CDIGO DE CONDUTA DA BM&FBOVESPA E CDIGO DE

CONDUTA DOS MEMBROS DO CONSELHO DE

ADMINISTRAO E DOS COMITS DE
ASSESSORAMENTO AO CONSELHO DE ADMINISTRAO

Classificao das Informaes

[ ] Confidencial

[ ] Uso Interno

26 de fevereiro 2015

[ X ] Uso Pblico

CDIGO DE CONDUTA DA
BM&FBOVESPA

Classificao das Informaes

[ ] Confidencial

[ ] Uso Interno

26 de fevereiro 2015

[ X ] Uso Pblico

CDIGO DE CONDUTA DA
BM&FBOVESPA

NDICE
APRESENTAO ..................................................................................... 3
PRINCPIOS GERAIS ............................................................................... 4
REGRAS DE CONDUTA .......................................................................... 4
RELAES COM FORNECEDORES ...................................................... 5
RELAES COM PBLICO INTERNO E SEU AMBIENTE ................... 6
RELAES COM OS PARTICIPANTES DO MERCADO ....................... 8
RELAES COM O MERCADO .............................................................. 9
RELAES COM O SETOR PBLICO ................................................... 9
RELAES COM A COMUNIDADE E O MEIO AMBIENTE................... 9
PRESERVAO DA IMAGEM INSTITUCIONAL .................................. 10
PRESERVAO DO PATRIMNIO FSICO ......................................... 10
NEGOCIAO DE VALORES MOBILIRIOS ...................................... 10
INFORMAES CONFIDENCIAIS ........................................................ 13
INFORMAES PRIVILEGIADAS ......................................................... 14
CONFLITO DE INTERESSES................................................................. 14
REGISTROS DE OPERAES E INFORMAES
FINANCEIRAS E CONTBEIS............................................................... 15
RESPONSABILIDADES ......................................................................... 15
CUMPRIMENTO DO CDIGO................................................................ 16
COMIT DO CDIGO DE CONDUTA .................................................... 16
PROCESSAMENTO DAS DENNCIAS ................................................ 17
ENTRADA EM VIGOR ............................................................................ 17

26/02/2015

CDIGO DE CONDUTA DA
BM&FBOVESPA
CDIGO DE CONDUTA DA BM&FBOVESPA S.A. BOLSA DE
VALORES, MERCADORIAS E FUTUROS
APRESENTAO
Este o Cdigo de Conduta da BM&FBOVESPA S.A. BOLSA DE VALORES,
MERCADORIAS E FUTUROS (Cdigo de Conduta BM&FBOVESPA).
Foi institudo pelo Conselho de Administrao da BM&FBOVESPA S.A. e se
aplica, ainda, s demais controladas da BM&FBOVESPA (Grupo
BM&FBOVESPA, empresas do Grupo ou Grupo).
O Cdigo aborda, em linhas gerais, os valores que orientam as empresas do
Grupo BM&FBOVESPA.
No tem a pretenso de ser completo nem detalhista. , antes, uma ferramenta
para orientar a conduta pessoal e profissional dos administradores,
funcionrios, estagirios e prestadores de servios regulares da
BM&FBOVESPA e de suas controladas (Colaboradores), devendo ser
considerado como uma declarao formal do compromisso dos Colaboradores
do Grupo BM&FBOVESPA com as regras de tica empresarial e social, bem
como com princpios da transparncia, respeito igualdade de direitos,
diversidade e prestao de contas, devendo ser plenamente cumprido por tais
pessoas, tanto interna, quanto externamente.
Por essa razo, o presente Cdigo deve ser, obrigatoriamente, do
conhecimento de todos os Colaboradores da BM&FBOVESPA e de suas
controladas que, adicionalmente, assinaro um Termo de Compromisso sobre
seu contedo. O Cdigo deve ser acessvel aos demais pblicos interessados,
que tenham algum tipo de relacionamento com as empresas do Grupo
BM&FBOVESPA.
A verso atualizada do Cdigo de Conduta BM&FBOVESPA est disponvel
nos seguintes sites:

BM&FBOVESPA S.A. www.bmfbovespa.com.br

BSM www.bovespasupervisaomercado.com.br

26/02/2015

CDIGO DE CONDUTA DA
BM&FBOVESPA

PRINCPIOS GERAIS
A BM&FBOVESPA uma empresa socialmente responsvel, inserida na
comunidade, que constri sua imagem com base nos seguintes princpios:

tica e transparncia na conduo de seus negcios;

qualidade e eficincia de seus servios;

respeito como prtica em seus relacionamentos internos ou externos, com a

permanente busca por melhoria na qualidade de vida de todos com os quais
se relaciona;

confidencialidade no trato de informaes e dados de seus mercados e dos

participantes de seus mercados;

responsabilidade na preservao de sua prpria imagem;

honestidade no gerenciamento de seu patrimnio fsico.

REGRAS DE CONDUTA
As regras de conduta explicitadas neste Cdigo visam a deixar claros
procedimentos e atitudes eticamente aceitos. Para a BM&FBOVESPA
eticamente aceita a postura profissional que respeita os princpios
anteriormente descritos e que no coloca em risco a credibilidade da
instituio.
Dessa forma, vedado aos Colaboradores das empresas do Grupo:

realizar operao nos mercados administrados pela BM&FBOVESPA, em

seu nome ou em nome de parentes e amigos, sem observar as regras
especficas dispostas neste Cdigo;

empregar informaes de que disponha em virtude de suas atividades,

beneficiando a si prprio ou a terceiros em operaes nos mercados
administrados pela BM&FBOVESPA;

receber comisso, abatimento e/ou favor pessoal, valendo-se de seu cargo

ou de sua funo nas empresas do Grupo;

26/02/2015

CDIGO DE CONDUTA DA
BM&FBOVESPA

auferir ou conceder qualquer forma de reciprocidade, ganho ou vantagem

pessoal de instituio financeira, corretor ou cliente em geral, valendo-se de
seu relacionamento profissional;

aceitar presente de quem quer que seja, em razo do cargo ou da funo

exercida nas empresas do Grupo. Tal proibio no se aplica ao
recebimento de brinde que no tenha valor comercial relevante (at R$
100,00);

manifestar-se publicamente em nome das empresas do Grupo quando no

autorizado ou habilitado para tal;

manter comportamento pessoal incompatvel com os padres socialmente

aceitos, que possa trazer prejuzos para a imagem das empresas do Grupo;

fumar ou consumir quaisquer substncias inebriantes nas dependncias

das empresas do Grupo;

usar traje inadequado ao ambiente de trabalho;

inadimplir em seus negcios pessoais.

PRTICAS ANTI-CORRUPO E ANTI-SUBORNO

Os Colaboradores tomaro cuidado para no envolver o Grupo em
compromissos com partidos polticos, igrejas e outras atividades de cunho
sectrio. As empresas do Grupo e seus Colaboradores, se contriburem
financeiramente em campanhas eleitorais (para partidos ou candidatos),
devero proceder estritamente de acordo com a legislao vigente, e de forma
transparente. Colaboradores devem informar seu superior imediato sobre
contribuies financeiras feitas a campanhas eleitorais, inclusive o montante
doado.

RELAES COM FORNECEDORES

Todos os fornecedores tm a garantia de que seus produtos sero tratados
pelas empresas do Grupo com base exclusivamente em critrios
mercadolgicos e de qualidade, no havendo interferncia de qualquer aspecto
que possa caracterizar privilgio ou discriminao. Ser assegurado ao
fornecedor que se sentir prejudicado por qualquer Colaborador das empresas
do Grupo a possibilidade de reportar a ocorrncia diretamente Diretoria,

26/02/2015

CDIGO DE CONDUTA DA
BM&FBOVESPA

Auditoria Interna ou a quaisquer dos membros do Comit do Cdigo de

Conduta.
De modo a garantir as premissas explicitadas neste Cdigo de Conduta, todos
os Colaboradores, funcionrios ou no, esto expressamente proibidos de:

manter relao comercial, como representante das empresas do Grupo,

com empresa em que ele prprio ou familiar tenha interesse ou participao
direta ou indireta, sem autorizao do superior hierrquico, em nvel de
Diretoria ou seu equivalente;

manter relao comercial com fornecedor das empresas do Grupo, caso

seu cargo ou sua funo lhe d poderes para definir e/ou escolher esse tipo
de fornecedor. Qualquer relao comercial com fornecedor dever ser
prvia e obrigatoriamente comunicada, por escrito, ao respectivo superior e
ao Comit do Cdigo de Conduta; e

aceitar benefcio pessoal, como pagamento em dinheiro ou mercadoria,

viagem, almoo, jantar ou qualquer vantagem advinda de relacionamento
com fornecedor. Despesas com viagem, hospedagem e refeies devem
sempre ser pagas pelas empresas do Grupo, mesmo que o convite parta do
fornecedor.

No caso dos Colaboradores que atuam na Diretoria Administrativa, no so

considerados presentes os produtos recebidos a ttulo de amostra para anlise
comercial, que devem permanecer no mbito da BM&FBOVESPA e ser
devolvidos ao fornecedor to logo se conclua por sua aquisio ou no.

RELAES COM PBLICO INTERNO E SEU AMBIENTE

1. Relacionamento no Ambiente de Trabalho
A Poltica de Recursos Humanos da BM&FBOVESPA pautada por justia,
transparncia, imparcialidade e profissionalismo. Todos os Colaboradores das
empresas do Grupo devem estabelecer no ambiente de trabalho
relacionamentos de cortesia e respeito, para que seja possvel construir
vnculos de lealdade e confiana, bem como esprito de equipe e busca por
resultados.
De maneira a evitar suspeita de favorecimento no ambiente de trabalho, no
permitido que Colaboradores com envolvimento sentimental ou com relao de

26/02/2015

CDIGO DE CONDUTA DA
BM&FBOVESPA

parentesco, como cnjuge, filho(a), irmo(), neto(a), av(), cunhado(a),

sobrinho(a), tio(a) e primo(a) de primeiro grau, trabalhem na mesma Diretoria,
mantendo relao de subordinao.
Uma pessoa que tenha envolvimento sentimental ou relao de parentesco
com outra dever se abster de praticar qualquer ato, participar de qualquer
processo ou exercer influncia sobre pessoas responsveis por decises de
que possam resultar um benefcio pessoal para a pessoa com quem possua
relaes dessa natureza.
No so aceitveis as seguintes condutas:

praticar qualquer discriminao em relao a cor, raa, credo religioso,

sexo, preferncia sexual, idade, etc., nos processos de recrutamento e
seleo, treinamento, remunerao, promoo, transferncia ou outro fator
relacionado ao ambiente de trabalho;

contratar parentes sem a expressa concordncia do Diretor Presidente, bem

como indicar sua contratao ou levar outra pessoa a faz-lo, sem informar
o fato ao responsvel pela contratao;

usar equipamentos e outros recursos das empresas do Grupo para fins

particulares no autorizados;

envolver-se em atividades particulares no autorizadas, que interfiram no

tempo de trabalho dedicado s empresas do Grupo;

usar o cargo ou a funo para solicitar favores ou servios pessoais a

subordinados; e

tomar qualquer deciso que afete a carreira profissional de Colaboradores

com base apenas em relacionamento pessoal.

Todas as avaliaes de desempenho funcional devem ser pautadas por mrito,

de modo a propiciar igualdade de acesso s oportunidades de desenvolvimento
profissional existentes, segundo as habilidades, competncias e contribuies
de cada profissional.

2. Segurana e Sade
A BM&FBOVESPA est comprometida em proporcionar um ambiente de
trabalho seguro e saudvel a seus Colaboradores e visitantes, adotando

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CDIGO DE CONDUTA DA
BM&FBOVESPA

medidas que evitem a degradao do meio ambiente e que minimizem o

impacto de suas atividades.
Cada Colaborador tem a responsabilidade de zelar por procedimentos seguros
de operao, que devem garantir sua prpria sade e a de seus colegas de
trabalho.
vedado adotar qualquer comportamento que possa representar risco para a
integridade fsica dos demais Colaboradores.
Para garantir condies de trabalho seguras e sadias preciso tambm
atitudes responsveis no cumprimento de leis e normas internas relativas
medicina e segurana do trabalho.

3. Prestao de Servios a Terceiros

Os Colaboradores no podem, em princpio, exercer atividade remunerada
paralela exercida nas empresas do Grupo. Podero ser admitidos e tratados
como exceo os casos em que:

a natureza do trabalho seja distinta daquela exercida nas empresas do

Grupo;

a atividade no seja exercida durante o perodo de trabalho e no afete o

desempenho do Colaborador nas empresas do Grupo, e tampouco utilize
infraestrutura e/ou informaes desta ou de seus participantes.

Em qualquer caso, h necessidade de autorizao especfica da Diretoria da

rea.
O exerccio de atividade no remunerada, tal como a participao em
entidades filantrpicas, deve ser informado ao superior hierrquico do
Colaborador.

RELAES COM OS PARTICIPANTES DO MERCADO

Os Colaboradores das empresas do Grupo devem atender a todos os
participantes do mercado com cortesia, presteza e eficincia. Qualquer dvida
quanto convenincia de se atender a qualquer solicitao deve ser submetida
ao superior hierrquico.

26/02/2015

CDIGO DE CONDUTA DA
BM&FBOVESPA

No haver tratamento preferencial a nenhum participante do mercado,

devendo todos os procedimentos obedecer s diretrizes ticas e operacionais
da BMF&BOVESPA.

RELAES COM O MERCADO

O relacionamento com todas as instituies do mercado, financeiras ou no,
dever ser pautado por profissionalismo. Os Colaboradores no devero
pronunciar-se, nem fazer comentrios e insinuaes que possam atingir a
imagem de terceiros.

RELAES COM O SETOR PBLICO

No poder haver oferecimento, direto ou indireto, a nenhuma autoridade ou
servidor da administrao pblica, federal, estadual ou municipal, de qualquer
pagamento em dinheiro, presentes, servios, entretenimentos ou outro
benefcio. Constituem excees os convites para almoos ou jantares de
trabalho, e eventos patrocinados pelas empresas do Grupo, como viagens
tcnicas, congressos, seminrios ou comemoraes de que as empresas do
Grupo participem.
Todo e qualquer Colaborador, quando estiver representando publicamente as
empresas do Grupo, deve se abster de manifestar opinio sobre atos de
funcionrios pblicos, ou mesmo de fazer comentrios de natureza poltica.

RELAES COM A COMUNIDADE E O MEIO AMBIENTE

Os Colaboradores devem ter plena conscincia das responsabilidades da
BM&FBOVESPA para com a comunidade e o meio ambiente, de forma a
reforar sua atuao como empresa cidad.
Todo Colaborador, no momento em que estiver representando as empresas do
Grupo perante os membros de uma comunidade, deve agir conforme os
princpios explicitados neste Cdigo de Conduta, sem preconceitos ou
privilgios de qualquer ordem.

26/02/2015

CDIGO DE CONDUTA DA
BM&FBOVESPA

PRESERVAO DA IMAGEM INSTITUCIONAL

A imagem institucional da BM&FBOVESPA seu patrimnio mais importante,
devendo ser construdo e preservado permanentemente por todos.
Qualquer ao ou atitude por parte dos Colaboradores, individual ou coletiva,
que vier a prejudicar essa imagem considerada falta grave.

PRESERVAO DO PATRIMNIO FSICO

Todos os Colaboradores so responsveis pela preservao do patrimnio
fsico das empresas do Grupo, composto pelas instalaes e pelos
equipamentos necessrios realizao de sua atividade, devendo utiliz-los de
forma correta e exclusivamente para fins de trabalho.

NEGOCIAO DE VALORES MOBILIRIOS

As restries negociao previstas neste Cdigo de Conduta aplicam-se a
ttulos e valores mobilirios admitidos negociao e/ou registrados nos
mercados administrados pela BM&FBOVESPA (Segmento BOVESPA,
Segmento BM&F e Mercado de Balco), e tambm a recibos de depsito
(ADRs), certificados e ttulos negociados no mercado internacional de
empresas listadas no Segmento BOVESPA (em conjunto, Valores
Mobilirios).
Esto sujeitos s regras de negociao com Valores Mobilirios previstas neste
Cdigo de Conduta todos os funcionrios, estagirios, consultores internos do
Grupo BM&FBOVESPA e prestadores de servios alocados fisicamente nas
dependncias do Grupo BM&FBOVESPA (Pessoas Sujeitas), e as pessoas a
eles ligadas, entendidas estas como o cnjuge ou companheiro(a) da Pessoa
Sujeita e os dependentes includos nas respectivas declaraes de imposto de
renda, bem como as pessoas jurdicas sobre as quais a Pessoa Sujeita e/ou as
pessoas a ela ligadas exeram poder de influncia.
Tambm ser considerado como pessoa ligada o fundo de investimento em
que a Pessoa Sujeita, ou pessoas a ela ligadas, tenha poder de influir nas
decises de investimento tomadas pelo administrador ou pelo gestor do fundo.

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CDIGO DE CONDUTA DA
BM&FBOVESPA

1. Negociao de Mercadorias e Valores Mobilirios

1.1 Proibio para Negociar
Fica vedado s Pessoas Sujeitas, bem como s pessoas a elas ligadas,
negociar Valores Mobilirios e mercadorias negociadas nos mercados
administrados pela BM&FBOVESPA, direta ou indiretamente, em nome prprio
ou de terceiros.
1.2 Excees Proibio para Negociar
Ser permitido Pessoa Sujeita e s pessoas a ela ligadas:
(i) negociar ativos de renda fixa, exceto (a) os ativos listados na
BM&FBOVESPA, (b) as debntures e (c) os Certificados de Operaes
Estruturadas (COEs);
(ii) realizar operaes de emprstimo de ttulos e valores mobilirios na
condio de doador;
(iii) negociar cotas de fundos de investimento em ndice de mercado (ETFs)
listadas no Segmento Bovespa, cujas carteiras sejam compostas por aes
de, no mnimo, 5 emissores no pertencentes ao mesmo grupo econmico,
e que no representem individualmente mais que 25% da carteira do fundo,
desde que no exeram influncia sobre os atos de administrao ou
gesto desses fundos, sendo vedada a realizao de operaes de compra
e de venda de cotas de tais fundos em intervalo inferior a 90 (noventa)
dias;
(iv) realizar aplicaes em fundos de investimento abertos, no exclusivos e de
carteira diversificada, sobre os quais no exeram influncia, em especial
no tocante gesto de sua carteira; e
(v) adquirir Valores Mobilirios listados no Segmento BOVESPA com base em
Programa Individual de Investimento previamente aprovado pela
Companhia.
O Programa Individual de Investimento dever ser elaborado de tal forma que a
deciso de compra ou venda de Valores Mobilirios, pelo Funcionrio, esteja
previamente determinada.
O Programa Individual de Investimento dever indicar, de forma aproximada, o
volume de recursos que o interessado pretende investir ou o nmero de

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CDIGO DE CONDUTA DA
BM&FBOVESPA

Valores Mobilirios que sero adquiridos, constituindo compromisso irrevogvel

e irretratvel do Funcionrio de investir os valores previamente estabelecidos,
nas datas previstas. O Programa Individual de Investimento dever ter um
prazo de vigncia, no inferior a 12 meses, findo o qual o interessado dever
apresentar relatrio sucinto sobre o respectivo desenvolvimento.
Os Valores Mobilirios adquiridos com base no Programa Individual de
Investimento no podero ser alienados antes de 180 (cento e oitenta) dias da
data do encerramento do Programa.
O Programa Individual de Investimento que tiver por objeto aes de emisso
da Companhia dever observar as disposies previstas no Manual da Poltica
de Divulgao de Ato ou Fato Relevante e Negociao de Valores Mobilirios
da BM&FBOVESPA.
A venda de ativos vedados constantes da carteira de investimentos de Pessoas
Sujeitas, adquiridos anteriormente ao incio do relacionamento contratual com a
Companhia, deve ser realizada mediante autorizao prvia da Diretoria de
Compliance.
1.3 Planos de Opo de Compra e de Concesso de Aes
A proibio de negociao com Valores Mobilirios prevista no item 1.1 acima
no se aplica venda de aes de emisso da BM&FBOVESPA (i) adquiridas
pelo funcionrio por fora do exerccio de opo de compra de aes,
outorgada em conformidade com o Plano de Opo de Compra de Aes
aprovado pela Assembleia Geral da BM&FBOVESPA, e (ii) concedidas ao
funcionrio com base no Plano de Concesso de Aes aprovado pela
Assembleia Geral da BM&FBOVESPA.
1.4 Clubes de Investimento
Fica vedado s Pessoas Sujeitas, bem como s pessoas a elas ligadas,
constituir ou investir em Clubes de Investimento.

2. Regras e Procedimentos Complementares

Caber ao Diretor Presidente instituir as regras e procedimentos
complementares s disposies deste Cdigo de Conduta, no tocante
negociao com Valores Mobilirios, e mercadorias negociadas nos mercados
administrados pela BM&FBOVESPA, em especial para o fim de disciplinar:

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CDIGO DE CONDUTA DA
BM&FBOVESPA

(vi) a aplicao das regras e o seu monitoramento;

(vii) o regime de transio aplicvel aos Valores Mobilirios detidos pelas
Pessoas Sujeitas e pessoas a elas ligadas na data de incio de vigncia
deste Cdigo de Conduta; e
(viii) a forma com que ser iniciada a aplicao das regras de negociao com
Valores Mobilirios a todas as Pessoas Sujeitas, a partir do incio de
vigncia deste Cdigo de Conduta.

INFORMAES CONFIDENCIAIS
Pela natureza de seu negcio, o Grupo BM&FBOVESPA lida com informaes
de vrias fontes, inclusive de empresas listadas, de participantes de
negociao, de agentes de compensao e/ou de custdia e de investidores.
Essas informaes so confidenciais e s devem ser utilizadas para o
desempenho das funes de cada Colaborador e somente podem ser
divulgadas: (1) por deciso expressa e por escrito da diretoria e (2) por
exigncia legal ou ordem judicial.
Documentos e outros dados no divulgados ao mercado referentes aos
negcios do Grupo BM&FBOVESPA, especialmente os de ordem financeira,
tambm so confidenciais.
So igualmente confidenciais e de propriedade das empresas do Grupo os
documentos referentes especificao de produtos, softwares, hardwares e
aplicativos desenvolvidos ou em uso, mesmo que o Colaborador tenha
participado de seu desenvolvimento.
Os Colaboradores devem dedicar um cuidado especial s relaes entre as
reas operacionais e de autorregulao do Grupo BM&FBOVESPA, mantendo
a confidencialidade de documentos que no sejam pblicos.
Mesmo informaes destinadas ao conhecimento pblico, tanto em seminrios
para os quais tenham sido convidados Colaboradores das empresas do Grupo,
quanto em contatos com a imprensa, devem ser cuidadosamente avaliadas
antes de divulgadas. sempre necessrio e prudente certificar-se de que no
h nenhuma restrio ou sigilo envolvendo o dado ou informao a ser liberada
para o pblico.

26/02/2015

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CDIGO DE CONDUTA DA
BM&FBOVESPA

INFORMAES PRIVILEGIADAS
Os Colaboradores no usaro seu cargo, posio ou influncia nas empresas
do Grupo para ter acesso a informaes privilegiadas e utiliz-las, em benefcio
prprio, de seus familiares ou de pessoas de seu relacionamento, para realizar
transaes com valores mobilirios.
Os Colaboradores devem observar a Poltica de Segurana da Informao
aprovada pela Diretoria Executiva, bem como as Normas de Segurana da
Informao aprovadas pelo Comit Gestor da Segurana da Informao e os
demais Procedimentos de Segurana da Informao.
Se algum Colaborador tiver alguma dvida com relao confidencialidade, ou
no, de determinada informao, este dever consultar a rea responsvel
pela gesto da segurana da informao.

CONFLITO DE INTERESSES
Ao identificarem uma matria dessa natureza, os Colaboradores devem
imediatamente manifestar seu conflito de interesses. Adicionalmente, devem
ausentar-se das discusses e no devem participar das decises. Caso
solicitado pelo Presidente do Conselho de Administrao ou pelo Diretor
Presidente, tais Colaboradores podero participar parcialmente das
discusses, visando proporcionar maiores informaes sobre a operao e as
partes envolvidas. Neste caso, devero se ausentar da parte final da
discusso, incluindo o processo de deciso da matria.
Caso algum Colaborador, que possa ter um potencial ganho privado decorrente
de alguma deciso, no manifeste seu conflito de interesses, qualquer outro,
que tenha conhecimento da situao, poder faz-lo. Neste caso, a no
manifestao voluntria do Colaborador em situao de conflito considerada
uma violao da poltica de conflitos de interesse da companhia, sendo levada
Diretoria ou ao Comit de Governana e Indicao, conforme o caso, para
avaliao e proposio de eventual ao corretiva.
A manifestao da situao de conflito de interesses e a subsequente
absteno devero ser registradas formalmente.

26/02/2015

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CDIGO DE CONDUTA DA
BM&FBOVESPA

REGISTROS DE OPERAES E INFORMAES FINANCEIRAS

E CONTBEIS
Registros das diversas operaes e atividades desenvolvidas pelas empresas
do Grupo devem ser criados e relatados com integridade e preciso. Todos so
responsveis ou corresponsveis pela integridade da informao e dos
registros das empresas do Grupo, sejam operacionais, comerciais, financeiros,
contbeis ou administrativos. Os relatos e registros (em papel ou eletrnicos)
devem estar em conformidade com as normas geralmente aceitas e praticadas
pelas empresas privadas no Pas; e em conformidade com as normas e o
sistema de controles internos das empresas do Grupo.
Os registros e informaes financeiras e contbeis devem ser mantidos e
preservados de acordo com as leis e polticas aplicveis relativas guarda
desses tipos de registros.
Qualquer registro potencialmente relevante para um caso de infrao da lei, ou
para qualquer litgio ou investigao pendente, no pode ser destrudo.

RESPONSABILIDADES
Diretorias, gerncias e coordenadorias:

Conduzir-se eticamente perante os membros de sua equipe;

Cumprir e fazer cumprir este Cdigo de Conduta;

Divulgar este Cdigo de Conduta a sua equipe e certificar-se de sua leitura

e compreenso;

Orientar os profissionais sob sua responsabilidade acerca de aes ou

situaes que representem eventuais dvidas ou dilemas de natureza tica;

Comunicar eventuais casos de descumprimento deste Cdigo de Conduta

ao seu superior hierrquico imediato;

Encaminhar os Termos de Compromisso, devidamente preenchidos e

assinados pelos profissionais, Gerncia de Recursos Humanos, em que
sero arquivados nos pronturios de cada Colaborador.

26/02/2015

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CDIGO DE CONDUTA DA
BM&FBOVESPA

Todos os demais Colaboradores:

Adotar comportamento e postura tica, em conformidade com os preceitos

deste Cdigo de Conduta;

Cumprir este Cdigo de Conduta;

Buscar orientao do superior imediato para eventuais situaes ou dilemas

de natureza tica;

Comunicar ao superior imediato fatos que conhea e que representem

conduta ilegal, duvidosa e no-tica, caracterizando possveis violaes a
este Cdigo de Conduta.

CUMPRIMENTO DO CDIGO
O desrespeito a este Cdigo de Conduta levar abertura de sindicncia
administrativa para averiguao de possveis irregularidades e poder sujeitar
os Colaboradores a medidas disciplinares, inclusive demisso por justa causa e
demais penalidades previstas na legislao trabalhista, independentemente de
outras aes que a BM&FBOVESPA possa adotar.
Os Colaboradores que deliberadamente deixarem de notificar violaes a este
Cdigo de Conduta ou omitirem informaes relevantes tambm estaro
sujeitos a medidas disciplinares.
Os casos que no estejam nele explicitados sero tratados como exceo e
encaminhados ao Comit do Cdigo de Conduta, que analisar e decidir
conforme os princpios deste Cdigo.

COMIT DO CDIGO DE CONDUTA

O Comit do Cdigo de Conduta a instncia incumbida de zelar pelo
cumprimento do Cdigo de Conduta e de cuidar de sua gesto.
No exerccio de suas funes, o Comit do Cdigo de Conduta deve responder
consultas de Colaboradores, manter sigilo sobre informaes recebidas, e
realizar os levantamentos necessrios para suportar as decises sobre
denncias de violao do Cdigo.

26/02/2015

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CDIGO DE CONDUTA DA
BM&FBOVESPA

O Comit do Cdigo de Conduta deve, ainda, adotar um regimento prprio que

dever dispor, dentre outras matrias que forem julgadas convenientes, sobre
o seu funcionamento, a sua composio, o escopo de suas atividades e as
responsabilidades dos seus membros.

PROCESSAMENTO DAS DENNCIAS

As denncias devem ser encaminhadas para um dos seguintes canais de
comunicao da BM&FBOVESPA: (i) correio eletrnico do Comit do Cdigo
de Conduta; e (ii) Linha Direta; no sendo admitidas denncias annimas.
O Comit do Cdigo de Conduta deve garantir o sigilo de toda e qualquer
informao relacionada denncia, independentemente de solicitao a
respeito.
A BM&FBOVESPA no admite retaliaes em decorrncia das denncias
realizadas pelos colaboradores.
Porta-vozes
Falam pelo Grupo BM&FBOVESPA o Diretor de Relaes com Investidores, no
que toca a suas atribuies legais, o Diretor Presidente ou quem este indicar.
Para temas especficos, o Diretor Presidente da BM&FBOVESPA indicar os
porta-vozes.

ENTRADA EM VIGOR
Este Cdigo entrar em vigor na data de publicao do comunicado informando
sobre o Cdigo, ficando revogadas todas e quaisquer disposies em contrrio,
inclusive aquelas que constam do contrato de trabalho firmado com a
BM&FBOVESPA ou com suas controladas que versem sobre a aquisio e/ou
venda de valores mobilirios por parte dos Colaboradores.

26/02/2015

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CDIGO DE CONDUTA DA
BM&FBOVESPA

26/02/2015

18

CDIGO DE CONDUTA DOS MEMBROS DO CONSELHO DE

ADMINISTRAO E DOS COMITS DE
ASSESSORAMENTO AO CONSELHO DE ADMINISTRAO

Classificao das Informaes

[ ] Confidencial

[ ] Uso Interno

[X] Uso Pblico

26 de fevereiro de 2015

CDIGO DE CONDUTA DOS MEMBROS DO CONSELHO DE

ADMINISTRAO E DOS COMITS DE ASSESSORAMENTO
AO CONSELHO DE ADMINISTRAO

NDICE

INTRODUO .................................................................................... 3

ABRANGNCIA ................................................................................. 3

REGRAS DE NEGOCIAO ............................................................. 3

26/02/2015

CDIGO DE CONDUTA DOS MEMBROS DO CONSELHO DE

ADMINISTRAO E DOS COMITS DE ASSESSORAMENTO
AO CONSELHO DE ADMINISTRAO

INTRODUO

O Cdigo de Conduta da BM&FBOVESPA S.A. Bolsa de Valores,

Mercadorias e Futuros (Companhia) aplicvel aos membros do Conselho de
Administrao, seus Comits de Assessoramento e respectivos familiares
(cnjuges e dependentes) denominados em conjunto (Pessoas Sujeitas),
segundo a redao do artigo 50, pargrafo nico, alnea (j), do Estatuto Social
da Companhia e o disposto no Regimento Interno dos Comits de
Assessoramento, com exceo das regras referentes negociao de valores
mobilirios, conforme determinado no item Negociao de Valores Mobilirios
do prprio Cdigo de Conduta.
2

ABRANGNCIA

O disposto neste Cdigo estende-se negociao de ttulos e valores

mobilirios admitidos nos mercados administrados pela Companhia, nos
segmentos BOVESPA, BM&F e de Balco; de recibos de depsito (ADRs),
certificados e ttulos negociados no mercado internacional de empresas
listadas

no

segmento

Bovespa;

denominados

em

conjunto

(Valores

Mobilirios); e de mercadorias negociadas nos mercados administrados pela

Companhia, realizadas pelas Pessoas Sujeitas a este Cdigo.
3

REGRAS DE NEGOCIAO

s Pessoas Sujeitas a este Cdigo permitido negociar Valores Mobilirios e

mercadorias nos mercados administrados pela Companhia, observadas as
regras da Instruo CVM n 358/02 e suas posteriores alteraes (ICVM
358/02), com exceo da execuo de operaes com aes, e seus
derivativos, de emisso de sociedades concorrentes da Companhia ou de suas
controladas, sendo que, para fins deste Cdigo, so consideradas sociedades
concorrentes as entidades administradoras de mercados organizados no Brasil
e/ou que prestem servios de depositria central, registro, compensao e
liquidao de operaes no mercado brasileiro.

26/02/2015

CDIGO DE CONDUTA DOS MEMBROS DO CONSELHO DE

ADMINISTRAO E DOS COMITS DE ASSESSORAMENTO
AO CONSELHO DE ADMINISTRAO

As operaes com aes de emisso da prpria Companhia, e seus

derivativos, pelas Pessoas Sujeitas a este Cdigo devem observar o disposto
no Manual das Polticas de Divulgao e de Negociao de Valores Mobilirios
e na Instruo ICVM 358/02.

26/02/2015

CDIGO DE CONDUTA DOS MEMBROS DO CONSELHO DE

ADMINISTRAO E DOS COMITS DE ASSESSORAMENTO
AO CONSELHO DE ADMINISTRAO

26/02/2015