanitaria:
La decisin ltima debe ser reservada a los factores polticos determinantes []. Su
mantimiento ser aprobado por todos aquellos para quienes las consideraciones polticas
tienen ms valor que las ideas humanitarias, contagiadas pero tambin contaminadas
por el soplo de los ideales.30

5. Estas citas de von Liszt en relacin con los denominados incorregibles suscitan
interrogantes:
Cmo puede explicarse que el mismo poltico-criminal propusiera por un lado una
reduccin de la penas privativas de libertad y su reemplazo a travs de pena de multa y la
condena condicional, y que, por otro lado, quisiera neutralizar a los llamados incorregibles
con una pena perpetua de aseguramiento? Hubo en la misma persona simultneamente
una cara positiva y una negativa, que arroja luz por un lado y sombra por el otro, a la
manera de Dr. Jekyll y Mr. Hyde?
Gustav Radbruch intent dilucidar esta contradiccin, en una breve biografa de su
maestro, confrontando sus aos de juventud, en los cuales efectuara tales declaraciones
que hoy casi nadie ms coompartira, con sus tardas manifestaciones ms maduras
y benevolentes31. En stas ltimas, empero, se refera slo a los inimputables y no a
otros incorregibles.
Pero independientemente de esta evolucin personal de von Liszt, que no
explica por qu nunca desisti de su teora de la inocuizacin de los incorregibles32,
la contradiccin entre una dogmtica penal basada en el hecho y una poltica criminal
orientada hacia el autor reside sobre todo en la divisin metodolgica efectuada por l
entre el hecho como presupuesto de la pena y el autor como objeto de la medida de la
pena. En el centro del Derecho penal se encontraba ciertamente el hecho, que converta al

Von Liszt, cit., p. 169.


Von Liszt, Bemerkungen zum Entwurfe des Allgemeinen Teiles eines Strafgesetzbuches fr Russland,
cit., t. 2, p. 182 ss.
31
Cf. Radbruch, en Biographische Schriften, cit., p. 45 ss.
32
Radbruch, cit., seala otra cita de von Liszt de 1896 (Die strafrechtliche Zurechnungsfhigkeit, en
Strafrechtliche Vortrge, cit., t. 2, p. 229) en la cual ste, para la custodia de seguridad, exige espritu de
favorable indulgencia, de cuidadosa asistencia. Pero von Liszt se refiere en este texto slo a los enfermos
mentales. No hay noticia de que hubiera renunciado expresamente alguna vez a la idea de inocuizacin.
29
30

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Derecho penal, basado en el principio nullum crimen sine lege, en una barrera insuperable
de la poltica criminal. Esto significaba para von Liszt que slo un hecho definido en la
ley como delito poda desencadenar como reaccin una pena. Pero en el mbito de la
medida de la pena, lo decisivo para l era el autor, para cuyo tratamiento asignaba a la
pena de prisin la triple funcin ya mencionada: disuacin de los delincuentes ocasionales,
recuperacin de los corregibles e inocuizacin de los incorregibles. El Derecho penal ya
no es aqu una barrera insuperable de la Poltica criminal, sino slo un medio para la
realizacin de fines poltico-criminales y, en tal carcter, un medio ilimitado. Esto conduce
inmediatamente a un Derecho penal de autor, en el cual no es decisivo el hecho sino el
autor. Y cuando el autor es incorregible y proviene del mundo del por l denominado
proletariado (mendigos y vagabundos, prostituidos de ambos sexos y alcohlicos, rufianes
y personas de los bajos fondos en sentido amplio, degenerados fsica y psquicamente []
delincuentes habituales33) es claro que esta concepcin de la medida de la pena, respecto
de la cual varios crticos ya se han pronunciado34, puede transformar el Derecho penal en
un Derecho penal clasista y llevar a la destruccin el principio fundamental del Derecho
penal del Estado de Derecho, esto es, el principio de legalidad35. El peligro, pues, consiste
en la creacin de dos Derechos penales:
- un Derecho penal con todas las garantas del Estado de Derecho para el ciudadano
normal, que comete un delito ocasionalmente, y
- un Derecho penal sin lmites y sin garantas, puro poder penal destinado a lo que l denomina
proletariado de la criminalidad (delincuentes habituales) o tambin a los marginados que,
aunque pueden no haber cometido ningn delito, son considerados amenazadores.
Ms abajo hemos de analizar an en qu medida estas ideas influyeron en el
Derecho penal del nacionalsocialismo e influyen todava hoy en el ms moderno Derecho
penal del enemigo.

Von Liszt, Der Zweckgedanke, cit., p. 167.


Esta crtica proviene sobre todo de una serie de penalistas de la RDA, tales como Renneberg, ob.
cit.; Jelowick, Die Geschichte der imperialistischen Strafrechtsreform in Deutschland als Ausdruck der
Perspektivlosigkeit des imperialistischen Systems, 1979; dem, Zur Geschichte der Strafrechtsreform in
der Weimarer Republik, Halle 1983; John Lekschas/Uwe Ewald, Die Widersprchlichkeit des lisztschen
Konzepts vom Strafrecht und ihre historisch-materialistische Erklrung, en Liszt der Vernunft, cit., p. 80-96;
Uwe Ewald, Theoretische Probleme und Ideologie des Tatstrafrechts im imperialistischen Deutschland,
Dissertationsschrift A, Berlin, 1983; dem, Die Notwendigkeit vertiefter Kritik der Auffassungen des
Franz Eduard von Liszt zu Verbrechen und Strafrecht, en Staat und Recht, p. 6-83. Al respecto Naucke,
Zerbrechlichkeit, cit., p. 259-260.
35
En este sentido, ya el mismo ttulo del trabajo de Joachim Renneberg, Die kriminalsoziologischen und
kriminalbiologischen Lehren und Strafrechtsreformvorschlge Liszts und die Zerstrung der Gesetzlichkeit
im brgerlichen Strafrecht, cit.
33
34

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6. Resulta evidente que la concepcin que von Liszt mantena por aquel entonces,
en modo alguno era defendida solamente por l. Tanto en la Medicina (Kraepelin) como
en la Biologa (Darwin, Galton), al igual que en la recientemente aparecida Criminologa
(Lombroso, Ferri) que se serva de ambas ciencias , sus principales representantes
sostuvieron tesis similares. En todas partes se hablaba de eugenesia, de esterilizacin de
discapacitados mentales y de portadores de enfermedades hereditarias. En este sentido, no
debe olvidarse que, ya en la poca en la que von Liszt escriba su Programa de Marburgo,
el juez del Tribunal Imperial Otto Mittelstadt reclamaba en su opsculo Contra la pena
privativa de la libertad, en lugar de una pena de tipo especial preventivo orientada a la
recuperacin del autor, instrumentos represivos ms graves como la pena de muerte, el
trabajo forzado, la pena de hambre, etc.36 Y no menos duras fueron las palabras que dedic
a este problema el otro gran penalista de fines del siglo XIX y principios del XX, Karl Binding.
Sabido es que Binding no era partidario de las penas indeterminadas que von
Liszt propona para los delincuentes habituales, y como representante destacado de un
Derecho penal retributivo; es decir, de una concepcin de la pena libre de cualquier fin
preventivo, rechazaba la tesis de von Liszt, que, en su opinin, degradaba la pena al nivel
de una mera medida de seguridad, con las siguientes palabras:
Rechazo incondicionalmente la degradacin de la pena a una medida de seguridad
policial. Ella consiste en algo distinto, ms elevado, ms noble! De todas formas, la pena
puede agravarse respecto de la obstinacin criminal, a fin de neutralizar la estirpe. En
caso de reincidencia, por ejemplo, puede imponerse la pena de muerte o la pena de
prisin perpetua.37

Como puede advertirse, las diferencias entre ambos autores, que dieron lugar a la
famosa Lucha de Escuelas, residen ms en el nombre que en el contenido. Lo que Liszt
se propona con su tipologa del autor era la inocuizar los incorregibles; lo que Binding
defenda con su Derecho penal retributivo era exactamente lo mismo, si bien en vez de
remitir a una medida policial recurra a la gravedad de la pena, reclamando una reaccin

Tambin el psiquiatra Emil Kraepelin desarroll una teora de la recuperacin que consideraba al
delincuente como enfermo, y segn la cual el incapaz de correccin deba ser internado de por vida o
deportado. Sobre Mittelstadt y Kraepelin, v. Vormbaum, Einfhrung, cit., p. 123 ss. Sobre Emil Kraepelin
y sus relaciones con Franz von Liszt, v. Schmidt-Recia; Steinberg, ob. cit.
37
Binding, en el prlogo a su Grundriss des Strafrechts, AT, 1906. Sobre Binding y la llamada Lucha
de Escuelas, v. Frommel, Prventionsmodelle, cit., p. 42 ss.; Kgler, Die zeitliche Unbestimmheit
der freiheitsentziehender Sanktionen des Strafrechts, Frankfurt am Main, 1988; Cornelia Bohnert, Zu
Straftheorie, cit.; Arndt Koch, Binding vs. Liszt, cit.; Kubink, Strafe und ihre Alternative, cit. V. tambin la
exposicin general en Vormbaum, Einfhrung, cit., p. 137, 140.
36

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penal ms intensa (prisin perpetua o incluso pena de muerte) fundada en la gravedad de la


culpabilidad del autor o en ideas abstractas de probidad, exagerando el concepto de pena.
El fin, sin embargo, es en definitiva el mismo en ambos autores y, por lo dems, muy
manifiesto38. Esto fue destacado por von Liszt desde el primer momento y con especial claridad:
En esto lo importante no es el nombre que se quiera dar a la critarura. Este es el lado
simptico en el proceder de nuestros adversarios, que se dan por satisfechos cuando son
conservadas las venerables etiquetas dignas. En su opinin, en el castigo del delincuente
habitual no puede ser superada la proporcin entre culpabilidad y expiacin; pero
contra las medidas de seguridad de por vida o prolongadas luego de cumplida la pena,
nuestros detractores no tienen nada que objetar. La justicia retributiva no admite dos
aos de prisin contra los vagabundos incorregibles, pero los adversarios quizs nos
concederan cinco aos de asilo de trabajo, sustancialmente ms duro. Permtasenos
pues llamarlo medida de seguridad y asilo de trabajo; permtasenos tomar aqullo que
podemos obtener.39

Frente a estas palabras de von Liszt, posiblemente no resulte injustificada la crtica


ensayada por autores antiliberales, que, por un lado, afirma que la Escuela moderna (von
Liszt) revela los mismos vnculos ideolgicos que informan la Escuela clsica (Binding) y
que, por el otro, destaca que una realizacin consecuente de las penas de aseguramiento
y de la correccin de que propone la Escuela moderna ofrece resultados incompatibles
con el ideario liberal. Ambas tendencias, en definitiva, queran alcanzar por distinas vas el
mismo objetivo; un objetivo que Klaus Marxen, con acierto, ha denominado como lucha
contra el Derecho penal liberal40.
7. Y si todo esto fue propuesto por los penalistas cualificados de aquel tiempo, en
medio del perodo de expansin poltica, econmica y militar del Segundo Imperio alemn
con Bismarck en el cnit , puede imaginarse cmo debieron pensar los penalistas y polticos
reaccionarios o conservadores cuarenta aos ms tarde, tras la derrota alemana en la Primera
Guerra Mundial y del humillante Tratado de Versalles, en un pas devastado con millones
de desempleados y con un aumento de la criminalidad hasta entonces desconocido en la
Alemania civilizada y disciplinada del Canciller de Hierro y del Emperador Guillermo II.
Para aquel entonces von Liszt haba muerto recientemente, pero haba muchos
discpulos que se haban formado en su entorno y que siguieron las ideas del maestro.
Entre ellos se encontraba Gustav Radbruch miembro del SPD y Ministro de
Justicia en el Gobierno del Canciller Wirth quien, frente al aumento de la crisis social

Ya Radbruch, ob. cit., p. 225, comentaba: Lo comn entre ellos (sc. von Liszt y Binding) es mucho ms
que lo que los separa.
39
von Liszt, Die deterministischen Gegner der Zweckstrafe, en Strafrechtliche Vortrge, cit., p. 368.
40
MARXEN, Klaus. Der Kampf gegen das liberale Strafrecht, 1974, p. 41 ss. (con comprobaciones adicionales).
38

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y econmica fruto del desempleo que experimentaba Alemania luego de la Primera


Guerra Mundial, se senta polticamente obligado a dar una respuesta a este problema,
por as decirlo, eclctica. Por este motivo, en su carcter de Ministro de Justicia, elabor
un Proyecto de Cdigo penal que segua una lnea que con mayor o menor claridad ya
haba sido trazada en Proyectos anteriores, y que recoga la propuesta formulada por el suizo
Carl Stooss en su Anteproyecto de 1896; es decir, el famoso dualismo o sistema de la doble
va o de la doble reaccin, que, juntamente con la pena para los delincuentes ocasionales,
prevea la imposicin de medidas para delincuentes profesionales o reincidentes.
Durante el perodo de la Repblica de Weimar (1918-1933), empezaron a
introducirse en la legislacin penal las tendencias que Franz von Liszt haba ya sugerido
antes de la Primera Guerra Mundial.
Por una parte, fue renovado el viejo Derecho penal an determinado por las ideas
de la escuela clsica mediante reformas parciales que introdujeron un sistema de pena
pecuniaria ajustada a las relaciones econmicas del autor, as como la conversin de la pena
de prisin menor a tres meses en pena de multa y la cancelacin de las penas dinerarias
inafrontables a travs de trabajo libre. En 1923, se cre adems el derecho penal juvenil,
que prevea la condena de ejecucin condicional para menores de entre 14 y 18 aos y
limitaba la pena mediante medidas educativas. Asimismo, fue reformada la ejecucin penal
e incorporada la extincin de la pena para la rehabilitacin del condenado41.
Estas reformas se correspondan superficialmente con las propuestas de reforma
de Franz von Liszt, quien previamente haba recomendado en sus escritos la eliminacin
de las penas de prisin de corta duracin, la introduccin de la condena condicional,
la ampliacin del mbito de aplicacin de la pena de multa y muchas otras medidas de
prevencin especial positiva orientadas a la resocializacin del delincuente necesitado
de correccin42. En esta direccin se diriga tambin el Proyecto de Cdigo penal de
1922, elaborado personalmente por Gustav Radbruch durante su etapa de Ministro de

Para una informacin general sobre la obra reformista en materia poltico-criminal de la Repblica de
Weimar, v. por ej. Baumann;Weber; Mitsch, Strafrecht. Allgemeiner Teil, 10. ed., 1995, p. 62 ss.; Jescheck/
Weigend, Lehrbuch des Strafrechts, 7.Aufl., 2004, p. 95; y ROXIN, Claus. Strafrecht, 4. ed., 2007, v. 1, p.
111 ss. Para una informacin ms detallada sobre los trabajos de reforma y sobre la Ciencia del Derecho
penal durante este perodo, v. Thomas Vormbaum, Einfhrung, p. 156-183; Kubink, ob. cit.
42
v. supra epgrafe num. 4.
41

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Justicia43. En este Proyecto se propugnaba incluso la abolicin de la pena de muerte; y


posteriormente ejerci una gran influencia sobre el Proyecto Alternativo redactado por un
grupo de jvenes penalistas en 196644.
Por otra lado, el proyecto de Radbruch incorporaba la custodia de seguridad, que
tambin responda a una demanda de von Liszt, y que al igual que la pena de aseguramiento
por tiempo indeterminado que l propona tambin estaba dirigida a la inocuizacin
preventivo-especial-negativa de los denominados incorregibles45.
En este sentido, en la Fundamentacin o Exposicin de Motivos de su Proyecto,
Radbruch deca lo siguiente:
Por lo dems, el Proyecto propone una dura reaccin contra la delincuencia habitual,
especialmente contra la delincuencia profesional que, como consecuencia de la guerra,
ha adoptado las formas ms amenazantes. Quien, a travs de mltiple reincidencia, es
caracterizado como un delincuente habitual peligroso para la seguridad pblica, puede
segn el Proyecto ser castigado con penas de prisin que puede alcanzar una escala
mxima de cinco aos en caso de delitos menos graves y de quince aos en caso de delitos
graves ( 77). Aqu se prev entonces un marco penal especial contra un determinado
tipo de personalidades criminales, sin consideracin al tipo de delito. En la medicin de la
pena, el hecho se ubica completamente en un segundo plano respecto del autor. Pero el
Proyecto no se conforma con la pena que, aunque elevada, permanece limitada. Tambin
crea la posibilidad de que los delincuentes habituales mencionados en el 77, cuando
cumplan la pena de prisin sin haberse rehabilitado, sean retenidos para seguridad de
la sociedad incluso despus del cumplimiento de la pena, es decir, se ordena la custodia
de seguridad por un tiempo a priori indeterminado (45 ).
Por el contrario, el Proyecto no ha adoptado la sentencia condenatoria indeterminada.
Donde es impuesta una pena, la medida de esa pena ya debe ser determinada en la
sentencia. Aunque la idea bsica de la condena indeterminada hacer depender el final
anticipado o tardo de la pena de prisin del efecto de su ejecucin sobre el condenado
encuentra no obstante suficiente consideracin en el Proyecto [].
El confinamiento por tiempo indeterminado, rechazado por el Proyecto para la pena, halla
en cambio mltiple aplicacin en la medida de internamiento de custodia de seguridad
que se contiene en el mismo.

Entwurf eines Allgemeinen Deutschen Strafgesetzbuches (1922), mit einem Geleitwort von
Bundesjustizminister Dr. Thomas Dehler und einer Einleitung von Professor Dr. Eberhard Schmidt,
Tbingen 1952. Sobre los diversos Proyectos de Cdigo penal en el perodo de la Repblica de Weimar
(1919, 1922, 1925, 1927, 1930), v. VORMBAUM, T; RENTROP, K. Reform des Strafgesetzbuchs.
Sammlung der Reformentwrfe. Berlin, 2008.
44
Cf. por ej. los artculos de Arthur Kaufmann, Der Alternativ-Entwurf eines Strafgesetzbuches und das
Erbe Radbruchs, y de Jrgen Baumann, Konsequenzen aus einer Reformarbeit - Nicht aufgenommene
Vorschlge fr die Strafrechtsreform, en Gedchtnisschrift fr Gustav Radbruch, Gttingen 1968. Y en
relacin con la influencia de von Liszt sobre el Proyecto Alternativo de 1966, v. Roxin en ZStW, cit.
45
v. supra epgrafe num. 4.
43

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37

Con razn seala Eberhard Schmidt en su Introduccin a este Proyecto de Radbruch


de 1922, publicada en el ao 1952:46
La posicin fundamental de una ley respecto del sentido y del cometido de la pena
emerge con especial claridad de la forma en que la ley se pronuncia sobre la cuestin de
la relacin entre pena y medidas de seguridad. En particular, es de un significado revelador
la respuesta que la ley da a esta cuestin en relacin con el delincuente habitual.
Es comprensible contina Schmidt que, respecto de este problema central de la
moderna poltica criminal y de la dogmtica penal, el Ministro de Justicia no pudiera
sentirse tan libre como el intelectual Gustav Radbruch.47

Pero esta ntida doble va en las consecuencias jurdicas del hecho punible pretendi
ser aunada abriendo la posibilidad en el 48 de que la custodia de seguridad pudiera sustituir
la pena48. A este respecto el 48 I estableca: Si se impone la custodia de seguridad junto
con una pena, el tribunal puede ordenar que la custodia se aplique en lugar de la pena.
Pero el 48 II rezaba asimismo que: El condenado en un caso tal debe permanecer
en el establecimiento penitenciario al menos tanto tiempo como durara la pena.
Schmidt comentando este apartado II del 48 deca lo siguiente:
Esto slo puede significar que la custodia de seguridad debe y tambin puede adoptar
completamente la funcin de la pena. Sin embargo, dado que la custodia de seguridad del
46 del Proyecto puede durar tanto como lo requiera el fin de su imposicin (es decir, la
proteccin de la sociedad), se obtiene con este sistema, de todos modos, exactamente lo mismo
que Franz von Liszt haba querido alcanzar con su pena de aseguramiento indeterminada.49

Cf. Schmidt, ob. cit., XXI.


Schmidt, ob. cit., XXII. La situacin poltica en la que tuvo origen el Proyecto es descrita por el propio
Radbruch en su autobiografa Der innere Weg. Aufriss meines Lebens, 1. ed., 1915, p. 113, 115 (tambin
en RADBRUCH , Gustav., Biographische Schriften, cit. p. 260- 261.
48
Schmidt, ob. cit., XXII/XXIII.
49
Schmidt, ob. cit., XXIII, El sistema sustitutivo o vicarial puede por cierto regular de otra manera la
relacin entre pena y medida. Este sistema fue adoptado por ej. en la Propuesta de un Anteproyecto
de Cdigo penal espaol de 1983 como frmula general para las medidas. A diferencia del Proyecto
de Radbruch, en el Anteproyecto espaol la duracin de la medida no puede superar el marco previsto
para la pena. En el Anteproyecto espaol la duracin de una medida de seguridad privativa de libertad
no puede exceder del tiempo que huboiera durado la pena si se hubiera impuesto, mientras que en
el Proyecto de Radbruch la medida de seguridad tena que durar por lo menos lo mismo que la pena
(cf. al respecto MUOZ CONDE, Vorschlag eines neuen Maregelnsystems. In: HASSEMER ,Winfried
(Hrsg). Strafrechtspolitik, Bedingungen einer Strafrechtsreform. Frankfurt am Main 1986, p. 117
ss.). Esta regla se ha convertido en parte del derecho vigente en el art. 6 del Cdigo Penal espaol de
1995, que no obstante no contiene la medida de custodia de seguridad. De acuerdo con el art. 6.1. del
Cdigo penal actualmente vigente en Espaa: La duracin de la medida no puede exceder a la de la
pena (cf. tambin MUOZ CONDE, Monismus und Dualismus im spanischen Strafrecht, en GA,
1984, p. 229: Resulta por ende irrenunciable que el hecho punible cometido constituye la frontera
absoluta que no debe ser traspasada en ningn caso). As, pues, puede sealarse con HASSEMER ,
Winfried . Einfhrung in die Grundlagen des Strafrechts. 2. Aufl.1990. p. 240-241) que La gran tarea
constitucional y polticocriminal no consiste hoy en la reactivacin de la oposicin entre culpabilidad
y peligrosidad, sino en el desarrollo de instrumentos que, por un lado, produzcan que el delincuente
encuentre una consecuencia penal que sea una respuesta lo ms precisa posible a su hecho y a su
personalidad, y que, por el otro lado, garanticen que el autor tanto en el mbito de las medidas como
en el de las penas est protegido frente a intervenciones desproporcionadas en sus derechos. Frente a
esta tarea, la diferencia entre pena y medida resulta de segundo rango.
46

47

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No obstante, los Proyectos posteriores de 1927 y 1930 abandonaron este sistema


vicarial y la Ley de Delincuencia habitual del 24 de noviembre de 1933 mantuvo
definitivamente la estricta dualidad entre pena y medida de custodia de seguridad. Tal
como expresa Schmidt:
Detrs de la solucin introducida por la Ley de Delincuencia habitual de 1933, se
encontraban la fatal palabrera nacionalsocialistas acerca de la funcin expiatoria de la
pena, que no deba ser perjudicada a travs de la funcin de aseguramiento de la custodia.
Pero debe quedar claro el hecho de que el Nacionalsocialismo haba desnaturalizado de
la manera ms abominable el sentido de la idea de expiacin, tomndolo este concepto
tico como pretexto de su terror penal.50

8. Las consecuencias perversas de este sistema se revelaron precisamente en el


Nacionalsocialismo.
As, por ejemlo, puede leerse en Jescheck/Weigend que: La custodia de seguridad,
introducida junto con las dems medidas en el ao 1933, encontr una aplicacin frecuente
durante el Tercer Reich respecto de los delincuentes reincidentes de todo tipo51.
En efecto, segn Joachim Hellmer52, entre 1934 y 1942 fueron impuestas cerca de
16.000 custodias de seguridad.
Se puede partir de la base explica Monika Fromme53 de que fueron enviados a campos
de concentracin. Hasta el da de hoy, los denominados criminales asesinados en los
campos estn en mayor o menor medida olvidados. No son reconocidos ni como grupo ni
como vctimas individuales del Nacionalsocialismo, lo que explica, por otra parte, por qu
la Ley de delincuencia habitual no se trata de ordinario como un ejemplo particularmente
ilustrativo de la poltica criminal nacionalsocialista.

Pero si se recuerdan las palabras de von Liszt y de Binding, se comprender por qu


esta impronta se configur en las generaciones posteriores. Naturalmente existen diferencias

Schmidt, ob. cit., nota 44.


Jescheck/Weigend, ob. cit., p. 814.
52
Joachim Hellner. Der Gewonheitsverbrecher und die Sicherungsverwahrung 1934-1945, Kiel 1961. Al
respecto, el tutor de esta tesis de doctorado, el penalista de Kiel Hellmuth Mayer (Strafrechtsreform fr
heute und morgen, 1962, p. 163, nota 13), seala que: ya no es ms susceptible de comprobacin cun
grande fue el nmero de los destinados a custodia de seguridad en 1942. Pueden haber sido unos 15.000.
Segn el escrito presentado por la defensa de los funcionarios ministeriales obligados (sic) a cooperar, al
menos 9000 personas fueron condenados a esta medida de internamiento en custodia de seguridad, de
ellas aproximadamente 8000 habran muerto. Si estos funcionarios ministeriales (probablemente se refiera
a los juristas que fueron posteriormente condenados en el denominado proceso contra los juristas) fueron
o no efectivamente obligados a ello, permanece aqu abierto.
53
FROMMEL, M. Verbrechensbekmpfung im Nationalsozialismus. In: FESTSCHRIFT fr Stefan Gagner,
Mnchen, 1991. p. 56.
50
51

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entre aquello que dijeron los autores en relacin con los delincuentes habituales y la praxis
jurdico--penal elaborada 30 o 40 aos ms tarde por la jurisprudencia nacionalsocialista
siguiendo esas ideas, sin que las precauciones y reservas que haba al respecto en el Proyecto
Radbruch pudieran servir de algn modo como freno. No obstante, an en los aos treinta
la praxis nacionalsocialista experiment refuerzos tericos de parte de los representantes
del ala derecha de von Liszt, Franz Exner y Eduard Kohlrasuch, y del penalista conservador
Edmund Mezger, quien, con su teora de la culpa por la conduccin en la vida, legitimaba
el agravamiento de la pena para los reincidentes y, adems, propugnaba la introduccin del
arresto policial, aplicado por la Gestapo contra los enemigos del pueblo, para terminar
finalmente elaborando un Proyecto para el tratamiento de los extraos a la comunidad, en
el que claramente propona su exterminio o eliminacin (Ausmerzung).
La circunstancia de que el Gobierno de entonces no estuviera del todo satisfecho
con la Ley de Delincuencia habitual de 1933, hizo que en 1944 aprobara un Proyecto
de ley redactado en 1943 por Edmund Mezger y Franz Exner, que, junto con el nuevo
Cdigo penal, deba entrar en vigor el 1 de enero de 1945. Este Proyecto no slo prevea
el envo a prisin por tiempo indeterminado para los por l denominados extraos
a la comunidad (se aluda a los asociales de todo tipo, delincuentes, pero tambin
homosexuales, disolutos, holgazanes, etc), sino tambin la pena de muerte, la castracin
de los homosexuales y la esterilizacin de los asociales. A ello deben tambin aadirse otros
marginados (mendigos, alcohlicos, prostitutas, etc.) que fueron directamente enviados
por la polica (Kripo, Gestapo o SS) a los campos de concentracin.54
9. Cuando en 1950, en su artculo publicado como apndice a la tercera edicin
inalterada de su Tratado de Derecho Penal, Edmund Mezger manifestaba que: La
Dogmtica penal ha permanecido largo tiempo alejada del inters jurdicopenal. Su joven
y ms mundana hermana, la Poltica criminal, la ha ensombrecido55, saba exactamente
de qu Poltica criminal ms mundana se trataba.

Al respecto, v. Muoz Conde, Edmund Mezger. Beitrge zu einem Juristenleben, Berlin, 2007, p. 47 y
ss (en espaol: Edmund Mezger y el Derecho penal de su tiempo, Estudios sobre el Derecho penal
nacionalsocialista, 4. ed., Valencia 2003; hay traduccin al portugus de Paulo Busato, Sao Paulo, 2004).
Sobre este Proyecto de ley para el tratamiento de los extraos a la comunidad, elaborado por Edmund
Mezger y Franz Exner, ya haba llamado la atencin anteriormente Gerhard Werle, Justiz-Strafrecht und
polizeiliche Verbrechensbekmpfung im Dritten Reich, 1989, p. 621 ss. En relacin con este proyecto,
v. tambin Gemeinschaftsfremde, Quellen zur Verfolgung von Asozialen 1933-1945, editado por
Wolfgang Ayass, Koblenz, 1998. Sobre la situacin de los detenidos durante el Nacionalsocialismo, v.
Nikolaus Wachsmann, Gefangen unter Hitler, 2006, p. 105-165. Recientemente, sobre Franz Exner, v.
Sebastian Scheerer/Doris Lorenz, Zum 125. Geburtstag von Franz Exner (18811947), en Monatsschrift fr
Kriminologie und Strafrechtsreform 89 (2006), p. 436-454 Sebald, Andrea Elisabeth. Der Kriminalbiologe
Franz Exner (1881-1947): Gratwanderung eines Wissenschaftlers durch die Zeit des Nationalsozialismus,
Frankfurt a.M., 2008; Walter Fuchs, Franz Exner (1881-1947) und das Gemeinschaftsfremdengesetz. Zum
Barbarisierungspotenzial moderner kriminologischer Wissenschaft, Berlin, 2008; KRUWINNUS , Thorsten.
Das enge und das weite Verstndnis der Kriminalsoziologie bei Franz Exner: eine vergleichendwerkimmanente Vorstudie. Berlin, 2009. Ya en 1934 Franz Exner reconoci que la Ley del Delincuente
Habitual de 1933 deba atribuirse a las propuestas de von Liszt, (ZStW, v.. 53, p. 629 ss., 1934.
55
MEZGER, E. Moderne Wege der Strafrechtsdogmatik, 1950, p. 1. (traduccin espaola de Muoz Conde.
Modernas tendencias del Derecho penal. Valencia 2001).
54

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En el ao 1933, en el que lleg a la Facultad de Derecho de Munich como sucesor


de Ernst Beling, Mezger haba publicado no solamente la segunda edicin de su Tratado
de Derecho Penal, sino tambin una Poltica criminal sobre bases criminolgicas, en
cuyo prlogo revelaba sbitamente su veta poltico-criminal y pregonaba desde el primer
momento: El nuevo Estado total se construye sobre las dos ideas fundamentales de pueblo
y raza. Tambin el Derecho penal es profundamente alcanzado por esta revolucin56.
Con esta nueva Poltica criminal, sin duda alguna, el Derecho penal se transform
fuertemente en los aos siguientes, de tal forma que se que se convirti en un medio
ineludible no slo para el mantenimiento de la comunidad popular basada en la raza, la
historia y el liderazgo, sino tambin para la eliminacin de los sectores social y racialmente
nocivos de la poblacin.
Las terribles consecuencias de esta perversin del Derecho penal a travs de la
Poltica criminal del Nacionalsocialismo son mundialmente conocidas en la actualidad:
penas de muerte en una magnitud desconocida hasta ese momento, envo a campos de
concentracin, esterilizacin y castracin de los denominados extraos a la comunidad
(asociales, delincuentes consuetudianarios, disolutos, homosexuales, etc.).
Despus de esta horrible experiencia, puede comprenderse que muchos penalistas
alemanes, que haban presenciado o incluso acompaado las crueles consecuencias de esta
Poltica criminal, ni siquiera quisieran volver a emplear esa palabra. La Dogmtica penal y
la refinada polmica en torno al concepto ontolgico de accin como fundamento de la
teora del delito y de la posicin sistemtica del dolo en su estructura hicieron las veces de
un refugium peccatorum para quienes haban cometido tales pecados poltico-criminales
en la etapa anterior. Si ese flamante inters en la Dogmtica penal fue utilizado como
encubrimiento del pasado o como subterfugio, eso ha de permanecer abierto. Winfried
Hassemer ha descrito de forma universal las razones para un tal vuelco repentino: Quien
recurre en la posguerra al debate sobre el Derecho natural y funda el Derecho penal sobre
seguridades apriorsticas y estructuras lgico-materiales, dirige el foco cientfico a un aspecto
atemporal y puede ponerse a resguardo de preguntas incmodas sobre el pasado reciente57.
De ese modo, la Poltica criminal y Franz von Liszt fueron desechados en la posguerra
como un recuerdo nicamente histrico58. Sin embargo, los mismos penalistas que de
aqu en adelante pretendieron entender la Ciencia penal slo como dogmtica penal, no

MEZGER, E .Vorwort zu Kriminalpolitik auf kriminologische Grundlage, 1934.


Winfried Hassemer, en: Albin Eser, Winfried Hassemer, Bjrn Burkhardt (Ed..). Die Deutsche
Strafrechtswissenschaft vor der Jahrtausendwende. Mnchen, 2000. p. 28.
58
En este sentido, Roxin, ZStW, ob. cit., p. 614.
56
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tuvieron ningn problema, como miembros de la Gran Comisin del Derecho penal, de
participar en la elaboracin del Proyecto de 1962 y, naturalmente, adoptaron decisiones
poltico-criminales que siempre iban en una direccin conservadora en mbitos como la
pena de prisin o los delitos contra el Estado o las buenas costumbres.
Como reaccin frente a esta tendencia poltico-criminal conservadora, un grupo de
penalistas alemanes, integrantes de la generacin ms joven, redact en 1966 un Proyecto
Alternativo que recoga muchas de las ideas de von Liszt, tales como la reduccin de las
penas cortas de prisin y su reemplazo por penas pecuniarias, etc. Claus Roxin, uno de los
autores del Proyecto Alternativo, deca entonces: El Proyecto Alternativo se ubica en una
lnea histrica que se remonta a Franz von Liszt59. Esta lnea no es ms que el lado positivo
de las ideas poltico criminales de Franz von Liszt: la eliminacin de la idea retributiva, el
predominio de la prevencin especial frente a la prevencin general, la resocializacin de los
delincuentes necesitados de correccin, la limitacin de la pena a la proteccin de bienes
jurdicos, etc. Respecto de la otra cara, esto es, de la idea de la pena de aseguramiento para
los delincuentes habituales y de los incorregibles, ya no haba ms nada que hablar. En
lugar de ello, para aquellos que se han convertido en mltiples reincidentes y ya no pueden
ser resocializados a travs de penas privativas de la libertad adecuadas a la culpabilidad,
se incorpor como medida la remisin a un establecimiento de terapia social que tenga
en cuenta en el mayor grado realizable lo que resulte desable desde el punto de vista
preventivo especial, sin limitacin a travs de la medida de la culpabilidad. En cuanto a
la idea de la inocuizacin de los incorregibles propuesta por von Liszt, Roxin manifest
expresamente que sta no tuvo eco en el Proyecto Alternativo60.
De esta manera recobr vida nuevamente la concepcin de von Liszt orientada
hacia la prevencin especial positiva, y la Poltica criminal fue otra vez establecida como
objeto prioritario de la Ciencia del derecho penal. Pocos aos ms tarde, Roxin propuso
inclusive un sistema de Derecho penal fundado poltico-criminalmente61, desarrollado
tiempo despus como base terica de su Tratado de Derecho penal62.
Desde entonces, la Poltica criminal se ha ubicado en el centro del inters
jurdicopenal, si bien an es problemtica su relacin con la Dogmtica penal y no es
infrecuente la prctica de incursiones ilegtimas entre ambas63. As, por ejemplo, en su
trabajo crtico sobre el Programa de Marburgo, Wolfgang Naucke ha advertido que una
Dogmtica penal establecida sobre la Poltica criminal puede ser convertida en una



61

62

63

59
60

42

ROXIN, ob. cit., ibid.


ROXIN, ob. cit., p. 635.
ROXIN, Kriminalpolitik und Strafrechtssystem, 1. Aufl.. de 1970, 2. Aufl. 1972.
ROXIN, Strafrehct, cit.
Cf. Hassemer. Strafrechtsdogmatik und Kriminalpolitik, 1974. p. 195 ss.

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Dogmtica de la persecucin penal, que utilice el Derecho penal como un instrumento


de la Poltica criminal y no como lmite de la misma64.
Este peligro, naturalmente, no puede descartarse sin ms. Esto no significa, empero,
que la Poltica criminal deba ser desterrada del la Ciencia jurdicopenal, o que la Dogmtica
penal no deba tener ninguna relacin con aqulla, sino ms bien que la Poltica criminal
(sea socialista, capitalista o liberal) debe respetar ciertas reglas compatibles con los principios
constitucionales y del Estado de Derecho. Como seala Baurmann:
La actuacin racional dirigida a un fin necesita por tanto de una base axiolgica, que
permita al sujeto que decide valorar las consecuencias de su eleccin y balancear los
probables beneficios y perjuicios de sus alternativas [] Debe ser pues una determinada
base axiolgica, un determinado sistema axiolgico, la base a partir de la cual se puedan
rechazar las propuestas de von Liszt y formular alternativas.65

En mi opinin, este debate acerca de los lmites y competencias de ambas


materias, mientras la discusin sobre las relaciones entre Derecho penal y Poltica criminal
se desarrolle dentro del marco fijado por los principios constitucionales del Estado de
Derecho y no ponga en cuestin derechos humanos fundamentales reconocidos nacional
e internacionalmente, es completamente legtimo y puede resultar fructfero no slo
para la interpretacin y sistematizacin del Derecho penal vigente, sino tambin para su
reforma. Si se trata por ejemplo de una reforma de la legislacin penal, son los problemas
poltico-criminales no los dogmtico-penales los que se ubican en primer plano. El
peso de la Dogmtica penal en caso de una reforma penal es pues muy limitado. Pero
incluso aqu ha tenido lugar una evolucin, a travs de la cual la Dogmtica penal ha
mostrado mayor inters en la poltica, desempeando tareas de asesoramiento, cooperando
productivamente en una extensin del Derecho penal y desarrollando nuevos conceptos a
fin de ajustarse al Derecho penal moderno. La tarea de la Dogmtica penal en el futuro
podra entonces consistir en abrir la puerta a la reforma del Cdigo penal mediante el
ejercicio de una crtica al derecho penal vigente. De esta forma puede convertirse en una
dogmtica penal crtica, portadora de puntos de vista poltico-criminales, como parte de
una ciencia jurdicopenal total, que remite a su entorno y tematiza las expectativas que
se le dirigen desde ese entorno66.

Cf. Naucke, ZStW 1982, ob. cit., p. 563; dem, ber die Zebrechlichkeit, cit., p. 427 ss.; al respecto,
crticamente, Baurmann, en Liszt der Vernunft, cit., p. 72 ss.
65
Baurmann, ob. cit., p. 73.
66
Sobre ello ya me he pronunciado desde hace tiempo v. MUOZ CONDE, F. Funktion der Strafnorm
und Strafrechtsreform, en Strafrecht und Strafretsreform. Kln, 1975, p. 310; dem, Geglckte und
folgenlose Strafrechtsdogmatik, en Kritsiche Vierteljahresschrift fr Gesetzgebung und Rechtswissenschaft,
Sonderheft: Winfried Hassemer zum sechzigsten Geburtstag, 2000, p. 130 (tambin en Albin Eser/
Winfried Hassemer/Bjrn Burkhardt (Ed.G. ), cit.).
64

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Pero si se reconoce y admite que tambin en las sociedades actuales, junto con
un Derecho penal que observe las garantas y lmites del poder penal en el Estado de
Derecho, debe existir todava otro Derecho penal, un Derecho penal del enemigo,
mediante el cual el Estado debe reaccionar ms combativamente respecto de determinados
sujetos que atacan grave y reiteradamente normas sociales fundamentales, sin tener que
respetar las garanta y principios del Estado de Derecho67, entonces el regreso de aqullo
que antes hemos sealado como lado negativo de von Liszt no es para celebrar, sino ms
bien para llorar; el Derecho penal no es entonces ninguna barrera insuperable de una
Poltica criminal que no respeta los lmites y principios del Estado de Derecho, sino que
se convierte en un instrumento para su realizacin.
La cuestin es, pues, nuevamente si debe existir una Poltica criminal y sta debe
ser tenida en cuenta por la Dogmtica penal. Poltica criminal, bien pero cul? y de qu
Poltica criminal se trata?
En el marco del Derecho penal del enemigo, segn Jakobs, para luchar
efectivamente contra enemigos o no-personas, el Estado interviene con penas draconianas
y desproporcionadas, declara como punibles acciones en s inofensivas o que estn muy
lejos de representar una amenaza o riesgo para un bien jurdico, y lo ms grave ,
elimina o reduce al mnimo garantas y derechos del imputado en el proceso penal. Un
panorama, como el propio Jakobs concede, que suena desagradable, pero que, segn
dice, es inevitable toda vez que trata sobre la imposibilidad de una juridicidad universal;
es decir, contradice la equiparacin de racionalidad y personalidad68.
No deseo ocuparme en este lugar de la tesis de Jakobs que ya he criticado
reiteradamente69 sino nicamente indicar que esta tesis se asemeja espantosamente a la
inocuizacin de los incorregibles postulada por Franz von Liszt, y a la eliminacin de los racial

sta es la tesis que Gnther Jakobs ha defendido repetidamente desde su conferencia en el Congreso de
Berlin en octubre de 1999; v. JAKOBS,G. Kommentar zum Hauptreferat von Hassemer. In: HASSEMER,
Winfried; ESER, Albin; BURCKHARDT, Bjrn (Ed.), cit., p. 47 ss.
68
JAKOBS, ob. cit., p. 53.
69
Cf. por ej. MUOZ CONDE,F. ber das Feindstrafrecht, 2007 (con prlogo de Winfried Hassemer);
dem, Politische Straftat und Feindstrafrecht. Journal der Juristischen Zeitgeschichte, 2007; dem, Der
Kampf gegen den Terrorismus und das Feindstrafrecht, en Festschrift fr Klaus Volk, 2009; idem,
Politsiche Straftat und Feindstrafrecht, en Vormbaum (Ed.). Kritik des Feindstrafrechts, Berlin 2009
(versin italiana, en Gamberini,Orlandi (Ed.). Delitto politico e diritto penalo del nemico, Bologna 2007;
En espaol la mayora de estos trabajos estn recogidos en la segunda edicin de la monografa: De
nuevo sobre el Derecho penal del enemigo. Buenos Aires: Hammurabi, 2008. Tambin idem: Los
orgenes ideolgicos del Derecho penal del enemigo. Revista Penal, 2010 (publicado como monografa
en Mexico, Instituto de Formacin Profesional, 2010).
67

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o socialmente nocivos propuesta por Mezger y que, de este modo, el espectro de un Derecho
penal autoritario vuelve a mostrar su faz tenebrosa sobre nuestras sociedades democrticas.
10. La propuesta de von Liszt para el tratamiento de los delincuentes habituales la
inocuizacin , mostr su lado negativo, incluso en la versin de la medida de custodia de
seguridad que introdujo en su Proyecto de Cdigo penal de su discpulo Gustav Radbruch,
en el abuso que de la misma realizaron los nacionalsocialistas, manipulando esta propuesta
ya en s misma criticable, que posteriormente, con un Proyecto tan inhumano y brutal como
el del tratamiento de los extraos a la comunidad, llevaron hasta sus ltimas consecuencias,
siguiendo las recomendaciones de von Lizst para la inocuizacin de los incorregibles.
No resulta por ello sorprendente que algunos autores afirmen que la Poltica
criminal de los nacionalsocialistas no represent una verdadera ruptura, sino ms bien
una continuidad de la Poltica criminal proyectada por la burguesa conservadora y
presentada por el Gobierno durante la ltima etapa de la Repblica de Weimar70. No se
trata aqu de una continuidad personal, tal como ha sido mostrado en el caso del penalista
dogmtico Edmund Mezger o del discpulo de von Liszt Eduard Kohlrausch71. En el caso
de Gustav Radbruch, removido de su cargo por los nazis ya en el ao 1933, sucedi
inclusive lo contrario, lo cual demuestra claramente que en modo alguno fue partidario
del Nacionalsocialismo.
Se trata ms bien de una continuidad estructural, del contenido, que fue proseguida
despus de la muerte de von Liszt, en otro contexto poltico, por discpulos de ambas
fracciones y que, como seala Thomas Vormbaum, se prolonga hasta la actualidad72. No
cabe ninguna duda de que la fundamentacin conservadora y autoritaria respecto del
tratamiento de los delincuentes habituales que, desde los tiempos de von Liszt, se haba
extendido como un hilo conductor a travs de los proyectos de la Repblica de Weimar,
le vino muy bien al Nacionalsocialismo para llevar a cabo su propia Poltica criminal. No
es, por tanto, sorprendente que la Ley de Delincuecia habitual de 1933 fuera la primera
reforma del Derecho penal emprendida por el nuevo rgimen. En este sentido, puede

Esta tesis ya haba sido defendida por penalistas de la RDA, cf. referencias en nota 29.
Sobre Mezger, cf. Gerit Thulfaut, Kriminalpolitik und Strafrechtslehre bei Edmund Mezger (1982-1963),
2000; Muoz Conde, Edmund Mezger, cit.; sobre Eduard Kohlrausch, v. Holger Karitzky, Eduard Kohlrausch,
Kriminalpolitik in vier Systemen, eine strafrechtshistorische: Biographie, 2002.
72
Cf. Vormbaum, Einfhrung, cit., p. 271. Adems, v. Joachim Vogel, Einflsse des Nationalsozialismus
auf das Strafrecht, Berlin, 2004.
70
71

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decirse que la reforma penal nacionalsocialista fue, al menos en sus comienzos, el apogeo de
la ideologa antilberal y autoritaria, caracterizada por los enunciados de von Liszt en relacin
con el delincuente habitual y continuada en gran parte por los jueces y profesores ms
importantes de la Repblica de Weimar73. Evidentemente, estas tendencias experimentaron
una radicalizacin o aceleracin74 durante la poca del Nacionalsocialismo, que se
extiende desde la Ley de Delincuencia habitual hasta el Proyecto para el tratamiento de
los extraos a la comunidad, redactado por Mezger y Exner en 1943/4475. De cualquier

Sobre la posibilidad de la manipulacin de ideas que pudieron haber sido admisibles en otro contexto
poltico, en relacin con la prctica jurisdiccional durante la Repblica de Weimar, Khnl (Die Weimarer
Republik, 1984, p. 101-102) seala lo siguiente: tales teoras, cuyas normas supremas son derivadas de la
naturaleza humana, de la naturaleza de la comunidad o de la voluntad de Dios, pueden ser rellenadas con
contenidos muy diversos. En la poca de la Ilustracin, pudieron ser rellenadas con contenidos progresistas,
e introducidas con apelacin a los derechos humanos generales contra el sistema absolutista existente. En
la Repblica de Weimar, sin embargo, fueron utilizadas por la derecha para restringir su validez y poner en
cuestin las leyes aprobadas por el Parlamento y, de esta manera, sustraer lo ms posible el poder ejecutivo
estatal al control democrtico. Estas teoras fueron completadas y efectivizadas en la prctica a travs de
la tesis de que, en razn de la independencia del juez, cada tribunal tena el derecho de examinar si las
leyes sancionadas por el Parlamento estaban en consonancia con los principios de la Constitucin. Tambin
aqu se abra a la judicatura un amplio margen de interpretacin, que permita falsear arbitrariamente la
voluntad de la Constitucin. Que la Constitucin de la Repblica de Weimar no ejerci gran influencia
sobre la Ciencia penal de aquel entonces, es un hecho probado, que ACHENBACH, Hans. Historische
und systematische Grundlagen der strafrechtssystematischen Schuldlehre, 1974, p. 135) confirma con
las siguientes palabras, en relacin con el desarrollo de la teora de la culpabilidad durante ese perodo:
La escasa influencia de la Constitucin: La Revolucin de 1918 y la sancin de la Constitucin de
Weimar del 11 de agosto de 1919 apenas tuvieron influencia sobre la discusin cientfica en la teora de
la culpabilidad.. La nueva posicin del ciudadano individual en el Estado republicano y democrtico y la
introduccin de los derechos fundamentales no fueron comprendidos como una llamada para la revisin
del concepto tradicional de la culpabilidad y de su repercusin jurdica. Que la pena, como intervencin
en la libertad personal o en la propiedad, y la culpabilidad, como una de sus reguladoras esenciales,
tienen tambin un aspecto relativo al Estado de Derecho, fue algo que no fue tenido en cuenta en ninguna
parte. La tradicin filosfica de la Ciencia del Derecho penal haba impregnado ya su conciencia de tal
modo en las teoras de la Parte General, en especial la teora de la culpabilidad, en relacin con el Cdigo
penal, que la vinculacin de este complejo con la frecuentemente desdeada Constitucin republicana
qued totalmente fuera del campo de su anlisis). Sobre el significado de la verificacin constitucional
de las leyes en una democracia constitucional, v. HASSEMER, Winfried. Verfassungsgerichtsbarkeit in
einer Demokratie. In: _____. Erscheinungsformen des modernen Rechts, 2007, p. 63 ss. Actualmente,
la famosa frase de von Liszt El Derecho penal es la barrera infranqueable de la Poltica criminal podra
reformularse en el sentido de que, en un Estado constitucional, no debe ser el Derecho penal sino el
Derecho constitucional la barrera infranqueable de la poltica criminal, lo cual por cierto no significa,
como lo muestra entre otras la polmica sentencia del Tribunal Constitucional alemn sobre la aplicacin
adicional tras el cumplimiento de la pena de una medida de custodia de seguridad (cf. BVerfGE 109, p.
133; 109, p. 190; NJW 2004, p. 750), que la jurisdiccin constitucional funcione realmente siempre como
una barrera de tales caractersticas (sobre la jurisdiccin constitucional como lmite de un denominado
Derecho penal del enemigo, v. Muoz Conde, F.. ber das Feindstrafrecht, cit. p. 22-34; dem, Der
Kampf gegen den Terrorismus und das Feindstrafrecht, cit.;y dems trabajos citados supra en nota 69.
Cf. tambin HEINRICH, Bernd. Die Grenzen des Strafrechts bei der Generalprvention. ZStW, v. 121,
p. 94 ss.,2009.; MORGUET, Geraldine Louisa. Feindstrafrecht: eine kritische Analyse.Berlin, 2009; y los
diversos trabajos recogidos en CANCIO MELI,M.; GMEZ JARA DEZ, C. (Ed.). El Derecho penal del
enemigo, el discurso de la exclusin. Madrid, 2006; GAMBERINI, A; ORLANDI, R. (Ed..) Delitto politico
e diritto penale del nemico. Bologna 2007; VORMBAUM, T. (Ed..), Kritik des Feindstrafrechts, Berlin
2009.
74
Expresiones utilizadas por VORMBAUM, T. Einfhrung, cit., p.272, para describir esta evolucin.
75
Al respecto, Muoz Conde, Edmund Mezger, cit.
73

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manera, la herencia de von Liszt, con el abuso de su doctrina sobre la inocuizacin de los
incorregibles y delincuentes habituales en un sistema autoritario tan horrendo y atroz como
fue el Nacionalsocialismo, ha desacreditado algunas de sus ideas y puede hoy reputarse
como amarga. Los tericos del Derecho penal deben entender esta experiencia histrica
como una advertencia para el futuro, ser conscientes de cun frgil76 es el Derecho penal
del Estado de Derecho y de cmo ideas aparentemente inocuas o puramente tericas
pueden ser convertidas en un programa de aniquilamiento de los Derechos humanos ms
elementales de muchas personas, independientemente de que se las caracterice como
incorregibles (von Liszt), como extraos a la comunidad (Mezger) o sencillamente
como enemigos o no personas (Jakobs).
Lo alarmante no es slo que estas realidades existan y se encuentren en los cdigos
penales de muchos pases, sino que sean fundadas y legitimadas an hoy con construcciones
tericas ms o menos brillantes77. El peligro de estas tendencias polticocriminales para la
Dogmtica jurdicopenal es que, en lugar de ser una Dogmtica liberal, se convierta en
una Dogmtica de la persecucin penal, a fin de proveer al Estado recursos tcnicos que
la hagan efectiva78. En tal caso, podramos llegar a una situacin que Gustav Radbruch, en
relacin con la posicin de algunos profesores alemanes sobre la Primera Guerra Mundial,
explicaba grficamente con estas palabras:
Con demasiada frecuencia, tanto antes como durante la guerra, el profesor se haba
convertido en una trompeta que crea sonar por s misma, si darse cuenta de que eran
otros la soplaban. [] Con el caudillismo y su parafernalia, las Universidades fueron
muchas veces arrastradas por el espritu de la poca, pero con frecuencia fueron ellas
las que arrastraron a su vez al resto de la sociedad haca aquel espritu.79

El ttulo del libro de Naucke, ber die Zerbrechlichkeit citado anteriormente en nota 34, alude precisamente
a la fragilidad del Estado de Derecho.
77
En este sentido advierte AGAMBEN, Homo sacer: el poder soberano y la nuda vida. Valencia 2003, p.217,
que a la vista de los horrores sucedidos en los Campos de Concentracin durante el Nacionalsocialismo
la pregunta correcta no es requerir hipcritamente cmo fue posible cometer en ellos delitos tan atroces
respecto a seres humanos; sera ms honesto, y, sobre todo, ms til, indagar atentamente indagar sobre los
procedimientos jurdicos y los dispositivos polticos que hicieron posible llegar a privar tan completamente
de sus derech0os y prerrogativas a unos seres humanos hasta el punto de que realizar cualquier tipo de
accin contra ellos no se considerara ya como un delito.
78
Vase VORMBAUM, T. Einfhrung cit., 274.
79
KAHL, K: MEINECKE, Friedrich; RADBRUCH, Gustav. Die deutschen Universitten und der Staat,
Tbingen: Mohr, 1926; Reihe Staat und Rect., n. 44, p. 33; citado por Khnl, 106.

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En qu medida la obra de Franz von Liszt como dogmtico penal y como poltico-criminal puede clasificarse ms en una o en otra tendencia, puede hoy an discutirse. Una
cosa, no obstante, es segura: si no hubiera existido el Nacionalsocialismo, probablemente
hoy no caera ningn manto de dudas sobre las teoras de Franz von Liszt. Por otra parte,
sin embargo, no debemos olvidar lo que manifestara von Liszt en su Leccin inaugural de
Marburgo respecto de la por l sugerida inocuizacin de los llamados incorregibles,
perfeccionada y aplicada por los nacionalsocialistas, con la teora de los tipos de delincuentes
y la Ley para el tratamiento de los extraos a la comunidad que les llev a la eliminacin
de los elementos social y racialmente nocivos de la poblacin. Esto es sin ms ni ms una
oscura y amarga herencia de las teoras de Franz von Liszt, herencia que l mismo, quizs,
no hubiera podido siquiera imaginar.
Una apreciacin de esta compleja personalidad y de su compleja labor, en mi
opinin, slo es factible si analizamos su vida y su obra en el contexto econmico, poltico
y social de su poca, independientemente de los abusos y manipulaciones cometidos luego
sobre sus ideas e, inclusive, en su propio nombre.

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52

FAE Centro Universitrio

LA PENA ES UNA RAZN POR LA CUAL LOS PARTICULARES CUMPLEN


CON LAS NORMAS TRIBUTARIAS? (APORTACIN A LA FILOSOFA DE LA
FIDELIDAD DEL CIUDADANO AL DERECHO TRIBUTARIO)

THE PENALTY IS A REASON WHY INDIVIDUALS COMPLY WITH THE TAX


RULES? (CONTRIBUTION TO THE PHILOSOPHY OF THE FIDELITY OF THE
CITIZEN TO THE TRIBUTARY LAW).
Silvino Vergara Nava*

RESUMEN
El presente trabajo analiza el alcance y utilidad de la pena en el denominado derecho
penal tributario como incentivo para el cumplimiento de las normas tributarias, se trata
de un intento de aportacin a la denominada Filosofa de la fidelidad del ciudadano
al Derecho analizando las causas de la anomia tributaria y el uso de las sanciones
pecuniarias como una justificacin de la funcin del estado que nicamente lo ilegitimiza.
Palabras-clave: Derecho penal tributario. Pena. Anomia tributaria.
ABSTRACT
This paper analyzes the scope and utility of penalties in the so called criminal tax law as an
incentive towards complying with tax law. It is an attempt to contribute to the Philosophy
of the Citizens Fidelity to Law by analyzing the causes of tax anomie and the use of
monetary sanctions as a justification of the function of the State which merely causes the
State to become illegitimate.
Keywords: Tributary criminal law. Penalty. Tributary anomie.

Estudi la licenciatura en Derecho en la Escuela Libre de Derecho de Puebla; realiz estudios de Maestra
en Derecho Fiscal en la Universidad Iberoamericana Puebla y de Doctorado en la Universidad Autnoma
de Tlaxcala. Es Director General del despacho Consultora Contencioso Administrativa, C.C.A., en la ciudad
de Puebla, que ofrece consultora jurdica y fiscal a las empresas de Puebla y la regin.

Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 53-84, jul./dez. 2011

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JUSTIFICACIN DEL TRABAJO


El presente trabajo analiza el papel de la pena del denominado derecho penal tributario
como incentivo para el cumplimiento de las normas tributarias, es decir se trata de un intento de
aportacin a la denominada Filosofa de la fidelidad del ciudadano al Derecho1,en el caso en
particular la utilidad de la pena para el cumplimiento de las obligaciones tributarias por parte de los
contribuyentes, es decir la herramienta del derecho penal, que en palabras de Paolo Busato; es
el manejo ms intenso del control del Estado [] la parte ms dura del control social del estado;
la prisin2,el matiz en este trabajo de investigacin versa propiamente en el tema que se esta
desarrollando para la tesis de doctorado3,en particular sobre la pregunta; La pena es una razn por
la cual los particulares cumplen con las normas tributarias?, pues de lo que se ha observado, es que
en la actualidad tenemos bastantes investigaciones en particular sobre el tema de la obligatoriedad
de los jueces4 en la sujecin a la ley5,o bien la obligatoriedad de respetar ciertos principios por parte
del legislador al crear una norma, en este caso una norma penal6, sin embargo se considera que
es poco lo que se ha escrito en relacin con la obligatoriedad del gobernado para cumplir con la
ley, y ms aun sobre el cumplimiento de ste a la norma tributaria, es decir realizar el pago de sus
impuestos, pues si bien contamos con teoras que justifican el pago de las contribuciones7, estas
son de los siglos en que se constituyo y fue formando el concepto de Estado, por lo cual resultan
obsoletas en algunas de sus consideraciones, y desde un punto de vista de la sociologa jurdica
tenemos un incremento significativo del problema de la anomia, es decir del incumplimiento de
las obligaciones tributarias que tienen como consecuencia que en la actualidad se establezca y
legisle sobre normas penales tributarias para que de sta forma se obligue a los contribuyentes
a cumplir con sus propias obligaciones del pago de los impuestos, lo cual si bien es un fenmeno
en muchos de los pases de Amrica latina, una de las bastas razones por las cuales se debe de
cumplir con la norma tributaria es por las consecuencias, y la consecuencia que se presenta es
la existencia no nicamente de sanciones administrativas -pues estas en muchas de las ocasiones
han sido superadas sus expectativas- sino propiamente de sanciones de carcter penal, esto es el
castigo de la prisin, sin embargo se genera la pregunta; Efectivamente con la existencia de la
pena por el incumplimiento de una obligacin tributaria permite el cumplimiento en el pago de
los impuestos?, por tanto, esta es la inquietud que se tiene para el desarrollo de ste trabajo con
muchas limitaciones muy evidentes adems de las implcitas.
Silvino Vergara Nava
Puebla, Mxico, Enero de 2011
Concepto citado por Gnther Jakobs en cuanto a su posicin filosfica con el derecho. APONTE, Alejandro.
Derecho penal del enemigo o derecho penal del ciudadano? Bogota, Colombia: Temis, 2005. p. 2.
2
Apunte de la clase Derecho Penal y Asociacin significativa. del 26 de julio de 2010, Doctorado en
Derecho Intensivo, Universidad de Buenos Aires, Argentina.
3
Por qu se cumplen las normas tributarias? (La necesidad de una teora de la pos modernidad que
justifique el pago de las contribuciones) (Aportaciones a la filosofa de la fidelidad del ciudadano al
derecho) Doctorado en Derecho Intensivo, Universidad de Buenos Aires, Argentina.
4
MUOZ Conde, Francisco. La bsqueda de la verdad en el proceso. Buenos Aires; Hammurabi,
2007. p. 33.
5
NINO, Carlos S. tica y derechos humanos, Buenos Aires: Astrea, 1984. p. 400.
6
FERRAJOLI, Luigi. Epistemologa jurdica y garantismo. Mxico, DF: Fontamara, 2006. p. 241.
7
RODRIGUEZ, Lobato, Ral, Derecho fiscal. Mxico, DF: Editorial Oxford, 2005. p. 95.
1

54

FAE Centro Universitrio

LA EXISTENCIA DE LA ANOMIA TRIBUTARIA


Los delincuentes que pueblan las crceles
son pobres, y casi siempre trabajan
con armas cortas y mtodos caseros.
Sino fuera por esos defectos de pobreza y
artesana firmaran decretos de gobierno
en vez de estampar la huella digital
al pie de las confesiones.
Eduardo Galeano8

1.1

CONCEPTO DE ANOMIA UTILIZADO EN STE TRABAJO

El concepto de anomia se puede utilizar bajo dos perspectivas de acuerdo a la


disciplina en que se emplea; a) desde el punto de vista del derecho, esto es de la teora
general del derecho9, en donde se entiende como laguna normativa, es decir la inexistencia
de una disposicin jurdica que determine la respuesta o el tratamiento para un acto
determinado, lo cual tiene como consecuencia que ante un problema de ste tipo10 se
tenga que resolver conforme a la analoga o a los principios generales del derecho, siendo
oportuno no perder de vista que el concepto; laguna del derecho, es una posicin
ius positivista formalista11, desde luego ya no utilizada12, en donde se entiende como
derecho a la norma jurdica, nica y exclusivamente, por tanto, sino existe norma jurdica
es prcticamente inexistente el derecho, sin embargo el concepto de laguna normativa,
implica que no existe norma jurdica, pero no la inexistencia del derecho, el derecho es ms
que la simple norma _ bajo una posicin Radbruchniana13_ por ello existen las fuentes del

GALEANO, Eduardo. Patas arriba 1998 Mxico, DF: Siglo Veintiuno, 1998. p. 139.
La que conoce al derecho como es, la descripcin propia del derecho. BOBBIO, Norberto. Contribucin
a la teora del derecho. Puebla, Mxico: Cajica, 2006. p. 89.
10
Los problemas comunes en el derecho prctico, son; las lagunas normativas, la antinomia, la interpretacin
de las normas, y probar los hechos. VERGARA Nava, Silvino. La utilidad de la filosofa del derecho en el
derecho tributario. Mxico, DF: Porra, 2009. p. XII.
11
Cita Zaffaroni al respecto; El positivismo se convirti en la ideologa oficial en nuestros pases, por lo que su
versin penal lleg rpidamente y fue recibida con los brazos abiertos, porque empalmaba perfectamente
con el racismo que es inherente a la ideologa positivista, con el racismo antigaucho argentino, antimulato
brasileo, anti-indio en toda la regin, y sobre todo antimestizo. ZAFFARONI,E. Apuntes sobre el
pensamiento penal en el tiempo. Buenos Aires: Hammurabi, 2007. p. 120.
12
Pocos positivistas estuvieron de acuerdo con esta posicin. HOERSTER, Norbert. En defensa del positivismo
jurdico. 1; ed. Barcelona: Gedisa, 1992. p. 11.
13
RADBRUCH, Gustav. Introduccin a la filosofa del derecho. Mxico, DF: Fondo de Cultura Econmica,
2005. p. 31.
8
9

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derecho, y la analoga como un mtodo de resolucin de problemas de lagunas y por otra


parte, b) la anomia desde el punto de vista de la sociologa jurdica, que consiste no en la
ausencia de norma jurdica, sino en la ausencia en el cumplimiento a la misma por parte de
las personas a quienes se encuentra dirigida y que estn obligadas a su cumplimiento, es
decir en ste caso - que es precisamente el que se utilizara en este trabajo - no se cumple
con la norma no nicamente por parte de la autoridad administrativa, o bien el juzgador,
sino principalmente, por parte de los gobernados que no dan cumplimiento a las normas
jurdicas, no obstante que se encuentren vigentes, que sean obligatorias en ese espacio, y
que se haya materializado la conducta que se describe en la norma, es decir no se presenta
el acto mecnico de la subsuncin14, sino que simplemente no se aplica, como lo dijera
Hernn Cortes; se acata pero no se cumple15.
Por tanto, en este trabajo se utilizara el concepto de anomia desde la perspectiva
de la sociologa del derecho, y particularmente interesa analizar lo que se denominar la
anomia tributaria, esto es la norma jurdica que regula y contiene las obligaciones a los
particulares en el cumplimiento en el pago de sus impuestos, normas que formalmente
son jurdicas, debido a que se emiten por autoridad competente y de acuerdo con el
procedimiento y los requerimientos legales, previstos en las normas aplicables al caso, pero
que en muchas de las ocasiones esas normas no cuentan con el contenido de derecho
suficiente, es decir formalmente son jurdicas bajo el principio nullum tributum sine legepero no cuentan con el contenido de juridicidad que requieren, por ello se ha cuestionado,
si es que estas normas son efectivamente jurdicas en cuanto a su contenido, o bien son
normas de otra ndole, pues ya quedo atrs aquella manifestacin de Binding16; a nosotros
los juristas nos queda la resignacin, el delito surge por la norma [] para quien busca las
razones de la ilicitud, una niebla espesa e impenetrable [] por el contrario la juricidad
de las leyes actualmente con el neo constitucionalismo- requieren de elementos de
contenido sin perder de vista la crisis que existe y visualizada atinadamente por Trusso;17
Los ordenamientos jurdicos que han de regir la economa, la educacin, la sanidad, lo
urbano, son creados por los economistas, los educadores, los mdicos, los urbanistas, y el
jurista slo se le llama para la revisin de los detalles de tcnica jurdica. Los abogados han
dejado de hacer leyes se los ha relegado a los departamentos legales. Y esta consecuencia

Sostiene M. Atienza que los casos fciles son los subsumibles, los difciles los que versan sobre la interpretacin
de las normas y sobre las lagunas normativa, por su parte los casos trgicos para ste autor, son los que
versan sobre juicios de ponderacin, es decir que existen principios en colisin. ATIENZA, Manuel. Tras la
justicia. Madrid: Ariel Derecho, 2003. p. 177.
15
NINO, Carlos S. Un pas al margen de la ley. Buenos Aires: Emece, 1992. p. 54.
16
NIETO, Alejandro. Derecho administrativo sancionador. Madrid: Tecnos, 2008. p. 49.
17
TRUSSO, Francisco Eduardo. El derecho puesto a prueba. Buenos Aires: A. Perrot, 1978. p. 11.
14

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FAE Centro Universitrio

es precisamente la ausencia de juridicidad de las normas tributarias, por ello haciendo sta
aclaracin estamos ante la presencia de normas simplemente tributarias, sin abundar ms en
el tema de su naturaleza, ya lo ha resumido Supiot, El universo de las leyes es infinitamente
ms grande que el del derecho18 en este trabajo lo que interesa es su incumplimiento,
es decir la anomia tributaria por parte de los contribuyentes, y como consecuencia de
ello; Por qu razones los contribuyentes no cumplen con el pago de sus contribuciones?

1.2

LAS RAZONES DE LA ANOMIA


El gitano va a confesarse,
y al preguntarle el sacerdote
si sabe los mandamientos, le contesta;
Mire usted, padre, yo los iba a aprender,
pero he odo por ah un runrn
de que los van a quitar.19

Es evidente que en todo Amrica latina, de acuerdo a los estudios de la OMC,


OCDE, y dems organismos internacionales, universidades, as como de los propios estados,
la recaudacin de las contribuciones se encuentra muy por debajo de los porcentajes y
cantidades ideales, salvo Chile y recientemente un aumento en la recaudacin de Brasil,
en Amrica Latina la recaudacin es menor a la que corresponde a la ideal, esto se traduce
con cierta perspectiva en el trabajo que nos ocupa, en la anomia tributaria, -pues la baja
recaudacin no es exclusivamente una de las razones la anomia, encontramos adems;
disminucin de la produccin, cierre de empresas, proteccin de monopolios, corrupcin,
etc.- es decir en el incumplimiento en el pago de los impuestos por los gobernados, que no
obstante que realizan la actividad gravada, evaden20 o bien eluden21 el pago del impuesto,
sin embargo no interesa conocer los porcentajes, esquemas, estadsticas, y detalles de
cantidades que no son recaudadas por el estado, y los nmeros de contribuyentes que no
pagan las contribuciones, sino que en el caso lo que interesa es conocer una de las razones
ms significativas por las cuales existe el incumplimiento en el pago de los impuestos, por
ende el incumplimiento de las normas tributarias por parte de los contribuyentes, por lo

SUPIOT, A. Homo juridicus. Buenos Aires: Siglo Veintiuno. p. 13.


ALTERINI, Anibal. La Inseguridad jurdica. Buenos Aires: A. Perrrot, 1993. p. 40.
20
Es evasin fiscal, el que con dolo o aprovechndose de un error, omite el pago de impuestos o bien obtiene
un beneficio indebido a cargo del fisco federal, lo cual es un delito previsto en la legislacin mexicana
articulo 108 del Cdigo Fiscal de la Federacin.
21
Es elusin fiscal, el que a travs de actos o contratos ficticios, no realizan la actividad gravada y por ende
no realiza el pago de los impuestos, lo cual es un delito previsto en el articulo 109 fraccin IV del Cdigo
Fiscal de la Federacin.
18
19

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cual puede salir a colacin la conclusin de Carlos S. Nino22; Las normas jurdicas no
constituyen por s mismas razones operativas que justifiquen acciones y decisiones, por ello
a continuacin encontramos una serie de casos por los cuales existe este incumplimiento.

1.3

LA ANOMIA BOBA
Por qu es la orden del funcionario
de Hacienda una norma individual,
jurdicamente vlida, bajo la forma de
un acto administrativo,
a diferencia de la orden del asaltante?
R. Alexy23

La primera de las razones y de acuerdo a la concepcin que cit Carlos S. Nino24,que


estamos siguiendo en ste trabajo, encontramos a la denominada anomia boba, es decir
aquella que se presenta por la simple conducta de incumplir, pero que adicionalmente
consiste en; la inobservancia de normas que produce una cierta disfuncionalidad en
la sociedad, de acuerdo con ciertos objetivos, intereses o preferencias [] se trata de
un comportamiento generalizado de las personas por lo cual no se cumplen las normas
o por lo menos se trata de evitar de la mayor forma posible, y en el caso de las normas
tributarias encontramos que es una de las formas en que se considera con mayor agudeza
la anomia boba, es decir el incumplimiento en el pago de impuestos generalizado pero sin
razn alguna, sino simplemente por el sistema y por la costumbre de las personas es que
no se cumple con las normas tributarias, en estos casos no hay razn alguna, es decir es
el incumplimiento sin razn, pero generalizado que tiene como efecto la disfuncin de
la sociedad, y se presenta debido a que la costumbre determina que no se cumpla con la
norma tributaria, no estamos sosteniendo que no se cumpla por alguna, razn, como podra
ser al extremo la ignorancia, pues esta sera una causa diversa, en el caso simplemente se da
el incumplimiento por no cumplir, esto es el incumplimiento por el incumplimiento mismo,
este simple incumplimiento de la obligacin fiscal genera dos consecuencias importantes;
a) la disminucin considerable en la recaudacin de los impuestos por el Estado, lo que
desde luego que merma en la funcionalidad del mismo, y b) la falta de legitimidad o bien la
perda de legitimidad de las instituciones del estado, sobre todo en particular las autoridades
administrativas tributarias encargadas del control de los impuestos.

NINO, S. C. Juicio al mal absoluto. Buenos Aires: Ariel, 2006. p 227.


ALEXY, R. El concepto y la validez del derecho. 2. ed. Barcelona: Gedisa, 2004. p 96.
24
NINO, Carlos S. Un pas al margen de la ley. Buenos Aires: Emece, 1992.
22
23

58

FAE Centro Universitrio

De este tipo de incumplimiento de la norma tenemos varios ejemplos, que parten


desde infracciones administrativas menores, como es el ejemplo de la persona que tira la
basura en la ciudad, sin conocer cual es la consecuencia por esa conducta, o bien el que
transita en sentido contrario, sin considerar la consecuencia de ese incumplimiento a la
norma de transito, sin embargo en ambos casos el problema se incrementa cuando todos
o una gran mayora de la poblacin hace lo mismo, en el caso de las normas tributarias
no son asuntos tan simples, pues lo que esta en juego para el estado es precisamente la
recaudacin del impuesto, sin embargo en la misma tnica el problema se agudiza debido
a que se convierte en una crisis econmica, poltica o social, cuando es una gran mayora
la que deja de pagar impuestos, entonces ya no se trata de un simple caso aislado, se ha
convertido en una crisis en un estado que afecta la propia gobernabilidad, la legitimidad
del estado, motivo por el cual es necesario que se establezcan ciertas estructuras o
mecanismos jurdicos que permitan incrementar la recaudacin, tal es el caso entre otros
pero que se utiliza para una respuesta de corto plazo como lo es el crear sanciones ms
severas por el incumplimiento en el pago de los impuestos, sin embargo en este punto lo
que nos interesa es simplemente conocer una de las causales por las cuales se incumple
con la norma, y la primera de ellas es un incumplimiento que se convierte absurdo por
no tener razn por la cual se incumple, ms que nada es un problema cultural, o de una
costumbre muy arraigada en el pueblo y en la propia conciencia del pueblo; se acata,
pero no se cumple.

1.4

LA OBJECIN DE CONCIENCIA
Pero pueden jueces educados
en el positivismo hasta aqu dominante,
que no conocen algo distinto del derecho legislado,
en la aplicacin de las leyes positivas
tener la intencin de violar el derecho?
Gustav Radbruch.25

Una razn ms del incumplimiento de las normas jurdicas es la objecin de


conciencia, lo cual se debe de considerar un incumplimiento permitido pero excepcional,
pues no puede perderse de vista a D. Lyons26, al sostener; La ley tiene costos inevitables

RADBRUCH, G. Relativismo y derecho (arbitrariedad legal y derecho supralegal). Bogot: Colombia: Temis,
1999. p. 40.
26
LYONS, D. Aspectos morales de la teora jurdica. Barcelona: Gedisa, 1998. p. 12.
25

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59

pero slo beneficios eventuales. Existe una presuncin moral a favor del cumplimiento
de la ley es decir debe existir una presuncin moral del deber de cumplir con la ley, por
ello la objecin de conciencia debe estar limitada su procedencia, ya lo cit Luis Recasens
Siches27; Si cada persona que sufre una pequea injusticia, por causa de la imperfeccin
del Derecho positivo, se sintiera autorizada a rebelarse contra el orden jurdico vigente,
entonces no habra la posibilidad de que existiese ningn orden jurdico. Con eso se abrira
el camino para una serie de luchas sin fin, para una situacin de anarqua. As la objecin
de conciencia es una ms de las razones por las que no se cumple con las normas jurdicas,
pero habra que preguntarse hasta que extremo se llega con la objecin de conciencia a
incumplir con las normas tributarias, sostiene J. Rawls28 al respecto de sta objecin de
conciencia, Afrontamos la injusticia [...] Corresponde a la parte de la obediencia parcial de
la teora no ideal, incluye entre otras cosas, la teora del castigo y la justicia compensatoria,
la guerra justa, y la objecin de conciencia, la desobediencia civil, y la resistencia militante
[] analgicamente una injusticia slo es tolerable cuando es necesaria para evitar una
injusticia an mayor. Por tanto, se considera que existe incumplimiento de una norma en
el caso de objecin de conciencia, cuando esta norma no cumple con ciertos lineamientos
ideales que deben de contener las normas, y que por ende afectan a la moral de la
persona que debe de cumplir con esa disposicin, por ello existe ese incumplimiento por
razones de contenido de la norma, a lo cual diversos autores consideran que no resulta
conveniente permitirlo en un sistema jurdico, pues permitir el incumplimiento por objecin
de conciencia lo que genera es un desorden en el sistema jurdico, cuando los sistemas
jurdicos lo que procuran como finalidad en primera instancia es el orden o seguridad
jurdica, as sostiene J. Finnis29, que contraro a la objecin de conciencia se aconseja la
eventual impugnacin a travs de las vas que ofrece el sistema jurdico, es decir si esa
norma por su contenido se considera que es contraria a la constitucin, o a los derechos
humanos, se puede impugnar su inconstitucionalidad, sin embargo existes limites en cuanto
a la impugnacin, como son; 1- el criterio de constitucionalidad que pueden tener los
tribunales es contrario a la persona que lo impugna, 2- que quien considera la objecin de
conciencia no es respecto a una norma secundaria, sino a la propia Constitucin, o bien a
una reforma de sta, 3- que en tanto se resuelve un juicio respecto a la constitucionalidad
de la norma, en tanto debe de cumplir con la misma. La objecin de conciencia es una de
las razones de la anomia, es decir del incumplimiento de las normas jurdicas, pero esta se

RECASENS SICHES, L. Filosofa del derecho. Mxico, DF: Porra, 2008. p. 620.
RAWLS, John. Teora de la justicia. Mxico, DF: Fondo de Cultura Econmica, 2006. p. 321.
29
VIGO, Rodolfo Luis. El Iusnaturalismo actual: de M. Villey a J. Finnis. Mxico, DF: Fontamara, 2003. p. 169.
27
28

60

FAE Centro Universitrio

presenta en normas jurdicas que regulan la integridad de las personas, su vida, su estado
de salud, su libertad, por ello difcilmente se puede considerar como razn suficiente o
valida en el caso de las normas tributarias, esto es en las obligaciones fiscales, desde luego
que podra haber casos especiales como sucedi en el Mxico de la revolucin, a principios
del siglo XX, en el estado de Tamaulipas se estableca que a los varones mayores de edad
en el caso de estar solteros, tenan que pagar un impuesto30, desde luego que este es un
caso evidente de incumplimiento valido por objecin de conciencia, pero en los casos de
impuestos en donde las tasas sean muy altas, es factible que se considere que estas tasas
tan elevadas puedan considerarse que existe una causal de objecin de conciencia, sin
embargo, estas disposiciones que as lo establezcan deben tener un limite constitucional,
que seria el principio de justicia31 o de proporcionalidad32 de las contribuciones, por lo que
podra impugnarse previamente al simple incumplimiento, sin embargo el incumplimiento
generalizado del pago de los impuestos como se ha precisado representa la problemtica
de provocar una grave afectacin econmica al estado.
Un caso adicional se puede presentar respecto a las obligaciones tributarias tenemos
la posibilidad que se establezca un gobierno de facto, anti democrtico, dictatorial, en
donde se incrementen indebida e injustificadamente las contribuciones, por tanto al estar
ante la presencia de un gobierno de facto desde luego que podra ser un caso extremo
de objecin de conciencia en cuanto al entero de las contribuciones, y en el caso de las
obligaciones formales de las contribuciones, como es el presentar ciertos avisos ante la
autoridad, llevar contabilidad, registrarse, no existiran casos muy concretos en los cuales
se permita la objecin de conciencia, salvo en el caso de obligaciones que podramos
considerar que afecten a la dignidad humana, o bien el trato in discriminatorio, como ha
sucedido actualmente en Mxico33, en donde los contribuyentes deben de registrarse ante
la autoridad fiscal, capturando la autoridad informacin del contribuyente y adicionalmente
fotografas de frente y perfil, y sobre todo las huellas digitales de las personas, lo cual
desde luego es un trato discriminatorio, que pudiera ser un ejemplo claro de objecin de
conciencia en las obligaciones formales.

DE LA GARZA, Sergio Francisco. Derecho financiero mexicano. Mxico, DF: Porra, 2006. p. 276.
COELHO Pasin, Joao Bosco. Derecho tributario y tica. Buenos Aires: Heliasta, 2010. p. 139.
32
RODRIGUEZ, Lobato, Ral. Derecho fiscal. Mxico, DF: Editorial Oxford, 2005. p. 62.
33
Capitulo de la firma electrnica previsto en el Cdigo Fiscal de la Federacin.
30

31

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61

1.5

EL DESCONOCIMIENTO DE LA NORMA TRIBUTARIA


La educacin pertenece a
quienes pueden pagarla;
la represin se ejerce contra
quienes no pueden comprarla
Eduardo Galeano34

La ignorancia de la ley a nadie beneficia, es el principio que rige a partir de la


poca moderna del derecho, esto es a partir de la era de la codificacin35, y de lo que se
ha discutido tanto y por tantos tratadistas, en cuanto a que se trata de un principio de
practicidad, es decir de eficacia36 pues sera complicado acreditar que efectivamente
una personas es ignorante de la ley, o bien que finge dicho desconocimiento- otros lo
consideran como un principio de igualdad, igualdad ante la ley, sin embargo es cada da
mas complicado que subsista este principio, pues en la pos modernidad, tenemos que se
ha desmembrado de los cdigos las leyes sobre temas y reas especiales que establecen
obligaciones y sanciones a los gobernados que no conocen, el desconocimiento de la
norma es generalizado entre la poblacin, sin exentar a los juzgadores de este fenmeno,
pues no debe perderse de vista que en el caso de los juzgadores, debido a la mecnica
de los medios de defensa, el gobernado no basta con que diga el hecho en la demanda,
sino es necesario que cite en sus demandas, recursos, incidentes, instancias, formularios, el
derecho en que se sustenta, y por tanto es el juzgador quien analizara el caso de acuerdo
a esos planteamientos, por ello hemos instituido en la actualidad a jueces que ignoran el
derecho37, no obstante, lo que aqu interesa es la anomia por el desconocimiento de las
normas pero de los contribuyentes, es decir del gobernado, y por ello es evidente que
en la actualidad nadie conoce sus propias obligaciones, menos aun conoce sus derechos,
no se conocen por lo menos las normas jurdicas que se deben de cumplir propiamente,
por nuestra actividad, profesin, ubicacin, etc., esto permite dos consecuencias, el
incumplimiento de la norma en forma permanente y por otro lado, la posibilidad de ser
sujetos permanentes de sanciones por la autoridad, cita A. Nieto38 al respecto; donde

GALEANO, E. Memoria del fuego, 2 las caras y las mascaras. Buenos Aires: Siglo Veintiuno, 2010.
p. 162.
35
Grossi, al sealar: El derecho se reduce as a la ley, un sistema de reglas autoritarias, de mandatos
pensados, y queridos abstractos e inelsticos, in crticable con su contenido, ya que su autoridad procede
no de su propia calidad sino de la cualidad del sujeto legislador GROSSI, Paolo Mitologa jurdica
de la modernidad. Madrid: Trotta, 2003. p. 34.
36
CARCOVA, Carlos Maria. La opacidad del derecho. Madrid: Trotta, 1998. p 20.
37
VERGARA NAVA, Silvino. La utilidad de la filosofa del derecho en el derecho tributario. Mxico, DF:
Porra, 2009. p. 71.
38
NIETO, A. Derecho administrativo sancionador. Madrid: Tecnos, 2008. p. 37.
34

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busca la autoridad encuentra, y esta generalizacin del desconocimiento de la norma se


debe precisamente a la existencia ilimitada de las mismas, podramos decir que la gran
cantidad de sanciones administrativas se debe al desconocimiento de las leyes, como es
el caso de los reglamentos de transito, que incluso cambian de municipio en municipio,
o de localidad, y a esto habra que aadir la poca difusin clara de la norma, es decir
que las disposiciones legales no son correctamente divulgadas o publicitadas, pues no es
suficiente ni la publicacin en el Diario o peridico oficial, y menos aun una simple pgina
de Internet, sobre todo en los pases de Amrica latina en donde ni el 33% de la poblacin
tiene acceso a Internet, entonces la anomia por la ignorancia de la ley lo que genera es
mayor incertidumbre, menor seguridad jurdica, y por otro lado, una serie de sujetos que
son sentenciados por cometer delitos que no conocan que existan, o bien sancionados
por cometer infracciones administrativas que aun no conocen una vez sancionados cual fue
la falta cometida, algo as como procesos Kafkaianos, esto representa tambin una menor
credibilidad del Estado y sus instituciones, es decir lo deslegitima ante su poblacin, pero
por otro lado, ante tanta ignorancia no quede ms que sujetarse por temor al poder estatal,
ante el desconocimiento de las consecuencias en el incumplimiento de la norma jurdica.

1.6

LAS RAZONES ECONMICAS


El mundo del nuevo siglo se aferra
trgicamente a un paradigma
de la enemistad.
Gnther Jakobs

Una ms de las razones por las cuales existe anomia en el cumplimiento de las
normas tributarias evidentemente que es por razones econmicas, esto es que resulta ms
costoso para un contribuyente, pensemos un pequeo o mediano empresario e incluso
las grandes empresas el costo de cumplir con todas las disposiciones legales y sobre todo
las fiscales, o bien, actualmente las ecolgicas en tratndose de mejoras al ambiente, que
el no cumplir con las mismas, esto es resulta ms remunerativo, pues incluso se considera
desde el punto de vista financiero como parte del gasto de la sociedad las multas impuestas
por las autoridades, los honorarios de los abogados para defenderse o bien las dadivas a
los servidores pblicos, por lo tanto resulta menos oneroso el incumplimiento de la norma,
esto es la anomia que el cumplir con esas disposiciones fiscales tan formalistas y que en
muchas de las ocasiones generan que a pesar del intento del cumplimiento de las mismas
represente que al no presentarse la obligacin correctamente con todas y cada una de
las formalidades de todas formas genere la sancin, lo cual desincentiva a los que por lo
menos intentan ser cumplidos, y por ello es mayor el numero de personas que incumplen
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 53-84, jul./dez. 2011

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con esa disposicin por esas razones econmicas. A esta razn econmica hay que pensar
tambin que el pago del impuesto incrementa el costo de los productos, motivo por el cual
el pagar una contribucin lo que tiene como consecuencia es que se incremente su costo
y por tanto ese incremento desestima al publico comprador, y por otro lado, fortalece a
la competencia desleal que no paga impuestos, motivo por el cual es evidente que no
se cumple con las obligaciones fiscales por razones econmicas, pues el cumplimiento
generan una serie de desequilibrios para la actividad comercial.
Por otro lado, no debe perderse de vista que para el estado la imposicin de
las sanciones se ha desnaturalizado, pues lejos de tratarse de una sancin, es decir un
castigo, se ha convertido en un rubro de recaudacin ms que tiene el estado, adicional
a las contribuciones y otros ingresos del estado, razn por la cual se han incrementado las
causas de las multas, la imposicin de las mismas, el cobro de stas, lo cual desnaturaliza
a las multas, evidentemente es contrario a la funcin propia del estado ya que es una
causa ms de ilegitimidad.

1.7

LA CORRUPCIN
Es la ley como la lluvia:
Nunca puede ser pareja
El que la aguanta se queja,
Pero el asunto es sencillo:
La ley es como el cuchillo:
No ofende al que la maneja.
Le suelen llamar espada,
Y el nombre le viene bien:
Los que gobiernan ven
Adnde han de dar el tajo;
Le ca al que se halla abajo;
Y corta sin que vea a quien.
Martn Fierro.

La corrupcin es una de las razones por las cuales se presenta la anomia en


Amrica latina, lo cual es un fenmeno social, cultural y de idiosincrasia de nuestros pases,
esto se debe evidentemente a la existencia en primer lugar de la revelacin contra las
autoridades y sus decisiones, esto es una falta de legitimidad de las actuaciones de las
autoridades, la existencia de normas tan complejas que sea mas fcil incumplirlas, evadirlas
o analizar la forma de no respetarlas que el cumplir con las mismas, la resolucin mas

64

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sencilla y acudir a un litigio, muchos autores sobre todo latinoamericanos han estudiado el
fenmenos de la corrupcin, como es el caso de Jorge Malem39, que lo ha definido como;
aquellos actos que constituyen la violacin activa o pasiva, de un deber posicional o del
incumplimiento de alguna funcin especifica realizada en un marco de discrecin con el
objeto de obtener un beneficio estraposicional, cualquiera que sea su naturaleza, o bien
analizado por Carlos S. Nino40, que lo considera como una de las causas que generan la
anomia, cita el tratadista; Cuando la corrupcin traspasa cierto umbral, [] ella no solo
impide el buen funcionamiento del conjunto social y de sus instituciones, incluyendo el
proceso democrtico y el mercado econmico sino que adquiere un carcter difcilmente
reversible dado, que se alimenta as misma y afecta a los mismos mecanismos designados
para contener la corrupcin [] o en su caso E. Garzn Valdez41, que cita La corrupcin
consiste en la violacin de una obligacin por parte de un decisor con el objeto de obtener
un beneficio personal extraposicional de la persona que lo soborna o a quien extorsiona sin
embargo todos llegan a la misma conclusin, el problema de la corrupcin ms que nada es
un tema cultural, y que en los ltimos aos se ha incrementado por muchas razones, pero
que stas versan debido a la falta de oportunidades en la actividad productiva y comercial
de las nuevas generaciones, la monopolizacin de las actividades para muy pocos, y la
cultura de la facilidad de las cosas en la actualidad, digamos la ley del menor esfuerzo,
que a travs de subsidios, apoyos, reclamos, denuncias, se ha exigido lo que no se logra
con el trabajo, una falta de seriedad en el trabajo por los que reciben la dadiva, una falta
de comportamiento ciudadano para el que la entrega, y no debe pasar desapercibido
que atinadamente resume Nino; Tambin ofrece vastas oportunidades de corrupcin
el formalismo en el cumplimiento de las normas que es lo que suele regir y suele ser
impuesto por los superiores a los inferiores en la administracin publica. Hay funcionarios
que adoptan la modalidad ritualista de cumplimiento de las normas, o sea cumplir con las
conductas prescriptas pero sin ninguna atencin a los fines de las normas, puesto que de
este modo saben que no sufrirn consecuencias negativas ni asumirn responsabilidades
ya que en el control de su funcin no exige que satisfaga substancialmente los fines para
los que las normas fueron dictadas [], consideramos que esta causa de anomia es de
las principales sobre todo en los pases de Amrica latina, pero que debe ser erradicada,
ya que no existe posibilidades de evolucionar en tanto subsista la misma, pero no debe
perderse de vista que tambin se debe a la denominada pleonexia, es decir a esta

MALEM, Jorge Sea. La corrupcin. Barcelona: Gedisa, 2002. p. 35


NINO, Carlos S. Un pas al margen de la ley. Buenos Aires: Emece, 1992. p. 111
41
GARZON VALDS, E. Calamidades. Barcelona: Gedisa, 2004. p. 207
39
40

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intuicin del ser humano de querer cada da ms y ms de riqueza, dinero, poder, etc.,
lo cual se combate con la educacin a las nuevas generaciones, pero bien citaba Max
Planck42 Una nueva verdad cientfica no triunfa por medio del convencimiento de sus
oponentes, hacindoles ver la ley, sino ms bien porque dichos oponentes llegan a morir
y aparece una nueva generacin que se familiariza con ella.

1.8

EL DESCONOCIMIENTO DEL DESTINO DE LOS RECURSOS RECAUDADOS


No estoy de acuerdo con los sueldos que ganan
Los profesores que atienden la escuela;
El da que un maestro de escuela gane ms que
Un general, entonces se salvar Mxico.
En consecuencia, quiero que le subas el sueldo
A todos los maestros que atienden la escuela
Felipe ngeles.
Peticin de Pancho Villa a
Adolfo de la Huerta. (1920)

En la doctrina tributaria tenemos un tema fundamental que consiste en las teoras


que justifican el pago de las contribuciones, es decir las propuestas tericas del porque
se considera que se cumple o se debe de cumplir con las normas tributarias por parte de
los gobernados como contribuyentes, as tenemos que la problemtica que se presenta
es que estas teoras se crearon en el siglo XVIII en la poca de la conformacin de los
estados, por tanto las justificaciones se presentan en atencin a una sociedad de la
modernidad, ms no de la pos modernidad, por ello se ha modificado los criterios que
pudieran haber estado vigentes en esas fechas. En ese orden de ideas, estas teoras que
justifican el pago de contribuciones tenemos a las denominadas; del servicio pblico, de
la necesidad social, de la sujecin, de la pliza de seguro, del gasto publico, cada una
de ellas justifica el pago de las contribuciones de acuerdo con una razn de estado del
porque se cubren las mismas, sin embargo es evidente que todas estas teoras pudieran
estar desfasadas, en el entendido de que las necesidades del siglo XVIII no son las mismas
necesidades que existen en la actualidad, por ello mantener como rgimen terico el pago

NIETO, Alejandro. Crtica de la razn jurdica. 1. ed. Madrid: Trotta, 2007. p. 37.

42

66

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de las contribuciones sobre el hecho de necesidades de hace 300 aos es evidente que
no son suficientes para justificar el pago de las mismas, lo cual tiene como consecuencia
la anomia, y esta puede ser una razn ms que nada de contenido, esto es que se trata
de una razn por la cual no se cumple con la obligacin del pago del impuesto, pues
no se cumple debido a que se considera que los recursos que se obtienen por el Estado
no estn destinados a las necesidades actuales de la sociedad, como es el caso de gastos
actuales del Estado que se podra considerar que no resultan indispensables pero el
propio Estado los tiene que realizar, desde luego que para algunos tratadistas esta razn
de la anomia no es propiamente una razn sino un pretexto, una forma de justificar sin
motivo y fundamento alguno el incumplimiento de la norma tributaria, sin embargo es
una de las razones o justificaciones ms generalizadas en la poblacin de Amrica latina,
el problema es precisamente cuando este fenmeno se cunde a la mayora, es decir que
la poblacin deja de pagar sus impuestos, lo cual desde luego en ese caso si tiene como
consecuencia la afectacin el que no se obtengan los recursos econmicos a la brevedad
posible y que por ello la autoridad fiscal se vea en una situacin apremiante en cuanto a
los pagos de sus obligaciones. Por ello para algunos el incumplimiento de sus obligaciones
fiscales por esta razn se trata ms que nada de un pretexto, pues siguiendo a Carlos
Nino43, considera que por ms despilfarro o gasto absurdo que exista, incluso corrupcin,
que en todos estos casos existe la anomia, por considerar que los recursos no se destinan
al fin del estado, no es una razn valida sostiene el tratadista argentino, pues no obstante
este despilfarro, de todas formas existen los servicios pblicos que se estn prestando, la
seguridad publica, alumbrado, drenaje, etc., motivo por el cual ms que una razn es una
justificacin absurda para el incumplimiento de la norma, no obstante esta apreciacin
de todas formas existen las teoras que justifican el pago de las contribuciones que como
se ha sostenido ya resultan anacrnicas, por el simple transcurso del tiempo, y que el
estado se ha encontrado con otras necesidades que satisfacer muy diversas a las que se
deban de satisfacer en los siglos XVIII y XIX, por ello es la necesidad de la existencia de
una nueva teora que justifique el pago de las contribuciones, por ello se puede concluir
que el problema del pago de las contribuciones es un problema dogmtico y no prctico.

NINO, Carlos S. Un pas al margen de la ley. Buenos Aires: Emece, 1992. p. 100.

43

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67

1.9

LA INCERTIDUMBRE JURDICA
Cuando la inocencia de los ciudadanos
no est asegurada,
tampoco lo est la libertad.
Charles de Secondat,
Barn de Montesquieu

La incertidumbre jurdica podra ser una de las razones ms, por la cual se omite el
pago del impuesto, cita Luis Recasens Siches44; Sin seguridad no hay Derecho, ni bueno, ni
malo, ni de ninguna clase. Es verdad que, adems, el Derecho debe ser justo, servir al buen
comn no debe perderse de vista que ante el excesivo tecnicismo de las obligaciones fiscales,
la enorme carga de obligaciones de hacer por parte de los contribuyentes, o bien el costo
del incumplimiento de esas obligaciones genera en sentido negativo que los gobernados se
encuentren en la incertidumbre de planear su futro, de conocer cual es la perspectiva para
el futuro, no pueden planear sus actividades de produccin, comercializacin, planes de
produccin a largo plazo, si es que como es el caso mexicano cada ao existen modificaciones
en los tasas, impuestos nuevos, bases gravables diferentes, etc. por ello la excesiva modificacin
de las leyes implica que se presente el incumplimiento por la dinmica de sus reformas, por la
incertidumbre jurdica, al respecto Aulis Aarnio resume45; El aspecto formal de la proteccin
jurdica, si el sistema jurdico fracasa al implementarla, entonces la base de la estabilidad
social se ver sacudida. Si la aplicacin del derecho no es predecible sino caprichosa, har
que sea imposible la planeacin de actividades y llevar, eventualmente, a la guerra de todos
contra todos desde luego que esta serie de modificaciones a la ley genera la incertidumbre
en el cumplimiento de las normas, y por ello se presenta el incumplimiento, no es por el
simple desconocimiento de la norma, sino por el simple hecho que esa actuacin del estado
genera consecuencias que dificultan el cumplimiento de las normas, antinomias, problemas
de interpretacin, perdindose de vista que para que un estado cuente con normas jurdicas
que cumplan con el principio de seguridad jurdica, es necesario que las mismas cuenten
con las siguientes caractersticas46; prospectividad, generalidad, emitidas por autoridad
competente, evitar las antinomias, permanentes, todo lo cual se impide cuando las normas
jurdicas siguen criterios contrarios, esto es que no resultan permanentes, que se modifican
con poco tiempo de si vigencia, motivo por el cual esto provoca la incertidumbre de las
normas, y por ello su incumplimiento.

RECASENS SICHES, L. Filosofa del derecho. Mxico, DF: Porra, 2008. p. 224.
AARNIO, A. Derecho. Racionalidad y comunicacin social. Mxico, DF: Fontamara, 2000. p. 17.
46
CARBONELL, M. et al. Estado de derecho. Mxico, DF: Siglo Veintiuno, 2002. p. 39.
44
45

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FAE Centro Universitrio

LA PENA COMO RAZN PARA EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMA


TRIBUTARIA
La ley justamente es buena para los brbaros
incapaces de acceder a ese saber vivir.
Y entonces se ejerce en su forma ms rstica
y ms brutal, es decir, en su forma penal.
Xiaoping Li47

Una vez analizado en el capitulo anterior, que existe el incumplimiento de las


normas tributarias por parte de los gobernados, encontramos que se debe a diversas razones
las que se han enumerado en el punto anterior, ahora bien, en ste punto corresponde
analizar cual es la razn por la cual se debe de cumplir con las normas por parte de los
contribuyentes, en particular, si es la pena un elementos que permita hacer cumplir la norma
jurdica, desde luego que bajo la doctrina de influencia Kelseniana encontramos que es la
caracterstica principal de las normas jurdicas su sancin o la pena que es el resultado del
incumplimiento de la norma, sin embargo es evidente que no todas las normas jurdicas
cuentan con una sancin, - por ello existen las normas imperfectas - y por otro lado, la
pena ha sido materia de estudio a lo largo de la historia de la humanidad para considerar
la posicin de sta en el marco del cumplimiento de las normas jurdicas. As existe una
corriente de la filosofa del derecho que hemos estado mencionando en este trabajo
que es la denominada filosofa de la fidelidad del ciudadano al derecho, en donde se
analizan las razones por las cuales el ciudadano cumple con el derecho, sin embargo ms
que cumpla con el derecho, que cumpla con las normas jurdicas legalmente establecidas
por la autoridad en un determinado estado, de aqu encontramos diversas posiciones, esto
es diversas razones por las cuales se pueda cumplir con la norma tributaria por parte de
los contribuyentes, sin perder de vista que contribuyente puede ser tanto un gobernado,
como un servidor publico, un administrador, juez, magistrado en sus actividades comunes
en donde realiza actos gravados en la ley que implican la obligacin tributaria, todos estos
sujetos, entonces: cual ser su posicin ante esa ley? esto es lo que analiza la filosofa de
la fidelidad del ciudadano al derecho, adicionalmente a que cada individuo debe de tener
una posicin al frente de la norma jurdica, en cuanto a la razn para su cumplimiento.
Debido a esta filosofa de la fidelidad del ciudadano al derecho en la actualidad
en el derecho post modernista48 encontramos una corriente ius filosfica del regreso del

SUPIOT, A. Homo juridicus. Buenos Aires: Siglo Veintiuno, 2007. p. 85.


Se ha considerado que la post modernidad inicia probablemente a finales de la segunda guerra mundial,
citado por Arthur KAUFMANN. La filosofa del derecho en la posmodernidad. Bogot, Colombia: Temis,
2007. p. 3.

47
48

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69

derecho natural49, otros lo han denominado como El neo constitucionalismo50, y aun otros
ms como post positivismo51, sin embargo, una vez finalizada la guerra mundial, y sobre
todo con la crisis del trmino de la guerra fra52, en donde se esta retomando un derecho
ya no de formas como sucedi con el positivismo53, sino de la necesidad de un derecho de
contenidos, no de una teora pura del derecho, sino de teoras de puro derecho, por
lo que esta tarea de trabajar con contenidos y no con formalidades y procedimientos es la
tarea del derecho actual y ms que ello es el resurgimiento de la Filosofa del derecho, el
derecho como debera ser, pues ya se ha escrito bastante del derecho como es, el cual es
estudiado por la Teora General del Derecho que durante un largo tiempo destituy en las
facultades de derecho, y aun penosamente lo sigue haciendo, a la Filosofa del derecho,
pues bien no obstante que existe la necesidad de un derecho de contenidos, lo cierto es
que en el campo del derecho tributario esto no ha sucedido, posiblemente el de mayor
contenido formalista, basado en la simple ley, dura lex sed nata lex, antes que el propio
derecho penal, que desde luego en esa rama del derecho ese legalismo esta constituido
como una de las garantas primordiales del citado derecho punitivo54, as el derecho
tributario, aquella rama del derecho pblico que regula los ingresos del estado y la relacin
que se presenta entre el estado como autoridad fiscal y los particulares en su carcter de
contribuyentes55, conformado principalmente por normas jurdicas56, este exceso de
formalismo o de legalidad lo ha convertido en un derecho letrista y legaloide, letrista en
su interpretacin, legaloide, porque se ha convertido en una proteccin de la recaudacin
del Estado ante los gobernados, ante tantas trampas procesales, formalismos excesivos,
que representan que la mnimo error del contribuyente implica una consecuencia en su
perjuicio, como es el caso de multas, clausuras, rechazar la deduccin de sus operaciones,
etc., por ello es que se pregunta; Cuntas veces se ha escuchado que la autoridad litiga
con las leyes? y las preguntas de este trabajo; Por qu cumplir con la recaudacin de las
contribuciones?, Por qu cumplir con las normas tributarias?, lo que constituye la anomia

RADBRUCH, G. Filosofa del derecho. Zaragoza: Reus, 2007.


ALEXY, Robert. Derechos sociales y ponderacin. Madrid: Fundacin Coloquio Jurdico Europeo,
2007. p. 48.
51
ATIENZA, Manuel.Tras la justicia. Madrid: Ariel Derecho, 2003. p. 248, p. 100.
52
Cita Danilo Zolo otro parmetro, la edad moderna y la edad global, iniciando esta ltima el 11 de
septiembre de 2001. ZOLO, Danilo. La justicia de los vencedores: de Nuremberg a Bagdad. Madrid:
Trotta, 2007. p. 116.
53
El pndulo se mueve de un costado a otro hoy formalistas, maana antiformalistas. BOBBIO, Norberto.
El Problema del positivismo jurdico. Mxico, DF: Fontamara, 2004. p. 99.
54
NINO, Carlos S. Juicio al mal absoluto. Buenos Aires: Ariel, 1997. p. 191.
55
VERGARA Nava, Silvino. La utilidad de la filosofa del derecho en el derecho tributario. Mxico, DF:
Porra, 2009. p. 1.
56
En la recopilacin de Justiniano concretamente el Digesto en el ao 533 D.C. cita; En derecho son
peligrosas las definiciones (Ovnis definitio in jure periculosa est). SOBERANES FERNNDEZ, Jos Luis.
Los principios generales del derecho en Mxico. Mxico, DF: Porra, 2003. p. 59.
49
50

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tributaria que nos ocupa, por lo que ahora nos corresponde analizar es el cumplimiento
de la norma desde el estimulo de la imposicin de la pena ante la falta de cumplimiento
de la obligacin fiscal.
As en el cumplimiento de las normas jurdicas en general, encontramos varias
posiciones en cuanto a las razones por las cuales se cumple, es decir la posicin filosfica
de la fidelidad del ciudadano al derecho, el mismo R. Alexy pregunta al respecto, Por
qu es la orden del funcionario de Hacienda una norma individual jurdicamente valida,
bajo la forma de un acto administrativo, a diferencia de la orden del asaltante?, o lo
mismo que sucede con Francesco Carnelutti57, bajo la siguiente sentencia; El bandido hace
simplemente economa y el carabinero hace en cambio derecho, [] el bandido combate
para si, el carabinero para los dems, el derecho pues es, una combinacin de fuerza y
de justicia [] por ello el cumplimiento de las normas jurdicas se puede presentar por
parte de los contribuyentes debido a las siguientes posturas del citado sujeto obligado;
a. Se cumple porque en su contenido as es correcto, bueno, o as debe ser
moralmente, -criterio de contenido;
b. Se cumple porque lo dice la autoridad, criterio de autoridad- y;
c. Se cumple porque hay una pena, criterio de sancin.
Por lo tanto, la respuesta depende de la posicin ius filosfica en que se fundamente
cada una de las personas que estn obligadas, as en el marco del derecho positivista
encontramos que una norma se considera como derecho valido cumpliendo con la
descripcin que sostiene R. Alexy58, una norma vale jurdicamente cuando ha sido dictada
por un rgano competente en forma prescripta y no viola un derecho de orden superior,
por ello desde el derecho decimonnico, nos hemos encargado de crear verdaderos
sistemas jurdicos, dignos de cualquier formula matemtica y sin objecin alguna en la
forma y el procedimiento, creado por el propio ius naturalismo del siglo XVIII, y nos hemos
olvidado de los contenidos del derecho, as se ha demostrado que los sistemas jurdicos
cuentan con las caractersticas suficientes para ser un sistema intachable, a saber; Unidad,
Economa, Coherencia, Jerarqua y Completitud59, no obstante con el paso del tiempo se
ha demostrado que este sistema resulta vulnerable, a saber; de la unidad, encontramos
la complejidad con la existencia de los tratados internacionales, acuerdos y contratos

CARNELUTTI, F. Como nace el derecho. Bogot, Colombia: Temis, 2008. p. 23.


ALEXY, Robert. El concepto y la validez del derecho. 2. ed. Barelona: Gedisa, 2004. p. 89.
59
Kelsen no consider la completitud como caracterstica en la teora pura del Derecho. VIGO, Rodolfo Luis.
De la ley al derecho. 1. ed. Mxico, DF: Porra, 2003. p. 7.
57
58

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internacionales, de la economa la redundancia normativa en el sistema jurdico, de la


coherencia las antinomias, de la jerarqua el exceso de legislacin secundaria y la ausencia
de tutela de las normas superiores, y finalmente en la completitud las lagunas normativas,
por tanto el derecho moderno lo que promulg y defendi fue la formalidad, y en segundo
trmino la seguridad jurdica, descontndose desde luego la justicia, pues la certidumbre
es medible, demostrable, comprobable, cita Bobbio60 Previsible, sin embargo la justicia
y lo que implica como la equidad, la prudencia, la gracia en el derecho, la misericordia
jurdica, el sentimiento jurdico, no son medibles, demostrables y menos aun comprobables
por lo que se trata de conceptos subjetivos, complejos, incmodos, casusticos, en resumen
No cientficos, y por tanto no jurdicos, citaba en el siglo XIX, Kirchmann61, !Que cmulo
de leyes, y no obstante cuantas lagunas! Que ejercito de funcionarios y, no obstante,
cuanta lentitud en la administracin de justicia! Basta rematar con el comentario citado
por Dworkin62 siendo Oliver Holmes Magistrado del Tribunal Supremo, en una ocasin
en el camino al Tribunal, un joven dijo alegremente; !Haga Justicia, Magistrado! y el
Magistrado respondi Ese no es mi Trabajo!, Cuntos jueces, magistrados e incluso
ministros de los actuales tribunales mexicanos y de Amrica latina diran lo mismo?, por
miedo a reconocer la justicia, por ignorancia, o bien por simple comodidad.
As, una de las razones en el cumplimiento de las normas jurdicas se debe a la
imposicin de la pena, pues es sabido que en el campo del derecho tributario se cumple
con las normas fiscales por parte de los contribuyentes, es por las citadas penas, que pueden
ser de dos tipos; las penas administrativas y las propiamente penales, de todas las cuales
es necesaria urgentemente su unificacin en la legislacin actual mexicana, por lo menos
para que no se genere diversidad de penas, o penas duplicadas, y en ocasiones sentencias
o decisiones contradictorias por la variedad de autoridades que intervienen para sancionar
a un gobernado, lo que evidencia en ocasiones la ineficacia del sistema para imponer las
referidas penas63 adicionalmente a la problemtica de la ausencia de sanciones justas en
la legislacin actual, la violacin al principio de seguridad jurdica non bis in idem64,
al grado que los mismos tribunales estn impedidos de resolver sobre la injusticia de las

BOBBIO, Norberto. Contribucin a la teora del derecho. Puebla, Mxico, DF: Cajica, 2006. p. 105.
KIRCHMANN, J. H. von La jurisprudencia no es ciencia. Madrid: Centro de Estudios Constitucionales,
1983. p. 7.
62
DWORKIN, Ronald. La justicia con toga. Madrid: Marcial Pons, 2007. p. 11.
63
ALTERINI, A. La inseguridad jurdica. Buenos Aires: A. Perrot, 1993. p. 122.
64
El principio non bis in idem, no es nada ms la veda de un nuevo sometimiento a juicio a quien ya lo ha
sufrido, sino ha la exposicin al riesgo a que ocurra un nuevo sometimiento a juicio. Fallo Videla Jorge Rafael,
incidente de excepcin de cosa juzgada y falta de jurisdiccin, Corte Suprema de Justicia de la Nacin, 21
de agosto de 2003.
60
61

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mismas, como lo concluye el ex Ministro J. V. Castro de la Suprema Corte de Justicia de la


Nacin de Mxico65; [] No existe ninguna accin o recurso legales para declarar a una
ley injusta., sin embargo las leyes injustas existen, y se siguen creando, como lo refiere
Zaffaroni66, las grandes modificaciones legislativas actuales se deben a otras razones, pero
no a las jurdicas continua el tratadista; El presente desastre autoritario no responde a
ninguna ideologa, porque no lo rige ninguna idea, sino que es justamente todo lo contrario:
es el vaco del pensamiento. y en el caso del derecho tributario se debe a las razones
recaudatorias, econmicas, polticas, de inters de las grandes empresas, por ello es que se
incrementan las sanciones, al grado de resultar exorbitantes, excesivas, desproporcinales,
lo cual resulta tan peligroso en los estados como lo seal desde el siglo XIX Von Ihering67
especto de estas penas sin medida y desproporcinales que son peligrosas para el propio
Estado; La pena en manos del Estado es una espada de doble filo; con el uso errneo
vuelve la punta contra s mismo, se daa a s mismo al mismo tiempo que al delincuente.
Todas estas lneas se citan para ubicar cual es el propsito de ste trabajo, que es
precisamente analizar si la pena resulta un elemento que permite el cumplimiento de las
normas tributarias por parte de los contribuyentes, la pena en donde se ha desarrollado es
propiamente en el derecho penal como la ltima ratio del estado - para que se cumpla con
las normas, en concreto si es una de las razones por las cuales se cumple con la obligacin
fiscal, y pudiera ser la razn ms practica para cumplir con las normas tributarias, por ello
es la existencia del denominado derecho penal tributario, que es aquella rama del derecho
fiscal que regula los delitos fiscales y que siguiendo a Zaffaroni68, limita el poder punitivo
del estado. As el derecho penal tributario se encuentra actualmente en una legislacin
especial, pues en el caso de Mxico se establecen los delitos por omisin en el pago de
contribuciones, no en el cdigo penal federal, sino en el Cdigo Fiscal de la Federacin,
en ste se incluyen las sanciones no nicamente de tipo administrativo sino tambin de
carcter penal, y por tanto es necesaria la existencia de normas que regulen y limiten ese
amplio poder del estado, por un lado de imponer penas legislar-, as como la consistente
en la amplia facultad discrecional autoridad administrativa que en algunos casos se
imponen las mismas, en otros se persiguen a los individuos, y en unos ms no, por ello

CASTRO, Juventino V. Los jueces mexicanos y su justicia. Mxico, DF: Porra, 2004. p. 4.
ZAFFARONI, Eugenio R. El enemigo en el derecho penal. Buenos Aires,. Ediar, 2009. p. 78.
67
VON IHERING, Rudolf. El fin en el derecho. Puebla, Mxico, DF: Cajica, 1961. p. 95.
68
ZAFFARONI, E. El enemigo en el derecho penal. Buenos Aires: Ediar, 2009.
65
66

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73

vamos a analizar la utilidad para el cumplimiento de las normas tributarias, y con ello esta
meridianamente respondida la pregunta siguiente; Es valido que exista una sancin penal
por el incumplimiento de obligaciones tributarias?

2.1

DERECHO PUNITIVO FISCAL O TRIBUTARIO PENAL


Usted puede tener un Seor,
usted puede tener un Rey,
pero al hombre al que hay que temer
es al recaudador de impuestos.69

Es poco explorado el derecho penal fiscal o tributario penal, as como esta en


una etapa de crecimiento el derecho administrativo sancionador, de la misma forma
encontramos a un incipiente derecho penal fiscal, el cual regula los delitos correspondientes
al incumplimiento de las obligaciones fiscales, en donde el avance ha sido en la legislacin
y no en la doctrina, - menos aun en la jurisprudencia70 - esta se ha limitado a los delitos
del orden comn, pero hemos dejado sobre todo en la doctrina mexicana - pendiente la
asignatura de stos delitos del orden fiscal o tributario, pues el avance se da en las reformas
fiscales o tributarias, es decir a raz que se genera una nueva contribucin o bien una nueva
obligacin a los contribuyentes, es que se crea un delito especial para esa obligacin, sin
doctrina y sin sustento alguno, lo cual desde luego que genera mayores problemas en
cuanto a la forma de interpretarlo y su aplicabilidad a los casos que se sucintan. No es
momento de analizar la correcta denominacin si resulta ser derecho punitivo fiscal o
penal tributario, pues finalmente lo que regula son las penas por el incumplimiento de las
obligaciones tributarias, el problema es que no se regula el limite de ese poder tributario, al
parecer es un poder sin limite alguno, ms que las formalidades propias del procedimiento
legislativo respectivo, bien sostiene Zaffaroni71 Cuando el pensamiento penal cae en el
pozo del positivismo deja definitivamente de ser aquella ideologa penal, aquel saber penal

UKMAR, V. Fisco y derechos fundamentales del contribuyente. Revista de Derecho Penal Tributario, v.
15, n. 14, mar. 2008.
70
Si no hay doctrina es imposible la existencia de la jurisprudencia razonada: Cunto trabajo se ahorrara,
que soluciones funestas se evitaran, si se fuese menos dependientes de la jurisprudencia y se ejerciera un
poco ms la doctrina como ms fuerte sea la doctrina en un pas, menos se invocara la jurisprudencia.
CHASSAT, M. Tratado de Interpretacin de las leyes:1845. Mxico, DF: Suprema Corte de Justicia de
la Nacin, 2007. p. 17.
71
ZAFFARONI, E. Apuntes sobre el pensamiento penal en el tiempo. Buenos Aires: Hammurabi, 2007. p. 112.
69

74

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que crticamente quera ponerle lmites al ejercicio del poder punitivo. En ese sentido es
evidente que se ha utilizado esta rama del derecho como una forma de hacer cumplir las
obligaciones fiscales, pues precisamente se establece una pena, sin embargo respecto a la
pena para el cumplimiento de la obligacin, sostiene Germn Bermejo72; Los tericos del
derecho penal no han prestado la debida atencin al hecho de que todo discurso justificativo
de la pena debe vincularse con un determinado concepto de la misma, en ese sentido,
es conveniente primero considerar que se entiende para este trabajo como pena, por
ello consideramos conveniente seguir en este punto a Carlos S. Nino73, debido al inters
de analizar el concepto que utiliza para relacionarlo con la sancin tributaria, as define
el tratadista argentino el concepto de pena como; un instrumento convencional para
expresar el resentimiento o desaprobacin experimentada ya por la autoridad punitiva o
por aquellos en cuyo nombre se impone la pena y por tanto, para determinar las razones
por las cuales una conducta se le considerara penada, esto es que se impondr un castigo,
debe de cumplir con ciertos requisitos que se enumeran bajo El principio de la proteccin
prudencial de la sociedad74 y sostiene; el castigo es legtimo si se realiza en una forma
econmica y efectiva de tal manera que prevenga males mayores a la sociedad que el mal
que supone el castigo mismo y son los siguientes elementos:
a) Eficacia, el castigo debe ser exitoso en la evitacin de males futuros, Cuales
seran en el caso de la omisin en el pago de contribuciones los males futuros?,
desde luego que se evitara un dao mayor que sera la omisin generalizada en
el pago de las contribuciones por la gran mayora de los contribuyentes, lo cual
representa un menoscabo a la recaudacin, pero este seria un dao secundario,
se puede considerar que el principal consiste en la ausencia de legitimacin del
propio estado, pues si en el caso cualquiera incumple con la obligacin, desde
luego que el estado va perdiendo fortaleza en cuanto a otro tipo de decisiones
y medidas que ha desarrollado al no tener la capacidad de contar con la eficacia
suficiente para sancionar al incumplido u omiso.
b) Econmico, el castigo elegido debe imponer el mal menor, entendiendo el
mal menor con la colectividad y con el individuo en si, desde luego que en el
primer caso el mal menor implica que se crea la figura del delito, precisamente
para que no se cometan esas conductas reprochadas por la sociedad, cuando se
trata de la omisin del pago de las contribuciones, se considera que existen otos

BERMEJO, G. et al. Afliccin directa e indirecta en el concepto penal. Homenaje a Carlos S. Nino. Buenos
Aires: Facultad de Derecho UBA, 2008. p. 183.
73
NINO, Carlos S. Los Limites de la responsabilidad penal. Buenos Aires: Astrea, 2006. p. 199.
74
NINO, Carlos S. Juicio al mal absoluto. Buenos Aires: Ariel, 2006. p. 208.
72

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elementos que previamente habra que apoyar antes de llegar a la persecucin


penal, pero en el segundo atiende a que la sancin no sea una considerable
afectacin al que ejecuto el delito.
c) Equilibrio, los males que supone el castigo deben ser menores a los que se
previenen, esto es que la sancin sea de forma tal que no implique mayores
costes que el propio mal que se cometi, por lo cual si se impone la privacin de
la libertad a un empresario por la omisin en el pago de contribuciones, habra
que analizar hasta que grado es viable, en el entendido que la empresa que esta
a su cargo pierda la capacidad productiva y por ende la fuente de trabajo y la
generacin de impuestos adicionales a los que corresponde la sancin, o bien
sanciones como una clausura de una negociacin, que pudieran ser mayores
los daos que los beneficios por dicha pena.
d) Inclusin, los males sufridos por aquellos que reciben el castigo deben contar
en el equilibrio, es decir debe existir un principio de proporcionalidad entre el
hecho delictivo y la sancin o la pena, lo cual es propiamente el principio de
proporcionalidad del delito con la pena.
Existen varias escuelas en relacin con la pena, a pesar que en el caso el propio
Bacigalupo75, ha considerado que las teoras de la pena no responden a diversas preguntas,
entre las cuales tenemos; bajo que condiciones es legtima la aplicacin de la pena? Por
ello se cuenta con teoras; a) absolutistas, -legitima la pena si es justa- b) relativistas la
utilidad de la pena -, y c) de la unin se preocupa por la pena en su capacidad de
reprimir y prevenir- nos interesa ms que nada en este trabajo, analizar la posicin de
Carlos Nino en relacin con la pena, por ello una de las escuelas, la segunda, sostiene que
la pena tiene por objeto su utilidad para que las dems personas no cometan la misma
pena, que es precisamente la razn por la cual se imponen las penas tributarias, lo cual
se ha prostituido por denominarlo de alguna forma siguiendo a E. Zaffaroni76, Es regla
que junto con cada emergencia surja una burocracia nacional e internacional que procure
demostrar eficacia para justificar su propia existencia, es promover reformas legislativas
penales de corte inquisitorial. Ya que en el caso que se presenten por ejemplo, omisiones
en el pago de contribuciones recientemente observadas por el estado, actos incorrectos

BACIGALUPO, Enrique. Manual de derecho penal. Bogota, Colombia: Temis, 1989.


ZAFFARONI, E. El enemigo en el derecho penal. Buenos Aires: Ediar, 2009. p. 182.

75
76

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que impliquen la intervencin del estado, la forma de intervenir es prohibiendo desde


la partida penal, sin analizar otras alternativas, lo cual se trata de una simple justificacin
ms no de una solucin.

2.2

LA PENA COMO INCENTIVO EN EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMA


TRIBUTARIA
La pena cuyo nico fundamento jurdico
radica en la utilidad no llena su cometido!
Von Liszt77

Si partimos de una de las caractersticas fundamentales del derecho, encontramos


que este prev una sancin o una pena, y por tanto, es la diferencia ms importante en
relacin con las otras normas como seran las sociales, morales, religiosas, pero si bien es
una caracterstica principal la existencia de la pena, lo cierto es que puede considerarse
que en parte ayuda al cumplimiento de las normas, pero no es el elemento esencial, el
propio G. Jacobs78, sostiene al respecto, En el derecho penal, un individuo no matara a
otro, no tanto por la sancin que se impondra en caso de no hacerlo ni porque se haya
socializado el solo en funcin del respeto a la vida, sino porque se ha socializado con base
en la confianza en que los tambin respetan la vida, independientemente de la sancin
y como presupuesto mnimo de organizacin social [] es decir no resulta vital para
el cumplimiento de la obligacin fiscal la existencia de la pena, pues como lo sostiene
acertadamente Nino79, la preservacin del derecho requiere que haya funcionarios
y ciudadanos que apliquen u observen sus normas por adhesin a ellas y no slo por
temor a la sancin (lo que implica que un sistema como el nazi no hubiera podido ser
establecido solo por terror y que necesitaba que mucha gante estuviera convencida de sus
meritos intrnsecos) por ello no es suficiente la existencia de la pena como el incentivo
del cumplimiento de las obligaciones tributarias, no obstante siguiendo a este tratadista,
sostiene en base a una concepcin utilitarista para la imposicin de la pena, que consiste
en; la proteccin de la sociedad contra males mayores que los que ellas involucren80 si
seguimos este criterio, es posible sostener que sea necesaria la existencia de ciertos delitos

VON LISZT, F. La idea del fin en el derecho penal. Bogot, Colombia: Temis, 1998. p. 5.
APONTE, Alejandro. Derecho penal del enemigo o derecho penal del ciudadano? Bogot, Colombia:
Temis, 2005. p. 31.
79
NINO, Carlos S. Un pas al margen de la ley. Buenos Aires : Emece, 1992. p. 183.
80
NINO, Carlos S. Los Limites de la responsabilidad penal. Buenos Aires: Astrea, 2006. p. 269.
77
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fiscales o tributarios, sin que pase desapercibido que el propio Carnelutti81, sostiene al
respecto La sancin introduce la fuerza en la nacin del derecho porque naturalmente
en cuanto no se obedezca al precepto, necesita de la fuerza para ser puesta en acto.
Este elemento de la fuerza constituye la verdadera diferencia entre el derecho y la moral
[], pero en el mbito de las obligaciones tributarias solamente puede considerarse una
sancin penal en aquellas que versan en la omisin en el pago de contribuciones, es decir,
respecto a sanciones de incumplimiento al pago de contribuciones, pero definitivamente
quedaran excluidas aquellos delitos que no tiene relacin con ello, como son los que
tipifican la presentacin de algn aviso ante la autoridad fiscal, la falta oportuna del aviso,
el impedimento a entregar documentacin a la autoridad, esto es obligaciones meramente
formales, pues bajo esta concepcin utilitarista, no existe una afectacin grave a la sociedad
como para utilizar la ultima ratio del estado para sancionar a las personas, para ello
existen las sanciones del derecho administrativo sancionador, esto es amonestaciones,
multas, inhabilitaciones, clausuras, embargos etc., pero no la pena de la privacin de la
libertad, caso diverso en el caso de los comportamientos que versan sobre la omisin
en el pago de contribuciones esto es la evasin fiscal, la elusin fiscal y el contrabando,
en donde efectivamente existe la omisin en el pago de contribuciones, que podramos
decir que a travs de grandes cantidades de dinero omitido de contribuciones, es que se
podra considerar que efectivamente existe el mayor dao a la sociedad y donde cabra
la posibilidad de la pena, pero no en el caso de cantidades menores de omisin de pago,
sobre contribuyentes que por su situacin particular no ameriten ese tipo de sanciones, sin
embargo sucede que son los ms vulnerables, los que ms fcilmente se pueden perseguir
por el estado, los que no cuentan con la defensa e incluso a veces con la ausencia de la
defensa apropiada, pero que sirven de ejemplo, o bien particularmente cuando la autoridad
fiscal persigue artistas, deportistas, o personas conocidas por la sociedad, que es una
forma de ejemplificar por parte del estado y permite que el sub conciente de los dems
diga; si a ste lo castigaron, que ser de mi pero este juego de la ejemplificacin que es
proveniente de la misma edad media como lo cita Michel Foucault82, el castigo ha dejado
poco a poco de ser teatro, es aun utilizado sobre todo en este tipo de delitos en donde
el poder punitivo no cuenta con la capacidad y la infraestructura necesaria para tratar de
perseguir a todos los delincuentes, adems que no es de su inters, pues equivaldra a una
afectacin econmica del propio Estado, entonces se presenta la funcin de la norma penal
que se le denomina la funcin simblica83, en donde existen delitos y por tanto penas que
CARNELUTTI, F. Como nace el derecho. Bogot, Colombia: Temis, 2008. p. 22.
FOUCAULT, M. Vigilar y castigar. Mxico: Siglo Veintiuno, 2009. p. 17.
83
POSADA A., Nstor et al. Derecho penal: parte general. Medellin, Colombia: Universidad de Medelln,
2010. p. 93.
81

82

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no se persiguen que desde luego no se sancionan, pero que estn vigentes en la ley en
un sistema jurdico y que se trata propiamente de letra muerta, lo cual no tiene ningn
beneficio, pues lo que va a provocar con la ciudadana, con los obligados al cumplimiento
tributario, resultara que deducirn con sencillez; si esta infraccin a la ley no se sanciona
por el poder, pues esta posiblemente tampoco lo cual deslegitimiza al propio poder, se
vuelven facultades meramente discrecionales el seguimiento de los delitos fiscales, y esto
tiene como consecuencia que impliquen actos de arbitrariedad propiamente, como es el
caso de perseguir en el momento que sea necesario para el estado, y por oportunidad,
esto es, por periodos polticos, de elecciones, perseguir a los enemigos polticos, etc. lo
cual poco a poco deslegitimiza al estado, y por ello atrofia la utilidad de la pena, y no
se llega a su ideal que propone Rodolfo Vzquez: El utilitarismo el castigo no se justifica
moralmente por el hecho de que quien lo recibe haya hecho algo malo en el pasado, sino
para promover la felicidad general de cara al futuro84 que evidentemente no se presenta
debido al incumplimiento propio del estado para perseguir el delito, y por ende no tiene
utilidad alguna la sancin prevista en la norma.

2.3

EL USO ACTUAL DE LAS PENAS POR PARTE DEL PODER TRIBUTARIO


Una cierta educacin jurdica extendida
a los no juristas,
es un medio para combatir las dos plagas
sociales que son
la delincuencia y la litigiosidad
Francesco Carnelutti.

Lo cierto es que en la actualidad el derecho penal, o propiamente las penas y


la creacin de los delitos se han instituido por muchas razones; en primer lugar, como
justificacin debido a que el legislador esta realizando algo, es decir cuando se presenta
un problema social que no se ha podido controlar, o bien no se ha regulado en la ley, la
forma ms simple de controlarlo o de considerar que existe forma de controlarlo es con la
creacin de los delitos o si estos ya existen con el aumento de las penas, sobre todo la pena
corporal, es decir la privacin de la libertad85, por lo tanto se vuelve un instrumento del
legislador para justificar sus propias actuaciones, a pesar que no sea efectiva esa medida, o

VZQUEZ, R. Las fronteras morales del derecho. Mxico, DF: Fontamara, 2009. p. 74.
RUGGIERO, Vicenio. La violencia poltica. Mxico, DF: Anthropos, Universidad Autnoma Metropolitana,
2009. p. 172.

84
85

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bien que incluso el rgano estatal no tenga la capacidad suficiente e incluso nula para hacer
cumplir esa disposicin legal, otra razn por la cual se utilizan las penas, es con la finalidad
de ejemplificar, como se ha citado en el punto anterior, es una forma de obligar a realizar
una determinada conducta por parte del sujeto, as tenemos que el establecer un delito es
evidente que intenta inhibir un determinado comportamiento, por ello es que en muchas
de las ocasiones sobre todo en el caso del derecho administrativo sancionador las penas
son excesivas y en muchos de los casos hasta contrarias al principio de proporcionalidad de
la pena86, por lo que delitos e infracciones a los que se les denomina de bagatela resultan
materia de penas excesivas, y por ende absurdas, C. Becaria87 afirma que; los castigos
excesivamente severos no hacen ms que aumentar la desesperacin de los individuos y
fomentar respuestas populares igualmente severas [] no debe perderse de vista que la
propia recaudacin de las contribuciones, y el cobro indebido de las mismas generaron
en la historia moderna de la humanidad la revolucin francesa y la independencia de los
Estados Unidos de Amrica, lo cual se ha olvidado como se ha olvidado a G. Radbruch88,
que respecto del nazismo concluy; Tampoco tiene la calidad de derecho ninguna de
esas disposiciones que imponan castigos sin consideracin a la diferente gravedad de los
delitos, castigando con igual pena acciones de la ms diversa gravedad. sin embargo es la
forma de legislar en la actualidad, lo cual representa un fracaso la imposicin de las penas,
a esto habr que aadir la posicin de la autoridad, en este caso de la autoridad tributaria,
pues si se analiza la legislacin vigente de cualquier estado de latino Amrica, se puede
observar con claridad que goza de mayores facultades discrecionales la autoridad tributaria
que la propia autoridad penal, pero resulta que a esta autoridad tributaria se le ha dado
facultades y funciones de autoridad penal, se han olvidado en el marco constitucional,
en la doctrina, en los mecanismos de defensa de los contribuyentes, y por ello debido a
esa amplia discrecionalidad administrativa - tributaria, como lo menciona Nieto89 en el
mejor de los casos; Un funcionario pblico, en suma, que, agobiado por el trabajo y las
presiones, intenta hacer lo que puede, y con frecuencia incurre en lo que no debe. Y en
el peor de los casos; persigue cuando quiere perseguir, persigue al que quiere perseguir,
castiga cuando quiere castigar y castiga al que quiere castigar, una legislacin tributaria
sancionadora que se ha puesto a merced de su arbitrariedad, lo cual es criticado por
Zaffaroni90 al considerar; El signo de la legislacin autoritaria cool de nuestros das es la
opacidad, la tristeza, la depresin, la mediocridad, la falta de creatividad, la superficialidad,

Previsto en el articulo 22 de la Constitucin de los Estados Unidos Mexicanos.


RUGGIERO, Vicenio. La violencia poltica. Mxico, DF: Anthropos, Universidad Autnoma Metropolitana,
2009. p. 23.
88
RADBRUCH, G.; SCHMIDT, E.; WELZEL, H. Derecho injusto y derecho nulo. Madrid: Aguilar, 1971.
p. 16.
89
NIETO, Alejandro. El arbitrio judicial. Madrid: Ariel, 2000. p. 33.
90
ZAFFARONI, E. El enemigo en el derecho penal. Buenos Aires: Ediar, 2009. p. 78.
86
87

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la irrespetuosidad al ciudadano: es simplemente la decadencia. Con lo cual se evidencia


que la pena de acuerdo a la situacin actual como se ha utilizado no es un elemento
fundamental para cumplir con la norma tributaria, por el contrario con el uso incorrecto
de la misma ilegitimiza a la propia autoridad administrativa tributaria.

2.4

LA FALTA DE IDONEIDAD DE LA PENA POR LA FALTA DE


LEGITIMIDAD DE LAS AUTORIDADES EN EL COBRO DE IMPUESTOS
La justicia en tiempos de Franco
Arriba, en lo alto del estrado,
enfundado en su toga negra,
el presidente del tribunal.
A la derecha, el abogado.
A la izquierda, el fiscal.
Escalones abajo,
el banquillo de los acusados,
todava vaco.
Un nuevo proceso va a comenzar.
Dirigindose al ujier, el juez,
Alfonso Hernndez Pardo, ordena:
- Que pase el condenado.

En los ltimos aos, sobre todo por presiones del extranjero, el abuso de las penas
por parte del poder tributario _ legislativo _ implica la existencia de un estado o un poder
en donde la legitimidad de la misma no se presenta y no se acredita debido a respuestas
tan sencillas como es el caso de la imposicin de las sanciones, sin razn jurdica alguna, es
decir; las penas perdidas91 cita el penalista Zaffaroni; El dolor y la muerte que siembran
nuestros sistemas penales estn tan perdidos que el discurso jurdico-penal no puede
ocultar su desbaratamiento [] nos hallamos frente a un discurso que se desarma al ms
leve roce con la realidad. esto es penas que se imponen, sin razn alguna, sin beneficio
alguno, sin cambio en la sociedad, sin ejemplificar por lo menos, por ello es evidente que

ZAFFARONI, E. En busca de las penas perdidas. Buenos Aires: Ediar, 2005. p. 16.

91

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81

no es suficiente la imposicin de la pena como un esquema que permita al gobernado


considerarlo como fundamental para el cumplimiento de la obligacin por el simple miedo
a la sancin por los contribuyentes, se trata de la constitucin de un verdadero Estado
polica92, no hay que perder de vista lo que cita el tratadista Garca; Dado que castigar una
infraccin del orden jurdico por medio de la pena criminal supone la forma ms intensa
de desaprobacin de una conducta que conoce el ordenamiento jurdico, tambin ha de
existir una razn especialmente slida y fuerte para dicha reaccin estatal93 por tanto
con la pena no se legitimiza un estado, menos el cobro de las contribuciones, y si a esto
adicionamos que en la historia de todo Amrica latina han existido y aun existen gobiernos
de facto o bien gobiernos no democrticos no permite la pena que se cumpla con la norma
jurdica, menos aun con la norma tributaria, pues la cultura en Amrica Latina es muy
sencilla el gobierno explotador, el pueblo explotado, por tanto la pena no ser bajo ste
esquema el ideal para el cumplimiento de las normas tributarias, el criminalista francs
Ruggiero94 sostiene del respeto a la ley: se difunde entre el pueblo no por la accin de
la poltica ni por la crcel, sino gracias al ejemplo que dan las personas de alto estatus y
las autoridades, cuando estas son las primeras que ponen en practica el respeto por el
individuo y por los derechos colectivos, evitando el escndalo de la impunidad para los
grandes malhechores y la dureza mas inicua para los pequeos delincuentes [] para llegar
al grado ms peligroso del cual sostiene Garzn Valdez95; Un rgimen que logre intimidar
en virtud de su arbitrariedad coactiva puede ser incluido en la categora del terrorismo de
Estado, por tanto, es evidente que la pena no va a ser la razn fundamental, esencial y
principal por la cual los gobernados van a cumplir con la norma tributaria, en resumen la
filosofa de la fidelidad del ciudadano al derecho no va por el camino de la pena.

No hay poder, o ejercicio de poder que sea ms propenso a lesionar derechos o garantas constitucionales
y legales a veces, por normas inferiores: reglamentos, ordenanzas, etc., que el de polica. GORDILLO,
Agustn. Tratado de derecho administrativo. Mxico, DF: Porra, 2004. v. 1.
93
GARCA, E. La insignificancia en el derecho penal. Buenos Aires: Hammurabi, 2000. p. 22.
94
RUGGIERO, Vicenio. La violencia poltica. Mxico, DF: Anthropos, Universidad Autnoma Metropolitana,
2009. p. 40.
95
GARZON VALDS, E. Calamidades. Barcelona: Gedisa, 2004. p. 154.
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84

FAE Centro Universitrio

EL FRACASO DEL ESTADO COMO GENEALOGA DE DERECHOS: UNA


MIRADA DESDE LA ARGENTINA SOBRE EL CASO DEL ABORTO*
THE FAILURE OF THE STATE AS A GENEALOGY OF RIGHTS: A VIEW FROM
ARGENTINA ABOUT THE ABORTION CASE
RESUMEN

Elian Pregno**

Por estos das y a instancias de un fallo de la Corte Suprema de justicia de la Nacin, la sociedad
argentina tiene en ebullicin los conceptos de vida y muerte, en particular, la recepcin
que el Derecho Penal hace de ellos en torno a una polmica siempre vigente: el aborto. Al
momento de trazar los lmites mismos de la existencia humana asoma la imposibilidad de
plantear generalizaciones frente a la vida y la muerte es el comn denominador donde se
igualan todos los seres vivos, pues slo puede generalizarse en condiciones de simetra y el
sentido de la vida no puede tabularse. Luego, ante dilemas como los que el aborto plantea,
no hay soluciones; en todo caso, hay opciones y, ante la imposibilidad cognoscitiva de resolver
por las ms justas, slo cabe quedarse con las menos dainas. De ah que nos inclinemos por
afirmar que no es el poder punitivo la perspectiva idnea para abordar la temtica, mxime
cuando queda poco margen para la deliberacin racional, sencillamente porque no hay
opcin; as, ni remotamente hay espacio para elecciones, y mucho menos si se pretende
catalogarlas como libres. Por lo dems, faltando la libertad, no hay posibilidad de optar. En
consecuencia, debe la poltica jurdica decidir.
Palabras clave: Aborto no punible. Persona. Dilema moral. Elaboracin de las normas.

ABSTRACT
In these days as a result of a judgment of the Supreme Court of Justice of the Nation, Argentinean
society is discussing the concepts of life and death, in particular, the reception that the criminal
Law makes with them around ever-present controversy: abortion. Drawing upon the very limits
of human existence, it is impossible to raise generalizations about life and death, is the common
denominator which match all living; then can only be generalized in terms of symmetry and the
meaning of life cannot be tabulated. So, with dilemmas such as abortion brings, there are no
solutions nonetheless there are options; and the cognitive impossibility of solving by the fairer
we can only stay with the least harmful. Hence we are inclined to assert that it is not punitive
power perspective suited to address the issue, especially when there is little room for rational
deliberation, because there are no options, neither elections , much less if it is to call them
as free. Moreover, there is no opportunity to choose. Accordingly, legal policy must decide.
Keywords: Unpunishable abortion. Person. Moral dilemma. Norm development.
La presente ponencia recoge sucintamente la disertacin del autor en las II Jornadas Nacionales de
Derecho de la Salud, en homenaje al Dr. Ren Favaloro, desarrolladas en la Facultad de Derecho de la
Universidad de Buenos Aires el 1 de noviembre de 2010.
**
Consejo Nacional de Investigaciones Cientficas y Tcnicas (CONICET) Universidad de Buenos Aires
(UBA) Universidad Nacional de Quilmes (UNQ). Abogado. Magster en Elaboracin de Normas Jurdicas.
*

Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 85-102, jul./dez. 2011

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APOSTILLAS INICIALES

No resulta fcil emular la capacidad del aborto para asegurarse pervivencia temtica
protagnica en los ms diversos mbitos. Al mismo tiempo, y quiz por eso mismo, goza
de un potencial incomparable a la hora de bisecar auditorios de manera irreconciliable.
En efecto, los avances de la ciencia y la tecnologa, especialmente en el campo de
la biomedicina, abren nuevas controversias, con alto impacto para la especie humana, que
remiten a cosmovisiones fundacionales de la vida en sociedad que, las ms de las veces,
habilitan la comprensin de el todo.
As, aunque perplejos, nadie permanece en silencio ante la cuestin que pretendemos
ventilar. La exigencia de definiciones (a veces ms sinceras, a veces ms hipcritas) recae
tanto sobre los crculos intelectuales ms eximios, esos que premoldean las prioridades de la
academia e, incluso, inciden en la construccin de la agenda pblica, como sobre aquellos
lderes con apetencia de incumbencias en la toma decisiones de alcance colectivo.
Al unsono, desde la ciudadana y, principalmente, a travs de los medios de
comunicacin masiva, se despliegan verdaderos procesos de vigilancia cvica que sellan
el futuro de los referentes polticos en la disputa por el poder.1
Con este panorama, apenas si nos proponemos acercar herramientas para el debate
de una cuestin que supone una inusitada violencia desde el punto de vista simblico y,
simultnea y paradjicamente, segn arriesgamos, un completo montaje de destilera moral
que, una vez desmantelado, har visible que, al fin de cuentas, se hace lo que se oculta
y se oculta lo que se hace, sin modificaciones sustantivas a la frialdad de las estadsticas.
Para finalizar este introito, huelga decir que propiciamos una construccin compleja2
del objeto jurdico, y es as que entendemos a lo jurdico como un saber prctico
encaminado a enlazar facticidades y normatividades.3

Puede verse: ROSANVALLON, Pierre. La contrademocracia: la poltica en la era de la desconfianza.


Buenos Aires, Manantial, 2007; ROSANVALLON, Pierre. La legitimidad democrtica: imparcialidad,
reflexibilidad y proximidad. Buenos Aires, Manantial, 2009.
2
Complejidad significa aqu, la emergencia de procesos, hechos u objetos multidimensionales,
multirreferenciales, interactivos (retroactivos y recursivos) y con componentes de aleatoriedad, azar e
indeterminacin, que conforman en su aprehensin grados irreductibles de incertidumbre. Por lo tanto un
fenmeno complejo exige de parte del sujeto una estrategia de pensamiento, a la vez reflexiva, no reductiva,
polifnica y no totalitaria/totalizante. Un contexto indito y enorme requiere un pensamiento creativo, radical
y polifnico. Un pensamiento exorbitante (capaz de pensar fuera de la rbita de los lugares comunes). []
La complejidad, es a primera vista un tejido de constituyentes heterogneos inseparablemente unidos,
que presentan la paradjica relacin de lo uno y lo mltiple. La complejidad es efectivamente el tejido de
eventos, acciones, interacciones, retroacciones, determinaciones, azares, que constituyen nuestro mundo
fenomnico. As es que, la complejidad se presenta con los rasgos perturbadores de la perplejidad, es decir
de lo enredado, lo inextricable, el desorden, la ambigedad y la incertidumbre. Hoy la complejidad es
nuestro contexto. (Cfr.< http//www.complejida d.org/penscompl.htm>Acesso em 24abr./2005).
3
PREGNO, Elian. Justicia, utilidad y salud en el estado de derecho. In:_____. XAVIER, Elton Dias; VELOSO,
Waldir de Pinho; XAVIER, Wendell Lessa Vilela. Direito e desenvolvimento no marco do estado
democrtico. Montes Claros, MG.,INMENSA, 2011. p. 75 y ss.
1

86

FAE Centro Universitrio

Como puede advertirse, participamos de una nocin que, sin dejar de reconocer
la positividad del Derecho -en tanto lo entendemos como fenmeno puesto por el
hombre-, no se agota en el paradigma planteado por el positivismo normativista, desde
que habilitamos los hechos y ensanchamos el concepto de norma en la medida que
registramos, junto a las fuentes formales de Derecho, la influencia de las valoraciones,
siempre en trminos de constructo4 y descartando de plano una concepcin natural de las
consideraciones de valor. Esto ltimo no significa superponer, con nimo de confusin, las ya
diferenciadas rbitas de lo moral y lo jurdico, sino transparentar la tarea interpretativa,
fuertemente signada por la argumentacin y condicionada por una serie de elementos
normativos meta-formales para generar y aplicar el derecho.
As, la recepcin de la facticidad, segn lo estimamos, da cuenta de una tensin
brutal para el discurso jurdico: hechos normas. Esta polmica ha quedado sepultada
siempre bajo la presunta mayor relevancia de los conflictos valores normas, plasmados
en los enfrentamientos entre iusnaturalistas y positivistas. Hoy, tenemos la conviccin
de que las deudas de los operadores jurdicos son ms bien con la historia y no tanto
con el deber ser.5

APENAS CINCO INTUICIONES

2.1 PRIMERA INTUICIN: SLO PUEDE GENERALIZARSE EN CONDICIONES


DE SIMETRA Y EL SENTIDO DE LA VIDA NO PUEDE TABULARSE
Pocas nociones albergan tantos desencuentros semnticos y, a la misma vez, tantas
convergencias existenciales como vida y muerte. Dicho de otro modo: a pesar de no
estar seguros del alcance de dichos trminos, todos (inevitablemente) vivimos y morimos.

Sobre la idea de constructo, puede verse, por ejemplo: GUIBOURG, Ricardo A. La construccin del
pensamiento: decisiones metodolgicas. Buenos Aires: Colihue, 2004. Sobre constructivismo, conviene ver
por ejemplo: NINO, Carlos. El constructivismo tico. Madrid: Centro de Estudios Constitucionales, 1989.
5
cfr. PREGNO, Elian. El derecho de la salud como exigencia del estado de derecho. Los (derechos de los)
pacientes y (las obligaciones de) las prepagas en los procesos salud-enfermedad-atencin. In: Antecedentes
parlamentarios: Ley 26.682 - Rgimen jurdico de la medicina prepaga. Buenos Aires, La Ley, n. 5,
p. 181-198, jun. 2011.
4

Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 85-102, jul./dez. 2011

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Por estos das, la sociedad argentina tiene en ebullicin esos conceptos y, en


particular, la recepcin que el Derecho Penal, eventualmente, hace de ellos.6
Se trata de trazar los lmites mismos de la existencia humana y, a pesar de que
todos (necesariamente) estuvimos en los bordes de la vida y de que (inevitablemente)
todos llegaremos a sus acantilados, ninguno tiene certezas; por el contrario, todos
tenemos razones pero a ninguno le asiste la verdad.
Es en este mar de incertidumbre donde cabe a las sociedades modelar los confines
del elemento poblacin que la teora poltica clsica exige como requisito fundacional de
los estados. En simultneo, la angustia corona la escena e inquiere sobre el para qu de
la carrera tecnolgica en biomedicina y vuelve palmaria una paradoja: la imposibilidad
de plantear generalizaciones frente a la vida y la muerte es el comn denominador donde
se igualan todos los seres vivos.

2.2 SEGUNDA INTUICIN: ANTE LOS DILEMAS, POR DEFINICIN, NO HAY


SOLUCIONES; EN TODO CASO, HAY OPCIONES Y, ANTE LA IMPOSIBILIDAD
COGNOSCITIVA DE RESOLVER POR LAS MS JUSTAS (QUE SON SIEMPRE
JUICIOS HACIA EL FUTURO), SLO CABE QUEDARSE CON LAS MENOS
DAINAS (A PARTIR DE EXPERIENCIAS DEL PASADO)
En sintona con lo antedicho, cabe dejar expuesta la naturaleza eminentemente
dilemtica de la situacin que el aborto plantea (el dilema es la traduccin en trminos
lgicos de un drama existencial).
Ninguna mujer, ni siquiera la que recrea el imaginario colectivo estereotipando a la
abortista militante, se embaraza para luego realizar-se matando. Lo uno, porque no se
embaraza y, en condiciones de reciprocidad, tampoco la embarazan. Lo otro, porque
no se realiza matando, no es cierto que se reclame la muerte ni que se goce ante ella.7

El 13 de marzo de 2012, la Corte Suprema de Justicia de la Nacin, in re: F., A. L. s/ medida autosatisfactiva,
resolvi una cuestin relacionada al aborto sentimental, exhortando: 1) a las autoridades nacionales y
locales a implementar protocolos hospitalarios para la concreta atencin de los abortos no punibles y
para la asistencia integral de toda vctima de violencia sexual; y, 2) al Poder Judicial (nacional y local) a
abstenerse de judicializar el acceso a los abortos no punibles previstos legalmente. El fallo in extenso puede
consultarse en: F. 259. XLVI.
7
Ms todava: si la interrupcin del embarazo se planteara una vez lograda la viabilidad, no nos cabe la
menor duda de que correspondera privilegiar el alumbramiento - siempre que ello no ponga en riesgo a
la mujer ni la emplace en el estado de familia respecto del neonato.
6

88

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En modo alguno compartimos la mocin con quienes propugnan la equivalencia


del tipo penal aborto con el que recoge el homicidio y, desde el punto de vista del mundo
interno de la mujer y la representacin que se hace de los acontecimientos, tampoco
coincidimos con equiparar el aborto, stricto sensu, con la ingesta de un frmaco que
anticipe el desmoronamiento del endometrio.

2.3 TERCERA INTUICIN: NO SE VAN A PRODUCIR MS ABORTOS QUE


LOS QUE, EFECTIVAMENTE, AL DA DE HOY Y AL MARGEN DE LA LEY,
SE PRODUCEN
Con semejante panorama, cuadra rechazar de plano la hiptesis de la pendiente
resbaladiza para el caso de legalizar el aborto, toda vez que resulta contraintuitivo integrar
los elementos volitivos necesarios para procurar la gravidez y, al mismo tiempo, el deseo
de no continuar con ella una vez lograda. Sintticamente: no resulta convincente que un
embarazo se geste con la voluntad anticipada de interrumpirlo.
En otro orden de cosas, es oportuno destacar que cuanto ms presencia gane el
Estado facilitando la interrupcin voluntaria del embarazo en condiciones de seguridad
y legalidad, menos espacio quedar para el intimismo8, propio del merado negro.
Por lo dems, antes de capitular este breve bosquejo, conjeturamos que existen
obstculos comunicacionales en la transmisin del mensaje sobre el aborto voluntario,
legal, seguro y gratuito; muy probablemente, esos ruidos al momento de decodificarlo
son favorecidos por la masiva difusin audiovisual de imgenes cruentas que retratan abortos
practicados en mujeres que cursan embarazos avanzados, cuando es esa la escena que
precisamente se quiere evitar!
La hiptesis ms carnicera, por decirlo de alguna manera y siempre circunscribiendo
nuestra discusin a lo que debera ocurrir en el circuito oficial, con tcnicas validadas y
recursos humanos idneos (dicho ms claramente: no estamos pensando en canales paraextra-oficiales, con procedimientos tipo caseros y personal no calificado), es la del aborto
quirrgico o, como tambin se lo denomina, legrado por succin, el cual se realiza entre
las seis y las doce semanas posteriores a la ltima menstruacin. De modo que no tienen
asidero las fotografas y videos que exhiben nios de fisonoma ostensiblemente mayor a

En los lmites de este trabajo, excluimos de la nocin de intimidad a las posiciones intimistas; pues,
mientras a aqulla la emparentamos con un mbito legtimo de reserva, a sta la asociamos con posiciones
escondedoras de implicancias huidizas y renuentes a una idea global de transparencia.

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la que cabe presumir respecto de fetos de uno a tres meses de edad gestacional. Es esa
una maniobra desleal para conmover al auditorio en el juego del discurso y la exhibicin
de los argumentos.
Ciertamente, reconocemos que existen mtodos ms sangrientos y en estadios ms
avanzados de la gestacin. Pero en un pas donde hay dificultades para implementar la ley
de salud sexual y reproductiva, donde la escuela no incluye la temtica en los programas
oficiales de enseanza, donde no est garantido el acceso a los mtodos anticonceptivos
-ordinarios y de emergencia-, las agujas de tejer de una matrona, en la pieza de una casilla
suburbial, se transforman en una opcin cuando no se puede pagar un aborto en el
sector privado, donde abundan los embarazos ectpicos

2.4 CUARTA INTUICIN: NO ES EL PODER PUNITIVO LA PERSPECTIVA


IDNEA PARA ABORDAR LA TEMTICA
Si bien parece poco plausible hablar -fundadamente- de imprevistos en materia
de embarazos, no debera causar extraeza calificar a estos ltimos como no-deseados.
Ese juicio remite a la plenitud de la vida, comprendida en dos sentidos: a) uno ms
subjetivo y afn con la idea de felicidad, como estadio de realizacin existencial; y, b) otro
ms objetivo y afn con la idea de temporalidad, como unidad de medida para cuantificar
la vida total de una persona.
Claro que se requiere cierta predisposicin intelectual, cuando no ideolgica,
para receptar al deseo como instancia de legitimacin discursiva. Somos seres deseosos
y deseables, y se abre all toda una comprensin del mundo que dista de inventariar
seres y objetos, pues se trata de un mundo de deseo, donde entre objeto y sujeto se dan
relaciones de ser a falta de ser.9
Qu decir cuando, encima, la escena se presenta con agravantes? Pongamos por
caso embarazos de riesgo para la salud/vida de la mujer, o resultantes de una violacin,
o de fetos cuya vida resulta incompatible con la supervivencia extrauterina, entre otros.
Somos de la idea que queda poco margen para la deliberacin racional,
sencillamente porque no hay opcin; luego, ni remotamente hay espacio para
elecciones, y mucho menos si se pretende catalogarlas como libres. Por lo dems,
faltando la libertad, no hay posibilidad de optar.

BRUNET, Graciela Nlida, Ser, deseo y lenguaje, en: KONVERGENCIAS: filosofa y culturas en dilogo,
v. 4, n. 15, p. 64, 2. sem. 2007.

90

FAE Centro Universitrio

De modo que plantearle a la mujer gestante la disyuntiva entre priorizar su salud


o su vida o privilegiar la vida del nasciturus, en trminos de opcin, guarda connotaciones
sadomasoquistas10.
Sembrar siquiera la idea de alternativa hace pensar que hay algo por hacer, lo cual
es tortuoso y falso y deja una vacancia que puede ser llenada por discursos culpabilizadores
de la mujer y sus correspondientes tcnicas de neutralizacin de la culpa: se le embaraz
la mujer, ella no se cuidaba, hay que ser responsable con la sexualidad, un hijo
es una bendicin, etc. Con todos estos argumentos, reverdecen las hilarantes tesis de
la reproduccin asexuada, que en nuestro folklore incluyen la cigea, los repollos y los
engendros de importacin parisina.
De la dada culpable o inocente, termina despejndose que ser madre ejemplar
la que arriesga su integridad (y an su vida) por salvar la del hijo que lleva en su vientre.
A contrario sensu, la otra, la que no asuma tales riesgos, ser la mismsima muerte.
Al mismo tiempo, recrudecen perspectivas funcionalistas que naturalizan una
concepcin de la mujer en trminos de envase11, generadora de prole y sirviente del hogar.
Esta genealoga de la virtud, es engaadora y obscurantista; pero lo ms gravoso es
que si la moral se teje as a conciencia, entonces raya con lo patolgico.
Finalmente, creemos que no es forzado sostener que tampoco el artculo 86 del
Cdigo Penal argentino hace opcin alguna, pues: si la ley prefiriera la salud o la vida de
la mujer por sobre la de la persona por nacer, entonces, no le habra dejado a aqulla la
posibilidad de privilegiar su salud o su vida por sobre la de sta; por el contrario, la obligara a
curarse o a vivir. La ley ha comprendido la gravedad de la situacin y que no hay soluciones
para estos casos. En consecuencia, ha decidido, de antemano, la validez del desenlace,
fuere cual fuere. Se tome el camino que se tome, ser el indicado y ser amoral, desde que
el herosmo no se impone, ni se prohbe y, en este caso, tampoco se valora.

Cfr. DIAZ, Justina; PREGNO, Elian, A propsito del aborto teraputico: algunas resonancias. La Ley: revista
Jurdica, Buenos Aires, v. 12, n. 6, p. 629-639, jul. 2005.
11
Sobre la idea de mujer objeto, puede verse: BOURDIEU, Pierre. La dominacin masculina. Barcelona,
Anagrama, 2000. [Nota del autor: estamos _ casi _ seguros que si fuese posible el embarazo masculino
o si existiesen teros artificiales, el aborto no sera ni siquiera tema de conversacin].
10

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91

2.5 QUINTA INTUICIN: LOS ARGUMENTOS SOBRE EL ESTATUS DEL


EMBRIN YA ESTN SOBRADAMENTE EXPUESTOS, DEBE LA POLTICA
JURDICA DECIDIR
Puede que a esta altura de tan anrquica exposicin de ideas el lector se est
inquietando ya al no acusar recibo del dilema materno-fetal.
Lejos de invisibilizar tamaa cuestin, queremos dejar planteada una franca
disidencia inicial: a) no hay madre todava; en todo caso, corresponde hablar de mujer
gestante; y, al mismo tiempo, b) puede que en algn estadio embriolgico acordemos
nomenclar al feto como persona, independientemente de que la construccin iusprivatista
vigente entienda que ello ocurra en el fenmeno de la concepcin.
Hecha la salvedad, arrimamos una coordenada de trabajo: el drama existencial al
que nos hemos referido ut supra desborda en una incontinencia normativa.
Con ello queremos significar que la complejidad del tema en estudio es de tal
intensidad que no es susceptible de ser captada, expresada y - mucho menos - resuelta
en lenguaje normativo; prueba de ello, por ejemplo, es el ingreso sesgado a la cuestin
que propician los accesos de la Convencin Internacional de Derechos del Nio, por un
lado, y de la Convencin para la Eliminacin de todas las Formas de Discriminacin contra
la Mujer, por el otro.
En tal sentido, ahorrmonos discusiones y convengamos que:
a) ningunos de los dos instrumentos internacionales citados tienen vocacin de erigirse en
normativa aplicable (en el sentido de que uno desplace al otro con animus resolutio) en la materia.
b) sin perjuicio de los alcances generales del Derecho Internacional de los Derechos Humanos,
a tenor de lo dispuesto en: b.1) el artculo 3 de la Declaracin Universal de los Derechos
Humanos; o, en: b.2) el 4 de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos, que en el
primer inciso recoge la polmica formulacin de que el derecho a la vida estar protegido por
la ley y, en general, a partir del momento de la concepcin. Recordemos que las discusiones
surgen en torno al alcance que cabe dar a la expresin: en general, que en trminos de
estructura morfolgica es una aposicin pero que admite entendimientos equivalentes a: b.2.1)
como mnimo, en cuyo caso la proteccin del derecho a la vida no podr garantizarse sino
de la concepcin; o, b.2.2) no necesariamente, donde puede la ley establecer un momento
diverso a la concepcin.
Por nuestra parte, nos inclinamos por esta segunda acepcin, por varias razones: b.2.2.1) es
dable interpretar la norma internacional de la manera ms amplia posible a fin de facilitar los
consensos en el concierto de naciones; b.2.2.2) las dudas con el estatus de persona apuntan
al embrin y no a la mujer, de manera que sin menoscabar lo que al primero corresponda, no
parece atinado equipararla sin ms a quien todava permanece en la cavidad uterina; b.2.2.3)
el Pacto San Jos de Costa Rica, como se lo denomina habitualmente, data de 1969, por lo

92

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que antecede en casi diez aos al nacimiento de Luisa Brown, el primer beb de probeta,
acaecido el 25 de julio de 1978 en Oldham, causando una verdadera revolucin en la que
muchos creen ver el inicio de una nueva era histrica12; y, en lo que aqu importa, Luisa ya
ha sido madre []
c) no hay posibilidad de dictar normas que satisfagan, al mismo tiempo, expectativas ticas
contrapuestas. En consecuencia, no es balad remarcar que no hablamos de imposiciones
legales sino todo lo contrario, en tanto se trata de establecer esferas de discrecionalidad donde
los individuos puedan resolver conforme a sus convicciones.

Claro que lo enunciado en ltimo trmino, en el pargrafo que antecede, constituye


el quid de la cuestin, en la medida que desata un enjambre axiolgico en torno a si el
embrin reviste - o no - carcter de persona.
Hemos contribuido en otro lugar13 a esta discusin, donde planteamos la
irrelevancia de definir qu es una persona. All intentbamos dejar al descubierto que se
trata de una categora poltica (y no biolgica) desarrollada por el pensamiento filosfico
y operacionalizada desde dispositivos legales.
Ciertamente, no se trata de prescindir del dato cientfico-tcnico que nos permite
explicar el desarrollo embrionario, pero mal puede identificarse un momento histrico con
un concepto normativo14 so pena de incurrir en falacia naturalista y, lo que tal vez acabe
por ser ms preocupante, sobredimensionar el rol de la gentica en tamaa decisin.
Trascartn, no se nos ocultan los riesgos de favorecer una idea flotante de persona
al desligarla de cierta sinonimia con la de ser humano, mas tampoco es menos cierto que
esta ltima no sea conductora tambin de cierta visin naturalizadora del mundo. En todo
caso, habr que extremar los recaudos de la democracia deliberativa15 para asegurarnos
una adecuada participacin en el discurso, pero en modo alguno cabe admitir el trfico
de camufles ideolgicos como si no lo fueran. Sucintamente: no es verdad que resulte ms
gravosa la escisin entre la nocin de persona y la de ser humano que la consagracin de
datos biolgicos como personalizantes.

Puede verse, por ejemplo: CIURO CALDANI, Miguel ngel. El cambio de era histrica desde la teora de
las respuestas jurdicas. Revista del Centro de Investigaciones de Filosofa Jurdica y Filosofa Social,
Rosrio, Argentina, n. 24, p. 65-76.
13
Cfr. PREGNO, Elian. Algunas meditaciones para la construccin de una nocin de persona. In: SLAVIN, Pablo
E. (Comp.). V Jornadas Nacionales de Filosofa y Ciencia Poltica. Mar del Plata: Surez, 2005, v. 1, p. 21 y
ss. Sobre la persona como concepto normativo, puede verse, por ejemplo: BERTOMEU, Mara Julia; VIDIELLA,
Graciela. Persona moral y justicia distributiva. gora: papeles de filosofa, v. 14, n. 2, p. 81-9, 1995.
14
Sobre la persona como concepto normativo, puede verse, por ejemplo: BERTOMEU, Mara Julia; VIDIELLA,
Graciela. Persona moral y justicia distributiva. gora: papeles de filosofa, v. 14, n. 2, p. 81-9, 1995.
15
SANTIAGO JUREZ, Rodrigo, Participacin y deliberacin como correctores del sistema democrtico:
Estudios Fronterizos, v. 10, n. 20, p. 129-152, 2009.
12

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93

Es por esa razn que hacamos foco en cierta hoquedad de la nocin, enfatizando
en que la clave est en determinar cundo se pondr en marcha la maquinaria tuitiva estatal
del proceso de personalizacin (ms que de la persona, pues hablar de persona - a
secas - cristaliza la idea de desarrollo y enfatiza la protognesis16).
El trasfondo es acuciante, lo cual se traduce en un errtico derrotero jurisprudencial.
a) En diciembre de 1999, la Sala I de la Cmara Nacional de Apelaciones en lo Civil se
pronunciaba en la causa R., R. D. s/ amparo precisando que corresponde ajustar la nocin de
concepcin por la de singamia, por lo que se es persona a partir de la unin de los proncleos
de las gametas reproductivas y la consiguiente unificacin de la informacin gentica.
No obstante, es dable dejar en claro que la afirmacin del a quo no es categrica, sino que
el razonamiento se endereza hacia la precaucin al sostener, en las postrimeras del sptimo
considerando, que: el ovocito pronucleado constituye una estructura biolgica peculiar, distinta
de los gametos masculino y femenino, que contiene los elementos con los que pocas horas
despus se formar el embrin. Subsiste as una duda, que debe aceptarse y asumirse como tal.
Y en tales condiciones, a la hora de decidir sobre la suerte del ovocito pronucleado la prudencia
impone darle un trato semejante a la persona.
No por aseverar que lo sea -se reitera- sino ante la duda que suscita el no poder excluirlo con
certidumbre. Lo cual, a su vez, en los hechos obliga a respetar su vida e integridad, como si
fuera una persona, sujeto de esos derechos.17

b) Poco ms de un ao despus y contra todos los pronsticos, la Corte Suprema de


Justicia de la Nacin, in re: T., S. c/ Gobierno de la Ciudad de Buenos Aires s/ amparo18,
autoriza el adelantamiento del parto de una mujer que cursaba el quinto mes de embarazo
de un bebe anencfalo. Claro que eso de que fue contra todos los pronsticos aparece
morigerado por el hecho de que, cuando llegan las actuaciones al ms alto tribunal, la
cuestin se haba vuelto abstracta porque la actora ya haba dado a luz Para decirlo sin
rodeos: sin perjuicio de la importancia del precedente, el objetivo de llevar el embarazo a
trmino para preservar el valor sacramental de la vida haba sido honrado de todas formas.19

Esta ltima sostiene que todas las partes del embrin empiezan a existir simultneamente desde el principio;
por su parte, la epignesis entiende que unas se originaban despus y a partir de otras, y as sucesivamente.
La controversia entre ambas corrientes no se solucion sino hasta el siglo XX, confirmando la segunda
hiptesis, la del desarrollo, cuyo precursor fue Aristteles, aunque no se convalidaron los justificativos
dados por l. Cfr. TREVIJANO ETCHEVERRA, Manuel, Qu es la biotica?, Salamanca, Sgueme, 1998.
17
El fallo in extenso puede consultarse en: Jurisprudencia Argentina 2000-III-641 y ss.
18
El fallo in extenso puede consultarse en: La Ley 2001-B-156 y ss.; La Ley 2001-E-272 y ss.
19
Nota del autor: no tenemos dudas que si la llamada mayora automtica de la Corte Suprema de los aos
noventa hubiera podido ordenar que la actora permaneciese embarazada sine die y hasta que la ciencia
mdica encontrase terapias para la malformacin que afectaba al feto, lo hubiese hecho.

16

94

FAE Centro Universitrio

Sin embargo, vale destacar el paso del expediente por ante el Superior Tribunal de Justicia
de la Ciudad Autnoma de Buenos Aires, principalmente el voto esclarecedor del Dr. Julio
Maier, cuando distingue entre las implicancias jurdicas del adelantamiento de un parto
de las de un aborto; o sea, se preocupa por mostrar que cuando los galenos emplean la
voz aborto lo hacen en un sentido diverso al que esa misma palabra recibe entre los
operadores del Derecho.
En efecto, desde el punto de vista mdico, aborto es toda interrupcin del embarazo;
en esa inteligencia, hasta la cesrea lo es.
Mientras tanto, la dogmtica jurdica recoge distintas calificaciones a partir de la
adjetivacin del aborto. As, lo hay teraputico, sentimental, honoris causa,
voluntario, involuntario, entre otras. Pero, lo cierto, es que para tener por configurado
el delito de aborto se requiere indefectiblemente el acaecimiento de todos y cada uno
de los requisitos materiales que informan el tipo objetivo de la conducta prohibida; a
saber: i) mujer encinta de feto vivo, ii) muerte del producto de la concepcin, iii) muerte
del feto vivo a causa de maniobras abortivas. Sin la concurrencia de estos elementos no
resulta tcnicamente posible hablar de aborto en trminos normo-criminales. Luego,
como ensea el maestro Maier, aborto y cesrea no son asimilables.
c) A pesar de ello, la lucidez del magistrado porteo se vio nuevamente opacada por la
intervencin tozuda de la por entonces corte menemista, integrada por Antonio Boggiano,
Guillermo Lpez, Eduardo Molin OConnor, Julio Nazareno y Adolfo Vzquez, en la causa:
Portal de Beln - Asociacin Civil sin Fines de Lucro c/ Ministerio de Salud y Accin Social
de la Nacin s/ amparo20, el 5 de marzo de 2002, que prohibi la venta de la denominada
pldora del da despus por considerarse que la misma tena efectos abortivos.
Lo contraponemos al razonamiento de Maier porque entre los efectos del frmaco en
cuestin figuran impedir la ovulacin, afectar la motilidad de los espermatozoides y evitar
la anidacin. No son los dos primeros los que el tribunal tuvo en cuenta para decidir
sino el tercero, ahora no se requiere anidacin para poder hablar de embarazo? Luego,
si no hay mujer embarazada, puede sostenerse la configuracin del tipo penal aborto?
A todas luces, esto es descabellado porque implica tener por consumado un delito a
contramarcha de los requisitos materiales de la figura.
De modo que aqu ni siquiera se da el primero de los elementos del tipo, y la nica manera
de sostener el argumento es asumir que el encuentro del vulo y del espermatozoide en
las trompas de falopio se produce de manera instantnea al coito y que, al tiempo que
el semen ingresa en la vagina, ya hay una persona en el claustro uterino.

El fallo in extenso puede consultarse en: Fallos 325:292 y ss.

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Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 85-102, jul./dez. 2011

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Una postura semejante deviene afn con el pensamiento mgico si se tiene en cuenta
que el vulo se fecunda hasta veinte horas despus de la relacin sexual sin proteccin -o
con proteccin fallida- y anida (esto es, se pega al endometrio) entre cuarenta y ocho y
setenta y dos horas despus (!). Recin ah comienza el embarazo, por lo que mal puede
ser abortiva la pastilla del da despus y slo se justifica en la gratuidad del uso del
lenguaje; pues, de otro modo, idntico efecto habra que adjudicar al llamado mtodo
Billings, desde que tambin es una forma de impedir que el vulo fecundado se adhiera a
las paredes del tero. Claro que, para evitar la escalada de abortos preterintencionales,
no quedara ms remedio que imponer la abstinencia sexual universal.
d) Como si fuera poco, el 13 de septiembre de 2011, la Sala J de la Cmara Nacional de
Apelaciones en lo Civil, en autos: P.A. c/ S.A.C. s/ Medidas Precautorias, permiti que una
mujer se implante embriones criopreservados, resultantes de sus propios vulos y el lquido
espermtico de su ex-pareja (?). A nuestros fines, lo que interesa resaltar es que: no puede
alcanzarse esa conclusin si no se parte de la idea de que los embriones congelados ya son
personas; semejante afirmacin, es de una contundencia mayor (an) que la sostenida,
hace 10 aos, por los magistrados de la Sala I en el referido leading case R. D. R.

Hasta aqu, un somero paneo sobre las creaciones pretorianas con pertinencia
temtica en la materia, no sin antes inquirir con dos (inquietantes) interrogantes para
motivar la reflexin:
a) Es que acaso configura delito penal alguno la destruccin de embriones criopreservados
en la Argentina? Si es as, dnde consta semejante manda?
b) No es que la personalidad del nasciturus queda supeditada a su nacimiento con vida
y no es sino hasta entonces que los derechos quedan irrevocablemente adquiridos para
el neonato21? A juzgar por la sinuosidad de la jurisprudencia, parece desprenderse que el
derecho a la vida se adquiere inequvocamente y ex nunc desde la concepcin en el seno
materno22. As, a tenor de la propia ley civil, algunos derechos (no sabemos bien cules)
deben esperar hasta el alumbramiento y la completa separacin del nacido del cuerpo de
su madre, y otros (tampoco podramos especificar cules) devienen adquiridos ya en el
seno materno. Semejante temple es enrevesado, obscurantista y arbitrario.

Sobre el nacimiento como condicin suspensiva o como condicin resolutoria, puede verse: RINALDI,
Norberto. La personalidad del que est por nacer (Races romansticas del art. 70 del C. Civil). In: El Derecho
149-961 y ss. El art. 70 del Cdigo Civil argentino, reza textualmente: Desde la concepcin en el seno
materno comienza la existencia de las personas y antes de su nacimiento pueden adquirir algunos derechos,
como si ya hubiesen nacido. Esos derechos quedan irrevocablemente adquiridos si los concebidos en el
seno materno nacieren con vida, aunque fuera por instantes despus de estar separados de su madre.
22
En la misma lnea se inscribe un fallo indito del Tribunal de Familia N 5 de Rosario, provincia de Santa
Fe, al resolver una medida cautelar innovativa a favor de una persona por nacer; concretamente, se le
reconoci derecho a percibir una cuota alimentaria por parte de su progenitor (Cfr. sentencia recada el
06/08/2008 en autos caratulados: GBP c/ MHH s/ Alimentos). Sin perjuicio de reconocer la importancia
de una buena nutricin para la mujer gestante, las consecuencias de tamao resuelvo resultan, segn nos
parece, exorbitantes.
21

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FAE Centro Universitrio

EL FRACASO DEL ESTADO COMO GENEALOGA DE LOS DERECHOS

Confesamos que el ttulo de este apartado informaba la nmina de las intuiciones


listadas al principio y, nobleza obliga decirlo, todava as lo percibimos.
La pregunta por el origen de los derechos habilita de las ms variadas especulaciones,
pero nos parece interesante la lnea que los indaga como productos histricos, como el
resultado de la lucha23; mas, una lucha comprometida con la idea de que la creacin de
la democracia -los lmites a gobernantes arbitrarios, el establecimiento de reglas polticas
justas y racionales, y la influencia de la poblacin en la construccin de tales reglas - conlleva
la creacin de derechos.24
Ahora bien, despus de conocer algunos datos oficiales (vale aclarar: a travs de los
medios de prensa), no pudimos menos que erigirlo en el acpite que encabeza el postrer
de estas reflexiones: en la Argentina murieron ochenta y siete mujeres durante el ao 2009
como consecuencia de abortos inseguros, cifra que integra las 2.665 que fallecieron por
esa causa entre 1983 y 2009.25
Ciertamente, la estadstica dispara la desconfianza a poco de proyectar el clculo,
donde las estimaciones convergeran en un valor de 460.000 abortos inducidos anuales,
estimado por el mtodo de los egresos hospitalarios por complicaciones de aborto y
refrendado por ser el valor promedio del rango estimado por el mtodo residual.26
Si bien se trata de cifras de la ilegalidad (lo cual exige un tratamiento prudencial
el mismo que reclama la irrisoria cifra de 87 vctimas que, segn parece, ha informado la
cartera sanitaria nacional []), no es la cuestin numrica lo que interesa, en la medida que
estamos en condiciones de exhibir, quiz, una nica certeza: el aborto deja en evidencia
el ms contundente de los fracasos de las polticas pblicas educativas, sanitarias y sociales.
Ante la evidencia de que el Estado no logra legitimarse (por no garantizar ni
educacin, ni salud, ni seguridad - mnimos que fundan su existencia) ante mujeres que
mueren por causa evitable, corresponde a stas una suerte de accin de recupero sobre
la custodia de su propia vida. Es de toda justicia la reivindicacin de esferas de autonoma
individual, con la consecuente inhibicin de toda interferencia pblica, cuando de ensayar
estrategias de supervivencia se trata.



25

26

23

24

TILLI, Charles, De dnde vienen los derechos? Sociolgica, v. 19, n. 55, p. 273, mayo/ago. 2004.
Ibid., 273-274.
Cfr.: http://www.pagina12.com.ar/diario/sociedad/3-157795-2010-11-30.html (Visualizado el 30-11-2010).
CEDES CENEP. Morbilidad materna severa en la Argentina p. 4.

Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 85-102, jul./dez. 2011

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Los derechos, en esta formulacin, se asemejan a lo que Amartya Sen llama


titularidades, reivindicaciones que son susceptibles de cumplirse mediante la entrega
de bienes, servicios o proteccin por parte de un otro especfico. Los derechos existen
cuando una parte puede exigir con efectividad que otra entregue bienes, servicios o
proteccin, y terceras partes actan para reforzar (o al menos no dificultar) dicha entrega.
Tales titularidades se convierten en derechos de la ciudadana cuando el objeto de la
solicitud es un Estado o sus agentes y el solicitante exitoso califica por su simple membresa
en una amplia categora de personas sujetas a la jurisdiccin del Estado.27
Aunque parezca ocioso, es preciso indicar que la mujer no llega sola al aborto y,
mucho menos, exultante. De ah que insistamos con el rol de los terceros y nunca mejor
aplicada la diferenciacin por gnero: el aborto no es un problema exclusivo de las mujeres;
caso contrario, como ya quedara dicho lneas arriba, se reforzaran las tesis que silencian
el carcter sexuado de la reproduccin humana (excluyendo, claro est, la que se logra in
vitro mediante tcnicas que asisten la fecundacin o, an, va clonacin) y se confirmara
la sospecha de que el nasciturus importa slo mientras vive en las entraas de su madre.
Por esa razn no se puede discutir aisladamente sobre el aborto, sino como parte de
las soluciones especficas de cmo manejar los asuntos pblicos o situaciones socialmente
problemticas28; o sea, en trminos de Polticas Pblicas donde se imbrican la atencin
de la salud, el acceso y la permanencia en los circuitos de educacin formal y no formal, la
satisfaccin de las necesidades bsicas, la promocin de la igualdad de gnero, la prevencin
de la violencia contra la mujer, el cumplimiento pleno de las obligaciones asumidas con
los nios, nias y adolescentes, etc.
Sin caer en planteamientos ingenuos, es preciso visualizar la temtica como inscripta
en la vigilancia cvica o la auditora ciudadana29, pues los derechos de la ciudadana
vieron la luz porque miembros relativamente organizados de la poblacin en general
negociaron con las autoridades estatales durante varios siglos, negociaron primero sobre
los medios de la guerra, luego sobre reivindicaciones viables que serviran a sus intereses
fuera de la guerra. Estas negociaciones incrementaron las obligaciones de los Estados para
con sus ciudadanos, amplindose el rango de las exigencias que stos podan hacer a los
Estados y expandindose la poblacin que ostentara los derechos de ciudadana.30

TILLI, op. cit., p. 275.


MARN, Gloria; ALONSO CABRERA ARANA, Gustavo (Comp.). Polticas pblicas en salud: aproximacin
a un anlisis. Colombia: Grupo de Investigacin enGestin y Polticas en Salud de la Facultad Nacional de
Salud Pblica Hctor Abad Gmez de la Universidad de Antioquia, 2008. p. 3.
29
Cfr.: ROSANVALLON. La contrademocracia, op. cit.; La legitimidad democrtica, op. cit..
30
TILLI, op. cit., p. 275.
27
28

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FAE Centro Universitrio

4 ENTRETANTO
No avizoramos un giro copernicano inminente en la legislacin argentina actual,
es decir: dudamos de la concrecin, en lo inmediato, de los proyectos de ley sobre
legalizacin y/o despenalizacin del aborto. Sin embargo, an ante la preservacin del
status quo normativo, creemos que pueden introducirse alteraciones (no sustanciales; s,
igualmente, importantes) encaminadas a mejorar la tcnica legislativa de los dos incisos del
segundo prrafo del artculo 86 del Cdigo Penal; o sea, all donde se declaran no punibles
al aborto teraputico y al aborto sentimental, respectivamente: El aborto practicado por
un mdico diplomado con el consentimiento de la mujer encinta, no es punible:
1 Si se ha hecho con el fin de evitar un peligro para la vida o la salud de la madre
y si este peligro no puede ser evitado por otros medios.
2 Si el embarazo proviene de una violacin o de un atentado al pudor cometido
sobre una mujer idiota o demente. En este caso, el consentimiento de su representante legal
deber ser requerido para el aborto.
a) En primer lugar, vaya con atenta nota de envo para los penalistas el pedido de
clarificacin sobre el alcance de la declaracin de no punibilidad de los dos supuestos
transcriptos. Vale decir, imprimir tal temperamento descansa en que el consentimiento de
la mujer encinta opera como un elemento negativo del tipo (en cuyo caso se torna atpica
la conducta) o en que implica una causal de justificacin (hiptesis en que la conducta sigue
siendo igualmente tpica mas no antijurdica). Concluir al respecto demanda pronunciarse
sobre la naturaleza que cabe atribuir al consentimiento, pues se trata de discernir cmo
la teora del delito receptar a este instituto, vigente en el ordenamiento jurdico global.
Tamaa cuestin, no resulta balad en lo ms mnimo.
b) En segundo lugar, cabe apuntar precisiones para el primer inciso a fin de suprimir
indeterminaciones como peligro, salud, vida. En su reemplazo, entendemos que
deben incorporarse determinaciones que resulten acreditables de forma ms categrica.
En el caso, segn lo estimamos, basta con documentar la causa mdica que contraindica
el embarazo, en la medida que el principio de legalidad exige evitar categoras abiertas
y mucho menos puede alguien arrogarse la facultad de definir qu es la salud31y qu
es la vida; por lo dems, la peligrosidad constituye una condicin de dudoso rigor
epistemolgico y sospechosa aceptacin en un estado de derecho plural y democrtico.
En consecuencia, la estructura de la norma sera:

El propio agente natural en la materia la concibe como un estado de completo bienestar fsico, mental y
social, y no slo la ausencia de enfermedad, tal como lo consensu en la Conferencia Internacional sobre
Atencin Primaria de Salud de la Organizacin Panamericana de la Salud (parte del Sistema de las Naciones
Unidas que acta como Oficina Regional para las Amricas de la Organizacin Mundial de la Salud), reunida
en Alma-Ata, Unin de Repblicas Soviticas Socialistas, del 6 al 12 de septiembre de 1978.

31

Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 85-102, jul./dez. 2011

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Mdico diplomado + Consentimiento de la mujer encinta + Certificado de contraindicacin


de embarazo (expedido por un mdico distinto al que interrumpir el embarazo)
Tal extremo, lo entiende desde un mdico en formacin hasta el ms experimentado
profesional en ginecologa, tocoginecologa y obstetricia. Asimismo, ante la eventual
judicializacin (siempre y necesariamente ex post), el magistrado queda relevado de
expedirse sobre aspectos tcnicos, propios de una disciplina que le resulta ajena, y
circunscripto a verificar el acaecimiento de presupuestos fcticos previstos por la ley
como: negaciones del tipo -segn nos parece-, causales de justificacin o exclusiones de
la punibilidad. Todo ello, a no dudarlo, redunda en el cabal cumplimiento del principio de
legalidad y en la consecuente salvaguarda de las legtimas expectativas de seguridad de los
justiciables (o sea, de la sociedad toda) garantizadas en el latinazgo nullum crimen, nulla
poena sine lege praevia, scripta, stricta.32
c) En tercer lugar, urge desterrar de la reglamentacin del aborto sentimental el recorte
que hace a partir de la idiocia o demencia de la mujer, desde que nada tiene que hacer
all. Amn de la errnea traduccin al cdigo penal suizo, no hay razn alguna para que
permanezca todava una segmentacin que no hace ms que sembrar sospecha sobre
toda mujer que (muy a su pesar) manifiesta haber sido violada sin haber tomado el recaudo
de ser idiota o demente. La violacin es un tipo penal que se consuma por la fuerza, por
lo que en nada inciden las condiciones cognitivas de la vctima. Por lo dems, la demencia
no es una enfermedad sino un tipo de trastorno, adquirido e irreversible, de las funciones
psquicas intelectuales. Mantener la redaccin tal cual subsiste hasta ahora es propio de
ignorantes, machistas y discriminadores; en suma, una canallada.
d) En cuarto lugar, hacemos votos por la inmediata incorporacin de un tercer inciso que
recoja de manera autnoma la interrupcin de los embarazos donde la vida del producto de
la concepcin resulte incompatible con la supervivencia extrauterina. Hemos sentado ya tal
parecer33, pues creemos que se trata de un curso de accin idneo para sortear el brete de
argumentar simultneamente: d.1) que la condicin de inviable del feto le causa un grave
perjuicio a la salud mental de la mujer gestante (en pos de tornar operativa la excepcin del
primer inciso del artculo 86 a raz del ensanchamiento de la nocin de salud en trminos
de bienestar bio-psico-social); y, d.2) que la competencia por parte de sta, para la toma
de decisiones, es plena. Si bien no vacilamos en calificar como lmite a la situacin34 ni
en reconocer que el sufrimiento lo experimenta el ncleo familiar en su conjunto -mxime
cuando se trata de un embarazo buscado y deseado-, estimamos conveniente distinguir
normativamente los fenmenos para eludir la paradoja que conlleva afirmar: por un lado,

Artculo 18 de la Constitucin de la Nacin Argentina.


PREGNO, Elian. Una ley incompatible con la vida delestado de derecho. Revista Jurdica, Doctrina
Judicial, v. 21, n. 31. Seccin Observatorio Legal, p. 1030 ss., 03 ago. 2005.
34
Nos resulta macabro el slo hecho de pensar que la eleccin del nombre del hijo (con la implicancia que
conlleva nombrar: ni ms ni menos que confirmar en la existencia) satisface, sin solucin de continuidad,
requerimientos administrativos en la oficina de natalicios y de defunciones; se nos presenta con significados
tortuosos la imagen de cortar madera, toda vez que se ajusta tanto para la cuna como para el atad. Sin
perjuicio de ello, el dolor no es sinnimo de inestabilidad intrapsquica.
32
33

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FAE Centro Universitrio

la coexistencia de un dao psquico de envergadura e inminencia (capaz de desafectar


al bien jurdico vida del por nacer de la tutela que el poder punitivo le propina); y, por
otro, la indemnidad de la autonoma de la paciente que lo alega. No nos cabe duda que
la embarazada se llevar la peor parte, puesto que le opondrn: o bien que la intensidad
del pretendido gravamen psicolgico le coarta, en relaciones de directa proporcionalidad,
la capacidad de decidir; o bien que la invocada perturbacin de su mundo interno no
alcanza para inhibir la sancin penal, dado que resultara desproporcionado permitirle que
interrumpa una vida cuando la suya no peligra.
e) En quinto lugar, dado que no resulta sencillo alcanzar consensos en el seno del Congreso
Federal de la Repblica y reformar as los cdigos de fondo (en el caso, el Cdigo Penal),
alentamos las posibilidades de acuerdo sobre modificaciones a las leyes de procedimiento
en las jurisdicciones locales, las que retienen para s la facultad de reglar las cuestiones de
forma (en el caso, el cdigo procesal penal).35 En esa inteligencia, y dado que en general
se propician interpretaciones renuentes a privilegiar la confidencialidad en el marco de
la relacin que vincula al equipo de salud y los pacientes, no hay bice para avanzar en
sentido contrario a lo que la ley de rito establece en la materia para el orden nacional;
dice el segundo inciso del artculo 177 del Cdigo Procesal Penal de la Nacin: Tendrn
obligacin de denunciar los delitos perseguibles de oficio: 2) Los mdicos, parteras,
farmacuticos y dems personas que ejerzan cualquier rama del arte de curar, en cuanto
a los delitos contra la vida y la integridad fsica que conozcan al prestar los auxilios de su
profesin, salvo que los hechos conocidos estn bajo el amparo del secreto profesional.
Si las provincias anteponen la obligacin de reservar la informacin sensible revelada al
profesional de la salud en ejercicio de sus funciones por sobre la de denunciar los delitos
que conoce en ocasin de la relacin con el paciente (una franca desnaturalizacin del rol
que cabe esperar de los agentes sanitarios), entonces habremos ganado en construccin
de ciudadana y cumplimiento efectivo de derechos.

Tan convencidos de que no es lo ptimo, como seguros de que es lo que


nos toca, ratificamos la urgencia de lograr consensos que, mnimamente, alcancen las
modificaciones parlamentarias en el sentido indicado en el pargrafo que antecede.
Luce a las claras que no es grato pasearse por los acantilados de la vida; empero,
no queda ms remedio que hacerlo en tanto se trata de decisiones indelegables que nos
tienen como difanos protagonistas. Mas, sabemos que, sea cual sea el camino escogido,
muy probablemente experimentemos un amargo sabor a impotencia y una fatal claridad
de conciencia frente a la soberbia victoria de la muerte; lo cual no es, sino, anticipo de
nuestro propio e inevitable final.

Ello es as en razn de la interpretacin armnica del artculo 75, inciso 12, y del artculo 121 de la
Constitucin Nacional, toda vez que el primero delega en el Congreso Nacional la sancin de los Cdigos
Civil, Comercial, Penal, de Minera, y del Trabajo y Seguridad Social, en cuerpos unificados o separados,
sin que tales cdigos alteren las jurisdicciones locales y el segundo establece que (l)as provincias
conservan todo el poder no delegado por esta Constitucin al Gobierno federal, y el que expresamente
se hayan reservado por pactos especiales al tiempo de su incorporacin.

35

Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 85-102, jul./dez. 2011

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102

FAE Centro Universitrio

O ALEMO MUITO MAIS COMPLEXO*

THE ALEMO IS MUCH MORE COMPLEX


Vera Malaguti Batista**

RESUMO
O presente artigo trata dos aspectos decorrentes da poltica de pacificao nas favelas do
Rio de Janeiro. Estuda as contradies do sistema das Unidades de Polcia Pacificadora (UPP)
no ambiente do Moro do Alemo, enfocando o papel miditico e o carter econmico
dessa gerncia nas comunidades locais.
Palavras-chave: Segurana pblica. UPP. Complexo do alemo. Estado de polcia.
ABSTRACT
The present article faces the arising aspects of the pacification policy on Rio de Janeiros
slums. It studies the Unidades de Polcia Pacificadoras (UPP) system contradictions on
Morro do Alemos environment, focusing the medias role and this management economic
character inside local communities.
Keywords: Public Security. UPP. Complexo Alemo. Polices State.

Texto apresentado no 17 Seminrio Internacional de Cincias Criminais em So Paulo 23/07/2011.


Bacharel em Cincias Polticas e Sociais pela Pontifcia Universidade Catlica do Rio de Janeiro (1981).
Licenciada em Sociologia com nfase em Metodologia pela Universidad Nacional Autnoma de Heredia
(Costa Rica, 1980). Mestre em Histria Social pela Universidade Federal Fluminense (1997). Doutora
(2003) e Ps-Doutora (2009) em Sade Coletiva pelo Instituto de Medicina Social (IMS) da Universidade
do Estado do Rio de Janeiro. Pesquisadora do Grupo Epos - Genealogia, Subjetivaes e Violncias (IMS/
UERJ). Professora-Visitante do Programa de Ps-Graduao em Direito da UERJ. Professora Convidada
do Curso de Ps-Graduao em Criminologia e Direito Penal do Instituto Superior do Ministrio Pblico
do Estado do Rio de Janeiro. Professora Convidada do Curso de Ps-Graduao em Criminologia do
IBCCRIM/SP. Ex-membro do Instituto Latino Americano das Naes Unidas Para a Preveno do Delito
(ILANUD. Ex-Professora do Programa de Ps-Graduao em Sociologia e Direito da UFF. Ex-Professora
de Criminologia do Programa de Mestrado em Direito da Universidade Candido Mendes-Centro.
Secretria-Geral do Instituto Carioca de Criminologia e Diretora da Revista Discursos Sediciosos - Crime,
Direito e Sociedade.

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As UPPs (Unidades de Polcia Pacificadora) viraram um macabro consenso por meio


de um intenso bombardeio miditico. Alis, como pea publicitria, muito bem feita.
Como sempre, nasci gauche na vida, vou me dedicar a desconstruir as UPPs a partir de
uma reflexo mais lenta, diferente de tantas que as apoiaram to rpido. Comeo, ento,
a pensar sobre o conceito de territrio, usado esquerda e direita para a justificao das
velozes adeses. Afinal, em nome da reconquista do territrio que se formou o unssono.
No Rio de Janeiro existe, hoje, uma secretaria com o curioso nome de Secretaria
Estadual de Direitos Humanos e Territrios. Para Milton Santos, o territrio seria um
conjunto de lugares e o espao nacional como um conjunto de localizaes; temos que
estar sempre mudando, no obstante o lugar fique o mesmo, em vista do constante rearranjo
de valores atribudos a cada lugar e s atividades presentes1.
Falar de lugar trabalhar a noo do inesquecvel Milton Santos de localizao, momento
do imenso movimento do mundo, apreendido em um ponto geogrfico, um lugar. Por isso
mesmo, cada lugar est sempre mudando de significao, graas ao movimento social: a
cada instante as fraes da sociedade que lhe cabem no so as mesmas. No confundir
localizao e lugar. O lugar pode ser o mesmo, as localizaes mudam. E lugar o objeto
ou conjunto de objetos. A localizao um feixe de foras sociais se exercendo em um
lugar.2 Estamos ento querendo falar a partir de um local e de uma localizao: a cidade
do Rio de Janeiro. Apreender esse feixe de foras sociais, essa constante alterao nas
significaes implica a compreenso da discusso temporal na concepo de espao.
Compreender a cidade como um espao privilegiado de construo da memria coletiva,
monumentum, sinal do passado3.4

Nessa potente vereda, Maria Adlia Aparecida de Souza nos ensina que o espao
geogrfico um sistema indissocivel de objeto e aes, a geografia seria uma filosofia das
tcnicas e que o territrio usado precisa ser adotado como uma categoria de anlise social5.
Na geografia das desigualdades de Milton Santos, a definio de territrio poltica, trata-se de
territrio usado, espao banal onde se podem propor dois tipos de espaos: os espaos que
mandam e os espaos que obedecem, gerados pelo permanente embate entre o par dialtico
abundncia-escassez. Isso seria o fundamento maior das geografias da desigualdade6.

SANTOS, Milton. O Espao do cidado. So Paulo: Nobel, 199. p.121.


_____. Espao e mtodo. So Paulo: Nobel, 1992. p. 21-23.
3
NEDER, Gizlene. Cidade, identidade e excluso social. In: Tempo, Rio de Janeiro, v. 2, n. 3, p. 106-134, 1997.
4
BATISTA, Vera Malaguti. Polticas pblicas de segurana e convivncia: o caso do Rio de Janeiro. Rio
de Janeiro: Revan, 2003.
5
SOUZA, Maria Adlia Aparecida de (Org.). Territrio brasileiro: usos e abusos. Campinas: Territorial,
2003. p. 17.
6
SOUZA, op. cit., p. 18.
1
2

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FAE Centro Universitrio

Maria Adlia nos fala de outros dois pares dialticos para caracterizar o territrio
usado: densidade-rarefao e fluidez-viscosidade.
O espao, por sua vez, tambm apresenta duas caractersticas que se apresentam
dialeticamente: rapidez e lentido, luminosidade e opacidade. Tais caractersticas que
geram as novas lgicas na relao centro-periferia, conceitos caros geografia e revisitados
pela obra miltoniana.7

A ideia de densidade nos demonstra, por exemplo, maiores ou menores


concentraes de servios, informaes e tambm a maior ou menor densidade de leis,
normas, regras reguladoras da vida coletiva, tudo isso a servio das foras hegemnicas
e do Estado definindo realidades espaciais, aprofundando desigualdades.
O fato de as UPPs estarem restritas ao espao de favelas, e destinadas a algumas
delas, j seria um indcio luminoso para desvendar o que o projeto esconde: a ocupao
militar e verticalizada das reas de pobreza que se localizam em regies estratgicas aos
eventos desportivos do capitalismo vdeo-financeiro. Como o que Souza exemplifica: no
Estado que governa mais para o interesse hegemnico do que para a sociedade brasileira8.
Com isso, queremos frisar que as UPPs aprofundam as desigualdades e as segregaes
socioespaciais no Rio de Janeiro.
Cleonice Dias, lder comunitria da pacificada Cidade de Deus, atesta:
Ns que somos da comunidade, sabemos que a UPP est ligada a uma satisfao pblica
para o Rio de Janeiro e o Brasil de que o Estado tem o controle das comunidades. Querem
dizer que haver segurana porque ns, pobres, estaremos controlados e que podem vir
todos os investimentos para os megaeventos.9

importante esclarecer que o projeto no nenhuma novidade, alm de fazer


parte de um arsenal de intervenes urbanas previstas para regies ocupadas militarmente
no mundo, a partir de tecnologias, programas e polticas norte-americanas que vo do
Iraque Palestina.
No caso, o projeto de Medelln foi esse o paradigma. Governador e prefeito para
l marcharam, sempre com os socilogos de planto, trazendo para o Rio de Janeiro um
pacote embrulhado na luta contra o crime, sem que se percebesse que era um projeto
de ocupao territorial apoiado pelo governo norte-americano contra a histrica guerrilha
colombiana que chegou a ter 40% do territrio colombiano sob seu controle.

SOUZA, op. cit, p. 19.


SOUZA, op. cit, p. 20.
9
DEMOCRACIA VIVA. n. 47, p. 37, 10 abr. 2011.
7
8

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Em 2010 l estive, no seminrio El Laberinto de las Violncias, organizado pela


prefeitura e outros parceiros. A avaliao do projeto, hoje, em indicadores de ocorrncias
violentas, j um rumoroso fracasso. Mas o telefrico est l, igualzinho ao do Complexo
do Alemo. Naquele momento apresentei basicamente dois pontos: primeiro, as violncias
cotidianas de uma cidade so atravessadas pelos grandes movimentos do capital mundial
que incidem sobre uma determinada histria e memria que so do lugar; no podem
ser transferidas automaticamente em conjunturas absolutamente singulares. Segundo, a
segurana pblica somente existe quando ela decorre de um conjunto de projetos pblicos
e coletivos que foram capazes de gerar servios, aes e atividades no sentido de romper
com a geografia das desigualdades no territrio usado. Sem isso no h segurana, mas
um controle truculento dos pobres e resistentes na cidade.
Foucault, filsofo to difamado pela tropa de elite, trabalhou muito a categoria
de territrio, relacionando-a segurana e populao10, revelando como, com a ideia
de nao, vai aparecer na Europa, a partir do sculo XVII, uma ideia de polcia que vai
se aplicar ao governo das populaes como tecnologia de governo. A arte de governar
apareceria como um campo relacional de foras. Foucault cita Turquet de Mayerne: Tudo
o que pode proporcionar ornamento, forma e esplendor cidade disso que a polcia
deve se ocupar, diz o filsofo11.
Para esse autor, esplendor seria a beleza visvel da ordem e o brilho de uma fora
que se manifesta e que se irradia, mantendo a ordem num campo de foras naquele
territrio usado, desigual, mltiplo, e controlando as populaes. Curiosamente, ele nos
mostra como as dificuldades polticas de unificao da Alemanha a transformaram em
paradigma e em local de experimentaes. por isso que nesse perodo, na Alemanha, h
um sentido equivalente entre cincia da poltica e cincia da polcia, polizeiwissenschaft.
O que est em jogo a unidade territorial. obvio que se trata de impor uma ordem
imperial ao territrio banal ou usado.
Em nossa histria, vimos como na dcada aps a Independncia o Brasil explode em
rebelies republicanas e abolicionistas12. Do Oiapoque ao Chu, o povo brasileiro sonhava
com as promessas liberais radicais: liberdade, igualdade, fraternidade. O estabelecimento
da centralizao do territrio para o Imprio brasileiro tambm foi chamado de pacificao.
Somente no estado do Gro-Par foi massacrada quase a metade da populao na luta
pelo domnio do territrio dos cabanos.

FOUCAULT, Michel. Segurana, territrio, populao. So Paulo: Martins Fontes, 2008.


FOUCAULT, op. cit., p. 422.
12
BATISTA, Vera Malaguti. O medo na cidade do Rio de Janeiro: dois tempos de uma histria. Rio de
Janeiro: Revan, 2003.
10
11

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FAE Centro Universitrio

Ao analisar o movimento revolucionrio da Cabanagem no Par, Renato Guimares produz


o que ele chama de artesanato de restaurao contra uma viso catastrfico-bestial
com que as classes dominantes se referem s coisas de ral, para tratar de marcar na
histria as insurreies populares como exploso de banditismo e anarquia13. Para ele,
a Cabanagem constitui-se num caso nico de chegada ao poder de movimento popular
e tambm marco singular de ferocidade; a derrota do movimento deu-se atravs do
extermnio de um quinto da populao da Amaznia, incluindo a o massacre dos
indgenas que participaram do movimento.14
Guimares aponta a conjuntura dos 30 como especial por apresentar uma ciso no
interior das classes dominantes, a partir da crise regencial e pelas expectativas das classes
trabalhadoras na revoluo da independncia que pedia passagem. Os de cima no
conseguiam mais governar como antes e os de baixo no conseguiam mais viver como
antes15. O que Guimares aponta que a estrutura de poder militar e policial, herdada
pelo Estado independente da colnia, se baseava na unidade poltica das elites que se
esgarava na deposio de D. Pedro I.16

A pacificao tem, ento, esse sentido histrico da crueldade na Histria do Brasil.


Como nos ensina Rubens Casara17, ao analisar a mitologia processual penal brasileira:
Vale lembrar que Carl Schmitt, um dos tericos do Estado Total (Totale Staat), acreditava
poder afirmar que a realizao de um Estado normal reside, acima de tudo, em levar
a cabo no interior do Estado e do territrio uma pacificao completa, em produzir
tranquilidade, segurana e ordem.18

Foucault afirma que aquela noo misturada de cincia poltica com cincia de
polcia dar lugar na Alemanha noo de Polizeistaat, estado de polcia, fundamental
para compreendermos o que se passa hoje no Rio de Janeiro.
Tutelar as crianas e os jovens seria uma espcie de primeira misso para os
primeiros tericos de polcia.19 As primeiras casas de correo tambm eram destinadas
a salvar a infncia e a juventude, metforas para a captura de sua potncia e fora para o
trabalho compulsrio. O que caracteriza um Estado de polcia aquilo que lhe interessa,
o que os homens fazem, sua ocupao20. Entre os objetivos desse Estado estaria, para
o autor, a circulao de mercadorias, mas o fulcro central seria a regulao das formas de

GUIMARES, Renato. Dois estudos para a mo esquerda. Rio de Janeiro: Revan, 2000.
Cf. GUIMARES, Renato. Op. cit. p. 68, ao citar Darcy Ribeiro que relata o massacre indgena na regio do
Tapajs: em 1820 havia entre 30 e 40 mil ndios, em 1864 apenas 3.000.
15
GUIMARES, Renato, op. cit., p. 23.
16
BATISTA, op. cit., p. 133.
17
CASARA, Rubens. Mitologia processual penal: do imaginrio autoritrio brasileiro atuao dos atores
jurdicos. 2011. Tese ( Doutorado) - Universidade Estcio de S, Rio de Janeiro, 2011.
18
FERREIRA, Bernardo. Sob o vu de frmulas inalteradas: o conceito de Estado Total em Carl Schmitt. In:
PARADA, Maurcio. Fascismos: conceitos e experincias. Rio de Janeiro: Mauad X, 2008. p. 103.
19
FOUCAULT, op. cit., p. 429.
20
FOUCAULT, op. cit., p. 433.
13
14

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coexistncia: um imenso domnio que vai do viver ao mais que viver.21 claro que tudo
isso nos evoca ideia de ocupao de um territrio em que o capitalismo estabeleceu
um espao criminalizado, dominado pela lgica brutalizante das commodities ilcitas, mas
muito rentveis. Regular coexistncias nos territrios das desigualdades no tambm uma
tarefa fcil, num mundo que j nem deseja transformar-se j deixou para trs uma utopia
de escola onde os jovens possam desfrutar de suas potncias, ou de uma sociabilidade
prazerosa entre diferentes na construo de redes coletivas de apoio e cuidado. Isso se
d porque antes da ocupao territorial j se tinham ocupado as almas. Passamos muito
rapidamente da naturalizao da truculncia contra os pobres ao seu aplauso. Trataremos
dessa adeso subjetiva barbrie mais adiante. Fechemos, pois, a reflexo sobre o Estado
de polcia com a definio de Zaffaroni e Batista: O Estado de direito concebido como
o que submete todos os habitantes lei e ope-se ao Estado de polcia, onde todos os
habitantes esto subordinados ao poder daqueles que mandam.22
por isso que me causa indignao ler socilogos chamarem as UPPs de
policiamento comunitrio ou de proximidade. Peo que respeitem a memria do Coronel
Carlos Magno Nazareth Cerqueira. O Alemo muito mais complexo. A pacificao e a
ocupao de algumas favelas do Rio se deu em forma de guerra, com o apoio das Foras
Armadas nacionais instituindo uma gesto policial e policialesca da vida cotidiana dos
pobres que l habitam.
Em seu ltimo livro de criminologia, Zaffaroni esclarece o conceito de genocdio, j
que para os europeus genocdio apenas de branco; para eles, nem a colonizao nem
a escravido poderiam ser consideradas como genocdio, apesar dos milhes de mortos.
Vamos ento falar de massacres:
por nossa parte, creio que aproximando-nos da definio de Smelin, entenderamos
massacre no sentido criminolgico que estamos postulando - toda prtica de homicdios
de um nmero considervel de pessoas, por parte de agentes de Estado ou de um grupo
organizado com controle territorial, em forma direta ou com clara complacncia, levada a
cabo em forma conjunta ou continuada, fora de situaes reais de guerra que impliquem
foras mais ou menos simtricas.23

Para Zaffaroni, os massacres praticados no prprio territrio sobre parte da


populao so obra do Estado de polcia. Ele nos fala do autocolonialismo que atualiza a
incorporao perifrica aos grandes movimentos do capital. No neocolonialismo, realiza-se

FOUCAULT, op. cit., p. 439.


Cf. ZAFFARONI, Eugenio Ral et al. Direito penal brasileiro. Rio de Janeiro: Revan, 2003. p. 41.
23
ZAFFARONI, Eugenio Ral. La palabra de los muertos: conferencias de criminologia cautelar. Buenos
Aires: Ediar, 2011. p. 431.
21

22

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um deslocamento territorial do massacre. nesse momento que o controle territorial policial


alcanou o mximo de seu esplendor e potncia massacradora nas colonias.24 A verdade
que em todos os genocdios estiveram presentes as agncias executivas do sistema penal.
Zaffaroni mostra como, apesar de copiarmos tanto dos Estados Unidos, no
incorporamos o seu modelo de polcia comunitria, mas o paradigma borbnico de
ocupao territorial militarizada do engenho colonialista. O mais grave que os Estados
Unidos no utilizam suas Foras Armadas como polcia em seu prprio territrio (apenas
nos dos seus inimigos), mas faz grande presso para que ns, latino-americanos, o faamos.
O caso do Mxico est a para nos ensinar, bem como a presena brasileira no Haiti, o
Haiti aqui. Se queres a paz, prepara-te para a imposio.25
Zaffaroni critica essa nossa permanncia histrica no sculo XIX e seu controle
urbano sobre a concentrao e movimentao dos escravos e libertos. Ele fala da
permanente confuso com operaes militares de pacificao e massacre de povos
originrios, as frequentes intervenes dos exrcitos em funo policial, da longa tradio
de militares a cargo das cpulas policiais etc..26 Para ele, so aes suicidas, esgotadas na
globalizao, feitas para sociedades estratificadas e oligoplicas. por isso que a sada do
ciclo das ditaduras militares produziu o deslocamento do paradigma da segurana nacional
para o da segurana urbana que tanta letalidade causou em nossas democracias. Isso
o que ele chama de massacres a conta-gotas, que produzem tambm a brutalizao das
nossas polcias que, com nveis baixssimos de qualidade de vida, so atiradas tarefa de
massacrar seus prprios irmos. O resultado so as prises cheias de policiais, como o
caso emblemtico do Trovo, policial civil incensado pela mdia no primeiro massacre do
Alemo, em que aprecia fumando um charuto sobre corpos negros e ensanguentados num
beco dessa favela, trajando roupas de guerra.
Hoje, ele que se adapta ao conceito de vida nua de Agamben. A licena para matar
produz um embotamento na capacidade de negociar melhorias trabalhistas, alm de adoecer
os agentes e suas famlias, jogados depois prpria sorte. O territrio a base conceitual
da ocupao. Cariocas passam a agir onde moram. Se antes a sigla era URV (Unidade Real
de Valor), usada na estabilizao do real, agora a sigla da vez UPP (Unidade de Policia
Pacificadora), aplicada na segurana e no social. So programas de base territorial, mas como
os planos macroeconmicos de outrora, com vocao para exportao made in Rio.27

ZAFFARONI, op. cit., p. 451.


Coronel Andr Novaes, ex-comandante do Centro de Instruo de Operaes de Paz do Exrcito Brasileiro,
no livro Dopaz como a tropa de elite do Exrcito Brasileiro pacificou a favela mais violenta do Haiti, de
Tahiane Stochero. Rio de Janeiro: Objetiva, 2010.
26
ZAFFARONI, op. cit., p. 508.
27
NERI, Marcelo. Rio: a hora da virada. Folha de So Paulo, So Paulo, 05 jun. 2011, Caderno B, p. 13.
24
25

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Passemos, ento, a analisar essa colonizao das almas que fez com que passssemos
da crtica da truculncia e da militarizao da segurana pblica sua naturalizao e
agora ao aplauso, adeso subjetiva barbrie. A executivizao da mdia como agncia
do sistema penal brilhou mais uma vez no noticirio antes, durante e depois da simblica
ocupao do Alemo.
Comecemos pelo tom pico da operao. No dia 26 de novembro de 2010 o jornal
O Globo anunciava, alm de um caderno especial, o dia D do combate ao trfico em letras
garrafais na primeira pgina: populao aplaude polcia e acompanha operao pela TV
em clima de Tropa de Elite 3. Essa combinao de peas publicitrias entre as UPPs e a
perversa srie de filmes de patrocnio comum j daria material para algumas teses.
O cartunista e editor Chico Caruso no pestanejou: fantasiou o Cristo Redentor com
o macabro uniforme preto do BOPE. No ouvi um cristo reclamar, nenhuma bancada
moralista protestar. Merval Pereira, nesse mesmo dia, na pgina 4, dizia: ontem foi dia de
a realidade imitar a arte, foi dia de torcer pelo Capito Nascimento de Tropa de Elite, que
todos ns vimos em ao, ao vivo e a cores, nas reportagens das emissoras de televiso.
No dia 27, O Globo assinalava que a ao do trfico une populao em apoio
a polcia; Eike Batista, espcie de proprietrio-geral do Estado, via na ao vontade
de consertar o Rio; no twitter, o novelista Aguinaldo Silva conclamava os moradores a
resistir. Enquanto isso, um novo blindado, superando o Caveiro, torna-se a estrela da
Operao28: a reportagem do Globo embarca no veculo que caiu nas graas da PM. A
reportagem escamoteou ao mximo o mal-estar produzido entre as Foras Armadas ao
serem atiradas a essa aventura.
Essa uma discusso profunda e consistente que circula na inteligncia militar
brasileira. Eles conhecem mais que ningum os riscos advindos dessa passagem ao ato. A
Folha de So Paulo noticiou o mal-estar.29 Nesse mesmo jornal, no mesmo dia, Fernando
Barros e Silva falava do triunfalismo exorbitante da Tropa da Mdia.
O paradigma blico para a Segurana Pblica um artefato, uma construo
poltica pela qual o capitalismo contemporneo controla os excessos reais e imaginrios
dos contingentes humanos que no esto no fulcro do poder do capital vdeo-financeiro.
So esses pobres do mundo que inventam novos pases para aportar, sobrevivem nas frestas
do mercado com seus difceis ganhos fceis, enfim, sua maneira, so os mais verdadeiros
empreendedores de um mundo em runas, como diz Marildo Menegat.

O GLOBO, Rio de Janeiro, 27 nov. 2010, p. 31.


FOLHA DE SO PAULO, So Paulo, 27 nov. 2010. Cotidiano 2, p. 3.

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29

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No jornal O Globo30 publicou-se: Se a topografia das favelas cariocas remete


s aldeias xiitas no Sul do Lbano, a superpopulao e a desordem urbana podem ser
comparadas Faixa de Gaza. Peo ateno para a expresso desordem urbana e seus
efeitos na paisagem de hoje do Rio. A cobertura do jornal ostentava um logotipo para a
cobertura, a Guerra do Rio, com um mini-blindado, aquele mesmo que superou o Caveiro,
lembrando-nos de Nils Christie e de sua dramtica anlise da indstria do controle do
crime. A manchete : O Rio nosso, e a matria cheia de eptetos: liberdade, apoio,
esperana. Nas entrelinhas, o grande mistrio: o nmero de mortos. Qual oficialmente
o nmero de mortos da pacificao do Alemo, do primeiro massacre at o dia D,
combinando chacinas e massacres a conta-gotas?
Na Folha de So Paulo apareceram matrias sobre os relatos dos moradores do
Alemo, denunciando a existncia de corpos na mata com a polcia impedindo o acesso
ao local31. No dia 1 de dezembro32, a Folha tambm noticiou as queixas de abuso dos
moradores, mas nada poderia empanar o sucesso do plano. incrvel como, meses depois,
vem tona o conjunto de atrocidades, roubos, extorses cometidas contra os pacificados;
escutas mostravam policiais dividindo o botim, uma verdadeira Serra Pelada, diriam eles.
Como essa constatao no levou nenhum articulista a questionar o carter da
operao em si nem os leitores disciplinados? Como conseguimos construir uma blindagem
to forte ao bom senso? Pelas tcnicas de neutralizao de que fala Zaffaroni daprs Sykes
e Matza. A guerra estava to naturalizada que os excessos eram recebidos como o que
Bush chamou de dano colateral, a morte de civis iraquianos.
Essa cobertura espetaculosa foi sintetizada por Jos Simo:
E sabe o que a Globo falou pro Bope: PODE INVADIR QUE A GENTE D COBERTURA; e
Policial do Bope que mata 3 traficantes pode pedir msica no Fantstico. E a Globo fez
o Ibope do Bope: 88% apiam aes no Rio... E os corpos dos outros 12% no foram
encontrados para opinar. Rarara! Eu j falei que o Bope fechou contrato com a Globo!

A verdade que a ocupao publicitria juntou os dois eventos: o lanamento


de Tropa de Elite e a pacificao so negcios conexos, no toa que o inspirador do
Capito Nascimento, o matador limpo e puro, virou ncora, agora alado rede nacional,
concordando sempre com tudo o que acontece no Rio. A glorificao da polcia de preto
e suas caveiras e canes foi sendo construda ao longo do tempo.

MALKES, Renata. Ocupao na Vila Cruzeiro e Complexo do Alemo: analista israelense traa paralelo
entre o Rio e a Faixa de Gaza. O Globo, Rio de Janeiro, 30 nov. 2010, p. 19.
31
FOLHA DE SO PAULO, So Paulo, 30 nov. 2010, p. c3.
32
FOLHA DE SO PAULO, So Paulo, 01 dez. 2010.
30

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Em novembro, mesmo ms da Operao, O Globo fez uma srie de matrias sobre


o lanamento do filme: Operao de guerra para proteger tropa 233. No Gente Boa34:
Wagner Moura falou sobre a cena em que espanca um poltico corrupto, que vem sendo
aplaudida nos cinemas: tambm tive prazer quando bati. Na Revista de Domingo, do
mesmo jornal:35 F no Bope o nome da matria sobre o show da banda gospel Tropa
de Louvor, formada por policiais evanglicos do Bope.
Em entrevista a Mauro Ventura, na revista de domingo do Globo de 10 de outubro
de 2010, um ex-capito do Bope ressalta a importncia do filme: Por causa do filme Tropa
de Elite o Bope ficou em evidncia. As pessoas queriam ajudar e no sabiam como. Por
isso inauguramos um escritrio de projetos. Ao falar do personagem Matias, o inspirou:
Quando me apresentaram o Ramiro, pensei: parecido comigo. E do nada dei um
tapo na cara dele. Era um teste. O estrategista que organizou o lanamento afirmou que
soubemos criar expectativa36.
E mesmo no Gente Boa37: Capito Nascimento ajuda a cincia. A farda do filme foi
leiloada para construir laboratrio com participao de atores globais. Mauro Ventura38 ainda
entrevista o comandante-geral da PM: Esse troo de UPP sensacional. Apontou uns garotos:
era tudo do trfico, mas nenhum fichado. Usavam cordo de ouro, cabelo amarelinho.
Agora, pararam de pintar, tiraram cordo e at o andar mudou. Esto empurrando carrinho
de mercado, todos trabalham. Enfim, a pacificao e a ocupao abriram o caminho para
as UPPs que se constituem em ocupaes permanentes dessas reas faveladas, instituindo
uma cultura do Estado de polcia que foi arquitetada numa operao militar e publicitria
que alavancou o projeto e tambm o filme, que distribudo pela Globo filmes.
Como vimos, no Rio h uma vasta hegemonia de um grande grupo econmico na
gesto do Estado. Na Segurana Pblica isso posto em evidncia de uma forma explcita.
Fechemos com Merval Pereira:39
Ainda Tropa de Elite: [...] A poltica de ocupao das comunidades carentes foi um
marco no atual governo, diz ele (Mauricio Renault, leitor). E, seguindo uma tendncia
generalizada, compara o secretrio de Segurana Pblica Jos Mariano Beltrame ao
Capito Nascimento, que no retroceder frente aos inimigos e coloca uma mquina
de guerra contra os traficantes.



35

36

37

38

39

33
34

ARAJO, Vera. O Globo, Rio de Janeiro, 07 nov. 2010. Revista de Domingo, p. 38.
O GLOBO, Rio de Janeiro, 20 nov. 2010. Segundo Caderno, Coluna Gente Boa, p. 5.
O GLOBO, Rio de Janeiro, 24 out. 2010. Revista de Domingo, p. 22.
FOLHA DE SO PAULO, So Paulo, 17 out. 2010, p. E1.
O GLOBO, Rio de Janeiro, 15 dez. 2010. Segundo Caderno, Coluna Gente Boa, p. 5.
O GLOBO, Rio de Janeiro, 09 jan. 2011. Revista de Domingo, p. 6.
O GLOBO, Rio de Janeiro, 27 nov. 2010. p. 4.

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FAE Centro Universitrio

A adeso subjetiva ao Estado de polcia contou com adeptos direita e esquerda:


uma chance nica, disse o Senador ex-cara pintada. O Ministro da Educao emocionou-se
ao ver a polcia do Rio de Janeiro colocar sua prpria vida para preservar a ordem pblica.
Do Haiti, onde sua lucrativa ONG prospera, Rubem Cesar aprovou a criao da
Fora de Paz, o uso das Foras Armadas em conflitos urbanos desde (claro!) que fosse
monitorada por controle externo. Enquanto isso, os moradores do Alemo contavam
ou tentavam contar seus mortos.
A OAB-RJ, que j havia se associado Chacina do Pan (aquela saudada pela Revista
poca como inovao no combate ao crime), lanou nota oficial em 24 de novembro de
2010, na qual apresenta solidariedade e o voto de confiana da OAB-RJ neste momento
difcil. A solidariedade no era com os moradores, mas com os dirigentes da rea de
Segurana Pblica do Estado do Rio de Janeiro. No se manifestou sobre a priso de
advogados, nem estava a postos para ajudar a conter excessos, nem contra o conjunto de
ilegalidades das operaes de busca e apreenso coletivas postas em prtica por essa guerra
contra as favelas do Rio de Janeiro. Enquanto o dubl de ncora e capito Nascimento,
Rodrigo Pimentel, saudava no Globo40 a mo forte do Estado, os moradores tentavam
se organizar para resistir.
Quando Lula vai ao Alemo, no dia 21 de novembro, Jussara Raimunda, moradora
e ativista comunitria, afirma: como se fosse um toque de recolher. Com isso fica a
dvida: realmente paz ou apenas samos de um sistema para cair em outro?41.
No Globo online, reproduzindo o WikiLeaks42, o Cnsul dos EUA, em telegramas
sigilosos, declara que as UPPs se inspiram nas tticas de contrainsurgncia aplicadas
pelos americanos nas guerras do Iraque e do Afeganisto. Para Hearne, a abordagem do
programa de pacificao uma reminiscncia do limpar, manter e construir, a doutrina
americana de contrainsurgncia. Na Folha de So Paulo43, em entrevista, morador que
no quis se identificar diz: s o tempo vai dizer se foi bom ou no. Para ns mudou do
civil para a farda, mas o fuzil o mesmo.
Territrio pacificado, pobres controlados, campo aberto para o projeto de gesto
policial da vida. No domingo44, O Globo j tem novo logotipo: favela livre. Na pgina 16,
o marketing continua a todo vapor. A manchete : UM CLARO OBJETO DE DESEJO:
pesquisa mostra alta aprovao das UPPs em favelas, sejam pacificadas ou no. A pesquisa



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O GLOBO, Rio de Janeiro, 07 dez. 2010. p. 7.


O GLOBO, Rio de Janeiro, 22 dez. 2010. p. 21.
Disponvel em:<http://www.oglobo.com.br>Acesso em: 07 dez. 2010.
FOLHA DE SO PAULO, So Paulo, 29 dez. 2010. p. c5.
O GLOBO, Rio de Janeiro, 12 dez. 2010.

Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 103-125, jul./dez. 2011

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encomendada pelo jornal lana seus leitores disciplinados s perguntas dirigidas que
remetem ao medo, f na participao das Foras Armadas, a uma renovada confiana
na polcia, enfim, tudo quilo que apenas ratifica a opinio do jornal.
O socilogo que lidera o Instituto afirma sem pejo: A pesquisa derruba de vez o
mito de que as comunidades so contra as foras de segurana. H claramente um apoio
macio da presena do Estado. Resultados velozes como a necessidade de consenso pede.
A prpria Folha45 afirmou que o modelo que inspira UPPs do Rio falha em Medelln, na
Colmbia, algo j sabido pelos que no pensam to rpido como os socilogos de planto.
No Rio de Janeiro no h espao para nenhum questionamento.
No dia 18 de dezembro o governador aparece nas pginas dO Globo vendendo
seu peixe para empresrios de Nova York, em evento com overbooking de mais de 100
pessoas. Emocionado por falar num recinto onde j tinham falado Churchill e De Gaulle,
as loas prosseguem (p. 20): nosso maior avano tem sido a implementao das UPPs,
que nos tem permitido retomar territrios antes dominados por organizaes criminosas,
afirmou Cabral para a plateia em que se destacavam Ivana Trump e Steven Rockefeller.
Bom para os negcios: a mensagem que se passa o tempo todo. O empresrio
Eike Batista participa de doaes com carros: os padrinhos que apostam no sucesso
das UPPs46. Na mesma matria, duas empresas se dispem a doar 1,3 milho. Clculos
j demonstram ser possvel atuar em todas as favelas do Rio47. Os polticos fluminenses
surfam na onda. Deputados de esquerda propem aumento de gastos e o oramento
do Estado que passa a ter a Segurana Pblica como segundo lugar em investimentos. O
deputado ambiental logo prope as UPPs socioambientais e em artigo nO Globo48 acentua
identificao da UPP com o filme Tropa de Elite, com elogios ao ncora global que inspirou
o famigerado Capito Nascimento.
Se a princpio o Secretrio de Segurana afirmara que a UPP no era apropriada
para as comunidades dominadas pelas chamadas milcias49 o mal-estar foi logo desfeito
pela incluso de uma comunidade dominada pela milcia. Parece que a cobertura impede
de se questionar a seletividade da escolha de centrar as ocupaes contra apenas uma das
empresas informais do varejo de drogas no Rio.



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FOLHA DE SO PAULO, So Paulo, 02 jan. 2011. p. c3.


O GLOBO, Rio de Janeiro, 30 jan. 2010. p. 31.
O GLOBO, Rio de Janeiro, 13 dez. 2010. p. 10.
O GLOBO, Rio de Janeiro, 30 out. 2010. p. 7.
FOLHA DE SO PAULO, So Paulo, 12 dez. 2010. p. c4.

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FAE Centro Universitrio

Dessa vez, o habitual clculo econmico no veio tona, j que obvio que as
outras firmas se favoreceriam. Se pensarmos que a firma-alvo, o CV, tinha como princpio
no negociar com a polcia, algumas questes ficam no ar. A principal : se as UPPs no vo
acabar com o trfico de drogas, quem vai dominar a venda de drogas no Rio de Janeiro?
So perguntas que somente o tempo, esse implacvel detonador de falsos consensos, vai
responder. A fuga de traficantes para outras regies tambm uma pergunta que no deve
ser feita e muito menos respondida a no ser com promessas de um Estado todo ocupado
pela polcia, o Estado de polcia.
Sobre o carter econmico que abordamos acima, importante frisar que existe,
hoje, no Rio de Janeiro uma mistura entre interesses pblicos e privados que vo muito alm
do projeto de privataria do neoliberalismo. como se houvesse perdido mesmo o sentido
de polticas pblicas ou interesses coletivos. No h aquele sentido republicano de Estado,
mas uma submisso e dependncia direta dos interesses privados que se entrelaam com
o Executivo, o Legislativo e o Judicirio de forma simbitica: as resistncias so isoladas e
heroicas dentro da mquina pblica.
Alguns exemplos aparecem aps as ocupaes: ALEMO EM 3D: o primeiro
cinema 3D numa favela ser inaugurado na Semana do Natal no Complexo do Alemo.
O filme programado Tron, o legado, dos estdios Disney. O Cine Carioca ter poltronas
de couro e som digital. O ingresso custar R$450. PMs fecham central clandestina de TV
a cabo no Alemo51. O que acontece aqui, alm da fiscalizao a servio das empresas
de TV a cabo, so instalaes de agncias bancrias, bem como so anunciados cursos
de barman, camareira e garom, exatamente as ocupaes que empregam as populaes
residentes, nenhum grande salto para a frente.
Choque no Alemo-A Ordem Pblica dar choque de legalidade no Alemo. O
Complexo tem 7.000 pontos comerciais: todos irregulares52. Light prev lucrar com favelas
sem gatos53. Quando a Light era pblica e no lanava bueiros pelos ares, havia uma
Diretoria de favelas que administrava um custo social com as Associaes de Moradores
de favelas. Dentro da srie do Globo, Favela Livre54, temos: Livres do trfico de drogas,
comunidades passam a receber iniciativas que racionalizam o consumo de energia.
Ou seja, as estratgias de sobrevivncia dos pobres nesse capitalismo enlouquecido so
invadidas por uma gesto policial a servio de grandes conglomerados privados.

O GLOBO, Rio de Janeiro, 12 dez. 2010. Revista de Domingo, p. 5.


O GLOBO, Rio de Janeiro, 09 dez. 2010, p. 14.
52
O GLOBO, Rio de Janeiro, 30 nov. 2010. Segundo Caderno, p. 5.
53
FOLHA DE SO PAULO, So Paulo, 27 dez. 2010, p. b12.
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O GLOBO, Rio de Janeiro, 19 dez. 2010, p. 19.
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Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 103-125, jul./dez. 2011

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Houve um tempo da minha vida em que trabalhei, nos anos 1980, no servio
pblico desenvolvendo estratgias de fortalecimento do chamado setor informal, na
perspectiva de fortalec-lo e integr-lo economia formal. Agora essa economia local
ocupada a servio das grandes empresas scias do governo. Na pacificao da Mangueira
foram derrubados todos os quiosques das tias que abasteciam os frequentadores da quadra
da escola de samba com seus quitutes populares. Agora, o que vir?
Isso nos leva ao ponto final do que eu chamo de gesto policial da vida, imposta
aos pobres em seu cotidiano, comprovando aquelas teses, como a de Loic Wacquant, que
apontam o deslocamento da ateno social do Estado para uma gesto penal da pobreza.
Nunca a expresso de Edson Passetti se adequou tanto realidade dos bairros pobres e
favelas: o controle a cu aberto, naquela perspectiva do estado de exceo de Agamben. A
ideia de campo, rea de controle penal total sobre o cotidiano de seus moradores, agora
tutelados em todos os aspectos diretamente pela polcia. Tendo a pacificao do Alemo
como ato simblico de um projeto de cidade, a mdia carioca investiu ardilosamente na
policizao da vida em seus mnimos detalhes, tendo o BOPE como o grande timoneiro. No
tatame dos Caveiras trata da aula de ginstica para senhoras de comunidade pacificada
(essa na gesto do Luis Eduardo Soares) de Tavares Bastos:
Ao primeiro grito de ATENO, TROPA!, o burburinho termina. Em seguida uma turma
de mulheres deixa a fofoca para tomar conta do tatame, encostado em uma parede com
a caveira smbolo do Bope. Com idades entre 46 e 76 anos mostram no muque que
fazem parte da tropa de elite.55

Para demonstrar como a polcia faz bem, a matria mostra a mudana na vida dessas
mulheres: emagreceram, abandonaram remdios e agora exibem autoconfiana e sade
[...] No treinamento na praia da Urca elas repetem palavras ditas pelos PMs: Caveira,
caveira, pedao de osso seco, desejo de muitos e privilgio de poucos.
No Gente Boa56: Um caveiro e policiais do Bope participaram do estande de
suplementos na feira de esportes que acabou ontem no Pier. A marca se apresentava como
patrocinadora oficial da tropa de elite. O Bope diz que participou em troca de suplementos.
O blindado russo ainda no opera no Rio.
Sempre nO Globo temos numa primeira pgina uma foto com a chamada Novos
tempos na Favela: participantes do Desafio da Paz percorrem a trilha que foi usada, h

O GLOBO, Rio de Janeiro, 18 jul. 2011. p. 14.


O GLOBO, Rio de Janeiro, 17 jul. 2011. Segundo Caderno, Coluna Gente Boa. p. 5.

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FAE Centro Universitrio

seis meses, pelos bandidos em fuga na ocupao policial da Vila Cruzeiro57. De novo,
no indefectvel Gente Boa:
POLCIA INSPIRADORA. O ex-capito Paulo Storani do BOPE vai dar palestras
motivacionais aos lojistas do BarraShopping. Vai mostrar como a realidade daquele
batalho pode ser aplicada s vendas, trazendo mais foco, compromisso e necessidade
de entrosamento entre as equipes. Storani um dos militares inspiradores do Capito
Nascimento, do filme Tropa de Elite.

Ser ou ter sido do Bope tudo de bom. Estar perto dos caveiras uma espcie de
febre, religio ou autoajuda: cura, ajuda nos negcios, s no traz o amor em trs dias...58.
A pertinncia do Estado de polcia invade o mundo acadmico. A Casa do Saber
oferece entre seus cursos, que vo da filosofia de Benjamin ao poder do rock dos anos
1970, A tica do combate ao crime organizado no Rio, ditado pelo coronel ex-Bope,
atual comandante.
No Carnaval tambm s deu Bope. A primeira pgina dO Globo59 mostrou a ala
dos 270 ritmistas fantasiados de soldados do Bope do Salgueiro fazendo referncia ao filme
Tropa de Elite. Por uma ironia do destino, o Salgueiro vinha bem at que o King Kong
gigantesco empacou na Sapuca, um colossal mico. Curiosamente, os ritmistas fardados
no podiam voltar para casa fardados.
No Natal os caveiras tambm bombaram. Na Revista de Domingo60 a matria foi:
Caveiro tipo exportao alvo de controvrsia, a rplica em miniatura do blindado do Bope
sucesso de vendas por aqui. Gente Boa61, O Globo: PAPAI NOEL CAVEIRA: por baixo
da roupa vermelha e branca, o Papai Noel do Shopping Tijuca usar este ano o uniforme
do Bope. Um dos caveiras foi contratado para se vestir de bom velhinho e descer de rapel
no shopping. J na coluna do Ancelmo62: TROPINHA DE ELITE: A grife carioca L Cr
criou uma linha de roupinhas inspiradas no Bope. O mais macabro, entretanto, foi o
Natal em si. A primeira pgina dO Globo63 tem como chamada PAPAI NOEL BLINDADO,

O GLOBO, Rio de Janeiro, 16 maio. 2011.


O GLOBO, Rio de Janeiro, 20 mar. 2011, p. 5.
59
O GLOBO, Rio de Janeiro, 08 mar. 2011.
60
O GLOBO, Rio de Janeiro, 19 dez. 2010. Revista de Domingo. p. 24-25.
61
O GLOBO, Rio de Janeiro, 08 nov. 2010. Segundo Caderno, Coluna Gente Boa. p. 5.
62
O GLOBO, Rio de Janeiro, 19 dez. 2010. Coluna Ancelmo Gois. p. 26.
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O GLOBO, Rio de Janeiro O Globo, 30 dez. 2011.
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Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 103-125, jul./dez. 2011

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com uma foto do Secretrio de Segurana e do chefe de polcia (este cado em desgraa
depois de Serra Pelada) distribuindo brinquedos para as crianas de Vila Cruzeiro de
dentro do Caveiro. Foi a Operao Papai Noel, talvez para introjetar nas almas infantis
a associao entre punir dolorosamente e premiar, uma espcie de educao afetiva. Na
srie natalina, na coluna do Ancelmo64 aparece um retrato do Secretrio de Segurana
com o gorro do bom velhinho. A chamada : Papai Beltrame Noel.
O reveilln tambm foi simblico, passado numa favela pacificada, o Morro
da Babilnia. Vejam o que diz o Gente Boa65: UPP de Reveilln Comandantes das
UPPs do Cantagalo, do Chapu Mangueira e do Tabajaras foram convidados por Bruno
Chateaubriand para sua festa de Reveilln, no Leme, frequentada por famosos. Este ano
no h ningum mais celebridade do que eles, diz Bruno. Nada mais preciso do que o
comentrio do socialite, utilizando a categoria de celebridade e associando-a UPP. Num
Gente Boa anterior66:
Alado condio de celebridade, o Secretrio de Segurana mal podia circular entre
os convidados da rea vip (show do Rei Roberto em Copa), uma fila de fs se formou
perto de Jos Beltrame e de sua mulher que ouviu de uma das moas parabns pelo
seu marido, isso que homem!. O secretrio tambm foi chamado de o nico cara
valente da cidade, o maior heri que o Rio j teve, o homem que botou os bandidos
para correr e o nosso Batman, s que o Batmvel dele o Caveiro [...]. Diz achar o
assdio um blsamo, um alento.

Nesse mesmo caderno67: O MUSO BELTRAME o secretrio Jos Beltrame,


depois de ganhar todos os prmios de 2010, vira 2011 com mais um. Foi eleito muso
gay pela revista S!, de cultura e direitos humanos, da comunidade LGBT por seu trabalho
de solidificao da paz. Tanto sucesso fez com que a antroploga Mirian Goldenberg
produzisse uma explicao cientfica: A atrao das mulheres por fortes do Bope, as
Maria coturno, est ligada no s ao fsico dos policiais, tem a ver com a credibilidade que
eles voltaram a ter [] homens com masculinidade viril e evidente sempre as atraram,
mas o fato de serem corruptos causava repulsa, pontificou a especialista68.
A tessitura do esplendor a que se referia Foucault, com o passar do tempo soa
ridcula, mas produziu um consenso violento e neutralizador de qualquer possibilidade



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O GLOBO, Rio de Janeiro, 25 dez. 2010. Coluna Ancelmo Gois. p. 14.


O GLOBO, Rio de Janeiro, 31 dez. 2010. Segundo Caderno, Coluna Gente Boa. p. 3.
O GLOBO, Rio de Janeiro, 27 dez. 2010. Segundo Caderno, Coluna Gente Boa. p. 5.
O GLOBO, Rio de Janeiro, 20 jan. 2010. Segundo Caderno, Coluna Gente Boa. p. 5.
O GLOBO, Rio de Janeiro, 10 dez. 2010. Segundo Caderno, Coluna Gente Boa. p. 5.

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FAE Centro Universitrio

de crtica: FESTA DAS LUZES o rabino Yeosshua B. Goldman, da congregao Beit


Lubavitch, compara o incio do Chanuk, hoje, com a tomada do Alemo: celebramos a
libertao de Jerusalm pela ao heroica dos macabeus e vemos no Rio como um grupo
determinado pode prevalecer contra as foras do mal69. Para coroar o esplendor do Estado
de polcia o articulista da Folha, Luiz Felipe Pond, fala sobre a democracia da caveira
(ver-se representado no Capito Nascimento no pecado de gente reacionria, diz ele):
o Bope representa aqui os direitos humanos da gente comum. S intelectual gosta de
bandido. Sim, considero o Capito Nascimento o primeiro heri produzido pelo cinema
brasileiro, para alm das tentativas infantis e entediantes de nos fazer engolir goela
abaixo bandidos, guerrilheiros de esquerda, drogados, prostitutas e cangaceiros como
heris70; basta de papo furado, devemos ter escola, sade, justia e faca na caveira,
completa o articulista, revelando mais uma vez as relaes intrnsecas entre o filme e
a operao pacificadora.

Olhando a cobertura e a associao da grande mdia, podemos compreender


melhor a expresso esplendor, j que se produziu verdadeiramente um esplendor, uma
aura mgica em torno da polcia, e mais especialmente com os camisas-pretas, os caveiras.
Para a configurao do Estado de polcia esse esplendor necessrio.
Nesses anos todos de reflexo sobre a questo criminal, eu j tinha me dado conta
da necessidade de manter um inimigo mo na passagem da ditadura para essa democracia
formal em que vivemos. Constatei tambm a importncia do medo para o disciplinamento
dos pobres no capitalismo de barbrie. Falei anteriormente do deslocamento de uma
naturalizao da truculncia policial para o seu elogio; esso o mais assustador dos tempos
em que vivemos. Frisei tambm que os homens policiais so, junto com seus irmos
pobres, as principais vtimas desse processo de brutalizao, sempre atirados prpria
sorte, com salrios indignos, desprotegidos dos efeitos que suas funes acarretam; mas
podemos ter uma pequena mostra dos efeitos dessa inculcao no imaginrio coletivo,
nesse grande dispositivo de subjetivaes. O estado de polcia espraia-se para todas as
reas alm da criminal.
A PACIFICAO A SERVIO DA EDUCAO: crianas se divertem no Urutu, o blindado
do Exrcito, empregado na colnia de frias da Fora de Pacificao do Morro do
Alemo. Idealizada pelas Foras Armadas, a colnia de frias que termina hoje reuniu
320 crianas selecionadas por suas boas notas na escola. Elas participaram de atividades
esportivas e culturais.71

O GLOBO, Rio de Janeiro, 01 dez. 2010. Segundo Caderno, Coluna Gente Boa. p. 5.
FOLHA DE SO PAULO, So Paulo, 6 dez. 2010. p. 9.
71
COSTA, Ana Cludia; ALENCASTRO, Catarina. Frias com passeio no Urutu do Exrcito. O Globo, Rio
de Janeiro, p. 2, 22 jul. 2011.

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Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 103-125, jul./dez. 2011

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Temos aqui a pedagogia da ocupao. Para onde tero ido os que no tiraram boas
notas? Outro sinal dos tempos:
PROMOTORIA PEDE SUSPENSO DE GUARDA MIRIM COM ESTILO MILITAR: O
Ministrio Pblico Federal de Santa Catarina pediu a suspenso das atividades de uma
guarda mirim onde adolescentes formam esquadres, do ordens de acordo com uma
hierarquia, pintam o rosto como militares e usam uniformes com smbolos semelhantes
aos do Bope.72

Numa outra vertente da expanso da policizao da vida: UNIDADES DE POLCIA


CONCILIADORA: treinados na Justia, PMs de UPPs substituem tribunais do trfico e fazem
mediao de conflitos []. Atividade ajuda a desafogar o Judicirio, afirma a matria.73 A ocupao
tambm vai executar as funes do Judicirio diretamente pela polcia, sem intermedirios.
O meio ambiente tambm avana pela policizao: ONDA VERDE CHEGA S
UNIDADES PACIFICADORAS: projeto do Estado prev investimento de 6 milhes em projetos
ambientais nas comunidades livres do trfico [] promessas vo do Guandu limpo ao fim dos
lixes74. Essa onda verde logo chegou aos agentes que trabalham na proteo de parques
nacionais no Brasil, que ganharam um esforo inusitado: kits com gs lacrimogneo, spray de
pimenta e balas de borracha.75
Ocupao cultura! Pontos de Cultura e de Paz; em seu Primeiro Ato Pblico a Ministra
Ana de Hollanda Visita o Complexo do Alemo na Companhia de Antonio Grassi76. No Rio
Show, caderno de programao cultural dO Globo77: UPP COM SABOR: um garimpo mostra
o que h de mais gostoso nos cardpios dos morros cariocas. Resumindo, a ocupao uma
espcie de sopa de pedra, como a de Pedro Malasartes, aguentem as mortes, as balas perdidas, as
invases de domiclio, as revistas para entrar e sair de casa, a demolio de lares pelos blindados
o melhor est por vir! A prefeitura do Rio j estava completamente aderida ao pacote.
O Rio de Janeiro, hoje, um permanente choque de ordem. No h pobres desordenando
as ruas. Temos a ocupao de todos os tipos de empresas transnacionais na rua, mas nada de
pequenos negcios informais, comidinhas populares, artesanatos, msica e teatro de rua. O
carnaval de rua, que havia voltado com toda a fora, hoje tutelado: Organizao da Folia ter
at mochila espi78. As ruas tm tambm o carro espio79. As metforas dos equipamentos



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FOLHA DE SO PAULO, So Paulo, 19 jul. 2011. p. c5.


O GLOBO, Rio de Janeiro, 13 fev. 2011. p. 17.
O GLOBO, Rio de Janeiro, 02 jan. 2011. p. 31.
FOLHA DE SO PAULO, So Paulo, 07 ago. 2011. p. c9.
O GLOBO, Rio de Janeiro,11 jan. 2011. Segundo Caderno. p. 10.
O GLOBO, Rio de Janeiro, 14 jan. 2011. Revista Rio Show.
O GLOBO, Rio de Janeiro, 12 fev. 2011, p. 32.
O GLOBO, Rio de Janeiro, 01 jan. 2011, p. 21.

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FAE Centro Universitrio

blicos agora fazem parte da nova paisagem urbana. Recolher acolher. So esses os efeitos
do esplendor: O Manto do Capito: a farda do Capito Nascimento, arrematada em leilo no
Palcio da Cidade por 14 mil, ficar exposta a partir dos prximos dias nas Casas Casadas, em
Laranjeiras. ali que funciona a Rio Filme. 80
Mas aqui e ali vazam as coisas. A Ministra da Cultura subiu o Alemo cercada de agentes
e os ritmistas do Salgueiro que tiveram que vestir a farda do Bope temiam por suas vidas nas reas
no pacificadas81, conforme relata a Revista de Domingo:82
Ocupada pelo Bope h sete semanas, na primeira etapa do que ser a 18 UPP, a
Mangueira ainda tenta se entender na nova ordem. A quadra, onde aos sbados
acontecem as primeiras eliminatrias de samba-enredo para 2012, anda mais vazia
do que de costume. Enquanto espera a chegada de turistas e investimentos, o povo do
morro olha cabreiro para os policiais que fizeram desaparecer a ditadura armada dos
traficantes. O cenrio na Rua Visconde de Niteri, nas franjas da favela melanclico,
com os escombros dos antigos quiosques que jazem sob o viaduto.

Retomando a ideia de que a segurana reside fora de seu prprio paradigma,


ou seja, na gesto coletiva de projetos de vida, incluindo transportes, sade, educao,
saneamento, cultura, lazer, esporte. No a segurana pblica, no sentido policialesco, que
nos far com que nos sintamos seguros. Voltemos a pensar nossas cidades, suas memrias,
o palco onde foras se encontram, se enfrentam e se juntam para produzir novas formas
de convivncia, harmonia, apoio e alegria. Para mostrar minha imparcialidade cientfica,
cito um debate introduzido no Caderno Prosa e Verso, de O Globo83, no qual Ana Luiza
Nobre descreve: GUERRA E PAZ NO ELEVADOR: a distncia que a ligao entre o
Cantagalo e Ipanema no diminuiu. Ana Luiza analisa, arquitetonicamente, o Mirante
da Paz, associado pacificao e UPP do Cantagalo:
O mirante um espao circular [] atravs dos vidros blindados pode-se quase tocar a
favela, agora pacificada e significativamente rebatizada como comunidade. Mas ao invs
de se sentir no centro da ao, envolvido por ela, como no sistema pictrico disseminado
nos sculos XIII e XIX, o visitante se v estranhamente encerrado numa bolha suspensa
que o mantm distncia de tudo ao redor, e meio anestesiado... Enfim, o Cantagalo
est em paz e a guerra agora noutro lugar: na Linha Vermelha, na Penha, na Tijuca,
mas no em Ipanema. Aqui o elevador, com seu impulso ascendente e o luxo das suas
instalaes, venceu a estratificao social implcita na ocupao territorial da cidade.



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O GLOBO, Rio de Janeiro, 22 jan. 2011. Segundo Caderno, Coluna Gente Boa, p. 5.
O GLOBO, Rio de Janeiro, 05 fev. 2011, p. 23.
O GLOBO, Rio de Janeiro, 07 ago. 2011, p, 29.
O GLOBO, Rio de Janeiro, 04 dez. 2011. Caderno Prosa e Verso, p. 6.

Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 103-125, jul./dez. 2011

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Junto com o mirante, o elevador opera sobre o imaginrio, alardeando e simbolizando,


em escala monumental, o xito da atual poltica de segurana pblica no Rio, em que
pelo menos at poucos dias atrs a viso de conflito foi substituda pela viso de
harmonia e pacificao.
No entanto, o conjunto elevador+mirante (ironicamente batizado de Complexo Rubem
Braga, em homenagem ao cronista mais sensvel aos espaos da cidade) demonstra
tambm a fragilidade das intervenes arquitetnicas destinadas a promover a integrao
entre extremos da cidade. O carter ostensivo da estrutura mostra uma correspondncia
muito maior com as operaes identificadas com uma poltica de segurana violenta
e ineficaz que com a renovao que se quer sustentar. Com a agressividade de quem
desconhece ou despreza o ambiente da favela, com as suas miudezas de escala, sua
riqueza de espaos e suas prticas culturais e sociais, a estrutura lana-se brutalmente
sobre o meio fsico e social que encontra pela fren- te, sem buscar qualquer permutao
com ele. Elevador panormico com piso de granito, estrutura metlica de cores vistosas e
dimenses colossais, grades por todos os lados: tudo indelicado, grosseiro, desproposital.
claro que a comunidade do Cantagalo estimada em cerca de 10 mil pessoas se
beneficia do dispositivo ali instalado: infinitamente mais cmodo e rpido subir e
descer o morro com o auxlio de uma mquina que a p, sobretudo nos dias de chuva.
E alm disso, o elevador oferece acesso direto ao metr, o que por si s j facilita
bastante o deslocamento pela cidade. Mas ao criar uma bolha suspensa e isolada, de
estrutura truculenta e hostil realidade em que se insere, a arquitetura mais alimenta
que reduz a desigualdade, e faz com que a espetacularizao da misria se sobreponha
ao enfrentamento efetivo dos problemas fundamentais da cidade. Materializada na bolha
mirante-panptico, a incomunicabilidade permanece. E o paradoxo da paz armada,
enfim, encontra na arquitetura sua mais perfeita traduo.84

Em outra edio de Prosa e Verso85 h um longo e substancial debate sobre a


cidade e os mega eventos esportivos. Carlos Vainer critica o modelo de marketing urbano
que silencia a diversidade local e as consequncias da lgica-empresa, criando o que
ele chama de cidade de exceo. Paulo Thiago de Mello afirma que a cidade est sendo
transformada em commodity, com um processo de aburguesamento que tem como
consequncia dramtica a transformao da vida nos bairros, sobretudo por meio de um
processo de substituio de populaes, em que os moradores mais antigos vo deixando
reas residenciais tradicionais, expulsos pelo custo de vida [] Srgio Bruno Martins fala da
favela trazida vista para que no a enxerguemos, denominado por ele de um panorama

NOBRE, Ana Luiza, professora de arquitetura e urbanismo da PUC-Rio , coorganizadora de: Um modo
de ser moderno Lucio Costa e a crtica contempornea, O Globo, Rio de Janeiro, 04 dez. 2010. Caderno
Prosa e Verso, p. 6.
85
O GLOBO, Rio de Janeiro, 06 ago. 2011.
84

122

FAE Centro Universitrio

da visualidade dcil, uma paisagem que se sobrepe aos conflitos urbanos: a reduo da
favela a uma questo meramente paisagstica exclui a dimenso de suas relaes sociais
e, o que mais importante, o pertencimento destas geografia social do Rio de Janeiro.
Raquel Rolnik, relatora especial da ONU para o Direito Moradia Adequada, denuncia
o processo violento e ilegal de remoes e as acusaes que tem recebido por atrapalhar
a organizao dos eventos.
Temos de entender essa transformao da cidade em commodity, cidade-empresa
a ser vendida na bolsa de imagens urbanas na disputa desse capital fugaz. O projeto das
UPPs faz parte desse projeto de cidade que precisa aparecer como nico, necessrio,
imprescindvel, um unssono que precisa muito do esplendor do Estado de polcia com
seus smbolos: quem pacifica so os caveiras de camisa preta. As falhas ou inconsequncias,
as mortes e violncias apenas aparecem nas entrelinhas; na Folha de So Paulo86,
Corregedoria apura denncia de que PMs que atuam nas unidades pacificadoras esto
adotando prticas de milcia.
Creio que o prprio sentido de ocupao e gesto policial da vida nos remete
semelhana do que se fala das mlicias, exatamente no controle hierarquizado e militarizado
da vida dos pobres, apenas sai o gatonet para entrar a prpria Net. Em O Globo87, dados
do ndice de Desenvolvimento da Educao do Rio, divulgado pela Secretaria de Educao
do municpio, revelam: Nesse universo, entre os colgios em reas onde h UPPs
consolidadas, 7 (53%) atingiram a meta. Nas reas sem UPP, de 138 escolas, 84 (60%)
atingiram. No um dado a ser trazido ao debate.
Para concluirmos essa reflexo, podemos observar que essas tcnicas de ocupao,
presentes no paradigma da guerra, tm limitaes crnicas. O maior exemplo disso o
fracasso retumbante da cruzada contra as drogas. A escalada no Rio de Janeiro apresenta
um novo fracasso ao elenco original: a chegada do crack, que era proibida pela principal
empresa varejista do setor e que est derrotada pelas UPPs. O pior que essa tragdia no
faz com que se questione a poltica criminal com derramamento de sangue, mas serve para
legitimar vergonhosamente o recolhimento compulsrio da populao de rua, que mancha
a nossa paisagem e desfaz a mstica Z Carioca to necessria ao capital desportivo88. A
gesto cotidiana dos pequenos gestos, do ir e vir, do lazer, enfim, da vida dos pobres no
Rio de Janeiro parte desse grande movimento econmico, poltico e estratgico da nossa
cidade. O funk proibido de ser escutado, e seus bailes, paixo da juventude, no podem

FOLHA DE SO PAULO, So Paulo, 03 maio 2011. p. c3.


O GLOBO, Rio de Janeiro, 14 maio. 2011. p. 19.
88
Cf. Tecnologias do governo das ruas. Hypomnemata 135, Boletim Eletrnico mensal do NU-SOL So
Paulo: PUC/SP, n. 135, jul. 2011.
86
87

Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 103-125, jul./dez. 2011

123

acontecer nas reas pacificadas. Essa ocupao do capital sobre as polticas pblicas fez
com que o atual Secretrio de Segurana, em avaliao recente, e em exclusiva para O
Globo, reconhecesse a limitao efetiva das UPPs sem os famosos investimentos sociais,
aqueles que esto por vir. Perguntado sobre a questo, ele responde que pede a eles,
nomeadamente: o governador, a Firjan e o Eike Batista.
Encerrando os exemplos:
reas pacificadas tm morte e ataques a PMs.
Policiais sofrem agresses no Turano e no So Carlos; motorista de txi assassinado
aps roubo no Alemo.
O presidente da Associao de Moradores do Morro do Turano, Gilson Rodrigues, disse
que a populao est revoltada porque os bailes tm hora para acabar.
- Desde a implantao da UPP, em setembro do ano passado, a populao est vivendo
oprimida. O lazer no est liberado. Se a comunidade est pacificada porque o baile
no pode ocorrer? perguntou Gilson.
O comandante das UPPs, coronel Robson Rodrigues, no relaciona os trs ataques:
- No Turano, o conflito faz parte de um processo de reeducao dos moradores para uma
nova ordem. J no So Carlos, onde a ltima UPP foi implantada, ainda h resistncia.89

esse o esplendor do Estado de polcia, esse conjunto de projetos que dominam a


cidade: reeducar para a nova ordem. O que a nova ordem? Talvez aquilo que Gizlene Neder
denomina de obedincia cadavrica, uma concepo de cidade e de polcia que se ancora
em nossas fantasias e alegorias de controle total das nossas matrizes inquisitoriais ibricas.90
Se as UPPs fossem um projeto de vanguarda, com certeza a governamentalidade
carioca, em mbito municipal e estadual, trataria de implant-las no Leblon ou na Barra
da Tijuca, onde refulge e se concentra o esplendor do capitalismo de barbrie na cidade
de So Sebastio do Rio de Janeiro.

O GLOBO, Rio de Janeiro, 16 ago. 2011. p. 13.


NEDER, Gizlene. Iluminismo jurdico-penal luso-brasileiro: obedincia e submisso. Rio de Janeiro:
Revan, 2007.

89
90

124

FAE Centro Universitrio

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Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 103-125, jul./dez. 2011

125

DIREITO PENAL DO INIMIGO E TOTALITARISMO


ENEMYS CRIMINAL LAW AND TOTALITARISM
Joo Paulo Arrosi*

RESUMO
O ensaio tem o intuito de analisar as possveis relaes existentes entre o Direito Penal do
Inimigo, aspecto do Direito Penal que tm emergido luz cada vez mais e com maior intensidade
nos ltimos anos, e os caracteres da dominao totalitria. Para tanto, os referenciais tericos
assentam-se, sobretudo, nas reflexes dos filsofos Giorgio Agamben e Hannah Arendt sobre o
tema do totalitarismo, as quais possibilitam que a investigao no se restrinja a uma discusso
tradicionalmente jurdico-institucional da figura do Direito Penal do Inimigo, mas que evidencie
o carter propriamente poltico e ligado s questes do biopoder. A importncia de se proceder
a uma investigao sobre a relao entre o Direito Penal do Inimigo e o fenmeno totalitrio se
faz sentir em toda a extenso da Cincia do Direito Penal e da Poltica Criminal, cujas pretenses
se turvam e caminham para uma zona de indistino entre as noes de cidado e inimigo. Zona
na qual tambm se confundem a suspenso da lei (a includos, por certo, os direitos e liberdades
individuais) e a pura afirmao dessa lei, e que tem como origem a deciso soberana sobre o
estado de exceo, que tende a coincidir com a regra e a se apresentar como tal, e tem o campo
de concentrao como o verdadeiro paradigma poltico da modernidade.
Palavras-chave: Inimigo. Direito Penal. Totalitarismo.

ABSTRACT
The purpose of the essay is to analyze the possible relations between Enemys Criminal Law, aspect
of Criminal Law that has been brought to light constantly and intensively in the last few years, and
the characters of totalitarian domination. Thus, the theoretical references take place above all in
the reflections of the philosophers Giorgio Agamben and Hannah Arendt about the subject of
totalitarianism, which make possible that the investigation is not only restricted to a law-institutional
debate about Enemys Criminal Law, but also clarify the political nature and show the connection to
the subject of biopolitic. The importance to investigate the relation between Enemys Criminal Law
and de totalitarian phenomenon is felt throughout Criminal Law and Criminal Policy, which intentions
are blended and oriented to an indistinct zone between the citizens and enemies concepts. In this
zone it is also confused the suspension of law (included rights and individual liberties) and the pure
imposition of this law; this zone has as origin the sovereign decision about the state of exception,
that tends to coincide with and to present itself as the rule; and it has the concentration camp as
the real political paradigm of modernity.
Keywords: Enemy. Criminal Law. Totalitarianism.
*

Doutorando e Mestre em Direito do Estado pela UFPR. Foi bolsista do CNPq. Ps-graduado em Direito
Penal e Criminologia - ICPC/UFPR. Membro do Ncleo de Estudos Filosficos e do Ncleo Histria, Direito
e Subjetividade, ambos ligados ao Programa de Ps-graduao em Direito da UFPR. Parecerista da Revista
Fepodi (Federao Nacional dos Ps-graduandos em Direito).

Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 127-141, jul./dez. 2011

127

INTRODUO
Este escrito principia com a seguinte hiptese, em forma de questo: tendo como
base e ponto de partida as ideias de Giorgio Agamben e de Hannah Arendt, possvel
atribuir noo do chamado Direito Penal do Inimigo tendncias totalitrias?
Afinal, a importncia de se proceder uma investigao sobre a relao entre o Direito
Penal do Inimigo, aspecto do Direito Penal que tem emergido luz cada vez mais e com
maior intensidade nos ltimos anos; e o fenmeno totalitrio, entendido precisamente a
partir das reflexes de Hannah Arendt e de Giorgio Agamben sobre o tema, se faz sentir
em toda a extenso da Cincia do Direito Penal e da Poltica Criminal, cujas pretenses
ento se turvam e caminham para uma zona de indistino entre as noes de cidado
e inimigo (como convictamente expressa o professor da Universidade de Frankfurt, Cornelius
Prittwitz, o direito penal como um todo est infectado pelo direito penal do inimigo1). Nessa
zona tambm se confundem a suspenso da lei (includos, aqui, os direitos e liberdades
individuais), bem como a pura afirmao dessa lei, que tem como origem a deciso
soberana sobre o estado de exceo, que, segundo Agamben, tende a coincidir com a e
se apresentar como regra, tendo o campo de concentrao como o verdadeiro paradigma
poltico da modernidade.
De acordo com Agamben,
no se trata, isto , de um retrocesso da organizao poltica em direo a formas
superadas, mas de eventos premonitrios que anunciam, como mensageiros sangrentos,
o novo nmos da terra, que (se o princpio sobre o qual se funda no for novamente
evocado e posto em questo) tender a se estender sobre todo o planeta.2

No mbito do Direito Penal, como assinala Alejandro Aponte, el fenmeno


reseado expresa el proceso, hoy generalizado, de expansin de lo que podra llamarse
el paradigma del enemigo3, no qual se desestrutura a relao entre os prprios cidados
e surge o risco de se impor uma lgica da inimizade e da absoluta excluso, no apenas,
portanto, social, jurdica e poltica, como tambm uma excluso mais originria: o
banimento da vida enquanto tal.

PRITTWITZ, Cornelius. O Direito penal entre direito penal do risco e direito penal do inimigo: tendncias
atuais em direito penal e poltica criminal. Revista Brasileira de Cincias Criminais, So Paulo: IBCCRIM,
v. 12, n, 47, p. 43, mar./abr. 2004.
2
AGAMBEN, Giorgio. Homo sacer: il potere sovrano e la nuda vita. Torino: G Einaudi 1995, p. 45: Non
si tratta, cio, di um regresso dellorganizzazione politica verso forme superate, ma di eventi premonitori
che annunciano, come messi sanguinosi, il nuovo nmos della terra, che (se il principio su cui si fonda
non sar revocato in questione) tender a estendersi su tutto il pianeta.
3
APONTE, Alejandro. Derecho penal de enemigo vs. derecho penal del ciudadano: Gnther Jakobs y los
avatares de un derecho penal de la enemistad. Revista Brasileira de Cincias Criminais. So Paulo:
IBCCRIM, v. 12, n. 51, p. 16, nov./dez. 2004.
1

128

FAE Centro Universitrio

I
O filsofo italiano Giorgio Agamben, em sua obra Homo sacer, apresenta uma
inquietante perspectiva sobre a modernidade ao refletir que, em nosso tempo, o corpo do
cidado, considerado sob o ponto de vista biopoltico, veio a ocupar um lugar fundamental
nos mecanismos e clculos do poder estatal. O horizonte biopoltico, no qual o filsofo
inscreve suas anlises, tem como ponto de partida a noo de biopoltica desenvolvida
por Michel Foucault4, da qual Agamben se apropria para integr-la s anlises que Hannah
Arendt desenvolveu sobre o processo que leva o Animal laborans, e, com ele, a vida biolgica
enquanto tal a, paulatinamente, ocupar o centro da cena poltica moderna (The human
condition, 1958), e quelas que anteriormente havia dedicado ao poder totalitrio (The
origins of the totalitarianism, 1951). Agamben rene, assim, a concepo de biopoltica
de Foucault e as anlises de Hannah Arendt, nas quais chamou os lugares por excelncia
da biopoltica moderna: o campo de concentrao e a estrutura dos grandes estados
totalitrios do novecentos.5
Suas reflexes desvelam o vnculo encoberto, que desde sempre teria ligado vida
nua, isto , a simples vida natural apoltica, ao poder soberano. E uma obscura figura
do direito romano arcaico seria a chave para uma releitura de toda a tradio poltica
moderna: o Homo sacer, um ser humano que podia ser morto por qualquer um sem
que isso fosse passvel de punio, mas que no devia ser sacrificado conforme as regras
prescritas pelos rituais (inclusive jurdicos), isto , um indivduo posto fora da jurisdio

Uma sumria e didtica explicao do conceito de biopoltica (ou biopoder) pode ser encontrada em
FONSECA, Ricardo Marcelo (Org.).O Poder entre o direito e a norma: Foucault e Deleuze na teoria
do estado. In:______. Repensando a teoria do estado. Belo Horizonte: Frum, 2004. p. 266-269. No
que concerne aos escritos do prprio Foucault que tratam explicitamente do tema, conferir: FOUCAULT,
M. Direito de mortee poder sobrer a vida. In: _____. Histria da sexualidade I: a vontade de saber. So
Paulo: Graal, 2006. cap. 5, p. 147-174 e a aula de 17 de maro de 1976, constante de Em defesa da
sociedade: curso no Collge de France (1975-1976); Segurana, territrio, populao: curso dado no
Collge de France (1977-1978); e Nascimento da biopoltica: curso dado no Collge de France (19781979) todos traduzidos para o portugus.
5
AGAMBEN, G. Homo sacer, p. 6: sui luoghi per eccellenza della biopolitica moderna: il campo de
concetramento e la struttura dei grandi stati totalitari del novecento.
4

Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 127-141, jul./dez. 2011

129

humana sem ultrapassar para a divina6. Nas palavras de Agamben, uma vida matvel7 e
insacrificvel, uma vida humana que includa no ordenamento unicamente sob a forma
de sua excluso (ou seja, de sua absoluta matabilidade)8.
Dos tempos romanos quase imemoriais chegamos a 1920, Alemanha: vem a lume
um opsculo de capa cinza-azulada que apresenta como ttulo Die Freigabe der Vernichtung
lebensunwerten Lebens (A autorizao do aniquilamento da vida indigna de ser vivida);
seus autores: Karl Binding, um renomado penalista9; e Alfred Hoche, um professor de
medicina que se ocupava de temas relativos tica profissional.
No livro que trata do suicdio e da eutansia, Binding explica a impunibilidade
do suicdio, concebendo-o como expresso de uma soberania do homem vivente sobre
a prpria existncia.10 E, a partir dessa peculiar soberania do homem sobre si, Binding
extrai por derivao a necessidade de autorizar o aniquilamento da vida indigna de ser

Agamben, ao tratar da estrutura da sacratio, esclarece que ela resulta da conjuno de dois aspectos a
impunidade da matana e a excluso do sacrifcio: Antes de mais nada, o impune occidi configura uma
exceo do ius humanum, porquanto suspende a aplicao da lei sobre homicdio atribuda a Numa (si
quis hominem liberum dolo sciens morti duit, parricidas esto). A prpria frmula referida por Festo (qui
occidit, parricidi non damnatur) constitui antes, de qualquer modo, uma verdadeira e prpria exceptio
em sentido tcnico, que o homicida [uccisore] chamado em juzo poderia opor acusao, invocando
a sacralidade [sacert] da vtima. Mas at o neque fas est eum immolari configura, reparando bem, uma
exceo, desta vez do ius divinum e de toda forma de matana [uccisione] ritual. As formas mais antigas
de execuo capital de que temos notcia (a terrvel poena cullei, em que o condenado, com a cabea
coberta por uma pele de lobo, era encerrado em um saco com serpentes, um co e um galo, e atirado
na gua, ou a defenestrao do rochedo Tarpea) so, na realidade, mais ritos de purificao que penas de
morte no sentido moderno: o neque fas est eum immolari serviria precisamente para distinguir a matana
do homo sacer das purificaes rituais e excluiria decididamente a sacratio do mbito religioso em sentido
prprio. (AGAMBEN, G. Homo sacer, p. 90).
7
Segundo a nota 1 da traduo brasileira de Homo sacer, do it. uccidibile, no original, e uccidere matar ou
provocar a morte de modo violento. Introduz-se esta forma um tanto curiosa do verbo matar por fidelidade
ao texto original [italiano], e que equivaleria a exterminvel, no sentido de que a vida do homo sacer podia
ser eventualmente exterminada por qualquer um, sem que se cometesse uma violao (Homo sacer: o
poder soberano e a vida nua I. Traduo de Henrique Burigo. Belo Horizonte: Editora UFMG, 2002, p. 195).
8
AGAMBEN, G. Homo sacer, p. 11-12: la vita uccidibile e insacrificabile dellhomo sacer, la vita umana
inclusa nellordinamento unicamente nella forma della sua esclusione (cio della sua assoluta uccidibilit).
Tambm, na p. 92: una vita umana uccidibile e insacrificabile: lhomo sacer.
9
A propsito, interessante observar o que dois conhecidos penalistas contemporneos, Claus Roxin e
Eugenio Ral Zaffaroni, o primeiro, europeu, o segundo, latino-americano, dizem a seu respeito: Binding
(1841-1920) es uno de los dogmticos ms importantes de la nueva ciencia jurdicopenal alemana (ROXIN,
Claus. Derecho penal: parte general. Madrid: Civitas, 2003, p. 114, nota 3); Fue em Leipzig donde
desarroll la mayor parte de su obra entre 1873 y 1900 y fue Rector de esa Universidad em 1909, cuando
la misma celebraba sus quinientos aos de vida, hecho que sorprende a Binding en el punto culminante
de su carrera cientfica, considerado incuestionablemente como uno de los lderes de la ciencia penal
alemana (ZAFFARONI, Eugenio Ral. Tratado de derecho pena: parte general. Buenos Aires: Ediar, 1981,
v. 1, p. 262).
10
AGAMBEN, G. Homo sacer, p. 150.
6

130

FAE Centro Universitrio

vivida e, assim, tambm seu correlato implcito: a vida digna que merece viver. De acordo
com Agamben, a estrutura biopoltica fundamental da modernidade a deciso sobre o
valor (ou sobre o desvalor) da vida como tal encontra, ento, a sua primeira articulao
jurdica em um bem-intencionado pamphlet a favor da eutansia11.
Dentre aqueles includos no conceito de vida sem valor, estariam os
incuravelmente perdidos, em razo de doena ou ferimento, e que, em plena conscincia
de sua condio, desejavam absolutamente a libertao.12 Mas tambm, alm desses, os
indivduos tidos como idiotas incurveis, quer por terem nascido assim, quer por terem
assim se tornado na velhice:
Estes homens escreve Binding no tm nem a vontade de viver nem aquela de morrer.
De um lado, neles no constatvel consentimento algum morte, de outro, a sua morte
[uccisione] no se choca contra vontade alguma de viver, que deva ser superada. Sua
vida absolutamente sem finalidade, mas eles no a sentem como intolervel. Mesmo
neste caso, Binding no reconhece razo alguma nem jurdica, nem social, nem religiosa
para no autorizar a morte destes homens, que no so mais que a assustadora imagem
ao revs (Gegenbild) da autntica humanidade.13

Interessante aqui, segundo Agamben, o fato de que soberania do homem


vivente sobre a sua vida corresponda imediatamente a fixao de um limiar alm do qual a
vida cessa de ter valor jurdico e pode, portanto, ser morta sem que se cometa homicdio:14
A nova categoria jurdica de vida sem valor (ou indigna de ser vivida) corresponde ponto
por ponto, ainda que numa direo ao menos aparentemente diversa, vida nua do
homo sacer e suscetvel de ser estendida bem alm dos limites imaginados por Binding.15

Idem, p. 151: La struttura biopolitica fondamentale della modernit la decisione sul valore (o sul disvalor)
della vita come tale trova, dunque, la sua prima articolazione giuridica in un benintenzionato pamphlet
in favore delleutanasia.
12
Segundo Agamben, Binding serve-se do termo Erlsung, que pertence ao vocabulrio religioso e significa,
dentre outros, redeno (Homo sacer, p. 153).
13
AGAMBEN, G. Homo sacer, p. 153: Questi uomini scrive Binding non hanno n la volunt di vivere
n quella di morire. Da una parte, non vi alcun costatabile consenso alla morte, dallaltra la loro uccisione
non si urta ad alcuna volunt di vivere, che debba essere superata. La loro vita assolutamente senza scopo,
ma essi non la sentono come intollerabile. Anche in questo caso, Binding non ravvisa alcuna ragione n
giuridica, n sociale, n religiosa per non autorizzare luccisione di questi uomini, che non sono altro che
la spaventosa immagine rovesciata (Gegenbild) dellautentica umanit.
14
AGAMBEN,G. Homo sacer, p. 146.
15
AGAMBEN,G. Homo sacer, p. 153-154: il fatto che alla sovranit delluomo vivente sulla sua vita faccia
immediatamente riscontro la fissazione di una soglia al di l della quale la vita cessa di avere valore giuridico e
po, pertanto, essere uccisa senza commettere omicidio. La nuova categoria giuridica di vita senza valore (o
indegna di essere vissuta) corrisponde puntualmente, anche se in una direzione almeno in apparenza diversa,
alla nuda vita dellhomo sacer ed suscettibile di essere estesa ben al di l dei limiti immaginati da Binding.
11

Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 127-141, jul./dez. 2011

131

A advertncia feita por Agamben ao fim do excerto aponta para o fato de que toda
sociedade decide sobre o umbral, alm do qual a vida deixa de ter importncia poltica,
sendo, ento, apenas vida sacra e, como tal, passvel de ser impunemente eliminada, e
toda valorizao e toda politizao da vida implica este fato:
Toda sociedade fixa este limite, toda sociedade mesmo a mais moderna decide
quais so os seus homens sacros. possvel, alis, que este limite, do qual depende a
politizao e a exceptio da vida natural na ordem jurdica estatal, no tenha feito mais
do que se alargar na histria do ocidente e passe hoje no novo horizonte biopoltico
dos estados de soberania nacional necessariamente ao interior de toda vida humana e
de todo cidado. A vida nua no est mais confinada a um lugar particular ou em uma
categoria definida, mas habita no corpo biolgico de todo ser vivente.16

importante observar que a eliminao de um indivduo no significa,


necessariamente, sua morte biolgica, conquanto essa tenha sido o estgio final sobretudo
nos campos de concentrao nazistas (Lager), como tambm nos soviticos (Gulags). Como
salienta Hannah Arendt,
o que preciso compreender que a psique humana pode ser destruda mesmo sem
a destruio fsica do homem; que, na verdade, a psique, o carter e a individualidade
parecem, em certas circunstncias, manifestar-se apenas pela rapidez ou lentido com
que se desintegram.
Como resultado final surgem homens inanimados, que j no podem ser compreendidos
psicologicamente, cujo retorno ao mundo psicologicamente humano (ou inteligivelmente
humano) se assemelha ressurreio de Lzaro.17

Idem, p. 154: Ogni societ fissa questo limite, ogni societ anche la pi moderna decide quali siano
i suoi uomini sacri. possibile, anzi, che questo limite, da cui dipende la politicizzazione e lexceptio
della vita naturale nellordine giuridico statuale, non abbia fatto che allargarsi nella storia delloccidente e
passi oggi nel nuovo orizzonte biopolitico degli stati a sovranit nazionale necessariamente allinterno
di ogni vita umana e di ogni cittadino. La nuda vita non pi confinata in un luogo particolare o in una
categoria definita, ma abita nel corpo biolgico di ogni essere vivente. Agamben assinala, alis, que a
frmula cunhada por Binding reapareceu em 1940, quando o governo do Terceiro Reich emitira uma
medida que autorizava a eliminao da vida indigna de ser vivida, com especial meno aos doentes
mentais incurveis, conferindo, assim, cidadania jurdica morte por graa (Gnadentod, segundo um
eufemismo corrente entre os funcionrios sanitrios do regime) (p. 154-155). A propsito, Hannah Arendt,
referindo-se a Hitler e ao nazismo, menciona que a dominao totalitria progressivamente extermina
todos aqueles elementos democracias, judeus, sub-homens [Untermenschen] do Leste europeu, ou
doentes incurveis que, de qualquer forma, no so dignos de viver (Origens do totalitarismo. So
Paulo: Companhia das Letras, 1989. p. 399).
17
ARENDT H. Origens do totalitarismo, p. 491.

16

132

FAE Centro Universitrio

A despersonalizao, mencionada por Arendt, corresponde figura do Muselmann


(o muulmano) descrita por Agamben em seu Quel che resta di Auschwitz e pela literatura
de testemunho em geral respeitante Shoah18 (Amry, Carpi, Levi, por exemplo).
Curioso e atemorizante, por sua vez, o vnculo que pode ser estabelecido entre
os campos de concentrao e o alerta sombrio que Nils Christie, um notrio criminlogo
escandinavo, faz sobre os sistemas atuais de controle da criminalidade:
Os modernos sistemas de controle do crime podem transformar-se em Gulags de tipo
ocidental. Com o fim da guerra fria, numa situao de profunda recesso econmica, e
quando as mais importantes naes industriais no tm mais inimigos externos contra
quem se mobilizar no parece improvvel que a guerra contra os inimigos internos
receba prioridade mxima, seguindo conhecidos precedentes histricos. Os Gulags de
tipo ocidental no iro exterminar as pessoas, mas tm a possibilidade de afastar da vida
social, durante a maioria de suas vidas, um grande segmento de potenciais causadores de
problemas. Tm o potencial de transformar o que poderia ser o perodo mais ativo da vida
destas pessoas numa existncia que no vale a pena ser vivida (...). Gostaria de acrescentar:
os maiores perigos do crime nas sociedades modernas no vm dos prprios crimes,
mas do fato de que a luta contra eles pode levar as sociedades a governos totalitrios.19

II
Mas o que pode haver de relacional entre o Direito Penal do Inimigo e todas essas
referncias, desde o Homo sacer vida nua, que progressivamente vem ocupar o centro
da poltica moderna, os Lager e Gulags, at a vida indigna de ser vivida?
Gnther Jakobs, professor emrito da Universidade de Bonn notrio penalista
alemo cujas ideias, baseadas num normativismo extremo, cada vez mais se difundem tanto
nos pases da Europa continental como, sobretudo, nos latino-americanos , apresentou
uma polmica conferncia20 num congresso internacional que ocorreu na Academia de
Cincias de Berlim, em outubro de 1999. Um dos temas tratados em sua preleo fora

Preferimos o termo Shoah ao vocbulo Holocausto, para evitar na medida do possvel a impresso do
carter sacrificial que sempre acompanha este ltimo.
19
CHRISTIE, Nils. A indstria do controle do crime: a caminho dos GULAGs em estilo ocidental. Rio de
Janeiro: Forense, 1998. p. 4-5; os grifos no constam do original.
20
JAKOBS, Gnther. La autocomprensin de la ciencia del derecho penal ante los desafios del presente.
In: ESER, Albin et al. (Coord.). La ciencia del derecho penal ante el nuevo milenio. Valencia: Tirant lo
Blanch, 2004. p. 53-64.
18

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133

justamente a retomada de um par conceitual, que j havia sido por ele, e pela primeira
vez, mencionado em 198521 (mas, naquela poca, ainda num tom crtico): Direito Penal
do Cidado e Direito Penal do Inimigo.
Agora, em 1999, o tom de advertncia quanto ao perigo de um possvel Direito
Penal do Inimigo havia se transformado em estandarte levantado em favor da adoo da
clara distino entre cidados e inimigos:
Quien quiera ser tratado como persona, debe dar tambin una cierta garanta cognitiva
de que se va a comportar como tal. Si esta garanta no se da o incluso es denegada de
forma expresa, el derecho penal pasa de ser la reaccin de la sociedad frente al hecho
de uno de sus miembros a convertirse en una reaccin frente a un enemigo. [...]
El derecho penal de enemigos sigue otras reglas distintas a las de un derecho penal
jurdico-estatal interno y todava no se ha resuelto en absoluto la questin de si aquel,
una vez indagado su verdadero concepto, se revela como derecho.22

Jakobs arrolara, ento, algumas particularidades tpicas, segundo ele, do Direito Penal
de inimigos, dentre as quais: uma ampla antecipao da tutela penal (criminalizao/imputao
num estgio prvio a leses de bens jurdicos); punies desproporcionalmente altas; a passagem
de uma legislao de direito penal para uma legislao de luta para combater a delinquncia;
e, conforme suas prprias palavras, a supresso de garantias processuais:
En otras palabras, ya no se trata del mantenimiento del orden de personas tras irritaciones
sociales internas, sino que se trata del restablecimiento de unas condiciones del entorno
aceptables por medio de la si se me permite la expresin neutralizacin de aquellos
que no ofrecen la mnima garanta cognitiva necesaria para que a efectos prcticos
puedan ser tratados en el momento actual como personas. Es cierto que el procedimiento
para el tratamiento de individuos hostiles est regulado juridicamente, pero se trata de
la regulacin jurdica de una exclusin: los individuos son actualmente no-personas.23

Kriminalisierung im Vorfeld einer Rechtsgutsverletzung [Criminalizao no estgio prvio a violao de


bem jurdico]. ZStW 97 (1985). p. 753 ss.
22
JAKOBS, G. La autocomprensin p. 58.
23
JAKOBS, G. La autocomprensin ... p. 58-59. De acordo com Luis Gracia Martn, independientemente
de la cuestin de si hay base suficiente para identificar en el Derecho positivo un especfico y diferenciado
corpus legal punitivo contra enemigos, lo cierto es que la doctrina penal presta hoy cada vez una mayor
atencin a los diversos aspectos y problemas que planteara ese Derecho penal del enemigo en cuanto
concepto doctrinal y poltico-criminal que habra sido introducido con ese carcter en el discurso
penal terico actual por Jakobs (GRACIA MARTN, Luis. Consideraciones crticas sobre el actualmente
denominado Derecho penal del enemigo. Revista Electrnica de Ciencia Penal y Criminologia ,n. 2,
p. 2, 2005).
21

134

FAE Centro Universitrio

Emerge uma questo conceitual, apontada j pelo prprio Jakobs, que seria se o
Direito Penal do Inimigo permanece sendo Direito ou se seria, ao contrrio, um noDireito, uma pura reao (que, nos moldes das teses de Agamben, bem se poderia dizer:
uma pura deciso soberana) perante seres excludos (ou, na expresso de Jakobs, nopessoas [Unpersonen]).
Alis, significativo que a meno textual a indivduos hostis, feita por Jakobs,
permita o paralelo com um instituto ligado auctoritas romana, cuja funo especfica
era a suspenso do direito e a supresso do estatuto de cidado: a declarao senatorial
da hostis iudicatio.
Como explica Agamben:
Em situaes excepcionais, em que um cidado romano ameaasse, atravs de
conspirao ou de traio, a segurana da repblica, ele podia ser declarado pelo
senado hostis, inimigo pblico. O hostis iudicatus no era simplesmente equiparado a um
inimigo estrangeiro, o hostis alienigena, porque este era, porm, sempre protegido pelo
ius gentium (Nissen, 1877, p. 27); ele era, antes, radicalmente privado de todo estatuto
jurdico e podia portanto ser, em qualquer momento, despojado de seus bens e exposto
morte. A ser suspenso pela auctoritas no aqui simplesmente a ordem jurdica, mas
o ius civis, o prprio estatuto do cidado romano.24

Vale ainda anotar que a oposio cidado/inimigo, de que fala Jakobs, parece evocar,
por sua vez, outro binmio muito semelhante e concebido nos idos de 1930 por Carl Schmitt,
proeminente jurista e pensador poltico alemo que aderira explicitamente ao regime nazista
a dicotomia amigo/inimigo: A distino especificamente poltica a que podem reportar-se
as aes e os motivos polticos a discriminao entre amigo e inimigo.25

Stato di eccezione. Homo sacer, II, I. Torino: B. Boringhieri , 2003, p. 102-103: In situazioni eccezionali,
in cui un cittadino romano minacciava, attraverso cospirazione o tradimento, la sicurezza della repubblica,
egli poteva essere dichiarato dal senato hostis, nemico pubblico. Lo hostis iudicatus non era semplicemente
equiparato a un nemico straniero, lo hostis aliengena, perch questi era pur sempre protetto dallo ius gentium
(Nissen, 1877, p. 27); egli era, piuttosto, radicalmente privato di ogni statuto giuridico e poteva pertanto
essere in qualsiasi momento spogliato dei suoi beni e messo a morte. A essere sospeso dallauctoritas non
qui semplicemente lordine giuridico, ma lo ius civis, lo statuto stesso del cittadino romano.
25
SCHMITT, Carl. O conceito do poltico. Petrpolis: Vozes, 1992. p. 51.
24

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135

Em outro escrito26, citado e comentado por Lus Greco, Jakobs apresenta algumas
impressionantes consideraes:
Um indivduo que no se deixa coagir a viver num estado de civilidade, no pode receber
as bnos do conceito de pessoa. Inimigos so a rigor no-pessoas, lidar com eles
no passa de neutralizar uma fonte de perigo, como um animal selvagem. [...]. Na mais
recente manifestao, so mencionados como ulteriores exemplos do direito penal do
inimigo alguns pressupostos da priso preventiva, as medidas de segurana, a custdia
de segurana e as prises de Guantnamo.27

O rol exemplificativo de tipos de inimigos apontado por Jakobs, a partir da atual


legislao alem, baseia-se na prpria meno legislativa luta contra a criminalidade:
terroristas, traficantes de drogas, indivduos ligados criminalidade organizada, autores
de crimes sexuais e outras infraes penais perigosas, de delitos econmicos, indivduos
pertencentes a quadrilhas ou bandos.28
Para Jakobs, ao cidado, a funo do Direito Penal se manifesta por meio da pena
enquanto atuao contraftica que assegura a vigncia da norma, ao passo que, ao inimigo,
a interveno do Direito Penal se apresenta como pura coao que visa eliminao
de um perigo.29
Que todos esses aspectos, mencionados por Gnther Jakobs sobre o Direito Penal
do Inimigo, paream ademais se afinar com o que Hannah Arendt disse sobre a dominao
totalitria, talvez, ento, seja algo que no surpreenda: O primeiro passo essencial no
caminho do domnio total matar a pessoa jurdica do homem.30

JAKOBS, Gnther. Staatliche Strafe: Bedeutung und Zweck. Paderborn: F. Schningh, 2004 (h traduo
espanhola: La Pena estatal: significado e finalidade. Traduo: Manuel Cancio Meli, Bernando Jos Feijoo
Snchez. Madrid: Civitas, 2006).
27
GRECO, Lus. Sobre o chamado direito penal do inimigo. Revista Brasileira de Cincias Criminais, So
Paulo: IBCCRIM, n. 56, setembro-outubro de 2005, ano 13, p. 86.
28
JAKOBS, Gnther. Derecho penal del ciudadano y Derecho penal del enemigo. In: JAKOBS, Gnther;
CANCIO MELI, Manuel. Derecho penal del enemigo. Buenos Aires: Hammurabi, 2005 (CANCIO MELI,
Manuel. Derecho penal del enemigo: Madrid: Cuadernos Civitas, 2003), p. 39-40.
29
Idem, p. 25: Se denomina Derecho al vnculo entre personas que son a su vez titulares de derechos y
deberes, mientras que la relacin con un enemigo no se determina por el Derecho, sino por la coaccin.
Tambm, na p. 31: El Derecho penal del ciudadano mantiene la vigencia de la norma, el Derecho
penal del enemigo... combate peligros. E, ainda, na p. 65: En el Derecho penal del ciudadano, la
funcin manifiesta de la pena es la contradiccin; en el Derecho penal del enemigo la eliminacin de
un peligro. Los correspondientes tipos ideales prcticamente nunca aparecern en una configuracin
pura. Ambos tipos pueden ser legtimos.
30
ARENDT, H. Origens do totalitarismo... p. 498. Em outra passagem: A destruio dos direitos de um
homem, a morte da sua pessoa jurdica, a condio primordial para que seja inteiramente dominado
(p. 502).
26

136

FAE Centro Universitrio

De outra parte, em que pese seja propugnado por alguns que um Direito de tal
ndole deva ser restrito a um contexto de emergncia, os Estados, ao contrrio consoante
assinala Silva Snchez ,
vm gradativamente acolhendo comodamente a lgica, que [Sergio] Moccia criticara com
agudeza, da perenne emergenza. vista de tal tendncia, no creio que seja temerrio
prognosticar que o crculo do Direito Penal dos inimigos tender, ilegitimamente, a
estabilizar-se e a crescer.31

E, assim, a zona de indiscernibilidade entre regra e exceo, entre Homo sacer e


cidado, vida nua e bos politiks, de que fala Agamben, tende a se instalar num verdadeiro
estado de exceo como regra. Para o filsofo italiano, o totalitarismo moderno pode ser
definido [...] como [...]
a instaurao, atravs do estado de exceo, de uma guerra civil legal, que permite a
eliminao fsica no s dos adversrios polticos, mas de categorias inteiras de cidados
que por qualquer razo mostrem-se no integrveis ao sistema poltico. A partir de ento,
a criao voluntria de um estado de emergncia permanente (ainda que eventualmente
no declarado no sentido tcnico) tornou-se uma das prticas essenciais dos Estados
contemporneos, inclusive daqueles ditos democrticos.32

Se, para alguns, realizar um diagnstico acerca do chamado Direito Penal do


Inimigo signifique
al mismo tiempo reclamar, aunque sea en outro plano metodolgico, que las medidas
represivas que contienen esos sectores de regulacin de Derecho penal del enemigo
sean trasladadas al sector que en Derecho corresponde, y con ello, tambin al mbito
de discusin poltica correcto: a las medidas en estado de excepcin(Cancio Meli)33
[...] ento, o que se perde de vista justamente a advertncia de que o estado de exceo,
a partir de seus variados e multiformes dispositivos, est a se instalar como a regra. Ou
seja: precisamente o que escapa viso que no se trata de planos metodolgicos
distintos, mas variantes de um e mesmo plano o do jurdico.

SILVA SNCHEZ, Jess-Mara. A expanso do direito penal: aspectos da poltica criminal nas sociedades
ps-industriais. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2002. p. 151.
32
Stato di eccezione, p. 11: Il totalitarismo moderno pu essere definito... come linstaurazione, attraverso
lo stato di eccezione, di una guerra civile legale, che permette leliminazione fisica non solo degli avversari
politici, ma di intere categorie di cittadini che per qualche ragione risultino non integrabili nel sistema
politico. Da allora, la creazione volontaria di uno stato di emergenza permanente (anche se eventualmente
non dichiarato in senso tecnico) divenuta una delle pratiche essenziali degli Stati contemporanei, anche
di quelli cosiddetti democratici.
33
Prlogo a JAKOB, G; CANCIO MELI, M. Derecho penal del enemigo. p. 9.
31

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137

Em virtude de todos esses pontos de interseco que, em princpio, podem avistarse entre o Direito Penal do Inimigo e as consideraes de ordem poltica e filosfica que
consubstanciam o referencial terico proposto como ponto de partida e que neste escrito
apenas se permitem tratar em linhas ligeiras e provisrias , uma pesquisa aprofundada a
respeito de um tema desse jaez no parece desprovida de relevncia. Antes, se apresenta
como emergencial.
Afinal, como adverte Arendt, as solues totalitrias podem muito bem sobreviver
queda dos regimes totalitrios sob a forma de forte tentao que surgir sempre que parea
impossvel aliviar a misria poltica, social ou econmica de um modo digno do homem34.
* * *
Diante, pois, das consideraes acima alinhavadas, o propsito de tal investigao
gravita em torno da figura do Direito Penal do Inimigo e de sua insero, como exemplo
de dispositivo do poder biopoltico no mbito das trilhas abertas pelas reflexes jurdicopolticas dos pensadores que compem o ponto de partida terico do presente escrito,
aqui brevemente tratadas.
Por isso, a abordagem metodolgica para desenvolver a atividade investigativa
proposta tem como base a filosofia poltica de Giorgio Agamben e de Hannah Arendt,
seguindo na medida do possvel uma das orientaes como anota Agamben mais
constantes do trabalho de Foucault, isto ,
o decidido abandono da abordagem tradicional do problema do poder, baseada em
modelos jurdicos-institucionais [...], em direo a uma anlise sem preconceitos dos
modos concretos pelos quais o poder penetra no prprio corpo dos sujeitos e nas suas
formas de vida.35

ARENDT, H. Origens do totalitarismo, p. 511. Na esteira de H. Arendt, Andr Duarte registra que,
portanto, no apenas devemos temer a reinstituio de novos regimes totalitrios, como tambm devemos
estar atentos presena efetiva de elementos totalitrios e proto-totalitrios nas modernas democracias
de massa (Modernidade, biopoltica e violncia: a crtica arendtiana ao presente. In DUARTE, Andr;
LOPREATO, Christina; MAGALHES, Marion Brepohl de (Org.). A banalizao da violncia: a atualidade
do pensamento de Hannah Arendt. Rio de Janeiro: Relume Dumar, 2004. p. 41).
35
AGAMBEN, G. Homo sacer, p. 7: Uno degli orientamenti pi costanti del lavoro di Foucault il deciso
abbandono dellapproccio tradizionale al problema del potere, basato su modelli giuridico-istituzionali (la
definizione della sovranit, la teoria dello Stato) in direzione di unanalisi spregiudicata dei modi concreti
in cui il potere penetra nel corpo stesso dei soggetti e nelle loro forme di vita.

34

138

FAE Centro Universitrio

A opo de tratar a questo do Direito Penal do Inimigo paralelamente ao mbito


propriamente jurdico leva em conta ademais a suspeita de Agamben no s da consumada
separao entre cultura filosfica e cultura jurdica, mas, antes, da decadncia desta36.
Como tambm notou Walter Benjamin, para a crtica do poder-violncia (Gewalt) e,
aqui, o que pretendemos a crtica do poder em seus reflexos manifestados no campo
do Direito Penal e por ele mantidos preciso encontrar uma perspectiva fora do Direito
(quer do natural, quer do positivo), e apenas o estudo do direito dentro da filosofia da
histria pode fornecer tal perspectiva37.
Alis, se o problema da cincia no pode ser reconhecido no terreno da cincia
(Nietzsche)38, o problema do Direito e especificamente o do Direito Penal do Inimigo ,
do mesmo modo, parece ser irreconhecvel no seu prprio domnio.

AGAMBEN, G, Stato di eccezione, p. 50: non solo della compiuta separazione fra cultura filosofica e cultura
giuridica, ma anche della decadenza di questa. Agamben se vale praticamente dos mesmos termos em A
zona morta da lei, Folha de S.Paulo, So Paulo, 16 mar. 2003. Caderno +Mais!, domingo 16 mar. 2003.
37
BENJAMIN, Walter. Crtica da violncia Crtica do poder (traduo: Willi Bolle). In: _____. Documentos
de cultura, documentos de barbrie: escritos escolhidos. So Paulo: Cultrix: Edusp, 1986. p. 161-162.
38
NIETZSCHE, Friedrich. Tentativa de autocrtica. In: ______. O nascimento da tragdia ou Helenismo e
pessimismo. So Paulo: Companhia das Letras, 1992. p. 15.
36

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141

PREVENO GERAL POSITIVA


A (RE)DESCOBERTA DOS EFEITOS POSITIVOS DA PENA CRIMINAL
GENERAL POSITIVE PREVENTION
THE (RE)DISCOVERY OF THE POSITIVE EFFECTS OF CRIMINAL PENALTY

Mrio Lus Lrio Cipriani*

RESUMO
A Teoria da Preveno Geral Positiva foi concebida como uma tentativa de superao das
discusses eternas sobre as funes da pena, tratando-a num sentido de integrao, como
uma forma de demonstrar que a pena um meio de interpelar cada indivduo e a toda
sociedade para a demonstrao da importncia do bem jurdico, informando que cada
comportamento pessoal leve em considerao a sua proteo. A pena tambm concebida
em uma funo positiva de interiorizao ou aprofundamento dessa interiorizao dos
bens jurdico-penais, a partir da conscientizao de sua importncia e como meio de
pacificao social com o restabelecimento ou manuteno da confiana da sociedade na
norma penal e na efetiva tutela dos bens penalmente protegidos.
Palavras-chave: Funo da pena. Preveno geral. Bem jurdico. Retribuio. Direito penal.

ABSTRACT
The theory of the positive general prevention was conceived as an attempt of overcoming
the eternal discussions about the punishment functions. It treats the punishment in a sense
of integration, as a way to demonstrate that imprisonment is a mean to interpellate each
individual and all society to the demonstration of the importance of legal, interest,informing
that each personal behavior take in consideration your own protection, with the punishment
being conceived in a positive function of internalization or sharpening of the internalization
of criminal legal interests, through the awareness of its importance and as a way of achieving
social peace by restablishing or maintaining the trust of society on crime`s laws and in the
effective protection of the itens refered by law.
Keywords: Punishment Functions. General Prevention. Legal Interests. Retributions.
Criminal Law

Doutorando em Cincias Penais e Criminologia (UPO Sevilha). Mestre em Cincias Jurdico-Criminais


(Universidade de Coimbra). Especialista em Direito Penal Econmico e Europeu (Universidade de Coimbra).
Professor de Direito Processual Penal e Prtica Processual Penal (Ulbra Santa Maria/RS). Professor de Direito
Processual Penal (Fadisma/RS). Professor do Curso de Especializao em Direito Penal e Processo Penal
(FMP/RS). Advogado criminalista.

Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 143-163, jul./dez. 2011

143

PRIMEIRAS OBSERVAES

Com a pretenso de tentar eliminar as antinomias das chamadas funes da pena,


considerando que no se podia mais buscar amparo no ideal de tratamento ressocializador
nem sujeitar o homem a uma concepo retributiva na clssica concepo geral-preventiva
ameaadora, surge, no campo das cincias penais, a teoria da preveno geral positiva ou de
integrao, apresentada por aqueles que criticavam a nova concepo retributiva em favor de
uma nova concepo de preveno geral, liderada por Roxin, Hassemer e Jakobs, entre outros.
Essa doutrina mais recente1 preceitua que o grande problema do conflito dos fins das penas
, na verdade, o problema da determinao do modelo de medida da pena, e vice-versa.
Na inteno de buscar uma soluo, juristas, como Ernest Belling e Hellmuth Mayer,
lanaram outro olhar sobre a antiga teoria retributiva. Anabela Rodrigues2 apresenta uma
releitura da retribuio sob o prisma psicanaltico, na qual chama o efeito da preveno
geral apresentada pela neo-retribuio como preveno geral positiva3. Com interessante

importante referir que, embora o carter recente da teoria de integrao social, DURKHEIN, apud Paulo
de Souza QUEIROZ. Funes do direito penal: legitimao versus deslegitimao do sistema penal. Belo
Horizonte: Del Rey, 2001. p. 40, assinalou, h tempos, que a pena no servia, ou servia de maneira muito
secundria, para corrigir os culpados ou intimidar seus possveis imitadores. Para ele, a pena servia como reao
passional ordem violada para restaurar a coeso social, o que manteria a vitalidade da conscincia coletiva.
Tambm FERRI, Enrico. Princpios de direito criminal: o criminoso e o crime. Traduo de Paolo Capitanio.
Campinas: Bookseller, 1996. p. 122, entende que a pena imprime, radica e transmite hereditariamente na
conscincia dos cidados o sentido do lcito e do ilcito. Assim, parece ser normal que ao se referirem a essa
teoria, os doutrinadores situem-na como fruto recente, oriunda do final dos anos 1970, quando, na verdade,
h muito tempo j existem indcios tendentes inclusive a colocar Bauer como criador de uma variao da
teoria da preveno geral de Feurbach. Esses indcios podem ser encontrados em WELZEL, Strafrecht, 11. ed.,
p. 242, apud SILVA SNCHEZ, Jess Maria. Aproximacin al derecho penal contemporneo. Barcelona: J.
M. Bosch, 1992. p. 227, quando refere que o conceito de preveno geral pode ser utilizado em diversos
sentidos, sendo que no sentido mais restrito, que o que se entende predominantemente, a preveno
geral consiste na intimidao da coletividade mediante a cominao abstrata de uma sano ao indivduo,
enquanto que no seu sentido mais amplo, a preveno geral consiste na confirmao do direito como ordem
tica, passando a intimidao ao efeito secundrio da pena. Silva SNCHEZ explica que existe uma teoria
de preveno geral positiva ou integradora desde que as teses retributivas deixaram de legitimar-se em
razo da majestade da pena absoluta e da realizao da justia como valor metafsico, para legitimarem-se
justificando os efeitos sociais positivos da pena, de modo que a preveno geral integradora pode ter suas
razes encontradas pelo prprio desenvolvimento das teses retributivas.
2
RODRIGUES, Anabela. A Determinao da Medida da Pena, Coimbra: Coimbra Editora, 1995. p. 194.
1

BUSATO; HUAPAYA. Introduo ao direito penal: fundamentos para um sistema penal democrtico. Rio
de Janeiro: Lumen Juris, 2003. p. 238, assveram que as bases ideolgicas desse novo produto evolutivo
da pena estatal so encontradas na teoria do sistema social de LUHMANN e nas ideias do dano social
preconizado por TALCOTT PARSONS. Para este ltimo, o controle social passa pela domesticao do
cidado, constituindo um processo de neutralizao das condutas desviadas. Citando SIERRA LPEZ,
Mara Del Valle. Las medidas de seguridad e el nuevo cdigo penal. Valencia: Tirant Lo Blanch, 1997.
p. 54, os autores referem que ela teria comentado que o Estado Capitalista aparece como um Estado
interventor nas relaes entre seus cidados, para manter a harmonia do sistema social, pelo que o indivduo
deve estar socializado, aceitando e assumindo as regras do consenso social. Assim, diz autora, o castigo
perder seu significado tradicional de expiao ou inocuizao, para adquirir uma funo de integrao
ao sistema, de forma que mantenha a estabilidade do mesmo.

144

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proposta, essa moderna concepo psicolgica da retribuio destaca como fundamento a


compensao de instintos agressivos e vingativos surgidos pelo cometimento de crime, que
seria realizada pela pena, a qual agiria como reforo dos poderes inibitrios do superego,
contribuindo para estabilizar nos cidados comportamentos conformes ao direito. Com
a redescoberta dos efeitos positivos da pena, j que as normas jurdicas se solidificariam
mediante estabilizao e satisfao do sentimento de justia, abriu-se uma perspectiva
nova ao pensamento jurdico.
Numa viso psicanaltica, ressalta-se o que se pode chamar de necessidades coativas
de castigo por parte da sociedade.4 No que respeita ao crculo da culpa, segundo Rodrigues,
a perspectiva psicanaltica informa que o verdadeiro problema no o de averiguar
uma culpa individual, mas descobrir os motivos que levam a sociedade a registrar um
incremento de responsabilizao, mesmo quando ausentes os requisitos legitimadores de
uma censura individualizada. Pela psicologia social, esse incremento de responsabilizao
ou o registro de culpa cumpriria uma funo preventiva geral de estabilizar a estrutura
interna conscincia da validade da norma dos cidados honestos.5 Visto por esse lado
cientfico, verifica-se que todos os esforos envidados e que a enorme experincia trazida
pelas teorias da pena, at agora, no foram em vo, ou seja, serviro para aprofundar e
determinar uma maior sintonia entre o Direito e a Psicologia.

Conforme RODRIGUES, Anabela Miranda. A determinao da medida da pena de liberdade. Coimbra:


Coimbra Editora, 1995. (citado: A Determinao da Pena), p. 197 e ss., real a existncia das referidas
necessidades coactivas ou compulsivas de castigo por parte da sociedade e a exigncia da produo de
equilbrio psquico e de manuteno da represso por meio de satisfaes substitutivas. Explicando a teoria
do bode expiatrio, tambm enunciada por LUZN PEA apud RODRIGUES, Anabela Miranda, op. cit.,
p. 197, nota 123, que foi estudada pela teoria psicanaltica e descrita por FREUD, diz que quando um
indivduo conseguiu satisfazer um desejo reprimido, o mesmo desejo desperta necessariamente em todos os
membros da sociedade; e, para refrear essa tentao deve-se castigar (privar do fruto de) a ousadia daquele
que realmente se inveja. A pena seria, portanto, o meio usado para privar a pessoa que se inveja do fruto
da sua ousadia. Dissecando a teoria do bode expiatrio, acentua que esta teoria significa que a violao do
mandato, a satisfao ilcita conseguida por algum, tem uma influncia incentivadora nos desejos dos demais.
A represso das tendncias criminosas latentes nos homens e estimuladas por essa violao do direito s tem
xito se aquelas tendncias, desejos e agresses forem desviadas para bodes expiatrios os delinqentes,
realmente invejados por meio de projeces. Deste modo, a pena permite a transformao dos impulsos
criminosos em agresses juridicamente legitimadas e transferidas para o Estado, a libertao da agressividade
reprimida e uma satisfao substitutiva daqueles, impulsos criminosos. Por isso a sociedade sente necessidades
coactivas de castigo: porque a pena logra restabelecer assim o equilbrio psquico da sociedade e manter
as inibies individuais em relao ao cometimento de crime que, de outro modo, pela impunidade dos
criminosos , se veriam ameaadas. Quanto psicanlise de Freud e seu liame com o direito penal, no que
tange a interrogao de por que se pune?, parece certo que qualquer tratamento socioteraputico, para
ser vlido e eficaz, no se perfectibiliza sem uma consistente e adequada avaliao da psicologia humana,
que em funo de sua complexidade, terreno altamente denso e pedregoso, onde nada pode ser absoluto.

RODRIGUES, Anabela Miranda. A determinao da medida da pena de liberdade. Coimbra: Coimbra


Editora, 1995. p. 197-198.

Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 143-163, jul./dez. 2011

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Essa redescoberta dos efeitos positivos da retribuio tambm pode ser


implicitamente encontrada em Beleza dos Santos, quando refere que algumas tendncias
doutrinrias veem na pena uma finalidade de fazer com que a grande parcela da
comunidade no acompanhe o criminoso. Para o professor, Este o ponto de incidncia
da pena, mas o efeito essencial que ela deve ter em vista atingir os outros, os que no
tendo cometido o crime que se pune, podem, pela intimidao obtida com a pena, ser
inibidos de delinquir. Pune-se um, para evitarem os crimes de muitos6.
Sobre a teoria neo-retribucionista, lio Morselli esclarece que ela surgiu com
fundamento na psicologia dinmica, no sentido de que a pena traduz-se numa reao
da sociedade s suas profundas e inconscientes necessidades emocionais, isto ,
medida que um delito perpetrado, a sociedade reage exigindo uma retribuio pelo mal
causado, em razo no s do crime praticado, mas pela frustrao derivada do alarme
social ou coletivo, o que justificaria a represlia penal ao infrator. Essa seria, ento, a nova
retribuio, no mais justificada como forma mecnica e abstrata de compensar o malum
actionis, mas sim justificada, agora, pela Natur Des Saches, ou seja, a natureza das coisas7.
Essa nova teoria no passou ausente de crtica, visto que esse remember no satisfez
grande parte da doutrina. Em boa verdade, no se conseguiu aceitar e muito menos legitimar
a tese neo-retributiva apenas com base em necessidades emocionais, pois j o disse Dolcini:
ainda que a conscincia social aceitasse incondicionalmente as exigncias inconscientes,
nem por isso o legislador deveria fazer outro canto. Alis, seria seu dever controlar e reprimir
as mesmas o mais possvel, em nome de superiores instncias tico-jurdicas8.
As crticas nova retribuio tornaram-se consistentes, a tal modo que, mesmo
analisada sob o prisma psicanaltico, no deixava de antever uma fora intimidatria e
ameaadora do Direito Penal. Ao manter a instrumentalizao do homem sujeito sobre
o qual recai o castigo pela infrao , esquecia-se de que ele um fim em si mesmo e no
um objeto ou instrumento para o alcance de outros fins, o que , pensa-se, o verdadeiro
sentido do imperativo categrico ensinado por Kant.

SANTOS, Beleza dos. Fins das penas Boletim da Faculdade de Direito, Coimbra v. 14, p. 48, 1937-1938.
Traz, outrossim, o exemplo da deciso de um juiz ingls que disse ao ladro que iriam enforc-lo no
por ter roubado um cavalo, mas por que roubar cavalos crime, e tem-se que evitar que outros roubem
cavalos. J a a inteno do restabecimento da norma, sendo justamente o bem jurdico deslocado para a
manuteno da norma penal e no como bem jurdico (bem semovente) patrimonial.

Conforme MORSELLI, lio. Funo da pena luz da moderna criminologia, Revista Sntese de Direito
Penal e Processual Penal, Porto Alegre, v. 1, n. 3, p. 8, ago./set. 2000. Texto semelhante do mesmo autor
pode ser encontrado com o ttulo Neo-retribucionismo y prevencin general integradora em la teoria de
la pena. Anurio de Derecho Penal y Ciencias Penales, Madrid, v. 48, n. 1, p. 265-274, enero/abr. 1995.

De acordo com DOLCINI, apud MORSELLI, lio. Funo da pena luz da moderna criminologia. Revista
Sntese de Direito Penal e Processual Penal. Porto Alegre, v. 1, n. 3, p. 9, ago./set. 2000.

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Na opinio de Figueiredo Dias, a finalidade da pena dever ser sempre a proteo


dos bens jurdico-penais no caso concreto, ideia que dever ser igualmente perseguida pelo
modelo de medida da pena. Esclarece que essa tutela deve ser no no sentido retrospectivo,
em razo de um crime praticado, mas sim num sentido prospectivo, representado pela
necessidade de proteo da confiana e das expectativas da comunidade na manuteno
da vigncia da norma violada, ou dito de outra maneira, a finalidade primria da pena
o restabelecimento da paz jurdica comunitria abalada pelo crime, que nessa condio
se veste da ideia de preveno geral positiva e d o contedo exato ao princpio da
necessidade da pena.9
Para Hassemer e Muoz Conde, essa nova teoria da confirmao do reconhecimento
normativo nova viso da preveno geral no se ope clssica teoria de Welzel, seno
que est muito prxima, posto que, ainda que conformada pelas terminologias da teoria
sistmica e da Psicologia profunda, a nova teoria mantm a ideia de que a sociedade
necessita ter f nas normas jurdicas, seja quando elas devam ser confirmadas, seja quando
elas so infringidas, pois, de qualquer modo, o que ocorre a conscincia jurdica de f na
norma e, ao mesmo tempo, em caso de infrao, a conscincia do dever de submeter-se
s consequncias do delito praticado. Isso, ao final, remete para o que Welzel chamava de
valores tico-sociais de atitude interna.
Para ilustrar, os autores referem que Welzel tambm admitia algumas restries ao
princpio da proteo de bens jurdicos, mas criticam duramente a nova teoria quando
esclarecem que o reconhecimento da norma tambm pode ser atingido por outros meios
contrrios aos valores tico-sociais, encontrados num Direito Penal terrorista que certamente
conseguir a reduo da criminalidade custa de reduzir tambm as liberdades individuais
e o respeito pela dignidade humana, o que poderia ser muito perigoso.10 Essa proximidade
da teoria da geral preveno geral positiva com a teoria absoluta pode ser observada de
um ponto comum, no fato de que ambas as teorias tm sustento nas noes de terapia e
intimidao, e pelo fato de que a preveno geral positiva orientada s consequncias
externas, isto , ao output.

FERRI, Enrico. Princpios de direito criminal: o criminoso e o crime. Traduo de Paolo Capitanio.
Campinas: Bookseller, 1996. p. 106.

Nesse sentido referem-se MUOZ CONDE; HASSEMER. Introduccin a la criminologia y al derecho


penal. Valencia: Tirant lo Blanc, 1989. p. 102-103.

10

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A doutrina da preveno geral positiva, como assinala Snchez, empresta pena


um complexo de fins de ndole diversa, cujo fator comum , sem embargo, o predomnio
de elementos tico-sociais.11

LINHAS DIFERENCIAIS ENTRE A CONCEPO CLSSICA DA PREVENO


GERAL E A PREVENO GERAL POSITIVA

Traando linhas diferenciais12 entre a concepo clssica da preveno geral com


a recente teoria da preveno geral positiva, possvel dizer que naquela se buscava
intimidar somente o potencial delinquente, enquanto nesta se busca a intimidao de
todos os cidados, pois se afirma, por meio da pena, a conscincia social do ordenamento
confirmadora da vigncia da norma, que aplicar uma pena proporcional quando for
infringida uma norma jurdica fundamental.
Dessa forma, os adeptos da teoria da preveno geral positiva ou de integrao
entendem que a pena no serve chamada preveno negativa a conhecida preveno
geral que busca demover potenciais delinquentes e dissuadir queles que j haviam
delinquido , mas sim que a pena serve para consolidar, na conscincia geral coletiva, a
necessidade de respeito a determinados valores, o que faria com que a sociedade exercitasse
a fidelidade ao direito e via de consequncia, a integrao social. Para Morselli,
segundo a perspectiva da preveno geral positiva, a pena exerce funo de preveno
geral no s quando opera negativamente, atravs de medidas coercitivas, mas tambm
pelo simples fato de ser infligida, aps a primeira fase da cominao refora ou
consolida o sentimento coletivo de confiana na autoridade do Estado e na eficincia
da ordem jurdica.13

SILVA SNCHEZ, Jesus Maria. Aproximacin al derecho penal contemporneo, Barcelona: J.M. Bosch,
1992. p. 229. Retrata, ainda, o autor, nessa obra, p. 229, nota 204, o pensamento de SCHUMANN, Positive
general prvention, p. 1, para quem existem trs modelos de preveno geral positiva em funo da
graduao que estabelecem entre o direito penal e a moral, a saber: o de HELMUTH MAYER, para quem
o direito contribuiria para a crena na moral; o de ROXIN, para quem a pena teria a funo de estabilizar a
moral; e a JAKOBS, para quem a pena indicaria que, embora a infrao cometida, a norma subsistiria.

11

Assim MUOZ CONDE e HASSEMER, Introduccin a la criminologia y al derecho penal. Valncia: Tirant
lo blanch, 1989. p. 163, informam textualmente que la teoria de la prevencin general positiva no es, en
modo alguno, una determinacin absoluta de los fines de la pena, pues exige del derecho penal y de la
pena la persecucin y realizacin de metas que son de este mundo y solo le preocupa, la vigencia fctica
de normas. Pero tampoco es una teoria de la pena al estilo clsico, pues pisa un campo completamente
distinto, tiene un concepto distinto tambin de efectividad y otras ideas sobre la justificacin de la pena.

12

MORSELLI, E. Funo da pena luz da moderna criminologia, Revista Sntese de Direito Penal e Processual
Penal, Porto Alegre, v. 1, n. 3, p. 9, ago./set. 2000.

13

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A teoria da preveno geral positiva espraia-se em duas correntes ou direes,


sustentadas por aqueles que defendem uma preveno fundamentadora e, de outra parte,
os que defendem uma preveno limitadora, na qual a primeira permitiria ir alm do
necessrio para a intimidao, com fulcro na integrao social, enquanto que a segunda
limitaria a intimidao, permitindo aplicao de penas de acordo com a conscincia social.

PREVENO GERAL POSITIVA FUNDAMENTADORA

Nessa primeira tendncia, conferere-se ao Direito Penal uma misso de conformao


de valores morais na sociedade. Com antecedentes em Welzel e sua concepo tico-social do Direito Penal, considerada por ele como vinculada a uma retribuio justa, o
pensador alemo entende que mais do que o Direito Penal proteger os concretos bens
jurdicos, sua tarefa garantir a vigncia real dos valores de ao da atitude jurdica, pois a
proteo de bens jurdicos cumpre apenas uma finalidade de preveno negativa. Dessarte,
a mais importante misso do Direito Penal de natureza tico-social, pois ao proscrever
e castigar a violao de valores fundamentais, o Direito Penal expressa, de maneira mais
impressionante de que dispe o Estado, a vigncia desses valores, conforme o juzo tico-social do cidado e fortalece sua atitude permanente de fidelidade ao direito14.
Analisando a posio welzeliana, Munz Conde e Hassemer referem vigncia
dos valores tico-sociais da atitude interna como condio de possibilidade de proteo
de bens jurdicos. Em um mundo de diabos, dizem, no se poderia proteger bens jurdicos
por mais extremada que fosse a coao jurdica, pois ao Direito Penal cumpre uma funo
tendente ao fortalecimento e garantia dos valores tico-sociais da ao. Porm, na busca
dessa meta atua submetido a princpio, como o da legalidade e o da proteo de bens
jurdicos, que tambm so, por sua vez, valiosos de um ponto de vista tico-social e
caracterstico do Direito Penal15. Portanto, para Welzel,
o Direito Penal no h de limitar-se a evitar determinadas condutas danosas ou perigosas,
seno que h de perseguir, antes de tudo, algo mais ambicioso e de maior alcance: influir
na conscincia tico-social do cidado, em sua atitude interna frente ao direito. Com essa
misso, amplia-se o mbito de incidncia que se considera legtimo para o Direito Penal.16

MIR PUIG, Santiago. Funcin Fundamentadora y funcin limitadora de la prevencin general positiva.
Anurio de Derecho Penal y Ciencias Penales, Madrid, p. 52, enero/abr. 1986.

14

HASSAMER, MUOZ CONDE. Introduccin a la criminologia y al derecho penal, p. 101.

15

WELZEL, apud MIR PUIG. Funcin fundamentadora..., p. 52.

16

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Novamente com Welzel, o pensamento de que a proteo desses valores seria a


melhor forma de prevenir, a longo prazo, a leso aos bens jurdicos, o que d a ideia tambm
de uma concepo preventivo-geral.
Kaufmann considera a funo tico-social que Welzel atribua ao Direito Penal como
aspecto positivo da preveno geral e a caracteriza como socializao dirigida a uma atitude
fiel ao Direito. Nesse aspecto, destaca trs componentes da preveno geral: um informativo
do que est proibido; outro de manuteno da confiana na capacidade da ordem jurdica
se manter e se impor; e um terceiro de criao e fortalecimento de uma permanente atitude
interna de fidelidade ao Direito. Todavia, Kaufmann no percebe que a retribuio justa deve
ser substituda pela preveno geral positiva, antes, ao contrrio, acredita-se que aquela
pressuposto desta.17
Mais modernamente, Jakobs na esteira do conceito de Luhmann entende que a
finalidade primria da pena reside na estabilizao contraftica das expectativas comunitrias
na validade da norma18. Isto , a pena consiste em uma contradio da violao da norma
que se executa custa de seu autor, coincidindo com Welzel no pensamento de perseguir
a manuteno da fidelidade da coletividade aos mandamentos do Direito, negando, no
entanto, que com isso se queira proteger bens jurdicos e valores de ao, mas sim, como
nica meta, garantir a funo orientadora das normas jurdicas, posto que a proteo de
bens jurdicos no caberia ao Direito Penal, ao menos no caberia como funo primordial,
uma vez que a sociedade no nenhuma instncia para a conservao e muito menos
para a maximizao de bens.19
Partindo do conceito de Direito de Luhmann, Jakobs
acredita que as normas jurdicas servem para estabilizar e institucionalizar as expectativas
sociais, servindo, assim, como uma orientao da conduta que os cidados devem
observar nos seus contatos sociais. Quando produzida uma infrao da norma,
convm deixar claro que esta segue a existir, mantendo sua vigncia, apesar da infrao.
O contrrio colocaria em suspeio a confiana na norma e sua funo orientadora.
A pena serve para destacar com seriedade e de forma custosa para o infrator, que a
sua conduta no impede a manuteno da norma. Assim, como o delito negativo,

ARMIN KAUFMANN, apud MIR PUIG. Funcin fundamentadora..., p. 52-53.

17

Nesse sentido DIAS, J. Figueiredo. Fundamentos, sentidos e finalidades da pena criminal. In:______.
Temas bsicos da doutrina penal, p. 106.

18

Assim JAKOBS, apud DIAS, Jorge Figueiredo. Fundamentos, sentidos e finalidades da pena criminal.
In:______. Temas bsicos de doutrina penal. Coimbra: Coimbra Editora, 2001. p. 106.

19

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medida que supe a infrao de uma norma, fraudando expectativas e criando um


conseqente conflito social, a pena, por sua vez, positiva na medida em que afirma
a vigncia da norma ao negar sua infrao.20

Para Costa Andrade, ao ultrapassar o dogma do bem jurdico, substituindo-o


por um princpio de danosidade social, Jakobs inaugura o exemplo mais acabado de
um moderno e inovador sistema dogmtico jurdico-penal. Com muita clareza, escreve
Costa Andrade que
Jakobs encara o direito penal como um sistema especfico de que se espera a estabilizao
social, a orientao da aco e a institucionalizao das expectativas, pela via da
restaurao da confiana na vigncia das normas. Ao reagir contra a infraco, o direito
penal visa, sobretudo uma demonstrao da validade da norma violada, custa do agente.
A disfuncionalidade da infraco no reside essencialmente na leso do bem jurdico,
mas antes no seu significado simblico, como denegao da fidelidade ao direito atravs
da problematizao da validade e vigncia das normas necessrias orientao da aco
e estabilizao das expectativas, sem as quais a interaco no possvel.21

Por certo que vem tona uma concepo normativista.


Dias, no entanto, revela que essa normativizao exagerada da ideia de estabilizao
da norma e do reconhecimento da confiana comunitria, adotada na afirmao de Jakobs,
tende a levar o Direito Penal e a prpria pena em direo a uma funo simblica, e em suas
exatas palavras, levaria mesmo a uma funo simblica puramente negativa que seria usada
pelas classes dirigentes na via da autodefesa dos seus privilgios e do aumento exponencial
das margens da excluso social. Para Dias, firmando posio, ensina que a funo social
primria do Direito Penal realmente a proteo de bens jurdicos, pelo que a ideia de

Ginther JAKOBS, apud MIR PUIG. Funcin fundamentadora y funcin limitadora de la prevencin
general positiva. Anurio de Derecho Penal y Ciencias Penales, Madrid, p. 52-53, enero/abr. 1986. No
mesmo sentido, Ginther JAKOBS. Derecho penal: parte general, fundamentos y teoria de la imputacin.
Traduccin de Joaquin Cuello Contreras y Jose Luiz Gonzales de Murillo. 2. ed. Madrid: M. Pons, 1997, p.
10. Pode-se notar tambm uma releitura da construo feita por Hegel, tratada neste trabalho. Entende-se
que a teoria de Jakobs encontra-se intimamente ligada teoria absoluta de Hegel, j que aquele reconhece
que a teoria hegeliana inspirou o desenvolvimento da sua nova teoria dogmtica jurdico-penal, qual seja
o sistema funcionalista-normativista. Isso pode ser visto em sua afirmao, seguindo Hegel, conforme
NAVARRETE, Polaino. Derecho penal: parte general, fundamentos cientficos del derecho penal. 4. ed.
Madrid: Bosch, 2001. p. 125, verbis: El delito se entiende como afirmacin que contradice la norma y
la pena como respuesta que confirma la norma. Todavia, para NAVARRETE, la prestacin que realiza el
derecho penal consiste en contradecir a su vez la contradiccin de las normas determinantes de la identidad
de la sociedad. El derecho penal, por tanto, confirma la identid social, y por ello porque el derecho penal
restablece en el plano de la comunicacin la vigncia perturbada de la norma.

20

ANDRADE, Manuel da Costa. Consentimento e acordo em direito penal, Coimbra: Coimbra Editora,
1991. p. 112.

21

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estabilizao dessas expectativas comunitrias na estabilizao da norma, nada mais do que


uma moldura ou um novo vis daquela mesma ideia essencial de tutela de bens jurdicos.22
Vale transcrever as palavras de Dias, in verbis, na direo de que
afirmar que a preveno geral positiva ou de integrao constitui finalidade primordial
da pena e o ponto de partida para a resoluo de eventuais conflitos entre as diferentes
finalidades preventivas traduz exactamente a convico de que existe uma medida
ptima de tutela de bens jurdicos e das expectativas comunitrias que pena se
prope a alcanar, medida esta que no pode ser excedida (princpio da necessidade)
por consideraes de qualquer tipo, nomeadamente por exigncias (acrescidas) de
preveno especial, derivadas de uma particular perigosidade do agente.

Ou seja, em sede de concluso destaca que a limitao da pena, em seu mximo


inultrapassvel, pela medida da culpa23, quer dizer que dentro desse limite mximo, a
pena encontrada inserida num contexto preventivo geral de integrao, cujo limite
superior oferecido pelo ponto ptimo de tutela dos bens jurdicos e cujo limite inferior
constitudo pelas exigncias mnimas de defesa do ordenamento jurdico.24
Costa, por sua vez, alerta que h necessidade de se ter conscincia que a doutrina
que prev a estabilizao da validade da norma pode levar a projeo do homem como
meio e no como um fim em si mesmo. Nesse ponto, entende que cristalino que essa
doutrina no busque a punio de um infrator para que outros no cometam crimes,
mas sim para que a norma violada no perca sua vigncia.25

DIAS, Jorge de Figueiredo. Fundamentos, sentidos e finalidades da pena criminal. In: _____. Temas bsicos
de direito penal. Coimbra: Coimbra Editora, 2001. p. 106, que tambm cita passagem de ZAFARONI,
o qual teria afirmado num Colquio de Direito Penal em Recife, que a famosa preveno geral de
integrao constitui a mais hipcrita das teorias dos fins da pena at hoje sustentada. Pode-se deduzir
igualmente que a afirmao das normas fundamentais de uma qualquer sociedade, tornando possvel
a convivncia entre as pessoas, pressuposto insofismvel de qualquer espcie de exerccio de controle
social, que passa desde a famlia, a educao, os valores morais e sociais, at o direito.

22

Contrrio a essa afirmao (a culpa como limite inultrapassvel da pena), COSTA, Jos Francisco de Faria.
O perigo em direito penal: contributo para a sua fundamentao e compreenso dogmtica. Coimbra:
Coimbra Editora, 2000. p. 372, ao fazer uma observao crtica no sentido de que a pena criminal no
cumpre, ao menos em termos primordiais, somente uma funo de fortalecer a confiana na validade da
norma, que refere ter sido contestada pela prpria violao verificada, pensa que a culpa o fundamento
da pena e no seu limite.

23

Nesse ponto DIAS, Jorge de Figueiredo. Fundamentos, sentidos e finalidades da pena criminal, in:
_____. Temas bsicos de doutrina penal. Coimbra: Coimbra Editora, 2001. p. 110-111, sustenta que
nessa moldura ou contexto de preveno geral positiva ou de integrao, a medida da pena pode ser
encontrada em razo das exigncias de preveno especial positiva (socializao) ou negativa (intimidao
ou inocuizao).

24

COSTA, Jos Francisco de Faria. O perigo em direrito penal: contributo para a sua fundamentao e
compreenso dogmtica. Coimbra: Coimbra Editora, p. 372, nota 30.

25

152

FAE Centro Universitrio

Para Snchez, a teoria preventiva positiva fundamentadora no pode e nem deve


reduzir-se intimidao de potenciais infratores, considerados, assim, aqueles que usam
o raciocnio antes da realizao de suas condutas, seno que, tendo em conta a relao
do Direito Penal com outros meios de controle social,
debe tratar de influir positivamente sobre el arraigo social de las normas. Frente al a
intimidacin, cuya tendncia al terror penal se pone de relieve, se pretende alcanzar
una autntica afirmacin y asentamiento social de las normas fundamentales, y ello,
por la va de una poltica penal humana, respetuosa delas garantas del Estado de
derecho y atenta a los intereses de todos los intervinientes en el conflicto provocado
por el delito. A partir de esta base, se asigna al Derecho penal Ia misin de reforzar la
conciencia jurdica de la comunidad y su disposicin para cumplir Ias normas (ejercitar
a los ciudadanos en la fidelidad al Derecho). Para ello es importante una determinada
configuracin de las conminaciones penales que propicie luego la imposicin al infractor
de la sancin que esa colectividad sienta como justa (y satisfaga el sentimiento jurdico
de tal colectividad). Ello redunda en el aspecto de estabilizacin de la norma. La sancin
refuerza contrafcticamente la vigencia de la norma, puesta en tela de juicio por la
comisin del delito, mostrando que lo incorrecto es precisamente el delito y que la
norma contina marcando una pauta de conducta vinculante. Todo el esquema produce
una impresin de fuerte connotacin educativa: la pena, pues, y el juicio de desvalor
que precede a su imposicin, contribuyen de modo decisivo a formar la conciencia
tica, valorativa, de la colectividad.26

Numa viso mais essencialista do que funcionalista, Kindhuser traz uma nova
perspectiva ao referir que o fim da pena criminal o de uma retribuio baseada na
preveno geral positiva, onde a retribuio uma compensao simblica pelo dficit
de motivao na confiana jurdica, onde a pena tem, assim, o sentido de fortalecimento
da confiana jurdica dentro da comunidade jurdica.27 Assim, as condutas que devero
acomodar-se a esse domnio sero aquelas em que o prprio sistema social no consiga
controlar, eis porque o Direito Penal dever ser limitado por uma questo de uma
consistente poltica criminal racional.
Na mesma linha, Costa Andrade acentua que para Jakobs a pena vale pela sua
expresso simblica, como reafirmao contraftica da norma violada. A funo da
pena seria, portanto, a confirmao do reconhecimento da norma. Escreve que a
tutela que a pena visa assegurar realiza-se pelo reforo da confiana dos que aderem
s normas. O que no se deve entender, diz Costa Andrade, que no futuro, em razo

SILVA SNCHEZ., Aproximacin al derecho penal contemporneo, op. cit., p. 230.

26

Gefhrdung, pg. 343-344, Apud FARIA COSTA, O Perigo..., p. 370.

27

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da intimidao que a pena representa para os potenciais criminosos, ningum mais violar
normas penais, o que seria um impossvel prognstico quanto conduta futura do agente.28
Essa tambm a posio de Zipf, no sentido que no se deve conceber o Direito
Penal como mero ordenamento de coero, a no ser como meio de integrao social, assim
como no se deve ver na preveno geral a mera eficcia intimidatria da condenao penal
ao delinquente potencial, seno como um reforo da aceitao da atividade jurisdicional
penal na integrao social.29 A interao social de que se fala, traduz-se no fato que todos
sabero o que esperar da norma, pois essa situao indispensvel a todos, uma vez que
os destinatrios da norma no seriam apenas os homens enquanto potenciais delinquentes,
mas sim todos os homens. Bom de ver que mesmo Hegel, tradicionalmente considerado
retribucionista, no via na pena somente esse fim.
No entender de Cancio Meli, discpulo de Jakobs, a teoria de seu mestre
destinada expressamente a demonstrar um divrcio daquilo que se entende por misso
do Direito Penal enquanto protetor de bens jurdicos. Esclarece que, segundo interpreta
em Jakobs,
a misso da pena no a evitao de leses aos bens jurdicos, mas antes a confirmao
da vigncia da norma. Essa separao informa a distino que Jakobs fez de bem jurdico,
como objeto de proteo de algumas normas, e de bem jurdico-penal, que assegurariam
as expectativas normativas essenciais diante de suas defraudaes ou, o que resulta igual,
a vigncia efetiva das normas em que essas expectativas se fundamentam.30

No pensamento de Busato e Montes Huapaya, a preveno geral positiva no


deve ser entendida no sentido clssico do termo da justia absoluta, seno tendo como

ANDRADE, Manuel da Costa. Acordo e Consentimento em Direito Penal. Coimbra: Coimbra Editora,
1991, p. 115. Refere o professor de Coimbra que a pena haver, nessa medida, de buscar a um exerccio
de confiana na norma. Acresce que a pena onera o comportamento contrrio norma com os respectivos
custos e conseqncias, elevando por essa via a probabilidade de tal comportamento no ser em geral
aprendido como alternativa eventual de conduta. E realiza, nessa medida, um exerccio de fidelidade
ao direito. Para, alm disso, a pena prossegue ainda um exerccio de aceitao das conseqncias. Isto,
podendo os trs efeitos sintetizar-se como um exerccio de reconhecimento das normas. por esta via do
reconhecimento e fidelidade ao direito bem como pela confiana institucional na vigncia das normas
que se realizar a chamada preveno de integrao ou preveno geral positiva. Que se contrape
clssica preveno geral negativa, assente na eficcia meramente intimidatria da pena.

28

H. ZIPF, Apud NAVARRETE, Polaino. Derecho penal: parte general, fundamentos cientficos del
derecho penal. 4. ed. Madrid: Bosch, 2001. p. 121. Igualmente citado por Santiago MIR PUIG. Funcin
fundamentadora y funcin limitadora de la prevencin general positiva. Anurio de Derecho Penal y
Ciencias Penales, Madrid, p. 54, enero/abr. 1986.

29

CANCIO MELI, Manuel; RAMOS PEARANDA, Enrique; SUREZ GONZLEZ, Carlos. Um novo sistema
do direito penal: consideraes sobre a teoria de Jakobs. Organizao e Traduo de Andr Lus Callegari
e Nereu Jos Giacomolli. Barueri: Manole, 2003. p. 9.

30

154

FAE Centro Universitrio

finalidade objetiva empiricamente admitida pelo sistema social a estabilizao da norma


e a confiana na mesma.31
Assim, conforme Snchez, em suas palavras:
Provavelmente no que Jakobs seja retribucionista no sentido clssico do termo, seno
que a retribuio, perdido seu suporte nos ideais de justia absoluta, pode ter se convertido
progressivamente em uma concepo preventiva integradora, ao substituir aquela idia de
justia absoluta pela compreenso de que a aproximao a uma sano penal justa existe
em um corpo social de configurao concreta e em um momento histrico determinado.
Sob esta interpretao, uma sano penal justa deve guardar correspondncia com a idia
que sobre a mesma tenha a sociedade; isto, inicialmente, gera confiana no Direito ao
estabelecer a norma, da sua caracterstica preventivo-integradora. Agrega Silva que esta
idia de castigo justo haveria de ser satisfeita, pois, do contrrio, corre-se o risco de no
manter a confiana no Direito, de no estabilizar a norma e de que, conseqentemente,
se produziro situaes indesejadas.32

CRTICAS PREVENO GERAL POSITIVA FUNDAMENTADORA

Como crticos da teoria da preveno geral positiva fundamentadora, podemos


citar Mir Puig, Muoz Conde, Polaino Navarrete, Baratta, Morselli e Luzon Pea.
Para Mir Puig, se a preveno geral positiva for entendida como fundamento para
a interveno do Direito Penal, estar se autorizando, e inclusive obrigando, a utilizao
da pena, mesmo quando a proteo dos bens jurdicos seja desnecessria. Nesse sentido
indaga: Se, como pretende Jakobs, a funo do Direito Penal for unicamente a confirmao
da confiana das normas, por que no suficiente apenas uma declarao inequvoca
reafirmando a validade (da norma)? Por que ento seria necessria a imposio de um
mal (pena) se ela no busca a intimidao, mas sim evitar dvidas sobre a vigncia da
norma infringida?33

BUSATO, Paulo Cesar; MONTES HUAPAYA, Sandro. Introduo ao direito penal: fundamentos para um
sistema penal democrtico. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2003. p. 240-241.
32
SILVA SNCHEZ, Jesus Maria. Aproximacin al derecho penal contemporneo. Barcelona: J. M. Bosch,
1992. p. 205.
33
MIR PUIG, Santiago. Funcin fundamentadora y funcin limitadora de la prevencin general positiva,
p. 54 e 57. Crtica igual, atribuda a MIR PUIG, pode se encontra em CANCIO MELI, Manuel; RAMOS
PEARANDA, Enrique; SUAREZ GONZLEZ, Carlos. Um novo sistema do direito penal consideraes
sobre a teoria de Jakobs. Organizao e traduo de Andr Lus Callegari e Nereu Jos Giacomolli.
Barueri: Manole, 2003. p. 12.
31

Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 143-163, jul./dez. 2011

155

Polaino Navarrete34 formula consideraes crticas teoria jakobsiana, percebendo


que, em primeiro lugar, a manuteno da norma jurdica no atividade exclusiva do
Direito Penal. Ademais, diz, a vigncia da norma no poderia ser um fim da prpria
norma, e sim uma consequncia de sua aplicao, o que inocorre na teoria de Jakobs.
Tambm no v na estabilizao da norma uma funo preventiva de delitos, pois esse
fim preventivo caberia pena, e para alm, Jakobs desconhece em sua teoria qualquer
funo de preveno especial ressocializao ou reinsero do delinquente , o que
para o professor da Universidade de Sevilla, deveria orientar as penas.
Tambm Morselli considera que a preveno geral positiva, vista como manuteno
da conscincia jurdica comum, no cumpre qualquer funo da pena, seno que somente
e simplesmente, um efeito primrio da sua prpria natureza retributiva.35 Em Hassemer,
ao conceito de preveno inerente uma funo limitadora da interveno penal.36

NAVARRETE, Polaino. Derecho penal: parte general. Fundamentos cientficos del derecho penal. 4. ed.
Madrid: Bosch, 2001. p. 126-127.

34

MORSELLI; RIDPP, 1998, p. 74, apud RODRIGUES, Anabela. A determinao da medida da pena
privativa de liberdade. p. 196, nota 118. Nesse mesmo tema, MORSELLI, Funo da pena luz da
moderna criminologia, p. 10-11, refere que enfim, foi descoberto que a pena, alm dos efeitos negativos
da aflio e da ameaa, tem tambm outros efeitos do tipo positivo. Isto enquanto exerce a funo de
sustentar e considerar a ordem infligida pelo delito e, mais precisamente, de sustentar e consolidar a
conscincia social, mediante a satisfao ou reintegrao do sentimento comum de justia. Em outras
palavras, a pena refora nos cidados uma atitude durvel de fidelidade lei. Entende o Catedrtico de
Milo que se a funo geral-preventiva da pena no sentido positivo ou integrador, consiste essencialmente
em manter o sentimento de justia, e, desse modo, a atitude de fidelidade lei por parte da sociedade,
no seria necessrio voltar-se para uma nova concepo retributiva para dar uma justificao pena. Ao
reconhecer a verdade que h em tudo isso, revela que a pena vista segundo a psicologia da sociedade
ao invs da tica do delinquente realiza efetivamente uma grande funo, a de assegurar aquele
profundo equilbrio intra-psquico entre as foras dos instintos, como a conservao e da consolidao de
sentimentos fundamentais relativos aos valores, quais sejam: a conscincia tica, a justia, a fidelidade
lei, autoridade do Estado, a segurana da ordem jurdica. Entretanto, Morselli destaca o equvoco dos
autores da chamada preveno geral integradora ou positiva, quando atribuem tudo isto funo geral
preventiva da pena, quando, trata-se simplesmente dos efeitos tpicos da funo retributiva, exatamente
conforme a tica da concepo clssica, iluminada pela viso psico-dinmica neo-retributiva. Em outras
palavras, o erro daqueles que criticam a concepo retributiva ou neo-retributiva da pena, consiste em
atribuir a ela uma dimenso distorcida e extremamente restritiva. precisamente o conceito de retribuio,
diz, que apresenta, de fato, sempre, uma dupla dimenso: negativa e positiva. Em outros termos, no
de preveno geral integradora que se deve propriamente falar, mas sim, de retribuio integradora,
ou melhor, de restituio do significado positivo e construtivo que sempre foi prprio da clssica idia
retributiva. A preveno geral no outra coisa que preveno de futuros delitos; mas esta preveno no
seno um efeito induzido da retribuio: efeito negativo de aflio e efeito positivo sobre o sentimento
coletivo de justia.

35

Segundo HASSEMER, apud MIR PUIG. Funcin fundamentadora..., p. 53. Tambm BITENCOURT, Cezar.
Falncia, p. 136. Ao tratarmos da funo limitadora da teoria da preveno geral positiva o pensamento de
Hassemer se far mais amplo.

36

156

FAE Centro Universitrio

Opotuno abordar que Jakobs deixou entredito que a reao do direito penal
moderno para quem no se comporta dentro de um padro normal da sociedade, ser
visto por ela como inimigo, ou seja, uma reao contra um inimigo.37
J Muoz Conde considera a preveno geral positiva fundamentadora como imersa
na teoria sistmica do direito penal, que apesar de proporcionar um valioso instrumento
de estudo dos fenmenos sociais entre os quais o direito penal como forma de controle
, no serve para a valorao e crtica desses fenmenos. O modelo imposto pela teoria
sistmica alcana uma concepo preventiva fundamentadora ou integradora na qual o
centro de gravidade desloca-se da subjetividade do indivduo para a subjetividade do
sistema. Assim, o
carter conflitivo da convivncia social com as normas coativas que procuram regular
essa convivncia, expressadas pelas penas, desaparece se entendermos o delito como
simples complexidade. A soluo do conflito realiza-se onde ele se manifesta, mas no
onde se produz, deixando inalterada as causas produtoras. Portanto, a teoria sistmica
conduz a uma espcie de novo retribucionismo onde o direito penal justifica-se dentro
do sistema, legitimando e reproduzindo um sistema que nunca questionado.38

No pensamento de Baratta39, possivelmente um dos maiores crticos da teoria


jakobsiana, na teoria formulada por Jakobs encontram-se reunidos todos os defeitos
existentes na teoria dos sistemas de Luhmann. Sustenta que com a adoo da concepo
conservadora da preveno geral positiva estaremos diante de uma tica tecnocrtica, seno
autoritria, funcional, a respeito do atual movimento de expanso do sistema penal e de
incremento, tanto em extenso como em intensidade, da resposta penal, e promotora
da reproduo ideolgica e material das relaes sociais existentes e, em particular,
agora Cancio Meli, da forma tradicional de abordar, do ponto de vista do direito penal,
os conflitos de infrao, nomeadamente ao substituir o ideal de repersonalizao do
delinqente pelo ideal da preveno geral positiva.
Por fim, diz Cezar Bitencourt,
a teoria da preveno geral positiva fundamentadora no constitui uma alternativa real que
satisfaa as atuais necessidades da teoria da pena, pois criticvel tambm sua pretenso

Palestra proferida em Porto Alegre, em 2003.

37

MUOZ CONDE, Francisco. Derecho penal y control social, p. 19-26-29-122, apud BITENCOURT, Cezar
Roberto. Falncia da pena de priso, p. 137-138.

38

BARATTA, Alessandro. Integracin-prevencin: una nueva fundamentacin de la pena dentro de la


teoria sistmica. Traduo de Emlio Garcia-Mndez e Emiro Sandoval Huertas, CPC, n. 24, p. 553 e ss,
1984, apud CANCIO MELI, Manuel; PEARANDA RAMOS, Enrique; SUREZ GONZLEZ, Carlos. Um
Novo Sistema do Direito Penal, op. cit., p. 10-11.

39

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de impor ao indivduo, de forma coativa, determinados padres ticos, algo inconcebvel


em um estado social e democrtico de direito. questionvel tambm a eliminao de
limites do direito de punir, tanto formal como materialmente, o que conduz a legitimao
e desenvolvimento de uma poltica criminal carente de legitimao democrtica.40

Interessante a colocao feita por Snchez, quando trata a teoria da preveno


geral positiva como verdadeira teoria da pena, em termos parecidos com j vistos alhures.
Assevera que possvel pensar-se em leis penais que no chegam a ser aplicadas, citando
como exemplo as leis simblicas, que, apesar de tudo, podem cumprir uma funo de
produzir efeitos de integrao na sociedade. Contudo, observa que, se a mdio ou longo
prazo essas previses no forem efetivadas pela imposio real de uma pena em razo dos
delitos que se produziram, ter caminho aberto desconfiana no ordenamento, e corolrio
dessa perda, seguir um processo de desintegrao e no de estabilizao da norma. Para
que tenha espao integrao, conclui, necessrio mais do que a reafirmao simblica
da vigncia da norma. preciso, e absolutamente necessrio, que se siga a imposio
efetiva da pena como um mal, um sofrimento para o delinquente.41

PREVENO GERAL POSITIVA LIMITADORA

A corrente limitadora funda-se numa preveno geral traduzida em um sentido


limitador do jus puniendi do Estado, considerando que o Direito Penal uma forma a
mais de controle social, mas, ao contrrio das demais, caracteriza-se pela formalizao, ou
seja, dado ao carter formalizado do Direito Penal, sua aplicao somente pode ocorrer
de forma prudente e restritiva. Dito de outro modo, a funo limitadora da preveno
geral positiva daria ao Direito Penal uma caracterstica mais prpria de um Direito Penal
fundado no respeito pelos direitos individuais, uma vez que a funo intimidatria dessa
teoria seria limitada inteno de conseguir um respeito externo pela ordem jurdica.
Para um dos seus partidrios, a pena submete-se a determinados pressupostos
e limitaes, devendo manter-se dentro dos limites do Direito Penal do fato e da
proporcionalidade, somente podendo ser imposta a partir de um procedimento cercado

BITENCOURT, Cezar. Falncia da pena de priso, p. 138. De certo modo pode-se concordar com
Bitencourt, pois a teoria da preveno geral positiva, ao tentar eliminar as antinomias das teorias existentes,
buscando superar os inconvenientes de cada uma, e, sobretudo, do carter intimidatrio da pena
mostra-se como uma doutrina autoritria que reflete uma interveno na esfera de valores do cidado e
da sociedade, isto , no af de se tornar uma forma de alcanar a integrao e estabilizao social, tornase manifestamente antiliberal.

40

SILVA SANCHEZ. Aproximacin al derecho penal contemporneo, op. cit., p. 232.

41

158

FAE Centro Universitrio

de todas as garantias jurdico-constitucionais42, posto que atravs da pena estatal no s


se realiza a luta contra o delito, como tambm se garante a juridicidade, a formalizao
do modo social de sancionar o delito.43
Segundo Hassemer, portanto, a funo da pena a preveno geral positiva, ou
seja, a reao estatal perante fatos punveis, protegendo, ao mesmo tempo, a conscincia
social da norma, no se operando pela intimidao, mas sim perseguindo a proteo efetiva
dessa conscincia social da norma. Proteo efetiva que deve significar atualmente duas
coisas: a ajuda que obrigatoriamente se d ao delinquente, na inteno de ressocializao,
dentro do possvel; e a limitao dessa ajuda imposta por critrios de proporcionalidade,
pela retribuio do fato criminoso e considerao vtima.44 E continua afirmando que
a ressocializao e a retribuio pelo fato so apenas instrumentos de realizao do
fim geral da pena: a preveno geral positiva. No fim secundrio de ressocializao
fica destacado que a sociedade corresponsvel e atenta aos fins da pena no tem
nenhuma legitimidade para a simples imposio de um mal. No conceito limitador da
responsabilidade pelo fato, destaca-se que a persecuo de um fim preventivo tem um
limite instransponvel nos direitos do condenado.

Em suma, para essa corrente, o poder punitivo estatal deve ter limites que
resguardem os inviolveis direitos fundamentais do cidado. Essa seria a maneira e a forma
prpria de um Direito Penal caracterstico de um Estado plural e democrtico, em que
a funo limitadora da preveno geral positiva teria relao com a ideia de um Estado
democrtico em que o direito penal se apoiaria no consenso social dos cidados.

CRTICAS PREVENO GERAL POSITIVA LIMITADORA

Todavia, criticamente, nota-se que Meli desenvolve um exemplo afirmando que a


proporcionalidade da reao penal com a gravidade do fato, caracterstica da concepo
retributiva, mas tambm da preveno geral positiva, resume-se em uma incompatibilidade
com a lgica da intimidao. Refere, nesse sentido, que essa incompatibilidade no to
sentida quando a eficcia intimidatria requer uma pena superior quela correspondente
gravidade do fato. Eis que a proporcionalidade ficaria num limite razovel s exigncias

De acordo com BITENCOURT, Cezar. Falncia, op. cit., p. 139.

42

Conforme HASSEMER. Los Fines de La Pena, p. 132, apud BITENCOURT, Cezar. Falncia, p. 139.

43

Nesse sentido HASSEMER. Los fines de la pena, p. 132, apud BITENCOURT, Cezar. Falncia. p. 139 e apud
MIR PUIG, Santiago. Funcin fundamentadora..., op. cit., p. 55.

44

Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 143-163, jul./dez. 2011

159

preventivas, como quando ocorre justamente o contrrio, ou seja, quando a gravidade


do fato implicasse aplicao de pena inferior ou desproporcional, mas suficiente para a
intimidao do agente.
Segundo Meli oberva criticamente,
uma limitao da preveno geral negativa que se produza simultaneamente em ambos
os sentidos constitui propriamente a transformao dessa concepo em uma viso
substancialmente diferente da pena. Na medida em que se admita que isso assim,
torna-se difcil atribuir preveno geral positiva uma funo meramente limitadora e
no fundamentadora da responsabilidade penal.45

Aparentemente, h uma impreciso no que respeita ao que pode consistir um bem


jurdico e aos limites que a pena deve ter. Ao pretender assegurar a vigncia da norma,
estabilizando as reaes sociais, Jakobs altera o foco de proteo do Direito Penal, at
ento protetor primrio de bens jurdicos dotados de dignidade penal, para a leso da
norma, que ento se torna o elemento fundamental dessa rea do Direito. Dessa forma,
a validade da norma passa a justificar a sua prpria imposio, ou seja, ela vlida
independentemente do seu surgimento, de modo que as regras partissem, por exemplo,
de um Estado desptico, ainda assim a norma estaria justificada.
Morselli, por seu modo, faz duras crticas ao pensamento preventivo-integrador,
pois considera um erro crasso entender a consolidao e o reforo dos sentimentos de
justia, de fidelidade lei e de conscincia jurdica coletiva, como objetivos finais da
pena na concepo de preveno geral. Para ele, os objetivos supracitados devem ser
considerados como efeitos induzidos, indiretos, da funo retributiva da pena, sendo
que a pena somente seria integradora ou reintegradora dos valores fundamentais da vida
coletiva, quando fosse considerada em funo retributiva, ou seja, como correspondente
do mal infligido pelo ru sociedade.
Refere o professor italiano que
se perder de vista este necessrio significado de decorrncia de um malum actionis,
considerando, assim, a pena unicamente como um instrumento de poltica criminal,
ento, no mais ser possvel conseguir a j descrita neutralizao do alarme social,
nem, por conseguinte, a reconstituio do equilbrio intra-psquico individual e coletivo.
Conseqentemente, nem o sentimento de justia e nem a conscincia jurdica-social,
encontraro a necessria satisfao e consolidao.

Por todos, CANCIO MELI. Um novo sistema do direito penal, op. cit., p. 32, nota 76. HASSEMER,
Los Fines de La Pena, pg. 132, apud BITENCOURT, Cezar. Falncia, op. cit., p. 140, refere tambm
que uma teoria da preveno geral positiva no s pode apresentar os limites necessrios para os fins
ressocializadores, como tambm est em condies de melhor fundamentar a retribuio pelo fato.

45

160

FAE Centro Universitrio

Continua dizendo que


existe uma tendncia cada vez mais acentuada na doutrina alem e italiana, de
abandonar os tradicionais esquemas dogmticos, baseados no princpio fundamental de
culpabilidade, para construir novas teorias, seja do crime, seja da pena, por autores como
Roxin e Jakobs, segundo significados pragmticos, unicamente orientados e preocupados
em solues de poltica criminal.

Ao considerar a justificao da funo da pena no quadro da preveno geral


integradora, Morselli afirma que esse um dos tantos frutos dessa nova concepo da
dogmtica criminal, na qual demonstrando a inconsistncia e a esterilidade da doutrina
integradora, justamente no plano dos efeitos prticos, acredita ter oferecido uma
contribuio central na defesa da perspectiva dogmtica tradicional.
Por fim, deixa claro que,
negando-se a natureza retributiva da pena, nega-se que a culpabilidade reside na base
da responsabilidade penal. Acredita que atribuir-se ao conceito de culpabilidade um
significado diferente daquele tradicional, que o de reprovabilidade, por ter agido
diversamente de como se deveria, ento no mais se conseguir discernir qual a pena
justa, isto , capaz de compensar o mal cometido. Terminar-se por no se entender o
que exatamente a pena.46

CONCLUSO
Deriva de tudo isso, enfim, que a preveno geral positiva deve submeter-se a
algumas garantias, sendo, por isso mesmo, uma preveno geral positiva vista luz dos
postulados garantistas, em que o fim tradicional das penas, como a ressocializao e a
intimidao geral, constituem um meio que perseguem as normas fundamentais. Alm
disso, a justia no pode ser entendida no plano abstrato, posto que visto por esse plano,
a justia penal lograria alcanar a estabilizao normativa apenas do plano terico e no
real, o que somente poderia ser alcanado no caso concreto, limitada pela culpabilidade
do agente. Essas limitaes seriam, em regra, as mesmas j impostas ao sistema jurdico-penal vigente, e s elas podem ajudar a estabilizao das normas desse sistema.47

MORSELLI, lio. Funo da pena luz da moderna criminologia, op. cit., p. 12-13.

46

BUSATO; HUAPAYA. Introduo ao direito penal, op. cit., p. 244-245.

47

Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 143-163, jul./dez. 2011

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Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 143-163, jul./dez. 2011

163

REFLEXES SOBRE O CONTROLE EXTERNO DA ATIVIDADE


POLICIAL PELO MINISTRIO PBLICO
REFLECTIONS ON THE EXTERNAL CONTROL OF POLICE ACTIVITY
BY THE MINISTRIO PBLICO
Rodrigo Rgnier Chemim Guimares*

RESUMO
Este artigo procura fazer uma anlise do papel do Ministrio Pblico frente aos demais
rgos de controle das polcias, identificando quem pode exercer esse controle; quem
tem os melhores mecanismos legais para exercer o controle; como o Ministrio Pblico
deve agir no exerccio desse controle; e tambm a necessidade de reavaliao constante
do trabalho ministerial, no sentido de aperfeioar essa atividade.
Palavras-chave: Ministrio Pblico. Controle. Atividade Policial.

ABSTRACT
This article aims to analyze the role of the Ministrio Pblico face to the other police
activity control organs, identifying who may exercise such control; who has the best legal
mechanisms to exercise it; how does the Ministrio Pblico must act on the exercise of
it; and also the need of constant reevaluation of the Ministrio Pblicos work, in order
to perfect such activity.
Keywords: Ministrio Pblico. Control. Police Activity.

Promotor de Justia em Curitiba. Professor de Direito Processual Penal da FAE Centro Universitrio e do
UNICURITIBA Centro Universitrio Curitiba. Presidente e Professor da FEMPAR Fundao Escola do
Ministrio Pblico do Paran. Mestre em Direito das Relaes Sociais e Doutorando pela UFPR.

Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 165-188, jul./dez. 2011

165

INTRODUO
Passados 23 anos da Constituio Federal de 1988 e, portanto, da elevao a
cnone constitucional da atribuio do Ministrio Pblico brasileiro de exercer o controle
externo da atividade policial, a par das inmeras dificuldades operacionais e de efetivao
evidenciadas em todo o pas1, possvel traar algumas reflexes a respeito dessa atividade,
diagnosticando alguns dos principais perigos internos e externos, e procurando identificar
as perspectivas para o futuro.
Este artigo, ento, procura fazer uma anlise do papel do Ministrio Pblico frente
aos demais rgos de controle das polcias, identificando quem pode exercer esse controle;
quem tem os melhores mecanismos legais para exercer o controle; como o Ministrio
Pblico deve agir no exerccio deste controle; e tambm a necessidade de reavaliao
constante do trabalho ministerial, no sentido de aperfeioar essa atividade.

COMPARAO RETROSPECTIVA DOS PROBLEMAS POLICIAIS NO


BRASIL EM SUA FORMAO E NOS LTIMOS 40 ANOS

J de incio, fundamental conhecer a realidade policial, a qual objeto de controle


por parte do Ministrio Pblico. Para tanto se destaca a lcida constatao que fez Hlio
Luz, Delegado-Geral da Polcia Civil no Rio de Janeiro nos anos 1980, no sentido de que:
no discurso, a polcia uma instituio voltada para a segurana de todos os integrantes
da sociedade que, em tese, so iguais perante a lei. Na prtica, uma instituio do
Estado, que a opera para a sua prpria defesa e para a defesa das pessoas que integram
o topo de nossa pirmide social, ou seja, 1% da populao economicamente ativa. [...]
A polcia, atravs de sua atuao legal, faz a manuteno da ordem: uma ordem de
desigualdade e dos privilgios. Assim, a polcia inibe a atuao dos inconformados com
esta ordem, submetendo-os convivncia harmnica entre privilegiados e excludos,
sem reconhecer o aspecto poltico de qualquer conduta rebelde. Por isto, na maioria das
vezes foi uma instituio dirigida por pessoas conservadoras, que tratavam de se manter
nos cargos a qualquer preo, inclusive o da total submisso. Ao assumir a chefia de uma
instituio como essa, o homem v-se integrado numa estrutura de poder que busca a
preservao de seus membros. [...]2

Sobre o tema, vide GUIMARES, Rodrigo Rgnier Chemim. Controle externo da atividade policial no
Estado do Paran dificuldades de efetivao prtica, 20 anos depois da Constituio Federal. In: Passos,
Jacequara Dantas da Silva; OLIVEIRA, Sandro Rogrio Monteiro de Org.). Reflexes sobre os vinte anos
da Constituio Federal. Campo Grande, MS: Ed. UFMS, 2008. p. 203-222.

LUZ, Hlio. Algumas palavras. In: BENJAMIN, Cid. Hlio Luz, um xerife de esquerda. Rio de Janeiro:
Contraponto: Relume-Dumar, 1998. p. 11.

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FAE Centro Universitrio

Essa abordagem de Hlio Luz no , infelizmente, uma realidade pontual da dcada


de 1980 no Rio de Janeiro. Acaba valendo como sntese para ontem, hoje e sempre na
histria da polcia brasileira em geral, a qual representada por um longo e crnico
comportamento abusivo por importante parcela das polcias, gerando uma consequente
falta de credibilidade da atividade policial perante a populao.
Desde a criao da polcia no Brasil j era possvel identificar que sua finalidade
era, de fato, manter estruturas de poder. A primeira manifestao de polcia foi trazida
ao Brasil pelos portugueses e, na prtica, o poder de polcia era exercido pelos donatrios.3
No sculo XVII adotou-se a organizao dos quadrilheiros, semelhana do que
ocorria em Portugal, por fora do disposto no Livro 1, Ttulo 73, das Ordenaes Filipinas.
Esses quadrilheiros eram escolhidos por juzes e vereadores para mandatos de trs anos.
No recebiam remunerao, podendo, no entanto, apossar-se das armas apreendidas dos
criminosos, numa espcie de legitimao da prtica do peculato, incentivada na origem
dos organismos policiais.4 De resto, como se sabe, o modelo de caractersticas inquisitoriais
imperava e, como tal, os abusos e a tortura eram as regras, sendo frequentes na investigao
de delitos. A cultura do desvio de comportamento tambm est presente desde o embrio
da atividade policial no Brasil.
Baseado em documentos da poca, Laurentino Gomes5 relata a realidade do Brasil
colnia, poca em que metade da populao era de escravos e a criminalidade havia
atingido nveis altssimos:
Nesta cidade e seus subrbios, temos sido muito insultados pelos ladres, relata o
arquivista real Luiz Joaquim dos Santos Marrocos numa das cartas ao pai, que ficara
em Lisboa. Em cinco dias, contaram-me em pequeno circuito 22 assassinatos, e numa
noite defronte minha porta fez um ladro duas mortes e feriu um terceiro gravemente.
Marrocos reclamava que havia negros e pobres em demasia nas ruas do Rio de Janeiro
e que a maioria se vestia de forma indecorosa.

Assim, no obstante as primeiras tentativas de se organizar um corpo policial no


Brasil com o Alvar de 25 de junho de 1760 , a notcia que se tem do incio da efetiva
organizao da polcia, data de 10 de maio de 1808, quando Dom Joo VI criou, tambm

Conforme DOTTI, Ren Ariel. Bases e alternativas para o sistema de penas. Curitiba: Ltero-Tcnica,
1980. p. 13.

Tudo segundo POLCIA Civil doEstado do Rio de Janeiro: sntese histrica da Polcia Civil do Estado do Rio
de Janeiro. Disponvel em: www.policiacivil.rj.gov.br/paginas /apresentao.htm. Acesso em: 25 abr. 2001
e tambm PESTANA, Jos Cesar. Manual de organizao policial do Estado de So Paulo. 5. ed. So
Paulo: Servio Grfico da Secretaria de Segurana Pblica, 1961. v. 5, p. 22. (Coletnea Accio Nogueira).

GOMES, Laurentino. 1808: como uma rainha louca, um prncipe medroso e uma corte corrupta enganaram
Napoleo e mudaram a histria de Portugal e do Brasil. So Paulo: Planeta do Brasil, 2007. p. 229.

Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 165-188, jul./dez. 2011

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por meio de Alvar, a Intendncia Geral de Polcia da Corte e do Estado Geral do Brasil6
justamente para colocar alguma ordem no caos7. Dois anos mais tarde, por fora do
Aviso de 25 de maio de 1810, criou-se o Corpo de Comissrios de Polcia8.
Nessa mesma poca, porm, a polcia brasileira j enfrentava problemas estruturais
que dificultavam o exerccio do poder de polcia e seguia abusando do que julgava ser
meios adequados de correo e disciplina da populao. Mais uma vez, o registro
histrico de Laurentino Gomes9:
O intendente reclamava da falta de recursos para combater o crime e cumprir todas as
grandes tarefas que lhe estavam confiadas. Sua polcia, que deveria ter 218 homens,
tinha s 75. [...] Os agentes de Viana eram implacveis e truculentos. O mais famoso
deles foi o major Miguel Nunes Vidigal. Segundo-comandante da nova Guarda Real,
Vidigal tornou-se o terror da malandragem carioca [...]. Sem se importar com qualquer
procedimento legal, mandava que seus soldados prendessem e espancassem qualquer
participante desse tipo de atividade fosse um delinqente ou apenas um cidado
comum que estivesse se divertindo.

Depois de 200 a realidade brasileira no se inverteu. O papel desempenhado


pela polcia brasileira no recente passado de exceo, nascido em 1964, seguramente
contribuiu de forma marcante para a atual situao de violncia e corrupo no seio de
parcela significativa da polcia brasileira, influenciando diretamente o comportamento
policial de hoje.10

Conforme ALMEIDA, Joaquim Canuto Mendes de. Princpios fundamentais do processo penal, So
Paulo: Revista dos Tribunais, 1973. p. 62-63 e ALMEIDA JUNIOR, Joo Mendes de. O processo criminal
brasileiro. 4. ed. Rio de Janeiro: Freitas Bastos, 1959. v. 1, p. 254.

Conforme GOMES, Laurentino. 1808: como uma rainha louca, um prncipe medroso e uma corte
corrupta enganaram Napoleo e mudaram a histria de Portugal e do Brasil. So Paulo: Planeta do
Brasil, 2007. p. 229.

Conforme POLCIA Civil doEstado do Rio de Janeiro: sntese histrica da Polcia Civil do Estado do
Rio de Janeiro. Disponvel em: www.policiacivil.rj.gov.br/paginas /apresentao.htm>. Acesso em:
25 abr. 2001.

GOMES, Laurentino. 1808: como uma rainha louca, um prncipe medroso e uma corte corrupta enganaram
Napoleo e mudaram a histria de Portugal e do Brasil. So Paulo: Planeta do Brasil, 2007. p. 234.

A esse respeito vide, a ttulo ilustrativo, reportagem TORTURA policial tem 233 denncias em um ano em
apenas cinco Estados, Folha de S. Paulo, Cotidiano, p. 1, 31 jan. 2000, de onde se extraem as seguintes
assertivas: Uma cultura histrica de violncia reforada pelo regime militar (1964-85) e o despreparo
tcnico da polcia so as principais causas do emprego da tortura, na opinio de trs autoridades estaduais
de segurana e quatro ouvidores entrevistados pela Folha. Os policiais no foram reciclados, utilizam
mtodos da ditadura, afirma a ouvidora da polcia do Par, Rosa Maria Rothe. Para o secretrio de Justia
e da Segurana do Rio Grande do Sul, Jos Paulo Bisol, nos perodos de ditadura a tortura incorporou-se
cultura policial. Vieram at mesmo estrangeiros.

10

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FAE Centro Universitrio

Como sabido, durante a ditadura militar, a polcia brasileira serviu ao regime


e acabou criando uma mentalidade de ao em prol da chamada Segurana Nacional,
justificadora de toda e qualquer ao arbitrria por parte dela prpria. O famoso esquadro
da morte em So Paulo e a scuderia le coq, no Rio de Janeiro, bem espelham o modus
operandi da polcia nesse perodo11.
Somente com a promulgao da Constituio da Repblica de 1988, j sob a
gide de uma nova democracia, que, ao menos no papel, procurou-se imprimir um
novo conceito de Segurana Pblica, voltado para defender a populao. Mesmo assim,
o comportamento policial demorou a se adaptar nova realidade constitucional e, em
determinados setores, pouco ou quase nada mudou.
Nesse aspecto, interessante observar os registros da mdia em relao ao tema,
externados em diversas reportagens de revistas e jornais de circulao nacional. Pela
riqueza do arquivo, hoje totalmente digitalizado, e pela importncia que representa no
registro do cotidiano semanal, sem olvidar da forte influncia no comportamento da
sociedade brasileira, a Revista Veja serve de interessante termmetro dos ltimos 40
anos de vigilncia miditica sobre o papel da polcia.
No obstante se possa dividir (em propositada viso reducionista) a anlise do
lapso temporal de estudo em dois grandes perodos de cerca de vinte e poucos anos (um
ditatorial e outro democrtico), o interessante observar que as manchetes e o trato da
matria seguem praticamente inalterados. Ou seja: como destacado, os problemas das
polcias, documentados pela Revista Veja, quase no se alteraram ao longo dos anos.
A primeira reportagem interessante relacionada ao tema data de 23 de abril de
1969, ou seja, no auge do ltimo perodo ditatorial brasileiro, h 42 anos. A matria da
Revista registrou, dentre outras questes, o seguinte:
Em todo o Brasil, hoje, a polcia a mesma de ontem. Ou quase. No Rio, os policiais
dizem correr atrs de bandidos pela escada, enquanto os criminosos usam elevador. As
37 delegacias distritais com telefones sem linha, teletipos enguiados e velhos arquivos
no do conta do seu recado. Um policial veterano, avaliando seus companheiros,
salva 30% de bons, aponta 40% sem tarimba e sem entender nada de polcia e acusa os
restantes 30% de ausentes por no quererem trabalhar. [...] E o nosso ordenado uma
piada, diz um antigo policial. [...]

Sobre o tema, so fundamentais, dentre outras, as obras de SOUZA, Percival. Autpsia do medo: vida e
morte do delegado Srgio Paranhos Fleury. So Paulo: Globo, 2000; BARCELLOS, Caco. Rota 66: a histria
da Polcia que mata, 28 ed. So Paulo: Globo, 1994; GASPARI, Elio. A Ditadura escancarada, So Paulo:
Companhia das Letras, 2002.

11

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J a Secretaria da Segurana Pblica de So Paulo declarou em nota oficial: fato


notrio que o servio policial no acompanhou o progresso e o desenvolvimento do
nosso Estado. E esta confisso vale para todo o Pas, onde a falta de pessoal habilitado, a
carncia de aparelhamento e a pobreza dos vencimentos fazem polcias pouco eficientes,
incapazes de ir alm da rotina

Se esse texto fosse reproduzido agora, 40 anos depois, na edio desta semana
da mesma Revista, a identificao do leitor com a atual realidade seria plena. A estrutura
policial no Brasil continua seguindo a mesma cartilha, pois as polcias, em boa parte do
Brasil, e como regra ( exceo da Polcia Federal que recebeu vultosos investimentos na
primeira dcada do sculo XXI), continuam sucateadas tanto no campo humano quanto
material. A falta de investimentos srios nos organismos policiais, portanto, uma realidade
que se arrasta h, pelo menos, quatro dcadas (na verdade, como visto, desde a criao
da primeira polcia no Brasil, com a vinda de Dom Joo VI, em 1808).
Continuando a pesquisa nos arquivos digitais da Revista Veja, numa anlise
cronolgica, de trs para frente, identifica-se, h 31 anos, no dia 19 de dezembro de 1979,
a seguinte manchete: Na defesa de seus negcios, os traficantes corrompem a polcia e
massacram os desafetos.
E no corpo da reportagem, analisando um caso concreto de corrupo e violncia
policial, a Revista destaca:
No processo inteiro esto envolvidas 41 pessoas, entre elas 24 policiais civis e militares,
inclusive dois ex-homens de ouro da polcia carioca.
[...]
O dinheiro a melhor arma contra acidentes desse tipo. No h interesse em reprimir,
garante o juiz Motta Moraes. grande a infiltrao no aparelho policial. Assim como no se
prende nenhum bicheiro porque no se quer, no se prende traficantes pela mesma razo.

Mais uma vez a atualidade do texto marcante, bastando compar-la com as


manchetes dos jornais de hoje para constatar que a sntese externada na Revista Veja h
31 anos no mudou, permitindo apenas um incremento das modalidades de corrupo e
violncia, de que so exemplos marcantes as milcias no Rio de Janeiro. Tentativas isoladas
de reverter o quadro de corrupo tambm so registradas, mas esbarram no caldo cultural
de violncia e represso, no conseguindo provocar mudanas efetivas de comportamento.
Nesse sentido, em 09 de novembro de 1983, ou seja, h 28 anos, a reportagem da Revista
Veja era aberta com os seguintes dizeres: Faxina interrompida. Cai o delegado-geral de
So Paulo, por excesso de rigor no combate corrupo.
No corpo da matria, declaraes que merecem reflexo so destacadas:
Maurcio era muito rigoroso com os esquemas de corrupo e violncia dentro da
polcia, a tal ponto que ela ficava imobilizada, explica Quartim de Moraes, secretrio
de Imprensa do governo. Ele no tem jogo de cintura.
[...]

170

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Seu sucessor, Jos Vidal Pilar Fernandes, assumiu dizendo-se despreocupado com a
corrupo policial. Ele acha que a fiscalizao de Guimares deixou deprimidos muitos
bons policiais, e um homem nesse estado no trabalha.
[...]
Quiseram mudar a polcia, mas a polcia no muda, disse a VEJA. Sem os impedimentos
que Guimares sofreu, Vidal garante que a segurana ir melhorar: Vou botar a polcia
na rua. Lugar de polcia na rua, ensina.

O tom proftico de que a polcia no muda , infelizmente, sintomtico de


uma realidade que se arrasta desde sempre. H 15 anos, j em sede de democracia plena
ps-Constituio de 1988, no dia 01 de novembro de 1995, uma reportagem de capa
da Revista Veja choca ao externar que os mtodos de tortura da ditadura ainda se faziam
presentes de forma sistemtica na investigao da polcia. A capa externava, em letras
garrafais: TORTURA e, no interior da Revista, uma ampla reportagem tinha incio com
os seguintes chamarizes: O poder da pauleira e do choque. Empregada como principal
mtodo de investigao, a tortura policial continua a produzir vtimas e tiras criminosos.
Avanando quatro anos, em 04 de agosto de 1999 (ou seja, h 11 anos), nova
reportagem de capa da Revista Veja vem agora intitulada A POLCIA BANDIDA, em
matria que foi precedida de ampla coleta de informaes a respeito do comportamento
policial no Brasil: Levantamento indito mostra que a criminalidade entre policiais atingiu
um patamar assustador. A Revista efetuou pesquisa em nove Estados da Federao (So
Paulo, Rio de Janeiro, Minas Gerais, Paran, Pernambuco, Alagoas, Par, Rio Grande do
Sul e Distrito Federal), chegando concluso de que 10% dos 300 mil policiais lotados nos
referidos estados so acusados de cometer crimes graves, por exemplo, roubo a banco e
de carga de caminho, extorso mediante grave ameaa e sequestro, homicdio, trfico
de drogas e formao de quadrilhas.
H seis anos, outra grande reportagem da Revista Veja, trazida ao pblico em 13
de abril de 2005, anunciava: Chacina na Baixada Fluminense expe a face mais cruel
da violncia no pas: a polcia organizada para matar inocentes. Como se percebe, os
registros da imprensa no deixam apagar o rastro de que, pelo menos nos ltimos 40 anos,
a violncia e a corrupo policial no Brasil no se alteraram significativamente.
O que se percebe da experincia acumulada ps-Constituio de 1988 que a polcia
continua possuindo uma atuao discricionria, isto , atuando seletivamente, naquilo que ela
entende ou que lhe interessa fomentando a chamada cifra negra da criminalidade.
Essa atuao seletiva, inclusive, gera consequentes comportamentos de corrupo
passiva, concusso e prevaricao, particularmente relacionados no investigao de
determinados crimes que envolvem ganhos financeiros ilcitos. Esses comportamentos so
identificados principalmente quando se evidencia a associao das polcias com o crime

Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 165-188, jul./dez. 2011

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organizado, quando a polcia, em algumas ocasies, chega a controlar a prtica de crimes,


como revelou a atuao da CPI do Narcotrfico realizada pelo Congresso Nacional nos
anos de 1999 e 2000.
Os comportamentos de peculato continuam sendo identificados em determinadas
Delegacias de Polcia, provocando processos de revitimizao quando se constatam desvios
de bens das vtimas de crimes que foram recuperados e simplesmente desapareceram das
dependncias da Delegacia12.
O abuso de autoridade, no raras vezes, ainda constatado e vem externado em
revistas pessoais gratuitas, agresses, torturas de presos e mesmo no descaso evidenciado
no trato dirio com a populao, revelando uma constante despreocupao com os direitos
e garantias constitucionais do cidado13. As prticas de homicdios e leses corporais em
desastradas abordagens policiais eufemisticamente registradas como necessrio uso da
fora em situao de resistncia, ou pior, como estrito cumprimento do dever legal
(como se existisse o direito legal de matar) so sintomticas do despreparo notadamente
de parcela dos integrantes da Polcia Militar.
Ademais, em diversos casos fica evidente, na investigao policial, a despreocupao
com a coleta da prova e com o resultado do processo. Muitas vezes, a investigao focada
na obteno da confisso que, como se sabe, no resolve o caso, j que sistematicamente

A ttulo ilustrativo, reportagem assinada por Joo Varella, publicada no Jornal Gazeta do Povo, de Curitiba,
em 10 de julho de 2009, sob a manchete Policial vai preso por desvio de material apreendido, com
o seguinte contedo: Policiais do Grupo de Atuao Especial no Combate ao Crime Organizado (Gaeco)
prenderam na quarta-feira um subtenente da PM que trabalhava como gestor da Delegacia de Campo
Magro, na regio metropolitana de Curitiba, sob a acusao de desvio de material apreendido. Outras
duas pessoas que participavam do suposto esquema como policiais informais conhecidos como batepau tambm foram detidas. Peas automotivas e armas apreendidas em operaes realizadas pela
delegacia seriam embolsadas pelos acusados, de acordo com o Ministrio Pblico, rgo ao qual o Gaeco
est vinculado.
As investigaes comearam h dois meses. Segundo o MP, um dos veculos apreendidos pelo trio, roubado
em Cerro Azul (regio metropolitana de Curitiba) em 24 de novembro de 2008 e recuperado no dia
seguinte, chegou delegacia funcionando normalmente, mas hoje apenas sua carcaa est no ptio da
unidade policial. Alm do subtenente e os dois auxiliares presos na quarta, um mecnico e outro batepau foram presos no fim do ms passado, com vrias armas de fogo e o motor de um veculo apreendido,
instalado no carro de um dos suspeitos.
O bate-pau surgiu da falta de policiais. Com baixo efetivo, os delegados desviavam parte dos recursos
da delegacia para manter essa pessoa. Outra forma usada pelo bate-pau para se sustentar por meio de
propinas junto populao, que passa a ter nele uma referncia de segurana, e com desvio de apreenses
que a suspeita do MP nesse caso. Outra situao fora do previsto na lei a presena de um policial
militar responsvel por uma delegacia funo que cabe ao delegado.
12

Sobre o preconceito e abusos na abordagem policial interessante consultar: RAMOS, Silvia; MUSUMECI,
Leonarda. Elemento suspeito abordagem policial e discriminao na cidade do Rio de Janeiro. Rio de
Janeiro: Civilizao Brasileira, 2005.

13

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desmentida em juzo. Os registros de depoimentos so costumeiramente falhos, muitas


vezes colhidos exclusivamente pelo escrivo, que normalmente no possui a percepo
tcnica e particular de cada crime, das interpretaes que os Tribunais adotam e do
que, nesta medida, as palavras das pessoas possam interessar para o futuro processo.
Tudo isso sem falar na propositada coleta falha de informaes que podem inviabilizar a
responsabilizao penal14. A morosidade virou regra na investigao policial, em grande
parte por culpa do Estado, que no investe adequadamente nas estruturas de Polcia,
com forte tendncia de sucateamento dos meios humanos e materiais.
Enfim, no obstante se reconhea que existe uma parcela considervel de
pessoas honestas e bem intencionadas nas polcias, o fato que a parcela corrupta e
despreparada tecnicamente atinge nveis muito preocupantes. Esse quadro fruto de
uma srie de razes que vo desde os baixos vencimentos dos policiais, passando pela
falta de investimento do Estado nos equipamentos e estrutura, caminhando pelo caldo
de cultura de proximidade da violncia cotidiana na rua, chegando ao pouco rigorismo
dos concursos pblicos em geral.
Tambm certo que a corrupo no uma exclusividade das polcias, podendo
ser verificada em qualquer rgo pblico ou privado, na medida em que as instituies
so feitas de seres humanos. Acontece que o ndice de corrupo nas polcias brasileiras
notadamente as estaduais atingiu patamares muito elevados, praticamente acabando
com o que se chama de controle social interno, ou seja, com a vergonha do colega.
Em inmeras situaes, o que se verifica que o policial desonesto no se preocupa
mais em revelar seu comportamento desviante na frente do colega, que, ou adere ou
se omite, raramente se insurgindo e cobrando comportamento conforme o direito. Para
revelar a importncia do controle social interno basta olhar para o Ministrio Pblico
e a Magistratura, onde o controle social interno muito forte, sendo mesmo capaz de
reduzir, por si s, os casos de desvio de comportamento a nveis muito prximos do
zero. Nas polcias brasileiras em geral esse controle social interno tem se revelado,
por vezes, nulo ou inexistente. Todo esse panorama de comportamento historicamente
desviante de uma significativa parcela dos organismos policiais somente ser reduzido
a nveis tolerveis (acabar utpico, j que as instituies so feitas de seres humanos)
se os mecanismos legais de controle externo das polcias forem mais efetivos.

Sobre o tema interessante consultar MINGARDI, Guaracy. Tiras, gansos e trutas: segurana pblica
e Polcia Civil em So Paulo (1983 1990), 2. ed. Porto Alegre: CORAG - Companhia Riograndense de
Artes Grficas, 2001.

14

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Assim, para que se diminua o quadro de corrupo e violncia policial, permitindo


uma nova onda cultural de controle social interno, fundamental investir em diversos
rgos de controle externo, particularmente no Ministrio Pblico.

O CONTROLE DAS POLCIAS

O controle das polcias pode ser interno ou externo15. No plano interno, a atuao mais
marcante das Corregedorias, no obstante exista uma natural tendncia ao corporativismo o
que, por vezes, prejudica uma anlise isenta dos fatos. No aspecto externo, alm do controle
social (vtimas de crime, por exemplo), de algumas ONGs internacionais (Americas Watch, por
exemplo), das Ouvidorias, da OAB, dos Conselhos Comunitrios de Segurana, da imprensa,
do Legislativo (CPIs) e do Poder Judicirio, sem dvida alguma, o mais importante rgo
de controle externo das polcias o Ministrio Pblico. De todos aqueles que, de alguma
forma, exercem o controle sobre a atividade policial, o Ministrio Pblico o que possui os
mecanismos legais mais efetivos para concretizar essa atividade no Brasil.
A Constituio Federal estabelece, no inciso VII do art. 129, que o controle externo
ser exercido na forma da lei complementar mencionada no artigo anterior. O artigo
anterior (art. 128) fala, por sua vez, em seu 5, nas leis complementares da Unio e dos
Estados, que estabelecero a organizao, as atribuies e o estatuto de cada Ministrio
Pblico, cuja iniciativa facultada aos respectivos Procuradores-Gerais.
A Lei Orgnica do Ministrio Pblico da Unio (L.C. 75/93) disciplinou a questo em
seus arts. 3, 9 e 10 servindo de parmetro para o pas inteiro por fora do que disciplina
o artigo 80, da Lei Federal n 8.625/93 (aplicam aos Ministrios Pblicos dos Estados,
subsidiariamente, as normas da Lei Orgnica do Ministrio Pblico da Unio). No artigo
3, estabeleceu princpios de orientao ao exerccio do controle externo, destacando-se,
dentre outros, o respeito aos direitos fundamentais do cidado, a preservao da ordem
pblica, a preveno e correo de ilegalidade ou abuso de poder, a indisponibilidade da
persecuo penal e a competncia dos rgos incumbidos da segurana pblica. Enfim,
a principiologia segue o mnimo que se espera num estado democrtico de direito. Nos
artigos 9 e 10, registraram os mecanismos efetivos de controle das polcias pelo Ministrio
Pblico, os quais, na prtica, permitem uma diviso do exerccio de controle externo em
ordinrio e extraordinrio.
No plano ordinrio, o controle feito rotineiramente, no dia a dia da atividade
ministerial a partir do livre ingresso em estabelecimentos policiais e prisionais, particularmente

Sobre o tema, de forma mais ampla, vide GUIMARES, Rodrigo Rgnier Chemim. Controle externo da
atividade policial pelo Ministrio Pblico. 2 ed.. Curitiba: Juru, 2008.

15

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FAE Centro Universitrio

por visitas peridicas em Delegacias de Polcia para conversas com os policiais e os presos,
procurando identificar problemas e buscar solues, alm de ter acesso a quaisquer
documentos relativos atividade-fim policial notadamente os livros de registros em geral
(armas, drogas, objetos, etc.), boletins de ocorrncia, termos circunstanciados, inquritos
policiais, dentre outros correlatos, procurando fiscalizar a lisura e fidelidade dos registros.
Enquanto o chamado controle extraordinrio decorrncia da notcia de um desvio
de comportamento concretamente identificado. Nesse caso, alm de poder representar as
Corregedorias respectivas para adoo de providncias administrativas, recomendvel
instaurar procedimento prprio de investigao, visando esclarecer o fato em todas as suas
circunstncias e, confirmada a prtica ilcita, promover tanto a ao penal quanto, se for o
caso, a ao civil pblica por eventual improbidade administrativa. Esta ltima providncia
(da ao civil pblica) interessante na medida em que alguns casos concretos no permitem,
de imediato, a verificao de algum ilcito penal, mas permitem a responsabilizao por atos
de improbidade (por exemplo: peculato de uso e sinais externos de enriquecimento ilcito).
As duas modalidades de controle externo acima registradas tambm foram objeto de
regulamentao pelo Conselho Nacional do Ministrio Pblico, por meio da Resoluo n
20, de 28 de maio de 2007. Essa Resoluo no traz, necessariamente, nenhuma novidade
para alm do que j consta da Lei Orgnica do Ministrio Pblico da Unio, tendo o mrito
de reforar os mecanismos de controle, melhor detalh-los e uniformizar as prticas em
todo o territrio brasileiro, reavivando a possibilidade de investigao em procedimento
prprio. Em 2009, o Conselho Nacional dos Procuradores-Gerais dos Ministrios Pblicos
do Estados e da Unio instituram, em sua estrutura, o Grupo Nacional de Efetivao do
Controle Externo da Atividade Policial e elaboraram um Manual Nacional do Controle
Externo da Atividade Policial16, que importante ferramenta para a uniformizao e
padronizao do controle externo da polcia no mbito nacional.
Como se v, o poder que o Ministrio Pblico possui hoje, no exerccio do controle
externo das polcias, representado essencialmente pela possibilidade investigatria em
procedimento prprio, no guarda simetria com nenhum outro organismo externo de
controle. Mesmo assim, no se tem percebido uma diminuio efetiva dos desvios de
comportamento em parcela das polcias Brasil afora, os quais ainda se encontram em
patamares alarmantes, exigindo uma reflexo a respeito da atuao do Ministrio Pblico.
Assim, o que tambm se buscar neste artigo identificar quais so os principais
perigos internos e externos na atuao do Ministrio Pblico no exerccio do controle das
polcias para sinalizar, ao final, algumas propostas de melhoria de atuao ministerial.

Freire, Alice de Almeira (Coord.). Manual nacional de controle externo da atividade policial. Goinia:
MP, 2009.

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OS PERIGOS INTERNOS

Aps a Constituio Federal de 1988, o Ministrio Pblico brasileiro passou a ter


autonomia administrativa, financeira e funcional. Essa nova realidade permitiu a adoo de
novas posturas institucionais em todo o territrio brasileiro, com a eleio de prioridades
de atuao, notadamente no que diz respeito proteo ao patrimnio pblico e
investigao direta da criminalidade organizada e da prpria polcia.
Assim, a partir do incio da dcada de 1990, foram institudas em todo o pas
as Promotorias de Investigao Criminal, operando justamente no controle externo da
atividade policial e tambm na investigao do crime organizado. Essas promotorias
estaduais foram transformadas nos Gaecos Grupos Especiais de Combate ao Crime
Organizado, ou seja, foras-tarefa de atuao conjunta do Ministrio Pblico com as
Polcias Civil e Militar, em espao prprio.
Acontece que ao lado dessas autonomias constitucionais que representaram
significativo avano na forma de atuao da Instituio, a ampla democracia interna,
no obstante seja importante e deva ser mantida, vem provocando situaes pontuais
perigosas em determinados momentos e que podem comprometer o sucesso do exerccio
do controle externo das polcias.

3.1

A FORMA DE PREENCHIMENTO DOS CARGOS NO GAECO

No existe uma uniformidade na mecnica de preenchimento de cargos de


Promotor de Justia junto aos Gaecos nos estados, ora se premiando a indicao do
Procurador-Geral de Justia (o que permite a remoo por opo poltica da Instituio),
ora por titularizao (que possui a garantia da inamovibilidade).
Sucede que a poltica institucional no Ministrio Pblico, em algumas ocasies,
provoca cises internas que podem refletir na escolha dos integrantes dessas promotorias,
caso os cargos ainda no tenham sido titularizados, removendo compulsoriamente
promotores que tenham apoiado ala poltica institucional diversa daquela vencedora nas
eleies para Procurador-Geral.
Assim, o que se pretende evitar ao titularizar alguns cargos junto ao Gaeco reside no
problema que, muitas vezes, evidenciado quando da assuno de um novo ProcuradorGeral: a troca radical, de uma s vez, de todos os Promotores de Justia designados na
Promotoria de Investigao Criminal (hoje Gaeco). Isso implica uma indesejvel ruptura
da memria da Promotoria. Os novos integrantes devem, praticamente, comear as
investigaes do zero, j que ainda no possuem o know-how necessrio para o desempenho
a contento da funo de controle das polcias. Enfim, a ausncia de titularidade dos cargos

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FAE Centro Universitrio

aliada troca constante dos integrantes dessa promotoria especializada representam


ruptura da continuidade dos feitos, sem olvidar do acompanhamento das aes penais
j propostas e com processos em fase de instruo probatria. A titularizao dos cargos,
que gera inamovibilidade, tambm necessria para evitar possvel ingerncia poltica na
seleo dos promotores que atuaro nesse setor.
De outro lado,tambm no se quer defender a simples implementao da
titularizao como soluo, pois a permanncia perene do mesmo grupo tambm perigosa
para a eficcia do controle externo das polcias, seja pela possibilidade, ainda que remota,
de corrupo dos integrantes o que no pode ser descartado, j que as instituies so
feitas de seres humanos , seja pelo risco de morte que essa atividade representa. Como
se sabe, no raras vezes, os Promotores de Justia que atuam na investigao de crimes
da parcela problemtica das polcias, bem como seus familiares, costumam receber srias
ameaas de morte por conta de suas investigaes. Ademais, a longa permanncia de
Promotores de Justia nessa rea contribui para um forte risco de contaminao da cultura
de Ministrio Pblico pela cultura policial.
Como tambm sabido, ao mesmo tempo em que o Ministrio Pblico deve
atuar com firmeza e independncia no exerccio de seu mister, deve, concomitantemente,
primar pela preservao das garantias e dos direitos individuais do cidado. nessa
cultura que o Ministrio Pblico foi forjado ao longo dos anos, e nela que ele se insere
constitucionalmente. Quando se identificam, circunstancialmente, alguns discursos que fogem
do garantismo penal no mbito do Ministrio Pblico, preciso considerar que podem ser
fruto da falta de continuidade e aprimoramento do estudo ou tambm de uma tendncia
dos seres humanos ao comportamento de caracterstica inquisitorial17, que pode se revelar
com o tempo naqueles que permanecem muitos anos nessa atividade de investigao e de
proximidade com as polcias.
Ainda em contraponto titularizao plena dos cargos, deve-se levar em conta que
o Procurador-Geral, como chefe da Instituio, deve ter condies de implementar polticas
de atuao prioritria em determinados setores de atuao do Ministrio Pblico. Assim,
importante que o Procurador-Geral tenha condies de selecionar outros promotores
que tambm estejam afinados com o discurso institucional prioritrio e tenham o perfil
vocacionado para a atividade de controle externo.
Aqui vale uma observao crtica adicional: uma das grandes falcias que se
prega em alguns setores do Ministrio Pblico brasileiro querer admitir que todos os
promotores, pelo simples fato de exercerem a funo, estariam preparados e dispostos

Sobre o tema e no plano psicolgico, dentre outros, vide ALTAVILLA, Enrico. Psicologia judiciria,
Personagens do Processo Penal. Traduo de Fernando de Miranda. Coimbra: A.o Amado, 1982. v. 2,
p. 513 ss.

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Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 165-188, jul./dez. 2011

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a atuar em toda e qualquer rea do Direito. Essa premissa no verdadeira, pois ignora
as preferncias pessoais e as naturais, alm das diferentes vocaes de cada Promotor de
Justia. Assim, considerando que os critrios de promoo na carreira do Ministrio Pblico
no necessariamente permitem que se escolha a titularidade, raras vezes se consegue casar
o interesse pessoal e a especialidade adquirida, com a disponibilidade de cargo vago. Essa
situao acaba permitindo que algum Promotor de Justia, especialista em Direito de
Famlia, Meio Ambiente ou Direito do Consumidor, lecionando com mestrado e doutorado
nessas reas, por exemplo, seja promovido a Promotor Titular de Controle Externo da
Polcia e mantenha-se no cargo apenas pela falta de opo. Desse modo, quando se tem
cargos de livre escolha do Procurador-Geral, possvel manter o equilbrio vocacional da
Promotoria, designando-se Promotores que tenham o perfil para a funo.
Portanto, no obstante seja importante manter uma parcela de cargos com
titularizao, tambm parece relevante manter na estrutura desses rgos outro tanto
de cargos de livre escolha do Procurador-Geral, permitindo, assim, que se mescle a
segurana da inamovibilidade que garantida pela titularizao de alguns promotores
com a vocao de outros (mantida a independncia funcional de todos, por bvio),
permitindo efetivar prioridades de poltica institucional.

3.2

A ATUAO EM GAECOS E O DOMNIO DA INVESTIGAO

Outra situao arriscada ao controle externo das polcias a atuao em Gaecos, sem
um efetivo controle direto das investigaes pelo Ministrio Pblico. Vale deixar registrado
que os modelos de Gaecos so importantes, pois substituem as clssicas atuaes em forma
de ilhas isoladas, aproximando as instncias formais de controle da criminalidade (na essncia:
Ministrio Pblico e polcias), alm de otimizar e acelerar a obteno de bons resultados, seja
no combate criminalidade organizada, seja no exerccio do controle externo das polcias.
No entanto, preciso cuidar da seleo dos Policiais que integraro o Gaeco.
Destarte, como no qualquer Promotor de Justia que tem o perfil para exercer o
controle externo da polcia de forma especializada, no qualquer policial civil e militar
que pode integrar esse Grupo. No caso das polcias, a conduta de cada policial deve ser
previamente levantada e avaliada, verificando, especialmente, seu histrico na corporao
policial respectiva. A exemplo do que se exige dos membros do Ministrio Pblico, no
possvel admitir-se no Gaeco um policial que ostente problemas funcionais de desvio de
comportamento na Polcia ou que tenha notria vinculao poltica com setores do poder
pblico. Portanto, essa seleo das mais difceis e deve ser criteriosa para que possa
florescer a necessria relao de mtua confiana que exigida aos integrantes do Gaeco.
H que se ter em mente que o policial convidado a trabalhar no Gaeco possa tambm ser
estigmatizado em sua prpria instituio de origem. Assim, como forma de compensao e

178

FAE Centro Universitrio

estmulo, deve-se procurar gestionar, junto ao Poder Pblico, a possibilidade de conceder-lhe gratificao adicional por integrar o Grupo.
Nesse aspecto, interessante procurar oficializar o grupo tambm no mbito do
Poder Executivo, pois no raras vezes o Gaeco no passa de uma sigla criada para dar
forma a uma composio de pessoas ligadas s trs instituies: Ministrio Pblico, Polcia
Civil e Polcia Militar, sofrendo reveses em seus quadros policiais diante de momentneos
arroubos de insatisfao poltica do Chefe do Poder Executivo, como notoriamente j
aconteceu no estado do Paran em mais de uma ocasio. Desse modo, um ato normativo
conjunto do Ministrio Pblico e do governador do estado permitem oficializar e dar
estabilidade e segurana ao rgo.
Uma vez estruturados, preciso tomar cuidado para que os Gaecos no acabem
se revelando o contrrio do que eles pretendem ser. Ou seja, preciso que o Ministrio
Pblico crie mecanismos que mantenham o fluxo de informaes internas em mbito
seguro, procurando no se deixar envolver pelas demais instituies que integram o Grupo.
Assim, um risco concreto que pode ser encontrado nesse modelo de atuao diz respeito
possibilidade da equipe de policiais que trabalha no Gaeco acabar filtrando informaes de
rua, revelando apenas parte do que interessa ao caso concreto, ou mesmo usando o nome
do Ministrio Pblico para procurar dar ar de legitimidade a comportamentos esprios.
No preciso muito esforo para perceber certo amadorismo em vrias Promotorias
no Brasil a exemplo do que tambm se evidencia no Judicirio , particularmente no que
concerne ao controle do fluxo interno das informaes no Ministrio Pblico. As instalaes
fsicas das Promotorias costumam ser improvisadas, acanhadas para as funes, permitindo
um amplo acesso de estagirios, copeiras e outros funcionrios a todos os setores das
Promotorias. A porta pode at estar trancada, mas normalmente qualquer copeira costuma
ter uma cpia das chaves de todo o prdio.
Portanto, fomentar melhoras do fluxo interno de informaes e a adoo de ambientes
internos de acesso restrito, alm de melhorias no controle de misses externas (o ideal que
policial que integra o Gaeco nunca saia da sede sem uma misso determinada, devendo, ao
retornar, prestar contas do resultado dessa tarefa), deve ser uma preocupao constante, j
que o contrrio pode comprometer decisivamente o sucesso de determinadas investigaes.
Diante do quanto aventado, a formalizao dos Gaecos, com criteriosa seleo dos
integrantes, aliado segurana das informaes e ao domnio da investigao pelo promotor
respectivo, deve orientar o cotidiano de controle externo da polcia nesta estrutura.

3.3

A FALTA DE ESTRUTURA ADEQUADA

Outro fator que pode representar inoperncia no controle externo da atividade


policial a falta de estrutura funcional adequada para o exerccio desse controle. O nmero
de Promotores de Justia costuma ser subestimado para a realidade do dia a dia. Apenas para
exemplificar, na comarca de Curitiba, no ano de 2009, encontram-se tramitando algo em
torno de 46 mil inquritos policiais sob a fiscalizao de apenas nove Promotores de Justia (ou
seja: uma mdia de 5 mil inquritos por Promotor). Em 2007 dois anos antes o nmero de
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179

inquritos era praticamente o mesmo e a Promotoria de Inquritos Policiais de Curitiba contava


com apenas trs Promotores de Justia para fazer todo o acompanhamento das investigaes
e a elaborao das denncias respectivas.
Ainda que hoje a realidade possa ter sido alterada, no h segurana alguma que no
possa, amanh ou depois, retornar ao status quo ante. Essa oscilao estrutural prejudicial ao
trabalho, mas parece ser inevitvel frente carncia crnica de nmero suficiente de membros
do Ministrio Pblico, exigindo da administrao do Ministrio Pblico um perene exerccio
de malabarismo para dar condies de atendimento adequado ampla gama de atribuies
do Ministrio Pblico ps-Constituio de 1988. A eleio de prioridades luz do volume
de servio costuma ser o critrio muitas vezes preponderante. Ainda que se compreenda a
boa vontade dos Procuradores-Gerais e se tenha a dimenso que a soluo do problema
passa, necessariamente, pelo Poder Legislativo na hora de promover a diviso do bolo na Lei
Oramentria do Estado, uma coisa certa: sem investimento efetivo no aumento do nmero
de Promotores de Justia o controle externo ordinrio, particularmente nas grandes capitais,
tende a ser burocrtico, cartorializado e realizado pr-forma.
No plano material, a estrutura tambm costuma ser defasada. Para alm dos
imveis que abrigam as Promotorias serem normalmente improvisados e alugados, no h
suficientes veculos, rdios, gravadores, filmadoras, microcmeras, computadores portteis,
identificadores de chamada, detector de metais e, principalmente, verbas de pronta disposio
para operaes emergenciais.
No demais ponderar que as investigaes de crimes praticados pela polcia,
particularmente quando h vinculao com o crime organizado, muitas vezes, so feitas
mediante deslocamentos, infiltraes de agentes, interceptaes telefnicas, gravaes
ambientais, enfim, medidas de investigao que so custosas e que, muitas vezes, no admitem
adiamento. Assim, a investigao da criminalidade da prpria polcia exige um aparelhamento
do Ministrio Pblico altura do que se pretende investigar.
Esses so os principais perigos internos que a atividade ministerial tem identificado em
decorrncia da experincia vivida nos ltimos 20 anos. No so os nicos, por bvio, mas se
forem minimizados ou evitados j se ter um grande avano.

PERIGOS EXTERNOS

Outra questo que tambm merece reflexo quanto aos perigos externos que o
Ministrio Pblico enfrenta nessa atividade de controle das polcias.
Como se sabe, o constituinte dotou o Ministrio Pblico de poderes e, no
possvel negar, no geral ele tem feito bom uso disso. O salto quantitativo e qualitativo de
responsabilizao dos malversadores da coisa pblica visvel se comparados os perodos
antes e ps-Constituio de 1988. Para exemplificar, se forem analisadas apenas as aes
penais contra prefeitos municipais propostas pelo Ministrio Pblico brasileiro, poder-se-
verificar que antes da Constituio elas representavam situaes absolutamente raras,

180

FAE Centro Universitrio

excees mesmo. Depois da criao, organizao e estruturao das Promotorias de Proteo


ao Patrimnio Pblico, no incio da dcada de 1990, multiplicaram-se em centenas, seno
milhares, as aes penais e de improbidade administrativa movidas pelo Ministrio Pblico
contra Prefeitos em todo o pas. claro que exageros podem ser identificados, j que, como
dito, as instituies so feitas de seres humanos, mas seguramente representam a exceo
da regra. Essa atuao firme e incisiva tambm ocorreu contra os desmandos de policiais
civis, militares e federais. Acontece que uma das leis bsicas da Fsica j previa e alertava: a
cada ao corresponde uma reao.
Como se percebe facilmente dos discursos que se tem pregado em alguns meios
policiais18, polticos19 e at mesmo forenses20 e acadmicos21, o Ministrio Pblico, ao
longo dos ltimos 20 anos, particularmente por conta de sua indita atuao contra os
desmandos da coisa pblica (e no obstante, como dito, se reconhea exageros pontuais),

Essa situao fica bem evidenciada nas manifestaes das Associaes de Delegados de Polcia Adepol,
em diversos Estados da Federao. O Delegado Geral de Polcia do Estado de So Paulo chegou a baixar a
Portaria DGP-04, de 19.11.1996, disciplinando, dentre outras situaes, em seu art. 2, o seguinte: Fica
vedada a participao de policiais civis em investigaes ou diligncias efetuadas pelo Ministrio Pblico,
por meio de quaisquer procedimentos administrativos que no estejam expressamente estabelecidos em
lei, sob pena de responsabilidade funcional.
A Adepol do Paran oficiou ao Delegado Geral paranaense cobrando idnticas providncias. Para se
avaliar o tom do discurso da classe policial, segue trecho do ofcio encaminhado ao Delegado Geral, pela
Adepol/PR: [...] apresentar-lhe a profunda insatisfao da classe dos delegados com respeito aos termos
do Ato Normativo da Procuradoria Geral de Justia que proclama e autodenomina controle externo da
atividade policial. [...] tal ato apesar de douta lavra no forte a ponto de revogar a Constituio Federal
no tocante a dois aspectos que entendemos invencveis, a saber: (a) monoplio da investigao a cargo
da polcia judiciria (CF, art. 144, 4); (b) previso (apenas) de controle externo da atividade policial por
integrantes do MP. [...] a Diretoria da Adepol reunida extraordinariamente decidiu ingressar com medidas
judiciais objetivando [...] suspender os efeitos e aplicabilidade do Ato Normativo [...] que certamente no
ser recepcionado na prtica pela classe dos delegados de polcia no somente por questo de dignidade
mas por absoluta e clara inconstitucionalidade. [...] Certos de estarmos atuando dentro dos limites (ainda
que estreitos) da defesa do sistema vigente, rogamos providncias urgentes desse Departamento para
evitar um desgaste ainda maior de nossa instituio em confrontos desnecessrios que certamente adviro
e que a histria por certo ser implacvel em registrar no somente os nomes de seus protagonistas, mas
tambm daqueles que por covardia e omisso no atuaram com oportunidade, quando deveriam faz-lo.
Saudaes. Joo Ricardo Kpes Noronha. Presidente.
19
Sobre o tema os exemplos so inmeros, mas basta, para exemplificar, analisar o recente Projeto de Lei n 265/2007,
do Deputado Federal Paulo Maluf, que pretende, mais uma vez, responsabilizar membros do Ministrio Pblico
brasileiro que promoverem aes de improbidade administrativa sem provas concretas (sic).
20
Conforme amplamente divulgado pelos meios de comunicao, em 31 de maro de 2009, o Presidente do
Supremo Tribunal Federal, Ministro Gilmar Mendes, tachou o controle do Ministrio Pblico sobre a Polcia
como algo litero-potico-recreativo, criticando a falta de sua efetividade. Em seguida ainda sugeriu: O CJF
poderia fazer um experimento institucional, delegando a alguma vara criminal essa tarefa, comeando a coibir
abusos que a toda hora se apontam e tentam levar ao descrdito as instituies. chegada a hora de discutir
com seriedade um rgo de controle efetivo da Polcia.
Nos ltimos anos, por exemplo, proliferaram artigos acadmicos questionando a legitimidade da investigao
pelo Ministrio Pblico.
21
Nos ltimos anos, por exemplo, proliferaram artigos acadmicos questionando a legitimidade da investigao
pelo Ministrio Pblico.
18

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181

ao invs de ser incentivado tem, contraditoriamente, angariado animosidades sistemticas


nesses setores da sociedade.
Como notrio, a atividade ministerial, salvo poucas excees, no bem vista pela
maioria dos integrantes das polcias que, por meio de suas associaes de classe, chegaram
a fomentar campanhas institucionais contra o Ministrio Pblico. possvel identificar,
muitas vezes, uma gratuita animosidade corporativa, particularmente de delegados e agentes
da polcia civil, baseada na bandeira do monoplio da investigao criminal pela polcia.
Transformou-se uma questo jurdica em poltica. Como regra, o que se percebe do discurso
classista policial que a questo acaba, muitas vezes, sendo reduzida manuteno do poder
pelo poder, camuflada por uma pretensa aura de que estaria apenas defendendo a legalidade.
Procura-se, assim, deslocar a razo da luta corporativa para uma pretensa plataforma jurdica,
em arrazoados de foradas interpretaes, mas que costumam encontrar eco em alguns
setores da advocacia criminal e, perigosamente, tambm da poltica.
At mesmo na academia, onde nas dcadas de 1980 e 1990 o Ministrio Pblico
era apresentado como uma profisso na qual o jovem estudante de Direito era capaz
de externar sua natural indignao com os desmandos da coisa pblica, interferindo
positivamente na realidade social e promovendo Justia, hoje comea, em alguns momentos
ao menos o que se tem escutado de vrios alunos nas Faculdades de Direito, e at
mesmo dentro da prpria Escola do Ministrio Pblico , a ser vendido indevidamente
como uma instituio de retrgrados, que no compreende a nova criminologia, que
viola direitos e garantias do cidado (sic).
Essa mudana brusca da percepo externa do Ministrio Pblico, facilmente
percebida por quem leciona h algum tempo, pode ser debitada, em grande parte, ao
afastamento dos Promotores de Justia e Juzes de Direito das salas de aula. Por conta
de alguns poucos e injustificveis abusos de alguns Promotores e Juzes que passaram a
dar preferncia sala de aula ao invs do Ministrio Pblico, os Conselhos Nacionais do
Ministrio Pblico e da Magistratura culminaram por generalizar a questo e restringiram
o exerccio da ctedra. Com isso, desestimularam novas iniciativas e provocaram o
afastamento das instituies (Magistratura e Ministrio Pblico) da academia. O reflexo
est sendo sentido, pois, os espaos vazios, naturalmente, acabam sendo ocupados.
Assim sendo, vencer discursos equivocados que vm sendo propalados em diversos
setores da vida pblica e privada nacional, inclusive no mbito das Faculdades de Direito e,
particularmente, a resistncia corporativa policial tambm uma necessidade para se levar
a cabo no melhoramento da atividade de controle. Mas o principal embate institucional
que se trava e que tem relao direta com a efetividade do controle externo da atividade
policial pelo Ministrio Pblico, est relacionado possibilidade de o Ministrio Pblico
promover sua prpria investigao de natureza criminal.
182

FAE Centro Universitrio

Como se sabe, no de hoje que as Adepol, por meio de partidos polticos que
as representam, intentam aes diretas de inconstitucionalidade que visam provocar, no
mbito do Supremo Tribunal Federal, uma deciso colegiada (pelo Pleno) que impea o
Ministrio Pblico de investigar.
No se trata, aqui, de discutir os argumentos, prs e contra22, mas de constatar que,
sem essa possibilidade, toda e qualquer pretenso de exercer efetivo controle externo no
plano extraordinrio (relacionado aos casos concretos de desvios de comportamento) das
Polcias deixa de ser possvel.
Vale registrar que no Congresso Nacional est tramitando uma proposta de
alterao integral do Cdigo de Processo Penal (Projeto 156/2009, originrio do Senado
e hoje em anlise na Cmara) e no mbito do governo federal desenvolveram-se ao
longo do ano de 2009 diversas conferncias preparatrias em todo o pas para discutir
os problemas da segurana pblica. Nos dias 29 e 30 de agosto de 2009, em Braslia, foi
realizada a 1 Conferncia Nacional de Segurana Pblica Conseg , que elegeu quais
so os princpios e diretrizes que devem nortear a poltica pblica nacional nesse setor. A
questo, no entanto, acabou no sendo objeto de sria deliberao, decorrncia bvia
da forma de composio dos representantes com direito a voto, sendo que as polcias,
em geral, representavam a esmagadora maioria dos votantes.
O projeto de novo Cdigo de Processo Penal revela-se boa oportunidade para
se avanar na matria, sem olvidar do risco de possvel retrocesso que possa advir do
fortssimo lobby desenvolvido pelas polcias judicirias no Parlamento Nacional. Essa
questo visvel quando l se comparece e se acompanha algumas sesses abertas
das Comisses de Segurana Pblica da Cmara ou do Senado Federal, normalmente
verificando-se, in loco, o que representa a organizao e a presso poltica exercida pela
polcia que, alis, diversamente do Ministrio Pblico23, possui diversos representantes
eleitos como Deputados no Parlamento Brasileiro. Seja como for, nos moldes como
hoje se encontra o texto, nada ser acrescentado de relevante na temtica do controle
externo das polcias.
Essa, portanto, outra questo que merece ateno, pois a via legislativa pode ser
o caminho do avano ou do retrocesso no controle externo da atividade policial.

Sobre o tema, remetemos mais uma vez o leitor: GUIMARES, Rodrigo Rgnier Chemim. O Controle
externo da atividade policial pelo Ministrio Pblico, 2. ed., Curitiba: Juru, 2008.

22

Como se sabe, os membros do Ministrio Pblico esto impedidos de se candidatarem, mas os delegados,
escrives, agentes de polcia, podem faz-lo livremente. O embate poltico que se tem travado no
Parlamento, diante desse quadro, em diversas ocasies tem sido nitidamente corporativo, desproporcional
e arriscado para o desenvolvimento de uma sria poltica no plano processual penal.

23

Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 165-188, jul./dez. 2011

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PROPOSTAS DE MELHORIA DA ATIVIDADE DE CONTROLE


EXTERNO DAS POLCIAS

Diante da identificao dos perigos internos e externos j pontuados, para que


se possa avanar na prtica do controle externo da atividade policial, passa-se a refletir
sobre como melhorar essa importante funo do Ministrio Pblico brasileiro.
De incio, volta-se a ponderar que a otimizao do trabalho do Ministrio Pblico
no exerccio do controle externo das polcias passa pela minimizao da influncia
de polticas institucionais internas, criando mecanismos que impeam a ruptura da
continuidade das investigaes relacionadas aos crimes das polcias.
Como j pontuado, a titularizao dos cargos poderia ser uma sada, mas
ela esbarra noutro problema, por mais paradoxal que possa parecer. A titularizao
representa inamovibilidade e, assim, pode engessar a Promotoria e contribuir por longas
permanncias dos mesmos Promotores de Justia em delicado setor de investigao.
Ademais, tambm preciso evitar que as investigaes possam ser vistas sob o prisma da
personalizao, pondo em risco a vida dos promotores. Ou seja, a troca dos promotores
evita que um promotor possa ser considerado, sozinho, um arquivo do que l se investiga,
devendo ser pulverizada a responsabilidade em vrios promotores, permitindo, ao
mesmo tempo, que a memria da Promotoria no se perca e que todos conheam o
trabalho e o valorizem. Enfim, importante sempre manter uma espinha dorsal, um
contingente tcnico de Promotores, mas deve se permitir tambm uma constante e
pontual substituio dos integrantes da Promotoria. Talvez a sada seja a assuno de
compromissos pelos candidatos a Procurador-Geral, no sentido de tratar esses setores
sob os critrios sugeridos.
Seja como for, o importante considerar que, mantida a maioria dos Promotores
sem que toda a equipe seja trocada de uma nica vez, se mantenha a memria da
Promotoria que passada para seus novos integrantes, de forma paulatina, sem esforo
e sem quebra de continuidade nas investigaes, contribuindo para o domnio de cena
da criminalidade organizada e da polcia por parte do Ministrio Pblico.
Outro aspecto que merece ateno reside na necessidade de ampliar o que a
Conamp (Associao Nacional dos Membros do Ministrio Pblico) e o Conselho Nacional
de Procuradores-Gerais de Justia vm fazendo, ou seja, estar atento para o que acontece
no Congresso Nacional em termos de alterao legislativa, pois imprescindvel que o
legislador brasileiro passe a dizer o bvio, seja no plano constitucional, seja infraconstitucional,
permitindo, de forma clara e direta, a possibilidade de investigao criminal pelo Ministrio

184

FAE Centro Universitrio

Pblico. A mobilizao do Ministrio Pblico no acompanhamento legislativo deve ser de


todos os membros da Instituio, com maior incentivo para o desenvolvimento de estudos
e aperfeioamento profissional.
Reassumir os postos na academia, seja no magistrio, seja frequentando cursos de
especializao, mestrado e/ou doutorado, produzindo cincia a partir da viso ministerial,
tambm parece ser uma estratgia fundamental para que, a mdio e longo prazo, o Ministrio
Pblico possa retomar e, mais do que isso, manter a credibilidade e a confiana que merece.
Provocar descentralizao das atividades de controle extraordinrio por regies
tambm providncia interessante para dar maior efetividade s investigaes. Alm de
destinar promotores com atribuio exclusiva, o que especializa a Promotoria, permite atuar
em decorrncia das particularidades regionais. Ficou muito clara a intensificao da atividade
ministerial nesse setor quando o Ministrio Pblico do Paran passou a descentralizar os
Gaecos por regies do estado24.
Alis, a atuao em foras-tarefa por meio dos Gaecos, reunindo num nico espao
Promotores de Justia e integrantes das Polcias Civil e Militar, importante, porque, alm de
reduzir o distanciamento entre as instncias formais de controle da criminalidade, permite dar
maior dinamismo s investigaes envolvendo o crime organizado e os crimes de integrantes
das prprias polcias. Ademais, tambm facilita a compreenso dos problemas e promove
a diminuio das resistncias e incompreenses corporativas tanto de um lado quanto de
outro. A cautela, no entanto, exige a necessidade de se adotar prticas que possam evitar o
mau uso dessa aproximao, por exemplo, monitorar diretamente as investigaes de rua,
permitindo apenas ao Policial lotado no Gaeco sair rua com misso determinada e com
consequente prestao de contas do resultado.
Nos Gaecos tambm fundamental que todos os Promotores de Justia conheam
todas as investigaes em curso, compartilhando as informaes entre si. A criao de banco
de dados revela-se como outro interessante quadro de anlise, facilitando o cruzamento
de informaes e mantendo o registro histrico da Promotoria. No demais considerar
que no raras vezes os envolvidos em comportamentos desviantes na Polcia costumam
reaparecer em novos casos.
O posterior acompanhamento das aes penais em juzo medida por se no for
seguida pode representar o insucesso do efetivo controle das polcias. No que se quer
com isso dizer que os Promotores das Varas criminais no sejam capazes de conduzir

Nesse sentido, matria produzida e divulgada no MP NOTCIAS, Curitiba: Ministrio Pblico do Estado
do Paran, v. 8, n. 3, p. 2-3, maio/jun. 2009.

24

Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 165-188, jul./dez. 2011

185

as audincias, mas dada a complexidade natural que os casos costumam representar,


e a necessidade de nova postura ativa nas audincias criminais por conta da recente
alterao do artigo 212 do Cdigo de Processo Penal, preciso considerar que se o
Promotor de Justia condutor da inquirio de testemunhas em juzo no dominar por
completo os detalhes do caso, a tendncia ser no confirmar as provas produzidas na
fase investigatria, contribuindo para indevidas absolvies por insuficincia de prova.
Controlar interceptaes telefnicas diretamente na Promotoria tambm permite
filtrar vazamentos indevidos e otimizar as diligncias necessrias. Fomentar solues
criativas com outros rgos de controle outra forma de melhorar o trabalho das polcias.
Assim, importante implementar poltica de aproximao com as Ouvidorias, com
ONGs, com Conselhos Comunitrios de Segurana, com a OAB, dentre outros rgos
externos de controle, na identificao dos problemas das polcias e na busca de solues
adequadas. Por exemplo, no aspecto preventivo, pode-se sugerir ao Poder Judicirio
um maior controle dos mandados de priso cautelar que no devem ser expedidos sem
um prazo para cumprimento, sob pena de se transformarem em moeda de troca para
casos de extorso policial, como casuisticamente j se evidenciou.
Por outro lado, tambm preciso olhar para o lado do policial e compreender suas
dificuldades de atuao, seja no plano material, seja no humano. O Ministrio Pblico
deve estimular uma maior aproximao com as polcias, promovendo cursos de atualizao
conjuntos, alm de adotar providncias administrativas ou, se necessrio, tambm ajuizar
aes civis pblicas para melhorar as condies de trabalho das polcias. Ou seja, exercer
o controle externo das polcias tambm identificar suas mazelas estruturais e colaborar
para o seu aperfeioamento.
A par do destacado acima, as dificuldades e as experincias no exerccio do controle
externo da atividade policial, nos 20 anos de sua previso constitucional no Brasil, foram
externadas pelos diversos Ministrios Pblicos Estaduais que enviaram representantes para
o Simpsio Sociedade Civil e Fiscalizao da Violncia Policial, ocorrido nos dias 18 a 20 de
junho de 2008, em Braslia, e bem deram a dimenso do problema e a necessidade desse
compartilhamento. Desse encontro, inclusive, resultou a denominada Carta de Braslia,
documento que sintetiza outras inmeras sugestes e providncias a serem seguidas visando
efetivao do controle externo das polcias e que merece ser consultado.

186

FAE Centro Universitrio

CONCLUSO
De tudo o que se exps, fica o registro de que se devem adotar novas polticas de
enfrentamento dos problemas que orbitam as importantes e fundamentais atividades das
polcias no Brasil. Faz-se urgente uma nova postura governamental no sentido de melhorar
os nveis de investimentos no setor (tanto nas policias quanto no Ministrio Pblico), bem
como reforar a necessidade de manter junto ao Ministrio Pblico a possibilidade de maior
controle da atividade policial, cujo resultado no plano processual, afinal, a ele destinado.

Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 165-188, jul./dez. 2011

187

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FAE Centro Universitrio

LA CRIMINALIZACIN DE LAS DROGAS COMO POLTICA CRIMINAL DE


LA EXCLUSIN*
THE CRIMINALIZATION ON DRUGS AS AN EXCLUSION CRIMINAL POLICY

Jacson Luiz Zilio**

RESUMEN
El presente trabajo analiza el tema de la poltica penal de las drogas, esclareciendo las
funciones declaradas y ocultas de la actual poltica criminal de las drogas, analizando las
consequencias de la criminalizacin. Tambin se ocupar de la poltica penal alternativa,
proponiendo soluciones a los problemas que enfrentan.
Palavras-clave: Descriminalizacin de las drogas. Poltica penal alternativa. Legitimidad.
Legalidad.
ABSTRACT
The present work analyzes the criminal policy on drugs, clarifying the declared and
concealed functions of the actual criminal policy on drugs, analyzing the consequences of
the criminalizations. It will also include the alternative criminal policy, proposing solutions
to the problems it faces.
Keywords: Drugs Discriminalizations. Alternative criminal policy. Legitimacy. Legality.

Artculo presentado en el Congreso internacional sobre polticas de drogas: estrategias en un contexto


globalizado, organizado por UNAD y ENLACE, en Torremolinos (Mlaga/ES), de 31 de marzo a 1 de
abril de 2011. Agradezco profundamente la invitacin, observaciones y correcciones de mi compaera
abogada Carmen Martnez Perza, de Sevilla/ES.
**
Fiscal del Ministerio Pblico de Paran/Brasil y Doctor en Derecho Penal/Universidad Pablo de Olavide/Sevilla.
*

Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 189-209, jul./dez. 2011

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LOS CINCO ELEMENTOS QUE CARACTERIZAN LA IMAGEN INICIAL


DE LAS DROGAS QUE SUSTENTA LA POLTICA CRIMINAL OFICIAL

Las investigaciones cientficas identifican una serie de elementos en relacin a


la imagen inicial de las drogas que sustenta la poltica criminal oficial: a) que existe un
vnculo necesario entre consumo y dependencia; b) que el consumidor siempre integra
una subcultura distinta de la mayora normal; c) que el comportamiento asocial de los
adictos los asla de la vida productiva y los inserta en carreras criminales; d) que el estado
de salud de los dependientes es, en general, irreversible; e) que las medidas preventivas
y represoras conforman una respuesta normal y necesaria de defensa de la salud pblica,
en el marco del Estado de Derecho1.
As, pues, la poltica criminal actual parte del miedo de la sociedad de junkyzados,
intensificado por la cultura mass media. Si se parte del hecho de que esta imagen inicial sea
real, entonces tambin es posible que sea real en las consecuencias, es decir, si es verdad
que hay dependencia, subcultura, carreras criminales y aislamiento social, entonces tambin
hay peligro para la salud pblica. Luego, el estigma inicialmente proyectado se realiza. La
satanizacin de las drogas conduce a la satanizacin del consumidor, del productor y del
comerciante de las drogas, tal como el conocido Teorema de Thomas: Situations defined
as real are real in their consequences2.
A partir de esta imagen inicial de la realidad, la poltica criminal actual se
fundamenta abiertamente en la idea de tutela del bien jurdico salud pblica. Esta
finalidad, en general, se pretende alcanzar por medio de la pena de prisin. En Amrica
Latina, aproximadamente tres cuartas partes de los presos estn sometidos a medidas de

Vid., en este sentido, por todos, el artculo de BARATTA, Alessandro. Introduccin a la criminologa de la
droga. In: ______. Criminologa y sistema penal. Traduccin de Mauricio Martnez. Montevideo, Buenos
Aires, IBdeF, 2006. p. 113.

THOMAS, William Isaac; THOMAS, Dorothy Swaine, Situations defined as real are real in their
consequences. In: STONE, Gregory P.; FABERMAN, Harvey A. Social psychology through symbolic
interactions, 2nd. ed. New York: Wiley, 1981. El teorema sociolgico ha sido mencionado en THOMAS,
William Isaac. The child in America: behavior problems and programs. New York: A. A. Knopf,
1928. En este sentido tambin BARATTA, Alessandro. Introduccin a la criminologa de la droga,
op. cit., p. 112-138.

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FAE Centro Universitrio

contencin por peligrosidad presunta, es decir, sin sentencia condenatoria formal (prisin
preventiva).3 El nmero de presos sin sentencia condenatoria formal por delitos de drogas
es muy significativo en nuestro margen latinoamericano. Por desgracia, tambin la poltica
criminal oficial cumple la pena de prisin de forma selectiva. Una triste coincidencia hace
que las personas privadas de libertad sean jvenes y mujeres transportadoras de drogas
(mulas) y la gran mayora integren las capas sociales econmicamente desfavorecidas.
Cambiar esta dura realidad no es tarea fcil y requiere costos personales y sociales.
Sin embargo, a pesar de estas dificultades, es importante retomar las crticas que desde
los setenta se realizan a la criminalizacin de las drogas. Este camino puede comenzar
esclareciendo las funciones declaradas y ocultas de la actual poltica criminal de las
drogas, sobre todo despus del declive del Estado social. As es posible construir otra
poltica criminal de las drogas de naturaleza liberalizadora, pese a los difciles momentos
neoliberales que estamos viviendo y que estn ntimamente relacionados con lo que se
denomina sociedad de control4.

ZAFFARONI, Eugenio Ral. El enemigo en el Derecho penal. 1. ed., Buenos Aires: Ediar, 2006. p. 69.
En Brasil, por ejemplo, el derecho procesal penal del enemigo en los delitos de drogas es tan claro que el
artculo 44 de la Ley 11.343/2006 (Ley de Drogas) ha creado una prisin preventiva obligatoria. Adems,
el 4 del artculo 33 de la Ley 11.343/06 ha impedido la aplicacin de penas alternativas a la prisin
en los casos de trfico de drogas. Por suerte, en este caso, la Corte Constitucional de Brasil ha declarado
la inconstitucionalidad (habeas corpus n. 97.256/RS, Ministro AYRES BRITTO). Sin embargo, la prisin
preventiva obligatoria en los delitos de drogas sigue siendo una vergenza que la Corte Constitucional de
Brasil poco hace por cambiar. Esto contribuye a que miles de personas sigan en las crceles inhumanas
de Brasil sin que exista una sentencia condenatoria formal. Solamente la insensibilidad y la ceguera
de los jueces y fiscales brasileos puede explicar la falta de pensamiento crtico del autoritarismo del
derecho penal de drogas latinoamericano.
4
Sobre este modelo de sociedad, vase GARLAND, David. La sociedad del control. Barcelona: Gedisa, 2005.
Una visin general sobre el trnsito de la sociedad disciplinaria de FOUCAULT a la sociedad de control de la
actualidad, se puede ver en BRANDARIZ GARCA, Jos ngel. Poltica criminal de la exclusin: el sistema
penal en tiempo de declive del Estado Social y de crisis del Estado-Nacin. Granada: Comares, 2007.
3

Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 189-209, jul./dez. 2011

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FUNCIONES DECLARADAS Y OCULTAS DE LA POLTICA CRIMINAL


DE LAS DROGAS

Desde los esfuerzos iniciales de FOUCAULT realizados en el siglo pasado, es bien


conocido que las funciones declaradas del Derecho penal no son cumplidas y que otras
finalidades ocultas laten en el seno del sistema penal5. Desgraciadamente, eso suele suceder
tambin en el mbito del Derecho penal de las drogas.
En la sociedad tardocapitalista actual, creada por el modelo de globalizacin del
proyecto colonialista neoliberal, la funcin declarada de proteccin de la salud pblica es
cada vez menos creble, aunque la perspectiva ideolgica del fracaso se funcionalice en
una historia de xito. Pero en mi opinin, esta funcin declarada se revela problemtica
en la dogmtica penal, en la sociologa, en la poltica y en la economia.
En la dogmtica penal, el concepto de salud pblica es poco claro para concretar
el contenido del bien jurdico6. El concepto de bien jurdico debe ser expresivo de su
contenido y, a la vez, servir de lmite del propio Derecho penal. Un concepto abstracto y
vaco de contenido como el de salud pblica es expresin de un funcionalismo extremo
en Derecho penal, que no cumple con la importante encomienda de contencin del
poder punitivo. Adems, un concepto colectivista en extremo desprecia la necesaria
retro-referencia a intereses individuales, como manda el Derecho penal liberal.
SCHNEMANN ha acuado la expresin bien jurdico intermedio para definir esta

Vid. FOUCAULT, Michael. Surveiller et punir, naissance de la prison. Paris: Gallimard, 1975. En este
clsico libro, FOUCAULT vinculaba el inters econmico de la burguesa a los mecanismos por los cuales
el delincuente es controlado, perseguido, punido y reformado. El inters econmico de la clase dominante
y la disciplina de la crcel son las dos caras de la misma moneda, que es el sistema penal. A partir de la
nocin acuada deeconoma de la ilegalidad, FOUCAULT prueba definitivamente que el desarrollo de la
sociedad capitalista se estructur a partir de un doble derecho penal, la ilegalidad de bienes (el derecho
penal de clases bajas) y la ilegalidad de derechos (derecho penal de clases altas). En la Criminologa,
este ocultamiento de los fines clasistas del derecho penal son revelados en la crtica severa de BARATTA,
Alessandro. Criminologia critica e critica del diritto penale; introduzione alla sociologia giuridico-penale.
Bolonia: II Mulino, 1982. Antes de todo eso, sigue fundamental la obra de RUSCHE,Georg; KIRCHHEIMER,
Otto.Punishment and social structure. New York: Columbia University, 1939. Hay versin en espaol (Pena
y estructura social. Traduccin de Emlio Garca Mendez. Bogot, Temis, 1984) y tardamente en portugus
(Pena e estrutura social. 2.ed. Traduo de Gizlene Neder, Rio de Janeiro, REVAN, Instituto Carioca de
Criminologia, 2004). En Brasil, estos fines ocultos del sistema penal fueron revelados principalmente por
la tesis doctoral de SANTOS, Juarez Cirino dos. A criminologia radical. Rio de Janeiro, Forense, 1981.

En este sentido, por ejemplo, ROXIN, Claus. Derecho penal: fundamentos. la estructura de la teora
del delito. Traduccin de Diego-Manuel Luzn Pea, Miguel Daz y Garca Conlledo y Javier de Vicente
Remesal. Madrid: Civitas, 2003, p. 61. La justificacin de la criminalizacin, segn ROXIN, estara en la
incontrolabilidad de la difusin y el peligro de las drogas para consumidores no responsables. De todos
modos, ROXIN anota que una investigacin ms exacta debera conducir a una restriccin sustancial
del actual derecho penal en materia de estupefacientes (p. 59).

192

FAE Centro Universitrio

hipostasa de aparentes bienes jurdicos colectivos en los casos que ms bien se trata
de bienes jurdicos individuales7.
En realidad, en el Estado democrtico de Derecho slo el concepto personal de bien
jurdico, como entidad real, puede servir para asegurar a los ciudadanos una coexistencia
libre y pacfica. Los bienes jurdicos de la comunidad slo son legtimos cuando sirven al
ciudadano. ROXIN ha enseado que la mera delimitacin de la finalidad de la ley no
constituye todava un bien jurdico. En concreto, dice que el bien jurdico sociedad sin
drogas no es suficiente para legitimar el precepto. La razn est en que con ello slo se
indica lo que quera el legislador. Lo importante es, sin embargo, si se ve perjudicada la
coexistencia libre y pacfica de las personas, y esto es algo que ha de negarse cuando los
excesos puedan evitarse mediante controles estatales8.
Tambin es contradictorio que siendo toda droga nociva para la salud pblica,
solo se sancionen los actos relacionados con algunas y no con todas. Con razn, BUSTOS
RAMREZ ha dicho que no hay argumento para justificar la funcin declarada (proteccin
de la salud pblica) de la ley penal, pues no se protege la salud pblica frente a toda droga
y, por otra parte, tampoco las drogas ilegalizadas aparecen como aquellas con una mayor
daosidad social, sino todo lo contrario9. De hecho, comparativamente baste pensar que

SCHNEMANN, Bernd. El principio de proteccin de bienes jurdicos como punto de fuga de los lmites
constitucionales de los tipos penales y de su interpretacin. Traduccin de Mara Martn Lorenzo, Mirja
Feldmann. In: HEFENDEHL, Roland (Ed.). La teora del bien jurdico: Fundamento de legitimacin del
Derecho penal o juego de abalorios dogmtico? Madrid,Barcelona: Marcial Pons, 2007. p. 223.

ROXIN, Claus. Es la proteccin de bienes jurdicos una finalidad del derecho penal. In: HEFENDEHL,
Roland (ed.), op. cit., p. 449. Tambin HASSEMER ha cuado un concepto crtico de bien jurdico que
impide generalizaciones nebulosas: una prohibicin de una conducta bajo amenaza penal que no pudiera
remitirse a un bien jurdico sera un terror de Estado. Sera nada menos que una intromisin en la libertad
humana de actuacin respecto a la cual el Estado ingerente no puede decir con qu fin la lleva a cabo.
Dicho fin es el lugar que tradicionalmente ocupa el concepto de bien jurdico. La intervencin en la
libertad de conducta no tendra algo que la legitimara, algo de lo que pudiera extraerse su sentido. Cfr.
HASSEMER, Winfried, Puede haber delitos que no afecten a un bien jurdico penal? In: HEFENDEHL,
Roland, op. cit., p. 103. Muy crtico con la jurisprudencia del tribunal constitucional alemn, sobre el
cannabis, es SCHNEMANN: la salud humana, tanto de los individuos como de la poblacin, no
representa otra cosa que el bien jurdico individual de cada uno de los ciudadanos, es decir, que en modo
alguno constituye un bien jurdico colectivo susceptible de ser protegido autnomamente, porque carece
de sentido hipostasiar la suma de todos y cada uno de los bienes jurdicos individuales singulares en un
bien jurdico colectivo. Cfr. SCHNEMANN, Bernd, op. cit., p. 214. Lo que parece suceder en el caso
de las drogas, es una confusin entre funcin (poltica pblica) y bien jurdico (salud individual). Como ha
dicho TAVARES, la funcin no existe en s misma, sino que depende de una relacin y de sus variables,
posibilitando nicamente clculos de predicados que no pueden ser considerados valores. Vase TAVARES,
Juarez, E. X. Bien jurdico y funcin en Derecho penal. Traduccin de Monica Cuarro. Buenos Aires:
Hammurabi, 2004. p. 65: Si no se puede reducir la accin a situaciones concretas de peligro o de dao
a la salud, no se estar delante de un bien jurdico, sino de una funcin.

BUSTOS RAMREZ, Juan. Coca-cocana: entre el derecho y la guerra. 2. ed. Santa Fe de Bogot: Temis,
1996. p. 93.

Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 189-209, jul./dez. 2011

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0,4g de nicotina tiene efectos mortales, mientras que la morfina y la cocana tienen, al
contrario, un efecto txico menor (0,3g o 1-2g actuan mortalmente)10. Adems, hay ms
enfermos por drogas lcitas que ilcitas (tabaco y alcohol, por ejemplo).
En la sociologa de las drogas, las imgenes iniciales de las drogas tampoco
corresponden a la realidad.
En primer lugar, no se debe asumir como verdad absoluta la existencia de una
relacin necesaria entre consumo y dependencia. Este vnculo hasta ahora se basa en una
creencia sin base cientfica. Por eso tambin es posible partir de la idea contraria de que
la mayora de las personas que consumen drogas no son, necesariamente, dependientes.
Por ejemplo, la mayora de las personas que consumen alcohol no padecen alcoholismo.
La relacin de causa y efecto depende de mltiples factores, tanto en las drogas lcitas,
como en las ilcitas.
En segundo lugar, el consumidor de drogas no integra una subcultura11. No se trata de
que quienes consumen drogas sean otra gente. Es idntico problema al que se da respecto
al delicuente cuando se piensa que existe una distancia entre ellos (delincuentes) y nosotros
(personas honradas). El consumo, el comercio y la produccin de drogas est presente en
todas las capas sociales, aunque la criminalizacin opere en las clases subalternas. Esto se
explica porque los ms privilegiados socialmente son invisibles a los estereotipos creados
por la comunicacin de masas y, adems, por mantener la identidad social intacta, son
inmunes al proceso de criminalizacin secundaria, que se mueve siempre por etiquetas
y perjuicios12.
En tercer lugar, no es cierto que las drogas creen un comportamiento asocial que
provoque aislamiento de la vida productiva, ni que los drogodependientes estn insertos en
verdaderas carreras criminales. Tampoco existe aqu un dato cientfico real que fundamente
tal argumento. Evidentemente, los consumidores son ms vulnerables que las personas no
consumidoras, pero tambin es cierto que gran parte de las personas que consumen drogas

ALBRECHT, Peter-Alexis. Criminologia: uma fundamentao para o direito penal. Traduccin de Juarez
Cirino dos Santos, Helena Schiessl Cardoso.Rio de Janeiro; Curitiba: Lumen Juris, 2010, p. 512.

10

En el caso de Brasil, vase PROCPIO, Argemiro. O Brasil no mundo das drogas. 2. ed. Petrpolis: Vozes,
1999. p. 26. En este libro se muestra como la estructura de las empresas que operan en el negocio de la
droga ha nacido vinculada al contrabando, a la evasin de las riquezas nacionales y a la corrupcin estatal.

11

Despus del libro de BATISTA, Vera Malaguti. Difceis ganhos fceis: drogas e juventude pobre no Rio de
Janeiro. 2. ed., Rio de Janeiro: Revan, 2003, ya no es ms posible negar la selectividad histrica del poder
punitivo en temas de drogas en Brasil. Este libro analiza la criminalizacin de las drogas por el derecho
penal juvenil en Rio de Janeiro entre los aos 1968 y 1988. Ah es posible entender como el proceso de
demonizacin de las drogas ha fortalecido los sistemas de control social y reforzado el carcter genocida
del poder punitivo de la periferia contra las clases populares.

12

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FAE Centro Universitrio

estn integradas plenamente en la dinmica de produccin capitalista. Esto ltimo puede


explicar por qu el consumo de estas sustancias es mayor en las grandes ciudades que en
zonas rurales. En realidad, las carreras criminales se explican mejor por la existencia de la
prohibicin penal, que eleva el precio de la droga (si la represin penal es mayor, el precio
tambin es mayor) y fomenta la relacin personal entre consumidores y delincuentes en
el proceso de compra de la droga. Si los precios aumentan por la naturaleza del mercado,
los consumidores no pueden adquirir las drogas por las vas legales, de modo que se ven
envueltos en actividades ilegales. Esto ha sido calificado por HULSMAN como problemas
secundarios para el consumidor13.
Por ltimo, el estado de salud de los drogodependientes no es algo irreversible.
El proceso de tratamiento de los dependientes de drogas responde a variantes distintas,
tanto personales, como sociales. No es posible definir la irreversibilidad general del dao
a la salud, incluso porque los efectos primarios son distintos en relacin a las diversas
sustancias. Adems, los xitos dependen siempre de la disposicin personal del adicto y
de la calidad del tratamiento. Pero la poltica de salud pblica debera buscar antes de
la represin la efectividad del principio la ayuda para sobrevivir en busca de la reduccin
de daos a la salud, sea buscando espacios reservados para el consumo responsable de
drogas, auxilios de emergencias, etc., sea mediante la entrega controlada de la droga por
indicacin mdica14.
Con independencia de estos problemas dogmticos y sociolgicos, polticamente
tambin la criminalizacin de las drogas destruye las bases del Estado de Derecho. La poltica
actual de control de las drogas es un avance hacia condiciones totalitarias, como ha sealado
CHRISTIE al describir las similitudes de estos modelos de Estado en sus metas, en la forma
de comunicacin, en el poder y en los tipos de control (objetivos, volumen y formas)15.
Las metas son nicas y corresponden a la produccin, el dinero y el consumo. Domina
el libre mercado y los xitos en la vida son recompensados con dinero y el consecuente
consumo de bienes16. La comunicacin depende de la seleccin de las informaciones
que alimentan la venta del sueo americano. Es impresionante como la comunicacin en
masa vende informaciones que intentan legitimar la masacre. La imagen del excluido es la
imagen del delincuente y del fracasado en el sistema de capital. El control rompe los lmites

HULSMAN, Louk. Consecuencias negativas de la penalizacin de las drogas, en la poltica de las drogas,
fuente de colonizacin y represin. Nuevo Foro Penal, n. 35, p. 49-77, enero/mar.1987.

13

ALBRECHT, Peter-Alexis, op. cit., p. 520-522.

14

CHRISTIE, Nils, El control de las drogas como un avance hacia condiciones totalitarias, en el poder
punitivo del Estado. Rosario: Juris, 1993. p. 147-161.

15

Ibid., p. 149.

16

Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 189-209, jul./dez. 2011

195

entre las reas pblica y privada: escuchas telefnicas, policas espas, agentes encubiertos,
calles vigiladas por cmaras, etc., son los nuevos instrumentos de las democracias para el
control. El control de las personas ahora ya no es por lo que stas hacen, sino por lo que
son. Los dictadores del siglo XX se quedaran fascinados ante nuestros actuales aparatos
de control. Tiene toda la razn CHRISTIE cuando pone de manifiesto las similitudes de
las democracias actuales con los regmenes totalitarios de ayer: la guerra contra las drogas
ha funcionado como un tranquilizante social, la miseria ha sido justificada como resultado
del uso de las drogas y la debilidad interna de las sociedades altamente industrializadas
ha quedado sin cuestionar17.
Por su parte, la criminalizacin de las drogas ha cumplido siempre finalidades ocultas.
La criminloga venezolana ROSA DEL OLMO las revel hace ms de veinte aos. As, en los
aos cincuenta, en el discurso jurdico de las drogas predominaba la idea de peligrosidad
expresada por el estereotipo moral del consumidor. En la postguerra, el problema era la
sobreproduccin del opio, que convertido en morfina y herona, constitua la esencia de
los negocios de organizaciones mafiosas. En los aos sesenta las drogas, especialmente la
marihuana, forman parte de la llamada contracultura, lo que fundamentaba el discurso
mdico-jurdico: la no participacin de los jvenes consumidores en el ideal de vida
americana justificaba la necesidad de tratamiento mdico de la enfermedad. Se crea la
idea de enemigo interno y el discurso se politiza en defensa de la seguridad nacional. En los
setenta el consumo de herona mantiene al consumidor como enemigo interno, mientras
que los productores ahora aparecen como enemigos externos. En los ltimos aos de la
dcada de los setenta surge el estereotipo de la cocana y, ms tarde, en los aos ochenta
se internacionaliza el discurso de la criminalizacin18. En los aos siguientes la situacin
empeora de manera considerable: se mantiene el discurso mdico de tratamiento de los
consumidores y se refuerza la internacionalizacin la lucha contra algunas drogas (frmacos,
cocana, marihuana, etc.) por medio de la guerra: militarizacin de lucha en los pases
perifricos productores y punibilidad extrema en los pases centrales consumidores. Tras la
cada del muro de Berln, el enemigo subversivo consumidor de drogas, identificado como
guerrilleros, desaparece y entonces era necesario justificar la alucinacin de una nueva
guerra y mantener niveles ms represivos. Ah se reforz, como ha dicho ZAFFARONI,
la guerra contra la droga19.

Ibid., p. 155.

17

Vide, por ejemplo, el problema de la criminalizacin de las drogas en las dcadas de los cincuenta, sesenta,
setenta y ochenta en el clsico libro de DEL OLMO, Rosa. La cara oculta de la droga. 1. ed. Santa Fe de
Bogot: Temis, 1998.

18

ZAFFARONI, Eugenio Ral, op. cit., p. 50.

19

196

FAE Centro Universitrio

En mi opinin, en todas estas etapas de la historia, la poltica criminal oficial oculta


el vnculo entre la criminalizacin de las drogas y las estructuras econmica y religiosa de
las sociedades capitalistas. El mercado libre crea economas complementarias que sin la
criminalizacin de las drogas no evitara la recesin, mientras que las religiones necesitan
del moralismo para cegar a la gente.
Desde un realismo juridico-penal, ya no es posible negar las relaciones funcionales
de la criminalizacin de las drogas y los objetivos del capital. Como ha puesto de relieve
BARATTA, el consumo de la droga est ya afectado negativamente por la estructura misma
de su economa de mercado, como es la economa capitalista, en la cual la produccin
no est fundamentalmente determinada por las necesidades del hombre productor y
consumidor, sino que son potencial o actualmente manipulados y el hombre convertido en
un instrumento de magnificacin del benefcio y de acumulacin del capital en el inters de
la reproduccin del sistema econmico global20. En otras palabras, la criminalizacin de las
drogas eleva el precio de las drogas, coloca a los consumidores, productores y comerciantes
en los mbitos criminales, genera un aumento de la violencia social y, principalmente,
perpetua el proceso de produccion de grandes beneficios y de acumulacin del capital21.
En el neoliberalismo excluyente, caracterizado por la subsuncin real de la sociedad
bajo el capital, en que los individuos se relacionan siempre como propietarios del capital
y como poseedores de la fuerza de trabajo, la criminalizacin de las drogas representa lo
que NEGRI ha llamado el complemento de la idea de mercado, con el fin de garantizar
el correcto funcionamiento social y ampliar los trminos del mercado22.
Naturalmente, la criminalizacin de las drogas produce lo que pretende el capital
neoliberal: la distincin de las personas, la separacin inevitable del trigo de la paja. La
exclusin social es, por lo tanto, la mayor marca de la poltica actual de lucha contra las drogas.
El resurgimiento de la guerra como instrumento de gobierno y de solucin de
los problemas y controversias relacionados con las drogas, tambin contribuye a la
exclusin social y genocidio de las clases populares. Esta politica criminal forma parte
esencial del proceso de unificacin de los objetivos del capital mundial neoliberal, que
consiste (a) en la definicin de la homogeneidad de los valores dominantes por parte
del poder soberano e imperialista (valores establecidos por los pases del Norte en clara
destruccin de los pueblos del Sur del mundo), (b) en la predominancia de la especificidad

BARATTA, Alessandro. Introduccin a la criminologa de la droga, op. cit., p. 132-133.

20

Ibid., p. 133.

21

NEGRI, Antonio. La fbrica de porcelana: una nueva gramtica de la poltica. Traduccin de Susana Lauro.
Barcelona: Paids, 2008. p. 69.

22

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197

sobre la generalidad a traves del viejo racismo y, finalmente, (c) en el equvoco de la


aproximacin real entre la teora poltica de la guerra y el Derecho penal de la lucha.
En la definicin de la homogeneidad de los valores, los pueblos del Sur son
los que ms sufren los efectos de la criminalizacin de las drogas. Los campesinos
productores de drogas son arrestados en muchos pases latinoamericanos y sus
propiedades confiscadas. Los trabajadores son encerrados en la prisin. La coca, que
domina culturalmente los pases andinos, ha sido sustituida por la cultura del terror y
de la crcel, como forma de adestramiento.
Por otro lado, el viejo racismo sigue determinando el proceso de criminalizacin:
las agencias del control penal siguen orientadas por estereotipos racistas. En Estados
Unidos la poblacin de color es mayora en las crceles y el trfico siempre se vincula
con el estereotipo de latinoamericano y extranjero. Tambin en Espaa se relaciona con
personas latinoamericanas, africanas o gitanas23. En nordeste de Brasil, por ejemplo,
numerosas mujeres africanas, mulas del trfico de drogas, cumplen penas privativas
de libertad de duracin excesiva. En general, las prisiones estn probladas de negros y
pobres, que buscan en las drogas la ltima posibilidad de salir de la exclusin social;
salen de la calle y van directamente a la crcel.
Finalmente, la aproximacin real entre la teora poltica de la guerra y el Derecho
penal de la lucha encuentra su punto alto en la criminalizacin de las drogas. En el
panorama actual, de subsuncin real de la sociedad bajo el capital, el Derecho penal de
la lucha contra las drogas emplea sin escrpulos la violencia de los medios ilegtimos al
servicio de fines injustos. La militarizacin de la poltica criminal de la drogas difumin
las fronteras que existan entre la guerra y el Derecho penal24. La dureza de las penas
privativas de libertad nos recuerdan tiempos sombrios de irracionalidad y barbarie. En
los pases perifricos dependientes del capital externo, miles de personas son asesinadas
por las fuerzas estatales o por milicias que disputan los lucros del capital ilcito de las
drogas. Colombia, Brasil y Mxico representan la estupidez de una poltica criminal
blica determinada por Estados Unidos de Amrica. La administracin norteamericana,
integrada por demcratas o republicanos, presion a las dictaduras latinoamericanas
para que declararan la guerra a la droga. Ahora ellos presionan a las democracias
inestables del continente. Son como vampiros en busca de la sangre. Por cobarda,
la lite latinoamericana que domina la poltica, permite que su propio pueblo sea

Por ejemplo, PROCPIO, Argemiro, op. cit., p. 29, afirma que la mana de culpar las minoras tnicas, en
Espaa, es una herencia del franquismo.

23

Crticamente, tambin PROCPIO, Argemiro, op. cit., p. 83.

24

198

FAE Centro Universitrio

asesinado por empresarios de la moral yanqui. No es necesario mucho esfuerzo para


saber que la gran mayora, si no la totalidad, de las vctimas pertenecen a las capas sociales
ms vulnerables de los pases de la periferia. No es una triste coincidencia de la vida. Es la
finalidad buscada por el capital y su maquinaria de criminalizacin: mantener la divisin
social por medio de la criminalizacin de las clases subalternas. Por ende, la razn est con
NEGRI cuando dice que el Derecho penal -y creo que la criminalizacin de las drogas es
un ejemplo claro- reproduce los mecanismos de la reproduccin del despotismo capitalista
sobre la sociedad, cada vez ms irracional e inhumano, ms all de un faux frais (gastos
adicionales)25. Triste realidad de nuestra triste perifera en las manos del autoritarismo
penal del capital.

LOS EFECTOS DE LAS DROGAS Y LOS EFECTOS DE LA CRIMINALIZACIN


DE LAS DROGAS

BARATTA recuerda MARX: te sacas siempre, como la mujer del mdico, de la


ceguera blanca de que hablaba SARAMAGO. En el Derecho penal de las drogas, tambin
pasa lo mismo.
BARATTA ha descrito los efectos de las drogas primarios y secundarios26. Los
primrios son los efectos relacionados con la naturaleza misma de la droga y sirven para
desarrollar estudos, estrategias y procedimentos preventivos, educativos, assistenciales
y terapeuticos. Son efectos que definen el grado de daosidad y riesgo que provoca en
la salud de las personas. No se confunde el consumo con el problema de la droga. El
efecto de la droga depende tambin de la situacin personal y condiciones en que la
droga es consumida27.
Sin embargo, los efectos secundarios son mayores e inciden sobre el consumidor,
el mbito social, el sistema penal, el sistema teraputico, asistencial y educacional y,
finalmente, sobre la economa de mercado. Estos efectos de la criminalizacin de la droga
pueden clasificarse en efectos secundarios individuales concretos y efectos secundarios
sociales. Los costos individuales son el aislamiento, la estigmatizacin, el riesgo de

NEGRI, Antonio. La forma-estado. Traduccin de Ral Snchez Cedillo. Madrid: Akal, 2003. p. 408.

25

BARATTA, Alessandro. Introduccin a la criminologa de la droga, op. cit., p. 122-133. Esta importante
distincin entre problemas de drogas primarios y secundarios ya aparece en HULSMAN, Louk;
RANSBEEK, Hilde van. Evaluation critique de la politique des drogues. Dviance et socit, Gneve,
v. 7, n. 3, p. 271-280, 1983.

26

As, por ejemplo, ALBRECHT, Peter-Alexis, op. cit., p. 511.

27

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199

marginalizacin, el elevado precio de la droga, el sufrimiento familiar y el dao a la salud


derivado de la mala calidad de la substancias consumidas y de las malas condiciones
higinicas en las que el consumo se realiza28.
Por otro lado, los efectos secundarios sociales inciden sobre el funcionamiento del
sistema de justicia criminal, el funciomamiento de los sistemas teraputico, asistencial y
educacional y sobre la economa. El potencial problema social no es algo esclusivo de las
drogas ilcitas. Baste pensar en las muertes o gastos por drogas culturalmente establecidas,
como el alcohol y tabaco. Por una cuestin de tiempo, aqu interesan los efectos de la
criminalizacin de las drogas sobre el funcionamiento del sistema de justicia criminal29.
Estos efectos son: a) aumento de la poblacin carcerria; b) aumento de la corrupcin; c)
erosin de la dogmtica jurdico-penal.
a) El aumento de la poblacin carcelaria est conectado con el aumento de la
represin en el mbito de las drogas. Brasil es un ejemplo claro: en 2006 eran
401.236 personas presas; en 2007, 422.590 personas; en 2008, 451.429 personas;
en 2009, 473.626 personas; en 2010, 496.251 personas. En 2008, eran 66.604
hombres presos por delitos de drogas (19%); en 2009, eran 78.725 hombres presos
por delitos de drogas (20%). La situacin de las mujeres es an ms dramtica:
en 2008, haba en prisin 10.767 mujeres por delitos de drogas (59%); en 2009,
12.312 (59%). El tasa de encarcelamiento (el nmero de presos por cada 100.000
habitantes) ha aumentado: en 2008, 237,97 presos por cada 100.000 habitantes;
en 2009, 247,35 presos por cada 100.000 habitantes30. En 1994, los presos en
Brasil eran 129.000 y la tasa era de 88 presos por cada 100.000 habitantes. No
se precisa mucho esfuerzo para ver la consagracin de la cultura punitiva.

En este sentido, tambin BARATTA, Alessandro, Introduccin a la criminologa de la droga, op. cit., p.
123-124: En realidad, la mayor parte de los efectos ms graves de la droga sobre la salud y el status social
del drogadicto dependen de las condiciones en las que el consumo de la droga ilcita se realiza en un
rgimen de prohibicin; la calidad de las substancias que llegan a la calle, no controladas, por el hecho
de ser una mercanca ilcita; las condiciones higinicas y de vida en las que el consumo se realiza y que
aaden muchos nuevos riesgos a los efectos primarios.

28

Las consecuencias sobre el funciomamiento de los sistemas terapeutico, asistencial y educacional son evidentes:
los millones que se usan para hacer funcionar la mquina genocida del sistema penal, podra servir para algo
preventivo y educacional a respecto de los efectos primarios y secundarios individuales de las drogas. En la
economa, los daos causados por la ilegalidad de las drogas son terribles: gastos de la persecucin, gastos
teraputicos, gastos de la criminalidad secundaria, dismunicin de los impuestos, etc. Cfr. ALBRECHT, PeterAlexis, op. cit., p. 510. Adems, la criminalizacin de las drogas provoca la huda del capital para otros sitios
para ser limpio, fomentando la economa capitalista sobre todo en tiempos de recesin.

29

Estos datos son oficiales del Departamento Penitenciario Nacional de Brasil/DEPEN, del Ministerio de
Justicia de Brasil.

30

200

FAE Centro Universitrio

b) La criminalizacin de las drogas fomenta la corrupcin generalizada31. La


prohibicin del comercio de las drogas hace que el precio dependa de variantes
como la eficacia de la represin. As, el precio de las drogas se relaciona con la
oferta existente en el mercado, siendo muy elevado el lucro de los traficantes:
el valor agregado al producto hace que el lucro del proveedor sea exorbitante.
El poder econmico de los productores y vendedores de las drogas fomenta la
economa capitalista, en un sistema de magia en que el dinero sucio es enviado a
parasos fiscales, donde se limpia y regresa como inversiones. El sistema financero
es ciego a los intereses de los comerciantes de las drogas, pues necesita del
dinero y por ello presta poca atencin a la procedencia. En efecto, la fuerza de
la estructura econmica de los productores y comerciantes de las drogas hace
que algunas agencias del sistema penal sean contaminadas por la corrupcin,
para evitar daos a la economa informal. La polica, que integra la punta del
sistema de represin penal, es la que ms sufre los efectos de la corrupcin: a los
traficantes les interesan la circulacin de las drogas ms que la libertad de una
u otra persona detenida por la justicia. Esto explica, adems de otras variantes,
por qu la corrupcin de esta agencia del sistema penal es mayor que otras.
c) Ya he descrito como la criminalizacin destruye una de las bases fundamentales
del Derecho penal democrtico, que es el principio de lesividad o de proteccin
al bien jurdico. Pero la poltica criminal actual (mundial) de las drogas afronta
un principio poltico-dogmtico mayor: la idoneidad de la criminalizacin como
mtodo til proteger el bien jurdico-penal y controlar determinado problema
social. En el Derecho penal del Estado democrtico de Derecho, este princpio
est vinculado con la idea de intervencin mnima.
Ya en 1975, mi maestro, MUOZ CONDE, afirmaba que la norma penal funciona
protegiendo las condiciones elementales mnimas para la convivencia y motivando, al
mismo tiempo, en los individuos que se abstengan de daar esas condiciones elementales32.
A partir de ah se plantea el problema de los lmites al poder punitivo estatal y crea,

Sobre este problema en Brasil, vase PROCPIO, Argemiro, op. cit., p. 58: O grande nmero de
excludos na sociedade, a pobreza e o alto nvel de desemprego e subemprego cercam as ilhas sociais com
altssimo poder de consumo. Isso mais a vizinhana com os principais centros produtores de cocana e a
existncia de infra-estrutura de transportes e de comunicaes colocaram inicialmente o Brasil em posio
privilegiada nos negcios dos entorpecentes. Hoje, o que principalmente ajuda o pas no negcio das
drogas a corrupo generalizada, o sistema judicirio que funciona muitssimo mal e o sistema financeiro
que absorve dinheiro sem mecanismos de controle eficaz.

31

MUOZ CONDE, Francisco. Introduccin al derecho penal, Barcelona, Bosch, 1975, p. 47.

32

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201

desde el principio de dignidad humana y Justicia, el principio de intervencin mnima y el


principio de intervencin legalizada del poder punitivo del Estado. El principio intervencin
mnima consiste en que el Derecho penal slo debe intervenir en los casos de ataques muy
graves a los bienes jurdicos ms importantes y nicamente en cuanto fracasan las dems
barreras protectoras del bien jurdico que deparan otras ramas del Derecho (principio de
subsidiariedad).33 Siguen vigentes, por tanto, la triple cualidad del bien mencionada por
MAYER: merecedor de proteccin, necesitado de proteccin y capaz de proteccin.34
Adems, el principio de intervencin mnima se refiere, como consecuencia, tambin a la
gravedad de la penas, en el sentido de que debe ser preferible la sancin ms leve a la ms
grave. Por ello, el principio de humanidad y el principio de proporcionalidad son consecuencias
del principio de intervencin mnima.35 Por otro lado, el principio de intervencin legalizada
quiere decir que la intervencin punitiva debe estar regida, en todos sus aspectos, por el
imperio de la ley, entendida sta como expresin de la voluntad general36.
En sentido similar, en 1985 FERRAJOLI afirmaba que el utilitarismo penal en la
versin minima sofferenza necessaria da infliggere alla minoranza dei devianti es una
doctrina de limitacin del Derecho penal al mnimo necesario37. El mximo beneficio
posible a los no desviados y tambin el mnimo mal necesario a los desviados. Ah se funda
un utilitarismo penal reformado en que el Derecho penal cumple dos fines: la prevencin
del delito y la prevencin de la pena informal38. La prevencin sera un aspecto de doble
minimizacin de la violencia, por un lado de la violencia del sistema penal, y por otro de
la violencia informal existente en la sociedad.
De hecho, la legitimidad del sistema penal existe siempre y cuando la suma de las
violencias (delitos, venganzas y puniciones arbitrarias) que pretende prevenir sea superior a
la violencia constituida por los delitos no prevenidos y de las penas por estos conminadas39.
BENJAMIN ya definia esa dialctica de la violencia: toda violencia es, como medio, poder
que funda o conserva el derecho40. La violencia que establece el derecho (la licitud de un
acto que de otra forma sera ilcito) al mismo tiempo lo conserva, ya que el contenido del

MUOZ CONDE, Francisco. Introduccin al derecho penal, Barcelona, Bosch, 1975, p. 47.

33

Ibid., p. 72.

34

Ibid., p. 77.

35

Ibid., p. 80.

36

FERRAJOLI, Luigi. Il diritto penale minimo. Dei Delitti e delle pene: rivista di studi sociali, storici e giuridici
sulla questione criminale, Napoli, n. 1, p. 504, 1985.

37

Ibid., p. 507.

38

Ibid., p. 512.

39

BENJAMIN, Walter, Para una crtica de la violencia. Buenos Aires: Leviatn, 1995, p. 27.

40

202

FAE Centro Universitrio

nuevo derecho es la conservacin del antiguo. As, pues, la guerra ilegtima se convierte
en legtima, de modo que en esta nueva guerra legal se conserva la misma violencia de la
antigua. En efecto, el poder queda garantizado por la violencia creadora de derecho41. A
partir de ello, BENJAMIN parece encontrar el significado de esa problemtica, que es el
origen del dogma de la sacralidad de la vida, especialmente la relacin entre la sacralidad
de la vida y el poder del derecho, entre el carcter sacro de la vida y el poder soberano42.
La dialctica de la violencia, que permite la justificacin de la existencia del sistema
penal en los casos en que la violencia que el Derecho crea es menor que la violencia que
se intenta prevenir, encuentra en la pena la idea de un mal menor (y slo est justificada si
es menor y menos arbitraria que la violencia privada) en relacin a la reaccin no jurdica.
En otras palabras, la pena y el propio Derecho penal solamente estn justificados cuando
causan un mal menor respeto a la violencia que pretenden prevenir, pues el monopolio
estatal del poder punitivo es tanto ms justificado cuanto ms bajo es el costo del Derecho
penal respeto al costo de la anarqua punitiva43.
En la defensa de un Derecho penal como instrumento de minimizacin de la
violencia, FERRAJOLI tambin analiza cuatro conocidas posibilidades de sistemas de control
social: a) el sistema de control social-salvaje (sociale-selvaggio), del derecho penal arcaico,
como expresin de la venganza; b) el sistema de control estatal-salvaje (statale-selvaggio),
el ordenamiento primitivo del poder desptico, como expresin autoritaria y arbitraria de
la pena, sin garantas para el condenado; c) el sistema de control social-disciplinar (sociale-disciplinare), de la comunidad primitiva de fuerte sentimiento tico e ideolgico, como
expresin de una polica social moralizante; d) el sistema de control estatal-disciplinar
(statale-disciplinare), producto moderno del estado totalitario, caracterizado por el desarrollo
de una funcin preventiva de polica mediante el espionaje del ciudadano44.

BENJAMIN, Walter, Para una crtica de la violencia. Buenos Aires: Leviatn, 1995, p. 27.

41

En sentido diferente, pero partiendo del planteamiento de BENJAMIN, el filsofo italiano AGAMBEN,
Giorgio, Homo sacer. El poder soberano y la nuda vida, trad. de Antonio Gimeno Cuspinera, Valencia,
Pre-Textos, 2006, p. 31, afirma que la dialctica de la doble violencia es un poco diferente, pese partir de
los mismos fundamentos. Porque la violencia del estado de excepcin, esa tierra de nadie y ese espacio
biopoltico del poder soberano, no sustrae la regla, sino que la regla, suspendindose, da lugar a la excepcin
y, slo de este modo, se constituye como regla, mantenindose en relacin con aqulla. Es decir, p. 86,
la violencia que se ejerce en el estado de excepcin no conserva ni tampoco establece simplemente
el derecho, sino que lo conserva suspendindolo y lo establece excluyndose de l. Por eso, concluye
AGAMBEN, p. 85, la violencia no establece ni conserva el derecho, sino que lo revoca.

42

FERRAJOLI, Luigi. II diritto penale minimo, op. cit., p. 512. Esta anarqua punitiva, evidentemente, es
derivada de la ausencia de control social penal, como ha dicho FERRAJOLI, Luigi, Ibid., p. 514: libero
abbandono del sistema social al bellum omnium e alla reazione selvaggia e incontrollata alle offese, con
inevitabile prevalenza del pi forte.

43

Ibid., p. 514-515.

44

Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 189-209, jul./dez. 2011

203

Estos sistemas (sociedad salvaje, estado salvaje, sociedad disciplinar y estado


disciplinar), como la actual expansin del Derecho penal (estado preventivo extremo),
provocan la actual crisis del Derecho penal y los nuevos y justificados intentos abolicionistas.
Los dos ltimos sistemas (el del estado disciplinar y el del estado preventivo extremo) son
efectivamente los ms alarmantes, no solamente por el simbolismo penal, sino tambin
por la capacidad de manipulacin para alcanzar fines distintos del Derecho penal y, como
ha dicho FERRAJOLI, de convivir ocultamente en la moderna democracia45.
En mi opinin, la poltica penal de lucha contra las drogas representa un medio
inidneo de proteccin a la salud pblica y un medio idneo de aumento de la violencia
social: exterminios, muertes, crcel, sangre, tortura y organizaciones criminales son las
consecuencias de esta poltica. Esta poltica criminal de drogas es la renovada funcin de
gestin de la creciente exclusin social por parte del sistema penal de que habla el joven
penalista gallego BRANDARIZ GARCA46. Es, en definitiva, una poltica criminal que expresa
una fuerte visin autoritaria y arbitraria de la pena, moralizante y altamente totalitaria47.
La poltica criminal de la exclusin en el mbito de las drogas no puede ser legitimada
por el discurso penal democrtico. La legitimidad del Derecho penal se encuentra en la
racionalidad del actuar del sistema penal. Legtimo es el ejercicio de un poder planificado
racionalmente cuando existe coherencia interna y un grado de verdad en su operatividad (los
fines declarados y reales deben ser coincidentes). ZAFFARONI apunta como caractersticas
la existencia de coherencia interna del discurso jurdico-penal y valor de verdad en
cuanto a la operatividad social48. Concreta la coherencia interna del discurso jurdico penal
no slo con la ausencia de contradiccin o lgica, sino precisamente con la existencia
de una fundamentacin antropolgica: si el Derecho sirve al hombre, la planificacin del
ejercicio del poder del sistema penal debe presuponer una antropologa filosfica bsica49.
En efecto, la presencia del ser humano en el centro del Derecho es una premisa
bsica fundamental para legitimar el ejerccio del poder del sistema penal. A sensu contrario,
la desconsideracin del ser humano como persona, como hace actualmente el llamado

FERRAJOLI, luigi.II diretto penale minimo.op. cit., p. 515.

45

BRANDARIZ GARCA, Jos ngel, op. cit., p. 39-52.

46

Muy crtico a la actual poltica criminal de drogas en Brasil, vase CARVALHO, Salo de. A poltica criminal
de drogas no Brasil (estudo criminolgico e dogmtico da Lei 11.343/06). 5. ed. Rio de Janeiro: Lumen
Juris, 2010; BATISTA, Nilo. Punidos e mal pagos: violncia, justia, segurana pblica e direitos humanos
no Brasil de hoje. Rio de Janeiro: Revan, 1990, p. 59-69; KARAM, Maria Lcia. Revisitando a sociologia
das drogas. In: ANDRADE, Vera Regina Pereira de. Verso e reverso do controle penal: (des) aprisionando
a sociedade da cultura punitiva. Florianpolis: Boiteux, 2002. p. 133-145.

47

ZAFFARONI, Eugenio Ral. En busca de las penas perdidas: deslegitimacin y dogmtica jurdico-penal.
Buenos Aires: Ediar, 2003. p. 20.

48

Ibid., p. 21.

49

204

FAE Centro Universitrio

derecho penal del enemigo en el mbito de las drogas, por ejemplo, nunca puede
construir un saber legitimado. La legitimidad del poder del sistema penal, como vemos,
depende del grado de verdad operacional. El discurso penal no puede elaborarse mediante
la declaracin de fines que son imposibles o abstractos, sin contacto con la realidad del
ser. El Derecho penal es un eterno deber ser que encuentra en la realidad del ser la
materia necesaria para la contruccin del delito. Por tanto, la verdad operacional consiste
en la simetra de hecho y norma, entre realidad e idealismo. La legitimidad del saber exige
entonces que el Derecho penal sea un medio adecuado para cumplir los fines propuestos
(la defensa de los bienes jurdicos ms importantes de la sociedad). De ah que el saber
debe ser capaz de influenciar la realidad. Si el Derecho penal quiere proteger la salud
pblica contra los males causados por las drogas, su legitimacin existir siempre que pueda
reducir estos efectos indeseados. Pero si la intervencin penal causa ms muertes que el
propio consumo de drogas, entonces es evidente que se trata de un medio inadecuado
para tal fin y, por tanto, deslegitimado.
Tambin me parece un equvoco confundir los vocablos legitimidad con legalidad.
La legitimidad depende del grado de coherencia interna del discurso y de adecuacin para
la obtencin de los fines propuestos. En cambio, la legalidad exige slo que el discurso
penal obedezca al proceso de produccin de normas jurdicas, como determina el Estado
de Derecho. Pero el cumplimiento de las exigencias formales del principio de legalidad no
implica necesariamente la afirmacin de la legitimidad. El ejemplo de la criminalizacin de
las drogas es claro: la poltica de lucha contra las drogas cumple muy mal la legalidad penal
y est hace aos deslegitimada por la realidad de los hechos (por la violencia que genera).

HACIA UNA POLTICA CRIMINAL ALTERNATIVA DE LAS DROGAS

La legitimidad del poder del sistema penal de las drogas requiere la reconstruccin
del discurso penal a partir de la tica universal de los derechos humanos y el nico camino
posible en este sentido es la propuesta de minimizacin, es decir, el Derecho penal mnimo.
El Derecho penal mnimo est legitimado porque consiste en un modelo de
discurso penal que se estructura en una dogmtica jurdico-penal con un alto grado de
coherencia interna y con grandes posibilidades de cumplir las finalidades que expresamente
declara. Internamente evita contradicciones lgicas porque est regido por principios de
limitacin del poder: legalidad, lesividad, intervencin mnima, culpabilidad y humanidad.
Materialmente tambin se legitima porque minimaliza la intervencin especficamente para
la proteccin de la persona, evitando, por tanto, los riesgos de las doctrinas organicistas
o funcionales. Finalmente se muestra como un modelo adecuado porque es modesto en

Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 189-209, jul./dez. 2011

205

los fines que propone: quiere defender los bienes jurdicos ms relevantes de la sociedad
y slo en los casos en que las otras ramas de control social son insuficientes. Por estas
razones, otra poltica criminal de las drogas debe imponerse. Debe imponerse ahora de
lege lata y maana de lege ferenda.
A corto plazo, la poltica penal alternativa debe intentar reducir el ejercicio del poder
punitivo que opera por medio de las agencias del sistema penal. Esta contencin se puede
realizar, en la prctica, mediante las siguientes medidas: 1. Declarar la inconstitucionalidad
de la criminalizacin del consumidor poseedor de drogas, con fundamento en el principio
del bien jurdico, que impide la criminalizacin de autolesiones; 2. Reforzar las penas
alternativas a la crcel a los traficantes que no dominen las estructuras de poder del
trfico; 3. Reducir la prisin preventiva a los casos de extrema necesidad para proteccin
exclusiva del proceso y no para satisfacer los intereses materiales de la criminalizacin;
4. Desmilitarizar las acciones de las policas que ejecutan la poltica criminal de combate
a las drogas; 5. Restringir el uso de instrumentos totalitarios como el agente encubierto,
escuchas telefnicas y buscas domiciliarias; 6. Por fin, humanizar la crcel!
A largo plazo, la poltica penal alternativa de las drogas, la nica respetuosa del
Estado democrtico de Derecho, debe seguir este camino: descriminalizacin completa
del uso, de la produccin y del comercio de las drogas.50
Estoy seguro de que tal planteamiento todava puede resultar impopular, pero
impopular tambin debera ser el fracaso de la actual poltica criminal de las drogas. Quiz
esta satanizacin de las drogas desaparezca si desaparece la confusin que se promueve
entre descriminalizacin y desreglamentacin. El control de la produccin y trfico debe
seguir en las manos del Estado, pero no a travs del Derecho penal sino de un derecho
administrativo sancionador eficiente, que entiendo puede solucionar mejor los problemas
que las drogas pueden generar.
Paralelamente, el refuerzo de los sistemas teraputico, asistencial y educativo
puede ayudar sensiblemente en la decisin sobre el consumo. Los gastos para mantener
el sistema penal genocida de las drogas podran muy bien ser utilizados para reforzar otros
sistemas de control. Naturalmente, las medidas administrativas sancionadoras y fiscales
podran controlar los suministros de las substancias a menores y drogodependientes, as

ALBRECHT, Peter-Alexis, op. cit., p. 521,525-526, habla de un refuerzo a la prevencin y conservacin


de la salud y renuncia amplia a la prohibicin penal. Esta reforma de la poltica de las drogas que sostiene
ALBRECHT correcta desde todos los puntos de vista tendra las siguientes premisas: (a) el principio
de prevencin y el principio de intervencin poltica de salud como finalidad del Estado Social; (b) en el
Estado de Derecho la autolesin debe ser enfrentada, precipuamente, por medios de control no represivos;
(c) combate a la desgracia de la droga por intervencin econmica.

50

206

FAE Centro Universitrio

como tambin en espacios pblicos, en la conduccin de vehculos y en ciertos trabajos.51


Tambin pienso que el aumento de la oferta y no necesariamente de la demanda -por
cuenta del fortalecimiento de los sistemas teraputico, asistencial y educativo- quizs
evitara la creacin de una nueva criminalidad organizada. De todos modos, siempre
sera conveniente implementar polticas pblicas de incentivo a la produccin agrcola
alternativa, precisamente porque la ausencia de prohibicin rebajara el precio de las
substancias y no sera econmicamente viable para los campesinos, al contrario de lo que
sucede en la actualidad52.
Para concluir, soy consciente de la impopularidad de este planteamiento en tiempos
de pensamiento nico. Sin embargo, el debate democrtico en torno de la cuestin de
las drogas no puede ser aniquilado por un discurso fracasado en la realidad de la vida.
Vivimos ahora con los mismos problemas de que ya hablaba ORTEGA Y GASSET en 1929:
Hoy, en cambio, el hombre medio tiene las ideas ms taxativas sobre cuanto acontece
y debe acontecer en el universo. Por eso ha perdido el uso de la audicin. Para qu or,
si ya tiene dentro cuanto hace falta? Ya no es sazn de escuchar, sino, al contrario, de
juzgar, de sentenciar, de decidir. No hay cuestin de la vida pblica donde no intervenga,
ciego y sordo como es, imponiendo sus opiniones53. Ya lleg la hora de hacer pensar
al hombre-masa y para eso sera importante que los polticos escuchasen lo que dicen
los criminlogos, socilogos y penalistas. Quiz as la poltica criminal de las drogas sera
fruto de un pensamiento cientfico y no del simbolismo que usa la imagen del problema
social para alcanzar otros objetivos.

En este sentido, tambin BARATTA, Alessandro. Introduccin a la Criminologa de la droga, op. cit., p. 138.

51

PROCPIO, Argemiro, op. cit., p. 115.

52

ORTEGA Y GASSET, Jos, La rebelin de las masas, 21. ed. Madrid: Alianza, 2009. p. 96-97.

53

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209

O BEM JURDICO DO PROIBICIONISMO: UMA ANLISE CRTICA DO BEM


JURDICO DE SADE PBLICA NA INCRIMINAO DAS DROGAS ILCITAS

THE LEGAL INTEREST OF PROHIBITIONISM: A CRITICAL ANALYSIS OF THE


PUBLIC HEALTH LEGAL INTEREST IN THE ILLICIT DRUG OFFENCES
Vitor Stegemann Dieter*

RESUMO
Para a formulao funcionalista (monista individual), o bem jurdico um valor em si
que encontrado fora do sistema jurdico nas necessidades humanas. A norma penal
aplicada em razo de sua legalidade, mas a necessidade de se comunicar com o real faz
com que se criem objetivos simblicos racionalizantes justificadores da lei e sua aplicao
exterioridade. E mediante o bem jurdico de sade pblica que se busca legitimar a
incriminao de drogas proibidas. Porm, o discurso Proibicionista divide-se em quatro
planos: moral, sanitarista, segurana pblica e segurana internacional. Dentro do plano
sanitarista, o bem jurdico de sade pblica no representa uma necessidade individual,
pelo qual no so legtimas as incriminaes de droga no mbito do bem jurdico.
Palavras-chave: Drogas proibidas. Proibicionismo. Bem jurdico. Objetivos simblicos da norma.
ABSTRACT
To the functionalism formulation (individual monism) the legal interest is a good itself that is
founded out of the law system in the human necessities. The criminal law is stringent due to
its legality. But the need of communication with the reality trend the production of rational
symbolic objectives justifying it to the exteriority. Therefore the criminalization of forbidden
drugs seeks its legitimation through the legal interest of public health. However, the Prohibitionist
discourse is divide in four planes: moral, sanitarian, public security and international security.
Inside the sanitarian plane, the legal interest of public health does not represent an individual
necessity, therefore drug offences are not legitimate in the legal interest scope.
Keywords: Forbidden drugs. Prohibitionism. Legal interest. Laws symbolic objectives.

Graduando em Direito pela UFPR. E-mail: vitordieter@gmail.com.

Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 211-236, jul./dez. 2011

211

INTRODUO
O presente trabalho no tem por objetivo apresentar que as drogas no geram
problemas para seus consumidores. Nosso objetivo verificar a conexo entre a teoria do
bem jurdico com o bem jurdico atribudo incriminao dos tipos penais de drogas, qual
seja, a sade pblica. Sendo assim, plasme-se, desde j, que no se trata de um estudo
sobre preveno e tratamento de drogas nos consumidores.
No nos arriscaremos a apontar qual o real objetivo da poltica de drogas. Uma
anlise desse tipo exige um estudo que extrapolaria o tamanho e pretenso de um pequeno
trabalho como este. Restringir-nos-emos a um estudo jurdico que analisa os objetivos
declarados da poltica de drogas promovidos pelo Estado e, por outro lado, os reais efeitos
dessa poltica.
Logo, o presente artigo se dividir em trs captulos. O primeiro busca expor e
compreender o conceito de bem jurdico no Direito Penal. Em um segundo momento,
verticalizar-se- sobre a questo das drogas sob a tica de quatro planos. Por ltimo,
buscar-se- fazer uma sntese dos dois pontos anteriores para chegar, dentro do possvel,
a concluses sobre o tema aqui proposto.

ORIGEM, CONCEITO E FUNES DO BEM JURDICO

Originalmente atribui-se o conceito de bem jurdico a Birnbaum em oposio s


formulaes de Feuerbach1. O Estado impe deveres a todos os cidados, assim, para os
primeiros tericos, o crime decorre do descumprimento de um dever para com o Estado.
Mas, na lgica do contrato social, h um direito a ser respeitado e um dever de respeitar,
o Direito Penal como pena mais grave do sistema jurdico visava proteger o direito lesado
pelo crime, no o dever imposto pelo Estado2.
Sob os pressupostos do Iluminismo, o fundamento da pena no pode ser a mera
violao de um dever imposto pelo Estado. Essa primeira concepo seria tpica de um
ius puniendi absolutista que emanaria de direito divino do prncipe. Mas, a mxima
emancipao humana encontra-se na liberdade humana, sendo da qual na noo
contratualista de Estado nos privamos de uma parte apenas para permitir a vida em

TAVARES, Juarez. Bien jurdico y funcin en derecho penal. Buenos Aires: Hamurabi, 2004, p. 16.
BUSATO, P. C.; HUAPAYA, S. M. Introduo ao direito penal: fundamentos para um sistema penal
democrtico. 2. ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007, p. 43.

1
2

212

FAE Centro Universitrio

coletividade ( instituio Estado cumprir esse dever geral). Essa organizao apenas o
meio, cujo fim criar e perpetuar as condies de liberdade de todos os cidados3.
Pressupondo-se uma situao de igualdade entre autor e vtima, quando um
cidado fere o direito subjetivo de outra pessoa, este cometer um ato que o Estado
como organismo que protege a liberdade deve desincentivar conforme o forte mito
da preveno no tocante s funes da pena.
sob essa tica que Feuerbach vincula o conceito de crime com um princpio
material, demarcando, destarte, um limite para a atuao estatal na sociedade civil
(vinculado a um dano social). El Estado no podra, as, incriminar cualquier conducta, sino
slo aqullas que implicaran una violacin de derecho subjetivo y, consecuentemente,
un dao social4.
Contudo, delitos contra a religio, contra o Estado ou a comunidade no esto
includos nesse rol. Birnbaum preocupado em incluir tais delitos na concepo de
danosidade social introduz o conceito de bem jurdico em oposio ao de direito
subjetivo. Como explica, direito qualidade do sujeito, logo no pode ser subtrado
nem diminudo, de modo que o direito penal pode proteger no o direito do sujeito,
pois inatacvel, mas um objeto de um direito que lhe pertencente: um bem5. Eis a origem
do bem jurdico como fundamento do fato punvel com um substrato material. No
obstante inegveis vantagens, importante notar que o conceito desatrelar o crime de
um pressuposto de legitimidade.
Historicamente seguem-se, desse ponto inicial, duas grandes correntes que definiro
o bem jurdico: uma imanentista e outra transcendentalista6; aquela situa o bem jurdico
dentro do sistema jurdico seja na norma (positivismo) ou na teleologia da norma
(neokantismo) ; a segunda encontra o bem jurdico alm do Direito positivo seja nos
valores tico-sociais (ontolgica) ou sociolgicos (funcionais).
No aprofundaremos o estudo das correntes tericas sobre o bem jurdico na
medida em que importa mais, para os sucintos fins do presente artigo esboar de qual
teoria de bem jurdico se parte para, ento, compreender fazer a discusso sobre o bem
jurdico atribudo incriminao das drogas (ilcitas). Sem embargo, importante demarcar
o ponto de partida para os fins aqui propostos. Situamo-nos na concepo funcionalista,
especificamente no monismo personalista.

3
4
5

ROXIN, Claus. Estudos de direito penal. 2. ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2008, p. 33.
TAVARES, Juarez. Bien jurdico y funcin en derecho penal. Buenos Aires: Hamurabi, 2004. p. 18.
BUSATO, P. C.; HUAPAYA, S. M. Introduo ao direito penal: fundamentos para um sistema penal
democrtico. 2. ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007, p. 43.
Ibid, p. 42.

Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 211-236, jul./dez. 2011

213

Paulo Csar Busato e Sandro Montes Huapaya explicam que a concepo dualista
compreende duas categorias distintas de bens jurdicos: os individuais e coletivos. No
monismo, pelo contrrio, h apenas uma concepo de bem jurdico que congrega aqueles
pertencentes ao indivduo ou coletividade7.
No dualismo no h choque, admitem-se os bens jurdicos de ordem coletivo e
individual. Exime-se, assim, da busca de um conceito unificador das duas formas8.
O monismo coletivo somente identifica o bem jurdico individual desde que esteja
contido em um interesse da coletividade, i.e., em atribuies jurdicas das funes do
Estado. Trata-se de uma prevalncia do individual sobre o coletivo9. De modo contrrio,
o monismo individual (personalista) somente reconhece bem jurdico coletivo na medida
em que parta do interesse individual. Trata-se de uma prevalncia do individual sobre o
coletivo10. Busato e Huapaya tm da preferncia por esse ltimo conceito, em razo de
melhor responder aos pressupostos democrticos11. adotado tambm por Juarez Tavares12
e Juan Bustos Ramrez13.
Juarez Tavares14 explicar que o bem jurdico no pode ser considerado com uma mera
relao do indivduo com o sistema, conforme proposta dualista e monista coletiva, muito menos
se trata de uma relao funcional, esta ltima assertiva deve ser aprofundada.
A relao funcional, prpria da administrao pblica, decorre de uma programtica
por parte do Estado conforme a poltica que deseje incentivar ou no. Em outros termos, o
funcionalismo leva em conta variveis matemticas e clculos estatsticos em conformidade
com uma determinada diretriz, como notrio, por exemplo, no caso da gesto do trfego
virio. Nela, os sujeitos so apenas tomados de forma genrica e pouco importantes na sua
concretude, enquanto a relao funcional permanece harmnica. Apenas como constatao
importante, deve-se frisar que a relao funcional de suma importncia para a administrao
do controle social e da criminalidade por parte do Estado. Muitas vezes, como no caso
do Cdigo de Trnsito, a relao funcional se estrutura por uma norma de comportamento
e o controle da sua infrao15.

BUSATO, P. C.; HUAPAYA, S. M. Introduo ao direito penal: fundamentos para um sistema penal
democrtico. 2. ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007, p. 56-57.
8
Ibid., p. 56.
9
Ibid., p. 57.
10
BUSATO, P. C.; HUAPAYA, S. M. Introduo ao direito penal: fundamentos para um sistema penal
democrtico. 2. ed., Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007, p. 57.
11
Ibid. p. 57.
12
TAVARES, Juarez. Bien jurdico y funcin en derecho penal. Buenos Aires: Hamurabi, 2004.
13
BUSTOS RAMREZ, J. J.; MALARE, H. H. Lecciones de derecho penal: fundamentos del sistema penal,
esquema de la teora del delito y del sujeto responsable y teora de la determinacin de la pena. Madrid,
Trotta, 1997. v. 1,.
14
TAVARES, Juarez. op cit, 2004. p. 53-67.
15
TAVARES, Juarez. op cit, 2004. p. 62.
7

214

FAE Centro Universitrio

Porm, o Direito Penal no se rege por valores quantitativos, pelo contrrio, o bem
jurdico vale como valor em si. No h uma valorao de uma utilidade, mas um valor
absoluto. Por exemplo, para o sistema jurdico, a vida um valor em si, independente da
utilidade ou no dessa pessoa para o sistema econmico.
nesse sentido que se deve entender a formulao do bem jurdico no mbito do
monismo individual. Em conformidade com a assertiva El bien jurdico es un elemento de
la propia condicin del sujeto y de su proyeccin social []16 no cabe relao funcional
no mbito do Direito Penal. Cabe a este, como ltimo recurso do sistema jurdico em
razo da gravidade do estigma e da pena corporal imposta ao sujeito , uma insero do
homem concreto no sistema em respeito sua liberdade e, dignidade que lhe garantida
na Constituio pilar fundador da Repblica, defendendo-o, portanto, da interveno
de presses corporativas que penetram as instituies jurdicas17.
Diante do exposto, parece-nos que Juan Busto Ramirez tem razo quando centra o
bem jurdico atrelado s necessidades humanas18. O bem jurdico situado nas necessidades
contribui para uma concretizao da proposta, por centrar o bem jurdico nos interesses
pessoais, porque nada obstante juridicamente de o serem, sendo que na realidade
interagimos com esses interesses como necessidades concretas sejam elas reais ou ideais.
Em tal formulao o conceito de bem jurdico agir em dois sentidos: no positivo,
protegendo por proibies e mandatos os bens jurdicos que incidem na satisfao de
necessidades; e no negativo no proibindo condutas cujo objetivo seja a satisfao de
necessidades. Completar:
La satisfaccin de necesidad humana asociada a la proteccin de un bien jurdico coloca
a la persona en el centro de la proteccin penal. No se trata de proteger sistemas sociales,
organizaciones, intereses colectivos, sino las necesidades de la persona.19

Nessas correntes, portanto, o bem jurdico no surge do tipo, da norma ou da lei;


ele prvio lei, devendo emanar da realidade social. Logo, a mera existncia de uma
lei no a torna protetora de um determinado bem jurdico, ele cumpre o papel de filtrar
a norma em seus aspectos de validade e legitimidade. A proteo de bens jurdicos no

16
17

18

19

TAVARES, Juarez E. X. Bien jurdico y funcin en derecho penal. Buenos Aires: Hamurabi, 2004. p. 39.
BUSATO, P. C.; HUAPAYA, S. M. Introduo ao direito penal: fundamentos para um sistema penal
democrtico. 2 ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007. p. 57.
BUSTOS RAMREZ, J. J.; MALARE, H. H. Lecciones de derecho penal: fundamentos del sistema penal,
esquema de la teora del delito y del sujeto responsable y teora de la determinacin de la pena. Madrid:
Trotta, 1997. v. 1.
BUSTOS RAMREZ, J. J.; MALARE, H. H. op cit, p. 61.

Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 211-236, jul./dez. 2011

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se identifica nem procede da norma, mas a norma, para cumprir seus propsitos de validez e
legitimidade, deve refletir a proteo de um bem jurdico20.
As vises acima expostas partem, todas, de uma concepo de bem jurdico como
critrio de limitao ao poder de incriminao do Estado21. Isso porque no se pode confundir
as concepes de bem juridico tutelado, de bem jurdico afetado22. O primeiro corresponde a
um uso legitimante do direito penal, fundada na ideia de preveno. O segundo diz respeito
a uma concepo do direito penal como subsidirio e fragmentrio, sendo que nesta ltima
existiro bens jurdicos relevantes e bens jurdicos-penalmente relevantes. Ao direito penal
cabe apenas atuar sobre aqueles de sua rea (bens jurdicos-penalmente relevantes) e, ainda,
mediante uma atuao que se submete caracterstica de ultima ratio do Direito Penal.
Ainda assim, no possvel olvidar que o fato de determinar onde e como pode agir
o poder punitivo leva, sem dvida, a um efeito legitimante do conceito de bem jurdico.
Contudo, essa clara limitao ao conceito do bem jurdico no razo para que seja
descartado, porque, como outra cara-metade, o bem jurdico introduz tambm a necessidade
de fundamentao por parte do poder punitivo23. O princpio da lesividade ser instrumento
de conteno das agncias punitivas no processo de criminalizao secundria e instrumento
abstrato de conteno de preceitos criminalizadores no processo de criminalizao primria.
Porm, no necessariamente em posio antittica, mas talvez mais interessante
seja a separao do Direito Penal nos seus objetivos declarados e latentes (reais). Os
objetivos declarados do Direito Penal consistem na proteo de bens jurdicos, enquanto os
objetivos reais compreendem o Direito Penal como centro da estratgia de controle social
nas sociedades contemporneas estudado na perspectiva da luta de classes [...] em que se
manifestam as contradies e os antagonismos polticos que determinam ou condicionam
o desenvolvimento da vida social24.

20

21

22

23
24

BUSATO, P. C.; HUAPAYA, S. M. Introduo ao direito penal: fundamentos para um sistema penal
democrtico. 2. ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007, p. 57 (grifos no original).
Importante lembrar valiosa contribuio do ilustre professor alemo Claus Roxin dogmtica penal. Contudo,
em razo dos desdobramentos do conceito, acreditamos ser preciso, hoje, rejeitar o dualismo prprio
do posicionamento de Roxin j que admite bens jurdicos individuais e coletivos. Como se observa na
seguinte passagem: Da resulta que, ao lado de bens jurdicos individuais, como vida, sade, propriedade,
patrimnio, tambm subsistem bens jurdicos da coletividade, como a administrao da justia e da moeda,
de maneira que falsas declaraes em Juzo e falsificaes de moeda so legitimamente incriminadas.
(ROXIN, Claus. Estudos de direito penal. 2. ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2008, p. 34-35).
ZAFFARONI, E. R.; BATISTA, N. et alli. Direito penal brasileiro: teoria do delito: introduo histrica e
metodolgica, ao e tipicidade. Rio de Janeiro, Revan, 2010, v. 2, p. 216.
Ibid., p. 217.
SANTOS, Juarez Cirino dos. Direito penal: parte geral. 4. ed. rev., ampl. Florianpolis: Conceito
Editorial, 2010, p. 7.

216

FAE Centro Universitrio

Assim enquanto os objetivos declarados produzem uma aparncia de neutralidade


do Sistema de Justia Criminal, protege, em realidade, os interesses e necessidades dos
grupos sociais hegemnicos. A partir das definies de crime fundadas em bens jurdicos,
o legislador incrimina condutas lesivas das relaes de produo e de circulao da
riqueza material, pr-selecionando os sujeitos estigmatizveis pela sano penal que so
os indivduos pertencentes s classes subalternas25.
Isso, contudo, no torna o conceito de bem jurdico intil. Juarez Cirino dos Santos26
frisa que na contradio entre capital e trabalho assalariado e, nas foras produtivas,
que se encontra a base concreta dos supostos interesses universais expressos pelo bem
jurdico, com a diferena que no trabalho assalariado e, que realmente se encontram os
interesses comuns universalizveis. Assim, o bem jurdico ainda permanece como critrio
e objeto de proteo do Direito Penal universal.
A questo se resolve da seguinte forma: o bem jurdico critrio de criminalizao
porque constitui objeto de proteo penal, pois, na crtica jurdica, importante o papel
de proteo de bens jurdicos fundamentais como vida e sexualidade e, na crtica material,
[...] mostra a prpria sobrevivncia das atuais sociedades desiguais pela proteo penal
de seus valores fundamentais27.
Em sntese: Se o objetivo real do Direito Penal consiste na proteo das condies
fundamentais da sociedade de produo de mercadorias, ento o bem jurdico, alm de
critrio de criminalizao constitui objeto de proteo penal28.
Sob essa constante tenso estrutural do conceito de bem jurdico, caracterstica
prpria dos conceitos de Direito Penal, importante notar discriminadamente as mltiplas
funes que cumprir na teoria do delito.
Como critrio e objeto de proteo do Direito Penal, o bem jurdico cumpre cinco
funes na teoria do delito: axiolgica, sistemtico-classificatria, exegtica, dogmtica e

25

26
27
28

SANTOS, Juarez Cirino dos. Direito penal: parte geral. 4. ed. rev., ampl. Florianpolis: Conceito
Editorial, 2010, p. 8-11.
Ibid., p. 14-15.
Ibid., p. 17.
Ibid., p. 17.

Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 211-236, jul./dez. 2011

217

crtica. Respectivamente, indica os valores eleitos pelo legislador; fundamenta a construo


de um sistema para cincia do direito penal; instrumento metodolgico na interpretao
das normas; cunha epistemolgica para a teoria do crime, e verifica as concretas opes
e finalidades do legislador que permite aos cidados a participao na fixao e reviso
destes bens jurdicos29.

DROGAS: OS PLANOS DE AMEAA SOCIEDADE

Principalmente sobre o enfoque poltico-penal de preveno geral, no tocante


consolidao da poltica Proibicionista, h quatro planos de ameaa sociedade,
interpenetrantes entre si, que instrumentalizam a proibio. Esses planos so moral,
sanitarista, segurana e segurana internacional30. No se trata de planos necessariamente
cronolgicos, mas correspondem a uma consequncia lgica.
No por outro motivo que Alessandro Baratta31 chamou a questo das drogas de
sistema fechado, pois ele se autorreproduz a partir uma imagem inicial, de modo que a
imagem inicial no precisa, necessariamente, ser real, mas to logo o sistema posto em
movimento, essa imagem ser constantemente reforada.
Ao longo de todo o sculo XX, dos EUA que vir grande fora motriz do
Proibicionismo. Nesse sentido, paradigmtica, historicamente, foi a aprovao da Lei Seca
(1919) que bania bebidas alcolicas no territrio estadunidense.
A emenda constitucional foi fruto de movimentos sociais que demandavam uma
atuao paternalista do Estado. Destacaram-se The temperance movement que, como
movimento, ramificou-se em diversas associaes tais como The anti-saloon league. O

BATISTA, Nilo. Introduo crtica ao direito penal brasileiro. 11. ed. Rio de Janeiro: Revan, 2007. p. 96-97
A diviso dos planos originalmente sugerida por Thiago Rodrigues em RODRIGUES, Thiago. Drogas,
proibio e a abolio das penas. In: PASSETI, Edson (Org.). Curso livre de abolicionismo penal. Rio
de Janeiro: Revan, 2004. p. 131-151. O fundamento da diviso, acreditamos, a construo de um
discurso preveno geral ou, sob outro ngulo, de proteo das ameaa aos cidados. O raciocnio nos
parece correto e, por esse motivo o utilizamos como estrutura de exposio. No obstante, se os planos
tivessem por foco as bases econmico-polticas, que sustentam a poltica de Proibicionismo, imperioso
seria acrescentar um plano econmico.
31
BARATTA, Alessandro. Introduccin a la criminologa de la droga. In: ELBERT, Carlos Alberto (Ed).
Criminologa y sistema penal. Montevideo: B de F. 2004, p. 122. Compilacin in memoriam.
29
30

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FAE Centro Universitrio

temperance movement defendia que direitos individuais deveriam ser sacrificados pelo
bem comum; da que o anti-saloon league conduzisse essa poltica contra os locais de
corrupo moral, vendo nos bares (saloon) os antros a ser combatidos32.
Esses grupos assentavam-se no absentesmo de forte tradio na moral ocidental
religioso. Importante lembrar que essa moral no universal. Em seus cultos, outras prticas
religiosas, como Santo Daime, Umbanda, Candombl, etc., modestamente fogem dessa
perspectiva. Porm, a moral mainstream arraigada nos valores religiosos judaico-cristos
destacando-se aqui principalmente as vertentes protestantes do cristianismo valoriza
o absentesmo em contraposio a outros estados mentais.
De fato, os grupos puritanos do comeo do sculo tiveram decisiva influncia nas
polticas estatais. As primeiras legislaes que incriminavam o uso das drogas ilcitas
principalmente pio e maconha apoiavam-se muito no preconceito com as substncias;
preconceito que, muitas vezes advinha da vinculao entre as minorias tnicas e as
drogas. Nos EUA, o pio difundiu-se entre chineses, negros e porto-riquenhos, enquanto
a maconha era mais difundida entre os marginais mexicanos e tambm entre os negros.
Era por esse motivo que durante as primeiras dcadas do sculo XX o haxixe era chamado
de droga assassina (killer weed), isso porque, associava-se imagem da maconha aos
seus usurios (popularmente rotulados como criminosos, violentos, agressivos, etc.)33.
Sob um segundo plano, h tambm um entrelaamento entre a prtica medicinal e
o Estado. No comeo do sculo, o Estado limitou a prescrio de medicamentos, impondo
controle atividade mdica. Em contrapartida dessa atitude de limitao estatal foi a
atribuio de legitimidade a um saber mdico cientfico, enunciador de verdade, em
oposio a um curandeiristas, em essncia questionvel. Inegvel o benefcio da atribuio
de status aos mdicos, mas o custo desse status foi uma restrio de sua autonomia no
exerccio da profisso34.
Outro aspecto relevante foi a intromisso do Estado em aspectos que eram
antes prprios do indivduo, no suscetvel de intromisso de terceiros. Porm, apoiado
nos interesses da classe mdica, a intromisso era mais do que legitimada.Em ambas

MACCOUN, R. J.; REUTER, P. Drug war heresies: learning from other vices, times, and places. New York:
Cambridge University, 2009, p. 157-163.
33
OLMO, Rosa del. La cara oculta de la droga. Santa Fe de Bogot (Colombia): emis, 1998, p. 13.
34
RODRIGUES, Thiago. Drogas, proibio e a abolio das penas. In: PASSETI, Edson (Org.). Curso livre
de abolicionismo penal. Rio de Janeiro: Revan, 2004, p. 136-137.
32

Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 211-236, jul./dez. 2011

219

as dimenses, a das ingerncias sobre mdicos e usurios, a proibio consolidou


a transformao da questo do uso de psicoativos em um problema de segurana
sanitria35.
Essa a origem do discurso da sade pblica, cerne do discurso legitimante da
poltica pblica de proibio do uso de drogas (ilcitas). Como se observa, o discurso oficial
presente nos tratados internacionais tende a ressaltar mais o aspecto sanitarista do que o
plano moral.
No h, no obstante, como ignorar um plano de controle social. Conforme Andr
Giamberardino36, o conceito de controle social, na sua perspectiva sociolgica, provm da
tradio estadunidense que rejeita a centralidade a priori do Estado, contestando a viso
europeia contratualista que privilegia a vigilncia e o poder do Estado. Assim, a fora da
lei tem um papel mais marginal, subordinado s necessidades de produo de consenso.
Em outras palavras, as conexes com problemas macro-sociolgicos, tais como ordem,
autoridade e poder, perderam importncia em face de uma perspectiva essencialmente
socio-psicolgica [sic], ou seja, voltada socializao do indivduo em uma sociedade
pluralista. Consequentemente, o controle social se apresentou sobretudo como
motivao, ao invs de represso.37

A viso norte-americana, sem embargo, passa por dificuldades na aplicao no


Brasil e demais pases do chamado terceiro mundo. Isso porque em nossa tradio
antes de um capitalismo de origem liberal predominam relaes autoritrias de sujeio,
na qual, se fala de violncia estrutural38. Outrossim, incorporamos a noo que a poltica
de drogas impe um efetivo controle das classes despossudas, de modo que, na medida

RODRIGUES, Thiago. Ibid, p. 137.


GIAMBERARDINO, Andr Ribeiro. Trfico de drogas e o conceito de controle social: reflexes entre a solidariedade
e a violncia. Revista Brasileira de Cincias Criminais. So Paulo, v. 18, n. 83, p. 185-236, mar./abr. 2010.
37
Ibid., p. 189.
38
Ibid., p. 211-236.
35

36

220

FAE Centro Universitrio

em que grupos sociais de maior poder aquisitivo para alm das minorias tnicas vo
consumindo a substncia, a criminalizao deixa de se dirigir ao consumo para ter por foco
o traficante39 que, nunca demais recordar, so na sua esmagadora maioria compostos
dos grupos mais marginalizados da sociedade.
O plano do controle social constitui a poltica blica e do Estado do qual o sistema
penal apenas uma parte que circunscreve grupos sociais marginalizados ao gueto e ao
crcere. Desse modo, parece ser til para o sistema de controle social a incriminao de
condutas marginalizadas, seja ela como consumidor ou como pequeno distribuidor. No
por acaso que dados referentes ao contexto brasileiro indicam que um quinto da populao
carcerria masculina e dois teros da feminina brasileira permanecem presos condenados
por trfico de drogas40. E que, alis, dessa populao carcerria, 88% esto abaixo do

A deslocao do centro da pena do consumidor ao traficante ocorre na dcada de 1960, e assim o descreve
Rosal del Olmo: Ese estallido de la droga sin embargo se consideraba inexplicable, no solo por su magnitud,
sino porque el consumo ya no era propio de los ghettos urbanos ni de los negros, puertorriqueos o
mexicanos, pobres y/o delincuentes, sino tambin de los jvenes blancos de la clase media norteamericana.
[] El problema de la droga se presentaba como una lucha entre el bien y el mal, continuando con el
estereotipo moral, con lo cual la droga adquiere perfiles de demonio; pero su tipologa se volvera ms
difusa y aterradora crendose el pnico ante los vampiros que estaban atrapando a tantos hijos de
buena familia. Los culpables tenan que estar fuera del consenso y considerarse como corruptores, de
ah que el discurso jurdico enfatice en esos momentos el estereotipo delictivo para sealar responsables;
pero sobre todo el eslabn terminal, al pequeo distribuidor, que se vera como el incitador de consumo,
el llamado Pusher o revendedor callejero. Este individuo generalmente provena de los ghettos, por lo
cual era fcil calificarlo como delinquente. (OLMO, Rosa del. La cara oculta de la droga. Santa Fe de
Bogot, Colombia: l Temis, 1998. p. 20-21).
40
Departamento Penitencirio Nacional (DEPEN). Sistema penitencirio no Brasil: Dados Consolidados,
2008. Disponvel em: <http://www.google.com.br/url?sa=t&source=web&cd=3&ved=0CB8QFjA
C&url=http%3A%2F%2Fportal.mj.gov.br%2Fservices%2FDocumentManagement%2FFileDownload.
EZTSvc.asp%3FDocumentID%3D%257B0B7E6B14-986A-40A3-A27E-1F604FB2AF41%257D%26
ServiceInstUID%3D%257B6DFDC062-4B57-4A53-827E-EA2682337399%257D&ei=mxdcTor5OsDtgfrxa2VDA&usg=AFQjCNGY5LXhNK1vmR34Og0NCCl7QnmTpQ&sig2=SaK1Oolwj87lpzHzs1yZ2w>
Acesso em: 29 ago. 2011, p. 41-42.
39

Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 211-236, jul./dez. 2011

221

Ensino Mdio completo41. Wacquant42 aponta como essas estatsticas de sanes penais
duras comercializao de drogas, infelizmente, no se restringem ao territrio brasileiro.
A rgida poltica estatal em relao s drogas no se restringe aos territrios nacionais
sendo constatado inclusive antes da Guerra do pio entre Inglaterra e China. Desde a
colonizao americana houve um tratamento diferenciado dessas substncias assim que
pisavam em territrio europeu. Os colonizadores espanhis, por exemplo, utilizavam
a cocana como forma de remunerao e disciplina da mo de obra nos territrios
colonizados, agindo como empresas legais. Sin embargo, son empresas legales mientras
explotan mercados extranjeros no capitalistas y pasan a ser ilegales em el momento em
que intentan crear y explotar um mercado metropolitano43.
O atual cenrio internacional, porm, se aproxima mais de um plano de segurana
internacional, que, como tal, emerge nos EUA a partir da dcada de 70 do sculo XX com
a declarao de guerra s drogas do governo Nixon.
Novos responsveis pela disseminao das drogas ilegais so apontados. Eles esto na
Amrica Latina colombianos, peruanos, bolivianos, mexicanos , na frica nigerianos,
marroquinos, senegaleses e na sia birmaneses, afegos, tailandeses. A lgica em
operao a identificao da ameaa no alm-fronteiras [...] divide o mundo em pases
consumidores, as vtimas, e pases produtores, os agressores.44

Essa poltica no ocorre unicamente no Sudeste asitico e no Oriente Mdio, ela


tem forte influncia nos pases da Amrica Latina. No preciso lembrar que a acusao
de ser um narcoestado forte argumento para interveno estado unidense nesses pases.

Ou seja, analfabetos, alfabetizados, ensino fundamental incompleto, ensino fundamental completo e ensino
mdio incompleto. Departamento Penitencirio Nacional (DEPEN). Sistema penitencirio no Brasil:
Dados Consolidados, 2008. Disponvel em: <http://www.google.com.br/url?sa=t&source=web&cd=3
&ved=0CB8QFjAC&url=http%3A%2F%2Fportal.mj.gov.br%2Fservices%2FDocumentManagement%2FFi
leDownload.EZTSvc.asp%3FDocumentID%3D%257B0B7E6B14-986A-40A3-A27E-1F604FB2AF41%257
D%26ServiceInstUID%3D%257B6DFDC062-4B57-4A53-827E-EA2682337399%257D&ei=mxdcTor5OsDtgfrxa2VDA&usg=AFQjCNGY5LXhNK1vmR34Og0NCCl7QnmTpQ&sig2=SaK1Oolwj87lpzHzs1yZ2w>
Acesso em: 29 ago. 2011, p. 44
42
WACQUANT, Loic. Punir os pobres: a nova gesto da misria nos Estados Unidos [a onda punitiva].
3. ed. Rio de Janeiro: Revan, 2007.
43
OLMO, Rosa del. La socio-poltica de las drogas. Caracas, Venezuela: Universidad Central de Venezuela,
FACES, 1975, p. 38.
44
RODRIGUES, Thiago. Drogas, proibio e a abolio das penas. In: PASSETI, Edson (Org.). Curso livre
de abolicionismo penal. Rio de Janeiro: Revan, 2004, p. 140.
41

222

FAE Centro Universitrio

A poltica dos EUA em relao droga tem promovido um tratamento muito rgido,
militarizado, principalmente no Mxico45 e Colmbia46. Com menos intensidade, mas
igualmente rgidas tm sido as atuaes militares dos EUA no Equador, Peru, Bolvia e
Paraguai. Tambm importante lembrar o constante treinamento ostensivo de policiais
brasileiros, com atuao contra o narcotrfico nas favelas, por militares norte-americanos47.
Esse quarto plano de segurana internacional no deve ser visto como uma completa
inovao, mas como desdobramento dos outros trs planos da moral, sade e segurana pblica.
importante lembrar que todas essas ameaas foram combatidas historicamente por
vias de controle social muito rgidas como a polcia, o crcere e inclusive foras armadas.
No tendo, sem embargo, alcanado a meta um mundo sem as drogas. Conforme o
Relatrio Mundial sobre as Drogas da Organizao das Naes Unidas (UNODC):
The overall number of drug users appears to have increased over the last decade, from
180 to some 210 million people (range: 149-272 million). In terms of prevalence rate, the
proportion of drug users among the population aged 15-64, however, remained almost
unchanged at around 5% (range: 3.4%-6.2%) in 2009/2010.48

Essa concluso no recente. H mais de 50 anos diversos intelectuais tm


denunciado o fracasso dessas polticas estatais, propondo-se, no lugar, uma srie de outras
medidas, sejam elas de Reduo de Danos, despenalizao, descriminalizao, legalizao,

Atualmente a atuao dos EUA no Mxico e pases do Caribe tem se articulado pela Iniciativa Mrida
assinado em 2008.
46
Referimo-nos ao Plan Colombia articulado bilateralmente com os EUA, este plano firmado em 1999, tem
sido renovado e reaplicado at os dias atuais. Importante notar, neste aspecto, a concluso do professor de
histria, Forrest Hylton sobre o plano Colmbia Embora o Plano Colmbia tenha fracassado em termos
de erradicao de narcticos, triunfou quanto modernizao das Foras Armadas colombianas, que
careciam de armamento, particularmente helicpteros, e tambm de unidades de combate treinadas.
Entretanto, tambm teve sucesso em relao consolidao das influncias poltica, social e territorial
do paramilitarismo em reas anteriormente dominadas pelas guerrilhas. Ao assinalar como objetivos
quase exclusivos as zonas das Farc, o Plano Colmbia colaborou para que os paramilitares integrassem
verticalmente seu empreendimento criminoso e o convertessem em um instrumento poltico. (HYLTON,
Forrest. A revoluo colombiana. So Paulo: Ed. UNESP, 2010, p. 157).
47
Os treinamentos so eventuais, porm em abril de 2010, o presidente Luiz Igncio Lula da Silva assinou
o Convnio de Cooperao Militar. Muito mais genrico do que os acordos bilaterais entre EUA e
Colmbia ou EUA e Mxico, permite o treinamento conjunto de ambos os exrcitos centrando-se na
luta contra o narcotrfico, em projetos compartilhados relacionados com tecnologia da defesa, em
intercmbios de estudantes e visitas de delegaes de alto nvel. (CEPRID. O acordo militar entre Brasil
e Estados Unidos significa um novo avano imperial. Disponvel em: <http://www.pcb.org.br/portal/
index.php?option=com_content&view=article&id=1735:o-acordo-militar-entre-brasil-e-estados-unidossignifica-um-novo-avanco-imperial&catid=65:lulismo> Acesso em: 20 jun. 2011).
48
UNODC. The Shanghai Opium Commission. Disponvel em: <http://www.unodc.org/unodc/en/dataand-analysis/bulletin/bulletin_1959-01-01_1_page006.html> Acesso em: 5 set. 2011, p. 22.
45

Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 211-236, jul./dez. 2011

223

tributao, regulamentao etc. Porm, independente da denncia intelectual, a poltica


de drogas de forma global49 tem permanecido estvel como uma poltica criminal que
por ter essa caracterstica propaga uma confuso sobre os reais efeitos das substncias, um
constante sentimento de alarme social e uma marginalizao dos consumidores dessas drogas.
Alis, uma poltica penal destinada a usurios e traficantes pode ser extremamente
ineficiente, como relatam estimativas feitas nos EUA que indicam que seria possvel a
reduo do uso de cocana em um por cento se investido apenas 34 milhes de dlares
dos quase 1,4 bilho gastos em aprisionamento, intercepo e controle de fronteira de
drogas. Inclusive,
A later study using a similar model [...] estimated that $1 million spent on treatment could
reduce U.S. cocaine consumption by 104 kilograms, much more than if the same money
were spent on trying to lock up more dealers (26 kilograms) or providing longer sentences
for convicted dealers (13 kilograms).50

Em outras palavras o Proibicionismo tem se mostrado pouco efetivo para o seu


objetivo. Portanto, da mesma forma que o cardpio no a refeio e o mapa no o
territrio, h uma contradio entre os objetivos declarados e os objetivos reais do controle
penal de determinadas drogas. Os planos de preveno geral objetivos declarados
podem ser observados no Prembulo da Conveno nica sobre Entorpecentes de 1961,
Prembulo. As Partes, Preocupadas com a sade fsica e moral da humanidade,
Reconhecendo que o uso mdico dos entorpecentes continua indispensvel para o alvio
da dor e do sofrimento e que medidas adequadas devem ser tomadas para garantir a
disponibilidade de entorpecentes para tais fins, Reconhecendo que a toxicomania um
grave mal para o indivduo e constitui um perigo social e econmico para a humanidade,
Conscientes de seu dever de prevenir e combater sse mal.51

Durante esse excurso encontramos os pontos de sustentao dos objetivos


declarados, os quais no parecem ter surtidos os efeitos prometidos. H uma disparidade

Global porque, apesar do controle sobre uma droga mudar ao longo do tempo, a poltica de drogas
permanece a mesma, mudando apenas o nome da droga. Por exemplo, o combate durante as primeiras
dcadas do sculo XX eram direcionadas ao pio (nos EUA, na dcada de 20 tambm um forte combate
ao lcool); logo depois tambm foi direcionada cocana; a dcada de 30 e 40 foram muito direcionadas
maconha; a dcada de 60 e 70 herona; na dcada de 80 cocana e a dcada de 90 at os dias
atuais, ao crack-cocana.
50
MACCOUN, R. J.; REUTER, P. Drug war heresies: learning from other vices, times, and places. New York:
Cambridge University, 2009, p. 34.
51
BRASIL. Decreto-Lei n 54.216/1964. Conveno nica sbre Entorpecentes. Disponvel em: <http://
www.unodc.org/pdf/brazil/Convencao%20Unica%20de%201961%20portugues.pdf> Acesso em: 31
out. 2011.
49

224

FAE Centro Universitrio

entre seus objetivos declarados e seus efeitos reais. Efeitos reais, contudo no se confundem
com os objetivos reais. No presente trabalho, no nos arriscamos a apontar qual o objetivo
real da poltica Proibicionista, adotando momentaneamente, destarte, uma perspectiva
agnstica em relao a estes objetivos.

A SADE PBLICA: UM OBJETO SIMBLICO DA PROIBIO

Em que pese s Ordenaes Filipinas terem legislado a proibio ao uso de rosalgar


e pio, no h grandes repercusses prticas no seu controle, alis, antes da fuga da corte
portuguesa ao Brasil, difcil, seno anacrnico e ahistrico, falar de um coeso sistema
de justia criminal no Brasil.
O Cdigo Penal do Imprio (1830) e o Cdigo Penal de 1890 simplesmente no
tratam da questo com a pequenssima ressalva deste ltimo contar com um setor que
regulamenta os crimes contra a sade pblica.
Foi apenas com a Consolidao das Leis Penais em 1932 que se incrementa a
expresso substncia entorpecente, mas o seu controle somente encontrar seu primeiro
grande impulso, no Brasil, com os Decretos 780/36 e 2.953/38 (elaborados conforme a
Conveno de Genebra, 1936). Esse perodo pode ser classificado como a pr-histria da
questo das drogas no Brasil visto que [...] somente a partir da dcada de 40 que se
pode verificar o surgimento de poltica proibicionista sistematizada52.
A caracterstica marcante a criao de sistemas punitivos autnomos que
produzem uma criminalizao primria coesa e, simultaneamente, incidncia dos aparatos
repressivos (criminalizao secundria) com uma independncia prpria em relao a
outros tipos de delito. Assim, temos com o Cdigo Penal de 1940, a previso do:
Art. 281. Importar ou exportar, vender ou expor venda, fornecer, ainda que a ttulo
gratuito, transportar, trazer consigo, ter em depsito, guardar, ministrar ou, de qualquer
maneira, entregar a consumo substncia entorpecente, sem autorizao ou em desacordo
com determinao legal ou regulamentar; Pena - recluso, de um a cinco anos, e multa,
de dois a dez contos de ris.53

52

53

CARVALHO, Salo de. A poltica criminal de drogas no Brasil (estudo criminolgico e dogmtico da Lei
11.343/06). 5. ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2010, p. 12.
BRASIL. Decreto-Lei n 2.848/1940. Cdigo penal. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/
decreto-lei/Del2848.htm> Acesso em: 31 out. 2011.

Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 211-236, jul./dez. 2011

225

Havia, poca, um esforo de manter toda a legislao penal no cdigo penal, mas,
a criminalizao das drogas, por origem, exige uma legislao parte. Essa se daria com
o Decreto-Lei n 4.720/42 disparando um amplo processo de descodificao da matria
que reverbera na expanso descontrolada da matria criminal e processual criminal no
mbito de drogas at a contemporaneidade.
Adequando-se aos parmetros j consolidados internacionalmente com a Conveno
nica sobre Entorpecentes de 1961 e o Convnio sobre substncias Psicotrpicas de 1971,
vir, posteriormente, a Lei n 6.368/76 que revogar o dispositivo do artigo 281 do Cdigo
Penal e, atualmente, a Lei n 11.343/06 que revogou os dispositivos anteriores.
Conforme literatura penal nacional e internacional, o bem jurdico tutelado pelos
crimes de uso, fabricao e trfico de drogas corresponde sade pblica. Nesse sentido,
Vicente Greco afirma que: Todas as condutas violam igualmente o bem jurdico protegido
que a sade pblica, colocando-a em perigo54.
Em relao, especificamente, ao tipo de trfico (art. 12 da antiga lei de drogas Lei
6.368/76; e Art. 33 da nova Lei n 11.343/06) O bem jurdico protegido pelo delito a
sade pblica. A deteriorao causada pela droga no se limita quele que a ingere, mas
pe em risco a prpria integridade social55. Mais adiante, a lei dir que a presuno de
perigo juris tantum (perigo abstrato) Para a existncia do delito no h necessidade de
ocorrncia do dano. O prprio perigo presumido em carter absoluto, bastando para a
configurao do crime que a conduta seja subsumida num dos verbos previstos56.
Em relao ao tipo de uso Vicente Greco dir que A lei no pune, e no punia,
o vcio em si mesmo, porque no tipifica a conduta de usar (entendimento acolhido por
nossos tribunais)57. Para o autor, pune-se a simples posse. Essa interpretao subsiste no
artigo 16 da antiga lei sobre drogas, no obstante, na lei atual, em seu artigo 28, incrimina
a posse, para fim de uso. A inovao legislativa digna de elogio porque esclarece confusa

54

55
56
57

GRECO FILHO, Vicente. Txicos: preveno-represso: comentrios Lei n. 6.368, de 21-10-1976,


acompanhado da legislao vigente e de referncia e ementrio jurisprudencial. 7. ed. So Paulo: Saraiva,
1991, p. 79.
Ibid., p. 83.
Ibid., p. 83.
Ibid., p. 116.

226

FAE Centro Universitrio

jurisprudncia sobre o assunto criando a necessidade de dolo especfico (fim de uso). A


importncia, mais do que antes, fica clara agora que o artigo de trfico deve ter especial
fim de agir de mercancia ou comrcio. Nas palavras de Salo de Carvalho:
[...] em havendo especificao legal do dolo no art. 28 da Nova Lei de Drogas (especial
fim de consumo pessoal), para que no ocorra inverso do nus da prova e para que se
respeitem os princpios constitucionais de proporcionalidade e ofensividade, igualmente
deve ser pressuposto da imputao das condutas do art. 33 o desgnio mercantil. Do
contrrio, em no havendo esta comprovao ou havendo dvida quanto finalidade
de comrcio, imprescindvel a desclassificao da conduta para o tipo do art. 28.58

De qualquer forma, retornando ao objeto do presente trabalho, dir Vicente Greco,


em relao ao bem jurdico de simples posse que Mesmo o viciado, quando traz consigo
a droga, antes de consumi-la, coloca a sade pblica em perigo, porque fator decisivo
na difuso dos txicos59.
O Supremo Tribunal Federal j entendeu que a incriminao de drogas corresponde
ao bem jurdico sade pblica como se observa do julgado:
EMENTA: CONSTITUCIONAL. PENAL. EXTRADIO: ESPANHA. TRFICO DE
DROGAS. DEFESA: SISTEMA DE CONTENCIOSIDADE LIMITADA: Lei 6.815/80, art. 85,
1. I. - Extraditando processado pela Justia da Espanha, pelo delito de crime contra
a sade pblica -- trfico de drogas, no Brasil -- tendo sido expedido contra o mesmo
mandado de priso. [...] III. - Extradio deferida.60

Parece, portanto, haver consenso na literatura penal e jurisprudencial sobre o


bem jurdico da proibio de uso e venda de drogas ilcitas. A partir desse ponto de vista,
tentaremos compreender o porqu dessa vinculao com o bem jurdico sade pblica
e, depois, trazer anotaes crticas a essa vinculao.
Contudo, se a incriminao de drogas no traz benefcios, ao menos patentes, para
a sade pblica, havendo talvez mais motivos que mostrem provveis prejuzos sade
pblica, ento por que a associao com esse bem jurdico?

58

59

60

CARVALHO, Salo de. A poltica criminal de drogas no Brasil (estudo criminolgico e dogmtico da
Lei 11.343/06). 5. ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2010, p. 212.
GRECO FILHO, Vicente. Txicos: preveno-represso: comentrios Lei n. 6.368, de 21-10-1976,
acompanhado da legislao vigente e de referncia e ementrio jurisprudencial. 7. ed. So Paulo: Saraiva,
1991, p. 119.
BRASIL. Superior Tribunal Federal. Acrdo de extradio 877/EP Espanha. Relator: Min. Carlos Velloso.
Braslia, 21 out. 2003. Disponvel em: <http://www.jusbrasil.com.br/jurisprudencia/770081/extradicaoext-877-ep-stf> Acesso em: 31 out. 2011.

Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 211-236, jul./dez. 2011

227

Bem disseminado pela literatura penal, v-se o princpio da legalidade como


baluarte das liberdades individuais. Porm, esse princpio leva consigo sua outra cara
metade, qual seja, o princpio de presuno de evidncia.
Na medida em que a punio se exerce em funo da causalidade do ato atrelado
a um tipo se afirma a presuno de legitimidade. Assim, a presuno de legitimidade a
ocorrncia de um perigo ou leso material que torna evidente a validade da norma. Essa
validade est ligada a um sentimento que orienta uma ideologia repressiva de assinalar a
culpa e exigir a pena61.
Por outro lado, o direito no opera apenas com o sentimento, mas sim com
argumentos que perpetuam a legitimidade de suas normas. A racionalidade ento age
trazendo a legitimidade da norma principalmente ligando-se ao Estado: Cai-se, assim,
num crculo vicioso: legtimo o que Estado declara como tal por meio da legalidade, que
por sua vez racional, porque o Estado a declara como legtima62.
Esse processo racional, no mbito da teoria do bem jurdico, funciona de modo
primordial com aqueles que admitem uma teoria monista coletiva de bem jurdico
ou mesmo uma teoria dualista, porque em ambas as hipteses possvel legitimar a
incriminao remetendo a uma funcionalidade da norma para o Estado.
Esse processo pode passar despercebido:
A discrepncia entre os objetivos manifestos ou diretos e os ocultos ou latentes d lugar
discusso em torno da questo da ilegitimidade das normas penais e da pretenso
sua legitimao simblica. Na medida em que a doutrina busca enfrentar as dificuldades
de uma racionalizao das normas penais a partir de sua identificao com a legalidade,
est claro que cada vez mais ir se valer de argumentos e objetivos simblicos, os quais
passam a se entranhar em toda produo jurdica.63

61

62
63

TAVARES, Juarez E. X. Os objetos simblicos da proibio: o que se desvenda a partir da presuno de


evidncia. Disponvel em: <www.juareztavares.com/Textos/os_objetos_simbolicos_da_proibicao.pdf>
Acesso em: 01 jul. 2011, p. 3.
Ibid., p. 4.
Ibid., p. 5-6.

228

FAE Centro Universitrio

A necessidade de fugir da estrita legalidade cria ento objetivos simblicos


racionalizantes que acabam por justificar a norma.
O simblico passa a fazer parte da argumentao, como meio pelo qual a doutrina se
faz comunicar com a realidade, justificando as normas incriminadoras como obra de
uma legalidade racionalizada. [...] O argumento simblico se insere como um reforo
da legalidade.64

Logo, natural que no processo de incriminao o intrprete busque a legitimao


da norma penal mediante uma racionalizao da norma. Parece-nos bastante evidente o
nexo que existe entre este processo de legitimao racional e o bem jurdico da incriminao
das drogas ilcitas como sade pblica.
Ora, como articulado no captulo anterior, em realidade a perspectiva sanitarista
apenas uma dos planos pelo qual se articula o discurso de preveno geral. H, ainda, mais
trs planos65 pelo qual a proibio se articula e, no obstante, esses aparecem obscurecidos
pela perspectiva sanitarista.
O motivo parece ser que a norma penal no pode se fundamentar numa perspectiva
moralista, porque tal argumento facilmente desmontado pelo princpio da lesividade. No
pode se fundar numa perspectiva de controle social, porque um direito penal do autor fruto
de severa crtica por estar em descompasso com os valores propugnados como a democracia
e a busca pela igualdade. No pode se fundar apenas numa perspectiva internacional porque
ela existe apenas como desdobramento de um fundamento anterior, maniquesta, situado
em um bem jurdico universalmente aceito como o caso da sade pblica.
Paradoxalmente, o prprio plano sanitarista no tem correspondncia entre seus
objetivos declarados e reais, porque, como demonstrado, sua origem histrica no a de
preveno e tratamento das drogas ainda que, eventualmente, em alguns perodos tenha
levado a uma diminuio do consumo. Em realidade, o plano sanitarista teve como seu eixo
uma colonizao do saber mdico por parte do Estado que acarreta na falsa concepo
de um Estado paternalista. Em decorrncia, deu-se legitimidade ao Estado para atuar na
intimidade da vida das pessoas, o que, antes, pelo forte discurso liberal e iluminista, seria
simplesmente inaceitvel.

64
65

TAVARES, Juarez E. X. op. cit., p. 5-6.


Alis, como apontado no respectivo tpico. Caso o critrio fosse das bases econmico-polticas que
sustentam a proibio poder-se-ia, inclusive, ser includo um outro plano: o econmico.

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229

Juarez Tavares, nesse sentido, apresenta feliz contribuio para a nossa anlise. O
contedo dos textos apresenta outros objetivos que so to diversos quanto diversos os
interesses das da autoridade que os manifesta66. , portanto, nos sentimentos e interesses
da autoridade que se expressar os verdadeiros objetivos da legalidade. O julgador, porm,
no mpeto de simbolizar a necessidade de suas aplicaes, quer apresentar os cdigos
como legtimos e inacessveis. Remetendo a O Processo de Kafka, Tavares dir:
No fundo, os cdigos do julgador do Sr. K so absolutamente ilegtimos, mas essa
ilegitimidade ocultada graas precisamente sua legalidade, imposta pela autoridade.
No toa que os partidrios do positivismo veem a validade de uma norma a partir de
sua emisso por ato de autoridade.67

Por fim, adotando o conceito de bem jurdico a partir de uma perspectiva limitadora
do poder de punir do Estado e, mais do que isso, aderindo-se a uma concepo monista
personalista do bem jurdico no qual toda incriminao vai do alfa ao mega com centro
nas necessidades individuais. Mais do que nada centrado numa concepo de bem jurdico
que operacionalize os direitos humanos, parece-nos que a delimitao do bem jurdico
em sade pblica para a incriminao dos tipos de drogas uso, fabricao, trfico, uso
compartilhado etc. uma poltica criminal antidemocrtica por corresponder aos objetivos
ocultos da norma penal.
Porm, uma norma penal no pode ter objetivos ocultos,
En tanto que una poltica criminal democrtica implica que la persona no puede ser objeto
de manipulaciones, la seleccin de los objetos de proteccin ha de hacerse superando
enmascaramientos ideolgicos que puedan conducir a algo que encubra otra realidad.68

Como j afirmamos anteriormente, nos colocamos diante de uma posio agnstica


ao perguntar-nos qual o objetivo real do Proibicionismo. Entretanto, uma coisa certa,
agasalh-la sob o manto do bem jurdico da sade pblica muito conveniente, uma vez
que as esferas da moral e da segurana pblica controle de minorias no podem ser
objetivos declarados da lei proibicionista. No preciso lembrar que por mais reprovvel

66

67
68

TAVARES, Juarez E. X. Os objetos simblicos da proibio: o que se desvenda a partir da presuno de


evidncia. Disponvel em: <www.juareztavares.com/Textos/os_objetos_simbolicos_da_proibicao.pdf>
Acesso em: 01 jul. 2011, p. 7.
Ibid., p. 7.
BUSTOS RAMREZ, J. J.; MALARE, H. H. Lecciones de derecho penal: fundamentos del sistema penal,
esquema de la teora del delito y del sujeto responsable y teora de la determinacin de la pena. Madrid:
Trotta, 1997, v. 1. p. 59-60.

230

FAE Centro Universitrio

moralmente que se considere uma conduta, em face do princpio da secularizao, uma


conduta no pode ser penalmente reprovada por motivos morais. Salo de Carvalho dir que:
[....] nenhuma norma penal criminalizador ser legtima se intervier nas opes pessoais ou
se impuser padres de comportamento que reforam concepes morais. A secularizao
do direito e do processo penal, fruto da recepo constitucional dos valores do pluralismo,
da tolerncia e do respeito diversidade, blinda o indivduo de intervenes indevidas na
esfera da interioridade. Assim, est garantido ao sujeito a possibilidade de plena resoluo
sobre os seus atos (autonomia), desde que sua conduta no afete (dano) ou coloque em
risco factvel (perigo concreto) bens jurdicos de terceiros.69

Podemos concluir, portanto, que a colocao do bem jurdico penal das drogas
ilcitas na sade pblica, convenientemente disfara sua legitimidade, uma vez que
os outros planos de preveno geral, no podem tomar cobertura num guarda-chuva
argumentativo democrtico. Assim, enquanto a poltica Proibicionista aplicada, vitimizando
simultaneamente vendedores e consumidores, no se debate o que efetivamente est
fazendo a poltica, mas se ela diminui ou no o consumo de drogas, numa exemplar lio
de ideologia, o argumento sanitarista elide para iludir.
A tutela do bem jurdico pode apenas ser, em ltima anlise, aos direitos individuais,
pois mesmo os bens jurdicos universais e os interesses gerais so apenas condio
(uma etapa) para a realizao da pessoa individual. No tocante a atender a necessidade
de proteger interesses individuais o bem jurdico sade pblica da incriminao dos tipos
do artigo 28 e 33 da Lei de drogas no atende a esse requisito.
De fato, plenamente possvel a construo de um bem jurdico que tenha como
fundamento a afetao da sade pblica. S que estar sempre adstrito aos mandamentos
de uma poltica criminal democrtica, isto , o tipo apenas pode ser de perigo concreto
ou dano a um bem jurdico; o bem jurdico deve estar abraado pela Constituio e leis
internacionais de direitos humanos.
Alis, j h no Cdigo Penal previso tpica para proteger o indivduo em sua
integridade fsica e mental. Historicamente j tivemos uma previso legal muito prxima,
basta verificar o artigo 159, Cdigo Penal de 1890:
Art. 159. Expr venda, ou ministrar, substancias venenosas, sem legitima autorizao e
sem as formalidades prescriptas nos regulamentos sanitarios: Pena de multa de 200$
a 500$000. [sic]70

69

70

CARVALHO, Salo de. A poltica criminal de drogas no Brasil (estudo criminolgico e dogmtico da Lei
11.343/06). 5. ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2010, p. 270.
BRASIL. Decreto-Lei Federal, Cdigo Penal dos Estados Unidos do Brazil, n 847/1890. Disponvel em:
<http://www6.senado.gov.br/legislacao/ListaPublicacoes.action?id=66049> Acesso em: 31 out. 2011.

Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 211-236, jul./dez. 2011

231

Lgico que esse supedneo legal est longe do ideal da previso de uma adequao
tpica, que estvamos a falar, o ideal seria que ao invs de venda (ou ministrar) o ncleo do
tipo fosse a entrega a qualquer ttulo, seja gratuito ou oneroso de substncia venenosa,
ciente do iminente e grave risco vida ou integridade corporal. No excluindo eventual
modalidade imprudente.
No obstante, sob o ncleo ministrar, tratar-se de um tipo de perigo concreto
no de dano , importante elogiar que j na poca, a previso legal teve a vantagem de
prever uma pena de multa e evitando com isto o processo de dessocializao produzido
pela pena privativa de liberdade.
Sem embargo de se ressaltar que muito melhor a redao dada com o Cdigo
Penal de 1940 no artigo 278 do Cdigo Penal que de forma direta tipifica:
Outras substncias nocivas sade pblica
Art. 278 - Fabricar, vender, expor venda, ter em depsito para vender ou, de qualquer
forma, entregar a consumo coisa ou substncia nociva sade, ainda que no destinada
alimentao ou a fim medicinal:
Pena - deteno, de um a trs anos, e multa.
Modalidade culposa
Pargrafo nico - Se o crime culposo:
Pena - deteno, de dois meses a um ano.71

Em sntese, parece-nos que efetivamente a atual legislao na parte especial do


Cdigo Penal abarca as aes concretamente perigosas integridade fsica com drogas,
alm de diminuir a absurda sano imposta ao tipo de drogas principalmente o do artigo
33 da atual lei de drogas, sendo, portanto, desnecessria a tipificao especfica da matria.
Mas, ser necessria uma tipificao sobre o assunto? Por um lado, ela correr
sempre o risco do qual nos adverte Roxin em relao materialidade do bem jurdico:
No legtimo, por fim, criar tipos para a proteo de bens jurdicos, sendo estes descritos
atravs de conceitos com base nos quais no possvel pensar nada em concreto. Por exemplo,
a jurisprudncia e o legislador alemes postulam como bem jurdico protegido, o qual deve
legitimar a penalizao de qualquer trato com as drogas, a sade pblica. Como o pblico
no possui corpo real, no possvel que algo como a sade pblica, no sentido estrito
da palavra, exista. No se pode, porm fundamentar, uma proibio penal na proteo de
um bem jurdico fictcio. Na verdade, s se pode estar falando da sade de vrios indivduos
membros do povo. Estes s podem, entretanto, ser protegidos respeitando o princpio de
que autocolocaes em perigo so impunveis, como j foi exposto. No possvel, assim,
deduzir da proteo da sade pblica um fundamento adicional de punio.72

71

72

BRASIL. Decreto-Lei n 2.848/1940. Cdigo Penal. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/


decreto-lei/Del2848.htm> Acesso em: 31 out. 2011.
ROXIN, Claus. Estudos de direito penal. 2. ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2008, p. 51.

232

FAE Centro Universitrio

Ademais, a tipificao do uso, trfico ou uso compartilhado no atende ao


princpio da lesividade do direito penal. Se uma conduta que fruto de consentimento
de dois sujeitos capazes no sometidos a erro ou coao e que permanece entre
eles, ento a conduta insuscetvel de punio pelo simples motivo de que uma das
funes do princpio da lesividade
[...] proibir a incriminao de uma conduta que no exceda o mbito do autor. [...] O
mesmo fundamento veda a punibilidade da autoleso, ou seja, a conduta externa que,
embora vulnerando formalmente um bem jurdico, no ultrapasse o mbito do prprio
autor; como por exemplo o suicdio, a automutilao e o uso de drogas.73

Eis, mais uma barreira que toda legislao ter de enfrentar, j que conforme a
literatura penal leva a uma atipicidade ou justificao material.

CONCLUSO
Como se pode observar, o presente artigo tratou acerca do campo jurdico penal
e criminolgico. Entretanto a ttulo de concluso algumas perspectivas poltico criminais
devem ser traadas.
Se no campo da poltica de drogas existem vrias polticas alternativas possveis,
parece-nos que ganha relevncia a perspectiva abolicionista principalmente ao ater-se
aos danos colaterais produzidos pelo Proibicionismo.
Uma anlise desse aspecto tema de profunda complexidade, porm, com certo
receio, preciso apontar que a vitimizao causada pelas drogas ilcitas no produto
apenas dos efeitos dessas substncias no organismo psicossomtico do usurio. Ao contrrio,
o Proibicionismo estatal reduziu todo uso das drogas ilcitas marginalidade, vitimizando
o usurio no seu acesso sade; moralizou a ao do Estado em relao aos usurios,
estigmatizando-os; restringiu severamente a liberdade intimidade dos seus cidados; criou
um mercado negro do qual no tem controle, impossibilitando o controle pblico de um
mercado altamente lucrativo e perigoso, e talvez mais nefasto; criminalizou significativa parte
da populao marginalizada por comercializar drogas, causando grande sofrimento humano.
Por essas razes, com um olhar mais clnico e, com o perdo da palavra, menos
cnico , a atual poltica de drogas atenta contra os direitos humanos, impedindo o pleno
desenvolvimento da personalidade em inmeros aspectos da vida. Atentando, assim, contra
fundamento da Repblica (inciso III, artigo 1 da Constituio).

73

BATISTA, Nilo. Introduo crtica ao direito penal brasileiro. 11. ed. Rio de Janeiro: Revan, 2007. p. 92.

Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 211-236, jul./dez. 2011

233

Por ltimo, queremos deixar margem para uma futura pesquisa. A tendncia
contempornea desde a dcada de 1960 de atenuar a punio ao consumidor. No
universo jurdico, essa tendncia tem suporte no argumento da vitimizao do usurio
como doente passivo merc dos outros. Algumas jurisprudncias nacionais e internacionais
tm, inclusive, descriminalizado a posse de drogas para consumo prprio. Porm o mximo
que as legislaes mundiais lograram foi despenalizar o consumo da pena de priso. Prev-se, em contrapartida, uma srie de substitutivos penais.
Uma pesquisa futura poderia analisar o motivo da no descriminalizao da posse
para consumo prprio no mbito legislativo. Sugere-se, desde j, a hiptese de no ocorrer
a efetiva descriminalizao, porque provvel a necessidade do discurso da sade pblica,
no mbito do uso, para a manuteno da poltica global de drogas no tocante ao trfico
e demais de modo que a descriminalizao do uso acarretaria em srio nus discursivo
do Estado para a manuteno da atual poltica proibicionista.
Se tal hiptese se mostrar correta, duas graves concluses viro tona. A
primeira seria que, enquanto perdurar o interesse na criminalizao do trfico, o limite
das polticas pblicas destinada aos usurios ser de despenalizao, e qui algumas
polticas de reduo de danos. Permanecer, entretanto, intocvel a violao do Estado
autonomia dos indivduos ou dos mdicos em utilizar drogas (ilcitas), sendo esse
assunto, infelizmente, de polcia.
A segunda seria, a confirmao da hiptese que fornecer uma diretriz de poltica
criminal. Se o cerne da questo est no combate ao traficante, para combater a atual poltica
mundial de drogas (Proibicionismo) o foco de combate discursivo descriminalizao no
deve ser o consumo, mas o trfico de drogas. Porm, ficamos aqui em meras elucubraes,
uma vez que tais concluses somente so possveis diante de um futuro estudo sobre o tema.

234

FAE Centro Universitrio

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236

FAE Centro Universitrio

APONTAMENTOS SOBRE O DILEMA DA CULPABILIDADE PENAL


NOTES ON THE DILEMMA OF CRIMINAL CULPABILITY

Paulo Csar Busato*

RESUMO
O presente trabalho faz uma anlise a respeito do impasse da culpabilidade que vaga entre
o insolvel problema do determinismo e do livre-arbtrio, apontando como caminho para
superao do dilema a viso do tema adotada por Vives Antn, que baseia o juzo de
reprovao no conceito de liberdade de ao como fundante para o sistema de imputao.
Palavras-chave: Culpabilidade. Pretenso de reprovao. Liberdade de ao.
ABSTRACT
The present work analyses about the deadlock of the culpability that goes in between the
insoluble problem of determinism and free will, pointing as a way to overcome the dilemma
the vision of the theme adopted by Vives Antn that bases the reprovals judgment on the
concept of liberty of action as a base to the imputation system.
Keywords: Culpability. Pretense of Reproach. Liberty of Action.

O autor doutor em problemas atuais do Direito Penal pela Universidad Pablo de Olavide, em Sevilha,
Espanha. Professor Adjunto da Universidade Federal do Paran, professor da FAE Centro Universitrio e
Procurador de Justia no Estado do Paran.

Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 237-278, jul./dez. 2011

237

INTRODUO
Por reiteradas vezes, ouve-se a opinio doutrinria de que o conceito de
culpabilidade encontra-se em permanente crise1. No mesmo sentido, Schnemann2 noticia
que o fenmeno de renncia categoria referencial da culpabilidade, j assentado em
alguns mbitos jurdicos como o escandinavo, estaria, igualmente, se manifestando no
cenrio jurdico alemo.
Em realidade, certo que a culpabilidade tardou muito em se consolidar como
princpio jurdico-penal fundante3. No entanto, isso no significa que se possa simplesmente
prescindir da culpabilidade como elemento central na construo do sistema de imputao.
Em primeiro lugar, porque ela introjeta na teoria do delito uma especfica e desejvel
dimenso do Estado: a democracia. justamente a condio de respeito absoluto ao
indivduo por parte do Estado, o seu reconhecimento como pessoa que funda e de quem
depende a prpria existncia do Estado, que traduz o regime democrtico. Vale dizer:
todo Estado digno do qualificativo de democrtico deve orientar seu sistema penal pelo
princpio de culpabilidade. Ao absorver a categoria culpabilidade, a prpria teoria do delito
assume cariz democrtico. Em segundo lugar, porque, independentemente do perfil que
se adote a respeito do sistema de imputao, a exigncia de culpabilidade produz um
efeito limitador das barreiras de imputao.
Por outro lado, tambm sabido que a superao do ontologicismo finalista e o
consequente afastamento da pretenso de verdade do sistema de imputao conduziu a um
panorama fragmentado que, alis, caracterstico da modernidade reflexiva, oportunizando
um vasto leque de perspectivas dogmticas.

Veja-se, por todos, GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio. Derecho penal: introduccin. Madrid:
Universidad Complutense de Madrid, Facultad de Derecho, Servicio de Publicaciones, 2000, p. 392,
quem aponta que nos ltimos anos, tal conceito se converteu, para muitos, em uma imprecisa categoria
metafsica, suprflua e inclusive nociva.
2
Neste sentido a referncia em SCHNEMANN, Bernd. La funcin del princpio de culpabilidad em el
derecho penal preventivo. In: _____. El sistema moderno del derecho penal: cuestiones fundamentales.
Madrid: Tecnos, 1989. p. 147 e 149.
3
At os anos 50 do Sculo XX, por exemplo, o princpio de culpabilidade ainda no havia sido reconhecido
pelo Tribunal Constitucional Alemo como elemento fundante da prpria concepo de Estado. Cf.
SCHNEMANN, Bernd. op. cit., p. 148.
1

238

FAE Centro Universitrio

Nesse cenrio, o que se pretende no presente artigo apresentar uma viso crtica
a respeito do fundamento da crise da culpabilidade, em estreita coincidncia com a
opinio adotada por Vives Antn4, e, em seguida, apresentar resumidamente algumas das
principais proposies dogmticas a respeito do tema, de modo a oferecer ao leitor um
breve panorama das principais tendncias dogmticas sobre a matria.

A ORIGEM DA CRISE DA CULPABILIDADE: DETERMINISMO X


LIVRE-ARBTRIO

Com efeito, desde que Franz Von Liszt, no ano de 1881, definiu o delito como
um ato antijurdico culpvel ao qual cominada uma pena5 o contedo da culpabilidade
atravessou diferentes concepes, chegando at nossos dias como uma reprovao de um
injusto penal, o que significa um juzo de valor dirigido contra o autor pelo ilcito praticado.
H algum tempo, o fundamento material da reprovao era constitudo pelo poder
atuar de outro modo que nada mais do que uma expresso que contm a ideia de
livre-arbtrio.
Ocorre que as investigaes de ordem emprica, de fundo criminolgico6, e as
diversas correntes filosficas contrapostas ao modelo teolgico medieval que amparou
o Direito Natural, impuseram objees severas ideia de liberdade de escolha como
fundamento do reconhecimento da culpabilidade.
Hoje, insupervel a necessidade de reconhecimento de que o prprio sistema
punitivo um produtor de criminalidade e um forte elemento condicionante da possibilidade
sociolgica de obedincia, ou no, das regras de convivncia jurdico-penalmente impostas.
Igualmente, o simples reconhecimento do fenmeno de endointerferncia sistmica,
se livra o Direito Penal do problema da falcia do livre-arbtrio, no conduz, por outro lado,
ao reconhecimento do absoluto determinismo, mas, sim, a uma situao de incerteza.
que a circunstncia analtica do processo, que uma operao a posteriori, no
permite mais do que uma reproduo apenas parcial das circunstncias em que se d

Cf. VIVES ANTN, Toms Salvador. El princpio de culpabilidad. In: DIEZ RIPOLLES, J.L.; CEREJO MIR, Jos
(Ed.) La ciencia del derecho penal ante el nuevo siglo. Libro homenaje al profesor doctor Don Jos Cerezo
Mir. Madrid: Tecnos, 2003. p. 212.
5
LISZT, Franz von. Das deutche Reichsstrafrecht, Berln,Leipzig: J. Guttentag, 1881. p. 64-65.
6
A referncia criminologia, aqui, ampla, indo desde aos modelos etiolgicos mais rudimentares, como
o lombrosiano, at s tendncias modernas chamadas ps-crticas, eis que todas esto baseadas, de algum
modo, na realidade emprica ainda que de cariz sociolgico do fenmeno criminal, e no na sua
vertente axiolgica sistemtica interna.
4

Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 237-278, jul./dez. 2011

239

o fato. A reproduo processual, para responder a uma verdade absoluta, necessitaria


voltar a colocar a pessoa, como individualidade idntica, nas mesmas circunstncias em
que se desenvolveu o fato para poder valorar precisamente suas opes e poder afirmar
concretamente a existncia da possibilidade de atuar de outro modo. Ocorre que a
dinmica do tempo no permite que se repita o evento com fidelidade absoluta. A uma
porque a circunstncia tempo no repetvel no processo e, portanto, os dados sociolgicos
e histricos como condicionantes da anlise so outros; a duas, porque o prprio sujeito
outro, pois guarda suas memrias e encontra-se em constante mutao7.
Resumidamente, possvel dizer que a crise do princpio de culpabilidade est
intimamente relacionada impossibilidade ou dificuldade de comprovar que o agente,
no caso concreto, poderia ter atuado de outro modo, ou seja, poderia ter obedecido
ao ordenamento jurdico e igual impossibilidade de afirmar, com certeza, quais so as
condicionantes empricas que incidem sobre a atuao criminosa do sujeito e em que
medida elas so determinantes dessa atuao.
A eventual admisso da impossibilidade de demonstrao de que o sujeito poderia
agir conforme o Direito conduziria, em princpio, renncia da culpabilidade como
fundamento e tambm como baliza da pena, pois se no possvel demonstrar que o
sujeito poderia ter agido de outro modo, tampouco possvel responsabiliz-lo por sua
escolha e, se no possvel mensurar as opes que tinha sua disposio, menos ainda
possvel determinar a carga penal que lhe corresponde.
Assim, aparece um questionamento severo dos prprios fundamentos da
culpabilidade, baseados na reprovao de uma escolha livre, a partir da ideia de que essa
liberdade ou no existe, ou apenas relativa.

Veja-se a respeito: ENGISCH, Karl. La teora de la libertad de la voluntad en la actual doctrina filosfica
del derecho penal. Traduccin de Jos Luis Guzmn Dalbora. Buenos Aires, Monteviedo: BdeF, 2006.
p.75-76, especialmente nota n 58. No mesmo sentido, genericamente, BINDING, Karl. Die Normen
und ihrer bertretung: eine Untersuchung ber die rechtmige Handeln und die Arten des Delikts, 2.
Aufl. Leipzig: W. Engelmann, 1890. p. 24.

240

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UMA FRAUDE DE ETIQUETAS: A TENTATIVA DE SUBSTITUIO DO


LIVRE-ARBTRIO PELA IDEIA DE MOTIVAO NORMAL

Em substituio ideia de reprovao, parte da doutrina8 sugeriu o rechace do


conceito tradicional de culpabilidade substituindo-o pelo de motivabilidade normal, por
entender que cumpre melhor com a funo limitadora.
A ideia seria de que, conquanto no se possa falar concretamente de livre-arbtrio,
possvel identificar quem e quem no passvel de motivao normativa, a partir de
caractersticas pessoais e individuais. Ou seja, seria possvel identificar quem tem e quem
no tem capacidade concreta de motivar-se pelo contedo da norma.
O elemento fundante da culpabilidade passaria a ser, ento, no mais a opo
que o sujeito faz livremente por violar a norma, mas, sim, o fato de ele possuir a concreta
possibilidade de ser motivado, em sua atuao, pelo comando normativo9. claro que essa
uma perspectiva que admite a norma como determinao, e que por muito ajustada que
seja ao finalismo, j que assume a tarefa de conformao da atitude interna das pessoas
no sentido que preconizava Welzel, por outro lado, deixa margem, toda a perspectiva
de norma como valorao, especialmente, os efeitos crticos desse reconhecimento.
Ademais, parece que esse posicionamento em nada difere da ideia de
reprovabilidade, constituindo uma mera fraude de etiquetas. O fundamento de reprovao
baseado na possibilidade de atuar de outra maneira significa exatamente o mesmo que
a capacidade de motivar-se normativamente.
Vives Antn10 comenta que situar o fundamento da culpabilidade no no
indemonstrvel poder atuar de outro modo, mas na motivabilidade normal no nos
permite, em absoluto, escapar do dilema da sua indemonstrabilidade.
No mesmo sentido, Prez Manzano11 refere que
os partidrios da teoria da motivao solucionam a questo de sua determinao da
mesma maneira que os normativistas: partindo de uma presuno normativa todos os
normais so motivveis ou todos os no normais no so motivveis portanto, atribuem,
no constatam, a possibilidade de motivao do homem normal.

Encontram-se prximos a essa postura, ainda que com diferentes matizes, entre outros: GIMBERNAT
ORDEIG, Enrique. Estudios de derecho penal. Madrid: Tecnos, 1990. p. 175 ss.; MUOZ CONDE,
Francisco. Teora general do delito. Valencia: Tirant lo Blanch, 1989. p. 123 ss.; BACIGALUPO, Enrique.
Principios de derecho penal: parte general. Madrid: Akal/Iure 1990. p. 174 ss.; BUSTOS RAMREZ, Juan.
Manual de derecho penal espaol: parte general. Barcelona: Ariel, 1986. p. 371 ss.
9
A proposio aparece detalhada no comentrio de GARCA-PABLOS DE MOLINA, Antonio. op. cit.,
p. 392
10
VIVES ANTN, Toms Salvador. El princpio de culpabilidadcit., p. 224.
11
PREZ MANZANO, Mercedes. Culpabilidad y prevencin: las teoras de la prevencin general positiva
en la fundamentacin de la imputacin subjetiva y de la pena. Madrid: Editorial Universidad Autnoma
de Madrid, 1990. p. 140.
8

Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 237-278, jul./dez. 2011

241

Tambm Carbonell Matteu12 ressalta a similitude de ambas perspectivas:


A afirmao de que um sujeito que podia e devia motivar-se pela norma e no o fez,
tendo assim cometido uma conduta delitiva, equivale a dizer que o sujeito podia e devia
levar a cabo uma conduta distinta da que efetivamente realizou; ou seja, que o sujeito
era livre para decidir se levava a cabo esta ou outra conduta, esta adequada norma.
Pois bem, a denominada concepo normativa da culpabilidade faz descansar esta na
liberdade do sujeito para decidir entre atuar de um modo ou de outro. Sendo assim,
uma vez que o sujeito tenha atuado contra o Direito, pode resumir-se a pretenso da
concepo normativa da culpabilidade justamente em que o sujeito podia e devia ter
atuado conforme o Direito. Tudo isso descansa na mesma idia de liberdade da vontade.

A partir desse ponto de vista remanesce insolvel a questo posta pelo determinismo
em face da liberdade de vontade.

AS VERDADEIRAS RAZES DA CRISE DA CULPABILIDADE

As razes da chamada crise da culpabilidade, quando vistas mais de perto, revelamse como transcendentes ao problema jurdico. Trata-se, na verdade, da crise do prprio
determinismo, como baliza que serve ao ordenamento jurdico13.
Isso no apenas diante da demonstrao da incerteza causal14 no campo das cincias
naturais, mas tambm pela presena, inclusive em anlises filosficas, de dificuldades
de afirmar inclusive o que o determinismo15. Basicamente, aceita-se a tese de que o
determinismo traduz a ideia de que as aes humanas no dependem de escolhas humanas,
mas encontram-se previamente condicionadas.
Vives Antn16 realiza uma interessante anlise crtica do determinismo tanto do
ponto de vista fsico quanto lgico. Do ponto de vista fsico, a questo toma contornos
absolutos, pois admitir o determinismo fsico significa a afirmao de que o mundo

CARBONELL MATTEU, Juan Carlos. Derecho penal: concepto e principio constitucionales. 3. ed. Valencia:
Tirant lo Blanch, 1999. p 212.
13
Nesse sentido a arguta anlise crtica desenvolvida por Vives Antn em El princpio de culpabilidad cit.,
p. 212.
14
A respeito da moderna viso sobre a indeterminao, resulta interessante a obra PRIGOGINE, Alya. O fim
das certezas. Traduo de Roberto Leal Ferreira. So Paulo: Unesp, 1996.
15
Assim, por exemplo, em STRAWSON, Peter Frederick. Libertad y resentimiento. Traduo de Juan Jos
Acero, Barcelona: Paids, 1995. p. 37.
16
VIVES ANTN, Toms Salvador. El princpio de culpabilidadcit., p. 213-219.
12

242

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emprico comandado por leis fsicas predeterminadas e condicionamentos absolutos e


imutveis. Assim, o mundo externo constituiria um sistema fechado de matria e energia
autoexplicativo e absolutamente previsvel, a partir de que se domine os conhecimentos
fsicos adequados17.
Admitido tal ponto de vista, seria foroso descartar no somente a culpabilidade,
mas qualquer responsabilidade penal por qualquer fato, pois tudo estaria absolutamente
predeterminado, no havendo qualquer razo para atribuir nenhuma classe de
responsabilidade. Nas palavras de Vives, o mundo da vida acabaria reduzido mera
aparncia de um sistema fsico18.
Evidentemente, se no por outras razes, essa postura h de ser rechaada por
seu radicalismo e, de consequncia, porque no se sustentaria qualquer tese jurdica em
face de sua admissibilidade.
Mas Vives Antn dirige sua crtica tambm contra o determinismo desde um ponto
de vista lgico, tal como desenvolvido por Hume19. A verso de determinismo defendida
por Hume parte de que a necessidade algo que existe na mente do sujeito e no no
objeto. Assim, o que pensamos ser a necessidade condicionante das reaes humanas,
no mais do que nossa prpria impresso derivada da uniformidade observada nos
acontecimentos da natureza, ou seja, deriva de nossa observao sobre a repetio de
resultados idnticos ocorridos a partir de pressupostos idnticos.
Com isso, costumamos inferir mentalmente a concluso sobre a necessidade, a
partir da apario dos pressupostos que levam a ela20. Isso deriva de que nosso raciocnio
se produz tanto de modo dedutivo partindo do geral para o particular quanto de
modo indutivo partindo do particular para o geral. Essa forma de raciocnio expressa
uma necessidade lgica que une causas e consequncias.

VIVES ANTN, Toms Salvador. El princpio de culpabilidadcit., p. 214.


Idem.
19
Veja-se especialmente HUME, David. Investigacin sobre el entendimiento humano. Trad. de Gregorio
Cantera Chamorro, Buenos Aires: Losada, 2010, especialmente p. 113 e ss.. Vives tambm cita HUME,
David. A treatise of human nature: Being an Attempt to Introduce the Experimental Method of Reasoning
Into Mor. Harmondsworth, Middlesex: Penguin, 1969, p. 216. A interpretao consentnea observao
de Vives Antn em: VIVES ANTN, Toms Salvador. El princpio de culpabilidadcit., p. 214-215.
20
[] a idia que temos sobre a necessidade e a causa provm exclusivamente da uniformidade que nos
dado observar nos processos naturais, naos quais se d uma conjuno constante de objetos similares,
e onde a mente se v obrigada pelo costume a inferir um deles depois da apario de outro. HUME,
David. Investigacin sobre el entendimiento humanocit., p. 116.
17
18

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243

Para Hume21, a mesma forma de anlise dos objetos deve ser empregada para as
aes humanas, j que ainda que a pretensa liberdade do homem possa derivar de um
querer, e esse querer tambm estaria sujeito a causas, portanto, mesmo que pensemos
que nosso agir est sujeito nossa vontade e nossa vontade no est sujeita a nada, um
observador externo poderia sustentar que nossa vontade est sujeita ao nosso carter, a
nossa situao de vida, a nossos motivos, etc., de tal modo que, de posse desses dados,
ele poderia inferir perfeitamente qual seria a ao praticada.
Conclui Vives Antn22 que tanto o determinismo fsico quanto o determinismo
lgico, por seu absoluto rigorismo, so devastadores para a compreenso da responsabilidade
penal, porm, ambos so absolutamente problemticos e insustentveis.
As duas objees ao determinismo lgico de Hume e, como consequncia, sua
aplicao ao Direito e anlise da culpabilidade so derivadas de que seus pressupostos, na
verdade, so ilgicos. Isso porque, para uma aplicabilidade geral, os prprios pressupostos
do determinismo lgico so imprestveis. Admitindo-se que, partir da ideia de que uma
conjuno de fatores constante pode levar concluso de que o resultado se repetir, o
que possvel afirmar em uma situao em que a conjuno de fatores inusitada? No
deveria a lgica determinista ficar restrita quelas situaes j comprovadas empiricamente?
A pretenso de universalidade do determinismo lgico pretende salvar essa objeo
afirmando que o que ocorre nos casos em que no exista a experincia prvia uma
falta de conhecimento e no uma falta de consequncia lgica. Ora, ento, o prprio
determinismo deixa de ser absoluto, porquanto no se baseia em uma relao de causa e
efeito comprovada pela experincia, mas apenas na f de que essa lgica seja universal.
A segunda oposio, tambm elementar, diz respeito proposta de Hume de
analisar as aes humanas a partir da mesma lgica determinista que rege os objetos, sob
o argumento de que as vontades, ainda que produzidas na mente, tampouco so livres,
mas so tambm determinadas por fatores externos23.

Assim, comenta Vives Antn em: VIVES ANTN, Toms Salvador. El princpio de culpabilidad cit.,
p. 215, tomando por referncia a seguinte passagem de Hume: Os mesmos motivos sempre do
lugar s mesmas aes, e os mesmos acontecimentos se seguem de idnticas causas. HUME, David.
Investigacin sobre el entendimiento humanocit., p. 117.
22
VIVES ANTN, Toms Salvador. El princpio de culpabilidadcit., p. 215-223.
23
Observe-se que parte da doutrina cede a essa oposio, admitindo a impossibilidade de liberdade de
vontade e se contentando com a liberdade de ao para determinar a culpabilidade. A postura criticada,
porm, por Schnemann, para quem no admissvel contentar-se, no mbito penal, apenas com a
liberdade de ao, sendo exigvel, para a afirmao da culpabilidade, igualmente, uma liberdade de
vontade. Cf. SCHNEMANN, Bernd. Libertad de voluntad y culpabilidad en derecho penal. In: _____.
Obras I. Traduo de Lourdes Baza. Buenos Aires: Rubinzal-Culzoni, 2009. p. 22-34, especialmente
pgina 30, na qual afirma que a imposio da pena criminal somente pode ser legitimada frente ao
afetado quando se pode dizer com razes suficientes, que o fato foi individualmente evitvel para o
autor, e por isso, possvel reprov-lo pessoalmente.
21

244

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Ocorre que as relaes constantes de causa e efeito que Hume pretende transportar
dos objetos para as aes humanas no so apenas condicionadas por uma vontade interna
determinada por fatores causais. Nas palavras de Vives Antn, enquanto que entre os
objetos naturais existe uma mera conjuno constante24 nas aes os resultados so
produzidos de modo diferente, posto que entre o motivo ou o desejo e a ao, existe,
alm de tudo, uma dimenso de sentido25. Essa dimenso de sentido no algo prcondicionado por uma relao linear de causa-efeito, mas por uma relao circular, em
que o efeito , tambm, causa daquilo que efeito26. Traduzido em termos mais simples:
a inferncia a respeito dos motivos de uma determinada conduta deriva no de uma
relao das causas que formaram os motivos, mas os prprios motivos so dedutveis das
circunstncias em que ocorre a conduta. Ou seja, conduta e motivo so simultaneamente
determinantes e determinados. Isso demonstra que as condutas no seguem a mesma
lgica dos meros acontecimentos. Da a pertinncia da crtica de Vives Antn:
Ao medir com a mesma rgua os fenmenos da natureza e os processos intencionais
(as aes), Hume d um tratamento unitrio a forma de conhecimento bem distintas: o
conhecimento terico com o qual, por meio da experincia explicamos os fenmenos
naturais e o conhecimento intencional, que possumos em virtude de que nos encontramos
imersos em uma forma de vida27.

Evidentemente, no possvel considerar de modo igual a relao de determinismo


entre a afirmao de que amanh chover ou de que o sol estar a pino ao meio-dia, ou
de que haver lua cheia na semana que vem e as predies de que amanh vou encontrar
um emprego ou de que acertarei todas as questes da prova. Isso fica ainda mais evidente
quando se traz essas concluses para o campo do Direito, incluindo na relao de conduta
um avaliador.
Sendo a realizao do Direito um procedimento de atribuio de responsabilidades,
a anlise da conduta compete a um terceiro observador que tambm produz uma relao
de interdependncia com o fato observado, de modo que h outra varivel mutuamente
condicionante entre o fato incriminado e o sujeito incriminador. Aquele que v uma

VIVES ANTN, Toms Salvador. El princpio de culpabilidadcit., p. 217.


Idem.
26
Idem.
27
Idem.
24
25

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245

pessoa dirigindo vrios improprios a outra pode concluir, a partir das circunstncias em
que se desenvolve o fato, de que est ocorrendo uma injria ou de que aquele que fala
est narrando uma histria, incorporando um personagem e, nem sempre, essa concluso
estar conforme o que pretendeu o agente ou mesmo ajustada ao que ocorreu de fato.
Ou seja, a raiz do problema reside na concepo de mundo que deriva de uma
linguagem expressada por uma ao. O quadro de mundo composto a partir da linguagem
das aes que podem ser atribudas a um autor imprescinde do ponto de partida da
liberdade de ao. A liberdade de ao um pressuposto de organizao da definio da
prpria ao como algo que pode ser atribudo a um autor28.
Assim, a pretensa lgica determinista contm falhas evidentes, inclusive de sentido
lgico. De qualquer modo, a aceitao da hiptese determinista conduz a duas opes
igualmente insustentveis: ou se renuncia ideia de que a possibilidade de atuar de outro
modo o que fundamenta a reprovao penal, ficando sem qualquer referncia para
tal reprovao; ou se preserva a ideia de que a reprovao penal se d porque o sujeito
poderia agir de outro modo, admitindo, porm, que esse critrio absolutamente inseguro,
indemonstrvel e, como tal, inaceitvel29.
Por outro lado, a recusa ao determinismo no oferece, por si mesma, opes. A
nica coisa possvel de afirmar que a liberdade de vontade parece condio indispensvel
para a afirmao da prpria existncia do direito.
Nesse sentido, a observao de Hassemer:
possvel considerar como um acerto que a dogmtica da culpabilidade se tenha
desvinculado da polmica da liberdade de vontade. No creio que o direito penal e a vida
cotidiana pudessem subsistir sem a idia de liberdade de vontade, nem que as relaes
humanas em geral ou as conformadas juridicamente, possam existir ou ser entendidas
a partir da hiptese determinista da direo causal. Creio, isto sim, que tambm no
mbito do direito, sempre pensamos antecipadamente na liberdade dos demais e que
essa liberdade condio (ainda que transcendental) da possibilidade, no s de uma
comunicao humana, mas tambm de qualquer comunicao interpessoal30.

Em sentido similar, refere Schnemann que a construo das frases comum sujeito agente e um objeto
que padece da ao, assim como as formas gramaticais da voz ativa e a passiva mostram uma viso de
mundo conformada pelo sujeito ativo e, em ltima instncia, por sua liberdade de ao, que constitui
um ponto de partida do qual no se pode prescindir enquanto tais estruturas dominem nossa sociedade.
SCHNEMANN, Bernd. La funcin del princpio de culpabilidad cit., p. 155.
29
Cf. VIVES ANTN, Toms Salvador. El princpio de culpabilidadcit., p. 223, para quem essa a
verdadeira armadilha do determinismo. Em sentido similar, a crtica de SCHNEMANN, Bernd. La
funcin del princpio de culpabilidadcit., p. 156-157.
30
HASSEMER, Winfried. Persona, mundo y responsabilidad. Traduo de Francisco Muoz Conde e Mara
del Mar Daz Pita, Valencia: Tirant lo Blanch, 1999. p. 111.
28

246

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Resulta da, ao menos, a afirmao de que o determinismo incompatvel com o


Direito e a liberdade de vontade como critrio absoluto, no se liga ideia de culpabilidade,
porque tambm indemonstrvel.
Como afirma Hassemer,
a polmica sobre a liberdade de vontade , portanto, totalmente irrelevante para o
princpio de culpabilidade, porque inclusive uma posio indeterminista incapaz de
ajudar a oferecer um fundamento de reprovao para a culpabilidade31.

Sendo assim, conclui-se que a anlise sobre a mencionada crise da culpabilidade ,


na verdade, um falso problema32, um problema derivado da oposio que se faz liberdade
de vontade a partir do determinismo, com base em critrios absolutamente ilgicos.
Na correta observao de Vives Antn, a polmica com o determinismo resulta
em vo. Trata-se de uma viagem para a qual no so necessrios alforjes, porque ela nos
deixa exatamente onde estvamos, ou seja, ante a impossibilidade de provar a liberdade
concreta do concreto autor33.

ALGUMAS PROPOSTAS PARA A CULPABILIDADE

Assim, h que ser superada a discusso sobre o determinismo versus indeterminismo


e substitu-la pela discusso a respeito das aproximaes que se deve fazer questo da
liberdade34, que podem vir de distintos matizes.
Surgiram vrias propostas visando enfrentar o problema. Algumas com o propsito
de dotar a culpabilidade de um novo contedo material, outras tantas simplesmente com
a ideia de reduzi-lo s suas dimenses jurdicas ou at mesmo de reduzir suas funes,
ainda que nem sempre partilhando da percepo de que a discusso da liberdade de
vontade um falso problema.
Associada a essa questo, necessrio reconhecer que o afastamento da pretenso
de liberdade de vontade no significa o abandono das garantias que pouco a pouco foram
sendo construdas para nutrir um conceito de culpabilidade dogmaticamente funcional e

HASSEMER, Winfried. Personacit., p. 111-112.


[...] a polmica entre determinismo e indeterminismo ser eternamente impossvel de decidir, porque ela
absolutamente no existe. HASSEMER, Winfried. Introduo aos fundamentos do Direito Penal. Trad.
de Pablo Alflen da Silva, Porto Alegre: Srgio Fabris Editor, 2005, p. 306.
33
VIVES ANTN, Toms Salvador. El princpio de culpabilidadcit., p. 219.
34
Nesse sentido HASSEMER, Winfried. Introduo aos fundamentos do Direito Penal...cit., p. 307.
31
32

Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 237-278, jul./dez. 2011

247

que essas esto presentes em maior medida sempre e quando o conceito de culpabilidade
adotado permita uma correta individualizao da responsabilidade.
Hoje no se pode mais rechaar uma ideia fundamental sobre a culpabilidade,
ainda que ela seja um juzo a respeito do autor, deve referir-se ao fato. Mais precisamente
trata-se de vincular o autor ao fato que lhe atribudo como seu. H, pois, uma dupla
identidade: ao falar de culpabilidade nos referimos a um autor especfico e a um fato
especfico e dizemos que o autor culpvel daquela prtica determinada. Por isso, a
anlise de culpabilidade necessariamente tambm tpica e compreende elementos a
serem analisados caso a caso35.
Assim, metodologicamente, possvel referir que o conceito de culpabilidade
um exemplo da aproximao progressiva entre os principais sistemas jurdicos
contemporneos.36 Essa postura de identidade pessoal o que conflita, em certa medida,
com a ideia de uma culpabilidade composta unicamente por aspectos normativos tal como
se propunha em termos estritamente finalistas.
A converso de um conceito psicolgico em um conceito normativo puro da
culpabilidade, abriu a porta a uma matriz que, de certo modo, despreza a individualidade,
posto que converta a identificao da culpabilidade em um mero processo de atribuio.
Os critrios normativos so unicamente atribudos, e no tem nenhuma vinculao com
o ser, adotando stantards de condutas em supresso caracterstica de identidade
individual do culpado.
Por isso, algumas teses que sucederam proposta de Welzel, qui conscientes
dos perigos dos conceitos jurdicos normativos puros de carter geral, procuraram
dotar a culpabilidade de elementos que, em maior ou menor medida, favoreceram
sua individualizao, outras tantas, como se ver, renderam-se ao reconhecimento da

A mesma opinio j foi professada por Cludio Brando, em defesa de uma concepo humanstica da
culpabilidade, ao referir que s se valoriza o homem a partir da compreenso do caso, que traduz a sua
histria real, que nica e irrepetvel. O princpio da culpabilidade, que traduz a responsabilidade penal
do homem, condiciona o mtodo do direito penal porque um dos mecanismos para o sopesamento do
caso no processo da deciso e da argumentao jurdica, possibilitando a prpria realizao da tpica,
que para garantir o respeito dignidade humana pode superar o silogismo, assegurando, em determinados
casos, decises at mesmo contra legem. BRANDO, Cludio. Culpabilidade: sua anlise dogmtica e
no direito penal brasileiro. Revista de Cincias Penais, So Paulo, v. 1, n. 1, p. 177-178, jul./dez. 2004.
36
A ideia de que vivemos presentemente uma aproximao entre os sistemas do Civil Law e do Common
Law, que revela ser nada mais do que o produto da evoluo em perspectiva do que projetou Viehweg
aparece detalhada em BUSATO, Paulo Csar. A poltica jurdica como expresso da aproximao entre o
Common Law e o Civil Law. In: ____. Reflexes sobre o sistema penal do nosso tempo. Rio de Janeiro:
Lumen Juris, 2011, p. 3 e ss.
35

248

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impossibilidade de tal formulao, descambando para uma normativizao absoluta que


peca justamente pela retirada do carter humanista, fazendo recair a individualizao a
partir da relao do sujeito com a norma.

4.1 A ATRIBUTIVIDADE DE MAURACH


A primeira mudana de perfil da culpabilidade aparece ainda dentro de uma
vertente que se pode qualificar de finalista, mas j contempla uma troca de identidades que,
ao menos, procura revelar a insuficincia do modelo normativo de carter generalizante,
cindindo a frmula proposta por Welzel.
Maurach sustentou que o contedo da culpabilidade, tal como desenhado por
Welzel, no seria capaz de compor uma reprovabilidade adequadamente pessoal do
agente37, especialmente porque a exigibilidade de conduta diversa no um conceito
individualizante, mas muito pelo contrrio. Trata-se de um conceito geral, dirigido em
sentido negativo, como frmula exculpante, no havendo, aqui, qualquer processo de
individualizao, da resulta que o juzo de desvalor frente ao autor sob o conceito geral
de culpabilidade insustentvel38.
Maurach props, com vistas obteno de uma categoria que represente um juzo
de reprovabilidade dirigido ao autor, a substituio desta pelo conceito de atributividade39,
ou seja, possibilidade de atribuio de responsabilidade. Isso resolveria, no seu entender,
a questo da medida de segurana, j que esta, juntamente com a pena, so resultados
de atribuio do juiz em funo de uma idntica exigibilidade de atuao conforme o
Direito. Dessa forma, a culpabilidade e a periculosidade deveriam estar submetidas a um
conceito mais amplo que seria a atributividade.
Assim, a possibilidade de atribuio, ou atributividade, conteria dois elementos: a
responsabilidade, consistente na desaprovao genrica ao atuar, que inclui o inimputvel,
traduzida pela exigibilidade de conduta diversa, e a culpabilidade, consistente na reprovao
pessoal contra o autor que faz ou omite algo juridicamente desaprovado, com anlise
consequente da potencial conscincia da ilicitude e da capacidade de ser culpvel.

Literalmente em MAURACH, Reinhard. Tratado de derecho penal. Trad. de Juan Crdoba Roda, Barcelona:
Ariel, 1962, p. 27.
38
MAURACH, Reinhard. Tratado de derecho penal. v. 1...cit., p. 29.
39
Ibid., p. 31 e ss.
37

Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 237-278, jul./dez. 2011

249

Desse modo, a atributividade de medida de segurana dependeria apenas da


presena da responsabilidade, mesmo sem culpabilidade. Presente tambm, a culpabilidade
passaria a ser possvel a atributividade de pena40.

4.2 A DIFERENCIAO ENTRE CULPABILIDADE JURDICA E CULPABILIDADE


TICA EM CEREZO MIR
Ainda no panorama estritamente finalista, autores como Cerezo Mir41 admitem a
indemonstrabilidade da liberdade de vontade como problema real, propondo abandonar
a comprovao emprica de que o sujeito poderia atuar de outro modo, em face da
absoluta impossibilidade de sua demonstrao, e optar apenas pela demonstrao de uma
capacidade geral de autodeterminao do sujeito.
A demonstrao emprica da possibilidade de atuao, de outro modo, diria respeito
a uma valorao tica da culpabilidade, que ultrapassaria os limites exigveis pelo direito.
A culpabilidade poderia, nessa viso, ser mantida como limite e medida da
responsabilidade penal, se admitida simplesmente como uma reprovao associada
s exigncias de preveno geral e especial derivada unicamente da capacidade de
autodeterminao do ser humano. Ou seja, haveria possibilidade de agir de outro modo
e, consequentemente, culpabilidade, quando o sujeito gozasse de uma capacidade geral
de autodeterminao conforme o sentido do ser humano.
Desse modo, a afirmao da culpabilidade jurdica, ao contrrio da culpabilidade
moral, dependeria to somente da demonstrao de aspectos parciais da possibilidade
de atuao de outro modo.
A base desse modelo, sem dvida, reside no pensamento kantiano42 de separao
entre a obrigao moral e a obrigao jurdica, uma vez que a primeira seria autnoma,
determinada pelo prprio indivduo e suas escolhas de conscincia, enquanto que a segunda
seria heternoma, sendo determinada de modo externo conscincia do indivduo.

MAURACH, Reinhard. Tratado de Derecho penal. v. 1,..cit., p. 34-36. Com um resumo da tese de
Maurach, no Brasil, veja-se BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de Direito penal. 13. ed. So Paulo:
Saraiva, 2008. v. 1, p. 348-350.
41
Cf. CEREZO MIR, Jos. Culpabilidad y pena. In: Problemas fundamentales del derecho penal. Madrid:
Tecnos, 1982. p. 179-180.
42
Sobre esse assunto veja-se COBO DEL ROSAL, Manuel; VIVES ANTN, Toms S. Derecho penal: parte
general. Valencia: Tirant lo Blanch, 1999. p. 539. Para detalhes cf. KANT, Immanuel. A metafsica dos
costumes. Traduo de dson Bini, So Paulo: Edipro, 2003. especialmente p. 71-73.
40

250

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Assim, a responsabilidade de um sujeito em um sistema democrtico participativo


em que ele se vincula a decises coletivas, levaria a condicionamentos que esto alm
daqueles determinados pela conscincia, portanto, a separao entre direito e moral
permitiria a manuteno de uma culpabilidade jurdica com um nvel de exigncia menor
que a culpabilidade moral. H, porm, oposio crtica a essa separao entre duas formas
de culpabilidade.
Muoz Conde, por exemplo, identifica a culpabilidade justamente a partir de sua
relao com o mesmo conceito em outros mbitos do conhecimento:
Tambm fora do Direito penal so empregadas expresses como ter a culpa, atribuir
a culpa, sentir-se culpado, etc., que refletem um sentido parecido, ainda que com
distinta terminologia, ao que se d ao conceito de culpabilidade em Direito penal.
Efetivamente, quando se diz que algum tem a culpa, ou que culpado de algo
se est aludindo responsabilidade pela realizao de um fato desaprovado; inclusive
psicologicamente a culpa como sentimento sempre mostra de um pesar pelo mal
cometido. Antes da culpa, objetiva ou subjetiva, h, pois, uma desaprovao prvia de
algo que se realizou e que no se deveria ter realizado, ou de algo que no se realizou,
devendo ser realizado43.

Ademais, prprio critrio kantiano de separao entre normas morais e normas


jurdicas no totalmente convincente, j que o simples fato de ser autnoma no converte
uma norma em norma moral. Isso porque, h diversas normas moralmente irrelevantes que
so autnomas, como a escolha supersticiosa de evitar passar por baixo de uma escada. Isso
no moralmente positivo nem negativo, simplesmente irrelevante, porm, uma deciso
da conscincia e, portanto, uma regra determinada internamente pelo prprio sujeito.
Em sentido contrrio, algo que seja determinado heteronomamente, como a
determinao jurdica, nos pases que admitem a pena de morte, que algum exera a funo
de carrasco, conduz quase que necessariamente a uma valorao moral44.
A distino correta aparece apresentada por Vives Antn, que sustenta que a
separao entre normas jurdicas e normas morais deve dar-se segundo critrios de

MUOZ CONDE, Francisco; GARCA ARN, Mercedes. Direito penal: parte general. 7. ed. Valencia:
Tirant lo Blanch, 2007. p. 349. Tambm em defesa de uma conexo da culpabilidade penal com a
culpabilidade moral veja-se KAUFMANN, Arthur. Das Schuldprinzip; eine strafrechtlich-rechtsphilosphische
Untersuchung. Heidelberg: Winter, 1961. p. 129.
44
A respeito, resulta interessante o filme Pierrepoint - the last hangman, que narra justamente a perturbao
moral da vida do ltimo carrasco do Reino Unido, antes da abolio da pena de morte.
43

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251

pretenso de validade45. Para Vives, as normas pertencentes tica (moral em sentido


amplo, as quais compreendem a moral em sentido estrito e o direito) so identificadas
pela sua pretenso de validade absoluta e incondicionada. Por sua vez, a extenso dessa
pretenso de validade que determina a diferenciao entre as normas jurdicas, que so
externas, pois regulam a convivncia entre os cidados, e as normas morais em sentido
estrito, que regulam o mbito interno da virtude pessoal46.
Portanto, ainda que haja diferenas no que tange ao mbito de regulamentao,
ambas so iguais em termos de pretenso de validade, pelo que, conclui Vives47:
Ainda que a culpabilidade jurdica e a culpabilidade social no sejam idnticas, no
parece possvel apreciar entre uma e outra, diferenas estruturais que possam justificar
a diferena entre os pressupostos que postula Cerezo.

4.3 A CULPABILIDADE COMO LIMITE _ A PROPOSTA DE ROXIN48


O advento da tendncia funcionalista, ou seja, de reorganizar a estrutura da teoria
do delito a partir das funes que cada elemento da afirmao do delito cumpre, conduziu
a diferentes propostas. A primeira a merecer ateno, sem dvida, a de Roxin. Para esse
autor, a culpabilidade tambm cumpre uma funo essencial na estruturao do conceito
de delito, qual seja, a de expressar as funes da pena.
Roxin49 est de acordo que necessrio superar, de qualquer modo, a ideia
fundante de poder atuar de outro modo, coisa que absolutamente indemonstrvel, e
prope questionar os fundamentos da culpabilidade a partir de outro ponto, de por que
se exige do autor outra conduta.
A respeito disso, menciona Roxin que a pergunta sobre se um sujeito concreto
agiu livremente em determinadas circunstncias impossvel de responder com meios

VIVES ANTN, Toms Salvador. El princpio de culpabilidadcit., p. 226.


Idem.
47
Idem.
48
Para um resumo atualizado e em portugus da tese sobre a culpabilidade de Roxin e o panorama atual
sobre sua aceitao, veja-se GRECO, Lus e LEITE, Alaor. Claus Roxin, 80 Anos, in Revista Liberdades,
So Paulo: IBCCrim, n. 07, p. 109-110, maio/ago. 2011.
49
ROXIN, Claus. Culpabilidad y prevencin en derecho penal. Traduccin de Francisco Muoz Conde.
Madrid: Reus, 1981. p. 60.
45
46

252

FAE Centro Universitrio

cientficos, e mesmo que pudesse ser respondida abstratamente, dificilmente poderia ser
afirmada em face de um sujeito em concreto50.
H que se questionar os motivos pelos quais o legislador, desde pontos de vista
jurdico-penais, queira tornar o autor em questo responsvel pelo fato apurado51, portanto,
no se trata de apurar culpa seno responsabilidade. A responsabilidade, porm, somente
pode ser apreendida, a partir de pontos de vista poltico-criminais, associados, de algum
modo, necessidade jurdico-penal de sancionar no caso concreto52.
Portanto, a culpabilidade, para Roxin, estar funcionalizada em razo dos fins da
pena. Somente a partir da existncia de um fundamento punitivo no caso concreto, ser
possvel afirmar a existncia de responsabilidade.
Roxin53, ento, inova em seu conceito de categoria que representa a reprovao ao
autor, propondo que a categoria culpabilidade seja substituda pela categoria denominada
responsabilidade, que deve incluir a culpabilidade, com os elementos que lhe so
conhecidos e somar-se necessidade de pena. O resultado dessa frmula que onde no
h necessidade de pena, ou seja, onde a aplicao da pena no resta justificada, mesmo
estando presentes a correta compreenso do fato praticado por parte do autor, no se
justifica o reconhecimento da existncia do crime54.
O fundamento da culpabilidade para Roxin a funo motivadora da norma penal,
funo que no sistema penal realizada pela pena, razo pela qual, ausente a necessidade
de pena, falta razo motivadora para o reconhecimento da reprovao e no pode haver
responsabilidade, mesmo diante da existncia de culpabilidade. Assim, a estrutura do conceito
de delito, para Roxin, traz a categoria responsabilidade no lugar da tradicional culpabilidade.
Dentro da responsabilidade se situam como elementos a culpabilidade e a necessidade de

ROXIN, Claus. Reflexiones poltico-criminales sobre el principio de culpabilidad. In: _____. Culpabilidad
y prevencin en derecho penal. Traduccin de Francisco Muoz Conde, Madrid: Reus, 1981. p. 41.
51
Idem, p. 71.
52
Idem, p. 72.
53
Veja-se, a respeito ROXIN, Claus. Poltica Criminal e Sistema de Direito penal. Trad.de Lus Greco, Rio
de Janeiro: Renovar, 2000, p. 67 e ss.
54
Essa conexo entre os fins da pena, especialmente os de carter preventivo, e a culpabilidade vem sendo
criticada de modo veemente pela doutrina em face de sua carncia de fundamentos, em especial frente
s objees relativamente elementares. Stratenwerth, por exemplo, menciona que se ficasse entregue
aos meros fins da pena, o princpio de culpabilidade nem sequer estaria em condies de proteger o
indivduo frente a uma manipulao do Direito penal por razes arbitrrias de poltica criminal, razo
pela qual no poderia interpretar sob a forma de garantia limitadora da interveno. Cf. STRATENWERTH,
Gnter. Derecho penal: parte general I: el hecho punible. Traduccin de Manuel Cancio Meli, Marcelo
A. Sancinetti. Cizur Menor: Thomson-Civitas, 2005. p. 234.
50

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253

pena. A culpabilidade, por sua vez, como elemento da responsabilidade, composta por
imputabilidade, potencial conscincia da ilicitude e exigibilidade de conduta diversa.
A proposta harmonizaria e conectaria os fins da pena com os do prprio Direito
Penal, providncia reclamada pela doutrina55. Alm disso, segundo Roxin56, dessa forma se
estaria atendendo ao reclamado contedo material da culpabilidade. De qualquer modo,
Roxin admite que o princpio de culpabilidade segue sendo um elemento fundamental e
um instrumento limitador de interveno estatal imprescindvel em um Estado de Direito57.
Portanto, a soluo que prope o ilustre penalista alemo uma curiosa dissociao entre o
fundamento e o limite do castigo, posto que sustenta que a culpabilidade deve seguir sendo
utilizada como limite do castigo, mas no como seu fundamento58.
aparente contradio da proposta, Roxin responde que a culpabilidade, por si s,
pode limitar a pena, ou seja, traduzir uma ideia de proporcionalidade, porm, no pode
sozinha justific-la, mas to somente quando acrescida de razes de preveno geral e
especial, que so por ele consideradas fundamentos da pena59. Sua pretenso, segundo
indica, apenas separar o conceito de culpabilidade do princpio retributivo60.
A culpabilidade receberia novo contedo material prprio das teorias preventivas
da pena. J no dependeria do livre-arbtrio: a liberdade de ao ou a motivabilidade,
fundamentaes materiais da culpabilidade que no so substancialmente diversas, apesar
de serem ambas indemonstrveis, apoiadas em presunes generalizadoras, s perseguem
uma desqualificao social (reprovao), prescindindo, nesse caso, de consideraes sociais.
Apenas assim se deve entender que h culpabilidade: quando exista a necessidade de evitar

HASSEMER, Winfried. Fundamentos del derecho penal. Traduo de Luiz Arroyo Zapatero, Francisco
Muoz Conde, Barcelona: Bosch, 1984. p. 290.
56
ROXIN, Claus. Culpabilidad y prevencin em Derecho penalcit., p. 59.
57
Idem, p. 43.
58
O conceito de culpabilidade como fundamento da retribuio insuficiente e deve ser abandonado,
mas o conceito de culpabilidade como princpio limitador da pena deve seguir sendo mantido e pode ser
fundamentado tambm teoricamente nesta segunda funo. ROXIN, Claus. Reflexionescit., p. 43. A
esta tese houve, desde o princpio, uma sria critica, oriunda principalmente de Arthur Kaufmann. Cf. a
tese de Kaufmann em KAUFMANN, Arthur. Das Schuldprinzip...cit.
59
ROXIN, Claus. Reflexionescit., p. 47. Da deriva o prprio conceito dogmtico que Roxin prope em
substituio tradicional culpabilidade como elemento do crime. Ele entende que esta deva ser substituda
pelo conceito responsabilidade que compreenderia a culpabilidade propriamente dita somada necessidade
de castigo. Veja-se, a respeito, para mais detalhes ROXIN, Claus. Culpabilidad y Responsabilidad como
categorias sistemticas jurdico-penales in Culpabilidad y prevencin en Derecho penal. Trad. de Francisco
Muoz Conde, Madrid: Reus, 1981, p. 57 a 92.
60
Ibid., p. 48.
55

254

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comportamentos errados no futuro por meio da pena. A mera reprovao resulta insuficiente
para a aplicao de uma pena por parte do Estado. Seriam necessrias consideraes de
corte preventivo geral e especial que elevassem o nvel de racionalidade do castigo.
Claro que remanesce confusa a proposta, visto que se por um lado admissvel que
uma incerteza limite a interveno do Direito Penal, ao mesmo tempo, que no a justifique,
a limitao se refere, certamente, limitao de algo. Ou seja, ao constituir o limite de
aplicao da pena a culpabilidade (indemonstrvel) estaria limitando, ao menos, alguma
pena, ou seja, uma pena que existe, a qual, na exata medida em que existe, careceria de
justificao61, o que certamente valida a crtica de Lenckner:
Em ltima instncia o problema da liberdade de vontade tampouco pode atenuar-se
reconhecendo culpabilidade unicamente uma funo limitadora e considerando
que seu nico sentido consiste em limitar a pena que, por outras razes, ilegtima e
desnecessria, e em proteger assim o indivduo dos abusos do poder punitivo do Estado
(em outras palavras, exigindo a culpabilidade apenas para favorecer ao cidado convertido
em delinqente). Se a culpabilidade um fator limitador da pena, igualmente deve ser
tambm pressuposto dela toda condio (adicional) da pena ao mesmo tempo a limita e,
vice-versa, tudo o que limita esta penalidade ao mesmo tempo pressuposto do castigo62.

Alm disso, tambm parece pertinente a crtica de Cerezo Mir63, no sentido de


que se a culpabilidade j no teria seu limite pelo fato realizado mas em ateno aos fins
que se persegue na preveno geral ou na preveno especial estaria aberto um caminho
para a passagem de um Direito penal de periculosidade.

4.4 A CULPABILIDADE FUNCIONALIZADA NORMATIVAMENTE _ A TESE DE


JAKOBS
O modelo funcionalista sistmico de culpabilidade proposto por Gnther Jakobs64
oferece um conceito de culpabilidade representado simplesmente pela anlise de uma
motivao contrria fidelidade norma. culpvel aquele que quebra a lealdade norma.

Nesse sentido, a crtica de Vives Antn em VIVES ANTN, Toms Salvador. El princpio de culpabilidad
cit., p. 224.
62
LENCKNER, Theodor. Strafe, Schuld und Schuldfhigkeit. In: GPPINGER, H.; WITTER, H.(Org.).
Handbuch der forensischen Psychiatrie. Berlin: Springer, 1972. v. 1, pt. A, p. 18.
63
Cf. CEREZO MIR, Jos. El concepto material de culpabilidad. Revista Peruana de Ciencias Penales, Lima,
v. 3, n. 6, p. 557-583, jul. 1995.
64
JAKOBS, Gnther. Derecho penal: parte general: fundamentos y teora de la imputacin. 2. ed. traduccin
de Joaquin Cuello Contreras e Jose Luis Serrano Gonzlez de Murillo. Madrid: M.l Pons, 1997. p. 579.
Para um resumo da tese de Jakobs sobre o fundamento da culpabilidade, veja-se DAZ PITA, Mara del
Mar. Actio libera in causa: culpabilidad y estado de derecho. Valencia: Tirant lo Blanch, 2002. p. 77-86.
61

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255

Evidentemente essa postura tem o mrito de afastar-se da base do livre-arbtrio e da


ideia de poder atuar de outro modo,65 em compensao, parte do criticvel pressuposto
de legitimidade absoluta da norma66.
Desse modo, a falta de reconhecimento da norma constitui um injusto, mas para
que esse possa ser imputado a algum, necessrio que essa pessoa tenha decidido
atuar contrariamente ao dever de fidelidade ao Direito67. Portanto, o fundamento da
culpabilidade residiria na deciso sobre a quebra da norma.
A quebra de uma expectativa normativa h de gerar a frustrao do objetivo das
normas e, como consequncia, a necessidade de sua reafirmao.68 A reafirmao da
validade dessa norma visa impedir a sua transformao. A ideia central de a aplicao

Nesse sentido, o comentrio de Schnemann em SCHNEMANN, Bernd. La culpabilidad: estado de la


cuestin. In: ROXIN, Claus [et al.]. Sobre el estado de la teora del delito.Traduccin de David Felip i
Sabori e Ramon Ragus i Valles. Madrid: Civitas, 2000, p. 98.
66
A norma no vlida simplesmente por ser norma posta. Este o reducionismo absurdo que sempre acaba
derivando das concepes de Jakobs, no apenas na anlise de cada uma das categorias do delito, mas
da prpria raiz do sistema por ele oferecido. H quem chegue a afirmar no sem razo que o modelo
de culpabilidade proposto por Jakobs se amoldaria perfeitamente ao Estado paternalista do Absolutismo
Ilustrado. Assim KINDHUSER, Urs. Derecho penal de la culpabilidad y conducta peligrosa. Traduccin
de Claudia Lpez Daz. Bogot: Universidad Externado de Colombia, 1996. p. 29. No mesmo sentido,
alertando para o perigo da excessiva normativizao, SCHNEMANN, Bernd. La culpabilidad: estado de
la cuestin ..cit., p. 100.
67
JAKOBS, Gnther. Derecho penal: parte general...cit., p. 582.
68
Segundo o pensamento de Jakobs, que se apoia na diferenciao luhmaniana entre frustraes de
expectativas normativas e frustraes de expectativas cognitivas, a reao contraftica a uma, h de ser
diferente da reao contraftica outra. Caso estivessemos diante de uma quebra da expectativa cognitiva,
estaramos diante de um erro do autor a respeito da realidade dos fatos, razo pela qual seria irracional
preservar a expectativa do cumprimento normativo, cumprindo revisar esta expectativa em torno de
dados verdadeiros. Ao contrrio, a frustrao de expectativas normativas geraria a reao contraftica de
sua reafirmao. A expectativa estaria correta, no sendo possvel o questionamento da norma da qual se
parte, razo pela qual esta deveria ser reafirmada e no revisada ou afastada, cumprindo, isto sim, reagir
contra a quebra da expectativa pela reafirmao veemente da estabilidade e fora da norma violada. A
nosso sentir, aqui Jakobs promove uma distoro do pensamento de Luhmann, j que este expresso ao
sustentar que as estratgias de administrao de riscos incluem a possibilidade de assimilao do desvio
em face da expectativa normativa. Confira-se em LUHMANN, Niklas. Sociologia do Direito I. Traduo
de Gustavo Bayer. Rio de Janeiro: Tempo Brasileiro, 1983. p. 62-63: [...] formam-se tanto na esfera
das expectativas cognitivas quanto na das normativas, estratgias de minimizao de riscos. No mbito
das expectativas cognitivas persiste a possibilidade de que desapontamentos no sejam assimilados.
Com relao s expectativas normativas existem possibilidades de assimilao. A minimizao do risco,
portanto, obtida atravs de um momento estranho ao estilo da expectativa, atravs da introduo da
encoberta da possibilidade do comportamento oposto. Portanto, quando Jakobs oferece como reao
frustrao normativa unicamente a sano como forma de retomada da estabilidade da norma, sua
leitura da base luhmanniana figura, no mnimo, como reducionista.
65

256

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da pena serve a esse fim, a determinar a persistncia da validade da norma, no obstante


seu questionamento pelo agente. No havendo outro caminho funcional de promoo da
estabilidade da norma, h de se tornar o sujeito responsvel pelo rompimento normativo
praticado, ou seja, reconhec-lo como nico causador da instabilidade normativa. A pena
assume a funo de promover a reestabilizao normativa.69
A carga de subjetividade contida obrigatoriamente na culpabilidade pois esta
representa a expresso da existncia de imputao penal subjetiva, ou de responsabilidade
subjetiva, como caracterstica fundamental diferenciadora do Direito Penal fica
representada, portanto, pela existncia de normal motivao do sujeito ao cumprimento
da norma e a atuao deste no sentido do rompimento da norma.70 O sujeito, com isso,
expressa uma posio pessoal de contrariedade validade da norma e uma concepo
de mundo que inclui a ausncia de motivao pessoal para o respeito norma , ou seja,
quem atua de modo culpvel, expressa sua prpria concepo de sociedade, diversa
daquela estabelecida pela norma.
Claro que a diversidade, a individualidade, o anonimato e a descentralizao so
marcas da sociedade moderna. E justamente nessa compreenso que Jakobs busca a
fundamentao da busca pela estabilidade da norma. Ele entende que as condies prprias
da sociedade moderna fazem com que a vida de inter-relao ocorra somente regida
por papis ou ris cumpridos por cada uma das partes envolvidas. Esses ris permitem
apenas uma relativa liberdade de atuao. Uma liberdade condicionada pelas fronteiras
determinadas pelas normas prprias desses ris que so o que garantem a prpria existncia
desse espao de liberdade, derivado da condio de cidado.
Assim, de modo circular, o dever de fidelidade norma seria um dever que derivaria
da necessidade de garantir a prpria existncia das regras que delimitam o espao de
liberdade. Ou seja, Jakobs acredita que o espao normativo o que garante a liberdade
do sujeito, assim, ele estaria obrigado, pelo exerccio de um contrato sinalagmtico
contraprestao da lealdade ao Direito71.
Essa falta de lealdade norma a essncia da culpabilidade na concepo de
Jakobs, ou seja, o ncleo da imputao da culpabilidade72. Derivaria da que a excluso da
culpabilidade se daria quando ao autor no fosse acessvel a norma afligida73 genericamente

JAKOBS, Gnther. Derecho penal: parte general...cit., p. 584.


Ibid., p. 581.
71
A expresso utilizada por DAZ PITA, Mara del Mar. Actio libera in causa, culpabilidad y estado de
derecho...cit., p. 83.
72
Nesse sentido, DAZ PITA, Mara del Mar. Actio libera in causa, culpabilidad y estado de derecho...
cit., p. 80.
73
JAKOBS, Gnther. Derecho penal: parte general...cit., p. 581.
69
70

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257

considerada (inimputabilidade), ou especificamente considerada (potencial conscincia da


ilicitude), ou nas situaes de tal emergncia que no fosse exigvel, pelas circunstncias
dadas, obedincia norma (exigibilidade de conduta diversa).
Sabido que o fundamento da culpabilidade uma posio de contrariedade
norma, um verdadeiro desafio sua validade, torna-se exigvel que o sujeito, quando atua
contra o direito efetivamente seja um sujeito capaz de pr em cheque a norma com sua
atitude, ou seja, que expresse o sentido dessa contrariedade. Em resumo, preciso que
seja um sujeito imputvel74.
A correta motivao do autor exige ainda a inteleco do injusto, ou seja, a
situao de expresso de ausncia de lealdade ao Direito apenas se completaria quando
se questionasse efetivamente a validade das normas. Da decorre que, no entendimento
de Jakobs, tambm tem relevncia o erro sobre a proibio, constituindo elemento da
culpabilidade a potencial conscincia da ilicitude. Seu fundamento, entretanto, que
a punio de um autor que tenha atuado em erro sobre a norma, mas com suficiente
disposio para obedecer as normas que conhece (ou seja, reconhecendo o fundamento
de validade), no serviria ao objetivo de exercitar a lealdade ao direito75.

Finalmente, ainda h espao na concepo de Jakobs para a inexigibilidade


de conduta diversa, outra vez em face da dimenso normativa, uma vez que se exclui
da situao culpvel o sujeito que atua impelido por motivaes mais fortes, alheias e
contrapostas quela oferecida pelo Direito, sempre e quando, tais motivaes sejam
consideradas igualmente importantes pela generalidade das pessoas. Assim, h de ser
uma situao que para o autor constitui uma desgraa e que tambm em geral possa ser
definida como desgraa, ou possa ser imputada a outra pessoa76.
Como se nota, essa proposio vai no sentido completamente oposto s demais, que
pretendem uma personalizao da culpabilidade. O que se prope aqui um completo
abandono da dimenso humana, reconhecendo a culpa e submetendo o homem ao
imprio do paradigma normativo.

JAKOBS, Gnther. Derecho penal: parte general...cit., p. 598.


Ibid., p. 600.
76
Ibid., p. 601.
74
75

258

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Alm disso, a concepo de Jakobs peca do falso pressuposto de igualdade de


todos perante a norma77, ou seja, uma vez que se fundamenta a culpabilidade na falta
de lealdade para com a norma, se parte de reconhecer uma possibilidade igual de todos
que so motivveis pela norma, em atender aos seus ditames, o que significa claramente
desconhecer a desigualdade entre os homens78.

4.5 O DFICIT DE LEALDADE AO DIREITO DE KINDHUSER


De modo bastante aproximado tese de Jakobs, ainda que, conscientemente,
tente escapar do ciclo vicioso imposto pela tese funcionalista sistmica, Kindhuser oferece
um fundamento para a culpabilidade baseado nas teses do comunitarismo79, procurando
associ-lo a uma realidade pretensamente comunicativa80.
O autor parte de distinguir entre uma dimenso formal e outra material da
culpabilidade. No campo formal, situa a reprovao implicada no juzo de culpabilidade,
que derivaria de que o sujeito no formou uma motivao a respeito da norma que tivesse
prevalecido sobre a motivao que o impeliu a viol-la81. De outro lado, no campo material82,
o fundamento da culpabilidade deveria ser expresso a partir da anlise do porqu no

Para Schnemann, Jakobs est apenas substuituindo o naturalismo ingnuo da proposta tradicional
pela concepo da sociedade, vazia de sentido, proveniente da teoria dos sistemas e desconhece, por
acrscimo, que as estruturas elementares da sociedade, que constituem o horizonte significativo e, por
isso, so prvias tambm a toda a regulamentao jurdica, no podem ser reguladas ou modificadas pelo
Direito, seno pelo contrrio, definem o possvel marco em que este pode mover-se. SCHNEMANN,
Bernd. La culpabilidad: estado de la cuestin...cit., p. 112.
78
Nesse sentido a crtica de Daz Pita: Jakobs presupe a posio igualitria do sujeito frente norma: quem
em condies de igualdade frente a norma se comporta de forma desigual, culpvel. Todos temos a
obrigao e a possibilidade igual de procurarmos uma base motivacional suficiente para respeitar a norma.
Quem no o faz culpavel. DAZ PITA, Mara del Mar. Actio libera in causa, culpabilidad y estado de
derecho...cit., p. 81.
79
O chamado comunitarismo arranca das crticas ao liberalismo lanadas por Rawls na filosofia do Direito
angloamericana, cuja ideia central de que o indivduo seja considerado membro inserido numa
comunidade poltica em que todos sejam considerados iguais. Desse modo, o aperfeioamento da vida
poltica e comunitria no modelo democrtico exigiria uma cooperao social, um empenho de participao
poltica na vida pblica, com atitudes que colaborem com a melhoria da vida da sociedade. Derivam da
obrigaes ticas com a finalidade social, voltadas obteno do bem comum.
80
O adjetivo pretensamente se deve a que perspectiva comunicativa adotada por Kindhuser, conquanto
bastante mais abrangente que a pseudo-imerso comunicativa de Jakobs, ainda resulta, ao final, tmida.
81
KINDHUSER, Urs. La culpa penal en un estado democrtico de derecho. In:______. Derecho penal de
la culpabilidad y conducta peligrosa. Traduccin de Claudia Lpez Daz. Bogot: Universidad Externado
de Colombia, 1996, p. 18.
82
A exigncia de uma dimenso material da culpabilidade descolada da ideia de que a norma vale por si
s, parnasianamente, a crtica que faz Kindhuser postura de Jakobs e a forma como pretende marcar
diferenas em face daquele autor (Cf. KINDHUSER, p 27-29), coisa que, finalmente, no logra fazer em
grande medida.
77

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259

se formou a adequada motivao do sujeito para respeitar a norma. nesse ponto que
Kindhuser busca no comunitarismo os fundamentos da culpabilidade.
O comunitarismo teria em comum com o liberalismo a defesa do homem livre83.
Porm, o conceito de liberdade do comunitarismo, ao contrrio do liberalismo, no seria
de uma liberdade esttica, como dado pr-concebido de um ser humano isolado no
mundo, mas, sim, uma liberdade dinmica, concebida pelo reconhecimento do ser humano
enquanto ente social. Ou seja, o conceito bsico de que o indivduo se concebe j no
interior da vida em sociedade. A identidade do indivduo se forma dentro da sociedade e a
partir dela, construindo uma relao indissolvel entre sujeito e sociedade, que justamente
o lao comunitrio. Trata-se de uma concepo de sujeito enquanto cidado que, como
tal, j surge como direitos e obrigaes, especialmente com a corresponsabilidade pela
obteno de um bem-estar comunitrio84.
Assim, para essa concepo, o conjunto normativo, o arcabouo jurdico,
representaria a forma de estruturao da prpria comunidade. Para Kindhuser, o Direito
tem uma funo social de integrao85. Essa integrao social, a forma de organizao da
prpria sociedade, depende de que os participantes nela componham suas inter-relaes
a partir do ajuste de comportamentos delimitados normativamente.
Portanto, o sujeito compreendido como cidado pr-inserido nessa comunidade
teria um dever de lealdade ao Direito (Rechtstreue) como dever de preservao de seus
prprios direitos enquanto cidado. A culpabilidade viria expressa, pois pela violao a
essa virtude cidad (staatsbrgerliche Tugend), realizada por meio da infrao da norma,
que significa, como consequncia lgica, o abandono da comunidade.
Um comportamento desviado da norma representa, por certo, um caminho distinto
daquele previamente estabelecido comunitariamente, portanto, guarda em si um potencial
desintegrador da prpria sociedade. A referncia a ser meramente potencial expresso de
desintegrao social refere-se ao fato de que a conduta desviada pode ser produto de uma
m compreenso ocasional da norma, de um dficit pessoal e geral de compreenso, ou
de uma situao especialmente acidentada ou casual que no geram, por bvio, qualquer
questionamento a respeito do sentido da norma violada. Da as situaes de exculpao.

KINDHUSER, Urs. op. cit., p. 31.


Ibid., p. 31-32.
85
Por meio da integrao social se constitui junto ao mundo natural um mundo social, que est composto
de ordenamentos institucionais tais que determinam quais interaes da generalidade pertencem
correspondentemente s relaes sociais autorizadas. A integrao social se logra quando os participantes
limitam seus comportamentos ou aes rea do devido. Ibid, p. 35.
83
84

260

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Porm, quando o sentido de violao da norma est claramente expresso como pretenso
do sujeito, est presente o critrio de culpabilidade.
Nesse ponto, Kindhuser busca suporte na teoria da ao comunicativa para tentar
justificar o espao de limitao da liberdade individual. Incorre, porm, da mesma forma
que Jakobs, em uma compreenso reducionista do processo de comunicao, resultando
em clara distoro da teoria de base em que procura se justificar.
O comportamento a ser analisado, segundo prope Kindhuser, no apenas o
comportamento instrumental, voltado ao resultado, mas, sim, o comportamento discursivo,
orientado ao consenso. Efetivamente, a busca do consenso como guia da ao o que
pode fundamentar a liberdade de ao. O consenso corretamente identificado por
Kindhuser como a coordenao dos espaos de liberdade individual, pelo reconhecimento
do outro como pessoa, capaz de rechaar pretenses, resultando como vlido e digno de
imposio apenas o melhor argumento, sempre e quando haja igualdade de oportunidade
de discurso86.
Porm e aqui entram as objees que se lhe pode lanar , para o autor, esse
consenso seria obtido discursivamente marcado previamente pelas pautas e diretrizes,
cuja finalidade seria precisamente a delimitao desse espao de liberdade pessoal. Essas
pautas seriam dadas previamente pelo sistema jurdico composto de normas. Assim, o
sistema jurdico seria o mecanismo de criao da integrao social, marcando os limites
externos da legalidade87.
Em complemento, deveria haver uma legitimidade interna, que seria dada por uma
construo na qual Kindhuser88 utiliza os conceitos de autonomia comunicativa, lealdade
comunicativa e espao livre comunicativo.
O esquema bsico de legitimao das normas delineado por Kindhuser obedece ao
seguinte raciocnio: as normas so compostas pelas pessoas para coordenar suas condutas
futuras. Assim, o indivduo cria as normas e o seu prprio destinatrio. Portanto, possui,
com isso, autonomia comunicativa89 em face das normas criadas, porque possui a autonomia
pblica de participao na criao normativa e autonomia privada de conduzir-se conforme
as diretrizes que ele prprio fixou.

Para detalhes, veja-se HABERMAS, Jrgen. Direito e democracia: entre faticidade e validade. 2. ed.
Traduo de Flvio Beno Siebeneichler. Rio de Janeiro: Tempo Brasileiro, 2003. p. 44 ss.
87
KINDHUSER, Urs. La culpa penal en un Estado democrtico de Derecho. In:_____. Derecho penal de
la culpabilidad y conducta peligrosa...cit., p. 40.
88
Mas o que concede um sentido dimenso de integrao social, alm da faticidade do ordenamento, e
da racionalidade e da justia, a dimenso da legitimidade. Ibid, p. 41.
89
Ibid., p. 43-44.
86

Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 237-278, jul./dez. 2011

261

Por outro lado, o consenso social depende tambm de que se reconhea que outros
participantes da mesma sociedade contemplem, pelas normas, seus prprios interesses
que, por vezes, impem que o sujeito ceda um espao a essas exigncias. A essa atitude
de reconhecimento do interesse alheio denomina-se lealdade comunicativa90.
Finalmente, os direitos marcariam um espao livre entre a autonomia e o dever de
lealdade, em que o sujeito poderia se mover ao seu talante, exercendo seu prprio direito
subjetivo. Ou seja, enquanto o sujeito se move, no exerccio de seu interesse pessoal ou
de seu direito subjetivo, dentro dos limites demarcados pelo Direito, sem necessidade
de submisso lealdade comunicativa, ele se expressa de modo livre. A esse espao,
Kindhuser denomina espao livre comunicativo91. Assim, enquanto o sujeito se move no
seu espao livre comunicativo, est legitimado a atuar, porm, quando ultrapassa os limites
deste, rompe imediatamente com o dever de lealdade comunicativa, negando a autonomia
comunicativa dos demais, independentemente de consideraes sobre a justia da norma.
Assim, Kindhuser92 termina por afirmar que o conceito de culpabilidade se formula
com base em uma falta de lealdade ao Direito, no sentido de um dficit de lealdade
comunicativa ao acordo que est nsito na ideia de legalidade, j que o consenso concreto
vlido somente poderia ser obtido a partir do marco estabelecido pela norma. Literalmente,
a culpa do autor derivaria de que com a quebra da norma, o autor nega o acordo que a
fundamenta e, com isso, a autonomia comunicativa do participante93 que com ele divide
a situao de conflito.
Como se nota, Kindhuser estabelece toda uma construo nominalmente voltada
ideia de comunicao, mas que termina por reduzir a expresso comunicativa a um
contedo da delimitao legislativa, presumidamente infalvel porque oriunda de uma
opo legislativa formalmente legitimada. Despreza, com isso, todas as interferncias de
poder que, obviamente, interferem no marco da formao dos limites de legalidade por ele
interpostos. Kindhuser pretende encaixotar a expresso comunicativa dentro da norma,
coisa que no possvel. Trata-se de uma construo que peca justamente por tentar
converter o continente em contedo, ou seja, fazer com que o processo de comunicao, de
cuja existncia depende a validade da norma, se converta em instrumento de sua validao.



92

93

90
91

KINDHUSER, Urs. op. cit., p. 44.


Ibid., p. 46.
Ibid., p. 53.
Ibid., p. 52-53.

262

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De qualquer modo, h alguma distino em face das teses de Jakobs, posto que
com a afirmao da culpabilidade Kindhuser no pretende restaurar a validade da norma,
mas apenas reagir simblica e coletivamente pela imposio de uma sano, frustrao
que a deslealdade do sujeito culpvel provoca94.

4.6 OS CONDICIONAMENTOS SOCIAIS E O CONCEITO DIALTICO DE


CULPABILIDADE _ A POSIO DE MUOZ CONDE
Efetivamente, a norma no pode ser absolutamente condicionante do sujeito, porm
certo tambm que o sujeito no completamente livre. As teses sobre o fundamento da
culpabilidade que se baseiam nessa presuno so claramente ficcionais95.
Muoz Conde96 defende que a culpabilidade como ideia de reprovabilidade
normativa baseada na possibilidade de atuar de outro modo insustentvel, pois se
baseia em argumentos indemonstrveis. No demonstrvel que o sujeito poderia atuar
de maneira diversa, pois nunca as circunstncias do fato so completamente repetveis.
A par disso, Muoz Conde97 defende ainda que as faculdades intelectivas e volitivas
humanas so determinadas por outros fatores que tambm devem ser considerados
relevantes na aferio da culpabilidade e derivados da necessria interao social do
homem. Por ser assim, o fundamento da culpabilidade no pode ser a reprovao individual
do ato, mas um fenmeno social que deve corresponder aos fins da pena.
Entender a culpabilidade como uma falta individual, determinando a anlise
normativa de suas categorias tendo em vista to somente da ideia de que o sujeito dotado
de livre-arbtrio, uma concepo, no mnimo, incompleta98. Apenas possvel afastar-se
dessa concepo a partir do reconhecimento das interferncias no mbito de liberdade
individual de escolha derivada da vida de interao.

DAZ PITA, Mara del Mar. Actio libera in causa, culpabilidad y estado de derecho...cit., p. 100-101.
SCHNEMANN, Bernd. La culpabilidad: estado de la cuestin...cit., p. 105.
96
MUOZ CONDE, Francisco e GARCA ARN, Mercedes. Derecho penalcit., p. 352.
97
Ibid., p. 354.
98
Sobre a vilania do conceito de livre-arbtrio como orientao da culpabilidade, BITENCOURT, Cezar
Roberto. Tratado de direito penal cit., p. 335. No entanto, o autor busca apresentar as solues
preconizadas por Welzel, cujo contedo parece inaplicvel ao mundo de hoje, na medida em que
despreza elementos globalizantes e condicionantes prprios da modernidade reflexiva.
94
95

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263

Com efeito, h uma transformao da culpabilidade que, pelo livre-arbtrio, se


afirmava como razo de ser da pena, como fundamento do castigo, para uma culpabilidade
expressa em proporcionalidade, em limitao do castigo, ou seja, visando a afirmao de
uma dimenso material da culpabilidade99.
Assim, Muoz Conde100 defende uma culpabilidade referida aos outros, a uma
vida de relao. A culpabilidade no uma caracterstica da ao, mas uma atribuio
que torna possvel atribuir responsabilidade a algum por uma determinada conduta, no
sendo um conceito desprovido de conotaes histricas, sociais e polticas. At porque
a responsabilidade penal deriva justamente da interao, deriva da violao do interesse
do outro, razo pela qual as categorias delitivas devem ser sempre vinculadas a uma ideia
de interao, jamais desprezando o fato de que a existncia do ser depende do alter101.
Portanto, a responsabilidade penal deve derivar no do princpio de liberdade, mas do
princpio de alteridade102. Somente quando o sujeito analisado em seu contexto social
a culpabilidade corresponderia justa reprovao do crime por ele praticado.
Para Muoz Conde103, o fundamento da culpabilidade e, portanto, o foco de seu
estudo, deveria voltar-se funo motivadora da norma penal, ou seja, a estudarem-se
os condicionamentos relacionados ao sujeito para verificar sua concreta capacidade de
reagir aos estmulos normativos.
Assim, conquanto o diagnstico de interao seja includo na discusso dos
fundamentos da culpabilidade, o autor espanhol para a meio caminho nas consideraes,
abrigando a teoria da motivao como fundamento da culpabilidade. O resultado acaba sendo
a adoo da mesma teoria da motivao, incluindo a varivel do condicionamento social.
Essa varivel do condicionamento social, de fato inevitvel, o produto final da
tendncia que acolhe uma ideia de determinismo leve104.

MUOZ CONDE, Francisco e GARCA ARN, Mercedes. Derecho penalcit., p. 354.


Ibid., p. 353.
101
Veja-se, sobre o reconhecimento do ser no alter os interessantes comentrios de Juarez Tavares, em
TAVARES, Juarez. Teoria do injusto penal. Belo Horizonte: Del Rey, 2000. p. 99-101, no sentido de que
a aprovao, proibio ou imposio de uma conduta pressupe, desde logo, que essa conduta se veja
apreciada segundo um quadro de valores, que se forma justamente da interao do sujeito com os demais,
o que s pode ser efetuado mediante a subsistncia de um processo de comunicao entre os diversos
sujeitos. O processo de comunicao, como consequncia, assim, do processo de incluso, possibilita a
integrao dos sujeitos no mundo social e no crculo jurdico.
102
A expresso de SANTOS, Juarez Cirino dos. Direito penal: parte geral. Rio de Janeiro: Lumen Juris;
Curitiba: ICPC, 2006. p. 284.
103
MUOZ CONDE, Francisco e GARCA ARN, Mercedes. Derecho penalcit., p. 355. No mesmo sentido
MIR PUIG, Santiago. Derecho penal: parte general. 5. ed. Barcelona: Reppertor, 1998. p. 552.
104
Cf. SCHNEMANN, Bernd. La culpabilidad: estado de la cuestin. ..cit., p. 105.
99

100

264

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4.7 A IDEIA DE COCULPABILIDADE E A VULNERABILIDADE DO SUJEITO


CULPVEL
H quem avance mais no contexto da interao social como condicionante da
culpabilidade, levando-a a extremos de resultados semiabolicionistas.
Argumenta-se que a liberdade de optar pelo cumprimento do Direito, quando
o sujeito o viola, e que fundamentaria, em tese, a culpabilidade, deve ser revista. que
o sujeito a ser considerado no o indivduo isolado, mas, em seu contexto social e o
contexto social a se ter em conta hoje, de um mundo moldado segundo os padres
capitalistas globalizados de excluso.
Esse mundo, sem dvida, condiciona os sujeitos, formando uma massa de
excludos. Essa excluso no somente da participao na sociedade de consumo, mas
do prprio espao, levando a uma importante limitao da liberdade de escolha, o que
aflige, diretamente, o conceito de culpabilidade. Assim, haveria sujeitos em tal estado
de vulnerabilidade diante dos condicionamentos sociais, que seriam simplesmente
identificados e seletivizados negativamente pelo sistema punitivo.
Nesse contexto, ganha fora, hoje em dia, o conceito de coculpabilidade. 105
A ideia de coculpabilidade funda-se, pois, no reconhecimento da existncia de uma
parcela maior ou menor da culpabilidade do indivduo que pertence sociedade,
enquanto fator condicionante e limitador das escolhas desse indivduo.
Segundo referem Zaffaroni e Pierangeli106, h sujeitos que tm um menor mbito
de autodeterminao, condicionado desta maneira por causas sociais. Aqueles aos quais
foram sonegadas as mnimas possibilidades de incluso social no podem ser medidos, em
face de sua liberdade, de atuarem conforme o direito, pelo mesmo metro daqueles cujas
escolhas jamais foram condicionadas. Com isso, a coculpabilidade faz sentar no banco
dos rus, ao lado dos mesmos rus, a sociedade que os produziu107.

Em defesa dessa ideia, no Brasil, veja-se SANTOS, Juarez Cirino dos. Direito penal: parte geral
cit., p. 285 ss.; BATISTA, Nilo. Introduo crtica ao direito penal brasileiro. 5. ed. Rio de Janeiro:
Revan, 1999. p. 104 ss; ZAFFARONI, Eugnio Ral; PIERANGELI, Jos Henrique. Manual de direito
penal brasileiro: parte geral. 5. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2004, p. 280 e RODRIGUES,
Cristiano. Teorias da culpabilidade. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2006. p. 26 ss. No plano legislativo,
por exemplo, a exposio de motivos do Cdigo penal do Peru (decreto legislativo 635 de 03 de abril
de 1991), consigna expressamente a adoo da coculpabilidade no item 1 da aplicao da pena. No
plano forense, vale referir como precursora a deciso proferida em 06 de abril de 1993, pelo magistrado
fluminense Geraldo Luiz de Mascarenhas Prado, nos autos n. 14.426 da 4 Vara Criminal de Niteri.
106
ZAFFARONI, Eugnio Ral; PIERANGELI, Jos Henrique. Manual de direito penal brasileiro... cit., p. 280.
107
BATISTA, Nilo. Introduo crtica ao Direito penal brasileirocit., p. 105.
105

Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 237-278, jul./dez. 2011

265

No mesmo sentido, mas de um ponto de vista criminolgico mais radical, Zaffaroni


chega a afirmar que no pode haver resposta criminalizante racionalmente aceita quando
a autonomia com que o sujeito realizou a ao nfima ou nula, ou mesmo muito
duvidosa108, e, portanto, no aceitvel uma simples culpabilidade pelo injusto, mas,
sim, necessrio o estabelecimento de uma culpabilidade pela vulnerabilidade109.
Ainda resta, porm, na concepo de Zaffaroni, um breve espao entre a
vulnerabilidade como condio geral de excluso do sujeito e a sua concreta efetivao
pelo processo de criminalizao secundria, que exige um esforo pessoal do sujeito
por alcanar a situao concreta de vulnerabilidade110, que justamente o espao que
corresponde, no entender do autor, na culpabilidade pessoal. A culpabilidade, portanto,
resta entendida como reprovao do esforo pessoal por alcanar a situao concreta de
vulnerabilidade ao poder punitivo111.
Assim, a coculpabilidade interfere na anlise da potencial conscincia da ilicitude
e na exigibilidade de conduta diversa112, j que ainda que possamos partir de uma ideia
de possibilidade normal de conhecer a norma e possibilidade normal de atuar conforme
ela, aquele, cuja liberdade limitada pela estrutura social em que vive, no pode ter um
mesmo nvel de internalizao de valores contidos na norma nem pode ser submetido a um
igual nvel de exigncia para que atue conforme aquela, em determinados casos concretos.
H quem defenda que a ideia de coculpabilidade encontra espao legislativo em
nosso direito positivo, tanto na anlise da culpabilidade do artigo 59, como elemento
da fixao da pena113 na clusula aberta inscrita no mbito das atenuantes genricas,
especificamente no artigo 66 do Cdigo Penal114.

ZAFFARONI, Eugenio Raul. Em busca das penas perdidas. Traduo de Vnia Romano Pedros, Amir
Lopes da Conceio. 2. ed., Rio de Janeiro: Revan, 1996. p. 266.
109
Para maiores detalhes sobre a culpabilidade pela vulnerabilidade, vide ZAFFARONI, Eugenio Raul. Em
busca das penas perdidas...cit., p. 267 ss. Diferenciando, em certa medida, entre coculpabilidade e
culpabilidade por vulnerabilidade, entendendo esta ltima mais ampla, por abranger tambm outros
componentes ademais da diferena social, vide vasto comentrio de Amlton Bueno de Carvalho e Salo
de Carvalho em CARVALHO, Amlton Bueno; CARVALHO, Salo de. Aplicao da pena e garantismo.
Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2001. p. 62 ss.
110
ZAFFARONI, Eugenio Raul; ALAGIA; Alejandro; SLOKAR, Alejandro. 2.ed. Buenos Aires: Ediar, 2002. p. 654.
111
Idem.
112
Nesse sentido, SANTOS, Juarez Cirino dos. Direito penal: parte geralcit., p. 285.
113
MOURA, Gregore. Do princpio da co-culpabilidade. Niteri: Impetus, 2006, p. 93 e ss.
114
Neste sentido ZAFFARONI, Eugnio Ral; PIERANGELI, Jos Henrique. Manual de direito penal
brasileirocit., p. 580 e RODRIGUES, Cristiano. Teorias da culpabilidadecit., p. 28.
108

266

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4.8 A CULPABILIDADE SEM REPROVAO _ A PROPOSTA DE HASSEMER


Winfried Hassemer, mesmo afirmando que a margem da ideia de liberdade o
direito no poderia subsistir, menos ainda a vida intersubjetiva, entende que no possvel
sustentar uma reprovabilidade em concreto do sujeito perante o fato individualizado.
Isso porque, ele defende que a reprovabilidade do caso concreto e, consequentemente,
a base sobre a qual se sustenta a condenao, deve derivar do processo penal, o qual,
na coleta de dados de sustentao para o caso concreto, est submetido ao processo de
observao. Nesse caso, a questo a respeito da liberdade de vontade resta excluda a
priori, antes mesmo que a observao comece115, j que se trata de um processo que
ocorre ex post.
A nica coisa que se logra demonstrar por meio do processo penal so as limitaes,
eventualmente existentes, liberdade de agir, no a existncia ou inexistncia da prpria
liberdade. No possvel averiguar se efetivamente o acusado poderia agir de outro modo,
mas apenas verificar se houve condicionamentos concretos que limitaram a sua liberdade
de ao, ou seja, verificar a existncia de um deficit de liberdade116.
Em consequncia dessa anlise, Hassemer117 entende que deve ser suprimida a
ideia de reprovao contida na culpabilidade, at porque, sua admissibilidade implicaria
responsabilizar unicamente a pessoa pelos fatos, desprezando os mltiplos fatores
crimingenos que concorrem em cada ao delitiva. Contudo, na opinio do autor,
deve manter-se o limite do princpio de culpabilidade, excluda apenas a necessidade de
demonstrao da possibilidade de atuar de modo diverso, ou seja, de reprovao que,
em sua opinio, teria um efeito muito mais terico do que prtico, podendo ser afastada
sem resultar em maior prejuzo118.
A proposta de Hassemer igualmente parece no estar isenta de crticas. Isso porque
a eliminao da reprovao e a converso da culpabilidade em um mero juzo objetivo de
presena ou ausncia de determinados fatores condicionantes da vontade suprime a atitude
sistemtica participativa, ou seja, a incluso da pessoa na discusso jurdica. A racionalidade

HASSEMER, Winfried. Personacit., p. 111.


Idem.
117
Idem.
118
Ibid., p. 114-116.
115
116

Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 237-278, jul./dez. 2011

267

interacional substituda por uma racionalidade objetiva. A pessoa no observada como


pessoa, como participante do jogo de sentido que configura a responsabilidade, mas se
v reduzida a mero objeto de observao119.
Nas palavras de Vives Antn120, a reprovao de sua atitude como expresso
imediata de atitude participativa em relao ao sujeito o que restitui ao delinquente
sua dignidade de ser racional, porque se dirige a ele como pessoa e se lhe trata como
sujeito, no como objeto.
Ademais, o afastamento da pena como reprovao em favor de medidas de
segurana, ainda que traga a reboque o afastamento da ideia de vingana, converteria o
poder punitivo em uma tcnica teraputica, regulamentada e justificada unicamente por
normas cientficas e tcnicas de aplicao das leis que dificilmente poderiam encontrar
algum limite121.

4.9 A CULPABILIDADE NO MODELO DOGMTICO SIGNIFICATIVO _ A TESE


DE VIVES ANTN
A proposio que parece mais sugestiva a respeito da culpabilidade aquela que
parte da concepo de que a estrutura do sistema de imputao no pretende, em face
do sujeito, a afirmao de qualquer verdade, mas meramente contempla uma expresso
generalizada de pretenso de justia.
Nessa formulao, as elementares delitivas no so mais do que condicionantes
de validade da norma penal em face do caso concreto, expressas como subpretenses da
pretenso geral de justia. Assim, a frmula da culpabilidade se converte na pretenso de
reprovao pessoal e individual do que foi realizado pelo sujeito.
O ponto de partida, obviamente, a preexistncia da liberdade de vontade como
condicionante da existncia da prpria ao, a partir do que se pode cogitar a possibilidade
de reprovao do realizado pelo sujeito.

A atitude objetiva comporta uma racionalidade instrumental, desde a qual o outro no conta seno como
objeto. VIVES ANTN, Toms Salvador. El princpio de culpabilidadcit., p. 229.
120
VIVES ANTN, Toms Salvador. El princpio de culpabilidadcit. p. 224. Cf. Tambm, VIVES ANTN,
Toms Salvador. Fundamentos del derecho penal. Valencia: Tirant lo Blanch, 2006. p. 487.
121
Nesse sentido, a crtica de Vives em VIVES ANTN, Toms Salvador. El princpio de culpabilidadcit., p. 229.
119

268

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4.9.1 A Liberdade como Fundamento da Linguagem Jurdica da Ao


O beco sem sada a que conduz o impasse do determinismo em face do livre-arbtrio
deve conduzir o jurista, sem dvida, a uma reduo de pretenses. A aporia colocada guarda
evidente relao com os dilemas filosficos a respeito da afirmao de verdades absolutas.
Essa classe de afirmaes, porm, no pertence ao Direito. O direito no pode arvorar-se
em afirmar verdades, mas, sim, em produzir resultados sociolgicos pretendidamente justos.
Essa reduo faz colocar a questo jurdica do princpio de culpabilidade em seus
devidos termos, ou seja, na considerao de que a criao de normas algo que pertence
prpria forma de vida do homem e essa forma de vida est ancorada no pressuposto de
que podemos atuar do modo como fazemos.
Vives Antn refere:
O delito e a pena so instituies do mundo da vida e no podem ser desgarradas
dele. Encontram-se ancoradas em nossa especfica forma de vida, que como e cujas
estruturas bsicas no podemos mudar vontade. Vivemos segundo a idia de que ns
podemos atuar de outro modo, diferente de como fazemos, e de que os demais tambm
podem faz-lo. Esta idia (a idia de que, dentro de certas margens somos livres) est
encorada no mais profundo do nosso modo de atuar, de pensar e de falar: acha-se inscrita
no contexto em que damos por sentado em nossas interrelaes vitais, como a idia de
que vivemos na Terra, de que a Terra existe h muitos anos, etc. Dentro dos nossos jogos
de linguagem, faz parte dos fundamentos122.

A chave da compreenso das condutas justamente a liberdade de ao, pois


sem ela resultaria sem sentido inclusive cogitar a respeito da existncia de razes para
atuar. No seria razovel pretender inquirir a respeito das motivaes de uma atuao
determinada, caso partssemos do pressuposto de que no possvel afirmar que quem
agiu poderia faz-lo de outro modo.
Vives Antn123 comenta que o problema fica bastante evidente quando a discusso
se pe em termos de Direito Penal. Afinal, a ao pressupe o direcionamento de uma
vontade, e essa vontade admitida a oposio determinista no se traduz em nenhuma

VIVES ANTN, Toms Salvador. El princpio de culpabilidadcit., p. 232.


Idem.

122
123

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269

classe de liberdade de atuao, como seria possvel afirmar que efetivamente houve uma
ao e no uma simples submisso carga inexorvel dos fatos? Como seria possvel afirmar,
em casos de imprudncia, que o sujeito no tomou os devidos cuidados e que, mais do que
isso, era possvel que ele os tomasse? Como estabelecer que um erro vencvel, quando
no se pode afirmar que seria possvel atuar de outro modo?
Como se nota, a organizao dogmtica de um Direito Penal, de qualquer Direito
Penal, passa, necessariamente, pelo pressuposto da liberdade de vontade. Portanto, a
dvida que diz respeito liberdade de vontade uma dvida filosfica e no jurdica, que
demanda, portanto, respostas igualmente filosficas e no jurdicas.
Do ponto de vista jurdico, como bem refere Vives, citando Wittgenstein, a dvida
determinista uma dvida que duvida de tudo, e que pe em discusso o marco de referncia
do discurso, portanto, no , em realidade, dvida alguma, mas um sem sentido124.
A liberdade de atuao que importa para o Direito e que est nas bases de nossa
organizao normativa do mundo da vida, aquela a ser provada no processo penal, e
no apenas de modo genrico, mas se referindo ao sujeito e ao caso concreto125.
Claro que h limitaes e dvidas que so prprias do processo penal. Porm,
em face dessas dvidas, justamente o princpio de culpabilidade que impe um feixe
de garantias como a presuno de inocncia, a exigncia de responsabilidade subjetiva,
a responsabilidade pelo fato, a responsabilidade individual, cuja anlise conduz, no caso
concreto, afirmao de uma liberdade de ao para alm de toda dvida razovel126.

4.9.2 A Pretenso de Reprovao


Em um modelo significativo, baseado na subdiviso das pretenses normativas que
buscam a afirmao final de uma pretenso de justia, uma das questes importantes a
pretenso de reprovao. Somente possvel afirmar a justia da aplicao de uma norma
a um caso concreto, na medida em que sua aplicao afirma legitimamente a reprovao
de algum pela atitude tomada. Ou seja, enquanto a pretenso de ilicitude se organiza
sob a forma de uma reprovao da ao, a pretenso de reprovao recai sobre o seu
autor. a que se estabelece a relao da ao como algo pertencente a algum, ou seja,
como obra sua.

VIVES ANTN, Toms Salvador. El princpio de culpabilidad cit., p. 233. Cf. WITTGENSTEIN, Ludwig.
Sobre la certeza. Barcelona: Gedisa, 2000. n. 450.
125
Ibid., p. 232.
126
A expresso beyond all reasonable doubt fartamente empregada na processualstica do Common Law
para a afirmao das validades probatrias.
124

270

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Assim, possvel afirmar que a pretenso de reprovao se dirige ao autor. No


entanto, preciso deixar, desde logo, bastante claro que se reprova ao autor pela ao
praticada e no se lhe reprova sua condio de ser. Ou seja, trata-se de um juzo de valor
personalizado, referido ao autor e no um juzo de valorao genrico, como na pretenso
de ilicitude127.
A pretenso de reprovao ajusta-se ideia de liberdade de ao, no sentido de
que a liberdade de agir caracterstica que define a prpria ao e no a culpabilidade
em si. A pretenso de reprovao, ento, visa identificar, dentro da situao concreta, a
possibilidade ou no de exigir-se do autor que se comportasse conforme o Direito j no
como uma constatao emprica, mas, sim, como uma reprovao com base no sentido
comunicativo da atuao.
importante notar que, aqui, no se adota a ideia de reprovao de um livre-arbtrio
em sentido natural, kantiano. Essa reprovao, portanto, no de contedo moral, afastandose da concepo de livre-arbtrio.
Por outro lado, no se trata tampouco da soluo simplista de substituio da evitabilidade
individual ontolgica por um mero juzo de normativismo absoluto orientado aos fins da pena,
j de resto, amplamente criticado, especialmente na concepo tomada por Jakobs128.
A proposio aqui formulada tem por fundamento uma reprovao jurdica, sendo
consequncia inevitvel de duas premissas: da considerao da validade da norma, por
um lado e da considerao do autor do fato como efetivamente um sujeito racional, com
uma atitude participativa e capacidade de crtica e argumentao, enfim, uma pessoa
reflexiva, no conceito utilizado por Klaus Gnther129. Assim, a reprovao jurdica deve ser
entendida como um juzo de atribuio pessoal ao sujeito, do fato por ele cometido130.

Cf. MARTNEZ-BUJN PREZ, Carlos. Derecho penal econmico y de la empresa: parte general. 2. ed.
Valencia: Tirant lo Blanch, 2007. p. 445.
128
Veja-se a crtica em SCHNEMANN, Bernd. Libertad de voluntad y culpabilidad en derecho penalcit., p. 18.
129
Sobre um resumo da tese de Gnter a respeito da culpabilidade veja-se DAZ PITA, Mara del Mar. Actio
libera in causa, culpabilidad y estado de derecho...cit., p. 101-110. O tema tratado pelo autor no
ainda indito GNTHER, Klaus. Schld und kommunicative Freiheit, 1996. No Brasil foi publicado
artigo em que algumas das referncias do trabalho principal so apresentadas. Trata-se de GNTHER,
Klaus. Qual o conceito de pessoa de que necessita a teoria do discurso no direito? Revista Direito GV,
Rio de Janeiro, v. 2, n. 1. p. 223-240,jan/jun.2006.
130
Cf. MARTNEZ-BUJN PREZ, Carlos. Derecho penal econmico y de la empresa: parte general...cit., p. 446.
127

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Note-se que no se trata de um resgate de uma base ontolgica para o indetermi


nismo, como a pretendida por Schnemann131 com sua crtica ao determinismo lgico,
mas, sim, do definitivo avano lingustico que abrangente do ontolgico e do normativo
dentro do processo de comunicao, na expresso de sentido.
Desse modo, temos que a culpabilidade, em seus prprios fundamentos, se vincula
ao. Se a ao expresso de sentido, a culpabilidade estabelece quem o sujeito
responsvel por tal expresso. Dessa vinculao decorre que a ao pressupe liberdade
de agir, pois do contrrio jamais poderia ser expresso de sentido. Com isso, a concepo
de culpabilidade aqui defendida, afasta-se completamente da ideia de livre-arbtrio132 e
concomitantemente, do determinismo. Isso porque, embora seja a liberdade condio da
existncia da prpria ao como expresso de sentido, isso no significa que a liberdade seja
o fundamento concreto material da culpabilidade, a ponto de exigir-se sua imposio133.
Dentro da ideia de que a culpabilidade configura a pretenso de reprovao
necessria afirmao da pretenso de realizao de justia ao caso concreto a partir da
aplicao especfica de uma norma, teremos uma dimenso formal e outro material da
culpabilidade. Formalmente, a culpabilidade se refere a todas as caractersticas referentes ao
sujeito que o ordenamento jurdico estabelece necessrias para imputar-lhe responsabilidade
penal e materialmente, representar uma pretenso de reprovao, baseada na anlise

Cf. SCHNEMANN, Bernd. Libertad de voluntad y culpabilidad en derecho penalcit., p. 19ss.


Schnemann corretamente demonstra a insuficincia das bases lgicas do determinismo e chega a ampararse nos modelos lingusticos para rechaar o normativismo absoluto. Porm, ao final do texto, cai em uma
pretenso de preservao ontologicista (p. 49), que absolutamente reducionista em face da linguagem.
Falta-lhe o substancial apoio na Filosofia de Wittgenstein, remanescendo o seu comentrio apoiado na
lgica filosfica do Tractatus que, de alguma maneira, ainda pretendia uma ancoragem de base ontolgica
para a estrutura do ser.
132
Convm chamar a ateno sobre o fato de que com a exigncia do postulado da pressuposio da
liberdade de ao (como condio de possibilidade para poder falar de aes humanas reguladas
mediante normas), o enfoque de Vives se aparta, desde logo, das tradicionais teses que partiam da base
do reconhecimento do livre arbtrio. Cf. MARTNEZ-BUJN PREZ, Carlos. Derecho penal econmico
y de la empresa: parte general...cit., p. 447.
133
Vives Antn refere expressamente: a liberdade no , na minha opinio, o fundamento da culpabilidade,
mas sim pressuposto da prpria ao [...] No mbito da culpabilidade, se d por suposto que possvel
(tecnicamente) agir de outro modo e o que se ventila at onde exigvel (possvel deonticamente) fazlo, ou seja, sob que condies empricas falamos de um comportamento como livre em um sentido tal
que se nos permita imput-lo ao seu autor. VIVES ANTN, Toms S. Fundamentoscit., p. 313. Nesse
ponto, o resultado coincide com o de Schnemann, se admitida derecho penal cit., p. 47.
131

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concreta e circunstancial sob que pressupostos possvel afirmar que determinado


comportamento efetivamente foi livre. Resulta, evidente aqui, que se incluem anlises de
cunho sociolgico a respeito dos condicionamentos pessoais e sociolgicos dos agentes134,
no desprezando, portanto, aspectos criminolgicos relacionados com a chamada
coculpabilidade. Porm, no se assume o determinismo, nem em sua vertente mais suave,
posto que se trata de uma afirmao da liberdade que no despreza os condicionamentos e
no da afirmao dos condicionamentos para a excluso pura e simples da responsabilidade.
Resumidamente, pode-se dizer que a anlise da culpabilidade a anlise concreta
se a expresso de sentido que traduz a atuao de uma pessoa que realizou uma conduta
incriminada transmite o sentido de que, no caso concreto, ela podia ter se portado de
acordo com o que prescreve a norma.
De qualquer modo, a culpabilidade um juzo de valor, expressando a reprovao
ao sujeito conforme possa ser considerado justo exigir o comportamento devido de
quem atuou concretamente, a partir da verificao de seus condicionamentos pessoais e
sociolgicos, bem como de sua capacidade motivacional e de compreenso da norma.
A concepo da culpabilidade , nada mais, do que a concepo de exigibilidade de
ajuste ao Direito, levando em considerao as condies situacionais do sujeito, desde a
perspectiva da expresso de sentido. Atuar culpavelmente a pessoa de quem se possa
exigir atuar conforme as normas135.
Para reprovar ao sujeito sua atitude, so necessrias ento as afirmaes de que
o sujeito capaz de entender e valorar suas condutas dentro do contexto das normas
jurdicas (imputabilidade); e que atua sabendo que est violando o Direito ou, ao menos,
tendo possibilidade de estar ciente disso (conscincia da ilicitude).
Isso, porm, somente pode advir da expresso comunicativa que brote de seu
atuar e no de meras consideraes normativas sobre os fundamentos da pena ou de
perspectivas ontolgicas a respeito de sua efetiva liberdade de atuao. No entanto, a
dimenso ontolgica e a dimenso axiolgica somam-se ao significado social da conduta,
para a identificao do sentido da culpabilidade.

Cf. MARTNEZ-BUJN PREZ, Carlos. Derecho penal econmico y de la empresa: parte general...cit., p. 449.
Ibid., p. 452. De modo similar, SILVA SNCHEZ, Jess-Mara. Aproximacin al derecho penal
contemporneo. Barcelona: J M Bosch, 1992. p. 413, quem refere que a meu entender, o conceito de
culpabilidade pode e debe contemplar-se desde a perspectiva da exigibilidade. Pode, pois, seguir dizendose que a culpabilidade exigibilidade.

134

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CONSIDERAES FINAIS
Do confuso cenrio da mencionada crise da culpabilidade, bem como do
caleidoscpio de opinies colecionadas ao longo deste escrito, possvel formular algumas
consideraes, que, se no podem pretender ser conclusivas, ao menos podem oferecer
um recorte do problema.
Em primeiro lugar, possvel detectar que o problema do determinismo e do livre-arbtrio
, antes de tudo, uma disputa entre duas posturas radicais e igualmente insustentveis.
O livre-arbtrio, como constatao emprica uma bvia impossibilidade,
especialmente na sociedade moderna que contempla um sem nmero de condicionantes
para a vida de relao.
Adotar um perfil de livre-arbtrio absoluto como fundamento da culpabilidade
equivale a reconhecer uma situao inexistente de igualdade material que permite escolhas
completamente livres o que , no mnimo, inconsequente e, no mximo, hipcrita.
Em contrapartida, o determinismo absoluto igualmente recai em um paradoxo
a respeito da prpria existncia da ao como algo distinto de um acontecimento. O
condicionamento inafastvel impede a prpria ao, enquanto essncia da produo
de algo que possa ser atribudo a algum. Ou seja, um determinismo absoluto conduz
negao da ao e, logo, negao da existncia de uma pretenso de regulamentao
jurdica da ao. Partindo do determinismo lgico absoluto, no h razes para a existncia
do Direito penal, nem mesmo para a existncia de um conceito de crime, quanto menos
para a existncia de uma culpabilidade.
Partindo, ento, de pautas mnimas a respeito da liberdade de ao, consistente
no pressuposto bsico de sua prpria existncia, possvel reconhecer um fundamento
para a reprovao jurdica que apresenta distintos matizes axiolgicos.
Nesse panorama, as anlises tericas tm seguido um perfil fragmentrio, prprio
da modernidade reflexiva, apresentando distintos esquemas argumentativos justificantes
da interveno jurdico-penal que, no obstante, reconheam a imensa dificuldade em
estabelecer um conceito seguro da culpabilidade, tem em comum o fato de reconhecer
nesta um limite indeclinvel da imputao individual.
Se a liberdade de ao ou a liberdade de vontade no apresenta uniformidade de
tratamento doutrinrio, ao menos possvel afirmar que, em qualquer caso, ela obriga a
uma anlise individual da reprovao que implica em uma viso de autoria, que conduz,
por certo, ao reconhecimento da ao como objeto de atribuio pessoal.
Nesse contexto, ser possvel afirmar, ao menos, que o ingresso da discusso da
culpabilidade na estrutura essencial do conceito de delito representa um eixo de reprovao
individual que pode, a partir de distintas bases, representar uma reprovao pessoal de
uma realizao.

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RESENHA DOS CLSSICOS

EL CONCEPTO DE ACCIN Y SU IMPORTANCIA PARA EL SISTEMA


DEL DERECHO PENAL (GUSTAV RADBUCH)
Michelangelo Corsetti*

Na obra que inaugura a srie Resenha dos Clssicos, O conceito de ao e sua


importncia para o sistema do Direito Penal, analisaremos como Gustav Radbruch (18781949) pretendeu comprovar a possibilidade de identificar um conceito supremo, dentro
do sistema do Direito Penal que fosse capaz de abranger tanto ao como omisso.
Radbruch, que fora orientado por Franz von Liszt (1851-1919), em sua tese
de doutoramento, cujo tema versava sobre a teoria da causa adequada, provocou seu
descontentamento com os rumos da pesquisa, fazendo com que Liszt lanasse o seguinte
desafio: Escreva ento, com essa sua ideia, um Tratado!. Diante disso, Radbruch decidiu
aprofundar sua pesquisa, no com a inteno de escrever um Tratado, mas, diferentemente
disso, para confirmar se era possvel dar o mesmo tratamento e classificao tanto para a
ao como para a omisso. Obviamente, esse deveria ser o ponto de partida, na medida
em que no poderia iniciar o trabalho renegando a posio de seu orientador.
1. A necessidade de uma ordenao das proposies jurdicas e a indispensabilidade de
sua classificao. O objeto do Direito Penal e a tarefa dedutiva da Teoria Geral do Direito.
Na obra escrita na virada do sculo XIX para o XX e publicada em 1904 perodo
em que predominava a teoria causal da ao, decorrente do mtodo prprio das cincias
naturais , o autor inicia analisando os critrios necessrios para a existncia de um sistema
de Direito Penal. Com esse objetivo, a primeira parte de sua obra visa responder o que
classificao?, assim como qual o objetivo de se fazer uma classificao?.
Segundo Radbruch, classificao e deduo no servem para descobrir novos
conhecimentos, mas, sim, somente para expor conhecimentos j adquiridos. A deduo,

Mestre e Especialista em Cincias Criminais pela PUC-RS. Professor de Direito Penal da Universidade de
Caxias do Sul. Advogado Criminalista.

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por sua vez, serve tambm para confirmar tais conhecimentos, o que a coloca um passo
adiante da classificao. Toda deduo pressupe uma classificao que, por sua vez, serve
de pressuposto para a classificao.1
A matria-prima da cincia jurdica consiste nas proposies de nossas leis e cdigos.
O primeiro passo da elaborao cientfica das fontes deve ser a familiarizao com o resto
das proposies, ou seja, formulao em termos que tornem suprfluas as proposies legais
facultativas, denegatrias, definitrias, etc. As proposies jurdicas que, dessa maneira,
dela se desprendem tm mltiplas formas: de um lado, so proposies de autorizao,
concessivas, permissivas; de outro, so regras que impem um dever, ordenam ou probem.
Coincidem unicamente com sua natureza lgica, pois so juzos condicionados. Condio
um pressuposto ftico; condicionada, uma consequncia jurdica.
Assim, conforme o autor, dependendo da concepo que se adote sobre o ser do
ordenamento jurdico, tem-se levado todas as proposies jurdicas forma de autorizao
ou obrigao, ou bem se convertem algumas em proposies de autorizao e, em parte,
em proposies de obrigao. Ao traslad-las variedade de autorizao, elas conservam
sua lgica de juzos condicionados. Em compensao, interpret-las como obrigaes
converte-as em normas, imperativos condicionados, na medida em que as incluem na
frmula inicial da lei eu, o legislador, ordeno o que segue , o mandado contido em toda
a proposio jurdica individual.
Entretanto, lembra-nos que somente os juzos, no os imperativos, nos permitem
extrair concluses deles. Para a correta induo jurdica necessita-se de sentimento de
Direito justo, algo que no pode ser apreendido. Para a correta deduo jurdica, necessitase, unicamente, da capacidade de pensamento lgico. Disso resulta que a deduo
jurdica somente uma forma expositiva e que somente a induo jurdica mtodo de
investigao. Por sua vez, a exposio dedutiva confirma a correo da induo.
A cincia jurdica deve preparar o Direito para sua aplicao prtica. Se ao sujeito
chamado para aplic-lo, aquele que se aproxima da lei com a questo de associar-se a
determinado pressuposto ftico e certa consequncia jurdica, fosse dado unicamente a
possibilidade de deduo, ento, ele necessitaria, em cada caso concreto, revisitar todo
o conjunto da matria jurdica para verificar se tal fato contm tambm uma proposio
que o ligasse ao acontecimento presente com a mesma consequncia jurdica em questo.
Somente a ordenao das proposies, segundo seus pressupostos fticos ou suas
consequncias, permite colocar o juiz em condies de deixar de lado outras classes inteiras
que tratam de acontecimentos que no se subsumem ao caso a ele submetido, ou cujas

Radbruch explica que a primeira classificao um sistema daqueles conceitos que se apresentam como
sujeitos e predicados nos axiomas e teoremas de deduo. A segunda classificao um sistema dos
conceitos decorrentes do mesmo contedo de pensamentos que se apresentam na deduo como axiomas
e teoremas, portanto, na forma de juzos.

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consequncias no so as por ele buscadas , sem ter que realizar um exame especial.
De acordo com Liszt, somente a ordenao dos conhecimentos em um sistema garante
um domnio seguro e diligente sobre todas as particularidades, sem a qual a aplicao do
direito, estaria entregue ao arbtrio ou sorte e no passaria de um eterno diletantismo.
Portanto, conclui Radbruch, uma ordenao das proposies jurdicas mostra-se necessria,
e sua classificao indispensvel.
E como se relaciona, segundo Radbruch, a classificao com a deduo jurdica? A
deduo coloca em relevo o material jurdico; a classificao o ordena. Logo, a deduo
um ponto intermedirio e a classificao o final da elaborao do material jurdico.
Na deduo se revela o que a cincia do Direito pretende, ao passo que a classificao a
apresenta finalizada. A deduo deve preceder a classificao dos conceitos enunciados
nas proposies jurdicas devendo seguir a classificao de suas proposies. Nessa linha
de pensamento, destaca o autor que as normas so imperativos ou dogmas, mas somente
os conceitos so passveis de juzos, portanto, tambm de juzos divididos de subsuno,
do que se conclui que somente eles so aptos para classificao. Logo, para resultar
classificvel, os contedos das proposies jurdicas no podem adotar a forma de normas
ou dogmas, mas, sim, devem ser transformados em conceitos.
Assim, em um sistema de Direito Penal, uma unidade que compreenda
conjuntamente conceitos e juzos alheia lgica. Se, porventura, essa sentena no
pretenda simplesmente dar um rtulo sinttico para a classificao que fundamenta a
deduo (a hierarquizao dos conceitos) e para a deduo mesma (a hierarquizao das
proposies ligadas aos conceitos), e se, antes disso, ela tem como objeto uma estrutura
nica qual seja a classificao que delimita a cincia jurdica , ento somente se pode
supor que so classificados os conceitos conectados pelo contedo das proposies
jurdicas, portanto, seus pressupostos fticos ou suas consequncias.
As normas jurdicas so imperativos, no juzos, mas, sim, acontecimentos, ou
seja, aes. Agora, os conceitos sobre aes so sempre conceitos de que algum atua, de
modo que tambm o imperativo, se se quiser tambm formar um conceito dele, tem que
ser concebido como ao, ou melhor, como exigncia, ou, ainda melhor, como ordem
de uma pessoa mais ou menos determinada. No existe o conceito apague a luz, mas
to somente o conceito de que algum ordene que a luz seja apagada.
Seguindo essa linha de raciocnio, Radbruch ir demonstrar que o Direito subjetivo
no unicamente o conceito das consequncias jurdicas, mas, sim, o conceito das
consequncias jurdicas em sua dependncia do pressuposto ftico. No entanto, perguntase: compatvel com nosso critrio que os Direitos subjetivos sejam conceitos de contedo
das proposies jurdicas? O Direito subjetivo cumpre sua finalidade de servir reunio de
vrias proposies, e os direitos subjetivos, deveres jurdicos e relaes jurdicas abstratas
so os conceitos buscados de contedo das proposies jurdicas. Mas qual seria o conceito
supremo da classificao jurdica? Pode-se definir um nico conceito supremo? De acordo
com o autor, o Direito subjetivo no pode ser o conceito supremo da classificao jurdica.

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Nesse ponto, destaca Radbruch que nenhuma obra, at ento, fora capaz de definir
a pirmide conceitual cuja base conforma uma centena de conceitos sobre o contedo
dos dogmas mais especializados e em cuja cspide se rene apenas um conceito.
As obras trazem apenas uma parte da pirmide, partindo de alguns dos conceitos
mais especializados. As partes das pirmides sem a ponta so as disciplinas jurdicas e a
pirmide edificada sobre sua superfcie a Teoria Geral do Direito. A diviso da Teoria
Geral do Direito em disciplinas particulares surgiu de uma necessidade prtica imposta
pela diviso do trabalho. Mas os fatores de diviso precisam ter somente interesse prtico
e no interesse cientfico. Carece de interesse cientfico o critrio que separa o campo de
trabalho da Teoria Geral do Direito a respeito das disciplinas particulares.
2. O conceito de ao. Radbruch supera a concepo de ao como a representao
do movimento corporal produzida pela voluntariedade. O duplo referencial no conceito
formal de delito: a omisso no a no ocorrncia de uma ao, a no representao de
uma ao em um sujeito.
A partir da, Radbruch d incio busca de um conceito de ao punvel que
possa ser compatvel no apenas com o sentido semntico da lei positiva, mas tambm
com o que ele designa linguagem da vida. O pressuposto da investigao de Radbruch
se sustenta no axioma de que uma ao se integra pela vontade, pelo ato e uma relao
entre ambos os elementos que deve ser compreendida causalmente. A sntese de tudo
isso, a unidade da ao, vem a ser, ento, o juzo de imputao.
Toda parte geral apresenta pontos em que a corrente dos elementos de um conceito
se estanca, porque na Teoria Geral do Direito no o concedido sob a forma dos termos
genricos mais prximos e mais distantes. Quando se fala de um sistema de uma parte
geral, pois se entende, por isso, o sistema dos elementos de um conceito no sentido antes
estabelecido (sistema dos elementos de um conceito).
O Direito Penal tem como objeto a proposio jurdica que castiga com a pena
o delito, assumindo-o como axioma, deixando para a Teoria Geral do Direito a tarefa de
obt-lo dedutivamente. Entretanto, de acordo com a lgica, no pode haver elementos
alternativos, ou seja, um mesmo conceito no pode ter uma vez este e outra vez aquele
carter. A no ser que tais elementos sejam classes de um mesmo elemento, como o dolo
e a culpa, classes da culpabilidade. Portanto, por que os delitos comissivos e omissivos,
os dolosos e culposos, no so colocados nas formas de apario do delito, da mesma
forma que o delito tentado e consumado, da participao e autoria e, em vez disso, so
colocados sob os elementos delituosos da ao e da culpabilidade, determinando seu
fator classificatrio?
Assim, por regra geral, punvel pode ser somente uma ao antijurdica e culpvel;
culpvel somente uma ao antijurdica, e antijurdica somente uma ao. Por conseguinte,

282

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segue Radbruch, assim como a ao constitui, na classificao do delito, seu termo genrico
maior, a unidade superior de todos os fenmenos do Direito Penal, assim tambm,
na definio do substantivo de que so atributos todos os demais elementos do delito
predicados que se conectam a ao enquanto sujeitos, a teoria da infrao penal, a
sntese reconstrutiva do conceito de delito, deve comear com o conceito de ao, que
representa o firme esqueleto que define a estrutura da Teoria do Delito.
A partir dessa definio, deve-se abrir todo o sistema do Direito Penal, sendo esse
o ponto de partida de todo o sistema jurdico-punitivo. Resulta que a prpria lei, ao
empregar o termo ao punvel, como sinnimo da palavra delito, autoriza a definio
cientfica deste e, com ele, a importncia que a cincia concebe ao conceito daquele.
Ainda, destaca o autor que na ausncia de uma definio legal, devemos nos ater
linguagem da vida para descobrir o que a lei entende pela expresso ao punvel. Ela
apresenta diversos conceitos de ao, mas a pergunta reside no seguinte ponto: que
relao entre a vontade e o fato necessria para a ao, segundo o sentido que a lei
emprega na expresso ao punvel? A ao alguma relao entre a vontade e o fato.
Consequentemente, nossa pergunta pelo conceito de ao seria ainda melhor
formulada desta maneira: que relao entre vontade e fato compatvel com os atributos
da antijuridicidade, culpabilidade e punibilidade? Para a ao, so necessrios: vontade,
fato, e uma relao entre ambos? De acordo com Radbruch, para obter-se o conceito de
ao da Teoria Geral do Direito, dever-se-ia indagar como orden-lo, no unicamente
com os atributos antijuridicidade, culpabilidade e punibilidade, mas tambm com todas
as propriedades que se associa cincia jurdica em geral.
At o final dos anos 70 do sculo XIX, o conceito de ao dos hegelianos era
dominante, quando entraram em debate os novos conceitos de Karl Binding (1841-1920)
e Ernst Zitelmann (1852-1923)2. Os hegelianos haviam partido de que existe uma ao
somente se o acontecimento foi querido e fracassaram porque no foram capazes de mostrar
como tal o resultado produzido culposamente. Por fim, era necessrio abandonar tanto
o conceito de ao como o conceito de vontade, ou seja, o conceito de validade geral.
Apesar da diametral contradio psicolgica, os conceitos de ao de Binding
e Zitelmann levam exatamente s mesmas consequncias sistemticas. Enquanto os
hegelianos no admitiam como ao, seja dolosa ou culposa, se essa no decorresse de
um sujeito imputvel, os discpulos de Binding e de Zitelmann reconhecem, junto s aes
de imputveis, tambm as praticadas por inimputveis, junto a aes culpveis, tambm
aes inculpveis. Dessa maneira, ao culpvel o conceito mais cingido frente ao

O conceito de vontade de Binding, conforme o qual tudo que produz vontade , tambm, querido,
separou-se do de Zitelmann, segundo o que, alm do movimento corpreo, nada do que produz a vontade
objeto do querer.

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em geral e, posto que dolo e culpa, segundo o Direito em vigor poca, deveria se referir
ao delito enquanto ao contrria ao Direito, tambm frente ao antijurdica. Alm
disso, na medida em que punvel, em geral, pudesse ser somente uma ao culpvel
antijurdica, resulta que se deveria pensar primeiro na ao. Logo, a antijuridicidade em
sua relao com a ao, ou ao antijurdica e, em seguida, a culpabilidade e sua relao
com a ao antijurdica, ou ao antijurdica e culpvel e, finalmente, a punibilidade em
sua relao com a ao culpvel antijurdica. Assim, a Teoria do Delito se estrutura como
ao: antijurdica, culpvel e punvel, como um sistema de crculos concntricos. Com
a ao culpvel se apresenta um novo componente na construo do sistema. At aqui,
dolo e culpa apareciam como as duas espcies da deciso volitiva requerida para a ao.
Entretanto, conforme Radbruch, essa deciso volitiva poderia existir mesmo que estivessem
ausentes o dolo ou a culpa.
Assim como as consequncias jurdicas dos conceitos de ao de Binding e
Zitelmann so as mesmas, tambm o so seus pontos de partida psicolgicos. Zitelmann
expe o seguinte:
em certos casos, no encontramos no mundo externo uma razo suficiente para o
movimento corporal. A srie causal observada por ns, at onde podemos remont-la,
culmina no movimento corpreo mesmo, se perde no desconhecido da interioridade do
agente, da mesma forma que a montanha oculta de nossos olhos a origem do rio cuja fonte
buscamos obscuro seio, este brota repentinamente como se estivesse pronto. No entanto,
assim como o rio possui uma fonte, tambm o movimento corpreo deve ter uma causa
e, assim como assumimos, sem duvidar, que o arroio conflui do interior da montanha,
somos espontaneamente impulsionados a buscar a causa do movimento corporal, que
no achamos no interior no homem, em si mesmo. Definimos esta incgnita psquica
unicamente segundo seu efeito: o ato volitivo a causa psquica que ativa diretamente
os nervos motores. Estes autores consideraram a vontade no somente como causa, mas
como algo que pode ser causa unicamente em referncia a certos efeitos, resulta que,
para ambos, ali onde nada ocorreu, nada tambm foi querido.3

Na realidade, explica Radbruch que o movimento corporal produzido pela


voluntariedade, muito frequentemente, no , simultaneamente, composto de representao.
Segundo a linguagem da vida, pode ser querido somente algo que foi objeto de representao.
Ainda, pode ser querido no somente o acontecimento ocorrido de fato como demonstra
cada tentativa malograda , mas todo projeto que restou sem execuo. Portanto, como um

Temos aqui uma das dificuldades para enfrentar o problema do crime tentado. Enquanto se mantenha
que o delito tentado a manifestao da vontade dirigida para a realizao de todos os elementos do
tipo, realizao que no alcanada, resultava que, de acordo com esse conceito, somente a tentativa
acabada poderia qualificar-se como tentativa.

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acontecimento pode ser querido somente se for objeto de representao, assim tambm o
que foi representado pode ser matria de uma vontade, ainda quando no ocorreu, o que
significa que pode ser querido algo que fora somente representado.
Na evoluo at ento apresentada, o conceito de omisso no tem influxo
algum no conceito de ao. O conceito de ao, no sentido amplo, nada mais do que
o conceito de ao positiva, a ao em sentido estrito. Tambm na omisso buscou-se
demonstrar uma ao positiva, um obrar distinto ou precedente, a represso de um
estmulo para a atividade. Conforme Radbruch, posto tal giro decisivo no entendimento
da omisso cumpriu-se o terceiro e ltimo perodo considerado da histria dogmtica do
conceito de ao. Chegou o momento de provar, na omisso, a eficcia do conceito de
ao defendida at aqui.
Vimos que trs elementos formam a ao, a saber: vontade, fato e causalidade. Que
no pode existir causalidade entre a falta de um movimento corpreo e o acontecimento.
Ao contrrio, costuma-se pensar inadvertidamente que tampouco pode admitir-se um
nexo causal entre a vontade de omitir um movimento corpreo e a no execuo deste.
Assim, como nada pode resultar do nada, tambm o nada tem que resultar em nada.
A causalidade conecta uma modificao com outra modificao. Por fim, observa-se que
a no ocorrncia de uma modificao tanto pode ser efeito, como pode ser causa.
A no ocorrncia de uma omisso pode ser causal para o acontecimento, assim
como um acontecimento pode ser causal pela mesma no ocorrncia de um movimento
corpreo. A relao de causalidade falta, no somente entre a conduta corporal e o
resultado, mas tambm, entre a vontade e a conduta corprea. Falta, pois, a relao causal
entre a vontade e o fato. Lembra Radbruch que, para Liszt, omitir um verbo transitivo
e nas suas palavras omitir no significa no fazer nada, mas, sim, no fazer algo. Para
ser culpvel por uma omisso necessrio, no um no fazer nada, mas, sim, fazer algo
distinto do que foi ordenado.
Enfim, tambm se deve negar na omisso a existncia de um ato. Ato, para
Radbruch, a conduta corporal do autor que est causalmente conectada com o resultado.
Entretanto, no se pode negar que o autor, enquanto omite a ao a que est obrigado, se
conduz corporalmente de alguma maneira, nada faz ou faz algo distinto do que deveria.
Na omisso prpria, o autor punvel, no por que executa um movimento corporal
distinto do ordenado ou por que no cumpre em geral movimento algum, mas, sim, somente
por que no executa um movimento corporal ordenado. H o simples descumprimento
da norma. Na omisso imprpria, deve-se atribuir o resultado no por movimentos
corpreos distintos ou pela plena imobilidade do autor, mas, sim, pela inexecuo do
movimento ordenado. No entanto, seria correto falar aqui em resultado? O resultado da
omisso que ela no tem resultado algum. Portanto, da omisso no fazem parte nem
um comportamento corporal, nem um resultado, muito menos uma relao causal entre
ambos, o que significa que omisso tampouco pertence ato algum.
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Resta agora saber a omisso, juntamente com esse conceito de ao (fixada como
conceito de ao positiva), pode ser subordinada a um terceiro conceito superior. Se a
ao deve conformar o conceito superior do sistema, ela deve abarcar tambm a omisso.
Com isso, Radbruch chega ao seu ponto principal. De acordo com ele, pode-se fazer
objeo de que o no estar disposto de tal maneira equivalente ao estar disposto de
outra forma e, portanto, de algum modo. Quem assim agisse no se manteria dentro do
conceito de omisso. Que o autor, ao omitir, fez algo distinto ou absolutamente nada, nos
mostra a experincia certamente, mas o conceito de omisso se esgota completamente na
negao de uma determinada ao. No afirma uma ao diferente, nem nega alguma ao
em geral. Posto que, frequentemente, fala-se de omisses, simplesmente, contrapondo-se s aes, a palavra tem-se associado de modo difcil de separar com a imagem da
ausncia do movimento corpreo, gerando a suposio de que a omisso tambm seria um
acontecimento perceptvel que ocorre no mundo externo, enquanto possui, na verdade,
uma existncia somente no mundo psquico do agente. Dever-se-ia falar, no em omisso,
simplesmente, mas, sim, em omisso de uma ao.
Por conseguinte, a omisso no somente no tem em comum com a ao os
elementos da vontade, ao e causalidade entre ambos, antes disso, ela se esgota
precisamente em neg-los. Nesse sentido, afirma Radbruch: to certo como no se pode
colocar a e no-a, afirmao e negao, sob um conceito superior, assim tambm no
factvel colocar juntos ao e omisso sob um conceito semelhante, chamando de ao
a conduta humana.
No entanto, podem-se fazer as seguintes objees: i) no tem, por acaso, a omisso
elementos positivos comuns com a ao?; ii) no pressupem, ambas, um sujeito humano
isento de coero?; e iii) no se pode criar com estes elementos um conceito superior para
uma e para outra? Acha-se o intento. Algo que procede de um sujeito humano livre de
coero est bem, mas o que mais? A que substantivo devemos acrescentar esses atributos?
conduta? ao?
Agora, como se explicam esses supostos elementos na ao e na omisso? Se
fossem realmente elementos seus, poder-se-ia forjar, a partir deles, um conceito superior
para eles. Mas no o so. Agir um verbo que necessita de um sujeito, e esse sujeito no
um elemento por desprender analiticamente dele, mas, sim, que deve ser acrescentado
sinteticamente. Mas o oposto, contraditoriamente a um verbo, deve ser tambm um verbo
determinado, e tampouco possuir como elemento um determinado sujeito, negando
somente o predicado, sem negar o sujeito.
Disto se segue que omitir pode ser, com relao a todos os elementos, a negao
do agir e, no obstante, ter em comum com ele seu sujeito, j que o sujeito de um verbo
no elemento seu. Agora, o que ocorre com a liberdade de coero? No um elemento
da ao, mas, sim, somente um pressuposto ftico de sua existncia no caso individual.

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E mais, desde a superao da prova ontolgica de Deus, sabemos que no elemento


de um conceito da real existncia dos fenmenos includos nele, portanto, tampouco seus
pressupostos, a possibilidade de sua existncia.
Pois bem, a no realizao de um movimento corpreo interessa ao criminalista
unicamente se verificar-se a possibilidade de uma ao ordenada. A omisso no a no
ocorrncia de uma ao, a no representao de uma ao em um sujeito.
A inexecuo da ao , tampouco, a simples inexecuo de uma ao, mas,
sim, a inexecuo de uma ao diante da possibilidade fsica de agir. Em consequncia,
essa possibilidade um elemento da omisso, mas no um elemento que ela tenha em
comum com a ao, porque, tampouco, elemento do conceito de ao a possibilidade
de aes concretas.
Um reparo se desprende do teor literal das leis. Elas parecem entender por matar,
por exemplo, no somente causar a morte, mas, tambm, no causar a no sobrevinda da
morte. Por conseguinte, se no podemos sustentar que se pode causar a morte tambm
mediante uma omisso, renunciamos ao conceito de delitos de comisso por omisso e
reconhecemos, ao lado dos crimes comissivos, unicamente os omissivos.
Para Radbruch, tal objeo se mostra dbil. Se a lei entende por matar causar a
morte, mas, indubitavelmente, quer compreender, alm disso, a antijuridicidade da no
produo da no evitao da morte, ento causar a morte tem nela um sentido distinto
daquele que o atribumos e, fazendo justia, no no teor literal, mas no sentido na lei,
ao impor tambm uma pena no caso de no impedir a sobrevinda da morte apesar de
no existir um causar de acordo com nosso conceito. Mas se deve interpretar a lei, no
literalmente, mas, sim, segundo seu sentido e, sem dvida, a cincia muito dona de
redefinir de forma diferente a terminologia da lei.
Agora, conclui Radbruch, ao contrrio, o sistema est dividido em dois conceitos
desconectados entre si, ao e omisso, com o qual se torna necessrio considerar
duplicados todos os demais conceitos do sistema, como predicados da ao e predicados
da omisso. O sistema est dividido de cima a baixo em duas partes conectadas unicamente
pelo conceito formal de delito. O rompimento comea precisamente abaixo dele. J no
se pode edificar um conceito unitrio de delito, na medida em que o contedo deve ser
definido como ao ou omisso antijurdica, culpvel e punvel e essa fenda chega at as
ltimas e mais finas ramificaes do sistema, de sorte que no haveria conceito algum que
no devesse ser considerado nesse duplo referencial.

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Orientaes aos colaboradores da Revista Justia e Sistema Criminal


Histrico e misso
A Revista Justia e Sistema Criminal um espao para divulgao da produo cientfica e
acadmica de temas relativos ao sistema criminal, compreendendo aspectos relacionados tanto ao
Direito e ao Processo Penal quanto Criminologia, Poltica Criminal, Sociologia Jurdico-Penal
e Filosofia do Direito Penal, que visa principalmente difundir modernas tendncias das reas
referidas, em sentido crtico e evolutivo.
Os temas principais esto vinculados ao desenvolvimento dos trabalhos do Grupo de Estudos
Modernas Tendncias do Sistema Criminal ,que rene pesquisadores de diversas universidades
e acadmicos de graduao e ps-graduao da FAE Centro Universitrio. Entre nossos leitores,
encontram-se professores, alunos de graduao e ps-graduao, profissionais da rea jurdica e
consultores de empresas pblicas e privadas.

Objetivo
O objetivo da Revista Justia e Sistema Criminal promover a publicao de temas
relacionados ao Direito e ao Processo Penal quanto Criminologia, Poltica Criminal, Sociologia
Jurdico-Penal e Filosofia do Direito penal.
Pretende-se contribuir para o desenvolvimento terico do modelo de controle social
criminal a partir da difuso de ideias modernas e crticas que ajudem na construo de um perfil
humanista do sistema criminal.
Assim, ser dada prioridade publicao de artigos que, alm de inditos, nacional e
internacionalmente, tratem de temas contemporneos relacionados com a matria criminal e que
tenham perfil preferencialmente crtico.

Orientao editorial
Os trabalhos selecionados pela Revista Justia e Sistema Criminal sero aqueles que melhor
se adequem s linhas de pesquisa desenvolvidas pelo Grupo de Estudos Modernas Tendncias do
Sistema Criminal, acessveis pela plataforma de grupos de pesquisa do CNPq.
Os trabalhos podem versar tanto sobre anlises tericas quanto experincias da prxis
jurdica, resultantes de estudos de casos ou pesquisas direcionadas que exemplifiquem ou tragam
experincias, fundamentadas teoricamente e que contribuam com o debate estimulado pelo
objetivo da revista.
Enfatiza-se a necessidade de os autores respeitarem as normas estabelecidas nas Notas para
Colaboradores. Os trabalhos sero publicados de acordo com a ordem de aprovao.

Focos
O principal requisito para publicao na Revista Justia e Sistema Criminal consiste em
que o artigo represente, de fato, contribuio cientfica. Tal requisito pode ser desdobrado nos
seguintes tpicos:
O tema tratado deve ser relevante e pertinente ao contexto e ao momento e,
preferencialmente, pertencer orientao editorial.
Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 289-292, jul./dez. 2011

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O referencial terico-conceitual deve refletir o estado da arte do conhecimento na rea.


O desenvolvimento do artigo deve ser consistente, com princpios de construo cientfica
do conhecimento.
A concluso deve ser clara e concisa e apontar implicaes do trabalho para a teoria e/ou
para a prtica jurdico-penal. Espera-se, tambm, que os artigos publicados na Revista
Justia e Sistema Criminal desafiem o conhecimento e as prticas estabelecidas com
perspectivas provocativas e inovadoras.

Escopo
A Revista Justia e Sistema Criminal tem interesse na publicao de artigos de desenvolvimento
terico e prtico forense.
Os artigos de desenvolvimento terico devem ser sustentados por ampla pesquisa bibliogrfica
e devem propor novos modelos e interpretaes para aspectos relacionados ao sistema criminal.
Os trabalhos empricos devem fazer avanar o conhecimento na rea, por meio de pesquisas
metodologicamente bem fundamentadas, criteriosamente conduzidas e adequadamente analisadas.

Normas de Publicao Para os Autores


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consideram-se licenciados a esta pelo prazo de durao dos direitos patrimoniais do
autor. Os trabalhos tambm podero ser publicados em outros lugares, em qualquer tipo
de mdia, impressa ou eletrnica, mas a responsabilidade referente aos direitos de autoria,
em face da publicao na Revista Justia e Sistema Criminal, sero de responsabilidade
exclusiva do autor.
Os trabalhos devem ser enviados pelo correio eletrnico, para o endereo revistajsc@
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Word 97. Pode-se, no entanto, utilizar qualquer processador de texto, desde que os
arquivos sejam gravados no formato RTF, que um formato de leitura comum a todos
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adequado ao assunto tratado. Os pargrafos devem ser alinhados esquerda. No devem
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o tabulador <TAB> para determinar os pargrafos: o prprio <ENTER> j o determina.
Como fonte, usar o Arial, corpo 12. Os pargrafos devem ter entrelinha 1,5; as margens
superior e inferior 2,0 cm e as laterais 3,0 cm. O tamanho do papel deve ser A4.
Os trabalhos devero ser precedidos por uma folha na qual se far constar
impreterivelmente: ttulo do trabalho, nome do autor (ou autores), qualificao
(situao acadmica, ttulos, instituies s quais pertena e principal atividade
exercida), endereo completo para correspondncia, telefone, fax e e-mail, alm da
autorizao de publicao do artigo.
As referncias bibliogrficas devero ser de acordo com a NRB 6023/2002 da ABNT.
Devero constar nas referncias: SOBRENOME, Nome do autor. Ttulo da obra em
negrito. Traduo. Edio. Local: Editora, data.

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Os trabalhos devero ser precedidos por um breve Resumo (10 linhas no mximo) em
portugus e em outra lngua estrangeira, e de um Sumrio, do qual devero constar os
itens com at trs dgitos.
Devero ser destacadas as palavras-chave limitadas ao nmero de 5 (cinco) tambm
em portugus e em outra lngua estrangeira. Palavras ou expresses que expressem as
ideias centrais do texto, as quais possam facilitar posterior pesquisa ao trabalho.
Todo destaque que se queira dar ao texto deve ser feito com o uso de itlico. Jamais
deve ser usado o negrito ou a sublinha. Citaes de textos de outros autores devero
ser feitas entre aspas, sem o uso de itlico. A introduo e a bibliografia, no sumrio,
no devero ser numeradas.
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trabalhos. Em contrapartida, o colaborador receber 2 (dois) exemplares do peridico
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podero reenvi-los, desde que efetuadas as modificaes necessrias.
A seleo dos trabalhos para publicao de competncia do Conselho Editorial da
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que os distribuiro, conforme a matria, para os conselheiros ou ainda para pesquisadores
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Revista Justia e Sistema Criminal, v. 3, n. 5, p. 289-292, jul./dez. 2011

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