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Podemos hoje em dia encontrar vrios sectores em que est previsto um regime especial de
imputao pelo qual a imputao ao Estado dos comportamentos regulados pelo Direito
Privado dos rgos estatais ou por entidades deles dependentes excluda. Estes
comportamentos so, ento, assimilados aos dos particulares no que diz respeito sua
imputao ao Estado para efeitos de responsabilidade internacional. Um exemplo bastante
ilustrativo desta verdadeira derrogao das regras gerais do Direito Internacional o Direito
do Mar (13).
A imputao ao Estado dos actos praticados, pelos seus rgos, ultra vires, ou seja, quando
o rgo actua fora das suas competncias ou violando as instrues que lhe so dirigidas,
sob a aparncia das suas funes, j era prevista pelo regime clssico da responsabilidade
internacional. No entanto, a CDI efectuou um pequeno desenvolvimento ao no distinguir
casos extremos que constituiriam excepes. Assim, mesmo quando o rgo exerce funes
completamente estranhas s suas, os seus actos so imputveis ao Estado. A imputao s
tem lugar, porm, quando o rgo age na sua qualidade oficial, o que implica que a
imputao no tenha lugar, por um lado, quando o indivduo-rgo age na qualidade de
privado e, por outro, quando o comportamento em questo no tem absolutamente ligao
nenhuma, mesmo aparente, com as funes do rgo (14).
Ao princpio de que todos os comportamentos dos rgos de Estado agindo na sua
qualidade lhe so imputveis importa acrescentar que o mesmo se aplica quando o rgo
actua fora da sua esfera territorial. A nica excepo invocvel o rgo encontrar--se
disposio de um outro Estado (art. 6.). Estas regras no excluem, no entanto, a hiptese
de dupla imputao no caso de haver cumplicidade na prtica do acto ilcito (art. 16.), ou
mesmo o acto ser imputado a um Estado terceiro por este ter exercido coaco ou poder de
direco ou controlo (arts. 17. e 18.)(15).
As condies em que os actos de indivduos so imputveis ao Estado s permitem ver o
comportamento do indivduo como um catalisador que pe em evidncia o
comportamento (omissivo ou activo) dos rgos do Estado, constituindo uma falta s
obrigaes internacionais deste (16)(17). Ao Estado acabam por ser s imputados os seus
prprios actos (no ter impedido, bloqueado ou reprimido o indivduo ou t-lo encorajado
ou ajudado), mas estes actos so postos em evidncia pelos do indivduo. A localizao do
acto danoso do indivduo no espao de jurisdio exclusiva do Estado uma condio
necessria, mas no suficiente, para a imputao do acto a este. Como CONDORELLI
esquematiza, perante um comportamento humano que possa constituir uma infraco
internacional devemos colocar as seguintes questes: trata-se de um acto de um indivduo
que tenha a qualidade de rgo de Estado? Em caso negativo, trata-se de um acto praticado
em nome do Estado? Caso no seja, foi esse acto permitido ou tolerado pelo
comportamento de rgos de iure ou de facto do Estado? Se a resposta a alguma destas
perguntas for positiva, o acto imputvel ao Estado. Isto revela o carcter residual da
disposio do art. 9..
Paralelamente s consideraes que acabamos de fazer, h que referir o seguinte: apesar de
a localizao espacial no territrio nacional ser, na maioria dos casos, uma condio
necessria para o acto do indivduo ser imputvel ao Estado, j h hoje em dia situaes em
que esse requisito dispensvel. Isso acontece quando a regra internacional incide no
controlo a ser exercido sobre uma actividade e no sobre um espao. Representativas destas
situaes so as reas do Direito do Mar e da Aeronutica Internacional: embora os
comportamentos ilcitos de navios no mar alto ou no mar territorial de outro Estado no
sejam imputveis ao Estado, os mesmos podem denunciar a falta de cumprimento por parte
deste das obrigaes de regulamentao, vigilncia e controlo sobre as actividades
martimas efectuadas por navios privados. Esta orientao da imputao ao Estado de actos
de indivduos serve tambm para acentuar a necessidade de cooperao internacional (18).
Cabe aqui tambm salientar que, na linha do parecer consultivo do Tribunal Internacional
de Justia (TIJ) sobre a presena contnua da frica do Sul na Nambia, a autoridade
efectiva e no a soberania ou o ttulo de legitimidade que constitui o fundamento da
responsabilidade de um Estado em razo de actos de outro(s) Estado(s). Tais situaes de
autoridade efectiva tanto se podem basear em circunstncias ilegais como estar conformes
ao Direito Internacional. A responsabilizao do Estado que detm o controlo efectivo
especialmente relevante no Direito da Guerra e Direito Humanitrio.
Tendo em conta as consideraes supra desenvolvidas, podemos concluir que apesar de os
Estados desejarem, naturalmente, limitar o nmero de situaes em que os actos dos seus
rgos ou de outros lhes possam ser imputados, o que tem vingado a tendncia oposta.
Isto especialmente observvel no Direito da Cooperao e resulta principalmente da
tomada de conscincia, pelos Estados, do perigo que podem representar para a segurana da
Comunidade Internacional certos actos privados no conformes a normas internacionais
que regulam actividades consideradas, por um motivo ou por outro, de alto risco. A soluo
a adoptar para evitar danos para Comunidade Internacional ser aumentar a
responsabilidade internacional dos Estados pelos actos de simples particulares no
conformes ao Direito Internacional (19).
Resta referir a tendncia crescente de imputao de actos ilcitos internacionais a
Organizaes Internacionais. A capacidade de serem consideradas responsveis
internacionalmente limitada capacidade de actuarem nas relaes internacionais. Estas
questes comearam a surgir sobretudo com as situaes criadas pelas foras de
manuteno da paz da Organizao das Naes Unidas (ONU). Estas unidades levantaram
vrios problemas respeitantes responsabilidade pela conduta dos seus membros. A ONU
acabou por aceitar a responsabilidade financeira pelos danos causados pelas suas foras na
violao do Direito Internacional. Sendo a responsabilidade e o direito a compensao os
dois lados da mesma moeda, tambm foi reconhecido ONU o direito a ser compensada
pelos danos causados aos membros da sua organizao (20).
As regras de imputao j no constituem hoje, no Direito Internacional contemporneo,
um corpus nico e coerente de princpios. Isto deve-se a fenmenos de estratificao
normativa, correntes doutrinrias diversas, regras divergentes e ao gigantismo do
aparelho orgnico dos Estados modernos em resposta s necessidades do meio social
internacional (21).
2. O ELEMENTO OBJECTIVO
de tal acto e impossibilidade de prescrio dos crimes); podia-se ainda referir o caso do
Tribunal Criminal Internacional para a ex-Jugoslvia;
a CNU atribua, no Captulo VII e sobretudo nos arts. 41. e 42., determinadas
consequncias violao de certas obrigaes internacionais, nomeadamente medidas de
segurana colectiva aplicveis pelo CS contra os responsveis por uma ameaa contra a
paz, uma ruptura da paz ou acto de agresso; estas medidas tratar-se-iam de verdadeiras
sanes que j tinham obtido aplicao contra o regime ilegal na Rodsia do Sul e contra a
frica do Sul; o CS tambm j tinha qualificado como ameaas paz situaes de
apartheid e de domnio colonial mantido pela fora na Declarao sobre as relaes
amigveis; a Conferncia da ONU sobre o meio ambiente (Estocolmo, 1972), a Conveno
sobre a proibio do desenvolvimento, proteco e armazenamento de armas
bacteriolgicas (1971) e o Tratado de proibio de ensaios com armas nucleares (1963)
justificariam em certa medida a considerao dos crimes contra o ambiente.
c) Segundo a CDI, tambm a doutrina, desde os anos 60 e 70, tinha comeado a
fundamentar uma distino entre duas categorias de actos ilcitos internacionais tendo como
base a importncia do objecto da obrigao violada.
A CDI acabou por concluir que a Comunidade de Estados no seu conjunto considera hoje
que tais actos infringem princpios solenemente enunciados na CNU e fora desta, princpios
que actualmente esto profundamente enraizados na conscincia universal e que se
converteram em normas especialmente essenciais do Direito Internacional(33). Tambm
na opinio de vrios autores, o conceito de crime internacional testemunhava o propsito de
alguns Estados de moralizar os contedos da ordem jurdica da sociedade a que pertenciam.
Esta opinio, porm, no era partilhada por muitos outros autores; pelo contrrio. Vamos,
ento, analisar algumas das crticas que foram dirigidas fundamentao da CDI e outros
aspectos da distino entre crimes e delitos, deixando para mais tarde a anlise dos pontos
fracos desta teoria quanto s consequncias da prtica de um crime.
Pondo em causa os argumentos utilizados pela CDI, vrios autores chamaram a ateno
para o seguinte:
a) Quanto s sentenas invocadas, a referente aos assuntos do Sudoeste Africano no podia
servir como argumento visto que o TIJ se negou a aceitar a existncia de uma actio
popularis em Direito Internacional, questo analisada infra em maior profundidade.
b) No que diz respeito prtica dos Estados:
a teoria do ius cogens desafiaria qualquer rigor intelectual, era destituda de um sentido
claro, prestava-se ao abuso e era um instrumento legal inseguro; ao utilizar o conceito
obscuro de ius cogens para fundamentar outra noo obscura, a de responsabilidade
internacional criminal, estar-se-iam a minar as estruturas fundamentais do Direito
Internacional; por outro lado, no havia qualquer indicao de que os Estados pudessem ter
tido a vontade de criar a categoria de crimes internacionais quando aceitaram o art. 53. da
CV, at porque, na opinio de QUIGLEY(34), a existncia de ius cogens no implicava que
adviessem consequncias diferentes da violao dessas regras;
para se pensar que afinal a sociedade internacional est preparada para enfrentar os crimes
internacionais, visto que, quer no caso citado, quer no caso das recentes invases do
Afeganisto e Iraque, o direito de auto-defesa colectiva (se algum houvesse) foi, sem
dvida, exercido fora dos limites impostos pela ONU. No entanto, tendo em conta a
existncia dos Tribunais Criminais Internacionais para a ex-Jugoslvia(63) e o Rwanda e do
Tribunal Especial para a Serra Leoa(64), assim como do Tribunal Criminal Internacional,
pode-se, pelo menos, acreditar que possvel aplicar convenientemente um regime de
responsabilidade internacional criminal (65).
Quanto proteco diplomtica, tambm se podem apontar algumas evolues. Esta
instituio est hoje em declnio(66): mal acolhida pelos pases em vias de
desenvolvimento por considerarem que ela serve sobretudo as grandes potncias; a
faculdade dada aos particulares de recorrerem directamente a jurisdies arbitrais, de
acordo com a Conveno sobre a Resoluo de Conflitos Relativos a Investimento entre
Estados e cidados de outros Estados(67), implica a renncia ao exerccio da proteco
diplomtica (art. 27.); a jurisprudncia do TIJ tende igualmente a restringir o campo de
proteco diplomtica, como nos casos Nottebohm e Barcelona Traction.
III. CONCLUSO
A evoluo das relaes internacionais, a extenso da cooperao entre Estados, o aumento
da complexidade dos compromissos entre sujeitos de Direito Internacional, assim como os
progressos tcnico-cientficos que vivemos, impem a intensificao dos esforos na
regulamentao apropriada dos problemas da responsabilidade dos Estados, de maneira que
se assegure mais firmemente o respeito pelos princpios e normas do Direito Internacional e
das obrigaes assumidas (68). A ordem internacional extremamente frgil, como as
recentes invases do Afeganisto e Iraque nos vieram mostrar exausto. Espera-se,
porm, que essa mesma ordem seja, pelo menos, suficiente para garantir um mnimo de
segurana e respeito nas relaes internacionais. A vigilncia impe-se para que os
progressos do Direito Internacional, em si prprios positivos, no tenham um efeito
preverso e contribuam para a desintegrao da ordem jurdica internacional (69). Em nome
de intenes generosas, o Direito Internacional pode estar a virar-se contra si prprio.
Como WEIL(70) nos lembra, ainda altura para os juristas reagirem!
Notas:
(1) Advogado e assistente na Faculdade de Direito da Universidade de Manchester, Reino
Unido.
(2) SDN Actes de la CCCDI, vol. IV; no. officiel: c351(c).M.145(c).1930.V; p. 15.
(3) Para uma breve histria da CDI, vide Francesco Capotorti, Cours Gnral de Droit
International Public, RCADI, 1994, IV, p. 239 ss..
(4) Para uma crtica desenvolvida, vide Krystyna Marek, Criminalizing State
responsability, Rvue Belge de Droit International (RBDI), 1978/79, p. 460 ss., e Luigi
Rosseau, Droit International Public, n. 468, p. 375; Accioly, op. cit., p. 386; Adolf F.
Schnitzer, numa nota doutrinal a propsito do caso Cotesworth, in A. de la Pradelle e N.
Politis, Recueil des Arbitrages internationaux, III, p. 735); Estados subordinados e unies
de Estados; funcionrios (actos de funcionrios em exerccio num pas estrangeiro, como
funcionrios diplomticos e cnsules, quando o seu autor actuar dentro das suas
competncias ou, pelo menos, na aparncia das suas funes ou utilizando a sua qualidade
oficial, vide Base de Discusso n. 14 redigido pela CCCDI de 1930; Visscher, La
responsabilit des Etats, Biblioteca Visseriana, II, p. 92; art. 8., al. 2, Terceira CCCDI de
1930); insurrectos e rebeldes (ao princpio da no-responsabilidade dos Estados pelos
danos causados pelos revoltosos ope-se o princpio da diligncia conveniente, segundo
o qual um Estado deve agir para prevenir ou no seu territrio ofensas a indivduos de outros
pasesvide PHLS, 1929, art. 12.; Bases de discusso n. 22 da CCCDI de Haia, 1930;
IDI, Lausanne, 1927, resoluo sobre responsabilidade internacional, art. 7.); simples
indivduos (neste caso, a responsabilidade do Estado no resulta directamente dos actos de
simples indivduos, mas sim da sua prpria atitude, vide R. Ago, Le delit international,
Recueil des Cours, 68, 1939-II, p. 475 e 491).
(8) Capotorti, op. cit., p. 249.
(9) Sentenas do Tribunal Internacional de Justia (TIJ) nos casos do estreito de Corfu,
entre a Gr-Bretanha e a Albnia, a 9 de Abril de 1949, e do pessoal diplomtico e consular
dos Estados-Unidos no Iro, a 24 de Maio de 1980.
(10) Condorelli, op. cit., p. 27.
(11) Ibidem, p. 55 ss..
(12) Ibidem, p. 66 ss..
(13) Ibidem, p. 76 ss..
(14) Ibidem, p. 80 ss..
(15) Ibidem, p. 86 ss..
(16) A segunda sentena do TIJ no caso Nicargua-Estados-Unidos, de 27 de Junho de
1986, constitui um bom exemplo.
(17) Apesar de o indivduo j ser reconhecido como sujeito de Direito Internacional, ou
seja, ter direitos e obrigaes de ordem internacional, (ainda) no tem o pleno direito de
reclamar directamente a proteco judiciria internacional. Esta posio deve-se s
circunstncias de o ser humano, qualquer que ele seja, depender do seu Estado, que o
representa e protege na ordem internacional, mesmo que ele possua interesses de carcter
pessoal diferentes dos do Estado. o Estado que, portanto, tem o direito a uma reclamao
internacional no caso de um dos seus nacionais sofrer um dano no estrangeiro (Vedross,
Derecho Internacional Publico, traduo da III edio alem, por A. Truyol Serra,
Madrid, 1957, p. 273). Talvez o caso de um indivduo sem nacionalidade tivesse uma
soluo diferente, visto que ningum o representaria na ordem internacional nem
beneficiaria da proteco diplomtica de nenhum Estado. Esta questo, porm, nunca se
ps perante as jurisdies internacionais, nem as Declaraes dos Direitos do Homem
tanto a universal como a americana, nenhuma sendo considerada como tendo fora jurdica
obrigatriaprocuram garantir acesso aos simples indivduos s jurisdies internacionais
(Accioly, op. cit., p. 355). Estando em causa uma pessoa colectiva de direito privado, j a
extenso da jurisdio aceitvel (posio defendida pelo Tribunal Permanente de
Arbitragem de Haia, nos litgios entre a Radio Corporation of America e o Governo Chins
em 1934 e entre a Lena Godfields C. e a Unio Sovitica, em 1929).
(18) Condorelli, op. cit., p. 111 ss..
(19) Ibidem, p. 163 ss..
(20) Mosler, op. cit., p. 171 ss. e 184 ss..
(21) Condorelli, op. cit., p. 166 ss..
(22) Thierry, Hubert, LEvolution du Droit International, RCADI, 1990, III.
(23) Segundo o Direito Internacional tradicional, as causas de excluso de ilicitude so as
seguintes: consentimento (na medida em que o acto permanea nos limites do
consentimento); represlias (enquanto exerccio do direito auto-defesa ou auto-tutela e
condicionadas por limites de proporcionalidade e obedincia s normas gerais de Direito
Internacional respeitantes ao emprego da fora armada e aos princpios humanitrios); fora
maior e caso fortuito (sem prejuzo da obrigao de indemnizao por danos causados) e
legtima defesa.
(24) J. da Silva Cunha, Direito Internacional PblicoIntroduo e Fontes, 5. edio,
Livraria Almedina, Coimbra, 1991, p. 128 ss..
(25) No cabendo aqui ocuparmo-nos do sistema de segurana da ONU, remetemos para:
Paulo Canelas de Castro, Mutaes e Constncias da Neutralidade, Coimbra, 1990, p.
198 ss.; Gonalves Pereira e Fausto de Quadros, Manual de Direito Internacional
Pblico, 3. edio, Livraria Almedina, Coimbra, 1993, p. 483 ss.; Benedetto Conforti, In
tema di responsabilit degli Stati per crimini internazionali, in Le Droit International
lheure de sa codification. Etudes en lhonneur de Roberto Ago, vol. III, 1987, p. 99 ss..
(26) Para um maior desenvolvimento da gnese desta ideia, vide Pierre-Marie Dupuy,
Action Public et Crime International de lEtat: a propos de larticle 19 du Project de la
Comission du Droit International sur la responsabilit des Etats, AFDI,XXV, 1979, p. 540
ss., e Observations sur le crime international de lEtat, Rvue Gnrale de Droit
International Public (RGDIP), Tome LXXXIV, 1980, p. 452 ss.; I. Diaconu, La
responsabilit internationale des Etats- quelques aspects rcents, RREI, XII anne, 1978,
p. 360 ss
(27) Pierre-Marie Dupuy, Observations sur la pratique recente des sanctions de lllicite,
RGDIP, 1983, p. 536 ss.; Antonio Cassese, Le Droit International dans un monde divis,
Berger-Levrault, Paris, 1986, p. 117 ss.; Pereira, op. cit., p. 277 ss..
(28) P. Weil, Vers une normativit relative en droit internacional?, RGDIP, Jan--Mar,
1982, p. 17.
(29) Ibidem, p. 20.
(30) Para mais desenvolvimentos sobre esta distino e exemplos de circunstncias
agravantes das violaes, vide Giuseppe Palmisano, Les causes daggravation de la
responsabilit des Etats et la distinction entre crimes et dlits internationaux, RGDIP,
1994, p. 636 ss. e 669 ss..
(31) Vicenzo Starace, La responsabilit rsultant de la violation des obligations lgard
de la communaut internacional, RCADI, 1976, V, p. 291 ss.; Diaconu, op. cit., p. 358 ss..
(32) Confirmados pela resoluo da AG ONU 95 (I) de 11 de Dezembro de 1946; para mais
pormenores, vide J. Touscoz, Direito Internacional, Publicaes Europa-Amrica, 1993,
p. 380 ss..
(33) Antonio Pedauye, Los Crimenes de los Estados (Proyeto de articulo elaborado por la
Comisin de Derecho Internacional en materia de responsabilidad internacional), Revista
Espaola de Derecho Internacional (REDI), vol. XXXI, n. 1-3, 1978/1979, p. 26-30.
(34) Quigley, John, The International Law Comissions Crime-Delict Distinction: A
Toothless Tiger?, RDI, Tome LXVI, 1988.
(35) Marek, op. cit., p.467ss.
(36) Para uma crtica mais aprofundada vide Marek, op. cit., p. 467 ss; para uma anlise
mais completa das posies de autores e pases vide Quigley, op. cit., p. 120 ss..
(37) Num interessante paralelismo crtico com o caso da consistncia de certos decretos
legislativos de Danzig com a Constituio da cidade livre, vide Marek, op. cit., p. 464 ss..
(38) Ibidem, p. 462 ss.; Pierre-Marie Dupuy, Observations sur le crime international de
lEtat, RGDIP, Tome LXXXIV, 1980, p. 463.
(39) Marek, op. cit., p. 470 ss.; Weil, op. cit., p. 23 ss.; Vilarinos Pintos, Consideraciones
respecto a la configuracion del crimen y delito internacional (a proposito del articulo 19 del
proyeto de articulos sobre responsabilidad de los Estados), REDI, vol. XXXIV, num. 2-3,
1982, p. 368 ss
(40) Marek, op. cit., p. 475 ss.; para mais pormenores sobre os comentrios de cada pas,
vide Pedauye, op. cit., p. 30 ss.
(41) Stone, Hopes and Loopholes in the 1974 Definition of Agression, 71 American
Journal of International Law (AJIL) (1977), p. 224-246.
(42) Marek, op. cit., p. 477; Jenks, The United Nations Convenants on Human Rights
Come to Life, in Recueil dEtudes de Droit International en Hommage Paul
Giggenheim, Genve, 1968, p. 809.
(43) Para mais desenvolvimentos sobre o estado de evoluo do Direito Internacional do
Ambiente, vide P. Canelas de Castro, Mutaes e Constncias do Direito Internacional do
Ambiente, Revista Jurdica do Urbanismo e Ambiente (RJUA), n. 2, 1994.
(44) Um outro tipo de crticas, menos atentatrias da substncia do art. 19., em Pintos, op.
cit., p. 368 ss..
(45) O qual entrou em vigor em 1 de Julho de 2002.
(46) Pierre-Marie Dupuy, Observations sur le crime internacional de lEtat, RGDIP,
Tome LXXXIV, 1980, p. 468.
(47) A prpria considerao da culpa como elemento da responsabilidade internacional dos
Estados por factos ilcitos sempre foi questionvel, apesar das muitas opinies a favor.
(48) Palmisano, op. cit..
(49) Mosler, op. cit., p. 179 ss. e Capotorti, op. cit., p. 252 ss..
(50) Capotorti, op. cit., p. 253.
(51) Palmisiano, op. cit., p. 665.
(52) O trao essencial da responsabilidade internacional no que respeita s suas
consequncias traduz-se no princpio do esgotamento dos recursos internos, o qual
determina que, antes da responsabilidade internacional de um Estado se consumar e a
exigncia das respectivas consequncias ser legtima, necessrio que todas as solues
legais postas disposio pelo direito interno do Estado ofensor vtima do acto ilcito
sejam utilizadas, excepto quando a responsabilidade surgir de forma directa e definitiva, o
acto ilcito afectar um indivduo que goze de proteco internacional especial (caso de
representantes de Estado e diplomatas), a aplicao do princpio for excluda por acordo
entre os Estados ou o Estado no oferecer vias acessveis ou eficazes, ou a deciso for
somente a repetio de uma deciso j tomadavide C. Eagleton, The responsability of
states in international law, p. 217; PHLS, 1929, art. 5., 6. e 7.. Uma vez este princpio
respeitado, as consequncias podem consistir em medidas de represlia (actos autorizados
pelo direito de auto-tutela, direito assegurado pelo prprio Direito Internacional em
resposta falta de meios institucionais organizados que assegurem a aplicao em toda a
sua extenso das obrigaes internacionais, e sujeitos s seguintes condies: no
envolverem um confronto armado, nem violaes do Direito Humanitrio; deverem ser