Los Estudios Literarios Deben Ser Una Ciencia de Iori Lotman

Entretextos
N 3 Mayo 2004
Revista Electrnica Semestral de Estudios Semiticos de la Cultura

ISBN 1696-7356
hhtp://www.ugr.es/local/mcaceres/entretextos.htm
LOS ESTUDIOS LITERARIOS

DEBEN SER UNA CIENCIA 1
IURI M. LOTMAN
Cada mtodo cientfico tiene una base gnoseolgica. Se debe tocar

esta cuestin aunque no sea ms que por el hecho de que a los estructuralistas
ya se les ha inculpado tanto de mecanicismo de reduccin de lo esttico a lo
matemtico, como de relativismo y de todos los pecados mortales
filosficos. Puesto que el estilo del ataque determina tambin el estilo de la
defensa, me atrevo a recordarles a mis opositores una cita. Paul Lafargue anot
una declaracin sumamente interesante de K. Marx sobre la teora del
conocimiento cientfico: En la matemtica superior, l (K. Marx -Iu. L.)
hallaba el movimiento dialctico en su forma ms lgica y, al propio tiempo,
ms simple. Asimismo, consideraba que la ciencia slo alcanza la perfeccin
cuando logra utilizar la matemtica 2 . Dan ganas de preguntarles a los que en la
apelacin a los mtodos matemticos ven slo un camino hacia el formalismo
y el mecanicismo: cmo acogen esa declaracin? Todos los adversarios del
estructuralismo (los que se han expresado hasta ahora en la prensa) pertenecen
al partido cientfico de los satisfechos. Estn convencidos de que en el terreno
de las ciencias humanas y de su metodologa todo est en orden, la perfeccin
ya ha sido alcanzada y slo queda cuidar de ella. Y en lo que respecta a las
bsquedas de nuevos caminos, hasta el ms benigno, V. Kzhinov, se figura as
las cosas: no hay mal en que las cabezas locas formen embrollos; que lleguen
al ncleo indisoluble, toquen a su puerta y se vayan a casita, de todos modos
tienen que regresar a la metodologa tradicional 3 . Los estructuralistas
pertenecen, en la ciencia del arte, al partido de los insatisfechos: estn
convencidos de que la perfeccin de que hablaba K. Marx ni siquiera se ha
acercado todava al terreno de las humanidades. Ellos no tienden a cuidar, sino
Literaturovedenie dolzhno byt naukoi, en Voprosy literatury 1, Mosc, 1967, pginas 90-100.
La traduccin de este artculo se public en Desiderio Navarro (seleccin, traduccin y
prlogo), Textos y contextos. Una ojeada en la teora literaria mundial, La Habana, Arte y Literatura,
1986, Tomo I, pginas 73-86. Traduccin del ruso de Desiderio Navarro [El traductor advierte
que se reproducen aqu tres de las cinco unidades que constituyen el artculo, dedicado a
polemizar con las crticas dirigidas al estructuralismo sovitico por L. Timofev, P. Palievski y
V. Kzhinov].
2 Vospominaniia o Markse i Engelse, Gospolitizdat, Mosc, 1956, p. 66.
3 V. V. Kzhinov, Slovo kak forma obraza, en la recop. Slovo i obraz, Prosveshchenie, Mosc,
1964, pp. 106-107.
1
Direccin y edicin: Manuel Cceres Snchez Universidad de Granada Facultad de Filosofa y Letras Departamento de Lingstica
General y Teora de la Literatura Campus de Cartuja, s/n 18071-Granada (Espaa) redaccion.entretextos@gmail.com
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Los estudios literarios deben ser una ciencia
a buscar. Comprendiendo mejor que sus opositores la imperfeccin de sus

intentos, el carcter incipiente y preliminar de stos, ellos, a pesar de eso,
insisten en una cosa: la necesidad del movimiento cientfico constante.
La base metodolgica del estructuralismo es la dialctica.
Uno de los principios fundamentales del estructuralismo es la repulsa
al anlisis segn el principio de la enumeracin mecnica de indicios: la obra
artstica no es una suma de indicios, sino un sistema, una estructura
funcionante. El investigador no enumera indicios, sino que construye un
modelo de los vnculos. Cada estructura una unidad orgnica de elementos
construidos segn un tipo sistmico dado es, a su vez, slo un elemento de
una unidad estructural ms compleja, y sus propios elementos cada uno por
separado pueden ser examinados como estructuras independientes. En este
sentido, la idea del anlisis por niveles, inherente en general a la ciencia
contempornea, es profundamente propia del estructuralismo. Pero de esto se
sigue que la separacin rigurosa del anlisis sincrnico y el diacrnico
(histrico), muy importante como procedimiento metdico y que desempe
en su tiempo un enorme papel positivo, no tiene un carcter de principio, sino
un carcter heurstico. El estudio de los cortes sincrnicos de un sistema le
permite al investigador pasar del empirismo a la estructuralidad.
Pero la etapa siguiente es el estudio del funcionamiento del sistema.
Ms an, ahora ya resulta claro que cuando estamos ante estructuras complejas
(y el arte es una de ellas), cuya descripcin sincrnica, en vista de la
multifactorialidad de las mismas, es en general embarazosa, el conocimiento de
los estados precedentes es una condicin ineludible para un modelado exitoso.
Por consiguiente, el estructuralismo no es un adversario del historismo; ms
an, la necesidad de comprender las distintas estructuras artsticas (las obras)
como elementos de unidades ms complejas la cultura, la historia,
constituye una tarea vital. No la matemtica y la lingstica en lugar de la historia,
sino la matemtica y la lingstica junto con la historia: se es el camino del
estudio estructural, se es el crculo de aliados del investigador literario.
Eso mismo es lo que determina la actitud del estructuralismo hacia la
tradicin cientfica precedente. Precisamente en la ciencia patria tiene el
estructuralismo una profunda tradicin. Recordar por lo menos el libro de V.
Propp, Morfologa del cuento de hadas, que en el presente ha llegado a ser clsico en
la escala cientfica general; los trabajos de P. Bogatyriv, M. Bajtn, A.
Skaftymov y otros. Los estructuralistas no se distinguen en absoluto de sus
opositores por una presunta repulsa a los estudios literarios tradicionales.
Simplemente, en el concepto de tradicin se vierten contenidos diversos. La
historia de los estudios literarios patrios an no ha sido escrita, pero cuando se
la escriba, posiblemente se revelarn, como dijo Hamlet, muchas cosas que ni
siquiera han sido soadas por nuestros sabios. Si no mencionramos una serie
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de cientficos que son de todos conocidos y actualmente gozan de buena salud,

y sealramos slo los trabajos de Iu. Tyninov, B. Tomashevski, B.
Eijenbaum, G. Gukovski, V. Grib, L. Pumpianski, G. Vinokur, S. Balujati, el
joven investigador Kukulevich, cado en el frente, y muchos otros cuyo puesto
e importancia se determinarn cuando haya sido estudiada la historia de los
estudios literarios soviticos, resultara claro que no se puede hablar de
hostilidad del estructuralismo hacia la ciencia tradicional precedente. El
estructuralismo no pretende una posicin exclusiva en la ciencia, y en la
autntica ciencia tampoco puede haber semejante posicin. De afn de
exclusividad pecan ms bien los crticos del estructuralismo.
En la estructura tradicional de la investigacin literaria coexisten de
hecho dos diferentes metdicas: por una parte, se estudia la obra en la serie de
los dems monumentos del pensamiento social, y, por la otra, se examinan la
rtmica, la estrfica, la rima, la composicin y el estilo. No hay ningn nexo
obligatorio entre estas dos investigaciones, en esencia independientes. En el
primer caso, el investigador literario se convierte, de hecho, en un historiador
del pensamiento social, desatendiendo la especificidad artstica del material
investigado. En el segundo, se enfrenta inevitablemente a la interrogante: pero
qu significan las observaciones formales hechas por l? En los trabajos de una
serie de dotados investigadores, esta contradiccin llegaba a ser superada de
manera espontnea. Esas experiencias merecen todo tipo de estudios. Sin
embargo, la ciencia comienza all donde los hallazgos intuitivos se revisten de
una rigurosa metdica de demostraciones y se apoyan en un elaborado aparato
de investigacin.
El estudio estructural se empea en eliminar la bifurcacin de los
estudios literarios contemporneos; por una parte, ve en la literatura un arte,
una forma especfica de la conciencia social, e interviene decididamente contra
su primitiva disolucin en la historia de las doctrinas sociales. Por la otra, se
plantea la tarea de revelar la idea de la obra como una unidad de elementos
significativos. Con respecto a cada elemento de la estructura artstica surge la
pregunta: cul es su significado, qu carga de sentido lleva? La relacin de la
idea artstica con la construccin de la obra recuerda la relacin de la vida con
la estructura biolgica de la clula. En la biologa ya no se hallar a un vitalista
que se ponga a estudiar la vida fuera de la organizacin real de la materia que es
su portadora. En los estudios literarios an se los encuentra. Pero tampoco la
enumeracin del inventario material del tejido vivo revelar los misterios de la
vida: la clula se nos presenta como un complejo sistema que funciona y se
autoajusta. La realizacin de sus funciones es la vida. Tambin la obra artstica
es un complejo sistema que se autoajusta (cierto es que de otro tipo). La idea es
la vida de la obra y, de idntica manera, ella es imposible en el cuerpo
desmembrado por el anatomista y fuera de ese cuerpo. El mecanicismo del
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primer acercamiento y el idealismo del segundo deben cederle el sitio a la

dialctica del anlisis funcional.
Al acercarse a los elementos del texto artstico que tradicionalmente
se consideraron formales, con el fin de determinar su significado cargado de
contenido [soderzhatelnoe], el investigador estructuralista parte de que los
elementos arrancados del sistema no pueden tener ningn significado.
De esa manera, al investigador se le plantea la tarea de determinar las
unidades significativas elementales del sistema dado (cada una de ellas
representar un haz [nabor] de indicios diferenciales) y las reglas de su
combinacin en unidades significativas ms complejas. La metdica cientfica
que se aplicar para ello, ser una para todos los niveles de la obra artstica
(desde los ms simples hasta los ms complejos) y coincidir con los
procedimientos del estudio de otros sistemas modelantes (el lenguaje, el mito,
etctera). Por supuesto, los elementos mismos y las reglas de su combinacin
sern diferentes en cada caso.
Los elementos significativos de una estructura dada sern aquellos
elementos que en los limites de ella tengan una contraposicin (que estn
incluidos en una oposicin). La esencia del elemento no se nos revela a travs
de la descripcin de su naturaleza aislada, sino como resultado de la
dilucidacin de lo que est contrapuesto a l. As, en el verso de Pushkin:
Vosstante, padshie raby!
Alzaos, esclavos cados!
el elemento vosstante (alzaos) adquiere un sentido diferente en dependencia de

las oposiciones del sistema en que lo incluyamos.
La oposicin:
Vosstante prostrites nits
Alzaos prosternaos
revela la semntica; y la oposicin:

Vosstante vstante
Alzaos levantaos
revela la estilstica (la pragmtica, en trminos de semitica) del elemento dado.

La inclusin de ese mismo elemento en una oposicin ajena a la oda
Libertad:
Llamado al
Llamado a
alzamiento
la reforma
o:
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Llamado al
Llamado al
alzamiento
mantenimiento de
la esclavitud,
altera decididamente el significado de ese elemento en el sistema pushkiniano.

Si tomamos como verdaderas las dos ltimas oposiciones, caeremos entonces
en una contradiccin irresoluble al tratar de comprender, por ejemplo, los
versos:
Padiot prestupnaia sekira...
I sio zlodeiskaia porfira
Na gallaj skovannyj lezhit.
Caer el hacha delictuosa...
Y he ah: la prpura malhechora
Yace sobre los galos encadenados.
Aqu el despotismo (la prpura malhechora de Napolen) no es

una anttesis del alzamiento popular y de la ejecucin del rey, sino una
consecuencia. La anarqua y el despotismo son variantes de la ausencia de
legalidad y de la violacin de la libertad poltica. La ejecucin del rey (la
anarqua) engendra el despotismo (Napolen), y el despotismo (Pablo)
engendra la anarqua (el asesinato del 11 de marzo de 1801). A ambos se les
opone la ley. As:
Revolucin Francesa
Dictadura de Napolen
Despotismo de Pablo I
Asesinato del 11 de marzo de 1801
La ley
En la anterior inscripcin el signo significa oposicin (en la lectura

puede ser sustituido por la expresin es opuesto a), y los conceptos escritos
en columna representan sinnimos en el sistema dado.
Poemas tales como Napolen darn un sistema de oposiciones
totalmente distinto.
El trmino oposicin ha sido tomado en prstamo de la lingstica
estructural (lo introdujo N. S. Trubetskoi en la fonologa). Est claramente
vinculado con la unidad de los contrarios de Hegel y el principio de la
anttesis de Darwin, aplicado por G. V. Plejnov al anlisis del arte 4 ; fue
colocado por F. de Saussure en la base de su sistema (el mecanismo de la
semejanza y la diferencia), y ha sido aplicado de manera fructfera por Roman
Jakobson, en psicologa por L. Vygotski, y en la etnografa por Boas y LviStrauss. Por lo visto, es un medio eficaz para la construccin de modelos de
4
G. V. Plejnov, Iskusstvo. Sbornik statei, Novaia Moskva, Mosc, 1922, pp. 37-59.
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diferentes estructuras. Semejante mecanismo de descripcin se presta mucho al

estudio con medios matemticos. El profundo carcter dialctico del principio
de las oposiciones se manifiesta en que la antiteticidad es entendida aqu como
una forma especial de comunidad. Tal como las variantes de un elemento
tienen una invariante (para la columna izquierda en el ejemplo de la oda
Libertad, la invariante ser la violacin del equilibrio poltico), los
miembros de la oposicin tienen un archifonema, un archilexema, un
archisema, etctera, que elimina (neutraliza) su carcter contrapuesto:
Miembros de la oposicin
Violacin del equilibrio poltico La ley
(mal sistema poltico)
(buen sistema poltico)
Comparemos esto con los versos:

On jochet byt kak my tsyganom:
Ego presleduet zakon.
l quiere ser gitano como nosotros:
Lo persigue la ley.
Aqu la oposicin es:

Libertad La ley
(estado
(estado poltico)
extrapoltico)
Resulta claro que en el primer sistema los miembros de la oposicin

no slo estn contrapuestos, sino que tambin tienen algo esencial en comn.
Y si echamos una ojeada a la primera oposicin con los ojos de la segunda,
precisamente eso que hay de comn sale a primer plano: los sistemas polticos
malo y bueno son idnticamente malos, ya que se contraponen en igual
medida a la libertad natural. Y puesto que a Pushkin no le interesa en
Gitanos la diferencia, sino la comunidad de esos conceptos (los indicios
bueno y malo en el caso del concepto sistema poltico dejaron de ser
diferenciadores, perdieron su significatividad), l los rene en una sola palabra:
ley.
Vemos que el conjunto de las oposiciones bsicas refleja la
concepcin autoral de la realidad, la estructura del texto del escritor. Pero la
compleja jerarqua de los elementos significativos construidos segn las reglas
de la estructura dada, constituye el modelo autoral del mundo, realiza la idea
artstica.
El ejemplo aducido tambin es interesante en otro respecto: muestra
que determinados aspectos de la estructura slo se revelan cuando observamos
a esta ltima con los ojos de una estructura de otro tipo, cuando traducimos
sus conceptos al lenguaje de otro sistema. Aqu se abre un camino hacia un
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estudio ms exacto de una amplia esfera de problemas: desde la accin de la

realidad sobre el arte hasta el problema de las influencias, de la adaptacin, de
las recepciones de la accin de unos tipos de conciencia, de cultura, de arte
sobre otros. Aqu tambin se abre un camino hacia un problema todava casi
no planteado en nuestra ciencia: el escritor y el lector. La mayora de las veces
estudiamos la intencin [zamysel] del escritor (ms raras veces, la encarnacin
de esa intencin). Cmo se transforma la obra del escritor en la conciencia del
lector y cules son las leyes y formas de esa transformacin: sta es una
cuestin que no ha sido estudiada en absoluto.
Es necesario subrayar un aspecto ms de la cuestin. En la compleja
jerarqua de la obra artstica no todo se reduce a un sistema de conceptos. Los
que luchan contra el estructuralismo desde las posiciones del intuitivismo, lo
acusan de desatencin al aspecto sublgico, emocional, del arte. Este reproche
es infundado. La cuestin del modelado de las emociones, de la relacin de lo
consciente y lo intuitivo en la creacin artstica, interesa profundamente a los
investigadores literarios y psiclogos de orientacin estructural. Sin embargo,
ellos plantean que, tal como el ictilogo no est obligado a convertirse l
mismo en un pez, asimismo en el estudio de los procesos intuitivos es deseable
emplear una metdica ms perfecta que la que est basada en la intuicin
investigativa. En esto se debe tener en cuenta que la cuestin de la naturaleza
de la intuicin adquiere hoy da un sentido considerablemente ms amplio,
convirtindose en uno de los problemas cientficos ms actuales, puesto que
resulta cada vez ms claro que el futuro de los sistemas automticos est
estrechamente ligado a las tentativas de modelar artificialmente los procesos
intuitivos.
El estudio estructural de la literatura da sus primeros pasos. Esto est

ligado a una inevitable agudizacin polmica en el planteamiento de las
cuestiones metodolgicas, a una bsqueda de vas investigativas, a hallazgos y
fracasos. An es temprano para hacer cualquier balance de sus logros y
fracasos. Slo hay una cosa clara: cambia la naturaleza misma de la ciencia
literaria. Observo con alegra cmo la filologa deja de ser una profesin fcil
que no exige una particular especializacin.
A mediados del siglo XIX, al fillogo universitario se le exiga un
profundo conocimiento de las lenguas antiguas y habilidad para realizar
pesquisas
textolgicas,
comentarsticas
y
biogrficas.
Despus,
consecutivamente, se sumaron las exigencias de un dominio del material
histrico, de una erudicin cultural relativamente vasta, de prctica en la
investigacin sociolgica; surgi la metdica estadstica del estudio del verso, la
estilstica literaria, etctera. Las exigencias crecan, la esfera de conocimientos
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indispensables para el fillogo se ensanchaba constantemente. Pero, al mismo

tiempo, tena lugar un proceso inverso: el investigador literario dej de ser
fillogo la lingstica devino una profesin independiente y lejana. Las
lenguas y literaturas antiguas pasaron a ser estudiadas slo por un estrecho
crculo de especialistas; el occidentalista obtuvo el derecho tcito de saber
sobre la literatura rusa slo de cursos generales; y el rusista, el de orientarse de
manera igualmente superficial en la literatura extranjera (no slo en la
euroccidental, sino tambin en la eslava!). Ser textlogo, verslogo, devino para
el investigador literario un rasgo no obligatorio, sino facultativo. Este proceso
tiene su explicacin objetiva: est ligado a la especializacin, rasgo
caracterstico de la ciencia de la etapa precedente. Pero tuvo no slo
consecuencias positivas: ser un investigador literario, en particular
especializado en el terreno de la literatura moderna, se hizo ms fcil. Y a eso
se sum tambin una serie de causas accesorias que contribuyeron a un
descenso de los criterios en las ciencias humanas.
El estudioso literario de nuevo tipo es un investigador al que le es
indispensable conjugar un amplio dominio del material emprico adquirido
independientemente, con hbitos del pensamiento deductivo elaborado por las
ciencias exactas. Debe ser un lingista (puesto que en el momento actual la
lingstica ha tomado la delantera entre las ciencias humanas, y precisamente
en ella a menudo se elaboran mtodos de carcter cientfico-general); poseer
prctica en el trabajo con otros sistemas modelantes; estar al corriente de la
ciencia psicolgica y aguzar constantemente su propio mtodo cientfico,
reflexionando sobre los problemas generales de la semitica y la ciberntica.
Debe acostumbrarse a la colaboracin con los matemticos y, en el caso ideal,
reunir dentro de s al investigador literario, el lingista y el matemtico. Debe
educar en s mismo el pensamiento tipolgico, no aceptando nunca como una
verdad definitiva la interpretacin a la que est acostumbrado.
S, ser un investigador literario se hace difcil y en el ms cercano
futuro ser an inmensurablemente ms difcil. Y en esto se halla tal vez el
resultado ms esperanzador de las nuevas tendencias en las ciencias humanas.
Tartu
______________
Mihhail Lotman, 2004-2008. Desiderio Navarro, de la traduccin. El copyright de los

artculos publicados en Entretextos pertenece a sus autores, del mismo modo que, en el caso de
las traducciones, los derechos de las mismas pertenecen a los traductores. Los artculos pueden
ser enlazados o reproducidos electrnicamente para fines docentes e investigadores, sin
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impreso sin permiso previo por escrito de Entretextos.
Esta edicin en pdf, revisada y corregida, est disponible desde diciembre de 2008.
Cmo citar este documento:
Iuri M. Lotman. Los estudios literarios deben ser una ciencia. Entretextos. Revista Electrnica
Semestral de Estudios Semiticos de la Cultura. N 3 (Mayo 2004). ISSN 1696-7356. Traduccin del
ruso de Desiderio Navarro.
<http://www.ugr.es/~mcaceres/entretextos/pdf/entre3/ciencia.pdf>
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